湖北省武汉市江岸区人民法院民 事 判 决 书（2020）鄂0102民初5635号原告：邹晓，男，1977年6月5日出生，汉族，住上海市虹口区。委托诉讼代理人：胡健刚（特别授权代理），上海泓盛律师事务所律师。被告：武汉长绿环境科技发展股份有限公司，登记地湖北省武汉市江岸区汉黄路8号武汉·上海创意园3栋/单元1层6号，主要办事机构所在地湖北省武汉市东西湖区金银潭大道宏图路8号武汉客厅E栋18楼。法定代表人：陈绪强，董事长。委托诉讼代理人：陈林（特别授权代理），男，武汉长绿环境科技发展股份有限公司员工。被告：陈绪强，男，1962年4月14日出生，汉族，住湖北省武汉市江岸区。委托诉讼代理人：陈沁（特别授权代理），女，系陈绪强之女，住湖北省武汉市江岸区。原告邹晓诉被告武汉长绿环境科技发展股份有限公司（以下简称长绿公司）、陈绪强民间借贷纠纷一案，本院于2020年9月15日立案后，依法适用普通程序，于2020年10月26日公开开庭进行了审理，原告邹晓的委托诉讼代理人胡健刚，被告长绿公司的委托诉讼代理人陈林，被告陈绪强的委托诉讼代理人陈沁到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告邹晓向本院提出诉讼请求：1.长绿公司向我返还认购股权价款本金200,000元（人民币，下同）；2.长绿公司偿还我的股息损失44,800元（按年利率8%标准，自2018年2月7日起计算至清偿之日止，暂计至2020年8月6日）；3.陈绪强对长绿公司上述第1、2项债务承担连带责任；4.本案诉讼费由长绿公司、陈绪强承担。事实和理由：我经中介推荐于2015年1月30日购买长绿公司100,000股股份，单价2.60元/股，合计260,000元，并按长绿公司要求于2015年2月7日将260,000元转款至其指定的12×××01账户内，收到款项后，长绿公司于2015年3月5日出具《收款收据》一份，并由武汉股权托管交易中心向我发放股权证，确认我持有长绿公司股权100,000股。在我与长绿公司签订《增资扩股协议书》时，作为长绿公司法定代表人的陈绪强同时与我签订《承诺协议》，不仅约定由陈绪强督促长绿公司按年度以认股款金额的8%向我支付股息分红，若长绿公司未能按期分红，陈绪强以自有资金向我支付分红款；同时还约定在我的股权锁定期内，长绿公司收购武汉长江绿色工程科技研究开发有限公司（以下简称长江公司）使之成为长绿公司的全资或控股子公司，若三年股权锁定期届满未能完成收购事宜，则由陈绪强以双倍价格回购我的股权。2018年2月，长绿公司、陈绪强不仅没有兑现双倍价格回购股份的承诺，还停止支付了2018年的股息分红款，后经我多次催要，长绿公司、陈绪强于2019年1月及7月仅向我归还本金60,000元。为保护我的合法权益，提起诉讼，请求依法判决。被告长绿公司辩称，1.我公司作为股份公司不能回购股东股权。2.根据《中华人民共和国公司法》第十六条、第一百零四条、第一百四十八条规定，公司向其他企业投资或为他人担保必须召开董事会决议；公司章程第十八条、第三十六条、第一百零一条规定也不得为他人提供担保，不能要求我公司承担相应回购责任和支付股息的责任。因此，邹晓诉状中所述的《承诺协议》违反了公司章程和《中华人民共和国公司法》的相关规定，应认定无效，邹晓对此缺乏审慎义务，应承担相应后果。3.关于股息，我公司在弥补亏损和提取公积金后，所余税后利润按股份予以分配，根据我公司的财务数据，我公司不需要向邹晓弥补相应股息。综上，我公司不应承担任何责任，请求驳回邹晓的全部诉讼请求。被告陈绪强辩称，对邹晓诉讼请求中的本金无异议，对股息有异议，根据《承诺协议》的约定，我只承担2018年12月30日以前的股息，之后不再承担支付股息的义务。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。当事人对真实性无异议的证据即邹晓提交的《增资扩股协议书》《招商银行个人转账汇款业务电子账单》《收款收据》及长绿公司提交的公司章程，本院均予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：邹晓提交的两份《承诺协议》，长绿公司、陈绪强对与其相关的协议真实性无异议，经查该证据与本案相关，真实性及证据效力本院不予确认，关于长绿公司、陈绪强的责任承担本院在后文综合认定。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2015年1月30日，长绿公司（甲方）与邹晓（乙方）签订《增资扩股协议书》一份，约定：甲方拟采用定向增发方式扩充股本，乙方已详细了解甲方的增资方案，同意按本协议约定的条件、金额及价格，认购甲方本次定向增发的股份；乙方认购本次定向募集股份100,000股，双方同意本次定向募集股份的价格是2.6元/股，认购款总金额260,000元；乙方认购股份数量500,000股以上（包括500,000股）直接到武汉股权托管交易中心开户并办理相关股权变更手续；乙方自愿做出关于股份锁定三年的承诺；在本期股份认购完毕之后，按照本协议约定的条件、数量、价格以及武汉股权托管交易中心相关要求与乙方办理登记手续或股权证。协议还对其他事项进行了约定。