甘肃省白银市白银区人民法院刑 事 判 决 书（2019）甘0402刑初222号公诉机关白银市白银区人民检察院。被告人刘坤汉，男，汉族，1970年8月3日出生，住景泰县。2018年10月23日因涉嫌犯非法采矿罪被甘肃省景泰县公安局刑事拘留，同年11月8日被依法取保候审；2019年11月8日、2020年11月8日经本院决定被取保候审。辩护人韩国福，白银大公律师事务所律师。被告人李积祥，男，汉族，1954年3月13日出生，住景泰县。2018年10月24日，因涉嫌犯非法采矿罪被甘肃省景泰县公安局刑事拘留，同年11月8日被依法取保候审；2019年11月8日、2020年11月8日经本院决定被取保候审。辩护人张守毅，白银大公律师事务所律师，系白银市白银区法律援助中心指派。被告人马继伟，男，汉族，1972年2月3日出生，住景泰县。2018年10月24日，因涉嫌犯非法采矿罪被甘肃省景泰县公安局刑事拘留，同年11月8日，被依法取保候审；2019年11月8日、2020年11月8日经本院决定被取保候审。辩护人胡秉江，甘肃东方人律师事务所律师。被告人刘林汉，男，汉族，1966年7月19日出生，住景泰县。2018年10月24日，因涉嫌犯非法采矿罪被甘肃省景泰县公安局刑事拘留，同年11月8日，被依法取保候审；2019年11月8日、2020年11月8日经本院决定被取保候审。辩护人卢世春，白银大公律师事务所律师，系白银市白银区法律援助中心指派。被告人宋延仁，男，汉族，1962年3月2日出生，住甘肃省景泰县。2018年10月29日，因涉嫌犯非法采矿罪被甘肃省景泰县公安局依法取保候审；2019年10月29日、2020年10月29日经本院决定被取保候审。辩护人张武雄，甘肃兰裕英久律师事务所律师。被告人侯登杰，男，汉族，1955年2月7日出生，住景泰县。2018年10月29日，因涉嫌犯非法采矿罪被甘肃省景泰县公安局依法取保候审；2019年10月29日、2020年10月29日经本院决定被取保候审。辩护人郭鸿，甘肃诚信律师事务所律师。被告人景文彤，男，汉族，1974年8月12日出生，住白银市白银区。2018年12月18日，因涉嫌犯非法采矿罪被甘肃省景泰县公安局依法取保候审；2019年12月18日、2020年12月18日经本院决定被取保候审。辩护人周敏，甘肃文谭律师事务所律师。白银市白银区人民检察院以白检公诉刑诉[2019]75号起诉书指控被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰、景文彤犯非法采矿罪向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。白银市白银区人民检察院指派检察员陶朝华出庭支持公诉，被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰、景文彤及各自辩护人韩国福、张守毅、胡秉江、卢世春、张武雄、郭鸿、周敏等到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2017年4月30日，被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰等人共同商议后，与甘肃滕泰公路建筑有限公司G338项目第二标段负责人景文彤签订《预定毛砂料合同》，甘肃滕泰公路建筑有限公司如中标建设G338线K17+500至K27路段，需使用刘坤汉等人提供的毛砂。2017年7月30日至11月15日间，被告人景文彤明知刘坤汉、侯登杰、刘林汉等人办理的《河道采砂许可证》已超出许可期限，仍在位于景泰县永泰村大沙河、小沙河采挖砂石。2017年8月4日、9月1日，景泰县水务局两次向甘肃滕泰公路建筑有限公司及被告人刘坤汉等人下发责令停止违法行为通知书，责令其停止非法采挖行为，被告人刘坤汉等人拒不停止违法行为。经白银市城市建设设计院测量计算认定，七被告人累计非法采砂101098立方米；经景泰县价格认证中心认定，上述毛砂以5元每立方米单价计算，共计价格505490元。2018年3月至2018年10月，甘肃滕泰公路建筑有限公司对景泰县永泰村大沙河、小沙河依法进行整改，经景泰县水务局沙河生态恢复治理验收为整改完成。针对指控的事实，公诉机关出示了责令停止违法行为通知书、计算测量报告等书证；证人雷某、陈某等人的证言；被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰、景文彤的供述与辩解；景泰县价格认证中心出具的认证意见；现场勘验笔录；视听资料光盘等证据予以证实。公诉机关认为，被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰、景文彤违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，构成非法采矿罪；建议以非法采矿罪判处被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰三年以上五年以下有期徒刑，并处罚金；建议判处被告人景文彤二年以上四年以下有期徒刑，并处罚金。被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰、景文彤当庭自愿认罪，对起诉书指控的犯罪事实、罪名均无异议。被告人刘坤汉的辩护人的辩护意见主要是，采砂证到期前，滕泰公司G338线二标段项目部就在涉案的采砂点采砂，且在2016年3月份就开始在被告人的采砂范围内采砂，对景泰县税务执法部门委托白银城建设计院计算得出的非法采矿方量及犯罪数额有异议。被告人刘坤汉主观恶性轻微，具有自首情节，认罪、悔罪态度较好，因被告人刘坤汉等人向村委会汇报相关事宜，后项目部采取回填的方式对大沙河、小沙河进行了回填，有效的控制了给环境带来的损失。被告人李积祥的辩护人的辩护意见主要是，作为本案证据的价格认定书及采砂方量确认书不能作为定案依据；景泰县水务局的《责令停止违法行为通知书》、《执法检查整改通知书》未向被告人李积祥送达，非法采矿罪的构成需具备经责令停止开采后拒不停止开采的条件，定罪程序不符合法律规定；被告人签订供砂合同及采砂均在采砂证有效期内；被告人李积祥系从犯，到案后态度较好，已将分得的犯罪所得上缴。被告人马继伟的辩护人的辩护意见主要是，起诉书认定被告人马继伟非法采矿的数额不清、证据不足，对非法采矿的数额不应予以认定，被告人马继伟对景泰县水务局责令停止采挖的通知不知情，马继伟系从犯、帮助犯，犯罪情节较轻、主观恶性不大，已全额退赔退赃，当庭自愿认罪，具有自首情节。被告人刘林汉的辩护人的辩护意见主要是，景泰县水务局没有向本案被告人刘坤汉、刘林汉等人发过通知，对犯罪数额持异议，滕泰公司G338线二标段对采砂证的有效期是知情的，被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰与水务局协调一事根本不存在，被告人刘林汉主观恶性轻微，具有自首情节，认罪、悔罪态度较好，已全额退赃。被告人宋延仁的辩护人的辩护意见主要是，本案应属于单位犯罪，被告人宋延仁具有自首情节，宋延仁系从犯，已退赔了赃款。被告人侯登杰的辩护人的辩护意见主要是，对起诉书指控被告人侯登杰犯非法采矿罪的基本事实和罪名无异议，侯登杰在整个犯罪在中起到次要和辅助作用，具有自首情节，自愿认罪、自愿接受处罚，并积极退赃。被告人景文彤的辩护人的辩护意见主要是，对公诉机关指控被告人景文彤构成非法采矿罪不持异议，但对指控的非法采矿的数额、金额持异议，白银市城市建设设计院出具的鉴定报告不能作为定案依据；被告人景文彤犯案后主动自首，如实供述其罪行，系从犯，自愿认罪、愿意接受处罚，认罪、悔罪态度较好，主观恶性不大，且自愿将欲支付给其他六被告人的剩余23万元毛砂款上交，主动退赔退赃，为了维护生态环境自掏腰包50万元主动修复环境，对采坑进行了回填、安全修复。经审理查明：2017年4月30日，被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰等人共同商议后，与甘肃滕泰公路建筑有限公司G338项目第二标段负责人景文彤签订《预定毛砂料合同》，甘肃滕泰公路建筑有限公司如中标建设G338线K17+500至K27路段，需使用刘坤汉等人提供的毛砂。