新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院   民 事 判 决 书   （2020）新01民初440号   原告：马玉龙，男，1966年1月17日出生，汉族，新疆润田科技发展有限公司总经理，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市沙依巴克区。   委托诉讼代理人：安芳，上海段和段（乌鲁木齐）律师事务所律师。   委托诉讼代理人：张博，上海段和段（乌鲁木齐）律师事务所律师。   原告：黄力安，男，1960年11月1日出生，汉族，新疆润田科技发展有限公司副总经理，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市沙依巴克区。   委托诉讼代理人：安芳，上海段和段（乌鲁木齐）律师事务所律师。   委托诉讼代理人：张博，上海段和段（乌鲁木齐）律师事务所律师。   被告：新疆能源（集团）有限责任公司，住所地新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路1号12楼。   法定代表人：胡国强，该公司董事长。   委托诉讼代理人：王林彬，新疆元正盛业律师事务所律师。   委托诉讼代理人：曾雪薇，新疆元正盛业律师事务所律师。   被告：新疆润田科技发展有限公司，住所地新疆维吾尔自治区吐鲁番市托克逊县金泉路东侧（白杨河广场对面）。   法定代表人：姜延亮，该公司董事长。   委托诉讼代理人：闫永盛，男，该公司副总经理。   原告马玉龙、黄力安与被告新疆能源（集团）有限责任公司（以下简称能源公司）、第三人新疆润田科技发展有限公司（以下简称润田公司）公司增资纠纷一案，本院于2020年10月26日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告马玉龙、黄力安的委托诉讼代理人安芳、张博，被告能源公司的委托诉讼代理人王林彬、曾雪薇，第三人润田公司的法定代表人姜延亮、委托诉讼代理人闫永盛到庭参加诉讼。本案现已审理终结。   原告马玉龙、黄力安向本院提出诉讼请求：1．判令解除马玉龙、黄力安与能源公司于2016年7月25日签订的《增资扩股新疆润田科技发展有限公司协议书》（以下简称《增资扩股协议》）；2．判令马玉龙按62,448,979.59元的标准收购能源公司持有的润田公司51%的股权；3．判令能源公司、润田公司协助马玉龙办理上述股权变更登记手续。事实和理由：马玉龙、黄力安系润田公司原始股东（其中马玉龙持股70%、黄力安持股30%）。2016年7月25日，马玉龙、黄力安与能源公司签订《增资扩股润田公司协议书》（以下简称《增资扩股协议》），约定各方以润田公司为目标公司通过增资扩股的方式展开合作。《增资扩股协议》确定润田公司净资产数额为人民币174,179,485.33元，能源公司以该净资产数额为对价向润田公司增资人民币181,288,852.08元，持有润田公司51%的股权，马玉龙、黄力安持有润田公司49%的股权。《增资扩股协议》同时约定了能源公司对润田公司实现控股后，应协助润田公司办理煤矿开采相关证照、手续、保证相关煤矿正常开采及运营，充分发挥优势为润田公司产业升级及项目开发建设提供资助及帮助的合作目标，以及合作目标无法实现时，能源公司退出润田公司的方式。《增资扩股协议》签订后，马玉龙、黄力安按约定向润田公司增资人民币30,000,000.00元，能源公司向润田公司增资人民币62,448,979.59元。各方于2016年9月5日在市场监督管理部门办理了润田公司的股权变更登记手续，变更后的润田公司股权结构为：能源公司持股51%，马玉龙持股34.3%，黄力安持股14.7%。上述股权变更完成后，由于能源公司投入润田公司的增资不足以支撑润田公司所属煤矿的前期建设，导致润田公司因资金不足无法达到获取煤矿采矿权证的建设标准，不能进行煤矿开采。马玉龙、黄力安为此多次同能源公司沟通，希望其按照承诺提供帮助，但能源公司既无意以自有资金继续投入，也未能按《增资扩股协议》的约定协助润田公司取得外部融资，造成润田公司采矿证办理及经营面临巨大障碍，《增资扩股协议》约定合同目的已无法实现。在此情形下，2018年9月11日和2020年7月1日能源公司向马玉龙、黄力安发出了《关于加快推进退出新疆润田科技发展公司合作相关工作的函》以及《关于＜增资扩股润田公司协议书相关问题的处理建议>回复函》，明确表达了其决定退出润田公司的意思表示，但能源公司提出的退出条件与程序不仅与《增资扩股协议》约定的退出机制不符且不具备合理性，导致能源公司退出润田公司的相关法律手续迟迟无法办理。润田公司的经营管理目前已经陷入僵局，已经给润田公司的发展造成了严重影响，如不尽快解决将导致各方损失进一步扩大。请求依法公正判决。   能源公司辩称，一、马玉龙、黄力安不具有《增资扩股协议》的解除权。合同解除权分为法定解除和约定解除两种方式。首先，马玉龙、黄力安无事实依据符合《增资扩股协议》约定解除的条件。其次，能源公司没有违约行为，马玉龙、黄力安并无权依据合同法第九十四条享有法定解除权。能源公司已经履行了缴纳62,448,979.59元的出资义务。至于马玉龙、黄力安所称的“因能源公司增资不足，导致润田公司无法获得煤矿采矿权证的建设标准”属于断章取义。根据《增资扩股协议》第三条约定，如甲方增资扩股的方式注入资金不足以完成矿建，资金缺口应由目标公司，即润田公司通过融资渠道解决，并约定了三种融资方式。该约定表明，煤矿扩建所需融资义务主体为目标公司而非甲方，且三种融资方式中甲乙丙方权利义务均等，各方都有融资的义务。马玉龙、黄力安所称能源公司未能提供帮助导致资金困难，单方面将融资义务强加给甲方，没有事实及法律依据。此外，为支持润田公司煤矿建设，能源公司除了全额实缴出资外，还以借款形式给润田公司直接融资971.08万元，又以能源公司全资子公司向润田公司名下的矿业公司借款1,000万元。