杭州市上城区人民法院刑 事 判 决 书（2016）浙0102刑初229号公诉机关杭州市上城区人民检察院。被告人丁磊，男，1980年12月12日出生于浙江省杭州市，汉族，中专文化程度，原系杭州欣信金融服务外包有限公司副总经理，户籍地杭州市上城区，现住杭州市下城区。2015年11月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被杭州市公安局上城区分局取保候审。辩护人陶建华、李晖，浙江浙经律师事务所律师。被告人季学亮，男，1987年6月23日出生于安徽省巢湖市，汉族，大学文化程度，原系杭州欣信金融服务外包有限公司市场部团队负责人，户籍地安徽省铜陵市狮子山区，现住杭州市拱墅区。2015年11月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被杭州市公安局上城区分局取保候审。杭州市上城区人民检察院以上检公诉刑诉（2016）243号起诉书指控被告人丁磊、季学亮犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市上城区人民检察院指派检察员丁海英、书记员丁丁出庭支持公诉，被告人丁磊及其辩护人陶建华、李晖、被告人季学亮到庭参加诉讼。现已审理终结。杭州市上城区人民检察院指控，2014年5月，被告人丁磊应聘至杭州欣信金融服务外包有限公司担任副总经理。2014年10月至2015年2月，为帮助杭州欣信金融服务外包有限公司实际控制人刘某1（另案处理）向社会吸收资金，被告人丁磊通过被告人季学亮的介绍协助杭州欣信金融服务外包有限公司实际负责人周某1（另案处理）招聘了傅某、吴某1（均另案处理）带领的融资团队，并参与团队的人事管理、业绩审核等。其间，该团队采用发放广告单公开宣传，以杭州维扬酒店管理有限公司债权转让、股权质押，并承诺给付年利率18-22%不等高额利息的形式，向社会不特定人员吸收资金共计人民币689.45万元，涉及投资人55人。同时，被告人丁磊授意被告人季学亮另行组织融资团队，采用上述相同方式向社会不特定人员吸收资金共计人民币24万元，涉及投资人6人，造成损失共计人民币21.4854元。此外，被告人丁磊采用上述相同方式自行向投资人缪某、汪某1、汪某2吸收资金���计人民币194万元。综上，被告人丁磊参与吸收资金共计人民币907.45万元，涉及投资人64人，造成损失共计人民币820.3583万元。公诉机关认为上述事实有被告人供述、证人证言、宝剑投资情况汇总表、工商登记情况、纳税查询结果、资产负债表、业务清单、提成情况、公司宣传单、债券管理与咨询服务合同、股权质押协议、债券回购承诺书、收款确认书、债权分配列表、户籍证明、到案经过等证据证明，对被告人丁磊、季学亮应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人丁磊对指控的事实无异议。其辩护人认为，1、本案系单位犯罪。2、被告人丁磊只吸收了客户资金194万元。3、被告人丁磊在共同犯罪中起次要作用，系从犯。4、被告人丁磊具有自首情节，故请求对其减轻处罚。被告人季学亮对指控的事实无异议。经审理查明，2014年5月���被告人丁磊应聘至杭州欣信金融服务外包有限公司（以下简称杭州欣信公司）担任副总经理。2014年10月至2015年2月，为帮助杭州欣信公司实际控制人刘某1（另案处理）向社会吸收资金，被告人丁磊协助杭州欣信公司实际负责人周某1（另案处理）招聘了傅某、吴某1（均另案处理）带领的融资团队，并参与团队的人事管理、业绩审核等。其间，该团队以杭州欣信公司作为非法集资平台，采用发放广告单公开宣传，以杭州维扬酒店管理有限公司债权转让、股权质押，并承诺给付年利率12-22%不等利息的形式，向应舒芬、李作骏等60余名被害人吸收资金共计人民币641.91万元，造成上述被害人实际损失606.7789万元。同时，被告人丁磊授意被告人季学亮另行组织融资团队，采用上述相同方式向被害人杜某、张某1、富某、田某、冯某、吴某5吸收资金共计人民币24万元，造成上述被害人实际损失21.4854万元。