贵州省习水县人民法院刑 事 判 决 书(2016)黔0330刑初132号公诉机关习水县人民检察院。被告人周军义，男，汉族，生于1969年11月22日，河南省禹州市人，户籍地址。因涉嫌非法吸收公众存款、拒不支付劳动报酬罪，于2015年6月30日被习水县公安局刑事拘留，同年8月6日被依法转逮捕，现羁押于习水县看守所。辩护人钟正松，贵州鸿志律师事务所律师。习水县人民检察院以习检公诉刑诉（2015）第289号起诉书指控被告人周军义犯非法吸收公众存款罪、拒不支付劳动报酬罪，于2015年11月11日向本院提起公诉，本院于2015年12月15日作出（2015）习刑初字第331号刑事判决书，被告人周军义不服,上诉至遵义市中级人民法院。遵义市中级人民法院以“本案部分事实不清”为由，作出（2016）黔03刑终47号刑事裁定书，撤销本院作出的（2015）习刑初字第331号刑事判决书，将该案发回本院重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭进行了审理。习水县人民检察院指派检察员何艳飞出庭支持公诉，被告人周军义及其辩护人钟正松到庭参加诉讼，本案现已审理终结。习水县人民检察院指控：被告人周军义。2013年7月至2014年4月期间，未支付工人姚大亮、李某1等60余名工人的劳动报酬。习水县人力资源和社会保障局在2014年8月4日、8月29日向习水县干坝子煤矿有限公司作出《劳动责令整改决定书》，责令被告人周军义于2014年9月1日前支付差欠的劳动报酬，但被告人周军义未支付。直到2014年11月27日，习水县干坝子煤矿有限公司向习水县财政国库集中收付中心存入135万元用于支付劳动报酬，2014年12月11日至15日，习水县公安局将习水县干坝子煤矿有限公司差欠工人的劳动报酬113.6244元发给姚大亮、李某1等60余名工人。2009年，被告人周军义购买习水县干坝子煤矿后，因该厂技改，资金链断裂，干坝子煤矿总经理方安民向被告人周军义请示，被告人周军义授意方安明在给付利息的情况下，不论以何种方式向任何人借款都予以认可。在2012年至2014年期间，方明安通过自己的好友承诺给付五分至七分的月息向周边群众借款，良村镇的穆某2、袁正陶、何增宇等33名受害人共借款1021.60万元给干坝子煤矿。公诉机关认为被告人周军义拒不支付劳动报酬，经劳动监察大队责令支付仍不支付的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十六条之一的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以拒不支付劳动报酬罪追究其刑事责任；被告人周军义违反国家法律、金融管理法规的规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人周军义在判决前一人犯数罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应对其数罪并罚。建议对被告人周军义犯拒不支付劳动报酬罪在有期徒刑一年至二年内量刑；犯非法吸收公众存款罪在有期徒刑四年至六年内量刑。被告人周军义自行辩护称，拒不支付劳动报酬是事实，但自己是8月29日收到的通知，要求9月1日支付，只有一天的准备时间，在资金链断裂的情况下客观上实在是没有办法。对于非法吸收公众存款罪是不构成的，当时煤矿开支大，借款是用于经营煤矿。被告人周军义的辩护人提出以下辩护意见，拒不支付劳动报酬罪不构成，这是一个公司行为，不是个人行为，被告人仅仅只是一个股东；对于非法吸收公众存款同样也是公司的行为，同时也不符合最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，吸收公众存款的金额不明确。借款的对象范围是明确的。故被告人周军义不构成犯罪。经审理查明，被告人周军义系习水县干坝子煤矿有限公司实际唯一投资人。2013年7月至2014年4月期间，未支付煤矿工人姚大亮、李某1等60余名工人的劳动报酬。习水县人力资源和社会保障局在2014年8月4日向习水县干坝子煤矿有限公司作出《劳动保障监察责令改正决定书》，责令习水县干坝子煤矿有限公司于2014年9月16日前支付差欠的劳动报酬；2014年8月29日再次向习水县干坝子煤矿有限公司作出《劳动保障监察责令改正决定书》，责令习水县干坝子煤矿有限公司于2014年9月1日前支付差欠的劳动报酬。实际投资人被告人周军义未按期支付。2014年10月22日，习水县公安局决定对习水县干坝子煤矿拒不支付劳动报酬一案立案侦查。2014年11月27日，习水县干坝子煤矿有限公司向习水县财政国库集中收付中心存入135万元用于支付劳动报酬。2014年12月11日至15日，习水县公安局将习水县干坝子煤矿有限公司差欠工人的劳动报酬1136244.00元发放给姚大亮、李某1等60余名工人。2009年，被告人周军义购买习水县干坝子煤矿后，因该矿需要技改,资金链断裂。干坝子煤矿总经理方明安向被告人周军义请示后，被告人周军义授意方明安以给付利息为条件，不论以何种方式向任何人借款均予以认可。在2011年至2014年期间，方明安通过人传人的方式承诺给付五分至八分的月息向周边任意群众借款，被害人及金额具体如下：陈某340万元、袁小敏和冯松涛30万元、赵某50万元、张雪峰5万元、曾万平10万元、姚大荣7万元、姚成华10万元、李某630万元、叶远礼10万元、王真强10万元、雷小燕7万元、陈家洪10万元、杨小军10万元、雷会琼20万元、何某118万元、袁威12万元、穆浩什3万元、穆群英20万元、张永生15万元、赵秋华11万元、陈某219万元、涂如文20万元、朱增银10万元、袁正陶37.4万元、赵福康30万元、赵文平15万元、袁乾炜50万元、母建容20万元、穆某235万元、贾本伟120万元、何某274万元，合计758.4万元。