北京市西城区人民法院民 事 判 决 书（2020）京0102民初22560号原告：林榕，男，1969年7月3日出生，汉族，住福建省福州市台江区。委托诉讼代理人：李丹，福建福民律师事务所律师。委托诉讼代理人：谢晓红，福建福民律师事务所实习律师。被告：上海山意玺品牌管理有限公司，住所地上海市长宁区长宁路****。法定代表人：王根妹。被告：吴国樑，男，1974年11月25日出生，汉族，住上海市普陀区。原告林榕与被告上海山意玺品牌管理有限公司（以下简称山意玺公司）、吴国樑合同纠纷一案，本院于2020年7月16日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行审理。原告林榕的委托诉讼代理人李丹、谢晓红到庭参加诉讼。被告山意玺公司、吴国樑经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告林榕向本院提出诉讼请求：1.判令二被告一次性回购原告的投资份额并支付回购款135000元；2.判令二被告支付剩余分红30118.54元及额外一年分红14000元；3.本案诉讼费由二被告负担。事实和理由：被告吴国樑作为“哈动园四期浦江”项目发起人，通过人人投平台进行股权融资，项目选址位于上海市闵行区浦江镇江月路1850弄1-6商业广场，众筹总金额为494.10万元。原告通过人人投网站认购了“哈动园四期浦江”项目。2016年4月2日，原告与被告山意玺公司、被告吴国樑签订《股权收益权投资协议》，约定签订地点位于北京市西城区，原告出资13.50万元，认购融资项目2.73%投资份额。同日，原告又与第三方管理公司北京名悦资产管理有限公司（以下简称名悦资产公司）签订委托管理协议，约定由名悦资产公司管理原告在融资项目中的出资份额及相对应的收益，原告授权名悦资产公司代为行使出资人职责，享有股东/合伙人权利，履行股东/合伙人义务。2016年6月20日，被告山意玺公司召开股东会，会议决定被告吴国樑就“哈动园四期浦江”投资项目承担无限连带担保责任。原告与被告山意玺公司在协议中约定：一、收益：1.固定收益，方式：第三方支付平台转账，按三个月[月/季度/半年]分配，自融资成功次日起计，由被告山意玺公司向原告支付。支付时间：每三个月结束的15日以内。计算公式：固定收益=剩余投资额×9%[月/季度/半年]。2.浮动收益，方式：第三方支付平台转账，按三个月[月/季度/半年]分配，自项目开业之日起计，由被告山意玺公司向原告支付。支付时间：每三个月结束的15日以内。计算公式：浮动收益=营业收入（三个月）[月/季度/半年]×5%×剩余投资额占比。3.额外收益：3.1投资哈动园四期五股以下（不包括五股），每投资哈动园一股（单股2.70万元）获得哈动园特定纯金纪念币一枚，另外获得哈动园年卡一张，价值500元。3.2投资哈动园四期五股以及五股以上，额外享受年固定年化收益9%，每三个月发放一次，四次结束，另外获得哈动园年卡一张，价值500元。二、退出：1.项目融资封闭期为4年，从项目融资成功之次日起计。原告有权要求被告山意玺公司四年后一次性回购原告当初投资本金。2.退出程序：原告应提前15个工作日提出申请，被告山意玺公司应于四年期限截止30个自然日内统一安排办理回购事宜，支付回购款项。未按期回购的，每迟延一日，被告山意玺公司应按回购而未回购金额的0.3%向原告支付滞纳金。协议签订后，被告山意玺公司仅发放了七个季度的投资分红，分别是：2016年8月9日发放3787.81元、2016年11月15日发放3813.67元、2017年3月17日发放3655.55元、2017年5月15日发放3341.81元、2017年8月25日发放3493.98元、2017年12月29日发放3391.32元、2018年5月16日发放3355.33元、2018年11月20日发放1381.46元，之后一直未依据合同约定对原告进行分红，其行为构成根本违约。现根据协议约定，原告投资已满四年，故被告应当回购原告当初的投资本金，以及履行合同约定支付剩余分红及损失、额外一年的分红。为维护原告的合法权益，原告向法院起诉。被告山意玺公司、吴国樑未到庭答辩，亦未提交证据材料。本案经审理认定事实如下：2016年4月28日，林榕（投资人、甲方）与吴国樑（项目发起人、乙方）签订《股权收益权投资协议》，约定：项目发起人就哈动园四期浦江项目通过人人投平台进行股权融资；第三方管理机构：名悦资产公司，负责对通过股权融资方式成立的企业/公司的设立及运营等事项进行监督管理；甲方投资于融资项目，即甲方将投资金额汇至第三方支付平台，待项目融资成功后，由第三方管理机构进行资金使用监管；甲方投资金额：人民币13.50万元（大写：拾叁万伍仟元）等内容。