河北省临漳县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0423刑初226号 公诉机关河北省临漳县人民检察院。 被告人王金铭，男,汉族，1961年6月5日出生，邯郸市丛台区人，高中文化，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年4月27日被临漳县公安局刑事拘留，同年5月7日被取保候审，2015年5月7日被解除取保候审。2015年5月12日被刑事拘留，同年6月10日被取保候审，2016年6月10日被解除取保候审。2016年12月31日被取保候审，2017年12月25日被监视居住，2018年7月19日被解除监视居住，同日被取保候审。2019年9月12日被临漳县人民法院取保候审。2019年10月18日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。 辩护人王庆洲，河北天汉律师事务所律师。 被告人张玉山，男，汉族，1966年7月2日出生，临漳县人，初中文化，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年4月23日被取保候审，2015年4月23日被解除取保候审，同月27日被监视居住，同年10月26日被解除监视居住。2015年12月31日被取保候审，2016年12月31日被解除取保候审。2016年12月31日被取保候审。2017年12月25日被监视居住，2018年7月19日被解除监视居住，同日被取保候审。2019年9月12日被临漳县人民法院取保候审。2019年10月18日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。 辩护人吴玉山，河北照天律师事务所律师。 被告人王根盛，男，汉族，1986年6月11日出生，邯郸市丛台区人，中专文化，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年4月27日被临漳县公安局刑事拘留，同年5月24日被取保候审。2014年12月3日被刑事拘留，同月27日被取保候审。2015年12月31日被取保候审，2016年12月31日被解除取保候审。2017年12月25日被监视居住，2018年7月19日被解除监视居住，同日被取保候审。2019年9月12日被临漳县人民法院取保候审。2019年11月28日被逮捕，2020年1月22日被取保候审。现住邯郸市丛台区。 辩护人朱俊芬、刘婵娟，河北紫微星律师事务所律师。 河北省临漳县人民检察院以冀临检诉刑诉（2019）197号起诉书,指控被告人王金铭、张玉山、王根盛犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月12日向本院提起公诉。本院于当日立案，并依法组成合议庭，临漳县人民检察院于2019年11月18日、2020年3月17日两次建议延期审理，并分别于2019年12月18日、2020年4月17日建议恢复审理，本院公开开庭审理了本案。河北省临漳县人民检察院指派检察员吕向东出庭支持公诉，被告人王金铭及其辩护人王庆洲、被告人张玉山及其辩护人吴玉山、被告人王根盛及其辩护人朱俊芬、刘婵娟到庭参加了诉讼。现已审理终结。 河北省临漳县人民检察院指控，2012年1月至2014年5月间，被告人王金铭、王根盛为了筹集资金委托被告人张玉山为其民间集资，张玉山以月息二至三分不等的利息，针对周边不特定群众非法吸收公众存款，经调查参与集资人数1533人，集资金额共计85426985元，除支付本息1348799元，尚欠群众集资金额为84078186元无法兑付。被告人张玉山将集资款项全部交给了王金铭，用于投资到王金铭和王根盛名下的永年县德禽养殖专业合作社、张家口赤城县恒丰矿业有限公司、北京兄创伟业能源科技有限公司等企业。公诉机关提供了相应的证据，认为被告人王金铭、张玉山、王根盛的行为均已构成非法吸收公众存款罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定处罚。 被告人王金铭供认指控的犯罪事实。其辩护人主要提出本案系单位犯罪，被告人王金铭有自首和立功情节，可减轻或免除处罚。 被告人张玉山供认指控的犯罪事实。其辩护人主要提出被告人张玉山有自首情节，在共同犯罪中系从犯，未占有使用吸收群众的存款，可减轻处罚。 被告人王根盛供认指控的犯罪事实。辩护人提出被告人王根盛有自首情节，在共同犯罪中系从犯，参与犯罪情节轻微，应免予刑事处罚。 经审理查明，被告人王金铭、王根盛系父子关系。