文书内容湖南省衡阳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）湘04刑终285号原公诉机关湖南省衡山县人民检察院。上诉单位（原审被告单位）湖南俊虹置业股份有限公司，单位所在地：湖南省衡阳县。法定代表人刘俊健，董事长，系本案原审被告人。诉讼代表人李小翔，男，1990年9月5日出生，住湖南省衡阳市蒸湘区，系湖南俊虹置业股份有限公司员工。辩护人林泽斌、王宏，广东圣和胜律师事务所律师。上诉人（原审被告人）刘俊健，男，1963年8月23日出生于湖南省常宁市，汉族，大学文化，中共党员，捕前系湖南俊虹置业股份有限公司法定代表人，住湖南省衡阳市蒸湘区。2018年8月14日，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留，同年9月7日被逮捕。现羁押于衡阳市看守所。辩护人洪顺锤，广东圣和胜律师事务所律师。上诉人（原审被告人）赵黎明，男，1985年12月22日出生于湖南省衡南县，汉族，高中文化，经商，中共党员，住湖南省衡阳市蒸湘区。2018年8月3日，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留，同年9月7日被逮捕。现羁押于衡阳市看守所。辩护人马柳颖、刘耀鸿，湖南湘华律师事务所律师。上诉人（原审被告人）李建良，男，1976年11月9日出生于湖南省衡南县，汉族，初中文化，捕前系衡阳中侨民间资本投融资中介服务有限公司法定代表人，户籍所在地在衡南县，住湖南省衡阳市蒸湘区。2018年6月6日，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，被衡阳市公安局石鼓分局刑事拘留，同年7月13日被逮捕。现羁押于衡阳市看守所。原审被告人李某1，男，1986年6月4日出生于湖南省涟源市，汉族，高中文化，务工，中共党员，住湖南省衡阳市蒸湘区。2018年11月27日,因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留，2019年1月2日被逮捕。现羁押于衡阳市未成年人看守所。原审被告人李少芳，女，1984年12月3日出生于湖南省衡阳县，汉族，初中文化，务工，住湖南省湘乡市。2018年11月17日，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留，同年12月21日被逮捕。现羁押于衡阳市女子看守所。原审被告人王俊杰，男，曾用名王俊，1987年7月1日出生于湖南省衡阳县，汉族，高中文化，务工，住衡阳县。2018年10月15日，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留，2018年11月15日被逮捕。现羁押于衡阳市看守所。原审被告人赵改，男，1987年8月29日出生于湖南省衡阳市，汉族，初中文化，务工，户籍所在地在衡阳市石鼓区，住衡阳市蒸湘区。2018年11月26日，因涉嫌非法收公众存款犯罪，被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留。2019年1月2日被逮捕。2020年5月25日，被湖南省衡山县人民法院取保候审。湖南省衡山县人民法院审理湖南省衡山县人民检察院指控原审被告单位湖南俊虹置业股份有限公司，原审被告人刘俊健、赵黎明、李建良、李某1、李少芳、王俊杰、赵改犯非法吸收公众存款罪一案，于二Ο二Ο年四月二日作出（2019）湘0423刑初84号刑事判决。宣判后，原审被告单位湖南俊虹置业股份有限公司（以下简称俊虹公司）及原审被告人刘俊健、赵黎明、李建良不服，向本院提出上诉。本院2020年6月3日受理后，依法组成合议庭，经阅卷审查，讯问原审被告人，听取诉讼代表人、辩护人意见后，认为本案基本犯罪事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：俊虹公司于2009年11月3日在衡阳市工商行政管理局注册成立，法定代表人为刘俊健，公司地址：湖南省衡阳县。公司经营范围：太阳能光伏发电站的建设；房地产开发；太阳能光伏组件研发、生产、销售；太阳能光伏超白钢化玻璃的研发、生产、销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。