广东省广州市中级人民法院民 事 判 决 书(2016)粤01民再85号再审申请人（原审被告）：广州银行股份有限公司。住所地：广东省广州市天河区。法定代表人：姚建军，该公司董事长。委托代理人：王为民，广东法制盛邦律师事务所律师。委托代理人：曾楚麟，广东法制盛邦律师事务所实习律师。被申请人(原审原告)：刘炳光，身份证住址：广东省广州市越秀区。委托代理人：何春珍，广东百科律师事务所律师。再审申请人广州银行股份有限公司（以下简称广州银行）因与被申请人刘炳光股东资格确认纠纷一案，不服广州市越秀区人民法院（2014）穗越法民二初字第4068号民事判决，向本院申请再审。本院作出（2015）穗中法民申字第372号民事裁定，提审本案。本院依法组成合议庭公开开庭审理了本案。再审申请人广州银行的委托代理人王为民，被申请人刘炳光的委托代理人何春珍到庭参加诉讼。本案现已审理终结。2014年12月24日，刘炳光诉至广州市越秀区人民法院称,母亲姚某等人系广州市原东山区大塘街街道办事处干部，1988年1月成立广州市大塘街城市信用合作社时，全体街道干部被要求配合经济实体发展购买大塘街城市信用合作社股份，每人均为500元，刘炳光母亲姚某遂于1988年1月23日以干部子女刘炳光的名字向大塘街城市信用合作社投入购股款500元成为股东。之后,大塘街城市信用合作社进行了股份分红，刘炳光掌握有广州银行于1991年1月24日、1995年10月和1996年1月29日支付过股息红利的单证，并分别发给了各股东，但1996年1月29日之后就再无支付。在众多股东的要求下，大塘街城市信用合作社向刘炳光等股东出具了《广州市城市信用合作社折股股东名册》和《广州市城市信用社股东情况统计报》，以证实刘炳光股东身份。大塘街城市信用合作社在1996年1月29日最后一次股份分红后再无支付，刘炳光等股东一直要求办理股权证未果，此后因体制改革，大塘街城市信用合作社名称几经变更，于1996年9月11日并入广州市城市合作银行，2009年广州市城市合作银行更名为广州市商业银行股份有限公司。刘炳光等股东也一直与变更名称后的主体交涉，但至今未果。据此，刘炳光请求法院判令：确认刘炳光系1988年1月23日向广州银行投入股金500元的广州银行的股东，并由广州银行向刘炳光签发股份为2752.85股的广州银行股权证。广州银行答辩称,不同意刘炳光的诉讼请求。刘炳光未提供任何可以证明其出资的证据。广州银行的公司章程、股东名册、工商登记等均无刘炳光名字，刘炳光非广州银行股东，因此无权要求签发股权证。广州市越秀区人民法院一审查明,姚锡麒原是广州市越秀区人民政府大塘街道办事处干部，与刘炳光是母子关系。刘炳光为证明其诉讼请求，向一审法院提交以下证据：1.广州城市合作银行折股股东名册，填报单位为广州市大塘街城市信用合作社；该证据其中记载：股东姓名许某，原入股金额500，股金累计积数1449000，折合新股份2346.06，追尾数金额0.06，入合行股份2346；……股东姓名刘炳光，原入股金额500，股金累计积数1449000，折合新股份2346.06，追尾数金额0.06，入合行股份2346等；2.广州城市信用社股东情况统计表，信社名称一栏载：大塘城市信用社，并加盖“广州市大塘街城市信用合作社”公章，时间为1995年8月21日，股东登记共有77人，其中地址登记为秉政街17号的股东共有56人，分别从序号16-71，其中序号16记载：股东名称为许某，地址秉政街17号，个体（人），股金金额500元，股数500，入股时间1988年1月23日；序号19记载：股东名称为刘炳光，地址为秉政街17号，个体（人），股金金额500元，股数500，入股时间1988年1月23日；3.工薪单，时间为1991年1月24日，分别记载有许某、刘炳光，金额均为77.50元；4.