.MsoNormal{margin-top:0cm;margin-bottom:0px}河北省玉田县人民法院刑事判决书（2017）冀0229刑初48号公诉机关河北省玉田县人民检察院。被告人刘某，女，1965年12月18日生，汉族，高中文化，中共党员，原玉田县建强房产交易中心负责人兼玉田县房产产权产籍监理所副所长，户籍所在地河北省唐山市玉田县，现住玉田县。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2016年11月17日经玉田县人民检察院决定，同日由玉田县公安局执行取保候审，2017年1月23日被本院取保候审，2018年1月23日被本院监视居住。辩护人张爱文，河北宏广律师事务所律师。河北省玉田县人民检察院以玉检公刑诉〔2016〕476号起诉书指控被告人刘某犯玩忽职守罪，于2017年1月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。玉田县人民检察院指派检察员张绍平出庭支持公诉，被告人刘某及其辩护人张爱文到庭参加诉讼。2017年4月21日公诉机关建议法庭延期审理，进行补充侦查，本院决定延期审理一个月，2017年5月20日恢复审理。因本案案情复杂，经河北省唐山市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。2017年11月19日公诉机关建议法庭延期审理，进行补充侦查，本院决定延期审理一个月，2017年12月19日恢复审理。因本案案情复杂，经河北省唐��市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。现已审理终结。河北省玉田县人民检察院指控：唐山盛兴房地产开发有限公司（简称;盛兴房地产公司;）自2011年起在玉田县城内原城六村、小庄子村区域兴建了盛兴新天地小区。2014年底至2015年初，盛兴房地产公司一度出现经营困难。在法定代表人、总经理刘某1的授意下，该公司工作人员卢某在住建部门网签购房合同系统外，制作了虚假的商品房买卖合同，并与社会人员签订该合同，由社会人员出名办理住房贷款。盛兴房地产公司负责将这些虚假合同夹杂���正规合同中，到玉田县建强房产交易中心加盖合同备案专用章。被告人刘某作为玉田县建强房产交易中心的负责人，负责保管合同备案印章，并负责对网上进行备案的合同进行确认后，加盖合同备案专用章。在工作过程中，被告人刘某玩忽职守，不认真履行职责，未严格核实合同份数，未认真核实合同是否备案，致使盛兴房地产公司制作的虚假商品房买卖合同被加盖上玉田县建强房产交易中心合同备案专用章。后盛兴房地产公司使用虚假的商品房买卖合同，从中国银行玉田支行办理了住房贷款手续，先后共计贷出人民币295万元，该295万元已由涉案银行先后汇入盛兴房地产公司账户。此事件于2016年10月21日被河北经济电视台《今日资讯》节目报道，引起群众恐慌，造成恶劣的社会影响。公诉机关提供的证据有：1、书证；2、证人证言；3、被告人刘某的供述与辩解；4、鉴定意见；5、视听资料等。公诉机关认为，被告人刘某作为国家机关工作人员，在工作中玩忽职守，不认真履行职责，致使国家利益遭受重大损失，造成恶劣社会影响，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款规定���应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人刘某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，并表示认罪。被告人的辩护人张爱文提出的主要辩护意见是：一、公诉机关指控被告人刘某构成玩忽职守罪证据不足，事实不清，不能成立。二���起诉书指控涉及的贷款合同关系为民事法律关系，不属于行政管理的范畴，责任应由相应贷款主体负担，与建强房产交易中心无关。三、起诉书指控涉及的贷款已经收回或处于良好范围，没有形成损失，没有产生;重大损失;的后果，应认定被告人刘某无罪。经审理查明：唐山盛兴房地产开发有限公司（简称;盛兴房地产公司;）自2011年起在玉田县城内原城六村、小庄子村区域兴建了盛兴新天地小区。2014年底至2015年初，盛兴房地产公司一度出现经营困难。在法定代表人、总经理刘某1的授意下，该公司工作人员卢某在住建部门的网签购房合同系统外，制作了虚假的商品房买卖合同，并与社会人员签订该合同，由社会人员出名办理住房贷款。盛兴房地产公司负责将这些虚假合同夹杂在正规合同中，到玉田县建强房产交易中心加盖合同备案专用章。