沈阳市沈河区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0103刑初396号公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。被告人陈楠楠，女，1980年10月1日出生，锡伯族，本科文化，原系辽宁南希企业管理咨询有限公司法定代表人，户籍所在地辽宁省沈阳市大东区。被告人陈楠楠因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年11月12日被刑事拘留，经沈阳市沈河区人民检察院批准逮捕，2019年12月6日由沈阳市公安局沈河分局执行逮捕。现羁押于沈阳市看守所。辩护人任兆兴，辽宁文化律师事务所律师。沈阳市沈河区人民检察院以沈河检刑诉[2020]323号起诉书指控被告人陈楠楠犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月29日向本院提起公诉，于2020年12月22日向本院提起变更起诉决定书。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院指派检察员吴霞出庭支持公诉，被告人陈楠楠及其辩护人任兆兴到庭参加诉讼。现已审理终结。沈阳市沈河区人民检察院指控，2017年1月1曰至2019年6月30曰，被告人陈楠楠与于某在未取得吸收存款资质的情况下，向社会不特定多数人宣传，承诺投资辽宁南希企业管理咨询有限公司等项目可获取高息，与投资者签订了《委托投资合同》，并承诺投资者可获取高息返利，吸收资金人民币22448990元，后陈楠楠、于某不能归还投资款本金人民币12277418元。上述事实，公诉机关向本院提交了相应证据。公诉机关认为，被告人陈楠楠的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，对被告人陈楠楠应以非法吸收公众存款罪处罚。被告人陈楠楠对起诉书指控的犯罪事实及罪名未提出异议。辩护人的辩护意见是，被告人陈楠楠具有自首和认罪认罚情节，请求法庭从轻处罚。经审理查明，2017年1月1曰至2019年6月30曰，被告人陈楠楠与于某在未取得吸收存款资质的情况下，向社会不特定多数人宣传，承诺投资辽宁南希企业管理咨询有限公司等项目可获取高息，与投资者签订了《委托投资合同》，并承诺投资者可获取高息返利，吸收资金人民币22448990元，后陈楠楠、于某不能归还投资款本金人民币12277418元。上述事实，有公诉机关提供并经法庭质证、认证的以下证据予以证实：1、陈楠楠涉嫌非法吸收公众存款投资人名单，证明投资人数，金额以及损失统计表。2.国家税务局沈阳商贸开发区税务局出具的辽宁巴豆传媒有限公司缴税记录，证明2016年4月至2018年1月，辽宁巴豆传媒有限公司缴税记录。3、受案登记表、回执、立案决定书、案件来源、抓捕经过，证明刘小丽于2018年1月8日在陈楠楠处投资，陈楠楠到期不能支付本息。2018年4月11日双方到沈阳市。4、企业机读档案登记资料，证明2017年3月20日，辽宁南希企业管理有限公司成立，陈楠楠是法定代表人。2016年7月7日，辽宁艾某利某建筑装饰工程有限公司成立，陈楠楠是法定代表人。辽宁麦控文化传媒有限公于2018年1月18日成立，陈某是法定代表人。2017年8月30日，辽宁鑫利达投资有限公司成立，于某是法定代表人。2017年10月24日，辽宁吾吾文化传媒有限公司成立，陈某是法定代表人。2016年7月7日，辽宁万罗电子商务有限公司成立，陈某是法定代表人。2017年12月6日，辽阳文圣同创资讯工作室成立，张某3是法定代表人。2017年7月21日，辽宁金信通投资有限公司成立，于某是法定代表人。5、陈楠楠人口基本信息表、孙某1等证人身份信息表，证明诉讼当事人自然情况。6、证人肖某的证言，证明南希企业管理有限公司位于沈阳市沈河区奉天银座C座22楼，陈楠楠是该公司的法定代表人。陈楠楠和其丈夫于某带其到北站的办公地点考察过。于某、陈楠楠说过很多项目，包括传媒、彩票预测等，宣传项目稳赚不赔，随用随取。2017年肖某投资四份合同，投资款公司176万元，损失100余万元。2018年2月15日后，陈楠楠停止返息。附：委托投资合同、发起人投资协议、收款收据、投资协议、投资情况补充说明、微信转账支付明细、农业银行交易明细。7、证人石某的证言，证明陈楠楠承诺高息返利。石某于2018年1月4日，与陈楠楠签订了委托投资协议，以投资方式向陈楠楠借款30万，陈楠楠未能还本付息。附：报案材料、委托投资合同、欠条、专用收款收据、POS机支付凭证。8、证人李某1的证言，证明陈楠楠、于某承诺高息返利。北京中商创服企业管理公司位于沈阳市沈河区奉天银座C座22楼，法人是陈楠楠。李某1于2017年2月25日，与陈楠楠签订了委托投资协议，以投资方式向陈楠楠借款50万，借条金额共计166.3万元，陈楠楠宣传公司有投资项目，汇报稳定，收益丰厚，利息24%。陈楠楠于某说鑫利达公司法定代表人是于某。未能还本付息。附：报案材料、委托投资服务协议、委托投资合同、借条、专用收款收据、手机银行互联汇出回单、浦发银行交易明细。9、证人杜某的证言，证明南希企业管理有限公司位于沈阳市沈河区奉天银座C座22楼，陈楠楠是该公司的法定代表人。鑫利达公司法定代表人是于某。陈楠楠宣传公司有投资项目，回报稳定，收益丰厚，利息36%。我投资55万元，回款4万元左右。