苏省苏州市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）苏05民初488号 原告：东吴证券股份有限公司，住所地苏州工业园区星阳街**。 法定代表人：范力，该公司董事长。 委托诉讼代理人：吕洁，江苏新天伦律师事务所律师。 委托诉讼代理人：韦祎，江苏新天伦律师事务所律师。 被告：长海县獐子岛投资发展中心，住所地辽宁省长海县獐子岛镇沙包村。 法定代表人：邹建，该公司经理。 委托诉讼代理人：陈立群，北京市京都（大连）律师事务所律师。 委托诉讼代理人：赵洪，北京市京都（大连）律师事务所律师。 被告：长海县獐子岛大耗经济发展中心，住所地辽宁省长海县獐子岛镇大耗村。 法定代表人：金显利，该公司经理。 委托诉讼代理人：陈立群，北京市京都（大连）律师事务所律师。 委托诉讼代理人：赵洪，北京市京都（大连）律师事务所律师。 原告东吴证券股份有限公司（以下简称东吴证券）因与被告长海县獐子岛投资发展中心（以下简称獐子岛投资中心）、长海县獐子岛大耗经济发展中心（以下简称獐子岛大耗中心）质押式证券回购纠纷一案，向本院起诉。本院于2019年12月24日立案受理后，依法组成议庭，于2020年9月17日公开开庭审理了本案，原告东吴证券委托诉讼代理人吕洁，被告獐子岛投资中心、獐子岛大耗中心共同委托诉讼代理人陈立群、赵洪到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告东吴证券向本院提出诉讼请求：1、判令獐子岛投资中心向原告支付购回款本金1.4亿元、支付利息2980833.34元(暂计算至2019年12月1日，之后按年利率10.5%支付至全部本金还清之日止)；2、判令獐子岛投资中心向原告支付违约金126万元(暂计算至2019年12月1日，之后按每日万分之五支付至全部本金还清之日止)；3、判令獐子岛投资中心承担原告为实现债权而支付的律师费15万元；4、判令原告有权就獐子岛投资中心质押的证券代码002069的股票58799900股及全部孳息折价或者以拍卖、变卖该质押财产所得的价款在上述第一、二、三项债权范围内优先受偿；5、判令原告有权就獐子岛大耗中心质押的证券代码002069的股票1000万股及全部孳息折价或者以拍卖、变卖该质押财产所得的价款在上述第一、二、三项债权范围内优先受偿；6、判令原告有权就獐子岛投资中心持有的大连长山群岛客运有限公司4038万元股权及全部孳息折价或者以拍卖、变卖该质押财产所得的价款在上述第一、二、三项债权范围内优先受偿；7、判令原告有权就獐子岛投资中心所有的位于沙河口区西安路95B号3层7号、沙河口区西安路95B号4层7号的不动产折价或以拍卖、变卖该不动产所得价款在上述第一、二、三项债权范围内优先受偿；8、判令獐子岛投资中心、獐子岛大耗中心承担本案全部诉讼费用和保全费用。 事实及理由：2018年1月11日，原告与獐子岛投资中心签订《股票质押式回购业务协议》一份,约定獐子岛投资中心将其持有的上市公司股票质押给原告，原告为其提供融资，獐子岛投资中心到期按照约定的价格购回。2018年1月15日，双方签订编号为52054的《股票质押式回购交易协议书》，约定獐子岛投资中心以其持有的证券代码002069的股票4950万股质押给原告，融资本金15000万元，融资年利率6.6%，违约金比率为日万分之三，2019年1月15日到期后按约定价格购回。协议签订后，原告按约向獐子岛投资中心放款，双方并办理了4950万股股票质押手续。2018年2月12日，双方签订编号为52134的《股票质押式回购交易协议书》,约定獐子岛投资中心在编号为52054的业务项下向原告补充质押证券代码002069的股票930万股。补充协议签订后，双方办理了930万股股票质押手续。2019年1月17日，双方达成补充约定，就编号为52054的业务项下约定的回购期延长至2019年7月15日，延期后的年利率为10.5%，违约金比率为日万分之五。