山东省沂南县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁1321刑初614号 公诉机关山东省沂南县人民检察院。 被告人李发海，男，1966年2月8日出生于临沂市兰山区，回族，初中文化，群众，住兰山区。2018年1月29日因赌博被行政拘留十日，并处罚款1500元；2019年8月1日因涉嫌非法采矿罪被取保候审；2020年4月18日因涉嫌犯非法采矿罪被取保候审。 辩护人杨震，山东上和律师事务所律师。 沂南县人民检察院以沂南检一部刑诉[2020]348号起诉书指控被告人李发海犯非法采矿罪，于2020年12月1日提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。沂南县人民检察院指派检察员高兴军、刘昌出庭支持公诉，被告人李发海及辩护人杨震到庭参加诉讼。现已审理终结。 山东省沂南县人民检察院指控： （一）自2015年3月份以来，被告人李发海在沂南县锦融采石厂内，越界开采建筑石料用灰岩(青石)28209吨，超层开采建筑石料用灰岩225995.06吨，共非法开采建筑石料用灰岩254204.06吨，价值3558856.84元。 2015年6月10日，沂南县锦融采石厂因非法开采矿石被沂南县国土资源局罚款2万元。 （二）2017年至2018年期间，被告人李发海在没有采矿手续的情况下，在沂南县土山子东矿区“动用1块段”开采陶瓷土44457.30吨，价值70余万元。2014年李发海在上述区域“动用2块段”开采陶瓷土25783.79吨，价值33余万元。 针对上述指控，公诉机关提供了鉴定意见、书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据，认为李发海之行为构成非法采矿罪，情节特别严重，依法诉请惩处。 被告人对公诉机关指控其犯非法采矿罪无异议，但指控第一起认定超层开采、第二起认定“动用2块段”非法开采陶土提出异议，指控数额不准确。其辩护人提出：1、公诉机关指控被告人非法开采矿石数量、价值认定缺乏证据证实；2、被告人主动投案，如实供述犯罪事实，构成自首；积极交纳非法所得。综上可对被告人从轻处罚，可宣告缓刑。 经审理查明，被告人李发海自2014年至2018年在沂南县锦融采石厂、沂南县土山子东矿区非法开采青石、陶土等数量巨大，涉案价值达到了“情节特别严重”的程度。其具体犯罪事实如下： （一）自2015年3月份以来，被告人李发海在沂南县锦融采石厂内，越界开采建筑石料用灰岩(青石)28209吨，超层开采建筑石料用灰岩225995.06吨，共非法开采建筑石料用灰岩254204.06吨，价值3558856.84元。 2015年6月10日，沂南县锦融采石厂因非法开采矿石被沂南县国土资源局罚款2万元。 认定上述事实的证据如下： 1、证人证言 （1）李某1证实，锦融石子厂是我哥李发海2013年从老马、老沙、肖某手中以600多万元转来的。开采占地肖某协调，2013年李发海把我的霸道越野车给了肖某，2014年把我的路虎揽胜越野车也给了他。2015年石子厂被关停，我哥想转出去，2017年12月份，李发海不在家，我去找肖某协商，商定的结果转让费360万元。 （2）李某2证实，锦融石子厂是我父亲2013年购买的，我担任法人，都是父亲经营，石子厂被处罚时我才去一趟，平时一般不去。 （3）张某1证实，锦融石子厂实际由李发海经营。期间我任出纳，因越界开采被处罚过几次，有一次被罚2万元。2015年底石子厂关停，过了一年多，李发海说金矿想在石子厂放尾沙，肖某帮忙把石塘转了。石子厂实际是李发海和李某1的。三条生产线每月开采石头约5万吨，一直干到厂子关闭。2015年底至2016年，我多次给肖某转钱，总共转140万余元。 （4）张某2证实，大约2014年至2015年底，我在锦融石子厂干会计。主要对石子厂收入、支出做账，办公地点在独树供电所，每月工资1400元，出纳张奕献每月将石子厂收入和支出单子给我，汇总后报李发海。磕石子生产线，每月开采石头吨数不一样，多时每月3万多吨，少时1万多吨，每月采石量大约5万吨。 （5）毛某证实，2003年村里将山地划成5片由村民承包，一号地大约15亩我承包，临近朱家峪村的山，二号地由付文承包。2004年3月份，我将二号地约25亩以10500元从付文手中转来。