湖北省恩施市人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）鄂2801刑初469号 公诉机关恩施市人民检察院。 被告人胡凯，男，1976年3月31日出生于四川省乐山市五通桥区，汉族，高中文化，系恩施市聚金行融资理财信息咨询有限公司实际控制人，户籍所在地及住址四川省乐山市五通桥区。因犯故意毁坏财物罪，2015年10月9日被成都市青羊区人民法院判处拘役五个月，缓刑十个月。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年1月24日被四川省眉山市公安局东坡区，次日被恩施市公安局刑事拘留，同年2月8日被逮捕，现羁押于恩施市看守所。 被告人李擂，男，1978年4月8日出生于四川省乐山市五通桥区，汉族，高中文化，系恩施市花舞人间娱乐服务有限公司法定代表人，户籍所在地及住址四川省乐山市五通桥区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年12月30日到案，次日被恩施市公安局刑事拘留，2018年2月8日被逮捕，现羁押于恩施市看守所。 辩护人谭绍杨，湖北百嘉律师事务所律师。 辩护人鲁武安，湖北百嘉律师事务所实习律师。 被告人雷桥，男，1968年6月27日出生于四川省乐山市五通桥区，汉族，初中文化，系恩施市赢和商贸有限公司法定代表人，户籍所在地及住址四川省乐山市五通桥区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年12月30日到案，次日被恩施市公安局刑事拘留，2018年2月8日被逮捕，现羁押于恩施市看守所。 辩护人黄志敏，湖北正典律师事务所律师。 被告人宋宗涛，男，1993年10月15日出生于湖北省恩施市，汉族，中专文化，系恩施市聚金行融资理财信息咨询有限公司总经理，户籍所在地恩施市，现住恩施市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年6月29日被恩施市公安局刑事拘留，同年8月4日被逮捕，现羁押于恩施市看守所。 辩护人王军，湖北施南律师事务所律师。 辩护人洪清锋，湖北施南律师事务所律师。 被告人李仕志，男，1992年1月13日出生于湖北省鹤峰县，土家族，大专文化，系恩施市聚金行融资理财信息咨询有限公司市场部主管，户籍所在地鹤峰县，现住鹤峰县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年6月29日被恩施市公安局刑事拘留，同年8月4日被逮捕，现羁押于恩施市看守所。 辩护人田凤，湖北新理念律师事务所律师。 辩护人宁中娟，湖北新理念律师事务所律师。 被告人梁雪，女，1995年8月25日出生于湖北省恩施市，土家族，大专文化，系恩施市聚金行融资理财信息咨询有限公司市场部主管，户籍所在地恩施市，现住恩施市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年6月29日被恩施市公安局刑事拘留，同年8月4日被逮捕，现羁押于恩施市看守所。 辩护人安义，湖北正典律师事务所律师。 被告人李朝军，男，1972年7月21日出生于四川省南充市嘉陵区，汉族，高中文化，无业，户籍所在地四川省南充市嘉陵区，现住四川省南充市顺庆区。因犯非法拘禁罪，2015年3月3日被四川省成都高新技术产业开发区人民法院判处有期徒刑十个月，缓刑一年六个月。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年5月24日被四川省南充市公安局高坪区分局抓获，同年5月28日被恩施市公安局刑事拘留，因涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2018年7月5日被逮捕，现羁押于恩施市看守所。 辩护人梁静，四川百柯律师事务所律师。 恩施市人民检察院以恩市检诉刑诉[2018]389号起诉书指控被告人胡凯犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，被告人李擂、雷桥、宋宗涛、李仕志、梁雪、李朝军犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月25日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。恩施市人民检察院指派检察员胡勇出庭支持公诉，被告人胡凯，被告人李擂及其辩护人谭绍杨、鲁武安，被告人雷桥及其辩护人黄志敏，被告人宋宗涛及其辩护人王军、洪清锋，被告人李仕志及其辩护人田凤、宁中娟，被告人梁雪及其辩护人安义，被告人李朝军及其辩护人梁静到庭参加了诉讼。经本院审判委员会讨论并决定，现已审理终结。 公诉机关指控： 一、非法吸收公众存款 2015年7月16日，被告人李朝军从他人手中将恩施市聚金行融资理财信息咨询有限公司（以下简称聚金行公司）转到自己名下，李朝军明知该公司没有融资资质的情况下，在恩施市航空大道23号装修该公司，招聘业务员被告人宋宗涛、李仕志、梁雪等人在恩施市鼎诺融资公司进行融资业务培训，同时联络杨某2（另案处理），拟将公司卖给被告人胡凯进行非法融资活动。2015年8月21日，胡凯来到恩施，与李朝军、杨辉等人在恩施市半湾酒店咖啡厅商议买卖公司事宜。双方商定，李朝军以120万元将聚金行公司卖给胡凯进行非法融资活动。因胡凯没有购买资金，胡凯以融资款的40%来逐步支付购买公司的价款。2015年8月28日，李朝军与杨某3（聚金行公司挂名法定代表人，实际控制人为胡凯）签订合同，将聚金行公司卖给了胡凯，胡凯接受公司后，李朝军继续呆在公司指导业务员办理融资业务。胡凯未经金融管理部门批准，在没有融资资质的情况下，伙同有融资经验的被告人王某4（另案处理）一起管理聚金行公司，继续雇请宋宗涛、梁雪、李仕志等人，在恩施市聚金行公司门口店前向社会不特定群众散发传单，推介投资理财项目，以提供居间服务、委托投资为名，承诺每月给投资人支付本金1.6%至2%的利息的方式向社会公众吸收存款。 2015年9月至2016年3月22日，被告人李朝军指导聚金行公司业务员非法吸收客户资金合计人民币828万元。从中收齐出卖公司的人民币120万元后于2016年3月底离开聚金行公司。 2016年6月28日，被告人胡凯以被告人李擂名义注册成立恩施市花舞人间娱乐服务有限公司（以下简称花舞人间公司）。2017年5月11日，被告人胡凯以被告人雷桥的名义注册成立恩施市赢和商贸有限公司（以下简称赢和商贸公司）。2017年6月29日，胡凯成立恩施市聚金行信息服务有限公司（与聚金行公司实为同一单位，以下简称聚金行服务公司）。 2015年9月至2017年12月，被告人胡凯以聚金行公司和聚金行服务公司为载体，以花舞人间公司国际娱乐演艺会所、赢和商贸公司连锁超市等项目融资为名，通过被告人宋宗涛、李仕志、梁雪等人向恩施市境内社会公众吸收资金人民币11070.7万元，至案发时，尚有商伦双等516名人员共计人民币6629.4万元资金不能归还。 2016年6月至2017年12月，被告人李擂以花舞人间公司国际娱乐演艺会所项目（简称7号、9号项目）融资为名，协助被告人胡凯在恩施市非法吸收公众资金人民币5514.5万元。 2017年5月11日至2017年12月，被告人雷桥以赢和商贸公司连锁超市项目（简称8号项目）融资为名，协助被告人胡凯在恩施市非法吸收公众资金人民币4263万元。 2015年9月至2017年12月，被告人宋宗涛在聚金行公司上班期间，先后任业务员、行政主管、副经理、总经理，帮助被告人胡凯非法吸收社会公众42人的资金人民币941万元，获取工资加提成款共计人民币30万元。 2015年9月至2017年12月，被告人李仕志在聚金行公司上班期间，先后任业务员、市场部经理，帮助被告人胡凯非法吸收社会公众75人的资金人民币1050.2万元，获取工资加提成款共计人民币48.6455万元。 2015年9月至2017年12月，被告人梁雪在聚金行公司上班期间，先后任业务员、市场部经理，帮助被告人胡凯非法吸收社会公众61人的资金人民币691.2万元，获取工资加提成款共计人民币41.3351万元。 二、集资诈骗 2015年9月至2017年12月，被告人胡凯非法吸收社会公众商伦双等516名人员共计人民币6629.4万元资金中，用于支付吸收社会公众资金的利息和现金支出人民币1063万元，用于支付员工工资人民币288.7491万元，用于支付购买被告人李朝军的聚金行公司人民币120万元，用于花舞人间公司国际娱乐演艺会所项目（简称7号、9号项目）资金人民币1363.6526万元，用于赢和商贸公司连锁超市项目（简称8号项目）资金人民币65.9998万元。其余资金人民币3721.9985万元被胡凯诈骗，用于归还以前债务、其他项目投资和挥霍。 就以上指控，公诉机关向本院提交了:1、恩施市金融办说明，中国银行监督管理委员会恩施监督管理分局说明，到案情况说明及抓获经过，聚金行公司帐目及合同、营业执照、有关证明，扣押清单，花舞人间公司收支表，房屋租赁合同，转让协议，聚金行公司客户总明细，聚金行公司合同及收据，工商行政管理部门对聚金行公司的行政处罚材料，审计报告，银行交易记录，刑事判决书，户籍证明等书证；2、证人钟某2、黄某1、张某1、彭某1、柳某、毛某、刘某1、吕某、代某、黄某2、丁某等人的证言；3、集资参与人商伦双等387人的陈述；4、被告人胡凯、李擂、雷桥、宋宗涛、李仕志、梁雪、李朝军的供述和辩解。 