安徽省六安市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2021）皖15刑终116号 原公诉机关安徽省霍邱县人民检察院。 上诉人（原审被告人）陈某某，男，汉族，1991年10月2日出生于安徽省霍邱县，专科文化，原任上海驰风资产管理有限公司霍邱分公司团队经理，户籍地霍邱县，住所地霍邱县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月12日被霍邱县公安局决定刑事拘留（在逃），同年11月27日霍邱县人民检察院批准逮捕（未执行），2020年3月12日被霍邱县公安局西城派出所抓获，次日由霍邱县公安局决定监视居住，同年8月25日被霍邱县人民检察院决定监视居住，11月12日安徽省霍邱县人民法院决定逮捕，同日由霍邱县公安局执行逮捕。现羁押于霍邱县看守所。 辩护人聂珺，安徽兴隆律师事务所律师。 原审被告人文某，男，汉族，1992年3月3日出生安徽省六安市金安区，中专文化，原任德成财富投资管理（常州）有限公司霍邱分公司负责人，户籍地六安市金安区，住所地六安市金安区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月12日被霍邱县公安局决定刑事拘留（在逃），同年11月27日霍邱县人民检察院批准逮捕（未执行），2020年5月13日被六安市公安局金安分局马头派出所抓获，同日被霍邱县公安局决定监视居住，11月12日霍邱县人民法院决定逮捕，同日由霍邱县公安局执行逮捕。现羁押于霍邱县看守所。 霍邱县人民法院审理霍邱县人民检察院指控原审被告人文某、陈某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2021年1月28日作出（2020）皖1522刑初460号刑事判决。原审被告人文某服判，不上诉。原审被告人陈某某不服判决，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问了上诉人陈某某，听取其辩护人的意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。 原判认定： 一、德成财富投资管理（常州）有限公司（以下称德成财富常州公司）成立于2014年4月11日，法定代表人李善友（另案处理）。公司成立后，未经金融主管部门批准，先后以线下投资理财产品年年红、德成通等，线上德成贷、基金为名，承诺高额利息回报，大肆吸引不特定社会公众参与投资，吸收公众存款。 2015年11月25日德成财富投资管理（常州）有限公司霍邱分公司（以下称德成财富霍邱分公司）成立，法定代表人包钰松（另案处理），被告人陈某某、文某先后担任德成财富霍邱分公司负责人,聘用多名业务员通过发放传单、设立宣传摊位等方式向社会公开宣传投资理财产品，以高额利息为诱饵吸收多名集资参与人投资存款，前期由集资参与人到店面通过POS机刷卡支付，后期改为由线上支付，集资款项均进入德成财富常州公司账户。2017年3月至6月底，被告人陈某某担任德成财富霍邱分公司负责人，期间吸收公众存款29万元；2017年7月7日至2018年7月，被告人文某担任德成财富霍邱分公司负责人，期间吸收公众存款537.77万元。 二、上海驰风资产管理有限公司（以下称上海驰风公司）成立于2015年4月，法定代表人胡克（另案处理）,相继在全国设立11个分公司。在未经金融主管部门批准的情况下，上海驰风公司招募业务人员以投资包钢矿业等项目为名对外宣传并以高息回报，通过与投资人签订《债权转让协议》、《咨询服务协议》等方式变相吸收公众存款。2018年4月，上海驰风公司在霍邱县开展业务，同年9月26日注册成立上海驰风霍邱分公司，负责人金鸣（另案处理）,六安团队经理夏某（另案处理）负责带队，被告人陈某某及顾某（另案处理）为团队经理。被告人陈某某等人通过发放传单、电话推销等方式向社会公开宣传投资理财产品，吸收公众存款。被告人陈某某在担任上海驰风公司霍邱分公司团队经理期间，非法吸收集资参与人杨雪琴、蔡运启、赵天生等人116万元。 另查明：1.文某在德成财富霍邱分公司违法所得10万元；陈某某在德成财富霍邱分公司违法所得6万元，在上海驰风公司违法所得2万元。2.文某于2020年10月10日签署认罪认罚具结书，陈某某于同年10月21日签署认罪认罚具结书。 