福建省福州市马尾区人民法院民 事 判 决 书(2017)闽0105民初119号原告：吴夏莲，女，汉族，住福建省尤溪县。委托诉讼代理人：邱学智，福建中天成律师事务所律师。委托诉讼代理人：肖明敏，福建中天成律师事务所律师。被告：福州兴众时代健康管理有限公司，住所地福建省福州市鼓楼区。法定代表人：吴夏莲，总经理。委托诉讼代理人：潘媛芬，女，系被告公司员工。委托诉讼代理人：傅素梅，女，系被告公司员工。被告：潘媛芬，女，汉族，住福建省福州市仓山区。被告：张勇，男，汉族，住陕西省城固县。原告吴夏莲与被告福州兴众时代健康管理有限公司“（以下简称兴众公司）”、潘媛芬、张勇公司决议效力确认纠纷一案，于2017年1月12日向本院起诉，本院于2017年1月16日立案受理后，依法适用普通程序于2017年6月5日公开开庭审理了本案。原告吴夏莲的委托诉讼代理人邱学智及被告兴众公司的委托诉讼代理人傅素梅到庭参加了诉讼。被告潘媛芬、张勇经合法传唤，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。2017年1月12日，原告吴夏莲向本院提出诉讼请求:1、判令被告兴众公司于2016年7月18日作出的股东会决议无效；2、判令被告承担本案的诉讼费用。2017年2月19日，本案在审理过程中，原告吴夏莲变更诉讼请求，将以上诉讼请求变更为：1、判令确认原告吴夏莲与被告张勇于2016年7月18日就被告兴众公司0.79%股权签订的《股权转让协议》无效；2、判令被告张勇立即办理股权变更手续，将被告兴众公司的0.79%股权返还给原告；3、确认被告兴众公司2016年7月18日的《股东会决议》无效；4、判令被告承担本案的诉讼费用。事实和理由：被告兴众公司成立于2016年6月21日，是原告吴夏莲与被告潘媛芬共同出资设立，原告出资2万元，持有兴众公司1%的股权。兴众公司成立后，原告被任命为总经理，系公司法定代表人。因事务繁忙，2016年7月2日，原告出具《授权声明》，授权被告潘媛芬代为行使总经理的权利并履行相关的义务。2016年7月18日，被告潘媛芬未经原告授权代原告与被告张勇签订《股权转让协议》，将原告持有的兴众公司的1%的股权以1元的价格转让给被告张勇，并将该股权转让通过所谓的“股东会”进行表决。2016年8月11日，兴众公司用非原告签署的《股东会决议》和《股权转让协议》等材料向工商部门办理了股权变更登记，将原告的股权变更登记为被告张勇持有。原告认为，被告兴众公司的所谓的“股东会”在召集程序和表决方式上均违反了《公司法》和公司章程的规定，该股东会决议应属于无效。原告为了维护自身的合法权益，诉至法院提出如前诉请。被告兴众公司辩称，一、原告吴夏莲确实是其公司成立时的股东，出资额为2万元，持有公司成立时股权比例的1%；另外一个股东是被告潘媛芬，出资额198万元，持有公司成立时的股权比例的99%。兴众公司成立至今，法定代表人一直是原告，但是原告几乎没有管理公司的事务，都是潘媛芬作为公司的执行董事在管理。公司在成立后增资过一次，增资后，原告的持股比例变为0.79%。二、2016年7月18日，其公司实际上没有召开股东会，而是直接将股东会决议拿给股东会签字或盖章，公司从来没有在福州市××××号办公过。2016年7月18日《股权转让协议》上“吴夏莲”名字是谁签字的，公司也不能确认，但是从笔迹上看像是潘媛芬签字的。综上所述，原告与被告张勇之间的股权转让协议是否有效，以及公司2016年7月18日的股东会决议是否有效，请法院依法判决。被告潘媛芬、张勇均未作书面答辩，亦未向本院提交任何证明材料。为证明其主张，原告吴夏莲向本院提供了如下证明材料：A1、被告兴众公司《验资报告》(报告文号：德健资报字[2016]第18号)。A2、原告吴夏莲出资款收款凭证。以上A1、A2共同证明：原告吴夏莲是被告兴众公司的股东。A3、《福州兴众时代健康管理有限公司股东会决议》（2016年7月18日）。A4、《福州兴众时代健康管理有限公司章程》（2016年7月18日）。以上A3、A4共同证明:被告兴众公司于2016年7月18日作出的股东会决议无效。A5、《授权声明》(2016年7月2日)。A6、《股权转让协议》（2016年7月18日）。以上A5、A6共同证明：1、原告吴夏莲仅授权被告潘媛芬代为处理公司总经理的权责，未授权其处理原告的股权；2、被告潘媛芬以原告名义与被告张勇签订的《股权转让协议》无效。2017年2月16日，本院依法向被告兴众公司、潘媛芬制作一份询问笔录，被告潘媛芬表示：2017年7月18签订的《福州兴众时代健康管理有限公司股权转让协议》及《福州兴众时代健康管理有限公司股东会决议》上尾部“吴夏莲”签字并非吴夏莲本人签署，系其所签；“吴夏莲”签字上捺的手印系其手印。经庭审质证，本院认证意见为：根据《中华人民共和国民事诉讼法》的规定，当事人有答辩及对对方当事人提交的证据进行质证的权利，本案被告潘媛芬、张勇经本院合法传唤，无正当理由拒不出庭应诉，应视为其放弃了答辩和质证的权利。