陕西省西安市中级人民法院    民事判 决书     （2021）陕01民终1014号     上诉人（原审被告）：陕西国能置业有限公司，住所地西安市莲湖区。   法定代表人：陈建树，该公司执行董事。   委托诉讼代理人：潘弼堃，上海市XX城（西安）律师事务所律师。   被上诉人（原审原告）：曹小东，男，1978年2月1日出生，汉族，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，户籍所在地西安市碑林区。   委托代理人：郝大明，陕西海普睿诚律师事务所律师。   委托代理人：赵宏玉，陕西海普睿诚律师事务所律师。   上诉人陕西国能置业有限公司（以下简称国能公司）与被上诉人曹小东股东知情权纠纷一案，因不服西安市莲湖区人民法院（2020）陕0104民初974号民事判决，向本院提起上诉。本院于2021年1月11日立案后，依法组成了合议庭进行了审理。本案现已审理终结。   曹小东向一审法院诉请：1、国能公司向曹小东提供自2014年1月21日起至立案之日止的财务会计报告(包括资产负债表、损益表、现金流量表、财务情况说明书和利润分配表)、股东会会议记录以供原告查阅、复制；2、国能公司向曹小东提供自2014年1月21日起至立案之日止的原始会计账簿（包括总账、明细账、日记账、其他辅助性账簿、原始凭据、发票存根、分红情况）以供原告查阅；3.本案诉讼费用由国能公司承担。   一审法院查明的事实：国能公司工商档案显示注册时间为2014年1月21日，类型为有限责任公司（自然人投资或控股），注册资本1080万元，股东有：陈建树，认缴出资108万元，出资比例10%；王亮，认缴出资额270万元，出资比例25%；曹小东，认缴出资324万元，出资比例30%；吴顺锋，认缴出资378万元，出资比例35%。   2019年10月29日，曹小东及其委托代理人陕西海普睿诚律师事务所郝大明、赵宏玉律师向国能公司提交《申请书》，申请书载明：曹小东作为公司股东对公司经营现状所知甚少，为了解公司实际经营情况，更好的对公司事务参与和监督，以便维护股东的合法权益，依据公司法第三十三条、第九十七条规定，行使股东对公司的知情权。申请查阅护坡公司成立之日至今的原始会计账簿（包括总账、明细账、日记账、其他辅助性账簿、原始凭据、发票存根、分红情况等）查阅并复制公司财务会计报告（包括资产负债表、损益表、现金流量表、财务情况说明书和利润分配表）、股东会会议记录等其他相关资料，望公司准备好所有资料，十五日内书面答复。2019年10月30日，曹小东委托代理人赵宏玉律师通过邮政快递向国能公司邮寄该申请书。邮寄回执单显示2019年10月31日他人代收邮件。庭审中，国能公司承认已经收到该申请书。   2020年6月28日，陕西省黄陵县人民法院作出（2020）陕0632刑初27号刑事判决书，该判决书载明：“陕西省黄陵县检察院指控：挪用资金罪。2015年8月27日、2015年11月17日、2016年3月8日，被告人曹小东以陕西国能置业有限公司（以下简称陕西国能公司）法定代表人的身份签署了给黄陵县XX街道办事处XX号为“陕国能办字（2015）04号、陕国能办字（2015）05号、陕国能办字（2016）01号转款证明”，要求将陕西国能公司城中村拆迁项目资金1000万元、500万元、200万元，转入东腾公司（账号：26-XXXXXXXXXXX9788，开户行：农行西大街支行）。黄陵县桥山财政所核算中心（全称：XX户XX城中村改造项目资金，账号XXXXXXXXXXXXXXX3275）于2015年9月2日转出1000万元、2015年11月20日转出500万元、2016年3月14日转出200万元，均转入东腾公司（账号：26-XXXXXXXXXXX9788，开户行：农行西大街支行），经对东腾公司的账户查询，该公司账户于2015年9月2日进账1000万元，2015年11月20日进账500万元，2016年3月16日进账200万元。……本院认为：在挪用资金罪中，在庭审时，曹晓东及辩护人称案发后向被害企业退还挪用款200万元，庭后与被害人核实，被害人认为退还款系借款，非挪用款，因此，该款由双方自行结算。曹小东自动归案，如实供述其犯罪事实，并自愿认罪认罚，依法从轻从宽处罚。……判决如下：被告人曹小东犯非法拘禁罪，判处有期徒刑八个月；犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年，决定执行有期徒刑三年又六个月（刑期从实际执行之日起计算，执行有期徒刑三年又六个月，实际执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日）”。   