2017年7月至11月间，被告人景文彤明知刘坤汉、侯登杰、刘林汉等人办理的《河道采砂许可证》已超出许可期限，仍在位于景泰县永泰村大沙河、小沙河采挖砂石。2017年8月4日、9月1日，景泰县水务局两次向甘肃滕泰公路建筑有限公司及被告人刘坤汉等人下发责令停止违法行为通知书，责令其停止非法采挖行为，被告人刘坤汉等人拒不停止违法行为。经白银市城市建设设计院测量计算认定，七被告人累计非法采砂101098立方米；经景泰县价格认证中心认定，上述毛砂以5元每立方米单价计算，共计价格505490元。2018年3月至2018年10月，被告人景文彤对景泰县永泰村大沙河、小沙河进行整改，经景泰县水务局沙河生态恢复治理验收为整改完成。另查明，各被告人均系公安机关电话传唤后主动到案接受调查，并如实供述了自己的犯罪事实。被告人刘坤汉退缴了违法所得66358元、被告人李积祥退缴了违法所得67358元、被告人马继伟退缴了违法所得162358元、被告人刘林汉退缴了违法所得62357元、被告人宋延仁、侯登杰各退缴了违法所得20786元。在本院审理过程中，被告人景文彤退缴了应支付给其他六被告人的违法所得241334元。以上违法所得共计641337元。上述事实，有公诉机关当庭出示或宣读，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：（一）书证1.责令停止违法行为通知书，证明景泰县水务局于2017年8月4日、9月1日向338线二标段施工负责人陈某、雷某下发责令停止违法行为通知书，要求其立即停止违法行为，限期10日对沙河两处采坑进行填平恢复。陈某、李某对通知书予以签收。2.景泰县水政监察大队立案报告、立案呈批表，证明2017年11月8日，景泰县水务局根据2017年8月4日巡查发现的问题对国道338线第二标段非法采砂情况立案。3.受案登记表、立案决定书，证明2018年8月27日，景泰县水务局向景泰县公安局报案称景文彤、刘坤汉等人非法采矿，经景泰县公安局审查，于2018年8月30日立案侦查。4.户籍证明、照片，证明被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰、景文彤均已成年，负完全刑事责任。5.甘肃滕泰公路建筑有限公司营业执照及法定代表人身份证明，该公司成立于2000年，法定代表人滕某，系该公司董事长，附身份证复印件。6.甘肃滕泰公路建筑有限公司财务凭证，证明2018年1月17日，甘肃滕泰建筑有限公司项目部向马继伟支付毛砂款30万元。7.河道采砂许可证，证明刘坤汉位于寺滩乡大沙河白洋沟、朱家梁、头墩子河段的采砂许可证有效期自2016年6月2日至2017年6月1日。侯登杰位于寺滩乡小沙河永泰河段采砂许可证有效期自2016年6月2日至2017年6月1日。刘林汉位于寺滩乡永泰大沙河头墩子、朱家梁、白洋沟的采砂许可证有限期限自2016年6月29日至2017年6月28日。8.预定毛砂合同，证明2017年4月30日，甲方景泰县寺滩乡永泰村侯登杰、刘坤汉、刘林汉与乙方甘肃滕泰公路建筑有限公司G338项目部签订合同，约定乙方中标后，使用甲方提供的毛砂填充路基，并另加宋延仁、马继伟、李积祥为甲方合作伙伴。并就价格、运输等问题进行约定。9.施工周报、工程月报，证明338线第二标段于2017年7月至8月的施工周报，前两周主要工作为设备进驻和路面清理，该公司项目部于2017年8月18日（第三周）开始路基填充，338线试验段于2016年5至6月的工程进度情况。10.甘肃省水利厅水土保持局关于G338线景泰县城至年家井路段工程水土保持方案的批复及方案，证明该项目水土保持方案于2016年1月22日经甘肃省水利厅批复同意。水土保持方案中提到，公路建设所需砂石料可用沿线料场。片石、碎石料场位于寺滩乡九支村附近。中粗砂及天然砂砾取料路线跨越永泰大沙河等。11.景泰县水务局重大行政执法决定、法治审核报审单和审核意见书及调查报告，证明2018年7月23日景泰县水务局水政监察大队对本案进行审核审批的情况。水政监察大队向水务局报告本案情况，其中提到甘肃滕泰公路建筑公司G338线于2016年2月中标，2016年4月开始对原马路边油皮去除和少量路基开挖填筑，前期用砂较少且在寺滩乡五一砂场购买使用。12.滕泰公司向五一砂场结毛砂款的书面证明一张，证明2018年11月20日，滕泰公司向五一砂场经营人化某支付183532立方米毛砂的毛砂款660715元。13.四川蜀顺工程建设咨询有限公司提供的公司营业执照、资质证书、监理月报、投标文件等书证，证明该公司资质情况，该公司于2017年9月入驻开始对G338线景泰段工程项目进行监理。2017年11月15日进行计量支付工程量。甘肃滕泰公司于2017年7月22日向景泰县交通运输局投标并报价。G338线试验段于2016年3月28日申请开工建设，2016年4月27日申请变更部分工程施工管理人员，其中图标项目经理为滕某1，实际进场人员为景文彤，附景文彤等人的工程师资质证书；第二标段于2017年7月30日申请开工建设。14.景泰县水务局出具的执法过程说明，证明景泰县水务局于2019年6月13日出具说明称，该局于2017年6月29日巡查时，寺滩乡永泰村大沙河河段为原始地貌，无开采砂石痕迹。2017年8月4日巡查发现，该沙河内有一大砂坑，经询问村民得知G338线第二标段因垫方采挖；滕泰公司采砂点较多，不仅涉及大小沙河，还涉及周边荒山荒坡及小型行洪沟道，2018年汛期以来，小型行洪沟道已自然恢复，故无法进行勘验测量；在办理该案时，未发现涉及黑恶势力的违法犯罪行为，也未发现利用宗族势力对寺滩乡永泰村河道采砂进行垄断性开采和销售的行为。15.景文彤向检察机关提交的书证材料，证明景泰县水政监察大队恢复治理验收表显示：2018年3月至2018年10月，甘肃滕泰公司已经对永泰村大小沙河进行整改，经现场勘验，大沙河边坡恢复成坡脚状，行洪安全畅通；小沙河无积水坑，无断崖陡坎，行洪安全畅通。验收结论为整改完成。验收对象为滕泰公司，另有验收人员签字，另附图片五张。（二）证人证言1.证人雷某证言：我在甘肃滕泰公司景泰项目部“338线”二标路段打工，主要负责公司的生产，从2017年3月份一直到现在。滕泰公司是2017年8月份中标的，8月中下旬开始用砂。工程所需的毛砂是从景泰县寺滩乡永泰村的大沙河、小沙河和周边的沙河里采购的。因为公司在中标之后要用大量的毛砂，所以和寺滩乡永泰村几个有采砂证的村民签订了供砂合同，需要的毛砂都从他们的点上挖。签订供砂合同的时间我不清楚，也不知道他们采砂证上的采砂点有几个以及采砂证的到期时间。一直到2017年11月中旬，我们就停工停止采砂了。采砂期间，签订供砂合同一方的负责人是李积祥，我们去采砂的地方都是由他指定，然后隔两天过去转着看看，他们也没人说过采砂超出划定范围。“338线”二标路段施工总共用了24万多方毛砂，都是从寺滩乡永泰村的沙河里采的。2017年年底，在双方都在的情况下把采的砂坑挨个丈量，大概是七、八个，算出采砂量，双方确认签字，量方之后就再没有到永泰村沙河里采过砂。对方当时有四、五个人，我能说上名字的是李积祥、刘林汉和马继伟。采砂期间，县水务局给我们下发过两次《责令整改通知书》，让我们停止采砂，具体时间和内容我记不得了。我们给老板景文彤汇报了这个情况，停工了四五天，景文彤说已经商量好了，让我们继续采砂。2.证人陈某证言：我在甘肃滕泰公司景泰项目部“338线”二标路段打工，主要负责公司砂石料的运输。我是2016年5月份左右来的，干了三个多月就回家了，主要是干了五公里的试验段，试验段采购的毛砂是从寺滩乡一个姓华的老板的砂场里买的，当时的用量还比较小。到2017年8月又来公司一直干到现在。滕泰公司大概是2017年8月中标的，因为之后要用大量的毛砂，就和寺滩乡永泰村的几个有采砂证的村民签订了供砂合同，需要的毛砂都从他们的采砂点上挖，2017年8月中旬就开始用砂，总共取了五、六个砂坑。2017年10月底，工程队停止采砂。滕泰公司在寺滩乡永泰村采砂，签订供砂合同的一方由李积祥负责，采砂地点由他指定，我不知道采砂有没有超出范围，而且他经常来看看我们采的是否合适。滕泰公司在“338线”二标路段施工中，总共用了24万多方毛砂，我不确定是否都是合同约定的采砂点上采出的。2017年年底将采的砂坑挨个丈量，然后算出采砂量，由双方确认签字。对方当时除了李积祥外，还有四、五个人，我说不上名字。