湖南省衡阳市石鼓区人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）湘0407刑初16号 公诉机关衡阳市石鼓区人民检察院。 被告人唐金标，男，1979年9月1日出生于湖南省衡南县，汉族，大学专科毕业，中国华冶一建公司员工，户籍所在地河北省邯郸市复兴区，住湖南省衡南县，因涉嫌非法吸收公众存款罪，经衡阳市公安局石鼓分局决定，于2019年3月10日被监视居住。2019年9月9日，经衡阳市石鼓区人民检察院决定并由衡阳市公安局石鼓分局执行逮捕。现羁押于衡阳市看守所。 辩护人王小安，湖南晟和律师事务所律师。 衡阳市石鼓区人民检察院以石检公诉刑诉〔2019〕139号起诉书指控被告人唐金标犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月8日向本院提起公诉，本院受理后，于2020年7月13日作出（2019）湘0407刑初151号刑事判决，宣判后，被告人唐金标不服，向衡阳市中级人民法院提起上诉，衡阳市中级人民法院于2020年11月10作出（2020）湘04刑终560号刑事裁定，撤销本院（2019）湘0407刑初151号刑事判决，发回本院重审。2021年2月8日，公诉机关变更起诉，本院另行组成合议庭，依法适用普通程序公开开庭审理了本案，衡阳市石鼓区人民检察院指派检察员吴红出庭支持公诉，被告人唐金标及其辩护人王小安到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控： 被告人唐金标于2014年2月24日成立由其本人实际完全控制的衡阳隆方资本管理有限公司，公司办公地点设在衡阳市石鼓区××路××号××楼。2017年5月至2018年9月间，被告人唐金标通过在人流密集地段发放传单、搞活动等方式向社会公开宣传，并以月息1.5%到2.4%的不等高息诱惑，向刘柏能等836名公众吸收存款39538000元，吸收的存款被转借给被告人唐金标控股90%的湖南屹隆实业有限公司下属全资子公司湖南汉龙生物科技有限公司及衡阳市美林旅游开发有限公司用于龙脑樟种植、冰片提取等项目。案发后，被告人唐金标未向公众返还任何款项。 2021年2月8日，公诉机关变更起诉为：被告人唐金标于2014年2月24日成立由其本人实际完全控制的衡阳隆方资本管理有限公司，公司办公地点设在衡阳市石鼓区××路××号××楼。2017年5月至2018年9月间，被告人唐金标通过在人流密集地段发放传单、搞活动等方式向社会公开宣传，并以月息1.5%到2.4%的不等高息诱惑，向不特定公众吸收存款，吸收的存款被转借给被告人唐金标控股90%的湖南屹隆实业有限公司下属全资子公司湖南汉龙生物科技有限公司及衡阳市美林旅游开发有限公司用于龙脑樟种植、冰片提取等项目。经湖南天翼有限责任会计师事务所鉴定认定，2017年5月至2018年11月，衡阳隆方资本管理有限公司吸收客户投资952人次，民间资金委托投资合同汇总为50938000元，合同上向投资人返息总额为936091元。案发后，被告人唐金标未向公众返还任何款项。 公诉机关为了证实上述事实，提供证据如下：1、民间资本委托合同、借款协议书、银行流水、衡阳隆方资本管理有限公司工商登记资料等书证；2、证人宁某、聂某、黄某等人的证人；3、被告人唐金标的供述和辩解；4、鉴定意见。公诉机关认为，被告人唐金标通过向社会公开宣传、承诺高额利息的方式，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，本案事实清楚、证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议以非法吸收公众存款罪判处被告人唐金标九年以下有期徒刑，并处罚金。 被告人唐金标辩称，对起诉书指控的犯罪事实和罪名没有异议，愿意认罪。 其辩护人辩称：1、应根据投资人实际的投资情况，要有书面投资凭证和公司书面的收款凭证来确认，对被告人唐金标才算公平；2、被告人唐金标系初犯、偶犯，没有前科；3、被告人唐金标有刑事谅解书、愿意偿还受害人的投资、表示尽可能拍卖其所有资产弥补投资人的损失。请求对被告人唐金标从轻、减轻处罚，给其一个改过自新的机会。 经审理查明： 2014年2月24日，被告人唐金标通过工商登记成立衡阳隆方资本管理有限公司，公司办公地点设在衡阳市石鼓区××路××号××楼。2017年5月至2018年11月间，被告人唐金标通过在人流密集地段发放传单、搞活动等方式向社会公开宣传，湖南汉龙生物科技有限公司和衡阳市美林旅游开发有限公司需要资金投资，以月息1.5%到2.4%的不等高息和派发红包为诱惑，与投资人签订三方合同,向社会公众吸收资金。吸收的资金被转借给被告人唐金标实际控制的湖南屹隆实业有限公司下属全资子公司湖南汉龙生物科技有限公司及衡阳市美林旅游开发有限公司用于龙脑樟种植、冰片提取等项目。经湖南天翼有限责任会计事务所鉴定认定，截止2021年3月19日投资数据汇总，衡阳隆方资本管理有限公司向衡阳市吸收投资客户952人次，民间资金委托投资合同汇总为50938000元，合同上向投资人返息总金额为936091元，已退还投资人本金2300元，未退还投资人金额为49999609元。 上述事实有经庭审举证、质证的下列证据予以证实： 1、被告人唐金标的供述及辩解，证明2014年2月至2016年12月，被告人唐金标通过工商登记先后成立衡阳隆方资本管理有限公司、衡阳市美林旅游开发有限公司、湖南汉龙生物科技有限公司，并通过三公司向社会公众吸收存款的事实。 