江苏省启东市人民法院 刑 事 判 决 书 （2016）苏0681刑初228号 公诉机关江苏省启东市人民检察院。 被告人沃晓月，女，1971年12月5日出生，无业，户籍所在地江苏省句容市，住句容市。因涉嫌犯非法经营罪，于2015年11月13日被刑事拘留，同年12月18日被逮捕。现羁押于南通市看守所。 辩护人金勤，江苏洲际英杰律师事务所律师。 江苏省启东市人民检察院以启检诉刑诉〔2016〕181号起诉书指控被告人沃晓月犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。启东市人民检察院指派检察员张丽华出庭支持公诉。被告人沃晓月及其辩护人金勤到庭参加诉讼。审理过程中，经启东市人民检察院申请，本院先后两次决定对本案延期审理，后恢复审理。另经南通市中级人民法院批准，本案延长审限三个月。现已审理终结。 公诉机关指控，2011年6月至2012年2月，被告人沃晓月开展咨询、代理香港富匡投资有限公司（以下简称“富匡公司”）股权认购业务及《富周刊》期权认购业务，以高额利润吸引购买者，变相吸收公众存款。共计吸收高某、茅某、顾某甲等47名投资者人民币9232517元。 为指控上述事实，公诉机关当庭出示了被告人的供述、被害人陈述、证人证言、股权认购协议、股票转让权利证书、银行存款业务回单、银行卡交易明细等证据。公诉机关认为，被告人沃晓月未经国家相关部门批准，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。诉请本院依法判处。 被告人沃晓月辩解称：1.其没有向他人宣传介绍富匡公司的股权及期权；2.公诉机关指控金额过多，应以其银行卡转账记录所显示的金额为准。 辩护人对起诉书指控的罪名不持异议，但辩护称：1.本案犯罪金额应以被害人汇入沃晓月银行卡账户的金额为准，应为4780300元；2.本案是共同犯罪，被告人沃晓月系从犯，应当从轻或减轻处罚；3.被告人沃晓月系初犯、偶犯，可酌情从轻处罚；4.建议对被告人沃晓月适用缓刑。 经审理查明，2011年年初，龙有慧（另案处理）在广州市天河区体育西路191号B座8楼成立广州盛添企业管理咨询有限公司（以下简称盛添公司），后未经国家金融监管部门批准，纠集赵某、霍某、张某甲（均已判决）等人对外宣称该公司代理富匡公司（2011年4月8注册成立，龙有慧等人系公司董事，公司股东每股港币1元，共1股）的股权、期权投资业务，并宣称投资富匡公司股权、期权可获取高额回报，后在一段时期内与众多投资者签订《股权认购协议》，收取巨额投资款。 2011年5月中旬，被告人沃晓月在江苏省镇江市通过于某（已判决）介绍，了解并购买了富匡公司的股权，后见有利可图（推荐者有一定的奖金）遂介绍高某购买该公司股权。2011年6月中旬，沃晓月随高某来启东市，在启东市汇龙镇名都苑北区D座62号车库开展咨询、辅助销售富匡公司股权及《富周刊》期权，以高额利润吸引购买者，变相吸收公众存款。沃晓月经于某通知，先后带启东市的多名投资者至广州市、常州市参加盛添公司组织的关于富匡公司股权及《富周刊》期权投资的会议。2011年6月至2012年2月期间，高某、茅某、顾某甲、薛某、顾某乙、范某、袁某乙、袁某甲、陈某乙、陆某乙、薛新生、张某乙、郁某甲、黄某乙等数十人先后通过沃晓月宣传介绍或口口相传购买了富匡公司的股权或《富周刊》期权，沃晓月提供银行卡账户，辅助上述投资者将钱款通过于某的银行账户或直接汇至代理富匡公司业务的盛添公司指定的银行账户。富匡公司与投资者签订股权认购协议，并向投资者发放股票转让权利证书。后富匡公司未兑现承诺，且未退还本金。经统计，沃晓月以认购富匡公司的股权形式，辅助变相吸收38名投资者的投资款合计人民币7101285元，以认购《富周刊》期权的形式，辅助变相吸收6名投资者的投资款合计780850元，共计变相吸收公众存款7882135元，返利合计688838元，造成直接经济损失共计7193297元（详见附表）。 被告人沃晓月于2015年11月12日在句容市华阳镇老供电局宿舍楼11幢楼下被句容市公安局民警抓获。龙有慧及投资款下落不明。 上述事实，有以下证据予以证明： 1.被害人袁某甲的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书，证明沃晓月自称是富匡公司的市场销售人员，曾在名都苑北区D座车库，向袁某甲介绍富匡公司的相关情况。袁某甲曾在沃晓月的帮助下购买过1单109200元的富匡股权（股权证1张，65万股），推荐人是袁某乙。上述投资款是通过沃晓月的银行卡账户转账的。袁某甲推荐了陈某丙、黄某丙。公司有奖金制度，有推荐奖、对碰奖、领导奖等。 2.被害人陈某乙的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、银行卡交易明细，证明沃晓月曾在名都苑北区一车库多次向袁某甲、陈某乙等人讲解了富匡公司及股权投资项目。后来陈某乙和丈夫倪汉新先后共买了多单股权（股权证12张）合计1112107元。上述投资款主要是通过沃晓月的银行卡账户转账的。 3.被害人黄某甲的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、银行卡交易明细，证明黄某甲、薛新生夫妇跟薛某至名都苑北区D座62号车库听沃晓月讲解、宣传富匡公司股权情况。黄某甲夫妇先后购买6单股权（股权证6张）合计602320元。上述投资款主要是通过沃晓月的银行卡账户转账的。2011年7、8月，黄某甲夫妇听沃晓月、于某等讲起富匡公司的《富周刊》期权项目，遂购买3单（期权证1张）合计294000元，并将钱款汇至于某的银行卡账户。 4.被害人张某乙的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、银行卡交易明细，证明沃晓月曾在名都苑向张某乙等人讲解富匡公司和股权投资项目。张某乙先后购买2单股权（股权证2张，分别为19万股、65万股）合计151200元，上述投资款中有109200元是通过沃晓月的银行卡账户转账的。张某乙曾先后于2011年9月、11月收到富匡公司汇来的奖金共计43680元。 5.