河南省临颍县人民法院刑 事 判 决 书（2018）豫1122刑初139号公诉机关临颍县人民检察院。被告单位河南许丰种业有限公司，公司住址：许昌市许繁路南段。组织机构代码：77941536-4。法定代表人魏春乾，任该公司董事长。诉讼代表人魏文飞，男，1985年11月2日出生，汉族，大专文化，河南许丰种业有限公司股东，住许昌县。被告人魏春乾，男，1954年9月13日出生，汉族，本科文化，河南许丰种业有限公司股东、法定代表人，住许昌市(户籍所在地：许昌县)。2015年9月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被临颍县公安局刑事拘留，2015年10月22日经临颍县人民检察院批准逮捕，次日由临颍县公安局执行逮捕。辩护人张军超，河南许都律师事务所律师。被告人宋亚丽，女，1963年3月22日出生，汉族，大专文化，河南许丰种业有限公司股东，住河南省许昌巿魏部区。2015年9月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被临颍县公安局刑事拘留，2015年10月22日经经临颍县人民检察院批准逮捕，次日由临颍县公安局执行逮捕。2016年3月24日经临颍县人民检察院决定取保候审，2016年3月26日由临颍县公安局执行取保候审。2017年3月23日被本院取保候审。辩护人王海泉，河南烟城律师事务所律师。被告人刘保才，男，1950年11月10日出生，汉族，高中文化，中共党员，河南许丰种业有王公司职工(2011年至案发为许丰公司融资负责人),住许昌县。2015年9月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被临颍县公安局刑事拘留，2015年10月22日经临颍县人民检察院逮捕，次日由临颍县公安局执行逮捕。辩护人张英利，河南天苑律师事务所律师。被告人尚水彬，男，1960年9月6日出生，汉族，大专文化，临颍县王孟镇陈留小学教师，住临颍县。2015年9月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被临颍县公安局刑事拘留。2015年10月22日经临颍县人民检察院逮捕，次日由临颍县公安局执行逮捕。因犯非法吸收公众存款罪于2018年12月24日被临颍县人民法院判处拘役六个月，并处罚金2万元。辩护人王永浩，临颍县法律援助中心律师。被告人郭根林，男，1953年11月1日出生，汉族，初中文化，农民，住临颍县。2015年9月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被临颍县公安局刑事拘留。2015年10月22日经临颍县人民检察院逮捕，次日由临颍县公安局执行逮捕。2018年3月15日被本院取保候审。辩护人毛会春，临颍县法律援助中心律师。被告人潘子杰，男，1962年11月18日出生，汉族，高中文化，住临颍县。2015年9月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被临颍县公安局刑事拘留。2015年10月22日经临颍县人民检察院逮捕，次日由临颍县公安局执行逮捕。2016年8月31日经本院决定取保候审，同日由临颍县公安局执行取保候审。辩护人高全民，临颍县法律援助中心律师。临颍县人民检察院以漯临检公诉刑诉（2016）152号及漯临检公诉刑追诉（2017）2号起诉书指控被告单位河南许丰种业有限公司、被告人魏春乾、宋亚丽、刘保才、尚水彬、郭根林、潘子杰犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2018年1月9日作出（2016）豫1122刑初162号刑事判决书，以非法吸收公众存款罪分别判处被告单位河南许丰种业有限公司罚金人民币30万元；判处被告人魏春乾有期徒刑七年，并处罚金人民币10万元；判处被告人宋亚丽有期徒刑四年，并处罚金人民币5万元；判处被告人刘保才有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币5万元；判处被告人尚水彬有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币5万元；判处被告人郭根林有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币3万元；判处被告人潘子杰犯非法吸收公众存款罪，有期徒刑一年，宣告缓刑一年，并处罚金人民币2万元。