北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书(2017)京0105刑初123号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人付乐，男，1989年12月31日出生于北京市，汉族，中专文化，居民身份号码为×××，案发前系仟史华熙科技有限公司经理，户籍所在地北京市通州区。因涉嫌犯合同诈骗罪，于2016年3月22日被羁押，次日被刑事拘留，同年4月28日被逮捕。辩护人王利勇，北京金标律师事务所律师。被告人宋佳诺，男，1993年5月2日出生于内蒙古自治区宁城县，汉族，高中文化，居民身份号码为×××，案发前系仟史华熙科技有限公司法定代表人，户籍所在地内蒙古自治区宁城县。因涉嫌犯合同诈骗罪，于2016年5月11日羁押，次日被被刑事拘留，同年6月14日被逮捕。辩护人辛武忠，内蒙古原法律师事务所律师。辩护人邢云波，内蒙古原法律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2017]23号起诉书指控被告人付乐、宋佳诺犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月9日向本院提起公诉，后于2017年3月13日以京朝检公诉刑追诉[2017]11号追加起诉决定书追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院检察员刘叶青出庭支持公诉，被告人付乐及其辩护人王利勇、被告人宋佳诺及其辩护人辛武忠、邢云波到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控，被告人付乐、宋佳诺于2013年4月至2014年4月期间，在北京市朝阳区东三环中路39号院建外SOHO西区13号楼701室，以仟史食业（北京）科技发展有限公司、北京仟史华熙科技有限公司的名义，未经有关部门依法批准，通过电话等方式向社会公开宣传，以投资高额返息理财产品并领取农副产品为由，与李某1（女，63岁，北京市人）等20余人签订《会员承购合同》，非法吸收公众存款人民币共计50余万元。被告人付乐、宋佳诺后被查获归案，上述赃款已损失。后追加起诉指控，被告人付乐、宋佳诺于2013年4月至2014年4月期间，在北京市朝阳区东三环中路39号院建外SOHO西区13号楼701室，以仟史食业（北京）科技发展有限公司、北京仟史华熙科技有限公司的名义，未经有关部门依法批准，通过电话等方式向社会公开宣传，以投资高额返息理财产品并领取农副产品为由，与陈某某（男，76岁，北京市人）签订《会员承购合同》，非法吸收公众存款人民币共计5万元。公诉机关就上述指控向本院移送了证人证言、协议书、书证以及被告人付乐、宋佳诺的供述等证据材料，指控被告人付乐、宋佳诺的行为构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大，��请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以惩处。被告人付乐、宋佳诺当庭对公诉机关指控的事实均未提异议，自愿认罪。付乐之辩护人的辩护意见为，付乐归案后认罪态度较好，在共同犯罪中系从犯，且系初犯，建议法庭对其从轻处罚。宋佳诺之辩护人的辩护意见为，投资人报案的投资金额未提交收据证明投资金额的部分不能认定，宋佳诺参与非吸的金额仅为以仟史华熙公司名义吸收的资金，宋佳诺在共同犯罪中系从犯，建议法庭对宋佳诺从轻处罚并宣告缓刑。经审理查明，北京仟史华熙科技有限公司（下文简称仟史华熙公司）2013年12月20日成立，住所地为北京市朝阳区东三环中路39号院13号楼6层0701号，法定代表人宋佳诺，股东、执行董事为宋佳诺，监事为宋某某，注册资本100万元。经营范围为一般经营项目。