北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2020）京0105民初14062号原告：曹声飞，男，1947年1月23日出生，汉族，住北京市西城区。委托诉讼代理人：赵亚丹，北京吉浙律师事务所律师。被告：鑫源天盛投资基金管理（北京）有限公司，住所地北京市顺义区国门商务区机场东路**。被告：连鑫，男，1967年12月24日出生，汉族，住上海市。原告曹声飞与被告鑫源天盛投资基金管理（北京）有限公司（以下简称鑫源公司）、连鑫股权转让纠纷一案，本院受理后，依据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，依法适用普通程序，由审判员韩跃东独任审判，公开开庭进行了审理。曹声飞的委托诉讼代理人赵亚丹到庭参加了诉讼，连鑫经本院公告传唤，无正当理由未出庭应诉。本案现已审理终结。曹声飞向本院提出诉讼请求：1.解除曹声飞与连鑫于2015年12月29日签署的《股权转让协议书》；2.鑫源公司、连鑫共同返还曹声飞股权转让款49500元及利息（以49500元为基数，自2015年12月29日至实际给付之日，按LPR计算）；3.连鑫返还曹声飞北京平川天植国际科技有限公司（以下简称平川公司）3万股股权折价款105000元及利息（以105000元为基数，自2015年12月29日至实际给付之日，按LPR计算）；4.诉讼费由鑫源公司、连鑫承担。事实理由：2015年12月29日，曹声飞与连鑫签署《股权转让协议》，约定曹声飞以现金49500元及持有的平川公司3万股股权置换连鑫持有的上海连能环保科技股份有限公司（以下简称连能公司）0.13%的股份，曹声飞付款后未享有任何连能公司的股东权利，且其曾就股权转让事宜向连鑫发送律师函，但连鑫下落不明，因此，连鑫的行为致曹声飞签署合同的目的无法实现，故曹声飞提起本案诉讼。鑫源公司、连鑫未出庭应诉，未答辩，亦未向本院提交证据。各方当事人围绕诉辩意见依法提交了证据，本院组织了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。结合双方当事人陈述意见，本院查明事实如下：一、曹声飞的投资情况。2014年11月22日，甲方平川公司与乙方曹声飞签署《债券/股票（股数）认购书》，约定，甲方在新三板挂牌上市并转升IPO主板的事实基础上公开发行中小企业私募债券/股票，双方协商一致达成如下条款：甲方按年化率12%付给投资人（月付），乙方按实际投资额兑付债券/股票，按每股3.3元人民币认购3万股，保荐人中国中投证券预计上市交易时间不迟于2015年5月份。协议落款处盖有平川公司合同专用章，有曹声飞签字。2014年11月22日，甲方平川公司与乙方曹声飞签署《股权投资协议》，约定甲方力争公司在乙方投资期限内在新三板挂牌，乙方出资99000元，以每股3.3元人民币认购甲方3万股股权，投资期限为1年，自2014年11月22日至2015年11月21日。乙方自愿委托中投平川（北京）投资基金管理有限公司代持上述所购股权，代为行使相关权利。如在投资期限内公司未挂牌，乙方可在投资期满后向甲方申请按原购买价回购，甲方在申请提出后7个工作日内退还本金，同时乙方退还股权，本协议终止。协议落款处盖有平川公司合同专用章，有曹声飞签字。2014年11月22日，曹声飞向平川公司汇款99000元，同日，该公司向曹声飞出具等额收据。2014年11月22日，平川公司向曹声飞出具《股权证书》一份，记载持有人曹声飞，股权名称平川国际，股份数量30000股，出资日期2014年11月22日，该股权证书盖有平川公司合同章。2015年7月27日，平川公司向曹声飞出具《股权确认书》一份，记载持有人曹声飞，股权名称平川国际，股份数量60000股，出资日期2015年7月27日（增股）。二、股权置换情况。2015年12月29日，甲方连鑫与乙方曹声飞签署《股权转让协议书》，约定连能公司是一家在上海注册登记的股份有限公司，已于2013年8月8日在全国中小企业股份转让系统有限公司挂牌，甲方是连能公司正式注册的股东，持有连能公司合法股份。甲方愿意按本协议的约定在符合法定及目标公司《章程》约定的股权转让条件及程序的前提下将其持有的目标公司的6%股份（合计6万股）（以下简称目标股份）转让给乙方，乙方愿意依据本协议的约定接受甲方转让的目标股份。甲方持有目标股份对应的出资已全部到位，甲方现同意将其持有的目标股份以人民币5.6元每股的价格转让给乙方。乙方以两种方式向甲方支付对应的股份转让款：其一，乙方向甲方支付现金转让款49500元，其二，乙方以其持有的平川公司3万股对应的股权及收益与甲方置换，协议签订后，乙方丧失平川公司3万股股权的所有权及收益权，上述两种方式完成后，乙方即可获取连能公司0.13%股份（合计47600股）。乙方暂不要求进行股份变更登记，但在乙方自身条件满足时，可随时向甲方提出将目标公司股份变更登记的要求，甲方应及时无条件配合完成目标股份的变更及登记手续。双方在履行本协议过程中的一切争议，均应首先通过友好协商解决；如协商不成，任何一方可向本协议签订地北京市朝阳区人民法院提起诉讼。