山东省临沂市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）鲁13刑终152号 原公诉机关山东省临沭县人民检察院。 上诉人袁晓雷，男，1981年4月24日出生于山东省临沭县，汉族，中专文化，原临沭县育林农业科技有限公司、临沭县万佳投资有限公司法定代表人,住山东省临沭县。2019年11月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月18日被执行逮捕。现羁押于临沂市看守所。 辩护人马建国，山东兰亭律师事务所律师。 辩护人赵志超，山东合清律师事务所律师。 原审被告单位临沭县育林农业科技有限公司。法定代表人李厚邑。 诉讼代表人吴秀春，男，1947年2月7日生。 原审被告单位临沭县万佳投资有限公司。法定代表人袁晓雷。 诉讼代表人张丽，女，1976年12月2日生。 山东省临沭县人民法院审理临沭县人民检察院指控原审被告单位临沭县育林农业科技有限公司、临沭县万佳投资有限公司、原审被告人袁晓雷犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年6月24日作出（2020）鲁1329刑初197号刑事判决。原审被告人袁晓雷不服，提出上诉。临沭县人民检察院不服，提出抗诉，临沂市人民检察院经审查认为抗诉不当，撤回抗诉。现已审理终结。 原审判决认定，2014年8月份以来，被告人袁晓雷与王国华（另案处理）成立临沭县育林农业科技有限公司和临沭县万佳投资有限公司，并在大兴、前庄、石门、古龙岗等地设立临沭县育林农业科技有限公司分公司，聘任宋振昌、孙绍达、王广宏、王庆银（均另案处理）等人担任分公司负责人，以高于同期银行存款利率为诱饵，面向社会公众吸收存款共计11556238元，其中利用临沭县万佳投资有限公司吸收2338300元，截至案发尚有9098262元未兑付。案发后共计退还1874143元。 上述事实，有经原审庭审举证、质证并确认的证人鲍某、英淑蕾、吴秀春、董某等人的证言；公司信息一宗、扣押清单、涉案资金统计表、兑付清单、股金单、借条、退赔情况表等书证；被告人袁晓雷及同案人宋振昌、孙绍达、王广宏、王庆银的供述等证据证实。 原审法院认为，被告单位临沭县育林农业科技有限公司、临沭县万佳投资有限公司违反国家金融管理法律规定，未经国家有关部门批准，扰乱金融秩序，以高额利息为诱饵，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人袁晓雷作为单位直接负责的主管人员，应当依法追究其刑事责任。 被告人袁晓雷到案后如实供述自己罪行、自愿认罪认罚，可从轻处罚。根据被告单位及被告人的犯罪事实、犯罪性质、情节、社会危害程度及退赔等情况，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告单位临沭县育林农业科技有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。被告单位临沭县万佳投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二万元。被告人袁晓雷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。二、责令被告单位临沭县育林农业科技有限公司、临沭县万佳投资有限公司退还相关被害人的存款共计7224119元。 宣判送达后，临沭县人民检察院不服，提出抗诉，临沂市人民检察院经审查认为抗诉不当，撤回抗诉。原审被告人袁晓雷不服，以“租赁的苗圃给了公司的其他合伙人来经营退赔；吸收存款的数额包含了公司内部人员工资、提成”为由提出上诉。 其第一辩护人提出“袁晓雷以217亩土地的承包经营权作价763.9万元转让给王广宏等9人，该763.9万元应当属于袁晓雷退赔”的辩护意见。 其第二辩护人提出“未通过媒介、推介会等向社会公开宣传，不满足非法吸收、变相吸收公众存款的条件；袁晓雷以苗圃抵债给其他涉案人员，且其他涉案人员已对受害人损失进行了退赔，原审判决未涉及，对袁晓雷可酌情从轻处罚，并适用缓刑”的辩护意见。 经二审审理查明的犯罪事实和确认的证据与原审相同。 另查明，二审审理期间，其同案人王国华退赔资金1008886元，王广宏退赔资金192850元，共计1201736元。截止目前，尚有6022383元未兑付。上述事实，有临沭县人民法院（2020）鲁1329刑初571号刑事判决书予以证实。 