山西省晋城市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2015）晋市法刑终字第371号原公诉机关晋城市城区人民检察院。上诉人（原审被告人）陈奇峰，男，1977年8月7日出生，汉族，山西省泽州县人，初中文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2014年12月19日被晋城市公安局城区分局刑事拘留，2015年1月4日经晋城市城区人民检察院批准，次日由晋城市公安局城区分局执行逮捕。现羁押于晋城市看守所。原审被告人闫清，男，1980年8月10日出生，汉族，河南省济源市人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2014年11月29日被晋城市公安局城区分局刑事拘留，2015年1月4日经晋城市城区人民检察院批准，次日由晋城市公安局城区分局执行逮捕。现羁押于晋城市看守所。晋城市城区人民法院审理的晋城市城区人民检察院公诉指控被告人闫清、陈奇峰犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪一案，于2015年11月3日作出（2015）城刑初字第344号刑事判决。宣判后，被告人陈奇峰不服，提出上诉。本院受理本案后，依法组成合议庭，经阅卷，讯问被告人，决定不开庭审理本案。本案现已审理终结。原审经审理查明，2012年8月份，被告人闫清与李XX（在逃）在河南省焦作市开办天融投资有限公司，因资金紧张，闫清听说晋城吸储条件好后，便产生了在晋城开办投资公司，收钱用来归还天融投资有限公司所欠债务的想法。2014年年初，被告人闫清委托被告人陈奇峰到晋城筹建地中升投资有限公司，并让陈奇峰尽快大量吸收资金。陈奇峰在晋城市城区凤台西街与景西路交叉口处租好办公地址，在晋城市工商行政管理局办理了晋城市地中升投资有限公司的注册登记手续，公司于2014年4月20日开始正式经营，闫清为公司法定代表人，陈奇峰为公司总经理，李XX为公司出纳。闫清、陈奇峰在未经中国人民银行批准的情况下，以投资山西翼升通宝电子科技有限公司为借口，以许诺高息为诱饵，面向社会群众宣传，吸收存款。从2014年4月至9月期间，先后与吴XX等101人签订借款担保合同153份，骗取资金653.5万元，用于支付利息222652元和活动返利3230元，还有部分用于公司运营外，大部分款项经李XX等人的银行账户转到闫清的银行账户，用于归还焦作市天融投资公司欠款，案发后未追回赃款。上述犯罪事实，公诉机关当庭出示有下列证据予以证实：1、书证（1）晋城市公安局城区分局的受案登记表，证实2014年10月10日14时32分许，接到晋城市地中升投资有限公司会计孙XX报案称：晋城市地中升投资有限公司以高息为诱饵，非法吸收公众资金600多万元。（2）郑州铁路公安处月山站派出所的抓获经过，证实2014年12月19日6时20分许，该局根据其他线索，在焦作市解放区王褚办事处西于村一民房内将网上在逃犯陈奇峰抓获。经讯问，犯罪嫌疑人陈奇峰对2014年4月20日以来以晋城市地中升投资有限公司的名义，以高息为诱饵，非法吸收公众存款的犯罪事实供认不讳。（3）晋城市公安局城区分局的情况说明，证实该局在受理闫清等人非法吸收公众存款案后，积极进行调查取证，发现犯罪嫌疑人闫清因涉嫌骗取贷款罪被河南省沁阳市公安局刑事拘留，该局派工作人员到河南省沁阳市公安局了解闫清在晋城市涉嫌犯罪的情况，得知河南省沁阳市公安局对闫清办理监视居住，该局对闫清刑事拘留，带回晋城。（4）晋城市工商行政管理局的企业档案信息、晋城市地中升投资有限公司章程，证实晋城市地中升投资有限公司的登记情况。（5）焦作市工商行政管理局的公司设立登记审核表、申请书、法定代表人信息、公司章程、企业法人营业执照、自然人股东身份证明、任职文件、房地产租赁合同等，证实河南科宇网络工程股份有限公司、焦作市天融投资有限公司的登记情况。（6）太原市工商行政管理局的公司设立申请书、公司股东出资信息、法定代表人信息、企业法人营业执照等，证实山西翼升通宝电子科技有限公司的登记情况。（7）孙XX提供的客户在晋城市地中升投资有限公司存款明细，证实客户存款的时间、数额、联系方式。（8）户籍证明及照片，证实被告人闫清、陈奇峰的个人基本情况。2、集资参与人的陈述（1）李XA的陈述，证实其于2014年8月28日在晋城市地中升投资有限公司与借款人山西翼升通宝电子科技有限公司签订《借款担保合同》，借款人为山西翼升通宝电子科技有限公司，借款金额为10000元，借款期限为六个月，月利率为12.5‰，每月125元利息，得到利息750元。（2）陈X的陈述，证实其于2014年5月27日在晋城市地中升投资有限公司存款20000元，期限三个月，月利息每万元120元，得到利息720元。8月28日到期后，业务员动员再续存三个月，没有取出利息，公司就出事了。（3）宋XX的陈述，证实其于2014年9月1日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为六个月，月利率为12.5‰。（4）苏XX的陈述，证实其于2014年9月5日在晋城市地中升投资有限公司与借款人山西翼升通宝电子科技有限公司签订《借款担保合同》，借款人为山西翼升通宝电子科技有限公司，借款金额为100000元，借款期限为三个月，月利率为13‰，得到利息1300元。（5）牛XX的陈述，证实其以老婆王XX的名字于2014年7月15日向晋城市地中升投资有限公司存款200000元，期限为三个月，利息每月2800元，实得两个月利息5600元；2014年9月6日以自己的名字向晋城市地中升投资有限公司存款200000元，期限为三个月，利息每月2800元，实得利息2800元。（6）李X的陈述，证实其于2014年9月5日向晋城市地中升投资有限公司存款50000元，期限为六个月，月利率为1.25%。得到返利现金250元，得到一个月利息625元。（7）王XA的陈述，证实其于2014年9月16日向晋城市地中升投资有限公司存款30000元，期限为三个月，月利率为12‰。