广东省佛山市南海区人民法院民 事 判 决 书（2018）粤0605民初22341号原告：伍仁军，男，1982年9月30日出生，汉族，住四川省仁寿县。委托诉讼代理人：高海涛，广东经国律师事务所律师。被告：潘伟雄，男，1971年9月27日出生，汉族，住广东省电白县。委托诉讼代理人：傅炜成，广东合拓律师事务所律师。被告：陈笑容，女，1966年8月14日出生，汉族，住广东省佛山市南海区。委托诉讼代理人：黄俊濠，广东杰泰律师事务所律师。委托诉讼代理人：蒯鹏，广东杰泰律师事务所律师。被告：佛山市南海区福佳源物业投资有限公司（以下简称“福佳源公司”），住所地：广东省佛山市南海区桂城街道平南永安南路8号首层自编1号，统一社会信用代码91440605062182954J。法定代表人：吴大山，执行董事。委托诉讼代理人：黄俊濠，广东杰泰律师事务所律师。委托诉讼代理人：蒯鹏，广东杰泰律师事务所律师。原告伍仁军诉被告潘伟雄、陈笑容建设工程施工合同纠纷一案,本院于2018年11月5日立案后，根据原告申请，依法追加佛山市南海区福佳源物业投资有限公司为本案被告，并适用简易程序，于2019年3月15日公开开庭进行了审理。原告伍仁军及其委托诉讼代理人高海涛，被告潘伟雄的委托诉讼代理人傅炜成，被告陈笑容、福佳源公司的共同委托诉讼代理人黄俊濠到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.被告潘伟雄返还原告缴纳保证金200万元，并按照银行贷款利息计算利息至实际清偿日止（暂计算至起诉时本息合计210万元）；2、被告陈笑容、福佳源公司对本案的债务承担连带责任；3.本案诉讼费由三被告承担。事实和理由：被告潘伟雄是被告XXX公司持股64%的股东，原告于2015年9月26日与被告潘伟雄签订了《建筑施工承包合同》，约定原告承包平洲XX大厦的劳务施工，并依据约定支付了200万元保证金。而被告潘伟雄将其占有股份于2018年5月7日转让给被告陈笑容，但并未支付转让款及对权利义务予以约定。现涉案工程已经完成主体框架结构板砼浇及封顶，故符合返还保证金的条件。被告潘伟雄无正当理由拒不退还保证金，且三被告存在恶意转移股权逃避责任，故三被告应承担连带责任。被告潘伟雄辩称，1、我方曾在2015年9月26日与原告签订《建筑施工承包合同》，并收取200万元保证金。该《建筑施工承包合同》实际上是为XXX公司平洲XX大厦改造项目。2、对于原告起诉的200万元保证金，我方已在2018年7月16日与XXX公司、张X宾、向X球、伍仁军签订《补充协议书》，并在补充协议书第二页第2点明确了原《建筑工程施工合同》只能作为追讨保证金的依据，不再作为乙方和丙方实施的合同，对于该保证金的退还由甲方XXX公司及潘伟雄处理。3、原告起诉的是建设工程施工合同纠纷，被告XXX公司属于有限责任公司，其内部股东变更情况与本案的诉讼纠纷无任何法律关系，因此，不存在被告之间恶意串通转让股权的情况。4、对于原告起诉的利息，在原承包合同以及补充协议书中均没有约定，因此，我方不认可。被告陈笑容、福佳源公司辩称，陈笑容、XXX公司并非涉诉《建筑施工承包合同》相对方，亦非涉诉200万元保证金的接收方或受益方，无需对涉诉200万元保证金的返还承担任何责任。被告福佳源公司成立于2013年3月13日，被告潘伟雄于2015年8月25日以广东省电白县第X建筑工程公司名义与被告福佳源公司签订《工程施工承包合同》总包XXX公司投资开发的桂城XX办公楼改造项目，其后被告潘伟雄于2015年9月26日与原告签订《建筑施工承包合同》，至2017年3月7日被告潘伟雄才受让股份成为被告福佳源公司的股东。被告潘伟雄与原告是签订《建筑施工承包合同》的相对方，被告福佳源公司非涉诉200万元保证金的接收方或者收益方。根据合同相对性原则，被告福佳源公司、陈笑容对涉诉200万元保证金的返还不承担任何责任。被告潘伟雄与被告陈笑容之间的股权转让符合公平原则，转让行为合法有效，不存在恶意串通的情形。被告福佳源公司是由吴X照、邝X定、戴X林、陈X、欧X演、曾X清、潘X广、吴X誉共同投资设立，其中吴X照、邝X定、戴X林为工商登记的股东。2016年12月21日前，吴X照将其享有的福佳源公司20%股权转让给被告潘伟雄，转让价款为400万元；2016年12月21日上述投资人与被告潘伟雄签订《佛山市南海区福佳源物业投资有限公司股权转让合同》，约定由被告潘伟雄受让福佳源公司80%股份，转让款为1296元。