北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0105刑初2740号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人洪宏，男，1992年6月21日出生，汉族，公民身份号码×××，初中文化，原系北京中恒融投资产管理有限公司西直门店店长，户籍所在地陕西省咸阳市长武县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年7月1日被刑事拘留，同年7月31日被逮捕，现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人任鹏、丁玉铭，北京市东友律师事务所律师。被告人叶慧慧，女，1994年6月5日出生，汉族，公民身份号码×××，高中文化，原系北京中恒融投资产管理有限公司慈云寺店业务员，户籍所在地河北省邯郸市大名县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年7月1日被刑事拘留，同年7月31日被逮捕，现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人李诗怀，北京市国汉律师事务所律师。被告人王颖，女，1987年3月26日出生，满族，公民身份号码×××，大专文化，原系北京中恒融投资产管理有限公司顺迈金钻店业务员，户籍所在地河北省承德市宽城满族自治县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年12月10日被取保候审。辩护人文科，北京市华城律师事务所律师。被告人郭念恒，男，1990年12月28日出生，汉族，公民身份号码×××，大专文化，原系北京中恒融投资产管理有限公司酒仙桥店店长，户籍所在地河南省濮阳市龙华区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年7月1日被刑事拘留，同年7月30日被取保候审。辩护人王站，北京市中闻律师事务所律师。被告人刘国庆，男，1996年10月1日出生，汉族，公民身份号码×××，中专文化，原系北京中恒融投资产管理有限公司顺迈金钻店业务员，户籍所在地河北省三河市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年12月21日被刑事拘留，2020年1月15日被取保候审。辩护人郝雪，北京云嘉律师事务所律师。被告人蒋玉红，女，1985年10月2日出生，汉族，公民身份号码×××，小学文化，原系北京中恒融投资产管理有限公司慈云寺店业务员，户籍所在地吉林省东辽县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年8月13日被刑事拘留，同年9月4日被取保候审。辩护人陈雯，北京市隆安律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉(2020)2725号起诉书指控被告人洪宏、叶慧慧、王颖、郭念恒、刘国庆、蒋玉红犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员蔡晨昊出庭支持公诉，各被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：2015年至2017年间，被告人洪宏、叶慧慧、郭念恒、刘国庆、王颖、蒋玉红伙同张琦（另案处理）等人，在北京市朝阳区通用国际中心A座21层北京中恒融投资产管理有限公司等地，以投资酒业、农业等项目可获高额返利为由，向社会公开宣传，非法吸收投资人资金。其中，洪宏参与吸收资金共计人民币700余万元，叶慧慧参与吸收资金共计人民币200余万元，郭念恒参与吸收资金共计人民币300余万元，刘国庆参与吸收资金共计人民币100余万元，王颖参与吸收资金共计人民币600余万元，蒋玉红参与吸收资金共计人民币100余万元。被告人洪宏、叶慧慧、郭念恒于2020年7月1日被公安机关抓获归案，被告人刘国庆于2019年12月21日被公安机关抓获归案，被告人王颖于2019年12月10日到公安机关投案，被告人蒋玉红于2020年8月13日被公安机关抓获归案。针对指控的上述事实，公诉机关当庭出示了书证、鉴定意见、到案经过和被告人供述等证据材料，认为被告人洪宏、叶慧慧、王颖、郭念恒、刘国庆、蒋玉红伙同他人变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法予以惩处。各被告人及各自辩护人当庭对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，被告人均表示认罪。各辩护人的具体辩护意见如下：被告人洪宏辩：1、被告人系从犯，如实供述所犯罪行，系坦白，应对其减轻处罚。2、被告人已签署认罪认罚具结书，综上，希望法庭对被告人洪宏从轻或减轻处罚。被告人叶慧慧辩：叶慧慧犯罪主观恶性不深，自愿认罪认罚，如实供述所犯罪行，愿意接受处罚，请法庭对其从轻处罚。被告人王颖辩：1、被告人系从犯；2、被告人系自首；3、被告人无前科，系初犯、偶犯；4、被告人自愿签署认罪认罚具结书；5、被告人愿意退赔违法所得。综上，希望法庭对其判处缓刑。被告人郭念恒辩：1、被告人系从犯；2、被告人如实供述所犯罪行，系坦白；3、被告人退赔全部违法所得；4、被告人无前科，系初犯、偶犯，认罪悔罪；5、被告人自愿签署认罪认罚具结书。综上，请法庭对其适用缓刑。被告人刘国庆辩：1、被告人系从犯；2、被告人如实供述所犯罪行，系坦白；3、被告人退赔全部违法所得；4、被告人自愿认罪认罚；5、被告人无前科，系初犯。综上，希望法庭对其从轻、减轻处罚。被告人蒋玉红辩：1、被告人主观恶性小；2、被告人系从犯；3、被告人系初犯、偶犯，如实供述所犯罪行，自愿签署认罪认罚具结书，有悔罪表现；4、被告人退赔全部违法所得。