浙江省宁波市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）浙02民终945号 上诉人（原审被告）：斯琴都仁，男，1976年1月16日出生蒙古族，户籍所在地内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区。 委托诉讼代理人：宋雪萍，浙江铭生律师事务所律师。 被上诉人（原审原告）：邹炳德，男，1971年10月15日出生汉族，户籍所在地浙江省杭州市萧山区。 委托诉讼代理人：胡力明，浙江素豪律师事务所律师。 委托诉讼代理人：李晓靖，浙江素豪律师事务所律师。 上诉人斯琴都仁因与被上诉人邹炳德股权转让纠纷一案，不服宁波市鄞州区人民法院（2017）浙0212民初11412号民事判决，向本院提起上诉。本院于2019年2月25日立案受理后，依法组成合议庭。经阅卷并询问当事人，决定不开庭审理。本案现已审理终结。 斯琴都仁上诉请求：撤销一审判决，依法改判。事实和理由：一、一审法院关于案件争议性质的认定错误，斯琴都仁认为本案案由应为股权回购纠纷，并非股权转让合同纠纷。斯琴都仁和邹炳德于2011年11月29日签订的《股权转让协议》已经全面履行完毕，双方对此并无争议，斯琴都仁因邹炳德的要求签署了涉案《承诺函》，该函实质上是对斯琴都仁受让宁波美康盛德投资咨询有限公司（以下简称美康盛德公司）1.02%股权后的持有及回购条件予以限制性规定，现邹炳德主张对斯琴都仁持有的上述股权进行回购，这显然就是股权回购纠纷。斯琴都仁认为享有回购权的主体应当是美康盛德公司，而非邹炳德。因邹炳德将股权转让给斯琴都仁之后，其不再具有股东权益，即便邹炳德持有涉案《承诺函》，也不能认定邹炳德即具有了诉讼主体资格；二、邹炳德转让涉案股权并不具备股权激励的目的和性质，一审法院对该事实认定错误。斯琴都仁受让美康盛德公司股权的价格远远高于其实际价值，属于正常的商业股权转让，斯琴都仁自受让以来从未获得任何分红、收益，且距离美康盛德公司上市3年多时间，而邹炳德以该公司上市成功之后来确定当时的股权价值没有法律依据，因此涉案《承诺函》约定的回购对斯琴都仁不具有法律效力。斯琴都仁在美**物科技股份有限公司（以下简称美**物公司）工作十年以来，兢兢业业，作出了很大贡献，并不存在邹炳德所称的监管不力行为；三、一审判决邹炳德以原价回购斯琴都仁持有的美康盛德公司1.02%股权，违反公平原则。邹炳德利用其优势地位，在明知涉案《承诺函》限制的5年期限离到期仅差一个月的时间，寻找借口向斯琴都仁发出解除劳动关系的通知，但斯琴都仁是本着友好协商的原则和美**物公司达成解除劳动关系协议，退一步讲，即便邹炳德可以回购斯琴都仁的股权，也应当结合股权目前的市值、斯琴都仁在美**物公司的工作贡献等事实综合考虑回购价格。 邹炳德答辩称：一、一审判决将本案定性为股权转让纠纷，既与双方争议的诉请相符，也符合最高人民法院有关民事案件案由的相关规定。邹炳德是涉案《承诺函》中明确的股权回购主体，当然是本案适格的诉讼主体，一审程序完全合法；二、讼争股权之前的转让明显具备股权激励的目的和性质，且转让价格远远低于当时的实际价值，斯琴都仁对此也是明知和承认的，涉案《承诺函》是斯琴都仁当时的真实意思表示，也是当初双方的一致合意，是股权转让协议的有效补充，更是邹炳德当时将讼争股权转让给斯琴都仁的前提条件，对斯琴都仁当然具有法律约束力；三、斯琴都仁对其下属王洪峰等人确实存在监管不力的事实，斯琴都仁利用职务便利为自己谋取属于美**物公司的商业机会，自营与美**物公司同类的业务，违背了公司高管应尽的忠实义务。