在协议附件中，林榕选择的退出方式为四年一次性退出，具体约定为：1、固定收益。1.1方式：第三方平台转账，按三个月[月/季度/半年]分配，自融资成功次日（即2016年4月26日）起计，由乙方向甲方支付。1.2支付时间：每三个月结束的15日以内。1.3计算公式：固定收益=投资额×9%[月/季度/半年]；2、浮动收益。2.1方式：第三方支付平台转账，按三个月[月/季度/半年]分配，自项目开业之日起计，由乙方向甲方支付。2.2支付时间：每三个月结束的15日以内。2.3计算公式：浮动收益=营业收入（三个月）[月/季度/半年]×5%×投资额占比。3、额外收益。3.1投资哈动园四期五股以下（不包括五股），每投资哈动园一股（单股2.70万元）获得哈动园特定纯金纪念币一枚，另外获得哈动园年卡一张，价值500元。3.2投资哈动园四期五股以及五股以上，额外享受一年固定年化收益9%，每三个月发放一次，四次结束，另外获得哈动园年卡一张，价值500元；4、退出。4.1项目融资封闭期为4年，从项目融资成功之次日起计。甲方有权要求乙方四年后一次性回购甲方当初投资本金。4.2退出程序：甲方应提前15个工作日提出申请，乙方应于四年期限截止30个自然日内统一安排办理回购事宜，支付回购款项。未按期回购的，每迟延一日乙方应按应回购而未回购金额的0.3%向甲方支付滞纳金等内容。在该份《股权收益权投资协议》的落款处，甲方有林榕的签字及捺印，乙方加盖有山意玺公司的公章。另外，林榕与吴国樑个人还签订有一份内容相同的《股权收益权投资协议》，落款处甲方为林榕的签字，乙方为吴国樑的签字、捺印及加盖人名章，没有注明协议签订时间。2016年4月28日，林榕与名悦资产公司签订《委托管理协议》，约定由林榕委托名悦资产公司管理其投资的哈动园四期浦江项目中的出资份额及相对应权益等内容。2016年4月1日，林榕向第三方支付平台，即人人投平台，转账13.50万元。2016年6月20日，山意玺公司召开临时股东会议，参会人员为吴国樑、张琰，会议议题为协商表决本公司为吴国樑提供无限连带担保事宜，形成决议如下：同意公司为吴国樑先生就哈动园四期浦江投资项目成立有限公司/合伙协议中所有权利义务承担无限连带担保。公司已知晓《哈动园四期项目股东协议》全部内容，同意以本公司现有资产和财产性权益及公司未来资产承担担保责任，担保期限自签署《无限连带保证函》之日起至该《哈动园四期项目股东协议》完成履行之日止。落款处有张琰、吴国樑的签字。根据山意玺公司的工商登记信息显示，在上述股东会决议作出之日，公司类型为一人有限责任公司（自然人独资），股东为张琰一人，注册资本、认缴、实缴出资额均为100万元。吴国樑多次向林榕的账户内汇入款项，分别是：2016年8月9日3787.81元、2016年11月15日3813.67元、2017年3月17日3655.55元、2017年5月15日3341.81元、2017年8月25日3493.98元、2017年12月29日3391.32元、2018年5月16日3355.33元、2018年11月20日1381.46元，其中部分汇款标注有“浦江2-4月份分红”、“浦江5-7月份分红”、“浦江8-10月份分红”、“浦江11-1月份分红”以及“浦江分红单股金额”等内容。林榕确认吴国樑支付的投资收益数额，基本上是以其投资额13.50万元，按年9%的比例计算后，按季度支付。本案审理中，林榕表示，因其与山意玺公司和吴国樑均签署了《股权收益权投资协议》，故山意玺公司和吴国樑应当共同返还投资本金及收益。但是，如果依据山意玺公司作出的股东会决议来看，实际是山意玺公司同意为吴国樑发起的融资项目承担担保责任。所以本案是山意玺公司和吴国樑共同向林榕返还投资本金和收益，还是由吴国樑向林榕返还投资本金及收益，山意玺公司承担担保责任，由法院确定。诉讼中，因山意玺公司、吴国樑下落不明，本院于2020年9月3日在《人民法院报》刊登公告，向山意玺公司、吴国樑送达起诉状副本等法律文书。现公告期满，山意玺公司、吴国樑仍未到庭参加诉讼。上述当事人没有争议的事实，本院予以确认。本院认为，两份《股权收益权投资协议》的落款处，分别为林榕与吴国樑的签字、捺印及加盖人名章，以及林榕与山意玺公司的签字、捺印及加盖公司公章。