沈阳市沈河区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0103刑初54号公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。被告人段凤龙，化名段博，男，1989年3月13日出生，汉族，出生于黑龙江省海伦市，大学本科，沈阳旺樱初级农产品有限公司经理，住黑龙江省海伦市。因涉嫌犯集资诈骗罪于2019年3月15日被抓获，同年4月4日被刑事拘留，同年4月12日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。辩护人孙群，辽宁大辽律师事务所律师。沈阳市沈河区人民检察院以沈河检公诉刑诉[2019]1241号起诉书指控被告人段凤龙犯集资诈骗罪，于2020年1月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院指派检察员胡忠韬出庭支持公诉。被告人段凤龙及其辩护人孙群到庭参加诉讼。现已审理终结。沈阳市沈河区人民检察院指控，沈阳旺樱初级农产品有限公司（以下简称旺樱公司）法定代表人翁某1（另处）同妻子王某1平于2014年11月在唐山迁安市成立迁安市丰美苗木种植专业合作社。2017年6月20日，王金平涉嫌利用该合作社非法吸收公众存款犯罪被迁安市公安局立案侦查，同年6月28日被刑事拘留，同年7月5日被取保候审。2017年12月，王某1平同翁某1在沈阳成立旺樱公司，由翁某1担任法定代表人。被告人段凤龙明知沈阳旺樱初级农产品有限公司欲从事非法活动，在利益的驱使下，使用“段博”虚假姓名加入该公司并担任经理。负责招聘及业务员管理、制定接受投资方案、对外讲解、宣传等工作。后段凤龙伙同王某1平、翁某1通过业务员宣传、派发传单、开招商会等宣传方式，以投资发展种植、养老、观光、旅游等项目为由，许诺高额回报吸引投资者投资。经审计，截止于2018年12月12日，报案投资人199人，投资金额7614700元，返还金额149050元，未兑付投资款7465650元。截止2019年5月7日新增报案人2人，投资金额70000元，返还金额4600元，未兑付投资款65400。未兑付投资款合计7531050元。上述款项未追回。2019年3月15日，段凤龙在黑龙江省哈尔滨市南岗区公安局民警抓获。公诉机关就其指控向本院提交了相应的证据材料。公诉机关认为，被告人段凤龙的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，对被告人段凤龙应以集资诈骗罪处罚。被告人段凤龙对公诉机关指控其犯集资诈骗罪的罪名提出异议，认为其没有实施集资诈骗罪的主观故意，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人段凤龙辩护人的辩护意见是，被告人段凤龙的行为不构成集资诈骗犯罪。理由是，被告人段凤龙不具有非法占有投资款的故意。被告人段凤龙于2018年1月1日正式到旺樱公司上班，被任命为人事经理，所领报酬由翁某1确定，并与其他业务员无显著差别。被告人段凤龙作为公司员工，与翁某1、王某1平之间不存在诈骗的意思联络，只是在非法吸收公众存款上存在行为重合。被告人段凤龙入职前，旺樱公司的经营模式、宣传资料、投资协议等均已经形成，被告人段凤龙是通过公司已有宣传资料、参观迁安项目以及公司销售的农产品等了解公司经营项目的。被告人段凤龙对员工培训及向客户介绍项目，都没有超出公司宣传资料范围。如果公司经营项目是虚假的，也是翁某1王某1平表早的，段凤龙并没有故意编造虚假事实。被告人段凤龙虽在网上购买超市办卡管理软件，但其不能决定公司经营模式和投资方案，客户投资款转入翁某1、王某1平控制的账号，其无骗取投资款的行为。被告人段凤龙使用假名“段博”，不会对投资人与旺樱公司签订投资协议产生误导，不能推定其存在集资诈骗的故意。