天津市第一中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）津01刑终195号原公诉机关天津市南开区人民检察院。上诉人（原审被告人）解俊杰，女，1988年9月17日出生于河南省项城市，汉族，大专文化，善林（上海）金融信息服务有限公司天津冶金路营业部经理，住河南省项城市（户籍地）。2018年7月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月21日被逮捕。现羁押于天津市南开区看守所。辩护人陈光，天津诺清律师事务所律师。原审被告人刘悦，女，1984年11月26日出生于天津市，汉族，大专文化，善林（上海）金融信息服务有限公司天津融汇广场营业部小团经理，户籍地天津市南开区，住天津市西青区。2018年6月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月12日被逮捕。现羁押于天津市南开区看守所。原审被告人彭幼，女，1990年1月5日出生于江西省吉安市，汉族，大专文化，善林（上海）金融信息服务有限公司天津冶金路营业部业务员，住江西省吉安市吉州区（户籍地）。2018年7月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月22日被逮捕。现羁押于天津市红桥区看守所。原审被告人曹瑞娟（曾用名曹彦燕），女，1986年11月10日出生于河南省新野县，汉族，中专文化，善林（上海）金融信息服务有限公司天津冶金路营业部小团经理，住河南省邓州市（户籍地）。2018年7月12日涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月16日被逮捕。现羁押于天津市红桥区看守所。原审被告人常远，男，1992年11月4日出生于内蒙古自治区，汉族，大专文化，善林（上海）金融信息服务有限公司天津融汇广场营业部小团经理，户籍地内蒙古自治区，住天津市河西区。2018年6月5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月11日被逮捕。现羁押于天津市南开区看守所。天津市南开区人民法院审理天津市南开区人民检察院指控原审被告人解俊杰、刘悦、彭幼、曹瑞娟、常远犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月31日作出（2019）津0104刑初440号刑事判决。原审被告人解俊杰不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人解俊杰，听取解俊杰辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审法院认定，2013年12月，善林（上海）金融信息服务有限公司（以下简称善林公司）注册成立，法定代表人及实际控制人系周伯云（另案处理）。随后善林公司陆续在全国29个省、直辖市设立千余家理财门店，招聘业务团队。在未经国家批准的情况下，采用广告宣传、赞助大型活动、门店招揽等方式公开宣传，许诺高额的利息回报，销售“鑫年丰”“双季营”等理财产品，向社会不特定公众非法吸收资金。2015年2月起，善林公司先后设立“广群金融”“善林宝”“亿宝贷（幸福钱庄）”“善林财富”4个线上理财平台，收购或设立“意真金融平台”“善林商务/善悉商务/善信平台”“聚蓝/巨涟平台”“雪橙金融平台”“拿米金融平台”5个线上放贷平台，作为理财平台非法吸揽公众资金。2017年8月起，善林公司通过上述手段，销售由贵州中耀华建公司作为转让方的“政信通（幸福之路）”理财产品，向社会不特定公众非法吸收资金。后造成了集资参与人的经济损失。2018年4月9日，善林公司法定代表人周伯云到上海市公安机关主动投案并如实交代善林公司非法集资的犯罪事实。2015年6月始，善林公司在天津注册成立了天津南开花园分公司、天津西营门分公司、天津第二分公司等十一家分公司用于非法吸揽公众资金。吸揽的资金均汇至上海善林总公司，该公司再给天津地区的各分公司人员按照吸揽资金的一定比例发放工资和提成。涉案被告人参与善林公司非法集资犯罪事实如下：被告人解俊杰自2015年2月入职善林公司任业务员，后担任团队经理、营业部经理，先后就职于富力大厦营业部、广开四马路营业部、冶金路营业部，负责团队管理和销售业务。经审计，其吸揽资金6660万元，未兑付金额4188万元，非法获利33.98万元（已退还）。其被公安机关抓获归案。被告人刘悦自2015年5月入职善林公司任业务员，后担任团队经理，就职于融汇广场营业部，负责团队管理和销售业务。经审计，其吸揽资金2272万元，未兑付金额1109万元，非法所得28.71万元（已退还）。其主动到公安机关投案。被告人彭幼自2015年5月入职善林公司任业务员，后担任团队经理，后降级为业务员，先后就职于广开四马路门店、冶金路营业部，负责团队管理和销售业务。