广西壮族自治区梧州市龙圩区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）桂0406民初1252号 原告：黄秋如，男，1964年8月5日出生，汉族，住江西省樟树市。 委托诉讼代理人：杨昭丽，广西扬尘展程律师事务所律师。 委托诉讼代理人：张石，广西扬尘展程律师事务所律师。 被告：华锦建设集团股份有限公司，住所地浙江省象山丹城新华路190号。统一社会信用代码913302001450047824。 法定代表人：乐伟康，该公司董事长。 委托诉讼代理人：钱炜，男，该公司员工。 被告：刘文国，男，1972年7月16日出生，汉族，住江西省南昌市进贤县。 第三人：潘茂继，男，1980年6月5日出生，汉族，住安徽省安庆市太湖县。 原告黄秋如与被告华锦建设集团股份有限公司（以下简称华锦公司）、刘文国及第三人潘茂继建设工程合同纠纷一案，本院于2020年9月17日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告黄秋如及其委托诉讼代理人张石，被告华锦 2 公司的委托诉讼代理人钱炜到庭参加了诉讼，被告刘文国及第三人潘茂继经本院合法传唤无正当理由拒不到庭。本案现已缺席审理终结。 原告黄秋如向本院提出诉讼请求：1.判令被告华锦公司、刘文国立即退回保证金300,000元，并支付从2020年7月16日起至全部保证金退回时止，以年利率6%计算的利息给原告黄秋如；2.诉讼费由两被告承担。事实和理由：2019年7月，被告华锦公司承建梧州市国际宝石文化创意产业园一期A区工程，由第三人潘茂继转包给被告刘文国。被告刘文国因资金短缺，于2019年5月和原告合伙，双方于2019年9月19日签订《合伙协议》一份，约定共同建设该项目。双方在2019年8月21日按照被告华锦公司的要求交纳1,200,000元保证金到被告华锦公司账户，其中原告900,000元，原告将1,000,000元交给被告刘文国，被告刘文国将其中300,000转入被告华锦公司账户作为被告刘文国交纳的保证金。2019年9月，被告刘文国到劳动局追讨被告华锦公司拖欠的民工工资，因被告华锦公司一直拖欠民工工资，被告刘文国退出合伙，工地由原告全权负责。2019年11月3日，被告刘文国和原告结算。经结算，除了原告借支给被告刘文国交纳的300,000元保证金外，被告刘文国尚欠原告126,000元，并约定被告刘文国交纳给被告华锦公司的300,000元押金应退回给原告。2020年5月30日，被告华锦公司作出一份《承诺书》，承诺待建设单位第一笔工程进度款到账后，退回保证金1,200,000元到原告个人账户。2020年5月31日，被告华锦公司在没有和原告结算原告完成的工程量、也没有支付原告工程款的情况下，强迫原告退场，但没有退回1,200,000元保证金给原告。2020年7月16日，被告华锦公司的工程款到账后，退还了原告900,000元保证金，但对被告刘文国交纳的300,000元，不愿意退还给原告。被告刘文国也拒不到被告华锦公司协调转款问题，致使原告无法取回300,000元保证金。原告 3 认为，被告刘文国经结算，尚欠原告几十万元，并同意被告华锦公司的保证金退回给原告，所有工程由原告负责。而被告华锦公司在承诺后又拒不履行，已经构成违约。为此原告诉至法院并提出上述诉讼请求。 被告华锦公司辩称，1.被告华锦公司已将保证金退还给原告。2019年8月，被告华锦公司陆续收到原告交纳的保证金共900,000元，并于2020年7月16日全额返还给原告。2.被告华锦公司出具的《承诺书》表述的事实错误。本应由原告支付900,000元，被告刘文国支付300,000元，但被告华锦公司未查询到被告刘文国300,000元的直接支付记录，即实际仅应退900,000元给原告。《承诺书》中加盖的为非经济类用章，印章管理人员对其中的财务情况了解不全面，对保证金缴纳、扣除等情况不甚知晓也无权确认。对于错误的事实部分，被告不予认可。3.原告并未与被告华锦公司签订劳务合同，原告与被告刘文国的内部约定与被告华锦公司无关。即使被告刘文国支付了300,000元保证金，也仅是被告刘文国与被告华锦公司之间产生债权债务，不应由原告向被告华锦公司主张。4.若被告刘文国向被告华锦公司缴纳了保证金，存在下列情况可消灭此债权：（1）刘文国施工队的实际施工工程量仅为2,447,155元，而被告华锦公司实际向刘文国施工队支付工程款高达5,394,724元，超付近3,000,000元多。超付的工程款远远可以抵消该笔保证金的数额。（2）刘文国施工队在施工结算过程中，存在虚增工资发放人数、虚报务工天数、伪造工人工资单、上访欺骗政府部门、围堵胁迫项目部等手段，从被告华锦公司强行骗取巨额工程款，因其严重违反诚实守信义务、违背公序良俗原则而丧失获取保证金的权利。