河北省唐山市路南区人民法院刑 事 判 决 书（2017）冀0202刑初72号公诉机关唐山市路南区人民检察院。被告人金某某，男，1981年5月15日出生，汉族，小学文化，户籍所在地及现住址黑龙江省安达市，原唐山市某投资有限公司销售经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年10月8日被抓获羁押于哈尔滨市道外区看守所，同年10月12日被唐山市公安局路南区分局刑事拘留、10月18日被逮捕，现羁押于唐山市第一看守所。辩护人张洪文，河北刘建国律师事务所律师。唐山市路南区人民检察院以唐南检刑诉[2017]47号起诉书指控被告人金某某涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。唐山市路南区人民检察院指派检察员王志凯出庭支持公诉，被告人金某某及辩护人张洪文到庭参加诉讼，现已审理终结。唐山市路南区人民检察院指控，2013年2月底，被告人金某某和唐某1（已判刑）、韩某受李某1（另案处理）的指使来到唐山市区筹备成立了唐山市某投资咨询有限公司。李某1提供房租、中介等费用，由唐立宝和被告人金某某负责并于2013年2月25日租赁唐山市路北区君瑞花园商业楼1门354号为公司注册地址，韩某使用李某1给她的秦某的公民身份证，于2013年3月5日以虚假资料委托中介人刘某成立了唐山市某投资咨询有限公司，法定代表人秦某，后将公司财务部设在唐山市路南区新华联广场C座904号。被告人金某某使用假名“金永顺”在该公司任销售经理，李某1使用假名“张某”在该公司任副总经理，唐某1使用假名“唐某2”在该公司任销售经理，三人均参与了公司经营并牟利，并招聘了许某1等9名员工，以成立河北省某投资担保股份有限公司为名用投资招募股权并支付投资额2%的收益或签订借款合同的方式，以唐山市某投资咨询有限公司名义向社会不特定人群非法吸收存款。截止2013年11月30日，在被告人金某某参与公司经营期间，向119人非法吸收存款共9862000元，返还本金3340000元，支付利息470490元，造成58名投资人实际损失6050609元。投资人所投款项除用于员工工资、提成、奖金、房租等支出2547936.36元外，其余均被李某1分批取走，去向不明。被告人金某某于2016年10月8日主动到哈尔滨市公安局道外分局胜利街派出所投案并被限制人身自由，羁押于哈尔滨市道外区看守所。2016年10月12日被唐山市公安局路南区分局刑事拘留，羁押于唐山市第一看守所，后其如实供述了参与唐山市某投资咨询有限公司非法吸收公众存款的犯罪事实，其个人违法所得人民币共计20余万元。公诉机关就上述指控当庭出示了借款合同、入股合同书、财务账目及被害人的陈述、证人证言、被告人供述、司法鉴定意见等证据材料，认为被告人金某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人金某某有自首情节，提请本院依法判处。被告人金某某对公诉机关的指控没有异议。辩护人提出，被告人金某某有自首情节，违法所得应为12万元，属于从犯。经审理查明，2013年2月底，被告人金某某和唐某1（已判刑）、韩某受李某1（另案处理）指使来到唐山市区筹备成立唐山市某投资咨询有限公司，2013年2月25日，租赁唐山市路北区君瑞花园商业楼1门354号为公司注册地，韩某使用李某1给她的秦某的公民身份证，于2013年3月5日以虚假资料委托中介人刘某成立了唐山市某投资咨询有限公司，法定代表人秦某，后将公司财务部设在唐山市路南区新华联广场C座904号，被告人金某某使用假名“金永顺”在该公司任销售经理，参与公司经营并牟利，被告人金某某等人以成立河北省某投资担保股份有限公司为名用投资招募股权并支付投资额2%的收益或签订借款合同的方式，以唐山市某投资咨询有限公司名义向社会不特定人群非法吸收存款。截止2013年11月30日，在被告人金某某参与公司经营期间，非法吸收存款共9862000元，返还本金3340000元，支付利息470490元，造成投资人实际损失6050609元。投资人所投款项除用于员工工资、提成、奖金、房租等支出2547936.36元外，其余均被李某1分批取走，去向不明。被告人金某某于2016年10月8日主动到哈尔滨市公安局道外分局胜利街派出所投案并被限制人身自由，羁押于哈尔滨市道外区看守所。2016年10月12日被唐山市公安局路南区分局刑事拘留，羁押于唐山市第一看守所，后其如实供述了参与唐山市某投资咨询有限公司非法吸收公众存款的犯罪事实，属于自首。其个人违法所得人民币共计20万元。上述事实，有公诉机关提交并经庭审举证、质证的下列证据证实，足以认定：一、案件来源、抓获材料、到案询问笔录证实了本案的发生及被告人金某某主动投案自首情况。二、被告人金某某供述：2013年春节，唐某1给我打电话说一起做点事，他又联系李某1说准备到唐山开一个投资担保公司。过了几天，李某1派车带着唐某1、李某2、司机小海和我一起开车来到唐山，准备注册公司和选择地点并考察一下市场。