云南省泸西县人民法院刑 事 判 决 书（2020）云2527刑初331号公诉机关泸西县人民检察院。被告人王贵平，绰号老贵，男，1969年10月1日生，汉族，初中文化，居民，云南省泸西县人，户籍地泸西县，现住泸西县。因涉嫌犯挪用资金罪，于2020年3月5日被刑事拘留，同年4月11日被逮捕。现羁押于个旧市看守所。辩护人金丽，云南言浩律师事务所律师。辩护人邹晓芸，云南兴津律师事务所律师。被告人李金，男，1974年2月11日生，汉族，高中文化，居民，云南省泸西县人，住泸西县。因涉嫌犯挪用资金罪，于2020年3月5日被刑事拘留，同年4月11日被逮捕。现羁押于个旧市看守所。辩护人牟代洁，云南谣光律师事务所律师。辩护人熊逸，云南谣光律师事务所实习律师。被告人周伟，小名小伟，男，1982年2月6日生，汉族，初中文化，居民，云南省泸西县人，住泸西县。2020年8月14日，因犯寻衅滋事罪、非法收购、运输频危野生动物制品罪被本院判处有期徒刑二年，并处罚金10000元（已缴纳）。现羁押于泸西县看守所。辩护人陈欢欢，云南凌云律师事务所律师。辩护人杨滔，云南凌云律师事务所律师（未到庭）。被告人刘锋，男，1979年10月6日生，汉族，初中文化，农民，云南省泸西县人，住泸西县。2006年5月11日，因犯故意伤害罪被红河州中级人民法院判处有期徒刑15年，2013年10月3日刑满被释放。2020年3月26日，因犯非法拘禁罪、开设赌场罪、聚众斗殴罪被本院判处有期徒刑五年，送宜良县监狱服刑，同年8月5日解回泸西县看守所羁押。辩护人焦跃忠，云南精萃律师事务所律师。泸西县人民检察院以泸检二部刑诉〔2020〕57号起诉书指控被告王贵平犯挪用资金罪、职务侵占罪，被告人李金犯挪用资金罪、非法侵入住宅罪、赌博罪，被告人周伟犯挪用资金罪、非法侵入住宅罪、重大责任事故罪，被告人刘锋犯重大责任事故罪，于2020年11月30日向本院提起公诉，本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2021年1月26日采用视频方式公开开庭审理了本案。泸西县人民检察院指派检察员苏毅、喻绍文、李艳娜出庭支持公诉，被告人王贵平、李金、周伟、刘锋，辩护人金丽、邹晓芸、牟代洁、熊逸、陈欢欢、焦跃忠到庭参加诉讼，辩护人杨滔因故未能到庭参加诉讼，但提交了书面辩护意见。本案经红河州中级人民法院批准延长审理期限三个月。现已审理终结。泸西县人民检察院指控：一、挪用资金罪1.2017年7月28日，被告人王贵平在得知泸西县冒烟洞发电有限责任公司（以下简称“冒烟洞公司”）向外公开转让股权事项后，遂邀约被告人李金、周伟三人一起欲对该公司转让的股权进行收购，并签订了关于收购冒烟洞公司股权的《合作协议》，在合作协议上约定借款收购股权接手冒烟洞公司后，用该公司贷款偿还收购股权的个人借款。随后三人在收购股权的过程中，因收购资金不足，王贵平以个人名义（含代周伟借款800万元）向王某2借款1000万元、陈某3借款1800万元、范某借款550万元、刘某1借款4100万元、车崇伟借款2500万元、陈某4借款1500万元，李金以个人名义向张某1红借款2000万元、陈新龙借款1000万元，用于支付购买股权。2017年12月11日，王贵平、李金、周伟三人取得冒烟洞公司持股人转让的股权后，控股并管理该公司，2018年4月13日，王贵平、李金、周伟在持股人魏某还未转让股权的情形下，与上海中远海运租赁有限公司（以下简称“中远公司”）签订《融资租赁合同》（主合同），向中远公司融资共计14000万元（冒烟洞公司10000万元、泸西恒源实业开发有限公司丘北分公司4000万元）。上述资金到账后，在王贵平的主导下，挪用了10645万元归个人使用。其中以应收其个人借款的名义从冒烟洞公司账户转入其账户1500万元，转入李金个人账户2300万元，偿还王某2、陈某3等人借款3345万元；以相同名义从泸西恒源实业开发有限公司丘北分公司账户转入其个人账户3500万元。二、职务侵占罪1.被告人王贵平等人接手经营冒烟洞公司后，于2018年至2019年期间实施增效扩容项目。王贵平（公司董事长）与李树光（另处）、谭乔禄（另处）等人商量，为完成增效扩容项目，以虚增工程量的方式将剩余的增效扩容专项资金800万元套出，以便下一步工程中使用。2019年11月工程结算时，谭乔禄安排四名工程方人员伪造虚假工程结算单，在实际工程款的基础上共虚构800万元的工程量，相应款项并在实际工程款中进行支付。之后，谭乔禄按王贵平的要求，让其中两名工程方人员将虚增款项共计550万转到王贵平账户，王贵平将上述款项混同其他款项，将369万元用于与公司无关的事项，300万元借至冒烟洞公司；其余虚增款项共计250万元转到李金妻子饶某的账户，用于偿还冒烟洞公司欠李金的款项。2019年12月，在冒烟洞公司实施增效扩容项目中，董事长被告人王贵平以帮助公司过账为由，与王某4签订了一份虚假的《冒烟洞公司“十三五”增效扩容改造工程金属结构制作安装合同》?，以虚增工程量的方式将公司资金308万元套出。后，按王贵平的要求，王某4于2019年12月3日向王贵平账户转账300万元，同日取现8万元交谢某1，谢某1根据王贵平安排将8万元现金存入王贵平私人账户。之后，王贵平将该300万元借至公司账户。三、非法侵入住宅罪1.因被害人杨某1无法偿还欠被告人李金的70万元借款，2009年8月12日，在未经杨某1同意的情况下，李金授意王汉江（已过追诉时效）等人住进杨某1家。王汉江撬开杨某1家大门，并将门锁更换后与李红明（已过追诉时效）等人进入杨某1家居住，王汉江等人在杨某1家居住长达一个月余，期间李红明等人把杨某1家的两条印象香烟抽掉，将一瓶茅台酒拿走。2.2018年11月1日11时许，被告人周伟为取得泸西县中枢镇泸港鑫城小区1栋2单元顶楼“空中花园”住房的所有权，在明知该房内有人居住（马某1、马某2）的情况下，邀约赵东平、杨石建、杨丽（三人已判刑）来到“空中花园”。在周伟的安排下，赵东平联系开锁人员并提供泸港鑫城业主委员会的开锁证明，要求开锁人员把“空中花园”的密码锁撬开，并更换新锁以逼迫马某8家人搬离。密码锁撬开后，周伟等人进入到该房内四处查看。马某1、马某2发现周伟等人后，进行质问，周伟等人以该房屋属公司所有为由，要求马某1等人搬离。周伟、杨丽与马某1发生争执并声称：“要断水断电”、“不搬走的话两家人并着一起住”。马某1因周伟一方人多，感到害怕便退回房间躲避，周伟等人遂离开“空中花园”。之后，周伟、赵东平要求泸港鑫城水电工对“空中花园”断水断电，以进一步逼迫马某8家人搬离。因周伟等人的行为，导致马某1、马某2家人晚上须用木棒抵门才敢睡觉，住房内随时有1人留守，严重影响马某1、马某2家人在“空中花园”居住期间的正常生活和居住安全。3.2013年ｌ2月4日袁某1向被告人周伟借款30万，双方约定利息6分，袁某1无法按时还款。2014年8月的一天，周伟安排赵亮（已过追诉时效）等四名小伙子到袁某1家要账，因无法找到袁某1，赵亮等人按周伟的安排，采取每天早上跟随袁某1妻子李某1到袁某1家所开的平价超市、每天晚上跟随李某1回家，并在袁某1家过夜的方式尾随李某1，持续时间约为三天，李某1被迫无奈，与家人一起到老干洞书写了一张欠周伟50万的欠条，之后赵亮等人才未继续跟随。四、赌博罪2000年至2016年间，被告人李金以营利为目的，吸引赌客以澳门博彩公司盘口和足球比赛赔率为参照，通过微信或短信方式下注到李金手机进行赌球，之后通过银行转账或现金结算的方式结算赌资，经查证赌资累计达500余万元，参赌人数累计达20人以上。五、重大责任事故罪2015年初，被告人周伟、刘锋在无相关资质且未签订安生产管理协议的情况下，向王某13承包位于泸西县黄梨树下面的泸西顺达煤矿老一号井开采煤炭。2015年10月9日0时左右，该煤矿安全员彭某2（另处）在井口组织周玉乾等ｌ6人召开班前会，并进行工作安排，其中，周玉乾和另外3人到一号立眼三分层（实际作业地点为一号立眼二分层与三分层中间的溜煤巷回采工作面）进行采煤作业。1时左右，彭某2先后到达三号立眼一分层、二号立眼一分层、一号立眼一分层进行工作安排，检查后离开；1时30分左右，彭某2到一号立眼二分层与三分层之间的溜煤巷回采工作面时，发现工作面（已掘进26ｍ）尽头处顶板冒落，冒落长度约6ｍ，已将周玉乾掩埋。彭某2立即安排在该工作面的2名工人召集其他井下人员先行施救，自己出井向值班人员报告后，又入井组织施救，矿长张某10接到事故报告后，于3时20左右到矿组织人员从一号立眼二分层掘进巷道进行施救，10月10日22时左右，巷道掘通，在一号立眼二分层与三分层之间的溜煤巷回采工作面尽头处发现遇难者周玉乾，将其运至地面，经检查已无生命体征，至此救援结束。当日2时30分左右，顺达煤矿老一号井销售出纳张某12接到事故报告后，向周伟报告了该情况，周伟接报后与刘锋商量事故处理事项，决定由刘锋组织人员与遇难者周玉乾家属商谈赔偿事宜，并与死者周玉乾要子朱某1达成赔偿100.9万元的协议，并在协议上记录周玉乾死因为交通事故，未向政府相关部门报告事故情况，瞒报该起事故。云南省煤矿安全监察局红河监察分局于2020年6月4日出具核查情况，认定该煤矿事故为责任事故，事故原因为周伟、刘锋等人违反《中华人民共和国生产安全法》相关规定，存在非法生产、安全生产投入不足、技术管理不到位、未组织实施本单位安全生产教育和培训、瞒报事故等问题。针对上述指控，公诉机关提供了相应的证据予以证实，认为被告人王贵平、李金、周伟作为冒烟洞公司的董事，利用职务的便利，在未召开股东大会的情况下，将冒烟洞公司的融资资金用于偿还个人借款、私自使用，数额巨大，其行为均已构成挪用资金罪。被告人王贵平作为冒烟洞公司的董事长，利用职务的便利，将冒烟洞公司的增效扩容专项资金858万元非法占为己有，数额巨大，其行为已构成职务侵占罪；被告人李金未经允许强行进入杨某1住宅，并居住长达一个月余；被告人周伟未经住宅人允许，无权又无正当理由，擅自采用撬锁的方式强行进入马某1等人的住宅，严重影响他人住宅安全及隐私；二被告人的行为均已构成非法侵入住宅罪。被告人李金以营利为目的，聚众赌博，其行为已构成赌博罪。被告人周伟、刘锋作为煤矿的实际控制人，在无开采资质等违反安全生产管理规定的情况下，安排人员进行采煤作业，造成一人死亡，情节特别恶劣，二被告人的行为已构成重大责任事故罪。四被告人的行为均应依法处罚。被告人王贵平辩称，他用个人的股份作质押向租赁公司融资，租赁公司不认为其违约，公司股东也没有意见；他拿个人资金给公司使用，他也用过公司的资金，不存在挪用；公司会计将他拿给公司使用的资金做账为借款，他不清楚是什么情况。故公诉机关的指控不成立。公司增效扩容工程量大，工期紧张，资金不够使用，虚套资金是为以后公司使用，不是为了占为己有，现他的家属已将虚套的余款退还公司，职务侵占罪自愿认罪认罚。被告人王贵平的辩护人金丽、邹晓芸辩护认为，王贵平、李金、周伟系以冒烟洞公司作为载体，用持有公司的股权作为质押，并由三人直系亲属保证融资，属于个人借款，不应认定为公司资金，故三人将融资资金归还本人借款，没有侵犯公司和小股东的权益，以及没有造成其他第三方的经济损失，故不构成挪用资金罪；王贵平没有将公司资金据为己有的故意，虚套公司增效扩容资金的数额应认定为侵占公司858万元，事后已分两次将600万元从个人账户退回公司使用，2020年12月31日其家属又将余款258万元退还公司，没有给公司造成损失，应当从轻、减轻处罚，建议判处一年以下有期徒刑，并适用缓刑。被告人李金辩称，挪用资金罪，他没有职务便利和权力，融资款赔还个人借款，系全体股东同意使用；非法侵入住宅罪，系因为要讨回借款，其叫人只是去锁被害人的门，没有叫人去房子里居住，锁门是为被害人保住房产不被他人处理；赌博罪，是因为他喜爱足球，不是为了赌博获利，2008年至2014年仅只是与他人对赌，没有聚众赌博，2014年后只是参与赌球，没有受注赌球。被告人李金的辩护人牟代洁、熊逸辩护认为，被告人李金不构成挪用资金罪，融资归还个人借款，是公司自主经营正常使用公司资金进行周转的公司行为，不构成刑法意义上的挪用，三股东是公司决策人，没有利用职务便利，李金也不是直接的实施操作者；李金的行为虽然已经构成赌博罪、非法侵入住宅罪，但是公诉机关指控李金参与聚众赌博的部分事实不清、证据不足，适用法律错误，且两罪已过追诉时效，依法不应进行追诉和判处刑罚。被告人周伟辩称，他的行为不构成挪用资金罪；对公诉机关指控其犯非法侵入住宅罪和重大责任事故罪自愿认罪认罚。