故能源公司不存在违约。而马玉龙、黄力安对润田公司毫无作为。《增资扩股协议》第一条约定：签订《增资扩股协议》的目的是“完成对目标公司的增资扩股，以增资扩股的目标公司为平台经营润田煤矿、润北煤矿等项目”。能源公司已经全额实缴资本金62,448,979.59元，润田公司资本金从也发生变化，增资扩股的目的已经实现。需要强调的是，尽管《增资扩股协议》明确约定办理采矿证的责任在马玉龙、黄力安，但能源公司依然积极利用自身大型国企的影响力，推动润田公司积极办理采矿证。国家能源局已于2020年8月25日作出了《关于新疆克布尔碱矿区润田煤矿项目核准的批复》，说明润田公司名下的采矿权是可以办理下来的，不存在马玉龙、黄力安所称合同目的无法实现的情况。二、马玉龙、黄力安无权要求回购能源公司的股权。马玉龙、黄力安以《增资扩股协议》第四条第六项约定要求回购股权，系对该约定的曲解。依据该约定，要求回购股权是守约方能源公司而非马玉龙、黄力安的权利，本案中，能源公司是守约方，马玉龙、黄力安是违约方，能源公司有权选择是否要求马玉龙、黄力安回购股份。另外，能源公司发出的《关于加快推进退出新疆润田科技发展公司合作相关工作函》《关于＜增资扩股新疆润田科技发展有限公司协议书相关问题的处理建议>回复函》只是表明能源公司有退出意愿，既不是要约，更不是对马玉龙、黄力安的承诺，仅是双方磋商过程，不具有法律效力。综上所述，请求贵院依法驳回马玉龙、黄力安的诉讼请求。   被告润田公司辩称，同意润田公司的答辩意见。同时认为马玉龙、黄力安没有权利解除《增资扩股协议》，马玉龙、黄力安也没有权利要求润田公司来配合他办理相应的股权变更登记手续。   当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。马玉龙、黄力安为证明其主张，向本院提供以下证据：   第一组证据：1-1《增资扩股协议》、1-2《新疆润田科技发展有限公司合并审计报告》原件，共同证明马玉龙、黄力安与能源公司于2016年7月25日签订《增资扩股协议》，约定能源公司以润田公司为目标公司向其增资，马玉龙、黄力安、能源公司以润田公司为平台展开合作。《增资扩股协议》就双方的合作目的、形式、能源公司的退出方式及各方其他的权利义务进行了约定。《增资扩股协议》第一条第1款，确定了目标公司的净资产数额为174,179,485.33元（不含矿权等无形资产），马玉龙、黄力安占增资后润田公司股份比例为49%；能源公司对价增资181,288,852.08元，占润田公司股份比例为51%；《增资扩股协议》第一条第5款，明确了能源公司实现对润田公司的控股后，应当协助马玉龙、黄力安办理煤矿开采相关证照、手续，保证相关煤矿的正常开采及运营，并充分发挥其优势，为润田公司产业升级和项目开发建设提供资助和扶持；《增资扩股协议》第三条，对于润田公司的融资事宜进行了明确约定，即润田公司经营需要资金时，能源公司或向银行等金融机构进行外部融资，或按照持股比例提供借款。即能源公司负有保证润田公司正常生产经营所需资金的融资义务。在润田公司出现资金需求时，能源公司在融资中应发挥主导作用，以保证润田公司的生产经营顺利进行。《增资扩股协议》第四条第4款，对合作目的无法实现时能源公司退出润田公司的条件和方式进行了明确约定，即能源公司退出润田公司时，马玉龙、黄力安以公司能源公司实际增资数额人民币62,448,979.6元购买能源公司持有的润田公司的股权。   第二组证据：2-1中国建设银行单位客户专用回单原件（马玉龙、黄力安、能源公司向润田公司增资的凭证）、2-2企业信用信息公示报告打印件，证据2-32016年8月23日润田公司的《股东会决议》《监事会决议》《公司章程》原件。共同证明马玉龙、黄力安已按约定增资全部到位（马玉龙2,100,000元于2016年9月27日到位，黄力安9,000,000元于2016年9月27日到位），能源公司增资62,448,979.6元于2016年9月28日到位（尚有118,839,872.49元投资未到位）。马玉龙、黄力安即配合能源公司于2018年9月5日办理了润田公司股东变更登记手续。变更后的润田公司股权结构为马玉龙、黄力安马玉龙持股34.3%，黄力安持股14.7%，能源公司持股51%。能源公司持有润田公司51%的股权，但对应的投资并未全部到位。润田公司股权变更后，能源公司调整了公司法定代表人、董事会及监事会人选，实际控制了润田公司的经营管理。   第三组证据：3-1新环评估（2016）472号《关于新疆润田科技发展有限公司托克逊县润北60万t/a项目环境影响报告书的技术评估报告》原件、3-2新环评估（2016）473号《关于新疆润田科技发展有限公司托克逊县润田60万t/a改扩建项目环境影响报告书的技术评估报告》原件、3-3关于《新疆润田科技发展有限公司托克逊县润北煤矿60万t/a项目环境影响评价报告书》总量指标及来源技术审查意见原件、3-4关于《新疆润田科技发展有限公司托克逊县润田煤矿60万t/a改扩建项目环境影响评价报告书》总量指标初审意见原件、3-5托环（2016）123号《关于新疆润田科技发展有限公司托克逊县润田60万t/a改扩建项目污染物总量控制指标的初审意见》原件、3-6托环（2016）124号《关于新疆润田科技发展有限公司托克逊县润田煤矿60万t/a改扩建项目环境影响报告书的初审意见》原件、3-7托环（2016）125号《关于新疆润田科技发展有限公司托克逊县润北煤矿60万t/a改扩建项目污染物总量控制指标的初审意见》原件、3-8托环（2016）126号《关于新疆润田科技发展有限公司托克逊县润北煤矿60万t/a改扩建项目环境影响报告书的初审意见》原件、3-9吐市环发（2017）20号《关于新疆润田科技发展有限公司托克逊县润北煤矿60万t/年改扩建项目环境影响报告书的初审意见》原件、3-10吐市环发（2017）21号《关于新疆润田科