过了两天因为家有事就走了。五一的时候唐某1给我打电话，我自己来到了唐山，唐某1任命我为业务经理，负责招聘、业务、采购。我走之前公司还在运转，集资了六百多万元，工资加上分红一共分了20万元左右。在唐山我用的名字是“金永顺”，唐某1用的名字是“唐某2”，李某1用的名字是“张某”。三、证人证言。唐某1证言：金永顺给我打电话说李某1要去唐山开一家像长春一样的投资公司，当时我跟金永顺、李某1见了一面，我答应一起去。隔了几天我、金永顺、李某2，还有李某1的司机小海，一起开车来到唐山。到唐山的第三天，我、金永顺负责租办公室场地，李某2负责办理公司的营业执照。公司的法人叫秦某，我担任行政经理，平时就管公司的采购方面，同时还担任销售经理，负责管理销售人员。我们共计集资了有700多万元人民币，工资加上提成共计得了30万元。我来唐山用的是假名“唐某2”。金某某提成、工资和我一样，是每笔投资的3%，工资是每月四千元。许某1证言：2013年7月底，我是通过联合资讯招聘广告联系的某投资有限公司，当时面试我的叫刘明亮，他是业务组长，通过面试后，叫我在公司做业务，公司平时有金永顺经理和唐某2经理负责公司管理。韩某证言：2010年9月份，我看到哈尔滨威瀛公司招文员，我就去了，经复试后，通知我去上班，公司主要经营医疗器械，干到2012年10月份我在威瀛公司就不干了。到2013年春节前我给李某1打电话想回公司接着干，当时李某1没有答应我，2013年3月份李某1给我打电话叫我到他家附近的道口去找他，让我去河北唐山一趟租房子，随手给我一张身份证，我的假名叫李某2，李某1向一个30多岁男的介绍我是李某2，让我给他跑腿，帮忙打杂。李某1当时给了我两万元钱，说是到唐山的花销。李某1的司机小海开着李某1的车就来接我和两个男的，其中一个是头一天我见到的，我们一行四人来到唐山，找了一间写字楼，唐某1签的合同，李某1出的租金，唐某1找的一家装修公司开始装修，李某1给我打电话说要用这个房子开一家公司，李某1给我打电话说他在网上找了一家代理公司，并把联系电话告诉了我，让我和这家公司联系。我联系后这家公司让我提供身份证，租房协议、还有租房房产证、我就把李某1在哈尔滨给我的这张身份证、还有代理公司要的租房协议、房产证都给了代理公司。注册公司法人的身份证叫秦某，公司的名子叫唐山市某投资担保有限公司。江某某证言：2013年夏天，李某1给我打电话叫我到唐山的公司去取钱，并且告诉我到唐山的联系人和电话，我坐车来到唐山，在楼下唐经理领我到财务室，第一次取了15万元，第二、三次都是十几万元。张某1证言：我经招聘到某公司做出纳。唐某1给我们介绍金某某是金经理，都说了算。公司的钱都让张某、唐某2、金永顺等人拿走了。张某2证言：我经招聘到某公司做放贷部经理，一笔业务也没做成。公司一个姓金的和姓唐的负责业务，姓金的11月份就走了，姓唐的来了。四、被害人陈述。王某1陈述：2013年11月10日我在唐山某投资公司一次性投资了20万元，并与唐山市某投资担保有限公司签订了协议，约定期限一年，每季度按6%领取利息。2014年2月4日唐山市某投资担保有限公司不能兑现承诺，找不到人了，现在我认为他们是诈骗行为。希望公安机关尽快破案。崔某某陈述：2013年10月30日，我听一个也在那里投资的高颖给我打电话介绍的，公司接待我的人叫许某1，我算她的客户，我直接交了10000元现金。工作人员给我提供了借款合同让我填写，并收了10000元现金，借款合同上写的金额10600元，我共计领过400元，我实际损失9600元。吴某某陈述：2013年9月份的一天，我和老伴去唐人医药买药出来在门口碰到一名20多岁的女子叫李某3，当时李某3在发放小广告，就和我们说某投资担保有限公司，我们这个公司利润高，零风险，当时我们就被李某3领到他们公司，我交了30000元，李某3给我办的手续，到10月份返还我600元利息，10月份我又存了30000元，到11月11日李某3给我打电话，说要变成股份制，我当时不想入股，想按月领利息，李某3说按月领利息不合算，入股以后有分红利息高，改为按季度领一个月1200元利息，到第四季度就把分红加利息给清，第四季度给18000元，一年一共给21600元。我就和李某3去会计室办了手续，合并一起算60000元，领了一本股东入股合同书，到了2014年1月22日我给李某3打电话，接电话的是一个叫许某2平的人，她说李某3回家了由她来接管，有事找她就可以，打完电话我就去公司见了许某1问了一下领利息的事，她说到期拿着合同去财务就可以领第一季度的1200元利息，到了2月10日我就给许某2平打电话没有人接，我就去了财务室，财务室的门关着，好多投资人在议论认为上当了，有几个人就联系派出所，我就跟着去派出所报案了。我实际损失58500元。任某某陈述：2013年10月25日，我在唐山市某投资担保有限公司的财务室交了30万元，并跟公司签订了借款协议，我得到了18000元的利息，我实际损失282000元。王某2陈述：在2013年12月15日我交纳了10000元，2014年1月10日我交纳了130000元，当时与唐山市某投资担保有限公司签订了借款合同。