新疆维吾尔自治区哈密市中级人民法院   刑 事 裁 定 书   （2020）新22刑终88号   原公诉机关哈密市伊州区人民检察院。   上诉人（原审被告人）张嘉菊，女，1962年10月27日出生于新疆哈密市，汉族，大专文化，户籍所在地哈密市，住哈密市。2019年6月6日，因涉嫌受贿罪、国有公司人员失职罪被哈密市伊州区监察委员会采取留置措施；同年9月15日被刑事拘留，同年9月19日被逮捕。现羁押于哈密市伊州区看守所。   辩护人田聪，新疆嘉峰律师事务所律师。   新疆维吾尔自治区哈密市伊州区人民法院审理哈密市伊州区人民检察院指控张嘉菊犯受贿罪、国有公司人员失职罪，于2020年3月31日作出（2019）新2201刑初1054号刑事判决。原审被告人张嘉菊不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人张嘉菊，听取检察院、辩护人的意见，认为案件事实清楚，决定不开庭进行书面审理，现已审理终结。   原审判决认定，（一）关于受贿事实   1．被告人张嘉菊利用职务便利，为新疆某管道公司贷款担保提供帮助，2010年夏天，在其办公室收受该公司会计钱某购物卡3张，价值0.3万元。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，并有证人钱某的证言、人民币贷款委托保证合同、人民币资金借款合同、担保函等证据证实，足以认定。   2．被告人张嘉菊利用职务便利，为哈密市某工贸公司贷款担保提供帮助，2010年8月，在其办公室收受该公司法定代表人文建国购物卡1张，价值0.1万元。   上述事实，被告人张嘉菊在法庭审理过程中亦无异议，并有人民币贷款委托保证合同、人民币资金借款合同、保证合同等证实，足以认定。   3．被告人张嘉菊利用职务便利，为哈密市某工贸公司贷款担保提供帮助，2010年中秋节，在其办公室收受该公司法定代表人袁某购物卡2张，价值0.2万元。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，且有证人袁某的证言，保证合同，人民币贷款委托保证合同，人民币资金借款合同等证据证实，足以认定。   4．被告人张嘉菊利用职务便利，为新疆某矿业公司贷款担保提供帮助，2012年1月、2012年春节，在其办公室收受该公司财务总监李某1购物卡3张，价值0.3万元。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，且有证人李某1的证言，李某1任职证明，营业执照，哈密市某融资担保有限公司出具的关于某公司担保贷款1，800万元资料缺失的情况说明，人民币资金借款合同，保证合同，人民币贷款委托保证合同等证据证实，足以认定。   5．被告人张嘉菊利用职务便利，为哈密某煤制品公司贷款担保提供帮助，2012年6月、中秋节，在其建国南路收受该公司业务经办人冯某现金0.5万元、购物卡2张，价值0.2万元，共计0.7万元。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，且有证人冯某的证言，营业执照，哈密市某融资担保有限公司出具的关于哈密某煤制品有限公司担保贷款1，500万元资料缺失的情况说明，保证合同，人民币贷款委托保证合同，人民币资金借款合同等证据证实，足以认定。   6．被告人张嘉菊利用职务便利，为哈密市某工程建筑公司贷款担保提供帮助，2012年底，在其办公室收受该公司会计陈某1购物卡1张，价值0.1万元。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，并有证人陈某1、余某的证言、关于某公司担保贷款250万元材料缺失情况说明一份，某公司与银行的借款合同，担保贷款放款通知书、联系单等证据予以证实，足以认定。   7．被告人张嘉菊利用职务便利，为哈密某镁合金公司贷款担保提供帮助，2013年6月，在其办公室收受该公司总经理助理贾某购物2张及餐券1张，价值0.3万元。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，且有证人贾某、郜某的证言，人民币贷款担保合同，小企业最高额保证合同，小企业流动资金借款合同，担保贷款放款联系单等证据证实，足以认定。   8．被告人张嘉菊利用职务便利，为郑某贷款担保提供帮助，2013年10月，在火箭农场收受郑某现金0.2万元。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，并有证人郑某的证言，某园与银行的借款合同，某融资担保公司与某园的担保合同，担保贷款放款联系单等证据予以证实，足以认定。   9．