西安市雁塔区人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）陕0113刑初128号 公诉机关西安市雁塔区人民检察院。 被告人刘小红，女，汉族，1972年8月10日出生，高中文化程度，户籍地陕西省宝鸡市扶风县，捕前系陕西金昌投资管理有限公司（以下简称“金昌公司”）董事长助理，副总经理，2018年12月27日因犯非法吸收公众存款罪被西安市灞桥区人民法院判处有期徒刑三年（刑期自2018年1月4日起执行至2021年1月3日止），并处罚金人民币三万元，2020年8月21日因本案自陕西省女子监狱被押解至西安市雁塔区看守所。 辩护人王蕾，陕西兆守律师事务所律师。 辩护人成鑫，陕西兆守律师事务所律师。 西安市雁塔区人民检察院以雁检二部刑诉[2020]1113号起诉书指控被告人刘小红犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，西安市雁塔区人民检察院指派检察官吴颖出庭支持公诉，被告人刘小红及其辩护人王蕾到庭参加了诉讼。现已审理终结。 西安市雁塔区人民检察院指控，2013年12月18日，金昌公司在陕西省工商行政管理局注册登记，注册资本2000万元，经营范围工业、房地产、科技产品等的投资管理，住所地西安市新城区XX路**，实际办公地位于西安市雁塔区XX路XX城**。法定代表人张某乙（2017年12月20日因病死亡）、金昌公司副总经理刘小红具体负责公司经营管理。该公司自2014年4月营业以来，在未经中国人民银行批准的情况下，通过业务员宣传及散发传单，以投资理财的方式，与不特定人员签订《投资借款协议》，期限三个月至一年不等，月息1.5%--2.5%。合同到期后，该公司无法还本付息。2018年8月6日，陕西某某司法会计鉴定所对已报案集资参与人员52人审计鉴定，非法吸收公众存款12594968元，扣除已兑付本金及利息尚欠集资参与人员本金11566210元。 为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，被告人刘小红的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关建议对被告人刘小红判处有期徒刑三年，并处罚金，并建议与前罪合并执行有期徒刑三年又六个月。 被告人刘小红对起诉书指控的部分事实有异议，对指控的罪名无异议，辩称其在金昌公司总部主要负责后勤采购，仅在公司后期维稳阶段全程参与。辩护人对起诉书指控刘小红的事实和罪名均无异议，辩称刘小红系初犯、偶犯、认罪态度好，建议对刘小红从轻处罚。 经审理查明，2013年12月18日，张某乙（已死亡）成立金昌公司，并任公司法定代表人，公司登记住所地为西安市新城区XX路**，实际住所地为西安市雁塔区XX路XX城**，经营范围为工业、农业、矿业、房地产、科技产品、畜牧业、旅游业、汽车物流运输业的投资管理（上述经营范围涉及许可经营项目的，凭许可证明文件或批准证书在有效期内经营，未经许可不得经营）。金昌公司成立后，张某乙雇佣业务员，在没有相关部门审批手续的情况下，以投资房地产为名，以高额利息为诱饵，通过签订投资借款/担保合同的形式向社会公众募集资金，并将所募集的资金用于购买坐落于西安市曲江新区XX幢的商铺三间、支付集资参与人本息、公司经营性支出、员工工资和提成等事务。被告人刘小红自金昌公司成立即加入公司并担任公司董事长助理、副总经理，协助张某乙负责公司吸存业务。2014年9月24日金昌公司成立纺织城分公司，刘小红自金昌公司总部调至纺织城分公司担任负责人，在此期间刘小红继续从事公司总部部分管理职能。经鉴定，刘小红任职期间，金昌公司已报案的集资参与人52人（包含1名纺织城分部的集资参与人），涉及合同金额12594968元（其中2014年9月24日以前涉及合同金额4041000元），已兑付金额1028758元，未兑付金额11566210元。破案后，公安机关查封了张某乙名下用赃款购买的三套不动产（XX城XX栋XX，登记号XX城XX栋XX，登记号Y14106115；XX城XX栋XX，登记号Y14106132）。另查明，金昌公司自成立之后，以实施非法吸收公众存款行为为主要活动。被告人刘小红作为公司董事长助理、副总经理，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下始终积极管理、参与实施上述活动。 认定上述事实的证据如下： 1、书证 （1）报案材料、受案登记表、接处警登记表、投资借款合同、投资代理合同、保证担保合同、转账凭证 证明：集资参与人通过金昌公司投资情况。 （2）立案决定书 证明：2018年3月6日公安机关对金昌公司非法吸收公众存款案立案侦查。 （3）解回再审函、情况说明 证明：2020年8月21日被告人刘小红因本案被从陕西省女子监狱解回至西安市雁塔区看守所。 （4）查封决定书 证明：公安机关查封张某乙名下用赃款购买的三套房产（XX城XX栋XX，登记号XX城XX栋XX，登记号Y14106115；XX城XX栋XX，登记号Y14106132）。 （5）刑事判决书、刑事裁定书 证明：被告人刘小红因担任金昌公司纺织城分公司负责人以犯非法吸收公众存款罪被西安市灞桥区人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三万元。 （6）户籍信息 证明：被告人刘小红在案发时已达到完全刑事责任年龄。 （7）名片 证明：金昌公司印发刘小红名片，显示刘小红系金昌公司董事长助理。 （8）公司传单 证明：涉案人员以金昌公司的名义以高额利息为诱饵向社会不特定公众吸收资金。 （9）还款计划书、告客户书、公告 证明：张某乙以金昌公司名义向客户出具还款计划，表示公司收购约1700平米商铺，并表示在一定期限内还本付息。 （10）不动产登记信息、情况说明 证明：坐落于西安市曲江新区******、1F105室买受人均为张某乙，除此之外，张某乙名下再无有效商铺信息。 （11）工商信息 证明：金昌公司的成立时间、经营范围、法定代表人等基本信息。 2、集资参与人陈述 证明：被告人刘小红实施了接待集资参与人、为集资参与人办理业务、组织集资参与人旅游、参与签订合同等管理性事务。 3、证人证言 （1）证人雷某某（金昌公司会计）证明，金昌公司位于西安市雁塔区XX路XX城，法人是张某乙，总经理是刘小红，主要业务就是吸收客户的资金用于做房产投资，客户的投资款用于购买曲江**著中城商铺。总公司的账由她负责，东郊公司的账由刘小红负责，她离职时将公司账都交给刘小红了。金昌公司的钱款要么走张某乙的个人账户，要么将现金直接交给张某乙，由张某乙支配，公司的公户没有使用过。 （2）证人谢某某（金昌公司业务经理）证明，刘小红是公司副总经理，刘小红和张某乙是两口子，只是没有领结婚证。公司的业务就是让客户给公司投资，用于购买曲江**著中城的商铺。 （3）证人张某甲（金昌公司业务员）证明，刘小红是公司总经理，公司由张某乙和刘小红负责。 4、被告人及同案犯供述 （1）同案犯张某乙供述，他是金昌公司的法人，金昌公司成立于2014年4月左右，主要业务是用客户的钱投资房地产、商铺等产业。从公司成立至今大概吸收1000万元。吸收来的资金用于XX城XX号楼XX层商铺，共计6间。 （2）被告人刘小红供述，金昌公司在2014年3月左右成立，法人是张某乙，主要就是将投资人的钱吸收进公司投资商铺和好的项目。公司从一开业就开始吸收客户的钱。她在总公司是管理后勤的，2014年6月她就去分公司了，在分公司她是负责人。一般是业务员出去做宣传，也有投资人自己上门问的。公司吸收的钱用来投资曲江**著中城的六间商铺及周至工商银行家属院的旧楼改造项目。公司吸收的钱都走的是张某乙个人账户。总公司撤离的时候，财务算过账，大概吸收2000万元。她在总公司只领取过一个月的工资8000元，她开车接过客户，发过传单，她参与了金昌公司的管理，但都是按照张某乙的指示工作，后期维稳阶段她全程参与了。 5、辨认笔录及照片 证明：集资参与人刘永虹、张某丙、张某丁、李某某辨认出刘小红是金昌公司负责人。 6、鉴定意见 证明：金昌公司已报案的集资参与人52人，涉及合同金额12594968元，已兑付金额1028758元，未兑付金额11566210元。 上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。 本院认为，被告人刘小红结伙违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过金昌公司，以业务员介绍的方式向社会公开宣传，以高额利息为诱饵，通过签订投资借款/代理合同的形式向社会公众不特定对象吸收资金，且涉案数额巨大，扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。西安市雁塔区人民检察院指控被告人所犯罪名成立。被告人刘小红在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，对其依法应从轻处罚。关于被告人刘小红辩称其在金昌公司总部主要负责后勤采购的意见与在案大量集资参与人的陈述相左，本院不予采信。为了维护正常的金融管理秩序，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条、第六十九条、第七十条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条及最高人民法院《关于适用的解释》第四百四十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下： 一、被告人刘小红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；与（2018）陕0111刑初449号刑事判决确定的有期徒刑三年，并处罚金人民币三万元合并后，决定执行有期徒刑三年又六个月，并处罚金人民币八万元（限判决生效后七日内缴纳）。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月21日起执行至2021年7月3日止。） 二、在案查封的位于西安市雁塔区XX城XX栋XX号（登记号Y14106101）、1F104号（登记号Y14106115）、1F105号（登记号Y14106132）不动产依法处理后按比例发还集资参与人，不足部分赃款追缴后发还集资参与人（集资参与人名单、数额详见陕西铭建司法会计鉴定所出具的陕铭鉴字[2018]80号司法鉴定意见书）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  王家琪 人民陪审员  王建利 人民陪审员  于卫平 二〇二一年三月三十日 书 记 员  董 薇 打印：扈艳红校对：董薇2021年月日送达 2021011312819720810496103241972081031251161011301343331520210113 1