北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2017）京0105刑初921号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人吴广军，男，1974年11月21日出生于山东省苍山县，汉族，硕士研究生文化，原系北京华泰祥生投资管理有限公司总裁，户籍地山东省临沂市，公民身份号码×××。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年12月13日被刑事拘留，同年12月30日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人孙英实，北京市中友律师事务所律师。辩护人李苗苗，北京市中友律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2017〕847号起诉书指控被告人吴广军犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员叶萍出庭支持公诉。被告人吴广军及其辩护人孙英实、李苗苗到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人吴广军伙同张某先后与李某、邱某、李某1等人（均另案处理）于2011年11月至2014年8月在本市朝阳区建国门外大街甲6号1幢爱思开大厦内，以北京华泰祥生投资管理有限公司、北京中通弘源投资中心等公司名义，通过网络、电话等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内给付回报或还本付息，向马士琴等140余人变相吸收资金人民币1.6亿余元。返款人民币200万余元。部分赃款扣押在案。被告人吴广军于2016年12月13日18时许到北京市公安局朝阳分局六里屯派出所自动投案。北京市朝阳区人民检察院向本院移送了证人证言、书证、被告人供述等证据材料，指控被告人吴广军构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，予以惩处。被告人吴广军对指控事实予以否认，辩称其于2011年9月就离职了，2012年4月后只负责比利时项目的并购，不参与公司经营管理。其辩护人的辩护意见为，吴广军系从犯，有自首情节，建议判处三年以下刑罚或适用缓刑。经审理查明：北京华泰祥生投资管理有限公司（以下简称华泰祥生公司）成立于2010年12月。华泰祥生公司作为执行事务合伙人成立北京中通弘源投资中心（有限合伙，以下简称中通弘源投资中心）、北京中通鸿鹄投资中心（有限合伙，以下简称中通鸿鹄投资中心）、北京中通泓瑞投资管理中心（有限合伙，以下简称中通泓瑞投资中心）等多个有限合伙公司。张某先后与李某、邱某、李某1等十四人（均已判决）于2012年至2014年8月间，在北京市朝阳区SOHO现代城、建国门外大街甲6号等地，以上述有限合伙投资项目或投资股权的名义，公开宣传并承诺在一定期限内给付回报等方式，公开吸收或变相吸收方辰、钟苑等140名投资人的投资款共计人民币1.6亿余元，返款人民币200万余元。公安机关查封、扣押、冻结相关资产。冻结被告人吴广军在中国工商银行股份有限公司北京正阳门支行的账户、扣押吴广军机动车一辆。被告人吴广军于2011年到华泰祥生公司，系公司股东、总裁，管理公司，后负责公司国际项目的并购业务。2012年7月至2014年，吴广军任职期间，投资人郭某及前述140名投资人向华泰祥生公司及中通弘源投资中心等投资人民币1.6亿余元。吴广军于2016年12月13日投案。公安机关扣押人民币10万元，现在案。以上事实，有下列证据予以证明：1.投资人方某、钟某等人的证言，证人周某、马某、王某、张某、冯某、刘某、史某、李某等人的证言，合伙协议，资金认缴确认书，个人业务凭证，收款书，工商材料，融资协议，对账单，司法会计鉴定意见书，北京市朝阳区人民法院（2015）朝刑初字第2051号刑事判决书，北京市第三中级人民法院（2016）京03刑终249号刑事裁定书及张某、李某、邱某等人的供述等证明：华泰祥生公司的经营模式，方某、钟某等140名投资人投资情况及张某等人被判处刑罚的情况等。