陕西省渭南市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2021）陕05刑终31号原公诉机关渭南市临渭区人民检察院。上诉人（原审被告人）史文强，男，汉族，1989年4月20日出生，公民身份号码XXXXXXXXXX********，大专文化，户籍地陕西省西安市莲湖区，住陕西省渭南高新区，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南分公司，善林（上海）商务咨询有限公司高新分公司负责人，2018年5月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月29日被逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。指定辩护人魏美荣，陕西齐一律师事务所律师。原审被告人郑娜锋，曾用名郑利锋，男，汉族，1989年9月13日出生，公民身份号码XXXXXXXXXX********，大专文化，户籍地陕西省XX城县，现住陕西省渭南市高新区渭化家属区，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南分公司大团队经理，2018年5月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同日被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年4月12日被逮捕，2020年12月22日被临渭区人民法院取保候审。原审被告人王思健，男，汉族，1954年5月5日出生，公民身份号码XXXXXXXXXX********，初中文化程度，户籍地陕西省渭南市临渭区，现住陕西省渭南市临渭区，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南公司大团队经理，2018年5月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同日被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年4月12日被逮捕，2020年12月22日被临渭区人民法院取保候审。原审被告人陈秀荣，女，汉族，1984年2月10日出生，公民身份号码XXXXXXXXXX********，大专文化，户籍地陕西省渭南市临渭区，现住陕西省渭南市高新区，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南分公司团队经理，2018年5月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月23日被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年4月12日被逮捕，2020年12月22日被临渭区人民法院取保候审。原审被告人曹晓敏，女，汉族，1994年5月24日出生，公民身份号码XXXXXXXXXX********，初中文化，户籍地陕西省渭南市临渭区田市，现住陕西省渭南市经开区，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南分公司团队经理，2018年5月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月23日被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年4月12日被逮捕，2020年12月22日被临渭区人民法院取保候审。原审被告人党嫔，女，汉族，1996年11月19日出生，公民身份号码XXXXXXXXXX********，大专文化，户籍地陕西省大荔县，现住陕西省渭南市高新区，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南分公司团队经理，2018年5月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月23日被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年4月12日被逮捕，2021年1月9日被临渭区人民法院取保候审。原审被告人王子龙，男，汉族，1988年2月20日出生，公民身份号码XXXXXXXXXX********，大专文化，户籍地陕西省咸阳市兴平市，现住陕西省西安市莲湖区，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南公司大团经理，2018年5月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同日被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年5月21日被临渭区人民法院取保候审。