被告人魏春乾、宋亚丽、刘保才、尚水彬均不服向漯河市中级人民法院提起上诉，漯河市中级人民法院经审理后作出（2018）豫11刑终43号刑事裁定书，以原判事实不清为由，裁定撤销原判，发回重审。在重审过程中，临颍县人民检察院又作出漯临检公诉刑补诉【2018】5号补充起诉决定书，向本院提起补充起诉。本院依法另行组成合议庭，公开开庭合并进行了审理。临颍县人民检察院指派检察员王鑫、付梦琳出庭支持公诉。被告单位河南许丰种业有限公司诉讼代表人魏文飞、被告人魏春乾及其辩护人张军超、被告人宋亚丽及其辩护人王海泉、被告人刘保才及其辩护人张英利、被告人尚水彬及其辩护人王永浩、被告人郭根林及其辩护人毛会春、被告人潘子杰及其辩护人高全民到庭参加诉讼，现已审理终结。临颍县人民检察院（2016）152号起诉书指控：2005年9月29日，被告人魏春乾、宋亚丽成立河南许丰种业有限公司(以下简称许丰公司),股东为：魏春乾、宋俊杰(宋亚丽父亲，挂名股东)。2013年7月4日，股东变更为宋俊杰、魏春乾、魏文飞；2013年12月24日，股东变更为宋俊杰、魏春乾、魏文飞、魏浩；2015年1月16日，变更股东为宋俊杰、魏春乾、魏文飞。该公司注册资本、实收资本3000万元，魏春乾任法定代表人、董事长，宋亚丽任总经理，经营范围为：农作物种子(棉花)生产；农产品(不含棉花)、粮食的购销；农业新技术推广；蔬菜、花卉、水果、食用菌、特色农产品的种植、销售(以上范围凡国家法律法规规定禁止的项目不得经营；应经审批的，未获审批前不得经营)。2010年12月2日，被告人魏春乾、宋亚丽出资成立昊润投资咨询有限公司(以下简称昊润公司)，股东为宋亚丽、魏春乾、宋亚丽任法定代表人；2014年3月29日，变更股东为组建伟、米坤、刘保才（三人未出资，为挂名股东），法定代表人为组建伟。该公司经营范围为：投资信息咨询(不含金融、期货、证券投资咨询)(凡需审批或法律、行政法规另有规定的从其规定）。2011年左右，许丰公司法定代表人、董事长、被告人魏春乾和许丰公司总经理、被告人宋亚丽以两被告人实际控制的昊润公司为融资平台，通过被告人刘保才(2011年至案发为许丰公司职工、融资负责人)的介绍，由被告人尚水彬吸收公众存款为许丰公司提供资金.魏春乾，宋亚丽和刘保才一起给尚水彬商量、确定利率后：尚水彬开始联系临颍县王孟乡以前的信贷员、被告人郭根林、潘子杰等16人，为许丰公司吸收公众存款。郭根林、潘子杰等人以6厘至9厘不等的年利率在王孟乡向社会不特定对象吸收存款，然后以1分5厘至1分8厘不等的年利率将所吸收存款交给尚水彬，尚水彬以1分92厘的年利率将存款交给许丰公司。截至案发前，许丰公司利用昊润公司为融资平台，经刘保才介绍，由尚水彬通过郭根林、潘子杰等16人共非法吸收公众存款合计1588.55万元给许丰公司，其中包含郭根林所吸收存款374.625万，潘子杰所吸收存款117.97万元。另被告人尚水彬吸收尚某8000元、吸收赵某35500元放到许丰公司。2013年9月份到2015年9月份，被告人刘保才让轩忠建吸收公众存款166.8万元给许丰公司使用。2013年2月份至2014年4月，被告人宋亚丽以年息20%非法吸收郭某24129.4041万元、张某1050万元、蒋某75万元，共计254.4041万元。2015年7月下旬，许丰公司不能正常支取储户存款，王孟乡储户到公安机关报案致案发。2015年9月22日，被告人宋亚丽主动到临颍县公安局投案。临颍县人民检察院（2017）2号追加起诉决定书指控：2011年至2015年，许丰公司以被告人魏春乾、宋亚丽实际控制的昊润公司为融资平台，通过被告人刘保才(2011年至案发为许丰公司职工、融资负责人)的介绍，由被告人尚水彬吸收公众存款为许丰公司提供资金截至案发前，经刘保才介绍，由尚水彬通过郭根林、潘子杰等16人共非法吸收公众存款合计1588.557万元。