浙江省湖州市吴兴区人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）浙0502刑再2号 原公诉机关湖州市吴兴区人民检察院。 原审被告人凌桢宏，男，1968年10月14日出生，浙江省湖州市人，汉族，大专文化，住址湖州市吴兴区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2012年11月16日被湖州市公安局吴兴区分局刑事拘留，同年12月13日被依法逮捕。因犯非法吸收公众存款罪，于2014年4月2日被本院被判处有期徒刑七年六个月。因在服刑期间，确有悔改表现，履行部分财产性判项，于2019年11月22日被湖州中级人民法院裁定减去有期徒刑四个月。现已刑满释放。 指定辩护人钱益，浙江东唐人律师事务所律师。 湖州市吴兴区人民检察院指控被告人凌桢宏犯非法吸收公众存款罪一案，本院于2014年4月2日作出（2013）湖吴刑二初字第155号刑事判决。该判决发生法律效力后，湖州市公安局吴兴区分局对原审判决中涉及的凌桢宏与孙某2之间借款往来提交湖州汇丰创业会计师事务所进行审计。本院收到前述会计事务所作出的《关于凌桢宏向孙某2借款情况的专项审计报告》（以下简称《审计报告》）后进行审查，于2019年10月19日作出（2019）浙0502刑监2号再审决定书，决定对本案再审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭进行审理。湖州市吴兴区人民检察院指派检察员卢敏强、检察官助理李先民出庭履行职务。原审被告人凌桢宏及其辩护人钱益到庭参加诉讼。本案经合议庭评议并经审判委员会讨论决定，现已审理终结。 原审判决认定：2009年6月至2011年11月期间，被告人凌桢宏未经有关部门依法批准，以投资经营、资金周转为名，以承诺支付高额利息为条件，向张某1、朱某2、吴某等34名被害人非法吸收存款共计人民币22188.2万元，其中已归还人民币7412.8万元，实际造成损失人民币14775.4万元,具体分述如下： 1．2009年6月至2010年8月期间，被告人凌桢宏以公司生产经营为由，以月息3.5分的方式，数次向被害人孙某1吸收资金共计人民币600万元，已归还400万元。 2．2009年9月8日，被告人凌桢宏以月息3分的方式，向被害人潘某吸收资金人民币300万元，已归还126余万元。 3．2009年11月9日、2011年1月12日，被告人凌桢宏经张芸荫介绍，以月息4分的方式先后向被害人胡某吸收资金共计人民币800万元，已归还650万元。 4．2010年1月9日至2011年2月1日，被告人凌桢宏以月息2-3.5分的方式，数次向被害人徐某2吸收资金共计人民币212.2万元，已归还48余万元。 5．2010年3月17日、2011年9月5日，被告人凌桢宏经张某2介绍，以月息2分的方式，先后向被害人陈某1吸收资金共计人民币90万元，已归还9.8余万元。 6．2010年3月25日，被告人凌桢宏以月息2分的方式，向被害人张某2吸收资金人民币20万元，已归还5.6余万元。 7．2010年6月至8月期间，被告人凌桢宏以月息2.5-4分的方式，数次向被害人周某1吸收资金共计人民币1100万元，已归还230余万元，案发后周某1通过东林土地款分到人民币388.02万元。 8．2010年9月至2011年8月期间，被告人凌桢宏以月息3分的方式，向被害人庄某吸收资金共计人民币150万元，已归还27万元。 9．2010年9月29日，被告人凌桢宏以月息2.5分的方式，向被害人朱某1吸收资金人民币250万元，已归还60余万元。 10．2010年10月4日，被告人凌桢宏经朱小强介绍，以月息2.5分的方式向被害人钱某吸收资金人民币200万元，已归还65余万元。 11．2010年10月7日，被告人凌桢宏经沈建华介绍，以月息3分的方式向被害人姚某1吸收资金人民币100万元，已归还36余万元。 12．2010年10月8日至2011年11月13日期间，被告人凌桢宏以月息4分的方式，数次向被害人朱某2吸收资金人民币5570万元，已归还1000余万元。 13．2011年1月11日、2月1日，被告人凌桢宏经徐中华介绍，以月息2.5分的方式，先后向被害人朱某3吸收资金共计人民币450万元。 14．2011年2月至10月期间，被告人凌桢宏经徐某2的介绍，以月息3分的方式，向被害人张某3吸收资金人民币400万元，已归还200万元。 