湖北省巴东县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂2823刑初165号公诉机关巴东县人民检察院。被告人吴胜奇，男，1962年11月11日出生于湖北省恩施市，土家族，大学本科文化，原系恩施高新区技术产业园区管理委员会四级调研员，住湖北省恩施市。因本案于2019年10月10日被恩施州监察委员会留置。因本案于2020年7月17日经巴东县人民检察院决定刑事拘留，同日由巴东县公安局执行。同年7月31日经巴东县人民检察院决定逮捕，同日由巴东县公安局执行逮捕。现羁押于巴东县看守所。委托辩护人吕军，湖北正典律师事务所律师。委托辩护人袁坤，湖北正典律师事务所律师。被告人乐瑛，女，1963年8月24日出生于湖北省恩施市，汉族，中技文化，居民，户籍所在地：湖北省恩施市。经常居住地：湖北省恩施市。因本案于2020年1月13日被巴东县公安局刑事拘留。同年2月19日经巴东县人民检察院批准逮捕，次日由巴东县公安局执行逮捕。同年8月14日被巴东县公安局取保候审。委托辩护人张萌萌，湖北勇鑫律师事务所律师。委托辩护人卢一舟，湖北勇鑫律师事务所律师。被告人吴胜奇、乐瑛犯受贿罪、高利转贷罪一案，湖北省恩施土家族苗族自治州中级人民法院于2020年4月17日、2020年7月7日以（2020）鄂28刑辖16号、（2020）鄂28刑辖25号指定管辖决定指定本院审判。巴东县人民检察院以鄂巴检刑诉〔2020〕134号、153号起诉书指控被告人吴胜奇犯受贿罪、高利转贷罪、被告人乐瑛犯高利转贷罪，于2020年9月16日、2020年10月10日向本院提起公诉。本院于2020年9月21日、10月15日立案受理。审理中，发现被告人吴胜奇所犯高利转贷罪和被告人乐瑛犯高利转贷罪属公诉机关指控的同案事实，本院于2020年10月19日裁定将两案合并审理。依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。巴东县人民检察院指派检察员王兴华、覃丹凤、检察官助理李冲出庭支持公诉，被告人吴胜奇及其辩护人吕军、袁坤，被告人乐瑛及其辩护人张萌萌、卢一舟到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控:一、受贿罪2004年至2018年间，被告人吴胜奇在担任恩施州经济开发区国土规划建设局局长、恩施市建设局副局长、恩施州经济开发区建设局局长期间，利用职务上的便利，为他人谋取利益，或利用职务上的影响力，为他人在工程承揽、项目招投标、电力接入等方面提供帮助，收受他人财物共计人民币256.5681万元，具体事实如下：1.2011年10月至2012年上半年，被告人吴胜奇为牟某承建的恩施市金龙大道两侧千亩土地整理项目（三期二标段）的施工提供现场协调、征地拆迁、坟墓迁移及工程验收等方面的关照，先后4次收受牟某所送现金共计人民币5.5万元。（1）2011年12月的一天，被告人吴胜奇在恩施市瑞都香柑酒店收受牟某所送现金4万元。（2）2012年春节前的一天，被告人吴胜奇在恩施市收受牟某所送现金0.5万元。（3）2012年上半年的一天，被告人吴胜奇在武汉某餐馆收受牟某所送现金0.5万元。（4）2012年4月的一天（工程验收过程中），被告人吴胜奇在工程项目部收受牟某所送现金0.5万元。2.2011年9月至2015年初，被告人吴胜奇在谭某1承建恩施市金龙大道两侧千亩土地整理项目（二期一标段）中，对其施工现场协调、工程验收等方面提供关照，先后2次收受谭某1所送现金共计人民币20.5万元。（1）2012年上半年的一天，被告人吴胜奇在恩施市其驾驶的车内，收受谭某1所送现金20万元。（2）农历2014年腊月的一天，被告人吴胜奇在其位于学院路的私房内，收受谭某1以拜年名义所送现金0.5万元。3.2004年至2011年，姚某1开发恩施市万丰楼项目、建设银行办公楼改造项目，被告人吴胜奇在电源接入、房产分户等方面为姚某1提供关照，2007年12月，姚某1为感谢被告人吴胜奇的关照，主动找被告人吴胜奇借款100万元，被告人吴胜奇通过卢某转款100万元转给姚某1。自2007年12月至2011年10月，姚某1给被告人吴胜奇支付利息共计70万元，扣除银行同期存款利息19.1667万元，被告人吴胜奇实际收受50.8333万元。4.2011年至2018年，商某在承建恩施市福星城一期、二期绿化工程，恩施州交警支队办公区绿化工程，原州地税局灾备中心园林绿化工程，金山大道绿化工程（金山大道4-2），州经济开发区东区规划十二号路（一期）绿化工程，州经济开发区东区规划十号道路（一期）绿化工程项目中，被告人吴胜奇在工程承包、验收、工程款结算等方面对商某提供帮助，先后收受商某财物共计人民币167.475万元。（1）2014年2月，应商某邀请，被告人乐瑛以黄某1名义，在农业银行金桂支行贷款500万元，并将200万元在商某处放贷收息。2014年2月至2017年2月间，被告人吴胜奇、乐瑛夫妇收取商某利息共计人民币149.775万元，扣除银行同期存款利息共计25.5万元，被告人吴胜奇实际收受124.275万元。（2）2014年6月，商某以邀请被告人吴胜奇投资项目为由，找被告人吴胜奇借款人民币40万元。2015年至2018年间，商某先后4次通过现金及抵债方式，给被告人吴胜奇支付利息共计39万元，扣除银行同期（2014年6月至2018年6月）存款利息6.8万元，吴胜奇实际收受32.2万元。（3）2014年6月的一天，被告人吴胜奇之子吴某4结婚，商某给吴胜奇送现金1万元。（4）2016年下半年的一天，州经济开发区东区规划十号道路（一期）绿化工程验收后，商某在恩施市其驾驶的车内，给被告人吴胜奇送现金10万元。5.2012年下半年至2015年初，被告人吴胜奇为田某1承建金龙大道（一期）道路绿化工程三标段、金山大道绿化工程一标段的项目，在工程验收、审计及工程款结算等方面提供帮助，先后3次收受田某1所送现金共计人民币3.5万元。（1）2014年上半年的一天，田某1在金山大道附近给被告人吴胜奇送现金2万元。（2）2014年6月的一天，被告人吴胜奇之子吴某4结婚前，田某1在被告人吴胜奇办公室给其送现金1万元。（3）农历2014年腊月的一天，田某1在被告人吴胜奇办公室，以拜年名义给其送现金0.5万元。6.2016年2月，被告人吴胜奇为特定关系人刘某2打招呼低于市场价购房，收受刘翔宇低于市场价给刘某2售房款8.7598万元。二、高利转贷罪被告人吴胜奇、乐瑛夫妇以转贷谋利为目的，套取金融机构信贷资金，高利转贷他人获利99.7727万元。2013年底至2014年初，被告人吴胜奇、乐瑛夫妇以位于恩施市黄泥坝的私房及其子吴某4位于恩施市金子坝的私房作抵押，并虚构与黄某1合伙经商的借款用途，在中国农业银行贷款500万元，贷款期限为三年。2014年2月11日，乐瑛通过黄某1银行账户给刘某3借款300万元。刘某3在两年借款期限内，通过转账及现金方式支付300万元借款所产生的利息共计144.9万元（银行转账119.2万元，现金支付25.7万元），扣除银行两年借款期限内产生的正常利息45.1273万元，吴胜奇夫妇在刘某3处非法获利99.7727万元。2013年底，被告人乐瑛、吴胜奇夫妇虚构与恩施市商人黄某1的建材购销合同，以二人位于恩施市的私房作抵押从中国农业银行贷款450万元，以其子吴某4住于恩施市的私房作抵押从中国农业银行贷款50万元，合计在中国农业银行贷款500万元，贷款用途为生产经营周转，贷款期限为三年。为谋取贷款转贷的高利，2014年2月9日至2月11日，被告人乐瑛、吴胜奇向恩施市商人商某转贷200万元，约定借款期限为三年，年息为50万元，三年借款期限内商某共计支付利息149.725万元，本金已全部归还。2014年2月11日，乐瑛、吴胜奇向恩施市商人刘某3转贷300万元，约定借款期为两年，月息为6.3万元，两年借款期限内刘某3共计支付利息144.4万元，本金已全部归还。2016年8月11日，被告人乐瑛从中国农业银行续贷180万元后转贷给恩施市商人李某1，2016年12月26日，李某1归还本金180万元并支付利息20万元。2014年2月至2017年2月，被告人乐瑛在银行贷款期限内向银行支付利息共计91.546万元，从商某、刘某3、李某1三人处获得利息314.125万元，转贷后非法获利共计222.579万元。被告人乐瑛到案后自愿如实供述自己的罪行。2020年8月14日，被告人乐瑛向巴东县公安局退缴违法所得人民币100万元。就起诉指控的犯罪事实，公诉机关当庭宣读和出示了书证、证人证言、电子数据、被告人的供述与辩解等证据予以证实。公诉机关认为，被告人吴胜奇身为国家工作人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益，非法收受他人财物，数额巨大；以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金，高利转贷他人，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十八条、第一百七十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以受贿罪、高利转贷罪追究其刑事责任。被告人乐瑛以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷给他人，违法所得数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以高利转贷罪追究其刑事责任，建议对被告人乐瑛判处有期徒刑二年，并处罚金人民币225万元，可以适用缓刑。提请本院依法判处。被告人吴胜奇辩解称，对受贿罪的罪名没有异议，对部分事实的定性有异议。一是起诉书指控受贿罪的第六起，刘某1所在公司以同样价格公开对外出售房屋，刘某2之夫陈某2在该公司做工运输材料，他人退购公司房屋刘某2购买此房，本人与刘某1不存在管理与被管理关系，并未谋取利益。二是关于起诉书指控的第三起，姚某1所办企业属恩施市招商引资企业，在恩施市有相关优惠政策，不需本人为其给予关照。给姚某1借钱，是姚某1回湖南后通过卢某给姚某1转的钱。我认为这个行为是民间借贷关系，不能构成受贿、行贿的关系。三是对起诉书指控的第四起，商某因经商缺钱，向本人提出借钱用于资金周转，其中，从银行贷款给商某借款200万元，所收取的商某借款利息，应认定为高利转贷，商某借款两笔共计240万元所收取的商某借款利息不应认定为受贿。关于起诉书指控高利转贷的事实没有异议，但对定性有异议。其妻乐瑛以房产抵押贷款用于投资，本人只在相关贷款手续上签名，其行为不应构成高利转贷罪。起诉书指控我受贿罪以及高利转贷罪中，收取商某200万元获取的利息数额与指控的高利转贷给刘某3获取的利息数额以第二次开庭公诉机关出具的会计核查报告为准。