四川省成都市锦江区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0104刑初19号 公诉机关成都市锦江区人民检察院。 被告人何树生，男，1963年5月23日出生，汉族，大学本科文化，陕西中联电讯信息产业有限公司董事长，户籍地广东省东莞市。2015年12月18日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被成都市公安局锦江区分局刑事拘留，2016年1月22日被执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人刘欣，四川凯盈律师事务所律师。 部分集资参与人诉讼代理人赵子戈，北京东卫（成都）律师事务所律师。 公诉机关成都市锦江区人民检察院以成锦检公诉刑诉〔2016〕978号起诉书指控被告人何树生犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，向本院提起公诉，后多次向我院追加、变更起诉，本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。被告人何树生及其辩护人刘欣、部分集资参与人诉讼代理人赵子戈到庭参加诉讼。本案经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。 成都市锦江区人民检察院指控，2010年12月16日，被告人何树生在陕西省西安市高新区××路××号××大厦××室成立陕西中联电讯信息产业有限公司（以下简称中联电讯公司），其担任法定代表人、董事长。2013年7月至2014年12月，因中联电讯公司建设光伏电站项目需要资金，被告人何树生聘用刘某2（另案处理）等人对外公开宣传，承诺支付高额利息，与集资参与人签订《借款合同书》，向1200余人融资，金额共计人民币49000余万元，现已支付本金及利息3000余万元。 2013年12月16日，被告人何树生在成都市锦江区××街××号成立中联电讯公司成都分公司。中联电讯公司成都分公司的负责人为刘某1，实际控制和管理人为被告人何树生，主要经营为被告人何树生的太阳能光伏电站建设工程向社会融资。中联电讯成都分公司成立后，在成都市锦江区××大厦××号采取口口相传、举办讲座等方式对外公开宣传，以建设陕西潼关光伏电站、宁夏百事德光伏电站、济南长峡光伏电站等项目需要资金为由，以期限短（三个月、六个月、一年）、回报高（月息3%-6%）为诱饵，与集资参与人签订《借款合同书》，向社会不特定公众吸收资金。2014年12月，刘某1到中联电讯成都分公司工作，对该公司进行实际经营管理。中联电讯公司成都分公司共向225人融资共计6662万余元（该款项均流入被告人何树生提供的银行账户），已支付利息751万元。其中，2015年以后的人数为30人，投资金额456万元，已支付利息25万元。 2014年11月至2015年4月，被告人何树生委托冯某1（另案处理）、刘某3（另案处理）在达州市以中联电讯公司成都分公司的名义，采取口口相传的方式对外公开宣传，以建设陕西潼关光伏电站、宁夏百事德光伏电站、济南长峡光伏电站等项目需要资金为由，以期限短（三个月、六个月、一年）、回报高（月息3%-6%）为诱饵，先后与72人签订《借款合同书》115份，吸收资金1346万元（该款项均流入被告人何树生提供的银行账户）。还本付息282万余元。 2014年4月16日，被告人何树生、敬某在成都市锦江区××街××楼段××号××广场××层××号成立四川聚能汇鑫投资有限公司（以下简称聚能汇鑫公司），法定代表人为敬某，被告人何树生为监事，同年6月16日该公司股东变更为敬某和郑某，敬某占80%股份，郑某占20%股份。聚能汇鑫公司成立后，由敬某、郑某等人实际经营管理，郑某以行政副总经理身份，协助敬某对公司进行管理。