江苏省南京市栖霞区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0113刑初201号公诉机关江苏省南京市栖霞区人民检察院。被告单位江苏瀚华硅产业有限公司，组织机构代码571449821，单位地址江苏省盱眙县官滩镇工业集中区，法定代表人姚学平。诉讼代表人胡昇洪，男，1960年1月4日生，江苏瀚华硅产业有限公司生产副总。指定辩护人陆云芳，南京市栖霞区法律援助中心律师。被告人姚学平，男，1957年2月6日生，汉族，本科文化，、总经理，住江苏省南京市栖霞区。2019年3月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪被南京市栖霞分局刑事拘留，同年4月30日经南京市栖霞区人民检察院批准被执行逮捕。现羁押于南京市栖霞区看守所。辩护人陈年凤，江苏天玺律师事务所律师。辩护人刘超，江苏巨楷律师事务所律师。被告人孟群，女，1957年1月26日生，汉族，高中文化，住江苏省南京市栖霞区，户籍所在地江苏省南京市鼓楼区。2019年3月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪被南京市栖霞分局刑事拘留，同年4月30日经南京市栖霞区人民检察院批准被执行逮捕。现羁押于南京市看守所。辩护人邱加明，江苏通雅律师事务所律师。南京市栖霞区人民检察院以宁栖检诉刑诉〔2020〕187号起诉书指控被告单位江苏瀚华硅产业有限公司、被告人姚学平、孟群犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月15日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市栖霞区人民检察院指派检察员王洪男出庭支持公诉，被告单位江苏瀚华硅产业有限公司及指定辩护人陆云芳律师、被告人姚学平及辩护人陈年凤律师和刘超律师、被告人孟群及辩护人邱加明律师到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2011年4月，被告人姚学平、孟群在江苏省淮安市盱眙县共同注册成立江苏瀚华硅产业有限公司，经营范围为石英石制品、其他非金属矿制品开发、生产、销售等。为筹集公司建设资金，2014年6月份起，被告人姚学平、孟群经共同商议，在未经有关部门依法批准的情况下，先后在江苏省南京市玄武区设立集资点，以江苏瀚华硅产业有限公司需要进行新材料研发、公司上市等名义，承诺以2%-6%的月化收益率支付高息，通过口口相传、开宣讲会、组织参观等方式向社会公众进行公开宣传，通过签订产品购销合同、股权代持协议等方式向3800余名社会公众吸纳资金。2018年4月，因资金链断裂，江苏瀚华硅产业有限公司、被告人姚学平、孟群无法继续按约定支付本息。经审计，被告人姚学平等人向社会公众吸纳资金共计126744.82万元，已兑付本金、利息及推荐奖励共计114652.93万元，另有部分资金用于江苏瀚华硅产业公司生产经营、收购江苏超纯商务有限公司等，造成集资人损失56471.26万元。2019年3月22日，被告人姚学平、孟群被公安机关抓获到案。到案后，两被告人均能如实供述上述主要犯罪事实。案发后，侦查机关对江苏瀚华硅产业有限公司10271平方米工业用地、被告人姚学平名下房屋1幢进行查封；同时，对江苏超纯商务有限公司在证券公司资金账户内所持有股份及资金进行冻结。针对上述指控，公诉机关当庭出示和宣读了有关证据。公诉机关认为，被告单位江苏瀚华硅产业有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人姚学平、孟群作为直接负责的主管人员，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人姚学平、孟群共同实施非法吸收公众存款犯罪行为，系共同犯罪，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定。提请法院依法判处。被告单位江苏瀚华硅产业有限公司对公诉机关指控的事实和罪名均无异议。被告单位江苏瀚华硅产业有限公司的辩护人对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，认为被告单位向社会公众吸收资金是为公司生产需要，主观恶性不大；认罪悔罪，希望从轻处罚。被告人姚学平对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，自愿认罪认罚。被告人姚学平的辩护人对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，对量刑提出如下辩护意见：1.姚学平构成坦白，且自愿认罪认罚。2.本案系单位犯罪，姚学平主观恶性较小，没有挥霍、转移公司资金行为，取得部分集资参与人谅解。建议对姚学平适用缓刑。被告人孟群对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，自愿认罪认罚。被告人孟群的辩护人对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，对量刑提出如下辩护意见：1.