山西省晋城市中级人民法院刑事裁定书（2021）晋05刑终14号原公诉机关晋城市城区人民检察院。上诉人（原审被告人）王云鹏，男，1980年3月22日出生，汉族，户籍住所地：山西省晋城市城区，无固定住所，高中文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年8月29日被晋城市公安局城区分局刑事拘留，2019年9月30日经晋城市城区人民检察院批准逮捕，同日由晋城市公安局城区分局执行逮捕。现羁押于晋城市看守所。辩护人谭俊康，北京友融律师事务所律师上诉人（原审被告人）辛某某，女，1949年1月18日出生，汉族，户籍住所地：山西省晋城市城区，小学文化，无业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2020年1月13日被晋城市公安局城区分局取保候审，2020年5月8日被晋城市城区人民法院取保候审。辩护人史延琳，北京友融律师事务所律师。晋城市城区人民法院审理晋城市城区人民检察院指控被告人王云鹏、辛某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年11月4日作出（2020）晋0502刑初184号刑事判决。王云鹏、辛某某不服，提出上诉。本院受理后，经阅卷、讯问被告人，听取辩护人意见，认为案件基本事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，2014年2月，被告人王云鹏在晋城市城区注册成立了晋城市**投资有限公司，经营范围为以自有资金对外投资，之后，其未经金融监管部门许可，以高额利息为诱饵，向社会不特定人员吸收存款，被告人辛某某在部分集资参与人的融资协议上签字担保，截止案发共吸收或变相吸收79名群众存款计1481.6万元，已退还913.1359万元。另查明，2017年7月14日集资参与人王某某以原告身份提起民事诉讼，要求被告王云鹏、被告晋城市**投资有限公司归还原告借款本金100万元及利息，要求被告辛某某对上述借款承担连带还款责任；晋城市城区人民法院于2017年12月14日作出（2017）晋0502民初1610号民事判决，判决被告王云鹏、晋城市**投资有限公司偿还原告王某某本金100万元及相应的利息，被告辛某某对上述债务承担连带保证责任。又查明，程某某提起民事诉讼，要求被告李某某归还借款本金70万元及利息，被告李某某辩称，程某某是借用被告名义在王云鹏、晋城市**投资公司投资，并未实际向原告借款，晋城市城区人民法院于2018年12月18日作出（2018）晋0502民初3012号民事判决，驳回原告程某某的诉讼请求。原判认定上述事实，由下列证据证实：1、书证（1）晋城市公安局城区分局经济犯罪侦查大队的受案登记表，证实2017年7月10日以来，该队陆续接到李某某、张某某、王某A、秦某某、庞某某、秦某A、史某某、李某A报案，称晋城**投资公司法人王云鹏以高息为诱饵骗取投资款4737000元。（2）晋城市公安局城区分局的抓获证明，证实2019年8月29日将逃犯王云鹏在晋城市公安局城区分局大院内抓获。（3）企业信息查询单，证实对晋城市**投资有限公司的查询情况。（4）晋城市**投资有限公司投资客户明细表。（5）集资参与人秦某某提供的证明材料、借条、融资协议、借款协议、借记卡账户历史明细清单。（6）集资参与人张某某提供的证明材料、收据、融资协议、银行回单、借记卡账户历史明细清单。（7）集资参与人史某某提供的证明材料、收据、借款协议。（8）集资参与人王某A提供的证明材料、借款协议、收据。（9）集资参与人庞某某提供的证明材料、借款协议、转账凭证。（10）集资参与人秦某A提供的证明材料、借款协议、转账凭证。（11）集资参与人王某B提供的证明材料、借款协议。