技发展有限公司托克逊县润田煤矿60万t/a改扩建项目环境影响报告书的初审意见》原件、3-11吐市环发（2017）38号《关于新疆润田科技发展有限公司托克逊县润田煤矿60万吨/年改扩建项目总量指标及来源的初审意见》原件、3-12新建规审［2017］10号《建设项目选址技术审查意见表》原件、3-13新建规审［2017］11号《建设项目选址技术审查意见表》原件、3-14新国土资办函（2017）187号《关于同意延长托克逊县润北煤矿划定矿区范围预留期的批复》原件、3-15新国土资办函（2017）204号《关于同意延长托克逊县润田煤矿划定矿区范围预留期的批复》原件、3-16新环排权审［2017］57号《关于＜新疆润田科技发展有限公司托克逊县润田煤矿60万t/a改扩建项目环境影响报告书＞总量指标技术审查意见》复印件、3-17新产权鉴字第2017-2-013排污权交易鉴证书原件、3-18新建规函［2017］148号《关于对新疆润田科技发展有限公司托克逊县润田煤矿0.6MT/a工业广场项目的选址意见》原件、3-19新建规函［2017］149号《关于对新疆润田科技发展有限公司托克逊县润北煤矿0.6MT/a工业广场项目的选址意见》原件、3-202017年11月9日关于《新疆润田科技发展有限公司托克逊县润田煤矿工程环境影响报告书》备案请示及行政审批流转登记表复印件、3-212017年11月9日关于《新疆润田科技发展有限公司托克逊县润北煤矿工程环境影响报告书》备案请示及行政审批流转登记表复印件。共同证明《增资扩股协议》签订后，马玉龙、黄力安按照协议约定一直在努力推进润北煤矿、润田煤矿建设相关工作，并取得了阶段性成果。但在推进采矿权证办理工作的过程中，由于国家及自治区煤矿建设规划政策的调整，导致相关采矿权证办理手续延缓。   第四组证据：4-1国发〔2016〕7号《国务院关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》、4-2发改能源（2017）1484号《国家发展改革委国家能源局关于新疆“十三五”煤炭规划建设生产有关工作方案的复函》、4-3新证阅〔2018〕18号《关于研究办理21处未批先建煤矿开采许可等相关手续事宜的会议纪要》，共同证明自2016年下半年开始，国家及自治区多次对煤矿项目投资建设的政策进行重大调整（扩大产能，停建120万吨以下的煤矿项目），导致润田公司下属托克逊县润北、润田煤矿建设项目不具备办理采矿证的条件（润田、润北单矿产能只有60万吨）。如要办理采矿证，必须完成润田及润北煤矿资源整合规划审批及基础建设工作，原有的煤矿建设必须投入巨额资金进行升级改造。   第五组证据：5-1《关于签订补充协议和注入资金的请示》（润田公司2017年3月15日报送能源公司）、5-2新润科字（2017）10号《关于申请流动资金借款的请示》（润田公司2017年8月4日报送能源公司）、5-3新润科字（2018）8号《关于解决润田科技流动资金的请示》（润田公司2018年2月8日报送能源公司）、5-42017年7月26日，润田公司第一届六次临时董事会通知、议案、决议、5-52018年6月14日，润田公司第一届十一次临时董事会（扩大）会议通知、议案、会议记录、决议及签到册、5-62018年7月30日润田公司第二次临时股东会通知、议案、决议、5-72018年7月29日润田公司第一届十五次临时董事会通知、议案、决议。共同证明，因润田公司煤矿建设急需资金投入，马玉龙、黄力安多次要求能源公司解决资金问题，以便有效推进润田煤矿、润北煤矿建设工作。但能源公司作为润田公司控股股东未能充分履行《增资扩股协议》约定的投资、融资义务，导致双方合作目的事实上已经无法实现，《增资扩股协议》已经无法继续履行。   第六组证据：6-12018年9月11日，能源公司向马玉龙、黄力安发出的《关于加快推进退出新疆润田科技发展有限公司合作相关工作的函》原件、6-22018年8月3日，能源公司作出的新疆能源（集团）人调通字（2018）27号《内部调动通知》复印件、6-32020年7月1日，能源公司向马玉龙、黄力安发出的《关于＜增资扩股新疆润田科技发展有限公司协议书相关问题的处理建议>回复函》原件。共同证明鉴于双方合作中存在诸多问题，能源公司向马玉龙、黄力安明确表示退出润田公司合作开发，并以实际行动终止了双方的合作及《增资扩股协议》的履行，《增资扩股协议》已经事实上具备了解除的条件。能源公司在向马玉龙、黄力安表达了退出润田公司合作的意愿后，能源公司在长达两年的时间里既不对润田公司实施有效经营管理，也不启动退出程序，导致润田公司实际已经陷入公司僵局。马玉龙、黄力安现通过法律途径提出解除《增资扩股协议》，并按协议约定价格62,448,979.59元回购能源公司持有的润田公司51%的股权等诉讼主张符合合同及法律规定。   第七组证据：7-1《新疆能源集团新疆润田科技发展有限公司托克逊县润田120万吨/年建设项目（润田60万吨/年建设项目、润北煤矿60万吨/年建设项目整合）诚信协议书》原件、7-2新政函［2018］227号《关于同意新疆润田科技发展有限公司托克逊县润田煤矿60万吨/年建设项目（克尔碱矿区七号井）、润北煤矿60万吨/年建设项目（克尔碱矿区六号井）资源整合的批复》复印件、7-32020年3月23日，托克逊县自然资源局出具的土地权属证明原件、7-4托自然资发［2019］4号《关于新疆润田科技发展有限公司托克逊县润田煤矿年产120万吨建设项目用地预审的情况说明》复印件、7-5托自然资发［2019］23号《关于新疆润田科技发展有限公司托克逊县润田煤矿120万吨/年建设项目用地规划选址审批意见的请示》复印件、7-6托文广旅字［2019］55号关于上报《关于新疆润天科技发展有限公司托克逊县润田煤矿1.2Mt/a建设项目》项目选址区有关文物保护事宜的请示》复印件、7-7新自然资函［2019］238号《关于同意延长新疆润田科技发展有限公司托克逊县