江西省上栗县人民法院刑 事 判 决 书(2017)赣0322刑初86号公诉机关江西省上栗县人民检察院。被告人张在明,男，1979年6月12日出生，瑶族，小学文化，湖南省怀化市溆浦县人，住上栗县。因涉嫌犯职务侵占罪，于2016年9月5日被上栗县公安局取保候审,现在家候审。上栗县人民检察院以栗检公诉刑诉[2017]号起诉书指控被告人张在明犯职务侵占罪，于2017年4月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。上栗县人民检察院指派检察员杨呐出庭支持公诉，被告人张在明到庭参加诉讼，现已审理终结。上栗县人民检察院指控，2013年5月，被告人张在明、刘某1及孙某1在上栗县以及湖南省浏阳市先后成立了上栗县全城眼安防器材有限公司和浏阳分公司，被告人张在明任法人代表兼执行董事。公司成立后，被告人张在明与深圳市万家安某科技服务有限公司负责人商定，上栗县全城眼安防器材有限公司和浏阳分公司的加盟分别需交纳保证金1万元。被告人张在明主动要求深圳市万家安某科技服务有限公司收取公司保证金2万元和加盟费4万元，后再将加盟费4万元退还给被告人张在明。同年7月6日，被告人张在明和刘某1来到深圳市万家安某科技服务有限公司签订加盟协议，深圳市万家安某科技服务有限公司收取了上栗县全城眼安防器材有限公司保证金2万元及加盟费4万元，并将虚构的4万元加盟费通过手机银行转账给被告人张在明。同年8月5日，被告人张在明在湖南省浏阳市汽车站附近伪造了两张深圳市万家安某科技服务有限公司开具的收款收据，虚构浏阳分公司交给深圳市万家安某科技服务有限公司2万元保证金和4万元加盟费的事实，成功从上栗县全城眼安防器材有限公司账户上虚报侵占6万元。针对指控的事实，公诉机关当庭出示并宣读了物证、书证、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见等证据，公诉机关认为被告人张在明利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条之规定，应当以职务侵占罪追究其刑事责任。被告人张在明在法庭上对起诉书指控的事实均未提出异议，自愿认罪。经审理查明，2013年5月，被告人张在明与刘某1、孙某1在上栗县以及湖南省浏阳市先后成立了上栗县全城眼安防器材有限公司和浏阳分公司，张在明任法人代表兼执行董事。公司成立后，张在明与深圳市万家安某科技服务有限公司负责人商定，上栗县全城眼安防器材有限公司和浏阳分公司的加盟分别需交纳保证金1万元。张在明主动要求深圳市万家安某科技服务有限公司收取公司保证金2万元和加盟费4万元，后再将加盟费4万元退还给张在明。同年7月6日，张在明和刘某1来到深圳市万家安某科技服务有限公司签订加盟协议，深圳市万家安某科技服务有限公司收取了上栗县全城眼安防器材有限公司保证金2万元及加盟费4万元，并将虚构的4万元加盟费通过手机银行转账给张在明。同年8月5日，张在明在湖南省浏阳市汽车站附近伪造了两张深圳市万家安某科技服务有限公司开具的收款收据，虚构浏阳分公司交给深圳市万家安某科技服务有限公司2万元保证金和4万元加盟费的事实，从上栗县全城眼安防器材有限公司账户上虚报侵占6万元据为己有。所述事实，有下列经庭审举证、质证并予以确认的证据证实：1、接受证据清单及证明、收据、收款收据，证明深圳市万家安某科技服务有限公司2013年7月6日实际收到上栗县总代理保证金2万元（收据编码0034047）、加盟费4万元（收据编码0034044）。深圳市万家安某科技服务有限公司财务人员于2013年7月6日晚在自动汇款机上退回加盟费4万元到张在明个人账户。收款收据编码（4016202）和收款收据（4016201）不是深圳市万家安某科技服务有限公司财务部开具的正规发票，并且发票专用章也不是深圳市万家安某科技服务有限公司财务部的正规财务章。2、接受证据清单、借（领）款单、收据，证明刘某1与孙某1、张在明达成股权转让协议，刘某1支付了相应的股权转让金97762元给孙某1、117844元给张在明。3、接受证据清单、“云某”运营合作协议、授权证书、股权转让协议、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、现金日记账、记账凭证，证明成立上栗县全城眼安防器材有限公司的情况以及企业股东股权转让情况，以及支付加盟费、保证金总计12万元的账目情况。4、接受证据清单、民事答辩状、营业执照副本、企业变更信息、收条、股权转让协议，证明2014年7月2日上栗县全城眼安防器材有限公司投资人、法人代表进行了变更，以及张在明2014年7月15日退回云某加盟费、保证金共计六万元。5、协助查询财产通知书及相关交易记录，证明2013年7月8日张某通过手机银行从中国农业银行账户名张某转账给张在明账户4万元。6、请求对张在明立案侦查的报告及调解协议书，证明2016年4月11日上栗县全城眼安防器材有限公司出具报告要求上栗县公安局对张在明立案侦查。2016年9月5日，张在明与上栗县全城眼安防器材有限公司法人代表刘某1达成调解协议，刘某1建议司法机关对张在明减轻或免于刑事处罚。7、证明，证明被告人张在明无违法犯罪记录。