河北省邯郸市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2021）冀04刑终153号 原公诉机关河北省临漳县人民检察院。 上诉人（原审被告人）陈建刚，男，汉族，1982年4月19日出生，临漳县人，中专文化，农民。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月4日被广东省中山市公安局东风分局抓获并羁押，同年9月10日被临漳县公安局刑事拘留，同年10月16日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。 河北省临漳县人民法院审理河北省临漳县人民检察院指控原审被告人陈建刚犯集资诈骗罪一案，于2020年11月13日作出（2020）冀0423刑初17号刑事判决，原审被告人陈建刚不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判决认定，2012年2月16日，被告人陈建刚注册成立轩尧公司，陈双雁为法定代表人，陈建刚为实际控制人。2013年12月至2014年11月间，被告人陈建刚在临漳县设立集资点，雇佣许大平、贾红伟、张金成等人为公司工作人员，以经营钢材生意需要资金周转为由，以高利息为诱饵，骗取王**、贾永太、王金祥等203名被害人集资款645.4304万元。被告人陈建刚将骗取的集资款用于偿还之前做生意欠款和赌博挥霍。 另查明，临漳县公安局将陈建刚位于邯郸市予以查封，查封期限至2022年6月29日止。 上述事实，有下列证据予以证实： 1、轩尧公司集资统计表、偿还本金及利息统计表、明细分类账3册、银行存款日记账1册、现金日记账1册、总分类账1册、存取款和业务费提成及日常支出票据存根20册证实，据轩尧公司账目记载，陈建刚使用轩尧公司名义，共计向345名被害人集资1458.375万元，偿还本金433.05万元，偿还利息62.71075万元。 2、冀昊会专审字（2020）第17号审计报告证实，2013年12月31日至2014年8月14日间，陈建刚通过轩尧公司向不特定群众集资，其中有贾永太、王金祥等159名被害人报案，集资金额605.16万元，偿还利息0.808万元。 经核实审计报告中有6人9笔25.1万元集资款未在轩尧公司账目中记载入账。 3、审计报告之后又报案集资情况统计表表一、表二、表三证实，陈建刚通过轩尧公司向曹运海等44名被害人集资98.15万元，偿还利息0.661万元。 4、报案被害人利息统计表证实，经核对轩尧公司账目，报案被害人已领取利息为31.3106万元。 5、非法集资数额认定情况说明（表）证实，陈建刚通过轩尧公司，共计向345名被害人集资1458.375万元，偿还本金433.05万元，偿还利息62.71075万元。本案共计有203名被害人报案控告，报案集资金额为703.31万元，报案被害人共计已领取本息32.7796万元，去除轩尧公司账目中未记载的6人9笔25.1万元，陈建刚未偿还集资数额为645.4304万元。 6、轩尧公司现金流量表、购销合同、存款利息表证实，陈建刚成立轩尧公司,以经营钢材生意为由，雇佣人员以高利息为诱饵公开向不特定群众集资。 7、查封房产通知书证实，临漳县公安局对陈建刚位于邯郸市予以查封，续查封期间自2020年6月30日起至2022年6月29日止。 8、工商登记表证实，轩尧公司于2012年2月16日登记注册，法定代表人陈双雁，经营范围钢材、生铁等。 9、出入境通行记录详单、银行交易流水明细证实，陈建刚于2013年1月至2014年4月间前往澳门、柬埔寨、几内亚比绍、泰国出国出境共计9次。其中，2013年7月、8月份，陈建刚在澳门消费50万元；2013年8月份，陈建刚取现金40万元后前往澳门；2014年3月份陈建刚在几内亚比绍期间消费45.5万元；2014年4月份，陈建刚在泰国消费192万元。以上出国出境消费金额共计327.5万元。 10、张金城证实，2013年12月至2014年10月，他在轩尧公司任会计，公司法人陈双雁，实际控制人是陈建刚，许大平任公司经理，贾红伟是公司现金会计。陈建刚说公司在邯郸做钢材生意，但公司就是向群众集资，公司有50多个业务员，集资了1000余万元。集资款由贾红伟给陈建刚现金或转账。2014年11月份，陈建刚联系不上，公司关门了。 11、贾红伟证实，轩尧公司老板陈建刚是她表哥。2014年2月至2014年8月间，陈建刚让她到轩尧公司任现金出纳。轩尧公司说是做钢材生意，实际就是向群众集资，集资了1000余万元，集资款大部分转账给了陈建刚，陈建刚也拿过部分现金。后来陈建刚和陈双雁就失联了。 12、贾永太、王家荣、李**、闫艳波等人证实，贾红伟、许大平等人向他们介绍说，轩尧公司老板在邯郸做钢材和废渣厂生意，需资金周转，存款有保障，他们把钱存到了轩尧公司。 13、王艳玲证实，经人介绍她知道了轩尧公司在吸收存款，在轩尧公司临漳集资点他见到老板陈建刚，陈建刚介绍说，在邯郸做钢材生意需要资金周转，月利息三分钱，资金安全保险，她就在轩尧公司存了钱。 14、刘某、平某（杨振晶妻子）证实，陈建刚说做钢材生意需要资金周转，向她们借了一些钱，后来还了一部分，她们没有和陈建刚做过钢材生意。 15、魏某证实，2013年3月18日至9月4日，陈建刚向他借款200多万元，陈建刚给他妻子王君华银行卡转过一些利息，但借款本金还没有给他。 16、马某证实，2007年至今，他一直在河北玉坤物资有限公司做业务。陈建刚跟玉坤公司做的业务很少，玉坤公司没有租赁仓库给陈建刚使用。 17、被告人陈建刚在侦查机关曾供认，他从2006年开始自己跑钢材业务，2011年左右，投资钢材生意失败，借了很多高利贷和银行的钱。