浙江省绍兴市越城区人民法院民 事 判 决 书（2020）浙0602民初1790号原告：丁旭敏，男，1973年12月11日出生，汉族，住绍兴市越城区。被告：浙江悦昇新能源科技有限公司，住所地绍兴市越城区越东北路30号3幢1-2层。法定代表人：游荣旺。委托诉讼代理人：严炎中，浙江大公律师事务所律师。原告丁旭敏诉被告浙江悦昇新能源科技有限公司新增资本认购纠纷一案，本院于2020年3月26日立案受理，依法由审判员盛跃适用简易程序独任审理，于4月28日公开开庭进行了审理。原告丁旭敏、被告之委托诉讼代理人严炎中到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告丁旭敏向本院提出诉讼请求：1.判令被告立即支付132000元回购未完成的132000股股权投资；2.判令被告支付资金占用费51600元（以40万元为基数，自2018年7月1日起暂计至2019年12月6日止按每年9％计付，两项诉讼请求合计183600元），此后的资金占用费以132000元为基数自2019年12月7日起至全部款项付清日止按每年9％计付；3.本案诉讼费、财保费由被告承担。事实和理由：2016年下半年，被告与原告签订《股权投资认购协议书》一份，约定原告认购被告定向增发的股票权40万股，金额总计人民币40万元，若被告不能在签订协议书起至2018年6月30日完成上市的，则原告有权要求被告回购原告的投资。协议书还约定了其他事项。2016年12月29日，原告经银行转账向被告支付了40万元款项，但被告未能在协议签订后至2018年6月30日完成上市。2019年12月6日，被告退还原告268000元款项，仍有132000股价值132000元的股权投资未回购。后，原告又多次要求被告回购其未履行的股权投资，但被告均以各种借口搪塞。被告浙江悦昇新能源科技有限公司辩称，一、原告诉状所称的签约时间及上市时间等与事实不符，双方是2017年1月初签订协议，是先付款再签协议。被告因故未能在约定时间内上市，被告同意按认购价格回购，但原告在起诉前既未提交书面的退出及回购申请，更拒绝按要求签署相应的股权投资解除协议、工商变更等材料，事实上，被告已按原告口头要求支付了67%的回购款，显示了极大的履约诚意，在原告未提交退出的书面材料前，被告有权以履行抗辩权暂停支付回购款；二、原告所谓的资金占用费没有任何事实和合同依据，其关于资金占用费的起算时间和计算标准更是明显错误，依法不能成立。另补充说明双方有约定的，如果在签定协议后两年内没有完成上市，原告有权在一年内选择三种方式，其中一种方式是要求以认购价格回购。据此，原告应当在约定的时间内即一年内决定选择哪一种方式，应有要求退出的书面报告。原告的股权投资认购数字已依法登记在工商部门，系合伙企业，根据法律规定，如果原告要退出合伙的话，应签署的符合工商的一系列材料，原告提交的材料中也有签署相关协议的内容，有一个告知书。故原告退出的话其应配合被告履行退出手续。综上，请求驳回原告的全部诉讼请求。原告提供以下证据：1．股权认购投资协议书1份，要求证明原、被告已签订协议，并已生效，应受法律保护。被告对证据真实性没有异议，协议第一页“鉴于”部分第2点约定了要成立一个有限合伙企业作为持股平台，在该持股平台投资杭州悦通新能源科技有限公司（以下简称杭州悦通），再由杭州悦通以增资扩股的方式成为被告的股东，认股书第六条退出机制约定了在签订协议后两年内没有完成澳大利亚上市，原告有权在未能上市一年内选择退出机制，一共是三种方式，其中一种就是被告以认购价格回购。因被告对该证据无异议，本院予以认定。2．回单打印件2份，要求证明原、被告协议的真实性，原告已交付40万元，后又收到原告268000元回购款的事实。被告对真实性没有异议，原告确实在2016年12月29日向被告交付40万元，后因没有上市，原告到被告处吵闹要求退出，但又不肯签署退股材料，被告为体现诚意，于2019年12月6日向原告支付了67%的认购款即268000元。因被告对该证据无异议，本院予以认定。3.告知书复印件1份，要求证明双方纠纷的真实性，被告同意支付资金占用费，针对认购协议书第六条退出机制的约定。被告表示不清楚证据来源，因为没有加盖被告印章，对三性有异议，杭州悦通未能上市后，确实有个别股东要求退出，被告也确认讨论过一个方案，但是被告并没有出具过这份告知书，同时原告提供的这份告知书第（3）条也明确需要签订股权投资解除协议及工商变更手续材料后再支付余款，原告提供这份告知书也是认可在支付余款前其应签署一系列的协议和材料，在未签署时，被告有权暂停余款的支付。因原告提供的系复印件，无法证明来源自被告，被告亦不予认可，本院对该证据不予认定。4．微信记录打印件1组，要求证明双方纠纷真实性，双方已协商退出机制事宜。被告对证据三性有异议，聊天记录的内容是原告单方在自己群里的聊天信息，系原告的单方想法，被告对此并不知情也没有认可，根据聊天记录的信息，原告也说打算和游总提出这个方案，这只是原告单方的想法，故原告要求支付资金占用费及相应的计算标准没有任何合同和事实依据。本院认为，该聊天记录显示是认购股权投资人员群内的聊天信息，并非被告方人员在微信中作出承诺或提供方案，故对该证据的证明目的不予认定。5、还款协议书1份，要求证明其他人与被告签订了退出还款协议书，原告不认可这份协议书，但该协议书中被告法定代表人同意要归还投资人的股权回购款并支付资金占用费。