浙江省常山县人民法院 民 事 判 决 书 （2020）浙0822民初1700号 原告：浙江常山巨泰投资开发有限公司，统一社会信用代码：913308223135353486，住所地：浙江省常山县紫港街道北滨江路**。 法定代表人：周长发，职务：董事长。 委托诉讼代理人：胡剑飞，浙江天赞律师事务所律师。 委托诉讼代理人：马明明，浙江天赞律师事务所律师。 被告：启天建设集团有限公司，统一社会信用代码：91330881757067274W，，住所地：浙江省常山县天马街道玉虹路** 法定代表人：王贤生，职务：执行董事。 委托诉讼代理人：陈庆林，浙江论剑律师事务所律师。 委托诉讼代理人：汪丽梅，浙江论剑律师事务所律师。 原告浙江常山巨泰投资开发有限公司(以下简称巨泰公司)与被告启天建设集团有限公司（以下简称启天公司）建设工程施工合同纠纷一案，原告于2020年9月1日向本院起诉，本院于同日立案受理。本院受理后，依法适用简易程序于10月13日公开开庭进行了审理。后因案情复杂转为普通程序，依法组成合议庭，于2021年3月23日第二次公开开庭进行了审理。第一次开庭原告委托诉讼代理人胡剑飞、马明明，被告启天公司委托诉讼代理人汪丽梅、陈庆林到庭参加诉讼，第二次开庭原告委托诉讼代理人胡剑飞，被告启天公司委托诉讼代理人汪丽梅到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告巨泰公司向本院提出诉讼请求：1.依法判令被告立即向原告移交3套完整的工程竣工资料(含每户水电竣工图，竣工资料及竣工图纸)；2.依法判令被告立即配合原告完成常山县东方广场城市综合体项目C地块三期工程竣工备案(具体包含按照建设工程文件归档规范国家标准要求移交整套的工程竣工档案与《建设工程竣工验收备案表》中被告进行签字盖章)；3.依法判令被告立即向原告支付逾期移交相关工程竣工资料违约金387000元(暂按每日1000元计算自2019年7月16日起至2020年8月5日止，之后违约金按每日1000元计算至被告向原告移交3套完整的工程竣工资料之日止)并赔偿拒不配合工程竣工备案行为给原告造成的直接损失2560519.5元(暂按每日8709.25元计算自2019年10月16日起至2020年8月5日止，之后赔偿款项按每日8709.25元计算至被告配合原告完成常山县东方广场城市综合体项目C地块三期工程竣工备案之日止)；4.本案诉讼费用由被告承担。事实与理由：2017年5月10日，原、被告双方签订《建设工程施工合同》一份(2019年12月17日，被告名称由浙江启天建设工程有限公司变更为启天建设集团有限公司)，约定被告承建原告发包的常山县东方广场城市综合体项目C地块三期工程，其中《建设工程施工合同》第三部分专用合同条款第3条第3.1款约定被告在竣工验收后10日内向原告移交3套完整的工程竣工资料(含每户水电竣工图，竣工资料及竣工图纸必须准确真实的反映实际施工情况)。2019年7月5日涉诉工程取得并通过《单位工程质量竣工验收记录》，2019年10月10日涉诉工程取得常山县建设工程质量监督站作出的《建筑工程质量监督报告》，认定涉诉工程具备竣工验收备案条件。2019年10月15日涉诉工程取得《建设工程规划核实确认书》。但时至今日，被告拒不配合原告完成涉诉工程的竣工备案。2019年11月26日，原告向被告发函催告要求立即配合原告完成涉诉工程的竣工备案无果。2020年7月20日，经常山县住建局核实在原告申请涉诉工程竣工备案需提供的材料中仍尚缺启天公司应提供的“建设工程文件归档规范(GB/T50325-2014)国家标准要求需要移交整套的工程竣工档案”与《建设工程竣工验收备案表》中施工单位的签字盖章。另外，由于被告拒不配合原告完成涉诉工程的竣工备案，直接导致原告向C3地块项目购房者逾期交房，截止2020年8月5日，共有35户逾期交付并产生逾期交房违约金2560519.5元。综上所述，被告在涉诉工程竣工验收后至今拒不配合原告完成竣工备案已严重违约并给原告造成巨大的经济损失，故原告提起诉讼。 被告启天公司辩称：一、案涉工程已竣工验收合格，被告也已依法向原告提交了竣工资料以供验收，这是工程通过验收的前提。二、工程验收后，竣工验收备案的责任主体是原告，原告要求被告移交整套工程竣工备案资料，没有法律依据。