江苏省江阴市人民法院刑 事 判 决 书（2016）苏0281刑初1501号公诉机关江苏省江阴市人民检察院。被告人刘某甲，原广东绿色世纪保健品连锁经营管理有限公司江阴分公司市场部主管，广东绿色世纪健康产业连锁经营管理有限公司江阴分公司市场部主管、经理，广东邦家租赁服务有限公司江阴分公司市场部经理。2012年7月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被江阴市公安局取保候审，2013年7月10日被江阴市人民检察院取保候审。2014年9月19日因取保候审期间脱逃由本院决定逮捕。2016年7月19日归案，同月27日被本院取保候审。江苏省江阴市人民检察院以澄检刑诉[2013]1717-1号起诉书指控被告人刘某甲犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月27日向本院提起公诉。本院经审查于同日立案，依法适用简易程序，于2016年8月11日公开开庭审理了本案。江阴市人民检察院指派代理检察员丁晓伟出庭支持公诉，被告人刘某甲到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2007年6月至2012年5月期间，广东绿色世纪保健品连锁经营管理有限公司江阴分公司、广东绿色世纪健康产业连锁经营管理有限公司江阴分公司、广东邦家租赁服务有限公司江阴分公司未经有关部门批准，通过散发传单等途径向社会公开宣传，吸引社会人员成为公司消费卡会员客户，进而通过推介会、感情交流等方式，以高利回报吸引客户投资，采用加盟开店委托经营、办理消费预存卡、签订会员制消费合同、区域合作合同、汽车租赁合同、人民币资金借款合同及相关附属顾问聘用合同等手段，向400余名群众变相吸收公众存款合计人民币1亿余元，后因经营不善，致使无法偿还上述大部分所借款项，使群众遭受重大损失，造成恶劣社会影响。被告人刘某甲系江阴分公司市场部业务经理，参与非法吸收公众存款660余万元。另查明，被告人刘某甲于2008年3月担任广东绿色世纪保健品连锁经营管理有限公司江阴分公司业务员，后分别担任该分公司市场部主管，广东绿色世纪健康产业连锁经营管理有限公司江阴分公司市场部主管、经理，广东邦家租赁服务有限公司江阴分公司市场部经理至2011年底。其任职期间，参与向40余人非法吸收公众存款计660余万元，并按公司规定，依据职务收取底薪、按吸纳公众存款的业绩总额以一定比例收取分管部门业绩提成、个人业绩提成计人民币27.11余万元。案发后，公安机关扣押被告人刘某甲人民币1万元。本案审理期间，被告人刘某甲退缴人民币31.11万元。再查明，2012年7月20日，被告人刘某甲主动向公安机关投案如实供述犯罪事实。后被告人刘某甲在取保候审期间，经司法机关依法传唤，无正当理由不到案，影响审判活动正常进行，由本院依法决定逮捕。2016年7月19日，被告人刘某甲再次主动向江阴市公安机关投案。经身体检查，其已怀孕5月余。上述事实，被告人刘某甲多次供述在卷，在开庭审理过程中亦无异议，且有涉案公司营业执照及工商登记资料，邦家租赁公司等江阴分公司的职工工资表，业绩奖金、提成表，各类合同、协议证明、收款单，银行资金往来明细、暂扣款收据等书证，证人蒋某、罗某、陈某、吴某、刘某乙、张某、徐某等人的证言笔录，众集资参与人的陈述笔录，已决犯徐建良、唐伟军、刘某乙、叶某、吴某甲、吴某乙、徐某、宋某、邓某、钱某、许某、张某甲、张某乙、陈某、刘某丙的供述笔录，江阴市公安局制作的辨认笔录及照片，刑事案件侦破经过，人口信息表，刑事判决书等证据证实，足以认定。本院认为，原广东绿色世纪保健品连锁经营管理有限公司江阴分公司、广东绿色世纪健康产业连锁经营管理有限公司江阴分公司及广东邦家租赁服务有限公司江阴分公司违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象非法吸收资金，扰乱国家金融秩序，数额巨大并具有其他严重情节，被告人刘某甲参与单位非法吸收公众存款数额巨大，系其他直接责任人员，行为确已构成非法吸收公众存款罪。被告人刘某甲的归案情形可认定具有自首情节，退缴违法所得，予以减轻处罚。公诉机关指控被告人刘某甲犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，予以采纳。根据被告人刘某甲的犯罪情节、有悔罪表现、没有再犯罪的危险，宣告缓刑对其所居住社区没有重大不良影响，结合刑事案件被告人审前调查评估意见，依法可以宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第三十一条，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第二条第（八）、（十一）项，第三条第二、三款，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人刘某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，缓刑一年九个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万八千元（罚金于本判决发生法律效力第二日起10日内一次性缴纳）。二、扣押在案的退赃款按比例分别发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本1份，副本2份。审判员  李柯二〇一六年八月十一日书记员  吴洁本案援引法律条款《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（八）以投资入股的方式非法吸收资金的。（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条第二、三款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》：第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行未被司法机关发觉，仅因形迹可疑被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。（二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案的共同犯罪事实，才能认定为自首。犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首，但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。