湖南省常德市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）湘07刑终287号原公诉机关湖南省津市市人民检察院。上诉人（原审被告人）蒋辉，曾用名田红灯，男，1970年6月10日出生于湖南省临澧县，汉族，初中文化，经商，住临澧县。因涉嫌犯开设赌场罪，2019年4月4日被临澧县公安局刑事拘留，同年5月11日被逮捕。现押津市市看守所。辩护人孟德明，湖南南天门律师事务所律师。辩护人史瑞锋，河南鼎维律师事务所律师。湖南省津市市人民法院审理津市市人民检察院指控原审被告人蒋辉犯敲诈勒索罪一案，二〇二〇年九月四日作出（2020）湘0781刑初42号刑事判决。宣判后，蒋辉不服，向本院提起上诉。2020年9月28日，津市市人民法院将该案案卷移送本院，本院于当日立案受理后依法组成合议庭，决定开庭审理，并于同年11月24日通知常德市人民检察院查阅案卷。同年12月23日，常德市人民检察院阅卷完毕。经常德市人民检察院建议，本院于2020年12月23日决定对该案延期审理，2021年1月11日恢复审理。同年1月26日，本院公开开庭审理了本案，常德市人民检察院指派检察员何明惠、检察官助理张长鸣出庭履行职务，被告人蒋辉及其辩护人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原判认定：2012年8月左右，鑫盛公司向社会公开出让部分股权。刘某1、王某1夫妇得知该信息后，先后与鑫盛公司股东蒋某、高某、辛某、吴某1等人多次协商，双方达成了股权转让协议，刘鹏（刘某1之子）以153.595万元受让鑫盛公司约51%的股权。9月12日，王某1受托与鑫盛公司18名股东签订了《股权转让协议》。9月13日，刘某1、王某1将154万元转账给公司股东高某。蒋辉得知上述信息后，找到时任临澧县安福镇总庙村党支部书记蒋某提出要收购鑫盛公司。刘某1夫妇在蒋某的邀约下多次与蒋辉谈判，谈判过程中，蒋辉扬言不让其收购鑫盛公司股份就让公司无法经营，后又提出不让其收购需给他支付20万元现金。为了公司正常经营，刘某1夫妇及鑫盛公司股东被迫支付给蒋辉现金12万元。上述事实，有经法院庭审举证、质证的被害人陈述、证人证言、相关书证等证据证明。原审法院认为，被告人蒋辉以非法占有为目的，敲诈勒索他人财物，其行为已构成敲诈勒索罪，且数额巨大。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决：一、被告人蒋辉犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二万元；二、犯罪所得人民币12万元退赔给被害人。上诉人蒋辉上诉及其辩护人辩称，蒋辉主观上没有非法占有的目的，也没有犯罪故意，其没有实施敲诈勒索的犯罪行为，也没有索取财物，不构成敲诈勒索罪，原审法院认定事实不清，证据不足，适用法律错误，请求二审法院改判其无罪。蒋辉的辩护人还辩称，原审法院采信证据不当且不同意辩护人要求调取相关证据及证人出庭作证的申请违反法律规定，系程序违法。湖南省常德市人民检察院出庭检察员认为，原审判决事实清楚、证据确实充分，定罪准确、量刑正确，适用法律正确，建议维持原判。经审理查明：2012年8月，鑫盛公司向社会公开出让部分股权。刘某1、王某1夫妇得知该信息后，与鑫盛公司股东蒋某、高某等人多次协商，双方达成了股权转让协议，刘鹏（刘某1之子）以153.595万元受让鑫盛公司约51%的股权。同年9月12日，王某1受托与鑫盛公司18名股东签订了《股权转让协议》，次日刘某1、王某1将154万元转账给公司股东高某。之后蒋辉向蒋某提出要收购鑫盛公司，在刘某1夫妇与蒋辉交涉过程中，蒋辉扬言不让其收购鑫盛公司股份就让公司无法经营，后又提出不让其收购需给他支付20万元现金。为了公司正常经营，刘某1夫妇及鑫盛公司股东被迫支付给蒋辉现金12万元。上述事实，有下列经法院庭审举证、质证的证据予以证明：1、被害人王某1的陈述证明：2012年以前，临澧县公路局下属装卸公司改体，下岗工人自己占股经营。