陕西省神木市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019)陕0881刑初783号 公诉机关神木市人民检察院。 被告人李东旺，曾用名李靖，男，1971年12月8日出生，汉族，初中文化，汉族。因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪于2019年8月15日被西延铁路公安处榆林站派出所民警抓获，临时羁押于榆林市榆阳区看守所，于2019年8月16日被神木市公安局刑事拘留，同年9月19日被执行逮捕。现羁押于神木市看守所。 辩护人**，陕西金镝律师事务所律师。 被告人蒋宏英，女，1970年8月26日出生，汉族，中专文化，户籍地：陕西省榆林市佳，捕前住榆林市。因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪于2019年8月16日被神木市公安局刑事拘留，同年9月19日被执行逮捕。于2020年1月16日被神木市人民法院取保候审。 辩护人任亚林，陕西金镝律师事务所律师。 辩护人李思隆，陕西金镝律师事务所实习律师。 神木市人民检察院以神检刑诉〔2019〕742号起诉书指控被告人李东旺、蒋宏英犯拒不执行判决、裁定罪，于2019年12月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，神木市人民检察院指派李嘉、阎丁毅出庭支持公诉，被告人李东旺及其辩护人**、被告人蒋宏英及其辩护人任亚林、李思隆均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控：2011年9月26日，被告人李东旺向刘中虎借款两笔1000万元和100万元，其妻即被告人蒋宏英为担保人。借款后李东旺偿还本金600万元，并将两笔借款利息分别支付至2012年11月26日和2013年7月24日。后刘中虎将二被告人诉至神木市人民法院，2013年9月10日，神木市人民法院判决李东旺、蒋宏英偿还刘中虎剩余本金500万元及利息，判决于2013年9月20日生效。执行过程中，李东旺以现金还款5万元，神木市人民法院以李东旺的雷克萨斯车抵债592110.4元，拍卖榆林上郡路179号农科院房屋款剩余252495.29元，拍卖西安市浐灞房屋款剩余39万元，合计还款1284605.69元。经神木市公安局侦查，被告人李东旺向神木市人民法院申报财产时，隐瞒一下财产：1.已注销李东旺名下有神木市大柳塔镇后柳塔村3幢9层2单元902室房产一套；2.2016年，李东旺从靖伟工贸有限公司分得房产两套，现已用于归还其他人个人债务；3.李东旺曾向王治明入股神木柳沟煤矿和府谷老高川新胜明煤矿（前身为东峁煤矿）1600万元。被告人蒋宏英每年向新华保险支付保费4500元，其中2018年支付34263元。 针对上述指控，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据。据此认为被告人李东旺、蒋宏英夫妻，对法院生效的判决、裁定有能力履行而隐瞒其部分财产，逃避执行，该二人行为已构成拒不执行判决、裁定罪。提请本院依法判处。 被告人李东旺对指控罪名无异议，但提出其曾以位于西安浐灞的房屋抵债给刘中虎，但刘中虎不同意；位于大柳塔的房屋因有按揭贷款，所以在执行中没有申报该房产；煤矿入股款是被告人贷款入股，且有其他人的投资款；靖伟工贸有限公司分得两套房产已抵债给了别人；至于向新华保险支付保险费，实际是偿还的贷款。 被告人李东旺的辩护人对指控事实和罪名均有异议，认为：1.社保部分与被告人李东旺无关；2.本案在执行过程中，法院未向被告人李东旺送达相关执行文件，执行程序存在重大瑕疵；3.被告人李东旺已被神木法院执行局查封的位于鄂尔多斯市东胜区的房产，根据市值，足以偿清债务，但至今未对该房产进行后续评估、拍卖程序，致使该房产未能执行到位；4.李东旺未申报大柳塔镇后柳塔村房产的行为，并未构成本罪的危害后果；5.李东旺未申报靖伟工贸有限公司的房产及煤矿的入股款的犯罪事实，证据不足。综上所述，被告人犯拒不执行判决、裁定罪的证据不确实、不充分。 被告人蒋宏英对指控事实和罪名均无异议。其辩护人认为被告人蒋宏英的行为不构成犯罪：1、被告人蒋宏英所购买新华保险属于正常续保，2018年支付的34263元中的29000元系偿还贷款，且人身保险不属于保险理财产品，并不违反限高令；2、被告人蒋宏英对其丈夫李东旺所负债务及财产并不知情。 经审理查明，2011年9月26日，被告人李东旺分两次向向刘中虎借款1000万元和100万元，共计1100万元，其妻即被告人蒋宏英作为担保人。借款后被告人李东旺共偿还本金600万元，并将两笔借款利息支付至2012年11月26日，2013年7月24日刘中虎将二被告人诉至本院。诉讼中，本院于2013年7月24日作出（2013）神民初字第04666-1号民事裁定，对李靖所有位于陕西省西安市未央区浐灞三角洲8幢2单元20603号住房一套（合同号Y10065454、预售号2010050）予以查封；2013年7月30日作出（2013）神民初字第04666-2号民事裁定，对李靖所有位于陕西省神木县大柳塔镇工行住宅楼1号楼1单元101号（产权号20457）房产予以查封（该套房屋因案外人王丽宏提出异议，经本院判决该房屋属王丽宏所有，不得执行）。2013年9月10日，本院分别作出（2013）神民初字第04666号和（2013）神民初字第04667号民事判决，判决李东旺、蒋宏英偿还刘中虎剩余本金500万元及利息，判决生效后，二被告人未主动履行。