重庆市江北区人民法院刑 事 判 决 书（2016）渝0105刑初1308号公诉机关重庆市江北区人民检察院。被告单位重庆市秀山红星中药材开发有限公司，组织机构代码73657853-4，住所地重庆市秀山县乌阳街道园区21号，法定代表人杨再江。诉讼代表人孙江勇，男，1988年12月14日出生，汉族，高中文化程度，重庆市秀山红星中药材开发有限公司职员。被告人杨再江，男，1961年6月21日出生于重庆市秀山县，汉族，初中文化程度，重庆市秀山红星中药材开发有限公司法定代表人、董事长，户籍所在地重庆市秀山县。因涉嫌犯行贿罪，于2016年3月19日被监视居住，同年6月2日被依法逮捕，同年8月3日被取保候审。辩护人吴远君，重庆群峰律师事务所律师。被告单位重庆市秀山红星中药材开发有限公司、被告人杨再江涉嫌犯单位行贿罪一案，由重庆市江北区人民检察院于2016年11月22日以北检刑诉〔2016〕1260号起诉书，向本院提起公诉，重庆市高级人民法院指定本院管辖。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。重庆市江北区人民检察院指派检察员谢春梅、代理检察员余名洋出庭支持公诉，被告单位重庆市秀山红星中药材开发有限公司的诉讼代表人孙江勇、被告人杨再江及其辩护人吴远君到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关以补充侦查为由，建议延期审理，本院予以同意。现已审理终结。公诉机关指控，被告人杨再江系被告单位重庆市秀山红星中药材开发有限公司（以下简称红星公司）法定代表人、董事长，负责该公司经营管理活动。秀山县民全金银花股份合作社、秀山茂荣中药材专业合作社由红星公司出资成立，实际负责人为杨再江。2010年至2014年期间，被告单位红星公司先后向重庆市秀山扶贫开发办公室（以下简称秀山县扶贫办）申报了多个国家惠农贴息项目。在此过程中，被告人杨再江违反国家相关政策性规定，安排其公司工作人员在项目申报和验收材料中弄虚作假，违规获得国家项目资金和贴息资金。期间，杨再江请托时任秀山县扶贫办主任的彭某进（另案处理）在项目申报、验收和项目资金拨付等方面对红星公司给予关照，在2010年至2014年期间先后多次送给彭某进现金共计89.2万元。2015年12月31日，重庆市审计局经审计认定，被告单位红星公司通过申报金银花GAP示范基地建设项目及深加工项目及天门冬规范化种植基地建设项目套取扶贫资金330万元，通过其实际控制的茂荣合作社和民全合作社骗取扶贫贴息资金310万元。2016年3月7日至2016年3月18日期间，红星公司向秀山县财政局退交套取和骗取的扶贫资金共计509万元。2016年3月19日，被告人杨再江被重庆市江北区人民检察院传唤到案，其到案后如实供述了上述事实。公诉机关当庭举示了相应证据证明其指控，据此认为被告单位重庆市秀山红星中药材开发有限公司、被告人杨再江的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，已构成单位行贿罪，提请对其依法判处。被告单位重庆市秀山红星中药材开发有限公司、被告人杨再江对起诉书指控的事实和罪名均无异议。被告人杨再江的辩护人提出杨再江到案后能够如实供述罪行，认罪、悔罪；系初犯；综上，建议对杨再江从宽处罚并适用缓刑。经审理查明，被告人杨再江系被告单位重庆市秀山红星中药材开发有限公司（以下简称红星公司）法定代表人、董事长，负责该公司经营管理活动。秀山县民全金银花股份合作社、秀山茂荣中药材专业合作社由红星公司出资成立，实际负责人为杨再江。2010年至2014年期间，被告单位红星公司先后向重庆市秀山扶贫开发办公室（以下简称秀山县扶贫办）申报了多个国家惠农贴息项目。在此过程中，被告人杨再江违反国家相关政策性规定，安排其公司工作人员在项目申报和验收材料中弄虚作假，违规获得国家项目资金和贴息资金，其中，在申报获得《2012年金银花良繁基地项目》、《2013年金银花GAP示范项目》和《2014年天门冬规范化种植项目》资金过程中，违反《关于进一步强化强农惠农资金监督管理的意见》等规定，通过夸大项目实施规模和虚报培训费用等方式违规申报国家项目资金共计480万元；在申报获得2013年贴息资金以及在通过其控制的秀山县民全金银花股份合作社、秀山茂荣中药材专业合作社申报获得2014年贴息资金过程中，违反2010年《重庆市财政农业专业贴息项目的通知》等规定，通过虚报产值、伪造农产品收购合同等方式及在缺失利益联结机制证明文件的情况下违规获取国家贴息资金共计685万元。