载明时间为1991年1月2日的收款收据，编号为0127790，内容为“兹收到广州市大塘街城市信用合作社-90年度股息3386.88元，红利1653.12元，代扣个人调节税330.40元，红利部分20%实发，金额为4709.60元，附注：秉政街17号家属56人”，并加盖“广州市大塘街城市信用合作社”横章；5.载明时间为1995年10月的收款收据，编号为0004827，注明是秉政街17号许某等56人，内容为“兹收到广州市大塘街城市信用合作社95年1-9月股息红利，股息2306.08元，红利为1893.92元”，收据加盖“广州市大塘街城市信用合作社储蓄（4）文明路营业部1995.10.24.收付讫”章以及“广州市大塘街城市信用合作社”横章；6.载明时间为1996年1月29日的收款收据，编号为0144209，注明是许某等56人，内容为“兹收到广州市大塘街城市信用合作社95年10-12月份股息红利，金额1400元，附注有王某签名”，加盖公章为“广州市大塘街城市信用合作社储蓄（5）文明路营业部1996.1.29.收付讫”;7.广州市越秀区人民政府大塘街道办事处证明：“兹有姚某原是我单位干部，该同志于1988年1月分别以他们子女名义向大塘街城市信用合作社投入购股款人民币500元作为股东；经查档案底册其儿子为刘炳光”；8.广州市越秀区人民法院（2014）穗越法民二初字第131号民事判决书及本院（2014）穗中法民二终字第1119号民事判决书。刘炳光提交以上证据拟证明刘炳光已投入股金、已是股东的事实；刘炳光称因当时入股条件特殊，是以干部家属身份入股。广州银行质证认为：上述证据1-2均为复印件，不予认可；证据3工薪单不能证明刘炳光从广州银行处获取红利；证据4-6收款收据的真实性无异议，但款项的性质不清楚，无法反映从广州银行处获得红利；证据7的真实性确认，但与本案无关；证据8广州市越秀区人民政府大塘街道办事处无权代表广州银行确认股东身份；据9的真实性、合法性和关联性均无异议。庭审中，刘炳光表示其提交的广州城市合作银行折股股东名册及广州城市信用社股东情况统计表的原件在广州银行处，由于广州银行曾将复印件留存给街道办事处，故刘炳光是通过街道办事处获取了两份材料；广州城市信用社股东情况统计表上注明的秉政街17号则是原大塘街道办事处办公地址。广州银行确认广州城市合作银行为该行前身，当时广州城市合作银行是由包括广州市大塘街城市信用合作社在内的40多家信用社共同成立；但广州银行否认持有广州城市合作银行折股股东名册及广州城市信用社股东情况统计表，对于秉政街17号是否为原大塘街道办事处办公地址的情况不清楚。刘炳光主张广州银行曾于1997年度和1998年度两次送股，其中1997年送股0.12股，1998年送0.0477股，刘炳光据此以其原入合行股份2346股计算累计应为2752.85股。广州银行表示对该股份数额没有异议。此外，广州银行提出刘炳光在1997至1998年间已办理退股手续，不再是广州银行股东，但广州银行未能就此主张进行举证。另查明，本院对广州银行因股东资格确认纠纷一案上诉黄文东所作出的（2014）穗中法民二终字第1119号民事判决书载明：“另查明……黄文东认为秉正街17号原为广州市大塘街道办事处的办公场所，在入股当时，大塘街道办事处共有56名干部；广州市大塘街城市信用合作社为广州市大塘街道办事处属下的经济机构。广州银行对黄某的上述陈述表示无异议。”目前，上述民事判决书已发生法律效力。广州市越秀区人民法院一审认为,本案争议的焦点问题是刘炳光提交的其为广州银行股东的证据是否充分。对此，一审法院作如下分析，第一，刘炳光提交的广州城市合作银行折股股东名册及广州城市信用社股东情况统计表虽为复印件，但上述两份证据均加盖了广州市大塘街城市信用合作社的公章或横章，从常理来说，上述证据的原件应由广州市大塘街城市信用合作社进行保管。