江西省抚州市临川区人民法院刑 事 判 决 书（2015）临刑初字第493号公诉机关抚州市临川区人民检察院。被告人邹某，籍贯江西省新干县，原抚州市工商行政管理局临川分局财务股出纳，户籍所在地江西省抚州市临川区，现住抚州市临川区。2002年3月14日因涉嫌犯挪用公款罪经抚州市临川区人民检察院批准逮捕，2012年11月8日被网上追逃。抚州市临川区人民检察院2008年11月12日以临检反贪中字[2008]第05号中止侦查决定书决定中止本案侦查，2015年9月16日以临检反贪复侦字[2015]第01号恢复侦查决定书决定恢复本案侦查。2015年9月16日被告人邹某到抚州市公安局临川分局孝桥派出所投案，同日被抚州市公安局临川分局执行逮捕。2015年11月11日抚州市临川区人民检察院决定对其取保候审，同日由抚州市公安局临川分局执行。2015年12月4日经本院决定被依法执行取保候审。辩护人付斌、付博纬，江西澍正律师事务所律师。抚州市临川区人民检察院以临检公刑诉[2015]463号起诉书指控被告人邹某犯挪用公款罪，于2015年12月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，分别于2016年1月25日、2016年6月14日公开开庭进行了审理。抚州市临川区人民检察院指派检察员陈青勇出庭支持公诉，被告人邹某及辩护人付斌、付博纬到庭参加诉讼。本案经抚州市中级人民法院批准同意延长审限三个月。本案依抚州市临川区人民检察院申请于2016年5月12日延期审理，于2016年6月12日恢复审理。现已审理终结。抚州市临川区人民检察院指控，1999年11月临川区工商分局体制改革，对公务员编制的干部、职工收取每人3000元的集资款，作为局里的备用金。临川工商分局此次共收取集资款139.3万元，其中退还快退休或家庭困难人员33000元（11人），付提前退休人员（46人）补偿金321114.70元，余款1038885.30元，存折及存单均由被告人邹某保管。被告人邹某的妻子兰芸（已判刑）于1996年在国泰君安抚州黄巢路营业部开户，户主姓名：兰芸，资金账号：98×××50。2000年11月13日至2001年1月14日，被告人邹某从其保管的临川工商分局集资款中分多次共取出35万元交给兰芸存入该股票资金账号，兰芸将此35万元全部用于购买股票。2001年10月，邹某得知区工商局财务上要检查集资款，邹某叫兰芸将股票全部卖出，兰芸将股票卖出，得款232780元，亏损117220元。2002年1月14日至2002年1月31日，被告人邹某看到股市上行情跌得很低，邹某再次从其保管的临川工商分局集资款中分九次共取出335600元交给兰芸，兰芸存入上述股票资金账号，全部用于购买股票。2002年2月25日，临川区工商分局财务上对邹某保管的集资款进行核查，当天晚上，邹某告诉兰芸挪用集资款炒股一事已被单位发现，让她将股票全部卖出。2002年2月26日，兰芸将股票全部卖出，获款374324元，该374324被临川工商分局依法追回。2015年9月16日被告人邹某到抚州市公安局临川分局孝桥派出所投案，随后民警将其带至抚州市临川区人民检察院。公诉机关据以指控的证据有：1.书证；2.证人证言；3、同案犯的供述；4.被告人的供述与辩解.公诉机关认为，被告人邹某身为临川区工商分局出纳，利用职务上的便利，从其保管的集资款中，先后共挪用685000元进行营利活动，犯罪情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十四条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用公款罪追究其刑事责任。同时邹某具有《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款规定情节，提请依法判处。被告人邹某对起诉书指控的犯罪事实不持异议，并当庭认罪。其辩护人认为被告人具有以下法定从轻、减轻情节和酌定从轻情节：第一是自首，可以从轻或者减轻处罚；第二是退缴全部赃款和利息；第三是具有悔罪表现，自案发到归案十多年来都没有其他违法犯罪行为。请法庭根据刑九修正案关于贪污贿赂案件具体数额的变化，结合被告人的犯罪情节、悔罪表现和相关法律规定，对被告人适用缓刑。经审理查明，1999年11月原抚州市工商行政管理局临川分局（以下简称临川高分局）体制改革，对在职的公务员编制的干部、职工收取每人3000元的集资款作为局里的备用金。