河北省广平县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0432刑初88号 公诉机关广平县人民检察院。 被告人朱建领，男，1973年3月18日出生，汉族，中共党员，专科文化，邯郸市永年区水利局砂管办副主任，户籍所在地河北省邯郸市永年区，住永年区。2020年10月13日因涉嫌犯玩忽职守罪被广平县人民检察院取保候审。2020年11月6日被本院取保候审。现住永年区。 辩护人谢子红，北京德和衡（邯郸）律师事务所律师。 被告人董克渊，男，1972年9月2日出生，汉族，群众，中专文化，邯郸市永年区水利局工作人员，户籍所在地河北省邯郸市永年区，捕前住永年区。2020年10月13日因涉嫌犯玩忽职守罪被广平县人民检察院取保候审。2020年11月6日被本院取保候审。2021年3月2日被本院决定逮捕，同日被广平县公安局执行逮捕。现羁押于广平县看守所。 辩护人李平安，河北久恒律师事务所律师。 被告人张晓安，男，1983年7月2日出生，汉族，中共党员，中专文化，邯郸市永年区水利局工作人员，户籍所在地河北省邯郸市永年区，捕前住永年区。2020年10月13日因涉嫌犯玩忽职守罪被广平县人民检察院取保候审。2020年11月6日被本院取保候审。2021年3月2日被本院决定逮捕，同日被广平县公安局执行逮捕。现羁押于广平县看守所。 辩护人康晓兵，河北久恒律师事务所律师。 被告人吴新波，男，1973年2月11日出生，汉族，中共党员，大学文化，邯郸市永年区水利局工作人员，户籍所在地河北省邯郸市高开区，捕前住永年区。2020年10月13日因涉嫌犯玩忽职守罪被广平县人民检察院取保候审。2020年11月6日被本院取保候审。2021年3月2日被本院决定逮捕，同日被广平县公安局执行逮捕。现羁押于广平县看守所。 辩护人石现科，河北贯云律师事务所律师。 辩护人栗群杰，河北贯云律师事务所律师。 广平县人民检察院以广平县院第一检察部刑诉〔2020〕73号起诉书指控被告人朱建领、董克渊、张晓安、吴新波犯玩忽职守罪，于2020年10月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭公开开庭进行了审理。广平县人民检察院指派检察员常金丽出庭支持公诉，被告人朱建领及辩护人谢子红、被告人董克渊及辩护人李平安，被告人张晓安及辩护人康晓兵、被告人吴新波及辩护人石现科、栗群杰均到庭参加了诉讼。现已审理终结。 广平县人民检察院指控，2012年2月24日，永年区李飞涉黑犯罪集团成员李宁（李飞之弟，现在逃）注册成立永年县铁西通投砂石场，注册资金30万元，经营场所永年县西阳城乡通头村，经营范围为河砂开采。该砂石场注册成立后，自2013年至2016年在未办理河道采砂许可证的情况下，长期在洺河永年段非法开采砂石资源。 2013年3月13日，经邯郸市机构编制委员会批准，永年县成立了“永年县砂资源管理办公室”，其职责之一为“对采砂企业进行日常管理，定期统计采砂企业生产经营情况”。同年3月18日，永年县人民政府办公室下发关于明确砂资源管理相关部门职责任务的通知（【2013】21号），规定：“县砂管办负责县境内河道、农田采砂的监管和行政执法；加强砂资源开发日常监管，发现盗采和滥采行为，按照相关法律开展行政执法”。同年5月20日，永年县人民政府印发《永年县砂资源管理办法》（永年县人民政府通知【2013】54号），规定：“县砂管办为全县砂资源主管部门，负责全县砂资源的监督管理和行政执法工作，发现盗采、滥采行为，按照相关法律予以查处”。因永年县砂资源管理办公室为事业单位无行政执法权，2013年6月18日，中共永年县委领导召开研究砂资源管理有关事项会议，会议议定：由县水利局出具委托书，明确执法权限、范围，委托砂管办执法，并形成纪要（【2013】29号）。根据该会议纪要，2013年7月11日、2014年7月11日，永年县水利局与永年县砂资源管理办公室分别签订了执法授权委托书，授权委托期限均为一年）。 永年县砂资源管理办公室成立后，被告人朱建领（砂管办时任副主任）负责洺河流域采砂日常监管及执法。被告人朱建领在对其负责的洺河流域采砂日常监管过程中，不认真履行职责，对通投砂石场无证采砂疏于监管，致使该砂石场在2013年8月15日至2016年3月17日期间长期非法开采砂资源共计239924.61吨，获取非法利益860005.08元，给国家矿产资源造成损失898835元。 2016年3月18日，中共永年县委常委会议议定：砂管办成建制移交，划归水利局管理，被告人朱建领列到县水利局领导序列。划归后，原县砂管办副主任朱建领到县水利局工作，并根据分工分管洺河上游采砂治理工作。原永年县砂资源管理办公室划归县水利局管理后，县水利局执法队负责打击永年县境内河道采砂工作。经调查，该局执法队下设三个小队，在2016年4月至2017年6月期间，三个小队实际工作中按照正班、副班、机动班的模式开展工作。其中正班负责全天24小时巡查监管执法；副班负责白天在机关待命，遇情况协助正班；机动班调休，依次循环。 