文书内容黑龙江省庆安县人民法院刑 事 判 决 书（2020）黑1224刑初46号公诉机关庆安县人民检察院。被告人李影，女，1970年10月5日出生，汉族，初中文化，原系老妈乐商城庆安门店店长，户籍所在地吉林省德惠市，现住吉林省德惠市。2020年4月10日被告人李影被庆安县公安局传唤到案，同年4月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被庆安县公安局刑事拘留；同年5月14日被庆安县人民检察院批准逮捕，现羁押于绥化市看守所。辩护人那业新，黑龙江鑫才律师事务所律师。庆安县人民检察院以庆检二部刑诉（2020）96号起诉书，指控被告人李影犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月24日向本院提起公诉。本院于当日受理，依法适用普通程序，组成合议庭。因相关事实不清公诉机关于2020年12月25日提出延期审理的建议，2021年1月20日补充侦查完毕，公诉机关提出恢复延期审理的建议。由于不能抗拒的原因（新型冠状病毒感染肺炎疫情），本案于2021年1月20日中止审理，同年3月19日恢复审理，本院于2021年3月27日公开开庭进行了审理，因公诉机关提供新证据，于2021年3月30日第二次公开开庭审理了此案。庆安县人民检察院指派检察员王国臣出庭支持公诉，被告人李影及辩护人那业新到庭参加诉讼。本案现已审理终结。庆安县人民检察院指控，2016年10月份至2017年11月份，老妈乐商城庆安门店店长李影，按照门店经理刘某及上级公司的安排和要求，主持管理“老妈乐”商城庆安门店的全面业务工作，被告人李影在明知“老妈乐”商城庆安门店工商资质为销售保健品，没有金融监管部门融资许可的情况下，以免费赠送礼品、免费旅游、“老妈乐”以后有养老基地，以后养老不收钱等形式，向社会不特定人群宣传在“老妈乐”商城庆安门店投资，并承担给予高额回报，非法吸收庆安县居民乔某、韩某等145人投资款9180302元,承诺根据交钱的等级返利,半年内将本金返回,一年半连本带利都返完。李影将门店吸收的公众投资款陆续汇到“老妈乐”总公司的账户,同时，从这些账户接收返款，给投资人分配本金和利息。到2017年10月，“老妈乐”商城庆安门店开始不给投资人返现，“老妈乐”总公司法人代表金某、被告人李影不知去向，“老妈乐”商城关闭，至今还有3025559元投资款未能返还给投资人，涉及117人。公诉机关为证实上述事实，当庭宣读、出示了相关证据，证实被告人李影犯非法吸收公众存款的事实，认为被告人李影违反金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李影经电话传唤后主动到案，如实供述自己的罪行，系自首，应根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第六十七条第一款之规定予以处罚。建议对被告人李影判处有期徒刑三年五个月，并处罚金。被告人李影对公诉机关指控的犯罪事实及量刑建议无异议。但提出其在接到电话后，主动配合调查的事实经过。辩护人在审理时提出，1、被告人李影在其丈夫电话告知公安机关到家中来找她后，立刻赶回家中，配合调查，接受询问，如实供述犯罪事实，应当认定为自首，可对其从轻或减轻处罚；2、被告人李影在上级指示下非法吸收公众存款的，在金某公司犯罪中，起次要和辅助作用，系从犯，应依法对其从轻处罚；3、被告人李影认罪、悔罪，主观恶性不深，无前科、劣迹，系初犯、偶犯，可酌情从轻处罚。经审理查明，2016年10月份至2017年11月份，沈阳老妈乐有限公司所属的庆安门店店长李影，按照经理刘某及上级公司的安排和要求，在明知“老妈乐”商城没有金融监管部门融资许可的情况下，以免费赠送礼品、免费旅游、“老妈乐”以后有养老基地，以后养老不收钱等形式，向社会不特定人群宣传在“老妈乐”商城庆安门店投资，能给予高额回报，非法吸收庆安县居民乔某、韩某等145人投资款9180302元,并将门店吸收的公众投资款陆续汇到沈阳老妈乐有限公司的总账务于某1的账户,同时，从该账户接收返款，给投资人分配本金和利息。至2017年10月，因沈阳老妈乐法人代表金某不知去向，“老妈乐”商城庆安门店不给投资人返现后，庆安“老妈乐”商城关闭，至今尚有3025559元投资款未能返还给投资人，涉及117人。被告人李影个人工资及提成共获利14万元。另查明，被告人李影于2020年4月10日在其丈夫电话告知公安机关到家中来找她后，立刻赶回家中，配合调查，如实供述犯罪事实。上述事实，有经庭审认证、质证的下列证据证实：1、证人于某1证言，证实我于2016年6月在沈阳通过金某董事长本人面试，在老妈乐商贸有限公司任账务工作的，主要工作是：按照老妈乐微信群中后台提供的表格接收和发放钱款，当我账面上有下线汇给我的余额时，我按照金某的要求把钱转给金某或他指定的账户，当账面余额不足以给下线发放的时候，我就通过微信找金某要钱给下钱付款不。一直到2017年9月金总不再给我打款，我没法给下线各个店长付款以后我辞职了。给下线门店打款用的是我个人的银行卡，还有余某和我爱人李某的账号。我给下线门店打款包括：给投资人发放的投资回报、门店工作人员的工资、门店负责人的提成奖励。庆安的店长是李影，我没见过她，我和李影之间的资金往来都是通过银行办理，在我的银行流水上李影给我的每一笔钱都有体现，给李影下发的提成奖励也以我的银行流水为准。我们没有现金往来。2.证人刘某证言，证实我于2016年11月份任老妈乐哈尔滨分公司实习经理，我不是公司的股东，也没有出资过。我在2016年11月份接手庆安县老妈乐商贸公司，当时该公司处于停业状态，我接手后重新招聘的店长和员工。招聘的店长是李影，员工一个叫王某1的，还有两个员工我没记住名字，是李影招聘的。店长的底薪每月2000元，店员没有底薪。每单消费1280元，总公司给该店50元的提成，店长提20元，店员每人提10元。我任职期间庆安县老妈乐的营业执照是我的名字，2017年6月我辞职后，总公司就把执照换成别人了。公司有宣传片和宣传单，顾客每日进店签到，无论买不买商品都给一元钱，还发过鸡蛋，投资人进店后有免费做保健仪器看宣传片，店长负责讲解，公司的经营模式和会员级别返利和回报。我一个月左右就去庆安县店里讲一次课，讲总公司的政策和精神及一些保健知识。庆安老妈乐的财务直接对接总部财务，不通过我，我与李影的财务往来都是个人之间的借贷关系，与公司、客户无关。3、证人于某2证言，证实我在2017年6月通过王某1介绍到庆安县老妈乐上班的，负责给会员兑换购物劵返钱。老妈乐的总账本是郑某和我记的。我还负责给到店的人发放一元卡，这个一元卡可以在店长那里兑换成现金，给到店的顾客介绍新产品，定期组织顾客旅游，到了旅游的地点讲课，以养老不收钱等福利作为诱惑手段，让顾客购买产品，我们还定期给购买产品的顾客发放小礼品，对顾客宣传老妈乐有养老基地等。收顾客购买消费的钱后交给李影，每次返给顾客的钱都是李影给我的。我看见会员天天返钱，我也投资19200元钱购买了会员卡，共给我返了13118元，损失6082元。4、证人王某1证言，证实2016年12月份至2017年10月份在庆安县老妈乐购物商场工作，老妈乐主要经营一些日用品、保健品、床上用品等，以会员的形式销售，不对会员以外的人销售。我去的时候李影是店长，店员有郑某、徐某，后来郑某不干了，于某2接手郑某的工作。店员每月的基本工资是1500元，每签一个1280元的单，我们提10元钱，一共工资加提成我得了大约2万元左右。