湖南省怀化市中级人民法院民 事 判 决 书（2015）怀中民一终字第374号上诉人（原审被告）怀化市大汉置业有限公司，住所地怀化市鹤城区迎丰东路星光巷复兴大厦2楼201号。法定代表人邹明,该公司执行董事兼总经理。委托代理人丁再昌（特别授权），湖南人和人（怀化）律���事务所律师。委托代理人李润奇（特别授权），湖南人和人（怀化）律师事务所实习律师。被上诉人（原审原告）万建华。上诉人怀化市大汉置业有限公司（以下简称大汉置业）因与被上诉人万建华商品房预售合同纠纷一案，不服湖南省怀化市鹤城区人民法院（2014）怀鹤民一初字第934号民事判决，向本院提起上诉。本院于2015年7月28日受理后，依法组成合议庭审理了本案。现已审理终结。原审认定：万建华与大汉置业于2012年4月27日签订了《商品房买卖合同》，载明大汉置业建设的大汉·龙城兴龙府商品房，预售许可证号为怀房售许字（2012）第0037号。合同约定：万建华购买大汉置业的第17幢(该建筑层数地上30层)5层02号商品房，房屋总价款405602元，签订合同时付定金10万元，合同签订后另付房款22602元，再向银行（公积金）按揭贷款283000元；万建华需在2013年12月31日前将共用部分专项维修资金交予大汉置业；大汉置业需在2013年12月31日前，依照国家和地方人民政府的有关规定将商品房交付给万建华，交付时商品房必须经竣工验收合格并在建设主管部门备案，取得《竣工验收备案表》（该合同第八条）；如果大汉置业逾期交房超过60日，买受人要求继续履行合同的，合同继续履行，自合同规定的最后交付期限的第二天起至实际交付日止，大汉置业按日向万建华支付已交付房价款的万分之二的违约金。2012年4月27日，万建华与大汉置业又签订了《补充协议》，双方在协议第三条中约定：1、万建华须在大汉置业发出的交房通知或交房公告注明的交付使用日期内到大汉置业指定的地点办理房屋交接手续。自注明交付使用日起未来接收的，视为验收合格，该房屋的风险责任转由万建华承担，且该房屋有关的物业管理费自注明交付之日起由万建华承担。万建华未能按期接收房屋的，该房屋保修期自注明交付使用日起计算，如本补充条款与买卖合同第八条约定有不一致之处，以本条款为准。2、由于万建华原因，未能办理完毕合同备案、贷款手续，或万建华未付清房款、有关税费、维修基金及合同约定的违约金等，大汉置业有权拒绝交付房屋，大汉置业由此延期交房无需承担违约责任。3、该商品房经主体分栋验收合格后，大汉置业即通知万建华办理交接手续，验收交接后，双方应当签署商品房交接单；万建华需及时提供真实的联系方式，以便通知；万建华自大汉置业通知之日起一个月内办理好房屋交接手续，否则视为房屋验收合格已交接；大汉置业在交付房屋时具备了主体分栋验收合格条件后，万建华不得以其他理由拒绝办理房屋交接手续等内容。双��在协议第四条中约定：因本商品房买卖产生的有关税费，由双方按国家及地方相关法律、法规和政策规定各自承担；由万建华承担的有关税费、按现行标准由大汉置业代为收取，按办理相关手续时相关规定多退少补。在协议第五条中约定：因买卖合同及补充协议履行所发的（包括但不限于）通知等文件万建华同意大汉置业的有效通知方式有电话通知、挂号邮件、EMS方式、传真或本地报纸刊登等可供查询的方式。在协议第十条中约定：本协议作为《商品房买卖合同》的附件，具有同等法律效力，与《商品房买卖合同》约定不一致的以补充协议为准。上述《商品房买卖合同》和《补充协议》签订后，万建华于2012年4月27日支付房款122602元，并于2012年7月26日通过银行按揭贷款向大汉置业另付清了购房款283000元。万建华未交纳维修基金及契税。另查明，2013年12月14日大汉·龙城兴龙府住宅小区17栋工程质量经竣工验收合格，大汉置业于2014年8月18日向怀化市城乡建设档案馆提供单体工程的施工资料，但至今尚未取得《竣工验收备案表》。