云南省楚雄彝族自治州中级人民法院 民 事 判 决 书 （2014）楚中民二初字第29号 原告陈良招，男，1973年1月21日生，云南良明顺商贸有限公司董事长，住云南省昆明市。 委托代理人张定鹏，云南凌云律师事务所律师。代理权限为特别授权。 被告楚雄大西南拍卖有限公司。住所地：楚雄市鹿城北路（州农业综合大楼**）。组织机构代码：77855956－9。 法定代表人杨定留，职务董事长。 被告杨定留，男，1960年3月8日生，住云南省楚雄市。 被告华朝英，女，1962年10月1日生，住云南省楚雄市（未到庭，原系大西南公司的监事）。 被告杜文明，男，1951年1月30日生，住云南省楚雄市。（未到庭，原系大西南公司股东）。 原告陈良招诉被告楚雄大西南拍卖有限公司（以下简称大西南公司）、杨定留、华朝英、杜文明拍卖合同纠纷一案，本院于2014年5月12日受理后，依法组成合议庭，于2014年8月6日公开开庭审理了本案。原告陈良招的委托代理人张定鹏，被告大西南公司的法定代表人杨定留到庭参加了诉讼，被告华朝英、杜文明经本院传票传唤，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告陈良招诉称：2013年l0月，其得知楚雄州元谋县人民检察院办公楼土地资产即将公开拍卖，由被告大西南公司具体负责拍卖。经被告推介，被告出示《委托拍卖合同》及楚雄日报等拍卖信息资料。2013年l2月29日，其与被告签署《竞买协议》，约定竞买标的和交纳竞买保证金等其他条款，同时其将300万元竞买保证金转账汇款给被告公司负责人杨定留，被告出具《收据》确认收到其竞买保证金。但在原定于2014年l月23日下午在元谋县举行的拍卖会，被告在l月22日通知拍卖会因规划原因取消，并提供《元谋县检察院房地产拍卖延期公告》(2014年l月21日)。随后其要求退还竞买保证金，但被告推脱数日，承诺尽快举行拍卖，随后又在《楚雄日报》两次公告拍卖会日期，但均未举办拍卖会。经其多方催促退款，至今被告拒绝退还竞买保证金。被告杨定留系公司股东及其负责人，并具体负责拍卖事宜、收取竞买款项，对竞买保证金的返还，依法应与公司共同承担连带退还责任。因该案涉及的拍卖活动，被告还另外收取另一竞买人300万元，其于2013年12月交付竞买保证金300万时，公司股东有三人即杨定留、华朝英、杜文明，三位股东有虚假出资、抽逃出资嫌疑，因公司股东过渡控制公司财务资产、人员机构等高度混同，公司实际散失独立人格。2014年4月11日，股东进行变更登记为杨定留的一人有限公司，公司股权转让价格为5万元，从股权变更的时间点、时机等来看，明显系原股东恶意逃避公司债务，三位股东和拍卖公司的经营行为严重违反了《公司法》的公司财产法律制度，被告公司现无任何固定资产，股东应对公司对外经营造成的法律后果承担法律责任。原股东华朝英有多套固定房产且与杨定留原系夫妻关系(双方共同居住同一地址);原股东杜文明和现公司办事人员和年检办理人员杜红艳系家庭成员关系，充分说明大西南公司是两家人的公司，被告华朝英、杜文明应当与杨定留共同对大西南公司应偿还其的债权承担连带清偿责任。请依法判令：1、由大西南公司立即退还其竞买保证金300万元，并支付2014年1月23日起至还清款项之日止的人民银行同期贷款利息；2、由被告杨定留、华朝英、杜文明对上述款项承担连带清偿责任；3、诉讼费由被告承担。 被告大西南公司、杨定留辩称：其对陈良招起诉状上所写的事实、理由均认可，对由大西南公司及杨定留承担责任没有异议，也同意由杨定留本人对公司的应还款项承担连带清偿责任。大西南公司变更为自然人股东，不是华朝英、杜文明恶意逃避债务，是因为后来有个合作者与公司谈合作，要求大西南公司变更为自然人股东，所以才变更的；另外，是华朝英、杜文明认为杨定留在公司经营上自作主张，无法合作才要求退出公司，2011年11月杨定留与华朝英离婚时作了财产分割，约定华朝英的股权归杨定留，所以请求判令由大西南公司和杨定留承担责任，华朝英、杜文明不承担责任。 