江苏省泗阳县人民法院刑 事 判 决 书(2015)泗刑初字第0170号公诉机关江苏省泗阳县人民检察院。被告单位泗阳县鑫泰棉纺有限公司，住所地泗阳县经济开发区（东区）重庆路，法定代表人徐某甲。诉讼代表人胡某某，原泗阳县鑫泰棉纺有限公司员工。被告人徐某甲，系泗阳县鑫泰棉纺有限公司法定代表人。2014年10月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被苏州警方抓获，10月21日被刑事拘留，11月27日被逮捕。现羁押于泗阳县看守所。江苏省泗阳县人民检察院以泗检诉刑诉〔2015〕173号起诉书指控被告单位泗阳县鑫泰棉纺有限公司、被告人徐某甲犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月30日向本院提起公诉。在审理过程中，泗阳县人民检察院于2015年7月29日建议延期审理，本院于同日决定延期审理，并于8月28日恢复审理，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。泗阳县人民检察院代理检察员ＸＸ出庭支持公诉，被告单位泗阳县鑫泰棉纺有限公司诉讼代表人胡某某，被告人徐某甲到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省泗阳县人民检察院指控，2008年至2012年间，被告人徐某甲以其经营的泗阳县鑫泰棉纺有限公司生产经营、购买机器设备、发放工人工资等为由，以允诺支付利息的方式，通过他人介绍，非法吸收公众存款计人民币400余万元（以下均为人民币）。公诉机关为此提供相关证据，并据此认为被告人徐某甲的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，要求以非法吸收公众存款罪追究被告单位泗阳县鑫泰棉纺有限公司、被告人徐某甲刑事责任，且属情节严重。被告单位泗阳县鑫泰棉纺有限公司、被告人徐某甲对公诉机关的指控没有提出异议。经审理查明，2008年至2012年间，被告人徐某甲以其经营的泗阳县鑫泰棉纺有限公司生产经营、购买机器设备、发放工人工资等为由，以允诺支付利息的方式，通过他人介绍，非法吸收公众存款计400余万元。被告人徐某甲及他人支付集资参与人部分款额。分述如下：1.2012年10月，被告人徐某甲经刘某甲介绍，许诺支付利息，向谭某某、杨某乙吸收存款共计78万元，后归还部分款项。2.2008年3月，被告人徐某甲经李前玉介绍，许诺支付利息，向徐某乙吸收存款6万元，已支付3.44万元。3.2011年12月，被告人徐某甲经魏某介绍，许诺支付利息，向周某丙、赵某丙吸收存款共计10万元，已支付本金5万元和部分“利息”。4.2011年9月，被告人徐某甲经魏某介绍，许诺支付利息，向魏某丙吸收存款21.15万元，已支付7.85万元。5.2010年5、6月，被告人徐某甲经朱某介绍，许诺支付利息，向朱某丙吸收存款10万元，已支付3000元。6.2011年10月，被告人徐某甲经朱某介绍，许诺支付利息，向蒋某吸收存款10万元。7.2010年4月，被告人徐某甲经朱某介绍，许诺支付利息，向陈某丙吸收存款5万元，已支付6000元。8.2011年上半年，被告人徐某甲经胡某某介绍，许诺支付利息，向赵某丁吸收存款共计18万元，已支付7000元。9.2011年初，被告人徐某甲经胡某某、王某介绍，许诺支付利息，向李某乙吸收存款5万元，已支付1.25万元。10.2011年初，被告人徐某甲经胡某某、王某介绍，许诺支付利息，向李某丙吸收存款4.5万元，已支付6000元。11.2011年初，被告人徐某甲经胡某某、王某介绍，许诺支付利息，向李某丁吸收存款4万元，已支付8000元。12.2011年12月，被告人徐某甲经张某介绍，许诺支付利息，向李某戊吸收存款共计25万元，已支付2万余元。13.2011年年初，被告人徐某甲经胡某某、王某介绍，许诺支付利息，向徐某丙吸收存款13万元，已支付1万余元。14.2010年3月至9月，被告人徐某甲经向某、陈某介绍，许诺支付利息，向陈某乙吸收存款共计58万元。15.2010年12月，被告人徐某甲经朱某介绍，许诺支付利息，向陈某丙吸收存款10万元，已支付2.6万元。16.2010年，被告人徐某甲经陈某介绍，许诺支付利息，向陈某丁、陈业进吸收存款共计约26万元，后归还部分款项。