自2016年4月至2016年12月，被告人董克渊、张晓安、吴新波在其分别负责24小时全区境内河道采砂巡查过程中，未认真履行职责，对通投砂石场无证采砂疏于监管，致使通投砂石场在上述时间内长期非法开采砂资源399649.62吨，获取非法利益2027518.1元，给国家矿产资源造成损失3056409元。其中被告人董克渊负责的小队在上述时间段内的24小时巡查中，因疏于监管造成通投砂石场非法开采砂资源137172.03吨，获取非法利益960519.92元，给国家造成矿产资源损失992552元。被告人张晓安负责的小队在上述时间段内的24小时巡查中，因疏于监管造成通投砂石场非法开采砂资源121341.61吨，获取非法利益964767.28元，给国家造成矿产资源损失996011元；被告人吴新波负责的小队在上述时间段内的24小时巡查中，因疏于监管造成通投砂石场非法开采砂资源141135.98吨，获取非法利益1022330.9元，给国家造成矿产资源损失1067846元。 公诉机关提供了相应的证据，认为被告人朱建岭、董克渊、张晓安、吴新波的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任，建议对四名被告人分别判处有期徒刑六个月，并适用缓刑。后将量刑建议调整为对被告人朱建领免予刑事处罚，对其他三名被告人分别判处拘役六个月。提请依法判处。 被告人朱建岭对起诉书指控的犯罪事实无异议。 辩护人提出的辩护意见是被告人朱建领虽构成犯罪，但犯罪情节轻微。其主动到案，如实供述事实，依法属于自首；其不具有主观恶性，系因疏忽过失造成国家矿产资源损失；其自愿认罪、认罚；自愿积极、尽力的弥补给国家矿产资源造成的损失。综合以上情况建议对其免予刑事处分。 被告人董克渊对起诉书指控的犯罪事实无异议。 辩护人提出的辩护意见对董克渊已构成玩忽职守罪没有异议，但其具有从轻、减轻处罚情节。一、2016年5月份，董克渊等人防洪演练一周时间,及2016年7月19日永年遭受洪灾后，董克渊等人被单位派到抗洪救灾第一线，时间长达50天左右，该段时间董克渊等人无法参加本职的巡查处工作，应将这50天时间的损失，从其值班损失总数额中减去。还有通投砂石场从武安、沙河境内开采的砂石，也应从损失总数中减去。二、董克渊的队长职务，没有法定的任命依据，只是水利局的内部分工，而董克渊提供的工作证，其系队员，应按一般队员处理。三、李飞开设的沙场，系非法开采，当巡逻人员巡逻时，有人通风报信，沙场就停工，当巡逻队员离开后，沙场就开始施工开采，属于盗采行为，客观上，确实存在着巡逻人员防不胜防的情况。四、董克渊具有投案自首情节。建议法庭对其免除处罚。 被告人张晓安对起诉书指控的犯罪事实无异议。 辩护人提出的辩护意见是一、起诉书认定被告人未履行职责、疏于监管造成国家矿产损失996011元事实不清，证据不足。二、被告人张晓安有法定或者酌定从轻、减轻处罚的情节。三、张晓安的犯罪情节及悔罪表现符合适用免除刑事处罚的条件。综上所述，辩护人认为被告人张晓安在本案中的过错程度较小，且其过错与损害后果的发生关联不大，因而只应承担较为轻缓的刑事责任，鉴于其犯罪情节显著轻微、悔罪态度诚恳，人民法院应对其判处免予刑事处罚。 被告人吴新波对起诉书指控的犯罪事实无异议 辩护人提出的辩护意见是一、对公诉机关所指控的罪名没有异议，但数额不清。二、被告人吴新波因疏于监管，致通投砂石厂非法采砂14万余吨，非法获利102万余元，部分事实不清，证据不足。三、被告人吴新波有自首情节，应予认定，并依法对其从轻或减轻处罚。四、被告人吴新波自愿认罪认罚，且真诚认罪、悔罪，且系初犯、偶犯，并愿意主动挽回对国家造成的损失，依法应予以从轻处罚。五、被告人吴新波犯罪情节一般，可以考虑酌情从轻处罚。1、其执法队每班3－5人。一辆执法车，其负责45公里的洺河流域、小沙河道打井及排污工作，还要全天24小时巡查，任何人都不可能完成完全杜绝河道采砂行为的发生。2、永检刑二刑诉（2020）191号起诉书第20页显示，遇有检查时会接到通风报信停止采砂，相关部门也进行处罚制止。这就造成了被告人吴新波虽履行了监管职责，但仍难于发现通投砂石厂盗采砂石的行为。3、被告人吴新波在广府防洪演练7天，2016年7月19日到抗洪，该期间50余天。对该期间盗采砂石的行为不应由被告人吴新波承担。综上所述，公诉机关所指控的部分犯罪事实不清、证据不足，根据刑法疑罪从无及有利于被告人的原则。应对被告人吴新波予以从轻处罚。结合本案吴新波法定及酌定的从轻情节，辩护人认为对被告人吴新波免予刑事处罚符合我国罪责刑相适应的原则。 经审理查明，2012年2月24日，邯郸市永年区李飞涉黑犯罪集团成员李宁（李飞之弟，现在逃）注册成立永年县铁西通投砂石场，注册资金30万元，经营场所永年县西阳城乡通头村，经营范围为河砂开采。该砂石场注册成立后，自2013年至2016年在未办理河道采砂许可证的情况下，长期在洺河永年段非法开采砂石资源。 2013年3月13日，经邯郸市机构编制委员会批准，永年县成立了“永年县砂资源管理办公室”，其职责之一为“对采砂企业进行日常管理，定期统计采砂企业生产经营情况”。