山东省淄博市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）鲁03执异30号 案外人:淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司，住所地淄博市临淄晏婴路161-1号。 法定代表人：郭宏坤，经理。 申请执行人：中柏九元资产管理有限公司,住所地青岛市黄岛区喜鹊山路27号创意园205-2。 法定代表人：于波，执行董事兼经理。 被执行人：山东中凯稀土材料有限公司，住所地淄博市临淄区金山镇南王精细化工园加华路１２号。 法定代表人：曹永强，总经理。 被执行人：山东凯日化工股份有限公司，住所地淄博市临淄区辛化路191号。 法定代表人：蔡连侦，董事长。 被执行人：姜能程，男，1969年2月11日出生，汉族，住淄博市临淄区。 被执行人：赵素芸，女，1968年6月24日出生，汉族，住淄博市临淄区。 被执行人：闫树吉，男，1971年10月25日出生，汉族，住淄博市临淄区。 被执行人：郗秀红，女，1969年2月18日出生，汉族，住淄博市临淄区。 被执行人：李文科，男，1962年12月1日出生，汉族，住淄博市临淄区。 被执行人：姜莉，女，1962年11月29日出生，汉族，住淄博市临淄区。 在本院执行中柏九元资产管理有限公司与山东中凯稀土材料有限公司、山东凯日化工股份有限公司、姜能程、赵素芸、闫树吉、郗秀红、李文科、姜莉借款合同纠纷一案中，案外人淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司于2020年4月16日对冻结山东中凯稀土材料有限公司在山东太公大饭店有限公司的破产债权83015666.67元提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。 案外人淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司称，2019年12月30日，山东中凯稀土材料有限公司与淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司签订了《债权质押协议》，约定山东中凯稀土材料有限公司将其对山东太公大饭店有限公司享有的破产债权83015666.67元向淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司提供质押，山东中凯稀土材料有限公司取得的山东太公大饭店有限公司的破产债权清偿款，淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司享有优先受偿权，协议签订后，双方共同通知了山东太公大饭店有限公司的破产管理人。现知悉本院已对被执行人山东中凯稀土材料有限公司在山东太公大饭店有限公司的破产债权83015666.67元予以冻结，因案外人对该破产债权享有优先受偿权，请求解除对该破产债权的冻结。为证明自己的主张，案外人提交了债权质押协议、债权质押通知书、微信聊天截图（载明是债权转让-沃华VS金银谷）等证据为证。 本案审查过程中，案外人淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司又重新提交了案外人执行异议申请书及相关证据材料。案外人称：2019年12月23日，山东中凯稀土材料有限公司与淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司签订了债权转让协议，约定山东中凯稀土材料有限公司将对山东太公大饭店有限公司的破产债权83015666.67元全部转让给淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司。债权转让协议签订生效后，山东中凯稀土材料有限公司通知了山东太公大饭店有限公司的破产管理人。在案外人网上立案传真材料时，将案外人执行异议申请书中事实和理由部分内容传真错误，实际为债权转让协议，误传真为债权质押协议，特申请更改。现知悉本院已对被执行人山东中凯稀土材料有限公司在山东太公大饭店有限公司的破产债权83015666.67元予以冻结，因案外人对该破产债权享有依法享有全部权利，请求解除对该破产债权的冻结。为证明自己的主张，案外人提交了债权转让协议、债权转让通知书、微信聊天截图（载明是债权转让-中凯VS金银谷）等证据为证。 本院查明，本院在执行本院（2019）鲁03民初136号民事判决一案中，于2020年3月25日冻结了山东中凯稀土材料有限公司在山东太公大饭店有限公司的破产债权83015666.67元。山东太公大饭店有限公司管理人通知山东中凯稀土材料有限公司后，案外人淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司向本院提出异议。 另查明，淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司提交的债权质押协议载明，山东中凯稀土材料有限公司欠淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司6000万元，山东中凯稀土材料有限公司将其对山东太公大饭店有限公司享有的破产债权83015666.67元向淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司提供质押，山东中凯稀土材料有限公司取得的山东太公大饭店有限公司的破产债权清偿款，淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司享有优先受偿权。等等。落款时间2019年12月30日，双方均加盖了印章。淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司提交的债权质押通知书抬头为山东太公大饭店有限公司管理人，内容是，根据山东中凯稀土材料有限与淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司签订的债权质押协议，山东中凯稀土材料有限公司将其对山东太公大饭店有限公司享有的破产债权83015666.67元全部质押给淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司，并要求山东太公大饭店有限公司管理人及时向淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司履行债务。落款时间2019年12月30日，山东中凯稀土材料有限公司与淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司均加盖了印章。淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司提交的微信聊天截图载明是债权转让（沃华VS金银谷），该微信截图载明山东中凯稀土材料有限公司将债权转让（沃华VS金银谷）文件发给山东太公大饭店有限公司清算组成员。 淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司提交的债权转让协议载明，山东中凯稀土材料有限公司欠淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司6000万元，山东中凯稀土材料有限公司将其对山东太公大饭店有限公司享有的破产债权83015666.67元全部转让给淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司，淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司可用实际收到的破产债权受偿资金冲抵山东中凯稀土材料有限公司对淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司的欠款本息。若淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司实际取得的破产债权受偿资金不足以清偿山东中凯稀土材料有限公司对淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司的债务，山东中凯稀土材料有限公司仍需按照与淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司签订的借款合同的约定向淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司支付剩余欠款本息。协议签订生效后，山东中凯稀土材料有限公司即向山东太公大饭店有限公司管理人发出债权转让通知书等法律文书，并将相关文书及时交与淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司。等等。落款时间2019年12月23日，山东中凯稀土材料有限公司与淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司均加盖了印章。淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司提交的债权转让通知书抬头为山东太公大饭店有限公司管理人，内容是山东中凯稀土材料有限公司将其对山东太公大饭店有限公司享有的破产债权83015666.67元全部转让给淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司，请山东太公大饭店有限公司管理人自接到本债权转让通知书后向淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司履行全部义务。落款时间2019年12月23日，山东中凯稀土材料有限公司加盖了印章。淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司提交的微信聊天截图载明，山东中凯稀土材料有限公司一方于2019年12月24日将债权转让文件（中凯VS金银谷）发给山东太公大饭店有限公司清算组成员。 本案听证过程中，山东太公大饭店有限公司清算组成员于海臻到庭作证，并提交了淄博市临淄区人民法院（2017）鲁0305破2号决定书、山东中凯稀土材料有限公司一方与山东太公大饭店有限公司清算组成员之间的微信聊天截图、债权转让协议、债权转让通知书等证据。淄博市临淄区人民法院（2017）鲁0305破2号决定书所附清算组成员名册载明，路莹、刘鹏、于海臻等均系山东太公大饭店有限公司清算组成员。微信聊天截图载明，2019年12月24日，山东中凯稀土材料有限公司一方将债权转让文件（中凯VS金银谷）分别发给山东太公大饭店有限公司清算组成员路莹、于海臻，其中发给于海臻的是债权转让协议、债权转让通知书图片，均加盖了山东中凯稀土材料有限公司一方的公章。债权转让协议载明，山东中凯稀土材料有限公司欠淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司6000万元，山东中凯稀土材料有限公司将其对山东太公大饭店有限公司享有的破产债权83015666.67元转让给淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司，用于抵偿所欠淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司的到期债务6000万元，淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司同意受让该债权。山东中凯稀土材料有限公司及时就本债权转让事宜向债务人出具债权转让通知书，签发债权转让通知书直接邮寄给债务人。本协议自双方签字或盖章之日起生效。等等。