2014年4月至2016年3月，聚能汇鑫公司采取口口相传、举办讲座、散发宣传册的方式对外公开宣传，以被告人何树生的陕西潼关光伏电站建设工程等项目需要资金为由，以期限短（三个月、六个月、一年）、回报高（月息3%-6%）为诱饵，先后与359人签订《借款合同书》，吸收资金共计10953万余元（该款项均流入被告人何树生提供的银行账户）,现已支付利息1041万余元。 2013年12月12日，中联电讯公司在重庆市江北区登记成立中联电讯公司重庆分公司。2014年4月23日，中联电讯公司授权李某4（已判刑）在重庆市合川区××大厦××室设立中联电讯公司重庆分公司合川咨询点，以中联电讯公司的名义在重庆市合川区向不特定公众吸收资金。2014年4月23日至2015年11月期间，中联电讯公司合川咨询点向239人融资4556万元。截止案发时，中联电讯公司通过返本付息方式退还共计1510.408万元（包括已支付的2.694万元），尚有3048.286万元未退赔。 2014年开始，被告人何树生委托王某2（已起诉）在成都市锦江区××大厦以四川万信和投资管理有限公司（以下简称万信和公司）为中介为被告人何树生的中联电讯公司光伏电站项目向社会融资。2014年9月，王某2将该公司迁至成都市锦江区“ＩＦＳ国际金融大厦”以成都万信和公司名义继续进行对外融资活动。融资资金由投资客户打入被告人何树生及其妻子刘某1等账户。经鉴定，王某2等人以中联电讯公司需要资金的名义陆续向曹某某等105人融资共计1103.03万元。 2014年7月28日，贾某（已判刑）在浙江省温州市鹿城区黎明西路温州××大楼××层××室投资成立温州泰富投资管理咨询有限公司（以下简称泰富投资公司）。2015年7月2日，贾某在浙江省温州市鹿城区××道××号××楼××室投资成立温州盛欣隆投资管理有限公司（以下简称盛欣隆投资公司）。贾某对上述两个公司进行经营管理。2014年12月起，被告人何树生委托贾某在浙江省温州市以泰富投资公司和盛欣隆投资公司为中介，以高额利息为诱饵，为被告人何树生经营的中联电讯公司、潼关中联电讯中联新能源有限公司、宁夏百事德新能源科技有限公司向社会公众筹措资金。随后，贾某及其公司通过发放广告传单、举办项目推进会、口口相传等方式，对被告人何树生的项目对外公开宣传。自2014年12月至2015年12月，贾某以被告人何树生经营的光伏电站需要资金为名陆续向298名人吸收资金共计7750.50万元，期间归还本金及利息共计1104.915万元，未偿还金额共计6645.585万元。 另查明，陕西中鑫合盛工程履约担保有限公司（以下简称中鑫合盛担保公司）在上述部分“借款”中提供担保，被告人何树生系该公司股东之一。上述已支付的利息中，部分款项系通过刘某1的银行账户给付。 被告人何树生建设的太阳能光伏发电站项目共计用款9137万元：陕西潼关光伏电站444万元，宁夏百事德光伏电站6140万元，河南济源光伏电站783万元，黑龙江绥滨光伏电站1270万元，新疆阿克苏光伏电站500万元。 2015年12月18日18时许，被告人何树生在江苏省无锡市滨湖区××号××室被当地公安机关挡获。 公诉机关移送了公安机关查封、冻结（或轮候查封、冻结）的被告人何树生银行账户；被告人何树生位于广东省深圳市龙岗区××花园××栋××号的房屋；邓某位于陕西省西安市高新区××路××号××幢××号的房屋；刘某2位于陕西省西安市高新区××路××号××幢××号××号××号的房屋；刘某2位于陕西省西安市高新区××路××号××幢××室的房屋；被告人何树生持有的宁夏百事德新能源科技有限公司85%的股权；宁夏百事德新能源科技有限公司的中宁百事德太阳能发电有限公司股权；李某1位于四川省成都市成华区××街××号××栋××楼××号的房屋；肖某位于四川省成都市成华区××路××段××号××栋××楼××号的房屋等财产。 公诉机关认为，被告人何树生非法吸收公众存款16825万元，数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人何树生以非法占有为目的，采取虚构项目方用款事实的方式，骗取集资参与人信任，非法集资64545万元，数额特别巨大，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。