石家庄市新华区人民法院民 事 判 决 书(2016)冀0105民初3584号原告沈某某，男，汉族，1978年3月22日出生，住上海市，身份证号：。委托代理人张某某，男，汉族，1948年1月24日出生，住上海市杨浦区，身份证号：。被告中国某某资产股份有限公司河北省分公司，住所地石家庄市中山西路83号东方大厦20层。负责人王某某，系该公司副总经理。委托代理人马某某、北京某某律师事务所律师。被告某某房地产开发有限公司，住所地上海法定代表人于某某，系该公司执行董事长。被告某某控股集团有限公司，住所地上海闸北区。法定代表人于某某，系该公司董事长原告沈某某与被告中国某某资产股份有限公司河北省分公司（河北分公司）、某某房地产开发有限公司（以下简称上海某某公司）、某某控股集团有限公司（以下简称上海世济公司）确认合同无效纠纷一案，于2016年10月8日向本院起诉，本院受理后，依法组成合议庭，于2017年4月10日公开开庭进行了审理。原告沈某某的委托代理人张某某、被告中国某某资产股份有限公司河北省分公司的委托代理人马某某到庭参加诉讼，被告上海熙宇公司、上海世济公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告诉讼请求：原告系河北寰宇房地产开发有限公司（以下简称寰宇公司）的股东，因被告东方资产石家庄办事处侵犯了寰宇公司的合法权益，给寰宇公司造成巨额损失，原告于2016年8月5日向寰宇公司监事于耀国书面请求向人民法院提起诉讼，但于耀国拒绝向人民法院提起诉讼，原告依据《公司法》第一百五十一条的规定，为了寰宇公司的利益以自己的名义直接向法院提起诉讼。因自2012年伊始，寰宇公司的资金日益紧张，东方资产石家庄办事处找到寰宇公司称其可以为寰宇公司提供融资，但需要寰宇公司进行配合，经过被告一系列的设计后，东方资产石家庄办事处与寰宇公司、其他相关主体于2012年11月份签订了《债务重组协议》、《财务顾问协议》、《资金监管协议》、《抵押合同》、《债权转让协议》等。从东方资产石家庄办事处设计的流程可以看出，其借收购不良债权的名义为企业提供融资，发放贷款，无疑是以合法形式掩盖其非法目的。2015年财政部下发财金（2015）56号文，才开始允许被告东方资产石家庄办事处开展非金融机构的不良资产业务，在2012年，即使上海公司对寰宇公司享有债权是真实的，东方公司的行为已经逾越营业范围属违法开展业务，更何况该债权是虚假的，是东方资产石家庄办事处为发放贷款让寰宇公司虚构的。故起诉要求法院确认寰宇公司与被告之间《债务重组协议》及其项下系列协议、合同无效，具体包括：1、寰宇公司与东方资产河北分公司、上海熙宇地产公司、上海世济医学公司的《债务重组协议》；2、寰宇公司与东方资产河北分公司的《财务顾问协议》；3、寰宇公司与东方资产公司、中国银行河北省分行的《资金监管协议》；4、寰宇公司与东方资产公司河北分公司的《抵押合同》；5、东方资产公司与上海熙宇地产公司、上海世济医学公司的《债权转让协议》。此外，诉讼费由被告承担。原告提交证据：《债务重组协议》、《抵押合同》、石家庄市房屋他项权预告登记证》、沈某某《股权质押合同》、张瑛《股权质押合同》、《股权出质设立登记通知书》、上海世济《保证合同》、张某某《保证合同》、ＸＸ《保证合同》、张瑛《保证合同》、《关于请求河北寰宇房地产开发有限公司对侵害公司利益的行为提起诉讼的函》《关于对沈某某来函的复函》、《借款合同》《某某房地产开发有限公司债权资产包收购方案》《河北寰宇房地产开发有限公司股东会决议》、《河北寰宇房地产开发有限公司董事会决议》、上海熙宇公司股权结构、上海世济公司股权结构等。被告东方资产河北分公司辩称：《债权转让协议》、《债务重组协议》、《抵押合同》、《财务顾问协议》及《资金监管协议》等系各方真实意思表示，合法有效，本案中，不存在违反法律、行政法规强制性规定的情形，东方资立公司与河北寰宇公司之间不存在“以合法形式掩盖非法目的”的情形，且东方资产河北分公司对河北寰宇进行债务重组的行为，与其经营范围相一致，不存在超越经营范围开展业务的情形。