沈阳市沈河区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）辽0103刑初87号 公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。 被告人刘季田，男，1983年1月13日出生，满族，大学文化，系泓兴源（吉林省）信息咨询服务有限公司行政副总经理，户籍所在地吉林省四平市铁东区，住吉林省四平市铁东区。因涉嫌非法吸收公众存款罪列为网上逃犯，于2019年6月24日在四平市万达广场被抓获，临时羁押于四平市看守所，2019年6月28日被沈阳市公AN局北站地区分局刑事拘留，同年7月15日经沈阳市沈河区人民检察院批准被逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。 辩护人李伟东，广东广和律师事务所律师。 辩护人张思嘉，广东广和律师事务所律师。 被告人赵斯洋，男，1989年12月20日出生，汉族，大学文化，系泓兴源（吉林省）信息咨询服务有限公司沈阳分公司总经理，住辽宁省沈阳市皇姑区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月18日被沈阳市公AN局北站地区分局刑事拘留，同年5月24日经沈阳市沈河区人民检察院批准被逮捕。羁押于沈阳市沈河区看守所。 辩护人郭缤，上海段和段（沈阳）律师事务所律师。 辩护人赵文博，上海段和段（沈阳）律师事务所律师。 被告人吉秀梅，女，1970年7月22日出生，汉族，高中文化，系泓兴源（吉林省）信息咨询服务有限公司沈阳分公司销售经理，户籍所在地辽宁省沈阳市大东区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年6月11日被沈阳市公AN局北站地区，同年6月27日被沈阳市公AN局北站地区分局取保候审。2021年3月18日，经本院决定逮捕。现羁押于沈阳市看守所。 辩护人刘佳，辽宁多成律师事务所律师。 沈阳市沈河区人民检察院以沈河检刑检刑诉[2020]24号起诉书指控被告人刘季田、赵斯洋、吉秀梅犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院指派检察员张晨宇出庭支持公诉。被告人刘季田及其辩护人李伟东、张思嘉，被告人赵斯洋及其辩护人郭缤、赵文博，被告人吉秀梅及其辩护人刘佳到庭参加诉讼。现已审理终结。 沈阳市沈河区人民检察院指控，被告人刘季田、赵斯洋、吉秀梅以高额利率为诱饵，通过业务员介绍、宣传单等方式，以理财投资的名义向社会不特定对象吸收存款。经审计，泓兴源（吉林省）信息咨询服务有限公司沈阳分公司共计吸收社会公众的集资款本金345.00万元，涉及集资群众21人，扣除支付给集资者利息及本金共计3.56万元，实际占用集资款341.44万元。 对于上述指控，公诉机关向本院提供了案件来源、抓捕经过，在逃人员信息登记表、微信聊天截图、银行交易记录、证人证言、司法鉴定审计报告，被告人供述等证据材料，认为被告人刘季田、赵斯洋、吉秀梅的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究三被告人的刑事责任。 被告人刘季田对指控的犯罪事实及罪名没有异议，供称泓源（吉林省）信息资询服务有限公司沈阳分公司成立后，我们在北站财富中心20楼租用了一间办公室，我负责公司行政业务，我每个月都会到公司，通过业务员介绍、宣传单等方式，以理财投资的名义向社会不特定对象吸收存款，公司由赵斯洋管理。 被告人刘季田辩护人的辩护意见是，本案是单位犯罪，投资者的资金全部进入总公司账户，由单位支配使用，刘季田听命于总公司，应由单位负责。刘季田案发后积极配合公AN机关追缴赃款，与公AN侦办民警有电话联系，不应被列为网上逃犯，属于自首。被告人刘季田在本案中起次要作用，是从犯，到案后认罪态度较好，建议对其减轻处罚并判处缓刑。 被告人赵斯洋对起诉书指控你的罪名及犯罪事实无异议，供称沈阳分公司的上级是刘季田，与客户签订协议共计吸收345万元钱款。2018年12月4日至27日期间，北站经侦电话找过我，我到北站经侦也交待了相关情况。