河北省承德市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2016）冀08刑终230号公诉机关河北省兴隆县人民检察院。上诉人（原审被告人）李莫迟，住河北省兴隆县。2014年9月21日因犯非法吸收公众存款罪被兴隆县公安局刑事拘留，同年10月28日经兴隆县人民检察院批准，由兴隆县公安局对其执行逮捕。现羁押于河北省兴隆县看守所。上诉人（原审被告人）王某某，住河北省兴隆县。2014年9月21日因犯非法吸收公众存款罪被兴隆县公安局刑事拘留，同年10月28日经兴隆县人民检察院批准，由兴隆县公安局对其执行逮捕。现羁押于河北省承德市看守所。上诉人（原审被告人）朱某某，专科文化，住河北省兴隆县。2014年9月21日因犯非法吸收公众存款罪被兴隆县公安局刑事拘留，同年10月28日经兴隆县人民检察院批准，由兴隆县公安局对其执行逮捕。现羁押于河北省兴隆县看守所。上诉人（原审被告人）王某甲，住河北省兴隆县。2014年9月21日因犯非法吸收公众存款罪被兴隆县公安局刑事拘留，同年10月28日经兴隆县人民检察院批准，由兴隆县公安局对其执行逮捕。现羁押于河北省承德市看守所。辩护人刘双利，河北蓝岛律师事务所律师。河北省兴隆县人民法院审理河北省兴隆县人民检察院指控原审被告人李莫迟、王某某、朱某某、王某甲犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年6月20作出（2015）兴刑初字第92号刑事判决。原审被告人李莫迟、王某某、朱某某、王某甲均不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，决定不开庭审理。经过阅卷，讯问被告人。听取王某甲辩护人意见。本案现已审理终结。原判认定，2011年8月8日和2013年11月20日，黄金佳投资集团有限公司在兴隆县登记注册成立兴隆分公司和鹏鸣分公司，法定代表人为李某某，许可经营项目为金银制品零售。被告人李莫迟为以上两个分公司经理，被告人王某某、朱某某、王某甲为业务主管。2013年7月，黄金佳投资集团有限公司未经中国人民银行批准，通过兴隆分公司和鹏鸣分公司，以购买“中立仓”、“内部福利”、“金管家”等理财产品的名义，承诺在一定期限内还本付息的方式，向社会不特定对象吸收资金。截止至案发前给存款人造成直接经济损失6392.49万元。另查明，2014年9月21日，被告人李莫迟到兴隆县公安局投案自首。认定上述事实的证据有：一、被告人供述。1、李莫迟供述证实：2012年12月至今，我在黄金佳投资集团有限公司兴隆分公司和鹏鸣花园分公司工作。我听说公司被查封了，我来自首。黄金佳投资集团有限公司兴隆分公司是2011年8月份成立的，地址在兴隆镇新隆园小区，分公司没股东，受总公司管理，法定代表人是李某某，2013年7月至今我任经理。黄金佳投资集团有限公司鹏鸣花园分公司是2013年10月份左右成立的，地址在兴隆镇西关大街鹏鸣花园底商，公司手续是我跑的，没有注册资金，没有股东，法定代表人是李某某，经营范围是金银买卖。现在的经营方式是金银买卖和投资经营。我的经理身份都是黄金佳投资集团有限公司总部任命的，负责分公司日常管理，与总部领导沟通，传达总部通知，向总部领导汇报分公司经营状况等，组织开展营销、公益活动。兴隆两个分公司我负责全面管理，王某某、王某甲、朱某某是业务主管，黄金佳有自主理财和委托理财两种方式。具体模式是客户交易实物黄金和类似于银行纸黄金的提金卡，投资者的收益与风险受金价波动影响，收益和风险自理。提金卡就是一张卡，是由总公司下发。自主投资还有一个叫“预定预售”，就是在黄金佳预定预售系统中，以投资总额20%的预付款购买黄金或者白银，在系统中客户的黄金或白银价值受即时价格的影响，客户可以随时选择补足全款提交实物金银申请，或即时回购。