河南省洛阳市中级人民法院 行 政 判 决 书 (2020)豫03行终401号 上诉人（原审原告）河南阀匠创意品有限公司。住所地：洛阳市西工区中州中路建业凯旋广场商务楼**。 法定代表人夏许超，总经理。 委托诉讼代理人张美玉，该公司员工。特别授权。 委托诉讼代理人王三保，河南星眸律师事务所执业律师。特别授权。 被上诉人（原审被告）洛阳市西工区市场监督管理局。住所。住所地：洛阳市西工区九都路**div> 负责人何拥军，局长。 应诉负责人刘建军，党组成员。 委托诉讼代理人常曙光，该单位工作人员。特别授权。 委托诉讼代理人尚钢，河南邦诺律师事务所执业律师。一般代理。 被上诉人（原审被告）洛阳市西工区人民政府。住所地。住所地：洛阳市西工区行署路**院iv> 负责人史千灵，区长。 委托诉讼代理人刘菲，该单位工作人员。一般代理。 委托诉讼代理人孙国宾，河南智明律师事务所执业律师。一般代理。 上诉人河南阀匠创意品有限公司诉被上诉人洛阳市西工区市场监督管理局、被上诉人洛阳市西工区人民政府行罚款及行政复议一案，不服河南省洛阳西工区人民法院作出的（2020）豫0303行初72号行政判决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭公开开庭审理了本案。上诉人河南阀匠创意品有限公司的委托代理人张美玉、王三保，被上诉人洛阳市西工区市场监督管理局的应诉负责人刘建军、委托代理人常曙光、尚钢，被上诉人洛阳市西工区人民政府的委托代理人刘菲、孙国宾到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原审法院经审理查明：2019年9月11日，消费者安冰向被告区市场监管局投诉称，其于2019年9月6日在阀匠公司开设的阿里巴巴店铺购买壁灯1个，订单号609912481658321855，金额78.50元，9月9日收到三无产品，后找商家提供3C证书，商家出示了编号为2010010105443196的电线证书来冒充。安冰同时向被告区市场监管局提供了订单截图等举报材料。材料显示，安冰于2019年9月6日在供应商阀匠公司的店铺购买“美式乡村复古工业风创意水管壁灯咖啡馆餐厅走廊个性装饰灯”一个，单价69元/件，运费9.50元，共计78.50元。被告区市场监管局接到消费投诉单后，当日即决定立案调查。 2019年9月25日，被告区市场监管局检查人员到位于洛阳市西工区中州中路建业凯旋广场商务楼2204室的阀匠公司进行现场检查，检查人员在阀匠公司的网上店铺提取了若干网络截图，截图显示，“美式乡村复古工业风创意水管壁灯咖啡馆餐厅走廊个性装饰灯”订购量1-4件，价格为69元/件；5-49件，价格为59元/件；≥50件，价格为54元/件。另显示，阀匠公司于2016年9月30日售出一件，含运费71元；于2017年4月4日售出5件，共计140元；于2019年9月5日售出一件，含运费78.50元。经询问阀匠公司的委托代理人赵晓方，赵晓方认可该公司自2016年开始，利用在“阿里巴巴1688”上的网店宣传销售这款固定式壁灯，由于该款灯具销售业绩不好，至今仅在网上销售了7个，一个售价71元，一个售价78.50元，另外5个共售价140元，并认可由于不懂法，不知道灯具还要经过3C认证，故该款壁灯没有经过3C认证。赵晓方另向区市场监管局提交书面情况说明称，该款灯具以订单生产，无库存，每个灯具成本40元，实际销售的几个尚不够成本。 2019年12月9日，区市场监管局负责人审批同意对该案延期调查处理。2019年12月30日，被告区市场监管局下属的西工市场监督管理所作出调查终结报告。2020年1月3日，经案审会集体讨论，区市场监管局决定依据《中华人民共和国认证认可条例》第六十七条，参照《河南省质量技术监督行政处罚裁量标准》的规定，拟对阀匠公司罚款6万元。 2020年1月7日，被告区市场监管局向原告阀匠公司送达西市监听告字[2020]01号行政处罚听证告知书，将拟对其作出行政处罚的事实、理由、依据依法向阀匠公司予以告知，同时告知阀匠公司有权进行陈述、申辩并可要求举行听证。同年1月9日，阀匠公司向区市场监管局提交书面陈述与申辩意见，称其公司在阿里巴巴1688上架的产品配件都有认证，且上架前也经过质检，有质检报告，产品质量是合格的，上架产品以产品配件的模式进行销售，并不是以整体灯具进行销售，客户拿到货之后需要自行组装成成品，并称该公司未对所销售的已认证的配件进行过任何改动，且管道创意品并未列入《强制性产品认证的产品目录》。