西安市雁塔区人民法院民 事 判 决 书（2020）陕0113民初15459号原告：西安投资控股有限公司，住所地西安市高新区。法定代表人：巩宝生，系该公司董事长。委托诉讼代理人：徐茜，陕西博纳新律师事务所律师。委托诉讼代理人：崔紫燕，陕西博纳新律师事务所实习律师。被告：张孝林，男，1965年2月15日出生，汉族，住西安市高新区。被告：西安华海盈泰医疗信息技术有限公司，住所地西安市高新区。法定代表人：刘萍，系该公司董事长兼总经理。原告西安投资控股有限公司与被告张孝林、西安华海盈泰医疗信息技术有限公司（以下简称华海盈泰公司）合同纠纷一案，本院于2020年8月6日立案后，根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，依法适用普通程序，由审判员独任审理，于2021年1月13日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人徐茜、崔紫燕到庭参加诉讼。被告张孝林及西安华海盈泰医疗信息技术有限公司经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告西安投资控股有限公司向本院提出诉讼请求：1.判令华海盈泰公司支付优先股回购本金1000万元、股息825000元、违约金317326.39元(截至2020年3月30日，未还本金1000万元，未付股息825000元;截至2020年3月30日，未还本金1000万元、未付股息825000元，产生违约金317326.39元;截至2020年3月31日起按股本原值及未付股息之和按到期中国人民银行1年至3年(含)贷款基准利率上浮百分之三十向原告承担违约金，直至清偿完毕为止)，共计11142326.39元;2.判令张孝林向原告履行质押担保义务;对张孝林提供的担保标的物在折价、拍卖、变卖的价款在全部诉讼请求范围内享有优先受偿权;3.判令张孝林对全部债务承担连带保证责任;4.判令二被告共同承担本案全部的诉讼费用、保全费用、律师费用、公证费用等用于诉论的费用。事实与理由:2016年9月，原告与华海盈泰公司签订了《协议书》(编号2015XFSD-01号)，約定:原告以优先股的形式向被告进行现金投入1000万元，双方约定按照累积优先股的方式进行合作，以出资额为为基础，按照年3%的利率计算股息，并于股权投入当年度12月31日之前将当年度优先股股息按比例支付给西投控股指定账户。优先股设立期限为叁年。乙方需于到期日前6个月，向甲方递交还款计划(计划递交时限为1个月)，并可开始向甲方赎回股本，乙方应于到期日按股本原值及未付股息之和完成赎回。乙方未按“第四条1款”之约定递交还款计划，则应以股本原值及未付股息之和按到期日当然中国人民银行1年至3年(含)贷款基准利率上浮百分之三十向甲方承担违约金。现依据(协议书》第四条第1款约定，该笔资金投资期限已于2019年9月27日到期，而截至原告起诉时，华海盈泰公司尚未向原告支付优先股回购本金1000万、股息825000元;同时根据《投资协议》第四条第3款的约定乙方逾期向甲方返还“第四条1款”约定之款项时，则应以股本原值及未付股息之和按到期日当然中国人民银行1年至3年(含)贷款基准利率上浮百分之三十向甲方承担违约金。另华海盈泰公司对原告按约定回赎原告优先股股权设置张孝林名下的华海盈泰公司900万元股权质押向原告提供担保。2016年9月13日，张孝林与原告签订了《股权质押合同》(编号:2015XFSD-质押字第01号)，以张孝林名下西安华海盈泰医疗信息有限公司900万元股权作为1000万元优先股到期回购的质押财产。且张孝林与原告已办理了质押登记，张孝林应当履行质押担保义务，原告作为质押权人依法享有就质押财产优先受偿的权利。同日，被告一向原告出具《担保承诺函》，承诺函第八条约定:被告一的控股股东即被告二张孝林在《协议书》和本承诺函项下涉及的义务、责任等承担个人无限连带责任。所以，张孝林对优先股回购本金1000万元、股息825000元、违约金317326.39元应当承担连带保证责任。公司股东依法享有资产收益，担保物权人依法享有就担保财产优先受偿的权利。为维护原告的合法权益，现依据《合同法》第107条、第109条，《公司法》第4条、第34条，《担保法》第78条的规定，特向贵院起诉，望判如所请。被告张孝林未作答辩。被告华海盈泰公司未作答辩。