安徽省六安市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）皖15刑终3号 原公诉机关安徽省霍山县人民检察院。 上诉人（原审被告人）杜金，男，汉族，1978年6月11日出生于安徽省霍山县，中专文化，霍山存德商务信息咨询有限公司原总经理，户籍地霍山县，住霍山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月29日被霍山县公安局刑事拘留，同年5月5日经霍山县人民检察院批准逮捕，当日由霍山县公安局执行逮捕。现羁押于霍山县看守所。 辩护人徐冉冉，安徽英锐律师事务所律师。 辩护人汪家佳，安徽英锐律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）陈朝林，男，汉族，1983年10月24日出生于安徽省霍山县，中专文化，霍山存德商务信息咨询有限公司原团队主管，住霍山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月17日被霍山县公安局刑事拘留，同年6月14日被该局取保候审。2020年1月17日经安徽省霍山县人民法院决定被取保候审，同年12月7日该院决定对其逮捕，次日由霍山县公安局执行逮捕。现羁押于霍山县看守所。 辩护人陈昌继，安徽盛华达律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）安超，男，汉族，1988年12月6日出生于安徽省霍山县，高中文化，霍山存德商务信息咨询有限公司原团队主管，住霍山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月17日被霍山县公安局刑事拘留，同年6月13日被该局取保候审。2020年1月17日经霍山县人民法院决定被取保候审，同年12月7日该院决定对其逮捕，次日由霍山县公安局执行逮捕。现羁押于霍山县看守所。 辩护人杜娟，安徽天爱律师事务所律师。 辩护人陈丹萍，六安市法律援助中心律师。 上诉人（原审被告人）金成俊，男，汉族，1991年10月8日出生于安徽省霍山县，大专文化，霍山存德商务信息咨询有限公司原团队主管，住霍山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月17日被霍山县公安局刑事拘留，同年6月21日经霍山县人民检察院不批准逮捕，当日被霍山县公安局取保候审。2020年1月17日经霍山县人民法院决定被取保候审，同年12月7日该院决定对其逮捕，次日由霍山县公安局执行逮捕。现羁押于霍山县看守所。 辩护人罗来玉，安徽盛华达律师事务所律师。 原审被告人胡娟娟，女，汉族，1992年2月3日出生于安徽省霍山县，高中文化，霍山存德商务信息咨询有限公司原业务员，户籍地霍山县，住霍山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月25日被霍山县公安局取保候审，2020年1月16日经霍山县人民法院决定被取保候审。 原审被告人张贤会，曾用名张慧，男，汉族，1992年8月12日出生于安徽省霍山县，大专文化，霍山存德商务信息咨询有限公司原业务员，户籍地霍山县，住霍山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月16日被霍山县公安局刑事拘留，同年10月23日经霍山县人民检察院批准逮捕，当日由霍山县公安局执行逮捕，同年12月17日经霍山县人民检察院决定取保候审，2020年1月19日经霍山县人民法院决定被取保候审。 原审被告人汪慧，女，汉族，1995年2月16日出生于安徽省霍山县，高中文化，霍山存德商务信息咨询有限公司原业务员，户籍地霍山县，住霍山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月14日被霍山县公安局取保候审，2020年1月17日经霍山县人民法院决定被取保候审。 原审被告人郭文，男，汉族，1990年3月17日出生于安徽省霍山县，大专文化，霍山存德商务信息咨询有限公司原业务员，户籍地霍山县，住霍山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月25日被霍山县公安局取保候审，2020年1月17日经霍山县人民法院决定被取保候审。 原审被告人潘慧，女，汉族，1980年4月1日出生于安徽省霍山县，中专文化，霍山存德商务信息咨询有限公司原业务员，户籍地霍山县，住霍山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月16日被霍山县公安局刑事拘留，同年10月10日被该局取保候审，2020年1月17日经霍山县人民法院决定被取保候审。 