委托投资是客户没有风险的一种投资，客户把钱通过财务以银行汇款或者用pos机划款的方式转到总公司账户，由总部财务人员受理后将投资额度记录到与客户编号相对应的系统信息中，客户凭发送到手机上的登陆名和密码登陆到系统，自己对所购买“中立仓”的额度进行确认，次日起按投资额度的不同等次享受不同利率的仓息。所有仓息以月为单位复利计算，满半年不出金的赠送购买金额的0.88%，满一年不出金的赠送购买金额的2%。客户购买中立仓时，先由投资顾问介绍客户购买中立仓，签订购买合同后，客户将钱交给公司财务，然后公司财务给客户出具收据或者pos机转款的单子。到目前为止，兴隆两个分公司共受理大约四五百户的客户投资，总投资大概在五、六千万元。合同投资人留一份，另一份给总公司，分公司不留存。中立仓投资不论金额大小，每一万元投入每月员工有十元的提成，只要客户不出金业务员就享受提成，享受提成时间为一年。还有一种是针对内部员工或亲属福利，兴隆做这个的也不少，投资额有一千多万元。员工工资由黄金佳总部发放。投资顾问的工资是由保底工资加上绩效工资、加个人业绩提成。主管的保底工资比投资顾问的保底工资高200元、300元，另一个区别是主管可以提团队提成，大概在十万分之六左右。我的保底工资略高200、300元，个人业务提成同上，加团队提成约十万分之三左右。2、朱某某供述证实：我是兴隆黄金佳的主管，我负责手下大约十个业务员平时的考勤和业务管理，我自己也找客户签理财产品。兴隆县新隆园小区底商的黄金佳是在2011年8月23日成立的，鹏鸣花园黄金佳是在2013年12月份成立的。黄金佳总部在廊坊，注册资金是五千万。兴隆黄金佳经理是李莫迟，主管是我和王某某、王某甲。我们每名主管管理大约十个业务员，我们带业务员宣传黄金佳的活动，拜访客户，跟客户谈业务。公司大约有三十个业务员，他们负责卖黄金佳的黄金、白银和理财产品。我们做的理财产品“中立仓”就是客户购买一万元理财产品，我们每个月给客户大约七十元的收益，购买十万元每个月给客户大约一千元的收益，五十万以上的理财产品每月给客户大约7500元收益。还有一种叫金管家，具体我不熟悉。今年5月1日到5月5日，我们做了一个理财活动，客户买十万的理财，一年后给大约一万多的现金和白银卡，总价值大约二万元。我们每名业务员去找客户做宣传，然后跟客户达成协议后签合同。我们公司开会是将客户的资金投资在廊坊永清县的“绿野仙庄”、廊坊市的“千万厦房地产”等，但公司具体投资什么项目我不清楚。黄金佳的软件系统是总部提供的，兴隆县黄金佳大概十二台电脑都安装了软件。平时给县里活动提供黄金佳产品，让每个客户带亲戚朋友来店里听投资理财的课，给他们讲公司的投资及发展情况，宣传每个理财产品的好处，让客户相信公司的实力，购买我们的理财产品。3、王某甲供述证实：黄金佳投资集团公司的法人是李某某，兴隆两个分公司的经理是李莫迟，新隆园分公司的主管是朱某某，会计是孟某某，十多名投资顾问。鹏鸣花园分公司主管是我和王某某，会计是马某某，有二十多个投资顾问。公司除了销售、回购金条、银条，我们投资顾问还外出宣传黄金佳的物品与业务，投资者将现金交给公司会计或转账到总公司账户。黄金佳最早的理财是内部福利，接着推出红梅、金桔、春雨，后来又推出中立仓。投资人的钱都汇集到总公司。我们不清楚黄金佳是靠什么赚钱给投资者发收益。公司让我们给投资人说黄金佳有很多子公司，包括房地产公司、小额贷款公司、海内外有投资参股金矿、海南万泉河还有养生基地，还有好多专业术语。我是2011年8月13日到兴隆县黄金佳兴隆分公司上班，在新隆园小区底商。2013年11月份鹏鸣花园又开了一家黄金佳分公司，2014年6月，我到鹏鸣花园那担任主管。主管除了做业务外，还要召集我们小组的人员计划什么时间、去哪做活动，督促小组的人干活。主管是由分公司的经理报到总公司，总公司决定谁担任主管。加入公司都要进行培训，有时到总部参加培训，有时由李莫迟对他们进行培训。我们不定期的将客户集中起来，给他们讲投资方面的有关知识。