后吴坤照、邝国定、戴征林于2017年3月7日将福佳源公司99%的股份变更登记至被告潘伟雄名下，但截至2018年5月7日，被告潘伟雄仍未支付上述合共1696万元转让款。经各方协商一致，约定被告潘伟雄将其名下的福佳源公司股份转让给被告陈笑容及案外人张鹏，由被告陈笑容代被告潘伟雄支付被告潘伟雄所拖欠的1696万元转让款。各方于2018年5月7日签订了《佛山市南海区福佳源物业投资有限公司股权转让合同》、《佛山市南海区福佳源物业投资有限公司股权转让款承兑协议书》对转让股份事宜进行了约定。因此，被告潘伟雄与陈笑容之间的股权转让符合公平原则，转让行为合法有效，不存在恶意串通的情形。被告潘伟雄与被告陈笑容之间的股权转让是否合法，是否存在恶意串通情形，是否损害第三人权益，皆与本案属不同法律关系，不应当在在本案中进行审查，且不说被告潘伟雄与被告陈笑容之间的股权转让完全公平合法，原告在本案中主张被告潘伟雄与被告陈笑容之间的股权转让存在恶意串通而损害其利益，要求被告福佳源公司、陈笑容承担保证金返还的连带责任，缺乏法律依据。综上，原告在本案中主张被告福佳源公司、陈笑容对涉诉200万元保证金的返还承担连带责任没有任何事实和法律依据，请求依法驳回。诉讼中，原告举证如下：1.建筑施工承包合同原件1份。2.中国农业银行银行卡取款业务回单原件1份。3.潘X龙身份证复印件1份。4.收条原件1份。证据1-4，用以证明原告与被告潘伟雄之间存在劳务分包关系；原告依据约定支付了押金200万元的事实，也约定了押金的返还条件。5.补充协议书原件1份，用以证明被告潘伟雄与被告陈笑容恶意串通转让股权损害原告利益；被告福佳源公司确认原告已经缴纳200万元押金的事实。6.核准变更通知书打印件1份。7.股东会决议复印件1份。8.公司章程复印件1份。9.股权转让合同复印件3份。10.确认书复印件1份。证据6-10加盖佛山市南海区市场监督管理局工商政府信息公开专用章，用以证明被告潘伟雄于2017年3月份通过合法形式取得被告福佳源公司的股权，被告潘伟雄于2018年5月7日将股权转让给被告陈笑容，结合股权转让合同可证明取得股权时支付了相应对价，并以100元的标准转让股权，被告恶意串通转让股权，损害原告利益的事实。诉讼中，被告潘伟雄没有出示证据，被告陈笑容、福佳源公司举证如下：1.佛山市南海区福佳源物业投资有限公司工商信息查询打印件1份，用以证明被告福佳源公司成立于2013年3月13日，发起人为股东戴X林、吴X照、邝X定；2017年3月7日，被告潘伟雄合并受让股东戴X林、吴X照、邝X定共99%的股份，成为福佳源公司的股东；2017年8月31日，案外人张X受让被告潘伟雄35%的股份，成为福佳源公司股东；2018年5月7日，被告陈笑容受让被告潘伟雄64%的股份，成为福佳源公司股东。2.工程施工承包合同复印件1份，用以证明被告潘伟雄于2015年8月25日以广东省电白县第X建筑工程公司名义与被告福佳源公司签订《工程施工承包合同》，约定由广东省电白县第X建筑工程公司总包被告福佳源公司投资开发的桂城XX办公楼改造项目。3.佛山市南海区福佳源物业投资有限公司股权转让合同原件1份。4.佛山市南海区福佳源物业投资有限公司股权转让款承兑协议书原件1份。证据3、4，用以证明该两份合同是被告陈笑容受让被告潘伟雄股份的真实合同，其中约定了被告陈笑容就股份受让所需承担的对价。该两份合同是各方签订人的真实意思表示，内容合法有效，符合公平原则，不存在恶意串通转让的情形。经审查，原告出示的证据1-4，经合同相对方潘伟雄确认其真实性，本院对其真实性予以确认。对原告出示的证据5-10，三被告均确认其真实性，本院对其真实性予以采信。原告及被告潘伟雄未对被告福佳源公司、陈笑容出示证据1-4的真实性提出异议，本院对其真实性予以采信。综合采信的证据及当事人的陈述，本院确认如下事实：2015年9月26日，被告潘伟雄（发包方，甲方）与原告（承包方，乙方）签订《建筑施工承包合同》，约定将被告XX大厦工程发包给原告施工。工程名称：平洲XX大厦；工程地点：佛山市南海区平洲平南社区；建筑面积：37119平米。合同第十三条第1款约定：甲乙双方签订合同后当天内，乙方需向甲方缴纳人民币贰佰万元整（￥200万元）劳务保证金。