河南省郑州市金水区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0105刑初28号公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。被告人余新生，男，1960年3月27日出生于河南省方城县，汉族，大专文化程度，原任南阳红风帆植物技术有限公司郑州地区负责人，住郑州市管城回族区。辩护人王利娜、宋小超，河南博正律师事务所律师。被告人罗治田，男，1953年7月17日出生于河南省方城县，汉族，大专文化程度，原任南阳红风帆植物技术有限公司郑州地区负责人，住郑州市管城回族区。指定辩护人冯雅丽、张忠富，河南惠发律师事务所律师。上述二被告人均因涉嫌非法吸收公众存款，于2018年10月15日被郑州市公安局丰产路分局刑事拘留，同年11月13日被逮捕。河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检公诉刑诉（2018）1480号起诉书指控被告人余新生、罗治田犯非法吸收公众存款罪于2019年1月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州市金水区检察院指派检察员徐彬出庭支持公诉，上述被告人及其辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。河南省郑州市金水区人民检察院指控：2013年8月，被告人段永续（已判决）注册成立南阳红风帆植物技术有限公司（下称红风帆公司），并在郑州市经三路财富广场设立办事处。被告人余新生于2014年12月至2016年2月，任红风帆公司郑州地区总经理，被告人罗治田任副总经理。2016年2月至案发，被告人罗治田任总经理，余新生任副总经理。2014年12月，红风帆公司在上海股权托管交易中心挂牌后，通过报纸、电台、网络等媒体、印刷发放宣传单、张贴海报等多种方式，宣传其公司要上市，股价要大涨的前景，以出售原始股权的形式向不特定人群吸收资金，并约定按年度进行分红。2016年春节后，段永续以增股的形式给客户分红。2016年12月，红风帆公司倒闭。经审计，2014年12月至2016年4月期间，红风帆公司郑州办事处共向142名客户吸收存款，吸收公众存款本金总额为14063000元，截至目前，已退股金金额为20000元，未兑付资金为14043000元。其中，余新生吸收公众存款本金总额为7869250元。罗治田吸收公众存款本金总额为5140000元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人余新生、罗治田的供述，证人卞艳红、蔡某等人的证言，河南立信会计师事务所有限公司出具的专项审计报告，到案经过，交易明细，客户资料，户籍证明等证据，认为被告人余新生、罗治田非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十二条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人余新生辩解称自己有自首情节，对犯罪金额有异议；其辩护人辩护称，本案系单位犯罪，被告人系从犯、自首且系初犯，对犯罪金额有异议，请求从轻处罚。被告人罗治田对犯罪金额有异议；其辩护人辩护称，本案系单位犯罪，被告人系从犯、自首且系初犯，取得部分被害人谅解，请求从轻处罚。经审理查明：2013年8月，被告人段永续（已判决）注册成立南阳红风帆植物技术有限公司（下称红风帆公司），并在郑州市经三路财富广场设立办事处。被告人余新生于2014年12月至2016年2月，任红风帆公司郑州地区总经理，被告人罗治田任副总经理。2016年2月至案发，被告人罗治田任总经理，余新生任副总经理。2014年12月，红风帆公司在上海股权托管交易中心挂牌后，通过报纸、电台、网络等媒体、印刷发放宣传单、张贴海报等多种方式，宣传其公司要上市，股价要大涨的前景，以出售原始股权的形式向不特定人群吸收资金，并约定按年度进行分红。2016年春节后，段永续以增股的形式给客户分红。2016年12月，红风帆公司倒闭。经河南立信会计师事务所有限公司审计，2014年12月至2016年4月期间，红风帆公司郑州办事处共向142名客户吸收存款，吸收公众存款本金总额为14063000元，截至目前，已退股金金额为20000元，未兑付资金为14043000元。其中，被告人余新生吸收公众存款本金总额为7869250元；被告人罗治田吸收公众存款本金总额为5140000元。段永续共支付余新生229762元，支付罗治田327521元。上述事实，有公诉机关提供的，经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：1.