吉林省长春市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2021）吉01刑终10号原公诉机关吉林省农安县人民检察院。上诉人（原审被告人）邢郑，男，1986年4月14日出生，汉族，大专文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司城市经理，户籍地陕西省咸阳市渭城区，住吉林省农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月9日被临时羁押于北京铁路公安处看守所，同年3月12日被刑事拘留，同年4月11日被逮捕。现羁押于农安县公安局看守所。上诉人（原审被告人）刘淑丽，女，1983年7月17日出生，汉族，初中文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售二部部门经理，户籍地吉林省榆树市，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月30日被刑事拘留，同年4月11日被逮捕。现羁押于农安县公安局看守所。上诉人（原审被告人）任贺，女，1988年10月25日出生，汉族，大专文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售一部部门经理，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月30日被刑事拘留，同年4月11日被逮捕。现羁押于农安县公安局看守所。上诉人（原审被告人）李思明，男，1985年6月18日出生，汉族，大专文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售一部业务人员，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月21日被取保候审，2020年1月9日被临时羁押于长春市第二看守所，同年1月10日被逮捕，同年11月8日被取保候审。原审被告人乔丽丹，女，1982年3月19日出生，汉族，初中文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售三部部门经理，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月1日被刑事拘留，同年4月11日被逮捕。现羁押于农安县公安局看守所。原审被告人姚春艳，女，1992年3月1日出生，汉族，初中文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售三部部门经理，户籍地黑龙江省明水县，住吉林省农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年3月30日被刑事拘留，同年4月11日被逮捕，同年4月25日被取保候审。原审被告人骆金茹，女，1980年12月13日出生，汉族，初中文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售一部组长，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月15日被取保候审，同年12月11日被逮捕，2020年3月31日被取保候审。原审被告人胡高品，女，1981年5月23日出生，汉族，中专文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售二部部门主管，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月16日被取保候审，同年12月11日被逮捕，2020年3月31日被取保候审。原审被告人刘晓肖，女，1977年12月16日出生，汉族，初中文化，中金亿信投资管理（北京）有限公司农安分公司销售二部组长，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年4月16日被取保候审，2020年8月14日被逮捕，同年8月15日被取保候审。原审被告人孙海侠，女，1979年8月10日出生，汉族，初中文化，中金亿信投资管理（北京）有限公司农安分公司销售一部部门主管，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月16日被取保候审，同年12月11日被逮捕，2020年3月31日被取保候审。原审被告人汤新宇，男，1995年2月25日出生，汉族，大专文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售二部业务人员，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月18日被取保候审，同年12月11日被逮捕，2020年3月31日被取保候审。原审被告人徐小敏，女，1983年2月4日出生，汉族，小学文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售二部业务人员，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月18日被取保候审，同年12月11日被逮捕，2020年3月31日被取保候审，同年10月26日被逮捕，同年10月27日被取保候审。原审被告人张志杰，女，1983年11月8日出生，汉族，小学文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售二部业务人员，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月23日被取保候审，同年12月11日被逮捕，2020年3月31日被取保候审。