河北省邯郸市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2021）冀04刑终122号 原公诉机关河北省武安市人民检察院。 上诉人（原审被告人）龙利平，女，1971年7月5日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省武安市，捕前住武安市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月12日被武安市公安局取保候审，同年7月14日在武安市公安局防疫隔离点被监视居住，同年7月20日被刑事拘留，同年8月4日被逮捕，现羁押于邯郸市第三看守所。 辩护人高利娟，河北玉塔律师事务所律师。 原审被告人刘树军，男，1972年11月27日出生，汉族，小学文化，户籍所在地河北省武安市，捕前住原籍。因犯抢劫罪，于1995年3月24日被武安市人民法院判处有期徒刑四年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月23日被武安市公安局取保候审，同年9月8日被刑事拘留，同年9月18日被逮捕，现羁押于武安市看守所。 河北省武安市人民法院审理河北省武安市人民检察院指控原审被告人龙利平、刘树军犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年11月30日作出（2020）冀0481刑初358号刑事判决。宣判后，原审被告人龙利平不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邯郸市人民检察院指派检察员袁莹，检察官助理李梦阳出庭履行职务，原审被告人龙利平通过远程视频参加诉讼，原审被告人龙利平的辩护人高利娟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原判认定，2019年3月份至2019年8月份期间，被告人龙利平以河北醉泰文化传媒有限公司武安团队负责人的身份，伙同被告人刘树军对外公开宣传，以河北醉泰文化传媒有限公司炒外汇、委托理财的名义，未经相关金融管理部门批准、以高利率、高回报为诱饵，在武安市针对不特定群众吸收资金，从中获取好处费。经河北冀祥司法会计鉴定中心鉴定，共吸收22人资金共计1085000元，返还本金120000元，返还利息172551.5元，损失金额792448.5元。其中介绍人直接为龙利平的有集资群众8人，金额780000元，返还本金90000元，返还利息131715元，损失金额558285元。介绍人为刘树军的有集资群众11人，金额305000元，返还本金30000元，返还利息40836.5元，损失金额234163.5元。被告人龙利平获取好处费30000元，被告人刘树军获取好处费4000元。 上述事实，有河北冀祥司法会计鉴定中心冀祥司鉴字（2020）第112号司法鉴定意见书；邯郸市公安局邯山区分局邯山公（经侦）立字〔2019〕1459号立案决定书、在逃人员登记表（另案处理人孙醉）；被告人龙利平银行账户清单；武安市人民法院（1995）武刑初字第46号刑事判决书；证人薛某、刘某、陈某、龙某、李某、王某证言；集资群众连丽芳、李红霞、王秀平、刘月合、张海丽、张艳茜、吕丕昌、武秀平、蔺海燕、苏秋生、刘延华、刘月明、刘文正、何文士、宋增维、刘为昌、贾志杰、刘秋昌陈述及转账记录等报案材料；集资协议书；辨认笔录及照片；部分群众的不报案证明；武安市公安局经济犯罪侦查大队出具的关于龙利平、刘树军系非党员的证明、关于对龙利平赃款赃物追缴的情况说明、关于河北醉泰文化传媒有限公司相关情况的说明；河北醉泰文化传媒有限公司工商登记信息；在逃人员登记／撤销表；抓获证明；到案经过；认罪认罚具结书；被告人龙利平、刘树军供述及其户籍证明、现实表现证明等证据证实，相互印证，足以认定。 原审法院认为，被告人龙利平违反国家金融管理制度，以高利息为诱饵，非法吸收他人存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，被告人刘树军违反国家金融管理制度，以高利息为诱饵，非法吸收他人存款，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控二被告人罪名均成立。被告人刘树军有犯罪前科，从重处罚。