河北省石家庄市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）冀01刑终339号 原公诉机关河北省石家庄市桥西区人民检察院。 上诉人（原审被告人）司士平，男，1965年3月13日出生，汉族，高中文化，、董事长，户籍地河南省平顶山市新华区，捕前住河南省平顶山市。2016年2月25日司士平因涉嫌犯合同诈骗罪被石家庄市公安局桥西分局取保候审，2017年2月25日变更措施为监视居住。2017年8月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局桥西分局刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于石家庄市第一看守所。 河北省石家庄市桥西区人民法院审理河北省石家庄市桥西区人民检察院指控原审被告人司士平犯集资诈骗罪一案，于2018年12月27日作出（2018）冀0104刑初170号刑事判决。原审被告人司士平不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，认为案件事实清楚，决定不开庭审理，现已审理终结。 原判决认定：2013年5月21日，张松峰(另案处理)、王谦留（另案处理)、赵平利（已死亡)等人在石家庄市桥西区成立河北中捷担保有限公司，租赁石家庄市桥西区中华商务中心A座10层作为办公地点。工商注册经营范围为诉讼担保，投标担保，预付款担保，工程履约担保等。随后该公司招聘业务员，口头或在群众集中地点散发宣传单向社会公开宣传，让投资人将款借给用款企业，月息1%至1.4%不等，河北中捷担保有限公司为借款提供担保，并称如果借款单位不还款，河北中捷担保有限公司负责偿还全部本息。河北中捷担保有限公司将吸收的资金高息借给衡水北方农药公司、河北兴弘嘉织服装有限公司、河北邯郸生泰食品股份有限公司、河北邯郸旭明太阳能有限公司等。 2015年2月9日，河北中捷担保有限公司变更名称为“河北中捷非融资担保有限公司”（以下简称中捷公司）。2015年5月15日，中捷公司股东会决议将法定代表人变更为司士平，被告人司士平在没有付出任何代价的情况下接手河北中捷公司，任公司的法定代表人、董事长，持公司100%股权，同年5月19日到石家庄市工商局办理股权及法定代表人变更。并进行了中捷公司印章交接、理财明细交接确认表的交接，王谦留、李建平将公司行政章、财务章、合同章移交司士平接收；市场部客户理财明细交接确认表显示截止2015年5月5日，该公司投资客户881人次，合计金额4747.1万元。 被告人司士平接手公司后，因前期投入资金的投资人要求支付本息及退款，司士平便虚构了河北中捷非融资担保有限公司与河南宝鼎建设工程有限公司之间有投资协议，向社会群众吸收资金。司士平将新吸收的资金用于偿还前期集资群众的投资款，并以该虚构的协议与前期的集资群众续签虚假投资合同，以掩盖无法偿还集资款的事实。 经审计，河北中捷非融资担保有限公司2015年5月15日以后共收到199人投资本金11058621元，支付640人本息21583098.2元。其中收到138人投资本金7966100元，支付本息2448013.9万元，损失金额5518086.1元。 2015年2月24日，石家庄市公安局桥西分局经济犯罪侦查大队为调查河北中捷公司涉嫌犯罪一案电话通知司士平接受询问，司士平按时到该队接受询问并如实交代了其参与犯罪的经过。 上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据证实： 一、被告人司士平的供述和辩解：我现任河北中捷非融资担保有限公司董事长。是赵平利介绍我来的中捷公司。赵平利最早创办了中捷公司，他是最早的董事长、实际控制人，他是平顶山人，当时我在做新能源汽车的项目，就认识成了朋友。他当时跟我说他负责找之前的借款客户要账，你来继续经营这个公司。中捷公司说白了就是中介业务。借款单位找到我们让公司帮他们找资金，我们就让业务员去宣传，让老百姓直接把钱打给借款的单位，我们中间起一个担保的作用，借款单位还不了钱了我们替借款单位还钱，本金和利息都得还，我们这样是为了公司信誉。我们当时合同就是这样签的，就算自己亏也得让客户的利益得到保障。我担任中捷公司的董事长之后一共筹集了一千两百万左右的钱。有我从朋友那里拆解的，还有新入的老百姓的钱，赵平利说之前的债务都能要回来，我认为等他要回来之后再将后来的那些客户的钱还了就行了。新入的老百姓的钱我没有算过，大约有三四百万左右吧。这部分钱用来还之前客户的本金和利息了。我借钱的人有赵平利找的人，我签的借款协议。我当了中捷的董事长之后我本来想做工程招标，但是这一块一直没有资金没有做起来，又有旧的合同到期，我就以“河南宝鼎建设工程有限公司”投标保证金的名义签订了新的借款合同。宝鼎公司不知道这个事，以宝鼎公司名义签合同的钱都用来还之前客户的本金和利息了。没有给过宝鼎公司。老百姓的钱打到我、张振亚、王春华的工商银行卡上了。张振亚是我的司机，他现在在平顶山叶县，因为跟着我几个月没有开过工资，所以就不干了。我让张振亚和王春华开了卡之后交给我，我给了会计，会计操作给老百姓退还本金和利息。我们公司有二十来个业务员，他们拉来的资金一万块钱一个月十块钱，直到这笔钱到期还清。哪些客户该退钱，员工跟我说了之后我决定。中捷公司之前由王谦留负责，但是我们经营地中华商务A-10层的租房协议是张松峰签的，我只跟他见过一面。中捷公司就一个账户，裕华路工商银行光明支行开户的。我来公司没多久我就持有公司的100%股份了。我持有公司股份没有花钱。当时是赵平利答应给我一个月2万元的工资，但是也没有落实。我是公司的董事长、法定代表人，财务换过四个人员，最后一个人姓严，具体叫什么记不清了，公司有市场部，市场部一直没有主管，下边的就是业务员了，业务员有张梅、常冬梅、唐可菊、刘玉春、王春花等大概二十个。张振亚是公司的司机，没有职务。业务员有其他业务员介绍的，也有招聘的。我在中捷公司的时候担保的项目都是前期做的项目，都是借款项目，都是签订的借款协议。当时需要资金方不对我们的投资户，就是以李建平是这些资金的委托人，以李建平的名义和实际使用资金方签订的借款协议。李建平是中捷公司的财务主管，我来公司以后他把工作交接了就不干了。我听说河北中捷非融资担保有限公司之前叫河北中捷担保有限公司。李建平是河南平顶山人。我们签订的借款协议挣总资金额度三厘或者四厘的利息。我们是做的手续质押合同，没有实际物品抵押。我们公司没有允许融资性文件，我们做的是担保，担保法是可以的。