北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书(2017)京0105刑初51号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人张立强，男，1973年4月28日出生，汉族，出生地黑龙江省哈尔滨市，高中文化，系北京乾冲投资担保有限公司股东、法定代表人，户籍所在地黑龙江省哈尔滨市X区X街X小区26栋6单元401室，公民身份号码×××；因涉嫌犯非法经营罪于2016年3月11日被羁押，当日被刑事拘留，同年4月14日被取保候审，2017年5月26日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人张宝东，北京市实现者律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉（2016）2643号起诉书指控被告人张立强犯非法经营罪，于2017年1月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员李晓辉出庭支持公诉，被告人张立强及其辩护人张宝东，证人矫某、骆某、马某、郑某到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人张立强伙同（另案处理）等人，于2012年至2013年间，在北京市市朝阳区X中心大厦北京乾冲投资担保有限公司内，以为李某（另案处理）等人经营的大唐善德（北京）贵金属经营有限公司代理线上贵金属交易及为投资人代理进行相应操盘交易等名义，非法进行黄金期货交易并收取佣金，涉及代理金额共计人民币2100余万元。被告人张立强于2016年3月11日被民警查获归案。针对上述指控的事实，公诉机关当庭宣读和出示了下列证据材料：书证、鉴定意见、证人证言以及被告人张立强的供述等。公诉机关认为，被告人张立强未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。故提请本院依法予以惩处。被告人张立强当庭对起诉书指控的事实及罪名没有异议。其辩护人当庭发表罪轻辩护意见：被告人张立强自愿认罪，积极退赔投资人损失，主观恶性和社会危害性较小，建议对被告人张立强予以减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：被告人张立强伙同矫某（另案处理）于2012年10月成立北京乾冲投资担保有限公司（以下简称乾冲投资），实际经营地位于北京市朝阳区X中心大厦内，张立强为该公司股东、法定代表人。2012年11月至2013年10月间，被告人张立强伙同矫某以乾冲投资名义为李某（已被判决）等人利用大唐善德（北京）贵金属经营有限公司（以下简称大唐善德）网上预售购金银制品非法组织黄金期货交易代理开发客户并代客户进行操盘交易，收取代理费非法获利，共涉及8名投资人，非法经营数额共计900余万元，损失金额400余万元。被告人张立强于2016年3月11日被民警抓获归案。审理期间被告人张立强退款203万元扣押在案。上述事实，有下列证据予以证明：一、投资人证言及相关书证1、投资人骆某证言、报案材料证明：2013年自称乾冲投资业务员的张某给他打电话，推荐他做黄金期货，并保证每月获得3%的利润，公司有专业的操盘手，可以代理操作炒黄金。2013年3月13日他到位于朝阳区东三环中路63号X座1503的乾冲投资,张某把他带到会议室，介绍矫某和张立强给他认识，说是矫总和张总，矫某在黑板上给他演示黄金交易，说他们公司还有专业的操盘手是从杭州请来的，不会亏，张立强当时也在现场。当天他签订了《乾冲投资委托合同》。签约后，乾冲投资用他个人的身份信息在大唐善德的贵金属交易平台开了一个账户，账号×××，然后他向这个账户入金257万余元。