河北省石家庄市新华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2011）新刑初字第170号 公诉机关石家庄市新华区人民检察院。 被告人刘某某，男，1972年5月8日出生，身份证号码：130122197205085613，汉族，大学文化，河北省平山县人，户籍所在地河北省石家庄市桥东区，捕前住石家庄市，系河北建工集团有限责任公司四分公司经理。2010年8月24日因涉嫌贪污罪经石家庄市新华区人民检察院决定，由石家庄市公安局新华分局执行刑事拘留，2010年9月8日因涉嫌受贿罪由石家庄市公安局新华分局执行逮捕，现羁押于石家庄市第二看守所。 辩护人姜钟，系河北姜钟律师事务所律师。 辩护人戴庆伟，系河北姜钟律师事务所律师。 石家庄市新华区人民检察院以石新检刑诉（2011）150号起诉书指控被告人刘某某犯贪污罪、受贿罪，于2011年5月24日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，公开开庭进行了审理，石家庄市新华区人民检察院依法指派检察员代振昌、唐宝莉出庭支持公诉，被告人刘某某及其辩护人姜钟、戴庆伟到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控: 1、2009年2月份，河北建工集团有限责任公司（以下简称建工集团）中标张石高速公路行唐服务区和灵寿停车区项目，投标时被告人刘某某和李某某各出投标保证金300000元，中标后由建工集团四分公司（以下简称四分公司）承建，被告人刘某某作为项目经理具体负责该项目。2009年5月，河北建工集团与玉田县广厦建筑工程有限公司（以下简称玉田广厦公司）签订了委托材料采购与设备租赁合同、劳务合同，由玉田广厦公司唐某某、纪某某负责具体施工。2010年2月被告人刘某某将事先打好的没有填写转款数额、给付单位、开户银行、账户等内容的付款委托书交给玉田广厦公司的徐某某盖章后，填写了上述内容，被告人刘某某还在转款600000元的集团公司资金支付审批表上伪造了他人签名并利用上述付款委托书和资金支付审批表，于2010年2月11日从河北建工集团财务领取了一张支票，将张石高速公路筹建处拨付给河北建工集团的600000元以工程款的名义支付给鹿泉市浩然物资贸易有限公司，经背书，于2010年2月20日转至石家庄市宝利新酒业有限公司账户。2010年3月8日被告人刘某某将其中的300000元借给杨某某的姐姐杨某某使用，2010年4月7日杨某某还款300000元至刘某某个人农行卡上（卡号：6228480631634866612），2010年6月23日刘某某从该卡支现15200元，2010年7月13日刘某某从该卡上转支199900元至其卡号为6228450630010202414的农行卡上，2010年7月14日刘某某从卡号为6228450630010202414的农行卡上分两笔支取共计79000元用于支付房款。2010年8月11日被告人刘某某将卡号为6228480631634866612的农行卡销户并将其中的100108.5元转走。2010年3月10日杨某某将另外的300000元以现金的形式交给刘某某，刘某某将这笔钱存到了其妻子张某某卡号为4340620130175728的建行卡（即卡号为4340610130275214的建行卡）上，2010年7月9日张某某将包括上述300000在内的474700元转到其卡号为6227000130610373019的建行卡上，并在征求了刘某某的意见后于2010年7月13日购买了470000元的周周盈理财产品，2010年8月17日转回，共盈利616.84元。被告人刘某某在得知检察院查账后，于2010年8月16日将600000元存到鹿泉市浩然物资贸易有限公司账户上并转账至河北日盛建筑安装工程有限公司账户。 2、2009年4月1日，被告人刘某某作为四分公司经理代表河北建工集团就所承建的石家庄卫生学校实验楼工程与石家庄兴凯建筑工程劳务分包有限公司签订了劳务合同，具体由李某某负责施工，李某某又将该工程委托给李某某负责。被告人刘某某在拨工程款的过程中向李某某索要人民币37000元。 3、2010年2月，在被告人刘某某负责张石高速公路行唐服务区和灵寿停车区项目期间，在给施工方转款过程中，向纪某某索要了两张购物卡，总计价值人民币6000元。上述涉案款项已追回。 公诉机关当庭提出书证、被告人供述与辩解、证人证言、司法会计鉴定报告等作为证据加以证实。公诉机关据此认为，被告人刘某某的行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十二条、三百八十五条，应当以贪污罪、受贿罪追究其刑事责任。其行为适用《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应数罪并罚。请依法判处。 被告人刘某某辩解称，1、关于起诉书指控我贪污600000元一起事实，我始终没有占有此笔钱款的主观故意和目的，毫无作案动机。2009年正月，李某某以我公司名义中标张石高速三标段工程后，同纪某某协商达成一致，纪某某付给李某某1200000元工程转让费，李某某将此工程全部转让给纪某某施工，纪某某又将其中行唐西区工程转让给唐某某，两人单独核算。纪某某与唐某某挂靠唐山玉田建筑公司同我集团公司签订了协议书。我公司对此工程只收取管理费，开工后，李某某多次找纪某某要转让费未果，李某某就找纪某某和唐某某签了一份关于1200000元转让费的委托付款协议书，此协议书原件已交办案单位。进入2010年，依据1200000元委托付款协议书约定，以及我集团公司和唐山玉田建筑公司协议有关规定，受唐山玉田公司委托，并征得纪某某、唐某某同意，明确了二人具体出资金额，纪某某400000元，唐某某200000元，共600000元，填写在委托付款书付款金额一栏，进行了转账（委托付款书由唐山玉田公司提供），款转出后通知了李某某。早在案发前，即2010年8月16日，我公司收到李某某提交1200000元委托付款协议书原件和收款收据后，于当日将600000元（纪某某、唐某某共同出资）电汇到协议书指定收款单位和帐户，李某某于8月17日回信确认收到此款，此过程中，财务处有我领取支票记录是因为我分公司其他人员已领取的第一张支票因错需要更换，时值公司春节放假，我分公司加班人员请假，给我电话到财务处更换一下支票，我就办了，只是正常工作，并无占有念头，付款委托书付款金额填写为600000元而不是其他任意数目。8月16日我将款转回到李某某、纪某某、唐某某三人约定单位和帐户，这些事实说明我自始至终没有贪污的想法和行为，指控我贪污与事实不符。关于该600000元的性质，张石高速公路这个项目，我公司只收取管理费，税金由甲方代缴代扣，实质即唐山玉田公司挂靠在我公司施工。此种项目按照协议约定和目前行业通行的实际规则，我公司每次收到工程款只有管理费归公司所有，其余款项均属施工方（唐山玉田建筑公司）所有，而非建工集团所有，我公司收取2010年甲方拨付此次工程款的管理费只有几万元。另，李某某知道我帮他转出600000元转让费。2010年初，甲方将要拨付工程款，李某某告诉我唐山玉田公司的纪某某和唐某某答应先付给他转让费一半（600000元），让我帮他办理，我提示他甲方一直要求不允许直接转款给建筑公司，他考虑后告诉我这次只要帮他从纪某某、唐某某那儿转出来就行，避免他们二人出尔反尔。