原审被告人程玉琪，女，汉族，1991年1月26日出生于安徽省霍山县，大专文化，霍山存德商务信息咨询有限公司原业务员，户籍地霍山县，住霍山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月13日被霍山县公安局取保候审，2020年1月16日经霍山县人民法院决定被取保候审。 原审被告人何乐，男，汉族，1992年2月16日出生于安徽省霍山县，大专文化，霍山存德商务信息咨询有限公司原业务员，户籍地霍山县，住霍山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月7日被霍山县公安局取保候审，2020年1月17日经霍山县人民法院决定被取保候审。 原审被告人杨全瑞，男，汉族，1991年4月5日出生于安徽省霍山县，高中文化，霍山存德商务信息咨询有限公司原业务员，住霍山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月6日被霍山县公安局取保候审，2020年1月17日经霍山县人民法院决定被取保候审。 原审被告人赵杨，男，汉族，1994年7月13日出生于安徽省霍山县，高中文化，霍山存德商务信息咨询有限公司原业务员，住霍山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月26日被霍山县公安局取保候审，2020年1月17日经霍山县人民法院决定被取保候审。 原审被告人舒欢，女，汉族，1994年4月24日出生于安徽省霍山县，高中文化，霍山存德商务信息咨询有限公司原业务员，户籍地霍山县，住霍山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月19日被霍山县公安局取保候审，2020年1月16日经霍山县人民法院决定被取保候审。 原审被告人吴蕾，女，汉族，1988年7月25日出生于安徽省霍山县，高中文化，霍山存德商务信息咨询有限公司原业务员，住霍山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月26日被霍山县公安局取保候审，2020年1月17日经霍山县人民法院决定被取保候审。 霍山县人民法院审理霍山县人民检察院指控原审被告人杜金、陈朝林、安超、金成俊、胡娟娟、张贤会、汪慧、郭文、潘慧、程玉琪、何乐、杨全瑞、赵杨、舒欢、吴蕾犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年12月14日作出（2020）皖1525刑初17号刑事判决。原审被告人胡娟娟、张贤会、汪慧、郭文、潘慧、程玉琪、何乐、杨全瑞、赵杨、舒欢、吴蕾服判；原审被告人杜金、陈朝林、安超、金成俊不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取安徽省六安市人民检察院及各辩护人意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。 原判认定：2016年12月以来，被告人杜金伙同鲍某、曹某1（均另案处理）等人在霍山县注册成立霍山存德商务信息咨询有限公司（以下简称霍山存德公司），租赁霍山县衡山镇文盛金地学府Ｂ14商铺作为营业场所，组织安排被告人陈朝林、安超、金成俊等团队主管以及被告人胡娟娟、张贤会、汪慧、郭文、潘慧、程玉琪、何乐、杨全瑞、赵杨、舒欢、吴蕾等业务员，通过发放宣传单、答谢宴等方式向社会进行公开宣传，以项目投资入伙为名，并承诺在一定期限内还本给付收益，非法吸收社会公众资金。截至2019年2月案发时，霍山存德公司非法吸收公众存款对象666人，总金额8604.3万元，已返还投资本金3660.3万元，已支付收益591.03万元，未返还投资本金4944万元，其中杜金个人投资10万元（未返还）。 2017年1月至2019年2月，被告人陈朝林在霍山存德公司担任团队主管，负责管理被告人张贤会、汪慧、潘慧、何乐、杨全瑞、吴蕾及刘某、沈小文、陶静、丁凯凯等业务员开展项目宣传、拉取客户投资等工作。期间，被告人陈朝林团队共拉取客户投资金额2602.6万元，未返还投资本金1968万元，已支付客户收益141.332万元。其中，被告人陈朝林个人拉取客户投资总金额811.5万元，未返还投资本金597万元，已支付客户收益41.25万元；被告人张贤会拉取客户投资总金额709万元，未返还投资本金477万元，已支付客户收益45.09万元；被告人汪慧拉取客户投资总金额352.5万元，未返还投资本金226万元，已支付客户收益25.89万元；被告人潘慧拉取客户投资总金额254万元，未返还投资本金142万元，已支付客户收益17.2万元；被告人何乐拉取客户投资总金额150.6万元，未返还投资本金98万元，已支付客户收益9.172万元；被告人杨全瑞拉取客户投资总金额134万元，未返还投资本金125万元，已支付客户收益5.71万元；被告人吴蕾拉取客户投资总金额64万元，未返还投资本金61万元，已支付客户收益1.74万元。 