临川工商分局此次共收取集资款139.3万元，其中退还11名快退休或家庭困难人员33000元，付46名提前退休人员补偿金321114.70元，余款1038885.30元。余款中，36.9万元被存入中国农业银行城西营业部，30万被存入中国工商银行玉茗储蓄所，剩下的被存入中国银行蓝天分理处。存折及存单均由被告人邹某保管，密码也均由其设置。被告人邹某的妻子兰芸（已判刑）于1996年在国泰君安抚州黄巢路营业部开户，户主姓名：兰芸，资金账号：98×××50。2000年11月13日至2001年1月14日期间，被告人邹某从其保管的临川工商分局集资款中分多次共取出35万元交给兰芸存入该股票资金账号，兰芸将此35万元全部用于购买股票。2001年10月，邹某担心局里查账，便叫兰芸将股票全部卖出。兰芸将股票卖出，得款232780元，亏损117220元。被告人邹某未将232780元归还单位，而是用其中10余万元赌博，余额偿还个人债务。2002年1月14日至2002年1月31日期间，被告人邹某看到股市指数跌得很低，认为可以扳本，便再次从其保管的临川工商分局集资款中分九次共取出335600元交给兰芸存入兰芸股票资金账号，全部用于购买股票。2002年2月25日，临川区工商分局财务上对邹某保管的集资款进行核查，当天晚上，邹某告诉兰芸挪用集资款炒股一事已被单位发现，让她将股票全部卖出。2002年2月26日，兰芸将股票全部卖出，得款374324元。该374324元被临川工商分局依法追回。2002年2月26日，被告人邹某出逃。2015年9月16日，被告人邹某经民警规劝到抚州市公安局临川分局孝桥派出所投案，随后该所民警将其带至抚州市临川区人民检察院反贪污贿赂局。2015年11月11日，被告人邹某向抚州市临川区人民检察院退缴未归还的公款及利息共计35万元，同日抚州市临川区人民检察院对该35万元依法予以扣押。认定上述事实，由公诉方举证，并经庭审质证、认证的证据有：1、书证（1）抚州市公安局临川分局孝桥派出所归案经过证实：2015年9月16日经该局孝桥派出所民警规劝，潜逃十余年的逃犯邹某来该所自首，随后该所民警将其带至抚州市临川区人民检察院反贪局。（2）常住人口信息证实：被告人邹某出生于1962年7月5日出生，案发时系完全刑事责任能力人。（3）抚州市工商行政管理局临川分局集资情况证实：临川工商分局共收取集资款139.3万元，其中退还33000元（11人），付提前退休人员补偿金321114.70元，实际收集资款1038885.30元。（4）工商体制改革期间提前退休人员一次性补差额领取表及有关退休报告、领条证实：临川工商分局付46名提前退休人员补差款总计321114.70元（5）临川工商分局提供的记帐明细证实：2002年3月20日，46名提前退休人员补差款总计321114.70元，邹某借款287454.80元。（6）中国农业银行存折复印件证实：中国农业银行帐号63×××12－000013×××76、户名饶萍的账户2001年1月6日余额370907.52元。（7）中国银行存折复印件证实：邹某中国银行账户8007300102000204702001年10月17日存入46098.98元，2002年1月8日支出40000元，余额6098.98元。（8）中国工商银行存折复印件证实：邹某中国工商银行00×××56帐户2001年7月8日帐户余额为30万元，至2002年1月30日帐户余额为100元。（9）原临川市工商局分流集资借款人员名单证实：3000元/人，局机关应交款67人；个协应交款人员10人；消协应交款人员6人；桥东分局应交款人员25人；抚北所应交款人员7人；直一所应交款人员13人；抚临所应交款人员21人；巡查大队应交款人员14人；五皇殿分局应交款人员14人；沿河所应交款人员23人；西湖所应交款人员23人；清风门所应交款人员20人；经检分局应交款人员18人；崇岗所应交款人员7人；上顿渡分局应交款人员37人；唱凯所应交款人员7人；罗针所应交款人员9人；青泥所应交款人员10人；罗湖所应交款人员9人；行桥所应交款人员9人；太阳所应交款人员6人；东馆所应交款人员9人；湖南所应交款人员9人；商城所应交款人员15人；云山所应交款人员7人；秋溪所应交款人员10人；红桥所应交款人员11人；高坪所应交款人员9人；荣山所应交款人员7人；城郊所应交款人员8人；直二所应交款人员9人；大岗所应交款人员9人；龙溪所应交款人员4人；粮食稽查大队应交款人员4人。（10）证明证实：临川区检察院反贪局移送审查起诉的兰芸挪用公款案卷中出现的蓝云、蓝芸等姓名，均系兰芸一人。