广东省东莞市第一人民法院刑 事 判 决 书（2021）粤1971刑初442号公诉机关广东省东莞市第一市区人民检察院。被告人陈杰容，男，1979年6月27日出生，居民身份证号码：441××××××××××××552，汉族，高中文化，无业，户籍所在地为广东省东莞市××××××××××××××××。因涉嫌犯非法经营罪于2020年9月9日被羁押，次日被刑事拘留，同年10月17日被逮捕。现押于东莞市看守所（上桥）。辩护人李尧宏，广东尚智和律师事务所律师。被告人陈见球，男，1954年3月10日出生，居民身份证号码：442××××××××××××535，汉族，小学文化，无业，户籍所在地为广东省东莞市××××××××××××。因涉嫌犯非法经营罪于2020年9月9日被羁押，次日被刑事拘留，同年10月17日被逮捕。现押于东莞市看守所（上桥）。辩护人黄田富，广东尚智和律师事务所律师。东莞市第一市区人民检察院以东一区检刑诉[2021]55号起诉书指控被告人陈杰容、陈见球犯非法经营罪，于2020年1月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，并适用简易程序，于2021年1月28日公开开庭审理了本案。东莞市第一市区人民检察院指派检察员黄智出庭支持公诉，被告人陈杰容及其辩护人李尧宏、被告人陈见球及其辩护人黄田富到庭参加诉讼。本案现已审理终结。东莞市第一市区人民检察院指控称，从2013年开始，被告人陈见球、陈杰容父子通过采用境外收取银行转账或外汇支票等形式接受外汇，再通过现金或国内银行转账支付人民币和从境内收取现金或国内银行转账收取人民币，再通过支付现金外汇或境外银行转账支付外汇等两种方式，从事资金支付、买卖外汇等非法经营犯罪活动，并从中获利。一、2019年9月12日，黄柱光因需要外汇支付家属在国外留学的学费和生活费，在东莞市万江区×××的广东顺联动漫科技有限公司办公室内通过中间人代晓芳（另案处理）牵线找到陈杰容、陈见球用人民币兑换港币。黄柱光在东莞银行万江支行通过其东莞银行账户（账号：160××××××××7851）转账给陈见球、陈杰容银行账户内共计500058元人民币。陈见球、陈杰容、代晓芳等人按交易金额收取好处费后，按当天银行汇率折算成港币后将外汇通过境外银行转账至黄柱光的境外账户内，黄柱光自行赴境外取款使用。二、2014年至2019年期间，王振杰因需要外汇支付本人及其家属的生活费和留学费用，遂陆续通过其中国工商银行账户（账号：622××××××××××××472）转账给陈见球、陈杰容银行账户内累计3328252．6元人民币。陈见球、陈杰容按交易金额收取好处费后，按当天银行汇率折算成港币或美元后在东莞市××镇将现金外汇交给王振杰。三、2017年至2019年，詹任宁因赴港购物需要外汇支付费用，遂陆续通过其的广东银行账户（账号：6214620××××××××2435）转账给陈见球银行账户内累计724310元人民币。陈见球、陈杰容按交易金额收取好处费后，按当天银行汇率折算成港币后在东莞市××镇将现金外汇交给詹任宁。四、2017年至2020年期间，东莞市××翔晨皮业有限脸公司经营者丁致祥、东莞市××镇桥头聚丰鞋材厂经营者郭翠平、东莞市晶蓝塑料科技有限公司经营者蓝天龙、东莞市恒昱纸品制造有限公司经营者张坚英等人因在企业经营活动时收到港币支票外汇货款，为图便利找到陈见球、陈杰容非法兑换外汇。上述人员先将港币支票交给陈见球、陈杰容，或将本人在香港银行的外汇转账到指定的银行账户内，然后陈见球、陈杰容在国内的银行将人民币转账到上述人员的国内账户内，从而完成港币兑换人民币的非法外汇买卖。丁致祥、郭翠平、蓝天龙、张坚英等4人共收到陈见球、陈杰容银行转账人民币共计2036946元。五、2020年9月9日，东莞市×浴镇巨辉五金加工店经营者胡金勤、东莞市×浴镇新联模具厂经营者高新红到陈见球家中找陈杰容、陈见球兑换一张88320元的港币支票，但由于支票日期错误未兑换成功。2020年3月27日，胡金勤找陈杰容兑换一张上海商业银行的31218元港币支票，胡金勤收回现金24000元人民币。2019年5月，高新红在胡金勤的带路下找陈杰容、陈见球兑换一张约80000元港币支票，高新红收回约现金80000元人民币。