江苏省淮安市淮安区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）苏0803民初2683号 原告：淮安市五强电器有限公司，住所地淮安市淮安区永怀东路39号。 法定代表人：杨尚珍，该公司执行董事兼总经理。 委托诉讼代理人：宋崇迪，江苏凯仕曼律师事务所律师。 委托诉讼代理人：薛峰，江苏凯仕曼律师事务所律师。 被告：淮安市晋成建筑工程有限公司，住所地淮安市淮安区施河镇黄河路16号。 法定代表人：翟秀龙，该公司执行董事兼总经理。 被告：陆宝洪，男，1973年10月17日生，汉族，住淮安市淮安区。 委托诉讼代理人：侯祝山，江苏曙东律师事务所律师。 原告淮安市五强电器有限公司（以下简称五强公司）与被告淮安市晋成建筑工程有限公司（以下简称晋成公司）、陆宝洪建设工程施工合同纠纷一案，本院于2020年7月23日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行审理。原告五强公司委托诉讼代理人宋崇迪、薛峰，被告陆宝洪及其委托诉讼代理人侯祝山到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告五强公司向本院提出诉讼请求： 1、判决两被告立即向原告移交位于江苏省淮安市淮安区经济技术开发区永怀东路北侧、汪廷珍路东侧淮安市五强电器有限公司1号厂房办理工程施工许可证所需要的资料（具体资料名称见附表1）、1号厂房办理消防工程验收所需要的资料（具体资料名称见附表2）、1号厂房工程竣工验收及备案所需的资料（具体资料名称见附表3）； 2、判令两被告协助原告办理施工许可证手续（具体见附表4）、工程竣工验收手续（具体见附表5）及消防竣工验收手续（具体见附表6）； 3、判决两被告连带给付因其未及时提供涉案1号厂房相关资料导致原告造成的实际损失879273.64元； 4、本案诉讼费由被告承担。 事实和理由：2014年5月3日，被告陆宝洪借用有相应资质的被告晋成公司的名义与原告签订《协议》一份，约定五强公司将本公司的1号厂房、2号厂房及综合楼施工工程发包给陆宝洪。2014年12月2日，双方又签订《补充协议》一份，约定了补充事项。在施工过程中，因施工质量等问题双方发生诉讼。但是，两被告一直没有向原告提供1号厂房的相关资料，导致原告无法办理消防验收及房屋所有权证书，致厂房无法实际使用并造成损失。现原告要求两被告按照《中华人民共和国建筑法》第六十一条、《建设工程质量管理条例》第十六条、第二十九条的规定和合同的约定提供相应的资料并赔偿未提供资料所造成的损失。 被告陆宝洪辩称，1、原告诉称的合同及补充协议均为无效合同。涉案工程未经过竣工验收，本就没有竣工验收资料。关于工程未进行竣工验收的原因以及造成的损失已经经过人民法院的审理且相应的判决书已经生效，原告在本案中再主张损失构成重复起诉。2、工程验收资料包括工程检测资料、相关部分的验收资料和材料检测资料，其中工程检测资料和相关部分的验收资料中有的是被挂靠单位应当提供的，有的是实际施工人应当提供的。被告陆宝洪只能提供作为实际施工人在施工中形成的资料。原告要求提供的资料，基本上是办理施工许可证的材料，而按照《建筑法》第七条规定原告在施工前就应当办理好施工许可证。事实上，原告建设的工程没有办理土地、规划手续，施工许可证根本办不了。无施工许可证，其他相关部门的验收资料无法取得的责任完全在原告自己。3、关于消防验收，由于原告建设的厂房单栋面积达18000平方米，按照规定应当向消防部门申请设计审核，而原告到目前都未经消防设计审核，消防根本无法验收。4、原告要求提供资料的诉讼请求，属于建设工程施工合同的随附义务，本案建设工程施工合同属于无效合同，而无效合同不存在随附义务；同时，鉴于被告陆宝洪系无相应建筑资质的自然人，原告要求提供的相关资料在事实上被告陆宝洪也无法提供。综上，原告的诉讼请求，无事实和法律依据，应当予以驳回。 被告晋成公司未作答辩。 本院经审理认定事实如下：原告诉称的建立建设工程施工合同关系的《协议》及《补充协议》的签订，被告陆宝洪不持异议且有合同书在卷佐证，本院予以确认。其中，对于被告陆宝洪借用有资质企业名义签约的行为，原告公司系明知。 被告陆宝洪在施工过程中，双方因施工质量等问题双方发生纠纷，五强公司于2017年4月28日向本院提起诉讼，要求解除合同、交付未完成的1号厂房、返还多付的工程、扣除管理费等费用、赔偿损失等。本院于2018年12月29日作出（2017）苏0803民初2434号民事判决书。一审判决后，陆宝洪、五强公司均提出上诉。2019年5月8日，淮安市中级人民法院作出（2019）苏08民终641号民事判决书部分维持了一审判决。此后，原告要求两被告以被告晋成公司的名义出具诉称的资料无果，遂向本院提起诉讼。 以上事实，有民事判决书、合同书等证据以及庭审笔录在卷佐证。 本院认为，被告陆宝洪系自然人，而非具有建设资质的建筑企业，其借用被告晋成公司的名义所签订的《协议》及《补充协议》属于建设工程施工合同范畴。