宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2018）宁01民初1046号 原告：张殿飞，男，汉族，住黑龙江省哈尔滨市。 委托诉讼代理人：裴德成，黑龙江千水律师事务所律师。 被告：宁夏恒源财富基金管理有限公司，住所地：宁夏回族自治区银川市兴庆区景墨家园**楼****。 法定代表人：唐恒奎，系该公司经理。 被告：天津金海阳光能源科技有限公司，住，住所地：天津市武清区东马圈镇东马圈村**/div> 法定代表人：张通群，系该公司经理。 原告张殿飞与被告宁夏恒源财富基金管理有限公司（以下简称恒源基金公司）、天津金海阳光能源科技有限公司（以下简称金海阳光公司）合同纠纷一案，本院于2018年8月27日立案后，依法适用普通程序，于2018年12月13日公开开庭进行了审理。原告张殿飞及其委托诉讼代理人裴德成到庭参加诉讼。被告恒源基金公司、金海阳光公司经本院公告送达开庭传票，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席进行审理。本案现已审理终结。 张殿飞向本院提出诉讼请求：1.解除原告与被告恒源基金公司签订的《认购协议书》；2.判决被告恒源基金公司立即返还原告投入的基金人民币1200万元；3.判决被告恒源基金公司给付投资基金的受益人民币540万元；（暂按1200万，15%年，3年计算）最终计算到给付之日止；4.判决被告天津金海阳光能源科技有限公司对上列两项资金（计1740万元）承担连带清偿责任；5.本案诉讼费用由被告承担。事实与理由：张殿飞于2015年5月23日认购了恒源基金公司创立的恒源阳光一号创业投资基金1200万元。其中，由张殿飞直接给付恒源基金公司人民币400万元，由金海阳光公司欠付张殿飞的土地转让金800万元给付恒源基金公司抵顶投资基金。恒源基金公司收到上述两项资金后，当即为张殿飞出具了金额为1200万元的《恒源财富基金认购凭证》。张殿飞与恒源基金公司签订的《认购基金协议书》中约定：基金经营期限定为3年，经双方同意后，可延长2年，表述为3+2年(见协议书第六条)；投资人按基金投资额15％为年受益率，对15％受益率以外部分，管理人和投资人按80％：20％比例分成(见协议书第十二条二款)；投资人不参与基金的经营管理(见协议书第23条五项)，基金约定的目的已经实现或无法实现，应当终止协议的履行(见协议书第28条)。第二十五条约定，有下列情形之一的，投资人可以退出：投资人退出应当在基金认购期满3个月后，且需提前30日通知基金管理人，须向基金管理人缴纳投资额2％的赎回费并且收益减半。认购协议书签订后，恒源基金公司完全没有按照约定履行其应履行的义务。张殿飞认购三个月后，发现对方没有募集到预定的基金数额，也没有按约定将基金投入到投资目标中，没有给付基金受益费，对此，也没有做出任何说明，当时就提出，因为你方不能按约定履行合同义务，要求立即退还投入的基金。恒源基金公司一直推脱搪塞，不予退还。2018年5月23日是《认购协议书》约定的履行三年期限届满日，恒源基金公司并没有就顺延合同期限与张殿飞达成顺延期限协议。恒源基金公司不仅不返还张殿飞投入的资金及受益费。法定代表人后来还关闭了手机，并且躲藏起来，致使张殿飞失去了与他的任何联系。因恒源基金公司的违约行为致使本案《认购协议书》的目的根本无法实现，故诉至法院，请求判如所请。在签订本案《认购协议书》当时，金海阳光公司作为担保人为张殿飞出具了《担保承诺书》，承诺：“担保人自愿对张殿飞买的宁夏恒源财富基金管理有限公司1200万基金提供如下保证：在该资金到位后，担保人保证该笔资金的安全，且年收益率达到18％，若该笔资金出现任何风险，由担保人承担连带清偿责任”。故请求法院判决金海阳光公司对恒源基金公司的上述债务承担连带清偿责任。 恒源基金公司、金海阳光公司未到庭答辩，也未提交书面答辩意见。 张殿飞为支持其诉讼主张，向本院提交证据如下： 证据一、认购协议书原件一份，证明：张殿飞与恒源基金公司之间具有认购招募基金合同的真实性。 证据二、认购凭证原件一份，证明：张殿飞认购基金的数额，张殿飞履行了合同约定义务。 证据三、担保承诺函原件一份，证明：金海阳光公司对偿还基金和受益金承担连带担保责任是其履行自己的承诺。 证据四、转账凭证打印件四份，证明：张殿飞向恒源基金公司的基金转账过程，张殿飞认购基金的真实性。 证据五、土地所有权证明书、协议书原件各一份，证明：张殿飞将基金认购款800万元支付到恒源基金公司的基金转账过程，张殿飞认购基金的真实性。 证据六、招募说明书原件一份，证明：记载基金的特定目的、预设基金招募数额、项目用途等内容，说明现在具备解除合同条件。 