老妈乐的会员的分等级的，除了可以会员价购买商城的产品之外还会参与全国“老妈乐”商城每天营业额30%的分红，会员等级不一样分红的钱数也不一样。我们收完会费后交给李影店长，李影说打给上面公司，具体汇给谁我不清楚。会员返的钱李影说是每天上面公司打给她，有些时候李影不在时就把钱打给我，再由我们店里的人给会员返钱。2017年8月或9月份，老妈乐就不给返钱了，李影说是上面公司的老总出国谈大生意去了，回来继续返钱。我在老妈乐陆续投资购买会员卡共花了110080元，返回来103906元，损失6174元。5、证人郑某证言，证实2016年10月我通过招聘广告应聘到老妈乐商城上班的，当时招聘我的人是刘某的妻子，我干了两三天李影就来当店长了，先安排我在商城门口发放一元卡和去街里发放传单，后期我负责给李影记账，李影让我建立三本账，记录顾客购买会员的日期、金额及返钱等情况。我也购买了两张翡翠会员卡，花了四五万元，现在没有返还。6、证人陈某证言，证实我是朋友介绍在2016年7月中旬参与庆安县老妈乐商城的活动的，刚开始去，参加健康体验，每天给一元钱代金卡，要坚持听一个月大型讲课才能把代金卡兑换成现金。老妈乐的会员分成五个级别，银卡会员一次性消费1280元至翡翠会员25600元。1280元每天给返5元左右，返够2000元就不返了，翡翠会员返64320元。2016年11月29日老妈乐有活动，买30个银卡，赠10个，我从老妈乐经理刘某处以2分利抬了38400元钱，买了30个银卡。同年8月下旬我和张某合伙每人买了11个银卡，商场赠了我们8个银卡。我共投资了66560元，返现总额56960元，共损失9600元。2017年10月份老妈乐商城不给庆安县会员返钱。同年11月份德众和进入了庆安县老妈乐店，李影在微信群里说购买德众和理财产品，可用老妈乐未返现的余额顶新购买德众和理财产品金额的百分之五十。7、齐某等70名证人证言，证实在庆安县老妈乐投资购买会员，并返利和损失情况，与审计报告的数额一致。8、被告人李影供述，证实其于2016年10至2017年11月份期间在庆安县老妈乐商城任店长，法人是刘某，经营范围是床上用品、饮水机、空气净水器、日杂用品还有保健品，没有吸收存款的业务。庆安县老妈乐店非法吸收庆安县居民乔某等145人存款共计9180302元，至今有3025559元未返还给投资人，我相信这个投资能得到回报，我个人也投资了。我的工资带提成共取得14万余元的事实情况。9、庆安县老妈乐礼品劵兑换表及销售表，证实被害人投入金额及兑换礼品的金额。10、沈阳老妈乐商贸有限公司营业执照及企业档案及会员章程、哈尔滨老妈乐商贸公司营业执照及企业档案、庆安县刘某日用品商店个体工商户档案，证实老妈乐商贸公司的经营范围及企业股东、法人等相关情况，庆安县老妈乐的经营许可实际是庆安县刘某日用品商店。11、辽宁省保监局筹备组关于沈阳老妈乐商贸有限公司的复函，证实从未向沈阳老妈乐商贸有限公司颁发金融许可证。12、李影、王某1、于某2银行卡查询历史记录明细，证实三人银行卡内的资金流水情况。13、被害人身份证复印件及提供的老妈乐商城会员章程，证实被害人人身份及所购买的会员种类级别的情况。14、于某1银行交易详单，证实李影向沈阳老妈乐公司转款及公司给李影转账情况。15、庆安县公安局经侦大队抓捕破案经过及情况说明，证实被告人李影于2020年4月10日在其丈夫电话告知公安机关到家中来找她后，立刻赶回家中，配合调查，如实供述犯罪事实的情况。16、户籍证明，证实被告人李影年龄等身份情况。17、庆安县公安局经侦大队情况说明，证实相关被害人因找不到无法取证。本院认为，被告人李影作为沈阳老妈乐有限公司庆安县老妈乐商城的店长，违反国家金融法规，明知无相关资质，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人李影在沈阳老妈乐有限公司违反国家金融法规非法吸收公众存款中系其他直接责任人员，应负追究法律责任。被告人所得的14万余元，应认定为违法所得。辩护人提出被告人李影主动投案，如实供述，应当认定为自首，可对其从轻或减轻处罚的辩护意见，经查，被告人李影在其丈夫电话告知公安机关到家中找她后，立即回到家中，配合调查，如实供述犯罪事实，其行为符合自首的规定，应认定为自首，依法从轻予以处罚，辩护人的辩护意见符合法律规定，予以采纳；提出李影在全家福公司犯罪中，起次要和辅助作用，系从犯，应依法对其从轻处罚的辩护意见，经查，李影系单位犯罪中的其他直接责任人员，其按总公司的指示经营管理，在整个系列犯罪中具有从属的地位，但李影在庆安县老妈乐商场实际经营中处于主导地位，故不应认定为从犯，但在量刑时可酌情给予考虑；提出的被告人李影认罪、悔罪，主观恶性不深，无前科、劣迹，系初犯、偶犯，可酌情从轻处罚的辩护意见符合法律规定，予以采纳。根据被告人的犯罪性质、情节，对社会的危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十七条第一款之规定，判决如下：（1）被告人李影犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年五个月，并处罚金5万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月10日起至2023年9月9日止。）（1）依法追缴被告人李影违法所得14万元，按比例发还被害人（见附表）；（1）依法追缴本案的违法所得3025559元，发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省绥化市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  齐德湘人民陪审员  李玉君人民陪审员  赵裕坤二〇二一年三月三十日书 记 员  徐 帆汇总表            序号              姓名              损失金额（元）                  1              刘海              1,661.00                  2              刘亚军              19,186.00                  3              刘志云              78,420.00                  4              田世珍              16,377.00                  5              苗永昌              15,546.00                  6              乔淑芬              79,123.00                  7              沈淑杰              38,911.00                  8              姚春庆              16,865.00                  9              杜佩珍              792.00                  10              刘艳              38,755.00                  11              杨桂香              