此外，被告人丁磊采用上述相同方式自行向被害人陈某1、黄某1、缪某、陈某2、李某1、汪某1、汪某2吸收资金共计人民币194万元，造成上述被害人实际损失181.725万元。综上，被告人丁磊参与吸收资金共计人民币859.91万元，造成上述被害人实际损失人民币809.9893万元。2015年11月25日，公安机关将被告人丁磊、季学亮传唤到案。在本院审理期间，被告人丁磊退赔人民币40万元。被告人季学亮已退赔被害人田某4000元、富某5000元、冯某3000元、杜某2000元、张某12000元、吴某55000元，并取得被害人谅解。上述事实经庭审质证，有下列证据证明：（1）被告人丁磊的供述与辩解，证明2014年5月，其通过周某1介绍进入杭州欣信公司担任副总经理，负责贷款中介服务，因公司没有自有资金而无法���展业务。2014年9月底，周某1让其寻找融资团队帮公司融资。季学亮向其推荐了吴某1，其与吴某1商谈融资合作事宜后，由周某1确定了双方合作。之后，吴某1找来了傅某具体负责该融资团队的业务运作。其负责办理该团队人员入职离职手续、核对业务提成。此外，其还授意季学亮另行组织团队开展融资业务，以杭州维扬酒店装修需要资金为由，采取以杭州维扬酒店管理有限公司法人鲁扬的股权作质押、杭州宝剑担保有限公司作担保、杭州永光酒店管理有限公司或者杭州宝剑担保有限公司作债券回购承诺的形式，通过发放广告单方式，以高回报率吸引投资人投资。至2015年2月，傅某团队共计吸收客户投资款六、七百万元，季学亮团队共计吸收客户投资款二十四万元，其个人吸收客户投资款194万元，其累计获取工资提成6万余元。另证明季学亮团队挂在傅某团队下面，业���提成由傅某发给季学亮自己分配。（2）被告人季学亮的供述与辩解，证明2014年10月，因杭州欣信公司总经理丁磊提及该公司需要聘用专业融资团队，其将吴某1介绍给丁磊。吴某1又介绍了傅某，傅某带领团队到杭州欣信公司做融资。之后，丁磊让其另行组织融资团队，其遂招募了六、七名业务员组成一个小团队，挂在傅某团队下面，以杭州维扬酒店装修需要资金为由，采取以杭州维扬酒店管理有限公司法人鲁扬的股权作质押、杭州宝剑担保有限公司作担保、杭州永光酒店管理有限公司或者杭州宝剑担保有限公司作债券回购承诺的形式，通过发放广告单方式，以高回报率吸引投资人投资。至2015年2月，其带领的融资团队共计吸收6名客户投资款24万元，其累计获取工资提成1万余元。另证明其组织的小团队日常管理是并在傅某团队的，包括投资款的进项、出项，但业绩提成是独立核算支配的。刘某1、周某1是杭州欣信公司实际控制人，丁磊是总经理，负责管理傅某团队和其组织的团队。（3）证人傅某的证言，证明2014年11月份，其经吴某1介绍进入杭州欣信公司工作，带领融资团队业务员，以杭州维扬酒店管理有限公司装修需要资金为由，采取以杭州维扬酒店管理有限公司法人鲁扬的股权作质押、杭州宝剑担保有限公司作担保、杭州永光酒店管理有限公司或者杭州宝剑担保有限公司作债券回购承诺的形式，通过发放广告单方式，以高回报率吸引投资人投资。至2015年2月，其带领的融资团队共计吸收客户投资款696.45万元，支付客户利息共计72.4321万元。另证明季学亮团队是其团队中的独立的小团队，公司副总丁磊具体管理该小团队。（4）证人吴某1的证言，证明丁磊是杭州欣信公司副总经理，送给投资客户的小礼品和现金红包需要丁磊���批同意。季学亮团队业务和提成由丁磊直接管理。（5）证人周某1的证言，证明刘某1是杭州欣信公司和杭州维扬酒店的实际控制人。刘某1成立杭州欣信公司是想和银行合作做POS机的售后服务及代理贷款业务等，因接不到相关业务而没有实际经营。后刘某1开办杭州维扬酒店缺少启动资金，故利用杭州欣信公司让其招募了杨帅团队和傅某、吴某1团队向社会进行融资。其负责杭州欣信公司的行政和杨帅、傅某两个团队的业务对接，有时也会参与投资人的接洽。至2015年2月，杨帅团队共计吸收资金四、五百万元，傅某团队共计吸收资金五、六百万元。