广东省广州市中级人民法院刑 事 判 决 书（2021）粤01刑初69号公诉机关广东省广州市人民检察院。被告人房永操，男，1980年2月21日出生,汉族，中共党员，文化程度高中，户籍所在地吉林省大安市，现住广州市增城区。因本案于2020年5月21日被取保候审。指定辩护人蔡玲，广东智洋律师事务所律师。广州市人民检察院以穗检刑诉【2021】32号起诉书指控被告人房永操犯走私废物罪一案，于2021年1月22日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市人民检察院指派检察官陈某丹出庭支持公诉，被告人房永操及其指定辩护人蔡玲到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2008年被告人房永操入职广州增城正兴综合资源利用有限公司（下称正兴公司）从事进口废塑料采购销售业务。2016年间，被告人房永操为谋取非法利益，在明知废塑料进口需要进口许可证和自身不具有废塑料进口许可证的情况下，与正兴公司实际负责人潘某1（已死亡）商定，由其使用正兴公司进口许可证进口废塑料在国内销售，所得利润四六分成。其后，被告人房永操自行从境外采购废塑料，委托通关人陈某丹（另案处理，已判决）进口废塑料共计8柜155.7吨到国内销售牟利，所得利润的六成以现金方式支付给潘某1（已死亡）。案发后，被告人房永操主动投案并如实供述自己的犯罪事实，主动上缴违法所得款人民币7万元。为证实上述事实，公诉机关向本院移交了抓获经过、户籍资料、报关单等书证，同案人陈某丹的供述以及被告人房永操的供述与辩解等证据。并据此，认为被告人房永操无视国家法律，违反海关法规，逃避海关监管，使用他人许可证，将境外固体废物走私进境，情节特别严重，应当以走私废物罪追究其刑事责任。被告人房永操在走私废物共同犯罪中起次要或者辅助作用，是从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人房永操主动投案并如实供述其犯罪事实，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人房永操认罪认罚，可以从宽处罚。综上情节，建议对被告人房永操判处有期徒刑一年五个月，适用缓刑。特提起公诉，请本院依法判处。被告人房永操对公诉机关指控的犯罪事实和罪名及量刑建议没有异议且签字具结。其辩护人提出的辩护意见是：1.被告人房永操在整个走私废物活动中，只是负责委托陈某丹进行报关清关并寻找国内买家的环节，是从犯。2.被告人房永操在2020年5月21日主动到案配合工作，协助调查，是自首。3.被告人房永操在本案中获利较小，并主动退缴违法所得人民币7万元。4.被告人房永操自愿认罪认罚，签署具结书。5.被告人房永操是初犯并愿意缴纳罚金，悔罪态度好。综上，请求法庭对其从轻处罚。经审理查明：2008年被告人房永操入职广州增城正兴综合资源利用有限公司（下称正兴公司）从事进口废塑料采购销售业务。2016年间，被告人房永操为谋取非法利益，在明知废塑料进口需要进口许可证和自身不具有废塑料进口许可证的情况下，与正兴公司实际负责人潘某1（已死亡）商定，由其使用正兴公司进口许可证进口废塑料在国内销售，所得利润四六分成。其后，被告人房永操自行从境外采购废塑料，委托通关人陈某丹（另案处理，已判决）进口废塑料共计8柜155.7吨到国内销售牟利，所得利润的六成以现金方式支付给潘某1（已死亡）。案发后，被告人房永操主动投案并如实供述自己的犯罪事实，主动上缴违法所得款人民币7万元。上述事实，有由公诉人当庭举证，并经法庭质证，本院予以确认的下列证据证实：1.受案登记表、立案决定书，证实黄埔老港海关缉私分局于2020年5月21日决定对“房永操涉嫌走私废塑料案”立案侦查。2.黄埔老港海关缉私分局出具的抓获经过、取保候审决定书、取保候审保证书，证实该局侦办人员在侦办房永操涉嫌走私废塑料案（HP2020－01），经前期摸查及向被告人房永操本人及其家属工作，被告人房永操于2020年5月21日主动到该局配合工作，协助调查。同日，对其采取取保候审的强制措施。3.被告人房永操的户籍信息证明、现实表现证明，证实被告人房永操上述认定的身份信息及其无前科的情况。4.