润田煤矿、托克逊县润北煤矿2个划定矿区范围预留期的批复》原件、7-8发改办能源［2020］95号《国家发展改革委办公厅国家能源局综合司关于新疆“十三五”煤炭规划建设项目调整有关事宜的复函》复印件、7-9新自然资预审字［2020］7号《关于克布尔碱矿区六号、七号矿井整合煤矿（润田煤矿）项目建设用地的预审意见》复印件、7-102020年3月31日建设项目选址技术审查意见表复印件、7-11用字第6521002020041307号《建设项目用地预审与选址意见书》原件、7-12托政函［2020］28号《关于新疆润田科技发展有限公司克布尔碱矿区六号、七号矿井整合煤矿（润田煤矿）社会稳定风险评估意见的函》原件、7-13关于对《新疆润田科技发展有限公司托克逊县润田煤矿1.2Mt/a建设项目》选址用地的回复原件、7-14新发改能源［2020］185号《新疆发展改革委关于申请核准克布尔碱矿区六号、七号矿井整合煤矿（润田煤矿）项目的请示》复印件、7-15关于新疆润田科技发展有限公司托克逊县润田煤矿《全国投资项目在线审批监管平台登记单》、7-16国能发煤炭［2020］44号《国家能源局关于新疆克布尔碱矿区润田煤矿项目核准的批复》原件、7-17资能源［2020］1375号《中国国际工程咨询有限公司关于克尔碱矿区六、七号矿井整合煤矿（润田煤矿）及选煤厂可行性研究报告的评审报告》原件、7-18关于克尔碱矿区润田煤矿六、七号矿井整合煤矿矿区的复函原件、7-19查询申请的复函原件、7-20新国土资储评［2020］29号《新疆托克逊县克尔碱煤矿区润田井田补充勘探报告》矿产资源储量评审意见书复印件、7-21新自然资储备字［2020］28号关于《新疆托克逊县克尔碱煤矿区润田井田补充勘探报告》矿产资源储量评审备案证明复印件、7-22吐市自然资压覆［2020］55号《关于对克布尔碱矿区六号、七号矿井整合煤矿（润田煤矿）年产120万吨建设项目用地压覆重要矿产资源的复函》原件。在能源公司已经明确表示退出润田公司经营管理，并不再对润田公司提供支持的情况下，为了维护润田公司的整体发展，经马玉龙、黄力安多方努力协调，自治区人民政府批准了润田公司润田及润北煤矿资源整合实施方案，但距离国家规定办理采矿权证的标准仍有差距，如需办理采矿证必须完成国家及自治区规定的基础建设工作，润田公司仍需大量资金投入项目建设。但由于能源公司既不对润田公司实施有效经营管理，也不办理退出润田公司的相关手续，导致润田公司无法引进新的投资人，亦无法办理外部融资手续，公司经营管理的僵局已经导致公司发展面临重大危机，马玉龙、黄力安方不得不提起诉讼以维护自身合法权益。   第八组证据：证据8-1新疆煤田地质局一五六煤田地质勘探队《催款函》（2020年11月25日）原件、8-2新疆煤田地质局一五六煤田地质勘探队《催款函》（2019年12月31日）原件、8-3（2019）新民终311号民事判决书、8-4（2020）新2123民初886号民事调解书、8-5（2020）新2123民初948号民事调解书。共同证明能源公司决定退出润田公司后，实际上放弃了对润田公司的经营管理，在导致润北煤矿、润田煤矿项目建设无法有效推进的同时，引发了大量诉讼，导致润田公司经营陷入困境。   第九组证据：马玉龙、黄力安出借资金给润田公司用于公司经营及项目建设的财务凭证原件，用以证明在《增资扩股协议》履行过程中，双方除了认缴注册资本金之外，马玉龙、黄力安按《增资扩股协议》第三条约定向润田公司出资46,308,038.48元，而能源公司实际出资只有19,710,800元（《增资扩股协议》第三条约定双方应按股权比例对润田公司履行出资义务），证明能源公司未能履行合同约定，已构成重大违约。   能源公司对证据1-1的真实性认可，对证明的内容仅认可部分内容；对证据1-2的真实性认可，但认为与本案的诉讼请求无关；对证据2-1的真实性、合法性认可，证明的问题不认可；对证据2-2的真实性、合法性认可；对第三组证据的真实性认可，对证明的内容不认可；对第四组证据的真实性认可，对证据4-1的发布日期在《增资扩股协议》签署之前，说明马玉龙、黄力安在清楚煤炭政策变更的情况下，依然承诺办理采矿证。对证据5-1、5-2、5-3的真实性无法核实，对证据5-4、5-5、5-6、5-7的真实性认可，关联性不予认可；对证据6-1的真实性认可，证明的问题不认可；因证据6-2、7-4、7-5、7-6系复印件，对其真实性不认可；对证据6-3真实性认可，证明的问题不认可；对证据7-1证明的问题不认可；因证据7-2、7-14系复印件，真实性不认可；对证据7-3、7-11、7-12、7-13、7-15、7-16、7-18、7-19的真实性认可，关联性不认可；对证据7-7的真实性认可，该证据是给润田公司的批复，无法证实是马玉龙、黄力安完成的相关工作；对证据7-8真实性、合法性认可，证明的问题不认可；因证据7-9、7-10、7-20、7-21系复印件，真实性无法核实；因证据7-17中没有授权委托书，真实性无法核实；对证据7-22真实性认可。因证据8-1主体与能源公司无关，故对其真实性无法确认；因证据8-2与能源公司无关，真实性无法核实；对证据8-3、8-4、8-5真实性认可，与能源公司无关。第八组证据仅能证实润田公司与相关债权人产生相应纠纷，不能证实能源公司已退出润田公司，并放弃对润田公司的经营管理，也不能证明相应纠纷与能源公司有关；对第九组证据的真实性、关联性不认可。   润田公司对证据1-1的真实性认可，对证明的内容仅认可部分内容；对证据1-2的真实性认可，但认为与本案的诉讼请求无关；对证据2-1的真实性、合法性认可，证明的问题不认可；对证据2-2的真实性、合法性认可；对第三组证据的真实性认可，对证明的内容不认可；对第四组证据的真实性认可，对证据4-1的发布日期在《增资扩股协议》签署之前，说明马玉龙、黄力安在清楚煤炭政策变更的情况下，依然承诺办理采矿证。