山西省运城市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 (2021)晋08刑终203号 原公诉机关稷山县人民检察院。 上诉人（原审被告人）段某喜（曾用名段某祥），男，1969年2月28日出生，汉族，初中文化程度，户籍所在地山西省运城市稷山县，住稷山县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月14日被北京市公安局通州分局徐辛庄派出所抓获，临时羁押于北京市公安局通州分局看守所；于2018年11月22日被稷山县公安局公安局刑事拘留；同年12月13日被依法逮捕。现羁押于稷山县看守所。 上诉人（原审被告人）解某杰，男，1971年1月25日出生，汉族，初中文化程度，户籍所在地山西省运城市稷山县，住稷山县。因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，于2018年11月14日被太原铁路公安局临汾公安处永济车站派出所抓获，于2018年11月14日被稷山县公安局刑事拘留，同年11月27日被依法逮捕。现羁押于稷山县看守所。 原审被告人宁某杰，男，1970年4月25日出生，汉族，初中文化程度，户籍所在地山西省运城市稷山县，住稷山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月28日被太原铁路公安局临汾公安处运城车站派出所抓获，临时羁押于盐湖区看守所；于2018年10月29日被稷山县公安局刑事拘留，同年11月27日被依法逮捕。现羁押于稷山县看守所。 原审被告人王某惠，女，1961年6月26日出生，汉族，初中文化程度，户籍所在地山西省运城市稷山县，住稷山县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年11月13日被稷山县公安局刑事拘留，同年11月27日被依法逮捕。2020年11月17日因患有严重疾病被稷山县人民法法院取保候审。 稷山县人民法院审理稷山县人民检察院指控被告人宁某杰、王某惠、段某喜、解某杰犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月27日作出（2019）晋0824刑初145号刑事判决，被告人宁某杰、王某惠、段某喜、解某杰不服，向本院提起上诉，本院于2020年3月5日作出作出（2020）晋08刑终97号刑事裁定，裁定撤销原判，发回重审。稷山县人民法院重新审理后，于2020年12月4日作出（2020）晋0824刑初68号刑事判决。被告人段某喜、解某杰不服，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人（原审被告人）段某喜、解某杰，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判查明：2018年8月5日，北京市公安局大兴分局对北京易某科技股份有限公司非法吸收公众存款立案侦查。2015年，被告人宁某杰担任北京易某科技股份有限公司（以下简称“易某平台”）运城市负责人，负责运城市易某体验店的建设，对订单中心进行管理。同年8月份，被告人宁某杰开始宣传易某平台的“消费新业态”及“本地电商”模式，发展被告人王某惠、解某杰、段某喜、秦某(另案处理)成为该平台的会员。2016年，经被告人宁某杰推荐，被告人王某惠、解某杰、段某喜及秦某成为易某平台的订单中心。 易某平台“消费新业态”的投资方式为投资者在易某平台上投资5000元后可获得15000积分的商品，投资者可以用5000积分在易某平台上购买商品，剩余10000积分的商品放在易某平台上寄卖后以“寄卖回款”的方式陆续返还投资者，直至返还8000元为止；“本地电商”的投资方式为投资者在易某平台上投资1000元，可以在平台上消费1000积分的商品，同时可以陆续收到共计1200元的寄卖回款。 被告人宁某杰于2014年4月注册成立山西易某信息技术服务有限公司，经营范围为信息系统集成服务，货物配载，货运代理，农业技术开发咨询服务，批发、零售。2015年8月，被告人宁某杰以该公司为依托在运城市盐湖区设立易某体验店，成为易某平台的一级订单中心；2016年，被告人宁某杰在稷山县蔡村乡蔡村村设立了一个易某体验店；2016年9月份，被告人宁某杰注册成立山西易某信息技术服务有限公司闻喜县分公司，以该分公司为依托在闻喜县设立了一个易某体验店。被告人宁某杰在其易某体验店内，组织员工向社会公众宣传易某平台的新业态消费模式和本地电商消费模式。被告人宁某杰成为易某平台的订单中心后，投资人通过该订单中心向易某平台投资，在被告人宁某杰的易某体验店内购买商品，被告人宁某杰从易某平台获取报单金额5%的报单费。至案发，共有1692人通过被告人宁某杰向易某平台投资117607000元，累计提现137697781.43元，消费商品20028577.64元；其中有753人通过被告人宁某杰向易某平台投资41573000元，累计提现20442728.99元，消费商品7708857元，尚有13421414.01元未返还。被告人宁某杰共向易某平台投资53056元，提现10495229元（包括返还的报单费等费用），获利10442173元。 