湖南省益阳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2014）益法刑二终字第61号原公诉机关湖南省益阳市赫山区人民检察院。上诉人（原审被告人）陈某某，男，1987年7月2日出生于浙江省瑞安市，汉族，大学文化，原益阳市南方汽贸有限公司、湖南方兴投资管理有限公司法人代表，因涉嫌犯虚报注册资本罪、合同诈骗罪，于2013年9月27日被益阳市公安局朝阳分局刑事拘留，同年11月4日以涉嫌犯虚报注册资本罪、集资诈骗罪被执行逮捕。现押于益阳市第一看守所。湖南省益阳市赫山区人民法院审理益阳市赫山区人民检察院起诉指控原审被告人陈某某犯虚报注册资本罪、集资诈骗罪一案，于二O一四年六月十三日作出（2014）赫刑初字第6号刑事判决。陈某某不服，向本院提出上诉。本院于二O一四年七月七日立案受理，并依法组成合议庭进行了审理。经过阅卷审查，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：2012年12月10日，被告人陈某某在未实际出资的情况下，通过他人成立益阳市南方汽贸有限公司，注册资本为101万元，2013年5月13日，陈某某又委托陈某红虚假变更注册资本为500万元。2013年6月8日，陈某某在未实际出资的情况下，委托陈某红注册成立湖南方兴投资管理有限公司，注册资本为200万元，同年7月17日，陈又通过陈某红将该公司注册资本虚假变更为2000万元。被告人陈某某成立益阳市南方汽贸有限公司后，先后在湖北省襄阳市、荆州市成立分公司，以每月3000至16000元的租金为诱饵向其他单位或个人租赁小车运回益阳出租。自2013年3月起，陈某某以收取日租金1元的条件吸引他人到其公司租赁汽车，按车价30%至40%收取承租人30000元至260000元不等的押金。至案发前，陈某某通过上述方式，低价出租汽车104台，收取臧某、聂某某等近百名承租人押金558.9万元。所收取的押金除部分用于支付租车租金外，其余被陈某某用于公司开支及个人挥霍。被告人陈某某对上述犯罪事实不持异议，且有证人陈某红、秦某某、马某某、林某、崔某、罗某等人的证言，湖南方兴投资管理有限公司账户明细、公司设立登记、审核表、承租合同、出租合同、到案经过、户籍资料等书证，价格鉴定结论，被害人黄某划、高某峰、陈某丙、张某、赵某文等人的陈述，被告人陈某某的供述等证据予以证实。原判认为：被告人陈某某在申请公司注册、变更登记时，采取欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得登记，虚报注册资本数额巨大，其行为构成虚报注册资本罪；陈某某以非法占有为目的，通过签订汽车租赁合同收取高额押金的形式，公开向社会不特定对象非法集资，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。陈某某犯两罪，应数罪并罚；陈某某认罪态度较好，酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十八条第一款，第一百九十二条，第六十九条，第五十二条，第五十三条，第五十五条第一款，第五十六条第一款，第六十四条之规定，以被告人陈某某犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑一年，并处罚金三十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年六个月，并处罚金二十万元，剥夺政治权利二年；二罪并罚，决定执行有期徒刑十五年，并处罚金五十万元，剥夺政治权利二年。上诉人陈某某提出，他是受崔某胁迫实施虚报注册资本、集资诈骗行为，请求二审从轻改判。经审理查明：（一）虚报注册资本1、2012年12月10日，上诉人陈某某在未实际出资的情况下，委托陈某丙（同音）注册成立益阳市南方汽贸有限公司（下称南方公司），登记的注册资本为人民币101万元，陈某某任法人代表并完全控股，陈某某支付陈某丙报酬3万元。南方公司注册成立后，陈某丙将注册资金转走。2013年5月13日，陈某某委托陈某红办理南方公司注册资本变更手续，在未实际出资的情况下，将公司注册资本变更为人民币500万元，陈某某支付陈某红2万元报酬。所增注册资金在变更登记后被陈某红转走。2、2013年6月8日，上诉人陈某某在未实际出资的情况下，委托陈某红办理湖南方兴投资管理有限公司（下称方兴公司）注册登记手续，注册资金为200万元。注册登记后，陈某红将200万元注册资金转走，陈某某向陈某红支付费用1.2万元。同年7月17日，陈某某又委托陈某红办理注册资本变更登记，陈某红向秦某某、李某利拆借资金1800万元，将方兴公司注册资本变更登记为2000万元，变更登记后，陈某红将1800万元转走，陈某某支付陈某红费用10万元。