陕西省靖边县人民法院刑 事 判 决 书 （2020）陕0824刑再1号 原审公诉机关靖边县人民检察院。原审被告人翟浩，男，1974年10月9日出生于陕西省靖边县，身份证号码：612725197410090014，汉族，大专文化，工作单位：靖边县乡镇企业局。户籍所在地：靖边县张家畔镇二居委五组642号。2017年5月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被靖边县公安局刑事拘留，2017年6月20日被靖边县人民检察院批准逮捕，同日被靖边县公安局执行逮捕。2019年4月30日被本院决定取保候审，并于同日被靖边县公安局执行取保候审。原审被告人康志安，男，1957年1月18日出生于陕西省靖边县，身份证号码：612725195701180010，汉族，初中文化，工作单位：靖边县新城学区。户籍所在地：靖边县张家畔镇五居委二组321号，现住靖边县陆家山。2017年1月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被靖边县公安局取保候审，2017年6月20日被靖边县人民检察院批准逮捕，同日被靖边县公安局执行逮捕。2019年4月30日被本院决定取保候审，并于同日被靖边县公安局执行取保候审。靖边县人民检察院指控原审被告人翟浩、康志安非法吸收公共存款一案，本院于2019年4月29日作出了（2018）陕0824刑初18号刑事判决。该判决发生法律效力后，因被害人贺飞虎、庞海生等95人，因二原审被告人未按被害人的谅解本意偿还被害人的借款而向本院提出再审申请。本院认为，原审判决在量刑时考虑了被害人谅解这一酌定情节，但二原审被告人却不能积极履行还款义务，致使被害人在原审中的谅解失去事实依据，该情节可能影响刑事判决定罪量刑。本院于2019年11月28日作出（2019）陕0824刑监1号刑事再审决定书，决定：本案由本院另行组成合议庭对本案进行再审。本案再审后，本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案，靖边县人民检察院指派检察员薛莉莉出庭支持抗诉，原审被告人翟浩、康志安均到庭参加诉讼。本案在审理过程中，本院退回补充侦查两次。现已审理终结。原审查明以下事实：2011年至2016年期间，原审被告人翟浩、康志安在未经有关部门依法批准的情况下，以基金会的形式向社会不特定人员吸收存款，并承诺支付利息。二原审被告人将吸收来的存款用于向他人提供高额贷款、购置房产以及偿还本息等活动，至案发时，二人无力向他人还款数额共计人民币1706.0138万元。原审被告人翟浩还以自己的名义向社会不特定人员吸收存款，并承诺支付利息，至案发时无力偿还数额共计人民币256.5万元。其中，原审被告人翟浩、康志安吸收公众存款的事实如下：向叶海军吸收6.9万元、邓叶1.64万元、张汉秀6万元、王晓莉10万元、史凤梅1.1万元、杨树芳8.428万元、陈宝利20万元、张存钱5.6万元、刘治平2.3万元、李长功11万元、邢彦农10万元、刘维生10万元、刘锦玉6.5026万元、王锦山5万元、张宝金3万元、张玉华10万元、乔占伟5万元、潘登利4万元、张亚军4.5万元、王亚飞15万元、刘汉文5.4万元、杜荣1万元、蔡子江11.5万元、陈秀明9万元、刘汉有6万元、张亚东4.5万元、赵学利7.4万元、张增萍4万元、赵雪梅9.5万元、张生军5.9万元、张占彪7万元、白懦梅5万元、张德俭12万元、张爱梅5万元、畅靖蓉5万元、张峰8.5万元、杨广国10万元、张玲11.5万元、苗锦卫24.4732万元、李正有21.67万元、郭玉珍1.8万元、郭彩兴53万元、陈兆友18万元、贾秀梅3万元、刘有琴3万元、王世玲42万元、周志明20.3万元、杜海山11万元、李东华12.5万元、张永明4万元、何长迁17.9万元、李汉江3.5万元、李飞17万元、李树宏12万元、李建彰3万元、王鑫3.5万元、牛志莲27.4万元、王丽115.8万元、李玉洁3万元、戴昌华1.58万元、武孝录5.2万元、胡培忠10万元、王瑞玲45.5万元、庞海生10万元、张艳8万元、谢刚飞8万元、李瑞2万元、马爱莲13.6万元、郭晓123万元、徐军彦70万元、牛克有3万元、高谋旺7.5万元、王世梅13.57万元、赵杰9.61万元、王宁4.44万元、刘忠丽241.2万元、郝鹏飞188万元、赵彦亮160万元、安子胜12.8万元、王新7万元、赵梅7.8万元、闫玉歧7.7万元、康元亮10万元、蔡兵兵10万元、贺飞虎110.8万元、刘冬梅22.8万元、田云普1万元、赵海军5万元、蔡文军10万元、赵怀兰5万元、赵兴艳5万元、张生珍14万元、刘建新8万元、刘建梅7万元、王志岗50万元、拓振兴13万元、武静18万元、赵学丽5.2万元、闫小霞1.1万元、黄新丽2.6万元、王丙莲2.5万元、张占军10万元。