15．2011年2月20日，被告人凌桢宏以月息3.2分的方式，数次向被害人张某1吸收资金共计人民币968万元，已归还160余万元，事后张某1通过东林土地分得人民币529.12万元。 16．2011年2月14日至6月3日期间，被告人凌桢宏以月息2分的方式，数次向被害人杨某吸收资金人民币800万元，已归还70余万元，案发后杨某通过东林土地分得人民币465.62万元。 17．2011年2月15日、4月8日，被告人凌桢宏经钱天法介绍，以月息2-3分的方式，先后向被害人郑某1吸收资金共计人民币1100万元，已归还150万元，事后郑某1通过东林土地分得人民币446.84万元。 18．2011年3月2日至10月25日期间，被告人凌桢宏以月息2分的方式，向被害人凌赪伟数次吸收资金共计人民币420万元。 19．2011年4月至6月期间，被告人凌桢宏经张某1介绍，以月息4分的方式，数次向被害人黄某吸收资金共计人民币480万元，已归还60余万元。 20．2011年4月28日，被告人凌桢宏以月息3分的方式，向被害人周某2吸收资金人民币100万元，已归还15万元。 21．2011年6月20日，被告人凌桢宏经沈劼介绍，以月息4分的方式，向被害人姚某2吸收资金人民币500万元，已归还190余万元。 22．2011年7月1日至9月2日期间，被告人凌桢宏以月息2分的方式，向被害人孙某2吸收人民币1770万元，已归还900余万元。 23．2011年7月6日和7月10日，被告人凌桢宏以月息3分的方式，先后向被害人徐某1吸收资金人民币800万元，已归还200余万元，事后徐某1通过东林土地分得人民币391.55万元。 24．2011年7月6日至10月8日期间，被告人凌桢宏以月息1.5-4分的方式，数次向被害人吴某吸收资金共计人民币2328万元，已归还146万余元。 25．2011年8月5日，被告人凌桢宏以月息3分的方式，向被害人闵某1吸收资金人民币500万元。 26．2011年9月7日，被告人凌桢宏经李新生介绍，以月息3分的方式向被害人陶某吸收资金人民币150万元，已归还15万元。 27．2011年9月13日，被告人凌桢宏以月息2.5分的方式，向被害人凌某2吸收资金人民币500万元，已归还200万元，并抵押奔驰汽车一辆（折价人民币50万元）。 28．2011年9月17日，被告人凌桢宏以月息2分的方式，向被害人闵某2吸收资金共计人民币188万元，已归还88万元。 29．2011年10月10日，被告人凌桢宏经沈建华介绍，以月息4分的方式向被害人宋某吸收资金人民币96万元。 30．2011年10月11日和10月24日，被告人凌桢宏以月息3分的方式，先后向被害人韦某吸收资金共计人民币174万元，已归还70万元。 31．2011年10月14日，被告人凌桢宏经沈亚荣介绍，以月息3分的方式，向被害人陈某2吸收资金共计人民币282万元。 32．2011年10月16日，被告人凌桢宏经韦某介绍，以月息4.5分的方式，向被害人张某4吸收资金人民币300万元。 33．2011年10月20日，被告人凌桢宏经凌建忠介绍，以月息2.25分的方式，向被害人徐某3吸收资金人民币450万元，已归还人民币20.25万元，事后担保人徐某1已归还徐某3本金人民币100万元。 34．2011年11月5日，被告人凌桢宏经吕桂强介绍，以月息2.5分的方式，向被害人沈某吸收资金人民币40万元。 原审另查明，被告人凌桢宏于2012年11月16日主动到公安机关投案，到案后如实供述了自己的罪行。 原审据以认定上述事实的证据有：被害人孙某1的陈述、借条、转账凭证；被害人潘某的陈述、民事判决书、借款合同、转账凭证、借款延期协议；被害人胡某的陈述、借条、转账凭证；被害人徐某2的陈述、转账凭证、借条复印件；被害人陈某1的陈述、证人张某2的证言、借条、转账凭证；被害人张某2的陈述、借条、转账凭证；被害人周某1的陈述、借条、还款协议书复印件；被害人庄某的陈述、借条；被害人朱某1的陈述、民事判决书、转账凭证、借据；被害人钱某的陈述、借条、民事判决书。