被告对该协议书真实性不清楚，对关联性及证明目的均有异议，从证据内容看，该份协议书是被告与案外人协商后达成的协议，仅能约束协议双方，协议中关于资金占用费的约定也是基于付款方式及双方之间友好关系等多种因素的综合考虑，与本案无关。本案中原告的认购系投资行为，一旦上市成功，原告将获得巨额利益，原告当然也能预期到了上市不成功可能造成的利息损失，本案的认购协议书中没有约定资金占用费，双方事后就所谓的资金占用费也无法达成一致意见，故原告无权主张资金占用费。本院认为，该协议当事人系被告及案外人，原告亦表示不认可该协议书，没有在协议书上签名，故该份证据不能证明被告承诺支付原告资金占用费及相应的计算标准。被告提供以下证据：6.工商信息3份，要求证明被告已按协议书的要求将原告列为持股平台合伙人，这个持股平台是杭州悦通的股东，杭州悦通作为被告的股东，故被告已按双方协议书的要求完成了原告的出资入股，原告现如果要退出的话，必须要配合办理相应的工商退伙的手续。原告对真实性没有异议，但其不是和那家合伙企业签署的，其是和被告签署投资协议的，其和被告法定代表人认识很多年了，其从来没有打电话给他，有的时候和他交流，他也不接电话，刚才被告说其去吵闹，这不是事实。因原告对该证据无异议，本院予以认定。本院对于事实认定如下：原、被告签订一份《股权投资认购协议书》，约定被告拟通过设立一家有限合伙企业作为持股平台（以下简称持股平台），由持股平台投资杭州悦通新能源科技有限公司，再由杭州悦通新能源科技有限公司以增资扩股方式成为被告股东，原告有意通过持有持股平台出资份额方式间接持有被告股权，从而实现投资被告之目的，被告原股东同意并且确定放弃对新增注册资本认缴出资的优先权；被告拟在澳大利亚证券市场公开发行股票；原告同意认购被告本次定向增发的股票权40万股，每股价格为人民币1元，投资股权金额总计40万元；被告同意原告作为投资方，向原告定向增发40万股，被告应于本《投资协议书》签订之日起7日内，以货币形式出资人民币40万元转至被告银行账户名下；原告出资后，被告办理持股平台设立事宜，原告登记为持股平台出资人，原告通过持股平台折算持有被告股权，以工商备案为准；若被告在签订本《投资协议书》起两年内没有完成澳大利亚上市，则原告有权自被告未能有效实现上市之日起一年内选择以下退出机制：1.要求被告以本次认购价款回购原告部分。2.向第三方转让。3.原告可以继续持有持股平台股份，享受分红。2016年12月29日，原告向被告账户汇款40万元，注明股权投资。2018年10月18日，宁波光悦晗正企业管理合伙企业（有限合伙）工商核准成立，原告系该合伙企业合伙人。2018年11月2日，杭州悦通新能源科技有限公司经工商核准，宁波光悦晗正企业管理合伙企业（有限合伙）系该公司股东。杭州悦通新能源科技有限公司又系被告的股东。上述企业法定代表人或执行事务合伙人在2020年4月28日前均系游黎威。因被告未能按约定在澳大利亚上市，经原告主张，被告于2019年12月6日通过银行汇款给原告268000元，注明退股权投。另查明，原、被告实际约定原告持有被告股权及代持的股权为75万股，股权金额仍为40万元。本院认为，原、被告签订《股权投资认购协议书》，主体适格，系双方真实意思表示，可确认合法有效。现被告未能在约定的期限内完成澳大利亚上市，原告根据《股权投资认购协议书》约定要求被告以认购价款回购原告部分，符合《股权投资认购协议书》的约定。被告抗辩需在原告提出书面申请及配合被告办理工商变更登记手续后支付剩余回购款，缺乏合同依据，本院不予采纳。何况诉讼中，原告已根据被告要求签署了《解除投资协议书》及《宁波光悦晗正企业管理合伙企业（有限合伙）变更决议书》，故对原告要求被告支付剩余回购款的诉讼请求，本院予以支持。《股权投资认购协议书》并未约定，被告回购时需向原告支付资金占用费，原告未能提供证据证明双方就被告回购的资金占用费达成合意，被告与他人达成回购协议中包括资金占用费并不能适用于原、被告之间。但考虑到根据《股权投资认购协议书》，原告可以要求被告回购，故在原告向被告明确要求回购后，被告未及时支付回购款，原告可主张逾期付款利息。但原告未提供证据证明其向被告明确要求回购的时间，根据被告自认根据原告要求，其于2019年12月6日支付原告部分回购款的事实，被告未支付部分回购款的逾期付款利息可从次日起算。考虑到原告退出股权投资涉及相关工商变更登记，如后续被告就原告的退出需办理相关手续，仍需原告配合，原告应予以协助。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条之规定，判决如下：一、被告浙江悦昇新能源科技有限公司支付给原告丁旭敏回购款132000元，并按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计付该款从2019年12月7日起至款清之日止的利息，于本判决生效之日起一个月内付清；二、驳回原告丁旭敏的其他诉讼请求。如果未按本判决书指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费减半收取1986元，财产保全费1470元，合计3456元，由原告丁旭敏负担766元，被告浙江悦昇新能源科技有限公司负担2690元，于本判决生效之日起七日内结清。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省绍兴市中级人民法院。审判员 盛 跃二〇二〇年六月二十二日书记员 王银芳附相关法律条文：《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。