刘树军最初作为集资群众到公安机关说明自己参与集资的情况时能够主动说明自己也介绍他人集资的情况，后被公安机关传唤到案，属自首，从轻处罚。被告人龙利平到案后能够如实供述犯罪事实，属坦白，从轻处罚。辩护人魏士兵提出，被告人刘树军自愿认罪认罚，且有归还部分本金和利息的情节，建议对其从轻处罚的意见予以采信。二被告人所吸收的存款返还了部分本金及支付了部分利息，且二被告人自愿认罪认罚，对二被告人从轻处罚。公诉机关建议判处被告人龙利平有期徒刑三年，并处罚金，建议对被告人刘树军在有期徒刑六个月至一年的范围内量刑，并处罚金的意见予以采纳。故依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第六十四条、第六十七条之规定，判决一、被告人龙利平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元；二、被告人刘树军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币20000元；三、对被告人龙利平违法所得30000元、被告人刘树军违法所得4000元依法予以追缴，上缴国库。 上诉人（原审被告人）龙利平上诉及辩护人提出，李红霞的13万元应从龙利平吸收的金额中扣除；上诉人龙利平系自首；在犯罪过程中所起作用较小。辩护人另提出，本案系单位犯罪；二审期间，龙利平的亲属替龙利平偿还连丽芳、李红霞的部分损失并取得谅解，龙利平系初犯、偶犯、主观恶性较小，原判量刑重。 邯郸市人民检察院出庭意见，原判认定事实清楚，证据确实充分。建议二审法院在维持原审定性的前提下，考虑龙利平在二审期间的退赔及取得谅解的情节，依法判处。 经二审审理查明，原判认定事实和证据经本院审理无变化，相关证据均经一、二审庭审质证，本院予以确认。 另查明，二审期间，上诉人（原审被告人）龙利平的亲属替龙利平退还集资群众李红霞集资款22000元，退还连丽芳集资款10000元，李红霞、连丽芳对龙利平的行为表示谅解。 上述事实，有李红霞、连丽芳的询问笔录、谅解书、转款记录等证据予以印证。 本院认为，上诉人（原审被告人）龙利平违反国家金融管理制度，以高利息为诱饵，非法吸收他人存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；原审被告人刘树军违反国家金融管理制度，以高利息为诱饵，非法吸收他人存款，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原审被告人龙利平有坦白情节，可从轻处罚；原审被告人刘树军系自首，可从轻处罚；有犯罪前科，可酌情从重处罚；案发后，原审被告人龙利平、刘树军退还集资群众部分集资款，可从轻处罚。 对于上诉人（原审被告人）龙利平上诉及辩护人提出，李红霞的13万元应从龙利平吸收的金额中扣除的理由和意见，经查，集资群众李红霞陈述、转账记录、协议书等证据可以证实，李红霞经龙利平介绍将钱款投资到醉泰公司后，龙利平获得适当好处费，故李红霞13万元的应认定为龙利平吸收的款项；对于上诉人（原审被告人）龙利平上诉及辩护人提出，上诉人龙利平系自首的理由和意见，经查，武安市公安局经侦大队出具到案经过、抓获证明等证据可以证实，龙利平系被抓获到案，故不构成自首；对于上诉人（原审被告人）龙利平上诉及辩护人提出，在犯罪过程中所起作用较小的理由和意见，经查，原审被告人龙利平系河北醉泰文化传媒有限公司武安团队负责人，在共同犯罪中积极参与，并非起到较小的作用；对于辩护人另提出，本案系单位犯罪的理由，经查，河北醉泰文化传媒有限公司未经相关金融管理部门批准，在武安地区以实施集资犯罪为主要活动，不属单位犯罪；对于辩护人提出，原判量刑重的意见，经查，根据原审被告人龙利平具有坦白从轻情节，结合其退还集资群众部分钱款，并取得谅解的情节，综合其犯罪的事实、情节、性质及社会危害程度，原审法院对其量刑适当。综上，以上理由和意见，均不予采纳。对邯郸市人民检察院的出庭意见，予以支持。原判认定事实和适用法律正确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项、第二百四十四条的规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  王建平 审判员  闫 艳 审判员  王晓鹏 二〇二一年三月十日 书记员  李晓妍