湖南省常德市鼎城区人民法院民 事 判 决 书(2016)湘0703民初146号原告彭海林，男，1962年6月27日出生，汉族，住湖南省石门县。委托代理人彭国军，湖南保协律师事务所律师。代理权限为特别授权代理。被告湖南世康药业有限责任公司，住所地常德市。法定代表人王波，该公司董事长。委托代理人周碧，常德市鼎城区金城法律服务所法律工作者。代理权限为特别授权代理。第三人王波，男，1975年10月27日出生，汉族，住湖南省常德市。委托代理人周碧，常德市鼎城区金城法律服务所法律工作者。代理权限为特别授权代理。委托代理人陈贵芳，女，1976年7月26日出生，汉族，住湖南省常德市鼎城区。代理权限为一般授权代理。原告彭海林与被告湖南世康药业有限责任公司（以下简称世康药业）、第三人王波股东资格确认纠纷一案，本院2016年1月18日立案受理后，依法组成合议庭由审判员文国新担任审判长，与审判员李昌、人民陪审员宋慧组成合议庭，于2016年3月21日公开开庭进行了审理。原告彭海林及委托代理人彭国军，被告世康药业的委托代理人周碧、第三人王波的委托代理人周碧、陈贵芳到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告诉称，2008年8月13日，被告世康药业经常德市工商行政管理局鼎城分局注册成立，其登记注册股东为第三人王波。第三人王波的认缴出资额为1000万元，认缴出资期限为至2034年12月30日前，截止至2015年12月7日止，第三人在被告世康药业的实缴出资额为308万元。2014年12月，原告与第三人王波经协商达成协议，由原告向被告世康药业投资入股200万元，并约定原告的入股时间从2015年1月1日起算。2014年12月4日，原告向被告交付了股金200万元，被告世康药业向原告出具了200万元股金收据，第三人王波签字予以确认。2015年8月23日，原告与第三人签订了《湖南世康药业有限责任公司出资认定书》，确认原告在被告世康药业处的出资额为200万元，第三人王波的出资额为308万元。并约定在2015年内按照《公司法》制定公司章程，进行股本及股本调整和工商变更登记。协议并约定第三人王波的股金最终变更为260万元，其余48万元在公司有条件时陆续退还。2015年9月9日，原告与第三人又另行签订了《湖南世康药业有限责任公司股东投资协议书》，协议约定第三人王波只向被告世康药业投资200万元，其余投资分两次于2015年12月底前退出；协议并约定原告除已经在被告世康药业投资的200万元以外，增加投资200万元，共计向被告世康药业投资股本金400万元。协议还约定2015年度公司损益按照164:107的比例享受权益及承担相应的责任。原告在被告世康药业投资入股后，进入公司担任总经理并主持日常工作。之后，原告曾经多次要求第三人履行双方协议，但第三人一直没有履行。原告也曾多次要求被告及第三人为原告签发出资证明书，将原告及原告的投资额记载于公司股东名册，并多次要求被告及第三人向常德市鼎城区工商行政管理局办理工商股东及股权变更登记手续，但被告及第三人一直以种种理由不予办理。故诉至人民法院，请求判令：1、确认原告为被告的股东，原告在被告处的认缴出资额为400万元，实际出资为200万元；2、责令被告为原告签发出资证明书，将原告记载于股东名册并办理工商变更登记；3、第三人对原告的第1项和第2项诉讼请求承担连带责任；4、诉讼费由被告与第三人共同承担。为支持其诉讼主张，原告彭海林向本院递交了如下证据：1、世康药业企业登记资料1份，拟证明被告世康药业工商登记情况的事实；2、网上银行电子回单、世康药业记账凭证各1份，拟证明原告向被告缴纳股金200万元且公司已作股金入账的事实；3、股金收据1份，拟证明被告向原告出具股金收据且第三人王波认可原告入股200万元的事实；4、出资认定书1份，被告注册股东王波对原告入股认可的事实；5、股东投资协议书1份，拟证明原告的入股为实收资本200万元，认缴股本400万元的事实；6、王波股权变动说明1份及股东会议纪要3份，拟证明原告参加股东会，行使股东权利的事实；7、公司财务报表、证明、银行转账凭证4份，拟证明原告作为公司的股东，享受股东分红、股东权利的事实。被告世康药业、第三人共同辩称，1、原告的诉讼请求没有事实依据和法律依据；2、原告的起诉漏列主体；3、原告捏造事实，混淆事实，希望合议庭查明事实，依法驳回原告的诉讼请求。为支持其辩解主张，被告世康药业向本院递交了如下证据：1、公司的营业执照和章程，证明被告为个人独资有限公司，虽然是个人独资有限公司，但实际还有一些隐名小股东的事实；2、股东会决议3份，拟证明被告公司有其他股东人员参与公司的决策，经股东会决定将原告开除总经理，退股付款的事实；3、原告的退款凭证，拟证明原告已经退款30万元原告予以认可的事实；4、股东投资协议书，拟证明(1)、原、被告在这份协议前签的一切协议均作废；(2)、协议所约定的事实，原告没有履行。因为这份协议是原告起草，所约定的数字，也不是很准确。王波注册资金是1000万元，王波应该享有全股，其他的股东只能是成为王波名下的隐名股东的事实。第三人王波在举证期限内未向本院提交任何证据。