河北省广平县人民法院刑 事 判 决 书（2017）冀0432刑初43号公诉机关广平县人民检察院。被告人张某，男，1967年4月10日出生，，汉族，大专学历，系河北省广平县人，任广平县环境保护局污控科长。因涉嫌犯滥用职权罪、玩忽职守罪于2014年5月28日经广平县人民检察院决定刑事拘留，同日被广平县公安局执行刑事拘留；2014年6月10日经邯郸市人民检察院决定逮捕，同日被广平县公安局执行逮捕。2014年10月10日被广平县人民检察院取保候审；2014年10月29日被本院取保候审。现住广平县。辩护人刘晓霞，河北马倍战律师事务所律师。被告人郝某，男，1962年1月10日出生，，汉族，大专学历，系系河北省广平县人，任广平县环境保护局财务科长。因涉嫌犯玩忽职守罪于2014年5月28日经广平县人民检察院决定刑事拘留，同日被广平县公安局刑事拘留；于2014年6月10日经邯郸市人民检察院决定逮捕，同日被广平县公安局执行逮捕；2014年7月10日被广平县人民检察院取保候审。2014年10月29日被本院取保候审。现住广平县。被告人张某涉嫌犯玩忽职守罪、滥用职权罪，被告人郝某涉嫌犯玩忽职守罪一案，本院于2015年12月15日作出（2014）广刑初字第84号刑事判决。宣判后，广平县人民检察院以认定事实错误、量刑畸轻为由提出抗诉，被告人张某、郝某提出上诉。邯郸市中级人民法院作出（2016）冀04刑终227号刑事裁定，裁定撤销（2014）广刑初字第84号刑事判决，发回本院重新审判。本院依法另行组成合议庭公开开庭审理了本案，广平县人民检察院指派检察员常金丽、闫丽敏出庭支持公诉。被告人张某及其辩护人刘晓霞、被告人郝某到庭参加诉讼。现已审理终结。广平县人民检察院指控：2011年5月13日财政部制定实施《三河三湖及松花江流域水污染防治考核奖励资金管理办法》。2011年、2012年河北省环保厅、财政厅联合下发了《关于组织申报三河三湖及松花江流域水污染防治考核奖励资金项目的通知》（以下简称“专项资金”），对申报专项资金的项目要求、项目材料要求及申报程序作出了明确规定。2011年5月，广平县平固店镇南吴村苑胜领以高远蛋鸡养殖场名义申报2011年专项资金。时任广平县环保局污控法规科科长的被告人张某、人事财务科科长的被告人郝某在对苑胜领提供的申报材料进行审查过程中，不认真履行工作职责，未对其提供的申报材料的真实性、合规性进行审查，致使其在不符合申报条件的情况下申报奖励资金100万元。该100万元奖励资金拨付至广平县财政后，在项目实施验收过程中，二被告人未认真履行监管职责，致使该100万元奖励资金由苑胜领据为己有，给国家造成重大经济损失。2012年3月，广平县广隆养殖有限公司（以下简称广隆公司）申报2012年专项资金。被告人张某明知广隆公司无排污许可证且未足额缴纳近三年排污费，为该公司申报专项资金提供了虚假排污许可证的复印件。后张某、郝某在对该公司申报材料进行审查的过程中，不认真履行工作职责，未对该企业提供的申报材料的真实性、合规性进行审查，致使该公司利用虚假材料申报奖励资金156万元。该156万元奖励资金拨付至广平县财政后，在项目实施验收过程中，二被告人未认真履行监管职责，导致156万元环保奖励资金被骗取，给国家造成重大经济损失。公诉机关提供了相应的证据，认为被告人张某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第397条之规定，应当以玩忽职守罪、滥用职权罪，追究其刑事责任。认为被告人郝某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第397条之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任，提请依法判处。被告人张某辩称其没有参与高远蛋鸡申报的审核；广隆排污许可证上的章不是其盖的，其只是打印了一个空白的许可证。被告人郝某辩称其未参与高远蛋鸡项目的申报；其仅按照上级规定参与了高远蛋鸡项目的验收；广隆申报的材料是张某组织的，其参与了该项目的招投标和验收，其没有对工作不负责任。辩护人刘晓霞提出的辩护意见是：被告人张某不具有对专项资金的申报和监管职责；被告人张某没有参与高远蛋鸡项目专项资金的申报与审核工作，其参与广隆项目验收是在履行污染减排项目验收的工作职责，其不存在玩忽职守的行为；本案没有造成经济损失的证据；拨付资金与被告人的行为没有因果关系；玩忽职守罪不存在共同犯罪；被告人张某在该专项资金逐级审批过程中所起作用较小，不具有决定权。