江苏省昆山市人民法院民 事 判 决 书(2016)苏0583民初14836号原告:郭志刚,男,1973年6月20日出生,汉族,居民身份证号码3205231973********,住所地江苏省昆山市玉山镇国际艺术村***号。委托诉讼代理人：王德众，江苏颐华律师事务所律师。委托诉讼代理人：刘晓炯，江苏颐华律师事务所律师。被告:李贵平,女,1962年8月10日出生,汉族，住所地江苏省昆山市。被告:李清超,女,1986年11月16日出生,汉族，住所地江苏省昆山市。被告:李幸超,女,1990年5月26日出生,汉族，住所地江苏省昆山市。被告:王福男,男,1962年9月10日出生,汉族，住所地江苏省昆山市。委托诉讼代理人：余荣发，江苏大名大律师事务所律师。（代理上述4被告）委托诉讼代理人：金惠明，江苏大名大律师事务所律师。（代理上述4被告）原告郭志刚与被告李贵平、李清超、李幸超、王福男股权转让纠纷一案，本院于2016年9月26日立案受理后，依法适用普通程序，分别于2016年11月15日、2017年3月16日对本案公开开庭进行了审理。原告郭志刚委托诉讼代理人王德众、刘晓炯，被告李贵平、李清超、李幸超、王福男委托诉讼代理人余荣发、金惠明到庭参加诉讼。本案现已审理终结。郭志刚提出诉讼请求：1.判决解除郭志刚与李贵平、李清超、李幸超、王福男在2014年6月20日签订的《股权转让合同》；2.判决李贵平、李清超、李幸超、王福男向郭志刚返还股权转让定金300万元；3.本案诉讼费用由李贵平、李清超、李幸超、王福男承担。事实和理由：2014年，郭志刚拟并购昆山名贵精品服饰有限公司（以下简称名贵公司）全部股权，以实现对该公司名下坐落于昆山市周市镇康家路东侧国有土地使用权的收购。同年，经昆山金土地工业地产投资管理有限公司居间，郭志刚与名贵公司四名股东即本案被告李贵平、李清超、李幸超、王福男签订《股权转让合同》。签约时，另二名股东王兆平、高雪芬未在合同上签章，最终也不同意转让其股权份额。《股权转让合同》约定，名贵公司名下资产为前述国有土地使用权，此外无其他资产；土地上规划建造厂房两栋，名贵公司在2008年3月与施工单位签订了施工合同，签约时处于停工状态；郭志刚受让名贵公司100%股权的转让价款为1000万元，转让方指定李贵平负责收取转让款项。合同签订后，郭志刚于同年6月23日向李贵平支付了受让全部股权的定金300万元；郭志刚开始了履行合同的相关前期准备工作，包括向银行融资、项目设计、遴选施工单位等。由于前述土地属于到期未开发、闲置的工业用地，需要办理相关手续并报昆山主管部门批准后，方能完成股权变更登记手续。《股权转让合同》签订后，郭志刚与李贵平、李清超、李幸超、王福男未能在合同约定的2014年8月15日前完成股权变更登记，双方就此产生纠纷。2015年2月，由于双方协商退还300万元款项不成，郭志刚遂向昆山市人民法院提起民事诉讼，以合同无法履行为由要求转让方退款并承担违约责任。法院一审认定，郭志刚与李贵平、李清超、李幸超、王福男存在股权转让关系，对另二名股东不具有约束力；不存在合同不能履行的情况，故驳回郭志刚全部诉请。一审宣判后，郭志刚委托律师于2015年9月18日向股权转让方（含四被告）发函，要求协助办理股权变更手续，但转让方未进行配合，也未有任何答复。前述纠纷，经二审审理维持了一审判决。二审判决后，股权转让合同尚未解除且可以履行，故郭志刚尝试联系被告各方完成股权变更未果。郭志刚经调查发现，名贵公司已重新开始对前述土地进行开发和建设，目前土建已施工至结构封顶。名贵公司名下的唯一资产即为土地使用权，双方签订合同实质是转让土地使用权，且签订股权转让合同时该土地只实施了部分打桩工程。鉴于李贵平、李清超、李幸超、王福男拥有名贵公司98%的股权，以及名贵公司重新开工建设的客观事实，郭志刚认为李贵平、李清超、李幸超、王福男以实际行为表明其不再履行《股权转让合同》，郭志刚有权据此解除合同并要求返还股权转让定金，遂向法院提起诉讼。李贵平、李清超、李幸超、王福男辩称：1.对于第一项诉请在郭志刚承担违约责任的情况下同意解除合同。2.