重庆市江北区人民法院刑 事 判 决 书（2015）江法刑初字第00362号公诉机关重庆市江北区人民检察院。被告单位重庆皓月养殖有限公司，组织机构代码750074519，住所地重庆市潼南县双江镇林湾村八社，法定代表人王朝渝。诉讼代表人喻明林，男，1963年4月10日出生于重庆市垫江县，重庆皓月养殖有限公司副总经理。被告人王朝渝，男，1959年11月13日出生于重庆市沙坪坝区，汉族，初中文化程度，重庆皓月养殖有限公司法定代表人，户籍所在地重庆市渝中区。被告人吴小莉，女，1970年1月18日出生于重庆市江北区，汉族，中专文化程度，重庆皓月养殖有限公司股东，户籍所在地重庆市黔江区。辩护人程泽洪，重庆奇方律师事务所律师。上列二被告人均因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月9日被捉获，因吸食毒品，于次日被行政拘留十日，同年9月20日被刑事拘留，同年10月17日被依法逮捕。现羁押于重庆市江北区看守所。重庆市江北区人民检察院以北检刑诉（2015）352号起诉书指控被告单位重庆皓月养殖有限公司、被告人王朝渝、吴小莉犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。重庆市江北区人民检察院指派检察员李海玲出庭支持公诉，上列诉讼代表人、被告人及辩护人到庭参加了诉讼。公诉机关以补充侦查为由申请延期审理一次，本院同意延期审理。现已审理终结。公诉机关指控，被告单位重庆皓月养殖有限公司于2003年6月由被告人王朝渝、吴小莉共同出资在重庆市九龙坡区注册成立，王朝渝担任法定代表人，公司经营范围为生猪与家禽养殖等。重庆皓月养殖有限公司自成立起即开展鸽子养殖活动。2012年6月，重庆皓月养殖有限公司住所地由重庆市九龙坡区变更为重庆市潼南县双江镇林湾村八社，鸽子养殖基地亦迁至重庆市潼南县。2009年底，被告单位重庆皓月养殖有限公司为扩大经营，被告人王朝渝决定对外吸收资金。自此，重庆皓月养殖有限公司未经批准，通过口口相传、组织宣讲会、发放宣传资料等方式，向社会不特定公众鼓吹公司实力及鸽子价值，宣传投资开发乳鸽养殖项目，以投资1万元起，期限一年至二年，月息1%至2%及按合同本金7%至12%的比例给予现金奖励为诱饵，吸引公众前往重庆市江北区观音桥兴隆路X号“和平鸟酒楼”及蔚蓝世纪X栋X-X重庆皓月养殖有限公司的临时办公室与公司签订《借款协议书》，向社会公众吸收资金。2013年7月起，被告人吴小莉按照被告人王朝渝的安排，在明知被告单位重庆皓月养殖有限公司从事非法吸收公众存款的情况下，负责公司具体经营并积极组织投资者参加聚会活动，向投资者宣传公司经营模式，与投资者签订协议，并向投资者发放利息、奖励。截至2014年9月，被告单位重庆皓月养殖有限公司共计向社会不特定公众1500余人吸收资金共计7000万余元，所获资金用于公司运营及偿还借款本金、利息支出等。公诉机关当庭举示了相应证据证明其指控，并据此认为被告单位重庆皓月养殖有限公司、被告人王朝渝、吴小莉的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，已构成非法吸收公众存款罪；吴小莉是从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚，提请对重庆皓月养殖有限公司、王朝渝、吴小莉依法判处。被告单位重庆皓月养殖有限公司、被告人王朝渝、吴小莉对起诉书指控的事实和罪名均无异议。被告人吴小莉的辩护人提出公诉机关指控的犯罪数额有误，应以实际吸收的存款额认定犯罪数额；吴小莉是从犯，到案后如实供述犯罪事实，请求对其从宽处罚。经审理查明，被告单位重庆皓月养殖有限公司于2003年6月由被告人王朝渝、吴小莉共同出资在重庆市九龙坡区注册成立，王朝渝担任法定代表人，公司经营范围为生猪与家禽养殖等。重庆皓月养殖有限公司自成立起即开展鸽子养殖活动。2013年7月，重庆皓月养殖有限公司住所地由重庆市九龙坡区变更为重庆市潼南县双江镇林湾村八社，鸽子养殖基地亦迁至重庆市潼南县。2009年底前后，被告单位重庆皓月养殖有限公司为扩大经营，被告人王朝渝决定对外吸收资金。自此，重庆皓月养殖有限公司未经有关部门依法批准，通过口口相传、组织宣讲会、发放宣传资料等方式，向社会不特定公众宣传公司实力及鸽子的营养价值等，宣传投资开发鸽子养殖项目，承诺在一定期限内还本付息，月息1%至2%，并给予现金奖励等为诱饵，吸引公众前往位于重庆市江北区兴隆路1号“和平鸟酒楼”及蔚蓝世纪A栋10-3重庆皓月养殖有限公司的临时办公室与公司签订《借款协议书》，向社会公众吸收资金。