山西省晋城市城区人民法院刑 事 判 决 书（2016）晋0502刑初187号公诉机关晋城市城区人民检察院。被告人李志刚，男，1977年2月8日出生，汉族，大山西省晋城市寺河矿人。因涉嫌犯挪用公款罪，2015年11月19日被晋城市城区公安局北石店分局执行取保候审。辩护人张云、张瑶，山西佳邦律师事务所律师。晋城市城区人民检察院以城检公刑诉（2016）183号起诉书指控被告人李志刚犯挪用公款罪，于2016年5月13日向本院提起公诉。本院于当日受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。晋城市城区人民检察院指派检察员赵毓斌出庭支持公诉，被告人李志刚及其辩护人张云、张瑶到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。晋城市城区人民检察院指控：2014年11月28日，晋煤集团控股的鄂托克前旗恒源投资实业有限责任公司（以下简称恒源公司）经会议研究，为避免恒源公司账户被鄂尔多斯政府因征缴矿业权价款冻结，而影响公司日常经营，决定由后勤部负责人李志刚以个人借款形式从公司财务支取150万元用于公司日常开支使用，作为专款，收益归公，不得挪作他用。2014年12月3日，恒源公司将150万元汇到被告李志刚提供的鄂尔多斯银行股份有限公司上海庙支行信用社其本人账户上。2015年1月4日，李志刚将用于公司开支后剩余的140万元及利息全部转到其本人晋城银行账户上，并于2015年1月15日擅自将该公款全部购买了3月期的晋城银行睿得利226号-3M理财产品，至4月16日理财款兑付。截止2015年8月31日，李志刚分批将借款及利息全部还清恒源公司。公诉机关当庭举证了证人证言、相关书证、被告人李志刚的供述与辩解等证据。认为被告人李志刚利用职务便利挪用公款，进行营利活动，数额较大，侵犯了公共财产所有权，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十四条的规定，应当以挪用公款罪追究其刑事责任，诉请本院依法判处。被告人李志刚辩解称：自己购买理财产品不是为了个人牟利，收益还是归公。表示认罪。被告人李志刚辩护人的意见：李志刚账户下的公款是该单位决定存放于其账户上，实质上是单位行为，不应按挪用公款罪追究刑事责任。李志刚在其账户上购买理财产品主观上无使用公款的故意，其想法只是为单位在节假日期间给公司增加收益，不存在为自身谋其利益犯罪故意。对于公诉机关指控被告人的犯罪，被告人有以下法定和酌定从轻和减轻情节，请法庭在量刑时予以考虑：（一）李志刚在得知检察院找自己，但当时其由于受伤在北京住院，出院后就积极主动到反贪局接受调查，而且在调查时主动如实供述，认罪态度较好。应认定为自首；（二）在案发之后，在公款被沁水县人民法院冻结的情况下，被告人通过向亲朋好友借钱积极筹措资金，已经全部将公款交给单位，并未给公司造成任何损失和后果；（三）被告人工作多年来兢兢业业，尽忠职守，只是法律意识淡薄，未曾意识到自己行为的危险性。综上，辩护人认为被告人并不能构成挪用公款罪。经本院审理查明：鄂托克前旗恒源投资实业有限责任公司（以下简称恒源公司）系山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司（以下简称晋煤集团）控股的子公司。该公司营业执照登记公司性质为“国有控股”，住所地在鄂尔多斯市鄂托克前旗上海庙镇，在晋城市城区北石店镇宏圣公司4楼设立有主要办事机构（法定代表人办公室、财务部门等）。被告人李志刚于2011年12月31日经恒源公司总经理办公会议任命为后勤部主任科员，负责恒源公司后勤工作。2014年11月28日，在宏圣公司405室，恒源公司经总经理办公会会议研究决定，为避免恒源公司资产因征缴矿业权价款被鄂尔多斯政府冻结或划拨，而影响公司日常经营，决定由后勤部负责人李志刚以个人借款形式从公司财务支取150万元用于公司日常开支使用，作为专款，收益归公，不得挪作他用。2014年12月3日，恒源公司将150万元汇到被告李志刚提供的鄂尔多斯银行股份有限公司上海庙支行信用社其本人账户上。2015年1月4日，李志刚将用于公司开支后剩余的140万元及利息157.50元全部转到其本人晋城银行矿区支行开户的银行的账户上。2015年1月15日，李志刚将其账户上公司的140万元公款及自己个人存款60万元共计200万元购买了3月期的晋城银行睿得利226号-3M理财产品，此笔理财产品至同年4月16日共计兑付2028920.54元（其中200万元已被沁水县人民法院冻结）。