江苏省泰兴市人民法院民 事 判 决 书（2020）苏1283民初8215号原告：张广明，男，1962年8月9日出生，汉族，住泰兴市。委托诉讼代理人：吴健，江苏福坤律师事务所律师。委托诉讼代理人：王继，江苏福坤律师事务所律师。被告：泰兴市申丰化工有限公司，住所地泰兴市黄桥镇印三路4号。法定代表人：蒋建平，经理。委托诉讼代理人：张荣成，江苏有方律师事务所律师。第三人：蒋建平，男，1960年6月29日出生，汉族，住常熟市。第三人：高雪华，女，1968年4月25日出生，汉族，住常熟市。第三人：高伟忠，男，1963年2月24日出生，汉族，住常熟市。以上第三人共同委托诉讼代理人：张荣成，江苏有方律师事务所律师。原告张广明与被告泰兴市申丰化工有限公司公司决议纠纷一案，本院于2020年3月12日作出（2019）苏1283民初10657号民事判决。原告张广明不服，向泰州市中级人民法院提出上诉，泰州市中级人民法院审理后于2020年9月25日作出（2020）苏12民终1172号民事裁定，撤销本院（2019）苏1283民初10657号民事判决，将案件发回本院重新审理。本院于2020年11月12日立案后，依法追加蒋建平、高雪华、高伟忠为本案第三人，并另行组成合议庭，于2020年12月25日公开开庭进行了审理，本案当事人和委托诉讼代理人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。张广明向本院提出诉讼请求：1.依法确认2019年8月2日泰兴市申丰化工有限公司股东会决议不成立；2.由泰兴市申丰化工有限公司承担本案诉讼费用。事实和理由：泰兴市申丰化工有限公司成立于2004年11月24日，该公司共有四名股东，其中蒋建平占注册资本的41.25%，高雪华占注册资本的37.5%，高伟忠占注册资本的14.125%，原告占注册资本的7.125%，四名股东均己足额出资。2019年7月15日，泰兴市申丰化工有限公司通知张广明，经研究决定于2019年8月2日10时在常熟市城北食府召开泰兴市申丰化工有限公司股东会。2019年8月2日，张广明驾车按时赶到会议地点，但未见泰兴市申丰化工有限公司其他三名股东，一直等到上午10时38分也看不到任何人，10时41分起张广明多次给泰兴市申丰化工有限公司法定代表人蒋建平打电话询问，均未接通，直至10时52分才通上电话，蒋建平在电话中告知张广明股东会议已经结束。此后不久，张广明收到泰兴市申丰化工有限公司寄发的《泰兴市申丰化工有限公司股东会决议》。张广明认为，2019年8月2日泰兴市申丰化工有限公司股东会没有实际召开，且参加会议的股东人数不符合公司章程的规定，根据公司法解释（四）第五条第一项、第三项的规定，该公司作出的股东会决议应当不成立。同时该决议内容中违反了公司法的相关规定，并非股东会职权范围，故请求法庭考虑泰兴市申丰化工有限公司作出的公司决议内容违法。泰兴市申丰化工有限公司辩称，1.张广明提起的是公司决议不成立之诉，该诉的情形主要包括公司决议没有召开、公司决议违法。本案原告张广明在2019年8月19日已经以公司决议违法为由行使撤销权，提起公司决议撤销之诉，而此次公司决议不成立之诉中就包含公司决议违法，所以张广明到底是诉请公司决议没有召开，还是公司决议违法，这是本案的一个重要问题。如果张广明认为公司的决议没有召开，但其已在2019年8月19日行使公司决议违法的撤销权，该诉权行使的前提是公司股东决议已经召开，既然公司决议已经召开是张广明自认的事实，现再以公司决议没有召开为由提起公司决议不成立之诉，违反了禁止反言的原则，浪费了司法资源。如果张广明认为公司决议违法，泰兴市人民法院2019年11月25日作出的（2019）苏1283民初8134号民事判决中已经作出公司决议不违法的判决，而且驳回了张广明的诉讼请求，现张广明再次提起公司决议违法的诉请，违反一事不二理的诉讼原则。2.张广明在事实和理由中称其已足额出资，然而在此前的审理过程中，我方要求张广明提供其出资的银行打款记录或者现金财务凭证收条以证明其已履行出资义务，但张广明一直没有回答这个问题，也没有出示任何出资凭证，事实上张广明并没有实际出资。3.张广明在事实和理由中称2019年7月15日通知其在2019年8月2日10时到常熟市城北食府召开股东会没有通知任何人，是不真实的，这个在前面的案件中已经查清了。在诉状中张广明是认同泰兴市申丰化工有限公司召开了公司决议的会议，只是在张广明未到场的情况下缺席作出的，张广明在诉状中所述的两个事实是对立的。4.张广明在诉状中称其是10时38分到达开会现场没有看到人，不属实，因为会议通知的时间是10时，而不是10时38分，另外召开股东会议的时间是15天之前发出的，就算10时38分到也不行，因张广明没有按照股东会议的要求准时开会，应当承担不利的责任。5.由于张广明没有按照规定出资，经泰兴市申丰化工有限公司发出催告通知后仍不出资，按照公司法解释（三）第十七条的规定，股东会可以决议解除张广明的股东资格。综上，请求驳回张广明的诉讼请求。蒋建平、高雪华、高伟忠述称，同意泰兴市申丰化工有限公司的意见，张广明是在滥用诉权，一事二诉，违反禁止反言原则，请求驳回张广明的诉讼请求。根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：泰兴市申丰化工有限公司于2004年11月24日经工商行政管理部门登记成立，公司类型属自然人投资控股有限责任公司。