天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0116刑初9号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人王文冶，男，1959年10月16日出生于辽宁省沈阳市，汉族，高中文化，住辽宁省沈阳市沈河区。2013年12月18日因涉嫌犯集资诈骗罪被刑事拘留，2014年1月24日被取保候审。2019年4月16日被抓获后暂押于沈阳市沈河区看守所，2019年4月25日涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市滨海新区公安局刑事拘留，同年5月23日被逮捕，现羁押于天津市滨海新区第一看守所。辩护人杨**、刘艳春，天津涧联律师事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检塘公诉刑诉（2019）528号起诉书指控被告人王文冶犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2021年3月3日公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察官王晋军出庭支持公诉，被告人王文冶及其辩护人杨**、刘艳春到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院起诉指控，自2011年4月至7月，被告人王文冶在担任天津力成股权投资基金管理合伙企业总经理期间，违反金融管理法规，伙同贾力（原天津力成股权投资基金管理合伙企业执行合伙人，已死亡）以投资开发辽宁开原市平石门村金矿为名，向社会公开宣传，许以高额利息回报，通过签订《股权投资协议》的形式向社会公众非法吸收资金达人民币6,278万余元，涉及投资人达1,105人，给投资人造成损失约5,783万余元。后被告人王文冶被抓获归案。公诉机关提供了被告人的供述，同案犯贾力的供述，集资参与人李召民等人的证言，审计报告，到案经过等证据证实上述事实，认为被告人王文冶的行为已构成非法吸收公众存款罪，照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条的规定，建议对被告人王文冶在有期徒刑五年至六年间量刑。被告人王文冶对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议。被告人王文冶的辩护人认为被告人王文冶不是本案犯意的提起者，其只是受贾力安排进行工作，且其涉案数额很多是王文冶就职前已参与投资人的投资额，结合同案犯所判处的刑罚，建议对被告人王文冶判处有期徒刑三年并适用缓刑。经审理查明，自2011年4月至7月，被告人王文冶在担任天津力成股权投资基金管理合伙企业总经理期间，违反金融管理法规，伙同贾力（原天津力成股权投资基金管理合伙企业执行合伙人，已死亡）以投资开发辽宁开原市平石门村金矿为名，向社会公开宣传，许以高额利息回报，通过签订《股权投资协议》的形式向社会公众非法吸收资金达人民币6,278万余元，涉及集资参与人1,105人，造成损失5,783万余元。后被告人王文冶被抓获归案。上述事实，有以下证据证实：1.案件来源、到案经过证实，侦查机关于2012年2月29日立案侦查，经调查取证，认为王文冶有作案重大嫌疑并于2016年6月6日将其列为网上在逃人员。2019年4月16日，王文冶被抓获归案。2.被告人王文冶2019年4月25日的供述证实，2011年，其朋友贾力在天津市滨海新区成立了力成股份投资有限公司。2011年4、5月份的时候，贾力让其来天津帮忙打理公司，其就加入了这家公司。刘卫平和贾力是合伙人，贾力是董事长，刘卫平是总经理。原来的运营模式是刘卫平在天津负责向全国各地进行融资，贾力负责将融来的钱进行投资。其加入公司后，贾力带其去了天津北辰区北辰大厦的10楼一个房间，公司在20楼还有一个办公地点。公司当时已经运营了，前厅是接待的地方，会议室里还有公司的材料及营业执照、矿的营业执照及相关产品并向投资群众介绍项目。