2017年1月至2019年2月，被告人安超在霍山存德公司担任团队主管，负责管理被告人胡娟娟、郭文、程玉琪、赵杨、舒欢及庞华莉、吴启凡、汪玉、汪成、祝某等业务员开展项目宣传、拉取客户投资等工作。期间，安超团队共拉取客户投资总金额2047.8万元，未返还投资本金1512万元，已支付客户收益121.2593万元。其中被告人安超个人拉取客户投资总金额632万元，未返还投资本金374万元，已支付客户收益46.5万元；被告人胡娟娟拉取客户投资总金额924.6万元，未返还投资本金530万元，已支付客户收益70.3903万元；被告人郭文拉取客户投资总金额288万元（其中39万元属于金成俊团队业务），未返还投资本金188万元，已支付客户收益13.24万元（其中4.54万元属于金成俊团队业务）；被告人程玉琪拉取客户投资总金额198.5万元，未返还投资本金152万元，已支付客户收益11.935万元；被告人赵杨拉取客户投资总金额共计127万元，未返还投资本金127万元，已支付客户收益3.3万元；被告人舒欢拉取客户投资总金额75万元，未返还投资本金67万元，已支付客户收益3.81万元。 2017年1月至2019年2月，被告人金成俊在霍山存德公司担任团队主管，负责管理贺某、郑某、余某、汪慧堂、邹某、储玲、施蒙、张跃等业务员开展项目宣传、拉取客户投资等工作。期间，金成俊团队共拉取客户投资金额1051.6万元，未返还投资本金695万元，已支付客户收益63.957万元。其中被告人金成俊个人拉取客户投资金额693.4万元，未返还投资本金426万元，已支付客户收益48.813万元。 2019年3月28日，被告人杜金经民警电话通知到案；同年5月17日，被告人安超、陈朝林、金成俊主动到霍山县公安局投案；同年5月28日，被告人张贤会主动到霍山县公安局投案；同年6月13日，被告人胡娟娟经民警电话通知到案；同年9月16日，被告人潘慧经民警电话通知到案；同年10月26日，被告人汪慧、舒欢经民警电话通知到案；同年10月25日，被告人郭文经民警电话通知到案；同年10月28日，被告人何乐、程玉琪、杨全瑞、赵杨经民警电话通知到案；同年11月8日，被告人吴蕾经民警电话通知到案。案发后，陈朝林退缴违法所得35万元，安超退缴违法所得30万元，金成俊退缴违法所得31万元，胡娟娟退缴违法所得8万元，张贤会退缴违法所得30万元，汪慧退缴违法所得17万元，潘慧退缴违法所得20万元，郭文退缴违法所得12万元，程玉琪退缴违法所得12万元，何乐退缴违法所得12万元，杨全瑞退缴违法所得11.6万元，舒欢退缴违法所得5万元，赵杨退缴违法所得3万元，吴蕾退缴违法所得4.5万元。 另查明：陈朝林及其家人表示愿意将其但××××道的房屋（包括两间门面），胡娟娟及赵杨愿意将其贷款购买的名邦中央公馆住房一套，用于退缴其违法所得和缴纳罚金。潘慧表示将其嘉利星城住房一套，用于退缴其和杜金的违法所得和缴纳罚金。被告人陈朝林、郭文、舒欢拉取的部分集资参与人对其予以谅解。 原判依据经原审庭审举证、质证并确认的六安市常住人口信息管理系统下载件、到案经过及情况说明、各被告人拉取客户投资统计表、业绩统计表、孙某提供的霍山存德公司业务员提成表、奖惩汇总表、奖励汇总表及工资表、银行交易明细清单及微信、支付宝转账记录及统计、超市驻点申请等相关资料、旅游免责协议书及项目宣传材料、上海劲野企业管理咨询中心营业执照、中铁二十三局集团轨道交通工程有限公司中标通知书等虚假项目及合同、商铺租赁合同、上海存德投资管理有限公司营业执照和霍山存德公司营业执照及公司相关资料、客户付息表、合同登记表、未兑付名单金额、违法信息查询结果、扣押清单、扣押决定书、谅解书、上海市公安局杨浦分局关于上海存德投资管理有限公司非法吸收公众存款案的办案说明及相关材料等书证，六安元一会计事务所出具的鉴定报告，证人鲍某、张某、曹某1、戴某、贺某、孙某、吴某、邹某、郑某、余某、祝某、刘某以及旷某、曹某2、熊某、汪年香等多名集资参与人的证言，各被告人的供述和辩解等证据证实上述事实后认为，被告人杜金、陈朝林、安超、金成俊、胡娟娟、张贤会、汪慧、郭文、潘慧、程玉琪、何乐、杨全瑞、赵杨、舒欢、吴蕾非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人杜金在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人陈朝林、安超、金成俊、胡娟娟、张贤会、汪慧、郭文、潘慧、程玉琪、何乐、杨全瑞、赵杨、舒欢、吴蕾起次要作用，是从犯，依法分别予以从轻或减轻处罚。