2010年4月，被告人王金铭、王根盛为筹集资金出具财务委托书，让被告人张玉山向民间集资。2012年1月至2016年1月间，被告人张玉山在临漳县家中，采用发放王金铭、王根盛名下公司宣传资料及口头宣传等方式，以月息二至三分不等的利息，向周边村庄王新、刘会清、王纯、赵刚、杨景安等1533名不特定群众吸收存款85426985元，支付本息1348799元，尚欠84078186元无法兑付。被告人张玉山将集资款全部交给王金铭（其中有6000000元集资款由王根盛拿回交给王金铭）支配使用，集资款投资到王金铭控制的永年县德禽养殖专业合作社、北京兄创伟业能源科技有限公司、（张家口）赤城县恒丰矿业有限公司（法定代表人王根盛）等公司。 另查明，被告人张玉山于2014年4月11日到临漳县公安局经侦大队报案，如实供述了犯罪事实。被告人王金铭、王根盛经临漳县公安局民警电话通知后，均于2014年4月27日到案，如实供述了犯罪事实。2018年3月30日，王金铭动员涉嫌犯故意伤害罪的犯罪嫌疑人刘喜武投案自首，临漳县公安局依据王金铭提供的刘喜武所在具体地址线索，将刘喜武带回临漳县公安局。刘喜武因犯故意伤害罪于2019年3月29日被判处有期徒刑四年。 临漳县公安局已查封永年区永合会镇张边村村西二狼山、龟山林地[永林证字（2007）第479号林权证]，查封至2022年4月11日。被告人王根盛退交集资款100000元至临漳县人民法院。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据，予以证实。 1、到案证明证实，被告人张玉山于2014年4月11日到临漳县公安局经侦大队主动报案，如实供述了其犯罪事实。被告人王金铭、王根盛经临漳县公安局民警电话通知到公安机关说明情况，二人于2014年4月27日到案，均如实供述了犯罪事实。 2、临漳县公安局经侦大队关于刘喜武到案情况说明、拘留证、移交接受证明、（2019）辽04刑初7号刑事判决书证实，临漳县经侦大队民警接王金铭电话，称故意杀人犯罪嫌疑人刘喜武有投案自首意向。经核实情况后，民警将刘喜武从永年区永和会镇德禽养殖场内带回临漳县公安局，确认刘喜武系被上网追逃的逃犯。刘喜武于2018年5月3日被移交给抚顺市公安局新抚公安分局，因犯故意伤害罪于2019年3月29日被判处有期徒刑四年。 3、河北正通会计师事务所冀正通鉴审字[2019]5号审计报告证实，2012年1月至2016年1月间，张玉山、王金铭非法吸收陈士龙、王新、刘会清、孙有等1533人存款85426985元，已支付本息1348799元，尚欠款84078186元未能偿还。 4、集资票据复印件、身份证明、集资情况调查表证实了集资人的身份及张玉山向群众吸收存款的事实。 5、财务委托书、经济合作合约、承诺书证实了王金铭、王根盛明知张玉山是向民间集资而委托张玉山筹集资金的事实。 6、收款条、借据证实了张玉山将吸收的存款全部交给王金铭使用的事实。 7、银行转账流水查询明细资料证实，张玉山吸收存款期间，王金铭银行账户有大量资金流水，其中转入王根盛账户1600余万元。 8、协助查封（财产）通知书证实，临漳县公安局以临公（经侦）封通（2018）0008号查封通知书，查封永年区永合会镇张边村村西二狼山、龟山林地[永林证字（2007）第479号林权证]，续查封期间2020年4月12日至2022年4月11日。 9、企业工商档案登记资料、宣传资料证实，王金铭系北京兄创伟业能源科技有限公司和永年县德禽养殖专业合作社法定代表人，王根盛系（张家口）赤城县恒丰矿业有限公司法定代表人，张玉山使用上述公司、合作社的彩印宣传资料，向群众宣传吸收存款。 10、马丽证实，2010年开始，她给王金铭做了五六年会计，她负责做王金铭和张玉山之间的资金往来账目，王金铭、张玉山让她记什么她就记什么，然后简单汇总一下。按照她的记录，王金铭欠张玉山本息合计有两亿多元，但具体两人之间资金管理、用途她不清楚。 11、李平证实了他把吸收的群众存款2600余万元存到张玉山处的事实。 12、陈世龙、王新、刘会清、王纯、赵刚、杨景安等人均证实，张玉山向他们承诺高利息，并说在外面有矿石产业，村里群众口口相传，很多群众都在张玉山处存款。 13、被告人王金铭供述，他名下有几家公司，经营期间因为资金紧张，就委托张玉山向民间筹集资金，他让王根盛在委托书上签了字，王根盛去张玉山家拿过一部分资金。王根盛名下有一家公司，实际也由他管理控制，他曾向王根盛账户转过一些钱，让王根盛用于张家口公司的投资建设、发工资等。 14、被告人张玉山供述，王金铭和他熟悉后，说自己开办有多家公司企业，公司资金紧张，让他向民间筹集资金。