公诉机关认为，被告人胡凯非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大；被告人李擂、雷桥、宋宗涛、李仕志、梁雪、李朝军非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大。其行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百九十二条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪追究胡凯的刑事责任；以非法吸收公众存款罪追究李擂、雷桥、宋宗涛、李仕志、梁雪、李朝军的刑事责任。在本案中，李擂、雷桥、宋宗涛、李仕志、梁雪、李朝军系从犯，依照《中华人民共和国刑法》第二十七条规定，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起诉讼，提请本院依法判处。 被告人胡凯对公诉机关指控的非法吸收公众存款罪的罪名及犯罪事实均无异议；对集资诈骗罪的罪名及犯罪事实均有异议。提出，其对所有吸收的资金除支付客户利息和人员工资外，全部用于投资旗下酒吧，未作他用。 被告人李擂对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均无异议。 被告人李擂的辩护人对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均无异议。提出，李擂是接到公安机关电话传唤后，即到公安机关如实供述了本人及其他同案人员的犯罪事实，具有自首情节；李擂在本案中系从犯；李擂无犯罪前科，在本案中除领取工资外，未获得其他经济利益，主观恶性较小，请求对其从轻或减轻处罚。 被告人雷桥对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均无异议。 被告人雷桥的辩护人对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均无异议。提出，雷桥自愿认罪、悔罪，且具有自首情节；雷桥在本案中系从犯；雷桥无犯罪前科，在本案中虽然雷桥名义上是公司法定代表人，但公司实际上是由胡凯控制、操纵，雷桥的主观恶性较小，请求对其从轻或减轻处罚。 被告人宋宗涛对公诉机关指控的罪名无异议，对犯罪事实部分有异议。提出，指控其帮助胡凯非法吸收社会公众42人中，只有22人是其吸收，其余是挂在他名下，且吸收的资金也只有300万元至600万元之间。 被告人宋宗涛的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，对犯罪事实部分有异议。提出，被告人宋宗涛系从犯，具有立功、自首、如实供述自己罪行的情节；公诉机关指控宋宗涛帮助胡凯非法吸收社会公众42人的资金人民币941万元，获取工资加提成款共计人民币30万元证据不足；宋宗涛的基本工资不应认定为违法所得。请求对宋宗涛从轻、减轻或免除处罚。 被告人李仕志对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均无异议。 被告人李仕志的辩护人对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均无异议。提出，被告人李仕志系从犯；归案后，如实交代全部案件事实，具有坦白情节，且当庭认罪悔罪；李仕志从未主动实施犯罪行为，因法律知识的缺乏为案涉违法行为提供了被动意义上的帮助，主客观恶性相对都较低；李仕志无违法犯罪前科，平时表现尚好；李仕志的犯罪金额应扣除谭某、汪某等8人共计43万元的金额，因上述8人系公司其他业务员的客户，后因离职所以登记在李仕志名下。请求对被告人李仕志从轻、减轻或免除处罚。 被告人梁雪对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均无异议。 被告人梁雪的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议。提出，被告人梁雪没有主观恶意，社会危害性小，其在聚金行公司工作期间，并不知晓该公司的行为是违法犯罪行为，梁雪缺乏构成非法吸收公众存款罪的主观故意及行为；梁雪在案发后第一时间会同公司其他员工一起前往恩施市公安局报案，如实供述案件事实，梁雪的行为构成自首和立功；就客观事实来看，梁雪不存在非法吸收公众存款的事实；梁雪在本案中不是公司直接负责的主管人员，对公司的业务没有决策权，在整个案件中所起作用较小；梁雪没有犯罪前科劣迹，是初犯、偶犯。请求对梁雪从轻、减轻或免除处罚。 被告人李朝军对公诉机关指控的罪名无异议，对犯罪事实有异议。提出，不知道胡凯购买公司所支付的价款是用集资款逐步支付的；2015年9月至2016年3月22日，其并未指导聚金行公司业务员非法吸收客户资金828万元，没有参与聚金行公司管理，也不是该公司业务员。 被告人李朝军的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，对犯罪事实有异议。提出，李朝军在2015年8月28日转让聚金行公司后，未参与胡凯组织的犯罪活动，更未对聚金行公司的犯罪行为进行指导，不构成胡凯等人非法吸收公众存款罪的共犯；公诉机关指控李朝军在指导业务期间共融资828万元，并按融资款的40%收取转让款无证据支持；李朝军从胡凯处收到的120万元转让费并非违法所得，更不是从事犯罪行为所得报酬；李朝军于2015年8月28日前筹备聚金行公司的行为构成犯罪预备，与胡凯等人的后期犯罪行为不构成共犯。请求根据刑法关于预备犯的规定和李朝军的认罪态度，免除其刑事责任。 经审理查明： 一、非法吸收公众存款 被告人胡凯等人非法吸收公众存款共计人民币7342.7077万元。具体事实如下： 2015年7月16日，被告人李朝军从他人手中购买恩施市聚金行融资理财信息咨询有限公司（以下简称聚金行公司）并转到自己名下，李朝军明知该公司没有融资资质的情况下，在恩施市航空大道23号装修该公司，招聘业务员被告人宋宗涛、李仕志、梁雪等人在恩施市鼎诺融资公司进行融资业务培训，同时联络杨某2（另案处理），拟将公司卖给被告人胡凯进行非法融资活动。2015年8月21日，胡凯来到恩施，与李朝军、杨辉等人在恩施市半湾酒店咖啡厅商议买卖公司事宜。双方商定，李朝军以120万元将聚金行公司卖给胡凯进行非法融资活动。因胡凯没有购买资金，胡凯以融资款的40%来逐步支付购买公司的价款。2015年8月29日，李朝军与杨某3（聚金行公司挂名法定代表人，实际控制人为胡凯）签订公司转让协议，同年9月16日，双方办理公司过户手续。胡凯接受公司后，在未经金融管理部门批准，没有融资资质的情况下，伙同具有融资经验的被告人王某4（另案处理）一起管理聚金行公司，继续雇请宋宗涛、李仕志、梁雪等人，在恩施市聚金行公司门口店前向社会不特定群众散发传单，推介投资理财项目，以提供居间服务、委托投资为名，承诺每月给投资人支付本金1.6%至2%的利息的方式向社会公众吸收存款。 2016年6月28日，被告人胡凯以被告人李擂名义注册成立恩施市花舞人间娱乐服务有限公司（以下简称花舞人间公司）。2017年5月11日，被告人胡凯以被告人雷桥的名义注册成立恩施市赢和商贸有限公司（以下简称赢和商贸公司）。2017年6月29日，胡凯成立恩施市聚金行信息服务有限公司（与聚金行公司实为同一公司，以下简称聚金行服务公司）。 2015年9月2日至2017年12月25日，被告人胡凯以聚金行公司和聚金行服务公司为载体，以花舞人间公司国际娱乐演艺会所、赢和商贸公司连锁超市等项目融资为名，通过被告人宋宗涛、李仕志、梁雪等人向恩施市境内社会公众吸收资金人民币11070.7万元，至案发时，尚有商伦双等516名人员共计人民币6629.4万元资金不能归还。 2016年6月28日至2017年12月25日，被告人李擂以花舞人间公司国际娱乐演艺会所项目（简称7号、9号项目）融资为名，协助被告人胡凯在恩施市非法吸收公众资金人民币5514.5万元。 2017年5月11日至2017年12月25日，被告人雷桥以赢和商贸公司连锁超市项目（简称8号项目）融资为名，协助被告人胡凯在恩施市非法吸收公众资金人民币4263.5万元。 2015年9月2日至2017年12月25日，被告人宋宗涛在聚金行公司上班期间，先后任业务员、行政主管、副经理、总经理，帮助被告人胡凯非法吸收社会公众42人的资金人民币941万元，获取工资加提成款共计人民币30万元。 2015年9月2日至2017年12月25日，被告人李仕志在聚金行公司上班期间，先后任业务员、市场部主管，帮助被告人胡凯非法吸收社会公众75人的资金人民币1050.2万元，获取工资加提成款共计人民币48.6455万元。 2015年9月2日至2017年12月25日，被告人梁雪在聚金行公司上班期间，先后任业务员、市场部主管，帮助被告人胡凯非法吸收社会公众61人的资金人民币691.2万元，获取工资加提成款共计人民币41.3351万元。 2015年7月16日至2015年9月16日，被告人李朝军任聚金行公司法定代表人期间，该公司以四川省乐山市棚户区改造项目融资为名，非法吸收社会公众资金人民币26万元。