江苏省沭阳县人民法院 民 事 判 决 书 （2016）苏1322民初3189号 原告：莫剑，男，1970年6月28日出生，江苏省沭阳县人，居民，住江苏省沭阳县。 委托诉讼代理人：张勇，江苏正伍律师事务所律师。 被告：沭阳锦阳春酒店管理有限公司，住江苏省沭阳县台州南路四季花苑1号楼。 法定代表人：吴军，该公司总经理。 委托诉讼代理人：刘凯，该公司员工。 第三人：吴军，男，1960年4月20日出生，江苏省南京市人，居民，户籍地江苏省南京市鼓楼区，现住江苏省淮安市。 第三人：张红蕾，女，1966年4月30日出生，江苏省淮安市人，居民，住江苏省淮安市。 原告莫剑与被告沭阳锦阳春酒店管理有限公司（以下简称锦阳春公司）、第三人吴军、张红蕾股东资格确认、股东名册记载纠纷一案，本院于2016年3月7日立案后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2016年11月24日公开开庭进行了审理。原告莫剑的委托诉讼代理人张勇、被告锦阳春公司的委托诉讼代理人刘凯、第三人张红蕾到庭参加诉讼；第三人吴军经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告莫剑向本院提出诉讼请求：1.确认原告拥有被告锦阳春公司1%的股权；2.被告变更股东名册将原告登记在公司名册之中，并办理变更公司登记手续。事实和理由：第三人张红蕾因经济需要转让其持有的被告9%股权，并向被告公司另一股东即第三人吴军告知股权转让事宜，第三人吴军放弃同等条件下优先购买权。2015年12月15日，第三人张红蕾以90000元的价格将其持有的被告1%股权转让给原告，原告已将转让款支付给了第三人张红蕾。2016年2月，原告以书面形式要求被告办理股权变更登记手续，但被告拒绝接收原告的通知，也拒绝办理股东变更登记手续。为此，特向法院提起诉讼。 原告莫剑为支持其诉讼请求提交了以下证据： 1.2015年12月15日股权转让协议书，证明第三人张红蕾将其持有的被告1%股权转让给原告，股权转让款为90000元； 2.中国农业银行业务凭证，证明原告向张红蕾支付股权转让款90000元； 3.被告锦阳春公司章程，证明被告股东为吴军与张红蕾，分别占公司股权份额为51%、49%； 4.2015年10月28日股权转让通知书，证明第三人张红蕾向第三人吴军告知转让股权事宜； 5.2015年11月11日关于股权转让通知的回复，证明第三人吴军不同意第三人张红蕾转让股权； 6.2015年12月6日关于股权转让再次通知书，证明第三人张红蕾再次向第三人吴军告知股权转让事宜； 7.2015年12月10日关于股权转让再次通知的回复，证明第三人吴军有条件同意第三人张红蕾转让股权； 8、被告锦阳春公司企业法人营业执照（复印件），证明公司登记信息； 9、2016年3月4日通知书，证明原告向被告发出通知，要求被告履行变更登记手续，将原告登记在公司名册中； 10.邮政快递改退收条，证明原告向被告发出上述通知，但被告拒绝签收。 被告锦阳春公司辩称，原告要求拥有被告1%股权没有合法依据，被告无法确认其股东资格，也就无法办理股东变更登记手续。 第三人张红蕾称，对原告的主张无异议。 第三人吴军未作答辩。 被告锦阳春公司为证明其答辩理由提供了其公司章程，证明公司重大事项必须符合章程约定。 被告锦阳春公司对原告莫剑提供证据的质证意见：对证据1的真实性不予认可，该协议不具备合同基本要素；对证据2的真实性无异议，不能证明原告向第三人张红蕾支付了转让款；对证据3的真实性不予认可，因为该证据系复印件且不完整；对证据4、5的真实性无异议；对证据6的真实有异议，因为该证据没有按约定附股权转让协议；对证据7的真实性无异议；对证据8的真实性有异议，因为被告的营业执照已经更换；证据9系复印件，对其真实性不予认可；对证据10的真实性无异议。 第三人张红蕾对原告提供的证据均无异议。 原告及第三人张红蕾对被告提供证据的真实性无异议。 本院对原告莫剑提供证据的认证意见：证据1系原件，被告锦阳春公司虽对该证据的真实性不予认可，但未提供相反证据，本院对该证据的真实性予以确认；由于被告对证据2系的真实性无异议，本院对该证据的真实性予以确认，且该证据与证据1相印证，能够证明原告已向第三人张红蕾支付了股权转让款90000元；证据3虽系复印件，但该证据与被告锦阳春公司提供的章程一致，本院对该证据的真实性予以确认；由于被告对证据4、5的真实性无异议，本院对该2份证据的真实性予以确认；证据6系原件，被告虽对该证据的真实性不予认可，但其回复中已对该通知进行了回应，说明被告已收到该通知，本院对该证据的真实性予以确认；由于被告对证据7的真实性无异议，本院对该证据的真实性予以确认；证据8系复印件，且被告对该证据的真实性不予认可，本院对该证据的真实性不予确认；证据9虽系复印件，但该通知书与证据10中的通知书一致，本院对该证据的真实性予以确认；由于被告对证据10的真实性无异议，本院对该证据的真实性予以确认。 本院对被告锦阳春公司提供证据的认证意见：由于原告对被告提供证据的真实性无异议，本院对被告提供证据的真实性予以确认。 本院经审理认定事实如下：第三人张红蕾、吴军系被告锦阳春公司的股东，分别持有被告公司49%、51%的股权。 2015年10月28日，第三人张红蕾向第三人吴军发出股权转让通知书，称将转让其持有的被告9%的股权，如吴军有意愿购买，需及时与其联系。第三人吴军于2015年11月11日回复称，不同意张红蕾提出的股权转让事宜。 2015年12月6日，第三人张红蕾向第三人吴军发出关于股权转让再次通知书，载明：“……本通知人拟将持有沭阳锦阳春酒店管理有限公司的9%股权玖万元整（占公司注册资本的9%），以人民币1:9比例，即捌拾壹万元整的价格，转让给莫剑等人。