上海市宝山区人民法院刑 事 判 决 书（2021）沪0113刑初229号公诉机关上海市宝山区人民检察院。被告人张3，男，1966年12月3日出生，汉族，户籍地上海市宝山区，住上海市宝山区。辩护人卢健，上海日盈律师事务所律师。上海市宝山区人民检察院以沪宝检三部刑诉(2021)Z1号起诉书指控被告人张3犯贪污罪、职务侵占罪、挪用资金罪，于2021年2月20日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市宝山区人民检察院指派检察员刘某出庭支持公诉，被告人张3及其辩护人卢健到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：一、贪污罪2013年1月，被告人张3利用罗泾港配套公司常务副总经理的职务便利，在罗泾港配套公司协助宝丰村对辖区内企业进行动拆迁过程中，通过虚列其实际控制的上海华荭货运代理有限公司(以下简称“华荭公司”)为被拆迁企业之一，获取罗泾镇政府土地资金帐户拨付的拆迁款共计人民币19万元(以下币种均为人民币)，用于个人消费。上述事实，被告人张3在庭审过程中亦无异议，且有罗泾港配套公司、上海罗泾资产经营发展有限公司、上海宝山罗泾商业公司、华荭公司的档案材料、中共宝山区罗泾镇委员会通知及证人孙某、赵某的证言、上海市宝山区人民政府、上海市人民政府就罗泾港配套产业园控制性详细规划的相关批复、上海市宝山区罗泾镇人民政府会议纪要、动迁协议书、上海罗泾港配套产业园项目资金使用申请表、征地财务明细表、动迁协议书及收据、银行交易明细、记账凭证、证人陆某某、许某某、樊某某、陈某1、张1、汤某、陈某2等人的证言、上海鼎一会计师事务所出具的专项审计报告等证据证实，足以认定。二、职务侵占罪1、2011年，浦港公司应罗泾镇政府要求为上海罗川金属制品有限公司(以下简称“罗川公司”)落实新厂址，浦港公司于2011年4月与上海胜宇实业公司(以下简称“胜宇公司”)签订北蕴川路XXX号厂房的租赁协议。后被告人张3利用其浦港公司总经理的职务便利，擅自于2011年6月1日以其实际控制的上海翠锦工贸有限公司(以下简称“翠锦公司”)名义，将上述厂房对外转租，从而侵吞本应由浦港公司享有的租金差价共计90.625万元。2、2013年，浦港公司向罗泾镇新陆村租赁的用地因水资源保护，需对相关企业进行关停补偿。被告人张3利用其浦港公司总经理的职务便利，虚构其实际控制的翠锦公司向浦港公司承租过相关厂房的事实，获取关停补偿款共计80万元，用于翠锦公司经营及张3的个人消费。3、2013年5月，被告人张3利用其浦港公司总经理的职务便利，以代验资为名，将浦港公司500万元资金转入翠锦公司，用于归还个人借款、出借资金等用途。2016年经区审计局审计，尚有488.83万元未归还。后翠锦公司与浦港公司经宝山区人民法院调解确权并以翠锦公司无可执行财产为由，造成上述钱款无法追回的假象，直至2018年翠锦公司归还15万元。至案发共计造成浦港公司资金流失473.83万元。上述事实，被告人张3在庭审过程中亦无异议，且有上海罗泾资产经营发展有限公司、上海宝山罗泾商业公司、浦港公司、翠锦公司档案材料及证人孙某、赵某的证言、浦港公司与胜宇公司的租赁合同、租赁合同终止协议书及应收租金还款计划协议书、《四方协议书》补充协议、翠锦公司与上海卓韦实业发展有限公司的厂房租赁合同、与上海长升机械设备有限公司的厂房租赁合同补充协议及协议书、民事起诉状、上海市宝山区人民法院民事裁定书、民事判决书、民事调解书、执行裁定书、证人黄某1、李某某、杨某1、徐某某的证言、专项审计报告及银行交易明细、记帐凭证、浦港公司与新陆村的厂房租赁合同、浦港公司与翠锦公司的厂房租赁协议书、水资源保护区关停转企业补偿协议书、征地财物补偿明细表、证人倪某某、高某的证言、记账凭证、银行帐户交易凭证、上海市宝山区审计局出具的审计报告、宝山区三桥村村民委员会提供的记帐凭证及借条、翠锦公司、浦港公司、宝山食品机械公司、上海倬耀机械设备制造有限公司、上海铭慧灯饰材料有限公司、上海吴钢冶金废渣利用有限公司、上海振信钢材贸易有限公司、严某1的银行账户信息及相关记账凭证以及证人严某1、颜某某、杨某2等人的证言、购房合同、不动产权属证明、张3的农业银行账户流水、证人陈某3、蒋某某的证言、翠锦公司的记帐凭证及现金解款单等证据证实，足以认定。三、挪用资金罪2011年2月，被告人张3利用其浦港公司总经理的职务便利，以代验资为名，将浦港公司475万元资金转至其实际控制的翠锦公司，后转至上海川湾实业有限公司(以下简称“川湾公司”)，用于个人用途，直至2012年12月归还完毕。