2013年11月份，被告人王某惠注册成立稷山县宏通商业咨询服务中心，经营范围为商业咨询服务，农业科技推广、策划创意服务、货运信息服务。2015年8月，被告人王某惠开始在易某平台宣传的“消费新业态”及“本地电商”上进行投资。2016年3月份，被告人王某惠以稷山县宏通商业咨询服务中心为依托在稷山县太阳乡设立了易某体验店，成为易某平台一级订单中心，向社会公众宣传易某平台的新业态消费模式和本地电商消费模式。被告人王某惠成为易某平台的订单中心后，投资人通过该订单中心向易某平台投资，在被告人王某惠的易某体验店内购买商品，被告人王某惠从易某平台获取报单金额5%的报单费。至案发，共有805人通过被告人王某惠向易某平台投资81699000元，累计提现67555837.45元，消费商品17309702.88元；其中有511人通过被告人王某惠向易某平台投资55234000元，累计提现22577251.72元，消费商品12281334.29元，尚有20375413.99元未返还。被告人王某惠共向易某平台投资94015元，提现8887569.19元（包括返还的报单费等费用），获利8793554.19元。 2015年9月份，被告人段某喜开始在易某平台宣传的“消费新业态”及“本地电商”上进行投资。2016年下半年，被告人段某喜成为易某平台稷山县蔡村乡的二级订单中心，投资人通过该订单中心向易某平台投资，在被告人段某喜的易某体验店内购买商品，被告人段某喜从易某平台获取报单金额3%的报单费。2017年，被告人段某喜成为易某平台的一级订单中心，从易某平台获取报单金额5%的报单费。至案发，共有263人通过被告人段某喜向易某平台投资43077000元，累计提现31333253.48元，消费商品9663958.26元；其中有168人通过被告人段某喜向易某平台投资21725000元，累计提现9606112.13元，消费商品3392954.19元，尚有8725933.68元未返还。被告人段某喜共向易某平台投资8904596元，提现15330456.96（包括返还的报单费等费用），消费商品762472.63元，获利7188333.59元。 2015年9月，被告人解某杰开始在易某平台宣传的“消费新业态”及“本地电商”上进行投资。2016年6月份，被告人解某杰注册成立稷山县化峪镇建杰百货门市部，经营范围为商品信息咨询服务、服装、日用百货、预包装食品、散装食品零售。被告人解某杰以该门市部为依托在稷山县化峪镇设立了易某体验店，成为易某平台二级订单中心，向社会公众宣传易某平台的新业态消费模式和本地电商消费模式。投资人通过被告人解某杰的订单中心向易某平台投资，在被告人解某杰的易某体验店内购买商品，被告人解某杰从易某平台获取报单金额3%的报单费，2017年8月份，被告人解某杰成为易某平台的一级订单中心，被告人解某杰从易某平台获取报单金额5%的报单费。至案发，共有113人通过被告人解某杰向易某平台投资18854000元，累计提现10402972.46元，消费商品4804847.95元；其中有79人通过被告人解某杰向易某平台投资14996000元，累计提现6516477.74元，消费商品3747897.9元，尚有4731624.36元未返还。被告人解某杰共向易某平台投资1132420元，提现3327047.26元（包括返还的报单费等费用），获利2194627.26元。 另查明，案发时公安机关扣押被告人解某杰晋Ｍ×××××白色斯柯达牌越野车一辆。 上述事实，有公诉机关提供并当庭出示，经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 一、书证 1.户籍证明，证明宁某杰、王某惠、解某杰、段某喜犯罪时已达到完全刑事责任年龄。 2.归案情况说明及抓获经过、临时羁押证明书，证明2018年10月28日16时许，运城车站派出所民警在运城火车站广场将涉嫌非法吸收公众存款案在逃人员宁某杰抓获，临时羁押于盐湖区看守所；2018年11月14日17时许，永济车站派出所民警在稷山县德克士门口将解某杰抓获；2018年11月14日11时许，徐辛庄派出所民警在北京市朝阳区康惠园2号院11号楼1层保安宿舍将段某喜抓获。段某喜于2018年11月15日至2018年11月22日临时羁押于北京市公安局通州分局看守所；宁某杰于2018年10月28日至2018年10月29日临时羁押于盐湖区看守所。 3.扣押笔录、扣押决定书、扣押清单，证实2018年11月19日，稷山县公安局民警对解某杰驾驶的车牌号为晋Ｍ×××××白色斯柯达牌越野车一辆、现金人民币2433元、其他证件(普惠联盟消费养老卡一个)，进行扣押。 4.个体工商户信息查询单，证实宁某杰于2010年5月5日成立稷山县蔡村秦杰家电水暖门市部，资金数额为5万元;解某杰于2016年6月6日成立稷山县化峪镇建杰百货门市部，资金数额为10万元;段某喜于2007年7月7日成立稷山县蔡村智祥烟酒副食商店，资金数额为10万元;王某惠于2013年11月25日成立稷山县宏通商业资讯服务中心，资金数额为3万元。 5.企业信息查询单，证实山西易某信息技术服务有限公司法定代表人为宁某杰，注册资本：100万元，成立日期为2014年4月3日;山西易某信息技术服务有限公司闻喜县分公司负责人为宁某杰，注册资本：0万元，成立日期为2016年9月18日。 