河北省清河县人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）冀0534刑初19号 公诉机关河北省清河县人民检察院。 被告单位河北鑫久源酒类包装制品有限公司。 住所地河北省临西县轴承工业园北环西路北侧。 诉讼代表人谢雨慧，女，1990年6月19日出生，汉族，初中文化，户籍所在地及现住址黑龙江省哈尔滨市阿城市。 河北省清河县人民检察院以清检刑一刑诉〔2020〕232号起诉书指控被告单位河北鑫久源酒类包装制品有限公司犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月8日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。河北省清河县人民检察院指派检察员顾西振出庭支持公诉，被告单位河北鑫久源酒类包装制品有限公司诉讼代表人谢雨慧到庭参加了诉讼。现已审理终结。 经审理查明，2015年六七月份，被告单位河北鑫久源酒类包装制品有限公司实际控制人谢某（已判处），在清河县设立门店，以承诺销售商铺后托管高额返租形式，向社会公开宣传，非法吸收八名集资参与人存款共计人民币2273828元，集资参与人及存款数额分别为，许瑞华576000元、吴军辉107032元、于俊阁64000元、任方顺135418元、孙艳君224669元、陈保杰789540元、郑铁胜182817元、张书红194352元。上述非法吸收的存款，被用于当时被告单位河北鑫久源酒类包装制品有限公司的工地建设，该工地位于河北省临西县轴承工业园北环西路北侧，该处土地及地上建筑物已被河北省临西县人民政府于2016年11月至2017年1月分成三宗地块进行评估拍卖，总价款30606709元存入河北省临西县财政局账户。 另查明，谢某因上述非法吸收公众存款及其他犯罪事实，已被河北省正定县人民法院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元。 上述事实，有受案登记表，河北鑫久源酒类包装制品有限公司工商登记资料、商铺买卖协议、收款收据、商铺委托经营协议，临西县人民政府同意挂牌出让县城北环路北侧三宗土地使用权的批复、临西县国有资产管理办公室征询回复函、土地出让金及建筑物价款存入临西县财政局账户凭证，邢台中天会计师事务所审计报告，许瑞华、任方顺、于俊阁等八名集资参与人的陈述，证人谢某的供述，河北省正定县人民法院庭审笔录，被告单位法定代表人谢雨慧的陈述，发破案报告，河北省正定县人民法院（2017）冀0123刑初94号刑事判决书和河北省石家庄市中级人民法院（2017）冀01刑终946号刑事裁定书等证据证实，足以认定。 本院认为，谢某作为被告单位河北鑫久源酒类包装制品有限公司实际控制人，在经营公司过程中，不以房产销售为目的，以售后包租方式向社会不特定对象公开宣传，变相吸收存款，谢某和被告单位的行为扰乱了金融秩序，触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。公诉机关量刑建议适当，予以采纳。被告单位所吸收的集资参与人的存款，依法应予退赔。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款和第二款、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院》第一条、第二条（一）项、第三条的规定，判决如下： 一、被告单位河北鑫久源酒类包装制品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。 （罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳。） 二、被告单位河北鑫久源酒类包装制品有限公司退赔集资参与人的存款分别为，许瑞华576,000元、吴军辉107,032元、于俊阁64,000元、任方顺135,418元、孙艳君224,669元、陈保杰789,540元、郑铁胜182,817元、张书红194,352元，共计2,273,828元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  薛 峰 审 判 员  许文生 人民陪审员  李文杰 二〇二一年三月十八日 书 记 员  李文姣 附相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚： （一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的； （二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的； （三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的； （四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的； （五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的； （六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的； （七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的； （八）以投资入股的方式非法吸收资金的； （九）以委托理财的方式非法吸收资金的； （十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的； （十一）其他非法吸收资金的行为。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。