湖南省长沙市芙蓉区人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘0102刑初18号公诉机关长沙市芙蓉区人民检察院。被告人王泽海，男，1965年9月10日出生于湖南省邵阳市，汉族，大专文化，经商。因本案于2018年3月30日被抓获，同日被刑事拘留，5月4日被逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。辩护人戴嘉，湖南海天律师事务所律师。辩护人张全民，湖南昌禹律师事务所律师。长沙市芙蓉区人民检察院以长芙检公诉刑诉［2019］6号起诉书指控被告人王泽海犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。长沙市芙蓉区人民检察院指派检察员郭沫杉出庭支持公诉。被告人王泽海及其辩护人戴嘉、张全民到庭参加诉讼。现已审理终结。长沙市芙蓉区人民检察院指控：2013年9月，深圳百易资产管理有限公司长沙分公司（以下简称深圳百易长沙公司）注册成立，法定代表人为邝建山（已被判刑）。2013年9月至2014年6月，被告人王泽海任百易长沙公司总经理。百易长沙公司在未取得银行业监管部门颁发的金融许可证的情况下，以投资湖南盛德灏运生物科技有限公司（以下简称盛德灏运公司）的富硒大米、肥料的名义对外募集资金，以高息为诱饵，承诺在三个月、半年时间内还本付息或者给付回报，向不特定公众进行宣传并吸纳资金，并将吸收的资金全部用于盛德灏运公司的经营。百易长沙公司共与彭某1等558人签订《投资合同》，吸收存款45102100元，其中王泽海任总经理期间，共向395人吸收存款共计22583000元。公诉机关认为被告人王泽海的行为构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，系主犯，并提交了相应证据，提请本院依法判处。被告人王泽海辩称：王泽海是受邝建山的安排，到百易长沙分公司工作，募集到的钱王泽海没有拿，由邝建山投入到河南盛德灏运公司的生产经营中了，王泽海只领取了工资加奖金9到10万元左右。王泽海认为自己虽然有罪，但没有指控的那么严重。被告人王泽海的辩护人辩称：1、本案应认定为单位犯罪，王泽海只是参与了部分犯罪，他是基于河南盛德灏运公司的项目是有前景的良好愿望参与其中的；2、所谓总经理只是一个虚职，王泽海并没有实权，签订的格式合同也是由邝建山提供的，王泽海实际只是公司的一个普通职员，起辅助作用，应属从犯；3、王泽海如实供述了自己的行为，系坦白。请求法庭对王泽海从轻处罚。经审理查明：为了帮河南盛德灏运生物科技有限公司融资，2013年下半年，邝建山（已判刑）成立深圳百易资产管理有限公司；2013年9月5日，深圳百易资产管理有限公司长沙分公司注册成立（以下简称百易长沙公司），住所地为长沙市芙蓉中路顺天国际财富中心**，登记负责人为邝建山，公司经营范围为:“经总公司授权：受托资产管理；投资策划；投资管理咨询；经济信息咨询。（不含前置审批和许可项目，涉及行政许可的，凭许可证经营）”；2013年9月23日，湖南盛德灏运生物科技有限公司成立，登记法定代表人为曹建国，经营范围为：“生物技术的研发；农业技术的研发及推广；微生物制剂、复合生物肥、生物有机肥、复混肥、复合肥、农产品的销售。（涉及许可审批的经营项目，凭许可证或审批文件方可经营）”。邝建山聘用被告人王泽海担任百易长沙公司的总经理，负责向社会融资。2013年9月开始，在未取得银行业监督管理部门颁发的金融许可证的情况下，王泽海组织业务团队吸收客户资金，采取在公共场所发放宣传单、打电话、员工现场推介宣讲等方式向不特定公众进行宣传，以投资盛德灏运公司的富硒大米、肥料生产为由，承诺每月支付2%的利息、三个月或六个月期限还本付息或者给付回报的方式向公众吸收资金，公司还组织部分投资客户前往河南省驻马店市等地的“生产基地”进行考察，增强集资参与人的信心。王泽海等人采取由深圳百易资产管理有限公司作为甲方、集资参与人为乙方签订《合同书》，合同承诺将资金用于河南盛德生物科技有限公司的项目等；或者以湖南盛德灏运生物科技有限公司为用款方、集资参与人为出投资方、百易长沙公司为保证方签订《投资合同》的方式吸收资金，集资参与人签订合同后将资金转入邝建山或其他指定账户。