2016年3月底，李朝军从聚金行公司融资款中按比例收齐出售聚金行公司的价款人民币120万元。 二、集资诈骗 被告人胡凯集资诈骗共计人民币3727.9923万元。具体事实如下： 2015年9月2日至2017年12月25日，被告人胡凯非法吸收社会公众商伦双等516名人员尚不能归还的资金共计人民币6629.4万元中，用于支付吸收社会公众资金的利息和返现支出人民币1063.0062万元，用于支付员工工资人民币288.7491万元，用于支付购买被告人李朝军的聚金行公司人民币120万元，用于花舞人间公司国际娱乐演艺会所项目（简称7号、9号项目）资金人民币1363.6526万元，用于赢和商贸公司连锁超市项目（简称8号项目）资金人民币65.9998万元。其余资金人民币3727.9923万元被胡凯诈骗，用于归还以前债务、其他项目投资和挥霍。 上述事实，有下列经庭审质证、认证的证据证实： （一）书证 （1）到案情况说明、抓获经过。证实，胡凯于2018年1月24日在四川省眉山市东坡区天盛长岛小区一出租房被眉山市东坡区公安分局刑警大队抓获归案。李擂、雷桥经通知，于2017年12月30日到四川省乐山市五通桥区公安分局杨柳派出所接受调查，次日，二人被恩施市公安局干警带回恩施。李朝军于2018年5月24日被四川省南充市公安局高坪区分局抓获归案。李仕志、宋宗涛、梁雪于2018年6月29日接公安机关电话通知后，于当日到恩施市公安局接受调查。 （2）有关公司注册信息、营业执照。证实，恩施市聚金行融资理财信息咨询有限公司于2014年3月5日成立，法定代表人姜某，注册资本1000万；2015年7月16日，法定代表人变更为李朝军；2015年9月16日，法定代表人变更为杨某3；2017年10月19日，法定代表人变更为李擂，名称由恩施市聚金行融资理财信息咨询有限公司变更为恩施市花舞聚金行商贸有限公司，经营范围由融资信息咨询服务，理财信息咨询服务，市场调查咨询服务，房地产咨询服务，信用评级咨询服务，投资咨询服务，经济与商务咨询服务，居间服务，管理策划（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）变更为日用百货、服装、鞋帽、健身器材、办公用品销售。 恩施市花舞人间娱乐服务有限公司于2016年6月28日成立，法定代表人李擂。注册资本1000万元。 武汉踏曲心声酒吧有限公司于2017年3月22日成立，法定代表人代某。注册资本400万。 恩施市赢和商贸有限公司于2017年5月11日成立，法定代表人雷桥。注册资本1000万元。 恩施市聚金行信息服务有限公司于2017年6月29日成立，法定代表人钟某1。注册资本1000万元。经营范围为企业管理中介服务（投融资及资产管理除外）。 （3）聚金行公司客户总明细及客户投资原始记录名册。证实，2015年9月2日至2017年12月25日聚金行公司融资数额情况，其中用于支付客户利息及返现支出人民币1063.0062万元。 （4）扣押决定书及扣押清单。证实公安机关扣押：雅安市聚安行信息技术服务有限公司（以下简称雅安市聚安行公司）电脑主机13台，电脑显示屏15台，点钞机1台，微波炉1个，电脑键盘15个，“和田玉”手链58件、手镯40件、摆件4件、珠串13件、珠链12件、挂件113件（上述玉器未经鉴定）。扣押胡凯银行卡5张，电子保险箱1台，身份证1张，福特车1辆（鄂Ｑ×××××），台式电脑17台（其中15台无显示器），手提电脑1台，印章4枚（聚安行公司财务章、眉山鑫源鑫钰珠宝贸易公章及财务章、吕某私章）,GPS信号屏蔽器1个,打印机1台。扣押彭某1东风风行车1辆（临时号牌：川Ｚ×××××）。扣押伍某、黄某2、吴某1、王某3、周某1各人民币1万元，扣押刘某2人民币2万元，扣押恩施市赢和连锁超市管理有限公司人民币47万元。聚金行公司茶几5条，办公桌12张，热水器1台，立式空调1台，办公椅17把，藤椅4把，木凳子2把，转椅2把，铁皮柜4个，沙发3条，打印机1台，碎纸机1台，电脑显示屏9台，点钞机1台，台式电脑2台，纸质抽奖箱3个。 （5）花舞人间公司会计瞿某提供的2016年至2017年花舞人间公司收支汇总表。证实，花舞人间公司支出合计人民币1363.6526万元。 （6）李某等387人提供的银行转账、借款凭证、出借居间服务合同、借款合同、同意参与组合出借决定书、出借人承诺书、出借人服务代表授权委托书、居间服务承诺书、风险告知书等证据材料。证实，聚金行公司以花舞人间公司、赢和超市项目向社会不特定人群融资情况。 （7）银行交易记录。李擂、雷桥、向某1、黄某1、代某等人的银行交易流水。证实，聚金行公司资金流向情况。 （8）聚金行员工工资发放表。证实，聚金行公司2015年8月至2017年11月共支付员工工资加提成款共计人民币288.7491万元。 （9）转让协议。证实，李朝军与杨某3于2015年8月29日签订聚金行公司转让协议，约定转让价格为人民币120万元。 （10）胡某犯非法吸收公众存款罪的案件材料。证实，胡凯与胡某在四川省乐山市吸收47名集资参与人的公众存款共计人民币492.3万元。 （11）杨某2犯非法吸收公众存款罪的案件材料。证实，胡凯于2014年10月以“顺江小区项目”和“竹公溪项目”的名义在杨某2开办的乐山市钱道融资信息咨询有限公司借款人民币422.5万元未还的事实。 （12）恩施市工商行政管理局对聚金行公司行政处罚的案件材料。证实聚金行公司曾因发布禁止发布的广告的行为，被恩施市工商行政管理局行政处罚的情况。 （13）中国银行监督管理委员会恩施监督管理分局说明、恩施市金融办说明。证实，聚金行公司、聚金行服务公司、花舞人间公司、赢和商贸公司不属于银行业金融机构，未经中国银行监督管理委员会恩施监督管理分局批准。上述公司依法在工商部门取得了营业执照，并对其经营范围做出了明确界定，该类公司作为市场主体无义务向恩施市金融办报批，且市金融办也无权限强制要求其予以备案登记。 （14）恩施州清江联合会计师事务所专项审计报告。证实，2015年9月2日至2017年12月25日期间，总计有561名投资人与聚金行公司签订居间服务合同，合同金额合计人民币11070.7万元，其中：7号、9号项目融资共计人民币5514.5万元，8号项目融资共计人民币4263.5万元；尚有516名投资人未收回投资本金合计人民币6629.4万元。 （二）证人证言 （1）证人钟某1的证言。主要证实，钟某1是2017年6月经雷桥介绍到恩施一超市上班，工资是王某4发的，7月开始给她发的工资3000元，后来涨到4000元，一共拿了3个月工资。她不知道自己是聚金行服务公司的法定代表人。王某4曾经拿她的身份证去租房子，大约一星期后归还。2017年8、9月份的一个晚上，她和雷桥逛街经过聚金行公司的门店，雷桥讲是王某4负责这个聚金行公司，她问聚金行公司是干什么的，雷桥怎么回答的不记得了。她一共办理了两张银行卡，一张中国银行，一张建设银行，是瞿某喊她去办的，说是发工资用的。 （2）证人廖某的证言。主要证实，赢和连锁超市原来叫滨帆连锁超市，2016年成立，公司法定代表人原登记夏先辉，她是2016年6月开始在滨帆超市工作，2017年整个滨帆超市业务由她实际管理。2017年认识胡凯，胡凯要与她合作投资农村超市项目，这样就于2017年5月合伙成立了赢和商贸公司，工商注册时她与胡凯派的雷桥等人去的，股东是她和雷桥。赢和商贸公司成立后，在恩施市先后开发了三家农村超市。2017年6月，胡凯提出原开的四家滨帆连锁超市也要合到一起做，这样又成立了恩施市赢和连锁超市管理有限公司，股东也是她和雷桥，雷桥是法定代表人，后因胡凯的投资不到位，于2017年8月停止合作了。2017年8月恩施市赢和连锁超市管理有限公司的法人由雷桥变更为黄某1。聚金行公司案发后，经查账，共有65.9998万元确认是由胡凯转给她们使用了的。2017年9月6日至2017年10月21日，恩施市赢和连锁超市管理公司通过聚金行公司居间介绍吸入民间资本34万元。 （3）证人黄某1的证言。主要证实：恩施市赢和连锁超市管理有限公司通过聚金行公司介绍在恩施市向部分人借了一些钱。她与廖某原就认识，2017年8月，廖某找她借身份证，说是要变更一个股东，后来才知道廖某将其在赢和商贸公司及恩施市赢和连锁超市管理有限公司的股份都转到她名下了，并将赢和连锁超市管理有限公司的法定代表人也变更成了她，实际她没有在两家公司上班，也没领取过任何报酬。赢和连锁超市通过聚金行公司居间介绍向社会公众借钱，廖某给她说过，当时廖某说办超市差钱。廖某还用她的身份证办了两张银行卡。 （4）证人张某1的证言。主要证实，胡凯与他是战友关系。胡凯以前是在乐山做建筑的，2016年6月在恩施开了一家“花舞人间”酒吧，2015年下半年以来张某1就给胡凯打工，主要是给他当司机。2017年12月25日左右离开恩施，是胡凯叫他离开的，当时一起离开恩施是有三辆车，人员有胡凯、王某1、刘某1、潘某1。聚金行公司的法人是杨某3，具体负责人是王某4，胡凯和王某4经常谈论聚金行公司融资的事情。花舞人间公司的法人代表是李擂。2017年12月底，他将车开回四川省眉山后就交给胡凯了。聚金行公司是胡凯的，王某4在恩施负责管理聚金行公司。花舞人间公司的三辆车都是胡凯买的。 2015年9月，张某1与胡凯来恩施，胡凯从杨某2、李朝军、王某5手上买了一家公司，买成120万元左右，买公司的钱他说到时公司融资后，从融资的钱里面拿出来支付给他们就行了。