邹炳德依约完全有权以204000元的价格回购讼争股权，这应归咎于斯琴都仁自身的过错，一审判决斯琴都仁还能收回本金，已是公平合理。综上，请求驳回上诉，维持原判。 邹炳德向一审法院起诉请求：斯琴都仁立即将其对美康盛德公司持有的1.02%股权以204000元的价格转让给邹炳德。 一审法院认定事实：美康盛德公司成立于2010年4月6日，当时名称为宁波美康盛德生物工程有限公司，于2011年10月26日变更登记为现名称。美康盛德公司的原始股东为邹炳德、宁波美康盛达生物科技有限公司，于2011年10月26日变更登记为邹炳德、邹继华。2011年11月29日，邹炳德与斯琴都仁签订了《股权转让协议》一份，约定邹炳德将其对美康盛德公司持有的1.02%股权（出资额为20406元）以400000元的价格转让给斯琴都仁，股权转让款限于2011年12月31日前付清。2011年11月30日，美康盛德公司即办妥了相应股权变更登记手续，同时办理股权变更登记的还有另外34人。2011年12月23日，邹炳德先将196000元资金存入斯琴都仁的银行账户，斯琴都仁再将400000元资金转入邹炳德的银行账户，即该股权转让的实际价格为204000元。美**物公司成立于2003年7月22日，当时名称为宁波美**物科技有限公司，于2011年10月拟改制上市，2011年12月26日名称变更登记为宁波美**物科技股份有限公司，2015年4月在深圳证券交易所上市，2016年12月30日变更登记为现名称。2013年8月20日，美**物公司的经营范围经变更后为：许可经营项目：第二、三类6840体外诊断试剂的制造、加工；第Ⅲ、Ⅱ类临床检验分析仪器的销售；第二、三类体外诊断试剂（不含药品）的销售（在许可证有效期内经营）。一般经营项目：生物酶及试剂的技术开发、研究，医药生物技术咨询，医疗器械的维修，第Ⅲ、Ⅱ类临床检验分析仪器的租赁；自营或代理货物和技术的进出口代理货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外。2016年6月2日，美**物公司的经营范围经变更后为：第二、三类6840体外诊断试剂的制造、加工；第一类医疗器械、精密实验仪器的研发、生产、销售；生物酶及试剂的技术开发、研究；医药生物技术咨询；医疗器械的维修；第Ⅲ、Ⅱ类临床检验分析仪器的租赁；自营或代理货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外；医疗项目投资；第二、三类医疗器械的批发、零售；信息系统集成技术转让、技术咨询服务；网络技术研发、咨询、服务；计算机软硬件的技术研发、技术转让、技术咨询、技术服务及销售；计算机的销售、安装、维修；健康信息咨询。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）美**物公司的经营范围现为：第二、三类6840体外诊断试剂的制造、加工；第一类医疗器械、精密实验仪器的研发、生产、销售；生物酶及试剂的技术开发、研究；医药生物技术咨询；生物技术推广、技术开发、技术转让、技术服务；医疗器械的维修；第Ⅲ、Ⅱ类临床检验分析仪器的租赁；自营或代理货物和技术的进出口，但国家限定经营或禁止进出口的货物和技术除外；医疗项目投资；第二、三类医疗器械的批发、零售；化工原料（除危险化学品及易制毒化学品）、生物化学制剂的销售；信息系统集成技术转让、技术咨询服务；网络技术研发、咨询、服务；计算机软硬件的技术研发、技术转让、技术咨询、技术服务及销售；计算机的销售、安装、维修；健康信息咨询。