这257万元乾冲投资帮他炒了一段时间后有少许盈利，张某就建议他再开个新账户把钱放在新账户里交割比较快。然后他就用家人信息陆续在大唐善德平台开了五个账户，分别是骆某2、邵某、刘某、晋某、赵某。这五人没有进行投资，是他用他们五人身份证在乾冲投资开的户，投资的钱都是他的，但是有的合同不是乾冲投资名义的，是大唐善德的合同，他本以为乾冲投资和大唐善德是一家，后来出不了金他才知道乾冲投资是一家代理，截止2013年11月，他和另五人账户陆续入金最多达到500多万元，期间也有过出金，一直没有什么问题。2013年12月大唐善德平台无法登陆后，他与乾冲投资联系，矫某说钱不在他账上，让他找李某或者报案，张立强说钱在大唐善德账户上，跟他们无关。李某给他写了150万元的欠条，称乾冲投资收取客户每手180元的手续费。乾冲投资在给他炒黄金过程中亏损大约230余万元，加上账户里无法出金的150万元，他共损失380余万元。张某承认邵某的账户是她私刻公司公章由她的朋友在网上操盘，但是邵某账户是在乾冲投资开的，他和张立强带张某去派出所报案，派出所让他们去分局经侦队报案，因为他手里没有邵某和乾冲投资签订的委托合同，就没去经侦报案，张某给他写了103万的欠条。2、投资人王某1证言、报案材料等证明：2013年7月份左右一自称乾冲投资吴某1的男子给她打电话，称其公司是做贵金属的能挣钱，投资稳赚不赔，有专业的操盘手操作，后她去了乾冲投资，在公司一间会议室里，吴某1向她介绍了张立强和矫某，称是公司的法人和总经理，矫某向她介绍了投资项目，说很多大企业在他们公司做黄金投资，承诺投资没有风险，张立强说了些客套话，让她相信乾冲投资的实力，她们谈了大约十分钟左右。2013年8月23日她在乾冲投资签订了大唐善德的投资合同和乾冲投资的委托合同，张立强和矫某路过时跟她打了招呼，承诺肯定能挣钱，还让吴昌太给她培训。她先后投资了70万元，出金了20万元。3、投资人李某2证言、报案材料、银行账户对账单证明：2013年7月份左右一自称乾冲投资张龙的男子给他打电话，称其公司是做贵金属的能挣钱，他去了该公司，该公司一个经理叫冯某说投资贵金属挣钱，如果他不会操作，该公司还可以提供操盘手代他进行操作交易，冯某又说为了让客户放心，还要签署一份投资担保合同，乾冲投资作为担保方，在合同期内（一年），如果本金不够50万，乾冲投资承担70%的损失，个人承担30%。他于2013年11月15日与该公司签订了投资合同，将50万元通过网银转到该公司指定账户，并由该公司操盘手代为操作，至2013年12月他盈利了8万元并出了金，此后他账户显示亏损。大约2014年3月乾冲投资通知他黄金账户出现问题，让他把钱拿出来，他转出25万元之后剩下的26万元转不出来了，乾冲投资说亏损的事管不了。李某给他写了26万元的欠条，他事后了解乾冲投资没有经营黄金或贵金属的资质。4、投资人李某3证言、报案材料、银行账户对账单等证明：2013年10月份左右一自称乾冲投资王迪的女子给他打电话，称其公司是做贵金属的能挣钱，他去了该公司，王迪接待他说投资贵金属挣钱，如果他不会操作，该公司还可以提供操盘手代他进行操作交易，他于2013年10月11日与该公司签订了委托合同，签约后乾冲投资用他的个人身份信息在大唐善德的贵金属交易平台上给他开了一个账户，他将50万元通过网银转到该账户，并由该公司操盘手代为操作，2013年11月平台出不了金，一开始乾冲投资的张立强、矫某还出面协助投资人与大唐善德进行交涉，后来也解决不了问题，张立强和矫某应该知道大唐善德出了问题还故意骗他让他入金给他造成巨大损失。5、投资人吴某2的报案材料证明：2013年10月乾冲投资王迪推荐他在大唐善德开户做黄金期货交易，并建议他委托乾冲投资代为操盘，按月获得10%利润，2013年10月31日他与乾冲投资签订委托合同，之后在大唐善德贵金属交易平台入金50万元，2014年3月发现无法出金。