被告人吴胜奇的辩护人辩护称，（一）对公诉机关指控吴胜奇构成受贿罪没有异议，但对部分事实及定性有异议。1.被告人吴胜奇在春节、其子吴某4上学和结婚期间接收的牟某1万元、谭某10.5万元、商某1万元、田某11.5万元时，没有承诺为上述人员谋取利益，同时，与上述人员确实存在人情交往，且数额不大，辩护人建议不按受贿定性和处理。2.关于起诉书指控被告人吴胜奇收取姚某1利息的问题，因姚某1回湖南怀化开发项目确需资金周转，主动提出向被告人吴胜奇借款，姚某1与被告人吴胜奇之间没有管理与被管理的关系，主观上没有以借款之名支付利息来取得吴胜奇对其相应的关照，该笔借款利息没有超出法律规定的范围，属正常的民间借贷，没有任何职务关联性，该起民间借贷行为所获取的利息不符合受贿罪的构成要件，建议不按受贿定性和处理。3.关于起诉书指控被告人吴胜奇收取商某借款利息的问题，其一，借款200万元，所收利息149.775万元，商某在经营中确需资金周转向多人借款，主观上并没有以借款之名支付利息来取得被告人吴胜奇对其相应的关照，该笔借款的金额、利息的收取、银行手续的办理均以乐瑛为主，吴胜奇并不清楚，同时该笔借款系商某主动提出，被告人吴胜奇没有通过借贷来受贿的意思表示，且该起指控，对同案犯乐瑛定性为高利转贷。其二，公诉机关指控商某借款40万元产生利息的事实不清，同时抵债张某1的债权并没有实现，商某尚未向张某1偿还该笔债务，同时该笔借款本金40万元，商某至今尚未偿还。商某上述两笔借款利率均未超过法律允许的范围，故被告人吴胜奇借款商某的两笔均属于民间借贷行为，所获取的利息不符合受贿罪的构成要件，建议不按受贿定性和处理。4.关于刘某2以低于市场价8.7598万元从翔宇小区购买住房的相关问题，翔宇小区开发楼盘主要解决公司职工住房，公司决定职工认购后剩余住房可对外出售，刘某2所购住房是按翔宇公司决定的对外售价购买，该住房买卖价款并未给翔宇公司造成损失；被告人吴胜奇在刘某2购房中未获取利益；刘某22016年购买房屋时与被告人吴胜奇仅是普通朋友关系，并非特定关系人，辩护人建议不按受贿定性和处理。（二）对起诉书指控被告人吴胜奇犯高利转贷罪罪名无异议，对涉嫌的金额及被告人吴胜奇在本次犯罪中的作用有异议。其理由为：对刘某3借款所获得的利息应该扣除年利率24%后，剩余的部分依照法律规定，准确认定是否属于高利转贷行为；被告人吴胜奇是从犯，依法比照主犯从轻、减轻或者免予处罚。（三）关于本案量刑情节认定的问题，被告人吴胜奇曾向监委提交了书面举报材料，有可能构成立功的法定从轻或者减轻情节，辩护人建议司法机关查明情况并在判处刑罚时予以充分考虑；被告人吴胜奇被留置后，主动交代全部事实，虽对姚某1及商某的借款定性有异议，但不影响吴胜奇坦白的从轻或者减轻处罚情节；被告人吴胜奇在被调查后，主动交代尚未掌握的其与姚某1、田某1之间的经济往来，应属部分自首。被告人乐瑛对指控的事实、罪名及量刑建议均没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人乐瑛的辩护人的辩护意见是，对公诉机关指控的罪名和事实不持异议，认为被告人乐瑛具有以下法定与酌定从轻、减轻处罚的情节：1.被告人无犯罪前科，系初犯；2.从主观上而言，被告人的主观恶性不大，造成的社会危害相对较小；3.被告人有自首、认罪认罚及积极退赃的表现。请求依法判处缓刑予以从轻处罚。经审理查明：一、被告人吴胜奇犯受贿罪的事实2004年6月至2019年8月，被告人吴胜奇在担任恩施市建设局副局长兼任市城管监察大队队长、恩施市建设局副局长、恩施州经济开发区国土规划建设局局长期间，利用职务之便和职务影响力，在承揽工程、项目招投标、电源接入等方面为他人提供帮助，谋取利益，收受他人钱款共计人民币（以下同币种）240.877222万元。具体犯罪事实如下：1.2006年，湖南籍商人姚某1在承建恩施市万丰楼项目、建设银行办公楼改造项目中，时任恩施市建设局副局长兼任市城管监察大队队长的被告人吴胜奇为姚某1在电源接入、房产分户等方面提供关照。2007年12月，姚某1为感谢被告人吴胜奇给予关照及以后恩施谋取发展提供便利，主动找被告人吴胜奇借款100万元并支付借款高额利息，被告人吴胜奇通过卢某的账户向姚某1转款100万元，自2007年12月至2011年10月，姚某1支付被告人吴胜奇借款利息共计70万元，扣除银行同期存款利息19.1667万元，被告人吴胜奇获取利息收入共计50.8333万元。2.2011年10月至2012年上半年，牟某承建恩施市金龙大道两侧千亩土地整理项目（三期）第二标段工程，时任恩施州经济开发区管理委员会建设指挥部工程部部长的被告人吴胜奇为牟某在协调施工现场、征地拆迁、坟墓迁移及工程验收等方面提供关照，牟某为感谢被告人吴胜奇给予关照，先后4次向被告人吴胜奇送现金共计5.5万元。（1）2011年12月的一天，被告人吴胜奇在恩施市瑞都香柑酒店收受牟某现金4万元。（2）2012年春节前的一天，被告人吴胜奇在恩施市收受牟某现金0.5万元。（3）2012年上半年的一天，被告人吴胜奇在武汉某餐馆收受牟某现金0.5万元。（4）2012年4月工程验收的一天，被告人吴胜奇在工程项目部收受牟某现金0.5万元。3.2011年9月，谭某1承建恩施市金龙大道两侧千亩土地整理项目（二期）第一标段工程，时任恩施州经济开发区管理委员会建设指挥部工程部部长的被告人吴胜奇为谭某1在协调施工现场、验收工程等方面提供关照，谭某1为感谢被告人吴胜奇的以上关照，先后2次向被告人吴胜奇送钱款共计20.5万元。（1）2012年上半年的一天，被告人吴胜奇在恩施市其驾驶的车内，收受谭某1现金20万元。（2）2014年农历十二月的一天，被告人吴胜奇在学院路私房内，收受谭某1以拜年之名钱款0.5万元。4.2011年至2018年，商某在承建恩施市福星城一期、二期绿化工程、恩施州交警支队办公区绿化工程、原州地税局灾备中心园林绿化工程、金山大道绿化工程（金山大道4-2）、州经济开发区东区规划十二号路（一期）绿化工程、州经济开发区东区规划十号道路（一期）绿化工程项目中，为感谢被告人吴胜奇在工程承包、验收、工程款结算等方面提供帮助，先后向被告人吴胜奇送现款共计151.784122万元。（1）2014年2月，被告人吴胜奇、乐瑛与黄某1签订虚假建材购销合同，以恩施市三孔桥160号房屋和其子吴某4位于恩施市龙凤镇小龙潭村核桃沟组的房屋作为抵押，向中国农业银行股份有限公司恩施经济开发区支行（以下简称恩施经济开发区农业支行）贷款500万，随后，将其中的200万元贷款借给商某收取利息，约定借款期限3年，年息50万元。2017年1月24日，商某通过黄某1的账户向被告人吴胜奇、乐瑛归还借款本金200万元。2014年2月至2017年2月期间，被告人吴胜奇、乐瑛夫妇收取商某利息共计149.775万元，扣除银行同期存款利息后，被告人吴胜奇实际收受商某利息共计108.584122万元。（2）2014年6月，商某以邀请被告人吴胜奇投资为由，向被告人吴胜奇借款40万元。2015年至2018年期间，商某先后4次通过现金及抵债方式，给吴胜奇支付利息共计39万元，扣除2014年6月至2018年6月银行同期存款利息6.8万元，被告人吴胜奇实际收受商某利息32.2万元。（3）2014年6月，被告人吴胜奇之子吴某4结婚时，商某给被告人吴胜奇送现金1万元。（4）2016年下半年的一天，商某在恩施市其驾驶的车内，给被告人吴胜奇送10万元。5.2012年下半年至2015年初，天宝园林公司承建金龙大道（一期）道路绿化工程三标段、金山大道绿化工程一标段的项目，该公司股东田某1为感谢被告人吴胜奇在工程验收、审计及工程款结算等方面提供帮助，先后3次向被告人吴胜奇送现金共计3.5万元。（1）2014年上半年的一天，田某1在金山大道附近给吴胜奇送现金2万元。（2）2014年6月的一天，被告人吴胜奇之子吴某4结婚之前，田某1在被告人吴胜奇办公室给其送现金1万元。（3）农历2014年腊月的一天，田某1在被告人吴胜奇办公室，以拜年名义给其送现金0.5万元。6.2016年2月，吴胜奇为特定关系人刘某2购房打招呼低于市场价购房，收受刘翔宇低于市场价给刘某2售房款8.7598万元。2013年至2015年期间，恩施州大字城市建设有限公司开发翔宇小区项目，该小区由一栋写字楼和两栋住宿楼组成，其住宿楼为解决翔宇公司内部员工住房问题，并成立了建房领导小组负责具体工作。按照《翔宇小区住宅楼认购评分及选房办法》，“购房对象为公司机关管理人员，一、二级建造师、三级项目经理和项目部骨干管理人员共三类人员…”，经过内部选购后，翔宇小区剩10余套房屋，考虑到公司资金回笼，翔宇公司决定剩余房屋公司员工可介绍亲属购买。2016年，刘某2得知翔宇小区有房屋出售，随请托吴胜奇给翔宇公司负责人刘某1打招呼，寻求购房及在价格方面的关照。被告人吴胜奇随即给刘某1打招呼，刘某1为感谢被告人吴胜奇在翔宇小区项目建设过程中，帮忙协调倒场等方面提供的帮助，表示同意。刘某2、陈某2夫妇于2016年2月，以翔宇公司内部员工价格（3280元／平方米），出资42.3153万元购买了翔宇小区703室住房一套，建筑面积129.01平方米。经鉴定，该套房产2016年2月的市场价格为3959元／平方米，总价值为51.0751万元，刘某2、陈某2夫妇以低于市场交易价格8.7598万元的差价购得该套房产。二、被告人吴胜奇犯高利转贷罪的事实2014年2月，被告人吴胜奇、乐瑛夫妇虚构与黄某1合伙经商的借款用途，在中国农业银行经济开发区支行贷款500万元，贷款期限三年。2014年2月11日，被告人乐瑛通过黄某1银行账户将贷款资金向刘某3借款300万元，并约定月息63000元。2015年1月28日，刘某3向被告人乐瑛、吴胜奇偿还本金300万元，先后支付被告人吴胜奇、乐瑛约定的同期利息共计63万元。2015年2月，被告人吴胜奇、乐瑛又以同样方式再次向中国农业银行恩施经济开发区支行贷款500万元，将其中的300万元贷款借给刘某3，约定月息63000元。2016年1月25日，刘某3将所借300万元本金偿还给被告人乐瑛，先后支付被告人吴胜奇、乐瑛约定的同期利息共计81.4万元。期间，被告人吴胜奇、乐瑛向银行支付同期贷款利息共计45.049329万元，二被告人通过高利转贷刘某3300万元非法获利共计99.350671万元。上述事实有经庭审举证、确认的以下证据予以证实：（一）综合证据1.恩施州监察委立案决定书、留置决定书、延长留置时间决定书、留置期限扣除疫情影响期决定书。证实：本案立案及对被告人吴胜奇采取留置的情况。2.恩施州纪[2020]51号关于给予吴胜奇开除党籍处分的决定、恩施州监[2020]16号关于给予吴胜奇开除公职处分的决定。证实：自2020年7月16日起，被告人吴胜奇经有关部门决定被开除党籍和公职处分，收缴其违纪违法所得的情况。3.关于吴胜奇接受调查期间认错态度的说明。