湖南省湘潭市中级人民法院民 事 判 决 书（2021）湘03民终453号上诉人（原审原告）：蔡雪飞，男，1965男11月22日出生，汉族，住湖南省长沙市雨花区。委托诉讼代理人：张小霞，湖南越一律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：毛鹏飞，男，1966年7月6日出生，汉族，住湖南省湘潭市岳塘区。委托诉讼代理人：伍佩玲，湖南同升律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：湖南尚泰测控科技有限公司，住所地湖南省湘潭市高新区双拥路27号创新创业园C6栋5楼。法定代表人：毛鹏飞，该公司董事长。委托诉讼代理人：伍佩玲，湖南同升律师事务所律师。上诉人蔡雪飞因与被上诉人毛鹏飞、湖南尚泰测控科技有限公司（以下简称尚泰公司）与公司有关的纠纷一案，不服湖南省湘潭市岳塘区人民法院（2020）湘0304民初3151号民事判决，向本院提起上诉。本院于2021年2月4日立案受理后，依法组成合议庭，对本案进行了审理。在本案审理过程中，毛鹏飞应当预交而未预交二审案件受理费，本院通知其预交后，仍不预交，本院于2021年3月23日作出（2021）湘03民终453号民事裁定书，裁定毛鹏飞按自动撤回上诉处理。本案现已审理终结。蔡雪飞上诉请求：1.撤销一审判决第二项，依法改判毛鹏飞支付逾期利息，尚泰公司办理抵押登记手续或者在担保范围内承担责任。2.判令本案全部诉讼费用由毛鹏飞、尚泰公司承担。事实和理由：1、一审判决适用法律错误，尚泰公司应配合办理抵押手续。一审判决认定《股权转让协议》是双方真实意思表示，合法有效。该协议约定尚泰公司以位于湘潭国家高新区加速器园区的厂房及其综合楼作为担保（厂房及综合楼的土地权证号潭高国用2014第0××2号），该抵押条款合法有效而且该决议已经由股东大会表决通过，根据《九民纪要》第六十条规定“不动产抵押合同依法成立，但未办理抵押登记手续，债权人请求抵押人办理抵押登记手续的，人民法院依法予以支持。”蔡雪飞要求办理抵押登记手续应该得到支持，而一审法院直接以“无相应法律依据予以支持”为由驳回该诉讼请求系适用法律错误。2、毛鹏飞应支付相应的迟延履行利息（资金占用损失）。毛鹏飞与蔡雪飞签订的《股权转让协议》约定毛鹏飞于2018年12月31日前支付实缴出资，于2019年12月底前支付收益部分，但毛鹏飞严重违约，至今未支付任何款项，根据《中华人民共和国合同法》第113条第一款，《最高人民法院关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释》第24条第四款的规定，对造成蔡雪飞资金损失，毛鹏飞应支付相应的迟延履行利息或资金占用费。毛鹏飞、尚泰公司共同辩称：1、一审判决驳回蔡雪飞要求尚泰公司协助蔡雪飞办理抵押登记手续是正确的。《股权回购协议》中，第三条：“以湖南尚泰测控科技有限公司的位于湘潭国家高新区××房××楼作为担保”，但是尚泰公司的厂房和综合楼至今仍未取得不动产权证书，所以无法办理抵押登记手续。而土地并非该条款中约定的担保物，尚泰公司从未表示要将土地作为担保，故尚泰公司当然无需办理抵押登记手续。另外，蔡雪飞要求确认对尚泰公司费厂房综合楼处置所得价款享有有限受偿权没有法律依据。《物权法》已明确规定，只有办理抵押登记，抵押权才设立，蔡雪飞享有优先受偿权的前提是享有抵押权，如上所述，蔡雪飞没有抵押权，当然没有优先受偿权。2、蔡雪飞违约，没有将股权变更至毛鹏飞名下，毛鹏飞有先履行抗辩权，故法院应当驳回蔡雪飞的诉讼请求。根据毛鹏飞与蔡雪飞的股份代持人唐志坚签订的《股权转让协议书》的约定，毛鹏飞支付受让金的前提是两个：一是签订受让协议，二是变更工商注册信息。本案中，双方仅签订了《股权回购协议》，该协议同意付款期限上做调整，但没有豁免蔡雪飞应当先履行股权变更手续的义务。因此，毛鹏飞有先履行抗辩权，在蔡雪飞没有变更股权之前，毛鹏飞无需支付任何款项。3、蔡雪飞要求支付股权回购款及支付逾期利息没有合同和法律依据。4、蔡雪飞在一审的诉讼请求中并没有要求毛鹏飞或者尚泰公司在担保范围内承担责任，仅是要求办理抵押登记手续及对处置价款享有优先受偿权，蔡雪飞在二审中的补充上诉请求实际上变更、增加其一审的诉讼请求，二审法院不应予以审理，否则程序违法。蔡雪飞向一审法院起诉请求：1.