另被告人尚水彬吸收尚某8000元、吸收赵某35500元放到许丰公司。2013年9月份到2015年9月份，被告人刘保才让轩忠建吸收公众存款166.8万元给许丰公司使用。临颍县人民检察院（2018）2号补充起诉决定书指控：截止案发前，除漯临检公诉刑诉（2016）152号及漯临检公诉刑追诉（2017）2号起诉书指控的事实外，许丰公司以被告人魏春乾、宋亚丽实际控制的昊润公司为融资平台，向社会非法吸收资金335.11万元，其中郭根林吸收李国堂、郭廷甫、徐书平等被害人38.6万元，并将自己家的102.1万元共计140.7万元通过尚水彬存入许丰公司。尚水彬吸收尚书庆、李建国、李凤仙等被害人共计86.41万元，并将自己家的108万元存入许丰公司。公诉机关认为：被告单位河南许丰种业有限公司、河南许丰种业有限公司法定代表人、董事长被告人魏春乾、许丰公司总经理、被告人宋亚丽及许丰公司融资负责人、被告人刘保才和被告人尚水彬、郭根林、潘子杰违反金融管理法规，以高息向社会不特定对象吸收2090.017万元，数额巨大。其中被告人魏春乾、刘保才、宋亚丽非法吸收公众存款2090.017万元，被告人尚水彬非法吸收公众存款1816.217万元、被告人郭根林非法吸收公众存款413.225万元、被告人潘子杰非法吸收公众存款116.97万元，均数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告单位河南许丰种业有限公司对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。被告人魏春乾对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。辩护人张军超的辩护意见是：本案属于单位犯罪，对公诉机关指控被告人魏春乾犯非法吸收公众存款罪定性无异议。魏春乾到案后能如实供述自己的犯罪事实，具有坦白情节。本案件的发生与当时特定的社会背景有关。魏春乾非法吸收公众的存款主要是自用，没有放贷行为。被告人归案后有认罪悔罪表现。建议从轻处罚。被告人宋亚丽对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。辩护人王海泉的辩护意见是：宋亚丽参与了该案，认罪，单涉案行为不属于应受刑罚处罚非法吸收公众存款的行为，从该罪的主体要求看，被告人宋亚丽在公司不是主管人员和直接责任人员。从主观上和客观上宋亚丽没有犯罪的故意，没有非法吸收公众存款的客观行为。从涉案的证据材料看，该案事实不清，证据不足。许丰公司给付尚水彬等人的利息应当从本金中予以扣除，但是没有扣除。目前，审计报告仍然存在事实不清的问题。涉案群众联名将宋亚丽取保筹措资金，现在宋亚丽正在筹措资金想办法帮许丰公司还上借款，建议对宋亚丽作出无罪的判决。被告人刘保才对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。但其辩解称，我只是公司的普通工人，我还是受害人，公司还欠我有钱。对我量刑过重。辩护人张英利的辩护意见是：对公诉机关指控被告人刘保才犯非法吸收公众存款罪定性无异议。刘保才到案后能如实供述自己的犯罪事实，具有坦白情节。被告人系初犯、偶犯，没有犯罪前科。在共同犯罪中作用较小，属于从犯，应从轻处罚。被告人尚水彬对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。辩护人王永浩的辩护意见是：对公诉机关指控被告人尚水彬犯非法吸收公众存款罪罪名无异议。本案被告人尚水彬具有如下法定和酌定的从轻或者减轻的情节：1、本案属于单位犯罪，并非自然人单独犯罪，被告人尚水彬作为吸收公众存款单位的业务人员或代办人员，并未起到公司的决策者、组织者和具体实施者的作用，应属从犯。2、被告人尚水彬具有坦白情节。3、被告人尚水彬系初犯，无前科，主观恶性较小，认罪态度较好，并当庭认罪。