被害人郁某甲的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书，证明郁某甲通过郁某乙、陈某乙的介绍，了解到沃晓月在启东市负责销售富匡公司的股权，遂购买了1单股权（股权证1张，52万股）合计109200元。郁某甲听郁某乙说，该股权是通过沃晓月向富匡公司购买的。 6.被害人黄某乙的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、银行卡交易明细，证明陈某甲于2011年8月向黄某乙介绍了沃晓月，并推荐黄购买富匡公司股权。后黄某乙购买1单股权（股权证1张，65万股），并将109200元转到沃晓月的银行卡账户上。黄某乙曾收到过两、三个月的利息，每月600余元。 7.被害人茅某的陈述笔录、股权认购协议，证明茅某将其名都苑北区D座62号车库租给沃晓月作为沃代理销售富匡公司股权的工作室。经沃晓月多次劝说，茅某购买了16800元1单的股权（股权证1张，6万股），后多次拿到奖金（总额已超过本金）。 8.被害人高某的陈述笔录、股票转让权利证书，证明2011年6月上旬，沃晓月和于某向高某讲解了富匡公司及股权投资项目。之后高某先后两次各给了沃晓月16800元，购买了2单股权（股权证2张，各6万股）。后沃晓月来到启东市，向茅某讲解股权投资情况，茅向沃借钱购买了1单16800元的股权。后沃晓月向茅某租用该车库作为销售富匡公司股权的工作室。高品菊曾多次拿到奖金（总额已超过本金）。 9.被害人陆某甲的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、银行卡交易明细，证明陆某甲曾前往启东市汇龙镇听沃晓月宣讲富匡公司及股权投资项目，购买了1单股权（股权证1张，65万股），并将109200元转到沃晓月的银行卡账户上。陆某甲曾收到过两、三个月的利息，每月600余元。 10.被害人印某的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书，证明陆某乙曾带印某了解富匡公司及股权投资情况，后印给了陆42000元让陆帮其购买了1单股权（股权证1张，19万股），陆告诉印，上述投资款汇至沃晓月的银行卡账户上，并由沃帮忙办理购买。 11.被害人柳某的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、银行卡交易明细，证明柳某曾随薛某至名都苑D座一车库听沃晓月介绍富匡公司及股权投资项目。后柳某购买了1单股权（股权证1张，19万股），并将42000元钱转到沃晓月的银行卡账户上。 12.被害人张某丙的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、银行卡交易明细，证明张某丙夫妇曾听沃晓月、于某等人讲解富匡公司及股权投资项目。2011年8月30日，张某丙让陆某乙帮其将109200元转至沃晓月的银行卡账户上，购买了1单股权（股权证1张，65万股）。之后张某丙拿到过陆某乙给其的推荐费10920元及4个月的股权利息，每月622元。 13.被害人张某丁的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、银行卡交易明细，证明张某丁经袁某乙介绍至名都苑北区D座62号车库听沃晓月和于某宣讲富匡公司股权投资的项目，沃说投资每月有返还。后张某丁购买了1单股权（股权证1张，65万股），并将109200元汇入沃晓月的银行卡账户。 14.被害人沈某的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、银行卡交易明细，证明沈某经薛某介绍了解了富匡公司及股权投资项目，后购买1单股权（股权证1张，65万股），并将109200元转到沃晓月的银行卡账户上。沈某收到过两次股权利息，每次1000余元。 15.被害人王某甲的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、银行卡交易明细，证明王某甲经顾某乙介绍了解了富匡公司股权，后购买1单股权（股权证1张，65万股），并将109200元转到沃晓月的银行卡账户上。王某甲收到过三四个月的股权利息，每月600元左右。 16.被害人杨某的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书，证明杨某曾经周某介绍购买了1单109200元的富匡公司股权（股权证1张，65万股），收到过两三个月的利息，每月600元。 17.被害人陆某乙的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、银行卡交易明细，证明陆某乙经袁某乙介绍先后两次去听沃晓月、于某讲解富匡公司及股权投资情况，先后购买42000元的股权3单（股权证3张，各19万股，其中1单是以陆某乙嫂子陈丽菊名义购买），109200元的股权1单（股权证1张，65万股）。2012年1月，陆某乙以其丈夫施冬辉的名义以96850元的价格购买了1单《富周刊》期权（期权证1张，10万股），由沃晓月办理。陆某乙向张某丙、印某、陈某丁讲过股权投资情况，上述人员也购买了有关股权，其中有人让陆某乙帮助汇款的。 18.被害人范某的陈述笔录、银行卡交易明细，证明范某跟随薛某至名都苑北区茅某的车库听沃晓月、于某介绍富匡公司的投资项目，后购买了2单股权，并将151400元汇入沃晓月的银行卡账户，后拿到过推荐奖、领导奖20000多元、利息约1500元。范某还介绍过袁某乙、小兰等人购买该股权。 19.被害人陈某丙的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书，证明陈某丙经袁某甲介绍多次到启东宾馆西边一个车库听沃晓月讲解富匡公司股权的投资项目，后购买了42000元的1单股权（股权证1张，19万股），由袁某甲帮其办理的。 20.被害人袁某乙的陈述笔录、股票转让权利证书、银行卡交易明细，证明袁某乙经范某介绍至名都苑车库听沃晓月讲解富匡公司及股权投资项目。袁某乙先后购买了42000元的股权1单（股权证1张，19万股）、98280元的股权1单（股权证1张，65万股）、37800元的股权1单（股权证1张，19万股）。