（11）证明证实：邹某于1997年1月调抚州市工商局临川分局财物股任出纳工作。（12）中国农业银行抚州地区分行抚河支行城西营业所证明证实：临川区工商局于1999年11月16日在该所存入现金75000元，户名市工商局，帐号5963，存款形式活期，并于11月17日存入42000元，11月19日存入102000元，11月23日存入72000元，11月29日存入20000元，11月29日存入58000元，2000年7月结息1907.52元，重新存入饶萍帐号13×××76的账户，形式活期，2001年7月1日结息1977.67元，2002年3月6日13×××76帐户余额为372885.19元。（13）邹某中国工商银行存折及存款凭条证实：邹某中国工商银行00×××03账户2001年7月6日存入30万元。（14）邹某中国工商银行账号00×××56存折名细证实：2001年7年6日存30万，2001年11年13日取3万，2001年12年29日取3万，2002年1年10日取4万，2002年1月11日取3万，2002年1年15日余额17万，2002年1月15日取2万，2002年1月16日取2万，2002年1月18日取3万，2002年1月24日取3万，2002年1月25日取3万，2002年1月29日取3万，2002年1月30日取9900元，余额100元。（15）邹某退款单证实：2002年3月5日，兰芸股市资金账户中被划出374324元存入临川工商分局中国工商银行账户。（16）抚州市工商行政管理局会议记录簿证实：工商局集资情况记录在内。（17）国泰君安抚州黄巢路营业部对帐单证实：姓名兰芸，时间1998年1月1日－2002年3月4日。2000年11月13日存入4万元，14日存入3万元，17日共存入6万元（两次），22日共存入5万元（两次），同年12月4日存入3万元，5日存入4万元，2001年1月4日存入6万元，10日存入4万元，以上共计35万元；2002年1月14日存入49900元，15日存49900元，16日存入49900元，17日存入49900元，21日存入6900元，22日存入30000元，25日存入30000元，28日存入30000元，31日存入40000元，以上共存入335600元；证券卖出后，资金余额是374125.36元。分别取出44000、49000、49000元后，资金余额为232125.36元。（18）（2002）临刑初字第153号刑事判决书证实：兰芸因犯挪用公款罪，2002年8月2日被抚州市临川区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年。（19）抚州市临川区人民检察院归案经过证实：2015年9月16日，被告人邹某到抚州市临川区人民检察院投案自首。（20）邹某汇款票据及扣押决定书证实：被告人邹某的亲属2015年11月11日代其退缴未归还的公款及利息共计35万元，抚州市临川区人民检察院同日对该款项予以扣押。2、证人证言（1）饶亚平的证言证实：1980年1月至退休，她一直在临川区工商局财务股任职。1999年时，她担任临川区工商局财务股副股长，主要职责是任职会计，负责做账（整个临川区工商局的收支帐）。当时收取了集资款，标准是3000元每人（在职职工，公务员编制）。1999年由于有时管理费收缴不及时，退休职工工资不能及时发放，且当年准备改制需要另外支付提前退休职工补偿金，因此局里收取3000元／人（在职职工）的集资款作为局里的备用金，但局里资金到位后，以后这3000元都要退还给职工。这3000元都是由职工直接缴纳缴纳，有小部分从职工工资里扣除，当时这些集资款是陆续收取的，然后都陆续存入银行（当天收取，当天存入。约两个月的时间，这些集资款就全部收齐，总共收取130多万元（具体金额记不清楚）。被告人邹某保管有临川区工商局集资款1038885.30元，分存在三个银行，存折、密码都由邹某保管。存折上的钱被邹某挪用给他老婆兰芸炒股。邹某出逃后，给临川区工商局造成损失315456.89元。（2）余抚民的证言证实：1999年年底工商局体制改革，收取在职职工每人3000元的集资款，除退集资款及补发退体人员工资外，余额1038885.30元，分别以邹某的名字在中国工商银行存了一张三十万元定额存单，以饶萍的名字在中国农业银行存入36.8万元，以邹某的名字在中国银行兰天分理处存入37万元，存折、存单全部交给邹某保管。2002年2月25日邹某告诉余抚民其将保管的集资款挪用了30多万元给邹某老婆炒股。第二天邹某将保管的三个存折交给余抚民，其中有二个存折钱只剩下6098.98元、100元，被挪用60多万元。