湖南省永兴县人民法院 民 事 判 决 书 （2021）湘1023民初41号 原告：永兴县湘阴渡镇枫树垅煤矿，住所地湖南省郴州市永兴县湘阴渡镇胜利村乐山组。 法定代表人：资群廷，系该矿负责人。 委托诉讼代理人：李英，湖南民浩律师事务所律师。 被告：永兴隆鑫煤业有限公司，住所地湖南省永兴县湘阴渡镇松柏村沿江大道企业大厦4楼。 法定代表人：刘辉红，系该公司经理。 原告永兴县湘阴渡镇枫树垅煤矿（以下简称枫树垅煤矿）与被告永兴隆鑫煤业有限公司（以下简称隆鑫煤业公司）合同纠纷一案，本院于2021年1月5日立案受理后，依法由审判员曹永斌适用简易程序，于2021年2月1日公开开庭进行了审理。原告永兴县湘阴渡镇枫树垅煤矿委托诉讼代理人李英到庭参加诉讼，被告永兴隆鑫煤业有限公司未到庭参加诉讼，本案已审理终结。 原告枫树垅煤矿向本院提出诉讼请求：一、请求判令被告隆鑫煤业公司立即支付原告枫树垅煤矿规划产能、采矿权和资产转让款7969000元，违约金2636322元，合计10605322元；二、请求判令原告枫树垅煤矿就诉请第一项在被告隆鑫煤矿公司资产拍卖、变卖、折价或关闭补偿等款项中享有优先受偿权；三、本案诉讼费、保全费、保全保险费等全部费用由被告承担。事实及理由：根据国家、省、市、县煤矿产业政策要求，原告在湖南省淘汰落后产能促进煤炭行业安全发展工作中响应政府号召，关闭煤矿退出经营，由被告收购原告规划产能、采矿权及资产。2018年7月3日，原、被告双方达成《煤矿减量重组协议书》（以下简称协议书）和《煤矿减量重组补充协议》（以下简称补充协议）。协议约定：一、乙方（原告）同意将湖南省批复备案的规划产能6万吨/年转让给甲方（被告），不含资产、资源价款、环境治理备用金，转让价767万元；二、付款方式：甲方在本协议签字的七天内付30%的转让款，即230.1万元，第二次付款在2018年10月30日前付40%，即306.8万元。第三次付款在乙方《采矿许可证》、《安全生产许可证》、《工商营业执照》等按关闭煤矿的要求应注销的证件注销后七天内付清30%转让款，即甲方向乙方付230.1万元。此转让款转入湘阴渡安监站的账户上，待乙方内部形成一致处理方案后，再进行资金分配；四、违约处罚条款：甲方付款延迟违约按1%每日的违约金处罚。乙方因自身原因拖延注销证件影响甲方办证，因内部矛盾无理干扰甲方的正常生产，甲方按同价值向乙方扣除1%每日的违约金。补充协议约定：2、经双方协商同意作价260万元由甲方整体组合乙方的采矿权和资产；3、付款方式：甲方在2018年8月31日前付50%，即甲方向乙方付130万元。第二次付款在乙方《采矿许可证》、《安全生产许可证》、《工商营业执照》等按关闭煤矿的要求应注销的证件注销后七天内付清50%转让款，即甲方向乙方付130万元，此转让款转入湘阴渡安监站的账户上，待乙方内部形成一致处理方案后，再进行资金分配。乙方已交的资源价款、环境治理备用金等经国土部门核算剩余的具体退款总额全部归甲方所有，乙方所有采矿权和所有资产归甲方所有。上述协议签订后，原告已按照协议约定将煤矿关闭并交付给被告，全面履行了合同义务。被告支付了第一笔转让款230.1万元（该款项已全部用于支付工人工资）后，未再付款，至今尚欠原告转让款796.9万元，违约金263.6322万元。且因被告未履行整合后相关手续，导致原告煤矿关闭的国家奖补资金至今未予发放。被告的行为已严重分割原告的合法权益，为维护原告的合法权益，特向贵院诉讼，望判如所请。 被告隆鑫煤业公司未出庭参加诉讼，书面答辩内容如下：一、被答辩人现已是答辩人的股东（枫树垅煤矿减量重组后资友廷口头同意除付清枫树垅煤矿欠职工工资、湘阴渡街道办的租金外剩余部分全部入股隆鑫煤业公司马家一矿。资友廷系枫树垅煤矿的实际控制人，已经通过隆鑫煤业公司的股东会议决议，多次参加股东会议并签字决议各项议程），被答辩人无权要求答辩人给付煤矿重组款项。二、根据双方签订的《煤矿减量重组协议书》、《煤矿减量重组补充协议书》的约定，枫树垅煤矿规划产能、采矿权、和资产折价款共计1027万元，该款项在处理完枫树垅煤矿的遗留问题后剩余资金是作为入股答辩人公司的股金。