江苏省扬州市中级人民法院执 行 裁 定 书（2021）苏10执复17号复议申请人（利害关系人）：江苏华旭环保股份有限公司，住所地扬州。法定代表人：陈长征。委托诉讼代理人：金荣，江苏永衡昭辉律师事务所律师。委托诉讼代理人：高峰，江苏锦登律师事务所律师。申请执行人：周加斌，男，1951年12月5日生，汉族，住仪征市。被执行人：丁明生，男，1966年11月5日生，汉族，住仪征市。复议申请人江苏华旭环保股份有限公司（以下简称华旭公司）不服江苏省仪征市人民法院（以下简称仪征法院）（2020）苏1081执异107号裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。仪征法院在执行周加斌与丁明生民间借贷纠纷一案中,异议人华旭公司对仪征法院于2020年10月20日作出的（2019）苏1081执2089号协助执行通知书提出书面异议。仪征法院查明，仪征法院于2019年7月19日立案受理周加斌与丁明生民间借贷纠纷一案，并于2019年9月29日作出（2019）苏1081民初4431号民事调解书：一、被告丁明生欠原告周加斌借款本金600万元及利息367000元（按月利率1.5%，计算至2019年9月30日）。被告丁明生自2019年10月起每月4日前给付本金30万元及相应利息（以剩余未还本金为基数，从2019年10月1日起按月利率1.5%计算至债务全部清偿完毕），利息367000元与第一期还款于2019年10月4日前一并给付原告周加斌。如若被告丁明生有一期未按时足额给付，原告周加斌有权就剩余款项向法院申请执行；二、本次纠纷一次性解决。根据周加斌的申请，仪征法院于2019年10月12日立案受理申请执行人周加斌与被执行人丁明生民间借贷纠纷执行一案。在该案执行过程中，仪征法院于2020年10月20日向华旭公司发出（2019）苏1081执2089号协助执行通知书：提取被执行人丁明生在江苏华旭环保股份有限公司的股权红利收益600万元，并将提取的股权红利收益汇至仪征市人民法院执行款专户。另查明，华旭公司系一家在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌的股份有限公司，丁明生原为华旭公司的股东之一，截至2019年6月30日，持有公司股份1200万股，占公司总股本的20%。2017年9月，丁明生将1200万股股份质押给了案外人郦小平，并在中国证券登记结算有限公司办理了质押登记。2019年12月12日，上海市青浦区人民法院向中国证券登记结算有限公司发出执行裁定书和协助执行通知书，将丁明生持有的华旭公司1200万股股份过户给了郦小平。2020年5月7日，华旭公司发出2019年年度权益分派实施公告，载明华旭公司2019年年度权益分派方案已获2020年4月28日召开的股东大会审议通过，将共计派发现金红利3000万元，分派对象为截止2020年5月14日下午全国中小企业股份转让系统收市后在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司登记在册的本公司全体股东。2020年5月12日，华旭公司将3000万元汇入中国证券登记结算有限责任公司北京分公司，委托该公司代为派发。仪征法院认为，当事人、利害关系人认为人民法院的执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。该违反法律规定的执行行为是指法律、司法解释有明确规定，执行人员违反该规定而实施的执行行为。根据《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第51条的规定，对被执行人从有关企业中应得的已到期的股息或红利等收益，人民法院有权裁定禁止被执行人提取和有关企业向被执行人支付，并要求有关企业直接向申请执行人支付。对被执行人预期从有关企业中应得的股息或红利等收益，人民法院可以采取冻结措施，禁止到期后被执行人提取和有关企业向被执行人支付。到期后人民法院可从有关企业中提取，并出具提取收据。本案中，华旭公司发出公告决定派发2019年年度的红利3000万元并委托中国证券登记结算有限责任公司北京分公司代为派发，丁明生作为华旭公司的原股东，其股权直到2019年12月12日才经法院裁定过户给了案外人郦小平，其依法应当享有2019年年度的红利收益，仪征法院向华旭公司发出协助执行通知书提取其相应的股权红利收益600万元，并不违法法律、司法解释的规定。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条、第二百二十五条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十一条、第十六条、第十七条第一项的规定，裁定：驳回异议人华旭公司的异议请求。华旭公司向本院提出复议请求：1.撤销仪征法院（2019）苏1081执2089号协助执行通知书、（2020）苏1081执异107号执行裁定书。事实和理由：1.华旭公司为在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌的股份有限公司，该公司本次股权红利分配登记日为2020年5月14日，即权益分配对象为2020年5月14日下午收市后在上述系统登记在册的股东，因丁明生已于2019年12月12日将其持有的华旭公司股份转让给郦小平，其在华旭公司股权红利分配时已不是华旭公司股东，其当然不享有红利分配请求权。2.《执行工作若干问题规定》第51条虽然规定了对被执行人在有关单位中的股息和红利进行提取的制度，但该规定应是知被执行人确有收入或财产在有关单位尚未支取，才可以依法作出提取和扣留的裁定和协助执行通知。因协助单位并非被执行人，而是案外人，从某种意义上讲，上述财产为一种特殊的到期债权，华旭公司收到协助执行通知书后，已向仪征法院提出异议，因此对照第三人到期债权执行的相关规定，不应当对异议进行审查，亦不进行执行。就上述财产的权属，被执行人可以提起诉讼解决，申请执行人亦可通过代位诉讼解决。3.华旭公司2019年度权益分配已于2020年5月15日经中国证券登记结算有限责任公司北京分公司派发完毕，仪征法院要求协助执行的标的已不存在。4.华旭公司为在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌的股份有限公司，股票代码871664，根据证券法的相关规定，华旭公司的股份统一在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司登记，且华旭公司股份股票过户、分派红利、分配利润等事项，华旭公司无法操作，均需通过中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理，故华旭公司本次红利的发放系由中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理，本案中仪征法院要求协助执行事项亦应由中国证券登记结算有限责任公司北京分公司协助办理，仪征法院要求华旭公司协助办理该事项属于通知对象错误。本院查明，仪征法院审查认定的事实属实，本院予以确认。另查明，2020年5月8日，中国证券登记结算有限责任公司北京分公司向华旭公司发出《权益分派预付款通知》，要求华旭公司将此次红利款、手续费及股份登记费预收款汇入中国证券登记结算有限责任公司北京分公司账户。2020年5月12日，华旭公司将上述款项汇入中国证券登记结算有限责任公司北京分公司。2020年5月15日，中国证券登记结算有限责任公司北京分公司向华旭公司出具《权益分配结果反馈》，载明：根据华旭公司的申请，中国证券登记结算有限责任公司北京分公司已于2020年5月14日完成了华旭公司2019年的权益分派，现金红利到账日期为2020年5月15日。本院认为，华旭公司2019年度权益已于2020年5月14日通过中国证券登记结算有限责任公司北京分公司发放完毕，2020年10月20日仪征法院作出协助执行通知书时，该协助执行通知书客观上已无法履行，故该协助执行通知书应予以撤销。综上，复议申请人华旭公司的复议请求成立。本院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第二项之规定，裁定如下：一、撤销江苏省仪征市人民法院（2020）苏1081执异107号执行裁定书；二、撤销2020年10月20日仪征法院作出的（2020）苏1081执2089号协助执行通知书。本裁定为终审裁定。审判长 黄 祥审判员 方恒荣审判员 高济宁二〇二一年三月十二日书记员 孙 妍