湖南省新田县人民法院刑 事 判 决 书（2021）湘1128刑初33号公诉机关湖南省新田县人民检察院。被告人欧阳佛庆，男，1965年6月16日出生于湖南省嘉禾县，汉族，高中肄业文化，务工，户籍所在地新田县，住新田县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2020年5月14日被新田县公安局刑事拘留；同年6月17日经新田县人民检察院批准并由新田县公安局执行逮捕。现羁押于新田县看守所。辩护人何建龙，新田县法律援助中心法援律师。湖南省新田县人民检察院以新检一部刑诉[2021]17号起诉书指控被告人欧阳佛庆犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2021年2月5日受理后，依法组成合议庭，适用简易程序公开开庭审理了本案。新田县人民检察院检察员周建华出庭支持公诉，被告人欧阳佛庆及其辩护人何建龙到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2017年8月15日，湖南省郴州市的郴州开明农业科技有限公司在新田县设立新田县分公司。该分公司设立后，假借订购、预售农场品和投资入股等方式吸收资金，承诺一年期按月息2％及半年期按月息1％给予还本付息和相应积分回报，并通过口口相传宣传、推介等途径向社会公开宣传。被告人自2018年2月8日始担任新田分公司负责人，至2019年9月1日辞职。期间，被告人明知郴州开明农业科技有限公司未经有关部门批准，仍按照该公司安排、要求，组织、领导新田分公司人员非法吸收公众资金，先后吸收社会不特定对象唐某、全宏伟、欧要文等87人的资金。经郴州恒信弘正会计事务所司法鉴定中心会计鉴定，共计6428000元。已退回被吸收资金的本金120000元。新田县分公司吸收的全部资金归入郴州开明农业科技有限公司。公诉机关提交了接报案登记表、立案决定书、到案经过、户籍信息、购货预收（付）款协议书、购货预售卡协议书等书证；证人江某、唐某等人的证言；郴州恒信弘正会计事务所司法鉴定中心会计鉴定；被告人的供述与辩解等证据证实。公诉机关认为，被告人欧阳佛庆任郴州开明农业科技有限公司新田分公司负责人，该分公司违反国家金融法规，未经有关部门依法批准，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人到案后如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚；认罪认罚；可以从宽处理。建议判处被告人有期徒刑三年至四年，并处罚金。因辩护人对量刑建议提出异议，且公诉机关认为被告人系从犯，调整量刑建议。建议判处被告人有期徒刑二年至三年，并处罚金。被告人欧阳佛庆对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1、起诉书认定被告人非法吸收公众存款金额6308000元不精准。邓满香于2019年9月4日存入5000元，黄崇军于2019年10月2日存入20000元、陈冬林于2019年10月5日存入10000元、宋敏于2019年10月5日存入20000元、张香香于2019年11月2日存入12000元、欧柏珍于2019年9月30日存入20000元、谢三女于2019年9月4日存入50000元、阮梅芳于2019年9月25日存入50000元均为被告人免职后吸收的存款，依法应从吸收存款金额中剔除。2、被告人主动到案，如实交代自己的犯罪事实，属自首，应对被告人减轻处罚。在整个公司集团犯罪中属从犯，应对被告人减轻处罚。自愿认罪认罚，依法应从宽处理。是初犯、偶犯，主观恶性不大，可酌情从轻处罚。经会计师事务所核算认定，被告人任职期间支付给受害人利某1725265元，应认定为对受害人挽回的经济损失，可酌情从轻处罚。综上，被告人非法吸收公众存款的数额虽然巨大，量刑起点为3-4年，但被告人具有法定及酌情减轻、从轻处罚情节。请求对被告人减轻处罚，在法定刑以下量刑，并适用缓刑。经审理查明，2014年下半年以来，江某（另案处理）先后成立郴州开明农业科技有限公司等有限公司。自2017年底、2018年初始，江某开始以郴州开明农业科技有限公司名义对外集资，并在郴州、永州等地成立多家分公司、聘任负责人（管理人）。江某等对各分公司集资业务进行指导、管理、掌控。各分公司负责人按照江某等的要求，在各自负责区域管理人事、资金、提成发放等，将每天集资资金上交至江某指定账户，每月制作支付利某表格报江某审核后，再由财务人员按照审核意见支付资金至各分公司相应的账户，用于兑付利某。2017年8月15日，郴州开明农业科技有限公司在新田县设立新田分公司（营业场所：新田县龙泉镇银象路北侧9-10号门面，负责人夏雪英（批捕在逃））。该分公司设立后，假借订购、预售农场品（葛根）和投资入股等方式吸收资金，承诺一年期按月息2％及半年期按月息1％给予还本付息和相应积分回报，并通过口口相传宣传、推介等途径向社会公开宣传。被告人自2018年2月8日始担任新田分公司负责人，至2019年9月1日辞职。期间，被告人明知郴州开明农业科技有限公司未经有关部门批准，仍按照该公司安排、要求，组织、领导新田分公司人员非法吸收公众资金，先后吸收社会不特定对象唐某、全宏伟、欧要文等85人的资金。