陕西省高级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2021）陕刑终66号 原公诉机关陕西省西安市人民检察院。 上诉人（原审被告人）方硕，男，汉族，1987年8月1日出生于河南省平顶山市，大学文化，户籍地河南省郑州市金水区，住河南省平顶山市，陕西景裕担保有限公司法定代表人，2017年9月7日因犯集资诈骗罪被河南省平顶山市中级人民法院判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产，2019年3月5日因犯集资诈骗罪被河南省许昌市中级人民法院判处有期徒刑十年，并处罚金人民币十万元，与其之前犯集资诈骗罪被判处的无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产并罚，决定执行无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产，2019年11月14日因本案被陕西省西安市公安局莲湖分局从河南省洛阳监狱解回并刑事拘留，现羁押于西安市莲湖区看守所。 指定辩护人韩旭，陕西大秦律师事务所律师。 陕西省西安市中级人民法院审理西安市人民检察院指控原审被告人方硕犯集资诈骗罪一案，于二〇二一年一月十一日作出（2020）陕01刑初166号刑事判决。宣判后，被告人方硕不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原审判决认定，陕西景裕担保有限公司（以下简称景裕公司）成立于2012年1月4日。2013年7月23日经工商变更登记，景裕公司法定代表人变更为方硕，股东变更为方硕、方某某。接手景裕公司后，方硕聘任王某某担任该公司总经理，并招募业务人员，对外宣传景裕公司系经过陕西省主管部门批准成立的具有省级担保资质的担保公司，以街头宣传等方式公开宣传该公司推出景裕理财产品，并承诺景裕理财安全、合法，年收益在18%以上。受景裕公司宣传影响，刘文利等多人与方硕实际控制的平顶山市弘威汽车销售服务有限公司（以下简称弘威公司）签订借款担保合同，向弘威公司提供期限为3至6个月不等、月息1.5%至2.1%不等的借款，并由景裕公司提供担保。借款到期后弘威公司及景裕公司无法按时偿还本息，遂案发。经统计和鉴定，2013年12月至2016年6月，景裕公司共吸收资金36,502,660.00元；现在案报案人103人，合同投资金额13,710,000.00元，已退还本金452,100.00元，退还利息768,030.00元，报案人实际损失为12,489,870.00元。经查，上述涉案款项通过景裕公司实际控制的方某某建设银行、工商银行账户转入方硕、弘威公司、平顶山市弘诺汽车装饰用品商行、平顶山市弘诺汽车配件商行（以下简称弘诺公司）、郑州市金水区兴业汽车装饰用品商行等账户。2013年10月16日至2014年11月26日，方硕及其关联公司收到西安方面资金净额为3,163,575.50元。另查明，2017年9月7日，河南省平顶山市中级人民法院作出（2017）豫04刑初38号刑事判决书，该判决书认定，2012年4月12日，被告人方硕成立融宜捷公司，方硕系法定代表人、实际控制人。2012年4月14日吸收第一笔资金，自从该公司以吸收公众存款为主要业务，通过客户经理以口口相传的方式对外宣传，虚构融宜捷公司有资格向社会公众吸收资金，且在方硕经营的弘威公司、弘诺公司及河南扬名餐饮管理有限公司连年亏损、未盈利的情况下，向集资参与人宣传上述公司经营状况良好，并许以1.3%-2%的高息，以上述公司为借款人，吸收社会不特定人群的资金。截止2016年2月，融宜捷公司共吸收资金604,903,100.00元，未兑付204,058,423.00元。方硕将非法吸收的资金少部分用于合同约定的借款公司经营，大部分用于支付所吸收资金到期本金和利息、融宜捷公司运营、购买房产及个人消费等。据此判决方硕犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。2019年3月5日，河南省许昌市中级人民法院作出（2018）豫10刑初字36号刑事判决书，该判决书认定，2012年4月12日，被告人方硕成立融宜捷公司，方硕系法定代表人、实际控制人。自2014年4月起，通过工作人员口口相传方式对外宣传，虚构方硕所经营的弘威公司、弘诺公司及河南扬名餐饮管理有限公司经营状况良好且盈利的事实，许以1.3%-2%的高息，吸收不特定群众资金共计人民币604,903,100.00元，其中未兑付204,056,423.00元。被告人方硕将吸收资金少部分用于合同约定的借款公司经营外，大部分用于支付所吸收资金到期本金和利息、融宜捷公司运营、购买房产及个人消费等方面。2014年5月12日，被告人方硕在河南襄城县注册成立融宜捷公司襄城分公司，其为负责人。其后方硕让工作人员对外宣传，虚构其所经营的弘威公司、弘诺公司及河南扬名餐饮管理有限公司经营状况良好并盈利的事实，以高额利息为诱饵，在襄城县区域内吸收被害人李某甲、李某乙等19人资金，用于其在平顶山市等地非法集资活动之中，经司法鉴定，方硕吸收襄城县群众资金共计人民币2,180,000.00元，除已经归还610,000.0元本金及164,720.00元利息外，尚有1,405,280.00元不能归还。据此判决方硕犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币十万元，与其之前犯集资诈骗罪被判处的无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产并罚，决定执行无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。上述事实，有证人方某某、王某某、田某某等人证言，集资参与人刘文利、康某某、孙某某等人陈述，鉴定意见，刘文利等人的辨认笔录，被告人方硕的户籍证明、景裕公司工商资料、宣传彩页、借款担保合同、收据、还款计划书，河南省平顶山市中级人民法院、河南省许昌市中级人民法院刑事判决书，被告人方硕供述等证据证明。