辽宁省营口市中级人民法院民 事 裁 定 书（2021）辽08民终350号上诉人（原审原告）：杨波，男，1979年1月9日出生，满族，住辽宁省营口市鲅鱼圈区。委托诉讼代理人：吴忠雪，营口市鲅鱼圈区望海法律服务所法律工作者。被上诉人（原审被告）：叶莉，女，1961年9月27日出生，汉族，住辽宁省营口市站**。委托诉讼代理人：郭大华，辽宁睿智（营口自贸区）律师事务所律师。委托诉讼代理人：卢庆超，辽宁睿智（营口自贸区）律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：营口市房地产建筑工程有限公司，住所地辽宁省营口市西市区东海大街****。法定代表人：叶莉，总经理。委托诉讼代理人：郭大华，辽宁睿智（营口自贸区）律师事务所律师。委托诉讼代理人：卢庆超，辽宁睿智（营口自贸区）律师事务所律师。上诉人杨波因与被上诉人叶莉、营口市房地产建筑工程有限公司民间借贷纠纷一案，不服辽宁省盖州市人民法院（2020）辽0881民初2953号民事裁定，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。上诉人杨波及其委托诉讼代理人吴忠雪，被上诉人叶莉、营口市房地产建筑工程有限公司共同的委托诉讼代理人郭大华、卢庆超到庭参加诉讼。本案现已审理终结。上诉人杨波的上诉请求：1.请求法院撤销（2020)辽0881民初2953号民事裁定书。2.请求法院裁定指令辽宁省盖州市人民法院对本案进行实体审理。3.被上诉人承担本案全部诉讼费用。事实和理由：一、原审法院以本案案外人涉及刑事犯罪无结果为由，认为本案不具备审理条件，属于事实认定错误。本案系民间借贷纠纷，应由上诉人承担举证责任。如果上诉人提供的证据可以证明上诉人与被上诉人之间存在借款关系，则法院应判决支持上诉人诉讼请求，如果上诉人提供的证据无法证明上诉人与被上诉人之间存在借款关系，则法院应判决驳回上诉人诉讼请求，此两种情况均无需根据案外人刑事案件结果作为审判本案的依据，本案具备审理条件，原审法院应对本案进行实体审查。二、原审法院认为本案不满足《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条起诉条件，属于事实认定错误。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条规定“起诉必须符合下列条件：（一）原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织；（二）有明确的被告；（三）有具体的诉讼请求和事实、理由；（四）属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。”本案中上诉人是借贷关系中的出借人与本案具有直接利害关系；被上诉人即为明确的被告；诉讼请求明确；属于人民法院受案范围。本案完全符合法律规定的起诉要求，应由辽宁省盖州市人民法院进行实质性审理，而不应裁定驳回起诉。综上，一审法院对案件审理中存在事实认定错误，严重损害了上诉人的利益。请二审法院依法撤销（2020)辽0881民初2953号民事裁定书，依法裁定指令辽宁省盖州市人民法院对本案进行实体审理，以维护司法之公正。被上诉人叶莉、营口市房地产建筑工程有限公司辩称，被答辩人已向案外人宋宝才涉嫌刑事犯罪侦查机关主张涉案款项，该案已立案侦查，侦查机关已得出初步结论，一审法院认定案涉纠纷涉嫌刑事犯罪，现无结论，不具备审理条件，驳回起诉于法有据。1.盖州市公安局对该公司时任法定代表人宋保才以涉嫌合同诈骗罪立案侦查，盖州市委是政府成立了709专案组，对营口欧亚房地产开发有限公司的债权债务进行统一处理。被答辩人于2015年11月12日在公安机关就本案案涉借款及房屋抵顶情况形成询问笔录。但经709专案组核实事实后，向市委市政府出具了关于欧亚公司在不动产登记中心预告登记463套房产无法解除预告登记的报告，原件现存于盘锦市中级人民法院（2020）辽11民初49号案卷材料中。