非法吸收资金共计6241000元。退回被吸收资金的本金120000元，实际非法吸收资金6121000元。新田分公司吸收的全部资金归入郴州开明农业科技有限公司。经审理查明的证据与公诉机关的指控一致。另查明，郴州开明农业科技有限公司新田分公司的类型：有限责任公司分公司（自然人投资或控股），其经营范围：农业技术推广、农作物种植、加工及销售，家禽畜、水产养殖、加工养殖、加工及销售，农业观光服务，餐饮服务，老年人养护服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。该公司被查处后，为便于继续吸收资金，在新田县××镇××路××号又设立了新田县开明农业土特产店，被告人被聘任为店长。2020年4月22日17时许，因不能返还投资人的投资，肖君菊向新田县公安局报案。同年5月2日，该局决定对郴州开明农业科技有限公司新田分公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。2020年5月13日，被告人经公安机关口头传唤接受询问后，如实供述了犯罪事实。案件审理过程中，被告人近亲属主动向本院预缴纳罚金20000元。本院认为，被告人欧阳佛庆构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。郴州开明农业科技有限公司未经相关主管机关批准以融资为目的设立，且设立后完全从事非法融资行为，不符合单位犯罪的构成要件。鉴于被告人于2018年2月8日起至2019年9月1日止担任郴州开明农业科技有限公司新田分公司负责人，其非法吸收公众存款的金额应从2018年2月8日起至2019年9月1日止。超过2019年9月1日的融入资金不应计入被告人的数额，应依法予以核减。公诉机关指控被告人的犯罪涉案数额有误，应以本院经审理查明的为准。即邓满香于2019年9月4日投资5000元、黄崇军于2019年10月2日投资20000元、陈冬林于2019年10月5日投资10000元、宋敏于2019年10月5日投资20000元、张香香于2019年11月2日投资12000元、欧柏珍于2019年9月30日投资20000元、谢三女于2019年9月4日投资50000元、阮梅芳于2019年9月25日投资50000元，共计187000元，应予以核减。本院依法认定被告人先后吸收社会不特定对象唐某、全宏伟、欧要文等85人的资金。非法吸收资金共计6241000元。退回被吸收资金的本金120000元，实际吸收资金6121000元。非法吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。被告人的行为属于刑法第一百七十六条规定的数额巨大，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。被告人虽被司法机关发觉，但尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关投案，并如实交代自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。在非法吸收公众存款的过程中，起次要、辅助作用，是从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。自愿认罪认罚，对其可以从宽处理。主动缴纳罚金，有悔罪表现，可酌情从轻处罚。根据被告人的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，可依法对被告人欧阳佛庆减轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。辩护人提出“起诉书认定被告人非法吸收公众存款金额6308000元不精准，对2019年9月1日后的存款依法应从吸收存款金额中剔除；被告人主动到案，如实交代自己的犯罪事实，属自首，应对被告人减轻处罚。属从犯，应对被告人减轻处罚。自愿认罪认罚，依法应从宽处理。是初犯、偶犯，主观恶性不大，可酌情从轻处罚。请求对被告人减轻处罚，在法定刑以下量刑”的辩护意见，符合法律规定，本院依法予以采纳。其提出“经会计师事务所核算认定，被告人任职期间支付给受害人利某1725265元，应认定为对受害人挽回的经济损失，可酌情从轻处罚。请求对被告人适用缓刑”的辩护意见，与法不符，本院依法不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第六十一条，第六十二条，第六十三条第一款，第五十二条，第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》之二，之三，之四，之五，之八，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条，第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：被告人欧阳佛庆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金二万元（已缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月14日起至2022年5月13日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省永州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审 