2019年8月28日，双方达成补充约定，就编号为52054的业务项下约定的回购期延长至2020年1月15日。2018年12月18日，獐子岛投资中心归还本金200万元。2019年8月27日,獐子岛投资中心归还本金800万元。截止至2019年9月19日的利息，獐子岛投资中心已经支付。2019年1月17日和2019年8月28日，原告与獐子岛投资中心重新签订《股票质押式回购业务协议》，就双方的权利义务达成新的约定。另,2018年11月8日,原告与獐子岛大耗中心签订编号为东吴-獐子岛-追001《最高额股权质押合同》一份,约定由獐子岛大耗中心以其持有的证券代码002069的股票1000万股为编号为52054的《股票质押式回购交易协议书》项下最高额本金15000万元及利息等的债务向原告提供质押担保，并办理了股权质押登记。2019年1月10日,原告与獐子岛投资中心签订编号为5205402的《最高额股权质押合同》一份，约定由獐子岛投资中心以其持有的大连长山群岛客运有限公司4038万元股权为编号为52054、52134的两份《股票质押式回购交易协议书》项下最高额本金7000万元及利息等的债务向原告提供质押担保,并办理了股权质押登记。2019年1月11日,原告与獐子岛投资中心签订编号为5205401的《抵押合同》一份,约定由獐子岛投资中心以其所有的位于沙河口区西安路95B号3层7号、沙河口区西安路95B号4层7号的不动产为案涉合同项下最高额5000万元的债务向原告提供抵押担保,并办理了抵押登记。2019年11月12日，标的证券发布《獐子岛集团股份有限公司关于2019年秋季底播虾夷扇贝存量抽测的风险提示公告》,依据合同约定，原告要求獐子岛投资中心在2019年11月13日前购回。但截止至原告起诉前，獐子岛投资中心未履行购回义务。原告认为，被告的行为已经构成违约，原告有权要求被告按约履行回购义务并承担支付违约金、律师费的违约责任。综上,请求法院依法支持原告诉请，维护原告的合法权益。 被告獐子岛投资中心、獐子岛大耗中心共同辩称：我们不同意原告的诉讼请求。首先，本案当中原告宣布被告违约，要求提前回购，没有合同依据。按照原告所依据的业务协议第25条的规定，在发生对回购能力有实质性影响的情况下，才适用提前要求回购。而原告仅依据质押股份公司的獐子岛集团发布的一项公告，即认定为符合合同约定的提前回购情形，显然是原告对于合同的理解有误。其次，原告既要求计算利息，又要求计算违约金，没有合同依据，并且该种计算方式所要求被告承担的违约责任过高，与其所谓的实际损失明显不符，应当予以调整。第三，原告要求被告承担律师费没有依据。第四，对于要求两被告就质押股权和抵押财产承担优先受偿权，应当在其质押的额度范围内和抵押的最高债权额度内具有优先受偿权，对质押债权额度和最高抵押债权额度之外的债权不享有优先受偿权。最后，被告曾经于2019年的12月20日支付了利息3715833.33元，该部分应当扣除。 为支持其诉讼请求，原告东吴证券向本院提交如下证据： 证据1.2018年1月11日签订的《东吴证券股份有限公司股票质押式回购业务协议》，证明原被告间依法成立股票质押式回购交易法律关系，被告一应当按约支付利息并在回购期届满时回购质押股票，向原告偿还融资款。如果被告一构成违约的，原告有权要求被告一提前回购股票，并承担相应的违约责任。 证据2.编号为52054的《股票质押式回购交易协议书》，证明原被告就初始交易、购回交易的要素一初始交易金额、购回价格(每百元年收益)、购回交易金额、违约金比率、质押证券等进行了一致约定。 证据3.东吴证券集中交易系统打印件(初始交易资金流水)，证明原告按约在2018年1月15日向被告一支付了融资款15000万元。 证据4.编号为52134的《股票质押押式回购协议书》，证明原被告就补充质押证券进行了一致约定。 