湖北省武汉市武昌区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0106刑初872号公诉机关湖北省武汉市武昌区人民检察院。被告人郎平安，男，1985年11月9日出生于重庆市忠县，汉族，中专文化程度，系上海盟石投资有限公司武汉分公司行政经理，户籍地重庆市忠县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2020年7月20日向重庆市忠县公安局投案自首，当月28日被重庆市忠县公安局临时羁押于重庆市忠县看守所，于2020年8月1日被武汉市公安局武昌区分局刑事拘留，同年9月4日执行逮捕。现羁押于武汉市武昌区看守所。指定辩护人刘帆，北京盈科（武汉）律师事务所律师。湖北省武汉市武昌区人民检察院以昌检二部刑诉（2020）197号起诉书指控被告人郎平安犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月26日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2021年2月25日开庭公开审理了本案。武汉市武昌区人民检察院指派检察员闫倩倩、检察官助理叶涵出庭支持公诉，被告人郎平安及其辩护人到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，现已审理终结。湖北省武汉市武昌区人民检察院指控，被告人郎平安受余某、张某、谭某1芳（均已判刑）等人雇佣，担任本市武昌区中北路233号世纪大厦21楼10号上海盟石投资有限公司武汉分公司行政经理，主要负责员工管理、后勤保障和客户接待。2014年至2015年间，上海盟石投资有限公司武汉分公司在未经相关部门批准的情况下，以发送宣传资料的方式，向社会公众宣传投资江西省浮梁县渭南生态农庄养老院、湖北京山温泉山庄养老院等项目，许诺每月支付利息为诱饵，与王某1某、梁某某、蔡某某等80余人签订借款合同，共吸收社会公众存款1100余万元，造成王某1、梁某某、蔡某某等人实际经济损失达1000余万元。经审计，被告人郎平安于2014年9月11日至2015年4月30日间参与吸收资金共计人民币613万余元。被告人郎平安于2020年7月21日向重庆市忠县公安局投案自首。上述事实，公诉机关提交书证、证人证言、被告人郎平安的供述和辩解等证据证实，据此指控被告人郎平安的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，提请本院以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人郎平安对上述指控没有异议，当庭自愿认罪。被告人郎平安的辩护人认为郎平安系初犯、偶犯，具有自首情节，法律意识淡薄、主观恶性小，在犯罪中属于从犯的地位，请求对其从轻或者减轻处罚。经审理查明，2014年8月张某及上海盟石投资有限公司法定代表人余某（二人均已判刑）等人，在本市武昌区中北路233号世纪大厦21楼10号，注册成立上海盟石投资有限公司武汉分公司（下称上海盟石武汉分公司），张某担任分公司总经理，谭某1芳（已判刑）为副总经理。2014年9月11日至2015年4月30日期间，被告人郎平安受谭某1芳等人聘用担任该公司行政经理，负责后勤保障、员工管理和客户接待。上海盟石武汉分公司成立后至2015年6月间，未经相关部门批准，采取在公共场所发送宣传单的方式，招揽公众投资江西省浮梁县渭南生态农庄养老院、湖北京山温泉山庄养老院等项目，许以高息回报吸引投资。上海盟石武汉分公司以此先后与王某2、何某、蔡某等80余人签订借款合同，吸收公众资金共计人民币1100余万元，集资参与人自报收回本息共计90余万元。经武汉振兴会计评估工程造价司法鉴定所审核鉴定，郎平安任职期间参与吸收资金共计人民币613万余元。郎平安于2020年7月21日向重庆市忠县公安局投案，并如实供述其犯罪事实。证明上述事实的证据有：1、公安机关出具的到案经过、破案经过、情况说明及临时羁押证明书，证实2020年7月20日忠县民警接到郎平安亲属电话，称郎平安已被网上追逃，现其想回忠县公安局投案自首，次日民警到郎平安所在地广东省珠海市，当月24日将郎平安带回重庆市忠县。2020年7月28日至2020年7月31日郎平安临时羁押于重庆市忠县看守所，后被武汉民警带回武汉市于当日刑事拘留。2、何某、王某2、李某等被害人的报案材料、陈述、借款合同、收款收据、汇款凭证、返利银行流水等，证实上海盟石武汉分公司吸收公众资金事实。3、公安机关出具的上海盟石非法吸存案情况一览表，经统计有80人投资总额共计1108万元。4、武汉振兴会计评估工程造价司法鉴定所出具的司法鉴定意见书及补正审计报告，确认本案85名报案人自报投资1126万元，及郎平安自2014年9月11日至2015年4月30日任上海盟石投资有限公司武汉分公司行政经理期间公司吸收资金6139400元。5、上海盟石投资有限公司武汉分公司登记资料、租房协议等书证，证实分公司设立情况及地点。6、同案犯余某的供词及其刑事判决。其供称：除了上海盟石以外，我还在武汉、南京、泰州开设三家分公司。武汉分公司委托景德镇老乡张某帮忙注册成立，公司由他负责。募集资金都是直接打到我在上海的工行卡上，用于支付利息返还本金。武汉募集了多少资金我不清楚，我收到武汉资金200多万元。