吉林省四平市铁西区人民法院刑事判决书（2021）吉0302刑初45号公诉机关吉林省四平市铁西区人民检察院。被告人郝敬锋，男，1976年10月23日生，汉族，高中文化，无固定职业，户籍地吉林省辽源市龙山区，捕前住辽源市龙山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月25日被公安机关抓获，同月29日被四平市公安局铁西区分局刑事拘留，同年12月7日被该局依法执行逮捕。现羁押于四平市看守所。辩护人李海波、崔英博，吉林恒太律师事务所律师。吉林省四平市铁西区人民检察院以四西检刑检刑诉〔2021〕31号起诉书，于2021年2月5日指控被告人郝敬锋犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。吉林省四平市铁西区人民检察院指派检察员王博出庭支持公诉，被告人郝敬锋及其辩护人李海波、崔英博到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2018年5月至2019年3月期间，被告人郝敬锋在吉林省XX投资信息咨询有限公司四平分公司（地址：四平市铁**中央西路**）担任销售总监，负责管理四平地区销售部相关工作，在此期间，其通过讲课、营销等方式组织该分公司工作人员向不特定群体进行虚假宣传，以投资理财名义为诱饵，多投多得、有保障等保本付息方式，非法吸收公众钱款数额共计700余万元，涉及集资参与人共计60余人。针对指控的犯罪事实，公诉机关当庭宣读、出示了下列证据予以证实：1.受案登记表、户籍信息、无前科劣迹证明、抓获经过、企业信息、刑事判决书等书证；2.证人林某、陈某、李某、徐某、樊某等人的证言；3.被告人郝敬锋的供述与辩解；4.辨认笔录。公诉机关认为，被告人郝敬锋违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在法庭审理时，被告人郝敬锋对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均无异议,当庭自愿认罪认罚。被告人郝敬锋的辩护人当庭提交下列证据：1.辽源市龙山区人民法院判处辽源XX分公司经理夏某1刑事判决书；2.郝敬锋妻子郭某1存款合同；3.郝敬锋孩子吉大医院住院病历等。被告人郝敬锋的辩护人提出辩护意见要点如下：对公诉机关指控郝敬锋犯非法吸收公众存款罪无异议，建议合议庭考虑如下情节对郝敬锋从轻、减轻或免除刑事处罚。一.郝敬锋系从犯，其并不是公司的筹建者、股东、更不是法人，只是一个普通的打工者，对所吸收的资金无实际支配和控制权，其行为都是服从北京永乾总部及上层领导安排和指挥，应当从轻、减轻处罚；二.本案所指控的犯罪是单位犯罪，四平永乾分公司所用的宣传产品、合同、培训课件都是由北京XX总部发放，所有投资人购买的理财产品也都是直接与北京XX总部签署合同，涉及款项也都是通过POS机直接打到北京XX总部的账号，并不是郝敬锋的个人行为，应当对其从轻、减轻处罚；三.郝敬锋自愿认罪认罚，应当对其从轻、减轻处罚；四.郝敬锋有自首情节，在案发之前其一直与公安机关保持联系，没有逃避抓捕的意图，由于疫情原因交通不便，可能导致自首目的不能达到，但结合其一系列行为，应当认定应郝敬锋具有自首情节，应对其从轻、减轻处罚；五.郝敬锋无前科劣迹，系初犯、偶犯，应酌情从轻、减轻处罚；六.郝敬锋本身也是受害人，其妻子也参与投资并损失五万元；七.郝敬锋女儿患有严重肿瘤且即将面临二次手术，让本来就不富裕的家庭雪上加霜。综上，请合议庭以教育、感化、帮助、挽救为宗旨，对郝敬锋从轻、减轻或免予刑事处罚。经审理查明，2018年5月至2019年3月期间，被告人郝敬锋在吉林省XX投资信息咨询有限公司四平分公司担任销售总监，负责管理四平地区销售部相关工作。在此期间，其通过讲课、营销等方式组织该分公司工作人员向不特定群体进行虚假宣传，以投资理财名义为诱饵，多投多得、有保障等保本付息方式，非法吸收公众钱款数额共计7398000元，已返还金额146452.31元，尚未兑付非法吸收公众存款数额总计7251547.69元，涉及集资参与人共计65人。郝敬锋从中非法获利人民币54000元。郝敬锋于2020年11月25日被公安机关抓获归案。另查明，郝敬锋家属主动向本院上缴违法所得人民币54000元。上述事实，有公诉机关当庭宣读、出示的下列证据予以证实：1.受案登记表、立案决定书,证实公安机关于2019年10月29日接到集资参与人报案后对此案立案侦查。2.抓获经过，证实郝敬锋于2020年11月25日被珠海市公安局横琴分局抓获归案。3.户籍信息及无前科劣迹证明，证实郝敬锋的户籍信息，系成年人，无前科劣迹。4.拘留证、情况说明，证实郝敬锋自2020年11月25日14时许至2020年11月27日10时许，由珠海市公安局横琴分局负责临时看管。5.郝敬锋人事任命通知，证实郝敬锋被北京XX投资管理有限公司任命为四平分公司销售总监，负责管理四平地区销售部相关工作。6.企业信息，证实北京XX投资管理有限公司与吉林省XX投资信息咨询有限公司四平分公司是总公司与分公司的关系。7.