陕西省延安市宝塔区人民法院   执行裁定书                                 (2021)陕0602执异15号      案外人（异议人）：郭建民，男，汉族，1971年XX月XX日出生，现住西安市雁塔区，公民身份证号码：610XXXXXXXXXXXXXXX。   委托代理人：焦克琳，系北京市康达（西安）律师事务所律师。   申请执行人：杨花，男，汉族，1959年9月30日出生，陕西省甘泉县人，现住延安市宝塔区，公民身份号码：61262XXXX909300058。   被执行人：方曦，男，汉族，1970年10月19日出生，现住西安市雁塔区，公民身份号码：42010XXXX010190850。   本院在执行杨花与被执行人方曦民间借贷纠纷一案中，案外人郭建民向本院提出书面异议申请，本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。   异议人郭建民称，贵院受理的原告杨花与被告方曦民间借贷纠纷一案，冻结了异议人持有的西安国琳实业股份有限公司（以下简称“国琳公司”）的股份，侵害了异议人的权益，异议人作为执行标的的权利人，现申请贵院解除对异议人持有的国琳公司1.198%股份的冻结，理由如下：   一、方曦并非国琳公司股东，贵院无权冻结申请人持有的国琳公司股份。方曦曾于2009年9月至2012年12月在国琳公司财务部任财务总监，国琳公司在经营过程中，因经营策略调整，筹备上市交易，异议人曾赠与方曦其持有的国琳公司1.198%股份，后国琳公司未能上市成功，经协商，将方曦持有的全部股份转还给异议人。方曦于2015年12月8日与异议人签署了股权转让协议，已将其所有的国琳公司1.198%股份转让给异议人，转让价款25万元，且国琳公司于2016年3月28日召开股东大会，上述股权转让经全体股东一致同意，程序合法合规。方曦于2016年9月14日出具收条，收到股权转让款合计25万，股权转让协议履行完毕，方曦不再是国琳公司股东，不持有国琳公司任何股份，且公司已将方曦从股东名册除名。   二、国琳公司已在2016年在国家企业信用信息公示网公示该股权转让信息。1、股份公司股权转让无需在工商局办理股权变更登记手续。公司法中有关公司变更登记的条款共七条，主要指第七条、第十二条第一款、第十三条、第三十二条第三款、第一百三十六条、第一百七十九条、第二百一十一条第二款，结合上述条款，公司需要办理变更登记事项如下：营业执照记载事项的变更、经营范围变更、法定代表人变更、有限责任公司股东变更、股份有限公司发行新股募足股款、公司合并分立。同时依据《公司登记管理条例》第九条明确规定公司的登记事项包括：（一）名称；（二）住所；（三）法定代表人姓名；(四)注册资本；（五）公司类型；（六）经营范围；（七）营业期限；（八）有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称。故股份公司股份变更无需在工商行政管理部门办理变更登记，国琳公司也曾就股权变更登记事项向工商行政管理部门进行咨询，工商行政管理部门明确告知股份公司无需办理股权变更登记事项，仅公司内部做好股权转让手续即可。2、依据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条“对案外人的异议，人民法院应该按照下列标准判断其是否系权利人：（四）股份按照工商行政管理机关的登记和企业信用信息公示系统公示的信息判断”，本案中，方曦将其持有的国琳公司股权转让给申请人，国琳公司已于2016年在国家企业信用信息公示网进行公示，贵院依据国琳公司的原始股东信息对申请人持有的股份进行冻结是错误的。综上，方曦并非国琳公司股东，对国琳公司股份不享有任何权利，而该股权转让也无需在工商行政主管部门办理变更登记，国琳公司已将股东变更信息在国家企业信用信息网进行公示，故贵院在未调查清楚方曦所有财产的情况下错误冻结了异议人持有的国琳实业公司股份，侵害了异议人的股东权益，因此，特申请解除对异议人持有的国琳实业股份公司股份的冻结。   异议人郭建民向本院提交以下证据：   证据一：1、西安国琳实业股份有限公司章程修正案；2、西安国琳实业股份有限公司股东大会决议；3、《股份转让协议》；4、《股东转让出资协议》；5、付款回单两份；6、收条；证明1、《股份转让协议》《股东转让出资协议》是双方真实意思表示，不违反法律强制性规定。2、方曦已合法将其持有的国琳公司股份转让给郭建民，且已收到全部股权转让价款，股权转让合同履行完毕，方曦不享有国琳公司任何股东权益。   证据二：国家企业信息公示网截图，证明国琳公司将方曦不再是国琳公司股东的事实在国家企业信息公示网上进行公示，贵院应当解除对异议人郭建民持有股份的冻结。   证据三：国琳公司股东名册三份（2015年、2016年、2017年），证明国琳公司针对股东变更情况进行股东名册变更，自2016年起方曦已经不再持有国琳公司股份。   申请执行人杨花辩称，一、本案系异议人郭建民与西安国琳实业有限公司恶意串通而进行的虚假诉讼，人民法院应当依法驳回异议人郭建民的异议请求。二、异议人郭建民的异议请求没有事实及法律依据，人民法院应当依法驳回其异议请求。三、异议人的申请违反诉讼目的相同性原则、经济性原则及程序审查相似性原则，人民法院依法裁定驳回其主张。方曦系国琳公司的原始股东，亦即股份有限公司的发起人，方曦在该公司持有1.198％的股权，该事实在工商信息查询系统企业信息中明确载明，宝塔区法院前往西安市工商局进行保全时，西安市工商局股东显示有方曦，方曦的股权未进行变更登记，据此宝塔区法院依法对股权进行保全符合法律规定。