认定上述事实的证据有：（1）证人陈某红的证言，证明她受上诉人陈某某的委托，在陈某某未实际出资的情况下，办理了南方公司增加注册资本400万元的变更登记，收取费用2万元；办理了方兴公司注册登记，登记注册资金200万元，收取费用1.2万元，之后又向秦某某、李某利拆借资金1800万元，将方兴公司注册资金变更登记为2000万元，她收取费用10万元。（2）证人秦某某的证言，证明陈某红于2013年7月17日向她借款900万元，并于次日归还。（3）方兴公司账户建行账号明细清单，证明2013年6月8日，该账户存入200万元，同年6月17日转出200万元；同年7月17日，存入1800万元，7月18日转出1800万元。（4）公司设立登记申请书、审核表、公司变更登记申请书、审核表、委托证明、股东出资信息、验资报告、企业注册登记资料，证明南方公司于2012年12月10日成立，注册资本为101万元，2013年5月13日，南方公司注册资本变更登记为500万元；方兴公司于2013年6月8日成立，注册资本为200万元，同年7月17日，注册资本变更登记为2000万元。（5）上诉人陈某某供述，证明他在未实际出资的情况下，于2012年12月份，委托陈某丙注册成立南方公司，注册资金101万元，他支付陈某丙费用3万元，之后，他委托陈某红将注册资本变更为500万元，支付陈某红2万元费用；2013年7月，他委托陈某红注册成立了方兴公司，起初注册资金200万元，他支付陈某红费用2-3万元，之后又将公司注册资金变更登记为2000万元，他支付陈某红费用10万元。所有注册资金均系陈某丙、陈某红等代办人垫付的，他只支付费用，登记完成后，注册资金就被转走。（二）集资诈骗上诉人陈某某成立南方公司后，便计划以高价招租汽车，再低价出租，以收取承租人高额押金的方式非法集资。为方便从湖北省招租车辆，陈某某于2013年1月28日在襄阳市成立益阳市南方汽贸有限公司襄阳分公司（简称襄阳分公司）。之后，陈某某以每月每辆车3000元至16000元的高额租金为诱饵，向社会招租小车，并以南方公司、襄阳分公司的名义陆续与赢时通温州分公司、湖北省襄阳市宏达汽车租赁公司、襄阳华瑞汽车租赁公司以及私家车主签订汽车租赁合同，诱租不同档次小车100辆并运回益阳南方公司。同时，陈某某明知是在严重亏损的情况下，以每天只需1元的租金，对外出租小车，从中按车价的30%-40%收取30000元至260000元不等的高额押金。自2013年3月起，陈某某陆续以此方式将骗租来的100台小车和南方公司自有的4台小车出租，骗取臧某、聂某某、李某等近百名受害人押金共计558.9万元。所得赃款被陈某某用于支付租金、公司和个人开支。经鉴定，陈某某租来的100台小车价值共计1219.311万元。案发后，陈某某被公安机关抓获归案。认定上述事实的证据有：（1）证人马某某的证言，证明2013年1月28日，他与上诉人陈某某在湖北省襄阳市注册成立南方公司襄阳分公司，陈某某要他作为分公司的负责人，他按月领取工资。成立后，生意不好，陈某某就说在益阳的租金高些，要他从襄阳找车，放到益阳出租。自同年3月起，他先后从多家公司和个人手中租了90多台车，其中有30多台车因租期到了还给了车主，其余61台车到了益阳。这些车是以每月3000-12000元的价格租来，好点的车还支付了押金给车主，至于在益阳是以什么价格出租，他不知道。所有的分公司的开支包括员工工资、车辆租金和押金是陈某某直接将钱汇入他的农行账户。（2）证人林某的证言，证明他自2013年3月起在南方公司做业务员。上诉人陈某某从襄阳市、赢时通温州分公司租来了上百台车，以收取车辆价值的40%作押金，每天1元租金的模式将租来的车辆出租。他经手办理了20辆车的租赁业务，收取的142.8万元押金直接交给了陈某某或公司会计罗某。（3）证人崔某的证言，证明他是南方公司的业务员，按月领取工资。公司的车是陈某某联系好后，他和林某从湖北分公司开回益阳。南方公司出租的车辆来源于南方公司在湖北的两个分公司以及陈某某本人从温州、上海、深圳等地联系的车辆，承诺每月支付不同的租金将车子租下来运回益阳，然后在益阳以每日1元的租金出租，收取车价的30%-40%的押金。他经手或介绍出租了12台车，押金一般是通过刷POS机的形式支付，如果客户支付现金则直接存入陈某某个人的银行账户。他向陈宏彬怀疑过这种租车模式，陈让他不要管，只领工资就行。（4）证人罗某的证言，证明她是南方公司的财务人员，公司的车辆来源于湖北分公司和赢时通温州分公司，车子运来益阳出租。陈某某和公司业务员联系承租人，承租人交纳保证金和租车费后就可以提车。