对证据5-1、5-2、5-3的真实性无法核实，对证据5-4、5-5、5-6、5-7的真实性认可，关联性不予认可；对证据6-1的真实性认可，证明的问题不认可；因证据6-2系复印件，对其真实性不认可；对证据6-3真实性认可，证明的问题不认可；对证据7-1证明的问题不认可；因证据7-2、7-14系复印件，真实性不认可；对证据7-3、7-11、7-12、7-13、7-15、7-16、7-18、7-19的真实性认可，关联性不认可；对证据7-7的真实性认可，该证据是给润田公司的批复，无法证实是马玉龙、黄力安完成的相关工作；对证据7-8真实性、合法性认可，证明的问题不认可；因证据7-4、7-5、7-6、7-9、7-10、7-20、7-21系复印件，真实性无法核实；因证据7-17中没有授权委托书，真实性无法核实；对证据7-22真实性认可；因证据8-1主体与能源公司无关，故对其真实性无法确认；因证据8-2与能源公司无关，真实性无法核实；对证据8-3、8-4、8-5真实性认可，与能源公司无关。第八组证据仅能证实润田公司与相关债权人产生相应纠纷，不能证实能源公司已退出润田公司，并放弃对润田公司的经营管理，也不能证明相应纠纷与能源公司有关。同时，第八组证据发生于润田公司正常经营阶段；对第九组证据的真实性、关联性不认可。   本院对证据第一组证据中1-2、第二组证据、第三组证据、第四组证据、第五组证据、6-1、6-3、7-1、7-2、7-3、7-7、7-8、7-11、7-12、7-13、7-14、7-15、7-16、7-17、7-18、7-19、7-22、第八组证据、第九组证据的真实性、合法性予以确认，与本案的关联性不予确认；因证据6-2、7-4、7-5、7-6、7-9、7-10、7-20、7-21系复印件，对其真实性不予确认。对证据1-1的真实性、合法性予以确认，与本案的关联性在本院认为部分予以综合阐述。   能源公司向本院提交：证据1．《增资扩股协议》，用以证明：（1）能源公司完成出资61,224,489.8元，剩余投资款118,839,872.49元待润田煤矿、润北煤矿的采矿证办下来后，根据项目需要再投资。（2）马玉龙、黄力安负有办理采矿证义务。（3）目标公司是融资义务主体，三股东共担融资义务。（4）甲方增资扩股包括但不限于目标公司、润田矿业、润北矿业、矿产资源等有形和无形资。（5）增资扩股完成前的债务由目标公司、润田矿业、润北矿业的前股东承担；增资扩股完成后，目标公司并购前的债权债务纠纷由目标公司承担，给甲方造成损失可向乙丙方追偿；证据2.2016年9月20日《新疆能源集团增资控股新疆润田科技发展有限公司对价依据股东确认书》，用以证明再次确认增资扩股包括但不限于目标公司、润田矿业、润北矿业所属矿权、矿产资源等有形和无形资产；证据3．润田公司的工商信息及章程复印件，用以证明润田公司注册资本为12,244.9万元，能源公司占股51%。应实缴出资为61,224,489.8元；证据4.62,448,979.60元注册资本金银行转账支票存根3张、润田科技收到62,448,979.60元注册资本金收据2张。用以证明能源公司完成了缴纳注册资本金的义务；证据5.290万元借款合同、客户回单；1,060,800元借款合同、客户回单、收据，575万元借款合同、客户回单、收据。用以证明能源公司为了顺利完成煤矿升级改造等工作，按照协议第三条第2款约定给润田公司借款9,710,800元。证据6．托克逊县润北矿业有限公司承诺函、国内支付业务付款回单，用以证明能源公司为了支持目标公司的煤矿建设，通过其全资子公司新疆能源（集团）产业链有限责任公司（以下简称能源产业链公司）向托克逊县润北矿业借款1,000万元；证据7．能源产业链公司工商登记信息，用以证明能源产业链公司是能源公司的全资子公司；证据8．国能发煤炭〔2020〕44号《关于新疆克布尔碱矿区润田煤矿项目核准的批复》复印件，证明国家能源局同意实施润田公司建设克布尔碱矿区润田煤矿（六号、七号矿井整合煤矿）项目，采矿权手续在办理过程中；证据9．《自治区发展和改革委员会关于加快推进自治区“十三五”规划煤矿建设项目前期手续办理及建设的通知》，证明润田公司建设克布尔碱矿区润田煤矿（六号、七号矿井整合煤矿）项目，采矿权手续正在办理过程中。   马玉龙、黄力安对证据1的真实性、合法性认可，关联性不认可；因证据2系复印件，真实性不认可，对要证明的问题不认可；对证据3、证据4的真实性、合法性、关联性均予认可；对证据5、证据6、证据7的真实性认可；对证据8的真实性、合法性认可，要证明的问题不认可；对证据9的真实性、合法性、关联性均认可，但认为采矿权证照的办理还需投入2亿资金。   润田公司对证据1、证据2、证据3、证据4、证据5、证据6、证据7、证据8、证据9的真实性、合法性、关联性均予认可。   本院对证据1、证据3、证据4、证据5、证据6、证据7、证据8、证据9的真实性、合法性、关联性予以确认。   本院经审理查明：2016年7月25日，能源公司（甲方）、马玉龙（乙方）、黄力安（丙方）签订《增资扩股协议》，协议约定：鉴于：2．新疆润田科技发展有限公司（以下简称：“目标公司”，统一社会信用代码：91650100778959036R）是合法存续的企业，注册资本人民币3,000万元，具有完全民事权利和民事行为能力。目标公司拥有托克逊县润田矿业有限公司（以下简称“润田矿业”，统一社会信用代码：91650422689563574E）和托克逊县润北矿业有限公司（以下简称“润北矿业”，统一社会信用代码：91650422568881621Q）两个全资子公司。两个子公司分别拥有润田煤矿、润北煤矿探矿权、采矿权相关手续及煤矿其他资产。3．马玉龙具有完全民事权利和民事行为能力，是持有目标公司70%股权的股东。4．黄力安具有完全民事权利和民事行为能力，是持有目标公司30%股权的股东。