之后胡凯找杨某3任公司法人。2017年3、4月，花舞人间公司的出纳彭某2离职了，胡凯让张某1担任出纳。聚金行公司开业不久，胡凯就请了王某4来管理公司。聚金行公司他认识的有总经理宋宗涛和工作人员梁雪。花舞人间公司实际控制人是胡凯，李擂是法人，是胡凯找来的，花舞人间酒吧是胡凯投资的，资金是从聚金行公司融资来的。张某1曾经被胡凯安排跟李擂和雷桥到银行去取过钱，然后他和李擂送钱到聚金行公司，钱送去交给王某4或者宋宗涛，以退客户的钱。李擂和雷桥开办银行卡后都给了胡凯。 胡凯在恩施聚金行融资后，还在武汉投资酒吧，在四川雅安投资卖玉的公司，广西防城港投资有酒吧。胡凯还以内蒙古一个房地产项目和恩施一个养猪项目融过资。 胡凯喜欢赌博，赌博曾经输过几万元和几十万元。另外胡凯的情人胡某在四川乐山开了一家鼎诺公司被公安查了，好像差客户200多万元，这笔钱是后来胡凯用聚金行公司融资的钱还上的。 2016年，张某1和李擂到中国银行取了50万元现金给胡凯，2017年8、9月，其又帮胡凯提了一箱子钱送胡凯上车回四川，大概是100多万元。 （5）证人彭某1的证言。主要证实，2016年经其姐姐彭某2介绍认识胡凯，后在花舞人间公司给员工做饭，花舞人间公司瞿某做财务、毛某是出纳，他的工资是每月5000元。2017年11月中旬离开，因为花舞人间酒吧未办到消防许可证关门了。胡凯在雅安开的有一家玉器店。 2017年11月底，胡凯给彭某17万元以他的名义买了一辆“东风风行”S500的车。胡凯他们在眉山市用的有一辆恩施牌照的“福特”牌商务车。 （6）证人杨某1的证言。主要证实，2015年9、10月，杨某1应聘到聚金行公司工作，公司法人杨某3，后听说胡凯才是实际老板。2016年7月杨某1离职。2017年5月底，王某4给他打电话说可以到花舞人间酒吧去上班，2017年9月，花舞人间酒吧停业整顿其辞职。后王某4让他到雅安市聚安行公司上班，公司法人是吕某。雅安市聚安行公司是一家卖玉的公司，与一般卖玉的公司不同，三种营销模式，一种是顾客直接将玉买走，二是顾客将玉卖给公司，但是要按照折旧的价格算，三是顾客将玉购买后，但是不拿走玉，并与公司签订合同，合同内有时间期限，在时间期限内公司给顾客支付资金占用费，也就是利息，每个月的资金占用费比例是1.5%。他受胡凯的指派到银行代办了雅安市聚安行公司对公账户。 （7）证人张某2的证言。主要证实，牌照为川Ｌ×××××的路虎极光车是他的哥哥张波涛登记在其名下的车，2016年年底张波涛拿的身份证去办的。 （8）证人柳某的证言。主要证实，眉山市丹棱县兔头店的113513858120068账号与李擂卡号62×××93账户有交易，对应的pos机是柳某管理的，是从她表姐杨艳梅手中拿过来的。有一个叫骆某的介绍了一个姓唐的朋友（实为陶某）带的有两男两女在她们那里刷卡套现，在2017年11月到12月期间在该店刷了很多笔交易，金额有194.5万元，这些钱都是刷的李擂的建行卡，柳某收了手续费大概共9000多元。 （9）证人彭某2的证言。主要证实，她与胡凯是在2013年打牌认识的，当时胡凯在乐山做政府工程。2017年1月，到湖北恩施帮胡凯做事，在花舞人间公司做出纳，主要是收营业款，还有就是报账，财务上还有会计，她只负责现金部分。花舞人间公司法人是李擂，胡凯也有权，他可以签单，财务报销要李擂和张波涛签字才能报销。2017年5月份离开公司回家。张某1在恩施给胡凯开车，彭某2走的时候张某1接的出纳。王某4是另一个公司的经理，他经常与胡凯、张波涛、李擂在一起。 （10）证人王某1的证言。主要证实，2014年他与胡凯在乐山做政府工程时认识，在他工地上帮他做事，帮他管一些工地上的事。2017年8月后去恩施。胡凯以王某1的名义在眉山天盛长岛租了一套房子，之后随他去了恩施，一共去了三次。租的这套房子一年房租4万，押金5千，钱是胡凯出的。一个多月前，王某1在这间房子里开了家麻将馆。胡凯在租的房子住了两个月，后来有时来住几天。去恩施，跟胡凯玩了几天，有时帮他提下包。 （11）证人毛某的证言。主要证实，其丈夫叫代某，现在武汉市一个TOUCH酒吧上班。2016年底毛某到恩施花舞人间公司上班，2017年8、9月份回乐山，是代某叫她去恩施上班的，是在公司做出纳，花舞人间公司的法定代表人是李擂，公司的事情都是胡凯给安排的，李擂从来没有安排什么事。一般王某4都听胡凯的，王某4很少管花舞人间公司的事。代某是财务主管，但没有在财务部门做事，他主要在花舞人间做采购。她回乐山之前代某就去武汉了，应该是胡凯安排他过去的。胡凯身边一般都是王某4、张某1。公司还有个会计叫瞿某。公司的现金支出主要有员工台费，水果采购，员工报账等。胡凯用毛某名字注册的是恩施市花舞人间水上娱乐世界有限公司，当时胡凯跟她说要帮其办电话卡，之后王某4就将她身份证拿走，后来没多久就看到了工商注册资料，回乐山的时候她对王某4说要将其名下公司去注销，但因为没有公司的公章就注销不了，她还问过胡凯和王某4是不是要以其注册的公司来融资，他们说不可能，她就再没有细问。这家公司没有经营过。毛某听说过恩施聚金行公司，一个在花舞人间公司上班的人后来到聚金行公司去上班了，对她讲过胡凯他们在做资料准备融资。 （12）证人刘某1的证言。主要证实，胡凯以前在乐山市做工程，2013年刘某1在胡凯的工地上做采购。2016年10月，到胡凯恩施开的一家花舞人间酒吧帮他做采购，一直做到2017年7月。2017年5月份，酒吧采购资金不充足，刘某1自己还垫了3万多元，就觉得胡凯没有钱了，当时准备和胡凯一起到广西去接一个酒吧，就离开了。花舞人间公司股东有胡凯、李擂、张某3，黄建是应聘的总经理，还有管财务的瞿某，管人事的周某2等人。胡凯还开了一家超市，就在花舞人间背后。李擂是花舞人间公司的法人。开始花舞人间公司几个股东准备去广西投资，让刘某1做采购，但是没有谈合适，她就一个人去了广西，投资50万元买了40%的股份。其投资广西酒吧的钱是自己出了一些，找亲戚借了一部分。 （13）证人吕某的证言。主要证实，雅安市聚安行公司是胡凯用她名义注册的，是在2017年底的时候，胡凯对她说，想用她名字注册一家公司，她就同意了。她没有在公司担任任何职务，只晓得公司是买卖玉器的。胡凯说每个月给其发工资，但到现在还没拿到钱。 （14）证人代某的证言。主要证实，代某是通过其表姐胡某认识胡凯的，2014年4月份到胡凯在乐山市的工程项目部办公室开车。2015年9月胡凯叫他到恩施聚金行公司上班，2016年到武汉筹建武汉踏曲心声酒吧有限公司，2017年3月成立，其任法人。代某在恩施聚金行公司搞了一个多月时间，后来就被胡凯安排到乐山市去帮他还以前的欠账。胡凯给了他一张欠款的表格，表格上有20多个债主，总欠款大约是250万元，通过大约一年的时间，胡凯把这些钱都还完了。胡凯还账的钱从李擂的账户上转来的，李擂账户上的钱是从聚金行公司融资来的。聚金行公司主要是宣传融资项目，向社会公众融资。聚金行公司是从李朝军手里买的，聚金行公司开始融资后，胡凯安排代某在公司搞采购和当出纳，胡凯把王某4喊来恩施当聚金行公司的总经理，管理公司。2016年9月，代某到花舞人间公司上班，2016年11月，和张波涛去谈武汉踏曲心声酒吧有限公司的合作事宜，该公司的股份代某占60%，张某4占40%，代某任法人代表，营业执照时间是2017年3月22日，股东是其和廖巍，廖巍是张某4喊来签字的。武汉踏曲心声酒吧总共投资500多万，他们这边投资了大约300万元。投资的钱是他给胡凯汇报后由李擂、花舞人间公司、赢和连锁超市、瞿某、毛某、踏曲心声等账户转到其建行卡上。2017年7月正式营业，从2018年1月4日关停到现在。胡凯以代某的名义给花舞人间公司买了一辆福特商务车，大约20多万元。胡凯一共给他打了大概600-700万元，其中帮胡凯在乐山还账大约250万，武汉酒吧大约300万元，另有些小笔支付。聚金行公司、花舞人间公司、武汉踏曲心声酒吧的真正老板是胡凯。胡凯在广西防城港还投资有一个酒吧，张波涛在2017年8、9月份带他去看了的，究竟是不是胡凯投资的他不确定。 帮胡凯还乐山的欠款，都是通过代某的银行卡支付的。经过对账计算，共计还款375.125万元。另给杨某2还款124万元。我老婆毛某有一张恩施建设银行卡，是胡凯让她去开的，卡是胡凯在用，上面的资金使用情况只有胡凯才清楚，2017年4月份离开恩施的时候，毛某自己去打了银行流水，然后注销了卡，注销时卡上已经没钱了。通过我观察上面的数目有很多200元的支出，据我了解应该是胡凯在网上抢红包赌博时发的红包，一共有267笔，共5.34万元。 代某2018年1月离开武汉踏曲心声酒吧的时候，还欠合伙人张某450万元，欠装修酒吧、添置设备、供应商的酒水款、广告费、员工工资等，共计120多万元。胡凯在恩施的融资项目他知道的有乐山的项目、内蒙古的项目、恩施花舞人间的项目，其中第一个项目融资的时候，项目方是胡凯，但指定收款人是代某，是以他的恩施建设银行账户收的款，大约融资了37万元。这个乐山的项目实际已经停工了，融资后也没有启动这个项目，融资款只是还了乐山二十几个债主的两个月利息、李朝军出售聚金行公司的部分钱以及平时的开支。胡凯一共支付了李朝军出售公司的多少钱代某不清楚，只是按照胡凯的吩咐，按照胡凯和李朝军在恩施半湾酒店商量的，以每笔融资款的40%打给李朝军，基本上是进一笔融资款就给李朝军转一部分过去，他在聚金行公司呆了一个月左右都是这么干的，后来王某4来了他就没在聚金行公司了，也就没有用他的账户还钱了。