证据5.2019年1月17日签订的《东吴证券股份有限公司股票质押式回购业务协议》，证明2019年1月17日，原被告之间再次建立股票质押式回购交易业务关系以及双方依据协议享有的权利和应承担的义务。 证据6.编号为52054的《股票质押式回购延期购回协议书》，证明原被告就延期购回的要素一延期后购回交易日、延期后融资年利率、延期后购回交易金额、延期后违约金比率等进行了一致约定。 证据7.2019年8月28日签订的《东吴证券股份有限公司股票质押式回购业务协议》，证明2019年8月28日，原被告之间再次建立股票质押式回购交易业务关系以及双方依据协议享有的权利和应承担的义务。 证据8.编号为52054的《股票质押式回购延期购回协议书》，证明原被告就延期购回的要素一延期后购回交易日、延期后购回交易金额等进行了一致约定。 证据9.2018年11月8日签订的《最高额股权质押合同》及证券质押登记证明，证明被告二以其持有的证券代码002069的股票1000万股为案涉合同项下最高额本金15000万元及利息等的债务向原告提供质押担保，并办理了股权质押登记。 证据10.2019年1月11日签订的《抵押合同》、不动产权属证书及不动产登记证明，证明被告一以其所有的位于沙河口区西安路95B号3层7号、沙河口区西安路95B号4层7号的不动产为案涉合同项下最高额5000万元的债务向原告提供抵押担保，并办理了抵押登记。 证据11.《最高额股权质押合同》及股权质押登记证明，证明被告一以其持有的大连长山群岛客运有限公司4038万元股权为案涉合同项下最高额本金7000万元及利息等的债务向原告提供质押担保，并办理了股权质押登记。 证据12.《獐子岛集团股份有限公司关于2019年秋季底播虾夷扇贝存量抽测的风险提示公告》，证明2019年11月12日，标的证券发布《獐子岛集团股份有限公司关于2019年秋季底播虾夷扇贝存量抽测的风险提示公告》，依据合同约定，原告有权要求被告一在下一交易日提前购回。 证据13.短信通知、函件通知文件、送达凭证及纪录，证明原告根据约定以发送短信、寄送函件的方式，向被告通知提前购回事宜，在被告未依约履行的情况下，向被告告知了其已违约的事实。 证据14.聘请律师合同，证明原告为实现债权与江苏新天伦律师事务所签订律师合同，委托律师代表原告参与诉讼。 证据15.被告提供的送达地址确认书，证明被告一提供确认书所载的送达地址等信息作为本案的诉讼法律文书送达地址和联系方式。 证据16.两份股票质押的质押登记书，证明质押股票情况。 被告獐子岛投资中心、獐子岛大耗中心对东吴证券提交的证据发表如下质证意见： 对于原告提供证据真实性、关联性没有异议，但是对证明的事实有异议。 本院认定事实： 2018年1月11日，獐子岛投资中心（甲方）与东吴证券（乙方）签订《股票质押式回购业务协议》一份，约定：“为规范甲乙双方开展股票质押回购业务，明确甲乙双方在开展股票质押回购业务的权利、义务关系，根据相关法律规范，在平等自愿、诚实信用的基础上，就甲乙双方开展股票质押式回购交易的相关事宜，达成本协议，供甲乙双方共同遵守。第一条除非本协议另有解释或者说明，下列词语或简称具有以下含义：（一）股票质押式回购交易，是指甲方将其所持有股票或其他证券出质给乙方并融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易行为。（六）购回交易日：指甲乙双方约定的进行购回交易的日期，购回交易日为非交易日的，实际购回交易日为购回交易日的前一交易日。（十一）提前购回：指甲乙双方根据本协议或补充协议的约定，在购回交易日之前进行购回。（二十）违约金：指一方违约后，向另一方支付的罚息，按自然日计收。违约金金额=尚未归还本金*日罚息率*罚息天数。第四条甲方的权利和义务（二）甲方的义务4.初始交易时，按照规定缴纳质押登记费；初始交易及购回交易时，按照乙方规定缴纳佣金等全部相关费用。第五条乙方的权利和义务（一）乙方的权利2.