文书内容重庆市合川区人民法院执 行 裁 定 书(2021)渝0117执异6号异议人：李震，男，汉族，1963年4月16日出生，住湖南省吉首市。委托诉讼代理人：程柳泉、唐欣，湖南共盛律师事务所律师。被执行人：唐多全，男，1965年1月30日出生，汉族，原住重庆市合川区。被执行人：戴强，男，1970年3月28日出生，汉族，原住重庆市合川区。被执行人：重庆金万科房地产开发有限公司，住所地重庆市合川区南办处赵家街156号附8号四层，统一社会信用代码91500117747478192H。法定代表人：唐多全，董事长。委托诉讼代理人：张永书，男，汉族，1961年9月21日出生，住重庆市合川区，系重庆金万科房地产开发有限公司职工，债权人之一。被害人代表：向平，男，汉族，1955年2月18日出生，住重庆市合川区，系重庆金万科房地产开发有限公司职工，债权人之一。本院在执行唐多全、戴强、重庆金万科房地产开发有限公司非法吸收公众存款一案中，异议人李震向本院提出书面执行异议。本院受理后，依法组成合议庭，公开进行了听证审查，现已审查终结。异议人李震称，贵院于2020年7月22日作出（2019）渝0117执3539号之十三执行裁定书，裁定：“冻结李震在花垣尚信置业发展有限公司8%的股权”。因该8%的股权是异议人于2015年5月3日受让的湘西尚信发展有限公司在花垣尚信置业发展有限公司8%股权，且异议人不是被执行人，湘西尚信发展有限公司也不是被执行人，而唐多全仅仅在湘西尚信置业发展有限公司享有9.2%股权，贵院依职权只能查封、冻结唐多全的股权，而不应当查封、冻结异议人受让的股权。因此，异议人依据《中华人民共和国民事诉讼法》第227条规定提出异议申请，请求法院依法解除异议人在花垣尚信置业发展有限公司8%股权的查封、冻结措施。异议人李震为其主张举示了《花垣尚信置业发展有限公司股东会决议》和《花垣尚信置业发展有限公司股权转让协议》等证据证明。被执行人唐多全未提交辩称意见。被执行人戴强未提交辩称意见。被执行人重庆金万科房地产开发有限公司辩称，合川法院刑事判决书载明了重庆金万科房地产开发有限公司、唐多全从2005年开始向社会各界进行集资，被定性为非法集资，既然是非法集资，都由合川区公安局经侦支队侦办，并对相应财产进行了查封，本案异议人提出的异议，应该经合川处非办进行甄别。被害人代表向平辩称，我们债权人不同意解除查封、冻结，在事实查明清楚后再进行处理，相信人民法院依法审查。经审查查明，重庆金万科房地产开发有限公司、唐多全、戴强犯非法吸收公众存款罪一案，本院审理后于2017年12月28日依法作出（2017）渝0117刑初1号刑事判决书，该判决书查明，“被告单位重庆金万科房地产开发有限公司（以下简称金万科公司）成立于2002年12月，主要从事房地产开发等经营活动。被告人唐多全系金万科公司股东、法定代表人、董事长。被告人戴强系金万科公司总经理。自2005年左右开始，因金万科公司开发房地产等项目需要大量资金，经唐多全和戴强商定，并由戴强具体实施,在未获得有关部门批准、许可的情况下，开始向社会群众以高额利息借款。2016年6月14日，重庆合川区公安局委托重庆康华会计师事务所对本案非法吸收公众存款项目进行鉴定，该所于2016年11月12日出具了重康会综报字（2016）第381号司法鉴定报告书，载明：截至2015年12月14日，金万科公司吸收公众存款的情况为：……（二）非法吸收公众存款主要资金去向……花垣尚信置业发展有限公司银行流水增加金额为500万元；湘西尚信置业发展有限公司银行流水增加金额为6008.56万元，减少金额为13400万元……。”本院根据该判决书查明的事实和相关法律规定，除依法对重庆金万科房地产开发有限公司、唐多全、戴强犯非法吸收公众存款罪，分别判处刑罚、并处罚金外，还判决：“对被告单位重庆金万科房地产开发有限公司非法吸收的公众存款108831.648985万元，依法应予追缴，发还各集资参与人。(包括对金万科公司、唐多全将非法吸收的公众存款投入到下列项目中的资金及其转换财物予以追缴，发还各集资参与人：1、淮安尚信置业发展有限公司2111万元；2、淮安市新联置业有限公司7850万元；3、重庆尚信置业有限公司3565.02万元；4、昆明尚信房地产开发有限公司53560万元。具体退赔名单见附件1、附件2，其中能够明确退赔金额的名单见附件3，其余人员的具体退赔金额责令被告单位及二被告人清理相关债权债务后与附件3中的人员同时予以清退。)”。该判决书附件1“吸收存款明细表”中第363行载明：重庆金万科房地产开发有限在田安平、徐开阳、徐巧处，非法吸收公众存款的金额为89518700元，已归还公众存款本金及累计支付公众存款利息为86384552元。一审宣判后，唐多全、戴强不服该刑事判决，提出上诉，重庆市第一中级人民法院于2018年9月14日作出（2018）渝01刑终54号刑事裁定书，裁定驳回上诉，维持原判。2018年9月19日，本院刑事审判庭将该案移送本院执行局执行。2018年11月6日，本院对该刑事案中追缴违法所得部分立案执行，案号为（2018）渝0117执5047号。