被告人刘某作为玉田县建强房产交易中心的负责人，负责保管合同备案印章，并负责对网上进行备案的合同进行确认后，加盖合同备案专用章。在工作过程中，被告人刘某玩忽职守，不认真履行职责，未严格核实合同份数，未认真核实合同是否备案，致使盛兴房地产公司制作的虚假商品房买卖合同被加盖上玉田县建强房产交易中心合同备案专用章。后盛兴房地产公司使用虚假的商品房买卖合同，从中国银行玉田支行办理了住房贷款手续，贷款已由涉案银行先后汇入盛兴房地产公司账户。此事件于2016年10月21日被河北经济电视��《今日资讯》节目报道，引起群众恐慌，造成恶劣的社会影响。上述事实，有经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1、被告人刘某供述，她于2009年任玉田县建强房产交易所所长，2012至2016年任玉田县建强房产交易中心负责人，负责交���中心的全面工作。当时她还负责保管多个公章，其中合同备案专用章由她和孙某共同保管。房地产商的业务人员把购房合同带到中心，交给前台办理网签备案登记的工作人员，由工作人员负责审核该纸质合同与在住建局系统网上电子合同是否一致，如果一致就在网上对该份合同操作备案。之后由中心工作人员将合同带到后面，到她办公的地方找她盖备案专用章。她问一下是否备案，如果工作人员回答已备案，就把章拿出来，交给具体经办网签的工作人员，由他们自己盖章，盖完后她再将章放回抽屉，不与办理备案的工作人员核对合同份数，不在系统里查询合同备案情况，有过一段时间登记，后来就不审批登记了。如果她不在交易中心，办理业务的人员可以找孙某盖章，不用和她说。如果孙某也不在，她会把抽屉钥匙交给付某，盖章的人找付某就可以。盛兴房地产��司涉嫌;一房二卖;的事件被河北电视台曝光，她作为建强房产交易中心的原负责人，对此有疏于监管，且监管不到位的责任。2、证人卢某证言，她于2009年开始在盛兴房地产开发有限公司工作，刘某1是公司的法定代表人、总经理。她2012年以后负责公司的房屋买卖合同签署工作。其证言主要证实客户与盛兴房地产公司签订合同、办理贷款审批、到建强房产交易中心备案的流程。2015年1月份，公司经营出现困难，刘某1让她私下打印点房屋买卖合同，并让一个叫冯海川的人给她发送一些人员的信息，让她根���人员信息制作一些购房合同，由这些人员出名到银行办理住房贷款手续，这样公司可以筹措一些贷款。合同制作好后，由冯海川带人到公司在纸质合同上签字，她选了小区还迁户房的房号作为合同的房号。出名购房的人没有交纳购房首付款，他们的首付款单据、发票都是她制作的，银行核验完毕后留下复印件，她将原件销毁，并将出名人的银行卡保留在办公室，出名人手中没有购房合同。她将出名人签订的虚假购房合同和正规合同一同带到住建局的建强房产交易中心，把正规合同交给中心的工作人员，由其对正规合同进行网上备案审批，审批完毕后，工作人员让她自己抱着合同去加盖合同备案专用章。这样，她把带来的虚假合同夹杂在正规合同中,去后面找刘某盖章。因为合同较多，刘某就直接把备案章拿出来让她自己盖。刘某不核实合同的份数，就问问工作人员���否为合同备案，工作人员说备案了，就让她自己盖章，没有发现过她给假合同盖章。别的房地产商的工作人员如果带去的合同比较多，刘某也会把章交给工作人员让他们自己盖章。3、证人何某证言，他于2016年4月任玉田县建强房产交易中心负责人，该房产交易中心的购房合同网签备案工作对交易双方起到了鉴证作用，防止开发商”一房二卖”，也是购房人办理住房贷款的要件之一。在他任负责人后不久，发现当时的合同备案流程存在漏洞，在前台办理网签备案后，有时是工作���员盖章，有时是企业的业务人员盖章，加盖专用章也没有经过审批和登记。后他调整了盖章的工作流程，由专门人员负责办理备案手续并盖章、签字。盛兴房地产”一房二卖”事件被曝光之后，很多人来交易中心查自己家的楼房是否已经备案，是否被开发商卖掉了，持续了有一个多星期。4、证人王某1证言，她是建强房产交易中心的工作人员，负责过购房合同的网签备案工作。购房合同经过网签备案后，负责办网签备案的工作人员就把合同抱到刘某的办公室，由刘某安排人员��章。盛兴房地产公司有一个姓卢的女员工到她这里办过网签备案，也找过其他工作人员。她在网上核对完之后拿给刘某，有时也让姓卢的那个人自己拿过去，她跟领导说是备好案需要盖章的。之后姓卢的自己跟刘某所长接触，具体怎么盖的章她不清楚。合同备案章平时由刘某保存，放在一个抽屉里，上班的时候刘某把公章从抽屉里拿出来，放在桌子上，下班的时候把公章放到抽屉里，锁上抽屉。5、证人付某证言，她是建强房产交易中心的工作人员，负责过购房合同的网签备案工作。