宁夏回族自治区平罗县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）宁0221刑初29号 公诉机关宁夏回族自治区平罗县人民检察院。 被告单位宁夏鸿鑫盛典当有限公司，组织机构代码：G1064022100030020Y，法定代表人张某1，系该公司总经理。 诉讼代表人张某2，出生于宁夏平罗县，户籍地为宁夏银川市，住宁夏平罗县。 辩护人马某1，上海市海华永泰（银川）律师事务所律师。 被告人张某1，男，出生于宁夏平罗县，公民身份证号码：×××，汉族，初中文化，户籍地为宁夏平罗县，住宁夏平罗县。2017年1月17日，因犯单位行贿罪被西吉县人民法院判处免予刑事处罚。2019年5月22日因涉嫌犯高利转贷罪，被平罗县公安局刑事拘留，同年6月4日因患严重疾病变更强制措施为取保候审，同年9月29日经平罗县人民检察院批准，同日由平罗县公安局执行逮捕，2020年1月22日经平罗县人民检察院羁押必要性审查，变更强制措施为取保候审。 辩护人高某，上海市海华永泰（银川）律师事务所律师。 平罗县人民检察院以平检二部刑诉〔2020〕26号起诉书、平检二部刑变诉〔2020〕1号变更起诉决定书指控被告单位宁夏鸿鑫盛典当有限公司、被告人张某1犯高利转贷罪，于2020年3月6日向本院提起公诉。本院于同日立案受理后，依法组成合议庭，于2020年5月22日公开开庭进行了审理。平罗县人民检察院指派检察员张某3出庭支持公诉并监督庭审活动，被告单位宁夏鸿鑫盛典当有限公司诉讼代表人张某2、辩护人马某1、被告人张某1及其辩护人高某到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 经审理查明：1、2012年7月6日，被告人张某1从平罗农村商业银行六中支行贷款800万元，后以宁夏鸿鑫盛典当有限公司将637万元借给刘某，收取利息359680元，扣除转贷金额应支付的银行利息31274.08元，宁夏鸿鑫盛典当有限公司共获利328405.92元。 2、2013年9月18日，宁夏鑫鸿宇园林绿化工程有限公司和宁夏沙湖生态园林绿化工程有限公司签订虚假的受托支付合同，平罗农村商业银行将2300万元贷款支付给宁夏沙湖生态园林绿化工程有限公司，该公司又将2300万元贷款转给张某1公司员工李某。宁夏鸿鑫盛典当有限公司将该笔贷款中的600万元转借给宁夏金海永和泰煤化公司、1000万元转借给平罗县宝马化工公司。共转贷1600万元，收取利息104万元，扣除转贷金额应支付的银行利息100800元，宁夏鸿鑫盛典当有限公司共获利939200元。 3、2013年11月20日，宁夏鑫鸿利水利工程有限公司和宁夏平罗县恒达水泥有限公司签订了购买水泥的虚假受托支付合同，中国银行平罗支行将1200万元支付给宁夏平罗县恒达水泥有限公司，该公司又将1200万元转给张某1公司员工李某。宁夏鸿鑫盛典当有限公司将该笔贷款1200万元转借给耿某，收取利息108000元，扣除转贷金额应支付的银行利息7397.26元，宁夏鸿鑫盛典当有限公司获利100602.74元。 4、2014年4月22日，宁夏鑫鸿利水利工程有限公司和张某1公司员工李某签订购买水泥的虚假受托支付合同，石嘴山银行平罗县支行支付给李某贷款1250万元。宁夏鸿鑫盛典当有限公司将该笔贷款转借给赵某150万元、吴某35万元。共转贷185万元，收取利息225000元，扣除转贷金额应支付的银行利息59898.44元，宁夏鸿鑫盛典当有限公司获利165101.56元。 另查明，被告单位宁夏鸿鑫盛典当有限公司已退出违法所得1533310.22元。 上述事实，被告单位宁夏鸿鑫盛典当有限公司诉讼代表人张某2、辩护人马某1、被告人张某1及其辩护人高某在开庭审理过程中均无异议，且有公诉机关出示并经当庭质证的受案登记表、立案决定书、户籍信息、调取证据通知书、调取证据清单、企业信息查询单、扣押决定书、扣押清单、扣押笔录、发还清单、搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单及照片、信贷档案记录、宁夏鑫鸿宇园林绿化工程有限公司、宁夏鑫鸿利水利工程有限公司、沙某1、沙某2、李某、闫某、赵某等银行交易记录、鉴定聘请书、鉴定意见通知书、鉴定意见（张某1涉嫌高利转贷专项审计、关于审计报告笔误更正及认定事项的补充说明）、证人沙某1证言、证人沙某2证言、证人沙龙证言、证人闫某证言、证人李某证言、证人朱某证言、证人陈某1证言、证人刘某证言、证人吴某证言、证人赵某证言、证人李涛证言、证人付某证言、证人徐某证言、证人马杰证言、证人马某2证言、证人吕某证言、证人耿某证言、证人陈某2证言、被告人张某1供述和辩解、现场检测报告书、刑事判决书、抓获经过等证据证实，足以认定。