原审被告人王忠雪，男，1994年10月2日出生，汉族，初中文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售二部业务人员，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月18日被取保候审，同年12月11日被逮捕，2020年3月31日被取保候审，2020年10月26日被逮捕，同年10月27日被取保候审。原审被告人杨柳，女，1993年2月6日出生，汉族，初中文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售一部业务人员，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月23日被取保候审，同年12月11日被逮捕，2020年3月31日被取保候审。原审被告人侯海微，女，1993年7月23日出生，汉族，大学文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售二部业务人员，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月12日被取保候审。原审被告人崔娜，女，1985年1月13日出生，汉族，初中文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售二部业务人员，户籍地内蒙古自治区兴安盟阿尔山市，住吉林省农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月23日被取保候审，同年12月11日被逮捕，2020年3月31日被取保候审。原审被告人刘丹，女，1985年9月11日出生，汉族，初中文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售二部业务人员，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月18日被取保候审，同年12月11日被逮捕，2020年3月31日被取保候审。原审被告人贾大艳，女，1973年7月9日出生，汉族，高中文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售二部业务人员，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月23日被取保候审。原审被告人于淼，男，1992年8月13日出生，汉族，初中文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售一部业务人员，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月15日被取保候审。原审被告人张立影，女，1986年6月20日出生，汉族，初中文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售一部业务人员，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月12日被取保候审。原审被告人周英，女，1975年3月14日出生，汉族，初中文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售一部业务人员，户籍地吉林省白山市浑江区，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月18日被取保候审。原审被告人梁爽，女，1988年12月30日出生，汉族，初中文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售一部业务人员，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月16日被取保候审。原审被告人王丽，女，1984年1月13日出生，汉族，初中文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售二部业务人员，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月23日被取保候审。原审被告人崔立齐，男，1995年6月7日出生，汉族，初中文化，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司销售三部业务人员，户籍地吉林省农安县，住农安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月18日被取保候审。吉林省农安县人民法院审理吉林省农安县人民检察院指控原审被告人邢郑、刘淑丽、任贺、乔丽丹、骆金茹、胡高品、刘晓肖、孙海侠、姚春艳、汤新宇、徐小敏、张志杰、杨柳、侯海微、刘丹、王忠雪、崔娜、贾大艳、于淼、张立影、周英、梁爽、王丽、崔立齐、李思明犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年11月13日作出（2020）吉0122刑初55号刑事判决。宣判后，原审被告人邢郑、刘淑丽、任贺、李思明不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人及其他原审被告人，听取检察机关的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定：中金亿信财富投资管理（北京）有限公司（以下简称中金亿信北京公司）成立于2010年12月7日，公司实际控制人李博（已另案处理），公司主要经营范围为投资管理、资产管理、项目投资、投资咨询、经贸咨询、企业管理咨询（未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金，不得向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益），并无投资理财经营许可。2015年7月2日，该公司在吉林省农安县农安镇注册成立了中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司（以下简称中金亿信农安分公司）。