（12）集资参与人李某B提供的证明材料、融资协议、借款协议。（13）集资参与人任某某提供的证明材料、借款协议。（14）集资参与人王某C提供的报案材料、银行明细、身份证明、借款协议。（15）集资参与人王某D提供的报案材料、身份证明、借款协议、银行流水。（16）集资参与人陈某某提供的证明材料、身份证明、借款协议、转账凭证。（17）集资参与人曹某某提供的证明材料、身份证明、借款协议。（18）集资参与人李某某提供的证明材料、借款协议、借条、收款收据、辛某某的担保以及经手他人的明细。（19）集资参与人范某某提供的证明材料、借款协议、收款数据。（20）集资参与人张某A提供的证明材料、借款协议、收款收据。（21）集资参与人丁某某提供的报案材料、身份证明、借款协议、银行流水。（22）李某某提供的未结清人员登记情况。（23）辛某某提供归还投资客户资金明细以及收回借款协议。（24）晋城市公安局城区分局的协助查询通知书，证实对王云鹏、孔某某银行账户的查询情况。（25）王云鹏借段某某、张某B高利贷相关证明材料。（26）李某某提供的晋城市城区人民法院（2018）晋0502民初3012号民事判决书。（27）王某某提供的晋城市城区人民法院（2017）晋0502民初1610号民事判决书。（28）户籍证明和照片，证实被告人王云鹏、辛某某个人基本情况。2、集资参与人陈述（1）秦某某的陈述，证实2014年3月份，朋友王某某说晋城市城区北石店镇王台矿门口开了一家晋城市**投资有限公司，把钱放在他们公司每个月可以领取高额的利息，我就跟着王某某去了解，当时接待的是辛某某，辛某某说**公司是做生意的，给山西**能源提供矿山材料，在**广场还开了一家小额贷款公司，钱放在**公司绝对放心，之后**公司的老板王云鹏还让我看了和**能源的供货合同，我就相信了，分4次在**投资有限公司存款110万元，截止目前共领取利息61.7万元，2016年2月6日王云鹏还打了一张192000元的借条是答应给的利息。本金还没有退还。（2）张某某的陈述，证实2014年5月份，朋友王某某介绍知道晋城市**投资有限公司在吸收存款，利息高，我觉得利息挺高就去投资了，当时公司接待的是辛某某，和我介绍公司主要给**能源供应矿山材料，利润高，还开了一家小额贷款公司，在公司投资放心，之后我就在**投资有限公司存款35万元，之后公司退还我本金10万元，共领取利息187500元。（3）史某某的陈述，证实2014年8月20日左右，我在晋城市城区买菜时看见对面大院开了一家晋城市**投资有限公司，我进去了解了一下，公司业务员和我说，公司是正规的，资金大，有房产，在公司存款可以获得高额的利息，8月28日我就在公司投资了4万元，并签订了一份借款协议，借款期限到2015年2月28日，合同到期后一直没有退还我本金，我领取了14696元的利息。（4）王某A的陈述，证实2014年3月份，辛某某和我说她开了个投资公司叫晋城市**投资有限公司，把钱放到公司存款可以获得高额的利息，没有风险，我就相信了她。从2014年3月至2015年11月，我五次以我和丈夫崔某某的名义在公司存款9万元，到现在领取了31507元的利息，本金没有退还。（5）庞某某的陈述，证实2014年5月份，我在***门口一个大院购买保健品时认识了辛某某，她和我说外甥开了个投资公司叫**投资有限公司，以后存钱到那里存可以获得高额的利息。2015年7月13日，我在公司存款12万元，到现在领取了12000元的利息，本金没有退还。（6）秦某A的陈述，证实大概是三、四年前，具体时间我记不清楚了，辛某某帮我安排***的工作，我给了辛某某15万元现金，到了2015年4月，辛某某和我说外甥开了个投资公司叫**投资有限公司，把欠我的钱放在公司账上，算是我的投资款，每月给我利息，到现在为止给了我53000元利息。