6.营业执照，证实山西易某信息技术服务有限公司法定代表人为宁某杰，注册资本：100万元，成立日期为2014年4月3日;山西易某信息技术服务有限公司闻喜县分公司负责人为宁某杰，注册资本：0万元，成立日期为2016年9月18日;运城大哲天易商贸有限公司法定代表人为段某，注册资本：2000万元整，成立日期为2018年5月17日。 7.银行卡明细清单及收据，证明段某喜、王某惠、解某杰宁、秦杰非法吸收公众存款的农业银行账户交易明细清单的情况。 8.北京市易某案件材料，证明高某自我包装材料、法律文书、嫌疑人讯问笔录、第三方公司签订合同及其他工商信息材料。 9.集资情况统计表，证明被告人宁某杰、王某惠、段某喜、解某杰吸收的投资人姓名、累计投入金额、提现金额、商场积分消费金额、实际损失金额、投资人身份证号码、联系电话等情况。 10.稷山县公安局出具的情况说明主要内容：被告人解某杰在抓获时驾驶的晋Ｍ×××××斯柯达越野车无法证实该车辆为作案工具。 二、证人证言 1.证人白某的证言，证明宁某杰在运城市、稷山县蔡村乡开设有“易某”体验店。2016年年底我在宁某杰开设的位于运城市的“易某”体验店内，投资了2万元。我不清楚“易某”的基本情况，我只是听说“易某”比较挣钱，我就试着投了2万元，也就是下了4笔订单，每笔订单5000元。我是听我村里人说，“易某”利润可观，我就联系宁某杰，在他跟前投了2万元。我在宁某杰开设位于稷山县蔡村乡“易某”体验店内购买过食用油、大米、饮料等生活用品，消费了多少积分我也不知道。 2.证人宁某1的证言，我只知道在“易某”投资，一单是5000元，给5000商城积分和每星期返还180元左右本息，返够8000元为止，这一单就结束了，5000积分可以在“易订商城”上消费买东西。“易某”给的积分可以在“易订商城”上消费。我在“易订商城”购买过商品，我买过生活用品，比如床单，洗头膏，油盐酱醋等，总共花费了147000左右积分。易某/易订商城”注册、充值及返利等操作流程是宁某杰的妻子宁某2给我操作的，我只是把我的身份证号，手机号和我的邮政储蓄卡号提供给宁某2，然后给了宁某2，然后给了宁某23000元现金和147000元的银行转账，共计15万元，她帮我充值到我的账户上，每星期返还180元左右的本息，星期三到账，星期五可以提现，最迟下星期三可以提现到我的银行卡上。我听别人说，“易某”已经运行了四五年了，在上面投资还可以赚钱，“易订商场”上买东西还不用花钱，我觉得不错就去蔡村乡“易某”体验店了解了下情况，感觉不错，就投资了。我在“易某”上有1个会员帐号，帐号是YST1013，绑定的银行卡号为:62×××97(邮政储蓄银行)。我一共提现了44000多元。我妻子在“易某”投资了10万元，是在段某喜名下，是我给段某喜银行转帐了10万元，现在回本26080元。我妻子名下的会员帐号为:YST1063，绑定的银行卡号:62×××22(邮政储蓄银行)。 3.证人翟某的证言，我是易某平台的会员，我用本人的身份证注册的会员，绑定的我本人的银行卡及其的手机号，我投资的易某项目有新业态项目和本地电商项目，推荐人都是解某杰，我在解某杰名下报单的钱数时间太长了，记不清了，这些钱都是我和解某杰的个人存款，以及我在易某报单后的赚取的利润，我和解某杰是夫妻关系，解某杰也在经营易某，我在易某报单的钱都是我和解某杰的，报单之后每次提现都是我本人在电脑上操作的，点击提现后，易某给我账户内返还的钱直接转到我在易某绑定的银行卡里了。 4.证人石某的证言，我是易某平台的会员，我用本人的身份证注册的会员，绑定我本人的农业银行卡及其的手机号，我投资的易某项目有新业态项目和本地电商项目，推荐人都是王某惠，我在王某惠名下报单的钱数时间太长了，记不清了，这些钱都是我和王某惠的个人存款，以及我在易某报单后的赚取的利润，我和王某惠是夫妻关系，王某惠也在经营易某，我在易某报单的钱都是我和王某惠的，报单之后每次提现都是我本人在电脑上操作的，点击提现后，易某给其账户内返还的钱直接转到我在易某绑定的银行卡里了，我儿子翟波在外地打工，我儿子在易某报单的钱是我和妻子王某惠的钱，但是他在易某平台报单赚的钱都是他自己拿了， 三、被告人的供述与辩解 1.被告人宁某杰的供述与辩解，主要内容是:我是在2012年9月份通过一个朋友了解到易某，开始参与易某的，当时易某公司刚成立，易某公司需要在全国各地招聘工作人员，我就开始在河北省承德市当地参加易某公司组织的电商培训，回到稷山县我就陆续帮易某公司招聘了二十六、七个员工，这二十多个人的主要工作是宣传易某电商平台，让更多的人了解易某平台。刚开始我在易某平台投资2万元，这2万元属于我在易某公司的期权股，我招聘的这些人也都投资了1万元的期权股，这些钱也相当于公司培训、学习期间的费用。在2018年4月份，我们前期投的期权股易某公司已经按照3倍的现金支付给我们。2012年9月份至2015年9月份期间，易某公司的主要任务是宣传、招聘、加盟商家。