我们量方时大概量了五、六个砂坑，采砂挖出的砂坑全部都计算进去了。这五、六个砂坑在永泰龟城附近的沙河里，砂坑之间的距离远近不等，都在“338线”K23-K27的范围内。采砂期间景泰县水务局给我们下发过两次《责令整改通知书》让我们停止采砂，具体时间我记不起来了。我们就给景文彤打了电话说了情况，五、六天之后，景文彤说可以继续采砂了，我们就复工了。2017年冬天停工后和2018年春天我们对采挖的砂坑进行了恢复。3.证人王某证言：我是土生土长的寺滩乡永泰村村民，我在永泰村任监委会主任的时候，还搞过永泰村地理勘查，我对我们村的地理地貌都很熟悉。2017年7月份，G338线正式开始施工建设，李积祥带领G338线的工程队机械在永泰大沙河头墩子河道内挖砂，当时我是寺滩乡永泰村龟城的文物保护员，我怕施工队将文物防护渠道损坏，就向乡上领导反映了这件事。后来乡政府和刘坤汉找我到采砂点解决这件事，到头墩子沙河后，我看到施工队的两台挖掘机和两辆装载机在砂坑里作业，有五六辆翻斗车在排队等待挖砂，刘坤汉说他们有合法的采砂证，我问乡上干部，他们说他们不管采砂证，让我去找国土和水务部门。水务局和乡政府的工作人员后来到我们坝头“338线”的采砂点进行实地勘查，结果水务局的工作人员当场向采砂的工程队下发了《责令整改通知书》，但是“338线”采砂工程队的人还是继续在采砂，我们当天和水务局还有政府的工作人员勘查永泰大沙河头墩子砂坑的现场时，水务局的工作人员说他们属于无证开采，非法采砂。相关部门向施工队发了责令停止违法行为通知书，之后刘坤汉等人对于停工通知书置之不理，继续在大小沙河进行采砂，直到G338线二标段的路基填充全部完工才停止。“338线”项目部的工程队一共在我们永泰村采了五个采砂点，大沙河朱家梁有一个很大的砂坑，大沙河头墩子也有两处大砂坑，永泰小沙河有一处大砂坑，还有一个砂坑被洪水吹干后填上了。他们几人的采砂证过期时“338线”还没有正式开工，直到2017年7月开工了我们才跟他们几个人商量，之后才采砂的。“338线”是2017年7月份正式大量使用毛砂填充路基的，10月底天冷了，项目部就结束采砂了。4.证人白某证言：我从小生活在永泰村，对永泰村的地形很熟悉。2017年7月底有人在永泰大沙河、小沙河挖砂往“338线”拉运，我不清楚是谁给“338线”供砂。2018年6、7月份，县水务局的工作人员让他们停止采砂，因为采砂的人没有手续，不知道具体说的是谁。水务局的工作人员来过之后，就再没人采过。我知道的砂坑有三个，一个在永泰大沙河“338线”桥梁附近，小沙河的砂坑也在一个桥的附近，朱家梁沙河也有一个砂坑，这三个坑比较大，还听人说在狼洞湾有一个砂坑。刘坤汉他们六个人我都认识，都是永泰村的，但我不清楚他们有没有河道采砂证。我作为一个普通的村民，只要不牵扯我的利益，损坏我的地就行，所以关于“338线”施工方在永泰村采砂的事情我不是很关注。5.证人王某1证言：我是永泰村土生土长的村民，现任永泰村3组组长。“338线”在我们永泰村大沙河、小沙河采砂，项目部的人具体负责开采，但是采砂的地点在我们村刘坤汉、刘林汉、侯登杰几个人的采砂点上。分别是永泰村大沙河头墩子的两个大坑，小沙河的一个大坑，还有朱家梁的一个大坑。2017年7月份，“338线”项目部正式开工，也就是大量用砂填充路基的时候，刘坤汉他们几人说有采砂证，所以让“338线”项目部在永泰村大沙河、小沙河采砂。2017年7月“338线”项目部在永泰村大沙河头墩子处挖砂，将我们旱砂地地头上的坝口给挖断了，我和我们村上的王某还有白某阻挡了他们。因为这个事情，我们还找过乡政府的领导，后来乡政府和县上水务局的领导来我们大沙河头墩子的采砂点勘查了现场，水务局的人当场给“338线”项目部的工程队说了不能再继续采砂，还向工程队下发了《责令整改通知书》。但是“338线”项目部的工程队继续在采砂，一直到2018年上半年才结束。水务局的还说他们属于无证开采，非法采砂，他们收完《责令整改通知书》后从永泰村大沙河头墩子处又转移到永泰小沙河和朱家梁开始采砂。6.证人李某1证言：我是景泰县寺滩乡永泰村农民，景泰县G338线工程在永泰村采过砂。2017年7月，我们村的村民白某说有人在我头墩子的地跟前采砂，我就和我们四队的马某去了地里，去之后我看见在我浇水的水渠跟前有人正用一辆大型挖掘机在大沙河里挖砂，我就问李积祥，李积祥说是共产党让他挖的，他想在哪挖就在哪儿挖，然后我就跟李积祥吵嘴了，因为他在我地跟前挖砂子，如果沙河里下来水会影响我的水渠，但是当时给李积祥说他不听，我就回家给乡上打电话说了这个情况。后来我听说G338线在施工，李积祥、宋延仁、侯登杰、刘林汉、刘坤汉办理了采砂证。我知道的是在头墩子有两个大坑，一个是在我浇水的水渠跟前，往南还有一个。我和李积祥吵完架十天左右水务局的人员来给他们下发了责令整改通知书，当时刘坤汉在场。永泰村之前没有人挖过砂，大、小沙河以前也没有人挖过。7.证人马某证言：我是景泰县永泰村四组组长，在我发现并阻挡G338线施工队挖砂之前，我们永泰村大小沙河从来没有人挖过砂，也没有砂坑。2017年7月，我在永泰村附近放羊，看见永泰村大小沙河和附近的沙河内有施工队在河道内用挖掘机挖砂子，我就过去看了一下，我的旱地就在他们挖砂的边上，结果看见他们挖了一个坑将我旱砂地上的洪坝挖断了，我和我们村上的村民李某1等人就阻挡，李积祥说他想在哪挖就在哪挖，李积祥和李某1还吵了起来，结果我们没拦住，我们给镇政府反映了情况，政府的人才将他们挡停，后来他们就挖小沙河的砂去了。李积祥以前是我们村的村支书，他一直带领G338项目的施工队在永泰大沙河、小沙河挖砂，他的目的就是为了挣钱。8.证人李某2证言：我是寺滩乡永泰村村书记，也是我们村河道河长，负责河道的巡查工作。G338线是2017年7月份开始在我们永泰村大小沙河采挖砂子。2017年7月份之前，我们永泰村大小沙河没有人采挖砂子，也没有被人采挖过的砂坑，因为我是河长，我还阻止过几次施工队采挖砂子。2018年开春天气暖和施工队又开始在我们村大小沙河挖砂。具体是G338线的施工队在采挖，地点是刘坤汉、刘林汉、侯登杰等人位于大沙河、小沙河的采砂点。9.证人寇某证言：我是景泰县水务局水政监察大队大队长。2017年8月4日，我们水政监察大队对景泰县寺滩乡永泰村大沙河河道进行巡查时，发现G338线二标段施工的滕泰公司在河道内非法采砂。我单位依法向其下发了责令停止违法行为通知书和执法检查整改通知书后，滕泰公司将现场的挖掘机和翻斗车撤离采砂现场。2017年９月，我单位在永泰小沙河进行检查时发现，滕泰公司又在小沙河采砂，我单位再次对滕泰公司下发责令停止违法行为通知书，滕泰公司将现场的挖掘机和翻斗车撤离采砂现场。我们的工作人员又到大沙河采砂点巡查，发现大沙河的采坑比2017年8月4日巡查时大了很多，滕泰公司在我们下发责令停止违法行为通知书之后依然进行非法采砂行为。2017年6月29日我们大队对永泰大小沙河进行巡察时并未发现有人在永泰大小沙河采砂，相关视频资料已经移送公安机关。我们在巡查中在大小沙河查处了三个采砂点，大沙河有一处、小沙河有两处，我们聘请了白银市城市建筑设计院对这个采坑的取砂量进行了测量，同时根据测量聘请景泰县价格认证中心进行了价格鉴定。第一次现场巡查时在场的负责人叫陈某，第二次巡查时在在场的负责人叫雷某，根据二人反映，G338线二标段的项目部经理叫滕某1，后来滕某1将合同转包给了景文彤，整个施工现场的人实际是景文彤。永泰村的刘坤汉、李积祥、侯登杰、刘林汉等人带领滕泰公司施工队在大小沙河进行采砂，当时我们在向滕泰公司下发停工通知书时滕泰公司工作人员告诉我们的。我们巡查时当场查获三处采砂点，鉴定的采砂量是101098.2立方米，但是滕泰公司在大小沙河采挖的砂量远远超出这个量。G338现二标段基本上全部用永泰村周边河道内的砂子填充起来的，少部分是从九支村下面的五一砂场购买的，除去这一部分，剩余部分填充路基的砂子都是从大小沙河挖出来的。10.证人姚某证言：我是甘肃华顺交通科技咨询有限公司驻338线项目总监。我们公司是2016年3月进场负责项目监理工作，负责监督G338线试验段建设，试验段是滕泰公司修建。开工是2016年3月29日，到2016年10月份停工，停工后我们就回家了，到2017年3月份我们回来准备开工，当时滕泰公司还没有招上标，工程一直处于停工状态，在景泰我们待了一个月就回家了。