河南省驻马店市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2018）豫17执异42号 案外人三亚泰鑫实业经济发展有限公司，住所地三亚市。 法定代表人周文泰，该公司董事长。 委托代理人杨洋、芦瑾，北京市康达律师事务所律师。 本院在执行周农场行贿罪及非法转让、倒卖土地使用权罪涉财产刑一案中，案外人三亚泰鑫实业经济发展有限公司（以下简称三亚泰鑫公司）提出书面异议，本院于2017年1月10日作出（2014）驻法执字第135-2号执行裁定，驳回三亚泰鑫公司的异议请求。案外人三亚泰鑫公司向河南省高级人民法院申请复议，河南省高级人民法院2018年1月29日作出（2017）豫执复50号执行裁定，裁定：一、撤销河南省驻马店市中级人民法院（2014）驻法执字第135-2号执行裁定；二、发回河南省驻马店市中级人民法院重新审查。该案件发回后，本院另行组成合议庭进行审查，于2020年5月8日举行了听证会，现已审查终结。 案外人三亚泰鑫公司称，一、驻马店市中级人民法院执行的三土房（2002）字第2100号土地使用权及其上三亚海景泰鑫花园房地产（在建）项目，均属于案外人所有，驻马店市中级人民法院无权予以执行；二、人格混同案件判决已被撤销，驻马店中级人民法院再以人格混同为由执行案外人财产，已无任何事实根据；三、即使存在人格混同，根据最高法院案例，法院也无权执行案外人财产；四、三亚泰鑫公司被执行的财产，也并非周农场倒卖土地使用权所获赃款投资形成的财产，也不适用《最高人民法院关于刑事涉财产部分执行的若干规定》第十条，不应被执行；五、即使能执行，法院也应作出追加案外人为被执行人的裁定，本案中法院未作出追加的情况下，直接对案外人财产采取执行措施，在程序上也严重违法。 本院经审查查明，驻马店市驿城区人民法院（2009）驿刑初字第178号刑事判决：一、被告人周农场犯行贿罪，判处有期徒刑六年;犯非法转让、倒卖土地使用权罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币2217.924万元。决定合并执行有期徒刑十二年，并处罚金人民币2217.924万元。二、对被告人周农场的涉案违法所得人民币8808.55万元，依法予以追缴，上缴国库。该判决生效后，本院立案执行并于2010年6月3日向被执行人周农场发出执行通知，因周农场未在指定期限内履行法律文书所确定的义务，本院对周农场实际所有的登记在三亚泰鑫公司名下土地证号为三土房（2002）字第2100号土地使用权及其上三亚海景泰鑫花园房地产（在建）项目予以查封、评估、拍卖。2016年3月21日，本院作出（2010）驻法执字第52-6号执行裁定，裁定周农场实际所有的三亚海景泰鑫花园房地产（在建）项目的所有权及相应的其他权利归买受人三亚凯利投资有限公司所有。 另查明：一、驻马店市驿城区人民法院（2009）驿刑初字第178号刑事判决书第8页经审理查明的事实：自2001年至2007年间，被告人周农场多次实施非法转让、倒卖土地使用权的行为，其非法转让、倒卖土地使用权面积达540.84亩，非法转让、倒卖土地使用权价额达11809.62万元，非法所得数额8805.55万元。 二、驻马店市驿城区人民法院（2009）驿刑初字第178号刑事判决书对涉及鼎新小区土地的行贿事实及非法转让、倒卖土地使用权事实中经庭审举证、质证的证据中第9页显示：1、被告人周农场供述，三亚泰鑫公司是我开办的公司；2、判决第16页经庭审举证、质证的书证证据显示：2004年8月至12月周农场将非法转让、倒卖鼎新小区土地赃款分二次转入三亚泰鑫公司100万元。 三、驻马店市驿城区人民法院（2009）驿刑初字第178号刑事判决书对涉及翟庄林场、窑厂土地的行贿事实及非法转让、倒卖土地使用权事实中认定的事实中第20页显示：非法转让、倒卖翟庄林场、窑厂土地涉案赃款7000万元中的5000万元付往被告人周农场指定的其原占有76%股份的三亚泰鑫公司帐户；其中的2000万元付往占有三亚泰鑫24%股份的三亚蓝月湾酒店管理有限公司（以下简称三亚蓝月湾公司）帐户。 四、驻马店市驿城区人民法院（2009）驿刑初字第178号刑事判决书对涉及驻马店市广播电视网络有限公司土地的违法转让、倒卖土地使用权事实中判决第39页经庭审举证、质证资金往来书证显示：周农场将非法转让、倒卖驻马店市广播电视网络有限公司土地涉案赃款350万元分7次将其中382万元转付周农场控制的三亚蓝月湾公司。 五、三亚泰鑫公司工商登记显示：其公司2002年10月设立，注册资本1000万元，法定代表人周农场，股东周农场出资800万元，股权占80%，股东周明明（周文泰小名，周农场的儿子）出资200万元，股权占20%；2002年11月公司股权变更：法定代表人周雍文（周农场别名），股东周雍文出资600万元，股权占60%，股东驻马店金桥房地产开发有限公司出资400万元，股权占40%；2003年12月公司股权变更：法定代表人周雍文，股东为周雍文、驻马店金桥房地产开发有限公司、任广宇；2006年6月公司股权变更：法定代表人周雍文，股东周雍文出资760万元，股权占76%，股东三亚蓝月湾公司出资260万元，股权占24%；2007年4月公司股权变更：注册资本1000万元，法定代表人周文泰，股东周文泰出资760万元，股权占76%，股东三亚蓝月湾酒店管理有限公司出资240万元，股权占24%。 