北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0105刑初1372号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人郑义，男，1990年7月3日出生，汉族，公民身份号码为×××，大学专科文化，案发前系北京中润鼎利（北京）企业管理中心培训部经理，户籍地为北京市海淀区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年10月22日被羁押，次日被刑事拘留，同年11月19日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人宿婷，北京市华泰律师事务所律师。辩护人刘红刚，北京市道成律师事务所律师。被告人刘健，男，1980年10月29日出生，汉族，公民身份号码为×××，大学专科文化，案发前系北京中润鼎利（北京）企业管理中心四区区域总经理，户籍地为北京市大兴区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月3日被刑事拘留，同年12月6日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人张文平，北京嘉润律师事务所律师。被告人杨光，男，1969年5月28日出生，汉族，公民身份号码为×××，初中文化，案发前系中润鼎利（北京）企业管理中心造币厂职场负责人，户籍地为黑龙江省佳木斯市汤原县；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年10月5日被羁押，次日被刑事拘留，同年11月12日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人王槟，北京市盈科律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2020〕1306号起诉书指控被告人郑义、刘健、杨光犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月6日向本院提起公诉。后于2021年1月27日以京朝检公诉刑变诉〔2021〕24号变更起诉决定书进行变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员王栋出庭支持公诉，被告人郑义及其辩护人宿婷、刘红刚、被告人刘健及其辩护人张文平、被告人杨光及其辩护人王槟到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控，被告人郑义、刘健、杨光伙同郭某、周某（均已起诉）等人，于2016年至2018年8月间，在北京市朝阳区等地，以北京中润天下企业管理中心、中润鼎利（北京）企业管理中心的名义，向社会不特定公众公开宣传投资基金项目并承诺返本付息，与多名投资人签订《借款协议》和《居间服务协议》，非法募集资金。经审计，现有3000余名集资参与人报案，报案金额共计10亿余元。其中，被告人郑义参与非法募集资金9亿余元；被告人刘健参与非法募集资金2000余万元；被告人杨光参与非法募集资金1000余万元。公诉机关于2021年1月27日变更指控，被告人郑义、刘健、杨光伙同郭某、周某（均已起诉）等人，于2016年至2018年8月间，在北京市朝阳区等地，以北京中润天下企业管理中心、中润鼎利（北京）企业管理中心的名义，向社会不特定公众公开宣传投资基金项目并承诺返本付息，与多名投资人签订《借款协议》和《居间服务协议》，非法募集资金。经审计，现有3000余名集资参与人报案，报案金额共计10亿余元。其中，被告人郑义参与非法募集资金9亿余元；被告人刘健参与非法募集资金8000余万元；被告人杨光参与非法募集资金2000余万元。公诉机关就上述指控向本院移送了证人证言、银行交易明细单、司法鉴定意见书、书证以及被告人郑义、刘健、杨光的供述等证据材料，指控被告人郑义、刘健、杨光的行为构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以惩处。被告人郑义当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为郑义具有以下从轻处罚量刑情节：郑义系从犯，积极退缴全部违法所得，能如实供述所犯罪行，自愿认罪认罚，系初犯、偶犯，家人在公司也有投资，建议法庭对其从轻处罚。被告人刘健当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为刘健具有以下从轻处罚量刑情节：刘健系从犯，有自首情节，自愿认罪认罚，系初犯、偶犯，建议法庭对其从轻处罚。被告人杨光当庭对公诉机关指控的事实未提异议，自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的事实与罪名不持异议，认为杨光具有以下从轻处罚量刑情节：本案系单位犯罪，杨光系从犯，能如实供述所犯罪行，自愿认罪认罚，系初犯、偶犯，建议法庭对其从轻处罚。经本院审理查明，被告人郑义、刘健、杨光伙同郭某、周某（均已起诉）等人，于2016年至2018年8月间，在北京市朝阳区等地，向社会不特定公众公开宣传投资债权及私募基金等项目，可获得高收益且到期返还本金，以北京中润天下企业管理中心、中润鼎利（北京）企业管理中心的名义，与集资参与人签订《借款协议》和《居间服务协议》，非法募集资金。经审计，现有3000余名集资参与人报案，报案金额共计人民币10亿余元。其中，郑义为培训部经理，负责培训事务，报案集资参与人指认其参与募集资金人民币300余万元，郑义任职期间公司共计募集报案集资参与人资金人民币9亿余元；刘健为中润鼎利中心四区区域总经理，负责西直门及造币厂职场，带领该区域销售人员销售公司产品，报案集资参与人指认其参与募集资金金额共计人民币8000余万元；被告人杨光为中润鼎利中心造币厂职场负责人，负责带领该区域销售人员销售公司产品，报案集资参与人指认其参与募集资金人民币2000余万元。后刘健接公安机关电话传唤自行到案，郑义、杨光被民警查获归案，三被告人均已自愿签署《认罪认罚具结书》。公诉机关移转的被告人郑义家属退缴的人民币10万元以及其他人退缴的人民币5万元，现在案。另，在本院审理期间，郑义家属退缴的人民币51万元及被告人刘健退缴的人民币10万元，现均在案。上述事实，有被告人郑义、刘健、杨光的供述，且有集资参与人张某、袁某等人的证言，辨认笔录，银行账户历史交易明细单，出借咨询与服务协议，收款确认书，司法鉴定意见书，书证，案款单，公安机关出具的到案经过及身份证明材料等证据证实，足以认定。本院认为：被告人郑义、刘健、杨光伙同他人违反金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人郑义、刘健、杨光犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。关于杨光之辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，经查，本案集资公司成立之后主要从事非法集资活动，不符合单位犯罪的条件，故该项辩护意见本院不予采纳。鉴于被告人郑义、刘健、杨光在共同犯罪中虽各自所起作用不同，或负责培训或直接负责部分资金募集，但予全案而言均可认定为从犯；刘健接公安机关电话传唤自行到案，能如实供述所犯主要事实，有自首情节，自愿认罪认罚；郑义、杨光能如实供述所犯主要罪行，自愿认罪认罚；郑义积极退缴全部违法所得，刘健退缴十万元违法所得，综上，本院依法对郑义、刘健、杨光所犯罪行分别予以从轻处罚。继续追缴被告人刘健、杨光的违法所得，连同在案之资金用于发还各集资参与人。三被告人之辩护人所提相关辩护意见，本院酌予采纳。综上，根据被告人郑义、刘健、杨光各自犯罪的事实、犯罪的性质、情节以及对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条及第三条之规定，判决如下：一、被告人刘健犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月3日起至2025年11月2日止。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。二、被告人杨光犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币二十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月5日起至2024年10月4日止。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。三、被告人郑义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月22日起至2023年4月21日止。罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳）。四、继续追缴被告人刘健、杨光的违法所得，连同在案资金，用于发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  辛祖国人民陪审员  张志强人民陪审员  白 玉二〇二一年三月三日书 记 员  王雨晴