上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2021）沪0115刑初513号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人关某某，男，1979年12月8日出生，汉族。辩护人虞佳臻、寇树才，国浩律师(上海)事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检刑诉〔2021〕406号起诉书指控被告人关某某犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月21日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员程某出庭支持公诉，被告人关某某及辩护人虞佳臻、寇树才到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控上有公司、上海融颖金融信息服务有限公司(以下简称“融颖公司”)及系列关联公司未经国家有关部门批准，采用业务员发放传单、口口相传等方式公开宣传，通过线上“融颖金服”平台及线下门店签订《出借信息咨询与服务协议》等方式，承诺4.8%至9.6%年化收益率，吸引社会不特定公众投资其以上有公司及融颖公司名义发行的理财产品；被告人关某某于2016年12月至案发期间担任上有公司副总裁期间，负责公司市场部、技术部及华北区部分业务的开展，通过主管的市场部印发理财产品宣传单页、对投资人进行返利等帮助公司募集资金，并通过技术部为上有公司和融颖公司线上业务的开展提供技术支持。经审计，被告人关某某任职期间上有公司及融颖公司募集资金总额共计人民币(以下币种同)1,349,163,006元，未兑付258,023,500.77元。被告人关某某任职期间可查证工资收入共计321,581.80元，并接受由公司支付首付的车辆1辆；为证实上述指控，公诉机关提供了相应证据，据此指控被告人关某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；当庭补充认定被告人关某某具有自首情节，可从轻处罚。被告人关某某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，当庭表示自愿认罪认罚，愿意继续退赔，希望对其判处缓刑。辩护人虞佳臻、寇树才对公诉机关指控的基本事实及罪名均无异议，辩称被告人关某某具有自首情节，可以从轻或者减轻处罚；其在共同犯罪中起帮助作用、辅助作用，入职时间短、所起作用小、参与程度低，应认定为从犯，应当从轻或者减轻处罚；其能积极退赃，能认罪认罚；综上建议对其从轻或者减轻处罚，适用缓刑。经审理查明：2014年10月起至案发,姚某某先后成立上有公司、融颖公司及系列关联公司，租借本区陆家嘴东路XXX号招商局大厦16楼作为运营总部，并招聘人员在江苏、安徽、广东、河南等多个省市开设分公司。期间，上有公司、融颖公司未经国家有关部门批准，采用业务员发放传单、口口相传等方式公开宣传，通过线上“融颖金服”平台及线下门店签订《出借信息咨询与服务协议》等方式，承诺4.8%至9.6%年化收益率，吸引社会不特定公众投资其以上有公司及融颖公司名义发行的理财产品。2016年12月至案发，被告人关某某担任上有公司副总裁期间，负责公司市场部、技术部及华北区部分业务的开展，通过主管的市场部印发理财产品宣传单页、对投资人进行返利等帮助公司募集资金，并通过技术部为上有公司和融颖公司线上业务的开展提供技术支持。经审计，被告人关某某任职期间上有公司及融颖公司募集资金总额共计1,349,163,006元，未兑付258,023,500.77元。被告人关某某任职期间可查证工资收入共计321,581.80元，并接受由公司支付首付8万元的轿车一辆。2020年6月16日，被告人关某某经公安机关电话通知后在约定地点等候，到案后如实供述了上述犯罪事实，后在审查起诉阶段未作如实供述。到案后，被告人关某某在家属帮助下退缴了150,000元，又在本案审理期间向本院退缴了320,000元。上述事实，被告人关某某在开庭审理过程中亦无异议，且有公诉机关提供并经庭审质证属实的被告人关某某的供述笔录，集资参与人何芳、卜平、冷煜等人的陈述笔录，证人姚某某、侍某某、林某某等人的证言笔录，相关上有公司管理人员花名册、会议纪要、出借信息咨询与服务协议、股权激励协议、银行交易明细、POS付款单、展期还款协议、档案机读材料、银行转账汇款业务凭证等书证，上海华安会计师事务所有限公司鉴定意见书，公安机关扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、案发及抓获经过、户籍资料等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人关某某违反金融管理法律规定，伙同他人变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处，公诉机关的指控成立。关于辩护人所作被告人系从犯的辩护意见，经查被告人在本案共同犯罪中行为积极、地位重要，并非起次要或辅助作用，不能认定为从犯，故上述意见本院不予采纳。被告人有视为自动投案的情形，到案后能作如实供述，后虽有翻供，但在庭审时又能作如实供述，可认定为自首，可以从轻处罚。被告人能当庭自愿认罪认罚，并有积极退赃行为，均可酌情分别从轻处罚。辩护人所作被告人系自首及建议对其从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。但根据本案的具体犯罪情节及危害性，结合被告人的作用、地位，不宜对其适用缓刑；故被告人及其辩护人分别所作适用缓刑的建议，本院不予采纳。本院为维护国家市场经济秩序，依照《中华人民共和国刑法》第十二条、第一百七十六条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人关某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月16日起至2024年3月15日止；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、被告人关某某退赔在案的赃款，分别予以发还，不足部分继续追缴或责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐楚楚人民陪审员  华伟忠人民陪审员  顾玲玲二〇二一年三月二十五日书 记 员  严培红附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。本法施行以前，依照当时的法律已经作出的生效判决，继续有效。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。