公诉机关建议对查封、冻结财产进行处置，将所得款项退赔集资参与人。公诉机关提请本院依法判处。 被告人何树生对公诉机关指控的事实提出（1）除了起诉书载明的用于项目金额，项目前期还支付了大量费用，这些费用也是来源于融资款；（2）除起诉书载明项目外，还有内蒙古赤峰光伏电站项目，其中7000万元出资也来源于融资款；（3）其还本付息金额不止公诉机关认定的金额。被告人何树生对公诉机关指控其构成非法吸收公众存款罪没有异议，但认为其不构成集资诈骗罪。 被告人何树生的辩护人对公诉机关的指控提出（1）在案证据不能证实何树生是以犯罪为目的成立中联电讯公司或中联电讯公司是以犯罪为主要经营活动，故本案系中联电讯公司单位犯罪；（2）本案中联电讯公司向公众募集资金的行为虽在各地多发，但属于同一主观故意下多次实施的整体行为，应根据竞合关系，择一重罪处罚，不应认定为数罪；（3）本案中各个用以募集资金的项目真实存在，募集资金时对项目的夸大不会本质上损害集资参与人的权益，现有证据证实被告人何树生实际投入3.4亿元用于生产经营，不能推定投资无盈利能力，也没有证据证实被告人何树生有不负责任、肆意挥霍资金的行为，故本案被告人何树生没有非法占有的故意，也没有使用诈骗手段募集资金，应认定被告人何树生构成非法吸收公众存款罪。 部分集资参与人的诉讼代理人对公诉机关指控的事实和罪名没有提出异议，但认为根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理诈骗刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定被告人何树生具有诈骗残疾人、老年人的从重处罚情节。 经审理查明，2010年12月16日，被告人何树生在陕西西安市高新区登记设立中联电讯公司（个人独资公司），被告人何树生为公司法定代表人。中联电讯公司成立后，被告人何树生以中联电讯公司开展光伏电站需要资金为由，在全国多地非法集资，现查明的有： 2013年7月至2014年12月，被告人何树生与刘某2（已判刑）等人在陕西省西安市以中联电讯公司建设光伏电站项目需要资金为由，通过业务员公开宣传，承诺支付高额利息，向不特定公众募集资金。现查明情况为，向1211人次集资参与人吸收资金共计49612.875万元，现已支付本金及利息2968.0986万元。 2013年12月16日，被告人何树生在成都市锦江区××街××号成立中联电讯公司成都分公司。中联电讯公司成都分公司实际控制和管理人为被告人何树生。中联电讯成都分公司成立后，被告何树生与李某1（已判刑）、刘某1（已判刑）等人在成都市锦江区××大厦××号采取口口相传、举办讲座等方式对外公开宣传，以建设陕西潼关光伏电站、宁夏百事德光伏电站、济南长峡光伏电站等项目需要资金为由，以期限短（三个月、六个月、一年）、回报高（月息3%-6%）为诱饵，与集资参与人签订《借款合同书》，向社会不特定公众募集资金。现查明情况为，向225人次集资参与人吸收资金共计6662.169863万元（该款项均流入被告人何树生提供的银行账户），集资参与人自述已返还751.076182万元。 2014年11月至2015年4月，被告人何树生委托刘某3（已判刑）、冯某1（已判决）在达州市以中联电讯公司成都分公司的名义，采取口口相传的方式对外公开宣传，以建设陕西潼关光伏电站、宁夏百事德光伏电站、济南长峡光伏电站等项目需要资金为由，以期限短（三个月、六个月、一年）、回报高（月息3%-6%）为诱饵，向社会不特定公众募集资金。现查明情况为，向72人次集资参与人吸收资金1346万元（该款项均流入被告人何树生提供的银行账户）。现已返还本金152.99万元，支付返点129.1万元。 2014年4月16日，被告人何树生与敬某在成都市锦江区××街××楼段××号××广场××层××号成立聚能汇鑫公司，法定代表人为敬某（已判刑），被告人何树生为监事。