辽宁省丹东市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2014）丹刑二终字第00037号原公诉机关丹东市振兴区人民检察院。上诉人（原审被告人）苗苗某，男，1974年10月23日出生于辽宁省昌图县，身份证号码2106241974********，汉族，大专文化，丹东市委统战部职员。因涉嫌犯集资诈骗罪于2013年7月4日被逮捕，现羁押于辽宁省丹东市看守所。丹东市振兴区人民法院审理丹东市振兴区人民检察院指控原审被告人苗苗某犯集资诈骗罪一案，于二○一三年十一月二十日作出（2013）兴刑初字第00266号刑事判决。宣判后，原审被告人苗苗某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，于2014年4月1日公开开庭审理了本案。丹东市人民检察院指派代理检察员冯泳、付浩出庭履行职务，上诉人苗苗某到庭参加诉讼。现已审理终结。原审判决认定，2011年初，被告人苗苗某与孙某某（已判刑）在丹东地区宣传“国际金融投资公司”融资项目（简称IFC），虚构该项目是“丹东市招商局招商引资项目，定期返本、高息返利”，谎称孙某某是辽河油田保卫科科长，先后骗取齐某某人民币8万元、郭某某人民币4万元、卢某某人民币4万元、孙某某人民币4万元。期间，被告人孙某某以分红为名先后返还齐某某15000元、返还郭某某3200元、返还卢某某1000元、返还孙某某1400元。孙某某在案发后退还赃款90000元，案外人吴某某退还其收取的介绍费20000元。原审判决认定上述事实的证据有被害人齐某某、郭某某、卢某某、孙某某的陈述，证人吴某某、杨某某的证言，另案被告人孙某某的供述，被告人苗苗某的供述，案件来源与抓获经过，扣押清单，银行查询记录，IFC国际金融集团宣传单复印件等。原审法院根据以上事实和证据认为，被告人苗苗某以非法占有为目的，伙同他人使用诈骗方法非法集资，数额较大，其行为已构成集资诈骗罪，应予刑罚。原审法院根据被告人苗苗某的犯罪事实、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第六十四条的规定，判决认定被告人苗苗某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑二年，并处罚金五万元；被告人苗苗某犯罪所得赃款69400元依法予以追缴。上诉人苗苗某的上诉理由是，原审判决认定事实和适用法律错误，其没有占有被害人的钱款，没有与他人共同实施集资诈骗犯罪，不应向其追缴赃款。丹东市人民检察院的出庭意见是，原审判决认定苗苗某集资诈骗的犯罪事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人苗苗某的上诉理由不成立，应当驳回上诉，维持原判。本院经审理查明，原审判决认定上诉人苗苗某犯集资诈骗罪的事实清楚，有以下证据证明：1、被害人齐某某的陈述，证实2011年1月初，我通过朋友认识了苗苗某，苗苗某称自己在丹东市招商局工作，是国家公务员，说市招商局有个“国际金融投资公司”融资项目，只要投入资金，三个半月就能返本，以后每个月还有分红。我回家后联系了郭某某，并对苗苗某丹东市招商局公务员的身份进行了确认。几天后，吴某某带着我和郭某某到长城宾馆219室，即孙某某在丹东的办公室，孙某某和苗苗某一起向我和郭某某承诺该项目是丹东市招商局招来的，肯定只赚不赔，而且苗苗某也投资了。出于对苗苗某招商局公务员身份的信任，2011年1月12日，我通过银行一次性给孙某某转了人民币8万元，郭某某给了孙某某现金人民币4万元，因孙某某和苗苗某不肯写欠条，最后郭某某写了一张担保书，孙某某在担保人处签了字，苗苗某在证明人处签了字。后来孙某某以分红为名先后返还了我15000元。2011年1月25日孙某某离开了丹东，从此就不再返钱了，我和郭某某多次通过电话找孙某某和苗苗某，二人均推诿说公司没有钱，让我们等着。