现在答辩人已经分三次共支付369.1万元（一次231.1万元直接付给枫树垅煤矿、一次50万元付给湘阴渡街道办事处抵扣租金、一次付给枫树垅煤矿刘社元30万元、一次58万元付给湘阴渡安全生产与食品药品监督管理站）用于处理枫树垅煤矿的遗留问题，剩余的657.9万已经作为股金入股答辩人公司，占答辩人公司657.9万元的股份。三、答辩人作为有限公司，在没有进行清算的情况下，断然无直接向股东退股的法律依据。因此被答辩人若要退回上述入股的股金，只有对外进行股权转让或者在答辩人公司进行公司清算后才行，而不能直接起诉公司要求退回股金。 经审理查明：枫树垅煤矿系永兴县湘阴渡镇办集体企业。2010年1月25日，永兴县湘阴渡镇人民政府（甲方）将枫树垅煤矿发包给谢学军、李鱼田（乙方）经营，双方在承包合同中约定：承包期间十年，从2010年3月1日起至2020年2月29日止，在承包期内，承包人自主经营、自负盈亏、风险自担…如政策原因导致枫树垅煤矿关闭，甲方不退任何费用，但煤矿关闭所得的补偿款全部归乙方所有等。谢学军、李鱼田承包枫树垅煤矿后，在经营过程中，谢学军退出承包，李鱼田又引进合伙人资友廷、资群廷共同承包经营。2017年2月17日，李鱼田、资友廷、资群廷又引进李正权等八人对煤矿股权进行重组，其中，李鱼田，资友廷、资群廷三人占49%的股份，李正权一方占51%股份。2018年6月18日，以原枫树垅煤矿股东李正权（代表51%股份）为甲方，刘社元、曹斌为乙方（受让原枫树垅煤矿51%股份的股东），李鱼田，资友廷、资群廷（代表49%股份）为丙方，签订《枫树垅煤矿股份转让与新股东重组协议》，约定：甲方将枫树垅煤矿51%的股权作价2080000元转让给乙方，乙方受让甲方股份后，丙方同意煤矿的法定代表人变更为乙方指定的人员担任，丙方应当予以配合，…乙方受让甲方股份后与丙方共同对煤矿的债权债务进行清理，对煤矿的财产进行登记造册并双方予以签字确认，乙方对甲方、丙方的债务不承担任何形式的清偿责任，如果法律规定乙方需要承担时或者为了煤矿的生产经营需要，在乙方承担后，丙方又不能及时清偿时，丙方同意削减其相应的股份作为债务抵销；甲方、丙方应当妥善处理其自身债务，不得因此影响煤矿的正常生产，造成乙方损失的应当承担赔偿责任，协议签订后，枫树垅煤矿股东变更为李鱼田、资友廷、资群廷、刘社元、曹斌五人，其中，李鱼田、资友廷、资群廷三人所占股份为49%，刘社元、曹斌二人所占股份为51%，随后，枫树垅煤矿51%股东代表按约定向刘社元、曹斌向移交了公章、证照、文件等财物。2018年6月23日，刘社元、曹斌组织召开了枫树垅煤矿股东会议，接管了枫树垅煤矿的经营管理权。 2018年7月3日，根据国家、省、市、县煤矿产业政策要求，以被告隆鑫煤业公司（马家村一矿）为甲方，原告枫树垅煤矿为乙方签订《煤矿减量重组协议书》和《重组补充协议》。《煤矿减量重组协议书》约定：1、枫树垅煤矿将湖南省规划备案的6万吨/年规划产能（不含资产、资源价格、环境治理备用金）作价767万元转让给隆鑫煤业公司；2、甲方在本协议签字的七天内付30%的转让款，即230.1万元，第二次付款在2018年10月30日前付40%即306.8万元。第三次付款在乙方《采矿许可证》、《安全生产许可证》、《工商营业执照》等按关闭煤矿的要求应注销的证件注销后七天内付清30%转让款，即甲方向乙方付230.1万元。此转让款转入湘阴渡安监站指定的账户上，待乙方内部依法形成一致处理方案后，再进行资金分配；3、国家奖补资金按永兴县2018年煤矿关闭重组文件执行等内容；4、甲方付款延迟违约按1‰每日的违约金处罚。乙方因自身原因拖延注销证件影响甲方办证，因内部矛盾无理干扰甲方的正常生产。甲方按同价值向乙方扣除1‰每日的违约金；5、转让前的债权债务和矛盾纠纷由乙方负责；6、马家一矿同意枫树垅处理完遗留问题后剩余资金作为入股。