河北省保定市竞秀区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0602刑初315号 公诉机关保定市竞秀区人民检察院。 被告人杜邵嵩，男，1983年8月26日出生，汉族，大学本科文化，群众，户籍所在地河北省保定市莲池区，住河北省保定市竞秀区。2019年9月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被保定市公安局竞秀区分局刑事拘留，2019年10月22日被依法逮捕。现羁押于保定市看守所。 辩护人曹彤彤、任倩倩，河北王笑娟律师事务所律师。 保定市竞秀区人民检察院以保竞检二部刑诉[2020]12号起诉书指控被告人杜邵嵩犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。保定市竞秀区人民检察院指派检察员朱洪生出庭支持公诉，被告人杜邵嵩到庭参加了诉讼。现已审理终结。 保定市竞秀区人民检察院指控，2015年3月间，北京瑞烨泰德资产管理有限公司（以下简称瑞烨泰德公司）胡世义（另案处理）租用保定市竞秀区茂业大楼1613室设立保定办事处，被告人杜邵嵩任负责人。在未经国家有关部门批准的情况下，杜邵嵩带领景某、闫某、常某1、薛某等雇佣人员，以高额利息为诱饵，通过口头宣传、转发朋友圈等方式，与社会不特定人员签订《瑞烨泰德公司投资服务合同》非法吸收公众存款。经司法审计，共计向150名投资者，吸收资金17309万元，其中尚未完结合同金额为2656万元，现有61名报案人自述投资损失金额为1215.478万元。为证实以上事实，公诉机关当庭提交以下证据：报案记录，侦办经过，被告人杜邵嵩的供述与辩解，证人米某等人的证言，工商资料，司法鉴定意见等。并据此认为应以非法吸收公众存款罪追究被告人的刑事责任。 被告人杜邵嵩对公诉机关指控的犯罪事实，罪名均无异议，自愿认罪认罚，但认为自己并非瑞烨泰德公司保定办事处的负责人，只是普通员工。所有吸收得到的款项均打入了胡世义的账户，其从未收取款项。应被从轻处罚。辩护人提出的辩护意见是：1、被告人杜邵嵩仅是北京瑞烨泰德资产管理有限公司的普通员工，未从事组织、策划和指挥等行为，并非保定办事处负责人；2、公诉人指控的涉案金额存在重复计算的情形，大部分合同系续签，并没有实际的资金投入，而是初始投入的重复计算；3、审计报告显示案发前已归还的数额应从犯罪金额中予以扣除；4、被告人系自首，无前科，主观恶性小，没有非法占有的故意；5、被告人有一个患脑瘫重度残疾，生活不能自理的孩子需要被告人照料。 经审理查明，2013年11月18日胡世义（在逃）出资设立了北京瑞烨泰德艺术设计有限公司，2014年3月17日变更为北京瑞烨泰德资产管理有限公司（以下简称瑞烨泰德公司），公司类型为自然人独资的有限责任公司，公司经营范围限制为不得开展证券类产品和金融衍生品交易活动；不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益等。2015年3月间，胡世义以保定市竞秀区茂业大楼1613室作为窝点，伙同被告人杜邵嵩并雇佣工作人员，在未经国家有关部门批准的情况下，以投资理财获得高额利息为诱饵，通过口头宣传、转发朋友圈等方式，吸引有投资意向的社会不特定人员，此后双方签署《瑞烨泰德公司投资服务合同》，合同中包括《个人客户风险评估问卷》，加盖瑞烨泰德公司合同专用章的《投资咨询服务合同》以及由胡世义签名的《借款合同》，2018年9月收回部分投资人的《借款合同》并置换为借款凭证，从而确定投资数额、投资期限，同时承诺按期返本并给付月息1%及以上的高额利息，承诺保本付息，非法吸收公众存款。经保定市中鑫司法会计鉴定中心以合同扫描电子版为基础，结合银行流水、报案人投资登记表及相关资料等进行司法会计鉴定，并出具意见书列明，被告人杜邵嵩共计向150名投资者，包括电子合同显示的146名投资人及电子合同中未显示但持有纸质合同及相关投资证明的4名报案投资人，共吸收资金173090000元（包括被告人本人的资金9000000元）。扫描件合同中已到期1098份，金额共计145220000元，尚未到期合同224份，金额为26560000元；扫描件合同未包含的补充合同11份，金额为1310000元。涉案的1109份合同中疑似续签合同933份，金额计119400000元。