证人何某证实，2014年的6、7月份的时候，经朋友江楠介绍去红风帆上班，说红风帆公司在做“番茄”红素，因其懂一点财务，董事长段永续让其负责报税，公司由一个对公账户，建行的一个账户，每季报税时段永续只告诉其按多少上报，他也把钱打在对公账户上了。他老婆赵静是财务总监，她有两张身份证，一个叫赵静，另一个叫赵冬燕，还有段永续的侄媳妇江楠负责行政工作，还有段永续的小舅唐金明负责公司外部事情交涉。公司地址在南阳市向阳荷花广场，业务销售上主要进行番茄红素五谷杂粮、净水机、空气净化器等销售，还销售红风帆的原始股。其最初在2014年入职时为每月2500元，后来在三个月后按2600元发放，其没有提成。其在豫控公司投了12万元，利息按月直接扣除。豫控公司是段永续在郑州注册的一家公司，证人马某、郭某证言和证人何某的证言基本一致。2.证人于某证实，2015年元月份的时候，其通过朋友马锐介绍说红风帆出售原始股，马锐带着其到红风帆公司的经三路办公地点看了看，罗治田向其介绍说他是红风帆公司的业务经理，公司是一家植物生物科技公司，有原始的内部职工股销售，其看到公司的产品有番茄素、净水器，有机食品。其也从网上也查了红风帆公司的资料，感觉不错，其就相信了。2015年1月7日其通过罗冶田第一次购买了50万元的50万股的红风帆公司的内部原始职工股，财务向其出据的有收据。2015年2月其参加公司活动的推介会，在会上其见到了南阳红风帆植物技术有限公司的董事长段永续，他也是法人，也是实际控制人。公司地址在河南省南阳市滨河路向阳荷花广场搜宝街001号，段永续向参加会议的人介绍说公司马上就要在上海的股权交易系统挂牌上市了，其购买的原始股马上就要赚大钱了，然后他又介绍了公司的番茄素很有前景，公司的土壤修复科技业很发达，很有市场，公司在内蒙古还建设有5000亩的生物草场基地。其前后总计投入410万元购买红风帆职工原始股，持有红风帆职工原始股为1104万股。郑州地区的经理是罗治田，还有一个叫余新生的，员工大约有十几个人。其去南阳的公司考察的时候就没有发现红风帆公司有具体的生产车间，也没有任何的研发中心，所谓的生物高科技都是假的。其认识到上当受骗，其让段永续还钱，他不还其。3.集资参与人田彦萍证实，南阳红风帆植物技术有限公司的地点在南阳市，郑州分公司办公地点是在郑州市金水区经三路财富广场4号楼12楼。2015年11月其听别人说南阳红风帆有限公司要发行原始股，其就到经三路财富广场找到南阳红风帆植物有限公司郑州分公司，当时接待其的是余新生，他是南阳红风帆植物有限公司郑州的负责人。他说南阳红风帆植物有限公司马上要上市，公司要发行原始股票，一旦上市之后股票的价格就会上涨，到时就会有收益，现在股票是内部发行，公司的职工买价格更低，他可以让其按照职工来买。2015年11月7日其来到该公司找到余新生向该公司投入15.3万元，其中15万是买的股票，按照每股1.5元，另3000元是其购买公司的一些保健品。公司给其一张收据，然后让其签了一份“认购股权协议书”、一份职工入职表、一个股权证和增股股权证。其投钱的第二天，其就去公司找余新生要求退钱，余新生不退，后来其多次去公司要求退钱，公司一直不退。后来其听说南阳红风帆植物有限公司的老板在南阳被抓起来了，还让客户去南阳登记，其才知道被骗了。集资参与人李惠玲、黄泽蛟、张文璐的证言和集资参与人田彦萍的证言基本一致。4.河南立信会计师事务所有限公司专项审计报告证实，2014年12月至2016年4月，南阳红风帆公司郑州地区共向142名客户吸收公众存款，吸收公众存款总额为：14063000元，截止审计报告日，已退股金额为20000元，客户净损失金额为14043000元。其中，余新生吸收公众存款总金额为7869250元，截止审计报告日，已退股金额为0元，客户净损失金额为7869250元；罗治田吸收公众存款总金额为5140000元，截止审计报告日，已退股金额为0元，客户净损失金额为5140000元（含本人投资20000元）。5.投资客户核实登记表证实，集资参与人投资南阳红风帆公司的情况。6.受案、到案经过证实，2018年10月15日，电话通知南阳红风帆植物技术有限公司郑州地区负责人余新生、罗治田到郑州市公安局丰产路分局接受讯问。经讯问，被告人余新生、罗治田对郑州地区开展的非法吸收公众存款犯罪事实供认不讳。7.户籍证明证实了余新生、罗治田的身份情况。8.同案犯段永续供述，南阳红风帆是我和外甥女郭蒲莹两人注册的，豫控公司是我和赵静两人注册的，南阳和郑州各有一套班子，法人代表两家公司都是其，郑州红风帆是南阳红风帆在郑州的一个办事处，在郑州经三路财富广场3栋12楼C,D区。红风帆公司主要是销售有机食品、茶叶，空气净化器，净水机等。郑州是罗治田、余新生负责，余新生（2014年初至2015年底）任总经理，罗治田是副总经理；2015年中旬，罗治田为总经理，总负责，余新生为副总经理，马某负责开收据，余新生、罗治田两个签完字后直接支出，财务资料都在他们处存放，开支每月上报一次，帐务凭证由他们留存，投资的钱直接转到其的银行卡上，也有打给余新生、罗治田后又转给其的，所开支的经费由其转给他们，其让南阳红风帆公司何某把红风帆的股权证书寄给郑州办事处，后发给投资购股的人员。