吉林省敦化市人民法院刑事判决书（2021）吉2403刑初4号公诉机关吉林省敦化市人民检察院。被告人郭晓霞，住和龙市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月24日被刑事拘留，同年9月27日被逮捕。现羁押于延吉市看守所。被告人张玉华，住敦化市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月31日被刑事拘留，同年9月27日被逮捕。现羁押于延吉市看守所。被告人邱玉英，住敦化市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月7日被取保候审。经本院决定，于2021年3月2日被逮捕。现羁押于延吉市看守所。辩护人胡春江，吉林冠宁律师事务所律师。吉林省敦化市人民检察院以敦检二部刑诉〔2020〕50号起诉书，指控被告人郭晓霞、张玉华、邱玉英犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。敦化市人民检察院指派检察员杨宁出庭支持公诉，被告人郭晓霞，被告人张玉华，被告人邱玉英及其辩护人胡春江到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，原北京鼎顺互联商务顾问有限公司于2016年8月17日注册成立，法定代表人为王某，实际控制人为鲁某（另案处理)。2017年11月份，被告人郭晓霞担任上述公司延边区域总经理。2018年2月份，被告人郭晓霞与被告人张玉华筹建敦化分公司，并开始实际经营，被告人张玉华任实际负责人，被告人邱玉英任团队经理。后被告人郭晓霞于2018年4月11日注册成立北京鼎顺互联商务顾问有限公司，被告人郭晓霞为法定代表人。该公司自2018年2月份实际经营开始，在未经有关部门批准的情况下，通过口口相传、组织人员聚财等方式面向社会公开宣传，以投资鲁占新实际控制的深圳汉泓实业发展有限公司开发河南省确山县瓦岗镇异地搬迁扶贫项目为名义，以高额返利为诱饵，与出资人签订《个人出借居间服务协议》，非法吸收社会公众资金，现对各被告人犯罪事实分述如下：2018年2月份至2018年9月份，在被告人郭晓霞任北京鼎顺互联商务顾问有限公司延边区域总经理、敦化分公司法定代表人期间，该分公司面向社会非法吸收公众存款共计4490000元，返还本金85000元，支付利息95561元，尚未返还数额为4309439元。2018年2月份至2018年8月25日，在被告人张玉华担任北京鼎顺互联商务顾问有限公司敦化分公司负责人期间，该分公司面向社会非法吸收公众存款共计3670000元，返还本金85000元，支付利息85296元，尚未返还数额为3499704元。2018年2月份至2018年9月份，在被告人邱玉英任北京鼎顺互联商务顾问有限公司敦化分公司团队经理期间，其自身及团队下业务员非法吸收公众存款共计680000元，返还本金0元，支付利息10637元，尚未返还数额为669363元。案发后，被告人邱玉英经公安机关电话传唤到案，并如实供述犯罪事实。针对上述指控，公诉机关向本院提供了相关证据，认为被告人郭晓霞、张玉华、邱玉英无视国法，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告人郭晓霞、张玉华非法吸收公众存款系数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人郭晓霞、张玉华、邱玉英系共同犯罪，均系从犯，被告人郭晓霞、张玉华具有坦白情节，被告人邱玉英具有自首情节，故对被告人郭晓霞、张玉华应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第二十五条第一款、第二十七条之规定予以处罚，对被告人邱玉英应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十七条之规定予以处罚。被告人郭晓霞、张玉华、邱玉英认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。现提起公诉，请依法判处。三被告人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，无辩解意见。被告人邱玉英的辩护人的辩护意见是：1.本案属于单位犯罪，并非自然人犯罪。本案吸收的借款都是以深圳汉泓实业发展有限公司作为借款人，由吉林鼎顺互联商务顾问公司敦化市分公司开展的变相吸收公众存款的行为。被告人邱玉英完全是为了获取工资收入，担任的团队负责人。所以无论从形式和实质来看，都符合单位犯罪的特征；2.起诉书指控的邱玉英吸收金额中，通过邱玉英直接介绍的金额仅为36万元，间接介绍金额为12万元，且部分投资人的认定证据不足；3.邱玉英在共同犯罪中所起作用较小，属于犯罪情节轻微，本人无前科劣迹且系自首。综上，请求对被告人邱玉英免于刑事处罚。本院经审理查明的事实与公诉机关的指控事实相一致。另查明：被告人郭晓霞、张玉华被抓获到案后，均如实供述了自己的犯罪事实。上述事实，各被告人及其辩护人在开庭审理过程中均无异议，并有常住人口数据查询详细信息，证人鲁某、肖某、王某、赵某1、卢某的证言，证人边某、赵某3、赵某4、孙某证言，证人樊某证言，保证书，个人出借居间服务协议，证人李某1的证言，担保函，个人出借居间服务协议，证人代宁、杨某1、杨某2、修某、孟某、邢某的证言，银行交易流水个人出借、咨询与服务协议，证人袁某、徐某、冯某、宋某、周某的证言，银行交易流水，证人李某2、赵某2的证言，证人那某的证言，司法会计鉴定报告，说明，企业信息档案，工商档案，被告人郭晓霞、张玉华、邱玉英的供述与辩解，破案经过及抓获经过等证据证实，足以认定。本院认为，被告人郭晓霞、张玉华、邱玉英违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中郭晓霞、张玉华吸收数额巨大，邱玉英数额较大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，应依法予以惩处。被告人郭晓霞、张玉华、邱玉英共同故意实施犯罪行为，系共同犯罪，且三被告人在与原北京鼎顺互联商务顾问有限公司的直接责任人共同犯罪中所起作用相对较小，均可认定为从犯，依法应减轻处罚。被告人郭晓霞、张玉华到案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚；被告人邱玉英主动到案后如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。被告人郭晓霞、张玉华、邱玉英均自愿认罪认罚，依法可从宽处罚。关于邱玉英辩护人提出本案系单位犯罪，且邱玉英所起作用较小，应免于刑事处罚的辩护意见，经查，本案在案证据可以证实原北京鼎顺互联商务顾问有限公司系个人为进行违法犯罪活动而设立的公司，符合相关法律规定中“不得以单位犯罪论处”情形，故辩护人该辩护意见于法无据、不能成立，本院对该辩护意见不予采信；关于辩护人提出对邱玉英吸收金额认定证据不足的辩护意见，经查，邱玉英吸收金额有被害人陈述、《个人出借居间服务协议》等书面证据予以证实，且上述证据内容均与被告人邱玉英自身供述相吻合，认定数额的相关证据确实充分，故辩护人该辩护意见不能成立，本院不予采信。综上，根据郭晓霞、张玉华、邱玉英犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对社会的危害程度，对被告人郭晓霞、张玉华依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第二十五条第一款、第二十七款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百条第（一）项之规定；对被告人邱玉英依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百条第（一）项之规定，判决如下：一、被告人郭晓霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币5万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月24日起至2023年4月23日止。罚金自判决发生法律效力第二日起十日内一次性缴纳。）二、被告人张玉华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币5万。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月31日起至2022年12月30日止。罚金自判决发生法律效力第二日起十日内一次性缴纳。）三、被告人邱玉英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币2万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年3月2日起至2021年11月1日止。罚金自判决发生法律效力第二日起十日内一次性缴纳。）四、非法吸收的公众存款属于违法所得，应当继续予以追缴并发还投资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省延边朝鲜族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审判长  周济民审判员骆静怡人民陪审员  李晓平二〇二一年三月十二日书记员  张 杨