江苏省泰州市姜堰区人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）苏1204刑初46号 公诉机关泰州市姜堰区人民检察院。 被告人刘军（曾用名刘网锁），男，原泰州某贸易有限公司负责人、江苏某投资管理有限公司实际控制人，住泰州市姜堰区。因犯抢劫罪，于2010年12月8日被判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币九千五百元，2012年5月10日被假释，2012年12月9日假释期满。因涉嫌犯敲诈勒索罪于2018年1月31日被刑事拘留，同年3月8日被取保候审，同年12月14日被刑事拘留，同年12月21日被逮捕；因犯敲诈勒索罪、非法拘禁罪、伪造国家机关证件罪，于2019年12月31日被泰州市海陵区人民法院判处有期徒刑十三年六个月，并处罚金人民币十五万二千元（罚金已缴纳）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月13日被从服刑监狱解回。现羁押于泰州市看守所。 辩护人邓凯华，江苏堰平律师事务所律师。 被告人王艳，女，原泰州某贸易有限公司、江苏某资管理有限公司工作人员，住泰州市姜堰区。因涉嫌犯敲诈勒索罪于2018年1月31日被刑事拘留，同年3月1日被取保候审，2019年5月15日被刑事拘留，同年6月12日被逮捕；因犯敲诈勒索罪、非法拘禁罪、伪造国家机关证件罪，于2019年12月31日被泰州市海陵区人民法院判处有期徒刑十二年九个月，并处罚金人民币八万二千元（罚金已缴纳）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月13日被从服刑监狱解回。现羁押于泰州市看守所。 辩护人魏伟，江苏堰平律师事务所律师。 泰州市姜堰区人民检察院以姜检二部刑诉[2021]54号起诉书指控被告人刘军、王艳犯非法吸收公众存款罪，于2021年2月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序公开开庭审理了本案。泰州市姜堰区人民检察院指派检察官沐杰出庭支持公诉，被告人刘军、王艳、辩护人邓凯华、魏伟到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明：被告人刘军于2015年8至2019年3月，未经金融管理部门批准，以江苏某投资管理有限公司的名义，以年息15%至24%的高额利息，通过发放传单等公开宣传方式，向刘某、张某根、张某宏等不特定社会公众非法吸收存款计人民币4333236.5元（以下币种均为人民币，表述省略），尚有2370070.18元未归还（庭审时，公诉机关核减吴某华损失100元、核减杨某义损失500元、核减陈某林损失3000元后，变更未归还数额2373670.18元为2370070.18元）。被告人王艳受被告人刘军雇佣，负责日常管理，参与签订“借款合同”，并提供银行卡接受资金。具体事实分述如下： 1.被告人刘军、王艳于2015年8月至2017年9月，先后多次向刘某及亲属吸收存款计50万元，尚欠存款265540元。 2.被告人刘军、王艳于2015年9月至2017年11月，先后多次向陈某森吸收存款计80万元，尚欠存款404200元。 3.被告人刘军、王艳于2015年11月至2017年9月，先后多次向杨某义吸收存款计30万元，尚欠存款153236元。 4.被告人刘军、王艳于2016年2月至2017年1月，先后多次向孙某芬吸收存款计20万元，尚欠存款111519元。 5.被告人刘军、王艳于2016年6月至2016年9月，先后多次向张某寒吸收存款计713236.5元，尚欠存款324756.28元。 6.被告人刘军、王艳于2016年6月至2017年9月，先后多次向张某根吸收存款计30万元，尚欠存款162150.9元。 7.被告人刘军、王艳于2016年8月至2017年7月，先后多次向曹某、吉某华夫妇吸收存款计70万元，尚欠存款423125元。 8.被告人刘军、王艳于2016年8月至2017年9月，先后2次向黄某玲吸收存款计10万元，尚欠存款45143元。 9.被告人刘军、王艳于2017年前后至2017年9月，先后多次向陈某林吸收存款计20万元，尚欠存款143800元。 10.被告人刘军、王艳于2017年9月，向吴某华吸收存款10万元，尚欠存款58900元。 11.被告人刘军、王艳于2017年9月，向王某吸收存款12万元，尚欠存款74800元。 12.被告人刘军、王艳于2017年9月，向张某宏及亲属吸收存款计30万元，尚欠存款202900元。 案发后，被告人刘军、王艳均如实供述了自己的犯罪事实，并自愿认罪认罚。 上述事实，二被告人及辩护人在开庭审理过程中均无异议，并有宣传传单、“押车宝”资金短期理财计划、银行交易清单等书证，证人刘某萍、刘某、曹某、王某等人的证言等证据证实，足以认定。二被告人原被判处刑罚的事实有书证刑事判决书等证据证实。 本院认为，被告人刘军、王艳违反国家金融管理法律规定，通过发放传单等公开宣传方式，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予惩处。被告人刘军、王艳在刑罚执行完毕以前有其他犯罪没有判决，依法应当数罪并罚。被告人刘军在共同犯罪中起主要作用，是主犯，依法应当按照其所参与的或组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人王艳在共同犯罪中起次要或辅助作用，是从犯，依法应当减轻处罚。