根据《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》第四条“建设单位应当自工程竣工验收合格之日起15日内，依照本办法规定，向工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门备案。”及第五条“竣工验收备案需提交勘查、设计、施工、监理、规划、环保、消防等资料”之规定，涉案工程竣工备案的责任主体系原告，整套备案资料应由原告自行收集整理。三、被告不存在不配合原告工程竣工备案的行为，是原告自身原因拖延了备案时间。因在施工过程中，原告提出更改设计和施工方案，陆续向被告发送8份（16张）设计变更联系单和14份施工联系单，但在被告按变更要求完成全部施工任务后，原告却一直没有提供手续完备的设计变更联系单和施工联系单，其中因原告拖欠设计费，8份设计变更联系单在原告起诉时设计单位仍不予盖单，14份施工联系单原告工作人员已签字，但原告借故不予盖单确认。设计变更联系单和施工联系单是施工工程备案所需前提资料之一，原告不向被告提供手续完备的设计变更联系单和施工联系单，被告就无法出具有关施工资料。此外，原告还一直未将《竣工验收备案表》提供给被告盖章，所以造成案涉工程不能按时办理竣工备案手续的是原告自身原因所致，后果应由原告自行承担。四、造成案涉工程不能按时办理竣工备案手续的是原告自身原因所致，不是被告违约造成，原告要求被告支付违约金并赔偿直接损失没有依据。综上，请求驳回原告的诉讼请求。 当事人围绕诉讼请求进行了举证，本院已予以质证。 原告巨泰公司提供的证据有： 1、常山县东方广场城市综合体项目C地块三期工程备案《建设工程施工合同》1份、常山县东方广场城市综合体项目C地块一期与二期工程《施工补充协议》各1份。拟证明被告承建原告常山县东方广场城市综合体项目C地块三期工程，按《施工补充协议》约定，被告作为施工方迟延移交竣工资料应支付每天1000元的违约金。 2、《单位工程质量竣工验收记录》8份、《建筑工程质量监督报告》1份、《建设工程规划核实确认书》1份、《建设工程竣工验收备案表》8套、C地块三期竣工资料最迟提交时间表及C3验收前相关事宜会议签到单各1份以及幕墙、消防、防火窗分别出具的《证明》各1份、常山县住建局出具的《关于常山东方广场C3地块竣工验收备案的情况说明》1份。拟证明原告工程已符合竣工验收备案登记要求，且其他勘查、设计、建设、监理四单位已签章确认工程合格，唯有被告未签章造成迟延备案。 3、《浙江省商品房买卖合同》35套及日违约金计算表1份、 2019年11月26日、2020年8月5日致启天公司的催告函及对应的邮寄送达凭证各1份。拟证明经原告催告，被告未履行作为施工单位应提供的备案协助义务，并导致原告不能按期向购房户交房，产生逾期违约金2560519.50元。 被告启天公司提供的证据有： 1、单位工程质量竣工验收记录8份，拟证明案涉工程已经竣工验收合格的事实，说时被告当时已提供相关施工资料。 2、工程联系单（设计）及邮箱记录16张、工程联系单（施工）14份，拟证明原告文件收发负责人占伟，在施工过程中陆续向被告发送了8份设计变更联系单和14份施工联系单，被告已完成全部施工任务，但原告因拖欠设计费一直无法提供由设计单位盖章的联系单，且14份施工联系单，原告工程部和计核部的负责人均已签字，但原告至今未盖章确认，案涉工程因资料不全，被告无法完成配合义务。 3、催告函回函1份，拟证明2020年5月19日原告向监理单位出具《催告函》，要求配合竣工验收备案，但监理确认是原告自己拖延备案时间造成，且由于原告自身造成不只被告一个单位被拖延。 4、2019年11月28日《回复函》、2020年8月10日《回复函》各1份，拟证明关于原告的两份催告函，被告均予以积极回应。原告从未告知需被告提供的具体资料，也从未将《竣工验收备案表》提供过被告要求盖章。 5、《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》及建设工程文件归档规范（GB/T50328-2014）各1份，拟证明备案的资料需中有勘查、设计、建设、监理等资料，并非由施工单位完成，案涉工程备案责任主体是原告。 6、照片1份，拟证明案涉房屋已经交付使用，开始装修的事实，原告主张被告造成其产生逾期交房没有事实依据。 此外，本院为促使案涉工程尽快办理竣工验收备案登记，召集双方进行协调和资料移交，制作了协调笔录及现场移交笔录各1份。证明：本院于2020年12月1日邀请常山县住建局有关领导协助，通知原、被告到常山县住建局进行调解。