本院认为，原审被告单位临沭县育林农业科技有限公司、临沭县万佳投资有限公司违反国家金融管理法律规定，未经国家有关部门批准，扰乱金融秩序，以高额利息为诱饵，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪；上诉人袁晓雷作为被告单位负责的主管人员，应当以非法吸收公众存款罪定罪处罚。上诉人袁晓雷到案后如实供述自己罪行，自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。 关于上诉人袁晓雷所提“租赁的苗圃给了公司的其他合伙人来经营退赔”的上诉理由及其第一辩护人所提“袁晓雷以217亩土地的承包经营权作价763.9万元转让给王广宏等9人，该763.9万元应当属于袁晓雷退赔”的辩护意见以及第二辩护人所提“袁晓雷以苗圃抵债给其他涉案人员，且其他涉案人员已对受害人损失进行了退赔，原审判决未涉及，对袁晓雷可酌情从轻处罚，并适用缓刑”的辩护意见，经查，上诉人袁晓雷于2018年2月7日案发后，与各分公司负责人王广宏、李春晖、何书红、孙绍达等9人签订土地转让合同，约定袁晓雷在店头镇西措庄村承包经营的217亩土地的承包经营权折价763.9万元转让给王广宏等9人经营，但在合同中并未约定收益用于偿还被害人，且亦无证据证实获得收益，各被害人也并未因此获得赔偿；同案犯王国华未参与转包经营，二审审理期间王国华退赔被害人1008886元，可见，二审期间被害人获得赔偿与袁晓雷转让土地承包经营权并无关联；原审判决已认定袁晓雷系初犯、自愿认罪认罚,案发后有退赔行为的量刑情节，并已经对袁晓雷予以从轻处罚，量刑并无不当。故该上诉理由及二辩护人的辩护意见本院均不予采纳。 关于第二辩护人所提“未通过媒介、推介会等向社会公开宣传，不满足非法吸收、变相吸收公众存款的条件”的辩护意见，经审理认为，上诉人袁晓雷、原审被告单位为了吸收资金，在临沭县大兴、前庄、石门等多个乡镇设立分公司，并聘请宋振昌、孙绍达、王广宏担任公司负责人，以高于同期银行存款利率为诱饵，通过公司员工对外面向不特定的对象公开吸收资金达1150余万元，其行为符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成要件。该辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。 关于上诉人袁晓雷所提“吸收存款的数额包含了公司内部人员工资、提成”的上诉理由，经审理认为，相关法律规定，向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收资金的应当一并计入犯罪数额。集资参与人收回本金或者获得回报后又重新投资的数额不予扣减，但可以作为量刑情节酌情考虑。该上诉理由不能成立，本院不予采纳。 被告单位临沭县育林农业科技有限公司、临沭县万佳投资有限公司应退还被害人存款6022383元。 综上，原审判决认定事实和适用法律正确，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。鉴于二审期间，同案犯又退赔被害人损失1201736元，应当对原审判决第二项责令退赔数额予以调整。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（二）项之规定，判决如下： 一、维持山东省临沭县人民法院（2020）鲁1329刑初197号刑事判决第一项，即“被告单位临沭县育林农业科技有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。被告单位临沭县万佳投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二万元。被告人袁晓雷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。” 二、撤销山东省临沭县人民法院（2020）鲁1329刑初197号刑事判决第二项，即“责令被告单位临沭县育林农业科技有限公司、临沭县万佳投资有限公司退还相关被害人的存款共计7224119元。” 三、责令被告单位临沭县育林农业科技有限公司、临沭县万佳投资有限公司退还相关被害人的存款共计6022383元。 本判决为终审判决。 审判长  张文峰 审判员  郑 华 审判员  刘召祥 二〇二一年三月九日 书记员  黄 云