据此，原审法院认为，被告人方硕以非法占有为目的，未经国家有关主管部门批准，面向社会不特定对象非法集资，数额特别巨大，且集资后只将少部分款项用于生产经营活动，与筹集资金规模明显不成比例，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，构成集资诈骗罪。陕西省西安市人民检察院指控被告人方硕的行为构成集资诈骗罪罪名成立。被告人方硕有坦白情节，可依法从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条之规定，判决：一、被告人方硕犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金十五万元；与其之前犯集资诈骗罪被判处的无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产并罚，决定执行无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；二、未追回的赃款依法继续追缴，发还集资参与人，追缴不能部分，责令被告人方硕予以退赔。 方硕上诉提出，其主观上不具有非法占有的目的，经营的企业真实存在，没有采取欺诈或虚构事实的方法吸收资金，且募集的资金全部投入企业经营使用，其行为不构成集资诈骗罪，原审判决认定其罪名与事实不符，请求予以纠正。 辩护人认为，方硕系多家公司的法定代表人，有多家实体经营店铺，并未采取欺骗手段或者虚构事实的方式骗取资金，涉案资金未进入其个人账户，个人没有非法占有，其行为不构成集资诈骗罪，应当以非法吸收公众存款罪定罪处罚；原审法院对于景裕公司的投资及对外宣传没有查清，仅以河南法院对其他公司吸收资金情况来推定，不符合法律规定，对方硕定罪的证据达不到确实、充分；方硕认罪悔罪态度好，在量刑时应酌情考虑。 经审理查明，上诉人方硕在2013年7月23日接手景裕公司并担任法定代表人后，聘任王某某担任该公司总经理，招募业务人员，对外宣传景裕公司系经过陕西省主管部门批准成立的具有省级担保资质的担保公司，以街头宣传等方式公开宣传该公司推出的理财产品，由该公司提供安全、合法的投资担保，年收益在18%以上，诱使刘文利等人与方硕实际控制的弘威公司签订借款担保合同，向弘威公司提供期限和月息不等的借款，由景裕公司担保，后弘威公司、景裕公司无法偿还借款本息。经统计和鉴定，2013年12月至2016年6月，景裕公司共吸收资金36,502,660.00元，将上述款项通过景裕公司实际控制的方某某建设银行、工商银行账户分别转入方硕个人账户26,033,000.00元、弘威公司账户2,000,160.00元，其余款项转入平顶山市弘诺汽车装饰用品商行、平顶山市弘诺汽车配件商行、郑州市金水区兴业汽车装饰用品商行等账户，方硕转给西安资金总金额为19,912,584.50元；现在案报案人103人，签订合同时间从2014年3月至2015年2月，合同金额13,710,000.00元，已退还本金452,100.00元，退还利息768,030.00元，报案人实际损失为12,489,870.00元。 另查明，河南省平顶山市中级人民法院于2017年9月7日作出（2017）豫04刑初38号刑事判决，以方硕犯集资诈骗罪，判处其无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；河南省许昌市中级人民法院于2019年3月5日作出（2018）豫10刑初字36号刑事判决，以方硕犯集资诈骗罪，判处其有期徒刑十年，并处罚金人民币十万元，与其之前犯集资诈骗罪被判处的无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产并罚，决定执行无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。 上述事实，有经过一审庭审质证、认证的受案登记表、立案决定书、拘留证、准予解回罪犯的函，集资参与人刘文利等人的报案材料、陈述以及提供的借款/担保合同、借据、收据、还款计划书、担保函，景裕公司、弘威公司工商资料、营业执照、组织机构代码证，景裕公司有关非法集资的宣传彩页和会议纪要等书证，证人方某某、王某某、田某某证明景裕公司担保为弘威公司非法集资的证言，借款人辨认方硕的笔录及照片，吉利汽车有限公司证明涉案吉利汽车合格证系假冒伪造的回复函，方某某、方硕、弘威公司等涉及集资款账户明细，司法鉴定意见书，上诉人方硕供述，方硕因犯集资诈骗罪分别被河南省平顶山市中级人民法院、河南省许昌市中级人民法院判处刑罚的刑事判决书等证据证明，足以认定。 本院认为，上诉人方硕以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应予惩处。上诉人方硕归案后有坦白情节，依法可从轻处罚。对于方硕及其辩护人提出原审判决对方硕定罪的证据达不到确实、充分，且定性错误的上诉理由和辩护意见，经查，在案证据证明，方硕在其经营的弘威公司等企业盈利能力不具有支付全部本息的现实可能性的情况下，在西安接手景裕公司，未经国家有关部门批准，向社会公开宣传，虚构景裕公司担保合法、有效、安全的事实，夸大宣传弘威公司的盈利能力，以高息回报为诱饵，向社会不特定公众非法集资，数额特别巨大，而后又隐瞒真相，仅将少部分集资款转入弘威公司用于生产经营活动，与筹集资金规模明显不成比例，其余大部分资金由其控制和随意支配，致使大量集资款不能返还，其行为符合集资诈骗罪的构成要件，原审判决定案证据确实、充分，定性准确，故其上诉理由及其辩护人的意见不能成立，不予采纳。综上，原审判决认定事实清楚，定性准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  薛志强 审判员  董锐莹 审判员  杨 阳 二〇二一年三月十八日 书记员  张宏莉 1