新疆维吾尔自治区吉木萨尔县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）新2327刑初16号 公诉机关吉木萨尔县人民检察院。 被告人瞿汉成,男,1966年3月15日出生,公民身份号码XXX,汉族,高中文化程度,案发前系昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司及昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司实际控制人,户籍地新疆吉木萨尔县,现住吉木萨尔县。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年5月7日被吉木萨尔县公安局刑事拘留,同年6月12日经本院批准,被吉木萨尔县公安局执行逮捕。现在押。 辩护人：章忠元，新疆北庭律师事务所律师。 被告人李俊金,男,1970年11月2日出生,公民身份号码XXX,汉族,小学文化程度,案发前系昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司总经理,户籍地新疆吉木萨尔县,现住吉木萨尔县。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年5月9日被吉木萨尔县公安局依法刑事拘留,同年5月9日被该局取保候审,同年8月14日被本院取保候审。 辩护人：张燕荣，新疆明笃律师事务所律师。 被告人吴建刚,男,1973年3月1日出生,公民身份号码XXX,汉族,高中文化程度,案发前系昌吉市鑫兴盛达财务咨询公司吉木萨尔县分公司负责人,户籍地新疆乌鲁木齐市新市区,现住乌鲁木齐市新市区。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年5月7日被吉木萨尔县公安局刑事拘留,同年6月12日经本院批准,被吉木萨尔县公安局执行逮捕。现在押。 辩护人：周盛荣，新疆明笃律师事务所律师。 吉木萨尔县人民检察院以吉木萨尔县检一部刑诉〔2020〕2号起诉书指控被告人瞿汉成、李俊金、吴建刚犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月26日向本院提起公诉。期间，公诉机关建议延期审理两次，本院决定延期审理两次。2020年8月15日吉木萨尔县人民检察院以吉木萨尔县检公诉刑变诉〔2020〕1号变更起诉决定书变更犯罪数额。2021年1月11日以吉木萨尔县检公诉刑追诉〔2021〕1号追加起诉决定书追加犯罪事实一次，2021年1月12日，以吉木萨尔县检公诉刑变诉〔2021〕1号变更起诉决定书变更犯罪数额。本院受理后，依法适用普通程序组成合议庭，分别于2020年11月12日、2021年3月4日公开开庭进行了审理。吉木萨尔县人民检察院指派检察员马青萍出庭支持公诉，被告人瞿汉成及其辩护人章忠元、被告人李俊金及其辩护人张燕荣、被告人吴建刚及其辩护人周盛荣到庭参加诉讼。本案已审理终结。 公诉机关指控：2018年5月3日,被告人瞿汉成在吉木萨尔县注册成立昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司,任命被告人吴建刚为公司负责人,任命被告人李俊金为公司总经理,先后招聘三十多名业务员。该公司在未经有关部门依法批准的情况下,通过聘请业务员,采用“口口相传”的方式向社会公开宣传,以经营吉木萨尔县新地乡马铃薯育种基地和“西域羊肉串”餐饮连锁机构等实业为名,承诺到期返还本金并给予每月1.5%、1.6%、1.7%不等的高息诱惑群众投资,非法吸收公众存款。 经新疆宏昌天圆有限责任会计师事务所鉴定,2018年4月11日至2019年4月30日,昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司共计非法吸收公众存款114,170,340元,参与集资人数450人,造成实际损失49,475,825元。其中,被告人李俊金个人非法吸收公众存款11,671,960元;被告人吴建刚个人非法吸收公众存款107,555元。 另查明：2018年1月3日，被告人瞿汉成注册成立昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司，租用新疆昌吉市北京南路79号紫金名门32号楼6号商铺58区1丘124栋作为办公地点。瞿汉成任命被告人杨亮担任公司法定代表人，聘请被告人杨天忠担任公司副总经理。该公司自2018年2月至2019年2月期间，未经国家有关金融部门批准，聘请多名业务员，通过业务员以月息1.5%、1.6%、1.7%不等的高额回报为诱惑，向社会公开宣传，在昌吉市辖区向社会不特定对象38人吸收存款7,241,030元，其中大部分用于偿还投资人本金及利息，小部分用于支出员工工资、提成及公司日常开销，造成实际经济损失为927,660元。 