泰兴市申丰化工有限公司注册资本80万元，股东由蒋建平、高伟忠、张广明、高雪华4人组成。其中，蒋建平出资33万元，持股41.25%；高伟忠出资11.3万元，持股14.125%；张广明出资5.7万元，持股7.125%；高雪华出资30万元，持股37.5%。该公司《章程》第三十三条约定，股东会会议分为定期会议和临时会议，并应当于会议召开十五日之前通知全体股东。定期会议应每年召开一次，临时会议由代表四分之一以上表决权的股东或者监事提议方可召开。股东因故不能出席股东会议也可以书面委托他人参加股东会议，行使委托书中载明的权力。第三十四条约定，首次股东会由出资最多的股东召集和主持。其他情况下股东会会议由执行董事召集和主持，执行董事因特殊原因不能履行职务时，由执行董事指定其他股东主持。第三十五条约定，召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前以书面形式通知全体股东。股东会应对所议事项的决定形成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。第三十二条约定，股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。第二十九条约定，股东会对公司增加或减少注册资本、合并、分立、解散、变更公司形式、修改公司章程作出决议时，必须经全体股东通过。第三十一条约定，股东会对其它事项形成决议，必须经全体股东通过。2019年7月15日，泰兴市申丰化工有限公司作出《通知》一份，并以挂号信的方式向张广明发出，《通知》载明：“根据国家环保法的相关政策，泰兴市黄桥镇人民政府对所有本辖区所有化工企业强制性限制生产，所以我公司早已停止生产。经研究决定于2019年8月2日10时在常熟市城北食府召开泰兴市申丰化工有限公司股东会，任何人不得缺席，否则视为放弃股东权益。希各位准时出席，特具通知！！！（地址：常熟市枫林路与李闸路红绿灯口）”。2019年8月2日，泰兴市申丰化工有限公司形成股东会决议，决议载明的会议地点为：常熟市城北食府，到会股东：蒋建平、高伟忠、高雪华，张广明缺席。决议内容：“经三分之二以上有表决权的股东同意：1.选举蒋建平为公司执行董事，高雪华为监事。2.执行董事蒋建平聘请蒋建平为公司经理。3.股东张广明在公司设立时未按时缴纳出资额，要求其一个月内足额缴纳出资额：人民币57000元，如不按期足额缴纳出资额，将依法取消其在本公司的股东资格。4.张广明自2008年至2017年的十年期间，每年收取本公司经营场所出租租赁费50000元。扣除支付土地所有10000元，其余股权分红，其每年多得32875元，十年间合计多得328750元，应将其返还本公司。如一个月内不能足额返还，本公司将向相关部门举报其违法行为，由其承担相应的法律责任，并向人民法院提起诉讼。5.2019年起本公司出租公司生产场所，由公司执行董事负责，其他任何人未经本公司授权，不得参与。”蒋建平、高伟忠、高雪华三人在上述决议下方签字。同日，泰兴市申丰化工有限公司向张广明发书面函告知了该日股东会决议内容。2019年9月4日，张广明诉至本院，要求撤销2019年8月2日泰兴市申丰化工有限公司的股东会决议，本院经审理认为张广明要求撤销泰兴市申丰化工有限公司2019年8月2日股东会决议缺乏事实与法律依据，于2019年11月25日作出（2019）苏1283民初8134号民事判决，驳回张广明的诉讼请求，该判决已生效。2019年12月13日，张广明再次诉至本院，要求确认2019年8月2日泰兴市申丰化工有限公司的股东会决议不成立。案经一审、二审、发回重审，在本次审理过程中，张广明明确其主张案涉股东会决议不成立的理由为2019年8月2日泰兴市申丰化工有限公司股东会会议没有实际召开，且参加会议的股东人数不符合公司章程的规定。为查明案件事实，本院依职权至常熟市城北食府（常熟市红绿灯口）进行调查，因时间久远，未能调取2019年8月2日的视频监控记录。本院认为，根据《中华人民共和国民法总则》第一百三十四条第二款规定，法人、非法人组织依照法律或者章程规定的议事方式和表决程序作出决议的，该决议行为成立。决议行为作为一种民事法律行为，当欠缺成立要件时，该法律行为不成立。本案诉争的是2019年8月2日泰兴市申丰化工有限公司股东会决议是否成立。当事人争议的焦点为：一、2019年8月2日泰兴市申丰化工有限公司股东会有无实际召开；二、参加会议的股东人数是否符合泰兴市申丰化工有限公司章程的规定。关于争议焦点一，张广明主张2019年8月2日泰兴市申丰化工有限公司的股东会会议未实际召开，泰兴市申丰化工有限公司主张该股东会会议已经实际召开。根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十一条规定，主张法律关系存在的当事人，应当对产生该法律关系的基本事实承担举证证明责任，故应由泰兴市申丰化工有限公司对已召开股东会会议的事实承担举证证明责任。根据公司法及相关司法解释规定，公司召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。泰兴市申丰化工有限公司《章程》中亦规定，召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前以书面形式通知全体股东。股东会应对所议事项的决定形成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。