湖南省衡阳市蒸湘区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0408刑初59号公诉机关衡阳市蒸湘区人民检察院。被告人李树远，男，1983年6月15日出生，汉族，中专文化,案发前系山东天德堂阿胶有限公司衡阳市分公司负责人，住山东省泰安市东平县陈口路金柱大学城Ｃ区。2019年8月23日因本案向山东省平阴县公安局投案，临时羁押在平阴县看守所，2019年8月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留，2019年9月26日经衡阳市蒸湘区人民检察院批准由衡阳市公安局蒸湘分局执行逮捕。现羁押于衡阳市看守所。辩护人张云星，湖南德巍律师事务所律师。辩护人冯雄凤，湖南德巍律师事务所律师。衡阳市蒸湘区人民检察院以衡蒸检公诉刑诉[2020]1号起诉书、衡蒸检公诉刑变诉[2020]3号变更起诉决定书指控被告人李树远犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。衡阳市蒸湘区人民检察院指派检察员成益辉出庭支持公诉，被告人李树远及其辩护人张云星到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2013年4月左右，被告人李树远的表哥李兴涛（另案处理）打电话给李树远，称其在山东省东平县经济开发区购买了一块土地，准备建一个阿胶厂，要求李树远辞去快递员工作，到东平县帮忙办厂。李树远表示同意。2013年4月，李树远辞去济南市申通快递的工作，赶到东平县与李兴涛会合，并租住在东平县。2013年4月18日，李兴涛和山东东平经济开发区管委会签订了一份建厂《合同书》。之后李兴涛拿着《合同书》带着李树远到济南、上海、珠海，打算通过中间人找当地借贷公司和个人借款，但是从2013年4月到11月，未借到分文。2013年6月，李兴涛、李树远在东平县注册成立山东天德堂阿胶有限公司，公司地址是东平县，公司股东是李树远和赵化泉，公司注册资金1000万元（请代理公司进行工商注册验资，实际资金并未到位）。经李兴涛和李树远商定，由李树远担任公司法定代表人。2014年2月，经李兴涛、李树远商定，在衡阳市注册成立山东天德堂阿胶有限公司衡阳市分公司（以下简称衡阳市分公司），由李树远任负责人。2014年3月开始，未经有关部门依法批准，李树远、李兴涛以衡阳市分公司的名义，在衡阳向社会不特定对象融资。李兴涛、李树远在衡阳当地聘请业务员，通过招聘的人员宣传阿胶的功效、投资阿胶建厂获得的利润和回报等。此外，公司还经常组织投资人聚会，在聚会上播放宣传资料，过程中李兴涛和李树远会上台讲话，讲话的内容也是宣传阿胶的功效、投资利润和回报等。公司融资具体流程为：业务员接洽投资人，向投资人介绍投资项目、投资回报等，投资人确定投资意向后，先将投资款交到公司财务，再由公司财务开具收款收据，并加盖衡阳市分公司的公章以及李树远的私章。借款合同是两方合同，借款方是衡阳市分公司，出借方是投资客户。借款期限分别为1年或半年，并约定借款方每月按借款总额的2%支付利息，借款合同到期后可以转单续投。经统计，衡阳市分公司以上述模式共向98名投资人吸收资金253万元。2019年8月23日，被告人李树远主动向公安机关投案，如实供述自己的上述犯罪事实。被告人李树远自愿认罪认罚。上述事实，被告人李树远在开庭审理过程中亦无异议，且有书证、证人证言、被害人陈述、辨认笔录、被告人李树远的供述与辩解等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人李树远在山东天德堂阿胶有限公司及衡阳市分公司任职期间，违反国家金融管理法律规定，招募员工向社会公开宣传，以高息为诱饵，向不特定公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。衡阳市蒸湘区人民检察院指控被告人李树远犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，定性准确，证据确实、充分，其指控的罪名成立，本院予以支持。山东天德堂阿胶有限公司及衡阳市分公司设立后无实际生产经营行为，而是以实施非法集资类犯罪为主要活动，故应按自然人犯罪对被告人李树远定罪处罚。公诉机关作出的变更起诉决定书将本案以自然人犯罪进行指控符合法律规定，本院予以支持。本案系共同犯罪，被告人李树远在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应按其所组织、指挥或参与的全部犯罪处罚。辩护人张云星提出山东天德堂阿胶有限公司及衡阳市分公司有生产基地或销售点，本案系单位犯罪，被告人李树远在共同犯罪中系从犯，均与事实不符，本院不予采纳。被告人李树远主动投案，如实供述自己的犯罪事实，是自首，且自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。辩护人张云星提出被告人有自首情节且认罪认罚，建议本院从轻处罚的意见成立，本院予以采纳。为打击刑事犯罪，维护国家正常的金融管理秩序，根据被告人李树远的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度，结合公诉机关关于对被告人李树远判处三年以下有期徒刑的量刑建议，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款(一)项、第三款、第四条第三款，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人李树远犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月23日起至2022年8月22日止；罚金限判决生效后十日内缴纳）；二、继续追缴被告人李树远的违法所得，返还给被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  刘 军人民陪审员  石正春人民陪审员  廖一臣二〇二〇年六月十日法官助理陈彬彬书记员廖敬彬附本案适用的相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款（一）项具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。第四条第三款集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。