湖北省房县人民法院民 事 判 决 书（2021）鄂0325民初490号原告：张博华，男，生于1982年6月19日，汉族，户籍地:广东省广州市海珠区。委托诉讼代理人：龚世钊，湖北汉江源律师事务所律师。代理权限：特别授权。参与诉讼，代为承认、放弃、变更诉讼请求，调解，和解，代收法律文书。被告：湖北神农本草中药饮片有限公司。住所地：十堰市房县城关镇晓阳工业区。法定代表人：张文明，系该公司董事长。被告：张文明，男，生于1967年12月8日，汉族，市民，户籍地：湖北省房县。现住址：湖北省房县。二被告委托诉讼代理人：曾强，男，生于1988年7月12日，汉族，被告湖北神农本草中药饮片有限公司副总经理，住湖北省丹江口市。代理权限：特别授权。参与诉讼，代为承认、放弃、变更诉讼请求，调解，代收法律文书。原告张博华与被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明新增资本认购纠纷一案，本院于2021年2月22日立案受理。原告张博华于2021年2月27日书面申请撤回对被告十堰宏发神农本草商务信息咨询中心的起诉，系处分其诉讼权利的行为，本院口头裁定予以准许。后本院依法适用简易程序，于2021年3月9日公开开庭进行了审理。原告张博华的委托诉讼代理人龚世钊，被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明的共同委托诉讼代理人曾强到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告张博华向本院提出诉讼请求：1、判令被告湖北神农本草中药饮片有限公司支付原告股份回购款本金560000元及利息（2017年9月23日至2020年9月22日利息为168000元，自2020年9月23日起至付清之日止，按年利率10%计付利息；2、判令被告张文明、十堰宏发神农本草商务信息咨询中心对上述债务承担连带责任；3、由被告承担本案的诉讼费用。事实与理由:2017年9月,被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明与原告签订《认购协议书》，约定被告神农本草公司以股份增资认购名义向原告融资,原告认购股份20万股,每股价格2.8元,合计价款56万元,由被告十堰宏顺神农本草商务信息咨询中心代为持股,被告神农本草公司承诺在2020年6月30日在全国证券交易所挂牌或上市,若被告神农本草公司未能在约定的期限挂牌上市,原告可以选择要求被告神农本草公司回购其持有的股份,被告神农本草公司无条件接受回购,按投资日起每年增资投资款的10%溢价回购标的股份,被告张文明自愿承担回购全部连带责任,原告可于上述约定到期日60个工作日内,以书面要求以约定方式回购原告投资的全部股权,被告在收到书面申请40个工作日内完成回购。认购协议签订后原告通过银行转账方式向被告神农本草公司指定的十堰宏发神农本草商务信息咨询中心账户转款56万元,被告神农本草公司给原告出具《收据》,被告神农本草公司未按期上市,原告书面要求被告神农本草公司回购支付原告投资认购的股份款无果。综上所述,本案名为股份投资实为民间借贷,为维护原告的合法权益,原告现根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条规定提起诉讼,请依法支持原告的诉请。被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明辩称：从双方签订的认购协议来看，这个认购协议是无效的，认购方是本案原告，但是回购方却是神农本草公司，目标公司是不能回购股份的，回购股份只能是股东或者是公司的实际控股人。既然合同是无效的，那么就应当偿还原告的本金。这个就属于民间借贷，利息只能按照一年期的市场报价利率来计算原告的利息损失。同时，张文明不应当承担连带责任，因为主合同是无效的，所以担保合同也是无效的。根据双方达成的认购协议，认购期内神农本草公司还有一位国资入股的企业，名字为贫困地区产业发展基金有限公司，因此神农本草公司不属于一人公司，不应该适用一人公司对债务承担责任的规定。经审理查明：2017年9月23日湖北神农本草中药饮片有限公司作为甲方，张博华作为乙方，张文明作为丙方共同签订了《认购协议书》，协议约定：1、甲乙双方同意本次定向增资的股份的价格是2.8元/股，乙方认购定向增资股份200000股，认购价款总金额为560000元；2、乙方在协议签订完毕后三个工作日内以现金方式一次性将全部认购款划入甲方为本次增资指定的中国农业银行股份有限公司房县支行营业部，户名：十堰宏顺神农本草商务信息咨询中心(有限合伙企业)，账号:17×××04OO16619，以甲方收到全额款项，本协议生效。3、如无不可抗力，甲方保证在2020年6月30日前完成在全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让，若甲方成功挂牌并公开转让，乙方持有的股份遵循相关交易规则实现交易退出；若甲方未能在约定的期限于全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让，乙方可以选择继续持股或者要求甲方回购其持有的股份，甲方无条件接受回购，需按投资日起每年增资投资款的10%溢价回购乙方标的股份。