四川省绵阳市中级人民法院 执 行 裁 定 书 (2021)川07执复13号 复议申请人（第三人）：剑阁县白龙镇华泰时代购物广场，住所地剑阁县白龙镇场镇，统一社会信用代码92510823MA756LEG8E。 经营者：廖国军。 申请执行人：高平，女，汉族，1965年10月24日出生，住四川省绵阳市涪城区。 委托诉讼代理人：魏敏，四川浩鼎律师事务所律师。 被执行人：四川盟大房地产开发有限公司，住所地剑阁县下寺镇江岸华城**楼****，工商注册号×××59。 法定代表人：李建霖。 被执行人：绵阳凯北建筑工程有限公司，住所地绵，住所地绵阳市涪城区临园路西段**信用代码9151070308583090X1。 法定代表人：李川林，该公司总经理。 关于高平与四川盟大房地产开发有限公司（以下称盟大房产公司）、绵阳凯北建筑工程有限公司民间借贷纠纷一案中，第三人剑阁县白龙镇华泰时代购物广场（以下称华泰时代购物广场）不服四川省绵阳市涪城区人民法院（以下称涪城法院）(2020)川0703执恢150号决定书（以下称决定书）和责令协助单位追款通知书（以下称追款通知书），向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查完毕。 复议申请人华泰时代购物广场请求撤销涪城法院(2020)川0703执恢590号决定书和追款通知书。主要事实及理由： 一、认定擅自支付租金没有事实依据。协助执行通知书至今未送达。涪城法院2019年4月19日向我单位一刘姓工作人员送达了协助执行通知书，该工作人员因工作原因至今未将协助执行通知书送交负责人廖国军。涪城法院曾向我单位工作人员王芝鹏了解情况，王芝鹏事后也未向经营者廖国军汇报。王芝鹏系我单位聘用的门店管理人员，只负责门店日常管理工作，对我单位的具体经营情况，特别是单位与盟大房产公司的租赁关系、经济往来并不知情。其向涪城法院陈述的有关事实，我单位不予认可，不予追认。 2019年4月19日后，我单位从未向盟大房产公司支付租金。我单位承租的物业属于盟大房产公司和白龙镇三湾村与鲁班社区，多年来，因白龙镇三湾村和鲁班社区与盟大房产公司的债务问题，要求我单位协助其收款，否则将影响我们与其之间的租赁关系。加之盟大房产公司的物业又抵押给剑阁县农村信用社，也多次要求我单位为其收取房租。盟大房产公司同意解决债务问题，为我单位营造良好的经营环境，时至今日，未将上述问题解决，我单位也未向盟大房产公司支付过租金。 二、涪城法院未依法送达法律文书。我单位未向盟大房产公司支付过租金，只要涪城法院依法定程序向我单位送达协助执行的法律文书，我单位愿意积极履行协助执行义务。此前未依法送达的法律文书，我单位至今未收到，对我单位不产生法律约束力，我单位有权拒绝履行。 三、对我单位罚款4万元，属滥用职权。涪城法院2020年12月9日作出，2020年12月16日送达追款通知书，责令在3日内追回擅自支付的租金8万元。同时强调“逾期不追回，本院将裁定你单位在擅自支付的数额内向申请执行人承担责任，并视情节轻重追究你单位及相关负责人妨害执行的法律责任”。然而，不可思议的是，涪城法院在作出追款通知书的当日又作出决定书，与追款通知书同时送达。涪城法院给予我单位3天的追回期，又限于我单位在收到决定书后立即交纳罚款。两份法律文书既内容矛盾，又剥夺了我单位的合法权利。 涪城法院主要认为,在执行高平与盟大房产公司、绵阳凯北建筑工程有限公司民间贷款纠纷一案中，查明：华泰时代购物广场在送达冻结向盟大房产公司支付租金的协助执行通知书后，拒不履行协助义务，擅自向盟大房产公司支付已被冻结的租金。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十四条、第一百一十五条、第一百一十六条规定，决定对华泰时代购物广场罚款4万元，限于收到决定书后立即交纳。 关于擅自支付相关事实，本院查明： 一、2019年4月19日，涪城法院作出（2018）川07执0703执2414号协助执行通知书，冻结被执行人盟大房产公司在第三人华泰时代购物广场应收租金15万元。2020年3月13日，涪城法院作出（2020）川07执0703执恢150号之一责令协助单位追款通知书，认为华泰时代购物广场擅自支付租金8万元，责令其收到通知书之日起3日内追回。2020年12月19日，涪城法院作出（2020）川07执0703执恢150号责令协助单位追款通知书，再次责令华泰时代购物广场追回擅自支付的租金8万元。同日，涪城法院作出（2020）川07执0703执恢150号决定书，对华泰时代购物广场罚款4万元，限于收到决定书后立即交纳。 二、2019年1月2日，申请执行人高平在恢复强制执行申请书中提出，出租方（华泰时代购物广场）涉嫌串通承租方（剑阁县白龙镇小天使幼儿园）抗拒执法。剑阁县白龙镇小天使幼儿园不履行协助执行义务，迫于华泰时代购物广场的压力，擅自向华泰时代购物广场法人李建霖之弟李华霖支付了租金。执行人员张林调查取证搁浅。 三、执行笔录。关于出租及租金的收取情况，涪城法院进行了一些调查。其中，2020年3月19日的执行笔录载明，被询问人李建蓉称“购物中心的租金一年我收了12万元，今年春节后收了一次。