山东省青岛市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2021）鲁02刑终117号 原公诉机关山东省青岛市市南区人民检察院。 上诉人（原审被告人）辛克勋，男，1979年5月19日出生于山东省青岛市，汉族，大专文化，原系青岛三和财富投资管理集团有限公司总经理，户籍地山东省青岛市市南区，住所地山东省青岛市市北区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年11月27日被刑事拘留，同年12月29日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第一看守所。 辩护人张青，山东雅博律师事务所律师。 原审被告人王玉静，女，1990年6月19日出生于山东省菏泽市，汉族，大学文化，原系青岛三和财富投资管理集团有限公司大团经理，户籍地及住所地山东省青岛市李沧区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月22日被刑事拘留，同年6月28日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第二看守所。 原审被告人王国震，男，1992年3月25日出生于山东省青岛市，汉族，大学文化，原系青岛三和财富投资管理集团有限公司团队经理，户籍地及住所地山东省青岛市李沧区。因涉嫌犯非法吸收公众存罪于2019年6月20日被刑事拘留，同年7月26日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第一看守所。 原审被告人牟储储，女，1989年9月8日出生于山东省菏泽市，汉族，大专文化，原系青岛三和财富投资管理集团有限公司团队经理，户籍地山东省栖霞市，住所地山东省青岛市市北区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月29日被刑事拘留，同年6月28日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第二看守所。 原审被告人张亮，男，1984年6月08日出生于山东省济宁市，汉族，大专文化，原系青岛三和财富投资管理集团有限公司团队经理，户籍地山东省济宁市鱼台县，住所地山东省青岛市李沧区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月9日被刑事拘留，同年5月15日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第一看守所。 山东省青岛市市南区人民法院审理山东省青岛市市南区人民检察院指控原审被告人辛克勋、王玉静、王国震、牟储储、张亮犯非法吸收公众存款罪一案，于二○二○年十二月二十九日作出（2020）鲁0202刑初15号刑事判决。宣判后，辛克勋不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭审理了本案。经过阅卷、讯问上诉人、听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不公开审理，现已审理终结。 原审判决认定：青岛三和财富投资管理集团有限公司（原名青岛三和财富投资管理有限公司，以下简称三和财富公司）自2013年10月成立后至2018年9月案发，违反国家金融管理法规，未经国家金融主管部门批准，通过媒体发布广告、随机拨打电话、发放宣传单页的方式宣传债权转让、银行承兑汇票等项目，以年利率7%-14%的高息为诱饵，向社会公众非法集资。 2013年10月至2018年9月，被告人辛克勋在担任三和财富公司团队经理、业务总监、总经理期间，该公司先后与金某2等800余名集资参与人签订《出借咨询与服务协议》《青岛三和叁号资产管理中心（有限合伙）合伙协议》，金额共计人民币2亿余某（以下币种除另有说明外均为人民币），造成损失1亿余某。 2013年11月至2018年9月，被告人王玉静在担任三和财富公司业务员、团队经理、大团经理期间，其本人和团队成员先后与傅小某等90余名集资参与人签订《出借咨询与服务协议》《青岛三和叁号资产管理中心（有限合伙）合伙协议》，金额共计4000余万元，造成损失1900余万元。 2014年7月至2018年9月，被告人王国震在担任三和财富公司业务员、团队经理期间，其本人和团队成员先后与刘某1等60余名集资参与人签订《出借咨询与服务协议》《青岛三和叁号资产管理中心（有限合伙）合伙协议》，金额共计1900余万元，造成损失990余万元。 2013年11月至2018年9月，被告人牟储储在担任三和财富公司业务员、团队经理期间，其本人和团队成员先后与于某等60余名集资参与人签订《出借咨询与服务协议》《青岛三和叁号资产管理中心（有限合伙）合伙协议》，金额共计1400余万元，造成损失700余万元。 