2012年8月，高某说公司要卖51%的股份，当时我家开矿，所有矿石都从这里运走，我也长期在公司这里工作，于是决定购买，记得是165万购买的。9月13日，我将买公司股份的钱打到高某的银行账户上，过了一两天，我接到蒋某的电话说蒋辉也要买联运公司，他要让我搞不成。我当时说已经产生法律效力了，蒋某说他就是让你搞不成。公司法人辛某和高某也打电话说蒋辉知道我购买联运公司股份的事，放出话要来找我的麻烦，让公司做不成事。当天下午还是第二天，蒋某说他和蒋辉在金穗茶楼，要我过去商量。我和老公刘某1一起赶到金穗茶楼包房，蒋辉和蒋某在那里，后来辛某、高某、吴小岩等人也来了。我对蒋辉说公司股份我买了，蒋辉说那你搞不成，你买成100万，我出200万，你出300万，我就出400万。印象最深的是蒋辉当场跟我说你签的合同就是一张废纸，争论几句后，我和老公就离开了。后来还一起谈了几次，蒋某、辛某等人都劝我和蒋辉慢慢协商，最后蒋辉提出给他20万元，我就可以正常经营，我感觉太多了，蒋某就要我们都让一步，蒋辉提出15万，我说太多了，蒋某让我给12万，我和蒋辉都同意了，当时手里没有那么多钱，就协商第二天给钱。第二天，我和刘某1接蒋某和他女儿蒋惠君，上车后，我将12万元给蒋某提着，12万元是用一个黑色袋子装着的，到了政华宾馆茶楼包厢，里面坐着蒋辉和“王八”两个人，蒋某一进去就将钱放在包厢桌子上，把黑色袋子散开，我对蒋辉说：“你看哈子，这是12万元。”我和蒋惠君、刘某1就离开了茶楼。12万元中有4万元是原先公司结余的。2、被害人刘某1的陈述证明：2012年9月12日，我和妻子王某1到政华宾馆包厢，与联运公司的股东签订了股份转让合同，9月13日清晨，辛某打电话说不要打钱了，蒋辉他们要搞，蒋辉多出100万元。第一次与蒋辉谈是在金穗宾馆某间茶楼，蒋辉说要搞联运公司，你们搞不成。我妻子说合同已经签订了，钱也打了，产生了法律效力，蒋辉说那你们也搞不成，你的合同就是一张废纸。我妻子和他吵了起来，蒋辉也就是讲些狠话威胁我们，让我们搞不成。我早知道蒋辉要买就不和他争了，因为他是混社会的，名声很大，跟他争没有什么好下场。第二天又谈了一次，那次在场的有我、蒋辉、蒋某和我妻子，还有哪几个股东记不清了，蒋辉说：“你们出两百万元我就出三百万，你们出三百万我就出四百万，反正就是让你们搞不成。”最后蒋辉说：“既然不让我搞，那就跟我给个说法，你们给我20万元，我就让你们去搞。”王某1说我凭什么给你20万元，蒋辉说那就搞不生机。因为要价太高，没有谈拢。之后又和他谈了几次，从20万元谈到15万元，从15万元谈到12万元。给钱的那天上午，具体时间记不清楚了，我和王某1，还有蒋某、蒋惠君四个人开车去，12万元是用一个黑色袋子装着，蒋某说在政华宾馆某间茶楼与蒋辉见面，王某1将装有12万元现金的黑色袋子给了蒋某，由蒋某提着一起进了包厢，蒋某将钱放在包厢内的麻将桌上，王某1将黑色袋子散开，说这是12万元现金，你点下。接着我和王某1、蒋惠君三个人就离开了茶楼，只留下蒋某、蒋辉和“王八”三个人在茶楼内。12万元是从保险柜里拿的还是从银行取的忘记了，老股东后来给我们出了4万元。3、证人蒋某的证言证明：2012年，因为火车线路多次翻修，货运生意不景气，联运公司进行了第二次改制，当时公司估值330万。2012年8月，刘某1王某1夫妇和几个股东一起搅伙凑了165万，买下公司51%的股份，公司更名为临澧县鑫盛装卸物流有限公司，刘某1在石门开了个矿场，法人是他，所以鑫盛公司就挂他儿子刘鹏的名字。刘某1把公司股份谈好后，蒋辉说他也想买公司，我当时劝他，但他还是坚持要买，我就给刘某1打电话，要他过来，刘某1、王某1、辛某和高某赶到茶楼和蒋辉谈购买公司的事。蒋辉一开始就表明了态度，他非买不可，刘某1说股份谈好了，律师合同拟定了，购买的165万元已经打了，蒋辉说公司股份出售先前不知道，这个是面向社会的，只要钱出的多就能买，你出300万我就出400万元，刘某1和王某1不久就离开了茶楼。