河北省赵县人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）冀0133刑初4号 公诉机关河北省赵县人民检察院。 被告人侯秋伟，男，1969年2月2日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省石家庄市赵县，住赵县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月21日被赵县公安局刑事拘留；经赵县人民检察院批准，于2020年1月21日被赵县公安局执行逮捕。现羁押于赵县看守所。 河北省赵县人民检察院以赵检一部刑诉[2020]58号起诉书指控被告人侯秋伟犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2021年1月27日受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。赵县人民检察院指派检察员程培琳出庭支持公诉，被告人侯秋伟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 河北省赵县人民检察院指控，2013年3月1日至2014年12月11日期间，被告人侯秋伟以赵县三地农民专业合作社封家铺分社的名义向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本及给付红利，非法吸收李某等112户村民存款4727450元，返还金额1509019元，造成损失3218431元。被告人到案后自愿如实供述自己的罪行，部分集资参与人对被告人予以谅解。公诉机关提交了书证、证人证言、审计报告、被告人的供述和辩解等证据证实。 公诉机关认为，被告人侯秋伟非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人到案后如实供述自己的罪行，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定。被告人认罪认罚，适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，建议判处被告人有期徒刑一年十一个月，并处罚金人民币30000元。 被告人侯秋伟对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 经审理查明，2013年3月1日至2014年12月11日期间，被告人侯秋伟以赵县三地农民专业合作社封家铺分社的名义向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本及给付红利，非法吸收李某等112户村民存款共计4727450元，返还金额1509019元，造成损失3218431元。 另查明，集资参与人李某、石某、石某1、李某1、高某、侯某、侯某1、侯某2、侯某3、侯某4、眭某、李某2、侯某5分别出具谅解书，对被告人予以谅解。 上述事实，有以下经庭审质证、确认的证据证实： 1.被告人侯秋伟供述，主要内容：2012年3月份我通过郝某给柏乡的刘荣花交了21120元，在我村封家铺村开了一个三地农民专业合作社的点，进行吸收公众存款的业务。郝某在赵县是三地农民合作社的一个大社长，我是他下边的一个小社长，我吸收的资金主要是我们村和附近村的，吸收了多少钱我也不知道，本金大概有五，六百万元，都有票据。和柏乡三地总社以及下面社员都没有签合同，都是口头约定的。约定入社的时候按一百元一袋白面（10公斤装）、或一袋大米（5公斤）或一袋小米（5公斤）。每四个月返还一次，返还比例为入社资金的32％。我将吸收的钱都交到了卜某处，卜某是在郝某处负责开票的。我交钱的时候有时候打款，有时候用现金。经营的三地农民合作社工作人员就我自己，有时候我不在的时候我妻子侯某6就帮忙开开票，按我上缴款的5％提成，我没计算过获利不知道是多少，我每次都把钱直接入三地农民合作社了，然后再按32％提成。我手里的票有一千五百万元左右，包括下边社员和我自己的，本金约七、八百万元。我听说上面三地是2014年12月份停止返款的，具体原因不清楚。郝某的上线大概是刘荣花。 2.证人郝某证言，主要内容：赵县合作社主要是我负责，跟着我干的有封家铺村的侯秋伟等，当时卜某、赵某、贾英社管开票，还负责管库，侯秋伟后来接管了管库。我只知道在我这的几个社长们收了社长的钱来我这交，我就开票，具体多少社员不清楚，交了多少钱不清楚。我们收到的钱交到柏乡三地合作社，柏乡返还5%提成，钱是通过谁入的，谁就收这5%的提成。 3.证人王某证言，主要内容：2014年2月份我参加了三地合作社，成了社长，通过郝某介绍到柏乡的三地合作社交了21120元钱，就成了郝某下属的社长，郝某的三地合作社网点共有30多名社长，侯秋伟负责郝某三地合作社网点的物资库。 