山东省高唐县人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）鲁1526刑初9号 公诉机关山东省高唐县人民检察院。 被告单位山东高唐泉洁纸业有限公司，住所地：高唐县省道316以南、国道105以西。 法定代表人华兴合。 诉讼代表人华某3，男，1971年1月14日出生，该公司员工。 辩护人江远鹏，山东万航律师事务所律师。 被告人华兴合，男，1958年7月15日出生于山东省高唐县，汉族，高中文化，住该××院内。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年8月25日被高唐县公安局取保候审，2021年1月6日被本院取保候审。 辩护人付秋荣，山东万航律师事务所律师。 山东省高唐县人民检察院以高检一部刑诉[2020]189号起诉书指控被告单位山东高唐泉洁纸业有限公司、被告人华兴合犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月5日向本院提起公诉；2021年2月23日，该院以高检一部刑追诉[2021]1号追加起诉决定书向本院追加起诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。山东省高唐县人民检察院指派检察员王娇娃出庭支持公诉，被告单位山东高唐泉洁纸业有限公司诉讼代表人华兴臣及其辩护人江远鹏、被告人华兴合及其辩护人付秋荣到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：2004年4月9日，被告人华兴合注册成立山东高唐泉洁纸业有限公司（以下简称“泉洁纸业公司”），以高唐县省道316以南、国道105以西为住所地，被告人华兴合任法定代表人。2012年至2013年期间，泉洁纸业公司在没有经过国家金融部门许可的情况下，经被告人华兴合决定，超出经营范围，以高息为诱饵，通过开设门头、口口相传的方式，面向社会不特定对象吸收存款，用于支付存款本息和公司经营。经核实，截止到2020年12月31日，泉洁纸业公司共向113名存款户非法吸收存款共计12741980元，已兑付本金及利息1700715元，未偿还净额11041265元。 2020年8月20日，被告人华兴合经电话通知到高唐县公安局接受讯问，并如实供述犯罪事实。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了物证泉洁纸业公司制纸车间设备（照片），借据等书证，证人许某等人的证言，被告人华兴合的供述和辩解、查封笔录等证据。 公诉机关认为，被告单位泉洁纸业公司未经有关部门依法批准，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人华兴合系对被告单位直接负责的主管人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告单位泉洁纸业公司自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，可以从宽处理。被告人华兴合系自首，同时适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定；被告人华兴合自愿认罪认罚，同时适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，可以从宽处理。建议对被告单位泉洁纸业公司判处罚金，对被告人华兴合判处有期徒刑二年六个月，并处罚金；后将被告人华兴合的量刑建议调整为有期徒刑三年，并处罚金。 被告单位泉洁纸业公司的诉讼代表人对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人的辩护意见是，一、公诉机关指控被告单位非法吸收金额存在不准确的情况：1.杨某4系被告单位法定代表人华兴合的亲戚，根据相关规定不应当认定为非法吸收的资金；2.赵某4的100000元不应当认定为非法吸收公众存款的金额；二、被告单位吸收的资金用于新厂建设、设备采购等企业经营方面；三、被告单位的法定代表人具有自首情节，认罪认罚，案发前归还部分款项，被告单位目前已经通过将名下设备与其他生产者合作，产生生产效益，收回部分资金，以及时保障偿还借贷人的资金。综上，请求对被告单位从轻处罚，同意公诉机关的量刑建议。同时提交下列证据：1.泉洁纸业公司整改还款方案及合作协议，拟证明该公司还款的想法、实施步骤及与他人合作的情况；2.泉洁纸业公司固定资产明细表，拟证明该公司现有8台纸机价值16500000元；2.泉洁纸业公司纳税明细表及4份中华人民共和国税收完税证明，拟证明该公司2008年到2018年交纳税款情况；3.高唐县人民法院（2019）鲁1526民初17号民事判决书复印件，拟证明法院已判决蒋广水返还泉洁纸业公司1590000元，该判决尚未生效。 被告人华兴合对指控的主要事实、罪名没有异议，辩解华某1是公司员工，后来到吸收存款的门头工作，杨某4是其女婿的姑舅兄弟，主动找的自己，赵某4的100000元已经法院判决，林某2也是公司员工，其认为该4人的数额不能计算在其非法吸收公众存款的数额内。其辩护人提出的辩护意见是，1.关于被告人华兴合非法吸收公众存款的数额同被告单位辩护人的意见；二、被告单位吸收的资金用于新厂建设、设备采购等企业经营方面；三、被告人华兴合具有自首情节，认罪认罚，案发前归还部分款项，被告单位目前已经通过将名下设备与其他生产者合作，产生生产效益，收回部分资金，以及时保障偿还借贷人的资金。综上，请求对被告人华兴合减轻处罚。 经审理查明：2004年4月9日，被告人华兴合注册成立泉洁纸业公司，其任法定代表人。