湖南省益阳市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）湘09民终892号 上诉人（原审原告）：李中文，男，1972年7月16日出生，汉族，住湖南省。 委托诉讼代理人：邓朝阳，湖南义剑律师事务所律师。 被上诉人（原审被告）：湖南成大生物科技有限公司，住所地湖南省。 法定代表人：符杰，系该公司执行董事。 委托诉讼代理人：蒋航波，湖南江之浩律师事务所律师。 委托诉讼代理人：罗尧强，湖南江之浩律师事务所律师。 上诉人李中文因与被上诉人湖南成大生物科技有限公司（以下简称成大公司）劳动争议一案，不服湖南省安化县人民法院（2020）湘0923民初289号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年5月18日立案后，依法组成合议庭，通过阅卷和询问当事人等方式进行了审理。上诉人李中文之委托诉讼代理人邓朝阳，被上诉人成大公司之委托诉讼代理人蒋航波、罗尧强到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 李中文上诉请求：撤销一审判决第二项并依法改判成大公司向李中文支付经济补偿金70501元。事实与理由：1、一审认定事实错误。第一，李中文于2011年2月进入成大公司工作，且2011年成大公司为李中文办理了工伤保险，双方形成事实劳动关系的时间是2011年2月，而非一审认定的2014年；第二，成大公司的单方内部调查材料不具有客观性和合法性，一审法院据此认定李中文违反规章制度有失公正。2、一审适用法律错误。第一，成大公司对李中文作出调岗降薪处理所依据的规章制度内容不清楚，且没有经过集体协商，一审法院认定成大公司对李中文的处理系内部管理行为没有考虑该规章制度的非法性；第二，降职降薪是对劳动合同内容的实质变更，一审法院没有认定成大公司单方变更劳动合同的实质内容违反法律规定，有严重渎职之嫌。一审认定事实和适用法律均有错误，请求二审依法支持李中文的上诉请求。 成大公司辩称：1、一审认定事实清楚。李中文于2014年7月1日入职成大公司，因李中文管理职责严重缺失造成了成大公司实际损失，成大公司依据劳动合同的约定、总公司处理意见和公司规章制度所作的部门调整未违反法律规定和劳动合同的约定。李中文2011年2月-12月未与成大公司建立劳动合同关系，成大公司在该期间没有义务为李中文缴纳社会养老保险。李中文主动提出离职，且严重违反成大公司规章制度，不符合给付经济补偿金的法定情形。2、一审适用法律正确，一审法官不存在渎职行为，一审事实清楚，证据充分，适用法律正确，请求二审驳回上诉，维持原判。 李中文向一审法院起诉请求：1、判决成大公司向李中文支付经济补偿金77051.25元（月平均工资8561.25元×9个月=77051.25元）；2、从2019年11月8日开始，解除李中文与成大公司之间的劳动关系；3、本案诉讼费用由成大公司承担。 一审法院认定事实：2014年7月1日，李中文与成大公司签订了劳动合同建立了劳动关系，李中文任成大公司电器主管工作，工作期限从2014年7月1日至2017年6月30日止。双方就工作地点、劳动报酬、工作方式等进行了约定，同时约定双方协商一致可以解除劳动合同，在合同期限内，李中文有严重违反成大公司劳动纪律、规章制度和员工手册或严重失职，营私舞弊，造成成大公司利益重大损失的情形，成大公司可以解除合同。2017年7月1日，李中文与成大公司继续签订了劳动合同，李中文从事设备动力部副经理岗位工作，工作期限从2017年7月1日起至2020年6月30日止，工作地点为设备动力部，双方约定了工作时间、社会保险和福利待遇等，合同第二十条约定成大公司可以解除合同，并可不予支付经济补偿金的情形（其中第2条规定了严重违反规章制度的情形，具体情形为：①一月内有脱岗或旷工行为N≥3次；②不服从管理，顶撞、辱骂或者威胁领导；③因操作不当，给公司造成重大经济损失的行为。第3条规定了严重失职、营私舞弊，给成大公司利益造成重大损害的情形，具体情形为：①因粗心大意、玩忽职守而造成事故；②因工作不负责而经常产生废品、损坏工具设备、浪费原材料或能源等；③利用职务之便，收取贿赂等行为）李中文入职成大公司后，成大公司为其缴纳了包括养老保险、医疗保险、工伤保险等各项社会保险。2019年7月26日上午7点20分，供电部门突然停电，随即供电部门恢复了供电。同日下午2点20分供电部门又突然停电，成大公司两台发电机中，480KW发电机调速控制器故障未能启动，仅成功启动600KW发电机。约过10分钟后，因超负荷发电，发电机停止运行不能启动。直至同日下午3点经成大公司派人与供电部门协商后，3点40分供电部门恢复供电，此次停电造成了成大公司经济损失。当日由时任设备动力部副经理兼电力负责人李中文当班。事故发生后，成大公司组织人员对发电机进行修复并查找原因，公司认为事故直接原因为：1、480KW发动机调速控制器已坏，且长时间未按保养规程启动试车而不知，导致无法正常启动供电；2、600KW发电机缺乏机油致使温度过高，加之超负荷造成超温保护，自动停机，无法再次启动；3、600KW发电机超负荷停机，由于平时从未制定和考虑紧急降负荷调度方案，未对超负荷进行卸载并有效调减，未能有效避免停机状况。间接原因为：1、安全意识不强，内部培训不到位；2、工作不负责任，平时工作未能按要求对发电机进行试运、保养等；3、业务不精；4、无应急预案。