吉林省辽源市龙山区人民法院刑事判决书（2021）吉0402刑初32号公诉机关辽源市龙山区人民检察院。被告人夏磊，男，1987年11月4日出生，汉族，专科文化，无职业，现居住地辽源市西安区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年8月14日被取保候审。被告人佟明亮，男，1985年3月10日出生，满族，初中文化，无职业，现居住地辽源市龙山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年8月20日被取保候审。经本院决定，于2021年3月18日被执行逮捕。现羁押于辽源市看守所。辩护人毕雪莹，吉林毕超律师事务所律师。被告人于海龙，男，1990年4月13日出生，汉族，专科文化，无职业，现居住地辽源市龙山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年8月17日被刑事拘留，同年9月18日被执行逮捕。现羁押于辽源市看守所。辩护人李海波，吉林恒太律师事务所律师。辩护人张海龙，吉林恒太律师事务所律师。被告人李洋，男，1989年5月4日出生，汉族，专科文化，无职业，现居住地辽源市西安区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年8月18日被取保候审。被告人李荣，女，1989年4月16日出生，汉族，高中文化，无职业，户籍所在地山东省聊城市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年8月21日被取保候审。被告人陈晶，女，1990年3月15日出生，满族，大学文化，无职业，现居住地辽源市龙山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年8月21日被取保候审。被告人曲洪岩，女，1990年6月18日出生，汉族，高中文化，无职业，现居住地辽源市龙山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年8月18日被取保候审。被告人刘毅猛，男，1990年3月27日出生，汉族，专科文化，无职业，现居住地辽源市龙山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年8月24日被取保候审。被告人纪玮，男，1984年6月8日出生，汉族，大学文化，无职业，现居住地辽源市龙山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年8月17日被取保候审。被告人崔阳，男，1991年8月12日出生，汉族，初中文化，无职业，现居住地辽源市西安区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年8月18日被取保候审。被告人彭锦锦，女，1990年6月22日出生，汉族，专科文化，无职业，现居住地辽源市龙山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年8月20日被取保候审。被告人宋金玲，女，1990年10月25日出生，汉族，大学文化，无职业，现居住地辽源市西安区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年8月14日被取保候审。被告人魏宏伟，男，1988年11月23日出生，汉族，初中文化，无职业，现居住地辽源市龙山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年8月21日被取保候审。被告人李洋（李浩然），男，1994年2月22日出生，汉族，中专文化，无职业，现居住地辽源市龙山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年8月21日被取保候审。辽源市龙山区人民检察院龙检二部刑诉〔2020〕87号起诉书，指控被告人夏磊、佟明亮、于海龙、李洋、李荣、陈晶、曲洪岩、刘毅猛、纪玮、崔阳、彭锦锦、宋金玲、魏宏伟、李洋（李浩然）涉嫌非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2021年1月5日受理后，依法组成合议庭，于2021年3月12日公开开庭审理了本案。辽源市龙山区人民检察院指派检察员林立群出庭支持公诉，被告人夏磊，被告人佟明亮及其辩护人毕雪莹，被告人于海龙辩护人李海波、张海龙，被告人李洋、李荣、陈晶、曲洪岩、刘毅猛、纪玮、崔阳、彭锦锦、宋金玲、魏宏伟、李洋（李浩然）到庭参加诉讼，被告人于海龙通过远程视频方式参加庭审。现已审理终结。公诉机关指控，被告人夏磊于2016年9月至2018年9月，在中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司（以下简称中金亿信辽源公司）担任客户经理期间，该公司未经有关部门依法批准,以高额返利为诱惑,通过制作宣传单、宣传册等方式向社会公开宣传公司实力背景，吸引投资人签订投资合同，在此期间参与吸收资金412万元，给投资人造成净损失405.32万元。被告人李洋于2015年3月至2018年10月，在中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司担任客户经理期间，以上述方式参与吸收资金269万元，给投资人造成净损失262.5216万元。被告人佟明亮于2016年6月至2018年10月，在中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司担任客户经理期间，以上述方式参与吸收资金251万元，给投资人造成净损失244.2216万元。被告人李荣于2017年11月至2018年10月，在中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司担任客户经理期间，以上述方式参与吸收资金157万元，给投资人造成净损失154.8575元。被告人陈晶于2014年9月至2018年10月，在中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司担任客户经理期间，以上述方式参与吸收资金149万元，给投资人造成净损失139.0692万元。