新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市头屯河区人民法院   民 事 判 决 书   （2020）新0106民初2538号   原告：张玉凤，女，1953年8月24日出生，汉族，住乌鲁木齐市沙依巴克区。   委托诉讼代理人：朱楠楠，新疆法爱律师事务所律师。   被告：新疆富布斯影业股份有限公司，住所地新疆乌鲁木齐经济技术开发区喀纳斯湖北路455号软件园新软创智大厦B座2楼。   法定代表人：柯健，职务不详。   被告：柯健，男，1972年10月5日出生，汉族，住乌鲁木齐市天山区。   原告张玉凤与被告新疆富布斯影业股份有限公司（以下简称富布斯影业公司）、被告柯健新增资本认购纠纷一案，本院于2020年7月13日立案后，依法适用普通程序，于2021年1月5日公开开庭进行了审理。原告张玉凤委托诉讼代理人朱楠楠到庭参加诉讼，被告富布斯影业公司及被告柯健经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。   原告张玉凤向本院提出诉讼请求：1、判令被告富布斯影业公司返还原告认购款本金210000元；2、判令被告富布斯影业公司补偿原告收益58500元（暂计算2017年2月26日至2020年5月30日，最终计算至实际赔偿完止，225000元×8%÷12月×39月＝58500元）；3、判令被告柯健对上述款项承担连带责任。事实和理由：2017年2月26日，原告与二被告签订《新疆富布斯影视文化传媒有限公司融资协议》（以下简称《融资协议》）1份，约定被告富布斯影业公司以4.5元/股增资扩股，用于被告富布斯影业公司登录新三板挂牌或者上市，原告认购被告富布斯影业公司本次资金扩股5万股，认购款22.5万元；若被告富布斯影业公司未能在2018年12月31日前获得新三板挂牌核准文件，富布斯影业公司有责任根据原告认购价格进行回购，同时按原告实际投资额以8%/年的收益标准进行补偿；被告柯健作为被告富布斯影业公司的法定代表人对《融资协议》进行担保。《融资协议》签订后，原告向被告富布斯影业公司账户转款225000元。后原告得知被告富布斯影业公司挂牌新三板失败，要求被告按照《融资协议》约定对持有股份进行回购及补偿，被告富布斯影业公司及被告柯健共退回投资款15000元，之后再未履行回购及补偿义务。原告为此诉至法院。   被告富布斯影业公司及被告柯健经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，亦未向本院递交书面答辩意见。   经审理查明，2017年2月26日，新疆富布斯影视文化传媒有限公司（甲方）与原告（乙方）、柯健（丙方）签订《新疆富布斯影视文化传媒有限公司融资协议》1份，主要内容为：甲方拟采用增资扩股方式扩充股本，增资不超过300万股，募集资金不超过1350万元，乙方同意按照本协议约定的条件、金额及价格，认购甲方本次增资扩股的股份；甲乙双方同意本次增资扩股的价格是4.5元/股，乙方认购本次增资扩股的5万股，认购总金额22.5万元，乙方在支付认购股款后，甲方应根据乙方的要求向乙方开具认股款收据，认购完成后30日内向乙方出具企业签发备案的股权证。乙方自愿作出自认购之日起股份锁定至企业登录新三板挂牌为止的承诺，乙方认可甲方在2018年12月31日之前挂牌新三板的规则，如果甲方成功挂牌或上市，乙方持有股份遵循上市后证券交易场所的股票交易规则实现交易退出。若乙方入股甲方后，甲方未能在2018年12月31日之前获得新三板挂牌核准文件，乙方可以选择继续持股或要求甲方回购其股份，乙方要求回购时，甲方有责任根据乙方原认购价格进行回购，同时按照乙方实际投资额以每年8%的收益标准额外向乙方进行补偿，补偿与回购在承诺期满后30日内完成，乙方若将其持有股份转让给其他投资者，甲方有优先认购权，甲方承诺自乙方认购该股份之日起，2017年甲方年度净利润不低于1500万元，2018年度甲方年度净利润不低于2500万元，每年度股息分红不低于乙方认购金额5%，如未达到上述净利润的标准，甲方有责任根据乙方原认购价格进行回购，同时按照乙方实际投资额以每一年8%的收益标准额外向乙方进行补偿，补偿于30日内完成。丙方应在签署本协议后，按照协议约定履行自己的权利和义务，应当督促配合甲方完成上述各项任务，如甲方未能完成协议中限售期与承诺条款中关于股份回购所提责任或承诺，丙方必须代甲方完成。上述协议签订后，2017年3月1日，原告通过银行向被告富布斯影业公司打款200000元，2017年3月，原告通过微信向被告富布斯影业公司工作人员转款25000元，共计打款225000元。2017年3月1日，被告富布斯影业公司向原告出具225000元收据1份。2019年1月14日，原告（乙方）、被告富布斯影业公司（甲方）与被告柯健（丙方）签订《补充协议》1份，约定乙方于甲方增资扩股时出资成为甲方股东，丙方系甲方的控股股东；乙方同意在2019年6月30日前，不再要求甲方、丙方按原协议第五条项下的5.2、5.3条之约定履行对乙方的补偿义务；甲方将于2019年6月30日前分5次收购乙方股份；除因不可抗力以外，否则，因甲方违约则甲方与丙方共同向乙方承担违约责任，违约责任仍按照原协议的约定履行；本协议于三方签订之日起生效，本协议与原协议约定不一致的，以本协议为准，除与本协议不一致的内容外，原协议的内容继续有效，对三方均由约束力。