广东省广州市天河区人民法院刑 事 判 决 书（2015）穗天法刑初字第969号公诉机关广东省广州市天河区人民检察院。被告人汤某甲，曾用名汤某，出生地广东省增城市，户籍地址广东省增城市。因本案于2014年10月11日被羁押，次日被刑事拘留，同年11月15日被逮捕，现押于广州市天河区看守所。辩护人刘映辉，广东安国律师事务所律师。广东省广州市天河区人民检察院以穗天检刑诉（2015）817号起诉书指控被告人汤某甲犯集资诈骗罪，于2015年5月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省广州市天河区人民检察院指派代理检察员黄韶隐出庭支持公诉，被告人汤某甲及辩护人刘映辉到庭参加了诉讼。现已审理终结。广东省广州市天河区人民检察院指控：2011年6月份开始，被告人汤某甲伙同同案人吴某甲、“黎某甲”（另案处理）租用本市天河区珠江新城华夏路某房作为广州某投资咨询有限公司办公地址，后虚构兴宁市某温泉旅游度假村、花都区某酒店需要资金周转为由，并以每月支付3%高额利息为诱饵骗取客户罗某丙等105名被害人投资款共计人民币2744000元。2014年10月11日，被告人汤某甲被抓获归案。公诉机关认为被告人汤某甲的行为已构成集资诈骗罪，提请本院判处，并列举了相关证据。被告人汤某甲辩称其在公司任业务员，负责向客户宣传投资项目，没有参与集资诈骗。辩护人提出如下辩护意见：一、公司老板是吴某甲、“黎某甲”，被告人汤某甲是根据公司安排向客户宣传投资项目，后被辞退，且没有经手收取投资款，其行为应以非法吸收公众存款定罪处罚。二、被告人汤某甲自愿认罪，是初犯，建议法院对其免予刑事处罚或判处缓刑。经审理查明：2011年6月2日，广州某投资咨询有限公司（以下简称某公司）注册成立，梁某甲任法定代表人。2011年6月23日，该公司法定代表人变更为吴某甲。公司办公地址广州市天河区华夏路某房，经营范围为投资项目咨询；企业管理咨询；商品信息咨询；企业形象咨询；商务信息咨询；市场营销策划；房地产中介服务；批发和零售贸易（国家专营专控项目除外）。该公司在未经国家行政主管部门批准，不具备向社会公众吸收资金资格的情况下，对外宣传投资该公司的兴宁市某温泉旅游度假村、花都区某酒店项目可以获得每月3%的高额回报，游说客户投资，收取客户投资款。2011年12月，该公司关闭。2011年6月，被告人汤某甲在该公司工作，任市场部副经理，参与公司非法集资活动，于同年10月离开公司。2014年10月11日，被告人汤某甲被抓获归案。经审计，某公司共收取罗某丙等105名被害人投资款共计人民币2744000元，返还利息人民币158640元，造成上述被害人损失人民币2585360元。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1.被害人罗某丙的陈述及辨认笔录：2011年5月份，某公司业务员黎某甲向我介绍该公司前景很好，现在需要资金流转，借钱给“某公司”投资兴宁市某温泉旅游度假村、花都区某酒店项目，可以获取高额利息回报。于是我在2011年5月12日、7月19日、7月21日先后签了借款合同，借给“某公司”5万元、2万元、3万元，都是现金支付给公司财务，公司给我开具收款收据，但公司为吸引我们投资，合同上写的是投资10万元，实际我只投资了8万元，2万元直接作为利息返还给我。2011年12月开始，该公司就一直拖着不给利息，同时搬迁办公地址，人去楼空。我共借款8万元，领取14100元利息，实际损失65900元。被害人罗某丙通过辨认照片，指认“某公司”的法定代表人是吴某甲，在公司大会时出现过；总经理是汤某乙，公司也有人叫他汤某甲；主管是黎某甲。2.被害人冯某的陈述：2010年上半年，我经朋友认识了某公司的汤某乙，汤某乙称该公司发展前景很好，要我合作投资，可以获得高额利息。于是我在2011年6月2日、13日、7月10日、12日、8月5日分别借给公司1万元，8.15万元、2.5万元、2万元、2万元，以现金方式支付给公司财务，公司给我开具收款收据。公司先称是投资兴宁市某温泉旅游度假村,后来又称投资花都区某酒店。经我们查证，花都区根本没有“某公司”的酒店。2011年10月之后，公司就一直拖着不给利息，我找过汤某乙理论，但是没有效果，之后公司搬迁，我一直找不到“某公司”的负责人，所以来报案了。公司法定代表人是吴某甲，总经理是汤某乙。我共借款156500元，领取18780元利息，实际损失137720元3.被害人李某乙的陈述：2011年6月，某公司业务员钟某向我介绍某公司前景很好，现需要资金流转，投资到兴宁市某温泉旅游度假村、花都区某酒店项目，可以获取高额利息回报。于是我在2011年6月21日、9月21日，先后与公司签订借款合同，共借了2万元给某公司，现金支付给公司财务。