天津市第三中级人民法院刑 事 裁 定 书（2021）津03刑终71号原公诉机关天津市滨海新区人民检察院。上诉人（原审被告人）褚旭，男，1988年11月28日出生于天津市和平区，汉族，大专文化，户籍地天津市和平区，住所地天津市河北区。2018年10月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月12日被逮捕。现羁押于天津市第二看守所。辩护人叶秀文娜，天津益清律师事务所律师。辩护人张文静，天津益清律师事务所律师。原审被告人王**松，男，1977年7月30日出生于天津市南开区，汉族，大专文化，住所地天津市南开区（户籍地××）。2011年8月18日因容留他人卖淫被天津市公安局南开分局行政拘留十五日。2018年10月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月12日被逮捕。现羁押于天津市第二看守所。原审被告人李惠斌，男，1982年8月8日出生于北京市房山区，汉族，大专文化，住所地北京市房山区（户籍地××）。2018年10月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月12日被逮捕。现羁押于天津市第二看守所。原审被告人龚勋，男，1987年3月15日出生于黑龙江省东宁市，汉族，大学文化，户籍地黑龙江省东宁市，住所地北京市朝阳区。2018年11月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月12日被逮捕。现羁押于天津市公安局监所管理总队未成年人看守所。原审被告人陈亚平，男，1964年10月25日出生于江苏省常州市，汉族，大专文化，住所地江苏省常州市天宁区（户籍地××）。1983年9月4日因犯流氓罪被判处有期徒刑八年。2018年11月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月12日被逮捕。现羁押于天津市第一看守所。原审被告人刘文鹏，男，1975年11月22日出生于山东省胶南市，汉族，大专文化，住所地山东省青岛市市北区（户籍地××）。2018年11月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月12日被逮捕。现羁押于天津市第二看守所。原审被告人巫敏，男，1986年10月6日出生于福建省宁化县，汉族，大专文化，住所地福建省三明市宁化县（户籍地××）。2017年4月12日因犯开设赌场罪被浙江省永康市人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币十一万元。2018年11月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月12日被逮捕。现羁押于天津市第一看守所。原审被告人陈杰，男，1980年11月12日出生于湖南省长沙市，汉族，大学文化，户籍地湖南省长沙市岳麓区，住所地湖南省长沙市岳麓区。2018年11月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月12日被逮捕。2021年1月13日被取保候审。原审被告人刘彤，男，1971年2月20日出生于河北省石家庄市，汉族，大专文化，住所地河北省石家庄市长安区（户籍地××）。2018年10月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月12日被逮捕。现羁押于天津市第二看守所。原审被告人董家麟，男，1988年11月7日出生于天津市河东区，汉族，初中文化，户籍地天津市东丽区，住所地天津市津南区。2018年10月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月12日被逮捕。现羁押于天津市公安局监所管理总队未成年人看守所。原审被告人胡健明，男，1991年7月10日出生于黑龙江省鸡西市，汉族，大专文化，住所地黑龙江省鸡西市恒山区（户籍地××）。2018年10月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月12日被逮捕。现羁押于天津市第二看守所。原审被告人田剑锋，男，1990年5月24日出生于黑龙江省鸡西市，汉族，大专文化，户籍地山东省即墨市，住所地黑龙江省鸡西市鸡冠区。2018年10月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月12日被逮捕。2021年1月5日被取保候审。