山东省济宁市任城区人民法院刑 事 判 决 书(2015)任刑初字第633号公诉机关济宁市任城区人民检察院。被��人林某甲，2011年1月25日因嫖娼被济宁市高新区分局行政拘留十日，罚款2000元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年11月29日被济宁市公安局市中区分局刑事拘留，同年12月30日被依法逮捕。现羁押于济宁市看守所。辩护人李虎，山东金华表律师事务所律师。被告人李某甲，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月4日（因正在怀孕期间）被济宁市公安局市中区分局取保候审。现在家。辩护人王伟、张继峰，山东恒正律师事务所律师。被告人仲某，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月3日被济宁市公安局市中区分局刑事拘留，同年6月4日因患有××被取保候审。现在家。辩护人仲赪，山东公明政和律师事务所律师。辩护人程兵，山东中评称律师事务所律师。济宁市任城区人民检察院以济任���未刑诉（2015）125号起诉书指控被告人林某甲、李某甲、仲某犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月16日向本院提起公诉。本院于当日立案，依法组成合议庭，于2016年3月15日、6月20日公开开庭审理了本案。期间，济宁市任城区人民检察院以本案需要补充侦查为由，申请延期审理二次。济宁市任城区人民检察院指派检察员隋某出庭支持公诉，被告人林某甲、李某甲、仲某及其辩护人李虎、王伟、张继峰、仲赪、程兵到庭参加诉讼。现已审理终结。济宁市任城区人民检察院指控：自2013年12月至2014年11月27日，被告人林某甲伙同其妻被告人李某甲（公司法人）、聘请被告人仲某为公司经理，在明知济宁德银投资担保有限公司不具备对外吸收公众存款的资格，仍以该公司的名义，采取公开发放传单，口口相传的方式进刑宣传，并以支付月息一分六至二分不���的高额利息、发放礼品等为诱饵，与受害人签订理财合同、出具借据等方式，先后向受害人陈某甲、李某丙、常某、张某甲、李某丁等445人，共计吸收存款2460.8万元。上述款项除支付受害人本金及公司营业费用，管理费用等费用外，其余全部用于自己承包的市政工程资金周转。截至案发，共造成受害人255人次共计本金11918212元无法偿还。2014年11月29日被告人林某甲到公安机关投案自首，到案后主动检举揭发他人，侦查机关已立案侦查，有立功表现；2014年12月4日被告人李某甲被传唤至公安机关，到案后如实供述；2015年6月3日，被告人仲某被传唤至公安机关，到案后如实供述。公安机关依法扣押了部分赃款赃物。对于指控的事实，公诉机关当庭讯问了被告人林某甲、李某甲、仲某，出示并宣读了：被告人的供述与辩解，被害人陈述，证人证言，审计报告、理财合同、宣传彩页、收据、扣押物品清单、银行交易明细、借条、受害人登记表、房产证明、租房协议、户籍证明、办案说明等书证。公诉机关认为，被告人林某甲、李某甲、仲某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。系共同犯罪，被告人林某甲系主犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十六条；被告人林某甲系自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，被告人林某甲有立功表现，适用《中华人民共和国刑法》第六十八条；被告人李某甲、仲某系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十七条；被告人李某甲、仲某归案后如实供述，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定。提起公诉，请依法判处。被告人林某甲对于公诉机关指控的主要事实及��名无异议，表示认罪。其辩护人李虎对于公诉机关指控被告人林某甲构成非法吸收公众存款罪不持异议，提出以下辩护意见：被告人林某甲系自首；所吸收的存款用于了自己承包的市政施工建设，现仍拖欠其工程款；认罪态度好；系初犯；有立功表现；部分存款客户对被告人林某甲出具谅解书表示了谅解；请求法院对其减轻处罚。被告人李某甲对于公诉机关指控的主要事实及罪名无异议，表示认罪。