被告人刘军在原被判处的有期徒刑刑罚执行完毕后五年内，再故意犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，依法应当从重处罚。被告人刘军、王艳到案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人刘军、王艳自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚。公诉机关指控被告人刘军、王艳犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，提请数罪并罚、从重及从轻处罚的理由成立，提出的或调整的量刑建议恰当，本院予以支持。 被告人王艳及其辩护人提出“被告人王艳应在每月4000元生活费的范围内退款”的辩护意见，因被告人王艳每月得款是生活费，而其他员工每月得款是工资，两者存在区别；江苏某投资管理有限公司需要承担房租、水电费用等经营开支，该部分开支主要来源于集资参与人的存款，应由被告人王艳等人分担，故不予采纳。二辩护人提出“集资参与人在本案中存在过错”的辩护意见，因利诱性是非法吸收公众存款犯罪的共同特征，本案集资参与人追求高额回报导致存款损失并非刑法意义上的过错，故不予采纳。被告人刘军的辩护人提出“本案犯罪属于漏罪，刘军在海陵法院已被认定为累犯，本案再认定累犯，可能重复评价”的辩护意见，因本案犯罪发生在刘军所犯抢劫犯罪刑罚执行完毕后五年之内，泰州市海陵区人民法院并未审判本案，成立累犯针对刑罚执行完毕后五年内新犯的全部故意犯罪，故不予采纳。被告人刘军的辩护人提出“被告人刘军案发后如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，愿意在刑满释放后退还被害人的存款，建议对其从轻处罚”的辩护意见；被告人王艳的辩护人提出“被告人王艳是共同犯罪中的从犯，案发后如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，建议对其减轻处罚”的辩护意见，均予以采纳，可在对被告人刘军、王艳量刑时依法或酌情考虑。 综上，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，《中华人民共和国刑法》第七十条,第六十九条第一款、第三款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十五条，第六十七条第三款，第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人刘军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币十四万七千元，与原犯敲诈勒索罪、非法拘禁罪、伪造国家机关证件罪所判处的有期徒刑十三年六个月，并处罚金人民币十五万二千元并罚，决定执行有期徒刑十四年十个月，并处罚金人民币二十九万九千元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月14日起至2033年9月6日止，已折抵三十七日。本院判决的罚金十四万七千元于判决生效后一个月内缴纳。） 二、被告人王艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币七万元，与原犯敲诈勒索罪、非法拘禁罪、伪造国家机关证件罪所判处的有期徒刑十二年九个月，并处罚金人民币八万二千元并罚，决定执行有期徒刑十三年六个月，并处罚金人民币十五万二千元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月15日起至2032年10月15日止，已折抵三十日。本院判决的罚金七万元于判决生效后一个月内缴纳。） 三、责令被告人刘军、王艳共同退款人民币二百三十七万零七十元一角八分，发还给相关集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省泰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  王德武 人民陪审员  沈桂芳 人民陪审员  沈金凤 二〇二一年三月二十三日 书 记 员  宋 静 附：1997年修订的《中华人民共和国刑法》相关条文 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 《中华人民共和国刑法》相关条文 第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。 第六十九条第一款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 第六十九条第三款数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 第二十六条第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。 前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》相关条文： 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处罚。