被告人张嘉菊利用职务便利，为巴里坤某建材有限公司贷款担保提供帮助，2014年4月，在其办公室收受该公司会计董某现金0.5万元。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，并有证人董某的证言，巴里坤某公司与银行的借款合同，某公司与巴里坤某公司的担保合同，担保贷款放款通知书、联系单等证据证实，足以认定。   10．被告人张嘉菊利用职务便利，为哈密某汽车修理公司贷款担保提供帮助，2014年国庆节，在某融资担保公司楼下分2次收受该公司法定代表人段某现金3万元，购物卡2张，价值0.4万元，共计3.4万元。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，并有证人段某的证言，某汽车与银行的借款合同，某融资担保公司与银行的保证合同，某融资担保公司与某汽车担保合同，担保贷款放款通知书、联系单等证据予以证实，足以认定。   11．被告人张嘉菊利用职务便利，为巴里坤某商贸公司贷款担保提供帮助，2014年底，在某海鲜城收受该公司实际控制人杭某现金0.5万元。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，并有证人杭某的证言，某公司营业执照，某公司与银行的借款合同，某融资担保公司与银行的保证合同，某融资担保公司与某公司的担保合同，担保贷款放款联系单等证据予以证实，足以认定。   12．被告人张嘉菊利用职务便利，为新疆某能源公司和新疆某商贸公司贷款担保提供帮助，2015年5月，在哈密收受公司法定代表人李某2现金1万元。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，并有证人李某2的证言，某公司与银行的借款合同，某融资担保公司与银行的保证合同、保证金质押合同、借款延期协议书，某融资担保公司与某公司的担保合同，担保贷款放款通知书、联系单等证据予以证实，足以认定。   13．被告人张嘉菊利用职务便利，为新疆某农业科技开发公司贷款担保提供帮助，2016年春节，在殡仪馆收受该公司股东刘某1现金0.2万元。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，并有证人刘某1的证言，某农业与银行的借款合同，某融资担保公司与银行的保证合同，某融资担保公司与某农业的担保合同，担保贷款放款通知书、联系单等证据予以证实，足以认定。   （二）关于国有公司人员失职罪事实   哈密地区投资信用担保有限责任公司成立于2002年12月24日，系国有独资公司。2009年8月13日，哈密地区投资信用担保有限责任公司经地区行署及国资委批准，由哈密地区国投公司等国有公司及部分社会法人共同组建国有控股有限责任公司。2012年12月，哈密地区投资信用担保有限责任公司变更为哈密市某融资担保有限公司。经增资扩股国有资本占比95.93％，系国有控股公司。2010年4月至2016年4月，被告人张嘉菊作为公司担保业务部负责人，工作严重不负责任，违反公司担保评估、项目审查等制度，对企业贷款资格、资信情况、生产经营情况及反担保措施设立等贷款担保准入条件怠于履行审查职责，导致追偿权无法或难以实现，使国家利益遭受特别重大损失。截至立案时13家企业6，267万元贷款本息逾期未收回，立案后通过政府清收挽回经济损失220.51万元，免除担保责任890.16万元。具体事实如下：   （1）2013年12月，某融资担保公司与新疆某贸易有限公司签订人民币贷款担保合同，贷款金额150万元，贷期6个月。被告人张嘉菊作为担保业务部负责人，工作严重不负责任，未对王某3个人代偿能力进行审查。为借新还旧，2014年12月，某担保公司继续违规向某公司提供委托贷款150万元，截至立案时已逾期4年10个月，本息238.67万元未收回。2018年2月26日某融资担保公司申请强制执行，因某公司无可供执行的财产，8月16日哈密市伊州区人民法院裁定终结本次执行程序。   上述事实被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某（另案处理）、盛某（另案处理）的供述，证人田某1的证言，人民币资金保证合同（公司类），哈密市某融资担保有限公司人民币贷款担保合同、人民币资金借款合同（公司类）、保证金质押合同、人民币资金保证合同（个人类）、专家项目评审会意见表、董事会决议、流动资金贷款担保函、担保贷款放款联系单、哈密地区某融资担保有限责任公司债权债务业务明细（截至2019年6月6日）、贷款情况说明，哈密市商业银行委托贷款合同（政府部门、企事业单位）、协议书、借款借据、支付凭证，新疆某贸易有限公司企业营业执照、企业经营资金情况，哈密市伊州区人民法院情况说明、民事判决书、执行裁定书、失信决定书，执行申请书等证据予以证实，足以认定。   （2）2014年3月，某融资担保公司与郑某（哈密某园农牧业开发有限公司法定代表人，下称某园公司）签订人民币贷款担保合同，贷款金额400万元，贷期12个月。被告人张嘉菊作为业务部经理，工作严重不负责任明知不能为自然人贷款提供担保，质押股权未按法律规定办理登记手续，仍层报审批后提供贷款担保。致使2015年12月某融资担保公司代偿本息451.51万元，截至立案时代偿资金未收回。   上述事实，被告人张嘉菊及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某（另案处理）、盛某（另案处理）的供述，证人田某1的证言，保证合同，哈密市某融资担保有限公司人民币贷款担保合同、个人借款合同、人民币资金保证合同、质押反担保合同、专家项目评审会意见表、股东会决议、董事会决议、股权出质设立登记通知书、申请书、注销登记申请书、个体工商户（个人）贷款担保申请书、申请表、流动资金贷款担保的函、担保贷款放款联系单、情况说明、资金使用申请审批单、记账凭证、债权债务业务明细（截至2019年6月6日），哈密某园农牧业开发有限公司营业执照、关于哈密某园农牧业开发有限公司申请贷款担保的调查报告，伊吾县农村信用合作联社收回贷款凭证、业务凭证、进账单，哈密市伊州区人民法院情况说明、民事调解书、执行裁定书、执行通知书、报告财产令、失信决定书、限制消费令、函等证据予以证实，足以认定。   （3）2014年8月，某融资担保公司委托哈密红星国民村镇银行向哈密某驼羊绒有限公司（下称某公司）提供贷款420万元，贷期6个月。被告人张嘉菊作为业务部经理，违反设立反担保措施职责，致使该笔贷款逾期未偿还。2018年2月8日，某融资担保公司提起民事诉讼，2019年3月1日申请强制执行。截至立案时本息691.78万元未收回。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某（另案处理）、盛某（另案处理）的供述，证人刘某2的证言，哈密市某融资担保有限公司贷款情况说明、抵押反担保合同、委托贷款申请书、债权债务业务明细（截至2019年6月6日）、关于贷款企业诉讼情况说明，银行、信用社委托贷款合同、借款借据、支付凭证、情况说明，哈密某驼羊绒有限公司营业执照、延期还贷的申请，承诺函，民事起诉状，哈密垦区人民法院民事判决书，强制执行申请书等证据予以证实，足以认定。   （4）2014年11月，某融资担保公司委托哈密市商业银行向哈密地区某工贸有限公司（下称某公司）提供贷款950万元，贷期12个月。时任总经理田某明知某公司无任何担保，未经四级审批，仍决定向某公司提供贷款。被告人张嘉菊作为业务部经理，工作严重不负责任，未提出不同意见。截至立案时该笔贷款已逾期3年9个月，本息1，353.12万元未收回。2019年3月某公司已被哈密市伊州区人民法院列入失信被执行人名单。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某（另案处理）、盛某（另案处理）的供述，证人田某1的证言，人民币资金保证合同、保证金质押合同，人民币贷款担保合同，人民币资金借款合同，中小企业贷款担保申请书，质押反担保合同，抵押反担保合同，担保业务审批表，担保项目评审表，董事会决议，关于为哈密地区某工贸有限公司流动资金贷款担保函，担保贷款放款联系单，情况说明，委托贷款协议书，哈密商业银行委托贷款合同、借款借据、支付凭证，哈密地区某工贸有限公司营业执照、企业经营情况、企业资金情况、企业信用报告，资金使用审批单，债权债务业务明细（截至2019年6月6日），民事起诉状、和解协议、执行裁定书、失信决定书等证据予以证实，足以认定。   （5）2014年11月，某融资担保公司与哈密市某火锅店（个人经营，下称某火锅店）签订人民币贷款担保合同，贷款金额200万元，贷期12个月。被告人张嘉菊作为业务部经理，工作严重不负责任，明知不能为个体工商户提供贷款担保，且未对该店经营权按法律规定进行登记，未对谭力等人个人代偿能力进行审查，层报审批后提供贷款担保。为借新还旧，2015年10月，某融资担保公司继续违规为某火锅店提供贷款担保。2017年6月某融资担保公司代偿本息246.56万元，截至立案时代偿资金未收回。2018年8月20日，因某火锅店已无可供执行的财产，被哈密市伊州区人民法院裁定终结执行程序，并被哈密市税务局认定为非正常户。