第二天，也是在那个茶楼，蒋辉讲“既然搞不成就给我个说法！”意思就是要刘某1给点钱做赔偿。蒋辉是仗着自己势力大，名气大，觉得自己没有买到就想搞点钱做赔偿，不然让公司搞不成事。记得蒋辉说过给20万元做补偿，不然大家都搞不舒服，让公司搞事搞不成。记不清是蒋辉还是“王八”劝蒋辉后提出的给12万，这件事就算了了。谈完后没几天，刘某1和王某1在临澧县政华宾馆某个茶楼包厢内将12万元现金送给了蒋辉。这12万元公司内部已经商量好了，新股东出8万元，老股东出4万元。从公司年底的利润里面扣出来。4、证人辛某的证言证明：2012年9月，我组织公司股东召开股东会，达成了股东会决议，公司股东将51%的股份转让给刘某1的儿子刘鹏，公司股东都在股东会决议上签字。形成决议后，公司股东又分别和刘鹏签了一个股份转让合同。签合同是在临澧县××宾馆××楼，那天只到了部分股东，我和高某、吴某1都在场，我还打电话要朱某来帮忙看了一下手续是否符合法律规定，刘某1夫妇和吴某3律师也在场。出现2019年9月12日和2012年10月7日两个时间的股权转让协议，是因为公司法人变成了刘鹏，需要在工商局变更登记，需要公司股东实名验证，我们股东就重新到工商局签了一个股权转让协议。签订协议的第二天，刘某1就将购买股权的全部钱款打给了高某。刘某1他们在买公司的时候，蒋辉提出也要购买，蒋辉还说过一些如果不让他买联运公司就让公司搞不成的话，后来提出要刘某1给他20万元，不然就找公司的麻烦，让公司搞不下去，最后刘某1和公司老股东共同付了12万元给蒋辉。大家都不愿意出，但蒋辉放了狠话让公司搞不下去，我们花钱买个平安。蒋辉没有找过我购买公司股权，蒋辉提出购买公司股权的时候，我们股东已经和刘某1签了协议，我的钱已经拿到手了。5、证人高某的证言证明：2012年9月，辛某组织公司股东达成了股东会决议，公司股东同意将公司51%的股份转让给刘某1的儿子刘鹏，公司股东都在股东会议上签字。2012年9月12日，我们每个股东和刘鹏签订了股权转让协议，我和辛某、吴某1等人作为公司代表还和刘某1签订了股份转让合同，签订所有协议和合同的第二天，刘某1就将购买股权的钱款全部打到我的银行卡上，由我给转让股权的股东发钱。工商注册登记资料上的2012年10月7日签订的股权转让协议是因为需要变更法人代表，公司股东实名验证，股东重新到工商局签订了一个股权转让协议。在刘某1和公司股东签订协议并将全部钱款打给我后，蒋辉提出他要购买公司股权。蒋辉当时名气很大，股东都不敢领钱，是吴某1带所有股东到建设银行转款的。我将刘某1的钱分给全部股东后，蒋辉才向刘某1提出对他进行赔偿，后来在蒋某等人的调解下，股东会决定出资12万元给蒋辉。6、证人蒋惠君的证言证明：公司股东和王某1夫妇在政华茶楼签订协议后，蒋辉说要收购公司，蒋辉是混社会的，公司大部分股东都不想让蒋辉接手，所以刘某1夫妇和公司股东找蒋辉协商了几次。听说蒋辉说过如果不将公司股份卖给他，就要给他20万元补偿款，后来经协商给了他12万元。蒋辉既没有和公司股东签协议，又没给公司打钱，只是口头上说要花400万元购买公司股份，考虑他是混社会的，怕他找公司的麻烦，影响公司正常经营，所以就出了这笔钱。7、证人彭某的证言证明：2012年9月，公司召开股东会同意将公司51%的股份转让给刘某1的儿子刘鹏，我当天没开会，会后在决议上签了字。公司股东分别和刘鹏签订了股权转让协议，不久，高某还是王某1就将转让股份的钱给了我。蒋辉通过老公蒋红中说想以我的名义购买联运公司股权，我当时同意了，这个事发生在所有股东签字同意将公司51%的股份转让给刘鹏后，具体时间记不清了，但我没有给公司股东讲过，也没有参与过，蒋辉后来和联运公司具体怎么协商的不清楚。8、证人吴某1的证言证明：2012年9月，辛某组织公司股东召开股东会，达成了股东会决议，公司股东同意将公司51%的股份转让给刘某1的儿子刘鹏，公司股东都在股东会决议上签了字。会后，每个股东又分别和刘鹏了签订了股权转让协议。第二天，刘某1将购买股权的钱款全部打到了高某的银行卡上。