渭南市临渭区人民法院民事判决书 （2020）陕0502民初5827号原告：渭南市中小企业发展基金（有限合伙），住所地：陕西省渭南市XX区XX街XX号XX楼XX室。执行事务合伙人：渭南金控资本管理企业（有限合伙）。 委派代表：李弩。委托诉讼代理人：王菁，陕西飞宸律师事务所律师。被告：王中林，男，1961年7月19日出生，汉族，住渭南市白水县，居民。被告：陕西省白水县山里情食品科技有限公司，住所地：陕西省渭南市白水县。法定代表人：王中林。以上二被告的共同委托诉讼代理人：王新荣，男，汉族，1965年5月17日出生，住陕西省XX城县，系陕西省白水县山里情食品科技有限公司员工。被告：景桂连，女，1963年9月10日出生，汉族，住渭南市白水县，居民。原告渭南市中小企业发展基金（有限合伙）与被告王中林、景桂连、陕西省白水县山里情食品科技有限公司（以下简称山里情公司）股权转让纠纷一案，本院于2020年10月26日立案后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告渭南市中小企业发展基金未到庭，指派其委托诉讼代理人王菁到庭参加诉讼；被告王中林、山里情公司均未到庭参加诉讼，指派其共同委托诉讼代理人王新荣到庭参加诉讼；被告景桂连经本院传票合法传唤，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告渭南市中小企业发展基金向本院提出诉讼请求：一、判令被告王中林、景桂连向原告支付股权转让款共400万元及违约金120万元，以上费用合计520万元，原告持有的陕西爽爽佳食品股份有限公司11.77％股份转让给王中林、景桂连；二、判令被告山里情公司对上述债务承担连带清偿责任；三、本案诉讼费由三被告承担。事实与理由：2019年1月7日，原告与陕西爽爽佳食品股份有限公司签订《投资协议》，约定由原告向爽爽佳公司投资400万元，占股11.77%，并与被告王中林、景桂连（系爽爽佳公司股东）签订《远期股权转让协议》，约定若爽爽佳公司出现合同4.3强制受让条件时，被告王中林、景桂连应自条件成就之日起15日内无条件履行股权受让义务。原告与爽爽佳公司、被告山里情公司签订《保证合同》，对股权回购款承担连带保证责任。2019年1月16日，原告通过转账向爽爽佳公司支付投资款400万元，成为爽爽佳公司股东。自2020年1月起，爽爽佳公司未按照《管理咨询顾问协议书》之约定支付管理咨询费，已达到《远期股权转让协议》约定的股权强制受让条件。经原告多次催告，被告未履行股权受让义务。为维护原告合法权益，故诉至法院。被告王中林辩称，原告签订《远期股权转让协议》违反《公司法》第36条规定，股权转让时间未届满，公司未清算亦未开股东大会，故被告王中林不应支付股权转让款。被告山里情公司辩称，一、《远期股权转让协议》违法、无效，原告与被告王中林、景桂连均是爽爽佳公司股东，该股权转让协议侵害了爽爽佳公司的权益；二、《公司法》解释规定，股东不得抽逃出资，且股权转让约定的3年期限未到；三、王中林与原告签订《远期股权转让协议》，山里情公司与原告没有签订《远期股权转让协议》，山里情公司不应承担连带清偿责任。被告景桂连未到庭答辩，亦未提交书面答辩意见。原告渭南市中小企业发展基金为支持自己的主张提交以下证据：第一组、远期股权转让协议，证明原告与被告王中林、景桂连之间存在股权转让合同关系；第二组、银行付款回单、工商登记信息，证明原告已向陕西爽爽佳公司投资，为公司股东；第三组、管理咨询顾问协议、催款函、缴款通知、回复函，证明被告王中林、景桂连受让股权条件已成就；第四组、保证合同，证明被告山里情公司对股权转让款支付承担连带保证责任；第五组、山里情公司工商登记信息，证明被告王中林持股比例80%；第六组、投资协议，证明原告系爽爽佳公司股东。被告王中林及山里情公司为支持其主张，向法庭提交以下证据：银行付款回单、工商登记信息、远期股权转让协议，证明400万元打入爽爽佳公司，而非山里情公司，故山里情公司不应承担连带清偿责任；爽爽佳公司未清算，原告仍是爽爽佳公司的股东，原告要求退股不合法，股东应按其持股比例承担公司债权债务，原告未在公司清算情况下起诉王中林不合法，对公司权益造成严重侵害。被告景桂连未提交证据。综合分析原告渭南市中小企业及被告王中林、山里情公司提交证据的真实性、合法性、关联性及双方的质证意见，对证据做出以下认定：对原、被告双方均无异议的证据，本院予以认定并在卷佐证。关于原告提交第三组管理咨询顾问协议及催款函等证据，向爽爽佳公司交付咨询顾问的劳动成果是原告应当履行的主义务，但原告未提交依约向爽爽佳公司完成咨询服务的相关证据，爽爽佳公司法定代表人王中林亦不认可原告进行了咨询服务，故该证据证明目的，本院不予认定。其他证据综合庭审情况综合认定。根据当事人陈述及经审查确认的证据，本院认定事实如下：2019年1月,原告渭南市中小企业发展基金（丁方）与被告王中林（乙方）、景桂连（丙方）、第三人陕西爽爽佳食品股份有限公司（甲方）签订《投资协议》，约定增资扩股，丁方投资甲方增资款400万元，股权投资期限为3年，3年投资期限到期时，由乙、丙方进行股权回购；增资完成后，丁方通过向甲方增资共计占甲方注册资本400万股权，乙丙丁三方达成一致约定丁方的股权比例为11.77%。