2018年2月，于某和陈楠楠不能返利，奉天银座办公地点无人。很多人找于某和陈楠楠要钱。附：报案材料、鑫利达投资有限公司委托投资服务协议、委托投资合同、借条、专用收款收据、转账汇款单。10、证人丁某1的证言，证明南希企业管理有限公司位于沈阳市沈河区奉天银座C座22楼，陈楠楠是该公司的法定代表人。辽宁鑫利达公司法定代表人是于某。陈楠楠宣传公司有投资项目有前景，回报稳定，收益丰厚，利息200%，我投资60万元。2018年2月，于某和陈楠楠不能返利。附：招商银行交易明细、微信支付记录。11、证人王某1的证言，证明南希企业管理有限公司位于沈阳市沈河区奉天银座C座22楼，陈楠楠是该公司的法定代表人。辽宁鑫利达公司法定代表人是于某。陈楠楠宣传公司有投资项目有前景，回报稳定，收益丰厚，公司是孵化器。我投资15万元。2018年2月，于某和陈楠楠不能返利。附：股权证书、辽宁鑫利达投资有限公司股权转让协议、交通银行信用卡账单。12、证人孙某1、孙某2、孙某3、曹某的证言，证明证人孙某1、孙某2、孙某3、曹某的投资数额及损失情况。南希企业管理有限公司位于沈阳市沈河区奉天银座C座22楼，陈楠楠是该公司的法定代表人。麦控文化传媒有限公司，法定代表人陈某，是陈楠楠的弟弟。2018年2月，于某和陈楠楠不能返利。附：委托投资合同、收款收据、付款凭证等报案材料。13、证人梁某、丁某2、孙某4、孙某5、李某2、王某2、张某1、郝某、张某2等的证言，证明证人梁某、丁某2、孙某4、孙某5、李某2、王某2、张某1、郝某、张某2等的投资数额及损失情况。南希企业管理有限公司位于沈阳市沈河区奉天银座C座22楼，陈楠楠是该公司的法定代表人。麦控文化传媒有限公司，法定代表人陈某，是陈楠楠的弟弟。2018年2月，于某和陈楠楠不能返利。附：委托投资合同、收款收据、付款凭证等报案材料。14、证人陈某的证言，证明陈楠楠借用陈某的身份证成立辽宁麦控文化传媒有限公司。陈某没有参与陈楠楠吸收资金的事情。15、证人姜某的证言，证明姜某是中商创服企业管理咨询有限公司的员工。陈楠楠和于某是夫妻店。于某主持公司会议，陈楠楠是法人。16、证人丁某3的证言，证明姜某是中商创服企业管理咨询有限公司的员工。陈楠楠和于某是夫妻店。于某主持公司会议，陈楠楠是法人。陈楠楠和于某说在公司投资可以获得50%的回报。17、于某的供述与辩解，证明于某与陈楠楠是二婚夫妻。沈阳鑫利达投资有限公司是2014年末成立的，于某是法人，公司没有其他工作人员，没有具体业务。陈楠楠以使用鑫利达公司的名义向其他人借过钱。生意是陈楠楠说了算，投资人是她的好朋友，陈楠楠对外借钱的事情，于某不参与。辽宁巴豆传媒有限公司、艾某利某建筑装饰有限公司，陈楠楠是法人，于某是高管。18、陈楠楠的供述与辩解，证明我是南希企业管理有限公司法人。我在北站新地中心20楼租了一层办公场所成立了一个叫中商创服孵化基地，该基地是2017年1月份成立的，基地中成立了各种项目公司。我是从2017年8月份开始以南希企业管理有限公司借钱，有月利率8%的，也有月利率6%的，合同中都有注明。借款大约一千多万，尚有七百多万没有还清，这些钱有的是直接向朋友借的，也有朋友帮忙对外筹借的。吸收的现金存款，都用于投资创业项目了，用于该孵化基地项目的正常运营。19、辽宁宁大会计师事务所专项审计报告（宁大专审【2020】138号），证明陈楠楠资金流转情况。20、辽宁宁大会计师事务所专项审计报告（宁大专审【2018】114号），证明2017年8月至2018年2月，陈楠楠吸收公众存款涉及24人，合计投资金额为6,855,990.00元，尚欠4,707,858.00元。21、辽宁宁大会计师事务所专项审计报告（宁大专审【2019】166号），证明自2017年2月至2018年2月，陈楠楠吸收公众存款涉及5人，（24次），投资人投资数额为12,130.000.00元，已返还投资者7,983，440.00元，尚欠4,146,560.00元。自2016年8月至2018年2月，于某、陈楠楠吸收公众存款涉及3人，（10次），投资人投资数额为3,463，000.00元，尚欠3,423,000.00元。本院认为，被告人陈楠楠未经有关部门批准，以口口相传等方式，通过与投资人签订委托投资合同，许以高额利息，向不特定人员吸收资金，数额巨大，其行为违反国家金融管理制度，已构成非法吸收公众存款罪，依法应承担刑事责任。公诉机关指控的罪名成立。被告人陈楠楠主动投案，到案后如实供述犯罪事实，系自首，并认罪认罚，依法从轻处罚。公诉机关量刑建议合理，予以采纳。辩护人的辩护意见合理部分予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条的规定，判决如下：一、被告人陈楠楠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月12日起至2024年11月11日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、继续追缴被告人陈楠楠非法所得，按审计报告明细返还投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 勇人民陪审员  李宝石人民陪审员  吴凤云二〇二一年三月九日书 记 员  张 鹤本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。