我们公司之前做的项目，资金一直还款不到位，之前的项目资金无法收回，我没有办法和实际出资的客户说，我就说河南宝鼎建设工程有限公司是个新项目，就用这个公司和客户签订的担保合同。我和河南宝鼎公司没有项目，没有资金合作。我来公司新的合同没有签订多少，大部分都是续签的合同，把以前的到期的合同改成和河南宝鼎建设工程有限公司的合同，没改合同收的资金大概200多万元，都已经退给客户了，新收的资金是以宝鼎公司的名义大概120多万，但这些钱都已经退还给客户了，具体金额记不清了。我和客户签的宝鼎公司的担保合同上面的业务代理人是张振亚和王春花，因为需要有项目公司的负责人，所以我就找我们公司的员工当的代理人。 还供述：我接手公司前具体有多少人参加了集资我记不清了，大约有800多人，集资4747.1万。我接手之后具体有多少人新加入我说不清楚，因为我到该公司的主要工作就是退还原来集资人的本金，没有吸收多少新人，有的话大概不会超过30个人。我到公司后给客户一共退了大约900多万。这900万元其中有赵平利、李建平、张松峰和我借的，我大概借了有50多万，他们几个借了多少钱我记不清了。我接手中捷担保公司的时候只接收了一张截止到2015年5月6日前公司欠客户资金的明细表，当时共欠外债是4747.1万元，没有见到其他的财务凭证。我接手时中捷公司的财务负责人是李建平，他是财务总监，王林是会计，张倩倩是出纳。我找到了一份中捷公司截止到2015年5月5日市场部客户理财明细确认表，共26页，全部客户名单一共881人。我接手公司后又有不到二十人投资，大约投资20多万元。我接手公司后，新投资人的投资款是打到借款方的委托账号上的，有两个，一个是大正管业的，另外一个我不知道，大正管业的账号户名是王天成，哪家银行我不知道。我接手公司的前三个月公司的业务还是张松峰、王谦留、李建平负责，当时张松峰告诉我，我只负责公司的日常管理，前期业务员还是他们负责。中捷公司前期债权本金有4200万元，利息有1000万元。张松峰说他们向借款方讨要，我不用管。截止到2015年8月底王谦留离开公司我才真正全面接手公司工作，新的投资款收钱用的是新账号，是我让王春花用她自己的身份证开的工行卡。我主持中捷公司期间，该公司办业务我用过我名下的工行卡，2015年5月17日前后我为了还投资人的钱从平顶山兴融公司借款约1400万元，向员工借款共计45万元，后来到了2015年8月10日因还不了投资人卢玉仙投资的109万元，他把公司给告了，桥西法院查封了公司及我的工行卡账户之后，我就让张振亚在工行开了个新卡，公司继续使用，但到了2015年11月份，公司已经没进项，就不用了。截止到2015年12月底，我拆借了共约1500万元用于归还投资人本金和利息，大约有300多人已经还清，现在还有500多人的本息没有还清。中捷公司对外的债权有：河北北方农药（藏金河、藏振元）欠公司本金1600万元；故城兴弘嘉（郭凯）欠本金2000万元；广平旭明太阳能（张新义）欠本金300万元、康泰食品厂（尚天红）欠本金500万元。近一年多我经常到上述单位去讨要但企业没有钱，至今他们都没有还钱。我接手中捷公司时王谦留和我做过交接，当时他只交给我公司理财明细表，上面有在公司投资的客户信息和公司的债权情况其它没有了。公司的财务凭证王谦留没有给我移交。我是5月17日接手中捷公司的。我接手中捷公司后向群众吸收了有200多万元，具体的记不清了。侦查机关找到中捷公司2015年5月、6月、10月、11月、12月和2016年1月的财务凭证，2015年7月、8月、9月的财务凭证在什么地方我不知道。通过对中捷公司2015年5月、6月、10月、11月、12月的财务凭证审计发现在此期间公司共收到本金3431.6万元，其中新增656.3万元，续存2775.3万元，与我说的只收了200多万元差距很大，原因我不知道。 还供述：我接手公司后大约吸收了600多万元的资金。2015年7、8、9三个月的财务凭证因为张振亚不会做账他没有给做。我到公司后组织业务员吸收了有大约600万元，还从平顶山等处借了有大约1500万元，这些钱我还了投资客户的本金和利息，具体数额以审计报告为准。我在被逮捕前多次到欠款单位联系追回欠款的事，但我只见过北方农药的藏金河，其他的欠款人我都没有找到。我接手中捷公司后，没有增加任何新的工作安排，就是延用原中捷公司的所有工作安排和工作政策。主要是维持原来的投资客户，主要工作是王谦留、李建平、马丽丽还有几个部门经理负责，部门经理有张梅、刘玉春、唐可菊、常冬梅，还有马丽丽当时负责管市场部。到了2015年6月份因为投资人要账的多，公司也没有钱还，为了减少投资人要账的压力，我就想出了以河南宝鼎公司的名义续签投资人合同的办法，用以拖延向投资人还款的时间，用争取到的时间向北方农药等借款公司要钱。让业务员对外宣传公司要做宝鼎公司的工程投资保证金项目都是口头说的，没有会议记录，也没有宣传单，当时因为投资人的投资合同都到期，如不及时给投资人续签合同就暴露了公司当时无力偿还投资人投资款的情况，就临时编出了向宝鼎公司投资的理由，就没有时间做宣传单。 我辩称在接管中捷公司后曾借款一千余万元用于偿还前期的集资群众，这是我接手中捷公司后陆续从河南借的，具体操作借款的是张松峰、李建平、赵平利和我，具体情况是我接手中捷公司时，我和张松峰、王谦留谈好的，中捷公司我接手前的债权由他们负责去要并提供一千五百万元的流动资金用于偿还投资人到期的投资款和全部投资人的利息。我和河南兴融公司没有直接关系，张松峰他们和河南兴融公司什么关系我不知道，我只知道中捷的投资人把兴融公司当做中捷公司的总部。其它情况我不清楚。我更正一下，不是中捷的投资人把兴融公司当成了总部，是中捷的员工说的兴融公司是中捷的总部。兴融公司是不是中捷公司的总部我不清楚，中捷公司的员工是如何形成兴融公司是总部的印象我不清楚。 另案处理的其他犯罪嫌疑人的供述 1、张松峰的供述：我别名张俊峰。河南平顶山人。原系河北省衡水市伸财担保有限公司法人代表。河北中捷投资担保有限公司法人。我2012年12月在河北在衡水与他人一起注册了衡水伸财公司，任法人。2014年9月将公司的法人变更为何胜辉。2013年5月前后我任中捷公司法人，2014年9月前后将该公司法人代表变更为张新义。2015年5月我在河北中捷公司的股份转让给司士平，在此期间，我因患有心脏病，中捷公司的业务是总经理王谦留负责。我没有参与具体经营。只是中捷公司向外投资超过1万元时，我作为公司的股东参与投资决策，我当时投资了有20万元，占中捷公司股份10%。2016年3月份，我因涉嫌衡水市伸财担保有限公司非法吸收公众存款犯罪被衡水市公安局开发区分局刑事拘留，同年5月6日被衡水市桃城区检察院批准逮捕至今。