被告人瞿汉成将吸收的存款大部分用于向存款人还本付息,部分用于偿还个人欠款和银行贷款,部分用于投资餐饮业,部分用于向员工支付工资和提成,部分用于向他人出借,部分用于公司日常开支和个人生活消费等。 被告人瞿汉成、吴建刚案发后主动投案,归案后能够如实供述自己的犯罪事实;被告人李俊金经公安机关依法传唤到案,到案后能够如实供述自己的犯罪事实。 公诉机关认为，被告人瞿汉成、李俊金、吴建刚以签订借条等名义变相非法吸收公众存款,扰乱金融秩序,数额巨大,其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定,犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以非法吸收收公众存款罪追究其刑事责任。被告人瞿汉成、李俊金、吴建刚共同实施犯罪,其行为符合《中华人民共和国刑法》第二十五条、二十六条之规定,属共同犯罪,三人均系主犯。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定,提起公诉,请依法判处。 被告人瞿汉成、李俊金、吴建刚对自己的犯罪行为供认不讳，愿意伏法，对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，认罪认罚，请求从轻处罚。 经审理查明：被告人瞿汉成伙同李俊金、吴建刚、杨亮（另案处理）、杨天忠（另案处理）先后注册成立昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司及昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔分公司，向社会不特定人员非法吸收公众存款121,411,370元，造成损失50,403,485元，具体犯罪事实如下： 1、2018年1月3日，被告人瞿汉成注册成立昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司，租用新疆昌吉市北京南路79号紫金名门32号楼6号商铺58区1丘124栋作为办公地点。瞿汉成任命被告人杨亮担任公司法定代表人，聘请被告人杨天忠担任公司副总经理。该公司自2018年2月至2019年2月期间，未经国家有关金融部门批准，聘请多名业务员，通过业务员以月息1.5%、1.6%、1.7%不等的高额回报为诱惑，向社会公开宣传，在昌吉市辖区向社会不特定对象38人吸收存款7,241,030元，其中大部分用于偿还投资人本金及利息，小部分用于支出员工工资、提成及公司日常开销，造成实际经济损失为927,660元。 2、2018年5月3日,被告人瞿汉成在吉木萨尔县注册成立昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司,任命被告人吴建刚为公司负责人,任命被告人李俊金为公司总经理,先后招聘梁丽（另案处理）、尚晓玲（另案处理）等三十多名业务员。该公司在未经有关部门依法批准的情况下,通过聘请业务员,采用“口口相传”的方式向社会公开宣传,以经营吉木萨尔县新地乡马铃薯育种基地和“西域羊肉串”餐饮连锁机构等实业为名,承诺到期返还本金并给予每月1.5%、1.6%、1.7%不等的高息诱惑群众投资,非法吸收公众存款。 经新疆宏昌天圆有限责任会计师事务所鉴定,2018年4月11日至2019年4月30日,昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司共计非法吸收公众存款114,170,340元,参与集资人数450人,造成实际损失49,475,825元。其中,被告人李俊金个人非法吸收公众存款11,671,960元;被告人吴建刚个人非法吸收公众存款1,075,550元。 针对量刑部分公诉机关认为：根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款之规定，非法吸收公众存款数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以下五十万元以下罚金。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，个人非法吸收公众存款对象100人以上的，或数额在100万元以上的、或给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大”。