以上租金是我堂姐（李琼华）收取后转交给我的”。其还表示，“盟大公司我能作主”。盟大房产公司在该份笔录上盖章；2019年4月19日的执行笔录载明，被询问人王芝鹏称，“每年给盟大付大概8万元租金”。 本院认为，本案争议的焦点在于，作出罚款决定是否有基本的事实依据。具体评述如下： 一、关于罚款的法律依据。根据《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第37条“有关单位收到人民法院协助执行被执行人收入的通知后，擅自向被执行人或其他人支付的，人民法院有权责令其限期追回；逾期未追回的，应当裁定其在支付的数额内向申请执行人承担责任”、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十四条“有义务协助调查、执行的单位有下列行为之一的，人民法院除责令其履行协助义务外，并可以予以罚款：...(三)有关单位接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助扣留被执行人的收入、办理有关财产权证照转移手续、转交有关票证、证照或者其他财产的;...”的规定，复议申请人华泰时代购物广场作为协助义务人，如存在擅自支行已冻结租金的行为，依法可给予罚款处罚。 二、关于罚款的事实依据。本院认为，认定复议申请人华泰时代购物广场存在擅自支付租金的行为，应同时具备以下条件：一是复议申请人华泰时代购物广场有协助冻结15万元租金的义务。二是被执行人盟大房产公司应收的15万元租金已被要求协助冻结。三是复议申请人华泰时代购物广场已支付的8万元租金属于已要求复议申请人华泰时代购物广场协助冻结的15万租金的一部分。四是支付对象为被执行人盟大房产公司或者其委托的代收人。如果同时具备以上4个条件，可以作如下结论：被执行人盟大房产公司在复议申请人华泰时代购物广场有15万元租金收入，该租金收入已要求复议申请人华泰时代购物广场协助冻结，但复议申请人华泰时代购物广场未经涪城法院准许，擅自向被执行人盟大房产公司支付了8万元。实际认定时，无转账凭证、领款手续等直接证据证明复议申请人华泰时代购物广场存在同时具备以上4个条件的支付行为。执行笔录中虽有租金支付的内容，但不能充分证明该支付行为同时符合以上4个条件。因此，涪城法院认定复议申请人华泰时代购物广场不履行协助义务，存在擅自支付行为，并按妨害执行予以罚款，缺乏基本的事实依据。复议申请中，复议申请人华泰时代购物广场称，“2019年4月19日后，我单位从未向盟大房产公司支付租金”。据此，冻结后，具备提取条件时，复议申请人华泰时代购物广场应当协助涪城法院提取被执行人盟大房产公司应收租金。涪城法院如有新的证据，足以证明复议申请人华泰时代购物广场存在符合以上4个条件的支付行为，依法可以认定其擅自支付，并按妨害执行对其予以罚款处罚。 三、关于罚款的执行程序。复议申请人华泰时代购物广场提出，涪城法院在作出追款通知书的当日又作出决定书，与追款通知书同时送达；给予了3天的追回期，又在收到决定书后立即交纳罚款。两份法律文书既内容矛盾，又剥夺其合法权利。本院认为，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十四条“有义务协助调查、执行的单位有下列行为之一的，人民法院除责令其履行协助义务外，并可以予以罚款...”的规定，复议申请人华泰时代购物广场作为协助义务人，一旦认定其存在擅自支付行为，既可以责令其限期追回，又可同时予以罚款处罚。 此外，涪城法院送达责令协助单位追款通知书后，复议申请人华泰时代购物广场应当按要求追回义务。对限期追回行为不服的，复议申请人华泰时代购物广场可提出异议。对涪城法院异议裁定仍不服的，可申请复议。因此，未对涪城法院作出责令协助单位追款通知书表示异议，复议申请人华泰时代购物广场直接在复议程序中请求撤销，不符合执行复议审查程序，不应支持。 综上所述，涪城法院作出（2020）川0723执恢150号决定书，证据不足，不应支持。复议申请人华泰时代购物广场直接请求在复议程序中撤销（2020）川0723执恢150号责令协助单位追款通知书，不应支持。依照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第二项“异议裁定认定事实错误，或者适用法律错误，结果应予纠正的，裁定撤销或者变更异议裁定”、《中华人民共和国民事诉讼》第二百二十五条“当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正;理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议”的规定，裁定如下： 一、撤销四川省绵阳市涪城区人民法院(2020)川0703执恢150号决定书。 二、驳回复议申请人华泰时代购物广场撤销四川省绵阳市涪城区人民法院（2020）川0723执恢150号责令协助单位追款通知书的复议请求。 本裁定为终审裁定。 审判长 汪 炜 审判员 吕茂昕 审判员 汤 显 二〇二一年三月九日 书记员 张 悦