大汉置业于2013年12月18日向万建华邮寄收房通知，并于2013年12月24日在边城晚报上发布“交房公告”，该公告载明：大汉·龙城一期兴龙府已全部具备交付条件，将自2013年12月30日起开始分批办理交房手续，敬请各位业主根据分批交付时间安排前来大汉·龙城营销中心办理交房手续，详情请见寄至您通讯地址的入伙通知书。原审认为：本案双方争议的焦点集中于大汉置业是否应承担逾期交房的违约金责任，对此应从双方约定的交房条件的效力，履行合同的实际情况及法律效果进行辨析，原审法院对此阐述如下：一、《补充协议》约定的以商品房经主体分栋验收合格为交付标准是否有效？本案首先引发万建华、大汉置业争议的即商品房的交付条件。商品房是建筑工程的一种，《中华人民共和国建筑法》第六十一条第二款规定：“建筑工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。”《中华人民共和国城市房地产管理法》第二十七条第二款规定：“房地产开发项目竣工，经验收合格后，方可交付使用。”上述法律规定均明确了“工程竣工经验收合格”为房产交付条件。故以商品房经主体分栋验收合格为交付标准符合法律规定，合同双方以此作为商品房交付的约定条件合法有效。要求取得竣工验收备案表，是建设行政主管部门为加强房屋建筑质量监督管理的一项行政措施。《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》第四条规定：“建设单位应当自工程竣工验收合格之日起15日内，依照本办法规定，向工程所在地的县级以上地方人民政府建设主管部门备案。”故要求办理竣工验收备案表实际为备案机关对建设单位组织工程竣工验收之后的一种事后监督、复查制度。主管部门在办理备案过程中可以对工程竣工验收行为进行审查，根据相关规定对违规行为进行处理及处罚；对未按规定办理工程竣工验收备案的行为，同样可以进行处罚。但在未经依法认定需要重新组织验收前，原竣工验收合格的结论并不能被否定。《最高人民法院关于适用若干问题的解释（一）》第四条规定：“合同法实施以后，人民法院确认合同无效，应当以全国人大及其常委会制定的法律和国务院制定的行政法规为依据，不得以地方性法规、行政规章为依据。”竣工验收备案表制度所依据的《房屋建筑和市政基础设���工程竣工验收备案管理办法》系部门行政规章，并不能作为直接否定民事行为效力的依据，况且该办法也并未规定房屋建筑交付使用的前提是必须取得《竣工验收备案表》。故万建华、大汉置业在《补充协议》中约定以商品房经主体分栋验收合格为交付标准合法有效。另，关于万建华提出的商品房未经环保验收不得交付的意见，原审法院认为《建设项目环境保护管理条例》第二十三条的规定“建设项目需要配套建设的环境保护设施经验收合格，该建设项目方可正式投入生产或者使用”属于管理性规定。在该条例实施后，《国家环境保护总局关于房地产开发项目环境管理问题的复函》指出：“房地产建设项目在居民未入住前，难以对环保设施进行验收。因此，对房地产建设项目可在主体工程验收时先对环境保护设施进行预验收，待居民入住率达75%以上���，再对环境保护设施进行正式验收，但在预验收时必须同时明确房地产的开发商与物业管理部门的环境保护责任。”可见《建设项目环境保护管理条例》第二十三条规范的目的在于加强对房地产开发项目环境保护的行政管理，而非否定民事契约行为的效力性强制性规定，如双方并未将经环保验收明确约定为房产交付条件，则对本案当事人的房产交付行为不具约束力。二、大汉置业所售商品房是否达到了“主体分栋验收合格”的约定条件？关于商品房建设方如何进行建设工程竣工验收，专门法规《建设工程质量管理条例》第十六条第一款进行了明确规定，即“建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。”