到了2015年6月份的时候，易某平台启动了团购消费项目，5000元为一个团购订单，一种是消费新业态方式，一种是本地电商，消费新业态的方案有两种，方案一是消费者在“易某”平台充值5000元，可以获得15000的商品积分，在“易某”平台购买的商品，消费者一次性把所购买15000积分的商品全部拿走；方案二是消费者在“易某”平台充值5000元，可以获得15000的商品积分，用积分在“易某”平台购买5000积分的商品，剩余的10000积分的商品如果消费者不需要，可以放在“易某平台的易订商城”寄卖，消费者寄卖10000积分的商品后，平台收取20%的寄卖管理费，剩余寄卖的钱平台采取每周五“以寄售回款”的形式给消费者返还至8000元，这一单就算结束；本地电商是消费者在“易某”平台充值1000元参与一个订单，可以在平台拿3000积分的商品，如果会员在平台拿走1000积分的商品，还可以获得1200元的商品寄卖回款，这1200元也是每周五结算一次，直至返还够1200元结束。平台上的商品都是平时的食品、生活用品、家具等。我发展会员是，2015年6月份的时候，易某公司启动了团购消费项目，我在稷山县直接发展了秦某、段某喜、解某艾、解某杰、曹某五人，这五人的业绩比较好，经过我的推荐，这五人成为易某公司在稷山县的一级代理商。我还在运城市、闻喜县等地发展了一些会员，这些会员现在大部分都是易某公司的一级代理商。我通过给他们讲解易某的消费经营模式、观看媒体对易某公司的相关报道、散发易某公司内部印制的宣传单等方式宣传的。(1)消费者第一次注册，打开易某平台的网址，页面上显示登录、注册，注册时消费把用户姓名、手机号、身份证号、密码输入两遍，易某平台给消费者发送手机验证码，输入验证码后就注册成功了。注册成功后，登录易某平台，页面显示就有一栏绑定提现银行卡号，进入绑定银行卡号页面后输入银行卡号、开户行名称后，易某平台再发一个验证码，输入后提交就绑定成功了。(2)消费者向易某平台充值，把需充值的钱给我，我通过我体验店的编号进入易某平台，进入订单中心，点击充值页面，页面上显示选择银行一栏，选定银行后，输入充值钱数后，就充值成功了。点击帮助用户报单栏，输入用户注册时用的手机号、报单数额，在输入支付密码就报单成功了。客户30分钟后登录易某平台后看到自己的数据（商场余额、寄售回款、提现、互转）。(3)会员充值成功后次周五，就可以在易某平台看到寄卖回款的数额，会员可以提现也可以互转，每提现一次扣除5元手续费，寄卖回款的数额达到5000元才可以互转。会员注册成功后，如果需要再次充值，和第一次充值的程序的一样。我一共开设了三家易某体验店，只有一个编号，编号是6821。易某公司通过我体验店编号6821充值报单的金额，都属于我的业绩，金额数在易某公司的后台可以查看。我自己也可以看到，现在易某平台关闭，不能查看了。成为二级代理商的条件：直接发展会员超过10人；会员业绩达到50万元；有注册的营业执照；门店面积达到80-300平方米；易某公司的授权书，就可以申请二级代理商。成为二级代理商后，会员的业绩达到1000万元，就直接升为一级代理商。业绩达到50万是我直接推荐的人在易某平台充值的金额合计达到50万元。我直接推荐的会员，在易某平台消费一单，我就可以获得5%的服务费。我开设易某体验店，第一是为了更好的服务易某平台的消费者；第二是易某平台可以返还消费者充值金额5%的报单服务费，第三是可以吸引更多消费者在易某平台充值消费。截止目前我不清楚我一共获利多少钱，目前我在易某平台还有1100万元没有提现。我组织过多次会议、培训学习过一次。会议的主要内容是宣传易某平台的消费模式，让更多的人参与易某消费。易某公司主要通过平台上新奇特优的产品、产品绿色环保，消费者消费的同时还可以获取利润、保本的方式让更多的人在易某平台充值。易某公司吸收消费者团购消费充值的资金去向一是用于给消费者返还寄卖回款；二是用于支付厂家的产品款；三是支付给订单中心的服务费；四是支付会员之间的推荐费用。易某公司向不特定群体吸收消费充值资金，我不清楚是否经过有关部门批准。我不清楚易某公司是否有吸收存款的的资格。是易某总公司任命我担任易某公司在运城市的负责人，担任负责人后，易某公司每月给我发放3600元的工资。我成立的山西易某信息服务有限公司与易某总公司是合作关系，主要业务是吸收消费者在易某平台充值消费。 2.被告人王某惠的供述与辩解，主要内容是：2015年9月份，稷山县蔡村乡东柏村的宁某杰在稷山县太阳乡宣传易某平台，他给我介绍了易某团购消费平台，宁某杰给我说易某平台有一个团购消费项目，消费者在平台充值5000元，可以获得厂家15000元的产品，消费者必须在易某平台消费5000元产品，剩余的10000元产品可以在易某平台寄卖，消费者从充值的次周五就可以获得寄卖汇款至8000元结束。我觉得这个项目不错，就试着买了一单，平台就开始给我返款，我觉得这个平台比较稳定，后来我又在易某平台陆续投资了几十万。过了几个月，我在易某平台投资的几十万元本利陆续返还回来。到了2016年底，我挣了大概30万元左右。期间在2016年3月份，我经宁某杰介绍在稷山县太阳乡开设了易某体验店，成为易某的代理商。我在易某平台注册了一个账号，账号是150××××2905，绑定的是农行银行卡，卡号我记不住了。