河南省郑州市管城回族区人民法院刑 事 判 决 书（2021）豫0104刑初103号公诉机关河南省郑州市管城回族区人民检察院。被告人范志敏，男，1964年1月10日出生，汉族，高中文化程度，原河南洋欣投资有限公司客户经理，住湖南省长沙市雨花区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年11月10日被郑州市公安局管城分局刑事拘留，同年12月3日被逮捕。辩护人王延菲，河南益仟律师事务所律师。河南省郑州市管城回族区人民检察院以郑管检二部刑诉〔2021〕3号起诉书指控被告人范志敏犯非法吸收公众存款罪，于2021年2月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用认罪认罚普通程序，公开开庭审理本案。河南省郑州市管城回族区人民检察院指派检察员校元元出庭支持公诉，被告人范志敏及其王延菲到庭参加诉讼。本案现已审理终结。河南省郑州市管城回族区人民检察院指控，2008年，李扶玲（已判处刑罚）、李大东（另案处理）等人共同出资成立河南洋欣投资有限公司（以下简称“洋欣公司”），办公地址位于郑州市管城回族区紫荆山路******，经营范围为实业投资、投资担保咨询，2009年5月26日注册成立。2013年10月，河南浩洋投资担保有限公司（位于郑州市管城回族区紫荆山路**紫鼎商务****）合并至洋欣公司。2009年被告人范志敏受雇于洋欣公司在8楼担任业务经理。洋欣公司自成立以来，李扶玲、李大东等人未经国家金融管理部门批准，通过客户经理推荐、客户口口相传等方式，以投资“萝北口岸至阿穆尔捷特口岸浮箱固冰通道项目”为由，向社会不特定人员公开非法吸收公众资金，并承诺年收益率为本金的18%。2016年10月，洋欣公司停止营业，无法兑付客户资金。经鉴定，洋欣公司8楼客户共投资本金1522660000元，投资客户共633人，已支付给客户存款利息126495685元，已返还客户本金1199780000元，未兑付投资本金322880000元。剥息后，其中共有32位客户已全部兑付资金，剩余601位客户未全部兑付资金，未兑付金额为200319185元。洋欣公司10楼客户共投资本金1596284000元，投资客户共683人，已支付给客户存款利息152364619元，已返还客户本金1226204000元，未兑付投资本金370080000元。剥息后，其中共有52位客户已全部兑付资金，剩余631位客户未全部兑付资金，未兑付金额为224009956.5元。其中范志敏在洋欣公司担任客户经理期间，介绍投资客户50位，涉及投资资金609笔，投资本金共计75630000元，河南洋欣投资有限公司支付给客户利息7350565元，返还客户本金60920000元，剩余本金14710000元，44位客户剥息后未全部兑付资金，未兑付资金总额为7797470元。2020年11月9日，范志敏在湖南省长沙市湘骏汽车4S店内被郑州市公安局管城分局民警抓获，其到案后如实供述上述犯罪事实。针对上述指控，公诉机关提供了被告人范志敏的供述；证人陈某证言；到案经过；投资客户陈某、李巧玲、宋素青、张**、施秀珍、郑玲、王小枝提供投资人收益说明书、承诺书、投资管理协议、收益计划书、收据及账户转账明细；被告人身份及前科情况；户籍证明；河南华凯会计师事务所（普通合伙）司法鉴定意见书等证据，认为被告人范志敏的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人范志敏在共同犯罪中起次要或者辅助作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人范志敏如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。遂向本院提起公诉，并建议对被告人判处有期徒刑二年，并处罚金。被告人范志敏对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均无异议，并签字具结。辩护人的辩护意见是：1、被告人系初犯、偶犯，主观恶性小，其将自有积蓄投入公司，自身也是受害者；2、被告人目前家庭经济困难，希望从轻判处罚金。经审理查明：2008年，李扶玲（已判处刑罚）、李大东（另案处理）等人共同出资成立河南洋欣投资有限公司，办，办公地址位于郑州市管城回族区紫荆山路******营范围为实业投资、投资担保咨询，2009年5月26日注册成立。2013年10月，河南浩洋投资担保有限公司（（位于郑州市管城回族区紫荆山路**紫鼎商务****合并至洋欣公司。2009年被告人范志敏受雇于洋欣公司在8楼担任业务经理。洋欣公司自成立以来，李扶玲、李大东等人未经国家金融管理部门批准，通过客户经理推荐、客户口口相传等方式，以投资“萝北口岸至阿穆尔捷特口岸浮箱固冰通道项目”为由，向社会不特定人员公开非法吸收公众资金，并承诺年收益率为本金的18%。