另查明,被告人周军义在得知自己的行为已触犯刑律的情况下,畏罪潜逃至缅甸。2015年6月27日16时许，被告人周军义在缅甸警察局的警员阿爬、阿大光抓获。2015年6月30日，被告人周军义在缅甸边境218界碑处被缅甸警方移交给西双版纳州公安局经济犯罪侦查支队。2015年6月30日被习水县公安局刑事拘留，同年8月6日转逮捕，现羁押于习水县看守所。上述事实有下列证据证明：1、劳动保障监察立案审批表、综合报告、劳动保障监察结案审批表、证明劳动监察大队对被告人周军义拒不支付劳动报酬一案进行了立案调查。2、户籍信息，证明被告人周军义已达到完全刑事责任年龄。3、申请、差欠工资明细表、《劳动保障监察责令改正决定书》、向周军义和周志国发送的短息，证明经劳动监察部门依法向被告人周军义送达了相关文书。4、涉嫌犯罪案件移送书，证明2014年10月20日习水县人力资源和社会保障局将习水县干坝子煤矿有限公司及责任人周军义未及时足额支付劳动报酬移送习水县公安局。5、受案登记表、公安机关立案决定书，证明2014年10月22日公安机关对习水县干坝子煤矿有限公司拒不支付劳动报酬立案侦查；2015年4月15日对被告人周军义非法吸收公众存款立案侦查。6、营业执照、采矿资格证、公司差欠工资表汇总、回复，证明习水县干坝子煤矿有限公司差欠工人工资情况。7、国库中心数据、申请、领条、收条、情况说明、发放工资清册，证明被告人周军义打入国库中心135万元用于发放工人工资，后通过公安机关已发放工人工资1,136,244,00元。8、证人孟某、李某1、袁某1、陈某1、姚某1、冯某1、李某2、袁某2、李某3、姚某2、李某4、穆某1、李某5、袁某3、袁某4、冯某2、冯某3、冯某4等人的证言，用以证明被告人拒不支付劳动报酬的事实。9、移交书和抓获经过，证明2015年6月30日，缅甸掸邦东部第四特区警察局向西双版纳傣族自治州公安局移交被告人周军义以及移交过程。10、证据清单、借条、借款合同，证明经被告人周军义授意，在2012年至2014年期间，方明安通过以付高息为条件向周边民众借款，向33人借款，共借款1021.60万元的事实。11、会计吴某的证言及账本，证明被告人周军义非法吸收的公众存款的资金及流转情况。12、周军义非法吸收公众存款涉案金额统计表，证明被告人对不特定的公众非法吸收存款及吸收存款的人员和具体金额。13、何某1、何某2、穆某2、陈某2、穆某2、陈某3、赵某、李某6等人的证言，证明因高利息的诱惑才借款的事实。上述事实经庭审质证，系侦查机关依照法定程序收集，证据来源合法，证据间相互印证，客观地证明了案件事实，本院予以确认，并作为定案证据。本院认为，被告人周军义作为习水县干坝子煤矿有限公司唯一的实际投资人，有对公司事务进行管理，对劳动者支付劳动报酬的义务。但被告人周军义差欠劳动者报酬，经劳动监察大队责令支付劳动报酬后仍拒不支付劳动报酬的行为已触犯刑法，构成犯罪，公诉机关指控被告人周军义犯拒不支付劳动报酬罪的事实和罪名成立，本院予以确认。在公安机关立案侦查后，被告人周军义已经履行了相关支付报酬的义务，依法可对其从轻处罚。被告人周军义因习水县干坝子煤矿资金链断裂，授意煤矿负责人周志国、方民安等以高利为诱惑，向社会不特定公众吸收资金。对于公诉机关指控金额1021.60万元，本院对758.4万元予以确认，剩余部分由于证据不足，不予确认。被告人周军义的上述行为侵犯了国家的金融管理秩序，造成大量社会闲散资金失控。同时被告人周军义任意提高利率，形成在合法吸收存款上的不正当竞争，破坏利率的统一，严重扰乱了国家金融秩序。被告人周军义吸收公众存款数额巨大，依法应予惩处。公诉机关指控被告人周军义非法吸收公众存款的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人周军义及其辩护人的辩护意见与庭审查明事实不符，不予采纳。被告人周军义于2015年6月27日被抓获，已被采取强制措施，依法应计算刑期。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十六条之一、第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人周军义犯拒不支付劳动报酬罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币十万元；被告人周军义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币三十万元。数罪并罚，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币三十五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月27日起至2019年6月26日止；罚金限判决生效后一个月内缴纳）二、对被告人周军义非法吸收公众存款的犯罪所得予以追缴，返还给被害人。如不服本判决，可在接到本判决书之次日起十日内，通过本院或者直接向贵州省遵义市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张小英审 判 员  陆 达人民陪审员  刘仕德二〇一六年八月三十日书 记 员  袁浩洋