至2014年，刘俊健持有该公司60%股份、被告人赵黎明持有20%股份、贺某2持有10%股份、刘志伟持有10%股份。后由刘某4代持90%股份，贺某2持有10%股份。法定代表人和实际负责人均为刘俊健。2016年6月，该公司需资金建设厂房和办公大楼，以股权方式进行融资，交由赵黎明具体负责。赵黎明经人介绍认识了全超国、邵宏军（二人均另案处理，全超国已判刑），由全超国、邵宏军组织团队以俊虹公司、投资人签订两方协议进行融资。不久，刘俊健、赵黎明认为此行为违法，遂开始准备收购融资中介公司。中侨公司于2014年5月22日在衡阳市工商行政管理局注册成立，公司地址：衡阳市高新区。2015年4月2日该公司住所变更为衡阳市石鼓区双桥南堤航安楼2013-2018号门面。2016年8月，赵黎明与刘俊健商议后与该公司法定代表人开始协商收购事宜，同年10月19日该公司法定代表人变更为被告人李建良。公司经营范围：民间资本投融资中介服务，民间资本投融资交易信息登记，民间资本投融资业务咨询，民间资本理财信息咨询服务（不含银行、保险、证券期货。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。该公司下设两个部门分别是：衡阳市石鼓区桑园街19号双桥南堤航安楼2013-2018号门面的业务部；衡阳市蒸湘区白云路46号金裕花苑Ａ-Ｄ栋201室的财务部。2016年10月25日，中侨公司为甲方，俊虹公司为乙方签订《融资服务合同》，约定：1.乙方为加快项目工程建设，因缺乏资金，并获知甲方能够提供融资相关信息并协助乙方完成融资，现委托甲方寻找、介绍出资方，而甲方亦获知乙方的上述意愿。2.甲乙双方共同确认:乙方同意委托甲方寻找，介绍出资方，甲方同意接受委托。双方本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经友好协商订立如下合同条款，以期共同恪守履行。第一条委托事项：1.乙方委托甲方寻找或介绍出资方，甲方接受乙方委托。甲方应尽力为乙方寻找或介绍出资方，并尽可能促成出资方以出借助、投资等合法方式与乙方签订融资合同，乙方委托甲方协助融资的数额伍佰万民币（大写），融资利率为年息24％。第三条融资服务报酬、费用及支付方式：（1）若甲方促成第三方与乙方签署符合约定的融资合同，乙方应按融资金额的5％标准向甲方支付酬金，即酬金为25万元，酬金的有关税款由乙方承担。（2）前款规定的酬金，乙方应在资金到账后3日内一次性支付给甲方。除本条规定的酬金外，甲方不得向乙方索取任何形式酬金。3.若甲方未能促成第三方与乙方签署融资合同，则甲方无权要求乙方支付酬金。第四条违约责任：乙方未能按时支付甲方酬金，每逾期一天，按未支付金额的千分之一向甲方支付违约金。双方还约定权利和义务等条款。甲方法定代表人李建良、乙方法定代表人刘俊健均签名，并盖有各公司公章。当日，两公司签订《经营收益权质押合同（ＺＱ质001）》，约定俊虹公司以100兆瓦太阳能光伏电站项目产电输出、厂房租赁经营收益权作为质押。刘俊健签字，并盖有各公司公章。同日，俊虹公司出具《代收款委托函》，约定赵黎明所持建设银行卡：62×××10、62×××00卡内信息为融资款项的收款信息，收付款视为向湖南俊虹置业股份有限公司完成的合法财务凭证。法定代表人刘俊健签字，并盖有俊虹公司公章。2017年2月17日，甲方中侨公司与乙方俊虹公司签订《融资服务合同（ZQ服002）》，约定乙方委托甲方寻找或介绍出资方，融资数额为2000万人民币，融资利率年息16.8%。合同其他条款和第一个合同内容相同。2017年3月23日双方又签订《经营收益权质押合同（ZQ质002）》，仍以俊虹公司以100兆瓦太阳能光伏电站项目产电输出、厂房租赁经营收益权作为质押。同日，俊虹公司出具《授权委托书》，内容如下：我公司因业务需要，现委托中侨公司作为我公司合法委托代理单位。该委托代理单位的授权范围为:代理我公司对俊虹公司100兆瓦太阳能光伏电站办公楼1.8万平方米工程建设融资，金额为人民币2000万人民币，并进行代收和代付活动有关的财务事务。期限为365天。在整个代收代付的过程中，中侨公司的一切行为，均代表本公司，与本公司的行为具有同等法律效力。本公司将承担该代理行为的全部法律后果和法律责任。代理单位无权转换代理权。