云南省保山市隆阳区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）云0502刑初133号 公诉机关保山市隆阳区人民检察院。 被告人张福强，男，1982年3月15日出生于云南省保山市隆阳区，汉族，小学文化，农民，住保山市隆阳区灰窑村委会灰窑2组1号，因本案于2019年10月22日被保山市公安分局刑事拘留，同年11月28日被逮捕。现羁押于保山市隆阳区看守所。 辩护人牛作诗，云南单旭律师事务所律师。 保山市隆阳区人民检察院以隆检一部刑诉[2020]97号起诉书指控被告人张福强犯非法采矿罪，于2020年2月27日向本院提起公诉。本院于同年3月3日立案，并依法适用普通程序，组成合议庭于同年3月25日在本院执行指挥中心公开开庭进行了审理，保山市隆阳区人民检察院指派检察员尹子团出庭支持公诉，被告人张福强及其辩护人牛作诗到庭参加诉讼。现已审理终结。 保山市隆阳区人民检察院指控，被告人张福强与杨某、郭宁（均另案）合伙于2017年11月至2018年4月期间，违反矿产资源法律法规，在未取得国土部门采矿许可证的情况下在本区永盛街道羊邑社区大格山非法采挖砂石。在采挖过程中，张福强其本人或张福强以他人的名义被保山市国土资源局隆阳分局多次行政处罚。 1.2017年12月1日，张福强未经批准擅自在本区永盛街道羊邑社区大格山开采建筑用砂石被保山市国土资源局隆阳分局处以人民币10万元（以下币种同)的罚款处罚，并被责令立即停止非法开采行为； 2.2018年2月5日，张福强未经批准擅自在本区永盛街道羊邑社区大格山开采建筑用砂石被保山市国土资源局隆阳分局处以10万元的罚款处罚，并被责令立即停止非法开采行为； 3.2018年3月8日，张福强未经批准擅自在本区永盛街道羊邑社区大格山开采建筑用砂石，并以金某1的名义被保山市国土资源局隆阳分局处以7万元的罚款处罚，并被责令立即停止非法开采行为； 4.2018年3月8日，张福强未经批准擅自在本区永盛街道羊邑社区大格山开采建筑用砂石，并以庄某的名义被保山市国土资源局隆阳分局处以7万元的罚款处罚，并被责令立即停止非法开采行为； 5.2018年3月8日，张福强未经批准擅自在隆阳区大格山开采建筑用砂石，并以孔某的名义被保山市国土资源局隆阳分局处以7万元的罚款处罚，并被责令立即停止非法开采行为； 6.2018年4月27日，张福强未经批准擅自在隆阳区大格山开采建筑用砂石，并以张某2的名义被保山市国土资源局隆阳分局处以8万元的罚款处罚，并被责令立即停止非法开采行为； 7.2018年4月27日，张福强未经批准擅自在隆阳区大格山开采建筑用砂石，并以孔某的名义被保山市国土资源局隆阳分局处以8万元的罚款处罚，并被责令立即停止非法开采行为； 8.2018年4月27日，张福强未经批准擅自在隆阳区大格山开采建筑用砂石，并以金某1的名义被保山市国土资源局隆阳分局处以8万元的罚款处罚，并被责令立即停止非法开采行为； 9.2018年4月27日，张福强未经批准擅自在隆阳区大格山开采建筑用砂石，并以张某1的名义被保山市国土资源局隆阳分局处以8万元的罚款处罚，并被责令立即停止非法开采行为； 10.2018年4月27日，张福强因未经批准擅自在隆阳区大格山开采建筑用砂石，并以金某2的名义被保山市国土资源局隆阳分局处以8万元的罚款处罚，并被责令立即停止非法开采行为； 11.2018年4月27日，张福强因未经批准擅自在隆阳区大格山开采建筑用砂石，并以张某3的名义被保山市国土资源局隆阳分局处以3万元的罚款处罚，并被责令立即停止非法开采行为。 经云南环复地质矿业司法鉴定所鉴定，隆阳区羊邑大格山非法开采普通建设用白云岩矿，共损毁土地面积15462.10㎡（约23.19亩），非法采空建筑用白云岩砂石料总方量105766.90m3，矿产资源价值为140.67万元。 2019年10月22日10时许，被告人张福强经公安机关电话通知到案。 针对以上指控，公诉机关当庭提交了书证、证人证言、被告人供述与辩解、鉴定意见、辨认笔录等证据予以证实。 公诉机关认为，被告人张福强与他人违反矿产资源法律法规，在未取得采矿许可证的情况下擅自采矿，在2年内因非法采矿受过2次以上行政处罚，又实施非法采矿行为，犯罪数额达140.67万元，情节严重，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪（共同犯罪）追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人张福强起主要作用，系主犯；被告人张福强主动到案并如实供述犯罪事实，属自首，对其同时适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第六十七条第一款。建议判处被告人张福强在有期徒刑一年至二年之间，并处罚金的量刑幅度。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。 被告人张福强对指控事实、罪名及量刑没有异议，且签字具结。 被告人的辩护人的辩护观点为：1、对公诉机关指控被告人犯非法采矿罪不持异议，也同意公诉人的大部分公诉意见。2、张福强主动到案接受公安机关的调查，如实供述自己犯罪的全部事实，认罪态度较好，具有自首情节，依法可从轻或减轻处罚。3、张福强犯罪后，始终积极诚恳表示认罪认罚，依法可酌情从轻处罚。4、张福强系初犯，犯罪后认罪悔罪，并多次表示愿意按照法律规定缴纳罚金，具有酌定从轻处罚情节。5、对公诉机关指控张福强在案件中属于主犯，辩护人不予认可，辩护人认为本案不应当区分主从犯，属于一般的共同犯罪。案件涉及的张福强，郭宁、杨某在案件中仅分工不同，郭宁作为公职人员不便在现场参与采矿，其分工为在外围协调关系，在遇到有关单位的检查时通风报信，并出资伍万元。张福强负责现场找人采矿及记账销售、未出资；杨某负责在羊邑社区及大格山协调当地关系，并出资伍万元及一台挖掘机进行挖矿。三人在盈利后进行平均分成，作用相当，不存在主从关系。即便存在主从关系，也是郭宁分别邀约张福强与杨某并指使二人进行采矿。6、张福强到案后如实供述犯罪事实，并供述郭宁、杨某的犯罪事实，可酌情从轻处罚。综上，请依法从轻或减轻处罚，对被告人适用缓刑。 经审理查明，被告人张福强与杨某、郭宁（均另案）合伙于2017年11月至2018年4月期间，违反矿产资源法律法规，在未取得国土部门采矿许可证的情况下在本区永盛街道羊邑社区大格山非法采挖砂石。在采挖过程中，张福强以其本人或以他人名义被保山市国土资源局隆阳分局多次行政处罚。 