李朝军知道代某转给他的钱是融资款，因为胡凯去买公司的时候并没有钱，他们也是商量用融资款的40%支付，他基本上每天都是这么执行的，李朝军也经常到聚金行公司问融资情况，他们也是实话实说，李朝军知道转给他的款是按融资款的40%比例转的。 （15）证人瞿某的证言。主要证实，2016年9月1日瞿某到花舞人间公司上班，担任会计。花舞人间公司法人是李擂，实际老板是胡凯。花舞人间KTV和酒吧开在恩施市奥山世纪城2号楼1-2层。全部是胡凯投资的，大约投资了1300多万元。2016年12月26日开业，一直开到2017年9月7日。胡凯的钱是从聚金行公司来的，这个公司是王某4在帮他管理。花舞人间公司要用钱就给胡凯讲，胡凯就从李擂的账户转钱，李擂的账户由胡凯管起的，钱是转到花舞人间公司账户。2017年7、8月份之后从雷桥的工行和农村商业银行账户有转账。KTV刚开始生意还是很好，每天有2.5万至3万元的收入，后因为消防不过关被停，中途又因消防不过关、客人打架停业整顿关停两次。从2017年9月一直停业到现在。KTV装修花了400-500万元，买设备花了300-400万元，员工工资和住房租金每个月要50多万元。胡凯想收购滨帆连锁超市，给王洪武注资了122万元，从花舞人间公司这里走了80多万元的账，胡凯讲他自己打了几十万元，总共是122万元。胡凯投资的有花舞人间、武汉的踏曲心声酒吧、防城港酒吧。 （16）证人王某2的证言。主要证实，王某2认识胡凯和代某。胡凯是2014年利用他的工程项目通过乐山市鼎诺融资理财信息咨询有限公司融资，向王某2他们三十多人借过款，大概借了300多万元，他是作为这三十多人的代表来向胡凯追账。2015年底，胡凯开始委托代某帮他还款，每个月按照5%通过银行转账来还，前后还了21个月，一共还了213万元还是236万元记不清楚了。 （17）证人陶某的证言。主要证实，陶某和胡凯认识两年了，很熟悉。他在四川省眉山市开的天然居茶楼，胡凯如果在眉山，基本上天天到茶楼来喝茶。陶某跟胡凯一起去过丹棱两三次，胡凯主要是在茶楼里面打牌赌博，一般输赢几万元。胡凯找他拿过现金，一共大约是100多万，都是通过李擂的账户转账还的。 （18）证人骆某的证言。主要证实，2017年骆某的朋友陶某带的两男两女来找他，问哪里可以刷卡套现，其中一个高大个子叫凯哥。他就联系柳某在他的公司里给他们刷卡套现，刷了两次，具体刷了多少不清楚，第一次看见给了凯哥7、8万元，第二次也是给了凯哥几万元。 （19）证人刘某2、黄某2、娄某、广某、王某3、田某、丁某、向某1、伍某、吴某1、周某1的证言。主要证实，上述证人均在聚金行公司工作。公司实际负责人是胡凯，业务经理宋宗涛，行政经理刘某2、市场部主管梁雪、李仕志，财务人员有丁某、向某1，业务员有王某3、黄某2、田某、伍某、娄某、吴某1、周某1、广某。公司主要是融资业务，让业务员到街上去发传单，宣传公司项目，不同阶段介绍不同的项目。花舞人间公司负责人是李擂，赢和商贸公司的负责人是雷桥，他们与胡凯是一起的。与客户约定利息为月利率1.7%至1.8%，金额大的也有1.9和2.0%，大的金额要报告胡凯，胡凯同意后执行。每个月1-5号支付上个月利息，由丁某算好账后报给宋宗涛，宋宗涛向胡凯报告，胡凯通过花舞人间公司的财务主管瞿某转账给向某1，向某1再支付给客户。以花舞人间和赢和连锁超市项目的名义共融资6400多万元，涉及借款人员511人。胡凯经常出入赌场赌博，有一次胡凯打牌中途还要公司员工梁雪和王某3送了5万元钱过去。 另丁某和向某1证实，对聚金行公司如何盈利不清楚，公司只是给项目方融资，这些资金直接转到项目方李擂和雷桥的私人账户，项目方给公司的中介服务费具体标准和数额都不清楚，应该是项目方直接给了胡凯，没有进入公司的对公账户。公司日常需要的资金（日常开支、员工工资和提成等）丁某和向某1报给宋宗涛，宋宗涛报给胡凯，胡凯再转到丁某和向某1账户里再开支，而且这些钱都是通过私人账户转账。 （三）集资参与人的陈述 潘某2等387人的陈述，主要证实，他们看到聚金行公司的宣传后，去公司了解情况，经过业务员的讲解，相信了该公司，觉得有利息可赚，就决定投钱并签订了相关合同。至案发，除收到部分利息外，本金未收回。 （四）被告人的供述与辩解 （1）被告人胡凯的供述与辩解。我原来在乐山做棚户区改造项目，由于项目款得不到，于是向社会上借钱，也向融资公司借钱，被债主所逼，于2015年初跑内蒙古去了，在内蒙古做房建的劳务。同年5、6月份，王某4说恩施这边有一家融资公司要卖，想让我买下来，资金会宽松一点。到了8月，杨某2也打电话给我，让我来接手这个公司，当时我还欠杨某2422.5万元没有还，他讲先不要我出一分钱。王某4也给我讲过同样的话。8月22日到恩施与杨某2、李朝军见面，商谈聚金行公司买卖事宜，当时讲的是从李朝军手中以120万元购买公司，付款方式是从融资款中拿出40%还款，平时融资60%由我支配。我就和李朝军签订了买卖协议，并提供杨某3和郑义军的身份证给他，之后他去办理的公司过户，法人就变成杨某3。8月23日公司就开业了，当时公司员工有宋宗涛、梁雪、李仕志、王某3、曾某。开始一段时间，王某4还没到恩施来，李朝军就帮我管理公司指导宋宗涛等人办理业务，他对我说，要有个项目才能融资，我当时在四川省乐山市竹公溪棚户区改造项目还没有完工，就以这个项目融资了30万元。与李朝军签订协议转卖公司，时间定的2015年9月1日开始，所以从8月下旬收的客户的钱都是李朝军直接拿了。李朝军一直到2016年5月把出售公司的钱拿完了才离开聚金行公司，那段时间他和王某4一直在聚金行公司。李擂是我的战友，2016年5月份被我喊来恩施的，先让其做5号项目，这个项目没做成，只融资了几十万，然后我6月份开始搞恩施花舞人间娱乐项目，让李擂任法人。2016年10月，雷桥给我打电话讲他没事干，我就让他来恩施，成立赢和连锁超市的时候，让其任法人。李擂和雷桥都知道以他们任法人的公司在用聚金行公司的平台融资。因为项目公司的法人是要与聚金行公司签订借款合同的，他们都签了500万元的借款合同，钱都打到他们的账户上，他们自己也保管了一张银行卡，聚金行公司也有向他们持有的银行卡上进账，他们用钱也向我请示。航空大道和火车站那边的聚金行门市他们都知道，李擂也给我讲过，聚金行公司融资的钱如果还不起咋办，我讲该咋办就咋办。我也给雷桥讲过，聚金行公司融多少资，就会保证赢和连锁超市开店有钱用。这一切都说明他们知道聚金行公司融资的。钟某1担任聚金行服务公司法人是王某4安排的。李擂开了四张银行卡，分别是工商银行、农业银行、中国银行、建设银行的，这些卡都在我手里，后将工商银行卡给了王某4，建设银行卡给了张波涛。2017年5月，雷桥开了四张银行卡，分别是工商银行、中国银行、建设银行、农村商业银行的，我把农村商业银行卡给了王某4，后雷桥的工商银行卡给了他，我手里剩李擂的工商银行卡和农业银行卡，还有雷桥的中国银行卡。手里的银行卡从恩施逃跑后在眉山市把银行卡烧了。 聚金行1号、2号项目是乐山市的棚户区改造项目；3号、4号是内蒙古夏威夷草原项目；5号项目是咸丰县的养猪场项目，6号项目我记不清楚了，7号是花舞人间娱乐项目，8号项目是赢和连锁超市项目，9号项目也是花舞人间项目。现在欠老百姓钱的是7、8、9号项目。我的印象就是融资了4000多万元。关于融资来的钱的用途，在恩施的花舞人间大概用了接近2000万元，利息付了1000多万元，还账和消费大约有400万元，在武汉的踏曲心声音乐酒吧投资了约500万元，广西北海投资了一个酒吧约200多万元，在丽江有一个酒吧约投资了100多万元，在吉林延边（或者延吉，在鸭绿江边）有一个酒吧约投资了100多万元，在雅安投资了聚安行花了50万元，买玉石花了234万元，一共就是4000多万元。北海、吉林延边是张波涛去经办的，丽江是王某4去经办的。 我自己消费了大约400万元，其中我安排代某在乐山帮我还别人的欠款大概300多万元，这些钱是我老婆胡某在乐山非法融资时欠的钱和我借的亲戚的钱，加上代某还的杨某2的100多万元，他总共在乐山还了500万元。另外我给杨某2也还了300多万元。其余的钱我自己花费了。 购买车辆的情况，以刘某1名义买了一辆房车（鄂Ｑ×××××），花了38万，后作价20万元卖给了乐山二手车市场；以代某和王某6的名义各买了一辆福特商务车（车号分别是鄂Ｑ×××××、鄂Ｑ×××××），两台车首付款共花了20多万元；给彭某1买了一辆东方风行面包车，花了7万；给张波涛付了首付买了路虎极光车，首付款13多万元，每月按揭1.5万元，总共花了30多万元，是以张波涛弟弟张某2的名义买的；以雷桥的名义买了一辆长安牌欧诺面包车（鄂Ｑ×××××）花了4万多元。 购买灯光音响设备的情况，花舞人间灯光音响设备，我直接转款给设备商约90万元，其余的是张波涛通过李擂的建设银行账户转账，灯光设备总共花了380万元。音响设备我也转了60多万元，其余的是张波涛支付的。 2017年12月25日，聚金行公司进账51万元，我只取了5万元，其余的钱应该是王某4和张波涛取了。 （2）被告人李擂的供述与辩解。我和胡凯是战友，2016年2月联系上了他，听说他混得好，我就叫他帮我找个事做。2016年3月胡凯就要我到恩施来，给我3000元一月帮他做饭。后来胡凯就要用我的身份证成立公司搞项目，以项目的名义在聚金行公司融资。