其辩护人王伟、张继峰对于公诉机关指控被告人李某甲构成非法吸收公众存款罪不持异议，提出以下辩护意见：被告人李某甲系自首；系从犯；系初犯、偶犯；主观恶性较小、社会危害相对较小；归案后有悔罪表现；某些群众贪图低投入、高回报的心理和行为在本案中起了很大的推动作用；建议对其减轻处罚并适用缓刑。被告人仲某对于公诉机关指��的事实予以认可，辩解其在济宁德银投资担保有限公司应聘的是出纳，不是公司管理人员，表示听从法院判决。其辩护人仲赪提出以下辩护意见：1、本案应属于单位犯罪，被告人仲某不是公司经理，只是负责后勤工作，不构成犯罪；2、本案中指控的仲某名下的吸收数额涉及其亲属的部分不应认定为犯罪。其辩护人程兵提出以下辩护意见：被告人仲某系从犯，是公司员工也是受害者；被告人在案发后作为被害人向公安机关报案也属于主动归案，公安机关的抓获经过写明的只是电话通知其到公安机关，应认定为自首；建议对其免予刑事处罚。经审理查明，被告人林某甲于2013年12月18日经人介绍从他人手中接管并成立了济宁德银投资担保有限公司，经营范围：投资信息咨询服务（不含融资、证券、期货的咨询服务及中介服务），被告人李某甲任公司法定代表人。2014年1月，被告人林某甲聘用被告人仲某负责公司的日常管理、人员招聘、公司运作等工作，每月工资4800元，另加提成200元。自2013年12月至2014年11月26日，被告人林某甲、李某甲、仲某以该公司的名义，通过散发宣传单，口口相传等方式向社会公开宣传，并以支付月息一分六至二分不等的高额利息、发放礼品等为诱饵，通过与集资参与人签订理财合同、出具借据等方式向社会不特定对象非法吸收存款。经审计，济宁德银投资担保有限公司共吸收存款445人次，共计吸收存款2460.8万元。上述款项除支付本金及公司营业费用、管理费用等费用外，其余用于借贷给汶上县信宜物资贸易有限公司、张某乙、高某甲、张某丙等人及其承包的市政工程资金周转。截至案发，共造成255人次，共计存款损失11918212元未予偿还。2014年11月26日，被告人仲某因找不到被告人林某��，怀疑自己被骗，遂到公安机关报案，公安机关于2014年11月28日立案。2014年11月29日，被告人林某甲到公安机关投案，并如实供述了其犯罪事实；且主动检举揭发他人的犯罪事实，该事实已有侦查机关立案侦查。同年12月3日，被告人李某甲到公安机关投案，并如实供述其犯罪事实。12月9日，被告人仲某在公安机关对其进行询问时，能如实陈述；2015年6月3日，被告人仲某被电话传唤至公安机关，到案后能如实供述。案发后，被告人林某甲退赔现金50万元（先扣押在济宁市任城区人民检察院）。公安机关查封坐落于济宁市高新区冠亚星城3号楼东二单元六层西户（户主为李某甲）住房一套；查封车牌号鲁H×××××（车主为林某甲）汽车一辆；查封车牌号鲁H×××××（车主为李某甲）汽车一辆；冻结被告人林某甲、李某甲存款共计3356.05元；查封被告人林某甲承包的���东华某德市政工程有限公司工程款余款和环城西路新建越河桥工程余款。现山东华某德市政工程有限公司尚欠被告人林某甲工程款正在审计。本案审理期间，部分存款客户出具谅解书，表示对被告人林某甲、李某甲的行为予以谅解，请求对其减轻处罚，让其尽快回归社会催要其工程款，尽快弥补客户的损失。被告人李某甲主动退赔现金5万元，被告人仲某主动退赔现金3万元。上述事实，有书证公安机关出具的被告人林某甲、李某甲、仲某的户籍证明、办案说明、济宁德银投资有限公司企业变更情况、房屋租赁合同、济宁市公安局高新区分局行政处罚决定书、查封清单、公司借款合同、理财合同、汶上县信宜物资贸易有限公司、张某乙、高某甲、张某丙等人借条及借款合同、存款客户信息及登记表、银行交易明细、扣押物品清单、山东华某德市��工程有限公司出具的证明及欠款情况说明等；证人付某、张某丁、赵某甲、李某戊、方某、张某戊、姚某、祝某、张某己、张某乙、房某、高某甲、袁某、林某乙、李某己、高某乙、王某甲、江某、谢某、姜某、邵某甲、马某、翟某、杜某甲、程某等人的证言；存款客户魏某、王某乙、李某庚、李某丁、胡某、张某甲、赵某乙、王某丙、刘某甲、葛某、刘某乙、褚某、刘某丙、贾某、阮某、陈某乙、杜某乙、邵某乙等人的陈述；存款客户谅解书；济宁长顺会计师事务所出具的审计报告；被告人林某甲、李某甲、仲某的供述与辩解等证据予以证实。