2011年12月之后，公司就一直拖着不给利息，同时公司搬迁，公司人员全部消失。公司法定代表人是吴某甲，总经理是汤某乙。我共借款2万元，领取900元利息，实际损失19100元。4.被害人任某的陈述：2011年6月，某公司业务员钟某向我介绍某公司前景很好，现需要资金流转，投资到兴宁市某温泉旅游度假村、花都区某酒店项目，可以获取高额利息回报。我相信了他的话，于是在2011年6月23日借了1万元给“某公司”，现金支付给公司财务。2011年9月之后，公司就一直拖着不给利息了，同时搬迁公司，后来就找不到人了。公司法定代表人是吴某甲，总经理是汤某乙。我借款1万元，领取600元利息，实际损失9400元。5.被害人欧某乙的辨认笔录，指认被告人汤某甲是某公司主要领导人之一；吴某甲是公司法定代表人；黎某甲是公司业务骨干。6.被害人张某丙的辨认笔录，指认被告人汤某甲是公司主要负责人；吴某甲是公司法定代表人，其在公司见过一次；黎某甲是公司主管。7.被害人张某丁的辨认笔录，指认被告人汤某甲是某公司负责人；吴某甲是公司法定代表人；黎某甲是公司工作人员。8.被害人罗某丙、冯某、李某乙、任某、梁某丁、欧某乙、张某丙、余某甲、张某丁、叶某甲、余某乙、陈某乙、何某甲、罗某戊、祝某、凌某、黎某乙、黄某丙、潘某、何某乙、王某、曾某甲、赖某、赵某、郑某甲、梁某戊、董某乙、罗某己、刘某甲、张某戊、饶某、巢某、何某丙、黄某丁、黄某戊、李某丙、黄某己、陈某丙、李某丁、林某乙、吴某乙、袁某、李某戊、吴某丙、罗某庚、麦某甲、祈某、姜某乙、黎某丙、朱某、沈某甲、刘某乙、叶某乙、梁某己、邓某甲、梁某庚、黄某庚、梁某辛、韩某、何某丁、麦某乙、邱某、叶某丙、黄某辛、吴某丁、陈某丁、余某丙、韦某、邓某乙、刘某丙、许某、马某、李某己、陈某戊、何某戊、叶某丁、陈某己、林某丙、唐某乙、刘某甲、黄某壬、曾某乙、刘某丁、吴某戊、欧某丙、张某己、沈某乙、郑某乙、何某己、何某庚、陈某庚、何某辛、李某庚、颜某、李某辛、肖某、李某壬、黎某丁、黎某戊、伍某、陈某辛、梁某乙、陈某壬、董某甲、徐某乙、林某丁、唐某甲、李某甲的经济犯罪案件报案表、项目借款合同、收款收据，证实各被害人向某公司投资后遭受损失。9.项目介绍书，证实某公司宣传投资项目的相关情况。10.企业注册基本资料、企业法人营业执照、法人变更登记申请书、公司章程、股东会决议、笔迹说明、股东转让出资合同书、承诺书、指定代表证明、出资证明、验资报告,开户资料及交易记录，证实某公司的情况。11.某联合物业服务有限公司广州分公司某大厦项目经理部出具的证明、某大厦租赁补充合同，证实梁某甲于2011年4月29日租赁广州市天河区华夏路某房。某公司于2011年5月1日进驻该大厦办公，同年10月19日从大厦搬出。12.广州交易广场管理处出具的证明、广州市房屋租赁合同，证实吴某甲基于2011年10月15日与广州交易广场某单元业主签订为期两年的租赁合同，同年11月1日进场并变更承租人为某公司。同年12月19日，某公司由于拖欠租金、管理费及电费且已停止办公不知所踪，该单元业主单方面解除租赁合同并于当天到场收回物业。13.银行账户明细清单，证实被告人汤某甲在2011年期间银行账户有多笔小额资金的收支情况。14.中国银行业监督管理委员会广东监管局办公室出具《关于广州优璇投资咨询有限公司经营资格认定的复函》，证实某公司不是经银行业监督管理部门批准设立的银行业金融机构，不具备吸收公众存款的资格。15.兴宁市旅游局出具的证明，证实某温泉旅游度假村因开发条件不具备，项目于2004年底已荒废，没有再开放，没有证据反映被告人汤某甲参与投资。16.公安机关出具的情况说明，证实民警在花都区走访调查，并未发现某酒店，仅在花都区新华街紫薇路找到一家酒店。该酒店称从未有叫汤某甲的人投资或经营该大厦。17.委托合同、公证书、声明、房屋租赁合同，反映徐某甲为广州市花都区新华街紫薇大道北花集用2004第***号地块（地号：***）的土地使用权人。2009年6月26日徐某甲赢委托梁某丙、陈某甲刚全权代理上述地块的广州某酒店商业大楼的相关事务，三人共同合作投资该商业大楼。2011年8月，梁某丙、陈某甲刚委托汤某丙为代理人，全权代理梁某丙、陈某甲刚处理该商业大楼项目对外进行招租、出租并签订房屋租赁合同的相关事项。2011年9月26日，汤某丙将广州市花都区新华街紫薇大道北、邮政局以西、公益别墅以东，芙蓉花园以南的房屋出租给罗某丁（土地使用证编号：花集用2004第****，地号：****，出租房屋为地下室至第十层，建筑面积共15351.38平方米），租期为20年，期满日期为2031年9月30日。18.