扣押决定书、扣押笔录、扣押清单，证实被告人房永操向黄埔老港海关缉私分局退缴违法所得人民币7万元。5.被告人房永操名下的中国农业银行账号为62×××73于2016年1月1日至2020年11月5日的转账交易明细、账号为62×××72于2016年1月1日至2020年11月5日的转账交易明细，证实被告人房永操与同案人陈某丹之间资金往来的情况。6.进口废塑料的报关数据，证实废塑料的进口报关情况和报关价格。7.黄埔老港海关缉私分局出具的情况说明，证实该局侦查员根据情报线索，结合报关进口数据、房永操邮箱材料整理统计得出，分购买废塑料、包某进口废塑料通关、报关进口记录三项，结合房永操同代理进口通关团伙陈某丹往来对账邮件、境外订货邮件及银行记录认定房永操在自身无进口废塑料资质及批文情况下，使用正兴厂批文并支付费用进口自已买卖的废塑料境内销售共计8柜，155.7吨。8.经被告人房永操签认的书证（1）经被告人房永操签认的由其使用的ｆｙｃ×××＠163.ｃｏｍ邮箱的邮件截图，由黄埔老港海关缉私分局提供，以下邮件打印件共3页，经其看过，是其本人使用的ｆｙｃ×××＠163.ｃｏｍ邮箱收取的邮件，内容属实。该邮件由广州正兴公司邮箱ｈａｏ×××＠163.ｃｏｍ发送，其附件内容是2016年1月至8月期间，广州正兴公司与陈某丹往来款项明细。其中，应付款中“代小超上的柜”显示的是其本人在香港采购，使用广州正兴公司环保批文进口的过程中应付给陈某丹的通关费用，该表证实从2016年1月至8月5日，增城正兴资源综合利用有限公司与深圳陈某丹往来款明细，被告人房永操进口废塑料的真实报关价格。（2）经被告人房永操签认的情况说明，以下邮件打印件共12页，由黄浦老港海关缉私分局提供给我辨认，经我仔细看过，确认是其本人使用的ｆｙｃ×××＠163.ｃｏｍ邮箱发送和收取的邮件，内容属实，和实际情况一样。原内容我邮箱里面收发过。其中，第1页至第5页是2015年期间是其与正兴潘某1合作使用正兴废塑料进口批文进口废塑料情况。第6页至12页是2016年期间部分其个人使用正兴厂废塑料进口批文进口自己买卖的废塑料进口情况、反映了我自己进口8柜共计155.7吨废塑料在国内收货后再交易的情况。陈某丹是我找的代理进口废塑料的报关代理，我向她支付金属代理费即每柜2万多人民币，超出的另计的包柜费，包括香港进口到国内收货地的全部费用；赖小姐是正兴公司的财务，负责对账。上述其自己使用正兴厂进口废塑料批文进口的废塑料，都是其以个人名义买卖交易并进口的，支付给正兴厂批文使用费，所以废塑料都已经进口到国内卖完了。（3）经被告人房永操使用正兴批文进口废塑料在国内销售数量统计表，经其签认，货柜号为CBHV7012258，进口吨数20.05T，代理费25550元；货柜号为TCNV7057580，进口吨数20.02T，代理费25520元；货柜号为YMLV8465332，进口吨数20.01T，代理费24510元；货柜号为FSCV8060828，进口吨数19.31T，代理费24017元；货柜号为TCLV8494206，进口吨数20.21T，代理费为25210元；货柜号为YLMV6125342，进口吨数23.20T，代理费27700元；货柜号为YLMV8718240，进口吨数20.25T，代理费22250元；货柜号为NYKV4819011，进口吨数为12.65T，代理费19200元。以上合计8个货柜，共计155.7吨，总代理金额为193957.0元以上就是其使用正兴批文进口废塑料在国内销售数量统计，以上情况属实。数据来源跟据我个人邮箱ｆｙｃ×××＠163.ｃｏｍ收发邮件统计。证实被告人房永操走私废物的货柜号、吨数、代理费等情况。9.调取证据通知书，内容关于广州崇祥国际货运代理有限公司走私进口废塑料的20个电子邮箱的邮件往来及开户信息。10.广东省广州市中级人民法院出具的（2020）粤01刑初197号刑事判决书，证实被告人陈某丹在2014年10月至2017年11月间，明知进口废塑料需要固体废物进口许可证，在废塑料国内真实货主没有提供进口许可证和其自身不具备进口许可证的情况下，以深圳市天一海外进出口有限公司名义采用包税包证的方式对外承揽国内真实货主王宝武、崔伟健等人（均另案处理）的废塑料货柜，并收取每柜2－3万元不等的通关费用。