四川省自贡市自流井区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0302刑初205号 公诉机关自贡市自流井区人民检察院。 被告人潘加慧，女，1992年4月21日出生，汉族，四川省自贡市人，初中文化，药六健康科技医药（深圳）有限公司自贡分公司原业务主管，户籍所在地四川省大安区。2020年5月8日因涉嫌非法吸收公众存款罪被自贡市公安局自流井分局取保候审。 指定辩护人何莲芳，自贡市自流井区法律援助中心律师。 自贡市自流井区人民检察院以自井检一部刑诉（2020）64号起诉书、自井检一部刑变诉（2020）1号变更起诉决定书指控被告人潘加慧犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年8月27日向本院提起公诉，2020年12月4日变更起诉。本院受理后，依法适用普通程序并组成合议庭，于2021年3月5日公开开庭进行了审理。自贡市自流井区人民检察院指派检察员李成平出庭支持公诉，被告人潘加慧、指定辩护人何莲芳到庭参加诉讼。期间，公诉机关以补充侦查为由向本院申请延期审理一次。现已审理终结。 自贡市自流井区人民检察院指控：2017年6月至2018年8月期间，闫宇航伙同颜某、刘翔、潘加慧等人，以“土地种植租赁投资”“龙季四稻系列产品”的名义向社会公众公开非法吸收存款。经审计，2018年5月16日至2018年8月17日潘加慧任负责人期间，药六健康科技医药（深圳）有限公司自贡分公司涉嫌非法吸收公众存款的投资人已报案90人，以本人及以其亲属名义投资157人／次，吸收总投资金额360万元、已偿还本金12.28万元、已获收益金额14.96万元、实际损失332.76万元，提成金额为3.41万元；潘加慧在2018年5月16日至2018年8月17日以业务员身份吸收17人资金，以其本人和以其亲属名义投资25人／次，吸收总投资金额71万元、已偿还本金2.58万元、已获收益金额2.92万元、实际损失65.5万元，提成5.76万元；药六健康科技医药（深圳）有限公司自贡分公司在2018年5月至8月期间发放客户红包14.62万元、优惠客户1.26万元。另查明，药六健康科技医药（深圳）有限公司及其自贡公公司、深圳市龙品生活农业科技投资有限公司的法定代表人均为闫宇航。其中，药六健康科技医药（深圳）有限公司的股东为深圳市龙品生活农业科技投资有限公司和王苗，分别占股90%、10%；深圳市龙品生活农业科技投资有限公司的股东为闫宇航、孙键，分别占股85%、15%。潘加慧接到电话通知后主动到案接受调查，对上述事实供不认讳，并于2020年5月8日向自贡市公安局自流井分局主动上交犯罪所得5.49万元。 公诉机关提供了相应证据，指控认为被告人潘加慧违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人潘加慧在共同犯罪中系从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚；系自首，可以从轻或者减轻处罚。诉请本院依法判处。 被告人潘加慧对指控的事实及罪名均无异议，表示认罪。 辩护人何莲芳的辩护意见是对公诉机关指控的事实及罪名无异议，认为被告人潘加慧属从犯，具有自首情节，认罪态度好，建议对其减轻处罚并判处有期徒刑六个月至八个月的刑罚，适用缓刑。 经审理查明：药六健康科技医药（深圳）有限公司自贡分公司（自然人投资或控股，以下简称药六自贡分公司）于2017年6月28日核准成立，法定代表人闫宇航（在逃），住所四川省自贡市自流井区××街××段××大厦××层写字楼，行业名称科学研究和技术服务业，经营范围含保健产品技术开发、营养健康咨询服务（不含医疗行为）、收购农副产品等。药六健康科技医药（深圳）有限公司及其自贡公公司、深圳市龙品生活农业科技投资有限公司的法定代表人均为闫宇航。其中，药六健康科技医药（深圳）有限公司的股东为深圳市龙品生活农业科技投资有限公司和王苗，分别占股90%、10%；深圳市龙品生活农业科技投资有限公司的股东为闫宇航、孙键，分别占股85%、15%。2019年6月21日药六自贡分公司被吊销营业执照。 2017年6月开始，闫宇航安排颜某（另案）等人，在药六自贡分公司招聘业务人员，通过发放传单、口口相传、组织集会等方式向社会公众公开宣传投资“龙季四稻系列产品”项目，吸收公众资金，承诺还本付息。业务员在与投资人谈好投资金额、优惠、利息等后，带投资人到公司财务人员处签订“龙季四稻”买卖合同书并缴纳投资款。一般情况，合同有效期为6个月的，每月可领取本金20%至第5个月收回本金，第6个月一次性领取合同期间内每月2%的利息即本金12%的收益；合同有效期为13个月的，每月可领取本金10%至10个月收回本金，之后3个月内领取合同有效期内每月返利2%即本金26%的收益。财务人员在每天陆续收到投资款的同时，在扣除分公司支出后，将剩余款项交给药六健康科技医药（深圳）有限公司指定的人员或其银行账户。 2017年6月，被告人潘加慧应聘到药六自贡分公司从事前台工作。2018年5月16日至2018年8月17日，闫宇航安排被告人潘加慧担任药六自贡分公司业务主管，协助招聘业务员及培训、联系活动场地、物资采纳等日常工作，闫宇航给予潘加慧吸收资金总额的比例提成。