初始交易交收完成后取得标的证券及孳息的质权，购回交易交收完成后按本协议约定取得甲方应返还的资金，并按约定收取息费。3.甲方违约时，有权按本协议约定处置甲方违约交易及其相关补充质押所涉及的标的证券并就甲方应付金额优先受偿。处置所得资金不足以清偿甲方融资欠款的，有权向甲方继续追偿。第十二条乙方在每自然季度最后一月的20号（遇法定节假日的，提前至前一交易日）向甲方收取本季度甲方应当支付的利息。最后一期利息在购回交易时一并收取。第四十五条发生下列情形之一的，视为甲方违约（二）到期购回、提前购回、部分购回或延期购回时，因甲方原因导致购回交易或交收无法完成的。第四十七条，甲方违反本协议第四十五条第（二）……项的，自违约起始日起乙方有权向甲方收取违约金并按以下程序处理：2、乙方有权自主选择卖出标的证券的价格、时机、顺序。3、出售标的证券后，甲方先归还乙方利息、违约金再归还本金。4、标的证券卖出净额不足以偿还债务的，乙方有权向甲方继续追偿。计算公式：应付金额=实际购回交易金额+违约金。处置结算金额=成交净额（扣除交易费用）-应付金额。注：实际购回交易金额定义参见本协议第二十四条，违约金定义参见本协议第一条第二十款。第四十九条乙方为实现质权所产生的所有费用均由甲方承担，上述费用包括但不限于诉讼费（或仲裁费）、律师费、差旅费、评估费、拍卖费等。” 2018年1月15日，獐子岛投资中心（甲方）与东吴证券（乙方）签订52054号《股票质押式回购交易协议书》一份，载明：“交易类型：初始交易。初始交易日为2018年1月15日，购回交易日为2019年1月15日，购回价格（每百元年收益）为6.6元，标的证券简称为獐子岛，标的证券代码为002069，标的证券数量为4950万股，初始交易金额为1.5亿元，购回交易金额为160037500元，违约金比率为0.03%，预警履约保障比例150%，最低履约保障比例130%。” 2018年1月16日，獐子岛投资中心账户收到上述融资款1.5亿元。 2018年2月12日，獐子岛投资中心（甲方）与东吴证券（乙方）签订52045号《股票质押式回购交易协议书》一份，载明：“交易类型：补充质押。初始交易日为2018年2月12日，购回交易日为2019年1月15日，标的证券简称为獐子岛，标的证券代码为002069，标的证券数量为930万股，违约金比率为0.03%，预警履约保障比例150%，最低履约保障比例130%。” 2019年1月17日，獐子岛投资中心（甲方）与东吴证券（乙方）签订52054号《股票质押式回购延期购回协议书》一份，载明：“初始交易日为2018年1月15日，原购回交易日为2019年1月15日，延期后购回交易日为2019年7月15日，标的证券简称为獐子岛，标的证券代码为002069，标的证券数量为5880万股，初始交易金额为1.5亿元，延期后购回金额为157918750元，原融资年利率6.6%，延期后融资年利率10.5%，预警履约保障比例160%，平仓履约保障比例140%，违约金比率为0.05%。” 2019年8月28日，獐子岛投资中心（甲方）与东吴证券（乙方）签订《股票质押式回购业务协议书》，第二十五条约定：待购回期间发现或发生下列情形时，乙方有权要求甲方在该等情形发现或发生的下一交易日提前购回，否则，视为甲方违约：（十二）若发生标的证券所属上市公司出现最近一年存在重大违法违规事件被监管部门立案调查或处罚，或财务报告存在重大问题，或出现市场、媒体或监管机关等方面对其生产经营、公司治理、兼并重组等情况存在大量负面报道或质疑等情形。 2019年8月28日，獐子岛投资中心（甲方）与东吴证券（乙方）签订52054号《股票质押式回购延期购回协议书》一份，载明：“初始交易日为2018年1月15日，原购回交易日为2019年7月15日，延期后购回交易日为2020年1月15日，标的证券简称为獐子岛，标的证券代码为002069，标的证券数量为5879.99万股，延期交易金额为1.4亿元，延期后购回金额为145757500元，原融资年利率10.5%，延期后融资年利率10.5%，预警履约保障比例170%，平仓履约保障比例150%，违约金比率为0.05%。” 