判令毛鹏飞向蔡雪飞支付股权回购款1755000元并按年利率6%自逾期之日起支付逾期付款利息，暂计算至2020年7月31日为27000元；2.请求判令尚泰公司履行股权回购协议中的义务，在10日内协助蔡雪飞办理位于湘潭国家高新区××房××楼及其占用范围内的土地使用权（权证号为：潭高国用2014第0××2号）的正式抵押登记手续，并确认蔡雪飞就上述股权回购款债权及实现债权费用对尚泰公司名下位于湘潭国家高新区××房××楼（土地使用权证号：潭高国用2014第0××2号）的处置所得价款享有优先受偿权；3.判令毛鹏飞、尚泰公司承担本案诉讼费、保全费等全部费用。一审法院认定事实：尚泰公司于1996年5月15日成立，注册资本为29500000元，毛鹏飞系尚泰公司股东。2015年5月30日，毛鹏飞（甲方）与唐志坚（乙方）签订《股权转让协议书》，约定毛鹏飞将其持有的尚泰公司3300000股股份，转让给唐志坚，转让价格为1.5元／股，转让金额为4950000元。同时毛鹏飞承诺，若尚泰公司没有在三年内上市，唐志坚可申请股权转让，若股东之间没有达成受让协议，毛鹏飞无条件受让，受让价格按原始股金＋原始股金×年利率10%×年份数（分摊到月份）计算，受让金应在签订受让协议并变更工商注册信息一个月内付清。唐志坚于2015年6月1日通过其中国建设银行账户向毛鹏飞账户转账4950000元，唐志坚受让的3300000股中有900000股系为蔡雪飞代持，蔡雪飞实际支付股权转让款1350000元。因尚泰公司未按计划在三年内上市，2018年8月29日，蔡雪飞（甲方）与毛鹏飞（乙方）、尚泰公司（丙方）签订《股权回购协议》。协议第一条约定，乙方同意回购甲方所持有的湖南尚泰测控科技有限公司全部股份，回购总金额为人民币1755000元（其中实缴出资1350000元，股权投资收益405000元）。协议第二条约定因当前乙方资金紧张，股权回购资金暂未到位，甲方同意乙方在2018年12月31日前分批次将回购资金中的实缴出资部分支付给甲方（公司资产未处置前）；在2019年12月底以前，将股权收益部分的资金分批次支付给甲方。协议第三条约定，丙方以其位于湘潭国家高新区××房××楼作为担保（厂房及综合楼的土地权证号潭高国用2014第0××2号），如果在2018年12月31日前，实缴部分的资金没有支付到位，甲方有权向人民法院提起诉讼，申请处置公司资产，处置的资产所得，作为回购资金（本金和收益金）优先支付给甲方。协议签订后，毛鹏飞未按约支付股权回购款项，蔡雪飞遂诉至法院。另查明：2019年1月12日，尚泰公司召开股东大会，决议公司以其名下的位于湘潭国家高新区××房××楼（土地权证号潭高国用2014第0××2号）为公司实际控制人毛鹏飞与其他股东签署的股份回购协议提供担保，并到政府相关部门办理抵押登记手续。蔡雪飞与尚泰公司实际未办理相应抵押登记，根据尚泰公司自认，目前涉案的土地使用权已办理抵押登记，抵押权人为中国民生银行。一审法院认为，本案系与公司有关的纠纷。蔡雪飞的股权由唐志坚代持，双方对此均予以认可。蔡雪飞与毛鹏飞、尚泰公司之间签订的《股权回购协议》系双方真实意思的表示，未违反法律、法规的强制性规定，合法有效，各方当事人均应按约定履行义务。《股权回购协议》明确约定毛鹏飞应在2019年12月底前支付全部股权回购款项，蔡雪飞要求毛鹏飞支付股权回购金1755000元的诉讼请求，依法予以支持。关于毛鹏飞提出的“根据《股权转让协议》第二条第5点关于‘受让金应在签订受让协议并变更公司注册登记信息一个月内付清’的约定，毛鹏飞享有先履行抗辩权，在蔡雪飞未将股权变更登记在毛鹏飞名下前，毛鹏飞无需支付股权回购金”的答辩意见，因毛鹏飞在《股权转让协议书》中承诺无条件回购蔡雪飞的股权，现双方已就股权回购具体事宜达成《股权回购协议》，双方关于股权回购享有的权利义务应以签订在后的《股权回购协议》为依据，《股权回购协议》并未约定蔡雪飞应在毛鹏飞支付股权回购金前办理股权变更登记，故对该答辩意见，不予采纳。关于蔡雪飞提出的要求毛鹏飞按年利率6%支付逾期付款违约金的诉讼请求，因《股权回购协议》未对逾期付款违约金进行约定，对该诉讼请求，依法不予支持。关于蔡雪飞主张的判令尚泰公司履行股权回购协议中的义务，在10日内协助蔡雪飞办理位于湘潭国家高新区××房××楼及其占用范围内的土地使用权（权证号为：潭高国用2014第0××2号）的正式抵押登记手续问题。