原审被告人何艳，女，汉族，1990年2月15日出生，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，高中文化，户籍地陕西省渭南市临渭区，现住陕西省渭南市临渭区，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南分公司团队经理，2018年5月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月23日被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年4月15日被逮捕，2020年12月12日被临渭区人民法院取保候审。原审被告人孙迎峰，男，汉族，1965年12月12日出生，公民身份号码XXXXXXXXXX********，大专文化，户籍地陕西省渭南市临渭区，现住陕西省渭南市临渭区，系渭南铁路小学教师，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南分公司团队经理，2018年5月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同日被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年4月12日被依法逮捕，2020年1月22日被临渭区人民法院取保候审现住陕西省渭南市临渭区，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南分公司团队经理，2018年5月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月23日被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年4月15日被逮捕，2020年12月12日被临渭区人民法院取保候审限公司渭南公司业务员，2018年6月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年4月12日被逮捕，2020年9月4日被临渭区人民法院取保候审。原审被告人尚明蕊，女，汉族，1997年2月13日出生，公民身份号码XXXXXXXXXX********，大专文化，户籍地陕西省渭南市临渭区辛市，现住陕西省渭南市临渭区田市，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南公司业务员，2018年7月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年7月24日被临渭区人民法院取保候审。原审被告人杨蕊溶，曾用名杨红叶，女，汉族，1985年4月04日出生，公民身份号码XXXXXXXXXX********，大学本科文化，户籍地陕西省渭南市临渭区，现住陕西省渭南市高新区，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南公司业务员，2018年7月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年4月12日被逮捕，2020年9月4日被临渭区人民法院取保候审。原审被告人王颖敏，女，汉族，1979年9月30日出生，公民身份号码XXXXXXXXXX********，高中文化，户籍地陕西省渭南市临渭区，现住陕西省渭南市临渭区，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南公司业务员，2018年6月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年6月7日被临渭区人民法院取保候审。原审被告人王勐斐，男，汉族，1995年12月28日出生，公民身份证号码XXXXXXXXXX********，大专文化，户籍地陕西省渭南市临渭区，现住陕西省渭南市临渭区，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南公司业务员，2018年9月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年9月20日被临渭区人民法院取保候审。原审被告人董品，男，汉族，1990年3月8日出生，公民身份号码XXXXXXXXXX********，中专文化，户籍地陕西省西安市临潼区，现住陕西省西安市临潼区，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南公司业务员，2018年7月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年7月5日被临渭区人民法院取保候审。原审被告人杨茹，女，汉族，1991年3月13日出生，公民身份号码XXXXXXXXXX********，大学本科文化，户籍地陕西省白水县，现住陕西省白水县，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南公司业务员，2018年6月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年6月10日被临渭区人民法院取保候审。