河北省石家庄市鹿泉区人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）冀0110刑初11号 公诉机关石家庄市鹿泉区人民检察院。 被告人：连肖亮，男，1987年10月20日出生，汉族，大学本科毕业，户籍所在地及现住址河北省石家庄市桥西区。因犯诈骗罪、故意伤害罪，于2019年11月21日被石家庄市鹿泉区人民法院判处有期徒刑十六年。因涉嫌职务侵占罪，于2020年8月5日被石家庄市鹿泉区公安局从石家庄监狱押解回看守所，现羁押于石家庄市鹿泉区看守所。 石家庄市鹿泉区人民检察院以鹿检一部刑诉（2020）876号起诉书指控被告人连肖亮犯职务侵占罪，于2021年1月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市鹿泉区人民检察院指派检察员韩娅轻出庭支持公诉，被告人连肖亮到庭参加诉讼。现已审理终结。 石家庄市鹿泉区人民检察院指控，2013年至2015年期间，被告人连肖亮系交通银行股份有限公司石家庄鹿泉支行工作人员，鹿泉支行承揽了一项给石家庄市鹿泉区人民法院代发执行款的业务，连肖亮作为该项业务的具体经办人，其利用发放执行款的便利条件，私自将石家庄市鹿泉区人民法院存放于交通银行账户的资金人民币1284947.14元转出并用于个人消费。后经核实，被告人连肖亮返还挪用资金共计人民币68743.23元。 公诉机关提交了书证；被告人的供述与辩解；证人证言；报案人陈述；审计报告等证据。 公诉机关认为，被告人连肖亮作为交通银行石家庄鹿泉支行工作人员，利用职务上的便利，将本单位财务非法占为己有，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以职务侵占罪追究其刑事责任，建议判处被告人连肖亮有期徒刑五年零二个月。 被告人连肖亮辩称，起诉书指控的犯罪事实和金额无异议，但是我在陆续偿还款项，后来我被抓获了没办法偿还了。 经审理查明，2013年至2015年期间，被告人连肖亮系交通银行股份有限公司石家庄鹿泉支行工作人员，鹿泉支行承揽了一项给石家庄市鹿泉区人民法院代发执行款的业务，连肖亮作为该项业务的具体经办人，其利用发放执行款的便利条件，使用他人银行卡，私自将石家庄市鹿泉区人民法院在交通银行代发账户的资金人民币1284947.14元转出并用于个人消费。后被告人连肖亮返还资金共计人民币68743.23元。 另查明，被告人连肖亮因犯诈骗罪、故意伤害罪，于2019年11月21日被石家庄市鹿泉区人民法院判处有期徒刑十六年并处罚金人民币十万元。刑期自2018年11月1日起至2034年10月26日止。 上述事实由公诉机关提交的并经当庭举证质证的下列证据予以证实： 1、证人侯某证言，2019年我院委托交通银行鹿泉支行发放一笔执行款。我院将发放人员清单盖好我院公章后给了连肖亮。2013年9月27日我院将10000000元执行款打入交行指定账户，2013年12月4日我院又将10724560元打入交行指定账户，这两笔资金到位后，交行开始对赵瑞杰等一千余名集资人发放执行款，在发放过程中我们执行款又到了1715440元，2014年1月9日我们将这笔款又打入交行指定账户。交行开始对赵瑞杰等一千余名集资人发放执行款，这次发放比例我们经过计算定位34.6％，意思就是按本人应退还款项乘以这个比例就是实际应当发给他的数额。2015年6月份的时候，交行跟我们说本次执行款发放结束了，剩余了6万余元没有发完，他们还将这笔钱打回了我们法院账户内。后来到2016年的时候，本案中一个集资户到我们法院反映，他一直没有收到交行发放的执行款，交行直到1月份的时候给我们一张发放明细表，我们仔细核实后发现交行给19个人发放了150余万元，但这19人不是本案的集资户，我们联系了这19人中的赵某1，其承认不是我们案件的执行人，我们认为这次发放的经办人连肖亮可能存在职务犯罪。 2、证人刘某1证言，2012年至今我是鹿泉区法院管财务的。2013年的时候，具体月份记不清楚了。我们院领导把我叫过去跟我说我们法院的财务章和法人章给交行的三个人（两女一男），其中一个女的好像是副行长，领导有了指示后，在他们拿来的代发协议什么的，当时都是空白的盖章。他们说将他们行盖章后给我们送来一份，后来一直没给我们了。交通银行也没有给过我密钥软件。代发款项、发放人员名单、发放的数额由法院执行员负责。 3、证人乔某、赵某1、赵某2证言，均证实本人没有过大额转账，均由连肖亮借卡进行操作。乔某等人均未在石家庄华盛区药包装有限公司进行投资，也未收到任何转账数额。 4、证人杨某证言，我是2012年至2016年5月份在鹿泉交通银行主管个金业务的副行长。2013年年中的时候，听说鹿泉区法院要发一笔执行款，金额比较大，为了业绩，我跟他们院长说想代发这笔执行款，后来他们院长同意了，我带我们个金客户经理连肖亮区法院办理具体事项，后来由连肖亮具体经办这件事。 5、证人齐某证言，2010年至2015年3月在交通银行鹿泉支行工作从事综合柜员，我上班时，由我行代发鹿泉区法院执行款的事情已经在进行中了。这件代发款项的事由连肖亮负责的，赵某1、赵某2等人发放执行款经办柜员名单有几笔我有印象，连肖亮让我代发过款项，但哪一次哪一笔我记不清楚了，我们行代发客户太多了。 6、证人刘某2证言，我是2013年11月至2014年10月在交通银行鹿泉支行从事综合柜员，我刚到鹿泉支行上班的时候这笔代发款项的事情已经在进行中了。