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某（另案处理）、盛某（另案处理）的供述，证人刘某2的证言，关于哈密市某火锅店担保贷款资料缺失情况说明，保证合同，人民币贷款担保合同，流动资金借款合同，保证金质押合同，中小企业贷款担保申请书，个体工商户营业执照，个人信用报告，董事会决议，贷款担保项目调查报告，承诺函，经营权质押合同，担保业务审批表，项目评审表，专家项目评审会意见表，董事会会议决议，流动资金贷款担保的函，担保贷款放款联系单，延期还款协议，借款借据，电汇凭证，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明细（截止2019年5月12日），民事诉状，情况说明，执行裁定书，申请执行书，哈密市伊州区人民法院失信决定书，民事判决书，关于企业被认定为非正常的情况说明，企业信用报告等证据证实，足以认定。   （6）2015年1月，某融资担保公司与哈密某汽车销售服务有限公司（下称某公司）签订人民币贷款担保合同，贷款金额400万元，贷期12个月。被告人张嘉菊作为业务部经理，工作严重不负责任，对贷款抵押物均未按法律规定办理登记手续，且对个人代偿能力未审查的情况下，层报审批后提供贷款担保。为借新还旧，2016年1月、2017年5月，某融资担保公司继续违规分别为某公司320万、229万贷款提供担保。2018年7月，某担保公司代偿本息231.23万元。立案后某担保公司通过民事诉讼挽回经济损失142.4万元。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某（另案处理）、盛某（另案处理）的供述，证人田某1、薛某、田某2、亚某的证言，交易流水，回收贷款凭证，情况说明，民事调解书，执行通知书，报告财产令，提供被执行人财产状况通知书，某汽车代偿回款明细表，记账凭证，收据，保证合同，中小企业贷款担保申请书，董事会决议，申请报告，营业执照，企业信用报告，贷款担保项目调查报告，房地产估价报告，承诺函，抵押反担保合同，人民币资金保证合同，经营权质押合同，业务审批表，专家项目评审会意见表，流动资金贷款担保函，伊吾县农村信用合作联社关于某汽车公司320万元延期的说明，房地产抵押估价报告，证明，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年6月6日）等证据证实，足以认定。   （7）2015年3月，某融资担保公司与新疆某农业科技开发公司（下称某公司）签订人民币贷款担保合同，贷款金额1，000万元，贷期12个月。被告人张嘉菊作为业务部经理，工作严重不负责任，未对保证人个人代偿能力进行审查，层报审批后提供贷款担保。截至立案时已逾期3年2个月，本息1，522.56万元未收回。2019年3月某公司被哈密市伊州区人民法院纳入失信被执行人名单，被哈密市税务局认定为非正常户。   上述事实，被告人张嘉菊及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某（另案处理）、盛某（另案处理）的供述，证人张某的证言，关于新疆某农业科技开发有限责任公司担保贷款资料缺失情况说明，保证合同，农村信用社借款保证担保合同，人民币贷款担保合同，农村信用合作社社团借款合同书，申请报告，中小企业贷款担保申请书，股东会决议，营业执照，企业信用报告，抵押反担保合同，土地登记审批表，土地登记卡，人民币资金保证合同，业务审批表，专家项目评审会意见表，担保项目评审表，董事会会议决议，流动资金贷款担保的函，借款借据，情况说明，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年5月12日），代偿明细表，新疆农村信用社贷款还款明细登记簿，业务凭证，民事诉状，民事判决书，强制执行申请书，情况说明，执行裁定书，哈密市伊州区人民法院失信决定书，关于企业被认定为非正常的情况说明，公司基本情况，个人信用报告等证据证实，足以认定。   （8）2015年5月，某融资担保公司与哈密某装饰装潢有限公司（下称某公司，实际控制人刘某4）签订人民币贷款担保合同，贷款金额200万元，贷期12个月。被告人张嘉菊作为业务部经理，工作严重不负责任，未对保证人个人代偿能力进行审查。为借新还旧，2016年5月、2017年7月，某融资担保公司继续违规分别为某公司办理190万元、100万元贷款提供担保。截至立案时已逾期9个月，本息129.02万元未收回。立案后经政府清收挽回损失20.11万元。2019年6月哈密天山村镇银行免除某融资担保公司担保责任。