协议落款处有连鑫的人名章，有曹声飞的签字。同日，曹声飞向神骊资本管理（北京）有限公司转款49500元。鑫源公司出具了等额收据，记载，连能定增款代收。2020年1月3日，北京吉浙律师事务所向连鑫发送律师函一份，记载，致连鑫：限你于2020年1月10日之前将转让给曹声飞的连能公司股份办理股份变更的工商和税务登记，并向曹声飞返还股权收益及利息。该律师函邮寄至连能公司住所地上海市徐汇区桂平路680昊****，因该地址查无此人被退回。另查，连能公司系于1998年7月15日成立的股份有限公司，其股票曾在新三板挂牌交易，后退市。另查，平川公司系成立于2000年1月13日的有限责任公司，注册资本925万元，股东为连鑫、刘泽、冯晓晖、赵洁、姜勉、王昊、肖毅。公司未在新三板挂牌，现已被吊销营业执照。庭审中，关于平川公司3万股股权价值，曹声飞向本院作出如下陈述：曹声飞原出资99000元购买平川公司3万股股权，后平川公司增资赠予曹声飞3万股股权，本案中，曹声飞以现金49500元及平川公司3万股股票置换连能公司27600股，协议约定每股价格为5.6元，故连能公司27600股股权价值为154560元，减去49500元即为平川公司3万股股权价值105060元，本案中，曹声飞只主张105000元。因鑫源公司、连鑫下落不明，本院通过公告方式向连鑫及鑫源公司送达了起诉状，公告期间于2020年11月26日届满。上述事实，有《债券/股票（股数）认购书》《股权投资协议》《股权转让协议书》、收据、《股权证书》、平川公司工商信息、连能公司工商信息及当事人陈述在卷作证。本院认为，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉时间效力的若干规定》第一条规定，民法典施行前的法律事实引起的民事纠纷案件，适用当时的法律、司法解释的规定，但是法律、司法解释另有规定的除外。本案中，合同的签署及双方纠纷的发生均在《中华人民共和国民法典》实施之前，故本案应适用《中华人民共和国合同法》的规定。平川公司非新三板挂牌的公司，连能公司已退出新三板，故《债券/股票（股数）认购书》《股权投资协议》《股权转让协议书》《股权代持协议书》均为双方真实意思表示，不违反法律法规的效力性强制性规定，属合法有效合同，各方均应依约履行合同义务。《中华人民共和国合同法》第九十四条规定，有下列情形之一的，当事人可以解除合同：……（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的。第九十六条规定，当事人一方依照本法第九十三条第二款、第九十四条的规定主张解除合同的，应当通知对方。合同自通知到达对方时解除。第九十七条规定，合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。本案中，连鑫与曹声飞签署了《股权转让协议书》，约定，曹声飞暂不要求进行股份变更登记，但在曹声飞自身条件满足时，可随时向连鑫提出将目标公司股份变更登记的要求，连鑫应及时无条件配合完成目标股份的变更及登记手续。现连鑫下落不明，致曹声飞通过律师函要求股权变更登记的请求无法实现，亦不能实现合同目的，曹声飞有权解除《股权转让协议书》。本院于2020年11月26日向连鑫送达了曹声飞起诉状，故本院确认《股权转让协议书》于该日解除。合同解除后，连鑫应返还曹声飞转让款49500元及平川公司3万股股权对应的价款，曹声飞主张的平川公司3万股股权价值于理有据，本院予以支持，故连鑫应返还曹声飞154500元。利息应自合同解除之日起计算。合同具有相对性，曹声飞与连鑫签署了《股权转让协议书》，鑫源公司出具收据的行为当视为代连鑫收款，曹声飞据此要求鑫源公司共同返还款项，于法无据，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第九十四条、第九十六条、第九十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉时间效力的若干规定》第一条之规定，判决如下：一、确认2015年12月29日原告曹声飞与被告连鑫签署的《股权转让协议书》于2020年11月26日解除；二、被告连鑫于本判决生效之日起十日内返还原告曹声飞转让款154500元及利息（以154500元为基数，自2020年11月26日至实际给付之日，按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；三、驳回原告曹声飞的其他诉讼请求。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费3900元，由原告曹声飞负担520元（已交纳），由被告连鑫负担3380元（于本判决生效之日起七日内交纳）；公告费260元，由被告连鑫负担（于本判决生效之日起七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审判员  韩跃东二〇二一年三月三十一日书记员  张 钰