被告人周伟的辩护人陈欢欢、杨滔辩护认为，被告人周伟不构成挪用资金罪，三个股东的合作协议是为了约束三人行为，不是谋划挪用资金，周伟在本案中没有实际支配、使用融资款，所谓的“挪用资金”行为，仅仅是公司内部股东与公司之间的借款行为，不应认定为犯罪；非法侵入住宅罪，袁某1欠周伟债务，周伟叫人去袁某1家讨债，是经过主人的允许才进入被害人住宅，只是停留的时间较长，入侵住宅系事出有因，主观恶性较小；重大责任事故罪，引发事故的真正原因无法查明，事故原因完全根据涉案相关人员的笔录作出，煤矿当时的生产作业是否存在违反安全规定，现有证据不能证明，周伟虽然是煤矿的实际控制人，但不应承担主要责任，其行为不属于情节特别严重的量刑情节，应该在三年以下判处刑罚。被告人刘锋未作辩解，对公诉机关指控其犯重大责任事故罪没有异议，自愿认罪认罚。被告人刘锋的辩护人焦跃忠辩护认为，对公诉机关指控被告人刘锋的罪名无异议，但刘锋具有坦白、自愿认罪认罚等从轻情节，且积极赔偿死者家属经济损失并取得谅解，建议在一年以下有期徒刑判处。经审理查明：一、挪用资金的事实1.2017年7月28日，被告人王贵平在得知冒烟洞公司向外公开转让股权事项后，遂邀约被告人李金、周伟三人一起欲对该公司转让的股权进行收购，并签订了关于收购冒烟洞公司股权的《合作协议》，约定借款收购股权接手冒烟洞公司后，用该公司贷款偿还收购股权的个人借款。随后三人在收购股权的过程中，因收购资金不足，王贵平以个人名义（含代周伟借款800万元）向王某2、陈某3、刘某1等六人借款11450万元，李金以个人名义向张某1红、陈新龙借款3000万元，用于支付购买股权。2017年12月11日，王贵平、李金、周伟三人取得冒烟洞公司持股人转让的股权后，控股并管理该公司，并进行工商注册登记。2018年4月13日，王贵平、李金、周伟与中远公司签订《融资租赁合同》（主合同），向中远公司融资共计14000万元（冒烟洞公司10000万元、泸西恒源实业开发有限公司丘北分公司4000万元），然后再以冒烟洞公司的名义与中远公司签订售后回租赁之买卖合同，王贵平、李金、周伟签订抵押合同和股权质押合同，以及三人及其直系亲属签订保证合同，将公司经营权回租赁自主经营，并按期向租赁公司还本付息。上述资金到账后，在王贵平的主导下，将10645万元归个人偿还个人借款。其中，以应收王贵平借款的名义从冒烟洞公司账户转入王贵平账户1500万元，转入李金个人账户2300万元，偿还王某2、陈某3等人借款3345万元；以相同名义从泸西恒源实业开发有限公司丘北分公司账户转入王贵平个人账户3500万元。上述事实，有公诉机关当庭提供，并经法庭举证、质证的下列证据予以证明：1.受案登记表、立案决定书，证实本案系公安机关在工作中发现，于2020年3月4日立案进行侦查。2.到案经过，证实2020年3月4日，被告人王贵平、李金经公安民警电话通知主动到案接受调查。3.接受证据清单，证实张某1红银行账户与李金、饶某银行账户，李金银行账户与陈新龙等人银行账户，王贵平银行账户与陈某3银行账户，王家林与王贵平之子王某1、王贵平、谭乔禄，王贵平与牟某1的银行账户往来基本情况；2017年9月15日、11月10日，王贵平先后两次向刘某1借款共计3815万元；2017年9月1日至2020年5月15日，何某1的银行账户交易记录；2017年11月1日至12月31日，孔映的银行账户交易记录；陈某4之妻汪丽萍的银行账户交易记录、王贵平与汪丽萍银行账户交易记录；2018年7月20日，谭乔禄银行账户交易记录；2017年5月1日至2019年12月31日，王贵平和家人及其公司与冒烟洞公司、小江河发电公司等的银行交易记录及记账凭证；饶某2017年至2019年的银行账户交易流水；2018年7月31日、8月6日、12月14日、17日，查某银行账户交易流水。4.证人魏某的证言，证实1991年12月到2018年9月28日期间，他作为泸西县冒烟洞发电有限公司的职工先后持有冒烟洞发电有限公司、小江河发电有限公司四级站、恒源实业开发有限公司歹马电站、金马铁合金厂、永宁水电厂的原始股，共计89000余元的股权。其中，2017年，王贵平收购了部分股权后，接手了公司的经营活动，但他作为上一届公司的董事，均没有参与过相关的会议，也没有人通知过他，还单方面融资1.4亿元来偿还自己的债务，这些行为损害了他的股东权益。5.证人张某1红的证言，证实2017年9月8日和12月11日，她先后出借了4500万元给李金用于购买电站。次年5月7日和2019年2月1日、2日，李金偿还了她800万元，现还欠她3700万元。6.证人陈某1的证言，证实2017年8月底左右，他出借了1000万元给李金用于收购冒烟洞电站。同年10月3日，李金和其妻子饶某偿还了他400万元；次年5月15日，又偿还他200万元；2019年2月2日和5月24日，再次偿还了他180万元，现还欠他220万元。7.证人胡某的证言，证实2017年9月18日，她在陈新龙的安排下，通过兴隆洗煤厂的账户转了1000万元到李金的账户，李金先后偿还了780万元。8.证人陈某2的证言，证实2017年9月6日的时候，陈某2在饶某的安排下，帮饶某存过200万元。9.证人王某2的证言，证实2017年，他以月利息3分出借了1000万元给王贵平用于收购冒烟洞发电公司，过了几个月后，王贵平就还他了。10.证人范某的证言，证实2017年8月14日，他以2分的月利息出借了550万元给王贵平用于收购冒烟洞发电有限责任公司的股份；2018年4月28日，王贵平和马某4先后转了645万元还他。2017年12月11日，他借了42万元给李金用于发电公司的周转，次日就还他了；另外，他持有电站的1000万元的股份，以1500万元的价格卖给王贵平。11.证人陈某3的证言，证实2017年8月，他以2分的月利息出借了1800万元（含砍头息的36万元）给王贵平用于购买冒烟洞发电有限责任公司股份，王贵平使用了8个月，支付了他利息288万元，于2018年4月28日，王贵平将1800万元还他。12.证人牟某1的证言，证实2017年8月14日至9月21日期间，他在王贵平的邀约下，先后出资2500万元参与购买冒烟洞电站的股份，他不清楚公司的运转及分红情况。2018年4月，他和王贵平说了想退股，王贵平同意，2018年7月王贵平先后支付他3055万元，分红555万元。13.证人刘某1的证言，证实2017年，他通过他侄儿何某1和张晓磊的妻子孔映的银行账户出借了3815万元给王贵平收购电站的股权，王贵平说等融资后还给他，现已赔还。14.证人何某1的证言，证实2017年9月16日，他把自己的银行卡提供给刘某1使用过，转过2180万元给他人。15.证人张某2的证言，证实2017年11月10日，他通过他妻子孔映的账户，帮刘某1转了1635万元到王贵平的账户。16.证人陈某4的证言，证实2017年9月7日，他通过他妻子汪丽萍的银行账户，出借了1500万元给王贵平用于购买电站。后王贵平支付他474万元利息和1500万元本金。17.证人何某2的证言，证实她系冒烟洞发电公司的会计，记账了中海运融资公司转账到相关公司的资金去向情况。18.证人谢某1的证言，证实印证了何某2所证实的事实。19.证人饶某的证言，证实2017年至2018年期间，她丈夫李金与冒烟洞公司及相关企业的的资金往来情况。20.证人伏某的证言，证实2018年至2019年期间，他在李某3的要求下，帮王贵平在淘宝拍卖网上竞拍了王贵平新天地的房产，后通过他人转账，他支付了信达公司873.2万元。21.证人查某的证言，证实2018年，他的银行卡曾帮王贵平转过资金，但他不清楚这些资金的来源。22.证人马某4的证言，证实2018年期间，他曾出借过钱给王贵平使用。其中，9月出借了100万元，该笔资金是转账到伏某的账户。23.证人殷某的证言，证实2017年8月29日和2019年1月24日，她的银行卡曾先后收到1000万元和423万元。其中，8月29日的1000万元钱是王贵平的银行账户转给，她按照王贵平的要求，把这些钱支付给电力公司的职工购买股权；2019年1月24日的收到423万元，她也是按照王贵平的要求，转给李某3。24.证人沈某的证言，证实2018年，他的银行账户曾拿给陈新龙使用过。期间，9月27日，该账户转了300万元到伏某的账户。25.证人梁某1的证言，证实他给王贵平购买过11个商铺，但因为欠款没有付清，所以没有过户到他的名下。26.证人徐某的证言，证实王贵平曾跟她说，其和李金、周伟一起要投资收购冒烟洞发电公司，资金大部分是王贵平借来的，她自己也拿了几百万元给王贵平。27.证人王某1的证言，证实他听他父亲王贵平说，其与两个人一起收购了冒烟洞发电公司。28.证人李某3的证言，证实2017年7月，他在王贵平的咨询及聘请下，参与了王贵平、李金、周伟收购泸西县冒烟洞发电有限责任公司及相关联企业股权的事宜，在王贵平收购股权的过程中，还参与了诉讼魏某的代理工作，在整过过程中，他和他的律师团队得到了50万元左右的律师费。另外，他还向王贵平要了一部分钱。王贵平、李金在收购股权的过程中，三人还达成借钱收购股权，所欠债务待接手公司之后由公司贷款进行清偿。29.股权转让协议，证实魏某在2018年9月28日前，持有冒烟洞发电有限责任公司原始股24500元，持有恒源实业有限公司原始股7000元，持有恒源小江河发电有限公司股份10000元，持有永宁水电厂股份6000元，持有金马铁合金厂股份2000元。于2018年9月28日，以人民币339200元的价格转让给王贵平。30.资金流向图及相关银行交易明细，证实2018年4月和2019年1月，冒烟洞发电有限责任公司、恒源实业开发有限公司丘北分公司及恒源小江河发电有限公司融资后的资金流向情况。31.会计凭证及相关材料，证实冒烟洞发电有限责任公司、恒源小江河发电有限公司的资金转收情况。32.融资的相关会计材料，证实泸西县冒烟洞发电有限责任公司、恒源实业开发有限公司丘北分公司、恒源小江河发电有限公司融资后的相关资金交易情况。33.恒源实业开发有限公司丘北分公司的相关材料，证实泸西县恒源实业开发有限公司丘北分公司成立时的公司属性，系泸西县电力集团有限责任公司的子公司。34.公证书，证实泸西县冒烟洞发电有限责任公司、恒源实业开发有限公司、恒源小江河发电有限公司与上海中远海运融资公司签订的相关合同，且经过公证。其中，泸西县冒烟洞发电有限责任公司融资1亿元、恒源实业开发有限公司丘北分公司融资4000万元、恒源小江河发电有限公司融资5800万元。35.调取通知书及清单，证实泸西县冒烟洞发电有限责任公司、泸西县恒源实业开发有限公司、泸西县恒源实业开发有限公司丘北分公司、泸西恒源小江河发电有限公司等公司的基本信息情况。36.推荐信、请示、申请书等，证实王贵平、李金、周伟收购冒烟洞公司相关持股人股权的相关过程及融资过程。37.鉴定意见书及告知，证实经云南汇通会计师事务所有限公司鉴定，泸西县冒烟洞发电有限责任公司、泸西恒源实业开发有限公司丘北分公司、泸西恒源小江河发电有限公司向中远海运融资租赁有限公司融资款的去向情况。其中，转入王贵平、李金等人的资金达13568万元（不含支付车辆的216万元）。以上鉴定意见已告知各被告人，均未提出异议。38.泸西县冒烟洞发电有限责任公司章程，证实2018年4月3日，泸西县冒烟洞发电有限责任公司的股东为王贵平、李金、周伟，并经工商行政管理局备案。39.同案另处人李树光的供述，证实2017年12月11日，王贵平、李金、周伟三个作为三大股东正式接手泸西县冒烟洞发电有限责任公司，王贵平让他担任冒烟洞发电有限责任公司副总，主要分管生产和财务。王贵平经常跟他和李金、周伟、律师李某3讲，收股权的时候其和李金、周伟都借着账，公司也差账，想以发电公司为抵押，借钱还债。王贵平等人接手公司后，通过融资的方式从上海中远海运融资公司融资1.4亿元，王贵平等三个股东商量后划了2300万元给李金偿还其借款，剩余资金由王贵平支配。40.同案另处人谭乔禄的供述，证实2018年7月20日，他在殷某的要求下，将他的信用社银行卡交给殷某转了600万元钱到王家林的账户。41.被告人王贵平的供述，证实2017年12月11日，他和李金、周伟把股东的股份基本收完。他们正式接手公司，他任董事长。他们准备用公司去贷款来还他们之前的借款，因为银行没有贷到款，2018年4月正式与中远海运租赁有限公司签定融资合同。泸西冒烟洞发电有限公司融资1亿元，泸西恒源实业有限公司丘北分公司融资4000万元。融资款到账，李金、周伟和他三个人口头商量，决定把这些钱用来还他们之前借来买股份的债。融资到公司账户，2300万元李金用于还高利贷，500万周伟用于还高利贷，剩余的都是他用于还债了。42.被告人李金的供述，证实2017年7月，他们着手收购泸西县冒烟洞发电有限责任公司时，他和王贵平、周伟商量，王贵平出主意由他们三人先去找钱来收股，等接手公司之后，再拿公司抵押去贷款来赔，不够的自己先承担着，等到公司分红后慢慢的赔，他和周伟也同意。