我帮他转出600000元后，通知他取款时需要向我公司提交关于1200000工程转让费协议书原件和收款收据，随时可取。李某某说，只要钱转出来就放心了，凭长时间交往信得过我，告诉我他在外地忙生意，一时回不来，等回石见面后再来取。期间，他向我邮箱发过1200000元的协议书邮件，2010年7月下旬8月初李某某告诉我近期可能回石家庄市，我就着手准备汇款，李某某回来后到公司找我到新华西路一饭店吃饭时，我告诉他钱一直给他准备着，只要提供1200000元协议原件和收款收据就给他汇款，说好8月16日办理，到了那天中午，李某某派人送来1200000元协议书原件、收据，下午我就把600000元款汇到他指定的单位和帐户，最终结果是没有给国家和他人造成任何经济损失。2、关于起诉书指控我收受37000元及购物卡的事实，我确实收到了这笔款项和购物卡，但首先我没有索贿，其次，这些钱没有完全归我所有，集团公司规定分公司外聘临时人员工资费用由分公司解决，未中标的项目不报销费用。我为石家庄市卫校工地管理聘用的杜建刚等三人发工资，解决村民阻挠施工费用3000元，2009年双节给分公司人员焦某某、谢某某发加班费每人800元、赵某某500元，春节发给焦某某、谢某某各500元，购买北京海军博物馆资格预审文件300元，洽谈北京孔雀城项目花差旅费、招待费约1500元以及交通费、油费等费用，还有为开展分公司业务跑项目发生的费用，均出于这37000元。另，我从纪某某给的购物卡中支付了纪某某拖欠的3000元工资给杜某某。由于工地人员流动性大，我聘用王某某、韩某、杜某某三人没有签订合同，支付其工资也没有履行严格的手续，有时随手写个便条，或者干脆什么都没写，因为是熟人或熟人介绍的，互相信任，其他费用支出有的是当时有收据凭证，但没有注意保存，有的是没有凭证，特别是我突然被羁押，造成目前举证困难。被告人刘某某的辩护人提出的辩护观点是：第一、公诉机关指控被告人刘某某犯贪污罪不成立。首先，被告人主观上不具备贪污600000元钱的故意。2009年被告人刘某某担任四分公司经理，当时被告人朋友李某某的河北日盛建筑安装公司挂靠到河北建工集团，以河北建工集团名义参加张石高速灵寿服务区招标项目并中标，后李某某将该项目整体转包给纪某某，项目开工后，纪某某又将该项目一部分转包给唐某某，纪某某与唐某某均挂靠到唐山玉田广厦建筑公司，在转让该项目工程时，李某某与纪某某、唐某某约定了转让费1200000元，并约定委托河北建工集团支付此款项。该委托付款书在2009年9月3日约定。2010年李某某要求河北建工集团付款600000元转到河北日盛公司，被告人按照李某某要求，从河北建工集团转出600000元给李某某，但因当时李某某在外地，这笔钱款先放到被告人名下，后转给了李某某所在的河北日盛公司，故从主观上，被告人刘某某没有贪污此600000元的故意，被告人只不过是作为河北建工集团四分公司经理，履行自己的职责。其次，本案的客体600000元不属于我国《刑法》规定的公共财产范围，转出的600000元实际上是玉田公司转给日盛公司李某某的个人财产，贪污罪的犯罪客体不存在。再次，被告人转出600000元的行为是基于李某某与纪某某、唐某某签订的协议及委托付款书，且在李某某询问笔录中，其也承认与唐某某签订的委托付款协议及1200000元的转让费，被告人刘某某客观上没有实施窃取、骗取或者其他手段占有公共财务的行为。第二、公诉机关指控被告人索贿43000元与事实不符。首先，被告人收受李某某37000元钱，其中有30000元被告人用于给工人所发工资，在石家庄卫生学校实验楼工程期间，被告人刘某某替李某某招聘管理人员，工资由被告人垫付，工程完工后这笔钱理应付给被告人。其次，被告人收受6000元北人集团商城购物卡，不是被告向纪某某索要，而是纪某某自愿给的。原因是怕被告人不给其办贷款的事，并且也是为以后被告人多帮忙照顾自己的项目。故，被告人受贿数目不是公诉机关指控数额，且被告人并不是主动向被害人索要，而是被害人主动给的被告人。第三、公诉机关指控被告人索贿，系在侦查机关尚未掌握情况下被告人主动交待，应认定自首。2009年8月份，被告人接到新华区检察院电话，通知被告人到检察院询问事情，被告刘某某到后，对检察院询问的关于被告涉嫌贪污600000元的情况如实做了陈述，同时其主动交待了当时侦查机关尚未掌握的在做石家庄卫生学校实验楼工程期间收受37000元及收受纪某某6000元购物卡的事实。综上，辩护人认为公诉机关将第一起事实中所涉600000元定性为贪污罪，适用法律错误，被告人不构成贪污罪；公诉机关指控被告人犯受贿罪两起事实中，对受贿数额的指控不准确，且被告人刘某某对于起诉书指控受贿一节具有自首情节，望法院依法审查，给被告人一个公正判决结果。 经审理查明: 1、建工集团系国有独资有限责任公司。被告人刘某某2003年9月调入建工集团，系该公司正式职工，2008年3月起担任河北建工集团四分公司经理职务。2009年2月建工集团中标的张石高速公路石家庄段FWQ-FJ-3合同段工程和2009年4月中标的石家庄卫生学校实验楼工程由河北建工集团四分公司负责施工。 上述认定事实，有建工集团企业法人营业执照，该公司2010年8月30日出具关于刘某某职务身份的书面证明，该公司人力资源部、工程管理部出具书面证明、刘某某基本情况及工作经历填表作为证据与被告人刘某某供述相互印证加以证实。 2、2009年2月份，建工集团中标张石高速公路石家庄段FWQ-FJ-3合同段工程，投标时被告人刘某某个人及李某某各出投标保证金300000元，中标后由四分公司承建，被告人刘某某具体负责该项目。上述600000元投标保证金依照规定已返至建工集团，其中300000元已由被告人刘某某取出。 2009年5月，建工集团与玉田广厦公司签订了《委托材料采购与设备租赁合同》、《劳务合同》，张石高速公路石家庄段FWQ-FJ-3合同段工程由玉田广厦公司唐某某、纪某某负责具体施工。上述合同中约定：本合同价款包括委托材料（含低值易耗品）与设备租赁以及本合同明确的有关工作用费；建工集团收取2%管理费和0.7%应缴税金及各项规费(代扣代缴)；支付方法为：根据施工总承包合同的付款规定，建工集团在每次收到业主工程款后，按业主付款的相应比例向乙方支付材料采购与设备租赁款，乙方需提供正规发票；建工集团收到业主工程结算价款后，待乙方发生的与本工程有关的债务情况经建工集团确认无遗留问题后，支付按业主与建工集团的总承包合同执行；建工集团有权监督乙方列出债务付款计划和资金的使用。 2009年9月3日，经唐某某、纪某某与李某某约定，以玉田广厦公司名义出具委托付款书，内容是：委托建工集团在2009年12月31日后向河北日盛建筑安装工程有限公司偿还借款1200000元。该委托付款书一式两份，由李某某、唐某某各保管一份。 2010年2月被告人刘某某将事先打印好、没有填写转款数额、给付单位、开户银行、账户等内容的两张空白付款委托书交给玉田广厦公司的徐某某，经纪某某、唐某某同意后由徐某某盖章交给刘某某。后，被告人刘某某在其中一张加盖了玉田广厦公司印章的空白付款委托书上填写了上述内容，并在转款600000元的集团公司资金支付审批表上伪造徐某某、谢某某、焦某某签名，利用上述付款委托书和资金支付审批表，于2010年2月11日从河北建工集团财务领取了一张支票，将张石高速公路筹建处拨付给河北建工集团的600000元以工程款的名义支付给鹿泉市浩然物资贸易有限公司，经背书，同年2月20日转至石家庄市宝利新酒业有限公司账户。