杭州市下城区人民法院民 事 判 决 书（2007）下民二初字第189号原告叶海武。委托代理人（特别授权代理）张苑。被告付红强。委托代理人（特别授权代理）叶进恒。原告叶海武为与被告付红强合伙纠纷一案，于2007年4月28日向本院起诉。本院于同日受理后，依法组成合议庭，于2007年6月27日公开开庭进行了审理。原告叶海武的委托代理人张苑、被告付红强及其委托代理人叶进恒到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告叶海武诉称，2005年7月开始，应被告邀请，原告和被告合伙经营服装加工业务，截止到2006年12月，合伙业务累计亏损449644元，亏损金额已全部由原告垫付。2007年3月25日，原告和被告结算后签字确认，原、被告付红强原告叶海武、和另一股东俞海共出资人民币100万元组建了杭州东科软件有限公司，企事业类型为中外合资企业。其中原告出资51万元，占投资比例51％，被告出资29万元，占投资比例29％，另一股东俞海出资20万元，占投资比例20％。根据公司章程规定，董事会是合资公司最高权力机构，董事会由五名董事组成，原告委派本人、李天中、郑群为董事，同时委派自己担任董事长，被告及俞海委派自己任董事。2005年1月15日原告经与告友好协商，签订了《股权转让协议》一份，约定：原告将其持有的51％股权转让给被告持有，被告同意接受；双方确定转让价格为人民币51万元；原告同意被告以分期付款的方式支付，即2005年2月15日之前，被告支付原告人民币15万元，2005年9月30日之前支付18万元，2005年12月31日前再支付18万元；被告承诺，如逾期付款，将承担银行同期贷款利息并同意每日支付逾期欠款总额千分之一的违约金；本协议生效后30日内，原、被告双方共同委托公司办理股权转让登记；上述股权转让的变更登记手续应于本协议生效后60日内办理完毕；本协议正式签订后，任何一方不履行或不履行本协议约定条款的，即构成违约，违约方应当负责赔偿其违约行为给守约方造成的一切直接经济损失；任何一方违约时，守约方有权要求违约方继续履行本协议。该协议由双方签字盖章生效。2005年1月20日杭州东科软件有限公司召开董事会，经三分之二董事通过作出决议，决议同意股东叶海武与付红强于2005年1月15日签订的股权转让协议并同意办理股权转让的变更登记手续。据此，被告于2005年2月7日支付给原告9.7万元，原告将公司交与被告，被告着手经营公司。但是被告却违约付款，原告曾以口头及书面形式向被告屡屡催讨余欠股权转让款41.3万元均未果，故诉请法院判令：1、被告向原告支付股权转让款计人民币41.3万元；2、被告依约向原告偿付从2006年1月1日起至实际还款之日止上述股权转让款的银行同期贷款利息损失和每日千分之一的逾期付款违约金（暂算至2006年12月31日止，按年利率5.16％计，利息21310元；按第日千分之一计，违约金为148680元）；3、本案诉讼费用由被告承担。被告付红强在答辩期内未提交书面答辩状，在庭审中辩称：原告诉称开过董事会，但是原告并没有通知过被告，被告始终不知道，直到收到原告的诉状和证据才知道。被告已经实际支付了15万元，原告的诉称与事实不符，原告始终没有开董事会。原告主张利息和违约金缺乏事实的依据。导致股权转让协议无法履行的责任在原告处。股权转让协议未报审批机关审批，尚未生效，原告现无权要求被告支付转让款。请求法院依法驳回原告的诉讼请求。为证明自己的主张，原告叶海武在庭审中出举证据如下：1、原告身份证；2、被告身份证；3、杭州东科软件有限公司基本情况；4、杭州东科软件有限公司董事会成员、经理、监事会成员情况；上述证据1-4均欲证明原告、被告的主体资格。5、外商投资企业基本情况；6、外商投资企业设立登记审核表；上述证据5、6欲证明原告与被告、俞海共同出资100万元，组建杭州东科软件有限公司，其中原告出资51万元，占投资比例的51％，被告出资29万元。7、杭州软件有限公司章程；8、委派书；9、董事会成员名单；上述证据7、8、9欲证明根据公司章程的规定，董事会是合资公司最高机构，董事会有五名成员，原告委派自己、李天中、郑群为董事，同时委派自己担任董事长，被告及俞海委派自己任董事。10、股权转让协议，欲证明2005年1月15日原告与被告签订股权转让协议，约定原告将51％的股权转让给被告，确定转让价格为51万元，被告于2005年2月15日之前支付15万元，2005年9月30日之前支付18万元，2005年12月31日前再支付18万元，同时约定办理股权转让变更登记事项、违约责任。11、董事会决议，欲证明杭州东科软件有限公司召开董事会，通过决议，同意原告与被告签订的协议，并同意办理股权转让的变更登记手续。12、银行存折，欲证明被告于2005年2月7日支付股权转让款97000元。13、关于要求协助办理股权转让变更登记函及邮寄快件单，欲证明2005年9月29日原告曾发函催被告办理股权转让变更登记手续。为证明自己的主张，被告付红强提供证据如下：1、关于要求协助办理股权转让变更登记函的答复，欲证明对于原告称的股东会是否召开被告是不知道的，无法办理手续；公司的情况，被告要求开会讨论公司变更的情况。2、报价单及所需时间，欲证明被告通过李天国把5.3万给原告的事实。