判 长  胡 丹审 判 员  黄 静人民审判员  乐润梅二〇二一年三月二十二日法官助理邓博丹书记员邓博丹附：本刑事判决书所适用的法律条文原文下：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第六十二条犯罪分子具有本法规定的从重处罚、从轻处罚情节的，应当在法定刑的限度以内判处刑罚。第六十三条犯罪分子具有本法规定的减轻处罚情节的，应当在法定刑以下判处刑罚；本法规定有数个量刑幅度的，应当在法定量刑幅度的下一个量刑幅度内判处刑罚。犯罪分子虽然不具有本法规定的减轻处罚情节，但是根据案件的特殊情况，经最高人民法院核准，也可以在法定刑以下判处刑罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》二、关于“向社会公开宣传”的认定问题《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第二项中的“向社会公开宣传”，包括以各种途径向社会公众传播吸收资金的信息，以及明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任等情形。三、关于“社会公众”的认定问题下列情形不属于《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第二款规定的“针对特定对象吸收资金”的行为，应当认定为向社会公众吸收资金：（一）在向亲友或者单位内部人员吸收资金的过程中，明知亲友或者单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任的；（二）以吸收资金为目的，将社会人员吸收为单位内部人员，并向其吸收资金的。四、关于共同犯罪的处理问题为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中收取代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，构成非法集资共同犯罪的，应当依法追究刑事责任。能够及时退缴上述费用的，可依法从轻处罚；其中情节轻微的，可以免除处罚；情节显著轻微、危害不大的，不作为犯罪处理。五、关于涉案财物的追缴和处置问题向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利某、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。将非法吸收的资金及其转换财物用于清偿债务或者转让给他人，有下列情形之一的，应当依法追缴：（一）他人明知是上述资金及财物而收取的；（二）他人无偿取得上述资金及财物的；（三）他人以明显低于市场的价格取得上述资金及财物的；（四）他人取得上述资金及财物系源于非法债务或者违法犯罪活动的；（五）其他依法应当追缴的情形。查封、扣押、冻结的易贬值及保管、养护成本较高的涉案财物，可以在诉讼终结前依照有关规定变卖、拍卖。所得价款由查封、扣押、冻结机关予以保管，待诉讼终结后一并处置。查封、扣押、冻结的涉案财物，一般应在诉讼终结后，返还集资参与人。涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还。八、关于跨区域案件的处理问题跨区域非法集资刑事案件，在查清犯罪事实的基础上，可以由不同地区的公安机关、人民检察院、人民法院分别处理。对于分别处理的跨区域非法集资刑事案件，应当按照统一制定的方案处置涉案财物。国家机关工作人员违反规定处置涉案财物，构成渎职等犯罪的，应当依法追究刑事责任。《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行尚未被司法机关发觉，仅因形迹可疑，被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。（二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案犯的共同犯罪事实，才能认定为自首。犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首；但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。第三条根据刑法第六十七条第一款的规定，对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚；对于犯罪较轻的，可以免除处罚。具体确定从轻、减轻还是免除处罚，应当根据犯罪轻重，并考虑自首的具体情节。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。