湖南省长沙市天心区人民法院刑 事 判 决 书（2021）湘0103刑初157号公诉机关长沙市天心区人民检察院。被告人郑梦君，曾用名郑孟君，女，1998年4月21日出生于湖南省永州市，汉族，专科文化程度，教师，住湖南省永州市（户籍所在地湖南省永州市）。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年9月28日被长沙市公安局天心分局刑事拘留；经长沙市天心区人民检察院决定，于2020年11月29日被取保候审。现在居住地候审。辩护人李晓春，湖南鑫昊成律师事务所律师。长沙市天心区人民检察院以长天检刑二检刑诉[2021]89号起诉书指控被告人郑梦君犯非法吸收公众存款罪，于2021年2月20日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。长沙市天心区人民检察院指派检察员柳彬出庭支持公诉，被告人郑梦君及其辩护人李晓春均到庭参加诉讼。现已审理终结。长沙市天心区人民检察院指控：2018年9月份，范某（另案处理）和杨某（另案处理）在长沙市天心区××大厦××座××房注册成立湖南慈孝养老服务有限公司长沙分公司，杨某为法定代表人，公司经营范围为：老年人、残疾人养护服务；企业管理咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司成立后，杨某和范某招募业务员，针对老年人群体，开展老年人旅游、医药保健品销售、养老院服务、商超等项目活动，通过口口相传的方式，非法吸收用于办理会员卡的公众存款达394人共计3488.7万元，并承诺给予投资人年利息12%至24%的利润，在吸收公众存款后未按合同履约，现无法退还其非法吸收的公众存款。经中国银行业监督管理委员会湖南监管局证实，中国银行业监督管理委员会湖南监管局未向湖南慈孝养老服务有限公司长沙分公司颁发过《金融许可证》。被告人郑梦君于2019年6月入职湖南慈孝养老服务有限公司长沙分公司担任出纳，从事签订投资人员合同、收取投资人存款、统计等工作，协助被告人杨某和范某非法吸收公众存款。经鉴定，被告人郑梦君经手收取受害人的投资款共计850.5万元，其中，2019年9月16日公安机关找其约谈并告知其行为涉嫌非法吸收公众存款后，仍不收手，继续经手收取被害人的投资款共计216万元。案发后，被告人郑梦君于2020年9月27日被民警抓获归案，其归案后如实供述了自己的罪行。该院认为，被告人郑梦君违反国家有关金融信贷经营管理法规，明知公司未经国家有关主管部门批准，无权向社会不特定公众募集资金，为非法牟利，帮助他人非法向社会群众吸收存款，情节严重，其行为已经触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案为共同犯罪，被告人郑梦君起次要作用，系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十七条；被告人郑梦君归案后如实供述自己的罪行，若其在法庭审理期间仍能如实供述，可以认定具有坦白情节，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款；被告人郑梦君自愿认罚认罪，并已签署认罪认罚具结书，适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条；被告人郑梦君积极退缴违法所得，可酌情从轻处罚。同时该院建议对被告人郑梦君犯非法吸收公众存款罪判处一年以下有期徒刑或拘役，并处罚金，可以适用缓刑。被告人郑梦君对公诉机关指控的犯罪事实无异议，对公诉人当庭出示和宣读的证据，表示没有异议，亦没有辩解意见。被告人郑梦君的辩护人提出以下意见：1、郑梦君的工作只是根据业务员的要求把金额以及利息填写在合同上，以及收取投资款后交给老板，并未参与公司非法吸收公众存款行为的决策、也没有吸纳客户前来投资，同时也没有从投资款中获取分红，仅起到了非常次要的辅助作用；2、郑梦君其对涉嫌违法犯罪的事实供认不讳，退缴在公司的所有收入，认罪悔罪态度较好；3、对被告人郑梦君判处拘役以下刑罚能取得更好的法律效果和社会效果。经审理查明，被告人郑梦君对公诉机关指控的犯罪事实，罪名及量刑建议没有异议且签字具结，自愿认罪认罚。被告人郑梦君在开庭审理过程中亦无异议。另查明，被告人郑梦君在公安机关主动退缴违法所得人民币1.5万元。上述事实，被告人郑梦君在开庭审理过程中亦无异议，并有接报案登记表、立案决定书、到案经过、郑梦君经手投资人投资的金额款项明细表、湖南慈孝养老服务管理有限公司长沙分公司非法吸收公众存款案统计表、中国银行保险监督管理委员会湖南监督局关于回复湖南慈孝养老服务管理有限公司长沙分公司是否具有吸收公众存款资质的函、内资企业登记基本情况表、营业执照、“慈孝一卡通”充值合同、收据、身份证复印件、涉众案件投资人情况登记表，证人郑某、湛某、范某、杨某、黎某的证言，被害人刘某、伍某、李某、陈某、周某、魏某、王某的陈述，被告人郑梦君的供述与辩解，辨认笔录，湘楚司法鉴字［2020］第003号关于对湖南慈孝养老服务管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案的投资人数、投资金额、损失金额及资金流向的审计意见等证据证实，足以认定。本院认为，被告人郑梦君违反国家有关金融信贷经营管理法规，明知公司未经国家有关部门批准，无权向社会不特定公众募集资金，为非法牟利，帮助他人非法向社会群众吸收存款，数额巨大，其行为已经构成非法吸收公众存款罪，长沙市天心区人民检察院指控被告人郑梦君犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名成立，本院应对被告人郑梦君的行为依法予以惩处。本案为共同犯罪，被告人郑梦君起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。被告人郑梦君归案后及在庭审中均能如实供述自己的罪行，具有坦白情节，依法可以从轻处罚。被告人郑梦君认罪认罚且签字具结，依法可以从宽处罚。被告人郑梦君积极退缴违法所得，可酌情从轻处罚。根据被告人郑梦君犯罪较轻的情节和悔罪表现，对其适用缓刑不具有社会危害性，可以对被告人郑梦君适用缓刑。辩护人提出的被告人郑梦君具有法定或酌定从轻处罚情节的意见，有事实和法律依据，本院予以采纳。公诉机关提出的量刑建议，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第一、三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人郑梦君犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金已缴纳。）限被告人郑梦君自本判决生效之日起十日内，持本刑事判决书到居住地司法局报到，接受社区矫正。根据规定，社区服刑人员未在规定期间内报到，脱离监管一个月以上的，应当撤销缓刑，收监执行。二、被告人郑梦君在公安机关退缴的违法所得人民币1.5万元依法由扣押机关统一退还给各被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审判员  袁勇二〇二一年三月十二日法官助理钟真书记员卿作英附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要作用或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。