湖南省永州市冷水滩区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘1103刑初61号 公诉机关：永州市冷水滩区人民检察院。 被告人：王辉，男，1989年5月20日出生，汉族，河南省信阳市固始县人，大学文化，自由职业，户籍地河南省信阳市固始县，现住上海市浦东新区；因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年2月13日被上海市公安局浦东分局东海派出所抓获，并于次日将其羁押于上海市浦东新区看守所，2019年2月21日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留，同年3月13日被该局取保候审。 被告人：周辉，女，1992年8月11日出生，汉族，江西省萍乡市上栗县人，大学文化，务工，住广东省深圳市龙岗区；因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年3月4日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留，同年3月6日被该局取保候审。 被告人：于芳，女，1990年6月3日出生，汉族，湖南省永州市冷水滩区人，初中文化，务工，住湖南省永州市冷水滩区；因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年7月1日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留，同年7月12日被该局取保候审。 辩护人：潘持家，湖南新星律师事务所律师。 被告人：孔潮飞，男，1992年5月12日出生，汉族，江西省赣州市石城县人，大学文化，自由职业，住江西省赣州市石城县；因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年9月10日在江西省南昌市新建区被抓获归案，于2019年9月11日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留，同年9月20日被该局取保候审。 永州市冷水滩区人民检察院以永冷检刑诉［2020］21号起诉书指控被告人王辉、周辉、于芳、孔潮飞犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成由审判员黄妮担任审判长，人民陪审员王方国、周泽能参加的合议庭，公开开庭进行了审理。法官助理罗凤出庭协助审理本案，代理书记员张芝滋担任庭审记录。永州市冷水滩区人民检察院指派检察员陈亮出庭支持公诉，被告人王辉、周辉、于芳、孔潮飞，被告人于芳的辩护人潘持家到庭参加诉讼。2020年5月7日，永州市冷水滩区人民检察院以本案需要补充侦查为由向本院提出延期审理申请，本院决定同意该申请。同年5月14日，永州市冷水滩区人民检察院申请恢复审理。本案现已审理终结。 经审理查明，蔡焘洲（已判刑）化名“陈伟”，伪造香港居民身份证件，2014年2月出资成立永州市颐和园养老产业有限公司（以下简称“颐和园公司”），并于2014年9月至2015年11月相继成立永州市颐和园养老公寓有限公司、永州市颐和园养老产业有限公司祁阳分公司、永州市颐和园养老产业有限公司东安分公司。 2014年4月，蔡焘洲聘请杨庆文（已判刑）为颐和园公司营销部总经理，负责销售部全盘工作，非法吸收客户存款投资，投资款的20%作为销售部的提成。杨庆文招聘被告人曹飞强（已判刑）、王乔平（已判刑）为销售部总监，被告人王辉、周辉为营销部业务部长，被告人孔潮飞为业务经理，被告人于芳为业务员。由杨庆文组织，曹飞强和王乔平具体执行对招募的销售部营销团队业务人员进行培训，安排业务部员工在冷水滩区祁阳县、东安县等地通过散发传单、口头宣传等形式进行公开宣传，以异地养老、投资返现、投资款可以到老年超市消费、不定期组织老年人旅游、投资客户可以优先居住养老公寓等优惠活动，吸引客户投资，并与投资客户签订养老服务合同，收取客户资金。 被告人王辉非法吸收资金人民币92.4万元，手下业务员非法吸收客户资金人民币212.5万元：其中江海雄吸收人民币8.5万元、熊星星吸收人民币4万元、唐群吸收人民币10.5万元、雷玲红吸收人民币27万元、贾丽珍吸收人民币15.5万元、邓丽芳吸收人民币2.5万元、陈春凤吸收人民币3万元，共计人民币71万元；2016年2月至2017年4月，其手下的业务经理孔潮飞吸收人民币3万元，业务员于芳吸收人民币138.5万元。以上共计人民币304.9万元。被告人王辉从中非法获利人民币21.1万元。 被告人周辉非法吸收资金人民币78万元；2014年6月至2016年1月，其手下的业务经理孔潮飞吸收人民币65.9万元，业务员于芳吸收人民币57.8万元。以上共计人民币201.7万元。被告人周辉从中非法获利人民币11.3万元。 被告人孔潮飞非法吸收资金人民币68.9万元，从中非法获利人民币6.89万元。 被告人于芳非法吸收资金人民币196.3万元，从中非法获利人民币11.9万元。 案发后，四名被告人均已退还全部非法所得。 