湖北省房县人民法院民 事 判 决 书（2020）鄂0325民初2416号原告鲁洪根，男，生于1961年4月17日，汉族，住浙江省慈溪市。委托诉讼代理人耿超，浙江素豪律师事务所律师，代理权限：代为承认、放弃、变更诉讼请求，进行和解，提起反诉，上诉；代收法律文书。被告湖北神农本草中药饮片有限公司，住所地：房县城关镇晓阳工业区。法定代表人张文明，系公司董事长。被告张文明，男，生于1967年12月8日，汉族，住房县。系被告湖北神农本草中药饮片有限公司法定代表人。原告鲁洪根与被告湖北神农本草中药饮片有限公司（以下简称：神农本草公司）、张文明新增资本认购纠纷一案，本院于2020年12月30日立案受理后，依法适用简易程序由审判员景大喜独任审判，于2021年2月3日，公开开庭进行了审理。原告鲁洪根委托诉讼代理人耿超到庭参加了诉讼，被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明经传票传唤无正当理由，拒不到庭参加诉讼。本案依法缺席审理。原告鲁洪根向本院提出诉讼请求：1、请求判令被告支付原告股权认购款504000元，并按年利率10%支付自2017年11月14日至实际清偿日止的利息（暂算至2020年11月10日为167580元）合计671580元。事实与理由：2017年11月14日，原告与两被告签订了一份《认购协议书》，原告认购被告湖北神农本草中药饮片有限公司定向非公开增发股份18万股，认购总款504000元。被告湖北神农本草中药饮片有限公司承诺于2020年6月30日前在全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层证券交易所挂牌，若被告湖北神农本草中药饮片有限公司未能在相应证券交易所成功挂牌，被告承诺无条件接受回购，并按投资日起10%的溢价回购原告的投资款，被告张文明自愿对被告湖北神农本草中药饮片有限公司回购承诺承担全部连带责任。协议签订当天原告按合约分三笔向被告指定的账户支付股权投资款。被告湖北神农本草中药饮片有限公司承诺的上市日期到期后，未能按约上市。原告于2020年7月16日向被告发送《股权回购申请书》，但截至起诉之日，被告一直未能按约回购，为维护自身合法权益，原告特依法提起如上之诉请，恳请支持。被告湖北神农本草中药饮片有限公司未到庭应诉，也未提交答辩状。被告张文明未到庭应诉，也未提交答辩关。本院经审理认定事实如下：2017年11月14日神农本草公司作为甲方，鲁洪根作为乙方，张文明作为丙方共同签订了《认购协议书》，协议约定：1、甲乙双方同意本次定向增资的股份的价格是2.8元/股，乙方认购定向增资股份18万股，认购价款总金额为504000元；2、乙方在协议签订完毕后三个工作日内以现金方式一次性将全部认购款划入甲方为本次增资指定的中国农业银行股份有限公司房县支行营业部，户名：十堰宏顺神农本草商务信息咨询中心(有限合伙企业)，账号:17×××04OO16619，以甲方收到全额款项，本协议生效。3、如无不可抗力，甲方保证在2020年6月30日前完成在全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让，若甲方成功挂牌并公开转让，乙方持有的股份遵循相关交易规则实现交易退出；若甲方未能在约定的期限于全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让，乙方可以选择继续持股或者要求甲方回购其持有的股份，甲方无条件接受回购，需按投资日起每年增资投资款的10%溢价回购乙方标的股份。张文明自愿承担回购乙方全部连带责任。回购价款总金额=认购价格＊认购股数＊1O%＊投资天数/365+认购总金额；4、乙方可于约定到期时，60个工作日内以书面要求甲方以约定方式回购乙方所投资的全部股权，甲方在收到乙方书面申请40个工作日内完成回购；若乙方迟于上述日期提出回购要求的，视为乙方自动放弃回购。”合同尾部原告鲁洪根、被告张文明均签字确认，被告湖北神农本草中药饮片有限公司法人代表签字确认并加盖公司公章。协议签订后，原告鲁洪根于2017年11月14日按照协议约定向指定账户汇款504000元，被告湖北神农本草中药饮片有限公司于2017年11月24日向原告鲁洪根开具504000元神农本草股权认购款的《收据》。截止到2020年6月30日神农本草公司并没有在全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让。2020年7月20日，原告鲁洪根通过邮寄方式向神农本草公司送达了股份回购申请书，直到起诉之日，神农本草公司没有按照约定向原告鲁洪根支付股权回购款，故引起诉讼。另查明，1、被告湖北神农本草中药饮片有限公司向全国包括原告鲁洪根在内的152名不特定人员募集资金；2、被告湖北神农本草中药饮片有限公司于2020年4月26日将市场主体类型由有限责任公司（自然人投资或控股）变更为有限责任公司（自然人独资）。本院认为：有限公司的股东以其认缴的出资额对公司承担有限责任，公司法人以其全部资产对公司债务承担全部责任，其股权证明是出资证明，股权不会被分割等份，并且《中华人民共和国公司法》对有限公司的股东人数上限和下限都有规定，要求在两人以上，五十人以下，决定了有限公司不能发行股票，本案中原告鲁洪根不是公司的股东，而直接认购被告湖北神农本草中药饮片有限公司的股份，被告湖北神农本草中药饮片有限公司承诺在一定的期限内挂牌上市，或回购股权并以认购股数的10%溢价计算回购价款，实际上是公司一种融资的行为，被告湖北神农本草中药饮片有限公司未经有关部门依法批准，向包括原告鲁洪根在内的152名不特定对象筹集资金，违反法律行政法规的强制性规定，双方签订的《认购协议书》无效，被告湖北神农本草中药饮片有限公司从原告处取得的资金应当返还，并赔偿其利息损失，损失的计算应参照2020年12月（起诉时间）全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价一年期的年利率3.85%标准计算。被告湖北神农本草中药饮片有限公司现为被告张文明一人有限公司，被告张文明未提供证据证明公司财产独立于自己的财产，故被告张文明应当为公司债务承担连带责任。根据《中华人民共和国合同法》第五十二条第（五）项、第五十六条、第五十八条，《中华人民共和国公司法》第六十三条之规定，判决如下：被告湖北神农本草中药饮片有限公司于本判决生效之日起三十日内返还原告鲁洪根资金504000元，并赔偿利息损失（损失以504000元为基数、从2017年11月14起按年利率3.85%计算至实际偿清之日止。）。被告张文明对上述资金及利息承担连带责任。驳回原告鲁洪根其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费10516元，减半收取5258元，由被告湖北神农本草中药饮片有限公司承担。因此款原告已预交，故在执行时由被告湖北神农本草中药饮片有限公司一并给付原告。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于湖北省十堰市中级人民法院。上诉人应在递交上诉状时，预交上诉案件受理费10516元。湖北省十堰市中级人民法院诉讼费专户名称：湖北十堰市中级人民法院；开户行：中国农业银行股份有限公司十堰广场支行；账号：17×××01。通过邮局汇款的，款汇十堰市中级人民法院办公室，邮编：442000；地址：十堰市张湾区浙江路66号。上诉人应将注明一审案号的交费凭证复印件同时交本院。上诉人在上诉期届满之次日起七日内未预交，也未提出缓交、减交、免交上诉案件受理费申请的，按自动撤回上诉处理（本院不再另行送达预交上诉案件受理费通知）。本判决发生法律效力后，当事人必须履行。一方拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请执行。申请执行的期间为二年，该期间从法律文书指定履行期间的最后一日起计算。审判员  景大喜二〇二一年三月一日书记员  卢 骏