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某（另案处理）、被告人盛某（另案处理）的供述，证人田某1、薛某、王某4、谢某的证言，关于哈密某装饰装潢有限公司担保贷款资料缺失情况说明，保证合同，人民币资金借款合同，借款借据，借款延期协议书，董事会会议决议，收回贷款凭证，情况说明，营业执照，人民币贷款担保合同，人民币资金保证合同，个人信用报告，担保贷款放款联系单，流动资金贷款担保的函，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年6月6日），情况说明，保证金扣划的函，强制扣划通知书，关于免除某公司担保责任的函，电汇凭证，收据，记账凭证，民事调解书，执行通知书，报告财产令等证据证实，足以认定。   （9）2015年8月，某融资担保公司与哈密某商贸有限公司（下称某公司）签订人民币贷款担保合同，贷款金额250万元，贷期12个月。被告人张嘉菊作为业务部经理，工作严重不负责任，对贷款抵押物均未按法律规定办理登记手续，对个人代偿能力未审查。截至立案时已逾期2年8个月，本息263.79万元未收回。立案后经政府清收挽回经济损失58万元。2019年6月哈密市某小额担保有限责任公司免除某融资担保公司担保责任。   上述事实，被告人张嘉菊及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某（另案处理）、盛某（另案处理）的供述，证人刘某2的证言，关于哈密市某商贸有限责任公司担保贷款资料缺失情况说明，企业保证合同，人民币贷款担保合同，营业执照，信用报告，人民币资金保证合同，抵押反担保合同，质押反担保合同，股权出质设立登记申请书，股东会决议，担保公司董事会决议，流动资金担保的函，担保贷款放款联系单，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年6月6日），代偿明细表，借款借据，还款凭证，关于哈密某商贸有限责任公司解除担保的函等证据证实，足以认定。   （10）2015年12月，某融资担保公司与哈密市某工贸有限公司（下称某公司）签订人民币担保贷款合同，贷款金额100万元，贷期6个月。被告人张嘉菊作为业务部经理，工作严重不负责任，未对保证人代偿能力进行审查。截至立案时已逾期2年11个月，本息185.39万元未收回。2018年7月，某公司被哈密市伊州区人民法院列入失信被执行人名单。2019年8月哈密市某小额贷款有限公司免除某融资担保公司担保责任。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某（另案处理）、盛某（另案处理）的供述，证人谢某的证言，关于哈密市某工贸有限公司担保贷款资料缺失情况说明，企业保证合同，某公司股东会议决议，人民币贷款担保合同，企业借款合同，营业执照，企业信用报告，人民币资金保证合同，质押反担保合同，股权出质设立登记申请书，股权出质设立登记通知书，流动资金贷款担保的函，担保贷款放款联系单，逾期贷款催收通知书，哈密市某小额贷款有限责任公司关于解除担保责任的函，借款借据，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年6月6日），强制执行申请书，民事判决书，执行通知书，报告财产令，执行裁定书，哈密市伊州区人民法院失信决定书，个人征信报告等证据证实，足以认定。   （11）2016年1月，某融资担保公司与新疆某种业有限公司（下称某公司）签订人民币贷款担保合同，贷款金额200万元，贷期12个月。被告人张嘉菊作为业务部经理，工作严重不负责任，未对质押的土地承包经营权按法律规定进行登记，未对个人代偿能力进行审查，在反担保措施不能覆盖贷款金额情况下。截至立案时已逾期1年，本息216.92万元未收回。2019年7月，该公司及法定代表人玉玖被伊州区人民法院列入失信被执行人名单。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某（另案处理）、盛某（另案处理）的供述，证人田某1、薛某、谢某的证言，关于新疆某种业有限公司担保贷款200万元和199万元资料缺失情况说明，保证合同，保证金质押合同，人民币贷款担保合同，流动资金借款合同，中小企业贷款担保申请书，营业执照，企业信用报告，经营权质押合同，承诺书，土地租赁合同，人民币资金保证合同，关于新疆某种业有限公司流动资金贷款担保的函，担保贷款放款联系单，借款借据，支付凭证，企业基本情况、负债表、企业经营情况、资金情况、企业信用报告，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年5月12日），银行强行划扣贷款企业贷款的情况说明，代偿票据，诉讼、执行情况说明，民事起诉状，民事判决书，强制执行申请书，执行裁定书，失信决定书，个人信用报告等证据予以证实，足以认定。   （12）2016年1月，某融资担保公司与哈密红星国民村镇银行签订保证金质押合同，为哈密某商贸有限责任公司（下称某公司）提供贷款保证，贷款金额500万元，贷期12个月。