被害人姚某1的陈述、转账凭证、借条复印件；被害人朱某2的陈述、借条复印件；被害人朱某3的陈述、借条、转账凭证；被害人张某3的陈述、借条、转账凭证；被害人张某1的陈述、借条；被害人杨某的陈述、借条复印件；被害人郑某1的陈述、转账凭证、借条复印件及证人陈某3的证言；被害人凌某1的陈述、转账凭证、借条复印件；被害人黄某的陈述；被害人周某2的陈述、借条复印件、转账凭证；被害人姚某2的陈述、刑事判决书；被害人孙某2的陈述、转账凭证、借条复印件；被害人徐某1的陈述、借条、转账凭证、清单复印件；被害人吴某的陈述、借条；被害人闵某1的陈述、转账凭证、借条复印件；被害人陶某的陈述、转账凭证；被害人凌某2的陈述、借条、转账凭证、结婚证复印件；被害人闵某2的陈述、借款合同、交易凭证；被害人宋某的陈述、转账凭证、借条复印件；被害人韦某的陈述、韦丰的证言、借条、转账凭证复印件；被害人陈某2的陈述、借条；被害人张某4的陈述、借条、转账凭证；被害人徐某3的陈述、借据、付款凭证复印件；被害人沈某的陈述、借款合同、借款凭据、转账凭证；被告人凌桢宏的供述；证人斯某、卢某、叶某的证言；账目清单；工程款发票；收贷收息凭证；车辆结算清单、发票等；从湖州市东林镇振东村镇建设发展有限公司调取的相关材料、记账凭证；湖州申达置业有限公司注册资料、浙江劲野科技有限公司注册资料、吴兴区商务局证明；到案经过；情况说明；户籍证明等原审在卷证据。 原审认为，被告人凌桢宏未经依法批准，以承诺还本付息的方法，向社会不特定对象非法吸收资金，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，依法应予惩处。被告人凌桢宏能主动到公安机关投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。综上，根据被告人凌桢宏犯罪的事实，犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度及悔罪表现，判决：一、被告人凌桢宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币三十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即刑期自2012年11月16日起至2020年5月15日止。罚金限于本判决生效之日起十五日内缴纳）。二、涉案赃款继续予以追缴。 再审中，湖州市吴兴区人民检察院认可《审计报告》结论，但本案涉案金额巨大，原审被告人凌桢宏对被害人孙某2还款数额的增加不影响原判的定罪量刑。原审被告人凌桢宏对原审判决认定的事实无异议，出现的新证据以法庭的审核认定为准。辩护人认为原审被告人凌桢宏最终涉案款项有所减少，在其主刑已服刑完毕的情况下，建议对其附加刑予以下调。 再审审理查明，2011年7月2日至2011年11月11日，原审被告人凌桢宏已归还被害人孙某21090.965万元，原审认定的第22项事实中被告人凌桢宏“已归还900余万元”之认定有误。有湖州市公安局吴兴区分局委托湖州汇丰创业会计师事务所有限公司于2019年2月18日作出的汇丰专审报字［2019］001号《关于凌桢宏向孙某2借款情况的专项审计报告》、湖州市公安局吴兴区分局调取的银行查询记录、证人郑某2及施凯的证言、原审被告人凌桢宏的供述以及被害人孙某2的陈述予以证明。 再审查明的其他事实与原审认定的事实一致，有原审附卷证据予以证明。 本院再审认为，被告人凌桢宏未经依法批准，以承诺还本付息的方法，向社会不特定对象非法吸收资金，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。根据再审查明的事实，原审判决认定的第22项事实存在瑕疵，本院予以更正。原审被告人凌桢宏非法吸收公众存款总金额为22188.2万元，已归还7603.765万元。虽原审被告人凌桢宏归还的金额相对增加，但其犯罪数额并无变化，且金额巨大，不影响本案的定罪量刑。 综上所述，原审判决虽然在个别事实认定上存在瑕疵，但定性准确，量刑适当，再审对原审判决依法予以纠正并予以维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百五十六条，《最高人民法院关于适用的解释》第三百八十九条第一款第二项的规定，裁定如下： 维持本院（2013）湖吴刑二初字第155号刑事判决。 如不服本裁定，可在接到裁定书的第二日起五日内，通过本院或者直接向浙江省湖州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审判长  杨言军 审判员  沈佳慧 审判员  吴嘉晖 二〇二〇年六月三日 书记员  濮建英