2015年9月22日，公司会计李某某说王云鹏用钱向我借款10万元，李某某给我打了一张借条，之后公司陆陆续续还了我7万元，等于**投资公司一共拿了我25万元。（7）王某B的陈述，证实2015年7、8月份，我在村里遇见辛某某，辛某某和我说她外甥开了个投资公司叫**投资有限公司，钱放在公司投资利息高又安全。2015年12月2日，我在公司投资35万元，2016年1月18日我又投资10万元，前后收到公司利息20900元，本金没有退还。（8）李某B的陈述，证实我母亲李某某在王云鹏的公司上班，我2014年4月19日给王云鹏账户转账10万元，4月28日转账10万元，2014年7月26日给王云鹏妻子孔某某账户转账20万元，共计40万元，利息约定每10万元每月3000元，共收到利息25.8万元，合同写的两个人名字，李某B30万元，我丈夫张某C10万元。（9）任某某的陈述，证实2016年3月初，我在辛某某大院听保健讲课时，辛某某介绍这里有**投资有限公司，公司大量集资，存款利息高，投资可靠。2016年3月4日，我在公司投资2万元，2016年4月18日我又投资2万元，前后收到公司利息3006元，本金没有退还。（10）王某C的陈述，证实2015年4月至2016年3月辛某某多次宣传她自己成立了一个公司，由其外甥王云鹏担任法人，一切由她具体运作，我从2015年4月开始至2015年9月先后五次投资47万元，我妻子于某某2016年2月29日投资2万元，合计49万元，共得到利息29000元，损失461000元。辛某某给我退过124000元，其中本金退了95000元，利息29000元，没有给于某某退过。我签订的23万元合同时间是2015年4月15日至2016年4月15日，但是到期后，辛某某没有返还我本金，说是再续半年，于是就把合同作废了，重新写了一张23万元的合同，事实上这23万元没有退。（11）王某D的陈述，证实**投资公司老板辛某某多次上门宣传其公司的实力，向煤矿供货量大急需资金，并愿意用房产作抵押，以20%的年利率只用半年，我2015年12月15日投资10万元，2015年12月22日投资10万元，共20万元，结果利息没有得到，本金也要不回来。（12）陈某某的陈述，证实2016年通过王某D介绍在**投资公司投资，2016年2月27日投资2万元，2016年4月30日投资8万元，合计10万元，共得到利息5600元，损失94400元。（13）曹某某的陈述，证实2016年通过邻居王某D介绍在**投资公司投资，2016年3月3日投资2万元并签订了合同，结果利息没有得到，本金也要不回来。（14）李某某的陈述，证实2014年3月份，辛某某让我到她外甥王云鹏的**投资公司上班，主要负责看门，谁到公司投资存款了给客户登记合同，辛某某说在公司投资存款利息高，又安全，她有街面房，不怕还不了钱，另外她的外甥还在商贸公司，是给**能源供货的，绝对赚钱，我就同意在公司投资，前后投过三次，一次88万元，一次90万元，一次70万元，共248万元，截止现在领取利息272000元，本金都没有退还。248万元中有106万元是我自己的钱，剩下的142万元是我的朋友程某某、丹某某、薛某某和朱某某一家以我的名义投资的，其中程某某70万元、丹某某10万元、薛某某13万元、李某C20万元、朱某某一家29万元。（15）范某某的陈述，证实2016年5月3日我在**矿运动场看到**公司的宣传标语，了解到公司投资每一万元一年利息2000元。当日就投资40000元，由会计李某某收款。连续三个月领取利息2010元，本金都没有退还。（16）丁某某的陈述，我于2015年5月份经人介绍知道了晋城市**投资有限公司，认识了辛某某，当时退休工人王某C到我家介绍说，**公司借款利息高，还有担保人，如果要不出来，由担保人辛某某负责，我就借给公司10万元，每月利息1250元，一年得到利息15000元。