原审判决依据天衡会计师事务所《关于“德成财富常州公司非法吸收公众存款案”专项审计报告》，受案登记表、立案决定书、户籍信息、到案经过、银行账户交易明细、德成财富霍邱分公司工商登记资料、公司结构及业务员名单、上海驰风公司霍邱分公司工商登记相关资料、上海驰风公司非法吸收公众存款层级示意图及分支机构人员状况一览表，证人何某1、何某2、余某、陈某1、姜某、汤某、戴某、王某、夏某、顾某、陈某2的证言，集资参与人李全海、宋士菊、王元祥、李文、吴高奇、张广传、王传兰、余其明、李士和、王培根、刘仁妹、姚勇、潘泽富、张正保、何伟、朱传英、李燕平、朱素兰、李绍远、王先学、蔡运启、雷永乐、何静、殷大映、汪瑞湖、陆中永、台伟、杨雪琴、周新明、赵天生的陈述，被告人文某、陈某某供述等证据证明上述事实后认为：被告人文某、陈某某伙同他人违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，其中文某案涉非法吸收公众存款537.77万元，陈某某案涉非法吸收公众存款145万元，其行为均构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。在共同犯罪中，文某、陈某某起次要作用，均系从犯，予以减轻处罚。本案部分被害人系老年人，对文某、陈某某酌情从重处罚；文某、陈某某归案后，如实供述参与的犯罪事实，自愿接受处罚，均予以从轻处罚；文某、陈某某对其参与实施的犯罪活动中集资参与人的经济损失负有共同退赔责任，案涉一切违法所得予以追缴后，比除已支付的利息后分别按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔，并按照同等原则分别发还。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十三条第一款、第六十四条、第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决：一、被告人文某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元；二、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元；三、被告人文某违法所得人民币十万元，被告人陈某某违法所得人民币八万元予以追缴，并按比例发还集资参与人；责令被告人文某、陈某某退赔集资参与人经济损失，并按照同等原则分别发还。 上诉人陈某某上诉称：1.认定其非法吸收公众存款145万元，其中有100万元是业务员杨雪琴投资的，不应计入其犯罪数额；2.其不知道吸收他人资金是犯罪；3.原审判决量刑过重。 辩护人的辩护意见为，上诉人陈某某犯罪情节较轻、认罪认罚，原审判决量刑过重。请求对上诉人从轻量刑并适用缓刑。 二审审理查明上诉人陈某某及原审被告人文某犯非法吸收公众存款罪的事实与原审相同，所列证据已经原审庭审举证、质证。二审期间上诉人陈某某及其辩护人没有提出影响案件事实认定的新证据。故本院对原审判决认定的事实和采信的证据予以确认。 本院认为，上诉人陈某某及原审被告人文某伙同他人违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，其行为均构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，应依法惩处。在共同犯罪中，上诉人陈某某及原审被告人文某起次要作用，均系从犯，予以减轻处罚。上诉人陈某某及原审被告人文某认罪认罚，予以从宽处理。上诉人陈某某在担任上海驰风公司霍邱分公司团队经理期间，集资参与人台伟在上诉人的宣传鼓动下，以自己、妻子和女儿的名义共参与集资100万元，台伟的妻子杨雪琴靠挂在上诉人名下作为业务员，该100万元显然应计入上诉人的犯罪数额，上诉人认为不应计入其犯罪数额的上诉理由不能成立。上诉人陈某某称其不知道吸收他人资金是犯罪，不能作为其不受法律追究的理由，该上诉理由不能成立。检察机关依据认罪认罚从宽制度的相关规定，告知了上诉人享有的相关权利，上诉人知悉检察机关指控的犯罪事实及提出的量刑建议，自愿签署了认罪认罚具结书，原审判决采纳了量刑建议，并依据本案的案件事实、情节未对上诉人适用缓刑正确，上诉人及其辩护人认为原审判决量刑过重及辩护人请求适用缓刑的上诉理由及辩护意见均不能成立，不予采纳。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  甘康民 审判员  王庆平 审判员  朱运俊 二〇二一年三月二十二日 法官助理李晓宇 书记员黄晓玉 附：本案适用法律条文 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： （一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判； （二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判； （三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。