同年3月18日，永年县人民政府办公室下发关于明确砂资源管理相关部门职责任务的通知（【2013】21号），规定：“县砂管办负责县境内河道、农田采砂的监管和行政执法；加强砂资源开发日常监管，发现盗采和滥采行为，按照相关法律开展行政执法”。同年5月20日，永年县人民政府印发《永年县砂资源管理办法》（永年县人民政府通知【2013】54号），规定：“县砂管办为全县砂资源主管部门，负责全县砂资源的监督管理和行政执法工作，发现盗采、滥采行为，按照相关法律予以查处”。因永年县砂资源管理办公室为事业单位无行政执法权，2013年6月18日，中共永年县委领导召开研究砂资源管理有关事项会议，会议议定：由县水利局出具委托书，明确执法权限、范围，委托砂管办执法，并形成纪要（【2013】29号）。根据该会议纪要，2013年7月11日、2014年7月11日，永年县水利局与永年县砂资源管理办公室分别签订了执法授权委托书，授权委托期限均为一年）。 永年县砂资源管理办公室成立后，被告人朱建领（砂管办时任副主任）负责洺河流域采砂日常监管及执法。被告人朱建领在对其负责的洺河流域采砂日常监管过程中，不认真履行职责，对通投砂石场无证采砂疏于监管，致使该砂石场在2013年8月15日至2016年3月17日期间长期非法开采砂资源共计239924.61吨，获取非法利益860005.08元，给国家矿产资源造成损失898835元。 2016年3月18日，中共永年县委常委会议议定：砂管办成建制移交，划归水利局管理，被告人朱建领列到县水利局领导序列。划归后，原县砂管办副主任朱建领到县水利局工作，并根据分工分管洺河上游采砂治理工作。原永年县砂资源管理办公室划归县水利局管理后，县水利局执法队负责打击永年县境内河道采砂工作。经调查，该局执法队下设三个小队，在2016年4月至2017年6月期间，三个小队实际工作中按照正班、副班、机动班的模式开展工作。其中正班负责全天24小时巡查监管执法；副班负责白天在机关待命，遇情况协助正班；机动班调休，依次循环。 自2016年4月至2016年12月，被告人董克渊、张晓安、吴新波在其分别负责24小时全区境内河道采砂巡查过程中，未认真履行职责，对通投砂石场无证采砂疏于监管，致使通投砂石场在上述时间内长期非法开采砂资源399649.62吨，获取非法利益2027518.1元，给国家矿产资源造成损失3056409元。其中被告人董克渊负责的小队在上述时间段内的24小时巡查中，因疏于监管造成通投砂石场非法开采砂资源137172.03吨，获取非法利益960519.92元，给国家造成矿产资源损失992552元。被告人张晓安负责的小队在上述时间段内的24小时巡查中，因疏于监管造成通投砂石场非法开采砂资源121341.61吨，获取非法利益964767.28元，给国家造成矿产资源损失996011元；被告人吴新波负责的小队在上述时间段内的24小时巡查中，因疏于监管造成通投砂石场非法开采砂资源141135.98吨，获取非法利益1022330.9元，给国家造成矿产资源损失1067846元。 另查明，被告人朱建岭主动弥补给国家造成的损失540000元。被告人董克渊主动弥补给国家造成的损失10000元。被告人张晓安主动弥补给国家造成的损失10000元。被告人吴新波主动弥补给国家造成的损失10000元。 上述事实，由公诉机关提交并经当质证、认证的下列证据，予以证实： 1、证人贾某证言，证实2010年至2015年担任水利局局长，砂资源开发管理办公室，是县水利局的下属科室，当时局砂管办主要负责全县境内采砂管理和打击非法采砂，在打击非法采砂过程中，局砂管办力量不足的情况下，由局执法队协助。局执法队除了协助局砂管办对采砂进行执法外，还对全县河流、水利工程等水资源方面的问题进行执法。2012年县里成立了永年县砂资源管理办公室，县砂管办成立后，我们局砂管办就不再负责砂资源管理工作了。 2、证人赵某1证言，证实县砂管办是在2013年3月成立的，当时编办批的是县砂管办领导架构是一正两副，砂管办主任由正科兼任，副主任相当副科级。永年县砂管办成立时，我兼任主任（2016年3月不再担任主任，整体移交到县水利局），副主任是武某、朱建领，成员大概有六人。工作职责是对全县砂资源进行管理，在全县开展巡逻防范，防止偷砂采砂行为，发现有偷采行为了，按照职责分工移交水利局、公安、土地等部门。后来水利局委托砂管办可以执法，我记得有《授权委托书》。县砂管办的具体工作职责以相关文件规定为准。工作职责的规定有编办的批复、县政府印发的《砂资源管理办法》以及政府办通知等文件。我负责砂管办全面工作；武某负责小沙河流域采砂的日常监管和执法；朱建领负责洺河流域采砂的日常监管和执法。 3、证人杨某1证言，证实2015年6月底我任水利局长时，水利局没有砂管办这个机构，2013年之前永年县水利局有砂管办，是水利局的下属事业单位，后来县里将水利局砂管办职能整体划转了，成立了永年县砂管办。到了2016年3月，县砂管办成建制移交，划归县水利局，成为县水利局的下属事业单位了。县水利局领导班子有原县砂管办的两名副主任是朱建领和武某二人。成为水利局下属事业单位后，砂管办的职责是负责采砂的日常监管和采砂治理。