新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新市区人民法院民 事 判 决 书（2021）新0104民初1323号 原告：王辉，男，1958年10月2日出生，汉族，乌鲁木齐景宏辉商贸有限公司监事，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市沙依巴克区。委托诉讼代理人：陈琛，新疆金桥律师事务所律师。委托诉讼代理人：张莉，新疆金桥律师事务所律师。被告：新疆现代特油科技股份有限公司，住所地新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）长沙路**。法定代表人：刘锦升，该公司董事长。被告：刘锦升，男，1963年5月23日出生，汉族，新疆现代特油科技股份有限公司董事长，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市米**。被告：包继敏，女，1967年6月14日出生，汉族，新疆现代特油科技股份有限公司副总经理，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市米**石化**。三被告共同委托诉讼代理人：李卓轩，新疆国法律师事务所律师。原告王辉与被告新疆现代特油科技股份有限公司（以下简称现代特油公司）、刘锦升、包继敏合同纠纷一案，本院于2021年1月19日立案后，依法适用简易程序，于2021年3月1日公开开庭进行了审理，原告王辉的委托诉讼代理人陈琛、张莉，被告现代特油公司、刘锦升、包继敏的共同委托诉讼代理人李卓轩到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告王辉提出诉讼请求：1.被告现代特油公司向原告返还投资款600万元、支付资金占用期间损失1,127,532元（暂自2017年3月14日计算至2020年4月28日），被告现代特油公司以600万元为基数，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率上浮30%的标准，计算自2020年4月29日至实际付清之日的资金占用损失、支付律师费417,376元；2.被告刘锦升、包继敏对上述债务承担连带责任保证。事实与理由：2017年3月1日，原告与被告现代特油公司签订《新疆现代石油化工股份有限公司增资协议》，约定原告认购出资600万元，对应50万股，2017年3月13日，原告向被告现代特油公司支付增资款600万元，三被告未履行协议项下多项义务构成违约，故原告诉至法院。被告现代特油公司辩称，不认可原告诉讼请求，签订协议并收到600万元投资款属实，但不应返还，被告现代特油公司是目标公司，回购权是给合同乙方即被告刘锦升、包继敏待回购条件成就时进行回购；双方没有约定律师费的承担，案涉增资行为已经经股东大会审议并通过，请求法院驳回原告的诉讼请求。被告刘锦升、包继敏辩称，被告刘锦升、包继敏系夫妻关系，与原告签订协议属实，但目标公司是被告现代特油公司，合同约定如被告现代特油公司以明示或默示方式取消上市，回购条件才成就，由于被告现代特油公司不同意返还投资款，被告刘锦升、包继敏亦不应当承担连带责任。原告王辉举证如下：1.企业名称变更核准通知书，证明：新疆现代石油化工股份有限公司于2017年5月23日变更为新疆现代特油科技股份有限公司；被告现代特油公司、刘锦升、包继敏对此份书证的真实性、关联性、合法性均认可，名称变更属实。2.2017年3月1日原告与三被告签订的增资协议、民事判决书7份、中国农业银行个人结算业务申请书，证明：原、被告签订增资协议后，原告向合同约定的账户支付了投资款，但该协议由于被告现代特油公司的原因处于未生效状态，原告的诉讼请求有合同依据；原告签订案涉增资协议的目的是对赌被告现代特油公司上市；被告包继敏、刘锦升有义务告知原告被告现代特油公司涉诉涉执情况，但被告刘锦升、包继敏未告知且做出无任何涉诉涉执的保证，违反诚实信用原则，被告包继敏、刘锦升应承担责任。被告现代特油公司、刘锦升、包继敏对此组书证的真实性认可、关联性不认可，与原告签订合同属实，但被告刘锦升、包继敏不应当承担连带责任，合同已生效且一直在履行，合同5.1条已经约定本次增幅扩股后以明示或默示的方式取消上市才进行回购，且是合同乙方即被告刘锦升、包继敏承担责任而非被告现代特油公司；民事判决书与本案无关；收到原告转账600万元属实。3.委托代理合同、中国建设银行专用回单、增值税发票5张，证明：原告已实际支付律师费417,376元，三被告应当承担。被告现代特油公司、刘锦升、刘锦升对此份书证的真实性认可、关联性不认可，与本案无关，不应当由三被告承担。被告现代特油公司、刘锦升、包继敏举证如下：2016年12月10日被告现代特油公司的2016年第二次临时股东大会决议，证明：原告增资经被告现代特油公司股东大会确认，由被告现代特油公司先开股东大会，确认可以增资后才与原告签订案涉合同，案涉合同已生效。原告对此份书证的真实性、关联性、合法性均不认可，该股东大会决议无原告签字，上面签字人员的真实性不能确认，该协议并未提前通知全体股东，股东会决议没有到会股东的签字而是到会董事签字，不能证明该股东大会真实召开。对当事人真实性无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据，本院认定如下：三被告提交的股东大会决议系原件，本院对该证据的真实性予以确认。经审理，本院确认以下案件事实：2016年12月10日，被告现代特油公司形成《新疆现代石油化工股份有限公司2016年第二次临时股东大会决议》，载明：新疆现代石油化工股份有限公司（下称公司）2016年第二次临时股东大会于2016年12月10日在宏源大厦23层公司会议室召开，本次股东大会于会议召开前15日内以书面方式通知全体股东。应到会股东及代理人88名，实到会股东即代理人23名，代表有效表决权11849.2517万股，占公司股份总额的66.08%。