呼和浩特市中级人民法院刑事裁定书（2020）内01刑终54号原公诉机关呼和浩特市回民区人民检察院。上诉人（原审被告人）崔云霞，男，出生于河北省承德市，高中文化，捕前住河北省承德市兴隆县兴隆镇南双洞村1组50号。2019年5月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被临时羁押于兴隆县看守所,2019年5月24日被呼和浩特市公安局回民区分局刑事拘留，2019年6月19日被执行逮捕。现羁押于呼和浩特市第一看守所。呼和浩特市回民区人民法院审理呼和浩特市回民区人民检察院指控原审被告人崔云霞犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年11月15日作出（2019）内0103刑初368号刑事判决。原审被告人崔云霞不服，提出上诉。本院于2020年1月17日立案，依法组成合议庭于2020年6月12日公开开庭审理本案，呼和浩特市人民检察院指派检察员郭某、金某出庭履行职务，上诉人崔云霞到庭参加诉讼，现已审理终结。原判认定，2017年7月4日，被告人崔云霞伙同张某1（另案处理）成立兴隆县华云页岩砖有限公司内蒙古分公司（以下简称“华云内蒙古分公司”），法定代表人为程云林。张某1担任董事长，被告人崔云霞担任总经理，并聘用业务经理谢金国（化名）以及业务员王某、吴强、徐娟等人，在呼和浩特市××区，未经国家金融主管部门依法批准，采取发放传单、电话邀约的方式，与客户签订《委托投资合同》，以月利率2%的高额利息，向社会人员非法吸收公众存款。自2017年-2018年期间，被告人崔云霞非法吸收王香荣等48名集资参与人投资款共计1940900元人民币，支付利息79800元。具体犯罪事实如下：1.2017年9月1日、9月25日向王香荣吸收资金共计28100元，本金未返还，支付利息2200元。2.2017年8月31日、11月7日向张昱暖吸收资金共计110000元，本金未返还，支付利息9200元。3.2017年9月19日向赵俊兰吸收资金18800元，本金未返还，支付利息400元。4.2017年9月24日、11月9日向李树法吸收资金共计65800元，本金未返还，支付利息4200元。5.2017年9月25日、11月9日、2018年1月1日向刘先琼吸收资金共计140300元，本金未返还，支付利息1600元。6.2017年8月9日、9月19日向白革静吸收资金共计28100元，本金未返还，支付利息2200元。7.2017年8月22日向郭培刚吸收资金45400元，本金未返还，支付利息3000元。8.2017年9月12日向刘素琴吸收资金20000元，本金未返还，支付利息1200元。9.2017年8月1日、9月19日、11月9日向王耀峰吸收资金共计55000元，本金未返还，支付利息4000元。10.2018年11月30日向段喜萍吸收资金9000元，本金未返还，支付利息400元。11.2017年9月19日、11月8日向田翔宇吸收资金共计95400元，本金未返还，支付利息4200元。12.2017年7月28日向闫春桃吸收资金8600元，本金未返还，支付利息800元。13.2017年9月2日向周建新吸收资金10000元，本金未返还，支付利息1200元。14.2017年8月11日向刘太平吸收资金10000元，本金未返还，支付利息600元。15.2017年8月17日、8月30日、9月3日、9月19日向王忠吸收资金共计178800元，本金未返还，支付利息9200元。16.2017年9月16日、9月28日向崔伏英吸收资金共计35400元，本金未返还，支付利息1600元。17.2017年9月17日向杨玉平吸收资金10000元，本金未返还，支付利息600元。18.2017年7月28日、9月25日向房鸿颐吸收资金共计65800元，本金未返还，支付利息6200元。19.2017年11月9日、11月7日向南香香吸收资金27000元，本金、利息均未返还。20.2017年9月19日、11月9日向李淑敏吸收资金共计69400元，本金未返还，支付利息400元。21.2017年8月21日、8月30日、9月16日向齐桂芬吸收资金共计183900元，本金未返还，支付利息6000元。22.2017年11月9日、11月7日向陈道梅吸收资金27000元，本金、利息均未返还。23.2017年8月10日、11月7日向林凤芝吸收资金9100元，本金未返还，支付利息1000元。24.2017年9月19日、11月7日向张淦吸收资金29000元，本金未返还，支付利息1200元。25.2017年9月19日向张宇吸收资金9600元，本金未返还，支付利息400元。26.2017年9月19日向曹省信吸收资金19000元，本金未返还，支付利息800元。27.2017年7月18日、9月19日、11月9日向张志强吸收资金共计37200元，本金未返还，支付利息2200元。28.2017年8月11日向齐岚吸收资金46000元，本金未返还，支付利息3000元。29.2017年9月19日、11月7日向肖忠旺吸收资金共计19000元，本金未返还，支付利息800元。30.2017年12月12日向薛广芳吸收资金7900元，本金、利息均未返还。31.2017年8月24日向杨兰芳吸收资金9500元，本金未返还，支付利息800元。32.2017年8月30日向李芳珍吸收资金9400元，本金未返还，支付利息800元。33.2017年7月28日、9月14日向张宝兰吸收资金共计18900元，本金未返还，支付利息800元。34.2017年8月11日、9月8日、11月8日向贾桂芝吸收资金共计28100元，本金未返还，支付利息1400元。