云南省曲靖市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）云03执异28号异议申请人（案外人）熊彬，男，汉族，1973年8月16日生，住云南省曲靖市麒麟区，现住云南省曲靖市玄坛路军分区。申请执行人曲靖市麒麟区农村信用合作联社。统一社会信用代码:9153030217235169D。住所地：云南省曲靖市南宁北路168号。法定代表人：熊石云，理事长。被执行人曲靖市麒麟区莲花田煤矿。注册号：530302100001537。住所地：曲靖市麒麟区东山镇。投资人：李树坤。被执行人云南曲靖越钢控股集团有限公司。统一社会信用代码：91530300217221074L。住所地：曲靖市麒麟区越州镇。法定代表人：赵应明，董事长。被执行人李树坤，男，汉族，1966年10月28日生，住云南省曲靖市麒麟区。被执行人尹长生,男，汉族，1963年2月19日生，住云南省曲靖市麒麟区。被执行人赵应明，男，蒙古族，1962年12月25日生，住云南省曲靖市麒麟区。本院在执行曲靖市麒麟区农村信用合作联社申请执行曲靖市麒麟区莲花田煤矿、云南曲靖越钢控股集团有限公司、李树坤、尹长生、赵应明金融借款合同纠纷一案中，案外人熊彬以本院冻结的曲靖市麒麟区莲花田煤矿的环境治理恢复保证金系其所有为由书面向本院提出执行异议。本院于2020年5月19日立案受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。异议申请人熊彬称，贵院在执行(2019)云03执897号案件过程中，对曲靖市自然资源局应返还的曲靖市麒麟区莲花田煤矿的环境治理恢复保证金采取强制执行措施，因在该煤矿转让过程中，转让协议第六条明确了该笔保证金属于煤矿出让方熊彬个人所有，不属于该煤矿所有。有曲靖市麒麟区莲花田煤矿股份转让及经营合作协议、曲靖市麒麟区莲花田煤矿矿山地质环境治理恢复保证金分配协议、关于曲靖市麒麟区莲花田煤矿清退矿山地质环境治理恢复及保证金的情况说明、曲靖市麒麟区莲花田煤矿矿山地质环境治理恢复保证金清退委托收款委托书、曲靖市麒麟区矿山生态环境恢复治理保证金征缴、财政拨款收据等六份材料予以证明。贵院对上述保证金的强制执行措施已损害到异议申请人熊彬的个人财产权益，故请求贵院在查明本案事实的基础上，解除该强制执行措施。异议申请人熊彬为证实其主张，向本院提交了如下证据：1、熊彬身份证复印件；2、（2019）云03执897号执行裁定书、协助执行通知书复印件；3、曲靖市麒麟区莲花田煤矿股份转让及经营合作协议复印件；4、曲靖市麒麟区莲花田煤矿矿山地质环境治理恢复保证金分配协议复印件；5、曲靖市麒麟自然资源局关于曲靖市麒麟区莲花田煤矿矿山地质环境治理恢复主体的情况说明复印件、关于曲靖市麒麟区莲花田煤矿清退矿山地质环境治理恢复及保证金的情况说明复印件；6、曲靖市麒麟区莲花田煤矿矿山地质环境治理恢复保证金清退委托收款委托书复印件；7、曲靖市麒麟区矿山生态环境恢复治理保证金征缴、财政拨款收据复印件；8、云南省曲靖市麒麟区人民法院（2020）云0302民特29号民事裁定书复印件。本院查明，曲靖市麒麟区农村信用合作联社与曲靖市麒麟区莲花田煤矿、云南曲靖越钢控股集团有限公司、李树坤、尹长生、赵应明金融借款合同纠纷一案，本院于2019年5月9日作出（2019）云03民初42号民事判决：一、由被告曲靖市麒麟区莲花田煤矿、李树坤、尹长生、赵应明于本判决生效之日起三十日内向原告曲靖市麒麟区农村信用合作联社支付贷款本金14400000元，并支付截止2018年12月21日的利息4311949.39元，自2018年12月22日起至贷款本息偿清之日止的利息、逾期罚息、复利按照合同约定利率计算；二、被告云南曲靖越钢控股集团有限公司对被告曲靖市麒麟区莲花田煤矿上述判决的第一项债务承担连带清偿责任；被告云南曲靖越钢控股集团有限公司在承担保证责任后有权向被告曲靖市麒麟区莲花田煤矿追偿。如果未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。因曲靖市麒麟区莲花田煤矿、云南曲靖越钢控股集团有限公司、李树坤、尹长生、赵应明未在生效民事调解书确定的履行期限内履行义务，曲靖市麒麟区农村信用合作联社向本院申请执行，本院于2019年10月10日以（2019）云03执897号案件立案执行。2020年5月11日，本院作出（2019）云03执897号执行裁定书，裁定提留曲靖市麒麟区莲花田煤矿缴存在曲靖市麒麟区自然资源局的矿山地质环境恢复治理保证金1128611.84元。