另外，卢某某和孙某某后来也分别投资了人民币4万元。2、被害人郭某某的陈述，证实2011年1月份，齐某某跟我说苗苗某向她介绍了“国际金融投资公司”融资项目，苗苗某是丹东市招商局公务员，该项目是市招商局的项目，只要投入资金，就可以定期返钱，三个半月返本，以后每个月还有分红。几天后，吴某某带着齐某某和我到长城宾馆219室，即孙某某在丹东的办公室，孙某某和苗苗某一起向齐某某和我承诺该项目是丹东市招商局招来的，肯定只赚不赔。出于对苗苗某招商局公务员身份的信任，2011年1月12日，齐某某通过银行一次性给孙某某转了人民币8万元，我给了孙某某现金人民币4万元，因孙某某和苗苗某不肯写欠条，最后我写了一张担保书，孙某某在担保人处签了字，苗苗某在证明人处签了字。后来孙某某以分红为名先后返还了我3200元。2011年1月25日孙某某离开了丹东，从此就不再返钱了，齐某某和我多次通过电话找孙某某和苗苗某，二人均推诿说公司没有钱，让我们等着。3、被害人卢某某的陈述，证实2011年1月20日，经齐某某介绍，我到了孙某某和苗苗某设在新玛特写字楼804室的办公室。孙某某和苗苗某一起向我介绍“国际金融投资公司”融资项目。苗苗某说公司网站和公司他都核实过了，他是招商局公务员，这个项目是招商局的项目，他也投了不少钱赚了不少，肯定只赚不赔。孙某某说他是盘锦油田的保卫科长是公务员，他也投资了。第二天，我到招商局核实了苗苗某的身份，就拿着人民币4万元到新玛特写字楼804室，把钱给了苗苗某和孙某某，当时齐某某和孙某某也在场。2011年1月25日我收到孙某某分红1000元后，就再没收到分红了。2011年春节前孙某某离开了丹东，我通过电话找孙某某和苗苗某，二人互相推诿，始终没有再分红。4、被害人孙某某的陈述，证实2011年春节前，我通过朋友得知“国际金融投资公司”融资项目，于是到新玛特写字楼804室了解情况，孙某某和苗苗某一起向我介绍该项目。苗苗某说他是招商局公务员，自己也投了不少钱在里面也赚了不少，这个项目招商局是核实过的。孙某某说他是盘锦油田的保卫科长也是公务员，保证该项目是赚钱的。我就投资了人民币4万元，以现金的方式在新玛特写字楼804室把钱给了孙某某和苗苗某，当时齐某某和卢某某也在场。后来我收到孙某某分红1400元后，就没收到分红了，我通过电话找孙某某和苗苗某，二人互相推诿，始终没有再分红。5、证人吴某某的证言，证实2011年1月初，孙某某向我介绍“国际金融投资公司”融资项目，称没钱投资可以发展下线，拉别人来投资给返50%的点。于是我向齐某某介绍了该项目，并带齐某某和郭某某到了孙某某的办公室，孙某某和苗苗某就一起极力向齐某某和郭某某推荐这个项目，苗苗某还说他是招商局的公务员，这个项目是招商局的项目，他自己也投钱了，肯定只赚不赔。后来齐某某和郭某某到市招商局核实了苗苗某的身份，孙某某跟我说齐某某投资了8万元，郭某某没有投资，经我多次催要，孙某某给了我2万元介绍费。6、证人杨某某的证言，证实2011年1月左右，苗苗某领着孙某某到了我位于国贸写字楼804室的鼎鑫水族研发中心，具体做什么我不是十分清楚，好像是在做“国际金融投资公司”的项目，没呆几天二人就走了。7、另案被告人孙某某的供述，供认2011年初，崔某某和张某某向我介绍了“国际金融投资公司”融资项目，我明知该项目是假的，但为了赚钱，仍投资了人民币4万元。后来我向苗苗某介绍了该项目，苗苗某以前做过类似的融资项目，知道这种融资存在不确定性和虚假性，所以苗苗某没有投资，从介绍融资人方面赚钱。2011年1月初，我在长城宾馆2楼开了一个房间作为临时办公室，与苗苗某共同宣传“国际金融投资公司”融资项目。2011年1月初的一天下午，吴某某领着齐某某和郭某某来到我的办公室想了解一下“国际金融投资公司”融资项目。我向齐某某和郭某某介绍该项目后，奇、郭二人说该项目是假的，苗苗某说其是招商局的公务员，也投资了该项目，可以为该项目担保。第二天，我和苗苗某、齐某某、郭某某一起到丹东市招商局核实了苗苗某的公务员身份后，齐、郭二人相信了“国际金融投资公司”融资项目是真的。