证据七、张殿飞的结婚证**口、身份证各一份。证明：案涉款项是夫妻共同资金、共同土地使用权投资基金，证明张殿飞诉权的合法性。 证据八、企业营业执照原件二份，证明：张殿飞投资基金来源清楚。 证据九、宁夏恒源财富基金管理有限公司工商档案打印件一份，证明：恒源基金公司具有基金管理人资质，本案基金认购协议书具有合法性。 证据十、天津金海阳光能源科技有限公司工商档案资料一份，证明：金海阳光公司具有承诺担保责任的能力和资质，本案担保合同合法、有效。 经审查，张殿飞提交上述证据真实、合法，能够达到其证明目的，本院予以采信。 依据张殿飞提交证据、庭审陈述及本院对证据的分析认证，本案事实认定如下： 2015年5月，恒源基金公司发布《恒源阳光一号创业投资基金招募说明书》，对恒源基金公司作为基金管理人拟发起设立“恒源阳光一号创业投资基金”的基金投资目标、基金规模、基金投资收益分配以及基金的组织、运行与管理以及风险提示等进行说明。该募集说明明确基金投资期原则上为3年，自认购资金实缴到位之日起算。基金管理人根据经营需要，可决定适当延或缩短投资期。2015年5月23日，张殿飞与恒源基金公司签订《恒源阳光一号创业投资基金认购协议书》，协议载明：恒源基金公司作为基金的发起人和管理人，拟与张殿飞合作发起设立恒源阳光一号创业投资基金；基金以私募方式募集，拟募集资金60000万元人民币，基金认购最低份额为400万元，募集资金将对专项项目进行投资，以获取相关投资收益回报；基金经营期限为3＋2年，上述期限自本基金登记备案之日起算。经全体投资人一致同意后，可以延长或缩短上述经营期限；本基金由基金管理人指定的基金托管人进行托管；张殿飞认购金额为人民币1200万元，预期本基金年化收益率为18%，但不作最终承诺；投资人优先享有15%的收益率内受益，对15%收益率以外部分，基金管理人和全体投资人按照80%：20%的比例分成；自本协议签订之日起5个工作日内，张殿飞基金投资应向基金管理人缴纳其全部认缴出资；本基金亏损时投资人对基金的债务以其认缴的出资额为限承担责任；经基金管理人同意，发生投资人难以继续参加基金的事由，其他投资人严重违反本基金协议约定的义务，投资人可以退出。投资人退出应在基金认购期满3个月后，且须提前30日通知基金管理人，须向基金管理人缴纳投资额2%的赎回费并且收益减半。该协议签订当日，恒源基金公司向张殿飞出具基金认购凭证，凭证载明：基金认购日期：2015年5月23日，凭证号：HY7770001，认购人：张殿飞，基金产品名称：恒源阳光一号创业基金，基金管理人：宁夏恒源财富基金管理有限公司，托管银行：中国银行银川市凤凰北街支行。同日，金海阳光公司向张殿飞出具担保承诺函，保证在张殿飞投资资金到位后，其保证该笔投资的安全，且收益率达到18%，若该笔投资出现任何风险，由其承担连带清偿责任。 协议签订之前，张殿飞于2015年5月22日通过其妻子夏桂华账户分三次向唐恒奎转款100万元、95万元、100万元；2015年6月2日，张殿飞通过夏桂华账户向唐恒奎转款100万元。共计395万元。张殿飞主张其余5万元系其之前支付唐恒奎，唐恒奎同意折算在该400万元中。 另，2015年5月16日，张殿飞与案外人李长城、夏桂华、刘朝辉、周婷婷签订《协议书》，就张殿飞、夏桂华、刘朝辉、周婷婷自2006年12月至2007年3月期间投资150万元购得位置为天津市武清区XX区的（其中西长上边215.71，下边145米，南北长277.46料，总面积49983.9平方米的现状土地），面积中的21.4286亩土地转让一事达到协议：1.张殿飞、夏桂华、刘朝辉、周婷婷将所购得的土地一次性出让给李长城，李长城从银川唐恒奎成立的私募基金债券中给张殿飞、夏桂华开具价值等于800万元整的真实有效私募基金债券，收益按年利率18%计算给予张殿飞、夏桂华（刘朝辉、周婷婷的投资回报由李长城与该二人自行协商解决）；2.本协议自银川唐恒奎将该公司800万元整私募基金债券出具给张殿飞、夏桂华双方签字后生效，从此银川唐恒奎与张殿飞、夏桂华直接形成私募基金债券、债权关系，与李长城、刘朝辉、周婷婷无关；3.李长城、沈沙与银川唐恒奎如何处理由此土地转让形成的债权关系与张殿飞、夏桂华、刘朝辉、周婷婷无关，该三人自行协商解决；4.双方按本协议上述条款交易完成，双方确认后原土地购买协议作废，交由李长城自行处理；本协议自双方交易完成双方签字确认生效。 本院认为，张殿飞与恒源基金公司签订《恒源阳光一号创业投资基金认购协议书》虽然多次出现基金、认购等字样，但张殿飞未举证证明恒源基金公司就案涉基金已经取得发起、管理的资质，也未提交证据证明恒源基金公司就案涉基金向基金业协会办理备案登记的相关手续，张殿飞也当庭认可案涉基金未发起设立成功，故其与恒源基金公司未形成基金认购合同关系。