根据《公司法》的规定，对公司享有权利的人为公司股东，宝塔区法院保全的是方曦在西安国琳实业股份有限公司所持股权收益，故西安国琳实业股份有限公司非利害关系人。依据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若问题的规定》第二十五条规定，对案外人的异议人民法院应当按照下列标准判断其是否系权利人:(四)股权按照工商行政管理机关的登记和企业信用信息公示系统公示的信息判断。本案中，根据工商信息查询系统显示和西安市工商局查询显示方曦系西安国琳实业股份有限公司的原始股东，亦即股份有限公司的发起人，方曦在该公司持有1.198％的股权，故依据工商信息登记，原告非该股权的利害关系人。方曦属于该公司的发起人和原始股东，依据《中华人民共和国公司登记管理条例》第三十四条规定，有限责任公司变更股东的，应当自变更之日起30日内申请变更登记，并应当提交新股东的主体资格证明或者自然人身份证明。有限责任公司的自然人股东死亡后，其合法继承人继承股东资格的，公司应当依照前款规定申请变更登记。有限责任公司的股东或者股份有限公司的发起人改变姓名或者名称的，应当自改变姓名或者名称之日起30日内申请变更登记。方曦在西安国琳实业股份有限公司的工商信息登记中至今未完成股权变更及信息登记变更，故原告的主张不能对抗被告。方曦与西安国琳实业股份有限公司、郭建民签订的股份转让协议显示股权转让价格为25万元，而股东大会决议股权转让价格为973040元，上述价格差异巨大，明显存在恶意低价转让股权，该转让的真实性存疑。股权转让协议中明确约定了办理股权变更登记手续，而至今未办理股权变更登记。其转让行为违反《公司法》的禁止性规定，不得对抗被告。《公词法》第一百四十一条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。通过转让协议显示，双方协议形成的最后时间为2015年12月8日，而根据股东大会决议显示时间为2016年3月28日，在股东大会决议中免去了方曦的董事职务，依据上述规定公司董监高在任职期间转让股份不得超过持有股份总数的25％，离职后半年内不得转让其所持股份，故其转让行为无效。方曦与郭建民、西安国琳实业股份有限公司之间的协议以及股东大会的决议是否客观真实，值得怀疑。早于2020年5月9日法院已向方曦送达了保全裁定和民事起诉状，方曦未在法定期限内提出异议，故转让的真实性存疑。综上所述，请求法院依法驳回异议人的异议请求。   申请执行人杨花未向本院提交书面证据。   被执行人方曦辩称，一、答辩人自2009年至2012年底任职于国琳公司副总、财务总监、公司董事，因国琳公司放弃上市，答辩人于2013年离开国琳公司，2015年底国琳公司要求将小股权回购，所以答辩人与异议人签订了股权转让协议，转让协议后异议人将股权转让费支付给答辩人，之后答辩人对国琳公司的经营状况不知情，民事保全裁定书是否收到不记得了。   被执行人方曦未向本院提交书面证据。   本院查明，2020年4月21日本院作出（2020）陕0602民初1776号民事裁定书及协助执行通知书，同日向西安市市场监督管理局送达了该民事裁定书及协助执行通知书，内容为“对方曦名下在西安国琳实业股份有限公司持有的股权1.2%予以冻结，冻结期限2020年4月21日至2022年4月20日，冻结期间不得对被冻结股权设定权利负担，不得办理被冻结股权的转移手续。”后西安国琳实业股份有限公司向本院提出复议申请，本院于2020年5月28日作出（2020）陕0602民初1776-1号民事裁定书，驳回了西安国琳实业股份有限公司的复议申请。西安国琳实业股份有限公司不服该裁定书，向本院提出执行异议之诉，本院于2020年11月17日作出（2020）陕0602民初3157号民事裁定书，以主体不适格为由裁定驳回了西安国琳实业股份有限公司的起诉。后异议人郭建民向本院提出执行异议。   另查明， 2015年12月8日方曦与异议人签署了股权转让协议，已将其所有的国琳公司1.198%股份转让给异议人，转让价款25万元。2016年9月14日方曦出具收条一份，证明收到异议人股权转让款25万。2016年西安国琳实业股份有限公司就上述股权变更事宜在国家企业信用信息公示系统进行了公示。   本院认为，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条“对案外人的异议，人民法院应该按照下列标准判断其是否系权利人：（四）股份按照工商行政管理机关的登记和企业信用信息公示系统公示的信息判断。”本案中，异议人郭建民与被执行人方曦于2015年12月8日签订了《股权转让协议》，且异议人已实际支付被执行人方曦股权转让款25万元。且2016年西安国琳实业股份有限公司就上述股权变更事宜在国家企业信用信息公示系统进行了公示。故异议人郭建民的异议请求符合法律规定，本院予以支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于适用的解释》第四百六十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十五条的规定，裁定如下：   中止本院（2020）陕0602民初1776号民事裁定书及协助执行通知书的执行。   案外人及本案的当事人对裁定不服，认为原判决、裁定错误的，依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自裁定送达之日起十五日内向延安市宝塔区人民法院提起诉讼。       审 判 长刘森虎   审 判 员王涛   审 判 员淮文杰     二O二一年三月十五日     书 记 员李慧慧