湖北省房县人民法院民 事 判 决 书(2021)鄂0325民初208号原告:李世灿,男,汉族,生于1972年11月6日,住广东省深圳市罗湖区.委托诉讼代理人:李江玲,广东世纪人律师事务所律师.代理权限:特别授权。被告：湖北神农本草中药饮片有限公司，住所地：湖北省十堰市房县城关镇晓阳工业区。法定代表人：张文明，系该公司董事长兼总经理。被告：张文明，男，1967年12月8日出生，汉族，住湖北省房县。第三人：十堰宏顺神农本草商务信息咨询中心（有限合伙企业），统一社会信用代码：91420325MA4912513D，住所地：房县城关镇晓阳村1幢。执行事务合伙人：包新阶。原告李世灿与被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明、第三人十堰宏顺神农本草商务信息咨询中心（有限合伙企业）新增资本认购纠纷一案，本院于2021年1月15日立案受理后，2021年3月5日，原告申请撤回对第三人十堰宏顺神农本草商务信息咨询中心（有限合伙企业）的起诉，本院予以准许。2021年3月9日，本案依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告李世灿的委托诉讼代理人李江玲与被告暨被告湖北神农本草中药饮片有限公司的法定代表人张文明到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告李世灿向本院提出诉讼请求：1、判令两被告立即向原告支付股权回购款人民币741961.64元（以56万为基数按年10%利率＋认购总金额56万请求计算至两被告将全部股权回购款付清之日止，暂计至2020年12月24日为741961.64元；2、两被告对上述股权回购款偿还向原告承担连带责任；3、本案诉讼费用由两被告承担。事实和理由：被告一为了融资，以“定向增资扩股之名”对外发行股票，并将事先拟定好的神农本草《认购协议书一定向增资扩股协议书》（以下简称“认购协议”）寄给被告，原告于2017年9月20日与被告一、被告二张文明三方签订《认购协议》。协议约定“本次定向增资的股份价格为2.8元／股，原告向被告一认购20万股，认购价款总金额共计人民币56万元。同时约定，对投资100万股以下的投资者，乙方同意将持有的被告一的股份暂由被告一指定的第三人十堰宏顺神农本草商务信息咨询中心（有限合伙企业）代为持有”。另外，《认购协议》第三条约定：“若甲方（被告一）未能在2020年6月30日前在全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让股权，公司与张文明执行董事应无条件回购原告的股份。回购价款总金额＝认购价格＊认购股数＊10%*投资天数／365+认购总金额”。原告签订《认购协议》后，于2017年9月21日向被告支付股权认购款人民币56万元（按《认购协议》所指定的第三人账号付款），被告一于2017年9月25日向原告出具股权认购款收据，并向原告出具股权证书。此后，原告再也未收到或获得关于被告或第三人的任何信息，未参与过被告或第三人的任何事务，更未行使过“股东”之权利。直至2020年7月，原告经了解，才发现被告公司的组织形式仍为有限责任公司，根本未进行股改（即将有限公司变更为股份有限公司）。根据《公司法》、《证券法》及《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》等相关规定，在新三板挂牌及创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让股权的最基本的前提条件必须是股份有限公司。被告至今仍为有限公司（自然人独资），根本未能于2020年6月30日在全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让股权，其《认购协议》中所约定的股权回购条件已经成就。原告根据《认购协议》第三条之约定，于2020年7月28日特向两被告提出申请“要求回购其持有被告的20万股份，回购价款总金额为人民币718641.10元（投资天数暂计至2020年7月24日），并请被告将股权回购款支付至原告”。但时至今日，两被告并未将上述股权回购款支付给原告。被告一系一人有限责任公司（自然人独资），被告二张文明作为被告一的法定代表人、执行董事兼总经理，同时也系公司的唯一股东，不仅在《认购协议》中承诺承担原告股权回购的连带责任。同时根据《公司法》第六十三条规定，一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，也应当对公司债务承担连带责任。综上所述，两被告其行为严重侵害了原告的权益，为了维护原告的合法利益，特向贵院提起诉讼，请求法院依法支持原告的诉讼请求。被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明辩称：我们公司原先准备上市,因为中介公司的原因未能上市,我们损失也很严重。现在我们商量了两个方案:一是2020年6月30日以前的利息,能不能按照银行利息计算。二是关于回购,2020年6月30日前提出书面回购申请的,我们同意回购。2020年6月30日前未能提出回购申请的,只能按照银行利息计算。关于时间,我们希望考虑企业情况,能够分批分次支付。签订合同是公司行为,不能要求我个人承担.