1.2017年12月1日，张福强未经批准擅自在本区永盛街道羊邑社区大格山开采建筑用砂石被保山市国土资源局隆阳分局处以人民币10万元（以下币种同)的罚款处罚，并被责令立即停止非法开采行为； 2.2018年2月5日，张福强未经批准擅自在本区永盛街道羊邑社区大格山开采建筑用砂石被保山市国土资源局隆阳分局处以10万元的罚款处罚，并被责令立即停止非法开采行为； 3.2018年3月8日，张福强未经批准擅自在本区永盛街道羊邑社区大格山开采建筑用砂石，并以金某1的名义被保山市国土资源局隆阳分局处以7万元罚款、责令立即停止非法开采行为的处罚； 4.2018年3月8日，张福强未经批准擅自在本区永盛街道羊邑社区大格山开采建筑用砂石，并以庄某的名义被保山市国土资源局隆阳分局处以7万元罚款、责令立即停止非法开采行为的处罚； 5.2018年3月8日，张福强未经批准擅自在隆阳区大格山开采建筑用砂石，并以孔某的名义被保山市国土资源局隆阳分局处以7万元罚款、责令立即停止非法开采行为的处罚； 6.2018年4月27日，张福强未经批准擅自在隆阳区大格山开采建筑用砂石，并以张某2的名义被保山市国土资源局隆阳分局处以8万元罚款、责令立即停止非法开采行为的处罚； 7.2018年4月27日，张福强未经批准擅自在隆阳区大格山开采建筑用砂石，并以孔某的名义被保山市国土资源局隆阳分局处以8万元罚款、责令立即停止非法开采行为的处罚； 8.2018年4月27日，张福强未经批准擅自在隆阳区大格山开采建筑用砂石，并以金某1的名义被保山市国土资源局隆阳分局处以8万元罚款、责令立即停止非法开采行为的处罚； 9.2018年4月27日，张福强未经批准擅自在隆阳区大格山开采建筑用砂石，并以张某1的名义被保山市国土资源局隆阳分局处以8万元罚款、责令立即停止非法开采行为的处罚； 10.2018年4月27日，张福强因未经批准擅自在隆阳区大格山开采建筑用砂石，并以金某2的名义被保山市国土资源局隆阳分局处以8万元罚款、责令立即停止非法开采行为的处罚； 11.2018年4月27日，张福强因未经批准擅自在隆阳区大格山开采建筑用砂石，并以张某3的名义被保山市国土资源局隆阳分局处以3万元罚款、责令立即停止非法开采行为的处罚。 经云南环复地质矿业司法鉴定所鉴定，隆阳区羊邑大格山非法开采普通建设用白云岩矿，共损毁土地面积15462.10㎡（约23.19亩），非法采空建筑用白云岩砂石料总方量105766.90m3，矿产资源价值为140.67万元。 另查明，被告人张福强在羊邑社区大格山非法采矿销赃数额达140.67万元以上。 2019年10月22日10时许，被告人张福强经公安机关电话通知到案。 以上事实，有经当庭举证、质证的下列证据予以证实。 1、受案登记表、立案决定书，证实本案的来源系保山市隆阳区自然资源局移送涉嫌非法采矿犯罪案件，以及本案的受案、立案情况。 2、抓获经过，证实公安民警于2019年10月15日接隆阳区自然资源局涉嫌非法采矿犯罪案件移送书后，于2019年10月21日电话通知张福强到保山市公安分局接受调查，被告人张福强于2019年10月22日10时许到达该局接受调查。 3、证人杜某对孔某、金某1及被告人张福强的辨认笔录及照片，证实证人杜某辨认出张福强就是在羊邑社区大格山挖砂的男子，孔某、金某1就是在羊邑社区大格山张福强砂场搞现场管理的人。 4、证人杨某对非法采矿现场的辨认笔录及照片、被告人张福强对非法采矿现场的辨认笔录及照片，证实张福强、杨某辨认出非法采挖现场位于本区羊邑社区大格山。 5、证人金某1对郭宁、杨某的辨认笔录及照片，证实证人金某1辨认出郭宁、杨某。 6、提取笔录、张福强微信（ｗｘｉｄ-ｕ4ｖ0ａ7ｇｅｆｖｑ222）支付交易明细证明，调取证据清单、张福强中国农业银行借记卡账户主档查询、中国农业银行银行卡（62×××77）交易明细清单，证实被告人张福强与杜某、“开挖机李”、“土地所郭”、蒋某、杨某等人的交易、转账记录情况。 7、接受证据材料清单、中国建设银行个人活期账户交易明细，证实2018年3月29——4月3日杜某的账户（62×××90）向张福强的账户（62×××77）以及孔某的账户（62×××71）转账支付的情况，杜某向张福强位于大格山的砂场购买砂石后以银行转账方式支付价款的情况。 8、接受证据清单、发还清单、保山市公安局电子物证司法鉴定中心保公（网）勘［2020］20200120001号电子证据检查鉴定文书，原始证物使用、封存记录，大格山收入记录，证实经对孔某提交的金色ｉｐｈｏｎｅ手机进行勘验检查，该手机中检出通讯录149条，已删除通讯录254条，通话记录201条，已删除通话记录13条，短信息450条，图片203张，微信记录81752条，ＱＱ记录3932条等信息，其中包含“大隔山收入记录”、“支出统计”两个文档，该两项记录已经孔某、金某1辨认确认。孔某使用的ｉＰｈｏｎｅ6金色手机已于2019年5月7日予以发还。 9、云南环复地质矿业司法鉴定所（2019）矿鉴字第05号云南省保山市隆阳区羊邑大格山（张福强等人）无证非法开采矿产资源价值鉴定报告书、鉴定意见通知书，证实经鉴定，保山市隆阳区羊邑大格山无证非法开采矿产资源的价值为140.67万元。 10、保山市隆阳区自然资源局涉嫌非法采矿犯罪案件移送书、审批表、调查报告、云南省保山市隆阳区羊邑大格山非法开采点测绘图、询问笔录（张福强）、现场测绘笔录，证实隆阳区自然资源局以张福强涉嫌于2017年11月、2018年1月、2月、4月指使张某3、孔某、庄某、金某1、张某1、张某2、金某2等人在永盛街道羊邑社区大格山开采矿场资源，违法所得230万余元，已经涉嫌触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》的规定，将相关材料移送公安机关侦办。 11、国土资罚字（2017）第204号行政处罚决定书、送达回证、违法线索登记表、国土资源违法案件核查报告、立案呈批表、询问笔录、现场勘测笔录、国土资源违法案件调查报告、国土资源行政案件审查呈报表、国土资源违法案件讨论笔录、国土资源行政案件审查表、违法案件处理决定呈批表、隆国土资告字[2017]204号行政处罚告知书、行政处罚听证告知书、送达回证、银行交易回执、行政处罚决定执行记录、结案报告、结案呈批表，证实保山市国土资源局隆阳分局于2017年12月1日对张福强未经土地管理部门批准擅自开采建筑用砂石的行为给予责令当事人停止违法开采行为，并处于十万元罚款的处罚。 12、隆国土资罚字（2018）011号行政处罚决定书、送达回证、违法线索登记表、国土资源违法案件调查报告、国土资源行政案件审查呈报表、国土资源行政案件审查表、国土资源违法案件讨论笔录、违法案件处理决定呈批表、隆国土资告字［2018］011号行政处罚告知书、行政处罚听证告知书、送达回证、银行交易回执、行政处罚决定执行记录、结案报告、结案呈批表、云南省罚没收入专用收据，证实保山市国土资源局隆阳分局于2018年2月5日对张福强2018年1月擅自在隆阳区大格山非法开采建筑用砂石的行为给予责令当事人停止违法开采行为，并处于十万元罚款的处罚。 13、隆国土资罚字（2018）第15号行政处罚决定书、送达回证、违法线索登记表、国土资源违法案件核查报告、立案呈批表、询问笔录、现场勘测笔录、国土资源违法案件调查报告、国土资源行政案件审查呈报表、国土资源违法案件讨论笔录、国土资源行政案件审查表、违法案件处理决定呈批表、隆国土资告字［2018］015号行政处罚告知书、行政处罚听证告知书、送达回证、银行交易回执、行政处罚决定执行记录、结案报告、结案呈批表、云南省罚没收入专用收据，证实保山市国土资源局隆阳分局于2018年3月8日对金某1未经批准擅自在隆阳区大格山非法开采建筑用砂石的行为给予责令当事人立即停止违法开采行为，并处于七万元罚款的处罚。 14、隆国土资罚字（2018）第16号行政处罚决定书、送达回证、违法线索登记表、国土资源违法案件核查报告、立案呈批表、询问笔录、现场勘测笔录、国土资源违法案件调查报告、国土资源行政案件审查呈报表、国土资源违法案件讨论笔录、国土资源行政案件审查表、违法案件处理决定呈批表、隆国土资告字［2018］016号行政处罚告知书、行政处罚听证告知书、送达回证、银行交易回执、行政处罚决定执行记录、结案报告、结案呈批表、云南省罚没收入专用收据，证实保山市国土资源局隆阳分局于2018年3月8日对庄某未经批准擅自在隆阳区大格山非法开采建筑用砂石的行为给予责令当事人立即停止违法开采行为，并处于七万元罚款的处罚。 