证实：被告人吴胜奇在调查初期不配合，后期转变态度能如实交代问题并配合调查。4.户籍信息。证实：被告人吴胜奇的身份信息。5.干部任免审批表、入党志愿书、干部履历表。证实：吴胜奇于1980年在部队服役，1986年12月在恩施市土产公司参加工作，1987年至1993年在恩施市土产公司工作；1994年至2002年在恩施市红庙开发区管委会工作；2002年国土建设局任局长（正科）；2004年在恩施市建设局任副局长兼城管大队队长；2009年借调到州经济开发区，后来任国土规划建设局局长；2012年8月，明确副县级干部；2019年至今任恩施高新区技术工业园管理委员会四级调研员。1986年10月加入中国共产党。6.2004年-2009年在恩施市建设局任副局长兼城管大队队长相关任命文件。（1）调取证据通知书，恩施市人民政府文件（恩市政任[2004]7号）《关于冉景书等通知职务任免的通知》，恩施市建设局关于领导成员工作分工的通知（恩市建字[2004]105号）。证实：2004年6月29日，任命吴胜奇为市建设局副局长（正科级）兼任市城管监察大队队长；全面主持承建监察大队工作。（2）恩施市建设局关于领导成员工作分工的通知（恩市建字[2006]85号、恩市建字[2007]130号）。证实：自2006年8月8日起，吴胜奇负责城市管理综合执法工作，主持城管大队工作。（3）恩施市建设局关于领导成员工作分工的通知（恩市建字[2008]158号）。证实：自2008年9月2日起，吴胜奇主持城管大队工作并负责该单位的党风廉政建设工作。（4）恩施市城建监察大队关于大队领导分工的通知（恩市城监字[2009]4号）。证实：自2009年2月2日起，吴胜奇主持大队全面工作，分管党风廉政建设工作。7.2009年-2012年任恩施州经济开发区国土规划建设局局长、2012年-2019年任恩施州经济开发区建设局局长相关任命文件：（1）调取证据通知书，恩施州经济开发区工作委员会关于杨某2等同志任职的通知（恩施州经开工发[2009]10号、恩施州经开工发[2012]5号）。证实：自2009年10月10日，吴胜奇任经济开发区国土规划建设局局长；自2012年3月1日，任恩施州经济开发区建设局局长。（2）恩施州政办发[2009]32号恩施州人民政府办公室关于印发湖北恩施州经济开发区管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定。证实：恩施州经济开发区国土规划建设局的职能为：依据有关法规和授权，承担州开发区范围内的土地资源利用与管理的工作责任；承担土地征用、招拍挂工作并办理用地登记呈报审批手续和征地报批手续等相关责任……承担州开发区建设工程的预算、设计、预验收和结算工作的责任；承担州开发区范围内房屋拆迁与安置补偿工作。承担州开发区国土、规划、建设方面的日常管理和行政执法、违法查处的工作。（3）恩施州机编发[2011]61号恩施州机构编制委员会关于同意完善州经济开发区内设机构的批复。证实：2011年8月4日，将州开发区国土规划建设局分设为州开发区国土局、州开发区规划局和州开发区建设局，并核定科级领导职数3名。（4）中共恩施州监察委员会出具的关于被告人吴胜奇上缴违纪违法款的情况说明。证实：被告人吴胜奇家属积极配合纪检监察机关做好涉案款物追缴工作，现已主动上缴危机违法款301.6583万元。（二）被告人吴胜奇受贿罪证据收受牟某现金人民币5.5万元证据1.书证（1）投标报名登记表、利川市祥瑞市政建设有限公司介绍信、牟某身份证复印件、金龙大道两侧千亩土地整理项目（三期）施工招标公示、中标通知书等材料。证实：2011年10月，利川市祥瑞市政建设有限公司中标金龙大道两侧千亩土地整理项目（三期）第二标段工程，牟某代表该公司参与报名，以该公司名义全权处理一切与之有关的事宜。（2）湖北恩施州经济开发区管理委员会关于成立金龙大道两侧千亩土地整理项目建设指挥部的通知文件。证实：吴胜奇系该建设指挥部成员，为工程部部长。（3）审计取证笔录、审计证据笔录、工作联系单、现场签证单2张，每张单据上均有吴胜奇签字。证实：该工程施工验收过程中的相关情况。2.证人证言证人牟某的证言证实，2011年9、10月份，牟某以利川市祥瑞市政建设有限责任公司名义承建金龙大道二期二标工程，吴胜奇作为甲方代表之一，吴胜奇的主要从以下几个方面提供关照：一是在迁坟搬坟方面，吴胜奇帮忙做了大量协调、督导工作；二是协调施工现场，禁止他人在其工地上倾倒渣土；三是在工程款拨付和工程项目验收都比较及时。大概在2011年12月份一天，为请求吴胜奇把工程进度款多批一点，牟某于当天傍晚在瑞都酒店麻将房将事先用黑色塑料袋装好的现金人民币4万元交给吴胜奇。吴胜奇收下后答应马上安排人测算工程量；农历2011年腊月底，牟某在位于恩施市吴胜奇住宅内以拜年名义给吴胜奇送6瓶装盛世唐朝白酒一件，芙蓉王香烟两条和一个装有0.5万元人民币现金的红包；2012年上半年，牟某与吴胜奇一起到武汉做车辆保养，邀请吴胜奇和其子吴某4吃饭，饭后以第一次见吴某4为名，给吴胜奇5000元人民币。吴胜奇收下5000元钱交给吴某4；2012年下半年，恩施市金龙大道三期二标工程验收过程中，牟某在项目部送给吴胜奇装有5000元现金人民币的红包和两条芙蓉王香烟；2014年吴胜奇之子吴某4结婚，送5000元人情钱；2015年吴胜奇得孙女，给吴胜奇送5000元人情钱；另外其母去世，吴胜奇给其送2000元人情钱。3.被告人供述和辩解被告人吴胜奇的供述与辩解内容证实，牟某在金龙大道三期某标段的土地平整工程，牟某先后4次给送钱主要是为了与其拉近感情，寻求或感谢关照。牟某调工作。另外，在工程验收方面，也没有为难他。第一次是2011年下半年，在恩施市瑞都香榭酒店牟某用一个袋子装4万元现金送给吴胜奇。第二次在农历201ｌ年腊月底（也牟某用一个袋子装4万元现金送给吴胜奇。第二次在农历201l年腊月底（也就是2012年春节前），牟某在恩施市以拜年为名给吴胜奇送装有5000元现金的红包。第三次是2012年上半年，与牟某还有其子吴某4在武汉吃饭。当时牟某第一次见到吴某4，给吴某4给5000元现金。这5000元表面上是给吴某4，但实际上是送给吴胜奇。第四次是2012年下半年，在牟某承建的金龙大道三期某标段验收之前，牟某到经济开发区管委会的三楼办公室送5000元现金。牟某所送的5.5万元钱没退给他本人及家属，牟某给吴某45000元被吴某4花了，给吴胜奇5万元钱陆陆续续用于日常生活开支。2017年左右，牟某的母亲过逝，给他送了5000元钱。另外，其子吴某4结婚牟某也来过，送了多少人情钱记不清了。收受谭某1现金人民币20.5万元的证据1.书证：（1）金龙大道两侧千亩土地整理项目（二期）招标中标公示、中标通知书。证实：2011年9月，恩施市宏城建设有限责任公司中标金龙大道两侧千亩土地整理项目（二期）第一标段工程。（2）恩施州经开发区管理委员会关于成立金龙大道两侧千亩土地整理项目建设指挥部的通知。证实：吴胜奇系该建设指挥部工程部部长。（3）调取证据通知书、附审计证据笔录、审计报告，每张审计证据笔录均有吴胜奇签字。证实：工程量、工程造价、结算等相关情况。2.证人证言证人谭某1的证言证实：2011年左右，谭某1以宏城建设有限公司名义，在恩施州经济开发区从事土石方开挖工程，期间，认识恩施州经济开发区建设局的吴胜奇，当时他主要分管现场协调等工作。后来吴胜奇任恩施州经济开发区建设局局长。2011年12月左右，吴胜奇要向谭某1借款40万元用于工程建设周转，后吴胜奇通过银行转账归还40万元。不久，吴胜奇在金龙大道土地平整二期一标段的工地上巡查时，提出再给搞20万元钱用一下。谭某1电话联系吴胜奇，开车到恩施市与黄泥坝交界的路口附近，将20万元现金交给吴胜奇。当时吴胜奇是恩施州经济开发区建设局的领导，分管现场协调，经常到金龙大道土地平整二期一标段的工地巡查，项目开始时，吴胜奇在协调工作时不积极，变相为难造成损失。给吴胜奇送钱，主要是怕吴胜奇在土石方开挖的现场协调、安全保障方面刁难，想通过这种方式，让吴胜奇在土石方开挖及其他工程项目方面力所能及的关照。吴胜奇拿20万元钱之后，协调工作就变得很积极，调爆破公司能及时前来爆破，周边群众前来阻工，吴胜奇会及时出面帮忙协调。向吴胜奇借款20万元先后三次催要，后考虑在承建金龙大道土地平整二期一标段的土石方开挖过程中，吴胜奇毕竟提供关照，适当对他表示感谢也在情理之中。大概在农历2014年腊月，到恩施市吴胜奇私房以拜年名义将事先用信封装好0.5万元现金送吴胜奇。3.被告人的供述和辩解被告人吴胜奇供述和辩解证实，2011年左右，他在恩施州经济开发区金龙大道从事土石方开挖工程，其时任州经济开发区建设局长，在现场负责协调及工程验收等方面的工作。因为工作关系，两人相识。2012年上半年，谭某1在恩施市施南古城金山大道人行道处，将一个装有20万元现金袋子递给吴胜奇离开。2014年腊月，谭某1在吴胜奇学院路住宅内以拜年之名，送装有5000元现金红包，这5000元钱用于家庭日常开支。收受姚某1所送50.8333万元证据1.书证（1）调取证据通知书、怀化市世纪房产开发有限公司于恩施市舞阳大道165号（原182号）开发项目的土地登记、变更资料。证实：2004年至2007年姚某1以怀化市世纪房地产开发有限公司在恩施市舞阳大道165号（原182号）开发万丰楼项目。（2）调取证据通知书，姚某1个人及关联公司取得土地、登记备案相关材料。证实：2006年至2007年。姚某1在恩施市舞阳大道17号开发建行办公楼项目。（3）调取证据通知书，附卢某账户开户资料及交易明细、银行卡取款凭条、转账记录。证实：2006年7月5日，卢某账号为95×××10银行卡转出50万元，2007年9月28日转账存入100万及2007年12月24日转取100万交易情况，姚某1通过卢某账号归还吴胜奇50万元本金及50万元分红的事实。（4）调取证据通知书、附姚某1之妻唐某银行账户信息、银行卡取款凭条、唐某提交的情况说明、协助查询金融/通信/其他信息通知书、吴某1农业银行存款凭条、中国农业银行账户情况。证实：2011年1月18日，姚某14340623020022943向吴某1账户转入25万元人民币。2011年10月4日，按照姚某1的安排，唐某通过本其本人银行卡号62×××19给吴某1的农业银行卡号62×××12汇款145万元，后吴某1银行卡分多次转出，姚某1给吴胜奇还款170万元的事实。（5）税明群房地产权证复印件、房地产买卖合同。证实：姚某1出售建设银行大楼住房、商铺的事实。2.证人证言（1）证人姚某1的证言证实，2003年左右，姚某1在恩施市开发万丰楼项目，姚某1请吴胜奇介绍一家恩施本地的招投标公司，并在招投标代理费用方面给予姚某1优惠。按规定需要安装一个变压器，姚某1请吴胜奇帮忙协调沟通，吴胜奇给当时恩施市电力公司领导打招呼，姚某1没有安装变压器，直接接入永久性电源，节省了变压器成本以及安装费用共计8万元。