经营范围是投资咨询、经贸咨询、企业管理咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），亦无投资理财经营许可。被告人邢郑自述其于2016年5月9日(同年6月18日转正)被北京公司派到农安分公司担任城市经理，主要负责农安分公司业务，并在农安分公司成立三个销售部，被告人任贺、刘淑丽、姚春艳分别担任销售部经理，被告人乔丽丹、骆金茹、胡高品、刘晓肖、孙海侠、姚春艳、汤新宇、徐小敏、张志杰、杨柳、侯海微、刘丹、王忠雪、崔娜、贾大艳、于淼、张立影、周英、梁爽、王丽、崔立齐、李思明先后进入分公司担任客户经理。农安分公司自成立以来，在邢郑领导下，由刘淑丽、任贺、姚春艳分别组织带领乔丽丹、孙海侠、骆金茹、于淼、周英、杨柳、梁爽、张立影、胡高品、刘晓肖、汤新宇、王忠雪、徐小敏、张志杰、贾大艳、侯海微、王丽、崔娜、刘丹、崔立齐、李思明等人，未经有关部门批准，采取向社会公众不特定对象发放传单的方式进行公开宣传，以发放礼物、组织旅游等手段吸引社会公众听课，并承诺资金安全、保本高息，共非法吸收704名集资参与人存款总计人民币（以下币种同）4621万元。其中：1.被告人邢郑自2016年5月以来，非法吸收704人存款共计4621万元（其个人经手吸收5人存款154万元）。经审计，违法所得共计372562.14元；2.被告人任贺自2016年10月以来，非法吸收292人存款共计1798万元（其个人经手吸收25人存款117万元）。经审计，违法所得共计255531.87元；3.被告人刘淑丽自2016年6月以来，非法吸收374人存款共计2413万元（其个人经手吸收70人存款739万元）。经审计，违法所得共计447239.49元；4.被告人姚春艳自2016年6月以来，非法吸收33人存款共计225万元（其丈夫张硕投资的31万元已扣除，个人经手吸收22人存款181万元）。经审计，违法所得共计119527.01元。5.被告人乔丽丹自2017年7月以来，非法吸收56人存款共计457万元（其本人及丈夫史民武投资的12万元已扣除）。经审计，违法所得共计130681.89元；6.被告人骆金茹自2016年8月以来，非法吸收49人存款共计309万元。经审计，违法所得共计112579.02元。7.被告人胡高品自2017年8月以来，非法吸收30人存款共计291万元。经审计，违法所得共计88623.60元。8.被告人刘晓肖自2017年4月以来，非法吸收48人存款共计284万元。经审计，违法所得共计104522.40元。9.被告人孙海侠自2017年7月以来，非法吸收27人存款共计215万元。经审计，违法所得共计84168.09元。10.被告人李思明自2016年5月以来，非法吸收20人存款共计188万元。经审计，违法所得共计92414元；11.被告人汤新宇自2016年8月以来，非法吸收14人存款共计177万元。经审计，违法所得共计113235元。12.被告人徐小敏自2016年10月以来，非法吸收45人存款共计161万元。经审计，违法所得共计76971.36元。13.被告人张志杰自2017年5月以来，非法吸收22人存款共计141万元。经审计，违法所得共计63092.88元。14.被告人王忠雪自2016年10月以来，非法吸收15人存款共计130万元。经审计，违法所得共计85884.51元。15.被告人杨柳自2017年1月以来，非法吸收22人存款共计125万元。经审计，违法所得共计65824.66元。16.被告人侯海微自2017年5月以来，非法吸收31人存款共计114万元（其本人及丈夫司法投资的2万元已扣除）。经审计，违法所得共计59801.03元。17.被告人崔娜自2017年5月以来，非法吸收33人存款共计112万元。经审计，违法所得共计60972.02元。18.被告人刘丹自2017年9月以来，非法吸收27人存款共计107万元（其本人及丈夫冯国军投资的2万元已扣除）。经审计，违法所得共计42742.24元。19.被告人贾大艳自2017年5月以来，非法吸收18人存款共计97万元（其本人及丈夫苑海春共投资的7万元已扣除）。经审计，违法所得共计61117.7元。20.被告人于淼自2016年8月以来，非法吸收27人存款共计94万元。经审计，违法所得共计70615.02元。21.被告人张立影自2017年8月以来，非法吸收18人存款共计93万元（其本人投资的9万元已扣除）。经审计，违法所得共计46872.46元。22.被告人周英自2017年3月以来，非法吸收23人存款共计81万元。经审计，违法所得共计53910.58元。23.被告人梁爽自2017年10月以来，非法吸收13人存款共计64万元（其本人投资的2万元已扣除）。经审计，违法所得共计35055.52元。24.被告人王丽自2018年4月以来，非法吸收7人存款共计33万元（其本人投资的4万元已扣除）。经审计，违法所得共计15980元。25.被告人崔立齐自2018年3月以来，非法吸收8人存款共计24万元。经审计，违法所得共计19207.35元。案发后，被告人刘淑丽、任贺、乔丽丹、骆金茹、胡高品、刘晓肖、孙海侠、姚春艳、汤新宇、徐小敏、张志杰、杨柳、侯海微、刘丹、王忠雪、崔娜、贾大艳、于淼、张立影、周英、梁爽、王丽、崔立齐主动投案，并追缴上述被告人违法所得1313116.07元。原审法院认为，被告人邢郑等25名被告人违反国家金融管理秩序，未经有关部门批准，采取向社会公众不特定对象发放传单的方式进行公开宣传，以发放礼物、组织旅游等手段为诱饵吸引社会公众听课，并承诺资金安全、保本高息，通过公开宣传，发放礼物等方式向社会不特定群众吸收存款，其中邢郑、刘淑丽、任贺、姚春艳、乔丽丹、骆金茹、胡高品、刘晓肖、孙海侠、李思明、汤新宇、徐小敏、张志杰、王忠雪、杨柳、侯海微、崔娜、刘丹非法吸收公众存款，数额巨大。被告人邢郑在中金亿信非法吸收公众存款全案中处于从属地位，其余被告人系应聘到农安分公司接受邢郑领导，亦处于从属地位，各被告人均系从犯。除邢郑、李思明外，其他被告人均系主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实，系自首，邢郑、李思明到案后能如实供述犯罪事实，有坦白情节。