辽宁省鞍山市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2021)辽03刑终128号原公诉机关鞍山市铁东区人民检察院。上诉人（原审被告人）靳思，男，1979年7月10日出生于辽宁省抚顺市，汉族，初中文化，无职业，户籍所在地辽宁省抚顺市望花区，捕前住辽宁省抚顺市顺城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月13日被抓获，次日被刑事拘留,5月16日被执行逮捕。现羁押于鞍山市第一看守所。指定辩护人张瑜，辽宁钢城正大律师事务所律师。上诉人（原审被告人）王月凤，女，1965年7月17日出生于黑龙江省牡丹江市，汉族，大学专科文化，无职业，户籍所在地辽宁省鞍山市立山区，捕前住辽宁省鞍山市立山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月4日被刑事拘留，同月16日被执行逮捕。现羁押于鞍山市女子看守所。指定辩护人王**钧，辽宁钢城正大律师事务所律师。上诉人（原审被告人）被告人谭丽妍，女，1960年12月31日出生于辽宁省鞍山市，汉族，高中文化，无职业，户籍所在地辽宁省鞍山市铁东区,捕前住辽宁省鞍山市铁东区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月4日被刑事拘留，同月16日被执行逮捕。现羁押于鞍山市女子看守所。指定辩护人游丽媛，辽宁杜泽律师事务所律师。鞍山市铁东区人民法院审理鞍山市铁东区人民检察院起诉指控原审被告人靳思、谭丽妍、王月凤犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年10月18日作出（2018）辽0302刑初507号刑事判决书。宣判后，原审被告人靳思、谭丽妍、王月凤不服提出上诉，本院于2019年12月13日作出（2019）辽03刑终460号刑事裁定书，裁定撤销原判，发回重审。2020年12月29日鞍山市铁东区人民法院经重新审理，作出（2020）辽0302刑初25号刑事判决，宣判后，原审被告人靳思、谭丽妍、王月凤不服再次提出上诉。本院受理后依法组成合议庭，通过阅卷、讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定：2014年8月14日，被告人靳思在位于鞍山市铁东区商铺内成立注册鞍山奇楠沉香商贸有限公司并任法定代表人，核准登记的经营范围为工艺美术品、沉香销售、投资信息咨询。公司成立后，靳思聘任被告人谭丽妍和王月凤为业务总监。被告人靳思、谭丽妍和王月凤在鞍山奇楠沉香商贸有限公司未取得银行业经营金融业务许可证的情况下，分别以鞍山奇楠沉香商贸有限公司法定代表人和业务总监的身份，通过海南棋楠沉香电子商务有限公司搭建的电子商务平台，以高额回报为饵，唆使广大投资人进行线上交易，吸收周某2、李某3和黄某2等不特定的投资人公众投资款24659216.76元，造成投资人实际损失金额共计23109878.26元人民币。经鞍山新兴会计师事务所有限公司审计报告书（2020年12月22日）审计确认，被告人王月凤领导的销售团队共吸收投资51笔，吸收的投资款项合计10181205元，造成被害人实际损失8898821.5元。被告人谭丽妍领导的销售团队共吸收投资48笔，吸收的投资款共计7250361元，造成被害人实际损失7154561元。被告人靳思任职期间，获得工资收入共计人民币50000元，被告人谭丽妍、王月凤任职期间，获得工资收入共计人民币24000元。2018年4月13日23时许，被告人靳思在鞍山市铁西区利奥宾馆大厅内被抓获；2018年5月4日9时许，被告人谭丽妍经电话传唤到鞍山市；2018年5月4日10时许，被告人王月凤经电话传唤到鞍山市。原审法院经公开开庭审理，对本案涉案证据进行了庭审质证。原审法院认为，被告人靳思作为鞍山奇楠沉香商贸有限公司的总经理，被告人王月凤、谭丽妍作为鞍山奇楠沉香商贸有限公司的业务总监，违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象吸收公众存款，扰乱金融秩序，三被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款之规定，认定被告人靳思犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币50000元；被告人王月凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币50000元；被告人谭丽妍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币50000元；依法追缴被告人靳思违法所得人民币50000元，追缴被告人谭丽妍、王月凤违法所得人民币24000元，上缴国库。