对于该复印件的来源问题，刘炳光陈述广州市大塘街道办事处留存过该复印件，鉴于广州市大塘街城市信用合作社是原属于广州市大塘街道办事处属下的经济机构，刘炳光的陈述符合常理。第二，刘炳光提交收款收据的原件虽然未直接记明某光收取股息分红，但收款收据记载的秉正街17号原为广州市大塘街道办事处的办公地址，由此也证明广州市大塘街城市信用合作社向广州市大塘街道办事处的入股人员发放股息红利的事实。大塘街道办事处于2014年12月1日出具证明也证实该单位干部姚某以其子女名义向广州市大塘街城市信用合作社入股的事实。上述两份证据相互印证了刘炳光作为广州市大塘街道办事处干部的家属入股并收取股息分红的事实。第三，刘炳光提交的证据包括股东名册、股东情况统计表、收款收据、工薪单以及广州市大塘街道办事处出具的证明已经形成完整的证据链证明其入股广州银行的事实。广州银行辩称刘炳光已退股、并非广州银行股东，根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条：“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果”的规定，广州银行应当提交充分的证据证明其主张。由于广州银行没有提交充分证据证明其主张，应当承担举证不能的法律后果，故一审法院对广州银行提出的上述辩解意见不予采纳。刘炳光诉请要求广州银行确认其股东身份并签发股权证，合理合法，一审法院予以支持。综上所述，依照《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条，最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）第二十二条、第二十三条的规定，判决如下：一、确认在1988年1月23日向广州银行缴纳金额500元的刘炳光是广州银行的股东。二、在本判决发生法律效力之日起十日内，广州银行应向刘炳光签发广州银行股权证（其中应载明股东：刘炳光，股权余额：2752.85等内容）。一审受理费减半收取50元，由广州银行负担。一审判决后，双方当事人均未提起上诉。广州银行不服原审判决，向本院申请再审称，有新证据证明涉案股东已于1997年4月退股，足以推翻原审判决认定事实，故请求撤销原审判决，驳回涉案股东的诉讼请求。理由如下：一、广州银行再审期间提交的相关证据于2015年7月28日才发现，属于新证据。广州银行再审期间提交的证据均系1988至1997年间产生的银行凭证、文件等资料，因涉及银行转制、年代久远且证据繁多，是历史遗留问题和政策问题等客观原因所致，并非广州银行故意或重大过失逾期提供，故相关证据应视为未逾期提交，人民法院应当采纳。二、广州银行再审期间提供的新证据足以证明刘炳光于1997年期间已办理退股手续，原审判决认定其为广州银行的股东不当，应予纠正。广州银行提交的新证据足以证明刘炳光已于1997年4月办理退股手续且收到退股股金。三、本案股东资格确认应考虑特殊历史国情。广州银行并非依据《公司法》和《商业银行法》成立的商业银行，而是在地方政府行政指令下由几十家城市信用社组建而成，而相关城市信用社隶属于街道办事处，行政管理色彩浓厚，其管理及运作极不规范。广州银行再审提供的证据证明广州银行的出资由街道办事处从自有经费中支出，虽然以街道办事处干部家属名义入股但未经干部家属授权且全体挂名股东使用同一股权证，由街道办事处统一管理，类似集体股。根据谁出资谁受益的原则，街道办事处自然有权代表全体股东办理退股事宜。因此，有新证据证明广州银行已将全体挂名股东的出资款退回真实出资人即大塘街道办事处，原审判决仍认定涉案股东享有股东资格，理据不充分。刘炳光答辩称，原审判决查明事实清楚，适用法律正确，应予维持。理由如下：一、广州银行再审期间提交的证据客观形成于1997年且在原审起诉时早就存在，广州银行未能在原审中提供，属于故意拒不提供证据的情形，且已严重超过举证期限，应视为其已经放弃举证权利，对上述证据不应予以采纳。