山东省济宁市任城区人民法院刑 事 判 决 书(2021)鲁0811刑初5号公诉机关济宁市任城区人民检察院。被告人高某某，男，出生于山东省汶上县，汉族，初中文化，住山东省汶上县（户籍地）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月15日被济宁市公安局任城区分局取保候审。2021年3月10日由本院决定逮捕，同年3月17日由济宁市公安局任城区分局执行逮捕。现羁押于梁山县看守所。辩护人李萍，山东国熙律师事务所律师。济宁市任城区人民检察院以济任检二部刑诉（2020）86号起诉书指控被告人高某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月31日向本院提起公诉。本院于2021年1月4日立案，依法组成合议庭，于2021年2月4日、3月17日公开开庭审理了本案。济宁市任城区人民检察院指派检察员李丽丽出庭支持公诉，被告人高某某及辩护人李萍到庭参加诉讼。现已审理终结。济宁市任城区人民检察院指控：2014年4月至2015年，被告人以济宁白某投资有限公司的名义，通过在济宁市任城区交叉口设立门头、口口相传、发放宣传彩页等方式进行公开宣传，以沧州南大港澍信房地产有限公司瑞港湾项目、济宁利农进出口有限公司委托发售员工内部股、济宁农沣进出口有限公司委托发售员工内部股等名义筹募资金，与客户签订投资协议书、募资协议书或向客户出具借条，向社会不特定公众吸收存款，用于瑞港湾项目投资、公司日常经营等。经济宁圣大会计师事务所核算，被告人高某某共收到74名报案人投资本金717.7万元，支付本金、利息、工资等合计253.5685万元，造成投资人经济损失468.1万元。2020年6月15日，被告人高某某主动到公安机关投案，如实供述主要犯罪事实。归案后，表示自愿认罪认罚。对于指控的事实，公诉机关提供的证据有:1、受案登记表、户籍信息、归案经过、报案登记表、投资协议书及募资协议书等存款凭证，涉案银行交易账户等书证；2、证人李某1、郭某1、程某的证言；3、被害人刘某1、张某1、张某2、梁某1、马某1、杨某等20名投资人的陈述；4、被告人高某某的供述与辩解；5、济宁圣大会计师事务所出具的会计鉴定报告等证据。公诉机关认为，被告人高某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融管理秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人高某某犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款；自愿认罪认罚，适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条。提起公诉，请依法判处。被告人高某某对于公诉机关指控的事实及罪名无异议，自愿认罪认罚并签署认罪认罚具结书。辩护人李萍对于公诉机关指控被告人高某某构成非法吸收公众存款罪及主要犯罪事实没有异议，提出以下辩护意见：被告人高某某具有自首情节，认罪认罚，无前科；主观恶性不深；认罪态度好；建议对其从轻或减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，被告人高某某于2014年3月20日从他人手中接管并成立了济宁百丰投资有限公司，经营范围：以自有资产投资及咨询服务（不含证券、期货、金融信息）。被告人高某某任公司法定代表人。2014年4月至2015年，被告人高某某以济宁百丰投资有限公司的名义，通过在济宁市任城区交叉口设立门头、口口相传、发放宣传彩页等方式向社会进行公开宣传，以河北沧州南大港澍信房地产有限公司瑞港湾项目、济宁利农进出口有限公司委托发售员工内部股、济宁农沣进出口有限公司委托发售员工内部股等名义筹募资金，与客户签订投资协议书、募资协议书或向客户出具借条，向社会不特定公众吸收存款。经济宁圣大会计师事务所核算及庭审查明，被告人高某某共吸收存款86人次，共计吸收存款717.7万元。上述款项除支付本金、利息、工资等费用外，其余用于瑞港湾项目投资，并转款到赵林账户等。共造成81人次存款损失468.1万元未予偿还。集资参与人损失如下：赵某某34545元、佟某某112440元、陈某某及刘某1共计8990元、马某142375元、丁某2118103元、李某某15010元、渠某某44565元、王某某103750元、黄某某及张某某共计290100元、李某某、房某某及房某某共计2995元、程某某95707元、程某34800元、谢某某36785元、郭某133350元、谢某29680元、谢某某5325元、张某某186800元、钱某某119145元、张某某17600元、李某某38700元、郭某某7260元、赵某某22315元、温某某65060元、王某某21115元、周某379600元、何某253677元、张某214660元、金某某16440元、满某20353元、满某某9560元、孟某某31540元、孟某95437元、刘某120475元、杨某、赵某某及杨某某共计22225元、张某1215350元、王某某、杨某某及王某某共计164