3月8日被告人刘某某将其中的300000元借给杨某某的姐姐杨某某使用，4月7日杨某某还款300000元至刘某某个人农行卡上（卡号：6228480631634866612），6月23日刘某某从该卡支现15200元，7月13日刘某某从该卡上转支199900元至其卡号为6228450630010202414的农行卡上，7月14日刘某某从卡号为6228450630010202414的农行卡上分两笔支取共计79000元用于支付个人购房款。8月11日被告人刘某某将卡号为6228480631634866612的农行卡销户并将其中的100108.5元转走。2010年3月10日杨某某将另外的300000元以现金的形式交给刘某某，刘某某将这笔钱存至妻子张某某卡号为4340620130175728的建行卡上，7月9日张某某将包括上述300000元在内的474700元转到其卡号为6227000130610373019的建行卡上，并在征得刘某某同意后于7月13日购买了470000元的“周周盈”理财产品，8月17日转回，共盈利616.84元（其中300000元产生孳息依照比例计算为393.73元）。 又，2010年8月间，被告人刘某某在得知新华区人民检察院查账后，要求李某某将其保管的玉田广厦公司2009年9月3日出具委托付款书交由自己保管，2010年8月16日被告人刘某某将600000元存到鹿泉市浩然物资贸易有限公司账户上并转账至河北日盛建筑安装工程有限公司账户。 上述认定事实，有证人李某某、纪某某、唐某某、米向荣、杨某某、李某某、谢某某、罗某、焦某某、殷某某、张某某、王某某、徐某某、魏某某、李某某、封某某、梁某某、张某某、赵某某证言，张石高速工程筹建处致建工集团FJ-3合同段中标通知书、合同协议书、法定代表人授权书、投标担保保证书、收取建工集团600000元投标保证金收据、中国民生银行现金缴款单，建工集团与玉田广厦公司签订的委托材料采购与设备租赁合同、劳务合同及安全生产、文明施工协议书,2010年11月8日河北建工集团出具证明、所附中国民生银行转账支票-00291289，以及有刘某某写明“可退”的河北建工集团收据，河北建工集团有限公司财务部出具情况说明，河北维实司法会计鉴定中心接受石家庄市新华区人民检察院反贪局委托、2010年10月11日作出《司法会计鉴定报告》,河北荣达劳务有限公司交通银行对账单，交通银行01433078转账支票，收款人为“鹿泉市浩然物资贸易有限公司”，金额为600000元，日期为2010年2月10日，被背书人写明石家庄市宝利新酒业商贸有限公司，河北建工集团提供的银行凭证，资金收支明细卡，2010年2月4日行唐服务区FJ-3项目部资金支付审批表，2010年2月4日玉田广厦公司致建工集团付款委托书，票据领用及交接表，01433078转账支票领用人处写明为“刘某某”。石家庄汇融农村合作银行西三庄支行帐号121272011628485、户名石家庄市宝利新酒业商贸有限公司2010年1月1日至8月16日客户交易明细对账单、大额支付往帐清单，经证人杨某某辨认的中国农业银行帐号50-358000460020835户名“杨某某”的后续综合应用查询系统单及户名“杨某某”卡号6228460630007183013、户名为“杨某某”卡号6228480631542315413中国农业银行金穗借记卡明细对账单，经证人张某某辨认的中国建设银行活期帐户4340610130275214、帐户6227000130610373019、帐户6227000131260037144明细查询单，证人张某某提交侦查机关的卡号4340620130175728建设银行自助终端客户凭条，建设银行客户名称为“张某某”卡号622700013061037019的银行卡客户交易查询打印单，客户名“张某某”的建设银行“周周盈”特殊业务申请书及客户协议书，2009年7月29日中国农业银行存款凭条，2010年4月7日中国农业银行存款及取款凭条，中国农业银行5246客户归户信息查询单及3065借记卡帐户明细查询单，1016查询已销帐户明细单，刘某某向侦查机关提交的2010年8月16日收款单位为“鹿泉市浩然物资贸易有限公司”的河北省农村信用社现金缴款单及支付结算凭证，2010年8月16日收款人“河北日盛建筑安装工程有限公司”金额为“600000”的农村信用社转账支票，被告人刘某某向侦查机关提交的玉田广厦公司2009年9月3日向建工集团出具的委托付款书一份，与被告人刘某某多次供述的相关内容相互印证加以证实。 其中: 证人李某某、封某某、赵某某证言，张石高速工程筹建处致建工集团FJ-3合同段中标通知书、合同协议书、法定代表人授权书、投标担保保证书、收取建工集团600000元投标保证金收据、2010年11月8日河北建工集团出具证明、所附中国民生银行转账支票-00291289，有刘某某写明“可退”的河北建工集团收据，河北建工集团有限公司财务部出具情况说明、中国民生银行现金缴款单、与被告人刘某某供述相互印证，证实：刘某某与李某某各自出资300000元，共计600000元，作为投标保证金，以建工集团名义参与张石高速工程FJ-3合同段竞标并中标情况及合同签订情况。同时可证实投标保证金600000元已依照规定返还建工集团，其中300000元已由被告人刘某某支出。 证人李某某、唐某某、纪某某证言，建工集团与玉田广厦公司签订的委托材料采购与设备租赁合同、劳务合同及安全生产、文明施工协议书与被告人刘某某供述相互印证，证实：李某某与被告人刘某某以建工集团名义将张石高速FJ-3合同段工程转包唐某某，再由唐某某与纪某某进行分包，双方以建工集团与玉田广厦公司名义签订合同的情况及合同内容。 证人李某某、唐某某、纪某某、米向荣证言与被告人刘某某供述及玉田广厦公司2009年9月3日向建工集团出具委托付款书一份相互印证，证实：经唐某某、纪某某与李某某约定，玉田广厦公司向建工集团出具委托付款书的具体日期及内容。同时证实该委托付款书由李某某保管及被告人刘某某在2010年8月16日将600000元存到鹿泉市浩然物资贸易有限公司账户上并转账至河北日盛建筑安装工程有限公司账户前，要求李某某将该委托付款书交其保管的情况。 证人唐某某、纪某某、徐某某证言与被告人刘某某供述相互印证，证实：2010年2月10日前，经刘某某要求，徐某某征得唐某某、纪某某同意，在刘某某出具的两张空白委托付款书上加盖了玉田广厦公司公章。唐某某、纪某某均称其对委托付款书内容不知情。 证人徐某某、王某某、殷某某、焦某某、罗某、谢某某、魏某某证言，2010年2月4日玉田广厦公司致建工集团付款委托书，2010年2月4日行唐服务区FJ-3项目部资金支付审批表，河北建工集团票据领用及交接表与被告人刘某某供述相互印证，证实：2010年2月4日，刘某某利用事先徐某某加盖了玉田广厦公司公章的空白委托付款书的其中一份，并在转款600000元的集团公司资金支付审批表上假冒徐某某、谢某某、焦某某签名，利用上述付款委托书和资金支付审批表，于2010年2月11日从河北建工集团财务领取金额600000元支票一张的事实经过。 证人徐某某、李某某、王某某、殷某某、焦某某、罗某、谢某某、魏某某证言与被告人供述相互印证，证实：建工集团合作项目工程款的支付程序。 