被告华朝英、杜文明未到庭答辩也未向本院提交书面答辩意见。 综合各方诉辩主张，本案各方当事人对以下问题存在争议：被告华朝英、杜文明是否应对大西南公司应返还原告陈良招的款项承担连带清偿责任？ 针对以上争议，原告陈良招向本院提交以下证据： 1、陈良招、杨定留《居民身份证》、大西南公司《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》、《登记卡片》复印件各1份，欲证明原、被告双方的诉讼主体资格，杨定留系公司法定代表人和股东，公司财产与股东财产混同，应共同承担连带责任。 2、《竞买协议》、《收据》及《网上银行交易详情单》、《元谋县检察院房地产拍卖延期公告》复印件各1份，欲证明原、被告双方间形成的拍卖合同法律关系；原告已按协议支付竞买保证金，竞买保证金系按被告公司法人代表杨定留指示汇入杨定留账户，公司财务确认收到，杨定留与公司财产混同，拍卖会未举行；原告参与签署《竞买协议》的时间和交付竞买保证金时间均在2013年12月31日前，华朝英、杜文明当时均是公司合法股东身份，应对公司的经营行为依法承担责任。 3、《委托拍卖合同》复印件1份、《退出拍卖申请》复印件1份、《拍卖公告》复印件3份、《楚雄金信拍卖有限公司拍卖信息》复印件1份，欲证明大西南公司受委托拍卖但一直未成功举行拍卖会，现委托拍卖法律关系已解除，大西南公司无权对元谋检察院资产再行拍卖的事实。 4、大西南公司拍卖会《竞买须知》、《拍卖经营批准证书》复印件各1份，欲证明大西南公司在与原告陈良招签署《竞买协议》后，提供给陈良招的竞买资料。 5、大西南公司设立登记文书及2014年公司股权变更资料复印件各1份，欲证明被告在公司的股东身份、职务；2014年4月11日股东股权进行变更登记，涉嫌恶意逃避公司债务；原公司股东华朝英与杨定留原系夫妻关系，原公司股东杜文明系公司副总经理，现仍系公司监事，其仍实际控制公司股份。 6、大西南公司设立时的《验资报告》、《公司年检报告书》（2006年、2009年、2011年，附部分财务报表）、《企业年检指定代表或者委托办理人的证明》复印件各1份，欲证明大西南公司违反公司注册资本维持不变原则，公司两年亏损；公司从业人员与公司股东、家庭人员、财产混同事实，股东应对公司债务承担责任。 7、大西南公司车辆登记情况查询记录复印件1份、《婚姻登记记录证明》复印件1份、《楚雄市房屋权属登记信息查询结果》复印件2份、《房屋信息查询回复》复印件1份，欲证明拍卖公司和股东杨定留现任何无固定资产和偿债能力，因公司财产与股东个人财产存在混同，原公司股东具备偿债能力，股东应对公司债务承担责任。 经质证，被告大西南公司、杨定留对上述所有证据的真实性、合法性、关联性均无异议，认为300万保证金都是汇在杨定留的个人账户上，与华朝英、杜文明没有关系，陈良招说大西南公司转移财产没有依据。 通过对上述证据的质证，本院认为被告大西南公司、杨定留对所有证据均无异议，予以采信，能证实“2013年12月29日，陈良招与大西南公司签署《竞买协议》，次日陈良招将300万元竞买保证金汇入杨定留个人账户，后拍卖会取消，大西南公司、杨定留未退还陈良招竞买保证金”的事实，但无法证明被告华朝英、杜文明滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人的利益。 被告大西南公司、杨定留未向本院提交任何证据。 被告华朝英、杜文明未到庭也未向本院提交任何证据。 根据庭审和质证，本院认为确认如下法律事实：大西南公司于2005年8月15日登记成立，注册资本为100万元，在册股东为杨定留、华朝英、杜文明，其中杨定留占60%的股份，华朝英占20%的股份，杜文明占20%的股份。2013年l2月29日，原告陈良招（竞买人）与被告大西南公司（拍卖人）签署《竞买协议》，协议约定竞买标的和交纳竞买保证金等条款。次日陈良招将300万元竞买保证金转账汇款给大西南公司负责人杨定留，大西南公司出具《收据》确认收到竞买保证金。