15、隆国土资罚字（2018）第17号行政处罚决定书、送达回证、违法线索登记表、国土资源违法案件核查报告、立案呈批表、询问笔录、现场勘测笔录、国土资源违法案件调查报告、国土资源行政案件审查呈报表、国土资源违法案件讨论笔录、国土资源行政案件审查表、违法案件处理决定呈批表、隆国土资告字［2018］017号行政处罚告知书、行政处罚听证告知书、送达回证、银行交易回执、行政处罚决定执行记录、结案报告、结案呈批表、云南省罚没收入专用收据，证实保山市国土资源局隆阳分局于2018年3月8日对孔某未经批准擅自在隆阳区大格山非法开采建筑用砂石的行为给予责令当事人立即停止违法开采行为，并处于七万元罚款的处罚。 16、隆国土资罚字（2018）072号行政处罚决定书、送达回证、违法线索登记表、国土资源违法案件核查报告、立案呈批表、询问笔录、现场勘测笔录、国土资源违法案件调查报告、国土资源行政案件审查呈报表、国土资源违法案件讨论笔录、国土资源行政案件审查表、违法案件处理决定呈批表、隆国土资告字［2018］072号行政处罚告知书、行政处罚听证告知书、送达回证、银行交易回执、行政处罚决定执行记录、结案报告、结案呈批表、云南省罚没收入专用收据，证实保山市国土资源局隆阳分局于2018年4月27日对张某2未经批准擅自在隆阳区大格山非法开采建筑用砂石的行为给予责令当事人停止违法开采行为，并处于八万元罚款的处罚。 17、隆国土资罚字（2018）073号行政处罚决定书、送达回证、违法线索登记表、国土资源违法案件核查报告、立案呈批表、询问笔录、现场勘测笔录、国土资源违法案件调查报告、国土资源行政案件审查呈报表、国土资源违法案件讨论笔录、国土资源行政案件审查表、违法案件处理决定呈批表、隆国土资告字［2018］073号行政处罚告知书、行政处罚听证告知书、送达回证、银行交易回执、行政处罚决定执行记录、结案报告、结案呈批表、云南省罚没收入专用收据，证实保山市国土资源局隆阳分局于2018年4月27日对孔某2018年4月未经国土资源主管部门批准擅自在隆阳区大格山非法开采建筑用砂石的行为给予责令当事人停止违法开采行为，并处于八万元罚款的处罚。 18、隆国土资罚字（2018）074号行政处罚决定书、云南省罚没收入专用收据、隆国土资催字（2018）003号履行行政处罚决定催告书、送达回证、保山市国土资源局隆阳分局关于裁定准予执行矿产资源违法案件执行情况说明、云南省非税收入一般缴款书（回单）、委托书、法人代表身份证明、统一社会信用代码证书、违法线索登记表、立案呈批表、国土资源违法案件核查报告、询问笔录、现场勘测笔录、国土资源违法案件调查报告、国土资源行政案件审查呈报表、国土资源违法案件讨论笔录、国土资源行政案件审查表、违法案件处理决定呈批表、隆国土资告字［2018］074号行政处罚告知书、行政处罚听证告知书、送达回证，证实保山市国土资源局隆阳分局于2018年4月27日对金某12018年4月未经国土资源主管部门批准擅自在隆阳区大格山非法开采建筑用砂石的行为给予责令当事人停止违法开采行为，并处于八万元罚款的处罚。 19、隆国土资罚字（2018）075号行政处罚决定书、送达回证、违法线索登记表、国土资源违法案件核查报告、立案呈批表、询问笔录、现场勘测笔录、国土资源违法案件调查报告、国土资源行政案件审查呈报表、国土资源违法案件讨论笔录、国土资源行政案件审查表、违法案件处理决定呈批表、隆国土资告字［2018］075号行政处罚告知书、行政处罚听证告知书、送达回证、中国工商银行现金存款回执、行政处罚决定执行记录、结案报告、结案呈批表、云南省罚没收入专用收据，证实保山市国土资源局隆阳分局于2018年4月27日对张某12018年4月未经国土资源主管部门批准擅自在隆阳区大格山非法开采建筑用砂石的行为给予责令当事人停止违法开采行为，并处于八万元罚款的处罚。 20、隆国土资罚字（2018）076号行政处罚决定书、送达回证、本院（2018）云0502行审7号行政裁定书、保山市国土资源局隆阳分局关于裁定准予执行矿产资源违法案件执行情况说明、云南省非税收入一般缴款书（回单）、云南省罚没收入专用收据、本院（2018）云0502行审7号受理通知书、强制执行申请书、委托书、法人代表身份证明、统一社会信用代码证书、违法线索登记表、国土资源违法案件核查报告、立案呈批表、询问笔录、现场勘测笔录、国土资源违法案件调查报告、国土资源行政案件审查呈报表、国土资源违法案件讨论笔录、国土资源行政案件审查表、违法案件处理决定呈批表、隆国土资告字［2018］076号行政处罚告知书、行政处罚听证告知书、送达回证、隆国土资催字（2018）004号履行行政处罚决定催告书、送达回证、行政处罚决定执行记录、结案报告、结案呈批表、云南省罚没收入专用收据，证实保山市国土资源局隆阳分局于2018年4月27日对金某22018年4月未经国土资源主管部门批准擅自在隆阳区大格山非法开采建筑用砂石的行为给予责令当事人停止违法开采行为，并处于八万元罚款的处罚。 21、隆国土资罚字（2018）077号行政处罚决定书、送达回证、违法线索登记表、国土资源违法案件核查报告、立案呈批表、询问笔录、现场勘测笔录、国土资源违法案件调查报告、国土资源行政案件审查呈报表、国土资源违法案件讨论笔录、国土资源行政案件审查表、违法案件处理决定呈批表、隆国土资告字［2018］077号行政处罚告知书、行政处罚听证告知书、送达回证、中国工商银行现金存款凭证、行政处罚决定执行记录、结案报告、结案呈批表、云南省罚没收入专用收据，证实保山市国土资源局隆阳分局于2018年4月27日对张某32018年4月未经国土资源主管部门批准擅自在隆阳区大格山非法开采建筑用砂石的行为给予责令当事人停止违法开采行为，并处于三万元罚款的处罚。 22、隆阳区森林公安局张某3擅自改变林地用途案行政案件卷宗【隆森公（蒲派）林罚决字［2018］第0086号林业行政处罚决定书，隆森公（蒲派）林罚责通字［2018］第0071号责令限期恢复原状通知书，送达回证，隆森公（蒲派）林罚意字［2018］第0086号林业行政处罚意见书，隆森公（蒲派）林罚立字［2018］第0119号林业行政处罚立案登记表，张某3、金某1询问笔录，张某3、金某1辨认笔录及照片，现场勘验、检查笔录及照片、现场勘查图、现场位置图，检测委托书、隆阳区永盛街道农林综合服务中心林地检测报告书、鉴定意见告知书、证明，案件调查终结呈批表、隆森公（蒲派）林罚权告字［2018］第0066号林业行政处罚事先告知书，云南省罚没收入专用收据、云南省农村信用合作社现金进账单】，证实2018年4月9日，保山市隆阳区森林公安局对张某32018年3月20日在没有办理占用林地相关手续的情况下擅自在隆阳区西邑乡大寨子“大格山”采矿占用林地2133.00㎡（3.2亩），地类为林地（宜林荒地）的擅自改变林地用途的违法行为责令于2018年10月31日前恢复原状，并处31995元的罚款。 23、隆阳区森林公安局孔某擅自改变林地用途案行政案件卷宗【隆森公（蒲派）林罚决字［2018］第0085号林业行政处罚决定书，隆森公（蒲派）林罚责通字［2018］第0070号责令限期恢复原状通知书，送达回证，孔某对采挖现场的辨认笔录、张某2的辨认笔录及照片，张某2询问笔录，现场勘验、检查笔录及照片，检测委托书、隆阳区永盛街道农林综合服务中心林地检测报告书、鉴定意见告知书，案件调查终结呈批表，隆森公（蒲派）林罚权告字［2018］第0065号林业行政处罚事先告知书，云南省罚没收入专用收据、云南省农村信用合作社现金进账单】，证实2018年4月9日，保山市隆阳区森林公安局对孔某2018年3月20日在没有办理占用林地相关手续的情况下擅自在隆阳区西邑乡大寨子“大格山”挖土采矿占用林地2600.00ｍ3（3.9亩），地类为林地（宜林荒地）的擅自改变林地用途的违法行为责令于2018年10月31日前恢复原状，并处39000元的罚款。 