广东省深圳前海合作区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0391民初532号原告：林晓丹，男，汉族，1989年9月14日出生，住所：广东省深圳市南山区。委托诉讼代理人：黄敏，广东财富东方（广州）律师事务所律师。被告：中融恒富国际控股集团有限公司。住所：香港特别行政区湾仔告士打道**海外信托银行大厦****。代表人：赵金东。被告：赵金东，男，汉族，1978年11月11日出生，住所：四川，住所：四川省南充市顺庆区>被告：深圳市中融恒富投资管理有限公司。住所：广东。住所：广东省深圳市福田区福田街道深南大道**大中华国际金融中心****>法定代表人：汝标。被告：汝标，男，汉族，1974年4月24日出生，经常居所地：广东省深圳市龙岗区。原告林晓丹诉被告中融恒富国际控股集团有限公司（以下简称“香港中融公司”）、赵金东、深圳市中融恒福投资管理有限公司（以下简称“深圳中融公司”）、汝标合同纠纷一案，由深圳市南山区人民法院移送本院处理。本院于2020年1月16日登记立案后，依法适用普通程序，进行了公开开庭审理，原告林晓丹及委托诉讼代理人黄敏，被告汝标代表自己和代表被告深圳中融公司到庭参加了诉讼，被告香港中融公司、赵金东经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法进行了缺席审理。本案现已审理终结。原告提出诉讼请求：1.判令四被告共同向原告偿付款项1229999元（未特别说明的为人民币，下同）；2.判令四被告共同向原告偿付违约金236000元；3.判令四被告承担诉讼费用。事实和理由:原告与被告香港中融公司就投资事宜签订了《合伙协议》，约定被告香港中融公司为原告进行本金100万的股票投资并按协议约定保证原告相关收益（不低于18%的年化收益）。协议期满后，被告香港中融公司因财务状况无法向原告返还投资本金及收益。被告赵金东作为被告香港中融公司的法定代表人，就被告香港中融公司分期向原告返还本金及收益事宜进行积极协调，并愿意为此承担连带担保，三方就此签订了《到期兑付协议》。兑付协议约定，被告香港中融公司分四期向原告返还1299999元（2019年6月15日支付20万元、7月8日支付348333元、8月8日支付343333元、9月8日支付338333元）。如有逾期不兑付的，原告有权追回所有款项，被告香港中融公司并向原告支付236000元作为违约金。同时，被告赵金东作为连带保证人兑付承担连带责任,范围为兑付金额及实现债权的一切费用（包括诉讼费、律师费、交通费、保全费等等）。现已届2019年6月19日，被告香港中融公司仍未向原告支付第一期款项20万元。同时，被告深圳中融公司在原告与被告香港中融公司洽谈签约的过程中一直作为被告香港中融公司的关联公司出现，且洽谈签约地点均为被告深圳中融公司办公地点。整个过程中，接待原告的包括被告深圳中融公司的法定代表人、最大股东被告汝标、另一股东廖熠以及被告赵金东。同时，被告汝标的账户为被告香港中融公司指定的收款账户，原告前述投资款打入的账户正是被告汝标的个人账户。另外，在被告深圳中融公司域名http://www.zrhfkg.com/的网站中，显示被告深圳中融公司为被告香港中融公司的深圳子公司，前述两公司实际办公地点、财务、管理人员均产生混同。有鉴于此，根据合同法及公司法相关规定，原告请求四被告共同向原告偿付款项1229999元、违约金236000元及本案的诉讼费。被告香港中融公司、赵金东未到庭参加庭审活动，在提交的答辩状中辩称，1.原告与被告香港中融公司合作投资金融产品，应承担合作投资的风险。2.出于对客户的诚信和责任，被告香港中融公司、赵金东还是愿意按照协议约定向原告返还投资款和支付投资收益。3.由于市场不可控、疫情管控等因素，涉案股票投资没有达到预期的收益效果，被告香港中融公司和赵金东正努力改变现状。4.请求原告给予一年的资金筹措时间，被告香港中融公司和赵金东将在2022年2月26日前兑付承诺。被告深圳中融公司、汝标辩称，1.被告深圳中融公司和汝标没有与原告签订合同。2.被告深圳中融公司与被告香港中融公司存在合作，但不因此是同一家公司。3.被告汝标的银行账户收取原告投资的100万元，是受被告香港中融公司的委托，该款去向被告汝标并不清楚。原告请求被告深圳中融公司、汝标共同承担责任，不能成立，请求驳回。原告提交了如下等证据：1.合伙协议；2.到期兑付协议；3.指定收款账户信息；4.付款记录；5.网站图片；6.公证书；7.工商登记信息；8.公司注册证明书；9.工商变更登记信息。被告香港中融公司、赵金东未提交证据。被告深圳中融公司、汝标提交了如下证据：授权书。本院组织双方当事人对上述证据进行了交换和质证。对双方当事人没有异议的证据，本院在卷予以佐证。根据民事诉讼的举证证明责任、证据审核认定规则和高度可能性证明标准，本院查明和认定如下事实：被告深圳中融公司注册成立于2015年1月9日，注册资本1000万元，主要从事股权投资、受托资产管理、投资管理、金融信息咨询、创业投资等业务，被告汝标担任总经理和法定代表人。被告香港中融公司注册成立于2015年10月28日，在香港公司注册处登记的股东为被告赵金东和案外人韩小平，被告赵金东担任唯一董事。2018年6月6日，原告（甲方）与被告香港中融公司（乙方）签订《合伙协议》，约定：乙方将其持有的香港上市公司股票桥英控股以2.61港币转让给甲方，甲方受让的金额为100万元。甲方同意不办理过户，甲方授权乙方代持并管理该股票。股票代持期限为12个月，自甲方付款后的次日开始计算。乙方不可撤销第确认并保证，合伙期限届满后，乙方保障甲方的投资本金及最低收益（本金乘以18%）予以甲方。