后来因为家里急用钱，我向担保人辛某某要钱，辛某某给了5万元，再要时辛某某说公司关门，王云鹏跑了，一直到现在还有35000元没有给。3、证人证言（1）武某的证言，证实我在晋城市城区有商铺，一直对外出租，最开始是租给一个叫王云鹏的，后来租给一个装修公司了。大概租给王云鹏是从2011年开始的，租了五、六年，每年租金6万元左右。当时签的合同，时间长了合同找不到了。（2）朱某某的证言，证实我和女儿朱某A、儿媳李某D都在**公司投过资，当时都是以李某某的名义投的。一共投资29万元，其中我投了5万元，朱某A投了14万元，李某D投了14万元。因为我想着通过李某某投资方便点，每次把钱给了她，她再交给**公司的老板。（3）李某C的证言，证实我以李某某的名义在**公司投资，两次投资20万元，因为通过李某某投资方便一些，所以就直接以她的名义进行投资。王某某的证言，证实我三次向晋城市**投资公司投资，2014年3月17日投入30万元；2014年8月6日投入20万元；2014年10月8日投入50万元；共计100万元，通过银行转账的方式转入晋城市**投资公司，目前收回本息46.7万元。此外我儿子王某E也投资20万元，目前本息已全部收回，利息大概收到12000元。我是2017年7月份向城区人民法院提起诉讼的，2017年12月14日法院判决法人王云鹏归还我投资本金及利息。（5）宋某某的证言，证实2015年10月的时候通过软某知道了**投资公司，2015年11月17日投资1万元。在2017年7月27日退了3000元。2017年8月6日退了2000元，共计退过5000元本金。（6）魏某某的证言，证实我三次向晋城市**投资公司投资，2015年8月21日投入1万元；2015年10月20日投入1万元；2015年11月21日投入1万元；共计3万元，只领过半年的利息，大概3000元。（7）罗某某的证言，证实我2014年10月21日向晋城市**投资公司投资投入3万元，当时约定的年利率是20%，半年付一次利息，结果利息一次也没有给过，最后要回本金28000元，还有2000元没有要回。（8）任某A的证言，证实2015年11月份通过我舅舅王某C知道了晋城市**投资公司，当天就投资2万元，后来到期后我就把本金和利息取回来了，收到利息500元。（9）王某F的证言，证实2015年初我到**，看到晋城市**投资公司投资广告，收益挺不错，2015年2月份就投资20万元，当时约定是投资3个月，2015年6月到期后，我就到公司把钱取出来了，当时连本带利21万元。（10）苏某某的证言，证实我从2014年3月20日开始先后九次向晋城市**投资公司投资102万元，现在还有26万元没有收回。（11）李某某的证言，证实我女儿李某E2014年9月9日在**公司投资20万元，到期后本金利息全部退清。（12）刘某某的证言，证实2014年3月26日我在**投资公司一次性投资50000元，领了将近一年的利息，本金5万元至今没有退还。（13）张某D的证言，证实2014年11月21日我在**投资公司一次性投资100000元，现已收回60000元，还有40000元没有收回。（14）云某某的证言，证实我从2015年7月12日至2016年4月1日分三次在晋城市**投资公司投资共计27万元，利息领了多少记不清楚了，损失大约26万元，后面两次共计25万元的投资有辛某某的签字担保。（15）周某某的证言，证实2016年3月11日我通过王某C介绍知道了晋城市**投资公司，先后在公司投资15万元，第一次是在2016年3月11日，投资10万元，约定一年后到期给利息2万元；第二次是在2016年6月27日，投资5万元，约定到期利息1万元，结果一年到期后，既不给利息，也不返还本金，我共计投资15万元，损失15万元。