同日，陈绪强（甲方）与邹晓（乙方）签订《承诺协议》一份，约定：甲方系长绿公司董事长及第一大股东，长绿公司现有注册资金76,000,000元，其中甲方所持公司股份为64,600,000股，占公司股本总额85%，现经全体股东大会决议，拟采用定向增发方式扩充股本；甲方自愿承诺，自收到增资扩股款之日起36个月内，督促长绿公司按照认购人认股款金额的8%作为股息进行年度分红，如公司未能按期分红，将由甲方以自有资金向乙方支付分红款；乙方自愿做出股份锁定三年的承诺（股东间转让不受此锁定期约束，锁定一年之后，股东之间可自愿协商转让），锁定期满，乙方可以选择继续持股或行使股份回购权，甲方享有优先回购权，甲方根据乙方原认购金额进行回购；甲方作为长绿公司大股东，在本期增资扩股结束之日起一年内收购长江公司，使之成为长绿公司的全资或控股子公司，乙方对此将无条件予以支持；若未能完成收购且三年锁定期过后，甲方承诺以原认购价的双倍价格回购乙方股权（如股权交易场所相关政策出现重大变化或不可抗力因素除外）。2015年2月7日，邹晓向长绿公司支付股权认购款260,000元，长绿公司于2015年3月5日出具《收款收据》，载明金额为260,000元，事由为股权认购款。2018年7月2日，陈绪强（甲方）与邹晓（乙方）、长绿公司再次签订《承诺协议》，约定：甲方自愿承诺向乙方按原始购买价格2.60元/股收购乙方所持全部长绿公司股份，并担保长绿公司向乙方支付每年8%利息，收购截止日为2018年12月30日，且甲方担保长绿公司在对乙方所持全部股份收购完成之前按每年8%支付完截至收购完成当日所有利息；甲方承诺对乙方所持股份全部回购完成最终截止日期为2018年12月30日；长绿公司对上述承诺进行担保。陈绪强、长绿公司在甲方处签名、盖章，邹晓在乙方处签名及捺印。协议履行中，陈绪强按照年利率8%的标准向邹晓支付了三年的分红款合计62,400元，于2019年1月29日、2019年7月24日分别偿还本金20,000元、40,000元。邹晓因陈绪强未能收购长江公司且未双倍回购股份，故诉至法院。另查明，长绿公司《章程》第十八条约定公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不得以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。第十九条约定公司根据经营需要可以通过公开发行股份等方式，经股东大会决议增加资本。第三十八条约定公司对股东、实际控制人及其关联方提供的担保须经股东大会审议通过。本院认为，邹晓与长绿公司签订的《增资扩股协议书》、邹晓与陈绪强签订的《承诺协议》以及邹晓与陈绪强、长绿公司签订的《承诺协议》均系各方真实意思表示。关于本案案由即各方争议的法律关系性质，《增资扩股协议书》虽未约定长绿公司应向邹晓支付收益，但陈绪强作为长绿公司法定代表人在《承诺协议》中表示“督促长绿公司按照认购人认股款金额的8%作为股息进行年度分红”，说明长绿公司存在向邹晓支付收益的意思表示；同时，虽然双方将邹晓每年从长绿公司收取的收益表述为分红，但该款数额系通过固定利率计算得出，并不符合公司分红的法律特性，且2018年7月2日《承诺协议》中有明确的支付利息的意思表示，故该款项应认定为邹晓从长绿公司收取的固定收益。邹晓对长绿公司进行投资，既不参与公司经营，也不承担经营风险，且收取固定收益，故双方的法律关系应认定为民间借贷。关于借款的清偿，邹晓向长绿公司支付260,000元，长绿公司出具《收款收据》，在约定的三年锁定期即借款期限届满后，邹晓仅收到本金还款60,000元，且陈绪强与长绿公司在2018年7月2日的《承诺协议》中作出共同偿还本金（回购股份）的意思表示，故长绿公司、陈绪强应共同向邹晓偿还本金200,000元。关于利息，邹晓仅收到3年利息，结合偿还本金的时间、金额，长绿公司应按《承诺协议》约定的年利率8%的标准，以260,000元基数自2018年2月8日至2019年1月28日，以240,000元为基数自2019年1月29日至2019年7月23日，以200,000元为基数自2019年7月24日至本金清偿完毕之日止，向邹晓支付利息。陈绪强在2018年7月2日的《承诺协议》中承诺为长绿公司支付利息提供担保，故对于邹晓要求陈绪强对长绿公司的利息承担连带责任的诉讼请求予以支持。长绿公司辩称公司章程规定向其他企业投资或为他人提供担保须经股东会决议，公司不得为他人提供担保，本案中长绿公司作为借款方，其并非为陈绪强的个人债务提供担保，故本院对其该项抗辩观点不予采纳。综上所述，邹晓的诉讼请求，本院予以部分支持。依照依照《中华人民共和国合同法》第二百零五条、第二百零六条、第二百零七条，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十九条第二款第二项、《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条及《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条的规定，判决如下：一、被告武汉长绿环境科技发展股份有限公司、陈绪强于本判决生效之日起五日内共同向原告邹晓偿还借款本金200,000元；二、被告武汉长绿环境科技发展股份有限公司于本判决生效之日起五日内向原告邹晓支付逾期利息（以260,000元基数自2018年2月8日至2019年1月28日，以240,000元为基数自2019年1月29日至2019年7月23日，以200,000元为基数自2019年7月24日至借款本金清偿完毕之日止，按年利率8%的标准计算）；三、被告陈绪强对上述第二项债务承担连带清偿责任；四、驳回原告邹晓的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费4,972元，由被告武汉长绿环境科技发展股份有限公司、陈绪强负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于湖北省武汉市中级人民法院。审 判 长  许丽莎人民陪审员  周 宁人民陪审员  赵 静二〇二一年三月十一日书 记 员  王 露