湖北省武汉市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2021）鄂01刑终236号原公诉机关湖北省武汉市武昌区人民检察院。上诉人（原审被告人）郑战军，男，1981年3月25日出生于河南省许昌市，汉族，初中文化，许昌县科秀农业专业合作社农业种植基地负责人，户籍地河南省许昌市许昌县。2019年10月30日被河南省许昌市公安局魏都分局抓获并临时寄押于河南省许昌市看守所，同年11月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被武汉市公安局武昌区分局刑事拘留，同年12月7日被逮捕。现羁押于武汉市武昌区看守所。辩护人吴健民，湖北关山律师事务所律师。湖北省武汉市武昌区人民法院审理湖北省武汉市武昌区人民检察院指控原审被告人郑战军犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年11月19日作出（2020）鄂0106刑初335号刑事判决。原审被告人郑战军不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定：2014年5月，许昌县科秀农业专业合作社（以下简称“许昌科秀合作社”）在河南省许昌县五女店镇苗店村注册成立，尤某（已另案起诉）担任法定代表人。2015年3月，尤勇珂伙同王**涛（已另案起诉）在本市武昌区首义路商会大厦7楼注册成立湖北科秀农业投资发展有限公司（以下简称“湖北科秀公司”）。2015年3月至10月，尤某、王某1等人以投资许昌科秀合作社项目开发和建设为由，通过业务员向社会不特定人员散发传单，虚假宣传，夸大许昌科秀合作社规模和盈利情况，以高额利息、赠送礼品为诱饵，安排相关项目基地的考察活动，吸引多名投资人与湖北科秀公司签订借款合同并投资。经审计，湖北科秀公司与398名投资人签订借款合同，非法吸收投资款共计11317250元（人民币，下同），已归还本息共计1895104元，造成投资人损失共计9422146元。被告人郑战军受尤某、王某1雇佣，在尤某、王某1非法集资期间全面负责许昌科秀合作社在五女店镇农业种植基地项目的生产建设及运营宣传，并参与接待前来考察的投资人。经审计，郑战军各银行账户在案发期间及之后从尤某、王某1及其关联人员的银行账户净收到款项合计2500元。被告人郑战军于2019年10月30日被公安机关查获归案。原审认定上述事实的证据有：1、河南省许昌市公安局魏都分局出具的抓获经过、河南省许昌市看守所收押登记表、武汉市公安局武昌区分局首义路街派出所出具的破案经过，证明被告人郑战军的归案经过及本案的侦破过程。2、相关书证（1）投资人提交的借款合同、收据、许昌科秀农业专业合作社宣传册，证明湖北科秀公司对外宣传许昌科秀合作社相关项目，与投资人签订借款合同，向社会公众非法吸收资金的事实。（2）被告人郑战军与孙某等投资人的合影，证明郑战军曾接触过本案投资人。3、证人证言（1）聂某的证言：2014年春天，许昌有个郑战军找到我说公司想建设地上蔬菜大棚，后来我看了看建设现场，就签了合同开始施工了。大棚建设地址是许昌市五女店镇苗店村。郑战军是公司负责基建的。（2）吴某（湖北科秀公司员工）的证言：我在尤某武汉的公司见过这个人（郑战军），具体叫什么名字、做什么事情我不清楚。他来公司次数不多，我看到他的时候他都是在王某1的办公室里。我见过他跟武汉的投资客户介绍过投资的事。（3）李某（湖北科秀公司业务员）的证言：郑战军是科秀公司在许昌的农业基地负责人，具体负责基地的生产经营工作。我陪同武汉的投资客户到许昌农业基地考察时，郑战军接待过，给客户介绍基地的情况和投资前景。我印象中郑战军到武汉公司去过两三次。（4）陈某的证言：武汉的投资客户到许昌的农业基地考察，许昌这边主要是郑战军负责接待介绍公司的生产情况和投资前景，以及安排客户的食宿。4、朱某、杜某等部分投资人的报案材料及陈述，证明经湖北科秀公司宣传后投资，并产生经济损失的事实经过。其中，程某、孙某等人的陈述，证明了被告人郑战军参与非法集资活动的相关事实，具体如下：（1）程某的陈述：郑战军是公司的工作人员，我们去公司的时候，看见他经常坐在会计或王涛经理办公室，要不就在公司里转来转去。