原审被告人党锦旗，男，汉族，1966年2月17日出生，公民身份号码XXXXXXXXXX********，高中文化，户籍地陕西省渭南市临渭区，现住陕西省渭南市临渭区桥梁处西院，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南公司业务员，2018年6月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年6月7日被临渭区人民法院取保候审。原审被告人廖燕，曾用名廖粉英，女，汉族，1991年10月5日出生，公民身份号码XXXXXXXXXX********，高中文化，户籍所在地陕西省渭南市临渭区，现住陕西省渭南市高新区，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南公司业务员，2018年6月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年6月7日被临渭区人民法院取保候审。原审被告人李羽，男，汉族，1993年3月24日出生，公民身份证号码XXXXXXXXXX********，大专文化，户籍地陕西省渭南市临渭区，现住陕西省渭南市高新区，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南公司业务员，2018年7月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年7月5日被临渭区人民法院取保候审。原审被告人刘捷，女，汉族，1996年6月4日出生，公民身份号码XXXXXXXXXX********，大专文化，户籍地陕西省渭南市临渭区，现住陕西省渭南市高新区，捕前系善林（上海）商务咨询有限公司渭南公司业务员，2018年6月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被渭南市公安局高新分局取保候审，2019年6月7日被临渭区人民法院取保候审。渭南市临渭区人民法院审理的渭南市临渭区人民检察院指控被告人史文强、郑娜锋、王思健、陈秀荣、曹晓敏、党嫔、王子龙、何艳、孙迎峰、潘亚娟、尚明蕊、杨蕊溶、王颖敏、王勐斐、董品、杨茹、党锦旗、廖燕、李羽、刘捷犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年12月14日作出（2019）陕0502刑初205号刑事判决。宣判后，原审被告人史文强不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定, 善林（上海）商务咨询有限公司（以下简称善林上海总公司）注册成立于2013年12月14日，法定代表人及实际控制人系周某某，该公司在未经有关部门批准的情况下，先后在全国开设多家线下门店，通过广告宣传、电话推销等方式，以高额利息为诱饵，向社会不特定公众推销理财产品。善林（上海）商务咨询有限公司渭南分公司、善林（上海）商务咨询有限公司渭南高新分公司（该两公司以下简称善林渭南公司）两门店先后于2015年10月份先后挂牌成立，负责人均为史文强，其经营范围中没有“吸收存款、发放贷款”等银行业务。善林渭南公司下设大团经理、团队经理、业务员及后勤等岗位，在未经相关部门批准的情况下，该公司按照善林上海总公司的要求，以高额利息为诱饵，先后通过打电话、发放宣传资料、门店接待等方式，通过线上投资人直接登陆网络APP填写资料后进行投资及线下签订《出借咨询与管理服务协议》和“委托划扣授权书”等手续，两种方式向社会不特定公众推销善林金融上海公司线上“善林财富”等理财产品及线下P2P“鑫月盈、鑫季丰、鑫年丰”、“政信通”等理财产品。被告人史文强担任经理，负责两公司的日常管理、理财产品推广宣传及联系客户投资等全部事宜，其余各被告人相继入职善林渭南公司，被告人郑娜锋、王思健、王子龙先后担任善林渭南公司的团队经理，后升至大团经理；被告人陈秀荣、曹晓敏、党嫔、何艳、孙迎峰先后分别担任善林渭南公司的业务员，后升至团队经理。被告人郑娜锋、王思健、王子龙、陈秀荣、曹晓敏、党嫔、何艳、孙迎峰负责下属团队理财产品的销售业务，并直接参与对外吸收资金。被告人潘亚娟、尚明蕊、杨蕊溶、王颖敏、王勐斐、董品、杨茹、党锦旗、廖艳、李羽、刘捷担任善林渭南公司业务员，负责对公司推出的理财产品的宣传及联系客户投资等业务。善林上海总公司给各被告人按月发放工资，并按照各自推销产品的比例发放提成。在推销产品吸收客户资金过程中，该公司存在公司人员将自己介绍的客户分配到其他人员名下的现象，即“挂单”，公司按照相应的比例给予“挂单”人员提成，挂单到他人名下的人员会将提成按相应的比例交还给相应人员。2015年9月至2018年4月期间，善林渭南公司面向社会公众非法吸收资金6313.9004万元，线下未兑付资金1877万元。