江西省南昌市东湖区人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）赣0102刑初21号 公诉机关南昌市东湖区人民检察院。 被告人邱楠福，男，1988年6月17日出生，汉族，初中文化，南昌氧气信息科技有限公司法定代表人，住南昌市红谷滩区（户籍所在地江西省赣州市章贡区）。2020年8月13日因涉嫌犯非法经营罪被刑事拘留，同年9月18日被执行逮捕。现羁押于南昌市第一看守所。 辩护人肖明、李冲，北京德恒（南昌）律师事务所律师。 南昌市东湖区人民检察院以东检三部刑诉（2020）14544号起诉书指控被告人邱楠福犯非法经营罪，于2021年1月4日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市东湖区人民检察院指派检察员况太兴出庭支持公诉，被告人邱楠福及其辩护人李冲到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控：2018年，被告人邱楠福在南昌市红谷滩区注册成立南昌氧气信息科技有限公司并担任公司法定代表人。邱楠福在其本人及公司均未取得经营期货业务许可的情况下，租用美尔雅期货经纪有限公司客户董某1的期货账户作为主账户，借用资金为主账户配资，并通过网站宣传等方式拉拢客户，租用“知富通”分仓软件将董某1的主账户分为多个子账户，采用场外配资的方式，使得客户在少量出金、不具备期货交易资格的情况下，利用子账户在期货交易市场从事期货交易。邱楠福通过收取高额手续费、赚取利差的方式获利。经查，自2020年1月2日至8月12日南昌氧气信息科技有限公司客户入金共计人民币2698.124万元。2020年8月12日，公安机关在南昌市红谷滩区抓获被告人邱楠福。 为支持上述指控，公诉机关提交了被告人身份信息等书证、证人熊某2等人证言以及被告人邱楠福的供述与辩解等证据证实。 公诉机关认为，被告人邱楠福违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。同时其具有《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款规定之情节。提请本院依法判处。 被告人邱楠福对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，辩称其收取的手续费未达400余万元，且绝大部分手续费支付给了客户本人及贾西贝等期货代理，其余部分用于支付账户费用等，恳请对其从轻处罚。 辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，辩称：1.公诉机关在未经专业审计机构审计的情况下，仅根据不能确认真实性、完整性的统计表认定被告人非法经营数额不合理不合法；2.现行法律法规未对非法经营期货“情节特别严重”作出规定，公诉机关指控被告人邱楠福系该罪“情节特别严重”没有法律依据；3.被告人邱楠福具有坦白情节，且自愿认罪认罚，可从轻处罚；4.被告人邱楠福作为民营企业家，其公司有员工五十余人，请求法院贯彻“六稳六保”方针，对被告人邱楠福从轻处罚。 经审理查明：被告人邱楠福于2018年3月在南昌市红谷滩区注册成立南昌氧气信息科技有限公司，该公司经营范围为计算机科技、网络科技等。在未取得经营期货业务许可的情况下，被告人邱楠福租用美尔雅期货经纪有限公司客户董某1的期货账户作为主账户，租用“知富通”分仓软件将董某1的主账户分为多个子账户，通过网站宣传等方式拉拢客户，并利用主账户资金为客户配资，使得客户在少量出金、不具备期货交易资格的情况下，利用子账户在期货交易市场从事期货交易，被告人邱楠福则通过收取高额手续费、赚取利差等方式获利。经统计，2020年1月2日至8月12日期间，南昌氧气信息科技有限公司客户入金共计人民币2698.124万元；手续费利润为4303041.42元。 证明上述犯罪事实的证据有： 1.调取证据材料通知书、调取证据材料清单，期货交易记录：证明公安向美尔雅期货有限公司调取董某1名下期货账户（账户号16×××03）出入金计入、交割记录、交易记录等电子数据。 2.企业信息：证明南昌氧气信息科技有限公司于2018年3月注册成立，法定代表人系邱楠福。 3.责令改正通知书：证明南昌氧气信息科技有限公司因擅自变更公司登记事项，于2020年6月4日被红谷滩新区市场监督管理局根据行政处罚法等规定责令改正。 4.邱楠福对外宣传公司网站及二维码：证明邱楠福对外宣传的情况。 5.