河北中捷公司是2013年5月份前后注册，我只是挂名法人，具体是王谦留负责。股东有我（占10%）、周双宝、王谦留、梁笑巍。我当时出资了20万元，注册登记显示我出资750万元，占25%，但我实际只占10%的股份。据我所知中捷注册时实际出资是200万元，但周双宝、王谦留、梁笑巍投了多少钱我不知道。另外据我分析梁笑巍是替王红旗在公司占股份，具体的情况我就不清楚。因为公司的注册和经营都是王谦留负责成立。该公司发起人是王红旗，但他为什么让梁笑巍替他在公司占股份，我不清楚。王红旗是梁笑巍的舅舅。王红旗在平顶山办了一家金融服务公司，我认识他有10多年了。梁笑巍因涉嫌衡水伸财的非吸案也被关在衡水看守所。 我是因为注册河北中捷公司时通过王红旗认识的王谦留。我也是通过王红旗认识的周双宝，注册中捷公司时认识的。周双宝和我一样都没有参与中捷公司的日常经营。注册中捷时我向王红旗表示过只投资不参与经营，也不当法人，但是王红旗表示因为王谦留原来做农药买卖时与别人有经济纠纷，不能当法人，只有我合适，我就做了该公司的法人代表，公司的实际经营是王谦留负责的。中捷公司在石家庄市桥西区。经营范围我记不清了，依营业执照为准。公司注册时总经理是王谦留，负责全面工作，赵平利负责向社会融资，李建平负责公司的财务。 中捷公司的运营模式：首先由项目部找到需要用款的单位或项目，然后经过公司的股东对用款单位或项目进行风险评估后，认为用款单位可靠后，向用款单位或项目借款，并收取每1万元钱2%的中介担保费。公司和用款公司签订合同后，先由王红旗从河南调来资金给用款客户，然后由用款客户给中捷公司出具委托书，由中捷公司出面向社会进行融资，中捷公司向社会融资后，将融到的资金直接转给委托的用款单位，然后由用款单位将融来的资金再转回到中捷公司用来返还王红旗前期调来的资金。当时用款单位给中捷公司开具的融资委托书中还含有用款单位的收款账号，中捷公司向社会融资后，融资款直接转到用款单位的账号，用款单位收到钱后，按约定将我公司的中捷担保费和融资客户的利息一起转给中捷公司，然后中捷公司按约定再将融资客户的利息返还给融资的客户。我所说王红旗从河南调资金是周转金，用款单位融资后就把周转资金还给我们了。 向社会融资的具体方式是赵平利负责的，我不清楚。不是向融资机构拆借的。是通过公司的业务员向社会群众宣传，还有组织投资的客户给投资人上课等方式进行宣传，具体如何宣传的是王谦留、赵平利负责的。中捷公司向社会融了多少资金我不清楚。融资的具体时间我不清楚，应该是公司注册后开始的。我知道的中捷公司向衡水的兴宏嘉公司、衡水药业公司、邯郸的张新义提供过借款，上述三个单位欠中捷大约3千多万元。中捷公司向社会融资没有相关部门的许可，向社会融资需要什么手续我不知道。我是2015年5月份前后变更的法人，我多次跟王红旗、王谦留他们提出过我不参与实际经营，不愿意当法人，并承担法人的风险。到了2015年5月王谦留提出把法人变更成邯郸的张新义，但变更成张新义后时间不长，就知道张新义因为融资的事被邯郸警方带走了，就把法人变更成王谦留，后来把公司的法人代表变更成了司士平。我不认识司士平，是王红旗介绍司士平做法人代表的，具体为什么让司士平接手中捷公司我不知道原因。我见过一个叫张现彬的人，张新义是他介绍给王谦留的。李建平因涉嫌衡水伸财公司非吸案现关在衡水看守所。他是中捷成立后负责财务工作的，他是司士平接手后两个月左右离开公司的，他离开的原因我不知道。赵平利在公司负责向社会融资，据王红旗讲他是中捷公司的实际投资人之一，具体投资多少我不知道，工商注册中没有显示，据听说赵平利2016年春节前后因患肝癌死了。 2、李建平的供述：我被逮捕前是衡水伸财公司和河北中捷公司的财务出纳，我是河南平顶山人。2013年经张松峰介绍到衡水伸财担保有限公司任出纳，至2013年10月。2013年春节前后我还是经张松峰的介绍到中捷公司担任出纳至2015年3月份，离开中捷后我去河南打工。我2016年4月18日因涉嫌衡水伸财非法吸收公众存款犯罪被拘留，同年5月6日被逮捕。 河北中捷公司是2013年6月份前后注册的，在石家庄市中山西路中华商务大厦10楼。法人是张松峰，兼任董事长，总经理王谦留，副总经理赵平利，姬永清、陈志勇、马丽丽，项目经理张现彬。中捷公司的实际股东是张松峰、王谦留、化勇、王红旗，这是王谦留告诉我的。与工商注册显示的不一致，工商注册中显示的是张松峰、王谦留、梁笑巍、周双宝。 中捷公司经我手的项目有：向河北兴宏嘉出借人民币2千万元，向衡水北方农药出借人民币1千5百万元，据我所知这些钱是2014年7、8月间借给上述单位的，我受公司委托与他们签订的借款合同，到我离开的时候，这个钱也没还了。 中捷公司的运营是由公司项目部到外找看哪些企业需要资金，考查好后经公司董事会同意，向该企业出借他们所需要的资金，并收取中介担保费，标准是每1万元收取1%至2%的费用（不包括投资人的利息）。我们借给用款企业的资金是公司市场部的客户经理从社会上融资的，主要用什么方式融资我不清楚。我负责中捷的资金往来和记账。我认识司士平，他于2015年5月后接手中捷，当时我离开公司时，把公司的电子账和公司现金收支移交表及借款企业的借款手续都交给了司士平带来的财务主管张振亚。当时我、王谦留、司士平、张振亚在场，张松峰也在场。我交接时中捷公司外欠有4700万元左右，当时公司的投资户800多人，用款单位欠中捷公司的钱大约4700万元，包括兴宏嘉2000万，北方农药1500万，邯郸张新义500万，尚天红200万。张现彬是王谦留的朋友，他负责联系的张新义和尚天红。公司的高层情况我不清楚，我只对王谦留负责，有工作和财务签字都是找王谦留。中捷公司向外借款的债权人都是我，这是王谦留安排的，代表公司与用款企业签订相关的合同协议，借款单位用的款都是用我的银行卡转过去的。 中捷的基本账户是工行，是王谦留办的。主要用于交税和一些零星的开支，大笔资金不用这个账号。公司业务用的账号是张松峰、王谦留让我办的个人账号，有建设银行、工商银行、农业银行。卡号是工商银行的是6222080402003888661，这张卡用的最多，给用款单位转账，给客户利息，给员工发工资都是用这张卡。建行卡是用来给用款单位打款用的，用这张卡给兴宏嘉的郭建勇、邯郸的张新义、尚天红转过款。农行卡是2013年我到中捷后用来给客户利息，给员工开工资用的，到了2014年3月办了工行卡后，农行就不用了。另外我的建行卡是用与其他公司之间资金拆借。客户的投资是通过公司的客户经理直接打到用款企业或单位的，然后用款企业再把钱返回给公司，用我的名开的工行尾号8661和建行尾号9946号的卡上。