2014年下旬，其和余新生、罗治田商量，红风帆计划在上海股权交易中心进行Q版，E版，创新科技版进行股权交易，促进公司发展，公司的实情余新生、罗治田都知道，公司与上海股权中心签有协议，是在上海股权交易挂牌，南阳和郑州都有提成，南阳是3%，郑州是8%—15%，余新生销售有700万左右，提成有70万左右，是通过我的工商银行卡转给他，也有现金；罗治田提成有好几十万，配给公司的比亚迪M6，现余新生开着，另一台福特车奖励给罗治田。9.余新生的供述，2014年10月份其通过朋友的介绍到郑州市经三路财富广场4号楼12楼C室南阳红风帆植物技术有限公司郑州营业部当业务员，公司负责人是段永续，公司是销售番茄红素、五谷杂粮、净水机、空气净化器，还销售原始股。其见过公司的营业执照，其就是推销公司的产品然后获得提成。段永续共注册了河南豫控投资有限公司、南阳红风帆植物技术有限公司、一家医疗器械的公司、还有河南豫控农业科技公司，这几个公司都在郑州经三路财富广场4号楼12楼C、D室办公。段永续就对其们销售人员讲公司很有发展前景以后准备上市，正在准备手续，12月18日公司制作了宣传单，上市的批文也挂了出来，报纸也报道，其相信公司确实已经上市了，2014年12月下旬的时候段永续对其们销售人员说现在可以销售内部职工原始股，销售对象是公司的职工、会员，或者职工的亲属，原始股价格定为一元钱一股。2015年1月份，公司的股票代码203117也出来了，大家开始纷纷介绍自己的亲戚朋友来公司购买红风帆的原始股，也有看了公司的宣传报道后自己来公司购买原始股的。大约有70个人左右通过其来购买红风帆的原始股的，公司销售额大约有500万元左右，其得到奖励10万元。其销售原始股提成是按照销售额的百分之三、百分之五、后来是百分之七。2014年12月份的时候，段永续任命其为红风帆公司的常务副总经理。罗治田是2014年12月份通过公司的招聘广告去的，刚开始是业务员，他销售原始股的业绩非常好，2015年1月份被段永续任命为红风帆公司的副总了，2016年年初被段永续任命为红风帆公司的总经理了。他在公司一直负责原始股的销售工作。2016年6月15日其不在红风帆公司干了。罗治田的供述和被告人余新生供述基本一致，另供述客户无论是刷卡、现金全部存到段永续的账户。本院认为：被告人余新生、罗治田违反国家金融管理规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人余新生、罗治田犯非法吸收公众存款罪罪名成立。关于余新生、罗治田的辩护人提出系被告人具有自首情节，经查，被告人余新生、罗治田经办案机关通知到案，并在庭审中如实供述，根据法律规定，构成自首。对上述辩护理由予以采纳。关于余新生、罗治田的辩护人提出被告人系从犯的辩护理由，经查，被告人余新生、罗治田在共同犯罪中，和段永续分工合作，均系主犯；另提出该案系单位犯罪辩护意见，经查，郑州红风帆设立后，以非法吸收公众存款为主要业务，不宜按单位犯罪论处；另提出对犯罪金额有异议的辩解、辩护意见，经查，本院认定的犯罪数额系公安机关依法委托的具有鉴定资质的鉴定机构作出的审计报告，客观、真实，本院予以认定，故对上述辩解、辩护意见均不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定：“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的……数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”被告人余新生、罗治田依法应在上述量刑幅度量刑。根据被告人余新生、罗治田犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款，第六十一条，第六十四条和《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人余新生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。刑期即自2018年10月15日起至2022年1月14日止。罚金于判决生效之日起二十日内缴纳）。二、被告人罗治田犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。刑期即自2018年10月15日起至2021年10月14日止。罚金于判决生效之日起二十日内缴纳）。三、赃款依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。审 判 长 吕 晗人民陪审员 乔 治人民陪审员 王永华二〇一九年四月十二日书 记 员 刘卓然