西安市雁塔区人民法院 民 事 判 决 书 （2021）陕0113民初1447号 原告：西安投资控股有限公司，住所地：西安市高新区XX路XX号XX大厦XX层。 法定代表人：巩宝生，该公司董事长。 委托诉讼代理人：徐茜，陕西博纳新律师事务所律师。 委托诉讼代理人：李卫民，陕西博纳新律师事务所律师。 被告：西安玉象实业有限公司，住所地：西安市周至县XX镇XX村XX路XX号。 法定代表人：王化文，该公司执行董事兼经理。 被告：王化文，男，汉族，1955年XX月XX日出生，现住甘肃省兰州市城关区。 共同委托诉讼代理人：王志龙，男，汉族，住西安市周至县，西安玉象实业有限公司办公室主任。 原告西安投资控股有限公司（以下简称西投控股公司）与被告西安玉象实业有限公司（以下简称至玉象实业公司）、王化文合同纠纷一案，本院受理后，根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，依法适用普通程序，由审判员袁换香独任审理，于2021年2月2日公开开庭进行了审理。原告西投控股公司的委托诉讼代理人徐茜，二被告的共同委托诉讼代理人王志龙均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 原告西投控股公司诉称，2013年10月15日，原、被告签订《投资协议》，约定：原告以优先股的形式向被告进行现金投入3000000元，双方约定按照累积优先股的方式进行合作，以出资额为基础，按照年2％的利率计算股息，并于股权投入当年度12月31日之前将当年度优先股股息按比例支付给西投控股指定账户。优先股设立期限为五年，到期由乙方按股本原值、未付股息之和予以赎回。乙方逾期向甲方返还“第四条1款”约定之款项时，则每日按应付款额的万分之五向甲方承担违约金。现依据《投资协议》第四条第1款约定，该笔资金投资期限已于2018年10月27日到期，而截至原告起诉时，被告玉象实业公司尚未向原告支付优先股回购本金3000000元；同时根据《投资协议》第四条第2款的约定乙方逾期向甲方返还“第四条1款”约定之款项时，则每日按应付款额的万分之五向甲方承担违约金。另,被告玉象实业公司对原告按约定回赎原告优先股股权设置被告王化文名下的10000000股玉象实业公司股权为担保。2013年10月17日，被告王化文与原告签订了《股权质押合同》，以被告王化文名下10000000股玉象实业公司股权作为担保3000000元优先股到期回购的质押财产。且被告王化文与原告已办理了质押登记，被告王化文应当履行质押担保义务，原告作为质押权人依法享有就质押财产优先受偿的权利。2013年10月15日，被告玉象实业公司向原告出具《担保承诺函》，承诺函第六条约定:被告玉象实业公司的控股股东（实际控制人）即被告王化文在《投资协议》和本承诺函项下涉及的义务、责任等承担连带责任。所以，被告王化文对优先股回购本金2500000元、违约金673250元应当承担连带保证责任。公司股东依法享有资产收益，担保物权人依法享有就担保财产优先受偿的权利。为维护原告的合法权益，现诉至法院，请求：1、判令被告玉象实业公司支付优先股回购本金2500000元、违约金673250元（截止2019年1月28日，未还本金2500000元，产生违约金23250元，截止2020年4月2日，未还本金2500000元，产生违约金650000元，自2020年4月3日起按每日应付款项的万分之五向原告承担违约金，直至清偿完毕为止），共计3173250元；2、判令被告王化文向原告履行质押担保义务；对被告王化文提供的担保标的物在折价、拍卖、变卖的价款在全部诉讼请求范围内享有优先受偿权；3、判令被告王化文对全部债务承担连带保证责任；4、判令被告共同承担本案全部的诉讼费用、保全费用、律师费用、公证费用等用于诉讼的费用。 被告玉象实业公司及王化文共同辩称，其与原告签订《投资协议》及《股权质押合同》，原告以股权质押形式向玉象实业公司投入项目扶持资金3000000元，该笔资金用于安置村民、修建村道。因秦岭政策调整，其公司经营项目被搁置，未建设完成，未能盈利，故没有资金来源，未能按期向原告归还投资款，现其已将款项本金归还，违约金已超出公司承受范围，故不应承担违约金，希望与原告能协商解决。 经审理查明，2013年10月15日，被告玉象实业公司召开股东会并形成股东会决议，同意西投控股公司投入3000000元，投资资金设置为优先股；同意以王化名下玉象实业公司10000000股权为前述《投资协议》所约定的回购义务提供质押担保。同日，原告西投控股公司（甲方）与被告玉象实业公司（乙方）签订《投资协议》一份，约定，甲方按照政府有关规定，作为国有资产出资人代表，对本协议中乙方财政扶持项目履行出资职责；甲方向乙方以现金出资投入3000000元（其中每股人民币1元，原告共持有被告玉象实业公司3000000股的优先股），并按累积优先股的方式进行合作；乙方承诺甲方以出资额为基础，按照年2%的利率计算股息，并于股权投入当年度12月31日之前将当年度优先股息按比例支付给甲方指定账户；优先股设立期限为5年，到期由乙方按股本原值、未付股息之和予以赎回；乙方逾期向甲方返还时，则每日应按应付款额的万分之五向甲方承担违约金；乙方对按约定回赎甲方优先股股权设置乙方10000000股权质押和控股股东王化文个人无限连带责任保证为担保措施。 2013年10月15日，被告玉象实业公司及王化文向原告出具《担保承诺函》，承诺玉象实业公司自愿以公司10000000股登记产权资产向原告提供质押担保，玉象实业公司的控股股东（实际控制人）王化文在《投资协议》和本承诺函项下涉及的义务、责任等承担个人无限连带责任。 2013年10月17日，原告（质权人）与被告王化文（出质人）签订《股权质押合同》一份，约定为确保玉象实业公司与西投控股公司签订的《投资协议》项下优先股回购人的义务得到切实履行，王化文自愿将其有合法处分权的财产为质权人的投资金额设立质押担保，质押物为王化文名下玉象实业公司10000000股股权，担保的范围包括因主协议而产生的优先股回购本金、股息、违约金、实现权利的费用（包括诉讼费、律师费、公证费用、执行费用等）、因被投入方违约而给质权人造成的损失和其他所有应付费用。 