上海市第三中级人民法院刑 事 判 决 书（2017）沪03刑初63号公诉机关上海市人民检察院第三分院。被告人黄伟华,男，1969年11月28日出生，汉族，户籍所在地宝山区呼玛二村XXX号XXX室，住虹口区大连西路XXX号XXX室；因涉嫌犯走私国家禁止进出口的货物罪于2016年8月29日被刑事拘留。辩护人朱薛峰，上海瀚元律师事务所律师。被告人张某某，男，1984年4月26日出生，汉族，住杨浦区辽源二村XXX号XXX室；2016年5月因犯信用卡诈骗罪被判处有期徒刑二年。辩护人何义莲，上海伟创律师事务所律师。被告人熊某，男，1973年12月5日出生，汉族，户籍所在地宝山区淞南五村XXX号XXX室，住宝山区友谊路XXX弄XXX号XXX室；因涉嫌犯走私国家禁止进出口的货物罪于2016年8月23日被取保候审。辩护人张严锋，上海峰京律师事务所律师。上海市人民检察院第三分院以沪检三分诉刑诉〔2017〕52号起诉书指控被告人黄伟华、张某某、熊某犯走私国家禁止进出口的货物罪，于2017年6月2日向本院提起公诉。本院于同月6日立案并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市人民检察院第三分院指派检察员顾某某出庭支持公诉。被告人黄伟华及其辩护人朱薛峰、被告人张某某及其辩护人何义莲、被告人熊某及其辩护人张严锋到庭参加诉讼。在审理期间，本院告知被告人享有的诉讼权利和认罪认罚可能导致的法律后果。现已审理终结。上海市人民检察院第三分院起诉指控，2014年11月，被告人黄伟华为牟取非法利益，在没有出口许可证的情况下，经与他人共谋后决定以伪报品名的方式申报出口煅烧镁氧矿，并纠集被告人熊某负责运输、换箱等事宜，后由熊某介绍被告人张某某负责申报出口事宜。2015年3月，黄伟华委托营口宝顺达物流有限公司，从营口虹鉴菱镁厂将煅烧镁氧矿通过水路运输至上海港口。此后，熊某在上海港口接收货物后运输至由其租赁的上海市江东路XXX号仓库，并将上述货物换装成外贸集装箱运输至上海外高桥港区码头。尔后，张某某通过购买空白出口单证的方式，将上述煅烧镁氧矿伪报品名为分子筛和止退用扶手用托架，并委托上海外经国际报关有限公司向海关申报出口。同年3月17日和31日，张某某委托申报出口的6票32个集装箱共计801.05吨货物因伪报品名被上海外高桥港区海关现场查验。上述货物经海关化验均为煅烧镁氧矿(氧化镁含量大于70%)，经海关归类认定均为需要出口许可证。案发后，上述煅烧镁氧矿均被侦查机关依法扣押。2016年8月2日、23日和29日，张某某、熊某、黄伟华先后主动至侦查机关接受调查。其中，熊某在侦查人员询问时如实交代了上述犯罪事实；黄伟华和张某某在侦查人员询问时均未如实供述上述犯罪事实，后在讯问过程中逐步交代了犯罪事实。为支持上述指控事实，公诉机关出示了证明上述事实的相关证据，认为被告人黄伟华、张某某、熊某为牟取非法利益，未经许可出口国家限制出口的煅烧镁氧矿，数量达800余吨，情节严重，其行为已构成走私国家禁止进出口的货物罪。在共同犯罪中，黄伟华系主犯；张某某、熊某系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。黄伟华、张某某到案后如实供述自己的罪行，均可以从轻处罚。熊某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。张某某在缓刑考验期限内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，实行数罪并罚。据此，建议对黄伟华在有期徒刑五年六个月以上至五年八个月以下幅度内量刑，并处罚金人民币十万元；建议对张某某在有期徒刑三年二个月以上三年四个月以下幅度内量刑，并处罚金人民币五万元；建议对熊某在有期徒刑二年以上至二年二个月以下幅度内量刑，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。三被告人对指控的犯罪事实、证据及罪名不持异议，被告人均自愿认罪认罚，同意公诉机关的量刑建议。黄伟华的辩护人提出，本案所涉煅烧镁氧矿为国家限制进出口的货物，非禁止进出口货物，危害后果相对较小；本案实际货主“阿健”未到案，黄伟华系在“阿健”指使下参与走私，只是中间人，在走私环节中所起作用相对次要；黄伟华当庭认罪，庭前积极预缴罚金，悔罪态度好，请求法庭在公诉机关量刑建议范围之内尽量从宽处罚。张某某的辩护人提出，张某某是在熊某的介绍下协助熊某和黄伟华负责报关，在走私犯罪中所起作用较小，系从犯；张某某到案后逐步如实交代了自己的犯罪事实，具有坦白情节；其自愿签署认罪认罚具结书，庭前积极预缴罚金，认罪认罚态度好；其家庭困难，父母均已退休，又有年幼的孩子需要抚养，请求法庭对其量刑时充分考虑从宽处罚。熊某的辩护人提出，熊某在本起犯罪中负责运输、仓储等事宜，在犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚；其到案后积极配合侦查机关调查，具有自首情节，依法可以减轻处罚；本案系涉证走私案件，此类案件会随着社会发展和政策变化而不断变化，在量刑时希望法庭考虑这一特殊性，结合本案适用认罪认罚审理程序，对熊某从宽处罚。经本院审理查明的事实与公诉机关起诉指控的事实相同。上述事实，有公诉机关当庭出示的营口南楼经济开发区虹鉴菱镁厂的《营业执照》《销售记录》，相关货代公司的《企业机读档案登记材料》《情况说明》《货运记录》《订舱记录》《托运委托书》《费用仓单》《内贸运输提货单记录》，《出口报关单》《发票》《装箱单》《代理报关委托书》《电子邮件》《聊天记录》，《出口查验通知书》《查验货物记录单》、进出境货物化验鉴定《申请单》《鉴定书》《进出口货物商品归类认定书》《中国海关报关实用手册》，《案发经过》《线索移送单》《刑事案件受案登记表》《立案决定书》《扣押决定书》《扣押笔录》《扣押清单》，《电子档案》《户籍信息》《刑事判决书》等书证，证人毛某某、马某某、叶某、吴某某、李某、闫某、姚某、黄某某等人的证言等证据予以证实，被告人黄伟华、张某某、熊某亦予以供认，足以认定。