山东省德州市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2020)鲁14刑终231号原公诉机关禹城市人民检察院。上诉人（原审被告人）唐燕（曾用名张燕），女，1968年8月19日出生，汉族，出生于黑龙江省齐齐哈尔市，专科毕业，禹城金球华地置业有限公司财务负责人，住辽宁省大连市甘井子区大连湾街道盐湖岛小区**楼**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月8日被刑事拘留，2019年4月14日被逮捕。现羁押于德州市看守所。辩护人武玉玺、杨冬梅，山东国孚律师事务所律师.原审被告单位禹城金球华地置业有限公司，统一社会信用代码：91371482067356052B，单位地址禹城市行政街558号，法定代表人唐君，成立日期2013年4月18日，经营范围房地产开发、销售、房地产营销策划、物业管理。诉讼代表人吕术宝，男，1973年1月30日出生，汉族，禹城金球华地置业有限公司工程预算员。禹城市人民法院审理禹城市人民检察院指控原审被告单位禹某金某华某置业有限公司、原审被告人唐燕犯非法吸收存款罪一案，于2020年11月19日作出（2020）鲁1482刑初21号刑事判决。原审被告人唐燕不服，提起上诉。本院依法组成合议庭审理了本案。经过阅卷，依法讯问了上诉人唐燕、原审被告单位禹某金某华某置业有限公司，认为该案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：2015年8月份至2018年10月，禹某市金某华某置业有限公司（以下简称金某华某公司）面向社会不特定群体吸收资金。该公司为吸收更多社会存款，以与存款人员签订商品房购买合同、订房意向协议、借款抵押协议等方式获得存款人信任。经山东实信会计司法鉴定所鉴定，金某华某公司按月息率1分至10分不等利率支付利息，累计融资29,538.06万元，涉及204人，已偿还本金16,649.4万元，累计已支付利息9170.47万元。未偿清本金的集资参与人共计75人，未偿还本金128,886,581元，已支付该75人利息共计59,512,761元。该75名未偿清本金的集资参与人中，金某华某公司向李某2、倪某、王某2、杨某34人支付的利息已超过未支付本金数额。公司实际控制人唐某1、股东王某5另案处理。被告人唐燕2015年5月份进入该公司工作，分管公司财务工作，负责公司公章、授权U盾管理。2017年10月，公司实际控制人唐珍被大连市公安局刑事拘留后，王某5、唐燕延续公司融资政策，决定公司融资数额、融资利息、利息支付，公司运营等重大事项由唐燕等人通过律师向唐某1汇报。2018年5月，王某5离开金某华某公司，唐燕继续延续公司融资政策，并将融资、利息支付相关情况通过微信群对相关人员进行通知。另查明，经山东实信会计司法鉴定所鉴定，自2016年12月金某华某公司预收房款开始至2018年10月31日，唐某1用金某华某公司款项偿还孙广某、王某6、苏某等债权人借款13492.67万元（债务与金某华某公司无关）。2014年至2018年10月，支付与公司无关的诉讼费用316.05万元；支付唐某1、王某5及其亲属等非本公司业务的个人旅游、购物等消费222.55万元。支付个人款项2790.07万元，款项性质无法确定。经山东实信会计司法鉴定所鉴定，自2016年12月金某华某公司预收房款开始至2018年10月31日，唐某1用金某华某公司款项偿还孙广某、王某6、苏某等债权人借款13,492.67万元（债务与金某华某公司无关）。2014年至2018年10月，支付与公司无关的诉讼费用316.05万元；支付唐某1、王某5及其亲属等非本公司业务的个人旅游、购物等消费222.55万元。支付个人款项2790.07万元，款项性质无法确定。原判认定上述事实,有唐燕身份信息的电子档案、抓获经过、金球华地公司会计焦月月提供的融资明细表格、企业信息、禹城市审计局审计移送处理意见书、中国银行监督管理委员会德州监管分局禹城办事处出具的证明、中国农业银行股份有限公司禹某市支行出具的人民币存款利率表、人民币贷款利率表、唐燕微信群聊截图1宗、公安机关提供的金某华某公司存款人员情况、金某华某公司出具的人员情况明细、商品房预售许可证、金某华某广场商业订房意向协议、收据、商铺认购意向协议、金某华某广场借款抵押协议、收据、商品房买卖合同、网签合同补充协议、收据、金某华某广场VIP会员入会协议、收据及身份证复印件、金某华某广场商业订房意向协议、金某华某广场VIP会员入会协议、收据、金某华某广场商业订房意向协议及收据、魏洋洋金某华某广场商业订房意向协议、商品房买卖合同及收据、韩某金某5华某广场商业订房意向协议、商品房买卖合同及收据、借款协议及收据、金某华某广场借款抵押协议、收据及商品房买卖合同、被告人唐燕提交的金某华某公司实际控制人唐某1亲笔书写或签字确认的书面材料、禹某市公安局出具的关于唐某1、王某5的情况说明、工程施工人变更协议、金某华某公司会议记录、唐某2、李某5、王某7、焦月月、於冉某、王某8、魏某、证人许继桂的、潘某、张某1、滕某、杨某1、于某、崔某、韩某1、马某、陈某1、杨某2、王某1、邵某1、杨某3、韩某2、孙某1、王某2、郑某、张某2、李某1、赵某、李某2、邢某、倪某、杨某4、芦秀荣、毕某、金某1、李某3、张某3、金某2、何某、张某4、秦某、王某3、王某4、金某3、张某5、张某6、罗某、石某、杨某5、邵某2、冯某、韩某3、宋某1、陈某2、孙某2、张某7、候某、徐某、李某4、宋某2、吴某等证人证言、被告人供述与辩解、山东实信会计司法鉴定所司法鉴定意见书、辨认笔录等证据证实。