乾冲投资的矫某、王迪明知道大唐善德没有黄金期货交易资质仍做大唐善德的代理商，事后他又得知乾冲投资没有期货经纪人资格。6、投资人韩某的报案材料证明：2012年7月乾冲投资的业务员冯某找她，希望她通过他们公司做黄金期货，说他们公司都是专业的操盘手，2012年11月2日乾冲投资给她提供了合同范本，她与乾冲投资签订委托合同，之后乾冲投资用她的身份证在大唐善德的贵金属交易平台上开了一个账户，她入金100万元，之后一直由乾冲投资操作。2014年6月8日大唐善德无法出金，李某因非法经营被抓。乾冲投资的矫某、张立强明知道大唐善德没有黄金期货交易资质仍做大唐善德的代理商，事后她得知乾冲投资没有期货经纪人资格。7、投资人马某的证言、报案材料、银行账户对账单证明：2013年8月乾冲投资的业务员孙某给他打电话，说公司有代为操盘保证盈利的贵金属理财产品，盈利他拿七公司拿三，赔了他拿三公司拿七。过了两三天，他第一次去乾冲投资，在一个会议室里，有个姓徐的经理给大家培训操盘，说的太专业，他不太懂，他拿了礼品就回去了，第二次去乾冲投资，矫某在办公桌前给投资人讲如何操作，说自己炒可以挣钱，也可以让公司专业人员代为操作，保证稳赚不赔，他第三次（2013年8月29日）是去乾冲投资签订合同，孙某说投资100万元才能按照三七分成，他投资50万元也要求按照三七分成，姓徐的经理把他带到张立强的办公室，跟张立强说了他的情况，后张立强同意他的投资也按三七分成。孙鸿宇向他介绍的矫某、张立强，称是矫总、张总。他共入金50万元一直由乾冲投资操作，没有出金过。8、投资人郑某的证言、报案材料证明：2013年夏天，自称大唐善德的张某给她打电话，说公司的黄金项目能挣钱，让她去看看，过了一个星期左右，张某带她到双井附近一家公司，张某向她介绍贵金属投资项目，说公司有经验丰富的操盘手代为操盘，而且还有金矿，肯定不会赔，由于她的朋友骆某也在这家公司投资，她当天就签订了两份合同，一份大唐善德的合同、一份乾冲投资的委托合同，签合同时张某把她带到经理室，向她介绍了矫某和张立强，称是矫总、张总，矫某还说赔不了，公司有专业的操盘手。她一共入金100万元，出金多少记不清了。二、其他证人证言9、证人李某（大唐善德实际控制人）的证言证明：乾冲投资是大唐善德代理公司，替大唐善德招揽客户进行贵金属业务投资，乾冲投资会获取佣金，两公司间签有合作协议，在他2012年9月接手大唐善德之前，合作就已经开始了。乾冲投资负责人是张立强和矫某，张立强是大股东，矫某是总经理，业务上主要是矫某与大唐善德接触的多。乾冲投资通过随机拨打电话或搞活动招揽客户进行投资，有直接以乾冲公司名义与客户签订投资合同的也有使用大唐善德制式合同代为与客户签订投资合同的，客户的投资资金会汇入大唐善德在农业银行航天桥支行的账户，乾冲投资会获取每手180元人民币的佣金（比例大约0.5%-0.8%）。每月中旬大唐善德会从公司账户或其他账户将佣金转入张立强个人农行账户。乾冲投资招揽客户的人数不清楚，涉及资金大约2000万元左右，乾冲投资还违规替客户操盘进行大量交易以获取高额佣金，乾冲投资一个客户叫骆某投资了几百万元，表面上是亏损了，但实际上张立强等人替骆某进行了大量交易，获取了高额佣金，骆某的投资款大部分作为佣金返给张立强。大唐善德没有经营贵金属期货或现货交易的资质，乾冲投资也没有资质。大唐善德金银制品预售购系统偶尔会掉线，如因掉线给客户带来损失由大唐善德赔偿，但小额的也会由代理公司赔偿，大唐善德给张立强2000多万和给矫某的600多万元是大唐善德给乾冲投资的佣金，里面可能包括赔偿投资人的钱，但最多不超过100万。大唐善德没有要求乾冲投资提供法人账户作为收取佣金的账户，是矫某提出的用张立强账户的。