除邢郑、刘淑丽、任贺、乔丽丹外，其他被告人到案后均积极返还违法所得。综上，根据被告人的上述情节，均应依法或可依法从轻或减轻处罚。其中，对被告人骆金茹、胡高品、刘晓肖、孙海侠、汤新宇、徐小敏、张志杰、杨柳、侯海微、刘丹、王忠雪、崔娜、贾大艳、于淼、张立影、周英、梁爽、王丽、崔立齐、李思明、姚春艳可适用缓刑。综上，根据各被告人在共同犯罪中的社会危害性、涉案数额、地位、作用及具体情节，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一、三款、第四十五条、第四十六条、第四十七条、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人邢郑犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。二、被告人刘淑丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。三、被告人任贺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五万元。四、被告人乔丽丹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。五、被告人姚春艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元。六、被告人骆金茹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。七、被告人胡高品犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。八、被告人刘晓肖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。九、被告人孙海侠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。十、被告人李思明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。十一、被告人汤新宇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。十二、被告人徐小敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。十三、被告人张志杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。十四、被告人王忠雪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。十五、被告人杨柳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。十六、被告人侯海微犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。十七、被告人崔娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。十八、被告人刘丹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。十九、被告人贾大艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。二十、被告人于淼犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。二十一、被告人张立影犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。二十二、被告人周英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。二十三、被告人梁爽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。二十四、被告人王丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。二十五、被告人崔立齐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。二十六、继续追缴被告人邢郑违法所得人民币372562.14元，任贺违法所得人民币255531.87元，刘淑丽违法所得人民币447239.49元，乔丽丹违法所得人民币130681.89元，李思明违法所得人民币77414元、于淼违法所得人民币69615.02元，徐小敏违法所得人民币12971.36元，与公安机关扣押在案的各被告人已上缴的违法所得人民币1313116.07元按比例返还集资参与人；不足部分，责令各被告人按其参与数额与其上线相关责任人共同承担连带退赔责任。二十七、公安机关扣押涉案财物依法予以收缴。上诉人邢郑上诉提出：1.中金亿信农安分公司是中金亿信北京公司下属分公司，人员与总公司签订劳动合同，员工工资、提成以及运营费用也由总公司划拨，所有投资业务也是来自总公司，投资款也都是打到总公司账户，本案应认定为单位犯罪；2.分公司人员不应该与总公司老板李博等人对农安公司所吸收的投资款承担连带退赔责任；3.其是从犯，在案发前积极带领客户向总公司维权，到案后如实供述犯罪事实，且系初犯、偶犯，认罪认罚，请求从轻处罚。上诉人刘淑丽上诉提出：1.中金亿信公司是全国统一管理，应认定为单位犯罪，其作为公司雇佣人员，不应认定为共同犯罪；2.其对公司的违法犯罪事实不知情，主观上没有犯罪故意；3.所有投资款均转到总公司账户，不应判处其承担连带退赔责任。上诉人任贺上诉提出：1.中金亿信农安分公司是中金亿信北京公司下属子公司，所有投资业务均由总公司统一安排，投资款也都是打到总公司账户，本案应认定为单位犯罪；2.公司是合法成立，其不知道公司实施的是违法犯罪行为，其个人主观上没有犯罪故意；3.