原审法院认为，被告单位禹某金某华某置业有限公司违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收存款29,538.06万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人唐燕作为公司财务负责人，属其他直接责任人员，构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。在案证据表明，金某华某公司已偿还本金16,629.4万元，累计已支付利息9170.47万元，弥补了部分损失，依法决定对被告单位及被告人从轻处罚。被告人唐燕归案后能够如实供述自己的犯罪事实，系坦白，到案后及庭审中认罪态度较好，决定对其从轻处罚；在犯罪过程中起辅助作用，系从犯，决定对其从轻处罚。辩护人关于唐燕系初犯，当庭认罪认罚的辩护意见予以采纳，缓刑建议不予采纳；辩护人的第6项辩护意见无证据支持，不予采纳。根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》【公通字〔2014〕16】第五条第一款之规定，集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金，决定将被告单位禹某金某华某置业有限公司向集资参与人支付的利息59,512,761元予以折抵本金，折抵本金后，禹某金某华某置业有限公司还需退赔毕某等71名集资参与人的经济损失共计71,061,391元。综合被告单位及被告人的犯罪事实、犯罪情节、社会危险性以及犯罪前后表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位禹某金某华某置业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元。（罚金于判决生效后十日内缴纳）；二、被告人唐燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即2019年3月8日起至2023年3月7日止，罚金于判决生效后十日内缴纳）；三、责令被告单位禹某金某华某置业有限公司退赔毕某等71名集资参与人的经济损失共计71061391元（后附还款明细）。宣判后，原审被告人唐燕以“不应认定其介绍集资参与人张某1存款400万元、量刑过重、罚金过高”为由提起上诉。辩护人所提的辩护意见：一、一审量刑过重；二、一审判决罚金过高。二审中，集资参与人池某向本院移交资金情况说明以及银行流水一份，主张截止至2018年10月31日，自己共收到利息的数额少于一审判决所附还款明细表中载明的其收到的利息数额。针对以上问题，本院向德州市人民检察院送达调取证据材料决定书。德州市人民检察院向本院提交了以下三份证据。证据一、关于鲁某会鉴字[2019]第14号司法鉴定书的特别说明，证据二是侦查机关情况说明及询问笔录一份，内容为池某认可领取钱款数额为14559532元；证据三池某为禹某金秋华某置业有限公司出具的利息现金收到条41页。以上证据，经质证，德州市人民检察院认为以上证据来源合法，山东实信会计司法鉴定所出具的司法鉴定意见书认定的池某数额正确。原审被告单位禹某金某华某置业有限公司、原审被告人唐燕及其辩护人认可该证据。故集资参与人池某提交的证据不足以推翻司法鉴定意见书。山东实信会计司法鉴定所出具的司法鉴定意见书可以作为定案证据。二审另查明，一审判决在本院认为部分写明的金某华某公司已偿还本金数额为16629.4万元，表述有误，应为16649.4万元，本院予以纠正。经二审查明的事实、证据与一审查明相同。关于上诉人唐燕所提的“不应认定其介绍集资参与人张某1存款400万元”的上诉理由，经查，一审判决并未认定该起犯罪为其个人实施。上诉人的该项上诉理由不成立，本院不予采纳。关于上诉人唐燕及其辩护人所提的所提的“从犯，认罪态度好，系初犯，量刑过重、罚金过高的上诉理由及辩护意见，经查，一审判决已认定以上情节，量刑适当，罚金数额适当。上诉人的该项上诉理由及辩护意见不成立，本院不予采纳。本院认为，原审被告单位禹某金某华某置业有限公司违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；上诉人唐燕作为公司财务负责人，属其他直接责任人员，构成非法吸收公众存款罪。上诉人的上诉理由和辩护人的辩护意见不成立，本院不予采纳。一审判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 王 鲲审判员 李 敏审判员 杨 娜二〇二一年三月十五日书记员 张洪远