河北省承德市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）冀08刑终15号 原公诉机关河北省平泉市人民检察院 上诉人（原审被告人）王晓旭，男，1993年6月13日出生，汉族，高中文化，户籍所在地河北省承德市承德县，现住承德市高新区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年4月21日被平泉市公安局刑事拘留，2020年5月28日被执行逮捕。现羁押于平泉市看守所。 辩护人王琪，河北华川（宽城满族自治县）律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）丁洪元，男，1954年1月16日出生，汉族，小学文化，户籍所在地黑龙江省齐齐哈尔市克东县，现住平泉市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年6月28日被平泉市公安局刑事拘留，未送看守所执行，2020年6月29日被平泉市公安局取保候审。2020年11月24日被平泉市人民法院取保候审。 河北省平泉市人民法院审理河北省平泉市人民检察院指控原审被告人王晓旭、丁洪元犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年11月12日作出（2020）冀0823刑初134号刑事判决，原审被告人王晓旭、丁洪元不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，决定不开庭审理本案。经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意 -2- 见,现已审理终结。 原判认定，北京银泰银信投资管理有限公司平泉分公司（以下简称平泉分公司）未经国家金融监管部门许可，通过业务员在公共场所向不特定人群发放理财宣传单页或者拉拢亲朋的方式推销公司的理财产品，以公开宣传的方式面向社会公众非法募集资金，其性质属于非法吸收公众存款。被告人王晓旭在平泉分公司任财富总经理，向不特定群众非法吸收存款；被告人丁洪元在平泉分公司任团队经理期间，向不特定群众非法吸收存款。经鉴定，王晓旭非法吸收公众存款总额2342.22万元，投资人损益55.45万元；丁洪元非法吸收公众存款598.00万元，投资人损益10.73万元。 原判认定上述事实的证据如下： 一、总书证 1.受案登记表、立案决定书，证实该案的发受案情况。 2.到案经过，证实被告人王晓旭、丁洪元系被抓获归案。 3.户籍证明，证实二被告人的自然情况，均具有完全刑事责任年龄。 4.（2019）冀0823刑初100号刑事判决书、（2019）冀0823刑初75号刑事判决书，证实北京银泰银信投资管理有限公司未经金融监管部门许可非法吸收公众存款的行为、性质、方式；平泉分公司于2015年11月26日成立，采取完全与总公司相同的经营方式，非法吸收公众存款的行为、性质和方式。 5.北京银泰投资管理有限公司营业执照、公司章程和平泉分公司注册相关手续，证实北京银泰投资管理有限公司、平泉 -3- 分公司经营范围，平泉分公司设立情况。 二、王晓旭非法吸收公众存款部分 1.专项审核报告、附件9工资汇总表、王晓旭与张某银行卡往来交易明细，证实经审核，王晓旭作为财富总经理期间共吸收投资总额为2342.22万元，实际收到现金的金额为1988.22万元，投资人损益为收益55.45万元；2015年10月至2016年8月王晓旭在平泉分公司实发工资101186.25元。 2.证人张某的证言，证实2015年10月公司筹备时，张某就加入公司负责运营，属于公司内勤。入职时王晓旭、宋建志就在平泉分公司上班，起初王晓旭是平泉分公司的负责人，为财富总，后来由宋建志接任财富总。 3.同案犯的供述： （1）李林坤的供述，证实平泉分公司的储备大区总经理叫王晓旭，他管理好几个分公司，就包括平泉分公司，李林坤进公司时是由王晓旭面试的。 （2）宋建志的供述，证实2015年10月王晓旭和宋建志到平泉开发平泉市场，一起筹备了平泉分公司。平泉分公司成立后，王晓旭任命宋建志为平泉分公司的总监。 （3）宋天恩的供述，证实2015年10月平泉分公司成立之前，王晓旭当时是北京银泰银信投资管理有限公司承德分公司的财富总，后来王晓旭带着宋建志到平泉筹备北京银泰银信投资管理有限公司平泉分公司。 （4）李平的供述，证实安阔国际平泉分公司开业的时候李平就到公司任职，担任总监，当时安阔平泉公司的财富总是王 -4- 晓旭挂职的，在2016年上半年经总公司批准宋建志担任平泉店的财富总。李平与大区经理王晓旭是亲属关系，王晓旭是李平的小舅子。 （5）钱雅惠的供述，证实2016年3月丁洪元叫计德玲去北京银泰投资管理有限公司平泉分公司也就是安阔财富去工作，因为当时钱雅惠和刘玉荣、计德玲都在泰康人寿做过业务员，所以钱雅惠也去了安阔财富。钱雅惠加入公司时她的团队经理是丁洪元，总监是宋建志，财富总是王晓旭。 （6）刘玉荣的供述，证实安阔国际平泉分公司是北京银泰银信投资管理有限公司的子公司，2015年王晓旭、许建华、宋建志往平泉引进的安阔财富有限公司，2016年3月刘玉荣到平泉分公司上班，当时王晓旭是平泉分公司的负责人。 4.被告人王晓旭的供述与辩解，证实2015年7月左右，由许建华介绍，王晓旭到北京银泰银信投资管理有限公司承德分公司上班，在承德任总监职务。2015年10月份，王晓旭与宋建志到平泉开拓市场，发展业务，公司租的房子由王晓旭签字。2015年10月平泉分公司成立后，王晓旭被任命为平泉分公司的财富总，后被提拔为储备大区总经理。任职期间王晓旭的主要工作是传达上面公司的工作要求，管理平泉分公司的人员，王晓旭就是平泉分公司的负责人，下面有两个总监，分别为宋建志、李平，总监下面是团队经理，当时的团队经理有李志刚、李林坤、刘玉荣等人，团队经理下面是业务员，也就是理财顾问，最下面是客户。2016年王晓旭离开时由宋建志接替平泉分公司的财富总；团队经理中有一个叫丁洪元的，他是宋建志团 -5- 队的，丁洪元团队成员有刘玉荣、计德玲等三个女的。 三、丁洪元非法吸收公众存款部分 1.专项审核报告、附件9工资汇总表、丁洪元与张某银行卡交易明细，证实丁洪元任团队经理期间共吸收投资金额598.00万元，实际收到现金448.00万元，投资人损益10.73万元;丁洪元2015年11月至2016年11月实发工资31413.29元。 2.证人张某的证言，证实丁洪元是2016年年初上的班，当过一段时间的团队经理，往丁洪元尾号为8251的账户上打的钱，是丁洪元的工资和提成，到2016年8、9、11、12月分别给丁洪元打过2000元，每个月15日发的是上个月的工资，业务员的基本工资就是2000元。 3.同案犯的供述： （1）李平的供述，证实开始的时候李平下面有董高钧、李林坤、周晓春三个团队，宋建志下面有王纪志、李志刚、丁洪元三个团队。 （2）钱雅惠的供述，证实2016年3月丁洪元叫计德玲去北京银泰投资管理有限公司平泉分公司也就是安阔财富去工作，因为当时钱雅惠和刘玉荣、计德玲都在泰康人寿做过业务员，所以钱雅惠也去了安阔财富。钱雅惠加入公司时她的团队经理是丁洪元。 （3）刘玉荣的供述，证实2016年3月份，丁洪元介绍刘玉荣、钱雅惠、计德玲到北京银泰银信投资管理有限公司平泉分公司工作，开始这三人是丁洪元团队的理财顾问，后来刘玉荣又担任了公司的团队总理，最后成为分公司的总监。 -6- 4.被告人丁洪元的供述与辩解，证实2015年11月份，丁洪元开始在北京银泰银信投资管理有限公司平泉分公司上班，当时是业务员，到2016年3月份，丁洪元通过发展刘玉荣、张秀兰、钱雅惠等人组织团队并任团队经理，到当年7月份，刘玉荣脱离团队自己组建团队，后来由于丁洪元的业绩不行，就一直当的业务员，到当年10月份还是11月份离开安阔国际。丁洪元在职时平泉分公司的组织结构是财富总王晓旭，宋建志、李平为总监，团队总理有丁洪元、李林坤、张辉、宋天恩、刘春辉等人，下面是理财顾问，理财顾问下面是客户。 上述证据经庭审示证、质证，证据之间能够相互印证，已形成完整的证据链条，足以证明查明的事实成立。 原判认为，被告人王晓旭、丁洪元非法吸收公众存款数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。二被告人积极参加非法吸收公众存款犯罪行为，在共同犯罪中起次要、辅助作用，属从犯，依法应从轻、减轻处罚。