一审法院认为，蔡雪飞的主张并无相应法律依据予以支持，故其诉请因无法律依据，不予支持。关于蔡雪飞主张的就上述股权回购款债权及实现债权费用对尚泰公司名下位于湘潭国家高新区××房××楼（土地使用权证号：潭高国用2014第0××2号）的处置所得价款享有优先受偿权的诉讼请求。根据《中华人民共和国物权法》第一百八十七条的规定，以建筑物、建设用地使用权抵押的，应当办理抵押登记，抵押权自登记时成立。本案中《股权回购协议》约定尚泰公司以其名下位于湘潭国家高新区××房××楼为毛鹏飞的股权回购提供担保，但未办理抵押登记，抵押权未成立，蔡雪飞对尚泰公司名下的厂房及综合楼不享有优先受偿权，对该诉讼请求，依法不予支持。关于蔡雪飞要求毛鹏飞、尚泰公司支付财产保全费的诉讼请求，因蔡雪飞在本案中并未申请财产保全，故对蔡雪飞的该项诉讼请求，不予支持。综上，依据《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国物权法》第一百八十条、第一百八十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决：一、毛鹏飞自本判决生效之日起十日内支付蔡雪飞股权回购金1755000元；二、驳回蔡雪飞的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期限履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费20840元，减半收取计10420元，由毛鹏飞负担9000元，蔡雪飞负担1420元。二审期间，上诉人及被上诉人均未向本院提交新的证据。经审理查明，原审判决认定基本事实属实，本院予以确认。另查明，案涉厂房和综合楼现在并未办理产权登记手续。本院认为，本案二审争议的焦点问题是：1、尚泰公司是否需配合办理涉案厂房和综合楼的抵押手续，蔡雪飞就上述房产的处置所得价款是否享有优先受偿权；2、毛鹏飞是否应支付相应的迟延履行利息。1、尚泰公司是否需配合办理涉案厂房和综合楼的抵押手续，蔡雪飞就上述房产的处置所得价款是否享有优先受偿权。以不动产抵押担保时，应当办理抵押登记，抵押权自登记时成立。而优先受偿权的享有，以办理抵押登记为前提条件。本案中，毛鹏飞、蔡雪飞均为尚泰公司股东，对尚泰公司的房产及土地状态均有较深的认识，双方明知案涉厂房和综合楼并未办理产权登记手续，在约定担保时，仍以该厂房及综合楼作为担保，蔡雪飞应对所签协议存在的潜在风险自担责任，厂房和综合楼未办理产权登记手续，无法办理抵押登记，未办理抵押登记的，抵押权未成立，蔡雪飞对尚泰公司名下的厂房及综合楼不享有优先受偿权，故对蔡雪飞的该上诉请求，本院依法不予支持。2、毛鹏飞是否应支付相应的迟延履行利息。双方在《股权回购协议》中约定了股权回购款的支付时间（实缴出资部分1350000元于2018年12月31日前分批次支付，股权收益部分405000元于2019年12月底之前分批次支付），但双方并未约定逾期付款责任。本案中，毛鹏飞未向蔡雪飞支付股权回购款，蔡雪飞亦未协助办理股权变更登记手续，且在股权回购协议中，回购款已包含了股权投资收益部分405000元，故对蔡雪飞要求毛鹏飞支付迟延履行利息的诉讼请求，本院依法不予支持。综上所述，蔡雪飞的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款（一）项，《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费475元，由上诉人蔡雪飞负担。本判决为终审判决。审判长 戴 伟审判员 朱建军审判员 许 姣二〇二一年三月二十四日书记员 唐 灏附：本案适用的法律条文《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定；……《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条民法典施行后的法律事实引起的民事纠纷案件，适用民法典的规定。民法典施行前的法律事实引起的民事纠纷案件，适用当时的法律、司法解释的规定，但是法律、司法解释另有规定的除外。民法典施行前的法律事实持续至民法典施行后，该法律事实引起的民事纠纷案件，适用民法典的规定，但是法律、司法解释另有规定的除外。