“易某”的经营模式是一种团购消费订单，5000元为一个团购订单，一种是消费新业态方式，一种是本地电商，消费新业态的方案有两种，方案一是消费者在“易某”平台充值5000元，可以获得15000的积分，在“易某”平台购买的商品（新奇特优产品，市场少见），消费者一次性把所购买15000积分的商品全部拿走；方案二是消费者在“易某”平台充值5000元，可以获得15000的积分，用积分在“易某”平台购买5000积分的商品，剩余的10000积分的商品如果消费者不需要，可以放在“易某平台的易订商城”寄卖，消费者寄卖的10000积分的商品后，平台收取20%的寄卖管理费，剩余寄卖的钱平台采取每周五“以寄售回款”的形式给消费者回款8000元或股权；本地电商是消费者在“易某”平台充值1000元参与一个订单，可以在平台获得1000积分的消费，同时享受1200元的商品寄卖回款。“易订商城”是“易某”平台开设的一个用积分购买商品的平台，所有易某的消费者都可以在“易订商城”购买商品，消费者购买的商品由厂家发货，或者到体验店取货。2015年9月份，我成为易某平台的消费者后，在易某平台挣了几十万元，觉得这个平台很好，就推荐我的亲戚朋友、熟人参加易某平台消费。我直接推荐的消费者在易某平台一次性充值75000元，我就具备了开设易某体验店的条件，后来宁某杰带我多次去北京易某科技有限公司培训学习。学习回来后，我就在稷山县太阳乡开设了易某体验店。我在稷山县太阳乡开设易某体验店时，我应该是一级代理商。我不清楚成为易某体验店一级代理商的条件是什么，都是宁某杰帮我办理的。截止目前，我直接和间接发展的会员通过我的体验店在易某平台充值了应该在500万元以上。我成为易某一级代理商后，易某给我一个编号2140，所有易某消费者通过我体验店的编号2140给易某平台充值的金额都作为我体验店的业绩，易某按照报单的编号统计体验店的业绩。我直接分享一个消费者，消费者在易某平台充值5000元后，易某平台给我返还5%的分享费，消费者一次性充值75000元后，我可以获得7%的分享费。我开设易某体验店，消费者通过我开设的易某体验店报单，我就可以获得报单金额3%的服务费（服务费用于支付房租、电费、电源工资等）。2015年9月至今，我直接推荐的大概有十几人。在我开设的易某体验店报单的消费者大概有一百多人。易某平台注册、充值、消费、返利等基本情况：(1)消费者第一次注册，打开易某平台的网址，页面上显示登录、注册，注册时消费把用姓名、手机号、身份证号、密码输入两遍，易某平台给消费者发送手机验证码，输入验证码后就注册成功了。注册成功后，登录易某平台，页面显示就有一栏绑定提现银行卡号，进入绑定银行卡号页面后输入银行卡号、开户行名称后，易某平台再发一个验证码，输入后提交就绑定成功了。(2)消费者向易某平台充值，把需充值的钱给我，我通过我体验店的编号进入易某平台，进入订单中心，点击充值页面，页面上显示选择银行一栏，选定银行后，输入充值钱数后，就充值成功了。点击帮助用户报单栏，输入用户注册时用的手机号、报单数额，在输入支付密码就报单成功了。所有通过我体验店报的单，都是从我绑定的银行卡充值到易某平台的。客户10分钟后登录易某平台后看到自己的数据（商场余额、寄售回款、提现、互转）。(3)会员充值成功后次周五，就可以在易某平台看到寄卖回款的数额，会员可以提现也可以互转，每提现一次扣除5元手续费，寄卖回款的数额达到5000元才可以互转。会员注册成功后，如果需要再次充值，通过我体验店报单的消费者，必须通过我才能给他们再次充值。我给群众宣传易某平台：我给群众讲解我是如何在易某平台赚钱的，这个平台很稳定，消费者参与团购消费订单，每5000元报一单，消费者不仅可以获得5000元的产品，还可以得到本金和利润。我通过开设易某实体店、给群众讲解、面对面沟通告诉他们如何赚钱宣传易某平台的。我办理营业执照的名称是稷山县红通网络咨询服务部，经营范围我记不清了。宁某杰是北京易某科技有限公司在运城地区的总代理，我的体验店是2018年7月20日停止给消费者在易某平台充值的。2018年4月份，易某平台政策有了新的变化，2018年4月20日之前所有消费者在易某平台充值的钱，寄卖回款没有返还回来的，平台停止提现。2018年4月20日之后易某消费者再次充值的，可以继续提现，消费者每充值5000元，寄卖回款由8000元降至6000元。这种情况可以继续提现。 3.被告人解某杰的供述与辩解，主要内容是:2015年9月份，蔡村的宁某杰找到我，给我介绍易某平台的消费模式，易某平台有一种新业态消费模式，每5000元为一个团购订单，消费者在平台充值5000元，可以获得易某平台与厂家对接的15000元积分的产品，消费者在易某平台有两种消费方式，第一种是消费者在平台一次性购买15000积分的商品，订单就结束了；第二种是消费者在平台必须消费5000积分的商品，剩余的10000积分的产品可以在易某平台寄卖，平台寄卖后，所得的寄卖款易某平台收取20%的服务费，剩余的钱易某平台采取每周五以寄卖回款的形式返还给消费者，直至返还到8000元后，此笔消费订单就结束了。宁某杰还介绍说易某平台上面的产品都是国货，特别好，让我加入到易某平台。我通过了解以后，决定加入易某平台，我就去找宁某杰，当时宁某杰在稷山县蔡村乡开设了易某体验店，通过宁某杰在易某平台充值了5000元，在宁某杰的体验店内拿走了5000积分的产品，次周五易某平台就开始给我返还寄卖回款了。到了10月份，我觉得这个平台不错，就又在易某平台充值了10万元，平台次周五开始给我寄卖回款，后来我又陆续在易某平台充值了100余万元，这100余万元包括我的本金和易某平台返还的钱。