该债权转让通知书则与淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司向本院提交的同名文件内容基本一致，但措辞有所不同。 上述事实，有执行卷宗为证。 本院认为，本案争议的焦点问题是：应否中止执行涉案债权。《中华人民共和国最高人民法院关于适用的解释》第五百零一条规定，人民法院执行被执行人对他人的到期债权，可以作出冻结债权的裁定，并通知该他人向申请执行人履行。该他人对到期债权有异议，申请执行人请求对异议部分强制执行的，人民法院不予支持。利害关系人对到期债权有异议的，人民法院应当按照民事诉讼法第二百二十七条规定处理。案外人淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司对本院冻结的山东中凯稀土材料有限公司在山东太公大饭店有限公司的破产债权83015666.67元主张权利，即应按照民事诉讼法第二百二十七条规定审查处理。 《中华人民共和国合同法》第三十七条规定，采用合同书形式订立合同，在签字或者盖章之前，当事人一方已经履行主要义务，对方接受的，该合同成立。第七十九条规定，债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人，但有下列情形之一的除外：（一）根据合同性质不得转让；（二）按照当事人约定不得转让；（三）依照法律规定不得转让。第八十条第一款规定，债权人转让权利的，应当通知债务人。未经通知，该转让对债务人不发生效力。对于债权转让协议而言，出让人的主要义务是确认债权归受让人所有，以及通知债务人。2019年12月24日，山东中凯稀土材料有限公司通过微信将其单方盖章的债权转让协议和盖章的债权转让通知书（债权转让通知书无须双方盖章）发给山东太公大饭店有限公司清算组成员于海臻，即意味着其认可债权已归受让人淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司所有，且通知了债务人，是对债权转让协议主要债务的履行。从案外人淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司提交的债权转让协议、债权转让通知书看，该两份文件均有双方完善的落款及签章，且与前述微信传送文件关于债权转让的内容都是一致的，足以表明淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司此后接受了山东中凯稀土材料有限公司的履行债务行为，故虽然在微信传送文件时淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司尚未在债权转让协议上盖章，但在其接受山东中凯稀土材料有限公司履行主要义务的情况下，债权转让协议已经成立有效。债权转让协议有效，且山东中凯稀土材料有限公司也已经履行了确认债权归淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司所有和通知债权转让的义务，淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司已经取得了涉案债权。 《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第八十九条规定，当事人在诉讼过程中认可的证据，人民法院应当予以确认。但法律、司法解释另有规定的除外。当事人对认可的证据反悔的，参照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第二百二十九条的规定处理。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第二百二十九条规定，当事人在庭审中对其在审理前的准备阶段认可的事实和证据提出不同意见的，人民法院应当责令其说明理由。必要时，可以责令其提供相应证据。人民法院应当结合当事人的诉讼能力、证据和案件的具体情况进行审查。理由成立的，可以列入争议焦点进行审理。案外人淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司对涉案债权先是主张质权，后又改为因债权转让而取得债权，理由冲突，但有关债权转让的文件在先，有关债权质押的文件在后，山东中凯稀土材料有限公司与淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司虽签订了债权质押协议，但并未依法办理质押登记，未通知债务人（案外人提交的微信截图载明系债权转让，非债权质押），表明该债权质押协议并未履行，在双方未明示解除债权转让协议且将解除协议通知债务人的情况下，原债权转让协议仍然有效。故案外人曾主张质权并不妨碍本院对债权转让的认定。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十五条第二款规定，案外人撤回异议或者被裁定驳回异议后，再次就同一执行标的提出异议的，人民法院不予受理。案外人在听证结束前变更异议理由，并不违反前述规定及其它法律规定，故不妨碍执行异议的审查。综上，案外人淄博齐鲁化学工业区金银谷投资发展有限公司异议成立，涉案债权应予中止执行。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉执行程序若干问题的解释》第十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条、第二十五条第一款第五项之规定，裁定如下： 中止对本院于2020年3月25日冻结的“山东中凯稀土材料有限公司在山东太公大饭店有限公司的破产债权83015666.67元”的执行。 案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自裁定送达之日起十五日内向本院提起诉讼。 审 判 长 张洪胜 审 判 员 卫雁冰 审 判 员 邢 菲 二〇二〇年六月三十日 法官助理 王 帅 书 记 员 高梦琪