本案三名被告人非法吸收公众存款数额巨大，应当处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 被告人瞿汉成、李俊金、吴建刚均认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从宽处理；被告人瞿汉成、吴建刚案发后主动投案，如实供述自己的犯罪行为，其行为符合《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，属自首，可以从轻或减轻处罚；被告人李俊金经公安机关依法传唤到案，到案后如实供述自己的犯罪行为，其行为符合《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，属坦白，可以从轻处罚。三被告人对已兑付的本金及利息，根据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第三款之规定，案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑，故对三被告人可以酌情从轻处罚；鉴于被告人李俊金、吴建刚二人未实际控制、支配所吸收的资金，在量刑可以比照被告人瞿汉成的量刑予以酌定从轻考虑。建议判处被告人瞿汉成有期徒刑五年至八年，并处罚金人民币30万至50万元；判处被告人李俊金、吴建刚有期徒刑三年至五年，并处罚金人民币20万元至40万元。 上述证据由公诉机关出示的以下证据足以证实： 一、吉木萨尔县分公司犯罪事实证据 （一）书证 1、户籍登记信息表：证实：被告人瞿汉成出生于1966年3月15日；吴建刚出生于1973年3月1日；李俊金出生于1970年11月2日。 2、抓获经过：证实：2019年5月6日，被告人瞿汉成主动到吉木萨尔县公安局投案自首；该局于同年5月7日将被告人吴建刚传唤到案；该局于同年5月9日将被告人李俊金传唤到案的事实。 3.立案决定书：证实：吉木萨尔县公安局对本案于2019年5月7日立案侦查，被告人瞿汉成、吴建刚系自首的事实。 4、鉴定依据的账目：西郁汉城餐饮会计凭证7册、壹玖事业部会计凭证5册、鑫兴盛达会计凭证19册、昌吉鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司2018年2月至2019年3月的会计账目凭证共39册、2018年1月至12月总分类账1本、2018年2月至12月明细分类账本共5本、2018年2月1日至2018年12月31日财务报表1本。证实：昌吉鑫兴盛达财务咨询公司吉木萨尔县分公司2018年2月至2019年3月的账目明细。 5、鉴定依据的资金流：瞿汉成、吴建刚、李俊金、陈某、瞿剑飞、马某1、杨天忠个人中国银行卡交易明细表、瞿汉成、吴建刚、李俊金、陈某、瞿剑飞、马某1、杨天忠个人中国建设银行卡交易明细表、瞿汉成、吴建刚、李俊金、陈某、瞿剑飞、马某1、个人中国邮政银行卡交易明细表。证实：鑫兴盛达吉县分公司吸收的资金在瞿汉成、陈某、杨天忠、瞿剑飞、吴建刚、李俊金银行卡上的流转情况。 6、鉴定意见及鉴定通知书、新疆宏昌天圆有限责任会计师事务所于2020年1月10日作出的宏昌审鉴字[2020]00001号司法会计鉴定意见书。证实：（1）吸收存款及造成损失：鑫兴盛达吉县分公司2018年4月至2019年4月对外错款本金114,361,210.00元（扣除利息金额），涉及出借人452人；尚未收回本金的出借人数241人，涉及金额49,417,595元（扣除预先支付利息）； 7、昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司营业执照复印件一份。证实：该公司成立于2018年5月3日，经营范围：财务咨询服务；企业管理咨询服务；工商咨询服务；企业形象策划服务；房地产经纪服务；房地产咨询服务；自有房地产经营活动；策划创意服务；市政管理咨询服务；会议及展览服务；办公服务；机构商务代理服务；大型活动组织服务；群众文化活动；专业设计服务；园林绿化工程服务；市政设施管理；农产品初加工服务。 8、昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司工商档案一份（附该公司营业执照复印件一份）。证实：昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司于2018年4月27日成立，负责人为吴建刚，财务负责人为马某1。 9、昌吉市鑫兴盛达吉县分公司登记基本情况（注销）证实：昌吉市鑫兴盛达吉县分公司于2019年3月6日注销。 10、新疆华中房地产开发有限公司与瞿汉成的租赁合同一份。证实：2019年1月1日瞿汉成租赁新疆华中房地产开发有限公司位于昌吉市58号小区北京南路79号32号楼06室的房屋，租期为两年，租金为每年10万元人民币。 11、鑫兴盛达吉县分公司员工名单。证实：被告人瞿汉成、马某1于2019年5月7日向侦查机关提供鑫兴盛达吉县分公司员工名单计27人。 