河南省汤阴县人民法院刑 事 判 决 书（2016）豫0523刑初148号公诉机关汤阴县人民检察院。被告单位鹤壁市天鹏房地产开发有限公司，住所地：鹤壁市淇滨区。法定代表人：黄家明。诉讼代表人黄超，鹤壁市天鹏××开发有限公司经理。被告人黄某，男，1965年4月9日出生，汉族，鹤壁市天鹏××开发有限公司实际控制人。因涉嫌犯单位行贿罪于2015年6月26日被安阳市公安局安阳新区分局执行指定居所监视居住，2015年9月17日被鹤壁市公安局九州分局执行取保候审。2016年5月27日经本院决定，同日被鹤壁市公安局淇滨区分局兰苑派出所执行取保候审。辩护人刘士华，河南××律师事务所律师。汤阴县人民检察院以安汤检公刑诉（2016）129号起诉书指控被告单位鹤壁市天鹏房地产开发有限公司及被告人黄某犯单位行贿罪，于2016年5月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了���案。汤阴县人民检察院指派检察员刘译浓、许珊珊出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人黄超，被告人黄某及其辩护人刘士华到庭参加诉讼。本案由河南省高级人民法院指定管辖，现已审理终结。汤阴县人民检察院指控：一、2009年2月，被告人黄某为鹤壁市天鹏房地产开发有限公司在贷款方面谋取不正当利益，向时任鹤壁银行董事长于某甲（另案处理）行贿50万元。二、2012年9月，被告人黄某为鹤壁市天鹏房地产开发有限公司控股项目天鹏晟景小区容积率调整方面谋取不正当利益，向时任鹤壁市淇县主管城建、规划的副县长吕有信（另案处理）行贿25万元。三、2013年5月，被告人黄某为鹤壁市天鹏房地产开发有限公司在企业纳税方面谋取不正当利益，向时任鹤壁市地方税务局稽查局局长苏飞（另案处理）行贿25万元。针对上述事实，公诉机关当庭宣读、出示的证据有被告人供述、证人证言、书证等。公诉机关认为被告单位鹤壁市天鹏房地产开发有限公司为谋取不正当利益，由被告人黄某向国家工作人员行贿，被告单位及被告人黄某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，应当以单位行贿罪追究被告单位鹤壁市天鹏房地产开发有限公司及被告人黄某的刑事责任。提请本院依法判处。被告单位鹤壁市天鹏房地产开发有限公司和被告人黄某辩称向于某甲行贿的金额应为40万元。辩护人的辩护意见是：1.向于某甲行贿的金额应为40万元，且案发前于某甲已将该款退还黄某，故不构成单位行贿；2.向某飞行贿的犯罪中，同案犯何某丙及行贿单位鹤壁天鹏煌朝置业有限公司已判决，鹤壁市天鹏房地产开发有限公司不是该起单位行贿的主体；3.黄某系自首，认罪态度好且积极退赃。综上，建议对黄某从轻、减轻处罚。经审理查明：一、2009年2月，被告人黄某为鹤壁市天鹏房地产开发有限公司在贷款方面谋取不正当利益，向时任鹤壁银行董事长于某甲（另案处理）行贿40万元。上述犯罪事实，有公诉机关提交，经法庭质证、认证的下列证据证实：1.安阳市龙安区人民检察院立案决定书、黄某的公司在鹤壁市银行贷款情况明细、于建国购房发票、黄某领款单、房款收据、于某甲任职文件、户籍证明、黄某出具的收款条等书证。2.汤阴县人民检察院扣押决定书、扣押清单及票据。3.证人于某甲的证言：我原来是鹤壁银行董事长。2008年冬天，鹤壁市天鹏房地产开发有限公司的老板黄某让我在他们公司贷款方面提供帮助。我想在他们公司开发的美景绿城小区买一套房子��黄某说送我一套，我担心以后手续说不清楚，黄某就给了我40万元，我交了房款。2014年9月的一天，由于反腐力度加大，我怕出事，就和妻子吴某准备了40万元钱想退给黄某，黄某不要，后来我们双方商定这40万元改为他们公司开发的天鹏晟景小区门面房的预付款。4.证人于某丙的证言：我是于某甲的妹妹。我母亲现在在美景绿城小区居住。2009年初，买这套房子时，我大哥于某甲给了我40多万元，让我去交了购房款。5.