苏州市姑苏区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)苏0508刑初1009号 公诉机关苏州市姑苏区人民检察院。 被告人李益明，1985年9月5日出生，汉族，原系红色财富(北京)投资基金管理有限公司苏州办事处负责人，住江西省赣州市宁都县。被告人李益明因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年7月16日被苏州市公安局姑苏分局刑事拘留（同年7月15日被抓获归案），同年8月21日被逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。 辩护人贾楠，上海熊兆罡律师事务所律师。 苏州市姑苏区人民检察院以姑检刑诉〔2020〕959号起诉书指控被告人李益明犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2020年11月23日以简易程序受理后，发现有不宜适用的情形，决定转为普通程序组成合议庭，于2021年3月22日公开开庭审理本案。苏州市姑苏区人民检察院指派检察员郑佳俊、检察官助理王一名出庭支持公诉。被告人李益明及其辩护人贾楠到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 苏州市姑苏区人民检察院指控，2016年9月13日，被告人李益明租赁本市姑苏区阊胥路118号华孚大厦901-902室成立红色财富(北京)投资基金管理有限公司苏州办事处，并担任该办事处负责人，全面负责办事处的日常经营管理。2017年1月至2018年2月期间，被告人李益明在没有获得相关金融许可证的情况下，通过组织业务员廖某乙、廖某甲(另案处理)等人以打电话、发传单、客户转介绍等方式，向社会不特定公众公开宣传红色财富公司的“一只羊”、“金银花”等扶贫投资项目，承诺到期归还本金并支付年化收益率12%-30%的利息，吸引社会不特定对象前来投资。另查明，被告人李益明每月可获得红色财富公司给予其个人的业绩返点，用于支付员工工资、办事处运营支出、客户活动费用等，返点比例为上月苏州办事处总业绩的15%-20%。经审计，被告人李益明担任负责人期间，苏州办事处共向秦某、钮某等92名投资人非法吸收公众存款共计人民币2004.53万元，造成损失达人民币1908.33万元。2020年11月12日，被告人李益明在辩护人贾楠在场的情况下，自愿签署认罪认罚具结书，表示认罪认罚。 公诉机关认为，被告人李益明伙同他人违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人李益明伙同他人共同非法吸收公众存款，在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款的规定，系主犯。被告人李益明自愿如实供述自己罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。建议对被告人李益明判处有期徒刑四年，并处罚金。 被告人李益明对公诉机关的指控无异议，未作辩解。 辩护人的意见：对公诉机关指控被告人构成非法吸收公众存款罪的事实和罪名无异议，量刑方面：1.被告人李益明在“红色财富”全国总公司涉非法集资案件中所起的作用相对较小，可以参照从犯，酌情从轻处罚。2.被告人李益明并未从平台获得不当的超额收益，可以酌情从轻处罚。3.被告人李益明主观恶性小，可以酌情从轻处罚。4.被告人李益明自愿认罪认罚。5.被告人李益明无前科劣迹。综上，建议对被告人李益明从轻处罚，并适用缓刑。 公诉人的答辩意见：被告人李益明筹办成立红色财富投资公司苏州办事处，负责日常经营管理，对外非法集资，并对总公司分配给苏州办事处相当一部分经营费用进行控制、分配，应当起主要作用。被告人李益明没有销毁账册不能作为从轻处罚的理由。被告人李益明没有退赔，也没有取得投资人的谅解，不能适用缓刑。 经审理查明，2016年9月13日，被告人李益明租赁苏州市姑苏区阊胥路118号华孚大厦901-902室成立红色财富(北京)投资基金管理有限公司苏州办事处，并担任该办事处负责人，全面负责办事处的日常经营管理。2017年1月至2018年2月期间，被告人李益明在没有获得相关金融许可证的情况下，通过组织业务员廖某乙、廖某甲(另案处理)等人以打电话、发传单、客户转介绍等方式，向社会不特定公众公开宣传红色财富公司的“一只羊”、“金银花”等扶贫投资项目，承诺到期归还本金并支付年化收益率12%-30%的利息，吸引社会不特定对象前来投资。经审计，被告人李益明担任负责人期间，苏州办事处共向秦某、钮某等92名投资人非法吸收公众存款共计人民币2004.53万元，造成损失达人民币1908.33万元。上述资金通过POS机刷卡的方式汇集到总公司设立的银行账户。被告人李益明每月可获得红色财富公司给予其个人的业绩返点，用于支付员工工资、办事处运营支出、客户活动费用等，返点比例为上月苏州办事处总业绩的15%-20%，共计551万余元。 被告人李益明因涉嫌上述非法吸收公众存款罪行为，于2020年7月15日被公安民警抓获，未如实供述犯罪事实。 2020年11月12日，被告人李益明在辩护人贾楠在场的情况下，自愿签署认罪认罚具结书，表示认罪认罚。 