常州市金坛区人民法院民 事 判 决 书（2019）苏0413民初7795号原告：刘慧荣，女，1964年9月18日生，汉族，住辽宁省大连市沙河口区。委托诉讼代理人：赵明，北京市京都（大连）律师事务所律师。被告：陈军民，男，1970年7月27日生，汉族，住江苏省常州市金坛区。被告：江苏鑫田电子科技有限公司，住所地江苏省常州市金坛区东城街道中兴路79号。法定代表人：蒋兰英，该公司负责人。原告刘慧荣与被告陈军民、江苏鑫田电子科技有限公司(以下简称鑫田公司)权利转让合同纠纷一案，本院于2019年11月15日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告刘慧荣的委托诉讼代理人赵明到庭参加诉讼。被告陈军民、被告鑫田公司的法定代表人蒋兰英经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告刘慧荣向本院提出诉讼请求：一、判令陈军民立即回购刘慧荣持有的鑫田公司50万股的股权，并返还刘慧荣130万元的投资款及支付溢价281667元（以130万元为基数，自2017年9月12日起至全部还清之日止，按照每年10%的标准计算，暂计算至2019年11月11日）；二、判令鑫田公司对陈军民的上述还款责任承担连带责任；三、判令陈军民赔偿刘慧荣支付的律师费2000元。事实和理由：2017年9月11日，刘慧荣与陈军民、鑫田公司签订了《定向增资扩股协议书》，约定刘慧荣出资130万元认购鑫田公司增发的50万股股权。刘慧荣当天即将130万元股权投资款汇入鑫田公司的公司账户。同日，刘慧荣、陈军民、鑫田公司三方又签订了一份《增资扩股认购合同回购协议》，鑫田公司承诺在2019年3月31日前完成在创业板或者股转系统挂牌并公开转让，且2017年净利润不低于600万元，2018年全年净利润不低于1000万元，第二轮定增价格不低于每股3.6元，2019年3月31日前挂牌新三板，挂牌后股价不低于每股8元；陈军民承诺，若鑫田公司无法完成或无法全部完成对应指标，刘慧荣有权要求陈军民按照每年单利10%溢价回购刘慧荣持有的鑫田公司的股权，等等。2017年10月26日，鑫田公司向刘慧荣出具了《股权证书》。截止刘慧荣起诉之日，鑫田公司未作股改，也未能在创业板或者股转系统挂牌并公开转让，触发回购条款，刘慧荣依约在回购期内向陈军民发函，要求陈军民以130万元的价格回购刘慧荣持有的鑫田公司50万股股权，并按照每年10%的利率标准支付溢价，自2017年9月12日起至130万元股权价款全部支付完毕之日止。然而，陈军民接到回购函后，历经刘慧荣多次与陈军民沟通，但陈军民均称无资金回购。被告陈军民、鑫田公司均未答辩。刘慧荣围绕诉讼请求依法提交了以下证据：1、《定向增资扩股协议书》、《增资扩股认购合同回购协议》，证明2017年9月11日，刘慧荣与陈军民、鑫田公司签订了《定向增资扩股协议书》，约定刘慧荣出资130万元认购鑫田公司增发的50万股股权，每股价格为2.6元。同日，刘慧荣、陈军民、鑫田公司三方又签订了《增资扩股认购合同回购协议》，鑫田公司承诺在2019年3月31日前完成在创业板或者股转系统挂牌并公开转让，且2017年净利润不低于600万元，2018年全年净利润不低于1000万元，第二轮定增价格不低于每股3.6元，2019年3月31日前挂牌新三板，挂牌后股价不低于每股8元；陈军民承诺，若鑫田公司无法完成或无法全部完成对应指标，刘慧荣有权要求陈军民按照每年单利10%溢价回购刘慧荣持有的鑫田公司的股权等等。2、《个人结算业务申请凭证》、《股权证书》，证明刘慧荣于2017年9月11日将130万元股权投资款汇入了鑫田公司的公司账户；2017年10月26日，鑫田公司向刘慧荣出具了《股权证书》，刘慧荣依法取得鑫田公司50万股股权。3、国家企业信用信息公示系统的查询信息，证明截至本案开庭之日鑫田公司仍未进行股份制改造，也未能在创业板或者股转系统挂牌并公开转让，陈军民、鑫田公司明显违约，符合陈军民回购刘慧荣股权的条件。4、《要求回购股权通知书》、EMS快递（单号1103317416825）及邮寄记录查询信息、EMS快递单（单号1175908771279）及邮寄记录查询信息，证明刘慧荣在2019年6月18日和28日回购期内通过EMS特快专递两次向陈军民发送书面回购股权的通知书，并要求陈军民支付相应的利息，陈军民已签收。