杜金等15名被告人主动投案或经公安机关电话通知到案，到案后均能如实供述自己的主要犯罪事实，其行为构成自首，依法分别予以从轻或者减轻处罚。案发后，除杜金外的其余14名被告人均退缴了部分违法所得，陈朝林及其家人表示愿意将其位于但××××道的房屋（包括两间门面房），胡娟娟及赵杨表示愿意将其按揭贷款的名邦中央公馆的住房一套，用于退缴其余违法所得和缴纳罚金，潘慧表示将其嘉利星城住房一套，用于退缴其和杜金的违法所得和缴纳罚金，确有悔罪表现，酌情予以从轻处罚。被告人陈朝林、郭文、舒欢拉取的部分集资参与人对其予以谅解，酌情予以从轻处罚。对被告人杜金依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款，第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，对被告人陈朝林、安超、金成俊依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，对被告人胡娟娟、张贤会、郭文、汪慧、潘慧、程玉琪、赵杨、何乐、杨全瑞、舒欢、吴蕾依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决：一、被告人杜金犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年零三个月，并处罚金二十万元；二、被告人陈朝林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零九个月，并处罚金十万元；三、被告人安超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金十万元；四、被告人金成俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零八个月，并处罚金八万元；五、被告人胡娟娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零八个月，缓刑二年零六个月，并处罚金八万元；六、被告人张贤会犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年零三个月，并处罚金八万元；七、被告人郭文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零四个月，缓刑二年零三个月，并处罚金六万元；八、被告人汪慧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零三个月，缓刑二年，并处罚金五万元；九、被告人潘慧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零三个月，缓刑二年，并处罚金五万元；十、被告人程玉琪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零二个月，缓刑一年零十个月，并处罚金五万元；十一、被告人赵杨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零二个月，缓刑一年零六个月，并处罚金五万元；十二、被告人何乐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零一个月，缓刑一年零六个月，并处罚金五万元；十三、被告人杨全瑞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年零三个月，并处罚金五万元；十四、被告人舒欢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年零六个月，并处罚金二万元；十五、被告人吴蕾犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年零三个月，并处罚金二万元；十六、在案查封的鲍和健名下霍山县壹号公馆小区42栋101室房屋一套，扣押的财物以及被告人退缴在案的违法所得，由扣押单位依法处置，退赔集资参与人经济损失；被告人其余违法所得（清单附后），继续予以追缴。 六安市人民检察院审查认为，原判认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，建议二审维持原判。 上诉人杜金对原判认定的事实不持异议，上诉主要称：1.杜金在整个犯罪过程中，受鲍某和曹某1的指挥和管控，对人财物都没有控制权，系从犯，原判认定其为主犯错误。2.