上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2021）沪0115刑初569号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人嵇某某，女，1963年3月18日出生，汉族。辩护人戎兴旺，上海创昱合律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检刑诉〔2021〕380号起诉书指控被告人嵇某某犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月22日向本院提起公诉。本院于同月25日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员傅某出庭支持公诉，被告人嵇某某及辩护人戎兴旺到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控被告人嵇某某于2015年6月至2018年9月担任创屹公司洛川东路门店业务员，期间明知创屹公司向社会不特定公众公开吸收资金，仍在他人的组织、领导下，采用与集资参与人签订《投资协议书》等方式，非法吸收公众资金。经司法审计，被告人嵇某某非法吸收资金共计人民币3,400万余元，个人非法所得人民币51万余元；为证实上述指控，公诉机关提供了相应证据，据此指控被告人嵇某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人嵇某某系从犯，根据《刑法》第二十七条的规定，应当从轻或者减轻处罚；其有自首情节，根据《刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻处罚。被告人嵇某某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，当庭表示认罪认罚，愿意继续退赃，希望对其从轻处罚。辩护人戎兴旺对公诉机关指控的事实及罪名无异议，辩称被告人犯罪恶意较小，是初犯偶犯，有自首情节，是从犯，可以从轻或者减轻处罚；家属愿意积极配合退赃，希望对其适用缓刑。经审理查明：创屹公司于2013年11月21日注册成立，注册资本人民币33,000万元，法定代表人及实际控制人徐德亮(另处)，注册地中国(上海)自由贸易试验区富特东一路XXX号，经营地址本市浦东新区浦东南路鄂尔多斯大厦1404室。2013年12月至案发，徐德亮伙同他人未经国家相关部门批准，以创屹公司及上海宁荣投资管理中心(有限合伙)、上海犇潼投资管理合伙企业(有限合伙)、上海凡乐投资管理中心(有限合伙)、上海伊乔投资管理中心(有限合伙)等关联公司的名义，在本市开设10家线下门店，通过发放宣传资料、举办投资讲座、组织旅游及口口相传等方式，向社会不特定公众承诺多种产品的固定年化收益，非法募集资金。经司法审计，创屹公司非法募集资金共计人民币33.86亿余元，未兑付金额共计人民币6.31亿余元。2015年6月至2018年9月，被告人嵇某某担任创屹公司洛川东路门店业务员，期间明知创屹公司向社会不特定公众公开吸收资金，仍在他人的组织、领导下，采用与集资参与人签订《投资协议书》等方式，非法吸收公众资金。经司法审计，被告人嵇某某非法吸收资金共计人民币3,400万余元，个人非法所得人民币51万余元。2020年7月7日，被告人嵇某某接电话通知后主动至公安机关配合调查，到案后如实供述了上述犯罪事实。本院审理期间，被告人嵇某某在家属帮助下向本院退缴了人民币53万元。上述事实，被告人嵇某某在开庭审理过程中亦无异议，且有公诉机关提供并经庭审质证属实的被告人嵇某某的供述笔录，同案关系人徐德亮、徐蔚菁等人的供述笔录，集资参与人毛立成、杨月妹、黄芳的证言笔录，相关企业法人营业执照、工商登记资料、投资协议书、投资确认书、银行交易流水明细等书证，上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的会计鉴定意见书，公安机关的案发及抓获经过、户籍信息等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人嵇某某违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，伙同他人非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，依照《刑法》第十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款的规定，已构成非法吸收公众存款罪，应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。被告人在共同犯罪中起次要作用，依照《刑法》第二十七条的规定，是从犯，应当减轻处罚。被告人能自动投案并作如实供述，依照《刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，可以从轻处罚。被告人能自愿认罪认罚，可从宽处理；能积极退赃，可酌情从轻处罚。依照《刑法》第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款的规定，对被告人可以适用缓刑。被告人及辩护人所作从轻、减轻处罚并适用缓刑的意见，本院均予采纳。被告人应当依照《刑法》第五十二条、第五十三条的规定向本院缴纳罚金。依照《刑法》第六十四条的规定，在案赃款，应予发还，不足部分应当责令继续退赔。本院为维护国家市场经济秩序，判决如下：一、被告人嵇某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年四个月，罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、被告人嵇某某退缴在案的赃款，分别予以发还；不足部分责令继续退赔。嵇某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐楚楚人民陪审员  徐玉萍人民陪审员  陆佩珍二〇二一年三月十九日书 记 员  严培红附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。本法施行以前，依照当时的法律已经作出的生效判决，继续有效。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：一)犯罪情节较轻；二)有悔罪表现；三)没有再犯罪的危险；四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。