经审理查明:2011年5月13日财政部制定实施《三河三湖及松花江流域水污染防治考核奖励资金管理办法》。2011年、2012年河北省环保厅、财政厅联合下发了《关于组织申报三河三湖及松花江流域水污染防治考核奖励资金项目的通知》，对申报专项资金的项目要求、项目材料要求及申报程序作出了明确规定。2011年5月，广平县平固店镇南吴村苑胜领以高远蛋鸡养殖场名义申报2011年专项资金。时任广平县环保局污控法规科科长的被告人张某、人事财务科科长的被告人郝某在对苑胜领提供的申报材料进行审查过程中，不认真履行工作职责，未对其提供的申报材料的真实性、合规性进行审查，致使其在不符合申报条件的情况下申报奖励资金100万元。该100万元奖励资金拨付至广平县财政局后，在项目实施验收过程中，二被告人未认真履行监管职责，致使该100万元奖励资金由苑胜领据为己有，给国家造成重大经济损失。上述事实，由公诉机关提交并经当庭质证、认证的下列证据，予以证实：1、证人袁某证言，证实其是广平县环境保护局局长，申报环保专项资金省环保厅和省财政厅有联合通知，环保局按通知要求组织申报。申报材料包括：财政和环保部门联合行文、申报基本信息表、具有资质单位的科研报告、环境评估手续、三年来有无排污违规违纪行为和近三年排污费缴纳情况、土地证明、资金证明、营业执照、税务登记证和上年的资产负债情况等。按广平县环保局[2011]2号文件规定，人事财务科负责专项资金申报这项工作，科长是郝某，污控科科长张某协助郝某具体负责。由于张某对专项资金申报工作业务熟悉，且市对县污染减排考核工作主要是由张某负责的，专项资金申报项目都是市对县下达的考核项目，所以就让张某协助郝某负责了。前期的资料都由郝某和张某协助企业准备申报资料，负责把关，审核通过后由其签字、盖章上报。上报一般由郝某或张某和企业人员一起到省、市环保部门报送。2、另案犯苑胜领供述，供认2010年1月，其从刘某1手中接了广平县南阳堡乡后南堡的养鸡场，之后上了污染防治项目，建设项目一共投资了400万元人民币。这400万元自筹300万元，还有100万元是河北省环保厅给其拨的。申报“三河三湖”水污染防治考核奖励资金的条件，其只知道养鸡场符合条件。广平县高远蛋鸡养殖场是2011年在北吴村工商所注册的。当时注册的是个体工商户。在申报三河三湖水污染防治考核奖励资金时广平县高远蛋鸡养殖场是以企业法人申报的。高远蛋鸡养殖场的防治污染项目的建设进行了招投标，谁中标忘了。这100万元钱取出来都用到项目上了。3、证人刘某1证言，证实2010年的时侯，苑胜领找到其说要借用养鸡厂跑个项目，给鸡场弄些国家补贴资金。后来他就用鸡场办了个营业执照，执照是鸡场的名字高远蛋鸡养殖场。具体苑胜领是怎么办理的工商营业执照不知道。4、证人刘某2、刘某3、赵某、韩某证言，证实相关情节。5、证人王某1证言，证实2011年9月26日，其没有受过博耀建筑公司委托参加广平县高远蛋鸡养殖场养殖污染治理项目投标，不知道高远蛋鸡养殖场。6、证人董某1证言，证实记得在2011年的时候，广平县南吴村的苑胜领通过一个朋友找到其，苑胜领说广平高远蛋鸡养殖场有污染治理工程，现在国家对养殖业有补贴，袁胜领想通过高远蛋鸡养殖场污染治理工程向国家申请补贴资金，但申请补贴得有建筑公司的资质，袁胜领想让其公司给开委托，去参加高远蛋鸡养殖场污染治理工程的投标。其当时同意了，就将其公司的工商营业执照、税务登记证、资质证、安全生产许可证、授权委托书等材料给了苑胜领了，委托袁胜领具体负责该投标工作。从公司成立至今，没有在广平县施工过有关养殖场污染治理的工程项目。7、证人李某证言，证实其现任广平县财政局综合科科长，财政局综合科主要负责省、市对口处室专项资金的管理、参加专项资金项目竣工验收等工作。验收时没有发现问题。每次项目验收后，都要根据验收表上的情况填写专项资金拨款审批表，项目单位自己去报局领导审批，再报县领导审批，最后由综合科会计进行拨款，款直接拨付给项目单位。该项资金属环保奖补资金，按规定上级主管部门验收、论证后并且是等项目完工后才下达资金。8、被告人张某供述，供认其负责县域内国家治理污染专项资金申报工作。污控科由其审查企业提交的材料，财务科由郝某负责审查企业提交的材料。企业申报时，对企业交纳排污费的情况由郝某负责。企业申报专项资金如果不经污控科和财务科审查，按规定不能直接向市、省环保部门申报治理污染专项资金。