四川省宜宾市叙州区人民法院 行 政 判 决 书 （2020）川1521行初21号 原告李红兵，男，1963年9月16日出生，汉族，公民身份号码5125271963××××××××，住四川省宜宾市叙州区。 委托代理李晓萍，系原告李红兵之妹，女，1966年1月17日出生，汉族，住四川省成都市高新区。 被告宜宾市叙州区人力资源和社会保障局，统一社会信用代码115112210087080897，住所地四川省宜宾市叙州区柏溪镇城北新区康宁路叙州区就业和社会保障服务中心6楼。 法定代表人李彬，局长。 出庭负责人曾光木，副局长。 委托代理人罗伟刚，工作人员。 被告宜宾市人力资源和社会保障局，统一社会信用代码115112005632946639，住所地四川省宜宾市叙州区南岸长江大道西段9号。 法定代表人何利明，局长。 出庭负责人殷小燕，副局长。 委托代理人林闯，政策法规科科长。 委托代理人王静，工作人员。 原告李红兵不服被告宜宾市叙州区人力资源和社会保障局（以下简称区人社局）不符合特殊工种提前退休条件的行政确认，于2020年2月28日向本院提起行政诉讼，本院于2020年3月2日立案后，依法向被告送达了起诉状副本、应诉通知书等诉讼文书。本院依法组成合议庭，于2020年3月31日公开开庭进行了审理。原告李红兵及其委托代理人李晓萍，被告区人社局的出庭负责人曾光木、委托代理人罗伟刚，被告市人社局的出庭负责人殷小燕、委托代理人林闯、王静到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 2019年1月4日，被告区人社局作出《关于李红兵不符合特殊工种提前退休条件的确认书》（以下简称《确认书》），针对原告李红兵于2018年12月18日提交的特殊工种提前退休申请，经审核认为李红兵的档案记载所从事的特殊工种工作年限累计不满八年，确认其不符合特殊工种提前退休的条件。2019年2月1日，李红兵再次申请特殊工种提前退休并补充提交了宜宾市叙州区经济商务信息化和科学技术局出具的证明及调查材料，被告区人社局于同月18日作出《关于李红兵再次申请办理特殊工种提前退休的回复》（以下简称《回复》），认为该证明及调查材料非原始档案材料，不符合政策规定办理特殊工种提前退休材料要求。 原告李红兵诉称，原告于1985年4月由原宜宾县永兴区粮站调入原宜宾县氮肥厂碳化车间任离心机操作工至1994年12月。该工种系有毒有害工种，原告年满55周岁后应享受提前退休的社保政策。被告区人社局作出的《确认书》和《回复》未尽到调查核实义务，机械地以政策要求原始档案为由一再拒绝原告的申请，侵犯了原告的合法权益。请求判决：1.依法撤销被告区人社局作出的《确认书》和《回复》；2.依法判令被告办理原告年满55周岁后的特殊工种提前退休手续并发放养老金及迟延发放养老金的利息；3.判令被告承担本案证人出庭作证的费用；4.判令被告承担诉讼费用。 原告李红兵向本院提供的证据有：1.职工养老保险手册、宜宾县氮肥厂工会会员证、四川省劳动和社会保障厅于2006年4月13日办理的再就业优惠证；2.2019年1月16日原宜宾县氮肥厂碳化车间6名与李红兵一起工作的同事出具的证明李红兵于1985年起从事宜宾县氮肥厂碳化车间离心机操作工的证明材料；3.原宜宾县氮肥厂碳化车间操作工罗祥恒、李玉平在法院2019年开庭审理时出庭作证的证人证言；4.宜宾市叙州区经济商务信息化和科学技术局证明及调查材料；5.1985年原宜宾县氮肥厂调函；6.宜宾县氮肥厂碳化车间工资表5份；7.李红兵原宜宾县氮肥厂碳化车间同事李玉平从宜宾市叙州区人力资源和社会保障局提取的人事档案；8.李玉平人事档案中1986年原宜宾县氮肥厂碳化车间的定级表和李红兵1986年原宜宾县氮肥厂碳化车间的定级表中同样没有体现“碳化车间”四个字；9.李红兵的户籍证明；10.2000年原宜宾县氮肥厂因破产与李红兵彻底解除劳动关系证明；11.宜宾市叙州区华盛社区关于李红兵提前退休公示情况报告；12.原四川省宜宾县社会保险事业管理处于2007年1月26日出具的李红兵参加基本养老保险人员转移情况表；13.四川省成都市武侯区社会保险事业管理局个体参保人员以银行代扣方式缴纳社会保险费协议书；14.宜宾市叙州区人力资源和社会保障局于2019年3月为李红兵办理的社会保障卡。 被告区人社局辩称，1.根据《四川省人民政府 被告区人社局在法定举证期限内向本院提交的证据、规范性文件有：第一组1.个体参保人员特殊工种提前退休申请表；2.