开始成立了两个公司，恩施凯誉商务信息咨询有限公司，这个公司没有开展实际经营活动，还注册了广西钦州驻凯文化传媒有限公司，这家公司也没有开展实际经营活动。后又把我的身份证给王某4，他们去注册了花舞人间公司，以这个公司的项目通过聚金行公司向社会公众融资。花舞人间公司是2016年6月28日在恩施市工商局注册，12月26日正式营业，公司法人是我，但我没有出资，资金都是由胡凯负责。花舞人间公司经营酒吧、KTV。先是由张某3（又名张波涛）管理，后由我管理，支出方面我签字，财务再找胡凯要钱。花舞人间公司的资金是从聚金行融资公司来的，胡凯本人即是花舞人间公司的幕后老板，又是聚金行公司的幕后老板，公司所有的事情都是胡凯负责。公司的财务经理叫瞿某，执行经理叫黄建，人事部负责人周某2，工资都是胡凯将钱转给瞿某发工资，2017年12月22日胡凯叫我离开公司回乐山。 因为胡凯是我的老板，也是聚金行公司和花舞人间公司的老板，我都听他安排，他我让出身份证，任公司法人，办理银行卡和U盾给他，在借款合同、委托书上签字、银行账户确认签字都是他让我做的。我开的银行卡给胡凯，这些账户是接收公众的存款，卡放在胡凯手里。我还帮胡凯取过现金，比较大额的有中国银行卡取过20万元和张某1一起送到聚金行公司，2017年12月23日，胡凯让我用中国银行卡取了2万元给他，12月25日上午用建设银行卡取了6万元给他，中午又取了5000元给他。 （3）被告人雷桥的供述与辩解。我与胡凯是老乡，胡凯原来在乐山做建筑工程时我在他那里挖土方，后来也没结账，2016年接到他的电话去恩施，他叫我在他开的花舞人间KTV帮他做事，具体就是帮他看下场子。后来他说有个项目，是开连锁超市，要我来做法人，并说赚钱后到年底就可以还欠我的钱了，然后我就将身份证交给王某4去工商办注册，注册了赢和连锁超市和赢和商贸有限公司。公司注册后，胡凯就要公司的财务人员瞿某和我一起去办了4张银行卡，后来还刻了我的私章，这些都保管在瞿某手里。我也没用做什么事，住在王某4在中大御城租的房子里，平时有事财务瞿某就找我签字，有时也在发票上签字。2016年12月至2017年4月，每月给我发工资3000元，2017年5月开始发的5000元一个月。我不知道他们融资的事情，我的私章是谁雕刻的也不知道，只看到花舞人间公司的财务瞿某在用。胡凯让我什么事都不要管，由熊伟管，我每天就在火车站那边租的一间办公室里看电视、打游戏、玩手机，这里挂的是赢和商贸公司牌子，后来在锦绣名城又挂了一个牌子，熊伟就过去锦绣名城，我还是在红庙那里。我的工资是在瞿某那里领的，瞿某管两家公司的财务，两家公司实际老板都是胡凯。 聚金行公司的事我开始不知道，后来听王某4讲起，他在帮胡凯管理聚金行公司，他没说聚金行公司是干什么的，后来听别人讲是向社会上的人融资的。钟某1是我的女朋友，我不知道钟某1是聚金行服务公司的法人。在2017年10月份的时候，我才知道三家公司都是胡凯的，也才知道赢和商贸公司的连锁超市项目在通过聚金行公司融资。 （4）被告人李朝军的供述与辩解。2015年初，我在四川省南充市看到别人开融资理财公司，就想搞一个融资公司来融资。在南充市的时候就认识王某5，他在恩施已经搞了一个鼎诺融资公司搞融资，我就找到他合作，从姜某手里买了聚金行公司，2015年7月16日过户，王某5任股东，实际是我一个人买的公司，价格是12万元。之后我开始装修门面、招聘员工。我招聘了宋宗涛、梁雪等四、五个员工，并把他们安排在鼎诺公司进行培训。在此期间，我给我表弟杨某2讲，要他找一个有融资需要的人来买我的公司，2015年8月，他介绍胡凯来跟我谈买卖公司的事情，胡凯当时是从内蒙古过来的，我们在恩施半湾酒店茶楼谈判，我要求胡凯给120万元，我给他讲有10万元房租没有给，房租就由他给，只给我110万元。之后我经常到聚金行公司找胡凯收钱，一直到2016年3月胡凯才把钱全部给我。胡凯买公司是搞融资业务或者融资中介业务，是通过发传单向社会上的客户融资，我们培训的业务员也是这么培训的。培训业务员时，声称的是公司是融资中介公司，是为第三方项目融资，但是公司和第三方项目都没有融资资格。2015年9月16日我把公司过户给胡凯，是胡凯找的杨某3任法定代表人。公司卖给胡凯后，我去聚金行公司就是看他们业务开展得怎么样，想早点拿到我的钱，我见他们业务在正常开展，业务员在发传单、拉客融资，他们融了多少资金我不清楚。胡凯在我的催收下，时不时给我转一点钱，1万、2万、3万、5万、8万、10万的都有，到2016年3月才把110万元付清，这些钱大部分是转账，少部分是现金支付，后来我知道胡凯是用融资款支付给我的。 我是在四川省乐山市的时候就认识王某4，那个时候他也是在帮胡凯做事，胡凯有棚户区改造工程，也有融资公司，融资公司是以胡凯老婆的名义搞的，王某4当时就是帮胡凯搞融资这块业务。胡凯接手恩施聚金行公司后就把王某4喊过来管理公司，任聚金行公司总经理。他大概是2015年9月或者10月来的。 （5）被告人李仕志的供述与辩解。我是2015年8月聚金行公司刚开业的时候应聘去做业务员的，2017年2月至6月做公司行政主管，之后做市场部主管，也是业务组组长。胡凯是聚金行公司的老板，公司有总经理，现在是宋宗涛，有行政部主管刘琴，财务部丁某、向某1，市场部主管是我和梁雪，下面有8个业务员，我这组有广某、伍某、吴某1、娄某。公司之外还有个风控部，是王某4在负责，独立于公司之外。公司的法定代表人以前是杨某3，现在是钟某1。公司主要业务是中介，公司找客户给项目方融资，项目方支付利息，到期还本，我们公司根据融资金额收取服务费。融资项目是王某4他们风控部找的。我们公司寻找客户是业务员在街上发宣传单，主要针对40岁以上的客户进行宣传。宣传单上有公司的简介，政策宣传，公司经营模式等。公司的营业执照上许可经营的业务没有直接融资，最开始有信息咨询、融资中介服务等，后来不允许有融资的字样的出现，所以就将融资这块的内容变更删除了。有客户曾经问我们有没有“银监证”（银监部门批准从事金融业务的文件），我了解到的是没有，第三方企业也没有相关融资文件。王某4说，我们公司没有资金池，公司是为别的项目融资，是民间借贷，钱是直接打给项目方的，所以公司不需要银监部门这个批准文件。我们公司给客户宣传的投资回报最开始是月息1.6%，从2017年10月开始，利率涨到1.7%和1.8%。客户决定投资后，就与我们公司签订一份三方合同，合同中有居间服务合同、借款合同、组合出借决定书、各方承诺书、风险告知书等。客户的利息由我们公司直接转到客户的银行卡上，或者客户直接到公司领取现金。每个月1日是支付利息的时间，利息是借款人付到我们公司，再由我们公司付给客户。我们员工的工资是底薪加提成。完成任务后底薪是2300元，提成按业绩的千分之二乘以客户投资的时间（按月计算）。我总共介绍了70-80人到公司存了钱，金额大约1000万元左右，我连工资加提成总共得了48万多。我们统计了一下，现在我们公司融资的是6400多万元，投资总人数是511人。现在融资的项目有三个，恩施花舞人间KTV、荆州花舞人间KTV，这两家的老板都是李擂，恩施赢和商贸公司，这家的老板是雷桥。现在我们公司所有融资的资金都到这两人手上去了。我知道胡凯是聚金行公司的实际控制人，也听王某4和宋宗涛讲过，胡凯在花舞人间公司也占有股份。 李朝军知道我们在融资，我进公司当时的老板就是他，他让我们多留客户电话，2015年8月底、9月初，他拿了1号项目书来的，是和胡凯一起来的，他让我们业务员熟悉项目书。公司转给胡凯后，他到公司的办公室去过几次，问过几次最近的业绩怎么样，要求我们好好努力。我们的宣传口径都是李朝军在的时候培训的内容。 （6）被告人宋宗涛的供述与辩解。主要证实，聚金行公司于2014年成立，开始老板是李朝军，然后他把公司卖给胡凯，公司法人变更为杨某3，实际掌控人是胡凯。2017年10月，更名为恩施市花舞聚金行商贸有限公司，法人是李擂。我上班的地方实际用的后来成立的聚金行服务公司。这些公司实际负责人都是胡凯。公司法人是杨某3、钟某1，以前总经理是王某4，后来是我，行政主管是刘琴，业务主管是梁雪、李仕志，财务人员是丁某、向某2，业务员是王某3、黄某2、田某、伍某、娄某、吴某1、周某1、广某。我在公司总共得到了工资加提成30万元。公司主要从事项目融资业务。之前做过几个房地产项目融资，那些资料已经被胡凯收回了，一个是内蒙古的，一个是四川乐山的。总共大概四个项目都是房地产方面的，第五个是农牧项目，这个项目没做几天就没有做了。第六个项目是在恩施做了联合一百超市项目，也是做了几天没做了。第七个是花舞人间娱乐项目，第八个项目是赢和商贸公司的连锁超市项目，第九个是花舞人间在荆州的一个酒吧项目。公司是向社会公众融资，对象不特定。开始是公司的业务员在街上发传单作宣传，宣传公司的性质，宣传投资与回报，利息从月息1.6%至2.5%，主要利息在1.8%至2.0%，2017年9月后公司就没有宣传了。宣传讲的项目投资回报，不同的时间段讲的不同的项目。聚金行公司2015年7月公司开始营业，我是8月底去公司，从2015年9月份开始融资的。刚去公司老板是李朝军，9月份卖给了胡凯。我是公司第一批员工，2015年10月来了一个总经理叫王某4，他待了三个月就离开了，2016年3月又回公司。现在统计的客户人数是510人，融资金额是6422万元。给客户支付利息一直到2017年11月份，最后一次支付利息是2017年12月1日。到了2017年12月26日，胡凯、李擂、张某1就联系不上了。 