证人封某某、魏某某、罗某证言与被告人刘某某供述相互印证，证实：河北建工集团借用河北荣达劳务有限公司帐号，河北荣达劳务有限公司帐户上款项系建工集团所有，完全在集团帐户上核算的基本事实。 证人杨某某、杨某某、张某某、李某某、梁某某、王某、张某某、李某某证言，河北建工集团有限公司财务部出具情况说明，河北荣达劳务有限公司交通银行对账单，交通银行01433078转账支票（收款人为“鹿泉市浩然物资贸易有限公司”，金额为600000元，日期为2010年2月10日，被背书人写明石家庄市宝利新酒业商贸有限公司），河北建工集团提供的银行凭证，资金收支明细卡，石家庄汇融农村合作银行西三庄支行帐号121272011628485、户名石家庄市宝利新酒业商贸有限公司2010年1月1日至8月16日客户交易明细对账单、大额支付往帐清单，经证人杨某某辨认的中国农业银行帐号50-358000460020835户名“杨某某”的后续综合应用查询系统单及户名“杨某某”卡号6228460630007183013、户名“杨某某”卡号6228480631542315413中国农业银行金穗借记卡明细对账单，经证人张某某辨认的建设银行活期帐户4340610130275214、6227000130610373019、6227000131260037144明细查询单，证人张某某提交侦查机关的卡号4340620130175728建设银行自助终端客户凭条，建设银行客户名称为“张某某”、卡号622700013061037019的银行卡客户交易查询打印单，客户名“张某某”的建设银行“周周盈”特殊业务申请书及客户协议书，2009年7月29日中国农业银行存款凭条、2010年4月7日中国农业银行存款及取款凭条、中国农业银行5246客户归户信息查询单及3065借记卡帐户明细查询单、1016查询已销帐户明细单，刘某某向侦查机关提交的2010年8月16日收款单位为“鹿泉市浩然物资贸易有限公司”的河北省农村信用社现金缴款单及支付结算凭证，2010年8月16日收款人“河北日盛建筑安装工程有限公司”金额为“600000”的农村信用社转账支票，河北维实司法会计鉴定中心接受石家庄市新华区人民检察院反贪局委托，2010年10月11日作出司法会计鉴定报告与被告人刘某某供述相互印证，证实：被告人刘某某自河北建工集团领取金额600000元支票后，款项的具体流向、转款过程及款项用途。 建设银行客户名称为“张某某”、卡号622700013061037019的银行卡客户交易查询打印单，客户名“张某某”的建设银行“周周盈”特殊业务申请书及客户协议书，与证人张某某、李某某证言相互印证，证实：被告人刘某某所支出600000元中的300000元转入其妻子张某某名下建设银行卡号622700013061037019的银行卡，其中300000元用于购买“周周盈”理财产品及取得孳息情况。 侦查机关提取的玉田广厦公司企业法人营业执照，证实该公司类型系有限责任公司。 具体证据内容如下： 被告人刘某某供述：2008年我的一个做水泥建材的朋友李某某找到我说，张石高速服务区有一个项目，想与我们合作，以我们集团名义，用我们集团资质一起参与这个项目的投标，挂靠到我们公司，用我们的资质，给我们交管理费。由于我们四分公司刚刚成立，没有其他项目，就答应他。在此竞标期间，需要缴纳600000元的保证金，因为我们公司对于这种合作项目（所谓挂靠项目）不负责前期费用，我也想把这个项目做成，600000元的保证金是我和李某某个人各出300000元。经过竞标，我们集团中标。中标后李某某提出想把这个项目整体转包出去，并找到了一个叫纪某某包工头，想把工程转包给纪某某，这之后纪某某又挂靠在玉田广厦公司，这个工程开工后，纪某某又将行唐西区工程转包给一个叫唐某某的，其余工程均由纪某某来做。纪某某和唐某某都挂靠到了玉田广厦公司，这项工程协议是纪某某和唐某某代表玉田广厦公司与我们集团签的，甲方是张石高速筹建处，乙方是我们集团，玉田广厦公司与我们有分包协议，唐某某是玉田广厦公司负责人。中标后，我和李某某的600000元保证金都返还到我们集团账上了。我出的300000元保证金是我向一个叫李某某的个人借的，保证金返还后，我将300000元还给了李某某，而李某某的300000元还在我们集团帐上。转让工程时，李某某与纪某某约定了转让的好处费。在此之后，李某某代表日盛公司，唐某某代表玉田广厦公司，签订了一份委托付款协议，协议约定玉田广厦公司给日盛公司1200000元好处费，并委托河北建工集团支付此款项。今年2月份（具体时间以帐为准）我受玉田广厦公司委托，从我公司工程款中，转了一笔600000元的转账支票。因为唐某某和纪某某曾答应给李某某1200000元，唐某某和纪某某留给我一张空白的委托付款书，口头同意可以付给李某某600000元好处费，当时没有说这600000元怎么转款，也没有确定什么时间转，李某某口头说这些钱除去他需要处理的费用，剩下的对我表示感谢，会给我一些钱。2010年2月4日，我就自己先填了一份委托付款协议书（上面的内容也可能是我找别人写的，但肯定不是玉田广厦公司的人写的，他们也不知道这张单子具体内容），填写的内容包括“工程款数额：陆拾万元、收款单位：鹿泉市浩然物资贸易有限公司、开户银行：鹿泉市李村镇农村信用社”，我还在我公司的付款协议书上模仿了徐某某的签字（签字也可能是我找别人写的，但肯定不是玉田广厦公司的人写的，他们也不知道这张单子具体内容），转到了鹿泉浩然公司，又背书到了石家庄宝利新酒业公司，该笔款转到宝利新酒业后，我同学杨某某打电话跟我说家里有点急事，想借到宝利新账上资金用一下，我说可以借给你300000元，另外的300000元你要马上交给我。之后杨某某将我转到宝利新酒业帐上剩余的300000元以现金形式交给我，我存在了以我爱人张某某名义在建设银行开的户上，用这300000元办理了一张建行的金卡，后我又将这300000元和卡上其余的钱，大概470000元左右，转到了以我爱人张某某个人名义在建行办的一张普通卡上。这470000元连同账上的其他钱，我办理了一种理财产品，也是为了多赚点钱。过了一个月左右，杨某某借我的300000元借款以转账形式转到了以我个人名义在农行办的卡上，我用了其中40000多元买公司家属楼。2010年8月16日或17日的时候，我听说检察院在查我们公司的帐，我从我个人农行的卡上取了200000元和一个20000元，借了我朋友李某某200000元，另外的从我家的建行卡上取了180000元，凑了600000元现金，交到了浩然公司，后来浩然公司通过银行转到了日盛公司，由于李某某代表河北日盛公司，这样600000元就到了李某某手中，李某某在收到这600000元后和我通了电话，证明收到了这600000元，还将1200000元协议书原件交给了我。因为建工集团有很多民事官司，怕法院冻结帐户，就借用了荣达的帐户，荣达帐户上的钱实际上就是建工集团的钱。因为李某某当时也没有急着要这些钱，我想这笔钱迟早要给李某某，我就先将这笔钱倒了出来，我个人想用一下也方便，如果李某某要的时候，给他也方便。我转这600000元李某某不知道。 证人李某某证言：2008年10月份，我找到河北建工集团四分公司经理刘某某，想借用建工集团参与张石高速服务区土建工程招标，当时我和刘某某约定只用建工集团的资质，投标保证金我和刘某某各出300000元，最后中标。