24、隆森公（刑）林罚决字［2018］第0021号林业行政处罚决定书，隆森公（刑）林罚责通字［2018］第0014号责令限期恢复原状通知书，送达回证，隆森公（刑）林罚意字［2018］第0017号林业行政处罚意见书，隆森公（刑）林罚立字［2018］第0112号林业行政处罚立案登记表，张福强、王治亮、孔某、邵学龙询问笔录，张福强、孔某、邵学龙辨认笔录及照片，现场勘验、检查笔录及照片、西邑乡羊邑村大寨子砂石场林地使用现状让，检测委托书、隆阳区林业局林地林木检测报告书、鉴定意见告知书，案件调查终结呈批表、隆森公（刑）林罚权告字［2018］第0010号林业行政处罚听证权利告知书，云南省罚没收入专用收据、云南省农村信用合作社现金进账单，证实2018年1月25日，隆阳区森林公安局对张福强在未经林业部门允许的情况下擅自雇请挖机驾驶员孔某到隆阳区西邑乡羊邑社区大寨子组“大格山”采挖砂土，并由货车司机邵学良驾驶云Ｎ1918立方车将采挖的土运输到辛街乡高速公路收费站用于填土工程（经隆阳区林业局鉴定采挖的林地面积为5162平方米）的擅自改变林地用途的行为责令其在2018年7月23日前恢复原状，并处77430元的罚款。 25、证人张某1的证言，证实其与张福强是朋友关系，其曾将自己的一台挖机租给张福强使用，说好的是如果张福强收入好就每月付给其5万元，收入不好就每月付给其3万元。其并没有在张福强的砂场上班，也不知道自己的挖机是谁在驾驶，大约开采了两三个月后砂场就被查封了，到目前为止其并没有收到张福强的租金，也没有算过账。其不是张福强的合伙人，不知道大格山在何处，也不知道张福强是否有采矿许可证或合法手续。2018年4月27日隆阳区国土自然资源局以隆国土资罚字（2018）075号文书以其涉及在大格山非法采矿给予行政处罚，是因为张福强打电话说其挖机被扣了，让其过去签字，当天其去到国土局签了字，张福强去交纳了罚款，具体罚款数额其并不清楚。之后张福强将挖机还给其，其已经将挖机出售了。其微信名“张雨”，微信号：“ｚ182××××6754”。 26、证人张某2的证言，证实其与张福强是同村人，曾经在大格山帮助张福强开挖机采砂，主要负责开挖机采砂以及有人来买砂石的时候帮着装砂。其驾驶的挖机系其自己租赁来的，费用由张福强负责，在大格山期间的工资是6000元／月，共计有12000元的收入。其不是张福强的合伙人，不知道张福强是否具有开采批准手续，也不知道大格山是否属于保护矿种。大格山采矿的面积大约有160平方米左右，开采期间由金某1负责统计拉走的砂石车数，关于金额项目不知道是谁在统计，开采的砂石卖到何处也不知晓。2018年4月27日隆阳区国土自然资源局以隆国土资罚字（2018）072号文书以其涉及在大格山非法采矿给予行政处罚，是因为张福强电话联系说挖机是其租来的，让其过去签字，其到了国土资源局被张福强带到一个办公室说其就是挖机的负责人，工作人员拿给其一张纸让其签字，被处罚的钱不是其支付的，也不知道处罚了多少钱，不清楚张福强当天是否被处罚，也不清楚张福强从哪里承包的大格山，是否有许可证。其工资6000元／月，在大格山期间共计收入12000元，但是至今未收到工资。当时参与采挖的人还有金某1、孔某，金某1负责开挖机和统计拉走了多少车砂石，孔某负责开挖机，其他人员来来往往的，也不清楚是否参与采砂或者分工。其微信名称“成”，微信号“ｚｃｊｏ13”。 27、证人金某2的证言，证实其系张福强的妻子，双方已经分居四年左右，平时除了娃娃的事情基本不沟通。张福强在大格山的砂石厂是何时开始经营其并不清楚。2018年，因为其养着一台挖机，张福强与其商量租用其挖机使用，谈好是一个月3万元，之后其将挖机租给了张福强使用。其并不是张福强的股东，只是将自己的挖机租给张福强使用，租金支付是现金支付，但是张福强并没有足月付清。挖机租给张福强一个多月后，他的砂场就被国土局查封了，其一共从张福强处拿到12000元左右。其并不清楚张福强是否具有采矿许可证等合法手续，也不知道他在大格山非法采矿的面积、收入、出纳、会计以及砂石卖到何处、从何处承包得来砂场，其并没有去过该砂石厂。2018年4月27日隆阳区国土自然资源局以隆国土资罚字（2018）076号文书以其涉及在大格山非法采矿给予行政处罚，是张福强打电话说其挖机被扣了，让其过去签字。其要求张福强处理，但是张福强让其先处理，后面再拿给其钱。后来其到隆阳区国土局签了字，凑了钱交纳了8万元的罚款。其平时在家闲着，主要靠出租挖机收入，平时生活开支其也会跟张福强要一点，从被处罚后，自己的挖机也不知去向，其告知张福强挖机也不要了。其知道的是金某1、张某2在砂场负责开挖机。其微信名“最美的遇见”，微信号“ｗｘｉｄ-ｇｘｐｈｗ751ｂ3ｊｎ22”。 28、证人王某的证言，证实其2016年5月至2019年5月任保山市隆阳区羊邑大寨子自然村支部书记，其听说过张福强之前在羊邑村大格山王**的养猪场旁边开采砂石，这个位置就只有张福强其开采过，别人没有去过。 29、证人杜某的证言，证实其在2018年春节后到机械城，前后拉运了一个月，收入6000元，大约有15-16车。另外在2018年1月至4月期间其还充当中间人从张福强的砂场运送砂石料给青堡路延长二标段做回填，大约拉运了300多车，拉的车数基本都是当天晚上其跟张福强核对，由孔某和金某1记录在大格山一个专门记录的本子上，当晚核对后，其通过微信或者银行转账给张福强和孔某。双方没有相关的单据，其拉运的砂石数量都是记录在张福强的本子上，张福强通过发送微信图片与其核对，其支付给张福强大约12万元左右，转账付款使用的建设银行卡因为消磁后被其注销了，付款的微信号是“ｗｘｉｄ-41ｍｔｊｂ24ｍｍ0ａ22”。孔某（电话157××××1377）、金某1（电话150××××1855）都是在大格山帮助张福强搞管理的。其拉运到的砂石料是跟一个叫李春（电话158××××1778）的人对接，对接付款后，李春将单据收回去。一开始其不知道张福强的砂石场是否有相关合法文书，最后拉砂石的一天晚上看见有执法大队的工作人员到现场检查，还把挖机扣了，才知道张福强是非法采挖。在其拉运砂石料到辛街机械城的时候还有其他7-8辆大车也在拉运砂石料去辛街机械城，辛街机械城的砂石料是用于二期工地回填，平时专门有一个人在现场负责指挥倾倒砂石料，每运送一车这个负责人就与张福强核对一车，然后由张福强负责记录运送车数，最后再向其支付运费。辛街机械城的对接负责人其并不清楚。其从砂石厂拉砂石由金某1登记记录，由于砂场经常停工，其在停工后就电话联系张福强要钱，之后张福强向其付款，有一部分是抵账了。 30、证人蒋某的证言，证实2018年年初其向沱江路桥公司和嘉华公司供应砂石料，经人介绍认识了张福强，并向张福强提出购买砂石料。张福强给出的价格一种包含运费24元／方，由张福强找车将砂石送到目的地；一种不含运费370-380元／车，由其直接找车拉运，后面其选择了包含运费的方式，双方协商好由其付款后，张福强将砂石料运送给其。其购买的是“土夹石”，主要用于项目回填，2018年年初到5月期间，其一共向张福强购买了大约8万立方左右的砂石料，约值183万元，现在张福强尚欠其2万多元的料子。其通过建设银行和微信向张福强转账，核算账目后相关的购买单据就丢了。运来的砂石规格一致，张福强也没有其他砂石厂，应该都是出自大格山。张福强说的是他有相应证件。 31、证人庄某的证言，证实其系挖掘机驾驶员，2018年3月份其被张福强雇佣到隆阳区大格山距离正兴加油站不远处的砂场开挖机挖砂，大约工作了十多天。