调解中，原告先以双方对造价有争议为由不同意将施工联系单盖章确认,后经本院及常山县住建局反复做工作，最终原告同意在2020年12月10日前将施工联系单盖章确认。在商谈被告协助时，被告提出因水电由另外个人分包的，经与该分包人联系，该分包人表示要收到原告将所欠的进度款18万元后同意才提供水电部分资料。本院则告知被告有关工程款纠纷另行处理，被告作为总承包单位必须在收到施工联系单时盖章确认。 经质证，本院认证如下： 1、对于原告提供的证据，被告对其真实性无异议，但认为该证据只能证明被告承建原告工程，且就相关问题作了约定，但不能证明逾期备案系被告原因造成，不能证明原告的证明目的。另认为两份《施工补充协议》是在《建设工程施工合同》签订之前订立，与本院无关。本院认为，《施工补充协议》有被告盖章，应认定是双方认可的补充合同，但原告的上述证据并不能证明案涉工程逾期办理备案登记是被告违约所致。 2、对于被告提供的证据，原告对其真实性无实质异议，本院对其真实性予以认定，该证据能证明案涉工程逾期办理备案登记是原告自身原因所致。 3、本院制作的协调笔录及现场移交笔录，原、被告均无异议，予以认定。 根据上述认定的证据及原、被告陈述，本院经审理认定事实如下： 2017年5月10日，原告巨泰公司与被告启天公司(2019年12月17日，被告名称由浙江启天建设工程有限公司变更为启天建设集团有限公司)签订《建设工程施工合同》一份，约定被告承建原告发包的常山县东方广场城市综合体项目C地块三期工程。在施工中，原告对部分工程作了设计和施工变更，并通过现场管理人员向被告发送8份设计变更联系单和14份施工变更联系单，通知被告变更施工方案，被告按原告变更后方案完成施工任务。2019年7月5日涉诉工程取得并通过《单位工程质量竣工验收记录》，2019年8月26日涉诉工程通过竣工验收。2019年10月10日涉诉工程取得常山县建设工程质量监督站作出的《建筑工程质量监督报告》，认定涉诉工程具备竣工验收备案条件。2019年10月15日涉诉工程取得《建设工程规划核实确认书》。至此，该工程如果资料齐全已具备办理竣工备案登记条件。但原告由于内部管理不善，外部又欠款欠费，与施工、设计、监理单位存有争议，至2020年尚未办理竣工备案登记。2020年5月19日原告向监理单位浙江正和监理有限公司发《催告函》，称对方监理的浙江常山东方广场城市综合体C3工程竣工时间为2019年7月14日，取得《建设工程规划核实确认书》时间为2019年10月15日，但至今对方拒绝在《建设工程竣工验收备案表上》签章，不配合原告竣工验收备案工作，要求监理单位于收到函件之日直三日内配合在《建设工程竣工验收备案表上》签署意见并盖章。2020年5月21日监理单位回函称，原告在2019年7月14日至2020年5月14日之前从未要求该公司签章备案，2020年5月15日将备案表送至该公司盖章，并要求日期空着不能填写，该公司认为不合理，要求填写当天日期即马上盖章，而原告又不认可，所以没有盖章，因此认为是原告自身拖延备案时间，该公司不存在不配合签章的行为。2020年8月5日原告向施工单位即被告发《催告函》，要求被告于2020年8月9日前配合原告完成C3地块竣工备案登记（具体包含备案需要提供3套完整的工程竣工资料、工程竣工档案及在《建设工程竣工验收备案表上》盖章），并要求被告赔偿因其之前未提供资料给原告造成的损失。被告于2020年8月10日邮寄了《回复函》，称备案登记责任主体系原告，原告应注意在项目建设中进行资料的收集与整理，而不是当前将整套备案资料的整理责任强加给被告，且原告系因自身原因导向（购房户）逾期交房，无依据让被告支付违约金。2020年9月1日原告诉至本院，诉请如前。 2020年10月13日本院第一次开庭时,确认原告在通知被告按变更设计要求施工之后，对于当时提供的16张设计变更联系单还一直没有得到设计单位盖章确认，提供的14份施工联系单只有原告代表杨云涛个人签字，没有原告单位盖章确认。当时被告在庭审中认为设计和施工联系单系工程施工的基础资料，要求原告同意先把经设计单位盖章确认的设计联系单补充提供给被告，并将施工联系单盖上建设单位公章予以确认之后，被告方可在《建设工程竣工验收备案表上》盖章，并提供需补充的相关资料协助办理登记，但原告认为施工联系单只是决算依据，与办理工程竣工验收备案无关，执意不肯提供。该次庭审之后，经本院做工作，原告经与设计单位交涉，由设计单位在16张设计变更联系单补盖了公章进行了确认，而后原告于2020年11月6日交于被告。