此外，股东代表诉讼制度的适用范围仅限于侵权之诉，不包括合同效力的确认之诉，并且沈某某无证据证明《债务重组协议》对河北寰宇造成了何种损失，带来了何种侵害。综上，法应驳回原告的起诉。被告东方资产河北分公司提交的证据：东方河北分公司在全国企业信用信息系统的公示信息《关于石家庄办事处更名及王某某、白涛任职的通知》、（中东发【2016】101号）中国东方资产管理公司的营业执照《关于组建中国华融资产管理公司、中国长城资产管理公司和中国东方资产管理公司的意见》（国办发【1999】66号）、《关于某某房地产开发有限公司、某某控股集团有限公司应收河北寰宇房地产开发有限公司债权的专项审计报告》（中兴财光华审专字（2012）第2050号）、《债权确认书》、《债务重组承诺函》、《债权转让协议》、《债务重组协议》、《抵押合同》、《石家庄市房屋他项权预告登记证》、沈某某《股权质押合同》、张瑛《股权质押合同》、《股权出质设立登记通知书》、上海世济《保证合同》、张某某《保证合同》、ＸＸ《保证合同》、张瑛《保证合同》、《公证书》、《通知函》、《客户借记通知单》等。被告上海熙宇公司、上海世济公司未答辩未提交证据。经审理查明，一、东方资产河北分公司委托中兴财光华会计师事务所有限责任公司对上海熙宇公司、上海世济公司应收河北寰宇公司债权的真实性进行核查，中兴财光华会计师事务所出具了《关于某某房地产开发有限公司、某某控股集团有限公司应收河北寰宇房地产开发有限公司债权的专项审计报告》（中兴财光华审专字（2012）第2050号），经该审计机构审计，上海熙宇公司及上海世济公司真实享有对河北寰宇共计19,794.68万元的债权。二、2012年11月30日，上海熙宇公司（债权人1）、上海世济公司（债权人2）与河北寰宇公司（债务人）签订了《债权确认书》，其中第一条约定：“债权人、债务人双方在此无条件、不可撤销地确认：截至2012年8月31日，债权人对债务人享有共计19,794.68万元的债权。”第二条第（一）款：“债务人对本确认书第一条所确认的标的债权在现在及将来均无任何异议。”第（二）款：“债务人放弃对债权人行使关于标的债权的任何抵消权、抗辩权。”《债权确认书》第五条：“双方共同确认，签订本确认书所需的包括但不限于授权、审批、公司/机构内部决策等在内的一切批准手续均已合法有效取得，本确认书生效和债权/债务确认的前提条件均已满足。”该《债权确认书》均有债权人上海熙宇公司、上海世济公司、债务人河北寰宇公司法定代表人或授权代表的签章及公司的公章。2012年11月30日，上海熙宇、上海世济及河北寰宇共同向东方资产石家庄办事处出具《债务重组承诺函》，共同确认承诺：《债权确认书》所记载全部内容及已向贵办提供的相关文件、资料、报表和凭证等均是准确其实、完整和有效的。第3条约定：“上海熙宇、上海世济、河北寰宇共同不可撤销地承诺：同意在贵办受让转让标的后对转让标的进行债务重组，并将依照前述内容签署《债务重组协议》及/或相关协议文件。”三、2012年11月，上海熙宇公司（甲方1）、上海世济公司（甲方2）与东方资产石家庄办事处签署了《债权转让协议》。《债权转让协议》第9.1条第（1）款：“上海熙宇及上海世济具备合法的资格和权利签署本协议，并已采取一切必要的行动以获得授权，接受本协议的条款和条件，签署及履行本协议。上海熙宇及上海世济签署及履行本协议不会违反任何法律，也不会构成其对在先协议或可能协议的任何违反。”第9.1条第（3）款：“上海熙宇及上海世济保证其为签署、履行本协议而向东方河北分公司提供的所有证明、文件、财务报表、资料和信息，均由上海熙宇及上海世济合法获得并如实、准确、完整提供。”《债权转让协议》第1.2条：“转让基准日为2012年8月31日，截至该日，标的债权金额为人民币197,946,800.00元。”