辽宁省沈阳市和平区人民法院刑 事 判 决 书（2016）辽0102刑初287号公诉机关沈阳市和平区人民检察院。被告人徐恩治，男，1967年7月20日出生，汉族，初中文化，系辽宁联民投资管理有限公司法人代表，户籍所在地河南省洛阳市伊川县。曾因犯非法拘禁罪、诈骗罪于2010年被判处有期徒刑三年十个月。因涉嫌犯集资诈骗款罪于2015年4月30日被抓获，于2015年5月11日被刑事拘留，于2015年6月18日被逮捕。辩护人徐爱国，河南开物律师事务所律师。沈阳市和平区人民检察院以沈和检公诉刑诉（2016）126号起诉书指控被告人徐恩治犯集资诈骗罪，于2016年2月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市和平区人民检察院指派检察员杨丽莹、刘国良出庭支持公诉。被告人徐恩治及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。沈阳市和平区人民检察院指控：2014年7月初，王盼辉（在逃）在沈阳市和平区南京南街82号成立辽宁联民投资管理有限公司，法人为郑克阳和白建国，并雇佣温某、杜某（均另案处理）金海乐（身份不详）等人通过发放宣传单、宣讲等方式面向社会公众，虚构投资洛阳世纪新源硅业科技有限公司和宜阳县林丰木业有限公司，以许诺支付高额月息为诱饵的手段非法集资，在此期间，被告人徐恩治于2014年9月22日担任公司法人，负责公司的日常管理。截止案发时共骗取被害人杨某59名被害者投资资金人民币4616000元。其中被告人徐恩治在担任辽宁联民投资管理有限公司法人以来，该公司共收取51名投资者投资资金4246000元，返还金额为227590.5元，未返还金额为4018409.5元。2015年4月30日，被告人徐恩治被公安机关抓获。公诉机关认为，被告人徐恩治的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应以集资诈骗罪处罚。根据《中华人民共和国刑法》第二十五条一款之规定，被告人徐恩治系共同犯罪。被告人徐恩治系累犯，应根据《中华人民共和国刑法》第六十五条一款之规定处罚。公诉机关对上述事实，向法庭提供的证据有：被害人吉某、徐某等人的陈述，证人杜某、温某等人的证言；书证；辨认笔录；鉴定意见；案件来源及抓捕经过；以及被告人徐恩治在公安机关的供述等证据予以佐证。被告人徐恩治及辩护人提出被告人没有非法占有财物的主观故意，不构成集资诈骗罪的辩护意见。经审理查明，2014年7月初，王盼辉（在逃）在沈阳市和平区南京南街82号成立辽宁联民投资管理有限公司，法人为郑克阳和白建国，并雇佣温某、杜某（均另案处理）金海乐（身份不详）等人通过发放宣传单、宣讲等方式面向社会公众，虚构投资洛阳世纪新源硅业科技有限公司和宜阳县林丰木业有限公司，以许诺支付高额月息为诱饵的手段非法吸收资金。被告人徐恩治于2014年9月22日担任公司法人，但公司实际控制人仍为王盼辉，其中被告人徐恩治在担任辽宁联民投资管理有限公司法人以来，该公司共收取51名投资者投资资金4246000元，返还金额为227590.5元，未返还金额为4018409.5元。2015年4月30日，被告人徐恩治被公安机关抓获。上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1、案件来源及抓捕经过，证实本案侦破过程及被告人徐恩治于2015年4月30日被抓获的事实。2、被害人吉某等人陈述，证实投资人在辽宁联民投资管理有限公司投资的事实及经过。