山东省烟台市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）鲁06刑初29号 公诉机关山东省烟台市人民检察院。 被告单位烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司，统一社会信用代码9137068668594760XE，住所烟台市栖霞经济开发区，法定代表人郭东煜。 诉讼代表人王翼翔，男，1987年7月22日出生，系被告单位烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司职工。 辩护人温韬，山东博旭律师事务所律师。 被告人刘益君，男，1974年10月7日出生于烟台市牟平区，汉族，中专文化，案发前系烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司等企业的实际控制人，户籍及居住地均为烟台市莱山区。2016年10月27日因涉嫌犯对非国家工作人员行贿罪、合同诈骗罪被刑事拘留，同年12月2日被逮捕。现羁押于烟台市芝罘区看守所。 辩护人李玉涛，山东博旭律师事务所律师。 山东省烟台市人民检察院以烟检公诉二刑诉（2017）17号起诉书指控被告单位烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司、被告人刘益君犯合同诈骗罪、对非国家工作人员行贿罪，于2018年5月10日向本院提起公诉。本院审查后于同日立案并依法组成合议庭，于同年8月8日公开开庭审理了本案。山东省烟台市人民检察院指派检察员孙莉出庭支持公诉，被告单位烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司的诉讼代表人王翼翔及其辩护人温韬，被告人刘益君及其辩护人李玉涛到庭参加诉讼。休庭后，检察机关两次申请延期审理，本院均决定同意延期审理。现已审理终结。 山东省烟台市人民检察院指控： （一）合同诈骗罪 被告人刘益君系被告单位烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司等企业的实际控制人。2013年5月至2015年5月间，被告人刘益君在企业经营不善、无还款能力的情况下，多次采取通过烟台融资担保有限责任公司（原名称烟台市信用担保有限责任公司，以下简称担保公司）业务部副部长张鸾（另案处理）以偷盖担保公司印章、用伪造的土地证、房产证、他项权证偷换烟台市融资担保有限责任公司留存真实的土地证、房产证、他项权证解除房产抵押及直接使用伪造的土地证、房产证、他项权证的方式，骗取烟台市融资担保有限责任公司为被告人刘益君实际经营控制的山东鸿瑞生物科技集团有限责任公司、烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司、烟台鸿瑞纸包装有限公司等企业提供担保，后利用担保公司提供的担保合同，以上述企业的名义分别向烟台国裕融资租赁有限公司、烟台银行毓璜顶支行等企业或银行进行借款、贷款共计人民币14045万元。诈骗款项主要用于其妻子赵某1经营的颐中苑养老项目返还本息、其名下公司员工工资发放、返还企业经营过程中所借的高利贷等。其中，颐中苑养老项目已被山东省枣庄市中级人民法院判决认定为传销犯罪。上述借款、贷款到期后，被告人刘益君及其名下企业均无力归还，其中担保公司已经履行担保责任偿还上述借款、贷款的本金为人民币9545万元，利息为人民币762243.5元，共计人民币9621.22435万元。案发后，被告人刘益君的相关房产等涉案财物被公安机关查某。被告人刘益君于2016年10月26日经公安机关电话传唤后，主动到案。 （二）对非国家工作人员行贿罪 2014年7月14日，被告单位烟台鸿瑞集团生物科技园有限责任公司为牟取不正当利益，该公司实际负责人被告人刘益君为感谢张鸾利用职务便利多次为其实际经营的企业以偷盖担保公司印章的方式违规出具保证合同，通过银行转账方式给予张鸾好处费人民币100万元。 针对上述指控的事实，公诉机关向本院提供了相关的证人证言、书证、被告人供述等证据。公诉机关认为，被告单位烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司、被告人刘益君在签订合同过程中，骗取他人财物，数额特别巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第（二）项、第二百三十一条之规定，应当以合同诈骗罪追究其刑事责任；为谋取不正当利益，给予公司工作人员以财物，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一、三款之规定，应当以对非国家工作人员行贿罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。 被告单位烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司的诉讼代表人对指控的犯罪事实无异议。 被告单位辩护人提出的辩护意见如下：1.对指控的对非国家工作人员行贿罪无异议，但被告单位具有自首情节，依法可从轻处罚。2.指控被告单位犯合同诈骗罪的证据不足，罪名不成立。 被告人刘益君对指控的对非国家工作人员行贿罪犯罪事实无异议；对指控的合同诈骗罪提出异议，辩解其行为不构成合同诈骗罪。 被告人辩护人提出的辩护意见如下：1.指控被告人刘益君犯对非国家工作人员行贿罪无异议，但刘益君具有自首情节，依法可从轻处罚。2.指控被告人刘益君犯合同诈骗罪的证据不足，罪名不成立。 