2006年下半年，姚某1取得了建设银行恩施分行位于恩施市舞阳大街17号（原22号）的土地使用权及地面办公楼的所有权，之前，姚某1给吴胜奇讲，如果吴胜奇有闲钱就可以放在他那里，到时候可以给吴胜奇分红。几天后吴胜奇说卢某有50万元，姚某1与吴胜奇约定，借款期限不超过2年6个月，一次性还本付息，利息为50万元，年息为4分。后建行办公楼项目工期缩减，姚某1提前还款，还是按约定给吴胜奇50万元的分红。因在建行办公楼项目过程中，吴胜奇在围墙占道方面给予关照，项目完工后，吴胜奇帮他协调好了分户的事情。这50万元是姚某1为感谢吴胜奇对其关照的好处费。2007年下半年姚某1回到湖南发展，因资金困难找吴胜奇借款100万元，两人商量年息2分，借款期限为4年。2011年初，吴胜奇说自己差钱，姚某1还款25万元。2011年10月初，吴胜奇到湖南怀化玩要姚某1归还本金及相应的息。姚某1安排其妻唐某将145万元转给吴胜奇。姚某1称第一次经济往来是承建建设银行恩施分行办公楼翻修项目过程中，以还本付息方式给吴胜奇的50万元好处费；第二次经济往来是回湖南发展后，因资金紧缺，找吴胜奇借款100万元，给吴胜奇还本付息共计170万元，这笔借款没任何职务关联性，是正常民间借贷。找吴胜奇借钱一是回湖南与他人合伙开发项目需要资金；二是在恩施投资期间，吴胜奇提供过帮助，为感谢吴胜奇的关照也知道他有钱；三是觉得吴胜奇比较好，是恩施市住建局领导，如果以后再到恩施发展搞好关系可以请他帮忙。（2）证人卢某的证言证实，2006年下半年，姚某1同吴胜奇商量向吴胜奇借款50万元，利息约定比较高。后来吴胜奇安排卢某从其农业银行卡尾号为5110给姚某1转账50万元。2007年9月，吴胜奇安排卢某跟姚某1对接还钱的事，姚某1给卢某尾号为5110农业银行卡转100万元。尾号为5110农业银行卡2005年至2009年间一直是吴胜奇持有并使用。2007年下半年卢某按吴胜奇安排给姚某1建行卡转100万元人民币，吴胜奇告诉卢某说这笔钱是借给姚某1的。（3）证人吴某1的证言证实，62×××16的农业银行卡是以吴某1的身份信息办理的，实际持卡人是吴胜奇，有些交易凭证上的签名不是吴某1本人签名。（4）证人朱某1的证言证实，在建设银行恩施分行办公楼项目实施过程中，吴胜奇为房产分户的事情给朱某1打过电话，朱某1安排恩施市房产交易所加快进度。（5）证人朱某2的证言证实，在恩施市舞阳大道165号（原182号）的房地产项目实施过程中，吴胜奇找朱某2打过招呼。（6）证人任某的证言证实，2007年其在姚某1处购买一个门面，支付170万元左右，但合同价只写成40万，税明群证实其在姚某1处购买门面花80多万元，合同价格为20万元不是税明群所签。3.被告人吴胜奇的供述和辩解被告人吴胜奇的供述与辩解证实，2004年5月左右，吴胜奇与姚某1通过谭作谷认识。2005年左右姚某1购买舞阳坝建行办公楼，进行整体翻修出租，并邀吴胜奇投资50万元，等房屋出卖后再给吴胜奇分红。2006年上半年，吴胜奇通过卢某的银行账户转给姚某150万元，2007年下半年，将50万元的投资以及50万元的分红转账到卢某的银行账户。后姚某1回湖南发展，没过几个月给吴胜奇打电话说将之前的100万借给姚某1用，按照2分的年利息给吴胜奇支付利息，吴胜奇通过卢某的账户给姚某1转账100万元，2011年左右，吴胜奇因自己要用钱就从姚某1处将100万元的本金拿回，姚某1给吴胜奇支付70万元的利息。这170万元是转到吴胜奇的弟弟吴某1的账户上。在姚某1承建万丰楼项目过程中，吴胜奇帮助姚某1找时任恩施市电力公司领导的朱某2帮忙协调过永久性电源接入的事情，在招投标环节，应姚某1请求，帮忙介绍一家恩施本地的招投标代理公司。项目完工后，应姚某1的请托，吴胜奇给时任恩施市房管局局长的朱某1打过招呼，请其在房产分户环节适当加快进度，并与姚某1一起找过恩施市房管局的工作人员协调房屋分户办理事项。收受商某人民币151.784122万元证据1.书证协助查询财产通知书，商某、陈某1农行账号交易情况。证实：商某（银行卡号62×××79）于2014年2月9日和2月11日分别收到从吴某4、黄某1账号转款50万、150万。2015年2月5日，商某（银行卡62×××76）收到乐瑛账号转款149.9998万元，吴某4账号转款37.5万元。2.州开发区东区规划十号道路（一期）绿化工程招标条件备案书、招标代理合同、中标通知书、工程结算审核报告等。证实：该工程招标相关情况，商某的绿之舟公司中标及工程完成情况。3.金山大道绿化工程施工招标中标通知书、绿化工程竣工验收报告有吴胜奇签字，恩施州开发区东区规划十二号道路（一期）绿化工程审计报告、中标通知书等材料。证实：商某的绿之舟公司中标上述两个工程项目，招标代理公司均为曹某的悦达公司。4.调取证据通知书，恩施州地方税务局省级数据灾备中心项目道路、管网及配套设施工程中标通知书、工程绿化苗木采购补充协议、州地税局灾备中心建设情况、灾备中心工程付款情况、合同协议书等材料。证实：上述工程由商某以恩施市荣锦建设工程有限公司中标以及建设情况。2.证人证言（1）证人商某的证言证实，商某2011年成立恩施市绿之舟园林工程有限责任公司，在州高新技术开发区做三个绿化工程，吴胜奇偶尔来施工现场检查便熟悉起来，关系也非常好。从2013年至2017年底先后五次给吴胜奇送钱共计人民币11.9万元。第一次2013年春节，以拜年之名给吴胜奇送5000元现金；第二次2014年上半年，吴胜奇之子结婚，送现金1万元；第三次2016年下半年吴胜奇过生日，送2000元现金。第四次2016年下半年，为感谢吴胜奇在州开发区东区规划十号道路（一期）绿化工程中标过程给予的帮助及之前的关照，送10万元现金。第五次，在2017年下半年吴胜奇过生日，送2000元现金红包。2013年下半年，商某提出给吴胜奇有几套房产在银行抵押贷款，然后把贷款的钱借给商某，给吴胜奇支付利息。2014年2月，吴胜奇告诉商某，吴胜奇、乐瑛夫妇在银行贷款已审批，可以向其借款200万元，并约定借款期限三年，按25%的年息（每年50万元）支付利息，具体事项吴胜奇让商某与乐瑛联系。与吴胜奇谈妥借款金额、期限、利率后，商某就与乐瑛具体对接借款事项，乐瑛便通过黄某1、吴某4的银行账户给商某转款200万元，从2014年至2017年，商某通过银行转账、现金及抵债方式，共计给吴胜奇夫妇支付150万元利息，并于2017年1月前后归还了本金200万元。找吴胜奇借这200万元，一方面公司经营差钱，也在外面到处借钱；另一方面吴胜奇作为经济开发区和高新区领导，很多项目上的事都需要他的支持和关照，其在高新区的几个工程项目吴胜奇都给帮了忙，结算支付时也没为难，向吴胜奇给借钱，用付利息的方式感谢吴胜奇的支持和关照。2014年6月的一天，商某找吴胜奇提出可以搞点钱投资入股分红或给付利息。不久后，吴胜奇在福星城一期大门口将一个装40万元现金袋子交给商某，2015年、2016年、2018年先后给吴胜奇每年10万元现金，2017年与吴胜奇约定，代为吴胜奇偿还张某1债务30万元。这里面包含借的200万本金和2017年欠的利息21万元，我2017年支付利息9万元。目前还没有偿还40万借款。给吴胜奇支付的45万元不是分红，而是40万元本金产生的利息。与吴胜奇没有签订或口头约定投资入股协议，吴胜奇也没有实际参与公司经营管理。吴胜奇关照的几个具体方面：一是2015年上半年，在州开发区东区规划十号道路（一期）绿化工程开标前，按吴胜奇介绍的招投标代理公司联系该公司老总曹某，顺利中标；在州开发区做三个绿化工程项目，工程进度款拨付、结账顺利。二是通过吴胜奇引荐结识州地税局工程项目分管工程基建的童某，对工程的顺利进行提供了方便；三是2013年通过吴胜奇介绍承建州交警支队大院绿化工程。（2）证人张某1的证言证实，2017年上半年，吴胜奇找张某1借30万元，2018年上半年，吴胜奇带商某找张某1，将这笔借款转给商某，商某目前没有还清。（3）证人王某1的证言证实，2013年下半年的一天，吴胜奇电话联系咨询贷款相关业务，之后他到中国农业银行恩施州经济开发区支行称他老婆做生意差钱，想多贷一点，通过王某1介绍贷款政策及有关条件，吴胜奇对助业贷款比较感兴趣。2014年初，吴胜奇就将其子吴某4名下位于恩施市的两栋私进行抵押，并提交相应材料，办理贷款。具体放款情况是，以吴某恩施市房屋抵押所贷的50万元因额度较低，该笔贷款直接打到吴某4个人账户；吴胜奇以学院路私房抵押所贷450万元因是助业贷款，打到吴胜奇夫妇提供的对方账号，当时吴胜奇夫妇都在场。上述两笔资金2015年、2016年又进行了两次续贷，都按期归还了本金和利息，目前两笔贷款已经全部还清了。后续续贷款也是吴胜奇和王某1联系办理。（4）证人胡某1的证言证实，2013年12月18日，其公司给吴胜奇和乐瑛做了两份房产评估报告，确定房地产抵押贷款额度，用于贷款，这两份报告是吴胜奇来公司做的。（5）证人黄某1的证言证实，2013年底，乐瑛找黄某1帮忙，她和吴胜奇计划在农业银行用房屋抵押贷一笔款，要借用其做装饰生意资质，以此名义贷款，银行把贷款打到黄某1卡上，乐瑛再把钱借给其他人。考虑到和他们关系好，就同意了。乐瑛拿黄某1身份证、千年舟饰材专卖店的税务登记证和营业执照等证件材料到银行办贷款。2014年2月6日，乐瑛通知其到中国农业银行金桂支行二楼行长办公室在贷款手续上签字，并以黄某1之名用其身份证办理银行卡，银行卡密码是乐瑛设置，这张银行卡一直由乐瑛使用，直到2019年的七八月份才归还，具体用途我不清楚。（6）证人梁某的证言证实，2016年1月27日，乐瑛借用黄某1搞建材生意资质，以学院路的房屋抵押贷款几百万，黄某1的农业银行卡是乐瑛管理和使用，曾给梁某的中国农业银行卡尾号11×××79转账，当时梁某的银行卡也是乐瑛在使用。2015年10月9日，梁某当时差钱，乐瑛让商某给梁某转2万元，这笔钱是商某在乐瑛处借钱的利息。梁某和吴某4结婚之后才知道吴胜奇和乐瑛在农业银行红庙支行贷了款，具体用途不清楚，直到商某按照乐瑛的要求给梁某转2万元利息，梁某才知道他们把贷款借给商某。2016年1月27日，乐瑛用梁某的农业银行卡说要处理点贷款的事，需要用银行卡走账，乐瑛用了几天就把卡归还了。（7）证人夏某的证言证实，2017年上半年，夏某根据张某1的安排，给乐瑛转款30万元，乐瑛出具借条，张某1之妻在借条上备注“吴正奇”三个字。（8）证人黎某的证言证实，黎某与商某之间没有经济来往，其农行卡尾号16216在2015年12月31日转入20万元，谭某2说是商某转款，是以前合伙做生意退的钱，具体情况，只有吴胜奇、谭某2和商某清楚。（9）证人谭某2的证言证实，2015年12月13日，商某给其前妻黎某卡上打款20万元，这是其哥吴胜奇借给谭某2的钱，不清楚吴胜奇为什么要商某给其转钱。（10）证人乐某的证言证实，乐某认识商某，但没经济往来，也没有合伙做过生意。