被告兴众公司对原告提交的证明材料的真实性均无异议，并对2017年2月16日的询问笔录进行了确认，且以上材料经本院审查具有客观性、关联性、合法性特征，故本院予以确认并在卷佐证，作为本案认定相关事实的根据。根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：被告兴众公司于2016年6月21日成立，原股东为吴夏莲、潘媛芬。公司注册资本为200万元，其中原告吴夏莲认缴出资2万元，占有总资本的1.00%,被告潘媛芬认缴出资198万元,占总资本的99%。原告吴夏莲为兴众公司法定代表人，任公司经理职务，被告潘媛芬任兴众公司执行董事职务。2016年7月27日，被告兴众公司办理了工商变更登记，公司注册资本（金）由200万变更为253.1645万元，股东由潘媛芬、吴夏莲变更为潘媛芬、吴夏莲、林建、杨惠灿、福建融科投资有限公司，其中原告吴夏莲出资2万元，占总资本的0.79％，被告潘媛芬出资198万元，占总资本的78.21％。潘媛芬、吴夏莲、林建、杨惠灿、福建融科投资有限公司根据2016年7月13日的股东会决议制定《公司章程》，该章程规定：第一条依据《中华人民共和国公司法》及有关法律、法规的规定，由吴夏莲、潘媛芬、杨惠灿、林建、福建融科投资有限公司共同出资，设立福州兴众时代健康管理有限公司。……。第七条公司注册资本253.1645万元，为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额，股东以其认缴的出资额对公司承担责任。第十一条股东认缴出资额、出资方式和出资时间如下：吴夏莲出资2万元；潘媛芬出资198万元；杨惠灿、林建、福建融科投资有限公司均出资17.7215万元，以上股东出资方式均为货币，出资时间均为2046年5月31日前，合计出资额为253.1645万元人民币。第十四条股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权：(一)决定公司的经营方针和投资计划；(二)选举和更换非由职工代表担任的执行董事、监事，决定有关执行董事、监事的报酬事项；(三)审议批准执行董事的报告；(四)审议批准监事的报告；(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案；(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(八)对发行公司债券作出决议；(九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；(十)修改公司章程；(十一)聘任或者解聘公司经理公司。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。第十六条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。第十七条股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议依照规定的时间按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，执行董事，监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前通知全体股东。股东会应当对所议事项的决定作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名（或盖章）。第十九条股东会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。第二十四条公司不设监事会，设监事一人。监事由公司股东会选举产生。……”。2016年7月2日，原告吴夏莲作为授权人与被告潘媛芬作为被授权人签订《授权声明》，该声明约定：“本人吴夏莲，于公司成立时起即被任命为公司总经理。由于本人事务繁忙，故委托潘媛芬作为我的授权代表人，全权代表本人行使福建兴众时代健康管理有限公司总经理的权力并履行相关的义务，处理总经理权限内的一切事务。被授权人在授权范围内的行为均代表本人，与本人的行为具有同等的法律效力；本人自愿承担被授权人在授权范围内的全部法律责任。授权期限自2016年7月2日至2017年7月1日止。”《授权声明》尾部有原告吴夏莲及被告潘媛芬的签字。2016年7月18日，被告张勇为受让方，与署名为“吴夏莲”的转让方签订一份《福州兴众时代健康管理有限公司股权转让协议》，“吴夏莲”将其在被告兴众公司所占有0.79%的股权以1元的价格转让给被告张勇。同日，被告兴众公司出具一份《福州兴众时代健康管理有限公司股东会决议》，该“股东会决议”决议如下事项：(1)同意公司原股东吴夏莲将其在公司0.79%的股权认缴注册资本为2万元人民币以1元人民币的价格转让给新股东张勇。