贵州省贵阳市乌当区人民法院刑 事 判 决 书（2016）黔0112刑初118号公诉机关贵州省贵阳市乌当区人民检察院。被告人陈启杰，男，生于1963年10月30日，土家族，本科文化，原贵州银行股份有限公司金沙支行行长，户籍地：贵州省遵义市红花岗区，住所地：贵州省遵义市汇川区。2016年1月10日因涉嫌犯受贿罪被刑事拘留，同年1月18日由贵阳市乌当区人民检察院变更强制措施为指定居所监视居住，同年1月29日被执行逮捕。现羁押于贵阳市第一看守所。辩护人屈超勇、张珂，贵州博文律师事务所律师。贵州省贵阳市乌当区人民检察院以乌检公诉刑诉（2016）113号起诉书指控被告人陈启杰犯非国家工作人员受贿罪，于2016年6月12日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。贵阳市乌当区人民检察院指派检察员林小了出庭支持公诉，被告人陈启杰及其辩护人屈超勇、张珂均到庭参加诉讼。本案经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。贵阳市乌当区人民检察院指控：2009年12月至2014年12月期间，被告人陈启杰在先后担任遵义商业银行金沙支行行长、贵州银行金沙支行行长。期间，被告人陈启杰利用其职务之便，为他人谋取利益，多次收受他人财物共计人民币80万元，具体为：1.2010年4月至6月，金沙县枫香林煤矿及大沟煤矿在遵义市商业银行金沙支行贷得款项共计4500万元。2010年10月下旬的一天，同为二煤矿股东的代起胜在被告人陈启杰的办公室送给其“感谢费”10万元。2.2011年4月，金沙县开发煤矿在遵义市商业银行金沙支行贷得款向5000万元，2011年5月的一天，该煤矿老板陈某1在被告人陈启杰的办公室送给其“感谢费”5万元。3.2011年4月，大方县阳箐煤矿在遵义市商业银行金沙支行贷得款项2500万元，2011年五一前的一天，该煤矿老板陈某2在金沙县黄金酒店附近送给被告人陈启杰“感谢费”10万元。4.2011年4月至2012年5月期间，大方县金岩煤矿在遵义市商业银行金沙支行贷得款项1.2亿元，2013年春节前的一天，该煤矿老板张某1在被告人陈启杰的办公室送给其20万元。5.2012年6月，大方县营兴煤矿在遵义市商业银行金沙支行贷得款项1.2亿元，2013年春节前的一天，该煤矿股东吴某在被告人陈启杰的办公室内送给其20万元。6.2012年12月，七冶金沙建设工程总公司在贵州银行金沙支行贷得款项1亿元，在办理贷款的过程中，受该公司委托办理该贷款事宜的张某2先后分3次共计送给被告人陈启杰15万元，具体为：2012年五一节放假期间，张某2在遵义市康海花园门口送给被告人陈启杰5万元；2012年11月份，张某2在被告人陈启杰的办公室内送给其5万元；为感谢被告人陈启杰在七冶公司1亿元贷款事宜上给予的支持，2013年2月的一天，张某2在被告人陈启杰办公室内送给其5万元。公诉机关就指控向本院移送了书证、证人证言、被告人供述、视听资料等证据，认为被告人陈启杰的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十三条的规定，应以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任，提请本院依法惩处的同时，建议对被告人陈启杰在有期徒刑一年零六个月至二年零六个月的幅度内量刑，可适用缓刑。被告人陈启杰自愿认罪，对指控的犯罪事实及罪名均不持异议，唯请求法庭对其从轻处罚。辩护人提出辩护意见：1.陈启杰不是国家工作人员，本案定性准确；2.现有证据无印证张某2向被告人陈启杰行贿的犯罪事实，该指控金额应予扣除；3.本案中陈启杰具有自首情节，且全部退赃。综上，请求法庭对被告人陈启杰从轻处罚。经审理查明：2009年12月至2012年11月期间，被告人陈启杰任遵义商业银行金沙支行行长。后因贵州银行成立，遵义商业银行并入贵州银行，2012年11月，被告人陈启杰被贵州银行总行聘任为贵州银行金沙支行行长，并于2014年12月被免职。在被告人陈启杰在担任遵义商业银行金沙支行行长及贵州银行金沙支行行长期间，其利用给相关企业办理贷款的职务之便，为他人谋取利益，多次收受他人财物共计人民币70万元，具体犯罪事实如下：1.2010年4月，金沙县枫香林煤矿从遵义市商业银行金沙支行贷得款项2500万元；2010年6月，金沙县大沟煤矿从遵义商业银行金沙支行贷得款项2000万元。为感谢被告人陈启杰在贷款过程中的帮助，同时希望被告人陈启杰在今后贷款时给予帮助，2010年10月下旬的一天，同为上述两个煤矿股东之一的代起胜在被告人陈启杰办公室送给其现金10万元，陈启杰予以收受。2012年4月，金沙县大沟煤矿又在遵义商行金沙支行贷得款项4000万元。2.2011年4月，金沙县开发煤矿从遵义商业银行金沙支行贷得款项5000万元。为感谢被告人陈启杰在该贷款事宜上给予的帮助。2011年5月的一天，该煤矿负责人陈某1在遵义市大连路附近送给被告人陈启杰“感谢费”现金5万元，陈启杰予以收受。3.2011年4月，大方县阳箐煤矿从遵义商业银行金沙支行贷得款项2500万元。2011年“五一”节前的一天，该煤矿股东陈某2在金沙县黄金酒店附近送给被告人陈启杰“感谢费”现金10万元，陈启杰予以收受。4.2011年4月，大方县金岩煤矿向遵义商业银行金沙支行贷得款项7000万元，遵义商行金沙支行于同年7月起开始陆续向该煤矿发放该笔贷款。2012年5月，大方县金岩煤矿又在遵义商业银行金沙支行申请贷款5000万元，该笔贷款于当年8月起陆续开始发放。为感谢被告人陈启杰在上述贷款事宜上给予的帮助，2013年春节前的一天，该煤矿负责人张某1在金沙县黄金酒店附近送给被告人陈启杰“感谢费”现金20万元，陈启杰予以收受。5.2012年6月，大方县营兴煤矿从遵义商业银行金沙支行贷得款项1.2亿元，该笔贷款于同年8月起开始陆续发放。