新疆维吾尔自治区昌吉市人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）新2301刑初91号 公诉机关昌吉市人民检察院。 被告人郑国军，男，1985年12月29日出生于新疆乌鲁木齐市，公民身份号码×××，汉族，大学文化，户籍所在地新疆乌鲁木齐市，捕前住乌鲁木齐市。2017年6月26日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被昌吉市公安局刑事拘留，2017年8月1日，经昌吉市人民检察院批准逮捕。现羁押于昌吉市看守所。 辩护人蒲桂平，北京大成（上海）律师事务所律师。 辩护人刘丽娟，北京大成（乌鲁木齐）律师事务所律师。 被告人王宏峰，男，1977年1月25日出生于新疆乌鲁木齐市，公民身份号码×××，汉族，大专文化，户籍所在地新疆乌鲁木齐市，捕前住乌鲁木齐市。2017年6月26日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被昌吉市公安局刑事拘留，2017年8月1日经昌吉市人民检察院批准逮捕。现羁押于昌吉市看守所。 辩护人王亚楠，新疆新蓝天律师事务所律师。 被告人邵文峰，男，1976年11月13日出生于新疆塔城市，公民身份号码×××，汉族，大专文化，户籍所在地新疆乌鲁木齐市，捕前住乌鲁木齐市。2017年6月26日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被昌吉市公安局刑事拘留，2017年8月1日经昌吉市人民检察院批准逮捕。现羁押于昌吉市看守所。 辩护人郑江学，新疆翔瑞律师事务所律师。 昌吉市人民检察院以昌吉市院公刑诉（2018）101号起诉书指控被告人郑国军、王宏峰、邵文峰犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。昌吉市人民检察院指派检察员孙海泉出庭支持公诉。被告人郑国军及其辩护人蒲桂平、刘丽娟，被告人王宏峰及其辩护人王亚楠，被告人邵文峰及其辩护人郑江学等到庭参加诉讼。现已审理终结。 昌吉市人民检察院指控，被告人郑国军、王宏峰、邵文峰扰乱国家金融秩序，非法吸收公众存款731255623.82元，数额巨大。三被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人郑国军、王宏峰、邵文峰有自首情节，可以从轻处罚。本案中大部分资金均到昆明泛亚公司，作为金荣公司，属于授权服务机构，作用比较昆明泛亚属于从属、次要地位，建议法庭综合进行量刑。 被告人郑国军辩称，他没有想到他从事的事情会犯罪，他相信政府的公信力，本来想做一番事业，但是没想到造成这种损失，向投资者道歉，他会尽力帮投资人挽回损失，承担他该承担的责任。其辩护人的辩护意见是，1、吸收投资人钱的产品是泛亚公司设计的，三被告人只是帮助泛亚进行服务和宣传，没有直接吸收存款，钱也是被泛亚公司拿走了，郑国军没有直接拿投资人的一分钱，所以不构成非法吸收公众存款罪；2、三被告人虽帮投资人进行软件安装和后期服务，并且获得佣金，三被告人并没有共同犯意，所以和泛亚不构成共同犯罪。3、郑国军不是明知他人从事犯罪活动。且鼓励自己家人进行投资；4、认定被告人构成非法吸收公众存款罪没有法律依据。如果构成犯罪应该考虑被告人实施的是帮助行为，属于从犯，且不能以7亿的数额认定；5、三被告人的行为属于自首；6、本案涉及项目有权威机构参与，如果构成犯罪，对三被告人应该减轻处罚。 被告人王宏峰辩称，他愿意为他的责任承担应有的惩罚，他向投资者表示歉意。给投资人造成的损失，有接近200亿的稀有金属可以被拍卖，向投资人补偿。其辩护人的辩护意见是，1、公诉机关提供的证据可以证实资金的去向流入了泛亚有色金属，本案的被告人向泛亚提供了合作服务，不是不劳而获的；2、由于被告人没有直接实施吸收的行为，三被告人市场准入三年后才参与，对于业务是否属于犯罪行为、违规行为，没有直接的证据证实，三被告人主观上没有与泛亚公司有直接的共同故意，不能以泛亚的行为来衡量被告人的行为；3、由被告人承担资金整体的累计金额是不科学不客观的，应当根据被告人成交的具体金额来认定；4、被告人本案中起的作用应当从其获取的佣金数额界定；5、被告人有自首情节，应从轻处罚。 被告人邵文峰辩称，他不是有意去犯罪，是在不知道会触犯法律的情况下做的，对被害人造成了损失，他们有一定的作用。其辩护人的意见是，1、泛亚公司授权昌吉金荣公司从事相关业务，没有超出工商局核准的经营范围；2、构成本罪须主观方面是故意的，被告人不存在故意行为，而是在进行大量调查后才注册的金荣商贸有限公司。