大汉置业向原审法院提交的《工程质量竣工验收记录》证明建设单位、设计单位、施工单位、监理单位均按规定对商品房建设工程进行了验收，并在该记录上盖章并由相关负责人签字认可验收合格，该记录足以证明商品房达到了“主体分栋验收合格”的条件。万建华认为商品房建设工程未经房地产开发主管部门进行工程质量监督、规划验收、消防验收，故未竣工验收合格。万建华的上述观点，其依据主要出自行政法规《城市房地产开发经营管理条例》，该条例第十七条明确了房地产开发项目的竣工验收系政府行政审批项目，由房地产开发主管部门组织进行，该条第二款规定了竣工验收内容，即“……房地产开发主管部门应当自收到竣工验收申请之日起30日内，对涉及公共安全的内容，组织工程质量监督、规划、消防、人防等有关部门或者单位进行验收。”但国务院于2002年11月1日作出《国务院关于取消第一批行政审批项目的决定》（国发[2002]24号），已决定取消该行政审批项目。《城市房地产开发经营管理条例》第十八条确定的住宅小区等群体房地产开发项目竣工综合验收行政审批项目，则由国务院于2004年5月19日作出《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2004〕16号），已决定予以取消。上述行政审批项目的取消，表明商品房建设工程的竣工验收由行政审批，转为由建设单位、设计单位、施工单位、监理单位根据《建设工程质量管理条例》的规定组织验收，政府主管部门的职能模式则由审批转为加强日常管理、后续监督（如设立竣工验收备案表制度）。故万建华的上述理由原审法院不予采纳。万建华向原审法院提交了证据《回复函》，拟证明大汉置业的商品房建设工程并未达到验收合格要求。对于该证据，大汉置业否认由己方出具，但并未在限定的期限内提出鉴定申请，���据民事诉讼证据认定规则原审法院确认该证据应为大汉置业方所出具。万建华提交该证据的证明目的是以此证明大汉置业的商品房没有达到竣工验收合格的条件，但商品房是否有质量问题，是否竣工验收合格是一项客观事实，应以法律法规规定的有效文件为衡量标准，并非大汉置业所能主观自认。从《回复函》的内容看，系大汉置业在与业主产生纠纷后为平息纷争进行协商的过程中所作的自认，具有明显的主观性。大汉置业向原审法院提交的《工程质量竣工验收记录》足以证明建设单位、设计单位、施工单位、监理单位均按《建设工程质量管理条例》第十六条规定对商品房建设工程进行了验收，并确认验收合格。政府主管部门对该工程竣工的验收，也并未认定有违反国家有关建设工程质量管理规定的行为，未作出责令重新组织竣工验收的处理决定。故该证据与本��缺乏关联性，原审法院不予采信。此外，万建华在本案中依据《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收规定》等规定，对本案建设工程竣工验收过程中是否符合工程质量监督规定、是否进行了分验收等程序性问题进行了质疑。原审法院认为，《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收规定》以及《湖南省住宅工程质量分户验收管理办法》等规范性文件均非行政法规，并不能直接决定双方民事行为的效力。至于大汉置业在验收程序上是否存在上述问题，是否会导致重新进行竣工验收，以及是否应受到行政处罚，均属行政管理范畴，并非民事诉讼审理范围。故万建华据此否定大汉置业的房屋竣工验收及交房条件效力的观点，原审法院不予采纳。综上所述，大汉置业所售商品房已达到了“主体分栋验收合格”的约定条件。三、本案争议的商品房未经消防验收是否符合交付条件？房地产开发项目竣工验收、房地产开发项目竣工综合验收行政审批项目被取消，商品房建设工程的消防验收则应根据消防法及其他规范性文件进行。