新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市头屯河区人民法院民 事 判 决 书（2020）新0106民初3155号 原告：严志德，男，1969年9月20日出生，汉族，住甘肃省天祝藏族自治县。委托诉讼代理人：李宏，北京华泰（乌鲁木齐）律师事务所律师。被告：新疆军企投资管理（集团）有限责任公司，住所地新疆乌鲁木齐市头屯河区奇林湖路2199号【新疆军企机械配件仓储市场（南侧）职工宿舍楼1号楼201号】。法定代表人：周廷全，该公司董事长。委托诉讼代理人：秦全领，山东缗城律师事务所律师。被告：周廷全，男，1960年3月26日出生，汉族，住乌鲁木齐市头屯河区。委托诉讼代理人：秦全领，山东缗城律师事务所律师。原告严志德与被告新疆军企投资管理（集团）有限责任公司（以下简称新疆军企公司）、被告周廷全保证合同纠纷一案，本院于2019年8月7日受理后，于2020年3月30日作出（2019）新0106民初2154号民事裁定书。原告严志德不服本院作出的上述裁定，向乌鲁木齐市中级人民法院提出上诉，乌鲁木齐市中级人民法院于2020年6月23日作出（2020）新01民终1857号民事裁定书，发回本院重新审理。本院于2020年10月23日受理后，依法另行组成合议庭，于2021年1月14日公开开庭进行了审理。原告严志德委托诉讼代理人李宏、被告新疆军企公司托诉讼代理人秦全领、被告周廷全托诉讼代理人秦全领到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告严志德向本院提出诉讼请求：1、判令二被告支付股权转让款本金400万元及支付以400万元为基数，自2011年9月29日起按年息8%计算至实际还款日的利息损失，暂计算至2019年5月29日，为2453300元；2、判令二被告支付以400万元为基数，自2015年1月5日起按每日万分之五计算滞纳金至完全履行义务之日止的违约金损失，暂计算至2019年5月29日，为3208000元，以上合计9661300元；3、判令本案诉讼费、保全费、保全担保费等相关实现担保债权的全部费用由二被告承担。事实与理由：2014年6月9日案外人李永军与原告签订《股权回购协议》1份，约定原告将自己所持的伊犁永成农业装备制造集团有限公司（以下简称“伊犁永成公司”）1.4509%股权转让给案外人李永军，转让价款本金400万元，利息为年息8%，自原告支付股权投资款至伊犁永成公司账户次月起（即2011年9月29日）至李永军完成支付日止。上述款项应于2014年10月30日支付200万元，2014年11月30日支付200万元，2014年12月30日支付剩余本金及利息。合同签订后，案外人李永军一直未按合同约定履行股权转让价款的支付义务。上述事实由已生效的华南国际经济贸易仲裁委员会（以下简称“华南仲裁委”）华南国仲深裁【2015】D586号裁决书予以确认。二被告于2014年6月9日向原告发出保证函，承诺对案外人李永军依据上述合同产生的股权转让价款支付义务承担连带保证担保。同时保证，如在接到书面索款通知后五个工作日内未履行支付义务，则应按应付金额的每日万分之五支付滞纳金。在案外人李永军违约未支付股权转让价款后，原告于2015年5月1日委托律师向二被告发出了书面律师函，要求二被告承担连带保证责任，代第三人支付股权转让价款，而二被告截至目前仍未依约履行支付责任。原告于2016年3月7日向乌鲁木齐市新市区人民法院起诉，乌鲁木齐市新市区人民法院于2016年4月1日立案受理。该案在审理过程中，昌吉市公安局进行调卷，并建议新市区人民法院中止审理，新市区人民法院于2017年5月13日将案件移送至昌吉市公安局，并于2016年9月23日作出（2016）新0104民初1935号民事裁定书，裁定中止诉讼。现昌吉市公安局以涉及该案的相关人员不构成刑事犯罪，将该案的案卷材料退回新市区人民法院，故原告向法院提起诉讼。被告新疆军企公司辩称，原告要求我公司支付股权转让本金缺乏事实依据，我公司不是股权协议的相对方，股权协议的相对方是案外人李永军；原告主张2014年6月9日案外人李永军与我公司签订的《股权回购协议》中甲方不是原告本人签字，原告和案外人李永军不存在股权转让事实；股权所涉及的转让协议没有生效，协议上并非原告签字，也没有原告授权文件，我公司也没有提供有效担保，《股权回购协议》约定生效条件没有成就。原告主张二被告于2014年6月9日向原告发送保证函与事实不符，保证函中并无我公司印章，也没有相关人员签字，原告没有提供保证函原件。本案应增加案外人李永军为被告，担保人没有向债务人承担担保责任，债务人应当作为诉讼参加人。原告与案外人李永军的仲裁裁决书中并未要求李永军承担违约金，原告要求二被告承担违约金缺乏法律支持。