在协议实际履行过程中，吴国樑多次以分红的名义向林榕支付款项。两份《股权收益权投资协议》记载的项目发起人均为吴国樑个人。山意玺公司作出了股东会决议，同意为吴国樑发起的哈动园四期浦江项目所涉及的权利义务承担连带担保责任。综合以上事实，本院可以认定《股权收益权投资协议》系林榕与吴国樑之间就投资事宜达成的协议，山意玺公司对吴国樑发起的投资项目承担连带责任保证。林榕与吴国樑所签订的协议系双方的真实意思表示，内容不违反法律、法规的强制性规定，属于合法有效。公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议。依据山意玺公司工商登记显示，在2016年6月20日作出股东会决议时，公司类型为一人有限责任公司（自然人独资），股东为张琰一人，股东会决议中有张琰的签字，说明该股东会决议有效，进而，山意玺公司为吴国樑发起的投资项目承担连带责任保证的行为亦属合法有效。《股权收益权投资协议》约定的固定收益的计算方法为：固定收益=投资额×9%。林榕选择四年一次性退出，故在投资期限内，林榕的投资额即为13.50万元。林榕确认9%的比例是一年的年化固定收益率。经计算，扣除吴国樑向林榕支付的部分投资收益后，吴国樑仍应向林榕支付四年固定收益差额22379.07元。故本院对林榕要求吴国樑支付剩余分红30118.54元诉讼请求中的合理部分，予以支持。《股权收益权投资协议》中约定“投资哈动园四期五股以及五股以上，额外享受年固定年化收益9%”，协议中明确单股2.70万元，林榕投资额为13.50万元，投资五股，符合应当获得额外固定年化收益的条件。故按照林榕的投资额计算，吴国樑还应支付林榕额外收益12150元，本院对林榕要求吴国樑支付额外一年分红14000元诉讼请求中的合理部分，予以支持。此外，因林榕选择四年一次性退出，林榕于2016年4月通过吴国樑投资哈动园四期浦江项目，故林榕起诉之时，已超过四年的投资期限，吴国樑应当根据协议约定，回购林榕的投资本金。现林榕起诉要求吴国樑支付回购款135000元的诉讼请求，于法有据，本院予以支持。因山意玺公司股东会作出决议，同意为吴国樑发起的哈动园四期浦江项目所涉及的权利义务承担连带保证责任，故对于上述吴国樑应当向林榕支付的回购款、剩余分红及额外一年分红，山意玺公司应当承担连带保证责任。山意玺公司承担保证责任后，有权向吴国樑追偿。山意玺公司、吴国樑经本院刊登公告进行送达，未到庭参加诉讼，视为放弃答辩和质证的权利，本院缺席判决。本案系民法典实施之前的法律事实所引起的民事纠纷案件，故本院适用当时的法律、司法解释的规定进行判决。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、《中华人民共和国担保法》第三十一条、《中华人民共和国公司法》第十六条第一款、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》第四十二条第一款、《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款之规定，判决如下：一、自本判决生效之日起七日内，被告吴国樑向原告林榕支付投资回购款135000元；二、自本判决生效之日起七日内，被告吴国樑向原告林榕支付剩余分红22379.07元及额外分红12150元；三、被告上海山意玺品牌管理有限公司对被告吴国樑应支付给原告林榕的投资回购款、剩余分红及额外分红（即上述两项判决主文内容）承担连带保证责任，并有权在清偿范围内向被告吴国樑追偿；四、驳回原告林榕的其他诉讼请求。如果被告上海山意玺品牌管理有限公司、吴国樑未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费3882元，由原告林榕负担208元（已交纳），由被告上海山意玺品牌管理有限公司、吴国樑负担3674元，自本判决生效之日起七日内交纳；公告送达起诉状副本等法律文书的公告费260元，以及公告送达本案判决书的公告费（以实际票据金额为准），均由被告上海山意玺品牌管理有限公司、吴国樑负担，自本判决生效之日起七日内交纳。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，交纳上诉案件的受理费，上诉于北京市第二中级人民法院。审 判 长 李 晗人民陪审员 陈 曲人民陪审员 霍艳平二〇二一年三月十六日法官 助理 王 鑫书 记 员 赵冉冉