同日，阀匠公司提出听证申请。2020年4月29日，被告区市场监管局针对原告阀匠公司销售无强制性认证标志壁灯案举行听证会，阀匠公司委托代理人参加听证，并提交了投诉人安冰于2019年12月18日出具的撤诉函及2020年1月书写的证明各一份。2020年5月7日，听证主持人作出听证报告。 2020年5月15日，被告区市场监管局作出西市监罚字[2020]01号行政处罚决定书，载明：阀匠公司2015年以公司的名义，在阿里巴巴1688上申请注册了网上店铺，网店叫“河南阀匠创意品有限公司”，网址：https：//shop1437497311544.1688.com/，主要销售其公司设计制作的各种创意水管壁灯。期间共销售无中国强制性认证(俗称3C认证)标志的创意水管壁灯7个，其中一笔一个销售价71元，一笔一个销售价78.5元(消费者退货），一笔五个销售价140元，货值金额共211元，无违法所得。本局认为，照明灯具是国家实施强制性产品认证的产品《目录》中规定的产品，《中华人民共和国认证认可条例》第二十八条规定“为了保护国家安全、防止欺诈行为、保护人体健康或者安全、保护动植物生命或者健康、保护环境，国家规定相关产品必须经过认证的，应当经过认证并标注认证标志后，方可出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。”阀匠公司利用其在阿里巴巴1688网上的店铺，在网上销售无强制性认证标志的创意水管壁灯，属于《中华人民共和国认证认可条例》第六十七条所指的行为，构成了销售无中国强制性认证(俗称3C认证)标志产品的违法行为。鉴于阀匠公司在案发后能够积极配合调查，销售量较少，且立即加以整改，其违法行为也尚未发现有造成较大的社会危害后果，依据《中华人民共和国认证认可条例》第六十七条“列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。”之规定，经研究，决定对阀匠公司作如下处罚：罚款六万元。 2020年5月18日，被告区市场监管局向原告阀匠公司送达上述行政处罚决定书，阀匠公司不服该处罚决定，于2020年7月10日向被告区政府申请行政复议，区政府于同日予以受理。经审理，被告区政府于2020年9月9日作出西政复决字（2020）第4号行政复议决定书，认为：根据区市场监管局调查结果及证据材料，以及阀匠公司提供的相关资料证据，阀匠公司在阿里巴巴1688店铺上所显示的内容，可以证明阀匠公司在阿里巴巴1688店铺上销售的是创意水管壁灯并不是“配件”，属于在未取得《中国国家强制性产品认证证书》（3C认证）情况下销售灯具，其行为违反了《中华人民共和国认证认可条例》第二十八条之规定，区市场监管局鉴于阀匠公司能够积极主动配合调查，销售量较少，且立即加以整改，未对社会造成较大的危害后果，依据《中华人民共和国认证认可条例》第六十七条之规定，对阀匠公司作出罚款六万元行政处罚，认定事实清楚，适用法律正确，程序合法。根据《中华人民共和国行政复议法》第二十八条之规定，决定维持区市场监管局作出的西市监字[2020]01号行政处罚决定书。阀匠公司仍不服，诉至法院。 另查明：一、2019年1月，西工区机构改革实施方案显示，将区工商行政管理部门、区质量技术监督部门、区食品药品监督管理部门的职责以及区发展和改革委员会的价格监督检查职责，区科学技术局专利管理职责等整合，组建区市场监督管理局。二、阀匠公司已就销售给消费者安冰的“美式乡村复古工业风创意水管壁灯咖啡馆餐厅走廊个性装饰灯”于2019年9月25日向安冰退款，安冰于2019年12月18日出具撤诉函称，关于之前投诉阀匠公司水管壁灯无3C证书一事，本人已与商家达成和解，请求撤销投诉举报。2020年1月，安冰又出具证明称，其于2019年9月5日在阀匠公司店铺购买的水管创意品壁灯属于配件类产品，收到产品后自己动手组装成灯具。 原审法院经审理认为，《中华人民共和国认证认可条例》第二十八条规定，“为了保护国家安全、防止欺诈行为、保护人体健康或者安全、保护动植物生命或者健康、保护环境，国家规定相关产品必须经过认证的，应当经过认证并标注认证标志后，方可出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。”