广东省翁源县人民法院刑 事 判 决 书（2021）粤0229刑初33号公诉机关翁源县人民检察院。被告人谢方发，男，1963年5月16日出生于广东省翁源县，汉族,初中文化，务工，户籍地翁源县××××××××××，住所地韶关市武江区×××××××××××××××。因涉嫌犯非法采矿罪于2020年9月28日被刑事拘留，同年11月4日被逮捕。现押于翁源县看守所。辩护人曾敏霞，广东中泰律师事务所律师。翁源县人民检察院以翁检刑诉[2021]27号起诉书指控被告人谢方发犯非法采矿罪，于2021年1月28日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，通过远程视频，公开开庭审理了本案。翁源县人民检察院检察员甘幸灵，被告人谢方发及其辩护人曾敏霞到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2016年，刘聪荣、李淑琴夫妇与郭永学（三人因本案已被判刑）商量合伙开采稀土矿，由郭永学去找到被告人谢方发及其弟弟谢方新（因本案已被判刑）位于翁源县××××××石角组“大水坑”的责任山作为采矿地点，并按卖矿收入的8.5%作为被告人谢方发及谢方新提供山地开采稀土矿的山金。由刘聪荣、李淑琴负责出钱投资，同时李淑琴还负责管理账目和收取矿款。郭永学负责采矿的日常管理工作即工人工资核发、出矿登记、出矿中转、灼烧等。2016年4、5月份，郭永学雇请到被告人谢方发及谢方新、郭飞县等人在半溪村石角组“大水坑”山上开采稀土矿，至案发前，被告人谢方发与刘聪荣、李淑琴、谢方新、郭永学等人非法开采出湿稀土矿3100多包，重量共约140吨。之后，李淑琴与郭永学等人将非法开采出的湿稀土矿运送至江西省全南县一灼烧厂进行灼烧，并将灼烧好的稀土矿非法销售给他人或通过廖晓明（已判刑）介绍非法销售给他人，李淑琴通过其银行账户收取矿款合计人民币300多万元。被告人谢方发及谢方新以收取山金形式非法获利30多万元，其中被告人谢方发分得山金12万多元。2017年1月18日，公安民警到坝仔镇半溪村石角组“大水坑”采矿点检查时，在郭永学家中扣押到用于拉矿的粤F×××**号三菱吉普车一辆、湿稀土矿41包（重1.91吨）、草酸57包及采矿使用的水管、手锯、布袋等物。1月20日，公安民警在江西省全南县磊源矿业有限公司查获到李淑琴及郭永学等人存放的湿稀土矿420包（重20.94吨）。经翁源县××××××鉴定，上述地点扣押到的稀土矿价值人民币639800元。2021年1月26日，被告人谢方发的家属代被告人退出违法所得50000元。上述事实，被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有证人郭某县、罗某福、赖某民、谢某安、黄某1的证言，同案人刘聪荣、李淑琴、谢方新、郭永学、廖晓明及被告人谢方发的供述，受案登记表、立案决定书，户籍证明，到案经过、违法犯罪记录查询情况说明，（2017）粤0229刑初191号刑事判决书，（2018）粤02刑终11号刑事判决书，搜查证、搜查笔录、搜查照片，扣押决定书、扣押清单、扣押物品清单，扣押财物、文件清单，广东省暂时扣留、冻结财物收据，翁源县翁霸地磅单，全电子汽车衡称重单，检查笔录、检查照片，调取证据清单、入库单，翁源县公安局治安大队出具的情况说明，全南县磊源矿业有限公司营业执照，协助查询财产通知书、银行流水，调取证据通知书、通话记录清单、机主资料，全南县品佳有色金属有限公司营业执照、全南县稀土废料回收经营企业备案登记表、全南县稀土废料企业符合扶助政策认定申请表，翁源县公安局关于要求对坝仔镇石角围大水坑非法采矿点进行矿产资源破坏价值鉴定的函及翁源县国土资源局回复函，辨认笔录及照片，指认笔录、指认照片，广东省翁源县国土资源局矿产资源破坏价值鉴定证明，核工业二九0研究所检验报告，翁林鉴字[2017]007号鉴定意见书，翁源县林业局证明，翁价认定[2017]022号关于稀土矿（湿矿）的价格认定结论书，鉴定意见通知书，现场勘验笔录、现场图、现场照片及讯问同案人郭永学、廖晓明、刘聪荣、李淑琴、谢方新及被告人谢方发的同步录音录像光盘等证据证实，足以认定。本院认为，被告人谢方发无视国家法律，违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证而擅自结伙采矿，开采的矿产品价值人民币300多万元，其行为已构成非法采矿罪，且属情节特别严重，依法应予惩处。在非法采矿共同犯罪中，被告人谢方发起次要、辅助作用，系从犯，依法可以减轻处罚。被告人谢方发归案后能如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，签署了认罪认罚具结书，且其家属为被告人退出了5万元的违法所得，依法可从宽处罚。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，犯罪罪名成立。被告人的辩护人曾敏霞辩称：一、对公诉机关指控被告人谢方发构成非法采矿罪不持异议。二、希望法庭充分考虑被告人谢方发具有以下从轻、减轻处罚情节：1、被告人在非法采矿点中并无股份，亦非犯意提起者、组织者、出资者、管理者，在非法采矿共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。2、在审查起诉阶段，被告人家属代其退出部分违法所得5万元，依法可以酌情从轻处罚。3、被告人到案后能如实供述自己的罪行，积极配合办案机关的工作，系坦白。4、被告人在审查起诉阶段已签署了认罪认罚具结书，认罪态度好，供述稳定。5、被告人对公诉机关指控的犯罪事实予以承认，全面如实供述所犯罪经过。6、被告人一贯表现良好，无前科，系初犯。综上，请法庭予以考虑被告人谢方发以上的量刑情节。经查，辩护人的辩护属实，本院予以采纳。根据被告人的犯罪事实、性质、情节及造成的社会危害等，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条、第三条第二款、第十二条、第十三条第一款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人谢方发犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年9月28日起至2023年3月27日止。罚金限在本判决发生法律效力的第二日起十日内缴纳。）二、扣押在案的被告人谢方发的违法所得人民币五万元元由扣押机关予以没收，上缴国库；继续追缴被告人谢方发的违法所得人民币七万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向韶关市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  朱全招人民陪审员  罗淑烩人民陪审员  李对娴二〇二一年三月四日书 记 员  严宸怡附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；（二）造成生态环境特别严重损害的；（三）其他情节特别严重的情形。第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定：（一）价格认证机构出具的报告；（二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告；（三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。