经审理查明： 一、合同诈骗罪 被告人刘益君系被告单位烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司等企业的实际控制人。2013年5月至2015年5月间，被告人刘益君在企业经营不善、无还款能力的情况下，多次采取通过烟台融资担保有限责任公司（原名称烟台市信用担保有限责任公司，以下简称“担保公司”）业务部副部长张鸾（另案处理）以偷盖“担保公司”印章，用伪造的土地证、房产证、他项权证偷换“担保公司”留存真实的土地证、房产证、他项权证解除房产抵押及直接使用伪造的土地证、房产证、他项权证的方式，骗取“担保公司”为被告人刘益君实际经营控制的山东鸿瑞生物科技集团有限责任公司、烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司、烟台鸿瑞纸包装有限公司等企业提供担保，后利用“担保公司”提供的担保合同，以上述企业的名义分别向烟台国裕融资租赁有限公司、烟台银行毓璜顶支行等企业或银行进行借款、贷款共计人民币（以下币种同）14045万元。骗取的款项主要用于被告人刘益君之妻赵某1经营的颐中苑养老项目返还本息、刘益君名下公司员工的工资发放、返还企业经营过程中所借的高利贷等。其中，颐中苑养老项目已被山东省枣庄市中级人民法院判决认定为组织、领导传销活动犯罪。被告人刘益君及其名下企业在上述借款、贷款到期后，均无力归还，其中“担保公司”已经履行担保责任偿还上述借款、贷款的本金9545万元，利息76.22435万元，共计9621.22435万元。案发后，被告人刘益君的相关房产等涉案财物被公安机关查某。2016年10月26日，被告人刘益君经公安机关电话传唤后，主动到案。 二、对非国家工作人员行贿罪 被告人刘益君为感谢“担保公司”业务部副部长张鸾利用职务便利，多次以偷盖“担保公司”印章的方式违规为被告单位烟台鸿瑞集团生物科技园有限责任公司出具保证合同，为其公司牟取了不正当利益，于2014年7月14日通过银行转账方式给予张鸾好处费100万元。 上述事实，有下列证据予以证实： 1.被害单位王瑞生（烟台市融资担保有限责任公司工作人员）陈述：其受“担保公司”委托前来公安机关报案。2013年至2015年，“担保公司”原业务部副部长张鸾为刘益君采用偷盖公司公章并出具虚假保证合同，致使烟台国裕融资租赁有限公司发放给刘益君名下经营企业两笔贷款共计5500万元。期间，张鸾还先后多次私自将刘益君企业在公司用于贷款抵押担保的房产、土地解除抵押，后伪造房产证、土地证、他项权证等证件及直接使用伪造的房产证、土地证、他项权证办理抵押担保贷款并由公司提供担保向其他机构多笔贷款8545万元，上述贷款合计14045万元。 2.证人证言 （1）赵某1（刘益君之妻）证实：其和刘益君名下实际经营并控制山东鸿瑞生物科技集团有限公司、烟台东临置业有限公司等17家公司。刘益君任山东鸿瑞生物科技集团有限公司董事长，其任执行总裁。刘益君负责对外联络、贷款、手续等工作，其负责公司内部生产经营、管理，并负责烟台颐中苑养老服务有限公司。总公司及子公司自2005年成立后经营状况还可以，到2011年因市场销售不好，公司开始对外借高利贷、银行贷款，一直入不敷出。到2013年底，公司开始运营烟台颐中苑养老服务有限公司项目，随着会员投资，公司财务状况有所改善，到2014年底随着会员投资减少，会员返利越来越多，经营状况回复到入不敷出状态。申请贷款是为了应付银行贷款及大量高利贷本金利息，贷款也用于归还之前公司借的高利贷本金及利息、银行贷款本金及利息，以及公司正常经营、员工工资、费用、购置车辆房产、二人日常消费、颐中苑养老项目还本付息等。其和张鸾在贷款时认识，主要是刘益君和张鸾联系，其记得刘益君通过公司汇给张鸾100万元，刘益君说是给张鸾帮公司运作贷款的感谢费，张鸾没还这笔钱。 （2）赵某2（赵某1哥哥）证实：刘益君和赵某1在2005年成立公司时，其在公司先后任发货主管、副总。2013年，赵某1成立颐中苑养老服务中心有限公司后，其负责后台数据。后其因犯组织、领导传销活动罪被枣庄市中级人民法院判刑。刘益君、赵某1实际控制十几家公司，多数是空壳公司。除颐中苑养老公司外，其他公司都是刘益君实际经营控制。2005年，公司主要经营化妆品、保健品、妇女用品、营养食品等，这些商品都是从外面进货后再包装对外销售，2009年因涉嫌传销先后被济宁、河北执法机关查处过。之后公司经营状况不好，一直靠贷款维持。2013年，赵某1成立颐中苑养老服务中心有限公司后，公司涌入大量现金流，后期随着返本付息，公司又有新的窟窿。 （3）赵某3（山东鸿瑞生物科技集团有限公司会计）证实：2009年7月至2011年6月，其在刘益君经营的公司负责会计工作，后因公司账目混乱，不符合财务规定，其离职。刘益君名下实际控制的企业有山东鸿瑞生物科技集团有限公司、烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司、烟台市鸿瑞纸包装有限公司、烟台鸿瑞电子商务有限公司、烟台鸿瑞节能环保科技有限公司、烟台美尚美都生活用品有限公司、烟台鸿瑞企业服务有限公司等，上述公司对外贷款总额约7000至8000万元。公司经营收入很少，靠重新贷款和高利贷归还贷款维持经营。2010年3月，刘益君的公司因涉嫌传销被河北工商行政管理局处罚过。刘益君和赵某1的公司和个人账目混杂，白条支款现象严重，刘益君支款去向不明，账目经常对不上。 （4）李某1(山东鸿瑞生物科技集团有限公司出纳)证实：其于2006年3月至2013年初、2013年9月至2016年1月先后两次任公司出纳。刘益君实际控制的企业经营状况入不敷出，基本无实际生产经营，公司接收外来资金的来源主要是银行等贷款、个人高利贷借款、烟台颐中苑养老服务有限公司收取的会员投资等，这些资金去向基本用于归还贷款、个人借款本金利息、会员返利等。 （5）李某2（山东鸿瑞生物科技集团有限公司出纳）证实：2014年10月至2015年12月，其任公司出纳。刘益君名下的企业经营状况不佳，主要是运作颐中苑养老项目。企业贷款主要用于还旧贷、颐中苑的会员返利等。 （6）宗某（山东鸿瑞生物科技集团有限公司后勤)证实：其于2008年到刘益君经营的公司负责后勤，2014年转到颐中苑公司运营部任主管，以及颐中苑项目吸收投资、给会员返利的情况等。 （7）陈某（烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司员工）证实：其在2014年8月到刘益君位于栖霞松山工业园的公司工作，公司不生产东西，其工作是把公司购进的东西再包装。2015年底，公司基本不干包装了，其放假休息。过完年后，陆续有人领着100多人的团队到公司，说是投资公司的养老院项目，其负责在公司的厨房给这些人做饭，到2016年底公司倒闭后其回家。 （8）杨某（山东鸿瑞生物科技集团有限公司会计）证实：其在刘益君名下的企业工作期间，企业经营状况不佳，银行贷款主要用于颐中苑还本付息及企业的正常运营，因公司账目混乱，其无法配合审计公司的审计工作。 （9）薛某1（山东鸿瑞生物科技集团有限公司员工）证实：其于2010年7月20日至2016年3月在公司行政部工作，2015年下半年任行政部主管。烟台东临置业房地产开发有限公司于2014年前后成立，是山东鸿瑞生物科技集团有限公司的下属公司，刘益君负责经营决策，该公司依托颐中苑养老项目成立，基本没有经营活动。颐中苑养老项目地块在烟台市牟平区姜格庄街道办事处的林北村及北山村处，刘益君从2013年开始同姜格庄街道办事处的工作人员接触、商谈，后因公司无资金，没有办理土地摘牌手续。 （10）孙某（烟台市融资担保有限责任公司业务一部部长）证实：其于2008年10月到烟台市信用担保有限公司工作，该公司于2014年9月更名为烟台市融资担保有限责任公司。其一直在公司业务部工作，于2012年上半年任公司业务部副部长，于2017年3月任业务一部部长。其与张鸾系同事关系。公司主营业务是对外融资担保，主要由业务部负责，并有具体的业务操作流程。 （11）王某（烟台市融资担保有限责任公司风险管理部部长）证实：烟台市融资担保有限公司对外提供担保的具体流程。 （12）薛某1证实：其受刘益君指使到张鸾处取过两次真的房产证、土地证及他项权证，其中一次用来做样本，由其出去找人制作假证，其用完后又送回。其帮刘益君找人制作了十几个假证，后把剩下的假证给了公司会计杨某。2015年9月22日，刘益君还让其与杨某到栖霞房产交易中心办理解除房产、土地抵押业务等情况。 3.书证 （1）受案登记表、立案决定书证实：烟台市公安局芝罘分局经侦大队在工作中发现本案的犯罪线索，于2016年8月15日、2016年9月6日分别以刘益君涉嫌犯对非国家工作人员行贿罪、张鸾犯滥用职权罪对两案立案侦查。 （2）归案经过证实：2016年3月26日，犯罪嫌疑人张鸾到烟台市公安局芝罘分局经侦大队投案自首，供述其以虚假担保合同帮刘益君贷款5500万元，并收取好处费100万元等事实。公安机关另侦查发现，2013年6月至2015年6月，张鸾、刘益君以伪造产权证等手段骗取贷款14045万元的事实。2016年9月6日，公安机关对刘益君涉嫌对非国家工作人员受贿案立案，侦查中发现嫌疑人刘益君、张鸾骗取贷款，同年10月26日，公安机关民警电话传唤刘益君到局接受讯问，同日刘益君主动到公安局接受讯问，并供述合同诈骗、对非国家工作人员受贿的犯罪事实。 （3）身份信息证实：被告人刘益君（曾用名刘某1），男，1974年10月7日出生。 （4）烟台市人大常委会《关于烟台市第十六届人民代表大会代表刘益君暂时停止执行代表职务的通知》《关于印发许可刑事拘留烟台市第十六届人民代表大会代表刘益君的决定的通知》证实：刘益君系烟台市第十六届人民代表大会代表，烟台市人大常委会决定许可对其刑事拘留。 （5）烟台市融资担保有限责任公司营业执照、企业变更情况、融资性担保机构经营许可证、烟台市人民政府关于成立烟台市信用担保有限责任公司的批复、情况说明证实：烟台市融资担保有限责任公司原为烟台市信用担保有限责任公司，系经烟台市政府批准成立的国有控股公司（65%），2014年9月15日更名为烟台市融资担保有限责任公司；业务范围为贷款担保、融资担保等；有融资性担保机构经营许可证。业务员张鸾的违法行为造成鸿瑞等相关企业14045万元的贷款不能支付本息，将会给公司造成14045万元损失。 （6）烟台市融资担保有限责任公司有关任职情况说明等文件证实：张鸾于2003年5月到烟台市信用担保有限公司工作，2010年11月10日被烟台市信用担保有限责任公司任命为业务部副部长，2015年6月1日起主持业务部工作，2016年3月25日撤销职务。负责部门管理工作，领导部门人员开展融资担保等业务。 （7）烟台国裕融资租赁有限公司营业执照及鸿瑞集团项目欠款情况说明证实：该公司系有限责任公司，经营范围为融资租赁业务等。自2013年11月4日至2015年6月10日，烟台鸿瑞集团生物科技集团有限公司、烟台鸿瑞纸包装有限公司以委托贷款、融资性售后回租方式分三次从其公司融资5500万元，2016年2月20日开始违约，2017年2月28日担保公司代偿本金1000万元，现借款企业仍欠本金4500万元，利息6023602.45元。 （8）烟台市芝罘区人民法院（2017）鲁0602刑初15号刑事判决书证实：2017年4月17日，张鸾犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑四年；责令被告人张鸾退赔违法所得人民币100万元，上缴国库。 （9）立案决定书、起诉书、刑事判决书等证实：烟台颐中苑养老服务公司组织、领导传销案由枣庄市公安局薛某2分局于2015年9月28日立案侦查。赵某1（刘益君妻子）因犯组织、领导传销活动罪，于2016年9月12日被枣庄市薛城区人民法院判处有期徒刑六年，并处罚金人民币五十万元等。 （10）企业信息证实：山东鸿瑞生物科技集团有限公司、烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司的相关信息情况。 （11）融资租赁合同、委托贷款合同、委托贷款不可撤销担保书证实：2013年6月7日，烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司与烟台国裕融资租赁有限公司签订（2013）007号融资租赁合同，租赁物转让价值为1400万元。烟台市信用担保有限公司为该合同保证人。2013年6月8日，烟台国裕融资租赁有限公司作为委托人与中国光大银行烟台支行签订烟凤委20130528-01号委托贷款合同，由中国光大银行烟台支行向烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司发放贷款600万元用于支付货款。烟台市信用担保有限公司出具委托贷款不可撤销担保书为该合同担保。2014年6月8日，该委托贷款合同展期1年。烟台市信用担保有限公司重新出具委托贷款不可撤销担保书为该展期合同担保。 （12）委托贷款合同、委托贷款不可撤销担保书证实：2014年6月11日，由烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司作为借款人，由烟台国鑫投资有限公司作为委托贷款人与烟台银行奇山支行签订烟银201453520000003135号委托贷款合同，由烟台银行奇山支行贷款1400万元给烟台鸿瑞集团生物科技有限公司采购化妆品原液，借款期限12个月。同日，烟台市信用担保有限公司出具委托贷款不可撤销担保书为该合同担保。 （13）委托贷款合同、委托贷款不可撤销担保书证实：2015年6月10日，烟台国裕融资租赁有限公司与烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司签订（2015）009号融资性售后回租合同。合同约定租赁物转让价值2000万元。烟台市融资担保有限责任公司作为本合同保证人在合同中盖章。由光大银行烟台分行支付给鸿瑞公司2000万元。 （14）委托贷款合同、委托贷款不可撤销担保书证实：2013年11月4日，烟台鸿瑞纸包装有限公司、烟台国裕融资租赁有限公司、中国光大银行烟台分行签订烟凤委20131025-01号委托贷款合同。烟台国裕融资租赁有限公司作为委托人，委托中国光大银行烟台分行向烟台鸿瑞纸包装有限公司借款2300万元，用于购买原材料。借款期限为3年。烟台市信用担保有限公司于当日出具委托贷款不可撤销担保书对该委托贷款合同进行担保。 （15）委托贷款合同、委托贷款不可撤销担保书证实：2014年1月21日，烟台鸿瑞纸包装有限公司、烟台国裕融资租赁有限公司、中国光大银行烟台分行签订烟凤委20140113-01号委托贷款合同。烟台国裕融资租赁有限公司作为委托方，委托中国光大银行烟台分行向烟台鸿瑞纸包装有限公司借款1200万元，用于购买原材料。借款期限为3年。烟台市信用担保有限公司于当日出具委托贷款不可撤销担保书对该委托贷款合同进行担保。 （16）烟台市公安局芝罘分局经侦大队出具的工作情况证实：随案移交的张鸾偷盖印章形成的保证合同系办案民警于2016年8月5日向烟台国裕融资租赁有限公司调取的复印件，该件与原件一致。原件现存放于该公司。 （17）张鸾招商银行卡（尾号70×××12）交易明细对帐单证实：2014年7月14日，该银行卡收到跨行汇款100万元。 （18）最高额委托保证合同、最高额抵押合同、流动资金借款合同证实：2013年9月20日，山东鸿瑞生物科技集团有限公司与烟台市融资担保有限责任公司签订编号为（2013）第96号两份最高额抵押合同，分别将价值2500万元、500万元的山东鸿瑞生物科技集团有限公司位于栖霞市.83平方米的厂房（栖房权证栖城房字第××）、21387平方米的土地（栖国用2010第281900号）抵押给烟台市融资担保有限公司。同日双方签订最高债权额度为2500万元的最高额委托保证合同，担保主债权期限为2014年9月20日至2019年9月20日。2015年9月25日，山东鸿瑞生物科技集团有限公司作为借款人与烟台银行毓璜顶支行签订借款金额为1000万元，借款期限为12个月的流动资金借款合同。2015年10月20日，山东鸿瑞生物科技集团有限公司作为借款人，与烟台农商银行芝罘区支行签订借款金额为995万元，借款期限为12个月的流动资金借款合同。 （19）烟台市融资担保有限责任公司业务审批表、保证合同签署审批表证实：该笔担保业务通过张鸾及公司评审委员会人员审核通过。 （20）公安机关从栖霞市住房保障与房产交易中心调取的杨某、薛某1于2015年9月22日至该中心解除栖霞市.83平方米的厂房、21387平方米的土地抵押提供的材料（包括：松山镇园区房产证、解除抵押申请、还款证明、委托书）证实：2015年9月22日，杨某、薛某1到栖霞市住房保障与房产交易中心解除房产及土地抵押的情况，以上书证已交杨某、薛某1辨认无误。 （21）栖霞市国土资源局于2015年10月19日出具的证明、房屋登记簿证实：松山经济开发区1号房屋产权（栖城房字第××号）于2010年9月设定抵押给烟台市信用担保公司（原烟台市融资担保公司）、2014年11月解除抵押后于当天重新抵押给烟台市融资担保公司，至2015年9月22日解除抵押。2016年1月14日抵押给曲波，同年6月8日解除抵押；同年6月28日，该房抵押给刘祝均。 （22）烟台市融资担保有限公司提供的房屋所有权证、房屋他项权证证实：房屋所有权人为山东鸿瑞生物科技集团有限公司所有的栖霞松山镇园区建筑面积为8843.830平方米房产，房产权证号为栖房权证栖城房字第××号，2014年11月25日登记他项权利，他项权为栖房他证栖城房字第××号，他项权利人为烟台市融资租赁有限公司。 （23）栖霞市国土资源局于2015年10月19日出具的证明证实：土地证号为栖国用（2010）281900号，位于栖霞市园区，土地面积为21387平方米的土地使用权于2014年12月2日设定抵押给烟台市融资担保有限公司，他项权利证号为（2014）280775，抵押期限至2019年9月20日。2015年9月22日解除抵押，目前无抵押。该土地使用权分别于2016年8月9日、2016年8月19日、2016年8月26日依据芝罘区法院（2016）鲁0602民初4854号之一协助执行通知书、芝罘区法院（2016）鲁0602民初4607号协助执行通知书、民事裁定书，芝罘区法院（2016）鲁0602民初4802号协助执行通知书查某。 （24）烟台市融资担保有限公司提供的国有土地使用证、他项权证证实：山东鸿瑞生物科技集团有限公司所有的松山街道园区内国有土地证号为栖国有（2010）第××号土地于2014年9月20日以他项权号为栖他项（2014）第280775号他项权证，抵押给烟台市融资担保有限公司。 （25）土地登记申请书、授权书等材料证实：2014年12月2日，杨某代表山东鸿瑞集团生物科技有限公司、曹兴东代表烟台市融资担保有限公司至栖霞市国土局、房产中心办理栖国有（2010）第××号土地、栖城房字第××号房产的抵押手续。 （26）最高额委托保证合同、最高额抵押合同、委托贷款合同、股权质押合同、最高额债权合同、个人无限责任担保函、不可撤销信用反担保函证实：山东鸿瑞生物科技集团有限公司与烟台市融资担保有限责任公司签订编号为（2014）第169-1-8号最高额抵押合同8份，分别将莱山区黄海城市花园玉兰园6号楼104号（抵押价值123万元）、芝罘区北马路75号内2016号（抵押价值260万元）、芝罘区北马路75号内2018号（抵押价值260万元）、芝罘区北马路75号内1711、1713、1××5号（抵押价值820万元）、芝罘区北马路75号内1716、1717、1××8号（抵押价值830万元）、鲁Ｙ×××××沃尔沃轿车（抵押价值50万元）、鲁Ｆ×××××沃尔沃轿车（抵押价值50万元）、鲁Ｆ×××××奔驰车（抵押价值80万元）抵押给烟台市融资租赁有限公司。双方签订最高担保额为2500万元，期限为2014年12月1日至2019年12月1日的最高额保证合同。2014年12月26日，烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司作为借款人、烟台永祥投资管理有限公司作为委托贷款人，与代理人烟台银行毓璜顶支行签订委托贷款合同。借款数额为2000万元，借款期限一年。刘益君、赵某1、张某、刘某2华、烟台瑞泽生物科技有限公司、烟台新大海参有限公司、山东鸿瑞生物科技集团有限公司为向烟台市融资租赁有限公司提供反担保。2016年2月31日，刘益君将烟台东临置业有限公司250万股权及派生权利做为质押物与烟台市融资担保有限公司签订股权质押合同，保证的主债权为2013年9月1日至2018年9月1日期间的债权。 （27）烟台市融资担保有限责任公司业务审批表、保证合同签署审批表，烟台永祥投资管理有限公司业务审批表、委托贷款合同签署及放款审批表证实：该笔担保业务及委托贷款业务均通过张鸾及公司评审委员会人员审核通过。 （28）烟台市融资担保有限责任公司出具的汇总表证实：刘益君向该公司提供抵押的赵某1名下北马路四处房产的基本情况，其中抵押期限为2014年12月1日至2019年12月1日；他项权证号分别为烟房他证芝字第××号、05××26号、05××21号、05××27号。 （29）烟台市融资担保有限公司提供的房产证、土地证、他项权证证实：赵某1名下北马路75内1711、1713、1××5号房产（房产证号23××75）于2014年12月23日以05××21号他项权证抵押给烟台市融资担保有限责任公司。 赵某1名下北马路75内1716、1717、1××8号房产（房产证号23××54）于2014年12月23日以05××27号他项权证抵押给烟台市融资担保有限责任公司。 赵某1名下北马路75内2018号房产（房产证号26××45）于2014年12月23日以05××26号他项权证抵押给烟台市融资担保有限责任公司。 赵某1名下北马路75内2016号房产（房产证号26××44）于2014年12月23日以057425号他项权证抵押给烟台市融资担保有限责任公司。 （30）烟台市国土资源局出具的证明证实：他项权证号分别为烟房他证芝字第××号、05××26号、05××21号、05××27号的他项权证抵押人分别为万某、徐某，抵押权人为中国农业发展银行烟台市分行，注销日期均为2013年3月8日。 （31）从烟台市房产交易中心调取的房产证、他项权证、房屋抵押权登记申请书、证明、房屋所有权的变更档案证实：赵某1名下北马路四处房产他项权证编号分别为烟房他证芝字第××号、烟房他证芝字第××号、烟房他证芝字第××号、烟房他证芝字第××号。他项权利人均为烟台市信用担保有限公司，登记时间2011年1月。 以上四处房产均于2014年12月18日办理了注销房屋抵押登记，烟台市融资担保有限责任公司委托曹某办理，注销理由：赵某1在烟台市融资担保有限责任公司申请的贷款担保已结清，担保责任随之解除。 （32）烟台市国土资源局出具的房屋权属登记信息查询证明证实：赵某1位于北马路的四处房产均于2015年6月4日抵押给中国光大银行烟台九隆支行。