对于第二项诉请请求驳回转让款定金300万元，基于合同5条及担保法第89条及之前一、二审的判决书。3.诉讼费由郭志刚承担。本案属于一案两诉，应予以驳回，之前的审理中法院已经驳回郭志刚的诉请，不存在合同履行或解除的问题，该份合同由于郭志刚违约导致合同没有继续履行的必要，属于重复诉讼，一、二审的判决中已经明确驳回郭志刚全部诉请。郭志刚为支持其诉讼请求提供了以下证据：1.四被告身份信息4份，证明李贵平、李清超、李幸超、王福男的身份关系，李贵平与王福男为夫妻关系，李清超、李幸超为李贵平与王福男的子女，四被告户籍地为昆山市××森林别墅××幢。2.昆山名贵精品服饰有限公司工商信息1份，证明公司注册时间为2006年11月，四被告共持有名贵公司98%的股权，李贵平持有1%，李清超持有36%，李幸超持有60%，王福男1%。3.股权转让合同及附件各1份，证明1.2014年6月20日郭志刚与李贵平、李清超、李幸超、王福男就名贵公司转让股权事宜签订合同，对相关交易条款进行了约定。2.合同第二条第一款载明，名贵公司除拥有坐落于昆山康佳路东侧的土地使用权及部分在建工程，没有其他资产。3.合同第二条第一款明确，标的地块的施工现状为地上规划建造厂房两栋，南边一栋厂房已打桩，其余工程未施工。4.合同6.9条证明2014年8月15日若因政策原因导致股权变更无法完成，转让方应在3日内退换全部款项。5.合同5.3条约定股权变更完成后双方办理公司硬件及土地证的交接。合同7.1条约定股权转让的所有手续由受让方郭志刚办理，但办理手续的公章、资料均有李贵平、李清超、李幸超、王福男保管，客观上造成履行合同的困难。4.银行转账凭证1份，证明在签订股权转让合同后，郭志刚按约于2014年6月23日支付股权转让定金300万元。5.委托服务合同1份，证明为保证合同的有效履行，郭志刚委托中介机构苏州金土地工业地产投资管理有限公司房子处理股权转让的相关手续，包括拟定合同文本、办理工商变更登记、办理厂房报建手续等。中介机构签字人为王娅红。6.昆山农商银行出具的证明1份、最高额抵押合同1份、昆山铭洲电气设备有限公司工商信息1份，昆山开发区建筑设计院有限公司出具的证明1份、昆山欣杰项目管理有限公司出具的证明1份，证明在签订股权转让合同后，郭志刚为履行合同做了一系列的准备工作，包括1.2014年7月28日郭志刚准备向昆山农商行融资700万元，并签署了相关融资合同。2.2014年8月初，郭志刚已与项目设计单位接洽并提出了调整方案；3.2014年7月，郭志刚已委托专业机构开展项目标底评估工资。7.确认书及证明书各1份均为复印件，证明由于股权变更无法完成，郭志刚与李贵平、李清超、李幸超、王福男沟通终止交易以及退款的事宜，王福男表示代表被告方出面于2015年1月6日出具确认书，明确股权变更手续无法办理，同意退换股权转让定金300万元。证明书佐证了确认书中的内容。8.昆山市国土资源局周市分局出具的情况说明和证明各1份均为复印件，原件在之前案件中递交法院，证明国土资源部分于2015年8月14日明确，办理涉案土地延期开发手续的主体应当是名贵公司，而非股权受让方，纠正了2015年7月28日证明的内容，根据周市分局文件载明的内容，办理土地延期开发手续时间从2015年8月5日至2014年11月25日，历时3个半月。9.（2015）昆商初字第515号民事判决书及（2016）苏05民终903号民事判决书各1份，证明郭志刚因无法顺利受让名贵公司股权，以合同无法履行，合同目的无法实现为由向人民法院提起诉讼，请求解除合同、返还定金、赔偿损失，经一、二审法院审理，人民法院认定并不存在无法办理股权转让的事实，据此驳回郭志刚的诉请。10.律师函1份及EMS面单2份，证明在前述案件一审判决后，郭志刚即委托江苏省传承律师事务所于2015年9月18日发函，要求被告方配合办理股权转让的相关手续，该组证据在前述案件的二审中已经作为证据提交，李贵平、李清超、李幸超、王福男一直未予答复，也未就合同是否履行向郭志刚做出过其他意思表示。11.照片4张，证明李贵平、李清超、李幸超、王福男所控制的名贵公司已经开始在标的地块进行施工，截至本案起诉前，厂房已经施工至结构封顶。