陕西省神木市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）陕0881刑初430号 自诉人尚玉胜，男，汉族，陕西省神木市人，现住榆林市。 辩护人张晓伟，陕西正北律师事务所律师。 辩护人蒋淘，陕西正北律师事务所律师。 被告人郭文华，又名郭李强，男，汉族，陕西省神木市人，企业职工，现住陕西省神木市。 辩护人杜博，陕西英培律师事务所律师。 辩护人乔娜，陕西英培律师事务所实习律师。 自诉人尚玉胜以被告人郭文华犯侵占罪，于2019年8月8日向本院提起控诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。自诉人尚玉胜及其辩护人张晓伟、蒋涛出庭参加诉讼，被告人郭文华及其辩护人杜博、乔娜到庭参加诉讼。现已审理终结。 自诉人尚玉胜诉称，其与被告人郭文华系朋友关系。2010年，被告人郭文华还是神木县西沟派出所所长的时候，开办了典当行，自诉人分两次给被告人郭文华留给原告的账户内打了200万入股资金（见汇款凭据），同时，被告人郭文华以“神木县天悦小额贷款有限公司”的名义给原告出具一支收款收据，内容为：“交款单位尚玉胜，人民币贰佰万元正，收款事由交来天悦小额贷款公司入股款，单位盖章郭文华（签名加盖个人私章，但没有加盖单位公章），入账日期2011年5月18日”。2011年5月30日，“神木县天悦小额贷款有限公司”正式开业，法定代表人是薛和平。后原告多次要求被告人更换“神木县天悦小额贷款有限公司”的入股凭证，并要求按照约定支付分红款，但被告人既不给原告更换“神木县天悦小额贷款有限公司”的入股凭证，也不给原告支付分文红利，更不给原告退还“入股”的200万元本金。2013年5月份，原告直接找到“神木县天悦小额贷款有限公司”法定代表人薛和平询问其投资入股情况，但薛和平却告知不知情自诉人入股的事情，且告知自诉人郭文华之妻薛翠萍已陆续把他们投入的股金全部拿出，现在公司已与郭文华无关。至此，原告方知被骗。2018年9月6日，原告尚玉胜以被告人郭文华涉嫌诈骗罪向神木市公安局报案。后经神木公安局初查认为，被告人郭文华的行为尚未构成诈骗罪，建议原告以侵占罪向人民法院提起刑事附带民事诉讼。综上所述，被告人郭文华以代原告投资入股“神木县天悦小额贷款有限公司”为借口，收取原告人民币200万元。故根据《中华人民共和国刑法》第270条之规定，自诉人请求：1、被告人郭文华的行为已构成侵占罪，应当追究其刑事责任，并从重处罚。2、被告人郭文华立即退还侵占刑事附带民事原告尚玉胜人民币贰佰万元（200万元）及利息（注：利息按照同期银行贷款利率计算，从2011年5月19日起计至付清200万元侵占款之日止）。 自诉人向本院提交了二组证据，第一组证据：打款单2支、收款收据1支，证实自诉人向被告人转账支付200万元后被告人向其出具200万元入股款收据一支。 第二组证据：从神木市公安局刑事侦查大队调取的被告人郭文华的询问笔录，证实被告人郭文华对自诉人向天悦小额贷款公司入股200万元的事实予以认可，且被告人欲以煤矿股份退还自诉人200万股份，自诉人不同意。 被告人郭文华辩称：1、自诉人向被告人转账200万元属于入股款，不符合侵占罪的客观要件。2、被告人已按照约定将原告的200万用于投资神木县天悦小额贷款公司而并非自己侵吞，其主观上不具有非法占有的目的，客观上也未实施侵占的行为。3、公司成立至今未向投资人分红，故被告人也未向自诉人分红，并非被告人故意不给自诉人分红或拒不归还该笔款项。4、因被告人不构成侵占罪，其附带民事赔偿请求也无从提起。 被告人郭文华向本院提交了三组证据，第一组证据：陕西省金融办公室2014年4月29日出具的陕金融函【2011】30号批复一份，证明神木县天悦小额贷款有限公司系合法设立。 第二组证据：2020年3月18日查询的神木县天悦小额贷款有限公司《企业信用报告》一份，证明1、神木县天悦小额贷款有限公司于2011年5月30日成立，注册资本10000万元，实缴资本10000万元；3、薛翠萍系神木县天悦小额贷款有限公司股东，占股25%。