西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书(2016)陕0113刑初455号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。被告人李文福，男，1970年10月20日出生于陕西省大荔县，汉族，大学文化，陕西合谷担保有限公司总经理，户籍地为陕西省西安市雁塔区。2015年8月17日被抓获，8月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局雁塔分局刑事拘留，同年9月29日被逮捕。现羁押于西安市雁塔区看守所。辩护人商瑶，陕西博纳新律师事务所律师。被告人陈方方，女，1981年1月27日出生于河南省孟津县，汉族，小学文化，陕西合谷工程履约担保有限公司总经理，户籍地为孟津县。2015年5月11日被抓获，5月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局雁塔分局刑事拘留，同年6月19日被逮捕。现羁押于西安市雁塔区看守所。辩护人赵志端，河南明耀律师事务所律师。辩护人张博，河南弘创律师事务所律师。被告人崔珊珊，女，1990年8月27日出生于河南省孟津县，汉族，中专文化，陕西合谷工程履约担保有限公司财务人员，户籍地为孟津县。2015年5月11日被抓获，分别于2015年8月14日、2016年9月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2017年6月7日被逮捕。现羁押于西安市雁塔区看守所。被告人雷娟利，女，1989年6月10日出生于陕西省渭南市，汉族，大专文化，陕西合谷工程履约担保有限公司业务员，户籍地为渭南市临渭区，居住地为甘肃省白银市靖远县。2015年5月11日被抓获，分别于2015年8月14日、2016年9月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。现在居住地。被告人方娇，女，1990年3月1日出生，汉族，中专文化，陕西合谷工程履约担保有限公司业务员，户籍地为山西省芮城县。2015年5月11日被抓获，分别于2015年8月14日、2016年9月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。现在居住地。被告人赵西萍，女，1954年4月29日出生于陕西省西安市，汉族，初中文化，陕西合谷工程履约担保有限公司业务员，户籍地为西安市莲湖区。2015年5月11日被抓获，分别于2015年8月14日、2016年9月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。现在居住地。被告人李莉云，女，1955年5月30日出生于陕西省西安市，汉族，初中文化，陕西合谷工程履约担保有限公司业务员，户籍地为西安市莲湖区。2015年5月11日被抓获，分别于2015年8月14日、2016年9月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。现在居住地。西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2016]351号起诉书指控被告人李文福、陈方方、崔珊珊、雷娟利、方娇、赵西萍、李莉云犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派代理检察员王媛出庭支持公诉，被告人李文福及其辩护人商瑶、被告人陈方方及其辩护人赵志端、张博、被告人崔珊珊、雷娟利、方娇、赵西萍、李莉云到庭参加诉讼。现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控，2012年3月谭某2（另案处理）注册成立陕西合谷担保有限公司（后更名为陕西合谷工程履约担保有限公司），任公司法定代表人，实际控制人为谭某1（另案处理），股东为陈方方。2014年4月，被告人李文福受雇担任总经理，全面负责公司业务，并聘用被告人崔珊珊为公司出纳，负责资金管理，发放员工工资、提成等，聘用被告人雷娟利、方娇、赵西萍、李莉云等人为公司业务员。2014年9月，李文福离职，被告人陈方方接任总经理职务。业务员利用高息为诱饵，以承揽西安地铁三号线土石方工程为名向社会公众募集资金。经司法会计鉴定，截至2015年8月17日，李文福任职期间共计52人报案，非法吸收存款合计369万元，已返还存款人48.025万元，未返还320.975万元。陈方方任职期间共计39人报案，非法吸收存款合计185万元，已返还存款人8.2675万元，未返还176.7325万元。崔珊珊任职期间共计79人报案，非法吸收存款合计572万元，已返还存款人56.2715万元，未返还515.1285万元。雷娟利任职期间共计9人报案，非法吸收存款合计84万元，已返还存款人5.105万元，未返还78.895万元。方娇任职期间共计9人报案，非法吸收存款合计71万元，已返还存款人7.651万元，未返还63.649万元。赵西萍任职期间共计6人报案，非法吸收存款合计30万元，已返还存款人1.433万元，未返还28.567万元。李莉云任职期间共计4人报案，非法吸收存款合计13万元，已返还存款人0.259万元，未返还12.741万元。2015年5月11日，陈方方、崔珊珊、雷娟利、方娇、赵西萍、李莉云被公安机关抓获，同年8月19日，李文福被公安机关抓获。破案后，雷娟利退还非法所得6355元，方娇退还非法所得3500元，赵西萍退还非法所得4000元，李莉云退还非法所得2000元。为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，被告人李文福、陈方方、崔珊珊、雷娟利、方娇、赵西萍、李莉云的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处，公诉机关同时建议对被告人李文福判处八年左右有期徒刑，对被告人陈方方判处六年左右有期徒刑，对被告人崔珊珊判处六年左右有期徒刑，对被告人雷娟利判处二年又六个月左右有期徒刑，对被告人方娇判处二年左右有期徒刑，对被告人赵西萍判处一年又六个月左右有期徒刑，对被告人李莉云判处一年左右有期徒刑，均并处罚金。