公司业务员主要是介绍客户到黄金佳公司投资。4、王某某供述证实：黄金佳兴隆分公司有两个营业部，一个是新隆园底商，一个是鹏鸣花园底商，经理是李莫迟，他负责黄金佳兴隆分公司的全面工作，新隆园营业部主管是朱某某，鹏鸣花园营业部主管是我和王某甲。我们主管负责管理客户经理的上班纪律、打卡等工作，同时也介绍、发展投资客户，我们公司主要有中立仓、春雨、秋菊、秋运、金管家等业务形式。主要是让客户购买黄金佳的黄金获得收益，公司代为保管黄金，不断发展客户，让客户投资理财。我介绍发展了三、四十个客户，主要是以中立仓、春雨、金管家投资方式发展的，总投资金额有二、三百万。每笔业务公司与客户都签订合同，合同一式两份，一份给客户，一份分公司交给总部。最初我们都是到处宣传、介绍黄金佳的投资、理财的优点，我开始主要是对亲戚、朋友和熟人介绍黄金佳的投资。客户投资的钱有时是客户在公司财务会计那交现金，会计再将现金打到公司账户上，有时客户直接在会计那划卡，钱就直接转到公司账户上了。经理说黄金佳公司有真实投资业务，公司总部派下来老师讲课也说有，他们说黄金佳有三大板块，包括金色板块，在香港有金周周珠宝首饰加工厂，在上海有大荣基金，在国外有苍古金矿；绿色板块，有绿野仙庄，露华浓玉米；彩色板块有软件开发、金联通讯，贺通塑料，贺彩水暖毯。二、证人证言。1、孟某某证言证实：黄金佳公司是2011年8月23日成立的，法人李某某，兴隆分公司总经理李莫迟，兴隆分公司主管朱某某，鹏鸣分公司主管王某某和王某甲。黄金佳兴隆分公司和鹏鸣花园分公司有营业执照、税务登记、组织机构代码，经营范围是金银制品的零售。主要以投资存款作为主要业务，也有少部分的金银制品。我在2012年9月份开始在黄金佳兴隆分公司担任会计，以前的会计叫王凤香，是廊坊总部派来的，我主要负责办理黄金投资业务及资金往来账务处理。兴隆分公司的印章都是由廊坊总部保管，总部将盖有印章的空白合同邮寄给兴隆分公司，合同不够用我再向廊坊总部管合同的申请。当有投资顾问联系到投资人的时候，他们就向我要空白的合同，他们将合同签订好后，交给我审核，我主要是审核投资金额。审核完毕后投资人将投资款交给我，以现金或刷卡的方式。如果是现金，我将钱存到兴隆分公司工行一般账户，然后转存到廊坊总部账户。2、马某某证言证实：黄金佳兴隆分公司和鹏鸣分公司法人都是李某某，经理都是李莫迟。兴隆分公司主管朱某某，鹏鸣分公司主管王某某和王某甲。每个主管带一个团队，主要负责自己团队的事，按比例提成。兴隆分公司的印章都是由廊坊总部保管，总部将盖有印章的空白合同邮寄给我，合同不够用我再向廊坊总部管合同的申请。3、潘某某证言证实：兴隆分公司和鹏鸣分公司经理都是李莫迟，主管是朱某某和王某某，后来新隆园分公司主管王某甲。业务主管下面是业务员，两家公司一共有三、四十个业务员，主要工作就是给客户投资公司业务。鹏鸣花园分公司会计马某某，新隆园分公司会计孟某某，会计负责收钱和公司一些账目。我个人投资了4万元中立仓。我介绍李某甲投资18万元，于某某投资3万元。4、郭某某证言证实：兴隆分公司和鹏鸣分公司经理都叫李莫迟。鹏鸣公司是2013年11月份开业的。李莫迟是从2013年7月份开始任职的。经理下面是业务主管，业务主管是王某甲、王某某和朱某某。李莫迟负责全面工作。我在公司做业务员，在王某甲的小组，从事卖金条和银条业务。我们给客户介绍投资业务，叫中立仓业务。中立仓业务是从2013年8月份开始做的，一种是向亲戚朋友介绍，让亲戚朋友投资，一种是组织员工到广场搞宣传，发放宣传单，吸引客户投资。以我的名义由我与公司签订的投资合同，这些客户一共投资500万元，客户将投资款直接交给会计，由公司会计将钱通过银行汇款或者刷卡转账交给廊坊市的黄金佳投资集团总公司。我个人投资了30万元左右。5、魏某甲证言证实：我在2014年4月11日到黄金佳兴隆分公司担任投资顾问，主要就是联系发展客户，让客户买黄金，让客户往黄金佳投资，我办的业务名称是中立仓。