股权转让后，现有股东认缴出资情况如下：1、股东张勇，认缴出资额2万元人民币，占注册资本0.79%；2、股东潘媛芬，认缴出资额198万元人民币，占注册资本78.21%；3、股东杨惠灿，认缴出资额17.7215万元人民币，占注册资本78.21%；4、股东林建，认缴出资额17.7215万元人民币，占注册资本7%；5、股东福建融科股份有限公司，认缴出资额17.7215万元人民币，占注册资本7%。二、股权转让后，公司由潘媛芬、杨惠灿、林建、福建融科投资有限公司、张勇组成新股东会，公司原组织结构保持不变。三、同意就上述变更事项修改公司章程相关条款，附同意通过的公司新《章程修正案》。该“股东会决议”加盖兴众公司、福建融科投资有限公司公章，并签署有“吴夏莲”、潘媛芬、杨惠灿、林建、陈鑫及张勇的名字。后，2016年8月11日，兴众公司依据上述变更资料向工商局办理了股东变更登记手续，将原告吴夏莲的股权变更登记为张勇持有。另查明，2016年7月18日“股东会决议”、“股权转让协议”上尾部“吴夏莲”签字、捺印并非吴夏莲本人签字、捺印，系被告潘媛芬代签、代捺。且，2017年7月18日“股东会”并未实际召开，未经议事、表决程序，该“股东会决议”上股东盖章及签字系直接签署。又查明，原告吴夏莲与被告潘媛芬系母女关系。再查明，2017年1月18日，被告兴众公司将公司住所地由“福建省福州市马尾区湖里路27号1#楼2-45V室（自贸试验区内）”变更为“福建省福州市鼓楼区安泰街道道山路189号乌山丽景（现乌山文心园）4#楼1层06店面”。本院认为：本案争议焦点主要有二个：一、原告吴夏莲与被告张勇于2016年7月18日签订的《福州兴众时代健康管理有限公司股权转让协议》是否有效，被告张勇是否应返还原告吴夏莲原持有的被告兴众公司0.79%的股权；二、被告兴众公司于2016年7月18日形成的《福州兴众时代健康管理有限公司股东会决议》的效力。一、关于原告吴夏莲与被告张勇于2016年7月18日签订的《福州兴众时代健康管理有限公司股权转让协议》是否有效，被告张勇是否应返还原告吴夏莲原持有的被告兴众公司0.79%股权的问题。股权转让制度是现代公司制度的重要组成部分，合理畅通的股权转让能有效地促进公司筹资和资本流通、优化资源配置、完善公司治理结构以及实现股东投资目的。股东转让股权通常都要与受让方签订股权转让合同。股权转让合同系股东(股权转让方)与股权受让方协商一致的民事合同行为，该合同成立的前提之一是合同双方具有转让、受让股权的真实意思表示。股权转让当事人在订立股权转让合同时，除应遵守《中华人民共和国合同法》的有关规定之外，还应遵守《中华人民共和国公司法》的有关规定。在本案中，被告潘媛芬代原告吴夏莲签字与被告张勇签订《股权转让协议》，将原告吴夏莲在被告兴众公司所占的0.79%股权转移到张勇名下，因该转让股权的行为并非是原告吴夏莲本人的真实意思表示，严重侵害了原告享有的表决权、决策权等合法权益，违反了《中华人民共和国民法通则》第四条关于民事活动应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用原则的规定，该《股权转让协议》应认定为无效合同，由此产生的民事责任应由行为人张勇承担。虽原告吴夏莲与被告潘媛芬签订有《授权声明》，但原告只授权被告潘媛芬全权代表其行使兴众公司总经理的权利并履行相关的义务，代为处理总经理权限内的一切事务，故被告潘媛芬代吴夏莲与张勇签订《股权转让协议》已经超出了原告吴夏莲的授权委托范围，属超越代理权，且未得到原告的事后追认，其行为亦为无效。另，根据《中华人民共和国合同法》第五十八条之规定，合同无效后，因该合同取得的财产，应当予以返还，故被告张勇无权依据该《股权转让协议》取得原告吴夏莲原持有的兴众公司的0.79%股权，应将0.79%的股权返还给原告吴夏莲。二、关于被告兴众公司于2016年7月18日形成的《福州兴众时代健康管理有限公司股东会决议》的效力问题。有限责任公司的股东会议，应当由符合法律规定的召集人依照法律或公司章程规定的程序，召集全体股东出席，并由符合法律规定的主持人主持会议。股东会议需要对相关事项作出决议时，应由股东依照法律、公司章程规定的议事方式、表决程序进行议决，达到法律、公司章程规定的表决权比例时方可形成股东会决议。有限责任公司通过股东会对变更公司章程内容、决定股权转让等事项作出决议，其实质是公司股东通过参加股东会议行使股东权利、决定变更其自身与公司的民事法律关系的过程，因此公司股东实际参与股东会议并作出真实意思表示，是股东会议及其决议有效的必要条件。本案中，兴众公司在庭审中确认2016年7月18日的股东会决议并未实际召开，并未经过诸股东议事、表决程序，该《股东会决议》系直接拿给诸股东签署，故2016年7月18日的股东会决议的召开程序违反了法律和公司章程规定的程序；另，该《股东会决议》的内容系依据被告潘媛芬代原告吴夏莲的签字与被告张勇签订的《股权转让协议》而作出的，亦并非是原告吴夏莲本人的真实意思表示，其内容同样违反了《中华人民共和国民法通则》第四条关于民事活动应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用原则的规定，应当认定无效。