12.谈话笔录、王娅红身份证复印件各1份，证明涉案股权转让的中介方经办人王娅红陈述：1.名贵公司当时的股权转让有警示，属于限制转让状态；2.接到中介方通知，郭志刚在2014年7月27日回国期间准备办理股权变更，但因为存在工商变更警示，所以无法完成变更。李贵平、李清超、李幸超、王福男未提供证据。庭审中，李贵平、李清超、李幸超、王福男对证据的质证意见：对于证据1真实性认可，证据清单的证明内容认可，不同意其补充的与证据7结合的证明内容。对于证据2无异议。对于证据3真实性无异议，对于补充的4、5点意见有异议，无法证明其办理相关的手续，为郭志刚怠于履行其义务造成的，按合同约定由郭志刚办理股权转让手续。本案属于股权转让合同纠纷，并非土地转让合同纠纷，只要双方至工商局，条件成就后，双方的后续程序就达成了。合同约定受让方办理，我方仅为配合郭志刚办理，郭志刚所述的没有相关材料及公章，并不影响郭志刚履行其办理相关手续的事宜。双方已经建立合同关系，并约定了权利义务及相应的违约转让，其中第5条约定，郭志刚若不履行受让义务，不得要求返还定金。郭志刚本案起诉返还定金，但之前庭审驳回的是定金，之前庭审之所以驳回是因为没有原件。原案件的法院已经认定没有该证据原件，郭志刚之前举证证明其所做的努力，但后又出具国土资源局办理需要3个半月的时间。对于证据4收到300万元。对于证据5真实性不予认可，郭志刚并未出具相关的授权委托书，受托方也未向李贵平、李清超、李幸超、王福男出具过任何相关授权文书，并告知由受托方代为履行义务。对于证据6真实性不予认可，与本案无关。对于证据7证明书真实性认可，确认书真实性不予认可，即使确认书真实，但王福男也不能代表其他股东，故该确认书属于无效。对于证据8真实性认可，但证明内容不认可，即使股权转让手续办理完成，但仍需名贵公司出面办理相关手续，办理相关手续必须由受让方或出让方办理，而并非公司办理。对于证据9无异议，通过判决书证明合同依法有效，郭志刚怠于履行合同主要义务，存在违约行为，李贵平、李清超、李幸超、王福男不存在任何过错，郭志刚无权要求返还定金，应承担违约责任。之前的审理案件与本案审理的案件诉因一致，基于该诉因提出的诉请也基本相同，郭志刚提起本次诉讼属于一案两诉。对于证据10我方没有收到，真实性不予认可。郭志刚在上诉期内发函，及上诉又推翻该函件的内容，所谓的继续履行合同并非真实意思表示。对于证据11无异议，鉴于郭志刚怠于履行合同，我方为不受行政部门相应的处罚，故我方进行施工，为保护我方利益的行为。合同5.1条证明我方不存在不利于郭志刚收购股权的情形。合同7.1条证明办理相应股权手续应由郭志刚办理，导致合同不能履行的原因在郭志刚。8月发生中荣事件后才导致办理事件较久，之前办理都是当月完成的。且涉案土地已经打桩等，不属于闲置土地。对于证据12真实性不予认可，笔录中反应仅为准备，具体如何准备并没有反映，也没有证据可以佐证。本院认证意见：李贵平、李清超、李幸超、王福男对郭志刚提供的证据1-4、8、9、11本身真实性并无异议，本院依法予以认定；对证据5、6不予认可，且证据缺乏显著关联性，本院依法不予认定；对证据7中的证明认可，确认书不认可，但相关代表权限等事项缺乏其它证据佐证，故本院依法不予认定；对证据10不认可，且缺少签收凭证，本院依法不予认定；对证据12不认可，且证据为复印件，不符合法定要求，故不本院依法不予认定。经审理查明，名贵公司于2006年11月28日设立，注册资本为1600万元，股东为李贵平、李清超、李幸超、王兆平、王福男、高雪芬，出资分别为16万元、576万元、960万元、16万元、16万元、16万元。