北京市第二中级人民法院刑 事 判 决 书(2021)京02刑终165号原公诉机关北京市东城区人民检察院。上诉人（原审被告人）房伟，男，1990年2月23日出生于河北省隆化县，汉族，大学文化，捕前系北京仁仁安人投资有限公司副总经理，住河北省燕郊开发区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月8日被羁押，同年6月15日被逮捕；现羁押在北京市东城区看守所。上诉人（原审被告人）李航航，男，1989年3月15日出生于湖北省大悟县，汉族，初中文化，捕前系北京仁仁安人投资有限公司市场经理，住北京市朝阳区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月8日被羁押，同年6月15日被逮捕；现羁押在北京市东城区看守所。上诉人（原审被告人）孙鹏飞，男，1992年4月27日出生于河北省康保县，汉族，大学文化，捕前系北京仁仁安人投资有限公司市场经理，住北京市朝阳区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月8日被羁押，同年6月15日被逮捕；现羁押在北京市东城区看守所。上诉人（原审被告人）孙美娟，女，1983年10月29日出生于黑龙江省汤原县，汉族，小学文化，捕前系北京仁仁安人投资有限公司市场经理，住北京市朝阳区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月8日被羁押，同年6月15日被逮捕；现羁押在北京市东城区看守所。上诉人（原审被告人）周明洋，男，1991年2月11日出生于湖北省广水市，汉族，初中文化，捕前系北京仁仁安人投资有限公司市场经理，住北京市通州区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月8日被羁押，同年6月15日被逮捕；现羁押在北京市东城区看守所。原审被告人王海涛，男，1990年6月11日出生于河北省怀来县，汉族，高中文化，捕前系北京仁仁安人投资有限公司业务总监，住北京市通州区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月8日被羁押，同年6月15日被逮捕；现羁押在北京市东城区看守所。原审被告人刘娟，女，1984年1月5日出生于吉林省前郭尔罗斯蒙古族自治县，汉族，初中文化，捕前系北京仁仁安人投资有限公司市场经理，住北京市朝阳区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月8日被羁押,同年6月15日被逮捕，因身患疾病于2020年7月16日被取保候审，2020年12月3日被逮捕；现羁押在北京市东城区看守所。原审被告人谢保国，男，1993年6月10日出生于四川省仪陇县，汉族，初中文化，捕前系北京仁仁安人投资有限公司市场经理，住北京市通州区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月8日被羁押，同年6月15日被逮捕；现羁押在北京市东城区看守所。原审被告人应新龙，男，1988年2月12日出生于河北省怀来县，汉族，小学文化，捕前系北京仁仁安人投资有限公司市场经理，住北京市朝阳区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月8日被羁押，同年6月15日被逮捕；现羁押在北京市东城区看守所。原审被告人韩平，女，1993年1月20日出生于河北省康保县，汉族，大学文化，捕前系北京仁仁安人投资有限公司市场经理，住北京市通州区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月8日被羁押，同年6月15日被逮捕；现羁押在北京市东城区看守所。原审被告人梁琪琪，男，1993年5月7日出生于河南省内黄县，汉族，大学文化，捕前系北京仁仁安人投资有限公司业务总监，住北京市通州区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月8日被羁押，同年6月15日被逮捕，2020年12月6日被取保候审。原审被告人杜金贺，男，1992年7月24日出生于河北省衡水市，汉族，高中文化，捕前系北京仁仁安人投资有限公司业务总监，住北京市通州区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月8日被羁押，同年6月15日被逮捕，2020年12月6日被取保候审。原审被告人杨红，女，1988年3月16日出生于湖北省恩施市，土家族，中专文化，捕前系北京仁仁安人投资有限公司市场经理，住北京市朝阳区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月8日被羁押，同年6月15日被逮捕，2020年12月6日被取保候审。北京市东城区人民法院审理北京市东城区人民检察院指控原审被告人房伟、王海涛、梁琪琪、杜金贺、刘娟、李航航、杨红、谢保国、孙鹏飞、孙美娟、应新龙、韩平、周明洋犯非法吸收公众存款罪一案，于二Ο二Ο年十二月六日作出（2019）京0101刑初6号刑事判决。