成都市青羊区人民法院刑 事 判 决 书（2016）川0105刑初1051号公诉机关成都市青羊区人民检察院。被告人林某，2015年11月9日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局取保候审。辩护人马静华，四川蜀鼎律师事务所律师。辩护人何春莉，四川桌安律师事务所律师。被告人陈某某，2015年5月7日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局取保候审。辩护人陈立，中豪律师集团（四川）事务所律师。辩护人周奥岚，中豪律师集团（四川）事务所律师。被告人覃某，2015年5月8日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局取保候审；2016年7月20日被成都市人民检察院批准逮捕，次日由成都市公安局执行。现羁押于成都市看守所。辩护人王国荣，四川矩衡律师事务所律师。被告人黄某，2015年5月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局取保候审。辩护人杨鹰，四川道略律师事务所律师。辩护人牟怡，四川道略律师事务所律师。被告人邓某，女，1980年3月31日出生，高中文化，原四川聚汇投资管理有限公司富顺分公司负责人，户籍地：四川省富顺县。2015年10月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局取保候审。辩护人罗威，四川蓉城律师事务所律师。辩护人宁彦霖，四川蓉城律师事务所律师。被告人邓某某，2015年10月25日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局取保候审。辩护人陈佳，四川齐远律师事务所律师。辩护人杨青青，四川齐远律师事务所律师。被告人魏某某，2015年5月27日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局取保候审。辩护人张礼美，四川道略律师事务所律师。辩护人杨大军，北京尚衡（成都）律师事务所律师。被告人李某，2015年11月3日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局取保候审。辩护人陈武，四川桌安律师事务所律师。被告人沈某，2015年11月3日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局取保候审。成都市青羊区人民检察院以成青检公诉刑诉〔2016〕1027号、〔2016〕1336号起诉书指控被告人林某、陈某某、覃某、黄某、邓某、邓某某、魏某某、李某、沈某犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月5日、2016年9月25日向本院提起公诉。本院受理后依法适用普通程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市青羊区人民检察院指派检察员许凡出庭支持公诉，被告人林某及其辩护人马静华、何春莉、被告人陈某某及其辩护人陈立、周奥岚、被告人覃某及其辩护人王国荣、被告人黄某及其辩护人杨鹰、牟怡、被告人邓某及其辩护人罗威、宁彦霖、被告人邓某某及其辩护人陈佳、杨青青、被告人魏某某及其辩护人张礼美、杨大军、被告人李某及其辩护人陈武、被告人沈某到庭参加诉讼。本案经两次退回成都市青羊区人民检察院补充侦查，现已审理终结。成都市青羊区人民检察院指控，2013年8月27日，被告人林某、陈某某、覃某、熊某（另处）出资在本市青羊区家园路32号2栋11层14号，登记设立四川省聚汇投资管理有限公司（下称聚汇公司），注册资本1000万元，公司经营范围为投资与资产管理，社会经济咨询。2014年5月22日，林某、陈某某、覃某将所持股份全部转让给熊某，由陈某、靖某代持。聚汇公司设立时法定代表人为陈某，先后变更为李旭峰、靖某。聚汇公司任命股东林某为董事长，负责实体项目；陈某某任副总经理，负责财物；覃某任副总经理，负责公司行政工作；熊某任总经理，全面负责业务及日常经营管理。同时，聚汇公司在各地成立了分公司用于宣传投资项目，发展业务。其中被告人黄某出资成立聚汇邛崃分公司；被告人邓某某、邓某出资成立聚汇富顺分公司；被告人魏某某出资成立聚汇成华分公司。聚汇公司主要经营方式为：熊某负责对外找寻融资项目，并将项目企业的资料分发给聚汇各分公司，再由各分公司向社会进行宣传，吸引群众投资；并视项目的不同情况，分别与集资参与人签订《出资方居间服务合同》、《借款居间担保合同》及《出资方居间服务合同》、《委托代理合同》，投资款由集资参与人直接转账至项目公司在合同中指定的账户，随后转入中兴地源融资担保有限公司、四川隆煌农业发展有限公司、靖某等人账户内。在与集资参与人约定的3-12个月的投资期限内，项目公司每月向聚汇公司支付2.5%--2.8%的利息，聚汇公司向分公司按月利率1.5%--2.3%支付利息，各分公司每月向客户支付1.5%--2%的利息，承诺到期还本付息。聚汇公司成立至案发，以双流航空港航建物资有限公司、四川隆煌农业发展有限公司、成都力天网讯科技有限责任公司、成都翰和矿业发展有限公司、重庆安迪车用材料有限责任公司、四川蜀冠食品有限公司、成都恒润高新科技股份有限公司、四川省和越气压减震器有限责任公司、成都智鑫鞋业有限公司、重庆三峰泉风景旅游度假有限公司、四川瑞荣达贸易有限公司（以下简称瑞荣达公司）、四川欧梵家具有限公司（以下简称欧梵家具公司）共计十二家项目公司名义对外吸收资金。其中瑞荣达公司法定代表人沈某、欧梵家具公司法定代表人李某，在熊某承诺给与一定费用后，明知熊某系借用其公司名义吸收客户资金，并未有实际项目投资的情况下，将公司公章、账户等交予熊某用于与客户签订合同及吸收资金使用。2013年至2014年5月22日，聚汇公司总融资额54910000元，已归还4680000元，尚有50230000元未归还。其中，聚汇邛崃分公司吸收198人次资金25290000元，未归还资金13770000元。聚汇富顺分公司吸收78人资金7730000元，未归还资金6549165.48元。聚汇富成华分公司吸收53人资金6580000元，未归还资金467279.67元。2015年11月9日，林某归案；2015年5月7日，陈某某归案；2015年5月9日，黄某归案；2015年10月23日邓某、邓某某归案；2015年11月3日，李某、沈某归案；2015年5月27日，魏某某归案。为支持上述事实成立，成都市青羊区人民检察院向本院提供了书证、鉴定意见、证人证言、被告人的供述与辩解等证据。