2、神木县天悦小额贷款有限公司至今正常运营。 第三组证据：1、郭文华与薛翠萍的结婚证一份。2、郭文华向神木县天悦小额贷款有限公司转款3500万元的收据一支，证明：1、被告人郭文华与薛翠萍系夫妻关系，薛翠萍为神木县天悦小额贷款有限公司显名股东，郭文华是实际出资人，系隐名股东。2、自诉人2011年5月18日将200万元转给郭文华，郭文华已于2011年5月25日将收到的包括该200万元在内的钱作为股金转至神木县天悦小额贷款有限公司账户。 经审理查明： 自诉人尚玉胜与被告人郭文华达成投资入股合意后，自诉人尚玉胜分两次向被告人郭文华转账支付200万元，被告人郭文华于2011年5月18日向自诉人尚玉胜出具收据一支，收据中载明：“交款单位尚玉胜，人民币贰佰万元正，收款事由交来天悦小额贷款公司入股款，单位盖章郭文华（签名加盖个人私章）”。2011年5月30日，神木县天悦小额贷款有限公司在神木县工商行政管理局登记注册，法定代表人为薛和平，注册资本10000万元，被告人郭文华之妻薛翠萍持股比例为25%。薛翠萍也认可收到被告人郭文华转来尚玉胜的入股款200万元。 上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的有下列证据予以证明： 1、打款单（2支），、收款收据（1支），证实自诉人向被告人转账支付200万元后被告人向其出具200万元入股款收据一支。 2、2020年3月18日查询的神木县天悦小额贷款有限公司《企业信用报告》一份，证明1、神木县天悦小额贷款有限公司于2011年5月30日成立，注册资本10000万元，实缴资本10000万元；薛翠萍系神木县天悦小额贷款有限公司显名股东，占股25%。 3、郭文华与薛翠萍的结婚证一份。证明：被告人郭文华与薛翠萍系夫妻关系。 4、自诉人尚玉胜的陈述。证明自诉人分两次给被告人郭文华留给原告的账户内打了200万入股资金后被告人郭文华于2011年5月18日以“神木县天悦小额贷款有限公司”的名义给原告出具一支收款收据，内容为：“交款单位尚玉胜，人民币贰佰万元正，收款事由交来天悦小额贷款公司入股款，单位盖章郭文华（签名加盖个人私章）的事实”。 5、被告人郭文华的供述与辩解。证明自诉人向被告人转账200万元入股神木县天悦小额贷款有限公司属实，200万元股份现还存在。 本院认为，自诉案件中，被告人有罪的举证责任由自诉人承担。证明被告人有罪的证据应当确实、充分；根据证据，对所认定的事实应已排除合理怀疑。侵占罪的犯罪构成要件是将代为保管的他人财物非法占为己有，数额较大，拒不归还的行为。经查，自诉人尚玉胜提供的证据无法证实被告人郭文华具有将200万元股份非法占为己有的主观故意，且自诉人通过被告人郭文华入股到神木县天悦小额贷款有限公司200万元，对被告人郭文华而言并未形成法律意义上的代管，根据现有证据更未形成非法占有，不符合侵占罪的客观构成要件，故对自诉人尚玉胜指控被告人郭文华犯侵占罪证据不足，依法不予以支持。对于自诉人尚玉胜要求被告人郭文华立即退还侵占的人民币200万元及利息的诉讼请求，因自诉人尚玉胜提供的证据不足以认定被告人郭文华构成侵占罪，自诉人尚玉胜以被告人郭文华涉嫌侵占为由要求对入股200万元及利息承担退还责任，无事实和法律依据，不予支持。 综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十条第一款和第三款、第十三条，《最高人民法院关于适用的解释》第二百四十一条第一款第（四）项、第二百七十六条之规定，判决如下： 一、宣告被告人郭文华无罪。 二、驳回自诉人尚玉胜对被告人郭文华的其他诉讼请求。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省榆林市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。    • o首部 o事实 o理由 o判决结果 o尾部    关联文书 审 判 长  贾小平 人民陪审员  刘 美 人民陪审员  祁 艳 二〇二〇年六月十七日 书 记 员  任志芳