10、证人矫某的证言证明：乾冲投资的实际办公地点是北京市朝阳区X中心，张立强是公司法定代表人并负责公司财务，他是公司的行政副总经理，负责公司日常行政管理、招聘等。公司实缴注册资金500万元是张立强出的，张立强占公司70%股份，他占公司30%股份。乾冲投资的业务是为大唐善德贵金属线上交易招揽客户，如果客户需要公司出操盘手代客交易，公司会与客户签订协议，这些是他和张立强商量决定的。具体做业务的团队是招聘来的，由他负责。公司的利润主要来源于佣金，客户每笔交易佣金为150元，由大唐善德返给乾冲投资。大唐善德给乾冲投资的佣金返到张立强的卡上，这个账户只有张立强一人管理，张立强平时不常去公司，由公司出纳帮着管财务。客户投资的钱都是交给大唐善德，不走乾冲投资的帐。乾冲投资没有经纪期货资质，他见过大唐善德经营贵金属业务资质证明。大唐善德公司的软件总是掉线，掉线后大唐善德要补偿客户，不是直接补偿而是通过代理补偿，转给他的钱应该是补偿给客户的钱。他在乾冲投资的工资是月薪5000元，没有提成。骆某是公司客户，由业务员张某负责。骆某以骆某2的名义与乾冲投资签订了投资委托合同，由乾冲投资负责操作，骆某、邵某虽然经乾冲投资在大唐善德开了户，但乾冲投资没有与二人签订过委托协议，也从没动过这两个账户内的钱，事后得知是张某与骆某私下签订协议时可能还伪造了乾冲投资的公章。张某私下找的操盘手为骆某进行操盘，刘某、晋某、赵某这三个账户是张某私下经北京X金业投资咨询有限公司、北京X恒达装饰材料有限公司在大唐善德开的户，三个账户产生的佣金也分别返给了叫高某、彭某的人。11、证人孙某（曾用名张某）的证言证明：她于2011年3月至2014年3月在乾冲投资市场部任职业务员，公司的幕后老板是张立强和矫某。公司要求业务员给客户打电话，让客户来公司参加理财的授课，公司有专门的人给客户讲课，内容就是涉及黄金交易的内容，就是让客户投资进行黄金交易挣钱。客户决定投资后，业务员从公司客户部领出盖好章的制式合同交由客户签字，客户会得到一个黄金交易账户，由客服部的人负责将客户的资金转入交易账户，是大唐善德黄金交易平台上的账户，客户不懂炒金的，公司会替客户找操盘手进行交易。骆某是由其负责的一个客户，因为赔钱与公司产生了纠纷。骆某自己开过户，后来又用亲朋好友的身份证开过几次户，具体情况她不清楚。她没有介绍过乾冲投资以外的公司与骆某签订炒金合同。北京X金业投资咨询有限公司和北京X恒达装饰材料有限公司都是乾冲投资的合伙公司，她个人与这两家公司没有任何关系。她私下没有为骆某找操盘手。三、其他书证12、《企业法人营业执照》、工商登记资料等证明：乾冲投资于2012年10月设立，住所地北京市X区X镇X村308号，注册资金1000万元（张立强出资700万元、矫某出资300万元），实缴500万元，法定代表人张立强，矫某为监事；经营范围（一般经营项目）经济合同担保（不含融资性担保）；投资管理；资产管理；经济信息咨询；会议服务；承办展览展示。2012年11月名称变更为乾冲投资。13、大唐善德《企业法人营业执照》、工商登记资料及《房屋租赁合同》等证明：大唐善德于2011年5月11日成立，住所地北京市朝阳区东三环中路X号楼X层2705，2013年8月公司法定代表人、董事、经理变更为李某，经营范围包括收购黄金制品、网上经营黄金制品、白银制品、电子支付等。14、中国人民银行营业管理部出具的银管函【2014】58号《中国人民银行营业管理部关于对大唐善德（北京）贵金属经营有限公司经营黄金业务行为性质相关认定意见的复函》证明：大唐善德非上海黄金交易所或上海期货交易所会员，也非中国证监会或北京证监局批准设立和负责监管的期货经营机构，不具备经营期货业务资格。