其中，被告人郑娜锋非法吸收资金2194.2814万元，未兑付资金897万元，其名下“挂单”10万元未兑付；被告人王思健非法吸收资金2397.0281万元，未兑付资金828万元；被告人陈秀荣非法吸收资金2088.0257万元，未兑付资金606万元，其名下“挂单”44万元未兑付；被告人曹晓敏非法吸收资金1544.8801万元，未兑付资金634万元，其名下“挂单”26万元未兑付；被告人党嫔非法吸收资金573.1008万元，未兑付资金248万元，其名下“挂单”74万元未兑付；被告人王子龙非法吸收资金516万元，未兑付资金20万元；被告人何艳非法吸收资金458.4295万元，未兑付资金111万元；被告人孙迎峰非法吸收资金247.9405万元，未兑付资金103万元；被告人潘亚娟非法吸收资金137.11万元，未兑付资金65万元，其名下“挂单”50万元未兑付；被告人尚明蕊非法吸收资金110.6653万元，未兑付资金70万元，其名下“挂单”15万元未兑付；被告人杨蕊溶非法吸收资金106.4828万元，未兑付资金89万元，其名下“挂单”39万元未兑付；被告人王颖敏非法吸收资金70万元，未兑付资金70万元；被告人王勐斐非法吸收资金56.9万元，未兑付资金44万元，其名下“挂单”23万元未兑付；被告人董品非法吸收资金45万元，未兑付资金45万元，其名下“挂单”19万元未兑付；被告人杨茹非法吸收资金44.4万元，未兑付资金23万元，其名下“挂单”3万元未兑付；被告人党锦旗非法吸收资金34.099万元，未兑付资金33.299万元；被告人廖艳非法吸收资金26.7615万元，未兑付资金8万元；被告人李羽非法吸收资金25.02万元，未兑付资金25万元，其名下“挂单”79万元未兑付；被告人刘捷非法吸收资金24.34万元，未兑付资金17万元，其名下“挂单”47万元未兑付。上述非法吸收资金均转入善林上海总公司及其法定代表人周某某实际控制的银行账户，资金用于集资参与人还本付息、发放员工工资提成、公司运营以及对外投资等。另查，被告人史文强违法所得34.5218万元；被告人郑娜锋违法所得23.7571万元；被告人王思健违法所得21.5759万元；被告人陈秀荣违法所得18.4956万元；被告人曹晓敏违法所得16.9843万元；被告人党嫔违法所得13.6446万元；被告人王子龙违法所得13.6189万元；被告人何艳违法所得13.3319万元；被告人孙迎峰违法所得6.693944万元；被告人潘亚娟违法所得7.7934万元；被告人尚明蕊违法所得6.9347万元；被告人杨蕊溶违法所得5.7026万元；被告人王颖敏违法所得3.722万元；被告人王勐斐违法所得4.3932万元；被告人董品违法所得2.481万元；被告人杨茹违法所得2.5806万元；被告人党锦旗违法所得1.791万元；被告人廖燕违法所得1.3208万元；被告人李羽违法所得1.6万元；被告人刘捷违法所得3.6749万元。另查，被告人孙迎峰在侦查期间，其本人分别兑付集资参与人陈某甲65万元、兑付集资参与人党某某20万元；在审理阶段，本人分别兑付集资参与人张某甲、陈某甲、陈某乙共计57万元，兑付被告人党某甲2.2元，兑付集资参与人王某某2万元，兑付集资参与人毛某甲4万元，兑付集资参与人尹某某0.75万元；被告人孙迎峰家属亦自愿兑付被告人党锦旗名下的集资参与人李某甲0.5万元。集资参与人张某甲、陈某甲、陈某乙、党某某、党锦旗、王某某、李某甲资金已全部兑付完毕。集资参与人张某甲、陈某甲、陈某乙、王某某、李某甲及被告人党锦旗对被告人孙迎峰的行为表示谅解。被告人郑娜锋、王思健、陈秀荣及家属、被告人曹晓敏、王子龙、孙迎峰、潘亚娟、尚明蕊、杨蕊溶、王颖敏、王勐斐、董品、杨茹、廖燕、李羽、刘捷均全额对其违法所得进行了退缴，其中被告人王思健、王子龙对多退缴的部分自愿用于兑付集资参与人的损失；被告人党嫔退缴违法所得7万元，被告人何艳退缴违法所得8万元，被告人党锦旗退缴违法所得1.3万元，业务员杜鑫（未起诉）退缴违法所得0.5万元；被告人郑娜锋、王思健、陈秀荣家属缴纳罚金各5万元，被告人曹晓敏缴纳罚金4万元，被告人王子龙缴纳罚金3万元，被告人孙迎峰缴纳罚金2万元。以上各被告人及家属共退缴违法所得及罚金共计196.614144万元(侦查阶段，各被告人及家属、业务员杜某某（未起诉）共退缴违法所得共计139.9万元，审理期间，各被告人及家属退缴违法所得及罚金共计56.714144万元)。2018年4月20日，渭南市公安局高新分局接到公安部下发的善林上海总公司涉嫌非法吸收公众存款犯罪的案件线索后，对本案立案侦查，各被告人均系被公安机关依法传唤到案，到案后均如实供述了其犯罪事实。渭南市公安局高新分局、渭南高新区金融工作办公室等部分依法扣押了善林金融渭南高新分公司所有的的戴尔牌台式电脑、长虹牌电视机、打印机、碎纸机、电话、饮水机等物品。认定上述事实的证据有受案登记表、到案经过、证人证言、中国银监会渭南监管分局及渭南高新区金融工作办公室出具的证明；善林金融陕西分公司员工入职流程表、善林渭南公司登记情况及房屋租赁合同、收益表、员工入职培训资料、激励方案、资信证明、绩效考核办法及宣传资料；《出借咨询与管理服务协议》、《债权转让协议》、转账凭证及银行交易明细；勘验、检查、辨认笔录及照片、提取笔录及照片、扣押笔录、扣押清单、鉴定意见书及被告人供述等。