2019年6月10日15时许，投资人向公安机关报案，7月11日自贡市公安局自流井分局立案侦查。 经审计确定：2017年6月至2018年8月，药六自贡分公司的参与投资人数210名，以本人及其亲属名义投资668人/次，共计投资1354.93万元，已收回991.49万元，最终造成114名投资人实际损失401.13万元（附损失清单）。其中，2018年5月16日至2018年8月17日被告人潘加慧担任业务主管期间，已报案投资人90名（含个人经办17名），以本人及以其亲属名义投资157人/次，投资金额360万元(含个人经办71万元)。潘加慧在本案中获得提成9.17万元。 2020年5月7日上午，民警电话联系被告人潘加慧到公安局接受讯问，当日下午潘加慧自行前往接受调查，并于5月8日主动退缴5.49万元由自贡市公安局自流井分局进行了扣押。庭审过程中，潘加慧主动向本院退缴2.68万元。 上述事实，被告人潘加慧在开庭审理过程中亦无异议，并有公安机关受案登记表、立案决定书、逮捕决定书等程序性法律文书，户籍信息，情况说明，扣押决定书、扣押笔录及清单，接受证据材料清单及工资表、笔录本（6本）、领取本金及利息统计表、合同书、财务数据电子文档（光盘）、收据等，投资款转账记录，提取笔录及内资企业登记基本情况表，集资参与人报案材料（含出资人登记表、身份证、合同书、收据），同案人涉案材料，证人巫某、曾某、张某、颜某、童某（另案）、陈某、林某等人的陈述，被告人潘加慧的供述和辩解，辨认笔录材料，银行账户交易明细、财务统计表等电子数据，审计报告及说明等证据证实，足以认定。 本院认为，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金”和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款“具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的数额巨大或者有其他严重情节：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的”之规定，被告人潘加慧受他人的安排，违反国家金融管理法律法规，未经有关部门依法批准，面向社会公众吸收资金，其参与吸收资金数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，按照从旧兼从轻的原则依法判处刑罚。公诉机关指控的罪名成立。 依照《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款“共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪”、第二十七条“在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯应当从轻、减轻处罚或免除处罚”之规定，本案非法吸收公众存款的行为属共同犯罪，被告人潘加慧在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。 依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款“犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚”之规定，被告人潘加慧案发后经电话通知主动到案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。 被告人潘加慧主动退缴大部分违法所得，可酌情对其从轻处罚。 依照《中华人民共和国刑法》第六十四条“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁物品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理”之规定，本案非法吸收的公众存款应当予以追缴并退赔集资参与人，在案扣押款项依法用于统一退赔。 辩护人提出判处潘加慧有期徒刑六个月至八个月的量刑建议偏轻，不予采纳；其余辩护意见符合查明的事实和法律规定，应予采纳。 据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第一项之规定，判决如下： 一、被告人潘加慧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金五千元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内向本院缴纳。） 二、本案吸收的公众存款应当予以追缴并退赔集资参与人（损失清单附后），追缴被告人潘加慧违法所得九万一千七百元（含向自贡市公安局自流井分局退缴五万四千九百元、向本院退缴二万六千八百元）用于统一退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省自贡市中级人民法院提出上。书面上诉的，应当交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  虞丽梅 审 判 员  安 利 人民陪审员  刘晓琴 二〇二一年三月十七日 书 记 员  冯紫羽