文书内容湖北省十堰市茅箭区人民法院刑 事 判 决 书（2021）鄂0302刑初16号公诉机关湖北省十堰市茅箭区人民检察院。被告人梁根安，男。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，经十堰市茅箭区人民检察院批准逮捕，于2020年7月2日被河南省禹州市公安局公路巡逻民警大队抓获，次日被十堰市公安局茅箭区分局刑事拘留，同年8月5日被十堰市公安局茅箭区分局执行逮捕。现羁押于十堰市看守所。辩护人张小舟，湖北献真律师事务所律师。指定辩护人李孔银，十堰市茅箭区法律援助中心律师。湖北省十堰市茅箭区人民检察院以十茅检二部刑诉[2020]560号起诉书指控被告人梁根安犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月4日向本院提起公诉，本院依法组成由审判员杨琴担任审判长并主审，与人民陪审员赵丰歧、付娥参加的合议庭，于2021年2月4公开开庭进行了审理，十堰市茅箭区人民检察院指派检察员吕丹出庭支持公诉，被告人梁根安及其辩护人张小舟、指定辩护人李孔银到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。湖北省十堰市茅箭区人民检察院指控：2014年5月，被告人梁根安在十堰市成立禹州市横山昌盛养殖有限公司十堰分公司，2014年5月至2015年8月期间，梁根安以公司发展需要资金为由，未经有关金融部门批准，以许诺支付高额利息为诱饵，釆取印发传单、口口相传等方式，向朱某、闫某某、辛某成、丰某等十六名不特定对象非法吸收存款91.8万元，已归还16.5万元。具体事实如下：1.2014年6月15日，被告人梁根安向集资参与人朱某吸收资金2万元，承诺月息2%，已归还0.52万元。2.2014年6月21日，被告人梁根安向集资参与人辛某成吸收资金1万元，承诺月息1.5%，已归还0.15万元。3.2014年6月28日，被告人梁根安向集资参与人闫某某吸收资金1万元，承诺月息2%，已归还0.26万元；2015年7月8日，梁根安向闫本楚吸收资金2万元，承诺月息2%，已归还0.04万元。4.2014年7月7日，被告人梁根安向集资参与人丰某吸收资金5万元，承诺月息2%，已归还1.2万元；2014年9月7日，梁根安向丰某吸收资金1万元，承诺月息2%，已归还0.2万元；2015年4月7日，梁根安向丰某吸收资金3万元，承诺月息2%，已归还0.18万元。5.2014年7月13日，被告人梁根安向集资参与人王某1英吸收资金1万元，承诺月息2%，已归还0.24万元。6.2014年7月13日，被告人梁根安向集资参与人瞿某吸收资金2万元，承诺月息2%，已归还0.48万元。7.2014年7月29日，被告人梁根安向集资参与人邢某吸收资金2万元，承诺月息2%，已归还0.48万元。8.2014年8月14日，被告人梁根安向集资参与人王某2吸收资金2万元，承诺月息2%，已归还0.44万元。9.2014年8月14日，被告人梁根安向集资参与人彭某吸收资金2万元，承诺月息2%，已归还0.48万元；2014年9月14日，梁根安向彭某吸收资金3万元，承诺月息2%，已归还0.6万元。10.2014年8月20日，被告人梁根安向集资参与人闫某1吸收资金2万元，承诺月息2%，已归还0.44万元；2014年9月29日，梁根安向闫某1吸收资金1.8万元，承诺月息2%，已归还0.36万元；2014年10月15日，梁根安向闫某1吸收资金1万元，承诺月息2%，已归还0.18万元。11.2014年9月24日，被告人梁根安向集资参与人李某吸收资金10万元，承诺月息2%，已归还2万元；2014年10月31日，梁根安向李某吸收资金10万元，承诺月息2.5%，已归还2.25万元。12.2014年10月13日，被告人梁根安向集资参与人周某1吸收资金10万元，承诺月息2%，已归还2.25万元；2014年12月1日，梁根安向周某1吸收资金10万元，承诺月息2%，已归还1.75万元。13.2014年10月22日，被告人梁根安向集资参与人王某1吸收资金2万元，承诺月息2%，已归还0.36万元。14.2014年11月26日，被告人梁根安向集资参与人张某1吸收资金1万元，承诺月息2%，已归还0.16万元。15.2015年1月25日，被告人梁根安向集资参与人刘某2吸收资金5万元，承诺月息2%,已归还0.6万元；2015年2月I8日，梁根安向刘某2吸收资金6万元，承诺月息2%，已归还0.6万元；2015年4月9日，梁根安向刘某2吸收资金4万元，承诺月息2%，已归还0.24万元。16.2015年6月11日，被告人梁根安向集资参与人严某吸收资金2万元，承诺月息2%，已归还0.04万元。公诉机关认定上述事实的证据如下：1.借贷协议及收据、公司宣传材料等书证；2.证人朱某、李某、周某1等人的证言；3.被告人梁根安的供述和辩解。公诉机关认为，被告人梁根安违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。梁根安自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，可以依法从宽处理。