广东省深圳市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）粤03民初4633号原告：深圳市永邦包装材料有限公司，住所地深圳市福田区八卦路鹏基商务时空大厦4层401，统一社会信用代码91440300732055971Q。法定代表人：王亚玲，总经理。诉讼代表人：深圳市永邦包装材料有限公司管理人。负责人：孙程旭。委托诉讼代理人：李蔚瑜。委托诉讼代理人：王毅华。被告一：沈英娟，女，1968年11月11日出生，汉族，住址广东省深圳市福田区。被告二：李大香，女，1948年10月29日出生，汉族，住址陕西省西安市碑林区。被告三：王亚玲，女，1957年4月26日出生，汉族，身份证住址哈尔滨市呼兰区。原告深圳市永邦包装材料有限公司（以下简称“永邦公司”）诉沈英娟、李大香、王亚玲股东出资纠纷一案，本院于2020年9月11日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告永邦公司委托诉讼代理人王毅华到庭参加诉讼。经本院依法公告送达开庭传票，被告一沈英娟、被告二李大香、被告三王亚玲无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告永邦公司提出的诉讼请求为：1.依法判令沈英娟返还出资人民币35万元（人民币，下同）；2.依法判令李大香返还出资14.95万元；3.判令王亚玲对沈英娟、李大香的前述债务承担连带责任；4.依法判令由三被告承担本案所有诉讼费用。事实与理由：深圳市永邦包装材料有限公司已进入破产清算程序。深圳市中级人民法院于2018年11月5日作出（2018）粤03破272号决定书，指定广东融关律师事务所担任该公司管理人。管理人在调查永邦公司财产时发现：永邦公司于2001年9月10日成立（曾用名：深圳市金银泰纸制品有限公司），注册资本为人民币50万元，股东为沈英娟（占股70%）、李大香（占股30%）。2001年8月28日，两股东分别将35万元（人民币，下同）、15万元出资款打入永邦公司验资账户后，随即分别将35万元、14.95万元划转至平安证券有限责任公司深圳八卦路证券营业部账户和深圳市均之运实业发展有限公司华盛佳商场（已吊销），用途均为往来款。经管理人调查发现：永邦公司与前述2笔资金的收款方之间均无贸易往来关系。管理人亦未找到上述两笔资金转出行为的公司审批文件、交易关系文件或收款方的对价支付资料。该两笔款项的划转应属于永邦公司股东沈英娟、李大香的抽逃出资行为。2012年5月7日，沈英娟将其持有的永邦公司70%的股权转让给王亚玲，且将永邦公司法定代表人从沈英娟变更为王亚玲。王亚玲受让永邦公司70%股权时应当对股权的出资情况尽审慎审查义务，其对沈英娟、李大香抽逃出资行为应当知情。根据《中华人民共和国公司法》第三十五条、最高院《关于审理公司纠纷案件若干问题的规定（一）》第十一条之规定，沈英娟、李大香应当返还抽逃的出资本息。根据《最高院关于适用若干问题的规定（三）》第十八条第一款之规定，王亚玲应当对沈英娟返还35万元出资款的行为承担连带责任。据此，原告为维护自身合法权益，依法提起诉讼，恳请法院支持原告的诉讼请求。被告一沈英娟、被告二李大香、被告三王亚玲未答辩，亦未举证、质证。原告永邦公司围绕诉讼请求提交了证据，被告未提交相关证据。本院组织原告、被告进行了庭前证据交换和质证。根据当事人庭审陈述和经审查认定的证据，本院认定事实如下：永邦公司于2001年9月10日成立。该公司成立时，法定代表人为沈英娟，注册资本为人民币50万元。股东为沈英娟、李大香。其中沈英娟出资35万元，占股70%；李大香出资15万元，占股30%。且永邦公司章程第十四条载明“各股东应于公司注册登记前足额缴纳各自所认缴的出资额。股东不缴纳所认缴的出资，应当向已足额缴纳出资的股东承担违约责任”。2001年9月3日深信会计师事务所出具的《验资报告》【编号：深信验字（2001）第261号】显示：2001年8月28日，沈英娟、李大香系通过现金缴存的方式向永邦公司中国建设银行深圳市振兴支行账户分别缴存了35万、15万出资款（账户分别为：中国建设银行深圳市振兴支行：13×××12、13×××12）。前述50万元为永邦公司各股东投入的注册资本金50万元。2001年9月4日，永邦公司将前述临时账户中的35万元划转至平安证券有限责任公司深圳八卦路证券营业部账户；2001年9月5日，永邦公司将前述临时账户中的14.95万元转入深圳市均之运实业发展有限公司华盛佳商场（已吊销）。2012年4月16日，沈英娟将其持有的永邦公司70%的股权以1元的价格转让给王亚玲。同日，永邦公司法定代表人从沈英娟变更为王亚玲；永邦公司由“深圳市金银泰纸制品有限公司”改为现名称“深圳市永邦包装材料有限公司”。依据甲方沈英娟与乙方王亚玲签订的《股权转让协议》，协议载明“一、1、甲方占有公司70%的股权，依据原公司章程规定，甲方应投资35万元人民币，实际投资35万元人民币；现甲方将其占公司70%的股权以1元人民币转让给乙方；2、乙方应于本协议生效之日起当日内按第一条第一款规定的金额以现金方式一次性付清给甲方。二、甲方保证对其拟转让给乙方的股权拥有完全、有效的处分权，保证该股权没有质押，并免遭第三人追索，否则应由甲方承担由此引起一切经济和法律责任”。2018年10月23日，深圳市中级人民法院作出（2018）粤03破申17号民事裁定书，裁定受理深圳市爵鑫纸品有限公司申请永邦公司破产清算一案。2018年11月5日，深圳市中级人民法院作出（2018）粤03破272号决定书，指定广东融关律师事务所担任该公司管理人（以下简称“永邦公司管理人”）。本院认为，本案系股东出资纠纷。争议焦点是：一、股东沈英娟、李大香是否履行出资义务；二、如沈英娟、李大香未履行出资义务，股权受让人王亚玲是否应当对此在受让范围内承担连带责任。