江苏省阜宁县人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏0923刑初344号公诉机关江苏省阜宁县人民检察院。被告人周明利，男，1967年1月1日出生，汉族，中专文化，教师，住阜宁县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月6日被取保候审。辩护人徐文海，江苏阜一律师事务所律师。被告人张东平，女，系被告人周明利之妻，1968年11月5日生，汉族，初中文化，无业，住阜宁县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月8日被取保候审。辩护人冯开田，阜宁县阜源律师事务所律师。阜宁县人民检察院以阜检二部刑诉[2020]21号起诉书指控被告人周明利、张东平犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月14日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阜宁县人民检察院指派检察员邱利军出庭支持公诉，被告人周明利及其辩护人徐文海、被告人张东平及其辩护人冯开田到庭参加诉讼。因案件需要补充侦查，经阜宁县人民检察院建议，本院于2020年11月25日依法决定对本案延期审理，同年12月24日对本案恢复审理。现已审理终结。阜宁县人民检察院指控，2013年至2016年期间，被告人周明利、张东平未经有关部门批准，以月息0.5%-1%不等的利息为诱饵，通过口口相传的方式，向朱元甲、周明甲等18名不特定对象吸收资金人民币269.1万元,已兑付资金人民币81.56万元。被告人周明利归案后，如实供述犯罪事实。被告人张东平自动投案，并如实供述犯罪事实。为证实上述指控的事实，公诉人当庭当庭讯问了被告人，出示了相关书证、证人证言、集资参与人的陈述、被告人的供述等证据，指控被告人周明利的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人周明利归案后如实供述犯罪事实；被告人张东平犯罪后自动投案并如实供述犯罪事实；被告人周明利、张东平自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，还应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一、三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定。提请本院依法判处。被告人周明利对指控的事实、罪名及量刑建议均没有异议，且签字具结。辩护人提出的辩护意见为：1.被告人周明利符合自首的情节，应当认定为自首；2.被告人周明利能积极偿还相对人的款项；4.被告人周明利认罪认罚，有悔罪表现，无前科劣迹。请求对被告人周明利从轻处罚并适用缓刑。被告人张东平对指控的事实、罪名及量刑建议均没有异议，且签字具结。辩护人提出的辩护意见为，指控被告人张东平涉嫌非法吸收公众存款罪，证据不充分，定性不当，不构成犯罪。经审理查明，2013年至2016年期间，被告人周明利、张东平因投资经营缺乏资金未经有关部门批准，以月息0.5%-1%不等的利息为诱饵，通过口口相传的方式，向朱元甲、周明甲等18名不特定对象吸收资金人民币269.1万元,已兑付资金人民币81.56万元。被告人周明利归案后如实供述犯罪事实。被告人张东平案发后自动投案并如实供述犯罪事实。另查明，在本院审理期间，被告人周明利、张东平全部结清大部分集资参与人的集资款项，尚欠少数集资参与人集资款人民币21.4万元未有清偿（详见附件）。上述事实，有户籍信息资料、案发经过说明、到案经过、接受证据材料清单、借条、账目表、还款计划承诺书、收条、谅解书、电子回执单、转账记录、微信转账记录截图、涉案金额一览表、归案情况说明等书证，证人周某丙、周某甲、王某、温某、叶某、周某乙等证人的证言，集资参与人朱明甲、朱元乙、朱元甲、刘某某、孙某某等人的陈述，被告人周明利、张东平的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人周明利、张东平非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。系共同犯罪。公诉机关指控被告人周明利、张东平犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，应予支持。关于被告人周明利的辩护人提出的被告人应当认定为自首的辩护意见，经查，被告人周明利在取保候审期间经公安机关依法传讯未有及时到案，后被抓获归案，不符合自首构成要件，该辩护意见不符合本案的事实及相关法律规定，本院不予采纳。关于被告人张东平的辩护人提出被告人不构成犯罪的辩护意见，经查，被告人张东平非法吸收公众存款的事实，有相关书证、证人证言、集资参与人陈述、被告人供述等证据证实，足以认定，该辩护意见不符合本案的事实，本院不予采纳。被告人周明利归案后如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人张东平案发后主动投案并如实供述犯罪事实，系自首，依法可以减轻处罚。被告人周明利、张东平自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处理。被告人周明利、张东平清偿大部分集资款，酌情予以从轻处罚。基于以上相同理由，对辩护人提出的其他相关辩护意见，本院依法予以采纳。根据被告人周明利、张东平的犯罪事实、情节及集资款清偿情况，对二被告人适用缓刑不致再危害社会，本院依法决定对被告人周明利、张东平适用缓刑。公诉机关的量刑建议适当。依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告人周明利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金人民币八万元，限本判决生效后10日内缴纳。）二、被告人张东平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金人民币五万元，限本判决生效后10日内缴纳。）三、责令被告人周明利、张东平向相关集资参与人退赔尚未清偿部分集资款人民币二十一万零四千元（详见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  郭晓萍审 判 员  彭 艳人民陪审员  江红兰二〇二一年三月二十三日法官 助理  吴岑岑书 记 员  翟 凡附录法律条文1.1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。2.《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。3.《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。