之后被告人陈某丹将废塑料货柜转委托广州崇祥国际货运代理有限公司（已判决）的“雄哥”、杨某（已判决）等清关公司在东莞沙田、广州肇庆等口岸利用其他企业的进口许可证将废塑料货柜走私进口，货物清关后，由清关公司安排送至国内真实货主指定的地点。经查，2014年10月至2017年11月，被告人陈某丹通过上述走私方式走私废塑料货柜283柜，共重5724．458吨。被告人陈某丹犯走私废物罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币二十万元。11.潘某1的销户证明，证实潘树荣已于2019年1月22日在广东省广州市公安局增城区分局正果派出所办理了注销户口手续。12.广东省增城正兴资源综合利用有限公司的工商信息，证实：广东省增城正兴资源综合利用有限公司于1996年5月21日成立的，法定代表人是潘某2，经营范围:非金属废料和碎屑加工处理；塑料粒料制造；塑料制品批发等。13.同案人陈某丹的供述及辨认笔录：我认识一个叫房永操的人，他也是我的一个客户。大概2015年的时候，房永操通过电话联系我，要我们帮他们清关进口废塑料，大部分的柜是房永操发资料给我，包装柜的照片、货柜号等等，他会告诉我，这些柜是正兴的柜。正兴就是房永操他们的公司，他们公司还有一个赖小姐，一般财务对账、打钱的事情都是联系赖小姐的。房永操和赖小姐他们都是通过邮箱联系我的，之前我已经确认过相关账单给你们了，上面就有他们的邮箱。房永操有用他自己的名字支付过费用给我。我之前有听房永操说过，他们正兴公司是有环保的资质的，有没有批文，我就不知道了。房永操、正兴公司没有提供批文给我们。房永操、正兴公司一共找我进口了大概有几十个柜的废塑料吧，具体数量以我确认的账单为准。经照片辨认，同案人陈某丹辨认出被告人房永操。14.被告人房永操的供述与辩解：我主动过来你们单位投案的,你们当时找过我家里人，我在外面听说后就按照你们的地址主动到你们单位来接受调查。我是因为我用广州正兴公司的环保批文进口我自己采购的废塑料，并在国内销售，该批货物废塑料的实际所有权是我本人，也就是境外香港供货商是我找的，进口通关是我找的陈某丹代理进口中间使用正兴厂废塑料批文进口，清关后运到我指定地址收货后在国内销售给国内客户，收完现金后给正兴老板潘某1进口批文使用费，除了用到正兴废塑料批文进口我自己的废塑料后其他同正兴厂没有什么关系。我所讲的业务都是我个人操作的包括境外采购，国内销售，找通关公司代理进口，支付收取对应费用。我都是以我个人名义操作进口废塑料业务的，因为我没有成立公司，也没有经营废塑料业务的进口资质和环保批文等，所以使用增城正兴厂的废塑料资质进口自己境外购买的废塑料进口到国内再销售，这也是我被你们取保候审的原因。我是违法了废塑料进口的规定，我知道废塑料工厂的环保批文只能本公司使用进口并在本公司加工，但当时很多人都是这样做的，我也就没有细想这样做会有什么后果，当时情况就是这样的，大家都是找通关公司代理进口自己买的废塑料，报关进口后再在国内销售赚钱，整个行业都是这样，我还是找了原先所在正兴厂批文进口，大部分都是没有找批文直接通过通关公司支付全包费用用买来的其他公司批文进口。这是我法律意识淡薄的过错，我现在已经深刻认识到自己的错误，愿意配合你们的侦查工作，接受自己应受的处罚，所以也主动过来你们单位配合调查，把自己的情况说清楚。我也主动交了一部分违法所得，也希望国家能考虑对我能够从轻处理。从我进入广州正兴公司作为业务员工作开始，进公司后公司就把我的电子邮箱ｆｙｃ×××＠163.ｃｏｍ给了合作的香港贸易商。香港贸易商有货物的时候，就会通过电子邮件把货物图片以及价格发给我，我就向潘某1报告，由潘某1决定是否购买以及用什么价格购买，然后我再和香港贸易商谈。货物进口后，潘某1会决定这批货物的销售底价，我就会联系客户是否需要购买，具体销售价格由我和客户谈，反正比销售底价高出多少，客户支付货款之后，公司就会把高出的部分打给我。我就赚中间差价的。正兴厂开始好像是通过一个正果当地人进口的废塑料的16年的时候，潘某1就问我能不能找到人帮忙报关进口废塑料，我就找了湖南人陈某丹，潘某1同意后，和陈某丹的业务对接基本都是我负责。我听陈某丹介绍过陈某丹在香港有一个物流公司负责运货回国内的，她把这个公司的收件地址给我，我就告诉香港贸易商。