（未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）美康盛德公司于2011年1月4日通过股权受让方式成为美**物公司的股东，持有美**物公司22%的股权（出资额为1210000元）。2011年11月28日，美康盛德公司转让美**物公司的股权4.5856%（对应出资额为252209元，通过该股权转让取得收益10071166元，即美康盛德公司当时持有的美**物公司股权每股转让取得收益39.93元）后持有美**物公司17.4144%的股权（出资额为957791元）。2011年11月29日，斯琴都仁向美**物公司、美康盛德公司及邹炳德出具了《承诺函》一份，载明：“本人根据贵方的员工持股安排，受让宁波美康盛德投资咨询有限公司（以下简称‘美康盛德投资公司’）部分股权，从而实现本人对宁波美**物科技有限公司（以下简称‘美**物’）间接持股的目的。作为本人参与贵方员工持股计划的条件之一，本人不可撤销地向贵方作出如下承诺和保证：1.本人理解本人通过上述方式取得的美康盛德投资公司股权具有股权激励的性质，系落实贵方为使得受让股权的员工分享美**物业绩成长及未来在资本市场股权增值收益的激励性安排，本人作为美**物或下属公司员工，为股权激励对象之一。2.本人理解，出于股权激励的目的和性质，贵方转让给本人的股权价格远低于实际价值。3.本人理解，贵方以低于实际价值的价格向本人转让股权，系基于本人作为美**物员工已经为公司提供劳动服务并且将继续勤勉、尽责地为公司提供劳动服务这一前提条件。本人承诺在受让股权后，继续勤勉、尽责地为美**物或下属子公司提供劳动服务，并且不发生以下行为或情形：（1）因本人主动离职或本人因严重违反公司规章制度、劳动纪律且该行为被劳动仲裁机构或劳动主管部门依法确认而被公司解除劳动合同或劳动合同期满后本人不愿与美**物或下属公司续签劳动合同（此项承诺在本人本次受让股权后满5年后失效）；（2）严重违反美**物或下属公司的商业秘密保密等各项规章制度；（3）严重失职，营私舞弊，给美**物或下属公司造成重大损害；（4）在为美**物或下属公司提供劳动服务期间同时与其他用人单位建立劳动关系为其提供服务；（5）利用职务便利为自己或者他人谋取属于美**物或下属公司的商业机会；（6）自营或者为他人经营与美**物或下属公司同类的业务；（7）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被依法追究刑事责任；（8）不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作。4.如果本人违反了本承诺函第3条的承诺内容（以下简称‘违约事实’），则贵方可以选择以下方式要求本人承担违约责任：（1）股权回购。贵方选择回购本人股权的，则本人在30日内与邹炳德本人或其指定的主体签署股权转让协议，将本人本次受让的美康盛德投资公司股权以及在此基础上因实施资本公积转增、送股等取得的新增股权转让给该方，股权回购价款＝本人本次受让股权的价款－本人因美康盛德投资公司出售美**物股票而实际分取的款项，如果本人因美康盛德投资公司出售美**物股票而实际分取的款项大于本人本次受让股权的价款，则本人将持有的美康盛德投资公司股权以零对价全部回转给贵方，并以现金的方式向贵方支付本人因美康盛德投资公司出售美**物股票而实际分取的款项与本人本次受让股权的价款的差价。或（2）追加对价。贵方选择要求本人追加本次受让股权对价的，则本人根据贵方的要求在30日内向贵方追加本次股权激励的对价，追加的对价区分美**物是否上市分别确定：A如果违约事实发生时美**物尚未上市，则本人应向贵方追加的对价＝本人持有的美康盛德投资公司股权比例×美康盛德投资公司持有的美**物股权比例×违约事实发生上一年度末美**物净资产×5。