被告人郭根林对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。但其辩解称，有三家钱不是我的，算到我头上，分别是范雪莲、潘某9、赵慧占。辩护人毛会春的辩护意见是：对公诉机关指控被告人郭根林犯非法吸收公众存款罪定性无异议。郭根林犯罪主观恶意和社会危害较小，其本人也是该案的受害者。从客观事实来看，郭根林未得到非法利益。郭根林到案后能如实供述自己的犯罪事实，具有坦白情节。郭根林属初犯、偶犯；该案为单位犯罪，在共同犯罪中其所起作用较小，属于从犯，应减轻处罚。被告人郭根林当庭认罪悔罪，无犯罪前科，且主动归还集资款。建议对其从轻、减轻处罚，判处缓刑。被告人潘子杰对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。辩护人高全民的辩护意见是：第一、被告人潘子杰在共同犯罪中，系从犯，依法应减轻或从轻处罚。第二、被告人潘子杰系初犯和偶犯。第三、被告人潘子杰涉案行为的社会危害性，相对较小。第四、被告人潘子杰的涉案行为，依法符合判处缓刑的条件，请求人民法院对其判处缓刑。经审理查明：2005年9月29日，被告人魏春乾、宋亚丽成立河南许丰种业有限公司(以下简称许丰公司),股东为：魏春乾、宋俊杰(宋亚丽父亲，挂名股东)。2013年7月4日，股东变更为宋俊杰、魏春乾、魏文飞；2013年12月24日，股东变更为宋俊杰、魏春乾、魏文飞、魏浩；2015年1月16日，变更股东为宋俊杰、魏春乾、魏文飞。该公司注册资本、实收资本3000万元，魏春乾任法定代表人、董事长，宋亚丽任总经理，经营范围为：农作物种子(棉花)生产；农产品(不含棉花)、粮食的购销；农业新技术推广；蔬菜、花卉、水果、食用菌、特色农产品的种植、销售(以上范围凡国家法律法规规定禁止的项目不得经营；应经审批的，未获审批前不得经营)。2010年12月2日，被告人魏春乾、宋亚丽出资成立昊润投资咨询有限公司(以下简称昊润公司)，股东为宋亚丽、魏春乾、宋亚丽任法定代表人；2014年3月29日，变更股东为俎建伟、米坤、刘保才（三人未出资，为挂名股东），法定代表人为俎建伟。该公司经营范围为：投资信息咨询(不含金融、期货、证券投资咨询)(凡需审批或法律、行政法规另有规定的从其规定）。2011年至2015年，许丰公司以被告人魏春乾、宋亚丽实际控制的昊润公司为融资平台，通过被告人刘保才(2011年至案发为许丰公司职工、融资负责人)的介绍，由被告人尚水彬吸收公众存款为许丰公司提供资金截至案发前，经刘保才介绍，由尚水彬通过郭根林、潘子杰等16人共非法吸收公众存款合计1923.217万元给许丰公司，其中包含郭根林所吸收存款413.225万，潘子杰所吸收存款116.97万元，尚水彬吸收227.11万元，另被告人尚水彬吸收赵某35500元放到许丰公司。2013年2月份至2014年4月，被告人宋亚丽（许丰公司名义）以年息20%向郭某24借款129.4041万元、张某10借款50万元、蒋某借款75万元，共计254.4041万元。2013年9月份到2015年9月份，被告人刘保才让轩忠建吸收公众存款166.8万元给许丰公司使用。2015年7月下旬，许丰公司不能正常支取储户存款，王孟乡储户到公安机关报案致案发。2015年9月22日，被告人宋亚丽主动到临颍县公安局投案。上述事实，有下列证据予以证明：一、被告人的供述：1、被告人魏春乾的供述，其供述其是许丰公司法定代表人，尚水彬自2012年借给许丰公司1400多万元的资金，因许丰公司资金链断裂兑付不了。尚水彬给许丰公司的资金都是以昊润公司的名义开具的服务凭证，按年利率1分92厘支付利息，手续上盖有他的私章，钱实际上是许丰公司使用。2、被告人宋亚丽的供述，其供述其是许丰公司总经理，2012年魏春乾和刘保才找到尚水彬给许丰公司提供资金。魏春乾找到其想让昊润公司出具手续，其同意后许丰公司就印制了一些昊润公司的服务凭证给尚水彬开具手续，加盖昊润公司的印章，这些事其没有参与，都是由刘保才负责。尚水彬交给公司的钱用到许丰公司的经营上了。给储户的利率是其、魏春乾、刘保才在一起说的，当时刘保才说这个利率不能高过别人的，也不能低于别人的，其当时默认了。