因为用款单位用款时张松峰、王红旗他们已经将款垫付给了用款单位，中捷用这种方式回笼资金。 中捷公司的客户经理有提成，客户经理每拉来1万元资金有30元的提成，提成分三档，1万的三个月提成30元，客户存六个月提成60元，存12个月提成90元。投资客户的借款利息分三档，三个月的1万元是1%，六个月的1.1%，12个月的1.2%。我离开公司时把公司的财务账的电子账和借款人的资料，客户明细都交给了张振亚，当时司士平来时明确说张振亚是来接替我的工作的。中捷公司每月15日发工资，每月10日前后是给客户付利息的日子，主要看借款单位给打利息的到位情况才能定，钱一到，我们就立即付给人家。 3、梁笑巍的供述：我2013年通过舅舅王红旗介绍到河北衡水伸财担保公司工作的，负责公司的银行转账业务，到2014年底，后到中捷给王谦留当了四五个月的司机，2015年5月前后离开石家庄回家待业。2016年3月30日因伸财担保公司涉嫌非法吸收公众存款犯罪被刑事拘留，5月6日被逮捕。现关押在衡水市看守所。王谦留是中捷公司的总经理。我不清楚为什么我是中捷公司的股东，并出资900万元。中捷公司工商资料中，2015年梁笑巍与张现彬签字的股权转让协议上的字是我签的，但是协议的内容我不清楚，王谦留一直拿着我的身份证。我在伸财的很多文件上签了字但是我没看内容，都是张松峰让我签的。我在衡水伸财公司工作时大约是2013年4月份前后，王谦留来衡水说用用我的身份证我就给他了。 张松峰是衡水伸财的法人。我在中捷公司就呆了有四五个月，挂在财务室，但我的工作就是给王谦留当司机，财务没干过。中捷的法人是张松峰，但是他很少去，王谦留是公司的总经理，负责公司的工作，李建平是公司的财务负责人，其他人我就不熟悉了。中捷公司是如何操作的我不清楚，而且我不知道怎么就成了中捷公司的股东。 证人的证言 1、张梅的证言：我是2013年6月份来到中捷公司的，当时张松峰是公司的董事长，王谦留是总经理，他俩是负责人。当时是一个叫唐可菊的业务员介绍我去的。我的主要业务就是为“衡水北方农药化工有限公司”拉资金，利息13.2%的年息，我的基本工资2000，提成是拉来资金的0.2%，2000元是试用期，三个月之后基本工资是1200，提成还是0.2%。中捷公司是一家担保公司，给群众介绍项目，群众的钱直接打到借款企业，如果企业无法还款，我们就替企业垫付本钱和利息。那里来的钱我不知道，是总部给的钱。总部在平顶山，也是一个金融公司，名字好像叫“兴融金融公司”，具体名字我记不清了，具体位置在平顶山市旧城区湛河公园旁边润田地产商务楼上。我只知道王红旗好像是总部的管理层，张松峰也是管理层。在2015年年底公司开始无法兑现利息。之前的运转正常，利息能按时支付。利息都是总部转过来的，因为借款企业都经营不善，无法兑现。客户要本金也是总部给垫付。借款企业有衡水北方农药、兴宏嘉纺织厂，邯郸旭明太阳能公司，大正瑞华橡塑有限公司，景美食品公司，河南宝鼎工程公司，从我入职到现在，我知道的有这几个借款企业，他们的还款情况我不清楚。我只是自己去过衡水北方农药看过，厂子还是很大的。公司说和他们有合同，但是我没看过。客户的钱都打到公司财务给的账户，我只是业务人员，具体谁给的账号我不清楚。公司的财务一开始是李建平，后来是张振亚，现在是白水泉。账号记不住了，只记得后来我们用过一个叫王春花的业务员的账号。我介绍了70个左右的客户，大概有400万人民币。公司欠客户的钱有的合同还没到期，现在在保资金大概有3800万元左右。2015年张松峰不再负责中捷公司了，王谦留任了一段的董事长，后来变成了司士平，现在还是司士平。我自己在公司投了7万，有不少亲戚因为信任我在公司投了钱，大约20来万。 2、张振亚的证言：我是2015年5月4日到中捷非公司工作，我是司机，给司士平开车。除了开车没做其他工作。我不知道河北中捷非融资担保有限公司主要经营什么业务，办公地点在石家庄市中医院对面，中华商务中心**。中捷公司负责人只有司士平。我不知道司士平来之前中捷公司谁负责管理，我是跟着司士平来的。我不知道中捷公司与宝鼎公司有什么业务往来。宝鼎公司没有给我授权过该公司的融资事宜。2015年8月左右我听员工讲我公司与河南宝鼎建设工程有限公司想做业务，是否谈成我不清楚，但我肯定的是河北宝鼎公司没有给过我授权做融资的业务，我也不认识宝鼎公司的人员。李建平我认识，但不熟悉，他是中捷公司的财务主管，司士平接手公司后他还干了一段时间，什么时间离开的记不清了。李建平离开公司后我没有接管公司的财务工作。中捷公司多笔集资款转入我的名下是当时司士平让我办的卡，卡办好后连同优盾一起给了司士平，他干什么用了我不清楚。（出示中捷公司与投资人签订的宝鼎公司的合同），这个合同是司士平背着我做的。我是2015年底的时候才知道这事的，我知道后问过司士平，为什么以我的名义和客户签合同，他说没事等把钱要回来了给客户钱就没事了，我文化低弄不清楚是怎么回事，后来就没问。我不知道部分宝鼎公司的合同上有我的签名是怎么回事，我从来没有在宝鼎合同上签过字。我不知道中捷公司与河南宝鼎公司之间是否有业务往来。我不知道宝鼎公司委托中捷公司融资的事，但我知道司士平以宝鼎公司的名义集来的资金都还了中捷公司以前的投资客户了。我不是中捷公司的财务主管，当时司士平给我安排的工作是在财务室看到客户来要钱时热情接待客户安抚客户的情绪。 3、王春花的证言：我是2014年3月份到中捷公司上班的，我是业务员，主要向老百姓宣传我们公司的业务。公司业务有借款企业需要资金，我们公司通过向社会宣传，从老百姓手里拉来资金，如果借款企业还不了款，我们公司就代还本金和利息。我们公司有注册资金三千万。当时公司的老板叫张松峰，还有一个叫王谦留，他俩都这么说的。司士平是2015年5月份到中捷的，他是法人，董事长。群众反映有部分钱打到我身份证开的工商银行卡上，那是司士平办的，他说他的卡有些问题，让我办一张银行卡用于公司倒账用，我办好之后就交给了司士平。我不知道往这张银行卡上共计打进多少钱，我给了司士平之后就再也没有动过那张卡。我当时也办了网上银行，Ｕ盾也一块给了司士平。我刚入职时老板是张松峰和王谦留。当时我们宣传的企业有衡水农药、兴宏嘉、大正橡塑等四五家企业。最开始这几个公司还款还好，可以正常支付，直到司士平来公司之后就一直在退钱，到2016年1月份的时候客户的利息不能正常支付了，我才知道原来的那几个企业都没有还款。我也不清楚为什么我是河南宝鼎建设有限公司的代理人，宝鼎公司没有联系过我。宝鼎是司士平来公司之后找的项目，当时他想做招标，但是没有资金，我们之前的客户签的合同期限是3个月，6个月，一年的，有到期的客户就以宝鼎公司的名义续签借款协议。只是用了宝鼎公司一个名字。