B如果违约事实发生时美**物已经上市，则本人应向贵方追加的对价＝本人持有的美康盛德投资公司股权比例×美康盛德投资公司持有的美**物股权比例×违约事实发生日之前20个交易日美**物平均市值+本人因美康盛德投资公司出售美**物股票而实际分取的款项－本人本次受让股权的价款。5.本人确认本承诺函项下的承诺构成股权激励的要素，如果本人不同意履行本承诺函项下的各项承诺，则贵方将不会对本人实施股权激励。因此，本承诺内容为本人与贵方签署的关于美康盛德投资公司股权转让协议的有效补充内容……”。2017年9月10日，美**物公司、美康盛德公司向邹炳德发《函》称：斯琴都仁严重违反了其于2011年11月29日出具的《承诺函》中的第3条所涉（1）（3）（5）（6）有关承诺内容，一致决定选择股权回购方式要求斯琴都仁承担违约责任，即要求斯琴都仁与邹炳德签署股权转让协议，将原受让的美康盛德公司股权以204000元的价格转让给邹炳德。鉴于斯琴都仁一直拒绝配合，请邹炳德尽快采取一切可以的措施和方法督促斯琴都仁办妥前述股权回购和变更事宜。斯琴都仁自2006年11月8日起成为美**物公司的员工，开始从事销售工作。斯琴都仁与美**物公司签订了《保密及竞业限制协议》，约定斯琴都仁负有保密义务，同时负有竞业限制义务，在美**物公司工作期间及离开美**物公司之日起两年内（无论因何种原因离开），均不得自营或为他人经营与原用人单位有竞争的业务。呼和浩特市龙顺医疗器械有限公司（以下简称龙顺公司）于2013年8月27日经注册登记成立，公司经营范围为：Ⅲ类、Ⅱ类医疗器械的销售（凭医疗器械经营许可证核准的经营范围经营），其医疗器械经营许可证核准的项目为：6815注射穿刺器械，6821医用电子仪器设备，6822医用光学器具、仪器及内窥镜设备，6823医用超声仪器及有关设备，6826物理治疗及康复设备，6840临床检验分析仪器及诊断试剂（含诊断试剂），6845体外循环及血液处理设备，6854手术室、急救室、诊疗室设备及器具，6864医用卫生材料及敷料，6865医用缝合材料及粘合剂，6866医用高分子材料及制品。龙顺公司股东原为那顺布和（斯琴都仁的兄长）、乌化民（斯琴都仁的父亲），后于2016年12月19日变更登记为那顺布和一人，公司法定代表人一直为那顺布和。国家企业信用信息公示系统网站公示的龙顺公司2013年度至2016年度报告中显示的企业联系电话为138××××3860（该手机号码曾为斯琴都仁所使用），上述网站公示的龙顺公司2017年度报告中显示的企业联系电话为139××××0572（龙顺公司成立前提交的公司设立登记申请书上载明的企业联系电话亦为该手机号码）。斯琴都仁作为美**物公司的高级管理人员于2015年4月13日在美**物公司上市前曾披露过其配偶、父母、子女、兄弟姐妹情况，其与那顺布和、乌化民的亲属关系均作了如实披露。龙顺公司成立后即开始销售美**物公司生产的试剂产品。2012年5月15日，经竞聘，美**物公司任命了第一批省级办事处经理，其中包括任命王洪峰为辽宁省省级办事处经理，全面负责辽宁省办事处的日常管理工作，考察期3个月，考察结束后正式任命；任命王立明为吉林省省级办事处经理，全面负责吉林省办事处的日常管理工作，考察期3个月，考察结束后正式任命。2013年5月15日，美**物公司聘任斯琴都仁为公司销售副总监，协助总监负责公司销售部的运营管理工作，分管西北、东北大区，对总经理邹炳德负责；聘任王洪峰为销售部东北大区经理，全面负责东北大区的销售管理工作，对销售副总监斯琴都仁负责，同时免去王洪峰辽宁省办事处经理职务，聘任期限均为2013年5月15日至同年12月31日。