每季度另加75元和一袋洗衣粉。到了9月28日再去地中升投资公司时，已经人去楼空。（8）闫X的陈述，证实其于2014年9月18日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为三个月，月利率为1.2%，得到返利现金25元。（9）赵XX的陈述，证实其于2014年7月28日向晋城市地中升投资有限公司存款40000元，期限为三个月，月利率为1.2%，共得到利息960元。（10）孔XX的陈述，证实其于2014年6月19日向晋城市地中升投资有限公司分四次存款600000元，期限为三个月，月利率为20‰。得到三个月利息36000元。（11）孙XA的陈述，证实其于2014年6月24日在晋城市地中升投资有限公司上班，每月都有任务，为完成任务其分别在7月11日、7月14日先后在公司存款32000元，期限为三个月，月利率为12‰。得到三个月利息1152元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（12）李XB的陈述，证实其于2014年7月11日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为六个月，月利息125元，得到利息375元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（13）綦XX的陈述，证实其于2014年7月11日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为六个月，月利息125元，得到利息375元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（14）胡XX的陈述，证实其于2014年7月12日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为三个月，月利息120元，得到利息360元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（15）彭XX的陈述，证实其于2014年7月14日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为一年，月利息130元，得到利息390元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（16）范XX的陈述，证实其于2014年7月15日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为三个月，月利息120元，得到利息240元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（17）刘XX的陈述，证实其于2014年7月19日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为三个月，月利息120元，得到利息240元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（18）李XC的陈述，证实其于2014年7月19日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为三个月，月利息120元，得到利息240元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（19）赵XA的陈述，证实其于2014年7月19日向晋城市地中升投资有限公司存款130000元，期限为六个月，月利息1755元，得到利息3510元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（20）李XD的陈述，证实其于2014年7月22日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为六个月，月利息125元，得到利息250元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（21）贾XX的陈述，证实其于2014年7月22日向晋城市地中升投资有限公司存款50000元，期限为三个月，月利率为1.3%，得到利息1300元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（22）张X的陈述，证实其于2014年9月开始用老公张A的名字在晋城市地中升投资有限公司多次存款454000元，期限分别为三个月、六个月，共得到利息5996元，得活动返利1035元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（23）尹XX的陈述，证实其于2014年5月23日、7月25日、8月27日分三次向晋城市地中升投资有限公司存款300000元，期限为六个月，分别得到利息5400元、2900元、1450元。其儿子尹常青20**年7月25日向晋城市地中升投资有限公司存款50000元，期限为六个月，得到利息1450元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（24）司XX的陈述，证实其于2014年6月23日、7月27日、9月10日分三次向晋城市地中升投资有限公司存款50000元，期限为三个月、六个月，共得到利息975元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（25）刘XA的陈述，证实其于2014年7月27日、8月18日分两次向晋城市地中升投资有限公司存款20000元，期限为三个月，共得到利息360元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（26）李XE的陈述，证实其于2014年7月28日、8月15日分两次向晋城市地中升投资有限公司存款28000元，期限为三个月，共得到利息492