原判杜金的违法所得中有666603元应由杜金和潘慧共同退缴错误，该笔违法所得应当由杜金个人退缴。 上诉人杜金的辩护人提出与其上诉理由观点基本一致的辩护意见。 上诉人陈朝林对非法吸收公众存款的事实不持异议，上诉主要称：1.其只是想在霍山找份工作，没有犯罪的主观故意。2.上诉人的违法所得没有原判认定的那么多。案发后，其退缴了35万违法所得，为了最大程度挽回投资者的损失，本人和家人将家里的住房交由法院处理，也得到了48位投资人的谅解，请求法院考虑其系从犯、初犯、偶犯，具有自首情节，积极退缴违法所得、愿意认罪认罚，对其作出合理、公平、公正的判决，并适用缓刑。 上诉人陈朝林的辩护人提出与其上诉理由观点基本一致的辩护意见。 上诉人安超对原判认定事实和定性不持异议，上诉主要称希望法院考虑其案发后积极报案、配合警方调查、积极退缴违法所得，系从犯、初犯，愿意认罪认罚，对其从轻处罚并适用缓刑。 上诉人安超的辩护人提出与其上诉理由观点基本一致的辩护意见。 上诉人金成俊对原判认定事实和定性不持异议，上诉主要称原判量刑过重，希望对其适用缓刑。 上诉人金成俊的辩护人提出与其上诉理由观点基本一致的辩护意见。 经审理查明：原判认定的原审被告人杜金、陈朝林、安超、金成俊、胡娟娟、张贤会、汪慧、郭文、潘慧、程玉琪、何乐、杨全瑞、赵杨、舒欢、吴蕾犯非法吸收公众存款罪的事实已被原审判决列举的经庭审举证、质证并确认的相关证据证实。二审期间，上诉人杜金、陈朝林、安超、金成俊及各辩护人均没有提出影响案件事实认定的新证据。故本院对原审判决认定的事实和证据予以确认。 针对各上诉人的上诉理由及各辩护人的辩护意见，结合审理查明的事实、证据，本院综合评述如下： 1.关于上诉人杜金及其辩护人称其在共同犯罪中系从犯的诉辩意见。经查，鲍某、曹某1为非法吸收公众存款合谋并找到上诉人杜金在霍山县注册成立霍山存德公司，鲍某为股东和法人代表，让杜金担任该公司的负责人；公司成立后由鲍某、曹某1出资租赁经营场所、找人并出资进行装修、派人对员工进行培训、提供相关用于非法吸收公众存款所需的资料；在非法吸收公众存款犯罪过程中，提供ＰＯＳ机，使所有存款均进入鲍所提供的帐户内，公司花销、员工收入、存款人的利息支付等也是经上海存德公司总部或曹某1负责的运营中心进行核算后由鲍某或曹某1支付，上诉人杜金虽然是公司负责人，但其对非法吸收的公众存款没有实际控制权，也起不到实际上的组织、领导和管理作用，因此，上诉人杜金在共同犯罪过程中起次要的辅助作用，应为从犯，该诉辩意见成立，应予采纳。 2.关于上诉人杜金上诉称其违法所得中的666603元应由其个人退缴，不应由杜金和潘慧共同退缴的问题。经查，潘慧与杜金的微信、银行卡转账记录证明在杜金非法吸收公众存款犯罪过程中，其有666603元的违法所得给了夫妻存续期间的潘慧，原判认定该笔违法所得由两人共同退缴并无不当，该上诉理由不能成立，不予采纳。 3.关于上诉人陈朝林及其辩护人所提其犯罪的主观故意问题。经查，上诉人陈朝林伙同杜金等人在鲍某等的指使下，未经批准，通过发放宣传单、答谢宴等方式向社会进行公开宣传，以项目投资入伙为名，并承诺在一定期限内还本给付收益，非法吸收社会公众资金，上诉人陈朝林及其辩护人称其没有非法吸收公众存款的主观故意与查明的事实不符，不能成立。 4.关于上诉人陈朝林及其辩护人所提其违法所得问题。经查，证人孙某证言证实，霍山存德公司员工基本工资是按其所制作的工资表由鲍某个人账户转到每个员工的银行卡上；提成是按其所制作的提成表由运营中心总负责人曹某1审核后由曹账户打入其银行卡，其再转给每个员工，这种工资和提成的支付方式也得到了各原审被告人供述的印证。原判按照孙某所制作的工资表中每个人的工资数额加上其通过银行卡转发给每个员工的提成、奖励来计算每个人的违法所得并无不当，且在侦查阶段也经每个员工逐一核实并按照有利于各被告人的最低数额计算，原判认定各原审被告人的违法所得数额正确。 本院认为，上诉人杜金、陈朝林、安超、金成俊及原审被告人胡娟娟、张贤会、汪慧、郭文、潘慧、程玉琪、何乐、杨全瑞、赵杨、舒欢、吴蕾非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，其行为均构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。各上诉人及原审被告人在共同犯罪中起次要或辅助作用，均系从犯，其中上诉人杜金的作用要较上诉人陈朝林、安超、金成俊及其他11名原审被告人的作用大，依法予以从轻处罚；上诉人陈朝林、安超、金成俊的作用仅次于上诉人杜金，要较其他11名原审被告人的作用大，对该13人依法减轻处罚。杜金等4名上诉人、其他原审被告人主动投案或经公安机关电话通知到案，到案后均能如实供述自己的主要犯罪事实，其行为均构成自首，依法可以分别予以从轻或者减轻处罚。