营业执照，证实北京XX投资管理有限公司与吉林省XX投资信息咨询有限公司四平分公司的经营范围，该公司无从事理财、非法集资、非法吸储、贷款等业务的许可。8.四平天邦会计师事务所出具的专项审计报告，证实郝敬锋在吉林省XX投资信息咨询有限公司四平分公司担任销售总监期间，非法吸收公众钱款数额共计7398000元，已返还金额146452.31元，尚未兑付非法吸收公众存款数额总计7251547.69元，涉及集资参与人共计65人。9.刑事判决书，证实北京XX投资管理有限公司法定代表人樊某因非法吸收公众存款罪于2019年8月14日被内蒙古自治区牙克石市人民法院判处有期徒刑三年、缓刑三年、并处罚金人民币七万五千元。10.北京XX投资管理有限公司材料，证实北京XX投资管理有限公司组织架构。11.集资参与人王某1、王某2等人的陈述，证实其购买吉林省永乾投资信息咨询有限公司四平分公司所宣传的理财产品并签订合同。12.证人林某、陈某、李某、王某3、徐某、田某1、樊某的证言，分别证实：①郝敬锋负责讲课培训，检查日常工作，并且需要向郝敬锋汇报工作；②吉林省XX投资信息咨询有限公司四平分公司客户的投资款都是通过POS机刷卡的方式转到北京XX投资管理有限公司。13.被告人郝敬锋的供述与辩解，供述其于2018年4月份被调派至吉林省XX投资信息咨询有限公司四平分公司工作，担任销售总监一职，定期召开理财产品推荐会介绍公司的理财产品及收益率，在职期间共获利54000元。以上证据，经当庭举证、质证，相互吻合一致，足以证明本院认定的事实。本院认为，被告人郝敬锋在担任吉林省XX投资信息咨询有限公司四平分公司销售总监期间,向社会不特定人群非法吸收公众存款，数额巨大,扰乱了国家的金融管理秩序,其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控郝敬锋犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立,本院予以支持。郝敬锋在整起犯罪过程中起次要、辅助作用，系从犯，依法应对其减轻处罚；郝敬锋到案后能如实供述其罪行，系坦白，依法可对其从轻处罚；郝敬锋在庭审中自愿认罪认罚，依法可对其从宽处罚；鉴于郝敬锋无前科劣迹，能够主动上缴违法所得，依法可对其酌情从轻处罚。关于郝敬锋辩护人提出的辩护意见：1.本案应为单位犯罪；2.郝敬锋具有自首情节。经查，根据《最高人民法院审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，个人为进行非法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中，吉林省永乾投资信息咨询有限公司四平分公司成立后，在未经批准向社会公众募集资金的情况下，通过讲课、营销等方式向不特定群体进行虚假宣传，以投资理财名义为诱饵，多投多得、有保障等保本付息方式，吸引社会公众投资，属非法吸收公众存款行为，郝敬锋虽然作为吉林省永乾投资信息咨询有限公司四平分公司销售总监共同实施非法吸收公众存款行为，但该公司设立后即以非法吸收公众存款行为为主要活动，依法不应以单位犯罪论处，对郝敬锋的行为，应依照刑法有关自然人犯罪的规定定罪处罚。故辩护人提出的上述辩护意见无法律依据，本院不予采纳；根据抓获经过及情况说明，郝敬锋于2020年11月25日被珠海市公安局横琴分局抓获归案，其行为不符合法律关于自首的有关规定，故辩护人提出的上述辩护意见无法律依据，本院不予采纳；对辩护人提出的其它辩护意见，本院予以采纳。郝敬锋违法所得应予追缴，按本案中集资参与人的投资比例予以返还；剩余部分，按资金去向继续追缴。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收存款罪、第二十五条共同犯罪、第二十七条从犯、第六十七条第三款坦白、第四十五条有期徒刑的期限、第四十七条有期徒刑刑期的计算、第五十二条罚金、第五十三条罚金的缴纳期限、第六十四条犯罪物品的处理，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》等相关法律规定，判决如下：一.被告人郝敬锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币3万元。刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年11月25日起至2022年11月24日止。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。二.追缴郝敬锋违法所得人民币54000元，按投资比例返还集资参与人(后附集资参与人明细)；剩余部分，按资金去向继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于吉林省四平市中级人民法院，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。审判长 李 响人民陪审员 张 岩人民陪审员 秦志荣二〇二一年三月二十二日  书记 员 杨雪莹