文书内容辽宁省庄河市人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0283刑初190号公诉机关庄河市人民检察院。被告人班明坤，男，1992年6月6日出生，汉族，本科文化，系北京魔方盒子科技有限责任公司大连开发区分公司经理，户籍所在地同现住址辽宁省大连市经济技术开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月19日被大连市公安局花园口分局刑事拘留，同年10月24日被依法逮捕，现羁押于庄河市看守所。辩护人张继勇，系辽宁谦尚律师事务所律师。被告人陈**斌，男，1968年4月6日出生，汉族，大专文化，系北京魔方盒子科技有限责任公司大连区域总监，户籍所在地同现住址辽宁省大连市甘井子区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月19日被大连市公安局花园口分局刑事拘留，同年10月24日被依法逮捕，现羁押于庄河市看守所。辩护人韩冰，系辽宁天合律师事务所律师。被告人杨伟林，男，1985年12月16日出生，汉族，初中文化，系北京魔方盒子科技有限责任公司大连花园口分公司经理，户籍所在地辽宁省庄河市，住大连市花园口经济区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月10日被大连市公安局花园口分局决定取保候审，2019年10月8日被刑事拘留，同年10月24日被依法逮捕，现羁押于庄河市看守所。辩护人张忠锦，系辽宁青松律师事务所律师。庄河市人民检察院以庄检公诉刑诉（2020）205号起诉书指控被告人班明坤、陈**斌、杨伟林犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。庄河市人民检察院指派检察官王青出庭支持公诉，被告人班明坤及其辩护人张继勇、被告人陈**斌及其辩护人韩冰、被告人杨伟林及其辩护人张忠锦到庭参加了诉讼。现已审理终结。庄河市人民检察院指控：一、被告人班明坤、陈**斌、杨伟林在大连市花园口经济区非法吸收公众存款的犯罪事实如下：刘志平（另案处理）于2015年4月7日在北京成立北京魔方盒子科技有限责任公司（以下简称魔方盒子公司），于2017年在大连地区先后成立辽宁区域大连一分（开发区分公司）、辽宁区域大连二分（花园口分公司）和辽宁区域大连三分（大连湾分公司），刘志平等人未经金融监管部门批准，利用上述分公司在大连地区以投资购买理财产品为由公开向社会不特定群体非法吸收公众存款。被告人班明坤系魔方盒子公司辽宁区域大连一分总经理，总体负责大连地区业务；被告人陈**斌系魔方盒子公司辽宁区域总监，总直属管理大连二分、大连三分；被告人杨伟林系魔方盒子公司辽宁区域大连二分总经理，全面负责大连二分日常管理工作。2017年9月至2018年8月期间，被告人班明坤、陈**斌、杨伟林以北京魔方盒子科技有限公司大连花园口分公司的名义，以投资“鑫农三号”“双季享”等理财产品为由，对外公开宣传并承诺支付高额利息，从郭某、孙某、曲某、杨某等136人处吸收存款共计人民币1788万元，资金通过POS机直接汇入魔方盒子公司的相关账户，至案发前，投资人未收回的资金总计人民币1006万元。2018年11月21日，大连市公安局花园口分局民警电话传唤被告人杨伟林到案；2019年9月17日，大连市公安局花园口分局民警电话通知被告人班明坤的妻子崔洁，让其通知班明坤配合调查，次日班明坤在其家中等候民警传唤；被告人杨伟林、班明坤到案后均如实供述了其参与非法吸收公众存款的犯罪事实。二、被告人陈**斌在大连市保税区非法吸收公众存款的犯罪事实如下：被告人陈**斌于2016年3月18日在大连市保税区成立北京仁远融信资本管理有限公司大连保税区分公司，陈**斌系该分公司负责人。公司成立后，被告人陈**斌等人以投资P2P理财项目可返本付息为由，吸收栾某、张某、季某、郐超、孔某、常某六人资金共计人民币127.68万元，返还本金人民币17.68万元，支付利息人民币24211.34元。公诉机关据此认为，被告人班明坤、陈**斌、杨伟林的行为均触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法予以惩处。同时建议判处被告人班明坤、杨伟林有期徒刑三至四年，并处罚金人民币5万元至15万元。被告人班明坤、陈**斌、杨伟林对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均无异议，自愿认罪认罚。辩护人张继勇对公诉机关指控被告人班明坤的犯罪事实及罪名无异议，同时提出如下辩护意见：1、班明坤系公司员工，案涉款项未进入其个人账户，故系从犯。2、班明坤仅为大连一分公司经理，没有经手花园口公司的业务，其与被告人陈**斌、杨伟林的共同犯罪中，仅起到帮助、辅助作用，亦属于从犯。3、班明坤主动到案并如实供述，构成自首，且自愿认罪、悔罪。4、班明坤无前科劣迹，部分涉案赃款已返还被害人。综上，请求对班明坤从轻、减轻处罚。辩护人韩冰对公诉机关指控被告人陈**斌的犯罪事实及罪名无异议，认为陈**斌系从犯，能够如实供述犯罪事实，认罪悔罪态度较好，请求对其从轻处罚。辩护人张忠锦对公诉机关指控被告人杨伟林的犯罪事实及罪名无异议，认为杨伟林具有如下从轻处罚的量刑情节：经公安机关电话通知主动到案，如实供述犯罪事实，系自首；无前科劣迹，主观恶性小，自愿认罪、悔罪。经审理查明，一、被告人班明坤、陈**斌、杨伟林在大连市花园口经济区非法吸收公众存款的犯罪事实如下：刘志平（另案处理）于2015年4月7日在北京成立北京魔方盒子科技有限责任公司（以下简称魔方盒子公司），于2017年在大连地区先后成立辽宁区域大连一分（开发区分公司）、辽宁区域大连二分（花园口分公司）和辽宁区域大连三分（大连湾分公司），刘志平等人未经金融监管部门批准，利用上述分公司在大连地区以投资购买理财产品为由公开向社会不特定群体非法吸收公众存款。班明坤系魔方盒子公司辽宁区域大连一分总经理，总体负责大连地区业务；陈**斌系魔方盒子公司辽宁区域总监，总直属管理大连二分、大连三分；杨伟林系魔方盒子公司辽宁区域大连二分总经理，全面负责大连二分日常管理工作。2017年9月至2018年8月期间，班明坤、陈**斌、杨伟林以北京魔方盒子科技有限公司大连花园口分公司的名义，以投资“鑫农三号”“双季享”等理财产品为由，对外公开宣传并承诺支付高额利息，从郭某、孙某、曲某、杨某等133人处吸收存款共计人民币1712万元，资金通过POS机直接汇入魔方盒子公司的相关账户，至案发前，尚有107名集资参入人共计人民币946.4611万元集资款未收回。2018年11月21日，大连市公安局花园口分局民警电话传唤杨伟林到案；2019年9月17日，大连市公安局花园口分局民警电话通知班明坤的妻子崔洁，让其通知班明坤配合调查，次日班明坤在其家中等候民警传唤；杨伟林、班明坤到案后均如实供述了其参与非法吸收公众存款的犯罪事实。二、被告人陈**斌在大连市保税区非法吸收公众存款的犯罪事实如下：陈**斌于2016年3月18日在大连市保税区成立北京仁远融信资本管理有限公司大连保税区分公司，陈**斌系该分公司负责人。公司成立后，陈**斌等人以投资P2P理财项目可返本付息为由，吸收栾某、张某、季某、郐超、孔某、常某六人资金共计人民币127.68万元，返还本金人民币17.68万元，支付利息人民币24211.34元，至案发时集资参入人尚有107.578866万元未收回。上述事实，有公诉机关提举的案件来源、受案登记表、到案经过、人口信息表、营业执照、客户信息总报表、身份证复印件、合同书、银行交易明细、中国银行保险监督管理委员会证明、入职承诺书、劳动合同书、宣传活动照片、宣传单、证人证言、辨认笔录、电子证据检查工作记录、刑事判决书、集资参与人陈述及被告人供述和辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人班明坤、陈**斌、杨伟林违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人的主要犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。在公诉机关指控的第一节犯罪事实中，三被告人非法吸收的公众存款均转入总公司，其三人仅从中获取了工资、提成等收益，在共同犯罪中起次要、辅助作用，均系从犯，依法应从轻处罚。被告人班明坤、杨伟林经公安机关电话传唤主动到案，到案后如实供述犯罪事实，系自首，且自愿认罪认罚；被告人陈**斌当庭如实坦白，自愿认罪认罚，对三被告人依法均可从轻处罚。部分涉案集资款已返还集资参入人，可酌情对三被告人从轻处罚。各辩护人的有关上述辩护意见，本院予以采纳。