2019年8月5日，本院又对该刑事案中罚金部分立案执行，案号为（2019）渝0117执3539号。随后对（2018）渝0117执5047号追缴违法所得执行案并入（2019）渝0117执3539号罚金执行案中合并执行。另查明，合川区公安局在2017年8月16日对花垣尚信置业发展有限公司的所有股权[田四顺50%（1500万元）、李震8%（240万元）、杨国芝12%（360万元）、李洪渊30%（900万元）]进行了冻结，冻结期限为2017年8月16日至2019年8月15日。2020年7月22日，本院在执行过程中作出（2019）渝0117执3539号之十三执行裁定，冻结李洪渊在花垣尚信置业发展有限公司的股权30%（出资额900万元）；冻结杨国芝在花垣尚信置业发展有限公司的股权12%（出资额360万元）；冻结李震在花垣尚信置业发展有限公司的股权8%（出资额240万元）,并向登记机关送达该裁定书及协助执行通知书。后案外人李洪渊向本院提出书面执行异议，其请求如前。还查明，根据唐多全的供述和龚同举的证词证明，湘西尚信置业发展有限公司是2012年6月18日为了开发合川名门江山房地产项目而成立的，两个股东分别是唐多全和他妻子阳灿玉，唐多全持股2600万元，阳灿玉持股400万元。2013年12月、该公司为了向工商银行贷款8000万元，因工商银行要求注册资本最低要有5000万元，所以唐多全增资并持股4600万元。2015年初，因施工方负责人秦忠知道唐多全在合川有巨额借款，害怕唐多全无力支付工程款项，所以要求湘西尚信置业发展有限公司变更股东。2015年4月，秦忠要求唐多全转让股权，同月30日唐多全就将他和阳灿玉的股权转给了龚同举、夏圣哲，由龚同举、夏圣哲代持其股权，由于唐多全和阳灿玉已有460万元和40万元的股权被合川法院冻结而没有转完，故该公司现股权情况就是龚同举持股4140万元、夏圣哲持股360万元、唐多全持股460万元、阳灿玉持股40万元。花垣尚信置业发展有限公司是唐多全于2013年4月以湘西尚信置业发展有限公司的名义投资成立的，湘西尚信置业发展有限公司持有花垣尚信置业发展有限公司40%的股权。2015年5月3日，花垣尚信置业发展有限公司在唐多全的主持和召集下召开股东会议，会议决议：“1、同意股东湘西尚信置业发展有限公司在公司中的股份1200万元（实收资本1200万元）计40%股权全部转让给以下股东：（1）股份600万元（实收资本600万元）计20%股权转让给股东李洪渊；（2）股份360万元（实收资本360万元）计12%股权转让给股东杨国芝；（3）股份240万元（实收资本240万元）计8%股权转让给股东李震；公司其他股东放弃以上股权转让的优先受让权。……”。2015年5月3日，湘西尚信置业发展有限公司（甲方）与李震（乙方）签订《花垣尚信置业发展有限公司股权转让协议》，该协议明确：“一、甲方将持有花垣尚信置业发展有限公司240万元股权（其中实缴240万元，占公司注册资本8%）以人民币240万元的价格转让给乙方。二、乙方支付给甲方240万元股权转让款以购买甲方在花垣尚信置业发展有限公司的上述240万元股权（占公司注册资本8%）……”。上述事实，有经本院听证质证的（2017）渝0117刑初1号刑事判决书，（2018）渝01刑终54号刑事裁定书，唐多全的供述，龚同举的证词，《花垣尚信置业发展有限公司股东会决议》及《花垣尚信置业发展有限公司股权转让协议》等证据证实，足以认定。本院认为，异议人李震举示的《花垣尚信置业发展有限公司股东会决议》、《花垣尚信置业发展有限公司股权转让协议》等证据，虽然可以证实李震从湘西尚信置业发展有限公司处受让而获得的花垣尚信置业发展有限公司8%的股权，但其未进一步举示证据证明其为购买该股权支付了相应的价款，因为根据唐多全的供述和龚同举的证词，证明唐多全是湘西尚信置业发展有限公司的实际控制人，且唐多全转让该股权的行为发生于2015年5月，正是重庆金万科公司资金链比较紧张、唐多全非法吸收公众存款已逐渐暴露、合川区公安局已开始暗中介入调查的时期，唐多全的这种股权转让有转移财产的嫌疑，且是用犯罪资金的投资来抵偿非法吸收公众存款所产生的债务，目前没有证据印证其真实性和合法性。故本院对异议人李震提出的持有湘西尚信置业发展有限公司转让的花垣尚信置业发展有限公司8%股权被本院冻结而要求解冻的异议请求不予支持，依法予以驳回。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于办理执行异议和复议若干问题规定》第二十四条和《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第五条、第十四条的规定，裁定如下：驳回异议人李震提出的持有花垣尚信置业发展有限公司8%股权被本院冻结而要求解冻的异议请求。如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向重庆市第一中级人民法院申请复议。审判长  程长禄审判员  龙玉梅审判员  张 霜二〇二一年三月二十五日书记员  李 行