上海市嘉定区人民法院民 事 判 决 书（2020）沪0114民初23564号原告：粤开证券股份有限公司(原企业名称：联讯证券股份有限公司)，住所地广东省广州市。法定代表人：严某某，该公司董事长。委托诉讼代理人：陈德志，德恒上海律师事务所律师。委托诉讼代理人：徐麟，德恒上海律师事务所律师。被告：李某某，男，1987年4月15日，汉族，住址上海市嘉定区外冈镇恒飞路XXX弄XXX号XXX室。被告：上海恬艺投资管理有限公司，住所地上海市崇明区。法定代表人：李某某。原告粤开证券股份有限公司与被告李某某、被告上海恬艺投资管理有限公司(以下简称恬艺公司)间股权转让纠纷一案，本院于2020年11月4日立案后，依法适用简易程序，于2021年2月23日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人徐麟到庭参加诉讼。被告李某某、被告恬艺公司经传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.判令被告李某某支付股权转让款1,400,520元；2、判令被告李某某、被告恬艺公司支付自2017年12月31日起至实际支付之日止的违约金(以本金1,400,520元为基数，按照每日万分之五计算)。审理中，原告将第2项诉讼请求调整为：判令被告李某某、被告恬艺公司支付自2018年1月1日起至实际支付之日止的违约金(以本金1,400,520元为基数，按照中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率3.85%的4倍计算)。事实和理由：原告自2015年成为上海时光科技股份有限公司(以下简称时光科技公司)做市商，后时光科技公司欲将股票转让方式变更为协议转让。2017年10月10日，就原告作为时光科技公司做市商期间产生的时光科技公司库存股的后续转让问题，被告恬艺公司、李某某共同向原告发送承诺函，承诺如原告配合时光科技公司完成做市转协议相关事宜，则被告李某某将于2017年12月31日前受让原告持有的时光科技公司全部库存股，受让价格不低于人民币6.60元/股。如李某某逾期受让，则两被告应以应付股权转让款为基础，按日万分之五的标准向原告支付违约金。2017年10月20日，原告向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称股转公司)发出《做市商同意退出做市声明》及附件、《联讯证券股份有限公司关于退出为上海时光科技股份有限公司股票提供做市报价服务的情况说明》等文件。2017年11月28日，时光科技公司发布公告称时光科技公司股票自2017年11月30日起以协议转让方式进行转让。2017年11月30日，原告向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司申请办理划转业务，将其持有的时光科技公司212200股股票由做市账户划入自营账户。截止目前，原告自营账户中的时光科技公司股票仍为212200股。在原告配合时光科技公司完成前述做市协议全流程工作后，被告李某某一直未履行其《承诺函》中约定的股份受让义务。2019年7月8日，原告向被告李某某发送催告函，要求其履行承诺函中的股份受让义务。但至今，被告李某某仍未履行受让标的股份的承诺，两被告亦未支付对应违约金。原告无奈遂诉诸法院。被告李某某、被告恬艺公司未作答辩本院经审理认定事实如下：时光科技公司系在全国中小企业股份转让系统(新三板)挂牌的一家非上市公众公司，被告李文晋为时光科技公司的法定代表人。原告系时光科技公司的做市商之一。2017年10月10日，被告恬艺公司作为时光科技公司的控股股东、被告李某某作为恬艺公司的实际控制人共同向原告出具一份承诺函，就原告作为时光科技公司做市商期间产生的时光科技公司做市商的库存股(具体以最后一个做市转让日库存股数为准)的后续转让问题，作出如下承诺：于2017年12月31日前，本公司实际控制人或者实际控制人指定的第三方，将按照不低于6.60元/股的价格受让原告持有的时光科技公司股份。原告应当配合时光科技公司完成做市转让协议相关事宜，在时光科技公司变更交易方式的董事会决议公告发出后10个工作日内签署同意退出做市的相关资料并寄出，否则本承诺函自动失效，本公司及本公司控股股东和实际控制人不再履行本承诺函中承诺之义务。若本公司实际控制人或实际控制人指定的第三方未按本承诺函受让原告持有的股票，每逾期一日，本公司/实际控制人应按应受让未受让股票对应价款的万分之五向原告支付违约金。2017年10月20日，原告向股转公司出具一份《做市商同意退出做市声明》，自愿申请退出为时光科技公司股票提供做市报价服务，同意时光科技公司向股转公司提交《变更股票转让方式为协议转让方式申请》等。2017年11月28日，时光科技公司董事会发布《关于股票转让方式变更为协议转让方式的提示性公告》，该公告载明：时光科技公司关于股票转让方式由做市转让变更为协议转让的申请已经股转公司于2017年11月28日出具的《关于同意股票变更为协议转让方式的函》批复同意，公司股票将自2017年11月30日起以协议转让方式进行转让等。2017年11月30日，原告提交做市证券划转申请表，申请将212200股时光科技(证券代码：833857)自原告的做市专用证券账户XXXXXXXXXX划入原告的自营证券账户XXXXXXXXXX。根据中国证券登记结算有限责任公司出具的证券持有信息显示，截至2020年8月18日，原告持有时光科技(证券代码：833857)无限售流通股212200股。因被告李某某未能按照承诺函的承诺，受让时光科技公司的股票，支付相应转让款，2019年7月8日，原告向被告李某某发出催告函，要求其履行相应义务。但因最终被告李某某未能相应义务，原告遂起诉来院。上述事实，有承诺函、《做市商同意退出做市声明》、股票划转申请、情况说明、《关于股票转让方式变更为协议转让方式的提示性公告》、做市证券划转申请表、做市证券划转登记申请确认书、证券持有信息、催告函及原告的陈述为证，本院予以确认。本院认为，两被告出具给原告的承诺函系当事人的真实意思表示，合法有效，当事人均应恪守。现原告已经做出了同意退出做市的声明，并将所持时光科技公司股票自其做市专用证券账户划入自营证券账户。时光科技公司董事会业已对股票转让方式由做市转让变更为协议转让的方式进行了公告。故被告李某某理应按约支付相应的股权转让款，现其未按约履行，显属违约，被告李某某理应承担支付相应股权转让款的民事责任，原告亦有权要求其承担相应的违约责任。被告恬艺公司则同样应按照承诺函之约定，承担相应的违约责任。原告关于违约金之诉请，符合合同约定，亦于法不悖，本院亦依法予以支持。审理中，被告李某某、被告恬艺公司经本院合法传唤无正当理由拒不到庭系无视法律之行为，应视为其放弃了答辩、质证等诉讼权利，亦应承担一定的法律后果。依照《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款、1999年《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第一百一十四条及《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告李某某应于本判决书生效之日起十日内支付原告粤开证券股份有限公司股权转让款1,400,520元；二、被告李某某、被告上海恬艺投资管理有限公司应于本判决书生效之日起十日内偿付原告粤开证券股份有限公司自2018年1月1日起至实际支付之日止的逾期付款违约金(以本金1,400,520元为基数，按照年利率15.4%计算)。负有金钱给付义务的当事人如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费17,404元，减半收取计8,702元，由被告李某某、被告上海恬艺投资管理有限公司共同负担(应于本判决生效之日起七日内缴付本院)。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第二中级人民法院。审 判 员 张卫东二〇二一年三月八日法官助理 陶 晔书 记 员 王慧佳附：相关法律条文一、《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条……民法典施行前的法律事实引起的民事纠纷案件,适用当时的法律、司法解释的规定,但是法律、司法解释另有规定的除外。……二、1999年《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。……第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。三、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。