6、刘某某证言证实：兴隆县境内有两个黄金佳分公司，一个在新隆园，一个在鹏鸣底商，李莫迟是经理，王某某、朱某某、王某甲是主管。黄金佳集团主要做黄金生意，有客户投资，帮助客户代为管理他们投资款，我们按比例给客户返钱。7、韩某甲证言：黄金佳兴隆分公司是2011年8月23日成立的，鹏鸣花园分公司是2013年12月份成立的。兴隆分公司主管是朱某某，鹏鸣分公司主管是王某甲和王某某。管理我们这些业务员。我共投入了40万元，都是中立仓，其中10万元在2014年3月份的收回来了。8、王某丙证言证实：我在黄金佳公司做投资顾问，基本工作就是宣传黄金佳的投资业务，招募投资者。黄金佳主要经营的就是黄金白银的销售与回购，我们还有一项业务就是客户投资我们的黄金白银，我们可以代为保管，按月返息。兴隆黄金佳两个分店经理都是李莫迟，一个在新隆园，一个在鹏鸣花园。新隆园主管朱某某，投资顾问有十多个。鹏鸣花园店主管是王某某和王某甲，会计马某某，投资顾问20多人。9、王某丁证言证实：我是投资顾问，业务主管是王某甲，给我讲过课，内容就是黄金佳公司所做的一些业务知识，李莫迟也给我们讲解过黄金佳公司业务的相关知识。黄金佳公司新隆园营业部主要经营金银买卖和投资理财业务。我在黄金佳投资了中立仓1万元。10、李某乙证言证实：我在黄金佳兴隆分公司当客户经理，负责介绍、发展投资客户。兴隆县这两个黄金佳分公司经理都是李莫迟，负责两个分公司的全面工作，经理下面有三个主管，新隆园底商主管是朱某某，鹏鸣分公司主管是王某甲、王某某，主要负责带自己手下的客户经理。鹏鸣花园分公司是从2013年11月9日开始经营的，新隆园底商是从两年前开始经营的。11、孟某甲证言证实：我在黄金佳投资集团鹏鸣花园分公司上班，在公司前台负责考勤等一些行政方面的事，我介绍了三个客户办理中立仓业务，共计投资56.5万元。我向他们介绍了黄金佳投资的好处，利息高，有保障等。兴隆县这两个黄金佳分公司经理都是李莫迟，负责两个分公司的全面工作，经理下面有三个主管，新隆园底商主管是朱某某，鹏鸣分公司主管是王某甲、王某某，主要负责带自己手下的客户经理。12、夏某某证言证实：兴隆县这两个黄金佳分公司经理都是李莫迟，负责两个分公司的全面工作，经理下面有三个主管，新隆园底商主管是朱某某，鹏鸣分公司主管是王某甲、王某某，主要负责带自己手下的客户经理。鹏鸣花园分公司是从2013年11月9日开始经营的，新隆园底商是在2013年8月23日开始经营。13、郭某甲证言证实：我在黄金佳投资集团兴隆鹏鸣营业部担任投资顾问，主要工作是宣传黄金佳投资业务，招揽客户来投资。兴隆有两个店，经理都是李莫迟，新隆园这边公司主管是朱某某，会计孟某某，投资顾问有10多个人，另一个就是我们这个店，主管是王某某、王某甲，会计马某某，投资顾问有二十多人。黄金佳主要经营黄金白银的销售与回购，还有一项理财业务就是客户从我们这里购买一万块钱的黄金白银，我们代为保管，按月返钱。14、沈某某证言证实：王某戊2013年11月19日开始参加黄金佳投资，是在兴隆分公司进行的投资，是通过我进行投资的。投资的中立仓业务，2013年11月19日我帮王某戊签订了一份中立仓合同，金额10万，客户经理沈某某，2014年12月4日王某戊又加仓10万元，2014年1月1日我替王某戊将所投资的20万元出仓，随后2014年1月3日又加仓50万元。王某戊一共投资了50万元。都是划的王某戊的银行卡。15、曹某乙证言证实：兴隆有两个黄金佳分公司，鹏鸣花园分公司和兴隆分公司，我做投资顾问，主要负责买卖金条、银条等。刚进公司的时候培训过公司的理财产品，一种是实物理财，一种是委托理财，由客户把钱投入到公司，享受仓息收益。黄金佳总部在廊坊，董事长是肖雪。兴隆分公司主管是朱某某，鹏鸣分公司主管是王某某和王某甲。16、王某己证言证实：通过郭某某介绍到黄金佳当投资顾问，李莫迟给我们讲过一次黄金佳公司发展历程的课。