六、三亚蓝月湾公司工商登记显示：其公司2004年7月设立，注册资本50万元，法定代表人周建国，股东周建国出资20万元，股权占40%，股东周文泰出资30万元，股权占60%；2006年8月其公司股权变更：注册资本100万元，法定代表人陈莉，股东周建国出资20万元，股权占20%，股东周文泰出资30万元，股权占30%，股东陈莉出资50万元，股权占50%。 七、驻马店市驿城区人民法院（2009）驿刑初字第178号刑事判决书对涉及翟庄林场、窑厂土地的行贿事实及非法转让、倒卖土地使用权事实中判决书第21页至22页经庭审举证、质证的证据显示：被告人周农场供述，三亚泰鑫公司是我的公司。我占三亚泰鑫76%的股份，三亚蓝月湾占24%的股份。三亚泰鑫公司2004年始建设蓝月湾海景酒店公寓，投资6500万元。2007年，我为了保全自己的财产，将所持三亚泰鑫76%的股份无偿转让给了儿子周文泰；周农场在2008年1月4日对驻马店市检察院《我所知道的三亚蓝月湾酒店管理有限公司的基本情况》自述中，自认在2004年，以周文泰的名义注册50万元设立了三亚蓝月湾公司。 八、驻马店市驿城区人民法院（2009）驿刑初字第178号刑事判决书对涉及翟庄林场、窑厂土地的行贿事实及非法转让、倒卖土地使用权事实时判决第26页经庭审举证、质证周文泰的书面证明材料显示：周文泰证明其在新加坡东亚商学院就读，不清楚亚泰公司、三亚泰鑫公司由谁开办，没有参与过2005年的法定代表人变更，也没有参与过经营活动，其没有在2007年5月和福建的协议上签字，也不知道协议内容。 九、驻马店市公安局宋倩、薛玉常于2011年5月12日在驻马店市看守所对陈莉询问笔录显示：其人对三亚蓝月湾公司出资50万元，及变更为法定代表人不知情，也没有出过资。 本院认为，依据驻马店市驿城区人民法院（2009）驿刑初字第178号刑事判决立案执行的周农场涉财产刑一案，需追缴周农场非法转让、倒卖土地使用权违法所得人民币8808.55万元和处罚金人民币2217.924万元。驻马店市驿城区人民法院（2009）驿刑初字第178号刑事判决经庭审举证、质证相关证据已认定的事实：周农场将非法转让、倒卖土地使用权违法所得人民币7482万元转入三亚泰鑫公司和三亚蓝月湾公司。《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十条第一款规定：对赃款赃物及其收益，人民法院应当一并追缴。第二款规定：被执行人将赃款赃物投资或者置业，对因此形成的财产及其收益，人民法院应予追缴。依据周农场犯罪赃款的流向，本院对赃款投资建设的三亚海景泰鑫花园房地产（在建）项目的所有权及相应的其他权利进行追缴符合《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行若干规定》第十条的规定。同时三亚泰鑫公司工商登记显示，其公司2002年10月设立时，注册资本1000万元，股东周农场出资800万元，股东周明明（周文泰小名，周农场的儿子）出资200万元，到现在的公司登记显示，注册资本1000万元，股东周文泰出资760万元，股东三亚蓝月湾出资240万元。三亚蓝月湾公司工商登记显示，其公司2004年7月设立时，注册资本50万元，股东周建国出资20万元，股东周文泰出资30万元，到现在的公司登记显示，注册资本100万元，股东周建国出资20万元，股东周文泰出资30万元，股东陈莉出资50万元。对两个公司的股东在驻马店市驿城区人民法院（2009）驿刑初字第178号刑事判决经举证质证的证据显示，被执行人周农场自认为其三亚泰鑫公司和三亚蓝月湾公司是其个人开办的，股东周文泰、陈莉自认为没有对其公司实际出资，股东周建国系被执行人周农场的堂弟，虽是股东身份但周农场供述三亚蓝月湾是其出资开办的，故此本院对赃款投资建设的三亚海景泰鑫花园房地产（在建）项目的所有权及相应的其他权利进行追缴执行没有侵害到其他人权益。综上，本院对赃款投资建设的三亚海景泰鑫花园房地产（在建）项目的所有权及相应的其他权利进行追缴符合法律规定，也不需要再作出变更裁定，故异议人三亚泰鑫公司的异议请求本院不予以支持。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条的规定，裁定如下： 驳回三亚泰鑫实业经济发展有限公司的异议请求。 如不服本裁定，可以自本裁定送达之日起十日内，向河南省高级人民法院申请复议。 审判长 刘 战 审判员 程自强 审判员 薛运魁 二〇二〇年六月十六日 书记员 刘 豪