被告人张嘉菊作为业务部经理，负有设立反担保措施的职责。为借新还旧，2017年5月、2018年4月，某担保公司继续违规为某公司提供贷款担保。2019年4月，某融资担保公司代偿本息133.83万元。截至立案时本息523.9万元未收回。2019年8月，哈密红星国民村镇银行免除某融资担保公司担保责任。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某（另案处理）、盛某（另案处理）的供述，证人陈某2、田某1、田某2的证言，关于哈密市某商贸有限责任公司担保贷款资料缺失情况说明，流动资金借款合同，保证金质押合同，营业执照，借款借据，进账单，保证合同，人民币贷款担保合同，流动资金借款合同，人民币委托担保合同，流动资金贷款担保申请报告，企业信用报告，人民币资金保证合同，流动资金贷款担保的函，担保贷款联系单，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年6月6日），民事起诉状，民事调解书，执行通知书，报告财产令，执行裁定书，撤销强制执行申请书，证明等证据证实，足以认定。   （13）2016年9月，某融资担保公司与哈密市某养殖专业合作社（下称某合作社）签订企业保证合同，贷款金额200万元，贷期6个月。被告人张嘉菊作为业务部经理，工作严重不负责任，对质押物未按法律规定办理登记，对个人代偿能力未审查。为借新还旧，2017年6月，某融资担保公司违规继续向某合作社提供委托贷款担保。截至立案时已逾期11个月，本息212.55万元未收回。2019年7月30日某融资担保公司向哈密市伊州区人民法院申请强制执行。   上述事实，被告人张嘉菊在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人田某（另案处理）、被告人盛某（另案处理）的供述，证人田某1、薛某、谢某的证言，关于哈密市某养殖专业合作社担保贷款资料缺失情况说明，企业保证合同，委托担保合同，企业借款合同，农民专业合作社法人营业执照，某合作社担保项目申请报告，担保申报资料真实性承诺函，个人信用报告，农民合作社成员（代表）大会决议，人民币资金保证合同，抵押反担保合同，保证反担保合同，动产质押反担保合同，土地承包合同书，土地承包合同补充协议，证明，某合作社担保项目初审报告，专家项目评审会意见表，担保项目评审表，董事会决议，流动资金贷款担保的函，担保贷款放款联系单，一般委托贷款借款合同，一般委托贷款委托代理协议，农民合作社担保项目申请报告，企业信用报告，土地承包合同，土地使用转让合同，东天山农场土地承包合同书，委托贷款放款联系单，业务回单，进账单，哈密市某融资担保有限公司债权债务业务明细（截至2019年6月6日），哈密市某养殖专业合作社还款说明，交通银行电子回单，收据，还款凭证，情况说明，民事起诉书，民事裁定书，关于哈密市某养殖专业合作社执行情况的说明，民事调解书，强制执行申请书等证据证实，足以认定。   本案的综合证据：   （1）被告人张嘉菊供述证实，2009年8月底，当时田某请示了哈密地区国资委同意后，将其调入某融资担保公司工作，参与筹建工作。2009年底，其参加某融资担保公司面向社会公开招聘的考试。当时考试的筹办单位有哈密地区国资委、哈密地区纪检委等。2010年3月或4月，某融资担保公司下达了正式的文件将我任命为计划财务部的副经理，同时兼担保业务部的负责人。对我的任命是某融资担保公司领导班子决定的，哈密地区国资委当时也是知道我的任职情况。   （2）劳动合同书证实，2010年2月1日，哈密地区投资信用担保有限责任公司与张嘉菊签订劳动合同的情况。   （3）哈密市某融资担保有限公司出具的情况说明，2010年1月-4月，公司担保业务部负责人为张嘉菊。2010年4月-2013年12月，公司担保业务部负责人为张嘉菊。   （4）哈密地区投资信用担保有限责任公司关于张嘉菊同志任职的通知证实，2010年4月2日，经公司研究决定：张嘉菊任计划财务部副经理。   （5）哈密地区担保公司3月8日办公会议纪要证实，2010年3月8日在总经理办公室，召开2010年3月办公会议，由总经理田某主持。具体岗位分工：计划财务部由张嘉菊负责。   （6）哈密地区融资担保有限责任公司关于张嘉菊等同志任职的通知证实，经2011年12月12日公司班子会议研究决定：张嘉菊任计划财务部经理。本通知自2012年1月1日起执行。   （7）哈密市某融资担保有限公司关于任职的通知证实，经2014年1月17日公司领导班子办公会议研究决定：张嘉菊任计划财务部经理兼担保业务部经理。   （8）哈密市某融资担保有限公司关于公司人事调整的通知证实，2016年4月6日，公司总经理办公会议研究决定：调整张嘉菊为计统财务部经理。   （9）哈密地区投资信用担保有限责任公司章程、章程修订案（2009年4月10日），哈密地区融资担保有限公司章程，哈密市某融资担保有限公司章程，哈密市某融资担保有限公司营业执照证实，哈密地区投资信用担保有限责任公司成立时为国有独资有限责任公司，2009年8月13日转为国有控股有限责任公司及公司股东占股情况，公司经营范围，经营管理步骤，董事会职责，总经理职责。   （10）面试通知书证实，被告人张嘉菊在哈密地区投资信用担保公司于2010年1月30日进行公开招录，进入哈密地区投资信用担保公司。   （11）哈密市国有资产监督管理委员会的说明证实，2009年某公司成立时，聘用张嘉菊是经过国资委同意的，对聘用为公司部门经理、国资委也认可。   （12）哈密市某融资担保有限公司关于张嘉菊退休情况的说明证实，张嘉菊自2009年9月在该公司任职，于2017年10月退休。   （13）常住人口信息证实，被告人张嘉菊已达到完全刑事责任年龄。   （14）扣押物品清单证实，其亲属上交42，000元、36，000元。   （15）新疆维吾尔自治区行政事业单位资金往来结算票据一份。   （16）到案经过证实，2019年6月6日，张嘉菊被哈密市纪委监委留置，其主动交代组织未掌握的13起受贿事实。   原审法院认为，被告人张嘉菊身为国家工作人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益，收受他人财物，共计7.8万元，数额巨大，其行为构成受贿罪。被告人张嘉菊作为国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任，致使国家利益遭受6，267万元的特别重大损失，其行为构成国有公司人员失职罪。公诉机关的指控成立，予以支持。被告人张嘉菊犯数罪，依法应数罪并罚。被告人张嘉菊在受贿罪中有自首情节，在国有公司人员失职罪中有坦白情节，依法应从轻处罚。被告人张嘉菊退还全部受贿款项，有一定悔罪表现，酌情从轻处罚。关于辩护人提出在第1、2、4、7、13起业务，均为相关地、市领导及公司总经理田某安排的必须办理的贷款担保业务，不应由张嘉菊承担责任的辩护意见，与事实不符，不予采纳。关于辩护人提出在8、9、10、12笔已被贷款机构免除担保责任，实际未造成损失。经查，该四笔业务是立案后被免除担保责任，应计入犯罪数额，在量刑时予以考虑。关于辩护人提出被告人张嘉菊不是国家工作人员的辩护意见。经查，根据《中华人民共和国刑法》第九十三条规定，“国家工作人员”的范围包括但不限于公务员，而是指国家机关中从事公务的人员以及国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，此外还将其他依照法律从事公务的人员，等同于“国家工作人员”。2001年5月23日最高人民法院《关于在国有资本控股、参股的股份有限公司中从事管理工作的人员利用职务便利非法占有本公司财物如何定罪问题的批复》（以下简称《批复》）规定：在国有资本控股、参股的股份有限公司中从事管理工作的人员，除受国家机关、国有公司、企业、事业单位委派从事公务的以外，不属于国家工作人员。2003年11月13日最高人民法院《全国法院审理经济犯罪案件工作座谈会纪要》规定：所谓委派，即委任、派遣，其形式多种多样，如任命、指派、提名、批准等。不论被委派的人身份如何，只要是接受国家机关、国有公司、企业、事业单位委派，代表国家机关、国有公司、企业、事业单位在非国有公司、企业、事业单位、社会团体中从事组织、领导、监督、管理等工作，都可以认定为国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员。本案中，被告人张嘉菊自2010年3月至2017年10月先后在国有控股公司哈密地区某担保有限责任公司、哈密市某融资担保有限公司担任计划财务部副经理、计划财务部经理、计划财务部经理兼担保业务部经理，根据被告人张嘉菊的供述及哈密市国有资产监督管理委员会的说明相互印证证实，张嘉菊的任职是经哈密地区投资信用担保有限责任公司、哈密市某融资担保有限公司总经理办公会任命并经国资委认可，可以认定为国有公司委派到非国有公司从事公务的人员，系国家工作人员，符合受贿罪的主体。辩护人的意见不予采纳。关于被告人张嘉菊不是国有公司工作人员的辩护意见。经查，根据最高人民法院、最高人民检察院于2010年11月26日联合出台的《关于办理国家出资企业中职务犯罪案件具体应用法律若干问题的意见》的相关规定，国有公司、企业包括国有独资公司、企业和国有控股、参股公司、企业。哈密地区某担保有限责任公司、哈密市某融资担保有限公司属于国有控股公司，应当认定为国有公司。