12、鑫兴盛达吉县分公司2018年5月－2019年1月员工工资表。证实：被告人瞿汉成、马某1于2019年5月7日向侦查机关提供鑫兴盛达吉县分公司员工2018年5月－2019年1月员工工资表，其中包括员工基本工资、提成、出勤、全勤奖、实发工资等项。 13、李俊金名下未兑付客户名单复印件1份4页。证实：鑫兴盛达吉县分公司经理李俊金于2019年5月9日向侦查机关提供其吸收客户存款中未兑付客户名单计37人。 14、鑫兴盛达吉县分公司未兑付人员名单。证实：被告人瞿汉成、马某1于2019年5月7日、6月5日向侦查机关提供鑫兴盛达吉县分公司未兑付人员名单，内容包括公司法人代表吴建刚、总经理李俊金、业务员周岩、曹美芳、尚晓玲、李红荣、张立国、梁丽、周玉、单金芳、戴红军、杨志龙、徐春花、孔令东、冯庭平、杨秀荣、张俊芳、李学玲、高艳芳、陈永江、杨某、芦佳峰、徐军23人名下未兑付客户姓名、身份证号、存款金额、月利率、月利息、利息合计、存款期限等。 15、鑫兴盛达市场部提成比例。（散页）证实鑫兴盛达吉县分公司管理层及业务员工资、提成发放计算方法。 16、土地承包合同复印件一份。证实：2010年10月12日，新地乡河坝沿村作为发包方与瞿汉成签订了《土地承包合同》，将该村的集体公用地（四至：东至哈族草场、南至哈族的草场、西至林场的树圈子、北至胥家泉子村耕地）承包给瞿汉成经营，双方约定承包期限50年（从2010年10月12日至2060年10月19日止），承包费按集体公开竞争招标价每年11,300元，于每年的11月30前交清，承包费用50年不变。 17、土地承包合同复印件一份。证实：被告人瞿汉成兄弟瞿某作为甲方与乙方宋某1、韩燕于2019年4月11日签订了土地承包合同，双方约定甲方将其合法拥有的位于新地乡林场东侧的惠农农业合作社马铃薯基地的280亩土地承包给乙方，租期为一年（2019年4月11日至2020年4月10日），租金为每亩350元，总计98,000元，甲方需于2020年3月30日前交付。 18、书证租赁合同复印件一份。证实：瞿汉成作为甲方与乙方宋某1于2018年5月1日签订了新天地天地生态园租赁合同，双方约定甲方提供场地、设施给乙方用于夏季种植蔬菜及旅游接待、冬季滑雪等，租期为三年（自2018年5月1日至2021年4月30日）。 19、书证新疆农业科学院与吉木萨尔县人民政府全面战略合作协议书复印件一份。证实：吉木萨尔县人民政府作为甲方与乙方新疆农业科学院于2013年11月26日签订《新疆农业科学院与吉木萨尔县人民政府全面战略合作协议书》。双方约定甲方科技三项经费优先用于以方项目合作，乙方帮助甲方打造具有国内先进水平的现代农业示范区。 20、书证抵押转让协议复印件一份。证实：瞿汉成因向李俊金等17人借款650万，用其在新地乡的占地1260亩的马铃薯育种基地作为抵押，李俊金代表17人作为甲方与瞿汉成于2019年3月3日签订抵押转让协议，证明人为汤睿武，抵押期限三年（2019年3月3日至2022年3月3日）。 21、扣押决定书、扣押清单、扣押笔录。证实：吉木萨尔县公安局于2019年11月9日扣押陈某白色东风日产牌小型汽车（车牌号：×××）一辆、车钥匙一把、机动车行驶证一本（持有人：瞿汉成）。 22、协助查封通知书。证实：吉木萨尔县公安局于2019年11月14日查封被告人瞿汉成在吉木萨尔县乌奇路南侧尚品福庭一幢住宅楼2单元201室，面积118.99平方米；吉木萨尔县三台镇东市场115号一幢的住宅，面积104.5平方米。于2019年11月19日查封被告人瞿汉成在昌吉市60区2丘32栋1601的住宅，面积152.04平方米。于2019年11月20日查封被告人瞿汉成儿子瞿剑飞名下的乌鲁木齐新市区西环北路989号商品楼1栋16层2单元1602的住宅，面积162.49平方米。 23、协助查封通知书。证实：吉木萨尔县公安局于2019年11月14日查封被告人李俊金在吉木萨尔县北庭路丝路华庭小区4幢1单元101室的住宅，面积90.78平方米。 24、协助查封通知书。证实：吉木萨尔县公安局于2019年11月19日查封被告人吴建刚在昌吉市39区4丘69栋1502住宅一套；妻子白艳萍在昌吉市80区1丘12栋1层017室的住宅，面积91.96平方米。 25、乌鲁木齐市不动产登记信息查询结果。证实：经查询瞿汉成、陈某、吴建刚、白艳萍、吴蕙明、李俊金、赵珍梅、李海涛在乌鲁木齐市不动产登记中心均无不动产产权登记信息。 26、昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司业务员非法所得追缴情况表及情况说明及扣押决定、扣押笔录。证实：吉木萨尔县公安局向鑫兴盛达公司吉木萨尔县分公司业务员已追缴非法所得合计2,824,512.80元。 27、车辆转让协议书复印件一份。