李红兵申请提前退休相关材料；3.李红兵特殊工种提前退休《补正告知书》；第二组1.宜宾县人民政府办公室关于印发宜宾县人力资源和社会保障局主要职责内设机构和人员编制规定的通知（宜县府办[2011]96号）；2.四川省人民政府关于开展扩权强县试点工作的实施意见（川府发[2007]58号）；3.四川省人民政府关于印发进一步向扩权试点县（市）下放部分市级管理权限目录的通知（川府发[2015]12号）；4.宜宾市人力资源和社会保障局关于收回下放原宜宾县人力资源和社会保障局市级管理权限事项的批复（宜人社发[2019]25号）；第三组1.《国务院关于工人退休、退职的暂行办法》；2.《四川省人民政府关于贯彻执行和的若干具体问题的处理意见》；3.原四川省劳动和社会保障厅关于印发《四川省完善企业职工基本养老保险制度实施方法的实施细则》的通知（川劳社发[2006]18号）；4.国家劳动总局关于化学工业有毒有害作业提前退休工作的复函（[78]劳护字第36号）；5.化学工业部关于颁发“化学工业有毒有害作业工种范围补充表”的通知（[86]化劳字第923号）；6.劳动和社会保障部关于制止和纠正违反国家规定办理企业职工提前退休有关问题的通知（劳社部发[1999]8号）；第四组1.宜宾市叙州区人力资源和社会保障局提前退休和续接工龄审定工作领导小组会议纪要（第1期）、宜宾县人社局政务服务手册规定特殊工种提前退休的经办流程；2.宜宾市叙州区人力资源和社会保障局关于李红兵不符合特殊工种提前退休条件的确认书；3.李红兵特殊工种提前退休文书送达回证；4.宜宾市叙州区人力资源和社会保障局关于李红兵再次申请办理特殊工种提前退休的回复（2019-15号）；5.李红兵再次申请办理特殊工种提前退休的回复文书送法回证；第五组1.宜宾市叙州区经济商务信息化和科学技术局出具证明与其调查材料；2.宜宾市叙州区经济商务信息化和科学技术局签字审核盖章何某某的财务档案；3.原氮肥厂的职工荛某某、肖某某办理特殊工种提前退休提交1985年至1988年档案资料。 被告市人社局辩称，区人社局不予批准李红兵特殊工种提前退休决定事实清楚、适用政策正确、程序合法，认定从事特殊工种的审批依据是本人原始档案，原告档案资料记载在氮肥厂碳化车间离心机操作工种的年限自1990年7月至1994年11月止累计不满8年。宜宾市叙州区经济商务信息化和科学技术局出具的证明不属于档案原始依据，且无其他原始证据材料佐证，不能作为认定原告从事特殊工种年限的证据。区人社局作出不予批准李红兵特殊工种提前退休决定是在试点下放期间，其行政主体资格符合授权规定。请求驳回原告的诉讼请求。 被告市人社局在法定期限内向本院提交的证据、规范性文件有：第一组《四川省人民政府关于开展扩权强县试点工作的实施意见》（川府发〔2007〕58号）；第二组1.《四川省人民政府关于印发进一步向扩权试点县（市）下放部分市级管理权限目录的通知》（川府发〔2015〕12号）；2.《四川省人力资源和社会保障厅关于做好省政府向扩权试点县（市）下放部分市级管理权限衔接工作的通知》（川人社办发〔2015〕40号）；第三组1.《四川省人民政府关于同意调整宜宾市部分行政区划的批复》（川府函〔2018〕119号）；2.《宜宾市叙州区人力资源和社会保险局关于退出扩权强县试点县后上交有关管理权限的请示》（叙人社〔2019〕46号）；3.《宜宾市人力资源和社会保险局关于收回下放原宜宾县人力资源和社会保障局市级管理权限事项的批复》（宜人社发〔2019〕25号）。 经法庭举证、质证，原告对二被告提供证据的真实性无异议，对证明目的有异议；二被告对原告提供的第2.3.4证据的真实性、合法性有异议，认为不是原始档案、不能作为特殊工种提前退休认定的证据，第5.7.12.13.14证据与本案无关联性，对第1.6.10证据无异议。本院对二被告提供的证据予以采纳，对证明内容予以综合采信；原告提交的第2.3.4证据，虽然不属于原始书证档案，但其内容真实、合法，且与本案具有关联性，可以作为认定案件事实的根据。对原告提交的其他证据，本院予以综合采信。 经审理查明：2018年10月12日，原告李红兵向被告区人社局申请办理特殊工种提前退休手续。区人社局现场审核认为李红兵从事的特殊工种工作年限不满八年，要求其补充提交原始档案资料。同年12月10日，李红兵以档案遗失无法全部补证为由提出特殊工种提前退休申请。