2013年9月至2014年6月王泽海离职时，百易长沙公司共与吴某、陈某等395名集资参与人签订合同500余份，共计吸收资金22583000元，已还本或付息2154234元，集资参与人实际损失为20428766元（具体情况见附表）。2018年3月30日，王泽海在长沙市黄花机场准备乘机时被公安机关抓获归案。另查明：2014年6月，被告人王泽海离职后，百易长沙公司继续向公众吸收资金，直至2015年初百易长沙公司关闭。经审计，该公司经营期间，共向558名集资参与人吸收资金45102100元，还本及付息2798974元，集资参与人实际损失为42303126元。上述事实，有下列经庭审质证、认证的证据证明：1、被告人王泽海的户籍证明材料，证明王泽海的身份。2、线索来源及抓获经过，证明2018年3月30日，被告人王泽海被公安机关抓获归案的事实。3、百易长沙公司营业执照、企业注册登记资料、税务登记证，湖南盛德灏运生物科技有限公司的内资企业登记基本情况表、公司设立登记申请书等，证明两家公司的注册登记情况，百易长沙公司注册时间为2013年9月5日。4、中国银行业监督管理委员会湖南监管局出具的《关于回复深圳百易资产管理有限公司长沙分公司是否具有吸收公众存款资质的函》，证明百易长沙公司未获颁发过金融许可证。5、湖南省衡阳市雁峰区人民法院（2015）雁刑初字第83号《刑事判决书》，及该案的部分卷内材料，证明邝建山因犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月19日被衡阳市雁峰区人民法院判处有期徒刑四年，并处罚金十万元。该判决认定深圳百易公司在衡阳成立分公司，非法吸收公众存款的事实。6、各集资参与人的报案材料，提交的合同书、收据、身份证复印件、银行卡复印件等，证明深圳百易资产管理有限公司同各集资参与人签订双方合同，以深圳百易资产管理有限公司的名义向集资参与人募资，承诺投资用于河南盛德生物科技有限公司的基地建设的情况；另证明各集资参与人签订合同、投入资金的情况。7、湘楚会审字[2018]第1776号《关于对深圳百易资产管理有限公司长沙分公司涉嫌非法吸收公众存款的金额、人数、合同份数、还款情况及资金流向的审计报告》，证明百易长沙公司成立以来，涉嫌非法吸收公众存款金额的情况；其中王泽海任职总经理期间（2013年9月至2014年6）非法吸收公众存款22583000元，人数为395人，涉及合同500余份，已退还客户本金25000元，已付客户利息金额（包含返还客户奖励）为2129234元，客户损失金额20428766元。由于未取得深圳百易公司的财务资料，对客户损失金额42303126元资金去向无法鉴定。8、邝建山、焦某、彭某2等人的银行流水清单，证明邝建山名下的用于收取集资款的银行卡的交易明细情况。9、湖南盛德灏运生物科技有限公司尾号为9015账户及尾号2637账户的流水明细，证明该公司的流水明细。10、证人曹某、焦某、何某（均为原湖南盛德灏运公司员工）的证言，证明湖南盛德灏运公司的基本构架，从事富硒水稻农业合作社的运作以及富硒肥料的生产和销售等。百易长沙公司的法定代表人是邝建山，总经理是王泽海，百易公司和盛德公司有融资业务方面上的合作，王泽海管理负责融资业务；融资来的钱用于公司日常经营开销、员工工资发放、返还客户本金及利息、部分农业项目开发等。11、集资参与人丁某、鄢某、赵某等人的陈述，证明百易长沙公司通过发宣传单、组织考察、开宣讲会等方式，宣传公司的富硒产品、生物农药等，宣称公司实力雄厚，发展前景好，鼓动他们投资，承诺在一定期限内还本付息，吸引各集资参与人向百易公司投资的情况。王泽海是百易长沙公司的总经理，接待过集资参与人，曾经在宣讲会上发言鼓动大家投资。另证明各集资参与人投入资金、收到返还的本息的情况。12、同案人邝建山的供述，证明2013年初，邝建山在深圳市注册成立深圳百易投资管理有限公司，成立这家公司的目的是向社会集资。2013年9月5日，为了集资，邝建山在长沙市成立了百易长沙公司；2013年9月23日，又注册成立了湖南盛德灏运生物科技有限公司。