在这个工程项目上，我和刘某某口头商定费用平摊，利润平分。沧州沧县的纪某某通过朋友找到我，想干这个工程，纪某某又找到唐山玉田县的唐某某联合干这个工程，他们二人借用唐山玉田广厦公司的资质来干。在2009年9月份工程快干完时，我找到纪某某，经过协商他同意写一个委托付款书，让建工集团代玉田广厦公司付这笔1200000元款项。我指定将钱打到我妹夫董新中开的河北日盛建筑安装工程有限公司帐户上，玉田广厦公司盖了公章，纪某某的合作伙伴唐某某和我分别签字，该委托付款书一式两份，我和唐某某各持有一份。2010年2月到8月间，刘某某没有跟我提过600000元的事情。2010年8月16日河北日盛建筑安装工程有限公司收到一笔600000元转账，在这之前，我经常找刘某某，要通过他把我俩垫付的600000元投标保证金要回来，刘某某总说等等。大约在2010年8月14日左右，刘某某给我打电话，让我把1200000元的委托付款书拿给他，说建工集团财务看到委托付款书才会打钱，说先把600000元投标保证金打给我。8月16日，我指定的河北日盛建筑安装工程有限公司帐户上收到了600000元钱，这件事刘某某没跟我说过，我不知道这是什么钱，我当时认为是刘某某退给我们俩的投标保证金，收到钱后我给刘某某打电话对他说钱到账了，怎么分，刘某某当时说等等再说，他还说前两天检察院到他们单位查账了，我问他都查什么内容，他也没说。事后，我从对账单上看到这600000元是从鹿泉市浩然贸易有限公司帐户转来的。2010年2月份刘某某从建工集团财物上以委托付款的方式转给鹿泉市浩然物资贸易有限公司600000元这件事我不知道，刘某某没有给我说过这事，也没有给我打过电话。也不是我让刘某某转出来的,我与鹿泉市浩然物资贸易有限公司没有任何业务往来。2010年8月16日刘某某将600000元从鹿泉市浩然物资贸易有限公司转到河北日盛建筑工程有限公司帐户上。 证人纪某某证言：建工集团负责资金支付、审批、使用、进度、质量等全部工程事项。当时建工集团负责这个项目的是四分公司经理刘某某。在这个项目上，我们除了向建工集团缴纳管理费和营业税之外，不再交其他费用。工程款由甲方即张石高速公路筹建处打到建工集团财务帐上，我们施工方需要资金必须向建工集团四分公司经理刘某某申请，没有刘某某签字我们拿不到钱，如果刘某某想支付工程款必须有我们项目经理签字同意。1200000元好处费的事，是李某某向我和唐某某提出的，当时说的是给李某某，但是有条件，需要李某某做好多事，李某某并没有兑现他的承诺，所以我们现在不可能给他好处费。经我辨认，金额600000元、支付给鹿泉市浩然物资贸易有限公司的建工集团资金支付审批表上的600000元是怎么回事我不清楚。我们和鹿泉市浩然物资贸易有限公司没有经济往来和业务往来，我不知道该公司是做什么的。并且，刘某某同意建工集团支付给他们600000元工程款我既不知道也不同意，刘某某什么时间支付的这600000元我不清楚，这600000元是什么钱、刘某某支出来做什么我也不清楚。2010年2月10日之前，玉田广厦公司给刘某某出具了两份空白付款委托书，这件事我是听唐某某说的，但当时我没看到相关东西。因为刘某某负责这个工程，没有刘某某签字我们拿不到钱，这是给刘某某委托书的原因之一，而且，即使把空白的付款委托书给了刘某某，我们还能控制，资金支付表要有我方项目负责人之一的徐某某签字，徐某某签字时是要审核的，所支付款项必须经过审核才能签字支付，且徐某某签字前要向我和唐某某请示，确实是应当支付的款项才能签字支付，所以，付款委托书不经我方核实，是不可能付款的。 证人唐某某证言：2009年3月份至今，玉田广厦公司在张石高速行唐服务区施工。2009年2月份，纪某某找到我说河北建工集团在张石高速行唐服务区中标，想转包给我们玉田广厦公司，由于纪某某没有公司，就以我的玉田广厦公司作为承包单位（乙方）和建工集团签订了劳务合同和“委托材料采购与设备租赁合同”，这两份合同都是玉田广厦委托纪某某签的。我和纪某某单独核算，我的建筑队负责行唐服务区西区工程，占总工程量的三分之一，纪某某负责行唐服务区东区和零售停车区工程，占总工程量的三份之二。支取工程款，我们和纪某某到建工集团找具体负责着这个项目的四分公司经理刘某某，按照建工集团有关规定，填写资金支付审批表，由有关人员签字后，附上有关发票和收据领取。大概2009年2月底，纪某某和我说这个工程是建工集团中的标，对方把这个工程转包给我们，想要1200000元的好处费，我说可以。在施工过程中，我听纪某某介绍说这个工程是刘某某和李某某两个人运作的，等到2009年9月份，李某某拿着一份1200000元的委托付款书找到我，让我在这份委托付款书上盖章签字，我马上给纪某某打电话说了此事，纪某某同意后，我在委托付款书上加了一个“2009年12月31日后”就盖章签了字。具体如何谈的，我不清楚。纪某某知道。原件一式两份，李某某手里一份，我手里一份。当时说的是甲方把钱全部给了我们以后再给好处费，但到现在帐也没结清。我没有见过2010年2月4日这份金额为600000元的付款委托书，玉田广厦公司与鹿泉市浩然物资贸易有限公司没有任何业务往来，也没有经济上的债权债务关系，但经我辨认，公章是玉田广厦公司的公章，经我回忆，2010年2月份，我公司的徐某某给我打电话，说刘某某要两份空白的付款委托书，其中金额、单位、开户行、帐户都是空白的，没有填写内容，需要加盖玉田广厦公司的公章。我考虑是合作关系，将来很多支付都得找他签字，而且支付工程款必须我们的项目经理徐某某签字和委托付款书才可以转付，以前我们公司也给刘某某出过空白的付款委托书，让他出材料费，他都用于给我们支付工程款了，没有出过问题，我们信任他，经过给纪某某打电话同意后，我告诉徐某某给付款委托书盖了玉田广厦公司的公章，付款委托的内容我本人不知道。2010年刘某某从建工集团账上转了600000元给浩然物资贸易有限公司的事情，没有和我说过，我不知道这事，也没有给他和建工集团提供正规发票。 证人李某某证言：集团项目的管理模式，一种是自营管理，完全是我们自己组织，包括材料采购、队伍选择等；另一种是合作项目管理，我们收取项目管理费用，对项目的工期质量、进度、资金支付进行管理，对合作项目的施工队伍如果不能满足工程要求，我们集团有权更换。自营项目的资金管理，要求支付依据和支付手续完善，产生费用都是由我们集团支付；合作项目的资金管理，我们集团只收取管理费，其余资金支付合作方，同时规定支付合作方的资金不能百分之百，要在工程结束后，项目没有任何劳务费、材料费及其他有争议风险后，才能完全支付给合作方，合作项目产生费用属于为集团开展业务所用的，集团来支付，属于为项目本身开展工作或服务发生的费用，由项目方支付。关于工程款支付的程序，我们集团有一张“集团公司资金支付审批表”，需要支款、付款时，经办人员填写项目名称、收款单位、付款金额，经办人签字、项目预算人员签字、项目财务人员签字、项目经理签字、分公司经理签字、财务部总会计师王某某签字并附上有关发票或收据，填写“资金收支明细卡”，再由出纳审核完毕后付款，交制单人制单，这样工程款支付程序就算办理完毕了。 证人徐某某证言：2010年2月份我到建工集团找刘某某办工程款支付手续，刘某某拿出两份打印好的付款委托书，说给唐某某说好了，让我盖个章，我给唐某某打电话核实，经唐某某同意就盖了章，盖章的时候金额、单位、开户行、帐户都是空白的，没有填写内容。