完成主体框架结构第三层楼面的板砼浇完后退还100万元，主体框架全封顶退还100万元。同日，原告向案外人潘X龙账户汇入200万元。同日，被告潘伟雄手写收据确认收款。2018年7月16日，由被告福佳源公司（甲方）与原告（丙方）及其他案外人等签订《补充协议书》，内容第二项约定“由于本项目工程施工承包人发生变更，丙方伍仁军在2015年9月26日同潘伟雄签订的《建筑工程施工合同》，即‘劳务中包合同’，丙方并给潘伟雄缴纳了200万元工程保证金，甲方同丙方议定并达成共识，原合同（即2015年9月26日签订的合同）只可以保留作为追讨保证金依据，不再作为乙方（案外人）同丙方实施合同，由丙方同乙方（案外人）重新协议签署新的劳务中包合同，至于丙方给潘伟雄缴纳的工程保证金，丙方可直接找潘伟雄进行沟通解决，也可以将甲方及潘伟雄一并诉于法律进行追讨，在甲方未收到负责承担该笔保证金的法律文字或其他解决途径文字之前，甲方暂时无支付责任……”。协议落款处有原告在丙方处签名，有被告福佳源公司在甲方处盖章。被告福佳源公司是于2013年3月13日成立的有限责任公司。2018年5月7日，被告潘伟雄、陈笑容签订股权转让协议，约定将被告潘伟雄占有被告福佳源公司64%的股权以0.01万元的价格转让给被告陈笑容，并向工商部门申请相应的变更和备案登记。同日，被告潘伟雄、陈笑容及其他等人签订不同于上述对价0.01万元转让协议的其它股权转让协议，约定被告陈笑容受让被告潘伟雄在被告福佳源公司持有股权的对价为1696万元。2018年5月11日，经佛山市南海区市场监督管理局核准变更登记，被告福佳源公司由股东“吴X照、潘伟雄、张X”变更为股东“吴X照、陈笑容、张X”。本院认为，涉案项目为工程建筑，承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。原告作为个人，并不具备相应建设工程施工资质，原告与被告潘伟雄签订的《建筑施工承包合同》违反法律强制性规定，依法无效。合同无效，因该合同取得的财产，应当予以返还，故原告诉请被告潘伟雄返还保证金200万元，本院予以支持，并支持从起诉之日（2018年11月5日）起至付清款项之日止按中国人民银行同期贷款利率计算的利息，对原告主张超过上述部分，本院不予支持。被告福佳源公司与原告等人签订《补充协议书》，明晰各方在日后施工过程中的关系，但并未作出承接被告潘伟雄涉案工程债务的意思表示，故不能以此主张被告福佳源公司应承担连带责任。被告潘伟雄、陈笑容就被告福佳源公司的股权转让行为与本案属不同法律关系，原告如认为该股权转让行为损害了己方利益，可另案主张权益。原告以三被告恶意串通转让股权为由主张被告陈笑容、福佳源公司承担连带责任，本院不予采纳。案外人潘X龙虽为收取涉案保证金银行账户的户主，但保证金产生源于与被告潘伟雄的合同约定，潘伟雄为合同相对方，已出具收据确认收款，原告未举证证明涉案保证金与潘X龙存在关联，故本院对原告追加潘X龙为共同被告的申请不予准许。综上，依照《中华人民共和国合同法》第五十八条，《最高人民法院审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的理解》第一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款的规定，判决如下：一、被告潘伟雄应于本判决发生法律效力之日起十日内返还保证金200万元予原告伍仁军；二、被告潘伟雄应以200万元为本金从2018年11月5日起至付清款日止按中国人民银行同期贷款利率计算利息予原告伍仁军，本项随上项清；三、驳回原告伍仁军的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案适用简易程序结算，案件受理费减半收取11800元、财产保全费5000元，合共16800元（原告已预交），由原告负担800元，由被告潘伟雄负担16000元。原告多预交诉讼费的16000元，在本判决生效后经原告书面申请，本院予以退还。被告潘伟雄负担的部分，应于本判决发生法律效力之日起十日内向本院交纳，逾期交纳的，本院依法强制执行。如不服本判决，当事人可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省佛山市中级人民法院。审判员 徐 琼二〇一九年四月二日书记员 刘冬花