本院审理期间，被告人黄伟华、张某某、熊某向本院缴纳10万元、5万元、5万元。本院认为，被告人黄伟华、张某某、熊某违反海关法规，逃避海关监管，未经许可出口国家限制出口的煅烧镁氧矿，数量达800余吨，情节严重，其行为已构成走私国家禁止进出口的货物罪，依法均应予处罚。公诉机关的指控，事实清楚，证据确凿，起诉的事实和罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，黄伟华起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；张某某、熊某均起次要作用，均系从犯，应当从轻或者减轻处罚。黄伟华、张某某到案后如实供述自己的罪行，均可以从轻处罚。熊某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。张某某在缓刑考验期限内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，依法应当撤销缓刑，实行数罪并罚。三被告人均自愿认罪认罚，庭前缴纳了罚金，可以依法从宽处理。根据各被告人的犯罪事实、性质、情节及悔罪态度，本院决定对黄伟华从轻处罚，对张某某、熊某减轻处罚，并对熊某适用缓刑。公诉机关对三被告人提出的量刑建议符合法律规定，被告人及辩护人亦表示同意，本院予以支持。据此，为维护国家进出口监管制度，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十一条第三款，第一百五十六条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第七十七条第一款，第六十九条第一款、第三款，第五十二条，第五十三条第一款，第六十四条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第一款第(五)项、第二款第(一)项之规定，判决如下：一、被告人黄伟华犯走私国家禁止进出口的货物罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十万元(已预缴)。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月29日起至2022年2月28日止)。二、被告人张某某犯走私国家禁止进出口的货物罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元；撤销上海市浦东新区人民法院(2016)沪0115刑初1620号刑事判决中对张某某判处有期徒刑二年缓刑二年，并处罚金人民币二万元的缓刑部分，决定执行有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币七万元(已预缴五万元)。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月2日起至2019年10月1日止)。三、被告人熊某犯走私国家禁止进出口的货物罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元(已预缴)。(缓刑考验期限自判决确定之日起计算)。四、走私犯罪违法所得予以追缴；扣押在案的走私货物予以没收。熊某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  曹芬芳审 判 员  高卫萍人民陪审员  张艳培二〇一七年六月二十九日书 记 员  张 露附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百五十一条……走私珍稀植物及其制品等国家禁止进出口的其他货物、物品的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。……第一百五十六条与走私罪犯通谋，为其提供贷款、资金、账号、发票、证明，或者为其提供运输、保管、邮寄或者其他方便的，以走私罪的共犯论处。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中其主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。……第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数罪中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。……数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。……第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条走私国家禁止进出口的货物、物品，具有下列情形之一的，依照刑法第一百五十一条第三款的规定处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金：……（五）走私木炭、硅砂等妨害环境、资源保护的货物、物品十吨以上不满五十吨，或者数额在十万元以上不满五十万元的；……具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十一条第三款规定的“情节严重”：（一）走私数量或者数额超过前款第一项至第六项规定的标准的；……