永年县铁西通投砂场在洺河上游，属于朱建领监管的区域。我担任永年县水利局长期间，该砂场没有办理过采砂许可证。 4、证人武某证言，证实我系砂管办副主任，县砂管办划归后，水利局执法队的工作职责是负责对采砂进行日常巡逻监管，打击偷采盗采；打击非法打井和河道排污等工作。我负责小沙河和洺河中下游采砂治理工作；朱建领负责洺河中上游采砂治理工作。按照分工，涉及我分管流域的采砂日常巡逻和行政执法方面工作，执法队应该向我请示汇报，涉及朱建领分管流域的采砂日常训练和执法方面的工作向朱建领汇报。但实际工作中，我们水利局执法队在对我和朱建领负责的流域采砂日常巡逻和行政执法方面的工作并不向我汇报，而是由大队长刘某1直接向局长杨某1汇报。水利局执法队队长是刘某1，负责执法队全面工作。执法队下设三个小队，小队长分别是董克渊、张晓安、吴新波。我知道的是这三个小队采取主班、副班、休班的模式轮流进行采砂的日常监管和行政执法。但他们的排班情况和巡逻监管情况没人向我汇报。 5、证人刘某1证言，证实2015年8月至2020年2月，我在担任永年水利局执法队长期间，负责全区打击非法打井，河道倾倒垃圾，非法穿河，破坏河道，河道非法采砂石等职责。我负责执法队全面工作。执法队分为三个中队，一中队队长董克渊负责铁路以西洺河段；二中队队长张晓安负责铁路以东；三中队队长吴新波负责小沙河。当时这三个中队分为主副班，轮流24小时值班，负责全县区域内执法队的主要职责，包括配合站所。三个中队的职责划分和分班值班有巡逻日志和值班表等证实，这些文件我已经交给朱建领了。省市要求每周巡逻不低于三次，我们要求是每天都要巡逻。我在任执法队队长的时候，通投砂厂已经不干了。2015年、2016年通投砂场没有采砂许可证。我们执法队的工作人员没有向我汇报过通投砂场存在非法采砂的情况。因为洺河没有经过治理，情况较为复杂，在三个中队巡逻期间对洺河着重巡查，对洺河的敏感段采取盯守方式。 6、证人杨某2证言，证实2016年3月县砂管办就划到永年县水利局了，县砂管办除赵某1主任外，其他人员和职能都划到县水利局了。原县砂管办的两名副主任朱建领、武某成了水利局的领导班子成员。我和张晓安、王某1、刘某3到了水利局执法队，执法队的工作职责主要负责打井采水、河道排污、以及非法采砂执法。执法队长刘某1把执法队人员分成了三个队，我队长是董克渊，其余两队队长分别是张晓安、吴新波。 7、证人刘某2证言，证实永年县砂管办办公地点在永北林场，主任是赵某1，副主任时朱建领、武某。当时砂管办主要巡查小沙河故道砂资源，对于洺河的砂资源盗采行为，在接到举报电话也去检查执法。2016年3月份，永年县砂管办整体划归到永年区水利局。当时两名副主任和一般工作人员都到水利局上班，我当时被分到了水利局办公室。 8、证人刘某3证言，证实2013年7月转业到永年区砂管办，当时砂管办主任是赵某1，副主任是朱建领、武某。2016年3月份砂管办整体划归到水利局，砂管办主要是检查巡逻防止有偷采砂发生，划归前是两个副主任不定期带队检查，划归后我在水利局执法队工作，吴新波是我们小队长，其他两个队长是董克渊和张晓安。 9、证人王某1、吕某证言内容与证人刘某3证实内容基本一致。 10、证人孙某证言，证实2016年3月至2018年8月的工作归董克渊队长支配，主要负责采砂的日常管理和非法采砂的执法工作。 11、证人马某证言内容与证人孙某证实内容基本一致。 12、证人侯某证言，证实我是2015年6月份到李宁石料厂上班。主要负责管理铲车，采购。李宁是负责人，但是李飞是实际操纵者，也是股东。2015年6月到2018年6月30日这个期间，我没有见过任何证，都是李宁安排我们在河道里挖沙石了，外围的是事情是李宁负责。到了2018年6月30日至2019年6月30日这个期间有个河道沙石开采许可证，是邯郸市行政审批局发的。挖沙石有人管，好多部门都去过，水利局，国土局，安监局，环保局，工商局，西阳城乡政府等好多部门都去过，都也扣押过挖石头的铲车，都是李宁亲自找的关系解决的，应该是处罚个钱就没有事了，完事后李宁安排我们继续干。 13、证人王某2证言，证实2014年夏天至2016年6、7月份在李恒的搅拌站上班当会计。我去之前李某管钱，还有一个女子管账本，不知道叫啥，在那带了我两三天告诉我工作流程就走了。我与李恒、李宁分别都是老板与员工之间的雇佣关系。 14、证人成某证言，证实2013年3、4月份我花了405000元建的砂石料厂开始投产运营了。李宁开的砂石料厂实际负责人是李宁。我的厂子在李宁办公室西边约有300米远。2013年3、4月到9月份进李宁的砂石原料在50000吨左右，2014年总共从李宁那里进了10000吨左右的料，2015年没干活，2016年从李宁那进了20000吨左右的料，2017年从李宁那进了6000吨左右的料，外面的料质量好并且比李宁的价格便宜但李宁不让我们从外面进料，如果我从外面进料让他看见就不让卸货还威胁我，这样的事发生过两次，游天英的厂子也发生过两次。我的厂子没有办理国家相关部门的生产、销售许可证。 15、证人周某证言，证实2016年10月份左右开着我的自卸货车在李宁石料厂拉过砂石料。我的车一次能拉40余吨，每天一共能拉六七趟。