《中华人民共和国消防法》第十三条规定：“按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计的建设工程竣工，依照下列规定进行消防验收、备案：（一）本法第十一条规定的建设工程，建设单位应当向公安机关消防机构申请消防验收；（二）其他建设工程，建设单位在验收后应当报公安机关消防机构备案，公安机关消防机构应当进行抽查。依法应当进行消防验收的建设工程，未经消防验收或者消防验收不合格的，禁止投入使用；其他建设工程经依法抽查不合格的，应当停止使用。”该法条明确规定了两种不同的消防验收管理方式，即先消防验收后投入使用、先投入使用��消防抽查验收，不同管理方式针对不同类型的建设工程。本案争议的商品房建设工程归于何种管理方式，应依据相关法律及与法律相配套的行政管理规定确定其属于哪一类型的建设工程。《中华人民共和国消防法》第十一条规定：“国务院公安部门规定的大型的人员密集场所和其他特殊建设工程，建设单位应当将消防设计文件报送公安机关消防机构审核。……”公安部《建设工程消防监督管理规定》第十四条规定：“对具有下列情形之一的特殊建设工程，建设单位应当向公安机关消防机构申请消防设计审核，并在建设工程竣工后向出具消防设计审核意见的公安机关消防机构申请消防验收:……（四）国家标准规定的一类高层住宅建筑；……”2005年原建设部发布的国家标准《高层民用建筑设计防火规范》第3.0.1条，将十九层及十九层以上的居住建筑归为一类高层住宅建筑。大汉置业建设的第17栋商业房建设工程均为十九层以上，万建华所购商品房即在其中，故本案商品房所在建设工程属于《中华人民共和国消防法》第十三条规定的先消防验收后投入使用的特殊建设工程。根据《中华人民共和国消防法》第十三条第二款的规定，特殊建设工程依法应当进行消防验收，未经消防验收或者消防验收不合格的，禁止投入使用。该规定是从特殊建设工程的火灾危险性大、疏散和扑救难度大等因素考虑，为保护人身、财产安全，维护公共安全所作的效力性强制性规定。故特殊建设工程未经消防验收即交付使用的民事行为无效，消防验收合格是本案商品房建设工程的法定交付条件。本案万建华提出大汉置业的商品房未经消防验收合格，大汉置业对此并不否认，即本案商品房不符合法定交付条件。四、大汉置业是���应承担逾期交房违约金责任？本案大汉置业分别以邮寄及公告方式发出了交房通知，其通知形式符合《补充协议》第三条中关于通知、公告的约定，通知发出的时间也在合同约定时间之前，但大汉置业的逾期交房违约金责任不能免除。大汉置业商品房的交付必须应同时符合两个条件：一是达到约定交房条件，即主体分栋验收合格；二是法定交房条件，即消防验收合格。大汉置业所售商品房已达到主体分栋验收合格的约定交付标准，如仅以此主张逾期交房违约金并不成立。但大汉置业所售商品房未能通过消防验收合格，即未达到法定交房条件。消防验收合格是本案商品房出售方的法定义务，即使未作约定，也附随于商品房预售合同的权利义务之中。未能履行消防验收合格的法定义务，则也不能履行交房义务，故大汉置业应承担逾期交房违约金赔偿的民事责任。大汉置业提出双方约定：“乙方（万建华）未付清房款、有关税费、维修基金及合同约定的违约金等，甲方（大汉置业）有权拒绝交付房屋，大汉置业由此延期交房无需承担违约责任。”表明万建华未付清有关税费、维修基金，大汉置业则可以主张先履行抗辩权，从而可以延期交房并无需承担违约责任。原审法院认为，对先履行抗辩权的约定应当具体明确，本案合同及协议均未对税费、维修基金的支付金额、支付时间等作出具体明确的规定，即约定不明，不符合《中华人民共和国合同法》第六十七条的有关先履行抗辩权的规定，故对大汉置业在本案中主张的先履行抗辩权，原审法院不予支持。大汉置业未能按照约定在2013年12月31日前履行交房义务，其应于2014年1月1日起向万建华支付违约金。大汉置业提出合同约定的违约金过高，���求予以减少。