2019年1月11日，陕西爽爽佳食品股份有限公司工商信息投资人（股权）变更载明，变更后渭南市中小企业发展基金出资额400，百分比11.7647；景桂连 出资额1200，百分比35.2941；王中林 出资额1800，百分比52.9412；2019年1月16日，原告将增资款400万元支付给陕西爽爽佳食品股份有限公司（以下简称爽爽佳公司）。2019年1月，原告（乙方）与被告王中林、景桂连（丙方）、第三人爽爽佳公司（甲方）签订《管理咨询顾问协议书》，协议约定甲方委托乙方担任其管理咨询顾问，为其生产经营提供管理咨询建议。提供服务的工作范围为深入了解企业，找出影响企业绩效的核心问题，分析问题实质，提出针对性建议；委托期限为乙方按照《投资协议》约定履行肆佰万元整出资到位之日起至乙方股权被甲方大股东（王中林）购买即乙方退出之日止。管理咨询顾问费的支付期间自乙方肆佰万元整出资到位之日起至乙方退出之日止；咨询顾问费的收取基数为乙方实缴出资款肆佰万元，费率为7.5%/年；咨询费顾问费的支付为每个季度末月15日前。第三人爽爽佳公司、原告与被告王中林、景桂连在协议尾部的甲乙丙方处签字盖章。爽爽佳公司已向原告支付完毕2019年度的管理咨询费，2020年度管理咨询费尚未支付。2019年1月7日，原告（丙方）与被告王中林（甲方）、景桂连（乙方）签订《远期股权转让协议》，约定甲乙丙三方系爽爽佳公司（目标公司）股东，丙方有意转让其持有的目标公司股权，甲乙双方有意将丙方持有的目标公司11.77%的股权以协议的金额受让。受让价款为丙方实际出资额400万元。股权受让的强制受让条件约定目标公司及受让方出现如下任一情况，受让方应在下述情形发生之日起15日内无条件履行强制股权受让义务:b.目标公司未按照《管理咨询顾问协议》约定按时、足额向丙方支付管理咨询顾问费；……受让日期不受受让期限满三年约束。被告王中林、景桂连与原告分别在协议尾部甲乙丙方签名盖章。2019年1月，原告（甲方）与被告山里情公司（丙方）、第三人爽爽佳公司（乙方）签订《保证合同》，约定为确保甲乙双方签订的《投资协议》、《远期股权转让协议》、《管理咨询顾问协议书》（共称为主合同）的履行，保障甲方权益的实现，保证人丙方愿意为乙方在主合同项下的义务提供连带责任保证。保证方式为连带责任保证。保证担保的期间为甲方自主合同约定的投资款本金及投资期内应收的管理咨询顾问费履行期限届满之日起3年，存在多个履行期限的均单独计算3年。本院认为，本案的争议焦点为：被告王中林、景桂连支付股权转让款的条件是否成就。关于股权受让条件，原告渭南市中小企业发展基金与被告王中林、景桂连签订《远期股权转让协议》，该协议第四条对“股权受让条件和受让日期”部分进行了约定。原告依据该协议第4.3股权强制受让条件的b项规定“目标公司未按照《管理咨询顾问协议》约定按时、足额向原告支付管理咨询顾问费”，要求被告王中林、景桂连支付股权转让款共400万元；由此看出，原告认为股权转让款的支付条件之一是目标公司即爽爽佳公司未按时、足额支付管理咨询顾问费。根据查明的事实，《管理咨询顾问协议书》系原告提供一定的咨询服务,爽爽佳公司支付报酬的有偿、双务合同。原告向爽爽佳公司交付咨询顾问的劳动成果是原告应当履行的主义务，原告除提交一份《管理咨询顾问协议书》外，未提供2020年度为爽爽佳公司提供咨询服务的其他依据，被告王中林亦否认原告对爽爽佳公司进行了咨询服务，原告提供的证据不能确认其与爽爽佳公司存在真实的咨询服务关系，故原告主张爽爽佳公司未按照约定按时、足额向原告支付管理咨询费已构成强制受让股权的条件，要求被告王中林、景桂连支付股权转让款400万元及违约金，本院不予支持。原告要求被告山里情公司承担连带清偿责任的主张，亦不能成立。综上，原告要求被告王中林、景桂连支付股权转让款、违约金，将其持有的爽爽佳公司11.77％股份转让给王中林、景桂连，并要求被告山里情公司承担连带担保责任，缺乏事实和法律依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：                                                                                                                                                                                                                                                                驳回原告渭南市中小企业发展基金（有限合伙）的诉讼请求。案件受理费48200元，由原告渭南市中小企业发展基金（有限合伙）负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省渭南市中级人民法院。 审  判  长     田  渭  芳审  判  员     田  利  娟人民陪审员     张  小  利                              二0二一年三月四日 书  记   员    刘  思  琪 1