2014年6月，郭志刚（乙方）与名贵公司四名股东（甲方）即本案被告李贵平、李清超、李幸超、王福男签订《股权转让合同》，约定甲方将其拥有的名贵公司的100%股权转让给乙方，合同第四条约定上述名贵公司100%股权的转让价为1000万元，甲方各方一致同意支付至以下指定账户，视为甲方各方收到相应股权转让款，甲方各股东不得以任何理由向乙方追偿付款责任，甲方各方指定收款账户为户名：李贵平，卡号：62×××88，开户行：中国银行昆山高新区支行；第五条5.1项约定了定金条款：甲方在签订本合同之日向乙方提供介绍信及名贵公司营业执照，经乙方调档确认名贵公司的工商资料及房地产信息与甲方披露情况一致，且没有不利于乙方收购的其他情形的，乙方在签订本合同3日内支付给甲方300万元，此款作为履行本转让合同的定金；第5.2项约定：乙方应于2014年8月15日前备妥股权转让款600万元，甲方应于2014年8月15日前与乙方至工商部分办理股权转让手续，将名贵公司100%股权转让给乙方或乙方指定第三人，并将法定代表人变更为乙方，前述股权转让工商变更手续完成（取得工商变更核准通知）当日，乙方向甲方支付股权转让款600万元；第5.4项约定：乙方应于股权转让后取得新的营业执照且乙方办理新的报建手续完成之日，且双方办理工商转让手续前甲方负责土地上施工人员清场并将土地交接给乙方后，甲方一次性支付股权转让余款100万元给甲方；第六条第6.9项约定：甲方应积极配合办理股权转让手续，如因政策限制变更的原因2014年8月15日前转让手续无法办成，应在此期限到期之日起3日内退回所收取的全部款项，如甲方逾期不归还已收款项，视为甲方违约；第七条第7.1项约定：乙方负责办理股权转让所需的一切手续（包括以甲方名义办理的手续，办理此等手续时视需要或由甲方盖章或由甲方出具委托乙方代办的委托书）；第八条违约责任条款中第8.2项约定：若甲方违反本合同第六条任一一款约定情形的，乙方有权解除本合同并要求甲方退还已收取的股权转让款同时有权要求甲方另支付总转让价款的20%作为违约金。合同签订后，郭志刚于同年6月23日向李贵平支付了定金300万元。之后，双方就股权转让事宜产生纠纷。2015年2月，郭志刚向本院提起民事诉讼，起诉李贵平、李清超、李幸超、王福男、王兆平、高雪芬，以合同无法履行等为由要求转让方退款并承担违约责任等。本院一审认定，郭志刚与李贵平、李清超、李幸超、王福男存在股权转让合同关系，对另二名股东不具有约束力；郭志刚主张转让方违约导致合同目的无法实现并不成立，郭志刚未向本院提供证据证明其已履行有关义务，由其本人或委托他人办理案涉股权变更登记手续，也未提供证据证明其已要求李贵平、李清超、李幸超、王福男等履行配合协助义务等，故本院认为未能办理股权变更登记手续的责任应当由郭志刚承担；郭志刚认为案涉股权转让合同因无法办理股权转让手续导致合同目的不能实现的理由并不成立，郭志刚据此要求解除合同、返还股权转让款并要求承担违约金的主张本院不予支持，本院通过（2015）昆商初字第515号民事判决书判决驳回了郭志刚的诉讼请求。一审后，郭志刚不服判决上诉，二审经审理后，通过（2016）苏05民终903号民事判决书判决驳回上诉，维持原判。郭志刚认为，二审判决后，股权转让合同尚未解除且可以履行，故郭志刚尝试联系被告各方完成股权变更未果；后经调查发现，名贵公司已重新开始对前述土地进行开发和建设，目前土建已施工至结构封顶。名贵公司名下的唯一资产即为土地使用权，双方签订合同实质是转让土地使用权，且签订股权转让合同时该土地只实施了部分打桩工程；郭志刚认为李贵平、李清超、李幸超、王福男以实际行为表明其不再履行《股权转让合同》，因此有权据此解除合同并要求返还股权转让定金，遂向法院提起诉讼。另查明，李贵平、李清超、李幸超、王福男庭审中明确表示同意解除合同，但要求郭志刚承担违约责任，本案中即为没收定金300万元，并保留主张郭志刚承担违约责任的权利。本院认为，本案中，郭志刚与李贵平、李清超、李幸超、王福男之间签订的《股权转让合同》，系双方当事人真实意思表示，内容与形式不违反法律规定，故依法成立并生效，应受法律保护。双方在本案之前的诉争案件，也系与《股权转让合同》相关联，但因二个案件中的原、被告双方诉讼主体不同，以及诉请主张明显不同等，故本案并非重复诉讼，并未违反一事不再理等相关原则。本案郭志刚通过诉讼主张解除与李贵平、李清超、李幸超、王福男签订的《股权转让合同》，李贵平、李清超、李幸超、王福男于2016年11月15日的庭审中明确同意解除合同，本院对此依法予以确认。