建议对梁根安判处有期徒刑一年六个月以上二年以下，并处罚金。请本院依法判处。被告人梁根安对公诉机关指控的犯罪事实及罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩解自己不懂法，被郭某利用，担任公司的法定代表人，但没有参与公司管理，吸收的资金大部分用于租写字楼、购买家俱、办公用品，认为自己是从犯，认罪认罚，请求对其从轻处罚。其辩护人的辩护意见是：被告人梁根安属于单位犯罪；梁根安犯罪情节符合缓刑条件，如果宣告缓刑有利于回去处理单位资金筹措，化解社会矛盾。其指定辩护人的辩护意见是：梁根安自愿认罪认罚，具有坦白情节，已退还被害人16.5万元，无犯罪前科，系初犯，请求对其从轻处罚。经审理查明：2014年5月，被告人梁根安在十堰市成立禹州市横山昌盛养殖有限公司十堰分公司，2014年5月至2015年8月期间，梁根安以公司发展需要资金为由，未经有关金融部门批准，以许诺支付高额利息为诱饵，釆取印发传单、口口相传等方式，向朱某、闫某某、辛某成、丰某等十六名不特定对象非法吸收存款91.8万元，已归还16.5万元。具体事实如下：1.2014年6月15日，被告人梁根安向集资参与人朱某吸收资金2万元，承诺月息2%，已归还0.52万元。2.2014年6月21日，被告人梁根安向集资参与人辛某成吸收资金1万元，承诺月息1.5%，已归还0.15万元。3.2014年6月28日，被告人梁根安向集资参与人闫某某吸收资金1万元，承诺月息2%，已归还0.26万元；2015年7月8日，梁根安向闫某某吸收资金2万元，承诺月息2%，已归还0.04万元。4.2014年7月7日，被告人梁根安向集资参与人丰某吸收资金5万元，承诺月息2%，已归还1.2万元；2014年9月7日，梁根安向丰某吸收资金1万元，承诺月息2%，已归还0.2万元；2015年4月7日，梁根安向丰某吸收资金3万元，承诺月息2%，已归还0.18万元。5.2014年7月13日，被告人梁根安向集资参与人王某1英吸收资金1万元，承诺月息2%，已归还0.24万元。6.2014年7月13日，被告人梁根安向集资参与人瞿某吸收资金2万元，承诺月息2%，已归还0.48万元。7.2014年7月29日，被告人梁根安向集资参与人邢某吸收资金2万元，承诺月息2%，已归还0.48万元。8.2014年8月14日，被告人梁根安向集资参与人王某2吸收资金2万元，承诺月息2%，已归还0.44万元。9.2014年8月14日，被告人梁根安向集资参与人彭某吸收资金2万元，承诺月息2%，已归还0.48万元；2014年9月14日，梁根安向彭某吸收资金3万元，承诺月息2%，已归还0.6万元。10.2014年8月20日，被告人梁根安向集资参与人闫某1吸收资金2万元，承诺月息2%，已归还0.44万元；2014年9月29日，梁根安向闫某1吸收资金1.8万元，承诺月息2%，已归还0.36万元；2014年10月15日，梁根安向闫某1吸收资金1万元，承诺月息2%，已归还0.18万元。11.2014年9月24日，被告人梁根安向集资参与人李某1吸收资金10万元，承诺月息2%，已归还2万元；2014年10月31日，梁根安向李某1吸收资金10万元，承诺月息2.5%，已归还2.25万元。12.2014年10月13日，被告人梁根安向集资参与人周某1吸收资金10万元，承诺月息2%，已归还2.25万元；2014年12月1日，梁根安向周某1吸收资金10万元，承诺月息2%，已归还1.75万元。13.2014年10月22日，被告人梁根安向集资参与人王某1吸收资金2万元，承诺月息2%，已归还0.36万元。14.2014年11月26日，被告人梁根安向集资参与人张某1吸收资金1万元，承诺月息2%，已归还0.16万元。15.2015年1月25日，被告人梁根安向集资参与人刘某2吸收资金5万元，承诺月息2%,已归还0.6万元；2015年2月18日，梁根安向刘某吸收资金6万元，承诺月息2%，已归还0.6万元；2015年4月9日，梁根安向刘某吸收资金4万元，承诺月息2%，已归还0.24万元。16.2015年6月11日，被告人梁根安向集资参与人严某吸收资金2万元，承诺月息2%，已归还0.04万元。另查明，十堰市公安局茅箭区分局于2020年9月6日查封了被告人梁根安位于河南省禹州市顺店镇顺北村尹岗村的房屋一套。上述事实，被告人梁根安在开庭审理过程中亦无异议，并有书证立案决定书、接处警登记表、抓获经过、企业信息查询表、禹州市横山昌盛养殖有限公司宣传材料、被告人梁根安的户籍信息、刑事判决书、协助查封通知书、查封决定书、集资参与人朱某、闫某某、王某3、张某、王某1英、王某2、李某、瞿某、辛某成、彭某、邢某、丰某、周某2、严某等人的陈述，被告人梁根安的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人梁根安违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金91.8万元，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。