张文明自愿承担乙方回购全部连带责任。回购价款总金额=认购价格＊认购股数＊1O%＊投资天数/365+认购总金额；4、乙方可于约定到期时，60个工作日内以书面要求甲方以约定方式回购乙方所投资的全部股权，甲方在收到乙方书面申请40个工作日内完成回购……协议签订后，原告张博华于2017年9月7日按照协议约定向指定账户转账560000元，被告湖北神农本草中药饮片有限公司于2017年9月24日向原告张博华开具560000元神农本草股权认购款的《收据》，并向原告张博华出具了《股权证书》。截止到2020年6月30日神农本草公司并没有在全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让。2020年7月2日，原告张博华通过邮寄方式向被告送达了《股权回购函》，要求被告按照约定回购股权。直到起诉之日，被告神农本草公司及张文明均没有按照约定向原告张博华支付股权回购款及溢价收入，故引起诉争。另查明，1、被告湖北神农本草中药饮片有限公司向全国包括原告张博华在内的152名不特定人员募集资金；2、被告湖北神农本草中药饮片有限公司于2020年4月26日将市场主体类型由有限责任公司（自然人投资或控股）变更为有限责任公司（自然人独资）。本院认为：有限公司的股东以其认缴的出资额对公司承担有限责任，公司法人以其全部资产对公司债务承担全部责任，其股权证明是出资证明，股权不会被分割等份，并且《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司不能向不特定的人发行股票。原告张博华不是公司的股东，直接认购被告湖北神农本草中药饮片有限公司的股份，被告湖北神农本草中药饮片有限公司承诺在一定的期限内挂牌上市，或回购股权并以认购股数的10%溢价计算回购价款，实际上是公司一种融资的行为，被告湖北神农本草中药饮片有限公司向包括原告张博华在内的152名不特定对象筹集资金，未经有关部门依法批准，违反法律行政法规的强制性规定，双方签订的认购协议书无效，被告湖北神农本草中药饮片有限公司从原告处取得的资金应当返还，并赔偿其利息损失，损失应按照被告收到原告的资金时间即2017年9月7日起参照2021年2月（原告起诉时间）全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价一年期的年利率3.85%标准计算。被告湖北神农本草中药饮片有限公司现为张文明一人有限公司，被告张文明没有提供证据证明其公司财产与个人财产均处于独立，故被告张文明应当为公司债务承担连带责任。原、被告之间的合同发生在民法典实施之前，应当适用当时的法律、司法解释。根据《中华人民共和国合同法》第五十二条第（五）项、第五十六条、第五十八条，《中华人民共和国公司法》第六十三条、《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款之规定，判决如下：被告湖北神农本草中药饮片有限公司于本判决生效之日起30日内返还原告张博华560000元，并以560000元为基数、从2017年9月7日起按照年利率3.85%计算利息至偿清之日止。二、被告张文明对上述款项承担连带偿还责任。三、驳回原告张博华的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费11080元，减半收取5540元，由被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明承担，因原告已预交，故在执行时由被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明一并给付原告。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于湖北省十堰市中级人民法院。上诉人应在递交上诉状时，按照不服一审判决部分的上诉请求数额缴纳上诉案件受理费。户名：湖北省十堰市中级人民法院，账号：17×××01，开户行：中国农业银行股份有限公司十堰广场支行。通过邮局汇款的，款汇十堰市中级人民法院办公室，邮编：442000；地址：十堰市张湾区浙江路**。上诉人应将注明一审案号的交费凭证复印件同时交本院。上诉人在上诉期届满之次日起七日内未预交，也未提出缓交、减交、免交上诉案件受理费申请的，按自动撤回上诉处理（本院不再另行送达预交上诉案件受理费通知）。本判决发生法律效力后，当事人必须履行。一方拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请执行。申请执行的期间为二年，该期间从法律文书指定履行期间的最后一日起计算。审 判 员 蔡政二〇二一年三月二十五日书记员代 晓阳