新疆维吾尔自治区吐鲁番市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）新21民终226号 上诉人（原审原告）：胡锦柏，男，1971年9月21日出生，汉族，住甘肃省通渭县，现住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市。 上诉人（原审原告）：赵旭强，男，1989年3月15日出生，汉族，住甘肃省通渭县，现住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市。 共同委托诉讼代理人：黄淑华，乌鲁木齐市米东区爱民法律服务所法律工作者。 被上诉人（原审被告）：新疆闽利德矿业投资有限公司，住所地新疆乌鲁木齐市克拉玛依西路2号。 法定代表人：张卫国，该公司总经理兼执行董事。 被上诉人（原审被告）：张卫国，男，1970年10月28日出生，汉族，住新疆哈密市。 上诉人胡锦柏、赵旭强因与被上诉人新疆闽利德矿业投资有限公司（以下简称闽利德矿业公司）、张卫国合同纠纷一案，不服新疆维吾尔自治区吐鲁番市高昌区人民法院（2019）新2101民初1348号民事判决书，向本院提出上诉。本院于2020年5月6日立案后，依法组成合议庭开庭进行了审理。上诉人胡锦柏及其与赵旭强的共同委托诉讼代理人黄淑华、被上诉人闽利德矿业公司的法定代表人张卫国到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 胡锦柏、赵旭强上诉请求：依法撤销（2019）新2101民初1348号民事判决书中第二项、改判由闽利德矿业公司、张卫国退还胡锦柏、赵旭强保证金及违约金，共40万元。事实和理由：一、一审法院查明事实不清，适用法律不当。2016年6月18日胡锦柏、赵旭强与闽利德矿业公司签订了《吐鲁番石英石矿开采合同书》，约定闽利德矿业公司将石英石矿承包给胡锦柏、赵旭强，工程施工地点在新疆吐鲁番市盐场石英矿山，工程承包内容是盐场石英石矿露天开采，该合同同时对石英石承包价格，付款期限及方式，保证金及产量、违约金的承担等权利和义务进行了约定。上述合同签订后，胡锦柏、赵旭强按照闽利德矿业公司的要求缴纳了10万元保证金，闽利德矿业公司给胡锦柏、赵旭强出具保证金收款收据。为了能及时全面履行合同，胡锦柏、赵旭强使用了大量的机械设备并雇用了人员进行开采石英矿。按照合同约定，闽利德矿业公司对开采出来的产品负责销售工作，但闽利德矿业公司怠于销售也不给胡锦柏、赵旭强结算费用，存在违约行为，导致胡锦柏、赵旭强无力支付机械设备费用及工人工资，在胡锦柏、赵旭强走投无路的情况下，闽利德矿业公司才给胡锦柏、赵旭强出具欠条，对开采出来的产品补偿50万元。一审法院却认定该欠条中载明的50万元包括保证金10万元和违约金30万元，该认定无法律依据和事实根据。一审法院认定保证金和违约金及补偿款是同一概念是没有法律依据的，侵害了胡锦柏、赵旭强的合法权利，保证金是约束缴纳方，违约金约束双方或三方或多方，不能把保证金当做违约金概念，二者是有区别的，不能等同，恳请二审法院依法查明事实改判。 闽利德矿业公司、张卫国辩称：胡锦柏、赵旭强主张的案涉合同已经作废，并不是合同履行期限届满，2016年6月双方签订的合同已被2016年8月签订的合同所替代，两份合同内容一致，只是时间有变化。胡锦柏、赵旭强开采的石英石只有很少量的，闽利德矿业公司为了弥补胡锦柏、赵旭强的损失给其二人出具了50万元的欠条，但闽利德矿业公司支付50万元的前提是要求胡锦柏、赵旭强交付其二人拿走的红蛋白石。 胡锦柏、赵旭强向一审法院起诉请求：1．解除胡锦柏、赵旭强与闽利德矿业公司签订的《吐鲁番石英石矿开采合同书》；2．闽利德矿业公司、张卫国退还保证金10万元；3．闽利德矿业公司、张卫国支付石英石补偿款50万元；4．闽利德矿业公司、张卫国支付违约金30万元，合计90万元。 一审法院认定事实：2016年7月18日，胡锦柏、赵旭强（乙方）和闽利德矿业公司（甲方）签订《吐鲁番市石英石矿开采合同书》，其中载明：一、工程基本情况1．工程施工地点：新疆吐鲁番市盐场石英石矿山；2．工程承包内容：盐场石英石矿露天开采；3．