2014年5月至11月期间其当时以昊润公司的名义收了尚水彬480万元的资金准备作为银行承兑的保证金，后来因为许丰公司需要用钱，其分多次把钱又投资到了许丰公司，许丰公司财务上记的有账。3、被告人刘保才的供述，其供述2011年至今在许丰公司工作，没有具体职务，主要负责给公司融资。魏春乾通过其认识尚水彬，魏春乾想让尚水彬给许丰公司搞点融资，尚水彬对许丰公司考察后开始给许丰公司提供资金。许丰公司给尚水彬的利息是按存三个月利率是月息5厘、存半年利率是月息8厘、存九个月利率是月息1分2厘、存一年利率是月息1分6厘，也就是年息1分92厘。这个利率是魏春乾、宋亚丽和其与尚水彬商量好的。融资许丰公司没有给其任何好处，只是给其发工资。尚水彬提供的资金都交到许丰公司财务上，收钱的是出纳王某1，开票的是朱某1，朱某1专门给尚水彬开票。票据上加盖昊润公司印章，票据第一次是其印制的，样本是其和宋亚丽、米坤、尚水彬一起商量的，印好后交给了宋亚丽保管，尚水彬取钱其在票据上签了两个月的名字，核对本金和利息是否弄错。4、被告人尚水彬的供述，其供述原来是信贷员，2012年2月份在许昌碰见刘保才，刘保才让其把钱存在许丰公司说利息比银行的高，其考察许丰公司后一年内把自己和同村农户的200多万元的现金交给许丰公司，许丰公司给其的利息是年息1分92厘，许丰公司给其出具的手续是昊润公司服务凭证，凭证上写明储户的名字、信贷员的名字及金额，许丰公司是通过昊润公司的平台融资的。后来信贷员仝清波、杜某、赵某1、罗某、韩某、张国庆找到其说也想把钱放到许丰公司，他们几个人对许丰公司进行了考察，见了见魏春乾。他们几个人回来后把农户的钱收过来交给其，再由其交给许丰公司。因为许丰公司给储户支付利息本金很正常，经仝清波他们宣传，原信贷员范某1、王某2、潘子杰、郭根林、范某2、刘某、汤丙银、史某、陈某、赵某2也开始给许丰公司揽储并把钱交给其，其交给许丰公司，涉及的信贷员共计16人。其给下面信贷员利率5万元以内按照年息1分7厘，5万元以上按照年息1分8厘。其把钱交给许丰公司，许丰公司都是交钱以后到下月的10号左右先付一年利息的一半给其，一年到期后再把另一半利息付给其。如果存款不到一年或者中途取款先得的一半利息取消。许丰公司给其的利率是5万以内按1分8厘，5万以上按年息1分92厘。信贷员给储户的是利率6厘到1分不等。到2015年下旬，其到许丰公司办理业务，财务上说公司没有现金了。其给魏春乾多次打电话，魏春乾说公司没有钱了，银行也贷不到款了。经过他们多次追要，许丰公司给他们所有信贷员在2015年8月31日写了还款协议，协议约定许丰公司每月支付他们本金43万元、利息付清。到了2015年9月6日，公司因为没有钱又给他们出具了一份还款协议书，2018年8月10日将他们的欠款付清，到现在他们也没有收到许丰公司的还款。其给许丰公司揽储1500万元，从中获利9万多元。其供述郭根林和潘子杰属于受托人，针对潘庄村郭根林让签上他妻子张某2的名字，张某2实际上没与参与。其供述许丰公司给的利率是宋亚丽定的，刘保才也在场。刘保才具体负责这一块工作，2014年前后有一段时间储户存取钱需要刘保才签字才能在财务上取钱，刘保才就是专门给许丰公司搞融资。2014年5月至11月期间其给宋亚丽融资480万元，是昊润公司的票，上面是昊润公司印章，还有朱某1、米坤、宋某1的手章，这些钱与许丰公司无关。5、被告人郭根林的供述，其供述2013年2月份尚水彬找到其让其吸收公众存款交给尚水彬，尚水彬把这些存款交给许丰公司，尚水彬按年利率1分5厘和1分6厘(五万以上含五万)给其支付利息。其按照年利率6厘(五万以内),7厘五万以上、不包括十万),8厘(十万以上，含十万)给储户支付利息。2014年5月尚水彬把利率给其涨到1分7厘(五万以上含五万)和1分8厘(十万以上)。其按照9厘(十万以上)、8厘（十万以下）给储户支付利息。其和妻子总共吸收存款给许丰公司大概有380万元，不包括利息，涉及储户一百多户，从中获利30多万元，获利的钱都放在许丰公司那里。借据上面受托人或者经手人写其和妻子张某2的票据均属实。