代发款项需要用ｕ盘导入加密文件，校验通过之后，我在点击确定，系统就会自动发放，至于发放给谁，发放多少钱我们是看不到的。这件代发款项的事由连肖亮负责，会有连肖亮或者别的业务员通知说让我操作代发的事项，我印象中连肖亮和我说过代发的款项，但哪一次哪一笔我记不清了。 7、证人薛某、王某1、温某、王某2、张某、萧某、王某3等人证言，均证实接到法院通知让集资人提交身份证复印件，等交通银行开设账户，返还一定的钱，等钱存进账户后再去银行领回存折。 8、被告人连肖亮供述，案发时间段内我的职务是交通银行鹿泉支行理财经理，维护个人客户、办理个人储蓄、理财业务。法院的业务属于公司组织业务、非个人业务，我是听整个行内的安排，在我的职责内没有这项业务，就是告知有这个事情，对接一下，发放款项，收取集资人身份证（是法院收集好的），盖章的手续，法院财务公章，院长法人章，盖章的程序，包括办理签发协议，到后续款项的发放，有专门的帐户（大概是鹿泉人民法院，具体名字记不清楚了），钱是邮政储蓄银行转到该帐户里，钱到帐户后，正常业务是法院的财务人员发放，不是我的职责，也不是银行的职责，只是为了把事情尽快落实下来，就指派我做这个事情，在发放过程中需要用到一个秘钥，就是一个字符，发到申请人（某个单位人员）手机上，代发款项时需要用到这个秘钥，秘钥是发送到法院财务工作人员手机上，然后具体发放的时候把秘钥给我，我负责发放。具体方式是打电话或者是短信。如果我是单位财务人员，我需要给员工发放一笔钱，公司账户上有钱了，需要批量发下去，我需要做原始加密文件，银行会给每个代发单位提供代付系统，秘钥和单位是一一对应，输入代码和秘钥才可以用。账户上的钱是一个案件的执行款，款项数额有一两千万，具体数额记不清楚了，肯定是一千万以上。我把这笔钱自己挪用了，我借用我朋友（三个人，赵某2，赵某1、乔某）的银行卡，他们有交行的卡，他们也没有多问。他们平时不用，就借给我用了，卡借来之后我是一直持有的。法院没有对这个事情过问，银行觉得法院会对钱监管，法院觉得银行会监管，我就只是想做点投资，挣点差价，我用于股票投资了。我分了几次转的，以银行流水为准。起诉书指控的金额我没有异议。这个帐户是专款，只能对接同一户名的钱（鹿泉人民法院），我转不进去。最后，我并没有完全赔偿，我从交行辞职，一直有集资人找我，有人找到法院时，法院也会通知我，让我把钱给集资人。现在单位电脑上的数据已经没有了，说我退还6万多，也不止是6万多。 9、审计报告。 10、石家庄华盛医药包装有限公司执行款全部银行及具体业务办柜人员名单。 11、银行发放流水及人员名单。 12、各银行开户信息及交易流水。 13、赵某2、赵某1、乔某、鹿泉人民法院帐户开户信息及交易流水。 14、鹿泉人民法院代付业务开户机关资料。 15、鹿泉法院发放执行款过程中短信等机关发送请求。 16、石家庄华盛医药包装有限公司执行款全部银行流水及具体业务办柜员人员名单。 17、鹿泉法院集资款核发清单。 18、连肖亮工作情况说明。 19、营业执照。 20、待处理业务通知书。 21、财政直接支付凭证。 22、待处理业务通知书。 23、交通银行办公室文件。 24、邮蓄银行回单。 25、鹿泉区公安局获鹿刑警中队出具的办案说明。 26、交通银行发放明细表。 27、无执行案件发放核实情况。 28、有执行案件多发放核实情况。 29、执行案件未发放明细表。 30、执行案件多发放明细表。 31、情况说明、户籍信息、身份证明、抓获证明（2020年8月5日被抓获）、刑事附带民事判决书、认罪认罚具结书。 以上证据，本院予以认定。 本院认为，被告人连肖亮作为交通银行石家庄鹿泉区支行工作人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有。数额巨大，其行为构成职务侵占罪。公诉机关指控事实清楚，证据确实成分，指控罪名成立。关于被告人连肖亮称其只是挪用资金并且一直在偿还，没有占有的心态的辩称，经查，被告人利用其系银行工作人员之职务便利，使用他人银行卡，私自将本单位财物非法占为己有，其行为指向的是公司财物的所有权而非使用权，其行为特征系“侵占”而非“挪用”，故其依法构成职务侵占罪。被告人连肖亮在前科判决宣告以后，刑罚执行完毕之前，发现有其他罪没有判决，应当对新发现的罪依法作出判决，并与前科刑罚合并执行。被告人连肖亮自愿认罪认罚，依法可从宽处理。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条、第六十一条、第七十条、第六十九条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款的规定，判决如下： 一、被告人连肖亮犯职务侵占罪，判处有期徒刑五年零二个月;与原犯诈骗罪、故意伤害罪判处有期徒刑十六年并处罚金人民币十万元，合并决定执行有期徒刑十九年，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，共折抵5日。即自2018年11月1日起至2037年10月26日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳。） 二、涉案赃款1216203.91元追缴后返还被害单位。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  李占军 审 判 员  李惠菊 人民陪审员  李 箫 二〇二一年三月十六日 书 记 员  胡 静