其中投资人吉某于2014年10月12日在沈阳市和平区南京南街82号辽宁联民投资管理有限公司投资一万元，具体是签订借款合同，借款公司是宜阳县联民林丰木业有限公司，担保公司是辽宁联民投资管理有限公司，联民投资公司用发传单的方式向老百姓宣传，该公司的法人是徐恩治，对投资客户的身份没有要求，当时联民的客户经理王宁负责接待，其投资期限是三个月，返款月利息是投资额的百分之一点二五，一共收到返利三次共375元，本金一直没有拿回来。其对于投入资金的用途不了解，也没见过宜阳县联民林丰木业有限公司的工作人员。3、证人杜某的证言及辨认笔录，证实我是在2014年7月份在网上联系的联民公司，随后通过参加面试便到该公司工作的，该公司原法人是郑克阳，中间更换为徐恩治，公司刚开始前台由董丽娜等二人接待，财务是金海乐和兰兰，主要负责收钱，业务员有我、董丽娜、陈尚博、温某、王宁等十多个人，老板我知道的是小郑总和小王总，法人我只见过徐恩治。联民公司负责中小型投资担保业务，实际上就是收取投资者的钱，然后辽宁联民投资管理有限公司将钱打到洛阳世纪硅业科技有限公司和宜阳县林丰木业有限公司，我们联民公司将林丰木业公司给的投资收益再转给投资者，实际就是吸存。公司业务开展由业务员发宣传单，并接待客户，讲解公司投资收益比银行利息高，国家承认，投资安全，当时如果遇到投资者比较犹豫，负责人也会过来帮忙，如果投资人确认投资就带该客户去财会哪签订合同，并交现金或刷卡。田群负责组织开会，总结工作问题，考勤、招聘、负责投资者领取收益，发放礼品等。联民公司投资有三种方式，第一种以三个月为投资期限，月息在1.2%左右，第二种六个月的期限，月息在1.4%左右；第二种十二个月的期限，月息在1.6%左右。投资人投资后给我们业务员提成每个月是千分之一，每个月业务员有排名，业绩好有奖金，我招揽投资大约100万元，我底薪1800元，平均每个月3000元左右，最多5000元。老百姓的返款的收益是用什么钱支付我不清楚，联民投资公司是否经过国家银行或银监会批准我也不清楚。另证实被告人徐恩治在公司工作时负责管理指导他手底下的人工作。证人杜某在庭审中的证言，证实我就知道徐恩治是公司法人，平时不在联民公司，联民公司由经理负责管理。4、证人温某的证言及辨认笔录，证实内容同杜某基本一致。另证实被告人徐恩治在公司工作时负责管理指导他手底下的人工作。证人温某在庭审中的证言，证实王盼辉没有介绍过徐恩治在联民公司具体工作是什么，我大约一个月能看见徐恩治一、二次，徐恩治在联民公司没有管理或接待的工作，公司的日常管理是田群负责业务，金海乐负责钱，业务员负责宣传，公司法人变更为徐恩治后，有客户过来询问一般是由出纳金海乐或经理田群接待，没有找过徐恩治，在2016年1月5日在公安机关的讯问笔录中我陈述说徐恩治负责管理他手下的人工作，实际这句话的意思是我听王雷说徐恩治在铁西联邦公司负责指导工作，只有到后来2014年10月至11月间公司开始有大量的客户退单时，徐恩治才出面说公司安全，让客户放心。5、陈尚博的证言及辨认笔录，证实我是通过招聘到联民公司担任业务员，徐恩治是公司法人，但真正的老板是王盼辉，徐恩治是老板雇来当法人的。证实内容同杜某基本一致，但关于徐恩治在公司的具体工作范围和工作职责没有进行描述。6、被告人徐恩治的供述，证实我朋友冯阿雷介绍我认识王盼辉，王盼辉说让我到联民公司当法人，每月给我开5000元工资，管吃管住，联民公司开始收的钱都交给王盼辉，在王盼辉收够1000万元后，这个公司就是我的了，在2014年9月份我就到联民公司了。杨占民是我介绍给王盼辉的，王盼辉让杨占民当联民公司的股东，具体这些手续都是王盼辉去办的，公司招聘的业务员都是王盼辉招的，我不认识。联民公司主要是业务员发宣传单吸引老百姓投资，具体返利我不清楚，公司由金海乐负责收钱，我感觉金海乐把钱都交给王盼辉了，具体汇款不用我去办，公司一共收了大约300多万元投资款，我想等王盼辉收够1000万元后公司就由我接手继续赚钱。