2017年12月11日，他们三人正式接管冒烟洞公司。按照股比他占16%多、周伟占4%多，王贵平占80%不到，他和周伟担任公司董事，王贵平担任董事长。2018年4月，他们以冒烟洞公司名下的六个电站作为抵押，向“中远海运”融资公司贷款1.4亿元，扣除融资公司的保证金、手续费等，实际到账的金额是1.3亿多元，这笔贷款到公司账户，王贵平安排公司财务还了公司之前欠南方电网的700万元、打了400万元到周伟的账户、打了2300万元到他账户。43.被告人周伟的供述，证实2017年，他在王贵平的邀约下，与李金一起筹资购买泸西冒烟洞发电有限责任公司的股东股权，王贵平帮他垫付了800万元。在收购股权过程中，三人约定收购股权接手公司后用公司做抵押贷款，用贷款赔偿每人收购股权时借的钱。2018年，他们以冒烟洞公司和恒源公司丘北分公司的名义，向中远海运融资公司融资了1.4亿元，他不清楚资金如何使用，只听王贵平说帮他还了500万元的借款。上列证据来源和形式合法，内容客观真实，且相互印证，足以认定本案案件事实，本院依法予以采信。二、职务侵占的事实1.2018年至2019年期间冒烟洞公司实施增效扩容项目。王贵平（公司董事长）与李树光、谭乔禄（二人另处）等人商量，为完成增效扩容项目，以虚增工程量的方式平账验收结算，将剩余的增效扩容专项资金800万元留在公司为下一步工程使用。2019年11月工程结算时，公司项目负责人谭乔禄安排四名工程施工方人员伪造虚假工程结算单，在实际工程款的基础上共虚构800万元的工程量，相应款项并在实际工程款中进行支付。之后，谭乔禄按王贵平的要求，让其中两名工程施工方人员将虚增款项共计550万转到王贵平账户，王贵平将上述款项中的300万元转至冒烟洞公司使用，公司会计账户标注为“借款”；将250万元混同其他款项用于与公司无关的事项；其余虚增款项共计250万元转到李金的妻子饶某的账户，用于偿还公司欠李金的款项。2.2019年12月，王贵平以帮助公司过账为由，与王某4签订了一份虚假的《冒烟洞公司“十三五”增效扩容改造工程金属结构制作安装合同》，以虚增工程量的方式将公司资金308万元套出。王某4按王贵平的要求，于同年12月3日向王贵平账户转账300万元，同日取现8万元交公司出纳谢某1，谢某1根据王贵平安排将8万元现金存入王贵平私人账户。12月5日，王贵平将该300万元转至公司账户，公司会计账户标注为“借款”。另查明，2020年3月4日，被告人王贵平经公安民警电话通知主动到案接受调查；庭审过程中，李金、周伟对被告人王贵平职务侵占的行为表示谅解。2020年12月31日，王贵平之家属将涉案款258万元退还冒烟洞公司。上述事实，有公诉机关和被告人家属当庭提供，并经法庭举证、质证的下列证据予以证明：1.受案登记表、立案决定书，证实本案系公安机关在工作中发现，于2020年3月16日立案进行侦查。2.证人周伟的证言，证实他和王贵平、李金接手泸西县冒烟洞发电有限责任公司后就开始实施增效扩容项目。该项目总投资6000余万元，政府补贴和公司自筹各占一半左右。关于王贵平、李金等人在该过程中，通过虚增工程量的方式将增效扩容改造项目资金套出800万元来使用的事，他不知情。3.证人方某的证言，证实2019年五六月，他承建冒烟洞电站的木地板建设工程。工程项目实施，总应付工程金额23140.4元，除此之外还帮王贵平装修了房子玻璃。冒烟洞电站的装修及王贵平的房子的装修总的应支付给他的装修金额为113629.7元。王贵平实际转了160多万元到其的银行账户。谭乔禄跟其说要从其的账户上过账，把多余的150万元转账到王贵平的信用社账户。结算时，谭乔禄要求其在做装修工程的基础上，再做150万元的装修材料结算清单给谭乔禄。4.证人张某3的证言，证实2019年年初，谭乔禄介绍他去帮王贵平做电站的工程，总共工程款是29万余元。最后结账，谭乔禄和其说要通过他过100万元的转账，叫其做一张假的工程结算清单，在其工程的金额加上100万元，总价为129万多元。过了几天，其银行短信息提示收到113万多元，谭乔禄把饶某的账户提供给他，并叫其把过账的100万打到饶某的账户。5.证人成某的证言，证实2018年，谭乔禄让他去做冒烟洞发电有限责任公司的钢门窗，10月左右完工，结算尾款的金额为24万余元。谭乔禄跟他说要走账的金额是150万元，叫他整理包含尾款和过账的150万的工程结算单给其，他就按谭乔禄的要求把清单整理给谭乔禄，总金额1746646.15元。他的账户到账1746646.15元，谭乔禄发了一个账号给他，叫他把那150万元转到发来的账户，当天他把这150万元转到该账户。6.证人马某5的证言，证实2019年3月，他承包了王贵平的永宁水电厂的渠道改造工程和小江发电站一级站的技改工程，王贵平支付了184万元左右给他。同年11月4日，泸西中枢建筑建材总公司向他的建设银行账户转账4004388.62元，这笔钱是他帮王贵平过账，他转了400万元给王贵平。7.证人黄某的证言，证实2019年3月，他向王贵平承包电站工程，谭乔禄叫其做了一份工程量总价5156223.62元的工程量清单，实际工程量的价格是310万元左右。8.证人喻某的证言，证实他是泸西县中枢建筑建材总公司的总经理，公司与泸西县冒烟洞发电有限责任公司签订过两份施工合同，该工程由杨某2和马某5等人来完成，但工程款是通过公司来结算，公司按照马某5提供的付款名册来付款。9.证人王某3的证言，证实在增效扩容改造过程中，王贵平跟他和谭乔禄、李树光等人说过将该付的工程款付掉，把剩下的钱用于其他的地方。因此在改造过程中存在虚报工程量的情况，这些虚假的工程量都已经按照工程款付掉了，然后将虚报的资金套出来。10.证人杨某2的证言，证实他以泸西县中枢建筑建材总公司的名义投了泸西冒烟洞发电有限责任公司增效扩容改造工程，并签订了两份施工合同。工程款是先付给泸西县中枢建筑建材总公司，总公司再付给他。11.证人尚某的证言，证实泸西冒烟洞发电有限责任公司“十三五”增效扩容改造项目总的拨付了3517.5万元的国家补贴资金（包含中央和省级配套资金）。专项资金的使用要求公司是要设立专户，通过专户来使用资金，不能混同公司的其他资金使用，也不可以挪作他用。12.证人袁某2的证言，证实在王贵平或李树光的安排下，他于2019年12月2日填报了泸西冒烟洞发电有限责任公司一级电站、二级电站增效扩容技改工程的金属结构制安工程款的费用报销清单，工程款是308万元。13.证人王某4的证言，证实2019年，王贵平找他说，公司有300万的账不好走，并让他写个虚构工程量的合同。他与王贵平签订了一份虚假的金属结构制作安装合同，金额308万元。308万元到账，他转了300万元到王贵平农行账户，其余8万元取现交给谢某1。14.证人谢某1的证言，证实泸西冒烟洞发电有限责任公司云南农信尾号为0012账户是增效扩容改造项目的专用账户，该账户转账泸西县中枢建筑建材总公司的10521502元是支付技改工程的工程款，这笔工程款虚增了800万元。虚增工程款是王贵平、李树光等人商量好，谭乔禄叫他做出的虚假工程付款名册。其中在成某工程上虚增了150万元，张某3工程上虚增了100万元，方某的工程虚增了150万元，马某5的工程虚增了400万元，这800万元没有返回到公司账户。该账户于2019年12月3日打款到王某4账户的308万元，也是支付技改工程的工程款。王贵平叫王某4又交了8万元的现金给他，叫他8万元存在其建设银行账户。饶某于2019年9月11日打款200万元和10月14日打款50万元是公司技改工程上用，是项目自筹资金。10月16日的500万元是饶某借给公司的借款。250万元没有还，500万元已经还清。2019年11月28日、12月5日，冒烟洞公司账户分别收到王贵平转来资金300万元，这两笔钱他是记成王贵平借款300万元，并以冒烟洞公司开具了两张收款收据，其在银行账上也是记录成“收到王贵平借款300万元”。15.证人何某2的证言，证实泸西冒烟洞发电有限责任公司尾号为0012云南农信专户于2019年10月28日、29日共计打款10521502元到泸西县中枢建筑建材总公司，于12月3日打款308万元到王某4账户，这两笔钱均是单独的基建账，均是技改工程款。谢某1转了两张银行进账单和两张收据给她，收据上分别反映泸西冒烟洞发电有限责任公司2019年11月28日、12月5日收到王贵平借款300万元，她就按照谢某1提供的单子把这两笔钱做在王贵平与公司的往来账上，“银行存款”科目增加300万元，摘要为“收到王贵平借款”。“其他应付款—内部员工—王贵平”科目增加300万元，摘要为“王贵平借给公司款”。16.证人饶某的证言，证实李金是他老公，李金让其打过很多次钱到泸西县冒烟洞发电有限责任公司。2019年11月12日，他收到张某3转款250万元，李金和其说是还款，其便将该250万元用于购买农行的理财产品。17.证人王某5的证言，证实泸西冒烟洞发电有限责任公司增效扩容改造项目分别为冒烟洞一级电站、二级电站、永宁水电厂（下车间）增效扩容改造工程。他经手了2020年1月21日的最后一次资金拨付，共计775.5万元，这些资金是中央补助给冒烟洞公司搞扩容增效，如果确实出现资金用不完的情况，财政是要收回。2020年1月9日，其参与了冒烟洞公司三个工程的完工验收，当时审计报告上认定的投资额跟实际拨付的款项是一致的，从外观上看所有的工程都做完了。18.接受证据材料清单及相关材料，证实泸西县中枢建筑建材总公司为泸西县永宁水电厂下车间水电站、冒烟洞一级电站、冒烟洞二级水电站增效扩容改造工程（二次）第1标段的中标人，并与冒烟洞公司签订了施工合同；泸西县永宁水电厂下车间水电站增效扩容改造工程的结算总价为3190652.51元，冒烟洞公司共计支付中枢建筑建材总公司永宁水电厂下车间水电站、冒烟洞一级电站增效扩容改造工程款3190652.51元。2018年10月9日，王某4与泸西恒源小江河发电有限公司签订了《泸西恒源小江河发电有限公司泄洪闸制作、安装合同》；2019年1月12日，王某4与冒烟洞公司签订了《泸西县冒烟洞发电有限责任公司“十三五”增效扩容改造工程金属结构制作安装合同》。19.提取笔录及照片，证实公安机关将方某与三哥（谭乔禄）的聊天界面显示方某及谭乔禄分别提供的银行账户、泸西县冒烟洞发电有限责任公司增效扩容改造工程付款名册、转款金额等内容。在其中一份付款名册后附有三哥发送的“看后删除”字样。20.扣押决定书、扣押清单、扣押笔录，证实2020年3月16日，公安机关依法扣押了方某的一部ｏｐｐｏ黑色手机，一页泸西县冒烟洞发电有限责任公司增效扩容改造工程付款名册；谭乔禄的一部直板手机（正面白色，背面银灰色，有ｉＰｈｏｎｅＳ字样，边框背面磨损）；2020年3月17日，扣押了李树光的一部华为牌黑色智能手机。21.增效扩容改造工程付款名册，证实成某、张某3、方某、马某5等人的实际应付金额、增加金额、开票金额、扣税金额、实发金额、返回金额的基本情况。22.装修材料结算明细清单，证实方某的装修材料结算金额共计133653.26元；冒烟洞一级站的装修材料结算金额共计5156223.62元；一、二级电站及永宁电站内外墙面工程结算金额共计1130765元；成某的装修材料结算金额共计为1746646.15元。23.调取证据通知书、调取证据清单，证实2019年12月16日，公安机关依法向泸西县财政局调取了泸西县财政局经建科2017至2019年专款情况统计表；向泸西县水利局调取了泸西县冒烟洞发电有限责任公司2012年至今领取的财政补贴情况，相关文件及资金划拨凭证，2018年至2019年中央及省共划拨2665.5万元用于泸西县冒烟洞发电有限责任公司的增效扩容项目；向泸西县水利局调取了泸西县冒烟洞发电有限责任公司2017年至今领取财政补贴的相关资料，2018年至2019年泸西县冒烟洞发电有限责任公司共领取财政补贴资金2942万元,与增效扩容改造工程资金流向图相互印证；向泸西县中枢建筑建材总公司调取了泸西县冒烟洞公司增效扩容改造工程付款的相关资料，中枢建筑建材总公司建行账户共收到泸西县冒烟洞发电有限责任公司的工程款共计1052.1502万元，于2019年11月4日分别打款1746646.14元到成某云南农信账户、打款1130779.66元到张某3农行账户，打款1633653.26元到方某农行账户，打款4004388.62元到马某5建行账户。24.批复，证实2017年12月23日，泸西县人民政府同意在泸西阿庐古洞地质公园—城子小江园区三级保护区内实施泸西县冒烟洞一级水电站、二级水电站增效扩容改造工程项目。红河州水利局、红河州财政局分别于2015年9月10日、2016年6月23日同意该三个工程的项目法人均为泸西冒烟洞发电有限责任公司。