后来刘卫平出事了，贾力让其担任公司的总经理，主要是负责考勤、给员工订盒饭及一些后勤工作。其在公司待了四五天，贾力就让其和傅少彤去沈阳融资了。傅少彤将公司的营业执照、税务登记证等证件进行了彩色复印，挂在办公室内，投资协议书也和天津的是一样的。贾力交给了傅少彤一张农行卡，沈阳分公司融资款都打到这张卡里。刘君是会计，业务经理也是傅少彤找的，具体投资问题都是他跟业务经理及投资人去讲。其和会计只负责对投资金额进行审核，再开具收据凭证并加盖公司印章。投资人付款后，傅少彤的手机就会有提示，他按照显示的内容在合同上填上投资人的姓名、身份证号、住址、投资金额及收款账号。随后他将合同拿给其和会计审核无误后开具凭证。沈阳分公司经营了1个多月，一共融资了1000多万元。大概到了2011年6、7月份的时候，公司资金链断裂还不上投资人钱了。这时有投资人来天津质问其，其就说钱借出去了，让他们等。后来刘卫平被警方抓走了，贾力就让其和傅少彤回天津，沈阳分公司就停了。其回天津后接手了刘卫平的工作。后来由于矿上的股东必须是两个人，贾力就拿着其的身份证进行了股东变更。其没有出资，贾力给了其10%的股份。3.同案犯贾力的供述证实，2011年1月，天津市力成股权基金管理合作企业成立，其是法人。公司有讲师专门负责向投资人介绍情况及金矿前景，以公司开发金矿的名义向公众进行讲解，并承诺投资后给予高额利息回报。投资人投资后力成公司开具收据并制作股权投资协议书，协议书一式两份，公司和投资人一人一份。2011年4月以后，公司就不再大量收取资金了。公司后期的工作其指派王文冶负责，王文冶收取了少量资金，力成公司总共向社会筹集到人民币2亿多元。4.傅少彤证言证实，其和王文冶到沈阳建立分公司后，王文冶也向投资群众介绍融资项目以及投资期限等问题。王文冶还负责带领投资人到金矿及宝盛矿业公司实地考察。王文冶自称是宝盛矿业的股东之一。投资人听完其和王文冶的介绍就开始投资了。投资协议签订后，其将一式两份的协议交给王文冶，王文冶指派会计刘姐开具收据。王文冶再将合同交给其一份，其邮寄给投资人。融资的账户是贾力在沈阳开立的农业银行账户，其负责保管，王文冶和贾力都知道密码，他们可以随时查看钱的使用情况和资金状况。沈阳分公司从2011年3月中旬开始融资，到2011年5月初共计融资实际到款1,400多万。刘卫平出事后，其和王文冶回到天津。其与贾力、王文冶三个人商量后，说刘卫平出车祸了。其和王文冶负责公司的事，王文冶是总经理，其是法律顾问。后来，贾力说王文冶全权负责公司的事，融资代理人返点也由王文冶决定。5.证人罗某的证言证实，2011年2月底，其到天津力成公司应聘，公司负责人刘卫平对其进行的面试。2011年4月，刘卫平联系不上了。2011年5月初的一天，王文冶来到了公司，他说他是来替刘卫平的。王文冶在刘卫平以前的办公室里办公，力成公司所有事情都由王文冶负责。6.证人张某的证言证实，2011年5月初，王文冶来公司接替刘卫平的工作，开始负责管理力成公司所有工作。主要是接待力成公司的地区代理人和投资人。其的主要工作就是听王文冶的安排，接代理人和投资人来公司或送他们去车站。王文冶曾让其办了一张中信银行银行卡，并让其用这张银行卡通过网银给投资人返款。后来，王文冶又让其办理了一张农业银行的银行卡，说公司使用，其就把这张卡给了罗某。7.同案犯郭全龙的供述证实，2011年春节后，其与刘卫平联系后带着10多个有投资意向的群众到了沈阳。王文冶开车到沈阳火车站接站。王文冶自称是力成公司的副总经理，其向大家介绍了宝盛矿业的相关情况，称贾力已经收购了宝盛矿业并展示了矿石样本和宝盛矿业的探矿权。2011年4月，其就联系不上刘卫平了。2011年5月，力成的工作人员通知其，公司的老总换成了王文冶。其到天津和王文冶谈了投资返点的问题，谈好给其的返点为投资合同额的21%。2011年7月中下旬，力成不给投资群众返款了，其就给王文冶打电话，王文冶说公司的运转出现了问题，资金都在金矿上，让大家再等等。另外，王文冶让其动员投资人再转单续存。其就按王文冶说的给投资人解释，并让他们转单续存。8.