投资款都是打到总公司，不应判处其承担连带退赔责任；4.其是从犯，有自首情节，认罪认罚，请求从轻处罚。上诉人李思明上诉提出：1.中金亿信农安分公司是中金亿信北京公司下属分公司，本案应认定为单位犯罪，其作为农安分公司雇佣的普通员工，不应对单位犯罪承担刑事责任；2.其对公司的超范围经营不知情，主观上没有犯罪故意；3.不应判处其承担连带退赔责任；4.其有自首情节，且系初犯，认罪认罚，请求从轻处罚。吉林省长春市人民检察院的意见：原审判决认定事实清楚，证据确实充分，审判程序合法，适用法律正确，定性准确，量刑适当，建议驳回上诉，维持原判。经二审审理查明，原审判决认定上诉人邢郑、刘淑丽、任贺、李思明及原审被告人乔丽丹、姚春艳、骆金茹、胡高品、刘晓肖、孙海侠、汤新宇、徐小敏、张志杰、王忠雪、杨柳、侯海微、崔娜、刘丹、贾大艳、于淼、张立影、周英、梁爽、王丽、崔立齐实施非法吸收公众存款犯罪的事实清楚。原审法院在判决书中列举了认定上述事实的证据，相关证据均在一审开庭审理时当庭出示并质证。本院经依法全面审查，对原审判决认定的事实及所列证据予以确认。结合本案的事实及证据，对上诉人的上诉理由及吉林省长春市人民检察院的意见综合评析如下：1.关于各上诉人及原审被告人是否构成非法吸收公众存款罪的问题。经查，在案证据证实中金亿信北京公司以及农安分公司的营业执照明确载明两家公司的经营范围中均不包含投资理财业务，上诉人邢郑亦证实农安分公司营业执照日常悬挂于公司营业场所，各上诉人及原审被告人作为公司人员，均有条件知晓公司被核准的经营范围。农安县市场监督管理局在2017年就已对农安分公司进行检查并下达责令改正通知书，明确告知该公司实际经营范围已超出营业执照的核准范围，要求其限期办理变更登记，邢郑代表该公司在相关文件上签字。农安县政府及金融办文件证实中金亿信农安分公司不具有金融业资质，北京银保监局复函亦证实从未向中金亿信北京公司颁发过金融许可证。在此情况下，邢郑等人在明知该公司不具备投资理财经营资质的情况下，仍分工协作，互相配合，通过在公共场所发放传单以及通过发放礼物、组织旅游等手段吸引社会公众到该公司听课等方式，向社会公开宣传该公司的投资理财业务，并承诺保本高息，借此向社会公众吸收资金，甚至在收到市场监管部门向其下达的责令改正通知书后仍未停止非法吸收公众存款活动，各上诉人及原审被告人所实施的客观行为反映出其具有非法吸收公众存款的主观故意。原判以非法吸收公众存款罪对各上诉人及原审被告人定罪处罚，符合法律规定。相关上诉理由不能成立，本院不予采纳。2.关于本案是否构成单位犯罪的问题。经查，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”在本案中，中金亿信财富投资管理（北京）有限公司农安分公司在成立后，各上诉人及原审被告人未按照公司营业执照经营范围开展投资咨询、经贸咨询、企业管理咨询业务，反而将以非法变相吸收公众存款作为公司主要业务活动，根据相关法律规定，不应以单位犯罪论处，而应认定为自然人犯罪。故，原审以非法吸收公众存款罪追究各上诉人及原审被告人的刑事责任，符合法律规定。相关上诉理由不能成立，本院不予采纳。3.关于各上诉人及原审被告人是否应与上线相关责任人承担连带退赔责任的问题。经查，根据法律规定，犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔，而向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。在案证据证实各上诉人及原审被告人以中金亿信农安分公司名义吸收的公众存款，均转入中金亿信北京公司实际控制人李博个人账户，故原审判处各上诉人及原审被告人各自按照其非法吸收公众存款的数额与李博等上线责任人员共同对集资参与人承担连带退赔责任，符合法律规定。相关上诉理由不能成立，本院不予采纳。4.关于本案量刑是否适当的问题。经查，在案证据证实上诉人邢郑作为中金亿信农安分公司负责人，招募并领导其他被告人非法吸收公众存款，应对全部犯罪事实承担刑事责任。原审法院考虑邢郑受雇于中金亿信北京公司，被指派到农安分公司工作，且农安分公司的办公费用及人员工资均由北京公司支付，集资参与人亦是与北京公司直接签订投资协议并将资金全部转入北京公司负责人李博个人账户，邢郑在中金亿信非法吸收公众存款全案中处于从属地位，故认定邢郑为从犯；上诉人刘淑丽、任贺、李思明及其他原审被告人均受聘于农安分公司并在邢郑领导下开展工作，在本案中均处于从属地位，亦认定为从犯。李思明虽曾主动投案，但在取保候审期间脱逃，后被公安机关抓获归案，不符合自首的认定条件。原判综合考虑本案犯罪事实、性质及对社会的危害程度，考虑各上诉人及原审被告人均系从犯，邢郑、李思明二人有坦白情节，除二人之外的其他人员均构成自首，除邢郑、刘淑丽、任贺、乔丽丹之外的其他被告人在到案后均积极返还违法所得等情节，在法定刑幅度内对各上诉人及被告人从宽判处相应刑罚，量刑并无不当。相关上诉理由均不能成立，本院不予采纳。吉林省长春市人民检察院提出的“建议驳回上诉，维持原判”的意见，应予支持。本院认为，上诉人邢郑、刘淑丽、任贺、李思明伙同原审被告人乔丽丹、姚春艳、骆金茹、胡高品、刘晓肖、孙海侠、汤新宇、徐小敏、张志杰、王忠雪、杨柳、侯海微、崔娜、刘丹、贾大艳、于淼、张立影、周英、梁爽、王丽、崔立齐等人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过发放传单、推介授课等途径向社会公开宣传，并承诺资金安全、保本高息，借此向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。其中，邢郑、刘淑丽、任贺、姚春艳、乔丽丹、骆金茹、胡高品、刘晓肖、孙海侠、李思明、汤新宇、徐小敏、张志杰、王忠雪、杨柳、侯海微、崔娜、刘丹非法吸收公众存款数额巨大。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 臧万成审 判 员 巴 卓审 判 员 田洪涛二〇二一年三月二十二日法官助理 李雨珊书 记 员 温 恒