刘俊健签名，俊虹公司盖了公章。2017年3月17日，俊虹公司出具《代收代付款项承诺》，内容如下：中侨公司：鉴于贵司与我司俊虹公司于2017年3月23日签订的编号为ZQ质002《民间资金借款合同（三方）》，为了便于结算，现我司向贵司承诺，贵司可依约向出借人代收本金、代付利息，且我司向贵司提供我司认可的结算印章一枚。特此承诺!俊虹公司盖了公章。2017年3月18日，俊虹公司出具《授权委托书》，授权赵黎明代表该公司负责办理对外融资洽谈相关事宜，授权期限为2017年3月18日至2017年6月30日，该公司对被授权人依规定接洽的有关事宜均承担法律责任。法定代表人刘俊健签字，并盖俊虹公司公章。中侨公司由赵黎明负责管理、李建良负责日常运营，由全超国、邵宏军负责组织业务部门工作人员何青、刘武文、邓腾虎（三人均另案处理）王俊杰发放以介绍湖南俊虹置业股份有限公司为内容的宣传单，以高息（年息20%-24%）吸引公众存款，并多次开展召开推广会等活动。被告人李某1在该公司从事财务工作，负责发放利息、及处理公司财务相关事项，协助赵黎明将吸收的公众存款转至特定账户，与俊虹公司财务对接移交吸收的公众存款。经湖南晖帆联合会计师事务所核定，其名下（62×××20、6236682950002570161）银行卡自2016年7月至2018年5月存入吸收的公众存款1678.33万元。被告人李少芳负责办公室打扫，文具采购、复印，收取公众存款并签订民间资金借款合同，代开收据，保管签订合同需盖的公私印章，登记制作账目，发放业务员工资与结算业务员提成。经湖南晖帆联合会计师事务所核定，其名下（62×××168）银行卡自2017年9月至2018年4月存入吸收的公众存款498.28万元。由李少芳署名“李芳”开出的吸收公众存款收据277万元。被告人王俊杰于2016年下半年在何青的介绍下到该公司上班，先后担任业务员、部长，通过发放传单、打电话给客户等方式拉客户来投资，共吸收公众存款289万元。除每月工资1200元外，王俊杰拿取8%的业务提成共计10余万元。被告人赵改提供三台ＰＯＳ机（所绑定银行卡为赵改中国建设银行卡62×××88）供中侨公司财务室收取公众存款。经湖南晖帆联合会计师事务所核定，该银行卡共存入公众存款40666431.32元。待次日存款到账后，赵改按照赵黎明的指示将钱转给指定的银行账户。刘俊健多次参与中侨公司例会，及该公司对投资客户的推广会或介绍会，并向投资客户告知俊虹公司光伏基地的生产经营状况，让客户安心投资。自2016年6月至2018年6月，未经国家职能部门许可，俊虹公司和中侨公司违反国家金融管理法律法规，与1869名公众签订《民间资金借款合同》（债权人为甲方、俊虹公司为债务人乙方、中侨民间公司为中介人丙方）吸收公众存款。经湖南晖帆联合会计师事务所司法会计鉴定：本案已查实的涉案吸收的公众存款11980.9万元，其中俊虹公司共收到存款2160万元，支付投资人本金和利息2869.77万元，支付融资团队业务费（银行转账方式）982.1421万元，赵黎明自用604.4万元，刘俊健自用200万元及融资中介服务有限公司转让及前期筹建费用、日常运营开支等。至案发，湖南俊虹置业股份有限公司未支付过利息。另查明赵黎明自用604.4万元过程如下：赵黎明于2017年2月从冯立华处买下衡阳信华投资有限公司及其名下衡阳市蒸湘区青峰街33号房产（租给了夏先忠经营亚太国际酒店），购买方式为承债式购买，赵黎明承担衡阳信华投资有限公司在衡阳市农商行的1580万元贷款及80万元利息，并另实际向冯立华支付150万元。经湖南晖帆联合会计师事务所核定，其中44万元通过赵黎明银行账号汇入冯立华指定的颜林林账户，其中有36万元来源于吸收的公众存款。后赵黎明向夏先忠购买了酒店的经营权，购买价格为200万元，并将酒店另行装修的家具采购项目交给夏先忠。经会计师事务所核定，赵黎明于2017年2月至3月间支付给夏先忠用以购买酒店经营权和支付家具货款中有205万元来源于吸收的公众存款。以上两项共计241万元来源于吸收的公众存款。2017年12月1日，赵黎明从衡阳金化置业有限公司租下其位于衡阳市蒸湘区金化国贸中心第一层北面1706平方米的商业门面开设衡阳中侨汽车贸易有限公司。经会计师事务所核定，赵黎明通过银行账户转给衡阳金化置业有限公司租金中有28万元来源于吸收的公众存款。