35.2017年11月22日向张俊生吸收资金37200元，本金、利息均未返还。36.2017年9月19日向杨桂娥吸收资金共计18500元，本金未返还，支付利息800元。37.2017年8月20日、9月1日向白存良吸收资金共计18800元，本金、利息均未返还。38.2017年10月10日向张金凤吸收资金9500元，本金、利息均未返还。39.2017年9月19日向沈祥宽吸收资金19100元，本金未返还，支付利息800元。40.2017年10月20日、11月9日向马丽霞吸收资金共计33500元，本金、利息均未返还。41.2017年11月9日向薛素珍吸收资金9300元，本金、利息均未返还。42.2017年11月9日向韩志玲吸收资金9300元，本金、利息均未返还。43.2017年8月13日向李义荣吸收资金18600元，本金、利息均未返还。44.2017年8月18日、9月10日、10月26日向张秀英吸收资金共计122400元，本金、利息均未返还。45.2017年8月8日、9月19日、9月26日向杨玉娥吸收资金共计95400元，本金未返还，支付利息4800元。46.2017年11月9日向周楷婷吸收资金8000元，本金、利息均未返还。47.2017年7月20日向蒲宝库吸收资金9300元，本金未返还，支付利息1000元。48.2017年9月26日、11月9日、12月19日向张春利吸收资金共计47500元，本金、利息均未返还。原判认定上述事实的证据有被害人报案材料及陈述、书证、证人证言、被告人供述等。原判认为，被告人崔云霞伙同张某1成立兴隆县华云页岩砖有限公司内蒙古分公司后，违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，以发放宣传单等方式向社会公开宣传，承诺给付高额利息，向社会公众非法吸收人民币1940900元，数额巨大，被告人的行为构成非法吸收公众存款罪。崔云霞自愿认罪，酌情从轻处罚。崔云霞虽获得部分被害人谅解但未赔偿被害人损失，量刑时综合予以考量。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第一项、最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，判决，一、被告人崔云霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；二、集资参与人本金尚未归还的，被告人所支付的利息折抵本金，剩余未归还本金部分，责令被告人崔云霞退赔。原审被告人崔云霞上诉称，其未受到张某1的委派管理内蒙分公司，也不清楚公司的管理情况，在案发后才得知资金去向，也不应当承担退赔责任，即使构成犯罪，也应当是单位犯罪，其应系从犯。经审理查明，2010年，上诉人崔云霞与张某1预谋以投资为名在内蒙古筹集资金。2017年7月4日，兴隆县华云页岩砖有限公司内蒙古分公司成立（以下简称华云内蒙分公司），上诉人崔云霞负责分公司的日常事务。2017年至2018年期间，崔云霞等人以投资为名，向社会公开宣传，承诺高额收益，向王香荣等48人吸收资金共计1940900元。上述事实，有下列证据证实：1.被害人的报案材料及陈述、委托投资协议、附加协议、账户明细、汇款凭证、宣传单、审计结论，证明王香荣等48人在华云内蒙分公司业务员推荐下向华云内蒙古分公司投资，投资收益为每月利息1%，红利1%，吸收资金共计1940900元。2.企业登记信息、营业执照，证明2017年7月4日，华云内蒙分公司成立，公司的经营地点在海亮广场。3.证人邓某的证言，证明2010年兴隆县华云页岩砖有限公司成立，但公司因为环保不达标，需要更换设备缺乏资金，崔云霞就提出到内蒙古筹集资金。4.证人张某1的证言，证明2010年，兴隆县华云页岩砖有限公司成立，其在崔云霞的提议下到内蒙古吸收资金，并由崔云霞具体办理，内蒙古客户大概40多人，吸收的资金大概在400万左右；其为华云内蒙分公司的董事长，崔云霞负责分公司日常管理。5.证人曹某、王某的证言，证明二人系华云内蒙分公司职员；分公司的总经理是崔云霞，负责分公司运营及管理工作。6.证人张某2的证言，证明其为华云内蒙分公司代办工商营业执照，因崔云霞有不良记录，故将负责人由崔云霞变更为程云林。7.上诉人崔云霞的供述，证明其为华云内蒙分公司的总经理，张某1是董事长；公司没有实体经济，成立内蒙古分公司就是为了向老百姓借钱。8.户籍证明，证明崔云霞的基本身份情况。以上证据经一审当庭举证、质证，并经二审审查，本院认为来源合法、客观，相互印证，予以采信。本院认为，上诉人崔云霞伙同他人，以投资为名，对外公开宣传，变相向社会不特定多数人吸收资金共计1940900元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人提出的上诉理由，经查，崔云霞等人为在内蒙古吸收资金，成立华云内蒙分公司，向社会公开宣传并承诺固定回报，其行为构成非法吸收公众存款罪，因内蒙古分公司系为犯罪成立，不符合单位犯罪构成条件，不构成单位犯罪；在案证人邓某、张某1均证实崔云霞系非法吸收公众存款的提议者和具体负责人，且从公司登记、资金流转及人员管理上看，崔云霞起主要作用，非帮助及辅助作用，不能认定为从犯，故以上上诉理由不能成立，不予采纳。原判决认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 赵佳娜审 判 员 田小芳审 判 员 任 静 二0二0年六月十五日法官助理 赵红艳书 记 员 丁 奇 附：相关法律规定《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。