公司基本上是采取收取日租金1元，客户交纳3-20万元不等的保证金的形式出租汽车。她曾怀疑过该种租赁形式，陈某某让她不要管，称有自己的运作模式。收取的保证金都存入了陈某某个人的银行账户，约出租了104台车，收取保证金约580万元。陈某某生活奢侈，开支很大。（5）证人张某的证言，证明他是南方公司襄阳分公司的职员，负责寻找车源、送车。他们在襄阳以3000-12000元的月租金租车送到益阳总公司，由总公司租出去，总公司按车价的30%-40%收取押金，襄阳公司送了五六十辆车到益阳。（6）证人李某程、张某伟、曾某杰、唐某、孙某祥的证言，证明他们以每月4000-8500元的租金将车租给南方公司襄阳分公司，之后得知陈某某出事了，就通过GPS定位将车从益阳开回。（7）被害人黄某划、高某峰的陈述，证明他们是赢时通温州分公司经理。2013年4月至8月，陈某某以南方公司的名义从赢时通温州分公司陆续租赁小车43台，约定租金每月4000-16000元不等。从同年8月开始，陈某某就未支付租金，拖欠租金179000元。他们找回了14台车，仍有29台车未找回。（8）被害人陈某丙、张某、赵某金、姜某瑞、彭某政、朱某豪等人的陈述，证明他们以每月4000-12000元的租金将自己的车租给南方公司襄阳分公司，但未按期收到租金，车辆也无法收回。（9）被害人臧某、祝某斌、赵某文、郭某红、李某高、曹某波、陈某丁、孙某、罗某良、黄某涛、王某强、聂某某、汤某初、胡某鹏、舒某能、龚某平、熊某雨等人的陈述，证明他们分别以1元的日租金的形式从南方公司租车，向南方公司交纳了3-26万元不等的押金，但陈某某案发后，多数车辆被车主开走，他们所交纳的押金也无法收回。另外，被害人李某、龚某军、宋某志、姚某武、朱某、易某华、李某伏、郭某中、齐某等人的陈述，证明他们因租车所交纳的押金没有拿回，车辆暂时由自己保管。（10）南方公司承租汽车合同98份，证明南方公司从赢时通温州分公司、湖北省襄阳市鸿达汽车租赁公司等单位、陈某丙、张某、赵某金等个人处租赁小车，约定月租金为3000-16000元不等。（11）南方公司出租汽车合同102份，证明臧某、祝某斌、赵某文、郭某红等百余名被害人与南方公司签订租车合同，约定日租金1元，租车人按车价的30%-40%向南方公司交纳押金。（12）车辆租赁登记表，证明上诉人陈某某以南方公司的名义高价承租并在益阳出租的一百余台车的基本信息。（13）上诉人陈某某的银行账户明细、证明人马某某的银行账户明细，证明陈某某收取租车人的押金，以及将车主的租金、襄阳公司开支转账给马某某的情况。（14）上诉人陈某某的户籍资料及到案经过，证明陈某某的身份信息和其被公安机关抓获归案的事实。（15）益阳市价格认证中心价格鉴定结论，证明上诉人陈某某所租来的小车价值共计1219.311万元。（16）上诉人陈某某的供述，证明他成立南方公司的目的是想从社会上高价租来汽车，再以1元日租金的方式出租，以此来收取租车人的押金，用押金来进行其他投资、支付南方公司的租车租金、开支和自己的日常开销。为骗取赢时通温州分公司的信任，他还成立了方兴公司，以此来租更多的车用于出租。他在湖北襄阳成立了分公司，由马某某负责，以高额租金租来汽车，运回益阳出租。他还从赢时通温州分公司租车用于益阳的出租业务。在益阳，他以1元日租金的形式出租汽车，以此收取车价30%-40%的押金。采取这种模式出租没有盈利，主要是想通过收取押金的方式集资，用于其他投资项目，在投资项目未做成的情况下，他必须继续收取高额押金用于支付租金，直到资金链彻底断裂。他共出租了104台车，收取押金558.9万元，大部分用于支付租车租金，其余用于公司和个人开支。以上证据经原审庭审质证，本院予以确认。本院认为，上诉人陈某某在申请注册和变更公司登记过程中，欺骗公司登记主管部门，虚报注册资本，数额巨大，其行为构成虚报注册资本罪；陈某某以非法占有为目的，以高价租进汽车，再低价出租，从而收取承租人高额押金的方式，公开向社会不特定对象非法集资，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。陈某某一人犯二罪，应数罪并罚。关于陈某某上诉提出他受崔某胁迫实施虚报注册资本、集资诈骗行为，请求二审从轻改判的意见，经查，陈某某犯虚报注册资本罪、集资诈骗罪不存在受崔某胁迫的事实，且有多名证人证言、被害人陈述、书证等证据予以证实，陈某某亦在侦查、起诉和一审阶段供认不讳，各证据间形成完整统一的证据连锁，足以认定，陈某某的上诉理由与所查事实不符，本院不予采纳。原判认定的事实清楚，证据充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  李杨亚代理审判员  雷 蕾代理审判员  张文清二〇一四年八月七日书 记 员  田 蜜