8、常住人口信息登记表，证明被告人张在明的基本身份情况，其作案时已达刑事责任年龄。9、归案说明，证明被告人张在明系于2016年9月5日主动到上栗县公安局经济侦查大队投案。10、证人张某的证言及辨认笔录，证明刘某1、张在明是他们公司的加盟商，二人是合伙人，在江西萍乡上栗、湖南浏阳于2013年7、8月先后加盟深圳万家安某科技有限公司，该公司业务是张在明负责，2013年7月，张在明、刘某1到深圳市万家安某科技有限公司签订加盟协议，由他们公司业务经理杨文周和他与对方接洽。2013年7月6日，刘某1交给他们公司2万元保证金、4万元加盟费（现金6万元），但当天晚上他们公司退回了4万元加盟费到张在明的私人账户。按照他们公司当时的规定，加盟费不需要收取，只要收取保证金1万元（县级市），等到客户在本地坐满120个客户，保证金便退还加盟商。0034047的2万元保证金、0034044的4万元加盟费的两张票据是他们公司出具的，4016202、4016201这两张收款收据不是他们公司开具的，因为浏阳市分公司加盟时根本没有交2万元保证金和4万元加盟费，这两张票据上的公章与他们公司财务专用章不一致。经辨认，他能够准确指认出刘某1和张在明。11、证人孙某1的证言，证明2013年6月她与张在明、刘某1合伙成立了上栗县全城眼安防器材有限公司和浏阳分公司，法人代表张在明，刘某1也负责公司的相关事务。2014年6月，上栗公司和浏阳分公司由刘某1一个人接手，她和张在明的股份都转让给了刘某1，法人代表也转给了刘某1。公司成立之初，刘某1、张在明一起到深圳区签订加盟协议的，二人跟她讲了上栗县公司要交纳2万元保证金和4万元加盟费，共计6万元，浏阳分公司后来是否也交纳了2万元保证金和4万元加盟费他不记得了，平时她不过问公司的相关事���。从账目来看，2013年浏阳分公司加盟时也支出了2万元保证金和4万元加盟费。12、证人孙某2的证言，证明2013年6月，她丈夫张在明和刘某1、孙某1在上栗县经营全城眼安防器材有限公司及浏阳分公司，张在明是法人代表，张在明、刘某1负责公司的主要业务，孙某1没有负责公司相关业务。2014年7月15日，张在明退了6万元给刘某1。13、证人刘某2的证言，证明2013年10月他到上栗县全城眼安防有限公司浏阳分公司担任会计，2013年9月31日付公司加盟费6万元，2013年10月31日付加盟保证金2万元，付加盟费4万元，这些开支都是张在明开支的。2014年7月前后，公司股东张在明、孙某1将股份转给了刘某1一个人。14、被害人刘某1的陈述，证明张在明担任法人代表时与深圳市万家安某科技服务有限公司签订合同���张在明利用职务便利，分2次侵占了公司财物，第一次在2013年7月6日，他们公司汇给万家安某公司2万元保证金、4万元加盟费。在2013年7月6日晚上，深圳市万家安某科技服务有限公司又将4万元加盟费打回了张在明的个人账户。第二次是在2013年8月5日，他和张在明在浏阳开了个分公司，张在明说这家分公司也要向深圳市万家安某科技服务有限公司缴纳2万元保证金和4万元加盟费，但是万家安某并没有要求他们公司交钱，是张在明私刻了万家安某公司的财务专用章开了两张假收据到他们公司入账，将6万元据为己有。15、被告人张在明供述，2013年6月份开始，他和股东刘某1、孙某1在上栗县平安路成立了上栗县全城眼安防器材有限公司，他担任法人代表，8月份他们成立了浏阳分公司。2013年7月，他利用职务上的便利，上栗公司加盟深圳公司时提前与负责人张某、杨文周沟通好，虚构了4万元加盟费，然后深圳公司将4万元退还到他私人账户上。当年8月，他虚构浏阳分公司需要交纳2万元保证金和4万元的加盟费用，从公司虚报侵占了6万元，共计侵占公司10万元。16、萍乡市公安司法鉴定中心文件检验鉴定书，证明检材编号为4016201、4016202的两张收款收据上的印某与“深圳市万家安某科技服务有限公司”印章印某经透光观察不能重叠，细节特征有较大差异，雕刻断痕不相符，不属于同一印章盖印形成。本院认为，被告人张在明利用职务上的便利，分两次将本单位财物共计人民币10万元非法占为己有，数额较大，构成职务侵占罪，公诉机关的指控成立。案发后，被告人张在明主动投案并能够如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。被告人张在明积极赔偿了被害人的经济损失，可酌情从轻处罚。根据被告人张在明的犯罪情节、悔罪表现及社区矫正机关同意矫正的评估情况，对其可适用缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条第二款、第三款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第一款之规定，判决如下：被告人张在明犯职务侵占罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江西省萍乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李海龙审 判 员  吴 浪人民陪审员  黄文蔚二〇一七年六月五日代书 记员  肖 伊