2016年10月，洋欣公司停止营业，无法兑付客户资金。经鉴定，洋欣公司8楼客户共投资本金1522660000元，投资客户共633人，已支付给客户存款利息126495685元，已返还客户本金1199780000元，未兑付投资本金322880000元。剥息后，其中共有32位客户已全部兑付资金，剩余601位客户未全部兑付资金，未兑付金额为200319185元。洋欣公司10楼客户共投资本金1596284000元，投资客户共683人，已支付给客户存款利息152364619元，已返还客户本金1226204000元，未兑付投资本金370080000元。剥息后，其中共有52位客户已全部兑付资金，剩余631位客户未全部兑付资金，未兑付金额为224009956.5元。其中范志敏在洋欣公司担任客户经理期间，介绍投资客户50位，涉及投资资金609笔，投资本金共计75630000元，河南洋欣投资有限公司支付给客户利息7350565元，返还客户本金60920000元，剩余本金14710000元，44位客户剥息后未全部兑付资金，未兑付资金总额为7797470元。2020年11月9日，范志敏在湖南省长沙市湘骏汽车4S店内被郑州市公安局管城分局民警抓获，其到案后如实供述上述犯罪事实。以上事实，有法庭查证属实的下列证据证明：1、被告人范志敏在侦查阶段对上述指控犯罪事实均有供述，在开庭过程中对上述犯罪事实亦无异议，并自愿认罪认罚。2、证人陈某证言，证实了2015年，被告人范志敏向其介绍洋欣公司在东北地区建设的“浮桥”项目，并宣传只要在洋欣公司投资，每月洋欣公司会支付1.5%利息，陈某在洋欣公司投资后款项未全部返还的事实。3、到案经过，证实了2020年11月9日，范志敏在湖南省长沙市湘骏汽车4S店内被郑州市公安局管城分局民警抓获4、河南华凯会计师事务所鉴定意见书，证实了经鉴定，洋欣公司8楼客户共投资本金1522660000元，投资客户共633人，已支付给客户存款利息126495685元，已返还客户本金1199780000元，未兑付投资本金322880000元。剥息后，其中共有32位客户已全部兑付资金，剩余601位客户未全部兑付资金，未兑付金额为200319185元。洋欣公司10楼客户共投资本金1596284000元，投资客户共683人，已支付给客户存款利息152364619元，已返还客户本金1226204000元，未兑付投资本金370080000元。剥息后，其中共有52位客户已全部兑付资金，剩余631位客户未全部兑付资金，未兑付金额为224009956.5元。其中范志敏在洋欣公司担任客户经理期间，介绍投资客户50位，涉及投资资金609笔，投资本金共计75630000元，河南洋欣投资有限公司支付给客户利息7350565元，返还客户本金60920000元，剩余本金14710000元，44位客户剥息后未全部兑付资金，未兑付资金总额为7797470元。5、投资客户陈某、李巧玲、宋素青、张**、施秀珍、郑玲、王小枝提供投资人收益说明书、承诺书、投资管理协议、收益计划书、收据及账户转账明细；被告人身份及前科情况；户籍证明等证据附卷，与其他证据相互印证，作证了案件事实。本院认为，被告人范志敏伙同他人违反金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。根据被告人范志敏犯罪的事实和性质，依法应在“三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金”的法定刑幅度以内处以适当刑罚。具体适用刑罚，本院考虑以下量刑情节：1、被告人范志敏在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，依法应减轻处罚；2、被告人范志敏归案后如实供述犯罪事实并自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚；3、被告人范志敏无前科，可酌情从轻处罚。公诉机关提出的量刑建议适当，本院予以采纳。辩护人提出的相应辩护意见，本院亦予以采纳。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告人范志敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年11月9日起至2022年11月8日止。罚金于判决生效后三日内缴纳）。二、涉案赃款、赃物，依法追缴后，返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  洪珂珂人民陪审员  段小琴人民陪审员  司瑞莲二〇二一年三月三十日书 记 员  马璐瑶