综上所述，本院认为，被告潘媛芬代原告吴夏莲签字与被告张勇签订的《股权转让协议》及《股东会决议》，将原告吴夏莲的股权转让给被告张勇，该行为违反了《中华人民共和国民法通则》第4条关于民事活动应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用原则的规定，是无效的民事行为，因此，对原告吴夏莲的该两项诉讼请求，符合法律原则，本院予以支持。根据《中华人民共和国合同法》第五十八条之规定，合同无效后，因该合同取得的财产，应当予以返还，故对于原告要求被告张勇立即办理股权变更手续，将兴众公司0.79%股权返还给原告的诉请，本院亦予以支持。被告潘媛芬、张勇经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭，视为自动放弃举证、质证等抗辩权利，也不影响本院根据查明的事实依法缺席判决。依照《中华人民共和国民法通则》第四条、第五条、第五十八条、第六十六条第一款，《中华人民共和国合同法》第五十八条、第三百九十九条，《中华人民共和国公司法》第二十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，以及《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第二百零七条、第二百四十一条之规定，判决如下：一、原告吴夏莲与被告张勇于2016年7月18日就福州兴众时代健康管理有限公司0.79%股权签订的《福州兴众时代健康管理有限公司股权转让协议》无效。二、被告张勇于该判决生效之日起一个月内办理股权变更手续，将福州兴众时代健康管理有限公司0.79%股权返还给原告吴夏莲。三、2016年7月18日的《福州兴众时代健康管理有限公司股东会决议》无效。本案案件受理费100.00元，由诸被告共同负担。被告应负担的诉讼费应于本判决生效之日起七日内向本院交纳。当事人拒不交纳诉讼费用的，人民法院可以强制执行。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于福建省福州市中级人民法院。审 判 长  吴敏东人民陪审员  黄荣辉人民陪审员  侯添淦二〇一七年六月二十一日书 记 员  林 颖附：本案适用主要法律条文及执行申请提示《中华人民共和国民法通则》第四条民事活动应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则。第五条公民、法人的合法的民事权益受法律保护，任何组织和个人不得侵犯。第五十八条下列民事行为无效：（一）无民事行为能力人实施的；（二）限制民事行为能力人依法不能独立实施的；（三）一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下所为的；（四）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的；（五）违反法律或者社会公共利益的；（六）经济合同违反国家指令性计划的；（七）以合法形式掩盖非法目的的。无效的民事行为，从行为开始起就没有法律约束力。第六十六条没有代理权、超越代理权或者代理权终止后的行为，只有经过被代理人的追认，被代理人才承担民事责任。未经追认的行为，由行为人承担民事责任。本人知道他人以本人名义实施民事行为而不作否认表示的，视为同意。代理人不履行职责而给被代理人造成损害的，应当承担民事责任。代理人和第三人串通，损害被代理人的利益的，由代理人和第三人负连带责任。第三人知道行为人没有代理权、超越代理权或者代理权已终止还与行为人实施民事行为给他人造成损害的，由第三人和行为人负连带责任。《中华人民共和国合同法》第五十八条合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。第三百九十九条受托人应该按照委托人的指示处理委托事务。需要变更委托人指示的，应当经委托人的同意；因情况紧急，难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理委托事务，但是事后应当将该情况及时报告委托人。《中华人民共和国公司法》第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第二百三十九条申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第二百零七条判决生效后，胜诉方预交但不应负担的诉讼费用，人民法院应当退还，由败诉方向人民法院交纳，但胜诉方自愿承担或者同意败诉方直接向其支付的除外。当事人拒不交纳诉讼费用的，人民法院可以强制执行。第二百四十一条被告经传票传唤无正当理由拒不到庭，或者未经法庭许可中途退庭的，人民法院应当按期开庭或者继续开庭审理，对到庭的当事人诉讼请求、双方的诉辩理由以及已经提交的证据及其他诉讼材料进行审理后，可以依法缺席判决。（2017）闽0105民初119号共15页