���告人付乐、宋佳诺于2013年4月至2014年4月期间，在北京市朝阳区东三环中路39号院建外SOHO西区13号楼701室，以“仟史食业（北京）科技发展有限公司”（下文简称仟史食业公司）、仟史华熙公司的名义，未经有关部门依法批准，通过电话等方式向社会公开宣传，投资加入公司会员，投资本金按每月返5%分20个月返还投资人，同时还可免费享有投资额等额内的有机食品，或者投资公司绿色食品可获得高额返息，与杨某某（女，76岁，北京市人）等23人签订《会员承购合同》，非法吸收公众存款共计人民币60余万元，截止案发日已返还本息人民币10万余元，造成损失金额为人民币50余万元。后付乐、宋佳诺被查获归案。上述事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：证人证言1、投资人杨某某的证言及手写案发经过证实：2013年8月，我接到仟史食业公司的邀请参加绿色食品推介会。8月23日，我去了仟史食业公司办公地，业务员章某接待的我，他让我听他们举办的会议，会议上讲仟史公司正在推广一个绿色食品的体验活动，承诺我们投资后每月月底以5%的投资额度返还我的本金，一共返20个月，期间我还能享有投资同等额度的绿色食品。章某还跟我们说，他们公司推出一个对老年人的优惠活动，本来2万元以上的体验活动只要9800元，于是当天我签订了《VIP会员承购合同》并支付了9800元，仟史食业给我开具了盖有财务专用章的收款凭证，我享受20个月的体验权，每月返还我5%，我的消费卡的有效期限为3年。自2013年9月30日开始每月30日我均收到返款490元，一直到2014年4月30日，仟史食业共返还我8次，共计3920元人民币，直接返到我的工商银行账户。期间章某还通知我两次去采摘绿色食品���2014年5月底我没有收到返款，后到仟史食业公司办公地发现人去楼空。2、投资人李某1的证言及手写案发经过证实：2013年9月朋友陈某某带我去了仟史食业公司办公室，公司李某2接待的我，她介绍公司是做绿色食品的，正在做食品体验卡，每张卡1万元，可以享受20个月的体验权，每月返本金500元，20个月返清，可以免费吃1万元的食品。我当时交了1万元买了1张卡并签订了为期三年的合同，后一共返了我8个月共计4000元。2013年11月，我接到付乐电话，他自称公司总监，说公司的活动马上就要结束了，让我再投资点，后我于11月27日又买了1万元的体验卡签订了合同，后共返了我6个月的利息共计3000元。2014年春节前，陈某某和我说付乐那又开始办理财，年利率14%，一次性投4万元还有奖励，由于公司一直按时返钱，我就比较信任，2014年2月19日就办理了理财，先���了1万元，后4月4日补交了3万元，并且与仟史华熙公司签订了合同，公司的宋佳给我开具了4万元的收据，公司承诺按月返还利息，一年到期后退还本金，后返了两个月的各400元，后公司就不再返钱了，2015年春节后，打电话就没人接了。3、投资人孔某某等人的证言及手写案发经过、辨认笔录等证实：2013年4月至2014年4月间，接仟史食业公司业务员电话或者经朋友介绍知道仟史食业公司，后接公司邀请去公司，知道公司是经营有机农产品的，最低投资5000元，投资同时可以领取同等金额的免费体验食品，三年内领完，投资的本金按20个月每月投资额的5%返还，孔某某等人觉得不错，就与仟史食业公司(后期是与仟史华熙公司)签订承购合同，通过刷卡或者现金方式进行投资，后公司通知领取或者采摘过食品，每个月公司按投资额5%返款。部分投资人后进行了追加投资，部分人投资了公司推出的理财产品，年化收益14%左右，到期返本，一次投4万元还有奖励。签订合同主要是和付乐等人签订。后公司就不再返款了，投资人就报警了。部分投资人辨认出付乐。4、证人李某2的证言证实：我是付乐的妻子，付乐在仟史华熙做销售，付乐对我说公司缺人让我过去帮忙，我去仟史华熙公司帮过几天忙，也是做销售工作，负责给客户介绍公司产品。公司老板是宋佳诺，他在公司应该还用过宋佳的名字。刘某也是公司的负责人，至少我在的那几天是这样的，他负责公司的全面工作，他在公司的名字不是刘某，是姜某，但是公司认识他的人都叫他刘某。公司的销售就是付乐，宋佳诺也管销售，公司的财物是李某3，公司钱款的收支都经她的手，同时李某3也是刘某的嫂子。5、证人刘某的证言证实：之前我是通过付���认识的宋佳诺。