上海市杨浦区人民法院刑事判决证实，余某作为上海盟石法定代表人，以投资项目为名，许以先期返利、高息回报，吸引百余人向上海盟石变相投资共2000余万元。以非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑七年六个月，罚金20万元。7、同案犯张某的供述及刑事判决。其供称：2014年6月我在老家景德镇结识余某，二个月后他要开盟石投资武汉分公司，因为上海总公司承担不起利息，要谋取资金弥补亏缺。武汉分公司没有别的业务就是向公众借钱，主要以投资渭南山庄养老院、茶厂的项目借钱。武汉分公司具体吸收多少客户不清楚，资金大约1200万元。收到的资金不由我控制，或打给余某账户，或交财务。公司业务操作主要是谭某2、郎平、赵某1，赵某1负责业务员培训、跟客户宣传上课。投资款有42%给市场部谭某2、郎平安、赵某1等人，客户代表提成9-12%，其余余某还了上海的利息。武汉市武昌区人民法院刑事判决证实，张某因本案犯罪事实，于2016年10月26日以犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑6年4个月，罚金10万元。8、同案犯赵某2的供述及刑事判决。其供述：我在公司用名赵某1，2014年10月我到上海盟石武汉分公司，是市场总监，负责培训业务员、讲课，教他们如何吸引客户、沟通，客户宣传活动时，我代表公司介绍产业项目、投资收益保障等。资料都是副总经理谭某2给我的，由我理解发挥。我不管团队，不做业务，上级就是谭某2，月收入6000元包住宿，没有提成。6个月收入36000元。公司管理层5人，张某、郎平安、谭某2、我、财务小石。业务由谭某2负责。客户投资流向我不清楚。武汉市武昌区人民法院刑事判决证实，赵某2因本案犯罪事实，于2018年1月30日以犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑4年6个月，罚金10万元。9、同案犯谭某1芳的供述、证言及刑事判决。其供述：上海盟石武汉分公司2014年9月开始营业，负责人张某跟我说做这个（拉客户投资）来钱快，让我带人到公司上班。公司业务方面的事情由我和郎平安、赵某1三人商量来开展，我们三人下面都有直属业务员。我没有底薪，按照公司总业绩2%拿提成，到2014年12月离开公司我共计收入不到8万元。客户投资资金使用、流向我不清楚。武汉市武昌区人民法院刑事判决证实，谭某1芳因本案犯罪事实，于2018年3月27日以犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑4年6个月，罚金10万元。10、被告人郎平安的身份及其供述，证实其参与上海盟石武汉分公司非法吸收公众存款的事实。其供称：2014年9月谭某2跟我打电话让我去他们公司上班，当时市场部有个赵经理了，还缺有个管行政和后勤的经理，他们想让我担任这个职务，我考察了下公司就同意了。我具体负责员工招聘、考勤、后勤保障，给客户礼品采购、举办活动联系场地、订餐等等。我的直属上司是谭某2。2015年4月底离职，当时张总跟我们说公司出了问题不准备运营了，就没去上班了。我的工资是5000一个月，没有提成，没有签合同和缴纳五险一金，总共拿了6个月的工资。公司董事长是余某、总经理张某，副总经理谭某2，市场总监赵某1，我是行政后勤经理，财务是小石，还有十几个业务员。我不负责接待客户，有时候谭总和赵总不在的时候跟我打电话要我帮忙招呼下客户，就是在客户跟业务员谈的差不多了，决定投资，我和业务员一起带客户去财务室签合同。以上证据均由公诉机关提交，经庭审举证质证，被告人郎平安表示没有异议，法庭均予以确认。证据确实、充分且能够相互印证，公诉机关指控被告人郎平安犯非法吸收公众存款罪的事实，本院予以认定。本院认为，被告人郎平安伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经管理部门批准，以投资项目的名义向社会公开宣传，承诺高息回报向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，适用法律准确，本院予以支持。被告人郎平安受雇加入上海盟石武汉分公司参与非法集资活动，没有证据证实其本人实际占有吸收的资金，犯罪地位作用相对较小，但其作为公司管理层之一，任职行政经理，负责管理公司后勤、人员等核心工作，不应认定为从犯，对辩护人的该项意见不予采纳。郎平安主动向公安机关投案并如实供述罪行，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚，考虑本案损失未追回，对其从轻处罚。公诉机关提出有期徒刑3年6个月至4年，并处罚金的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十四条的规定，判决如下：被告人郎平安犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年7月28日起至2024年1月27日止。罚金于本判决生效后三十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  魏筱霞人民陪审员  朱 敏人民陪审员  邬玉华二〇二一年三月二十五日书 记 员  张映兰