2015年5月25日，李志刚之妻殷某某在沁水县人民法院起诉李志刚离婚纠纷案件，沁水县人民法院在审理中发现李志刚有涉嫌挪用公款进行营利活动的犯罪行为，遂将案件线索转交至晋城市城区人民检察院。晋城市城区人民检察院对移送材料审核后，办案人员电话通知李志刚到案说明情况。李志刚于2015年10月9日主动到晋城市城区人民检察院如实交代了上述挪用公款140万元用于购买银行理财产品的事实。2015年10月15日，晋城市城区人民检察院对李志刚立案调查。截止2015年8月31日，李志刚已分批将恒源公司借款150万元及利息、理财收益等向恒源公司全部结清。上述事实，由公诉机关举证的，并经法庭当庭质证、认证的下列证据予以证实:1、书证。(1)恒源公司营业执照手续、公司简介。证明：鄂托克前旗恒源投资实业有限责任公司于2005年9月注册成立，股东有刘某某甲、刘某某乙二人。2008年公司重组，晋煤集团出资参股成为大股东占61.2%，刘某某甲占36.47%、刘某某乙占2.33%，之后各股东三次按比例增资，目前注册资本达8.9亿元，系国有控股企业，法定代表人张某某，住所地未鄂托克前旗新上海庙镇。(2)李志刚的简历和任命文件。证明：2011年11月10日晋煤集团批准恒源公司申请设立相关职能部门的意见，原则同意设立综合管理部门等五个职能部门，其中综合管理部实行“一长制”，取消副部长职位。2011年12月31日，恒源公司任命李志刚为综合管理部主任科员。李志刚从1996年9月至2011年8月期间，曾经在晋煤集团凤矿开拓队、西区水电队、寺河矿后勤中心工作，2011年8月1日到恒源公司工作。(3)恒源公司的会议纪要。证明：2014年11月28日，因鄂尔多斯政府责令恒源公司缴纳矿业权价6亿多元，为避免公司资产被冻结划拨，恒源公司总经理办公会议决定，一、将恒源公司基本账户大部分资金转回晋煤集团公司账户；二、决定由后勤管理部负责人李志刚以个人名义从公司借款150万元，用于支付公司租用办公处所及员工宿舍的房屋租金、水、电、气、暖等费用。该笔款项作为专款，收益归公，不得挪作他用。(4)李志刚与恒源公司的借款凭证。证明：2014年12月3日，李志刚银行账户收到恒源公司150万元。(5)李志刚向公司还款情况说明及凭证。证明：截止2015年8月31日李志刚共计还款1562136.9元，其中包括150万本金、15043.6元利息，以及之前欠业务款47093.3元。(6)李志刚的银行账户交易明细。证明：李志刚鄂尔多斯银行上海庙支行账户于2014年12月3日收到150万，12月12日汇出150万。李志刚上海庙信用社账户于2014年12月12日收到150万，12月29日支出10万现金;2015年1月4日汇出140余万。李志刚晋城市银行账户2015年1月4日收到140余万，该账户佘额225万佘元，1月15日买理财支出200万，4月16日理财到期返回款2028920.54元。(7)恒源公司、李志刚的申请、证明。证明：恒源公司、李志刚均向沁水法院提出证明和申请，证明李志刚账户中有150万元公司公款，请求将法院冻结李志刚的150万元公款返还给恒源公司。(8)恒源公司出具的情况说明。证明：李志刚并未给公司造成任何损失，其本人也认识错误,且因病手术，恒源公司请求对李志刚从轻处罚。(9)被告人李志刚的户籍证明。2、证人证言。(1)张某某（恒源公司法定代表人）的证言：恒源公司是国有企业控股的股份制公司，目前注册资金8.9亿元。鄂尔多斯政府和我公司催要资源价款，要强制冻结我们的账户，因为价款存在争议，我公司开会研究决定，为了保障公司正常运行，将单位的钱暂时借给个人公款公用，不得挪作他用，产生的利息也归公司，不允许个人理财、买定期等目的。2014年12月，公司向李志刚提供的尾号0680银行账户里转款150万，据我所知，李志刚用这钱付过租金，佘下的钱应该都还在他的尾号0680卡上。在李志刚因离婚被法院冻结账户后，我才知道他把公司钱买理财了。公司让他尽快还款，在2015年6月份，李志刚把借款余额和产生的利息全部归还了公司。(2)杜某某（恒源公司总经理助理）出具的证明材料。(3)段某某（恒源公司总会计师）出具的证明材料。杜某某、段某某二证人证明：公司开会决定，由后勤管理部负责人李志刚以个人名义从恒源公司借款150万元，打入他个人的银行卡，此款只能用于公司业务的支付，不得挪作他用，对存款产生的利息收益归公。