仟史公司的法人是宋佳诺，宋佳诺给公司的人开过大会，付乐应该是管销售的，公司组织过客户进行采摘。公司的工资是出纳以现金的形式发放的。公司有POS机。6、证人李某3的证言证实：我是刘某的嫂子。2013年六七月份刘某介绍我到仟史公司的，刘某说仟史食业他同学开的。付乐、宋佳诺是公司的总经理。我在仟史食业一开始是做招聘专员，帮助公司招销售人员和客服人员，大概做了两个月到三个月，就开始让我做财务工作，主要就是收钱，后来还做过给客户返款的钱款支出。公司收取客户的钱主要有两种形式，一是现金，另一种就是POS机。收取的现金会放在保险柜里面，同时保险柜里面有一张银行卡，付乐跟我说保险柜的钱不能超过5万元，到了5万元就要存到银行卡里面，保险柜里的钱会按照付乐的要求给员工发放工资、提成、奖金及作为公司的活动经费。保险柜的钥匙有两把，我有一把。给客户返款都是以现金的方式，是我拿着现金向客户提供的银行卡内存钱。具体谁是老板我不清楚，但是我见过宋佳诺请示付乐。宋佳诺在公司什么都做，销售也做，给新招聘的员工面试，给员工开早会。付乐主要是给客户讲解产品，同时以经理的身份和客户签合同收钱。我作为财务人员在财务上的问题向付乐请示。我在公司见过刘某几次。我去过一次采摘基地，记得是在通州，付乐带队去的。刘某在公司还用姜某的名字，我用的是李某4，但是他们都知道我叫李某3。（二）书证7、仟史食业公司VIP会员承购合同证实：甲方为仟史食业公司，乙方为购买人或会员权益拥有人。权益内容：会员类型为体验VIP，合同有效期三年，前20个月为体验期。持有仟史食业（北京）发展有限公司食品卡的���员，享受本公司系列产品的配送权。会员权益有享受20个月体验权，每月返还财产5%。消费卡的有效期限为三年。甲方盖章仟史食业（北京）发展有限公司合同专用章。8、北京仟史华熙体验会员承购合同证实：甲方为仟史华熙公司，乙方为购买人。合同约定金额4万元等，一年返还合计14%等，半年返还7%等，每月返还1%至1.16%。甲方有仟史华熙公司印章。9、投资人提交的收据、银行交易明细、会员卡、产品价格表及出库单等书证证实：投资人投资的金额、时间及返还的金额等，仟史食业、仟史华熙公司向投资人提供的有机食品的品类、价格、数量以及会员卡的信息。10、企业法人营业执照、工商资料证实：仟史华熙公司2013年12月20日成立，住所地为北京市朝阳区东三环中路39号院13号楼6层0701号，公司类型为自然人独资��限责任公司。聘任法定代表人宋佳诺，股东、执行董事为宋佳诺，监事为宋某某。注册资本100万元。经营范围为一般经营项目：技术推广服务；投资咨询；销售新鲜水果、新鲜蔬菜、鲜蛋、鲜肉、未经加工的薯类、豆类等。11、北京市房屋租赁合同证实：宋某某从师征处租赁朝阳区东三环中路39号院13号楼701室，面积198.81平方米，租期2013年4月24日至2014年4月23日。承租人有宋某某签字。12、北京工商行政管理机关出具的函证明：经查询企业登记数据库没有“仟史食业公司”的信息记录。13、银行账户历史交易明细表及账户资料（7卷）证实：建设银行户主宋佳诺，卡号xxx，该账户2014年2月26日开户，自2月28日至同年4月14日止，该账户存在7笔由上海盛付通电子支付服务有限公司汇入的大额款项共计25万余元，大部分款项通过永安里支行营业部���现，转账包括3月13日支付付乐2万元、3月18日支付刘某3000元等。建设银行户主付乐，卡号xxx，该账户自2013年4月至2014年4月25交易明细情况。收入情况：存在16笔通过广渠门外大街所、永安里支行营业部、南部自助设备柜台、建国门外大街支行等ATM机存款收入共计8.79万元；2013年6月28日刘某转入1.5万元；2013年12月16日、2014年1月13日宋某某分别转入1.99万元、4.975万元；2014年3月10日宋佳诺转入2万元。支出情况：存在大量通过ATM机取现情况，另外4月10日支付刘某3000元以及部分消费支出。建设银行户主刘某，卡号xxx，开户日期2013年6月20日，2013年6月至2014年4月15交易明细情况。