这两家公司的实际控制人都是邝建山。为了向社会集资，邝建山请了专门的营销团队，由王泽海具体负责，以河南盛德灏运生物科技有限公司生产有机农药为名，组织业务员向社会不特定人群宣传介绍，组织他们去河南驻马店、长沙、益阳、衡阳、郴州参观，介绍公司的发展前景，参观完后，再签订合同，将集资款打入邝建山指定的账户，承诺按时还本付息，投资到期一次性归还投资本金给甲方或者支付到甲方指定的账户。公司融资到的钱，部分给营销团队，主要用于付利息和公司运作开支。王泽海是是百易长沙公司的总经理，2013年9月邝建山邀请他来任总经理，为河南盛德灏运生物科技公司、湖南盛德灏运生物科技公司的投资项目融资。王泽海平时负责公司的日常管理，公司的融资营销团队由他负责，财务人员由湖南盛德灏运生物科技有限公司安排、负责。到2014年6月，王泽海主动离职。13、被告人王泽海的供述，证明：（1）2014年9月，王泽海应邝建山的邀请，到百易长沙公司担任总经理，为河南盛德灏运生物科技公司的投资项目面向社会融资，负责公司的日常管理，接待投资客户，宣传公司的投资项目，对部分的投资合同签字生效，管理员工的日常考勤等，直到2015年6月离职。（2）百易长沙公司没有吸收公众存款的资质。（3）百易长沙公司业务员通过发放传单、打电话的方式，面向社会不特定人群宣传盛德灏运生物科技公司的投资项目，宣传该项目前景好、效益高、利润丰厚，向客户承诺给予1%～2%的月利息，投资额5000元起，签订统一的合同书，到期返本付息，吸引投资人投资。（4）在王泽海任职公司总经理期间，总共吸收了约300人、约2000万元的资金。（5）融资来的钱全部进了邝建山及他安排的财务人员的银行帐户，邝建山说钱用于河南德灏公司的项目投资去了。（6）王泽海在任职百易长沙公司总经理期间，共拿到约10万元左右的工资和提成。本院认为：被告人王泽海未经有关部门依法批准，以投资经济实体的名义，采取发放传单、召开宣讲推介会、组织考察等方式向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币还本付息，向社会不特定对象吸收资金共计22583000元，尚有20428766元未归还，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。公诉机关指控的罪名成立。王泽海的辩护人提出本案系单位犯罪的意见，经查，本案中设立百易长沙公司的目的是为了向社会公众集资，该公司设立后，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，因此不以单位犯罪论处。辩护人的此点辩护意见，本院不予采纳。在共同犯罪中，王泽海系百易长沙公司的总经理，具体负责融资工作，起主要作用，系主犯，应对其参与的全部犯罪负责。辩护人提出王泽海系从犯的辩护意见，本院不予采纳。王泽海到案后，基本如实供述了自己参与非法吸收公众存款的事实，依法可对其从轻处罚，辩护人的此点辩护意见，本院予以采纳；王泽海等人在吸收公众存款过程中返还了部分本息金额，可酌情从轻处罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第三款，第六十四条，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二、三款的规定，判决如下：一、被告人王泽海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月30日起至2023年3月29日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳。）二、责令被告人王泽海继续退赔违法所得20428766元，分别发还各集资参与人。（见附表）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  肖贞英人民陪审员  毛一原人民陪审员  廖水月二〇一九年四月三日法官助理秦国艳书记员叶倩附本案适用的法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。附表：略