依据上述事实，原审法院认为，被告人史文强、郑娜锋、王思健、王子龙、陈秀荣、曹晓敏、党嫔、何艳、孙迎峰、潘亚娟、尚明蕊、杨蕊溶、王颖敏、王勐斐、董品、杨茹、党锦旗、廖艳、李羽、刘捷作为善林上海总公司的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。关于本案系个人犯罪还是单位犯罪的问题，经查，善林渭南公司系善林上海总公司下设的分公司，无独立法人资格，该公司在善林上海总公司的管理安排下，未经相关部门审批，被告人史文强作为善林渭南公司的负责人，被告人郑娜锋、王思健、王子龙先后担任善林渭南公司的团队经理，后升至大团经理；被告人陈秀荣、曹晓敏、党嫔、何艳、孙迎峰先后分别担任善林渭南公司的业务员，后升至团队经理；被告人郑娜锋、王思健、王子龙、陈秀荣、曹晓敏、党嫔、何艳、孙迎峰负责下属团队理财产品的销售业务；被告人潘亚娟、尚明蕊、杨蕊溶、王颖敏、王勐斐、董品、杨茹、党锦旗、廖艳、李羽、刘捷担任善林渭南公司业务员。上述各被告人向不特定公众采用广告宣传、发放传单、打电话等方式吸收公众存款，所吸收的资金均汇转至善林上海总公司，故本案应系单位犯罪。被告人史文强、郑娜锋、王思健、王子龙、陈秀荣、曹晓敏、党嫔、何艳、孙迎峰、潘亚娟、尚明蕊、杨蕊溶、王颖敏、王勐斐、董品、杨茹、党锦旗、廖艳、李羽、刘捷在善林渭南公司工作期间，对善林上海总公司的非法集资犯罪活动起到了主要作用，并从中收取报酬，系善林上海总公司的其他直接责任人员，均构成非法吸收公众存款罪。故对被告人董品、党锦旗之辩护人提出的董品、党锦旗不构成犯罪之意见，依法不予采纳。对辩护人提出的本案系单位犯罪之意见，依法予以采纳。关于本案各被告人的犯罪数额问题，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资的刑事案件若干问题的意见》第五条之规定，向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收资金的，向亲友或者单位内部人员吸收的资金应当一并计入犯罪数额，故本案的非法吸收总数额不应扣除被告人亲友的投资金额；非吸总金额、未兑付金额及未兑付“挂单”金额中，仅应减去被告人及其配偶的投资金额。故对相关辩护人所持应当扣除被告人亲友投资金额之意见不予采纳。关于被告人王颖敏之辩护人提出的被告人王颖敏吸收的58万元为债权转移，不是犯罪行为之意见，无据佐证，不予支持。在非法吸收公众存款的共同犯罪中，被告人史文强系善林渭南公司的负责人，在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人郑娜锋、王思健作为大团队经理，被告人陈秀荣作为团队经理，在共同犯罪中亦起到主要作用，系主犯，但作用相对较小。被告人曹晓敏、党嫔、王子龙、何艳、孙迎峰、在共同犯罪中起到次要作用，系从犯；被告人潘亚娟、尚明蕊、杨蕊溶、王颖敏、王勐斐、董品、杨茹、党锦旗、廖燕、李羽、刘捷作为该公司的业务员在共同犯罪中起到次要作用，系从犯，且情节轻微；各被告人在案发后经公安机关传唤到案，可以视为自动投案，在侦审期间亦能如实供述犯罪事实，系有自首情节，故对相关辩护人提出的相关被告人有自首情节之意见，依法予以采纳。被告人郑娜锋、王思健、陈秀荣及家属、被告人曹晓敏、王子龙、孙迎峰、潘亚娟、尚明蕊、杨蕊溶、王颖敏、王勐斐、董品、杨茹、廖燕、李羽、刘捷均全额对其违法所得进行了退缴；被告人郑娜锋、王思健、陈秀荣家属及被告人曹晓敏、王子龙、孙迎峰均能积极缴纳罚金，依法均可酌情轻处。被告人党嫔、何艳、党锦旗能退缴部分违法所得，依法可酌情轻处。综上，根据各被告人的犯罪事实、情节及所起作用，依法对各被告人予以从轻、减轻或者免除处罚，故对相关辩护人提出的该辩护意见予以采纳；其余意见，不予采纳。因本案系单位犯罪，且非法吸收资金均汇转至善林上海总公司，故善林上海总公司应承担向集资参与人退赔集资款的退赔责任。根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资的刑事案件若干问题的意见》第九条之规定，因本案尚有1800余万元未予兑付，公安机关扣押的善林渭南公司的相关物品应当依法予以拍卖，各被告人退缴的违法所得及缴纳的罚金，均应按照集资参与人的集资金额比例予以返还。