经审计，其吸揽资金1654万元，未兑付金额273万元，非法所得13.99万元（已退还）。其被公安机关抓获归案。被告人曹瑞娟自2016年3月入职善林公司任业务员，后担任团队经理，先后就职于广开四马路门店、冶金路营业部，负责团队管理和销售业务。经审计，其吸揽资金857万元，未兑付金额361万元，非法所得12万元（已扣减转给同案犯的款项，已退还）。其被公安机关抓获归案。被告人常远自2016年3月入职善林公司任业务员，后担任团队经理，就职于融汇广场营业部，负责团队管理和销售业务。经审计，其吸揽资金643万元，未兑付金额511万元，非法所得12.12万元（已退还4.076万元，余8.044万元未退还）。上述事实，有经原审法院举证、质证，并予以确认的下列证据证实：案件来源和抓获经过、上网追逃信息表、情况说明，扣押清单、缴款凭证，善林公司营业执照等工商登记材料、涉案资金银行账目明细、对外宣传理财产品材料、电子证据的工作记录，经涉案被告人核对确认的吸揽资金情况明细表，集资参与人的陈述及报案材料、投资合同、交回涉案款的银行单据及善林公司收据等材料，审计报告，曹瑞娟给其他同案犯转汇提成款的单据，善林公司涉案人员供述、善林公司员工证言，被告人户籍身份证明，以及被告人供述等。原审法院认为，被告人解俊杰、刘悦、彭幼、曹瑞娟、常远受雇于善林公司，公开向社会公众宣传该公司的高息理财产品，属积极参与善林公司的非法集资犯罪活动，扰乱国家金融秩序的行为，数额巨大，依法构成非法吸收公众存款罪，应追究刑事责任。公诉机关指控涉案被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，予以支持，并对所提量刑情节和量刑建议，依法酌情采纳。综合考虑涉案被告人在善林公司任职时间、职位、吸揽资金数额和造成损失的数额、退赃情况、到案情况等情节；及当庭如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，自首、从犯等情节，对涉案被告人依法判处。另涉案吸揽的资金由善林公司上海总公司实际控制，故集资参与人的损失额应由该公司承担退赔责任。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第三十条、第三十一条、第四十七条、第六十四条、第六十七条第一款和第三款、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第一款第（一）项和第二款第（一）项的规定，判决：一、被告人解俊杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金5万元。被告人刘悦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金5万元。被告人彭幼犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金5万元。被告人曹瑞娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金5万元。被告人常远犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑一年九个月，并处罚金5万元。二、收缴在案的被告人的违法所得共计92.756万元，按比例发还集资参与人。三、继续追缴被告人常远违法所得8.044万元，按比例发还集资参与人。宣判后，原审被告人解俊杰以原审判决量刑过重为由提出上诉，其辩护人提出以下意见：1.解俊杰具有自首、从犯、初犯、主观恶性小等法定、酌定从轻处罚情节；2.二审审理过程中，解俊杰积极表达继续多退赔的意愿，其认罪态度良好。综上，希望二审法院在原审判决量刑的基础上对解俊杰从轻处罚。经审理查明，本院查明的事实及采信的证据与原审判决一致。本院认为，上诉人解俊杰、原审被告人刘悦、彭幼、曹瑞娟、常远非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，上诉人及原审被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，应予以处罚。解俊杰在共同犯罪中系从犯，其到案后如实供述自己的罪行，认罪认罚，一审期间积极退赔违法所得，原审判决在对解俊杰量刑时已充分考虑了解俊杰的犯罪数额、从犯情节等情况，量刑并无不当。对解俊杰上诉理由及辩护意见，本院均不予采纳。综上，原审判决认定事实和适用法律正确、审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 张 颖审判员 李草原审判员 张善密二〇二〇年六月二十二日法官助理张璇书记员杨府锋附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；……