（3）被告刘文国于2019年11月3日将保证金债权转让给原告，而被告刘文国对被告华锦公司的违法犯罪行为于2019年7月甚至更早便在施行一直持续到2020年1月22日。即被告刘文国恶意将一笔有瑕疵的债权转让给原告，且在债权转 4 移后持续削减该笔债权的实际价值，意图冲抵其在原告处的300,000元债务。不论原告是否知情，被告刘文国这一债权转让行为，因严重违反诚实守信义务、违背公序良俗而无效。5.若本案裁判被告华锦公司需向原告支付款项，被告华锦公司仅以赠与的性质支付，以感谢原告当初协助被告华锦公司指认被告刘文国违法犯罪行为，感谢其能站在正义的一方。若对保证金支付的正当性、合法性予以承认，会影响到公安机关对被告刘文国行为性质的认定。为此，请求原告变更诉讼请求，请求法院依法裁判。 被告刘文国提交书面答辩状辩称，1.本案中，被告刘文国既不是债务加入，也不是担保人，无论从哪一方面来说都不应该将其列为被告承担退还保证金的责任和义务。原告和被告刘文国曾经是建设工程合伙人，但后来被告刘文国退出合伙后，由原告直接与被告华锦公司另行协商工程承包相关事宜，其保证金退还事宜也是由原告与被告华锦公司协商退还。被告刘文国在本案中既没有收到原告的保证金，被告华锦公司也没有将保证金退还给被告刘文国，原告怎么能要求被告刘文国退还保证金？原告没有证据证明被告刘文国对退还保证金需要承担单独或连带责任。在本案中，原告提交了被告华锦公司出具的一份《承诺书》，被告华锦公司承诺待建设单位第一笔进度款到账后，退还1,200,000元保证金给原告。这是一份附前置条件的承诺，被告刘文国不清楚被告华锦公司是否拿到建设单位第一笔进度款。经过各方核对财务，原告根本不够资格拿回这笔300,000元款项，原因是原告所说的300,000元不是原告实际缴纳的。经过与本案有关联的工程承包人陶小燕及被告刘文国核账，原告在涉案工程中已多拿投资款和保证金，最终原告还应向被告刘文国和陶小燕退还款项，而不是向被告华锦公司要回300,000元。综上，请求法院驳回原告的诉讼请求。 第三人潘茂继在法庭辩论结束前未作答辩，亦未向法院提交证据。 5 根据当事人的陈述和审查确认的证据，本院认定事实如下：2019年1月11日，广西清威实业有限公司将梧州（正威）国际宝玉石文化创意产业新城建设项目一期一标段工程发包给被告华锦公司建设。2019年7月24日，华锦建设集团股份有限公司广东分公司与第三人潘茂继签订《华锦建设集团股份有限公司内部承包协议书》，约定将梧州（正威）国际宝玉石文化创意产业园一期A区项目分包给第三人潘茂继施工管理。其后，第三人潘茂继将梧州（正威）国际宝玉石文化创意产业园一期A区项目的A1、A2、A3组团分包给被告刘文国。原告分别于2019年8月21日、2019年8月23日通过银行转账向被告华锦公司支付保证金500,000元和400,000元。2019年8月25日，案外人涂瑛向被告华锦公司转账300,000元，备注用“代刘文国付款”。2019年9月18日，被告刘文国出具《收条》一份，载明被告刘文国收到原告投资款共810,000元。2019年9月19日，原告与被告刘文国签订《合伙协议》一份，约定双方共同经营被告刘文国在被告华锦公司建设的梧州（正威）宝石园区的建筑项目；利益风险分配原告和被告刘文国各占50%；原告投资金额具体以收条为准，被告刘文国投资金额以算账为准等内容。2019年10月12日，被告刘文国再次在上述《收条》下方注明：“收到黄秋如投资款壹拾玖万元正。”2019年11月3日，原告、被告刘文国及第三人潘茂继共同签署《证明》一份，内容为：“今甲乙双方、见证方在2019.11.3晚合算双方前期投入资金。其中建设方支付60万元（陆拾万元整）由刘文国负责追讨回该笔款项。陆拾万元可从陶小燕应收款项中扣除支付给黄秋如。其中本次结算刘文国上欠黄秋如人民币126,000.00元（壹拾贰万陆仟元整）。注：刘文国交华锦建设押金30万人民币（叁拾万元整），华锦建设押金退回该款，应退回黄秋如本人。工地一切事宜由黄秋如全权负责。”后被告刘文国退出了该工程项目，并由原告接手对该项目继续进行施工。2020年5月31日， 6 华锦建设集团股份有限公司梧州（正威）国际宝玉石文化创意产业园一期A区项目部（以下简称华锦项目部）出具《承诺书》一份，载明：“关于【梧州（正威）国际宝石文化创意产业园一期A区项目】A1、A2、A3组团原劳务承包人刘文国、黄秋如转入华锦建设集团股份有限公司账户工程保证金壹佰贰拾万元整（1,200,000.00），华锦建设集团股份有限公司梧州（正威）国际宝玉石文化创意产业园一期A区项目部承诺：待建设单位第一笔工程进度款到本公司账户后，退还该保证金至黄秋如个人账户。”该项目部在上述《承诺书》中加盖的是“华锦建设集团股份有限公司梧州（正威）国际宝玉石文化创意产业园一期A区项目部（非经济类）”的印章。