被告人于海龙于2017年4月至2018年10月，在中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司担任客户经理期间，以上述方式参与吸收资金129.8万元，给投资人造成净损失125.395万元。被告人曲洪岩2017年10月至2018年10月，在中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司担任客户经理期间，以上述方式参与吸收资金95万元，给投资人造成净损失94.58万元。被告人刘毅猛于2017年3月至2018年9月，在中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司担任客户经理期间，以上述方式参与吸收资金94万元，给投资人造成净损失91.5634万元。被告人纪玮于2017年8月至2018年10月，在中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司担任客户经理期间，以上述方式参与吸收资金90万元，给投资人造成净损失88.88万元。被告人崔阳于2017年9月至2018年8月，在中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司担任客户经理期间，以上述方式参与吸收资金89万元，给投资人造成净损失84.4675万元。被告人彭锦锦于2017年7月至2018年8月，在中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司担任客户经理期间，以上述方式参与吸收资金77万元，给投资人造成净损失72.75万元。被告人宋金玲于2017年10月至2018年9月，在中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司担任客户经理期间，以上述方式参与吸收资金73万元，给投资人造成净损失72.26万元。被告人魏宏伟于2017年3月至2018年7月，在中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司担任客户经理期间，以上述方式参与吸收资金67万元，给投资人造成净损失62.73万元。被告人李洋（李浩然）于2015年3月至2018年9月，在中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司担任客户经理期间，以上述方式参与吸收资金57万元，给投资人造成净损失53.185万元。被告人夏磊、宋金玲于2020年8月14日到辽源市公安局投案；被告人纪玮于2020年8月17日投案；被告人李洋、曲洪岩、崔阳于2020年8月18日投案；被告人陈晶、李荣、李洋（李浩然）、彭锦锦、佟明亮于2020年8月20日投案；被告人魏宏伟于2020年8月21日投案；被告人刘毅猛于2020年8月24日投案。公诉机关认为，被告人夏磊、李洋、佟明亮、李荣、陈晶、于海龙、曲洪岩、刘毅猛、纪玮、崔阳、彭锦锦、宋金玲、魏宏伟、李洋（李浩然）非法吸收公众存款，应以非法吸收公众存款罪追究十四名被告人刑事责任。各被告人认罪认罚，可以从宽处理。夏磊、宋金玲、纪玮、李洋、曲洪岩、崔阳、陈晶、李荣、李洋（李浩然）、彭锦锦、佟明亮、魏宏伟、刘毅猛系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人夏磊对指控的事实和罪名没有异议，当庭表示认罪认罚。当庭称因法律意识淡薄，不知道公司的行为是违法行为，且系初犯、从犯，有自首、主动退缴违法所得等情节，希望从轻处罚。被告人佟明亮对指控的事实和罪名没有异议，当庭表示认罪认罚。其辩护人对起诉指控罪名没有意见，认为佟明亮家庭困难，平时表现较好，并具有自首、从犯等情节，应当从轻处罚，请求对其判处缓刑。被告人于海龙对指控的事实和罪名没有异议，当庭表示认罪认罚。其辩护人对起诉指控的事实及罪名没有异议，认为于海龙一贯表现良好，是从犯，具有自首情节，有悔罪表现，系初犯、偶犯，希望对其从轻、减轻处罚。被告人李洋、李荣、陈晶、曲洪岩、刘毅猛、纪玮、崔阳、彭锦锦、宋金玲、魏宏伟、李洋（李浩然）对指控的事实和罪名没有异议，当庭表示认罪认罚。经审理查明，中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司成立于2014年8月份，该公司未经有关部门依法批准，通过发放传单等途径向社会公开宣传该公司实力背景吸引投资人投资，并承诺在一定期限内返还本息，向社会公众吸收资金。中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司自2014年8月至2018年9月期间，向341人非法吸收存款共计人民币3589.8万元，造成直接经济损失3452.1万元，所吸收的资金全部汇入中金亿信北京公司总经理李某个人账户。被告人夏磊、佟明亮、于海龙、李洋、李荣、陈晶、曲洪岩、刘毅猛、纪玮、崔阳、彭锦锦、宋金玲、魏宏伟、李洋（李浩然）在该公司担任客户经理期间，以上述方式吸引投资人签订投资合同。其中：夏磊非法吸收公众存款412万元，造成直接经济损失405.32万元，非法获利21.5686万元；佟明亮非法吸收公众存款251万元，造成直接经济损失244.2216万元，非法获利16.1403万元；于海龙非法吸收公众存款129.8万元，造成直接经济损失125.395万元，非法获利12.0253万元；李洋非法吸收公众存款269万元，造成直接经济损失262.5216万元，非法获利25.9721万元；李荣非法吸收公众存款157万元，造成直接经济损失154.8575万元，非法获利3.8428万元；陈晶非法吸收公众存款149万元，造成直接经济损失139.0692万元，非法获利29.5435万元；曲洪岩非法吸收公众存款95万元，造成直接经济损失94.58万元，非法获利4.6780万元；刘毅猛非法吸收公众存款94万元，造成直接经济损失88.88万元，非法获利6.6223万元；纪玮非法吸收公众存款90万元，造成直接经济损失88.88万元，非法获利4.2184万元；崔阳非法吸收公众存款89万元，造成直接经济损失84.4675万元，非法获利6.0418万元；彭锦锦非法吸收公众存款77万元，造成直接经济损失72.75万元，非法获利4.9898万元；宋金玲非法吸收公众存款73万元，造成直接经济损失72.75万元，非法获利7.7882万元；魏宏伟非法吸收公众存款67万元，造成直接经济损失62.73万元，非法获利18.6178万元；李洋（李浩然）非法吸收公众存款57万元，造成直接经济损失53.185万元，非法获利12.9101万元。