天津市和平区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0101刑初129号公诉机关天津市和平区人民检察院。被告人康国良，男，1993年3月12日出生于黑龙江省汤原县，汉族，中专文化，原善林（上海）商务咨询有限公司天津兰州道分公司大团经理，现住山东省淄博市高新区，户籍地黑龙江省汤原县。因本案于2019年8月23日被刑事拘留，2019年9月27日被逮捕。现羁押于天津市和平区看守所。辩护人岳婧，北京惠诚（天津）律师事务所律师。天津市和平区人民检察院以津和检三部刑诉〔2020〕51号起诉书指控被告人康国良犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市和平区人民检察院指派检察员韩小硕出庭支持公诉。被告人康国良及其辩护人岳婧均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。天津市和平区人民检察院指控，2017年1月至2018年4月，被告人康国良先后担任善林（上海）商务咨询有限公司（以下简称善林公司）天津兰州道分公司（住所：天津市和平区）小团经理、大团经理，其本人或组织团队成员，采用发放传单、口口相传等方式宣传该公司Ｐ2Ｐ、幸福之路等理财产品，承诺给付高额利息并按期返本付息，通过与集资参与人签订《出借咨询与管理服务协议》等方式，向社会公众非法吸收资金。被告人康国良在职期间，共向七十余名集资参与人吸揽资金人民币2000余万元。经集资参与人报案，公安机关于2019年8月22日将被告人康国良抓获归案。为支持指控，公诉机关当庭宣读、出示了证据。公诉机关认为，被告人康国良违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，且数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请法院依法判处。被告人康国良对被指控的事实、罪名没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1.本案系单位犯罪。2.被告人康国良不是主管人员、直接责任人。3.其系从犯。4.自愿认罪认罚，系初犯。5.其能积极退赔。综上，因在签署认罪认罚具结书之后，出现新的积极退赔的量刑情节，希望在公诉机关原量刑建议之下对被告人从轻、减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2015年3月至2018年4月，被告人康国良就职于善林公司。2017年1月至2018年4月，被告人康国良先后担任善林公司天津兰州道分公司（住所：天津市和平区）小团经理、大团经理，其本人或组织团队成员，采用发放传单、口口相传等方式宣传该公司Ｐ2Ｐ、幸福之路等理财产品，承诺给付高额利息并按期返本付息，通过与集资参与人签订《出借咨询与管理服务协议》等方式，向社会公众非法吸收资金。被告人康国良共向72名集资参与人吸揽资金人民币2688万元，扣除返息等，造成实际损失人民币2678万余元。期间，被告人康国良获取违法所得人民币340313.35元。经集资参与人报案，公安机关于2019年8月22日将被告人康国良抓获归案。在本院审理期间，被告人康国良退缴全部违法所得、部分退赔集资参与人损失、预缴罚金共计人民币578000元。上述事实有经当庭质证、确认的案件来源、抓获经过、情况说明、在逃人员登记撤销表，证实经集资参与人报案，善林公司天津兰州道分公司涉嫌非法吸收公众存款，现人去楼空。被告人康国良因本案被网上列逃，2019年8月22日被山东省民警抓获，当日移交公安和平分局南营门派出所；有营业执照等工商登记信息、人员架构示意图，证实善林公司天津兰州道分公司经营范围等信息及公司人员结构；有银行交易明细及提成统计表、缴款凭证，证实被告人康国良的违法所得情况、退缴情况及兰州道分公司的公司账目；有户籍证明材料、电话查询记录，证实被告人康国良主体身份信息及无前科劣迹情况；有情况说明、刑事判决书，证实向集资参与人核实投资情况及同案犯被处理的情况；有证人许某、刘某1、万某、郭某、简某、杨某1、刘某2、柳某、王某、池某、李某、杨某2、于某、弓某（均系善林公司天津兰州道分公司工作人员）的证言及辨认笔录，证实（1）善林公司天津兰州道分公司基本情况、人员结构、理财产品、工作流程、职责、工资提成等，（2）被告人康国良的任职情况，（3）刘某1、万某、郭某、杨某1、刘某2、柳某、王某、于某均辨认出康国良；有集资参与人的证言及合同、支付凭证、银行交易明细等书证，证实被告人康国良对外吸揽资金的数额等情况及被告人康国良的供述、辨认笔录等证据予以证明，足以认定。本院认为，被告人康国良违反国家金融管理法规，向社会公开宣传投资理财并许以高额回报，向社会公众吸收资金，扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人康国良系与他人共同犯罪，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人康国良到案后能够如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。其能积极退赔，有悔罪表现，酌情可从轻处罚。辩护人所提被告人康国良认罪认罚、系从犯、初犯并积极退赔的意见合理，予以采纳，其他辩护意见没有事实及法律依据，本院不予采纳。根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十六条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人康国良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算。在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。罚金已预缴。）二、被告人康国良的退缴在案的款项共538000元，按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  杨 扬审 判 员  邢瑾璘人民陪审员  刘立梅二〇二〇年六月二十九日书 记 员  石亭子附：本裁判文书依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十六条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。