天津市滨海新区人民法院审理天津市滨海新区人民检察院指控原审被告人王**松、李惠斌、龚勋、陈亚平、刘文鹏、巫敏、陈杰、刘彤、褚旭、董家麟、胡健明、田剑锋犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年12月30日作出（2019）津0116刑初80181号刑事判决。原审被告人褚旭不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，听取辩护人和天津市人民检察院第三分院的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2014年7月、2016年8月，被告人王**松分别在天津市东丽区华明高新技术产业区、天津市××新区××区注册成立美丰嘉德（天津）互联网信息服务有限公司及爱砖头（天津）网络科技有限公司。2015年11月至2018年9月期间，王**松在未经主管金融机构批准的情况下，分别利用爱砖头公司在互联网及手机上搭建名为“砖头网”的线上理财平台及其实际控制的美丰嘉德公司在全国各地设立的19个直属分公司和3个外包分公司，以网络、见面会等形式向社会公开宣传，向社会不特定群体以销售预期年化收益率为7.2%至15%的“头笔赚、整月盈、双月盈、季皆盈、半年盈、年年盈、车盈宝”等投资理财产品的名义向社会不特定对象吸收资金。经审计认定，王**松等人在上述期间内共向全国6825名集资参与人实际非法吸收存款1359569143.98元，造成集资参与人损失金额为235041888.38元（详见爱砖头公司和美丰嘉德公司非法吸收公众存款案专项审核报告）。被告人李惠斌作为爱砖头公司财富中心分公司负责人，负责管理美丰嘉德公司全国各门店，利用门店为“砖头网”平台进行宣传，招揽投资人购买投资理财产品。经审计认定，李惠斌自2017年6月至2018年9月期间涉案集资参与人为1719人，实际吸收存款金额285,098,587.83元，造成集资参与人实际损失金额96,738,934.07元。自2017年5月至2018年9月期间李惠斌非法获利金额1,391,335.17元（详见李惠斌涉嫌爱砖头公司和美丰嘉德公司非法吸收公众存款案专项审核报告）。被告人龚勋系爱砖头公司财富分中心分公司大区经理之一，负责美丰嘉德公司线下门店齐齐哈尔店铺、七台河店铺、大连店铺、天津店铺的宣传、管理等工作，根据门店业绩获得相应的提成、奖金。经审计认定，龚勋自2017年9月至2018年9月期间涉案集资参与人为565人，实际吸收存款金额56,986,072.56元，造成集资参与人实际损失金额23,603,026.40元。自2017年8月至2018年9月期间龚勋非法获利金额607,325.34元（详见龚勋涉嫌爱砖头公司和美丰嘉德公司非法吸收公众存款案专项审核报告）。被告人陈亚平系爱砖头公司财富分中心分公司大区经理之一，负责美丰嘉德公司线下门店无锡店铺、常州店铺、张家港店铺和吴江店铺的宣传、管理等工作，根据门店业绩获得相应的提成、奖金。经审计认定，陈亚平自2017年6月至2018年9月期间涉案集资参与人为478人，实际吸收存款金额133,139,626.21元，造成集资参与人实际损失金额30,914,444.31元。自2017年5月至2018年9月期间陈亚平非法获利金额579,783.89元（详见陈亚平涉嫌爱砖头公司和美丰嘉德公司非法吸收公众存款案专项审核报告）。被告人刘文鹏系爱砖头公司财富分中心分公司大区经理之一，负责美丰嘉德公司线下门店青岛店铺、北京店铺、潍坊店铺的宣传、管理等工作，根据门店业绩获得相应的提成、奖金。经审计认定，刘文鹏自2017年6月至2018年9月期间涉案集资参与人为285人，实际吸收存款金额60,600,907.89元，造成集资参与人实际损失金额20,784,469.36元。自2017年5月至2018年9月期间刘文鹏非法获利金额738,479.81元（详见刘文鹏涉嫌爱砖头公司和美丰嘉德公司非法吸收公众存款案专项审核报告）。被告人巫敏系爱砖头公司财富分中心分公司大区经理之一，负责美丰嘉德公司线下门店杭州店铺、建德店铺、福州店铺的宣传、管理等工作，根据门店业绩获得相应的提成、奖金。经审计认定，巫敏自2018年4月至2018年9月期间涉案集资参与人为201人，实际吸收存款金额20,654,182.31元，造成集资参与人实际损失金额19,032,963.12元。自2018年4月至2018年9月期间巫敏非法获利金额240,149.72元（详见巫敏涉嫌爱砖头公司和美丰嘉德公司非法吸收公众存款案专项审核报告）。被告人陈杰系爱砖头公司财富分中心分公司大区经理之一，负责美丰嘉德公司湖南岳阳、长沙店铺的宣传、管理等工作，根据门店业绩获得相应的提成、奖金。