他看到王金铭确实在经营公司，产业较多，接受了王金铭委托，双方签订了财务委托书、经济合作合约，王金铭、王根盛都在委托书上签了字。他开始大量向民间吸收存款，吸收存款后，王金铭或王根盛来他家把款拿走，王金铭给他出具收款或借据手续，如王根盛来拿钱则先给他出具手续，随后再换成王金铭的手续。 15、被告人王根盛供述，他父亲王金铭委托张玉山向群众集资，他在财物委托书上签了名，他去张玉山那里拿过有十次存款六百万元。他和他父亲名下的公司都是他父亲管理控制的，他在公司干一些买材料、发工资等具体事务，集资群众的钱都用于公司建设投资了。 16、并有户籍证明等证据在案为证。 本院认为，被告人王金铭、张玉山违反国家法律、金融管理法规的规定，向社会公众非法吸收存款85426985元，被告人王根盛参与吸收存款6000000元，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。且数额巨大。公诉机关指控罪名成立。 被告人王金铭的辩护人提出本案系单位犯罪的意见，经查，被告人王金铭明知张玉山是向不特定群众吸收存款，而指使张玉山为其筹集资金，并将集资款用于对外投资致使集资款无法收回向集资群众兑付，其与张玉山构成自然人非法吸收公众存款的共同犯罪，其行为不符合单位犯罪的犯罪构成要件，辩护人提出王金铭系单位犯罪的意见，不能成立。辩护人又提出，被告人王金铭有自首和立功情节，可减轻或免除处罚的意见，经查，被告人王金铭在共同犯罪中起主要作用，系作用较大的主犯，可对其从轻处罚。 被告人张玉山的辩护人提出被告人张玉山有自首情节，在共同犯罪中系从犯，没有占有使用吸收群众的存款，可从轻、减轻处罚的意见，经查，张玉山为谋取经济利益，以数倍于银行利息直接面向不特定集资群众吸收存款，虽未占有使用吸收群众的存款，但在共同犯罪中所起作用较大，系作用较小的主犯，可对其从轻处罚。 被告人王根盛的辩护人提出，王根盛有自首情节，在共同犯罪中系从犯，参与犯罪情节轻微，应免予刑事处罚的意见，经查，被告人王根盛有自首情节，其在参与非法吸收公众存款6000000元的共同犯罪中起次要作用，对其应从轻处罚，并可适用缓刑。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十八条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第七十二条、第七十三条、第五十六条、第五十五条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人王金铭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年三个月，剥夺政治权利一年，并处罚金十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。刑期自2019年10月18日起至2027年12月7日止。罚金于判决生效后十日内缴清。）。 被告人张玉山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年三个月，剥夺政治权利一年，并处罚金十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。刑期自2019年10月18日起至2028年1月17日止。罚金于判决生效后十日内缴清。）。 被告人王根盛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴清。）。 二、责令被告人王金铭、张玉山退赔各集资参与人集资款84078186元，被告人王根盛在6000000元范围内与被告人王金铭、张玉山承担共同退赔责任。判决生效后十日内付清。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  冀韵海 人民陪审员  王 鹏 人民陪审员  贾继文 二〇二〇年六月十一日 书 记 员  贾盈盈 附《中华人民共和国刑法》相关条文 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚;有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利;对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。 独立适用剥夺政治权利的，依照本法分则的规定。 第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。 判处管制附加剥夺政治权利的，剥夺政治权利的期限与管制的期限相等，同时执行。