大唐善德在“预售购”交易方式中，利用“大唐善德订货回购系统”，采用集中交易方式，组织投资人进行标准化黄金合约交易，且实行了保证金制度。大唐善德上述黄金交易行为属于非法组织黄金期货交易活动。15、本院（2015）朝刑初字第1121号刑事判决书证明：李某未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，构成非法经营罪，非法经营数额达37亿余元，于2016年5月26日被判处有期徒刑十三年，罚金人民币三百万元，并责令退赔投资人损失。16、《乾冲投资委托合同》（8份）证明：2012年11月至2013年10月，骆某、王某、李某2、吴某、李某3、韩某、马某、郑某（均为委托人）与乾冲投资（受托人）签订委托合同，约定委托人在中国农业银行设有交易账户，用于通过大唐善德贵金属预付款交易平台进行贵金属交易。委托人特委托受托人使用委托人账户内资金全权代为进行操盘交易，委托人按约定支付佣金给受托人，按交易利润的30%作为佣金，如没产生交易利润，受托人不收取佣金，以交易利润达到基础资金的10%为佣金给付周期，委托人不得自行进行交易，否则自动解除合同。其中王某账户内基础资金50万元、李某2账户基础资金50万元、李某3账户基础资金50万元、吴某2账户基础资金50万元、韩某账户基础资金100万元、马某账户基础资金50万元、郑某账户基础资金100万元。17、《大唐商品售购合同》（5份）证明：王某1、骆某2、邵某、刘某、赵某与大唐善德签订，约定客户按照大唐善德售购规则进行金银制品售购，可选择以柜台现付（即全款）或预先支付部分货款（预售购资金）的方式对金银制品售购。18、“大唐善德订货与回购系统”交易截图证明：该系统中显示乾冲投资名称为“北京乾冲”，登录名110910；“北京X金业代理”登录名110916、“北京乾冲X恒达装饰代理”登录名111960；“北京X金业代理”、“北京乾冲X恒达装饰代理”的经纪人均为110910。19、北京X金业投资咨询有限公司及北京建明恒达装饰材料有限公司的《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》证明：（1）北京X金业投资咨询有限公司于2009年3月成立，法定代表人高兵，住所北京市朝阳区X庄北里X号楼及平房X幢X室；（2）北京X恒达装饰材料有限公司于2008年8月成立，法定代表人陈某，住所北京市X区X镇X村委会北400米。20、大唐善德与北京X金业投资咨询有限公司、北京X恒达装饰材料有限公司签订的《代理商加盟申请表》、《普通代理协议》证明：2012年11月21日、2013年5月23日，大唐善德先后与北京X金业投资咨询有限公司、北京X恒达装饰材料有限公司签订协议，授权二公司作为北京市的代理，代理开拓大唐善德产品的售购客户，并为客户提供相应的服务。大唐善德将客户以网上预售购方式每月售购手续费（税后）的100%返还给代理商，每月15日大唐善德将代理费、开发的代理区域代理费和每月奖金支付至代理商的银行账户。21、大唐善德出具的《账户情况说明书》证明：（1）骆某2账户（登录名110910283），2013年7月至2014年3月，入金合计260万元，出金合计1356674元，产生佣金68万余元，2014年1月13日后该账户交易由张某操作；（2）骆某账户（登录名×××）于2013年3月至2014年2月，入金合计2570500元，出金合计2061943.7元，产生佣金141025元，该账户所有交易由张某操作；（3）邵某账户（登录名110910382）于2013年9月至2014年3月入金100万元，产生手续费119580元，该账户所有交易由张某找的操盘手王某2操作；（4）晋某账户（登录名11091615）2013年4月至2013年7月在大唐善德旗下代理X金业开户交易，入金合计2762945，出金合计2822