期间，杨再江请托时任秀山县扶贫办主任的彭某进（另案处理）在项目申报、验收和项目资金拨付等方面对红星公司给予关照，在2010年至2014年期间先后多次送给彭某进现金共计89.2万元。具体事实如下：1、2010年春节期间，被告人杨再江在秀山县扶贫办彭某进的办公室以拜年为名送给彭某进现金8000元。2、2011年春节期间，被告人杨再江在秀山县扶贫办彭某进的办公室以拜年为名送给彭某进现金8000元。3、2012年春节期间，被告人杨再江在秀山县上品茶楼以拜年为名送给彭某进现金8000元。4、2013年春节期间，被告人杨再江在秀山县上品茶楼以拜年为名送给彭某进现金8000元。5、2011年年底的一天，被告人杨再江在秀山县扶贫办彭某进的办公室送给彭某进现金10万元。6、2013年年初的一天，被告人杨再江在秀山县扶贫办办公楼楼下送给彭某进现金20万元。7、2013年夏季的一天，彭某进在秀山县花灯广场附近一茶楼向被告人杨再江以借款为名索要50万元，杨再江同意，并承诺待其公司贷款下来后给彭某进。2013年下半年的一天，杨再江在秀山县物流园区博顺物流项目工地附近送给彭某进现金30万元；2014年上半年的一天，杨再江在博顺物流项目工地附近送给彭某进现金20万元。8、2014年7、8月份的一天，被告人杨再江在重庆市渝北区黄泥磅东和酒店送给彭某进现金6万元。2016年3月7日至2016年3月18日期间，红星公司向秀山县财政局退交套取和骗取的扶贫资金共计509万元。2016年3月19日，被告人杨再江被重庆市江北区人民检察院传唤到案，其到案后如实供述了上述事实。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的重庆市人民检察院职务犯罪侦查指挥中心指挥令、立案决定书、补充立案决定书、指定管辖决定书、红星公司的公司设立登记申请书等工商登记资料、秀山县民全金银花专业合作社工商登记资料、秀山茂荣中药材专业合作社工商登记资料、中共秀山土家族苗族县委通知（秀山委﹝2009﹞173号）、秀山府﹝2009﹞8号文件、秀山扶办发﹝2009﹞5号文件、秀山扶办发﹝2009﹞30号文件、秀山扶办发﹝2010﹞1号文件、秀山扶办发﹝2009﹞2号文件、秀山扶办发﹝2012﹞5号文件、秀山扶办发﹝2013﹞17号文件、秀山扶办发﹝2014﹞6号文件、秀山扶办发﹝2015﹞20号文件、秀山扶办发﹝2016﹞3号文件、彭某进干部履历表、彭某进立案决定书、拘留决定书、逮捕决定书、银行账户交易明细、2012年金银花良繁基地项目资料、红星公司金银花GAP示范基地建设及深加工项目资料、2014年天门冬规范化种植基地建设项目资料、2013年信贷扶贫贴息项目资料、2014年红星公司通过民全及茂荣合作社申报扶贫贴息项目的资料、证人彭某进、康某泼、黄某、白某、文某、杨某、龙某、叶某、马某等人的证言、被告人杨再江的供述、到案经过等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位重庆市秀山红星中药材开发有限公司为谋取不正当利益，给予国家工作人员现金89.2万元，情节严重，其行为已构成单位行贿罪；被告人杨再江身为被告单位直接负责的主管人员，亦应承担刑事责任。公诉机关指控的事实清楚、证据充分，指控的罪名成立。鉴于被告人杨再江到案后能够如实供述罪行，且被告单位退出了部分违法所得，依法对其从轻处罚并对杨再江适用缓刑。对辩护人据此提出的相关辩护意见予以采纳。根据被告单位重庆市秀山红星中药材开发有限公司、被告人杨再江犯罪的事实、性质、情节及社会危害性等，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位重庆市秀山红星中药材开发有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币五十万元。二、被告人杨再江犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑三年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）三、对被告单位重庆市秀山红星中药材开发有限公司尚未退出的违法所得继续予以追缴。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第一中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  王国平人民陪审员  龚俊玉人民陪审员  戴真银二〇一七年六月九日书 记 员  汪琳琳