收入情况：通过永安里支行营业部、建国门外大街支行等ATM机存款28.97万元（其中主要集中在2013年6月至2014年2月共计28.08万元）；2014年3月18日宋佳诺转入3000元；4月1日付乐转入3000元��支出情况：大部分为偿还信用卡及取现支出；其他包括：2013年6月28日支付宋志佳2万元；6月28日支付付乐1.5万元。（三）被告人供述及辨认笔录：14、被告人付乐供述及辨认笔录：仟史华熙公司住所地是朝阳区东三环中路39号院13号楼6层0701，法人代表宋佳诺，企业类型是有限责任公司，是宋佳诺个人独资的。公司销售总监刘某负责销售和后勤，我是销售经理负责销售，剩下的一般员工十四五人。公司经营有机食品，仟史华熙和仟史食业就是一家，后来我们签的合同就改成仟史华熙公司了。最初签订合同的时候用仟史食业这个未注册的公司，这个名称好像重名没注册下来，后来就改为仟史华熙公司。公司主要是以吃返的形式经营，主要就是消费者以先期储值的方式购买公司的会员卡，同时公司会赠与消费者和储值额同等额度的体验卡，之后公司会将消费者预存的消费金额以5%的现金的方式返还消费者，共返还20个月，在这个过程中消费者可以用公司在赠与体验卡购买公司的有机产品，如果体验卡的额度用尽，消费者同样可以使用自己办理的会员卡内的储值额度来购买，如果消费者使用自己的会员卡内超过返还金额（5%）则不能参与当月的现金返还，只是我们公司消费的有机产品比市场上价格要高出2到3倍，这些都是和消费者进行说明，就是因为送一个额度，所以才有人办卡这就是吃返的营销模式。还有一种是我们送给消费者的额度消费者没有消费的要求，公司就会将返还现金的额度提升到年化14%，同样是每月以现金的方式进行返还。公司和消费者签订的是食品体验卡合同。公司就是首次成为会员送额度，额度消费完之后如果觉得服务和食品品质不错再继续储值消费，这个消费��是纯消费了，不存在吃返的现象，这样公司就以食品的高价格和高利润盈利。客户最低投资人民币5000元。公司主要是电话销售进行宣传，号段是公司提供的，还有就是会员发展会员，公司会给成功发展会员的会员奖励200元或者500元的体验卡。公司收款的方式是现金或者POS机，总共有30多位客户投资，共投资50万元左右。我经手的这些客户都是我从原来的公司带过来的,大概有五六个人总共投资30多万，我拿2%的提成，手下的业务员做成的每一单我提1%，这块我拿了两万多。我的工资和提成是现金发放的。我从中获利的是工资五千加提成二千元，干了九个月。据我所知公司没有自己的种植基地或者与其他公司签订过相关农产品采购的协议，公司承诺客户的投资相应绿色产品是从外面买来的。我组织过四五次去通州潞城镇中农富通采摘基地采摘，每次都是刘某让我带着去，宋佳诺和别的同事也主持过几次。我在公司自称付某2，这种营销方式都有化名，但大多数客户知道我的真名。公司应该是在2015年年初返不上钱的，我就去其他公司上班了。经辨认，付乐辨认出宋佳诺。15、被告人宋佳诺供述：我一开始是在我爷爷开的旅馆干活，在我爷爷的旅馆我认识了付乐，后来我跟付乐熟悉之后我俩就一起在北京打工，后来我俩在一家仟史食业的公司打工，这个公司是经营有机绿色食品的，有一天，付乐将我的身份证借走了，后来这家公司注册的法人代表就变成了我的名字。公司的全称我不知道，我只知道是仟史食业。公司的法人是我，总经理付乐，总经理刘某，我是销售主管，公司的注册地是朝阳国贸建外SOHO西区13号楼701室，公司主营农副产品，公司是刘某和付乐合伙开的。公司主要是让客户办理公司的会员卡，之后让客户预存金额，之后让客户消费。消费者以先期储值的方式购买公司的会员卡，同时公司会赠与消费者和储值金额同等额度的体验卡，之后公司会将消费者预存的消费金额以每月5%的形式返还消费者，共计返还20个月，在这个过程中消费者可以用公司赠与的体验卡购买公司的有机农产品食用，和消费者签订的是食品体验卡合同。公司主要就是电话销售，号段是公司提供的，电话邀约是付乐负责的。在销售过程中我说过公司有合作的采摘基地，我去过采摘基地两三次。消费者交费主要就是现金还有刷卡，公司有一台P**机，关联的我名下的建设银行卡，这张卡不由我保管，我也没有用过。现金是交到财务李某3。我在公司销售提成是2%，在公司工资加提成总共3万元，是通过财务或者付乐直接给的现金，公司客户的钱去向我不知��，我也不知道公司靠什么盈利，我就是打工的。