陕西省富平县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）陕0528刑初37号 公诉机关陕西省富平县人民检察院。 被告人郭某某，男，汉族，小学文化，农民，富平县XX小麦种植专业合作社到贤分社负责人。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2015年8月27日被富平县公安局刑事拘留，2015年9月15日被取保候审，2016年9月28日解除取保候审。2019年11月23日被刑事拘留，2019年12月31日被依法逮捕。现羁押于富平县看守所。 辩护人宋巧鸾，富平县法律援助中心律师。 辩护人王宏莉，富平县法律援助中心实行律师。 富平县人民检察院以富检二部刑诉〔2020〕13号起诉书指控被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。富平县人民检察院指派检察员韩晓第出庭支持公诉，被告人郭某某及其辩护人宋巧鸾、王宏莉到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控，2012年3月，范某某（已判刑）等人在富平县注册成立富平县XX小麦种植专业合作社（以下简称XX合作社），先后设立6个分社，租用街道门店，聘用负责人及会计、出纳、业务员，以XX合作社名义对外从事非法吸收公众存款犯罪活动。 2012年4月至2015年4月，被告人郭某某受范某某聘用，担任XX合作社到贤分社业务员、负责人，帮助范某某在富平县到贤镇、刘集镇等地介绍人员吸收股金，管理到贤分社日常事务。到贤分社主要业务为吸收各业务员介绍的股金。到贤分社吸收股金后，向集资群众出具“XX小麦种植专业合作社股金单”，根据股金存放时间约定不同的“年股红率”，承诺还本付息。到贤分社吸收的股金部分被用于内部借款（对外发放贷款）。被告人郭某某领取业绩提成、固定工资。经陕西铭建司法会计鉴定所鉴定：XX合作社到贤分社2012年4月至2015年4月共吸收319人股金14696550.00元，退还股金9343980.00元，兑付利息848721.93元。其中，（1）被告人郭某某介绍42人在到贤分社存入股金2022500.00元，退还股金1087000.00元，支付利息104962.84元，未退还股金935500.00元；（2）2012年12月至2015年4月被告人郭某某担任到贤分社负责人期间，到贤分社吸收253人股金12499650.00元，退还股金9086980.00元，兑付利息847585.61元；（3）到贤分社内部借款3821650.00元，借款收回3131650.00元，利息收入205377.03元；（4）被告人郭某某领取工资、提成127175.00元。 案发后，被告人郭某某退还违法所得30000元。 为证明上述指控，公诉人当庭宣读、出示了股金单、XX合作社及到贤分社账务资料、证人王某某等人的证言、同案犯及涉案人范某某、张某某（已判刑）等人的供述与辩解、被告人郭某某的供述与辩解、陕西铭建司法会计鉴定所陕铭鉴【2017】15号司法鉴定意见书及补充说明（陕铭建鉴字【2017】114号）等证据。 公诉机关认为，被告人郭某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人郭某某认罪认罚，可以依法从宽处理。建议判处被告人郭某某有期徒刑一年又九个月，并处罚金50000元。 被告人郭某某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人的辩护意见是：对公诉机关指控的罪名无异议，但被告人郭某某有以下从轻处罚情节：1、在犯罪过程中只是协助范某某管理到贤分社，实际负责人是范某某，属于从犯；2、在审查起诉阶段签署了认罪认罚具结书；3、到案后退还违法所得30000元；4、有自首情节；5、系初犯。综上，建议对被告人郭某某减轻处罚。 经审理查明，2012年3月，范某某（已判刑）等人在富平县注册成立富平县XX小麦种植专业合作社（以下简称XX合作社），先后设立6个分社，租用街道门店，聘用负责人及会计、出纳、业务员，以XX合作社名义对外从事非法吸收公众存款犯罪活动。 2012年4月至2015年4月，被告人郭某某受范某某聘用，担任XX合作社到贤分社业务员、负责人，帮助范某某在富平县到贤镇、刘集镇等地介绍人员吸收股金，管理到贤分社日常事务。到贤分社主要业务为吸收各业务员介绍的股金。到贤分社吸收股金后，向集资群众出具“XX小麦种植专业合作社股金单”，根据股金存放时间约定不同的“年股红率”，承诺还本付息。到贤分社吸收的股金部分被用于内部借款（对外发放贷款）。被告人郭某某领取业绩提成、固定工资。经陕西铭建司法会计鉴定所鉴定：XX合作社到贤分社2012年4月至2015年4月共吸收319人股金14696550.00元，退还股金9343980.00元，兑付利息848721.93元。其中，（1）被告人郭某某介绍42人在到贤分社存入股金2022500.00元，退还股金1087000.00元，支付利息104962.84元，未退还股金935500.00元；（2）2012年12月至2015年4月被告人郭某某担任到贤分社负责人期间，到贤分社吸收253人股金12499650.00元，退还股金9086980.00元，兑付利息847585.61元；（3）到贤分社内部借款3821650.00元，借款收回3131650.00元，利息收入205377.03元；（4）被告人郭某某领取工资、提成127175.00元。 案发后，被告人郭某某退缴违法所得30000元(现存放于富平县公安局)。 另查明，本案系被告人郭某某与同案犯张某某等人于2015月5月6日报案至富平县公安局，被告人郭某某报案后如实供述了自己的犯罪事实。 上述事实有经庭审举证质证、确认的股金单、XX合作社及到贤分社账务资料、证人王某某等人的证言、同案犯及涉案人范某某、张某某（已判刑）等人的供述与辩解、被告人郭某某的供述与辩解、陕西铭建司法会计鉴定所陕铭鉴【2017】15号司法鉴定意见书及补充说明（陕铭建鉴字【2017】114号）等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人郭某某违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关的指控成立。本案系共同犯罪，被告人郭某某在共同犯罪中积极参与并担任分社负责人，系主犯。相比于范某某系作用相对较小的主犯，可酌情从轻处罚。被告人郭某某主动到案并如实供述自己的罪行，属自首，依法可以从轻或者减轻处罚，综合考虑其自首的动机、时间，如实供述的程度以及悔罪表现等，对其予以减轻处罚。其主动退还部分违法所得，自愿接受处罚，对其可以从轻处罚。被告人郭某某辩护人关于郭某某系从犯的辩护意见与查明事实不符，本院不予采纳，其余辩护意见与查明事实相符，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、第四款、第六十七条一款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又九个月（刑期从判决执行之日计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月23日起至2021年8月2日），并处罚金人民币50000元。 二、被告人郭某某所退赃款30000元由扣押机关即富平县公安局按未兑付集资额比例返还集资参与人。 三、被告人郭某某违法所得及未追回的集资款依法继续追缴，并返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到本判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省渭南市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  王 虹 人民陪审员  刘兴社 人民陪审员  张玉梅 二〇二〇年六月十六日 书 记 员  王志龙