2015年，赵黎明向贺某3应、费晓明借款1000万元，用于购买俊虹公司股权及他用，经会计师事务所核定，赵黎明转到贺某3应名下账户的利息118万元及转到费晓明名下账户的利息217.4万元，合计335.4万元均来源于吸收的公众存款。综上，赵黎明用于购买衡阳信华投资有限公司及名下房产、酒店经营权、开设车行支付租金、支付贺某3应、费晓明个人借款利息共计604.4万元。2006年9月，刘俊健借用中南市政建设集团有限公司中山分公司的名义中标广东省中山市丽景花园五期金凤海畔三栋住宅楼工程项目，并与该公司签订工程劳务承包协议约定项目收益自负盈亏。施工完成后，刘俊健因拖欠外部材料款未支付，导致材料商起诉该公司，法院作出判决并在判决生效后从该公司划走746.8770万元。后经该公司催讨，刘俊健归还392万元，经会计师事务所核定，该笔还款中有200万元来源于吸收的公众存款。湖南晖帆联合会计师事务所出具的司法鉴定意见书(湘晖帆鉴字[2019]第05号、湘晖帆鉴字[2019]第05-1号、湘晖帆鉴字[2019]第05-2号)证实俊虹公司、中侨公司吸收公众存款金额总额为11980.9万元。湖南晖帆联合会计师事务所出具的司法鉴定意见书（湘晖帆鉴字［2019］第06号）证实俊虹公司自成立以来的经营及资产负债情况:Ａ、截止2018年6月30日，俊虹公司财务报表反映资产总额为218463535.73元，负债总额为244298730.60元，所有者权益总额为-25835194.87元;俊虹公司自成立以来，公司财务报表反映累计亏损55853194.87元。Ｂ、根据提供的资料，湖南思远四达土地评估咨询有限公司对俊虹公司位于衡阳县罗洪、六冲村共三宗国有工业土地使用权进行了评估，评估目的用于抵押融资，评估基准日为2014年12月2日，总面积为333337平方米（约500亩），评估总价为10631万元。Ｃ、根据提供的资料，湖南易成房地产评估有限责任公司对俊虹公司位于衡阳县工业房地产进行了评估，评估目的用于抵押融资，评估基准日为2015年7月31日，总面积为22324.2平方米，评估总价为4344万元（不含土地使用权价值）。衡阳市公安局刑事科学技术研究所出具的衡公物鉴（文检）字[2019]12号物证鉴定书，证实2017年3月18日湖南俊虹置业股份有限公司的《授权委托书》、2017年3月23日俊虹公司的《授权委托书》、2016年10月25日合同编号为“ZQ服001”的《融资服务合同》、2017年2月17日合同编号为“ZQ服002”的《融资服务合同》、2016年10月25日的《代收款委托函》共五份检材原件上内容为“刘俊健”的可疑签字与2016年10月19日的俊虹公司发文审批单、2017年8月31日的俊虹公司付款审批表、2016年12月27日的报销费用单共三份样本原件上的同内容的签字是同一人书写形成。衡阳市公安局物证鉴定所出具的衡公物鉴（文检）字[2019]15号物证鉴定书，证实2016年11月30日的合同编号为ZQ201611年中侨民字第266号民间资金借款合同、2017年9月30日的合同编号为ZQ201709年中侨民字第336号民间资金借款合同、2016年10月25日的合同编号为ZQ服001的融资服务合同共三份检材原件上内容为“湖南俊虹置业股份有限公司4304079017793”的可疑印文与2016年11月19日湘俊虹字201610号的关于请求拨付金太阳释放工程项目补助资金的报告、厂房招租奖励办法共两份样本原件上的同内容的印文不是同一印章印面盖印形成的。衡阳市公安局物证鉴定所出具的衡公物鉴（文检）字[2019]19号物证鉴定书，证实2016年11月30日的合同编号为ZQ201611年中侨民字第266号民间资金借款合同、2017年9月30日的合同编号为ZQ201709年中侨民字第336号民间资金借款合同、2018年3月9日的合同编号为ZQ201803年中侨民字第095号民间资金借款合同共三份检材原件上内容为“湖南俊虹置业股份有限公司4304079017793”的可疑印文是同一印面盖印形成的；2017年2月17日的合同编号为ZQ服002的融资服务合同、2017年3月18日的俊虹公司的授权委托书、2017年3月23日的俊虹公司的授权委托书、2016年10月25日的代收款委托函、2017年3月17日的代收代付款项承诺共五份检材原件上内容为“湖南俊虹置业股份有限公司430407006473”的可疑印文与办案单位提供的印章模板（由衡阳市鸿迅新型印章有限公司提供）样本上同内容的印文不是同一印面盖印形成的。