2013年12月至2015年11月期间，被告人张3又擅自将浦港公司的资金转至其实际控制的多家公司，用于其公司经营。其中转至翠锦公司共90万元，用于归还该公司兴业银行的贷款及利息;转至华荭公司共194万元，用于该公司的经营活动;转至其与他人共同经营的上海渊辉金属表面处理有限公司(以下简称“渊辉公司”)共100万元，用于归还该公司的银行贷款。上述钱款均已归还浦港公司。上述事实，被告人张3在庭审过程中亦无异议，且有渊辉公司、上海鑫豪工贸有限公司、川湾公司档案材料及证人宋某某、金某某、张某2的证言、浦港公司、翠锦公司、华荭公司、川湾公司、渊辉公司、双凤钢结构公司、鑫豪公司、盛宝电力公司的银行账户流水及相关记账凭证、上海西北电力钢材配送有限公司出具的股权整体转让合同、支付凭证、情况说明以及证人顾某某、黄某2的证言、证人鲍某某、严某2的证言、专项审计报告等证据证实，足以认定。四、被告人张3于2020年10月22日至上海市宝山区监察委员会主动投案，如实供述了职务侵占、挪用资金的事实。到案后已退出全部赃款共计663.455万元。上述事实有中共上海市宝山区罗泾镇委员会证明、上海市宝山区监察委员会出具的调取证据通知书、扣押通知书、扣押清单、宝山区纪委监委第五审查调查室出具的案发经过等证据证实。本院认为，被告人张3在担任罗泾港配套公司常务副总经理期间，在协助镇政府动拆迁安置过程中骗取国有财产，数额较大；在担任浦港公司总经理期间，利用职务上的便利，将本单位资金非法占为已有，数额巨大；又挪用本单位资金归个人使用或进行营利活动，数额巨大，其行为分别构成贪污罪、职务侵占罪、挪用资金罪，应依法数罪并罚。被告人张3犯罪后自动投案，如实供述了职务侵占、挪用资金的罪行，系自首，依法可从轻或减轻处罚。被告人张3如实供述贪污罪行，系坦白，且能真诚悔罪、积极退赃，认罪认罚，可依法从轻处罚。辩护人的相关意见本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第十二条、第三百八十二条第二款、第三百八十三条第一款、第三款、第六十七条第一款、第三款、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、经2006年《中华人民共和国刑法修正案(六)》修正的《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第二百七十二条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人张3犯贪污罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币十万元；犯职务侵占罪，判处有期徒刑五年六个月；犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年，决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年10月22日起至2027年4月21日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)二、在案赃款依法发还被害单位。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  董 翠人民陪审员  李有君人民陪审员  杜建红二〇二一年三月三十日书 记 员  倪 萍附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。本法施行以前，依照当时的法律已经作出的生效判决，继续有效。第二百七十一条公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。……第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。……第三百八十二条国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，是贪污罪。受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有国有财物的，以贪污论。与前两款所列人员勾结，伙同贪污的，以共犯论处。第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。