同日，原告与华锦项目部签署《三方协议书》一份，约定原告承包的A1、A2、A3组团劳务分包工程，原告无条件退场等内容。该协议书加盖的亦是“华锦建设集团股份有限公司梧州（正威）国际宝玉石文化创意产业园一期A区项目部（非经济类）”的印章。后原告及其施工班组退出了该工程项目。2020年7月16日，被告华锦公司通过银行转账向原告退回保证金900,000元。 庭审中，原告认可其向被告华锦公司缴纳的保证金为900,000元，且被告华锦公司已退回给原告；被告华锦公司认可2019年8月25日涂瑛转账给被告华锦公司的300,000元为被告刘文国交纳的保证金；原告主张该300,000元的保证金性质为履约保证金，被告华锦公司则主张该300,000元的保证金性质不仅仅为质保金，还包含诚实信用等因素。 本院认为，原告与被告刘文国签订合作协议，并约定由原告投入资金对被告刘文国承包的梧州（正威）国际宝玉石文化创意产业园一期A区项目进行投资。后在被告刘文国退出该工程项目前，针对原告与被告刘文国之间的内部合作关系，双方进行结算，确认被告刘文国尚欠原告126,000元,且被告刘文国同意其支付给被告华锦 7 公司的保证金300,000元应由被告华锦公司退回给原告，上述约定同时亦得到了第三人潘茂继的签名确认。后华锦项目部出具《承诺书》，确认收到被告刘文国和原告转入的工程保证金为1,200,000元，并承诺在第一笔工程款到账后退回该笔保证金给黄秋如。结合上述证据可知，被告刘文国将其对原告所负的债务，转移给华锦项目部，并且得到了原告的同意，同时华锦项目部亦出具了《承诺书》予以认可，三方形成了债务转移。由于华锦项目部为被告华锦公司的内部分设机构，没有诉讼主体资格，因此应由被告华锦公司承担返还保证金300,000元的民事责任。被告华锦公司主张《承诺书》中加盖的为非经济类用章、印章管理人员对财务情况了解不全面，对保证金缴纳、扣除等情况不甚知晓也无权确认。为此，本院认为，“华锦建设集团股份有限公司梧州（正威）国际宝玉石文化创意产业园一期A区项目部（非经济类）”印章的含义并不明确，仅从字面不能看出该印章不能对外在有关退还保证金等凭证上予以加盖；而作为善意相对方，原告也无从得知被告华锦公司内部印章管理要求。同时，在出具《承诺书》的同一天，华锦项目部与原告协商退场事项，与原告签署了一份《三方协议》，该协议内容涉及金钱款项及原告退场等事项，同样加盖的是上述印章，这足以使原告对华锦项目部使用该印章产生心理信赖。因此，被告华锦公司的该项主张没有事实依据，本院不予采纳。被告华锦公司主张被告刘文国伪造工程量、被告华锦公司支付给被告刘文国的工程款已超出其实际施工工程量因此不应退还保证金给原告，但没有提供充分的证据予以证实，且该主张属被告华锦公司与被告刘文国的另一法律关系，应另行处理。同时，被告华锦公司认可原告已退出涉案工程的施工，且已退回原告交纳的保证金900,000元。综上所述，被告华锦公司应返还保证金300,000元给原告。由于原告提交的《证明》、《承诺书》等证据均没有有关保证金的利息计算约定，因此原告要求被告支付从2020年7月16日起以年利率6%计算的 8 利息的诉讼请求，没有事实依据，本院不予支持。 依据《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第八十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条和《最高人民法院关于适用的解释》第九十条的规定，判决如下： 一、被告华锦建设集团股份有限公司返还原告黄秋如保证金300,000元； 二、驳回原告黄秋如的其他诉讼请求。 上述金钱给付义务，义务人应于本判决生效之日起十日内履行完毕。逾期则应依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费5800元，减半收取计2900元（原告已预交法院），由被告华锦建设集团股份有限公司负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于广西壮族自治区梧州市中级人民法院。 审判员  李亦歆 二〇二一年三月十一日 书记员  黎杰坤 附相关法律条文： 9 《中华人民共和国合同法》 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 第八十四条债务人将合同的义务全部或者部分转移给第三人的，应当经债权人同意。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 《最高人民法院关于适用的解释》 第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。