原审被告人翟浩单独向张玲吸收11.5万元、杨广国10万元、牛克有3万元、李树宏12万元、李建彰3万元、王亚飞15万元、张艳8万元、谢刚飞8万元、张汉秀6万元、陈宝利20万元、赵彦亮160万元。共计256.5万元。综上，原审被告人翟浩非法吸收公众存款的数额共计人民币1962.5138万元。原审被告人康志安非法吸收公众存款的数额共计人民币1706.0138万元。原审被告人康志安于2017年1月16日主动向靖边县公安局投案自首，并如实供述了其罪行。上述事实，原审被告人在开庭审理过程中无异议，并有书证户籍信息、到案经过及侦破报告、接受证据材料清单及借款条、协助查询财产通知书、撤案申请书、情况说明，证人潘光明、赵学静、康正宇的证言，集资参与人叶海军、邓叶、张汉秀、王晓莉、史凤梅、杨树芳、陈宝利、张存钱、刘治平、李长功、邢彦农、刘维生、刘锦玉、王锦山、张宝金、张玉华、乔占伟、潘登丽、张亚军、王亚飞、刘汉文、杜荣、蔡子江、陈秀明、刘汉江、张亚东、赵学利、张增萍、赵雪梅、张生军、张占虎、白懦梅、张德俭、张爱梅、畅靖蓉、张峰、杨广国、张玲、苗锦卫、李正有、郭玉珍、郭彩兴、陈兆友、贾秀梅、刘有琴、王世玲、周志明、杜海川、李东华、张永明、何长迁、李汉江、李飞、李树宏、李建彰、王鑫、牛志莲、王丽、李玉洁、戴昌华、武孝录、胡培忠、汪瑞玲、庞海生、张艳、谢刚飞、李瑞、马爱莲、郭晓、徐军彦、牛克有、高谋旺、王世梅、赵杰、王宁、刘忠丽、郝鹏飞、赵彦亮、安子胜、王新、赵梅、闫玉歧、康元亮、张占军、蔡兵兵、贺飞虎、（刘冬梅.闫光莲）、田云普、蔡文军、赵怀兰、赵兴艳的陈述，原审被告人翟浩、康志安的供述等证据证实，足以认定。另查明，原审被告人翟浩、康志安已取得集资参与人叶海军、邓叶、张汉秀、王晓莉、史凤梅、杨树芳、陈宝利、张存钱、刘治平、李长功、邢彦农、刘维生、刘锦玉、王锦山、张宝金、张玉华、乔占伟、潘登丽、张亚军、王亚飞、刘汉文、杜荣、蔡子江、陈秀明、刘汉江、张亚东、赵学利、张增萍、赵雪梅、张生军、张占虎、白懦梅、张德俭、张爱梅、畅靖蓉、张峰、杨广国、张玲、苗锦卫、李正有、郭玉珍、郭彩兴、陈兆友、贾秀梅、刘有琴、王世玲、周志明、杜海川、李东华、张永明、何长迁、李汉江、李飞、李树宏、李建彰、王鑫、牛志莲、王丽、李玉洁、戴昌华、武孝录、胡培忠、汪瑞玲、庞海生、张艳、谢刚飞、李瑞、马爱莲、郭晓、徐军彦、牛克有、高谋旺、王世梅、赵杰、王宁、刘忠丽、郝鹏飞、赵彦亮、安子胜、王新、赵梅、闫玉歧、康元亮、张占军、蔡兵兵、贺飞虎、（刘冬梅.闫光莲）、田云普、蔡文军、赵怀兰、赵兴艳的谅解。上述事实，原审被告人翟浩、康志安在开庭过程中无异议，且有谅解书、调查笔录及身份证复印件予以证实，足以认定。原审认为：原审被告人翟浩、康志安违反国家金融管理法律规定，共同非法向社会不特定人员吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。靖边县人民检察院指控原审被告人翟浩、康志安犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均成立，本院依法予以支持。唯有指控数额有误，本院依法予以纠正。原审被告人翟浩、康志安的辩护人提出二原审被告人具有取得集资参与人的谅解，且认罪态度较好，原审被告人康志安有自首之量刑情节，经查属实，本院依法予以采纳。原审被告人康志安的辩护人还提出本案系共同犯罪，二原审被告人作用相当，不予区分主、从，经查属实，本院依法予以采纳。原审被告人康志安主动向公安机关主动投案，并如实供述其罪行，系自首，可以从轻或减轻处罚。原审被告人翟浩、康志安取得全案集资参与人的谅解,可酌情从轻处罚。原审被告人翟浩自愿认罪，可酌情从轻处罚。综合本案犯罪事实、犯罪性质，量刑情节和社会危害性并结合社区矫正机构对二原审被告人的评估意见，对二原审被告人均可从轻处罚，并可宣告缓刑。