文书内容黑龙江省大庆市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）黑06刑终178号原公诉机关黑龙江省杜尔伯特蒙古族自治县人民检察院。上诉人（一审被告人）刘学，男，1985年4月9日出生，汉族，高中，无职业，群众，住齐齐哈尔市建华区。因本案于2018年10月9日被杜尔伯特蒙古族自治县公安局取保候审，2019年10月29日被杜尔伯特蒙古族自治县人民法院逮捕。现羁押于大庆市第一看守所。辩护人孙军，黑龙江德论律师事务所律师。黑龙江省杜尔伯特蒙古族自治县人民法院审理黑龙江省杜尔伯特蒙古族自治县人民检察院指控一审被告人刘学犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年4月2日作出（2020）黑0624刑初15号刑事判决。宣判后，被告人刘学不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。一审判决认定，戚某2和张某1系夫妻关系，其共同经营康圣园保健品经销处期间雇佣被告人刘学为其工作，2017年1月，戚某2和张某1在杜尔伯特蒙古族自治县天湖左岸B区商服设立天赐延年保健品专营店，由被告人刘学任店长。经营保健食品、预包装食品、家用电器等。2017年6月，戚某2和张某1在未经有关金融监管部门批准、获得相关合法资质的情况下，授意刘学在该门店内以重庆福缘实体联盟项目为名，以投资后可获得公司高额返利为诱饵，通过讲课、口口相传等方式，吸引吕某、丁某荣、张某2、何某等70人参与投资，共计非法吸收人民币4142188元。认定上述事实，一审法院采纳了书证受案登记表、立案决定书、侦破及到案经过、营业执照、投资统计表；集资参与人吕某、丁某荣、张某2等70人的陈述；被告人刘学及同案戚某1、张某1的供述、辨认笔录及辨认照片、视听资料等证据。一审法院认为，被告人刘学未经有关部门审批，违反国家金融管理规定，通过发放传单、购买商品高额返利等途径，承诺在一定期限内返本付利，以该方式向社会不特定对象吸收资金人民币4142188元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关和辩护人均认为被告人刘学系自首到案，与事实相符，予以支持。对辩护人称被告人刘学系从犯的辩护意见，认定主从犯应基于共同犯罪而言，而本案中重庆福缘实体联盟与戚某2、张某1之间，戚某2、张某1与刘学之间是否有共同犯罪故意，缺少法理和证据支持，且被告人刘学是该起犯罪的实施者，故被告人刘学不应认定从犯。关于辩护人提出被告人未在犯罪中获利；系初犯、偶犯；吸收的公众存款已部分返还的意见。经查，该辩护意见与事实相符，予以采纳。公诉机关依法当庭提出对被告人刘学判处有期徒刑三年，并处罚金的量刑建议，并无不当，应予支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条之规定，认定：一、被告人刘学犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。二、被告人刘学非法吸收公众存款尚未返还部分继续追缴，追缴后返还受害人。上诉人刘学提出以下上诉理由：一审判决未予认定上诉人系与戚某2、张某1共同犯罪中的从犯，没有充分考虑自首、从犯应予从轻、减轻或者免予刑事处罚法定情节，没有体现认罪认罚从宽，量刑过重。请求二审法院改判刑罚为有期徒刑一年至二年，并宣告缓刑。上诉人刘学的辩护人提出的辩护意见与刘学上诉理由相同。二审经审理查明的事实与一审判决认定的事实相一致，一审法院在判决中列举的证据已在一审开庭审理时当庭宣读、出示并质证。在本院审理中，上诉人刘学及辩护人未提出新的证据，本院对一审判决所认定的证据予以确认。二审另查明，尚有非法集资款1930892元未予退还。针对上诉人刘学所提上诉理由及辩护人所提辩护意见，根据本案事实、证据及相关法律规定，本院评判如下：上诉人系杜尔伯特蒙古族自治县天赐延年保健品专营店的店长，受戚某2、张某1的管理、指示实施非法吸收公众存款行为，系共同犯罪，上诉人在共同犯罪中起次要和辅助作用，属共同犯罪中的从犯。上诉理由及辩护意见成立，本院予以采纳。本院认为，上诉人刘学违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。上诉人系自首，可予从轻处罚；系从犯，应予减轻处罚。一审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，审判程序合法。但适用法律不当、量刑不当，应予纠正。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第二项，《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十七条的规定，判决如下：维持黑龙江省杜尔伯特蒙古族自治县人民法院（2020）黑0624刑初15号刑事判决第一项对上诉人刘学定罪部分和第二项；撤销黑龙江省杜尔伯特蒙古族自治县人民法院（2020）黑0624刑初15号刑事判决第一项对上诉人刘学量刑部分；三、上诉人刘学犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月29日至2022年3月28日止。罚金在判决生效之日起十日内缴纳。）本判决为终审判决。审判长  丛海彬审判员  于 涛审判员  王卫星二〇二〇年六月十五日法官助理刘建兴书记员李楠楠退赔名单            序号              集资参与人姓名              应退赔人民币数额（单位：元）                  1              丁桂荣              1170                  2              张芬              2900                  3              何绍丽              780                  4              符亚杰              93870                  5              韩禄安              45580                  6              付桂荣              5310                  7              董淑芝              25000                  8              胥有和              9288                  9              杨爱梅              33000                  10              吕艳天              30000                  11              王秀艳              80000                  12              张亚丽              6760                  13              符亚淑              14530                  14              李明              22400                  15              李伯忠              27000                  16              闫桂芝              10940                  17              于淑荣              13480                  18              杜淑贤              6040                  序号              集资参与人姓名              应退赔人民币数额（单位：元）                  19              张桂华              44000                  20              谢影              21600                  21              张咏怀              50000                  22              孙秀英              24100                  23              张月娥              120000                  24              杨跃琴              18600                  25              王贵财              49130                  26              常树江              51400                  27              杨洪喜              25870                  28              宿慧玲              50000                  29              王殿富              100000                  30              刘德民              5960                  31              贾丽辉              13825                  32              李晓霞              45000                  33              尹君霞              2000                  34              马淑娟              15000                  35              王增久              18080                  36              马淑香              32560                  37              李桂琴              10000                  序号              集资参与人姓名              应退赔人民币数额（单位：元）                  38              段凤芝              19270                  39              李爱莲              20000                  40              王金良              60000                  41              张慧书              36725                  42              刘桂芝              32560                  43              韩玉莲              32008                  44              倪香              35700                  45              黄海波              30000                  46              王兰波              25260                  47              张均英              20345                  48              包丽艳              19000                  49              薛雅琴              15225                  50              罗虹              17160                  51              刘桂云              19000                  52              孔繁义              12440                  53              刘桂贤              253800                  54              **玲              7660                  55              罗勇              8206                  56              张丽华              3280                  序号              集资参与人姓名              应退赔人民币数额（单位：元）                  57              单亚茹              3010                  58              刘风香              18100                  59              刘洪悦              1490                  60              徐艳华              1090                  61              邸凤荣              1500                  62              赵贵兰              13000                  63              李伟              3480                  64              包淑珍              38000                  65              傅秀英              6680                  66              常秀霞              3030                  67              尹玉珍              35000                  68              董瑞              6700                  69              于景样              4000                  70              刘喜峰              3000                  合计                            1 930 892