根据《公司法》规定和公司章程约定，现再次告知你有优先购买权。如再不购买，则视为同意转让。通知人将于2015年12月11日转让他人。”2015年12月10日，第三人吴军向第三人张红蕾发出关于股权转让再次通知的回复，载明：“……首先坚持原回复二点意见：1.股东架构只能是两人，章程有约定，不同意更改章程。2.沭阳锦阳春酒店管理有限公司目前债权债务尚未清理完毕，无法进行股权转让。其次在债权债务清理完毕的基础上，本人同意购买你的股份，包括买断你的全部股份。” 2015年12月15日，原告（受让方）与第三人张红蕾（出让方）签订股权转让协议书，约定出让方将其持有沭阳锦阳春酒店管理有限公司的股权壹万元（占公司注册资本的1%）以人民币玖万元转让给受让方。同日，原告通过网上银行向第三人张红蕾转账90000元。 2016年3月4日，原告以EMS形式向被告发出通知，告知被告上述股权转让事宜，并要求被告将其登记于股东名册、办理变更公司手续。被告拒绝签收该快递。为此，原告提起涉案诉讼。 本院认为，《中华人民共和国公司法》第七十一条规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。本案中，被告锦阳春公司仅有第三人张红蕾、吴军二名股东，张红蕾转让涉案股权，应当经过吴军同意。第三人张红蕾2015年12月6日向第三人吴军发出通知书，告知其转让股权的份额、价格及第三人吴军行使优先购买权的时间，符合上述法律规定的书面通知义务。第三人吴军于2015年12月10日的回复表明，其不同意第三人张红蕾向原告转让股权，但是又不同意购买涉案股权。根据上述规定，第三人吴军不同意张红蕾转让股权，其应购买该转让的股权，且其在同等条件现有优先购买权。但是，第三人吴军是附条件同意购买涉案股权，拒绝在同等条件下购买股权，视为放弃优先购买的权利。所以，原告有权按照2015年12月6日通知中载明的条件向原告转让涉案股权。原告与第三人于2015年12月15日签订的股权转让协议书约定的转让条件与2015年12月6日通知中载明的条件一致。因此，第三人张红蕾向原告转让涉案股权，不违反法律规定，合法有效。原告已向第三人张红蕾支付了股权转让款，其已取得涉案股权。《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十三条规定，当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十一条、第三十二条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。据此规定，原告有权要求被告将其登记于股东名册并办理公司登记机关登记。 综上所述，原告的诉讼请求，有事实与法律依据，本院予以支持。依照《中华人民共和国公司法》第三十一条、第三十二条、第七十一条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十三条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条的规定,判决如下： 一、第三人张红蕾名下的被告沭阳锦阳春酒店管理有限公司股权中的1%归原告莫剑所有； 二、被告沭阳锦阳春酒店管理有限公司应于本判决发生法律效力之日起30日内将原告莫剑登记于股东名册并办理公司登记机关登记。 案件受理费80元，由被告沭阳锦阳春酒店管理有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省宿迁市中级人民法院。同时向该院预交上诉案件受理费80元（该院开户行：中国农业银行宿城支行，户名：宿迁市财政局国库处，账号：46×××80）。 审 判 长  程家亮 人民陪审员  张丙书 人民陪审员  魏玉平 二〇一七年六月二十六日 法官 助理  王 悦 书 记 员  佟 帅 书 记 员  孟庆丰 附录法律条文 《中华人民共和国公司法》 第三十一条有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。 出资证明书应当载明下列事项： （一）公司名称； （二）公司成立日期； （三）公司注册资本； （四）股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期； （五）出资证明书的编号和核发日期。 出资证明书由公司盖章。 第三十二条有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项： （一）股东的姓名或者名称及住所； （二）股东的出资额； （三）出资证明书编号。 记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。 公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。 第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。 公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。 《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》 第二十三条当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十一条、第三十二条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十二条法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。