2014年2月1日，美**物公司聘任斯琴都仁为试剂销售部副总监，并兼任试剂东北大区经理，协助总经理分管公司试剂东北、西北大区的日常运营管理工作，对总经理邹炳德负责；聘任王超为试剂销售部西北大区经理，协助试剂销售副总监分管西北大区的销售管理工作，对试剂销售副总监斯琴都仁负责，聘任期限均为2014年2月1日至同年12月31日。2014年2月1日，美**物公司聘任王立明为销售部吉林省办事处经理，协助试剂东北大区经理分管吉林省办事处的销售管理工作；聘任王洪峰为销售部辽宁省办事处经理，协助试剂东北大区经理分管辽宁省办事处的销售管理工作；聘任王海琦为销售部黑龙江省办事处经理，协助试剂东北大区经理分管黑龙江省办事处的销售管理工作；聘任张国彪为销售部内蒙古办事处经理，协助试剂东北大区经理分管内蒙古办事处的销售管理工作，均对试剂东北大区经理斯琴都仁负责，其中张国彪考察期6个月，考察结束后正式任命，聘任期限均为2014年2月1日至同年12月31日。2015年3月18日，美**物公司聘任斯琴都仁为销售部副总监，并兼任销售部东北大区经理，协助销售总监分管公司东北、西北大区的日常运营管理工作，对销售总监刘水根负责；聘任王超为销售部西北大区经理，协助销售副总监分管西北大区的销售管理工作，对销售副总监斯琴都仁负责，聘任期限均为2015年1月1日至同年12月31日。2015年3月18日，美**物公司聘任王立明为销售部吉林省办事处经理，协助销售部东北大区经理分管吉林省办事处的销售管理工作；聘任王洪峰为销售部辽宁省办事处经理，协助销售部东北大区经理分管辽宁省办事处的销售管理工作；聘任王海琦为销售部黑龙江省办事处经理，协助销售部东北大区经理分管黑龙江省办事处的销售管理工作，均对销售部东北大区经理斯琴都仁负责，聘任期限均为2015年1月1日至同年12月31日。2015年6月23日，美**物公司向其各部门及下属子公司发出《关于王洪峰同志违纪违规处理的通知》称：原辽宁省省级办事处经理王洪峰在任职期间利用职务之便侵占公司财物，金额巨大，性质恶劣，已涉嫌严重违反国家法律法规和公司的规章制度。公司根据有关规定，对王洪峰等人作出如下处理：一、责令王洪峰在规定期限内向公司退还违规所得，公司依法保留追究其法律责任的权利；二、给予王洪峰解除劳动合同关系处理；三、原直属上级（销售副总监兼东北大区经理）斯琴都仁因监管不力，负连带责任，给予记大过处分一次，并以公司经济损失的20%金额作为经济处罚。此前的2015年6月18日，美**物公司已向王洪峰发出《终止劳动合同通知书》，宣布于2015年6月18日终止与王洪峰的劳动合同关系。2015年6月18日，王洪峰向美**物公司出具《还款承诺书》称：本人在负责销售美**物公司产品期间，将凤城市中心医院支付给公司的货款汇入本人个人银行卡中消费，另以辽宁省人民医院的名义向公司提取货品，但本人并未销售货品给辽宁省人民医院，而是将货品运回自己家中。该两笔业务给公司造成重大损失，经公司查实后，本人已充分认识到错误的严重性，已向公司承认错误，并取得公司谅解。本人自愿在2015年6月19日前赔付公司100000元，同意公司从本人工资收入中直接扣除50000元，于2015年9月30日前赔付50000元，于2016年6月30日赔付100000元，于2016年12月30日前赔付100000元，合计赔付公司损失400000元。若本人不履行该承诺，公司有权选择在公司注册地人民法院提起诉讼，并有权依法追究本人侵占公司财产的刑事责任。