投资人王兴长于被告人段凤龙入职前投入的60000元，应从犯罪数额中刨除。另外，被告人段凤龙即使构成犯罪，在共同犯罪中属于从犯，并具有坦白情节，应对其从轻、减轻或者免除处罚。经审理查明，沈阳旺樱初级农产品有限公司（以下简称旺樱公司）法定代表人翁某1（另处）同妻子王某1平于2014年11月在唐山迁安市成立迁安市丰美苗木种植专业合作社。2017年6月20日，王金平涉嫌利用该合作社非法吸收公众存款犯罪被迁安市公安局立案侦查，同年6月28日被刑事拘留，同年7月5日被取保候审。2017年12月，王某1平同翁某1在沈阳成立旺樱公司，由翁某1担任法定代表人。被告人段凤龙明知沈阳旺樱初级农产品有限公司欲从事非法活动，在利益的驱使下，使用“段博”虚假姓名加入该公司并担任经理。负责招聘及业务员管理、制定接受投资方案、对外讲解、宣传等工作。后段凤龙伙同王某1平、翁某1通过业务员宣传、派发传单、开招商会等宣传方式，以投资发展种植、养老、观光、旅游等项目为由，许诺高额回报吸引投资者投资。经审计，截止于2018年12月12日，报案投资人199人，投资金额7614700元，返还金额149050元，未兑付投资款7465650元。截止2019年5月7日新增报案人2人，投资金额70000元，返还金额4600元，未兑付投资款65400。未兑付投资款合计7531050元。上述款项未追回。投资人王兴长所投款项60000元，系被告人段凤龙入职前投资，应从被告人段凤龙集资诈骗犯罪数额中扣除。2019年3月15日，段凤龙在黑龙江省哈尔滨市南岗区公安局民警抓获。上述事实，公诉机关就其指控向本院提交了下列证据：1、案件来源、抓捕经过、临时羁押证明，证明2018年4月25日沈阳市公安局北站地区分局经侦大队陆续接到王某2等人四十余名群众举报称，位于沈阳市沈河区的旺樱初级农产品有限公司，自2017年12月19日成立以来，该公司通过业务员宣传、派发传单、开招商会等宣传方式，以投资发展种植、养老、观光、旅游项目为由，通过高额回报吸引投资者投资，投资7500元，3个月利息2500元，投资7万元送河北迁安一处小木屋。该公司以此为手段吸收王某2等四十余人存款达数百万元，涉嫌犯罪。2019年3月15日19时45分许，哈尔滨铁路公安局哈尔滨公安处民警通过信息化追逃在黑龙江省哈尔滨市南岗区三姓街1号抓获被辽宁省沈阳市公安局北站地区分局经侦大队上网通缉网上逃犯被告人段凤龙。2、电话查询记录、人口基本信息表，证明被告人段凤龙系已满18周岁达到刑事责任年龄的成年人，无前科劣迹。在本案中，被告人段凤龙化名为“段博”。3、收条、协议书、土地转让合同、收据，证明由迁安市杨各庄镇徐留营村村委会、迁安市杨各庄镇小套村村委会、迁安市杨各庄镇上场村村委会出具的上述书证，确认2018年3月1日起李某1承包丰美樱花园。李某1偿还王某1平、翁某1欠村庄及百姓款项。丰美樱花园欠地租2017年2月至7月，经村委会多次催缴未支付，合计120万元左右，此款项由李某1于2018年4月5日支付。2017年7月31日之后，经营者王某1平至今未向园区投入钱财，从2018年3月1日起，李某1投入园区款项与王某1平无关。4、沈阳旺樱初级农产品有限公司营业执照、迁安盛美旅游开发有限公司营业执照、企业材料、企业机读档案登记资料、公司登记审核表、公司章程、房屋租赁协议物业租赁合同，证明沈阳旺樱初级农产品有限公司系有限责任公司（自然人独资），法定代表人翁某1，住所：辽宁省沈阳市大**，注册资本人民币二千九百九十九万。成立日期2017年12月19日。营业期限2017年12月19日至长期。该公司租用沈阳市沈河区华府大厦13-04为营业场所。5、迁安市丰美苗木种植专业合作社营业执照、土地承包流转合同书、迁安市丰美苗木种植专业合作社设立大会纪要、专业合作社章程，证明迁安市丰美苗木种植专业合作社系农民专业合作社，住所迁安市集贸市场东侧**，法定代表人段凤龙，2014年11月13日成立。