袁某乙将上述钱款汇入沃晓月的银行卡账户，并由沃帮其购买股权。袁某乙还介绍过郭某、张某丁等人购买该股权。后袁某乙又经沃晓月介绍购买了110000元的《富周刊》期权（期权证1张，10万股），袁抵扣奖金后只交了60000多元给沃。 21.被害人陈某丁的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、银行转账明细，证明陈某丁经陆某乙介绍听沃晓月、于某讲解富匡公司股权投资项目，陈某丁先后购买过2单股权（股权证2张，各19万股），每单42000元，其将钱款汇入沃晓月的银行卡账户。 22.被害人薛某的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、银行转账明细，证明薛某、顾某乙等人曾多次在启东宾馆西侧一小区车库内听沃晓月讲解富匡公司及股权投资项目。沃晓月还将于某介绍给了启东市的投资者，于某自称是富匡公司江苏总代理，还对富匡公司股权投资进行了详细的讲解。薛某先后出资16800元、109200元、100000元、109200元购买了4单股权（股权证4张，1张6万股、3张65万股），并将钱款汇入沃晓月的银行卡账户。薛某还拿到过6次共计215667元的奖金。薛某介绍顾某乙、薛新生、沈某、柳某等人购买该股权。 23.被害人周某的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、银行转账明细，证明周某经顾某甲介绍认识了沃晓月，并听沃讲解富匡公司股权的情况。周某以其侄女杨勤的名义购买2单股权（股权证2张，各65万股），并将218400元汇入沃晓月的银行卡账户。后周某购买1单109200元的股权（股权证1张，65万股），由顾某甲帮其购买。周某收到过3次10%的返利，第一次是21840元，后两次各10920元，另外还收到过10000元的投资奖励及4个月（每月637元）的利息。周某还帮杨某购买过1单109200元的股权。 24.被害人居某、郭某、季某的陈述笔录、股票转让权利证书，证明居某曾听沃晓月、于某讲解富匡公司及股权投资项目。居某曾购买过1单109200元的股权，郭某和季某曾合伙购买过1单109200元的股权，居某和季某曾合伙购买过1单42000元的股权，居某和郭某曾合伙购买过1单109200元的股权。居某取得股权证2张（65万股、52万股），郭某取得股权证1张（65万股），季某取得股权证1张（16万股）。居某、郭某、季某的介绍人均是袁某乙。 25.被害人郁某乙的陈述笔录、银行转账明细，证明郁某乙经陈某乙介绍至茅某家车库听沃晓月、于某讲解富匡公司股权投资的项目，后购买合计446578元的多单股权，上述钱款汇入沃晓月的银行卡账户。郁某乙曾介绍同事郁某甲也购买过1单109200元的股权。 26.被害人朱某的陈述笔录、银行转账明细，证明郁某乙向朱某介绍富匡公司的股权，后朱某听沃晓月、于某讲解富匡公司及股权投资项目，先后3次各购买了1单109200元的股权，并将上述钱款汇入沃晓月的银行卡账户。朱某先后拿到32760元的推荐奖及4000多元的利息。 27.被害人王某乙和的陈述笔录、股权认购协议、银行转账明细，证明王某乙和经袁某乙介绍认识了沃晓月，后听沃晓月、于某讲解富匡公司的股权投资项目，购买了1单109200元的股权（股权证1张，65万股），并将上述钱款汇入沃的银行卡账户。 28.被害人顾某甲的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、转让协议，证明顾某甲经茅某介绍认识了沃晓月，后听沃讲解富匡公司的股权投资项目，先后购买了2单股权（股权证2张，分别为6万股、65万股），并先后将16800元、109200元分别汇入沃晓月、于某的银行卡账户。后顾某甲介绍施晓琴从沃晓月处购买了1单42000元的股权（股权证1张，19万股），该股权之后转让给了顾某甲。顾某甲还介绍过薛某、周某、顾某丙等人购买该股权，顾并先后9次收到共计141864元的奖金。 29.被害人顾某乙的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、转让协议、银行转账明细，证明顾某乙经薛某介绍认识了沃晓月，后多次至名都苑北区D座62号茅某车库听沃讲解富匡公司的股权投资项目。沃晓月介绍过公司奖金规定，有推荐奖、对碰奖、领导奖等。顾某乙曾让沃晓月帮其购买过3单股权（股权证3张，分别为6万股、65万股、65万股）合计235200元，并将上钱款交给沃晓月或汇入沃的银行卡账户。顾某乙曾先后六次收到97731元的奖金，还介绍过范某、张某乙等人购买该股权。 30.被害人苏某并的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、期权证、银行卡交易明细，证明苏某并经袁某乙介绍认识了沃晓月，又通过沃认识了于某，后在常州听于某等人讲解富匡公司及其股权投资项目。苏某并购买过2单股权（股权证2张，分别为16万股、52万股），合计151200元，后又通过沃晓月购买了110000元的《富周刊》期权（期权证1张，10万股），并介绍陈某戊购买了110000元的《富周刊》期权。 31.被害人陈某戊的陈述笔录、期权证，证明陈某戊通过苏某并介绍购买了110000元的《富周刊》期权（期权证1张，10万股），钱款是汇给沃晓月的。 32.被害人戴某的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、期权证、银行卡交易明细，证明戴某经范某介绍至名都苑茅某车库听沃晓月介绍富匡公司及股权投资项目，并先后通过沃购买了4单股权（股权证4张，2张各65万股的，2张各52万股的）合计436800元。后戴某又通过沃晓月购买了110000元的《富周刊》期权（期权证1张，10万股）。 33.被害人顾某丙的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书，证明顾某丙经顾某甲介绍认识了沃晓月，并听沃介绍富匡公司及股权投资项目。顾某丙先后通过沃晓月购买了2单股权（股权证2张，各19万股）共计84000元。 