湖南省长沙市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）湘01民初1347号原告：大有期货有限公司，住所地湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼。法定代表人：雷芳。委托诉讼代理人：杨西钰，女，1986年4月1日出生，汉族，住湖南省长沙市开福区。系该公司员工。委托诉讼代理人：彭高升，男，1992年4月24日出生，汉族，住湖南省长沙市芙蓉区。系该公司员工。被告：吴海东，男，1994年10月6日出生，汉族，住江西省萍乡市上栗县。原告大有期货有限公司（以下简称大有期货）与被告吴海东期货交易纠纷一案，本院于2020年7月26日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告大有期货的委托诉讼代理人杨西钰、彭高升到庭参加诉讼，被告吴海东经本院公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。大有期货向本院提出诉讼请求：1、依法判令吴海东向大有期货支付大有期货代吴海东所垫付的穿仓损失款10857元；2、本案诉讼费用及相关公告费、执行费等费用由吴海东承担。事实和理由：吴海东系大有期货客户，于2017年10月17日与大有期货签订《期货交易业务委托代理合同》，开立期货账户：×××57。大有期货根据《期货交易业务委托代理合同》的约定及《期货交易管理条例》的规定为吴海东提供期货经纪服务，吴海东自行在期货市场进行交易，交易结果由吴海东承担。根据《期货交易业务委托代理合同》第四十四条的约定、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款及《期货交易管理条例》第三十四条第二款的规定，客户的交易保证金不足，又未能及时追加保证金的，期货公司有权强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。2020年3月6日（周五）收盘结算后，吴海东账户风险率达162.8%。大有期货根据《期货交易业务委托代理合同》第三十条的约定通过保证金监控中心网站向吴海东发送了《客户人民币账单》及《追加保证金通知书》，明确告知吴海东，今日结算后吴海东账户可用资金不足，请于下一交易日集合竞价前追加保证金，或自行采取减仓措施，否则大有期货有权实施强行平仓，一切后果将由吴海东全部负责。2020年3月9日（周一）开盘后，吴海东账户风险率达601.57%，大有期货被迫于3月9日8时59分对吴海东持有的大连商品交易所的ＭＡ2005（甲醇）合约多头持仓以1918元／吨（该合约当日跌停价，以促进优先成交）价格卖出平仓9手，以确保吴海东账户下一交易日无穿仓风险。但由于ＭＡ2005合约自当天开盘至收盘全程未打开跌停板，大有期货的强行平仓委托直至当天收盘未能成交。2020年3月9日收盘后，吴海东持有ＭＡ2005合约多头持仓12手，资金权益5739元，持仓保证金为34524元，吴海东账户可用资金为-28785元（账户可用资金＝资金权益-持仓保证金），账户风险率为601.57%。2020年3月9日，大有期货根据合同约定通过保证金监控中心网站向吴海东发送了《客户人民币账单》及《追加保证金通知书》，并于当日16时59分通过电话方式对吴海东进行追加保证金和强行平仓风险通知，但吴海东未接听电话。后大有期货通过短信通知吴海东，要求吴海东于3月10日8时40分前追加保证金至账户风险度≤100%，否则大有期货将于3月10日集合竞价阶段对吴海东的持仓合约实施强行平仓。由于吴海东未能按时补充保证金，大有期货于2020年3月10日8时55分对吴海东所持有的ＭＡ2005合约多头持仓以1764元／吨（该合约当日跌停价）的价格卖出平仓12手，该强行平仓委托于集合竞价后的撮合成交阶段以合约当日开盘价1780元／吨全部成交。强行平仓后吴海东账户的穿仓金额为10857元。由于吴海东不接听电话，大有期货以短信的方式向吴海东通报了强行平仓结果。根据合同约定，强行平仓的有关费用和发生的损失应由吴海东承担。大有期货依据《期货交易管理条例》的要求以自有资金代吴海东向期货交易所承担了违约责任，垫付了穿仓资金。后续，大有期货多次联系吴海东，要求吴海东补足穿仓资金，但吴海东一直未理会。综上，吴海东未及时补足穿仓资金严重损害了大有期货的合法权益与期货市场交易的公平秩序。依据《期货交易业务委托代理合同》及《期货交易管理条例》第十八条、第三十四条、第三十六条的有关规定，吴海东应自行承担期货交易的风险，向大有期货补足穿仓金额10857元，并承担本案诉讼费用及相关公告费、执行费等费用。吴海东未作答辩。大有期货围绕诉讼请求依法提交了证据，吴海东经本院公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼，应视为放弃对大有期货提交的证据发表质证意见的权利。经本院审查，大有期货提交的证据内容真实、来源合法且与本案具有关联性，本院予以确认。根据确认的证据材料及本案诉争焦点，并结合当事人的陈述，本院确认如下事实：2017年10月17日，吴海东（乙方）与大有期货（甲方）签订《期货交易业务委托代理合同》，其中第三十条约定：“为确保甲方能够履行通知义务，乙方及时了解自己账户的交易情况，双方同意利用中国期货保证金监控中心查询系统作为甲方向乙方发送交易结算报告、追加保证金通知等文件的主要通知方式。甲方应在每日结算以后，及时将乙方账户的交易结算报告、追加保证金通知等文件发送到中国期货保证金监控中心。乙方登陆中国期货保证金监控中心查询系统，接收甲方发出的交易结算报告、追加保证金通知等文件。”第三十七条约定：“乙方有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓，如果乙方因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告的，应于下一个交易日开市前30分钟向甲方提出，否则，视同乙方收到当日交易结算报告。乙方提出未收到交易结算报告的，甲方应及时补发。”第四十四条约定：“乙方的风险率≥100%时，甲方将于当日交易结算报告中向乙方发出追加保证金通知，乙方应当在下一交易日开市（含集合竞价）前10分钟及时追加保证金或者在开市后立即自行平仓。否则，甲方有权对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓，直至乙方可用资金≥0。