有时公司在酒店组织开会，看见他经常坐在会场主席台上，他具体负责什么我不知道。（2）孙某的陈述：我在武汉艳阳天开会时见过郑战军，他在主席台上面。我去许昌基地考察时也见过他，基地工作人员介绍郑战军是基地的负责人，我当时还跟他合影了。5、同案人员尤某的供述：郑战军负责许昌五女店镇农业基地的全面工作,他没有出资，我口头答应他公司做起来后会给他一部分股份。我在武汉成立分公司融资期间，郑战军来过四五次，客户开会的时候他会去跟客户接触，介绍公司的情况，还有公司组织武汉的客户去许昌基地考察，都是由郑战军负责组织接待并全程陪同。他还打印过给武汉客户的宣传资料。6、被告人郑战军的供述：尤某在会议上向投资客户介绍我是秋之源农业公司的副总，负责农业基地。我在农业基地的具体工作是负责基础建设、种植农作物、联系销售等。武汉的投资客户去许昌的农业基地考察过，农业基地那边主要是我和陈某接待，带着客户参观农业基地、宾馆还有农贸市场，并向客户进行介绍，让客户对投资更有信心。尤某说过需要在武汉融资投资许昌的农业基地，融资有1000万左右，这些钱应该是用于投资农业基地了。7、辨认笔录，投资人程某、章某、孙某、王某2，证人吴某均对被告人郑战军进行了指认。8、武汉振兴会计师事务有限责任公司出具的武某司某字［2017］第028号专项审计报告及第028-01号、第028-02号专项审计补充报告，尤某涉嫌诈骗案中关于涉案人郑战军的初步审计情况说明，经审计：（1）可对现有报案投资人中398人的未收回投资作出鉴定，该398名投资人投资金额合计11317250元，已收回本息金额合计1895104元，未收回投资金额合计9422146元；（2）案发后，尤某、王某1名下三个主要银行账户共计收入金额为7064424.57元；（3）郑战军各银行账户在案发期间及之后共计收到同案人员尤某、王某1及其关联人员的银行账户转入款项共计43500元，归还到尤某、王某1及其关联人员的银行账户款项合计41000元，净收到款项合计2500元。原审认为，被告人郑战军违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，非法向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人郑战军犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，定罪证据确实、充分，适用法律准确。被告人郑战军在庭审中认罪，如实供述罪行，依法从轻处罚；罪责相对较轻，酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条的规定，判决如下：一、被告人郑战军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币六万元（罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。二、对398名投资人的经济损失人民币9422146元继续予以追缴，追缴后按各投资人实际经济损失比例予以发还（投资人名单详见武某司某字［2017］第028-02号专项审计补充报告）。上诉人郑战军上诉称原审量刑过重。上诉人郑战军的辩护人提出郑战军系从犯，建议对其减轻处罚，在有期徒刑三年以下量刑。经二审审理查明的事实和证据与一审相同，本院经审核予以确认。本院认为，上诉人郑战军违反国家金融管理法规，未经管理部门批准，伙同他人非法向不特定的社会公众吸收资金，造成损失数额巨大，扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人郑战军在一审庭审中明确表态认罪伏法，认罪态度好，可酌情从轻处罚。原审已认定郑战军罪责相对较轻，对其酌情从轻处罚，所量刑罚符合罪刑相适应原则，量刑并无不当，故其上诉理由及其辩护人的意见，本院均不予采纳。原审认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  刘永祥审判员  张 青审判员  吴 艳二〇二一年三月二十三日法官助理凃晓剑书记员邵倩雯