关于被告人班明坤辩护人辩称，班明坤仅为大连一分公司经理，没有经手花园口分公司的业务，其与被告人陈**斌、杨伟林的共同犯罪中，仅起到帮助、辅助作用，亦属于从犯的辩护意见，经查，被告人班明坤虽系大连一分公司经理，但其总体负责大连地区业务，在共同犯罪中，三被告人所起作用基本相当，无主从之分，故对其上述辩护意见，本院不予采纳。综上，根据各被告人的犯罪事实、性质、情节、悔罪表现及对社会的危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十七条第一、三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款（一）项之规定，判决如下：一、被告人陈**斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币10万元，上缴国库。被告人班明坤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币8万元，上缴国库。被告人杨伟林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币8万元，上缴国库。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人陈**斌刑期自2019年9月19日起至2023年3月18日止；被告人班明坤刑期自2019年9月19日起至2022年9月18日止；被告人杨伟林刑期自2019年10月8日起至2022年10月7日止。罚金于本判决发生法律效力后立即执行。）二、责令被告人班明坤、陈**斌、杨伟林退赔集资参与人王忠成等107人经济损失共计946.4611万元；责令被告人陈**斌退赔集资参与人栾世光等6人经济损失共计107.578866万元。（详见集资参与人退赔数额明细表）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  刘 焱人民陪审员  胡悦玲人民陪审员  都雪梅二〇二一年三月二十九日书 记 员  刘瑜瑾            班明坤、陈**斌、杨伟林退赔集资参与人数额明细表（单位：万元）                  序号              集资参与人              退赔数额                  1              王忠成              0.955                  2              孙庆忱              3.91                  3              王淑芳              6.775                  4              杨秀芳              1.955                  5              王富海              5                  6              陶淑花              2.91                  7              宋美丽              13.685                  8              黎淑英              4.865                  9              隋秀梅              4.9825                  10              郭  俊              12.955                  11              高  燕              3                  12              刘秋香              6.685                  13              钟春华              76.29                  14              倪淑娟              0.895                  15              宋炳章              7.875                  16              曲成贵              12.865                  17              宋金官              2.955                  18              杨金珍              14.82                  19              杨金凤              63.225                  20              李岩              1                  21              肖永厚              39.0298                  22              王忠贵              5.635                  23              解维香              0.99                  24              宋作海              10                  25              宋令英              5                  26              宋胜官              1.91                  27              崔玉美              2                  28              高巧妮              4                  29              宋茂玉              32.445                  30              杨万云              1                  31              隋广春              15                  32              李祥山              3                  33              刘圣年              3                  34              宋清官              0.9362                  35              宋福官              0.865                  36              尹桂香              0.955                  37              李新令              4                  38              冷德文              5                  39              李克华              1                  40              孙庆久              5                  41              周美华              0.92                  42              倪世清              6.82                  43              曲  艳              7                  44              孙  林              7.775                  45              张  华              18.44                  46              吴金叶              40                  47              刘仙厚              2                  48              郭淑琴              5.73                  49              暴亚珍              16.525                  50              宋德廷              0.99                  51              肖安厚              0.9212                  52              于  珍              6.685                  