安徽省合肥高新技术产业开发区人民法院 民 事 判 决 书 (2021)皖0191民初648号 原告:安徽国元创投有限责任公司,住所地安徽省合肥市经济技术开发区翠微路6号海恒大厦316、318室,统一社会信用代码91340100557801518X。 法定代表人:李向军,董事长兼总经理。 委托诉讼代理人：尹若亮，安徽德韬律师事务所律师。 被告:张德合,男,1970年12月出生,汉族,住山东省济南市槐荫区。 被告:济南方德自动化设备股份有限公司,住所地山东省济南市槐阴区经十路23377号银座佳悦酒店8楼B812,统一社会信用代码91370100768723548P。 法定代表人:张德合,董事长兼总经理。 原告安徽国元创投有限责任公司（以下简称国元创投公司）与被告张德合、济南方德自动化设备股份有限公司（以下简称济南方德公司）股权转让纠纷一案，本院于2021年1月26日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告国元创投公司委托诉讼代理人尹若亮到庭参加诉讼，被告张德合、济南方德公司经传票传唤无正当理由未到庭参加诉讼,本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 国元创投公司向本院提出诉讼请求：1.张德合立即支付股份回购款本金6800000元及收益1149243.78元（收益以6800000元为基数按年收益10%自2017年5月8日计算至2019年9月30日，以6800000元为基数按年收益12%自2019年10月1日计算至2020年11月25日，此后以6800000元为基数按年收益12%计算至款清之日止）；2.国元创投公司在第一项诉讼请求范围内对张德合持有的济南方德公司3000000元股份拍卖、变卖所得价款享有优先受偿权;3.济南方德公司对张德合在第一诉讼请求范围内的还款义务承担连带保证责任;4.张德合、济南方德公司承担本案全部诉讼费用。 事实和理由：2017年4月13日，国元创投公司与济南方德公司签订《济南方德自动化设备股份有限公司股票认购合同》，约定国元创投公司认购济南方德公司发行的人民币普通股，认购价格6.8元/股，认购数量1000000股，合同总价6800000元。同日，国元创投公司与张德合签订《之补充协议》,张德合承诺并保证济南方德公司2017年度实现净利润13000000元，2018年度实现净利润20000000元；如出现济南方德公司2017年度或2018年度实现净利润未达到业绩承诺的90%等任一触发事件时，张德合应当按照协议约定的股份回购价格回购国元创投公司持有的济南方德公司股份。上述协议签订后，国元创投公司于2017年5月8日依约支付了认购款6800000元。但济南方德公司的经营业绩完全低于张德合承诺的经营业绩，2017年实现净利润仅有6767659.45元。在国元创投公司的多次要求下，张德合于2018年9月26日出具函件，承诺回购股份并分期支付回购款项。因张德合未能兑现承诺，其与济南方德公司于2019年11月29日出具承诺函，张德合承诺于2020年8月30日前付清全部回购款本金及收益，并提供3000000股济南方德公司股票作为质押担保;济南方德公司承诺对张德合的还款义务承担连带保证责任。2019年12月5日，国元创投公司与张德合签订了《股票质押合同》，并于2019年12月11日在中国证券登记结算有限责任公司办理完成证券质押登记。然而，经多次要求，张德合与济南方德公司均未能兑现承诺，履行付款义务。为此，国元创投公司诉至法院，请求判如所请。 张德合、济南方德公司均未答辩,亦未提交证据。 根据法庭调查,本院认定的事实与国元创投公司主张的事实一致,由国元创投公司提交的证据：1.营业执照、身份证、企业基本注册信息查询单；2.《济南方德自动化设备股份有限公司股票认购合同》《之补充协议》；3.《收费回单》《受理通知书》《关于济南方德自动化设备股份有限公司股票发行股份登记的函》《股份登记确认书》；4.《2017年度报告摘要》；5.《函》《确认函》《承诺函》；6.《股票质押合同》、证券质押登记证明、股权质押公告，及国元创投公司陈述加以证实。张德合、济南方德公司经本院依法传唤,无正当理由拒不到庭,放弃举证、质证权利,应自行承担不利后果。 本院认为，依法成立的合同，受法律保护。济南方德公司与国元创投公司签订的《济南方德自动化设备股份有限公司股票认购合同》，张德合与国元创投公司签订的《之补充协议》《股票质押合同》,系双方真实意思表示，不违反法律、行政法规的效力性强制性规定，且符合公司章程的规定，应属合法有效，双方当事人应当按照约定履行自己的义务。双方签订认购合同及补充协议后，国元创投公司履行了缴纳认购款义务，且在中国证券登记结算有限责任公司完成了新增股份登记。在济南方德公司2017年度实现净利润未达到业绩承诺的90%时，张德合应当按照补充协议约定履行股份回购义务，亦应当按照其在《承诺函》中承诺的收益率支付收益，济南方德公司应当按照《承诺函》 承担连带清偿责任。故，对国元创投公司的主张，本院予以支持。 综上，依据《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零九条、《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、《中华人民共和国物权法》第二百二十条、第二百二十六条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条规定，判决如下： 一、被告张德合于本判决生效之日起十日内支付原告安徽国元创投有限责任公司回购款6800000元及收益1149243.78元（收益以6800000元为基数按年收益10%标准自2017年5月8日计算至2019年9月30日，以6800000元为基数按年收益12%标准自2019年10月1日计算至2020年11月25日，该两项合计为2570777.78元，扣除被告张德合已支付的1421534元后下剩为1149243.78元，此后以6800000元为基数按年收益12%标准计算至款清之日止）； 二、原告安徽国元创投有限责任公司对已经办理质权登记的被告张德合持有的济南方德自动化设备股份有限公司3000000股股份享有质权，并对以上股权就拍卖、变卖所得的价款在本判决第一项确定的原告安徽国元创投有限责任公司对被告张德合的债权范围内享有优先受偿权； 三、被告济南方德自动化设备股份有限公司对本判决第一项确定的原告安徽国元创投有限责任公司对被告张德合的债权承担连带清偿责任。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费67444元，减半收取为33722元（原告安徽国元创投有限责任公司已预交），保全费5000元，合计38722元，由被告张德合、济南方德自动化设备股份有限公司负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于安徽省合肥市中级人民法院。 审判员  李红俊 二〇二一年三月十日 书记员  何 郁 附适用的法律条文： 《中华人民共和国合同法》 第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。 依法成立的合同，受法律保护。 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 第一百零九条当事人一方未支付价款或者报酬的，对方可以要求其支付价款或者报酬。 《中华人民共和国担保法》 第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。 连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。 第二十一条保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定。 当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对全部债务承担责任。 《中华人民共和国物权法》 第二百二十条出质人可以请求质权人在债务履行期届满后及时行使质权；质权人不行使的，出质人可以请求人民法院拍卖、变卖质押财产。 出质人请求质权人及时行使质权，因质权人怠于行使权利造成损害的，由质权人承担赔偿责任。 第二百二十六条以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。 基金份额、股权出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。 人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。