迁安市丰美苗木种植专业合作社系农民专业合作社，住所迁安市集贸市场东侧**，法定代表人王某1平，2014年11月13日成立。王金平与迁安市场各庄镇村民委员会签订的土地流转合同，自2015年3月16日至2028年12月31日止。6、迁安市季旺苗木种植专业合作社营业执照、沈阳旺樱初级农产品公司账目、沈阳旺樱初级农产品公司银行流水，证明迁安市迁安市季旺苗木种植专业合作社系农民专业合作社，住所迁安市水厂对过，法定代表人马玉美，2015年7月31日成立。沈阳旺樱初级农产品公司账目情况、银行流水、公司款项去向。7、投资人的报案材料、丰美樱绿色食品直营店VIP会员卡及充值凭证、储值返利政策表、银行个人活期账户交易明细、借款合同书、收据、小木屋买卖合同，证明投资人刘某1、张某2、刘某2、聂某、丁某等人到旺樱公司投资，实际经营人是翁某1和王某1平，被告人段凤龙是主管销售的领导，是经理，旺樱公司采取业务员宣传、发放宣传单、召开宣传会的方式，声称投资项目是国家支持的农业发展项目，有面粉厂，还有小木屋等，以投资发展种植、养老、观光、旅游等项目为由，并且投资收益稳定、回报率高、随时取现，骗取涉案投资人向旺樱公司投资款项。由于到期款项未予归还，涉案投资人到公司索要款项时，发现旺樱公司已人去楼空。大部分款项未被追回。8、迁安市公安局立案决定书、取保候审决定书、逮捕证、河北省迁安市人民检察院起诉书，证明王某1平因涉嫌非法吸收公众存款罪于2017年6月28日被采取强制措施后被提起公诉。9、证人李某1的证言，证明其是2018年3月1日接替王某1平、翁某1承包的迁安市场的土地，一共承包了600亩。2017年7月份左右其来到迁安，通过王江介绍认识的王某1平和翁某1，得知王某1平和翁某1要出兑土地，当时土地上有20亩左右的国槐树、樱花树、海棠树还有两个未完工的蔬菜大棚，还有一个玻璃大棚，里边翁某1有一个办公室，两个厨房，外面两个公共厕所，玻璃大棚没什么装修，看着已经很惨败了。2017年10月左右其再次去迁安的时候，决定要承包王某1平和翁某1的地，但最后没有谈成，当时土地和7月份第一次去的时候差不多，蔬菜大棚还是没有完工，玻璃大棚没有装修，外立面破碎，比之前更残破了。2018年2月份，王某1平和翁某1称只要其将欠三个村的2017年土地承包费，还有一些村民外债偿还，就同意将土地承包给李某1。最终其一共帮王某1平和翁某1还村里30万元，还老百姓28万元左右承包的土地。2018年3月份的时候，土地已经不成样子，两个蔬菜大棚就剩外壳了，那个玻璃大也没有形状了，2017年11月至2018年3月蔬菜大棚根本没有装修，是其接手后装修的，花了50万左右。2017年11月至2018年3月王某1平和翁某1没有任何投入，其去了三次，一次比一次残破。2018年6月下旬，王某1平和翁某1开车到农场办公室找其帮忙，让其在公安局找其核实情况时说翁某1在农场投资了几百万元，其没有答应。10、证人田某1的证言，证明其为李某1打工。其于2017年7月看到土地项目上面有两个未完工蔬菜的大棚，还有一个玻璃大棚，玻璃大棚里面有两个办公室，有个厨房，还有20多亩的树。2017年10月末再去时，场地比第一次还破碎。其听李某1讲这个项目荒废很久了。11、证人张某1的证言，证明张某1系上场村支委。迁安市丰美木苗种植专业合作社在村西头大概有500亩地。2015年王某1平与村里签订的租赁土地合同。一亩地1000元，500亩地一年租金50万，一年一付。王某1平在2017年交租金就费劲了。2018年3月由李某1承包。12、证人罗某的证言，证明罗某系蓝天大酒店销售经理，沈阳旺樱初级农产品公司于2018年3月左右在蓝天酒店开过会，宴席有20桌左右。13、证人亢某的证言，证明亢某通过“段总”招聘进入沈阳旺樱初级农产品公司工作，具体负责出纳工作。法定代表人系翁某1，实际负责人是王某1平，据王某1平讲投资款用于投资项目。段经理在公司负责所有事情，管理孙锋团队，组织投资人在蓝天酒店开宣传会。