乐某所持卡号为62×××20的工商银行卡基本没使用过，前几年其姐乐瑛将该张银行卡拿走使用了几个月。商某2016年10月17日通过该银行卡给乐瑛转账12.5万元，具体钱的用途和性质不清楚。（11）证人田某1的证言证实，2016年1月份，吴胜奇找田某1借200万元的资金还银行贷款，当时是天宝公司总经理赵某将钱转给吴胜奇老婆乐瑛。2016年1月25日，田某1将200元资金分两笔转给乐瑛，2016年1月26日，中国农业银行将吴胜奇的两笔贷款（98万元和96万元）分别发放到赵某账户上，还有6万元，吴胜奇没有还给田某1，田某1也未找吴胜奇要。（12）证人赵某的证言证实，大约是2016年1月份左右，田某1跟赵某讲从公司账上转200万元借给吴胜奇。后田某1安排赵某具体负责操作收回资金。2016年1月26日，吴胜奇、乐瑛的两笔贷款分别打到赵某的农行账户上。分别是98万元和96万元，两笔共计194万元，还差6万元钱，后吴胜奇和乐瑛未将6万元的差额补齐。（13）证人杨某1的证言证实，杨某1与吴胜奇是战友，2011年杨某1承包恩施市福星城小区一期的附属工程及园林绿化工程，吴胜奇介绍绿之舟公司的商某从杨某1处转包其中的苗木工程，2012年，其承包福星城小区二期工程，吴胜奇又找其将苗木工程交给商某承建，两次共计100多万的工程量。后来商某的苗木出问题，商某不按约定补栽也不补款，吴胜奇劝其算了，自己承担了20多万的损失。（14）证人王某2的证言证实，王某2任州公安局交警支队长时，2013年，为交警支队办公区绿化工程的事，吴胜奇把商某带到王某2办公室，介绍商某想承建这个工程，要王某2关照一下。（15）证人吴某2的证言证实，2012至2013年间，吴某2以万祥公司之名中标交警支队附属工程，商某说想从吴某2处分包绿化工程，其告诉商某他，要取得业主方同意。过了一段时间，商某说和业主已方沟通没有意见。其就将绿化工程分包给商某承建。业主方一直没有提出任何异议，感觉业主方对商某是默认的。（16）证人曹某的证言证实，2015年上半年，悦达公司代理高新区规划十号路绿化工程招标业务，这个项目的负责人是吴胜奇，曹某在给吴胜奇汇报工作中，吴胜奇特意提到绿之舟公司，暗示中标公司意向绿之舟，没过几天商某来其办公室打听，曹某将这个事安排给胡某2。（17）证人胡某2的证言证实，2015年上半年，悦达公司代理高新区规划十号路绿化工程招标业务，评标前，曹某给其和吴某3讲要关照绿之舟公司中标，在开标操作时暗示评委给绿之舟的标书打高分。（18）证人吴某3的证言证实，2015年上半年，悦达公司代理高新区规划十号路绿化工程招标业务，评标前，不清楚是曹某还是胡某2讲要关照绿之舟公司中标。在评标过程中其也给评委暗示绿之舟公司的标书编号，评委根据吴某3的暗示打了高分。（19）证人童某的证言证实，2012年底，商某中标州地税局省级数据灾备中心项目道路、管网及配套设施工程的施工过程中，吴胜奇带商某到童某的办公室介绍商某是他朋友，请其关照。因吴胜奇打过招呼，没有刻意为难过商某。（20）证人陈某1的证言证实，陈某1与商某于2005年结婚，2014年办理离婚手续。商某和吴胜奇一家的关系很好。2014年8月14日，陈某1尾号为777的农业银行卡给吴某4尾号为1573的银行卡上转账36600元，是商某要求给吴某4转的，商某说是支付给吴胜奇的利息，需要按月支付，陈某1听商某说起过他向吴胜奇一家借钱，但是具体借多少钱，要支付多少利息不清楚。银行卡交易明细显示：2014年8月14日，陈某1尾号为1777的农行账户向吴某4尾号为1573的农行账户转账36600元。4.被告人吴胜奇的供述和辩解（1）被告人吴胜奇的供述和辩解证实，2013年下半年，乐瑛和我商量将房产抵押银行贷款，贷款可投资或者外借他人。2013年底，我找胡某1对我位于学院路和龙凤坝的房产进行了评估并找恩施州农业银行红庙支行的信贷经理王某1咨询贷款手续，因考虑到黄某1公司差钱在找乐瑛借钱，同时想把这笔贷款投资到商某的公司赚取利息，考虑到我和商某之间有业务来往，不好直接以商某的公司作为贷款企业向银行贷款，所以就以黄某1的名义贷款，具体贷款的审核和发放均是乐瑛负责对接。共贷出500万元，给商某借款200万元，商某每年支付50万元利息。2014年至2017年商某一共向我们支付本金和利息共计300多万元。2014年6月，商某公司一股东撤股，邀约我入股，因考虑到商某确有资金需求，同时商某也想通过这种方式让我有利可图，感谢并进一步寻求我在工程项目方面对他的关照。我在恩施市附近给了商某40万元现金，2015年、2016年、2017年商某均每年支付我10万元现金分红，后2017年因资金紧张，商某没有兑现分红，我和他约定，让他将当年的分红15万元给张某1，用于抵债。综上，到目前为止，商某共支付了45万元的分红，本金还在商某那里。2014年，吴某4结婚，商某送1万元人情。2016年下半年，商某在恩施市附近送我10万元，感谢我在十号路绿化工程中对他的关照。我关照商某部分：1.2011年和2012年左右，我给商某介绍了福星城一期园林绿化工程的杨某1，后商某给杨某1提供苗木供应。2.2012年至2013年期间，我带商某到州交警大队支队长王某2办公室，把商某介绍给王某2，后来商某分包到了恩施州交警大队园林绿化项目。3.2014年上半年，我把商某带到恩施州地税局副局长童某办公室，把商某介绍给童某。4.2015年上半年，商某在恩施市给我讲，他想承建十号路绿化工程，请我帮忙让悦达招投标代理有限责任公司负责招标。曹某提到绿之舟公司时，我没有明确反对，后来商某顺利中标。（2）被告人乐瑛的供述与辩解证实，2007年与商某相识。2013年底，我们将民院路258号的房产抵押贷款450万元人民币，用儿子吴某4位于龙凤坝的房产抵押贷款50万元人民币，合计500万元人民币，贷款期限为三年，每年初还本付息后再贷出，重复使用。因该笔贷款是投资性贷款，不能直接转入个人银行卡，后按照银行贷款发放的要求以黄某1公司的名义办理了委托支付，我用黄某1的身份证开办了一张银行卡，2014年2月银行贷款发放到黄某1的银行卡，我把其中的200万元转支给商某，口头约定好每年按照25%-30%支付利息，也就是每年50万元人民币的利息。事后我将我和商某商量好的利息告知了吴胜奇，吴胜奇说每年利息的事就由我和商某具体对接。至于商某和吴胜奇私下因为利息的事沟通过没有我就不清楚了。商某2014年至2017年一共给我们支付了149.725万元人民币的利息。2014年是商某按照约定每月向我持有的吴某4的银行卡上转入36600元利息，2014年度的利息是全额支付给我了的，共支付了50.225万元；2015年度付了29.5万元的利息，有我以及吴某4、梁某的银行交易流水记录。还有20万是转给吴胜奇的弟弟谭某2了（这是在2019年才知晓）2016年度商某给我付了29万元利息，分别是转到乐某、吴某4和我的卡上。商某还欠我们21万元利息，2017年商某答应帮我们归还我们欠张某1的30万元。吴胜奇收受恩施自治州天宝园林绿化有限公司法定代表人田某1所送现金共计3.5万元的证据。1.书证（1）调取证据通知书、恩施州金龙大道（一期）道路绿化工程资料。证实：恩施自治州天宝园林绿化有限公司实施了恩施州金龙大道（一期）道路绿化工程。其中支付工程款项相关的资金支用审批表中均有吴胜奇签名。（2）证人赵某、王某1身份证复印件。证实：赵某、王某1的身份信息情况。（3）赵某银行流水记录。证实：吴胜奇借田某1200万用于归还银行贷款的事实。2.证人证言（1）证人田某1的证言及其自书与吴胜奇之间的经济交往情况证实：2012年至2015年田某1名下的天宝园林公司陆续在恩施高新技术工业园区承接几个园林绿化项目，这些项目的业主单位都是规划建设局，吴胜奇任局长，工程款是根据工程进度分期付款，为了使工程的顺利实施、验收和结账。田某1自2012年底至2015年底，每年都会到吴胜奇办公室，以拜年名义给吴胜奇送钱，四次共计现金1.6万元。2012年底和2013年底均为0.3万元，2014年底和2015年底，均为人民币现金0.5万元。2013年初，田某1名下的天宝园林公司中标金山大道绿化工程项目竣工后，为了金山绿化工程项目顺利验收拨款，在2014年田某1在吴胜奇办公室给其送现金2万元。2014年，在吴胜奇儿子结婚前，田某1在吴胜奇办公室送1万元现金。2016年1月份，吴胜奇找田某1借200万元资金还银行贷款，当时是天宝公司总经理赵某将钱转给吴胜奇的老婆乐瑛。2016年1月25日，田某1将200元资金分两笔转给乐瑛，2016年1月26日，中国农业银行将吴胜奇的两笔贷款（98万元和96万元）分别发放到赵某账户上，还有6万块钱，吴胜奇没有还给田某1，田某1也未找吴胜奇要。3.被告人的供述和辩解被告人吴胜奇的供述和辩解。证实：其与田某1之间共发生过3次共计3.5万元人民币的不正当经济往来。第一次在2013年左右，田某1的天宝园林公司中标了金山大道绿化工程的一个标段，田某1在吴胜奇办公室送现金2万元；第二次是2014年，吴胜奇儿子结婚的前几天，田某1到吴胜奇办公室给其送1万元的现金，对吴某4的婚礼表示祝贺。第三次是农历2014年腊月，田某1到吴胜奇办公室，以拜年之名给了一个装有5000元现金的信封。2016年1月，乐瑛告诉吴胜奇商某没有归还农业银行金桂支行的200万元贷款，吴胜奇找田某1借款200万元，具体操作是乐瑛跟田某1两人，对于乐瑛只还给田某1194万元的具体情况不清楚。被告人吴胜奇为特定关系人刘某2低价买房的证据1.书证（1）翔宇公司会议记录、翔宇小区购房花名册、备案表、认购公示及选房办法等材料、刘某2购买房屋合同。证实：翔宇小区建设情况、员工认购住房情况以及刘某2夫妇购买房屋情况。（2）委托鉴定书、恩施州价格认定中心恩施州价认定字[2019]17号，关于恩施市翔宇小区1号楼1单元703室房屋的价格认定结论书。证实：经认定，刘某2夫妇购买的翔宇小区1号楼1单元703室在2016年2月的市场价格水平为3959元／平方米。2、证人证言（1）证人刘某2的证言。证实：2015年底，陈某2通过朋友得知翔宇小区有房子出售，两人决定购买，因该小区房子大多是内部职工购买的，他们就请吴胜奇给翔宇公司领导打招呼，后购得该处房产。（2）陈某2的证言。证实：2015年，陈某2得知翔宇小区有房子，因该处房屋是翔宇公司给内部职工开发的房屋，地段、品质都比较好，而且内部价格比较便宜，就请吴胜奇帮忙打招呼，后来以员工内部价购买了一套房屋，首付13.3153万，按揭29万元。2017年陈某2承接九尊上苑天誉项目、天禧项目土石方工程清吴胜奇打过招呼。2015年左右找吴胜奇帮忙找向某借款50万元，一个月后陈某2的妻子刘某2将50万元借款和1万元利息还给向某。（3）刘某1的证言。证实：翔宇小区有两栋住宿楼，主要是为了解决公司内部员工的住房问题，购房价格是成本价。