云南省普洱市思茅区人民法院刑 事 判 决 书（2016）云0802刑初47号公诉机关普洱市思茅区人民检察院。被告人周树友，男，汉族，1975年3月18日生，大学文化，1992年12月入伍，2005年9月从部队转业到云南省玉溪市公安局工作，2010年2月至今是玉溪市一级警员，户籍地云南省玉溪市红塔区，住红塔区，因涉嫌犯徇私舞弊不移交刑事案件罪、受贿罪，于2015年9月4日被指定居所监视居住，2015年9月17日变更强制措施为刑事拘留，同年9月30日被执行逮捕，现押于普洱市思茅区看守所。辩护人于成荣，云南谏成律师事务所律师。辩护人祁春涛，云南谏成律师事务所律师。普洱市思茅区人民检察院以思检公诉刑诉（2016）39号起诉书，指控被告人周树友犯徇私舞弊不移交刑事案件罪、受贿罪，于2016年2月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。因案情复杂，经普洱市中级人民法院批准，延长审限三个月。普洱市思茅区人民检察院指派检察员向奕霖、代理检察员郭兴星出庭支持公诉，被告人周树友及辩护人于成荣、祁春涛到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：一、2013年，被告人周树友在玉溪市流动警务站工作履行职责的过程中，明知查获的岩罕恩（已判刑）等人拉运的冻品牛肉属于国家禁止进出口的食品，徇私舞弊，收取岩罕恩分五次向其提供的户名为陈某3云的账号（62×××61）存现及转账贿送的人民币130000元，将应当移送相关司法机关职能部门追究刑事责任的案件不移送，而是私自将查获的运输走私冻品车辆予以放行，放纵岩罕恩等人继续进行违法犯罪活动。二、2012年至2015年，被告人周树友在担任玉溪市公安局青龙厂毒品检查站禁毒支队警务站一中队队长期间，利用职务便利，非法收受陈某1（已判刑）分十六次向其贿送的人民币400000元，并为其帮助“岩B”走私冻品的车辆以及自行组织运输走私冻品的车辆逃避检查，顺利通过玉溪市青龙厂检查站提供便利。被告人周树友于2015年9月7日带领侦查队员抓获行贿人陈某1。公诉机关认为，被告人周树友的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第四百零二条、第三百八十三条第一款第（一）项、第三百八十五条、第三百八十六条、第六十九条之规定，构成徇私舞弊不移交刑事案件罪、受贿罪，应数罪并罚。鉴于其具有立功情节，可以对其从轻处罚。提请本院依法判处。法庭审理中，被告人周树友对公诉机关指控其构成受贿罪的罪名及事实无异议，以其所在部门历来都对查获冻品放行为由认为不构成徇私舞弊不移交刑事案件罪。辩护人于成荣提出：1、起诉书仅针对岩罕恩案件指控被告人周树友构成徇私舞弊不移交刑事案件罪，其不移交刑事案件的行为是其被追究的受贿罪中为他人谋取利益的构成要件，重复评价该行为违反了“对同一行为禁止重复评价的原则”，按照牵连犯应当从一重罪处罚。本罪名应当参照徇私枉法罪关于司法人员徇私枉法的同时构成受贿罪的，应依照处罚较重的规定定罪处罚的规定办理，而不能违反从旧兼从轻原则适用处罚较重的《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》关于数罪并罚的规定。2、周树友积极协助检察机关抓获行贿人陈某1，是立功，可以从轻、减轻处罚。3、周树友如实供述自己罪行、主观恶性较小。4、周树友所在部门监督制度不完善导致本案的发生。综上，请求法庭对周树友减轻处罚。辩护人祁春涛提出被告人周树友不构成徇私舞弊不移交刑事案件罪。经审理查明：一、2013年，被告人周树友在玉溪市流动警务站履职过程中，明知查获的岩罕恩（另案处理）等人拉运的冻品牛肉属于国家禁止进出口的食品，徇私舞弊，将应当移交司法机关追究刑事责任的案件不移交，放纵岩罕恩等人继续进行违法犯罪活动，并收取岩罕恩分五次向其提供的户名为陈某3云的账号（62×××61）存现及转账的人民币130000元。具体是：1、2013年3月16日，岩罕恩以存现方式汇入人民币30000元。2、2013年4月7日，岩罕恩以存现方式汇入人民币30000元。3、2013年7月14日，岩罕恩以其妻子玉万的名义存现汇入人民币20000元。4、2013年9月3日，岩罕恩以其妻子玉万的名字存现汇入人民币20000元。5、2013年10月19日，岩罕恩用自己的银行卡汇入人民币30000元。