050元、张某某及张某3共计78860元、梁某146870元、王某1及许某共计216725元、王某2及刘某2共计288725元、肖某108850元、李某222970元、刘某387600元、聂某82750元、沈某123600元、孙某1172700元、王某387650元、张某442650元、丁某17000元、魏某145840元、李某113500元、于某5100元、孙某2及吴某共计269500元、周某1及屈某共计44000元、靳某15120元、赵某45550元、张某54654元、董某39325元、李某3135005元、仇某5855元、靳某2216394元、王某45675元、王某528425元、孔某39225元、何某12860元、周某2（身份证号码）53600元、周某2（身份证号码）及袁某24540元。2020年6月15日，被告人高某某主动到公安机关投案，如实供述主要犯罪事实。归案后，表示自愿认罪认罚。上述事实，被告人高某某在开庭审理过程中亦无异议，且有书证《受案登记表》、《立案决定书》、户籍信息、归案经过、办案说明、报案登记表、投资协议书及募资协议书、收款收据、涉案银行交易明细、民事裁定书等；证人李某1、郭某1、程某的证言；集资参与人刘某1、张某1、张某2、梁某1、马某1、杨某、孟某、丁某2、佟某某、谢某、何某2、满某、周某3、渠景菊、郭某2、陈某、王某1、周某2、何某1、付某某等投资参与人的陈述；济宁圣大会计师事务所出具的会计鉴定报告；被告人高某某的供述和辩解等证据予以证实。经庭审举证质证，能够相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人高某某违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，向社会公众86人次非法吸收公众存款717.7万元，造成经济损失468.1万元，数额巨大且有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实与罪名成立，本院予以确认。被告人高某某能主动到公安机关投案并如实供述其犯罪事实，系自首，依法可以减轻处罚。被告人高某某自愿认罪认罚，依法予以从宽处罚。辩护人提出的关于对被告人减轻处罚的意见予以采纳；对于辩护人提出的对高某某适用缓刑的意见，本院认为，被告人梁某2犯罪数额巨大，且给多名集资参与人造成的经济损失至今未予退赔，不适用缓刑，故对其该意见不予采纳。综合本案事实、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）、（三）项的规定，判决如下：一、被告人高某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2021年3月17日起至2023年3月16日止。罚金于判决生效后十日内向本院缴纳。）二、责令被告人高某某退赔集资参与人经济损失共计468.1万元，即退赔赵某某34545元、佟某某112440元、陈某某及刘某1共计8990元、马某142375元、丁某某118103元、李某某15010元、渠某某44565元、王某某103750元、黄某某及张某某共计290100元、李某某、房某某及房某某共计2995元、程某某95707元、程某某34800、谢某某36785元、郭某某33350元、谢某某29680元、谢某某5325元、张某某186800元、钱某某119145元、张某某17600元、李某某38700元、郭某某7260元、赵某某22315元、温某某65060元、王某某21115元、周某某79600元、何某某53677元、张某214660元、金某某16440元、满某某20353元、满某某9560元、孟某某31540元、孟某某95437元、刘某120475元、杨某、赵某某及杨某某共计22225元、张某1215350元、王某某、杨某某及王某某共计164050元、张某某及张某某共计78860元、梁某146870元、王某某及许某某共计216725元、王某某及刘某某共计288725元、肖某某108850元、李某某22970元、刘某某87600元、聂某某82750元、沈某某123600元、孙某某172700元、王某某87650元、张某某42650元、丁某某7000元、魏某某145840元、李某某13500元、于某某5100元、孙某某及吴某某共计269500元、周某某及屈某某共计44000元、靳某某5120元、赵某某45550元、张某某4654元、董某某39325元、李某某135005元、仇某某5855元、靳某某216394元、王某某5675元、王某某28425元、孔某某39225元、何某某2860元、周某某（身份证号码）53600元、周某某（身份证号码）及袁某某24540元。于判决生效后十日内付清。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向山东省济宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  李 军审 判 员  曾庆国人民陪审员  常秀红二〇二一年三月三十日书 记 员  李淑会