公司机关职工购买价格是3000元/平方米起，从四楼起每增加一层每平加20元；项目部职工按3100元/平方米起，从四楼起每增加一层每平加20元。2015年上半年，公司机关员工和项目部职工选完房后，还有十几套房子没有人购买，为了回笼资金，公司决定公司员工可以介绍亲属购买剩下的房产，价格按3200元/平米出售，从四楼起每增加一层每平加20元。2015年下半年，吴胜奇问我公司还有没有房子出售，我说确实还剩下几套没有出售，他就说他一个亲戚想买一套，我当时就答应他这事没问题。后来我给公司办公室主任安排了。除去公司机关职工和项目部职工及其近亲属购买的之外，有8套房屋中5套是我介绍的熟人购买的，2套是其他职工介绍的熟人购买的，1套是对外出售的。刘某2和陈某2购买的房屋单价是3280元/平方米，这是财务室人员按照公司规定的3200元/平方米的底价，从四楼起每增加一层每平加20元计算的。其他介绍的熟人都是这样算的。对外出售的那1套是2016年，户主自己找上门来询问购买的，当时按照市场行情适当提高了单价，但是不能超过我们公司备案的房屋单价，所以定的价格是4000元/平方米。陈某2、刘某2所购的的翔宇小区703室的备案价格是4280元/平方米。201室的备案价格是4220元/平方米。吴胜奇在翔宇小区工程施工协调过道场的事情上为翔宇公司提供过帮助，于是吴胜奇在给刘某1打招呼，说刘某2、陈某2购买翔宇小区的房子时给予了优惠。（4）陈某3（翔宇公司项目经理）的证言。证实：在翔宇小区工程施工过程中，请吴胜奇帮忙协调过道场的事情，吴胜奇还帮忙指了地方倒渣土，节约了公司的运输费和场地费。（5）樊某（翔宇公司办公室主任）的证言。证实：2015年底，刘某1告诉我他有一个熟人打招呼要买翔宇小区的商品房，让我帮忙选房。不久，陈某2来选房，说是已与刘总打好招呼了的。价格按照公司职工介绍亲属买房这一类的价格定的。刘某1介绍了包括陈某2大约有6人买房。（6）王某3（翔宇公司出纳）的证言。证实：2015年底，翔宇公司办公室主任樊某带着陈某2到财务室，并说是刘某1的熟人过来买房，当时陈某2挑的是703室。2016年2月23日，陈某2与刘某2支付了首款并签订了购房合同。价格是按照熟人的价格，即三层3200元/平方米，从四楼起每增加一层每平加20元。（7）张某2（购房人）的证言。证实：2016年初，张某2发现翔宇小区有房卖，就自己到售楼部看房了，当时159平米的房子没有了，129平米的只有1单元201室这一套了，张某2就买了这一套，价格是4000元/平米。张某2看见88平米的房子还有十几套，给自己的姑姑介绍买了一套，价格好像是4000元/平米左右。其他房子是什么人买的，有没有对外不清楚。（三）被告人吴胜奇对刘某3高利转贷的证据1.书证调取证据通知书、调取证据清单，巴东县公安局于2020年1月10日从中国农业银行金桂支行调取吴胜奇和乐瑛在中国农业银行贷款的相关资料复印件，其中包含个人信贷业务申请表、乐瑛、吴胜奇身份证、户口本、结婚证复印件、恩施州金诚房地产评估有限公司致委托人函、个人贷款资金支付授权委托书、乐瑛私房照片、房产证、土地使用权证、黄某1身份证复印件、建材购销合同等资料。证实：吴胜奇和乐瑛从银行贷款500万元、2015年和2016年还贷、续贷的事实。2.证人证言（1）证人刘某3的证言。证实：刘某3和吴胜奇系朋友关系。2013年年底，因刘某3和王孟富合伙总承包的恒嘉现代城建筑工程需要加纳保证金3000万，吴胜奇给刘某3借300万元，约定借款两年，按每月21%的利率收取利息，也就是每月支付利息63000元钱。2014年2月11日吴胜奇通过黄某1的银行卡给刘某3的银行卡上转账300万元，大部分的利息是通过自己的银行卡直接给吴胜奇的老婆乐瑛账上，中途有几次刘某3用司机姚某2的银行卡和六道茶商贸有限公司对公账户给乐瑛转过利息，同时还给乐瑛直接送过现金。在吴胜奇那里借款300万元共计还利息23个月，也就是总共还了144.9万元的利息，按照吴胜奇的要求在2015年的时候给吴胜奇还过一次本金，乐瑛用了几天后又将这300万元打到了刘某3的卡上，2016年1月25日的时候，刘某3将吴胜奇借给300万元本金通过六道茶商贸有限公司的账户还给了乐瑛。2015年乐瑛说要临时用这300万元钱，2015年1月28日刘某3给分两次给乐瑛打款300万，刘某3当时说这笔钱其还要用，让乐瑛早点把这笔给刘某3，所以2015年2月5日乐瑛再次给刘某3转账300万。从2015年1月28日至2015年2月5日的这8天时间乐瑛还是正常收取利息的，没有剔除这8天的利息。（2）证人姚某2的证言。证实：2013年初至2017年8月期间，姚某2给刘某3当司机，还负责资金进出，主要有收租、给别人转钱等，当时刘某3的银行卡都在姚某2手里保管，姚某2定期按照刘某3要求给别人转钱。2014年初，姚某2按照刘某3的要求，每个月7号左右按照乐瑛的要求支付利息。2014年姚某2基本都是在银行柜台上用刘某3的银行卡按照乐瑛给的账号转钱，2015年通过网上用刘某3的银行卡转账，期间8月到10月直接给乐瑛现金。2015年12月至2016年2月期间的利息和本金是刘某3安排恩施市六道茶商贸有限公司给乐瑛转的。（3）证人田某2的证言。证实：2014年，田某2系中国农业银行恩施开发区支行行长，王某1是银行的客户经理，吴胜奇找王某1贷过款，吴胜奇夫妇用房屋作价抵押办理了助业贷款，具体贷款金额不清楚。（4）证人黄某1、王某1、胡某1的证言。证实：关于吴胜奇、乐瑛在银行贷款的相关事实，该证据在认定吴胜奇收受商某钱款的事实中已出具。（5）证人吴某4的证言。证实：2014年2月，吴某4母亲乐瑛做生意缺钱，用吴某4在龙凤坝小龙潭的房屋抵押在银行贷款50万元，因贷款需房产所有人签字，乐瑛带着吴某4到中国农业银行签了很多字，后来银行审核通过后贷款直接打到了吴某4的银行卡上，这张银行卡是专门为了贷款临时办理的，卡由母亲乐瑛持有并使用。贷款还款都是母亲乐瑛操作的。吴某4不清楚50万元贷款的用途。（6）证人梁某的证言。证实：2016年1月27日，乐瑛就用过梁某的农业银行卡，当时乐瑛说要处理点贷款的事情，需要用银行卡走账，乐瑛用了几天就把卡归还了。乐瑛用学院路的房子抵押贷款是借的黄某1搞建材生意的资质，所以流水上有黄某1给梁某转款的记录。（7）证人刘某4的证言。证实：2015年10月，刘某4和刘某3一起成立恩施市六道茶商贸有限责任公司。公司尾号为009的对公账户多次给乐瑛转账，是刘某3转的账。（8）证人商某的证言。证实：吴胜奇贷到款后就给我说可以借我200万，我当时说少了一点，能不能借我300万，吴胜奇说他已经给刘某3借了300万了。3.被告人的供述与辩解（1）被告人吴胜奇的供述与辩解。证实：我们贷款500万元人民币，其中的200万元转给商某，给刘某3借了300多万元，是乐瑛具体操作的，当时也没有详细的约定借款时间，这笔借款刘某3实际上用两年的时间，按照月息两分一收取利息，也就是每个月收取利息63000元钱，刘某3很讲信用，每个月都会将63000元钱的利息打到乐瑛的银行卡上，具体利息以银行流水为准，我没有给刘某3提供任何关照。（2）被告人乐瑛的供述与辩解。证实：被告人吴胜奇、乐瑛于先后两次将向中国农业银行恩施经济开发区支行贷款中的300万元转贷给刘某3，约定月息63000元，其中具体的利息支付情况以银行流水为准。三、被告人犯乐瑛高利转贷罪的事实被告人吴胜奇、乐瑛通过签订的虚假建材购销合同，以恩施市三孔桥160号房屋、恩施市龙凤镇小龙潭村核桃沟组的房屋作抵押，向中国农业银行股份有限公司恩施经济开发区支行（以下简称恩施经济开发区农业支行）贷款500万元，被告人乐瑛将部分贷款资金转借商某、刘某3、李某1收取高额利息，从商某、刘某3、李某1获利共计224.032843万元。具体犯罪事实如下：1.2014年2月9日至2月11日，被告人乐瑛、吴胜奇通过黄某1、吴某4的账户向恩施市商人商某转贷200万元，年息为50万元。2015年1月30日，商某偿还被告人乐瑛借款本金200万元，商某支付被告人乐瑛同期约定利息共计37.7250万元；2015年2月5日，被告人乐瑛再次以同样方式从中国农业银行恩施州经济开发区支行贷款500万元，并将其中的200万元贷款借给商某，约定年息50万元，2017年1月24日，商某通过黄某1的银行账户向被告人乐瑛偿还借款本金200万元，支付被告人乐瑛同期约定利息共计112万元（其中包括抵账张某1处的债务21万元），期间，被告人乐瑛偿还银行同期贷款利息共计41.140878万元，被告人乐瑛高利转贷商某200万元共计获利108.584122万元。2.2014年2月，被告人吴胜奇、乐瑛虚构与黄某1合伙经商的借款用途，在中国农业银行经济开发区支行贷款500万元，贷款期限三年。2014年2月11日，被告人乐瑛通过黄某1银行账户将贷款资金向刘某3借款300万元，并约定月息63000元，2015年1月28日，刘某3向被告人乐瑛、吴胜奇偿还本金300万元，先后支付被告人吴胜奇、乐瑛约定的同期利息共计63万元。2015年2月，被告人吴胜奇、乐瑛以同样方式再次向中国农业银行恩施经济开发区支行贷款500万元，将其中的300万元贷款借给刘某3，约定月息63000元。2016年1月25日，刘某3将所借300万元本金偿还给被告人乐瑛，先后支付被告人吴胜奇、乐瑛约定的同期利息共计81.4万元。期间，被告人吴胜奇、乐瑛向银行支付同期贷款利息共计45.049329万元，二被告人通过高利转贷刘某3300万元非法获利共计99.350671万元。3.2016年8月，被告人乐瑛在中国农业银行经济开发区支行贷款180万元并转借给李某1，2016年12月，李某1支付被告人乐瑛本金及利息共计200万元。2016年12月，被告人乐瑛向中国农业银行经济开发区支行支付同期贷款利息3.90195万元，被告人乐瑛从李某1处非法获利16.09805万元。审理中，因公诉机关指控的被告人吴胜奇、乐瑛的同一事实的涉案数额认定不一致，公安机关对高利转贷数额的认定委托恩施州精诚财务会计咨询有限公司进行会计专业鉴定，经鉴定，2014年度-2016年度，被告人吴胜奇、乐瑛给商某借款200万元，收取商某利息共计149.725万元，扣除银行同期利息，被告人吴胜奇、乐瑛从商某处获利共计108.584122万元；被告人吴胜奇、乐瑛2014年2月-2016年1月转贷刘某3300万元，收取利息共计144.4万元，扣除银行同期利息，被告人吴胜奇、乐瑛从刘某3处获利共计99.350671万元；被告人乐瑛2016年8月-12月给李某1转贷180万元，收取利息共计20万元，扣除银行同期利息，被告人乐瑛从李某1获利共计16.09805万元。被告人乐瑛对起诉书指控的罪名和事实没有异议，并签署认罪认罚具结书，公诉机关建议对被告人乐瑛可以适用缓刑，本院委托恩施市司法局对被告人乐瑛进行审前社会调查，恩施市司法局于2020年11月19日做出《调查评估意见书》，评估认为被告人乐瑛可适用社区矫正。