综上，请法庭对其减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2014年10月，北京中恒融投资产管理有限公司（以下简称中恒融投）成立，法定代表人为张琦，注册地址北京市朝阳区永安东里甲3号院1号楼2101号（即通用国际中心）。为宣传及吸收资金需要，中恒融投设立了多家门店、职场，并以此为平台向社会公开宣传公司有酒业、农业等项目，投资可获得高额返利，以此吸引投资者进行投资。自2014年10月中恒融投设立至2017年11月案发，截止目前共有1800余人报案，共吸收资金共计人民币2.9亿余元。2016年6月，被告人洪宏入职中恒融投从事销售工作，后担任西直门店店长直至案发。期间，洪宏共参与吸收资金共计人民币700余万元。洪宏后被查获归案，现退缴人民币3万元在案。2015年5月，被告人叶慧慧入职中恒融投慈云寺店从事销售工作直至案发。期间，叶慧慧共参与吸收资金共计人民币200余万元。叶慧慧后被查获归案。2016年底，被告人王颖入职中恒融投顺迈金钻店从事销售工作直至案发。期间，王颖共参与吸收资金共计人民币600余万元。王颖后主动向公安机关投案。现退缴人民币19.5万元在案。2015年8月，被告人郭念恒入职中恒融投从事销售工作，后担任酒仙桥店店长直至案发。期间，郭念恒共参与吸收资金共计人民币300余万元。郭念恒后被查获归案，现退缴人民币22万元在案。2016年底，被告人刘国庆入职中恒融投顺迈金钻店从事销售工作直至案发。期间，刘国庆共参与吸收资金共计人民币100余万元。刘国庆后被查获归案，现退缴人民币17万元在案。2015年5月，被告人蒋玉红入职中恒融投慈云寺店从事销售工作直至案发。期间，蒋玉红共参与吸收资金共计人民币100余万元。蒋玉红后被查获归案，现退缴人民币17万元在案。上述事实，各被告人及其辩护人在庭审过程中均无异议，且有经当庭举证、质证并确认的集资参与人提供的北京中恒融投公司中恒会员卡买卖合同、北京宏远投资担保有限公司担保函、权益回购协议书、银行交易流水，天职国际会计师事务所司法会计鉴定报告书，涉案金额补充情况说明，同案判决书，到案经过，户籍身份信息，扣押清单以及各被告人在公安阶段的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人洪宏、叶慧慧、郭念恒、刘国庆、王颖、蒋玉红在他人的组织下违反国家金融管理法规，向社会公开宣传，并承诺返本付息，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，六人的行为均已触犯刑法，构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪过程中，六被告人在吸收资金过程中均起次要作用，系从犯；被告人王颖能够自动投案，到案后如实供述所犯罪行，自愿认罪认罚，系自首；其他五名被告人到案后能够如实供述自己的犯罪行为，自愿认罪认罚；本院依法对被告人洪宏、王颖从轻处罚，对其他被告人减轻处罚，并对被告人王颖、郭念恒、刘国庆、蒋玉红适用缓刑。被告人王颖、郭念恒、刘国庆、蒋玉红在案发后退缴全部违法所得，被告人洪宏退缴部分违法所得，本院在量刑时亦酌予考虑，被告人尚未退足部分，继续追缴。辩护人所提相关辩护意见，予以采纳。在案之钱款，用于退赔集资参与人的经济损失。综上，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十一条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人洪宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十七万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年7月1日起至2023年9月30日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、被告人叶慧慧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币十四万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年7月1日起至2023年3月31日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。三、被告人王颖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。四、被告人郭念恒犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑二年十个月，并处罚金人民币十四万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。五、被告人刘国庆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币八万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。六、被告人蒋玉红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币八万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。七、在案之人民币七十八万五千元，退赔集资参与人。八、继续追缴被告人洪宏、叶慧慧的违法所得，退赔集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  孙高鹏审判员  崔光同审判员  王 杨二〇二一年三月八日书记员  刘 玥