衡阳市公安局刑事科学技术研究所的衡公物鉴（电证）字[2018]42号检验报告，证实对被告人刘俊健、赵黎明所使用的手机进行检验（检材编号08201800930001为赵黎明的“iphone”苹果手机，检材编号08201800930002为刘俊健的“SAMSUNG”三星手机），恢复并提取了手机中的微信账号及聊天记录等数据，存录于移动硬盘中。被告人刘俊健于2018年8月14日经衡阳市公安局蒸湘分局经济犯罪侦查大队民警电话联系后主动到案说明情况，同日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留；被告人赵黎明于2018年8月3日被衡阳市公安局蒸湘区分局长湖派出所民警抓获；被告人李建良于2018年6月6日经衡阳市公安局石鼓分局经济犯罪侦查大队民警电话联系后自行到案；被告人王俊杰于2018年10月12日被长沙市公安局芙蓉分局荷花园派出所民警抓获，2018年10月15日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留；2018年11月被告人李少芳在接到衡阳市公安局蒸湘分局经侦大队民警多次电话通知后，于2018年11月17日自行到案，同日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留；被告人李某1于2018年11月26日接到衡阳市公安局蒸湘分局经侦大队民警电话通知后，自行到案，2018年11月17日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留；被告人赵改于2018年11月26日接到衡阳市公安局蒸湘分局经侦大队民警电话通知后，自行到案，同日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留。案发后，衡阳市公安局蒸湘分局查封、扣押、冻结俊虹公司、中侨公司、被告人刘俊健、赵黎明、李少芳、王俊杰部分财产，具体如下：1、房屋：衡阳市信华投资有限公司（赵黎明）衡房权证蒸湘区字第××号、08××10号、08××11号、08××56号，面积分别为：102，66平方米、885.14平方米、885.15平方米、885.15平方米；刘俊健，衡房权证蒸湘区字第××，面积55.73平方米；全超国，面积117.58平方米；王小燕，衡房权证蒸湘区字第××号，106平方米；2、股权：俊虹公司，100%股权；3、车辆：赵黎明，湘Ｄ×××××，丰田汉兰达；全超国，湘Ｄ×××××，路虎；王俊杰，湘Ｄ×××××，丰田威驰；4.土地：俊虹公司，预蒸国用（2012）第050号、053号、054号、055号，面积分别为333337平方米、133757平方米、132852平方米、66728平方米;5、银行存款：湖南俊虹置业股份有限公司，40万元；王小燕，3万元；6、现金：肖某2，3.2万元；邓腾虎，5万元；刘武文，11万元；何青，10万元；7、租金收益：衡阳市信华投资有限公司（赵黎明）,6万元／月;俊虹公司厂房租金,约5万元／月;8、发电收益:俊虹公司发电收益,约4万元／月；9、手机：赵黎明，苹果手机；刘俊健，三星手机；王小燕2台手机，苹果、华为手机；李少芳，苹果手机；邓腾虎，Ｖｉｖｏ手机;刘武文，华为手机；何青，Ｖｉｖｏ手机；10．印章：俊虹公司公章一枚；11．私章：刘俊健私章一枚。此外，还有相关人员的银行卡。上述财产，未随案移送本院。上述事实，有内资企业登记基本情况表、营业执照、衡阳市市场监督管理局提交的资料、俊虹与中侨签订融资服务合同、代收款委托函、代收代付款项承诺、授权委托书等、俊虹提供一枚俊虹公章给中侨公司、照片、微信聊天记录复印件、俊虹公司签署情况说明、收据复印件、收款汇总表及付款汇总表、收款资金明细表、收据原件52张、收据复印件、付款资金清单、通告、告自家书复印件、肖某3提供的材料复印件、投资人提供的宣传单页、印章印面、印章模板、印章准制证、公告等书面材料、衡阳市宏鑫新型印章雕刻厂提供的说明、收款回单、情况说明、民事判决书、工程劳务承包协议书、执行通知书、银行回单、承诺书、情况说明、中南建设集团有限公司提供的书面材料、衡阳县金融工作办公室关于俊虹公司相关情