李擂和雷桥都是四川乐山人，我们公司是居间方，借款方是项目方，也就是李擂和雷桥。以前的客户资金要么退了，要么续到后来的项目了，上述510人的6422万元的资金基本都是以花舞人间娱乐项目和赢和商贸公司的连锁超市项目融资。客户投资的资金都是直接投资到项目方的账户，是客户通过银行转账到项目方，或者客户把资金交给公司，公司再转给项目方。项目方的收款账户是李擂和雷桥的私人账户，有多个，融资过程中有签订合同。到期的资金和利息最开始是一个财务许小英，后来又来了一个财务覃桂菊，都是胡凯把钱转到财务，财务再转给客户。覃桂菊走后，胡凯把资金就转入我的私人账户，我再转给财务，财务再转给客户。半年前，胡凯将钟某1的银行账号和网银给我，然后他把钱转到钟某1，我再通过手机网银转给公司财务向某1，向某1再转给客户。项目是真实的，项目资金是否真正用到项目上我不知情。转的客户利息是从李擂账户来的，每个月我给胡凯报客户的利息数目。按月息1.2%收取项目方费用。员工工资和各种开销也是胡凯打过来的。员工工资是底薪加提成，提成按融资时间长短来决定，一年的是2.4%，半年的是1.2%，三个月的是0.6%。待遇是胡凯决定。李擂去过聚金行公司门店去了两三次，李擂有次和张某1提了大约十万元到聚金行公司退给客户，李擂对聚金行公司的事情是清楚的。雷桥我在花舞人间公司见过，好像是开一个会议，我没有跟他交流。 聚金行公司的员工在给客户讲解的时候总是讲项目方在聚金行公司有抵押，资金出了问题由聚金行公司赔偿，是胡凯和王某4给其讲再给员工讲的。胡凯既是聚金行的老板，也是项目方的老板。连锁超市项目融资款只有34万元是打到黄某1账户上。 从2015年9月2日聚金行公司有客户后的几个月，李朝军经常到公司来，问业务进展情况，叫我们好好做业务。 （7）被告人梁雪的供述与辩解。我是2015年8月中旬聚金行公司开业的时候应聘去上班的。公司主要从事居间服务，为需要资金的项目筹资，我们通过宣传负责寻找客户为该项目借钱，项目方每月1日为客户支付上月利息，公司收取项目方服务费。我现在是公司的市场部主管，负责对业务员进行管理和考核，同时也要做业务。业务员的报酬是底薪加提成，按月完成任务就可以得全额底薪，如未完成，按比例扣底薪，提成是每拉到一笔投资款，按投资金额的千分之二提成。我在聚金行公司工作期间共得到工资加提成大约41万多元。我们公司的幕后老板是胡凯，总经理原来是王某4，现在是宋宗涛，行政部主管刘琴，财务部会计是向某1、出纳是丁某，市场部主管是我和李仕志，业务员有王某3、黄某2、田某、伍某、娄某、吴某1、周某1、广某。公司的法定代表人原来是杨某3，后来是钟某1，杨某3来过公司一次，钟某1没来过。公司的融资项目都是胡凯提供的，听说胡凯身边有个团队专门做这个事。我们公司从开业到现在一共为九个项目融了资，现在还有三个项目在融资过程中，其他的项目的资金都全部清退完了。现在还在融资的三个项目是，一个是恩施花舞人间KTV，公司名称是恩施市花舞人间聚金行商贸有限公司，法定代表人是李擂，是从2016年7月份开始的；第二个项目是恩施市赢和商贸有限公司，是一家连锁超市，公司法定代表人是雷桥，大概是2017年6、7月开始的；第三个项目也是李擂在荆州开的花舞人间KTV，是从2017年10月开始融资的。公司专门制作了宣传单，我们在街上随机向行人发放，口头上也告知他们我们公司是做投资理财的。宣传的投资回报是4万以下月息1.7%，4万以上是月息1.8%，如果客户投资金额特别巨大，可以向项目方申请将月息提高到1.9%或2%。我们寻找的客户主要针对中老年人，客户投资时，我们会让客户签一份三方合同，里面有出借居间服务合同、借款合同、同意参与组合出借决定书、出借承诺书、出借人服务代表授权委托书等。我们公司现在还有投资人数511人，共6400多万元。聚金行公司有工商营业执照和税务登记证，我看过营业执照，上面都是信息咨询服务，有融资信息、理财信息等，没有看到直接融资的字样。我也没看到第三方公司相关融资资格文件。有客户问过我们公司是否经过银监部门批准的问题，我们是按照培训的宣传口径回答的，就是讲我们公司是融资中介。后来宋宗涛给我们讲了，工商局要求公司的名称、宣传单、电子广告都不能有融资字样，要求我们换掉，然后宋宗涛就去找广告公司把这些东西换了，公司的名称也变更了。更改这些后，我们还是继续在进行融资活动。 我刚进公司的时候是在恩施市鼎诺融资公司培训的，当时还有宋宗涛、王某3一起，培训人员给我们一张纸，上面是一些问答内容，假定客户问我们，我们如何回答。比如：你们公司是干什么的？我们回答：我们公司是做融资理财的，主要是为项目融资，你们的钱是直接投资给项目方的，项目方会给你们多少利息；资金安全吗？我们会回答：你们的钱是通过银行直接打给项目方的，不会经过我们公司，我们会跟你们签订合同，合同里面有一张居间服务承诺书，承诺项目方在到期后十五日内没有退还本金的话是由我们公司来退还你们的本金和利息，项目方在我们公司有借款金额的双倍抵押物，我们公司会给你们开借款凭证和银行转账凭证；你们这样合法不？我们就回答：现在国家和政府是鼓励和支持民间借贷的。 大概是2015年9月1日前的几天，有人就给我讲要换老板了。9月1日前两天，李朝军就给了我们项目书，是乐山棚户区改造项目，李朝军让我们熟悉项目书，同时让我们联系客户。到了9月2日，我们就有了两个客户，当天新老板给我和宋宗涛每人给了200元的红包，从这时候起，我真正意识到老板已经换了。后来李朝军到公司来坐，也不知道他做了什么。后来的项目资料是由老板胡凯或总经理给我们的。 上述非法吸收公众存款、集资诈骗的事实，还有如下综合证据： （1）被告人、证人的户籍信息，证实被告人及证人的身份情况。 （2）成都市青羊区人民法院（2015）青羊刑初字第805号、成都市高新技术区人民法院（2015）高新刑初字第75号刑事判决书。证实，被告人胡凯因犯故意毁坏财物罪于2015年10月9日被成都市青羊区人民法院判处拘役五个月，缓刑十个月。在该案中，胡凯于2015年3月14日被刑事拘留，同年4月3日被取保候审，共被羁押21日。李朝军因犯非法拘禁罪于2015年3月3日被成都市高新技术区人民法院判处有期徒刑十个月，缓刑一年六个月。在该案中，李朝军于2014年9月27日被刑事拘留，同年10月31日被取保候审，共被羁押35日。 （3）刘某1与张鸿雁签订的房屋租赁合同，刘某1与刘云祥签订租房合同，花舞人间公司与冉某签订宏宣商务宾馆租赁合同。证实聚金行等公司开设办公地点等事实。 对被告人及辩护人的辩护意见，本院评判如下： 一、关于被告人胡凯提出的，其对所有吸收的资金除支付客户利息和人员工资外，全部用于投资旗下酒吧，未作他用，不构成集资诈骗罪的辩护意见，经查，被告人胡凯吸收集资参与人的公众存款不能返还的6629.4万元中，除审理查明中认定的用于支付利息、员工工资、购买该公司的价款以及用于7、8、9号项目外，其余资金3727.9923万元均用于归还其以前的债务，个人消费和其宣称的其他投资，其行为属于肆意挥霍集资款，致使大量集资款不能返还，应认定胡凯对该部分资金具有非法占有的故意，故其辩护意见本院不予采纳。 二、关于被告人李擂的辩护人提出的，李擂具有自首情节，在本案中系从犯；李擂无犯罪前科，主观恶性较小，请求对其从轻或减轻处罚的辩护意见。经查，被告人李擂在接到公安机关电话传唤后，即自动到公安机关并如实供述了自己的犯罪事实，是自首；且在本案中系从犯；其辩护人请求对其从轻或减轻处罚的辩护意见本院予以采纳。 三、关于被告人雷桥的辩护人提出的，雷桥自愿认罪悔罪且具有自首情节，系从犯；雷桥无犯罪前科，在本案中虽然雷桥名义上是公司法定代表人，但公司实际上是由胡凯控制、操纵，雷桥的主观恶性较小，请求对其从轻或减轻处罚的辩护意见。经查，被告人雷桥在接到公安机关电话传唤后，即自动到公安机关并如实供述了自己的犯罪事实，是自首；且在本案中系从犯；其辩护人请求对其从轻或减轻处罚的辩护意见本院予以采纳。 四、关于被告人宋宗涛及其辩护人提出的，宋宗涛系从犯；宋宗涛具有立功、自首情节；公诉机关指控宋宗涛帮助胡凯非法吸收社会公众42人的资金人民币941万元，获取工资加提成款共计人民币30万元证据不足，指控其帮助胡凯非法吸收社会公众42人中，只有22人是其吸收，其余是挂在他名下，且吸收的资金也只有300万元至600万元之间；宋宗涛的基本工资不应认定为违法所得。请求对宋宗涛从轻、减轻或免除处罚的辩护意见。经查，被告人宋宗涛在接到公安机关电话传唤后，即自动到公安机关并如实供述了自己的犯罪事实，是自首，且在本案中系从犯；其辩护人请求对其从轻或减轻处罚的辩护意见本院予以采纳；但无证据证明宋宗涛具有立功表现；宋宗涛在公司历任行政主管、业务经理、总经理，是所辖离职业务员相对应的上一级负责人，该类业务员吸收的资金记录在其名下的，应计入其吸收金额内，故对该辩护意见本院不予采纳；关于认定宋宗涛在聚金行公司工作期间获取工资加提成款共计人民币30万元的问题，因宋宗涛任总经理后，工资及提成均未在员工工资表中反映，但其供述总共得到了工资加提成30万元，虽明显低于其他同期供职的员工，但从有利于被告人的角度，本院认定其在聚金行公司工作期间获取工资加提成款共计人民币30万元；关于员工的基本工资是否应认定为违法所得的问题，向社会公众非法吸收的资金均属于非法吸收公众存款罪的违法所得，聚金行公司除非法吸收社会公众的资金外并无其他收入供公司运转，其向员工发放的工资及提成款均来源于向社会公众非法吸收的资金，故本案聚金行公司向员工发放的工资及提成款应认定为违法所得。 