其和郝某到市环保局和省环保厅给企业办理申报专项资金工作。企业的申报材料，省厅审批通过后，和省财政厅联合行文下发，下发的文件中就有获得审批通过的企业的名单和批准资金数额。省厅的联合文件直接下发到市环保局，市环保局再以短信的方式通知县局。另外县财政局也会接到市财政局通知，财政局拿到文件比环保局早，环保局就到县财政局综合科拿回省环保厅和财政厅的联合文件报告给局长，局长安排工作人员和财政局工作人员去现场看企业，查明企业现有的污染处理设施，防止企业在利用补贴资金翻新原有污染治理设施而不去建设新的污染治理设施，但不对企业的原有污染治理设施进行书面登记。高远蛋鸡养殖场的专项资金获批后，其和郝某、财政局的李某去现场实地查看该企业的原有污染治理设施，当时高远养殖场没有污染处理设施，鸡粪都在空地上堆放着。其不知道高远蛋鸡养殖场是否交纳过排污费。该企业是排污企业。当时鸡场老板苑胜领将申报材料交来后，其发现这个企业没有环评手续不符合申报条件，其让苑胜领补办环评手续。其发现该企业的申报材料当中还缺乏排污证，就让苑胜领补办排污方面的相关手续。苑胜领办了企业的环评，但没有通过验收，没法给其办理排污许可证。其和郝某在高远蛋鸡养殖场申请的专项资金下发到财政局后，该企业的治理污染项目实施前，去现场查看时，该企业有排污行为。资金下达县财政局还没有拨付给高远养殖场前，如果发现企业不符合资金申报条件的补办手续就行了。9、被告郝某供述，供认其负责广平县环保局财务科全面工作，还负责环保专项资金管理，环保局所有项目都是污控科张某和其负责的。包括河北省三河三湖及松花江流域水污染防治考核奖励基金项目。具体是其和污控科一起负责环保专项资金的申报审核。2012年高远蛋鸡养殖场水污染防治专项资金验收时才知道该养殖场的。不知道高远蛋鸡养殖场申报2011年三河三湖及松花江流域水污染防治考核奖励项目资金的情况，该养殖场申报时没有经过其手，到该养殖场申报的环保奖励批下来后才知道的。在对该项目验收时，没有细看该养殖场的申报奖励资金的材料，该养殖场的其他申报材料没有仔细看。其不知道该养殖场申报材料是否齐全，也不知道申报材料是否真实。该养殖场养殖规模有多大其不清楚，也没有问养殖场负责人。验收时记得该场有一两个养殖工人。不知道高远蛋鸡养殖场是个体工商户还是企业法人。不知道高远蛋鸡养殖场是何时成立的。不知道高远蛋鸡养殖场是否有排污证。10、被告人身份证明、环保局科室及职责分工、环保局组织机构代码证、南阳堡政府、城关防疫站证明材料、高远养殖场排污费票据、工商局证明、高远养殖工商登记档案、2011三河三湖奖励资金文件、高远养殖场申请材料、高远养殖场污染治理项目备案材料、高远养殖资金拨付材料、高远养殖场银行查询、环保局印章登记表、发改局档案、质监局档案、国土局文件、住建局文件、工商局证明、高远养殖场治理照片等证据在卷证实。以上证据已经当庭质证，本院予以确认。本院认为，被告人张某、郝某在对苑胜领提供的申报材料进行审查过程中，不认真履行工作职责，未对该企业提供的申报材料的真实性、合规性进行审查，致使其在不符合申报条件的情况下申报奖励资金100万元。该100万元奖励资金拨付至广平县财政后，在项目实施验收过程中，二被告人未认真履行监管职责，致使该100万元奖励资金被苑胜领骗取，给国家造成重大经济损失。且苑胜领已被本院以犯诈骗罪判处有其徒刑十年，被告人张某、郝某的犯罪事实清楚，证据确实、充分，二被告人的行为均已构成玩忽职守罪。公诉机关对二被告人在2012年3月，广平县广隆养殖有限公司申报2012年专项资金过程中，未认真履行监管职责，导致156万元环保奖励资金被骗取，给国家造成重大经济损失的指控证据不足，不予认定。鉴于二被告人的认罪态度较好，且国家环保奖励资金100万元被骗取系多种因素导致的结果，二被告人的行为仅系其中的一个环节，所起作用较小，社会危害性不大。对辩护人提供的部分辩护意见予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第二十五条、第三十七条之规定，判决如下：一、被告人张某犯玩忽职守罪，判处免予刑事处罚。二、被告人郝某犯玩忽职守罪，判处免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王玉建审 判 员  郑书强人民陪审员  程莎莎二〇一七年六月三十日书 记 员  李小陆附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。