四川省成都市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2017)川01刑终305号原公诉机关四川省邛崃市人民检察院。上诉人（原审被告人）韦晓波，男，1960年8月15日出生于四川省双流县，汉族，大学文化，攀枝花泉鑫房地产开发有限公司实际控制人，住四川省攀枝花市东区。2014年9月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被邛崃市公安局刑事拘留，同年10月28日经邛崃市公安局决定取保候审，因在取保候审期间违反取保候审相关规定，2015年2月12日被邛崃市公安局变更强制措施为刑事拘留，同年3月16日经邛崃市人民检察院批准被执行逮捕。现羁押于邛崃市看守所。原审被告人周咏梅，女，1969年2月25日出生于四川省邛崃市，汉族，高中文化，四川鑫昇理财投资信息咨询有限公司邛崃分公司负责人，住四川省邛崃市。2014年8月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被邛崃市公安局刑事拘留，同年9月24日被取保候审，2016年12月21日被执行逮捕。现羁押于邛崃市看守所。四川省邛崃市人民法院审理四川省邛崃市人民检察院指控原审被告人韦晓波、周咏梅犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年12月21日作出（2015）邛崃刑初字第507号刑事判决。宣判后，原审被告人韦晓波不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，一、被告人韦晓波系攀枝花泉鑫房地开发有限公司实际控制人，为归还攀枝花泉鑫房地开发有限公司欠四川省欣融融资性担保有限公司的欠款，韦晓波在未经金融管理机构的批准下，通过四川鑫昇理财投资信息咨询有限责任公司向四川鑫昇理财投资信息咨询有限责任公司邛崃分公司提供借款项目后，采用向社会不特定公众宣传称向攀枝花泉鑫房地开发有限公司出借资金，可获得月息1.5%的回报，借款到期后一次性归还出借人借款本金的方式非法吸收公众存款。2014年6月，韦晓波通过四川鑫昇理财投资信息咨询有限责任公司邛崃分公司的被告人周咏梅向社会不特定公众宣传，并由四川省欣融融资性担保有限公司、四川省资产投资武侯有限责任公司提供借款担保，以借款的方式非法吸收陈某2、杨某1等53名被吸收人存款共计1280万元（所有款项均打入韦晓波的个人银行账户,截止案发时已经归还共计217844元）。后韦晓波将被吸收存款中的1060万元用于归还攀枝花泉鑫房地开发有限公司欠四川省欣融融资性担保有限公司的欠款，另将被吸收存款中的240万元用于支付四川鑫昇理财投资信息咨询有限责任公司的居间费用。二、四川鑫昇理财投资信息咨询有限责任公司邛崃分公司于2012年10月20日成立，被告人周咏梅担任该公司的负责人。周咏梅在未经金融管理机构的批准下，为获取居间介绍借款的返点提成费用，由四川鑫昇理财投资信息咨询有限责任公司向周咏梅提供借款项目，周咏梅向社会不特定公众宣传向相关借款项目提供借款能获得月息1.5%的回报，借款到期一次性还本。自2013年7月起至案发前，周咏梅以四川鑫昇理财投资信息咨询有限责任公司的名义，协助韦晓波以攀枝花泉鑫房地开发有限公司的名义非法吸收陈某2等53名被吸收人公众存款共计1280万元（截止案发时已返还被吸收人利息共计217844元）、协助四川北良实业有限公司非法吸收邹治等13名被吸收人公众存款共计290万元（截止案发时已返还被吸收人利息共计96750元）；协助乐山市市中区嘉林织布厂非法吸收刘某等8名被吸收人公众存款共计230万元（截止案发时已返还刘某6000元）；协助成都天盛杰商贸有限公司非法吸收杨某2等11名被吸收人公众存款共计310万元（截止案发时已返还被吸收人利息共计27000元）；协助四川峨眉山金顶药业有限公司非法吸收王亚等4名被吸收人公众存款共计120万元（截止案发时已返还被吸收人利息共计249000元）；协助中金建设集团有限公司非法吸收杨某3等3名被吸收人公众存款共计60万元（截止案发时已返还被吸收人利息共计34800元）；协助四川省中药厂有限公司非法吸收宋发清等13人公众存款共计415万元（截止案发时已返还被吸收人利息共计622500元）；协助成都龙武文化发展有限公司非法吸收银建琼20万元（截止案发时已返还利息162000元）；协助四川皓恒酒业有限责任公司非法吸收吴光智公众存款100万元；协助自贡市千业环保产业有限公司非法吸收王家某等14人公众存款共计350万元（截止案发时已返还利息230270元）。综上，韦晓波共计非法吸收公众存款12582156元；周咏梅分别协助被告人韦晓波等，共计非法吸收公众存款30103836元。2014年8月28日9时许，周咏梅经邛崃市公安局电话通知，自行到邛崃市公安局接受调查，到案后如实供述了自己的罪行；2014年9月28日8时许，韦晓波在四川省双流县东升镇“哈喽酒楼”1407号房间被双流县公安局民警抓获，到案后如实供述了自己的罪行。原判认定上述事实的证据，有经庭审举证、质证的受案登记表、立案决定书、到案经过说明，被告人韦晓波、周咏梅的身份信息，攀枝花泉鑫房地开发有限公司工商登记资料、四川鑫昇理财投资信息咨询有限责任公司邛崃分公司工商登记资料、四川省欣融融资性担保有限公司工商登记资料、四川鑫昇理财投资信息咨询有限责任公司《理财居间服务合同》、《风险告知书》、《借款合同》、《划款通知书》、收据、银行打款凭证（收款情况）、被告人周咏梅的银行打凭证（退款情况）、被吸收人身份信息，二被告人的供述、被吸收人陈某2等人的陈述等证据证实。原判认为，被告人韦晓波违反国家金融管理法律法规的规定，在明知其无资格从事吸收公众存款业务的情形下，以攀枝花泉鑫房地开发有限公司的名义，通过被告人周咏梅的协助，采用向社会不特定公众公开宣传向攀枝花泉鑫房地开发有限公司提供“借款”可获得高息回报，共计非法吸收公众存款12582156元，其行为已经构成非法吸收公众存款罪，属数额巨大。