经审计认定，陈杰自2017年9月至2018年5月期间涉案集资参与人为161人，实际吸收存款金额10,171,221.31元，造成集资参与人实际损失金额1,433,885.13元。自2017年8月至2018年7月期间陈杰非法获利金额374,455.56元（详见陈杰涉嫌爱砖头公司和美丰嘉德公司非法吸收公众存款案专项审核报告）。被告人刘彤作为美丰嘉德公司互联网中心事业部主管，负责“砖头网”平台的运营、维护、宣传、银行存管等工作，并负责对下辖的客服部、技术部、数据部、设计部和产品部等部门进行协调，除领取固定工资外，还根据平台上业绩成交量取得相应的提成、奖金。经审计认定，刘彤自2018年1月至2018年6月期间涉案集资参与人为2569人，实际吸收存款金额691,115,403.35元，造成集资参与人实际损失金额201,546,711.25元。自2017年12月至2018年6月期间刘彤非法获利金额168,425.29元（详见刘彤涉嫌爱砖头公司和美丰嘉德公司非法吸收公众存款案专项审核报告）。被告人褚旭于2017年3月至2018年9月期间，负责爱砖头公司融资、贷款工作；2018年3月至同年8月期间将通过中介人员寻找的人员资料（包括身份证、银行卡、电话卡及征信报告等）提供给王**松，帮助王**松以上述虚假借款人的身份从平台吸收公众存款。经审计认定，褚旭自2018年3月至同年8月期间涉案虚假借款人为889人，涉案套现金额143,080,020.77元。自2017年3月至2018年9月期间褚旭非法获利金额357,187.01元（详见褚旭涉嫌爱砖头公司非法吸收公众存款案专项审核报告）。被告人董家麟于2017年4月至2018年2月期间，将单独或者通过中介人员寻找的人员资料（包括身份证、银行卡、电话卡及征信报告等）提供给王**松，帮助王**松以上述虚假借款人的身份从平台吸收公众存款，并获取佣金。经审计认定，董家麟自2017年4月至2018年2月期间涉案虚假借款人为419人，涉案套现金额45,380,959.44元。自2017年4月至2018年2月期间董家麟非法获利金额1,504,370元（详见董家麟涉嫌爱砖头公司非法吸收公众存款案专项审核报告）。被告人胡健明于2017年3月至2018年1月期间，在王**松集团公司贷款部负责催收工作；2017年4月至2018年1月期间帮助王**松从董家麟处购买人员资料并从董家麟处获取好处费。经审计认定，胡健明自2017年4月至2018年1月期间涉案虚假借款人为295人，涉案套现金额23,224,129.26元。自2016年3月至2018年2月期间胡健明非法获利金额2,412,105.69元（详见胡健明涉嫌爱砖头公司非法吸收公众存款案专项审核报告）。被告人田剑锋于2016年6月至2017年9月期间在美丰嘉德公司贷款部工作；2017年10月至2018年2月期间担任王**松助理。2017年5月至2017年10月期间利用王**松提供的信息，从事操作平台资金流动和按期还款工作。经审计认定，田剑锋自2017年5月至同年10月期间涉案虚假借款人为151人，涉案套现金额7,276,694.86元。自2016年6月至2018年5月期间田剑锋非法获利金额73,175.54元（详见田剑锋涉嫌爱砖头公司非法吸收公众存款案专项审核报告）。2018年10月1日，天津市滨海新区公安局渤龙派出所在工作中发现爱砖头公司涉嫌非法吸收公众存款，并于同年10月6日立案侦查。被告人王**松、李惠斌、褚旭、董家麟、田剑锋经公安机关电话传唤后分别于同年10月6日主动到案；被告人胡健明经公安机关电话传唤后于同年10月7日主动到案；被告人刘彤经公安机关电话传唤后于同年10月21日主动到案；被告人龚勋、陈亚平、巫敏、刘文鹏经公安机关电话传唤后分别于同年11月7日主动到案；被告人陈杰经公安机关电话传唤后于同年11月14日主动到案，上述被告人到案后均能如实供述。案发后，公安机关扣押、冻结的财产如下：查封房产10套，查封、扣押车辆9辆；查封车辆产权278个；扣押资金6,440,165.49元（已随案移送）；扣押物品540件；冻结股权40份；冻结公司账户32个（金额合计434,551.55元）；冻结个人账户1468个；冻结爱砖头公司在第三方支付平台富有平台公司账户金额13,702.25元；冻结爱砖头公司在第三方支付平台下的个人账户2469个（金额合计4,721,215.60元）（查封、扣押、冻结财产情况详见爱砖头公司和美丰嘉德公司非法吸收公众存款案专项审核报告附表7）。