北京市第三中级人民法院刑 事 裁 定 书（2021）京03刑终185号原公诉机关北京市朝阳区人民检察院。上诉人（原审被告人）李建英，男，1982年4月8日出生，汉族，现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人曹静，北京芬芳律师事务所律师。上诉人（原审被告人）林京，男，1969年1月21日出生，汉族，现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人赵楠，北京市盈科律师事务所律师。原审被告人杨晨喜，男，1969年6月21日出生，回族，现羁押在北京市朝阳区看守所。原审被告人周燕，女，1985年9月26日出生，汉族，户籍所在地河北省邢台市桥西区。辩护人江志坤，北京市京师律师事务所律师。原审被告人丁岩，男，1989年1月1日出生，汉族，户籍所在地北京市海淀区。原审被告人王亚欣，女，1987年5月6日出生，汉族，户籍北京市海淀区。原审被告人潘卢峰，男，1990年12月15日出生，汉族，出生地北京市，大专文化，户籍所在地北京市昌平区。原审被告人黄禹铭，男，1992年7月8日出生，汉族，户籍所在地北京市顺义区。北京市朝阳区人民法院审理北京市朝阳区人民检察院指控原审被告人杨晨喜、李建英、林京、周燕、丁岩、王亚欣、潘卢峰、黄禹铭犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年12月25日作出（2018）京0105刑初749号判决。宣判后，原审被告人李建英、林京不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人李建英、林京，并听取了辩护人的辩护意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。北京市朝阳区人民法院判决认定：北京盛世汇海投资管理有限公司，2013年7月成立，法定代表人刘某，住所地北京市朝阳区朝阳北路107号院58号楼302内305室。2014年5月股东变更为刘某、陈某，公司实际控制人为杨某。2013年至2016年间，被告人杨晨喜、李建英、林京、周燕、丁岩、王亚欣、潘卢峰、黄禹铭伙同杨某（另案处理）等人以北京盛世汇海投资管理有限公司（以下简称“盛世汇海公司”）及关联公司的名义，通过宣讲会、亲友间“口口相传”等公开方式对外宣传，承诺高额返利，与集资参与人签订《个人出借与咨询服务协议》，约定保本付息，变相吸收资金。在此期间，盛世汇海公司分别在全国多个地区成立分公司，并形成较为严密的销售组织框架，以从事上述吸资业务。除此以外，杨某等人还设立多个关联公司向外出借吸资款或者寻找投资项目。盛世汇海公司及关联公司整体的经营模式可分为吸资端和投资端，吸资端负责吸收集资参与人的资金，投资端负责发放借款或者寻找投资项目以实现盈利。现有报案集资参与人10000余人，投资金额为人民币23亿余元，造成集资参与人实际损失为人民币22亿余元。其中，杨某对吸资端与投资端总负责，其犯罪金额为人民币23亿余元。被告人杨晨喜系杨某之兄，也是北京三铁伟业精细化工有限公司实际经营人，其并不在盛世汇海公司任职。在杨某经营盛世汇海公司期间，其通过提供身份证、银行卡供吸资使用；提供场地供出借集资款业务使用，其涉及的吸资金额为23亿余元，现退赔人民币10万元在案。被告人李建英2014年4月入职，2016年8月离职，在投资端工作，负责寻找客户出借集资款，在盛世汇海公司成立初期，其亦曾帮助杨某从事吸资工作，其任职期间涉及的吸资金额为人民币18亿余元，现退赔人民币50万元在案。被告人林京2013年12月入职，后担任盛世汇海公司行政总监直至案发，其任职期间涉及的吸资金额为人民币23亿余元，现退赔人民币30万元在案。被告人周燕2014年6月入职，后担任盛世汇海公司区域经理直至案发，任职期间周燕本人及其团队吸收的资金为人民币3100余万元，现退赔人民币70万元在案。被告人丁岩2014年6月入职，在投资端工作直至案发，负责对投资端借款客户的资料审核和把关，其任职期间涉及的吸资金额为人民币20亿余元，现退赔人民币60万元在案。被告人王亚欣2014年10月入职，为吸资端销售人员，系盛世汇海公司团队经理，任职期间其本人及所带领团队吸收的资金为人民币600余万元。现退赔人民币24万元在案。被告人潘卢峰2014年10月入职，为吸资端销售人员，系盛世汇海公司团队经理，任职期间其本人及所带领团队吸收的资金为人民币300余万元。现退赔人民币15万元在案。被告人黄禹铭2015年5月入职，系盛世汇海公司吸资端辅助人员，负责吴雨佳团队录入投资合同等辅助工作，其任职期间涉及的吸资金额为人民币1000万余元。现退赔人民币15万元在案。后被告人周燕、林京、李建英、丁岩被抓获归案，被告人杨晨喜、王亚欣、潘卢峰、黄禹铭经民警电话通知到案。一审法院认定上述事实的证据有，集资参与人的证言及报案材料、集资参与人报案情况汇总表、收款确认书、付款凭证、POS签购单、支付授权单、银行交易明细、个人出借咨询与服务协议及补充协议、委托划扣授权书、债权转让及受让协议、股权质押合同、证人李某、郝某、杨某、宋某、刘某、陈某的证言、货物进口证明书、检验单、检验报告、电子信息、综合支付服务协议、富友综合支付受理协议、工商注册材料、租赁合同及补充协议、抓获经过、到案经过、工作记录、扣押决定书、现金交款单、客户回单、户籍材料、同案判决书、北京京诚会计师事务所有限责任公司出具的京诚法会鉴字[2018]第002号司法鉴定意见书及补充意见书、广东中科司法鉴定所出具的司法鉴定意见书、被告人周燕、林京、李建英、杨晨喜、丁岩、潘卢峰、王亚欣、黄禹铭的供述等。