期间2018年3月8日国土部门的工作人员到现场要求立即停工并拉走了挖机等设备，后面张福强电话让其与孔某、金某1到国土局每人认领一台设备并签字。其在隆国土资罚（2018）18号文书签字后就离开了，罚款是张福强自己缴纳的，之后其不在大格山工作了。张福强是砂场的老板，其不清楚有没有采矿许可证，开采的就是砂石料。 32、证人张某3的证言，证实其系张福强的兄弟，2018年2、3月份，张福强到其家中约其将自己的挖机拿到他砂场帮忙平路，并说工资每个月保底20000元，如果收入好还会给其加钱。双方没有签订合同，其同意后驾驶挖机到砂场工作，主要工作就是平路。一开始的时候有2-3台挖机，开挖机的有金师傅、孔师傅、张师傅，其装的车由金师傅开单。采挖了几天后，隆阳区国土局的到砂场扣了挖机并进行了罚款，处理了罚款事宜后，其就没有再去砂场挖石料了。后来张福强也未支付给其工资。其是张福强请的工人，并不知道张福强是否有开采许可证以及大格山是否属于保护矿种，也不知道张福强开采的面积、收入情况、出售方向。场上就是金师傅跟孔师傅开单，其他不清楚。2018年4月27日隆阳区国土自然资源局以隆国土资罚（2018）077号文书以其涉及在大格山非法采矿给予行政处罚，是因为其挖机被扣了之后找张福强要，后来张福强让其到国土局签字按了手印，又过了几天就拿回了挖机。在大格山期间，其共计装了30车左右的砂石料，方量自己不会估计。其自己微信昵称“一缕阳光”，微信号“ｗｘｉｄ6ｃｅｖｔｓｙ9ｂ70ｑ22”. 33、证人孔某的证言，证实孔某经朋友介绍认识张福强并帮助张福强开挖机，2016年1月在保山子里面做排水工程，7、8月份工程完成之后，张福强又承包了保山城区人行道修缮工程，其从张福强处转包了一部分，到2017年8月完工，后其与张福强到楚雄转包了一部分危房加固工程并在楚雄负责。2017年10月份，张福强在大格山经营一个砂石厂，电话邀约其到砂石厂帮助开挖机。其到砂场时看到砂场开采点上有一个缺口，缺口表面长了青苔，其判断是之前已经被人开采过，但不知道具体是何人开采过。砂场有张福强、金某1、张某2三人开采，不知道张福强向何人承包的砂场。一开始张福强让其驾驶场上仅有的一台挖机，开采了几天还没有开始卖砂石料，隆阳区国土局就到砂场扣了挖机并进行了罚款。国土局退还挖机后闲置了半个月左右，张福强又组织了两台挖机进到砂场开始挖砂，其与张某2各开一台挖机，开了一个月左右，张福强让其跟砂场做账的金某1轮换做账、开挖机，因为其与金某1跟张福强关系比较好，张福强让二人各自租来一台挖机到砂场挖砂，承诺挖出的砂石料利润都归二人。2017年12月份，其与金某1各自租来一个挖机到砂场，因为挖机增加，又找来一个叫庄某的挖机驾驶员，开挖两三天后，其与金某1每人卖得十多车砂子，就又被隆阳区国土局查获，厂里的挖机包括其与金某1租来的挖机都被扣了，国土局进行罚款后退还了挖机。过了十多天，张福强再次邀约并组织了三四台挖机开始挖砂，期间其与金某1轮换着开挖机、做账，张某3、张某2负责开挖机采砂石。2018年3月份，永盛街道查获砂场挖砂石后国土局再次扣了挖机，第二天张福强告知大家永盛街道跟国土局才来过，现在肯定不会来了，让其与金某1租两台挖机来继续挖，其与金某1才租来挖机，还没有开始开采就被永盛街道的人发现了，租来的挖机又被国土局扣押，这次也是像往常一样的罚款处理后退还挖机，之后张福强就没有再组织挖沙石料了。其在砂场期间，主要负责开挖机、开发料单，张福强支付其挖机租赁费、油费和工人伙食费。金某1的工作内容跟其一样，另外还负责会计工作，主要就是将大格山所开采石料的发料单集合在一起录入电脑做收入记录，把日常开支录入电脑做支出记录，最后再将收支汇总拿给其核对后交给张福强。张福强在大格山开采的是毛砂石，但其并不清楚砂场的权属，也没有问过张福强是否有采矿许可证或者合法手续，也不知道大格山是否属于保护矿种。一开始其不知道是私挖滥采，后面被国土局罚款后才知道。采挖期间大格山采挖的砂子卖了20万方左右，其经手大约有2万方，估计张福强采矿的毛收入约200多万元。开采期间张福强没有正规的出纳会计，就是其与金某1轮流做账，简单记录，能够记录清楚挖机油费、工时费、砂石出货方量、单价、砂石款结算情况等。现其做账的账本已经销毁，从其与张福强的微信聊天记录可以找到一些做账的记录，金某1的账簿不知道还在不在。期间所采挖的砂石其经手的卖到了嘉华公司6000方左右，运费由嘉华公司承担，收入7万余元；腾冲园中园6000方左右，听张福强说23元一方，运费砂石场承担，收入14万左右；沱江路桥公司是按照车数计算，有500车左右，其他人记录的也都会在当天晚上报给其数字，其与路桥公司的对接人对接后又报给张福强，总的大约2000多车，收入183万元左右。其他砂石还卖给了高速公路汉庄过路收费站，辛街机械厂、羊邑的俊俊、杜某。其他的是金某1做账，其不清楚具体情况。杜某是由金某1负责对接联系，嘉华公司的对接人是徐兰早（电话159××××8933），腾冲园中园的对接人是一个不知道名字的四川人，沱江路桥公司的对接人是蒋明红（微信号×××，微信名沱江路桥收料员）。所卖出的砂石中沱江路桥公司的方量是最大的，其他都是零碎的，方量比较小。其工资收入是按月支付6000元／月，张福强同意其租用挖机挖出的砂石有10多车，得到4000元左右的利润，在大格山开采期间，张福强一共支付给其20000元。金某1的工资每月5000元。其不认识王某，只是有一次挖机坏了，张福强让其联系王某（小名叫“阿国”）帮忙找来一个拖车。帮张福强开挖机的有金某1，庄某，张某2，张某3，临时来的有两个不知道名字的。其自己微信名称一开始叫“跨时代”，现在叫“剧终”，微信号×××。2018年4月27日其因为在大格山非法采矿被隆阳区国土自然资源局行政处罚过，处罚文号是隆国土资罚字（2018）073号，处罚罚款是8万元；2018年3月份还被处罚了15万元，所有的罚款都是张福强交纳的。其于2019年5月6日将一部土豪金色苹果6手机交给了公安机关进行勘验，手机中2018年5月29日17时56分微信名“啊念”发送给微信名“跨时代”的“大隔山收入记录”、“支出记录”两份文件，是2018年5月份张福强结束在大格山开采砂石后要求其与金某1将各自负责的发料单汇聚在一起计算出来，张福强跟金某1也将日常开支统计出来，收入和开支计算出来后由其核对后又发给张福强（微信名福强）一份，在“大隔山收入记录”内所有开采的砂石都出自大格山，没有其他地方的。因为在大格山私挖滥采期间其每天都在，而且还负责一部分发料单。“大隔山收入记录”中的内容“一、新街机械厂2017年12月22日至2018年2月4日（每立方单价24元）（运费13元）共出料：15615立方＊11＝171765元”的意思是：砂场于2017年12月22日至2018年2月4日期间在大格山私挖滥采的砂石料出售给辛街机械厂15615立方，根据发料单上的砂石料的总方数以每立方24元和辛街机械厂结账，辛街机械厂支付给张福强15615＊24＝374760元，张福强以每立方13元的运费支付给拉砂司机202995运费，除去运费张福强实际的毛利润是171765元。辛街机械厂是金某1负责对接，由金某1开发料单。“二、汉庄收费站2017年12月9日至2018年1月16日。（单价25元运费14元）共出料：11530立方＊11＝126830元”的意思是：2017年12月9日至2018年1月16日在大格山私挖滥采的砂石料出售给汉庄收费站11530立方，张福强根据发料单上砂石料的总方数以每立方25元和汉庄收费站结账，汉庄收费站支付给张福强11530＊25＝288250元，张福强以每立方14元的运费支付给拉砂司机161420运费，除去运费张福强实际的毛利润是126830元。