公司经理是李莫迟，下面有业务主管，投资顾问，前台和财务人员。刚上班的时候业务主管是朱某某，朱某某调到新隆园营业部后，我的业务主管换成了王某甲。17、相某某证言证实：我通过左某某介绍到黄金佳兴隆分公司上班，我是投资顾问，具体从事真金白银贵金属的销售和售后，向客户介绍公司产品，让客户购买。经理是李莫迟，新隆园营业部主管是王某甲。我们一般向客户说我们公司做贵金属销售、回购和委托理财业务。理财产品为预定预售中立仓业务，没有实物交易，就是直接把钱给公司。对客户承诺是保本付息零风险。客户投资我们有提成。18、砟某乙证言证实：我在今年3月份开始在黄金佳兴隆分公司上班，负责人是李莫迟。黄金佳投资集团有限公司兴隆分公司是在2011年8月23日成立的，鹏鸣花园分公司是2013年12月份成立的。兴隆分公司的主管是朱某某，鹏鸣分公司的主管是王某某和王某甲。19、姜某甲证言证实：我从2013年12月4日开始在黄金佳鹏鸣花园分公司上班，担任业务经理，负责销售金银制品，办理公司的投资理财业务。兴隆分公司是2011年8月23日成立，鹏鸣花园分公司是2013年12月份成立。兴隆分公司主管朱某某，鹏鸣公司主管王某某和王某甲。20、王某庚证言证实：我在黄金佳兴隆分公司担任投资顾问，在试用期内主要学习公司文化、发展历程和公司的一些业务知识。一般是业务主管带着我们几个投资顾问学习。主要介绍客户做黄金投资工作。兴隆分公司经理李莫迟，负责全面工作。我们主要向客户介绍公司的黄金产品，让客户投资。投资产品主要是中立仓、春雨、金管家业务。公司向客户承诺零风险。我介绍客户投资，公司有奖励。21、靳某某证言证实：2012年7月份到黄金佳兴隆分公司上班。2013年10月份到黄金佳鹏鸣花园分公司上班。我是投资顾问，公司对我进行过培训。2012年7月份，公司代理业务经理是王某甲，投资顾问有我和朱某某，夏丽新是前台。马某某和孟某某是会计。2013年7月份李莫迟任分公司经理，朱某某和王某甲为公司业务主管。2013年10月份鹏鸣花园分公司成立，李莫迟任公司经理。我在鹏鸣分公司任投资顾问，朱某某为业务主管。2014年3月份，王某甲调到鹏鸣分公司任主管。两家公司经理都是李莫迟。客户经理主要向客户介绍公司产品，让客户投资。公司产品有中立仓、金管家、春雨。承诺保本付息，零风险投资。公司的奖励机制是李莫迟定的。22、董某甲证言证实：2013年11月份到黄金佳兴隆分公司上班，2014年8月分从公司离职。我是投资顾问。公司经理李莫迟，业务主管王某甲，今年换成朱某某。公司的业务主要由中立仓、金管家和春雨。公司向客户承诺保本付息，零风险投资。23、陈某丙证言证实：我通过左某某介绍在2013年7月底到黄金佳兴隆分公司上班，2014年4月份从公司离职。公司经理李莫迟，业务主管朱某某和王某甲，2013年11月份左右朱某某去了鹏鸣花园分公司。主要是向客户介绍公司的黄金产品，让客户投资。主要是中立仓业务。公司向客户承诺保本付息，零风险投资。24、赵某某证言证实：我在2014年3月10日到黄金佳兴隆分公司上班。黄金佳公司主要做贵重金属的销售和回购。经理李莫迟，鹏鸣分公司经理也是李莫迟。业务主管是王某甲、王某某和朱某某，下面有业务员。业务员主要是买卖金银制品，负责客户投资中立仓理财产品。一种是公司业务员向亲戚朋友介绍，让亲戚朋友进行投资，一种是公司组织员工到广场宣传，发放宣传单，吸引投资户。25、王某辛证言证实：黄金佳兴隆分公司经理李莫迟，鹏鸣分公司经理也是李莫迟。下面是业务主管王某甲、王某某和朱某某，业务主管下面有投资顾问。我在王某某组做投资顾问，主要就是买卖金银制品和负责客户投资理财产品。介绍的投资业务主要是中立仓业务，是一种零风险保本付息投资业务，客户只要投资就有收益。一种是公司业务员向亲戚朋友介绍，让亲戚朋友投资，一种是公司组织员工到广场宣传，发放公司产品宣传单，吸引投资。