公诉机关提出量刑建议时，未有集资参与人谅解之量刑情节作参考，本院依法予以调整。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第四十五条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条第二款、第三款之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、原审被告人翟浩犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年，宣告缓刑五年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币5万元（罚金于判决生效后三个月内缴纳）。二、原审被告人康志安犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币5万元（罚金于判决生效后三个月内缴纳）。本院于2019年4月29日作出了（2018）陕0824刑初18号刑事判决。该判决发生法律效力后，因被害人贺飞虎、庞海生等95人，因二原审被告人未按被害人的谅解本意偿还被害人的借款而向本院提出再审申请。本院认为，原审判决在量刑时考虑了被害人谅解这一酌定情节，但二原审被告人却不能积极履行还款义务，致使被害人在原审中的谅解失去事实依据，该情节可能影响刑事判决定罪量刑。本院于2019年11月28日作出（2019）陕0824刑监1号刑事再审决定书。关于量刑的事实：本案再审庭审被告人翟浩、康志安向法庭提交偿还数额名单一份5张、收据十支、90万元房屋出卖后平分被害人的事实。原审被告人翟浩、康志安对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。本院再审查明的事实与原审一致。再审另查明，本案再审审理过程中，退回公诉机关补充侦查，集资参与人叶海军得到返利人民币0.61万元 (以下币种均为人民币)、王晓莉得到返利人民币0.9万元、史凤梅得到返利人民币0.1万元、杨树芳得到返利人民币0.7万元、陈宝利得到返利人民币7万元、张存钱得到返利人民币4.7万元、刘治平得到返利人民币0.14万元、李长功得到返利人民币0.99万元、邢彦农得到返利人民币4.45万元、刘维生得到返利人民币0.9万元、刘锦玉得到返利人民币0.76万元、王锦山得到返利人民币1.27万元、张宝金得到返利人民币1.25万元、张玉华得到返利人民币9.09万元、乔占伟得到返利人民币1.81万元、潘登利得到返利人民币1.69万元、张亚军得到返利人民币0.1万元、刘汉文得到返利人民币0.7万元、杜荣得到返利人民币0.09万元、蔡子江得到返利人民币2.78万元、陈秀明得到返利人民币1.09万元、刘汉有得到返利人民币2.05万元、张亚东得到返利人民币4.5万元、赵学利得到返利人民币2.59万元、张增萍得到返利人民币1.09万元、赵雪梅得到返利人民币2.04万元、张生军得到返利人民币0.57万元、张占彪得到返利人民币0.58万元、白懦梅得到返利人民币1.08万元、张德俭得到返利人民币2.8万元、张爱梅得到返利人民币0.5万元、畅靖蓉得到返利人民币0.45万元、张峰得到返利人民币3.64万元、苗锦卫得到返利人民币2.6万元、李正有得到返利人民币8.45万元、郭玉珍得到返利人民币0.15万元、郭彩兴得到返利人民币4.79万元、陈兆友得到返利人民币3.91万元、贾秀梅得到返利人民币1.17万元、刘有琴得到返利人民币0.72万元、王世玲得到返利人民币35.76万元、周志明得到返利人民币1.77万元、杜海山得到返利人民币0.99万元、李东华得到返利人民币2.98万元、张永明得到返利人民币0.45万元、何长迁得到返利人民币2.21万元、李汉江得到返利人民币0.45万元、李飞得到返利人民币5.81万元、王鑫得到返利人民币3.5万元、牛志莲得到返利人民币7.94万元、王丽得到返利人民币21.5万元、李玉洁得到返利人民币3万元、戴昌华得到返利人民币0.06万元、武孝录得到返利人民币1.35万元、胡培忠得到返利人民币6.17万元、王瑞玲得到返利人民币10.19万元、庞海生得到返利人民币7.246万元、李瑞得到返利人民币0.39万元、