根据以上事实和证据，公诉机关认为被告人林某、陈某某、覃某、黄某、邓某、邓某某、魏某某、李某、沈某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究刑事责任；被告人林某、陈某某、覃某、李某、沈某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条的规定处罚。被告人林某对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，认为聚汇公司实际由熊某在经营，其本人并不知道项目来源及资金去向，此后也积极出资还款，请求从轻处罚。林某的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，认为被告人林某是从犯、有自首情节，有主动还款意愿，建议对其从轻处罚。被告人陈某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，认为其本人没有参与聚汇公司管理，也没有参与吸收资金的业务，是从犯，请求从轻处罚。陈某某的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，认为陈某某在公司无具体管理和参与行为，且有自首情节，建议对其从轻处罚，另鉴定报告中有部分资金系员工亲属，这部分资金应当不予认定为吸收资金。被告人覃某对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，认为其本人没有参与聚汇公司管理，也没有参与吸收资金的业务，并积极还款，请求从轻处罚。覃某的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，认为覃某具有自首情节，且是从犯、初犯，建议对其从轻处罚。被告人黄某对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，认为其本人有自首情节，并一直积极赔偿被害人，请求从轻处罚。黄某的辩护人与被告人黄某的意见一致。被告人邓某对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，认为其本人有自首情节，并一直积极赔偿被害人，请求从轻处罚。邓某的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，认为邓某系从犯、初犯，并有大部分受害人对其谅解，另邓某吸收的金额应是84.6175万元，建议对其从轻处罚。被告人邓某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，认为其本人有自首情节，并一直积极赔偿被害人，退赔了大部分资金，请求从轻处罚。邓某某的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，认为邓某某仅是富顺分公司的业务员，系从犯，且有自首情节，建议对其从轻处罚。被告人魏某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，认为其本人仅是为了生存而在公司工作，不是投资人也不是负责人，客户也出具了谅解书，自己的行为轻微，请求从轻处罚。魏某某的辩护人与魏某某的意见一致。被告人李某起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，因对熊某的情况不太知情，请求从轻处罚。李某的辩护人与被告人李某的意见一致。被告人沈某对起诉书指控的犯罪事实及罪名持不持异议，认为其本人没有参与吸收业务，仅是将公章交予熊某，请求从轻处罚。经审理查明，2013年8月27日，被告人林某、陈某某、覃某、熊某（另处）出资在本市青羊区家园路32号2栋11层14号，登记设立四川省聚汇投资管理有限公司（下称聚汇公司），注册资本1000万元，公司经营范围为投资与资产管理，社会经济咨询。2014年5月22日，林某、陈某某、覃某将所持股份全部转让给熊某，由陈某、靖某代持。聚汇公司设立时法定代表人为陈某，先后变更为李旭峰、靖某。林某、陈某某、覃某作为公司股东负责聚汇公司相关工作；熊某任聚汇总经理，全面负责业务及日常经营管理。同时，聚汇公司在各地成立了分公司用于宣传投资项目，发展业务。其中被告人黄某出资成立聚汇邛崃分公司；被告人邓某某、邓某等人出资成立聚汇富顺分公司；被告人魏某某系聚汇成华分公司业务员。聚汇公司主要经营方式为：熊某负责对外找寻融资项目，并将项目企业的资料分发给聚汇各分公司，再由各分公司向社会进行宣传，吸引群众投资；并视项目的不同情况，分别与集资参与人签订《出资方居间服务合同》、《借款居间担保合同》及《出资方居间服务合同》、《委托代理合同》，投资款由集资参与人直接转账至项目公司在合同中指定的账户，随后转入中兴地源融资担保有限公司、四川隆煌农业发展有限公司、靖某等人账户内。在与集资参与人约定的3-12个月的投资期限内，项目公司每月向聚汇公司支付2.5%--2.8%的利息，聚汇公司向分公司按月利率1.5%--2.3%支付利息，各分公司每月向客户支付1.5%--2%的利息，承诺到期还本付息。聚汇公司成立至案发，以双流航空港航建物资有限公司、四川隆煌农业发展有限公司、成都力天网讯科技有限责任公司、成都翰和矿业发展有限公司、重庆安迪车用材料有限责任公司、四川蜀冠食品有限公司、成都恒润高新科技股份有限公司、四川省和越气压减震器有限责任公司、成都智鑫鞋业有限公司、重庆三峰泉风景旅游度假有限公司、四川瑞荣达贸易有限公司（以下简称瑞荣达公司）、四川欧梵家具有限公司（以下简称欧梵家具公司）共计十二家项目公司名义对外吸收资金。其中瑞荣达公司法定代表人沈某、欧梵家具公司法定代表人李某，在熊某承诺给与一定费用后，明知熊某系借用其公司名义吸收客户资金，并未有实际项目投资的情况下，将公司公章、账户等交予熊某用于与客户签订合同及吸收资金使用。2013年至2014年5月22日，聚汇公司总融资额54910000元，已归还4680000元，尚有50230000元未归还。截止2016年5月9日，聚汇公司总归还资金38974069元；聚汇邛崃分公司吸收198人次资金25290000元，未归还资金13770000元；聚汇富顺分公司吸收78人资金7730000元，未归还资金6549165.48元；聚汇富成华分公司吸收53人资金6580000元，未归还资金467279.67元，魏某某作为成华分公司业务员，吸收总资金1230000元，未归还510000元。2015年11月9日，林某归案；2015年5月7日，陈某某归案；2015年5月9日，黄某归案；2015年10月23日邓某、邓某某归案；2015年11月3日，李某、沈某归案；2015年5月27日，魏某某归案。