6、被告人潘子杰的供述，其供述尚水彬213年9月份动员其吸收存款放到昊润公司，昊润公司按照年利率1分5厘出利息，其给储户多少利息其自己定。其交给尚水彬80多万元的存款，从中获利十二、三万元。后存款到期，其自己给储户兑付了，未到期的没有兑付。其用女儿潘某1的名义吸收存款，潘某1没有参与。二、被害人陈述：1、被害人张某3、范某3、郭某1、吴某、封某、潘某2、郭某2、范某4、潘某3、杨某1、郭某3、赵某4、郭某4、潘某4、潘某5、李某2、潘某6、朱某2、李某3、郭某5、郭某6、邹某1、郭某7、潘某7、梁某1、潘某8、程某、张某4、潘某9、潘某10、朱某3、杨某2、郭某8、郭某9、轩风香、张某5、郭某10、王某3、郭某11、徐某1、杨某3、徐某2、张某6、梁某2、轩庆玲、郭某12、李某4、张某7、李某5、梁某3、潘某11、潘某12、郭某13、潘某13、潘某14、周某、郭某14、范某5、邹某2、王某4、郭某15、郭某16、文某、金某、郭某17、郭某18、李某6、郭某19、宋某2、郭某20、潘某15、范某6、梁某4、梁某5、卢某、张某8、娄某、李某7、李某8、郭某21、宋某3、范某7、王某5、张某9、郭某22、郭某23、何某、潘某16等人的陈述及河南昊润服务凭证，证明上述被害人在昊润公司存款的事实存在，且服务凭证加盖有昊润公司印章及被告人魏春乾私章。2、被害人郭某24的陈述，其陈述其2013年到2014年4月给宋亚丽1294041元的资金，借款协议借款方写的是许丰公司，并加盖该公司印章，约定年息20％。3、被害人张某10的陈述及借款协议，证明其通过蒋某认识宋亚丽，宋亚丽说许昌华芪实业有限公司要融资，她给宋亚丽转款50万元，宋亚丽给她出具了收据，后来把收据换成借款协议，借款方写的是许丰公司，并加盖该公司印章。4、被害人蒋某的陈述及借款协议、银行交易明细，证明其通过郭某24认识宋亚丽，到宋亚丽的许昌华芪实业有限公司上班，宋亚丽说许昌华芪实业有限公司要融资，她给宋亚丽转款75万元，宋亚丽给她出具了收据，后来把收据换成借款协议，借款方写的是许丰公司，并加盖该公司印章。5、被害人轩忠建的陈述及服务凭证，证明其2013年通过柯国治认识刘保才，刘保才说他在许丰公司工作，公司在银行贷款不够用，让他帮忙揽储。刘保才给他的利率是月息1分6厘，刘保才让他支付储户利率是年息7厘。从2013年9月份到2015年9月份，他共给刘保才揽储166.8万元，其中有他个人的60.3万元，许丰公司出事后他给储户兑付16.1万元，他得了十多万元的利润。服务凭证上加盖昊润公司、魏春乾的印章。三、证人证言：1、证人俎建伟的证言及许丰公司和昊润公司出具的证明，证明俎建伟是昊润公司的挂名法定代表人，昊润公司给其出的有证明，昊润公司实际上是魏春乾和宋亚丽控制。2、证人朱某1的证言，其证实其2013年到许丰公司上班，尚水彬到许丰公司把现金交给出纳王某1，王某1给尚水彬开一张收据（收据一式三联、存根是白色、收据是红色、记账是黄色），尚水彬把红色的那一联交给其，其给尚水彬开服务凭证（存根是第一联、记账是第二联、客户留存是第三联）和一份协议书（2014年公司决定不要协议书了，存根是第一联、记账是第二联、第三联业务留存、客户留存是第四联），尚水彬把第三联交给业务员、第四联交给储户。尚水彬来领钱的时候必须交过来两联票据，其根据票据计算利息，然后给尚水彬开具一式三联的收款收据，尚水彬拿住其开具的一联收款收据找王某1取钱。尚水彬在许丰公司存钱的利率是年息1分92厘，月息1分6厘。钱是许丰公司收的，开票是昊润公司，服务凭证有宋亚丽保管，实际上昊润公司就是许丰公司融资平台，昊润公司是一个空壳，账面每天都是零。3、证人王某1的证言与证人朱某1的证言内容一致。4、证人张某1的证言，其证实2014年许丰公司怕冻结其账号，其妻子王某1把其原来没用的银行卡给许丰公司使用，后许丰公司出示事，其把该卡注销了。5、证人宋某1的证言，其证实其曾帮姐姐宋亚丽收过尚水彬的钱，出具是昊润公司的服务凭证，昊润公司的印章是宋亚丽提前盖好的，服务凭证上本人的印章不知道谁刻的。6、证人潘某1的证言与被告人潘子杰的供述内容一致。7、证人张某2的证言与被告人郭根林的供述内容一致。