事实上协议不是案外人李永军与原告本人签字，为李永军假冒，后期二被告才知晓案外人李永军没打算履行协议。二被告告知原告不要将股权质押给李永军，否则不承担相应的法律责任。但原告、伊犁永成公司、五家渠市鑫融达小额贷款有限公司签署质押合同，共同到伊犁州工商所办理股权质押登记手续，工商局出具了股权设立登记通知书。李永军系伊犁永成公司的法定代表人，当然知道原告将股权质押给小贷公司的事实，没有债务人的同意不可能完成上述股权质押，因此不存在李永军未按合同约定转让股权的事实。我公司到伊犁州工商所落实，原告仍是伊犁永成公司的股东，所持股权仍是质押状态，故我公司不承担保证责任。被告周廷全与被告新疆军企公司答辩意见一致。经审理查明：原告、案外人李永军与被告新疆军企公司系伊犁永成公司的股东。2015年12月17日华南仲裁委华南国仲深裁【2015】D586号裁决书查明的事实部分载明，2011年8月27日，伊犁永成农业装备制造集团有限公司和申请人严志德签署了《增资认购及配股协议》，约定申请人严志德在2011年9月2日前以现金方式出资人民币400万元，认购伊犁永成农业装备制造集团有限公司200万股股权；根据申请人严志德提交证据，2011年8月29日，申请人严志德从自己账号上转支了人民币400万元；根据申请人严志德提交的伊犁永成农业装备制造集团有限公司工商登记记录，申请人严志德持有伊犁永成农业装备制造集团有限公司注册资金人民币贰佰万元；2014年6月9日，申请人严志德与被申请人李永军签署《股权回购协议》，双方确认申请人严志德持有伊犁永成农业装备制造集团有限公司1.4509%比例的股权，申请人严志德向被申请人李永军转让该股权，《股权回购协议》第二条“转让价格及支付方式”中约定：“转让价格：本协议项下标的股权转让价格为甲方（申请人严志德）投资到标的公司（伊犁永成农业装备制造集团有限公司）账户的投资本金加利息。投资本金为人民币大写肆佰万元，利息以全部本金投资到标的公司账户次月起到乙方（被申请人李永军）完成支付日止按年化8%计息。”，被申请人李永军支付股权转让款的期限分别为2014年10月30日前支付人民币200万元，2014年11月30日前支付人民币200万元，2014年12月30日前支付剩余本金及利息；《股权回购协议》还约定，申请人严志德应当在被申请人李永军支付全部股权转让价款后7个工作日内办理股权过户手续；2015年5月12日，申请人严志德委托律师分别向被申请人李永军、新疆军企投资管理（集团）有限责任公司、周廷全发送律师函，要求履行《股权回购协议》；2015年5月12日，申请人严志德向华南仲裁委提起仲裁…综上，仲裁庭对本案作出裁决如下：（一）裁决被申请人李永军偿付申请人严志德股权转让款本金人民币400万元，以及支付以未偿付金额为基数，按照年化8%，自2011年9月29日起计算至偿付之日止的利息；（二）裁决被申请人李永军承担申请人严志德律师费支出人民币20万元；（三）驳回申请人严志德其他仲裁请求；（四）本案仲裁费用人民币82890元，全部由被申请人李永军承担，申请人严志德已经预缴的仲裁费用人民币82890元抵作本案仲裁费用，不予退还，被申请人李永军应当将其承担的仲裁费用人民币82890元支付申请人严志德；（五）本案仲裁员实际开支费用人民币6342元，由被申请人李永军承担，被申请人李永军应向华南仲裁委支付人民币6342元；以上被申请人李永军应向申请人严志德及华南仲裁委支付的款项，被申请人李永军应于本裁决作出之日起7日内支付完毕；本裁决为终局裁决，自作出之日起生效。2014年6月9日，被告周廷全向原告出具保证函1份，载明“致：伊犁永成农业装备制造集团有限公司之股东严志德，基于你与李永军先生已经达成你所持伊犁永成农业装备制造集团有限公司的全部股权转让给李永军先生的编号为X2014-YZD0609的《股权回购协议》，我们同意对李永军先生因此应当向你履行的股权转让价款支付义务，承担连带责任保证担保；保证担保的股权转让价款的金额为编号为X2014-YZD0609的《股权回购协议》第二条‘转让价格及支付方式’中转让价格的全部（含本金及利息）；我们保证，如果李永军先生未如期履行支付义务，我们将在接到你书面索款通知后五个工作日内向你履行支付义务，否则另按应付款金额的每日万分之五支付滞纳金；本保证函经我们签章后成立并生效。”（保证函尾部打印了2个保证人主体，一个是被告新疆军企投资管理（集团）有限责任公司，一个是被告周廷全，其中被告周廷全签字确认，被告新疆军企公司未盖章）。