证实：瞿汉成作为甲方将其名下的一辆A60V07丰田酷路泽小型越野客车于2019年4月19日以50万元转让给乙方新疆车之臣二手车经纪服务有限公司，双方于当日达成《车辆转让协议》，约定乙方先付42万，余款8万元于解押过户后付清。 28、北京银行电子回单、结清证明、注册登记摘要信息栏复印件各一份。证实：瞿汉成于2019年4月23日向新疆聚众意典当有限公司偿还贷款42万元整，贷款全部结清。 29、吉木萨尔县人民法院（2019）新2327执异4号、5号执行裁定书。证实：执行申请人王淑萍、执行申请人周艳玲与被执行人瞿汉成等人民间借贷纠纷一案，吉木萨尔县人民法院分别于2019年5月6日、2019年5月20日作出（2019）新2327新执保51号、46号执行裁定书，扣押被申请人瞿汉成名下的一辆A60V07小型越野客车。新疆车之臣二手车经纪服务有限公司作为案外人提出书面异议。该院审查认为，案外人与被申请人瞿汉成签订了《车辆转让协议》，且依约支付了车款，完成了车辆交付，此行为发生在人民法院扣押之前。故，裁定撤销对被申请人瞿汉成名下的上述车辆扣押。 30、吉木萨尔县人民法院民事裁定书11份。证实：申请人曹美兰、王淑萍、王炜珍、李信、周玉韦、张卫国、马国忠、李红英、周艳玲、王彦新、周岩共11人因分别与瞿汉成及昌吉鑫兴盛达财务咨询公司、吉木萨尔县惠农合作社等存在民间借贷纠纷，分别向法院申请对相关当事人财产保全，金额分别为14万元、30.48万元、20万元、2万元、23万元、10万元、44万元、40万元、85万元、160万元、72万元。该院分别作出（2019）新2327民初994号、（2019）新2327民初1009号、（2019）新2327民初1017号、（2019）新2327民初1018号、（2019）新2327民初1023号、（2019）新2327民初1094号、（2019）新2327民初1014号、（2019）新2327民初1015号（2019）新2327民初937号、（2019）新2327民初1008号、（2019）新2327民初914号民事裁定书，裁定对上述财产予以保全。 31、新疆维吾尔自治区吉木萨尔县人民法院民事调解书一份。证实：2019年3月19日吉木萨尔县人民法院对原告瞿汉成，被告刘玉梅、邹新建追偿权纠纷一案达成协议，被告人共欠原告垫付款1,772,965元。 32、吉木萨尔县惠农产业化专业合作社贷款信息。证实：吉木萨尔县惠农产业化专业合作社于2018年4月20日、21日偿还邮政储蓄银行吉木萨尔县支行贷款合计2,011,348.62元。 33、瞿汉成贷款信息。证实：瞿汉成于2016年、2017年、2019年向吉木萨尔县农商银行贷款合计250万元，其中100万元尚未结清。 34、天朝上品贵人酒订货单一份。证实：2018年4月23日，聚贤盛邦（广东）酒业公司向天朝上品酒业（贵州）有限公司订购贵人酒（500ml装，53%vol，6瓶/件）6000瓶的事实。 35、河南壹玖实业有限公司事业部合作合同书一份。证实：2018年6月20日，瞿汉成为杨亮（43,900元）、梁丽（9900元）、王宏军（43,900元）、冯庭萍（34,000元）、陈某（20,000元）、周岩（39,900元）、何玉钞（43,900元）、杨天忠（43,900元）、马维军（39,900元）向河南壹玖实业有限公司共缴纳咨询服务费318,300元，用于参加河南壹玖实业有限公司管理咨询培训。 （二）、物证。 公安机关扣押了用于非法吸存的电脑和POS机、银联POS机二台（红色工行、蓝色邮政）、台式电脑一、笔记本电脑一台。证实：吉木萨尔县公安局于2019年5月7日在瞿汉成带领下，依法扣押鑫兴盛达吉县分公司两台用于吸收客户存款的POS机，两台财务人员的工作电脑。 （三）、证人证言： 1、证人陈某、杨某证言。证实：鑫兴盛达吉县分公司吸收的资金在瞿汉成、陈某、杨天忠、瞿剑飞、吴建刚、李俊金银行卡上的流转情况。 2、证人马某2证言：证实，被告人瞿汉成2018年1月1日至2020年12月30日，在华中房地产开发有限公司租房子并成立昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司的事实。 3、证人李某1（系吉木萨尔县新地乡村委会主任）、瞿某证言。证实2010年10月12日，瞿汉成转包新地乡河坝沿村林场东面的旱地，签订了《土地承包合同》，招标价每年11,300元，承包期限是50年的事实。 4、证人宋某1证言：瞿汉成签订了新天地度假村租赁合同，双方约定租期为三年，每年租金4万，三年计12万元的事实。 5、证人贾某、黑某证言：2019年4月19日，瞿汉成到贾某所在公司谈其名下的×××酷路泽转让一事，当天双方签订了合同，转让价为50万元整，2019年4月22日将车辆解押材料与手续寄到瞿汉成手中，次日该公司工作人员陪同瞿汉成去乌鲁木齐市卡子湾车管所办理车辆解押手续，在办理过程中，得知该车辆于2019年4月22日被吉木萨尔县人民法院查封。