12,797.00                  12              李成军              930.00                  13              马志              48,502.00                  14              陈雪荣              551.00                  15              岳庆堂              93,946.00                  16              付淑清              11,407.00                  17              姜孟臣              26,656.00                  18              马有              616.00                  19              马桂芹              495.00                  20              任玉清              26,845.00                  21              韩凤云              81,758.00                  22              李景芝              35,116.00                  23              陈发              5,502.00                  24              刘洪珍              82,483.00                  25              任学良              18,250.00                  26              郝桂荣              31,088.00                  27              廖启朴              118,199.00                  28              齐晓平              60,466.00                  29              印凤霞              17,130.00                  30              郑玉文              2,618.00                  31              徐庆英              17,780.00                  32              王禄财              51,712.00                  33              齐玉莲              39,215.00                  34              高印生              55,242.00                  35              赵连芝              837.00                  36              刘井春              33,761.00                  37              徐彦玲              172,086.00                  38              张井权              153,799.00                  39              贺淑华              41,771.00                  40              刘志凤              50,860.00                  41              李玉芳              34,268.00                  42              邢志祥              15,724.00                  43              刘淑珍              1,106.00                  44              王艳秋              6,174.00                  45              司昌娟              30,300.00                  46              岳润惠              6,054.00                  47              吴斌章              71,727.00                  48              陈立敏              20,987.00                  49              田奎              37,050.00                  50              吴召杰              10,944.00                  51              赵荣              8,394.00                  52              赵淑霞              8,800.00                  53              曲贵旺              11,461.00                  54              齐宪举              1,111.00                  55              肖亚忠              16,347.00                  56              柴玉琴              90,064.00                  57              江萍              62,719.00                  58              齐孝芹              30,134.00                  59              王希琴              1,177.00                  60              孙凤侠              716.00                  61              郑玉梅              48,628.00                  62              李兰英              26,920.00                  63              孙学              1,007.00                  64              王玉芝              76,359.00                  