案发后，除杜金外的其余14名被告人均退缴了部分违法所得，陈朝林及其家人、胡娟娟及赵杨、潘慧表示将各自所有的房产用于退缴违法所得和缴纳罚金，确有悔罪表现，酌情予以从轻处罚。上诉人陈朝林、原审被告人郭文、舒欢拉取的部分集资参与人对其予以谅解，酌情予以从轻处罚。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，但认定杜金为主犯不当，予以纠正，并对其从轻处罚。上诉人陈朝林、安超、金成俊作为团队主管，犯罪数额巨大，犯罪情节要较其他11名原审被告人严重，不宜适用缓刑。案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（二）项之规定，判决如下： 一、维持安徽省霍山县人民法院（2020）皖1525刑初17号刑事判决第二、三、四、五、六、七、八、九、十、十一、十二、十三、十四、十五、十六项，即被告人陈朝林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金十万元；被告人安超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金十万元；被告人金成俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金八万元；被告人胡娟娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年六个月，并处罚金八万元；被告人张贤会犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年三个月，并处罚金八万元；被告人郭文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年三个月，并处罚金六万元；被告人汪慧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金五万元；被告人潘慧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金五万元；被告人程玉琪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年十个月，并处罚金五万元；被告人赵杨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月，并处罚金五万元；被告人何乐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，缓刑一年六个月，并处罚金五万元；被告人杨全瑞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年三个月，并处罚金五万元；被告人舒欢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金二万元；被告人吴蕾犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年三个月，并处罚金二万元；在案查封的鲍和健名下霍山县壹号公馆小区42栋101室房屋一套，扣押的财物以及被告人退缴在案的违法所得，由扣押单位依法处置，退赔集资参与人经济损失；被告人其余违法所得（清单附后），继续予以追缴。 二、撤销安徽省霍山县人民法院（2020）皖1525刑初17号刑事判决第一项，即被告人杜金犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币二十万元。 三、上诉人（原审被告人）杜金犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2019年3月28日至2023年9月27日；罚金限于本判决生效之日起十日内缴纳） 本判决为终审判决。 审判长  王庆平 审判员  朱运俊 审判员  张照强 二〇二一年三月二十五日 法官助理李晓宇 书记员张澜 附：本案适用法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： （一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判； （二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判； （三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。 原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。