合同网上备案后，有时候是她们把合同抱到后面交给刘某盖章，有时房地产工作人员把合同抱到后面找刘某盖章，她和刘某打个招呼说审核完了，可以盖章，刘某没有和她们核对过合同具体的份数。合同备案章一直是所长刘某在自己抽屉里锁着，盖章的时候有时是房地产商的工作人员自己盖，刘某也让工作人员盖过章。盛兴房地产公司一个姓卢的女员工到她这里办过网签备案，她拿着合同和网上的核对，核对完了在网上备案，之后让她拿着合同找刘某所长盖章，她和所长说一声这些合同是备案的，需要盖章。之后所长刘某自己盖章，有时候是卢某自己盖章。6、证人杨某1、刘某1、王某2是建强房产交易中心的工作人员，盛兴房地产;一房二卖;事件被曝光之后，老百姓大量来交易中心查询购房合同备案情况，由杨某1、王某2负责查询。每天都有六七十人过来查询，后来除了盛兴新天地小区的住户，别的小区的住户也有来查询的，基本上已经涉及到玉田县所有小区的住户，大家都害怕自己的房子出问题。这种情形持续了一个多星期。7、证人田某证言，他是建强房产交易中心的工作人员，没办理过网签合同备案，网签合同���前台审核完，拿到后面找所长刘某，具体怎么盖章不清楚。合同备案章在一个抽屉里锁着，刘某拿着钥匙，孙某好像也有钥匙，专用章使用没有登记。8、证人孙某证言，她2000年到建强房产交易中心工作，负责保存备案章，盖章由刘某负责。合同备案专用章由她和刘某保管，放在抽屉里锁着，她们俩都有钥匙，上班之后把锁打开，盖章时把章拿出来，二人若都不在，就把钥匙交给付某。合同在前台核对备案后，拿过来交给所长盖章，一般是刘某和前台的人盖章，要是太忙，所长会看着房地产的人自己���章，刘某是否核对合同数目她不清楚。9、证人杨某2证言，他是中国银行玉田支行对私团队的主管，其证言主要证实对私团队办理个人住房贷款的流程，对借款人的住房合同在2016年以后可以在唐山市住建局网站查验真伪。以前对购房人支付首付款的情况只查看开发商给购房人开具的收据，核实借款人的还款能力是让借款人出具收入证明，对所购房屋不进行实地查看，没有对购房合同是否备案进行逐份核实。他们在办理住房贷款手续过程中没有发现过存在问题的购房合同。盛兴房地产公司在该行有300多笔业务，没有发现过问题，不知道虚假购房合同骗取贷款的事。10、玉田县建强房产交易中心证明证实姓名为李某、程某、赵某等人的商品房买卖合同未在该中心备案。11、调取证据清单、住房贷款信息证实姓名为李某等人的住房贷款情��，其中李某贷款金额37万元，赵某贷款金额43万元，程某贷款金额215万元。12、印章印模、唐山市公安局物证鉴定所印章鉴定书证实，送检《商品房买卖合同》三份（买受人姓名分别为李某、程某、赵某），此三份合同盖印的;玉田县建强房产交易中心合同备案专用章;印章印文与样本的印章印文是同一枚印章盖印形成。13、《玉田县机构编制委员会关于建设局下设事业机构设置的批复》等文件、内资企业登记基本情况表、关于组建玉田县建强房产交易所开业申请、玉田县住房和城乡规划建设局关于建强房产交易所变更企业名称的批复、企业名称变更核准通知书、企业法人营业执照等文件、材料证实玉田县房产管理部门的设立和历年变化，以及玉田县建强房产交易中心的基本情况。14、玉田县住房和城乡规划建设局录用合同制工人审批表���关于刘某同志有关情况的说明、《中共玉田县住房和城乡建设局委员会关于机关科室人员调整的安排意见》证实被告人刘某历年任职情况。15、中国银行玉田支行贷款账户交易明细、银行对私信贷流水查询、个人贷款说明证实姓名为赵某、李某的个人住房按揭贷款业务本息已全部结清；姓名为程某的个人住房按揭贷款业务状态正常，还款正常。16、视频资料证实此事件被河北电视台报道的情况。17、玉田县人民检察院反渎职侵权局到案经过说明证实被告人刘某系被传唤到案。18、户籍证明信证实被告人刘某的基本情况。本院认为，被告人刘某作为国家机关工作人员，在工作中玩忽职守，不认真履行职责，造成恶劣社会影响，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人刘某如实供述犯罪事实，属有坦白情节，可从轻处罚；其犯罪情节轻微，可免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第九十三条、第六十七条第三款、第三十七条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第���条第一款第（三）项之规定，判决如下：被告人刘某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副���二份。审判长邵福顺审判员王静人民陪审员黄嘉欣二○一八年六月十五日书记员魏加男