甲、乙、丙三方为实现共同建设、经营润田煤矿、润北煤矿的目标，根据国家西部大开发产业政策和国家有关法律法规的规定，按照公平、互利、共赢和诚信的原则，经三方充分平等协商，在2016年3月9日甲方与目标公司签订的《关于增资扩股新疆润田科技发展有限公司框架协议书》的基础上，就甲、乙、丙三方合作及对目标公司增资扩股事宜达成一致，形成以下增资扩股及合作协议，以资共同遵守。   《增资扩股协议》约定如下：一、合作目标。润田公司为本协议项下的目标公司，甲、乙、丙三方按照本协议约定，完成对目标公司的增资扩股，并以增资扩股后目标公司为平台经营润田煤矿、润北煤矿等项目。1．增资扩股总额及依据。根据并购基准日2016年7月15日的审计报告，经甲、乙、丙三方共同认定，目标公司、润田矿业、润北矿业净资产共计174,179,485.33元。本次增资按照目标公司、润田矿业、润北矿业三方该净资产对价增资，该项净资产占新公司股份比例为49%；甲方按51%持股比例对价增资，共计增资金额为181,288,852.08元，甲方的增资扩股包括但不限于目标公司、润田矿业、润北矿业所属矿权、矿产资源等有形和无形资产，如该增资金额不足以完成矿建，其余资金由目标公司支付。2．对目标公司进行增资扩股的内容：（1）目前，目标公司注册资本30,000,000.00元，待本增资扩股协议生效后，甲方按照持股51%的控股比例注册资本出资31,224,489.80元，增资扩股后目标公司的注册资本达到61,224,489.80元。（2）增资扩股后目标公司的股权结构为：甲方成为目标公司股东，持有目标公司51%的股权，享有目标公司相应股东权益；乙方持有目标公司34.3%的股权，享有目标公司相应股东权益；丙方持有目标公司14.7%的股权，享有目标公司相应股东权益。5．甲方实现控股后，应协助乙、丙方办理目标公司煤矿开采相关证照、手续，保证相关煤矿的正常开采及运营，并充分发挥其优势为目标公司产业升级和项目开发建设提供资助和扶持。二、协议生效、投资的支付步骤及资产确认。3．甲方以现金的方式对目标公司进行第一次增资，增资金额为31,224,489.80元，汇入目标公司账户，目标公司的注册资本达到61,224,489.80元。注册资本实际缴纳后15个工作日内，乙、丙方对目标公司增加注册资本金30,000,000.00元，甲方同比例增资31,224,489.80元，此时，目标公司注册资本金达到122,448,979.59元。甲方剩余投资款项118,839,872.49元，待润田煤矿、润北煤矿的采矿证下发后，根据项目需要，甲方对目标公司进行投资。三、关于目标公司的融资。为顺利完成煤矿的升级改造等建设工作，如甲方通过增资扩股方式注入的资金不足以完成矿建，资金缺口应由目标公司通过融资渠道解决，融资方案可选择如下：1．由目标公司向银行等金融机构融资时，以目标公司资产担保，该资产担保不足时，股东各方应按照持股比例提供担保，若甲方代为乙、丙方担保，担保的相关费用及因此遭受的损失由乙方、丙方承担。2．目标公司无法获得外部融资的，甲、乙、丙三方应按照持股比例提供借款，目标公司应当按照同期银行贷款利率向各股东支付利息，乙、丙方申请甲方代为垫付股东借款的，乙、丙方应向甲方支付同期银行贷款利率的利息。3．目标公司根据项目建设进度进行增加注册资本时，经同股东会同意，甲、乙、丙三方应按照持股比例进行增资。若乙、丙方无能力按照持股比例进行增资，可采取股权质押的方式向甲方借款对目标公司进行增资，应向甲方支付同期银行贷款利率的利息。四、特别约定。4．为实现共同建设、经营润田煤矿、润北煤矿的目标，乙、丙方承诺两个煤矿的采矿权证办理不存在实质性障碍，承诺将润田煤矿的采矿权办理至润田矿业名下，将润北煤矿的采矿权办理至润北矿业名下，办理时间不超过6个月。若在6个月内，润田矿业、润北矿业无法取得采矿权证，甲方退出目标公司，乙、丙方应以甲方增资额62,448,979.59元的价格购买甲方持有的目标公司股权，并退还甲方对目标公司的其他投资款项，并赔偿对甲方造成的损失。十一、本协议变更、终止和解除。1．本协议经各方协商一致可予以书面补充、变更和解除。2．本协议未获得甲方国有资产监督管理机构的备案批准时自动终止，因签署本协议产生的相关费用由相关责任方承担。3．本协议生效后，因乙、丙方原因导致未能按照本协议约定办理股东及股权变更登记超过约定期限20个工作日的，甲方有权终止本协议，由此对甲方造成的损失由乙、丙方承担。4．甲方在实现获得51%股权控股目标公司且在目标公司交付后，如目标公司存在股权交割日前的重大或有债务或因乙、丙方原因存在重大遗漏、隐瞒，造成目标公司经济损失时，给目标公司造成的损失由乙、丙在承担。5．甲方未按照本协议约定出资，超过约定时间90个工作日，乙、丙方有权解除本协议，具体按照本协议第四条执行。6．本协议各方任何一方出现重大违约，导致本合同目的无法实现时，守约方有权终止解除本协议。   2016年9月23日，能源公司通过其中国建设银行账户向润田公司转账1,224,489.8元。汇款用途注册资本金。2016年9月26日，能源公司通过其上海浦东发展银行账户向润田公司转账30,000,000元。汇款用途注册资本金。2016年9月28日，能源公司通过其乌鲁木齐银行账户向润田公司转账31,224,489.8元。汇款用途注册资本金。2016年9月27日，马玉龙通过其中国工商银行账户向润田公司转账21,000,000元。2016年9月27日，黄力安通过其交通银行的账户向润田公司转账9,000,000元。汇款用途注册资本金。   国家企业信用信息公示系统的润田公司信用信息公示报告显示，润田公司股东及出资信息，1．能源公司，认缴出资：6,244.9万元，认缴时间：2016年12月31日，认缴出资方式：货币，实缴出资：6,244.9万元，实缴出资时间：2016年12月31日，实缴出资形式：货币。2．马玉龙，认缴出资：4,200万元，认缴时间：2016年12月31日，认缴出资方式：货币，实缴出资：4,200万元，实缴出资时间：2016年12月31日，实缴出资形式：货币。3．