一级电站申请中央财政补助资金884万元，省级财政补助资金442万元，不足部分由项目建设单位自筹；二级电站申请中央财政补助资金1670万元，省级财政补助资金835万元，不足部分由项目建设单位自筹；永宁水电厂下车间水电站，申请中央财政补助资金260万元，省级财政补助资金130万元，不足部分由项目建设单位自筹。财政补助资金做到专款专用，严禁挪用和滞留财政补助资金。25.增效扩容改造工程完工验收鉴定书，证实截止2019年11月30日，泸西冒烟洞一级电站改造工程完成投资1917.25万元。其中，项目自筹1056.25万元，中央财政资金689．00万元，省级财政补助资金172.00万元。泸西冒烟洞二级电站改造工程完成投资3070.18万元。其中，项目自筹1443.18万元，中央财政资金1302万元，省级配套资金325万元。泸西永宁水电厂（下车间）改造工程完成投资1540万元。其中：项目自筹1286万元，中央财政资金203万元，省级配套资金51万元。26.工程投资汇总表，证实泸西县冒烟洞一级电站增效扩容改造工程项目总投资19172521.74元，已付款18824046.74元，未付348475元；泸西县冒烟洞二级电站增效扩容改造工程项目总投资30701813.85元，已付款21233294.85元，未付9468519元；泸西县永宁水电厂下车间水电站增效扩容改造工程项目总投资15400682.34元，已付款13563008.51元，未付1837673.83元。27.资金平衡表，证实泸西县冒烟洞一级电站增效扩容改造工程资金来源合计19770475元，资金占用合计19770475元；泸西县冒烟洞二级电站增效扩容改造工程资金来源合计31976519元，资金占用合计31976519元；泸西县永宁水电厂下车间水电站增效扩容改造工程资金来源合计15577673.83元，资金占用合计15577673.83元。28.资金流向图，证实2019年10月22日，泸西县农副产品流通协会转账1924.9万元到冒烟洞公司尾号6968账户；冒烟洞公司尾号6968账户共计转账1200万元至冒烟洞公司尾号0012账户；饶某共计转账750万元至冒烟洞公司尾号0012账户；泸西县水利局划拨专项资金共计3717.5万元到冒烟洞公司尾号0012账户。冒烟洞公司尾号0012账户收到上述资金后，共计转账10521502元至中枢建筑建材总公司账户。中枢建筑建材总公司收到上述1052.1502万元后，于2019年11月4日分别打款1746646.14元到成某云南农信账户、打款1130779.66元到张某3账户，打款1633653.26元到方某账户，打款4004388.62元到马某5账户。最终，成某于11月12日打款150万元到饶某农行账户，张某3于11月12日打款100万元到饶某农行账户，方某于11月12日打款150万元到王贵平云南农信账户，马某5于11月27日打款400万元到王贵平云南农信账户。饶某收到上述资金后用于购买理财产品，王贵平收到上述资金后分别转款至陈溪、杨彩仙、汪丽萍、戴庆光账户，并于11月28日转款300万元（借款）至冒烟洞公司账户，冒烟洞公司于12月2日转款308万元至王某4账户，王某4从该308万中取现8万元，12月3日转款300万至王贵平账户，王贵平于12月5日又转款300万元（借款）至冒烟洞公司账户。29.银行流水，证实李金分别于2018年3月13日、15日支付230万元、310万元到冒烟洞公司账户；饶某分别于2019年9月11日、10月14日、10月16日，支付200万元、50万元、500万元到冒烟洞公司账户。李金分别于2018年3月17日、5月2日收到王贵平及冒烟洞公司支付的310万元、2300万元；饶某于2019年10月28日共计收到冒烟洞公司支付的500万。冒烟洞公司于2019年1月17日至12月2日，共计支付425.7238万元给王某4。其中12月2日共计支付308万。王某4的账户于2019年12月2日共计收到冒烟洞公司支付的308万元。2019年11月4日，泸西县中枢镇建筑建材总公司通过中国建设银行账户支付1633653.26元到方某中国农业银行账户，方某将其中的1500000元转到王贵平的62×××85账户上。方某对该银行流水无异议。冒烟洞公司分别于2019年3月15日、4月8日、8月30日通过中国建设银行账户分别支付两笔50万元、一笔20万元到马某5云南省农村信用社账户，泸西县中枢镇建筑建材总公司于2019年11月4日支付4004388.62元到马某5中国建设银行账户；马某5将其中的400万元转到王贵平的62×××85账户上。马某5对该银行流水无异议；王贵平、饶某、成某、张某3、方某、马某5等人的银行流水与增效扩容改造项目涉嫌职务侵占资金流向图互相印证；中枢建筑建材总公司账户于2019年10月28日、29日共收到冒烟洞公司尾号为0012账户转账10521502元工程款，并于2019年11月4日分别打款1746646.14元到成某云南农信账户、打款1130779.66元到张某3农行账户，打款1633653.26元到方某农行账户，打款4004388.62元到马某5建行账户。2019年11月12日，王贵平尾号为7885的账户收到方某转账150万元；11月27日，收到马某5转账400万元。2019年12月2日，冒烟洞公司尾号为0012账户转账308万元至王某4尾号为7315账户；王某4于当日收到308万元后，次日转账300万元至王贵平尾号为5614账户；王贵平收到300万元后于12月5日转账300万元至冒烟洞公司尾号为6968账户。30.会计资料，证实2019年9月11日，饶某借款200元给冒烟洞公司（当日，冒烟洞公司召开股东大会决定由李金以个人资产为担保向泸西县供销联社股金中心贷款200万元进行支付基建工程尾款，该笔借款的本金、利息由冒烟洞公司进行赔还，此款为冒烟洞公司技改工程项目的自筹资金）。10月14日，借款50万元给冒烟洞公司，10月16日借款500万元给冒烟公司；10月28日冒烟洞公司偿还饶某500万元借款。2019年1月17日，冒烟洞公司支付工程预付款327327.8元给王某4；3月20日，支付38.15万元工程款给王某4；5月15日，支付5万元工程款给王某4；6月24日，支付10万元工程款给王某4；7月22日，支付141738元工时费给王某4；9月30日，支付5万元工程款给王某4；11月7日，支付12.7万元工程款给王某4。12月2日，共计支付308万元工程款给王某4。2019年10月28日、29日，冒烟洞公司共计支付10521502元工程款给中枢建筑建材总公司。31.交易明细，证实冒烟洞公司增效扩容改造项目专用账户（尾号0012）于2019年10月22日至29日，共收到冒烟洞公司尾号为6968账户转入1200万元；2019年10月28日、29日，共计转账10521502元至中枢建筑建材总公司尾号为4202账户（转账前账户余额为********.42元）；11月28日至12月2日，共收到冒烟洞公司尾号为6968账户转入310万元；12月2日，共计转账308万元至王某4尾号为7315账户（转账前账户余额为3119512.49元）。32.搜查证、搜查笔录、搜查照片、扣押决定书、扣押清单，证实2020年3月4日，公安机关依法对冒烟洞公司王贵平的办公室进行搜查，发现两张借条，内容为2019年11月12日，王贵平向马某5借款400万元；2019年12月3日，王贵平向方某借款150万元。33.辨认笔录及照片，证实证人成某从十二张男性正面免冠照片中辨认出让其虚增工程款的人系谭乔禄。34.鉴定意见及通知书，证实经云南汇通会计师事务所有限公司鉴定，2019年10月28日、29日，冒烟洞发电公司共计转入泸西县中枢建筑建材总公司账户增效扩容项目工程款10521502元，其中有800万元分别通过马某5、成某、张某3、方某4名工程相关人员账户转至饶某账户250万元，转至王贵平账户550万元，最终转入王贵平账户的550万元中有300万元作为公司向王贵平借款又转回冒烟洞发电公司账户。2019年12月2日，冒烟洞发电公司共计转入王某4账户闸门、伸缩节、刷漆等工程款308万元，随后从王某4账户转出至王贵平账户300万元、取现8万元；王贵平账户收到300万元后，最终作为公司向王贵平借款又转回冒烟洞发电公司账户。以上鉴定意见已告知王贵平、李金、李树光、谭乔禄，均未提出异议。35.同案另处人谭乔禄的供述，证实他在泸西冒烟洞发电公司负责公司的工程项目，张某3、成某、方某、马某5对相关项目进行施工。结工程尾款时，李树光叫他虚报800万元的工程款支出，并在成某、张某3、方某、马某5的工程款中进行支付。王贵平叫他将虚报给张某3的100万元和成某的150万元转给李金媳妇饶某，虚报给方某的150万元和马某5的400万元转给其。36.同案另处人李树光的供述，证实泸西冒烟洞发电有限责任公司董事会成员有王贵平、李金，周伟三人，他是副总经理。该公司的增效扩容改造工程，于2019年3月11日开始施工，工程资金由中央补助款（专项资金）和自筹资金组成。施工过程中，王贵平与他、李金、王某3、谭乔禄商量，决定将该资金套出来，并用于没有完成的工程，谭乔禄便在成某、张某3、方某、马某5的工程款上进行虚增。泸西冒烟洞发电有限责任公司尾号为0012的云南农信账户于2019年12月3日打款308万元到王某4账户与套取上述800万元是一样的性质。该笔钱由他审核，并经王贵平审批签字后，由谢某1付钱。增效扩容改造项目中，王某4在永宁水电厂做过100万元多点的工程，工程款已经结算。37.收款收据、银行转账回单，证实2020年12月31日，王贵平之家属代其将涉案款258万元退回冒烟洞公司。38.被告人王贵平的供述，证实2018年，泸西冒烟洞发电有限责任公司增效扩容改造项目专用账户自2018年6月5日至2020年1月21日收到泸西县水利局拨付增效扩容项目政府补贴资金共计3717.5万元（含200万元自筹资金）。主要工程做完验收时，他担心审计时出问题，达不到投资标准，被相关部门把专项资金收回，他和李金、谭乔禄、李树光、王某3商量后，他和李金决定将800万元增效扩容项目专项资金套出来使用，具体由谭乔禄、李树光实施。800万元分别打到马某5、方某、建军（不知道姓）及一个不知道名字的账户，再由这4个人转了550万元到他的个人账户，250万元划到李金个人账户，到他个人账户的550万元，他记不清怎么使用。2019年，他找了帮公司做过工程的王某4帮其套点钱出来后打回来赔给其，其交代袁某2制作了一个假合同，让王某4去开发票，王某4开了发票到公司报了308万元，并打了300万到他账户，另外8万元是给王某4拿去交开发票的税款。套出来800万元和308万元，算是他们公司的自筹资金。39.被告人李金的供述，证实冒烟洞发电公司增效扩容项目由王贵平主要负责，王某3、谭乔禄、李树光、马某4等人参与，王贵平曾经给他说过让他不要管技改的事情，所以他也没有具体去细问过。整个技改的过程也只是在办公室听王贵平等人说说，看过初验报告，账务上的事他是在技改完工以后在一份实际的工程款以及不实际的工程款上签过名字。2019年11月左右，王贵平拿了一个付款的名册给他，金额共计10521502元，叫他签字，并说他借公司的250万元由谭乔禄转给他。几天后，他提供了其媳妇饶某的账户给谭乔禄，谭乔禄便把250万元打到饶某账户。他知道该笔钱系技改资金，也知道是从虚增的工程款里出来的。上列证据来源和形式合法，内容客观真实，且相互印证，足以认定本案案件事实，本院依法予以采信。三、非法侵入住宅的事实（一）杨某1家被非法侵入住宅一案因被害人杨某1无法偿还欠被告人李金的借款70万元，2009年8月12日，在未经杨某1同意的情况下，李金授意王汉江（已过追诉时效）等人住进杨某1家。王汉江撬开杨某1家大门锁，并将门锁更换与李红明（已过追诉时效）等人进入杨某1家居住长达一个月余。期间李红明等人把杨某1家的两条印象香烟抽掉，将一瓶茅台酒拿走。另查明，2020年3月4日，被告人李金经公安民警电话通知主动到案接受调查。上述事实，有公诉机关当庭提供，并经法庭举证、质证的下列证据予以证明：1.受案登记表、立案决定书，证实该案系公安机关于2020年4月25日在工作中发现，并于同日对本案进行立案侦查。2.到案经过，证实2020年3月4日，民警电话通知李金接受调查，李金于当日主动到泸西县公安局接受调查。3.被害人杨某1的陈述，证实2008年，陈忠强资金周转不开，以他的名义向李金借了70万元，他以他位于信用小区43号房子作抵押，还了几个月的利息就没有钱还，他把自己的电话号码换了。李金找不到他就于2009年8月6日用铁链将他家的大门锁了，同月12日李金等人撬开他家的门，住到他家。那段时间他因为欠李金钱不敢回家，一直住在单位上的职工宿舍。