“段总”给其看过公司宣传有苗木种植、神弄草种植、面粉加工、种植大米的宣传册。14、证人李某2的证言，证明2018年1月至4月由段经理招聘在沈阳丰美樱公司任财务出纳，负责客户投资和返款软件。法定代表人是翁某1，实际负责人是王某1平。段经理在公司负责所有事情。组织投资人在蓝天酒店讲课宣传公司理财项目。丰美樱公司理财项目有农产品投资、在家乐福超市开农产品超市，其和小翟一起去交的租金，投资款交给翁某2、刘某3、王某1平的卡上。2018年3月10日王某1平让我打14完到田某2的卡上，和王某3、赵某、翁某2有资金往来。王某1平说公司款项投资农业上了。2018年在蓝天大酒店开过会。有一段时间管一个姓段的叫经理。15、证人龙某的证言，证明其系沈阳旺樱初级农产品公司出纳，“段总”负责管业务员，王某1平负责管出纳，翁某1是董事长。2018年春天的时候李某2将之前存在公司的现金流量表记账删除了。16、同案犯翁某1的供述，证明沈阳旺樱初级农场品公司，注册地在沈阳市大**，但是没有在那经营，实际经营地是沈河区团结路华府天地1304室，法人代表和股东都是被告人翁某1，办公室是其租的，费用也是其拿的，房租约13万五每个月，租房合同是其签订的，华府新天地金融中心购物广场5楼丰美樱直营店也是其租的，旺樱公司和丰美樱公司是一家公司，法人代表都是被告人翁某1，其负责公司全面业务，王某1平是总经理，负责业务方面的事，段某1是总监，负责公司投资人方面的事，并管理业务员，段某1主要负责公司宣传、策划如何吸引投资人到公司投资招收、培训业务员，公司的融资业务李某2是会计，负责公司进账、出账，亢某是出纳员负责记账，龙某是出纳员负责记账，公司还有10多个业务员，主要负责寻找投资人来公司投资。王某1平负责发放和回收投资合同，管理公司财物，有时接待投资人，向投资人宣传公司项目，收取投资人投资款等，段某1基本工资1万元，提成2%，一共提成8万元，业务员5000元，提成3%，财物人员工资3000至3500元，工资方面的事由段某1负责，员工是其在网上招聘。2018年3月公司黄了段某1就走了。来沈阳开旺樱公司是其主意，2015年其在河北迁安上场承包了几百亩地，准备经营苗木种植和农产品养殖，干了几年资金跟不上了，所以来沈阳融资，就是想把迁安的融资款还上，因为王某1平被当地警方立案了。但是没有融资资格，主要是发宣传单方式寻找投资人，向投资人宣传本金随时可以取，返利高，没风险，而且公司马上在华府新天地五楼开超市，公司在迁安有土地面粉厂，现在公司种植农副产品需要资金，所以让大家投资。旺樱公司在2018年2月在华府新天地五楼租了一个门店开超市，在河北迁安其承包了几百亩地用于做苗木种植。其在皇姑区蓝天大酒店投资人开过会，大概开过4.5次，组织去河北迁安参观苗木基地，小木屋，其负责组织会议，上台讲话，顾讲师讲课。旺樱公司的投资模式是最开始投资2万元，一周返300元，投资期满4周的话在原有基础上多返200元，就是投资2万元，一个月能返1400元，从2018年3月开始，三月份投资的话投资2万元，一周返300元，投资期满4周的话再原有基础上多返200元，就是投资2万元，一个月能返1400元，四月份投资的话再原有基础上多返200元，五月份投资的话投资2万元，一周返260元，投资期满4周的话在原有基础上多返200元，六月份投资的话投资2万元，一周返240元，投资期满4周的话再原有基础上多返200元，七月份投资的话投资2万元，一周返220元，投资期满4周的话在原有基础上多返200元，八月份投资的话投资2万元，一周返200元，投资期满4周的话再原有基础上多返200元。投资都是随时可以返还本金。这个投资模式是段某1制定好之后其同意的。现在投资200人左右。