后齐某某一次性转账给我8万元，郭某某给我4万元现金。我收到钱后将6万元汇给了崔某某，给了吴某某2万元的介绍费，余下的钱一部分用于给投资人分红，大部分被我自己留下了。2011年1月20日左右，齐某某领着卢某某来到我在新玛特大楼的办公室，齐某某或卢某某想听听“国际金融投资公司”融资项目。我给卢某某介绍了投资事宜，保证按时返分红，三个月回本。为了使卢某某相信该项目的真实性，苗苗某对卢某某说其是招商局的公务员，也投资了该项目。第二天，卢某某和齐某某来到我的办公室，卢某某拿了3万元给我投资，后给卢某某返利1000元。后齐某某又领孙某某找我介绍“国际金融公司”融资项目，我和苗苗某给孙某某介绍了投资事宜，苗苗某对孙某某说其是招商局公务员，使孙某某相信了该项目的真实性。第二天，孙某某、卢某某和齐某某一起来到我的办公室，孙某某拿了2万元给我投资，后我给孙某某返利1400元。2011年小年左右，我离开丹东，后“国际金融投资公司”项目出现了问题，不再向投资人分红，网站也被关闭了。8、上诉人苗苗某的供述，供认孙某某向我介绍“国际金融投资公司”融资项目，承诺只赚不赔，而且发展新人可以返还50%的佣金，我因为没有钱，所以没有投资。2011年1月份，吴某某将齐某某和郭某某带到孙某某办公室，由孙某某向二人介绍“国际金融投资公司”融资项目，我想把二人发展成自己的下线，就告诉齐某某我是丹东市委统战部的公务员，也投资了该项目。几天后，齐某某和郭某某在确认了我的公务员身份后，分别将投资款8万元、4万元交给了孙某某，二人让孙某某和我写欠条，我们没同意，然后郭某某写了个担保书，孙某某在担保人的位置上签了字，我在证明人的位置上签了字。时隔几天，齐某某又分别领卢某某和孙某某来到孙某某的办公室，我和孙某某向他们介绍了这个项目后，二人各交给孙某某4万元。2011年1月25日孙某某离开了丹东，后来投资者都不能提现了，2011年6月份“IFC”公司的网站关闭了，孙某某表示要赔偿齐某某和郭某某的钱，但一直以暂时没钱为由，未予赔偿。“国际金融投资公司”融资项目没有相关法律手续，也未向投资者提供合同、证明文书等。丹东地区所有的投资人，钱都直接给孙某某本人和打到其账户里，返利也是孙某某通过其银行账户转账给投资人。9、接受刑事案件登记表、案件来源、抓捕经过、扣押清单、银行查询记录、IFC国际金融集团宣传单复印件、担保书复印件、丹东市中级人民法院（2013）丹刑二终字第0018号刑事裁定书、丹东市振安区人民法院民事裁定书、证明、情况说明、同案犯孙某某银行流水明细、丹东市招商局情况说明、户籍证明材料、电话查询记录等证据分别证实本案的相关事实。上述证据均经一、二审庭审举证、质证，证据来源合法，内容客观、真实，本院依法予以确认。上诉人苗苗某在二审时未提供新的证据。本院认为，上诉人苗苗某以非法占有为目的，伙同他人使用欺骗的方法，非法集资，数额较大，其行为构成集资诈骗罪，应予惩处。关于上诉人苗苗某提出原审判决认定事实和适用法律错误，其没有占有被害人的钱款，没有与他人共同实施集资诈骗犯罪，不应向其追缴赃款的上诉理由，经查，苗苗某明知“国际金融投资公司”项目是虚假的，更不是丹东市招商局的招商引资项目，为发展下线挣得提成款，仍伙同另案被告人孙某某以该项目为名进行非法集资活动，致使数名被害人数额较大的钱款被骗。上述事实有被害人齐某某、郭某某、卢某某、孙某某的陈述，证人吴某某的证言，另案被告人孙某某的供述予以证实，这些证据相互印证，形成完整的证据链条，足以排除合理怀疑。苗苗某与孙某某均具有非法占有的目的，属于共同犯罪，负有向被害人共同退缴赃款的义务，其本人是否实际占有被害人的钱款，并不影响对其定罪。因此，本院对苗苗某的上诉理由不予支持。丹东市人民检察院的出庭意见正确，本院予以采纳。综上，原审判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  徐文峰审 判 员  刘加荣代理审判员  李 欣二〇一四年四月二日书 记 员  卢丹梅