34.被害人李某乙的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、银行卡交易明细，证明李某乙经薛某介绍购买1单109200元的富匡公司股权（股权证1张，65万股），并将钱汇入薛提供的沃晓月的银行卡账户。 35.被害人黄某丙的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书，证明黄某丙经袁某甲介绍至名都苑北区D座62号车库听沃晓月介绍富匡公司的股权投资项目，后由沃帮其购买了1单109200元的股权（股权证1张，65万股）。 36.被害人张某戊的陈述笔录、股票转让权利证书、银行卡交易明细，证明张某戊经黄某丙介绍至名都苑北区D座62号车库听沃晓月介绍富匡公司的股权投资项目，后购买了1单股权（股权证1张，65万股），并将109200元汇入沃晓月的银行卡账户。张某戊收到过三个月的利息，每月600元左右。 37.被害人张某己的陈述笔录、股权认购协议、股票转让权利证书、银行卡交易明细，证明张某己经薛某介绍购买了1单109200元的富匡公司的股权（股权证1张，65万股），并将上述钱款汇入沃晓月的银行卡账户。 38.未到庭证人于某的证言笔录，证明沃晓月曾通过于某购买过1单42000元的富匡公司股权，后在启东市发展了三四十个客户。前期，沃晓月委托于某帮其客户办理打款、购买手续，后期，于某将公司的客服、管理层、财务人员等联系方式告知沃，由沃自己操作。 39.未到庭证人陈某甲的证言笔录及其自书补充材料，证明陈某甲夫妇曾至名都苑北区D座一车库听沃晓月讲富匡公司股权投资项目。后沃晓月带陈某甲去广州参观了龙有慧在广州的公司，陈回启东后先后五六次给启东的投资者讲其去广州所看到的情况。 40.未到庭证人赵某的证言笔录，证明富匡公司是香港富源控股投资有限公司（以下简称“富源公司”）的子公司，富源、富匡公司的老板均是龙有慧，其在广州天河区中石化大厦成立了盛添公司，盛添公司主要业务就是向大陆投资者宣传介绍富匡公司的股权投资。盛添公司与客户签订合同，都是以富源或富匡公司名义与客户签订的，并收取客户投资款。龙有慧要求赵某、霍某、张某甲在银行开设个人账户收取客户投资款，并将投资款交由张某甲管理，再由张某甲将投资款转入龙有慧指定的香港个人账户和香港公司账户中。 41.未到庭证人霍某、张某甲的证言笔录，证明霍某、张某甲在盛添公司工作，该公司主要经营富源、富匡公司的股权投资，上述公司的老板均是香港人龙有慧，霍、张并不知晓股权投资的具体内容及所吸收的投资款用于何处。 42.未到庭证人李某甲的证言笔录，证明李某甲系盛添公司的工作人员，公司的老板是龙有慧，主要业务是股权投资，涉及富源公司、富匡公司的股权。启东市的投资者所持的股权证，是公司人员印制后打印上去的。 43.被告人沃晓月的的供述笔录，证明沃晓月经人介绍认识了于某，于向沃介绍了富匡公司及股权投资项目。后沃晓月购买了1单42000元的股权，并介绍高某、茅某购买了该股权，还从于某处了解如何操作购买。之后，沃晓月至启东市名都苑北区D座62号茅某的车库，先后与顾某甲、薛某、顾某乙、范某、袁某乙、袁某甲、陈某甲夫妇、陈某乙等人谈论富匡公司的股权投资情况。后茅某推荐了顾某甲，顾某甲推荐了顾某乙，顾某乙推荐薛某，薛某推荐范某，范某推荐袁某乙，袁某乙推荐袁某甲，袁某甲推荐陈某乙、陆某乙。上述人员的股权是通过沃晓月购买的，沃在启东办理了1张中国农业银行卡，申购者把钱汇入沃的银行卡账户再由沃通过网银转给于某或直接汇至广州的公司。沃晓月经于某通知，曾带陈某甲等人至广州、常州参加盛添公司组织的关于富匡公司股权及《富周刊》期权投资的会议。于某曾来启东两次，沃晓月联系启东的投资者听于讲解富源、富匡公司股权、期权的投资项目。公司有3种奖金，分别是推荐奖、对碰奖、代数奖。沃晓月将资金制度给一些投资者看。有部分投资者拿到过分红。 44.沃晓月的中国农业银行卡转账记录，证明沃晓月的银行卡账户在案发期间，有数百万钱款汇入吴宇球（富匡公司股东）、于某等人银行账户，也有部分钱款汇入部分被害人的银行账户。 45.相关刑事判决书、刑事裁定书，证明与本案有关连的赵某、霍某、张某甲等人被判刑的情况。 46.启东市公安局出具的工作说明，证明龙有慧至今尚未归案，其所涉及的犯罪线索仍在侦查中。于某因其它非法吸收公众存款的事实被判刑。 47.香港警方向公安部经侦局提供的盛添公司涉嫌合同诈骗案的有关调查结果，证明富匡公司成立于2011年4月8日，龙有慧是公司的董事，吴宇球是公司股东，公司股东每股港币1元，共1股。 48.启东市公安局调取的住宿登记信息，证明被告人沃晓月于2011年8月至12月期间，多次入住启东宾馆及启东远东大酒店的事实。 49.启东市公安局出具的发破案经过、句容市公安局出具的抓获经过，证明本案的发破案过程及被告人沃晓月被抓获的情况。 50.被告人沃晓月的户口信息，证明被告人沃晓月的基本身份事项，其作案时已满十八周岁，具备完全刑事责任能力。 上述证据均经庭审举证、质证，且来源合法，内容真实，与本案具有关联性，具有证明效力，本院经审查予以确认。 关于被告人沃晓月提出其没有向他人宣传介绍富匡公司股权、期权的辩解意见，经查，高某、茅某、顾某甲、薛某、顾某乙、范某、袁某乙、袁某甲、陈某乙等众多被害人的陈述笔录均能证明沃晓月在名都苑北区D座62号车库等地开展咨询，向他人宣传介绍富匡公司股权、期权的事实，亦有被告人沃晓月的供述笔录、证人陈某甲、于某的证言笔录等证据证实，足以认定。故该辩解意见与查证事实不符，本院不予采纳。 关于被告人沃晓月及其辩护人提出本案的犯罪数额应以沃晓月的银行卡转账记录（4780300元）为准的辩解、辩护意见，本院认为，在无财务账目的情况下，应依据被害人（被集资人）的陈述笔录、依法收集并查证属实的股权认购协议及股权转让证书、银行转账记录等证据综合认定犯罪数额，而非单纯依据银行转账记录予以认定。本案经审理查明的犯罪数额，本着有利于被告人的原则，已将证据不充分的指控部分（1550382元）予以剔除，结合全案证据，最终认定犯罪金额为7882135元。故该辩解、辩护意见与查明事实不符，本院不予采纳。 