二、2012年至2015年，被告人周树友在担任玉溪市青龙厂流动警务站一中队队长期间，利用职务便利，非法收受陈某1（另案处理）分十六次向其贿送的人民币400000元，并为其帮助“岩B”走私冻品的车辆以及自行组织运输走私冻品的车辆逃避检查，顺利通过玉溪市青龙厂检查站提供便利。具体是：（一）被告人陈某1分六次通过银行存现及转账方式，向周树友提供的户名为陈某3云的账户（账号62×××61）汇入行贿款共计人民币130000元。1、2013年1月7日，陈某1以存现方式汇入人民币20000元。2、2013年5月13日，陈某1用自己的银行卡转入人民币20000元。3、2013年8月7日，陈某1用其保管使用的其大姐陈某2的银行卡转入人民币15000元。4、2013年10月10日，陈某1以存现方式汇入人民币30000元。5、2013年12月10日，陈某1用其保管使用的其大姐陈某2的银行卡转入人民币30000元。6、2014年1月8日，陈某1用其保管使用的其大姐陈某2的银行卡转入人民币15000元。（二）2012年12月1日、2013年2月27日、2013年4月8日，被告人陈某1让其朋友襄贵荣分三次转入周树友提供的陈某3云账户（账号62×××61）人民币20000元、人民币40000元、人民币20000元，共计人民币80000元。(三)2013年至2015年，被告人陈某1让其二姐夫侯某五次帮转账给周树友提供的陈某3云账户（账号62×××61）共计人民币130000元。1、2013年7月14日，侯某用自己的银行卡转入人民币20000元。2、2014年10月16日，侯某让冯春燕用自己的银行卡网银转入人民币30000元。3、2014年11月25日，侯某用陈某1的银行卡转入人民币30000元。4、2015年1月14日，侯某让冯春燕用自己的银行卡转入人民币30000元。5、2015年2月26日，侯某让张某用自己的银行卡转入人民币20000元。(四)2015年4月29日，被告人陈某1将其保管使用的其姨李某1的银行卡，交由其妻王某1转账给了周树友人民币40000元。(五)2015年6月，被告人陈某1在玉溪市区给周树友贿送现金人民币20000元。2015年9月7日，被告人周树友协助侦查人员抓获行贿人陈某1。上述事实，有公诉机关提供并经法庭当庭质证、认证的下列证据予以证明：1、指定管辖决定书、立案决定书。证实该案经云南省人民检察院、普洱市人民检察院指定思茅区人民检察院管辖、思茅区人民检察院于2015年8月14日立案侦查的情况。2、指定居所监视居住决定书、解除监视居住决定书、拘留证、拘留通知书、逮捕证、逮捕通知书、批准延长羁押期限决定书。证实被告人周树友因涉嫌犯徇私舞弊不移交刑事案件罪、受贿罪于2015年9月4日被指定居所监视居住，于2015年9月17日变更强制措施为刑事拘留，于同月30日被普洱市公安局思茅分局执行逮捕，并于采取强制措施24小时内通知了家属以及思茅区人民检察院经普洱市检察院批准依法延长了被告人周树友的羁押期限。3、被告人周树友的户口证明、身份证复印件、基本情况说明、公务员任免职务审批表、公务员年度考核登记表、云南省公安机关执法勤务机构人民警察警员职务套改审批表。证实被告人周树友的基本身份情况及犯罪时为已达完全刑事责任年龄，为完全刑事责任能力人，在户籍地辖区内无违法犯罪记录，1992年12月入伍，2005年9月从部队转业到云南省玉溪市公安局工作，为在职在编正式民警，案发时为玉溪市青龙厂流动警务站一中队队长。4、到案经过。证实该案于2015年8月14日立案，同年9月3日拘传被告人周树友，其到案后积极配合侦查机关调查，如实交代自己犯罪的事实，并配合侦查部门抓获行贿人陈某1。5、玉溪市人民政府办公室关于印发《玉溪市公安局主要职责内设机构和人员编制规定》的通知、《云南省人民政府关于同意设置墨江县公安局警务站等17个公安警务站的批复通知》、云南省公安厅关于转发《云南省人民政府关于同意设置墨江县公安局警务站等17个公安警务站的批复》的通知、玉溪市编委《关于组建玉溪市流动警务站的批复》、2011年度《玉溪市内部管理规定》、2015年度《玉溪市内部管理规定》、玉溪市流动警务站工作职责、玉溪市流动警务站领导工作职责。证实玉溪市流动警务站主要职责是对进出辖区的国道、省道以及山间便道开展双向查缉工作、依法打击违法犯罪行为，被告人周树友也具有同样的职责。6、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部、海关总署关于走私犯罪侦查机关办理走私犯罪案件适用刑事诉讼程序若干问题的通知》署侦【1998】742号文件、《云南省高级人民法院、云南省人民检察院、云南省公安厅、云南省司法厅、昆明海关转发的通知》昆关侦【1999】306号文件、《海关总署、公安部、国家工商行政管理局、国家烟草专卖局关于移送涉嫌走私案件若干问题的通知》署侦【2000】245号文件、《昆明海关、云南省公安厅云南省工商行政管理局、云南省烟草专卖局关于转发的通知》昆关侦【2000】368号文件。