湖南省衡山县人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）湘0423刑初10号 公诉机关湖南省衡山县人民检察院。 被告人刘思，女，1992年9月25日出生于湖南省衡阳市蒸湘区，汉族，初中文化，住湖南省衡阳市蒸湘区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年4月11日被衡阳市公安局蒸湘分局取保候审。 指定辩护人罗曜强，衡山县法律援助中心律师。 2019年10月18日，湖南省衡阳市中级人民法院以（2019）湘04刑辖80号指定管辖决定书，指定本案由本院审判。湖南省衡山县人民检察院以山检一部刑诉[2020]48号起诉书指控被告人刘思犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2021年1月28日公开开庭审理了本案。衡山县人民检察院指派检察员谭林敏出庭支持公诉，被告人刘思及指定辩护人罗曜强到庭参加诉讼。现已审理终结。 湖南省衡山县人民检察院指控，衡阳中侨民间资本投融资中介服务有限公司由赵黎明、李建良（均已判决）负责日常运营及管理，从2016年10月开始为湖南俊虹置业股份有限公司（已判决）向不特定多数人进行融资。由全超国（已判决）、邵宏军（另案处理）负责组织业务团队人员何青、刘武文、邓腾虎、王俊杰（均已判决）及被告人刘思等人发放传单并以年息20%-24%吸引公众投资。湖南晖帆联合会计师事务所湘晖帆鉴字[2019]第05、05-1、05-2、05-3号鉴定意见：衡阳中侨民间资本投融资中介服务有限公司、湖南俊虹置业股份有限公司吸收公众存款总额为12067.9万元。经统计，被告人刘思担任业务员期间，湖南俊虹置业股份有限公司吸收公众存款总额为11936.9万元，其中被告人刘思非法吸收公众存款346万元。公诉机关就起诉书指控的犯罪事实，向法庭提供了相应的证据证实。指控认为被告人刘思的行为已构成非法吸收公众存款罪，请求人民法院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定处罚。 被告人刘思对公诉机关指控其罪名无异议，自愿认罪认罚。其指定辩护人的意见是，对公诉机关的指控无异议，被告人刘思具有坦白、认罪认罚、退赃等从轻处罚情节，且系从犯，应当从轻或减轻处罚，请求法庭对其从轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明：衡阳中侨民间资本投融资中介服务有限公司由赵黎明、李建良（均已判决）负责日常运营及管理，从2016年10月开始为湖南俊虹置业股份有限公司（已判决）向不特定多数人进行融资。由全超国（已判决）、邵宏军（另案处理）负责组织业务团队人员何青、刘武文、邓腾虎、王俊杰（均已判决）及被告人刘思等人发放传单并以年息20%-24%吸引公众投资。被告人刘思于2017年2月份应聘进入衡阳中侨民间资本投融资中介服务有限公司担任业务员，期间负责对外发放传单，拉拢公众进行投资，并获得客户投资额4%-6%的提成，工资1000元/月，至2018年4月份刘思离开公司。湖南晖帆联合会计师事务所湘晖帆鉴字[2019]第05、05-1、05-2、05-3号鉴定意见：衡阳中侨民间资本投融资中介服务有限公司、湖南俊虹置业股份有限公司吸收公众存款总额为12067.9万元。经统计，被告人刘思担任业务员期间，湖南俊虹置业股份有限公司吸收公众存款总额为11936.9万元，其中被告人刘思非法吸收公众存款346万元。 2020年4月11日，被告人刘思被衡阳市公安局蒸湘分局民警抓获归案，其到案后如实供述了犯罪事实。 被告人刘思供称非法获得提成款12万元，侦查机关暂扣人民币2万元，该案审理过程中，被告人刘思向本院退缴了3万元。 2020年11月5日，被告人刘思自愿签署《认罪认罚具结书》。 上述事实,有下列经法庭举证、质证的证据证实：到案经过、户籍资料、湖南省非税收入一般缴款书、刘思业务统计清单、部分借款合同、衡阳市公安局蒸湘分局经侦大队情况说明、刑事判决书、分月份融资数额统计表等书证;证人朱某、孙某、杨某、堵某、易某1、刘某、李某、易某2、陈某；同案人邓腾虎、全超国的供述与辩解;被告人刘思的供述与辩解;鉴定意见；辨认笔录等证据证明，足以认定。 本院认为，湖南俊虹置业股份有限公司违反国家金融管理法律法规，未经国家职能机关批准，以高息向不特定多数人吸收存款，扰乱金融管理秩序，被告人刘思积极参与，且数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人刘思触犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实，指控罪名成立。被告人刘思到案后如实供述了犯罪事实，且认罪认罚，依法可以从轻处罚。本案系共同犯罪，被告人刘思在中侨公司担任业务员期间，经手吸收投资款346万元，在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人刘思退缴违法所得5万元，可以酌定从轻处罚。在审理过程中，本院委托衡阳市蒸湘区司法局对被告人刘思进行社会调查评估，评估意见建议适用社区矫正，该结论客观，予以采信。根据被告人的犯罪性质及悔罪表现，依法可对被告人刘思宣告缓刑，实行社区矫正。被告人及指定辩护人提出的具有坦白、认罪认罚等从轻处罚情节，请求适用缓刑的辩护意见，本院予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款之规定，判决如下： 一、被告人刘思犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已向本院缴纳。）； 二、追缴被告人刘思违法所得人民币十二万元（已退缴五万元），由办案机关依法处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。 审 判 长  余金平 人民陪审员  罗岳华 人民陪审员  金飞辉 二〇二一年三月一日 书 记 员  宾小文                            校对责任人：余金平 打印责任人：宾小文                附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 第三款缓刑的考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。