263元，且在四月中由于大唐善德系统问题，赔偿该账户448070元，产生佣金295140元，佣金全部返还至X金业代理名下，返佣银行卡(卡号×××)账户高某；（5）刘某账户（登录名11091622）2013年5月至2013年8月在大唐善德旗下代理X金业开户交易，入金合计4015424元，出金合计4214911元，产生佣金460185元，佣金全部返还至X金业代理名下，返佣银行卡（卡号×××）账户高某；（6）赵某账户（登录名11196005）2013年7月至2013年11月在大唐善德旗下代理X恒达开户交易，入金合计3947280元，出金合计3649501.5元，亏损297778.5元，交易盈利140526.5元，产生佣金430795元，佣金全部返还至X恒达代理名下，返佣银行卡（卡号×××）账户彭某。22、《借条》（证人骆某提供）证明：向骆某借款103万元。署名借款人“张某、孙某”，日期为2014年3月20日。23、被告人张立强银行账户明细证明：（1）中国农业银行北京八里桥支行账户（卡号×××）于2012年8月28日开户，2015年4月17日销户，开户当天收到张立强工商银行账户（卡号后四位2491）转入100万元，自2012年8月至2013年1月，共收到该账户200余万元，向该账户转出800余万元；收到大唐善德农业银行账户（账号后四位0027）转款30笔共计21809544元；与矫某农业银行账户（账号后四位8510）互有资金往来，自2013年1月至2014年7月，共收到该账户20余万元，向该账户转出40余万元；与张立强工商银行账户（账号后四位7045）互有资金往来，自2013年4月至2014年4月，共收到该账户100万元，向该账户转出1000余万元。（2）中国工商银行北京正阳门支行账户（卡号×××）与张立强工商银行账户（卡号后四位7045）互有资金往来，账户有多处个人消费记录。（3）中国工商银行北京正阳门支行账户（卡号×××）与张立强工商银行账户（卡号后四位2491）互有资金往来，账户有多处个人消费记录。24、矫某银行账户明细证明：（1）中国农业银行北京双井支行账户（卡号×××）于2012年11月9日至2013年11月8日收到大唐善德账户（账号后四位0027）转款共计601万余元，2013年5月29日分四笔向大唐善德转款310万元；2013年11月至2014年7月与张立强农业银行账户（账号后四位1114）有多笔资金往来；（2）中国建设银行北京汇鸿家园支行账户（卡号×××）于2012年10月8日收到大唐善德账户（账号后四位0027）转款58338元（备注为“预支9月28日-9月30日佣金）。25、证人骆某中国农业银行北京沙河支行账户（帐号后四位3412）历史交易明细证明：（1）该账户于2013年3月至10月共计转入大唐善德账户257.05万元；（2）该账户于2013年4月4日、6月7日转入晋月华账户（帐号后四位8573）共计135万元；2013年5月2日、5月3日转入刘慧账户（帐号后四位0970）共计2628924元；2013年5月23日转入赵鹏账户（帐号后四位2075）100万元；2013年10月25日转入邵荣账户（帐号后四位8774）100万元；2013年11月4日、11月22日转入骆某2账户（帐号后四位0079）共计260万元。26、赵某中国农业银行账户（帐号后四位6876）交易明细证明：自2013年7月4日至2015年1月22日多次收到张立强农业银行账户（账号后四位1114）汇入钱款，共300余万元，自2014年6月9日至2015年3月10日每月向周某（被告人张立强之妻）账户（账号后四位2864）汇入三万余元，共汇入30余万元，自2013年8月9日至2015年3月10日向矫某农业银行账户（账号后四位8510）汇入4万余元。