抵押状态：已抵押。 （33）烟台市芝罘区人民法院（2016）鲁0602民初4854号、（2016）鲁0602民初4864号民事裁定书证实：赵某1名下北马路四处房产因被法院查某。债权人为宋某、中国银行烟台芝罘分行。 （34）委托贷款业务描述证实：委托贷款是委托人提供资金，由受托银行代为发放并协助收回的贷款。该业务属于银行中间业务，受托银行不承担任何贷款风险，只收取手续费。 （35）最高额委托保证合同、最高额抵押合同、委托贷款协议书、委托贷款合同、流动资金贷款合同、股权质押合同、不可撤销信用反担保函、最高额债权合同证实：2014年9月15日，山东鸿瑞生物科技园有限公司、烟台美尚美都生活用品有限公司、烟台维祥商贸有限公司分别提供松山镇园区1号楼、2号楼土地（面积分别为7462.80平方米、11847.20平方米，抵押价值1000万元）、松山镇园区1号楼、2号楼房产（面积分别为5822.07平方米、8724.66平方米，抵押价值5400万元）、莱山金海岸花园25号1单元1号（抵押价值270万元）与烟台市融资担保有限责任公司签订编号为（2014）第040号最高额抵押合同、最高额委托保证合同。约定由烟台市融资担保有限公司为上述三公司在2014年9月15日至2019年9月15日间的主债权提供担保，最高保证额为6200万元。 2015年9月17日，烟台永祥投资管理有限公司作为委托人、烟台银行股份有限公司作为受托人，签订编号为20151101011008000001委托贷款协议书。由烟台银行向烟台永祥投资管理有限公司发放委托贷款为1000万元。2015年9月17日，山东鸿瑞生物科技集团有限公司作为借款人、烟台永祥投资管理有限公司作为委托贷款人、烟台银行股份有限公司作为代理人，签订编号烟银（20151101011008000001）号委托贷款合同，由烟台银行向山东鸿瑞生物科技集团有限公司发放贷款人民币1000万元，用于购化妆品原液。借款期限为2015年9月17日至2016年9月17日。 2015年10月13日，借款人烟台美尚美都生活用品有限公司与贷款人中国光大银行烟台经济技术开发区支行签订流动资金贷款合同，借款金额为1600万，借款期限为2015年10月13日至2016年10月12日，借款用途为购货。 2016年2月15日，借款人烟台维祥商贸有限公司与贷款人烟台农商银行芝罘区支行签订流动资金借款合同，约定借款金额为1950万，借款期限为2016年2月15日至2017年2月14日。 （36）烟台市融资担保有限责任公司业务审批表、保证合同签署审批表证实：上述三笔担保业务均通过张鸾及公司评审委员会人员审核通过。 （37）房屋所有权证、他项权证证实：烟台融资担保有限责任公司向公安机关提供的房产证及他项权证显示，赵某1位于莱山区永昌路5－1－2号房产于2015年2月2日抵押给烟台市融资租赁有限责任公司。 （38）房屋权属登记信息查询证据、他项权证证实：经烟台市不动产登记中心莱山分中心查询证实赵某1位于莱山区永昌路5－1－2号他项权利人是山东银联担保有限公司烟台分公司，债权数额400万元。该抵押于2014年6月10日办理，于2015年9月14日注销。现状态：未抵押、已查某。 （39）栖霞市国土资源局2015年10月19日出具的证明证实：松山经济开发区1号楼房屋产权（栖城房字第××号）于2010年1月抵押给工商银行栖霞支行，并于2016年8月9日被芝罘区法院查某。松山经济开发区2号楼房屋产权（栖城房字第××号）于2010年1月抵押给工商银行栖霞支行，有效期至2013年1月。未注销抵押。 （40）烟台市融资担保公司提供的房屋他项权证、房屋所有权证证实：松山镇园区1、2号楼的房屋所有权证分别为00054040、00054041，他项权证号为栖房他证栖城房字第××号。2015年1月30日登记他项权，他项权利人为烟台市融资担保有限责任公司，债权数额为5400万元。 （41）栖霞市国土资源局于2015年10月19日出具的证明证实：栖霞松山园区1号楼土地（土地使用权证：栖国用（2012）281790号）分别于2016年8月9日、2016年10月13日被芝罘区法院以（2016）鲁0602民初4854号之一协助执行通知书、莱山区法院以（2016）鲁0613民初2073号协助执行通知书查某，期限均为3年，现无抵押。 栖霞松山园区1号楼土地（土地使用权证：栖国用（2012）281791号）于2015年1月29日、2016年2月6日两次设定抵押给交通银行烟台分行，现未解除抵押。并于2016年10月12日被莱山法院以（2016）鲁0613民初2073号协助执行通知书查某，期限3年。 （42）烟台市融资担保公司提供的国有土地使用证、他项权证证实：松山镇园区1、2号楼的国有土地证分别为国用（2012）第81790号、国用（2012）第81791号，他项权证号为栖他项（2015）第280039号。2014年9月15日登记他项权，他项权利人为烟台市融资担保有限责任公司，期限至2019年9月15日。 （43）土地登记申请、房产证、土地证、他项权证等材料证实：栖霞松山园区2号楼的土地、房产于2016年2月5日抵押给交通银行烟台分行 （44）查某、扣押清单证实：公安机关查某涉案房产、车辆的情况，以及办案民警从刘益君处扣押多份房屋所有权证、他项权证的情况。 （45）烟台市融资担保有限责任公司业务审批表、保证合同签署审批表、房屋权属登记查询证实：张鸾在2013年期间办理的烟台开发区林某工贸有限公司抵押业务期间，均对房产的抵押情况进行了查询落实。 （46）企业基础信用报告证实：涉案相关企业无不良信用记录。 （47）纳税人涉税保密信息查询结果告知书、增值税纳税申报表证实：刘益君名下十五家企业的纳税情况，从纳税情况看，多数企业入不敷出。 （48）关于烟J[2015]3025、3026地块国有建设用地使用权出让方案的请示、批复、征地补偿费到位证明、会议纪要、公告证实：对外公开挂牌出让的牟平区姜某街道林北村两块土地均按规定程序正常进行，补偿费均发放到位。 （49）关于鸿瑞集团专项审核意见证实：根据现有鸿瑞集团的资料，自2011年7月1日至2015年12月31日，山东鸿瑞生物科技集团有限公司现金净增加额为-94950.66元；烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司现金净增加4015082.82元；烟台颐中苑养老服务有限公司现金净增加79329.60元。经对烟台鸿瑞纸包装有限公司的财务经营情况进行审核，亏损9470372.71元；烟台维祥商贸有限公司亏损677828.52元；烟台吉马商贸有限公司亏损970358.92元；烟台东临置业有限公司亏损1642144.38元；烟台鸿瑞企业服务有限公司亏损9889520.10元。除上述公司外，其他与山东鸿瑞生物科技集团有限公司相关联公司均无财务记录。除了烟台颐中苑养老服务公司能够自负盈亏，不依赖贷款维持经营外，鸿瑞集团其余公司的经营活动收入均无法维持正常经营运转或根本无经营收入，主要依赖贷款行为进行新贷还旧贷，以及支付公司各项成本费用。 （50）烟台市融资担保有限责任公司提供的关于开展“规范整顿提升”活动的通知、业务管理流程证实：该公司对外担保的具体流程。 （51）证明、电子银行回单证实：烟台市融资担保有限责任公司已履行担保责任，将与虚假抵押相关联的业务的贷款全部偿还，共计偿还本金8545万元，利息762243.5元。偷盖印章方式的担保业务已代偿1000万元。 4.辨认笔录 （1）经杨某依法辨认，烟台市融资担保有限责任公司提供的房产证、土地证、他项权证，其中莱山区永昌路5-1-2号烟房权证莱字第××号房屋所有权证、烟房他证芝第L010394号他项权证（2本）是其在刘益君、张鸾授意下伪造制作的。 （2）经薛某1依法辨认，烟台市芝罘区北马路75号内2018号的烟房权证芝字第××号房屋所有权证、烟国用2010第100624号国有土地使用权证，烟房他证芝第05××26号他项权证（3本）；烟台市芝罘区北马路75号内2016号的烟房权证芝字第××号房屋所有权证、烟国用2010第100625号国有土地使用权证、烟房他证芝第057425号他项权证（3本）；栖霞松山镇园区1号楼栖房权证栖城房字第××号房屋所有权证，栖霞松山镇园区2号楼栖房权证栖城房字第××号房屋所有权证，松山镇园区1号楼、2号楼栖房他证栖城房字第××号他项权证（3本）；栖霞市松山镇园区栖房权证栖城房字第××号房屋所有权证，房他证栖城房字第××号他项权证（2本）；栖霞市松山园区工业园栖国用2012第281790号国有土地使用权证，栖国用2012第281791号国有土地使用权证、栖他项（2015）第280039号土地他项权证（3本）；栖霞市松山街道办事处园区栖国用2010第281900号国有土地使用权证，栖他项（2014）第280775号土地他项权证（2本）共计16本是其在刘益君、张鸾授意下伪造制作的。 5.被告人及同案人供述 （1）刘益君供述证实：2013年5月，张鸾明知其无法提供贷款抵押物，通过偷盖“担保公司”的公章及法人章，制作虚假贷款担保合同，为其涉案贷款提供虚假担保。2014年7月，其为感谢张鸾，以转账的方式给她好处费100万元。 （2）同案人张鸾供述证实：2013年5月至2014年1月，其在担任“担保公司”业务部副部长期间，明知刘益君无法提供贷款抵押物的情况下，利用职务之便制作虚假担保合同，并偷盖“担保公司”的公章及法人章，为刘益君的涉案贷款提供虚假担保。2014年7月14日，其以转账方式收受刘益君给予的好处费100万元。 以上证据经庭审举证、质证，本院予以确认。 针对被告单位的辩护人、被告人刘益君及其辩护人所提“不构成合同诈骗罪”等辩解理由和辩护意见，本院综合评判如下： 1.被告单位及被告人的行为均已构成合同诈骗罪。（1）在案证据证实，被告人刘益君系被告单位烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司的实际控制人，其在该公司经营不善、无还款能力等情况下，通过让张鸾偷盖“担保公司”印章提供担保，伪造不动产等产权证件来偷换真实证件的方式，骗取被害单位的巨额资金，用于“拆东墙补西墙”，其行为均应定合同诈骗罪。故，被告单位的辩护人、被告人刘益君及其辩护人的该辩解理由和辩护意见均不成立，本院不予采纳。 2.被告人刘益君的行为不构成自首。在案证据证实，张鸾先主动向公安机关投案自首，并如实供述了刘益君合同诈骗和向其行贿的主要犯罪事实。后刘益君经公安机关电话传唤才主动到案，但其未如实供述所犯合同诈骗罪的主要事实，并否认犯合同诈骗罪，其行为不能认定为自首。故，被告人的辩护人该辩护意见不能成立，本院不予采纳。 综上，本院认为，被告单位烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司、被告人刘益君在签订合同过程中，骗取他人财物，数额特别巨大；还为谋取不正当利益，给予公司工作人员以财物，数额较大，其行为均已构成合同诈骗罪、对非国家工作人员行贿罪追究其刑事责任，依法应数罪并罚。公诉机关指控的罪名成立。但公诉机关指控被告人刘益君犯对非国家工作人员行贿罪数额巨大，属于适用法律不当，本院依法予以纠正。对于公安机关查某的涉案财物，依法予以追缴，不足部分，继续责令被告单位及被告人予以退赔并返还给被害单位烟台融资担保有限责任公司。