浙江省绍兴市越城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）浙0602刑初169号 公诉机关绍兴市越城区人民检察院。 被告人阮舒飞，女，1989年11月3日出生，汉族，浙江省绍兴市人，大专文化，无业，住绍兴市越城区。2018年3月21日因犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元。因本案于2020年5月22日被绍兴市公安局越城区分局取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人刘想想，浙江学通律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人李云飞，男，1987年7月16日出生，汉族，安徽省无为县人，大学文化，务工，户籍地安徽省无为县，暂住浙江省绍兴市柯桥区。2018年3月21日因犯非法吸收公众存款罪被本院判处罚金人民币二万元。因本案于2020年5月27日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年6月5日变更为取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人陶高溶，浙江学通律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人邵鹭菁，女，1989年10月13日出生，汉族，浙江省绍兴市人，大学文化，务工，住绍兴市越城区。因本案于2020年5月15日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年6月5日变更为取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人王良，浙江学通律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人丁炜，男，1983年2月9日出生，汉族，浙江省绍兴市人，高中文化，务工，住绍兴市柯桥区。2018年3月21日因犯非法吸收公众存款罪被本院判处罚金人民币二万元。因本案于2020年5月22日被绍兴市公安局越城区分局取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人缪高峰，浙江学通律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 绍兴市越城区人民检察院以越检二部刑诉〔2021〕123号起诉书指控上列四被告人犯非法吸收公众存款罪，于2021年3月9日向本院提起公诉。本院于同日立案受理，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。绍兴市越城区人民检察院指派检察员王会保出庭支持公诉，上列四被告人及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 绍兴市越城区人民检察院指控：2016年1月起，王世宏（已判决）安排陆锦强（已判决）在绍兴市越城区成立涌鼎（上海）互联网金融信息服务有限公司绍兴分公司（以下简称“涌鼎绍兴分公司”）。2017年2月起，涌鼎绍兴分公司未经国家有关部门批准，通过派发宣传单、召开感恩会、老客户介绍新客户返点等方式，对外以“投资宁波龙盟盛光电科技有限公司银行承兑汇票贴息业务”、“绍兴憨豆新能源汽车租赁服务有限公司新能源车项目”的名义，以年化收益10.8%以上的高额利息为诱饵并与客户签订《个人出借与咨询服务协议》的方式，非法向社会公众吸收资金。所吸收资金均通过POS机刷卡的方式打入由王世宏控制的王志奎（已判决）名下的银行卡中。2017年3月起，陈伟亚（已判决）按照王志宏的指示，实际控制王志奎名下银行卡，按照二公司业务量一定比例将所吸资金打入王志奎名下账户中，用于支付客户利息、公司日常经营开支以及员工工资等。2017年2月至2018年3月期间，被告人邵鹭菁、李云飞、丁炜、阮舒飞分别担任公司的业务员。 经查，涌鼎绍兴分公司共向吕志方、周继红、王水华、冯秋珍、章永发、屠华生等200余名社会不特定公众吸收资金合计人民币2052万元。其中被告人邵鹭菁担任业务员期间共计吸收资金人民币100万余元，被告人李云飞担任业务员期间共计吸收资金人民币110万余元，被告人丁炜担任业务员期间共计吸收资金人民币50万余元，被告人阮舒飞担任业务员期间共计吸收资金人民币132万元。期间，涌鼎绍兴分公司按约定陆续支付客户利息，但上述所吸收的本金基本未归还。 2020年5月14日，被告人邵鹭菁经电话通知后主动到案，并如实供述犯罪事实；同年5月21日，被告人丁炜、阮舒飞经电话通知后主动到案，二被告人如实供述犯罪事实；同年5月26日，被告人李云飞经电话通知后主动到案，并如实供述犯罪事实。案发后，被告人邵鹭菁、李云飞、丁炜、阮舒飞退缴违法所得共计人民币202405元。 为证明上述指控，公诉人提交了扣押决定书、投资人登记表、出借协议、刑事判决书、户籍证明，证人徐某、阮某、邵某、李某等人的证言、到案经过说明，被告人邵鹭菁、李云飞、丁炜、阮舒飞的供述，非同案共犯王志奎、潘江南、陆锦强、黄佳妮的供述等证据。 公诉机关认为，被告人邵鹭菁、李云飞、丁炜、阮舒飞违反国家规定，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，系共同犯罪，均应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人邵鹭菁、李云飞、丁炜、阮舒飞在共同犯罪中起次要作用，均属从犯。被告人邵鹭菁、李云飞、丁炜、阮舒飞在犯罪以后自动投案，如实供述犯罪事实，均属自首。被告人阮舒飞在缓刑考验期内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条、第六十七条、第七十七条、第六十九条、第七十二条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，建议判处被告人邵鹭菁有期徒刑九个月，适用缓刑，并处罚金人民币二万元；判处被告人李云飞有期徒刑十个月，适用缓刑，并处罚金人民币二万元；判处被告人丁炜有期徒刑六个月，适用缓刑，并处罚金人民币一万元；撤销被告人阮舒飞前罪所宣告的缓刑，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元，合并执行，适用缓刑。 被告人邵鹭菁、李云飞、丁炜对起诉指控的事实、罪名和量刑建议均无异议，并签字具结，在开庭审理过程中亦无异议；被告人阮舒飞当庭对起诉指控的事实、罪名和量刑建议均无异议，自愿认罪认罚。 被告人邵鹭菁、李云飞、丁炜、阮舒飞的辩护人提出的主要辩护意见是：四被告人在共同犯罪中均系从犯，主观恶性较小，有自首情节，自愿认罪认罚并已退赃，请求对被告人从宽处理。 本院认为，被告人邵鹭菁、李云飞、丁炜、阮舒飞违反国家规定，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人邵鹭菁、李云飞、丁炜、阮舒飞在共同犯罪中起次要作用，均属从犯，依法减轻处罚；在犯罪以后自动投案，如实供述犯罪事实，均属自首，依法从轻处罚；自愿认罪认罚，依法从宽处理；均已退赃，酌情从轻处罚。被告人阮舒飞在缓刑考验期内发现漏罪，撤销缓刑，数罪并罚。公诉机关的量刑建议、四被告人及其辩护人依据上述法定、酌定从轻、减轻情节请求从宽处理的意见，本院均予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十七条、第六十九条、第七十二条第一、三款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、撤销本院（2017）浙0602刑初136号刑事判决中对被告人阮舒飞所犯非法吸收公众存款罪宣告缓刑的执行部分； 二、被告人阮舒飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元，与前罪所判处的有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元并罚，决定执行有期徒刑二年六个月，缓刑三年六个月，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效后十日内缴纳，前罪已缴纳罚金可等额折抵）； 三、被告人李云飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年四个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）； 四、被告人邵鹭菁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）； 五、被告人丁炜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）； 六、扣押在案的人民币202405元，按比例退赔给除被告人外的各集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  谢信芳 人民陪审员  周红英 人民陪审员  徐水英 二〇二一年三月二十三日 书 记 员  卢雅娟 附页：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。