广州正兴公司支付了香港贸易商应收的货款后，香港贸易商就把资料寄给这个物流公司，之后怎么操作我不清楚，从香港到国内制定收货地这些操作都是陈某丹这边负责，我们只管在工厂收货就好了，相关物流费用都是包含在支付给陈某丹的代理费里面的。我自己向香港贸易商购买废塑料然后进口回来国内销售的废塑料进口操作也是这样的找陈某丹代理进口的，从香港到国内指定收货地全部陈某丹负责，这些对应费用也包含在给陈某丹的进口代理费里面都是打包一起的。我与陈某丹是以一个每柜多少钱一个全包价格包给陈某丹代理进口的，也就是一柜多少钱人民币全包香港收货到进口大陆国内指定收货地的中间进口费用、税费、运输费用、仓储费用等全部包含在内的这个全包包柜费。一般都是2万多人民币一个柜全包代理进口到国内指定收货地，每柜是按照20吨算的，超出吨数另外加收。是以人民币结算支付的，打到陈某丹指定账户。这方面我确认陈某丹同我就代理进口废塑料的通关费用对账明细方面邮件都可以看出来，上面也列出了哪些是我自己货物哪些是和正兴合作货物，我自己的废塑料是买正兴批文进口的。我所说的货物就是废塑料。不足18吨是要扣减费用的，最低按照15吨算。是我用我个人房永操身份的开的农行卡转账支付的。我自己购买的废塑料是用什么公司的批文进口是用广州增城正兴的批文进口的，老板是潘某1。我记得大概是在2016年之间的事情，根据我确认的材料有8个货柜155.7吨废塑料，这8个柜155.7吨废塑料是我自己联系境外香港废塑料货源，全包给陈某丹代理口的，国内到货后卖了的净利润分给潘某1六成做为使用正兴厂进口废塑料批文使用费。数量结合陈某丹对账资料和上货邮件是8个柜155.7吨废塑料。本院认为，被告人房永操无视国家法律，逃避海关监管，明知其不具备废塑料进口许可证和加工环评资质的情况下，仍以包某包证的方式委托他人通关，将境外固体废物走私进境，情节特别严重，其行为已构成走私废物罪，依法应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实清楚，罪名成立，应予支持。对于被告人房永操及其辩护人提出的房永操是从犯的意见。经查，被告人房永操向香港供应商采购废塑料，以包某包证的方式委托同案人陈某丹通关进口，向其指定的账号支付包某包证等清关费用。被告人房永操虽为涉案废塑料的货主，但其并未具体、直接参与实施报关、清关等行为，在走私犯罪过程中起次要作用，是从犯。该项辩护意见理据充分，本院予以采纳，依法对其予以减轻处罚。对于被告人房永操及其辩护人提出的房永操是自首的意见。经查，被告人房永操主动到黄埔老港海关缉私分局接受调查，配合侦查工作，并能如实供述自己的罪行，依法可认定其具有自首情节。该项辩护意见与查明的事实相符，本院予以采纳，依法对其予以从轻处罚。对于被告人房永操及其辩护人提出的房永操是初犯，自愿认罪认罚，积极退缴违法所得和预缴罚金的意见。经查，被告人房永操无前科情况。在侦查阶段，其主动退缴违法所得人民币7万元；在本院审理期间，又主动预缴罚金人民币5万元，确有悔罪表现。该项辩护意见理据充足，本院予以采纳，可酌情从轻处罚。被告人房永操认罪认罚，在公诉机关按认罪认罚程序办理了具结书。综合本案的犯罪事实、性质、被告人房永操的认罪悔罪态度，依法对其从宽处罚，对公诉机关的量刑意见予以采纳。根据本案的犯罪事实、性质及社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条第二款第（一）项、第二十一条第一款、第三款、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部关于规范量刑程序若干问题的意见》第二十三条第一款之规定，判决如下：一、被告人房永操犯走私废物罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金已向本院缴纳，上缴国库）。二、被告人房永操退缴违法所得人民币七万元，予以没收，上缴国库（详见扣押清单，由扣押机关执行）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  丁阳开审 判 员  林旭群人民陪审员  严伟琦二〇二一年三月三日书 记 员  汤嘉慧肖乔