另查明，本案在查处中，被告人吴胜奇家属积极配合相关部门做好涉案款物追缴工作，先后分5次向恩施州监察委员会退缴违法违纪款项共计301.6583万元，其中，违法款项247.8083万元、违纪款项53.85万元。案发后，被告人乐瑛经公安机关电话传唤主动到案，并如实供述高利转贷的犯罪事实；2020年8月14日，乐瑛向巴东县公安局退缴违法所得人民币100万元。被告人乐瑛高利转贷与被告人吴胜奇受贿商某108.584122万元和刘某3高利转贷获利99.350671万元系共同犯罪，在没收被告人乐瑛的违法所得时予以扣除207.934793万元。上述事实有经庭审质证、确认的受案登记表、立案决定书、恩施州公安局恩州公（经）指管字[2020]1号指定管辖决定书、恩施州监察委关于吴胜奇、乐瑛涉嫌高利转贷罪问题线索的移送函（恩施州纪监指函[2020]2号）、传唤证、拘留证、变更羁押期限通知书、逮捕证等法律文书、夏某提供的借条复印件、接受证据材料清单、黄某1于2020年4月15日提交的中国农业银行卡、调取证据通知书、调取证据清单、巴东县公安局于2020年1月9日、1月10日从中国农业银行金桂支行调取吴胜奇和乐瑛在中国农业银行贷款的相关资料复印件、乐瑛高利转贷案件资金走向示意图、银行流水明细、巴东县公安局于2020年4月l5日从中国农业银行恩施州分行调取乐瑛、吴胜奇、吴某4、梁某、商某、刘某3、黄某1、黎某等人在该行的开户信息及银行卡交易流水、巴东县公安局于2020年4月14日从中国农村商业银行调取乐瑛、吴胜奇、吴某4、梁某等人在该行的开户信息及银行卡交易流水、巴东县公安局制作的商某、刘某3借款及偿还本金、利息明细表、巴东县公安局于2020年4月，14日从中国建设银行调取刘某3、乐瑛、吴胜奇、吴某4、梁某及恩施市六道茶商贸公司账户在该行的交易明细及流水信息、扣押决定书（巴某（经）扣字[2020]92号）、扣押清单、退缴赃款凭证、抓获经过等书证；证人黄某1、王某1、田某2、胡某1、吴某4、刘某3、姚某2、刘某4、商某、乐某、粱晓、张某1、夏某、向某、陈某1、谭某2、黎某、李某1、田某1、赵某的证言；被告人吴胜奇、乐瑛的供述与辩解；恩施州纪委监委于2020年1月9日提供的相关人员银行流水、巴东县公安局从中国农业银行调取的乐瑛、吴胜奇、梁某、吴某4、商某、刘某3、黄某1等人的银行卡流水、巴东县公安局于2020年4月14日从湖北银行调取商某及账号为19×××09的账户在该行的账户信息及账户交易明细、巴东县公安局于2020年4月17日从中国工商银行调取乐瑛、吴胜奇、吴某4、梁某、姚某2、乐某在该行的开户信息、交易明细及对手信息等电子数据；恩施州精诚财务咨询有限公司出具的《关于2020.1.9吴胜奇、乐瑛涉嫌高利转贷的利息核查报告》等数据证实，足以认定。针对被告人吴胜奇及其辩护人提出的辩解和辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下：（一）关于受贿数额的认定问题1.关于辩护人提出的被告人吴胜奇在春节、其子吴某4上学和结婚期间接收的牟某1万元、谭某10.5万元、商某1万元、田某11.5万元时，没有承诺为上述人员谋取利益，其与上述人员确实存在人情交往，且数额不大，不应按受贿定性和处理的辩护意见。经查，被告人吴胜奇担任恩施州经济开发区国土规划建设局局长、恩施市建设局副局长、恩施州经济开发区建设局局长期间，牟某、商某、谭某1、田某1承建相关工程项目，双方存在职务上的制约关系，被告人吴胜奇有为上述人员谋取利益的便利。被告人吴胜奇与商某等人在平常的交往中，虽有礼尚往来的事实，但其收受的数额明显与当地的经济生活发展水平及一般性礼尚往来的金额不符。牟某、谭某1、商某、田某1趁春节、被告人吴胜奇之子上学和结婚之机，分别给被告人吴胜奇送现金，被告人吴胜奇收受钱款的行为符合受贿罪的法定构成要件。上述事实，有在案书证、证人证言等证据佐证，且被告人吴胜奇供认不讳。故辩护人提出的该项辩护意见，本院不予采纳。2.关于被告人吴胜奇及其辩护人提出收取姚某1借款利息属正常的民间借贷，与被告人吴胜奇的职务没有关联性，所获取利息不构成受贿罪的辩解和辩护意见。经查，2004年6月至2009年2月，被告人吴胜奇时任恩施市建设局副局长兼任市城管监察大队队长,为姚某1承建万丰楼工程、建行宿舍楼翻修顺利竣工、交付等提供关照，姚某1以向其借款并支付明显高于金融部门存款利息的方式，感谢其提供的帮助,和为了获取以后在恩施谋取发展继续由其提供的关照，被告人吴胜奇明知姚某1给付利息是对自己行为的感谢，双方间的行为已超出正常的民间借贷关系。上述事实，有在案书证、证人姚某1、朱某1、朱某2、任某的证言及被告人吴胜奇的供述与辩解等证据予以证实。故被告人吴胜奇及其辩护人提出的该项辩解和辩护意见，本院不予采纳。3.关于起诉书指控被告人吴胜奇收取商某借款利息的问题。第一，关于转贷200万元获取利息的认定，经查，被告人吴胜奇、乐瑛共同在金融部门办理贷款手续，对借款金额、利息收取，被告人吴胜奇是知情的。2011年至2018年，被告人吴胜奇任恩施州经济开发区国土规划局局长期间为商某在工程承包、验收、工程款结算等方面多次提供关照谋取利益，商某为感谢被告人吴胜奇的帮助，并进一步获得被告人吴胜奇在工程建设方面的关照，通过高利转贷向被告人吴胜奇借款支付高额利息行贿，本案系牵连犯，应从一重罪处罚，故被告人吴胜奇的行为构成受贿罪；第二，关于借款40万元获取利息的认定，被告人吴胜奇担任恩施州经济开发区国土规划局局长时，商某承建多处工程项目，双方存在职务上的制约关系，被告人吴胜奇有为其谋取利益的便利，商某向被告人吴胜奇借款、被告人吴胜奇收取高额利息的行为符合受贿罪的法定构成要件。辩护人认为该两笔借款利率均未超过法律允许的范围，属民间借贷行为，而非受贿行为的辩解及辩护理由不成立，其辩护意见不予采纳。同时，公诉机关指控2014年2月至2017年2月，被告人吴胜奇、乐瑛在商某处放贷200万元收取利息149.775万元数额认定有误，应按公安机关委托的恩施州精诚财务咨询有限公司出具的利息核查报告认定被告人吴胜奇、乐瑛获利108.584122万元。4.关于起诉书指控被告人吴胜奇利用职权让刘某2以低于市场价8.7598万元购买住房的问题。经审查，本院认为，恩施州大宇城市建设综合开发有限公司的法定代表人系刘某1之妻陈某5，该公司的部分经营范围与时任恩施州经济开发区国土规划建设局局长的吴胜奇存在管理与被管理的关系；刘某2作为特定关系人低于市场价8.7598万元购买住房的事实客观存在；该获取利益数额远超三万元以上不属于正常的人情往来；刘某2所获利益与被告人吴胜奇职务之间存在对价关系，故该8.7595万元应认定为被告人吴胜奇受贿数额，辩护人对该部分的辩护意见，本院不予采纳。（二）辩护人提出高利转贷犯罪中，被告人吴胜奇所起作用和获利问题。经查，被告人吴胜奇、乐瑛在接受商某提出用二被告人房产抵押贷款高息转贷意见后，二被告人共同在金融部门办理贷款手续，并将贷款转借给刘某3并收取利息的地位和作用相当，不宜区分主从犯，辩护人提出被告人吴胜奇是从犯，比照主犯从轻、减轻或者免于处罚的意见，本院不予采纳；被告人吴胜奇、乐瑛虚构贷款事实在金融部门获取贷款转借他人收取高额利息，不属法律保护的民间借贷行为，辩护人提出对刘某3借款获得的利息应扣除年利率24%后的剩余部分的意见不符合法律规定，本院不予支持。公诉机关指控自2014年2月11日，被告人吴胜奇、乐瑛向刘某3高利转贷300万元，在两年借款期限内非法获利99.7727万元数额认定有误，应按公安机关委托的恩施州精诚财务咨询有限公司出具的利息核查报告认定被告人吴胜奇、乐瑛获利99.350671万元。（三）关于辩护人提出的量刑情节的认定问题。经查，被告人吴胜奇曾向监委提交书面举报材料，庭审中，公诉机关未提交相关证据证实其举报线索是否查证属实，因此，辩护人提出在本案中被告人吴胜奇构成立功的辩护意见，本院不予采纳；被告人吴胜奇被留置后，如实供述收受他人钱款的全部事实，庭审中，虽对收受商某和姚某1借款利息定性提出异议，但不影响其如实供述犯罪事实的认定，构成坦白，依法可以从轻处罚，辩护人提出的被告人吴胜奇被留置后，如实供述全部事实，系坦白，依法可以从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳；被告人吴胜奇在被留置期间内，主动供述收受姚某1、田某1钱款事实，属与办案机关掌握的同种罪行事实，不符合法律规定的自首情形，辩护人提出的被告人吴胜奇在留置期间主动供述与姚某1、田某1间的经济往来，属部分自首的辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告人吴胜奇在担任恩施州经济开发区国土规划建设局局长、恩施市建设局副局长、恩施州经济开发区建设局局长期间，利用职务之便，为他人谋取利益，非法收受他人财物共计240.877222万元，数额巨大；以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得99.350671万元，数额较大，其行为分别构成受贿罪、高利转贷罪，公诉机关指控被告人吴胜奇犯受贿罪、高利转贷罪成立。被告人吴胜奇收受多人财物，其行为严重侵害了国家工作人员职务行为的廉洁性，败坏了国家工作人员的声誉，本院决定对其从重处罚；被告人吴胜奇归案后，能如实供述其犯罪事实，坦白认罪，依法可以对其从轻处罚；本案在查处中，被告人吴胜奇的亲属先后五次积极退缴大部分违法所得共计人民币247.8083万元，依法对其从轻处罚。被告人乐瑛以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷给他人，违法所得224.032843万元，数额较大，其行为构成高利转贷罪，应予依法惩处。起诉书认定被告人乐瑛高利转贷违法所得为222.579万元属计算有误，相差数额1.453843万元，应予纠正。本院经审理认定的犯罪数额不影响公诉机关指控被告人乐瑛犯罪事实和量刑建议及其在公诉机关审查起诉中的认罪认罚意见。被告人乐瑛经公安机关电话传唤，主动到指定地点接受讯问，并如实供述其犯罪事实，系自首，且归案后自愿认罪认罚，本院依法对被告人乐瑛减轻处罚，被告人乐瑛积极退缴赃款，本院决定对其从轻处罚。鉴于被告人乐瑛具有法定从轻和酌定从轻处罚情节，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响，依法可以对被告人乐瑛宣告缓刑。辩护人提出被告人乐瑛具有自首、认罪认罚及积极退赃，无犯罪前科，系初犯，且主观恶性不大，请求依法予以从轻处罚宣告缓刑的辩护意见，本院予以采纳。