投资流程是业务员找到投资人后，带投资人来公司参观由其、段某1或者王某1平借贷，之后向他们宣传公司的前景及规模等让投资人相信，之后投资人将钱投给公司，公司给投资人一张会员卡，将来如果超市开业了，会员卡能在超市消费，投资人通过pos机或者现金交费pos机到翁某2、翁某1和刘某3到卡上，翁某2是王某1平和他前夫的女儿，刘某3是王某1平的舅舅，他们没参与此事，我们要的他们卡，这三张卡都在其手中，密码是其设定的，除此之外还有高某1、田某2、王某1平、李某2，都是其跟他们借的卡，王某1平收现金再转交给其一共吸收200人左右。600多万的现金资金去向主要是花在河北迁安上场村那几百亩地200万元（其中买树苗花了20万，一个大棚装修成了饭店、客房、会议室、饭店、厨房装修花了35万，客房加厕所加办公室装修花了40万，厨房装修花了10万，会议室装修花了35万，另外两个大棚花了60万），在华府天地五楼祖超市18.5万，装修15万元左右。剩下的100余万元用在哪其记不清了。没有发票凭证，可能记在迁安丰美树苗木合作社的账上，账找不到了，主要是以现金的形式付给工人了，旺樱公司应该记账了。其返还给被害人300万有收条，记不清放哪了，公司账应该有记录公司，账原来放在华府天地办公室了王某1平和李某2的卡显示给王某3转账17万元，是其和王某1平曾经向王某3借过钱，用投资人的钱还了他的债。17、被告人段凤龙的供述，证明其在侦查阶段供认，其于2017年12月末至2018年4月初在旺樱公司工作，当时担任经理职务。2017年12月其通过朋友介绍进入旺樱公司，当时是王某1平接待的，让其帮忙招聘业务员并管理。其当时告诉王某1平叫段博，因为当时其感觉旺樱公司不靠谱，所以其才跟王某1平说的假名，没说真名。因为当时去公司的时候就知道公司是做民间借贷，找投资人投资的，电视上总报这种公司爱出事。但因为其以前公司赔钱了，这个旺樱公司给的薪资待遇比较诱人，其想赚点钱，便铤而走险了。当时给其定的人事部经理，主要负责公司人员招聘帮忙讲解业务。薪资待遇是没有基本工资，主要赚提成，提成是投资人投资款的4%。公司法人是翁某1，平时不总在公司，主要在迁安那边忙项目；王某1平是总经理，负责公司的全面运营；其是经理负责管理公司的业务员；孙峰是业务经理，负责他手下10个左右的业务员；李某2是会计，负责公司的进账出账；公司还有十多个业务员，主要负责寻找投资人投资。公司这10多个业务员是王某1平让其招聘的，其在网上发信息没招聘到，公司会计李某2跟王某1平说他认识一个业务团队，可以来公司，其和王某1平便同意让李某2将这个团队带来了。当时这个团队有10多个人，负责的是孙峰。其负责管理业务员；业务员和客户谈项目的时候，客户如果问关于项目的问题，其也负责解答；公司的宣传模式也是其在网上找的，王某1平看后同意制定的。公司人员的工资情况是其只赚提成没有基本工资，提成4%；业务经理工资3千元左右，提成是自己团队拉来投资款的7%；业务员公司2500元至3000元，提成是自己拉来投资款的2%-7%；财务人员工资3500元至4000元；出纳人员工资也是3500-3000元；业务人员的工资是其负责的。旺樱公司没有国家相关部门的融资许可。公司主要通过发放传单和电话方式寻找投资人，向投资人宣传本金随时可取，返利高，没风险，而且公司马上在华府新天地五楼开超市，公司在迁安由土地有面粉厂，现在公司搞农副产品、开直营店需要资金，所以让大家投资。公司在2018年2月在华府新天地五楼租了个门店合计开个超市。公司在河北迁安有个项目说建小木屋，当时其也去过，去的时候是荒地。公司在皇姑区蓝天大酒店开过4、5次招商会，组织去过迁安参观公司的苗木基地，小木屋。开会都是其组织的，其和翁某1上台讲话，其还顾过讲师，主要就是宣传公司实力，前景，希望大家来投资。投资模式：最开始投资2万元，一周返300，投资满4周的再在原基础上多返200（即投2万，一月返1400元）；从2018年3月开始，3月份投2万，一月返1400元；4月份，投2万，一周返280元，投资满4周的再在原基础上多返200；5月份投2万，一周返260元，投资满4周的再在原基础上多返200；6月份投2万，一周返240元，投资满4周的再在原基础上多返200；7月份投2万，一周返220元，投资满4周的再在原基础上多返200；8月份投2万，一周返200元，投资满4周的再在原基础上多返200，这个模式是其在网上找的，旺樱公司大概发展了200多人。