《重组补充协议》约定：1、煤矿减量重组协议书中第六条“马家一矿同意枫树垅煤矿处理完遗留问题后剩余资金作为入股”修改为“马家村一矿同意枫树垅煤矿处理完本矿所欠民工工资、职业病补偿款和欠镇政府租金后剩余资金由枫树垅煤矿股东协商同意按马家村一矿总股金比例到马家村一矿自愿入股。”2、经双方协商同意作价260万元由甲方整体组合枫树垅煤矿的采矿权和资产（煤矿所有的房屋、固定资产和地面井下设备设施）。3、付款方式：甲方在2018年8月31日前付50%，即甲方向乙方付130万元。第二次付款在乙方《采矿许可证》、《安全生产许可证》、《工商营业执照》等按关闭煤矿的要求应注销的证件注销后7天内付清剩余50%转让款，即甲方向乙方付130万元。此转让款转入湘阴渡安监站指定的账户上，待乙方内部依法形成一致处理方案后，再进行资金分配。乙方已交的资源价款、环境治理备用金等经国土部门核实剩余的具体退款总额全部归甲方所有，乙方所属采矿权和所有资产归甲方所有。4、补充协议经甲、乙双方签字后，乙方人员全部退出枫树垅煤矿由甲方派人入驻。乙方的《采矿许可证》、《安全生产许可证》、《工商营业执照》和公章、图纸等交安监站代为保管。5、本补充协议一式四份，签字生效。协议签订后，被告按约定于2018年6月9日、2018年6月18日和2018年7月10日分三次向马小红转账300000元、780000元和1050000元，共计2130000元（多付的50000元系原告付给被告的煤款）。2018年9月25日，枫树垅煤矿将煤矿财产、设备、采矿许可证、营业执照等移交给马家一矿，湘阴渡镇政府企业办系监交方。枫树垅煤矿将煤矿财产、设备、证照等移交给马家一矿后，煤矿重组相关的手续完善由被告负责。 另查明：因原告枫树垅煤矿在经营期间拖欠民工工资和承包租金，被告在接手枫树垅煤矿后，又代枫树垅煤矿支付了民工工资580000元，承包租金500000元。原告在与被告签订重组协议前所交的环境治理备用金200万元已退还至被告账户。 上述事实，有原告提交的《煤矿减量重组协议书》《煤矿减量重组补充协议》、资产和相关证照移交表及原告当庭陈述为证，足以认定。 本院认为：当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人一方不履行合同义务或者履行义务不符合约定的，应当承担继续履行，采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，当事人就迟延约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。本案原告枫树垅煤矿按煤矿产业政策要求，以关闭煤矿为条件，将枫树垅煤矿规划产能、采矿权、和资产转作价共计1027万元让给被告隆鑫煤业公司，使隆鑫煤业公司经营规模符合煤炭产业政策要求，经自愿协商后，与被告签定《煤矿减量重组协议书》、《煤矿减量重组补充协议书》，协议不违反法律规定，合法有效，受法律保护。原、被告在《煤矿减量重组协议书》中约定，被告分三次将规划产能转让款767元支付给原告，付款期限为协议签字的七天内付230.1万元（价款的30%）；2018年10月30日前付306.8万元（价款的40%）；在原告《采矿许可证》、《安全生产许可证》、《工商营业执照》注销后七天内付清230.1万元（价款的30%）。《煤矿减量重组补充协议书》约定，枫树垅煤矿的采矿权和资产（煤矿所有的房屋、固定资产和地面井下设备设施）作价260万元转让给被告隆鑫煤业公司。付款期限为2018年8月31日前付50%即130万元。第二次付款在原告的《采矿许可证》、《安全生产许可证》、《工商营业执照》等证件注销后7天内付清剩余50%转让款。该协议签订后，原告即依约定将枫树垅煤矿关闭并将煤矿相关证照和煤矿全部资产交付给被告，但被告在约定期间内，除向原告支付首次转让价款外，余款未再按约定支付，被告行为违约，应当承担违约责任，原告要求被告按约定支付转让款符合法律规定，其请求本院予以支持；但被告代枫树垅煤矿支付了民工工资580000元，承包租金500000元。应当从转让款总额中扣减。扣减后，被告应当向原告支付转让款共计6889000元。