黄力安，认缴出资：1,800万元，认缴时间：2016年12月31日，认缴出资方式：货币，实缴出资：1,800万元，实缴出资时间：2016年12月31日，实缴出资形式：货币。   2018年8月28日，甲方（出借人）能源公司与乙方（借款人）润田公司签订《借款合同》，载明：一、借款金额：乙方向甲方借款人民币（大写）贰佰玖拾万元整，（小写：）2,900,000.00元。二、借款期限：壹年，自2018年8月28日始至2019年8月27日止。五、借款用途：支付职工2018年4月至7月工资。2018年8月31日，中信银行客户回单显示：能源公司从其公司中信银行账户向润田公司中国建设银行账户转账2,900,000.00元，摘要信息为借款。2018年8月1日，甲方（出借人）能源公司与乙方（出借人）马玉龙、黄力安、丙方（借款人）润田公司签订《借款合同》。载明：一、借款金额：丙方向甲方和乙方借款人民币共计（大写）贰佰零捌万元整，（小写：）2,080,000.00元。其中丙方向甲方借款人民币（大写）壹佰零陆万零捌佰元整，（小写：）1,060,800.00元；丙方向乙方借款人民币（大写）壹佰零壹万玖仟贰佰元整，（小写）1,019,200.00元。二、借款期限：半年，自2018年7月29日始至2019年1月28日止。2018年8月2日，中信银行客户回单显示：能源公司以其中信银行账户向润田公司中国建设银行账户转账1,060,800.00元，摘要信息为借款。当日，润田公司向能源公司出具收据，载明：今收到能源公司借款壹佰零陆万零捌佰元整。2018年6月27日，甲方（出借人）能源公司与乙方（借款人）润田公司签订《借款合同》，载明：一、借款金额：乙方向甲方借款人民币（大写）伍佰柒拾伍万元整，（小写：）5,750,000.00元。二、借款期限：半年，自2018年6月28日始至2018年12月28日止。五、借款用途：缴纳2017年度企业所得税575万元。中国银行国内支付业务付款回单显示，2018年6月28日，能源公司以其中国银行账户先后向润田公司中国工商银行账户转账4,000,000.00元、1,750,000.00元。用途：借款。同日，润田公司向能源公司出具收据，载明：今收到能源公司借款伍佰柒拾伍万元整。中国银行国内支付业务付款回单显示，2018年2月12日，新疆能源（集团）产业链有限责任公司以其中国银行账户向托克逊县润北矿业有限公司中国建设银行账户转账10,000,000.00元。用途：借款。   国家企业信用信息公示系统的新疆能源（集团）产业链有限责任公司信用信息公示报告显示，其公司股东为能源公司。   2018年9月11日，能源公司向润田公司股东马玉龙、黄力安发出《关于加快推进退出新疆润田科技发展公司合作相关工作的函》，载明：“润田科技自然人股东马玉龙、黄力安：能源公司2018年9月3日党委会研究决定，将“依法、依规、稳妥”地启动退出润田公司合作开发相关工作”。   本院认为，当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。   人民法院应当按照法定程序，全面、客观地审核证据，依照法律规定，运用逻辑推理和日常生活经验法则，对证据有无证明力和证明力大小进行判断，并公开判断的理由和结果。   本案争议焦点为：一、马玉龙、黄力安要求解除《增资扩股协议》有无事实及法律依据；二、马玉龙要求收购能源公司持有润田公司股权、并办理股权变更登记手续有无事实及法律依据。   一、关于马玉龙、黄力安要求解除《增资扩股协议》有无事实及法律依据的问题   马玉龙、黄力安认为能源公司未履行继续融资义务，符合《增资扩股协议》第十一条第五款、第六款约定的解除条件，应当据此解除协议。马玉龙、黄力安同时还主张，因能源公司的违约行为及要求退出合作的行为，致使《增资扩股协议》的合同目的无法实现，符合法定解除的条件。针对马玉龙、黄力安关于请求解除《增资扩股协议》的问题本院认定如下：   （一）针对是否符合约定解除条件的问题   马玉龙、黄力安认为，依照《增资扩股协议》第三条约定，在润田公司无法获取外部融资时，能源公司应按照持股比例向润田公司融资。而能源公司未履行该项合同义务，构成违约。符合协议第十条第五款约定解除条件。对此本院认为，《增资扩股协议》第一条中约定：“本次增资按照目标公司、润田矿业、润北矿业三方该净资产对价增资，该项净资产占新公司股份比例为49%；甲方按51%持股比例对价增资，共计增资金额为181,288,852.08元，甲方的增资扩股包括但不限于目标公司、润田矿业、润北矿业所属矿权、矿产资源等有形和无形资产，如该增资金额不足以完成矿建，其余资金由目标公司支付”。第三条约定：“为顺利完成煤矿的升级改造等建设工作，如甲方通过增资扩股方式注入的资金不足以完成矿建，资金缺口应由目标公司通过融资渠道解决，融资方案可选择如下：1．由目标公司向银行等金融机构融资时，以目标公司资产担保，该资产担保不足时，股东各方应按照持股比例提供担保，若甲方代为乙、丙方担保，担保的相关费用及因此遭受的损失由乙方、丙方承担。2．目标公司无法获得外部融资的，甲、乙、丙三方应按照持股比例提供借款，目标公司应当按照同期银行贷款利率向各股东支付利息，乙、丙方申请甲方代为垫付股东借款的，乙、丙方应向甲方支付同期银行贷款利率的利息”。通过《增资扩股协议》上述约定可知：首先，在能源公司根据协议第二条第三款约定融入润田公司的资金不足以完成煤矿的升级改造等建设工作时，资金缺口应由润田公司融资解决，润田公司是融资主体；其次，根据协议第三条第二款约定，选择股东向润田公司融资的前提是润田公司无法获得外部融资，而在本案中，马玉龙、黄力安并未举证证明润田公司向金融机构贷款未果，或润田公司已穷尽融资手段的相关证据，故由股东向目标公司融资的前提条件尚不具备，能源公司尚不具有向润田公司进行借款融资的当然义务。本院对马玉龙、黄力安的该项意见不予采纳。另外，依照《增资扩股协议》第十一条第五款、第六款约定，“5．