周咏梅违反国家金融管理法律法规的规定，在明知韦晓波等无资格从事吸收公众存款业务的情形下，为非法获取返点提成费用，先后协助韦晓波、四川北良实业有限公司、乐山市市中区嘉林织布厂、成都天盛杰商贸有限公司、四川峨眉山金顶药业有限公司、中金建设集团有限公司、四川省中药厂有限公司、成都龙武文化发展有限公司、四川皓恒酒业有限责任公司、自贡市千业环保产业有限公司非法吸收公众存款共计30103836元，其行为已经构成非法吸收公众存款罪，属数额巨大。韦晓波、周咏梅就韦晓波非法吸收的12582156元部分构成共同犯罪，韦晓波系主犯，周咏梅系从犯；周咏梅就协助四川北良实业有限公司、乐山市市中区嘉林织布厂、成都天盛杰商贸有限公司、四川峨眉山金顶药业有限公司、中金建设集团有限公司、四川省中药厂有限公司、成都龙武文化发展有限公司、四川皓恒酒业有限责任公司、自贡市千业环保产业有限公司非法吸收公众存款共计17521680元部分，系从犯，依法应当从轻处罚。韦晓波到案后，能如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚。周咏梅经公安机关电话通知到案，到案后能如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或减轻处罚。遂依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款、第二款，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二条、第四条，《最高人民法院关于适用的解释》第二百四十一条第一款第（五）项之规定，以被告人韦晓波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元；以被告人周咏梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；对被告人韦晓波违法所得的12582156元，予以追缴。宣判后，原审被告人韦晓波不服，提出上诉。其上诉称，1、其根据四川省欣融融资性担保有限公司法定代表人陈某1的安排提供资料对外借款，其在犯罪过程中起次要作用，应当认定为从犯；2、资金由陈某1控制和使用，其并未实际占有资金，没有违法所得；3、原判量刑过重，请求二审改判。二审审理查明的事实和证据与原判认定一致，本院予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）韦晓波与原审被告人周咏梅违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在韦晓波、周咏梅共同吸收公众存款12582156元的犯罪中，韦晓波起主要作用，系主犯，周咏梅帮助韦晓波吸收资金，系从犯，可以从轻处罚。此外，周咏梅还帮助四川北良实业有限公司、乐山市市中区嘉林织布厂、成都天盛杰商贸有限公司、四川峨眉山金顶药业有限公司、中金建设集团有限公司、四川省中药厂有限公司、成都龙武文化发展有限公司、四川皓恒酒业有限责任公司、自贡市千业环保产业有限公司非法吸收公众存款共计17521680元，属帮助犯，量刑时可从轻处罚。韦晓波到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。周咏梅经公安机关电话通知到案，归案后如实供述自己的罪行，构成自首，量刑时酌情从轻处罚。针对上诉人韦晓波所提其根据四川省欣融融资性担保有限公司法定代表人陈某1的安排提供资料对外借款，其在犯罪过程中起次要作用，应当认定为从犯的上诉理由，本院认为，根据韦晓波在侦查阶段的供述及证人陈某1的证言，韦晓波实际控制的攀枝花泉鑫房地产开发有限公司（以下简称泉鑫公司）为了偿还四川欣融融资性担保有限公司（以下简称欣融公司）的担保代偿款，以其已被法院查封的攀枝花“蝴蝶花园”项目需要用资为由，在明知其没有偿还能力的前提下，通过四川鑫昇理财投资信息咨询有限公司（以下简称鑫昇公司）向不特定公众吸收资金，所吸收资金全部用于偿还欣融公司债务和支付鑫昇公司中介费。在对外非法吸收公众存款的犯罪中，韦晓波提供了泉鑫公司的工商资料、股东会决议、承诺书等宣传资料，用于吸引社会公众投资，并提供个人银行账户、网银U盾用于接收资金，对犯罪行为的完成起到了关键作用，不应认定为从犯。故韦晓波所提前述上诉理由不能成立，本院不予采纳。针对韦晓波所提资金由陈某1控制和使用，其并未实际占有资金，没有违法所得的上诉理由，本院认为，根据韦晓波在侦查阶段的供述及银行转账凭证，其明知非法吸收的公众资金将用于偿还欣融公司前期帮助泉鑫公司代偿的债务，仍然提供融资资料和公司印章、银行账户用于吸收资金，所吸资金也直接进入韦晓波的个人账户，后被用于偿还泉鑫公司的债务和支付中介费，故泉鑫公司对外吸收的资金虽未直接由其使用，但仍应当认定为其违法所得。韦晓波所提前述上诉理由不能成立，本院不予采纳。针对韦晓波所提原判量刑过重的上诉理由，本院认为，韦晓波非法吸收公众存款的金额为12582156元，数额巨大，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。原判综合考虑韦晓波的犯罪金额、认罪态度及社会影响程度，在法定量刑幅度内判处韦晓波有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元，量刑并无不当。韦晓波所提前述上诉理由不能成立，本院不予采纳。综上，原判认定事实清楚、适用法律正确、量刑适当、审判程序合法，依法应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(一)项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  于忠审判员  江建审判员  陈曦二〇一七年六月二十二日书记员  干维