被告人黄某的供述：2002年至今，我在鹤壁市天鹏房地产开发有限公司担任总经理。2007年至2013年，在鹤壁银行董事长于某甲的帮助下，我经营的几家公司陆续在鹤壁银行贷款7千万元。2009年2月份，于建国相中了我开发的美景绿城小区的一套房子，但他没有那么多钱，我就从鹤壁市天鹏房地产开发有限公司的财务上取了40万元给了于某甲，让他办理了购房手续。2014年的一天，于某甲让他妻子到我公司给了我40万元钱，让我写个收到条，说这40万元钱算是购买我经营的公司开发的天鹏晟景小区门面房的预付款。二、2012年9月，被告人黄某为鹤壁市天鹏房地产开发有限公司控股项目天鹏晟景小区容积率调整方面谋取���正当利益，向时任鹤壁市淇县主管城建、规划的副县长吕有信（另案处理）行贿25万元。上述犯罪事实，有公诉机关提交，经法庭质证、认证的下列证据证实：1.吕有信任职文件、银行账户明细及凭证、天鹏晟景小区容积率调整的相关文件、商品房买卖合同等书证。2.证人吕某甲的证言：我原任鹤壁市淇县副县长，主管城建、规划等方面的工作。我在黄某公司开发的天鹏御景小区挑了一套房子，黄某让我付全款后，把优惠的房款退给我。2012年9月，我儿子吕某丙去签了合同，付了全款，后来吕某丙告诉我黄某的公司给他汇款25万元钱。我让吕某丙存了起来，后来用于房子的花销及家庭开支了。黄某给我送钱，一是想让我在提高他们公司开发的天鹏晟景小区的容积率方面提供帮助；二是想让我在以后的工作中，给予他照顾和帮助。3.证人司某的证言：2012年8月份，黄某说淇县副县长吕有信要在我们公司开发的天鹏御景小区买房子。2012年9月份的一天，吕某甲让他儿子吕某丙给我提供了一个银行账号，我把账号信息告诉了黄某。4.证人吕某丙的证言：我是吕某甲的儿子。2012年7、8月份，我和父亲吕有信在天鹏御景小区相中了一套房子，我父亲说他认识这个小区的开发商，让我先把房款交清后，再退给我房款。我交清房款后，把我同学李某的一个银行账号提供给了售楼部的经理司某。2012年9月20日，开发商退给我25万元，我把这些钱取出后用于房子后续费用及平时开支了。5.证人李某的证言：我同学吕某丙用过我一张农村信用社的银行卡。6.证人何某丙、余某、何某乙的证言内容为：2012年9月份的一天，黄某给了何某丙25万元，让何某丙汇到鹤壁李某的账户。何某丙��排给了其女婿余某，余某让何某乙去办理的汇款手续。7.被告人黄某的供述：2005年，我出资成立了鹤壁市天鹏房地产开发有限公司。2009年我以妻子张某的名义和某敏、杜某三人出资成立鹤壁天鹏煌朝置业有限公司，开发了天鹏御景小区。2011年，鹤壁市天鹏房地产开发有限公司出资成立了淇县天鹏煌朝置业有限公司，开发了天鹏晟景小区。2012年9月份，为了提高天鹏晟景小区的容积率，我找到时任淇县主管城建、规划的副县长吕某甲让其帮忙。后来吕有信相中了天鹏御景小区的一套房子，我让吕某甲交了全款后，安排公司的司某向吕某甲要了一个账号，然后我从淇县天鹏煌朝置业有限公司拿了25万元给了何某丙，让何某丙汇给了吕某甲。三、2013年5月，被告人黄某伙同何某丙（已判决）为鹤壁天鹏煌朝置业有限公司（已判决）在企业纳税方面谋取不正当利益，向时任鹤壁市地方税务局稽查局局长苏飞（另案处理）行贿25万元。上述犯罪事实，有公诉机关提交，经法庭质证、认证的下列证据证实：1.鹤壁市鹤山区人民检察院立案决定书、苏飞任职文件、购房手续及银行汇款凭证、交易明细、鹤壁市鹤山区人民法院（2016）豫0602刑初24号刑事判决书等书证。2.证人苏某的证言：我原是鹤壁市地税局稽查局局长。2012年，我相中了鹤壁天鹏御景小区的一套房子，我找到负责人黄某，让他给我优惠点。黄某先让我按规定交了房款，过了十几天，黄某让我提供一个银行卡号，我因为欠刘某钱，就把刘某妻子马某的账号发给了黄某，后来刘某说收到了25万元钱。黄某给我送这25万元钱，是为了让我在以后的税收工作中关照他们公司。3.证人刘某、马某的证言内容为：2013年1月28日，苏��向刘某借款100万元。