元，活动返利32元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（27）赵XB的陈述，证实其于2014年7月28日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为三个月，月利率为1.2%，得到利息240元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（28）徐XX的陈述，证实其于2014年7月29日向晋城市地中升投资有限公司存款30000元，期限为三个月，月利率为1.2%，得到利息720元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（29）乔XX的陈述，证实其于2014年7月30日、8月19日分两次向晋城市地中升投资有限公司存款140000元，期限为三个月，共得到利息7280元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（30）刘X的陈述，证实其于2014年7月31日向晋城市地中升投资有限公司存款20000元，期限为三个月，月利息240元，得到利息480元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（31）王XB的陈述，证实其于2014年7月31日、8月22日分两次向晋城市地中升投资有限公司存款60000元，期限为三个月，共得到利息840元，活动返利150元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（32）段XX的陈述，证实其于2014年8月1日向晋城市地中升投资有限公司存款50000元，期限为六个月，月利息625元，共得到利息1250元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（33）王XC的陈述，证实其于2014年8月2日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为三个月，月利率为1.2%。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（34）赵XD的陈述，证实其于2014年8月3日、9月4日分两次向晋城市地中升投资有限公司存款40000元，期限为六个月，月利率为1.25%，共得到利息875元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（35）司XA的陈述，证实其于2014年8月5日向晋城市地中升投资有限公司存款20000元，期限为六个月，月利率为1.25%，共得到利息500元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（36）刘XB的陈述，证实其于2014年8月11日向晋城市地中升投资有限公司存款20000元，期限为六个月，月利率为1.25%，共得到利息500元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（37）刘XC的陈述，证实其于2014年8月11日向晋城市地中升投资有限公司存款50000元，期限为六个月，月利息625元，共得到利息1250元，得到返利250元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（38）李XF的陈述，证实其于2014年8月11日向晋城市地中升投资有限公司存款20000元，期限为六个月，月利息250元，共得到利息500元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（39）朱XX的陈述，证实其于2014年8月12日向晋城市地中升投资有限公司存款30000元，期限为三个月，月利息360元，得到利息360元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（40）张XB的陈述，证实其于2014年8月12日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为三个月，月利息120元，共得到利息240元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（41）马XX的陈述，证实其于2014年8月14日向晋城市地中升投资有限公司存款50000元，期限为三个月，月利息600元，共得到利息1200元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（42）宋XA的陈述，证实其于2014年8月15日向晋城市地中升投资有限公司存款30000元，期限为一年，月利息390元，得到利息390元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（43）朱XA的陈述，证实其于2014年8月12日、8月16日分两次向晋城市地中升投资有限公司存款50000元，期限为三个月，共得到利息600元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（44）原XX的陈述，证实其于2014年8月25日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为三个月，月利息120元，得到利息120元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（45）李XG的陈述，证实其于2014年8月26日向晋城市地中升投资有限公司存款15000元，期限为三个月，共得到利息180元，活动返利38元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（46）王X的陈述，证实其于2014年7月8日