上诉人靳思对原判认定的事实无异议，但是认为量刑过重。其辩护人除提出相同的辩护意见外，认为上诉人靳思构成自首，案发前后返还部分数额，应从轻、减轻处罚。上诉人谭丽妍对原判认定的事实无异议，但是认为量刑过重。其辩护人提出相同的辩护意见。上诉人王月凤对原判认定的事实无异议，但是认为本案应当定性为单位犯罪，另外对上诉人量刑过重。其辩护人提出原审判决量刑过重。经二审审理查明，原判认定上诉人靳思、谭丽妍、王月凤犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，有证人安某、王某1、佟某某、孙某1、李某1、徐某1、张某1、莫某、金某、李某2、杨某1、宋某1、蔡某、吴某1、慈某、李某3、战某、尚某、刘某1、李某4、王某2、布某、杨某2、吴某2、郭某1、田某1、张某2、杨某3、李某5、王某3、邱某、吉某、解某、付某、杨某4、田某2、王某4、王某5、李某6、郭某2、姜某、秦某、梁某、孟某1、杨某5、卢某、唐某、王某6、李某7、王某7、赵某1、陈某、张某3、孟某2、潘某1、杜某、高某、刘某2、宁某、马某1、潘某2、王某8、李某8、李某9、肖某1、张某4、杨某1、赵某2、冯某、易某、赵某3、范某、刘某3、王某9、王某10、刘某4、徐某2、赵某4、张某5、康某1、马某2、王某11、宋某2、林某、王某12、张某6、杨某6、吕某、戴某、康某2、张某7、单某、许某、王某13、肖某2、孙某2、孙某3、李某10、王某1周某1、鲍某、刘某5、沈某、黄某1、王某15、王某16、韩某、赵某5、蒋某、幺某某、聂某、王某17、周某2、黄某2、周某3、宋某3、赵某6的证言，上诉人靳思、谭丽妍、王月凤的供述，产品发行协议、收益分成协议、补充协议及银行流水账单，鞍山银监分局关于查询鞍山奇楠沉香商贸有限公司是否具有银行业资质的复函，海南银监局关于海南奇楠沉香电子商务有限公司等三家公司经营金融业务资格的复函，海南省政府金融工作办公室关于两家交易场所批筹文件失效的声明，营业执照、公司登记申请书等材料，海南奇楠沉香电子商务有限公司营业执照及相关材料，唐山奇楠沉香电子商务有限公司营业执照及相关材料，上海奇楠沉香投资管理有限公司营业执照及相关材料，鞍山新兴会计师事务所有限公司审计报告书，说明，情况说明，鞍山新兴会计师事务所有限公司审计报告书（2020年12月22日），案件来源及到案经过等证据予以证明。上述事实、证据，均经原审庭审质证、认证，本院审理期间未发生变化，本院依法均予确认。二审期间，上诉人及辩护人均未提交新的证据。本院认为，上诉人靳思、谭丽妍、王月凤违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象吸收公众存款，扰乱金融秩序，均构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人靳思及辩护人提出的原审量刑过重的辩解，经查，原审判决根据上诉人靳思具体犯罪事实、情节和对社会的危害程度，对其定罪准确，量刑适当。关于辩护人所提靳思构成自首，应从轻、减轻处罚的辩护意见，经查，靳思并非自动投案，不符合自首的构成要件，故对上诉人靳思的辩解及辩护人的辩护意见不予采纳；关于上诉人王月凤、谭丽妍及其辩护人所提原审量刑过重、上诉人系自首，请求从轻处罚的辩解及辩护意见，经查，原审判决已经考虑到上诉人系从犯、构成自首，已经依法对其从轻处罚，故对上诉人王月凤、谭丽妍及辩护人的该项辩解及辩护意见不予采纳；关于上诉人王月凤所提本案应定性为单位犯罪的辩解，经查，鞍山奇楠沉香商贸有限公司系上诉人为实施犯罪行为而设立，不符合单位犯罪的构成要件，故对上诉人王月凤该项辩解，不予采纳。综上，本案原审判决定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审  判  长  杨学军审  判  员  陈 姣审  判  员  程继国二〇二一年三月二十九日法官助理李发国书记员（代）  张天元