8、证人陈某的证言及河南昊润服务凭证，证明其自2013年12月份至2015年8月经尚水彬的介绍给许丰公司高息揽储253万元，个人获利10万元左右。9、证人韩某的证言及河南昊润服务凭证，证明其自2014年8月份至2015年8月经尚水彬的介绍给许丰公司高息揽储9.9万元，个人获利5000元左右。10、证人杜某的证言及河南昊润服务凭证，证明其自2014年4月份至2015年8月经尚水彬的介绍给许丰公司高息揽储80.25万元，个人获利1万元左右。11、证人仝清波的证言及河南昊润服务凭证，证明其自2014年7月份至2015年8月经尚水彬的介绍给许丰公司高息揽储61.78万元，个人获利1万元左右。12、证人李某1的证言及河南昊润服务凭证，证明其自2014年8月份经尚水彬的介绍给许丰公司高息揽储27万元，个人获利5500元。13、证人汤某的证言与证人李某1的证言一致。14、证人赵某1的证言及河南昊润服务凭证，证明其自2014年8月份经尚水彬的介绍给许丰公司高息揽储76.575万元，个人获利2万元左右。15、证人刘某的证言及河南昊润服务凭证，证明其自2014年8月份经尚水彬的介绍给许丰公司高息揽储91.1万元，个人获利3万元左右。16、证人赵某2的证言及河南昊润服务凭证，证明其自2015年1月经尚水彬的介绍给许丰公司高息揽储18.01万元，个人获利1万元左右。17、证人范某1的证言及河南昊润服务凭证，证明其自2014年7月份至2015年8月经尚水彬的介绍给许丰公司高息揽储61.3万元，个人获利5万元左右。18、证人史某的证言及河南昊润服务凭证，证明其自2014年8月份经尚水彬的介绍给许丰公司高息揽储44.75万元。19、证人王某2的证言及河南昊润服务凭证，证明其自2014年7月份经尚水彬的介绍给许丰公司高息揽储125.7万元，个人获利7、8万元左右。20、证人罗某的证言及河南昊润服务凭证，证明其自2014年7月份经尚水彬的介绍给许丰公司高息揽储145万元。21、证人范某2的证言及河南昊润服务凭证，证明其自2013年10月份经尚水彬的介绍给许丰公司高息揽储101.6万元，个人获利2、3万元左右。22、证人轩忠建的证言及河南昊润服务凭证，证明其自2013年9月份至2015年9月经刘保才的介绍给许丰公司高息揽储166.8万元，个人获利10万元左右。23、证人赵某3的证言及河南昊润服务凭证，证明其2015年通过尚水彬在许丰公司存款两笔共计5500元。24、证人尚某的证言，证明其通过尚水彬存款8000元，尚水彬给其一张河南鑫达的服务凭证。四、书证：1、还款承诺书，证明2015年8月31日许丰公司魏春乾向尚水彬等15人出具还款承诺书，承诺将用三年时间将1500多万借款全部还完。2、私营企业基本注册信息查询单、验资报告、许丰公司变更信息、股东会决议，证明许丰公司的基本情况。3、涉案信贷员汇总表及郭根林、潘子杰吸收存款清单。4、河南中财德普会计师事务所有限公司（2017）第21号、（2017）第81号鉴定意见书及鉴定意见通知书。5、案件来源及抓获经过、受案登记表、立案决定书、在逃人员登记/撤销表，证明被告人宋亚丽主动投案，其他被告人均被抓获归案。6、被告人魏春乾、宋亚丽、刘保才、尚水彬、郭根林、潘子杰户籍证明及违法犯罪记录查询情况说明。上述事实和证据材料经当庭举证、质证、查证属实，足以认定。本院认为，被告单位河南许丰种业有限公司、被告人魏春乾、宋亚丽、刘保才、尚水彬、郭根林、潘子杰违反金融管理法规，以昊润公司为融资平台，高息向社会公众即社会不特定对象吸收资金共计人民币2090.017万元，数额巨大。其中被告人魏春乾吸收公众存款人民币2090.017万元、被告人宋亚丽非法吸收公众存款人民币2090.017万元、刘保才非法吸收公众存款人民币2090.017万元、被告人尚水彬非法吸收公众存款人民币1816.217万元，均达到数额巨大标准；被告人郭根林非法吸收公众存款人民币413.225万元、被告人潘子杰非法吸收公众存款人民币116.97万元，均达到数额较大标准，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位河南许丰种业有限公司、被告人魏春乾、宋亚丽、刘保才、尚水彬、郭根林、潘子杰犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。