2.投资人郭某的证言证明：2014年4月，艾某向我推销理财产品，我投资30万元，和中通泓瑞公司签订了协议。回报率13%，半年返息一次。我在SK大厦中通泓瑞办公室转账。3.中通泓瑞投资管理中心合伙协议、基金认缴确认书、收款书、pos签单等证明：普通合伙人华泰祥生公司，有限合伙人郭某，合伙人共同成立有限合伙企业，基金名称中通泓瑞投资中心，基金投资旨在通过投资钻石/宝石，赚取超额利润，获得资本增值，为基金投资人获利。华泰祥生公司对外代表基金执行合伙事务，有限合伙人出资30万元，基金存续期为2年，投资满一年时投资人可以提起赎回，预期收益率13%。2014年4月17日收到有限合伙人认购资金30万元，签章中通泓瑞投资中心。4.同案张某的供述证明：华泰祥生公司的实际经营人是乔某，我在他指示下工作，我具体的职务是协助吴广军和乔某工作，因为吴广军管理能力不足，乔某就让我协助吴广军。乔某是老板，负责全面工作，吴广军是总裁。从2012年初至2014年公司经营，公司项目的策划、考察和销售，吴广军和乔某都参与。2012年1月乔某带我刚到公司时，我负责协助吴广军管理公司日常经营，找投资项目，2013年3月开始，我负责公司日常管理，吴广军负责去比利时考察项目，后来的投资项目都是我谈的合作事宜。公司管理层共四层，第一层是乔某，第二层李某（负责财务）、我（主要负责全城热恋、芭蕾雨、天一食品项目）和吴广军（主要负责中欧绿色项目和公司行政管理）。5.同案李某的供述证明：华泰祥生公司的实际经营人是张某，但是吴广军也说了算。吴广军和张某都是从2011年开始就在公司工作，但开始吴广军管理公司多一些，当时公司就是收购比利时项目的事情都向吴广军请示。张某当时在石家庄，不常来公司，有事给她打电话。但吴广军管理公司的能力不够强，公司收购进展很慢，2012年底开始张某来北京管理的多一些，吴广军管理的少了，有事情都向张某请示，财务也是见到张某的签字给钱。2012年我经吴广军认识了倪某，当时吴广军是华泰祥生公司的负责人，说倪某是倪总，之后就是倪某经常跟吴广军、乔某、张某联系业务，吴广军还让我去找倪某拿过销售理财产品的协议，拿回来后放张某那里，之后吴广军让我对着协议上的金额给倪某开收据，内容是收到倪交来的理财款×××钱，但是我没有见到钱，但是乔某和吴广军让我从刘某及吴广军的建行卡给倪某转账支付钱款。吴广军的工行卡就是给我现成的银行卡，开始在公司财务使用，后来才放在手里。我觉得倪某应该是帮乔某和吴广军卖理财产品，乔某和吴广军收到钱后再给倪某支付返款。6.同案邱某的供述证明：我于2013年7月17日入职。乔某是公司的出资人，但公司的实际经营人是张某，平时我们都是跟张某汇报工作，张某跟我们说过公司负责人是乔某，她也是听命于乔某，但是乔某平时来公司都是晚上快下班的时候找李某和张某说事情。吴广军也是公司的管理人之一，但很少来公司。公司的第一管理层级是乔某和张某；第二层是李某和杨某、吴广军；第三层是销售经理；第四层是销售员。7.同案李某1的供述证明：我于2013年9月底入职。华泰祥生公司与比利时公司签订并购协议，参加人有张某、吴广军等。8.同案杨某的供述证明：我于2013年7月20日入职。公司的负责人是张某和乔某，公司的日常管理是张某负责，乔某是实际经营人，张某也是执行乔某的决定，张某也向大家介绍过乔某是乔总，张某负责给公司制定销售项目，获得资金，乔某负责将资金投到中欧绿色项目，他们都是负责人，只是分工不同。9.同案杨某的供述证明：我于2013年6月份到中通弘源投资中心的，担任财务主管。华泰祥生公司的负责人是张某和乔某，吴广军开始也是，但后来很少来公司了。10.同案李某1的供述证明：我于2014年7月29日到华泰祥生公司，任市场部总监。公司负责人张某，她直接管理销售团队。11.同案周某的供述证明：我于2013年8月入职中通弘源任出纳，支出钱款在2013年10月前都需要吴广军和张某确认，10月后就是张某确认就行了。吴广军是公司的股东之一，我们都叫他吴总。