直到2017年7月底滕泰公司正式中标建设二标段，2017年8月3日经过滕泰公司申请我们项目监理同意批准二标段开工建设，截至目前G338线工程尚未结束。滕泰公司2016年建设试验段用来填充路基的毛砂是从景泰县寺滩乡九支村下面的五一砂场购买的，当时路程不是太长，也没用多少砂。建设二标段用来填充路基的毛砂是滕泰公司从寺滩乡永泰村周围的河道里采挖的，离九支村近的路段是从五一砂场采挖的。滕泰公司在G338线一共用了428471.3立方米毛砂，在五一砂场购买了总量的三分之一，在永泰沙河河道采砂量约为三分之二，这样算下来，滕泰公司在五一砂场用了15万立方米毛砂，在永泰村附近的河道采了28万多立方米的毛砂用来填充路基。滕泰公司是2017年8月3日开始在永泰村河道内采砂，一直到2017年10月15日天冷后才结束采挖。2018年4月份二标段还有一些零碎的活，滕泰公司又在永泰村附近的河道里采了毛砂，直到5月份结束采砂。施工单位提前在二标段施工的情况根本不存在，因为施工单位必须接到我们监理批准后才能开始施工，如果施工单位提前施工的话，我们将不予验收，在G338线景泰段所有标段从来没有出现过提前施工的情况。施工方有指定的采砂点，滕泰公司的指定采砂点为九支村，后来他们改变了采砂点到永泰村。滕泰公司的负责人叫滕某1，但是现场负责是一个叫景文彤的人管理项目上的日常工作。开工建设后最主要的工作就是填充路基，他们每天采砂量很大，2017年8至10月用砂量最大。11.证人化某证言：我是五一砂场经营人，和滕泰公司于2016年上半年签订了建筑用砂销售合同，合同签订后滕泰公司就在五一砂场开始采砂挖砂，用来填充G338线试验段的路基。2016年滕泰公司在我砂场拉了一个月的砂子，大概有7千多方，后来试验段的工程就停了，再没有到我的砂场挖过砂。2017年7月份，G338线二标段路基开始从我们砂场的采砂点采砂，总共大概一、二十天离九支村近的路段就填充好了，因为工程往寺滩乡永泰村附近开始施工，滕泰公司就开始在永泰龟城下面的沙河挖砂，滕泰公司断断续续在我们砂场挖砂，2018年11月20日，滕泰公司和我们算账时，从我们砂场拉了183532立方米毛砂。2017年7月，施工路段上移后，他们具体挖砂的地点我不清楚。2016年下半年至2017年7月份滕泰公司的工程基本是停工的，2017年7月份以后滕泰公司从我们砂场拉砂主要是用于二层保温路面，填充路基已经结束，二标段的路基填充是拉的永泰附近的砂子。12.证人刘某证言：我是四川蜀顺工程建设咨询有限公司驻国道338线景泰段代建单位办公室主任。G338线一共分四个标段，第二标段由滕泰公司负责建设。滕泰公司建设二标段的时候我们还没有入驻监管，根据施工单位和监理单位提供的报告显示，滕泰公司2017年8月3日开始施工，截至2017年11月15日施工计量结算报表显示，滕泰公司共计借土填方428471.3立方米，甲方向其支付工程款12279987.46元。路基砂石填充手工验收是2017年12月份，这项工作是我们代建单位、甲方、施工单位、监理单位四方两核验收的，验收之后才能实施路面铺油。不存在施工单位未中标或中标未经监理公司统一批准施工的情况下，施工单位提前施工的情况。所有代建单位必须严格按照甲方和施工单位招投标手续进行，必须严格按照规定程序完成。滕泰公司用来填充路基砂石的采购我不清楚。招标文书和材料显示，滕泰公司负责人叫滕某1，但是现场有一个叫雷某和景文彤的人负责，他们具体什么关系我不清楚。（三）被告人供述与辩解1.被告人刘坤汉的供述与辩解：2016年6月我在景泰县水务局办过河道采砂证，期限一年，后来6月初景泰县水务局的工作人员通知我采砂证到期不让采砂了，我就停止采砂。我的采砂证开采地点在景泰县寺滩乡永泰大沙河白洋沟、朱家梁、头墩子三处。2017年4月，我和李积祥、侯登杰等人联合景泰县“338线”二标的“甘肃滕泰公路建筑有限公司”签订了一份《预定毛砂料合同》，甲方是我和李积祥、侯登杰等人，乙方是甘肃滕泰公路建筑公司，协商乙方如果在2017年中标建设景泰县“338线”，我们给乙方提供毛砂料来填充路基，价格协定为2.6元每立方米。李积祥和侯登杰都有办理过河道采砂证，李积祥的采砂点在永泰村大沙河附近，侯登杰的采砂点在永泰村小沙河附近。前期李积祥的采砂点就和滕泰公司签订过一份采砂协议，合同内容我不清楚，由李积祥单方给滕泰公司供砂，后来我和侯登杰找李积祥协商三家联合在一起给滕泰公司供砂。我们一共是三个采砂证，我和马继伟是合作伙伴，刘林汉和李积祥是合作伙伴，侯登杰和宋延仁是合作伙伴。我和马继伟的采砂点有三处，在永泰村“头洞子”沙河、永泰朱家梁和白洋沟沙河里面，是滕泰公司负责开采的。刘林汉和李积祥是三处采砂点，侯登杰和宋延仁是一处采砂点。当时我们商量按照采砂点来分配利润，我和马继伟三份，刘林汉和李积祥三份，侯登杰和宋延仁拿一份。具体采砂事宜由李积祥一人全权负责，其余的事情我们不管，只等着到时候收钱就行了。滕泰公司是2016年就进驻李积祥的采砂点开始采砂的，我的是2017年4月份的时候开采的，刘林汉的我不清楚。我不知道滕泰公司具体是什么时候在景泰县“338”线开始施工的，当时我们签订《预定毛砂料合同》就是害怕滕泰公司不要我们的毛砂，其实合同签订前几天我们就开始给滕泰公司供应毛砂了，之所以签订的是预定合同而不是正式合同是因为我们三家商量着让滕泰公司给我们一个统一的购买价格，采砂是什么时候结束的我也不大清楚。我们三家的河道采砂证有效期都是一年，我的是6月2日到期，其他的我不清楚。采砂证到期后，再未续办。直到景泰县水务局的人通知我不能再继续采砂，我通知滕泰公司不能继续开采了，之后再没管过。滕泰公司继续采砂，被水务局发现并下发了责令整改通知书。采砂的事情李积祥负责，我也不确定一共拉了多少方毛砂。滕泰公司给我们支付过毛砂款，当时我们商量滕泰公司将款项打到马继伟公司账户的公户上面，我记着是一张建行卡。2017年10月，我的合作伙伴马继伟给了我5万元，按照分法李积祥和刘林汉也每人拿到5万元，侯登杰和宋延仁有1.6万元左右，算下来是23万多元。我们六人一起算的账，主要是李积祥、宋延仁、马继伟三人算的，我就是随便听了一下。这23万多是滕泰公司4月份开始到6月份我们开采证到期之间所拉出的毛砂卖的钱，应该是拉了8万多方。采砂证过期之后，在2018年5月或6月份，滕泰公司和我们签订了一份补充协议，当时是他们项目部经理拿去的，李积祥他们先签的字，李积祥告诉我签协议就是为了能早点拿到毛砂款，我忙着村上的事也没仔细看合同就签字了。我的采砂证上的采砂范围是固定的，滕泰公司在我的三个采砂点采砂时没有超过范围。2017年11月我们算账量方，直到今年上半年滕泰公司还在我们采砂点上采砂。我们的证件到期之后滕泰公司还在我们的采砂点上采砂，最后算账量方一共是24万多方毛砂，毛砂款总共是63万。今年3月滕泰公司给马继伟的公户上面打了30万毛砂款，我们按采砂点分了，我分到66358元，9月份的时候又打了10万，这笔钱还在马继伟的账户上。这66358元我用于平时花销了，现在我自愿将这些钱主动上交，希望得到从轻处理。滕泰公司采砂时，应该是超过了划定的范围，主要是大沙河和小沙河那两个大坑。当时水务局下发责令整改通知书的时候，我们没有和滕泰公司的说过让他们继续采砂以及要和水务局沟通的话。2.被告人李积祥的供述与辩解：2016年6月，我和刘林汉在景泰县水务局联合办理过一个河道采砂证，写的是刘林汉的名字，采砂点一共三处，分别在永泰大沙河，朱家梁和白洋沟，这些是由景泰县“338线”二标的甘肃滕泰公路建筑有限公司开采用来填充“338线”的路基。我和刘林汉在2016年10月底与滕泰公司签订了一份供砂合同，将砂子以每立方米1.6元的价格卖给了滕泰公司，2016年11月滕泰公司就开始在“338线”施工填充路基，后来没采几天砂就天冷停工了。2017年大约4月份，滕泰公司在我们采砂点还没有拉上几车砂子，我们寺滩乡永泰村村长刘坤汉就组织我们村上监委会主任李某3阻挡滕泰公司在我们采砂点拉砂的车。第二天刘坤汉的合作伙伴马继伟领着村上另一个办理了采砂证的村民侯登杰来找我，说是让我们三家合作将价格统一给滕泰公司供毛砂。我们三家在刘坤汉家写了一份协议，之后又一起和滕泰公司在项目部签订了一份《预定毛砂料合同》，甲方是我们六人，乙方是甘肃滕泰公路建筑公司，我们都在场，合同内容是“乙方如果在2017年中标建设景泰县‘338线’，由我们给乙方供应毛砂料用来填充路基，毛砂价格协定为2.6元每立方米。”