山东省东明县人民法院 刑 事 判 决 书 (2021)鲁1728刑初45号 公诉机关山东省东明县人民检察院。 被告人岳某某，曾用名张某某，男，汉族，小学文化，无业，户籍地河北省邯郸市成安县，住河北省邯郸市成安县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年8月27日被东明县公安局指定居所监视居住，同年9月14日被东明县公安局刑事拘留，同年10月21日被逮捕，现羁押于东明县看守所。 辩护人崔庆志，山东兴鲁明律师事务所律师。 被告人朱某某，女，汉族，专科文化，户籍地东明县，住东明县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年10月27日经东明县人民检察院批准逮捕，同年11月11日被东明县公安局变更为监视居住，同年12月11日由东明县人民检察院决定监视居，2021年1月18日由东明县人民法院决定取保候审。 辩护人张洪涛，山东兴东律师事务所律师。 东明县人民检察院以东检二部刑诉[2021]2号起诉书指控被告人岳某某、朱某某犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月15日向本院提起公诉，本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。东明县人民检察院指派检察员张爱荣、张晓燕出庭支持公诉。被告人岳某某及其辩护人崔庆志，朱某某及其辩护人张洪涛到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，被告人岳某某于2013年8月30日至2015年2月3日，在岳某（已判决）等人注册成立的“东明县润通农作物种植专业合作社”担任司机兼业务员，其以高额利息或高额投资回报为诱饵，通过代办员许某、马某等人吸收公众存款95户，存款达人民币1657800元；其中被告人朱某某于2013年10月上旬至2014年11月21日，在“东明县润通农作物种植专业合作社”担任会计，参与吸收公众存款1077300元。 被告人朱某某于2020年11月11日自动到东明县公安局投案，如实供述自己的犯罪事实。 公诉机关认为，被告人岳某某、朱某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人朱某某案发后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或减轻处罚。被告人岳某某、朱某某自愿认罪认罚，可以从宽处理。 被告人岳某某辩称，他是司机，主要从事的工作是将公司的票送到代办员那里，再把现金拿到公司。 被告人岳某某的辩护人辩称，1、被告人岳某某是从犯。2、被告人岳某某具有坦白情节，认罪认罚，建议适用非监禁刑。 被告人朱某某对起诉书指控的犯罪事实没有提出异议。 被告人朱某某的辩护人辩称，被告人具有自首情节，系从犯，自愿认罪认罚，建议从轻或减轻处罚。 经审理查明，2013年8月份至2015年2月3日，被告人岳某某在岳某（已判决）等人注册成立的“东明县润通农作物种植专业合作社”担任司机兼业务员，其以高额利息或高额投资回报为诱饵，通过代办员许某等人吸收公众存款达人民币1657800元；其中被告人朱某某于2013年10月上旬至2014年11月21日，在润通合作社担任会计，参与吸收公众存款人民币1077300元。被告人朱某某于2020年11月11日自动到东明县公安局投案，如实供述自己的犯罪事实。 上述事实，有下列证据予以证实： 1、证人证言 （1）证人岳某证言证明，2013年8月份，他与张某注册成立润通合作社，合作社成立后主要业务就是吸收存款，未经银监局审批。合作社的工作人员朱某某每月工资是1500元，岳某某的每月工资是3000元。 （2）证人张某证言证明，他与岳某注册成立润通合作社，合作社成立后主要是吸收群众的存款。合作社工作人员朱某某每个月工资1500元，岳某某每个月工资是3000元。 （3）证人台培圣证言证明，2013年10月，通过张某的介绍到润通合作社工作，并领取定额工资，合作社的会计是朱某某。 （4）证人朱某证言证明，润通合作社的岳某某找其吸收存款的情况。 （5）证人常某1证言证明，作为信用社的代办员吸收群众存款的情况。 （6）证人马某证言证明，经岳某某、岳某介绍为润通合作社吸收公众存款的情况。 （7）证人许某证言证明，岳某某和岳某让他为润通合作社吸收群众存款的情况。 （8）证人王某证言证明，他介绍吸收的存款由岳某某拿走、送单据的情况。 （9）证人袁某证言证明，经过岳某某介绍，他为润通合作社吸收存款的情况。 （10）证人邢某、崔某、程某、师某等人证言内容与证人袁某证言内容基本一致。 （11）证人陈某、赵某、常某2等人证言证明，在东明县润通农作物种植专业合作社存款的情况。 2、书证 （1）户籍证明证实，岳某某，曾用名张世宝，男，1984年12月15日出生，汉族，户籍地河北省邯郸市成安县；朱某某，女，1989年6月13日出生，汉族，户籍地山东省东明县××镇××村××楼村××号。 （2）受案登记表、立案决定书证实，东明县公安局于2015年5月15日以东明县润通农作物非法吸收公众存款立案侦查的情况。 （3）抓获经过、查获经过、刑事判决书证实，被告人岳某某系被抓获归案，被告人朱某某系自动投案的情况。岳某、张某犯集资诈骗罪，均判处有期徒刑十年，台培圣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年的情况。 （4）东明县公安局从东明县人民法院复印润通合作社现金账显示证实，2013年11月9日至2014年12月15日吸收存款情况。 （5）东明县武胜桥镇管寨村委会出具证明、东明县公安局经侦大队出具证明证实，管留山（身份证号码372930195208××××）于2017年8月份病故的情况。东明县公安局经侦大队未找到李翠玲、李继伟、赵兴魁、赵兴魁；公安机关民警在公安网内未查询到周瑞娟、张武辈、刘亚鹏、常景生、张玉宝、刘素兰等人户籍信息的情况。 （6）“东明县润通农作物种植专业合作社优惠政策”、“五一活动优惠政策”“东明县润通专业合作社成员出资收益率表”彩页证实，该合作社对存款群众和代办员在活动期间的优惠政策，“东明县润通专业合作社成员出资收益率表”分别显示了活期、三月、半年、一年、二年、三年的月分红、年分红和股金1万元收益情况。 （7）东明县润通农作物种植专业合作社工商局注册信息登记资料证实，润通合作社法人代表为岳某。岳文创、张玉亭为理事会成员，张书玲、岳天朋为监事。 （8）集资人提供的存款凭证第二联复印件或第三联证实，被告人朱某某参与润通合作社的出纳、记账吸收存款存款人民币1077300元。 （9）中国银行业监督管理委员会菏泽监督分局2015年6月15日出具的证明证实，未对润通合作社颁发金融许可证，未批准经营金融业务。 3、被告人的供述 （1）被告人岳某某供述证明，2013年8月他到润通合作社工作，主要工作是开车带着岳某和张某下乡宣传及收款，他在润通合作社工资每月三千元的情况。 （2）被告人朱某某供述证明，2013年10月至2014年11月21日，她在润通合作社担任会计工作，每月工资1500元，主要负责给合作社记账、管理财务、给储户开票、有时与岳某某等人一起到乡里收钱及储户取钱时算利息等工作。 本院认为，被告人岳某某、朱某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。 被告人岳某某的辩护人辩称被告人岳某某系从犯；被告人朱某某的辩护人辩称，被告人朱某某系从犯。根据刑法关于共同犯罪的相关理论，被告人岳某某、朱某某的行为不符合共同犯罪中从犯的构成，故该项辩护意见，本院不予采纳。被告人岳某某的辩护人辩称，被告人岳某某具有坦白情节，认罪认罚，建议适用非监禁刑。该项辩护意见与庭审查明的事实相符，本院予以支持，依法对被告人岳某某从轻处罚。被告人朱某某的辩护人辩称，被告人朱某某具有自首情节，自愿认罪认罚，建议从轻或减轻处罚。该项辩护意见与庭审查明的事实相符，本院予以支持，依法对被告人朱某某减轻处罚。现行刑法第一百七十六条，由《刑法修正案（十一）》修正而来，修改后不再具体规定罚金刑的幅度。被告人岳某某、朱某某的犯罪行为，发生在《刑法修正案（十一）》实施之前，根据刑法从旧兼从轻的原则，应当适用处罚较轻的法律。被告人岳某某、朱某某认罪认罚，积极缴纳罚金，具有悔罪表现，判处缓刑对所居住社区没有重大不良影响。根据本案的犯罪事实、情节及其对社会的危害程度。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十五条、第五十二条、第六十一条、第六十二条、第六十七条、第七十二条、第七十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 被告人岳某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币30000元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币5000元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省菏泽市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  晁建伟 审 判 员  张国华 人民陪审员  张景芝 二〇二一年三月十六日 书 记 员  胡晓莉