（16）王某G的证言，证实我与辛某某是多年的朋友，我在公司投资8万元，连着给了2个月的利息，后来我以干女儿侯某某的名义投资5万元，没有利息，我找辛某某要钱，辛某某收回协议，说钱在**煤矿，结果到现在都没有收到。投资本金13万元，利息不到2万元。（17）宋某A的证言，证实2014年我在**公司投资16万元，本金利息全部收回，因时间过长，具体多少利息本人记不清楚。4、辨认笔录及照片，证实秦某某、张某某对王云鹏的辨认。5、被告人供述（1）王云鹏的供述2019年8月29日的供述，晋城市**投资有限公司是我在2014年2月底注册成立的，我担任公司的法人，杨某某是挂名股东，公司地点在晋城市城区，公司注册资金1000万元，公司的经营范围是以自有资金对房地产、旅游业、农业、煤矿业进行投资。主要的经营模式就是以高额利息吸收社会不特定群众的资金，然后把钱放贷出去，从而赚取中间的利差。公司以做生意需要资金为由向群众吸收资金，答应每月给他们支付利息，本金到期后退还，月利息25%至30%，并签订了融资协议，群众有现金，也有转账，最终群众投资存款都会在我手里。2017年7月份我离开晋城的时候，没有偿还的本金和利息加起来大概有700多万，具体多少人我记不清了。公司一开始放贷还可以维持，后来到公司借钱的人少了，还得支付群众利息，债务就越滚越多，最后公司就支撑不住了。公司没有发放传单的行为，主要是通过公司的会计李某某介绍到公司投资存款，然后投资存款的人口口相传。我是辛某某的外甥，她不在公司工作，也不给她发工资，公司的办公地点是租用她的房子，房租每年1万元。2019年9月30日的供述，我担任晋城市**投资有限公司的法定代表人，公司还有会计李某某，吸收资金的银行账户有我本人交通银行尾号为7215的银行账户，工商银行尾号为1916的银行账户，晋城银行账户，其他的记不清楚了。我2017年7月份离开晋城的时候，李某某和我说还有600多万元的资金没有偿还。这些钱支付客户利息大概450万左右，支付我个人的高利贷利息100多万元，我在张某B那里借了80万元，支付了60万元利息，还在段某某手里借了35万元，付利息付了80至100万元。2019年11月23日的供述，我成立**投资有限公司具体吸收了多少群众的存款我也不清楚，公司也没有什么账目，听李某某说有600多万元，李某某也只是记了一部分。大多数的钱支付了利息，因为利息多数是月息25%和30%，多数付了二年多利息，大概400多万，其他我在外面借的高利贷也需要付利息，公司房租日常开支大概4、50万元，其他就是日常开销。我现在没有能力退赔被害人损失，也没有其他财产可以变卖。我往前妻孔某某卡里转过钱，只是用了用卡，又取出来了。2020年1月16日的供述，李某某在公司担任会计职务，每月工资2000元，她介绍的人也提成，具体是每一万元提成200元，具体发了多少工资，因为欠她工资，具体的数额不清楚，提成和工资也都投资到公司里面了。对于吸收李某某的金额我认可，具体吸收了多少资金因为我没有台账和单据，有协议的以协议记载的金额就是投资金额。吸收的多数钱用于还投资客户的本金和利息了，另外一部分用于公司的房租和日常开销大概40万元，还有张某B和段某某的高利贷100万元左右。辛某某在公司没有担任任何职务，也没有工资和提成。因为辛某某是我姨姨，投资人需要担保时，我让我姨姨担保，她就以担保人签字了。我开始和辛某某说吸收上资金就是投资到煤矿做生意和放贷，后来因为形势不好就没有做成。辛某某的供述，证实王云鹏是我妹妹的孩子，是我的外甥。王云鹏在***经营着一家公司叫晋城市**投资有限公司，通过公司对外吸收群众的钱。我听说王云鹏给**能源、***送机电设备等材料，但是我没有见到过。我在公司没有担任什么职务，记得介绍过王某某、陈某某等人投资，大多数还是李某某介绍的，至于投资人的担保，是王云鹏一直让我给投资人以担保人名义签字。我有一院房，共五十多间，一年租金能收入150多万元，我也用不着他给我发工资。