贵州省贵阳市云岩区人民法院刑 事 判 决 书（2020）黔0103刑初489号公诉机关贵州省贵阳市云岩区人民检察院。被告人谢琦，女，1961年3月9日出生，汉族，专科毕业，户籍所在地贵州省贵阳市云岩区，因涉嫌拒不执行判决、裁定罪，于2019年9月27日被云岩区公安分局刑事拘留，经我贵阳市云岩区检察院批准，于2019年11月1日被云岩区公安分局执行逮捕。现羁押于贵阳市女子看守所。辩护人陈道平，重庆明昇律师事务所律师，执业证号码：150××××90829。代理人杨梓菡，系被告人谢琦之女，代理权限：特别代理）。贵州省贵阳市云岩区人民检察院以云检一部刑诉（2020）446号起诉书指控被告人谢琦犯拒不执行判决、裁定罪，于2020年6月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，实行独任审理，公开开庭审理了本案。贵阳市云岩区人民检察院指派检察员陈大国出庭支持公诉，被告人谢琦及其代理人、辩护人到庭参加诉讼。本案现已审理终结。经审理查明：2017年9月1号，最高人民法院（2016）最高法民终783号民事判决书就上诉人王某某诉被上诉人毕节地区大方县普底乡兴隆煤矿（以下简称兴隆煤矿）一案作出终审判决：一是维持贵州省高级人民法院（2014）黔高民初字第35号民事判决书第一项，即：被告谢琦在本判决生效后10日内支付原告王某某本金26385903.56元及其利息10490417.42元（利息计算至2014年8月20日止，余下2385903.56元的利息按照中国人民银行同期贷款利率四倍计息2014年8月21日起至本判决确定的履行期限届满之日止）；二是兴隆煤矿在谢琦尚欠王某某本金26385903.56元及其利息10490417.42元（利息计算至2014年8月20日止，余下26385903.56元的利息按照中国人民银行同期贷款利率四倍计息2014年8月21日起至本判决确定的履行期限届满之日止）范围内承担连带还款责任。判决后，被告人谢琦和其作为实际控制人的兴隆煤矿未积极履行该判决。2017年11月6号申请执行人王某某在贵阳市云岩区人民法院申请执行，贵阳市云岩区人民法院于当日依法受理并立案。2017年11月23日，贵阳市云岩区人民法院依法追加贵州星瑞能源集团有限公司，肖某甲、黄某某为本案被执行人。2017年11月30日，贵阳市云岩区人民法院前往兴隆煤矿现场向被执行人送达执行通知书、报告财产令，责令被告人谢琦、兴隆煤矿报告当前及收到执行通知之日前一年的财产情况，要求被执行人限期履行本案还款义务，但被告人谢琦均以无还款能力和兴隆煤矿拒绝履行还款义务，并拒绝如实报告财产，贵阳市云岩区人民法院于2018年6月4日依法对被告人谢琦和肖某甲作出司法拘留15日的决定。2018年6月15日，贵阳市云岩区人民法院作出（2017）黔0103执行3204号之二执行裁定，裁定查封兴隆煤矿全部财产，载明未经贵阳市云岩区人民法院同意的情况下，在查封期限内，任何人不得转移、隐匿、损毁、变卖、抵押、典当、出租、承包、赠送被查封的财产，不得有妨碍的其他行为，并将该查封裁定于2018年6月15日送达被执行人。2018年7月4日，在贵阳市云岩区人民法院的主持下，被告人谢琦等被执行人与本案申请执行人王某某达成一致意见，申请人王某某进驻兴隆煤矿对煤矿生产和财务进行监管，被执行人全力配合。双方协商后，由贵阳市云岩区人民法院指定账户（赵某某的账户），规定凡是兴隆煤矿收入都要进入该账户，接受贵阳市云岩区人民法院的监管，所有款项支出均需事先征得贵阳市云岩区人民法院的同意后方可，但被告人谢琦承诺全力配合执行的同时，仍然继续经营兴隆煤矿，并将兴隆煤矿生产的煤矿通过其女儿杨某某作为法人和最大股东的百里杜鹃宏远物资销售有限公司进行销售，仍然未将煤矿收入全部进入指定账户进行监管。从2018年7月1日至2019年3月31日，该指定账户应收入宏远物资销售回款34110840.27元，已收账款9180221.04元，宏远物资销售公司对兴隆煤矿的销售款24930619.23元未进入该指定账户接受监管。