我们六个人一共是三个河道采砂证七个采砂点，当时协商按照采砂证上的采砂点拿钱。我和刘林汉有三个采砂点拿三份，刘坤汉和马继伟有三个采砂点也是三份，侯登杰和宋延仁有一个就拿一份。我们的采砂证有效期都是一年，他俩比我的早一点，大概是2017年6月到期。刘坤汉的采砂点在永泰大沙河、朱家梁和白洋沟，离我们的并不远，侯登杰的采砂点在永泰小沙河，具体位置是“338线”西面一公里处。2017年4月签完合同当天滕泰公司开始采砂，具体在哪个采砂点采砂由我负责。但是拉砂的数量我不管，我们只到工程结束后几个人统一算账拉方。采砂证到期后我们三家都没有续办过手续，我也就再没管过。滕泰公司一直到2017年底才结束七个采砂点的采砂。其实刘坤汉和侯登杰的开采证先到期，但我不知道具体时间，所以到期后我还领着滕泰公司的人在他们那四个采砂点采过砂。再后来就是在我们大沙河的点上拉砂，一直到20号我再没有去过采砂点。我们开采证到期之后，没有相关的具体部门通知过，只有刘林汉给我说了，我不知道景泰县水务局下发过责令整改通知书的事情。2017年9月我们和滕泰公司算账拉方，滕泰公司一共从七个采砂点拉出了24万多立方米毛砂，按照合同滕泰公司应该给我们支付70万元左右的毛砂款。滕泰公司还在超过这七个采砂点范围的地方采过砂，就在永泰狼洞湾梁上和庙湾，采的砂不包括在那24万多立方米毛砂里。2018年滕泰公司给我们先支付了30万元毛砂款，后来在一个月前又给了我们10万元，10万元应该还在马继伟的账上，没有分给我们，目前为止滕泰公司还有30万元没有付清。我分得6万多，其中包括4月到6月我在采砂点负责时的工资5千元。滕泰公司在侯登杰的采砂点采砂时超范围，我制止过。今年8月份，滕泰公司找我们签订过一份毛砂料补充协议，协议内容是我们和景泰县水务局协商续办证明，购买价格不变。因为水务局执法人员给滕泰公司施工下发了整改通知书，我们和水务局沟通，让滕泰公司继续施工。签订补充协议的目的是想着滕泰公司去年已经完工了，今年再签没有用，还有为了方便要剩下的毛砂款。滕泰公司在七个采砂点以外的好几处沙河里采过砂，在西刘庄村斜对面2公里处，砂坑到现在还没有恢复，就在“338线”路边上。我们丈量过两次采砂量，第一次是去年6月，只丈量了一部分；第二次是去年10月，把所有的砂坑都丈量了一遍，当时丈量发现砂坑有些超范围，结束后算账时滕泰公司给补上了。3.被告人马继伟的供述与辩解：我和刘坤汉是初中同学，关系较好，近年来合作给景泰县“338线”卖过毛砂。我没有办过采砂证，但刘坤汉在景泰县水务局办了采砂证，是2016年6月1日办的，有效期一年，给甘肃滕泰公路建筑有限公司供毛砂，具体采砂点在景泰县寺滩乡永泰大沙河白洋沟、朱家梁、头墩子三处。2017年4月30日，我和刘坤汉、李积祥、侯登杰、刘林汉、宋延仁与甘肃滕泰公路建设有限公司签订了《预定毛砂料合同》。甲方是我们六人，乙方是甘肃滕泰公路建筑公司。合同内容大概是“乙方如果在2017年中标建设景泰县‘338线’，则由我们给乙方提供毛砂料用来填充路基，价格协定为2.6元每立方米。”刘林汉和侯登杰都办理过河道采砂证，刘林汉的采砂点在大沙河附近，侯登杰的采砂点在小沙河附近。在我们三家和滕泰公司签约之前，刘林汉就和滕泰公司签过一份采砂协议。当时刘坤汉、刘林汉、侯登杰都办理过河道采砂证，我和刘坤汉是合作伙伴，李积祥和刘林汉是合作伙伴，侯登杰和宋延仁是合作伙伴，我们三家统一价格给滕泰公司供砂。当时协商分成按照采砂点分配，将毛砂款平均为七份，刘坤汉的采砂证有三个采砂点拿三份，刘林汉的采砂证也有三个采砂点拿三份，侯登杰的采砂证只有一个采砂点就拿一份。滕泰公司是2017年4月30日和我们签完合同当天就在七个采砂点开始采砂，2016年11月份就开始拉李积祥的毛砂，施工给“338线”填充路基。滕泰公司是2017年年底结束这七个采砂点采砂的。我们的河道采砂证都是一年有效期，刘坤汉的是6月1日到期，侯登杰的也是6月1日到期，刘林汉的6月29日到期，到期之后我们三家都没有续办相关合法的开采证。当时刘坤汉的采砂证到期了，景泰县水务局的人通知我们不能再采砂，我当时就通知了李积祥，让李积祥给滕泰公司通知不能再继续采砂，李积祥说他通知了，我就没再管，但滕泰公司还是一直在采砂。具体也没有人通知过不能继续采砂，我不知道有没有下发过责令整改通知书。2017年年底我们一起算账拉方，滕泰公司一共从七个采砂点拉出了24万多立方米毛砂，按合同应该支付我们63万元毛砂款。2018年1月份滕泰公司支付了我们30万元毛砂款，9月底又支付了10万元。滕泰公司要走公账，我们商量之后把毛砂款打到我开的公司账户上，是建行公户尾号8740。现在还有23万没付清。按照协商好的，我和刘坤汉每人分了6万多元，李积祥和刘林汉也是每人6万多，侯登杰和宋延仁是每人2万多，还有10万没顾上分。采砂证上有相关部门划分的固定采砂点和采砂范围，当时采砂是李积祥负责，后来我们和滕泰公司算账时候发现采砂范围已经远远超过采砂证上的采砂点和范围了。采砂证过期之后，滕泰公司和刘坤汉、刘林汉等人签订了一份毛砂用料的补充协议，我不在场，具体内容不清楚。滕泰公司在七个采砂点之外的沙河里也采过砂，西刘庄村斜对面2公里处砂坑到现在还没有恢复，就在“338线”路边上。我个人认为这24万多方毛砂全部都是在我们采砂证有效期内拉出去的，因为滕泰公司的拉砂车不正常，工作断断续续。我们三家商量由李积祥负责，还支付了他两个月工资五千元。2017年底拉方的时候才知道在永泰小沙河侯登杰的采砂点超了范围，还有永泰大沙河刘林汉的采砂点也超过了范围。我没有签过补充协议，合同是2018年7月17日，因为签补充协议的时候刘坤汉给我通过微信发信息了。当时滕泰公司的景总和我们签订补充协议这个事情我给景总打电话了，有录音我可以向公安机关提供。我们没有和滕泰公司的说过让他们继续采砂，我们来和水务局沟通的话。这62358元毛砂款我主要用于平时的花销，现在我自愿将这些62358元和账户上的10万元毛砂款主动上交国家，希望得到从轻处理。4.被告人刘林汉的供述与辩解：2016年6月28日，我和李积祥在景泰县水务局办理过河道采砂证，有效期一年，名字是我的，按照规定只能写一个人的名字，证是我们两个人办下来的。具体开采地点是景泰县寺滩乡永泰大沙河、白洋沟、朱家梁三处。2016年10月10日，我和李积祥两人与景泰县“338线”二标的“甘肃滕泰公路建筑有限公司”签订一份协议，签协议之前滕泰公司已经在用砂，当时他们拉的是靠近寺滩乡大沙河旁边的砂，那个地方谁都没打过点，我和李积祥就把他们挡住了。挡住之后甘肃滕泰公路建筑有限公司就和我们签订了协议，签协议之后在我们白洋沟的采砂点上拉了一周砂，因为天冷停工了。到了2017年3月开工之后，在我和李积祥位于白洋沟和大沙河的点上又开始拉砂。4月份刘坤汉、侯登杰、马继伟、宋延仁找到我和李积祥，跟我们协商让“甘肃滕泰公路建筑有限公司”把大家的砂子都用上，他们都有采砂证。4月30日我们六人和甘肃滕泰公路建筑有限公司签订了一份《预定毛砂料合同》，甲方是我们六人，乙方是甘肃滕泰公路建筑有限公司，当时协商的价格是2.6元每立方米，工程完结付款。甘肃滕泰公路建筑有限公司在我们白洋沟采砂是在采砂点范围内。我和李积祥是一个证，刘坤汉和马继伟是一个证，是刘坤汉的名字，侯登杰和宋延仁一个证，是侯登杰的名字，三个采砂证一共七个采砂点。我们签订完合同的时候商量让李积祥负责甘肃滕泰公司在挖砂的过程中不要出差错，乱挖损坏村民的水坝，最后我们给了李积祥5000元钱作为工资。滕泰公司是2016年开始在景泰县“338线”施工的，2016年10月滕泰公司就在我们采砂点进行采砂，2017年3月工程开始后在我和李积祥位于白洋沟和大沙河的采砂点开始拉砂。我们六个与滕泰公司签订合同以后，滕泰公司又开始在我们各个点挖砂。2017年6月初，景泰县水务局给我们选出的负责人李积祥通知说我们的三个证马上到期了，李积祥就给滕泰公司通知了。我的采砂证快到期之前我找国土局咨询过，工作人员说不能续办。我经常在外打工，滕泰公司到期后有没有采砂我就不清楚了。采砂证到期之后水务局的人通知过我不能继续采砂，证到期之后让我们回填砂坑，后来我们就催促滕泰公司恢复砂坑，但是滕泰公司一直不拉方，也不回填，导致我们退不了交给水务局的押金。当初签订合同的时候说好是滕泰公司用砂后回填。