之后被告大约于11月10日再次将14份施工联系单提交原告单位盖章，原告仍不予盖章确认。为了化解纠纷,本院于2020年12月1日邀请常山县住建局有关领导协助，通知原、被告到常山县住建局进行调解（住建局有关领导当时曾称，由于购房户上访，县里让该局召集原被告双方协调，但该局已多次协调均因双方意见不一，原告不同意在施工联系单上补盖章而无果）。调解中，原告先以双方对造价有争议为由不同意将施工联系单盖章确认,后经本院及常山县住建局反复做工作，最终原告同意在2020年12月10日前将施工联系单盖章确认，随即在商谈被告何时可以完成备案登记协助时，被告提出实际上工程的水电部分是由原告同意的另外个人分包施工的，该部分资料提供需与分包人联系，经当场联系，该分包人提出要在原告将所欠的进度款18万元支付后才同意提供水电部分资料。对此本院告知被告有关工程款纠纷另行处理，被告作为总承包单位必须在收到盖章确认施工联系单之日起15天内提供备案登记涉施工方面的全部资料。2020年12月8日，原告通过本院将14份已盖章确认施工联系单交给了被告。2020年12月23日本院组织原、被告现场进行资料移交，移交中发现两个问题：1、发现原来原告要求被告提供的施工图纸一直未交给被告，而是被告自行保管，只是因原保管人员离职一时找不到。2、原告当时还提供不出备案登记表，称第二天提供被告盖章。后来原告提供的备案登记表因有问题反复提供三次才备案成功，第一次交被告盖章的备案登记表将竣工时间写错，第二次提供的备案登记表被核查出系扫描件属无效资料，由原告重新制作找另外四个责任主体重新盖章后再交被告盖章才被备案部门认可，直到2021年2月8日备案完成。之后，原告仍不肯撤诉，要求被告继续提供3套完整的工程资料，并支付违约金及赔偿款。 本院认为，办理建设工程竣工验收备案登记,需要勘查单位、设计单位、建设单位、施工单位、监理单位五大主体责任单位在《建设工程竣工验收备案表》上均盖章同意，才能上报办理。由于原告有欠费和其他违约行为，至2020年5月监理单位还没有盖章同意，另设计单位在原告起诉时还没有在变更设计联系单上盖章确认，其至2020年11月上旬才盖章交与原告，然后由原告提供给被告。就原被告之间的争议而言，双方原在《建设工程施工合同》中约定，如果建设方设计有变更的，施工单位须按设计变更施工，该合同还约定，建设单位的代表是杨云涛。在实际建设施工期间，原告由现场管理人通知被告进行设计和施工变更，被告依据原告变更要求进行了施工。然而在施工完成之后，甚至到工程竣工验收之后，原告经被告多次催促仍没有提供经设计单位盖章确认的设计变更联系单；14份施工联系单，在原告代表杨云涛签字认可后，原告单位一直借故不肯盖章确认。可见原告自身出尔反尔违约在先，才是造成工程竣工验收备案登记拖延的真正原因。设计变更单和施工联系单不仅是双方结算的依据，也是双方确认对相关设计和施工进行变更的依据和基础资料。原告为了不让被告取得决算依据，故意不予盖章确认，明显具有恶意，是违约行为，更是耽误了自己工程竣工验收备案登记。被告在未取得原告提供的经设计单位盖章和建设单位盖章确认的施工联系单之前，因相关施工资料和施工结果内容尚不确定，无法按确定有效的资料提供，理当可以顺延提供相关资料进行备案登记协助。对照2020年8月5日原告向被告所发的《催告函》，归纳起来原告的诉讼请求实际上为两项，第一项是要求被告配合原告完成C3地块竣工备案登记，具体包括提供借备案需由的施工单位提供有关资料和在《建设工程竣工验收备案表上》签署同意登记的意见并加盖章，第二项是由被告赔偿因其延期提供协助给原告造成的损失和违约金。因备案登记已在诉讼期间完成，原告的第一项诉讼请求已实现。对于原告的第二项诉讼请求，因拖延是原告自身原因造成，其要求被告支付违约金和赔偿损失缺乏依据。故被告辩称成立，原告的诉讼请求因证据不足，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、《最高人民法院关于适用解释》第九十条规定，判决如下： 驳回原浙江常山巨泰投资开发有限公司的诉讼请求。 案件受理费30380元，由原告常山巨泰投资开发有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省衢州市中级人民法院。 审 判 长  谢根辉 人民陪审员  李美君 人民陪审员  徐伟华 二〇二一年三月二十三日 书 记 员  余 伟 12 11