聚能汇鑫公司成立后，由敬某、郑某（已判刑）等人实际经营管理。2014年4月至2016年3月，被告人何树生等人以聚能汇鑫公司名义，采取口口相传、举办讲座、散发宣传册的方式对外公开宣传，以被告人何树生的陕西潼关光伏电站建设工程等项目需要资金为由，以期限短（三个月、六个月、一年）、回报高（月息3%-6%）为诱饵，向社会不特定公众募集资金。现查明情况为，向359人次集资参与人吸收资金共计10953.346937万元（该款项均流入被告人何树生提供的银行账户）,集资参与人自述已支付利息1041.980318万元。 2013年12月12日，中联电讯公司在重庆市江北区登记成立中联电讯公司重庆分公司。2014年4月23日，中联电讯公司授权李某4（已判刑）在重庆市合川区××大厦××室设立中联电讯公司重庆分公司合川咨询点，以中联电讯公司的名义公开宣传，许以月利率3%-4%的回报，在重庆市合川区向不特定公众吸收资金。现查明情况为，中联电讯公司合川咨询点向239人次集资参与人吸收资金4556万元。截止案发时，中联电讯公司通过返本付息方式退还集资参与人共计1510.408万元（包括多给孙安树支付的2.694万元），尚有3048.286万元未归还。 2014年开始，被告人何树生委托王某2（已判刑）在成都市锦江区××大厦以万信和公司为中介为被告人何树生的中联电讯公司光伏电站项目向社会不特定公众募集资金。2014年9月，王某2将该公司迁至成都市锦江区“ＩＦＳ国际金融大厦”以万信和公司名义继续进行向社会不特定公众募集资金。融资资金由投资客户打入被告人何树生及其妻子刘某1等账户。现查明情况为，向105人次集资参与人吸收资金共计1103.03万元。 2014年7月28日，贾某（已判刑）在浙江省温州市鹿城区黎明西路温州××大楼××层××室成立泰富投资公司；2015年7月2日，贾某在浙江省温州市鹿城区××道××号××楼××室成立盛欣隆投资公司。2014年12月起，被告人何树生委托贾某在浙江省温州市以泰富投资公司和盛欣隆投资公司为中介，以高额利息为诱饵，为被告人何树生经营的中联电讯公司、潼关中联电讯中联新能源有限公司、宁夏百事德新能源科技有限公司通过公开宣传向社会不特定公众募集资金。现查明情况为，向298人次集资参与人吸收资金共计7750.50万元，期间归还本金及利息共计1104.915万元，未偿还金额共计6645.585万元。 被告人何树生通过上述手段募集资金后，将募集的资金扣除业务员提成等费用后予以归集于其个人控制的账户，再予以支配，部分资金用于其各种项目经营。对于光伏相关项目，不同鉴定单位根据各自掌握的证据作为检材，分别进行了鉴定，提供其鉴定意见，其中： 四川鼎鑫宏长会计师事务所有限责任公司川鼎会审字（2017）036号司法会计鉴定意见以及补充鉴定认为涉案项目使用资金情况：（1）潼关农业大棚光伏发电项目：潼关中联公司和赵某共计收到宁夏百事德新能源公司净转款444.17万元；（2）宁夏中宁红梧生态移民区屋顶光伏发电项目：宁夏百事德新能源公司公司收到中联电讯公司和刘某2净转款6140万元；（3）黑龙江绥滨县绥滨吉阳20ＮＷ滩涂光伏电站项目：收到中联电讯公司转款共计1150万元；（4）济源轵城20兆瓦光伏农业大棚项目：收到刘某1、宁夏百事德公司、潼关中联公司和深圳前海中亚公司净转款783.1万元。 陕西恒誉司法会计鉴定所陕恒誉司鉴[2018]会鉴字第011号补充鉴定意见认为：项目用款情况为：（1）北京怀柔风电、太阳能发电、养老公寓、高科技农业项目：中联电讯公司共支付合作方北京两岸家园公司1745.1万元；（2）内蒙古赤峰光伏发电项目：中联电讯公司支付上海纵联公司35万元，上海新投能源公司5108.438197万元，疑是该项目（本院注：此5000余万元被告人何树生当庭供述为用于贸易开支，非用于光伏项目）；（3）宁夏中宁光伏发电项目：中联电讯公司支付宁夏百事德新能源公司6840.0417万元，宁夏百事德新能源公司收到宁夏百事德