报告中认定被答辩人欲告登记的八套房产为2014年1月9日海韵山庄向杨波借款后，用此八套房产作抵押，同时在盖州市建委用虚假的房屋买卖合同办理了预告登记的初步结论。侦查机关经初查认定是案外人营口欧亚房地产公司作为实际借款人与被答辩人建立借款关系，并以自有房产作为借款担保的事实。二、根据最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定第11条的规定，本案中涉案款项，已涉嫌经济犯罪处于立案侦查阶段，是有初步结论，但未经审判尚未得出最终结论。故一审法院认定涉案借款涉嫌刑事犯罪，实际借款人不明，认定不具备审理条件，驳回起诉并无不当。杨波向一审法院起诉请求：1.判令二被告连带偿还原告借款320万元及利息,利息从2013年9月22日起，至借款实际还清之日止，按照年利率24%计算；2.判令诉讼费用由被告承担。一审法院认定事实，2013年8月7日叶莉向案外人曲明君出具借条一份，借条载明：今借曲明君人民币叁拾万元整，叶莉签字。同日，叶莉向杨波出具借条一份，借条载明：今借杨波人民币柒拾万元整，叶莉签字并捺印。2013年8月31日叶莉出具借据一份，借据载明金额为壹佰伍拾万元整，叶莉在经手人处签字并捺印。2013年9月11日叶莉向杨波出具借条一份，借条载明：今借杨波人民币贰拾万元整，叶莉签字并捺印。2013年9月16日叶莉向杨波出具借条一份，借条载明：今借杨波人民币贰拾万元整，叶莉签字并捺印。2013年9月22日叶莉出具借据一份，借据载明金额为叁拾万元整，叶莉在经手人处签字并捺印。2013年8月31日、2013年9月11日、2013年9月13日，营口欧亚房地产开发有限公司作为出卖人与买受人杨波签订3份“商品房买卖合同”，分别约定将出卖人开发建设的海韵温泉山庄第7幢1单元201、202、301、302、401、402号房屋（建筑面积979.42平方米，单价每平方米6200元，总计价款6072404元）、第3幢3单元602号房屋（建筑面积145.46平方米，单价每平方米5600元，总计价款814576元）、第8幢1单元301、302、401、402号房屋（建筑面积685.40平方米，单价每平方米6000元，总计价款4112400元）出卖给买受人。3份合同的第5页第六条付款方式及期限均约定“在鉴定商品房买卖合同时一次性付清全部房款”。且3份合同仅有出卖方盖章及法定代表人宋宝才签字，买受人处无签字。合同签订当日，出卖人分别为买受人出具6072404元、814576元、4112400元的“专用收款收据”。另查明，营口市房地产建筑工程有限公司、叶莉在承建营口欧亚房地产开发有限公司开发的座落于盖州市的海韵山庄洋房、别墅工程时，因建设方资金短缺，未能按“建筑施工合同”约定拨付工程款。营口欧亚房地产开发有限公司作为甲方，营口市房地产建筑工程有限公司作为乙方，叶莉作为丙方，于2012年7月11日签订“协议书”，达成甲方以海韵温泉山庄商品房（暂定26704.84平方米，总价款40001107元）抵顶所欠丙方工程款的协议。庭审中，营口市房地产建筑工程有限公司、叶莉提交2013年8月7日、2013年8月31日、2013年9月11日宋宝才作为抵押人与作为抵押权人的杨波签订的3份分别对70万元、150万元、20万元的“借款抵押补充协议”、与曲明君作为抵押权人签订的30万元的“借款抵押补充协议”，以及2013年8月7日营口欧亚房地产开发有限公司为杨波出具的2928524元“专用收款收据”、杨波买受海韵温泉山庄第8幢2单元301、302、401号房屋（建筑面积489.71平方米，单价每平方米6000元，总计价款2928524元）的“商品房买卖合同”海韵温泉山庄第7幢1单元201、202、301、302、401、402号房屋（建筑面积979.42平方米，单价每平方米6200元，总计价款6072404元）的“商品房买卖合同”；2013年9月11日营口欧亚房地产开发有限公司为杨波出具的6072404元“专用收款收据”、杨波买受海韵温泉山庄第3幢3单元602号房屋（建筑面积145.46平方米，单价每平方米5600元，总计价款814576元）的“商品房买卖合同”。