广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书(2020)粤0304民初45191号原告：陈志深，男，1959年7月15日出生，汉族，住址广东省东莞市。委托诉讼代理人：陈咸，广东赋诚律师师事务所律师。委托诉讼代理人：黄芷晴，广东赋诚律师师事务所实习律师。被告：深圳东宸医药控股有限公司，住所地深圳市福田区莲花街道海田路民生金融大厦1205，统一社会信用代码91440300335321287D。法定代表人：冯彪。被告：深圳国民基金管理有限公司，住所地深圳市福田区沙头街道天安社区泰然五路4号天展大厦六层6A609B单位-11，统一社会信用代码91440300070364766G。法定代表人：冯浩东。被告：冯浩东，男，1985年9月8日出生，汉族，住址四川省通江县。三被告共同委托诉讼代理人：刘剑威，广东基准律师事务所律师。三被告共同委托诉讼代理人：陈艳梅，广东基准律师事务所实习律师。原告陈志深与被告深圳东宸医药控股有限公司（以下简称东宸医药公司）、深圳国民基金管理有限公司（以下简称国民基金公司）、冯浩东合同纠纷一案，本院于2020年7月17日立案后，依法适用普通程序组成合议庭，于2021年3月11日公开开庭进行了审理，原告委托诉讼代理人陈咸、黄芷晴及三被告共同委托诉讼代理人刘剑威、陈艳梅到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、判令被告东宸医药公司偿还原告100万元以及收益118438.4元（收益以100万元为基础，按照年化收益率11%的标准，自2019年4月1起计至全部本金及收益清偿完毕之日止，暂计至2020年4月28日为118438.4元）；2、判令被告国民基金公司、冯浩东对上述第一项诉讼请求承担连带清偿责任；3、由三被告承担本案诉讼费。事实和理由：原告与被告国民基金公司于2018年11月7日签订了《国民医药成长贰号私募投资基金（共赢二号）合伙协议》和《国民医药成长贰号私募投资基金基金份额远期受让协议》。后因资金未能如期兑付，于2019年7月3日原告与三被告签订《深圳国民基金管理有限公司延期协议》，约定原份额回购协议延期，由受让方被告东宸医药公司在延期协议约定的时间内完成投资者份额的受让，同时约定被告国民基金公司、被告冯浩东对每位投资者签署无限连带责任担保。被告东宸医药公司、冯浩东出具《保证承诺函》，作为担保人承担无限连带清偿责任。且该协议约定如发生争议，向协议签订地（深圳福田区）人民法院提起诉讼。《延期协议》签订后，三被告未依约履行相应付款义务，仅支付了投资收益至2019年3月30日，也未支付任何投资本金。原告认为，现已超过约定履行期限，但三被告仍未履行约定义务，其行为已经严重损害原告的合法权益，属于违约行为。为维护原告的合法权益，特向法院起诉。三被告共同辩称：一、原告在投资期限届满后，未按照受让协议的约定在行权条件达成的5个工作日内要求被告受让其基金份额，被告受让原告基金份额的责任已解除。二、双方签订的《延期协议》中约定兑付本金和收益的最后时间为2021年6月30日，且原告不得在延期协议约定的时间内对被告提起仲裁、诉讼（重大违约情形除外），故原告无权在2021年6月30日前就涉案款项提起诉讼或仲裁。三、三被告从未作出保本收益承诺，原告无权要求被告支付年利率11%的固定收益。四、被告东宸医药公司、被告冯浩东无需承担连带清偿责任。首先，被告东宸医药公司出具的无限连带责任保证承诺函未经该公司股东会或董事会同意。其次，被告东宸医药公司出具的无限连带责任保证承诺函及被告冯浩东出具的个人无限连带责任保证承诺函均约定只有在被告国民基金公司未能在延期协议约定的最后时间兑付投资者本金和收益的情况下，该两被告才承担担保责任，该保证实际上为一般保证。在主债务未经仲裁，且债务人国民基金公司财产依法强制执行仍不能履行债务前，被告东宸医药公司及被告冯浩东可以拒绝承担担保责任。再者，《延期协议》载明的最后兑付时间为2021年6月30日，被告东宸医药公司及被告冯浩东承担保证责任的条件尚未成就。最后，原告主张被告东宸医药公司偿还本金及收益，但其无法证明被告东宸医药公司、冯浩东对东宸医药公司兑付本金及收益承担保证责任，故该两被告无需承担连带清偿责任。五、原告主张2019年3月30日后被告未支付任何本金及收益，但被告自2019年3月30日后向原告返还本金共计3000元，应在原告主张的本金部分做相应扣减。经审理查明，2018年11月7日，原告与被告国民基金公司签订《国民医药成长贰号私募投资基金（共赢二号）合伙协议》（以下简称合伙协议），约定原告以有限合伙人身份加入“深圳国民共赢二号投资合伙企业（有限合伙）”，认购100万元。双方针对该合伙协议签订补充协议，载明产品期限为12个月，期限届满后由原股东支付对应产品金额的股权回购款，基金在回购全部投资及分红后由原股东回购仅仅所持有的股权后退出；协议载明历史业绩比较基准为100万元、投资12个月的年化利率为11%。原告向合同约定账户汇款100万元。