5、《民事诉讼委托代理合同》、增值税普通发票，证明刘慧荣委托北京市京都（大连）律师事务所代理提起诉讼维权，支付律师2000元，系实际损失。本院将上述证据交换给了陈军民、鑫田公司，陈军民、鑫田公司均未提出异议，本院对证据的真实性、合法性、关联性予以认定。根据刘慧荣的陈述及上述证据认定以下事实：2017年9月11日，刘慧荣与陈军民、鑫田公司签订“定向增资扩股协议”，约定刘慧荣以130万元认购鑫田公司增发的50万股股权。同日，刘慧荣、陈军民、鑫田公司又签订“增资扩股认购合同回购协议”，约定鑫田公司在2019年3月31日前完成在创业板或者全国中小企业股份转让系统或者同类型证券交易所挂牌并公开转让；2017年净利润不低于600万元，2018年净利润不低于1000万元，第二轮定增价格不低于每股3.6元，2019年3月31日前挂牌新三板，挂牌后股价不低于每股8元；若鑫田公司无法完成或无法全部完成对应指标，刘慧荣有权要求陈军民按照每年单利10%溢价回购刘慧荣持有的鑫田公司的股权；股权回购期限自2019年3月31日至2019年6月30日。当日，刘慧荣汇款130万元给鑫田公司。2017年10月26日，鑫田公司向刘慧荣出具了股权证书，证书载明：刘慧荣为鑫田公司股东，于2017年9月11日向鑫田公司出资50万股。因鑫田公司没有在2019年3月31日前完成在创业板或者全国中小企业股份转让系统或者同类型证券交易所挂牌并公开转让，刘慧荣于2019年6月18日和2019年6月28日两次向陈军民发出通知，要求回购股权，但陈军民未回购。鑫田公司于2001年7月2日成立，现有股东4人。2017年9月11日刘慧荣向鑫田公司投资时，陈军民系鑫田公司的股东，于2018年1月5日退出。2017年9月11日刘慧荣向鑫田公司投资时，鑫田公司的注册资本为3000万元，至今未增资。刘慧荣委托律师代理本案诉讼，支付律师代理费2000元。本院认为，刘慧荣与鑫田公司签订的“定向增资扩股协议”，以及刘慧荣与陈军民、鑫田公司签订的“增资扩股认购合同回购协议”，不违反法律、法规的强制性规定，合同有效。虽然刘慧荣按“定向增资扩股协议”约定将130万元款项支付给了鑫田公司，鑫田公司也出具了“股权证书”给刘慧荣，但无证据证明鑫田公司增资扩股经股东会决议，且将刘慧荣的股东身份记载于公司股东名册。“股权证书”未载明刘慧荣享有鑫田公司的股权比例，载明的出资金额50万股也不适用于作为有限公司性质的鑫田公司，不能确定刘慧荣享有鑫田公司的股权份额。因此，不能认定刘慧荣系鑫田公司股东。刘慧荣与陈军民、鑫田公司约定陈军民回购刘慧荣的股权，实际是陈军民购买刘慧荣向鑫田公司投资的权利，即刘慧荣将其向鑫田公司投资的权利转让给陈军民，陈军民支付相应的价款。因鑫田公司没有在2019年3月31日前完成在创业板或者全国中小企业股份转让系统或者同类型证券交易所挂牌并公开转让，刘慧荣有权按合同约定要求陈军民受让其向鑫田公司投资的权利并支付价款（包括溢价）。刘慧荣向陈军民提出该要求后，陈军民未在2019年6月30日向刘慧荣支付相应价款构成违约，应承担继续履行的违约责任。刘慧荣要求陈军民受让其向鑫田公司投资的权利并支付价款的诉讼请求，予以支持。刘慧荣要求鑫田公司对陈军民的该付款义务承担连带责任，没有说明理由，不予支持。刘慧荣要求陈军民赔偿律师代理费，没有依据，不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百零九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下：一、刘慧荣于2017年9月11日向江苏鑫田电子科技有限公司投资人民币130万元的权利归陈军民享有；陈军民于本判决生效之日起10日内支付给刘慧荣该权利的价款人民币130万元，至2019年11月11日的溢价人民币281667元，以及此后该130万元价款至支付之日按年10%计算的溢价。二、驳回刘慧荣的其余诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费人民币19053元，由陈军民负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省常州市中级人民法院，同时根据《诉讼费用交纳办法》的规定向该院预交上诉案件受理费。审 判 长  徐爱华人民陪审员  李文忠人民陪审员  李长明二〇二〇年六月十九日书 记 员  姬小莉