另，2018年6月15日贵阳市云岩区人民法院裁定查封兴隆煤矿全部财产后，被告人谢琦在明知兴隆煤矿全部财产被查封，未经贵阳云岩区人民法院同意，不得对被查封的财产设定权利负担，不得有转移、隐匿、损毁、变卖、抵押、典当、出租、承包、赠送等处分行为的情况下，于2018年6月30日要求兴隆煤矿法人肖某甲在自己与贵州五洋经贸有限公司一份债务确认书上签字，并于2019年2月2日以诱骗的方式让兴隆煤矿股东肖某甲、黄某某在一份其早已手写好的《股东会决议》上签字，该《股东会决议》载明贵州星瑞能源集团投资有限公司对外借款投资到兴隆煤矿，由兴隆煤矿承担连带还款责任。并以此《股东会决议》和《债务确认书》为重要证据支撑，诉请法院裁决，谢琦向贵州五洋经贸有限公司之间所谓的借款及利息，由兴隆煤矿承担全部连带担保责任，对兴隆煤矿设置了高达2亿余元的债务。根据贵州百里杜鹃管理区税务局第二税务分局出具的兴隆煤矿2017年、2018年销售煤炭汇总表证实：兴隆煤矿2017年销售煤炭122992.81吨，销售金额40164192元，2018年1月-12月销售煤矿1471980.4吨，销售金额5707631472元。庭审中，公诉机关列举相关证据资料，认为被告人谢琦的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十七条第四款之规定，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任，建议判处被告人谢琦有期徒刑九个月，并处罚金。庭审中，被告人谢琦及其辩护人对起诉指控事实无异议。辩护人提出被告人谢琦系初犯偶犯，主观恶性较小，且当庭认罪悔罪，请求法院对其从轻处罚的辩护意见。上述事实，有公诉机关当庭出示，并经庭审质证的受案登记表及立案决定书，户籍证明，抓获经过，认定上述事实的证据如下：1、书证：（1）贵阳市云岩区人民法院执行立案审批表、云岩区人民法院移送公安机关侦查函，贵阳市公安局云岩分局立案决定书。（2）中华人民共和国最高人民法院（2016）最高法民终783号民事判决书。（3）贵州省高级人民法院（2017）黔执87号执行裁定书。（4）执行通知书及送达回证（5）报告财产令及送达回证（6）执行裁定书及送达回证（7）贵阳市云岩区人民法院（2017）黔0103执3204号拘留决定书。（8）贵州百里杜鹃管理区税务局第二税务分局出具的兴隆煤矿2017年、2018年月销售煤矿汇总表。（9）赵虎森和赵永红提交的2018年7月1日至2019年3月31日，监管账户（赵某某）收入宏远物资公司煤炭销售回款情况及印证材料。（10）谢琦控制煤矿销售、转移销售收入相关材料。（11）债务确认书、股东会决议。（12）执行笔录。2、证人证言：（1）肖某甲的证言。（2）黄某某的证言。（3）吴某某的证言。（4）肖某乙的证言。（5）肖某甲的证言。（6）张某某的证言。（7）陈某某的证言3、犯罪嫌疑人谢琦的供述与辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人谢琦对人民法院生效的判决和裁定有履行能力而不履行，拒不配合法院的执行，被采取强制措施后，任然拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪，依法应予惩处。贵阳市云岩区人民检察院指控被告人谢琦犯拒不执行判决、裁定罪的罪名成立，本院予以确认。被告人谢琦系初犯偶犯，且当庭认罪悔罪，可酌情从轻处罚。辩护人提出的辩护意见，本院予以采纳。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，判决如下：被告人谢琦犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑九个月，（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月27日起至2020年6月26日止）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省贵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判员 王 健二〇二〇年六月十七日书记员 金祥韦