辽宁省沈阳市沈河区人民法院执 行 裁 定 书（2021）辽0103执异61号案外人湖北风情赤壁度假区投资管理有限公司,住所地湖北省赤壁市车埠镇马坡村。法定代表人余小华,该公司总经理。诉讼代表人湖北风情赤壁度假区投资管理有限公司管理人。委托诉讼代理人周雅蕾，湖北君泽律师事务所律师。申请执行人沈阳市苏家屯区金济元小额贷款股份有限公司,住所地沈阳市苏家屯区枫杨路**。法定代表人张跃兰，该公司董事长。委托诉讼代理人王新宇，该公司总经理。被执行人郑柏林，男，汉族，1958年4月25日出生，现住址湖北省赤壁市。本院在执行申请执行人沈阳市苏家屯区金济元小额贷款股份有限公司与被执行人郑柏林（2017）辽0103刑初126号犯骗取贷款罪一案，案外人湖北风情赤壁度假区投资管理有限公司向本院提出执行异议,本院受理后，依法进行审查，现已审查终结。案外人湖北风情赤壁度假区投资管理有限公司称，2019年4月28日，案外人因不能清偿到期债务向赤壁市人民法院提出重整申请。2019年5月13日，湖北省赤壁市人民法院作指定湖北君泽律师事务所担任管理人。管理人接受赤壁市人民法院指定后，根据《企业破产法》第十九条之规定，于2019年6月12日函请贵院解除对风情赤壁公司财产名下的三处土地、十三处房产、两处林权的保全措施。2019年6月24日，管理人收到贵院《告知函》，贵院在函中称金济元公司与郑柏林追缴并责令退赔偿违法所得执行一案，依法查清被执行人郑柏林骗取金济元公司2156.6万元全部为案外人无偿使用，向其追缴。贵院认为针对案外人是刑事追缴，不是执行《破产法》规定的民事债权，并责令管理人在贵院刑事追缴完毕之前，不得处置已被贵院查封的案外人名下财产。为此现特提出书面执行异议，请求贵院解除对该财产的查封措施，理由如下:一、案外人并没有被追加为(2018)辽0103执2491号案件的被执行人,首先贵院在执行该案的过程中，因被执行人郑柏林不能清偿生效法律文书确定的义务，金济元公司向贵院提出申请，请求贵院追加案外人、郑晓晖、叶新洲为本案的被执行人。贵院受理后，在审查过程中金济元公司提出撤回申请，贵院作出(2018)辽0103执异484号执行裁定书准许金济元公司撤回申请。其次即使金济元公司没有撤回,追加申请，根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》，案外人也并没有在执行过程中可以被依法追加为被执行人的情形。二、贵院封的案外人名下财产均为案外人合法所有的财产，不属于刑事追缴的范畴。1、2009年8月案外人成立，2012年底案外人就因经营不善而停止建设，此后公司一直处于停业状态。2013年2月之后，被执行人郑柏林以欺骗手段从金济元公司取得的贷款，并没有用于案外人以恢复生产经营，而是用于偿还其个人欠款。(2017)辽0103刑初126号刑事判决书中本院认为部分“被告人郑柏林实施了以欺骗手段取得贷款的行为，贷款并未实际用于生产经营，从贷款后的去向可知大部分用于还债，没有证据证实其继续投入到后续的实际生产中，而是还了之前的贷款或者提现”即可充分证实该事实，因此不存被执行人郑柏林骗取金济元公司2156.6万元全部为案外人无偿使用的事实。根据《最高人民法院关于适用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得没收程序若干问题的规定》第六条“违法所得已经部分或者全部转变为其他财产的，转变、转化后的财产应当视为前款规定的“违法所得”之规定，被追缴的对象仍为郑柏林，而非案外人;应当被列为追缴的财产，为郑柏林处分案涉资金而取得的股权、债权等转化财产而非案外人依法取得的财产。2、根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十一条第一款“被执行人将刑事裁判认定为赃款赃物的涉案财物用于清偿债务、转让或者设置其他权利负担，具有下列情形之的，人民法院应予追缴:(一)第三人明知是涉案财物而接受的:(二)第三人无偿或者以明显低于市场的价格取得涉案财物的;…”之规定，即使郑柏林将赃款用于案外人以恢复生产经营，贵院将追缴对象延伸至案外人，追缴财产范围扩大至登记在案外人名下的非涉案财产也属于适用法律错误。