汉庄收费站是金某1负责对接，由金某1开发料单。“三、2017年12月9日至2018年2月25日俊俊工拉（199车每车单价300元）199＊300＝59700元注：仍欠我方3000元。”的意思是：2017年12月9日至2018年2月25日期间一个叫俊俊的男子来大格山买砂石料，他拉到哪里不知道，拉砂的车是他自己找的，运费也是他支付，按照300元／车的价格共计出售给俊俊199车，每车平均大约28立方的砂石料，共计出售给俊俊572立方的砂石料，按照每车300元计算，实际毛利润为59700元，但是俊俊还欠砂场3000元，实际所得毛利润为59400元。“四、2018年3月12至13日朱连超共拉（20车每车单价380元）20＊380＝7600元”的意思是：2018年3月12、13日朱连超来大格山买砂石料，他拉到哪里不知道，拉砂的车是他自己找的，运费也是他自己支付，按照每车380元的价格共计出售给朱连超20车，每车平均大约28立方的砂石料，共计出售给朱连超560立方的砂石料，按照每车380元计算，实际毛利润为7600元。“五、2018年1月15日至4月1日杜某共拉：1、176车每车单价350元176＊350＝61600元，2、162车每车单价380元162＊380＝61560元”的意思是：2018年1月15日至4月1日，杜某来大格山买砂石料，拉到哪里不知道，拉砂的车是他自己找的，运费也是他自己支付。期间出售价格由每车350元涨到380元，共计出售给他338车，每车平均大约28立方的砂石料，共计出售给他9464立方的砂石料，前期没有涨价前按照350元每车出售176车，涨价后按照380元每车出售了162车，共计毛利润为123160元。出售给“俊俊”、朱连超以及杜某的砂石料的车数均登记在一个本子上，本子是由其和金某1轮流保管，每出售一车砂石料就登记在这个本子上，支付的钱由张福强对接的。“六、2018年3月16号至31号嘉华公司共拉（6090立方单价22元运费9元）6090＊13＝79170元”的意思是：2018年3月16号至31号将在大格山私挖滥采的砂石料出售给嘉华公司，由其负责与嘉华公司的徐兰早对接，砂场负责安排运砂司机运送，其在发料时把发料单给司机，司机运送到目的地后递给嘉华公司在发料单上签字后又由司机递交给其。结账由其和徐兰早结（现金支付）后，其又把钱递交给张福强。每次徐兰早会按照22元每立方预付购买料的钱，其按照他要的料拉给他。向嘉华公司共计出售了在大格山私挖滥采的6090立方的砂石料，扣除每立方9元的运费，共计毛利润为79170元。“七、2018年1月24日至5月8日沱江路桥共收入183.2万元、共出料1805958元。”的意思是：2018年1月24日至5月8日将在大格山私挖滥采的砂石料出售给四川沱江路桥公司，具体是由其和沱江路桥的蒋某和蒋明洪对接，其和金某1轮流开发料单。每次都是蒋某或蒋明洪预先付给张福强购买砂石料的钱，再由四川沱江路桥公司安排拉砂司机运送砂石料，运费由他们自己承担。砂场按照每车370元的价格出售给他们（没有运费），他们预先支付了183.2万元，但是只出了1805958元的料，按照每车平均28立方算，向四川沱江路桥公司共计出售了在大格山私挖滥采的砂石料13667立方，共获毛利润183.2万元。自己在大格山采挖期间被处罚情况是：国土2次，森林公安1次，森林公安的那次和国土的那次是同时处罚的。其每次被处罚时都是张福强让其帮他顶一台挖机，说分开承担要好些，他如果一个人承担的话会被抓。所以其顶替张福强处罚，处罚的钱由张福强出。还有金某1、张某2、庄某也顶替帮张福强受过处罚。 34、证人金某1的证言，证实张福强系其姐夫，其与张某2、孔某参与了2017年张福强在羊邑社区大格山的采矿，其与孔某负责挖机管理、仪器调配、机械砂场作业、开出料单；张某2负责开挖机。在张福强开采前，该位置已经被人开采过了。一开始的时候张福强说如果赚了钱会给其分红，如果亏钱了就按照6000元／月支付工资，双方至今未进行结算，张福强也未付给其工资，只是其平时没有钱的时候就找张福强拿一点，拿了多少其不知道，其并不知道孔某的收入情况。其并未在张福强的采矿入股，也不知道是否有其他人入股。张福强有没有采矿许可并不清楚，也不知道张福强从何处承包来的矿山，开采的面积和收入也不清楚。砂石料的收购方有高速公路汉庄收费站的赵总、四川沱江路桥公司的蒋总，辛街机械厂、嘉华公司、羊邑一个叫“俊俊”的人以及杜某，其中辛街机械厂的利润约20万元，其余获利情况其并不清楚。2018年3月8日其因在大格山非法采矿被隆阳区国土自然资源局行政处罚了8万元，处罚文号已经记不清楚了，是因为挖机是其租来的，砂场是张福强的，其在处罚文书上签了字，罚款由张福强付。采挖期间，其自己被国土资源局处罚过好几次，具体记不清楚了，别人是否代为处罚并不清楚。其微信昵称“啊念＋”，微信号“ｍｃｙｈ6435”，孔某的微信昵称“跨时代”，其用微信向孔某发送了一份“大隔山收入记录”文档，是2018年砂场停工后的一天，张福强电话要求其将砂场运营以来的收入及支出情况整理一份详细情况，其汇总了自己记录的辛街机械厂、汉庄收费站以及与孔某记录的沱江路桥、嘉华公司的数据，再加一些零散购买情况，形成了这份记录并打印拿给了张福强。此份记录抬头为“大隔山收入记录”，第一项内容为“新街机械厂2017年12月22日至2018年2月4日。（每立方单价24元）（运费13元）共出料：15615立方＊11＝171765元”，含义是：2017年12月22日至2018年2月4日隆阳区辛街机械厂向砂场购买砂土料，每立方的单价是24元，其中砂场找车运送过去的运费13元，每立方可赚取11元，在这段时间内辛街机械厂从大隔山砂场购买了15615立方的砂土料，其依照车子的载运量来计算（有些车子能拉运30立方，有的25、26方左右，平均下来一车28立方左右，通过拉运的车子数量计算出总的立方数），171765元是出售给辛街机械厂所赚取的毛收入。第二项内容为“汉庄收费站2017年12月9日至2018年1月16日（单价25元运费14元）共出料：11530立方＊11＝126830元”，含义是：2017年12月9日至2018年1月16日期间，汉庄收费站从大隔山砂场购买了11530立方的砂土料，每立方单价25元，扣除运费14元，砂场每立方毛收入11元，共计是毛收入126830元。辛街机械厂和汉庄收费站的出料单其自己拿着的。第三项内容为“2017年12月9日至2018年2月25日俊俊工拉（199车每车单价300元）199＊300＝59700元，注：仍欠我方3000元”含义是：2017年12月9日至2018年2月25日一个叫“俊俊工”的人拉了199车，依照每车300元的价格来计费（拉运砂土料的车子基本都差不多，每车28方左右）毛收入59700元；俊俊的出料单其与孔某都有。第四项内容“2018年3月12至13日朱连超共拉（20车每车单价380元）20＊380＝7600元”含义是：朱连超在2018年3月12至13日拉了20车砂土，依照每车380元来计费，毛收入7600元。第五项内容“2018年1月15日至4月1日杜某共拉：1、176车每车单价350元176＊350＝61600元。2、162车每车单价380元162＊380＝61560元”意思是：杜某在2018年1月15日至4月1日期间以每车单价350元拉运了176车，毛收入61600元；以每车单价380元拉运了162车，毛收入61560元，杜某购买砂土料，毛收入共计123160元。