我在那干活时，有七八辆车在那拉砂石料，其中有我、梁某、申国华、张某还有三四辆外地车。 16、证人梁某、崔某、高某、张某证言均证实在李宁厂子拉石料。 17、证人赵某2证言，证实李宁的厂子主要是从洺河河道内非法开采砂石资源，且每天有大车运输石料。 18、证人李某证言，证实2010年2月份到李飞、李宁采砂石厂工作的，一直干到2010年年底左右，2011年后半年又到李飞、李宁采砂石厂工作，到2012年前半年，我就和李宁到广东干贸易，在广东干了有3个月，2012年12月21日后我就又到砂石厂工作；2013年年底我投资10万元入了百分之十的股份。2017年5月份以后，我一直自己干活，没有在李飞、李宁采砂石厂工作。平均每天能采40、50车鹅卵石和砂，数量不等。采砂石厂是按土方、吨数、车不等的收费方式。石料厂开始从洺河河道内采砂和鹅卵石，然后粉碎鹅卵石、加工机制砂。 19、证人赵某3证言，证实砂管办两个副主任朱建领和武红斌，当时我们负责永北林场护林、防火等工作，另外对林场范围内的采砂日常巡查，我们也对小沙河进行巡查。我们被抽调人员不是砂管办的正式人员，我们当时参与采砂巡查。我记得去过一两回洺河流域的采砂巡查，当时是领导朱建领安排去的，我们没有执法证，不能单独去，去的一两回也是朱建领带队去的。 20、证人白某、温某、刘某3证言与证人赵某3证言内容基本一致。 21、证人王某1证言，证实2013年3月底至2016年3月在县砂管办工作；朱建领安排过我们对洺河流域进行巡逻，但是安排我们去洺河巡逻非常少。 22、证人单某证言内容与证人王某1证实内容基本一致。 23、证人朱某证言，证实2016年7月19日洪灾时期，我在抗洪救灾现场，永年水利局当时派出工作人员参与了抗洪救灾，参与救灾人员是何时派出的，何时撤离的我不清楚。 24、证人石某证言内容与朱某证实内容一致。 25、被告人朱建领供述，供认2013年6月至2016年3月在永年县砂资源管理办公室工作，担任副主任职务（副科级）；2016年3月至今在永年区水利局工作，担任砂管办副主任（副科级）。2013年6月至2016年3月，砂管办主任赵某1，主持县砂管办全面工作；副主任是我和武某。县砂管办当时的工作职责是监管非法盗采砂资源。县砂管办有巡逻队，2014年1月份从永北林场抽调的这8名工作人员，这8个人和我们砂管办的张晓安4人合在一起，分成三个小队，队长分别是赵某3、白某、温某。因为我们砂管办的工作人员对小沙河流域的地形地貌、巡逻道路、村情民意没有他们三人熟悉，所以让赵某3他们三人带领巡逻。这三个小队主要工作是打击非法采砂。负责全县河道采砂日常监管的巡查。县砂管办对赵某3、白某、温某他们三人担任队长没有任命文件，也没有宣布他们是小队长的会议记录。是赵某1主任在会上口头说的他们三人是小队长。这三个小队在处罚洺河流域非法采砂案件时需要我签字审核，另外涉及到洺河流域的信访案件他们向我汇报，我进行协调处理。这三个小队没有发现过通投砂场或李宁开办的砂场在洺河流域有非法采砂的情况，也没有人向我汇报过。我担任永年县砂管办副主任期间，对通投（头）砂场2013年8月年至2016年2月期间，违法开采洺河河道砂石资源，我有责任，因为当时人员少和路程远等原因，我对通投砂石场监管不到位，我有监管责任。根据邯郸中冀会计师事务所对永年县铁西通投砂石厂2012年至2016年采砂审计明细表，通投砂石场在你担任砂管办副主任期间（2013年8月至2016年2月）非法开采砂石资源216540.12吨，非法销售收入为691611.08元，我对上述数据没有异议。 2016年3月，根据县委决定，县砂管办成建制划归到县水利局，两名副主任列入县水利局领导班子序列。除赵某1外，我和武某到水利局成了水利局领导班子成员。划归水利局后，对采砂的日常监管执法由我们水利局执法队负责。水利局执法队大队长刘某1，负责执法队全面工作；执法队还设有三个执法小队。三个小队长分别是董克渊、吴新波、张晓安。这三个执法小队也有分工，董克渊的小队负责洺河上游采砂监管和执法；吴新波负责小沙河流域的采砂监管及执法；张晓安负责洺河下游采砂监管和执法。三个小队采取一班是主班，一班副班，一班休息的工作模式，轮流开展工作。2016年7月19日发大水，我到滏阳河抗洪抢险待了20多天，后又到洺河中下游清理行洪障碍物去了。 26、被告人董克渊供述，供认系永年区水利局执法队工作人员。2016年县砂管办划分给了水利局，当时砂管办两个副主任朱建领和武某，还有大概五六个人都划到水利局工作。县砂管办划归之后，人员和水利局执法队的人员在一起办公。朱建领和武某都是执法队和砂管办的主管副局长，但是朱建领负责铁路以西洺河段，武某负责铁路以东。2011年至2016年3月执法队的主要职责是负责查处非法打井，2016年之后和砂管办合并之后主要负责监管河道采砂取石。2016年执法队的队长刘某1当时跟我们说，将执法队分为三个中队，我是一中队的队长，队里一共四个人，主要负责铁路以西洺河段；二中队队长张晓安负责铁路以东；三中队队长吴新波负责小沙河。当时这三个中队分为主副班，轮流24小时值班，负责全县区域内执法队的主要职责，包括配合站所。