26、刘某丙证言证实：我在2014年2月21日到黄金佳鹏鸣花园分公司上班。兴隆分公司法人李某某，负责人李莫迟。黄金佳集团兴隆分公司2011年8月23日成立，鹏鸣分公司2013年12月份成立，兴隆分公司主管朱某某、鹏鸣分公司主管王某某和王某甲。我参加过鹏鸣分公司的培训，是兴隆分公司组织的，主要就是讲解公司产品的知识。公司承诺投资人保本付息，无风险。27、李某丙证言证实：我在2014年2月20日左右到黄金佳鹏鸣花园分公司上班。通过王某某介绍去上班的。公司经理李莫迟，下面主管朱某某和王某某，每个主管下面有10来个投资顾问，我的业务主管王某某。公司主要经营金条买卖和介绍客户做投资理财。理财产品有春雨和中立仓等业务。上班后公司对我们进行过培训。28、陈某丁证言证实：2013年11月份到黄金佳兴隆分公司上班，2012年12月份到鹏鸣分公司上班，是通过张某乙介绍的。公司经理李莫迟，线面业务主管朱某某和王某甲，下面有投资顾问。2013年12月份鹏鸣分公司开业后，我去鹏鸣分公司上班，经理李莫迟，业务主管朱某某，2014年4、5月份，王某某成业务主管。公司经营贵重金属买卖和做投资理财工作。公司理财产品有春雨、金管家、内福等业务和中立仓业务。上班的时候，总部对我们进行过集中培训。29、许某甲证言证实：鹏鸣分公司和兴隆分公司经理都是李莫迟，下面是业务主管，鹏鸣主管王某某和王某甲，我的业务主管是王某甲，业务主管下面投资顾问，王某甲小组的投资顾问有郭某某、靳某某、韩某甲、姜某甲、陈某丁和我等八、九个人。投资顾问主要是向客户介绍产品，让客户投资。投资业务主要由中立仓、春雨、金管家等业务。我们跟客户说这些投资业务零风险、保本付息。30、左某甲证言证实：经理是李莫迟，业务主管是王某甲。31、郑某甲证言证实：经理是李莫迟，业务主管是王某甲、朱某某、王某某。32、段某乙证言证实：经理是李莫迟。33、张某乙证言证实：经理是李莫迟，我的业务主管是王某某。34、姜某乙证言证实：经理是李莫迟。35、孙某甲等人证言证实：在黄金佳投资集团有限公司兴隆分公司和鹏鸣分公司投资以及损失本金情况。36、李某某证言证实：2009年至今任黄金佳副总经理，兴隆两家分公司我是法人，经理是李莫迟，公司有任命，他负责分公司的日常工作，营业收入都交给总公司。37、崔某乙证言证实：2012年6月1日至今任黄金佳财物总监，分公司的经营和日常开支由总公司拨付，分公司的吸收的资金和营业收入打给总公司。三、书证。1、受案登记表、立案决定书证实：本案立案情况。2、犯罪嫌疑人基本情况、常住人口基本信息证实：被告人李莫迟、王某某、朱某某、王某甲的身份信息情况。3、到案经过证实：2014年9月21日，被告人李莫迟到兴隆县公安局投案自首。被告人王某某、朱某某、王某甲为传唤到案。4、黄金佳预定预售中立仓合同、黄金佳内部福利协议、黄金佳白银制品买卖合同、黄金佳内部福利协议、黄金佳提金卡全额购买协议、黄金佳金管家购买协议、相关票据证实：黄金佳投资集团有限公司未经中国人民银行批准，通过兴隆分公司和鹏鸣分公司，以购买“中立仓”、“内部福利”、“金管家”等理财产品的名义，承诺在一定期限内还本付息的方式，向社会不特定对象吸收资金情况。原判认为，黄金佳投资集团有限公司违反国家金融管理法律规定，未经中国人民银行批准，非法吸收公众存款，数额巨大，被告人李莫迟作为黄金佳投资集团有限公司兴隆分公司和兴隆鹏鸣花园分公司直接负责的主管人员，被告人王某某、朱某某、王某甲作为其他直接责任人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应当以非法吸收公众存款罪追究四被告人的刑事责任。被告人李莫迟、王某某、朱某某、王某甲共同故意犯罪，是共犯。四被告人在共同犯罪过程中，均起次要作用是从犯，被告人李莫迟是直接负责的主管人员，依法予以从轻处罚，被告人王某某、朱某某、王某甲系其他直接责任人员，依法予以减轻处罚。