上述事实有如下证据予以证实： 第一组证据：证人廖某甲、廖某乙、章某（红色财富（北京）投资公司苏州办事处业务员）、证人廖某丙（红色财富（北京）投资公司苏州办事处工作人员）、证人夏某（苏州市姑苏区华孚写字楼物业经理）的证言、证人秦某、钮某等人（集资参与人）的证言、被告人李益明的供述、辨认笔录，房屋租赁合同证实，2016年9月13日，被告人李益明租赁姑苏区阊胥路118号华孚大厦901-902室成立红色财富(北京)投资基金管理有限公司苏州办事处，并担任该办事处负责人，全面负责办事处的日常经营管理。2017年1月至2018年2月期间，被告人李益明在没有获得相关金融许可证的情况下，通过组织业务员廖某乙、廖某甲等人以打电话、发传单、客户转介绍等方式，向社会不特定公众公开宣传红色财富公司的“一只羊”、“金银花”等扶贫投资项目，承诺到期归还本金并支付年化收益率12%-30%的利息，吸引社会不特定对象前来投资。上述资金通过POS机刷卡的方式汇集到总公司设立的银行账户。 第二组证据：集资参与人秦某、钮某等人的证言、《老区行一只羊工程协议书》、《老区行金花工程协议书》、收据、银行交易记录，苏州立信会计师事务所有限公司出具的《专项审计报告》，被告人李益明的供述证实，被告人李益明在任职期间在苏州地区非法吸收资金的对象、数额、损失数额，经审计，被告人李益明任职期间对92名投资人非法吸收公众存款共计人民币2004.53万元，造成损失达人民币1908.33万元。 第三组证据：证人高某（亚姆巴公司法定代表人）的证言、证人刘某（九间棚村党委书记、九间棚投资控股有限公司实际控制人）的证言及其提供的汇报说明、投资合作协议书、证人李某（红色财富总公司策划部负责人）的证言、证人韩某甲（红色财富公司某分部的负责人）的证言、证人赵某（红色财富总公司行政前台）的证言、证人韩某乙（红色财富总公司前台）的证言、证人胡某的证言（中国老区促进会工作人员），红色财富（北京）投资基金管理有限公司营业执照、工商登记信息，《老区行一只羊工程协议书》、《老区行金花工程协议书》，苏州办事处市场费用结算表证实，红色财富（北京）投资基金管理有限公司不具有对外公开吸收公众存款的金融许可资质，该公司及实际控制人杨葱龙以老区建设促进会会员单位并任职副会长为旗号，并以为老区扶贫为名，在苏州等地开设办事处，组织业务员向社会不特定公众公开宣传红色财富公司的“一只羊”、“金银花”等扶贫投资项目，承诺到期归还本金并支付利息，吸引社会不特定对象前来投资，吸收的资金汇到红色财富（北京）投资基金管理有限公司（钟某）账户，并以办事处市场费用为名返还15%-20%集资款，经核对被告人李益明银行交易记录，违法所得551万余元。 第四组证据：常住人口基本信息、案发经过、抓获经过、认罪认罚具结书证实，被告人李益明的自然人身份，系被抓获归案，归案后未如实供述犯罪事实，在审查起诉阶段自愿认罪认罚。 上述证据相互印证，并经当庭质证，被告人李益明及其辩护人对此均无异议，足以认定。 本院认为，被告人李益明伙同他人违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，构成非法吸收公众存款罪，依法应予刑罚处罚。被告人李益明按照总公司的安排在苏州成立办事处，负责苏州办事处的日常经营管理，在未取得金融许可证照的情况下，组织、安排业务员对社会公众非法集资，按照苏州办事处非法集资数额的一定比例提成，故在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款的规定，系主犯，依法对其组织、参与的非法吸收公众存款犯罪事实承担刑事责任，辩护人认为应参照从犯对其从轻处罚的意见不予采纳。被告人李益明按照苏州办事处非法集资数额的15%-20%获取提成，违法所得数额高达551万余元，辩护人提出其未获得超额利益的意见不予采纳。被告人李益明在审查起诉阶段自愿如实供述自己罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。被告人李益明作为主犯，在被公安机关抓获后未如实供述犯罪事实，且在案发后未退赔损失，不能证明其主观恶性小，鉴于本案的犯罪危害性大且未能消除危害后果，不能适用缓刑，辩护人提出其主观恶性小可以适用缓刑的意见不予采纳。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，提请的量刑意见适当，本院予以支持。辩护人提出的其余从宽处罚的意见予以采纳。 综上，再依照《中华人民共和国刑法》第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人李益明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年7月15日起至2024年7月14日止；罚金自判决生效次日起三十日内缴纳，并上缴国库)。 二、责令被告人李益明退赔损失，分别予以发还。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  刘 扬 人民陪审员  金玉麟 人民陪审员  费 雪 二〇二一年三月二十二日 书 记 员  夏碧琦