其实值班过程发生偷打井、偷采沙等案件，谁值班谁负责，不管片区是谁的。在我值班期间发生过偷打井、偷采沙等案件，都是当场扣车及盗采工具到局里走处罚手续，当时是水政科负责审核。中队长向大队长刘某1汇报，刘某1向主管局长朱建领汇报，然后处理。 在我小队值主班期间，通投砂石场违法开采洺河资源，我有监管不到位的责任。依据邯郸中冀会计师事务所对永年县铁西通投砂石厂2016年4月至2016年12月采砂审计明细表，通投砂石场非法开采砂石资源270365.71吨，非法销售收入为960519.92元。 27、被告人张晓安供述，供认县砂管办是2013年三四月份成立的。主要工作职责是负责全县砂资源监管和非法采砂的执法。砂管办主任是赵某1，负责县砂管办全面工作；副主任是朱建领和武某。其实县砂管办加上领导在内共有9人。我就是开展日常采砂监管巡逻，除赵某1主任外，我们其他人都负责巡逻，我们不分班，就这一班负责24小时巡逻。县砂管办对小沙河和洺河的河道采砂进行日常监管和执法，洺河我们去的比较少，因为距离离我们办公地方太远，人员又少。巡逻时有时候是朱建领带队，有时候是武某带队。 我知道永年县铁西通投（头）砂场，这个砂场在洺河流域，位于交界。我在县砂管办工作期间去过两次巡逻，当时是朱建领带着我们去的，没有发现该砂场有采砂的情况。 2016年4月县砂管办就划到永年县水利局了，县砂管办除赵某1主任外，其他人员和职能都划到县水利局了。划到县水利局后，原县砂管办的两名副主任朱建领、武某成了水利局的领导班子成员。执法队大队长刘某1让我担任执法二中队队长。执法队主要负责打井执法、河道排污执法、水利设施违建执法以及非法采砂执法。大队长刘某1把我们执法队分成三个中队并给我们三个中队划分了片区。一中队队长是董克渊，他这个中队负责洺河铁路以西流域的打井、取土、排污、非法采砂工作；我是二中队中队长，负责洺河铁路以东流域的打井、取土、排污、非法采砂工作；三中队中队长吴新波，他负责小沙河流域的打井、取土、排污、非法采砂工作。根据刘某1队长安排，我们三个中队实行一班24小时巡逻执法，一班在机关待命，一班休息的工作方式。除正常的24小时巡逻执法外，我们每个中队还要对自己片区的打井、取土、排污、非法采砂工作负责。我们二中队没有发现过通投（头）砂场非法采砂。 2016年4月至2016年12月，我在担任永年区水利局执法队下属小队负责人期间，对我小队在值主班过程中，通投（头）砂场在该时间段内违法开采洺河河道砂石资源，我有监管不到位的责任。依据邯郸中冀会计师事务所对永年县铁西通投砂石厂2016年4月至2016年12月采砂审计明细表，通投砂石场在我所负责小队值主班期间，非法开采砂石资源120266.61吨，非法销售收入为964767.28元。 28、被告人吴新波供述，供认水利局执法的主要职责是对永年区洺河小沙河河道采砂进行日常监管，对非法采砂进行执法。我们执法队大队长是刘某1，执法大队下设三个小队，并给我们这三个队划了片区。我是一个小队的队长，负责小沙河流域的非法采砂工作，张晓安是另一个小队的队长，负责洺河铁路以东流域的非法采砂工作，还有一个小队的队长是董克渊，他这个小队负责洺河铁路以西流域的非法采砂工作。根据刘某1队长安排我们三个中队实行一班24小时巡逻执法，一班在机关待命，一班休息的工作方式。除正常24小时巡逻执法外，我们每个中队还要对自己片区的非法采砂工作负责。我不知道通投砂场，但我知道李宁在采砂，地点在大油村村北。2019年（具体时间记不清）李宁在那个地方采砂，当时他有采砂许可证。2019年以前李宁是否在区域采过砂我不知道。我负责的队在日常巡逻监管中没有发现铁西通投砂场有非法采砂行为。 2016年4月至2016年12月，我在担任永年区水利局执法队下属小队负责人期间，对我小队在值主班过程中，通投（头）砂场在该时间段内违法开采洺河河道砂石资源，我有监管不力的责任。依据邯郸中冀会计师事务所对永年县铁西通投砂石厂2016年4月至2016年12月采砂审计明细表，通投砂石场在我所负责小队值主班期间，非法开采砂石资源141135.98吨，非法销售收入为1022330.9元。 29、永年区公安局临洺关派出所证明，未发现朱建领有犯罪记录。 30、被告人朱建领简历，证实2013年6月至2016年9月任永年县治沙办副主任，2016年9月至今任邯郸市永年区治沙办副主任。事业编制身份。 31、永年区公安局临洺关派出所证明，未发现董克渊有犯罪记录。 32、被告人董克渊简历，证实2011年至2020年6月在水利局水政监察大队工作，负责铁路以西非法采砂打击工作。事业编制身份。 33、现实表现（前科）证明，证实张晓安无违法犯罪记录。 34、被告人张晓安简历，证实2013年4月至2016年4月在水利局执法队工作；2016年4月至2020年6月任水利局水政监察大队铁路东赵辛线以西负责人。事业编制身份。 35、永年区公安局临洺关派出所证明，证实未发现吴新波犯罪记录。 36、被告人吴新波简历，证实2005年2011年到水利局水政监察大队工作；2011年至2020年6月任水政监察大队小沙河故道负责人。事业编制身份。 