呼和浩特市中级人民法院民事裁定书（2020）内01民终1929号上诉人（原审原告）：准格尔旗鸿展商贸有限责任公司，住所地内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗薛家湾镇苏计小沟村小巴汉图社。法定代表人：梁宝珍，该公司执行董事。委托诉讼代理人：王永胜，北京市惠诚（呼和浩特）律师事务所律师。委托诉讼代理人：黄蓉，北京市惠诚（呼和浩特）律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：呼和浩特市弘宇热力有限责任公司，住所地内蒙古自治区呼和浩特市金川开发区金九道西侧。法定代表人：宇文利星，该公司执行董事。委托诉讼代理人：李金柱，内蒙古铸伟律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：宇文利星，男，住内蒙古自治区呼和浩特市。委托诉讼代理人：李金柱，内蒙古铸伟律师事务所律师。上诉人准格尔旗鸿展商贸有限责任公司（以下简称鸿展商贸）因与被上诉人呼和浩特市弘宇热力有限责任公司（以下简称弘宇热力）、宇文利星买卖合同纠纷一案，不服土默特左旗人民法院（2019）内0121民初2967号民事裁定，向本院提起上诉。本院于2020年6月2日立案后，依法组成合议庭审理了本案。本案现已审理终结。鸿展商贸上诉请求：依法撤销(2019)内0121民初2967号民事裁定。事实和理由：一审法院认定《协议书》中约定的26万元还债保证金与《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第八十五条之规定一致明显适用法律不当。三方协议名为《协议书》,实为金钱质押合同,而该金钱质押合同并未生效,弘宇热力、宇文利星暂扣26万元无任何事实依据及法律依据。依据《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第八十五条:“债务人或者第三人将其金钱以特户、封金、保证金等形式特定化后,移交债权人占有作为债权的担保,债务人不履行债务时,债权人可以以该金钱优先受偿”之规定,实现货币特定化的情形有:将质押的货币封存;将质押的货币存入银行提供的特定保管箱中、将质押的货币存入特定的银行账户等等。可见,金钱在一定条件下可以成为质押的标的物。但作为一般等价物,金钱货币转移占有即转移所有权,故其需经过“特定化”、从种类物转为特定物,使其所有权和占有权相分离,才能最终实现设立金钱质押的目的。1、本案中弘宇热力、宇文利星直接扣除26万元煤矿,并未达到账户特定化的要求。弘宇热力、宇文利星本应当将出质人交付的金钱作为质押财产,应当依法将质押金钱放置于专门的账户,并且对任何第三人均能显示出设立质押的外观,否则难以区分该金钱是出质人交付的普通存款还是质押财产。本案中,弘宇热力、宇文利星直接扣留26万元煤款,并未专门开设保证金账户,弘宇热力、宇文利星可以随意使用,与自有资金严重混同,不能达到质押财产特定化的要求。2、资金特定化需主债权明确,本案金钱质押对应的主债权不明确。按照法律规定,在设立货币质押时,双方需有设立保证金账户的明确意思表示,且开立相应账户。同时,还应根据《中华人民共和国物权法》第二百一十条规定,订立书面质押合同并将被担保债权的种类和数额、履行债务的期限、质押财产的数量、担保的范围、质押财产交付的时问等明确约定。而本案中从三方协议内容上可明确还债保证金中的“主债”是宇文利星与刘某的个人债务,而非弘宇热力与刘某的公司债务,26万元的供煤款是弘宇热力拖欠鸿展商贸的合法债权,弘宇热力无权依据其法定代表人宇文利星个人与鸿展商贸之间的金钱担保约定暂扣供煤款。故本案中26万元虽然名为还债保证金,但未完全特定化,不符合保证金账户和保证金的相关特征。3、该笔保证金不具有对应关联性,对于主合同的债权数额、原因、方式、时间等,均未明确。故该笔保证金并未实现金钱的特定化,质押法律关系不成立。弘宇热力、宇文利星辩称，一审判决事实查事实清楚，适用法律正确。鸿展商贸一审的诉讼请求明显属于一事不再理的范围，因为在另案判决中已经对该笔款项已经进行了判决，按照煤款进行判决的，鸿展商贸的请求也是要求支付尾款。该笔款项给宇文利星相关债权做保证金，所以宇文利星在没有得到清偿的情况下可以优先受偿。