河南省商城县人民法院刑 事 判 决 书（2021）豫1524刑初63号公诉机关：河南省商城县人民检察院。被告人：杨太元，男，1952年12月5日出生于河南省商城县，汉族，初中毕业，农民，住河南省商城县。曾因故意伤害于2020年4月被商城县公安局行政拘留五日，并处罚款人民币200元。因涉嫌非法采矿犯罪，于2020年11月23日被商城县公安局刑事拘留，于2020年12月7日被商城县公安局取保候审，于2021年1月25日被商城县人民检察院取保候审，于2021年2月4日被本院取保候审。指定辩护人：肖锋，河南宇楼律师事务所律师。河南省商城县人民检察院以商检一部刑诉［2021］83号起诉书指控被告人杨太元犯非法采矿犯罪，于2021年2月4日向本院提起公诉，后于2021年3月9日以商检一部刑补诉［2021］7号补充起诉决定书对被告人杨太元提起补充起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。商城县人民检察院指派检察员杨伟出庭支持公诉，被告人杨太元及其指定辩护人肖锋到庭参加诉讼。本案现已审理终结。商城县人民检察院指控：被告人杨太元分别于2020年8月14日、10月11日、10月21日未经县水行政主管部门批准，擅自在灌河上石桥镇刘楼村河道管理范围内非法开采河砂，被查获后分别于2020年8月24日、2020年10月19日、2020年10月29日被商城县水利局各处以罚款人民币100元，其销售河砂获利500元。被告人杨太元于2020年11月23日经商城县公安局电话通知后主动投案。商城县人民检察院补充起诉指控：2021年1月15日，被告人杨太元未经水行政主管部门许可，驾驶自己的一辆红色宗申牌三轮车到灌河上石桥镇刘楼村河道内开采河砂，被商城县上石桥镇人民政府巡查人员当场发现后移交水行政执法部门。2021年2月9日，商城县水利局对杨太元处以罚款500元，杨太元于2月19日缴纳了该罚款。为支持上述指控，公诉机关提交了相关证据材料。公诉机关认为，被告人杨太元未取得采矿许可证擅自采矿，二年内曾因非法采矿受到两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第三款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人杨太元自愿认罪认罚并在值班律师的见证下签署了《认罪认罚具结书》，可以从宽处理；被告人杨太元经公安机关电话通知到案后如实供述了其犯罪事实，是自首，依法可从轻或减轻处罚；综上，建议判处被告人杨太元拘役四个月，并处罚金人民币一万元。被告人杨太元对起诉书指控的事实无异议，其辩称其被水利部门行政处罚三次，其最后一次挖砂目的不是为了售卖，其已缴纳罚款共计800元。被告人辩护人对起诉书指控被告人杨太元非法采矿罪的定性没有异议，并提出如下辩护意见：1、被告人系自首，依法可对其从轻处罚；2、被告人文化程度较低、年龄较大、身体状况不好，请求酌情从轻处罚；3、被告人认罪认罚，依法可从宽处理；4、被告人犯罪的社会危害性和社会影响均较小，建议对其从轻处罚；5、建议判处拘役四个月，并处罚金10,000元，并适用缓刑。经审理查明，被告人杨太元分别于2020年8月14日、10月11日、10月21日未经县水行政主管部门批准，擅自在灌河上石桥镇刘楼村河道管理范围内非法开采河砂，被查获后分别于2020年8月24日、2020年10月19日、2020年10月29日被商城县水利局各处以罚款人民币100元。2021年1月15日，被告人未经水行政主管部门批准，擅自在灌河上石桥镇刘楼村河道管理范围内非法开采河砂，被查获后于2021年2月9日被商城县水利局处罚款人民币500元。被告人杨太元销售河砂获利500元。其于2020年11月23日经商城县公安局电话通知后主动投案。另查明，被告人杨太元已缴纳四次罚款总计人民币800元。上述事实，有下列经过控辩双方庭审举证、质证的证据在案证实，本院予以确认：1．书证（1）受案登记表及立案决定书，证实本案系商城县水利局移送线索案发及商城县公安局立案情况。（2）案发证明，证实本案系2020年11月12日，商城县水利局移交至商城县公安局，商城县公安局于同日立案侦查。（3）到案经过，证实商城县公安局电话通知杨太元到案情况。（4）户籍证明，证实被告人杨太元现年68周岁，符合非法采矿罪的主体身份。（5）前科证明，证实被告人杨太元因故意伤害他人被商城县公安局行政拘留五日，并处罚款二百元。