37、关于永年通投砂石场办理采砂许可证情况说明，证实永年通投砂石场到目前共办理了三个年度采砂许可证，采砂许可证编号分别为冀砂2009年度邯砂证字第17号、冀砂2010年度邯砂证字第4号、冀砂2011年度邯砂证字第1号。 38、成立永年县相关文件，证实①邯郸市机构编制委员会办公室关于成立永年县的批复。②永年县人民政府关于成立砂资源管理工作领导小组的通知，砂石办主要职责：对采砂企业进行日常管理，定期统计采砂企业生产、经营情况。永北林场负责辖区林地采砂后的造林绿化工作。③永年县人民政府办公室关于明确砂资源管理相关部门职责任务的通知。④永年县机构编制委员会办公室关于在我县成立砂资源管理办公室的通知。⑤邯郸市永年区机构编制委员会办公室关于重新明确水利局下属事业单位名称及编制的通知。⑥永年县人民政府办公室关于印发永年县水利局主要职责内设机构和人员编制规定的通知，2010年8月13日印发。⑦永年县人民政府办公室关于印发永年县水利局主要职责内设机构和人员编制规定的通知。⑧邯郸市永年区人民政府办公室关于印发《邯郸市永年区水利局职能配置、内设机构和人员编制规定》的通知。⑨永年县水利局关于2016年领导班子职责分工情况的通知。 39、永年区水利局会议记录，证明县砂管办成建制划拨到区水利局，副主任朱建领、武某任局领导班子成员，执法队联合砂管办负责，打击非法采砂、打井市场监管、河道排污口及倒垃圾、沿河违建管理等。 40、永年区水利局关于2017年领导班子职责分工情况的通知，证明朱建领（区砂办副主任）负责洺河中上游采砂治理和水资源费改税工作，协助祁向东同志搞好洺河综合治理工作，分管价费科。 41、永年区水利局关于2018年领导班子职责分工情况的通知，证明朱建领（区砂办副主任）负责水资源管理、水资源费改税、农业水价改革、水行政执法、水污染治理、洺河上游采砂治理和“双创双服”等工作，分管水资源科、水政科、分包西阳城水政所。 42、永年区水利局砂管办划规永年县水利局后情况说明，证明县砂管办划归县水利局后，工作职责：水政监察大队负责打击永年区境内洺河非法采砂工作。 43、邯郸中冀会计师事务所专项审计报告及资质，证明2012年1月至2016年12月期间，永年县铁西通投砂石厂共开具12318张收据，涉及19个品种，重量661799.62吨，共计金额4197912.13元。 44、立案决定书及破案报告，证明2019年5月11日对李宁涉嫌非法采矿案立案侦查。 45、中共永年县委办公室、永年县人民政府关于开展砂资源市场集中整治实现规范化管理的通知，证明2013年，县委县政府计划利用三个月的时间，组织开展砂资源市场集中整治行动。 46、被告人董克渊、张晓安、吴新波提供的材料，证明参与防汛演练和防汛救灾的情况。 47、被告人朱建领提供的材料，证明①苏亚玺、鲍雄帅、温刚磊、李雄波、温某、赵某3职责证明；②邯郸市永年区水利局证明：砂管办分三个执法大队，三个队长由永北林场三名同志担任，具体执法由三个大队负责，队长负责安排本组执法人员上岗期间巡逻路线及巡逻地点；三个执法队轮流值班，工作日志、巡逻记录由执法队保管；砂管办工作日志、巡逻记录、值班表、笔记本等材料丢弃；③永年县砂资源管理办公室关于单某等同志任职的通知，2014年5月12日砂管办人民张晓安、刘某3、杨某2为砂管办执法大队一大队、二大队、三大队副队长；④永年县砂资源管理办公室行政执法评议考核制度，提及三个执法队。 48、邯郸市永年区水利局证明，证明2016年3月，永年县砂资源管理办公室划归该局。在县砂管办存续期间，朱建领任砂管办副主任，负责洺河流域采砂监管、执法工作。对现砂管办从永北林场借调白某、赵某3、温某三人负责洺河流域采砂监管及执法无相关记录、内部书面性职责规定、工作台账、巡查日志、值班记录。 49、永年区西苏镇人民政府证明，证明原永年县砂资源管理办公室朱建领同志，于2015年8月5日至9月20日期间，脱离原岗位，参加洺李线西苏镇前六星村公路两侧便道环境整治工作。 50、永年区价格认证中心关于2013年8月至2016年3月17日永年县铁西通投砂石厂（场）开采、销售239924.61吨砂石的价格认定结论书，证明价格认定标的于2013年8月至2016年3月17日239924.61吨砂石的坑口批发价格（价格四舍五入取整数）为：捌拾玖万捌仟捌佰叁拾伍元整（898835元）。（朱建领） 51、永年区价格认证中心关于2016年4月至2016年12月日永年县铁西通投砂石场（厂）开采、销售137172.03吨、121341.61吨、141135.98吨砂石的价格认定结论书，证明价格认定标的于2016年4月至2016年12月坑口批发价格分别为（价格四舍五入取整数），137172.03吨砂石的坑口批发价格为玖拾玖万贰仟伍佰伍拾贰元整（992552元）。（董克渊） 121341.61吨砂石的坑口批发价格为玖拾玖万陆仟零壹拾壹元整（996011元）。（张晓安） 141135.98吨砂石的坑口批发价格为壹佰零陆万柒仟捌佰肆拾陆元整（1067846元）。（吴新波） 52、永年区价格认证中心关于非法开采砂石原料661799.62吨的价格认定结论书，证明价格认定标的：标的物为非法开采砂石原料（鹅卵石）共661799.62吨。 