湖南省长沙县人民法院刑 事 判 决 书（2021）湘0121刑初166号公诉机关湖南省长沙县人民检察院。被告人李武军，男，1960年3月3日出生于河南省洛阳市，汉族，高中文化，务工，住河南省洛阳市伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年1月14日被公安机关网上追逃，于2017年6月23日主动至公安机关投案并于当日被取保候审，于2021年3月5日被本院逮捕。现羁押于长沙县看守所。湖南省长沙县人民检察院以长县检公诉刑诉[2020]347号起诉书指控被告人李武军犯非法吸收公众存款罪，于2021年3月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。长沙县人民检察院指派检察员黄妮妮出庭支持公诉，被告人李武军到庭参加了诉讼。现已审理终结。长沙县人民检察院指控：湖南六合鑫众投资理财有限责任公司（以下简称“六合鑫众公司”）于2013年11月12日成立，当时的法定代表人为李文军（另案处理），住所地为长沙县星沙大道松雅湖畔****。该公司的经营范围为投资管理、资产管理、理财咨询服务、法律法规政策允许的实业投资等，但未取得吸收公众存款资质。该公司的实际控制人为河南省洛阳市中州焊剂厂的负责人即同案犯杨进轩。2014年1月至12月期间，六合鑫众公司以“投资理财”为名，针对不特定人群以月息1.5-2%的高额利息回报为诱饵，对外发放宣传广告，非法吸收公众存款用于河南省洛阳市中州焊剂厂的经营，共吸收公众存款一千八百余万元，截至案发尚欠本金共计六百余万元，后李文军于2015年6月28日代六合鑫众公司向长沙县公安局退缴53万元。被告人李武军受杨进轩的指派于2014年10月20日开始在六合鑫众公司担任总经理一职，负责公司的全盘工作。在其任职期间内，该公司非法吸收公众存款共计169万元，其中新吸收公众存款共计93万元。2017年6月23日，被告人李武军主动向长沙县公安局星沙派出所投案，并如实供述了上述事实。针对以上指控，公诉机关向法庭提交了借款合同等书证、证人证言、被告人的供述和辩解等证据，认为被告人李武军非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李武军主动到案且如实供述自己的罪行，系自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定。提请本院依法判处。经审理查明，2013年11月14日，洛阳市中州焊剂厂（以下简称“中州焊剂厂”）的实际控制人杨进轩在长沙县星沙大道松雅湖畔6栋120号成立湖南六合鑫众投资理财有限责任公司（以下简称“六合鑫众公司”），李文军为挂名的法定代表人。该公司的经营范围为投资管理、资产管理、理财咨询服务、法律法规政策允许的实业投资等，但该公司自2014年1月开始，即以“投资理财”为名，针对不特定人群以月息1.5-2%的高额利息回报为诱饵，对外张贴、发放宣传广告，诱使投资人与六合鑫众公司签订《委托理财服务协议》，由公司财务人员收取所谓“投资款”并留存一部分备用金后，余款全部转至中州焊剂厂财务人员杨鑫轩的个人账户，用于中州焊剂厂的经营。截至案发，六合鑫众公司对外变相吸收公众存款共计一千八百余万元，尚欠本金共计六百余万元，后李文军于2015年6月28日代六合鑫众公司向长沙县公安局退缴53万元。该公司实行总经理负责制，由总经理负责对外吸收资金和管理各项日常工作。2014年10月20日，被告人李武军（原在中州焊剂厂任车间主任）受杨进轩的指派接任六合鑫众公司的总经理，全面负责公司的管理工作。在其任职期间内，六合鑫众公司共吸收存款169万元，其中旧存新续存款76万元，新吸收的存款93万元。2014年12月中下旬，六合鑫众公司开始出现本息兑付困难后资金链断裂，被告人李武军见状借机逃离后失联，直至2017年6月23日主动向长沙县公安局星沙派出所投案，并如实供述了上述事实。上述事实，被告人李武军在开庭审理过程中对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，但提出应扣除其任职期间内的客户续单金额76万元，其仅对新吸收的93万元资金负责。上述事实，有本案投资人汤正文、胡长安、郑楹、杨美华、周金意、贺霁、陈晓雄、梁年玉、张建林、熊金辉、杨纲耀、王宇熙关于他们从各处了解到投资至六合鑫众公司可以获取1-2%的高额回报后予以投资，之后该公司不仅未如期给予回报，还关门失联的陈述；证人王某、刘某、李某、宋某1、粟涌泉、潘某、吴某、何某、肖某、廖某、罗某、丁某、宋某2、张某的证言，证人陈某关于六合鑫众公司人员架构以及被告人李武军全面负责公司对外吸收公众存款的证言；提取笔录、辨认笔录；从六合鑫众公司财务人员杨亚冬处获取的2014年六合鑫众公司接受投资明细表、杨亚冬的银行交易流水、《2014年客户信息表》、六合鑫众公司与投资人签订的《委托理财中介服务协议》、《投资及收益还款计划表》、ＰＯＳ机刷卡记录、收款收据、长沙县金融证券管理办公室出具的六合鑫众公司不具有吸收公众存款资质的《证明》、企业营业执照、组织机构代码证、房屋租赁合同、同案犯判决书、长沙县公安局对于退缴的53万元的扣押决定书、扣押物品清单等书证；同案犯、同案人杨进轩、杨鑫轩、杨亚冬的供述与辩解；被告人李武军的供述与辩解等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人李武军违反国家金融管理法律规定，以投资理财名义变相吸收公众资金共计169万元，数额巨大，扰乱了正常的金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。合计76万元的续单合约系在被告人李武军的任职期间内，投资到期的“客户”与公司重新建立所谓的“委托理财”关系，同时也直接导致上述客户因资金链断裂无法收回本金的后果，被告人李武军应对此承担后果，其相应辩解意见，本院不予采纳。被告人李武军主动到案且如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人李武军的行为给各投资人造成的经济损失，应当责令退赔。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人李武军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十五万元。（刑期从判决执行之日起计算,判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2021年3月5日起至2024年9月4日止。罚金限在本判决生效后三十日内缴纳。）二、本案各投资人损失169万元，责令被告人李武军予以退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 李 倩人民陪审员 李 婷人民陪审员 何贤斌二〇二一年三月二十九日法官助理李瑶书记员陈雨潇附相关法律条文:《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。