原、被告在协议中约定，被告规划产能付款延迟违约时按1‰每日的违约金处罚，按该约定计算，折合月利率为3%，其约定的违约金过高，虽然原告在计算违约金时已作调低处理，只要求被告在法律允许的利率范围内计算违约金，但按被告违约履行时间2018年11月1日开始计算其违约金，到2020年8月19日止，以被告应付款5369000元为基数，其违约金为2351622元（5369000元×2%×657天÷30天）2020年8月20至诉讼日止，违约金为314653元（5369000元×15.4%×137天÷360天）合计2666275元，该违约金已超过转让价款的30%，故应当调低，可以应付款5369000元的30%确认违约金，其数额为1610700元，原、被告在补充协议对支付资产违约时的违约责任未作约定，原告要求被告支付利息没有事实和法律依据，其请求本院不予支持。被告辩称，按照《煤矿减量重组协议书》、《煤矿减量重组补充协议书》的约定，枫树垅煤矿规划产能、采矿权、和资产转让款在处理完枫树垅煤矿的遗留债务问题后，其剩余资金作为隆鑫煤业公司的入股股金。原告无权要求退回，按补充协议约定，原告入股隆鑫煤业公司，应当由原告枫树垅煤矿全体股东协商一致同意后才成为被告隆鑫煤业公司的股东，在被告明知该前提条件存在的情况下，被告不能提供枫树垅煤矿全体股东的入股协议，故对被告的辩称意见不予采信。 据此，依照《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款，《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《最高人民法院关于适用若干问题解释二》第二十九条之规定，判决如下: 一、限被告永兴隆鑫煤业有限公司向原告永兴县湘阴渡镇枫树垅煤矿支付煤矿规划产能和煤矿资产转让款共计6889000元； 二、由被告永兴隆鑫煤业有限公司向原告永兴县湘阴渡镇枫树垅煤矿支付违约金1610700元； 三、驳回原告永兴县湘阴渡镇枫树垅煤矿的其他诉讼请求。 上述有给付内容的限判决生效后十日内履行。 如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的利息。 案件受理费减半收取42716元，由被告永兴隆鑫煤业有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省郴州市中级人民法院。 审判员  曹永斌 二〇二一年三月三十日 书记员  廖艳娟 一、法官寄语： 申请执行的期间为二年，申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。 前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间为最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。 二、适用法律条文： 《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》 第一条第二款民法典施行前的法律事实引起的民事纠纷案件，适用当时的法律、司法解释的规定，但是法律、司法解释另有规定的除外。 《中华人民共和国合同法》 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。 约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。 当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。 《最高人民法院关于适用若干问题解释二》 第二十九条当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。 当事人约定的违约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的“过分高于造成的损失”。