2015年10月13日，王洪峰又向美**物公司出具《承诺书》称：本人在负责销售美**物公司产品期间，私自占用铁岭市中心医院、“沈阳林领”“北京德善康”“沈阳恒威荣达”支付给公司的货款合计146556元，给公司造成重大经济损失。经公司查实后，本人已充分认识到错误的严重性，已向公司承认错误，并取得公司谅解。本人自愿赔偿公司损失50000元。截至2015年10月13日，本人在离职时剩余工资及押金19222.40元，本人自愿在2017年4月30日前赔付公司30777.60元。本承诺书系本人2015年6月18日出具的承诺书的补充。公司确认与本人原辽宁省客户之间的对账已结束，已结清，不再追加额外经济赔偿责任。2015年12月21日，美**物公司为与王立明违约金劳动争议一案向浙江省宁波市鄞州区劳动人事争议仲裁委员会（以下简称鄞州仲裁委）提起劳动仲裁，请求裁令：一、王立明继续履行保密及竞业限制义务，不得经营或为他人经营与美**物公司相竞争的业务；二、王立明返还美**物公司向其支付的竞业限制补偿费66000元；三、王立明支付美**物公司竞业限制补偿金3610000元。鄞州仲裁委经审理查明包含但不限于以下事实：美**物公司成立于2003年7月22日，主要从事第二、三类体外诊断试剂（不含药品）的销售，第一类医疗器械、精密实验仪器的研发、生产、销售等业务。王立明于2009年4月入职美**物公司，主要负责美**物公司在吉林省的业务开拓和销售工作，系美**物公司在吉林省的销售经理。长春市康德莱医疗器械有限公司（以下简称康德莱公司）成立于2013年9月6日，主要从事体外诊断试剂（医疗器械）、科学仪器等的批发兼零售业务，公司法定代表人为赵朋哲，公司股东为赵朋哲、赵丽姣，赵朋哲、赵丽姣分别为王立明的岳父、妻子。赵丽姣与王立明于2013年5月30日离婚，于同年9月10日复婚。康德莱公司系美**物公司的代理商。2015年10月6日，王立明向美**物公司提出离职申请。鄞州仲裁委认为王立明在职期间依然有遵守竞业限制约定的义务，康德莱公司的经营范围与美**物公司的经营范围部分重合，应视为竞业单位，虽然康德莱公司系美**物公司的经销商，双方销售渠道不同，但并不能以此认定康德莱公司与美**物公司不存在竞争关系。王立明在职期间便以其妻子和岳父的名义着手开办康德莱公司，且经营与美**物公司相同的产品，并已实际对外开展经营，其行为已违反了双方的约定，亦违反了公司员工最基本的忠诚义务和职业操守。2016年3月24日，鄞州仲裁委作出甬鄞劳仲案字〔2015〕第2225号仲裁裁决书，裁决：一、王立明在规定期限日支付美**物公司违反竞业限制约定违约金370000元；二、驳回美**物公司的其他仲裁请求。该裁决书已生效。2016年10月31日，斯琴都仁向美**物公司提出辞职。同日，美**物公司与斯琴都仁签订了《解除劳动合同协议书》一份，载明：美**物公司与斯琴都仁签订了有固定期限的劳动合同，现因斯琴都仁主动辞职，双方就解除劳动合同事宜达成协议：一、解除劳动合同的日期为2016年10月31日（美**物公司于2016年10月17日发出的《解除劳动合同通知书》撤回）；二、斯琴都仁办妥工作交接等离职手续后，斯琴都仁于2016年10月的出勤工资于工资发放日汇入斯琴都仁的工资卡内；三、自签字之日起美**物公司已结算完毕以往所有工资、费用，双方就劳动争议今后无涉，等等。2016年10月17日，美**物公司曾向斯琴都仁发出《解除劳动合同通知书》（于2016年10月31日撤回）称：因斯琴都仁自2015年9月起连续旷工至今，且在职期间因严重失职造成公司重大损失，已严重违反劳动纪律和公司相关规章制度，现正式通知解除与斯琴都仁的劳动关系，自本通知书发出之起即时解除。