（6）证人刘某1的证言，证明2012年至2014年10月，其以杭州宝剑实业集团有限公司、杭州永光实业有限公司等公司经营需要资金为由，承诺给付年利率20%-30%高额利息，通过媒体刊登广告向社会公众招募资金，从100多个投���人处募得资金约1.4亿元。之后，其授意周某1聘用了傅某和杨帅为主管的两个融资团队，以杭州欣信公司和杭州维扬酒店的名义向社会公众招募资金，至2015年3月，共计募得资金一千多万元。以上资金被其用于租房装修、刊登广告、支付利息、公司经营等。另证明其是杭州宝剑实业集团有限公司、杭州宝剑担保有限公司、杭州欣信金融服务外包有限公司、杭州维扬酒店管理有限公司、杭州永光实业有限公司、杭州永光酒店管理有限公司等公司实际控制人，其让员工担任公司挂名股东及法定代表人。（7）证人刘某2的证言，证明2013年清明节后，其来到叔叔刘某1的杭州宝剑公司上班，担任刘某1的司机。2013年6、7月份，其应刘某1要求担任杭州永光实业有限公司、杭州永光酒店管理有限公司、杭州欣信金融服务外包有限公司法定代表人，并与刘某1签订了代持股协议。之后���其仍是给刘某1开车，并未参与公司的实际经营与管理。公司的实际控制人是刘某1，公司实际上由刘某1和周某1在管理。（8）被害人应舒芬、李作骏、张某2、张某3、何某、陈某3、祝某1、徐某1、吴某2、虞某、陈某4、王某1、徐某2、许某1、郭某、王某2、陈某5、陈某6、刘某3、许某2、管某、王某3、杨某1、刘某4、裘某、寿某1、陈某7、徐某3、王某4、寿某2、董某、许某3、陶某、黄某2、顾某、郑某、李某2、朱某、杨某2、张某4、樊某、任某、杨某3、魏某、姜某、王某5、祝某2、周某2、薛某1、薛某2、杨某4、吴某3、沈某、戚某、徐某4、金某、余某、吴某4、盛某、杜某、张某1、富某、田某、冯某、吴某5、陈某1、黄某1、缪某、陈某2、李某1、汪某1、汪某2等人的陈述、报案材料、登记表、身份证复印件、债券管理与咨询服务合同、股权质押（债权转让）协议、POS机签��、债权回购承诺书、委托协议书、收款确认书、银行个人业务凭证，证明各被害人被吸收存款的时间、地点、数额及损失情况等。（9）宝剑投资情况汇总表，证明宝剑公司吸收客户资金统计情况。（10）受理客户投资报案情况统计表，证明杭州欣信公司傅某团队及季学亮团队吸收客户资金统计情况。（11）涉及丁磊个人吸收投资人情况统计，证明丁磊个人吸收客户资金统计情况。（12）公司基本情况、工商登记资料，证明杭州欣信金融服务外包有限公司成立时间、负责人、营业场所、经营范围等详细情况。（13）营业执照、公司基本情况，证明杭州维扬酒店管理有限公司成立时间、负责人、营业场所、经营范围等详细情况。（14）纳税查询结果、资产负债表、利润表，证明杭州欣信公司生产经营情况及纳税记录。（15）纳税统计、资产负债表、申报明细表，证明杭州��扬酒店管理有限公司经营及纳税情况。（16）授权委托书复印件，证明2015年8月28日，刘某1将永光酒店经营使用权授予杭州欣信公司全体债权人行使。（17）公司代持股协议书，证明2013年6月12日，刘某1与刘某2签订公司代持股协议书，刘某1在公司的90%股份交由刘某2代为持有，代持股份的实际操作人为刘某1。（18）业务清单、提成清单，证明傅某团队相关业务员完成业务以及收到的提成情况。（19）杭州欣信公司宣传单，证明杭州欣信公司对外吸收资金的优惠措施宣传。（20）接受证据清单、招聘简历表，证明丁磊负责招聘员工情况。（21）收条、谅解书及银行对账单，证明被告人季学亮已退赔被害人田某、富某、冯某、杜某、张某1、吴某5部分钱款，并取得被害人谅解。（22）票据，证明被告人丁磊已将退赔款交至本院。（23）户籍证明，证明被告人丁磊、季学亮��身份情况。（24）归案经过、情况说明，证明丁磊、季学亮的到案情况。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。关于被告人丁磊的辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，经审理认为，本案中，刘某1成立杭州欣信公司后并未实际经营，之后刘某1、周某1以及被告人丁磊、季学亮等人以杭州欣信公司作为非法集资平台，采用虚假的股权质押、债权转让的形式，向社会公众吸收资金，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”，故该辩护意见不能成立。