到了2016年4月份，我去找宁某杰报单时，听到宁某杰给别人说开设易某体验店的事，我就给宁某杰说我也想开设易某体验店，宁某杰说可以，我问宁某杰在哪开店，宁某杰给我说去化峪镇，于是我就在2016年6月份在化峪镇开设了易某体验店。2016年6月份，我在化峪镇开设易某体验店时，我的体验店是二级报单中心。成为二级报单中心的条件是我个人在易某平台消费超过50万元就可以申请二级报单中心。2017年8月份左右，我体验店成为一级报单中心。成为一级报单中心的条件是消费者通过我体验店在易某平台充值消费超过1000万元，就可以申请一级报单中心。我体验店成为二级报单中心，易某平台给了我一个编号479739，成为一级报单中心后，二级报单中心的编号作废，易某平台重新给我一个编号1899，消费者通过编号479739、1899给易某平台充值的金额，都是我的体验店的业绩。易某平台通过这两个编号统计我体验店的业绩。我开设体验店至今，我一共吸收了消费者大概有1000余万元，具体数额以易某公司后台统计的数据为准。我直接和间接大概发展了100人左右。我直接推荐会员，会员在易某平台每消费5000元，易某公司会给我返还消费金额5%的推荐奖。当消费者一次性充值超过7.5万元的，易某公司给我返还消费金额7%的推荐奖。我直接发展的会员如果再发展会员，易某公司给的推荐奖返还给直接推荐人。我开设体验店，我直接或者间接发展的会员，通过我体验店充值消费（报单），易某平台就给我的体验店返还报单服务费，二级报单中心的服务费是充值金额的3%，一级报单中心的服务费是充值金额的5%。易某平台具体的注册、充值、消费、返利及提现的情况是我妻子操作的。我开设体验店后，有人到我店内咨询，我就给他们介绍易某平台的经营模式、返利情况。我通过手机微信朋友圈宣传过易某平台，我在微信群、朋友圈都宣传过易某平台。我给消费者介绍在易某平台充值5000元，不仅可以消费5000积分的产品，还可以获得8000元的寄卖回款。本地电商是易某平台在2016年7月份启动的团购消费模式，消费者在易某平台充值1000元，参与一个本地电商订单，可以获得1000积分的产品，同时享受1200元的商品寄卖回款。这1200元的寄卖回款一般情况下6个月就全部返还了。易订商城是易某平台开设的一个用积分购买商品的商城，所有易某的消费者都可以用积分在易订商城购买商品，消费者购买的商品由厂家发货，或者消费者去体验店取货。易订商城里的产品同等数量、同等质量比市面上的产品同等数量、同等质量价格高许多。我在易某注册了两个会员账号，账号分别是134××××7122/134××××7039，绑定的银行卡号我记不清了。从我成为易某会员至今，我赚了不到200万元，这些钱我大部分又投到易某平台了。2016年7月份，易某公司准备上市，将消费新业态模式的寄卖回款转换成通某，消费者充值5000元，易某平台先返还750元，剩余的7250元可以提现或者转换成7250通某，2018年5月份开始，易某平台将通某按照1:1.53的比例给消费者返还。消费者通某50万以下的都返还了，50万通某以上的只返还了10万元。我参加过易某公司组织的培训、会议，2015年、2016年、2017年，易某公司在北京组织的培训、学习我都去过。主要学习易某的经营模式、公司理念，以产品为导向，以消费为目的，学完之后我回到稷山，给消费者面对面讲解。 4.被告人段某喜的供述与辩解，主要内容是:2015年3月底，蔡村的宁某杰找到我，给我说易某公司准备启动新业态消费项目，开始向社会筹款（众筹），每筹两万元为一个基数，月利率是2%，两年内本息易某公司全付清，两年之后易某公司发展壮大后，给参加众筹的群众年年分红。我就给宁某杰筹了2万元，宁某杰把这2万元交给易某公司后，易某公司每个月月底给我支付400元利息。到了9月份，我内弟秦某给我说他在宁某杰跟前参加了易某平台新业态消费团购项目，并给我看了宁某杰给秦某出具的易某团购消费项目的收款收据，秦某给我解释不清楚这个团购项目的具体情况，我就找到宁某杰，宁某杰给我介绍易某平台的消费模式，易某平台有一种新业态消费模式，每5000元为一个团购订单，消费者在平台充值5000元，可以获得易某平台与厂家对接的15000元积分的产品，消费者在易某平台必须消费5000积分的商品，剩余的10000积分的产品可以在易某平台寄卖，平台寄卖后，所得的寄卖款易某平台收取20%的管理费，剩余的钱易某平台采取每周五以寄卖回款的形式返还给消费者，直至返还到8000元后，此笔消费订单就结束了。宁某杰还给介绍说易某平台上面的产品都是新奇特优的产品，他给我介绍完后，我觉得这个平台不错，就给了宁某杰5000元，通过宁某杰在易某平台充值了5000元，在宁某杰的体验店内拿走了5000积分的产品，次周五易某平台就开始给我返还寄卖回款了。我觉得这个平台不错，就又在易某平台充值了2万元，平台次周五开始给我寄卖回款，后来又陆续在易某平台充值。到了2016年6月份，经过宁某杰推荐，我成为易某公司在稷山县的二级报单中心。2017年年初，我的业绩达到一千万成立易某平台一级报单中心。成为二级报单中心的条件是什么我不太清楚，当时宁某杰找到我，问我干不干易某二级报单中心，我同意后，经过宁某杰推荐，易某公司授权后，我就成为了易某公司在稷山县的二级报单中心了。成为易某公司一级报单中心的条件是二级报单中心名下的业绩达到1000万元后，就自动升为一级报单中心。