宣判后，在法定期限内，原审被告人房伟、李航航、孙鹏飞、孙美娟、周明洋不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问各上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。北京市东城区人民法院判决认定：2014年4月至2018年5月间，被告人房伟、王海涛、梁琪琪、杜金贺、刘娟、李航航、杨红、谢保国、孙鹏飞、孙美娟、应新龙、韩平、周明洋伙同杨某1、杨某2、宇某等人（均另案处理），在北京市东城区中汇广场B座19层等地，未经有关部门依法批准，以北京富汇通投资管理有限公司、北京仁仁安人投资有限公司等名义，向社会公开宣传“泰山玉投资理财”项目，与投资人签订《北京富汇通投资管理有限公司信息咨询与委托服务合同》、《北京仁仁安人投资有限公司信息咨询与委托服务合同》等，承诺在一定期限内还本付息，吸收资金共计人民币16.9亿余元。其中，被告人房伟参与非法吸收资金共计人民币6.3亿余元，获取违法所得共计人民币3915167.39元；被告人王海涛参与非法吸收资金共计人民币1.5亿余元，获取违法所得共计人民币1366343.22元；被告人梁琪琪参与非法吸收资金共计人民币1.3亿余元，获取的违法所得共计人民币1662328.73元；被告人杜金贺参与非法吸收资金共计人民币1亿余元，获取违法所得共计人民币718023.96元；被告人刘娟参与非法吸收资金共计人民币5000余万元，获取违法所得共计人民币1291771.22元；被告人李航航参与非法吸收资金共计人民币4000余万元，获取违法所得共计人民币1668428.7元；被告人杨红参与非法吸收资金共计人民币3900余万元，获取违法所得共计人民币512315.17元；被告人谢保国参与非法吸收资金共计人民币2800余万元，获取违法所得共计人民币681371.14元；被告人孙鹏飞参与非法吸收资金共计人民币2700余万元，获取违法所得共计人民币548917.33元；被告人孙美娟参与非法吸收资金共计人民币2500余万元，获取违法所得共计人民币777971.33元；被告人应新龙参与非法吸收资金共计人民币2400余万元，获取违法所得共计人民币702511.37元；被告人韩平参与非法吸收资金共计人民币1600余万元，获取违法所得共计人民币649158.93元；被告人周明洋参与非法吸收资金共计人民币1400余万元,获取违法所得共计人民币472386.32元。2018年5月8日，上述被告人在北京市东城区中汇广场B座19层被民警抓获。涉案泰山玉原石等物品已扣押，涉案银行账户已部分冻结。涉案款项已部分发还投资人。一审法院认定上述事实的证据有：证人杨某1、宇某、杨某2、王某1、王某2、刘某1、段某、田某等人的证言，辨认笔录，投资人刘某2、陈某、李某、卢某、葛某等人的证言，投资情况登记表、《信息咨询与委托服务合同》，中逸会计师事务所有限公司司法鉴定中心、北京通达法正司法鉴定中心出具的司法鉴定意见书，鉴定意见，工商资料、营业执照、纳税材料、房屋租赁合同，员工手册、考勤管理制度，泰安市泰山矿产资源开发投资有限公司出具的说明、泰山玉代理商管理制度、泰山玉代理商合作协议、汇划来账凭证、收据、山东省增值税普通发票，话术单、客户资料、活动登记表、财富荣誉宣传截图、企业网站截图，劳动合同，银行卡账户流水明细，扣押清单、照片，到案经过，常住人口基本信息及被告人供述等证据。在一审庭审中，本案13名被告人对公诉机关指控的事实、罪名均无异议。根据上述事实及证据，北京市东城区人民法院认为：被告人房伟、王海涛、梁琪琪、杜金贺、刘娟、李航航、杨红、谢保国、孙鹏飞、孙美娟、应新龙、韩平、周明洋违反国家金融管理制度，伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，该行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。鉴于上述被告人到案后均能如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，且被告人房伟、王海涛、梁琪琪、杜金贺、李航航、杨红、孙鹏飞、韩平的家属代为退缴全部或部分犯罪所得，可依法予以从轻处罚，并可对杜金贺、梁琪琪、杨红适用缓刑。故判决：一、被告人房伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币五万元。二、被告人王海涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元。三、被告人刘娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币五万元。四、被告人李航航犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币五万元。五、被告人谢保国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。六、被告人孙鹏飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币五万元。七、被告人孙美娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币五万元。