关于辩护人提出本案系共同犯罪，被告人沃晓月在共同犯罪中系从犯的辩护意见，经查，本案的非法集资系沃晓月及龙有慧等上游公司（富匡公司或广州盛添公司）的相关责任人员共同作用所致，虽无证据证明沃晓月非法占有投资款的故意，但却在非法吸收公众存款方面与上述人员存在共同犯意，故本案应认定为共同犯罪。沃晓月实施了开展咨询、宣传介绍富匡公司的股权、期权及提供银行卡协助转账等行为，对上游公司及相关人员在启东等地非法集资的扩大起到了重要的辅助作用。综合考虑沃晓月在共同犯罪中的作用及获利情况，应认定其为从犯。故该辩护意见与查证事实及法律规定相符，本院予以采纳。 关于辩护人提出被告人沃晓月系初犯、偶犯，可酌情从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。关于辩护人提出对沃晓月适用缓刑的辩护意见，经查，沃晓月作为非法吸收公众存款罪的共犯，数额巨大，造成直接经济损失数百万元，众多投资者血本无归，社会影响恶劣，对沃晓月适用缓刑，于法无据。故该辩护意见，本院不予采纳。 本院认为，被告人沃晓月未经国家金融监管部门批准，通过开展咨询、口口相传及提供银行卡协助转账等方式，辅助他人销售虚假的原始股权、期权，伙同他人变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应追究刑事责任。本案事实清楚，证据确实、充分，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。本案是共同犯罪。被告人沃晓月在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，应当减轻处罚。综上，为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人沃晓月犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币三万元。 （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年11月13日起至2017年8月12日止。） 二、责令被告人沃晓月退赔涉案赃款，发还各被害人（详见附表）。 （上述赃款及罚金，限本判决生效后十日内缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  闫丽丽 代理审判员  王麒锟 人民陪审员  周大海 二〇一七年六月一日 书 记 员  丁晓霞 附：相关法律条款 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 附件：犯罪金额及退赔金额表（金额单位：人民币元）                            序号                       被害人                       犯罪金额                       富周刊金额（包含于犯罪金额中）                       已退还本金或             利息、奖金                       退赔金额                               1                       袁少琴                       109200                                                                   109200                               2                       陈蕴芳                       1112107                                                                   1112107                               3                       薛新生、黄允玉                       896320                       294000                                             896320                               4                       张亚平                       151200                                             43680                       107520                               5                       郁娟                       109200                                                                   109200                               6                       黄圣东                       109200                                             1800                       107400                               7                       茅一辉                       16800                                             16800                       0                               8                       高菊香                       33600                                             33600                       