湖北省宜昌市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2021）鄂05刑终74号原公诉机关湖北省长阳土家族自治县人民检察院。上诉人（原审被告人）许良军，男，1963年1月5日出生，汉族，湖北省宜昌市夷陵区人，小学文化，无业，住宜昌市夷陵区。因犯赌博罪，2014年10月被湖北省神农架林区人民法院判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币八千元。2014年12月5日刑满释放。因涉嫌犯敲诈勒索罪，于2019年12月5日被长阳土家族自治县公安局刑事拘留，同年12月19日经长阳土家族自治县人民检察院批准逮捕，同日由长阳土家族自治县公安局执行。现羁押于长阳土家族自治县看守所。辩护人蔡光元，湖北瀛沧律师事务所律师。辩护人覃梦华，湖北瀛沧律师事务所律师。湖北省长阳土家族自治县人民法院审理长阳土家族自治县人民检察院以长检一部刑诉（2020）36号起诉书指控原审被告人许良军犯敲诈勒索罪一案，于2020年12月4日作出（2020）鄂0528刑初49号刑事判决。被告人许良军不服，提出上诉，本院受理后，依法组成合议庭，经阅卷，讯问原审被告人，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。长阳土家族自治县人民法院判决认定，湖北三品源茶叶科技开发有限公司（以下简称三品源茶业公司）法定代表人何某、股东谢某与被告人许良军系同乡。2015年3月，被告人许良军到三品源茶业公司担任何某的司机，2016年离职。2017年，被告人许良军打电话给三品源茶业公司会计孙某，在孙某三品源茶业公司骗了多少税等内容时进行了录音。后被告人许良军自述欠外债较多，且许良军自己认为替三品源茶业公司及何某个人处理了很多麻烦事，吃了很多苦，三品源茶业公司及何某等人对其应给予帮助。2019年下半年，被告人许良军要求何某给钱还债，被何某拒绝，继而找何某“借款”200万元，仍被拒绝，许良军便多次以举报三品源茶业公司骗税、曝光何某生活作风问题等对何某、谢某进行要挟，向三品源茶业公司及何某等人索要钱款。经谢某与许良军商议，三品源茶业公司给许良军100万元，许良军承诺不举报三品源茶业公司骗税以及不曝光何某某生活作风问题等，并于2019年11月28日出具承诺书，承诺书载明“湖北三品源茶业科技开发有限公司付给我现金100万后，我承诺不在（再，法院注，以下同）找三品源公司了，在（再）不用录音来找事，在（再）永远不会了。”后经谢某某与许良军再次商议，许良军同意将前述100万元降至95万元，并于2019年12月4日再次出具承诺书，承诺书载明“本人许良军，承诺在收到三品源公司何某、谢某95万元，不在（再）找公司和个人要钱，将本人手中录音全部消（销）毁，不在（再）举报和公开三品源公司及个人的任何问题了。”同日，被告人许良军在三品源茶业公司财务室拿走现金6万元，并向三品源茶业公司出具收到保密费6万元的收条。同年12月5日，被告人许良军在三品源茶业公司财务室拿走人民币34万元、美元0.8万元，并向三品源茶业公司出具收到保密费人民币39万元（含许良军2015年向三品源茶业公司借款5万元）、美元0.8万元的收条。许良军将其中的18.62万元用于偿还个人债务和个人消费。2019年12月5日，三品源茶业公司另一股东周某1某向公安机关报案，称许良军对三品源茶业公司敲诈勒索。当日12时许，经公安机关与许良军电话联系，许良军主动到龙泉镇派出所投案，并退缴人民币21.38万元、美元0.8万元，公安机关扣押了许良军偿还给许万明的2万元，上述退缴款项及扣押款项均已发还被害单位。同时查明，2015年8月24日被告人许良军以还信用卡为由向三品源茶业公司“借款”5万元，承诺一年内还款，但至今未偿还该“借款”。被告人许良军在三品源茶业公司给其付钱之前，已将与孙某电话录音的U盘交给谢某，但被告人许良军手机中仍保存有该录音。被告人许良军2019年11月28日书写的承诺书部分内容系谢某书写后许良军抄写，但承诺书中的“我承诺不在找三品源公司了，在不用录音来找事，在永远不会了”系许良军自己书写。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：1.三品源茶业公司报案材料、受案登记表、立案决定书；2.被告人许良军的户籍信息；3.到案经过；4、三品源茶业公司营业执照及被害人何某、谢某、证人周某1等人的户籍信息；5.长阳土家族自治县公安局扣押决定书、扣押清单、照片及发还清单；6.长阳土家族自治县公安局接受证据材料清单及许良军书写的承诺书、收条各2份；7.长阳土家族自治县公安局接受证据材料清单及借支单；8.湖北省神龙架林区人民法院（2014）鄂神农架刑初字第00043号刑事判决书、刑满释放证明书；9.长阳土家族自治县本县公安局调取证据通知书及调取证据清单、三品源茶业公司的工资表、支出证明单等；10、证人周某1（系三品源茶业公司副总经理、股东）、孙某（系三品源茶业公司会计、股东）、卢某、王某、傅某、李某、陈某、周某2、张某的证言；11.