河南省平顶山市卫东区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0403刑初115号公诉机关河南省平顶山市卫东区人民检察院。被告人王惠平，女，1957年12月3日出生于平顶山市卫东区，汉族，初中文化，住平顶山市卫东区，系河南华利制药厂退休职工、原平顶山翠玉宫殿中金珠宝销售有限公司客户经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年6月12日被刑事拘留，分别于2019年6月18日、2020年6月1日被取保候审。辩护人曹振华，河南通海律师事务所律师。河南省平顶山市卫东区人民检察院以平卫检一部刑诉[2020]65号起诉书指控被告人王惠平犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年6月12日公开开庭审理了本案。河南省平顶山市卫东区人民检察院指派检察员韩璐出庭支持公诉，王惠平及其辩护人曹振华到庭参加诉讼。本案现已审理终结。河南省平顶山市卫东区人民检察院指控，2012年12月21日，张洪军（另案处理）成立平顶山市翠玉宫玉器销售有限公司，2014年7月10日，公司名称变更为平顶山翠玉宫殿中金珠宝销售有限公司，法定代表人张某，系张洪军胞弟。翠玉宫公司下设业务一部、业务二部、后勤部、财务部。自2013年3月至2014年11月，翠玉宫公司未经国家金融部门批准，通过发放小礼品、在公交车体上投放广告等多种方式面向社会进行宣传，以签订《文化艺术品买卖（收藏保值增值）合同》，并按月支付1.5-2%“增值费”的形式向社会不特定人群吸收资金。经平顶山市明审会计师事务所有限公司鉴定：翠玉宫公司累计吸收社会公众存款金额5.49424亿元，涉及人数2240人，已归还本金金额2.791247906亿元，未兑付金额2.702992094亿元，涉及人数1422人。被告人王惠平于2013年7月至2015年1月在翠玉宫公司任职业务员，期间吸收的社会公众存款总金额528万元，扣除本人及近亲属后吸收的金额为393万元，涉及31人；未兑付金额191.809万元，扣除本人及近亲属未兑付金额后未兑付146.244万元。获得提成和奖励共计3.9693万元。2019年6月13日，王惠平家属向平顶山市卫东区翠玉宫殿中珠宝销售有限公司应急处置办公室退换人民币3.9693万元。公安机关未查封或扣押王惠平名下任何资产。针对上述指控，公诉机关提供的有被告人的供述与辩解、证人证言、鉴定意见及相关书证等证据证实。公诉机关认为被告人王惠平的行为已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大。请求依法判处。被告人王惠平及其辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，其辩护人认为王惠平系自首，且系从犯、初犯、偶犯，主观恶性较小，已退还全部违法所得，且签署《认罪认罚具结书》，依法对其从轻或减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2012年12月21日，张洪军（已判刑）成立平顶山市翠玉宫玉器销售有限公司（以下简称翠玉宫公司），2014年7月10日，公司名称变更为平顶山翠玉宫殿中金珠宝销售有限公司，法定代表人张某，系张洪军胞弟。翠玉宫公司下设业务一部、业务二部、后勤部、财务部。2013年3月至2014年11月期间，翠玉宫公司未经国家金融部门批准，通过发放小礼品、在公交车体上投放广告等多种方式面向社会进行宣传，以签订《文化艺术品买卖（收藏保增值）合同》，并按月支付1.5-2%“增值费”的形式向社会不特定人群吸收资金。经平顶山市明审会计师事务所有限公司鉴定：翠玉宫公司累计吸收社会公众存款金额549424000元，涉及人数2240人，已归还本金金额279124790.6元，未兑付金额270299209.4元，涉及人数1422人。被告人王惠平于2013年7月至2015年1月在翠玉宫公司任客户经理期间，非法吸收公众存款金额7540000元，涉及人数35人，扣除重复本金后，非法吸收社会公众存款金额5280000元，涉及人数35人，未兑付金额1918090元，涉及人数21人，违法所得44343元。另查明，被告人王惠平接公安民警电话通知后于2019年6月12日自行到公安机关接受讯问，并如实供述自己的主要罪行。王惠平分别于2019年6月13日、2020年6月10日退缴违法所得款共计44343元至卫东区翠玉宫殿中珠宝销售有限公司应急处置办公室银行账户。上述事实，被告人王惠平在公安机关及当庭均供认不讳，其供述作案的时间、地点、情节与证人马某、崔某、郑某、李某、王某的证述相一致，且有公安机关提供的受案登记表、立案决定书、王惠平的户籍信息、前科证明、抓获经过、未兑付明细表、退赃凭证、情况说明、平顶山市明审会计师事务所有限公司出具的平明会鉴字（2016）第5-20号司法会计鉴定报告及补充委托事项说明、鉴定意见通知书，马某提交的其身份证复印件、收据、验收委托保管单，本院（2017）豫0403刑初307号、（2019）豫0403刑初258号刑事判决书等证据在案佐证。上述证据经当庭宣读、出示并质证，足以认定案件事实，予以认定。本院认为，被告人王惠平违反国家金融管理法律规定，与他人结伙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控罪名成立，予以支持。王惠平在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应减轻处罚。王惠平主动到案，如实供述自己的主要犯罪事实，系自首，可从轻处罚。王惠平积极退赃，可酌情从轻处罚。王惠平自愿签署《认罪认罚具结书》，可依法从宽处罚。根据平顶山市卫东区司法局的评估意见，王惠平具备适用社区矫正的条件，可对其宣告缓刑。根据王惠平犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人王惠平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效后十五日内向本院一次性缴纳。）二、被告人王惠平违法所得44343元予以追缴（该款已转至卫东区翠玉宫殿中珠宝销售有限公司应急处置办公室银行账户）。如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  高 萍人民陪审员  杨巧玲人民陪审员  魏庆红二〇二〇年六月二十日书 记 员  李 丽附：相关法律文书《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。