证实地方公安机关在执法过程中查获的涉嫌走私犯罪的案件应当移交所在地的海关统一处理并办理相关移交手续。7、《玉溪市人民政府办公室关于调整市打击走私综合治理领导小组成员的通知》玉政办发【2011】15号、《玉溪市人民政府办公室关于调整玉溪市反走私综合治理工作领导小组成员的通知》玉政办发【2013】148号、玉溪市人民政府2012-2014年反走私综合治理工作（部门）的目标考核责任书、玉溪市人民政府2015-2017年反走私综合治理工作（部门）的目标考核责任书。证实玉溪市公安局有依法打击违法犯罪行为的职能和工作任务。8、昆明市中级人民法院（2014）昆刑一初字第133号刑事判决书、行贿人陈某1的立案决定书。证实2015年1月30日，岩罕恩因走私冻品牛肉被昆明市中院以走私国家进出口货物、物品罪判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币100万元以及行贿人陈某1因涉嫌犯行贿罪被思茅区人民检察院立案侦查。9、四川省达州市大竹县人民检察院关于协查“陈某3云”的复函。证实周树友使用的户名为“陈某3云”的账户，陈某3云本人在浙江省玉环县务工。10、搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押财物清单、扣押衣服照片。证实侦查机关于2015年9月3日依法对被告人周树友的办公室及住宅进行搜查，扣押了周树友的蓝色白格子长袖衬衣及白色短袖T恤各1件；于同月16日扣押周树友涉案款41000元。11、岩罕恩走私（运输）冻品统计表。证实岩罕恩等人帮老板运输冻品共142362件。12、岩应光对运出冻品数量的记录。证实自2013年5月24日至2013年10月22日，岩罕恩等人运出冻品共71976件。13、调取证据通知书、陈某3云开户申请表及身份证复印件。证实2012年11月28日被告人周树友用陈某3云的身份证在中国农业银行玉溪诸某支行开户的情况。14、调取证据通知书、银行转、存、取款凭证。证实经查询有陈某1向陈某3云账户汇入380000元、岩罕恩汇入130000元以及被告人周树友先后取款301082.90元情况。15、侦查阶段同步录音录像光盘、被告人销户及取款视频光盘。证实在侦查阶段对被告人周树友合法讯问的过程及其用陈某3云的身份证开户、之后取款并销户的事实。16、证人证言。证人岩罕恩的证言。证实其自2013年3月起至10月为使拉冻品的车辆在通过玉溪市青龙厂警务站时逃避检查，先后5次汇款130000元至户名为陈某3云的账户后顺利通过的情况。证人玉万、陈某2、李某1的证言。证实其并未向户名为陈某3云的账户汇过钱。证人岩应光的证言。证实其帮助岩罕恩统计运输冻品的数量，自2015年5月至同年10月共运输冻品71976件，该统计数据同其笔记本记录数据一致。证人岩罕叫（1982年生）、岩罕尖、岩务叫、岩万囡、岩罕叫（1981年生）的证言。证实岩罕叫（1982年生）、岩罕尖、岩务叫、岩万囡、岩罕叫（1981年生）同岩罕恩共同运输冻品及分工的情况。证人陈某1的证言。证实2012年至2015年，陈某1为使运输走私冻品的车辆逃避检查，顺利通过玉溪市青龙厂检查站，分16次通过银行转账和现金贿送的方式，共向玉溪市公安局青龙厂毒品检查站禁毒支队警务站一中队队长周树友贿送了人民币400000元的事实。证人王某1、侯某、襄贵荣、冯某、张某的证言。证实其均受陈某1的委托及转委托汇款至开户名为“陈某3云”的账户的事实。证人李某2的证言。证实其为玉溪市禁毒支队青龙厂流动警务站站长，因工作需要将该站分为三个中队，周树友是一中队中队长，主要职责为组织一中队队员查缉毒品、易制毒化学品，发现其他违法犯罪行为要依法移交有管辖权的部门办理。周树友在工作过程中从未向其汇报过查缉走私冻品的情况。证人刘某的证言。证实其为玉溪市禁毒支队青龙厂流动警务站教导员，因工作需要将该站分为三个中队，周树友是一中队中队长，主要职责为组织一中队队员查缉毒品、易制毒化学品，发现其他违法犯罪行为要依法移交有管辖权的部门办理。周树友在工作过程中从未向其汇报过查缉走私冻品的情况。17、被告人的供述与辩解。证实2012年至2015年，其利用职务便利，收受陈某1分十六次向其贿送的人民币400000元，并为其帮助“岩B”走私冻品的车辆以及自行组织运输走私冻品的车辆逃避检查，顺利通过玉溪市青龙厂检查站提供便利。