刘某某当时没说要这两张付款委托书干什么用。我也不知道是谁打印的。盖章是在刘某某办公室，只有我和刘某某两个人。2010年2月4日集团公司资金支付审批表行唐服务区FJ-3项目部、金额600000元的单子上“徐某某”的签字不是我本人签的。 证人焦某某、谢某某同样证实2010年2月4日集团公司资金支付审批表行唐服务区FJ-3项目部、金额600000元的单子上该二人姓名不是其本人签写。 河北维实司法会计鉴定中心接受石家庄市新华区人民检察院反贪局委托，2010年10月11日作出《司法会计鉴定报告》。鉴定结论第一项中分析认定：刘某某将张石高速公路工程款600000元转入个人帐户。2010年2月10日，受玉田广厦公司委托，建工集团借用河北省荣达劳务有限公司交行8829帐户支付鹿泉市浩然物资贸易有限公司600000元，2010年2月至2010年7月，时任建工集团四分公司经理的刘某某通过背书转让形式，将该笔款项转到石家庄市宝利新酒业有限公司，最后将600000元工程款转入刘某某个人及其亲属银行存款帐户，其中300000元用于购买理财产品，7.90000元用于购房，2010年8月16日，刘某某将600000元款项转回鹿泉市浩然物资贸易有限公司。 3、2009年4月1日，被告人刘某某作为四分公司经理代表河北建工集团就所承建的石家庄卫生学校实验楼工程与石家庄兴凯建筑工程劳务分包有限公司签订了劳务合同，具体由李某某负责施工，李某某又将该工程委托给李某某负责。合同中约定河北建工集团收取管理费2%，被告人刘某某则向李某某、李某某提出收取3%的管理费。2009年9月28日施工方李来坐从个人帐户支取现金50000元，由李某某将其中的37000元交付时任建工集团四分公司经理的刘某某，该款项由刘某某个人占有。 又查，石家庄市兴凯建筑工程劳务分包有限公司出具书面证明，证实李某某借用该公司资质，以该公司名义承建石家庄卫生学校实验楼工程。另，石家庄市兴凯建筑工程劳务分包有限公司企业法人营业执照写明“公司类型”系有限责任公司（自然人投资或控股）。 上述认定事实，有证人谢某某、焦某某、李某某、李某某、李来坐、魏某某、李某某证言，河北维实司法会计鉴定中心司法鉴定报告，石家庄卫生学校实验楼工程河北省建设工程施工合同，招标保证金收款收据，建工集团与石家庄兴凯建筑工程劳务分包有限公司分承包合同审批表及书面报告，建工集团与石家庄兴凯建筑工程劳务分包有限公司签订的委托材料采购与设备租赁合同、劳务合同书及安全生产、文明施工协议书，建工集团在该项目中收付款明细表、卫校银行凭证，建设银行进账单，河北省石家庄市建筑业发票记账联，集团银行凭证，资金收支明细卡，集团公司资金支付审批表，付款委托书，中国银行河北荣达劳务有限公司结算业务申请书，证人谢某某提交侦查机关的石家庄卫生学校收款情况明细表，证人李来坐自书的“建工拿点37000元”的白条并附李某某及李来坐关于该条自书说明，中国农业银行卡号6228480631354131312户名李来坐的4293借记卡帐户历史明细查询与被告人刘某某供述相关内容相互印证，证实：被告人刘某某在合同明确约定2%管理费前提下，对李某某、李某某提出收取3%的管理费，借以在帐外自李某某处收取现金37000元的基本事实经过。 其中： 证人李来坐、李某某、李某某证言均可证实被告人刘某某声称，建工集团收取3%管理费一节。 另，有石家庄市兴凯建筑工程劳务分包有限公司出具书面证明与证人李某某、李某某证言相互印证，证实李某某借用该公司资质，以该公司名义承建石家庄卫生学校实验楼工程的基本事实。 有石家庄市兴凯建筑工程劳务分包有限公司企业法人营业执照，证实该公司性质。 具体证据如下： 被告人刘某某供述：2010年8月25日供述：李某某答应在付款时返还给我1%，总共下来是37000元，就是为了把活干的顺利点，让我帮他处理以下方方面面的关系,是分两次给我的，分别是2009年6月份左右一次，2009年年底一次，就在我公司楼里给我的。给我的是现金，面值是100元一张的，具体用什么包装的，由于时间长我记不清了，用于我个人日常开销了。给我这笔好处费我谁也没有说，也没有给我们单位领导汇报过，我们单位领导不知道这件事。我和李某某没有亲属关系或债权债务关系，我也没有交石家庄卫生学校工程参加竞标的保证金。 证人李某某证言：2009年4、5月份，具体时间记不清了。河北建工集团四分公司经理刘某某给我打电话，他说有个石家庄卫生学校实验楼工程，你来干吧，我说行，刘某某说收我们3%的管理费，我同意了，因为当时我摔着腿了，就把这个工程委托给了我们村的李某某去做。刘某某负责这个工程，让我们交多少管理费，我们就交多少管理费，我们也不敢得罪他。2009年9月份，李某某和李来坐给了刘某某37000元的管理费我不知道。在这个工程上我们除了交3%管理费以外，没有出过其他费用，刘某某也没有帮我们出过费用。 证人李某某证言：2009年4、5月份期间，具体时间记不清了，我村里李某某说有个石家庄卫生学校实验楼工程，你来干吧。我在这个工程中负责材料采购和工程的转款。建筑队负责人是李某某，当时他摔断了腿，工地上的事情主要是我和李来坐商量着负责。刘某某对我说交3%管理费。一共给我们拨过三次工程款，第一次2009年8月14日拨了工程款787992.25元，扣了管理费7992.52元，第二次在2009年9月23日、24日分别拨了工程款2212007.48元和414600元，扣了管理费78508.68元，刘某某还向我们要了37000元现金，第三次2010年1月29日拨工程款4202593元，扣管理费86994.2元。37000元现金是刘某某主动向我们要的，在第二次拨付工程款时，他对我们说要先交管理费，用现金给，金额是37000元，这是在刘某某办公室他亲口对我说的。因为工程正进行中，拨款也是陆续进行，管理费必须交，刘某某让我们交我们就得交，否则即使甲方拨了工程款，刘某某也不会给我们拨下来。我和我们会计李来坐商量后，李来坐在农行用他的卡在2009年9月28日取出了50000元钱,把其中37000元钱给了我，李来坐知道这37000元是给刘某某的管理费。我到建工集团四分公司刘某某的办公室，将37000元现金给了刘某某，钱是一百元一张的，用一个小包包着。我当时要求刘某某打条，刘某某没有打，是李来坐自己记了个白条，内容：建工拿点37000元整。在工地上的费用都是由我们出，我们请工程验收人员吃过饭，也请过一些给施工找麻烦的人吃过饭，还包括一些学校监理人，这些费用由我们来承担，具体工程上的费用刘某某不会管我们，没有帮我们出过费用。 证人李来坐证言：2009年我们在石家庄做过石家庄卫生学校实验楼工程，我主要负责建筑队财务，李某某负责这个工程。这个工程是河北建工集团中标，让我们干的，负责的是四分公司经理刘某某，我听李某某说河北建工集团按工程造价3%收取的管理费。第二次拨付工程款时李某某对我说刘某某要先交管理费，要用现金给，告诉我金额是37000元。2009年9月28日，我和李某某一起到石家庄市友谊大街美迪亚酒店南侧一层的农业银行从我的银行卡上取了50000元给李某某，我和李某某一起去了建工集团，李某某自己到了刘某某办公室把钱给了刘某某，出来后李某某对我说给了刘某某37000元。刘某某收了这钱没给我们出手续，我为了将来说清去向，自己在一张纸上写了个条，内容是：2009年9月27日建工拿点37000元。