我实际损失140000元。张某3陈述：2013年11月10日，我和我姐在唐山市某投资担保有限公司的财务室交了150000元，其中120000元是我的，30000元是我姐的，当时跟唐山市某投资担保有限公司签订了《股东入股合同》现在我实际损失140000元。查某某陈述：2013年11月20日，我一次性在某投资担保有限公司交100000元，并签订了一份股东入股合同。到现在没有得到利息，公司也没有人了。我实际损失100000元。董某某陈述：2013年11月15日，我在某投资担保有限公司的财务室交了160000元，当时签订了协议。我实际损失160000元。杜某某陈述：2013年11月10日，我在某投资担保有限公司交70000元，2013年12月25日存20000元并与某投资担保有限公司签订了一份借款合同。2014年2月19日来某投资担保有限公司发现出事了。王某3陈述：2013年8月份，我在某投资担保有限公司的财务室交了30000元，并签订了一份借款合同。2013年11月10日，我和我父亲带着470000元现金交到某投资担保有限公司的财务室，并与某投资担保有限公司并签订了一份借款合同，某投资担保有限公司付给我1800元利息。我实际损失498200元。李某1陈述：2013年11月10日，我在某投资担保有限公司的财务室交了100000元，并签订了一份股东入股合同。我实际损失100000元。魏某某陈述：2013年11月10日，我在某投资担保有限公司的财务室交了200000元，并签订了一份股东入股合同。我实际损失200000元。王某4陈述：2013年5月份，经人介绍某公司高息存款并有抵押物，于是我父亲王某5去该公司咨询，经公司内一个叫李某4的人介绍，不但可以给高息而且有车作为抵押物，直到9月份我们双方达成协议，我父亲入股220000元，公司同意抵押一辆宝马车给我们，于是我们在9月15日签订了一份保管协议，当时我们没有把车开走，说过几天再把车开走，到10月底我到公司取车，李某4说公司唐经理将车开走了，我父亲又去了几次要车，均以各种理由不给车，于是我在11月底去了车管所调取了车的相关手续，发现车在10月25日已经挂失，11月13日车已卖到黑龙江。在10月底我父亲又入股160000元，当时给了一个500克金条抵押。11月15日李某4和我父亲说把金条换成更好的物品，我父亲把金条给了李某4，李某4当时也没有给我们他承诺的东西，并说东西下来后再通知我们，但是一直都没有通知我们。五、河北天佳司法会计鉴定中心司法会计鉴定意见书，鉴定意见（1）、2013年3月至2014年1月止唐山市某投资担保有限公司共计吸收资金总额102720000元、返还本金3340000元、利息支出471390元（其中截止2013年11月30日，非法吸收存款共9862000元，返还本金3340000元，支付利息470490元，造成投资人实际损失6050609元）。（2）、审查2013年3月至2014年1月止唐山市某投资担保有限公司每个业务员吸收存款金额汇总表如下：许某1吸收存款金额895000.00元。（3）、根据存款人员询问笔录、股东协议书以及借款合同等相关材料，截止2014年1月存款人实际损失金额为6460550.00元。（4）、审查2013年3月至2014年1月止唐山市某投资担保有限公司日常支出金额合计为2547936.36元。六、查封、扣押材料书证、辨认笔录、户籍证明等证据。本院认为，被告人金某某伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。唐山市路南区人民检察院指控被告人金某某犯非法吸收公众存款罪，事实及罪名成立。辩护人提出被告人金某某有自首情节，经查有理据，可依法从轻处罚，故对该辩护意见予以采纳；提出属于从犯、违法所得应为12万元，经查，被告人金某某系某公司设立、经营的主管人员之一，参与公司的组织经营，导致大量公众存款无法追回，不宜区分主从犯，综合证人证言及被告人供述，违法所得应为20万元，故对该辩护意见不予采纳。对被告人金某某量刑，应根据具体犯罪情节及参与的犯罪数额、社会危害程度、认罪态度等确定。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人金某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币100000元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月8日起至2021年10月7日止。限判决生效之日起一个月内缴纳罚金）。二、违法所得200000元予以追缴没收；涉案赃款6050609元继续追缴发还受害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  刘向山人民陪审员  张树山人民陪审员  李凤平二〇一七年六月二十三日法官 助理  郑 健书 记 员  于静雅