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为三个月，月利率1.2%，共得到利息240元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（47）杨XX的陈述，证实其于2014年6月26日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为三个月，月利率1.2%，共得到利息360元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（48）吴XA的陈述，证实其于2014年6月27日、9月18日分两次向晋城市地中升投资有限公司存款130000元，期限为三个月，共得到利息4290元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（49）李A的陈述，证实其于2014年6月28日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为三个月，月利率1.2%，共得到利息360元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（50）李XH的陈述，证实其于2014年6月28日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为三个月，月利率1.2%，共得到利息360元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（51）王XD的陈述，证实其于2014年6月29日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为三个月，月利率1.2%，共得到利息360元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（52）段XA的陈述，证实其于2014年6月29日向晋城市地中升投资有限公司存款20000元，期限为三个月，月利率1.2%，共得到利息480元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（53）宋XB的陈述，证实其于2014年6月29日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为三个月，月利率1.2%。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（54）何XX的陈述，证实其于2014年6月30日、7月18日分两次向晋城市地中升投资有限公司存款30000元，期限为三个月、六个月，共得到利息490元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（55）张XC的陈述，证实其于2014年6月27日、7月1日、7月29日、8月3日分四次向晋城市地中升投资有限公司存款310000元，期限为三个月，共得到利息11720元。冯XX四次存款310000元，共得到利息11240元。冯XA两次存款20000元，共得到利息720元。冯XB存款20000元，共得到利息300元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（56）梁XX的陈述，证实其于2014年7月7日分两次向晋城市地中升投资有限公司存款50000元，期限为三个月，共得到利息1800元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（57）李B的陈述，证实其于2014年7月1日向晋城市地中升投资有限公司存款100000元，期限为三个月，共得到利息3900元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（58）钱XX的陈述，证实其于2014年7月4日向晋城市地中升投资有限公司存款300000元，期限为一年，共得到利息9000元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（59）郭XX的陈述，证实其于2014年7月4日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为三个月，共得到利息240元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（60）董XX的陈述，证实其于2014年7月4日向晋城市地中升投资有限公司存款20000元，期限为三个月，共得到利息720元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（61）贾XA的陈述，证实其于2014年7月8日向晋城市地中升投资有限公司存款50000元，期限为三个月，共得到利息1800元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（62）吴XX的陈述，证实其于2014年4月18日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为六个月，共得到利息750元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（63）焦XX的陈述，证实其于2014年4月20日、7月7日分两次向晋城市地中升投资有限公司存款25000元，期限为一年、六个月，共得到利息1335元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（64）高XX的陈述，证实其于2014年4月20日向晋城市地中升投资有限公司存款40000元，期限为一年，共得到利息2600元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（65）魏XX的陈述，证实