其一。“第三人明知是涉案财物而接受的”，应当解释为第三人在接受涉案财产之时的“明知”，而非事后“明知”，换言之，只有恶意接受涉案财物的第三人，才承担被追缴的责任，否则，不仅对善意第三人严重不公，更会损害交易安全和交易秩序。事实上，作为被害人的金济元公司，在向郑柏林提供资金时尚且不“明知”郑柏林的行为属犯罪行为，作为案外人的风情赤壁又如何能“明知”?更何况，犯罪行为还可从合法行为演变而来(即行为之初为合法行为，后期演变为犯罪行为):其二，“明知”有别于“应知”，亦即，第三人只有在出于故意、而非过失接受涉案财物时，才承担被追缴的责任；其三，郑柏林的“明知”并不等于“风情赤壁”的“明知”，虽郑柏林与风情赤壁存在关联关系，但作为犯罪主观要件的犯意，存在于嫌犯郑柏林内心，外人无法知晓。综上所述，贵院将案外人的财产予以查封缺乏法律与事实依据，明显错误。请求事项:请求贵院解除对案外人下列财产的查封措施:1.赤壁市国用2011第2649号宗地2.赤壁市国用2011第2650号宗地3.赤壁市国用2011第2651号宗地4.2011H0040房产;5.2011H0041房产6.2011H0042房产;7.2011H0043房产;8.2011H0045房产;9.2011H0046房产;10.2011H0047房产11.2011H0048房产12.2011H0049房产;13.2011H0050房产14.2011H0051房产;15.2011H0052房产16.2011H0053房产17.赤政林证字(2010)第000267号林地;18.赤政林证字(2010)第000268号林地。申请执行人沈阳市苏家屯区金济元小额贷款股份有限公司认为，我公司不同意湖北风情赤壁度假区投资管理有限公司(以下简称“赤壁公司”)解除查封的请求，并请求贵法院依法予以驳回。具体理由如下:一、赤壁公司称我公司被骗的货款，没有用于赤壁公司，而是郑柏林个人使用，与事实不符。刑事判决、刑卷中笔录、记账凭证、一审庭审笔录显示：郑柏林是赤壁公司的实际经营者，骗取的2157.6万元贷款全部无偿给予赤壁公司使用，用于归还赤壁公司债务和日常经营、工程款等，且赤壁公司明知，所以公安机关在侦查中就对赤壁公司十三处房产、两处林权、三块土地使用权进行了查封扣押，并随案移送至沈河法院。在沈河法院刑事追缴过程中，赤壁公司书面承诺再次承认前述事实和同意赤壁公司被追缴。具体证据:1、刑卷中:郑柏林骗取的1578万元贷款被风情赤壁公司无偿使用的财务记账凭证。2、一审判决书第5页第7项查证：授权委托书，证实赤壁公司授权马斌代表该公司就融资相关事项进行合同谈判、签订代公司支付融资款，公司对马斌在外的融资事宜均承担法律责任。证实马斌是代赤壁公司融资，并对600万元融资承担法律。3、郑柏林在2017年4月25日一审庭审笔录第18页下数4-7行中，被合议庭问及：借款做什么用，其回答：工程项目建设；被问及：实际上，钱款是怎么处理的，其回答：一部分还之前的工程欠款了，一部分支付工程款了。4、赤壁公司向沈河法院出具的承诺书和授权委托书。二、沈河法院查封并追缴赤壁公司涉案财产法律依据充分。具体法律依据如下:1、《最高院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十条规定:对赃款赃物及其收益，人民法院应当一并追缴。被执行人将赃款赃物投资或者置业，对因此形成的财产及其收益，人民法院应予追缴。被执行人将赃款赃物与其他合法财产共同投资或者置业，对因此形成的财产中与赃款赃物对应的份额及其收益，人民法院应予追缴。对于被害人的损失，应当按照刑事裁判认定的实际损失予以发还或者赔偿。