有的签合同，有的没签合同。投资流程一般是：业务员找到投资人后，会带来公司参观，到公司后由其、翁某1或者王某1平负责接待，之后向他们宣传公司的前景及规模等让投资人相信，之后投资人将钱投给公司，公司给投资人一张会员卡，这个会员卡是将来如果超时开业能在超时消费。我一共获利40万元左右。都是王某1平以现金方式给其的。钱都花了。18、辨认笔录，证明经王某4、翁某1、蔡某、王某5、韩某、孙秀琴、李某3、潘某、李某4、杜某、李某2辨认出被告人段凤龙。19、辽宁恒信达会计司法鉴定所出具的司法会计鉴定意见书及补充说明，证明经鉴定，根据卷宗中现有举报人的询问笔录及报案材料等资料反映，截止到2018年12月12日，沈阳樱旺初级农产品有限公司投资人数为199人，投资金额7614700元，未提供任何付款证明的投资金额为93000元，返还金额149050元，未兑付投资款7465650元。资金去向：根据翁某1、高某2、李某2、刘某3和龙某的笔录及翁某2、翁某1、高某2、李某2、刘某3、龙某和王某1平的银行流水记录及银行，翁某2、翁某1、高某2、李某2、刘某3、龙某和王某1平的银行账户共收到投资款7552986.09元，用于退还投资人本金及利息1925400元，提取现金2621579元，用于消费219499.23元，支付手续费用138960.56元，还需进一步核实资金去向金额为2456482.11元。王某1平农行卡号尾号为079的账户2018年4月27日余额为143936.36元，与账户其他资金混淆无法分清具体去想金额为47128.83元。具体明细见审计报告。资金去向第一条，需要进一步核实资金去向金额2456482.11元，其中转入翁某1各个银行账号377000元，转入李某2各个银行账号478947.11元，转入孙锋银行卡号为好607账户210000元，转入孙*账户200000元，转入王某3卡号尾号0815账号90000元，转入亢某银行账户15000元，转入冯某等人934789元，转入王某1平各个账号128246元，通过微信和支付宝转出22500元未见对方信息。截止2019年5月17日，新增报案人两人，投资本金合计70000元，返还投资本金4600元，未兑付投资款65400元。投资人王兴长于2017年12月22日、23日、29日各投入20000元，共计60000元。上述证据，经当庭举证、质证，被告人段凤龙及其辩护人除对证人李某1、同案犯翁某1的供述、被告人段凤龙在侦查阶段的供述提出异议外，对其他证据不持异议。本院对不持异议的证据予以认证。对于被告人段凤龙辩护人提出证人李某1的证言只能证明翁某1、王某1平在迁安的投资情况，同案犯翁某1的供述不能证明被告人段凤龙存在诈骗的故意；被告人段凤龙及其辩护人提出被告人段凤龙在侦查阶段的供述不真实，被告人段凤龙进入公司的动机及工资加提成收入是未核对笔录签字后的，不应采信。经查，证人李某1、田某1、张某1、罗某、亢某、李某2、龙某的证言、涉案投资人的报案材料、同案犯翁某1的供述、被告人翁某1在侦查阶段的供述以及本院已认证的其他书证、司法会计鉴定意见书及补充说明等证据，能够共同证明被告人段凤龙以虚假姓名加入旺樱公司并担任经理，负责招聘及业务员管理，制定接受投资方案，与翁某1等人通过业务员宣传派发传单、开拓商会等宣传方式，以投资发展种植、观光等项目为由，许诺高额回报骗取投资人投资。同时，被告人段凤龙在侦查阶段的供述，其本人在询问笔录中写有“以上笔录我看过，和我说的一样”，能够确认该供述的真实性。故被告人段凤龙及其辩护人的异议不成立。本院对上述证据予以采信。本院认为，被告人段凤龙与他人以非法占有为目的，虚构将投资款用于发展种植、养老、观光、旅游等项目，使用诈骗方法向社会公众非法集资，数额特别巨大，其行为侵犯了国家的金融管理制度及公私财产所有权，已构成集资诈骗罪，应依法承担刑事责任。