2013年5月8日，苏某让别人给刘某的妻子马某的账户上汇款25万元。4.证人余某、韩国基的证言内容为：2013年5月8日，余某的岳父何某丙安排余某给一个叫马某的账户转款25万元，余某让韩国基办理了汇款手续。5.证人毛某的证言：我是鹤壁天鹏煌朝置业有限公司的会计。2013年5月7日，总经理黄某安排我用公司的钱给董事长何某丙提供的账号上转款50万元。6.被告人黄某和同案犯何某丙的供述证实内容为：鹤壁天鹏煌朝置业有限公司登记的股东是张某、杜磊磊和某敏，实际股东是黄某、杜某和某敏。何某丙任董事长，黄某任总经理，该公司开发了鹤壁天鹏御景小区。2012年8月份，鹤壁地税局稽查局局长苏飞想买一套天鹏御景小区的房子，让黄某给他优惠。为了让苏某在税务稽查时给予公司照顾，黄某和某敏商量后，决定���接给苏某25万元，算是给他优惠的房款。黄某让鹤壁天鹏煌朝置业有限公司的会计毛某从公司财务上取款50万元转给何某丙，让何某丙把其中的25万元汇到苏某提供的马某的账户上，何某丙将此事安排给了其女婿余某。另查明，被告人黄某到案后，如实交待了其向于某甲行贿的犯罪事实，并主动交待了侦查机关未掌握的其向吕某甲、苏某行贿的犯罪事实。综合证据：1.被告人黄某的户籍证明。2.鹤壁市天鹏房地产开发有限公司及淇县天鹏煌朝置业有限公司营业执照、组织机构代码证、公司章程、变更登记申请书、股东会决议、股东出资信息表、股权转让协议等书证。3.汤阴县人民检察院出具的侦破报告。本院认为，被告单位鹤壁市天鹏房地产开发有限公司为谋取不正当利益，由被告人黄某向国家工作人员行贿65万元；黄某伙同他人为鹤壁天鹏煌朝置业有限公司谋取不正当利益，向国家工作人员行贿25万元，核其行为均已构成单位行贿罪，公诉机关指控的罪名成立。关于公诉机关对鹤壁市天鹏房地产开发有限公司及黄某向于某甲行贿50万元的指控，经查，有黄某的供述、于某甲和于某丙的证言、房款收据及黄某出具的领款单、收款条等书证，均证实行贿数额为40万元，故该起单位行贿的数额应认定为40万元；关于公诉机关对鹤壁市天鹏房地产开发有限公司向某飞行贿25万元的指控，经查���有黄某的供述、同案犯何某丙的供述、证人证言及刑事判决书等书证，均能证实黄某及同案犯何某丙为鹤壁天鹏煌朝置业有限公司谋取不正当利益，由该公司出资25万元向某飞行贿，且同案犯何某丙及鹤壁天鹏煌朝置业有限公司已被鹤壁市鹤山区人民法院判决，故该起单位行贿的主体应为鹤壁天鹏煌朝置业有限公司，但黄某应对该起单位行贿行为承担责任。黄某到案后主动交待了侦查机关未掌握的部分犯罪事实，系坦白，可从轻处罚。故对被告单位、被告人黄某及其辩护人辩称向于某甲的行贿金额应为40万元，辩护人辩称向某飞行贿的单位主体应为鹤壁天鹏煌朝置业有限公司及黄某认罪态度好，建议对其从轻处罚的意见，本院予以采纳。关于辩护人辩称于某甲已将40万元退还黄某，该起不构成单位行贿的意见，经查，于某甲虽将40万元给了黄某，但二人均供述该40万���只是转换成了购买天鹏晟景小区门面房的预付款，故仍应认定为单位行贿，本院对该意见不予采纳；关于辩护人辩称黄某系自首的意见，经查，黄某的行为系坦白，不符合自首的构成要件，故对该意见，本院不予采纳。依照1997年《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第三款、第三十条、第五十二条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款的规定，判决如下：一、被告单位鹤壁市天鹏房地产开发有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币500000元；（罚金限判决生效后十日内向本院缴纳）。二、被告人黄某犯单位行贿罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  张岚锋代理审判员  沈海宝人民陪审员  李治国二〇一六年八月九日书 记 员  王 华