本案中，依据法律规定，当事人可以约定一方向对方给付定金作为债权的担保，给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的百分之二十。本案中相关事实涉及（2015）昆商初字第515号民事判决书及（2016）苏05民终903号民事判决书中的认定内容。根据原审认定，郭志刚主张转让方违约导致合同目的无法实现并不成立，郭志刚未向本院提供证据证明其已履行有关义务，由其本人或委托他人办理案涉股权变更登记手续，也未提供证据证明其已要求李贵平、李清超、李幸超、王福男等履行配合协助义务等，故本院认为未能办理股权变更登记手续的责任应当由郭志刚承担；郭志刚认为案涉股权转让合同因无法办理股权转让手续导致合同目的不能实现的理由并不成立，郭志刚据此要求解除合同、返还股权转让款并要求承担违约金的主张本院不予支持，本院通过（2015）昆商初字第515号民事判决书判决驳回了郭志刚的诉讼请求。一审后，郭志刚不服判决上诉，二审经审理后，通过（2016）苏05民终903号民事判决书判决驳回上诉，维持原判。因此，根据上述生效裁判已认定的事实，郭志刚要求返还股权转让定金300万元，缺乏事实与法律依据；但《股权转让合同》中约定的合同标的额为1000万元，依据法律规定，适用定金罚则的金额应当为200万元（1000×20%），故对多出的100万元，合同相对方李贵平、李清超、李幸超、王福男依法应当予以返还。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第九十三条第一款、第九十七条、《中华人民共和国担保法》第八十九条、第九十一条之规定，判决如下：一、原告郭志刚与被告李贵平、李清超、李幸超、王福男之间签订的《股权转让合同》于2016年11月15日依法解除；二、被告李贵平、李清超、李幸超、王福男于本判决发生法律效力之日起十日内向原告郭志刚返还款项100万元；三、驳回原告郭志刚的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。如果义务方未按本判决书指定的期间履行义务的，权利方可依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十九条之规定，于本判决书规定的履行期间的最后一日起二年内申请执行。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。案件受理费81800元，由原告郭志刚负担68000元，被告李贵平、李清超、李幸超、王福男负担13800元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省苏州市中级人民法院。同时按照《诉讼费用交纳办法》的规定，向江苏省苏州市中级人民法院预交上诉案件受理费。户名：苏州市中级人民法院，开户行：中国农业银行苏州苏福路支行，账号：10×××76。审 判 长  邹 军人民陪审员  缪美琴人民陪审员  唐琴娣二〇一七年六月十九日书 记 员  沈丹琪附：相关法律条文《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。《中华人民共和国合同法》第九十三条第一款当事人协商一致，可以解除合同。《中华人民共和国合同法》第九十七条合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施、并有权要求赔偿损失。《中华人民共和国担保法》第八十九条当事人可以约定一方向对方给付定金作为债权的担保。债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回。给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。《中华人民共和国担保法》第九十一条定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的百分之二十。