鸿展商贸向一审法院起诉请求：1、判令弘宇热力、宇文利星支付拖欠鸿展商贸的供煤款260000元；2、依法判令弘宇热力、宇文利星支付逾期付款利息66882元（按照中国人民银行同期贷款利率上浮1.5倍，自2015年9月2日起计至被告支付完毕供煤款之日止，暂计算至起诉之日）；3、全部诉讼费由弘宇热力、宇文利星承担。一审法院经审查认为，2017年4月15日，一审法院作出（2016）内0121民初992号民事判决书，载明“贾宇飞系原告业务人员，其以原告名义在《协议书》中签字，同意被告暂扣煤款260000元作为案外人刘某还债保证金，该行为所产生的后果应由原告承担相应责任，涉及的260000元应从被告应付煤款中予以扣减”，该案判决内容：一、弘宇热力于本判决生效后十五日内支付鸿展商贸煤款831205.66元，并按照中国人民银行同期同类贷款利率计算从2015年7月1日至实际给付之日止的利息。二、驳回鸿展商贸其他诉讼请求。弘宇热力不服该判决上诉后，本院于2017年11月15日作出（2017）内01民终3809号民事判决书，驳回上诉，维持原判。弘宇热力不服该判决申请再审，内蒙古自治区高级人民法院作出（2018）内民申2162号民事裁定书，裁定本案由高院提审，再审期间，中止原判决的执行。2018年10月31日内蒙古自治区高级人民法院作出（2018）内民再276号民事调解书，调解内容：一、弘宇热力给付鸿展商贸煤款65万元，给付方式：于2018年11月10日之前一次性付清，收款账户：王利军，开户行：准格尔煤田农村信用合作联社，账号：×××。二、弘宇热力如不能按期给付上述款项，则按呼和浩特市中级人民法院（2017）内01民终3809号民事判决履行给付义务。三、弘宇热力按第一项内容履行给付义务后，双方就本案纠纷一次性解决完毕。四、鸿展商贸于2018年11月2日之前向土默特左旗人民法院递交解除查封弘宇热力账户的申请书。五、一审案件受理费24080元，由鸿展商贸承担；二审案件受理费13600元，由弘宇热力承担。弘宇热力已依调解协议约定，给付鸿展商贸煤款65万元。2019年8月26日，鸿展商贸起诉要求弘宇热力、宇文利星支付拖欠鸿展商贸的供煤款260000元，经再审已经调解处理，现又重新起诉，其诉讼请求相同，而在买卖合同关系中，合同相对方系弘宇热力与鸿展商贸，本案构成重复起诉。在鸿展商贸出具的《协议书》中约定：因刘某与宇文利星借款纠纷，弘宇热力、鸿展商贸、刘某三方自愿共同达成协议如下：一、宇文利星近期尽快经法律部门上诉与刘某等三人借款合同事宜。二、弘宇热力暂扣鸿展商贸煤款人民币260000元作为刘某的还债保证金，待宇文利星起诉法院判决后，弘宇热力再支付鸿展商贸全部扣款。三、在起诉判决未生效前，三方不得各自追究任何一方责任。并由贾宇飞、刘某、宇文利星签字捺印。根据《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第八十五条规定“债务人或者第三人将其金钱以特户、封金、保证金等形式特定化后，移交债权人占有作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人可以以该金钱优先受偿”，针对鸿展商贸提交的《协议书》正是约定该260000作为还债保证金，与法条规定情形一致，债务人亦未履行债务，故债权人宇文利星可就该金钱优先受偿。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第三项，《最高人民法院关于适用的解释》第二百四十七条之规定，裁定：驳回原告准格尔旗鸿展商贸有限责任公司的起诉。本院认为：鸿展商贸诉弘宇热力请求支付供煤款案件已经土默特左旗人民法院（2016）内0121民初992号民事判决、本院（2017）内01民终3809号民事判决、内蒙古自治区高级人民法院（2018）内民再276号民事调解处理，现鸿展商贸以相同诉讼请求、相同主体作为被告起诉属于重复诉讼。一审驳回鸿展商贸的起诉正确，本院予以确认。综上，鸿展商贸的上诉请求不能成立，一审裁定认定事实清楚、适用法律正确，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项、第一百七十一条规定，裁定如下：驳回上诉，维持原裁定。本裁定为终审裁定。审 判 长 张蒙江审 判 员 蔡世杰审 判 员 姜 怡 二〇二〇年六月十五日法官助理 齐兴宇书 记 员 葛丽媛