以宝鼎名义拉来的资金都还给到期退出的老客户了。我们没有什么好处，就是想着能让公司维持下去，然后把外债要回来，新客户的钱也可以还了。我除了亲戚朋友没有别的客户了，我从亲友那里拉来了有60万左右。合同在公司放着。业务员提成一万一个月提成10块钱，借款到期为止。公司有几个业务员我不清楚，公司已经四五个月没发工资了。张梅的业绩比较好，因为她的业绩好，司总来了之后，公司单在水上公园北门对面的小区开了一个分点，张梅是负责人。我来公司后财务是李建平，司士平来了之后李建平就走了。现在的财务姓严，之前有一个叫王林，一个叫倩倩，干的时间都很短。负责换合同的是一个叫雅云的人。张振亚是和司士平一起到的中捷公司，时间大概是2015年5月份前后。当时司士平接手中捷公司后他是公司的财务主管。大概是2015年8月份以后，中捷公司开始以宝鼎公司的名义与投资人签合同的。中捷公司和宝鼎公司业务往来我不清楚，和宝鼎公司谈判的事都是司士平联系的，他说和对方签了合同给该公司做招投标业务，还让我开了张银行卡交给他，用来收客户的投资款，工行卡号62×××90。当时是司士平出的主意，意思是投资人的投资合同已经到期了，但公司现在没有资金还投资人到期的本息，就以宝鼎公司和投资人续签投资合同，目的是稳住投资人，以争取时间找借款单位要钱。 4、于燕的证言：我系石家庄邮电局退休职工。2014年11月到中捷公司做业务员。中捷公司法人是司士平，财务院主管白水泉，出纳王雅云。我不清楚中捷公司和宝鼎公司有什么业务。我是2015年年初做的业务员，当时原始合同签的有大正瑞华、北方农药、旭明太阳能。到了2015年7、8月份，我的部分客户本金到期了，公司还不了人家，就转到宝鼎项目投资上去了。我的客户有王慧君、周静、石晶，其他记不清了。我个人在中捷公司投资了有33万元，是2014年11月投资的，最后投资是2015年12月份，当时公司欠我的钱给不了，就只好转成投资了，有4万元，是投资到宝鼎公司。我介绍的客户一共投资了大约有100多万元，其中包括我的投资，最后都转成宝鼎公司的投资了。 5、赵丽彬的证言：我2014年5月前后到2015年9月前后到河北中捷公司工作的，后来公司就发不出来工资来了，员工都不来上班了。我开始是业务员，后来到2015年9月份开始当公司内勤一直干到2015年年底。我到公司上班时法人是张松峰、总经理是王谦留，财务总监是李建平。市场部经理是赵平利和孙平红，培训部经理王廷宪。到了2015年5月份前后这些人都走了，换成了司士平任法人和总经理，张振亚任财务总监，市场部换成了马丽丽，培训部换成了王青松（是司士平带过来的）。2015年5月前公司财务的负责人是李建平和梁笑巍，工作人员有王琳和王亚云，公司的出纳是李建平兼着掌管公司的现金，王琳、王亚云负责记账和统计合同。2015年5月后财务的负责人是张振亚，现金也是他负责，王琳、王亚云她们干了没多长时间就都不干了，时间在2015年年底。业务部分分为四个部门，分为市场部一部至四部，负责人分别是一部张梅，二部刘玉春、三部唐可菊、四部常冬梅，我是市场三部的。中捷公司是个中介公司，业务有为企业吸收资金并为投资者提供担保。公司通过王廷宪、马丽丽组织业务员进行培训，培训的内容主要是公司选定的项目都是正常经营的正规企业，借款利息符合法律规定，合同期限短，企业有还款能力，有三倍的抵押物。培训完就让业务员通过口头或在人群集中的地方发放公司的宣传单等方式将愿意投资的人吸引到公司签订投资合同。业务员的收入是分两部分，一部分是基础工资大约在1500元左右，另一部分是绩效工资就是业务员每拉来1万元投资每三月为一期，提成是千分之三左右，具体地说就是只要拉来的投资不退给客户，业务员每三个月都有千分之三的提成。我从2014年7月至2015年7月份左右共吸收了大约有170万左右。我通过向亲戚朋友宣传公司的投资项目，从他们那里吸收到资金，没有向亲戚朋友以外的人宣传过。2014年7月至2015年2月，亲友加上本人共计16人在中捷公司投资，欠本金174.9万元。其中赵树国、刘艳霞、谷四新、郝凤伟、霍凤英、匡素芳、李进伟、孙建斌、李清秀、岳红10人是我自2012年陆续认识的，平时大家都在华夏宝力健身房一起打球健身。上述人员提成中的千分之二我没有要，都给了他们了。司士平2015年5月全面接手公司，张振亚2015年5月后任公司财务总监兼出纳。 6、张现彬的证言：中捷公司的办公地点在中山路中华商务楼10层，公司的经理叫王谦留，我是通过他们楼下修自行车的认识王谦留的，当时我在修车摊修自行车时，修车的告诉我，到中捷公司去一趟就能领10个鸡蛋我就去了，自此认识了王谦留，了解到中捷公司是个投资公司可以向企业投资，我就给我朋友张新义联系了投资的事，张新义从该公司借了500万元。我认识王谦留的时间是2014年7、8月份，后来到了2015年4、5月份后就联系不上他了。张新义在广平有家企业是广平旭明太阳能有限公司，是生产太阳能路灯的。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被广平县法院判了刑，现在上诉了取保在家。我是2015年初前后给张新义联系的借款的事，当时我签了什么字记不清了，因为前段时间我患脑梗在省医院住了一段时间，好多事记不清了。以中捷公司的资料为准。2015年初王谦留想把中捷公司转让给张新义，我就当了个挂名股东，后来张新义被抓了这事就没办成。我没有参与过中捷公司的经营，只是帮张新义向中捷公司借过钱，我没有得到过任何好处。我没有向中捷公司介绍过投资客户。 7、马丽丽的证言：我是2014年4月至2015年6月份在中捷非融资担保有限公司工作过。2014年4月我应聘到该公司办公室工作，任办公室文员至2015年2月份，之后该公司法人代表张松峰暂时派我任公司的副总经理，负责市场部，工作时间是1个月左右，后来司士平接管公司后我就不干副总了。到了2015年6月份我就辞职了。2015年春节后到我辞职该公司没有给我发过工资，欠了我四个月的工资共计1.6万元。我名下有投资客户，记不清了，以公司记录为准。该公司业务提成每拉来1万元投资有10元的提成。司士平是2015年5月接手公司的，他接手公司后张松峰、王谦留、赵平利、李建平就陆续离开公司了。 8、燕中华的证言我2013年7月应聘到中捷公司当业务员至2015年12月份，当时我在市场三部工作，部门经理是唐可菊，法人代表是张松峰，总经理是王谦留，副总是赵平利，财务总监李建平。2014年公司法人代表变成王谦留后，马丽丽被提升为副总接替了赵平利的工作。到了2015年12月份公司干不下去了，大家就散了。当时赵平利给培训的主要内容是：1、公司给企业做担保。