本次会议由董事长刘锦升先生主持，会议的召开、召集方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，经与会股东审议，通过以下方案：第一条审议通过《关于公司增资扩股的议案》载明：……同意新增公司股本2099.7533万股，将公司总股本17931.2044万股增至20030.9577万股，增资扩股的认购单价为12元/股……同意11849.2517股，占出席会议有表决权股份的100%；第三条审议通过《关于修改的议案》第5款：原公司章程第十八条“公司各股东持有股份的情况为”现修改为“公司各股东持有股份的情况为”第50项为本案原告的增资情况，其认购资金600万元、折为股份50万股，持股比例为0.2496%。与会董事在该决议尾部签字并由被告现代特油公司盖章确认。2017年3月1日，被告现代特油公司（甲方）与被告刘锦升、包继敏（乙方、主要股东）、原告（丙方）签订《新疆现代石油化工股份有限公司增资协议》，约定原告本次增资认购资金600万元、折为股份50万股，第二条增资，第2.1条约定：甲方同意按照本协议约定的条款和条件实施增资扩股，每股认购单价未12元，丙方合计出资600万元认缴甲方60万股的新增股本；第2.2条第（1）项约定：认缴出资的交付。在本协议第四条项下的交割条件全部得到满足后的30个工作日内（“交割日”），丙方应向甲方缴付其对甲方的全部投资金额，总计600万元；第三条乙方的陈述与保证，第3.1条第（1）项约定：乙方做出本协议附件1中的所有陈述与保证。该等陈述与保证在本协议签署之日及交割日均在实质方面保持真实、准确和完整。主要股东理解，丙方是依赖公司和原股东的陈述与保证而认购公司本次增资的；第（2）项约定：若乙方在本协议项下所作的任何陈述与保证不真实、不准确或不完整，且因此导致丙方遭受任何损害、损失、支出或其他不利情况，则丙方有权要求公司和/或实际控制人承担连带赔偿责任。并且，本款所约定的赔偿不影响丙方依据本协议其他条款而应享有的任何其他权利和救济；第五条回购权及共同出手权第5.1款约定：本次增资扩股后，若甲方以明示或默示方式取消上市，则丙方有权要求乙方按以下方式回购丙方本次认购的甲方股份：（1）按照年投资回报率以10%计算的投资额和收益之和；（2）回购时，丙方本次认购甲方股份×回购时甲方经审计的每股净资产；第七条违约及违约责任第7.2款约定：违约方应赔偿因其违约而给其他方造成的一切实际的直接损失、损害、费用或责任…第是一条附则第11.3款约定：本协议需经各方或其法定代表人或授权代表签署后成立，经甲方股东大会审议通过后生效。被告现代特油公司在合同尾部标的公司（甲方）处加盖公章，被告刘锦升、包继敏在甲方主要股东（乙方）处签字；原告在投资人（丙方）处签字。该合同附件1：乙方的陈述与保证第（5）款约定：无未披露之诉讼，目前没有任何正在进行或就该方所知可能发生的与本协议的标的有关的、针对该方的诉讼、仲裁或法律、行政或其他程序或政府调查。2017年3月13日，原告向被告现代特油公司转账600万元，附加信息及用途处记载“投资款”。另查一，2015年，乌鲁木齐佳园房地产开发有限公司将被告现代特油公司诉至本院，案号为（2015）新民二初字第561号；2016年，五家渠阳光建设有限责任公司将被告现代特油公司诉至乌鲁木齐市中级人民法院，后被告现代特油公司不服乌鲁木齐市中级人民法院的判决，将（2016）新01民初206号案件上诉至新疆维吾尔自治区高级人民法院，上述案件，被告现代特油公司均需承担相应的付款责任。另查二，被告现代特油公司名称变更情况：“新疆现代石油化工股份有限公司”于2017年5月23日变更为“新疆现代特油科技股份有限公司”。另查三，为本案诉讼，原告委托律师产生代理费417,376元。本院认为，依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定全面履行自己的义务。“对赌协议”是指投资方与融资方在达成股权性融资协议时，为解决交易双方对目标公司未来发展的不确定性、信息不对称以及代理成本而设计的包含了股权回购、金钱补偿等对未来目标公司的估值进行调整的协议。2019年9月11日最高人民法院审判委员会民事行政专业委员会会议通过的《全国法院民商事审判工作会议纪要》认为，投资方与目标公司的股东或者实际控制人订立的“对赌协议”如无其他无效事由，应认定有效并支持实际履行。被告刘锦升系被告现代特油公司法定代表人，原告与被告刘锦升、包继敏签订增资协议，约定符合一定条件时原告有权要求被告刘锦升、包继敏回购其持有的被告现代特油公司股权，并约定回购价格的确定方法，该“对赌协议”系当事人真实意思表示，不违反法律禁止性规定，为有效约定，本院予以确认。本案中，原告称案涉合同未生效，对此本院认为，双方签订的合同约定此次增资经被告现代特油公司审议通过后生效，被告现代特油公司提交的股东大会决议中包含原告的投资行为，其先行通过股东大会审议再与原告签订合同，股东大会决议中对于原告增资的数额及份额亦与双方签订的案涉增资协议对应，故案涉《新疆现代石油化工股份有限公司增资协议》自双方签字盖章时已生效。原告称合同乙方即被告刘锦升、包继敏未向原告披露被告现代特油公司涉诉情况，据此向三被告主张权利，对此本院认为，案涉合同仅约定被告刘锦升、包继敏未尽到披露义务时，原告有权要求“公司和/或实际控制人承担连带赔偿责任”，但该约定并未明确据此构成三被告需向原告返还投资款并承担律师费等责任的依据，据此，原告的各项诉讼请求无合同约定，亦无事实依据，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条，《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：驳回原告王辉的诉讼请求。案件受理费减半收取32,307.18元（原告已预交），由原告王辉负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院，并预交上诉案件受理费。审  判  员   葛思彤二 〇 二 一 年 三 月 十 二 日书  记  员   李 丹