《中华人民共和国合同法》第一百一十四条第二款规定：“约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。”鉴于双方均未明确将消防验收合格约定为交房条件，根据本案具体情况，原审法院酌情调整大汉置业按日向万建华支付已交付房价款的万分之一的违约金，即日违约金为40.56元（405602元×0.0001）。万建华在庭审中要求大汉置业支付违约金的期间为2014年1月1日至2014年7月3日，故违约金计算为40.56元×184天＝7463.04元。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十四条之规定，并经原审法院审判委员会讨论决定，判决如下：怀化市大汉置业有限公司向万建华支付自2014年1月1日起按每日40.56元计算至2014年7月3日止的违约金7463.04元，并于本判决生效之日起十日内付清。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费174元，由怀化市大汉置业有限公司承担。宣判后，大汉置业不服，上诉称：一、竣工验收备案表，是约定交房的条件之一，不影响合同的履行。双方关于违约责任的约定，是基于逾期交付房屋而设定，而非基于交房条件而设定，故上诉人未违反约定逾期交房，不应承担约定的违约责任。二、根据双方签订的《商品房买卖合同》和补充协议的约定，被上诉人应在2013年12月31日前交纳契税和专项维修资金，上诉人才能将房屋交付给被上诉人，而被上诉人并未依约缴纳专项维修资金，上诉人有权不交房，故不应承担逾期交房的��约责任。请求二审法院依法撤销原判，驳回被上诉人的诉讼请求，本案一、二审案件诉讼费用由被上诉人负担。本院认为，一、本案所涉商品房所在建筑物为十九层以上的一类高层住宅建筑，根据公安部《建设工程消防监督管理规定》第十四条规定，属于特殊建设工程。根据《中华人民共和国消防法》第十三条第二款的规定，特殊建设工程依法应当进行消防验收，未经消防验收或者消防验收不合格的，禁止投入使用。以上条款属于强制性的禁止性规范，大汉置业必须遵守。大汉置业主张消防验收合格不是双方约定的交付条件从而不构成违约的理由不能成立。二、大汉置业主张万建华因未按时交纳有关税费、维修基金而享有先履行抗辩权，从而不构成违约，本院认为，万建华享有同时履行抗辩权，不交纳有关税费和房屋维修基金符合合同的约定和法律规定���根据双方当事人签订的《商品房买卖合同》的约定，大汉置业交房和万建华交纳相关税费都约定在同一天。《中华人民共和国合同法》第六十六条规定：“当事人互负债务，没有先后履行顺序的，应当同时履行。一方在对方履行之前有权拒绝其履行要求。一方在对方履行债务不符合约定时，有权拒绝其相应的履行要求”。本案中，虽然双方当事人均可以以同时履行抗辩权来主张自己有权不按期履行义务，但作为房屋买卖合同，双方当事人最主要的义务是万建华交款、大汉置业交房，现万建华已经按照合同的约定履行了交款的义务，大汉置业亦应当按照合同的约定履行交房的义务，但大汉置业并没有如期履行该义务。万建华交纳税费和房屋维修基金系大汉置业的代收款项目，系万建华的非主要合同义务。且该费用产生于合同履行的后期阶段，即办理两证时所必须。��汉置业以万建华应当履行的非合同主要义务以及后履行义务来对抗自己应当履行的主合同义务，从而主张后履行，既不合理亦不合法。因此，大汉置业的该点上诉理由亦不成立。综上，上诉人大汉置业上诉理由不成立。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。本案二审案件受理费50元，由上诉人怀化市大汉置业有限公司负担。本判决为终审判决。审 判 长  冷旗帜审 判 员  刘士平代理审判员  宋艳云二〇一五年九月二日代理书记员  向庆玲