集资参与人孙刚的证言证实，其是2011年2月份左右开始投资力成公司的，力成公司的法人是贾力，公司成立时总经理是刘卫平，后来刘卫平在公司期间工作时出事了，总经理换成了王文冶。这三个人都跟其讲过投资公司的情况，基本上说的都是一样的，让其放心、大胆地投资，公司有很好的前景，大多数都是宣传公司形象的话，很有说服力。9.集资参与人顾伟的证言证实，2011年3月，其通过李景荣开始投资力成公司，李景荣还让其介绍别人来投资，其就介绍别人了。2011年6月，有的合同到期了没有还款，其就去了公司。当时公司负责人叫王文冶，他说他是公司的副总，贾力不在时他负责公司所有业务。王文冶跟其说公司的融资情况很好，就是投入到金矿比较多。王文冶担任公司副总期间，公司还在面向社会融资，其下面的投资人直到2011年11月份才停止向公司集资的。10.集资参与人张玉林的证言证实，2011年2月左右，刘卫平向其介绍了公司情况并说明了如何就投资人的投资进行返点后，其为该公司进行了融资。听说刘卫平在北京出车祸后，其就到公司看看情况。其在力成公司见到了王文冶，王文冶说今后的工作由他负责，公司仍正常运行。之后，投资人找其投资后，王文冶和刘卫平负责时一样给其返点。后来公司不给投资人返款了，其问王文冶，他说公司的资金都投入到金矿了，资金暂时困难，让大家再等等。2011年7月份的时候，王文冶让其到宝盛矿业考察一下，王文冶说他是宝盛矿业的合伙人。11.集资参与人边宝玉的证言证实，2011年2月份，其在报纸上看到天津关于私募股权的宣传。3月份，其在网上了解到力成公司的情况，宣传称董事长贾力是东北实业家，开发房地产和金矿。其到力成公司后，刘卫平讲解了国家政策、金矿规模及发展前景。投资时间是3个月、半年、一年。3个月的月收益为5%，半年为7%，一年为9%。当天力成公司的人就带其去了沈阳，公司的副总王文冶接待了其，并带着其去金矿实地看了看。其就投资了112,000元。4月27日，其又投资了465,000元，共计567,000元。其把钱给山西的刘江荣，他把钱给贾力。合同到期后没有返款给其，2012年以后其就联系不上力成公司的工作人员了。12.集资参与人刘江荣、阎拉清、李建花、周应文、乞文慧、武成瑜、张延斌、吴国庆、刘贵生、商自红的证言证实，2011年至2012年间，天津力成公司工作人员宣传介绍并带领投资人实地考察，各投资参与人与力成公司签订股权投资协议，并向力成公司投资。13.专项审核报告证实，天津力成股权投资基金管理合伙企业，2011年4月19日至4月30日，认缴人数为301人，收款额为28,065,901.88元，返款额为1,240,038元；2011年5月1日后，认缴人数为804人，收款额为34,715,435.99元，返款额为36,975,388元。14.同案犯刘卫平的判决书证实刘卫平因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币三十万元。以上证据的形式、来源合法，经当庭举证、质证，本院予以确认。本院认为，被告人王文冶伙同他人违反国家金融管理法规,面向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪,应予惩处。公诉机关指控的罪名准确，量刑意见恰当，本院均予以支持。辩护人的辩护意见不妥，本院不予采纳。鉴于被告人王文冶如实供述全部犯罪事实，可对其依法从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条第三款的规定，判决如下：一、被告人王文冶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年4月16日起，扣除38日，至2024年3月8日止。罚金于判决书生效后十日内缴纳。）二、责令被告人王文冶退赔犯罪所得人民币20,000元，按比例发还给集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘庆波人民陪审员  陈长松人民陪审员  李国通二〇二一年三月十八日法官助理韩凤书记员董俞萱附相关法条：一、《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。