湖南省长沙市芙蓉区人民法院刑 事 判 决 书(2021)湘0102刑初182号公诉机关长沙市芙蓉区人民检察院。被告人唐立清，男，1973年9月30日出生于湖南省安化县，汉族，初中文化，湖南茶寿德农业发展有限公司法定代表人，住安化县。因本案于2020年7月3日被抓获，同日被刑事拘留，8月6日被逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。辩护人罗胜芳，湖南天楚律师事务所律师。长沙市芙蓉区人民检察院以长芙检二部刑诉［2021］79号起诉书指控被告人唐立清犯集资诈骗罪，于2021年2月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。长沙市芙蓉区人民检察院指派检察员徐平出庭支持公诉，被告人唐立清及其辩护人罗胜芳到庭参加诉讼。本案现已审理终结。长沙市芙蓉区人民检察院指控：2019年4月，被告人唐立清受谌乐(另案处理)的安排担任湖南茶寿德农业发展有限公司法定代表人。被告人唐立清与谌乐、“李过”虚构该公司与黑茶厂合作，通过业务员发传单、组织授课等方式向不特定人员宣传、承诺投资收藏黑茶可获取1.5%-2%的月息，吸收客户存款。被告人唐立清负责公司日常工作。2019年4月至2019年9月期间，该公司共计吸收222人投资款3811776元，已返还本息196541元，尚有3615235元未归还。2019年10月谌乐、“李过”携资金逃跑。公诉机关认为被告人唐立清的行为构成集资诈骗罪，数额特别巨大；被告人唐立清系从犯，能如实供述，自愿认罪认罚，并提供了相应证据，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款的规定判处。被告人唐立清自愿认罪认罚，辩称在公司中所起作用不大。其辩护人提出唐立清认罪态度好，自愿认罪认罚，系从犯，请求对唐立清在从轻处罚。经审理查明：2019年4月，被告人唐立清按照其外甥谌乐（另案处理）的安排，在长沙注册成立湖南茶寿德农业发展有限公司（以下简称茶寿德公司）并担任法定代表人。该公司采取聘请业务员发传单、组织参观和授课等方式，向不特定人员宣称黑茶具有的升值空间、收藏价值；虚构该公司与久扬黑茶厂家进行合作的事实，承诺投资收藏黑茶可获取1.5%-2%的月息，通过与客户签订《产品收藏协议》吸收客户存款。该公司成立后，未开展正常的经营活动。所吸收的资金，当日即由谌乐、“李过”（具体情况不详，在逃）按照约定的比例瓜分，其中谌乐负责公司的日常运营开支及支付客户利息，“李过”负责营销团队各项开支。2019年10月，谌乐、“李过”携资金逃跑。被告人唐立清负责公司日常工作，负责办理客户的付息工作，并曾到安化的黑茶厂进货；共计领取工资3万余元。经审计，2019年4月至2019年9月期间，该公司共计吸收222人投资款3811776元，已返还本息196541元，尚有3615235元未归还。2020年5月9日，长沙市公安局芙蓉区分局对被告人唐立清上网追逃；2020年7月3日，西安铁路公安处民警在广州开往西安的K82次列车上将唐立清抓获。2020年9月23日谌乐因患严重疾病被取保候审；“李过”系化名，身份信息不详，尚在进一步调查中。上述事实，有下列由公诉机关提供，并经庭审质证、认证的证据证明：1、接报案登记表、立案决定书、在逃人员登记表、线索来源及抓获经过、犯罪嫌疑人移交证证明，案发及抓获被告人唐立清的经过；2、被害人陈述、《产品收藏协议》、收款收据证明，茶寿德公司以收藏黑茶为名吸收杨玉林、刘友媛、李惠良等人资金；3、证人叶某（茶寿德公司会计）的证言和辨认笔录证明，（1）茶寿德公司的客户投资款现金直接交财务、ＰＯＳ机绑定的是谌乐的银行卡；当天进行结算后，分别给了谌乐和“李过”，财务基本不留钱；（2）唐立清是法定代理人负责返息款的转账、董事长助理谌乐管理公司财务、业务主管“李过”负责业务和市场营销；4、证人黄某（茶寿德公司出纳）的证言和辨认笔录证明，茶寿德公司的客户投资款以现金方式收取为主，少量通过ＰＯＳ机付至谌乐的银行卡。他每天将收取的资金归总后，李过拿走48%（后期变更为53%），作为业务团队的工资和开支；谌乐拿走剩余部分作为公司其他人员的工资、日常开支；其上级领导是唐立清、谌乐，公司的工作、财务人员的工资发放都向唐立清请示；5、证人谌某（原湖南久扬茶业有限公司业务员）的证言证明，2019年6月谌乐说要与久扬公司合作，要求他出席一下茶寿德公司项目的启动仪式，他按照谌乐事先准备的稿子介绍了久扬茶业、夫妻黄桃园等项目；后来又去上了一次课介绍安化黑茶。茶寿德公司的法定代表人是唐立清；6、证人徐某（湖南久扬茶业有限公司总经理）的证言、湖南久扬茶业有限公司出具的声明证明，茶寿德公司组织了人员到久扬公司，由当时的业务员谌某带领进行参观。该公司与茶寿德公司无业务往来。因为公司每年要接待很多旅游团队，宣传安化黑茶，所以当时也认为茶寿德公司的人是来旅游的。该公司与茶寿德公司无业务关系；7、湖南银保监会出具的《关于回复湖南茶寿德农业发展有限公司等是否具有吸收公众存款资质的函》证明，该局未向湖南茶寿德农业发展有限公司及法定代表人唐立清发过金融许可证。