被告人李文福、陈方方、崔珊珊、雷娟利、方娇、赵西萍、李莉云当庭表示对公诉机关指控的基本事实没有异议并认罪。李文福辩护人的辩护意见是：陈方某为第一被告人；本案为单位犯罪。陈方方辩护人的辩护意见是：本案为单位犯罪；续签的借款担保合同，不应计入陈方方涉案数额；陈方方认罪态度好。经审理查明，2012年3月，陕西合谷担保有限公司（2014年10月更名为陕西合谷工程履约担保有限公司）注册成立，2013年12月，公司法定代表人变更为谭某2（另案处理），股东为被告人陈方方，实际控制人为谭某1（另案处理）。2014年5月，被告人李文福受雇担任总经理，全面负责公司业务，2014年10月，李文福离职，陈方方接任总经理职务直至被抓获。该公司聘用被告人崔珊珊为出纳，聘用被告人雷娟利、方娇、赵西萍、李莉云等人为业务员，以高息（月利率15‰左右）为诱饵，采取发放宣传资料等方式，与群众签订借款担保合同，向社会公众募集资金，业务员按照比例提成获利。经鉴定，李文福任职期间实际吸收52名存款人共计369万元，已返还金额48.025万元，未返还金额320.975万元。陈方方任职期间实际吸收39名存款人共计185万元，已返还金额8.2675万元，未返还金额176.7325万元。崔珊珊任职期间实际吸收79名存款人共计572万元，已返还金额56.8715万元，未返还金额515.1285万元。雷娟利吸收9名存款人共计84万元，已返还金额5.105万元，未返还金额78.895万元。方娇吸收9名存款人共计71万元，已返还金额7.651万元，未返还金额63.349万元。赵西萍吸收6名存款人共计30万元，已返还金额1.433万元，未返还金额28.567万元。李莉云吸收4名存款人共计13万元，已返还金额0.259万元，未返还金额12.741万元。2015年5月11日，陈方方、崔珊珊、雷娟利、方娇、赵西萍、李莉云被公安机关抓获，同年8月17日，李文福被公安机关抓获。破案后，雷娟利向西安市公安局雁塔分局退款6355元，方娇退款3500元，赵西萍退款4000元，李莉云退款2000元。在本案审理过程中，李文福向本院退款20000元。另查明，陕西合谷担保有限公司成立之后主要从事吸收公众存款活动。上述事实，有报案材料、借款担保合同、借款借据、投资人杜某等人的陈述、证人田某1、高某的证言、同案犯谭某1的供述、被告人李文福、陈方方、崔珊珊、雷娟利、方娇、赵西萍、李莉云等人的供述、辨认笔录及照片、司法会计鉴定意见、扣押清单、银行交易明细、工商登记资料、抓获经过、户籍证明、情况说明等经过庭审质证、认证的证据证实，足以认定。本院认为，被告人李文福、陈方方、崔珊珊、雷娟利、方娇、赵西萍、李莉云明知陕西合谷担保有限公司未经批准以高利率为诱饵变相吸收公众存款，仍结伙从事上述活动，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪，其中，李文福、陈方方、崔珊珊涉案数额巨大。西安市雁塔区人民检察院指控各被告人所犯罪名成立，予以支持，唯指控抓获李文福的时间有误，应予更正。陕西合谷担保有限公司成立之后以实施犯罪为主要活动，故对李文福和陈方方辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见不予采纳；对于陈方方辩护人提出的续签的借款担保合同，不应计入陈方方涉案数额的辩护意见，因并无证据证明公诉机关指控陈方方涉案数额中有续签情况，反而，本案有存款人的陈述、借款担保合同、借款借据和司法会计鉴定意见等证据对涉案数额进行证实，故对该辩护意见不予采纳，另外，陈方方身为公司股东，该情况在量刑时亦应予以考虑。鉴于被告人李文福、陈方方认罪态度好，对其可从轻处罚。鉴于被告人崔珊珊认罪态度好，其作为公司出纳，并不直接吸收公众存款，可认定为从犯，对其依法减轻处罚。鉴于被告人雷娟利、方娇认罪态度好，系从犯，结合二被告人的社区矫正评估意见，对被告人雷娟利、方娇依法减轻处罚并适用缓刑。鉴于被告人赵西萍、李莉云认罪态度好，系从犯，对其依法从轻处罚。结合各被告人在共同犯罪中的地位和作用，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人李文福犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又三个月，并处罚金十万元（限判决生效后三个月内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月17日起执行至2018年11月16日止）。二、被告人陈方方犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金八万元（限判决生效后三个月内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月11日起执行至2018年5月10日止）。三、被告人崔珊珊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金六万元（限判决生效后三个月内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月7日起执行至2018年6月6日止）。四、被告人雷娟利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，宣告缓刑一年（缓刑考验期自判决确定之日起计算），并处罚金五万元（限判决生效后三个月内缴纳）。五、被告人方娇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，宣告缓刑一年（缓刑考验期自判决确定之日起计算），并处罚金四万元（限判决生效后三个月内缴纳）。六、被告人赵西萍犯非法吸收公众存款罪，判处罚金三万元（限判决生效后三个月内缴纳）。七、被告人李莉云犯非法吸收公众存款罪，判处罚金二万元（限判决生效后三个月内缴纳）。八、涉案赃款依法予以追缴并返还存款人。（返还名单和数额详见陕普鉴字（2015）09号鉴定意见书及补充鉴定意见书）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  李国良人民陪审员  廖 源人民陪审员  陈俊平二〇一七年六月二十日书 记 员  董 薇打印：相丽华校对：赵珂2017年月日送达