他不愿意让李金等人住进他家，也没有要求李金等人搬出去。他不知道李金等人在他家住了多少时间，只是听周围的人说有些小伙子经常从他家进出。4.被害人赵某1的陈述，证实杨某1向李金借了70万元，杨某1还不出来钱，大概是2009年8、9月的一天，李金等人把她家大门用铁链锁起来，还把大门的锁换掉去家里住了一段时间。他们一家人出于害怕，都没有敢回去看。2011年4月，他们回家发现家里的现金、电脑、毛毯等财物被拿走了，二楼三楼的马桶也被损坏。2008年11月，她家的铺面租给王某6老师家开钢琴店，一年租期满，王某6老师家又跟李金续租了一年。5.证人王某6的证言，证实大概2009年的一天下午三四点，他在他租用杨某1家的商铺里面，来了三四名男子说是要从他商铺里的门进入杨某1家里，其中一个男子说，杨某1欠他们钱，房子已经抵给他们了，这个男子还拿了一本房产证出来。他打电话给杨某1，但联系不上，他就没有管了。大概一个多月，就有些人住在杨某1家的房子里，他只知道其中一个男子就是来撬门自称是丘北县的男子。在对方住的这段时间里，正好商铺租期到期，对方有一个高个子的男子就来商铺找他要了一年的租金，因为一直联系不上杨某1，他也没有支付租金，对方就说如果不支付租金，让他一个星期内搬走。过了几天，杨某1联系他，他就将情况告诉杨某1，杨某1让他将租金交给对方，他就把第二年的租金3600元交给对方。6.证人马某6的证言，证实杨某1住在他家隔壁，好多年前，他回家的时候看见过三四个陌生男子从杨某1家正大门那里进出。后他听同事说，因为杨某1欠着人家的钱，人家要去抵杨某1家的房子。在那三四个陌生男子去杨某1家住之前，每个星期周末他都看见杨某1和其媳妇、儿子、女儿去43号别墅里面住，工作日的晚上偶尔也会看见杨某1家夫妇回去住。从发现三四个陌生男子去杨某1家住之后的一两年内，他都没有看见杨某1回去过。7.证人周某1的证言，证实他从2007年开始在中枢镇信用小区里面住。杨某1是他的同事，住在他家隔壁。2009年还是2010年他去上班的过程中，听同事说杨某1家的房门被人用链子锁起来了。第二天他留意看了一下杨华仙家的房门，确实被人用一条铁链子锁着，他印象中锁了两三个月。房门被锁的那段时间，他偶尔看见杨某1家三楼的灯是亮着的，也有声音从杨某1家里面传出来，听声音不像是杨某1家的人，有时他还看见有一两个人从杨某1家信用小区的房子里面出来。8.证人张某4的证言，证实他和杨某1是住在一个小区。大概十年前左右，杨某1被几个陌生男子来住着。当时他们外出或者回家的时候都要路过杨某1家，他看见过有些男子从杨某1家进出，那段时间内他在小区里面都没有见过杨某1，后听小区的保安说，杨某1欠着人家钱，人家来抵其家的房子，大门锁也被人家换掉。9.证人杨某3的证言，证实他是杨某1的儿子，2009年，其在弥勒一中读高二，放假回来他父亲叫其去金马信用社职工宿舍住。他父亲跟其说因为和李金有债务纠纷，李金的人去他家别墅里面住着。10.证人杨某4的证言，证实杨某1是她的父亲，她家的住址是中枢镇信用小区43号别墅。2009年放暑假还是寒假，她在外面上辅导班，她妈打电话跟其说不要回信用小区了。她也不知道是什么原因，那个假期每天上完辅导班她都是去堂哥杨双红家住，过了一段时间他父母才跟她说因为父亲差李金的钱，信用小区的房子被李金等人住着。11.房屋租赁合同，证实李金将位于信用社区43号房屋出租给冯燕飞使用，租金每年3600元。合同期自2011年1月1日起至2012年1月1日止。12.收据、照片及财产情况说明，证实杨某1分别于2008年6月20日、7月21日、9月20日，2009年1月20日、2月21日共赔还李金资金占用费共计人民币42万元。杨某1提供了李金等人离开其位于信用小区43号别墅后家里的状况及被李金等人拿走的财物和损坏的财物的情况。13.民事起诉状、民事判决书、法律生效证明、强制执行申请书、受理执行案件通知书、执行通知书，证实李金于2010年8月7日起诉杨某1、赵某1民间借贷纠纷一案，本院于2010年11月2日作出民事判决书，判决被告杨某1于判决生效之日起十日内赔还原告李金借款本金70万元及利息。利息按银行同期贷款月利率5.475‰的两倍，从2008年5月20日起算至还款之日止。该案于2011年3月7日生效，生效后李金申请强制执行。14.现场辨认笔录及照片，证实张某7对他多次进入杨某1家的地址进行了辨认，确认位于泸西县。15.共同作案人王汉江对杨某1家的住址进行了辨认，确认位于泸西县。16.辨认笔录及照片，证实张某7从十二张不同男性正面免冠照片中辨认出住在杨某1家的“笼三”系李红明。王汉江从六组每组十二张不同男性免冠照片中辨认出安排他去信用社小区杨某1家守着要钱的人系本案的被告人李金；跟他一起去杨某1家的张三丰系张某7；在信用小区杨某1家住了一个星期左右的“聋三”系李红明；在信用小区杨某1家住了一个星期左右的人系王汉飞。李红明从四组每组十二张不同男性正面免冠照片中辨认出李金、王汉江、张三丰、“汉飞”，其中张三丰系张某7，“汉飞”系王汉飞。王某6从三组每组十二张不同男性正面免冠照片中辨认出找他要租金的男子系张某7，收他第二年租金的男子系李金，他所说的丘北男子系王汉江。17.共同作案人张某7的供述，证实大概十年前，杨某1找李金借款，后杨某1无法偿还。李金就叫他打听杨某1家的住址，他通过一个朋友了解到杨某1家是住在信用小区大门旁边，铺面租给人家开琴行。李金便安排他带着王汉江、“笼三”去看杨某1家，李金叫王汉江想办法跟租铺面开琴行的那个女的协商搬走，还叫王汉江把杨某1家的房子占掉。过了一段时间，李金又安排他到杨某1家告知王汉江等人不要把杨某1家的物品损坏或者拿走，并让他隔三差五去杨某1家监管王汉江等人。18.共同作案人王汉江的供述，证实他是2006年在银乐迪ＫＴＶ做果盘的时认识李金。2009年杨某1差李金钱，李金安排他去落实杨某1家住处，并叫他跟其的驾驶员张三丰（张某7）联系，张某7开车拉着他去到泸西县杨某1家房子的地点，张某7就先走了。当时杨某1家没人，有一个商铺租给一个开钢琴培训，他打电话叫马登康拿一把锤子过来，就从钢琴培训的商铺走进去，用锤子把杨某1家的小门锁敲掉进去。他打电话给李金说，杨某1家里面没有人在，要怎么办，李金安排他们买点行李住在房子里面，然后他们从正门正常进入杨某1家。他一个人住在杨某1家守了一个星期左右，因为他家里小娃小就回家住了，后他叫马登康去杨某1家帮忙守着，隔了一段时间，“聋三”带着他女朋友段丽（已死亡）来杨某1家房子住了一个星期左右，他兄弟王汉飞来找他，也在杨某1家住了一个星期左右。他们在杨某1家住了半个月左右李金叫他撤，他们就撤了。19.共同作案人李红明的供述，证实十多年前，他和王汉江合伙做烤烟生意，有一天王汉江的兄弟“汉飞”来到泸西，他和“汉飞”没有住处，王汉江跟他们说信用小区那里有一个住处，房主杨某1欠李金的钱，他们一起来到杨某1家住。他们住在时间，抽了杨某1家一条零几包还是两条零几包印象烟，他还从杨某1家拿走一瓶茅台酒。20.被告人李金的供述，证实杨某1找他借了70万元，后还不出钱来，就叫信用社的理事长和主任来找他谈，杨某1承诺两三个月之内把欠他的钱还清，如果到期不还，就把信用小区的别墅抵给他，他补市场的差价给杨某1。承诺的期限届满，杨某1不还钱，也不接他的电话。他就到法院起诉杨某1，杨某1的债主很多，为了防止其他债主先进去杨某1家住着，他就叫王汉江等人把杨某1家的大门锁起来。杨某1家的铺面租给一家人开琴行，租赁合同到期，他以其的名义把杨某1家的铺面续租了一年给那家人，租金他收了一年，大概是几千元。后法院执行局的打电话给他，说案子法院已经在处理，没有必要锁杨某1家的房子，他就叫王汉江去把大门的锁打开。他没有喊王汉江等人去杨某1家住，也不知道王汉江等人在杨某1家住过一段时间。锁杨某1家大门之前他跟杨某1说过，其债主多，他要去把其家锁掉，杨某1当时说你们要咋个整么咋个整。他不知道王汉江等人是否损坏或者拿走杨某1家的财物，当时他还喊王汉江不准进入杨某1家。上列证据来源和形式合法，内容客观真实，且相互印证，足以认定本案案件事实，本院依法予以采信。（二）马某8家被非法侵入住宅案2018年11月1日11时许，被告人周伟为取得泸西县中枢镇泸港鑫城小区1幢2单元顶楼“空中花园”住房的所有权。在明知该房内有人（马某1、马某2）居住的情况下，邀约赵东平、杨石建、杨丽（三人已判刑）来到“空中花园”。在周伟的安排下，赵东平联系开锁人员并提供泸港鑫城小区业主委员会的开锁证明，要求开锁人员把“空中花园”的密码锁撬开。密码锁撬开后，周伟等人进入到该房内四处查看，被房内的马某1、马某2发现，周伟等人以该房屋属公司所有为由，要求马某1等人搬离。周伟、杨丽与马某1发生争执并声称要断水断电、不搬走就两家人并着一起住。马某1因周伟一方人多，感到害怕便退回房间躲避，周伟等人遂离开。周伟、赵东平要求泸港鑫城小区水电工对“空中花园”断水断电，以进一步逼迫马某8家人搬离。周伟等人的行为，严重影响了马某1、马某2家的正常生活和居住安全。上述事实，有公诉机关当庭提供，并经法庭举证、质证的下列证据予以证明：1.受案登记表、立案决定书，证实本案系公安机关2020年3月7日在工作中发现，于2020年3月8日立案进行侦查。2.接受证据材料清单，证实公安机关于2020年3月6日，从彭某1处接受了2018年11月1日李文锁城对泸港鑫城ｌ幢2单元17Ａ开锁的三张照片。2020年2月26日，从马云萍处接受了一张借条（2013年10月18日，牟某2向马某8借款100万元，担保人陶某1）；一张借款协议（2013年11月22日，牟鸿源向马某8借款200万元，担保人谭小宏）；一张商铺转让协议（2014年7月30日，牟鸿源、牟桂芝向马某8借款200万元，用泸港鑫城1幢7号商铺作抵押）；一张房屋买卖合同（2014年10月28日签订，牟某2将其位于泸西县房屋出售给马某8）；四张门锁撬坏的照片。2020年3月10日，从张某1处接受了4页1幢2单元20楼水、电费清单及收据等复印件，内容系2018年9月至2019年9月间，该20楼水电费情况。2020年3月14日，从张某1处接受了30页1幢2单元2018年10月份至2020年3月份的电表统计单，牟某2名下的房产于2018年10月2日至2020年3月1日基本无用电量产生。9.调取证据通知书、调取证据清单，证实公安机关于2020年3月6日，从李文锁城泸西连锁店调取了一张泸港鑫城业主委员会出具的证明，内容为兹有泸港鑫城1幢2单元17A、19楼门锁是受泸港鑫城业主委员会要求开锁。2020年3月9日，从泸西县人民法院调取了张某6与牟某2建设工程施工合同纠纷案民事判决及相关执行情况。10.情况说明及照片，证实本院执行局出具的一份张某6申请执行牟某2建设工程施工合同纠纷（2018云25**民初2462号民事判决书）一案，在执行过程中，申请人张某6提供被执行人牟某2在泸西县中枢镇泸港鑫城1幢2单元楼顶私自搭建房屋（未取得产权登记手续），该房内部有部分家具，在被执行人牟某2及物管工作人员的引导下，执行干警于2019年9月10日对该房屋内的部分家具进行查封，要求居住在该房屋内的人员于当日搬离泸港鑫城私自搭建的房屋。同月11日，居住在该房屋内的人员搬离后，本院对牟某2房屋内的部分家具进行查封。11.房屋平面示意图及现场照片，证实泸西县中枢镇泸港鑫城小区1幢2单元楼顶房屋的坐落及房屋的内、外部布置情况。12.证人王贵平的的证言，证实周伟想以开盘价购买泸港鑫城牟某2退还给他的18、19楼的房子，他答应后周伟便邀约赵东平等人去看了房子，周伟跟他说有人住在里面。他跟周伟说有人住在里面，把人使出来，如果是住在“空中花园”就不要管。13.证人达国强的证言，证实2018年有一天中午，赵东平邀约他去泸港鑫城，看见赵东平、周伟、还有一个开锁的男子站在一房间门口，开锁的男子跟赵东平讲要开锁就要开证明，赵东平就拿来一张单子交给开锁的那个人。门锁打开，周伟的媳妇、杨石见、赵东平、周伟、开锁的那个人就进入到上面一层楼，看见有个女并问来干什么，那个女的和周伟在讲话，其和杨石见在了两分钟就出来了，周伟、赵东平、开锁的那个人差不多在了七八分钟才出来。14.证人马某7的证言，证实她丈夫马某8借过钱给牟鸿源，还打款给牟鸿源买过泸港鑫城的房子和商铺。2016年，牟鸿源跟马某8说其买的商铺和房屋被王贵平霸占掉了，叫马某8进去房子里面住着。马某1家、马曾芳家因为没有房子住，其就让这两家人进去住在1幢2单元ｌ7Ａ整层。2019年7月左右，在未经马某1、马曾芳的同意下，有一个是王贵平的姐姐，一个叫“小伟”去强行把锁撬开进去到家里，让马某1、马曾芳赶紧无条件搬走。15.