案发后，夏磊、宋金玲、纪玮、李洋、曲洪岩、崔阳、陈晶、李荣、李洋（李浩然）、彭锦锦、佟明亮、魏宏伟、刘毅猛主动到公安机关投案，于海龙经电话传唤到案。夏磊、李洋、李荣、陈晶、曲洪岩、刘毅猛、纪玮、崔阳、彭锦锦、宋金玲、魏宏伟、李洋（李浩然）将在中金亿信（北京）投资基金管理有限公司辽源分公司工作期间非法获利全额上缴公安机关。认定上述事实的证据有营业执照、公司章程、宣传刊物、扣押清单、抓获经过、刑事判决书、银行流水、证人孙某、吴某、李某证言、宋某等221名集资参与人陈述、同案孙策、杨旭、杨飞飞、臧俊岩、王天赐供述、被告人夏磊、佟明亮、于海龙、李洋、李荣、陈晶、曲洪岩、刘毅猛、纪玮、崔阳、彭锦锦、宋金玲、魏宏伟、李洋（李浩然）等人供述、司法会计鉴定报告及补充说明。上述证据，经法庭质证、认证，所举证据系公安机关依法获取，证据来源合法，内容客观、真实，证据之间能相互印证证实指控的事实，作为本案定案的依据予以采信。本院认为，被告人夏磊、佟明亮、于海龙、李洋、李荣、陈晶、曲洪岩、刘毅猛、纪玮、崔阳、彭锦锦、宋金玲、魏宏伟、李洋（李浩然）非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案各被告人系受雇佣参与犯罪，对所吸收资金无实际控制和支配权，在非法集资链条中处于末端地位，在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，均应当从轻或者减轻处罚。佟明亮犯罪以后自动投案，于海龙经电话传唤到案，均如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。夏磊、宋金玲、纪玮、李洋、曲洪岩、崔阳、陈晶、李荣、李洋（李浩然）、彭锦锦、魏宏伟、刘毅猛犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，且认罪认罚，应给予更大从宽幅度。辩护人的应认定相关被告人从犯的辩护意见，本院予以采纳。公诉机关指控犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，量刑建议适当，本院予以采纳。各被告人向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。各被告人在工作期间取得的工资、业绩提成、奖金属于违法所得，应当依法追缴。涉案财物，应在诉讼终结后，返还集资参与人。综上，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条以及《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》的规定，判决如下：一、被告人夏磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）二、被告人佟明亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币一万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年3月18日起至2021年11月17日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）三、被告人于海龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币一万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月17日起至2021年4月16日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）四、被告人李洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）五、被告人李荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）六、被告人陈晶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）七、被告人曲洪岩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）八、被告人刘毅猛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）九、被告人纪玮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）十、被告人崔阳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）十一、被告人彭锦锦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）十二、被告人宋金玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）十三、被告人魏宏伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）十四、被告人李洋（李浩然）犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）十五、扣押未随案移送的被告人违法所得予以追缴，按照集资参与人的集资比例返还（后附集资参与人退赔明细表）。其中：夏磊人民币2.1568万元，宋金玲人民币7.7882万元，刘毅猛人民币6.6223万元，李荣人民币3.8428万元，李洋（李浩然）人民币12.9101万元，陈晶人民币29.5435万元，魏宏伟人民币18.6178万元，彭锦锦人民币4.9898万元，纪玮人民币4.2184万元，曲洪岩人民币4.6780万元，崔阳人民币6.0418万元，李洋人民币25.9721万元。十六、继续追缴被告人佟明亮违法所得人民币16.1403万元，被告人于海龙违法所得人民币12.0253万元及各被告人非法吸收的资金，按照集资参与人的集资比例返还。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省辽源市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本一份。审判长 李文东审判员 张 可人民陪审员 张立岩二○二一年三月二十三日书记员 郭 峰