陈杰容、陈见球与胡金勤、高新红累计非法买卖外汇数额约为104000元人民币。六、2017年至2018年，东莞市××兆新鞋材加工厂经营者蒋兆新因在企业经营活动时收到港币支票外汇货款，为图便利找到陈见球、陈杰容非法兑换外汇两次。蒋兆新先将港币支票交给陈见球、陈杰容，陈见球父子第一次是将13万元的香港汇丰银行港币支票直接兑换成现金人民币11万元，第二次是将21万元的港币支票兑换后，通过银行转账的方式将20万元人民币转回给蒋兆新指定的账户，从而完成港币兑换人民币的非法外汇买卖，两次累计约为300000元人民币。七、2016年至2017年，董润弟因其常住在东莞市××镇，其父母在香港生活工作，平时会给其一些港币作为零花钱，其贪图方便不愿意去银行排队办理手续，与陈见球父子兑换了两次，共将约14万元的港币现金兑换成人民币后，陈见球父子将兑换后的人民币共123204元直接转到董润弟提供的银行账户内。八、2019年10月8日，东莞市××镇优利可鞋业有限公司经营者阙彬，因在企业经营活动时收到港币支票外汇货款，为图便利找到陈见球、陈杰容非法兑换外汇，阙彬将一张20万元的港币支票和指定的银行账户交给陈杰容后，次日，收到陈见球账户转入的人民币106696元，陈杰容账户转入的人民币9998元，合计206694元。九、2016年至2019年，东莞市××纬坚印刷厂经营者吕坚地，因在企业经营活动时收到港币支票外汇货款，为图便利找到陈见球、陈杰容非法兑换外汇，2016年12月14日至2019年8月27日，吕坚地与陈见球、陈杰容非法兑换外汇共计983389元人民币。十、2020年2月至9月，东莞市攀洪鞋业有限公司经营者刘树华因在企业经营活动时收到港币支票外汇货款，为图便利找到陈见球、陈杰容将港币支票兑换成人民币，累计兑换成人民币共计3571465元。十一、2020年3月3日，东莞市石排镇蒙恩五金塑胶厂经营者梁庆福，因在企业经营活动时收到港币支票外汇货款，为图便利找到陈杰容将港币支票兑换成人民币，将港币支票和指定账户交给陈杰容，陈杰容通过自己国内的银行账户将46880元人民币和96780元人民币转入梁庆福的账户内，完成非法兑换交易，共计143660元人民币。2020年9月9日，公安机关将陈杰容、陈见球抓获归案，当场缴获现金人民币1663000元和银行卡、存折、手机、香港银行支票等作案工具一批。为支持上述指控,公诉机关向本院提供了现场勘查笔录、现场图、现场照片、提取笔录，物证存折四本及银行卡三张、手机三部、绿色封面笔记本一本、银行卡八张、支票复印件五张、票据清单二张、扣押人民币现金1669300元，常住人口基本信息、户籍证明，受案登记表、到案经过，搜查笔录、扣押清单、提取笔录、接受证据材料清单、说明，协助查询财产情况，证人黄柱光、陈淦泉、丁致祥、郭翠平、高新红、胡金勤、王振杰、蓝天龙、李仕华、詹任宁、张坚英、梁成新、蒋兆新、董润弟、叶文龙、阙彬、吕坚地、刘树华、郭爱秋、梁庆福的证言，被告人陈杰容、陈见球的供述等证据。据此，公诉机关认为被告人陈杰容、陈见球的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项的规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任，诉请本院依法惩处，并追究其刑事责任。在法庭上，被告人陈杰容、陈见球对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均没有异议。被告人陈杰容的辩护人提出陈杰容认罪认罚，是初犯、偶犯，罪行较轻，社会危害小，请求法庭对陈杰容从轻处罚，并考虑判处缓刑的辩护意见。被告人陈见球的辩护人提出陈见球认罪认罚，是初犯、偶犯，罪行较轻，社会危害小，年事已高且体弱多病，请求法庭对陈见球从轻处罚，并考虑判处缓刑的辩护意见。经审理查明，公诉机关当庭出示的证据，经控辩双方质证查实，证据来源合法，内容客观、真实，且互有关联，相互印证，可以作为本案的定案根据。公诉机关据此指控被告人陈杰容、陈见球非法经营的行为，事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。