证人马某8的证言，证实他亲戚马某1等人想在城里买房子便凑钱给其，其又将这些钱以买房子的名义借给了牟某2，牟某2用泸港鑫城的一套别墅，一间商铺、2单元17Ａ整层的房屋作为抵押。后牟某2无法偿还借款，便让其去管理“空中花园”，其让马某1等人去里面住着。16.证人彭某1的证言，证实2018年11月1日11时许，他接到一个电话，让其去泸港鑫城1幢2单元17Ａ帮他开锁，其让打电话的男子提供了一份房子是公司的证明后用锤将门砸开，砸开后其还照了三张照片。门打开后其看见两个人在房子里，问他们没有经过房子主人的同意就进去。17.证人张某5的证言，证实大概是2014年，牟某2要向马某8借款200万元，在张某5和陶某1的见证人，牟某2与马某8把借据写成房屋买卖合同，内容是马某8出款200万元向牟某2购买泸港鑫城小区1幢2单元17Ａ整层的房屋。18.证人陶某1的证言，证实2014年10月28日，牟某2给马某8借200万元，用1幢2单元17Ａ整层作抵押，其作为见证人在合同上签字。19.证人牟某2的证言，证实泸港鑫城小区的房子开发后，王贵平分给他一套别墅、1幢2单元18层、19层的八套房子等房产，其又在19层的楼顶重新建盖了一个“空中花园”。因为他差马某8的钱还不了，马某8叫他把“空中花园”拿给其管着，其同意后，马某8的家属就进去住着。20.证人张某6的证言，证实大概是五六年前，“马庄”（牟某2）说泸港鑫城小区是其开发的，要在泸港鑫城小区1幢2单元19层顶上盖房子，叫他帮建房和装修。后听说他帮“马庄”盖的房子有人进去住着。21.证人马某9的证言，证实2014年还是2015年，马某8说泸西城里泸港鑫城小区房子已经开发出来，姊妹几家凑钱一起买房子，她凑了52.8万元钱拿给马某8买房。大概是2014年左右一天下午马某8带她到泸港鑫城小区一幢楼的楼顶上，告诉她这个就是他们几家买的房子。2018年的一天，马某1打电话说，有人撬锁进来说房子不是马某8买的，叫搬出去。22.证人马某10的证言，证实大概四五年前，马某8打电话问其是否买房子，买么姊妹几个凑钱买在一起，她凑了50万元拿给马某8。23.证人张某1的证言，证实泸港鑫城1栋2单元20楼就是1幢2单元的顶楼有人居住着。水电费单据收费上写的20楼，实际上就是顶楼上建盖的房子。泸港鑫城1幢2单元18楼、19楼（除19楼顶楼外）没有人住着，从他2018年11月来物管工作，18楼、19楼的房子就没有产生过任何水电费用。24.证人王某7的证言，证实泸港鑫城1幢2单元顶楼的空中花园一直有人居住着，法院查封之前基本上每天晚上灯都亮着。25.证人缪某的证言，证实中枢镇泸港鑫城小区1幢2单元顶楼“空中花园”这套房子是牟鸿源与王贵平合伙开发泸港鑫城小区时，牟鸿源自己建设的住宅。2018年11月，马某8的媳妇打电话给其说，“空中花园”的房子是马某8媳妇的妹子在里面居住着，居住期间会有人敲门、踢门，采用各种无端的方式骚扰。26.证人赵某2的证言，证实泸港鑫城1幢2单元17Ａ和19楼这两层都是牟某2的房子，“空中花园”是牟某2自己建盖的。牟某2因为经济问题跑路了，“空中花园”由马某8的家属住着。大概从2018年11月，周伟和赵东平就问他“空中花园”的情况，他告诉二人说马某8的家属住着。周伟还是赵东平叫其把这家人的水电断了。27.证人谢某2的证言，证实他记不清具体时间了，有人叫其到泸港鑫城1幢2单元楼顶换锁，其拿着锁上到单元的最高层，看见小门是开着的，门旁边有一把撬坏的指纹锁堆在地上。28.被害人马某1的陈述，证实大概在2013年，他们姊妹四人凑钱给其哥哥马某8，马某8以买房子的名义将钱借给“马庄”，“马庄”还不出钱来。其和女儿就住到了泸港鑫城1幢二单元17Ａ的那套房子里。2018年11月左右的一天ｌ1时许，其和马曾芳及小娃在家里，突然进来四五个人，其中有一个女的，一个男的拿着一把小锤子，几个人进来到家里面就到处转着瞧。要求并威胁其搬走，把马曾芳家小娃也吓哭掉，那个女的还说不搬走，就大家一起住，其便躲到了房间里面。15时许，其出门看才发现这些人撬锁进来。29.被害人马某2的陈述，证实2018年她嫂子马某7让其住进“马庄”位于泸港鑫城1幢2单元19层顶上的房子里。一天，在未经其和马某1的同意下，有一个女的带着七八个人把进门的锁撬开进到房子里，手里还拿着工具，对着房子里这里敲一下那里敲一下的，孩子被吓哭。那些人与马某1发生争执，要让其和马某1搬出去，并扬言说要打马某1、断水电，说完就走了。30.被害人马某3的证言，证实他于2018年初到年底居住在泸港鑫城1幢2单元17Ａ楼。一天的15时许接到他媳妇马某2的电话说家里的锁被人撬了，其回到家门口看见指纹锁被撬坏了丢在地上，其媳妇说有人要叫他们家搬出去，物管的人说是业主委员会的人叫人撬锁。后家里有时候会断水断电，物管的说是有人喊他们关的。他家和马某1家害怕那些人再来，白天都会有人在里面看着，晚上睡觉用一根木棒抵着门。31.辨认笔录及照片，证实2020年3月8日，赵东平辨认出在2018年11月和其一起侵入泸港鑫城1幢2单元马某8家属居住的房子的人系杨丽、达国强、杨石建、周伟。2020年3月8日，杨丽辨认出赵东平、达国强、杨石建。2020年3月12日，杨石建辨认出2018年的一天和其一起进入泸港鑫城1幢2单元顶楼“空中花园”的人家的人系赵东平、达国强、杨丽、周伟。2020年3月7日，马某1辨认出杨丽就是2018年11月1日未经其同意就进入其家让其搬走的女子。2020年3月6日，彭某1辨认出赵东平就是打电话叫其去泸港鑫城17Ａ19楼开锁的人。2020年3月15日，赵某2辨认出赵东平、周伟。32.现场辨认笔录及照片，证实2020年5月13日，周伟及同案人杨石建、赵东平辨认出泸西县中枢镇泸港鑫城小区1幢2单元17A楼（18楼）的一扇门就是其和赵东平、杨石建等人非法侵入“空中花园”的大门。33.被告人周伟的供述，证实他想买王贵平位于中枢镇泸港鑫城小区1幢2单元19楼的房产，2018年11月左右去看房子才发现马某8的家属住在里面。他便跟王贵平汇报，王贵平要求其把这家人使出去，这套房子卖给其。他便邀约杨丽、杨石建、达国强、赵东平去看房子，在没有经过住在里面人同意的情况下，其就叫赵东平喊开锁公司的人来把门打开，并提供了证明。他们全部进去客厅里面，其一直在跟住在里面的妇女争执房子的权属问题和叫其尽快搬出去。杨丽说着不搬出去么，两家人一起住，其他人只是在房子里面转着看房子。赵东平还是赵某2说，那家人非法占着公司的房子不走，就把水电断掉。34.共同作案人赵东平的供述，证实2018年11月左右的一天早上，周伟打电话给其说泸港鑫城1幢2单元顶楼的房子是王贵平的，王贵平已经卖给他了，他要进去，让其来做个证明，其去到这套房子门口时，周伟、杨丽、杨石建、达国强都在。其联系了李文开锁的人来开锁，并提供了证明，门锁被撬开后其和周伟、杨丽、杨石建、达国强进去，看见一个四十多岁的妇女住在里面，妇女和周伟、杨丽还发生了争执，杨丽还对这个妇女说不搬么就两家人并在一起住。35.共同作案人杨丽供述，证实2018年的一天，她丈夫周伟让其去泸港鑫城看19楼“空中花园”，其去到看见周伟、达国林、杨石建、赵东平在场。他们去到17A，看见上空中花园的门是锁着，赵东平就联系了李文开锁公司的人，并提供了证明，开锁公司的人便用锤子把门砸开。他们去到19楼的客厅，周伟跟住在里面一个穿着睡衣的女在争吵，大概20分钟后才全部离开。36.共同作案人杨石建的供述，证实2018年的一天早上，他和周伟去到泸港鑫城的1幢楼下面，达国强跟着赵东平过来帮其开门。赵东平敲门后没有回应，便打电话让开锁公司的人来开锁，赵东平开了证明把这道门锁撬开了。他和杨丽、周伟、赵东平、达国强进去“空中花园”房子里。一个穿着睡衣的中年妇女在客厅里面站着，并跟周伟及杨丽发生了争执，后他们全部离开。上列证据来源和形式合法，内容客观真实，且相互印证，足以认定本案案件事实，本院依法予以采信。（三）袁某1家被非法侵入住宅一案2013年ｌ2月4日，袁某1向被告人周伟借款30万元，双方约定月利息6分，袁某1无法按时还款。2014年8月的一天，周伟安排赵亮（已过追诉时效）等四名男子到袁某1家要账，因无法找到袁某1，赵亮等人按周伟的安排，采取每天跟随袁某1妻子李某1出入，并在袁某1家过夜的方式索取债务，持续时间约为三天。李某1被迫无奈，与家人一起到中枢镇“老干洞”书写了一张50万元的欠条，赵亮等人才未继续跟随。上述事实，有公诉机关当庭提供，并经法庭举证、质证的下列证据予以证明：1.受案登记表、立案决定书，证实本案系公安民警于2020年3月19日在工作中发现，并于同日对本案进行立案侦查。2.到案经过，证实被告人周伟系公安民警于2019年5月8日电话通知到案。3.被害人袁某1的陈述，证实2013年12月，他因为做煤炭生意资金周转不过来，经朋友王某8介绍向周伟借了30万元，月利息6分，他付了10个月的利息后，没钱付利息，王红平和赵亮就隔三差五的打电话喊他还钱，他因为害怕就跑来泸西躲着。后他妈打电话问他是否欠人家钱，人家带着六七个人拿着钢管来家里，把三个小孩撵出来，还把沙发和橱柜翻得乱七八糟。过了三天左右，赵亮、王红平等人还在他家吃住。后王洪平等人让他父亲和他妻子写一张欠条给周伟，王洪平等人才离开。4.被害人李某1、李某2的陈述，证实大概五年前的一天中午，李某1在位于泸西县，有七八个男子来到其的商铺，周伟问袁某1在什么地方，她说不知道，周伟叫她把袁某1找出来并安排跟着其来的三四个男子在商铺里守着，晚上就在其家沙发上睡，持续了将近一个星期左右。后来那几个小伙子把她们带到中枢镇阿路法村后面山上的一处彩钢瓦房子内写了一张欠条，保证一个月内将钱还掉，那些人才离开。5.证人王某9的证言，证实2014年还是2015年的一天早上，她儿媳妇李某1打电话跟她说，袁某1欠人家钱，现在人家在平价超市里面闹。他与丈夫来到超市门口，李某1跟他们说那些人一直坐在超市里面。到了晚上六七点钟，那七八个人来到她儿子袁某1家门口，李某1打电话喊她把家里的房门打开，那些人进去住。6.证人崔某1的证言，证实他认识袁某1，其的绰号叫“老猫”，他们两家的店铺是在一排上。大概五六年前，有七八个身上有纹身人在袁某1家平价超市门口和超市里坐着。7.证人梁某2的证言，证实2014年的一天中午，他接到其岳母的电话说他岳父李某2被别人拉走了，喊他开车拉着她去看看。他开车接了老丈母往泸西方向开，在车上他老丈母说他舅子袁某1欠别人的钱，所以李某2被人带走。8.证人曹某的证言，证实他和袁某1家是同村的邻居。2014年，他路过袁某1家门口时，有一辆灰色微型车拦着路，他们就在门口叫他家挪车，从他家出来一名陌生男子给他们挪车。9.证人赵某3的证言，证实他家与袁某1家是邻居。他听人说有一伙人来袁某1家里要债，袁某1的媳妇去旧城街上开铺子，那伙人就跟着去，袁某1的媳妇回家，那伙人也是跟着回家。他看见那伙人把一辆面包车经常停在袁某1家门口的路上10.证人陶某2的证言，证实五六年前的一天晚上，因为袁某1欠别人钱，有些人来袁某1家要债，住在袁某1家，袁某1的媳妇不敢睡，叫她陪其睡两晚。11.证人王某10的证言，证实袁某1向他借过两三次钱，大概几十万元。刚开始袁某1还支付利息，后他打电话联系袁某1，电话打不通。过了几天，袁某1的媳妇李某1打电话给他，喊他去泸西县信用社门口，李某1转了60万元给他。12.证人王某8的证言，证实他与袁某1是表兄弟关系。大概五六年前的一天，袁某1问他是否知道那个人能借到钱，他把周伟的电话号码发给了袁某1。13.银行交易流水，证实李某1的62×××88账户，2014年9月22日转账60万元给王某10，转账50万元给周伟。周伟的62×××10的账户2013年12月4日转支282000元给袁某1，同年12月31日袁某1转存18000元给周伟，2014年9月22日，李某1转账50万元给周伟。14.辨认笔录及照片，证实共同作案人李磊从108张不同男（女）免冠正面照片中辨认出，借钱给“老猫”的人系本案的被告人周伟；和他一起跟随“老猫”媳妇的“胖子”，系王红平，剑波叫陈剑波；“老猫”系袁某1；“老猫”的媳妇叫李某1。共同作案人赵亮从六组（每组十二张）不同男性正面免冠照片中辨认出欠周伟钱的“老猫”系袁小红，和他们一起去旧城找“老猫”要债的人系李磊、王红平、陈剑波。共同作案人陈剑波从五组（每组十二张）不同男性正面免冠照片中辨认出叫他们要钱的人系周伟，和他们一起去要钱的人有李磊、王红平、赵亮。共同作案人王红平从五组（每组十二张）不同男性正面免冠照片中辨认出赵亮、周伟、陈剑波、李磊、“麻四”，“麻四”系王某10。被害人袁某1从三组（每组十二张）不同男性正面免冠照片中辨认出周伟、王红平、赵亮。被害人李某1从四组（每组十二张）不同男性正面免冠照片中辨认出带人来她铺子，安排人守着她，她转钱给的其中一个人系周伟；她转钱给的另外一个人系王某10。