《强制性产品认证管理规定》第三条第三款规定，“地方各;地方各级质量技术监督部门和各地出入境检验检疫机构称地方质检两局）按照各自职责，依法负责所辖区域内强制性产品认证活动的监督管理和执法查处工作。”第四十九条规定，“列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，由地方质检两局依照认证认可条例第六十七条规定予以处罚。”《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》第六条规定，“行政处罚由违法行为发生地的县级以上市场监督管理部门管辖。法律、行政法规另有规定的除外。”根据上述规定，被告区市场监管局作为具有县级以上地方人民政府质量技术监督部门职责的政府部门，对于阀匠公司销售未经认证的灯具的违法行为依法具有监督管理和执法查处的职责，原告阀匠公司称被告区市场监管局没有处罚决定权的意见，无法律依据，不予采信。 《中华人民共和国认证认可条例》第六十七条规定，“列入目录的产品未经认证擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。”阀匠公司在阿里巴巴1688店铺销售的产品在宣传页、价格表及订单上均显示为“美式乡村复古工业风创意水管壁灯咖啡馆餐厅走廊个性装饰灯”，说明该产品为灯具而非配件，虽然阀匠公司在销售时是将相应的配件打包装箱一起邮寄给消费者，由消费者在收到产品之后自行组装成灯具，但不能改变其销售的产品是灯具的事实，而灯具属列入强制性产品认证目录的产品，故被告区市场监管局认定原告阀匠公司销售无中国强制性认证（俗称3C认证）标志产品的违法行为事实清楚，证据充分。原告阀匠公司提交的电缆电线及灯座的认证证书，并不能证明其所销售的灯具也经过了认证，其称所销售的产品是配件而非灯具的意见，因理由不充分，不予采信。阀匠公司自2016年以来共计销售该款壁灯7件，货值金额211元，无违法所得，在案发后阀匠公司能够积极配合调查，且立即加以整改，其违法行为也尚未发现有造成较大的社会危害后果，故区市场监管局根据以上情节对其作出罚款6万元的处罚，符合法律规定，处罚幅度适当。被告区市场监管局于2019年9月11日立案后，对阀匠公司进行了现场检查，提取了网络截图等证据，对阀匠公司的代理人进行了相应的询问，并保障了阀匠公司依法享有的陈述、申辩及听证的权利，处罚程序基本合法。 《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》第五十七条规定，“适用一般程序办理的案件应当自立案之日起九十日内作出处理决定。因案情复杂或者其他原因不能在规定期限内作出处理决定的，经市场监督管理部门负责人批准，可以延长三十日。案情特别复杂或者有其他特殊情况，经延期仍不能作出处理决定的，应当由市场监督管理部门负责人集体讨论决定是否继续延期，决定继续延期的，应当同时确定延长的合理期限。案件处理过程中，中止、听证、公告和检测、检验、检疫、鉴定等时间不计入前款所指的案件办理期限。”本案中，被告区市场监管局于2019年9月11日立案，应在90日内作出处理决定，因案情复杂，经负责人批准可以延长30日，但被告区市场监管局于2019年12月9日提请负责人审批时未确定具体的延期天数，且经延长30日并扣除自阀匠公司提出听证之日即2020年1月9日至听证主持人作出听证报告之日即2020年5月7日期间的时间后，被告区市场监管局仍超期8天，程序上存在轻微瑕疵。因该轻微瑕疵未影响到违法行为的认定，且对原告阀匠公司的权利义务不产生实际影响，不致于产生撤销行政处罚决定的后果，现予以指出，被告区市场监管局在今后的工作中应予改正。 被告区政府于2020年7月10日受理原告阀匠公司的行政复议申请后，于同年9月9日作出行政复议决定，对被告区市场监管局的行政处罚决定予以维持，程序合法，适用法律正确。综上，被告区市场监管局于2020年5月15日作出的西市监罚字[2020]01号行政处罚决定事实清楚，证据充分，适用法律正确，处罚幅度适当，程序基本合法。被告区政府于2020年9月9日作出的西政复决字（2020）第4号行政复议决定程序合法，适用法律正确。