关于被告人丁磊的辩护人所提被告人丁磊只吸收了客户资金194万元的辩护意见，经���理认为，本案中，被告人丁磊作为杭州欣信公司副总经理协助周某1招聘了傅某、吴某1（均另案处理）带领的融资团队，并参与团队的人事管理、业绩审核等，其还授意被告人季学亮另行组织融资团队，向社会不特定公众吸收资金，其应对上述团队的融资行为承担责任，故该辩护意见不能成立。本院认为，被告人丁磊、季学亮伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人丁磊吸收资金数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人丁磊、季学亮在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法从轻处罚。辩护人相应辩护意见予以采纳。本案中，被告人丁磊得知刘某1涉嫌犯罪后主动到公安机关说明情况，但其并未如实说明自己涉案事实，不符合自首的法律规定，辩护人所提相应辩护意见不予采纳。被告人丁磊、季学亮自愿认罪，酌情从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人丁磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限判决生效之日起三十日内缴纳）二、被告人季学亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限判决生效之日起三十日内缴纳）三、扣押在案的退赔款人民币40万元发还各被害人，未追回的赃款继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决��的第二日起十日内，通过本院或者直接向杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  宗雄信人民陪审员  王兰青人民陪审员  徐新樵二〇一六年八月八日书 记 员  章 文附：丁磊、季学亮非法吸收公众存款金额表序号被害人吸收金额（万元）实际损失额（万元）序号被害人吸收金额（万元）实际损失额（万元）1应舒芬888838李坚10102李作骏54.833439朱健英883张珠兰101040杨建中224张美凤2241张善娥225王天明21.97442樊康乐7.87.86何巨生4443任孝焕3.763.767陈洪三673744杨水法558祝金贵7.77.745魏德裕8.38.39徐巧云55**姜淑兰5510吴双意21.9647王仁龙19.3619.193311虞芝娟2248祝杏娟43.9612陈君辅32.957549周诗汉2524.8613王存安7.87.850薛松泉2214徐彩英2251薛士安131315许敏华4452杨端262616薛茂盛101053吴美凤54.77517王云霞76.68554沈阳5518陈祯祥4844.9655戚菊芬7.87.819陈启康36.736.756徐炳荣1.941.9420刘少武19.7519.7557金荣官4421许树元7758余之凌101022管军5559吴益明15.615.623王清明5560盛长平5524杨克强54.92561杜秀溪21.971725刘忠泽109.862张来法2226裘彭巨15.615.663富红蓓54.916727寿国璋54.916764田祖德63.95228陈小元2265冯季元3329徐香翠2266吴顺子65.64530王柏均101067陈嘉敏54.831寿桂花2268黄萍萍54.732董鸿昌109.52569缪佳妮3029.0533许银云12.8**.70470陈凤英32.9134陶志良2271李孝华54.77535黄承宗5572汪秀英8680.2936顾立菁5573汪秀贞6055.237郑燕汀1010859.91809.9893