2、解决老百姓投资难的问题，公司作担保，让老百姓把钱直接打到用钱企业账户，公司向老百姓出担保合同，借款利息1.1%至1.2%，时间有三个月的，六个月的，十二个月的三种。业务员每拉来1万元可提成20元。宣传方式有公司组织投资人到公司开理财会，业务员向亲戚朋友们宣传。向投资人宣传公司担保，企业还钱，向企业的借款的收益比银行存款利息高。公司的投资人都是我联系的亲戚朋友。我名下客户有十几个，我计算的结果是还欠15名投资人185万元。 9、唐可菊的证言：我2013年6月起在中捷当业务员，同年9月被任命为市场三部经理，到2015年10月份公司发不起工资就离开公司了。公司是2013年5月份成立的，法人、董事长张松峰，总经理王谦留、副总经理赵平利。赵平利因患骨癌于2016年春节前后死了，赵平利2014年离职后马丽丽接替他担任副总经理，财务主管李建平，市场部分为四个部，一部经理是张梅，二部经理是刘玉春，三部经理是我，四部经理是常冬梅。张松峰、王谦留他们负责公司全面工作，赵平利负责市场部工作，他走后是马丽丽接替他的工作，李建平负责公司的财务工作。2015年5月司士平接手公司后就见不到张松峰、王谦留、李建平了。马丽丽是2015年8月份就辞职了。公司的市场部组织业务员到大街上发宣传单，主要内容是：1、公司给企业作担保。2、解决老百姓投资难的问题，公司作担保，让老百姓把钱直接打到用钱企业账户，公司向老百姓出担保合同，借款利息1.1%至1.2%，时间有三个月的、六个月的、十二个月的三种。业务员每拉来1万元可提成20元。我记不清我名下有多少投资客户。中捷公司欠我名下客户大概200万元。我这些客户是2013年开始投资的，2015年5月后没有发展过新客户。 10、李冬雁的证言：中捷公司自2013年5月起租了陈群个人的中华商务中心A座10层做办公楼。租金每年大约是80万元，到了2016年1月开始公司就开始拖欠我们租金，还欠取暖费、物业费、水电费大约15万元。到现在该公司欠我们约40万的房租和其他费用。现在该公司的总经理司士平联系不上，而且我听说该公司涉嫌非法吸收公众存款犯罪，我们要清理该公司租用的场地，整理了十六箱该公司的资料，现在提交给公安机关。陈群是我的老板，他委托我来处理中捷公司欠我们租金的事。 11、焦守哲的证言：我原系河北旭明太阳能科技有限公司的股东。2015年4月份，张新义让我签字当个挂名股东，我就去签字了，我在中捷公司占25%的股份，其实我一分钱也没有出。张新义接手中捷公司的具体详细过程我不清楚，张新义告诉我签名当个挂名股东，到工商局变更了工商资料，钱和账都没有交接。张新义被抓后，公司无法正常经营，王谦留通知我们把公司转给一个叫司士平的，并到工商局进行了变更。张新义是2015年4月2日到石家庄市工商局做的变更手续，2015年4月4日张新义被广平县公安局抓了，公司就停了。2015年5月10日前后王谦留通知我5月15日到石家庄市工商局做变更，王谦留让我把公司的所有股份都转给司士平，并办理了工商变更手续。张新义被抓前，河北旭明太阳能科技有限公司向中捷非公司借过钱，具体借了多少钱张新义知道。王谦留是中捷公司的总经理。 12、张新义的证言：我是2013年10月份通过张现彬认识中捷公司的，当时我的旭明太阳能公司需要资金用于生产经营，张现彬说中捷公司可以借款给我们，我就和中捷公司联系了，当时中捷公司的王谦留、李建平和我来谈的，后来谈好借给我500万元资金，用款时间为一年，利息为月息11%，是按用款天数算的。当时是李建平代表中捷公司和我签的合同，开始借款期限是一年，合同到期后我还了中捷公司300万元，剩下的200万元续了一年的合同，后来我出事了，这200万元本金就没有还。当时借给我500万时，钱是通过李建平的卡转到我建行43×××48银行卡上的，时间是2013年11月11日，后来我还中捷公司的300万时有约190万元是通过焦守哲的建行卡转给张现彬的建行卡，卡号记不清了，剩下的钱都是从我的建行卡还的，都还到张现彬的卡上了，还有支付给中捷公司的利息都是转到张现彬的建行卡上，张现彬的卡有工行的也有建行的，是两张卡。 当时我还欠中捷公司200万元时，张现彬来找我说，中捷公司要转让，给我2000万元的流动资金盘活公司4000万元的债务。当时我的企业也缺资金就同意了，刚办手续我就因为涉嫌非吸被广平公安局逮捕了。后来我的律师代表我到石家庄工商局把法人又变更成了司士平。中捷公司的操作流程和他们的资金来源我不知道是哪里来的。我会尽快把钱还给投资人的，具体情况可以和焦守哲联系。 13、郭建勇的证言：我是河北兴宏嘉纺织服装有限公司实际控制人。我和河北中捷非公司有经济往来，我向他们借过2000万元钱，是2014年7月25日前后借的。当时中捷公司来和我谈的，具体经办人是财务李建平。李建平的个人卡转给我的。这笔钱没有还，当时钱刚到帐，我就于2014年7月30日被刑拘了。当时谈的是借款3个月，月息4%。我已经委托给律师白加宁负责处理我的债权债务。我们公司是我跟中捷公司谈的，其他人没有参与。借款后先支付的利息，支付了一个月的80万，打给李建平名下的卡上了。 14、尚天红的证言：我是河北邯郸生泰食品股份有限公司法人代表、总经理，于2013年11月25日通过张新义向中捷公司借款500万元，是中捷公司的总经理王谦留与我谈的借款事宜，中捷公司会计与与签的借款合同。该笔500万借款没有归还。 15、臧金河的证言：我是衡水北方农药化工有限公司实际控制人，法人代表是我儿子臧振元。2014年7月我向河北中捷公司借款1500万元，是中捷公司王谦留与我谈的借款事宜，借款合同是臧振元与中捷公司的李建平签的。1500万借款是通过臧军的卡收的，建行卡1000万，工行卡500万。司士平接手中捷公司后来要过钱，因公司资金周转困难没有钱还。 四、被害人的陈述及相应的投资书证 1、蔡彦忠的陈述：河北中捷非融资担保有限公司以投资回报利息高为诱饵非法吸收存款，我投资了34万，我现在感觉被骗了，所以来报案。我是通过朋友陈若冰介绍宣传知道中捷非融资担保有限公司的。该公司宣传投资有保证。我没有对中捷公司的投资项目进行过实地考察。我于2015年8月和11月到石家庄市投资，我以银行转账的方式将钱转给中捷非公司，该公司给我办理了借款手续，上面有公章和签名，共投资2次。总额为34万。当时给我办理借款的经手人是张振亚。借款期限6个月，投资33万的月利率是1.4%，投资1万的月利率是1.2%。目前返息4.9792万。实际损失29.0208万。我介绍了宁丽会投资。中捷公司的法人是司士平。