浙江省宁波市海曙区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0203刑初1123号 公诉机关浙江省宁波市海曙区人民检察院。 被告人刘顺洲，曾用名刘瑞佳，男，1989年12月6日出生于山东省莱阳市，身份证号码370682198912063811，汉族，初中文化，原系青岛蓝山企业管理集团有限公司宁波分公司经理，户籍地山东省莱阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月29日被宁波市公安局海曙分局刑事拘留，2019年2月1日被逮捕。现羁押于宁波市海曙区看守所。 辩护人王超、王霞开，浙江金昭律师事务所律师。 浙江省宁波市海曙区人民检察院以甬海检公诉刑诉[2019]911号起诉书指控被告人刘顺洲犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月11日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭。2020年2月11日，浙江省宁波市海曙区人民检察院以本案需要补充侦查为由，提请本院延期审理，本院于同日决定延期审理。同年3月11日，本院根据浙江省宁波市海曙区人民检察院的申请，恢复本案审理。本院于2020年5月12日公开开庭审理了本案。浙江省宁波市海曙区人民检察院指派检察员俞佳等出庭支持公诉，被告人刘顺洲及辩护人王超到庭参加诉讼。现已审理终结。 浙江省宁波市海曙区人民检察院指控：2017年9月，青岛蓝山企业管理集团有限公司宁波分公司（以下简称青岛蓝山宁波分公司）在本市海曙区中山东路181号（7-37）室注册成立，法定代表人为张某（另案处理），注册经营范围包括房地产销售代理、影视策划、游艇领域技术咨询等。 青岛蓝山宁波分公司成立后，在未经相关金融等监管部门批准的情况下，以不良资产业务资金流转、高端游艇业务资金流转、影视传媒跟投制作等名义，通过发放传单等方式公开宣传，承诺在一定期限内返还本金并给予高额年息作为回报，向社会不特定公众吸收资金。至案发，青岛蓝山宁波分公司累计向王某花、戴某月、顾某某等投资人吸收资金640万余元，归还利息红包等共计60万余元，实际造成损失共计580万余元。 2017年9月至2018年3月期间，被告人刘顺洲受张某聘用担任青岛蓝山宁波分公司经理，负责公司日常运营管理、与业务团队进行吸存资金结算、转移集资款等，参与非法吸收公众存款数额达300万余元。 2018年12月29日，被告人刘顺洲被公安机关抓获归案。 为证明以上事实，公诉机关向法庭提供了相关证据材料，认为被告人刘顺洲违反国家金融管理法规，未经依法批准，伙同他人向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，予以惩处。 被告人刘顺洲辩解其虽为宁波分公司经理，但主要负责后勤，负责物品采购等工作。辩护人对公诉机关指控被告人刘顺洲的行为构成非法吸收公众存款罪没有异议，但认为，1.本案系一起自然人的共同犯罪，不是单位犯罪；2.在共同犯罪中，被告人刘顺洲虽为分公司负责人，但其仅仅受张某、“刘小龙”的雇佣履行职责，在共同犯罪中起次要、辅助作用，应属从犯；请求对被告人刘顺洲予以减轻处罚。 经审理查明：2017年9月15日，青岛蓝山宁波分公司在本市海曙区中山东路181号（7-37）室注册成立，法定代表人为张某，注册经营范围包括房地产销售代理、影视策划、游艇领域技术咨询等。 青岛蓝山宁波分公司成立后，在未经相关金融等监管部门批准的情况下，以不良资产业务资金流转、高端游艇业务资金流转、影视传媒跟投制作等名义，通过发放传单等方式公开宣传，承诺在一定期限内返还本金并给予1.5%-2%的月息作为回报，向社会不特定公众吸收资金。至案发，青岛蓝山宁波分公司累计向王某花、戴某月、顾某某等投资人吸收资金640万余元，返还利息红包等共计60万余元，实际造成损失共计580万余元。 2017年9月至2018年3月初期间，被告人刘顺洲受张某聘用担任青岛蓝山宁波分公司经理，负责公司日常运营管理、与业务团队进行吸存资金结算、转移集资款等，参与非法吸收公众存款数额达316万余元，造成集资参与人损失268万余元。 2018年12月29日，被告人刘顺洲被公安机关抓获归案。 上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明： 1.证人王某花、戴某月、顾某某、童某某、杨某某、陈某某、徐某某、曹某华、陈某兰等人的证言，证实自2017年10月起至2018年3月初，通过接到传单及朋友间口头相告等形式得知青岛蓝山宁波分公司在吸收存款后，到该公司投入不等金额并遭受损失的事实。 2.证人陈某某的证言及辨认笔录，证实2017年11月，其进入青岛蓝山公司宁波分公司工作，一直工作到2018年2月底，当时其去面试时刘顺洲说公司主营业务是卖游艇、处置不良资产及汽车租赁等业务，但宁波分公司没有主营业务。其进入公司后担任出纳，分公司的负责人是刘顺洲，负责行政工作，监督业务经理“李玉龙”和他下面的业务员的工作情况，还给其和前台发工资等，负责业务的经理是“李玉龙”，另外还有孙文等五、六个业务员。其入职后主要工作是帮投资人签合同，收投资款，做报表发总公司，另外还给投资人发利息等。 3.