马爱莲得到返利人民币2.13万元、郭晓得到返利人民币13.5万元、徐军彦得到返利人民币42.23万元、王世梅得到返利人民币1.57万元、赵杰得到返利人民币2.07万元、王宁得到返利人民币4.44万元、刘忠丽得到返利人民币25.1万元、郝鹏飞得到返利人民币20.3万元、安子胜得到返利人民币7.15万元、王新得到返利人民币1.3万元、赵梅得到返利人民币0.69万元、闫玉歧得到返利人民币0.7万元、康元亮得到返利人民币1.09万元、蔡兵兵得到返利人民币0.9万元、贺飞虎得到返利人民币110.8万元、刘冬梅得到返利人民币2.18万元、田云普得到返利人民币0.37万元、赵海军得到返利人民币0.15万元、蔡文军得到返利人民币2.4283万元、赵怀兰得到返利人民币1.05万元、赵兴艳得到返利人民币0.62万元、张生珍得到返利人民币0.2万元、刘建新得到返利人民币0.1万元、刘建梅得到返利人民币1.15万元、王志岗得到返利人民币14.05万元、拓振兴得到返利人民币13万元、武静得到返利人民币1.37万元、赵学丽得到返利人民币0.85万元、闫小霞得到返利人民币0.36万元、黄新丽得到返利人民币0.37万元、王丙莲得到返利人民币0.37万元。张玲得到返利人民币0.5万元、杨广国得到返利人民币2.5万元、牛克有得到返利人民币0.1万元、李树宏得到返利人民币4.2万元、李建彰得到返利人民币1.1万元、王亚飞得到返利人民币3万元、张艳得到返利人民币0.3万元、陈宝利得到返利人民币7万元、赵彦亮得到返利人民币28.96万元.上述事实，原审被告人翟浩、康志安无异议，且有谅解书、补充侦查笔录等证据予以证实，足以认定。本院认为，原审被告人翟浩、康志安违反国家金融管理法律规定，共同非法向社会不特定人员吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。靖边县人民检察院指控原审被告人翟浩、康志安犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均成立，本院依法予以支持。唯有指控数额有误，本院依法予以纠正。原审被告人翟浩、康志安提出二原审被告人具有取得集资参与人的谅解，且认罪态度较好，原审被告人康志安有自首之量刑情节，经查属实，本院依法予以采纳。原审被告人康志安提出本案系共同犯罪，二原审被告人作用相当，不予区分主、从，经查属实，本院依法予以采纳。原审被告人康志安主动向公安机关主动投案，并如实供述其罪行，系自首，可以从轻或减轻处罚。原审被告人翟浩、康志安取得全案集资参与人的谅解,可酌情从轻处罚。原审被告人翟浩自愿认罪，可酌情从轻处罚。综合本案犯罪事实、犯罪性质，量刑情节和社会危害性并结合社区矫正机构对二原审被告人的评估意见，对二原审被告人均可从轻处罚，并可宣告缓刑。公诉机关提出量刑建议时，未有集资参与人谅解之量刑情节作参考，本院依法予以调整。被害人依未按其谅解本意偿还借款提出再审申请，被害人应按照本案生效判决责令退赔数额申请执行，因原审判决未对受害人吸收存款数额责令退赔，依法予以纠正。本案经审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第四十五条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条第二款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百四十五条之规定，判决如下：一、维持本院2019年4月29日作出了（2018）陕0824刑初18号刑事判决第一、二项即原审被告人翟浩犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年，宣告缓刑五年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币5万元（罚金于判决生效后三个月内缴纳）；原审被告人康志安犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币5万元（罚金于判决生效后三个月内缴纳）。