2018年11月8日，出质人獐子岛大耗中心（甲方）与质权人东吴证券（乙方）签订编号为东吴-獐子岛-追001号《最高额股权质押合同》，约定：第二条主合同及质押担保的债权2.1在本合同第16.2款约定的期限内，乙方与主合同债务人所签署的的形成债权债务关系的一系列合同、协议以及其他法律性文件为本合同主合同。2.2甲方在本合同项下担保的主债权最高限额为：债权本金人民币壹亿伍仟万元整和相应的利息、罚息、违约金、损害赔偿金、保管担保财产以及为实现债权、质押等而所发生的一切费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费、评估费、过户费、保全费、公告费、公证认证费、翻译费、执行费等）和其他所有应付的费用之和。第四条出质股权和乙方质权4.1甲方以本合同附件一《出质股权清单》所列明的权利向乙方出质，乙方依据法律法规及本合同约定享有质权，该质权及于出质股权产生的全部孳息等从权利（包括但不限于送股、分红、派息）。质押期间，股权的孳息收入应存入乙方指定账户，未经乙方书面同意，甲方不得支取。5.7甲方承诺：当主合同债务人不能履行到期债务或发生约定的实现质权的情形，无论乙方对主合同项下的债权是否拥有其他担保（包括但不限于主合同债务人和/或第三人提供物的担保、保证、保函、备用信用证等担保方式），乙方均有权直接要求甲方在其担保范围内承担担保责任，无需事先行使其他担保权利（包括但不限于先行处置主合同债务人和/或第三人提供的物的担保）；如本合同的的担保范围包含多笔债务按的，乙方有权决定债权之间的清偿顺序及比例。第十六条具体约定16.1被担保的主合同债务人为獐子岛投资中心。16.2甲方在本合同项下担保的债权是指一方依据与主合同债务人在2018年1月1日至2018年1月31日期间所签署的主合同而享有的一系列债权，合同编号为52054。该合同所附出质股权清单载明：股票证券账户08×××26，证券代码002069，证券简称獐子岛，托管单元023500，质押证券数量1000万股。 合同签订后，双方办理了股权质押登记，证券质押登记证明载明：质权人姓名为东吴证券，质押合同编号为东吴-獐子岛-追001，出质人姓名为獐子岛大耗中心，证券简称为獐子岛，实际质押数量为1000万股。 2019年1月11日，抵押人（甲方）獐子岛投资中心与抵押权人（乙方）东吴证券签订编号为5205401的《抵押合同》一份，约定：第二条担保责任2.1担保的范围为全部主合同项下主债权本金及利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金和实现债权及抵押权的费用。实现债权及抵押权的费用包括但不限于催收费用、诉讼费或仲裁费、抵押权人保管抵押物的费用、抵押物处置费、过户费、保全费、公告费、执行费、律师费、差旅费及其他费用。第十三条担保的主合同13.1被担保的债务人为獐子岛投资中心，本合同担保的主合同适用以下第（2）向约定：（2）最高额抵押。抵押人为抵押权人与债务人在2018年1月15日至2021年1月15日期间签订的全部主合同提供抵押担保，抵押担保的最高债权额为人民币伍仟万元。第十四条抵押物14.1抵押人提供的抵押物是房地产，14.2抵押物的详细情况以本合同所附抵押物清单为准。该《抵押合同》所附抵押物清单载明：抵押人名称为獐子岛投资中心，主合同编号：《股票质押式回购业务协议》（2018年1月11日）、《股票质押式回购交易协议书》（协议编号52045号）、《股票质押式回购交易协议书》（协议编号52134号）。抵押合同编号5205401。权利证书编号：（沙集体）2016600032，坐落地点沙河口区西安路95B号3层7号，面积845㎡。