另查明，被告人魏某某在到案后，已退还业务提成收入4260元及基本工资2100元，共计6360元，并获得部分被害人谅解；被告人李某退还赃款150000万元，被告人沈某退还赃款10000元。另查明，聚汇公司邛崃分公司及富顺分公司融资的对象部分系被告人黄某、邓某、邓某某的亲友，其中部分投资者对邓某、邓某某的行为予以谅解。上述事实，有如下证据，经当庭质证，查证属实，本院予以确认：到案经过，被告人林某、陈某某、覃某、黄某、邓某、邓某某、魏某某、李某、沈某的供述与辩解、聚汇公司相关情况、工商登记材料、报案材料、证人证言、借款合同、银行明细、鉴定意见、扣押财物材料、谅解书、情况说明及庭审笔录等。本院认为，1.聚汇公司以非法吸收公众存款为目的而成立，非法吸收金额巨大，被告人林某、陈某某、覃某、黄某、邓某、邓某某、魏某某作为聚汇公司及分公司的股东、责任人、业务人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪，被告人李某、沈某明知熊某借用其公司公章、账户用于吸收资金而予以提供帮助，其行为也构成非法吸收公众存款罪，公诉机关对上述被告的指控事实清楚、罪名成立，本院予以支持。2.被告人林某、陈某某、覃某、黄某、邓某、邓某某、魏某某、李某、沈某系共同犯罪，但被告人林某、陈某某、覃某、黄某、邓某、邓某某、魏某某、李某、沈某在非法吸收资金过程中起次要作用，属从犯，应当从轻、减轻处罚。3.被告人邓某、邓某某、魏某某、李某、沈某犯罪情节较轻，到案后认罪态度较好，部分投资者对被告人邓某、邓某某予以谅解，被告人魏某某退赔其犯罪所得并取得部分投资人谅解，被告人李某、沈某积极退赔犯罪所得，鉴此以及本案的实际情况，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响，可对被告人邓某、邓某某、魏某某、李某、沈某从轻处罚并适用缓刑。为保护公民财产安全，打击犯罪，维护良好金融秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十一条、第六十二条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人林某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金30000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月1日起至2019年5月31日止）。（罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）。二、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金20000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月1日起至2018年11月30日止）。（罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）。三、被告人覃某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金20000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月21日起至2018年1月20日止）。（罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）。四、被告人黄某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金20000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月1日起至2018年11月30日止）。（罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）。五、被告人邓某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零四个月，缓刑二年，并处罚金20000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）（罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）六、被告人邓某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零四个月，缓刑二年，并处罚金20000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）（罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）七、被告人魏某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金20000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）（罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）八、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金20000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）（罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）九、被告人沈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金20000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）（罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）十、对四川聚汇投资管理有限公司尚未退还投资人的资金以及被告人林某、陈某某、覃某、黄某、邓某、邓某某、魏某某、李某、沈某的犯罪所得予以追缴并退赔本案投资人，其中将被告人魏某某、李某、沈某已退赔的资金共计166360元发还本案投资人，对不足部分继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本壹份，副本壹份。审 判 长  王 荻人民陪审员  常渝林人民陪审员  王 莹二〇一七年六月一日书 记 员  张 一