被告人王晓旭的辩护人关于从犯的辩护观点，予以采信。被告人王晓旭庭审中自愿认罪，如实供述自己的犯罪事实，认罪认罚，酌情从轻处罚。二被告人的犯罪所得应依法予以追缴。为打击犯罪，维护国家金融管理制度，根据本案犯罪事实、犯罪性质、情节，判决：一、被告人王晓旭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。二、被告人丁洪元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。三、被告人王晓旭犯罪所得101186.25元、被告人丁洪元犯罪所得31413.29元依法追缴。 -7- 王晓旭上诉主要提出，上诉人认罪态度好、系初犯、从犯、主观恶性小，如实供述自己的犯罪行为，不具有危害社会的可能性。一审判决量刑过重，请求二审法院依法改判上诉人适用缓刑。其辩护人支持其上诉理由，并提出王晓旭有悔罪表现,积极缴纳了罚金并依法退缴了犯罪所得，请对上诉人王晓旭减轻处罚，为其适用缓刑。 丁洪元上诉主要提出，上诉人丁洪元认为自己不构成非法吸收公众存款罪。在二审审理期间上诉人丁洪元提出，其认罪悔罪，并主动缴纳罚金和犯罪所得，请求对其适用缓刑。 经二审审理查明的事实与原判认定事实一致，认定事实的证据均经原审法院庭审质证，本院审查，证据间能相互印证，予以确认。 另查明，在二审审理期间上诉人王晓旭、丁洪元能认罪悔罪，上诉人王晓旭亲属主动向本院缴纳罚金人民币10万元、退缴犯罪所得101186.25元；丁洪元主动向本院缴纳罚金人民币5万元、退缴犯罪所得31413.29元。 本院认为，上诉人王晓旭、丁洪元非法吸收公众存款数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。二上诉人积极参加非法吸收公众存款犯罪行为，在共同犯罪中起次要、辅助作用，属从犯，依法应从轻、减轻处罚。上诉人王晓旭、丁洪元上诉理由及王晓旭辩护人意见，经查，上诉人王晓旭、丁洪元系从犯，王晓旭一审庭审中自愿认罪，如实供述自己的犯罪事实，认罪认罚，原判对上诉人王晓旭、丁洪元量刑时均予以考虑并分别对其已从轻、减轻处罚，原判对王晓旭、丁洪元量刑并无 -8- 不当，但鉴于王晓旭、丁洪元在二审审理期间能认罪悔罪，主动缴纳罚金和退缴犯罪所得。本院根据案件的具体情况、王晓旭、丁洪元的认罪悔罪表现，王晓旭、丁洪元及王晓旭辩护人请求对王晓旭、丁洪元适用缓刑的理由及意见，本院予以采纳。经司法行政部门调查，同意对王晓旭、丁洪元适用缓刑，因此，本院决定对王晓旭、丁洪元适用缓刑。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十四条、第七十二条第一款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第（二）项、第二百四十四条之规定，判决如下： 一、维持河北省平泉市人民法院（2020）冀0823刑初134号刑事判决第三项，即被告人王晓旭犯罪所得101186.25元、被告人丁洪元犯罪所得31413.29元依法追缴（王晓旭、丁洪元已退缴）。 二、撤销河北省平泉市人民法院（2020）冀0823刑初134号刑事判决第一项、第二项，即被告人王晓旭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；被告人丁洪元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。 三、上诉人（原审被告人）王晓旭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元。 （缓刑考验期从判决执行之日起计算，所处罚金已缴纳。） 四、上诉人（原审被告人）丁洪元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 -9- （缓刑考验期从判决执行之日起计算，所处罚金已缴纳。） 本判决为终审判决。 审 判 长 丛云峰审判员赵辉审判员孟路遥 二〇二一年三月二日 法官助理 李      维      红 书 记 员 郭      禹      蒙