曲明君的1135002元“专用收款收据”和“商品房买卖合同”。主张上述款项系经其介绍出借给时任营口欧亚房地产开发有限公司法定代表人宋宝才。但其提交的“商品房买卖合同”系部分合同，仅有第1页至第4页。再查明，营口欧亚房地产开发有限公司在开发建设位于盖州市的“海韵温泉山庄”项目过程中，存在违法嫌疑，盖州市公安局对该公司时任法定代表人宋宝才以涉嫌合同诈骗罪立案侦查。盖州市委、市政府成立了“709”专案组对营口欧亚房地产开发有限公司的债权债务进行统一处理。盖州市公安局经侦大队在侦办营口欧亚房地产开发有限公司时任法定代表人宋宝才涉嫌刑事犯罪案件时，杨波于2015年11月12日在公安机关就本案案涉借款及叶莉用营口欧亚房地产开发有限公司房屋抵顶等情况形成询问笔录。一审法院认为，依法成立的合同，受法律保护。本案中杨波提交叶莉为其与曲明君出具的借条、借据，亦提交其在银行的个人账户对账单，证明出借借款的来源。叶莉、营口市房地产建筑工程有限公司抗辩该借款系经其介绍实际出借给营口欧亚房地产开发有限公司法定代表人宋宝才，并提交商品房买卖合同、借条、收据、借款抵押补充协议等证据证明其抗辩主张。营口市房地产建筑工程有限公司、叶莉在案涉借款发生前，就营口欧亚房地产开发有限公司拖欠施工工程款签订了以海韵温泉山庄房屋抵顶形式作为履行工程款保证的协议书。叶莉为杨波与曲明君出具借条、借据时不仅杨波与营口欧亚房地产开发有限公司签订了商品房买卖合同，该公司也与当日为杨波与曲明君出具了专用收款收据，且杨波与曲明君还与营口欧亚房地产开发有限公司时任法定代表人宋宝才签订了借款抵押补充协议。虽然商品房买卖合同及收据所约定或载明的价款与借条及借款抵押补充协议载明或约定的价款互相矛盾。因房屋未实际交付，所有权亦未发生转移，故应认定前述房屋买卖合同为叶莉、营口欧亚房地产开发有限公司向杨波及曲明君的借款保证。因此，杨波与叶莉还是与营口欧亚房地产开发有限公司之间存在借贷关系，因涉及营口欧亚房地产开发有限公司时任法定代表人宋宝才，而宋宝才涉嫌刑事犯罪已被公安机关立案侦查，现无结果。盖州市委、市政府成立“709”专案组对营口欧亚房地产开发有限公司的债权债务进行统一处理，杨波也在公安机关就本案案涉借款配合调查，现无结论。故本案不具备审理条件。经原审法院审判委员会讨论决定，裁定：驳回原告杨波的起诉。保全费5000元，由原告杨波负担。案件受理费32400元，免予收取，退还给原告杨波。本院二审期间，当事人没有提交新证据。二审查明的事实与原审认定的事实相一致。本院认为，案涉借款发生之前，营口市房地产建筑工程有限公司负责承建营口欧亚房地产开发有限公司开发的的海韵山庄洋房、别墅工程。后因建设方资金短缺，营口欧亚房地产开发有限公司与营口市房地产建筑工程有限公司、叶莉达成协议以海韵山庄商品房抵顶工程款。此后，叶莉向杨波出具借条和借据，营口欧亚房地产开发有限公司与杨波签订《商品房买卖协议》，欧亚公司法定代表人与杨波签订《借款抵押补充协议》。根据上述事实应当认定叶莉与营口欧亚房地产开发有限公司之间成立以房抵债法律关系，叶莉与杨波之间成立民间借贷法律关系。《借款抵押补充协议》和《商品房买卖协议》仅能够证明营口欧亚房地产开发有限公司为案涉借款提供抵押担保，无法证明营口欧亚房地产开发有限公司为实际借款人。即便营口欧亚房地产开发有限公司涉嫌刑事犯罪被立案侦查，亦不影响杨波基于民间借贷法律关系向叶莉主张权利。综上，本案予以实体审理。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十一条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三百三十二条规定，裁定如下：一、撤销辽宁省盖州市人民法院（2020）辽0881民初2953号民事裁定；二、本案指令辽宁省盖州市人民法院审理。审判长  张丽丽审判员  崔 卿审判员  盖世非二〇二一年三月二十二日法官助理张锐书记员王静