况的说明、衡阳市人民政府金融工作办公室情况说明、衡阳市民间融资中介服务机构管理实施细则、关于设立石鼓区金融工作办公室的通知、工作小结、ＰＯＳ机资料、情况说明、海科融通公司提交的资料、情况说明、收据统计表、收据复印件、王俊杰指认的非法吸存清单（268万）、（306万）、分月份融资数额统计表、收中侨租金明细表、收款回单、转账凭条、银行交易明细、情况说明、借条、股权质押担保借款承诺书、民事判决书、到案经过等书证，衡阳市公安局刑事科学技术研究所的衡公物鉴（电证）字［2018］42号检验报告，衡阳市公安局刑事科学技术研究所出具的衡公物鉴（文检）字［2019］12号、衡公物鉴（文检）字［2019］15号、衡公物鉴（文检）字［2019］19号物证鉴定书，湖南晖帆联合会计师事务所出具的司法鉴定意见书，视听资料，证人何某1、杨某1、彭某1、毛某、周某、许某1、蒋某1、徐某、刘某1、刘某2、彭某2、左某1、朱某1、陈某1、曾某1、龙某1、谭某、莫某、唐某1、陈某2、陶某、欧某、蒋某2、王某1、唐某2、肖某1、许某2、彭某3、丁某、蒋某3、贺某1、李某2、刘某3、龙某2、李某3、林某、唐某3、王某2、匡某、曾某2、左某2、谢某、杨某2、朱某2、邱某、曹某、贺某2、刘某4、封某、肖某2、刘某5、何某2、李某4、肖某3、潘某、贺某3应等的证言，同案人吴贤青、何青、王小燕、刘武文、邓腾虎、全超国的供述，被告人刘俊健、赵黎明、李建良、李某1、李少芳、王俊杰、赵改的供述等证据证明。原判认为：被告单位俊虹公司及被告人刘俊健、赵黎明、李建良、李某1、李少芳、王俊杰、赵改违反国家金融管理法律法规，向不特定多数人吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人赵黎明、刘俊健、李建良在共同犯罪起主要作用，系主犯。被告人李某1、李少芳、王俊杰、赵改起辅助作用，系从犯。公诉机关指控俊虹公司共收到19252108.33元不当，应予纠正，应以俊虹公司与中侨公司双方签字认可的2160万元认定。被告人刘俊健、赵黎明、李建良犯罪数额均为11980.9万元。《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国刑事诉讼法＞的解释》第三百六十五条规定:“涉案财物未随案移送的，应当在判决书中写明，并写明由查封、扣押、冻结机关负责处理。”依此规定，本案由衡阳市公安局蒸湘分局查封、扣押、冻结的涉案财产由该局负责处理。综上，对被告单位俊虹公司，被告人刘俊健、赵黎明、李建良、李某1、李少芳、王俊杰、赵改适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条第一款、第二十五条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国刑事诉讼法＞的解释》第一百三十九条、第三百六十五条的规定；对被告单位俊虹公司还适用《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条的规定；对被告人刘俊健、赵黎明、李建良还适用《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款的规定；对被告人李某1、李少芳、王俊杰、赵改还适用《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，判决：一、被告单位湖南俊虹置业股份有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元；二、被告人刘俊健犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币二十万元；三、被告人赵黎明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币二十万元；四、被告人李建良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元；五、被告人李某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元；六、被告人李少芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