权利证书编号：（沙集体）2016600034，坐落地点沙河口区西安路95B号4层7号，面积845㎡。 《抵押合同》签订后，双方办理了抵押登记手续。辽（2019）大连市内四区不动产证明第00013498号《不动产登记证明》载明：证明权利或事项为抵押权，权利人为东吴证券，义务人为獐子岛投资中心，坐落为沙河口区西安路95B号3层7号，不动产权证号为201900011598，抵押方式为最高额抵押，担保债权数额为5000万元人民币，抵押期限为2018年1月5日至2021年1月15日，该笔登记为2个产权证共同抵押。辽（2019）大连市内四区不动产证明第00013499号《不动产登记证明》载明：证明权利或事项为抵押权，权利人为东吴证券，义务人为獐子岛投资中心，坐落为沙河口区西安路95B号4层7号，不动产权证号为201900011596，抵押方式为最高额抵押，担保债权数额为5000万元人民币，抵押期限为2018年1月5日至2021年1月15日，该笔登记为2个产权证共同抵押。 出质人（甲方）獐子岛投资中心与质权人（乙方）东吴证券签订编号为5205402的《最高额股权质押合同》一份，约定：2.2甲方在本合同项下担保的债权最高额限度为：债权本金人民币柒仟万元整和相应的利息、罚息、违约金、损害赔偿金、保管担保财产以及为实现债权、质权等而所发生额一切费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、差旅费、评估费、过户费、保全费、公告费、公证认证费、翻译费、执行费等）和其他所有应付的费用之和。4.1甲方以本合同附件一《出质股权清单》所列明的权利向乙方出质，乙方依据法律法规及合同的约定享有质权，该质权及于出质股权产生的全部孳息等从权利（包括但不限于送股、分红、派息）。16.1被担保的主合同债务人为獐子岛投资中心。16.2甲方在本合同项下担保的债权是指一方依据与主合同债务人在2018年1月15日至2021年1月15日期间所签署的主合同而享有的一系列债权，合同编号为52054、52134。该《最高额股权质押合同》附件一《出质股权清单》载明：股权：獐子岛投资中心在大连长山岛群岛客运有限公司出资的4038万元出资额。 《最高额股权质押合同》签订后，双方办理了质押登记手续，（长市监）市监股质登记设字（2019）第2019000195号《企业股权出质设立登记通知书》载明：质权登记编号：A2102242019000195，出质股权所在公司：大连长山群岛客运有限公司，出质股权数额：4038万人民币，出质人：獐子岛投资中心，质权人：东吴证券。 2019年5月至11月，经济日报、人民网、证券时报、中国新闻网、第一财经、澎湃新闻等多家媒体报道了獐子岛扇贝“跑路”、“死亡”等新闻。 2019年11月12日，獐子岛发布《关于2019年秋季底播虾夷扇贝存量抽测的风险提供公告》，载明：特别风险提示：根据公司2019年11月8日-9日已抽测点位的亩产数据汇总，已抽测区域2017年存量底播虾夷扇贝平均亩产不足2公斤，2018年存量底播虾夷扇贝平均亩产约3.5公斤，亩产水平大幅低于前10月平均亩产25.61公斤，公司初步判断已构成重大底播虾夷扇贝存货减值风险。 2019年11月12日，东吴证券通过网上行系统向獐子岛投资中心发送短信，载明：尊敬的客户，即日我司监测到您所质押的股权獐子岛（002069）发布了《关于2019年秋季底播虾夷扇贝存量抽测的风险提供公告》，根据业务协议第二十五条我司有权要求您提前购回，请您于2019年11月13日前提前购回股权质押回购交易（协议号52054），若您未及时购回该笔交易，我司将于次日起根据协议约定有权正式启动违约处置流程并要求您按业务协议约定该支付违约金等。 2019年11月12日，东吴证券向獐子岛投资中心寄送《股权质押式回购业务购回提示告知函》，要求獐子岛投资中心于2019年11月13日前提前购回52054协议项下质押股票。獐子岛投资中心于2019年11月14日签收该告知函。 