其间，其明知查获的岩罕恩等人拉运的冻品牛肉属于国家禁止进出口的食品，徇私舞弊，收取岩罕恩分五次向其提供的户名为陈某3云的账号（62×××61）存现及转账贿送的人民币130000元，将应当移送相关司法机关职能部门追究刑事责任的案件不移送的事实。被告人周树友的辩护人于成荣在庭审中向法庭出示的周树友荣誉证书二份、奖章二枚、奖状二张，本院已予以注意。本院认为，被告人周树友作为行政执法人员，其在工作中徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的案件不移交，情节严重，其行为构成徇私舞弊不移交刑事案件罪。被告人周树友身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物五十三万元，为他人谋取利益，数额巨大，其行为构成受贿罪。被告人周树友犯数罪，应数罪并罚。公诉机关指控被告人周树友犯徇私舞弊不移交刑事案件罪及受贿罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以确认。被告人周树友犯徇私舞弊不移交刑事案件罪，情节严重的，应在三年以下有期徒刑或者拘役的法定刑幅度内予以量刑。被告人周树友犯受贿罪，受贿数额巨大，应在主刑为三年以上十年以下有期徒刑，附加刑为并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产的法定刑幅度内予以量刑。被告人周树友协助侦查机关抓获行贿人陈某1，具有立功表现，对被告人周树友数罪并罚的量刑中，可以从轻处罚。被告人周树友在犯罪后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。思茅区人民检察院从被告人周树友处扣押的四万一千元现金是违法所得，应当予以没收。被告人周树友未退缴的违法所得四十八万九千元，应当予以追缴。被告人周树友在指定居所监视居住的期限13日折抵有期徒刑6日。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十七条的规定：“国家工作人员利用职务上的便利，收受他人财物，为他人谋取利益，同时构成受贿罪和刑法分则第三章第三节、第九章规定的渎职犯罪的，除刑法另有规定外，以受贿罪和渎职犯罪数罪并罚。”故被告人周树友及其辩护人于成荣、祁春涛关于被告人周树友不构成徇私舞弊不移交刑事案件罪的辩护意见，理由不成立，本院不予采纳。辩护人于成荣关于被告人周树友所在部门监督制度不完善导致本案发生的辩护意见，与庭审查明事实不符，本院亦不予以采纳。辩护人于成荣关于被告人周树友有立功表现、有坦白情节的、对其可以从轻处罚的辩护意见，同庭审查明事实及法定量刑情节相符，本院予以采纳。根据被告人的犯罪的事实、性质及情节和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第四百零二条、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第六十九条第一款及第三款、第六十七条第三款、第六十八条、第六十四条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第七十四条之规定，判决如下：一、被告人周树友犯徇私舞弊不移交刑事案件罪，判处有期徒刑二年；犯受贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三十万元；总和刑期有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，判决执行以前先行指定居所监视居住的，监视居住二日折抵刑期一日，即自2015年9月17日起至2019年9月10日止。罚金自本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。）二、扣押于思茅区人民检察院的违法所得人民币四万一千元，应当予以没收，上缴国库。三、被告人周树友未退缴的违法所得人民币四十八万九千元，应当予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省普洱市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  肖云赟审 判 员  苏明佑人民陪审员  李 波二０一六年八月三日书 记 员  杨臻志