价格认定标的于2016年度的市场批发（坑口）价格为人民币叁佰陆拾叁万玖仟捌佰玖拾捌元整（3639898元）。 53、邯郸市监察委员会关于将朱建领等七人有关问题指定管辖的通知、邯郸市监察委员会指定管辖决定书、朱建领户籍证明信、董克渊户籍证明信、张晓安户籍证明信、吴新波户籍证明信、2016年执法队值班表、2016年执法队巡逻日志、2017年执法队值班表、李宁在逃人员登记表、永年区人民检察院起诉书、永年区人民检察院变更起诉决定书、永年县铁西通投砂石场在2013年8月至2016年3月17日朱建领负责巡查期间开采销售砂石明细表、永年县铁西通投砂石场在2016年4月至2016年12月董克渊负责巡查期间开采销售砂石明细表、永年县铁西通投砂石场在2016年4月至2016年12月张晓安负责巡查期间开采销售砂石明细表、永年县铁西通投砂石场在2016年4月至2016年12月吴新波负责巡查期间开采销售砂石明细表、永年县铁西通投砂石厂2012年、2013年、2014年、2015年明细、永年县铁西通投砂石厂2016年明细、关于未提供完整县砂管办人员名单的情况说明（朱建领个人说明）、永年县砂资源管理办公室执法情况（朱建领个人说明）、永年县人民政府关于成立永年县砂资源管理工作领导小组的通知、永年县人民政府关于印发《永年县砂资源管理办法》的通知，朱建领提供的砂管办2014年1月至2015年8月夜间巡查工资表、永年县砂资源管理办公室议事纪要，邯郸市永年区国营永北林场白某、温某、赵燕涛三人有关情况及职责说明，广平县监察委员会关于咨询《永年县砂资源管理办法》有关问题的函、邯郸市永年区人民政府关于对《关于咨询＜永年县砂资源管理办法＞有关问题的函》的复函，白某职责证明，关于认定董克渊、张晓安、吴新波三人违法违纪的情况说明及相关材料，关于广平县纪委监委员会调查违法违纪的情况说明冀工作证复印件，现场勘验检查笔录、补勘现场方位示意图、补勘现场平面示意图、现场照片、票据照片等证据在卷证实。 本院认为，被告人朱建领、董克渊、张晓安、吴新波身为国家机关工作人员，严重不负责任，未正确履行职责，对通投砂石场在洺河河道内无证采砂怠于监管，客观上导致以李飞为领导者的黑社会性质组织长期非法开采砂石资源，攫取非法利益，逐步积累财富，为其黑社会性质组织发展壮大提供经济来源，给国家矿产资源造成重大损失，产生了恶劣社会影响，其行为已构成玩忽职守罪。四被告人辩护人均提出的给国家造成损失的具体数额的相关问题，公诉机关的指控给国家造成损失的数额和价值，是基于通投砂场在洺河流域河道采砂的过磅原始单据，结合另案被告人即通投砂场的负责人的供述，作出的评估、鉴定，并不包含辩护人辩称的抗洪期间及在武安、沙河两地的采砂数量，鉴定结论客观、真实、合法、有效。四被告人辩护人提出的该项辩护意见，依法不予以采信。公诉机关对四被告人犯玩忽职守罪的指控成立。鉴于四被告人在未被采取强制措施，经监察机关传唤到案后主动供述犯罪事实，被告人的行为应依法按照〈最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》〉的规定，可视为四被告人自首。四被告人认罪认罚，依法应从宽处罚，被告人朱建领主动弥补大部分国家损失，公诉机关及其辩护人提出的对被告人朱建领免予刑事处罚的量刑建议，符合法律规定，依法予以采纳。被告人董克渊、张晓安、吴新波主动弥补国家损失各10000元，三被告人的辩护人提出的分别对三被告人免予刑事处罚的辩护意见，不符合法律规定，不予以采纳，对依法酌情从轻处罚的辩护意见予以采纳。经本院审委会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第三十七条的规定，判决如下： 一、被告人朱建领犯玩忽职守罪，判处免予刑事处罚。 二、被告人董克渊犯玩忽职守罪，判处拘役六个月。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年3月2日起至2021年9月1日止）。 三、被告人张晓安犯玩忽职守罪，判处拘役六个月。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年3月2日起至2021年9月1日止）。 四、被告人吴新波犯玩忽职守罪，判处拘役六个月。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年3月2日起至2021年9月1日止）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  郑书强 审 判 员  石广霞 人民陪审员  边香平 二〇二一年三月九日 法官 助理  张 杰 书 记 员  王晓宇 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。 第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。 国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。