53              乔彩玉              2                  54              孙淑英              1                  55              曲家顺              1                  56              吴香兰              5                  57              李好双              7.8496                  58              曲家龙              12.19                  59              郭金厚              0.982                  60              于香珍              2                  61              曲成久              2.91                  62              王新红              17.685                  63              于丽华              2                  64              费淑润              53.005                  65              张维春              9.955                  66              宋炳堂              1                  67              张  敏              3                  68              徐俊华              24.5925                  69              姜志宏              5                  70              魏  峰              10                  71              陶永娟              16.865                  72              李学军              4.9112                  73              于佳伟              5                  74              俞丽华              5                  75              尹春芳              4.375                  76              郭  辉              2                  77              孙淑晶              13.7075                  78              李云飞              1                  79              徐春英              5                  80              江春和              1                  81              方小莉              9.505                  82              宋清利              5.775                  83              杨兆军              4.775                  84              辛淑英              9.92                  85              宋清艳              2.91                  86              胡艳娟              3                  87              郭淑娥              11.235                  88              常  伟              14.955                  89              孙新春              63.265                  90              宋淑云              6.67                  91              董长清              17.83                  92              李淑芬              1                  93              李金荣              0.955                  94              曹玉龙              0.805                  95              宋丽萍              5                  96              刘兴宽              20                  97              崔祜军              2.9436                  98              宋淑敏              9.65                  99              赵桂云              0.965                  100              曲家恩              6.595                  101              邓淑玲              9.775                  102              隋美芹              2                  103              颜廷富              2.865                  104              于金山              0.955                  105              王海军              1                  106              季秀兰              5                  107              李淑香              1.91                                合计              946.4611                  陈**斌退赔集资参与人数额明细表（单位：万元）                  序号              集资参与人              退赔数额                  1              栾世光              57.28                  2              张碧红              5                  3              季晓雪              9.299688                  4              郐超              1.899178                  5              孔芳              25                  6              常虹              9.1                                合计              107.578866      附：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物,应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产,应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物,应当予以没收。没收的财物和罚金,一律上缴国库,不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；