重庆市梁平县人民法院刑 事 判 决 书(2016)渝0228刑初230号公诉机关重庆市梁平县人民检察院。被告单位忠县蔚蓝汽车销售有限公司，法定代表人龚玉兰，住址：重庆市忠县，组织机构代码：74747783-5。诉讼代表人杨大和，男，汉族，1948年7月11日出生于重庆市忠县，住重庆市忠县，系忠县蔚蓝汽车销售有限公司工作人员。被告人龚玉兰，女，1963年2月6日出生于重庆市忠县，汉族，初中文化，忠县蔚蓝汽车销售有限公司法定代表人，住重庆市忠县（户籍地：重庆市忠县）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月14日被忠县公安局取保候审，同年7月29日被忠县公安局刑事拘留，同年8月24日经忠县人民检察院批准，次日由忠县公安局执行逮捕。现羁押于重庆市梁平县看守所。辩护人冉启植，重庆泰源律师事务所律师。重庆市梁平县人民检察院以梁检刑诉〔2016〕220号起诉书及梁检刑变诉〔2016〕1号变更起诉决定书指控被告单位忠县蔚蓝汽车销售有限公司、被告人龚玉兰犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月15日向本院提出公诉。经重庆市第二中级人民法院指定管辖，本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。梁平县人民检察院指派检察员于海华出庭支持公诉，被告单位忠县蔚蓝汽车销售有限公司的诉讼代表人杨大和，被告人龚玉兰及其辩护人冉启植到庭参加诉讼。现已审理终结。梁平县人民检察院指控，2003年3月，被告人龚玉兰出资成立忠县蔚蓝汽车修理有限公司，公司住址位于重庆市忠县忠州镇人民西路436号。2010年3月，该公司变更为重庆市忠县蔚蓝汽车销售有限公司，住址为重庆市忠县忠州镇长河6社，注册资本1050万元，股东为龚玉兰、蒋某某，被告人龚玉兰任法定代表人，主要销售中华品牌汽车、吉奥系列汽车、汽车美容、代办车辆年审手续，汽车陪驾、代驾服务。2010年7月至2012年10月，被告人龚玉兰先后出资，成立忠县蔚蓝汽车修理有限公司、忠县蔚蓝汽车修理有限公司汽车修理分公司、忠县蔚蓝汽车修理有限公司汽车美容装饰分公司、忠县蔚蓝汽车修理有限公司汽车配件经营部，以扩大经营，经营地址均在重庆市忠县忠州镇长河村6社。2010年以来，因被告人龚玉兰所经营公司搬迁修建厂房、办公楼和成立新公司扩大经营范围，为维持忠县蔚蓝汽车销售有限公司正常经营，解决流动资金不足的问题，被告人龚玉兰在未经有关部门依法批准的情况下，通过龚玉兰本人、单位内部职工、借款人口口相传等方式向社会公开宣称，以月息1分至5分不等的高额利息为诱饵，以忠县蔚蓝汽车销售有限公司的名义向社会不特定多数人吸收公众存款，并由龚玉兰本人、单位财务部门向被借款人出具借条、支付利息，案发时共计吸收存款2800余万元。被告人龚玉兰将借款部分用于公司营业外，其余主要用于归还借款本金、偿还借款利息，在重庆市江北区冉家坝购买住房一套和购买奥迪轿车一辆等。2015年5月14日，被告人龚玉兰主动到忠县公安局投案，供述自己的犯罪事实。公诉机关认为，被告单位重庆市忠县蔚蓝汽车销售有限公司及被告人龚玉兰未经国家依法批准，非法吸收社会公众存款共计人民币2800余万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条第一款、第二款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人龚玉兰主动投案，如实供述，系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻或者减轻处罚。为证实上述事实，公诉人当庭出示并宣读了被告人龚玉兰的供述与辩解，成某某、杨某1等人的证言，忠县工商行政管理局查询资料、户籍资料、抓获经过、指定管辖函、查封决定书、查封笔录、查封清单、受案登记表、立案决定书、取保候审决定书、逮捕证、领款收据、银行卡转账记录、借款协议、本金收据、利息支付凭证、借条、债权确认书、借款合同、转款凭证、收据等证据。被告单位忠县蔚蓝汽车销售有限公司辩称，对公诉机关指控的事实和罪名及当庭出示的证据均无异议，认罪，公司正在招商引资，希望逐步偿还债务，请求从轻处罚。被告人龚玉兰辩称，对公诉机关指控的事实和罪名及当庭出示的证据均无异议，认罪、悔罪，今后会把账偿清，请求从轻处罚。被告人龚玉兰的辩护人提出，对公诉机关指控的事实和罪名及当庭出示的证据均无异议。同时被告人龚玉兰具有自首情节，主观恶性不大，认罪悔罪积极，请求对被告人龚玉兰从轻或者减轻处罚，并在有期徒刑三年以下量刑。同时，谢红琼的3万元借款，已经全部偿还。为证明已经偿还了谢红琼的借款，辩护人当庭出示承诺书、银行交易记录，上述证据经由庭审举证、质证。经审理查明，2003年3月，被告人龚玉兰出资成立忠县蔚蓝汽车修理有限公司，公司住址位于重庆市忠县忠州镇人民西路436号。2010年3月，该公司变更为忠县蔚蓝汽车销售有限公司，住址为重庆市忠县忠州镇长河6社，注册资本1050万元，股东为龚玉兰、蒋某某，被告人龚玉兰任法定代表人，经营范围：销售中华品牌汽车、吉奥系列汽车，汽车美容、代办车辆年审手续、汽车陪驾、代驾服务。2010年7月至2012年10月，被告人龚玉兰先后先后出资，成立忠县蔚蓝汽车修理有限公司、忠县蔚蓝汽车修理有限公司汽车修理分公司、忠县蔚蓝汽车修理有限公司汽车美容装饰分公司、忠县蔚蓝汽车修理有限公司汽车配件经营部，以扩大经营，经营地址均在重庆市忠县忠州镇长河村6社。