关于被告人梁根安的辩护人提出本案属单位犯罪的辩护意见，经查，被告人梁根安的供述与证人郭某的证言及相关书证证实，禹州市横山昌盛养殖有限公司十堰分公司成立的目的就是吸收公众存款，成立后以吸收存款犯罪为主要活动，不应以单位犯罪论处，其辩护人的该辩护意见不予采纳。被告人梁根安到案后能如实供述其犯罪事实，自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。其辩护人提出梁根安具有坦白、认罪认罚等从轻处罚的辩护意见予以采纳。公诉机关量刑建议适当。经合议庭评议，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条，《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第一条第一款、第三条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告人梁根安犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日即从2020年7月2日起至2022年7月1日止），并处罚金人民币二万元；二、赃款七十五万三千元继续追缴，不足部分责令被告人梁根安退赔（明细附后）。罚金应在判决生效后十日内一次性缴纳。逾期不缴纳，依法强制缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省十堰市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  杨 琴人民陪审员  赵丰歧人民陪审员  付 娥二〇二一年三月二十一日书 记 员  曹 蕊退赔明细            序号              姓名              退赔金额（万元）              序号              姓名              退赔金额（万元）                  1              朱妮存              1.48              11              邢安彬              1.52                  2              闫某某              2.7              12              丰桂芝              7.42                  3              王某1              1.64              13              周花莲              16                  4              张某1              0.84              14              闫某1              3.82                  5              王荣英              0.76              15              刘某2              13.56                  6              王素玲              1.56              16              严秀章              1.96                  7              李某1              15.75                            合计              75.3                  8              瞿德珍              1.52                                                            9              辛绍成              0.85                                                            10              彭秀芝              3.92                                                附：本判决所适用的法律（法规、司法解释）规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。……《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款第三条……非法吸收或者变相吸收公众存款具有下列情形之一的，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；……非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。……