第六项内容“2018年3月16号至31号嘉华公司共拉（6090立方单价22元运费9元）6090＊13＝79170元”，含义是：2018年3月16号至31号期间，嘉华公司从砂场以单价22元购买了6090立方砂土，扣除运费9元，每立方毛收入为13元，售卖6090方砂土，毛收入79170元。嘉华公司的出料单是孔某拿着报给其的。第七项内容为“2018年1月24日至5月8日沱江路桥共收入183.2万元、共出料1805958元”，第八项“注：现下欠沱江路桥26042元”，意思是沱江路桥公司是和张福强谈好价格之后约定先付款后拉运砂土料，沱江路桥预付了183.2万元款项，砂场拉运了价值1805958元的砂土料给沱江路桥，还欠着26042元的砂土料没有拉运给沱江路桥公司，这项记录没有扣除运费；沱江路桥公司的出料单之前由孔某保管着。在收入统计第2页下方有“总计：2368225元”意思是张福强自运营砂场以来出售砂土料的毛收入为236225元。其自己持有的相关单据在其整理了这份大隔山收入记录后就全部被丢了，孔某的应该也是丢掉了，所记录的大隔山与实际开采的羊邑社区大格山是同一处的。支出记录是张福强将相关数据报给其让其做的，张福强的哥哥张某3在砂场负责后勤工作，平时的日常支出都是张某3在负责，包括餐饮、设备维护、油料费用以及另外一些杂七杂八的费用，当时张福强将相关数据当面说给其让其做的这份支出统计。此份支出记录中第九项“砂场费用1、赔偿大葛山山主桉树费用：10000元2、赔偿小国（小国听说就是居住在砂场旁边的村民）道路费：22000元3、砂场旁边地租费：10000元小计：33000元”是张福强报给其记录上的。张福强当时说如果他一个人去签字罚款的话会越来越重，让大家去帮他代罚，但是罚款的钱都是他出的，印象中其代张福强去签字罚款有两次，但是具体情况记不清了。另外杨某有一台挖机在砂场作业，2018年最后一次砂场被国土资源局查扣了5台挖机，后面交了4台的罚款，还有杨某的这台没有交罚款，因为罚款单是其自己的名字，其银行卡被国土冻结了，便催张福强要求尽快缴纳罚金。之后张福强给其一个电话号码，其用该电话号码联系了郭宁及杨某到商贸园旁边的建设银行，见面后，杨某与郭宁发生了争吵，后面郭宁将钱拿给杨某就走了，杨某把钱拿给其交了罚款。其不知道该二人是否参与了张福强的砂场采砂。 35、证人杨某的证言，证实2017年春节前，其与郭宁参与了张福强在羊邑社区大格山开采砂石料。郭宁是永盛街道的公职人员，一开始郭宁跟张福强去看了场地后，郭宁电话邀约其在的农家乐吃饭并商量挖砂的事情，郭宁向其介绍了张福强，希望其加入挖砂帮助协调挖砂进出需经过的王**养殖场修建的道路。吃过饭后其找村组干部协商通过道路的事情，在还未协商妥当时候张福强就进场作业被村民围堵。郭宁要求其找王**尽快协商通过道路的事情，其邀约了王**、张福强、“小国”、“平元”及几个村民到事宜，张福强与王**商议后，王**提出要给20万元，并且车子过路的扬尘也要张福强处理；“平元”提出因为经过了他家的一块地，要求给2万元。张福强答应先付10万元，扬尘自己找洒水车处理。吃过饭后，张福强让其与郭宁凑钱，其电话询问郭宁后，郭宁提出一人拿5万元现金，之后其与郭宁各拿了5万元现金给张福强，张福强让其把这10万元交给了王**，剩下的12万元是如何支付的其并不清楚。因为事前并没有说过垫资的问题，一个月后张福强将该5万元还给了其，郭宁的是否还清其并不清楚。协商过路的时候王**并未问过张福强在大格山做什么。张福强是无证开采，开采的主要就是用于回填的回填料，张福强负责砂场运作；其投入了一个挖机（按照3万元／月计算工钱），介绍了蒋某、朱连超、俊俊以及一些大货车司机等买家；郭宁主要负责政府部门的事宜。砂场开采的数量和时间其并不清楚，因为事前并没有说过垫资的问题，2017年底快过春节时候，其向张福强催要结账，张福强转账到其妻子账户8万元，之后就再也没有分过钱。2019年端午节的时候，其得知自己的挖机被扣了就找张福强商议，但是没有解决。后面张福强将其与郭宁约到一起喝茶，张福强拿出了一扎罚款、几张收支单据，说他被罚了100多万元的罚款，也是在贴钱。其翻看罚款看到都是张福强的亲戚的名字，说了几句话后又开始争吵，后面他们对其挖机的事情就一直推诿，每次打电话沟通都争吵。后来郭宁答应拿钱，因为罚款单是砂场一个小伙子签的名字，小伙子主动联系其到商贸园的建设银行，郭宁过来在车上拿给其4万元钱，其与郭宁又吵了起来，之后郭宁离开了，其自己又拿出4万元，一共拿给小伙子8万元交掉了罚款并与小伙子一起到国土局办好手续拿回了挖机，其另外还支付了1万元的停车费。2019年10月份郭宁电话问其是否知道“阿四”（张福强）被抓了，让其不要乱讲话。 36、被告人张福强的供述与辩解，该供述金某2系其妻子。其因无采矿许可证于2017年10月——2018年3月左右在保山市隆阳区羊邑大格山非法开采了大约10万方左右的用于公路及其附属工程回填的砂石料，于2019年10月21日接到公安机关电话通知后于2019年10月22日10时许到保山市公安分局办案区接受调查。经过鉴定，其开采的砂石价值140.67万元。其非法采矿的地点在保山市隆阳区大格山，是一个东西走向的山头，山包的东边是一片荒山，西边是一片桉树林，西南边是王**的养猪场。开采砂石时其未持有相关主管部门颁发的合法证照，砂场组成人员为：张某1、孔某、金某1、张某3、金某2、张某2、庄某。张某3负责进出大格山砂场路面的维护；金某1在砂场负责开挖机及记录现场拉运车辆拉运情况；孔某负责开挖机，此外还帮其统计砂场的营运情况；张某1、张某2、庄某是挖机机主，其找来在大格山砂场采挖砂石的；金某2和其是夫妻关系。砂场共有6台挖机，其中1台是其自己的，其余6台是其向孔某、金某1、张某2、张某3、张某1、庄某每人租了一台。其自己的1台挖机是日立240，其他每个人的记不得，大概是日立360两台，柳工一台，山东卡特85一台，三一215一台。开采的砂石料主要用于其自己分包的汉庄收费站回填项目及四川沱江路桥公司的回填项目；其余的出售给了辛街机械厂，腾冲园中园、嘉华公司、杜某、还有一个叫“俊俊”的人。其自己从上家手里转包过来的两个项目，上家不清楚砂石来源。其余都知晓其开采砂石是无证非法开采。汉庄收费站回填项目是其向“赵总”承包的，毛收入大概10多万元；四川沱江路桥公司的回填项目是向蒋某承包的，毛收入大概180多万元。在大格山从事非法采矿以来，毛收入大概200多万元，由于被处罚了100多万元，还有其他的费用包括机械维修费，油钱及各种支出，处于亏损，没有盈利。其在大格山非法采矿期间，2017年10月份左右准备进场还没有开采时便被保山市隆阳区自然资源局行政了10万元，被处罚人就是其自己；之后共10次被保山市隆阳区自然资源局行政处罚，由于挖机、设备是张某1、孔某、张某2、金某1、张某3、金某2、庄某的，其便让他们来代其接受行政处罚，但罚款是其自己缴纳。因在非法开采过程中损坏林地，被保山市隆阳区森林公安局行政处罚3次，罚款金额记不清了，被处罚人有其与金某1、孔某，罚款也是其自己拿的钱。因为隆阳区自然资源执法大队大队长周德俊说哪个的挖机哪个来认，只要逮着两次以上就要送公安。其现场联系郭宁怎么办，郭宁告诉让其找其他处得好的人代为处罚，不要超过2次。于是其让其余7人代其处罚。庄某是其在大格山私挖滥采期间叫来的挖机手，也代替其被处罚过。金某2没有挖机，因为是其妻子，其已经被隆阳区自然资源局处罚了2次了，为了不进公安，所以叫其妻子代其处罚了1次。在大格山砂场的收入及支出情况没有账本记录，但是款项较大的其记得。