请接通知后立即到公司人力资源部办理相关离职手续。如不及时办理离职手续，由此引起的相关法律后果自行承担。美**物公司的产品销售模式分为经销和直销，涉及的客户类型主要为经销商客户和终端客户，产品的终端客户销售单价高于经销商客户销售单价。2011年4月23日，美**物公司曾下文明确：为方便大区经理的工作，公司决定对部分产品的价格给予最低价格权限（大部分为报价的35%折扣率权限），并列表进行了列明。2013年3月31日，美**物公司向各省级办事处经理下发了《关于部分产品报价调整及明确新产品价格权限的通知》，告知：为顺应激烈的市场竞争形势，公司决定对包括D-二聚体、胱抑素C等5个产品的市场报价进行降价调整，同时对2013年已经注册下来的新产品价格权限进行了明确，各省级办事处可按照《宁波美**物2013产品价格策略》中对应的“省级办事处经理权限”（基本为报价的35%或以下折扣率权限，销售总监权限可再低5%）执行。美**物公司内部对每种试剂产品的定价均有明确规定。2015年1月10日，斯琴都仁在美**物公司2014年终经管会上对其分管的东北大区、西北大区的试剂销售业绩情况、货款回笼情况、应收款超期情况等作了汇报，并对2014年重点工作作了总结，其中提到“东北市场直接客户转经销工作”已完成，同时对2014年存在的问题及改进思路进行了总结，其中提出“辽宁的问题核心是队伍，人的问题”，并指明“可能要考虑解决人的问题”；提出“现在的销售管理团队，即大区经理级以上人员基本配备，但缺乏有效的会议机制或者管理程序加强整合提升销售管理团队整体的管理能力”，并建议“建立大区月度销售会议和季度会议，强化总部对销售队伍的管理能力”；指出“近两年由于公司上市准备及市场环境等因素方面原因，拖欠市场费用严重，给市场人员造成很大的压力，影响市场较大，急需拿出方案解决”，并建议“模仿其他公司，成立劳务服务公司来支付”；指出“办事处已建立完毕，但是存在一些突出的管理问题亟待解决管理升级：坚定走制度化管理的路子”，并建议“借助CRM管理平台的建立，销售部尽快研究制定业务员日常绩效管理制度”等。 一审法院认为，根据双方当事人的诉辩主张，案件的争议焦点主要在于：一、斯琴都仁于2011年11月29日向邹炳德、美**物公司、美康盛德公司出具的《承诺函》对斯琴都仁是否具有法律约束力；二、邹炳德诉请要求原价回购诉争股权能否得到支持。关于焦点一，一审法院认为，正如在证据分析认定中所认定的，根据斯琴都仁提交的证据即美**物公司2011年度审计报告，恰恰可以证明斯琴都仁于2011年11月29日受让诉争股权的价格确实低于实际价值，且当时美**物公司确实正拟改制上市，故该股权转让确实具有股权激励的目的和性质，因而受股权激励的员工承诺继续勤勉、尽责地为美**物公司提供劳动服务，也属正当合理，这正体现了权利义务相一致的原则，且其承诺内容也不违反法律、行政法规强制性规定，绝不能仅仅因为条款内容是统一制作的，就否定其效力，显然也不能因《承诺函》出具后承诺人自己未留存，就不遵守。该《承诺函》对斯琴都仁具有法律约束力，构成邹炳德与斯琴都仁于2011年11月29日签订的涉案《股权转让协议》的有效补充。根据该《承诺函》，若斯琴都仁违反所作承诺内容，原股权转让人邹炳德可以选择原价回购股权，即相当于解除原《股权转让协议》，恢复原股权持有状态。现邹炳德作为原告起诉回购诉争股权，符合双方约定的主体条件，故其具备本案原告诉讼主体资格。 关于焦点二，一审法院认为，正如上述，涉案《承诺函》构成邹炳德与斯琴都仁于2011年11月29日签订的《股权转让协议》的有效补充，即斯琴都仁享有相应股权的同时，亦应履行相应的义务，这符合权利义务相一致的原则，双方均应严格恪守履行。