被告人张某1的辩护人提交的集中隔离临时征用酒店协议书、集中隔离临时征用通知书、宁夏医科大学总医院住院病历与本案不具有关联性，本院依法不予采信。 本院认为，被告单位宁夏鸿鑫盛典当有限公司及其直接负责的主管人员张某1以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金3622万元高利转贷他人，违法获利1533310.22元，侵犯了国家金融信贷资金管理制度，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，构成高利转贷罪。公诉机关指控被告单位宁夏鸿鑫盛典当有限公司及被告人张某1犯高利转贷罪的罪名成立。被告单位宁夏鸿鑫盛典当有限公司及被告人张某1当庭自愿认罪，已全额退出违法所得，且主动缴纳罚金，可酌情从轻处罚。公诉机关建议对被告单位宁夏鸿鑫盛典当有限公司判处罚金，对被告人张某1判处有期徒刑二年，可适用缓刑的量刑建议适当，本院予以采纳。被告人张某1符合适用缓刑的条件，可依法宣告缓刑。 关于公诉机关提出被告人张某1构成坦白的意见及被告人张某1的辩护人提出被告人张某1构成自首的辩护意见。经查，在案抓获经过、被告人张某1供述和辩解、鉴定意见等证据能够证实被告人张某1系被抓获到案，在检察机关出示被告人张某1涉嫌高利转贷专项审计报告后，被告人张某1才如实供述了高利转贷的犯罪事实。本院认为，在审查起诉阶段，被告人张某1在司法机关已经掌握主要犯罪事实，并且向其出示相关证据之后，才供述自己罪行，不能认定为坦白和自首，对公诉机关及被告人张某1的辩护人的上述意见本院依法均不予采纳。 关于被告单位宁夏鸿鑫盛典当有限公司的辩护人提出因新冠肺炎疫情及公司法定代表人前期羁押的影响，现被告公司举步维艰，目前需要为员工缴纳社会保险及工资，公司难以为继，面临倒闭；2019年11月，国家税务总局石嘴山市税务局第一稽查局对被告单位宁夏鸿鑫盛典当有限公司罚款710738.04元，公司已将罚款全部缴清，建议对被告单位判处一倍以下罚金刑的辩护意见，不符合法律规定，本院依法不予采纳。 关于被告人张某1的辩护人提出被告人张某1认罪认罚，依法可以从宽处罚，被告人张某1作为被告单位法定代表人为公司谋取利益，主观恶性不大，建议对被告人张某1适用缓刑的辩护意见，与本院查明的事实相符，予以采纳；对被告人张某1的辩护人的其他辩护意见本院不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十五条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告单位宁夏鸿鑫盛典当有限公司犯高利转贷罪，判处罚金一百八十万元（已缴纳）； 二、被告人张某1犯高利转贷罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑三年； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 三、被告单位宁夏鸿鑫盛典当有限公司退出的违法所得1533310.22元予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向宁夏回族自治区石嘴山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。 审判长  王强 审判员  燕峰 审判员  张银 二〇二〇年六月二日 书记员  周勃 附本判决书所适用《中华人民共和国刑法》条文 第一百七十五条以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金；数额巨大的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。