河南省平顶山市中级人民法院刑 事 判 决 书（2021）豫04刑终61号原公诉机关河南省平顶山市卫东区人民检察院。上诉人（原审被告人）翟晓华，女，1955年9月15日出生于河南省上蔡县，汉族，中专文化程度，平顶山市副食品公司退休职工，住平顶山市新华区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月13日被平顶山市公安局高新分局取保候审，因涉嫌犯非法吸收公众存款于2020年9月12日被刑事拘留，同年9月30日被执行逮捕。辩护人蒋朋军、张豪，河南星烁律师事务所律师。河南省平顶山市卫东区人民法院审理河南省平顶山市卫东区人民检察院指控原审被告人翟晓华犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年12月24日做出（2020）豫0403刑初290号刑事判决，原审被告人翟晓华不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人，听取辩护人意见，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，2014年1月份至9月，尹书省以虚构“鼎兴集团”需要资金建厂为由，通过尹建村等人向社会不特定人员进行宣传、鼓动，向其虚构的“鼎兴集团”投资。被告人翟晓华与尹书省等人约定按照吸收资金总额的百分之十至百分之十四提取好处费。后翟晓华以月息4分或5分的高利息为诱饵，向社会不特定人员参与集资，非法吸收公众存款1279.6万元，涉案群众136人。经平顶山市审鑫会计事务所审计：被告人翟晓华自2014年初至2014年9月为尹书省在平顶山市地区非法吸收公众存款金额230万元，违法所得人民币10万元。另查明，案发后，被告人翟晓华于2020年8月24日退缴违法所得款3万元至平顶山市公安局银行账户。被告人翟晓华于2019年9月13日主动到平顶山市公安局高新分局投案。2020年9月12日又主动到公安机关投案。原判认定上述事实的证据，有受案登记表、立案决定书、常住人口基本信息、前科说明、抓获经过、扣押决定书、扣押清单、扣押通知书、中国工商银行网上银行电子回单、投资情况汇总表、相关劳动合同、银行流水明细、个人检查、平顶山市荣鹰副食品有限公司出具的证明、审计报告、卫东区人民法院（2016）豫0403刑初107号刑事判决书、平顶山市中级人民法院（2016）豫04刑终304号、（2016）豫04刑初15号刑事判决书，被害人尚某1、李某、马某、王某、高某1、高某2、钟某、何某、刘某、管某、于某、崔某、段某、尚某2、弓某、信学文、陈某的陈述，同案犯尹书省、陈九蓉、蒋明轩的证述，被告人翟晓华的供述等证据。原判认为，上诉人（原审被告人）翟晓华无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。案发后，翟晓华主动到公安机关投案，且如实供述犯罪事实的行为，是自首，依法可从轻处罚。翟晓华在伙同尹书省非法吸收公众存款犯罪中，起辅助作用，是从犯，依法应当减轻处罚。案发后，翟晓华主动将个人部分非法所得3万元退至平顶山市公安局银行账户，可酌情对其从轻处罚。翟晓华自愿签署认罪认罚具结书，依法可从宽处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决：一、被告人翟晓华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。二、已追缴到案的被告人翟晓华违法所得人民币三万元退赔给集资参与人；不足部分人民币七万元继续依法予以追缴。原审被告人翟晓华及其辩护人提出：对原判认定翟晓华犯非法吸收公众存款罪无异议，但原判认定翟晓华违法所得没有依据，翟晓华实际仅获得3万元，其愿意退赃、缴纳罚金，翟晓华年纪较大，身体长期有病，原判量刑重，请求对其从轻处罚。二审经审理查明的事实及证据与一审一致。原判认定事实的证据均经一审庭审出示、质证，本院予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）翟晓华非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。翟晓华犯罪后主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，是自首，依法可从轻处罚。翟晓华在伙同尹书省非法吸收公众存款犯罪中，起辅助作用，是从犯，依法应当减轻处罚。关于翟晓华及其辩护人提出“原判认定翟晓华违法所得错误”的上诉理由及辩护意见，经查，原判依据同案犯尹书省、陈九蓉的证言，结合同案犯蒋明轩的供述及违法所得数额，以对被告人有利原则认定翟晓华的非法所得数额，合理合法，翟晓华及其辩护人的该上诉理由和辩护意见不予采纳。翟晓华到案后认罪认罚，二审期间积极主动缴纳全部违法所得及罚金，平顶山市新华司法局出具了对翟晓华是否适宜社区矫正的调查评估意见，认为翟晓华具备适用社区矫正条件，可对翟晓华判处缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（二）项之规定，判决如下：一、维持河南省平顶山市卫东区人民法院（2020）豫0403刑初290号刑事判决第一项中对被告人翟晓华的定罪；二、撤销河南省平顶山市卫东区人民法院（2020）豫0403刑初290号刑事判决第一项中对被告人翟晓华的量刑及第二项；三、上诉人（原审被告人）翟晓华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（已缴纳）；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）四、已追缴到案的违法所得人民币十万元退赔给集资参与人；本判决为终审判决。审判长  张丰奇审判员  张顺强审判员  段励萍二〇二一年三月五日书记员  杨敏艺附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。