2、审计报告书、鉴定意见、补充意见，证明经湖南天翼有限责任会计事务所审计查明，截止2021年3月19日投资数据汇总，衡阳隆方资本管理有限公司向952人次非法吸收资金，民间资金投资合同汇总为50938000元，向投资人返息总金额为936091元，已退还投资人本金2300元，未退还投资人金额为49999609元。 3、民间资金委托合同、借款借据、借款协议书，证明2017年5月至2018年11月期间，被告人唐金标通过衡阳隆方资本管理有限公司担保，以湖南汉龙生物科技有限公司、衡阳市美林旅游开发有限公司为接受投资借款方，投资人为出借方，签订民间资金委托三方合同，合同承诺还本付息的方式向社会公众非法吸收存款的事实。 4、营业执照、银行信息、开户资料，证明衡阳隆方资本管理有限公司、湖南汉龙生物科技有限公司、湖南屹隆实业有限公司、衡阳市美林旅游开发有限公司、衡阳市美城花木绿化工程有限公司等公司的登记情况，以及被告人唐金标是上述公司的大股东和实际控制人的事实。 5、照片、租赁合同，证实2012年5月30日至2015年4月11日，被告人唐金标以衡南县兴隆农业合作开发社、衡阳市美城花木绿化工程有限公司、衡阳市美林旅游开发有限公司名义与衡南县硫市镇西洲村、龙确村签订土地租赁合同，租赁土地进行龙脑樟中药材种植的情况。 6、银行开户资料、交易流水，证实被告人唐金标利用宁某身份证在银行开户，用于吸收公众存款和支付利息的事实。 7、扣押物品文件清单，证实2019年3月9日，公安机关扣押由被告人唐金标出资，登记在宁某的名下、车牌号为湘ＤＡ××××奥迪Ｑ7小车一台，财务凭证等物品的事实。 8、财务账本、业绩提成表，证明2014年至2018年，衡阳隆方资本管理有限公司的财务账；以及2016年至2018年，该公司业务员提成的情况，其中罗斌、王文君提成百余万元的事实。 9、情况说明、借款协议书、借款借据、民间资金委托合同、还款协议，证实被告人唐金标通过湖南汉龙生物科技有限公司和衡阳市美林旅游开发有限公司需要资金投资，以月息1.5%到2.4%的不等高息和派发红包为诱惑，与投资人签订三方合同,向社会公众吸收资金，并制定了相关还款计划的事实。 10、证人证言，证实被告人唐金标向刘柏能等人吸收公众吸收存款的事实。 11、报案登记表、抓获经过、抓获经过，证实被告人唐金标在案发后，被公安机关抓获，无自首情节；唐金标犯罪时，系完全刑事责任能力人的情况。 12、刑事谅解书，证明被告人唐金标案发后已取得部分投资人的谅解。 本院认为，被告人唐金标通过向社会公开宣传，承诺高额利息的方式，非法吸收公众存款，违反国家金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。被告人唐金标的行为造成特别严重后果，且大部分吸收的资金流向不明，致使吸收资金没能清退，应酌情从重处罚。被告人唐金标到案后能如实供述自己的犯罪事实，属坦白，且愿意接受处罪，依法可从宽处理。被告人唐金标案发后已取得部分人的谅解，可酌情从轻处罚。被告人唐金标及其辩护人辩称部分投资人出具了谅解书辩解、辩护意见，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人唐金标犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币二十万元（限判决生效后十日内缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行监视居住二日折抵刑期一日，先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年9月9日起至2028年6月8日止） 二、扣押被告人唐金标违法所得购买的车牌为湘ＤＡ××××奥迪Ｑ7小车一台，依法拍卖、追缴所得款项按比例返还给投资人。 三、被告人唐金标向社会公众非法吸收的资金属于违法所得，以该资金流入个人或其他单位的，应依法追缴返还给投资参与人，不足部分，责令被告人唐金标连带退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  龙 捷 人民陪审员  刘仁山 人民陪审员  马 勇 二〇二一年三月三十一日 法官助理唐誉 书记员刘娟丽 附本判决所适用的法律条文： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款 (一)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金; (二)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传; (三)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报; (四)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： (一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的; (二)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的; (三)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的; (四)造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条之规定对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。