云南省昆明市官渡区人民法院民 事 判 决 书（2015）官民一初字第5120号原告鄢行院，男，汉族，1974年9月4日生，福建省永泰县人，工程师，住福建省永泰县，委托代理人姚俊，云南上乐律师事务所律师，特别授权代理。被告湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司。住所地昆明市官渡区昆铁怡园小区601-2幢301号。负责人苏立军，经理。被告湖北鼎天宏图建设工程有限公司。住所地武汉市江岸区沿江大道228号江景大厦B座17楼7室。法定代表人郭梓清。被告孙林，男，汉族，1964年6月23日生，云南省东川区人，湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部负责人，住云南省昆明市东川区，委托代理人杨利文，云南胜初律师事务所律师，特别授权代理。被告王志忠，男，汉族，1975年11月15日生，住云南省楚雄彝族自治州武定县。委托代理人罗青松，云南胜初律师事务所律师，特别授权代理。原告鄢行院诉被告湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司、湖北鼎天宏图建设工程有限公司、孙林、王志忠立案案由为民间借贷纠纷一案，本院于2015年10月29日受理后，被告湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司提出管辖异议，本院依法裁定驳回该异议后，被告湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司上诉至昆明市中级人民法院。后昆明市中级人民法院裁定驳回上诉，维持原裁定。本院依法组成合议庭，于2017年4月6日公开开庭进行审理，原告鄢行院及其委托代理人姚俊、被告孙林的委托代理人杨利文均到庭参加诉讼，被告湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司、湖北鼎天宏图建设工程有限公司、王志忠经本院公告合法传唤，无正当理由，未到庭参加诉讼，本院依法进行缺席审理，扣除管辖异议的期限，本案结案案由为建设工程施工合同，现已审理终结。原告鄢行院诉称：2014年3月6日，鄢行院与湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部签订《内部合作施工协议书》，约定湖北鼎天宏图有限公司云南分公司将其云南磷化集团有限公司海口磷矿分公司磷矿项目部的土方挖运、石方挖运承包给鄢行院。2014年3月31日，湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部与鄢行院签订《补充协议》，约定鄢行院借款6000000元给湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部，协议签订后先借3000000元，机器设备进场后再借3000000元，并约定开工三个月内还款3000000元，工程结束时退款3000000元。2014年3月31日，湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部负责人孙林向鄢行院出具3000000元《借条》，并加盖有湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部公章。2014年3月31日，原告鄢行院按约履行了借款义务，但第一被告未按约定归还借款，故第一被告应承担归还借款本息的还款责任；第二被告作为作为第一被告的总公司，应对第一被告的债务承担共同还款责任；第三被告在《借条》上作为借款人签字，故第三被告应承担共同还款责任；该笔借款实际打到了第四被告账上，第四被告应承担共同还款责任。综上，原告已经按约履行了借款义务，但四被告到期未归还借款本息，原告多次催要无果，故诉至法院，请求判令：一、判令四被告向原告归还借款本金人民币3000000元及利息，利息从2014年6月27日起按中国人民银行同期贷款利率计算至还清款项之日止，截止2015年10月11日利息42287.50元，总计3042287.5元；二、四被告承担本案的全部诉讼费。被告孙林辩称：本案虽然原告以民间借贷纠纷为由起诉，但双方之间实际为建设工程合同。原告与案外第三人李金国承包湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿山项目的部分土石方挖运工程后，按照建设工程行业的惯例向湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部（以下简称“项目部”）缴纳了3000000元的履约保证金和安全保证金。孙林作为项目部负责人，在具体经办承包事宜时，将上述保证金错误表述为借款，但双方签订的《补充协议》中已经明确约定上述款项作为合同履约金、安全保证金、森林防火费、突发事故应急处理费等，上述款项的功能为担保原告一方对工期、质量、安全等的全面履行符合双方约定。并且，虽然孙林曾向原告出具借条，但是在原告与项目部签订的正式的《补充协议》中，已经认定上述款项为履约担保金和安全保证金，即上述款项的性质已经转化成履约保证金和安全保证金。但是，原告一方进场施工后，经常出现擅自停工及怠工的行为，严重影响项目的施工进度。同时，原告的联合承包人李金国以承包本案项目的名义，向他人借款，致使债权人多次到项目部处催要借款，并聚众围堵，对项目部的声誉及项目工程造成恶劣的影响，最终致使湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司被项目的业主方云南磷化集团有限公司清退，给湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司造成巨大的经济损失。根据法律的规定，湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司及项目部有权对原告支付的履约保证金进行罚没，不予退还。请法院驳回原告的诉求。被告王志忠提交书面答辩状称：原告与案外人李金国承包湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目的部分土方石挖运工程后，按照建筑工程行业的惯例向湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部（以下简称“项目部”）缴纳了3000000元的履约保证金和安全保证金。