江苏省宜兴市人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏0282刑初411号公诉机关宜兴市人民检察院。被告人唐玉琴，女，1971年10月16日出生于江苏省宜兴市，汉族，高中文化，户籍地宜兴市，暂租住于宜兴市。曾因犯组织、领导传销活动罪，于2012年9月11日被本院判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币八万元。因本案于2019年7月11日被抓获，7月12日被刑事拘留，同年8月16日被执行逮捕。现羁押于无锡市女子看守所。辩护人蒋菲菲，宜兴市法律援助中心律师。被告人王国华，男，1964年12月16日出生于江苏省宜兴市，汉族，初中文化，户籍地宜兴市，现住宜兴市。因本案于2019年7月11日被抓获，7月12日被刑事拘留，同年8月16日被执行逮捕。现羁押于宜兴市看守所。辩护人李健，江苏国山律师事务所律师。被告人吴俊，男，1965年5月25日出生于江苏省宜兴市，汉族，初中文化，住宜兴市。因本案于2019年7月11日被抓获，7月12日被刑事拘留，同年8月16日被执行逮捕。现羁押于宜兴市看守所。辩护人欧婕，宜兴市法律援助中心律师。被告人唐纪生，男，1974年8月14日出生于黑龙江省绥化市，汉族，小学文化，住黑龙江省绥化市海伦市。因本案于2019年7月11日被抓获，7月12日被刑事拘留，同年8月16日被执行逮捕。现羁押于宜兴市看守所。辩护人华芝，宜兴市法律援助中心律师。宜兴市人民检察院以宜检刑诉（2020）410号起诉书、宜检刑补诉（2021）6号起诉书指控被告人唐玉琴、王国华、吴俊、唐纪生犯非法吸收公众存款罪，以普通程序向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宜兴市人民检察院指派检察员邵铭出庭支持公诉，被告人唐玉琴及其辩护人蒋菲菲、被告人王国华及其辩护人李健、被告人吴俊及其辩护人欧婕、被告人唐纪生及其辩护人华芝均到庭参加诉讼。本案经依法延期审理，现已审理终结。宜兴市人民检察院起诉指控：2018年8月至9月，被告人唐玉琴伙同被告人王国华等人以发展紫砂文化产业为名，通过他人在英国注册成立东方紫砂有限公司，委托江苏云易得信息科技有限公司在国内开展业务，采用邀请知名紫砂艺人站台的方式提高公司知明度及宣传业务，向社会不特定公众传播其公司吸收资金的信息。2018年10月，被告人唐玉琴聘请被告人吴俊为丁山分公司负责人，以与紫砂艺人合作为名，收取质保金的方式，向25名紫砂艺人吸收资金合计人民币86万余元（以下币种均为人民币）。2019年1月起，被告人唐玉琴制定了A轮紫砂套餐，伙同被告人王国华、吴俊以全额返还本金并支付10%的分红为诱饵，共计向150余位投资人吸收资金合计320余万元。2019年4月起，被告人唐玉琴聘用被告人唐纪生、张晓荣（在逃），商量制定B轮紫砂套餐，伙同被告人王国华、吴俊以高额返利为诱饵，共计向330余位投资人，吸收资金1000余万元。综上，至案发，四被告人尚有1000余万元投资款未能兑付。补充起诉书指控：2019年1月起，被告人唐玉琴伙同被告人王国华、吴俊通过上述A轮紫砂套餐，还向投资人郭砚萍吸收资金22.5万元，至案发未兑付21.86万元。2019年4月底，被告人唐玉琴伙同被告人王国华、唐纪生、吴俊通过上述B轮紫砂套餐，还向曾家梅、程华豹、郭砚萍、谭秋霞、周东辉等5人吸收资金21万元，至案发未兑付17.59万元。归案后，四被告人均如实供述了上述事实。公安机关查询冻结了部分涉案款、物。庭审中，公诉机关根据查明的事实，对原先起诉书指控的投资人数及投资金额予以了变更，将原先起诉书指控紫砂艺人吸收资金的人数更正为17名，金额确定为86.4885万元，至案发造成损失86.4885万元；以Ａ套餐名义吸收的资金人数更正为30名，吸收资金的金额更正为310.80825万元，至案发造成的损失更正为290.48245万元，综上，与补充起诉书指控的以Ａ套餐名义吸收资金的人数合计31名，共计吸收资金333.30825万元，至案发造成损失312.34245万元；以Ｂ套餐名义吸收资金的人数在第二次庭审中更正为151名，吸收资金的金额更正为1145.1003万元，至案发造成的损失为882.2026万元，鉴于在第三次庭审中根据补充的证据材料查明从骆海建银行卡转至唐玉琴公司账户57万元，但该投资额系由其为其本人及父亲骆某、母亲胡某以及刁某等人所投，其本人及家属仅投资14万元，其余系为刁某等人投资的数额，故一并计入骆海建的投资数额，因刁某银行卡有收到返利1.87万元、其本人银行卡有收到返利0.62万元、其父亲骆某银行卡有收到返利1.7万元，故应在骆海建的损失额中予以扣除，故根据现有证据调整骆海建的损失额为52.81万元