案发后，被告人田剑锋、刘彤、胡健明分别向公安机关退缴75,193.54元、167,548.49元、30万元；本案审理期间，被告人陈杰、陈亚平、刘彤、褚旭、刘文鹏分别自愿退缴款项374,455.56元、579,783.89元、876.80元、387,187.01元、11万元；公诉机关移送王锡英退赔款30,759.44元。被告人巫敏因犯开设赌场罪于2016年2月17日被刑事拘留，同年3月18日被取保候审，2017年4月被浙江省永康市人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币十一万元（罚金已缴纳），缓刑考验期自2017年8月3日起至2021年2月2日止。上述事实，被告人王**松、李惠斌、龚勋、陈亚平、刘文鹏、巫敏、陈杰、刘彤、褚旭、董家麟、胡健明、田剑锋在庭审过程中亦无异议，并有集资参与人李艳、王寅等700余人的证言（调查取证登记表）及提供的银行流水、合同、砖头网账户、砖头网截图等相关投资凭证材料、证人王某、张某1、张某2等人（均系公司员工）证言、栾某、冀某、芮某、宋某等30余借款人的证言及情况说明、相关被告人爱砖头公司非法获利的统计材料、公安机关对爱砖头公司办公场所进行搜查所出具的搜查证、扣押决定书、扣押清单及照片、公安机关自高福霞（财务部负责人）处扣押涉案物品所出具的扣押清单及照片（含个人出借咨询与服务协议、记账凭证、分类明细账、会计账簿、公章、印章、Ｕ盾、支付密码器、ＰＯＳ机、支票、台式电脑及办公用品等）、公安机关从持有人苏敬处扣押证物若干件、公安机关查封、扣押、冻结涉案财物所出具的扣押决定书、扣押清单及照片、协助查封通知书、天津市不动产登记簿查询证明、房屋所有权预告登记、限价商品住房买卖合同、查封通知书等材料、天津广信有限责任会计师事务所出具的爱砖头公司和美丰嘉德公司涉嫌非法吸收公众存款案专项审核报告、退缴款项的缴款财务凭证、吴英、吴健、吕蛟龙、李思奇、张某1等人分别所作的辨认笔录、公安机关从上海富友支付服务股份有限公司处调取爱砖头公司与其签订的协议及在其公司内的开户信息及全部数据的光盘、刘彤在腾讯视频上“关于砖头网收益的那些事”视频资料、从扣押的爱砖头公司Ｕ盘中提取与本案相关的电子数据所制作的电子证据检查笔录、提取电子数据清单、封存电子数据清单、勘验检查照片记录表、原始证据使用记录、网安光盘一张、Ｕ盘等视听资料以及受案登记表、110报警单、立案决定书、案件来源、到案经过、户籍身份证明材料、前科证明材料、其他情况说明材料等证据证实，足以认定。原审法院认为，被告人王**松、李惠斌、龚勋、陈亚平、刘文鹏、巫敏、陈杰、刘彤、褚旭、董家麟、胡健明、田剑锋等人违反金融管理法律法规，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，均属数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且均系共同犯罪，均应当依法予以惩处。公诉机关指控被告人王**松、李惠斌、龚勋、陈亚平、刘文鹏、巫敏、陈杰、刘彤、褚旭、董家麟、胡健明、田剑锋犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，予以支持。被告人刘彤、褚旭、董家麟、胡健明、田剑锋在共同犯罪中起次要或者辅助作用，应分别认定为从犯，依法均应当从轻或者减轻处罚。各被告人犯罪后均能主动到案，到案后均能如实供述主要犯罪事实，当庭均自愿认罪，均是自首，依法均可以从轻或者减轻处罚。被告人王**松、李惠斌、龚勋、巫敏、陈杰、刘彤、褚旭、董家麟、胡健明、田剑锋当庭均自愿认罪认罚且签字具结，依法均可以从轻处罚；被告人陈亚平、刘文鹏庭前虽未签署认罪认罚具结书，但当庭认罪认罚，依法亦均可以从轻处罚。被告人陈亚平有前科，可以酌情从重处罚。被告人李惠斌的罪责相比被告人王**松相对较轻，被告人龚勋、陈亚平、刘文鹏、巫敏、陈杰的罪责相比被告人王**松、李惠斌相对较轻，在量刑时均可酌情考虑。被告人刘彤、胡健明、田剑锋、陈杰、陈亚平、褚旭、刘文鹏案发后或审理期间均自愿退赃退赔；被告人巫敏案发后对部分投资人进行了实际兑付或者转移债权，均可以酌情从轻处罚。被告人巫敏在缓刑考验期内犯新罪，依据刑法第七十七条第一款之规定，应当撤销缓刑，对新犯的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照刑法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。鉴于本案审理期间的相关事实情节已发生变化，公诉机关所提部分量刑建议不再适当，酌情调整。相关辩护人以上述被告人具备自首、认罪认罚、初犯或退赃退赔等情节为由，建议对其从宽处罚的辩护意见成立，予以采纳。