2012年至2013年期间，被告单位泉洁纸业公司为筹集经营资金，在被告人华兴合的决策、指挥下，未经有关部门批准，利用设立的位于高唐县××小区对面的“诚信投资咨询公司”，采取出具借据、承诺高额利息的方式，面向社会公开吸收存款，期间有部分集资参与人得知泉洁纸业公司可以存款后直接找到华兴合将款项交予华兴合或华兴合安排的华某2，以上共计向杨某1等103名集资参与人非法吸收存款12741980元，用于生产经营及兑付利息。案发时，泉洁纸业公司兑付本金及利息1701757元，尚有11040223元未予兑付。2020年8月20日，被告人华兴合经电话通知主动到高唐县公安局接受讯问，并如实供述犯罪事实。 另查明：案发后，高唐县公安局查封了被告单位泉洁纸业公司5台3500型制纸机、3台2900型制纸机及制浆罐3台。 上述事实，有经庭审质证、确认的物证泉洁纸业公司制纸车间制纸设备的照片一宗，书证高唐县公安局受案登记表、立案决定书、案件线索移交函、发破案经过及到案经过、借据一宗、控告书、泉洁纸业公司提供的营业执照（副本）、高唐县公安局调取证据通知书及高唐县行政审批服务局提供的企业信息、法定代表人信息、企业变更情况、高唐县公安局查封决定书、查封笔录、查封清单及出具的情况说明、山东舜天信诚会计师事务所有限公司高唐分所出具的鲁舜诚高专审字［2020］第41号审核报告、被告人华兴合的人员档案信息，证人许某、华某1、张某1、华某2、杨某1、庞某、杨某2、殷某1、殷某2、赵某1、王某1、徐某1、王某2、赵某2、李某1、刘某1、刘某2、赵某3、孙某1、刘某3、周某1、徐某2、薛某、刘某4、王某3、芦某、杨某3、刘某5、刘某6、张某2、王某4、王某5、李某2、钟某、梁某1、姜某、李某3、梁某2、朱某1、张某3、刘某7、郭某1、赵某4、杨某4、李某4、邵某、何某、刘某8、张某4、付某、赵某5、赵某6、张某5、阚某、王某6、李某5、高某1、程某、杜某、林某1、武某、刘某9、梁某3、赵某7、朱某2、张某6、张某7、李某6、赵某8、史某、张某8、刘某10、赵某9、周某2、韩某1、韩某、郭某2、王某7、杨某5、乔某、王某8、尹某、赵某10、唐某、李某7、林某2、郝某、郭某3、崔某、孙某2、刘某11、王某9、刘某12、曲某、高某2、韩某2、徐某3、李某8、王某10的证言，被告人华兴合的供述等证据证实，足以认定。 关于被告单位泉洁纸业公司的辩护人提交的泉洁纸业公司整改还款方案及合作协议，尚未实际履行；泉洁纸业公司纳税明细表及4份中华人民共和国税收完税证明，与本案事实无关联性；本院（2019）鲁1526民初17号民事判决书复印件，尚不具有法律效力，本院均不予采信；泉洁纸业公司固定资产明细表与高唐县公安局查封的物品能够相互印证，本院予以采信。 关于华某1、杨某4、赵某4、林某2的款项应否去除的问题。审理认为，在案证据书证借据一宗及本院（2015）高民初字第242号民事调解书，证人华某1、杨某4、赵某4、林某2、许某等人的证言及被告人华兴合的供述能够证实，被告人华兴合为筹集被告单位泉洁纸业公司的经营资金，组织人员利用所开设的门头，采取出具借据、承诺高额利息的方式，向社会公开宣传所筹资的资金用于泉洁纸业公司经营，同时向不特定对象、亲友及公司工作人员吸收资金，其向亲友及公司工作人员吸收的资金应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额；本院（2015）高民初字第242号民事调解书已经生效，被告单位泉洁纸业公司及被告人华兴合又因同一事实构成非法集资犯罪，该调解书认定的集资数额应当纳入本案的犯罪数额。被告单位泉洁纸业公司的辩护人及被告人华兴合的辩护人关于“公诉机关指控被告单位非法吸收金额存在不准确的情况”的辩护意见及相关理由、被告人华兴合关于华某1、杨某4、赵某4、林某24人的数额不能计算在其非法吸收公众存款的数额内的辩解及相关理由，本院均不予采纳。 本院认为，被告单位泉洁纸业公司违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人华兴合系被告单位泉洁纸业公司的法定代表人，组织实施了全部犯罪活动，属直接负责的主管人员，被告单位泉洁纸业公司及被告人华兴合的行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关的指控成立。被告单位泉洁纸业公司及被告人华兴合系自首并当庭自愿认罪，被告单位泉洁纸业公司愿意接受处罚，被告人华兴合属初犯，对其均依法从轻处罚。被告单位泉洁纸业公司的辩护人及被告人华兴合的辩护人的此部分辩护意见，本院予以采纳。被告人华兴合的辩护人关于对被告人华兴合减轻处罚的辩护意见，与本案犯罪事实、性质及情节不符，本院不予采纳。公诉机关的量刑建议适当。据此，依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告单位山东高唐泉洁纸业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十二万元。 （罚金限判决生效后十日内缴纳） 二、被告人华兴合犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年3月31日起至2024年3月30日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 三、将高唐县公安局查封的被告单位山东高唐泉洁纸业公司有限公司5台3500型制纸机、3台2900型制纸机及制浆罐3台依法处置后按比例发还各集资参与人，不足部分责令被告单位山东高唐泉洁纸业公司有限公司继续退赔并按照同等原则分别发还。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省聊城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  张焕新 人民陪审员  高玉环 人民陪审员  刘振涛 二〇二一年三月三十一日 书 记 员  李 蕾