其于2014年4月20日向晋城市地中升投资有限公司存款20000元，期限为六个月，共得到利息1250元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（66）原XA的陈述，证实其于2014年4月20日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为六个月，共得到利息625元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（67）夏XX的陈述，证实其于2014年4月21日向晋城市地中升投资有限公司存款15000元，期限为一年，共得到利息780元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（68）李XJ的陈述，证实其于2014年4月21日、23日分两次向晋城市地中升投资有限公司存款30000元，期限为六个月、一年，共得到利息1925元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（69）郝XX的陈述，证实其于2014年4月22日向晋城市地中升投资有限公司存款50000元，期限为六个月，共得到利息3125元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（70）王XE的陈述，证实其于2014年4月24日向晋城市地中升投资有限公司存款30000元，期限为六个月，共得到利息2250元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（71）杨XA的陈述，证实其于2014年4月29日向晋城市地中升投资有限公司存款40000元，期限为一年，共得到利息2080元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（72）靳XX的陈述，证实其于2014年4月30日向晋城市地中升投资有限公司存款20000元，期限为一年，共得到利息650元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（73）宋XC的陈述，证实其于2014年4月30日向晋城市地中升投资有限公司存款120000元，期限为六个月，共得到利息8100元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（74）张XD的陈述，证实其于2014年5月4日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为六个月。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（75）张XE的陈述，证实其于2014年5月5日、7月20日分两次向晋城市地中升投资有限公司存款40000元，期限为六个月、一年，共得到利息760元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（76）常XX的陈述，证实其于2014年5月16日向晋城市地中升投资有限公司存款100000元，期限为一年，共得到利息5600元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（77）秦XX的陈述，证实其于2014年4月19日、8月3日分两次向晋城市地中升投资有限公司存款500000元，期限为一年、三个月，共得到利息21000元，返利1350元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（78）豆XX的陈述，证实其于2014年5月22日向晋城市地中升投资有限公司存款50000元，期限为六个月，共得到利息2500元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（79）张XF的陈述，证实其于2014年5月30日向晋城市地中升投资有限公司存款20000元，期限为六个月，共得到利息1000元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（80）张XG的陈述，证实其于2014年6月10日、6月26日、8月29日分三次向晋城市地中升投资有限公司存款80000元，期限为一年、一年、六个月，共得到利息2855元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（81）郭XA的陈述，证实其于2014年6月12日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为一年，共得到利息390元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（82）李XK的陈述，证实其于2014年6月23日、8月18日分两次向晋城市地中升投资有限公司存款38000元，期限为六个月，共得到利息1000元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。（83）张XH的陈述，证实其于2014年6月25日向晋城市地中升投资有限公司存款10000元，期限为六个月，共得到利息500元。并提供了收据、借款担保合同、担保函。3、证人证言（1）证人孙XX的证言，证实其是2014年4月21日经晋城市地中升投资有限公司的会计韩X介绍到该公司工作的，后来韩X离开公司，其留在公司担任会计。6月份公司开会的时候闫清说要给员工定任务，其说自己是会计，不做业务，闫清说只做这个月的。就这样其以魏XA、许XX、侯XX和其自己的名字共存了10万元，存期三个月。当时提成100元，先后给其利息3600元。存款本来9月底到期，可在9月25日上午老板闫清就失去联系，其感觉上当了。其听老板说在太原开了一个山西翼升通宝电子科技有限公司，在河南省焦作市开了一个河南科宇网络工程有限公司，把钱都投资到这两个公司了。