另查明,异议申请人熊彬提交的《曲靖市麒麟区莲花田煤矿股份转让及经营合作协议》载明，2011年11月15日，云南曲靖麒麟煤化工有限公司与曲靖市麒麟区莲花田煤矿签订整合重组协议：曲靖市麒麟区莲花田煤矿自愿将煤矿的整体资产（采矿权、全部采矿区域的经营权、矿山资产，包含煤矿区域内的地上附着物和建构筑物）一次性作价4600万元与云南曲靖麒麟煤化工有限公司合作，云南曲靖麒麟煤化工有限公司向曲靖市麒麟区莲花田煤矿支付曲靖市麒麟区莲花田煤矿股份转让金4600万元。本院认为，本案的焦点为异议申请人熊彬是否是争议矿山地质环境恢复治理保证金（以下简称保证金）的权利人。第一，关于如何确认保证金的交纳主体。《云南省矿山地质环境恢复治理保证金管理暂行办法》第二条规定：“本办法所称矿山地质环境恢复治理保证金，是指为了保证采矿权人在采矿过程中以及矿山停办、关闭或闭坑时，切实履行矿山地质环境保护与恢复治理义务而由采矿权人向国土资源行政主管部门交有的保证金。”。根据该规定，保证金的交纳主体为采矿权人。第二，关于如何确定保证金的权利人。根据《最高人民法院关于办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条第一款第（五）项“其他财产和权利，有登记的，按照登记机构的登记判断；无登记的，按照合同等证明财产权属或者权利人的证据判断。”的规定，对本案案外人的异议，人民法院应当按照上述标准判断其是否系权利人。依据法律规定，保证金的交纳主体为采矿权人，本案中的采矿权人为曲靖市麒麟区莲花田煤矿。曲靖市麒麟区莲花田煤矿以其名义交纳保证金的行为，实际上即为法律上的公示登记，故保证金的权利人为曲靖市麒麟区莲花田煤矿。第三，关于熊彬提交的协议能否对抗执行。熊彬提交的曲靖市麒麟区莲花田煤矿股份转让及经营合作协议，实际上是转让双方内部对煤矿转让后债权、债务分配的约定。首先，当事人对煤矿转让的约定，应当符合法律、法规、规章或政策的要求。《云南省矿山地质环境恢复治理保证金管理暂行办法》第十三条规定：“采矿权人转让采矿权的，保证金及利息可以一并转让，由采矿权的受让人承担矿山地质环境保护与恢复治理义务。保证金不转让的，采矿权转让人应当完成规定的矿山地质环境保护与恢复治理工作，由国土资源行政主管部门会同有关部门验收，并按照本办法第十二条的规定办理，同时由采矿权的受让人按照本办法规定重新交存保证金。”。具体到本案中，一是协议双方没有对保证金是否一并转让进行约定；二是若不转让保证金，转让过程中亦未按照规定办理环境保护和恢复治理的相关验收工作，并由采矿权的受让人按照规定重新交存保证金。其次，熊彬提交的该协议为曲靖市麒麟区莲花田煤矿与受让方因转让煤矿所作的内部约定，不具有对抗第三人的效力，亦不足以证明熊彬为该保证金的权利人。第四，关于熊彬提出的排除执行的权利主张能否成立。《最高人民法院关于办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条规定：“对案外人提出的排除执行异议，应当审查：（一）案外人是否系权利人；（二）该权利的合法性与真实性；（三）该权利能否排除执行。”，《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第二条第一款规定：“人民法院可以查封、扣押、冻结被执行人占有的动产、登记在被执行人名下的不动产、特定动产及其他财产权。”。根据以上规定，排除执行的首要条件为案外人是否系权利人，因熊彬并非该保证金的权利人，本院当可对曲靖市麒麟区莲花田煤矿缴存在曲靖市麒麟区自然资源局的矿山地质环境恢复治理保证金采取执行措施。故熊彬提出的排除执行的权利主张不能成立。综上所述，本院裁定提留曲靖市麒麟区莲花田煤矿缴存在曲靖市麒麟区自然资源局的矿山地质环境恢复治理保证金1128611.84元并无不当。异议申请人熊彬提出的异议请求不能成立，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条、第二十五条，《最高人民法院关于适用的解释》第四百六十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回异议申请人熊彬的异议申请。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自本裁定送达之日起十五日内向本院提起诉讼。审判长 陆国生审判员何林审判员 刘      恒二〇二〇年六月三日书记员 徐      丹