后期该公司委托律师去吉木萨尔县法院办理相关事宜，经该院裁定，撤销了对瞿汉成名下的×××号酷路泽的扣押。之后，该公司一直未能与瞿汉成取得联系办理解押过户手续。 6、证人高某证言：2019年1月19日，白某和他的妻子付建芬鑫兴盛达吉县分公司借了90万元，并以付建芬的名义向瞿汉成出具了借条。 7、证人白某证言：2018年12月24日，陈某用瞿汉成卡号：×××的卡分两次打到付建芬的银行卡（×××）借款120万元，付建芬给陈某除了一张120万元的借条，2019年2月27日还款35万元，剩余钱未还的事实。 8、证人闫某证言：证实瞿汉成于2018年9月8日向天津烽骏国际贸易有限公司转账58万元购买一辆丰田霸道车的事实。 9、证人宋某2证言：瞿汉成在2018年6月20日至12月10日期间，陆续给河南壹玖实业有限公司汇款（收款账号：×××）共计318,300元的事实。 10、证人施某证言：瞿汉成通过广东东莞聚贤盛邦投资管理有限公司向我公司订购了一批酒（6000瓶），货值198,000元。瞿汉成从个人账户向天朝上品酒业（贵州）有限公司对公账户转入共计1,243,228元，还剩余35,400元货款在该公司对公账户中的事实。 （四）、被告人供述和辩解： （1）瞿汉成分别于2019年5月6日、2019年5月7日、2019年5月8日、6月11日、8月6日、11月12日、12月3日、12月27日、2020年4月22日依法所做的供述；（2）吴建刚分别于2019年5月7日、2019年5月8日、2020年1月3日、4月23日依法所做的供述。（3）李俊金分别于2019年5月9日、2019年5月10日、7月8日、11月1日、2020年4月20日依法所做的供述。 证实：三被告人共同商议成立鑫兴盛达吉县分公司用于非法吸收公众存款，并招聘业务员，通过口口宣传的方式非法吸收公众存款的事实，以及非吸资金用途。 二、昌吉总公司犯罪事实证据 （一）、书证。 1、昌吉州公安局指定管辖决定书、吉木萨尔县公安局受理案件登记表、立案决定书。证实：昌吉州公安局于2020年1月7日将昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司涉嫌非法吸收公众存款案，指定由吉木萨尔县公安局管辖。吉木萨尔县公安局2020年1月9日受理，同年2月2日立案。 2、昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司营业执照、私营企业主基本注册信息查询单。证实：昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司（以下简称昌吉市鑫兴盛达公司）登记日期为2018年1月3日；公司住所地在新疆昌吉州昌吉市北京南路79号紫金名门32号楼6号商铺(58区1丘124栋）；公司经营范围：财务咨询服务、企业管理咨询服务等（无吸收存款项目）；公司股东瞿汉成认缴出资额495万元，出资比例99%；公司股东杨亮认缴出资额5万元，出资比例1%。2019年6月6日该公司于注销。 3、常口信息。证实：被告人杨亮（另案处理）1985年11月28日出生，被告人杨天忠（另案处理）1973年12月2日出生，二人均已达刑事责任年龄。 4、抓获经过。证实：吉木萨尔县公安局于2019年12月24日电话通知杨天忠到该局接受询问，经查发现其涉嫌犯罪，并对其采取刑事强制措施；于2020年1月1日电话通知杨亮到该局接受询问，经查发现其涉嫌犯罪，并对其采取刑事强制措施。 5、西郁汉城餐饮会计凭证7册、壹玖事业部会计凭证5册、鑫兴盛达会计凭证19册。证实：昌吉鑫兴盛达公司经营期间资金收支情况，即鉴定依据。其中：该公司2018年2月1号凭证证实该公司自2018年2月开始吸收存款。 6、瞿汉成、陈某、杨天忠个人中国银行卡交易明细表、瞿汉成、陈某、杨天忠个人中国建设银行卡交易明细表、瞿汉成、陈某、马某1个人中国邮政银行卡交易明细表。 证实：昌吉鑫兴盛达公司及鑫兴盛达吉县分公司吸收的资金在瞿汉成、陈某、杨天忠银行卡上的流转情况。被告人杨天忠将个人中国银行卡（尾号2973）提供给瞿汉成用于非法吸收资金的流转。 7、客户收条马艳红、冉启国等50名未兑付客户借条及证言。被告人瞿汉成在吉木萨尔县开展非法吸收存款业务，使用了昌吉鑫兴盛达公司及其法定代表人杨亮的印章。 证实：吉木萨尔县公安局对本案具有侦查管辖权；昌吉市鑫兴盛达公司经营范围中无吸收公众存款业务；瞿汉成为该公司实际控制人，被告人杨亮为该公司法定代表人、被告人杨天忠为该公司副总经理；被告人杨亮、杨天忠分别为瞿汉成在鑫兴盛达吉县分公司吸收存款提供了个人印章和个人银行卡；二被告人在公安机关立案前经电话通知到案，到案后如实供述了犯罪事实。 （二）、物证 扣押笔录、扣押决定书及清单（郭某）补侦卷6P1-79 附：情况说明一份散页 证实：吉木萨尔县公安局依法对昌吉市鑫兴盛达公司业务员违法所得431,291.98元予以追缴。 （三）、鉴定意见二册、新疆宏昌天圆有限责任会计师事务所于2020年1月10日作出的宏昌审鉴字[2020]00001号司法会计鉴定意见书、2021年1月6日作出司法会计鉴定补充说明、鉴定意见通知书。 证实：（1）新疆宏昌天圆有限责任会计师事务所于2020年1月10日作出的宏昌审鉴字[2020]00001号司法会计鉴定意见书，证实2018年4月至2019年4月期间，鑫兴盛达吉县分公司非法吸收公众存款114,318,750元，参与集资人数450人，至案发时累计未归还本金46,997,075元。该鉴定作出后，经再次与各业务员核实，发现有重复记入等问题，故予以纠正，并于2021年1月6日作出司法会计鉴定补充说明，证实鑫兴盛达吉县分公司实际吸收公款存款114,170,340元，参与集资人数450人，造成实际损失49,417,595元。（2）宏昌审鉴字[2020]00001号司法会计鉴定意见书证实：被告人瞿汉成在昌吉市成立的昌吉市鑫兴盛达公司对外吸收存款7,241,030元，涉及出借人38人，造成损失984,960元。该鉴定作出后，经再次与各业务员核实，发现有一名集资参与人（朱艳）存款57,300元实际已兑付，需在实际损失数额删除，故予以纠正，并于2021年1月6日作出司法会计鉴定补充说明，证实被告人瞿汉成在昌吉市成立的昌吉市鑫兴盛达公司对外吸收存款7,241,030元，涉及出借人38人，造成损失927,660元。（3）昌吉市鑫兴盛达公司吸收存款7,241,013元资金流向：其中，兑付本金6,305,000元；支付利息474,590元；支付壹玖培训费用及昌吉公司员部分工资及提成（昌吉公司员工工资及提成总计604,530.68元，部分由鑫兴盛达吉县分公司吸收的资金支付）。（4）昌吉公司员工工资及提成总计604,530.68元。（5）被告人瞿汉成、杨亮、杨天忠对鉴定意见无异议。（6）被告人瞿汉成在昌吉市和吉木萨尔县均实施了非法吸收公众存款的犯罪行为，但主要犯罪地在吉木萨尔县。 （四）、证人证言： 1、证人郭某证言：自己进入昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司工作并兼职财务总监，在这期间，瞿汉成多次向多名不特定人群吸收存款，事发后自己携带关于昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司的会计凭证共31册提供给公安机关的事实。 2、证人魏某、李某2、马某1证言：证实，自己任鑫兴盛达财务咨询有限公司出纳、会计期间，瞿汉成实际控制的鑫兴盛达财务咨询有限公司及旗下吉木萨尔分公司未经国家有关部门批准，向社会不特定群众吸收存款、发放利息的事实。 （五）、被告人供述与辩解 被告人瞿汉成于2020年4月22日、8月24日、12月26日依法所作供述。 证实：昌吉市鑫兴盛达公司是2017年12月在昌吉市紫金名门小区注册成立的，瞿汉成是实际控制人，法定代表人是杨亮，昌吉总公司是2019年4月注销。 本院认为，被告人瞿汉成伙同李俊金、吴建刚，注册成立昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限及吉木萨尔分公司，在未经国家金融管理部门依法批准或借用合法经营形式，通过公开设立营业场所、招募业务员、以及“口口相传”等方式向社会公开宣传，承诺以高利率回报为诱惑，以签订借条等名义变相向不特定对象483人吸收存款121,411,370元，造成实际损失50,403,485元。数额巨大。其将吸收的存款大部分用于“马铃薯基地”、餐饮等投资项目，部分用于支付客户利息、返还客户本金、向他人放贷、发放员工工资及提成等。被告人李俊金为吉木萨尔分公司总经理，个人非法吸收公众存款11,671,960元；被告人吴建刚为公司负责人，个人非法吸收公众存款107,555元。以上被告人行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，应当以非法吸收公众存款罪追究三被告人的刑事责任，公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。 被告人瞿汉成、李俊金、吴建刚在公司变相性吸收不特定对象存款期间，共同协商，共同开展业务员培训及发展业务等，符合《中华人民共和国刑法》第二十五条、二十六条之规定，属共同犯罪，在案件中被告人李俊金及吴建刚的行为在发展业务等公司日常经营中起到了主要作用，应当认定为主犯。 