王云鹏收了多少钱我不知道，但是到现在我替王云鹏还了大概300万元。就是因为我给有些投资人作担保，人家找我要钱我就还了，现在我给我没有担保的人也在还钱，我计划替王云鹏把吸收群众的钱都还了。2020年3月18日供述，我之前借过秦某A15万元，后来和她商量好不直接还钱，而是转到了**公司的账户上，因为王云鹏欠我80万元，经过王云鹏同意这15万元就没有转给他，折抵了他的欠款；陈某某2016年4月30日的8万元，我也没有转给王云鹏，也是折抵了欠款；曹某某2016年3月30日的2万元，我交给了王云鹏；张某E两年前去世了，他投资了60万元，我已经把本金全部还了；谷某某是河南人，投资过30万元，我也全部退了。崔某A2015年9月1日投资了2笔6000元，有一份没有盖章的合同是无效的，只投资了1笔6000元。2020年5月12日供述，王某C在2015年4月15日签订过一份为期一年的23万元的借款协议，时间长了我也记不清楚了，应该是到期后双方协商再延长半年，就把旧协议作废，重新签订的协议。我收回了王某C的一份6万元的协议，但是只给了5万元，之前给的利息抵了1万元。原审法院认为，被告人王云鹏注册成立晋城市**投资有限公司，租用被告人辛某某房屋并担任该公司法定代表人，在未经国家有关部门许可的情况下，向社会不特定公众吸收资金，数额巨大，其行为扰乱了金融秩序、侵犯了国家金融管理制度，构成非法吸收公众存款罪；被告人辛某某在集资参与人与被告人王云鹏公司签署的部分融资协议中系担保人，构成非法吸收公众存款的共犯。公诉机关指控被告人犯罪成立，予以支持。在共同犯罪中，被告人王云鹏开设公司，担任公司法人，对外吸收存款，系主犯；被告人辛某某在部分集资参与人的融资协议上签字进行担保，系从犯，可减轻处罚。被告人王云鹏如实供述自己的犯罪事实，可从轻处罚；被告人王云鹏认罪认罚，可从宽处理。王云鹏辩护人认为王云鹏有自首情节，应从轻处罚的辩护意见予以采纳。被告人辛某某能如实供述犯罪的基本事实，可从轻处罚；被告人辛某某代王云鹏偿还部分集资参与人的钱款，可酌情从轻处罚。辛某某辩护人所提辛某某不构成犯罪意见与审理查明的事实不符，不予采纳。辛某某辩护人所提其他从轻处罚意见，予以采纳。公诉机关对二被告人的量刑建议适当，予以采纳。综合被告人辛某某的犯罪情节、认罪悔罪态度、退款数额以及司法机关可适用社区矫正的调查评估意见，对辛某某可适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一、三款之规定，判决如下：一、被告人王云鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十万元。二、被告人辛某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金五万元。三、责令被告人王云鹏退还各集资参与人损失，被告人辛某某对其签字担保的集资参与人承担连带退还责任（详见附表）。王云鹏上诉理由：1、原判认定非法吸收公众存款数额和已退还款项数额有误。2、李某某在本案中不应是被害人身份，应是共同犯罪人。王云鹏辩护人意见：1、原判认定非法吸收公款存款数额和已退还数额有误。2、原判认定李某某存款数额的证据存在疑问，应予排除。3、本案应定性为单位犯罪，不应认定为自然人犯罪。辛某某上诉理由：1、其行为不构成犯罪。2、上诉人担保期间已过，不应承担连带退款责任。3、原判认定非法吸收公众存款数额错误。4、李某某不是被害人，应是共同犯罪人。辛某某辩护人意见：1、辛某某与王云鹏不构成共同犯罪，不应被追诉。2、辛某某不应承担连带还款责任。3、李某某是王云鹏公司的会计兼出纳，不应认定为是被害人身份。二审审理查明的事实及证据与一审认定相同。二审对一审判决认定的事实和证据予以确认。