经我辨认，2009年9月27日这张条是我写的，但时间应该是9月28日，这个条是我后来记的，日期记错了。我们给刘某某37000元管理费是按照3%比例交的。在这个工程中我们没有给刘某某出过其他费用，刘某某也没有给我们出过费用。我们建筑队除了上交管理费以外与刘某某个人之间据我所知没有债权债务关系。 证人谢某某证言：2009年4月石家庄卫生学校实验楼施工至年底结束，中标后是石家庄兴凯劳务分包有限公司和我们集团签订的转包合同，施工的是李某某的建筑队，这个工程依照合同是按2%收取手续费，实际上具体是按什么比例收取的我不知道，刘某某知道，因为合同是刘某某签订的。在石家庄卫生学校工程上，刘某某没有给我发过工资，也没有让我给王某某和韩某某发过工资。刘某某也没有跟我说过他在这个工程上收了37000元管理费的事情。 证人焦某某证言：在石家庄卫生学校工程上，刘某某没有给我发过工资，也没有让我给王某某和韩某某发过工资。刘某某也没有跟我说过他在这个工程上收了37000元管理费的事情。 证人魏某某证言：经查阅建工集团财务帐，石家庄卫生学校一共给我们拨了三次工程款，收到工程款后，依合同规定，按照工程款总额的2%收取管理费，第一拨款787992.52元，扣除管理费7992.52元，第二次共扣除管理费78508.68元，第三次扣除管理费493元，共扣除管理费计86994.2元，每次都是先扣除管理费，然后再将工程款拨付施工队。除了管理费外，建工集团没有收取过其他钱。在这个工程上，除了管理费，四分公司经理刘某某没有向集团交过其他钱。四分公司没有独立财务，对工程款的使用必须经过集团财务的审批，如果收取了其他费用按照集团规定也必须上交集团财务。 证人李云霄证言：我是河北建工集团总经理，石家庄卫生学校实验楼工程建工集团管理费的收取，是四分公司拿出书面意见，报集团有关部门，然后集团领导班子研究后根据市场情况作出决定，然后建工集团与施工方签订施工合同，合同中明确约定收取管理费的比例，这个工程是按照2%收取的管理费。四分公司按照3%收取管理费，刘某某没有向我汇报过，集团不允许下属各分公司私自多收取管理费，下属各分公司可以向合作方收取一些其他费用，但必须用于分公司业务的拓展，不允许个人私吞。 河北维实司法会计鉴定中心接受石家庄市新华区人民检察院反贪局委托，2010年10月11日作出司法会计鉴定报告。鉴定结论第二项中分析认定：刘某某收取施工方现金37000元：2009年4月建工集团将承揽的石家庄卫生学校实验楼工程整体转包给石家庄兴凯建筑工程劳务分包有限公司，2009年9月28日施工方李来坐从个人帐户支取现金50000元，李来坐、李某某将其中的37000元交付时任建工集团四分公司经理的刘某某。 4、2010年2月，在被告人刘某某负责张石高速公路行唐服务区和灵寿停车区项目期间，在给施工方转款过程中，被告人刘某某收取纪某某两张购物卡，总计价值人民币6000元。 上述认定事实，有证人纪某某证言与被告人刘某某供述中相关内容相互印证加以证实。 被告人刘某某供述：在张石高速这项工程施工期间，纪某某为了感谢我给了我两张北人集团的购物卡，每张3000元。是纪某某在我单位楼下给的我，当时没有其他人在场。这两张购物卡我用于个人日常消费了。纪某某给我购物卡是因为我可以帮他向集团要出工程款来，没有我的帮忙工程款不可能顺利到位，且我多次为他向集团借工程款。我和纪某某没有亲属关系或债权债务关系。 证人纪某某证言：2010年2月份，具体时间记不清了，我在北国益友百货办了两张购物卡,每张3000元，共计6000元,办好以后我去筑凯大厦16楼刘某某办公室送给了刘某某。因为要过春节了，我要向工人支付工资，所以向建工集团借款700000元，这时刘某某提出要我给他办两张购物卡，金额不要太小，具体干什么他也没有给我说，我为了尽快落实借款就在北国益友百货办了购物卡，送给了刘某某，如果我不给他办卡，我担心刘某某不会给我办借款的事，同时我还买了两条中华香烟，价值1600余元，一起送给了刘某某。这两张购物卡我不知道刘某某干什么用了，除此外我没有给刘某某个人送过其他东西。 5、有侦查机关出具扣押物品文件清单、收款收据证实： 案发后，新华区人民检察院自证人李某某处扣押人民币600000元，自被告人刘某某妻子张某某处扣押人民币43000元。 6、有侦查机关调取被告人刘某某户籍证明材料证实其基本身份情况，户籍所在地公安机关出具证明：其表现一般，未掌握其违法犯罪前科。 以上证据经当庭示证、质证，充分确实，足以认定。 又： 1、被告人刘某某自行辩解称，其将贿赂所得款项部分用于支付工程中聘用人员报酬及公务支出，并当庭提出三份自书证言，分别是：杜建刚2010年3月10日出具收条“收到河北建工承建石市卫校工程工资款共计24500元（每月3500元，共计7个月）”；杜某某2010年4月30日出具收条“支取本人3、4月工资3200元”；韩毅2010年5月6日出具收条“收到4000元”。 对上述被告人及其辩护人当庭提交证据，公诉人发表质证意见认为：就该三份证明内容及出具证明时间，与本案指控事实之间不存在关联性，且该三份书面证明均无证人本人印鉴，不符合证据形式要求。 另，结合被告人刘某某2010年8月24日、8月25日两次讯问笔录中关于所收受钱款都已用于个人消费的供述内容及证人谢某某、焦某某、李某某、李来坐证言内容，因被告人当庭提交该三份书证缺乏其他证据加以印证，无法确定该三份书证内容的真实性及与本案的关联性，故，本院对其证据效力不予采信。 2、被告人刘某某的辩护人提出被告人在因涉嫌贪污而归案后，主动供述本案起诉书所指控两起受贿事实，具有自首情节的辩解主张。据现有证据： 2010年8月24日、8月25日两次讯问笔录中，被告人刘某某向侦查机关交待其分别收受李某某及纪某某给其现金370000元及购物卡两张（价值人民币6000元），但其在讯问笔录中，其均称系对方为表示感谢，主动向其行贿，否认曾有索贿情节。 侦查机关向涉案人员进行询问时间均晚于被告人刘某某供述时间。 其中，就收受李某某370000元一起事实，证人李来坐、李某某、李某某证言可相互印证，证实系被告人刘某某以收取3%管理费名义，要求他们向其交纳370000元。故，对于该起受贿事实，被告人刘某某未如实供述主要事实。 就收受纪某某一起事实，现仅有被告人刘某某供述和证人纪某某证言，缺少其他证据相互印证情况下，无法认定刘某某具有索贿情节，依照“疑点利益归于被告”的证据规则，对于公诉机关在该起事实中刘某某具有索贿情节的指控观点，不予认定。 本院认为： 建工集团系国有独资有限责任公司。被告人刘某某系国有公司中从事公务的人员。 起诉书中指控贪污一起事实中，张石高速工程项目的中标单位系建工集团，且张石高速工程项目拨款明确针对的也是河北建工集团所指定银行帐户，依照与张石高速工程项目达成的相关协议约定，直接承担合同权利义务及违约后果的，均系河北建工集团。张石高速工程项目依照工程进度将工程款分期划拨给河北建工集团后，建工集团依照与玉田广厦公司所达成合同的约定，扣除2%的管理费，其他依约支付玉田广厦公司的工程用项，同时依照双方合同约定，建工集团应承担对资金使用、支付的审批职责，监督工程进度、质量等事项。工程进行期间，作为国有独资公司，张石高速工程项目拨入建工集团指定帐户款项，应认定系建工集团管理、使用的款项，符合“公共财产”法定范畴。