原告阀匠公司称其销售的产品是经过认证的配件而非灯具，并以此为由要求撤销上述行政处罚决定和行政复议决定的诉讼请求，因理由不充分，不予支持。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条之规定，判决驳回原告河南阀匠创意品有限公司的诉讼请求。一审受理费50元，由河南阀匠创意品有限公司负担。 上诉人河南阀匠创意品有限公司不服一审判决，向本院提起上诉称：1、上诉人是将灯具的配件邮寄给消费者，消费者收到配件之后按照自己的意愿进行组装、拼汇而成灯具，一审法院对该部分事实已经认定，从事实上讲，上诉人销售的就是灯具的配件而非灯具这个整体，虽然被上诉人市场监督管理局具有对未经认证的灯具处罚权，但对灯具的配件并不享有处罚权，一审法院以“虽然上诉人在销售时，是将相应的配件打包装箱一起邮寄给消费者，由消费者在收到产品之后自行组装成灯具，但不能改变其销售的产品是灯具的事实”认定上诉人销售的是“灯具产品”从而认定被上诉人具有处罚权而驳回上诉人诉求，明显属认定事实不清，适用法律错误，二审法院应当予以改判。2、一审法院已经认定被上诉人洛阳市西工区市场监督管理局作出处罚决定程序存在违法，但仍以虽“轻微瑕疵，但不影响违法行为的认定”而认定处罚决定书作出程序合法，明显属事实认定错误。结果的真实、合法、有效的前提必须是以程序的合法为前提，被上诉人市场监督管理局作出行政处罚的期间已经超期8天，况且在2019年12月9日提请负责人审批延期时间的申请书上，对于具体的延期时间竟然未标记清楚，两处均是严重的违法行为，被上诉人西工区政府作为复议机关，竟然对违法程序问题不加审查、视为不见就对决定书予以维持，是对上诉人严重不负责任，一审法院，已经认定程序违法，但仍以“轻微瑕疵”为由，认定处罚决定书合法，明显属于认定事实错误，二审法院应当予以改判。综上，一审法院认定事实不清，适用法律错误，请求二审法院查明案件事实，依法撤销洛阳市西工区法院（2020）豫0303行初72号行政判决书并改判支持上诉人一审诉讼请求；本案诉讼费由被上诉人承担。 被上诉人洛阳市西工区市场监督管理局答辩称：1、被答辩人存在网上宣传销售无强制性认证标志产品的行为。2019年9月11日答辩人接到消费者投诉，称其在被答辩人在阿里巴巴1688上的店铺中购买的壁灯无中国强制性认证（俗称3C认证）标志。经调查，被答辩人于2015年以公司名义，在阿里巴巴1688上申请注册了网上店铺，网店名为：河南阀匠创意品有限公司，主要销售其公司设计制作的各种创意水管壁灯，期间被答辩人共销售无中国强制性认证标志的创意水管壁灯7个，销售货值金额共计211元，无违法所得，被答辩人存在网上宣传销售无强制性认证标志产品的行为。2、答辩人所作出的行政处罚决定事实清楚、证据确凿、适用法律正确，符合法定程序。照明灯具是国家实施强制性产品认证目录中规定的产品，《中华人民共和国认证认可条例》第二十八条规定，为了保护国家安全、防止欺诈行为、保护人体健康或者安全、保护动植物生命或者健康、保护环境，国家规定相关产品必须经过认证的，应当经过认证并标注认证标志后，方可出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。《中华人民共和国认证认可条例》第六十七条规定，列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。被答辩人利用其在阿里巴巴1688网上店铺，在网上销售无中国强制性认证标志的创意水管壁灯的行为，属于《中华人民共和国认证认可条例》第六十七条所指的行为，构成销售无中国强制性认证（俗称3C认证）标志产品的违法行为。答辩人所作出的西市监罚〔2020〕01号《行政处罚决定书》认定事实清楚、证据确凿、适用法律正确，符合法定程序。3、答辩人具有对强制性产品认证活动的监督管理和执法查处的职责。《中华人民共和国认证认可条例》第五十五条第一款规定，县级以上地方人民政府质量技术监督部门和国务院质量监督检验检疫部门设在地方的出入境检验检疫机构，在国务院认证认可监督管理部门的授权范围内，依照本条例的规定对认证活动实施监督管理。《强制性产品认证管理规定》第三条第三款规定，地方各，地方各级质量技术监督部门和各地出入境检验检疫机构称地方质检两局）按照各自职责，依法负责所辖区域内强制性产品认证活动的监督管理和执法查处工作。