2013年12月，李发海和肖某、村支书毛西奎、委员郑希治找我，要求把40亩山地转给李发海。 （6）代某证实，我家有块山地卖给了锦融石子厂，当时刘某1说每亩每年600元，一次性买断。 （7）刘某1证实，2013年8月份，我在锦融石子厂看门做饭，那时老板是马连贵、沙文斌，肖某有时去看看，李发海偶尔也去。刚开始在庙子梁山起石头，开采规模不大。2013年底马连贵、沙文斌撤走了，李发海、肖某经营，许庆岩负责管理，王玉明记账，张奕献发工资。从此在庙××庄东山大量开采石料，往外拓宽开采，肖某、李发海和村干部商量买村民的承包地，让我当证明人，卖地的有朱家裕村蒋立彦、郑光胜、毛西斌等，还有一部分属于本村的。从庙子梁山往南一直开采到付家庄东山，2015年底停止开采，后来又陆续开采过，停几天干几天，也是李发海和肖某开采的，2016年底我脑子需手术，走之前石子厂关停了。2017年8月份我又去看门，李发海就撤走了，之后他在南石窝子养了鱼。2018年清明前后，石窝子被刘某3抽干水，用铲车平整，拉出的石头也加工成石子。2013年底到2017年8月养鱼前，都是李发海、肖某开采。 （8）魏某证实，东山采石厂形成的大坑，面积约100多，深大约70米，石子厂从2011年一直是肖某、李发海经营着。2003年4月份村里将山地划分了，一号、二号、三号、四号、五号共五片分别由毛某、付文、郑恩波、李希余、李希台承包。期限三十年，合同规定不许采石，未经村委同意不得转让，毛某承包十五亩，付文承包25亩转让给了毛某。肖某自2011年在毛某承包地西边磕石子，2013年底毛某就将一号地二号共40亩转给石子厂，整个矿区占我们村约80亩地。大坑北边还有一个坑，也是肖某、李发海挖的。 （9）李某3、刘某2证实的情况和魏某证言基本一致。 （10）徐某证实，锦融石子厂主要管理人是李发海和肖某，就是在付家庄东山采石头，2016年西外环北通时被关停。锦融石子厂被国土资源局前后处罚过三次，均因越界开采。矿南边有个很大的深坑，占地约70亩，北临也有一石窝子，占地约40亩，都是锦融石子厂挖掘的。 （11）肖某证实，锦融石子厂以前老板袁俊峰，后来转手好几次。2010年我和马良贵、沙文彬等把石子厂买下来，重新办了采矿手续。2013年三人把石子厂以650万元卖给李发海，付款450万，还有200万没付，算是我的股份。当时刘某1帮忙买了不少地，毛某一块面积很大和李发海签的协议。石子厂经营期间因越界开采被国土局处罚过，2015年底因西外环北通关停。南北两个石塘，主要在南石塘开采。 （12）刘某3证实，2017年5月金矿找存放尾沙的地方，我知道锦融石子厂挖了个露天坑，我找肖某想租赁来，因为肖某在石子厂有股份，他想搭伙共同买下来，肖某和李发海协商。2018年1月15日，商定价格三百六十万，肖某让我和刘敬明每人再给李发海180万元，肖某替我支付50万元。放尾沙需平整坑底铺防水膜，组织人在南石坑抽水，我管着施工在南矿坑周边排险，把高处的石头破碎，挖掘铺平，在矿坑东北、东南和西北三处挖了一部分青石，一部分修排水沟，其余的肖某拉到阳都水泥厂李绍刚厂子磕了石子。我和肖某、刘敬明批了炸药放炮炸石。2018年4月，在南石塘东侧二等沿，宽三米，南侧二等沿，宽八米，放炮炸掉了，另外还把石塘东北角、东南角用炸了一部分。2018年11月，肖某让吴金波在北矿坑磕石子，北石坑东南角有个二等沿，放了两回炮，把石头也磕了石子，一直干到2019年正月。整个工程用了40来吨炸药，花了40来万。都是从四周放炮，炸出的石料量比较大，整个工程开采了不少于20万吨石头。从2018年4月至6月分红，肖某让李绍刚给我打款8次45万元，并说借的五十万不用还了。刘敬明也分了90多万元。2018年7月后没再分红，吴金波在那磕石子至2019阴历年初，生产的石子大部分让肖某卖了，也没算账。 （13）朱某证实，刘某3等人在石子厂南坑开采青石时，没 有往下开采，放炮都是在坑周围，坑底用挖掘机整平。 （14）李某4证实，2018年4月，老肖、刘某3和我商量打炮眼价格，每米18元。先在矿坑南边二蹬沿打，这个二蹬沿宽度约8米，炮眼深度20几米。放炮被炸松的石头依附在山体上，用挖掘机破碎下来，坑内有6、7台挖掘机干活，矿坑南中间位置宽约5米，打了30来米，矿坑东边中间二蹬，沿宽约3米，打了30米，矿坑东北角，有十几米宽，打了30来米，东北角总深约1000多米，到9月份南矿坑就干完了。