证人戚某某的证言及辨认笔录，证实2018年3月初，其进入青岛蓝山公司宁波分公司工作，当时分公司经理是刘顺洲，主要负责行政工作，给其和前台发钱等，但没多久，刘顺洲就离开了公司，总公司又另外派了一个经理过来，在公司里负责业务的是“李玉龙”，他下面有五、六个业务员，其在公司任出纳，当时接的是陈某某的班，其日常工作就是业务员把投资人带到公司后，其让投资人签合同，收投资款，然后存入总公司的帐户，另外其还要做好报表发给青岛总公司以及给投资人发放利息等工作。 4.证人李某飞的证言及辨认笔录，证实青岛蓝山企业管理集团有限公司的总部在青岛，宁波分公司位于海曙区中农信大厦七楼，其曾在分公司进行过投资，在签合同时，合同上写有青岛蓝山公司从事车辆流转、不良资产处置、高端游艇等业务，但具体做什么其不清楚。其在2017年下半年去上述公司投资时，当时分公司的负责人是刘顺洲，业务经理是“李玉龙”，下面还有一些业务员，其自己在投资的同时，还帮宁波分公司拉过客户，都是朋友和亲戚，其帮公司拉客户有提成，另外其因投资数额大，于是担任公司的理事，理事按投资金额拿一定数额的工资。 5.证人张某的证言，证实2017年3、4月份时，其通过朋友认识了一个叫刘小龙的人，他知道其状况后就对其说他们有团队专门做融资，想让其注册成立一家公司，保证三个月能融到2000万元，并说好让其拿200万元，其因生活窘迫就答应了，在2017年6月份，其按刘小龙的安排注册成立了青岛蓝山企业管理集团有限公司，之后，刘小龙又安排了七、八个团队开始运作，并在全国各地成立了十六、七家分公司进行融资，对外号称公司有游艇出租、银行不良资产处置、影视项目等投资，其实除了银行不良资产有一部分是真的以外，其他都是假的。同年9月，宁波分公司成立，当时刘小龙让其到宁波找周某涛（化名李玉龙），其到宁波时分公司的地址都已找好了，还以其名义注册了宁波分公司，总公司派了刘顺洲到宁波任分公司经理，负责行政、后勤、财务等，另外在宁波当地招了前台和财务，刘顺洲做到2018年3、4月份时就离开了宁波，宁波分公司成立前期团队垫资20多万元，按照约定，这部分垫资的钱按照2倍的数额要从融资款中抽回，宁波分公司的融资款每日结算，当日的融资款的47%给宁波的团队，另外，再从当日融资款里抽取20%的垫资款，这20%一直抽到当初垫资款的2倍为止。 6.证人周某涛（化名李玉龙）的证言，证实2017年9月份，青岛蓝山宁波分公司刚成立不久，有一个姓刘的人叫其到宁波，其一直工作到2018年的4月份。其负责分公司的团队和业务，其下面有六个业务员，每个业务员都有化名，除了业务团队和业务不负责外，刘顺洲作为宁波分公司经理负责其他所有事情，包括统计每天公司的投资款，每天跟业务团队进行结算，还统计每天应付投资的利息、投资期限等。 7.蓝山集团CONTRACT合作协议（借款合同）、收款收据，证实青岛蓝山企业管理集团有限公司以用于车辆销售及流转、不良资产业务资金流转、高端游艇业务资金流转及影视传媒的跟投和制作为名，与众多集资参与人签订借款合同，约定借款月息为1.5%至2%，向众多集资参与人吸收资金的事实。 8.关于青岛蓝山企业管理集团有限公司非法吸收公众存款未偿还和资金兑付情况执行商定程序的报告，证实被告人刘顺洲在任职青岛蓝山宁波分公司经理期间，青岛蓝山宁波分公司共吸收公众存款316万余元，造成集资参人损失268万余元。 9.银行交易明细、POS单记录，证实集资参与人向青岛蓝山宁波分公司投入金额、收到利息金额的事实。 10.青岛蓝山企业管理集团有限公司宁波分公司的登记基本情况，证实宁波分公司的法定代表人是张某，成立日期是2017年9月15日。 11.户籍证明，证实被告人刘顺洲的身份信息。 12.抓获经过，证实被告人刘顺洲于2018年12月29日被抓获归案。 13.被告人刘顺洲的供述和辩解在案。 本院认为，被告人刘顺洲违反国家金融管理法规，未经依法批准，伙同他人向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。对于被告人刘顺洲提出的其在宁波分公司期间负责后勤工作，不具体负责吸收存款工作的辩解意见，经查，根据证人陈某某、戚某某、周某涛的证言，被告人刘顺洲在宁波负责分公司的全面工作，直接参与非法吸收公众存款行为，因此对其所提出的辩解意见不予采纳。根据相关规定，上级单位与下属单位均未被认定为单位犯罪的，一般以上级单位与下属单位中承担组织、领导、管理、协调职责的主管人员和发挥主要作用的人员作为主犯，以其他积极参加非法集资犯罪的人员作为从犯，按照自然人共同犯罪处理，被告人刘顺洲具体负责青岛蓝山宁波分公司的非法吸收公众存款行为，故不能认定为从犯，对辩护人就此提出的辩护意见，不予采纳；对于辩护人请求对被告人减轻处罚的辩护意见，亦不予采纳；对辩护人所提的其他辩护意见，予以采纳。对于集资参与人的损失，责令被告人退赔。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人刘顺洲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月29日起至2021年12月28日止，罚金限判决生效之日起十日内缴纳）。 二、责令被告人刘顺洲退赔相关集资参与人的经济损失。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王旭东 人民陪审员  李美菊 人民陪审员  徐莉莉 二〇二〇年六月二日 代书 记员  陈 露 本案引用的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。