根据《中共河南省委办公厅、河南省人民政府办公厅关于印发〈洛阳市机构改革方案〉的通知》（厅文〔2018〕43号）和中共洛阳市西工区委办公室文件西办（2019）1号中共西工区委办公室、西工区人民政府办公室关于印发《西工区机构改革实施方案》的规定，将洛阳市西工区工商行政管理部门、区质量技术监督部门、区食品药品监督管理部门的职责，以及区发展和改革委员会的价格监督检查职责，区科学技术局专利管理职责等整合，组建为洛阳市西工区市场监督管理局，故洛阳市西工区市场监督管理局具有在其行政区域内对强制性产品认证活动的监督管理和执法查处的职责。4、一审法院认定本案事实清楚，适用法律正确，被答辩人的上诉没有任何事实和法律依据，请二审人民法院依法驳回被答辩人的上诉，维持一审判决。 被上诉人洛阳市西工区人民政府答辩称：1、一审法院认定事实清楚，适用法律正确。一审法院根据洛阳市西工区市场监督管理局（以下简称市场监督管理局）提供的证据及答辩人提供的证据，已经审理查明阀匠公司涉案出售的是灯具产品，而非配件的客观事实。而灯具属列入强制性产品认证目录的产品，故市场监督管理局认定阀匠公司销售无中国强制性认证标志产品的违法行为事实清楚，证据充分。市场监督管理局也充分保障了阀匠公司依法享有的陈述、申辩及听证的权利，处罚程序合法。2、市场监督管理局超期处罚8天，程序轻微瑕疵，但并不影响行政行为的效力。正如一审判决认定的，虽然西工区市场监督管理局作出的行政处罚，超期8天，程序上存在轻微瑕疵，但该瑕疵并不影响该案违法行为的认定，且对阀匠公司的权利义务没有实际影响，并不至于产生撤销行政处罚决定的后果。继而答辩人的复议决定也符合法律规定，依法应予维持。综上，阀匠公司的上诉请求无事实和法律依据，请求二审法院驳回其上诉请求，维持原判。 本院二审审理查明的事实与一审判决认定的事实一致，本院予以确认。 本院认为，《中华人民共和国认证认可条例》第六十七条规定，列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。上诉人利用其在阿里巴巴1688上的店铺销售壁灯，虽然上诉人是将灯具的配件邮寄给消费者，消费者收到配件之后按照自己的意愿组装成灯具，但本质上不改变其所销售的产品为灯具的事实，灯具属于列入强制性产品认证目录的产品，被上诉人洛阳市西工区市场监督管理局认定阀匠公司销售无中国强制性认证（3C认证）标志的创意水管壁灯的违法行为事实清楚，证据充分，上诉人主张所销售的产品是配件而非灯具，本院不予采信。被上诉人洛阳市西工区市场监督管理局在经提请负责人审批延长办理期限后仍超期八天，程序存在轻微瑕疵，但该瑕疵不影响上诉人违法行为的认定，不致于产生撤销该行政处罚决定的后果，被上诉人洛阳市西工区市场监督管理局在今后工作中应注意改正。被上诉人洛阳市西工区人民政府作出的西政复决字（2020）第4号行政复议决定书程序合法，适用法律正确。综上，上诉人的上诉理由不能成立，本院不予支持。一审判决正确，依法应予维持。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第八十九条第一款第（一）项之规定，经合议庭评议，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费50元，由上诉人河南阀匠创意品有限公司负担。 本判决为终审判决。 审判长  王文朝 审判员  叶乃君 审判员  高 玲 二〇二一年三月一日 法官助理任晓敏 书记员孟秀婷 附：本案判决所适用的法律法规 《中华人民共和国行政诉讼法》第八十九条第一款人民法院审理上诉案件，按照下列情形，分别处理： （一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律、法规正确的，判决或者裁定驳回上诉，维持原判决、裁定； （二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律、法规错误的，依法改判、撤销或者变更； （三）原判决认定基本事实不清、证据不足的，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判； （四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。