北京市昌平区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0114刑初629号公诉机关北京市昌平区人民检察院。被告人范伟，男，38岁（1982年5月30日出生），公民身份号码×××，出生地北京市，汉族，大专文化，原北京中证金业资产管理有限公司法定代表人，住北京市顺义区。曾因犯强奸罪于2001年3月28日被北京市顺义区人民法院判处有期徒刑十年，剥夺政治权利二年，于2008年6月3日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月1日被羁押，同年12月6日被逮捕，现羁押于北京市昌平区看守所。辩护人宋迎旭，河北精伟律师事务所律师。被告人周佳良，男，32岁（1989年1月25日出生），公民身份号码×××，出生地黑龙江省，汉族，大专文化，原北京中证金业资产管理有限公司股东，住黑龙江省鸡西市鸡冠区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年10月29日被羁押，同年12月6日被逮捕，现羁押于北京市昌平区看守所。辩护人王楠，北京冠楠律师事务所律师。被告人姚威，男，34岁（1986年11月13日出生），公民身份号码×××，出生地河北省，汉族，高中文化，原北京中证金业资产管理有限公司股东，住河北省保定市雄县北沙口乡西龙堂村5区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年10月29日被羁押，同年12月6日被逮捕，现羁押于北京市昌平区看守所。辩护人张金龙，北京海润天睿律师事务所律师。被告人李肖康，男，35岁（1985年10月1日出生），公民身份号码×××，出生地河北省，汉族，大专文化，原北京中证金业资产管理有限公司股东，住河北省邯郸市魏县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月1日被羁押，同年12月6日被逮捕，现羁押于北京市昌平区看守所。辩护人王建军。北京市昌平区人民检察院以京昌检二部刑诉〔2020〕64号起诉书指控被告人范伟、周佳良、姚威、李肖康犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月18日向本院提起公诉，同年8月24日因不能抗拒原因中止审理，同年9月12日恢复审理；同年11月17日公诉机关建议、本院决定延期审理，同年12月17日公诉机关建议、本院决定恢复审理。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。北京市昌平区人民检察院指派检察员周丽娜出庭支持公诉。上列被告人及辩护人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。北京市昌平区人民检察院指控：2017年10月至2019年，被告人范伟、周佳良、姚威、李肖康四人共同经营北京中证金业资产管理有限公司期间，先后在北京市昌平区天通苑等地，成立了世奥部、天通苑一部、天通苑二部、平谷分部、顺义分部等网点，向社会公开宣传中证1号等项目，并承诺返本高息，共吸收赵××、张×等90余名投资人资金共计人民币2000余万元，复投人民币300余万元，尚有人民币1000余万元未归还。被告人范伟系公司法定代表人，周佳良负责项目管理和风险控制，姚威负责市场销售，李肖康系市场总监。其中，被告人姚威及个人带领的团队共计吸收资金人民币1700余万元。2019年10月29日，被告人周佳良、姚威被传唤到案，同年11月1日被告人范伟、李肖康被传唤到案，四人到案后如实供述了上述事实。公诉机关向本院提交被告人的供述、证人证言、投资人的陈述、银行转账记录，审计报告等证据，认为被告人范伟、周佳良、姚威、李肖康非法吸收公众存款，数额巨大，姚威、李肖康在共同犯罪中起次要作用，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法惩处。被告人范伟、周佳良、姚威、李肖康在庭审中对公诉机关的指控均未作辩解并表示自愿认罪认罚。被告人范伟的辩护人认为：范伟到案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，愿意退赔投资人的经济损失，建议对其从轻处罚；被告人周佳良的辩护人认为：本案应认定为单位犯罪，主观恶性不深，系从犯、初犯、偶犯，其亲属愿意退赔投资人的经济损失，建议对其从轻处罚。被告人姚威的辩护人认为：姚威吸收公众存款已报案投资人20名中，唐××、苏××、王×1、王×2投资66万元；未报案17人748万元不能仅依据中证金业计算机中的数据认定，本案应认定集资数额为985万元；姚威通过个人工商银行卡向26名投资人返息627642元，应从投资人损失中扣除；姚威在案发之前已经兑付投资人683万余元，可以作为从轻情节；姚威到案后如实供述自己的罪行，系从犯；姚威获利较少，不属于数额特别巨大，建议判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。