王志忠作为项目部的项目经理，负责对工地现场进行管理。因项目部和分公司财务独立核算，在原告支付保证金时项目部还没有设立自己的专用账户，所以临时将保证金打到王志忠的账户。但是综合本案的情况，以及原告提供的合同和借条等，王志忠均未与原告建立民间借贷关系，原告转账到王志忠个人账户的款项均用于项目的保证金，是代项目部收取款项，此情况也得到原告及项目负责人的确认。请法院驳回原告的诉求。被告湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司、湖北鼎天宏图建设工程有限公司未到庭应诉，亦未提交书面答辩意见。庭审中，原告针对其诉请举证如下：一、原告鄢行院的身份证复印件；证明原告的身份信息及诉讼主体资格；二、被告湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司内资企业登记基本情况表、营业执照、组织机构代码证、税务登记证；证明被告湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司的公司信息及诉讼主体资格；三、湖北鼎天宏图建设工程有限公司企业法人营业执照、组织机构代码证；证明湖北鼎天宏图建设工程有限公司的公司信息及诉讼主体资格；四、被告孙林的身份证复印件；证明孙林的身份信息及诉讼主体资格；五、被告王志忠的身份证复印件；证明王志忠的身份信息及诉讼主体资格；六、晋宁县农村信用合作联社上蒜信用社《开立单位银行结算账户申请书》；证明被告孙林是湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部财务负责人，王志忠是其公司的财会人员；七、《内部合作施工协议书》；证明2014年3月6日，鄢行院、李金国与湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部签订《内部合作施工协议书》，约定河北鼎天宏图建设有限公司云南分公司海口磷矿项目的土方挖运、石方挖运承包给鄢行院、李金国；八、《补充协议》；证明于2014年3月31，针对《内部合作施工协议书》，鄢行院、李金国与湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部达成《补充协议》，约定由鄢行院、李金国借款6000000元给湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部，约定开工三个月内还款3000000元给鄢行院，款项退还到鄢行院账户；九、《借条》；证明2014年3月31日鄢行院个人借款3000000元给湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部，项目部财会负责人孙林签字确认，同时也作为借款人签字确认；十、中国银行客户回单；证明证明原告鄢行院于2014年3月31日通过中国银行从其个人账户转款3000000元到湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司，海口磷矿项目部财会负责人孙林指定的账会人员王志忠账户，此3000000元是从鄢行院账户转出，属鄢行院个人所有的款项。借款行为已经实际履行；十一、关于“湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部”的人事任命；证明湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目于2014年3月26日进场施工，进场施工至今远远超过三个月之久，3000000元借款应予归还；十二、《河北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部通知》；证明2014年4月1日，施工的洒水车进入项目现场，进场施工至今远远超过三个月之久，3000000元借款应予归还；十三、林某身份证复印件、林某情况说明；十四、余金水身份证复印件、余金水情况说明；十五、鄢德旺身份证复印件、鄢德旺情况说明；十六、汪政连身份证复印件、汪政连情况说明；十七、江本焕身份复印件、江本焕情况说明；均证明湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目开工至今已远远超过三个月之久，按照《补充协议》约定，3000000元借款应予归还。经质证，被告孙林认为：针对证据一、二、三、四、五的三性认可；证据六的三性认可；证据七的真实性和合法性无异议；证据八真实性和合法性，证明内容有异议，补偿协议约定的300万元，并非是借款，而是履约保证金；证据九、真实性和合法性，证明内容有异议，是向原告收取履约保证金；证据十的真实性和合法性，对证明内容是300万元的金额是认可，但是履约保证金；证据十一的真实性和合法性，证明内容有异议；证据十二的真实性和合法性，证明内容有异议；证据十三、十四、十五、十六、十七的证据待证人出庭后质证。本院经认证，对以上证据的真实性依法予以确认。经原告申请证人出庭作证：十三、证人林某，男，汉族，1969年12月28日生，福建省永泰县人，工程师，现住盘龙区德××小区××号。身份证号码：。证明内容：我是2014年4月进海口工程，8月底就开工，我是原告方的工程站挖机的技术人员。十六、汪政连，男，汉族，1986年4月6日生，福建省永泰县人，私企，住福建省××县大洋镇康乐村后斗垄19号，身份证号码：。证明内容：我是上面的管理人员，我是2014年4月进项目部，到8月正式施工。十七、江本焕，男，汉族，1976年9月2日生，福建省福州市人，做工程，身份证号码：。证明内容：2014年4月进入海口项目，8月份正式开工，12月底就离开。经质证，原告对证人证言均认可。经质证，被告孙林对证据十三、十六的证人证言均不予认可，对证据十七的证人证言认可发问及证人回答内容；对未出庭的证人证言不予认可。被告湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司、湖北鼎天宏图建设工程有限公司、王志忠未到庭参加诉讼，视其自动放弃举证和质证的权利。本院经认证，对以上证据的真实性依法予以确认。根据庭审及原告举证，本院确认本案下列法律事实：2014年3月6日，原告鄢行院、案外人李金国与被告湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部签订《内部合作施工协议书》，约定湖北鼎天宏图有限公司云南分公司将其云南磷化集团有限公司海口磷矿分公司磷矿项目部的土方挖运、石方挖运承包给鄢行院。