65              丁喜芹              20,680.00                  66              焦中平              434.00                  67              韩树林              4,151.00                  68              韩喜珍              88,456.00                  69              赵明              2,380.00                  70              郑玉芳              118,069.00                  71              李艳坤              36,945.00                  72              于开波              2,468.00                  73              刘淑杰              21,393.00                  74              呼丽荣              16,897.00                  75              张洪财              176.00                  76              李霞              82.00                  77              郭玉书              304.00                  78              何万青              434.00                  79              李明志              339.00                  80              高杰              553.00                  81              段志华              1,571.00                  82              邹本和              1,111.00                  83              戴彬              855.00                  84              任洪贵              201.00                  85              孙玉庭              208.00                  86              周兴              1,808.00                  87              腾凤海              1,545.00                  88              胡兆兰              714.00                  89              王国芬              14,451.00                  90              付凤芹              15,008.00                  91              李永春              46,850.00                  92              王国臣              26,283.00                  93              王凤生              677.00                  94              赵伯清              41,702.00                  95              曹艳春              479.00                  96              吴亚春              2,660.00                  97              赵鸿鹏              656.00                  98              曹艳梅              1,035.00                  99              任艳娟              6,486.00                  100              赵志芹              21,964.00                  101              王淑琴              643.00                  102              李宪刚              34,003.00                  103              郑玉琢              10,740.00                  104              高淑贤              78,621.00                  105              刘志凤（大）              7,718.00                  106              于丹              4,914.00                  107              曹颖              739.00                  108              曹宏彬              948.00                  109              卑作富              32,703.00                  110              茹明春              20,835.00                  111              刘美艳              22,198.00                  112              王淑芹              2,021.00                  113              刘志芳              48,111.00                  114              左岩              938.00                  115              左嘉洋              1,022.00                  116              崔喜              42,871.00                  117              郭连芹              284.00                  合计                            3,025,559.00