安徽省铜陵市义安区人民法院刑 事 判 决 书（2021）皖0706刑初11号公诉机关安徽省铜陵市义安区人民检察院。被告人李路璐，曾用名李路路，女，1977年5月18日出生，汉族，大学本科文化，2012年12月至2014年11月任蚌埠市农商银行有限公司怀远支行筹备组组长，原怀远农村商业银行副行长，户籍所在地安徽省蚌埠市蚌山区，现住安徽省蚌埠市蚌山区。2020年6月5日因涉嫌职务犯罪被铜陵市义安区监察委员会留置；2020年12月4日因涉嫌非国家工作人员受贿罪被铜陵市义安区人民检察院刑事拘留，同年12月10日被依法逮捕。现羁押于安徽省铜陵市看守所。辩护人张海峰，安徽众星合律师事务所律师。安徽省铜陵市义安区人民检察院以义检刑诉（2020）Z168号起诉书，指控被告人李路璐犯非国家工作人员受贿罪，于2021年1月5日向本院提起公诉，并由安徽省高级人民法院指定管辖，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。铜陵市义安区人民检察院指派检察员孙金龙、检察官助理卢迅出庭支持公诉，被告人李路璐及其辩护人张海峰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。安徽省铜陵市义安区人民检察院指控：2012年12月至2014年11月，被告人李路璐在担任蚌埠农商行有限公司怀远支行筹备组组长期间，利用职务之便，在负责办理贷款业务过程中，为贷款人提供帮助，先后非法收受安徽新华房地产有限公司吴某1、安徽金牛控股集团有限公司董事长吴某2、安徽皖茂商贸有限公司实际控制人贺某1现金人民币共计190万元。公诉机关针对指控的上述事实向法庭提供了相关的证据材料，并指控认为，被告人李路璐的行为构成非国家工作人员受贿罪，鉴于被告人李路璐在归案后如实供述本案事实，积极退出赃款，认罪认罚。建议判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三十万元。被告人李路璐对起诉书指控的事实与罪名均不持异议，并认罪认罚。其辩护人的主要辩护意见：一、被告人李路璐具有以下从轻、从宽情节：1、被告人李路璐具有自首情节；2、被告人李路璐认罪认罚；3、被告人李路璐没有前科劣迹，系初犯；在提起公诉前积极退赃，真诚悔罪；其主观恶性不深，家庭负担较重。综上，依法对其从轻、从宽处罚。二、法律适用问题，《中华人民共和国刑法修正案（十一）》第十条中对非国家工作人员受贿罪的刑罚种类和刑格幅度进行了修改，规定了本罪数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。根据被告人李路璐的犯罪事实和量刑情节，悔罪表现，建议对其判处有期徒刑三年，并适用缓刑。经审理查明：1、2013年1月，被告人李路璐在担任蚌埠农商行怀远支行筹备组组长期间，利用职务之便，为不符合贷款条件的安徽新华房地产有限公司(以下简称“新华房地产公司”)提供帮助，规避贷款限制条件，用新华房地产公司关联企业安徽合钻商业经营管理有限公司作为贷款主体，帮助贷款3000万元用于新华房产公司房地产项目开发。2013年5月，李路璐收受时任该公司财务总监吴某1所送现金人民币40万元。2、2013年下半年，被告人李路璐在担任蚌埠农商行怀远支行筹备组组长期间，利用职务之便，为安徽金牛控股集团有限公司(以下简称“金牛控股集团”)关联的合肥博能贸易有限公司、安徽豪庆贸易发展有限公司、安徽星华经贸有限公司、安徽璟盛贸易发展有限公司和安徽九梓置业有限公司办理贷款时，在利率下调、加快贷款速度、增加信贷规模以及续贷上为上述企业提供帮助。金牛控股集团董事长吴某2为感谢李路璐先后于2013年10月、2014年4月分两次送给李路璐共计现金人民币100万元。3、2014年3月，被告人李路璐利用职务之便，在办理安徽皖茂商贸有限公司(以下简称“皖茂商贸公司”)的贷款过程中，给予该公司提供帮助，使得皖茂商贸公司在注册资本金较低、财务报表反映业务偏小、偏弱等情况下，获得授信敞口5000万元，并得以获得1亿元承兑汇票。2014年4月，为感谢李路璐在业务上的帮助，皖茂商贸公司实际控制人贺某1在蚌埠农商行附近的永和豆浆门口送给李路璐现金人民币20万元。4、2014年10月，上述1亿元承兑汇票到期，皖茂商贸公司及贺某1无法偿还敞口贷款4000万元。