《债权转让协议》第2.1条：“作为受让本协议第1条所列标的债权的对价，东方河北分公司应支付的转让价款总金额为155,863,600.00元。”该《债权转让协议》均有上海熙宇公司、上海世济公司、东方资产石家庄办事处法定代表人或授权代表的签章及办盖有公司的公章。四、2012年11月30日，东方资产石家庄办事处（甲方）、河北寰宇公司（乙方）、上海熙宇公司（丙方1）、上海世济公司（丙方2）签订了《债务重组协议》。《债务重组协议》第二条：“东方河北分公司同意对第一条项下债务进行重组，重组期间为18个月，自2012年12月28日至2014年6月27日。”第3.1条财务顾问费的支付：“本协议项下财务顾问费以下列方式支付：支付具体时间为2012年12月30日支付14,000,000.00元，2013年11月30日支付14,083,200.00元，2014年6月27日支付14,000,000.00元。付款日为法定节假日的，则顺延至下一个工作日。”根据该协议第5.2条第（2）款：“乙方（河北寰宇）自愿签署和履行本协议，并经过所有必需的合法授权，是其真实意思表示。上述授权未违背乙方的公司章程或任何对乙方有约束力的法规或协议，已经过公司有权机关的审议通过，乙方为签署和执行本协议所需的手续均已合法地办理完毕并充分有效。”根据该协议第5.2条第（5）条：“乙方（河北寰宇）将依据诚信、务实和负责的原则，尽最大努力，密切配合，通力协作，促使债务重组顺利完成，不从事任何对债务重组造成损害的行为。”根据该协议第5.2条第（7）条：“乙方（河北寰宇）同意并承诺，甲方（东方河北分公司）向乙方派驻3名董事有权单独或共同召开董事会。并有权对乙方未售房产作出降价销售的决议，并按照有关降价销售的董事会决议文件具体实施降价销售事宜。”该《债务重组协议》均有东方资产石家庄办事处、河北寰宇公司、上海熙宇公司、上海世济公司负责人、法定代表人或授权代理人的签章及加盖有公司的公章。河北寰宇公司(甲方)与东方资产石家庄办事处（乙方）签订了《财务顾问协议》，双方约定:甲方通过债务重组，重组金额人民币19794.68万元，期限18个月，为推进上述交易的顺利进行，甲方聘请乙方担任其财务顾问，乙方同意接受甲方的委托。该《财务顾问协议》均有双方法定代表人或授权代理人的签章及加盖有公司的公司。五、2012年12月20日，河北寰宇（甲方）与东方资产石家庄办事处（乙方）签署了《抵押合同》。《抵押合同》第11.2条：“甲方具备担保人的合法资格，甲方在本合同项下的担保行为符合法律、行政法规、规章和河北寰宇章程或内部组织文件的规定，且已获得公司内部有权机构的批准及授权。”第11.3条：“甲方确认自己对债务人的资产、债务、经营、信用、信誉等情况，是否具备签订主合同的主体资格和权限以及主合同的所有内容已经充分了解。”第11.4条：“河北寰宇对抵押财产依法享有完全的、合法的所有权和处分权，抵押财产并非公益设施、禁止流通与转让的财产，不存在任何权属争议（包括但不限于第三方的异议登记或预告登记），设立本抵押担保不会受到任何限制或不会造成任何不合法的情形。”第11.12条：“河北寰宇充分了解并同意主合同的全部条款，自愿为主合同债务人提供质押担保，其在本合同项下的全部意思表示是真实的。”河北寰宇自愿将位于石家庄市长安区西大街甲1号文化广场欢乐商城地下商业城A区、B区、D区，共计513套，面积合计24,129.81平方米的房产抵押给东方资产石家庄办事处。该《抵押合同》均有河北寰宇公司、东方资产石家庄办事处法定代表人或负责人、授权代理人的签章及加盖有公司的公章。六、2012年12月21日，中华人民共和国河北省石家庄市国信公证处出具了（2012）冀石国证经字第1671号《公证书》。记载：“兹证明中国东方资产管理公司石家庄办事处的负责人罗光的委托代理人王彬、河北寰宇房地产开发有限公司的法定代表人沈某某的委托代理人张瑛及某某房地产开发有限公司、某某控股集团有限公司的法定代表人张某某于2012年11月30日在石家庄市，签订了前面的《债务重组协议》。