我没见过责令整改通知书，但是李积祥打电话给我说过水务局因为滕泰公司延期采砂下发责令整改通知书的事情，我就告诉李积祥挡住滕泰公司过期采砂的事情。滕泰公司一共拉出了246660方毛砂，大概2017年年底的时候滕泰公司支付了30万毛砂款，钱打到马继伟的账户上，2018年9月又打了10万在马继伟的账户，因为马继伟有公账户，还欠20多万毛砂款。这40万毛砂款的砂子都是在我们的证没过期的时候在我们采砂点采的砂，我拿了6万多，第二次打的钱还在马继伟的账户上。我们按照采砂点的数量分钱，我是三个点，刘坤汉三个，侯登杰一个，我们六人在签订合同当天就商量采用这种方式分钱。开采证过期之后，今年七、八月份滕泰公司的老板把我和刘坤汉叫到李积祥家中，拿出一份打印好的补充协议让我们签字，说他和上属公司要钱支付我们毛砂款。我看过协议发现内容有些问题，比如说2016年滕泰公司就开始采砂了，但招标时间是2017年7月，现在才签补充协议，我觉得时间上是矛盾的。我当时就把问题提出来了，滕泰公司老板解释说没影响，签订补充协议只是为了和上属要钱。最后我和刘坤汉、李积祥就签署了补充协议，侯登杰后来在滕泰公司项目部签的，马继伟和宋延仁没有签。我们六个人与滕泰公司签订合同之前就开始在我们七个采砂点采砂了，2016年10月滕泰公司在永泰大沙河独山子沙河采砂，后来李积祥就把滕泰公司采砂的人挡住了，滕泰公司才和我们签订了采砂协议。2017年滕泰公司还在永泰村狼洞湾梁上采了砂。滕泰公司说在七个点之外采砂是有人给他们指定的，我不知道是谁，在我们三家采砂点采砂的时候没有超出范围。5.被告人侯登杰的供述与辩解：2016年5月，我和宋延仁在景泰县水务局办理过一次采砂许可证，2017年6月2日到期，法人是我，开采地点就一个，在景泰县寺滩乡永泰村小沙河。办证下来十天左右，我们六人和景泰县“338线”二标的甘肃滕泰公路建设有限公司签订了一份《预定毛砂料合同》，甲方是我们六个人，乙方是滕泰公司。当时协商的采砂价是2.6元每立方米，工程完结付款。我和宋延仁一个证，法人是我，刘坤汉和马继伟一个证，法人是刘坤汉，刘林汉和李积祥一个证，法人是刘林汉。我们三个采砂证一共是七个采砂点，我们商量由李积祥负责甘肃滕泰公路建筑公司在挖砂过程中不要乱挖，损坏村民的水坝和地，最后给李积祥5000元工资。刘林汉和刘坤汉在永泰大沙河分别有一个采砂点，其他的具体在哪里我不知道。滕泰公司是2016年的时候在景泰县“338线”开始施工的，2016年6月滕泰公司就在我和宋延仁的采砂点上开始采砂。我们签的是预定合同不是正式合同。6月2日我给李积祥说我的证到期了，再不能让滕泰公司的继续采砂，正好那几天他们也没有采。但是我给李积祥说完以后，到6月中旬，滕泰公司又在我的采砂点采砂大概一周左右。其他点上采砂什么时候停的我不知道，反正在我的点上停采之后还在他们的点上采过一阵子。我的证到期之后，我找国土局的人咨询过，工作人员说不能续办，也给我通知了说不能继续再采砂，让我在证到期之后回填。当初合同商量好由滕泰公司回填砂坑，我就一直催着滕泰公司回填，后来滕泰公司回填了。水务局的工作人员没有给我下发过责令整改通知书，是国土局的工作人员给我下发的责令整改通知书，下发时我的采砂点已经停止采砂了。滕泰公司他们具体拉了多少方砂我不清楚，但是毛砂款给我们还没有结清。在2017年年底的时候他们支付了30万毛砂款，包括证到期前和到期后采的砂，钱打到马继伟的公司账户上。我们在签完合同的当天就商量好按照采砂点的数量分钱，我总共分到20320元。今年9月我碰到刘林汉，他说滕泰公司又打了10万元毛砂款，具体怎么回事我不清楚，我没有见到钱。开采证到期之后，我们一直催着滕泰公司量方，但是滕泰公司拖着不量，一直到不用砂了才量。今年6月21日，刘林汉和刘坤汉分别打电话让我去项目部补签一份协议，说是滕泰公司要和上属的公司要钱给我们支付毛砂款。但是我大概看了一下协议内容，发现上面的开工日期和实际在我点上采砂时间是不相符的，大概推后了一个月，我看李积祥他们把字签了，我也就跟着签了。滕泰公司是2017年4月开始采砂的，全部由李积祥负责。我的采砂点我去过两回，但是去的时候是停着没挖的。我的证到期时我给李积祥说了，但是没给滕泰公司的人说过。证到期之后，有一次我路过采砂点看到他们还在采砂，就打电话问李积祥，他说滕泰公司还缺一点砂，我的砂好些，滕泰公司再用点儿，挖一个星期左右。我记得去年6月份滕泰公司拉方一回，再就是七八月份我们去拉了一回方把所有采砂点重新丈量了。当时我的采砂点砂坑是超范围了，我也没再管，只是拉方丈量了一下，其他人的我就不知道了。我是去年年底分到的钱，这些拿来自己家用花掉了。6.被告人宋延仁的供述与辩解：2016年6月份，我和侯登杰在景泰县水务局联合办理过一个河道采砂证，写的是侯登杰的名字，采砂点在景泰县寺滩乡永泰村小沙河。是景泰县“338线”二标的“甘肃滕泰公路建设有限公司”开采的，用来填充“338线”的路基。我和侯登杰在2017年4月30日跟滕泰公司签订了《预定毛砂料合同》，甲方是刘坤汉、刘林汉、马继伟、宋延仁、侯登杰和我，乙方是滕泰公司。合同内容是，如乙方中标“338线”工程，由我们给乙方提供毛砂料填充路基，价格为2.6元每立方米。采砂由滕泰公司负责，采砂期间如出现村民阻挡，由甲方协调保证采砂正常进行。我们一共有三个合法采砂证，分别是刘林汉、刘坤汉和侯登杰的。刘坤汉和马继伟是合伙人，刘林汉和李积祥是合伙人，侯登杰和我是合伙人。前期刘林汉的采砂点单独给滕泰公司供砂，后来因为价格原因，永泰村的村长刘坤汉将我们三家聚到一起，他说几家联合价格比较统一，钱款比较好收，决定三家协商统一价格给滕泰公司供砂。我们协商按照采砂证上划定的采砂点分配毛砂款，一共是七个采砂点，刘林汉有三个采砂点分三份毛砂款，刘坤汉有三个采砂点也分三份毛砂款，侯登杰有一个采砂点分一份毛砂款。我们采砂证的有效期都是一年，差不多2017年6月份到期，他们的采砂点具体位置我不清楚，听说在寺滩乡大沙河附近。2017年4月30日，大概是签完合同后一周的时间，滕泰公司开始在我们三家的采砂点采砂。具体在哪个采砂点是李积祥负责，我们还商量给他开工资。当时签合同的时候滕泰公司项目部一个姓李的经理说他们还没有中标，正式合同有可能用不上，让我们先把砂子供上，如果中标他们就直接用我们的砂子。当时害怕他们不买我们的砂子，就先签了预定毛砂料的合同。2017年6月份我们的采砂证到期，我给我的合伙人侯登杰说不能再采砂了，之后我也没去过采砂点。采砂证到期之后，滕泰公司还在我们的采砂点上采过砂，但是具体到什么时间我不知道，因为李积祥在负责。采砂证过期后没再续办相关合法的开采证，也没有相关部门给我通知不能继续开采的事，因为持证人不是我，我不知道水务局下发过责令整改通知书。2017年9月我们和滕泰公司算账拉方，经核算滕泰公司一共从七个采砂点拉出20多万立方米毛砂，按照合同价格是每立方米2.6元，滕泰公司应支付我们52万元左右。滕泰公司在超过三家范围的采砂点采过砂，就是寺滩乡永泰村大沙河和白洋沟附近。上述20多万方毛砂不包括在采砂点范围外采的砂。滕泰公司给我们支付了30万元毛砂款，还有23万未结清。因马继伟有公账户，钱是打在他的账面上。按照协商的分配方案，我和侯登杰每人分了两万多一点，他们四人每人六万多一点，我们五人还向李积祥支付了5000元工资。采砂证上有相关部门划分的固定采砂点和范围，我们的七个采砂点采砂时基本都超出了范围，不知道具体超了多少，采砂的坑不是太深，所以要扩大面积才能拉出足够的砂子。采砂证过期后我就没有和滕泰公司再接触过，后来听说我们的合伙人还和滕泰签订过补充协议，但是我没签，不知道具体内容。证件到期滕泰公司继续采砂这件事刘坤汉、刘林汉他们也知道，我再没敢掺合。7.被告人景文彤的供述与辩解：G338线景泰段是2016年开工建设的，2016年施工队开始入驻G338线景泰段试验段（K3+500m至K8+600m）。当时景泰段要开工建设，甘肃滕泰公路建设有限公司与甲方景泰县交通运输局签订试验段的修建合同，试验段全长共计5.1公里。2016年3月份，甘肃滕泰公司正式开工建设G338线景泰试验段，因距离短，三个月就竣工了。2016年7月份开始建设二标段，当时我们在没有中标的情况下开始建设。12月份天冷工程停工了，2017年4月份开工，到12月份天冷又停工了。建设试验段时用来填充路基的毛砂是从景泰县寺滩乡郭台村五一砂场拉的，二标段用的毛砂70%是从五一砂场拉的，剩余的是从刘坤汉等人的采砂点拉的。