被抓获当天，我当时在开车，我妻子给我打电话，说警察来家里找我，我就主动回去了。 被告人赵斯洋辩护人的辩护意见是，被告人赵斯洋在接到亲属电话后主动回到家中配合公AN机关传唤到案，到案后如实供述，系自首；本案系单位犯罪，所吸收的资金全部进入总公司账户，返利也是总公司直接管理，系总公司的行为。被告人赵斯洋在本案中作用相对次要，并未直接吸收投资者资金，除了工资以外，没有投资分层和奖励；同案刘季田对公司重大事务有决定权，赵斯洋仅参与公司日常经营是名义上分公司经理，系从犯；被告人赵斯洋认罪态度较好，积极帮助投资人挽回部分损失，主观恶性较小，建议适用缓刑。 被告人吉秀梅对起诉书指控你的罪名及犯罪事实无异议，供称以招雇员的名义投资，每单五万元，期限是三个月，给875元的利息，每个月给开三千元的工资。我自己也投资十万元。 被告人吉秀梅辩护人的辩护意见是，被告人吉秀梅仅是分公司经理，按照刘季田和赵斯洋的工作安排宣传理财产品，且公司的经营模式是客户投资后可以成为公司的员工，领取工资，吉秀梅本人也投资，没有投资提成获利，也是受害者，在非法吸收公众存款中起次要作用，是从犯；被告人吉秀梅经公AN机关传唤到案，符合自首情节；建议对其适用缓刑。 经审理查明，2018年4月，被告人刘季田在沈阳设立泓兴源（吉林省信息咨询服务有限公司沈阳分公司，租赁办公地点组织开展项目吸存活动，并招募被告人赵斯洋为总经理，被告人吉秀梅为业务经理，以项目理财投资可以获取高额利息为诱饵，通过业务员介绍、宣传单等方式向社会不特定对象吸收公众存款。经审计，泓兴源（吉林省）信息咨询服务有限公司沈阳分公司共计吸收社会公众的集资款本金345.00万元，涉及集资群众21人，除返还投资者3.56万元，实际占用集资款341.44万元。 上述事实，有公诉机关向本院提供的下列证据： 1、书证案件来源、抓捕经过、临时羁押证明、情况说明、在逃人员登记表、四平市看守所临时羁押证明，证明2019年5月以后，公AN机关在侦办案件过程中无法联系到刘季田，遂于2019年6月20日将其列为网上逃犯，同年6月24日，被告人刘季田在吉林省四平市万达广场被公AN机关抓获临时羁押。2019年4月18日，被告人赵斯洋得知亲属通知公AN民警到其家中传唤后，主动回到家中，到公AN机关投案。2019年6月11日，被告人吉秀梅经公AN机关传唤主动到案。 2、被告人吉秀梅微信聊天记录截图、被告人刘季田银行账户交易流水、业绩明细表、海科融通支付平台数据明细、宣传资料、企业档案、银行记录，证明被告人刘季田、赵斯洋、吉秀梅以投资理财的方式宣传和吸收公众存款。 3、证人隋某、张某1的证言，证明泓兴源（吉林省）信息咨询服务有限公司沈阳分公司在2018年5月成立，办公地点是被告人刘季田租赁的，在沈阳市沈河区财富中心D座20-1，主要经营投资理财产品有“权无忧”3个月、起投5万元年化收益率7%，“金无忧”6个月年化收益率8%-10%，“企无忧”12个月，年化收益率9%-12%。资金用于中冶城投北京大兴动漫产业园项目建设，项目是真实的，但是没有动工。公司没有融资许可，承诺高息返利。投资款使用的POS机是刘季田提供的。赵斯洋是分公司负责人，负责对接刘季田，上传下派公司业绩指标等，吉秀梅负责开展业务，介绍客户，通过业务员找客户约到公司进行讲课、介绍理财产品，赵斯洋、吉秀梅给投资人讲解理财产品的利润收益等问题。证明被告人刘季田、赵斯洋、吉秀梅非法吸收公众存款的事实经过。 4、被害人张某2等人的陈述及报案材料，包括被害人资金流水，证明被告人刘季田、赵斯洋、吉秀梅以社会融资的名义和资产担保，与被害人签署投资咨询与服务协议，承诺高利息，变相非法吸收公众存款，造成被害人经济损失的事实。 5、被告人刘季田、赵斯洋、吉秀梅的供述，证明刘季田在沈阳租赁办公地点，组织成立泓兴源（吉林省）信息咨询服务有限公司沈阳分公司，聘请被告人赵斯洋为负责人、被告人吉秀梅业务经理，以高额利率为诱饵，通过业务员介绍、宣传单等方式，以理财投资的名义向社会不特定对象吸收存款的事实。 6、司法鉴定审计报告，证明被害人投资的金额和实际损失的金额。 上述证据，经当庭举证、质证，证据客观、合法、有效，本院予以认证。 