上述证据经庭审质证，被告付红强对原告叶海武所举证据1-9均无异议；对证据10的真实性无异议，但对合法性、关联性有异议，认为该协议应经过外经贸委的审批，仅仅双方的签字约定是没有效力的。对证据11三性均有异议，认为没有召开董事会，且证据9中的董事的签字与证据11中的签字不一致，该证据实质是合资公司终止的协议，是违反了公司章程，不具有合法性，且没有书面告知被告，剥夺了被告的权利。对证据12的真实性、合法性无异议，但对关联性有异议，被告向原告支付了15万元；对证据13的真实性、合法性无异议，但对关联性有异议，认为原告没有告知被告要召开董事会。原告对被告所举证据的1的真实性无异议，确实收到该答复函，但对关联性有异议，认为不能证明被告的主张，公司是否处于无人管理的状态与本案没有关联性；对被告所举证据2的真实性无异议，被告主张已经将款划给原告，原告也认可，原告同意将5.3万元从诉讼标的中扣除。上述证据经本院审核后认为，被告付红强对原告叶海武所举证据1-9无异议，故本院予以确认；对证据10、12、13的真实性无异议，本院对该三份证据的真实性予以确认；证据11被告提出异议，结合原告在庭审中的陈述以及该证据所反映的内容，对被告关于原告未书面通知被告参加董事会的质证意见本院予以采信，但就被告提出的董事李天中、郑群签字并非本人所签的质证意见，因原告提供了相关原件，且无其他证据印证被告的质证意见，故对该质证意见本院不予采信，该证据的真实性本院予以确认。原告叶海武对被告付红强所举证据1、2的真实性均无异议，故对该两份证据的真实性本院予以确认。依据上述已被确认的证据及原告的陈述，本院认定的事实如下：（一）2003年7月，叶海武、付红强和俞海共出资人民币100万元组建了杭州东科软件有限公司，企业类型为中外合资企业。其中叶海武出资51万元，占投资比例51％，付红强出资29万元，占投资比例29％，俞海出资20万元，占投资比例20％。公司董事会由叶海武、付红强、俞海、李天中、郑群五名董事组成，叶海武任董事长。（二）2005年1月15日叶海武、付红强签订了《股权转让协议》一份，约定：叶海武将其持有的杭州东科软件有限公司51％股权转让给付红强持有，转让价格为人民币51万元；叶海武同意付红强以分期付款的方式支付，即2005年2月15日之前，付红强支付叶海武人民币15万元，2005年9月30日之前支付18万元，2005年12月31日前再支付18万元；付红强承诺，如逾期付款，将承担银行同期贷款利息并同意每日支付逾期欠款总额千分之一的违约金；本协议生效后30日内，叶海武、付红强双方共同委托公司办理股权转让登记；上述股权转让的变更登记手续应于本协议生效后60日内办理完毕；本协议正式签订后，任何一方不履行或不履行本协议约定条款的，即构成违约，违约方应当负责赔偿其违约行为给守约方造成的一切直接经济损失；任何一方违约时，守约方有权要求违约方继续履行本协议。该协议由双方签字盖章生效。（三）2005年1月20日在未书面通知付红强的情况下，杭州东科软件有限公司召开董事会，经三分之二董事通过作出决议，决议同意股东叶海武与付红强于2005年1月15日签订的股权转让协议并同意办理股权转让的变更登记手续。付红强于2005年2月7日支付给原告9.7万元，另外付红强又将其在李天国处的5.3万元债权转让给叶海武用以支付第一期股权转让款，付红强共支付转让款15万元。后叶海武、付红强未将股权转让协议报有关部门审批，未到工商管理机关办理相应的登记手续。现叶海武以付红强未履行协议为由，要求付红强支付其余转让款并支付利息、违约金。本院认为，本案涉及中外合资经营企业的的股权变更，我国对外商投资企业实行审批制度，根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》的有关规定，中外合资企业的成立、变更、终止均应当报经有关主管部门审批，并到工商管理机关办理相应的登记手续，才能生效。本案中原、被告签订的股权转让协议虽然是双方当事人真实意思表示，但《中华人民共和国合同法》第四十四条规定“依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定”，由于原、被告并未就股权转让报有关部门批准，双方签订的股权转让协议未依法生效，该股权协议的效力并不确定，因此该协议对双方均未产生法律约束力，原告以此要求被告支付股权转让款并承担违约责任的诉讼请求，缺乏事实和法律依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十二条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费人民币10840元，由原告叶海武负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省杭州市中级人民法院，并向浙江省杭州市中级人民法院预交上诉案件受理费10840元（开户银行：工商银行湖滨分理处，帐号：1202024409008802968，户名：浙江省杭州市中级人民法院）。在上诉期满后七日内仍未交纳的，按自动撤回上诉处理。审判员  张炜二〇〇七年四月二十日书记员  孙瑾