甲方未按照本协议约定出资，超过约定时间90个工作日，乙、丙方有权解除本协议，具体按照本协议第四条执行；6．本协议各方任何一方出现重大违约，导致本合同目的无法实现时，守约方有权终止解除本协议”。能源公司依据协议第二条第三款约定，已将当期股本转入润田公司，已经完成了协议首期增资的合同义务，不存在未按约定出资的情况。本院认为能源公司在出资方面不存在违约行为，马玉龙、黄力安主张因能源公司的违约行为约定解除协议没有事实依据，本院不予支持。   （二）针对能源公司是否存在符合法定解除条件违约行为的问题   马玉龙、黄力安认为，能源公司向润田公司提交《关于加快推进退出新疆润田科技发展有限公司合作相关工作的函》《内部调动通知》《关于增资扩股新疆润田科技发展有限公司协议书相关问题的处理建议回复函》等证据，能够证实能源公司要退出《增资扩股协议》的合作，且自能源公司向润田公司提交上述退出意向材料后，能源公司就再未向润田公司融资、参与润田公司的经营管理，能源公司的上述违约行为致使润田公司采矿权证无法正常取得，致使《增资扩股协议》合同目的无法实现，符合法定解除协议的条件。对此，本院认为，涉案《增资扩股协议》是否符合法定解除条件的在于能源公司的行为是否构成根本违约，是否导致合同目的不能实现。首先，能源公司于2018年9月向润田公司提出退出合作的意向，但该退出意向尚在各方磋商阶段，并未形成实质性终止各方合作的情形。从能源公司向马玉龙、黄力安的《回复函》中可以得知，能源公司将马玉龙、黄力安处理好相关欠款及债务的处理作为退出合作的前提条件。可见，各股东对于能源公司退出润田公司合作的事项尚在双方沟通阶段，未进入实质履行阶段。其次，依照《增资扩股协议》第一条约定，“新疆润田科技发展有限公司为本协议项下的目标公司，甲、乙、丙三方按照本协议约定，完成对目标公司的增资扩股，并以增资扩股后目标公司为平台经营润田煤矿、润北煤矿等项目”。据此，《增资扩股协议》的合同目的是：其一，能源公司、黄力安、马玉龙三方对润田公司完成增资扩股；其二，以润田公司为平台经营润田煤矿、润北煤矿等项目。故，能源公司的退出意向行为并未违反合同约定，亦未导致合同目的不能实现。本院对马玉龙、黄力安的该项意见不予采纳。其三，马玉龙、黄力安认为润田公司采矿权证无法正常办理系因能源公司未按约融资，不参与润田公司经营管理所致。本院认为，依照协议第四条第四款约定，办理润田公司采矿权证的主要合同义务人系马玉龙、黄力安，而非能源公司。且能源公司在首次增资后以借款方式向润田公司融资1,971万余元，能源公司已尽到了协助融资的义务。综上所述，依照最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民法典＞时间效力的若干规定》第一条第二款规定：“民法典施行前的法律事实引起的民事纠纷案件，适用当时的法律、司法解释的规定，但是法律、司法解释另有规定的除外”。《中华人民共和国合同法》第九十四条规定：“有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的；（二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；（三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；（四）当事人一方迟延履行债务或者其他违约行为致使不能实现合同目的”。马玉龙、黄力安不能证明能源公司存在致使合同目的不能实现的根本违约行为，本院对马玉龙、黄力安的该主张亦不予支持。   二、关于马玉龙要求按62,448,979.59元收购能源公司持有的润田公司51%的股权有无事实及法律依据的问题   马玉龙认为，依照《增资扩股协议》第四条第四款约定，马玉龙有权按62,448,979.59元收购能源公司持有的润田公司51%的股权。本院认为，《增资扩股协议》第四条第四款约定，“为实现共同建设、经营润田煤矿、润北煤矿的目标，乙、丙方承诺两个煤矿的采矿权证办理不存在实质性障碍，承诺将润田煤矿的采矿权办理至润田矿业名下，将润北煤矿的采矿权办理至润北矿业名下，办理时间不超过6个月。若在6个月内，润田矿业、润北矿业无法取得采矿权证，甲方退出目标公司，乙、丙方应以甲方增资额62,448,979.59元的价格购买甲方持有的目标公司股权，并退还甲方对目标公司的其他投资款项，并赔偿对甲方造成的损失”。从该条款内容来看，该合同条款约定了马玉龙、黄力安应当在6个月内办理两煤矿相应采矿权证的合同义务，同时还约定能源公司在马玉龙、黄力安在无法按期办理出采矿权证的情况下，享有要求退出润田公司、要求马玉龙、黄力安按照增资价格收购其股权的权利。现马玉龙、黄力安在未按合同约定办理相应采矿权证的前提下，要求收购能源公司持有的润田公司股权、办理股权变更登记手续的诉讼请求缺乏合同依据，本院不予支持。   综上所述，马玉龙、黄力安的诉讼请求没有事实及法律依据。依照《中华人民共和国合同法》第九十四条、最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民法典＞时间效力的若干规定》第一条、《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞的解释》第三百一十二条规定，判决如下：   驳回马玉龙、黄力安对新疆能源（集团）有限责任公司、新疆润田科技发展有限公司的全部诉讼请求。   案件受理费354,044.9元（马玉龙、黄力安已预交），由马玉龙、黄力安负担。   如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于新疆维吾尔自治区高级人民法院。   审  判  长   李卫玲   审  判  员   白 冰   人民 陪 审员   张巧梅   二 〇 二 一 年 三 月 二 十 六 日   书  记  员   闫 雯