同时成大公司对此次事故定性为性质恶劣，管理混乱，缺乏职业操守造成的责任事故，并对李中文作出撤销设备动力部副经理，赔偿经济损失，书面检讨的处罚。2019年9月3日，成大公司总公司湖南新合新生物医药有限公司（以下简称新合新公司）对上述停电事故进行处理，决定撤销成大公司电力部门管理编制，副经理李中文降职为普通员工。2019年9月6日，成大公司根据总公司新合新公司的决定将原设备电力部副经理李中文降职为普通员工。2019年10月10日，李中文向安化县劳动人事争议仲裁委员申请劳动仲裁，要求解除其与成大公司之间的劳动关系，以及要求成大公司向李中文支付经济补偿金77051.25元，成大公司补交2011年2月至2011年12月的社会保险。在仲裁期间，即2019年11月8日，李中文向成大公司提交离职申请表并自行离开成大公司，离职原因写明：“公司未交2011年社保。公司单方面降职降薪。”其部门负责人同意其申请，但行政人事部门尚未签字确认。仲裁时，成大公司同意与李中文从2019年11月8日解除劳动合同。2020年1月6日，安化县劳动人事争议仲裁委员作出安劳人仲字[2019]第269号仲裁裁决，裁决如下：1、李中文与成大公司之间自2014年7月1日至2019年11月8日存在劳动关系，双方劳动关系于2019年11月8日解除；2、驳回李中文的其他仲裁请求。李中文不服仲裁裁决，于2020年1月16日提起诉讼。 一审法院认为：根据成大公司提交的“李中文离职记录”及二份劳动合同来看，李中文入职成大公司的时间为2014年7月1日。李中文于2019年11月8日向成大公司提交辞职申请，成大公司在仲裁时同意李中文辞职，符合法律规定，故李中文要求从2019年11月8日开始解除与成大公司之间的劳动关系的诉讼请求，予以支持。本案中，成大公司因2019年7月26日停电事故造成了损失，经公司内部调查，认为此次事件系责任事故，并对时任设备电力部副经理的李中文作降职成普通员工处理，该处理系公司对员工的内部管理，并不违反法律规定。同时，根据双方劳动合同约定，因粗心大意、玩忽职守而造成事故的，成大公司可以解除劳动合同，并可不予支付经济补偿金，该约定真实、合法。故李中文要求成大公司支付经济补偿金的请求，没有事实依据，也不符合法律规定，不予支持。综上，依照《中华人民共和国劳动合同法》第七条、第三十九条的规定，判决：一、李中文与成大公司之间的劳动关系于2019年11月8日解除；二、驳回李中文要求成大公司支付经济补偿金77051.25元的诉讼请求。案件受理费10元，减半收取5元，由李中文负担。 本院二审期间，当事人围绕上诉请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了质证。李中文提交了以下证据：证据一、微信聊天记录一份，拟证明李中文在停电后及时向领导汇报并采取了措施；证据二、发动机显示面板照片一份，拟证明480KW发电机累计使用88次，是能够正常运转的；证据三、企业工商登记信息一份，拟证明成大公司和湖南诺凯生物医药有限公司（以下简称诺凯公司）是兄弟子公司，同属于新合新公司。 对于李中文提交的证据，成大公司质证认为：对证据一的真实性、合法性、关联性均有异议，李中文时任设备动力部副经理兼电力负责人，在工作中未及时对发电机进行保养，微信聊天记录不能证明李中文尽到了工作职责；对证据二的真实性、合法性、关联性均有异议，对照片的来源和内容存疑，且不能达到李中文的证明目的；对证据三的关联性和证据来源有异议，与本案无关，即使成大公司和诺凯公司是兄弟子公司，成大公司也不应据此支付经济补偿金，且该证据已经超过了举证期限。 本院认为，李中文提交的证据一和证据二真实性不明，且不能达到其证明目的，不予采信；证据三与本案没有关联性，不能证明李中文与成大公司在2014年劳动合同订立前存在事实劳动关系，不予采信。 二审查明的事实与一审查明的事实一致。 本院认为，本案二审争议的焦点为：1、李中文与成大公司建立劳动关系的时间；2、成大公司依据内部管理规定对李中文调岗降薪是否合法。 一、关于李中文与成大公司建立劳动关系时间的问题。本案中，根据成大公司提交的两份劳动合同来看，李中文入职成大公司的时间为2014年7月1日。李中文上诉提出与成大公司形成事实劳动关系的时间是2011年2月，但其提供的证据不足以证明其主张，本院不予支持。李中文以成大公司与诺凯公司为兄弟子公司为由主张其与成大公司于2011年2月已形成劳动关系的上诉理由亦不成立，本院不予支持。 二、关于成大公司依据内部管理规定对李中文调岗降薪是否合法的问题。本院认为，用人单位与劳动者应当按照劳动合同的约定，全面履行各自的义务。劳动者应当尽职完成本职工作，自觉维护用人单位的利益，遵循用人单位制定的各项规章制度。本案中，李中文作为成大公司设备动力部副经理兼电力负责人，有义务主动履行安全生产管理职责，对发电机设备有及时安排保养、维护，为停电等可能影响单位安全生产的紧急情况做好日常管理。成大公司根据公司内部对2019年7月26日停电事故的调查报告，对时任设备动力部副经理兼电力负责人李中文作降职成普通员工的处理，系公司对员工的内部管理，并不违反法律规定。李中文提出成大公司单方违法降职降薪的上诉理由不成立，本院不予支持。 综上所述，上诉人李中文的上诉请求不能成立，应予驳回。一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费10元，由上诉人李中文负担。 本判决为终审判决。 审 判 长 徐光辉 审 判 员 陈运泉 审 判 员 昌 丹 二〇二〇年六月二十三日 法官助理 孟 雨 书 记 员 余培义