0                               9                       陆平                       109200                                             1800                       107400                               10                       印一东                       42000                                                                   42000                               11                       柳正平                       42000                                                                   42000                               12                       张志龙                       109200                                             13408                       95792                               13                       张亚秀                       109200                                                                   109200                               14                       沈鹏九                       109200                                             2000                       107200                               15                       王飞                       109200                                             2400                       106800                               16                       杨彩萍                       109200                                             1800                       107400                               17                       陆永梅                       332050                       96850                                             332050                               18                       范本章                       151400                                             21500                       129900                               19                       陈美玉                       42000                                                                   42000                               20                       袁品菊                       238080                       60000                                             238080                               21                       陈海美                       84000                                                                   84000                               22                       薛正新                       335200                                             215667                       119533                               23                       周玉芳                       327600                                             56228                       271372                               24                       居春芳                       218400                                                                   218400                               25                       郭玉英                       109200                                                                   109200                               26                       季陈卫                       42000                                                                   42000                               27                       郁杰                       446578                                                                   446578                               28                       朱亚琴                       327600                                             36760                       290840                               29                       王庆和                       109200                                                                   109200                               30                       顾俊                       168000                                             141864                       26136                               31                       顾月恒                       235200                                             97731                       137469                               32                       苏晓并                       261200                       110000                                             261200                               33                       陈志强                       110000                       110000                                             110000                               34                       戴玉萍                       546800                       110000                                             546800                               35                       顾丽敏                       84000                                                                   84000                               36                       李天祥                       109200                                                                   109200                               37                       黄允菊                       109200                                                                   109200                               38                       张玉兰                       109200                                             1800                       107400                               39                       张辉                       109200                                                                   109200                               总计                                             7882135                       780850                       688838                       7193297