我成为易某二级报单中心后，易某公司给我一个编号884359，所有易某的消费会员通过这个编号在易某平台充值金额累计达到1000万元后，我就自动升级成一级报单中心了。我体验店成为二级报单中心，易某平台给了我一个编号884359，成为一级报单中心后，二级报单中心的编号作废，易某平台重新给我一个编号2008，消费者通过编号884359、2008给易某平台充值的金额，都是我的体验店的业绩。易某平台通过这两个编号统计我体验店的业绩。我成为易某一级报单中心到案发后，我一共吸收了消费者多少资金我不清楚，我名下就充值了1000余万元。我直接和间接发展了大概八、九十个会员，我直接发展了三十多个会员。我直接推荐会员，会员在易某平台每消费5000元，易某公司会给我返还消费金额5%的服务费。当消费者一次性充值超过7.5万元的，易某公司给我返还消费金额7%的推荐奖。我直接发展的会员如果再发展会员，易某公司给的推荐奖返还给直接推荐人。成为一级报单中心后，我直接或者间接发展的会员，通过我的报单中心充值消费（报单），易某平台就给我报单中心返还报单服务费，二级报单中心的服务费是充值金额的3%，一级报单中心的服务费是充值金额的5%。客户每次问我，我就给他们介绍易某平台的消费订单模式，给他们说在易某平台消费后还可以获得寄卖回款。我在微信群、朋友圈都宣传过易某公司的经营理念、相关政策等。所有在我这里报单的消费者，都知道易某平台的经营模式，不需要给他们解释说这个平台可以赚钱。本地电商是易某平台在2016年9月份启动的团购消费模式，消费者在易某平台充值1000元，参与一个本地电商订单，可以获得1000积分的产品，同时享受1200元的商品寄卖回款。这1200元的寄卖回款一般情况下6个月左右寄卖回款就返还结束。易某公司推出本地电商团购消费模式为了让更多的消费者在易某平台充值消费。易订商城是易某平台开设的一个用积分购买商品的商城，所有易某的消费者都可以用积分在易订商城购买商品，消费者购买的商品由厂家发货，或者消费者去体验店取货。易订商城里的产品同等数量、同等质量比市面上的产品同等数量、同等质量价格高许多。我在易某平台注册了两个会员账号，账号都是13×××61，绑定的银行卡号都是62×××70。从我成为易某会员至今，我大概赚了六、七百万元，这些钱我都全部复投到易某平台了。 2016年7月份，易某公司准备转股，将消费新业态模式的寄卖回款转换成通某，消费者充值5000元，易某平台将8000元寄卖回款全部强制转成通某（股），也就是8000股。每1000股每周按千分之三回款。2018年5月份左右，易某平台将通某按照1:1.53的比例给消费者返还。至于是否全部返还我不清楚，我只知道我的500多万的股没有给我返还。我参加过易某公司组织的培训、会议，2016年易某公司在北京组织培训，我和宁某杰、秦某等人去北京参加了培训，培训的主要内容是以产品为导向，以消费为目的，使更多的老百姓可以参与到易某团购消费模式，享受新奇特优的产品。 四、鉴定意见 1.司法鉴定意见书，证实：易某公司平台相关数据情况说明。(1)宁某杰投资情况:宁某杰投资新业态、本地电商、通某三个项目，投资金额53056元，提现金额10495229元，差额-10442173元。自2015年9月12日至2018年5月30日，宁某杰平台提现10495229元；自2015年9月12日至2018年5月31日，宁某杰对账单显示收款10489281元。(2)宁某杰名下报单会员情况:1693名会员在宁某杰名下报单，报单金额117614000元，提现金额139082480.67元，提货成本价20028577.64元，差额-41497058.31元（940名会员差额为负数，753名会员差额为正数）。 2.司法鉴定意见书，证实：(1)解某杰投资情况:解某杰投资新业态、本地电商、通某三个项目，投资金额1132420元，提现金额3327047.26元，差额-2194627.26元。自2015年9月12日至2018年7月10日，解某杰平台提现3327047.26元；自2015年9月12日至2018年7月11日，解某杰对账单显示收款3327057.26元。(2)解某杰名下报单会员情况:114名会员在解某杰名下报单，报单金额18970000元，提现金额10743780.18元，提货成本价4804847.95元，差额3421371.87元（35名会员差额为负数，79名会员差额为正数）。 3.司法鉴定意见书，证实：王某惠：(1)王某惠投资情况王某惠投资新业态、本地电商、通某三个项目，投资金额94015元，提现金额8887569.19元，差额-8793554.19元。 自2015年9月14日至2018年6月14日，王某惠平台提现8887569.19元；自2015年9月15日至2018年6月15日，王某惠对账单显示收款8887569.19元。(2)王某惠名下报单会员情况:805名会员在王某惠名下报单，报单金额81699000元，提现金额67555837.45元，提货成本价17309702.88元，差额-3166540.33元（294名会员差额为负数，511名会员差额为正数）。 4.司法鉴定意见书，证实：(1)段某喜投资情况。