元；七、被告人王俊杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元；八、被告人赵改犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；九、被告单位湖南俊虹置业股份有限公司、被告人刘俊健、赵黎明连带退赔各集资参与人未偿还本金（集资人名单详见审计报告），被告人李建良、李某1、李少芳、王俊杰、赵改对各自吸收资金范围内向相关集资参与人承担相应的未偿还本金连带退赔责任;十、对被查封、扣押、冻结的被告单位、被告人及其他融资业务员的土地、房产、车辆和其他收入等财产，未随案移送，由作出查封、扣押、冻结衡阳市公安局蒸湘分局负责处理。上诉单位俊虹公司及其辩护人提出：1.俊虹公司与中侨公司属两个独立的经营主体，中侨公司对外实施的行为与俊虹公司无关。2.近1亿元的融资款并未汇入俊虹公司账户，而是被赵黎明藏匿转移，与俊虹公司无关。上诉人刘俊健及其辩护人提出：1.成立衡阳中侨民间投融资中介服务有限公司是赵黎明的单独行为，中侨公司的运营与俊虹公司及刘俊健无关，刘俊健、俊虹公司无需为中侨公司的全部融资行为担责；2.刘俊健是在俊虹公司收到的19252108.33元范围内与赵黎明构成共同犯罪，且其为从犯。3.刘俊健有自首情节。上诉人赵黎明及其辩护人提出，上诉人认罪认罚，有自首情节，是单位犯罪，相比同类案件，一审量刑过重。上诉人李建良提出，一审量刑过重，据以定案的事实不清、证据不足，有自首情节。经审理查明，原判认定的基本事实清楚，证据确实、充分，二审没有新的证据，对原判认定的事实，本院予以确认。本院认为：上诉单位俊虹公司及上诉人刘俊健、赵黎明、李建良和原审被告人李某1、李少芳、王俊杰、赵改违反国家金融管理法规，未经批准，以高息向不特定多数人吸收存款，扰乱金融管理秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，原审被告人赵黎明、刘俊健、李建良均起主要作用，是主犯。原审被告人李某1、李少芳、王俊杰、赵改起辅助作用，是从犯。上诉单位湖南俊虹置业股份有限公司提出，俊虹公司与中侨公司属两个独立的经营主体，中侨公司对外实施的行为与俊虹公司无关，近1亿元的融资款并未汇入俊虹公司账户，而是被赵黎明藏匿转移，与俊虹公司无关及上诉人刘俊健及其辩护人提出，成立衡阳中侨民间投融资中介服务有限公司是赵黎明的单独行为，中侨公司的运营与俊虹公司及刘俊健无关，刘俊健、俊虹公司无需为中侨公司的全部融资行为担责，刘俊健是在俊虹公司收到的19252108.33元范围内与赵黎明构成共同犯罪，经查，上诉单位俊虹公司、上诉人刘俊健及其辩护人的上述辩解、辩护意见均与查明的事实不符，且于法无据，本院不予采纳。上诉人刘俊健及其辩护人还提出，刘俊健是从犯，有自首情节，经查，刘俊健在共同犯罪中起组织、领导作用，是主犯，其在一审当庭未如实供述犯罪事实，尚不符合构成自首的法定条件，故对其及辩护人的该项辩解、辩护意见，本院不予采纳。上诉人赵黎明及其辩护人提出，上诉人认罪认罚，有自首情节，是单位犯罪，相比同类案件，一审量刑过重。经查，赵黎明的行为尚不符合构成自首的法定条件，一审已综合考量其具有的量刑情节，判处的刑罚符合法律规定，故对赵黎明及其辩护人的辩解、辩护意见，本院不予采纳。上诉人李建良提出，一审量刑过重，据以定案的事实不清、证据不足，有自首情节，经查，李建良在一审当庭未如实供述犯罪事实，尚不符合构成自首的法定条件，一审已综合考量其具有的量刑情节，判处的刑罚符合法律规定，故对李建良的辩解意见，本院不予采纳。综上，原判认定的基本犯罪事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，定罪准确，量刑并无不妥，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 梁晓亮审 判 员 苏 南审 判 员 李星耀二〇二〇年六月十五日法官助理 谭云鹏书 记 员 龙 丹            校对责任人梁晓亮                 打印责任人龙丹      附本案适用的法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。