南通市崇川区人民法院刑 事 判 决 书(2015)崇刑二初字第00189号被告人陈某甲，南通北斗酒业有限公司法定代表人。2014年10月29日因犯拒不支付劳动报酬罪被南通市崇川区人民法院判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。2015年2月4日因涉嫌骗取票据承兑罪被南通市公安局崇川分局刑事拘留，同年3月13日被逮捕。现羁押于南通市看守所。辩护人王羽、张斌，江苏江花律师事务所律师。被告人薛某，原南通北斗酒业有限公司总经理助理。2015年3月3日因涉嫌骗取票据承兑罪被南通市公安局崇川分局刑事拘留，同年4月9日变更为取保候审。2015年9月18日经本院决定逮捕，同日由南通市公安局崇川分局执行逮捕。现羁押于南通市看守所。辩护人丁红、袁斌，江苏洲际英杰律师事务所律师。被告人陈某甲、薛某骗取票据承兑一案，由南通市崇川区人民检察院于2015年6月26日以通崇检诉刑诉（2015）375号起诉书向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。南通市崇川区人民检察院指派检察员黄昕颖出庭支持公诉，被告人陈某甲及其辩护人王羽、张斌、被告人薛某及其辩护人丁红到庭参加诉讼。现已审理终结。南通市崇川区人民检察院指控称：2012年9月，南通北斗酒业有限公司（以下简称“北斗酒业”）法定代表人陈某甲为达到招商银行股份有限公司南通南大街支行（以下简称“招行南大街支行”）向公司放款目的，指使公司员工伪造康成投资（中国）有限公司（以下简称康成公司）、南通文峰商贸采购批发有限公司（以下简称文峰商贸公司）等单位公章，加盖在招行南大街支行应收账款债权质押通知书上，并伙同被告人薛某在不存在真实交易的情况下，指使该公司员工徐某虚开购货单位为江苏乐天玛特商业有限公司（以下简称乐天玛特）等六家单位共计25107323.25元的增值税发票作为质押物凭证，后将上述虚假材料提供给招行南大街支行，骗取该行的信任。骗得金额合计为人民币4000万元的银行承兑汇票，敞口为人民币2000万元。北斗酒业骗得上述承兑汇票后用于公司经营费用及偿还该公司债务。至案发，该笔承兑敞口尚有人民币1811.318824万元未偿还。公诉机关认为，被告人陈某甲、薛某均已构成骗取票据承兑罪。被告人陈某甲、薛某是自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人陈某甲在缓刑考验期内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，按照《中华人民共和国刑法》第六十九条规定处罚。提请法院依法判处。被告人陈某甲在第一次庭审中提出辩解称，其不知道虚开增值税专用发票和伪造公章的事实。但在第二次庭审中对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳。被告人陈某甲的辩护人提出如下辩护意见，1、被告人陈某甲应当认定为自首。2、建议对被告人陈某甲适用缓刑。被告人薛某对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，但提出认定其为主犯不当。被告人薛某的辩护人提出如下辩护意见，1、被告人薛某系从犯。2、被告人薛某有自首情节。3、建议对被告人薛某适用缓刑。经审理查明：被告人陈某甲系北斗酒业法定代表人；被告人薛某系北斗酒业总经理助理，负责公司贷款融资业务。2012年9月，北斗酒业以流动资金周转作为用款用途，以北斗酒业在乐天玛特、文峰商贸公司等七家超市的应收账款作为质押，向招行南大街支行申请额度为人民币2000万元的商贸类应收账款质押担保授信。授信通过后，被告人陈某甲为达到放款目的，指使公司员工曹某乙、曹某甲等人伪造康成公司、文峰商贸公司等单位公章，加盖在招行南大街支行应收账款债权质押通知书上，并伙同被告人薛某在不存在真实交易的情况下，指使公司员工徐某虚开购货单位为乐天玛特、文峰商贸公司、康成公司、苏果超市有限公司（以下简称苏果超市）、联华超市股份有限公司（以下简称联华超市）、江苏超越投资管理有限公司（以下简称超越公司）等六家单位共计25107323.25元的增值税发票作为质押物凭证，后将上述虚假材料提供给招行南大街支行，骗取该行的信任。2012年10月10日、10月12日，北斗酒业二次与招行南大街支行签订银行承兑合作协议，在缴纳保证金人民币2000万元后，骗得金额合计为人民币4000万元的银行承兑汇票，敞口为人民币2000万元。北斗酒业骗得上述承兑汇票后用于公司经营费用及偿还该公司债务。至案发，该笔承兑敞口尚有人民币1811.318824万元未偿还。2015年2月3日，公安机关通知被告人陈某甲配合调查。当日，陈某甲主动至公安机关接受调查，在第一份讯问笔录中如实供述了自己的主要犯罪事实，但其后予以翻供，在庭审中，被告人陈某甲开始对公诉机关指控的犯罪事实提出异议，后又能如实供述自己的犯罪事实。