本案中，泰兴市申丰化工有限公司有限公司未就案涉会议的召集、召开符合上述公司法及《章程》规定的程序提供充足证据予以证明，理由是：（一）关于会议的召集，泰兴市申丰化工有限公司未能提供向蒋建平、高雪华、高伟忠发出的书面会议通知。其提供的2019年7月15日向张广明发出的通知中，并未明确载明会议召开的确切地点，比如具体楼层、具体座位或者具体房间号，根据该通知记载内容张广明不能顺利找到会议地点并出席会议，影响了张广明作为股东参与重大决策的权利，故该次会议的召集程序不符合法律和公司章程的规定。（二）关于会议的召开，泰兴市申丰化工有限公司仅提供落款时间为2019年8月2的股东会决议，未提供股东会会议记录或者其他能证明该会议实际召开的有效证据，且本院对蒋建平、高雪华、高伟忠分别进行谈话时，三名股东对2019年8月2日在常熟市城北食府召开股东会会议的具体座位以及该次会议的议程的陈述不一致。（三）泰兴市申丰化工有限公司未提供有效书面文件以证明该公司存在《中华人民共和国公司法》第三十七条第二款规定的全体股东一致同意可以不召开股东会而直接作出有效决定的情形。故泰兴市申丰化工有限公司不能证明2019年8月2日的股东会会议依法或公司章程规定实际召开。关于争议焦点二，泰兴市申丰化工有限公司《章程》中虽未明确约定出席股东会会议的人数要求，但约定“股东会对公司增加或减少注册资本、合并、分立、解散、变更公司形式、修改公司章程作出决议时，必须经全体股东通过。股东会对其它事项形成决议，必须经全体股东通过”，由此可见公司股东会应由全体股东出席。如上所述，泰兴市申丰化工有限公司向张广明发出的会议通知未载明会议召开的确切地点，致使张广明不能顺利找到会议地点并出席会议，故本次股东会会议通知出席的股东人数不符合公司章程的规定。根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第五条规定，股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不成立的其他情形。2019年8月2日泰兴市申丰化工有限公司股东会决议，因存在上述未依法或公司章程规定实际召开的情形，应属不成立。综上所述，张广明的诉讼请求，于法有据，本院予以支持。依照《中华人民共和国民法总则》第一百三十四条，《中华人民共和国公司法》第三十七条、第四十一条、第四十三条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》（法释〔2017〕16号）第五条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》（法释〔2015〕5号）第九十条、第九十一条，《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款的规定，判决如下：确认2019年8月2日泰兴市申丰化工有限公司股东会决议不成立。案件受理费80元，由泰兴市申丰化工有限公司负担（此款张广明已预交，泰兴市申丰化工有限公司于本判决生效后十日内给付张广明）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省泰州市中级人民法院。审 判 长 叶 峰人民陪审员 薛 花人民陪审员 周玉堂二〇二一年三月十八日法官 助理 张 婷书 记 员 陈 萍附：本案引用有关法律规定《中华人民共和国民法总则》第一百三十四条民事法律行为可以基于双方或者多方的意思表示一致成立，也可以基于单方的意思表示成立。法人、非法人组织依照法律或者章程规定的议事方式和表决程序作出决议的，该决议行为成立。《中华人民共和国公司法》第三十七条股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。第四十一条召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。第四十三条股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》（法释〔2017〕16号）第五条股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不成立的其他情形。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》（法释〔2015〕5号）第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。第九十一条人民法院应当依照下列原则确定举证证明责任的承担，但法律另有规定的除外：（一）主张法律关系存在的当事人，应当对产生该法律关系的基本事实承担举证证明责任；（二）主张法律关系变更、消灭或者权利受到妨害的当事人，应当对该法律关系变更、消灭或者权利受到妨害的基本事实承担举证证明责任。《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条民法典施行后的法律事实引起的民事纠纷案件，适用民法典的规定。民法典施行前的法律事实引起的民事纠纷案件，适用当时的法律、司法解释的规定，但是法律、司法解释另有规定的除外。民法典施行前的法律事实持续至民法典施行后，该法律事实引起的民事纠纷案件，适用民法典的规定，但是法律、司法解释另有规定的除外。