五、关于被告人李仕志的辩护人提出的，被告人李仕志系从犯，具有坦白情节，且当庭认罪悔罪；李仕志为案涉违法行为提供了被动意义上的帮助，主客观恶性相对都较低；李仕志无违法犯罪前科，平时表现尚好；李仕志的犯罪金额应扣除谭某、汪某等8人共计43万元的金额，因上述8人系公司其他业务员的客户，后因离职所以登记在李仕志名下。请求对被告人李仕志从轻、减轻或免除处罚的辩护意见。经查，被告人李仕志在接到公安机关电话传唤后，即自动到公安机关并如实供述了自己的犯罪事实，是自首；且在本案中系从犯；其辩护人请求对其从轻或减轻处罚的辩护意见本院予以采纳。李仕志在公司任市场部经理，是所辖离职业务员相对应的上一级负责人，该类业务员吸收的资金记录在其名下的，应计入其吸收金额内，故对该辩护意见本院不予采纳。 六、关于被告人梁雪及其辩护人提出的，梁雪没有主观恶意，社会危害性小，其在聚金行公司工作期间，并不知晓该公司的行为是违法犯罪行为，梁雪缺乏构成非法吸收公众存款罪的主观故意及行为，就客观事实来看，梁雪不存在非法吸收公众存款的事实；梁雪在案发后第一时间会同公司其他员工一起前往恩施市公安局报案，如实供述案件事实，梁雪的行为构成自首和立功；梁雪在本案中不是公司直接负责的主管人员，对公司的业务没有决策权，在整个案件中所起作用较小；梁雪没有犯罪前科劣迹，是初犯、偶犯。请求对梁雪从轻、减轻或免除处罚的辩护意见。经查，被告人梁雪在供述中称：“我看过营业执照，上面都是信息咨询服务，有融资信息、理财信息等，没有看到直接融资的字样。我也没看到第三方公司相关融资资格文件。有客户问过我们公司是否经过银监部门批准的问题，我们是按照培训的宣传口径回答的，就是讲我们公司是融资中介。后来宋宗涛给我们讲了，工商局要求公司的名称、宣传单、电子广告都不能有融资字样，要求我们换掉，然后宋宗涛就去找广告公司把这些东西换了，公司的名称也变更了。更改这些后，我们还是继续在进行融资活动。”说明，梁雪应知晓聚金行公司不具备须经过金融管理部门批准的融资资格，且在更换公司名称、宣传用语后仍从事融资业务，应认定梁雪主观上明知，客观上亦为胡凯向社会公众非法吸收资金提供了帮助，故其辩护人的该辩护意见本院不予采纳；被告人梁雪在接到公安机关电话传唤后，即到公安机关如实供述了自己的犯罪事实，是自首，且在本案中系从犯；其辩护人请求对其从轻或减轻处罚的辩护意见本院予以采纳；但无证据证明梁雪具有立功表现。 七、关于被告人李朝军及其辩护人提出的，李朝军在2015年8月28日转让聚金行公司后，并未指导聚金行公司业务员非法吸收客户资金828万元，未参与胡凯组织的犯罪活动，更未对聚金行的犯罪行为进行指导，不构成胡凯等人非法吸收公众存款罪的共犯；李朝军从胡凯处收到的110万元转让费并非违法所得，更不是从事犯罪行为所得报酬；李朝军于2015年8月28日前筹备聚金行公司的行为构成犯罪预备，与胡凯等人的后期犯罪行为不构成共犯。请求根据刑法关于预备犯的规定和李朝军的认罪态度，免除其刑事责任的辩护意见。经查，2015年7月16日，李朝军从他人手中购买聚金行公司并办理过户手续后，装修公司、招聘业务员、并对业务员进行培训，后又将公司卖予被告人胡凯进行非法集资活动，且2015年9月16日在公司过户前，指导胡凯等人以项目融资为名非法吸收公众资金26万元。其行为已构成非法吸收公众存款罪。李朝军从胡凯处收到的公司转让费120万元，系李朝军与胡凯商议的从非法吸收社会公众的资金中按比例支付，显属违法所得，辩护人的该辩护意见本院不予采纳。 本院认为，被告人胡凯、李擂、雷桥、宋宗涛、李仕志、梁雪非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，造成数百名集资参与人蒙受经济损失，因而集体上访的恶劣社会影响；被告人李朝军非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，上述被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人胡凯以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。上述被告人依法均应承担刑事责任。在非法吸收公众存款犯罪中，被告人胡凯、李擂、雷桥、宋宗涛、李仕志、梁雪、李朝军系共同犯罪，被告人胡凯在共同犯罪中作为聚金行公司的实际控制人，是实施非法吸收公众存款犯罪活动的决策者，并全面掌管、支配吸收的资金，在犯罪活动中起主要作用，系主犯；被告人李朝军在聚金行公司任法定代表人期间，指导胡凯等人非法吸收公众存款26万元，应对该部分犯罪行为承担责任；其明知聚金行公司无融资资质，仍装修公司，招聘业务员并进行培训，在将公司卖予胡凯后指导胡凯等人从事非法吸收公众存款犯罪活动，亦系主犯。被告人李擂、雷桥、宋宗涛、李仕志、梁雪系受雇参与犯罪，对吸收的资金无支配权，亦不是公司利益的归属者，在犯罪活动中起次要作用，系从犯。被告人李擂、雷桥、宋宗涛、李仕志、梁雪具有自首情节。结合上述被告人的犯罪情节，决定对被告人李擂、雷桥、宋宗涛、李仕志、梁雪从轻处罚。被告人胡凯对非法吸收公众存款罪自愿认罪，可酌情从轻处罚。被告人胡凯、李朝军在缓刑考验期限内犯新罪，应当撤销缓刑，对新犯的罪作出判决后，把前罪和后罪所判处的刑罚依法实行并罚。结合本案的犯罪事实、各被告人所起的作用、悔罪表现和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第四十七条、第五十二条、第六十二条、第六十四条、第六十七条第一、三款、第六十九条、第七十七条第一款之规定，判决如下： 一、撤销成都市青羊区人民法院（2015）青羊刑初字第805号刑事判决书中对被告人胡凯判处缓刑十个月的部分。 二、被告人胡凯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币四十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币五十万元；与原犯故意毁坏财物罪，被判处拘役五个月，合并后，决定执行有期徒刑二十年，并处罚金人民币九十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人胡凯的刑期自2018年1月24日起，扣除原被羁押的21日至2038年1月2日止。所判罚金，限判决生效后立即缴纳。） 三、被告人李擂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人李擂的刑期自2017年12月30日起至2024年12月29日止。所判罚金，限判决生效后立即缴纳。） 四、被告人雷桥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币二十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人雷桥的刑期自2017年12月30日起至2024年6月29日止。所判罚金，限判决生效后立即缴纳。） 五、被告人宋宗涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人宋宗涛的刑期自2018年6月29日起至2022年6月28日止。所判罚金，限判决生效后立即缴纳。） 六、被告人李仕志犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人李仕志的刑期自2018年6月29日起至2022年6月28日止。所判罚金，限判决生效后立即缴纳。） 七、被告人梁雪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人梁雪的刑期自2018年6月29日起至2021年12月28日止。所判罚金，限判决生效后立即缴纳。） 八、撤销成都市高新技术区人民法院（2015）高新刑初字第75号刑事判决书中对被告人李朝军判处缓刑一年六个月的部分。 九、被告人李朝军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元；与原犯非法拘禁罪，被判处有期徒刑一年，合并后，决定执行有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人李朝军的刑期自2018年5月24日起，扣除原被羁押的35日至2020年10月19日止。所判罚金，限判决生效后立即缴纳。） 十、公安机关扣押的涉案财物予以追缴，其中扣押的玉器待公安机关鉴定后再予追缴。 十一、追缴被告人李朝军违法所得人民币120万元，被告人宋宗涛违法所得30万元，被告人李仕志违法所得48.6455万元，被告人梁雪违法所得41.3351万元。 十二、责令被告人胡凯退赔集资参与人人民币3727.9923万元，被告人胡凯、李擂、雷桥共同退赔集资参与人人民币2901.4077万元。（名单附后）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向恩施土家族苗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。 审判长  韩笑莲 审判员  李红艳 审判员  罗 炜 二〇一九年四月二十六日 法官助理毛伟 书记员伍磊 书记员邹宇