2013年，他以投资钢材生意的名义成立了轩尧公司，公司法人是陈双雁，公司实际由他控制，集资的钱全部是他拿去用了，一共集资了多少钱，记不清了，以会计张金成手中的账为准。贾红伟当时负责现金出纳，给他钱时有银行转账，也有现金。他归还了郭彩花50万、钟军40万、刘坤50万、贾林盘50万、平某30万、陈文丽10万，都是之前欠人家的货款。转给陈双雁的100万元，归还了之前邯郸银行的贷款。2012年他借郭彩花40万元，连本带息还了97.6万元。2011年借魏某100多万，2014年结算利息100多万。2012年至2014年，刘某一直带他去赌场赌博，借刘某30多万，还利息有150多万。2013年去澳门赌钱，借了王伟96万，连本带息还了88万元。 18、并有户籍证明、抓获证明、临时羁押证明等证据在案为证。 河北省临漳县人民法院认为，被告人陈建刚以非法占有为目的，采取虚构借款用途，以高额利息为诱饵的方法，向社会公众非法吸收资金，用于赌博和偿还个人欠款，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控罪名成立。且数额特别巨大。 被告人陈建刚及其辩护人主要提出，陈建刚收到轩尧公司集资款有四五百万元，公司账目记载可以证明其已偿还了群众集资款的意见，经查，时任轩尧公司会计张金成提供的公司账目，包括明细分类账3册、银行存款日记账1册、现金日记账1册、总分类账1册、存取款和业务费提成及日常支出票据存根20册，这些原始账目记载了公司每一笔存取款、业务提成领取及公司日常支出，记载内容分门别类、客观真实、完整详实，与票据存根吻合对应。该套账目所记载内容客观反映了轩尧公司成立后，集资犯罪的相关数据情况。被告人所称已经偿还了群众集资款，依账目记载，轩尧公司所偿还的490余万元系在集资过程中，陆续返还给集资群众的本息，因系案发前偿还，公诉机关未计入指控的犯罪数额中，与本案统计的报案被害人集资款并不矛盾，故其辩解意见不能成立。 还提出，被告人将集资款全部用于和平某、钟军、王伟、王君华等人，以及河北玉坤物资有限公司、诚坤物资有限公司等公司做钢材生意了，被告人的行为构成非法吸收公众存款罪，不构成集资诈骗罪的意见，经查，被告人在侦查机关曾供认，其用公司集资款偿还了之前欠他人货款及银行贷款共计400多万元，因赌博输掉200多万元；被告人银行交易流水明细证实了其在出国出境期间消费327万余元及转款偿还给郭彩花、刘某、贾林盘、王君华等人的事实。且刘某、平某、魏某等人均证实，陈建刚没有和他们做钢材生意；马某证实，陈建刚和河北玉坤物资有限公司钢材生意业务很少，公司没有租赁仓库给陈建刚；陈建刚所称诚坤物资有限公司并不存在。以上证据足以证实被告人将集资款用于偿还旧债和赌博的事实。陈建刚称将集资款用于和贾林盘、平某、钟军、王伟、王君华等人做钢材生意，与之前供述矛盾且无证据证实，不予采信。综上，被告人明知没有偿还能力而向被害人集资，并将集资款用于偿还之前旧债和赌博违法活动，可认定其具有非法占有目的，其行为符合集资诈骗罪特征。被告人及其辩护人辩护意见不能成立。 依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十六条、第五十五条、第六十四条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第二款第一项、第四项之规定，认定被告人陈建刚犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，剥夺政治权利二年，并处罚金二十万元。责令被告人陈建刚退赔各被害人集资款共计645.4304万元。判决生效后十日内付清。 上诉人（原审被告人）陈建刚上诉提出，其行为构成非法吸收公众存款罪，不构成集资诈骗罪。 经二审审理查明的事实和证据与原判决认定的一致。原判决认定事实的证据经一审庭审质证，本院予以确认。 上诉人（原审被告人）陈建刚上诉提出，其行为构成非法吸收公众存款罪，不构成集资诈骗罪的理由，经查，原审被告人陈建刚的银行交易流水明细证实了其在出国出境期间消费327万余元及转款偿还给郭彩花、刘某、贾林盘、王君华等人的事实。原审被告人陈建刚在侦查机关曾供认，其用公司集资款偿还了之前欠他人货款及银行贷款共计400多万元，因赌博输掉200多万元；且证人刘某、平某、魏某等人均证实，陈建刚没有和他们做钢材生意；证人马某证实，陈建刚和河北玉坤物资有限公司钢材生意业务很少，公司没有租赁仓库给陈建刚；原审被告人陈建刚所称诚坤物资有限公司并不存在。以上证据足以证实原审被告人陈建刚将集资款用于偿还旧债和赌博的事实。原审被告人陈建刚称将集资款用于和贾林盘、平某、钟军、王伟、王君华等人做钢材生意，与在侦查机关的供述相矛盾，且无其他证据证实，不予采信。综上所述，原审被告人陈建刚在明知没有偿还能力的情况下而向被害人集资，并将集资款用于偿还之前的个人债务和赌博违法活动，可以认定其具有非法占有目的，其行为符合集资诈骗罪特征，已构成集资诈骗罪。上诉理由不能成立。 本院认为，上诉人（原审被告人）陈建刚以非法占有为目的，采取虚构借款用途，以高额利息为诱饵的方法，向社会公众非法吸收资金，数额特别巨大。用于赌博和偿还个人欠款，其行为已构成集资诈骗罪。原判决认定事实清楚，适用法律正确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项、第二百四十四条之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  夏魁利 审判员  王晓鹏 审判员  张耀旗 二〇二一年三月十日 书记员  韩旭东