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第（二）项，第二百三十一条，第一百六十四条第一、三款，第三十条，第三十一条，第六十九条，第五十七条，第五十二条，第五十三条，第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第十一条第三款、第十九条之规定，判决如下： 一、被告单位烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司犯合同诈骗罪，判处罚金人民币三百万元；犯对非国家工作人员行贿罪，判处罚金人民币三十万元，决定执行罚金人民币三百三十万元。 二、被告人刘益君犯合同诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二十万元，决定执行无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。 三、公安机关查封的涉案财物（清单见附件一、二），由查封、扣押机关依法处置，并责令被告单位烟台鸿瑞集团生物科技园有限公司及被告人刘益君继续退赔未退的剩余款项，依法返还给烟台融资担保有限责任公司。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  梁科兴 人民陪审员  王新利 人民陪审员  刘承禄 二〇一九年四月三日 书 记 员  鞠佳彤 附件一：查封房产情况                            查封刘益君房产情况                               序号                       持有人                       地址                       房证号码                       查封日、到期日                               1                       山东鸿瑞生物科技有限公司                       栖霞市松山经济开发区1号楼                       栖城房字第00054040号                       轮候查封，查封期限两年，查封时间2018.12.18至2020.12.17                               2                       山东鸿瑞生物科技有限公司                       栖霞市松山经济开发区2号楼                       栖城房字第00054041号                               3                       山东鸿瑞生物科技有限公司                       栖霞市松山镇园区1号                       栖城房字第00043945号                               4                       山东鸿瑞生物科技有限公司                       栖霞市松山街道办事处园区                       栖国用（2010）281900号                               5                       山东鸿瑞生物科技有限公司                       栖霞市松山工业园                       栖国用（2012）281790号                               6                       山东鸿瑞生物科技有限公司                       栖霞市松山工业园                       栖国用（2012）281791号                               7                       赵新玲                       烟台市莱山区永昌路5-1.2号                       烟房权证莱字第1004895号                       轮候查封，查封期限两年，查封时间2018.12.17                               8                       赵新玲                       烟台市莱山区黄海城市花园玉兰园6号楼104号                       烟房权证莱字第001779号                               9                       赵新玲                       烟台市芝罘区北马路75号内2016号                       证号：261844                       2018.12.17续查封，原查封继续使用             轮候查封，查封期限两年，查封时间2016.10.28                               10                       赵新玲                       烟台市芝罘区北马路75号内2018号                       证号：261845                ThisdocumentwastruncatedherebecauseitwascreatedusingAspose.WordsinEvaluationMode.