为感谢被告人陈启杰在贷款事宜上的给予的帮助，2013年春节前的一天，该煤矿股东吴某在金沙县黄金酒店附近送给被告人陈启杰“感谢费”现金20万元，陈启杰予以收受。6.2012年12月，七冶金沙建设项目有限公司以BT模式在贵州银行金沙支行贷得款项1亿元，张某2受七冶金沙建设项目有限公司的委托负责联系办理该笔贷款的相关事宜，该笔贷款于2013年2月起开始陆续发放。为感谢被告人陈启杰在贷款事宜上给予的帮助，2013年2月份的一天，张某2在被告人陈启杰的办公室内送给陈启杰“感谢费”现金5万元，陈启杰予以收受。综上，被告人陈启杰非法收受他人财物六次，共计人民币70万元。另查明，被告人陈启杰在作为证人配合省纪委对相关贷款进行调查期间，主动交代了司法机关尚未掌握的其非法收受他人财物的犯罪事实。案发后，被告人陈启杰退交涉案款项人民币80万元，该款项现暂存于贵阳市乌当区人民检察院。以上事实，有经庭审举证、质证、认证的下列证据予以证实：一、立案决定书、扣押决定书、扣押清单、户籍信息、遵义市商业银行行员履历表、关于陈启杰任免职的通知、关于王贵平等任职的通知、遵义商业银行营业执照及股权结构等材料、贵州银行营业执照及股权结构等材料、陈启杰自书的交代材料、大方县金岩煤矿向遵义商业银行金沙支行贷款1.2亿元的借款合同材料、大方县营兴煤矿向遵义商业银行金沙支行贷款1.2亿元的借款合同材料、金沙县大沟煤矿向遵义商业银行金沙支行贷款6000万元的借款合同材料、大方县阳箐煤矿向遵义商业银行金沙支行贷款2500万元的借款合同材料、金沙县开发煤矿向遵义商业银行金沙支行贷款5000万元的借款合同材料、七冶金沙建设项目有限公司向遵义商业银行金沙支行贷款1亿元的借款合同材料等书证；二、证人代某、陈某2、付某、姜某、陈某1、吴某、佟庆国、张某1、张某2的证言；三、被告人陈启杰的供述；四、视听材料。上列证据，来源合法，内容客观、真实，能够印证庭审查明的事实，且被告人陈启杰及其辩护人均不持异议，足以认定。本院认为，被告人陈启杰身为国有参股、控股的股份有限公司工作人员，利用职务之便，为他人谋取利益，并非法收受他人财物共计人民币70万元，属数额较大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十三条：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；……”、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款：“贪污或者受贿数额在三万元以上不满二十万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额较大”，依法判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。”、第十一条：“刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第二百七十一条规定的职务侵占罪中的“数额较大”、“数额巨大”的数额起点，按照本解释关于受贿罪、贪污罪相应的数额规定的二倍、五倍执行。”的规定，构成非国家工作人员受贿罪，应依法追究其刑事责任。公诉机关指控被告人陈启杰犯非国家工作人员受贿罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。被告人陈启杰在作为证人配合省纪委调查期间主动交代司法机关尚未掌握的犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款：“犯罪以后自动投案，如实供述自己罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。……”及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条第一项：“……犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；……应当视为自动投案。”的规定，具有自首情节，依法对其从轻处罚。鉴于案发后被告人陈启杰全部退交赃款，具有一定的悔罪表现，本院亦酌情对其从轻处罚。综合考虑本案中被告人陈启杰的犯罪事实、情节及悔罪表现，本院认为，其没有再犯罪的危险，对所居住社区亦无重大不良影响，可对其宣告缓刑。关于辩护人提出的“张某2证言与陈启杰供述不一致，不能印证陈启杰收受张某2财物的事实”的辩护意见，经查，现有证据能够相互印证“被告人陈启杰于2013年2月份的一天在其办公室内收受张某2财物5万元”的犯罪事实，故本案中被告人陈启杰实际非法收受他人钱财金额应为70万元，公诉机关指控金额不当，本院予以更正。辩护人所作辩护意见符合事实及法律，本院予以采纳。公诉机关所提量刑建议与庭审查明事实及法律规定相符，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款、第十一条及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条第一项之规定，判决如下：一、被告人陈启杰犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年；(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算)。二、暂扣于贵阳市乌当区人民检察院的被告人陈启杰退赃款项人民币七十万元，依法没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省贵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  荣 松审 判 员  符鸣慧人民陪审员  万廷云二〇一六年八月二十五日书 记 员  徐 静