17.2010年1月，被告人徐某甲经陈某介绍，许诺支付利息，向张某乙吸收存款8万元，后由陈某丁代为还款。18.2011年5月，被告人徐某甲经陈某介绍，许诺支付利息，向陈某丁吸收存款6万元。19.2011年7月，被告人徐某甲经向某介绍，许诺支付利息，向石某丙吸收存款19万元，后归还部分款项。20.2010年10月，被告人徐某甲经徐某乙介绍，许诺支付利息，向颜某乙吸收存款11万元，已支付6600元。21.2010年，被告人徐某甲经卢某介绍，许诺支付利息，向伏某吸收存款5万元，后该笔存款被归还。2011年8月，被告人徐某甲经徐开慧介绍，许诺支付利息，向伏某、徐长林吸收存款15万元，已支付1.2万元。22.2010年至2012年，被告人徐某甲经刘某乙介绍，许诺支付利息，向刘某丁吸收存款53万元，已支付5万余元。另查明，被告人徐某甲于2014年10月18日被警方抓获，归案后如实供述犯罪事实。上述事实，有下列证据证实：1.工商登记查询、公司章程等书证证实，泗阳县鑫泰棉纺有限公司于2005年5月20日成立，该公司法定代表人为徐某甲。2.被告人徐某甲供述证实，2005年5月20日，其在泗阳经济开发区注册成立泗阳县鑫泰棉纺有限公司。自公司成立至案发前，其为公司的实际负责人。2008年至2012年期间，其作为公司的法定代表人或负责人期间，因公司扩大生产、资金周转等需要资金为由，通过朱某、魏某等人介绍，以许诺支付利息的方式，向朱某丙、魏某丙等人吸收存款等情况3.集资参与人谭某某、杨某乙、徐某乙、周某丙、赵某丙、魏某丙、朱某丙、蒋某、陈某丙、赵某丁、李某乙、李某丙、李某丁、李某戊、徐某丙、陈某乙、陈某丙、张某乙、陈某丁、陈某丁、石某丙、颜某乙、伏某、刘某丁等人陈述证实，徐某甲经营的泗阳县鑫泰棉纺有限公司需要周转资金，分别通过刘某甲、魏某、朱某、胡某某、王某、张某、向某、陈某、徐某乙、卢某、刘某乙等人介绍，提供资金给徐某甲等情况。4.证人刘某甲、魏某、朱某、胡某某、王某、张某、向某、陈某、徐某乙、卢某、刘某乙等人证言证实，徐某甲经营的泗阳县鑫泰棉纺有限公司因资金周转困难，让其介绍他人提供资金的情况。证人胡某某证言还证实，徐某甲吸收资金是为了维持泗阳县鑫泰棉纺有限公司的正常运转。5.证人梁某、周某证言证实，其曾系泗阳县鑫泰棉纺有限公司的员工，徐某甲为公司实际负责人，并证实公司的生产经营情况。6.借条等证据证实，徐某甲吸收存款的时间、数额等情况，其中借条上有加盖泗阳县鑫泰棉纺有限公司印章。7.协助查询财产通知书及财产明细、验资事项说明证实，泗阳县鑫泰棉纺有限公司资金流转及验资情况。8.调取证据通知书、缴税情况、电费缴纳情况证实，泗阳县鑫泰棉纺有限公司缴纳税款及电费情况。9.发破案及抓获经过说明、羁押证明、户籍信息等证据证实，徐某甲归案情况及涉案人员身份等情况。上述证据，经过法庭举证、质证，证据间相互印证，本院予以确认。本院认为，被告单位泗阳县鑫泰棉纺有限公司违反金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且属情节严重；被告人徐某甲在担任该公司法定代表人及负责人期间，其作为直接责任人违反金融管理法规，为其公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且属情节严重。公诉机关指控被告单位泗阳县鑫泰棉纺有限公司、被告人徐某甲犯非法吸收公众存款罪，指控罪名成立，本院予以支持。被告单位泗阳县鑫泰棉纺有限公司负责人暨被告人徐某甲归案后如实供述犯罪事实；被告人徐某甲为公司归还部分款项。综上，依法对被告单位泗阳县鑫泰棉纺有限公司、被告人徐某甲从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位泗阳县鑫泰棉纺有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币八万元。（罚金于判决生效后十日内缴纳）。被告人徐某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。二、责令尚未退还的款项退还集资参与人。(于判决生效后十日内退还)。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 孙 通人民陪审员 徐 柏人民陪审员 陈宗显二〇一五年九月八日书 记 员 王 齐