福建省厦门市湖里区人民法院民 事 判 决 书（2016）闽0206民初8084号原告：高宁，男，1975年1月3日出生，汉族，住福建省福清市。委托诉讼代理人：纪东谊，福建携晟律师事务所执业律师。委托诉讼代理人：黄鹏飞，福建携晟律师事务所执业律师。被告：亿锐集团股份公司，住所地福建省厦门市湖里区湖里大道28号西侧2J单元。法定代表人：曹智山。委托诉讼代理人：吕燕燕，女，1983年10月28日出生，该公司工作人员。委托诉讼代理人：林锦亿，男，1975年3月17日出生，该公司工作人员。原告高宁与被告亿锐集团股份公司（以下简称亿锐公司）股东资格确认纠纷一案，本院于2016年9月22日立案后，依法适用简易程序于2017年5月19日公开开庭进行了审理。原告高宁的诉讼代理人黄鹏飞、被告亿锐公司的诉讼代理人吕燕燕到庭参加诉讼。本案现已审理终结。高宁向本院提出诉讼请求：判令确认高宁在亿锐公司的股东资格及持有亿锐公司103万股（即持股比例0.51%）。事实和理由：亿锐公司原名称为亿诚（厦门）集团股份有限公司，其为了在天津股权交易所（以下简称天交所）上市而决定定向增发股份。亿锐公司因拖欠高宁款项，经与高宁协商，亿锐公司同意将其拖欠的款项转为高宁入股亿锐公司的股份，共计77万股。同时，亿锐公司原股东魏某同意将其所持有的16万股股份无偿转让给高宁。为此，亿锐公司于2015年1月25日出具《股份分配回单》一份交由高宁收执，确认高宁持有亿锐公司93万股股份。2015年6月29日，高宁再次出资认购亿锐公司10万股股份。综上，高宁共计应持有亿锐公司103万股股份。然而，近期高宁获悉，亿锐公司并未将高宁前期以债权换取的股份登记入册，亿锐公司股东名册体现的高宁持有股份仅为10万股。亿锐公司的上述行为严重侵犯了高宁的股东合法权益。亿锐公司辩称，高宁主张的103万股中68万股是货款68万元，该货款已分别于2015年11月19日、2016年4月13日退给高宁，另外9万元是68万元的分红，在亿锐公司定向增发股份时已配给高宁10万股，高宁享有的股份实际上没有其主张的那么多。亿锐公司增发给高宁的10万股，已将高宁名字载入股东名册，且在天交所也登记了高宁的名字。工商部门登记的亿锐公司股东仅是发起人。魏某转让给高宁的16万股，是魏某个人股权转让行为，与公司无关。本案当事人围绕诉讼请求依法提交了证据（详见附录），本院组织当事人进行证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有异议的证据，本院分析认定如下：1.亿锐公司对高宁提交的证人魏某出具的《证明》真实性予以确认，但对其内容不予质证。因魏某作为证人向本院确认其出具的《证明》的真实性，也表示该内容是其真实意思表示，亿锐公司并无相反证据证明魏某存在虚假陈述等不实行为，故本院对其内容予以采信。2.亿锐公司对高宁提交《股份分配回单》不予质证。因高宁当庭出示了该证据的原件，且落款处加盖了亿锐公司名称变更前的印章，故本院对该证据予以采用。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：亿锐公司于2011年10月27日登记设立，2015年8月27日，亿锐公司由原名称“亿诚（厦门）集团股份有限公司”变更为现名称，现登记注册资本为20088万元，总股数20088万股。2015年1月23日，高宁与魏某签订一份《合作协议书》，约定魏某替高宁承担投资项目77万元的安全，双方合作经营亿锐公司挂牌天交所，总投资77万元，若魏某挂牌未成功，将于30个工作日内退还高宁77万元，协议签订之日起由魏某全权负责挂牌项目。时任亿锐公司法定代表人林锦亿作为担保人在该《合作协议书》上签名。2015年1月25日，亿锐公司签章出具一份《股份分配回单》（编号：YC201411010086），载明：为企业挂牌天交所��要，于2014年10月8日股东会决议一致通过企业内部分配1000万股员工股，每股作价1元，现分配高宁77万股，高宁认缴股金77万元；另魏某将所持有的亿锐公司16万股员工股无偿转让给高宁，高宁合计总持有亿锐公司员工股93万股；企业承诺若挂牌未成功，将以银行年存款利率计退高宁77万元本息，并于30个工作日内退还。魏某在该《股份分配回单》上签名，林锦亿作为企业代表亦在该《股份分配回单》上签名，此外，亿锐公司在该《股份分配回单》上加盖财务专用章。2015年6月29日，高宁与亿锐公司签订一份《认购协议》，约定：鉴于亿锐公司临时股东大会决定对公司增资扩股，正在招募扩股股东，高宁愿意参与亿锐公司的增资扩股活动双方签订认购协议；亿锐公司本次增资扩股17000万股，增资后公司股本总额达到20088万股；本次扩股的股份认购价为每股1元，认购资金必须在2015年7月24日16时之前存入亿锐公司指定账户；高宁以现金方式认购10万股，共计10万元。此外，高宁还就认购上述10万股股份出具一式三份《认购增发股份的投资人专项承诺书》。同年7月9日，高宁向亿锐公司名下银行账户转入10万元。同年7月22日，亿锐公司形成一份《股东大会决议》：公司注册资本由3088万元增加到20088万元；经增资扩股，截至2015年7月22日，公司共有股东43个，其中魏某认购148万股，占比0.737%，高宁认购10万股，占比0.05%。截至该日，厦门信贤会计师事务所有限公司对亿锐公司审验结果显示，高宁实缴注册资本10万元，魏某实缴注册资本148万元，亿锐公司注册资本20088万元由43个股东100%实缴并持有。亿锐公司向天交所置备其股东名册，根据该名册显示，高宁持有亿锐公司10万流通股股份。高宁和亿锐公司对上述事实没有异议。