经审理查明，原告（甲方）与被告华海盈泰公司（乙方）签订《协议书（编号：2015XFSD-01号）》约定，甲方按照政府有关规定，作为国有出资人代表，对本协议中乙方财政支持项目履行出资人职责。甲方向乙方以现金进行出资，双方同意将此部分资金投入设置为乙方优先股，并约定按照累积优先股的方式进行合作。乙方于2016年9月1日召开股东会，会议决议同意甲方以现金出资向乙方投入人民币壹仟万元（其中每股人民币1元，甲方共持有乙方壹仟万股的优先股）。乙方承诺甲方以出资额为基础，按照年3%的利率计算股息，并于股权投入当年12月31日之前将当年度优先股股息按比例支付给甲方指定账户。优先股设立期限为三叁年，乙方需于到期日前6个月，向甲方递交还款计划（计划递交时限为1个月），并可开始向甲方赎回股本，乙方应于到期日按股本原值及未付股息之和完成赎回。乙方未按约定履行递交还款计划，则应以股本原值及未付股息之和按到期日当日中国人民银行1年至3年（含）贷款基准利率上浮百分之三十向甲方承担违约金。乙方对其按约定回赎甲方优先股股权设置乙方900万股权质押及实际控制人张孝林个人无限连带责任保证为担保措施。本协议约定的抵、质押担保手续办理完毕后，甲方向乙方按协议约定在10个工作日内划付优先股投资款。该协议担保手续办理完毕后生效。2016年9月1日被告华海盈泰公司形成股东会决议，同意原告对该公司投资壹仟万，投资资金设置为优先股，并签署《协议书》，公司股东张孝林同意用所持有的本公司900万股股权就2015XFSD-01号《协议书》所约定的回购义务提供连带责任保证，并签署编号为2015XFSD-质押字第01号《股权质押合同》，确保此合同真实、合法、有效，公司实质控制人张孝林同意签署承诺为回购原告投资资金提供连带责任担保。被告华海盈泰公司、张孝林还向原告出具《承诺函》，该函部分内容载明，被告华海盈泰公司自愿由900万股权质押向原告提供担保，……，华海盈泰公司应于投资股权到位后，于当年度12月31日之前将当年度优先股股息全额支付给原告指定账户，逾期则按当年度12月31日中国人民银行1年至3年（含）贷款基准利率上浮百分之三十支付滞纳金，……，华海盈泰控股股东张孝林对于公司在《协议书》和本承诺函项下涉及的义务、责任承担个人无限连带责任。2016年9月13日原告与出质人被告张孝林签订编号为2015XFSD-质押字第01号《股权质押合同》，合同约定，为确保原告与被告华海盈泰公司签订的2015XFSD-01号《协议书》项下被投入方的义务得到切实履行，张孝林自愿将其有合法处分权的财产为质权人的投资金额设立质押担保，本合同所担保的主权利为原告依据2015XFSD-01号《协议书》对被告华海盈泰公司所享有的回购权利，本金金额即被担保的投资金额为10000000元，本合同担保的范围包括因主协议而产生的优先股回购本金、股息、违约金、实现权利的费用（包括诉讼费、律师费、公证费、执行费等）、因被投入方违约而给质权人造成的损失和其他所有应付费用。被投入方无论何种原因未按主协议约定履行到期应付回购义务，质权人有权按照本合同的约定，以质押财产优先受偿。本合同项下的质押物为张孝林名下被告华海盈泰公司900万元股权。2016年9月18日工商部门向原告出具了《股权出质设立登记通知书》（西工商高新）股质登记设字【2016】第000226号，载明该局于同日办理股权出质登记手续，质权自登记之日起设立，质权登记编号为61013122016000226，出质股权所在公司为被告华海盈泰公司、出质股权数额为900（万元/万股），出质人为被告张孝林，质权人为原告。2016年9月28日原告向被告华海盈泰公司提供的账户通过浙商银行付款10000000元。2020年4月1日原告与陕西博纳新律师事务所签订委托代理合同，就原告与被告华海盈泰公司合同纠纷一案委托该律所律师为其代理人。该合同约定，合同签订后原告向该律所支付50%的代理费79650元，收到一审判决书时再支付剩余50%代理费79650元。2020年4月27日陕西博纳新律师事务所向原告出具了金额为79650元的陕西增值税专用发票。上述事实有，《协议书（编号：2015XFSD-01号）》、财务账户函、浙商银行客户电子回单、被告华海盈泰公司股东会决议、编号为2015XFSD-质押字第01号《股权质押合同》、《股权出质设立登记通知书》（西工商高新）股质登记设字【2016】第000226号、出质权利清单、担保承诺函、委托代理合同、陕西增值税专用发票及庭审笔录等在卷佐证，并经当庭核对无误，可以作为认定案件事实的依据。