后大西南公司一直未举办拍卖会，至今未向陈良招退还竞买保证金300万元。同年3月31日，华朝英、杜文明分别将自己20%的股权以5万元的价格转让给杨定留，同年4月11日，大西南公司进行股东变更登记，大西南公司成为杨定留的自然人独资有限责任公司。 本院认为，《中华人民共和国合同法》第一百零七条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。”《中华人民共和国公司法》第三条第二款规定：“有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。”第六十三条规定：“一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。”本案中被告大西南公司与原告陈良招签订《竞买协议》后，未能按协议约定开展拍卖活动，应当退还陈良招竞买保证金300万元但未予退还，应按上述法律规定承担赔偿损失的违约责任，大西南公司愿意退还保证金300万元并承担银行同期贷款利息，故本院对陈良招要求大西南公司退还300万元竞买保证金及利息的诉讼请求予以支持；现大西南公司已成为杨定留的一人有限责任公司，大西南公司收取的竞买保证金汇入杨定留个人账户，杨定留个人财产与公司财产发生混同，杨定留本人也愿意对大西南公司的上述应还款项承担连带清偿责任，故本院对陈良招要求由杨定留承担连带清偿责任的诉讼请求予以支持。陈良招认为大西南公司的原股东华朝英、杜文明应与杨定留共同承担连带清偿责任，但上述法律规定，有限责任公司的股东仅以其认缴的出资额为限对公司承担责任，即有限责任公司的股东以对公司承担有限责任为原则，突破股东有限责任对公司债务承担连带责任为例外，本院认为陈良招提交的证据能证实大西南公司设立时已通过验资，确认杨定留、华朝英、杜文明均已实际出资，但无法证实华朝英、杜文明存在抽逃出资及个人财产与公司财产混同的情形，即无证据证实华朝英、杜文明滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害了债权人的利益；在有限责任公司中经股东大会讨论同意后股东之间相互转让股份符合法律规定，股权转让价格可以由双方自愿协商确定；另外陈良招也未提交证据证实华朝英、杜文明在转让股权后从公司获利，故本院对陈良招要求华朝英、杜文明承担连带清偿责任的诉讼请求不予支持。 综上所述，本院认为原告陈良招起诉的事实与理由部分成立，对其诉讼请求中有证据证实并符合法律规定的部分予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、《中华人民共和国公司法》第六十三条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、由被告楚雄大西南拍卖有限公司于本判决生效之日起20日内退还原告陈良招竞买保证金人民币3000000元； 二、由被告楚雄大西南拍卖有限公司按年利率5.6%向原告陈良招支付自2014年1月23日起至本判决确定的履行期限届满之日止的利息； 三、由被告杨定留对上述第一、二项中被告楚雄大西南拍卖有限公司应向原告陈良招支付的款项承担连带清偿责任； 四、驳回原告陈良招的其他诉讼请求。 案件受理费30800元，由被告楚雄大西南拍卖有限公司承担，并由被告杨定留承担连带清偿责任（与上述执行款项同时履行）。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于云南省高级人民法院。 双方当事人均服判的，本判决即发生法律效力。如果负有义务的当事人不按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。如果负有义务的当事人不自动履行判决，享有权利的当事人可在判决规定的履行期限届满之日起两年内向本院或者与本院同级的被执行财产所在地人民法院申请强制执行。 审判长  刘亚玲 审判员  何永丽 审判员  李 梅 二〇一四年八月二十八日 书记员  余 艳