关于上诉人王云鹏、辛某某及其辩护人所提原判认定非法吸收公众存款数额和退还款项数额有误的理由和意见。经查，原判认定被告人向79名被害人非法吸收存款总计1481.6万元及已退还913.1359万元的事实，有在案被害人陈述，被害人提供的借款协议、收款收据、付款凭证，李某某记录的王云鹏吸收公众存款的明细，及证人证言等证据相互印证，共同证实。上诉人王云鹏在侦查阶段对侦查人员向其出示的李某某记载的吸收存款明细表示认可，两上诉人在一审庭审阶段对公诉机关出示的证据也不持异议，据此，可确认原判认定非法吸收存款的数额和已退款数额事实清楚，证据确实充分。上诉人及辩护人所提理由和意见不能成立。关于王云鹏辩护人所提有关李某某存款数额的证据存在疑问，应予排除的理由，经查，王云鹏吸收李某某248万元款项的事实，除李某某本人陈述和李某某记录的存款明细等证据证明外，还有王云鹏本人与李某某签署的协议及王云鹏亲笔为李某某出具的借条等证据证实。上述证据相互印证，能够证明王云鹏向李某某吸收存款的事实。王云鹏辩护人所提意见不能成立。关于王云鹏辩护人所提本案应定性为单位犯罪，不应认定为自然人犯罪的意见。经查，王云鹏设立**投资公司后，实施的主要活动为非法吸收公众存款犯罪活动，所吸收的存款归王云鹏个人掌管和支配。依照《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定：“……公司……设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”对王云鹏的行为不应认定为单位犯罪。王云鹏辩护人所提意见不能成立。关于王云鹏、辛某某及辩护人所提李某某在本案中不是被害人身份，应认定其为共同犯罪的理由和意见。经查，李某某受雇在王云鹏注册成立的**公司上班，王云鹏向李某某吸收了存款，且存款本金没有退还，李某某在主观方面没有与王云鹏共同实施非法吸收公众存款犯罪的故意，王云鹏、辛某某及辩护人所提理由和意见不能成立。关于辛某某及其辩护人所提辛某某不构成共同犯罪、不应承担连带退款责任的理由和意见。经查，被害人秦某某、张某某、王某A、庞某某、秦某A、王某B、王某C、陈某A、李某某、范某某等的陈述均证实，上述被害人之所以在王云鹏的**公司存款，是因为有辛某某的不实宣传或辛某某本人在协议书上的直接签名担保；在案十五份合同证实，辛某某在被害人与王云鹏签订的借款协议上签名进行了担保。依据上述证据证明的事实，审理认为，辛某某在王云鹏非法吸收公众存款犯罪过程中，进行虚假不实宣传、为王云鹏吸收存款提供担保，其行为对王云鹏非法吸收公众存款犯罪起了帮助和促进作用，其行为构成非法吸收公众存款罪共同犯罪，辛某某对其帮助犯罪行为给被害人造成的财产损失，依法应当承担连带退赔责任。上诉人及辩护人所提理由和意见不能成立。综上，本院认为，上诉人王云鹏非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱了国家金融管理秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。上诉人辛某某在王云鹏非法吸收公众存款过程中，实施不实宣传和担保等帮助行为，其行为构成非法吸收公众存款罪共同犯罪。共同犯罪中，王云鹏系主犯，应按其实施的犯罪予以处罚。辛某某系从犯，应从轻、减轻处罚。王云鹏、辛某某如实供述基本犯罪事实，可从轻处罚。辛某某退还部分款项，可酌情从轻处罚。原判认定事实和适用法律正确，量刑适当。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六第一款第（一）项规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 霍敏翔审判员 王恩锁审判员 刘 鹏 二〇二一年三月一日书记员 张铃铃