2019年1月份，刘某3又让我去山上打眼，这次钻的北边矿坑，坑内有磕石子的机子，钻炮眼老肖共给我十几万元。 （15）孙某证实，我给肖某当司机，石子厂有两个石塘，塘边有三台石子生产线。西外环北通时，石子厂被强制关停了。两年前刘某3和金矿的人找李发海、肖某存放尾沙，这个项目被刘某3包了，从石塘抽干水后刘某3找挖掘机在石塘里干活。石塘周围一些石头不牢固，用挖掘机采下来，排险用了一部分，剩下的让我拉到阳都水泥厂内，给李绍刚磕石子。 （16）刘某4证实，2014年12月我任村主任。2015年10月修户户通，当锦融石子厂正常生产，两委决议拉赞助让李发海、肖某免费提供石子约200方。2018年举办孝心活动，石子厂提供了70份米和面。后来石子厂被刘某3买去要存放尾沙，村民嫌污染严重上访。 2、现场勘验笔录 2019年6月23日，特巡警大队发现付家庄东山石子厂越界、超层开采，民警对盗采现场勘验，在半山腰处有一矿坑，周边围着铁丝，坑底有防水布，矿坑东西约100米，南北约150米，深约60米。 3、价格认定书、灰岩矿现状及动用量 证实朱家峪矿区非法开采建筑石料用灰岩矿石，自2015年3月至2015年12月市场价格为14-16元/吨。2015年3月20日至2017年3月7日锦融采石场开采证外开采灰岩矿动用量为28209吨。2015年3月20日至2019年5月24日锦融采石场开采证内即平面范围内，超层开采灰岩矿动用量为225995.06吨。 4、书证 (1)发破案登记，该案系群众举报，公安局于2019年5月18日立案，同年7月31日李发海自首。 (2)许可证、户籍信息，证实沂南县锦融采石场的生产规模、矿区范围面积、开采深度等，期限为2014年6月至2014年12月；2014年12月至2015年12月及李发海身份情况。 (3)行政处罚决定书，沂南县国土资源局分别于2014年12月、2015年4月、6月对锦融采石场越界开采石灰岩矿违法行为，作出行政处罚。李发海违反矿产资源法规定，超越许可证规定的范围擅自采矿。 （4）土地转让协议，证实蒋立彦将夏庄村东山承包地转给锦融采石场；付家庄村委会将东山2号地块发包给付文经营；付文将该地块转给毛某，经夏庄村委员会同意，将承包的东山一号、二号地块约38亩转给李发海。 5、被告人李发海供述和辩解 我经营前锦融石子厂就有两处矿坑，南坑大点。2013年底从肖某、老马等手中转来，商定价格六百多万，交肖某四百万，另二百万未交，作为肖某的股份，保证我正常开采三年，按百分之三十分红。之后石子厂法人变更为李某2，开采手续、土地征收由肖某办理，为此我把李某1“丰田霸道”给他。开采南矿坑时，肖某弄炸药，起出的石头拉到矿坑西边料场，加工石子。经营模式是收塘费，把石塘周边以承包方式设三条石子生产线，由承包在石塘开采石头，先过磅后再加工。出纳是张奕献，他每月向承包人要开采吨数，连同支出费用报给会计张某2，做好账报我。许庆岩、张德聚、马超伟三人承包了两条生产线，李绍刚自己承包了一条。过磅的是尤泽宝、梁兴芬。石子厂经营期间，因为越界开采被处罚过几次。2015年底石子厂关停，第二年我在南石塘里养了鱼。2017年3月，国土局让临沂市第七地质矿产勘察院做了锦融石子厂开采现状核查报告，当时矿坑里有水，也不知道怎么测量的，结论是南矿坑证外建筑石料用灰岩矿动用量为28209吨。2015年5月，因越界开采了大约三、四百方石头，一方约重1.7吨，计700吨左右。国土资源局罚款2万元。2017年肖某说金矿买石子厂放尾沙，李某1和肖某协商的，把石子厂转让，再给我三百多万元。 上述证据，经当庭举证、质证，被告人李发海均无异议，且相互印证，本院予以确认。 （二）2017年至2018年期间，被告人李发海在没有采矿手续的情况下，在沂南县土山子东矿区“动用1块段”开采陶瓷土44457.30吨，价值70余万元。2014年李发海在上述区域“动用2块段”开采陶瓷土25783.79吨，价值33余万元。 另查明，诉讼过程中，被告人李发海向侦查机关缴纳非法所得250万元，向法院缴纳非法所得209万元，并提交书面认罪认罚悔过书；同时李发海患有冠状动脉粥样硬化性心脏病、急性心肌梗死、心功能Ι级、2型糖尿病等疾病。 