第二天听说蒋辉提出要购买公司股份，因为蒋辉在社会上名气大，当时股东们都不敢去找高某拿钱，过了几天才找高某拿钱。因为我们这批老股东的股份都不愿意卖出去，后面蒋辉具体怎么做的不清楚，反正我知道他没有把公司买下来，他就不让我们完成交易，给12万元是蒋某协商下谈妥的。9、证人徐某1、徐某2、郑某、刘某2、谭某、吴某2、金某等人（均为鑫盛公司股东）的证言证明：2012年9月，公司所有股东和刘某1签订了股份转让合同，之后蒋辉提出也要购买公司股份，蒋辉是混社会的，很多股东觉得他搞事不稳重，不愿意让他接手搞，后来就有人从中给蒋辉做工作，公司还是卖给了刘某1，公司股东给蒋辉12万元，新股东出8万元，老股东出4万元，从公司盈利上扣。10、证人王某2的证言证明：2012年左右，蒋辉邀我一起买联运公司，后来知道刘某1也想买。蒋辉怎么和股东们谈的不清楚，我也没有真正参与这个事，后来就退出了。最后是刘某1买了联运公司，听说公司给了蒋辉10至12万元钱，蒋辉才退出。蒋辉后来给了我一半钱。11、证人吴某3的证言证明：2012年9月，具体时间记不清楚了，刘某1夫妇邀我到临澧县政华宾馆，鑫盛公司来了几个股东和朱某律师，双方签订了股权转让协议。之后一两天内，刘某1问过我协议是否生效，我说既然已经签字，一并将购买股权的钱打给鑫盛公司，协议就生效了。12、证人朱某的证言证明：2012年9月，鑫盛公司股东辛某、高某等人与刘某1夫妇签订了股权转让协议。13、办案人员提取的股东会决议：2012年9月12日，鑫盛公司辛某、高某等18名股东决定将各自持有的部分股份（共计84.5万，约51%）转让给刘鹏。14、高某银行卡流水、中国银行转账回单、收条等书证证明：2012年9月13日，高某收到刘某1、王某1通过银行账户转来鑫盛公司股权转让资金共计154万元。15、鑫盛公司工商登记资料证明：2012年10月9日，鑫盛公司变更法定代表人为刘鹏，股东实际出资165万元，其中刘鹏出资92.5万元。16、被告人蒋辉的户籍材料证明：被告人蒋辉的个人基本情况。本院认为，上诉人（原审被告人）蒋辉以非法占有为目的，敲诈勒索他人财物，数额巨大，其行为已构成敲诈勒索罪。上诉人蒋辉上诉及其辩护人辩称，蒋辉主观上没有非法占有的目的，也没有犯罪故意，其没有实施敲诈勒索的犯罪行为，也没有索取财物，不构成敲诈勒索罪，原审法院认定事实不清，证据不足，适用法律错误，请求二审法院改判其无罪。蒋辉的辩护人还辩称，原审法院采信证据不当且不同意辩护人要求调取相关证据及证人出庭作证的申请违反法律规定，系程序违法。经查，蒋辉在刘某1夫妇与鑫盛公司股东签订协议及转款后提出收购公司，在交涉过程中扬言不让其收购鑫盛公司股权就让公司无法经营，并以此为要挟索取12万元。据此足以认定蒋辉主观上具有非法占有目的，客观上实施了敲诈勒索的行为。本案事实清楚、证据确实充分，原审法院对于定案的证据均通过庭审进行举证质证，并无程序违法。故对上诉人及其辩护人上述辩解辩护理由与本院查明事实不相符的，不予采纳。湖南省常德市人民检察院出庭检察员认为，原审判决事实清楚，证据确实充分，定罪量刑准确，适用法律正确，建议二审维持原判。经查，对检察人员意见与审理查明事实相符的，予以采纳。综上所述，原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  孙智勇审判员  龚哲羲审判员  罗 真二〇二一年三月十一日法官助理李翔书记员张梦婷附：相关法律条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：(一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；(二)原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；(三)原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。