一审法院据此认为，曹小东经工商登记载明为国能公司在册股东，依法应当享有股东相关权利。依据《中华人民共和国公司法》第三十三条：“股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账薄的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅”之规定，现曹小东提出查阅公司资料之诉请，于法有据，予以支持。国能公司之辩称，其提交的证据尚不足以证明曹小东存有不正当目的，故依法不予采信。   综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第三十三条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第八条之规定，判决如下：一、陕西国能置业有限公司于本判决生效后十日内提供自公司成立以来的公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告供曹小东在陕西国能置业有限公司进行查阅、复制，查阅、复制时间不得超过十个工作日；二、陕西国能置业有限公司于本判决生效后十日内提供自公司成立以来的会计账簿（总账、明细账、日记账和其他辅助性账簿）及与会计账簿记载内容有关的记账凭证、原始凭证供曹小东在陕西国能置业有限公司进行查阅，查阅时间不得超过十个工作日；三、驳回曹小东其余诉讼请求。案件受理费100元，由陕西国能置业有限公司承担（曹小东已预交，国能公司在本判决生效后十日内给付原告）。   国能公司上诉请求：1、判令撤销（2020)陕0104民初974号《民事判决书》；2、改判驳回曹小东的全部诉讼请求；3、判令本案一、二审诉讼费用由曹小东承担。事实和理由：1、曹小东挪用国能公司1700万元至其本人实际控制的西安东腾实业有限公司，该公司与国能公司存在实质性竞争关系，一审判决仍认定国能公司提交的证据不足以证明曹小东行使股东知情权具有不正当目的，属认定事实错误；2、曹小东一审中主张行使股东知情权的诉讼请求为国能公司提供2014年1月21日至本案一审立案为止的财务会计报告和原始会计账簿，而一审判决判令其可查阅复制公司相关文件范围为国能公司成立以来至曹小东实际查询复制之日，一审判决超出诉讼请求系程序错误；3、即使认定曹小东有权行使股东知情权，但鉴于曹小东现身患严重传染性疾病在其传染疾病治愈前不适宜判决其行使查阅复制的权利。综上，请求法庭依法判处。   曹小东辩称：1、曹小东作为国能公司的股东，享有法定的股东知情权，一审判决认定事实正确；2、曹小东作为公司股东，要求通过查阅会计账簿等材料了解公司自成立以来的财务状况、股权份额真实价值等，目的正当且不违背公司利益，一审判决认定事实正确；3、曹小东身患疾病不会影响其股东知情权的行使。综上，请求法庭维持原判。   本院二审期间，各当事人未提交新的证据材料，且各当事人对原审判决查明的事实均无异议。经本院审理查明，原审判决查明的事实属实，本院依法予以确认。   本院认为，当事人对自己提出的诉讼请求所依据事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，未能提供证明或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。综合本案当事人于一审期间提交并经质证的证据材料及上诉理由和答辩意见，对当事人二审争议的事实，本案二审争议的焦点问题如下：一审判决是否正确。本案中，曹小东作为国能公司的股东，依法享有查阅公司资料的股东知情权，其挪用资金犯罪与行使股东知情权并无法律上和逻辑上的必然关系，国能公司未提供充足证据证明曹小东行使股东知情权的行为足以损害公司利益，不构成拒绝提供查阅的理由，同时，股东知情权是股东的法定权利，亦不因身患疾病而受到影响。同时，曹小东向一审法院诉请的第一项为：查阅财务会计报告、股东会会议记录等所有公司资料，而公司章程、董事会会议决议及监事会会议决议亦应包括在诉请之内，故一审法院判决并无不妥，对国能公司的上诉理由，本院不予采纳。   综上所述，国能公司的上诉请求均不能成立，应予驳回。原审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下：   驳回上诉，维持原判。   二审案件受理费100元，由上诉人陕西国能置业有限公司负担。   本判决为终审判决。       审判长  田勤耕   审判员  田任华   审判员  魏    哲                             二○二一年三月九日   书记员  张蒙蒙            1