八、被告人应新龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币五万元。九、被告人韩平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五万元。十、被告人周明洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五万元。十一、被告人梁琪琪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。十二、被告人杜金贺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。十三、被告人杨红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。十四、责令被告人房伟退赔犯罪所得人民币三百八十一万五千一百六十七元三角九分,连同在案扣押的人民币十万元，共计人民币三百九十一万五千一百六十七元三角九分；被告人王海涛退赔犯罪所得人民币一百三十一万一千三百四十三元二角二分，连同在案扣押的人民币五万五千元，共计人民币一百三十六万六千三百四十三元二角二分；被告人梁琪琪退赔犯罪所得人民币六十三万二千三百二十八元七角三分，连同在案扣押的一百零三万元，共计人民币一百六十六万二千三百二十八元七角三分；被告人刘娟退赔犯罪所得人民币一百二十九万一千七百七十一元二角二分；被告人李航航退赔犯罪所得人民币一百六十一万八千四百二十八元七角，连同在案扣押的人民币五万元，共计人民币一百六十六万八千四百二十八元七角；被告人谢保国退赔犯罪所得人民币六十八万一千三百七十一元一角四分；被告人孙鹏飞退赔犯罪所得人民币五十一万八千九百一十七元三角三分，连同在案扣押的人民币三万元，共计人民币五十四万八千九百一十七元三角三分；被告人孙美娟退赔犯罪所得人民币七十七万七千九百七十一元三角三分；被告人应新龙退赔犯罪所得人民币七十万二千五百一十一元三角七分；被告人韩平退赔犯罪所得人民币六十二万九千一百五十八元九角三分，连同在案扣押的人民币二万元，共计人民币六十四万九千一百五十八元九角三分；被告人周明洋退赔犯罪所得人民币四十七万二千三百八十六元三角二分，发还投资人。十五、在案扣押的被告人杜金贺人民币七十六万八千零二十三元九角六分、被告人杨红人民币五十六万二千三百一十五元一角七分，将违法所得部分发还投资人，余款并入罚金项予以执行。十六、未随案移送的扣押物品，由扣押机关依法处理。房伟、李航航、孙鹏飞、孙美娟、周明洋的上诉理由均为原判量刑过重。在本院审理期间，上诉人孙鹏飞、孙美娟、周明洋均表示认罪服法，申请撤回上诉。原审判决书中列举的认定本案事实的证据，已经一审法院庭审质证属实并确认。在本院审理期间，上诉人及原审被告人均未提出新的证据，本院对原审判决书所列证据经审核后亦予以确认。本院经审理认为，原判认定的事实清楚，证据确实、充分。另，在本院审理期间，房伟的家属代房伟向一审法院退缴违法所得人民币120万元。本院认为：上诉人（原审被告人）房伟、李航航、孙鹏飞、孙美娟、周明洋及原审被告人王海涛、刘娟、谢保国、应新龙、韩平、梁琪琪、杜金贺、杨红违反国家金融管理制度，伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。上述被告人到案后均能如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，且房伟、王海涛、梁琪琪、杜金贺、李航航、杨红、孙鹏飞、韩平的家属代为退缴全部或部分违法所得，可依法从轻处罚，并对杜金贺、梁琪琪、杨红适用缓刑。对房伟、李航航所提原判量刑过重的上诉理由，经查，一审法院根据房伟、李航航犯罪的情节、犯罪的数额、获利金额、退赔情况、认罪态度等量刑情节，在法定刑幅度内从轻处罚，量刑适当，唯房伟的家属在二审期间代房伟退缴120万元违法所得，可在量刑时对房伟再予从宽处罚。孙鹏飞、孙美娟、周明洋表示认罪服法，申请撤回上诉符合法律规定，应予准许。依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第（二）项及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、准许上诉人（原审被告人）孙鹏飞、孙美娟、周明洋撤回上诉，驳回上诉人（原审被告人）李航航的上诉，维持北京市东城区人民法院（2019）京0101刑初6号刑事判决第二项至第十六项。二、撤销北京市东城区人民法院（2019）京0101刑初6号刑事判决第一项，即：被告人房伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币五万元。三、上诉人（原审被告人）房伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月8日起至2022年11月7日止；罚金于判决生效之日起10日内缴纳）。四、在案扣押的人民币一百二十万元，并入对被告人房伟的追缴项执行。本判决为终审判决。审 判 长  邱 波审 判 员  易大庆审 判 员  吴炎冰二〇二一年三月三十日法官助理  高 畅书 记 员  徐 婷