蔡彦忠提交的河北中捷非融资担保有限公司合同书、身份证复印件、银行卡复印件证实，2015年11月18日及8月21日，蔡彦忠分两次借给河南宝鼎建设工程有限公司1万元及33万元，利息分别为月利率1.2%和1.4%，期限为半年和一年期。河北中捷非融资担保有限公司为上述借款提供担保，并提供保函。合同显示：河北宝鼎建设工程有限公司委托代理人处盖张振亚手章，为司士平。 其余被害人的陈述，借款合同书、身份证复印件、银行卡复印件等书证，证实其于2013年至2015年向中捷公司投资的情况及数额。 五、审计报告 河北中君汇信源会计师事务所出具的冀中信审字（2017）2-1173号审计报告证实：根据石家庄市公安局桥西分局委托，对河北中捷非融资担保有限公司2015年5月-6月、10月-12月及2016年1月会计凭证进行统计汇总。汇总结果：（1）河北中捷担保有限公司成立于2013年5月21日，注册资本3000万元，由张松峰、王谦留、梁笑巍和周双宝共同出资。法定代表人张松峰。2015年2月9日，公司名称变更为河北中捷非融资担保有限公司，法定代表人王谦留。2015年4月2日，公司召开股东会，公司股东由张松峰、王谦留、梁笑巍和周双宝变更为张新义、焦守哲、张现彬，张新义为公司法定代表人。2015年5月15日，公司召开股东会，公司股东由张新义、焦守哲、张现彬变更为司士平，法定代表人变更为司士平。（2）审计结果：经审计，2015年5月、6月、10月、11月和12月，河北中捷非融资担保有限公司共收到本金34316000元，其中新增6563000元，续存27753000元，支付本金及利息12278438元。该期间中捷非融资担保有限公司共向外部借款7100500元。 2、河北中君汇信源会计师事务所出具的冀中信审字（2017）2-6064号审计报告证实：经对石家庄市公安局桥西分局提供的涉案资料包括刑事侦查卷宗18卷，河北中捷非融资担保有限公司业务员的出资业绩明细表和委托方调取的银行卡流水22个进行逐笔核查与归纳汇总，报案人员222人，报案资料中投资本金18440500元，收回本息1825511.55元，申报损失16614988.45元。 通过将报案人笔录、合同、借据、汇款单、报案人银行卡流水与委托方提供的银行卡流水进行核对，逐笔核查报案人的投资款、收回的本金、利息，通过对上述银行卡流水归纳汇总，222人的投资本金10824000元，已收回本息14096161.50元。 河北中君汇信源会计师事务所有限公司于2018年3月6日出具对以上两份审计报告的更正补充情况说明证实：原有222名报案人的补充笔录，新增63名报案人询问笔录及附合同、借据复印件、身份证复印件等证据材料。通过对22个银行卡进行核对查找，共收到577人投资本金30595299元，支付本息59987690.30元，其中2015年5月15日以后，收到117人投资本金6424571元，支付553人本息19017711元。 根据委托方提供的2015年5月、6月、10月、11月和12月的记账凭证进行统计汇总，外部借款（非集资人处借款）余额7322500元。 报案人员共285人，报案资料中投资金额22673500元，收回本息3204308.58元，报案损失金额19469191.42元。 通过对报案人的询问笔录、合同、借据、原始交款单、转账凭证等与委托方提供的银行卡流水、会计凭证进行核对，逐笔核查报案人的投资款、收回的本息，285人的投资金额25371500元，已收回本息16857915.50元，损失金额8513584.50元。 4、河北中君汇信源会计师事务所有限公司于2018年12月12日出具的关于对河北中捷非融资担保有限公司专项审计报告的更正补充情况说明证实：河北中捷非融资担保有限公司2015年5月15日以后共收到199人投资本金11058621元，支付640人本息21583098.2元。其中共收到138人投资本金7966100元，支付152人本息2448013.9元，收支差额5518086.1元；收到61人投资本金3092521元，支付488人利息本息19135084.3元，收支差额-16042563.3元。 其他证据 1、河北中捷非融资担保有限公司的登记材料、章程、准予变更登记通知书、股东会决议、股东承诺书、见证函、股权转让协议等工商资料证实河北中捷担保有限公司成立，以及股东、法定代表人变更情况。其中2015年5月15日,股东会决议股权由张新义、焦守哲、张现彬转让给司士平，司士平持公司100%股权。同年5月19日到石家庄市工商局准予变更。 2、河南宝鼎建设工程有限公司营业执照复印件及工商登记材料证实该公司的基本情况。 3、河南宝鼎建设工程有限公司于2016年2月23日出具的证明：该公司与河北中捷非融资担保有限公司无任何经济往来，未通过中捷公司进行过任何融资事宜。张振亚不是该公司职工，该公司从未委托张振亚以任何形式为公司进行融资事宜。 4、河北省衡水市桃城区人民检察院的起诉书、受理案件登记表、立案决定书、逮捕证等证据证实：张松峰、梁笑巍、李建平因涉嫌衡水伸财担保有限公司非法吸收公众存款案被立案、逮捕、提起公诉。 5、邯郸市广平县公安局起诉意见书、受案登记表、立案决定书、逮捕证等证据证实：张新义因涉嫌河北旭明太阳能科技有限公司非法吸收公众存款案被立案、逮捕。 6、河北省广平县人民法院（2016）冀0432刑初43号刑事判决书证实：2017年1月13日，尚天红犯非法吸收公众存款罪，被判处有期徒刑九年零六个月，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币五十万元。 7、中捷非融资担保公司对业务员吸收资金的激励方案、奖励文件、公司内部管理文件，以上签字人为司士平。 8、房屋租赁合同证实：河北中捷担保有限公司租赁陈群中华商务中心A座10层办公使用。 9、石家庄市公安局桥西分局向河北省枣强县人民法院、衡水北方农药化工有限公司破产管理人抄送河北中捷非融资担保有限公司涉嫌合同诈骗、非法吸收公众存款案相关材料的函及移交材料清单证实：石家庄市公安局桥西分局在侦办河北中捷非融资担保有限公司涉嫌合同诈骗、非法吸收公众存款案中发现，2014年中捷公司以李建平名义借给衡水北方农药化工有限公司的1500万元系中捷公司非吸款，上述情况抄送河北省枣强县人民法院、衡水北方农药化工有限公司破产管理人。 10、河南省平顶山市公安局五一路派出所出具的户籍注销证明：赵平利户籍已注销。 11、河北中捷担保有限公司通讯录证实：中捷公司业务部门只有市场一、二、三、四部及合同部，公司只有非吸业务。 12、中捷公司印章交接单、理财明细交接确认表（共26页）证实：2015年5月22日，河北中捷非担保公司王谦留、李建平将公司行政章、财务章、合同章移交司士平接收，双方签字认可。