太阳能发电公司2041.1086万元，宁夏百事德新能源公司支付宁夏百事德太阳能发电公司705.362957万元；（4）黑龙江绥滨县光伏发电项目：上海宗联公司收到中联电讯公司工程款3400万元（含深圳全球阳光公司转入的200万元，无锡联盛合众公司转入的400万元），返还1700万元；（5）潼关光伏发电项目：中联电讯公司支付潼关中联公司481.77万元；（6）河南济源光伏发电项目：前期花费清单显示实际投入916.88万元，应付工资21.8万元，应付设计费17万元，但未见支付款项的银行、成本费用的原始单据，仅有支付济源市财政所57.8753万元；新疆阿克苏光伏项目：中联电讯公司支付中联（新疆）投资公司2400万元，收到新疆阿克苏光电城公司800万元，收到中联电讯（新疆）投资公司1600万元。 资金流向方面鉴定意见认为中联电讯公司支付明细有：（1）北京两岸家园公司1745.1万元；（2）宁夏百事德新能源公司7740.0417万元；（3）上海新投公司5108.438197万元；（4）上海宗联公司3300万元；（5）深圳金德盛公司9000.00232万元；（6）深圳聚能汇鑫公司448万元；（7）绥滨吉阳公司1240万元；（8）潼关中联公司481.77万元；（9）无锡联盛合众公司800万元；（10）深圳全球阳光公司190.5万元；（11）济源轵城镇财政所57.8763万元；（12）上海纵联公司35万元；（13）中联电讯（新疆）投资公司2400万元，以上共计32546.728517万元。 收回明细有：（1）上海宗联公司1700万元（含深圳全球阳光公司转入的200万元，无锡联盛合众公司转入的400万元）；（2）宁夏百事德公司900万元；（3）新疆阿克苏光电城公司800万元；（4）中联电讯（新疆）公司1600万元；（5）潼关中联公司110万元；（6）无锡联盛合众公司400万元；（7）上海做拓贸易公司5084.351003万元，以上共计10594.351003万元。 绥滨兴绥会计师事务所绥兴会专审字[2016]第001号审计报告认为，截止到审计基准日（2016年4月1日），绥滨县绥滨吉阳新能源有限公司前期共投入1270万元。 另查明，被告人何树生在募集资金后将部分资金用于以他人或者单位名义购买文玩办展览、拍摄纪录片、向其他与光伏项目无关公司投资等用途。 2015年12月18日，被告人何树生被公安机关挡获。公诉机关移送的与本案相关的公安机关查封、冻结（含轮候查封、冻结）财产有：1．被告人何树生的农业银行、招商银行账户；2．被告人何树生位于广东省深圳市龙岗区××花园××栋××号的房屋；3．邓某位于陕西省西安市高新区××路××号××幢××号的房屋；4．刘某2位于陕西省西安市高新区××路××号××幢××号××号××号的房屋；5．被告人何树生持有的宁夏百事德新能源科技有限公司85%的股权；6．宁夏百事德新能源科技有限公司的中宁百事德太阳能发电有限公司股权；7．李某1位于四川省成都市成华区××街××号××栋××楼××号的房屋；8．肖某位于四川省成都市成华区××路××段××号××栋××楼××号的房屋。 上述事实，有公诉机关提供的公安机关的受案登记表，到案经过，被告人何树生的户籍证明，公告，中联电讯公司的简介以及宣传册，报案登记表、身份信息、借款合同、收据、收条、打款凭证等，中联电讯公司等涉案公司的工商登记资料，相关项目合同、文件、情况说明，涉案银行账户交易明细查询结果，协助查询财产通知书、协助冻结（查封）财产通知书，搜查、扣押的财务资料，债权投资咨询、担保服务协议，居间服务顾问协议，相关判决书，证人刘某2、裴某、邓某、杨某1、李某1、肖某、王某1、路某、魏某1、冯某1、刘某3、许某、董某、薛某、卢某、魏某2、张某1、潘某、田某、李某2、石某、何某1、王某2、谢某、袁某1、向某、苏某、张某2、应某、蔡某、袁某2、李某3、黄某1、贾某、毛某、杨某2、张某3、黄某2、凌某、林某、王某3、李某4、张某4、郭某、张某5、冯某2、左某、张某6、赵某、欧某、何某2、王