二、本案为系列案，涉案股东出资购买股权后曾有过多次分红，1996年之后虽未享受分红但广州银行亦未告知涉案股东退股事宜，直至本案执行阶段，广州银行才提出退股事宜，不符常理。涉案股东从未办理过签名退股的手续，也从未授权原单位广州大塘街道办事处办理退股手续和授权张美仙办理退股金等事宜，也未收到所谓的退股股金及利息，广州银行提交的证据不符合客观事实，不应采信。三、涉案股东均为自然人股东，广州银行主张涉案股东为挂名股东实际为集体股或转化为集体股，均缺乏事实依据。根据《广州城市合作银行发起人协议》第十七条“本行发起人认购的股份不能退股，但可依法转让”的规定，发起人认购的股份不得退股。此外，广州银行提交的所谓新证据显示申请退股时间在后，而退股股金及利息发放在先，显然不符合客观事实。综上，广州银行再审提交的证据不属于新证据，即使认定为新证据，亦不具有真实性和合法性，不能证实涉案股东已经退股的事实。本院再审查明，原审查明事实属实，本院予以确认。再审另查明，广州银行再审期间主张涉案股东于1997年间已办理退股手续不具有广州银行的股东资格，并提交如下证据：1.《广州城市合作银行申请退股或转让股东名册（自然人）》，该《名册》载明编号为000842的股权证上记载有涉案股东的姓名、原股金金额、折股后股金，并备注“要求转为集体股权”。广州银行拟证明涉案股东列入退股股东名册并向广州银行申请退股；2.大塘街道办事处于1997年4月22日出具的《证明》，内容为：“大塘支行：为支持大塘支行（原大塘信社）开办期间资金筹集，我单位于一九八八年一月二十三日经前任领导集体研究决定，以当时五十五位在职干部家属名义，由单位自有经费出资式贰万柒仟伍佰元以每人每份500元的股资参加入股，多年业股权人变动很大，病故、往港、出国、因工作变动调离本单位等原因，造成我们管理上的困难，为加强和理顺资金管理，现申请退股，并委派我单位张某乙同志前来办理退股的一切手续”。广州银行拟证明大塘街道办事处以集体经费出资，以干部亲属名义入股大塘城市信用社。大塘街道办为方便资金管理委托员工张某乙办理退股手续；3.大塘街道办事处于1997年4月23日出具的《函件》，内容如下：“大塘支行：原大塘街办事处于1988年1月20日入股27500元到贵行，股权证号：000842。由于办公用房漏水，导致帐册和凭证损坏。现需要办理退股，请根据实际情况给予办理有关手续”。广州银行拟证明大塘街道办事处在1988年1月20日以集体资金275000元入股大塘城市信用社，集体股权证号为000842，并申请办理退股；4.广州银行出具的《更换印鉴及挂失单证申请书》，拟证明受托人张美仙对大塘街道办事处所有编号为000842的股权证进行挂失（由于股权证损坏，无法办理退股，必须挂失处理）；5.《股东名单、股金及退回金额一览表》，该表载明涉案股东信息、原股权证号、股金、实退金额、收款人签章，拟证明大塘街道办事处委托张某乙对退股股息进行签收；6.《退股名单、股金及支付利息签收表》，该表载明涉案股东姓名、原股权证号、股金、实退利息、收款人签章，拟证明大塘街道办事处委托张某乙对退股股息进行签收；7.《广州市城市信用社转账借方传票》及《广州市城市信用社转账贷方传票》，拟证明大塘支行于1997年4月18日将退股金、股息、尾款共计551866.53元转至大塘街街道办事处的账户上。涉案股东对上述证据的真实性不予确认，称其从未向广州银行办理退股手续或领取退股股金及利息，亦无授权大塘街道办事处或张某乙办理退股手续及退股金等事宜；且上述证据已过举证期限，不属于新证据，不应予以采纳。本院再审认为，本案争议的焦点是：1.涉案股东是否享有股东资格。2.广州银行再审期间提交的新证据是否足以认定涉案股东已“退股”。1.涉案股东是否享有股东资格。