被告人吴胜奇、乐瑛在高利转贷共同犯罪中，作用和地位相当，不宜区分主从犯，但根据犯意的提出、犯罪行为的实施过程及犯罪结果来看，被告人吴胜奇所起作用相对较小，同时被告人乐瑛自愿认罪认罚，并签署认罪认罚具结书，公诉机关建议对被告人乐瑛犯高利转贷罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币225万元，公诉机关对被告人乐瑛的量刑适当，应予以采纳。被告人吴胜奇高利转贷给商某的部分依法以受贿罪定罪量刑，针对本罪，被告人吴胜奇参与作案一次，涉案的金额为99.350671万元，被告人乐瑛作案三次，涉案金额为224.032843万元，根据乐瑛与公诉机关签署的认罪认罚具结书内容，结合作案次数、涉案金额、实施过程行为中的作用大小，为平衡同案犯的量刑，拟决定对被告人吴胜奇判处有期徒刑十个月。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第一百七十五条、第二十五条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款、第六十九条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第七十五条，《中华人民共和国监察法》第四十四条第三款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十八条、第十九条第一款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一条第一款、第七款之规定，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》第四条、第七条、第十一条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款的规定，判决如下：一、被告人吴胜奇犯受贿罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币20万元；犯高利转贷罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币100万元。数罪并罚，合并执行有期徒刑四年六个月，并处罚金共计人民币120万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前留置、先行羁押的，留置、羁押一日折抵刑期一日。即自2019年10月10日起至2024年4月9日止；罚金自判决生效之日起30日内向本院缴纳）。二、被告人乐瑛犯高利转贷罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币225万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后30日内向本院缴纳）。三、被告人吴胜奇受贿违法所得240.877222万元、高利转贷给刘文世违法所得99.350671万元予以追缴，上缴国库。四、被告人乐瑛高利转贷违法所得16.09805万元予以追缴，上缴国库。以上第三、四项从被告人吴胜奇、乐瑛向恩施州监察委员会和巴东县公安局退缴的赃款中予以扣缴，不足部分8.517643万元继续向被告人乐瑛予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省恩施土家族苗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  贾泽升审 判 员  刘 念人民陪审员  郑成静二〇二一年三月二十四日法官助理谭君君书记员张金明附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。第一百七十五条以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金；数额巨大的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十五条被宣告缓刑的犯罪分子，应当遵守下列规定：（一）遵守法律、行政法规，服从监督；（二）按照考察机关的规定报告自己的活动情况；（三）遵守考察机关关于会客的规定；（四）离开所居住的市、县或者迁居，应当报经考察机关批准。《中华人民共和国监察法》第四十四条对被调查人采取留置措施后，应当在二十四小时以内，通知被留置人员所在单位和家属，但有可能毁灭、伪造证据，干扰证人作证或者串供等有碍调查情形的除外。有碍调查的情形消失后，应当立即通知被留置人员所在单位和家属。监察机关应当保障被留置人员的饮食、休息和安全，提供医疗服务。讯问被留置人员应当合理安排讯问时间和时长，讯问笔录由被讯问人阅看后签名。被留置人员涉嫌犯罪移送司法机关后，被依法判处管制、拘役和有期徒刑的，留置一日折抵管制二日，折抵拘役、有期徒刑一日。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条贪污或者受贿数额在三万元以上不满二十万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额较大”，依法判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。贪污数额在一万元以上不满三万元，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他较重情节”，依法判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金：（一）贪污救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济、防疫、社会捐助等特定款物的；（二）曾因贪污、受贿、挪用公款受过党纪、行政处分的；（三）曾因故意犯罪受过刑事追究的；（四）赃款赃物用于非法活动的；（五）拒不交待赃款赃物去向或者拒不配合追缴工作，致使无法追缴的；（六）造成恶劣影响或者其他严重后果的。受贿数额在一万元以上不满三万元，具有前款第二项至第六项规定的情形之一，或者具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他较重情节”，依法判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金：（一）多次索贿的；（二）为他人谋取不正当利益，致使公共财产、国家和人民利益遭受损失的；（三）为他人谋取职务提拔、调整的。第二条贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。贪污数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第二款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。受贿数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第三款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。第十八条贪污贿赂犯罪分子违法所得的一切财物，应当依照刑法第六十四条的规定予以追缴或者责令退赔，对被害人的合法财产应当及时返还。对尚未追缴到案或者尚未足额退赔的违法所得，应当继续追缴或者责令退赔。第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》一、关于自首的认定和处理根据刑法第六十七条第一款的规定，成立自首需同时具备自动投案和如实供述自己的罪行两个要件。犯罪事实或者犯罪分子未被办案机关掌握，或者虽被掌握，但犯罪分子尚未受到调查谈话、讯问，或者未被宣布采取调查措施或者强制措施时，向办案机关投案的，是自动投案。在此期间如实交代自己的主要犯罪事实的，应当认定为自首。犯罪分子向所在单位等办案机关以外的单位、组织或者有关负责人员投案的，应当视为自动投案。没有自动投案，在办案机关调查谈话、讯问、采取调查措施或者强制措施期间，犯罪分子如实交代办案机关掌握的线索所针对的事实的，不能认定为自首。没有自动投案，但具有以下情形之一的，以自首论：（1）犯罪分子如实交代办案机关未掌握的罪行，与办案机关已掌握的罪行属不同种罪行的；（2）办案机关所掌握线索针对的犯罪事实不成立，在此范围外犯罪分子交代同种罪行的。单位犯罪案件中，单位集体决定或者单位负责人决定而自动投案，如实交代单位犯罪事实的，或者单位直接负责的主管人员自动投案，如实交代单位犯罪事实的，应当认定为单位自首。单位自首的，直接负责的主管人员和直接责任人员未自动投案，但如实交代自己知道的犯罪事实的，可以视为自首；拒不交代自己知道的犯罪事实或者逃避法律追究的，不应当认定为自首。单位没有自首，直接责任人员自动投案并如实交代自己知道的犯罪事实的，对该直接责任人员应当认定为自首。对于具有自首情节的犯罪分子，办案机关移送案件时应当予以说明并移交相关证据材料。对于具有自首情节的犯罪分子，应当根据犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，结合自动投案的动机、阶段、客观环境，交代犯罪事实的完整性、稳定性以及悔罪表现等具体情节，依法决定是否从轻、减轻或者免除处罚以及从轻、减轻处罚的幅度。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》四、关于以委托请托人投资证券、期货或者其他委托理财的名义收受贿赂问题国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，以委托请托人投资证券、期货或者其他委托理财的名义，未实际出资而获取“收益”，或者虽然实际出资，但获取“收益”明显高于出资应得收益的，以受贿论处。受贿数额，前一情形，以“收益”额计算；后一情形，以“收益”额与出资应得收益额的差额计算。七、关于由特定关系人收受贿赂问题国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，授意请托人以本意见所列形式，将有关财物给予特定关系人的，以受贿论处。特定关系人与国家工作人员通谋，共同实施前款行为的，对特定关系人以受贿罪的共犯论处。特定关系人以外的其他人与国家工作人员通谋，由国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，收受请托人财物后双方共同占有的，以受贿罪的共犯论处。十一、关于“特定关系人”的范围本意见所称“特定关系人”，是指与国家工作人员有近亲属、情妇（夫）以及其他共同利益关系的人。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。