本院依职权对李敏、李宏福调查，李敏陈述2015年9月23日将9月20日的开除彭海林股东身份，退付彭海林入股股金的决议送达给彭海林。李宏福陈述按公司财务总监石力平通知，从原告处拿来收据后，加注“工商注册后按股金分红，未注册按借款对待结息”，后退还给彭海林。对李敏的陈述，原告不予认可，被告及第三人予以认可。对于李宏福的陈述，原告予以认可，被告及第三人不予认可，认为没有要求李宏福去做。上述证据经庭审质证，对于原告所提交的证据1，被告予以认可，本院予以采信。对于原告所提交的证据2、3、4的真实性、合法性、关联性均有异议，对于证据2，为原告付款凭证及被告公司的证账凭证，与证据3相互印证，且证据3中有第三人王波本人签名。对于证据4，王波对签字不予认可，但未提交相关证据证实，该份证据亦证实了原告出资200万元的事实，对此证据2、3、4相互印证，予以确认。对于证据6，原告与第三人就第三人入股撤资协商与本案不具关联性，对此证据本院不予采信。对于证据5，证明人未出庭作证，会议记录无参加人签名，对此证据不予采信。对于证据7，银行转账凭证与被告公司的证明相一致，证实原告与第三人均在被告处领取了分红，对此证据，本庭予以采信。对于证据3中收据影印件，已明确载明2014年12月4日资金由农行入账，入股时间从2015年1月1日执行。而现原告所持原件中加注“工商注册后按股金分红，未注册按借款对待处理。”经本院调查“工商注册后按股金分红，未注册按借款对待处理。”是在2015年底被告财务人员李宏福从原告处拿走后加注的，未征得原告的同意。对于被告所提交的证据1与原告所提交证据一致，本院予以认定。对于2015年9月20日开除彭海林股东身份的决议，因送达时只有李敏一人证词，无其他相关证据，且在2015年10月8日的股东会上有彭海林参与，故对该份证据不予采信。根据上述采信的证据，结合当事人的陈述，本院确认如下案件事实：2008年8月13日，被告世康药业经常德市工商行政管理局鼎城分局注册成立，其登记注册股东为第三人王波。第三人王波的认缴出资额为1000万元，认缴出资期限为至2034年12月30日以前。2014年12月，原告与第三人王波经协商，由农行转账200万元入股世康药业。12月4日世康药业出具收据一份，上载明“今收到彭海林股金200万元，2014年12月4日资金由农行入账，入股时间从2015年1月1日执行。”第三人王波在上面签名。原告彭海林开始参与公司管理，2015年8月23日，原告与第三人签订出资认定书中载明原告出资200万元，后双方为股东出资进行协商。2015年9月9日，原告彭海林与第三人王波签订股东投资协议书，约定王波以以原有投资公司的350万元其中的200万元作为公司的股东投资，其余150万分二次退出。彭海林于2015年9月底前追加投资200万元作出股本，共计投资股本人民币400万元。彭海林新追加的200万元以缴款之日至2015年12月31日止，按其他集资人的集资利率标准计息，从2016年1月1日起计算股本。2015年9月后，原告彭海林未追加投资。2015年9月22日，经彭海林、王波同意，在被告财务处，原告彭海林办理了2015年分红款107万元的领款单，王波办理了164万元的领款单，因当时资金困难，被告给原告及第三人各汇款30万元。2015年11月，因双方经营发生矛盾，原告退出公司管理。世康药业员工从原告妻子处拿回收据，加注“工商注册后股金分红，未注册按借款对待处理。”后退给原告，原告对此不予同意。另查明，世康药业系登记股东为王波的一人有限责任公司。本院认为，本案纠纷系股东资格确认纠纷，争执焦点为：1、原告的实际出资是多少？原告是否具有被告公司的股东资格？2、被告世康药业的股东情况？3、第三人王波在公司的股份情况是一人独资还是股份制？对于第1个问题本院认为，被告世康药业系一人有限公司，原告彭海林给被告出资，被告出具了收据，第三人予以签字认可，根据《中华人民共和国公司法》第七十一条“股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东半数同意……。”王波作为一人有限责任公司的股东在收据上签字，并与原告签订了《出资认定书》以及《股东投资协议书》，应视为对其股权转让，原告出资的认定。根据公司法三十三条第一款规定，“股东按照实缴的出资比例分取分红……。”这表明从公司中领取红利是股东的一项最重要的权利。而被告给予了原告30万元的分红。且被告向本院提交股东会决议，亦证明认可原告彭海林作为股东参与公司管理的事实，故对于原告彭海林为世康药业股东，实际出资200万元的诉讼请求予以支持。原告彭海林与被告王波在2015年9月9日的《股东投资协议书》中，明确彭海林于2015年9月底前另行追加投资200万元作为股本，共计投资股本400万元。缴款之日至2015年12月31日前按集资利率标准计算，从2016年11月1日起计算股本。而原告于2015年12月2日向本院起诉之日也未追加投资200万元，该协议因原告违约没有履行，故对于原告彭海林要求确认认缴400万元的诉讼请求不予支持。故对于被告世康药业及第三人王波认为原告彭海林的出资200万元为借款的辩解主张不予支持。