安徽省繁昌县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖0222刑初69号 公诉机关安徽省繁昌县人民检察院。 被告人俞定保，男，1972年11月15日出生，汉族，初中文化，芜湖市多威农化有限责任公司法定代表人，户籍所在地安徽省繁昌县，现租住安徽省合肥市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月14日被繁昌县公安局刑事拘留，同年12月18日被执行逮捕，现羁押在芜湖县看守所。 辩护人戴衍卫，安徽海声律师事务所律师。 安徽省繁昌县人民检察院以繁检检一刑诉〔2020〕445号起诉书指控被告人俞定保犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月11日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用简易程序，于2020年6月5日公开开庭审理了本案，繁昌县人民检察院指派检察员李某依法出庭支持公诉，被告人俞定保及其辩护人戴衍卫到庭参加诉讼，现已审理终结。 安徽省繁昌县人民检察院指控：2011年至2013年间，被告人俞定保以经营芜湖多威农化有限责任公司需要资金周转为由，采取支付高额利息的方式，向社会不特定人群艾某、汪平、吴燕缤、俞家田、万发能等40余人非法吸收公众存款本金1218.2万元，至今尚未归还。 被告人俞定保被抓获归案后，如实供述了自己的罪行。 庭审中，被告人俞定保对起诉书指控的事实不持异议，未作辩解。 辩护人对罪名不持异议，基本认同公诉机关的量刑建议，认为被告人的犯罪动机和目的是为公司的经营需要，应客观、公正评价其社会危害性。被告人具有投案自首的意愿和打算，虽不具有认定的法定要素，却是考察被告人是否具有抗拒侦查、逃避审判、主观悔罪的参考指标。其具有坦白情节，认罪认罚，建议对其判处三年有期徒刑。且当庭提交体检报告，以证实俞定保患有高血压、糖尿病等身体状况。 另查明，被告人俞定保在经营芜湖多威农化公司期间分别于2012年4月26日向艾某借款15万元；2012年3月12日向王某借款6万元；2012年8月30日向俞某借款5万元；2012年1月30日向马光芽借款10万元；2012年12月5日向吴燕缤借款40万元；2012年3月1日向汪平借款10万元、2012年3月6日向汪平借款20万元、2012年4月10日向汪平借款20万元、2012年4月15日向汪平借款28万元；2013年5月16日向俞家田借款30万元；2013年7月8日向夏金华借款20万元；2012年6月13日向万发能借款5万元；2011年8月29日向黄一明借款30万元、2012年3月22日向黄一明借款20万元；2012年10月8日向朱志远借款100万元；2015年1月10日向左章林借款20万元；2012年10月20日向张正宏借款10万元、2013年1月1日向张正宏借款40万元；2012年6月向简浩借款10万元；2012年8月13日向俞亮贞借款20万元、2013年8月13日向俞亮贞借款8万元；2012年9月5日向郑仕兰借款20万元；2013年2月13日向王益龙借款100万元；2013年2月22日向潘尚柳借款10万元；2012年3月8日向卢英发借款6万元、2012年4月9日向卢英发借款5万元、2012年11月3日向卢英发借款2万元；2012年2月29日向李红借款35万元；2013年3月1日向刘远翠借款2万元；2011年11月1日向汤金彪借款6万元；2012年8月15日向李继生借款12万元、2012年8月25日向李继生借款10万元；2012年9月1日向孙新友借款15万元；2011年12月6日向万普荣借款50万元、2011年12月20日向万普荣借款10万元、2012年1月9日向万普荣借款50万元；2011年7月29日向章向荣借款12万元；2012年8月8日向柯木龙借款6万元；2013年5月3日向汤美芳借款10万元；2011年10月20日向马友沙借款5万元、2011年11月9日向马友沙借款8万元；2012年4月13日向艾蓉借款100万元；2012年9月20日向戴元菊借款5万元；2013年1月1日向汪可明借款5.3万元；2012年1月3日向盛能云借款6万元、2013年1月18日向盛能云借款3万元；2012年10月4日向俞乃芽借款5万元；2012年6月30日向程卫红借款10万元；2012年10月12日向鲍荣借款4万元；2012年1月9日向丁敏借款8.5万元、2012年1月12日向丁敏借款16.4万元、2012年1月18日向丁敏借款20万元、2012年2月1日向丁敏借款34万元、2012年2月28日向丁敏借款10万元、2012年4月1日向丁敏借款8万元、2012年5月23日向丁敏借款10万元、2012年6月4日向丁敏借款10万元、2012年7月9日向丁敏借款10万元、2012年7月10向丁敏借款30万元、2012年8月16日向丁敏借款10万元、2012年8月27日向丁敏借款10万元、2013年4月11日向丁敏借款26万元；2012年9月28日向刘栓牛借款8万元；2011年7月26日向马光银借款6万元；2011年8月1日向钟冬云借款12万元、2012年3月向钟冬云借款10万元。 再查明，被告人俞定保在值班律师戴衍卫的证明下自愿签署了《认罪认罚具结书》。 上述事实，由公诉机关提交并经庭审质证的被害人艾某、王某、俞某、马光芽等多人的陈述，被告人俞定保的供述与辩解，证人孙某的证言，私营企业基本注册信息，受案登记表，接受证据材料清单，受害人一览表，报案人提供的借条、借据、会议记录、银行卡存款业务回单、芜湖市多威农药厂收款凭证、出借人身份证等复印件，民事判决书等调取证据通知书，经侦大队报案登记相关事宜公告，情况说明，前科劣迹查询情况，到案经过，户籍证明等证据证实，应予认定。 本院认为：被告人俞定保违反国家金融管理规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。鉴于其具有坦白情节，且签署具结书认罪认罚，依法可从轻处罚，故对辩护人相关从轻处罚的意见，本院部分采信。为打击犯罪，维护国家市场经济秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决如下： 一、被告人俞定保犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币六万元。 二、追缴被告人俞定保的违法所得，返还给各出借人。 （有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人俞定保的刑期自2019年11月14日起至2023年3月13日止；罚金限判决生效后十日内缴清。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向芜湖市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  章晓峻 人民陪审员  罗发琴 人民陪审员  余 成 二〇二〇年六月五日 书 记 员  蔡 亮 附适用法律：《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第六十七条第三款：犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条第一款：违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合同经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第三条第二款第（一）项：具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，…… 第三条第三款：非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。