河南省洛阳市西工区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0303刑初282号公诉机关河南省洛阳市西工区人民检察院。被告人田俊辉，男，汉族，1981年7月9日出生，初中文化程度，系河南瑞升投资有限公司实际控制人，住河南省伊川县。2018年2月8日因犯非法吸收公众存款犯罪被湖南省长沙市中级人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币三十万元（已缴纳）。2019年2月26日因涉嫌非法吸收公众存款罪被洛阳市公安局西工分局刑事拘留，4月4日被依法逮捕，7月12日被取保候审。2019年8月30日经本院决定，同日被洛阳市公安局西工分局执行逮捕。辩护人关社轻，河南厚思律师事务所律师。河南省洛阳市西工区人民检察院以洛西检二部刑诉[2019]3号起诉书指控被告人田俊辉犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。洛阳市西工区人民检察院指派检察员符培、焦晓雷出庭支持公诉，被告人田俊辉及其辩护人关社轻到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2011年3月29日，河南瑞升投资有限公司（以下简称瑞升公司）在洛阳市西工区九都路45号院注册成立，其经营范围为对商业、工业、农业、园林绿化、房地产项目的投资。瑞升公司法定代表人为王某（已判刑），实际控制人为田俊辉。瑞升公司成立后，被告人田俊辉伙同王某等人在不具备融资资格的情况下，通过业务人员口口相传的方式公开对外进行宣传，承诺高额的收益回报，面向社会不特定人群进行非法集资。因资金链断裂，集资参与人于2014年11月4日向公安机关报案，请求立案查处。经司法会计鉴定，被告人田俊辉等人以瑞升公司的名义吸收公众存款36495000元，未兑付31962148.5元。2019年5月17日，被告人田俊辉亲属向洛阳市西工区打击和处置非法集资工作领导小组办公室退缴3300000元。在本院审理过程中，被告人田俊辉家属又经过洛阳市西工区打击和处置非法集资工作领导小组办公室向集资群众兑付9508005元。另查明，2015年8月19日，被告人田俊辉被上海市公安机关抓获后，临时羁押于上海市浦东新区看守所，8月24日离所。2015年8月24日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长沙市公安局岳麓分局刑事拘留，2018年2月8日因犯非法吸收公众存款罪被湖南省长沙市中级人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币三十万元（已缴纳），同日予以释放。上述事实，被告人田俊辉在法庭审理过程中亦无异议且签字具结，并有下列经庭审举证、质证的证据：集资参与人王某某、陈某某等人陈述，证人王某、田某、韩某、赵某等人证言，司法会计鉴定意见书，户籍证明，刑事判决书，到案经过，银行回单凭证，收款证明，企业法人营业执照，投资协议、情况说明等证据，与被告人田俊辉供述与辩解相互印证，足以认定。公诉机关认为，被告人田俊辉在不具备融资资格的情况下，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人田俊辉有坦白情节，自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚；退缴部分赃款，可以酌情从轻处罚。被告人田俊辉在缓刑考验期内发现漏罪，根据《中华人民共和国刑法》第七十七条第一款的规定，应当撤销缓刑，实行数罪并罚。建议判处被告人田俊辉有期徒刑六至八年，并处罚金。辩护人关社轻提出的辩护意见是，1.被告人田俊辉吸收的公众存款主要用于正常的生产经营活动，并没有肆意挥霍；2.田俊辉有积极退赔的意向，其家人有积极退赔的行为；3.田俊辉自愿认罪认罚；4.田俊辉有自首情节；5.田俊辉系初犯、偶犯，可从轻处罚。本院认为，被告人田俊辉伙同他人违反国家金融管理法律法规，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控罪名成立，量刑建议适当，本院予以支持。关于辩护人认为田俊辉有自首情节的意见，经查，田俊辉系被公安人员抓获归案，并非其主动到案，不符合自首的认定条件，故辩护人的该意见，与庭审查明事实不符，理由不充分，本院不予采纳。田俊辉在共同犯罪中起主要作用，系主犯。田俊辉到案后，能够如实供述主要犯罪事实，田俊辉亲属代其退赔部分集资款，努力挽回给集资参与人造成的经济损失，可以从轻处罚。辩护人的上述辩护意见，理由充分，本院予以采纳。田俊辉在缓刑考验期内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，依法进行数罪并罚。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第二十五条第一款、第二十六条、第七十条、第七十七条、第六十九条、第六十七条第三款、第六十一条之规定，判决如下：一、撤销湖南省长沙市中级人民法院（2017）湘01刑终361号刑事判决中对被告人田俊辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币三十万元的缓刑部分；被告人田俊辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年零六个月，并处罚金人民币二十万元。数罪并罚，决定执行有期徒刑八年，并处罚金人民币五十万元（已缴纳三十万元）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先行羁押的1042日，即自2019年8月30日起至2024年10月21日止）。二、本案已冻结、扣押、退缴的赃款赃物依法清退集资参与人；本案未追回的赃款赃物，依法继续追缴或责令退赔。罚金限本判决生效后三十日内一次性缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  车继敏审 判 员  邢利红人民陪审员  王保成二〇二〇年六月三日代书记员代  亦 杰附法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第四十七条、第四十七条【有期徒刑刑期的计算与折抵】有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳、减免】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第二十五条第一款【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条【主犯】组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第七十条【判决宣告后发现漏罪的并罚】判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第七十七条【缓刑的撤销及其处理】被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。第六十九条【判决宣告前一人犯数罪的并罚】判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第六十七条第三款【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十一条【量刑的事实根据与法律依据】对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。