金华市婺城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0702刑初1219号 公诉机关金华市婺城区人民检察院。 被告人应瑞，男，1975年3月3日出生于浙江省永康市，汉族，中专文化，浙江金华金信粉末冶金有限公司股东、法定代表人，户籍所在地浙江省永康市。因本案于2019年3月27日被金华市公安局婺城分局刑事拘留，同年4月30日被依法逮捕。现羁押于金华市看守所。 辩护人戴海军，浙江恒霁律师事务所律师。 被告人李丽君，女，1973年11月4日出生于浙江省永康市，汉族，高中文化，浙江金华金信粉末冶金有限公司监事，户籍所在地浙江省永康市。因本案于2019年3月27日被金华市公安局婺城分局刑事拘留，同年4月30日被依法逮捕。现羁押于金华市看守所。 辩护人贾旭东，浙江恒霁律师事务所律师。 金华市婺城区人民检察院以婺检公诉刑诉〔2019〕875号起诉书指控被告人应瑞、李丽君犯挪用资金罪，于2019年12月24日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。金华市婺城区人民检察院指派检察员王悦出庭支持公诉。被告人应瑞、李丽君、辩护人戴海军、贾旭东到庭参加诉讼。现已审理终结。 金华市婺城区人民检察院指控，被告人应瑞与被告人李丽君系夫妻关系。2012年12月，应瑞向浙江金华金信粉末冶金有限公司（以下简称金信粉末公司）原法定代表人骆家刚收购51%股份成为金信粉末公司股东、法定代表人，同年修改公司章程，任命被告人李丽君为公司监事，负责财务工作。应瑞在成为股东时尚未支付股份对价款。 2013年1月，应瑞、李丽君以金信粉末公司所持土地使用权、厂房、设备等为抵押，以购买设备、材料为贷款用途，向金华市成泰农商银行贷款人民币1600万元，另以金华市天诚投资担保公司担保，贷款400万元，合计2000万元。应瑞事先找到永康予诚金属制品有限公司、永康华健工贸有限公司作为《购销合同》的销售方。为顺利办出贷款，李丽君与银行接洽贷款补充材料事宜，并指示金信粉末公司财务人员对相关数据进行修改。在贷款放款之前，李丽君还到银行签署了保证函。 贷款审核通过后经第三方支付于2013年2月8日进入永康予诚金属制品有限公司对公账户1400万元，于2013年3月26日进入永康华健工贸有限公司对公账户600万元。经李丽君联系侄女李某，1400万元贷款转入李某的个人账户，并借用李某个人账户将1400万元贷款全部分散转至多个私人账户。另外600万元贷款则由应瑞操作转入其控制的关系人账户。之后，应瑞用于购买金信粉末公司所需的设备、原材料152万元；应瑞以银行本票的形式将其中的474万元支付给骆家刚，作为向骆家刚购买金信粉末公司股权的费用；转给应倬290.68万元用于归还个人借款，转给俞某、应仙蓉506万元用于归还个人借款。应瑞、李丽君还将部分贷款用于个人开销等。2014年，应瑞、李丽君外逃，上述挪用的款项至今未予归还。 针对上述指控，公诉机关提供了相关证据予以证实。公诉机关认为被告人应瑞、李丽君的行为均已构成挪用资金罪。系共同犯罪。其中被告人应瑞系主犯，被告人李丽君系从犯。提请本院依法判处。 被告人应瑞辩解其对起诉书指控的事实有异议，对罪名有异议，其贷款的资金也是用于公司经营，没有挪用资金的意图，其占公司80%的股份，公司受损自己也必然受损。 辩护人戴海军提出：被告人应瑞具有坦白情节，当庭认罪，属于经济犯罪，社会危害性相对较小，系初犯，请求法庭对其从轻处罚。 被告人李丽君对起诉书指控的主要犯罪事实及罪名无异议。 辩护人贾旭东提出：被告人李丽君在共同犯罪过程中起次要作用，系从犯；为经营公司而挪用资金，主观恶性较小，当庭认罪；被告人李丽君有两个小孩尚小。综上，请求法庭对其从轻或减轻处罚。 经审理查明：浙江金华金信粉末冶金有限公司（以下简称金信粉末公司）成立于1996年，原系金华市二轻工业合作社下属的国有企业。金信粉末公司改制后的股东有：骆家刚（占51%的股权）、该厂职工联协会（占29.4%的股权）、金华市二轻工业合作社（占19.6%的股权）。被告人应瑞意欲购买金信粉末公司的股权。被告人应瑞以个人名义从俞某、应仙蓉处借得钱款。被告人应瑞找弟弟应倬商量，让应倬向其他人借款。应倬以个人名义从汤某、郑某、吕伟峰（系严某丈夫）、应星礼、应怀等人处共借得300万元左右，后将该款转给被告人应瑞。