湖南省龙山县人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘3130刑初77号公诉机关龙山县人民检察院。被告人刘胜吉，男，1966年出生，汉族，湖南省龙山县人，初中文化，龙山县吉星房地产开发公司法定代表人，住龙山县。因本案，于2019年10月7日被龙山县公安局刑事拘留，同年10月20日被龙山县公安局依法执行逮捕。现押于龙山县看守所。辩护人向宽胜，湖南湘龙律师事务所律师。龙山县人民检察院以龙检刑检刑诉(2020)69号起诉书指控被告人刘胜吉犯非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪，于2020年5月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成由审判员姜仁中担任审判长，审判员黄素俭、人民陪审员黄正月参加的合议庭，并适用简易程序，公开开庭进行了审理。书记员吴英担任记录。龙山县人民检察院指派检察员郑大鸿出庭支持公诉。被告人刘胜吉及其辩护人向宽胜到庭参加诉讼。现已审理终结。龙山县人民检察院指控，一、非法吸收公众存款犯罪事实。龙山县吉星房地产开发有限公司于2006年10月13日注册登记，公司注册资金1000万元人民币，法定代表人为被告人刘胜吉，经营项目为房地产开发。2018年7月5日被注销。刘胜吉因其经营的公司缺乏资金，未经有关部门批准，自2005年开始向社会公开宣传，承诺借款月息2分至5分，并在一年内还本付息，以个人或公司名义面向社会公众吸收资金用于公司开发建设。经鉴定，龙山县吉星房地产开发有限公司及刘胜吉非法吸收公众存款。参与双方对集资本金、支付本息及息转本金额确认的人数为363人，非法吸收的公众存款本金7132.575万元，已扣除息转本金额797.8415万元，已支付本金及利息金额合计为545.495万元、扣除已付本金及利息后余额为6587.08万元。后因公司房地产开发资金无法回笼及前期集资款的高息负担，至2009年下半年，公司资金链断裂，基本处于瘫痪状态，该公司已经严重资不抵债。2019年10月7日，刘胜吉被传唤至龙山县公安局，如实供述了自己的犯罪事实。二、合同诈骗犯罪事实。2011年4月3日，被告人刘胜吉与龚友胜合伙成立龙山县富萃房地产开发有限公司。2014年2月11日，龚友胜、刘胜吉等人将持有的龙山县富萃房地产开发有限公司的全部股份转让给了段某等人。2015年1月，湖北省恩施州嘉宇建设工程有限责任公司王某经金某、辛某介绍认识了被告人刘胜吉，2015年2月1日，刘胜吉在明知没有资格及履约能力的情况下，利用私刻的龙山县富萃房地产开发有限公司印章，以该公司名义与恩施州嘉宇建设工程有限责任公司签订了劳务大清包合同，并收取了王某履约保证金30万元，后用于各项其他开销。王某在约定时间没有收到进场通知书，至2015年7月，刘胜吉仍无法履约，且无法退还收取的履约保证金，王某经打听得知合同签订的工程与刘胜吉无关，于2016年4月，本案以合同纠纷诉至龙山县人民法院，2016年4月8日，龙山县人民法院裁定准许撤回，湖北省恩施市公安局于2019年12月4日立案侦查。被告人刘胜吉的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、二百二十四条之规定，诉请依法判处。被告人刘胜吉及其辩护人辩称，对起诉书指控的事实与罪名无异议，刘胜吉自愿认罪认罚，已与公诉机关签定认罪认罚具结书。本院经审理查明的事实与公诉机关指控的事实相一致。上述事实，被告人刘胜吉及其辩护人向宽胜在庭审过程中无异议，并有经过庭审查证属实的公诉机关提供的（一）非法吸收公共存款罪证据：接报案登记表，立案决定书，到案经过，户籍证明，个体工商户登记表，债权入登记表，查封决定书，通知书及公告，放弃债权申明，集资确认表及办案说明等，证人魏应生、汪某、胡某、鲁某、向某、梁某的证言，被害人雷某、彭某1、彭某2等人的陈述，被告人刘胜吉的供述，司法鉴定意见书，现场勘验笔录。（二）合同诈骗罪证据：移送案件通知书，立案决定书，报案书，收条合同，龙山县富萃房地产开发有限公司印章及法院调查笔录等，证人彭某3、王某、金某、辛某、段某的证言，被告人刘胜吉的供述。上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人刘胜吉对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。本院认为，被告人刘胜吉违反国家金融管理规定，采取承诺高息等方式向社会不特定公众吸收资金7132.575万元，数额巨大，其以非法占有为目的，冒用他人名义签订合同，骗取他人资金30万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪，公诉机关指控被告人刘胜吉犯非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪事实和罪名成立，本院予以确认。被告人刘胜吉归案后，如实供诉自己罪行，是坦白，可以从轻处罚；被告人刘胜吉一人犯数罪，应当数罪并罚。被告人刘胜吉自愿认罪认罚，且已与公诉机关签订认罪认罚具结书，公诉机关建议对被告人刘胜吉判处有期徒刑六年至九年，并处罚金人民币40万元，符合法律规定，本院予以采纳。因该公司涉案资产尚未处置变现，相关处置、清退工作由龙山县“5.05”专案组主导进行为宜。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百二十四条第（一）项，第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条之规定，判决如下：一、被告人刘胜吉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币三十五万元。犯合同诈骗罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。决定执行有期徒刑九年，并处罚金人民币四十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2019年10月7日起至2028年10月6日止。罚金限判决生效后十日内向本院缴纳。）二、责令被告人刘胜吉退赔被害人的集资本金（详见集资情况统计表）。三、责令被告人刘胜吉退赔被害人王某履约保证金30万元。以上款项限判决书生效后一个月内付清。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省湘西土家族苗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  姜仁中审 判 员  黄素俭人民陪审员  黄正月二〇二〇年六月二十三日书 记 员  吴 英附本案适用的法律法规《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二百二十四条【合同诈骗罪】有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的；（二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的；（三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的；（四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的；（五）以其他方法骗取对方当事人财物的。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十九条【数罪并罚的一般原则】判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。