在本院审理期间，被告人刘季田的辩护人向法庭提供通话录音，证明被告人刘季田与公AN侦办人员有电话记录，属于自首，以及被告人刘季田为被告人吉秀梅转账三次，共计8万元的书面记录。经查，该通话记录反映的时间为2018年12月和2019年1月，不能证明2019年5月被告人刘季田失联的事实，故其自首的通话录音，不予认证。转账记录发生在被告人刘季田与吉秀梅之间，与案投资人损失无关，本院不予认证。 本院认为，被告人刘季田、赵斯洋、吉秀梅明知泓兴源（吉林省）信息咨询服务有限公司没有从事金融业务的经营许可，违法成立分公司，以该公司名义融资，向不特定社会公众变相吸收存款，其行为扰乱了社会金融秩序，已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人刘季田、赵斯洋、吉秀梅犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。关于被告人刘季田、赵斯洋的辩护人提出的单位犯罪问题，经查，泓兴源（吉林省）信息咨询服务有限公司由张勇成立，自2017年6月成立以来，假借经济信息咨询和投资咨询的名义，对外从事融资活动，在沈阳等地设立分公司，非法吸收公众存款，本案现有证据不足以证明是单位犯罪，故其单位犯罪的意见，本院不予采纳。被告人刘季田系泓兴源（吉林省）信息咨询服务有限公司副总裁，负责沈阳分公司非法融资活动，起主要作用，系主犯。被告人赵斯洋、吉秀梅在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，应依法从轻或者减轻处罚。关于三被告人提出的自首问题，被告人吉秀梅经电话传唤到案，如实供述是自首，可依法从轻或者减轻处罚；被告人赵斯洋配合公AN机关传唤，主动到案，如实供述，是自首，可依法从轻或者处罚；被告人刘季田在公AN机关侦查期间未到案，被列为网上逃犯，后被抓获，其辩称与公AN人员有电话联系没有失联的意见，与查证事实不符，自首的意见不予采纳。被告人赵斯洋、吉秀梅辩护人提出的从犯和自首的意见，予以采纳。本案大部分投资款被转入泓兴源（吉林省）信息咨询服务有限公司指定账户后被转移使用，投资款未追缴到案，犯罪情节较重，故关于辩护人提出的缓刑意见，不予采纳，应依法继续追缴投资款并返还投资人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款的规定，判决如下： 一、被告人刘季田犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月24日起至2022年6月23日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 被告人赵斯洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月18日日起至2021年4月17日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 被告人吉秀梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年3月18日起至2023年2月28日止。已折抵刑期17天。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 二、追缴本案投资人集资款341.44万元，返还投资人。（退赔清单附后） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  黄 刚 人民陪审员  杜宜卓 人民陪审员  唐占刚 二〇二一年三月二十六日 书 记 员  李 雪 本案判决所依据的相关法律 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 《中华人民共和国刑法》第二十五条 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 《中华人民共和国刑法》第五十三条 罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。