因原告索要其款项，被告柯健于2019年2月3日给原告打款10000元，被告富布斯影业公司于2019年9月30日给原告打款5000元。   另查明，2017年4月18日，新疆富布斯影视文化传媒有限公司将名称变更为新疆富布斯影业股份有限公司。富布斯影业公司在公司登记管理部门备案的公司章程修正案载明原告实缴出资225000元，占注册资本的0.25%。起诉时原告要求富布斯影业公司退还认购款210000元、支付收益，要求被告柯健对被告富布斯影业公司的上述款项承担连带责任。庭审中原告认为根据原告与富布斯影业公司、柯健签订的《新疆富布斯影视文化传媒有限公司融资协议》《补充协议》及乌鲁木齐市中级人民法院已作出的类似生效判决的认定，富布斯影业公司作为公司无法回购公司股份，所以原告在本案撤回对富布斯影业公司的起诉。其认为诉讼中对柯健主张的连带责任依据的是三方约定的共同责任，认为其主张的连带责任就是共同责任，两者是一回事，所以原告要求被告柯健按照《新疆富布斯影视文化传媒有限公司融资协议》《补充协议》向原告支付股权认购款210000元（225000元减去已退还的15000元）及支付收益58500元【225000元×8%÷12个月×39个月（2017年2月26日至2020年5月30日止）】。原告在本案中只请求了退回股款及支付收益，未就其持有的富布斯影业公司股份应当如何处理提出相应的诉求，经本院询问，原告明确要求被告柯健回购其持有的富布斯影业公司股份。   上述事实，由原告提交的《新疆富布斯影视文化传媒有限公司融资协议》《新疆富布斯影业股份有限公司融资协议--补充协议》、转账凭证、收据、《股权证书》、《新疆富布斯影业股份有限公司章程修正案》、企业信用信息公示报告、当事人陈述记录、本案庭审笔录等存卷为证。   本院认为，原告与被告富布斯影业公司、被告柯健之间签订的《新疆富布斯影视文化传媒有限公司融资协议》实际上是实践中俗称的“对赌协议”（对赌协议是指投资方与融资方在达成股权性融资协议时，为解决交易双方对目标公司未来发展的不确定性、信息不对称性以及代理成本而设计的，包含了股权回购、金钱补偿等对未来不确定的目标公司的估值进行调整的协议），该“对赌协议”不损害国家利益、集体利益、他人利益，不违反法律、行政法规的效力性强制性规定，不存在其他法定无效事由，合法有效，本院予以确认。起诉时原告要求被告富布斯影业公司退还认购款210000元、支付收益，要求被告柯健对被告富布斯影业公司的上述款项承担连带责任。但后来原告认为根据原告与被告富布斯影业公司、被告柯健签订的《新疆富布斯影视文化传媒有限公司融资协议》《补充协议》及乌鲁木齐市中级人民法院已作出的类似生效判决的认定，富布斯影业公司作为公司无法回购公司股份，所以原告在本案撤回对被告富布斯影业公司的起诉。其认为诉讼中对被告柯健主张的连带责任依据的是三方约定的共同责任，其认为连带责任和共同责任是一回事，所以原告要求被告柯健按照《新疆富布斯影视文化传媒有限公司融资协议》《补充协议》约定回购股份并向原告支付股权认购款210000元（225000元-已退还的15000元）及支付收益58500元（225000元×8%÷12个月×39个月），经查，原告主张属实，其上述诉讼请求符合双方约定及法律规定，本院予以支持。原告主张的实际付清之日止的收益，在诉讼中不再主张，本院予以准许。原告要求撤回对被告富布斯影业公司的起诉亦符合法律规定，本院予以准许。被告富布斯影业公司，被告柯健未到庭，视其放弃答辩及质证的权利。依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、《中华人民共和国公司法》第一百四十二条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条、《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款之规定，判决如下：   被告柯健于本判决生效之日起七日内支付原告张玉凤认购股款210000元及收益58500元，用于受让原告张玉凤持有的新疆富布斯股份有限公司0.25%股份。   上述给付款项268500元，如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，逾期则按《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。   本案诉讼标的268500元，给付标的268500元，占诉讼标的100%。本案案件受理费5327.5元（原告已预交），由被告柯健负担。   如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院。   审  判  长   韩 珊   人民 陪 审员   周 娟   人民 陪 审员   尹聚红   二 〇 二 一 年 三 月 一 日   书  记  员   徐 岩