认定上述事实的证据如下： 1、证人证言 （1）薛某证实，2003年我父亲承包了小北山土地，期限30年。2010年春张文可等人将承包地强行收回转给李西贞，经了解是张文可、王某从李西贞手里转给了李发海。从2011年到2019上半年李发海一直开采陶土。 （2）王某证实，2010年4月李西贞承包了安子村小北山，然后我和祖秉华与李西贞商量转过来，最后商定以25万元成交。后办理采矿手续等。2011年5、6月份，祖秉华和李发海以440万元价格达成转包协议，李发海开采矿石一直干到2019年。 2、价格认定意见，证实××镇××东矿区矿石2014年市场价格为13元-15元／吨，2017年至2018年6月市场价格为16元-18元／吨。 3、动用量核查报告，证实土山子东矿区陶瓷土矿证外陶瓷土矿动用量为70241.09吨。其中“动用1块段”为44457.30吨，“动用2块段”为25783.79吨。 4、书证 (1)发破案登记，证实该案系行政执法局移送，侦查机关于2020年4月9日立案，当月18日李发海自首。 （2）采矿许可证、照片、户籍信息，证实沂南县锦融采石场生产规模、面积、范围及允许开采深度、土地影像图等；李发海、薛某、王某、马洪伟等身份情况。 (3)认罪认罚悔过书、诊断证明及住院病历等，证实李发海庭后真诚悔罪，自身患有冠状动脉粥样硬化性心脏病、急性心肌梗死、心功能Ι级、2型糖尿病等疾病。 5、被告人李发海供述和辩解 我来投案自首，因为在××镇××东矿非法开采陶瓷土的事。这个矿原先是祖秉华的，2013年3月以400万元价格转给我，法人换成李某2，实际由我操作。直到2016年采矿证过期被关停治理，2018年前后环境治理和土地复垦手续没下来之前，我在矿上进行治理、土地复垦。期间我把北边的陶瓷土开采卖了，后进行了回填。当年10月份，环境治理和土地复垦批复手续下来了，我继续在矿上治理，2019年5、6月份验收合格就不干了。矿区转过来时，南边有个水沟，一个大坑，应该是别人开采的。北山也有个坑，别人开采留下的。矿上有一台挖掘机，雇人干。经鉴定，在××镇××段，其中北段动用量44457.30吨，没有异议。西南段动用量25783.79吨，我有异议。 上述证据，经当庭举证、质证，被告人李发海均无异议，且相互印证，本院予以确认。 本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。 本院认为，被告人李发海违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自开矿，情节特别严重，其行为构成非法采矿罪，应依法追究其刑事责任。公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。 被告人李发海在案发后二次主动到侦查机关，如实供述犯罪事实属自首。认罪认罚，积极缴纳全部非法所得和罚金，足见其悔罪态度真诚。辩护人提出公诉机关指控李发海非法开采矿石数量、价值认定缺乏证据的支持。审查认为，该意见与在案证据不符，本院不予采纳。辩护人提出的其他意见符合案件事实，予以采纳。综合全案及李发海曾被行政处罚、身患疾病等事实情节，依法对被告人从轻处罚并宣告缓刑。被告人李发海应到其居所地司法行政机关接受社区矫正，在此期间，应当遵守法律、法规，服从司法行政机关的监督和管理，积极参加公益劳动，做有益于社会的公民。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人李发海犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金400000元。 (缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 二、追缴被告人李发海非法所得4，588，856.84元上缴国库。（其中，在公安机关所缴纳的250万元，由公安机关上缴国库。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省临沂市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  高同伟 人民陪审员  马海祥 人民陪审员  孔庆田 二〇二一年三月二日 法官 助理  李春玲 书 记 员  刘雅琳