聊天记录：证明熊某2将公司每天出入金、手续费的表格通过微信发给邱楠福。 6.邱楠福涉案子账户统计表：证明经统计，本案涉案子账户共计273个。（注：有2个重复，所以是273个） 7.本案涉案出入金统计表：证明根据熊某2记录的出入金统计表，2020年1月2日至8月12日入金共计2698.124万元，出金共计1849.614054万元。 8.手续费参考标准：证明邱楠福公司收取手续费的参考标准。 9.手续费统计表：证明根据熊某2记录的手续费统计表，2020年1月2日至8月11日子账户的手续费共计613.693138万元，主账户的手续费共计183.388996万元。 10.扣押钱款情况说明：证明公安机关冻结邱楠福款项情况。 11.搜查证、搜查笔录、扣押决定书及扣押清单：证明本案搜查及扣押情况。 12.证人赵某、刘某1、俞某、胡某、李某、王某1、王某2（均为投资人）的证言：证明赵某等人使用邱楠福的期货交易平台投资期货等情况。 13.证人周某、熊某1、刘某2、熊某2、方某、闫某1、张某、闫某2的证言：证明邱楠福组织人员从事期货交易相关情况。 14.证人董某1、董某2的证言：证明董某2将董某1的期货账户给邱楠福炒期货。 15.被告人邱楠福的供述与辩解：证明被告人邱楠福对其犯罪事实供认不讳，供述称其个人实际获利20万-30万。 16.被告人身份信息材料：证明被告人邱楠福案发时系成年人，具有完全刑事责任能力。经查，其无前科劣迹。 17.归案经过：证明2020年8月12日，公安机关在南昌市红谷滩区南昌氧气信息科技有限公司抓获邱楠福。 上述所有证据均经庭审举证、质证、认证，证据之间具有内在联系，共同指向待证事实，且能合理排除矛盾，可以作为本案定案的根据，本院予以确认。 本案的争议焦点是：1.被告人邱楠福非法经营数额是多少？2.被告人邱楠福是否属于非法经营罪“情节特别严重”？对此，综合评判如下： 1.关于非法经营数额问题。辩护人辩称公诉机关认定被告人邱楠福非法经营数额达2698万余元证据不足。经查，《出入金统计表》系公司工作人员熊某2、刘某2等人根据客户实际出入金情况制作，且记录内容有证人俞某（投资人）等人证言及相关银行流水等证据予以佐证，故本院依法认定被告人邱楠福非法经营数额为2698.124万元。上述辩护意见与事实和法律不符，本院不予采纳。 2.关于被告人邱楠福是否属于非法经营罪“情节特别严重”问题。辩护人认为公诉机关指控被告人邱楠福系该罪“情节特别严重”没有法律依据。经查，本案是否属情节特别严重，应根据被告人邱楠福非法经营的数额、涉及人数、社会影响等因素综合确定。本案被告人邱楠福非法经营数额达2698万余元，注册并进行入金操作人数达200余人，手续费差额部分达400余万元，远超最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第七十九条规定的立案追诉标准，社会影响面广且恶劣。综合上述因素，本院依法认定被告人邱楠福系非法经营罪“情节特别严重”。上述辩护意见与事实和法律不符，本院不予采纳。 综上，本院认为，被告人邱楠福违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人邱楠福的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以确认。被告人邱楠福归案后如实供述其罪行，当庭自愿认罪，具有坦白情节，可以从轻处罚。根据被告人邱楠福供述“手续费大部分都要给客户本人和代理……商品期货基本是80%的手续费都要给代理”，结合《手续费统计表》等证据，本院依法认定被告人邱楠福实得手续费为人民币860608元（4303041.42*0.2）。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下： 一、被告人邱楠福犯非法经营罪，判处有期徒刑六年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年8月13日起至2026年8月12日止），并处罚金人民币一百一十万元（于本判决生效后十日内向本院缴纳）； 二、追缴被告人邱楠福违法所得人民币860608元予以没收，依法上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  黄 飞 审 判 员  罗陆海 人民陪审员  梁奕旻 二〇二一年三月四日 法官 助理  罗 绮 书 记 员  徐 鑫 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。