2019年11月14日，东吴证券通过网上行系统向獐子岛投资中心发送短信，载明：尊敬的客户，我司于2019年11月12日监测到您所质押的股权獐子岛（002069）发布了《关于2019年秋季底播虾夷扇贝存量抽测的风险提供公告》，由于您未在约定期限内将合同将合约提前购回，按照合同该约定我司有权对您进行违约处置并要求您按业务协议约定支付违约金等，违约起始日期为2019年11月14日。 2019年11月14日，东吴证券向獐子岛投资中心寄送《股权质押式回购业务购回提示告知函》，载明：截止目前，贵司尚未履行相关义务，根据业务协议第四十八条，构成违约，合约52024违约起始日：2019年11月14日。獐子岛投资中心于2019年11月16日签收该告知函。 中国证券登记结算有限责任公司出具的《质押证券情况》载明：截至2020年4月20日，獐子岛投资中心质押证券数量为49499900股、930万股，獐子岛大耗中心质押证券数量为1000万股。 另查明，东吴证券与江苏新天伦律师事务所签订《聘请律师合同》，委托江苏新天伦律师事务所代理本案诉讼，约定的代理费为15万元。 再查明，獐子岛投资中心于2019年1月17日归还本金200万元，于2019年8月27日归还本金800万元。截至2019年12月20日的利息已经还清。 以上事实，由《股票质押式回购业务协议》、《股票质押式回购交易协议书》、《股票质押式回购延期回购协议书》、账户流水、《最高额股权质押合同》、证券质押登记证明、《抵押合同》、抵押物清单、《不动产登记证明》、《出质股权清单》、《企业股权出质设立登记通知书》、微信公众平台截屏、《关于2019年秋季底播虾夷扇贝存量抽测的风险提供公告》、短信截屏、《股权质押式回购业务购回提示告知函》、邮寄凭证、《质押证券情况》、《聘请律师合同》以及当事人庭审陈述予以证明。 本院认为：本案所涉东吴证券与獐子岛投资中心签订的《股票质押式回购业务协议》、《股票质押式回购交易协议书》、《股票质押式回购延期回购协议书》、《最高额股权质押合同》、《抵押合同》，东吴证券与獐子岛大耗中心签订的《最高额股权质押合同》，均系各方当事人的真实意思表示，内容亦不存在违反法律法规禁止性规定的情形，故属合法有效，双方当事人应按约履行合同。东吴证券依约向獐子岛投资中心提供融资，在合同履行过程中，媒体对标的证券所属上市公司生产经营存在大量负面报道，标的证券所属上市公司并发布了《关于2019年秋季底播虾夷扇贝存量抽测的风险提供公告》确认存在重大底播虾夷扇贝存货减值风险的情形，东吴证券有权依据2019年8月28日签订的《股票质押式回购业务协议书》第二十五条第（十二）款约定要求獐子岛投资中心于2019年11月14日履行购回义务，獐子岛投资中心在收到提前购回的通知后，未能履行购回义务，构成违约。东吴证券要求獐子岛投资中心支付购回款本金、利息并承担违约责任，可以成立。违约起始日为东吴证券通知载明的购回日即2019年11月14日。 关于獐子岛投资中心结欠的本金金额，东吴证券发放的融资本金为1.5亿元，獐子岛投资中心已归还本金1000万元，故尚结欠1.4亿元。关于利息金额，因獐子岛投资中心已经还清2019年12月20日之前的利息，故利息应当以1.4亿元为基数按照年利率10.5%自2019年12月21日起计算至实际清偿之日止。关于违约金，应自违约起始日即2019年11月14日起算，虽然合同约定违约金计算标准为每日万分之五，但按此计算的违约金加上利息合计超过年利率24%的标准，属于过高，本院调整违约金按照年利率13.5%（24%-10.5%）计算，故违约金应当以1.4亿元为基数按照年利率13.5%自2019年11月14日起计算至实际清偿之日止。 关于律师费的承担，《股票质押式回购业务协议》第四十九条明确约定獐子岛投资中心违约的情况下应承担律师费，东吴证券委托的律师代理诉讼并参加庭审，该损失属于必然发生的费用，且东吴证券主张的律师费损失15万元并未超过相关规定的上限，故本院予以支持。 