河北省唐山市丰南区人民法院刑 事 判 决 书（2016）冀0207刑初332号公诉机关河北省唐山市丰南区人民检察院。被告单位河北铭天贸易有限公司（类型:有限责任公司），住所地唐山市高新区国泰花园公寓A座5号。诉讼代表人谢某，系河北铭天贸易有限公司副总经理。被告人掌某，男，1986年11月1日出生于河北省邯郸市复兴区，住邯郸市复兴区。因涉嫌犯单位行贿罪于2016年11月8日经唐山市丰南区人民检察院决定刑事拘留后在逃，同年11月10日被唐山市丰南区人民检察院指定居所监视居住，12月1日被取保候审，2017年1月3日经本院决定被取保候审。唐山市丰南区人民检察院以丰检诉刑诉[2016]198号起诉书指控被告单位河北铭天贸易有限公司、被告人掌某犯单位行贿罪，于2016年12月21日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。唐山市丰南区人民检察院指派检察员肖春宝出庭支持公诉，被告单位河北铭天贸易有限公司的诉讼代表人谢某、被告人掌某到庭参加诉讼。在审理过程中，本案经唐山市中级人民法院批准再延长审限三个月。现已审理终结。唐山市丰南区人民检察院指控，被告单位河北铭天贸易有限公司在不具备资质的情况下，想竞标河北钢铁集团矿业有限公司的工程，被告单位法定代表人掌某找到河北钢铁集团矿业有限公司（以下简称矿业公司）发展规划部部长张某帮忙，张某利用职务便利，在掌某借用合肥恒大江海泵业有限公司、徐州鑫煤缘矿山机械制造有限公司的资质后，在矿业公司的田兴铁矿2#副井永久排水设备矿用潜水电泵项目、石人沟铁矿三期工程露天排水坑矿用潜水泵项目、庙沟铁矿露天转井下开采项目施工用井架、中心回转抓岩机、伞钻项目中中标。2013年4月、2013年中秋、2014年五一节前，三次在张某办公室（唐山市路北区）送给了张某共计人民币20万元。针对指控事实，公诉机关提供了相应证据。公诉机关认为，被告单位河北铭天贸易有限公司、被告人掌某的行为已构成单位行贿罪，提请依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，予以判处。被告单位河北铭天贸易有限公司的诉讼代表人谢某、被告人掌某对公诉机关指控事实均予以供认，无辩解意见。经审理查明，被告单位河北铭天贸易有限公司在不具备资质的情况下，欲竞标河北钢铁集团矿业有限公司（以下简称矿业公司）的工程，被告单位法定代表人掌某找到矿业公司发展规划部部长张某帮忙，张某利用职务便利，在明知掌某系以代理为名借用其他公司资质参与竞标的情况下，仍安排掌某代理的公司中标，为此，掌某分三次送给张某人民币20万元。具体犯罪事实如下：1、2012年12月，在时任矿业公司发展规划部部长张某（另案处理）的帮助下，被告单位河北铭天贸易有限公司代理的徐州鑫煤缘矿山机械制造有限公司在矿业公司“庙沟铁矿露天转井下开采项目施工用井架、中心回转抓岩机、伞钻”设备公开招标中取得中标，并与矿业公司签订了产品购销合同。2013年4月，张某以给矿业公司领导装修房屋为名，向被告单位河北铭天贸易有限公司法定代表人、董事长掌某索要人民币10万元，为了感谢张某提供了以上帮助，当月某日，掌某在张某办公室送给张某人民币10万元。2、2013年7月，被告单位河北铭天贸易有限公司法定代表人、董事长掌某找到时任矿业公司发展规划部部长的张某，请托其在矿业公司“石人沟铁矿三期工程露天排水坑矿用潜水泵”设备公开招投标中取得中标提供帮助。同年，在张某的帮助下，被告单位河北铭天贸易有限公司代理的合肥恒大江海泵业股份有限公司取得中标，并与矿业公司签订了产品购销合同。同年中秋，掌某在张某办公室送给张某人民币5万元。3、2013年9月，被告单位河北铭天贸易有限公司法定代表人、董事长掌某找到时任矿业公司发展规划部部长的张某，请托其在矿业公司“田兴铁矿2#副井永久排水设备矿用潜水电泵”设备公开招投标中取得中标提供帮助。同年，在张某的帮助下，被告单位河北铭天贸易有限公司代理的合肥恒大江海泵业股份有限公司取得中标，并与矿业公司签订了产品购销合同。2014年5月某日，掌某在张某办公室送给张某人民币5万元。2016年11月10日，被告人掌某经电话传唤，自行到唐山市丰南区人民检察院反贪污贿赂局接受讯问。