本院经审理认定事实如下：被告湖北神农本草中药饮片有限公司是一家有限责任公司（自然人独资）。被告张文明为该公司的自然人股东及法定代表人。2017年9月20日，湖北神农本草中药饮片有限公司作为甲方，原告李世灿作为乙方，被告张文明作为丙方共同签订了《神农本草认购协议书》，协议约定：1、甲乙双方同意本次定向增资的股份的价格是2.8元/股，乙方认购定向增资股份20万股，认购价款总金额为560000元；2、乙方在协议签订完毕后三个工作日内以现金方式一次性将全部认购款划入甲方为本次增资指定的中国农业银行股份有限公司房县支行营业部，户名：十堰宏顺神农本草商务信息咨询中心(有限合伙企业)，账号:17×××04OO16619，以甲方收到全额款项，本协议生效。3、如无不可抗力，甲方保证在2020年6月30日前完成在全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让，若甲方成功挂牌并公开转让，乙方持有的股份遵循相关交易规则实现交易退出；若甲方未能在约定的期限于全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让，乙方可以选择继续持股或者要求甲方回购其持有的股份，甲方无条件接受回购，需按投资日起每年增资投资款的10%溢价回购乙方标的股份。张文明自愿承担回购乙方全部连带责任。回购价款总金额=认购价格＊认购股数＊1O%＊投资天数/365+认购总金额；4、乙方可于约定到期时，60个工作日内以书面要求甲方以约定方式回购乙方所投资的全部股权，甲方在收到乙方书面申请40个工作日内完成回购……协议签订后，原告李世灿于2017年9月21日按照协议约定向指定账户转账560000元，被告湖北神农本草中药饮片有限公司于2017年9月25日向原告李世灿开具560000元神农本草股权认购款的《收据》，并向原告李世灿出具了《股权证书》。截止到2020年6月30日湖北神农本草中药饮片有限公司并没有在全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让。2020年7月28日，原告李世灿向湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明邮寄了《股权回购申请书》，要求二被告进行回购，直到起诉之日，神农本草公司及张文明均没有按照约定向原告李世灿支付股权回购款，故引起诉争。本院认为：有限公司的股东以其认缴的出资额对公司承担有限责任，公司法人以其全部资产对公司债务承担全部责任，其股权证明是出资证明，股权不会被分割等份，并且《中华人民共和国公司法》对有限公司的股东人数上限规定在五十人一下，决定了有限公司不能发行股票。本案中原告李世灿不是公司的股东，而直接认购被告湖北神农本草中药饮片有限公司的股份，被告湖北神农本草中药饮片有限公司承诺在一定的期限内挂牌上市，或回购股权并以认购股数的10%溢价计算回购价款，实际上是公司一种融资的行为。被告湖北神农本草中药饮片有限公司的该种融资行为未经有关部门依法批准，违反法律行政法规的强制性规定，双方签订的认购协议书无效，被告湖北神农本草中药饮片有限公司从原告处取得的资金应当返还，并应赔偿其利息损失，损失的利息应参照2021年1月（起诉时间）全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价一年期的年利率3.85%标准计算。被告张文明作为被告湖北神农本草中药饮片有限公司的实际控股人和法定代表人，对认购协议无效负有过错，应当与被告湖北神农本草中药饮片有限公司承担连带返还及赔偿责任。根据《中华人民共和国民法典》第一百五十三条第一款、第一百五十七条、第六百八十二条，《中华人民共和国证券法》第九条第一款、《中华人民共和国公司法》第二十六条第一款、第一百七十八条第一款之规定，判决如下：被告湖北神农本草中药饮片有限公司于本判决生效之日起30日内返还原告李世灿560000元，并赔偿损失（以560000元为基数、从2017年9月20日起按年利率3.85%标准计算利息至偿清之日止）；被告张文明对上述款项承担连带责任；驳回原告李世灿的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费11220元，减半收取5610元，由被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明承担。因原告已预交，故在执行时由被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明一并给付原告。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于湖北省十堰市中级人民法院。上诉人应在递交上诉状时，预交上诉案件受理费11220元。户名：湖北省十堰市中级人民法院，帐号：17×××01，开户行：中国农业银行股份有限公司十堰广场支行。通过邮局汇款的，款汇十堰市中级人民法院办公室，邮编：442000；地址：十堰市张湾区浙江路66号。上诉人应将注明一审案号的交费凭证复印件同时交本院。上诉人在上诉期届满之次日起七日内未预交，也未提出缓交、减交、免交上诉案件受理费申请的，按自动撤回上诉处理（本院不再另行送达预交上诉案件受理费通知）。审判员  陶红二〇二一年三月十七日法官助理杨存存书记员杨存存