被告人魏春乾、宋亚丽、刘保才系该公司直接负责的主管人员，被告人尚水彬、郭根林、潘子杰积极参与非法吸收公众存款，系其他直接责任人员。公诉机关指控被告人宋亚丽以年息20%非法吸收郭某24129.4041万元、张某1050万元、蒋某75万元。经查，被告人宋亚丽给郭某24、张某10、蒋某出具的是加盖有许丰公司印章的借款借据。民间借贷关系不违背法律规定应当予以支持，故公诉机关指控的该起犯罪本院不予支持。被告人宋亚丽在案发后主动到临颍县公安局投案，到案后能如实供述自己的罪行，属自首，对其可从轻或减轻处罚。被告人魏春乾、刘保才、尚水彬、郭根林、潘子杰到案后能如实供述自己的罪行，属坦白。被告人尚水彬在前罪刑罚执行完毕前，发现还有其他罪没有判决，应实行数罪并罚。上述六被告人当庭认罪态度较好，确有悔罪表现，且均系初犯，可酌情从轻处罚，对被告人潘子杰判处缓刑不致再危害社会。对上述辩护人所提的被告人认罪悔罪，被告人宋亚丽属自首，被告人魏春乾、刘保才、尚水彬、郭根林、潘子杰属坦白的辩护意见本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第七十二条，第六十七条、第六十四之规定，判决如下：一、被告单位河南许丰种业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币30万元。二、被告人魏春乾犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币10万元。三、被告人刘保才犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币5万元。四、被告人尚水彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币5万元。原犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，并处罚金2万元。数罪并罚，决定执行有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币7万元。五、被告人宋亚丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币5万元。六、被告人郭根林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币3万元。七、被告人潘子杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年，并处罚金人民币2万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。魏春乾的刑期即自2015年9月21日起至2022年9月20日止；刘保才的刑期即自2015年9月22日起至2020年3月21日止；尚水彬的刑期即自2015年9月16日起至2019年12月15日止；郭根林的刑期即自2015年9月16日起至2018年3月15日止。潘子杰的缓刑考验期自判决生效之日起计算。以上所处罚金自判决生效后十日内缴纳。）八、责令被告单位河南许丰种业有限公司退赔集资参与人集资款合计人民币2090.017万元（详见清单）。九、责令被告人尚水彬退出违法所得人民币9万元、郭根林退出违法所得人民币30万元、潘子杰退出违法所得人民币12万元，合计人民币51万元退赔未收回本金的集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省漯河市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本十份。（后附有列表）审判长  臧跃峰审判员  王青民审判员  李小梁二〇一九年四月二十二日书记员  李 菲