孟群构成坦白，且自愿认罪认罚。2.孟群应认定为从犯，或者作用相对较小的主犯。3.孟群社会危害性较小，取得部分集资参与人谅解。建议对孟群适用缓刑。经审理查明：2011年4月，被告人姚学平、孟群在江苏省淮安市盱眙县共同注册成立江苏瀚华硅产业有限公司，经营范围为石英石制品、其他非金属矿制品开发、生产、销售等。为筹集公司建设资金，2014年6月份起，被告人姚学平、孟群经共同商议，在未经有关部门依法批准的情况下，先后在江苏省南京市玄武区设立集资点，以江苏瀚华硅产业有限公司需要进行新材料研发、公司上市等名义，承诺以2%-6%的月化收益率支付高息，通过口口相传、开宣讲会、组织参观等方式向社会公众进行公开宣传，通过签订产品购销合同、股权代持协议等方式向3800余名社会公众吸纳资金。2018年4月，因资金链断裂，江苏瀚华硅产业有限公司、被告人姚学平、孟群无法继续按约定支付本息。经审计，被告人姚学平等人向社会公众吸纳资金共计126744.82万元，已兑付本金、利息及推荐奖励共计114652.93万元，另有部分资金用于江苏瀚华硅产业有限公司生产经营、收购江苏超纯商务有限公司等，造成集资人损失56471.26万元。2019年3月22日，被告人姚学平、孟群被公安机关抓获到案。到案后，两被告人均能如实供述上述主要犯罪事实。案发后，侦查机关对江苏瀚华硅产业有限公司10271平方米工业用地、被告人姚学平名下房屋1幢进行查封；同时，对江苏超纯商务有限公司在证券公司资金账户内所持有股份及资金进行冻结。上述事实，有常住人口基本信息、受案登记表、立案决定书、抓获经过、企业登记资料查询表、工商登记资料信息、营业执照、投资人总账复印材料、税务登记表、增值税纳税申报表、验资报告、公司章程、产品购销合同、股权代持协议、投资参与人登记表、银行交易明细、募股说明书、公告、还款承诺书、调取证据通知书、搜查证、扣押决定书、扣押清单、查封决定书、协助查封通知书等书证，证人张某、童某、姚某、杜某等人的证言，集资参与人潘某、庄某等人的证言，瀚华硅案资金情况的鉴定意见书，辨认笔录、搜查笔录、电子数据检查笔录等证据在卷予以证实。上述证据经当庭质证、认证，证据合法、有效，能够证明案件的事实，本院予以采信。本院认为，被告单位江苏瀚华硅产业有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人姚学平、孟群作为直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。南京市栖霞区人民检察院指控被告单位江苏瀚华硅产业有限公司、被告人姚学平、孟群犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。本案系共同犯罪。被告人姚学平、孟群归案后如实供述主要犯罪事实，系坦白，均可以从轻处罚。被告人姚学平、孟群自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。同时鉴于本案集资参与人损失数额特别巨大，根据法律及司法解释规定，本案财产刑执行时，退赔集资参与人经济损失优先于财产刑的执行。被告单位辩护人、姚学平、孟群辩护人均提出的被告单位、被告人主观恶性小,取得部分集资参与人谅解，建议对二被告人适用缓刑的辩护意见，本院认为，本案涉案金额高达12亿余元，造成集资参与人损失5亿余元，社会危害性大，体现被告单位、被告人主观恶性大，不应适用缓刑，故对上述辩护意见，本院不予采纳。孟群辩护人提出的孟群应认定为从犯或者作用较小的主犯的辩护意见，本院认为，孟群和姚学平在共同犯罪中地位、作用相当，不应认定为从犯或者作用较小的主犯，故对该辩护意见，本院不予采纳。姚学平、孟群辩护人提出的二被告人系坦白、自愿认罪认罚的罪轻辩护意见，与庭审查明事实一致，本院予以采纳。为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位江苏瀚华硅产业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币四十万元。(罚金于判决生效后十日内缴纳。)被告人姚学平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月23日起至2026年3月22日止；罚金于判决生效后十日内缴纳。）被告人孟群犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月23日起至2026年3月22日止；罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、责令各被告人以其参与犯罪数额内所造成的损失为限，连带退赔各集资参与人经济损失；公安机关查封、冻结的财产依法处置后，按照比例发还各集资参与人；不足部分，责令各被告人继续退赔（详见清单）。三、公安机关依法扣押的作案工具电脑主机一台、U盘一个（在张某处扣押），予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张文娟人民陪审员  叶余明人民陪审员  陈福洪二〇二一年三月二十二日法官 助理  吕 超书 记 员  张美玲