某4、王某5、王某6、罗某、刘某1、敬某、郑某等证人以及多名集资参与人证言，被告人何树生的供述，陕西恒誉司法会计鉴定所关于陕西中联电讯信息产业有限公司涉嫌非法吸收公众存款案的司法会计鉴定意见书、补充鉴定意见书以及补正书，四川鼎鑫宏长会计师事务所有限责任公司川鼎会审字（2017）036号司法会计鉴定意见以及补充鉴定，达州锦桓会计师事务所出具的达锦桓会所审鉴［2016］57号、［2018］1号鉴定意见，绥滨兴绥会计师事务所绥兴会专审字（2016）第001号审计报告，四川德维司法鉴定所川德鉴（2018）04号司法会计审计报告，温州华明会计师事务所有限公司关于贾某非法吸收公众存款案件专项审核情况说明，辨认笔录，提取笔录，相关项目工程现场照片，考察项目照片，办公室照片等证据证实，足以认定。 结合本院查明的事实，对于控辩双方的意见，本院综合评判如下： （一）公诉机关指控被告人何树生构成集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的意见，本院认为被告人何树生基于同一犯罪故意，使用同种手段，在全国多地实施非法集资行为，其对于每笔吸收的资金犯罪主观故意和客观方法均一致，且不能区分单笔吸收的资金是否用于生产经营，不应按资金是否用于生产经营分别认定为非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪，应将被告人何树生的犯罪行为予以整体认定，在量刑时综合其用于生产经营部分和偿还本息部分情况酌情考虑。 （二）被告人何树生及其辩护人提出被告人何树生没有非法占有故意的意见，本院认为公诉机关提供的证据不能详细反映被告人何树生用于生产经营的资金明细，但有鉴定意见对用于生产经营根据现有证据进行了鉴定，本案对于被告人何树生的主观故意不应简单按用于生产经营资金所占募集资金比例认定，应结合全案证据综合判断。本院认为（1）从用于光伏项目资金看，被告人何树生所用资金鉴定意见显示为1亿余元，结合证人证言、相关财务账簿等证据，即使按有利于被告人的原则综合认定，其用于光伏项目资金仍明显低于其所募集资金；（2）从被告人投入的其他经营项目看，公诉机关提供的证据证实，被告人何树生在大量光伏项目尚未建成的情况下，还有大量资金用于其他与光伏项目无关的公司、以个人名义投资，如购买文玩办展览，投资文化项目，或投资其他公司企业，而现查明的项目中无一项目取得合理回报，可见对外其他投资具有随意性和无效性；（3）从其资金流向看，大量资金流向无法准确查明用途的公司或个人，其中2013年9月5日中联电讯公司分二次转入深圳金得盛公司9000万元，被告人何树生当庭先辩解为用于贸易走账的资金，但没有证据显示该资金有转回；后辩解购买光伏设备，但既未见相关设备也未见购买合同，无相应证据印证，且深圳金得盛公司2013年7月29日登记成立，自2014年6月即因在登记住所无法联系，2014年12月起因未按规定公示2013年度年报被深圳市市场和质量监督管理委员会宝安局列入经营异常单位，导致募集资金无法追回；（4）从犯罪成本看，公诉机关提供的证据证实，被告人何树生给予其集资业务人员的高额提成，结合用于集资的经费开支，可见被告人使用大量犯罪成本吸引他人为其募集资金，此部分资金不应计入被告人用于生产经营的资金范畴；（5）从资金利息看，公诉机关提供的证据证实，被告人何树生许以集资参与人超过月利率3%的回报，其回报率高于合法利率标准，也致使实际能用于生产经营的资金不足；（6）从可获得回报看，被告人何树生一方面随意投资、投入高额犯罪成本、许以不合理回报，另一方面光伏电站建设周期长，见效时间慢，不能快速产生利润继续投入生产经营，导致其真正用于光伏电站项目资金少，不能顺利完成项目建设，其偿还集资本息主要依靠借新还旧来实现。综上可见被告人何树生通过非法手段募集资金，明知支付高额利息所获资金用于生产经营部分远少于募集资金数量，又随意投资、支付高额犯罪成本和利息，致使集资参与人资金无法返还，可以认定为具有非法占有的故意，本院对此辩护意见不予采纳。 （三）被告人何树生的辩护人提出被告人何树生募集的项目真实存在，没有使用诈骗方法的意见。本院认为被告人何树生使用其光伏项目的名义募集资金，而隐瞒真相，大量资金未用于光伏项目，是隐瞒真相，骗取他人财物的行为，本院对此辩护意见不予采纳。 （四）被告人何树生的辩护人提出本案应认定为单位犯罪的意见。本院认为，中联电讯公司成立虽不以犯罪为全部业务，但中联电讯公司为被告人何树生个人独资公司，被告人何树生以单位名义募集资金，所获资金均转入其个人银行账户，部分资金用于以个人名义投资，其个人财产和公司财产混同，不应认定为其为了单位利益实施犯罪行为，不应认定为中联电讯公司单位犯罪，本院对此辩护意见不予采纳。 本院认为，被告人何树生以非法占有为目的，使用诈骗方法，骗取他人资金，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控被告人何树生犯罪的基本事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持，但公诉机关指控罪名不当，本院予以变更。被告人何树生虽不具有自首情节，但归案后能如实供述其主要非法募集资金的主要犯罪事实，以及对于还本付息公诉机关提供的证据中部分地区仅依据集资参与人自述统计的情况，本院在量刑时结合和犯罪情节综合予以考虑。 综上，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，惩罚犯罪，依照2015年修订的《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、《中华人民共和国刑法》第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款之规定（条文全文附后）之规定，判决如下: 一、被告人何树生犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币五十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年12月18日至2030年12月17日止。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、未追回的赃款继续给予追缴，发还集资参与人，不足部分责令被告人何树生退赔集资参与人（关联案件已退还部分应当予以扣除）。公安机关查封、冻结（或轮候查封、冻结）的被告人何树生银行账户内资金；被告人何树生位于广东省深圳市龙岗区××花园××栋××号的房屋一套；邓某位于陕西省西安市高新区××路××号××幢××号的房屋；刘某2位于陕西省西安市高新区××路××号××幢××号××号××号的房屋；被告人何树生宁夏百事德新能源科技有限公司85%的股权；宁夏百事德新能源科技有限公司的中宁百事德太阳能发电有限公司股权；李某1位于四川省成都市成华区××街××号××栋××楼××号的房屋；肖某位于四川省成都市成华区××路××段××号××栋××楼××号的房屋按查封、冻结顺序等实际情况予以追缴，作为前述追缴、退赔的财产线索。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  李春雨 人民陪审员  卢 一 人民陪审员  杨方隆 二〇二一年三月二十九日 书 记 员  何雪玲 谌娇 附：本判决所适用法律条文全文 2015年修订的《中华人民共和国刑法》第一百九十二条 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 《中华人民共和国刑法》第五十二条 判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 《中华人民共和国刑法》第五十三条 罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