我大概记得试验段用了三万多方毛砂，二标段用了二十几万方毛砂，具体数字在招标文件都有，都是严格的按照之前的地形做出的预算。2017年8月左右滕泰公司进入刘坤汉他们六人的采砂点开始采砂，一直到2017年年底结束。由刘坤汉他们指定采砂点，然后项目部安排人采砂。雷某是我指定的工长，我安排雷某、陈某在刘坤汉等人指定的采砂点采砂。2017年8月以前，我们就在他们的采砂点拉过砂，具体拉了多少不清楚。最后给刘坤汉他们算了六十多万元的毛砂款，按照之前签订的购砂协议每方砂子两块多元计算。滕泰公司的法人是滕某，试验段和二标段的项目部经理是滕某1，但是施工的具体负责人是我，因我无合法的建筑资质，无法通过招标建设国家项目，就挂靠了滕泰公司，用滕泰公司的资质投标建设试验段和二标段的工程，中标后甘肃滕泰公司就在G338线成立了项目部，并将有资质的技术人员滕某1派驻项目部作为项目部经理，但施工现场所有事都是我负责，滕泰公司从甲方支付的工程款中抽取百分之一的管理费，甲方不会向私人直接支付工程款。施工现场所有的设备都是我的，挂靠在滕泰公司名下，施工的工人和技术人员是通过滕泰公司的资质招来的。所有的采购和施工事项都是我说了算，滕某1在项目部只是挂名。用五一砂场和刘坤汉等人毛砂的决定是我做的，合同都是我签订的，滕某和滕泰公司不知情。挖砂和拉运砂子的车辆及设备都是我安排的，滕某不知道。2017年8月水务局的人给项目部通知过不能再继续采砂，还下发了两次《责令停止违法通知书》。第一次下发通知书后，刘坤汉和我们签订了一份补充协议，大概内容是他们协调水务局让我们继续采砂，之后出现问题全由刘坤汉他们承担。第二次下发《责令停止违法通知书》后我们就没再采过砂了。补充协议是我和他们其中四个人在刘坤汉家签的，有两人不在场。刘坤汉说他们四人签了就行，其余两人完了补签。我们是从2017年初开始在刘坤汉的采砂点采砂的，一直到第二次下发《责令停止违法通知书》后停止采砂。具体数字记不清了，一共采了三处砂坑，具体位置我说不上，但是采砂坑我知道。项目部里没有人向相关部门申请办理过采砂许可证。我们在刘坤汉的采砂点采砂，没有经过相关部门许可，也没有向相关部门申请，是直接和刘坤汉他们签订的《预定毛砂料合同》。六十多万毛砂款，截止目前已于2017年底、2018年通过刘坤汉他们提供的公户支付40万。和刘坤汉等人签订《预定毛砂料合同》时，他们出具过景泰县水务局签发的合法采砂证的复印件，在有效期内，忘了具体到期时间；第二次签订补充协议时未要手续，但其中一个人说采砂证的延期手续办下来了，让我们继续采砂，但我们没有看到过延期采砂证。我想将20余万未支付的毛砂款主动上交。（四）勘验检查笔录证明2018年7月2日，水政执法人员闫某、杨某清等五人对永泰刘林汉砂厂内实际采坑为梯形，长160米，宽35-50米，并附有四至坐标。执法工作人员手绘现场图，并拍摄永泰大沙河采砂坑恢复后照片两张。（五）鉴定意见证明：1.白银市城市建设设计院接受景泰县税务局委托，于2018年3月14日对景泰县寺滩乡永泰村大沙河河道采砂情况进行测量，得出该地点采砂面积8005.3平方米，采砂拉出采砂量19904.2立方米。对小沙河采砂点现场砂地测量，该采砂点总面积为10945.7平方米，总采砂量81194.00立方米。1号坑采砂面积1029.1平方米，采砂量3653.1立方米。2号坑采砂面积9916.6平方米，采砂量77540.9立方米。2.景泰县价格认证中心于2018年3月27日接收景泰县税务局的委托，于2018年4月12日就本案采砂量做出价格认定，认定涉案毛砂101098立方米，以5元每立方米单价计算，共计价格505490元。（六）视听资料景泰县水务局、水政监察大队工作人员对涉案大、小沙河进行了现场拍摄。被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉申请证人李某3、刘某1出庭作证，证明刘林汉等人采矿证到期后，持证人员多次阻挡，但项目部仍然采砂，给村上反应后村上派刘某1于2018年4月1日至20日阻挡采砂，村书记李某2于4月5日现场观察并通知338线项目部立即停止并要求恢复原状；申请证人李某4、李某5、张某出庭作证，证明本案涉及非法采矿的砂坑自2016年至2017年6月底前以及之后采砂的情况，起诉书指控的非法采砂的方量计算增大。被告人李积祥的辩护人当庭提交如下证据：1.被告人刘林汉与滕泰公司的李某6于2016年11月11日签订的用砂合同一份，证明2016年11月11日就开始采砂、供砂，且在采砂证有效期内。2.被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰与滕泰公司于2017年4月30日签订的预定毛砂料合同，证明被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰供砂、采砂在有效期内。3.景泰县寺滩乡永泰村13名村民联署的证明一份，证明滕泰公司自2016年11月就在涉案的七个采砂点采砂，且在有效期内采砂。4.景泰县寺滩乡永泰村村民李某7的证明一份，证明滕泰公司自2017年4月23日就开始动工用砂，采砂的期间在有效期内。被告人马继伟的辩护人当庭提交如下证据：1.景泰县人民政府景政发[2017]17、148号文件，证明各被告人未能续办采砂许可证系政策原因造成，其主观恶性较小。2.手机截屏（打印件），证明景文彤为了转嫁罪责，与四被告人签订补充协议，被告人刘坤汉向马继伟用微信发了补充协议，时间显示为7月17日。被告人侯登杰的辩护人当庭提交如下证据：景泰县人民医院出院证明书、兰州大学第二医院检查报告单，证明被告人侯登杰被诊断为椎基底动脉供血不足、腰椎间盘突出，请求对其从轻处罚。上述证据，均依法经庭审质证。被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉申请证人李某4、李某5、张某出庭作证，上述证人均称看到有人于2016年11月在白洋沟沙河采砂，但是起诉书指控的采砂地点是大沙河、小沙河，故上述证言与本案无关，本院不予采信；申请证人李某3出庭作证，证人李某3称2017年7月有人拉砂，被告人刘坤汉让其去阻挡，但是各被告人均知晓G338线项目部在采砂证到期后仍继续采砂，并分得相应的毛砂款，且在被告人刘坤汉和侯登杰的采砂证到期后，被告人李积祥作为处理采砂事宜的受委托人仍然带领项目部的人继续采砂，证人李某3的证言与事实不符，本院不予采信；申请证人刘某1出庭作证，但证人刘某1的证言与起诉书指控的犯罪事实无关，本院不予采信。被告人李积祥的辩护人提交的景泰县寺滩乡永泰村村民的证明，无法确定其客观性和合法性，对上述证明不予认定；提交的用砂合同与本案没有关联性，对该证据不予认定。被告人马继伟的辩护人提交的景泰县人民政府文件，虽然各被告人未能续办采矿许可证系政策原因导致，但在采矿许可证到期后，各被告人并未停止采矿，具有一定的主观恶性，对该证据不予认定；提交的手机截屏系打印件，无法确定其客观性和合法性，对该证据不予认定。被告人侯登杰的辩护人提交的景泰县人民医院出院证明书和兰州大学第二医院检查报告单，能够证明侯登杰的身体状况，但与本案没有关联性，对该证据不予认定。公诉机关宣读的各被告人供述中关于在涉案砂场采砂的开始时间与经审理查明的事实不符，对该部分供述不予采信。公诉机关当庭出示和宣读的其他证据及各辩护人提交的其他证据均来源合法，内容客观真实，与本案具有关联性，能够证明被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰、景文彤犯非法采矿罪的事实，并能够形成完整的证据链，相互印证，对其证据效力本院予以认定。本院认为，被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰、景文彤无视国法，未取得采矿许可证而擅自采砂，情节严重，其行为均已构成非法采矿罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰、景文彤犯非法采矿罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰、景文彤均系接到公安机关传唤电话后主动到案接受调查，并如实供述了自己的主要犯罪事实，符合主动到案、如实供述的立法本意，均应当认定为自首，依法可从轻或减轻处罚。