湖南省冷水江市人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）湘1381刑初52号 公诉机关湖南省冷水江市人民检察院。 被告人刘知行，男，1966年7月4日出生，湖南省冷水江市人，汉族，中技文化，原冷水江市盛唐新红煤业有限公司法定代表人，户籍地湖南省长沙市雨花区，现住冷水江市老市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年5月9日被冷水江市公安局刑事拘留，同年6月16日被该局取保候审，2021年2月3日由本院决定冷水江市公安局执行监视居住。 辩护人刘超，湖南荆剑律师事务所律师。 冷水江市人民检察院以冷检二部刑诉[2021]8号起诉书指控被告人刘知行犯非法吸收公众存款罪，于2021年2月3日向本院提起公诉，本院受理本案后适用简易程序依法组成合议庭公开开庭审理了本案。冷水江市人民检察院指派检察员李矣生及检察官助理王武出庭支持公诉。被告人刘知行及辩护人刘超到庭参加诉讼。经审判委员会讨论，现已审理终结。 经审理查明:2009年底，刘子健（已判决）以2680万元的价格购买原冷水江市岩口镇新红煤矿（以下简称“新红煤矿”），该煤矿工商登记股东为被告人刘知行、刘某3（均为刘子健之兄），刘子健为该煤矿实际控制人。因刘子健长期在外地经营其他项目，便任刘知行为法定代表人，委托刘知行负责全盘管理新红煤矿事务，并承诺新红煤矿弄好了不会亏待刘知行。2010年，新红煤矿一些员工和当地村民向刘知行提出存钱到煤矿赚利息，刘知行告知刘子健，因新红煤矿搞技术改造及刘子健的其他投资项目均需要投入资金，刘子健遂同意吸收存款，并委托刘知行具体负责吸收存款事项。刘知行遂向亲戚朋友、新红煤矿员工、附近村民宣传煤矿，在公众中采取“口口相传”的方式宣称保证资金安全、以月息1%-2.5%不等的利率为诱饵，面向社会公众非法吸收资金，由刘知行向集资参与人出具借据。所吸收的资金由刘子健混同其他刘子健非法吸收的资金主要用于投资新红煤矿技术改造项目和其他投资项目及支付本金与利息。2014年3月份左右，因刘子健的资金链断裂，停止向集资参与人还本付息。 2010年至2014年期间，被告人刘知行共帮助刘子健向苏某、谭某、蒋某等135名社会公众累计非法吸收公众存款6389.15万元，涉及清退人数87人，清退基数1045.4122万元。 2020年5月8日，被告人刘知行在冷水江市老政府院内家属楼其母亲家中被冷水江市公安局民警抓获。到案后，刘知行如实供述自己的主要犯罪事实。 本案审理过程中，被告人刘知行取得多数未清退集资参与人的谅解。 以上事实，有以下证据证实：1、立案决定书、刑事判决书、借据（条）、谅解书、内资企业登记基本情况表、户籍资料等书证；2、证人钟某、蒋某、谭某、刘某1、苏某、刘某2、刘某3等人及多名集资参与人的证言；3、司法鉴定补充意见书、补充说明书；4、到案经过等其他证明材料；5、被告人刘知行及共同作案人刘子健的供述。 上述证据，符合证据合法性、客观性与关联性的要求，本院予以确认。 公诉机关认为被告人刘知行非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，在共同犯罪中，被告人刘知行起辅助作用，系作用较大的从犯，应当从轻处罚，被告人刘知行认罪认罚，可以从宽处理，建议判处有期徒刑二年，可以适用缓刑，并处罚金人民币二万元，庭审中变更为建议判处有期徒刑三年，可以适用缓刑，并处罚金。 被告人刘知行对以上事实不持异议，自愿认罪认罚，表示自己一直在积极配合政府做追赃挽损工作和新红煤矿遗留工作，请求对其适用缓刑。 被告人刘知行的辩护人提出以下辩护意见:一、被告人刘知行系在刘子健决策、安排下实施集资行为，资金系刘子健控制、使用，刘知行未实际获利，故刘知行系从犯，应当从轻或减轻处罚。二、被告人刘知行在新红煤矿技术改造需要资金的情况下帮助刘子健集资，主观恶性较小，刘子健被查封扣押的资产较多，集资款清退的可能性较高，多数集资参与人对刘知行表示谅解，且新红煤矿后续事务的处理需要刘知行参与，故请求对其适用缓刑。并提交冷水江市铎山镇红安村村民委员会、冷水江市铎山镇人民政府出具的报告、情况说明、六十七名集资参与人出具的谅解书。 在本案审理过程中，本院委托了冷水江市社区××队对被告人刘知行是否适宜社区矫正进行社会调查。冷水江市社区××队经调查后建议对被告人刘知行实行社区矫正。 本院认为，被告人刘知行与他人未经金融主管机关批准，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。在共同非法吸收公众存款犯罪中，被告人刘知行行为积极主动，起了重要的作用，系主犯，应当按照其参与的全部犯罪处罚。被告人刘知行归案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人刘知行认罪认罚，依法可以从宽处理。被告人刘知行参与非法吸收的公众存款主要用于正常的生产经营活动，对被告人刘知行可酌情从轻处罚。根据被告人刘知行的犯罪情节、悔罪表现和新红煤矿遗留的系列农损农赔问题需要刘知行参与处理的现实情况，以及被告人刘知行居住地社区矫正机构经调查后所提建议，对其适用缓刑没有再犯罪的危险，且对其所居住社区亦没有重大不良影响，可依法适用缓刑。 公诉机关及辩护人认为刘知行为刘子健筹措资金，对资金无支配权、未获利，应定从犯的意见。经查，因刘知行担任新红煤矿法定代表人，负责管理新红煤矿，工商登记有50%股份，刘子健承诺新红煤矿搞好了不会亏待刘知行，种种事实表明，刘知行是新红煤矿的重要利益人，因此，其积极宣传煤矿并非法吸收公众存款主观上不仅仅是为了刘子健的利益，也是为了自己的利益，客观上为顺利吸收到资金起到了重要的作用，故认定从犯的意见不当，不予采纳，应认定为主犯，但因资金主要由刘子健调配使用，主要受益者也是刘子健，故其在主犯中作用较刘子健要低，对被告人刘知行酌情从轻处罚。 经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第五十二条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第（一）项、第十五条之规定，判决如下： 一、被告人刘知行犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元。 （缓刑考验期限自判决确定之日起计算，罚金从判决发生法律效力第二日起三十日内缴清。） 二、被告人刘知行连带退赔集资参与人1045.4122万元。 自判决生效之日起十日内，被告人刘知行应当持本判决书原件到冷水江市社区××队报到，接受社区矫正。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  罗艳玲 人民陪审员  罗英姿 人民陪审员  蔡丹丹 二〇二一年三月三十一日 书 记 员  刘晓霞 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 …… 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条 …… 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 …… 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条 …… 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决： （一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决； ……