移交后的相关事宜由交接人员负责和解释。中捷非公司截止2015年5月5日，市场部客户理财明细交接确认表显示该公司投资客户881人次，合计金额4747.1万元。 13、司士平提交的中捷公司担保项目情况、还款协议、借款合同、质押协议、反担保合同等材料证实：（1）中捷非公司2014年7月24日借款给衡水北方农药臧振元1500万，至2014年10月21日，截止目前1500万元未付，利息未清。（2）中捷非公司2014年7月25日借款给河北兴弘嘉纺织服装有限公司郭建勇、郭凯2000万，至2014年10月22日，截止目前2000万元未付，利息未清。（3）中捷非公司2013年11月25日借款给河北邯郸生泰食品股份有限公司尚天红500万，至2014年2月24日，截止目前500万元未付，利息未清。（4）中捷非公司2013年11月11日借款给河北邯郸旭明太阳能邮有限公司张新义500万，至2014年3月10日，截止目前200万元未付，利息未清。 14、衡水北方农药化工有限公司破产管理人提供的证据证实：2014年7月25日，臧振元借到李建平本金1500万，至2015年1月20日；2015年4月1日李建平申报对衡水北方农药的破产债权。 15、公安机关出具的接受证据材料清单证实：公安机关接受合同资料等材料十六箱。 16、到案经过证实：2015年2月24日，石家庄市公安局桥西分局经济犯罪侦察大队为调查河北中捷公司涉嫌犯罪一案电话通知司士平接受询问，司士平按时到该队接受询问并如实交代了其参与犯罪的经过。次日，对司士平采取了取保候审的强制措施。 17、户籍证明证实司士平的基本情况，与审理查明一致，案发时已经达到完全刑事责任年龄。 原审法院认为，被告人司士平在担任、董事长后，以非法占有为目的，虚构该公司与河南宝鼎建设工程有限公司有合作项目，违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成集资诈骗罪，公诉机关指控的罪名成立。 被告人司士平及其辩护人辩称司士平将集资款用于归还之前客户的本息，其本人没有占有，主观上不具有非法占有的目的的辩护意见。该院认为，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条的规定：使用诈骗方法非法集资，集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明细不成比例，致使集资款不能返还的，可以认定为“以非法占有为目的”。本案中被告人司士平虚构中捷公司与河南宝鼎公司有合作项目，以此诈骗方法，向社会公众进行集资，集资款项用于支付之前集资人的本息，并未用于生产经营。故可认定其主观上具有非法占有的目的。 被告人司士平辩称其没有认识到公司有风险，以及辩护人辩称2015年5、6月中捷公司实际控制人并非司士平，该期间公司新增本金不应认定为司士平的犯罪数额的辩护意见，该院经审理查明，被告人司士平经赵平利介绍进入中捷公司，2015年5月15日,中捷公司召开股东会将全部股权无偿转让给司士平，司士平持有100%股权，并任公司法定代表人、董事长。之后，中捷公司王谦留、李建平等人与司士平进行了公章、财务章、客户理财明细表等的交接工作，司士平全面接手公司。市场部客户理财明细交接确认表显示截止2015年5月5日该公司投资客户881人次，合计金额4747.1万元。根据以上查明事实，司士平在2015年5月15日后即持有公司全部股权，接手公司，交接明细表显示其对于公司债务情况知晓。故被告人司士平及辩护人的上述辩护意见与审理查明事实不符，不能成立，不予采纳。 被告人司士平的辩护人辩称本案应系单位犯罪的意见。原审法院经审理查明，中捷公司以融资担保为名实施非法吸收公众存款，该公司并无其他经营，公司收入为非吸资金。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定：公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案司士平所在的中捷公司以非吸集资为主要活动，故不构成单位犯罪，对辩护人的该辩护意见不予采纳。 被告人司士平辩称公安机关调查该案时，其主动到案，经查，公安机关出具的情况说明证实，司士平经公安机关电话传唤后主动到案，到案后能如实供述其犯罪事实。但在庭审过程中，被告人司士平对其虚构中捷公司与河南宝鼎建设有限公司之间投资协议的事实没有如实供述，且其当庭并未自愿认罪，故不能认定其构成自首。 被告人司士平因集资诈骗给被害人造成的损失，应予追缴。 原审法院综合考虑被告人的犯罪行为、性质、后果等情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，认定： 一、被告人司士平犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币三十万元。 二、依法追缴司士平尚未返还集资款5518086.1元，按比例发还各被害人。 原审被告人司士平上诉主要提出：原判决适用法律不当，认定的罪名与事实不符；审计报告认定的集资数额有误；其自动投案，有自首情节，原判决量刑过重。 经二审查明的事实和证据与一审相同。 原审被告人司士平犯集资诈骗罪的证据经一审质证，二审核实，合法有效，本院予以确认。 对于原审被告人司士平上诉所提原判决适用法律不当，认定罪名与事实不符的上诉意见，经查，原审判决已针对本案罪名的认定依法作出合理答复，对所提上诉意见不予采纳；对于所提审计报告认定的集资数额有误的上诉意见，经查，审计报告系根据本案证据材料依照法定程序作出，鉴定意见真实有效，对所提上诉意见不予采纳；对于所提其自动投案，有自首情节，原判决量刑过重的上诉意见，经查，原判决针对是否构成自首已依法作出合理答复，并综合本案情况对其作出适当量刑，对该意见不予采纳。 本院认为，上诉人（原审被告人）司士平在担任、董事长后，以非法占有为目的，虚构该公司与河南宝鼎建设工程有限公司有合作项目，违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成集资诈骗罪。原审判决认定事实和适用法律正确，量刑适当。对司士平的上诉意见，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第二百四十四条之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  赵龙坡 审判员  梁连山 审判员  邵彩然 二〇一九年四月十六日 书记员  李 倩