本院认为，《中华人民共和国合同法》第一百九十六条规定：“借款合同是借款人向贷款人借款，到期返还借款并支付利息的合同。”本案中，根据《协议书（编号：2015XFSD-01号）》约定的内容可知，原告与被告华海盈泰公司设立的法律关系名为股权投资，实为借款合同。原告与被告华海盈泰公司签订的《协议书》、原告与被告张孝林签订的编号为2015XFSD-质押字第01号《股权质押合同》、二被告向原告出具的担保承诺函，均系当事人的真实意思表示，并不违反相关的法律法规，均合法有效。合同生效后各方当事人均应依照约定全面履行义务。原告按照协议约定向被告华海盈泰公司履行了付款义务，被告华海盈泰公司未按照协议约定向原告偿还股本原值及支付股息，构成违约，故原告要求被告华海盈泰公司偿还1000万元本金及825000元股息的诉请，符合法律规定及合同约定，本院予以支持。关于违约金，被告华海盈泰公司迄今未向原告还本付息，显属违约，应当向原告支付违约金，双方在协议书中对违约金的计算方法有约定，原告要求被告华海盈泰公司支付截至2020年3月30日的违约金317326.39元，并支付自2020年3月31日起，按协议书约定的违约金计算方法计算，至实际清偿之日止的违约金，合理合法，本院予以支持，唯自2019年8月20日起，中国人民银行贷款基准利率这一标准已经取消，故自该日起，贷款利息的基本标准应改为全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率。被告张孝林与原告签订《股权质押合同》，并办理了质押登记。故如果被告华海盈泰公司未能按照协议约定向原告支付优先股回购款、股息及违约金，原告有权以被告张孝林持有的被告华海盈泰公司900万股（900万元）股权拍卖、变卖所得款项优先受偿。协议书及担保承诺函均约定被告张孝林对被告华海盈泰公司在该协议书及承诺函项下涉及的义务、责任等向原告承担个人无限连带责任，现被告华海盈泰公司未能依约向原告支付优先股回购款、股息及违约金，被告张孝林应对华海盈泰公司的上述全部债务向原告承担连带保证责任。关于原告要求二被告支付律师费的诉请，根据约定，违约方应承担守约方为实现债权的花费包括律师费，故原告诉请被告承担律师费159300元，符合合同约定，本院予以支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第三十一条，《中华人民共和国物权法》第二百零八条、第二百二十三条第（四）项、第二百二十六条第一款、第二百二十九条规定，判决如下：一、被告西安华海盈泰医疗信息技术有限公司于本判决生效之日起十日内向原告西安投资控股有限公司支付优先股回购款10000000元、股息825000元、截至2020年3月30日的违约金317326.39元，并支付自2020年3月31日起，以10825000元为基数，按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率的130%计算，至实际清偿之日止的违约金。二、如被告西安华海盈泰医疗信息技术有限公司未能按本判决第一项内容向原告西安投资控股有限公司支付上述款项，原告西安投资控股有限公司有权以被告张孝林持有的被告西安华海盈泰医疗信息技术有限公司900万股（900万元）股权在折价、拍卖、变卖所得款项后优先受偿。三、被告张孝林对被告西安华海盈泰医疗信息技术有限公司所负上述债务向原告西安投资控股有限公司承担连带保证责任，被告张孝林承担保证责任后，可向被告西安华海盈泰医疗信息技术有限公司追偿。四、被告西安华海盈泰医疗信息技术有限公司、张孝林于本判决生效之日起十日内共同向原告西安投资控股有限公司支付律师费159300元。如果未按判决指定的期限履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条及相关司法解释之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费88654元，由被告西安华海盈泰医疗信息技术有限公司、张孝林共同负担。原告已向本院预交案件受理费，被告在履行本判决确定的金钱给付义务时一并向原告支付。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人人数提出副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。审判员 雷 君二〇二一年三月四日书记员 党鹏英打印：党鹏英校对：党鹏英2021年月日送达1