各方当事人的签约行为符合《民法通则》第55条的规定，协议上各方当事人的签字、印章属实。”七、此外，沈某某与东方资产石家庄办事处、张瑛与东方资产石家庄办事处均签订了《股权质押合同》；上海熙宇公司、上海世济公司与东方资产石家庄办事处签订了《保证合同》；张某某、ＸＸ、张瑛分别与东方资产石家庄办事处签订了《保证合同》，以上合同均有签订双方当事人的签章。八、2016年8月5日，沈某某向于耀国出具《关于请求河北寰宇房地产开发有限公司对侵害公司利益的行为提起诉讼的函》，内容为：我作为公司的股东，请求你代表、要求公司对侵害公司利益的行为提起诉讼，以保护公司的合法利益。2016年8月8日，于耀国向沈某某出具《关于对沈某某来函的复函》，内容为：你的《关于请求河北寰宇房地产开发有限公司对侵害公司利益的行为提起诉讼的函》已经收到，现答复如下：经研究决定，对你反映的问题不予以起诉。九、2016年12月14日，中国东方资产管理公司石家庄办事处名称变更为中国某某资产股份有限公司河北省分公司。原告起诉时，列中国银行股份有限公司河北省分行为本案的被告及增加诉讼请求，确认以下协议无效：1、上海熙宇公司与河北寰宇公司签订的《借款合同》；2、上海世济公司与河北寰宇公司签订的《借款合同》；3、东方资产石家庄办事处与上海世济公司、上海熙宇公司签订的《债权远期回购协议》；4、沈某某与东方资产石家庄办事处签订的《股权质押合同》。开庭审理后，原告撤回对中国银行股份有限公司河北省分行的起诉，以及撤回对上述四份协议及合同的诉讼请求。本院口头予以同意，不再另行作出裁定书。本院认为，原告沈某某向本院提起了股东代表之诉，但根据《公司法》第一百五十一条之规定，应符合《公司法》第一百四十九条的规定，董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任，即董事、监事、高级管理人员及他人方可以自己的名义向法院提起诉讼。本案中，原告要求确认合同无效，且原告并无证据证明董事、监事、高级管理人员或他人给原告公司造成损失。此外，原告沈某某要求确认《债务重组协议》、《债权转让协议》、《抵押合同》、《财务顾问协议》无效是否成立。首先，原告主张被告东方资产河北分公司超越经营范围订立合同。本院认为，东方资产公司的经营范围中包括“对不良资产进行管理、投资和处置”，即使原告东方资产石家庄办事处违反规定进行放贷业务，其违反的也是管理性强制性规范，而非效力性强制性规范，根据《最高人民法院关于适用若干问题的解释（一）》第十条规定的“当事人超越经营范围订立合同，人民法院不能认定合同无效。”，故不能就此认定合同无效。其次，原告无证据证明以上合同及协议存在《中华人民共和国合同法》第五十二条规定的合同无效的五种情形，以上合同及协议均有签订合同各方当事人的法定代表人或授权委托人的签章及加盖有公章，原告认可签章及公章的真实性，仅认为加盖公章及签章非当事人的真实意思表示，但原告亦无证据证明自己的主张，被告东方资产河北分公司也依约定履行了自己的义务，且中华人民共和国河北省石家庄市国信公证处出具的公证书亦确认了《债务重组协议》上各方当事人的签字、印鉴属实，故原告主张确认《债务重组协议》、《债权转让协议》、《抵押合同》、《财务顾问协议》无效无法律及事实依据，本院不予支持。综上，依据《中华人民共和国合同法》第八条、第五十二条、《中华人民共和国公司法》第一百四十九条、第一百五十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，缺席判决如下：驳回原告沈某某的诉讼请求。案件受理费80元，由原告沈某某负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于河北省石家庄市中级人民法院。审 判 长  凌 惠人民陪审员  冯瑶瑶人民陪审员  刘鹏飞二０一七年六月十二日书 记 员  刘云静