2014年3月31日，湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部与鄢行院、李金国签订《补充协议》，约定鄢行院、李金国借款6000000元给湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部，协议签订后先借3000000元，机器设备进场后再借3000000元，以上借款湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司用于合同履约金、安全保证金、森林防火费、突发事故应急处理费等；并约定开工三个月内还款3000000元，工程结束时退款3000000元。2014年3月31日，湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部负责人孙林向鄢行院出具3000000元《借条》，并加盖有湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部公章。同日，原告鄢行院通过网上转账3000000元到王志忠的个人账户中。2014年3月12日被告湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司关于“湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司海口磷矿项目部”的人事任命证实了海口磷矿项目于2014年3月26日进场施工。因开工三个月后被告到期未归还借款本息，原告遂诉至本院，主张如上诉请。另查明，湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司不具有独立的法人资格。庭后，本院对案外人李金国进行询问，其认可签订的《补充协议》中诉至的3000000元借款是原告个人出资借予被告湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司的，所以自己在本案中不主张权利。本院认为：依法成立的合同对双方当事人均具有法律效力，合同相对人应当按照协议全面履行义务。本案中，原告向被告承包海口磷矿土方挖运、石方挖运施工工程。双方签订《借条》，被告湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司向原告借款6000000元。2014年3月31日，原告将3000000元交付被告。之后，双方签订《补充协议》明确，该6000000元款项属于工程履约担保金、安全保证金等费用，并约定，工程开工后3个月退还3000000元，工程结束时退还其余3000000元。根据原告提供的证据十一、十二以及证人证言，可以认定，该工程于2014年开工，因此，原告请求按照约定退还保证金3000000元的条件已经成就，本院依法应当予以支持。被告关于原告一方进场施工后，经常出现擅自停工及怠工的行为，严重影响项目的施工进度，以及原告的联合承包人李金国以承包本案项目的名义，向他人借款，致使债权人多次到项目部处催要借款，并聚众围堵，对项目部的声誉及项目工程造成恶劣的影响，最终致使湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司被项目的业主方云南磷化集团有限公司清退，给湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司造成巨大的经济损失，湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司及项目部有权对原告支付的履约保证金进行罚没，不予退还的辩解意见，并无证据予以证实，本院不予采纳。关于原告请求判令四被告从2014年6月27日起按中国人民银行同期贷款利率计算至还清向原告归还借款本金人民币3000000元的利息的诉讼请求，本院认为，原告以双方系民间借贷为由主张借款利息，与本院查明的法律事实不符，本案的结案案由应为建设工程施工合同纠纷，因被告方确实对原告的资金进行了占用，故本院对于原告的要求被告支付利息的诉讼请求予以支持。本案中，协议虽系原告鄢行院、李金国共同签订，但经本院询问，李金国认可协议实际系原告鄢行院一人作为相对人，并实际出资，自己不主张权利，因此，可以认定原告鄢行院为款项债权人。而被告孙林、王志忠均系湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司的项目负责人，其履行职务的行为后果应当由公司承担，因此，该二被告不应承担民事责任。根据《公司法》的规定，分公司不具有法人资格，其民事责任应当由公司承担。故被告湖北鼎天宏图建设工程有限公司应当对被告湖北鼎天宏图建设工程有限公司云南分公司的民事行为承担责任。综上所述，本院依照《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条、第二百六十九条、《中华人民共和国民事公司法》第十四条第一款、《中华人民共和国民事诉讼法》第九十二条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、由被告湖北鼎天宏图建设工程有限公司于判决生效之日起十日内归还原告鄢行院款项3000000元；二、由被告湖北鼎天宏图建设工程有限公司于判决生效之日起十日内以3000000元为基数，支付原告鄢行院自2014年6月27日起至本判决确定的履行期限届满之日止按中国人民银行同期贷款率计算的利息；三、驳回原告的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务的，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费31138元，由被告湖北鼎天宏图建设工程有限公司承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于云南省昆明市中级人民法院。双方当事人均服判的，本判决即发生法律效力。若负有义务的当事人不自动履行本判决，享有权利的当事人可在本判决规定履行期限届满后法律规定的期限内向本院申请强制执行。申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。审 判 长  赵 梦人民陪审员  罗凤珍人民陪审员  姚 俊二〇一七年六月二十八日书 记 员  王从妮