2014年8月19日，被告新疆军企公司出具告知书1份，载明“致严志德先生：鉴于贵方已经与李永军签订了关于伊犁永成农业装备制造集团有限公司股权回购事宜的《协议书》，并由我方出具了《保证函》，但协议签订后通过李永军的种种行为我方发现李永军根本没有履约的诚意，更不具备履约的能力；李永军采取欺诈手段骗取我方《保证函》是对我方权益的严重侵害；近日李永军已经向贵方及我方明确表示其已经没有能力继续履行股权回购《协议书》及支付股权回购款；基于以上情况，我方现正式函告贵方，贵方在未收到足额股权转让款项前不要将目前仍登记在贵方名下的贵方所持有的伊犁永成农业装备制造集团有限公司相应股权向李永军过户，以避免贵方损失的发生；如贵方坚持将上述股权向李永军过户，我方将不承担任何法律后果及责任，由此所引发的全部法律后果及损失均应由贵方自行承担”，尾部加盖被告新疆军企公司印章。被告新疆军企公司从伊犁哈萨克自治州市场监督管理局（以下简称“伊犁州市场监督管理局”）调取的企业信息显示，2014年9月26日原告向伊犁州市场监督管理局递交了股权质押申请，伊犁永成公司（李永军系该公司法定代表人）提供了质押的相关手续，原告将自己在伊犁永成公司200万元股权出质给五家渠市鑫融达小额贷款有限公司；出质人为原告，质权人为五家渠市鑫融达小额贷款有限公司。《质押合同》载明的借款人为伊犁永成公司，借款金额1000万元，质押期间自2014年9月26日至2016年9月25日；同日伊犁州市场监督管理局向原告出具了股权出质设立登记通知书，通知事项如下：“严志德：根据申请，我局于2014年9月26日办理股权出质登记手续，质权自登记之日起设立。现将登记事项情况通知如下：质权登记编号：伊犁州股质登字[2014]0029号；出质股权所在公司：伊犁永成农业装备制造集团有限公司；出质股权数额：200万元；出质人：严志德；质权人：五家渠市鑫融达小额贷款有限公司”。原告为案件保全支付保全费15458.08元。上述事实由原、被告陈述，原告提供的华南国仲深裁【2015】D586号裁决书、保证函、保全裁定书、保全发票、民事判决书、律师函，被告新疆军企公司提供的企业信息报告、原告股权出资手续、公证书、股东会决议、函、诉状、民事判决书、告知书及本案庭审笔录存卷为证。本院认为，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外；在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。本案中，被告新疆军企公司及被告周廷全虽然否认华南国仲深裁【2015】D586号裁决书及《股权回购协议》的真实性，但从被告新疆军企公司向本院递交的《告知书》内容可以反映，华南国仲深裁【2015】D586号裁决书中认定的《股权回购协议》及被告新疆军企公司、被告周廷全向原告出具的《保证函》是真实存在并有效的。被告新疆军企公司、被告周廷全自愿为原告与李永军签订的《股权回购协议》中李永军应履行的股权转让价款承担连带保证责任。2016年9月26日，原告将其在伊犁永成公司的200万股权在伊犁州市场监督管理局办理了股权质押手续，将其股权质押给五家渠市鑫融达小额贷款有限公司，伊犁永成公司协助原告办理了股权质押手续（李永军是伊犁永成公司的法定代表人），且质押手续中的借款人为伊犁永成公司。根据《中华人民共和国担保法》第二十四条规定“债权人与债务人协议变更主合同的，应当取得保证人书面同意，未经保证人书面同意的，保证人不再承担保证责任，保证合同另有约定的，按照约定”；《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第三十条第三款规定“债权人与债务人协议变动主合同内容，但并未实际履行的，保证人仍应当承担保证责任。”，按照上述法律规定，涉案《股权回购协议》签订后，原告将《股权回购协议》约定的股权出质给案外人，为伊犁永成公司借款1000万元，且李永军作为伊犁永成公司的法定代表人对伊犁永成公司协助原告办理股权质押手续应是明知的，因涉案《股权回购协议》的债权人（原告）和债务人（李永军）协议变更主合同，且已实际履行，未经保证人被告新疆军企公司、被告周廷全书面同意，保证人被告新疆军企公司、被告周廷全不再承担保证责任。故原告在本案向被告新疆军企公司、被告周廷全因保证责任而主张的各项诉讼请求不符合法律规定，本院均不予支持。依照《中华人民共和国担保法》第二十四条、《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第三十条第三款、《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条规定，判决如下：驳回原告严志德对被告新疆军企投资管理（集团）有限责任公司、被告周廷全主张的各项诉讼请求。本案诉讼标的9661300元，案件受理费79429.1元（原告已预交），由原告承担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院。审  判  长   韩 珊人民 陪 审员   尹聚红人民 陪 审员   王 荣二 〇 二 一 年 三 月 五 日书  记  员   徐 岩