段某喜投资新业态、本地电商、通某三个项目，投资金额8904596元，提现金额15330456.96元，提货成本价762472.63元，差额-7188333.59元。自2015年9月23日至2018年7月10日，段某喜平台提现15330456.96元；自2015年9月23日至2018年7月11日，段某喜对账单显示收款15260476.96元。(2)段某喜名下报单会员情况。264名会员在段某喜名下报单，报单金额44539000元，提现金额33848561.03元，提货成本价9789059.10元，差额900379.87元（96名会员差额为负数，168名会员差额为正数）。 原判认为：被告人宁某杰、王某惠、段某喜、解某杰违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准吸收资金，通过散发宣传彩页等途径向社会不特定对象公开宣传，并承诺在一定期限内以货币、实物给付回报，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控成立，本院予以支持。被告人王某惠、段某喜、解某杰对公诉机关指控的罪名均无异议，且自愿认罪，对其酌情予以从轻处罚。四被告人在“易某”公司的组织体系中均并非核心人物—组织者、领导者，亦非属于高级管理人员，只是以投资的方式取得会员资格进而随着吸收存款数额的增加而升级为一级代理的高级会员，其所吸收款项全部交与“易某”总部，其与其他普通会员一样处于从属地位，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应从轻处罚。王某惠、段某喜、解某杰的辩护人提出的从轻处罚的意见，予以采纳。被告人解某杰的辩护人提出的解某杰的牌号为晋Ｍ×××××白色斯柯达牌越野车一辆不应没收的辩护意见本院不予采纳，各被告人的违法所得依法应予追缴。公安机关所扣押的被告人解某杰的牌号为晋Ｍ×××××白色斯柯达牌越野车一辆依法处理，根据四被告人的犯罪事实、性质，情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十一条、第六十四条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第十一项、第三条第二款第一项之规定，判决：一、被告人宁某杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币十五万元。二、被告人王某惠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。三、被告人段某喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币八万元。四、被告人解某杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。五、被告人宁某杰违法所得人民币一千零四十四万二千一百七十三元；被告人王某惠违法所得人民币八百七十九万三千五百五十四元一角九分；被告人段某喜违法所得人民币七百一十八万八千三百三十三元五角九元；被告人解某杰违法所得人民币二百一十九万四千六百二十七元二角六分(包含已追缴在案的二千四百三十三元)，予以追缴，返还给被害人。 上诉人（原审被告人）段某喜的上诉理由：一、原判未确认其和家人的投资数额；二、其为从犯、系初犯、偶犯，二审应对其减轻处罚。 上诉人（原审被告人）解某杰的上诉理由：公安机关扣押的其驾驶的晋Ｍ×××××斯柯达轿车不是作案工具，应当予以发回。 二审查明的事实与一审查明的一致，认定的证据与原判所列相同，经原审庭审举证、质证，本院予以认定。 关于上诉人（原审被告人）段某喜所提原判未确认其和家人的投资数额的上诉理由，经查，因本案涉及的非法吸收公款存款数额巨大，涉及人员众多，原判根据司法鉴定意见书确定段某喜等人的非法吸收存款的犯罪数额，客观公正，段某喜所提其家人的投资，因其家人并未在银行独立开户进行投资，原判依据司法鉴定意见书确定段某喜等人的犯罪数额，并无不当，故段某喜所提的该上诉理由不能成立。 关于上诉人（原审被告人）段某喜所提其系从犯、初犯、偶犯，二审应对其减轻处罚的上诉理由，经查，段某喜所提的上述情节，原判量刑时均予以考虑，故段某喜所提的该上诉理由不能成立。 关于上诉人（原审被告人）解某杰所提公安机关扣押的斯柯达轿车应予发回的上诉理由，经查，虽然现有证据不足以证明扣押的车辆是作案工具，但因解某杰尚有200多万的违法所得未予追缴，故原判认定该车由公安机关依法处理，也无不当。故解某杰所提该上诉理由不能成立。 本院认为，上诉人（原审被告人）宁某杰、王某惠、段某喜、解某杰违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准吸收资金，通过散发宣传彩页等途径向社会不特定对象公开宣传，并承诺在一定期限内以货币、实物给付回报，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。二上诉人的上诉理由不能成立，原判认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  张建峰 审判员  高吉荣 审判员  崔运太 二〇二一年三月十八日 书记员  王亚洁