依据《银行监督管理法》第十九条、《商业银行法》第十一条的规定，未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务；8、工商登记资料、房屋租赁合同证明，唐立清系茶寿德公司的法定代表人，该公司办公地点在长沙市芙蓉区五一大道706号中天广场；9、汇才会鉴字[2021]J-001号《会计鉴定报告》证明，2019年4月至2019年9月期间，茶寿德公司共计吸收222人投资款3811776元，已返还本息196541元，尚有3615235元未归还；10、《办案说明》证明，（1）2020年9月23日谌乐因患空洞口性、耐药性肺结核，需住院使用器械维持，无法独立行走，已被取保候审；（2）“李过”、“颜艳”作案时使用化名，身份信息不详，尚在进一步调查中；11、被告人唐立清的户籍资料证明被告人唐立清的基本情况；12、被告人唐立清的供述证明，谌乐让他到长沙注册成立湖南茶寿德农业发展有限公司并担任法定代表人。该公司总经理“李过”负责管理团队、发展业务，他负责公司的日常工作、为客户发放利息。每日收取的投资款，谌乐、李过当天就分了。本院认为：被告人唐立清以非法占有为目的，违反国家金融管理法律规定，虚构事实、隐瞒真相向社会公众吸收资金，共计3615235元，其行为已构成集资诈骗罪,且系数额特别巨大。被告人唐立清在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法可减轻处罚。被告人唐立清能如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。被告人唐立清及其辩护人提出的相关辩护意见，本院予以采纳。公诉机关提出的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第二十五条，第二十七条，第六十七条第三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人唐立清犯集资诈骗罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元（限于判决生效之日起二十日内缴纳）；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年7月3日起至2024年1月2日止。）二、责令被告人唐立清与涉案相关责任人共同退赔违法所得发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  吴晓佳人民陪审员  龚 娟人民陪审员  周果云二〇二一年三月十一日法官助理谭颖琳书记员陈玲文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在１００万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在５００万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象１００人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象５００人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在５０万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在２５０万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。第四条以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的；（四）将集资款用于违法犯罪活动的；（五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的；（六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；（七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；（八）其他可以认定非法占有目的的情形。集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。第五条个人进行集资诈骗，数额在１０万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在３０万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在１００万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。单位进行集资诈骗，数额在５０万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在１５０万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在５００万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。