关于被告人陈杰容、陈见球的辩护人均提出被告人是偶犯，罪行较轻，社会危害性较小，请求法庭判处缓刑的辩护意见，经查，二被告人非法买卖外汇前后持续多年，并非偶犯，严重扰乱金融市场秩序，社会危害性并非较小，买卖外汇数额达1200万元，情节严重，并非罪行较轻，故二名辩护人提出上述辩护意见，本院不予采纳；另二被告人的辩护人均提出的其他辩护意见，经查属实，本院予以采纳。本院认为，被告人陈杰容、陈见球无视国法，违反国家规定，非法买卖外汇，扰乱金融市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人陈杰容、陈见球犯非法经营罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人陈杰容、陈见球归案后如实供述主要犯罪事实，依法可以从轻处罚。暂扣在公安机关的中国建设银行卡（卡号：623×××××××××××××842，户名陈杰容）是被告人陈杰容用于买卖外汇账户，依法由公安机关没收该账户的余额（金额以公安机关首次冻结时的账户余额为准），直接上缴国库。暂扣在公安机关的东莞农村商业银行存折（账号：0900××××××××703，户名陈见球）是被告人陈见球用于买卖外汇账户，依法由公安机关没收该账户的余额（金额以公安机关首次冻结时的账户余额为准），直接上缴国库。公诉机关向本院提出对被告人陈杰容判处有期徒刑一年三个月，并处罚金；对被告人陈见球判处有期徒刑一年一个月，并处罚金的量刑建议，经查，二被告人签署认罪认罚具结书，该量刑建议并无明显不当，本院予以采纳。视被告人陈杰容、陈见球的犯罪情节和悔罪表现等，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人陈杰容犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币10万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月9日起至2021年12月8日止。罚金自本判决生效之日起30日内一次性向本院缴纳，上缴国库。）二、被告人陈见球犯非法经营罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币8万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月9日起至2021年10月8日止。罚金自本判决生效之日起30日内一次性向本院缴纳，上缴国库。）三、随案移送的现金人民币1669300元，依法予以没收，上缴国库。四、随案移送的手机3部（白色华为、黑色华为、黑色华为型号SPN-AL00），其中白色华为、黑色华为手机是作案工具，依法予以没收，上缴国库；另一部黑色华为手机（型号SPN-AL00）权属不清，本院无依据处理，依法退还给移送机关。五、暂扣在公安机关的中国建设银行卡（卡号：623×××××××××××××842，户名陈杰容）是被告人陈杰容用于买卖外汇账户，依法由公安机关没收该账户的余额（金额以公安机关首次冻结时的账户余额为准），直接上缴国库。六、暂扣在公安机关的东莞农村商业银行存折（账号：0900××××××××703，户名陈见球）是被告人陈见球用于买卖外汇账户，依法由公安机关没收该账户的余额（金额以公安机关首次冻结时的账户余额为准），直接上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向东莞市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。（本页无正文）审 判 长  刘树棠审 判 员  梁 跃人民陪审员  冯志斌二〇二一年二月二十六日书 记 员  赖美元书 记 员  陈保瑟（附页）本案适用的法律条文：《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑法》第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。《中华人民共和国刑法》第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。