被告人瞿汉成、李俊金、吴建刚辩护人均辩称：依据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第二款规定:未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的,不属于非法吸收或者变相吸收公众存款的规定，本案吸收金额计算错误，应将公司业务人员、工作人员的存款2,051.5万元予以扣减，业务人员及工作人员存款均计算在内系重复计算的意见。通过庭审举证、质证可以确认，瞿汉成成立注册公司后，伙同李俊金、吴建刚，为了拓展业务，大量发展业务员，通过“口口相传”、向亲朋好友广泛宣传等方式向社会不特定对象吸收存款，故，本院对上述辩护意见不予支持。 关于瞿汉成、李俊金、吴建刚及其辩护人辩称：集资参与投资款产生的利息及重复投资部分应当从总金额内予以扣减的辩护意见。通过庭审调查，集资参与人将存款存入该公司后产生的利息与本金兑付后，将本金加利息作为存款金额再次存入到该公司，而后期产生的利息是再次存入总金额基数为本金计算利息，依据《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第三款“非法吸收或者变相吸收公众存款的数额,以行为人所吸收的资金全额计算”的规定，再次存入金额应当累计计算，故，对上述辩护意见本院不予支持。 关于瞿汉成、吴建刚辩护人辩称，主动投案,如实供述自己的犯罪行为,属于自首,依法可以从轻或减轻处罚的辩解意见，与本院查明的事实一致，予以支持。关于李俊金辩护人的被告人李俊金是电话传唤后到案，系自首的辩解意见，与本院查明事实不符，不予支持，但被告人李俊金在到案后如实供述自己的犯罪事实，具有一定的悔罪表现，具有坦白情节，可以从轻或减轻处罚。 关于被告人瞿汉成、李俊金、吴建刚辩护人辩解称：被告人不清楚民间借贷和集资犯罪的界限,不属于明知故犯，主观恶性小的意见。被告人瞿汉成作为该公司注册人，李俊金为公司总经理，吴建刚为公司负责人，应当知道该公司注册时主要经营范围，在未取得相关部门批准，擅自超出经营范围，非法向不特定人员吸收公众存款的行为，显然证明三被告人对自己行为是明知及应当明知。对于主观恶性小，三被告人明知公司超出经营范围，仍然发展多名业务员，向社会宣传，以签订借条等名义变相性向不特定对象吸收存款，后期因资金断裂，无法兑现，分别导致50,403,485元经济损失，集资参与人员找相关部门讨说法等不稳定因素，严重扰乱了社会秩序，社会影响较恶劣，故，对辩护人上述辩解意见，本院不予支持。瞿汉成辩护人、李俊金辩护人、吴建刚辩护人均辩称，到案后如实供述自己的犯罪事实，且认罪认罚，系初犯，具有悔罪表现，应当从轻、减轻处罚的辩解意见，符合法律规定，予以支持。 综上，根据各被告人犯罪事实、性质、情节及其社会危害程度，各被告人认罪认罚，且在开庭审理过程中亦无异议，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第三款、第六十一条、第六十四条、第五十二条、第五十三条第一款、第四十七条、第二十五条、第二十六条第一款、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项、第三款《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人瞿汉成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金40万元； （刑期自判决执行之日起计算，先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，自2019年5月7日起至2025年5月6日止。） 二、被告人李俊金犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金20万元； （刑期自判决执行之日起计算，先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日） 三、被告人吴建刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金20万元（已缴纳10万元）； （缓刑考验自判决确定之日起计算） 四、责令被告人瞿汉成、李俊金、吴建刚退赔在案集资参与人未兑付清偿部分的损失，继续追缴被告人瞿汉成、李俊金、吴建刚的违法所得，按比例发还在案集资参与人； 五、在案扣押的款物、房屋等依法处理后，所得款按比例发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决之日后十日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于新疆维吾尔自治区昌吉回族自治州中级人民法院。 审 判 长 沙拉买提 审 判 员 刘 革 平 人民陪审员 罗 海 舟 二〇二一年三月八日 书 记 员 戴 雪 燕