涉案《承诺函》规定斯琴都仁在五年的劳动服务期限即2011年11月29日至2016年11月29日期间内主动离职的，原股权转让人邹炳德可以原价回购原转让的股权，斯琴都仁于2016年10月31日辞职正处于上述期间内，即劳动服务期限尚未满五年，原股权转让人邹炳德依约有权选择原价回购原转让的股权。况且斯琴都仁在其担任美**物公司销售副总监期间，其下属王洪峰发生重大违规行为，其作为直接分管领导有不可推卸的责任，其监管不力的失职行为已为美**物公司当时作出的《关于王洪峰同志违纪违规处理的通知》文件所确认，当时斯琴都仁亦未提出任何异议，该失职行为亦有悖于涉案《承诺函》的承诺内容。总之，邹炳德诉请要求原价回购诉争股权，符合涉案《承诺函》的约定，一审法院予以支持。综上，一审法院依照《中华人民共和国合同法》第五条、第八条、第六十条之规定，判决：限被告斯琴都仁于判决生效后十日内将其对美康盛德公司持有的1.02%股权以204000元的价格转让给邹炳德。案件受理费4360元，由斯琴都仁负担。 二审指定的举证期间内，双方均未向本院提交新的证据。 本院对一审认定的事实予以确认。 本院认为，斯琴都仁提出的上诉理由均不能成立，具体论述如下：第一，斯琴都仁已确认涉案《承诺函》系其本人所签，就该函的内容而言，并无违反法律、行政法规的强制性规定之处，斯琴都仁亦未主张其受胁迫、欺诈或因重大误解而签署该函件，故斯琴都仁作为一个完全民事行为主体，其在该《承诺函》中签名的行为应视为其已对该函内容知情同意，斯琴都仁理应受到相应约束。涉案《承诺函》第5条中载明“本承诺函内容为本人与贵方签署的关于美康盛德投资公司股权转让协议的有效补充内容”，可知该函件并非一份独立文件，而是作为《股权转让协议》的一份补充材料，该两份证据的落款时间均为2011年11月29日，虽斯琴都仁主张涉案《承诺函》的出具时间晚于涉案《股权转让协议》，但其并未提供相应的证据进行证明，本院不予采信；第二，因本案纠纷系股权转让引起，回购股权系该次股权转让过程中双方约定的后续行为，故一审法院将本案案由定为股权转让纠纷，并无不妥。涉案《承诺函》第4条第1点股权回购中载明回购主体系邹炳德本人或者其指定的主体，故邹炳德作为原告提起回购之诉，符合该函的内容；第三，涉案《承诺函》第2条中明确涉案《股权转让协议》签订目的系出于激励员工，同时，该函第3条中对于斯琴都仁受让股权之后的一些禁止性行为进行罗列。尽管斯琴都仁不认同其受让的股权价格远低于股权实际价值这一事实，但在审理中其并未否认邹炳德当时确系以股权激励为由将讼争股权进行转让，且斯琴都仁对实际受让价格为204000元亦未提出异议，足以表明斯琴都仁自愿接受了涉案《承诺函》的约束。如一审所述，斯琴都仁在涉案《承诺函》约定的服务期未满五年之前主动辞职，且对下属王洪峰监管不力的失职行为均已违反涉案《承诺函》的约定，则邹炳德回购讼争股权的前提条件成就，故一审对邹炳德的诉请予以支持，并无不当。 综上所述，斯琴都仁的上诉请求不能成立，应予驳回。一审判决认定事实清楚，适用法律正确，本院予以维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项之规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费4360元，由上诉人斯琴都仁负担。 本判决为终审判决。 （此页无正文） 审判长  梅亚琴 审判员  徐梦梦 审判员  徐京波 二〇一九年四月二十四日 书记员  李军英