江苏省扬州市江都区人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏1012刑初836号公诉机关江苏省扬州市江都区人民检察院。被告人许议中，曾用名许贺飞，男，1978年7月4日生，汉族，小学文化，无业，住广东省深圳市罗湖区（户籍地江西省抚州市宜黄县）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月4日被刑事拘留，同年9月9日被取保候审，经本院决定，于2021年3月3日被逮捕。现羁押于扬州市江都区看守所。辩护人陈东升，江苏首维律师事务所律师。辩护人李晨，江苏首维律师事务所实习律师。江苏省扬州市江都区人民检察院以扬江检刑检刑诉（2020）797号起诉书指控被告人许议中犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月10日向本院提起公诉并建议适用简易程序审理，本院于2020年12月30日决定适用普通程序审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省扬州市江都区人民检察院指派副检察长张芹出庭支持公诉。被告人许议中及其辩护人陈东升、李晨到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：2014年3月19日、4月21日，温俊禹（已判决）先后在江苏省扬州市以李某甲（已判决）名义注册成立烟台市诺尔丰肥业有限公司扬州分公司、扬州市诺尔丰投资咨询管理有限公司，并让李某甲负责全面工作，被告人许议中、栾某（另案处理）先后负责该公司的具体业务。上述公司以高息为诱饵，采用借款协议及寄存代售化肥的模式，通过发传单、口口相传等方式向不特定社会公众非法吸收资金。2014年3月19日至同年7月中旬，被告人许议中在上述公司担任市场部经理，期间该公司共向70名社会不特定公众非法吸收资金人民币5220000元，造成实际损失人民币4159825元。被告人许议中归案后如实供述了上述犯罪事实，并退出违法所得人民币24000元。上述事实，被告人许议中及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有公诉人当庭出示的未到庭证人温俊禹、李某甲、栾某、陈某甲、张某甲、张某乙等人的证言笔录；集资参与人李凤英、史某、孙某、吴某甲、华某甲、华某乙、傅某、武某、杭某、袁某、朱某甲、张某丙、冯某、许某、尹某甲、黄某甲、杨某甲、杨某乙、朱某乙、陈某乙、王某甲、董某甲、陈某丙、周某甲、符某、朱某丙、董某乙、吴某乙、尹某乙、高某甲、熊某、周某乙、陈某丁、王某乙、朱某丁、徐某甲、马某甲、李某乙、朱某戊、夏某、石某、王某丙、王某丁、蔡某、居某、钱某、吴某丙、嵇某、吴某丁、姚某、张某丁、徐某乙、刘某、陈某戊、吉某、周某丙、王某戊、殷某、荣某、黄某乙、谈某、郑某、马某乙、高某乙、廖某、宋某、朱某己、欣菊萍、吴某戊、潘某等人的证言笔录；被告人许议中的供述与辩解；烟台市诺尔丰肥业有限公司、山东嘉泰农业科技发展有限公司扬州市诺尔丰投资咨询管理有限公司企业信息；扬州市公安局江都分局经济犯罪侦查大队从诺尔丰肥业有限公司非法吸收公众存款案中打印的诺尔丰投资人投资统计表；借款协议书、担保协议及收据；扣押决定书、扣押清单；受案登记表、立案决定书、抓捕经过；本院刑事判决书；常住人口身份信息等证据证实，足以认定。本院认为，被告人许议中违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过向社会公开宣传，承诺给付回报的方式向社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人许议中伙同他人共同故意实施非法吸收公众存款行为，是共同犯罪。被告人许议中在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法予以减轻处罚；被告人许议中归案后如实供述犯罪事实，是坦白，且自愿认罪认罚，依法予以从轻处罚、从宽处理；被告人许议中退出违法所得，酌情从轻处罚。公诉机关关于被告人许议中构成非法吸收公众存款罪以及从犯、坦白、认罪认罚的指控，事实清楚，证据确实、充分，应予认定。对被告人许议中的辩护人提出“被告人许议中具有坦白、从犯、认罪认罚等量刑情节，是初犯，建议从轻、减轻处罚、从宽处理”的辩护意见，经查，符合事实和法律，予以采纳；对辩护人提出“被告人许议中是犯罪中止”的辩护意见，本院认为，犯罪中止是指在犯罪过程中，自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果的发生的行为，本案中，被告人许议中已经着手犯罪，且已造成了犯罪结果，给集资参与人造成了重大损失，其行为不符合犯罪中止的条件，故对该辩护意见不予采纳；对辩护人提出对被告人许议中适用缓刑的辩护意见，本院认为，综合考虑被告人许议中犯罪的事实、情节、社会危害以及未能退赔集资参与人损失等因素，不宜适用缓刑，故对该辩护意见不予采纳，但在量刑时结合其认罪悔罪态度，可在公诉机关量刑建议的基础上适当从宽处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告人许议中犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币四万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2021年3月3日起至2022年12月27日止。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、公安机关扣押在案的二万四千元发还集资参与人，对被告人许议中尚未退赔的非法吸收公众存款数额继续予以追缴并发还集资参与人，被告人许议中应在其参与的非法吸收公众存款数额范围内承担退赔责任。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省扬州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张 军人民陪审员  滕蒙蒙人民陪审员  陈 鹏二〇二一年三月三日书 记 员  徐嘉扬文书附页：(2020)苏1012刑初836号案件所适用的法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第二十五条【共同犯罪】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。《中华人民共和国刑法》第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。《中华人民共和国刑法》第六十七条【自首、坦白认罪】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑法》第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑法》第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。《中华人民共和国刑法》第五十三条【罚金的处理】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条【认罪、认罚】犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。举报投诉方式：刑庭庭长帅立平电话号码：0514—86999351本案承办法官张军电话号码：0514—86999388法院监察室举报电话：0514—86999366