12.工商材料：中通弘源投资中心成立于2011年6月，执行事务合伙人华泰祥生公司，合伙人为法人股东华泰祥生公司及自然人股东张某、吴广军；中通泓瑞投资中心成立于2014年1月，执行事务合伙人华泰祥生公司，合伙人为法人股东华泰祥生公司及自然人股东张某、吴广军；中通鸿鹄投资中心成立于2013年10月，执行事务合伙人华泰祥生公司，合伙人为法人股东华泰祥生公司及自然人股东张某、吴广军；华泰祥生公司自然人股东为吴广军、张某等。13.对账单证明：2013年至2014年8月华泰祥生公司向吴广军多次转款。其中2014年8月15日，华泰祥生公司向吴广军转款“报销”1万元。14.扣押清单、电子银行回单证明：民警扣押北京全城热恋商场有限公司人民币10万元。15.到案经过证明：2016年12月13日，吴广军投案。16.常住人口基本信息证明：吴广军的身份。17.被告人吴广军的供述证明：2011年初，乔某让我和张某一起到华泰祥生公司工作，乔某是负责人，张某是副总裁，我任总裁，负责组建有限合伙基金的销售团队和国际并购的团队。同时，乔某在海淀还成立了一家北京众合信立投资咨询有限公司，负责人是倪某，我是股东但没有职务，这个公司主要负责销售华泰祥生公司的基金产品。因与乔某、张某意见不合，乔某把我组建的销售团队解散了，让张某直接负责组建新的销售团队销售基金。我于2011年8月离开公司，但乔某还是让我负责公司的国际并购业务，我也就一直没有脱离华泰祥生公司，跟着乔某接待境外项目的考察团，在公司跟考察团谈判等业务，但我在公司没有办公室和具体职务了。我最初设计的中欧绿色基金产品，没有固定金额的回报，是给予投资人股权的方式予以回报，项目谈判和并购我都参与了，后期张某她们销售的也是这个项目，并且张某对项目进行了修改。天一食品项目和全城热恋项目是张某设计的，我没有参与。众合信立公司从2011年4、5月份开始销售至2015年底左右结束，销售金额大概5000万元至6000万元，销售的资金都是通过我的工商银行卡收取后，由李某支取，我的银行卡在她手里。我每月有1万元的公务费用，获利三四十万元。以上证据，经庭审举证、质证，本院予以确认。在案证人证言、工商材料、对账单及被告人吴广军的供述等证据相互印证，证实自2012年7月至2014年吴广军系华泰祥生公司的管理人之一。吴广军关于其2012年4月后只负责比利时项目的并购，不参与公司经营管理的辩解，本院不予采信。本院认为，被告人吴广军法制观念淡薄，伙同他人向社会公众吸收或变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控吴广军犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。鉴于吴广军有投案情节，供认部分犯罪事实，投资人的经济损失得到部分弥补，本院对其予以从轻处罚。辩护人所提吴广军系从犯的辩护意见，经查，吴广军系公司管理人之一，虽然相对其他管理人作用较小，但并非起次要或者辅助作用，不属于从犯，本院对此辩护意见不予采纳。辩护人所提吴广军有自首情节的辩护意见，经查，吴广军尚不能如实供述关键事实，不属于自首，本院对此辩护意见不予采纳。其他辩护意见，酌予采纳。责令吴广军退赔投资人的经济损失。在案款，一并处理。综上，根据吴广军犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人吴广军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年12月13日起至2020年12月12日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。二、责令被告人吴广军退赔投资人的经济损失（含在案人民币十万元。与朝刑初字第2051号刑事判决书承担连带责任。投资人名单后附）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  付想兵人民陪审员  陈 思人民陪审员  陆 红二〇一七年六月十二日书 记 员  沈紫薇