北京市东城区人民法院刑 事 判 决 书(2020)京0101刑初368号公诉机关北京市东城区人民检察院。被告人王玉芳，女，1972年3月30日出生于北京市，公民身份证号码×××，汉族，中专文化，北京妙有股权投资基金管理有限公司基金经理，户籍所在地北京市昌平区。因本案于2020年1月7日被羁押，同年2月11日被逮捕。现羁押在北京市东城区看守所。辩护人郝鲁，北京京驰律师事务所律师。北京市东城区人民检察院以京东检二部刑诉[2020]375号起诉书指控被告人王玉芳犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月23日向本院提起公诉。本院于同日受理后依法组成合议庭，适用认罪认罚普通程序公开开庭审理了本案。北京市东城区人民检察院指派检察员刘迎迎出庭支持公诉，被告人王玉芳及其辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。北京市东城区人民检察院指控：被告人王玉芳自2013年起作为北京妙有股权投资基金管理有限公司（以下简称妙有公司）的业务经理，未经有关部门依法批准，以妙有公司的名义，向社会公开宣传投资项目及茶油等农业项目，承诺在一定期限内还本付息，促使投资人与公司签订《妙有基金股权投资基金理财协议书》等合同，吸收资金共计人民币8490余万元。被告人王玉芳于2020年1月7日主动投案，自愿如实供述了自己的犯罪行为，并退缴了部分违法所得。对指控的上述事实，公诉机关向本院提供了到案经过、证人证言、书证、鉴定意见、被告人王玉芳的供述及户籍材料等证据。公诉机关认为，被告人王玉芳非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，建议本院判处其有期徒刑四年四个月，并处罚金。被告人王玉芳对指控的主要事实和罪名无异议，没有提出辩解。辩护人的主要辩护意见为，本案系单位犯罪，被告人王玉芳不是单位的主管人员和直接责任人员，属从犯；被告人王玉芳系初犯，主观恶性及社会危害性小；被告人王玉芳有自首、退赔情节，认罪认罚且获得部分投资人谅解；建议本院对被告人从宽处罚或宣告缓刑。经审理查明：2013年起，被告人王玉芳明知妙有公司等未经有关部门依法批准，相关涉案人员向社会公开宣传投资项目及茶油等农业项目，并以承诺在一定期限内还本付息的方式吸收社会公众资金，仍介绍多名投资人与妙有公司签订《投资理财协议》等合同，吸收资金共计人民币8490余万元。被告人王玉芳于2020年1月7日主动投案。上述事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证明：1.被告人王玉芳的供述证实，2013年，何某1带我到妙有公司参观过，后来我通过曹某对该公司进行了投资。曹某给我介绍公司的情况并让我去找更多的投资人。妙有公司的一般的投资金额最低为5万元，剩下的对年龄、职业、投资上限等没有要求。我给妙有公司介绍过投资人，具体人数我记不清楚了，收取了多少提成我也记不清了。我的提成比例是5%-10%之间。提成发放的方式有现金发放也有银行转账的。曹某、王某3（朴某）给我发放过提成，时间太长我记不清楚了。我在妙有公司的上线经理是曹某，我的下线有王某4、赵某等。2.证人王某1的证言证实，妙有公司在北京和江苏的业务主要由何某2负责，何某2下面有李某、曹某等基金经理负责北京的业务，曹某手下有王玉芳、田某、何某1等人拉客户。基金经理基本上都是由投资客户转成的，他们看到往公司拉客户可以拿到高额提成，就往公司拉客挣钱，挣钱后又投到公司继续挣钱。基金经理每人带领1个团队，基金经理和团队的提成、奖励一般在12%-15%左右，有的甚至高于18%，单笔投资金额大的话，可以拿到25%的返利。3.证人朴某的证言证实，妙有公司基金经理是指长期稳定给公司提供业务的人员，但公司没有与之签订劳动合同，像李某、屈某等人都是基金经理。妙有公司给基金经理发提成的流程是，基金经理将业绩报给何某2，何某2再报给公司财务，财务在当晚查询是否收到客户投资款，确认后将提成款打给何某2，何某2再下发给基金经理。后期，部分基金经理的提成由公司直接发，基金经理将业绩报给公司财务，公司核对后直接发给基金经理。4.证人王某2的证言证实，2014年我到妙有公司工作，该公司的法人是王某1，财务部负责人是朴某。何某2、曹某、何某1等人是公司的基金经理，基金经理是负责拉客户的，客户投资后，基金经理会把姓名、身份证号码、投资时间及期限、金额等客户信息发给财务，我汇总后向朴某汇报。出纳计算出返息的人数和金额，汇总后由朴某分派任务并最终由出纳向投资人返息。5.证人徐某的证言证实，我于2012年11月到公司担任出纳直到2015年6月，负责给客户返息，2015年三四月起，我还给基金经理打过提成。我根据王某2下发的表格将基金经理的业绩整理出来并计算出应发的提成，发给王某2核对，没问题的话，王某2给我转账，我再用网上银行给基金经理转账。公司的优盘里记载着基金经理的提成比例。6.投资人提供的报案材料、合同、转账凭证、收据、银行明细及《中逸会计师事务所有限公司司法鉴定中心司法鉴定意见书》等，证实投资人投资及获得返息的情况。7.扣押清单，证实扣押涉案电脑、优盘等物品的情况。8.北京通达法正司法鉴定中心电子数据检验报告，证实经对上述扣押的电脑1台、优盘16个进行检验，获取投资人投资、返息，及王玉芳获取提成等情况。9.退赔材料，证实被告人王玉芳于案发前后对部分投资人进行退赔的情况。10.到案经过，证实被告人王玉芳到案的情况。11.户籍材料，证实被告人王玉芳的身份情况。辩护人当庭出示了谅解书，证实部分投资人表示对被告人王玉芳谅解。本院认为，被告人王玉芳无视国法，明知妙有公司等未经有关部门依法批准，相关涉案人员以承诺还本付息的方式向社会不特定对象非法吸收资金，仍介绍投资人与妙有公司签订协议，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，应依法予以惩处。北京市东城区人民检察院起诉书指控的事实清楚，举证确实充分，指控的罪名成立。关于辩护人所提本案系单位犯罪，被告人王玉芳不是单位的主管人员和直接责任人员，属从犯及被告人王玉芳主观恶性及社会危害性小，可适用缓刑的辩护意见，本院认为，妙有公司设立后，以实施非法集资为主要活动，故本案不应以单位犯罪论；被告人王玉芳虽并非妙有公司系列非法集资案件的策划者，但明知妙有公司等没有吸收社会公众资金的资质，在长时间内积极介绍他人到妙有公司投资，且从中获利，对其参与部分应负主要责任；其涉案金额8000余万元，并给投资人带来巨大的经济损失，无法得出社会危害性小的结论。辩护人的上述相关辩护意见无事实、法律依据，本院不予采纳。鉴于被告人王玉芳主动投案后如实供述主要犯罪事实，系自首，案发前后退赔部分违法所得，本院对被告人王玉芳依法从轻处罚。辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。根据本案犯罪的事实、性质、情节和危害程度，对被告人王玉芳依照《中华人民共和国刑法》第十二条，第一百七十六条第一款（修正前），第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十七条第一款，第六十四条，及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第一项之规定，判决如下：一、被告人王玉芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年四个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月7日起至2024年5月6日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。二、责令被告人王玉芳退赔非法所得，发还各投资人（已退赔人民币五万元）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  马晓宇人民陪审员  林 曦人民陪审员  孟凡彪二〇二一年三月九日书 记 员  罗也君