被告人刘某某利用其担任河北建工集团四分公司经理及张石高速公路工程项目负责人身份，通过要求玉田广厦公司在其事先打印好的空白付款委托书上加盖公章，并在资金审批表上伪造他人签名的手段，自建工集团支出600000元款项，由其个人控制、使用，长达八个多月时间，在察觉司法机关对单位账目进行检查情况下，其将该600000元转给了李某某，而并未转回建工集团或转给玉田广厦公司，且自其归案后至今，也从未表达过将该笔款项归还单位的意愿，却始终坚持辩解称，该笔款项系受李某某委托，并征得唐某某、纪某某同意，代唐、纪二人付给李某某的好处费。对此，证人李某某、唐某某、纪某某均予以否认，且被告人刘某某及其辩护人未能提出证据支持上述自我辩解主张，不能对抗现有证据的唯一排他的完整性。故，基于现所查明案件事实情节及证据，无法认定被告人主观上确有将该笔款项返还河北建工集团的意愿，其对于此笔款项的长期隐匿、控制、使用，包括担心事发而做的变相转移，均足可见其意图将该600000元款项个人非法占有的主观故意。综上，被告人刘某某利用职务便利，以非法占有为目的，自建工集团所经手、管理张石高速工程项目工程款中骗取600000元，其行为已构成贪污罪。公诉机关就该一起事实指控，主要事实清楚，主要证据确实充分，指控罪名成立。被告人刘某某及其辩护人提出的被告人主观上没有贪污故意、客观上未实施贪污行为、本案所涉及600000元并不属于我国《刑法》所规定的公共财产范畴、公诉机关指控被告人构成贪污罪名系适用法律错误的辩解意见，与本案查明事实及证据不符，且缺乏相关证据加以支持，以对抗现有公诉证据所形成的唯一排他的证据链条，故，本院不予采纳。 又，关于公诉机关起诉书指控被告人刘某某索贿两起事实中，就收受李某某37000元一起事实，虽被告人刘某某自行辩解并无索贿情节，但证人李来坐、李某某、李某某证言相互印证，足以证实被告人刘某某以收取3%管理费名义向李某某索要并取得钱财，共计金额37000元，在该起事实中，被告人刘某某系利用职务便利，索取他人财物，具有索贿情节；而就收受纪某某价值6000元购物卡一起事实，被告人刘某某自行供述系纪某某主动给付其购物卡，而证人纪某某证言则称系被告人刘某某向其索要购物卡，而无论被告人供述或证人证言均缺乏其他证据可加以印证、辅证，故依照“疑点利益归于被告”的证据规则，对于公诉机关在该起事实中刘某某具有索贿情节的指控观点，本院不予支持，而仅认定被告人刘某某在该起事实中实施了受贿行为。综上，被告人刘某某利用职务便利，以收取3%管理费名义向李某某索取现金37000元，同时利用职务便利收受纪某某购物卡两张，共计价值6000元，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控基本事实清楚，主要证据确实充分，指控罪名成立。另，被告人刘某某因涉嫌贪污被司法机关采取强制措施后，主动交待了其涉嫌收受他人贿赂的两起事实，其中，对于李某某一起事实中，其存在索贿行为未予如实供述；而对于纪某某一起，现无法证实被告人刘某某存在索贿情节，应认定在该起事实中，被告人刘某某具有自首情节。被告人及其辩护人所提出的被告人刘某某所收受欠款中部分用于代李某某、纪某某招聘管理人员、垫付人员工资等支出，公诉机关指控被告人受贿数额不准确的辩解主张，未提出充分证据加以支持，本院不予采纳。 案发后，被告人刘某某贪污款项600000元已由公诉机关追回；其受贿所得款项共计43000元已由其家人代其交至公诉机关。 综合上述，对被告人刘某某应依照其犯罪情节、主观恶性、社会危害性后果，依据“罪刑法定”的基本原则，并切实贯彻“宽严相济”的刑罚原则予以量刑。为严厉打击犯罪，保障社会秩序安定，保护国家公共财产不受侵犯，维护国家工作人员职务行为廉洁性，根据《中华人民共和国刑法》第三百八十二条、第三百八十三条、第三百八十五条、第三百八十六条、第六十四条、第六十七条、第六十九条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第二条之规定，经本院审判委员会研究决定，判决如下： 一、被告人刘某某犯贪污罪，判处有期徒刑十一年，犯受贿罪，判处有期徒刑五年，数罪并罚，决定合并执行有期徒刑十三年。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2010年8月24日起至2023年8月23日止） 二、被告人刘某某贪污所得款项600000元及其中300000元用以购买理财产品所获孳息393.73元、其受贿所得款项43000元,共计643393.73元，依法予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审判长 张  中  文 审判员 丁虹审判员刘超 二〇一一年十一月十四日 书记员 李  江  波 附：《中华人民共和国刑法》 第三百八十二条国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，是贪污罪。 受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有国有财物的，以贪污论。 与前两款所列人员勾结，伙同贪污的，以共犯论处。 第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚： （一）个人贪污数额在十万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处死刑，并处没收财产。 （二）个人贪污数额在五万元以上不满十万元的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处无期徒刑，并处没收财产。 （三）个人贪污数额在五千元以上不满五万元的，处一年以上七年以下有期徒刑；情节严重的，处七年以上十年以下有期徒刑。个人贪污数额在五千元以上不满一万元，犯罪后有悔改表现、积极退赃的，可以减轻处罚或者免予刑事处罚，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。 （四）个人贪污数额不满五千元，情节较重的，处二年以下有期徒刑或者拘役；情节较轻的，由其所在单位或者上级主管机关酌情给予行政处分。 对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。 第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。 国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。 第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑最高不能超过二十年。 如果数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行。 《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》 第二条根据刑法第六十七条第二款的规定，被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已宣判的罪犯，如实供述司法机关尚未掌握的罪行，与司法机关已掌握的或者判决确定的罪行属不同种罪行的，以自首论。