2012年12月，被告人应瑞与骆家刚等达成购买80.4%股权的协议，约定以应倬的名义接收其中29.4%的股权。被告人应瑞与骆家刚约定股权款、补偿款的数额，前述款项由被告人应瑞先支付小部分，之后再支付。2012年12月18日，金信粉末公司的股东变更为：金华市二轻工业合作社（占19.6%的股权）、应倬（占29.4%的股权）、应瑞（占51%的股权）。被告人应瑞担任该公司法定代表人。被告人李丽君系被告人应瑞妻子。同年，修改公司章程，被告人李丽君被任命公司监事，负责财务工作。 2013年1月，应瑞、李丽君以金信粉末公司所持土地使用权、厂房、设备等为抵押，以购买设备、材料为贷款用途，向浙江金华成泰农村商业银行股份有限公司贷款人民币1600万元，另以金华市天诚担保投资有限公司担保，向浙江金华成泰农村商业银行股份有限公司贷款人民币400万元，合计人民币2000万元。应瑞事先找到永康予诚金属制品有限公司、永康华健工贸有限公司作为《购销合同》的销售方。为顺利办出贷款，李丽君与银行接洽贷款补充材料事宜，并指示金信粉末公司财务人员对相关数据进行修改。在贷款放款之前，李丽君还到银行签署了保证函。被告人应瑞、李丽君得到贷款2000万元，李丽君协助应瑞通过李某的账户转账。其中，应瑞以银行本票的形式将其中的474万元支付给骆家刚，作为向骆家刚购买金信粉末公司股权的费用；转给应倬290.68万元用于归还前述个人借款，转给俞某、应仙蓉共计人民币506万元用于归还前述个人借款等。上述挪用的款项至今未予归还。2013年10月，金信粉末公司股东变更为：应瑞（占80.4%的股权）、金华市二轻工业合作社（占19.6%的股权）。贷款到期后，浙江金华成泰农村商业银行股份有限公司对1600万元贷款的抵押物进行了处置，通过民事诉讼从担保人金华市天诚担保投资有限公司追回400万元。 2018年1月，金华市二轻工业合作联社、金华市经济和信息化委员会向公安机关举报应瑞、李丽君等涉嫌犯罪。2018年10月30日，应瑞、李丽君因涉嫌犯挪用资金罪被金华市公安局婺城分局刑拘上网追逃。2019年3月27日，被告人应瑞、李丽君在江西省被民警抓获归案。 在本案审理过程中，被告人李丽君亲属代被告人李丽君退出人民币30万元。 上述事实，有公诉机关提供且经法庭举证、质证的下列证据予以证实：证人何某、李某、骆某、章某、傅某、钱某、应怀、严某、俞某、应仙蓉、应倬、郑某、陈某、汤某、庄某的证言，报案材料，企业法人营业执照、公司章程，调取证据清单，工商登记资料，贷款资料，接受证据材料清单，银行交易明细，协助查询通知书，购销合同，转账凭证，民事判决书，辨认笔录，归案经过，人口信息，被告人应瑞、李丽君的供述与辩解等。上述证据符合证据的客观性、关联性、合法性要件，且证据之间能够相互印证，本院依法予以确认。 本院认为，被告人应瑞、李丽君身为公司工作人员，利用职务便利，挪用本单位资金归个人使用，超过三个月，数额巨大不退还，其行为均已构成挪用资金罪。系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。针对辩护人提出被告人应瑞系坦白的辩护意见，经查，被告人应瑞归案后未如实供述犯罪事实，该辩护意见本院不予采纳。被告人应瑞在共同犯罪过程中起主要作用，系主犯；被告人李丽君起次要作用，系从犯，依法从轻处罚。被告人李丽君自愿认罪，予以从轻处罚。辩护人提出从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人应瑞犯挪用资金罪，判处有期徒刑七年。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月27日起至2026年3月26日止）。 二、被告人李丽君犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 三、责令被告人应瑞、李丽君于判决生效后十日内退赔被害单位浙江金华金信粉末冶金有限公司人民币1270.68万元。 如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内通过本院或者直接向浙江省金华市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  刘小飞 人民陪审员  李如珍 人民陪审员  胡月兰 二〇二〇年六月二十四日 代书 记员  董丽霞