现有61名集资群众报案，涉及金额为15800000元，其自述已归还资金3645220元，报案人损失金额为12154780元。 另查明，被告人杜邵嵩经公安机关电话传唤，主动到案接受讯问。 上述事实，被告人杜邵嵩在开庭审理过程中亦无异议，且有报警、受案登记表，立案决定书，被告人杜邵嵩的供述，抓获经过，证人景某、闫某、常某1、薛某、米某、刘某1、刘某2、代某、孙某、王某1、刘某3、常某2、赵某、王某2、左某、张某1、尹某1、朱某1、陈某、王某3、兰某1、张某2、勒琳琳、梁某、李某1、杨某、尹某2、高某、王某4、李某2、宋某、吴某1、李某3、周某、刘某4、吴某2、李某1、成某、邓某、黄某、张某3、唐某、朱某2、兰某2、刘某5、刘某6、刘某1、王某5、霍某、王某6等人证言，审计报告，被告人户籍证明，被告人及胡世义等涉案人员名下车辆及不动产登记查询情况，瑞烨泰德公司工商注册登记信息，银行流水，北京银保监局办公室关于未向北京瑞烨泰德资产管理有限公司颁发过金融许可证的复函，在逃人员情况证明，涉案人员、公司的财产查询情况等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人杜邵嵩伙同他人进行口头宣传，以口口相传的方式为途径，以投资理财获取高额利息为诱饵，以出借为形式，向不特定的群众吸收存款人民币164090000元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应追究其刑事责任。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立。被告人主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法从轻处罚，辩护人该辩护意见予以采纳。被告人、辩护人提出被告人并非公司负责人的意见，因本案系自然人犯罪，故被告人是否为公司负责人不影响本案中对被告人行为的判定。辩护人提出本案审计报告以简单相加的电子合同金额之和作为定罪金额无银行流水加以印证，与客观事实不符，且存在各审计项目间数额不吻合的情况。经查，被告人杜邵嵩的供述及证人景某的证言中均对电子合同的真实性予以认可，并且该电子合同系被告人等进行非法吸收公众存款的即时性记录，属于原始证据，客观真实；因银行转账并非吸收资金的唯一形式，故不应以没有银行流水的印证而否定被告人非法吸收公众存款的犯罪事实，故审计机关根据电子合同所作出的审计报告客观真实，且数据之间相互吻合，应依此认定被告人的犯罪金额，对辩护人上述辩护意见不予采信。辩护人提出存在合同续签情形，金额不应重复计算的辩护意见，没有法律依据不予采纳，但本案涉及疑似续签合同共933份，涉及金额达119400000元，依法作为量刑情节酌情考虑。被告人的本人投资金额9000000元，应从犯罪金额中扣除（认定金额中已扣除）。鉴于被告人能够如实供述自己的罪行且在审理过程中表示自愿认罪认罚，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条，第六十七条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十一条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条的规定，判决如下： 一、被告人杜邵嵩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年9月18日起至2024年3月17日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）。 二、依法追缴未到期合同本息差额返还集资群众（名单及金额依照《嫌疑人方提供合同与报案人资料对比情况汇总表》中“嫌疑人方合同情况”项下的“合同及归还金额的差额”减去“报案人资料情况”项下的“自述收回本息金额”确定）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省保定市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  庞鸣倩 审 判 员  朱 超 人民陪审员  陈明娟 二〇二一年三月二十九日 书 记 员  刘 暹