同日，原告（合同乙方）与被告东宸医药公司（合同甲方）签订《国民医药成长贰号私募投资基金基金份额远期受让协议》（以下简称受让协议），约定甲方受让乙方持有认购的前述合伙协议约定的基金份额及全部收益，截止基金按合同约定期满后5个工作日内，基金管理人未按基金合同约定向乙方分配本金及相应收益，或未通过转让给第三方向乙方分配本金及相应收益，受让价格=乙方认购金额+乙方应得预期收益-乙方已从基金中获得的任何分配款，对应协议列出的预期收益率表，原告的预期收益率按照11%/年计。后合伙协议约定之投资收益支付至2019年3月30日。此后，被告东宸医药公司于2019年10月31日、同年11月28日各向原告转账1000元；案外人冯勃于2020年6月16日向原告转账1000元；上述三笔转账均注明系代国民基金退本金。2019年7月3日，原告（合同丙方）与被告东宸医药公司（合同甲方）、被告国民基金公司（合同乙方）签订《深圳国民基金管理有限公司延期协议》（延期协议），约定受让协议延期至2021年6月30日，并拟定兑付时间为2020年1月31日起至2021年6月30日的分期兑付本金及收益，并约定被告东宸医药公司对每位投资者签署无限连带责任担保，被告国民基金公司实际控制人及法人冯浩东对每位投资者签署无限连带责任保证，违约责任中约定甲方、乙方应按照兑付计划如期兑付，乙方所投项目如有回款，可在各个兑付节点提前兑付。三被告在该协议下方加盖印章。2019年7月2日，被告冯浩东出具个人无限连带责任保证函，承诺对被告国民基金公司未能在延期协议约定的最后时间兑付投资本金和收益，其对该债务承担连带责任保证。以上事实有合伙协议、受让协议、银行明细、延期协议等证据及开庭笔录为证。本院认为，涉讼法律事实发生在民法典施行前，应适用当时的法律、司法解释的规定。受让协议系双方当事人真实意思表示，内容不违反法律法规强制性效力性规定，本院依法予以确认。根据该协议，被告东宸医药公司受让原告与被告国民基金公司签订之合伙协议之合伙企业份额，现受让条件已成就，被告东宸医药公司应依约支付受让价款，根据受让协议约定，受让价款为原告认购金额及应得预期收益，扣除原告已收取的本金3000元，被告东宸医药公司还应支付997000元及应得预期收益（应得预期收益应以100万元为本金，自2019年4月1日起计算至2019年10月31日；以999000元为本金，自2019年11月1日起计算至2019年11月28日；以998000元为本金，自2019年11月29日起计算至2020年6月16日；以997000元为本金，自2020年6月17日起计算至实际付清之日止；上述应得预期收益均按照11%/年计算）。被告国民基金公司作为合同当事人签订延期协议，并约定其与被告东宸医药公司共同履行兑付价款的义务，属债的加入，其就受让协议之价款与被告东宸医药公司承担共同付款义务。至于被告冯浩东，保证函约定其对被告国民基金公司就和延期协议的债务承担保证责任，原告主张其对本案确定的被告国民基金公司的债务承担连带清偿责任，符合合同约定，但其未做出对被告东宸医药公司的债务承担保证责任的承诺，故对该被告之债务无需承担保证责任。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第五条、第八条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条，《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条之规定，判决如下：一、被告深圳东宸医药控股有限公司、深圳国民基金管理有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告陈志深支付997000元及应得预期收益（应得预期收益应以100万元为本金，自2019年4月1日起计算至2019年10月31日；以999000元为本金，自2019年11月1日起计算至2019年11月28日；以998000元为本金，自2019年11月29日起计算至2020年6月16日；以997000元为本金，自2020年6月17日起计算至实际付清之日止；上述应得预期收益均按照11%/年计算）；二、被告冯浩东就判项一确定的被告深圳国民基金管理有限公司对原告陈志深的债务承担连带清偿责任；三、驳回原告陈志深的其他诉讼请求。如被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费14865.95元（已由原告预交），由原告负担298.95元，三被告共同负担14567元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院，并应在收到交费通知之日起七日内向该法院预交上诉案件受理费。逾期不交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  白松灵人民陪审员  刘小焱人民陪审员  肖晓璐二〇二一年三月十五日书 记 员  杨美玉