在交易过程中，因发生交易行情急剧变化，导致客户权益低于按交易所规定乙方所需的持仓保证金时，甲方将按与乙方约定的方式向乙方发出追加保证金及强行平仓通知，乙方有义务保持自己的通讯畅通，同时乙方应当马上补足保证金或自行平仓，否则甲方有权对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓，直至乙方可用资金≥0。”第四十七条约定：“当甲方依法或者依约定强行平仓时，乙方应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果。”第五十条约定：“由于市场原因导致甲方无法采取强行平仓措施产生的损失由乙方承担。”2020年3月6日收盘结算，吴海东账户期初自有资金19779.00元，盯市持仓盈亏-1920.00元，资金权益17859.00元，所需持仓保证金29073.60元，风险率162.8%，可用资金-11214.60元。大有期货通过保证金监控中心网站向吴海东发送了《客户人民币账单》和《追加保证金通知书》，告知了吴海东其账户情况并写明：今日结算后您的账户可用资金不足，请于下一交易日集合竞价前，追加保证金至我公司保证金账户，或自行采取必要的减仓措施，否则我公司将有权实施强制平仓措施，一切后果将由您全部负责。2020年3月9日开盘后，大有期货对吴海东持有的ＭＡ2005（甲醇）合约多头持仓以1918元／吨的价格卖出平仓9手，但由于ＭＡ2005合约当日开盘至收盘全程未打开跌停板，大有期货的强行平仓委托未能成交。当日收盘结算，吴海东账户期初自有资金17859.00元，盯市持仓盈亏-12120.00元，资金权益5739.00元，所需持仓保证金34524.00元，风险率601.57%，可用资金-28785.00元。大有期货通过保证金监控中心网站向吴海东发送了《客户人民币账单》及《强行平仓通知书》，告知了吴海东其账户情况并写明：据即时行情的最新价计算，您的账户资金风险已达到公司强平标准，如不立即入金或平仓，公司有权根据行情变化，在不经客户同意的情况下强行平仓。当日20点12分，大有期货向吴海东发送短信，内容如下：尊敬的客户：您好，这里是大有期货交易风控部，您在我公司的账户为×××57。您的持仓保证金已出现不足，下个交易日可能出现穿仓风险。请您于下个交易日8点40分前入够足额保证金，如您未能及时补足保证金，我公司将会在下个交易日集合竞价阶段对您的持仓以不利停板价格进行强行平仓处理。请您随时关注行情和账号资金情况，谢谢您的配合。2020年3月10日，大有期货在8时55分将吴海东持有的ＭＡ2005合约多头持仓以1764元／吨的价格卖出平仓12手，该强行平仓以1780元／吨的价格全部成交。当日收盘结算，吴海东账户期初自有资金5739.00元，平仓盈亏-16560.00元，资金权益-10857.00元，风险率99999999.99%，可用资金-10857元。大有期货通过保证金监控中心网站向吴海东发送了《客户人民币账单》及《强行平仓通知书》，告知了吴海东其账户情况并写明：据即时行情的最新价计算，您的账户资金风险已达到公司强平标准，如不立即入金或平仓，公司有权根据行情变化，在不经客户同意的情况下强行平仓。当日13点50分，大有期货向吴海东发送短信，内容如下：尊敬的客户：您好！这里是大有期货，您在我公司账号×××57，由于您的持仓保证金已经不能满足交易所的最低标准，我公司在今日8:59分对您的持仓ＭＡ2005合约进行卖出强行平仓12手，成交价格为1780元／吨。平仓后您的穿仓金额是10857元，请您于今天下午收盘之前补足穿仓金额，给您带来不便，敬请谅解。2020年3月31日，大有期货代吴海东向期货交易所垫付了穿仓资金10857元。2020年6月12日，大有期货通过保证金监控中心网站向吴海东发送《交易结算单》、《资金清单》及《追加保证金通知书》，其上显示吴海东账户可用资金-10857.00元，追加保证金10857.00元。《追加保证金通知书》内容如下：今日结算后您的账户可用资金不足，请于下一交易日集合竞价前，追加保证金至我公司保证金账户，或自行采取必要的减仓措施，否则我公司将有权实施强制平仓措施，一切后果将由您全部负责。本院认为，《期货交易管理条例》第三十四条第二款规定：“客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。”第三十六条第二款规定：“客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。”本案中，吴海东与大有期货签订的《期货交易业务委托代理合同》系当事人真实意思表示，且未违反国家法律、行政法规的强制性规定，应属合法有效，各方当事人均应按照合同的约定全面履行各自的义务。大有期货依照合同约定通知了吴海东补足交易保证金或自行平仓、减仓，但吴海东未如期追加保证金，也没有自行平仓、减仓，大有期货按照合同约定强行平仓导致穿仓，该穿仓损失应当由吴海东承担。大有期货的诉讼请求证据充分，有合同依据，本院予以支持。吴海东经本院公告开庭传票，未到庭参加诉讼，不影响本院根据现有证据及查明的事实依法缺席作出裁判。据此，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条第一款，《期货交易管理条例》第三十四条第二款、第三十六条第二款，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下：被告吴海东于本判决生效之日起十日内给付原告大有期货有限公司损失人民币10857元。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费71.42元，由被告吴海东负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于湖南省高级人民法院。审判长 王 勇审判员 龙付送审判员 陈 瑶二〇二一年三月十七日书记员 龙韦钰附本案适用的相关法律条文：《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。《期货交易管理条例》第三十四条期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。第三十六条会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。