依据协议约定内容，双方之间应认定为借款合同关系。因案涉资金投入在协议签订之前均已完成，故双方合同自协议签订、恒源基金公司向张殿飞出具基金认购凭证之日起成立并生效。协议约定基金3年经营期限视为双方对借款期限的约定，截止2018年5月23日案涉借款已经到期，恒源基金公司应予以返还。关于返还本金数额的问题。恒源基金公司出具基金认购凭证载明认购金额1200万元，张殿飞提交转账凭证、其与案外人关于土地作价出资的协议书，并对另外5万元差额作出说明，故案涉本金应以1200万元予以认定。张殿飞要求恒源基金公司返还其投资款项1200万元的诉讼请求能够成立，本院予以支持。双方协议还约定，基金预期年化收益率为18%，投资人优先享有15%的收益率内收益，对收益率15%以外部分，基金管理人和全体投资人按照80%：20%的比例分成，现张殿飞主张按照15%的年化收益率要求恒源基金公司对其1200万元投资支付收益的诉讼请求符合本案事实及法律规定，对其该诉讼请求本院予以支持。因案涉合同约定经营期限已经届满，无须再予以解除。本院对张殿飞要求解除其与恒源基金公司签订《恒源阳光一号创业投资基金认购协议书》的诉讼请求不予支持。 金海阳光公司出具承诺函，自愿对张殿飞案涉1200万元投资且年收益率达到18%承担连带清偿责任，现张殿飞在6个月的保证期间内起诉符合法律规定。金海阳光公司应当对恒源基金公司上述债务承担连带责任保证，张殿飞要求其对案涉债务承担连带清偿责任的诉讼请求能够成立，本院予以支持。金海阳光公司承担责任后，有权向恒源基金公司追偿。 恒源基金公司、金海阳光公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，视为对其答辩、举证、质证等诉讼权利的放弃，应承担相应的法律后果。综上，依据《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条第一款、第一百零七条、第一百九十六条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条第一款、第二十六条第一款、第三十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宁夏恒源财富基金管理有限公司于本判决生效之日起十五日内返还原告张殿飞投资款1200万元，支付投资收益540万元，并按照年利率15%标准支付自2018年5月24日起至判决确定履行之日止的利息； 二、被告天津金海阳光能源科技有限公司对被告宁夏恒源财富基金管理有限公司的上述债务承担连带清偿责任；被告天津金海阳光能源科技有限公司承担责任后有权向被告宁夏恒源财富基金管理有限公司追偿； 三、驳回原告张殿飞的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费126200元，保全费5000元，由被告宁夏恒源财富基金管理有限公司、天津金海阳光能源科技有限公司负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审判长  高卫国 审判员  李玉霞 审判员  程改焕 二〇一九年四月二十八日 书记员  田 娜 本案适用的相关法律条文： 《中华人民共和国合同法》 第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。 第六十条第一款当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 第一百九十六条借款合同是借款人向贷款人借款，到期返还借款并支付利息的合同。 第二百零七条借款人未按照约定的期限返还借款的，应当按照约定或者国家有关规定支付逾期利息。 《中华人民共和国担保法》 第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。 第二十一条第一款保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定。 第二十六条连带责任保证的保证人与债权人未约定保证期间的，债权人有权自主债务履行期届满之日起六个月内要求保证人承担保证责任。 在合同约定的保证期间和前款规定的保证期间，债权人未要求保证人承担保证责任的，保证人免除保证责任。 第三十一条保证人承担保证责任后，有权向债务人追偿。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。