因该协议违反了法律的强制性规定，应属无效。在该建设工程施工合同的履行过程中，因双方发生纠纷而通过诉讼的方式要求被告陆宝洪交付了未完成的1号厂房。 关于交付施工资料的问题，第一，交付施工资料确实是合法施工企业的法定义务，同时本案合同也约定了该项义务，但是本案中实际施工人陆宝洪不是合法的建设施工企业，其无法按照法律的规定出具合法有效的施工企业资料，出具资料的过程存在法律和事实上的障碍，属于履行不能；同时，作为无效合同，其相应的条款也不具有法律拘束力。所以，原告要求被告陆宝洪在合同无效的情形下交付施工企业真实、合法的施工资料，缺乏相应的法律依据，本院不予支持。第二，被告晋成公司作为被挂靠的施工企业，其本身并未实际施工。在没有实际履行施工工作的情形下，晋成公司也无法出具合法、合规且真实的施工资料，出具资料的过程仍然存在法律和事实上的障碍，属于履行不能。如果，被告晋成公司在没有实际施工的情况下出具施工资料，显然是虚假的，也不应产生应有的法律效果。第三，从原告主张的交付资料的法律依据来分析，原告引用的法律条文是建筑法第六十一条的规定和建设工程质量管理条例第十六条、第二十九条的规定，这些规定是工程质量的要求和交付竣工验收条件等要求。本案的一号厂房工程，被告陆宝洪没有施工完毕，对质量合格与否以及完工交付的问题已经在前案的诉讼中通过特定的程序予以了确定并被人民法院判决交付，解决了竣工验收交付的问题。第四，就原告要求交付的资料本身而言，有的资料是行政机关应当提供的，有的是发包方应当办理的等等，不完全属于施工方应提供的范畴。综合本节分析，对原告要求交付资料的诉讼请求，本院不予支持。 在合同无效的情形下，原告作为合同当事人虽然不能要求合同相对人履行合同约定的交付资料的义务，但是可以依照法律规定的方式来主张权利，从而维护自己的正当权益。本案中，原告要求被告赔偿损失，符合合同无效的情形下主张权利的法定形式，本院予以支持。然而，对于赔偿损失的诉讼请求，原告作为主张方应当举证证明损失的具体项目、数额、因果关系以及责任比例等必要因素。诉讼中，原告要求被告赔偿未及时提供涉案1号厂房相关资料造成原告的实际损失879273.64元。对此，原告举证了2019年8月-2020年12月其公司人员社保费及人员工资汇总表，合计数额为879273.64元。原告对自己主张的损失项目及产生的缘由，未能作出较为清楚的说明和证明；尤其是对未能交付资料行为与社保费、人员工资总数879273.64元损失之间的因果关系，未能作出必然的逻辑推导。在厂房已经被原告实际使用的情形下，原告主张的该部分损失缺乏必要的事实基础。对于未交付资料的损失问题，从更为深刻的层面来分析，在被告陆宝洪借用晋成公司的名义与原告签订本案建设工程合同之日，就注定了被告无法提供合法、真实且有效的施工资料，亦即本案合同的签订，就不会产生合法的资料，也就不涉及合法资料的提供问题。原告以不能提供资料为由主张损失，不属于本案无效建设工程合同所引起的合理原因。综合本节陈述，对原告要求赔偿损失的诉讼请求，本院不予支持。 依照《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十八条，《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第一条规定，判决如下： 驳回原告淮安市五强电器有限公司的诉讼请求。 案件受理费9880元，由原告淮安市五强电器有限公司负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于淮安市中级人民法院。 审 判 长  张锦武 人民陪审员  王泓淞 人民陪审员  武学林 二〇二一年三月二十九日 法官 助理  周思宇 书 记 员  吴 双 附页一：附表 附表1 办理施工许可证施工方需提供资料 1、施工单位安全文明施工承诺书 2、施工单位安全生产许可证 3、项目经理安全生产知识考核合格证书 4、专职安全生产管理人员等安全生产知识考核合格证书 5、工程项目安全生产事故应急救援预案 6、安全文明施工措施费支付凭证 7、施工组织设计 8、保险缴纳凭证 9、施工方主体法人委托书及项目负责人承诺书 10、工程质量监督申报表 附表2 办理消防竣工验收备案施工方需提供资料 一、施工单位工商营业执照 二、施工单位资质证明文件 三、施工单位相关人员资质证书 四、施工单位资质等级证明文件 五、消防设施检测合格证明文件 六、隐蔽工程施工记录 七、具有防火性能要求的建筑构件、建筑材料、装修材料符合国家标准或标准的证明文件 附表3 办理工程竣工验收备案施工方需要提供资料 一、地基主体检测资料 二、地基主体验收报告 三、基槽验收记录 四、中标通知书、质量监督通知书 五、建设工程档案专项验收意见书 六、建筑工程质量保修书 七、无拖欠工程款和农民工工资证明 八、建设工程终止施工安全监督告知书、绿建资料 九、房屋建筑工程竣工验收备案表、质量监督报告 附表4 要求施工方配合建设方办理施工许可证手续 （一）安全报监 1、施工合同（系统自动调取） 