湖北省房县人民法院民 事 判 决 书(2021)鄂0325民初213号原告:袁征,女,汉族,生于1970年6月18日,住浙江省温州市鹿城区.委托诉讼代理人:朱利明,北京德恒(温州)律师事务所律师.代理权限:特别授权.被告：湖北神农本草中药饮片有限公司，住所地：湖北省十堰市房县城关镇晓阳工业区。法定代表人：张文明，系该公司董事长兼总经理。被告：张文明，男，1967年12月8日出生，汉族，住湖北省房县。原告袁征与被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明新增资本认购纠纷一案，本院于2021年1月15日立案受理后，2021年3月9日，本案依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告袁征的委托诉讼代理人朱利明与被告暨被告湖北神农本草中药饮片有限公司的法定代表人张文明到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告袁征向本院提出诉讼请求：1.请求判令被告一履行《定向增资扩股协议书》（合同编号：0081305)所约定的合同义务，支付全部股份回购款，截止2020年12月22日（起诉之日）回购价款金额为663484.93元。（计算公式为：回购价款金额＝2.8元x180000股x10%x1155天＋365天＋504000元，原告主张至实际支付全部回购款之日止。）2.请求判令被告二与被告一承担回购原告所持全部股份的连带责任。3.本案诉讼费用全部由两被告承担。事实与理由：原告袁征于2017年10月24日与被告一湖北神农本草中药饮片有限公司、被告二张文明签订《定向增资扩股协议书》（合同编号：0081305)(以下简称《协议书》），由原告认购被告一公司的定向增资股份18万股，每股认购金额为2.8元，认购总金额为504000元。协议签订后，原告于2017年10月24日向被告一指定的十堰宏顺神农本草商务咨询中心（有限合伙企业）的账户汇入全部认购款504000元。被告一于2017年11月10日向原告出具《收据》及《股权证书》。根据《协议书》第三条第1款规定，被告一应当在2020年6月30日前完成全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让。但是截止2020年6月30日，被告一并未完成上述义务。根据《协议书》第三条第3款规定，若被告一未能在约定期限于全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让，原告可以选择继续持股或要求被告一回购其持有的股份，被告一无条件接受回购，需按投资日起每年增资投资款的10%溢价回购原告标的股权，约定回购价款的计算公式为：回购价款总金额＝认购价格x认购股数x10%x投资天数＋365+认购总金额。被告一法定代表人、实际控制人张文明，即被告二自愿承担全部连带责任，原告可以于约定到期后60个工作日内以书面形式要求被告一回购原告所投资的全部股权，被告一在收到原告书面申请40个工作日内完成回购。原告于2020年8月7日以特快专递方式（单号：1123112795178)向被告一发送《关于要求回购定向增资股份的申请书》（以下简称《申请书》），选择要求被告一按照协议回购原告所持有的全部18万股份，《申请书》于2020年8月9日邮寄送达至被告一处，但是被告一在收到《申请书》后40个工作日内并没有履行回购义务，被告二亦并未承担与被告一的连带责任。综上，两被告的行为已经严重违反了《定向增资扩股协议书》（合同编号：0081305)的相关约定。原告为维护自身的合法权益，特向人民法院提起诉讼，望贵院判如所请。被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明辩称：我们公司原先准备上市,因为中介公司的原因未能上市,我们损失也很严重。现在我们商量了两个方案:一是2020年6月30日以前的利息,能不能按照银行利息计算。二是关于回购,2020年6月30日前提出书面回购申请的,我们同意回购。2020年6月30日前未能提出回购申请的,只能按照银行利息计算。关于时间,我们希望考虑企业情况,能够分批分次支付。签订合同是公司行为,不能要求我个人承担.本院经审理，认定事实如下：被告湖北神农本草中药饮片有限公司是一家有限责任公司（自然人独资）。被告张文明为该公司的自然人股东及法定代表人。2017年10月24日，湖北神农本草中药饮片有限公司作为甲方，原告袁征作为乙方，被告张文明作为丙方共同签订了《神农本草认购协议书》，协议约定：1、甲乙双方同意本次定向增资的股份的价格是2.8元/股，乙方认购定向增资股份18万股，认购价款总金额为504000元；2、乙方在协议签订完毕后三个工作日内以现金方式一次性将全部认购款划入甲方为本次增资指定的中国农业银行股份有限公司房县支行营业部，户名：十堰宏顺神农本草商务信息咨询中心(有限合伙企业)，账号:17×××04OO16619，以甲方收到全额款项，本协议生效。