公司有印制的宣传材料，平时公司的业务员会到公司附近宣传发放，如果有老百姓感兴趣就会到公司咨询，公司有专门负责接待的业务员，就会向老百姓讲解公司投资和收益的情况，如果有人相信，就会到公司存钱。存款起步一万元，没有上限，期限分三种，三个月、六个月和十二个月。到公司存款三个月，十万元以下老百姓的收益比例是月息一点二，十万元以上是一点三，二十万元以上是一点四。到公司存款六个月，十万元以下老百姓的收益比例是月息一点二五，十万元以上是一点三五，二十万元以上是一点四五。到公司存款十二个月，十万元以下老百姓的收益比例是月息一点三，十万元以上是一点四，二十万元以上是一点五。公司共融了659.5万元，共有108个客户。（2）证人王A的证言，证实其2014年3月30日到了晋城市地中升投资有限公司，公司4月20日正式开始营业，其担任业务员。公司的主要业务就是向老百姓融资，公司还可以办理POS机，放贷款和票据贴现，但开展的业务都很少，主要还是融资。一般是公司经理陈奇峰带上业务员拿上宣传资料到附近发放，因为利息比银行高，就有老百姓到公司存款。陈奇峰说地中升投资有限公司融资的钱就是给山西翼升通宝电子科技有限公司融资，如果出现问题，还有河南科宇网络工程有限公司和焦作天融投资有限公司，可以赔偿老百姓的钱，所以让放心干。其自己在公司也存了2万元，用其老公葛强的名字存了27.7万元，其还介绍朋友在公司存了15万元。（3）证人王XF的证言，证实其2014年7月16日经朋友介绍到晋城市地中升投资有限公司，担任业务员。公司的主要业务就是向老百姓融资，还有办理POS机业务。其到公司后一直没有业务，孔XA在会上说不能没有业务，在月底自己在公司存了1万元，第二个月发展了一个客户，那个客户存了5万元，自己又存了5万元。（4）证人孔XA的证言，证实其2014年5月4日到晋城市地中升投资有限公司上班，担任副总经理，8月底离开公司。公司的法人代表是闫清，股东有陈奇峰。听闫清和陈奇峰说晋城市地中升投资有限公司其实就是个担保公司，给山西翼升通宝电子科技有限公司担保融资，公司还可以办POS机业务。公司有印制好的宣传资料，业务员拿上宣传资料到附近发放，有时在公司门口摆个桌子做宣传，因为利息比银行高，就有老百姓到公司存款。其也在公司存款60万元。证人徐水XA的证言，证实其2014年4月1日到晋城市地中升投资有限公司上班，公司4月20日正式营业，其担任业务员，具体负责发放宣传资料和接待客户。法人代表是闫清，公司股东有陈奇峰，9月份股东更换成周X。其和老公刘XE在公司存款18万元，期限为三个月，共得到利息5590元。（6）证人周X的证言，证实其在一、二个月前接到亲戚李XX丈夫闫清的电话，让和他一起到晋城办事，其曾陪同闫清到工商局办理手续，成为新的股东。其听说闫清在焦作开了一个天融投资公司，一个科宇网络公司，在晋城开了个投资公司，天融投资公司已经关闭，科宇网络公司还在运行，但经营状况怎么样其不清楚。（7）证人原XB的陈述，证实其2014年3月30日经朋友介绍到晋城市地中升投资有限公司，担任业务员。其发展了四个客户，从中获利270元，公司让其每月完成10万元的任务，任务也完不成，后来自己在公司存了2万元。（8）证人赵XE的陈述，证实其2014年3月31日经朋友介绍到晋城市地中升投资有限公司上班，担任前台接待。其发展了几个朋友，共存款11万元，从中获利300元。（9）证人孙XC的陈述，证实其于2014年6月23日经朋友介绍到晋城市地中升投资有限公司上班，担任业务员。其在值班期间有两个客户咨询，办理存款业务，从中获利390元。其自己还在公司存款3.2万元。（10）证人王XG的陈述，证实其2014年3月30日经朋友介绍到晋城市地中升投资有限公司，担任前台接待、接听电话，2014年8月10日离开公司。其发展了一个客户，从中获利10元，自己三次在公司存了4万元，期限为三个月，得到利息1200元。（11）证人王XH的陈述，证实其自己2013年8月在太原注册了一个山西翼升通宝电子科技有限公司，其是法人代表，股东有李XX，因为没有业务，2014年10月份就关闭了。其公司和晋城市地中升投资有限公司没有关系。其因为开展业务，想和闫清借点钱，闫清说可以通过他的公司融资，闫清还带着晋城的老百姓来参观，目的是证明这个公司的存在。4、晋城市公安局城区分局的辨认笔录，证实孙XX、王A对闫清、陈奇峰、周X、李XX的辨认。5、晋城市公安司法鉴定中心鉴定意见，证实城区分局送检的借款担保合同上的“山西翼升通宝电子科技有限公司”印章与该公司印章样本不是同一印章盖印。6、被告人的供述（1）被告人闫清的供述，证实2013年12月左右，具体时间记不清楚了，有个叫乔XA的朋友在晋城开办了一家银海投资公司，公司正式开业的时候，其来到晋城捧场，乔XA说晋城这边经济条件好，市场比较好，利息低，并建议到晋城这边也开办一家投资公司。正好其在焦作开办的天融投资公司成本比较高，就想在晋城开个公司，融上资和焦作的投资公司相互倒钱。其有个朋友陈奇峰是晋城人，就把这个想法和他说了，并提出让他在晋城负责，陈奇峰也同意了。2014年2月份的时候，其让陈奇峰在晋城找好开办公司的地方，并进行装修，装修的同时边招工边培训员工。大概在2014年4月20日公司正式开业，其是公司的法定代表人。其让陈奇峰带着新招的业务员到附近散发传单，进行宣传，吸引老百姓到公司存款，慢慢就有老百姓到公司存款，主要是陈奇峰负责日常工作，陈奇峰是晋城人，能发展更多的人到公司存款。刚开始是通过陈奇峰在晋城的银行卡转到其卡上，后来陈奇峰没有打招呼就把老百姓的钱借出去，其发现后就让妻子李XX保管钱，用李XX的银行卡给其卡上转钱，有时候也把钱直接打在其银行卡上，其收到后就把钱用于归还在天融投资公司存款的老百姓的本金和利息。大概在2014年8月份的时候，河南省焦作市的很多投资公司被公安查封了，影响比较大，在其这里存款的老百姓都在要钱，其没有钱给他们，其就在河南省焦作市公安局焦南派出所投案了。山西翼升通宝电子科技有限公司是其与王XH合伙开办的，王XH是法人代表，其妻子李XX是股东。