货品出库单不知道有没有，但是有给客户的清单，客户领取什么就在单子上注明货品的种类和数量，之后给客户一份，公司自己留一份。单子交给财务李某3，绿色食品是付乐和刘某进货。（四）其他证据材料16、受案登记表证实：2014年6月12日，事主杨某某等人报案称：2013年8月23日，仟史食业公司以投资绿色食品并按月返还本金为名，与事主在朝阳区东三环中路39号院建外SOHO西区13号楼701室签订《VIP会员承购合同》，骗取事主杨某某投资款5880元人民币。2014年10月20日立案。17、到案经过及身份证明材料证实：民警于2016年3月22日在北京市朝阳区广渠路南侧44号205房间（北京百诺酒店管理有限公司），将被告人付乐抓获归案；于2016年5月12日将被告人宋佳诺抓获，以及付乐、宋佳诺等人的身份��况。上述证据，经当庭举证、质证，对能够互相印证一致的部分，本院均予以采信。关于被告人宋佳诺的辩护人所提“投资人报案投资金额未提交收据证明投资金额的部分不能认定”的辩护意见，经查，本案中未有收据证实的投资金额，不仅有投资人的证言及手写案发经过证实，且有与公司签订的会员承购合同、银行交易明细或者被告人供述等予以印证，证据足以确认投资金额，因此，对该项辩护意见本院不予采纳。关于宋佳诺的辩护人所提“宋佳诺参与非吸的金额仅为以仟史华熙公司名义吸收的资金”，经查，宋佳诺从公司开业就开始在公司上班，从销售员到销售主管，到仟史华熙公司注册后的公司法定代表人，在前期以仟史食业公司名义吸收资金期间，宋佳诺就在公司上班并负责销售，并且明知销售模式，因此，宋佳诺参与非吸的金额应当认定为其���职期间吸收的全部资金，本院对该项辩护意见不予采纳。另，在本院审理期间，被告人付乐家属帮助退赔的人民币33万元、被告人宋佳诺家属帮助退赔的人民币25万元，现均在案。本院认为，被告人付乐、宋佳诺伙同他人，违反金融管理法规，变相非法吸收公众资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人付乐、宋佳诺犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。鉴于被告人付乐归案后能如实供述所犯罪行，自愿认罪；被告人宋佳诺能如实供述所犯罪行，自愿认罪，在共同犯罪中所起作用相对较小；且二被告人均能积极退赔投资人全部经济损失，本院依法对二被告人所犯罪行分别予以从轻处罚，并宣告缓刑。付乐、宋佳诺之辩护人分别所提的被告人���从犯的辩护意见，经查，二被告人均直接参与或者负责公司销售，在公司均参与公司事务管理，因此，二被告人在共同犯罪中均起主要作用，故对该两项辩护意见本院不予采纳。对辩护人的其他相关辩护意见酌予采纳。在案之款一并处理。综上，根据被告人付乐、宋佳诺犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度及各自罪责大小，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第四十五条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人付乐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，罚金人民币十五万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内���纳）。二、被告人宋佳诺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币十五万元（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。三、在案之款发还各投资人（后附发还清单），余款冲抵被告人付乐的罚金。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  辛祖国人民陪审员  孙冀鹏人民陪审员  徐 强二〇一七年六月三十日书 记 员  肖圣雷