27、乾冲投资（2014年8月18日）出具的《情况说明书》证明：张某（孙某）在乾冲投资任投资顾问时为获取高额收益，冒充他人身份，借用公司资质等方法欺瞒公司开设大唐善德代理平台，将骆某及其代开账户挂靠在自己开设的代理公司名下，公司名称分别是“X恒达”、“X金业”，后又盗取乾冲投资代客操盘协议，私刻公司公章，与骆某及其他客户签订代客操盘协议，后发生巨额亏损。骆某账户由张某本人操作，发生亏损20万元；骆某2账户由乾冲投资操作，公司为其盈利5万元，后因大唐善德资金被盗导致骆某2账户150万元无法出金；邵某账户系张某盗取公司代客操盘协议，私刻公司公章与骆某签订的代客操盘协议，为其操盘的是张某在网上认识的操盘手王某2，发生亏损近100万元。2014年3月22日，骆某与张某当面对质，张某承认自己盗取公司代客操盘协议并私刻公章与骆某签订协议，并于当日去双井派出所报案，但由于骆某与张某签订的合同已被张某骗走，骆某无凭证，警方未予立案。后张某个人为骆某签下欠条100余万元。四、鉴定意见28、北京天正华会计师事务所司法会计鉴定意见书证明：大唐善德自有资金账户（尾号0027）2012年11月14日至2014年2月21日向被告人张立强农业银行尾号1114账户转款30笔共21809544元，2012年10月至2013年11月向矫某建设银行尾号6377账户及农业银行8510账户转款11笔共6070280元。经与大唐善德的银行数据核对，骆某交易平台出入金差额-3086223.8元；李某2交易平台出入金差额-129212元；韩某交易平台出入金差额-1000000元；马某交易平台出入金差额-500000元；郑某交易平台出入金差额-169998.3元；吴某2交易平台出入金差额-502850.8元；李某3交易平台出入金差额-405215元。五、其他证据29、北京市公安局朝阳分局受案登记表、立案决定书等证明：北京市公安局朝阳分局于2014年7月11日接骆某报警，后于11月15日对乾冲投资涉嫌非法经营立案。30、北京市公安局朝阳分局小武基派出所出具的网上对比工作记录证明：经派出所民警对张立强进行网上在逃及违法犯罪记录比对，张立强为网控在逃人员，无违法犯罪记录。31、北京铁路公安局北京公安处北京站派出所、朝阳分局小武基派出所出具的到案经过证明：2016年3月11日22时50分许，公安人员将被告人张立强在北京市朝阳区X小区抓获。32、户籍证明、常住人口基本信息证明：被告人张立强的身份情况。33、中国工商银行转账凭证、案款收据证明：被告人张立强缴纳203万元在案。六、被告人的供述34、被告人张立强的供述：2012年他和矫某认识，矫某对他说有一家大唐善德的公司做贵金属交易并且手续齐全，提议成立一家公司代理大唐善德贵金属业务，由他出资注册公司做法人，剩下的经营交给矫某，于是他们成立了乾冲投资。他是乾冲公司的法定代表人，公司股东是他和矫某，其中他占公司70%的股份，矫某占30%股份，公司主要业务是代理大唐善德的贵金属实物线上交易，矫某负责公司财务和日常行政管理，但是几十万元以上的支出，矫某会向他汇报，小钱矫某就做主了，矫某会给他看公司财务账，销售部分是矫某雇佣职业经理人负责，业务是矫某与大唐善德对接，乾冲投资与大唐善德之间的代理协议也是矫某签的。大唐善德返给乾冲投资的佣金比例是矫某和大唐善德制定的，矫某说大唐善德要求提供法人的银行卡用于收取佣金，于是他特意去开了一张农行卡（卡号后四位1114）给公司使用，他还有一张工行卡和一张中国银行卡也都由公司使用，矫某说用于倒账在大唐善德做交易使用。大唐善德将2000多万打到农行卡里，矫某说是佣金，租房、员工工资、水电费等开支都是用这张卡发的。赵立佳是矫某团队的财务。公司有专业人员代替投资人进行贵金属交易，这些操盘手是矫某找的，乾冲投资没有代为操盘的资质。