《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国公司法＞若干问题的规定（三）》第二十三条的规定，当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明其已经向公司出资或者认缴出资且不违反法律法规强制性规定。本案中，涉案股东一审期间提交的股东名册、股东情况统计表、收款收据、工薪单及大塘街道办事处出具的《证明》等，足以认定涉案股东于1988年期间通过大塘街办事处向大塘街城市信用合作社出资500元，取得股东资格。广州银行于1996年之前均有向涉案股东发放股息分红，再审期间广州银行提交的《广州城市合作银行申请退股或转让股东名册（自然人）》中载明自然人股东名称中包括涉案股东，进一步明确涉案股东的股东资格。至于广州银行再审称涉案股东均使用同一股权证、股份由大塘街办事处统一管理，类似集体股的问题。本院认为，首先，涉案股东均为同一股权证、大塘街道办事处曾统一办理股息分红等，仅是股权证不规范及发放股息方式所致，并不影响对涉案股东为广州银行个人股东的认定。其次，广州银行称涉案股份为类似集体股，但无提供充分证据证实涉案股东未实际出资且系代持股份。综上，涉案股东享有股东资格，原审判决认定并无不当。2.再审期间广州银行提交的新证据是否足以认定涉案股东已“退股”。广州银行再审中所称“退股”，是指股权转让还是公司回购股权等，其意思表示不明确，经释明，广州银行仍然未能明确。（1）若“退股”属股权转让。公司股东转让股权应依照《中华人民共和国公司法》或公司章程进行。《中华人民共和国公司法》第七十一条第一款、第二款规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。第七十三条规定，依照本法第七十一条、第七十二条转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。首先，广州银行再审期间虽提交新证据证明大塘街道办事处向广州银行办理涉案股东的退股手续，但未举证证明退股经个人股东授权或系个人股东的真实意思表示；其次，广州银行无法明确涉案股权转让的受让对象；再次，广州银行亦无举证证明该股权转让经其他股东过半数同意，且该行为不符合《公司法》股权转让的相关法律规定。故广州银行主张的涉案股权已“退股”不属股权转让。（2）若“退股”属公司回购股权。首先，广州银行举证的《广州城市合作银行申请退股或转让股东名册（自然人）》记载“要求转为集体股权”，反映的是股权持有人变更为集体，并非广州银行本身，并非公司回购股权。其次，广州银行没有举证证实经公司股东会决议并经登记将涉案股权予以回购。故广州银行主张的涉案股东已“退股”不属公司回购股权。（3）广州银行称其已将全体挂名股东的出资退回实际出资人大塘街办事处的问题。本院认为，前述已认定涉案股东为广州银行个人股东，并非以挂名股东。其次，若是广州银行所述的挂名股东，则实际股东为大塘街办事处，一是公司法规定股东不得抽回出资；二是广州银行在没有证据证实股权转让或回购的情况下，主张退回出资，显然缺乏依据。故广州银行主张将出资退回实际出资人大塘街办事处本院不予采纳。综上，广州银行再审称涉案股权已“退股”缺乏事实及法律依据，本院不予支持。综上，审查原审判决查明事实清楚，适用法律正确，本院再审予以维持。广州银行的再审请求缺乏依据，本院再审不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项、第二百零七条的规定，判决如下:维持广州市越秀区人民法院（2014）穗越法民二初字第4068号民事判决。再审案件受理费100元由广州银行股份有限公司负担。本判决为终审判决。审判长  张一扬审判员  叶惠莲审判员  汤 琼二〇一六年八月三十日书记员  余立颖