山东省临朐县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁0724刑初260号 公诉机关山东省临朐县人民检察院。 被告人马千国，男，1981年12月20日出生，山东省临朐县人，汉族，大专文化，户籍地山东省临朐县，住所地临朐县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月13日被刑事拘留，2019年12月20日被逮捕。现羁押于诸城市看守所。 辩护人王海霞，山东宇明律师事务所律师。 临朐县人民检察院以临检部二刑诉〔2020〕13号起诉书指控被告人马千国犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月4日向本院提起公诉。本院依法依法适用认罪认罚普通程序，公开开庭审理了本案。临朐县人民检察院检察员张明楣、孔祥花出庭支持公诉，被告人马千国及其辩护人王海霞到庭参加诉讼。2020年12月3日，公诉机关建议本案延期审理，本院于2020年12月3日决定本案延期审理；2021年1月4日，公诉机关建议本案恢复审理，本院于2021年1月5日决定本案恢复审理。现已审理终结。 公诉机关指控，山东诗悦文化传媒有限公司董事长赵震和执行董事成柏屹（均另案处理）以山东诗悦文化传媒有限公司及分公司为依托，以销售“非遗产品”为幌子，并以支付高息为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金。 被告人马千国于2018年9月成立临朐县诗悦文化传媒服务中心（实为山东诗悦文化传媒有限公司临朐分公司）并任负责人，以销售“非遗产品”为幌子，以线上销售产品和线下签订代销产品合同等形式，通过口述讲解、微信宣传等形式面向社会公众进行宣传，承诺短期高额还本付息，向社会不特定对象吸收资金，所吸收资金入总公司及指定账户。截至2019年6月，吸收资金数额共计98175310元，未兑付金额共计32728259.66元。 另查明，被告人马千国经侦查机关电话通知后主动投案并如实供述其犯罪事实。 针对上述指控，公诉机关提供书证、证人证言、被告人供述、鉴定意见等证据证明，认为被告人马千国在未经批准不具有吸收公众资金资质的情况下，成立临朐县诗悦文化传媒服务中心，以高额返利为诱饵，向社会不特定人员吸收大量资金，数额巨大，侵犯了国家的金融管理制度，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条。系自首，同时适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款。本案犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人马千国的刑事责任。 被告人马千国庭前对指控事实、罪名及量刑建议均无异议，且签字具结，开庭审理过程中亦无异议。 辩护人对指控罪名无异议，对涉案数额有异议，提出如下辩护意见： 一、本案应属于单位犯罪，山东诗悦文化传媒有限公司为犯罪主体，马千国向社会吸收存款的行为是作为山东诗悦文化传媒有限公司员工的职务行为，临朐县诗悦文化传媒服务中心，实际为山东诗悦文化传媒有限公司临朐分公司，马千国按照总公司安排，在临朐成立分公司，且资金均流向山东诗悦文化传媒有限公司，其吸收公众存款的行为是职务行为。 二、被告人马千国2019年4月2日从临朐调走前吸收的资金已经全部兑付，此后临朐县诗悦文化传媒服务中心吸收的存款，不应计入马千国名下。 三、被告人马千国有自首情节，系初犯、偶犯，在整个非法吸收公众存款行为中所起作用较小，并自愿认罪认罚，可从轻处罚。 经审理查明，山东诗悦文化传媒有限公司董事长赵震和执行董事成柏屹（均已判刑）以山东诗悦文化传媒有限公司及有关分公司为依托，以销售“非遗产品”为名，以支付高息为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定人吸收资金。2018年9月，临朐县诗悦文化传媒服务中心（对外宣称山东诗悦文化传媒有限公司临朐分公司）成立，被告人马千国任负责人，以销售“非遗产品”为名，采取线上销售产品和线下签订代销产品合同等形式，承诺短期高额还本付息，向社会不特定人吸收资金，所吸收资金流向山东诗悦文化传媒有限公司。截至2019年6月，被告人马千国通过临朐县诗悦文化传媒服务中心向社会公众吸收资金共计人民币98175310元，未兑付金额共计32728259.66元。 2019年8月8日，被告人马千国经公安机关电话通知，自行到公安机关接受调查，到案后如实供述罪行。 另查明，山东诗悦文化传媒有限公司董事长赵震、成柏屹非法吸收公众存款人民币7亿余元，于2020年12月被山东省淄博高新技术产业开发区人民法院以犯非法吸收公众存款罪，判处赵震有期徒刑五年六个月，并处罚金五万元；判处成柏屹有期徒刑三年六个月，并处罚金六万元。 上述事实，有书证户籍证明、企业信息、抓获经过、产品销售合同及代销协议、银行交易明细、刑事判决书等，证人刘某、冯某、张某、孙某等30名证人的证言，被告人马千国的供述与辩解，鉴定意见司法会计鉴定报告等证据证实，足以认定。 关于辩护人提出的“本案应属于单位犯罪，山东诗悦文化传媒有限公司为犯罪主体，马千国向社会吸收存款的行为是作为山东诗悦文化传媒有限公司员工的职务行为”的辩护意见。经查，在案证据证明，山东诗悦文化传媒有限公司系赵震、成柏屹等人为进行非法集资犯罪活动而设立。依照有关法律规定，为实施犯罪活动而设立单位并以单位名义实施犯罪活动的，不以单位犯罪论处，对单位中组织、策划、实施犯罪活动的人员，应以自然人犯罪追究刑事责任。该辩护意见，不予采纳。 关于辩护人提出的“被告人马千国2019年4月2日从临朐调走前吸收的资金已经全部兑付，此后临朐县诗悦文化传媒服务中心吸收的存款，不应计入马千国名下”的辩护意见。经查，在案被告人供述、被害人陈述、有关书证等证据证明，涉案投资人均系经马千国宣传后投资，投资行为具有连续性，马千国调离临朐县诗悦文化传媒服务中心到山东诗悦文化传媒有限公司任职后，上述投资人仍延续此前的投资模式进行投资，马千国仍接收相关业务提成，且本案不认定为单位犯罪，故马千国应对其调任后临朐分支机构继续吸收的存款数额负责。该辩护意见，不予采纳。 关于辩护人提出的“被告人马千国有自首情节，系初犯、偶犯，在整个非法吸收公众存款行为中所起作用较小，并自愿认罪认罚，可从轻处罚”的辩护意见。经查，在案证据证明，马千国经公安机关电话通知后，能自动到案接受调查，并如实供述罪行，认定为有自首情节。同时，考虑运营模式、层级分工等因素，相较于赵震、成柏屹，马千国在整个非法吸收公众存款案件中作用相对较小。该辩护意见，予以采纳。 综上，本院认为，被告人马千国违反国家规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序,数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，对被告人马千国应予刑罚。被告人马千国自愿认罪认罚，有自首情节，在犯罪中作用相对较小，可减轻处罚。被告人马千国涉案违法所得，予以追缴。本院为打击犯罪，维护金融秩序，根据被告人马千国的犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节和对社会的危害程度，考虑本案与关联案件裁判尺度的均衡，依照《刑法修正案（十一）》修正前的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条，第三条之规定，判决如下： 一、被告人马千国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月13日起至2021年11月12日止；罚金于判决生效之日起十日内缴纳） 二、被告人马千国违法所得人民币32728259.66元，予以追缴，追缴后发还相应集资参与人。 （被告人马千国与山东省淄博高新技术产业开发区人民法院（2020）鲁0391刑初38号刑事判决确定的赵震、成柏屹共同退缴） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省潍坊市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  杨开顺 审 判 员  张建坤 人民陪审员  曾光文 二〇二一年三月十一日 书 记 员  吴玉苗