2013年10月22日，西投控股公司办理了股权出质登记手续，出质股权数额为10000000（元/股），出质人为王化文，质权人为西投控股公司，出质股权所在公司为玉象实业公司。 2013年10月25日，被告玉象实业公司向原告出具股权证（优先股），出资额为3000000元。 原告于2013年10月28日向被告玉象实业公司支付3000000元。2019年1月28日，被告玉象实业公司向原告西投控股公司返还500000元，诉讼过程中，被告玉象实业公司于2020年11月17日向原告返还1000000元，于2021年1月25日向原告返还1500000元。原告称被告玉象实业公司已将款项本金全部付清，现只要求被告承担逾期付款违约金。被告称约定违约金过高，请求降低，按年2%计算违约金。原告未提交因被告违约给其造成实际损失的证据。原告请求被告承担保全费、公证费，未提交费用产生的相关证据。 另查明，原告提交其与陕西博纳新律师事务所签订的《委托代理合同》及增值税发票，证据其已实际花费律师费27150元。 以上事实，有《投资协议》、浙商银行客户付款通知、浙商银行客户电子回单、股权证、股东会决议、《股权质押合同》、出质权利清单、股权出质设立登记通知书、《担保承诺函》、委托代理合同、发票及当事人的陈述等证据在卷佐证，并经当庭质证，可以作为认定本案事实的依据。 本院认为，依法成立的合同受法律保护。本案中，原、被告签订的《投资协议》、《股权质押合同》是双方当事人的真实意思表示，双方均应按照合同内容履行各自义务。原告西投控股公司已按照合同约定于2013年10月28日出资3000000元，被告玉象实业公司应于2018年10月28日履行赎回义务，向原告支付优先股回购本金3000000元，但被告玉象实业公司未依照约定及时向原告支付该款项，而是于2019年1月28日向原告西投控股公司返还500000元，在本案诉讼过程中于2020年11月17日向原告返还1000000元、于2021年1月25日向原告返还1500000元，至此才向原告付清了优先股回购本金，被告玉象实业公司迟延付款的行为已构成违约，应当承担相应的违约责任。关于违约金的计算问题，本案中，双方合同约定玉象实业公司逾期向西投控股公司返还款项时，每日应按应付款额的万分之五承担违约金，被告认为约定过高，应按年利率2%计算违约金，因原告未提交证据证明因被告违约其受到实际损失的证据，结合该款项系政府财政扶持项目资金、被告玉象实业公司对于违约的过错程度较低等情况，本院依照公平原则及诚实信用原则，违约金进行酌情调整为按同期人民银行贷款利率计算。同时，因被告王华文以其在玉象实业公司的10000000（元/股）股权质押给原告并办理了质押登记手续，原告作为质押权人，在被告玉象实业公司未按期向原告支付优先股回购本金的情况下，有权要求被告王化文以10000000(元/股)股权对上述债务承担质押担保责任，对该10000000(元/股)股权折价、拍卖或变卖的价款享有优先受偿权。 对于被告王化文个人是否应承担连带担保责任一节，因王化文向原告出具《担保承诺函》，承诺在上述《投资协议》和本承诺函项下涉及的义务、责任等承担个人无限连带责任，故原告请求被告王化文承担连带担保责任的主张本院依法予以支持。 关于律师费部分，因原告与玉象实业公司并未约定律师费的承担方式，故原告该项诉讼请求，因无合同依据，本院不予支持。原告请求被告承担保全费、公证费，但未提交费用产生的相关证据，对于该项请求，本院亦不予支持。综上所述，依据《中华人民共和国物权法》第二百一十九条，《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国担保法》第二十六条，《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十九条之规定，判决如下： 一、被告西安玉象实业有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告西安投资控股有限公司支付违约金（以3000000元为基数，按中国人民银行发布的金融机构人民币同期同类贷款基准利率自2018年10月28日起计算至2019年1月28日止；以2500000元为基数，按中国人民银行发布的金融机构人民币同期同类贷款基准利率自2019年1月29日起计算至2019年8月19日和按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率自2019年8月20日起计算至2020年11月17日止；以1500000元为基数，按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率自2020年11月18日起计算至2021年1月25日止）。 二、如被告西安玉象实业有限公司未履行上述第一项给付金钱义务，原告西安投资控股有限公司有权对被告王化文所有的西安玉象实业有限公司10000000（元/股）股权折价、拍卖或变卖后所得价款享有优先受偿权利。 三、被告王化文对上述债务承担连带担保责任，王化文承担连带责任后有权向被告西安玉象实业有限公司追偿。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 四、驳回原告西安投资控股有限公司的其他诉讼请求。 本案案件受理费32186元，由被告西安玉象实业有限公司承担12186元，由原告承担20000元。因原告已预交，故被告应于支付上述款项时一并向原告支付。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。 审判员  袁换香 二〇二一年三月四日 书记员  贺红娟 打印：相丽华校对：贺红娟2021年月日送达 1