河南省郑州市中级人民法院民 事 判 决 书（2021）豫01民终3801号上诉人（原审被告）：河南创审数据科技有限公司。住所地：河南自贸实验区郑州片区（郑东）金水东路与东风南路交叉口绿地原盛国际**楼****。法定代表人：丰习周，系公司总经理。委托诉讼代理人：侯平利、段清鹏，河南恒明律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：张小平，男，1982年4月9日出生，汉族。原审被告：河南衡信软件技术咨询有限公司。。住所地：河南自贸实验区郑州片区（郑东）金水东路**美侨广场******原审被告：河南中审科技有限公司。住所地：河南。住所地：河南自贸实验区郑州片区（郑东）金水东路**美侨广场******上诉人河南创审数据科技有限公司（以下简称创审科技公司）因与被上诉人张小平及原审被告河南衡信软件技术咨询有限公司（以下简称衡信软件公司）、河南中审科技有限公司（以下简称中审科技公司）合同纠纷一案，不服河南省郑州市二七区人民法院（2020）豫0103民初13543号民事判决，向本院提起上诉。本院于2021年3月10日立案后，根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，依法适用第二审程序，由审判员独任审理。上诉人创审科技公司的委托诉讼代理人段清鹏，被上诉人张小平到庭参加诉讼。本案现已审理终结。创审科技公司上诉请求：撤销一审判决，改判驳回张小平的全部诉讼请求。事实和理由：一审认定事实及适用法律错误。1.张小平和创审科技公司不存在劳动合同和劳动关系，双方不可能存在解除劳动合同和劳动关系的情况。故依据《员工持股协议》第六条约定的股权回购条件并未成就，也不可能成就。2.没有证据证明涉案的《员工持股协议》实际履行。该协议约定出资时间是2018年6月30日之前，而张小平举证的出资时间是2018年7月，该协议没有通过创审科技公司的股东会决议，虽然合伙企业工商登记信息中显示张小平是合伙人，但也不能证明其进行了出资，张小平无权依据上述协议主张回购。3.涉案《员工持股协议》违反合伙企业法、公司法以及创审科技公司的公司章程和《河南创审企业管理咨询中心（有限合伙）合伙协议》的规定，属无效协议。4.张小平起诉对象错误，其既未出资也不持股，其主张回购持有的创审科技公司2%股份没有事实及法律依据，也不具有可执行性。张小平辩称，1.张小平的工资发放、社保缴纳等均是创审科技公司完成，张小平与创审科技公司签订《员工持股协议》的行为代表创审科技公司认可张小平为其员工，创审科技公司违法与张小平解除劳动关系，其以张小平不是员工而主张持股协议的退股条件不成立，违背诚实守信原则。即使张小平是与中审科技公司有劳动关系，因中审科技公司和创审科技公司的实际控制人相同，本案股权回购也适用于创审科技公司。创审科技公司违法不与张小平签订劳动合同，违法解除与张小平的劳动关系，应承担责任。2.张小平已按照《员工持股协议》约定向创审科技公司出资并完成出资平台的工商登记，且创审科技公司工商登记上已显示股权变更登记，不存在张小平未履行的情况。出资时间并不影响《员工持股协议》的履行。3.张小平以向合伙企业投资的方式成为创审科技公司的直接股东，《员工持股协议》是双方真实意思表示且不违背法律的强制性规定，张小平依据该协议要求创审科技公司回购股份并支付利息，应予支持。4.创审科技公司、中审科技公司及衡信软件公司违反法人人格独立且财务混同，侵犯张小平的合法权益，创审科技公司应当回购张小平的股份并支付利息，中审科技公司及衡信软件公司应承担连带责任。综上，请求二审驳回上诉，维持原判。中审科技公司、衡信软件公司未到庭，亦未提交书面意见。张小平向一审法院起诉请求：1.判令创审科技公司回购张小平所持有的创审科技公司的2%股份，并支付股份回购款10万元；2.判令创审科技公司支付张小平股份出资款的利息损失22500元(以10万为基数，按照年利率6%的1.5倍，自2018年4月11日暂计至2020年10月11日，以后利息损失另行计算，计至全部股权回购款支付完毕之日止）；3.判令中审科技公司、衡信软件公司对上述第一、二项诉讼请求承担连带赔偿责任。一审法院认定事实：2018年1月29日，张小平参与了河南创审企业管理咨询中心的登记注册，成为该合伙企业的有限合伙人，并按照相关规定签署了登记材料。2018年4月11日，张小平与创审科技公司签订《河南创审数据科技有限公司员工持股协议》，约定：持股方式：1.内部员工持股主要采取出资购买股份的取得方式。出资购股是指内部员工有偿取得公司的部分股份的持股方式。2.内部员工持股由持股员工以自然人的身份直接持有员工持股平台的股份，然后再以员工持股平台的身份间接持有创审科技公司的股份。员工持股平台的工商登记名称为：河南创审企业管理咨询中心(有限合伙)，注册资本125万元。第二条经张小平、创审科技公司双方认可，创审科技公司现有净资产总额为500万元(即总股份100%)，共分为500万股，每股为1.00元。第三条张小平持股比例及持股时间：1.出资购股比例：张小平自行出资共计10万元，计10万股，占持股平台总股份的8%，占创审科技公司总股份的2%。此部分张小平出资购股的股份，将按实际持股比例依照相关法律法规、公司章程和本协议书享受权利及承担义务(创审科技公司按公司章程和相关法律法规为张小平签发股权证书，未给张小平签发股权证书的，本协议与股权证书具同等效力)；2.