2、《最高院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十一条规定:“被执行人将刑事裁判认定为赃款赃物的涉案财物用于清偿债务、转让或者设置其他权利负担，具有下列情形之一的，人民法院应予追缴：(一)第三人明知是涉案财物而接受的；(二)第三人无偿或者以明显低于市场的价格取得涉案财物的；(三)第三人通过非法债务清偿或者违法犯罪活动取得涉案财物的；(四)第三人通过其他恶意方式取得涉案财物的”。3、最高院最高检《关于适用犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得没收程序若干问题的规定》第六条：通过实施犯罪直接或者间接产生、获得的任何财产，应当认定为刑事诉讼法第二百八十条第一款规定的“违法所得”。违法所得己经部分或者全部转变、转化为其他财产的，转变、转化后的财产应当视为前款规定的“违法所得”。通过上述规定可以看出，不仅追缴的财产范围扩大化，包括犯罪直接所得，也包括转化、转变后的财产及转化转变后的财产收益均被认定为违法所得，予以追缴。就连被追缴的对象也扩大化，不仅可以向刑事被告人追缴，也可以向案外的第三人追缴。只要案外第三人明知涉案财物而接受，或无偿取得或低于市场价格而取得涉案财物，就可以向其追缴。本案公安机关之所以在侦查时就查封扣押并随案移送了风情赤壁公司名下三块土地使用权、两处林权、十三处房产，就是因为涉案被骗取的贷款被郑柏林拿给自己的风情赤壁公司无偿使用，风情赤壁公司对此明知，依法可以向风情赤壁公司追缴，同时本案郑柏林骗取的所得贷款被拿给自己控制的风情赤壁公司使用，转化为风情赤壁公司的财产，依据规定皆应认定为违法所得，应依法追缴。三、本案执行的是刑事追缴并责令退赔，而不是《破产法》规定的民事债权；被追缴并责令退赔的是违法所得，违法所得是不属于《破产法》规定的赤壁公司的破产财产；本案保护的是刑事被害人，而不是《破产法》规定的债权人；所以刑事执行不适用破产程序，不能影响刑事执行，不存在解除刑事执行查封情况。被害人并不是《破产法》第四十四条规定的人民法院受理破产申请时对债务人享有债权的债权人。同时赤壁公司因违法所得形成的财产，并不是赤壁公司的财产，更不属于赤壁公司的破产财产，所以沈河法院可以追缴。如果解除上述财产查封，同时赤壁公司又不承担2157.6万元违法所得的追缴责任，那么，刑事判决中的2157.6万元被害人被骗损失将无法挽回。综上所述，请求贵院依法驳回湖北风情赤壁度假区投资管理有限公司要求解除查封的请求，维护被害人的合法权益。被执行人郑柏林认为，我没有意见，资金使用情况在刑事庭审时已经如实陈述，刑事判决书中也已经载明，至于案涉资产是否属于案外人我无法认定。本院查明，郑柏林涉嫌犯骗取贷款罪一案刑事诉讼过程中，沈阳市公安局北站地区分局查封了湖北风情赤壁度假区投资管理有限公司在赤壁市车埠镇××（××）林证字（2010）00267、00268两处林地；（2）三宗土地（①证号（2011）2649号②证号（2011）2650号③证号（2011）2651号）；（3）13处房产（证号分别为2012H0052、2012H0040、2010H0051、2012H0050、2012H0048、2012H0049、2012H0047、2012H0046、2012H0045、2012H0043、2012H0042、2012H0053、2012H0041）。本院于2018年3月30日下发（2017）辽0103刑初126号刑事判决书，内容为：“本院认为，……被告人郑柏林向被害单位提供了多份虚假材料,特别是验资报告和施工合同等虚假手续,这些手续是取得贷款的重要手续,也是被害单位放贷所信任的手续,被告人存在夸大偿还贷款能力的行为,故被告人郑柏林实施了以欺骗手段取得贷款的行为。