2019年2月13日，被告人王辉在上海市浦东新区祝桥镇盐朝公路865号被抓获归案。 2019年3月4日，被告人周辉在其家属陪同下，到永州市投案，并如实供述了自己的犯罪事实。 2019年7月1日，被告人于芳在其家属陪同下，到永州市投案，并如实供述了自己的犯罪事实。 2019年9月10日，被告人孔潮飞在江西省南昌市新建区被抓获归案。 另查明，中国银行业监督管理委员会永州监管分局未对永州市颐和园养老股份有限公司颁发过金融许可证。 上述事实，被告人王辉、周辉、于芳、孔潮飞在开庭审理中亦无异议，并有户籍证明、抓获经过、退赃凭证、养老服务合同、收据、工商注册资料、业绩及非法所得表、刑事判决书、中国银监会永州监管分局的复函、情况说明等书证，同案犯蔡焘洲、杨庆文、曹飞强、王乔平的供述，证人程某、马某等人的证言，鉴定意见，辨认笔录，被告人王辉、周辉、于芳、孔潮飞的供述与辩解等证据予以证实，经庭审质证核实，足以认定。 被告人于芳的辩护人提出了如下辩护意见：1、对公诉机关指控被告人于芳的罪名不持异议；2、被告人于芳主动投案，系自首，可以从轻或者减轻处罚；3、被告人于芳系从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚；4、被告人于芳认罪、悔罪态度好，并积极退还全部非法所得，且当庭自愿认罪，系初犯、偶犯，可以对其从轻处罚。 本院认为，被告人王辉、周辉、于芳、孔潮飞违反国家金融管理规定，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人王辉、周辉、于芳非法吸收公众存款，数额巨大；其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人王辉、周辉、于芳、孔潮飞犯非法吸收公众存款罪罪名成立。本案系共同犯罪，被告人王辉、周辉、于芳、孔潮飞在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人周辉、于芳犯罪后主动到公安机关投案，如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人王辉、孔潮飞如实供述自己的犯罪事实，认罪态度较好，依法可以从轻处罚。被告人王辉、周辉、于芳、孔潮飞退还全部非法所得，亦可酌情从轻处罚。被告人王辉、周辉、于芳、孔潮飞自愿认罪认罚，可以从宽处理。被告人王辉、周辉、于芳、孔潮飞犯罪情节较轻，具有悔罪表现，且没有再犯罪的危险，宣告缓刑对其所居住社区没有重大不良影响。被告人于芳的辩护人提出被告人于芳认罪、悔罪态度好，并积极退还全部非法所得，且在本案系从犯、初犯的辩护意见，与本案查明的事实相符，本院予以采纳。公诉机关提出对被告人王辉、周辉、于芳、孔潮飞处三年以下有期徒刑、并处罚金的量刑建议，与被告人王辉、周辉、于芳、孔潮飞所犯罪行相适应，本院予以采纳。 据此，对被告人王辉适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十一条、第六十二条、第五十二条、第五十三条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项之规定；对被告人周辉、于芳适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十一条、第六十二条、第五十二条、第五十三条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项，《最高人民法院》第一条之规定；对被告人孔潮飞适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十一条、第六十二条、第五十二条、第五十三条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款第（一）项之规定，判决如下： 一、被告人王辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年九个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决书生效之日起五日内缴纳）； 二、被告人周辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决书生效之日起五日内缴纳）； 三、被告人于芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决书生效之日起五日内缴纳）； 四、被告人孔潮飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决书生效之日起五日内缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省永州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  黄 妮 人民陪审员  王方国 人民陪审员  周泽能 二〇二〇年六月八日 法官助理罗凤 代理书记员  张芝滋