出资方式：购股时由张小平在2018年6月30日之前一次性(或分期）转入相应的购股金额到持股平台指定的银行账号：名称：河南创审企业管理咨询中心(有限合伙）开户银行：上海浦东发展银行郑州东风支行账号：76×××59；3.持股时间：出资购股自2018年1月1日起计算(生效)。第四条利润分享和亏损分担张小平按其实际购买股权比例(占创审科技公司总股权的比例）承担投资亏损；张小平按出资购股比例分享创审科技公司经营所获得的利润和资产增值收益。第六条出资购股的退股：1.自本协议签定日起3年内，如张小平正常辞职申请退股的，创审科技公司应按张小平原出资额购回张小平所持有的股份，创审科技公司可视具体情况决定是否给张小平申请退股当年的分红；如因张小平自动离职、因故被辞退或解聘、开除等劳动合同解除而终止劳动关系的，创审科技公司按劳动法律法规和公司规定给予相应处分后，应按张小平原出资额购回张小平所持有出资购股的股份，但可不给张小平申请退股当年或上一年度的分红。2.如因张小平泄漏公司机密造成创审科技公司损失的，即视为张小平自愿退股，创审科技公司可以其所持股份抵扣赔偿，并可就不足部分向张小平追偿：3.如创审科技公司未履行本协议或做出有损张小平利益的行为，则张小平有权立即退股，创审科技公司必须无条件购回张小平所出资持有的股份，并按中国人民银行现行年存款利率的1.5倍一次性赔偿张小平自入股日到退股日期间的利息损失；4.自本协议签定日起如张小平在创审科技公司任职满3年后，不论张小平是否在职，创审科技公司都不得以任何理由收回或购回张小平出资购买的股份，除张小平书面申请退股外。协议签订后，张小平分别于2018年7月2日、7月7日、7月16日，通过银行转账的方式向河南创审企业管理咨询中心支付共投资10万元。2020年8月，张小平与创审科技公司解除了劳动合同，但张小平的投资款未退还，故张小平诉至一审法院。一审法院认为，张小平与创审科技公司签订的《河南创审数据科技有限公司员工持股协议》，系双方的真实意思表示，不违反法律法规的强制性规定，为有效合同。张小平按约定进行了出资，故在其离职后，创审科技公司应按约定回购张小平所持有2%股份，并支付股份回购款10万元。张小平没有证据证明创审科技公司具有滥用公司法人人格及财务混乱等其他侵害其利益的行为，故其要求创审科技公司按中国人民银行现行年存款利率的1.5倍支付其股份出资款的利息损失的请求，不予支持，酌定创审科技公司自张小平起诉之日即2020年10月19日起按照全国银行间同业拆借中心发布的贷款市场报价利率向张小平支付利息。中审科技公司与衡信软件公司不是合同当事人，且张小平主张的创审科技公司、衡信软件公司、中审科技公司滥用股东法人人格且财务混同的证据不足，故中审科技公司与衡信软件公司不承担责任。综上，依照《中华人民共和国民法典》第五百零二条、第五百零九条、第五百七十七条及《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款规定，判决：一、河南创审数据科技有限公司于判决生效后十日内回购张小平所持有其公司的2%股份，并支付张小平股份回购款10万元及利息（自2020年10月19日起至实际支付之日止，按照全国银行间同业拆借中心发布的贷款市场报价利率计算）；二、驳回张小平的其他诉讼请求。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费减半收取2750元，由河南创审数据科技有限公司负担。本院二审期间，张小平提交证据，创审科技公司未提交证据，本院组织当事人进行了质证。张小平提交的证据为：第一组证据工资条截图、个税截图、银行流水、社保个人权益单，证明目的：张小平自2018年2月起的工资发放、社保交纳、个税代扣均是创审科技公司负责。第二组证据被迫离职全过程、公司业务重组通知、临时股东决议、员工被迫离职声明，证明目的：中审科技公司采取极端手段非法与张小平解除劳动关系。创审科技公司质证认为，对第一组证据真实性无异议，对证明目的有异议，不能证明张小平与创审科技公司之间存在劳动关系。对第二组证据真实性有异议，不能证明张小平与创审科技公司解除劳动关系的情况。二审经审理查明的事实与一审一致，对一审查明的相关事实予以确认。本院认为，张小平与创审科技公司签订的《员工持股协议》，是双方真实意思表示，合法有效，双方均应按照该协议履行。无论张小平是否实际是创审科技公司的员工，创审科技公司允许张小平以内部员工的名义持股，应认定创审科技公司自愿承担相应的责任。张小平已经按约定向指定平台缴纳股金，实际履行了《员工持股协议》约定的义务。且张小平提供的转账流水、个税截图、社保个人权益单等证据能证明创审科技公司存在向张小平发放工资、缴纳社保、代扣个税的行为，综合全案证据及创审科技公司、中审科技公司和衡信软件公司存在一定的关系等情况，现张小平已被解除劳动关系，应认定股份回购的条件已成就，创审科技公司应按协议约定进行股份回购。综上所述，河南创审数据科技有限公司的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费2750元，由河南创审数据科技有限公司负担。本判决为终审判决。审判员  杨彦浩二〇二一年三月十七日书记员  王晓真