因为山西翼升通宝电子科技有限公司开展业务需要钱，其想在晋城地中升投资公司收上钱，如果山西翼升通宝电子科技有限公司需要就可以用，但后来山西翼升通宝电子科技有限公司没有开展业务，其也没有向山西翼升通宝电子科技有限公司投资。在晋城市地中升投资有限公司共收了100多人的存款，大约有600多万元，具体数字记不清楚了。在河南省焦作市天融投资有限公司收了老百姓2000多万元。在晋城市地中升投资有限公司收上钱后，陈奇峰或者李XX把钱转到其在河南省焦作市的中信银行、工商银行、交通银行的银行卡上，其通过网银把钱还给在河南省焦作市天融投资有限公司投资的老百姓。一部分款项用于其在河南省焦作市解放区新华街开办的一家东坡眉洲酒楼了。（2）被告人陈奇峰的供述，证实2014年2月份的时候闫清打电话叫其到河南省焦作市天融投资有限公司玩，到之后，闫清说要在晋城开办一家投资公司，让其负责，并让其在最短时间内发动身边的亲戚朋友融资，如果可以在一两个月融资2000万元就能到银行办出大额度的信用卡，到时候把融资的钱全部还了就没事了。其对这些事不懂，闫清承诺每月给其8000元工资，如果任务完成的好还有提成，其同意闫清的主意，回到晋城后就找开办公司的地址，通过朋友在晋城市城区凤台西街与景西路交叉处的景凤苑小区2号楼，房东是景凤苑小区的开发商，经过协商以43万元的价格租上下两层，大概有五百多平米，谈好后闫清付了钱并签订了合同。后来其在晋城找装修公司进行装修，闫清派焦作一个姓原的人一起在晋城招人，姓原的还负责培训员工业务，闫清也经常到晋城来，大概4月初的时候就装修好了，员工也招了五、六个，闫清决定4月20日正式开业。开业后，其带着新招收的员工在公司附近的广场发放闫清印制好的宣传资料，后来就有老百姓陆陆续续到公司存钱。闫清任晋城市地中升投资有限公司法人代表兼董事长，其是股东兼总经理，副总经理是孔XA，出纳是李XX，会计是孙XX，剩下的都是业务员，有徐水XA、王A等。存款起步一万元，没有上限，期限分三种：三个月、六个月和一年。到公司存款三个月，十万元以下老百姓的收益比例是月息一点二，十万元以上是一点三，二十万元以上是一点四。到公司存款六个月，十万元以下老百姓的收益比例是月息一点二五，十万元以上是一点三五，二十万元以上是一点四五。到公司存款一年，十万元以下老百姓的收益比例是月息一点三，十万元以上是一点四，二十万元以上是一点五。老百姓在公司的存款签订合同时写着将会把钱投资到山西翼升通宝电子科技有限公司，但收到的钱实际投到哪里，只有闫清知道，每天收到的钱先存到李XX的银行卡上，后来李XX转给谁，其不清楚了。山西翼升通宝电子科技有限公司的法人是王XH，闫清在山西翼升通宝电子科技有限公司有股份，系合伙关系。其从3月在晋城市地中升投资有限公司干到7月，每月工资5000元，还只领了两个月工资。闫清给其任务是每月融资100万元，其曾经介绍李XL存款10万元，郭志强存款5万元，后来到期后都取走了，其因完不成任务，提前退出，后来听说闫清叫了周X接替其的股东身份，从此公司与其就没有关系了。上述证据经质证，公诉机关提供证据系公安机关通过合法途径取得，且证据之间能够形成证据锁链，相互印证，依法对上述证据予以确认。原判认为，被告人闫清以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，骗取钱财，数额特别巨大，其行为侵犯了公私财产所有权，构成集资诈骗罪。被告人陈奇峰未经国家有关部门依法批准，通过传单等途径向社会公开宣传，承诺高于银行利率的回报，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控二被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，予以支持。二被告人均能坦白供述自己的犯罪事实，当庭认罪，可从轻处罚。被告人闫清尚未按照借款担保合同将集资款项用于山西翼升通宝电子科技有限公司，而是由会计李XX将款项汇至其指定账户，致使集资款不能返还，且拒不交代资金去向，可以认定为以非法占有为目的，其行为构成集资诈骗罪。被告人闫清向焦作警方投案后，不能如实供述其在晋城的犯罪事实，不属于自首。依据相关司法解释的规定，在扣除集资参与人领取的利息和返利后，剩余本金应返还集资参与人。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决：一、被告人闫清犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年11月29日起至2025年11月28日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）二、被告人陈奇峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月19日起至2018年6月18日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）三、责令被告人闫清返还吴XX等101名集资参与人扣除利息和返利后的存款本金6309118元（清单列表附后）。原审被告人陈奇峰上诉理由：其犯罪主观恶性不大，认罪态度好，有悔罪表现，系初犯、偶犯，原判量刑重。二审经审理查明事实及证据与一审一致。本院认为，原审被告人闫清以非法占有为目的，采用诈骗的方法非法集资，骗取他人钱财，其行为侵犯了公司财产所有权，构成非法集资诈骗罪。其诈骗数额特别巨大，应依法惩处。原审被告人陈奇峰未经国家有关部门依法批准，通过发放传单等途径向社会公开宣传，承诺高于银行利息的回报，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。其数额巨大，应依法惩处。原判认定事实清楚，证据确实充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。原审被告人陈奇峰上诉所提原判量刑重等理由，不能成立，不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  张福祥审判员  翟春祥审判员  秦树杰二〇一六年一月十一日书记员  冯雯雯