乾冲投资和大唐善德合作期间共获取400万元左右佣金。骆某是公司客户，由业务员张某负责，张某私自将骆某介绍至北京X金业投资有限公司及北京X恒达装饰材料有限公司，与上述两家公司签订了代理合同，重新在大唐善德公司开设账户，造成骆某投资亏损200万元左右，其中邵某与乾冲投资间的委托合同是假的，2014年3月22日之后张某就不来公司上班了。上述证据材料，经庭审质证、核实，能够作为定案的依据，本院予以确认。关于本案的犯罪数额及损失数额，本院将根据投资人证言、相关书证、司法会计鉴定意见书等综合认定。经查，投资人骆某以刘某、晋某、赵某名义在大唐善德订货回购系统设立的账户，是在在大唐善德的代理商北京X金业投资咨询有限公司、北京X恒达装饰材料有限公司开户交易，佣金也返还至上述两家公司，而乾冲投资或被告人张立强与上述两家公司的关系缺乏证据证明；投资人骆某以邵荣名义在大唐善德交易平台设立的账户，系孙某（张某）私刻乾冲投资公章与骆某签订《乾冲投资委托合同》后找他人代为操盘交易，对此投资人骆某证言与证人矫某证言、被告人张立强供述及大唐善德出具的《账户情况说明书》、孙某书写的《借条》等书证能够相互印证，因此刘某、晋某、赵某、邵某在大唐善德订货回购系统的交易行为与乾冲投资或被告人张立强非法经营行为的关联性不足，本院不予认定。本院认为，国家施行期货业务审批制度，被告人张立强伙同他人在明知大唐善德没有组织黄金期货交易的资质、乾冲投资也没有取得国家主管部门批准的情况下，以乾冲投资名义通过开发客户为大唐善德非法组织黄金期货交易活动提供帮助、代客操盘非法经营期货业务，扰乱市场秩序，且非法经营数额达900余万元，造成投资人400余万元损失，情节严重，其行为触犯了刑律，已构成非法经营罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人张立强犯非法经营罪的罪名成立，唯指控被告人张立强犯罪数额有误，本院予以纠正。在与李某的共同犯罪中，被告人张立强起次要作用，系从犯；鉴于被告人张立强当庭自愿认罪，积极退赔投资人损失，对其适用缓刑不致再危害社会，故对其依法予以从轻处罚并适用缓刑。责令被告人张立强退赔投资人的损失。在案之钱款一并处理。综上，根据被告人张立强犯罪的事实，犯罪的性质、情节、悔罪表示和对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十七条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第六十一条及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张立强犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，罚金人民币二十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、责令被告人张立强【与(2016)京0105刑初2430号刑事判决书第二项连带赔偿】退赔人民币四百九十五万六千三百零七元六角，发还投资人骆某人民币一百七十五万一千八百八十二元三角，发还投资人王某1人民币五十万元，发还投资人李某2十二万九千二百一十二元，发还投资人李某3人民币四十万五千二百一十五元，发还投资人吴某2人民币五十万元，发还投资人韩某人民币一百万元，发还投资人马某人民币五十万元，发还投资人郑某人民币十六万九千九百九十八元三角。三、在案人民币二百零三万元，用于执行本判决第二项,余款用于执行被告人张立强的罚金刑。如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  杜宗杰人民陪审员  张秀英人民陪审员  周学芳二〇一七年六月二十六日书 记 员  蒋晓彤