；另通过补充证据查明杨新英与周东辉系夫妻关系，杨新英有为周东辉投资的情况，因投资时杨新英使用了自己的银行卡进行转账，故两人的投资数额一并计入杨新英的数额，鉴于周东辉银行卡有收到部分返利的情况，故在杨新英未兑付损失额中予以扣除，故将原先指控杨新英的投资数额调整为11万元，损失额调整为9.3万元，鲁东阳与谭秋霞亦系夫妻关系，鲁东阳亦有为谭秋霞投资的情况，且投资时使用了自己的银行卡，故原先认定鲁东阳的投资数额已包含了谭秋霞的数额，鉴于谭秋霞银行卡有收到部分返利的情况，故鲁东阳的损失额调整为2.62万元，根据补充的证据材料李桂林的损失数额调整为19.4万元，许晋红的投资数额调整为27万元，损失数额调整为19.115万元。补充起诉书中认定的四被告人向谭秋霞、周东辉吸收了资金，因鲁东阳与谭秋霞、杨新英与周东辉均系夫妻关系，且原先起诉时已包含鲁东阳、杨新英夫妻的数额，故将补充起诉书中涉及的该两位被害人予以剔除相应的投资金额予以扣除，对补充起诉书指控的Ｂ轮紫砂套餐的吸收人数变更为3人，吸收资金的数额变更为7万元，至案发未兑付的金额变更为6.15万元。综上，以Ｂ轮紫砂套餐名义向154名投资人吸收资金1156.1003万元，造成的损失额为881.4276万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了相关证据，认为被告人唐玉琴、王国华、吴俊、唐纪生的行为均已构成非法吸收公众存款罪，均应予惩处。在共同犯罪中，被告人唐玉琴起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚，被告人王国华、吴俊、唐纪生系从犯，应当从轻或者减轻处罚。归案后，四被告人均能如实供述自己的犯罪事实，可以从轻处罚。综上，建议对被告人王国华、吴俊、唐纪生减轻处罚。经审理查明：2018年8月至9月，被告人唐玉琴伙同被告人王国华等人，以发展紫砂文化产业为名，通过他人在英国注册成立东方紫砂有限公司，被告人王国华为法定代表人，委托江苏云易得信息科技有限公司（实际负责人为唐玉琴）在国内宜兴市等地开展紫砂文化产业推广活动，对外宣称今后要在欧洲纳斯达克上市，并先后成立江苏云易得信息科技有限公司丁山分公司（以下简称丁山分公司）、宜兴云易得紫砂研究院等关联公司，在无金融许可证的情况下，利用在酒店举办大型紫砂文化节、紫砂论坛，并邀请知名紫砂艺人站台的方式提高公司知明度及宣传业务，以此向社会不特定公众传播其公司吸收资金的信息。2018年10月起，被告人唐玉琴聘任吴俊为丁山分公司负责人，由其代表公司伙同被告人王国华、吴俊等人先后与20余名宜兴紫砂艺人签订合作协议，以每年能帮紫砂艺人销售茶壶，需要交纳5万元质保金，并承诺一年到期后全额返还并支付该质保金的10%分红为诱饵，变相向17名紫砂艺人吸收资金合计86.4885万元。至案发，造成损失86.4885万元。2019年1月起，被告人唐玉琴制定了A轮紫砂套餐，该套餐以承诺公司3年内上市，上市后给予3倍股权，若未能上市，则全额返还本金并支付10%的分红为诱饵，伙同被告人王国华、吴俊等人并通过公司员工采用会议宣传、口口相传的方式向社会公众变相吸收资金。至案发，共计向31位投资人吸收资金合计333.30825万元，造成损失约300余万元。2019年4月起，被告人唐玉琴聘用被告人唐纪生等人，商量制定B轮紫砂套餐，该套餐以销售紫砂茶壶赠送公司期权股为名，承诺在160天周期内返本，并能获得高额返利为诱饵，后伙同被告人唐纪生、吴俊、王国华等人通过公司员工采用会议宣传、口口相传等方式向社会公众变相吸收资金。至案发，共计向154位投资人，吸收资金1156.1003万元，造成损失约800余万元。2019年7月11日，四被告人被公安机关抓获，归案后均如实供述了上述事实。案发后，公安机关查询冻结涉案款项共计441万余元，扣押涉案茶壶2000余件、汽车1辆。上述事实，有涉案公司的工商资料，证人王某1、陈某1、庄某、蒋某1、蒋某2、周某1、薛某、王某2、陈某2、陈某3、史某、周某2、李某、许某、叶某1、沈某、陈某4、叶某2、黄某1、杨某、黄某2、吴某、张某1、张某2、陆某、陈某5、刁某等人的证言，有关涉案公司东氿旗舰店，张渚旗舰店，城北旗舰店，丁山旗舰店投资人资料，投资人孙小台、朱天福、潘丽娟、陈容、张云生、许万进、蒋选时、顾红良、柯凤华、张晓军、郭砚萍、程华豹、曾家梅、秦俊、骆海建、赵锦梅、刘爱伟、陆成梅、许晋红、裴红卫、郭利芬、李桂林等人的陈述，相关投资人报案材料，相关辨认笔录，本院制作的电话追记，银行交易明细及数据、银行账户冻结文书，相关专项审计报告，公安机关制作的电子勘验证据及光盘、搜查笔录、扣押清单、侦查人员出具的刑事案件侦破经过、情况说明材料等证据证实，并有被告人唐玉琴、王国华、吴俊、唐纪生的供述相佐证。