獐子岛投资中心将其持有的獐子岛（证券代码002069）股票按照协议约定质押给东吴证券，且亦办理了出质手续，截至2020年4月7日，质押股份数量为58799900股，故东吴证券依法对上述质押股票及孳息享有优先受偿权。 獐子岛大耗中心将其持有的獐子岛（证券代码002069）股票按照协议约定质押给东吴证券，且亦办理了出质手续，截至2020年4月7日，质押股份数量为1000万股，故东吴证券依法对上述质押股票及孳息享有优先受偿权。 獐子岛投资中心将其持有的大连长山群岛客运有限公司的4038万元股份出质给东吴证券，为本案债务提供担保，担保的最高额本金为7000万元，且亦办理了出质手续，故东吴证券依法对上述质押股份及孳息在最高额本金7000万元范围内享有优先受偿权。 獐子岛投资中心以其名下坐落于沙河口区西安路95B号3层7号、沙河口区西安路95B号4层7号的房地产为本案合同项下债务在最高额5000万元范围内向原告提供抵押担保，并办理了抵押登记，不动产登记证明载明的担保金额为5000万元，故东吴证券依法对上述抵押房地产在5000万元范围内享有优先受偿权。 综上，原告东吴证券的部分诉讼请求部分成立，应予支持。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国物权法》第一百七十条、第一百七十六条、第二百零八条、第二百二十六条、第二百二十九条，《中华人民共和国担保法》第三十三条、第五十三条、第五十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决如下： 一、被告长海县獐子岛投资发展中心于本判决生效之日起十日内支付原告东吴证券股份有限公司购回款本金1.4亿元、利息（以1.4亿元为基数按照年利率10.5%自2019年12月21日起计算至实际清偿之日止）、违约金（以1.4亿元为基数按照年利率13.5%自2019年11月14日起计算至实际清偿之日止）； 二、被告长海县獐子岛投资发展中心于本判决生效之日起十日内偿付原告东吴证券股份有限公司律师费损失15万元； 三、若被告长海县獐子岛投资发展中心未能按期履行上述第一、二项付款义务，原告东吴证券股份有限公司有权以被告长海县獐子岛投资发展中心质押的獐子岛（证券代码002069）58799900股的股份折价或以拍卖、变卖所得价款优先受偿； 四、若被告长海县獐子岛投资发展中心未能按期履行上述第一、二项付款义务，原告东吴证券股份有限公司有权以被告长海县獐子岛大耗经济发展中心质押的獐子岛（证券代码002069）1000万股的股份折价或以拍卖、变卖所得价款优先受偿； 五、若被告长海县獐子岛投资发展中心未能按期履行上述第一、二项付款义务，原告东吴证券股份有限公司有权以被告长海县獐子岛投资发展中心质押的大连长山群岛客运有限公司的4038万元股份折价或以拍卖、变卖所得价款在最高额本金7000万元范围内优先受偿； 六、若被告长海县獐子岛投资发展中心未能按期履行上述第一、二项付款义务，原告东吴证券股份有限公司有权以被告长海县獐子岛投资发展中心抵押的坐落于沙河口区西安路95B号3层7号、沙河口区西安路95B号4层7号的房地产折价或以拍卖、变卖所得价款在5000万元范围内优先受偿。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费763754元，财产保全费5000元，合计768754元，由被告长海县獐子岛投资发展中心、长海县獐子岛大耗经济发展中心负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省高级人民法院。同时按照国务院《诉讼费用交纳办法》规定向江苏省高级人民法院预交上诉案件受理费。 审判长  柏宏忠 审判员  丁 兵 审判员  朱婉清 二〇二〇年十二月三十一日 书记员  白佳敏