被害人罗某丙提供的房屋租赁合同，反映2011年8月1日，梁某丙、陈某甲刚、汤某丙作为出租方将广州市花都区新华街紫薇大道北、邮政局以西、公益别墅以东，芙蓉花园以南的房屋出租给某公司（土地使用证编号：花集用2004第****，地号：****，出租房屋为地下室至第十层，建筑面积共15351.38平方米），租期为20年，期满日期为2031年7月30日。19.广州志信会计师事务所有限公司志信专字（2015）第00023号专项审计报告，证实某公司共收取客户罗某丙等105名被害人投资款共计人民币2744000元，返还利息人民币158640元，造成上述被害人损失人民币2585360元。20.辩护人提交的辞退通知书、工作交结清单，证实被告人汤某甲于2011年6月与广州某投资咨询有限公司签订劳动合同，后该公司于2011年10月13日将被告人汤某甲辞退，其工作由其他人交接。21.抓获经过，证实2014年10月11日，公安人员在广州市天河区石牌村南镇西大街某房抓获被告人汤某甲。22.接受刑事案件登记表、立案决定书，证实立案情况。23.户籍资料，证实被告人汤某甲的身份情况。24.被告人汤某甲的供述：2011年6月28日，我入职某公司，任业务副经理，但我名片上印的职务是经理，我在公司用汤某乙这个笔名，因为我觉得汤某甲这个名字不好。公司法定代表人叫吴某甲，总经理叫黄某乙，财务是姓黄的女子。公司有五个部门，分别是行政部、财务部、业务部、拓展部、飞鹰部，我属于业务部的经理，但其实就是业务员。公司一般都是租一辆车带着客户去花都看楼，然后请客户吃饭，由业务员向客户宣传公司在花都区某酒店的投资项目，每月利息约3%，会在现场收取一些订金，然后再到公司签订项目借款合同，投资款都是交给公司财务。公司早期也宣传了兴宁市某温泉旅游度假村项目，但实际有无投资我就不知道了。我经手的投资客户有5个，但其他投资客户我也有接触过。公司没有吸收公众存款的资格，因为我在公司看到过营业执照和税务登记凭证，没有相关资格，当时公司的人也说以后会有资格。2011年10月，我就离开公司了。关于被告人汤某甲辩称其仅负责向客户宣传投资项目，没有参与集资诈骗以及辩护人提出本案应以非法吸收公众存款罪定罪的意见，经查，一、虽然部分被害人指认被告人汤某甲是某公司总经理，但被告人汤某甲归案后稳定供述其只是公司业务副经理，且辩护人提供了由该公司出具的辞退通知书和工作交接清单，印证了被告人汤某甲的供述，而公诉机关未能举证证明被告人汤某甲及辩护人提供的书证不可信，故根据现有证据，本院采信被告人汤某甲的供述，认定其为该公司业务副经理，在该公司工作时间段为2011年6月至10月，根据公司要求向客户宣传公司项目。二、现有证据证明该公司向客户宣传投资兴宁市某温泉旅游度假村、花都区某酒店项目需要资金周转为由收取客户投资款，其中兴宁市某温泉旅游度假村已经证实为虚假项目。关于花都区某酒店项目，被害人罗某丙提供的该项目资料与公安机关向威得利酒店调取的资料十分吻合，显示某公司向该酒店所在物业的业主租赁该物业楼层，且签订租赁合同的时间比威得利酒店提供的合同更早。因同案人尚未归案，且公安机关未向物业业主调查取证，现有证据不能证明某公司签订的该租赁合同为虚假合同，即不能证明该公司向客户宣称投资的项目是虚构项目。三、关于投资款的去向，现有证据不能证明由被告人汤某甲收取投资款并非法占有。综上所述，被告人汤某甲并非某公司负责人，工作时间较短，没有证据证明其向客户宣传投资的花都区某酒店项目为虚构项目，更没有证据证明其非法占有被害人的投资款，故其行为不构成集资诈骗罪。公诉机关指控的罪名不当，本院不予支持。被告人汤某甲及辩护人的意见，本院予以采纳。本院认为：被告人汤某甲违反国家金融管理法律规定，结伙向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。被告人汤某甲受雇佣参与犯罪，在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，应当减轻处罚。被告人汤某甲如实供述犯罪事实，自愿认罪，可以从轻处罚。本案违法所得，依法予以追缴并发还各名被害人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条的规定，判决如下：一、被告人汤某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2014年10月11日起至2017年4月10日止；罚金自本判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。二、追缴本案违法所得，发还各名被害人（由广州市公安局天河区分局执行）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  罗 成人民陪审员  罗秀春人民陪审员  曹效清二〇一六年一月二十九日书 记 员  谭珊珊