为解决还贷问题，贺某1找到安徽华府大唐商业管理有限公司(以下简称“大唐商业公司”)实际控制人蒋某，由该公司提供房产作为抵押，以大唐商业公司和贺某1实际控制的安徽中康能源有限责任公司为主体向蚌埠农商行申请贷款共计9500万元，并将其中4000万元用于偿还皖茂商贸公司欠蚌埠农商行的敞口贷款，被告人李路璐具体负责该笔贷款业务的办理。2014年10月，为了感谢李路璐在该笔贷款业务中的帮助，贺某1在蚌埠农商行附近的永和豆浆门口送给李路璐现金人民币30万元。2020年6月5日，被告人李路璐被调查人员依法带至办案机关接受调查；其不仅交代办案机关已经掌握的部分犯罪事实，并主动交代了办案机关尚未掌握的受贿事实；同时积极退出190万元贿赂款；并在公诉机关签署认罪认罚具结书。上述事实，被告人李路璐在开庭审理过程中均无异议，并有书证：指定管辖决定书、立案决定书、留置决定书、到案情况说明、蚌埠农村商业银行股份有限公司营业执照、蚌埠农村商业银行股份有限公司章程、关于成立怀远支行筹备组的情况说明、关于成立蚌埠农村商业银行怀远支行筹备组的通知、干部任免审批表、银行交易流水、贷款材料、认罪认罚具结书等，证人吴某2、吴某1、古某、贺某2、贺某1、姚某、钟某、张某、郭某、赵某、陈某等人的证言，被告人李路璐的供述与辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李路璐身为商业银行的工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，数额巨大，其行为构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以确认。被告人李路璐在办案机关已经掌握本案的部分事实后被动到案，不符合自首条件。辩护人关于被告人李路璐构成自首的辩护意见理由不足，本院不予采纳。其在到案后，不仅交代办案机关已经掌握的犯罪事实，还主动交代了办案机关尚未掌握的犯罪事实，系坦白，依法从轻处罚。被告人在公诉机关签署了认罪认罚具结书，积极退出赃款，预缴罚金，有悔罪表现，依法从宽处罚。辩护人上述辩护意见有理，本院予以采纳。被告人李路璐系银行工作人员受贿，依法应从重处罚。鉴于被告人受贿多次且数额巨大，不宜适用缓刑，辩护人此项辩护意见理由不足，本院不予采纳。由于《中华人民共和国刑法修正案（十一）》第十条对非国家工作人员受贿罪数额巨大，起点刑五年以上有期徒刑修改为三年以上十年以下有期徒刑。根据从旧兼从轻刑法适用原则，本案应适用新修订刑法规定。辩护人此项辩护意见有理，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第十二条、第一百六十三条第一款、第一百八十四条第一款、第六十七条第三款、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条第一款之规定，判决如下：一、被告人李路璐犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月5日起至2023年6月4日止。罚金已缴纳。）二、被告人李路璐退出违法所得人民币一百九十万元，予以没收，上缴国库。如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向安徽省铜陵市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本二份。审 判 长  洪翠凤审 判 员  陈 伟人民陪审员  方正宏二〇二一年三月五日法官助理姜燕书记员胡艳艳附：本案所适用的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金。……第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。本法施行以前，依照当时的法律已经作出的生效判决，继续有效。第一百八十四条银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照本法第一百六十三条的规定定罪处罚。……第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，…………