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证的下列证据予以证明：1、被告人掌某的供述证实，其为了感谢时任矿业公司发展规划部部长的张某为其公司以代理为名借用资质的合肥恒大江海泵业股份有限公司、徐州鑫煤缘矿山机械制造有限公司在矿业公司设备采购招投标及取得中标过程中提供的帮助，分别于2013年4月、中秋节、2014年5月，在张某的办公室送给张某人民币共计20万元；2、证人张某（时任矿业公司发展规划部部长）的证言证实，2013年至2014年，其曾多次在矿业公司设备采购项目招投标中帮助河北铭天贸易有限公司，使其公司代理的其他公司取得中标，其于2013年4月，以给矿业公司领导装修房屋为名向河北铭天贸易有限公司法定代表人掌某索要人民币10万元，掌某还分别于2013年中秋节、2014年5月分二次送给其人民币10万元；3、证人合肥恒大江海泵业股份有限公司法定代表人、董事长朱某1的证言证实，其公司确实与矿业公司签订了“石人沟三期工程露天排水坑矿用潜水泵设备供货合同”和“田兴铁矿2#副井永久排水设备矿用潜水泵供货合同”，都是由其公司副总经理汪某负责办理的；4、证人合肥恒大江海泵业股份有限公司副总经理汪某的证言证实，2012年7月和8月，河北铭天贸易有限公司法定代表人掌某借用其公司资质，以其公司的名义与河北钢铁集团矿业有限公司签订了“石人沟三期工程露天排水坑矿用潜水泵设备供货合同”和“田兴铁矿2#副井永久排水设备矿用潜水泵供货合同”，签订合同过程中关系的运作协调，都是由掌某负责的，河北铭天贸易有限公司赚取其中的差价；5、证人合肥恒大江海泵业股份有限公司业务员朱某2的证言证实，其于2013年下半年代表公司参加了矿业公司“石人沟三期工程露天排水坑矿用潜水泵设备”和“田兴铁矿2#副井永久排水设备矿用潜水泵”的招投标并取得了中标；6、证人徐州鑫煤源矿山机械制造有限公司法定代表人黄某的证言证实，2012年10月，河北铭天贸易有限公司借用其公司资质，以其公司的名义与矿业公司签订了“庙沟铁矿露天转井下开采项目施工用井架、中心回转抓岩机、伞钻”的供货合同，此项目的标书是由河北铭天贸易有限公司和其公司一起填写，矿业公司直接将款结算给河北铭天贸易有限公司，河北铭天贸易有限公司支付其公司设备成本款；7、证人宋某的证言证实，2012年，其在河北铭天贸易有限公司上班，同年10月，其公司领导掌某让其在徐州鑫煤源矿山机械制造有限公司的授权书和投标书上签字，具体内容其并不清楚，也没参与；8、证人河北钢铁集团矿业有限公司工程部副部长李某的证言证实，河北铭天贸易有限公司负责人掌某曾借用其他公司的资质承揽矿业公司的某些采购工程，每次采购招投标过程中张某都告诉其哪些公司和掌某有关系，让其从中给予关照，按照规定是不允许借用资质进行投标的，但张某还是交代其让掌某借用资质的公司入围；9、证人河北铭天贸易有限公司会计王某的证言证实，户名为掌某的农业银行卡，卡号为62×××14，补办后卡号为62×××60是其公司帐外资金周转卡，用于公司经营，2013年3月，其公司有一笔公司回款，是一张面额为50万元的承兑汇票，掌某找谢某贴现扣除利息后，将48.6万元汇入该卡，并附证人谢某的证言相佐证；10、侦查机关出具的到案情况说明材料证实，被告人掌某于2016年11月10日，经电话传唤，自行到唐山市丰南区人民检察院反贪污贿赂局接受讯问；11、有河北铭天贸易有限公司营业执照、被告人掌某的身份证明、合肥恒大江海泵业股份有限公司营业执照、徐州鑫煤源矿山机械制造有限公司营业执照、招投标文件、产品购销合同、项目代理销售协议、结账凭证、张某主体身份的证明材料、唐山钢铁集团矿业有限公司营业执照及工商登记材料等证据予以佐证。上列证据，已经法庭调查核实，予以确认，足以证明被告单位河北铭天贸易有限公司、被告人掌某单位行贿事实属实。本院认为，被告单位河北铭天贸易有限公司，为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，被告人掌某系直接负责的主管人员，并直接实施行贿行为，其行为均已构成单位行贿罪。公诉机关指控事实及罪名成立。被告人掌某在犯罪事实虽被侦查机关发觉，但尚未被宣布采取强制措施时，经电话传唤后，自行到侦查机关接受讯问，具有投案的主动性，应视为自动投案，到案后能如实供述犯罪事实，应认定被告人掌某及被告单位均具有自首情节，且被告人掌某犯罪情节轻微，可依法对被告人掌某免予刑事处罚、对被告单位予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款以及经2011年《中华人民共和国刑法修正案（八）》修正的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：一、被告单位河北铭天贸易有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币100000元（罚金自判决生效后第二起三十日内履行）。二、被告人掌某犯单位行贿罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  董丽臣代理审判员  张 舫人民陪审员  赵立彬二〇一七年六月二日书 记 员  张金玲