4.证人卜某证言，主要内容：2012年郝某找到我让我到他开的三地合作社工作，让我负责订货，有来门市上交钱订货，我就给开票。经我手的代办员大多数都是郝某分配给我的人，有王某、杨某、侯秋伟、卜某（女）、徐某（女）、朱某（女）、李某3、郅某，其他还有几个人我记不清叫什么了，具体多少数额都记不清了。我在家里把账本都烧了，烧的时候也没有人见。平时收款我对的是郝某分配给我的代办员，代办员对的是下边的社员，我和张某向上对的是姜某，姜某再向上对的是柏乡三地合作社。 5.证人郭某证言，主要内容：2014年春天3、4月份的时候，我到赵县郝某经营的三地合作社工作，我在那负责社员开会的事，张某是负责收钱开票的，卜某也是负责收钱开票的，姜某负责账目，侯秋伟是管库的，负责米面油的发放。王某是负责化肥的。 6.集资参与人李某、史某、侯7、石某1、石某等112人陈述、收款收据、自述材料。 7.受案登记表、立案决定书，主要内容：侯秋伟非法吸收公众存款案赵县公安局决定于2015年5月29日立案。 8.搜查笔录、搜查证，主要内容：对侯秋伟住所及工作场所进行搜查，没有发现与案件有关的物品。搜查前侯秋伟家属侯某6拿出一部分三地案件票据，称要到公安机关上交，共计35份票据。 9.扣押清单、扣押票据35份，主要内容：35份票据显示侯秋伟2014年8月19日至2014年11月29日期间向三地农民专业合作社以客户身份上缴金额合计14243000元，票面显示为1250000元，开票人涉及卜某、郭某、王某、姜某。 10.河北中实会计师事务所有限公司冀中实审鉴字（2020）第008号审计报告，主要内容：对侯秋伟非法吸收公众存款情况进行审计，自2013年3月1日至2014年12月11日期间侯秋伟非法吸收113人282笔存款金额5169930元，已返还存款金额1716799元，尚未返还非法吸收存款金额3421251元。经审查被告人共吸收112户村民存款4727450元，返还1509019元，造成损失3218431元。 11.拘留、拘留通知书、延长拘留期限通知书、逮捕决定书、逮捕证、变更逮捕措施通知书、释放通知书、释放证明书、监视居住决定书、监视居住执行通知书、传唤证，主要内容：被告人侯秋伟于2015年8月22日被赵县公安局拘留，于2015年9月14日经赵县人民检察院批准被逮捕，于2015年9月15日被释放，于2015年9月16日变更强制措施被赵县公安局监视居住。监视居住期间2016年3月8日、3月10日经传唤无法联系未到案。 12.2016年3月14日赵县公安局城区分局办案说明，主要内容：侯秋伟监视居住期间传唤不能到案，呈请办理刑事拘留。 13.2020年3月19日赵县公安局城区分局办案说明，主要内容：集资参与人赵某所作笔录进行转化时，赵某拒不配合。 14.户籍证明信，主要内容：侯秋伟系成年人，侯某6与侯秋伟系夫妻。 15.赵县住房保障和房产管理局协助查询财产回执，主要内容：被告人及其妻子名下无房产登记。 16.前科证明，主要内容：侯秋伟无违法犯罪记录。 17.谅解书，主要内容：李某、石某、石某1、李某1、高某、侯某、侯某1、侯某2、侯某3、侯某4、眭某、李某2、侯某5对侯秋伟表示谅解。 本院认为，被告人侯秋伟违反国家金融管理相关法律规定，借助三地农民专业合作社名义向社会非法吸收公众存款，扰乱了国家金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关的指控意见应予支持。被告人侯秋伟将吸收的资金全部上交到郝某处，从郝某处获取返利，其行为在吸收存款过程中起辅助作用，故系从犯，应依法从轻、减轻处罚；被告人如实供述，可从轻处罚；被告人认罪认罚，可从宽处理；被告人取得部分集资参与人谅解，可酌情从轻处罚。另，郝某将所收集资资金上交至柏乡县三地农民专业合作社，故应当由柏乡县三地农民专业合作社向各集资参与人退还未返还集资金额。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人侯秋伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零十一个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月21日起至2021年10月25日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）。 二、依法向柏乡县三地农民专业合作社追缴非法所得人民币3218431元，退还各集资参与人（详见后附清单）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  高志远 人民陪审员  韩存杰 人民陪审员  于英霞 二〇二一年三月三十一日 法官 助理  白 烁 书 记 员  王风辉