被告人李肖康的辩护人认为：李肖康主观恶性不深，系从犯，到案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，建议对其判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。本院经审理查明：2017年10月至2019年，被告人范伟、周佳良、姚威、李肖康四人共同经营北京中证金业资产管理有限公司期间，先后在北京市昌平区天通苑等地，成立了世奥部、天通苑一部、天通苑二部、平谷分部、顺义分部等网点，向社会公开宣传中证1号等项目，并承诺返本高息，共吸收赵××、张×等90余名投资人资金共计人民币2000余万元，复投人民币300余万元，尚有人民币1000余万元未归还。被告人范伟系公司法定代表人，周佳良负责项目管理和风险控制，姚威负责市场销售，李肖康系市场总监。其中，被告人姚威及个人带领的团队共计吸收资金人民币1700余万元。2019年10月29日，被告人周佳良、姚威被传唤到案，同年11月1日被告人范伟、李肖康被传唤到案，四人到案后如实供述了上述事实。本院审理期间，被告人李肖康的亲属代其向本院退缴非法所得人民币57000元。上述事实，被告人范伟、周佳良、姚威、李肖康在庭审中未提出异议并表示认罪认罚，且有投资人张××、王×3、陈××等40余名的陈述，营业执照、北京中证金业资产管理有限公司通讯录、宣讲授课材料、管理计划合同、刷卡记录、银行交易流水记录，司法鉴定意见书，审计报告，到案经过，被告人范伟、周佳良、姚威、李肖康的供述及被告人身份证明材料等证据材料在案为证，足以认定。本院认为，被告人范伟、周佳良、姚威、李肖康非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市昌平区人民检察院指控被告人范伟、周佳良、姚威、李肖康犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。辩护人认为四被告人到案后如实供述自己的罪行，范伟、周佳良、李肖康自愿认罪认罚，姚威、李肖康系从犯，建议对其从轻处罚的意见，予以采信。辩护人认为本案应认定为单位犯罪的意见，北京中证金业资产管理有限公司成立主要从事非法集资活动，依法不以单位犯罪论处，对此意见，不予采信；针对辩护人认为被告人系偶犯的意见，因各被告人相对一段时间内从事非法吸收公众存款，不能认定是偶然犯罪，对此意见，不予采信。辩护人建议对被告人判处缓刑的意见，因本案非法吸收公众存款导致投资人经济损失无法挽回的同时，扰乱金融管理秩序，不宜宣告缓刑。考虑到本案的具体情节，各被告人在共同犯罪中的作用，退赃情况，分别予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条，第二十七条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人范伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月1日起至2023年10月31日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。二、被告人周佳良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月29日起至2023年10月28日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。三、被告人姚威犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月29日起至2023年4月28日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。四、被告人李肖康犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月1日起至2022年10月31日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。五、责令被告人范伟、周佳良针对全部犯罪金额承担退赔投资人经济损失的责任；继续追缴被告人姚威、李肖康的违法所得，追缴后按比例退赔相应投资人经济损失。（被告人姚威在人民币七十九万一千二百元范围内承担退赔责任，被告人李肖康在人民币十八万二千三百元范围内承担退赔责任）。六、在案扣押POS机一部、电脑主机二台、印章五枚、记事本二本，依法予以没收；银行卡（尾号6163）一张作为执行线索移交执行局；手机一部退回公安机关处理。如不服本判决，应在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  欧春光人民陪审员  韩淑娟人民陪审员  王万玲二〇二一年三月十七日书 记 员  黎博涵