在本案审理过程中，证人魏某向本院陈述，其原是亿锐公司董事兼总经理，2015年初，亿锐公司为了在天交所上市，要进行定向增资扩股，因亿锐公司拖欠高宁代为垫付的77万多元款项，经与高宁协商，同意将亿锐公司拖欠的款项转为高宁享有亿锐公司的股份，共计77万股；由于亿锐公司当时对股东、董事有募集入股资金的任务，并对股东、董事按其募集入股资金数额给予一定的股份奖励，为了说服高宁以债权换股权，也考虑到亿锐公司拖欠高宁款项日久，为了补偿器资金被占用的损失，魏某同意将其所持有的亿锐公司16万股股份无偿转让给高宁，即高宁合计持有亿锐公司93万股股份；因上述事由，魏某、时任亿锐公司董事长林锦亿与高宁于2015年1月25日签订一份《合作协议书》，确认高宁出资情况，并承诺��上市未成功，亿锐公司愿退还高宁相应款项，林锦亿提供担保；同日，亿锐公司向高宁出具一份《股份分配回单》，作为确认高宁在亿锐公司持有93万股股份的证明；高宁主张的这103万股发生期间，林锦亿是亿锐公司的法定代表人。庭审中，亿锐公司称魏某的股份如是自愿转让，则无异议。另查明：亿锐公司曾出具一份《定向增发文件》，其中载明公司注册资本20088万元，创始人为林锦亿。亿锐公司提交三份银行交易明细，根据该证据内容显示，林锦亿于2015年11月19日向魏某账户转入20万元；2016年4月13日，林锦亿向魏某转账48万元，摘要为“退股金”，同日，魏某向高宁转账48万元，摘要亦为“退股金”。亿锐公司据此主张其向高宁退还股金共计68万元。高宁称上述款项与本案无关，其并未收到林锦亿的款项，亿锐公���已在天交所上市，不存在退股金的问题。本院认为，高宁与亿锐公司之间就高宁是否为亿锐公司的股东及具体股权持有数额、比例存在争议，高宁据此向本院提起确认其股东资格的诉讼，请求确认其享有亿锐公司103万股股权，持股比例为0.51%，依法高宁应举证证明其已向亿锐公司出资或认缴出资103万元，或者其已继受取得亿锐公司103万股股权。高宁于2015年7月在亿锐公司增资扩股时向该公司出资10万元认缴10万股，亿锐公司对此予以确认并已将高宁的该10万股股权记载于股东名册中，本院对此予以确认。魏某持有亿锐公司148万股股权，其自愿将其中16万股无偿转让给高宁，该行为未违反法律法规强制性规定，亦无证据表明该行为侵害了第三人的合法权益，且亿锐公司对此不持异议，本院予以确认。魏某转让给高宁的上述16万股亿锐公司的股权，现仍登记在魏某名下，亿锐公司应当将其变更登记至高宁名下。据此，高宁合计持有亿锐公司26万股股权，持股比例为0.129%。2015年1月25日亿锐公司向高宁承诺，同意向高宁分配77万股公司员工股，此后在同年7月公司增资扩股时，并未将承诺的77万股依法登记至高宁名下，现亿锐公司100%的股权均已由相应股东持有，高宁实际尚未取得该77万股股权。高宁在本案中主张确认其持有亿锐公司上述77万股，缺乏事实和法律依据，本院不予支持。本案股东资格确认纠纷不处理亿锐公司未履行《股份分配回单》中约定义务产生的责任问题，高宁可另行提出主张。亿锐公司称其已退还高宁68万元用于清偿上述77万股对应的股金，亦不属于本案审查范围。综上所述，高宁持有亿锐公司26万股股权，对应持股比例为0.129%，���锐公司应当将高宁的上述股权记载于股东名册，并办理相应变更登记。高宁的其他诉讼主张不属于本案审理范围，本院不予支持，高宁可另行提出主张。依照《中华人民共和国公司法》第一百三十条、第一百三十七条，《最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）》第二十二条、第二十三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，以及《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法(?javascript:SLC(183386,0)?)〉的解释》第九十条规定，判决如下：一、确认高宁持有亿锐集团股份公司26万股股权，持股比例为0.129%；二、驳回高宁的其他诉讼请求。案件受理费14070元，减半收取计7035元，由高宁负担5259元，亿锐集团股份公司负担1776元。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于福建省厦门市中级人民法院。代理审判员  刘惠斌二〇一七年六月十五日书 记 员  陈瑜玲附页：本案适用的法律条文《中华人民共和国公司法》第一百三十条公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：（一）股东的姓名或者名称及住所；（二）各股东所持股份数；（三）各股东所持股票的编号；（四）各股东取得股份的日期。发行无记��股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。第一百三十七条股东持有的股份可以依法转让。《最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）》第二十二条当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定；（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。第二十三条当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十一条、第三十二条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。本案申请执行提示：《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十九条申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。附录：序号证据名称证据提交人备注1身份证原告2企业信用信息、营业执照、私营公司基本信息3证明4股份分配回单5定向增发文件6新增注册资本实收情况明细表7股东大会决议8银行业务回单8合作协议被告11银行业务回单3份12认购协议13认购增发股份的投资人专项承诺14天交所提供的股东持股名册