贷款并未实际用于生产经营,从借款后的去向可知大部分用于还债，没有证据证实其继续投入到后续的实际生产中,而是还了之前的贷款或者提现，即使有抵押的70%股权，但度假村还未建成无法盈利，公司资本1.2亿也是虚假，导致股权虚假，因此郑柏林现阶段并无能力偿还被害单位钱款，给被害单位造成了经济损失。综上,被告人郑柏林以欺骗手段取得贷款,至今无法归还,给沈阳市苏家屯区金济元小额贷款股份有限公司造成经济损失的行为构成骗取贷款罪。公诉机关指控被告人郑柏林犯骗取贷款罪成立。判决：一、被告人郑柏林犯骗取贷款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。二、继续追缴违法所得，返还被害单位。”被执行人郑柏林未履行刑事判决中的退赔违法所得部分。2018年5月17日沈阳市苏家屯区金济元小额贷款股份有限公司申请执行，本院于2018年7月9日依法接手并继续查封沈阳市公安局北站地区分局对湖北风情赤壁度假区投资管理有限公司在赤壁市车埠镇马坡村七组的上述财产。案件在执行过程中，经执行部门与刑事审判部门沟通，2019年4月22日，本院作出（2017）辽0103刑初126号刑事裁定书，补充裁定：“追缴并责令被告人郑柏林退赔违法所得2157.6万元,返还被害单位。”并附公安机关随案移送清单。案外人湖北风情赤壁度假区投资管理有限公司提出异议。本院认为，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第一条规定：“本规定所称刑事裁判涉财产部分的执行，是指发生法律效力的刑事裁判主文确定的下列事项的执行：……（二）责令退赔；（三）处置随案移送的赃款赃物；……”第六条规定：“刑事裁判涉财产部分的裁判内容，应当明确、具体。涉案财物或者被害人人数较多，不宜在判决主文中详细列明的，可以概括叙明并另附清单。判处没收部分财产的，应当明确没收的具体财物或者金额。判处追缴或者责令退赔的，应当明确追缴或者退赔的金额或财物的名称、数量等相关情况。”本院在执行郑柏林追缴违法所得一案中，依据（2017）辽0103刑初126号刑事判决、刑事裁定、移送清单，对该清单第1、2、3项财产予以执行，并无不当。湖北风情赤壁度假区投资管理有限公司的异议属于对执行依据的异议，应通过其他法律程序解决，不属于执行异议案件的审查范围。依照《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条第一款的规定，裁定如下：驳回案外人湖北风情赤壁度假区投资管理有限公司的异议申请。如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向本院递交复议申请，复议于辽宁省沈阳市中级人民法院。审 判 长 黄耀宇审 判 员 高 红审 判 员 佟 殊二〇二一年三月五日法官助理 张家乐书 记 员 李佳璐本裁定适用的相关法律依据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条执行过程中，当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定，或者案外人对执行标的主张足以阻止执行的实体权利，向执行法院提出书面异议的，执行法院应当依照民事诉讼法第二百二十五条的规定处理。《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条执行异议符合民事诉讼法第二百二十五条或者第二百二十七条规定条件的，人民法院应当在三日内立案，并在立案后三日内通知案外人和相关当事人。不符合受理条件的，裁定不予受理；立案后发现不符合受理条件的，裁定驳回申请。执行异议申请材料不齐备的，人民法院应当一次性告知案外人在三日内补足，逾期未补足的，不予受理。案外人对不予受理或者驳回申请裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。上一级人民法院审查后认为符合受理条件的，应当裁定撤销原裁定，指令执行法院立案或者对执行异议进行审查。