2010年以来，因被告人龚玉兰所经营的公司搬迁，修建厂房和办公楼及成立新公司，扩大经营规模，为维持忠县蔚蓝汽车销售有限公司正常经营，解决流动资金不足的问题，被告人龚玉兰在未经有关部门依法批准的情况下，通过龚玉兰本人、单位内部职工、借款人口口相传等方式向社会公开宣称，以月息1分至5分不等的高额利息为诱饵，承诺在一定期限内以货币的形式还本付息，以忠县蔚蓝汽车销售有限公司的名义向社会不特定多数人吸收公众存款，并由龚玉兰本人、单位财务部门向被借款人出具借条、支付利息。案发时，被告单位忠县蔚蓝汽车销售有限公司已经吸收了90余人的存款共计2800余万元，造成1700余万元的直接经济损失。被告人龚玉兰将借款部分用于公司营业外，其余主要用于归还借款本金、偿还借款利息，在重庆市江北区冉家坝购买住房一套和购买奥迪轿车一辆等。2015年5月14日，被告人龚玉兰主动到忠县公安局投案，如实供述了自己的犯罪事实。案发后，忠县公安局已经查封了忠县蔚蓝汽车销售有限公司位于重庆市忠县忠州镇白公社区长河村六组的土地4800平方米、厂房2925平方米；并冻结了被告人龚玉兰在忠县蔚蓝汽车销售有限公司的股权，同时查封了被告人龚玉兰所有的位于重庆市江北区石马河盘溪路420号33栋30-1和位于重庆市忠县忠州镇中博大道34号附4号7-1的房产。上述事实，被告单位忠县蔚蓝汽车销售有限公司、被告人龚玉兰均无异议，且有被告人龚玉兰的供述与辩解，证人成某某、彭某1、崔某某、周某1、周某2、陶某、谢某1、但某、陈某1、唐某、王某1、宦某某、黄某1、王某2、龚某1、龚某2、张某某、熊某某、何某某、杨某2、罗某1、花某某、彭某某、刘某1、刘某2、吴某某、黄某2、李某1、罗某2、王某3、廖某某、任某1、刘某3、谭某1、谭某2、刘某4、李某2、谢某2、周周3、陈某2、黄某3、杨某3、许某某、陈某3、陈某4、陈某5、李某3、李某4、秦某某、周某4、刘某5、杨某3、杨某4、刘某6、曹某某、陈某5、李某5、李某6、陈某6、范某某、刘某7、孙某某、魏某某、沈某某、田某、李某7、谢某3、龚某某、谢某4、秦某1、谢某4、胡某某、何某某、刘某8、彭某2、任某2、何某某、黄某4、袁某某、刘某9、谢某4、陈某7、饶某、陈某8、秦某2、梁某某、王某4、吴某某、阳某1、周某5、王某4、阳某2、罗某3的证言，忠县工商行政管理局查询资料、户籍资料、抓获经过、指定管辖函、查封决定书、查封笔录、查封清单、受案登记表、立案决定书、取保候审决定书、逮捕证、领款收据、银行卡转账记录、借款协议、本金收据、利息支付凭证、借条、债权确认书、借款合同、转款凭证、收据等证据证实。本院认为，被告单位忠县蔚蓝汽车销售有限公司违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会公众吸收资金2800余万元，造成1700余万元的直接经济损失，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人龚玉兰系被告单位忠县蔚蓝汽车销售有限公司直接负责的主管人员，依法应当承担非法吸收公众存款罪的刑事责任，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实、罪名成立，予以确认。公诉人出示的证据经庭审质证，被告人、诉讼代表人、辩护人均无异议，其证据客观真实、合法，能够证明本案事实，予以采信。辩护人出示的证据经庭审质证，其证据客观真实、合法，能够证明还款的事实，予以采信。关于辩护人提出被告人龚玉兰犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，认罪悔罪态度好，可以从轻或者减轻处罚的辩护意见，予以采纳。根据查明的事实、证据，结合被告单位及被告人的犯罪情节、悔罪表现和其行为对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条，第三十一条，第六十七条第一款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位忠县蔚蓝汽车销售有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金二十万元。（罚金限本判决生效后三十日内缴清。）二、被告人龚玉兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元。（其刑期从本判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年7月29日起至2018年7月28日止。罚金限本判决生效后30日内缴清。）三、责令被告单位忠县蔚蓝汽车销售有限公司退赔存款人的损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，口头或者书面通过本院或者直接向重庆市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  龚 专审 判 员  李吴霞代理审判员  朱 飞人民陪审员  陈世肃人民陪审员  王胜萍人民陪审员  黎万琴人民陪审员  陈泽省二〇一六年八月二十三日书 记 员  刘晓芳附本案相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。《中华人民共和国刑法》第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。