长阳土家族自治县公安局调取证据通知书、调取证据清单及领条、宜昌市夷陵区人民法院执行笔录；12.被害人何某（系三品源茶业公司法定代表人、股东）、谢某（系三品源茶业公司董事长、股东）的陈述；13.被告人许良军的供述与辩解；14.现场勘验笔录、现场方位示意图及现场照片等；15.长阳土家族自治县公安局接受证据清单及录音光碟；16.被告人许良军提交的谢某书写的承诺书；17.关于许良军涉嫌敲诈勒索一案电子证据录音提取说明、电子数据检查笔录。长阳土家族自治县人民法院认为，被告人许良军以非法占有为目的，以举报三品源茶业公司涉嫌骗税及曝光该公司负责人生活作风等问题相要挟，强行索取公私财物，数额特别巨大，其行为已构成敲诈勒索罪，依法应予刑罚处罚。1.被告人许良军及其辩护人称许良军是向三品源茶业公司借款100万元（后改为借款95万元），但许良军与三品源茶业公司没有真实的民事借贷法律关系，许良军以举报三品源茶业公司涉嫌骗税以及曝光三品源茶业公司负责人生活作风问题等相要挟，强行向三品源茶业公司索要所谓的借款，实施敲诈勒索的行为特征明显，故许良军及辩护人辩称许良军的行为不构成敲诈勒索罪的意见不成立。2.被告人许良军在得知三品源茶业公司已向公安机关报案、公安机关对其进行传唤的情况下，虽然主动到公安机关投案，并退还部分赃款，但许良军明确否认公诉机关指控的以举报三品源茶业公司涉嫌骗税、曝光该公司股东生活作风问题相要挟索要95万元的犯罪事实，并对敲诈勒索款以所谓的借款或者报酬等理由作辩解，故许良军到公安机关投案的行为不构成自首。辩护人关于被告人许良军具有自首情节的辩护意见不成立。3.许良军及其辩护人辩称许良军的承诺书是三品源茶业公司人员书写的内容，许良军只是抄写后签名，意思表示不真实。根据许良军与三品源茶业公司何某、谢某的对话录音内容判断，许良军敲诈勒索行为应当认定，且许良军本人将承诺书重新修正书写后签名、捺印，是许良军自己的意思表示，双方的对话内容与承诺书内容一致，具备敲诈勒索的行为特征。不论三品源茶业公司是否知晓许良军的行为是否是敲诈勒索行为，均不影响许良军的行为是敲诈勒索行为的法律属性。故辩护人关于被害人存在重大过错，故意给许良军设下敲诈勒索陷阱的辩护意见不成立。4.许良军向三品源茶业公司索要人民币95万元，其在三品源茶业公司拿走人民币40万元、美元0.8万元，该部分构成既遂；其余钱款由于意志以外的原因而未得逞，系未遂，此部分作量刑情节从重处罚。被告人许良军退还了大部分赃款，可以酌情从轻处罚。被告人许良军因故意犯罪被判处有期徒刑，在刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应从重处罚。据此判决：一、被告人许良军犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币五万元。二、责令被告人许良军退赔被害单位湖北三品源茶业科技开发有限公司人民币16.62万元。被告人许良军不服，上诉提出原审判决事实不清，证据不足，其不构成敲诈勒索罪。即使构成敲诈勒索罪，一审法院亦量刑过重，上诉人具有自首、退赃情节，且被害人存在重大过错，应减轻对上诉人的处罚。请求二审法院依法予以改判。其辩护人提出了相同的辩护意见。经审理查明，原判认定的事实清楚，证据确实、充分。本院对原判认定的事实和证据予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）许良军以非法占有为目的，以举报三品源茶业公司涉嫌骗税及曝光该公司负责人生活作风等问题相要挟，强行索取公私财物，数额特别巨大，其行为已构成敲诈勒索罪。关于被告人许良军及辩护人提出的上诉理由和辩护意见。经查，三品源茶业公司在本案中并无重大过错，许良军与三品源茶业公司没有真实的民事借贷法律关系，许良军以举报三品源茶业公司涉嫌骗税以及曝光三品源茶业公司负责人生活作风问题等相要挟，强行向三品源茶业公司索要所谓的借款，实施敲诈勒索的行为特征明显，其行为已构成敲诈勒索罪。许良军虽然主动到公安机关投案，但未如实供述自己的罪行，其行为不构成自首。许良军案发后退还了部分赃款，原审已酌情从轻处罚。许良军的上诉理由及其辩护人的辩护意见均不能成立，本院不予采纳。许良军在刑罚执行完毕后五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第六十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院最高人民检察院关于办理敲诈勒索刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款、第八条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  叶德武审判员  韩用交审判员  吴遵玉二〇二一年三月十六日法官助理郑桂华书记员周玉杰