上述证据，经庭审举证、质证，能够相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人林某甲、李某甲、仲某违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，以济宁德银投资担保有限公司的名义向社会公众非法吸收资金，共���收存款445人次，吸收存款2460.8万元，数额巨大且有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实与罪名成立，本院予以确认。在共同犯罪中，被告人林某甲起意成立公司并以该公司名义吸收存款，且负责款项的支配，在整个犯罪活动中起主要作用，系主犯；被告人李某甲、仲某虽积极参与共同犯罪，但起次要、辅助作用，系从犯，依法可以从轻或减轻处罚。被告人林某甲、李某甲能主动到公安机关投案并如实供述其犯罪事实，系自首；被告人仲某到公安机关报案，在公安机关立案后，对其传唤时能如实供述其犯罪事实，亦可视为自首；对三被告人均可予以从轻或减轻处罚。被告人林某甲到案后能主动检举、揭发他人的犯罪行为，并已被侦查机关立案侦查，有立功表现，依法可以从轻或减轻处罚。被告人林某甲、李某甲、仲某能筹款退赔现金，均可视为三被告人认罪态度好，酌情予以从轻处罚。对于被告人林某甲的辩护人提出的其具备的从轻处罚的情节的辩护意见予以采纳。对于被告人李某甲的辩护人提出的其具备的从轻处罚的情节的辩护意见予以采纳。对于被告人仲某的辩护人提出该犯罪为单位犯罪的辩护意见，本院认为，被告人林某甲为实施非法吸收公众存款犯罪而从他人手中接管某立了济宁德银投资担保有限公司，被告人仲某负责公司的日常管理、人员招聘、公司运作等工作，其行为依照《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”的规定，亦不应以单位犯罪论处，故对于辩护人提出本案是单位犯罪的���护意见，本院不予采纳；对于其提出的被告人仲某不是公司经理，只是负责后勤工作，不构成犯罪的意见与审理查明的事实不符，不予采纳；对于提出的本案中指控的仲某名下的吸收数额涉及其亲属的部分不应认定为犯罪的意见于法不符，不予采纳。对于被告人仲某的辩护人程兵提出的其具备的从轻处罚的情节的辩护意见予以采纳；对于其提出的对被告人仲某免予刑事处罚的意见，因本案犯罪数额巨大，且给存款客户造成的经济损失尚未全部追回，不属于情节轻微，故对于该量刑意见不予采纳。经本院委托济宁高新技术产业开发区政法工作处对被告人李某甲进行社会调查评估，建议对其适用社区矫正；经本院委托济宁市任城区社区矫正工作领导小组办公室对被告人仲某进行社会调查评估，认为对其适用社区矫正后对其居住的社区影响较小。综合本案具体情节，本��决定对被告人林某甲、李某甲、仲某减轻处罚，对被告人李某甲、仲某宣告缓刑。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一款，第六十八条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第七十二条第一款，第七十三条第二、三款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）、（二）、（三）项、第三款的规定，判决如下：一、被告人林某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金三十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年11月29日起至2016年11月28日止。罚金自本判决生效后三十日内向本院缴纳。）二、被告人李某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金二十万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后三十日内向本院缴纳。）二、被告人仲某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金二十万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后三十日内向本院缴纳。）四、责令被告人林某甲、李某甲、仲某退赔存款客户经济损失11918212元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向山东省济宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长 李 军审 判 员 钟 锋人民陪审员 王 雷二���一六年八月十一日书 记 员 范琳琳