（6）扣押决定书、扣押清单，证实扣押杨太元大阳牌三轮摩托车一辆，宗申牌三轮摩托车一辆，铁锨一把。（7）商城县水利局涉嫌犯罪移送书及商城县水利局四次对杨太元盗采河砂行政处罚调查材料、行政处罚决定书、送达回证、案件调查报告及杨太元缴纳罚款票据等，证实杨太元因未经水行政主管部门批准在河道里非法开采河砂分别于2020年8月24日、10月19日、10月29日、2021年2月9日被商城县水利局行政处罚的事实及其已缴纳罚款情况。（8）上市桥镇刘楼村民委员会出具情况说明两份，证实杨太元系建档立卡贫困户，家庭困难，杨太元身患多种疾病。（9）病历，证实杨太元身体状况较差，患有肺气肿等疾病，多次入院治疗情况。（10）情况说明，证实杨太元第二次销售河砂因未能提供准确的买家信息，商城县公安局汤泉池派出所经调查走访未能对第二次销售河砂买家调查取证。（11）认罪认罚具结书，证实被告人杨太元认罪认罚情况。（12）调查评估意见书，证实被告人杨太元具备社区矫正条件的情况。2．证人证言（1）证人陈某证言，证实其以100元每车买了杨太元四三轮摩托车河砂，用于村里的旱厕改造施工，其支付杨太元现金400元。（2）证人洪某证言，证实其丈夫杨太元挖的河砂一部分拉到上石桥街上卖了，一部分在家门口堆着。杨太元因采河砂被处罚三次，每一次各罚100元，具体罚款日期其不记得了。采河砂时就杨太元自己一个人用铁锨上沙，用三轮车运输。3．被告人的供述证实其接到商城县公安局电话通知，其自己到上石桥镇派出所接受调查。其分别于2020年8月14日、10月11日、10月21日，驾驶三轮摩托车在商城县上石桥镇刘楼村南江营组河道里用铁锨三次开采河砂。第一次出售给陈某，卖了4车，每车100元，被水利局执法人员发现后对其罚款200元。第二次卖给一个姓余的一车砂，卖了100元，运输的过程中被执法人员发现，对其处罚100元。第三次用铁锨将河砂往三轮车上装载后准备堆积在家门口，一共拉了两车沙子，每车大概五六百斤，未出售。最后一次其开着三轮车去河道把之前垫路的板子拉回家，顺便拉点河砂埋萝卜，又被巡逻的发现了，他们发现车里有河砂，就把车扣走了。4．勘验笔录，包括现场勘验笔录、平面示意图、现场方位图及现场照片。证实杨太元盗采河砂现场、堆放河砂现场情况。本院认为：被告人杨太元未取得采矿许可证擅自采矿，二年内曾因非法采矿受到两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为，其行为构成非法采矿罪，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当依法追究其刑事责任。被告人杨太元经电话通知到案后如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可从轻或减轻处罚。被告人杨太元自愿认罪认罚，依法可从宽处理。辩护人提出的被告人具有自首、自愿认罪认罚、年纪较大及身体状况不好等法定及酌定从轻处罚情节的辩护意见予以采纳；辩护人提出被告人犯罪的社会危害性和社会影响均较小的辩护意见无事实依据，本院不予采信。公诉机关起诉书中对被告人杨太元量刑建议“判处拘役四个月，并处罚金人民币一万元”，后以书面形式调整为“判处拘役五个月，缓刑六个月，并处罚金人民币一万元”，调整后量刑建议适当，本院予以采纳。根据被告人杨太元的犯罪事实、情节、性质及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第一、三款的规定，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第（三）项，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人杨太元犯非法采矿罪，判处拘役五个月，缓刑六个月，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。被告人已交纳的罚款共计800元，折抵相应罚金。）二、被告人杨太元违法所得人民币五百元依法予以追缴，上缴国库。三、扣押作案工具太阳牌三轮摩托车一辆、宗申牌三轮摩托车一辆及铁锨一把，予以没收，由扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省信阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周 丽人民陪审员  徐青海人民陪审员  蔡瑞梅二〇二一年三月十五日书 记 员  宋婉莹