我问过王盼辉联民公司能否按期返款，王盼辉说到时候钱会还给老百姓，联民公司的经营范围我不清楚，王盼辉说是合法的，我听王盼辉说在全国有很多投资公司，但是都经营不下去了，所以现在他也还不上钱了。被告人徐恩治在庭审中的供述和辩解，证实内容同公安机关基本一致，另证实我在联民公司一共挣了2000多元钱，听王盼辉说联民公司的钱投到宜阳县林丰木业有限公司了，在2014年11月23日公司开始给投资人退款，在2014年12月1日后投资人开始陆续退单，后来公司钱不够用了，我就给老板王盼辉打电话说现在这边还在退单，让王盼辉再打100多万元挺过这段退单时间，结果王盼辉说钱投到其他地方了，正在凑钱，可能仅给财务打了20万到30万元。7、审计报告，证实涉及被告人徐恩治在联民公司担任法定代表人期间，联民公司非法向公众吸收投资款数额为4246000元。8、公司登记情况查询卡及变更情况、企业基本注册单、联民公司法人变更证明、宜阳县林丰木业有限公司情况说明、洛阳世纪新源硅业科技有限公司情况说明、物证照片，证实辽宁联民投资管理有限公司原法人是郑克阳，后变更为徐恩治，公司经营范围是投资管理；产业投资。以及宜阳县林丰木业有限公司借款公司、洛阳世纪新源硅业科技有限公司的工商登记情况及两家公司现处于停产状态。9、刑事判决书，证实被告人的前科劣迹。10、人口基本信息及电话查询记录，证实被告人的自然情况。本院认为，被告人徐恩治违反国家金融管理法规，未经监督管理部门批准，以高息返点为诱饵，向社会公众非法吸收存款，数额巨大，扰乱金融管理秩序，其行为已经构成非法吸收公众存款罪。关于公诉机关对被告人徐恩治构成集资诈骗罪的指控，以及被告人徐恩治及其辩护人对行为性质的辩解和辩护意见。经查，卷中现有证人杜某、温某、邱某的证言，以及被告人徐恩治的供述能够证实联民公司实际负责人王盼辉将被告人徐恩治招聘到联民公司担任法定代表人，被告人徐恩治按月领取固定工资，且不负责公司的人事、财务、业务等管理工作，同时被告人对于投资人投资的资金也没有实际占有和支配过，现因王盼辉在逃未能到案，公诉机关亦未能提供证据证实被告人徐恩治具有非法占有投资款的主观故意和行为，故公诉机关对被告人徐恩治构成集资诈骗罪的指控证据不足，本院不予支持。另查明，被告人徐恩治在案发前自愿同意担任公司法定代表人，并知晓在逃人员王盼辉设定的公司吸收存款模式，足以认定被告人徐恩治主观上具有非法吸收公众吸收存款的犯意，故被告人徐恩治的行为符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成，故对被告人徐恩治指控的罪名应予变更。被告人徐恩治系累犯，依法应从重处罚。在共同犯罪中，被告人徐恩治起辅助作用，系从犯，对于被告人徐恩治应依法从轻处罚。被告人徐恩治到案后能够如实供述主要犯罪事实，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条一款、第六十五条一款、第二十五条一款、第二十七条、第六十一条、第六十四条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人徐恩治犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元，依法上缴国库。（刑期从执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月30日起至2020年4月29日止，罚金于判决发生法律效力后第二日起三个月内一次性向本院缴纳）二、已追缴及继续追缴的涉案财物，由公安机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  马洪宇审 判 员  薛思林人民陪审员  彭 珂二〇一七年六月十二日书 记 员  郑 萍