3、如无不可抗力，甲方保证在2020年6月30日前完成在全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让，若甲方成功挂牌并公开转让，乙方持有的股份遵循相关交易规则实现交易退出；若甲方未能在约定的期限于全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让，乙方可以选择继续持股或者要求甲方回购其持有的股份，甲方无条件接受回购，需按投资日起每年增资投资款的10%溢价回购乙方标的股份。张文明自愿承担回购乙方全部连带责任。回购价款总金额=认购价格＊认购股数＊1O%＊投资天数/365+认购总金额；4、乙方可于约定到期时，60个工作日内以书面要求甲方以约定方式回购乙方所投资的全部股权，甲方在收到乙方书面申请40个工作日内完成回购……协议签订后，原告袁征于2017年10月24日按照协议约定向指定账户转账560000元，被告湖北神农本草中药饮片有限公司于2017年11月10日向原告袁征开具504000元神农本草股权认购款的《收据》，并向原告袁征出具了《股权证书》。截止到2020年6月30日湖北神农本草中药饮片有限公司并没有在全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让。2020年8月7日，原告袁征向湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明邮寄了《股权回购申请书》，要求二被告进行回购，直到起诉之日，神农本草公司及张文明均没有按照约定向原告袁征支付股权回购款，故引起诉争。本院认为：有限公司的股东以其认缴的出资额对公司承担有限责任，公司法人以其全部资产对公司债务承担全部责任，其股权证明是出资证明，股权不会被分割等份，并且《中华人民共和国公司法》对有限公司的股东人数上限规定在五十人一下，决定了有限公司不能发行股票。本案中原告袁征不是公司的股东，而直接认购被告湖北神农本草中药饮片有限公司的股份，被告湖北神农本草中药饮片有限公司承诺在一定的期限内挂牌上市，或回购股权并以认购股数的10%溢价计算回购价款，实际上是公司一种融资的行为。被告湖北神农本草中药饮片有限公司的该种融资行为未经有关部门依法批准，违反法律行政法规的强制性规定，双方签订的认购协议书无效，被告湖北神农本草中药饮片有限公司从原告处取得的资金应当返还，并应赔偿其利息损失，损失的利息应参照2021年1月（起诉时间）全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价一年期的年利率3.85%标准计算。被告张文明作为被告湖北神农本草中药饮片有限公司的实际控股人和法定代表人，对认购协议无效负有过错，应当与被告湖北神农本草中药饮片有限公司承担连带返还及赔偿责任。根据《中华人民共和国民法典》第一百五十三条第一款、第一百五十七条、第六百八十二条，《中华人民共和国证券法》第九条第一款、《中华人民共和国公司法》第二十六条第一款、第一百七十八条第一款之规定，判决如下：被告湖北神农本草中药饮片有限公司于本判决生效之日起30日内返还原告袁征504000元，并赔偿损失（以504000元为基数、从2017年10月24日起按年利率3.85%标准计算利息至偿清之日止）；被告张文明对上述款项承担连带责任；驳回原告袁征的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费10435元，减半收取5217.5元，由被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明承担。因原告已预交，故在执行时由被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明一并给付原告。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于湖北省十堰市中级人民法院。上诉人应在递交上诉状时，预交上诉案件受理费10435元。户名：湖北省十堰市中级人民法院，帐号：17×××01，开户行：中国农业银行股份有限公司十堰广场支行。通过邮局汇款的，款汇十堰市中级人民法院办公室，邮编：442000；地址：十堰市张湾区浙江路66号。上诉人应将注明一审案号的交费凭证复印件同时交本院。上诉人在上诉期届满之次日起七日内未预交，也未提出缓交、减交、免交上诉案件受理费申请的，按自动撤回上诉处理（本院不再另行送达预交上诉案件受理费通知）。审判员  陶红二〇二一年三月十七日法官助理杨存存书记员杨存存