综上，根据各被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十七第一款、第六十九条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款、第三款的规定判决：被告人王**松犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币四十万元；被告人李惠斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元；被告人龚勋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十万元；被告人陈亚平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元；被告人刘文鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币二十万元；被告人巫敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币二十万元；撤销浙江省永康市人民法院（2017）浙0784刑初287号刑事判决书中对巫敏所判处的有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币十一万元的缓刑部分，决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币三十一万元；被告人陈杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币十万元；被告人刘彤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；被告人褚旭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；被告人董家麟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币十万元；被告人胡健明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元；被告人田剑锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币十万元；被告人陈杰、陈亚平、刘彤、褚旭、刘文鹏向本院退缴的款项、公诉机关向本院移送的款项以及公安机关查封、扣押、冻结的其他财产经依法处置后分别按比例发还本案相关集资参与人；不足部分，责令各被告人在其犯罪行为造成的损失范围内继续退赔并按照同等原则分别发还。宣判后，原审被告人褚旭不服，以量刑过重为由提出上诉。其辩护人认为褚旭系从犯，超额退缴非法所得，且存在诸多法定、酌定从轻情节，其量刑重于或未退赔、或未退赔且有从重情节的主犯，导致全案量刑失衡，请求二审法院对其从轻处罚。天津市人民检察院第三分院认为原审判决认定上诉人褚旭犯非法吸收公众存款罪，事实清楚、证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人的上诉理由无事实和法律依据，不予支持。建议二审法院驳回上诉，维持原判决。经审理查明，原审法院对认定本案犯罪事实的证据，经当庭举证、质证，证据的来源合法，内容客观真实，各证据之间互有关联性，能证明本案事实。据此，本院对原审法院判决认定的事实和证据予以确认。本院认为，上诉人褚旭、原审被告人王**松、李惠斌、龚勋、陈亚平、刘文鹏、巫敏、陈杰、刘彤、董家麟、胡健明、田剑锋等人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。对于上诉人及其辩护人所提量刑过重、量刑不均衡的上诉理由及辩护意见，经查，原审法院充分考虑褚旭系从犯、自首、认罪认罚、自愿退赃退赔等情节，根据上诉人的主观恶性、犯罪性质、社会危害程度及在本案中的地位、作用，所判刑罚在法律规定的幅度之内，并无不当。综上，原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人褚旭的上诉理由及其辩护人的辩护意见，缺乏事实和法律依据，本院不予采纳。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  李少鸿审判员  刘宗民审判员  赵 侃二〇二一年三月二十九日法官助理王文梁书记员卜征征附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；……