湖北省武汉市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2021）鄂01刑终235号原公诉机关湖北省武汉市洪山区人民检察院。上诉人（原审被告人）桂斯迪，男，1984年3月21日出生于湖北省武汉市，汉族，大专文化，原湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司副总经理，户籍地武汉市武昌区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年6月9日被取保候审。辩护人王力，湖北子儒律师事务所律师。上诉人（原审被告人）黄余乐，男，1982年10月1日出生于湖北省武汉市，汉族，大专文化，原湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司平台运营总监，户籍地武汉市汉阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年6月10日被取保候审，经武汉市洪山区人民法院决定于同年12月29日被逮捕。现羁押于武汉市洪山区看守所。辩护人张月成、甘慧敏，湖北垦博律师事务所律师。上诉人（原审被告人）徐伟，男，1985年8月27日出生于湖北省公安县，汉族，大专文化，原湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司平台技术人员，户籍地湖北省公安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年6月11日被取保候审。辩护人邱悦、丁文秀，北京市京师（武汉）律师事务所律师。湖北省武汉市洪山区人民法院审理湖北省武汉市洪山区人民检察院指控原审被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月29日作出（2020）鄂0111刑初776号刑事判决。原审被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2016年6月，李某2、张某共同成立湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司，先后租用武汉市武昌区汉街E座10楼、洪山区徐东大街金某中心3305号等办公地点，通过在网络搭建的“蚂蚁合纵mycarhz.com”汽车众筹平台，在公司未办理金融许可证、不具备金融业务经营资格的情况下，以年化20%的高额利息为诱饵，以“汽车众筹”、“蚂蚁计划”、“打包车”模式，诱骗投资者进行投资。经审计，2016年8月至2018年8月期间，湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司先后非法吸收527人的投资，共计人民币431287080元，致使投资参与人杨某等190人的投资共计人民币25284285.13元未能收回。其中，被告人桂斯迪系公司副总经理，协助公司对外非法吸收公众存款。被告人黄余乐系公司平台运营总监，负责宣传推广平台投资，共发展乌某等136名投资人在平台投资共计人民币57981532.27元，致使投资参与人宁国强等45人的投资共计人民币6909777.13元未能收回。被告人徐伟系公司技术总监，负责平台的开发和技术维护。案发后，被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟分别于2020年6月8日、6月10日、6月11日到公安机关投案。另查明，在湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司任职期间，被告人桂斯迪共领取工资人民币75324.50元，被告人黄余乐共领取工资人民币223267.68元，被告人徐伟共领取工资人民币240811.55元。2020年7月，武汉市人民检察院以武检四部刑诉（2020）28号起诉书指控湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司、李晓雪、张某等人分别涉嫌犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、挪用资金罪向武汉市中级人民法院提起公诉。在法院审理期间，被告人桂斯迪退出违法所得人民币75324.50元，被告人黄余乐退出违法所得人民币223267.68元，被告人徐伟退出违法所得人民币240811.55元。原审认定上述事实，有报案材料，被告人身份信息材料，查询违法犯罪情况材料，抓获、破案经过及办案说明，工商登记资料，湖北省银保监会回函证明，湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司在互联网、微信群中发布的宣传资料、收据等书证；证人李某2、张某、罗某、秦某、熊某1、李某1、刘某、江某等人的证言；集资参与人杨某、钟某等人的陈述；被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟的供述与辩解；财务司法审计报告书及审计补充说明等证据证实。原审认为，被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟违反国家金融管理法律规定，伙同他人，向不特定社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，属共同犯罪。被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟在共同犯罪中处于从属地位，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟退出全部违法所得，酌情可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第二款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条之规定，认定犯非法吸收公众存款罪，判处被告人桂斯迪有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元；判处被告人黄余乐有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；判处被告人徐伟有期徒刑二年，并处罚金人民币四万元；被告人桂斯迪、黄余乐、徐伟退出的违法所得共计人民币539403.73元，按集资参与人的集资额比例发还；涉案赃款继续予以追缴，按集资参与人的集资额比例发还。上诉人桂斯迪上诉称，原审认定的事实不属实，量刑过重。其辩护人提出，桂斯迪既不是单位的直接负责人，也不是其他直接责任人，不应对单位犯罪承担责任。上诉人黄余乐上诉称，原审认定的部分事实不属实，且量刑过重。其辩护人支持其上诉理由，提出一审认定其发展的会员人数及投资数额不属实。上诉人徐伟上诉称，原审量刑过重，请求法院改判缓刑。其辩护人支持其上诉理由。二审经审理查明的事实、证据与一审一致，证明案件事实的证据均经一审庭审举证、质证，查证属实，证据来源合法、有效，内容客观真实且能相互印证，本院予以确认。关于上诉人桂斯迪上诉称原审认定的事实不属实的上诉理由及其辩护人提出桂斯迪既不是单位的直接负责人，也不是其他直接责任人，不应对单位犯罪承担责任的辩护意见。经查，湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司采取虚构事实，以高回报率为诱饵等诈骗方法，向社会公众募集资金，骗取社会公众集资款。原审认定桂斯迪在湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司担任副总经理期间，伙同他人在未经国家金融管理部门许可的情形下，采取利用网络平台进行宣传、推介等形式向社会公开宣传，协助公司对外非法吸收公众存款的事实，不仅有集资参与人的报案及陈述、相关书证、证人证言、审计报告予以证实，且有上诉人的供述予以印证，足以认定。湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司涉嫌犯集资诈骗罪被起诉，原审按照其实施的具体行为定罪处罚，并无不当，该上诉理由及辩护意见，均不能成立。关于上诉人黄余乐上诉称原审认定的部分事实不属实的上诉理由及其辩护人提出一审认定其发展的会员人数及投资数额不属实的辩护意见。经查，原审认定黄余乐系湖北蚂蚁合纵网络科技有限公司平台运营总监，共发展乌某等136名投资人在平台投资共计人民币57981532.27元，致使投资参与人宁国强等45人的投资共计人民币6909777.13元未能收回的事实，有审计补充说明及相关证言予以证实，足以认定。该上诉理由及辩护意见，均不能成立。本院认为，上诉人桂斯迪、黄余乐、徐伟违反国家金融管理法律规定，伙同他人，向不特定社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原审认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，审判程序合法。原审根据桂斯迪、黄余乐、徐伟的犯罪事实、有自首及退出全部违法所得的具体情节和对社会的危害程度、自愿认罪认罚的态度，分别适用法律正确，裁量刑罚适当。桂斯迪、黄余乐、徐伟诉称原审量刑过重，徐伟还请求判处缓刑的上诉理由及其辩护人的相同辩护意见，无新的事实、证据予以支持，本院均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下:驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 袁 锐审判员 张 勇审判员 丁魁玉二〇二一年三月九日法官助理郭婷书记员陶菁