工程承包年限：自2016年8月起至2018年12月止；4．承包价格：乙方采出矿石43元/吨，如乙方采出矿石量每月超出15000吨时，超出部分每吨加2元。（此单价内含装车费用，不含税费、运输费及其他任何费用）。二、1．甲方以小包形式将吐鲁番盐场石英石矿承包与乙方。2．甲乙双方签订施工合同后，乙方向甲方缴纳30万元合同安全保证金，签订合同时缴纳10万元，［以转账支票的方式支付，并保证此支票的真实有效性］。剩余20万元在工程款结账支付时从开工后第二月开始，分4次扣除，每次扣除5万元。3．在合同期满或因甲方原因无法履行合同时，甲方无条件一次性向乙方退还合同保证金30万元。三、甲方责任及义务：1．甲方负责提供乙方施工矿山，出具所有合法手续，协调外部关系，确保乙方正常生产，绝无外界干扰。2．乙方在生产过程中，甲方负责爆炸物品的审批、购买、运输、爆破。但爆炸物品审批、购买、运输、爆破服务所有费用由乙方承担。3．甲方负责矿石销售。如因甲方未能及时销售已采矿石，导致乙方造成矿石积压、资金缺陷无法正常周转，致使乙方停产，甲方应承担其全部责任，赔偿乙方由此造成的所有损失。4．乙方在生产过程中，如遇到外界干扰（暨开采手续、政府或其他，不含乙方开采原因）、扣押人员设备等，甲方不能及时解决或无法解决，导致乙方不能正常生产和停产的情况下，甲方无条件承担乙方每月40万元的设备、燃油、及施工人员工资、已开采积压矿石等一切损失费用。5．甲方因矿石市场波动导致矿石不能按时出售时，甲方必须根据上月实际工程量向乙方支付本月工程款，直至销售正常的费用。四、乙方的责任及义务：1．乙方负责开采矿石生产过程中的所有机械及人工费用、爆破所需费用。2．安全生产，安全第一，在乙方承包范围内生产过程中造成的安全事故责任由乙方承担。3．乙方负责所采矿石质量标准3公分至40公分，确保无土无杂石。五、结账及付款方式：1．根据乙方本月实际工程量结合甲方每月30日政府过磅单。并经甲、乙方双方对账正确无误后，甲方必须在次月1日至10日内支付乙方全部工程款。2．因甲方原因不能按合同约定时间内支付乙方已出售矿石工程款，甲方承担违约金，并赔偿乙方因此造成的所有损失；乙方有权自己销售矿山，所采及销售矿石作为乙方生产矿石工程款，甲方不得采取任何方式或手段阻挡和妨碍乙方进行销售，因此造成政府部门的损失或其他由甲方承担或协调，乙方概不承担因此造成的所有损失或影响。六、本合同一经双方签字认可后，任何一方不得私自违约合同所有条款或解除合同，否则，违约方或单方解除合同者，承担其对方所有经济损失，并支付违约金30万元。本合同未尽事宜，经甲、乙双方协商解决，或可签署补充协议。如甲、乙双方协商无法达成共识时，可到托克逊县人民法院诉讼解决。落款甲方处签字张卫国并盖有闽利德矿业公司合同专用章。乙方处签字胡锦柏、赵旭强。2016年7月18日，闽利德矿业公司出收据，载明“今收到胡锦柏交来保证金拾万转账支票1张，票号（107001441219），经手人处签字张卫国。”庭审中，经双方确认，实际转账金额为9万元。2016年8月30日，吐鲁番市金凌矿业有限公司作为甲方与作为乙方的赵旭强签订《吐鲁番市石英石矿开采合同书》，该合同施工地点、承包内容、承包单价等与双方于2016年7月18日签订的《吐鲁番市石英石矿开采合同书》一致，仅是在承包方式上有细微差别。该合同落款甲方负责人处签字被告张卫国、并加盖有“钱金钢”红色方形印章及吐鲁番市金凌矿业有限公司合同专用章，乙方处签字赵旭强。2017年5月29日，张卫国出具欠条，载明“今欠赵旭强、胡锦柏石英矿补偿（偿）款总价一共伍拾万元（500,000元），现因无现金付，将一块红蛋白石22.4公斤压于对方，付款期限为2017年7月29日，如到期不能付清，对方有权处理及起诉。”另查明：1．胡锦柏在书写诉状时，把自己名字打印成“胡锦伯”；2．张卫国提交一份2016年7月18日，胡锦柏、赵旭强和闽利德矿业公司签订的《吐鲁番市石英石矿开采合同书》，在该合同书顶部签字“此合同已作废2016.8.30”，张卫国称该笔迹系赵旭强书写，赵旭强称是否其本人书写记不清了，经过庭后三天考虑，赵旭强致电法庭，确定不申请笔迹鉴定。