公诉机关指控被告人段凤龙犯集资诈骗罪罪名成立。关于被告人段凤龙及其辩护人提出被告人段凤龙无集资诈骗犯罪故意，其行为系非法吸收公众存款，且被告人段凤龙在共同犯罪中系从犯，应从轻处罚的辩解及辩护意见。经查，证人李某1、田某1、张某1等证人证言以及机关书证，能够证明翁某1、王某1平承包的迁安市场丰美樱花园从2017年2月至2017年7月拖欠土地租金120万元左右，2017年7月31日开始未向园区投入资金。翁某1与王某1平甚至让李某1在公安机关调查时谎称在农场投入几百万元。可见，翁某1与王某1平对其所称的农业项目并无经营和投入，所谓的发展种植、养老、观光、旅游等项目并不存在。证人罗某、亢某、李某2、龙某的证言、众多投资人陈述以及同案犯翁某1的供述、被告人段凤龙在侦查阶段的供述，能够共同证明被告人段凤龙使用虚假姓名“段博”进入旺樱公司工作，负责招聘及业务员管理，明知该公司既无获取有关部门批准吸收资金资质，又无实际生产经营活动，为获取非法利益，制定投资方案，与翁某1等人通过业务员宣传、派发传单、开招商会等宣传方式，以投资发展种植、养老、观光、旅游等项目为由，骗取数百投资人投资。所许诺的高额回报率年息近50%，远超正常农产品等生产经营活动的正常回报率，足见不存在返还投资人投资款项的可能性。并且，在投资人投资款项不能偿还后，旺樱公司租用的办公场所无人办公，被告人段凤龙在数月间即获利数十万元后逃匿，在公安机关抓捕下才归案。可见，被告人段凤龙非法占有目的明显。综上，被告人段凤龙主观上具有集资诈骗的犯罪故意，客观上实施了集资诈骗的行为，被告人段凤龙的行为构成集资诈骗罪。同时，被告人段凤龙在共同犯罪中实施了集资诈骗犯罪的主要行为，与翁某1等人均系主犯，但作用较小，可依法惩处。被告人段凤龙及其辩护人的辩解及辩护意见不成立，本院不予支持。关于被告人段凤龙辩护人提出的被告人段凤龙入职前投资人王兴长投资的60000元予以刨除问题。该投资款确属被告人段凤龙入职前投入，应从公诉机关指控的集资诈骗犯罪数额中扣除，本院对此予以支持。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条之规定，判决如下：一、被告人段凤龙犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币二十万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月15日起至2029年3月14日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）二、责令被告人段凤龙退赔集资款人民币七百四十七万一千零五十元，并按同等比例原则发还投资人（投资人投资的数额详见司法鉴定审计报告、补充说明及审理查明的数额）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张伯阳人民陪审员  王德国人民陪审员  王东梅二〇二一年三月二十六日法官 助理  庄琦云书 记 员  胡月明本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的；（四）将集资款用于违法犯罪活动的；（五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的；（六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；（七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；（八）其他可以认定非法占有目的的情形。集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。