在其还没有进大格山开采砂石之前，已经有人在那边修了一条进出的土路，并且在其被处罚的那个地点已经有人开采过，具体是谁开采的不清楚；2017年至2018年其在大格山开采期间没有人来开采过；2018年3月份其撤离大格山之后，其在隆阳区交罚款时，听见在执法大队办公室里面的人说保山建投公司的人去大格山其被处罚的那个地方挖砂石，挖了他们（保山建投公司）自己用，国土没有处罚他们。后来其又去大格山看了一下，去的时候现场没有人开采着，但其发现在其走后，其在大格山开采被处罚的那个地方确实又有人来开采过砂石，具体又开采了多少方砂石不清楚，其认为比其开采的量要多。其因非法采矿被国土局行政处罚的事情，2019年农历五月左右国土局让其去做笔录，叫让多认些在大格山非法采挖的量，当时其问过他们是要做什么，回复说是对其不影响就做个报表而已，其不清楚具体情况就配合他们将笔录制作并签名了。孔某通过微信发的“大隔山收入记录”是金某1当着其制作的，是2017年10月份至2018年3月份在隆阳区羊邑大格山非法采矿的全部收入记录，收入230多万元，是孔某和金某1根据运料单子得出来的，运料单已经丢了；记载内容没有遗漏的地方，砂石料都出自大格山，但有些记录没有把运费扣除，另外还有从外面购买了大概十多万元左右的量，这些运料单子已经丢掉了。支出290-300万元左右，包含了日常开支及一些罚款。收入记录是真实的，是郭宁让其做的。其和杨某是受郭宁的邀约去大格山私挖滥采的，2017年中秋节前9月份的一天，郭宁电话约其到羊邑大格山挖沙，当天二人在三馆一家牛肉馆吃下午饭并商量挖沙的事情。郭宁说告诉其羊邑大格山那边有个山包包可以挖回填料，而且那边土地已经被政府征收了，钱也付给老百姓了，挖沙不需要再支付给老百姓这片山包包的地租费；但是去到那片山包包有条土路政府没有征收，是老百姓的土地，只要把通过这条土路的钱付给老百姓就直接可以去挖了，不需要支付太多的费用就可以获利。过了几天，郭宁再次电话问其意见，其同意后二人一起乘车到达羊邑大格山，其看了山上的石料是要的成的。因其没有采矿证，郭宁也知道其没有采矿证，其问郭宁这样做是否违法，郭宁说只挖3、4个月就走，不要挖长，如果被国土盯上是私挖滥采，罚款就可以走了，而且上面的事由他把关，如果他们所的人来检查，他会事先通知其停工几天再挖，挖三四个月能赚得到100多万，即使被国土罚款顶多几十万，最后也是赚钱的。郭宁还告知其，他有一个朋友是羊邑本地人，有一台挖机，把这个人约了一起采挖才不会被本地人找麻烦。当天郭宁电话把杨某约出来，三人在羊昌公路边的一家饭馆商量合伙的事情，最后商定杨某负责和王某、王**沟通到大格山的道路问题；其负责管理在大格山挖石料、记账、分钱；郭宁负责国土所不下去找麻烦，如果遇到永盛街道国土所要查私挖滥采时郭宁就会通风报信。后杨某提供了一台挖机，其提供了一台挖机，剩余的挖机三人外租；三人在商量时没有出资，约定了利润三人平分；但是由于在开采时需要分两期支付给王某、王**20多万的过路费，第一期由郭宁跟杨某各自现金给了其5万元钱，其把二人的10万元现金拿给王**。第二期是过了几天私挖滥采盈利后，其把盈利的10多万元通过自己的农行卡转账给王**妻子的信用社的账户内。在私挖滥采期间，2019年2月份其通过自己的农行卡向杨某家妻子转账了8万元钱，这8万元包含前期杨某垫付的5万元和杨某的挖机费3万元；其在市委旁边的农行取了2万～3万的现金给郭宁，剩余的通过手机微信支付给郭宁，共计给了郭宁5万元钱，用于偿还前期郭宁垫付的资金。期间，被国土和森林处罚的费用、支付给喜梅的9万的桉树费、工地上的支出均是大格山私挖滥采时获利的钱。但是2018年最后一次被国土处罚时共被处罚了5台挖机，有3台是其拿私挖滥来获利的钱支付的，另外2台（1台是杨某的、1台是其租的）因为没有钱就没有去交罚款，直到2019年国土局要移送法院时，其与郭宁、杨某商量处理这2台挖机的事情，最后协商杨某挖机被罚款8万元由杨某和郭宁出资，是孔某去找他们二人拿钱后到国土交了罚款。另外那台挖机，郭宁让其打给挖机机主一个欠条，由挖机机主出资，孔某去国土交罚款。在整个私挖滥采期间，其本人没有垫资，但是账目均过其。支出中多出来的3次罚款是假账，分别是其自己1次、张德兵1次、金某11次，3次假账也是郭宁叫其做的。其第一次被隆阳区国土局处罚时，还没有开始采挖，是以前别人采挖的。其先后采挖的砂石方量没有10万立方米，只有3-4万立方米，这些砂石出售得40余万元，其先后被罚款了100余万元，基本上是亏损的，没有赚钱。对于鉴定意见中自己造成的损失是140余万元有异议，分别在第一次、第三次供述中辩称在其到达大格山采挖前已经有其他人在该地进行开采，在第三次、第七次供述中辩称在其离开大格山后还有隆阳区建投公司在该地开采砂石。所以认为这个鉴定价格不全部是其自己的。在庭审中对鉴定意见未提出异议。 经质证，被告人张福强对上述证据无异议。 被告人的辩护人对大格山收入部分有异议，认为有一部分砂石并不是大格山开采的。且结合王某的证言，大格山在张福强开采前已经有人在开采。对其余证据无异议。 本院经审查认为，“大格隔收入记录”及“支出明细”记载内容经证人金某1、孔某确认，能够证实该收入记录中的砂石料均出自张福强的采挖砂石厂，虽金某1、孔某及被告人张福强均称在张福强开采前张福强所开采位置已经有人进行过开采，但该三人关于大格山开采地点之前是否被采挖过的陈述均为“判断”、“推测”、“应该”、“我认为”，均系带有主观判断意愿的陈述，其三人的陈述均与本案具有利害关系，再结合王某的证言，无法证实该砂石场前期有其他人进行过开采，故对辩护人该辩解观点，本院不予采纳；公诉机关所出示的上述证据，收据程序合法，内容客观真实，能够证实本案事实，故本院予以确认。 本院认为，被告人张福强与他人违反矿产资源法律法规，在未取得采矿许可证的情况下擅自采矿，在2年内因非法采矿受过2次以上行政处罚，又实施非法采矿行为，犯罪数额达140.75万元，情节严重，其行为已触犯刑律，构成非法采矿罪。公诉机关指控被告人张福强犯非法采矿罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，被告人张福强主动到案并如实供述犯罪事实，属自首，且该自愿接受处罚，依法可从轻处罚。被告人的辩护人提出被告人其具有自首情节，且认罪认罚，依法可从轻处罚的辩护观点成立，本院予以采纳；提出的其他辩护观点或与法律规定相悖、或与查明事实不符，故本院不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第九十七条、第六十七条第一款、第六十四条、第五十二条、第五十三条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《中华人民共和国行政处罚法》第二十八条之规定，判决如下： 一、被告人张福强犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币八十四万元（行政机关已经给予被告人张福强的罚款八十四万元予以折抵）。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月22日起至2021年6月21日止。） 二、继续追缴被告人张福强违法所得人民币140.75万元予以没收后上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省保山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  何丽洁 人民陪审员  杨家贵 人民陪审员  李瑞祥 二〇二〇年六月一日 书 记 员  赵晓灿