一审法院认为，一、关于胡锦柏、赵旭强要求与闽利德矿业公司解除《吐鲁番市石英石矿开采合同书》的请求，因双方在合同中明确约定了履行期限从2016年8月起至2018年12月止，胡锦柏、赵旭强在履行期届满后向法院诉讼解除合同，因该合同履行期已满，时至今日己无解除之必要，故对该项诉讼请求，本院不予支持。二、关于胡锦柏、赵旭强要求闽利德矿业公司、张卫国支付石英石补偿款50万元的请求，胡锦柏、赵旭强提交了张卫国书写的欠条，该欠条上有且仅有张卫国签字，虽张卫国辩称该欠款不是其个人欠款，其代表吐鲁番市金凌矿业有限公司签字，但从欠条内容上分析，一是未注明债务人主体，那么按一般理解，在落款处签字、盖章均为欠款主体；二是张卫国如认为他非实际欠款人，那么，在签字时应尽谨慎的注意义务，在签名前的位置注明“法定代表人”或其他字样，对其身份予以明确，否则，胡锦柏、赵旭强有理由认为张卫国对该欠条负有还款义务，故对张卫国的该辩称不予采纳。至于闽利德矿业公司是否应承担该付款责任，因该欠条上无闽利德矿业公司的盖章且其法定代表人不认可，故闽利德矿业公司无须承担该付款责任。三、关于胡锦柏、赵旭强要求告退还保证金10万元及违约金30万元的请求，因在张卫国出具的欠条中，载明该50万系“石英矿补偿款总价”由此推出，保证金及违约金已包含在该50万元里。故对胡锦柏、赵旭强的该两项请求该院不予支持。综上所述，判决：一、被告张卫国于本判决生效后十日内向原告胡锦柏、赵旭强支付补偿款50万元；二、驳回原告胡锦柏、赵旭强的其他诉讼请求。 本院二审期间，当事人没有提交新证据。双方当事人对原审查明事实无争议，本院对原审查明事实予以确认。 本院认为，本案的争议焦点为：闽利德矿业公司、张卫国是否应返还胡锦柏、赵旭强保证金10万元及支付违约金30万元。2016年7月18日，双方签订《吐鲁番市石英石矿开采合同书》第二条工程承包方式中约定：“2．甲乙双方签订施工合同后，乙方向甲方缴纳30万元合同安全保证金，签订合同时缴纳10万元，剩余20万元在工程款结账支付时从开工后第二月开始，分4次扣除，每次扣除5万元。3．在合同期满或因甲方原因无法履行合同时，甲方无条件一次性向乙方退还合同保证金30万元”。同日，闽利德矿业公司出具收据，载明“今收到胡锦柏交来保证金拾万转账支票1张，票号（107001441219），经手人处签字张卫国。”在一审庭审中，经双方确认，实际转账金额为9万元。胡锦柏、赵旭强为了保证全面履行《吐鲁番市石英石矿开采合同书》所约定的义务，而向闽利德矿业公司实际交纳了9万元的保证金，现合同期满，根据合同约定，闽利德矿业公司应退还胡锦柏、赵旭强已缴纳保证金9万元。故，本院对胡锦柏、赵旭强要求闽利德矿业公司退还9万元保证金的请求予以支持。 违约金是指按照当事人的约定或者法律直接规定，一方当事人违约时，应向另一方支付的金钱。《中华人民共和国合同法》第114条已经确定违约金制度系以赔偿非违约方的损失为主要功能，违约金制度应遵循补偿性原则，其目的主要在于弥补违约行为给守约方造成的损失，结合本案实际情况，张卫国出具的欠条中，载明该50万元系“石英矿补偿款总价”，该补偿款应是对损失的补偿，同样也是对违约行为造成的损失的补偿，应认定违约金已包含在该50万元补偿款里，故对胡锦柏、赵旭强主张支付违约金30万元的请求，本院不予支持。 综上所述，胡锦柏、赵旭强的上诉请求部分成立。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（二）项规定，判决如下： 一、维持新疆维吾尔自治区吐鲁番市高昌区人民法院（2019）新2101民初1348号民事判决第一项和第二项，即“一、被告张卫国于本判决生效后十日内向原告胡锦柏、赵旭强支付补偿款50万元”；“二、驳回原告胡锦柏、赵旭强的其他诉讼请求”； 二、被上诉人新疆闽利德矿业投资有限公司于本判决生效后十日内退还上诉人胡锦柏、赵旭强保证金9万元。 一审案件受理费12800元，减半收取6400元，由胡锦柏、赵旭强负担2133元，新疆闽利德矿业投资有限公司负担4267元；二审案件受理费7300元，由胡锦柏、赵旭强负担2433元，新疆闽利德矿业投资有限公司负担4867元。 本判决为终审判决。 审 判 长 王 志 红 审 判 员 付 劲 松 审 判 员 王 纳 新 二〇二〇年六月十六日 （法官助理 侯天荣） 书 记 员 庞 玉 平