二、629164691177281308221610015559157426373175091392314412470918727913594812917465336423929245455486751121873213221654821140918322862418531001952355156930511197819351946943152385383353127547781611147109527772975127542161167713104715577117891912062063148575717395438138795853595166343507422321310责令原审被告人翟浩、康志安向集资参与人退赔叶海军人民币6.29万元(以下币种均为人民币)、向邓叶退赔人民币1.64万元、向王晓莉退赔9.1万元、向史凤梅退赔1万元、向杨树芳退赔7.728万元、向张存钱退赔0.82万元、向刘治平退赔2.16万元、向李长功退赔10.01万元、向邢彦农退赔5.55万元、向刘维生退赔9.1万元、向刘锦玉退赔5.7426万元、向王锦山退赔3.73万元、向张宝金退赔1.75万元、向张玉华退赔0.91万元、向乔占伟退赔3.9万元、向潘登利退赔2.31万元、向张亚军退赔4.4万元、向刘汉文退赔4.7万元、向杜荣退赔0.91万元、向蔡子江退赔8.72万元、向陈秀明退赔7.91万元、向刘汉有退赔3.59万元、向赵学利退赔4.81万元、向张增萍退赔2.91万元、向赵雪梅退赔7.46万元、向张生军退赔5.33万元、向张占彪退赔6.42万元、向白懦梅退赔3.92万元、向张德俭退赔9.2万元、向张爱梅退赔4.5万元、向畅靖蓉退赔4.55万元、向张峰退赔4.86万元、向苗锦卫退赔21.8732万元、向李正有退赔13.22万元、向郭玉珍退赔1.65万元、向郭彩兴退赔48.21万元、向陈兆友退赔14.09万元、向贾秀梅退赔1.83万元、向刘有琴退赔2.28万元、向王世玲退赔6.24万元、向周志明退赔18.53万元、向杜海山退赔10.01万元、向李东华退赔9.52万元、向张永明退赔3.55万元、向何长迁退赔15.69万元、向李汉江退赔3.05万元、向李飞退赔11.19万元、向王鑫退赔3.5万元、向牛志莲退赔19.46万元、向王丽退赔94.3万元、向戴昌华退赔1.52万元、向武孝录退赔3.85万元、向胡培忠退赔3.83万元、向王瑞玲退赔35.31万元、向庞海生退赔2.754万元、向李瑞退赔1.61万元、向马爱莲退赔11.47万元、向郭晓退赔109.5万元、向徐军彦退赔27.77万元、向高谋旺退赔7.5万元、向王世梅退赔12万元、向赵杰退赔7.54万元、向刘忠丽退赔216.1万元、向郝鹏飞退赔167.7万元、向安子胜退赔7.15万元、向王新退赔5.7万元、向赵梅退赔7.11万元、向闫玉歧退赔7万元、向康元亮退赔8.91万元、向蔡兵兵退赔9.1万元、向刘冬梅退赔20.62万元、向田云普退赔0.631万元、向赵海军退赔4.85万元、向蔡文军退赔7.5717万元、向赵怀兰退赔3.95万元、向赵兴艳退赔4.38万元、向张生珍退赔13.8万元、向刘建新退赔7.9万元、向刘建梅退赔5.85万元、向王志岗退赔35.95万元、向武静16.63万元、向赵学丽退赔4.35万元、向闫小霞退赔0.74万元、向黄新丽退赔2.23万元、向王丙莲退赔2.13万元、向张占军退赔10万元。（以上已退赔部分，不再重复退赔，退赔借款利息按照本金计算退赔）；三、责令原审被告人翟浩向集资参与人退赔张汉秀人民币6万元(以下币种均为人民币)、向陈宝利退赔13万元、向王亚飞退赔12万元、向杨广国退赔7.5万元、向张玲退赔11万元、向李树宏退赔7.8万元、向李建彰退赔1.9万元、向张艳退赔7.7万元、向谢刚飞退赔8万元、向牛克有退赔2.9万元、向赵彦亮退赔131.04万元（以上已退赔部分，不再重复退赔，退赔借款利息按照本金计算退赔）；如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省榆林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。    审  判  长  崔光全审  判  员  周永东人民陪审员  马建军  二0二一0年三月五日 书  记  员   贺新春2020082411957011832161272519570118001019741009642612725197410090014202003311