另规定：国家出资企业中的国家工作人员在公司、企业改制或者国有资产处置过程中严重不负责或者滥用职权，致使国家利益遭受重大损失的，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十八条的规定，以国有公司、企业人员失职罪或者国有公司、企业人员滥用职权罪定罪处罚。根据上述规定，国有控股、参股公司、企业的工作人员属于国有公司、企业失职罪的适格主体。本案发生时，被告人张嘉菊任哈密地区某担保有限责任公司、哈密市某融资担保有限公司计划财务部副经理、计划财务部经理、计划财务部经理兼担保业务部经理，在该公司从事监督、经营、管理工作，属于国有公司工作人员，符合国有公司人员失职罪的主体特征。辩护人的辩护意见不予采纳。关于在国有公司人员失职罪中，被告人张嘉菊所起作用较小；被告人张嘉菊的失职行为本罪系多因一果，被告人张嘉菊的失职行为，并不是造成国有控股企业特别重大损失的直接原因；被告人张嘉菊并不存在“严重不负责任，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的失职行为”。上述意见均与查明事实不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十八条、第一百六十八条、第六十七条第二款、第三款、第六十九条、第六十四条之规定，经一审法院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人张嘉菊犯受贿罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币10万元；被告人张嘉菊犯国有公司人员失职罪，判处有期徒刑四年。决定执行有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币10万元。二、已扣押的受贿赃款7.8万元依法没收，上缴国库；三、对被告人张嘉菊失职行为造成的6，267万元损失，扣除政府清收、已免除担保责任的1，110.67万元，剩余5，156.33万元继续追缴，发还哈密市某融资担保有限公司。   宣判后，原审被告人张嘉菊及辩护人提出，1、一审判决对上诉人身份认定错误，张嘉菊不是适格的犯罪主体，案件办理程序违法，部分事实不清、认定不当，判决处置错误。2、不存在严重不负责任，致使国家利益遭受重大损失的失职行为。3、请二审法院能够查清全案事实，正确适用法律，对上诉人适用缓刑。   经审理查明：本院二审审理查明的事实与一审相同，相关证据经一审庭审举证质证，查证属实，本院审核予以确认。   本院认为，上诉人张嘉菊身为国家工作人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益，收受他人财物，共计7.8万元，数额巨大，其行为构成受贿罪；作为国有公司、企业的工作人员，严重不负责任，致使国家利益遭受6，267万元的特别重大损失，其行为构成国有公司人员失职罪。故张嘉菊及辩护人提出不存在严重不负责任，致使国家利益遭受重大损失的失职行为的上诉理由辩护意见与查明事实不符，不予采纳。根据法律规定，国家出资企业中的国家工作人员在公司、企业改制或者国有资产处置过程中严重不负责或者滥用职权，致使国家利益遭受重大损失的，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十八条的规定，以国有公司、企业人员失职罪或者国有公司、企业人员滥用职权罪定罪处罚。根据上述规定，国有控股、参股公司、企业的工作人员属于国有公司、企业失职罪的适格主体。本案发生时，张嘉菊任哈密地区某担保有限责任公司、哈密市某融资担保有限公司计划财务部副经理、计划财务部经理、计划财务部经理兼担保业务部经理，在该公司从事监督、经营、管理工作，属于国有公司工作人员，符合国有公司人员失职罪的主体特征。辩护人的辩护意见不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，审判程序合法，量刑时充分考虑张嘉菊在受贿罪中有自首情节，在国有公司人员失职罪中有坦白情节，退还全部受贿款项，有一定悔罪表现，已从轻处罚，量刑适当。故张嘉菊及辩护人提出适用缓刑的意见不予采纳。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：   驳回上诉，维持原判。   本裁定为终审裁定。   审  判  长   张    军   审  判  员   马    睿   审  判  员   依玛尔玉素甫   二 〇 二 〇 年 六 月 十 二 日   书  记  员   李    彬