被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰均退缴了各自的违法所得，可酌情从轻处罚；被告人景文彤退缴了应支付给其他六被告人的违法所得，可酌情从轻处罚；被告人景文彤对景泰县永泰村大沙河、小沙河进行整改，并经景泰县水务局沙河生态恢复治理验收为整改完成，对七被告人均可酌情从轻处罚。各辩护人提出各被告人具有上述从轻或减轻处罚情节的辩护意见成立，本院予以采纳。被告人刘坤汉、李积祥、刘林汉、景文彤的辩护人均提出对起诉书指控的采砂量和犯罪数额有异议，以及被告人景文彤的辩护人提出白银市城市建设设计院出具的鉴定报告不能作为定案依据的辩护意见。经查，根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第十三条规定“非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定：（一）价格认证机构出具的报告”。国家发展和改革委员会价格认证中心《关于停止办理价格鉴证机构资质证等有关事项的通知》（发改价证综[2016]38号）规定，各级人民政府批准设立的价格认定机构的职能已由同级编制部门确定，国家发展改革委也明确了价格认定机构的工作范围，价格认定机构今后开展价格认定工作不需要提供相关证明。本案中，景泰县价格认证中心依景泰县水务局出具的《价格认定协助书》，对涉案的毛砂的价格采用市场法予以认定，该价格认证中心具有相应的鉴定资质，开展价格认定工作不需要提供相关证明，其出具的价格认定结论书能够客观反映涉案毛砂的价格，应作为定案依据。关于起诉书指控的采砂量，被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰与被告人景文彤签订《预定毛砂料合同》，约定甘肃滕泰公路建筑有限公司如中标建设G338线K17+500至K27路段，需使用被告人刘坤汉等人提供的毛砂，甘肃滕泰公路建筑有限公司系2017年7月中标后方才施工建设，即七被告人自2017年7月即《河道采砂许可证》超出许可期限以后，开始在位于景泰县永泰村大沙河、小沙河非法采砂，上述事实虽与七被告人的供述不一致，但有施工周报、工程月报、监理月报、投标文件等书证，证人王某、白某、王某1、李某2、李某1、马某、姚某、刘某等人的证言，以及景泰县水务局出具的执法过程说明等证据予以证实；白银市城市建设设计院依景泰县水务局的委托，对涉案大沙河、小沙河采砂点的采砂量进行鉴定，该设计院具有相应的资质，其鉴定做出的采砂量应作为定案依据。综上，起诉书指控的采砂量和犯罪数额均有相应的证据予以支持，于法有据，上述辩护人的辩护意见均不成立，本院不予采纳。被告人马继伟、宋延仁的辩护人提出本案应认定为情节严重的辩护意见成立，本院予以采纳。被告人李积祥的辩护人提出景泰县水务局的《责令停止违法行为通知书》、《执法检查整改通知书》未向被告人李积祥送达，非法采矿罪的构成需具备经责令停止开采后拒不停止开采的条件，定罪程序不符合法律规定的辩护意见；经查，2011年2月25日全国人大常委会《中华人民共和国刑法修正案（八）》第四十七条将《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款进行了修改，删除了原条文中“经责令停止开采后拒不停止开采”的规定，故辩护人上述辩护意见不成立，本院不予采纳。被告人李积祥的辩护人提出签订供砂合同及采砂均在采砂证有效期内的辩护意见与经审理查明的事实不符，本院不予采纳。被告人刘林汉的辩护人提出景泰县水务局没有向本案被告人刘坤汉、刘林汉等人发过通知，被告人马继伟的辩护人提出马继伟对景泰县水务局责令停止采挖的通知不知情的辩护意见；经查，景泰县水务局于2017年8月4日、2017年9月1日向G338线二标段下发责令停止违法行为通知书、执法检查整改通知书，要求其立即停止违法行为，限期10日对沙河两处采坑进行填平恢复；景泰县水务局虽然没有直接向被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰送达《责令停止违法行为通知书》、《执法检查整改通知书》，但是被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、侯登杰在供述中均提及知悉采砂证到期时间以及景泰县水务局通知不能再继续采砂，同时被告人李积祥、刘坤汉在供述中称知悉景泰县水务局下发了责令整改通知书，且被告人李积祥作为上述各被告人的受委托人负责处理采砂的相关事宜，故能够证实上述被告人均已知悉景泰县水务局下发了《责令停止违法行为通知书》、《执法检查整改通知书》；上述辩护人的辩护意见不成立，本院不予采纳。被告人李积祥、马继伟、宋延仁、侯登杰、景文彤的辩护人提出被告人李积祥、马继伟、宋延仁、侯登杰、景文彤系从犯的辩护意见；经查，在共同犯罪中，各被告人均积极参与，作用相当，故不宜区分主从犯；上述辩护人的辩护意见不成立，本院不予采纳。被告人宋延仁的辩护人提出本案应属于单位犯罪的辩护意见；经查，被告人景文彤挂靠甘肃滕泰公路建筑有限公司，以该公司的资质投标建设，中标后又以该公司名义在G338线成立了项目部，其为该项目部的实际负责人，被告人景文彤的非法采矿行为与甘肃滕泰公路建筑有限公司无关，缺少单位的意志，本案不宜认定为单位犯罪；该辩护意见不成立，本院不予采纳。各辩护人提出的其他辩护意见不成立，本院不予采纳。综上，根据被告人刘坤汉、李积祥、马继伟、刘林汉、宋延仁、侯登杰、景文彤的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，结合其认罪、悔罪态度。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人刘坤汉犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金20000元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）二、被告人李积祥犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金20000元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）三、被告人马继伟犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金20000元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）四、被告人刘林汉犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金20000元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）五、被告人宋延仁犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金20000元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）六、被告人侯登杰犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金20000元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）七、被告人景文彤犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金20000元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）八、七被告人退缴的违法所得641337元，依法予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃矿区人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长 顾庆华审 判 员 张士栋审 判 员 李春萍二〇二一年三月四日法官助理 党晓梅书 记 员 曾丽娇