被告区人社局受理后，经审核李红兵提供的原始档案认定：原告李红兵于1979年12月在四川省原宜宾县粮食局永兴粮站参加工作，属全民所有制固定工，1985年5月调至原宜宾县氮肥厂，2000年9月因企业破产与单位终止劳动合同；其中，李红兵从事特殊工种的原始档案记载期限自1990年7月至1994年11月止累计不满8年。被告区人社局于2019年1月4日作出《确认书》确认李红兵不符合特殊工种提前退休的条件。 2019年2月1日，李红兵再次向被告区人社局申请办理特殊工种提前退休。原告补充提交宜宾市叙州区经济商务信息化和科学技术局2019年1月28日出具的证明及其走访调查原宜宾县氮肥厂碳化车间支部书记杨明勇、操作工蒋吉兴的笔录证明：李红兵于1985年从粮站调到原宜宾县氮肥厂碳化车间任离心机操作工，直至其下岗离厂均未换过工种；因会计档案资料遗失，无法查找，现仅能查找到李红兵从1990年至1994年在碳化车间任操作工的会计资料。被告区人社局于同月18日作出《回复》，认为该证明及调查材料非原始档案材料，不符合政策规定办理特殊工种提前退休材料要求。原告仍不服，向本院提起行政诉讼，主张判如所请。 另查明，根据《四川省人民政府 本院认为，被告区人社局作出本案被诉行政行为是在四川省政府授权期限内，其行政主体适格。根据国务院国发[1978]104号《关于工人退休、退职的暂行办法》第一条第（二）项、四川省人民政府《关于贯彻执行和的若干具体问题的处理意见》第十二条第一款第（三）项、国家劳动总局[78]劳护字第36号《关于化学工业有毒有害作业提前退休工种的复函》规定，原告李红兵曾在原宜宾县氮肥厂碳化车间担任离心机操作工，其从事的工种属于化学工业有毒有害作业中的“脱硫工”，若累计工作满八年、年满55周岁，连续工龄满10年后，可申请提前退休。 本案的争议焦点为原始档案资料以外的其他种类证据，比如证人证言，能否作为特殊工种认定的依据？行政诉讼法规定，行政诉讼证据包括书证、物证、视听资料、电子数据、证人证言、当事人的陈述、鉴定意见、勘验笔录、现场笔录等。四川省人力资源和社会保障厅《关于规范特殊工种提前退休审批工作的通知》（川人社函〔2014〕878号）第一条“各单位要切实加强企业职工档案管理工作，对涉及职工特殊工种工作经历的相关材料要及时归档，妥善保存，确保档案资料真实性和完整性；在特殊工种提前退休审批过程中原则上以档案原始资料记载作为特殊工种认定的依据”的规定，精神实质在于加强企业职工档案管理工作，特别是对涉及职工特殊工种工作经历的相关材料要及时归档、妥善保存，确保档案资料的真实性和完整性；主要目的是规范管理，保护职工的合法权益；在特殊工种提前退休审批过程中原则上以原始档案资料记载作为特殊工种认定的依据，并非全盘否定证人证言等作为证据的法定性。人社部门在作出是否准予提前退休的行政决定前，应当对原始档案资料严格把关，认真审查核实，还应对证人证言及其他证据真实性、合法性、关联性及在证明力的大小进行认定，确保作出的行政决定事实清楚，证据充分，合法有效。在职工原始档案缺失的特殊情况下，原告李红兵提供的宜宾市叙州区经济商务信息化和科学技术局的证明及其走访调查原宜宾县氮肥厂碳化车间支部书记杨明勇、操作工蒋吉兴的笔录作为证明其在1985年5月到1994年11月之间在原宜宾县氮肥厂碳化车间担任离心机操作工的重要证据，被告区人社局简单以不符合“原始档案材料”为由，作出《确认书》及《回复》，不符合依法行政的要求，所作出的决定事实不清，主要证据不足，适用法律不当，应予撤销。根据《中华人民共和国行政诉讼法》第六款关于“行政机关被撤销或者职权变更的，继续行使其职权的行政机关是被告。”的规定，因为现目前宜宾市叙州区辖区内特殊工种提前退休行政确认的职权由被告市人社局继续行使，本案被诉行政行为被撤销后，应当由被告市人社局重新作出决定。 综上事实和理由，依照《中华人民共和国行政诉讼法》第七十条的规定，判决如下： 一、撤销被告宜宾市叙州区人力资源和社会保障局《关于李红兵不符合特殊工种提前退休条件的确认书》、《关于李红兵再次申请办理特殊工种提前退休的回复》； 二、责令被告宜宾市人力资源和社会保障局在本判决生效之日起六十日内对原告李红兵的特殊工种提前退休申请重新作出决定； 三、驳回原告李红兵的其他诉讼请求。 案件受理费50元，由被告叙州区人力资源和社会保障局负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省宜宾市中级人民法院。 审 判 长  黄咏生 审 判 员  张 涛 人民陪审员  杨 涛 二〇二〇年六月九日 书 记 员  阳静宇