被告人吴小莉按照被告人王朝渝的安排，在明知被告单位重庆皓月养殖有限公司从事非法吸收公众存款的情况下，协助王朝渝管理公司，负责公司具体经营并积极组织投资者参加聚会活动，向投资者宣传公司经营模式，与投资者签订协议，发放利息、奖励等。截至2014年9月，被告单位重庆皓月养殖有限公司向1579名社会不特定公众吸收资金共计7016.5万元。吸收的资金中，用于支付投资人利息、奖励等3727.32329万元，另有部分资金用于公司运营等。2014年9月9日，被告人王朝渝、吴小莉被公安机关捉获。二被告人到案后均如实供述了上述事实。上述事实，被告单位重庆皓月养殖有限公司、被告人王朝渝、吴小莉在庭审中亦无异议，并有证人李某、许某、饶某、彭某、彭某、邓某、伍某、马某、孟某、李某、钟某、周某、牟某等人的证言、被告人吴小莉、王朝渝的供述、受案登记表、立案决定书、企业法人营业执照、重庆皓月养殖有限公司章程（修正案）、股东决议书、奖励政策、重庆市组织机构代码管理中心出具的查询单、工作收入证明、入股分红表、《重庆市农村土地承包经营权转包合同》、《鸽场工程承包合同》、《房屋租赁合同》、《借款协议书》及补充说明、银行交易明细及凭证、收据、重庆万隆方正会计师事务所有限责任公司司法鉴定报告、中国银行业监督管理委员会重庆监管局出具的《关于重庆皓月养殖有限公司有关业务资质的复函》、公安行政处罚决定书、到案经过等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位重庆皓月养殖有限公司违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会公开宣传鸽子养殖投资项目，通过签订协议，并承诺还本付息的方式，变相吸收公众存款7016.5万元，数额巨大，扰乱金融秩序；被告人王朝渝作为重庆皓月养殖有限公司的法定代表人，组织、管理公司员工积极进行非法吸收公众存款活动，是公司非法吸收公众存款犯罪的直接负责的主管人员；被告人吴小莉作为重庆皓月养殖有限公司的股东，在明知公司从事非法吸收公众存款的情况下，协助王朝渝管理公司，负责公司具体经营并积极组织投资者参加聚会活动，向投资者宣传公司经营模式，与投资者签订协议，发放利息、奖励等，是公司非法吸收公众存款犯罪的其他直接责任人员。被告单位重庆皓月养殖有限公司、被告人王朝渝、吴小莉的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以处罚。公诉机关指控的罪名成立。关于被告人吴小莉的辩护人提出的公诉机关指控的犯罪数额有误，应以实际吸收的存款额认定犯罪数额的辩护意见，经审理认为，会计师事务所受司法机关的委托进行审计，程序合法；审计所依据的材料，包括协议、收据、银行账户明细等，均是公安机关依法收集，并经相关人员认可。因此，司法会计鉴定报告是对吸存资金的客观记载，故本案的犯罪数额应以鉴定数额为依据。该辩护意见不能成立，不予采纳。被告人王朝渝、吴小莉到案后均如实供述犯罪事实，且吴小莉系从犯，依法对二被告人予以不同程度的从轻处罚。对控辩双方提出的相关意见予以采纳。根据被告单位重庆皓月养殖有限公司、被告人王朝渝、吴小莉犯罪的事实、性质、情节、在共同犯罪中的地位、作用及对社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第三十条、第三十一条、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告单位重庆皓月养殖有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元。二、被告人王朝渝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年9月20日起至2019年3月18日止。折抵刑期一日。）三、被告人吴小莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年9月20日起至2018年3月18日止。折抵刑期一日。）四、责令被告单位重庆皓月养殖有限公司、被告人王朝渝、吴小莉对非法吸收的公众存款予以退赔。上述罚金及退赔款于本判决生效之日起十日内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  郑 旭代理审判员  王国平人民陪审员  吴 丝二〇一五年九月十一日书 记 员  王雪莲