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、第三十七条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资的刑事案件若干问题的意见》第五条、第九条之规定，判决：一、被告人史文强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元；二、被告人郑娜锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（罚金已缴纳）；三、被告人王思健犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（罚金已缴纳）；四、被告人陈秀荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（罚金已缴纳）；五、被告人曹晓敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币四万元（罚金已缴纳）；六、被告人党嫔犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币四万元；七、被告人王子龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（罚金已缴纳）；八、被告人何艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币三万元；九、被告人孙迎峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元（罚金已缴纳）；十、被告人潘亚娟犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；十一、被告人尚明蕊犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；十二、被告人杨蕊溶犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；十三、被告人王颖敏犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；十四、被告人王勐斐犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；十五、被告人董品犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；十六、被告人杨茹犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；十七、被告人党锦旗犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；十八、被告人廖艳犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；十九、被告人李羽犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；二十、被告人刘捷犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；二十一、各被告人退缴的违法所得及罚金共计196.61414万元，依法按比例返还集资参与人；二十二、扣押在案的物品，依法予以拍卖后，按比例返还集资参与人；二十三、对尚未退缴的被告人史文强违法所得34.5218万元、被告人党嫔违法所得6.6446万元、被告人何艳违法所得5.3319万元、被告人党锦旗违法所得0.491万元，继续予以追缴，追回后按比例依法返还集资参与人。史文强上诉提出，其经传唤到案并如实供述犯罪事实，有自首情节，依法应从轻处罚；原审认定其违法所得34.5218万元有误。请求二审对其依法改判，从轻处罚。辩护人还提出，比较善林另案人员判处情况，原审对史文强量刑过重。经审理查明，原审判决认定上诉人史文强及原审被告人郑娜锋、王思健、陈秀荣、曹晓敏、党嫔、王子龙、何艳、孙迎峰、潘亚娟、尚明蕊、杨蕊溶、王颖敏、王勐斐、董品、杨茹、党锦旗、廖燕、李羽、刘捷等非法吸收公众存款犯罪的事实是清楚、正确的,有经原审庭审举证、质证的上述证据证明，本院予以确认。本院认为，上诉人史文强及原审被告人郑娜锋、王思健、王子龙、陈秀荣、曹晓敏、党嫔、何艳、孙迎峰、潘亚娟、尚明蕊、杨蕊溶、王颖敏、王勐斐、董品、杨茹、党锦旗、廖艳、李羽、刘捷作为善林上海总公司的其他直接责任人员，违反法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。关于上诉人史文强所提 其经传唤到案并如实供述犯罪事实，有自首情节，依法应从轻处 罚的上诉理由，经查，原审已经认定其构成自首并在量刑时对其 予以了从轻处罚。关于史文强所提原审认定其违法所得 34.5218 万元有误，经查，陕西西安万隆金剑司法会计鉴定所依据善林金 融电子数据、笔录、人员构成表等鉴定材料所形成的司法鉴定意 见书证明，史文强的违法所得为业务提成和薪酬共计为 34.5218 万元，该鉴定机构及鉴定人员均具有资质，鉴材来源及鉴定程序 合法，且该鉴定意见在侦查阶段已告知上诉人，其亦无异议，该鉴定意见可以作为定案依据。故史文强及辩护人所提的上诉理由和辩护意见均不能成立，不予采纳。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。   审   判   长    张东亮  审   判   员    马樊莉  审   判   员    赵  勇   二〇二一年三月九日 法  官  助 理   贺康乐   书    记   员   景  静  1