2、监理合同（应监理工程）（系统自动调取） 3、建设、施工、监理单位安全文明施工承诺书（建设单位上传扫描件） 4、建设工程安全监督申报表（建设单位在系统上填写） 5、施工单位安全生产许可证（系统自动调取） 6、项目经理安全生产知识考核合格证书（系统自动调取） 7、专职安全生产管理人员等安全生产知识考核合格证书（系统自动调取） 8、工程项目安全生产事故应急救援预案（现场备查） 9、施工现场周边环境和地下设施情况交底（建设单位在系统上填写） 10、危险性较大的分部分项工程清单（建设单位在系统上填写） 11、保险缴纳凭证（建设单位上传扫描件）检查报告 12、安全文明施工措施费支付计划（建设单位上传扫描件） 13、施工组织设计（现场备查） （二）质量报监 1、施工合同（系统自动调取） 2、施工图审查合格证（系统自动调取） 3、监理合同（应监理工程）（系统自动调取） 4、五方责任主体法人委托书及项目负责人承诺书（建设单位上传扫描件，纸质材料由质监站质监人员现场收取） 5、工程质量监督申报表（建设单位在系统上填写） （三）施工许可 1、用地批准手续（建设单位上传扫描件） 2、建设工程规划许可证（建设单位上传扫描件） 3、施工图审查合格证（系统自动调取）4、施工合同、监理合同（应监理工程）（系统自动调取） 5、施工条件报告（附现场照片）（建设单位在系统上填写，并在其他栏上传住建局现场勘察意见） 6、质量监督通知书（系统自动调取） 7、安全监督通知书（系统自动调取） 8、工程资金证明或银行保函及无拖欠工程款承诺书（建设单位上传扫描件） 9、其他法律、法规需要的材料（承诺书、住建局工作联系单） 附表5 要求施工方配合建设方办理工程竣工验收备案手续 1、规划部门、消防部门认可文件 2、工程施工许可证 3、施工图设计文件审查合格书、抗震设防审查证书 4、中标通知书、质量监督通知书 5、建设工程档案专项验收意见书 6、民用建筑工程室内环境检测报告、民用建筑节能分部工程质量验收记录 7、住宅工程质量通病控制专项验收记录表、住宅工程质量分户验收汇总表 8、工程竣工报告、工程监理质量评估报告、工程勘察质量检查报告、工程设计质量检查报告 9、单位工程竣工验收通知书、单位工程竣工验收报告 10、建筑工程质量保修书、住宅质量保证书、住宅使用说明书 11、住宅房屋各套型平面示意图、住宅水、电管网示意图 12、竣工验收备案无拖欠工程款和农民工工资证明、淮安区建设工程终止施工安全监督告知书、绿建资料 13、房屋建筑工程竣工验收备案表、质量监督报告 附表6 要求施工方配合建设方办理工程消防竣工验收备案手续 1、《建设工程竣工验收消防备案申报表》（页面需盖建设单位公章）； 2、建设单位的工商营业执照（还没办理工商营业执照的需提供名称核准通知书）等合法身份证明文件（复印件需本单位加盖公章，无公章的霸法定代表人签字并按手印）； 3、建设单位、设计单位、施工单位、监理单位的工商营业执照及资质证明文件、相关人员资质及执业证书复印件、消防设计质量承诺书；检测单位的营业执照、资质等级证明文件，工商营业执照（需设计单位加盖公章）； 4、消防设施检测合格证明文件； 5、隐蔽工程施工记录； 6、具有防火性能要求的建筑构件、建筑材料、装修材料符合国家标准或者行业标准的证明文件（需提供原件或加盖销售单位或生产厂家红章的复印件）、出厂合格证； 7、工程竣工验收报告； 8、有关消防设施的工程竣工图纸（应加盖出图章和竣工章）； 消防设计文件（符合公安部规定的建设工程消防设计文件申报要求）； 9、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、施工图审查机构出具的审查合格文件（复印件需加盖建设单位公章） 附页二：裁判依据的法律条文 《中华人民共和国合同法》 第五十二条有下列情形之一的，合同无效： （一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益； （二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益； （三）以合法形式掩盖非法目的； （四）损害社会公共利益； （五）违反法律、行政法规的强制性规定。 第五十八条合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。 《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》 第一条建设工程施工合同具有下列情形之一的，应当根据合同法第五十二条第（五）项的规定，认定无效： （一）承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的； （二）没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的； （三）建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的。