被告人李莫迟犯罪后主动投案，如实供述自己的犯罪事实，是自首，依法予以从轻处罚。被告人王某某、朱某某、王某甲当庭自愿认罪，依法予以从轻处罚。据此，判决如下，一、被告人李莫迟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元；二、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币十万元；三、被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币十万元；四、被告人王某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币十万元；五、被告人李莫迟违法所得人民币50000.00元、被告人王某某违法所得人民币20000.00元、被告人朱某某违法所得人民币20000.00元、被告人王某甲违法所得人民币30000.00元予以追缴；六、扣押的赃款25559.00元、赃物予以追缴，按照统一制定的方案返还集资人。李莫迟、王某某、朱某某、王某甲上诉的主要理由是原判量刑畸重。王某甲的辩护人支持其上诉理由。经审理查明，2011年8月8日和2013年11月20日，黄金佳投资集团有限公司在兴隆县登记注册成立兴隆分公司和鹏鸣分公司，法定代表人为李某某，许可经营项目为金银制品零售。上诉人李莫迟为以上两个分公司经理，上诉人王某某、朱某某、王某甲为业务主管。2013年7月，黄金佳投资集团有限公司未经中国人民银行批准，通过兴隆分公司和鹏鸣分公司，以购买“中立仓”、“内部福利”、“金管家”等理财产品的名义，承诺在一定期限内还本付息的方式，向社会不特定对象吸收资金。截止至案发前给存款人造成直接经济损失6392.49万元。另查明，2014年9月21日，被告人李莫迟到兴隆县公安局投案自首。原判认定以上事实正确。原判认定以上事实的证据均经原审法院庭审质证，并经本院审查，予以确认。本院认为，黄金佳投资集团有限公司违反国家金融管理法律规定，未经中国人民银行批准，非法吸收公众存款，数额巨大，上诉人李莫迟作为黄金佳投资集团有限公司兴隆分公司和兴隆鹏鸣花园分公司直接负责的主管人员，上诉人王某某、朱某某、王某甲作为其他直接责任人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应当以非法吸收公众存款罪追究四上诉人的刑事责任。上诉人李莫迟、王某某、朱某某、王某甲共同故意犯罪，是共犯。四人在共同犯罪过程中，均起次要作用是从犯，上诉人李莫迟是直接负责的主管人员，依法予以从轻处罚，上诉人王某某、朱某某、王某甲系其他直接责任人员，依法予以减轻处罚。上诉人李莫迟犯罪后主动投案，如实供述自己的犯罪事实，是自首，依法予以从轻处罚。王某某、朱某某、王某甲当庭自愿认罪，依法予以从轻处罚。李莫迟、王某某、朱某某、王某甲上诉理由，经查，黄金佳投资集团有限公司违反国家金融管理法律规定，未经中国人民银行批准，非法吸收公众存款，给存款人造成的经济损失数额巨大，原判在量刑时已经考虑四上诉人在共同犯罪中均起次要作用是从犯，犯罪后自愿认罪等情节，并对王某某、朱某某、王某甲减轻处罚，对李莫迟从轻处罚。上诉人李莫迟是直接负责的主管人员，李莫迟犯罪后主动投案，如实供述自己的犯罪事实，是自首，原判已对其依法予以从轻处罚。李莫迟、王某某、朱某某、王某甲上诉理由及王某甲辩护人意见，本院不予采纳。据此，原判定罪量刑并无不当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项、第二百三十三条之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  李浩东审判员  王志华审判员  Ｘ Ｘ二〇一六年八月十七日书记员  董丽娜