2013年10月至2018年9月，被告人张亮在担任三和财富公司业务员、团队经理期间，其本人和团队成员先后与董某等90余名集资参与人签订《出借咨询与服务协议》《青岛三和叁号资产管理中心（有限合伙）合伙协议》，金额共计1400余万元，造成损失1100余万元。 被告人辛克勋、王国震、牟储储后被抓获，被告人王玉静、张亮经传唤到案。王玉静、王国震、牟储储、张亮到案后自愿如实供述自己的罪行。 原审判决认定上述事实的证据有： 1.受案登记表、抓获经过。 2.青岛市市南区工商行政管理局工商登记信息。 3.三和财富公司非法吸收公众存款情况阶段性鉴证意见书及补充说明、情况说明书、鉴证报告说明证实，被告人辛克勋、王玉静、王国震、牟储储、张亮任职期间，吸收的集资参与人人数、吸收金额、造成的损失数额。 4.协助查封通知书证实，案发后公安机关查封、扣押了被告人辛克勋名下鲁Ｂ×××××号奔驰轿车一辆、鲁Ｂ×××××号本田轿车一辆。 5.证人杨某1的证言。 6.证人陈某、徐某、金某1、亢某等人的证言。 7.证人邴某的证言。 8.证人修朝龙、闫某、班某、杨某2的证言。 9.集资参与人报案笔录及提供的青岛三和叁号资产管理中心（有限合伙）合伙协议、入伙协议，收款确认函，三和财富出借咨询与服务协议，三和财富债权转让及受让协议，银行交易明细、POS机签购单等材料证实，被告人辛克勋、王玉静、王国震、牟储储、张亮任职期间，三和财富公司对外非法集资的方式、金额及损失情况。 10.被告人辛克勋的供述。 11.被告人王玉静、牟储储、王国震、张亮的供述。 原审法院认为，被告人辛克勋、王玉静、王国震、牟某、张亮违反国家金融管理法律规定，以高息为诱饵，通过媒体公开宣传，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法予以处罚。公诉机关指控成立，予以支持。辛克勋在涉案单位担任总经理职务，负责公司的日常管理工作，在共同犯罪中起主要作用，是主犯，按照其所参与的全部犯罪处罚；王玉静、王国震、牟某、张亮在共同犯罪中起次要作用，是从犯，予以从轻或减轻处罚。王玉静、张亮具有自首情节，予以从轻处罚；王国震、牟某到案后如实供述自己的罪行，予以从轻处罚。在审查起诉期间，王玉静、王国震、牟储储、张亮自愿认罪认罚，予以从宽处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第四十五条、第四十七条和第六十四条之规定，以非法吸收公众存款罪判处辛克勋有期徒刑七年，并处罚金二十万元；以非法吸收公众存款罪判处王玉静有期徒刑四年，并处罚金七万元；以非法吸收公众存款罪判处王国震有期徒刑二年六个月，并处罚金五万元；以非法吸收公众存款罪判处牟某有期徒刑二年六个月，并处罚金五万元；以非法吸收公众存款罪判处张亮有期徒刑二年，并处罚金三万元。随案移送的辛克勋名下的鲁Ｂ×××××号奔驰轿车一辆、鲁Ｂ×××××号本田轿车一辆依法予以拍卖，所得案款按比例发还集资参与人。 上诉人辛克勋的主要上诉理由是：其不是主犯，仅是公司名义上的总经理，负责公司内部管理，对公司其他员工实施的犯罪行为起不到决定、批准、指挥的作用。 其辩护人的主要辩护意见是：辛克勋无罪，其对公司没有决策权、控制权、支配权、领导权，亦未实施具体的犯罪行为，不应为他人的犯罪行为承担法律责任。 经二审审理查明的事实和证据与一审相同。 本院认为，原审判决认定上诉人辛克勋，原审被告人王玉静、王国震、牟储储、张亮犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，审判程序合法，量刑适当。关于辛克勋所提其不是主犯，仅是公司名义上的总经理，负责公司内部管理，对公司其他员工实施的犯罪行为起不到决定、批准、指挥的作用的上诉理由及其辩护人所提辛克勋无罪，其对公司没有决策权、控制权、支配权、领导权，亦未实施具体的犯罪行为，不应为他人的犯罪行为承担法律责任的辩护意见，经查，证人杨某1、陈某、徐某等人的证言与同案犯王玉静、王国震、牟某、张亮的供述相互印证，结合辛克勋本人的供述，足以证实辛克勋作为三和财富公司的总经理，明知公司在没有相关资质的前提下从事非法集资的犯罪活动，仍积极协助刘某2管理公司的日常运营，分管公司营业部、负责领导团队经理和大团经理、组织召开工作会议、对员工进行考核打分等工作，在共同犯罪中的地位和作用突出，原审判决认定其构成非法吸收公众存款罪的主犯并判处刑罚符合法律规定，该上诉理由及辩护意见不成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  赵彩霞 审判员  李维坚 审判员  安 诚 二〇二一年三月二十四日 法官助理王延波 书记员 邵 坤