2015年8月，该借款及银行产生的利息巳全部上缴公司结清。3、被告人李志刚的3次供述。主要内容：从1996年9月份开始，我先后在晋煤集团凤凰山矿、寺河矿工作，2011年7月到恒源公司任后勤部负责人。1997年12月至2000年3月2014年后半年，听说鄂尔多斯政府要强行冻结我们公司的账户，为保障职工的正常工作、生活，公司开会决定，由我个人向公司借款150万元，用于后勤部门运行费用。2014年12月底，公司给我个人在鄂尔多斯银行账户上汇款150万。2015年1月份左右，我从卡上取出10万元钱用于购买单位职工过年的东西。元旦后，我们提前放假，在晋城宏圣集团楼上增加了几间办公室，考虑到在晋城这边用钱比较多，我就把剩佘的钱转到我个人在晋城银行一张卡上。1月份，晋城银行的一个姓郭的经理给我打电话，说有理财产品，你账上这么多钱买了理财产品吧，我就买了200万的理财产品，其中有140万元是公家的钱，剩下是我个人的钱。到2015年，我和妻子在沁水县嘉峰法庭打离婚官司，我妻子向法院提出我用单位公款买理财的事，法院就把我银行账户上的200万元理财做了为期一年的冻结。当时我卡上除了200万元以外，还有30多万元可以用，其中有23万元左右用于公务支出，剩下的7万元左右我自己用了。2015年6月份我从亲朋好友那里借了135万元还了公司，剩下的钱，包括1万多元利息，我都用给公司花钱后的票据冲了账，1万多元利息是公司财务计算出来的，包括利息及理财的收益。到2015年8月份我连本带息都还清了。本案在庭审辩论中，被告人李志刚的辩护人认为被告人在接到晋城市城区人民检察院反贪局工作人员电话后，主动到案如实交代，应认定为自首。公诉机关认为在本案中，办案机关通过沁水县人民法院的移送材料线索，已掌握被告人李志刚的挪用公款的犯罪事实，不应认定李志刚是自首。本院认为：被告人李志刚身为国有控股公司的后勤主管人员，利用其保管公司资金的便利，擅自动用公司公款140万元购买银行理财产品，意在从中获益。其挪用公款数额较大，进行营利活动的行为侵犯了公共财产所有权，构成挪用公款罪，应予追究其刑事责任。公诉机关指控被告人李志刚的犯罪事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。关于被告人李志刚在本案中是否构成自首，本院认为，根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》中关于自首的认定和处理的意见，成立自首需同时具备自动投案和如实供述自己罪行的两个要件。在本案中，被告人李志刚在接到办案机关电话后，主动到办案机关说明情况，符合自动投案的主动性和自愿性，是自动投案，其到案后能如实交代犯罪事实，应认定自首，可从轻处罚。被告人李志刚在案发后，其能积极将挪用公司的140万元公款及理财收益和利息全部归还恒源公司，可酌情从轻处罚。关于被告人李志刚及其辩护人认为购买银行理财产品是为了给公司增加收益，不是犯罪故意的辩解，本院认为，恒源公司会议决定只是将公款以借款名义交付李志刚保管，收益归公，不得挪作他用。但银行理财产品收益与银行存款利息收益性质不同，购买银行理财产品是具有一定风险性的投资行为，李志刚擅自用公司公款购买银行理财产品的行为，是其个人追求获利的表现，实质上使其保管的公款脱离了公司的管控之下，处于风险之中，故本院不予支持。本院综合被告人犯罪数额、情节以及量刑幅度，结合晋城市城区司法局对被告人李志刚的社会评估意见，认为可对被告人李志刚适用缓刑。故依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第六十七条第一款、第七十二条，以及2016年4月18日施行的《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律问题的解释》第六条之规定，判决如下：被告人李志刚犯挪用公款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起开始计算）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山西省晋城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份.审 判 长  贺进武人民陪审员  吴梅英人民陪审员  毕淑敏二〇一六年八月十二日书 记 员  柳雅珍