2015年3月2日，公安机关通知被告人薛某配合调查。当日，薛某主动至公安机关接受调查，并如实供述自己的犯罪行为。上述事实，被告人陈某甲、薛某在开庭审理过程中亦无异议，并有公诉人举证的被告人陈某甲、薛某在侦查阶段的供述，证人季某、陈某乙、徐某、曹某甲、曹某乙、范某、仇某、姚某、孙某、刁某、朱某甲、程某、朱某乙、张某甲、张某乙、邹某、张某丙的证言，印章印文检验鉴定意见书，公安机关向南通市国家税务局稽查局调取的北斗酒业专用发票清单（已作废），公安机关向招行南大街支行调取的应收账款债权质押通知书，公安机关向乐天玛特调取的应付账款财务数据，公安机关向联华超市调取的应付账款财务数据、印章模板，公安机关向苏果超市调取的应付账款财务数据、印章模板，公安机关向康成公司调取的印章模板、朱某甲笔迹样本，公安机关向文峰商贸公司调取的应付账款财务数据、印章模板，公安机关向上海文峰千家惠超市发展有限公司调取的应付账款财务数据、印章模板、朱某乙笔迹样本，公安机关向超越公司调取的应付账款财务数据、印章模板，公安机关向中国平安财产保险股份有限公司调取的北斗酒业国内贸易短期信用保险保单，公安机关向招行南大街支行调取的北斗酒业承兑汇票授信以及放贷的资料，公安机关出具的到案经过，北斗酒业工商登记资料，陈某甲、薛某的户籍资料，南通市崇川区人民法院（2014）崇刑二初字第0260号刑事判决书等证据证实。上述证据经庭审质证核实，均具有证明效力，本院予以确认。本院认为，北斗酒业以欺骗手段取得银行票据承兑，给银行造成重大经济损失，被告人陈某甲作为北斗酒业直接负责的主管人员，被告人薛某作为北斗酒业的直接责任人员，其行为亦均已构成骗取票据承兑罪。被告人薛某犯罪以后自动投案，并如实供述了自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。被告人陈某甲自动投案并如实供述了自己的主要罪行，后又翻供，但在一审判决前其又能如实供述，可以认定为自首，依法可以从轻处罚。被告人陈某甲在缓刑考验期内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，依法应当撤销缓刑，对新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚依法数罪并罚。公诉机关指控被告人陈某甲、薛某犯骗取票据承兑罪的事实清楚，证据确实充分，本院予以采纳。关于被告人陈某甲、薛某的辩护人提出的对被告人适用缓刑的建议，本院认为，根据被告人陈某甲、薛某的犯罪情节、犯罪后果，其不符合适用缓刑的法定条件，辩护人的该点建议本院不予采纳。关于被告人薛某的辩护人提出的被告人薛某系从犯的辩护意见，本院认为，被告人薛某所涉骗取票据承兑罪系单位犯罪，被告人薛某作为单位直接责任人员被追究刑事责任，本案不需要按照共同犯罪区分主、从犯。故对辩护人的该点辩护意见本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第七十七条第一款、第六十九条之规定，判决如下：被告人陈某甲犯骗取票据承兑罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元；撤销南通市崇川区人民法院（2014）崇刑二初字第0260号刑事判决书对被告人陈某甲犯拒不支付劳动报酬罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年的缓刑宣告，决定执行有期徒刑三年(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年2月4日起至2017年11月25日止)，并处罚金人民币十五万元（被告人陈某甲已履行五万元，余款十万元于本判决发生法律效力之日起三十日内履行）。被告人薛某犯骗取票据承兑罪，判处有期徒刑一年六个月(刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月18日起至2017年2月7日止)，并处罚金人民币八万元（罚金在本判决发生法律效力三十日内向本院缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  曹 彬审 判 员  张培贤人民陪审员  缪 华二〇一五年九月十八日书 记 员  杨 楠附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第二百五十三条之一以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十七条第一款被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。