关于争议焦点一：本院认为，股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的所认缴的出资额，股东未履行或者未全面履行出资义务，公司请求其向公司依法全面履行出资义务的，应予支持。我国企业破产法规定，管理人有权依据公司法的相关规定代表债务人提起诉讼，要求违反出资义务的股东承担相应责任，并将财产归入债务人财产。本案中，根据《验资事项说明》及中国建设银行现金解款单的记载，2001年8月28日，沈英娟、李大香系通过现金缴存的方式向永邦公司中国建设银行深圳市振兴支行账户分别缴存了35万、15万的出资款。但是永邦公司验资账户的流水显示，永邦公司于2001年9月4日将35万元转给平安证券有限责任公司深圳八卦路证券营业部，于2001年9月5日将14.95万元转给深圳市均之运实业发展有限公司华盛佳商场。庭审中，永邦公司管理人陈述，从破产程序接管到的材料来看，管理人没有发现接收这两笔转入款项的公司与永邦公司有任何关系。沈英娟及李大香转出的两笔款项的金额与各自的出资金额相同或相近。沈英娟在款项转出时，是永邦公司的法定代表人和永邦公司设立时拥有70%公司股权的大股东，其及李大香却没有到庭说明款项转出的原因及用途，永邦公司有理由怀疑沈英娟、李大香将出资款项转入永邦公司账户验资后又转出。沈英娟、李大香作为公司设立时的股东，经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，未对转出款项进行说明，视为对自己诉讼权利的放弃，依法应当承担举证不能的不利后果。因此，本院认定沈英娟、李大香作为股东设立公司时，为了应付验资，将出资款项短期转入公司账户后，在工商机关登记的公司成立之前，又转出公司，导致公司未实际使用该款项进行经营，构成虚假出资。永邦公司关于沈英娟、李大香应当分别返还35万元、14.95万元出资款的主张，有事实和法律依据，本院予以支持。关于争议焦点二：《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第十八条规定，有限责任公司的股东未履行出资义务即转让股权，受让人对此知道或者应当知道，公司请求受让人对此承担连带责任的，人民法院应予支持。永邦公司主张王亚玲知道或者应当知道原股东未实际缴纳出资而受让股权，应当就其主张的上述事实承担相应的举证责任。永邦公司主张：首先，管理人未与受让股东王亚玲取得联系也未接管到王亚玲的其他资料。其次，王亚玲受让股权应以合适的价格进行交易，如果在未对股权进行评估的情况下就以极低的价格或者显著低于市场价的价格受让股权，可以推定转让方与受让方存在着恶意串通的可能性。对此，本院认为，深圳市市场将监督管理局备案的2012年4月16日股权转让协议记载，永邦公司注册资本金为人民币50万元，实收资本金人民币50万元，沈英娟已投资人民币35万元，占70%的股份，王亚玲以1元人民币受让沈英娟所有的永邦公司70%的股份。2012年，王亚玲受让沈英娟的股权时，其作为受让公司70%股份的控股大股东，应当对股权转让这一交易尽到合理谨慎的注意义务，即王亚玲应当对沈英娟是否实际履行出资义务进行核查。而工商机关备案的股东会决议显示王亚玲受让股份的同日即成为了永邦公司的法定代表人。上述证据表明王亚玲在受让时，有条件查询到沈英娟是否实际出资。退一步讲，即使受让时，王亚玲未对沈英娟的出资进行核实，但其接管公司后，应当知道沈英娟虚假出资的情况，并可向原股东沈英娟要求补足出资。但王亚玲未举证证明其曾要求沈英娟补足出资。我国《企业破产法》规定，法定代表人应当妥善保管其占有和管理的账簿、文书等资料，根据人民法院、管理人的要求如实回答询问，未经人民法院许可，不得离开住所地。王亚玲作为永邦公司的法定代表人，经本院向其住所地送达，拒不参加法庭调查，应当自行承担民事诉讼法上举证不能的法律后果。王亚玲未举证证明其以1元受让永邦公司的70%股份具有合理性，既未对沈英娟的出资情况进行调查，也未在办理股权变更登记手续时向沈英娟提出质疑。因此，本院认定，王亚玲应当知道沈英娟未实际缴纳出资。王亚玲应当在其受让的沈英娟的35万元出资范围内对补缴出资义务承担连带责任。永邦公司主张王亚玲应对李大香的不实出资部分承担连带责任，依据不足，本院不予支持。综上，永邦公司的诉讼请求部分成立。依照《中华人民共和国公司法》第二十八条、《中华人民共和国企业破产法》第十五条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第十八条、第二十条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（二）》第二十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告沈英娟应当在本判决生效之日起十日内向原告深圳市永邦包装材料有限公司支付出资款35万元；二、被告李大香应当在本判决生效之日起十日内向原告深圳市永邦包装材料有限公司支付出资款14.95万元；三、被告王亚玲在35万元范围内对被告沈英娟上述补缴出资义务承担连带清偿责任；四、驳回原告深圳市永邦包装材料有限公司的其他诉讼请求。如果被告沈英娟、李大香、王亚玲未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费人民币8792.50元，公告费人民币950元，由被告沈英娟、李大香、王亚玲负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于广东省高级人民法院。审判长 岳  燕  妮审判员 唐    姗审判员 夏    静二〇二一年三月二日书记员 张勤辉（兼）