15.被告人周伟的供述，证实2013年袁某1向他借了30万元，利息是6分，因袁某1还不了钱，袁小红叫他去找其媳妇要。他喊着“建波”、“老土”、“胖子”等人去旧城镇袁某1家铺子里找其媳妇要钱，并安排“建波”、“老土”、“胖子”跟着袁某1媳妇要钱。跟了几天，王某10就打电话叫他去阿路发村的办公室里跟袁某1媳妇谈还钱的事情，他与袁某1媳妇签了一张50万元的欠条，后袁某1媳妇转账50万元给他。16.共同作案人李磊的供述，证实2013年左右，他介绍“老猫”向周伟借钱，并做担保，还款期限到，周伟联系不上“老猫”，他也联系不上。周伟叫他去其炫谊寄售行，周伟说他是担保人，也有责任。他、周伟、赵亮、“胖子”、“剑波”一起到旧城“老猫”的烟店。只有“老猫”媳妇在，“老猫”媳妇说其也联系不上。周伟叫他们四个人去烟店继续等“老猫”。20时许，“老猫”媳妇把烟店关掉回家，他们跟着“老猫”媳妇来到“老猫”家，次日早上又跟着去烟店。第三天14时许，他们开车拉着“老猫”媳妇及和一个男子来到阿庐古洞后洞一个叫“四哥”的办公室。17.共同作案人赵亮的供述，证实2013年的一天，李磊带着“老猫”来找周伟借了三四十万元，利息五分。后“老猫”没有按时还钱，他们就去旧城找“老猫”要债。周伟安排王红平、陈建波、李磊和他去，只有“老猫”媳妇在，他就打电话给“老猫”，“老猫”叫他们在其家等着。等到晚上“老猫”都没有回来，他们就在其家里打扑克，在沙发上躺了一晚。第二天没有见到“老猫”，他就开车回城了。18.共同作案人陈剑波的供述，证实具体时间记不清了，周伟在炫谊寄售行里当着大家说，旧城有人欠他钱，叫李磊、他、赵亮、王红平一起去旧城找欠钱的人。到了旧城一家房子旁边，他们去敲门，开门的是一个女的，李磊问欠钱的人是否在，那个女的说不在，李磊就说要去家里等。后他们就进到家里，一边打牌一边等人，一直到第二天早上。19.共同作案人王红平的供述，证实2014年七八月的一天中午，赵亮叫他、李磊、陈剑波一起去旧城“老猫”家要钱。他们开车来到旧城镇“老猫”家铺子，“老猫”媳妇说“老猫”没在，李磊说他们在这里等着“老猫”回来，就拿凳子坐在“老猫”家铺子门口等，到晚上李磊就跟“老猫”媳妇说他们跟着其去家里面等，“老猫”的媳妇同意，他们就跟着去到位于旧城镇旧城村的家里。第二天早上，“老猫”媳妇起来去开铺子门，他们四个人又跟着去铺子。第三天早上，也如此。上列证据来源和形式合法，内容客观真实，且相互印证，足以认定本案案件事实，本院依法予以采信。四、赌博的事实2000年至2016年间，被告人李金以营利为目的，吸引赌客以澳门博彩公司盘口和足球比赛赔率为参照，通过微信或短信方式向李金下注进行赌球，之后通过银行转账或现金结算的方式结算赌资。经查证赌资累计达500万余元，参赌人数累计达20人以上。上述事实，有公诉机关当庭提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1.受案登记表、立案决定书，证实本案系公安机关在工作中发现，于2020年5月5日进行立案侦查。2.证人张某7的证言，证实2008年至2013年，李金通过观看足球比赛受注赌球，投注赌球的有吴某、张某8等人，每人每场下注在几百元至十多万元之间，他不清楚具体输赢情况。比赛结束后，李金会叫他向投注的人收取或者支付赌资。李金从杨某7、师永诚等人处至少赢了两三百万元。吴某、张某8、“小鸟”、万某、杨某7、李某4、师永诚、郑某、李某7、周某2、汪某、“陆洋”、一个上嘴唇有一颗痣足球踢的相当好的一个外地小伙子、余某、“彪哥”这些人其都去送过赌资或者去拿过赌资。收帐是在世界杯期间多一些，平时可能十天半月收一次。他没有办过尾号为1637的工商银行卡，也没有使用过这张卡。该卡于2010年5月26日、12月30日取现凭证复印件上面的签字不是其签的。3.证人张某8的证言，证实2009年左右，他和吴某等人就在李金那里开始下注赌球，从澳门博彩的网站上看的盘口、赔率，但是不可以在该网站上下注赌球。他每注均在几千元至数万元之间，大概输了二三十万元，都是通过现金结算或者银行转账的方式来结算赌资。张某7以前是李金的驾驶员，还负责帮李金结算赌资，现金结算大部分是张某7来结算。他与张某7之间的资金来往都是在李金那里下注赌球的资金来往，其在李金那里下注赌球没有对赌的情况，李金是为了获取利益而做庄受注。4.证人卢某的证言，证实2013年至2014年，他在李金处从澳门博彩的网站上看盘口、赔率下注赌球，但是不可以在该网站上下注赌球。他和杨某6等人在李金那里开始下注赌球，每注均在几千元至数万元之间，大概输了几万元，都是通过现金结算或者银行转账的方式来结算赌资。期间，“张三丰”会帮李金收取或者支付现金赌资。他在李金那里下注赌球没有对赌的情况，其认为李金还是从受注赌球中获利了。5.证人余某的证言，证实他从2010年开始在李金那里参考网站××的赔率下注赌球，但是不可以在该网站上投注赌球，每注均在几百元之间，总的大概输了两千元左右，赌资都是通过现金方式和“张三丰”结算。6.证人杨某5的证言，证实2014年8月，他在李金那里开始下注赌球，每注均在几千元至数万元之间，最高时下注10万元，大概输了10万元，都是通过银行转账的方式来结算赌资。他在李金那里下注赌球没有对赌的情况，其认为李金长时间受注赌球，肯定是能够从中获益。7.证人李某4的证言，证实2010年，他在李金那里下注赌球，每次下注均在数万元之间，大概输了二三十万元给李金，都是以现金的方式来结算赌资，李金安排“张三丰”来帮自己收取或者支付赌资，经过“张三丰”手上的赌资来往大概有100万左右。网站上不可以下注赌球，李金做庄受注，获利是肯定会有。8.证人杨某6的证言，证实2010年，他通过杨某7得知李金在坐庄赌球，其便在李金那里下注赌球，先从澳门博彩的网站上看的盘口、赔率，然后向李金下注，其每次下注均在数万元之间，以现金或者银行转账的方式来结算赌资，总的大概输了一两百万元给李金。杨某7帮其投注那段时间，其看见有几次是一个叫“张三丰”的男子去杨某7那里收取或者支付赌资。他和李金赌球时，不存在对赌的情况，李金做庄受注，获利是肯定会有。9.证人师某的证言，证实2012年，他听说李金那里可以受注赌球，其便在李金那里下注赌球，根据一个网址来看盘口、赔率，每次下注均在几千元至十余万元之间，其总的大概输了一百余万元给李金，都是以现金的方式来结算赌资，李金安排他手下的人来收取或者支付赌资。在网址上不可以投注赌球。10.证人杨某7的证言，证实2000年欧洲杯期间，李金告诉他如果要下注赌球，可以去其那里下注，之后他就一直在李金那里下注赌球，从澳门博彩的网站上看的盘口、赔率，但是不可以在该网站上下注赌球。他每次下注均在几万元至数万元之间，大概输了一千余万元给李金，以现金或者银行转账的方式来结算赌资，有时候是“张三丰”来找他收取或者支付赌资。11.证人李某5的证言，证实2010年世界杯期间，他会在李金那里下注赌球，从澳门博彩的网站上看的盘口、赔率，但是不可以在该网站上下注赌球。他每次下注均是几千元，大概输了七八千元给李金，都是以现金的方式来结算赌资。他在李金那里投注赌球不是对赌，李金是庄家，其认为李金是盈利的。12.证人王某11、张某9、芶云生的证言，证实2004年至2016年间，他们分别在李金经营的银乐迪ＫＴＶ下注赌过球，从澳门博彩的网站上看的盘口、赔率，每次下注均是几百元至数万元之间，李某8大概输了十万余元，以现金或者银行转账的方式来结算赌资，以现金方式结算时是张三丰（张某7）帮李金来收取或者支付赌资。在李金那里投注赌球不存在对赌的情况，在网站上不可以下注赌球。13.证人万某、郑某、吴某、李某6、李某7、李某8、王某12、周某2等人的证言，证实2014年前，他们分别在李金经营的银乐迪ＫＴＶ下注赌过球，万某大概输了十万余元，郑某大概输了九千余元，吴某大概输了两三万元，李某7大概赢了一千多元。14.证人崔某2的证言，证实2006年世界杯期间，吴某在李金那里下注赌过球，李金是按照澳门这个网站上的盘口和赔率进行受注赌球。15.证人杨某8的证言，证实李金开银乐迪ＫＴＶ的时候，他知道李金那里可以下注赌球。16.证人伊某的证言，证实他于2007年至2012年间，在李金经营的银乐迪ＫＴＶ上班。2010年世界杯期间，李金和其的一些朋友几乎每晚都在银乐迪ＫＴＶ的“888”包厢里面观看足球比赛。张三丰（张某7）是李金的司机。17.李绍华（小名李标）的证言，证实2010年，李金跟他说其那里可以受注赌球，是从“7n体育”的一个网站上看盘口和赔率。至2019年，他都会在李金那里投注赌球，其每次下注均在几千元至一万元之间。18.证人汪某的证言，证实他听说李金、师某在泸西受注赌球，2006年世界杯和2008年欧洲杯期间，他会在师某那里下注赌球，以澳门博彩盘口和赔率为参照。19.银行账户交易流水，证实张某8和周某2与张某7的银行账户2009年4月25日至2011年7月27日期间，张某7的账户与张某8的账户交易金额共计440.48万元，与周某2的交易金额共计28.16万元。卢某的银行账户与李金账户2011年10月19日至2014年2月27日期间，交易金额共计157.41万元。杨皓尾号为3966、3014的银行账户与李金尾号为8913的银行账户，2014年8月20日至2016年7月11日期间，交易金额共计321.84万元；减去2014年8月、9月、2015年3月6日、8日、ｌ0日、9月17、19日的交易金额，剩余245.76万元。杨某6尾号为3466、9427的银行账户与李金尾号为8913、0292的银行账户，2011年11月4日至2013年5月13日期间，交易金额共计39.59万元。李绍华尾号为9978的银行账户与李金尾号为8913、3916的银行账户，2017年8月14日至2019年4月8日期间，李金交易金额共计63.48万元。杨某7尾号为9554、8520、0003的银行账户与李金尾号为1007、8913、0292的银行账户，2010年2月10日至2010年8月23日期间，交易金额共计33.23万元；2010年2月14日至2010年10月31日，杨某7尾号为9554账户与张某7尾号为1637账户的交易金额共计215.77万元。20.辨认笔录及照片，证实2020年5月4日，张某8辨认出张某7、李金；2020年5月19日，卢某辨认出张某7就是帮李金拿送赌资的“张三丰”；2020年5月16日，余某辨认出张某7就是跟其结算赌资的“张三丰”；2020年5月19日，李某4辨认出张某7就是“张三丰”；2020年5月15日，杨某6辨认出张某7就是会送赌资去杨某7那里的“张三丰”。21.视听资料、电子数据，证实2020年6月9日14时18分至2020年6月9日14时22分，组民警通过互联网电脑登录网址“am，7m.com.cn”进行查看，并全程进行录屏录像刻录到光盘。22.被告人李金的供述，证实2008年以来，其以澳门博彩公司开出来的比赛盘口和赔率为依据，通过观看足球比赛与周某2、张某8等人下注对赌过球，然后通过现金结算或者银行转账等方式来结算赌资，每场的赌资在几千元至数万元之间。期间他曾让张某7帮其收取过赌资。其主要是为了看球才赌，不是为了赢钱而赌。2014年后，因为没有时间，所以基本就不玩了。上列证据来源和形式合法，内容客观真实，且相互印证，足以认定本案案件事实，本院依法予以采信。五、重大责任事故的事实2015年初，被告人周伟、刘锋在无相关资质且未签订安全生产管理协议的情况下，向王某13承包位于泸西县黄梨树下面的泸西顺达煤矿老一号井开采煤炭。2015年10月9日0时许，煤矿安全员彭某2（另处）在井口组织周玉乾等ｌ6人召开班前会，并进行工作安排。其中，周玉乾和另外3人到一号立眼三分层（实际作业地点为一号立眼二分层与三分层中间的溜煤巷回采工作面）进行采煤作业。1时30分许，彭某2到溜煤巷回采工作面时，发现工作面（已掘进26ｍ）尽头处顶板冒落，已将周玉乾掩埋。彭某2立即安排在该工作面的2名工人召集其他井下人员先行施救，自己出井向值班人员报告，又入井组织施救。矿长张某10接到事故报告后，于3时20分许到矿组织人员从一号立眼二分层掘进巷道进行施救。10月10日22时许，巷道掘通发现周玉乾，将其运至地面，经检查已无生命体征。10月9日2时30分许，煤矿销售出纳张某12将事故向周伟报告情况，周伟与刘锋商量决定由刘锋组织人员与遇难者家属商谈赔偿事宜，并与死者周玉乾妻子朱某1达成赔偿100.9万元的协议，并在协议上载明周玉乾死因为交通事故，未向政府相关部门报告事故情况，瞒报该起事故。事故发生后，周伟、刘锋与死者周玉乾的家属自愿达成赔偿协议，并赔偿了周玉乾家属经济损失人民币1009000元。