被告香港中融公司指定被告汝标的银行账户收款。2018年6月8日，原告按约将投资款100万元汇入被告汝标的银行账户。一年期到期后，被告香港中融公司因财务状况不佳无法向原告返还投资本金及支付收益，被告赵金东就此与原告积极协调。2019年6月10日，原告（甲方）、被告香港中融公司（乙方）、被告赵金东（丙方）三方签订《到期兑付协议》，约定：1.截至2019年6月7日，甲方应收回投资本金及收益共118万元。2.乙方因目前财务状况不佳，无法履行原合同的兑付约定，自愿向甲方支付违约金2万元，并承诺按如下兑付方式支付所有款项。3.乙方于2019年6月15日支付违约金2万元、于7月8日兑付348333元、于8月8日兑付343333元、于9月8日兑付338333元，共计1229999元。4.本金兑付期间，甲乙双方约定兑付利息按月1.5%计付，自2019年6月8日起。5.如逾期不兑付本息，甲方有权追回所有款项，乙方应按照兑付金额的20%支付违约金236000元。6.丙方愿意承担连带责任，担保范围为兑付本金、利息、违约金及实现债权的一切费用。兑付协议签订后，被告香港中融公司、赵金东未按时付款。另查，被告赵金东与被告汝标为战友。在2017年11月，被告香港中融公司将总部搬到被告深圳中融公司的经营场所，被告深圳中融公司的前台换上了被告香港中融公司的LOGO“中融恒富国际控股集团”。之后，被告深圳中融公司将自己的微信公众号名称改为“中融恒富国际控股集团”。案涉《合伙协议》是在被告深圳中融公司的经营场所签订的。合伙协议签订时，被告赵金东还是被告深圳中融公司持股55%的股东和监事。2018年6月8日，被告赵金东将其持有被告深圳中融公司的55%股权全部转让给被告汝标等人，退出了被告深圳中融公司，但其监事职务保留至2018年8月13日。原告因未收到《到期兑付协议》项下的款项，遂提起诉讼。本院认为，因被告香港中融公司是香港营利性法人，本案为涉港合同纠纷。根据《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》及其司法解释的相关规定，本案应首先确定准据法。案涉《到期兑付协议》没有约定协议适用的法律，但在我国内地履行。根据《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第四十一条规定的“最密切联系原则”，本案应适用我国内地法律进行审理。原告与被告香港中融公司、赵金东具有相应的民事行为能力，三方签订的案涉《到期兑付协议》是三方的真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定和公序良俗，对三方具有法律约束力，三方应按约全面履行自己的义务。被告香港中融公司未按照案涉《到期兑付协议》的约定按时足额向原告支付到期款项，构成不履行的违约行为，应承担继续履行和支付违约金的违约责任。原诉请被告香港中融公司按照案涉《到期兑付协议》第二条支付1229999元和按照案涉《到期兑付协议》第六条第一款支付违约金236000元，依据充分，本院予以支持。被告赵金东为被告香港中融公司的上述债务提供连带责任保证，依法应对被告香港中融公司的上述债务承担连带清偿责任。被告香港中融公司在被告深圳中融公司的经营场所办公，案涉合作协议在被告深圳中融公司的经营场所签订，被告深圳中融公司将其法定代表人被告汝标的银行账户提供给被告香港中融公司收取原告的投资款，被告深圳中融公司在办公场所打上被告香港中融公司的LOGO，被告深圳中融公司将企业微信公众号的账户名称也改为被告香港中融公司的名称，上述情况足以让原告对被告香港中融公司和深圳中融公司这两家公司产生混淆。因此，被告深圳中融公司虽未在案涉协议上签字，但其行为表明其实际加入了案涉交易之中，从规范公司独立经营行为和保护公司债权人利益出发，被告深圳中融公司应与被告香港中融公司共同承担案涉交易的民事责任。原告以被告汝标的个人银行账户收取了其投资款100万元为由主张被告汝标与被告深圳中融公司的财产混同，依据不足，原告据此请求被告汝标承担责任，不能成立，本院不予支持。综上，原告诉讼请求，部分成立，部分不成立。被告香港中融公司、赵金东经本院合法传唤无正当理由不到庭参加诉讼，本院依法缺席判决。依照《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第四十一条，《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十四条第一款，《中华人民共和国担保法》第十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告中融恒富国际控股集团有限公司、深圳市中融恒富投资管理有限公司应于本判决发生法律效力之日起10日内向原告林晓丹支付1229999元及违约金236000元；二、被告赵金东对被告中融恒富国际控股集团有限公司的上述债务承担连带清偿责任；三、驳回原告林晓丹的其他诉讼请求。如未按照本判决指定的期限履行上述给付金钱的义务，则按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费17994元，已由原告预交，由被告香港中融公司、深圳中融公司、赵金东负担。如不服本判决，原告、被告赵金东、深圳中融公司、汝标可在判决书送达之日起十五日内，被告香港中融公司可在判决书送达之日起三十日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  郭 成人民陪审员  欧彩华人民陪审员  付克玲二〇二一年三月一日法官助理刘蓓蕾书记员张颂