根据上述事实和证据，北京市朝阳区人民法院认为，被告人杨晨喜、李建英、林京、周燕、丁岩、王亚欣、潘卢峰、黄禹铭违反国家金融管理法律规定，向社会公众公开宣传并承诺一定期限内还本付息，非法吸收公众存款且数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人杨晨喜、李建英、林京、周燕、丁岩、王亚欣、潘卢峰、黄禹铭在盛世汇海公司吸资过程中起次要或者辅助作用，均为从犯；被告人王亚欣、潘卢峰、黄禹铭经民警电话通知到案，到案后能够如实供述所犯罪行，系自首；被告人周燕、林京、李建英、丁岩到案后如实供述所犯罪行，故对被告人潘卢峰、王亚欣、黄禹铭减轻处罚，对其他被告人从轻处罚，并对被告人周燕、丁岩、潘卢峰、王亚欣、黄禹铭适用缓刑。被告人李建英、林京、周燕、丁岩、王亚欣、潘卢峰、黄禹铭自愿认罪认罚，依法从轻处罚。被告人周燕、丁岩、潘卢峰、王亚欣、黄禹铭归案后退赔全部违法所得，被告人林京、李建英、杨晨喜能够退赔部分违法所得，量刑时亦酌情考虑。在案之钱款，一并处理。故判决：被告人杨晨喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年十个月，罚金人民币二十四万元；被告人李建英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币二十万元；被告人林京犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币二十万元；被告人周燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，罚金人民币十五万元；被告人丁岩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，罚金人民币十五万元；被告人王亚欣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，罚金人民币八万元；被告人潘卢峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，罚金人民币七万元；被告人黄禹铭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币五万元；在案款均发还集资参与人，继续追缴被告人林京、李建英、杨晨喜的违法所得（含已缴纳在案的钱款），发还集资参与人。李建英、林京的上诉理由均是一审法院量刑过重。李建英的辩护人的辩护意见是，一审法院认定李建英非法所得123万元错误；李建英系初犯、偶犯，主观恶性小，积极认罪、悔罪，退赔违法所得，希望法庭对李建英从轻处罚。林京的辩护人的辩护意见是，一审法院本次判决与以往判决量刑不统一，对林京量刑过重。周燕的辩护人的辩护意见是，一审法院判决认定事实清楚，证据充分，量刑适当，希望二审法院维持一审法院判决。经审理查明：一审判决书列举的认定本案事实的证据，已经一审法院庭审质证属实并予以确认。在本院审理期间，上诉人李建英、林京及辩护人未提供新的证据。本院对一审判决书所列证据亦予以确认，且原判认定的事实清楚，证据确实、充分。本院认为，上诉人李建英、林京、原审被告人杨晨喜、周燕、丁岩、王亚欣、潘卢峰、黄禹铭违反国家金融管理法规，向社会公众公开宣传并承诺一定期限内还本付息，非法吸收公众存款且数额巨大，八人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。李建英、林京、杨晨喜、周燕、丁岩、王亚欣、潘卢峰、黄禹铭在盛世汇海公司吸资过程中起次要或者辅助作用，均系从犯；王亚欣、潘卢峰、黄禹铭经民警电话通知到案，到案后能够如实供述所犯罪行，系自首；周燕、林京、李建英、丁岩到案后如实供述所犯罪行，故对潘卢峰、王亚欣、黄禹铭减轻处罚，对其他原审被告人从轻处罚，并可对周燕、丁岩、潘卢峰、王亚欣、黄禹铭适用缓刑。李建英、林京、周燕、丁岩、王亚欣、潘卢峰、黄禹铭自愿认罪认罚，依法从轻处罚。周燕、丁岩、潘卢峰、王亚欣、黄禹铭归案后退赔全部违法所得，林京、李建英、杨晨喜能够退赔部分违法所得，量刑时亦酌情考虑。对于李建英、林京所提上诉理由及各自辩护人所提辩护意见，经查，一审法院在充分考虑李建英、林京具有的从宽处罚情节基础上，对二人分别判处刑罚，量刑并无不当，根据在案证据确认的违法所得无误。故李建英、林京的上诉理由及各自辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。对于周燕的辩护人所提辩护意见，本院予以采纳。一审法院认定李建英、林京、杨晨喜、周燕、丁岩、王亚欣、潘卢峰、黄禹铭犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，根据各上诉人、原审被告人犯罪的事实，犯罪的性质、情节及对于社会的危害程度所作出的判决，定罪和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。本院依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回李建英、林京的上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  宋环宇审 判 员  张 媛审 判 员  马新健二〇二一年三月十二日法官助理  段惠云法官助理  于慧雯