根据公司法解释三第十七条，有限责任公司的股东未履行出资义务或者抽逃全部出资，经公司催告缴纳或者返还，其在合理期内未缴纳或者返还出资，公司以股东会决议解除该股东的股东资格，可见股东除名的条件仅限于公司股东未履行出资义务，或者抽逃全部出资，原告并不符合该项条件，且开除原告股东的决议也无充分证据送达给原告本人。在其后的股东会中，原告也作为股东参加过股东大会。故对于被告辩称已依法解除原告合股的辩解主张不予支持。对于第2、3个问题，本院认为被告世康药业股东的情况，根据工商登记资料，被告世康药业为第三人王波一人所有的一人有限责任公司，根据公司法第三十二条的规定，隐名股东的股东权利不能对抗第三人。被告公司登记股东为第三人王波一人，原告与第三人签订协议，已经符合了转让股权的各项条件，无需经其他隐名股东同意。根据公司法第三条第三款之规定，有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限，对公司承担责任。该股东的家庭成员也不具备股东资格享有股东权利，股东转让股权以及公司吸纳新股东无需其家庭成员的同意，故对于第三人认为其与原告签订的入股协议，未经其家庭成员及其他隐名股东同意不具有法律效力，原告起诉漏列第三人的辩解主张不予支持。综上所述，原告彭海林作为公司股东，享有了公司收益，参与了重大决策及公司的管理。依照《中华人民共和国公司法》第三条第二款、第四条、第三十一条、第三十二条、第三十七条、第五十九条、第六十三条、第七十一条第二款、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）第十七条、第二十一条、第二十二条、第二十三条之规定，判决如下：一、确认原告彭海林为被告湖南世康药业有限责任公司的股东，原告彭海林实际出资为200万元；二、被告湖南世康药业有限责任公司于本判决生效后十日内给原告彭海林签发出资证明书，记载于股东名册，并在公司登记机关办理股权登记；三、第三人王波（以公司法人身份）对本判决第二项承担连带责任；四、驳回原告彭海林的其他诉讼请求。案件受理费22800元，由原告彭海林负担2800元，被告湖南世康药业有限责任公司、第三人王波负担20000元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省常德市中级人民法院。逾期不上诉的，本判决即发生法律效力。审 判 长  文国新审 判 员  李 昌人民陪审员  宋 慧二〇一六年八月三日代理书记员  唐 莉附相关法条《中华人民共和国公司法》第三条公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。第四条公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。第三十一条有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：（一）公司名称；（二）公司成立日期；（三）公司注册资本；（四）股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期；（五）出资证明书的编号和核发日期。出资证明书由公司盖章。第三十二条有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：（一）股东的姓名或者名称及住所；（二）股东的出资额；（三）出资证明书编号。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。第三十七条股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。第五十九条一人有限责任公司应当在公司登记中注明自然人独资或者法人独资，并在公司营业执照中载明。第六十三条一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）第十七条有限责任公司的股东未履行出资义务或者抽逃全部出资，经公司催告缴纳或者返还，其在合理期间内仍未缴纳或者返还出资，公司以股东会决议解除该股东的股东资格，该股东请求确认该解除行为无效的，人民法院不予支持。在前款规定的情形下，人民法院在判决时应当释明，公司应当及时办理法定减资程序或者由其他股东或者第三人缴纳相应的出资。在办理法定减资程序或者其他股东或者第三人缴纳相应的出资之前，公司债权人依照本规定第十三条或者第十四条请求相关当事人承担相应责任的，人民法院应予支持。第二十一条当事人向人民法院起诉请求确认其股东资格的，应当以公司为被告，与案件争议股权有利害关系的人作为第三人参加诉讼。第二十二条当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定；（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。第二十三条当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十一条、第三十二条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。