3、同案人兰芸的供述证实：她在2000年11月13日后连续几天从邹某手中分多次拿了35万元炒股；2002年元月14日及后来几天内又从邹某手中分多次拿了33.5万元炒股。4、被告人邹某的供述证实：1996年至2002年2月26日他出逃前，一直都担任临川区工商局的出纳，主要职责是管理临川区工商局的现金、报账及发放单位职工（含退休职工）工资。1999年由于有时管理费收缴不及时，退休职工工资不能及时发放，且当年准备改制需要另外支付提前退休职工补偿金，因此局里收取3000元／人（在职职工）的集资款作为局里的备用金。但局里资金到位后，以后这3000元都要退还给职工。这3000元都是陆续直接从每个职工工资上扣除（可能有小部分职工交了些现金），扣除下来的职工工资再存入银行，当时这些集资款是陆续收取的总共收取约139万元。局集资情况前面是他本人统计出来的，是他本人写的上面记载此次集资实收款136.1万元，付提前退休人员补差款总计321114.70元（193233.30元+36643.60元+91237.80元），余款1039885.30元。而经核实部分是他们余抚民股长写的。余额1038885.30元他负责保管。他记得分别存入了3个银行里，其中有部分款项是存入中国农业银行城西营业部，有部分存入中国银行蓝天分理处，余额存入中国工商银行玉茗储蓄所。密码也是他设置的。这些集资余款1038885.30元在他保管期间，他挪用了部分款项给他老婆兰芸炒股，此外他还从这些集资款中拿了20多万现金。2000年11月至2001年1月14日期间，他先后8次取出集资款合计35万元给他老婆兰芸炒股。2001年10月份，他担心局里查账，就让他老婆将股票全部卖出，卖股票获得款项232780元，他将这232780元全部都存入银行。此次炒股亏损117220元。他老婆卖股票所得232780元，他出逃时携带的约23万元钱就是这部分钱。2002年1月他看到股市指数跌得很低，以为扳本的机会来了，就叫兰芸拿他保管的集资款再炒股，以弥补之前的亏损，2002年1月14日至31日，他分九次取出335600元交给兰芸，让她拿去股市炒股。2002年2月25日临川区工商局要核对他保管的集资款。他当晚便告诉兰芸说他挪用公款炒股一事被单位发现了，要她赶快把股票卖掉。2002年2月26日，兰芸将股票全部卖了，得到374324元。他出逃前，将从股市中退回的20余万元未还给单位，而是将其中8万元于2001年年底还给战友8万元郭根平，他觉得炒股可以赚回。然后在南昌赌场将剩余10余万元赌输了。本院认为，被告人邹某身为原抚州市工商行政管理局临川分局财务股出纳，利用保管单位集资款的职务便利，从其保管的集资款中，先后共挪用685600元伙同其妻兰芸进行炒股等营利活动，数额较大，其行为已构成挪用公款罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院应予确认。被告人邹某供述挪用公款中有10余万元被其个人用于从事赌博非法活动，应从重处罚。在挪用公款共同犯罪当中，被告人邹某作用积极，系主犯。被告人邹某主动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，可依法对其从轻处罚。被告人在案发前已归还部分赃款，可依法对其从轻处罚，案发后归还了剩余赃款和利息，可对其酌情从轻处罚。经对被告人邹某社会调查，对其适用非监禁刑在其居住社区无重大不良影响，结合其犯罪情节和悔罪表现，可对其宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第九十一条第、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、《最高人民法院关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第二款之规定，判决如下：一、被告人邹某犯挪用公款罪，判处有期徒刑一年零二个月，缓刑二年。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）二、追缴赃款三十五万元上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江西省抚州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  黄超凡人民陪审员  丁丽玲人民陪审员  武贞娥二〇一六年八月一日书 记 员  王武东