本院执行过程中，李东旺以现金还款5万元，以李东旺的雷克萨斯车抵债592110.4元，拍卖榆林上郡路179号农科院房屋款剩余252495.29元，拍卖西安市浐灞房屋款剩余39万元，合计还款人民币1284605.69元。于2017年9月28日作出（2015）神执恢字第00432号执行裁定，预查封李东旺登记在内蒙古鄂尔多斯市万正明珠项目部下商产一套；于2019年4月16日作出（2015）神执恢字第00432号之二执行裁定，查封以李东旺名义购买的位于陕西省神木市大柳塔镇后柳塔村3幢2单元902号房产。经查实，二被告人在本院判决生效后，法院强制执行期间，向神木市人民法院申报财产时，隐瞒以下财产：1、已注销李东旺（居民身份证号码612729197112163612）名下有神木市大柳塔镇后柳塔村3幢9层2单元902室房产一套；2、2016年，李东旺从靖伟工贸有限公司分得房产两套，现已用于归还其他人个人债务；3、李东旺曾向王治明入股神木柳沟煤矿和府谷老高川新胜明煤矿（以前叫东峁煤矿）1600万元。蒋宏英每年向新华保险支付保费4500元，其中2018年支付34263元。 上述事实经庭审举证、质证，有下列证据在案证实： 书证：（1）移送公安机关侦查函、接处警登记表、受案登记表、立案决定书、户籍证明、双重户籍注销证明、无犯罪记录证明、捉获经过。证实公安机关立案及抓捕经过，以及被告人的身份情况；（2）民事判决书、民事裁定书、生效证明、执行裁定书、神木不动产登记资料查询结果、西安市房屋登记薄。证实李东旺由蒋宏英担保向刘中虎借款未予偿还，经本院判决后二被告人未主动履行，本院依法强制执行的过程。（3）新华保险流水单、农行流水单、工行流水单。证实二被告人2013年之后银行流水及余额，以及被告人蒋宏英向新华保险人身保险并每年支付保险费4500元的事实，其中2018年支付34263元。 证人证言：（1）刘中虎的证言证实二被告人向其借款及偿还情况。（2）高峰的证言证实，2012年被告人李东旺与吕克伟、高峰三人合伙开办靖伟工贸公司，李东旺出资620万元，占50%的股份。2016年该公司给分得李东旺两套房产。（3）王治明的证言证实，李东旺向王治明入股神木柳沟煤矿和府谷老高川新胜明煤矿（以前叫东峁煤矿）1000多万元。（4）高粉翠的证言证实，2011年高粉翠通过李东旺向东峁煤矿和柳沟煤矿入股的事实。（5）王丽宏的证言证实，2010年10月李东旺将其位于神木市大柳塔工行家属楼一单元101号房屋出售给了王丽宏的事实。 视听资料、电子数据，证明2016年李东旺欲将靖伟工贸转账回来的房子给刘中虎抵债。 被告人的供述与辩解：（1）被告人李东旺供述可证实二被告人欠刘中虎借款及还款情况。同时证实被告人在大柳塔镇后柳塔村柳塔有房产一套；在内蒙古鄂尔多斯市铁西万正明珠项目部下有商产一处（该商产在本案中已被查封，尚未处置）；2008年在新华保险购买保险，每年交纳保险费4500元；2011年李东旺向靖伟工贸有限公司投资600万元，占股50%。2016年，李东旺从靖伟工贸有限公司分得房产两套，现已用于归还其他人个人债务；2008年李东旺在王治明名下入过1600万股份，其中柳沟煤矿入股600万，东峁煤矿1000万，其中部分款项向他人借贷，还包括他人投资款。未向法院申报；（2）被告人蒋宏英的供述可证明李东旺向刘中虎借款蒋宏英是担保人，2005年在新华保险购买保险，保费每年4500元，李东旺在靖伟商贸公司有投资款。 本院认为，被告人李东旺、蒋宏英对人民法院的判决、裁定，有能力履行而拒不履行，拒不如实报告财产情况，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪，依法应予惩处，公诉机关指控事实和罪名成立。辩护人认为二被告人不构成犯罪，经查，二被告人在明知其应当履行法院生效判决的支付义务，不仅不积极履行，并在法院强制执行期间隐瞒其部分财产，不如实申报，逃避执行，被告人蒋宏英在强制执行期间还支付大额保险费，致使人民法院生效判决不能依法执行，情节严重，故二被告人辩护人的辩护观点不能成立，本院不予采纳。鉴于二被告人能如实供述其犯罪事实，并自愿认罪，具有坦白情节。加之本案所涉执行标的已部分履行，且查封二被告人的财产亦可执行。综上，本院决定对二被告人均予以从轻处罚。经司法行政部门调查评估，被告人蒋宏英具备社区矫正条件，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，故对被告人蒋宏英适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款和第三款、《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一项之规定，判决如下： 一、被告人李东旺犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押一日折抵刑期一日，即从2019年8月15日起至2020年8月14日止） 二、被告人蒋宏英犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省榆林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  白光军 审 判 员  李雅琴 人民陪审员  张 杰 二〇二〇年六月十日 书 记 员  王 静