云南省煤矿安全监察局红河监察分局于2020年6月4日出具核查情况，认定该煤矿事故为责任事故，事故原因为周伟、刘锋等人违反《中华人民共和国生产安全法》相关规定，存在非法生产、安全生产投入不足、技术管理不到位、未组织实施本单位安全生产教育和培训、瞒报事故等问题。上述事实，有公诉机关当庭提供，并经法庭质证和认证的下列证据予以证实：1.受案登记表、立案决定书，证实本案系公安机关在工作中发现，于2020年6月15日进行立案侦查。2.到案经过，证实被告人刘锋系公安机关电话通知主动到案。3.刑事判决书，证实2006年5月11日，被告人刘锋因犯故意伤害罪被红河州中级人民法院判处有期徒刑15年，2013年10月3日刑满被释放；2020年3月26日，因犯非法拘禁罪、开设赌场罪、聚众斗殴罪被本院判处有期徒刑五年，并处罚金人民币15000元（已缴纳）。4.调取证据通知书及清单，证实周伟与李云峰售买煤炭的银行交易情况。5.接收证据材料清单，证实周伟付给王某13的费用的网上银行交易情况。泸西县顺达煤矿一号井事故发生时，所有证件均在有效期内。“2015年10月8日，顺达煤矿一号井工人周玉乾下班途中骑摩托车发生事故死亡”，煤矿赔偿了周玉乾家属100.9万元。6.复函，证实经云南煤矿安全监察局红河监察分局对原泸西顺达煤矿老一号井发生一人死亡事件核查，顺达煤矿老一号井2015年10月9日发生一起1人死亡的安全事故，此起事故是一起责任事故。事故原因为非法生产、安全生产投入不足、技术管理不到位、未组织实施本单位安全生产教育和培训、瞒报事故。7.停产整顿通知，证实2014年4月15日，云南省人民政府下文对全省9万吨/年及以下立即停产整顿，名单中包含泸西县顺达煤矿一号井。8.证人王某13证言，证实2015年5月左右，周伟、刘锋合伙向其承包了顺达煤矿一号井老井，在经营期间发生了安全事故，死了一个工人，两人没有将事故上报，与死者家属私下处理。9.证人刘某2的证言，证实2015年10月，他听说顺达煤矿一号井老井发生了安全事故，死了一个工人，死者是跟着彭某2一个班下井干活的人，事故原因系开采煤炭过程中巷道倒了埋掉。煤矿是周伟承包。10.证人张某10的证言，证实顺达煤矿一号井的老板是周伟和刘锋，他是矿长，负责值班的安全员是彭某2。2015年10月9日3时许，张某12通过电话告知他煤矿坍塌把一个工人压掉，事故造成了1人死亡，负责事后处理的是刘某2、张某12等人。11.证人周某3的证言，证实2015年的一天，他三叔周玉乾在下井干活时被煤炭捂死掉。他和他父亲没有报警，没有见到尸体，不清楚煤矿的老板是谁。12.证人张某11的证言，证实2015年10月的一天夜班，顺达煤矿一号井老井发生了安全事故，死了一个小名叫“周三”的工人，该事故没有上报，由张某12、刘某2、达国林与死者家属协商处理，赔偿了100万元左右。煤矿老板是周伟。13.证人张某12的证言，证实2015年的一天凌晨两三点，周伟向王某13承包的顺达煤矿一号井老井发生了安全事故，造成一名工人死亡，周伟安排他和死者家属谈好赔偿了100万元零点。该起事故未上报。14.证人刘某3的证言，证实2015年在顺达煤矿上出安全事故，死者周玉乾的家属与煤矿老板协商赔偿了100万零点。当时有不成文的规定，因为在煤矿上经常会出安全事故，煤矿老板害怕相关部门追责经常私下处理，正常是和死者家属协商死亡赔偿的事，协商好之后，事故就不往上报，协议上也不会写因为干煤矿死亡。15.证人朱某1的证言，证实2015年10月9日，她前夫周玉乾（周三）在泸西县顺达煤矿一号井老井出事故死亡。煤矿上赔偿了100.9万元，煤矿老板是周伟。她签订的赔偿协议没有如实写，签字的是矿上负责人张某12。16.证人彭某2的证言，证实2015年10月的一天凌晨零点半左右，泸西县顺达煤矿一号老井发生了安全事故，造成了周玉乾死亡。当时煤矿的老板是周伟没有从事矿井生产的经验，煤矿上的安全措施不到位，安全员、矿长都没有持证。事故发生后没有上报相关部门，是私下处理。17.证人张某13的证言，证实四五年前，周伟从张志国手上把顺达煤矿一号井老井收回来自己开采。一天凌晨两三点，矿上发生了安全事故，造成一名工人死亡。安全员没有经过培训及取得相关的资格证，周伟没有办理相关合法手续。18.证人张某14的证言，证实2015年10月9日的凌晨两点左右，周伟经营的顺达煤矿一号井老井发生了安全事故，造成了“周三”死亡，周伟赔偿了100万零点，没有将事故上报。他没有见过相关工作人员的证件。19.证人朱某2的证言，证实2015年农历8月，他妹夫周玉乾在顺达煤矿一号井老井因安全事故死亡，其听说煤矿老板是周伟，事故发生后是私下处理，没有上报相关部门，周伟赔偿了100.9万元给死者家属。20.证人达国强的证言，证实几年前，周伟在旧城镇开采的煤矿发生了安全事故，死了一个工人。21.证人李某9的证言，证实他在李云峰的红河汇能商贸责任有限公司上班，他们公司2015年至2017年期间向周伟收购过煤碳，收购价格是300元至400元一吨，数量大概在2.8万吨至3万吨左右，一共支付给周伟煤炭货款11318241.43元。22.辨认笔录及照片，证实2020年4月22日，张某12从十二张不同男性正面免冠照片中辨认出其笔录中提到张某14。2020年4月22日，达国强从十二张不同男性正面免冠照片中辨认出顺达煤矿负责人张某12。23.现场辨认笔录及照片，证实2020年4月28日，证人王某13对2015年5月承包给周伟、刘锋的煤矿进行辨认，确认位于泸西县井的老井。24.被告人周伟的供述，证实2015年10月的一天凌晨一两点，他和刘锋合伙向王某13承包的顺达煤矿一号井老井发生了安全事故，死了一个工人，刘锋负责处理，他赔偿了死者家属100万元左右，他没有将事故上报相关单位，相关部门也没有去煤矿上调查。25.被告人刘锋的供述，证实2015年10月，他与周伟合伙向王某13承包的顺达煤矿一号井老井发生了安全事故，死了一个工人，刘某2提议私下处理，其和周伟同意后，赔偿了死者家属106万元。上列证据来源和形式合法，内容客观真实，且相互印证，足以认定本案案件事实，本院依法予以采信。本院认为，被告人王贵平作为冒烟洞公司的董事长，利用职务的便利，将本单位的财产858万元占为己有，数额巨大，其行为已构成职务侵占罪。被告人李金未经允许非法侵入他人住宅，其行为已构成非法侵入住宅罪；李金以营利为目的聚众赌博，其行为已构成赌博罪。被告人周伟未经允许非法侵入他人住宅，其行为已构成非法侵入住宅罪；周伟作为煤矿的实际控制人，在生产、作业中违反有关安全管理的规定，造成一人死亡的重大伤亡事故，其行为已构成重大责任事故罪。被告人刘锋作为煤矿的实际控制人，在生产、作业中违反有关安全管理的规定，造成一人死亡的重大伤亡事故，其行为已构成重大责任事故罪。四被告人的行为均应依法处罚。公诉机关指控被告人王贵平犯职务侵占罪，被告人李金犯非法侵入住宅罪、赌博罪，被告人周伟犯非法侵入住宅罪、重大责任事故罪，被告人刘锋犯重大责任事故罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。被告人李金、周伟一人犯二罪，依法数罪并罚。被告人周伟、刘锋共同犯重大责任事故罪，二人作用、地位相当，不宜区分主从。被告人王贵平、李金、周伟将向租赁公司融资的资金用于赔还个人借款，情节显著轻微危害不大，不认为是犯罪，故公诉机关指控三被告人犯挪用资金罪不成立，本院不予支持。被告人王贵平、李金经民警电话通知主动到案并如实供述犯罪事实，可认定为自首，依法对二被告人减轻处罚。被告人王贵平对职务侵占罪当庭自愿认罪认罚，其家属积极代为退赃退赔，依法酌情从轻处罚。被告人周伟、刘锋到案后如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪认罚，积极赔偿被害人家属经济损失，依法从轻处罚。被告人周伟因犯寻衅滋事罪、非法收购、运输濒危野生动物制品罪被判处刑罚，被告人刘锋因非法拘禁罪、开设赌场罪、聚众斗殴罪被判处刑罚，判决宣告后，刑罚执行完毕以前，发现宣告前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚实行数罪并罚，决定执行的刑罚。辩护人金丽、邹晓芸、牟代洁、熊逸、陈欢欢、杨滔关于被告人王贵平、李金、周伟不构成挪用资金罪的辩护意见，与本院查证的事实和证据相符，本院予以采纳；辩护人金丽、邹晓芸关于被告人王贵平没有将公司资金据为己有的故意的辩护意见，与本院查证的事实和证据不符，本院不予采纳。辩护人牟代洁、熊逸关于公诉机关指控被告人李金犯赌博罪的部分事实不清、证据不足，适用法律错误，以及赌博罪、非法侵入住宅罪已过追诉时效的辩护意见，与本院查证的事实和证据不符，本院不予采纳。辩护人陈欢欢、杨滔、焦跃忠关于被告人周伟、刘锋犯重大责任事故罪的情节不应认定为情节特别恶劣，而应认定为发生重大伤亡事故的辩护意见，与本院查证的事实和证据相符，本院予以采纳；其余辩护意见，本院不予采纳。据此，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第二百四十五第一款、第三百零三条第一款、第一百三十四条第一款、第十三条、第六十七条第一款、第三款、第六十九条、第七十条、第二十五条第一款、第四十五条、第七十二条、第七十三条、第七十六条、第五十二条、第六十四条，《最高人民法院〈关于适用中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第二百九十五条第一款第（三）项、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百第（一）项、第（二）项、《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理贪污受贿刑事案件适用法律若干问题〉的解释》第十一条第一款、《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理赌博刑事案件具体应用法律若干问题〉的解释》第一条第（二）项、第（三）项、《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理危害生产安全刑事案件适用法律若干问题〉的解释》第一条、第六条第一款第（一）项之规定，判决如下：一、被告人王贵平犯职务侵占罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。依法实行社区矫正。（缓刑考验期自判决确定之日起计算）二、被告人李金犯赌博罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币100000元；犯非法侵入住宅罪，判处有期徒刑一年。总和刑期有期徒刑二年，数罪并罚，决定执行有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币100000元。依法实行社区矫正。（缓刑考验期自判决确定之日起计算；罚金已缴纳）三、被告人周伟犯非法侵入住宅罪，判处有期徒刑一年零三个月；犯重大责任事故罪，判处有期徒刑九个月；与前罪犯寻衅滋事罪、非法收购、运输频危野生动物制品罪判处有期徒刑二年，并处罚金10000元合并。总和刑期有期徒刑四年，数罪并罚，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币10000元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月8日起至2023年5月7日止；罚金已缴纳）四、被告人刘锋犯重大责任事故罪，判处有期徒刑九个月；与前罪犯非法拘禁罪、犯聚众斗殴罪、开设赌场罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币15000元合并。总和刑期五年零九个月，数罪并罚，决定执行有期徒刑五年零九个月，并处罚金人民币15000元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月20日起至2025年5月19日止；罚金已缴纳）五、随案移送物品，庭审视频光碟3蝶、Ｕ盘（魏某提供）1个附卷存档，其余物品（详见移送清单），发还被告人王贵平、李金、周伟和相关涉案人员。如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省红河哈尼族彝族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  方晓奕审 判 员  王宏庆人民陪审员  戴勇强二〇二一年三月六日书 记 员  陈克丽