足以认定。此外，本院的刑事判决书，证实了被告人唐玉琴曾因犯罪被判处刑罚的情况。公诉机关认为被告人唐玉琴、王国华、吴俊、唐纪生的行为已构成非法吸收公众存款罪，鉴于被告人唐玉琴系主犯，如实供述，当庭能够自愿认罪，建议对其从轻处罚。鉴于被告人王国华、吴俊、唐纪生系从犯，如实供述，当庭认罪认罚，建议三被告人予以减轻处罚，并在三年以下量刑。被告人唐玉琴、王国华、吴俊、唐纪生对上述指控均未提出异议。被告人唐玉琴的辩护人提出：被告人唐玉琴具有如实供述的情节，且当庭认罪态度较好，建议法庭对其从轻处罚。被告人王国华的辩护人提出：1、被告人王国华在本案中属于从犯，按照法律规定，可以从轻或者减轻处罚。2、被告人王国华具有如实供述的情节，可以从轻处罚。3、被告人王国华在看守所值班期间，发现他人欲自杀，王国华及时向管教反映情况，后被阻止，对照相关规定，被告人王国华的具有立功表现，可以从轻处罚。被告人吴俊的辩护人提出：1、被告人吴俊在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。2、被告人吴俊归案后能够如实供述自己的犯罪事实，且系初犯，并在庭审中认罪态度较好，可以从轻处罚。被告人唐纪生的辩护人提出：1、被告人唐纪生系从犯，对照法律规定，可以从轻或者减轻处罚。2、被告人唐纪生归案后能够如实供述，并且在庭审中认罪态度较好。综上，建议法庭对其减轻处罚。本院认为，被告人唐玉琴伙同王国华、吴俊、唐纪生违反国家金融管理规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，四被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪，均应予惩处。关于被告人王国华属于构成立功的问题。经查：根据宜兴市看守所出具的情况说明证明：被告人王国华于2019年9月与监室内另一人正在履行双人值班职责时，发现在铺板上就寝的在押人员丁敬豪脖子上有类似绳子缠绕，王国华及时向管教反映了情况，履行了在押人员值班的职责，目前丁敬豪去向不明。本院认为，在押人员丁敬豪用类似绳子缠绕于脖子上是出于什么原因，现无从知晓，且辩护人未提供相关证据证实，故被告人王国华的行为不构成立功，对该辩护意见，不予采纳。在共同犯罪中，被告人唐玉琴起组织、领导作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人王国华、吴俊、唐纪生协助唐玉琴工作，起辅助作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。四被告人归案后均能够如实供述自己的犯罪事实，并且当庭能够自愿认罪，可以从轻处罚。综上，本院决定对被告人王国华、吴俊、唐纪生予以减轻处罚。公诉机关指控的罪名成立，量刑恰当，本院予以采纳。对辩护人提出的与上述相同的辩护意见，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人唐玉琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月11日起至2023年4月10日止），并处罚金人民币六万元（罚金于本判决发生法律效力之日起三十日内缴纳）。二、被告人王国华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月11日起至2021年5月10日止），并处罚金人民币二万元（罚金于本判决发生法律效力之日起三十日内缴纳）。三、被告人吴俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月11日起至2021年5月10日止），并处罚金人民币二万元（罚金于本判决发生法律效力之日起三十日内缴纳）。四、被告人唐纪生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月11日起至2021年4月10日止），并处罚金人民币二万元（罚金于本判决发生法律效力之日起三十日内缴纳）。五、尚未追缴的赃款，由四被告人退赔后发还给各集资参与人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 徐 英人民陪审员 唐 伟人民陪审员 王金英二○二一年三月二十二日书记员倪臻本案援引法律条款《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款、第四款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》：第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。