且权威媒体播放泛亚的业务，一般民众会相信其真实性，作为被告人也无法想到这是违法犯罪行为。因此，主观上他不具备犯意；2、投资人的钱一分也没有进入金荣公司，金荣公司也没有权利和能力截留，如果把泛亚公司的行为定为犯罪行为，被告人的行为是次要行为；3、0617不是账户，只是代码，针对的是理财产品投资人后期维护所需要的代码，在投资的时候可以自由选择，作为被告人不存在过错和强制性，由投资人主观愿望决定的；4、银行的业务在2012年就开始，银行的销售也是通过泛亚本部派来的人进行培训的，不是金荣公司，是由银行内部人员强烈推荐，并且完成了开户过程。只是开户过程中点击了0617的代码，作为投资人以后的服务对象，不能认定为被告人非法吸收公众存款的金额；5、如果被告人和泛亚案件形成共犯，泛亚的人没有定罪，而让分支机构的人定罪并不合适。 经审理查明，2014年1月，被告人王宏峰与邵文峰在昌吉市注册成立了泛亚银通有色金属投资咨询有限公司，与昆明泛亚有色金属交易所签订了《授权服务机构合作协议》，成为昆明泛亚有色金属交易所授权服务机构，ID号“0617”。2014年8月，被告人郑国军加入该公司。2015年5月，被告人郑国军、王宏峰、邵文峰将昌吉市泛亚银通有色金属投资咨询有限公司注销后，注册成立昌吉市金荣商务咨询服务有限公司，郑国军系该公司法人、王宏峰、邵文峰为股东。期间，该公司与昆明泛亚有色金属交易所签订了《授权服务机构合作协议》，三名被告人开展昆明泛亚有色金属交易所授权的“委托受托业务”，并采取派发、张贴宣传单的形式，向社会群众大肆包装、推广，承诺8%至13.68%的年化利息，资金安全、随进随出、投资与货物涨跌无关，向社会不特定投资人非法吸收公众存款。经核实目前有680人在ID“0617”购买泛亚产品，累计金额731255623.82元。被告人郑国军、王宏峰、邵文峰从昆明泛亚有色金属交易所获取佣金8271799.70元。向集资参与人哈某等人返款325239082.83元。尚有406016540.99元无法归还。 认定上述事实的证据如下： 证人哈某等680人在昌吉市公安局的报案及陈述、哈某等680人的银行交易明细。证实，2014年至2015年经被告人郑国军、王宏峰、邵文峰的介绍通过ID号为“0617”机构购买了泛亚有色金属交易所的理财产品，680人投资总额为731255623.82元，回报325239082.83元，损失406016540.99元。 被告人郑国军的供述。昌吉市泛亚银通有色金属投资咨询有限公司是在2014年1月王宏峰、邵文峰合资成立，法人代表是王宏峰，办公地点在昌吉市东方广场13楼，当时就是经营泛亚的业务，和泛亚签订了授权协议，泛亚为公司指定ID号为“0617”，公司经营不好，一直在亏损，他2014年8月和他们一起经营，他将一些理财客户带到了“0617”机构，效益才好起来。2015年5月他们三人将泛亚银通有色金属投资咨询有限公司注销，注册成立金荣公司，他是公司法人代表，他占公司45%股份，王宏峰占28%股份，邵文峰占27%股份。公司注册资金是100万元，公司地址在昌吉市××路。公司主要从事昆明泛亚有色金属公司相关业务的服务与咨询业务。金荣公司是泛亚公司的授权服务机构，签了协议，昆明泛亚有色金属交易所授权服务机构他们公司的ID号为“0617”。投资方式主要分为两种：第一种是泛亚合作银行的客户管理和服务，包括客户服务跟踪、客户回访；第二种是由金荣公司自身开发的客户管理和服务。昆明泛亚公司根据他们公司管理投资人资金量的多少来返还佣金，佣金是按每年管理投资者资金的1.8%至2%之间的年化来给他们公司返还，返还方式是按月返还到他们公司的账户上。泛亚公司是通过政府官网、中央电视台、投资报告会、各大知名的网站等等进行宣传的，我们金荣公司是通过派发传单进行宣传。他以前是在乌鲁木齐市的工商银行工作，泛亚公司与各大银行都有业务合作，当时他在银行时就是负责对接泛亚公司的业务的，后来经他自己对昆明泛亚有色金属交易所的业务深入了解，该公司也是云南政府极力推广的，该公司成立时的相关红头文件都是政府极力支持的，且规模也很大，同时各大银行均在销售，他觉得挺好的，当时新疆就两个机构“0617”和“0931”，“0931”是直接对接的银行没法操作，所以他就去“0617”昌吉找了王宏峰和邵文峰一起在昌吉市注册成立了昌吉市金荣商务咨询服务有限公司开始从事昆明泛亚公司的业务。投资有三种渠道：1、客户在银行进行开户；2、客户在互联网上自行注册开户；3、客户到他们金荣公司签约开户。按照泛亚公司宣传，投资客户的预期收益在年化8%-13.68%。在他们金荣公司签约的大概有170多人，总投资金额应该是3000万元左右。后来他加入后，通过他工商银行的工作关系带来了1000多个客户，客户总的投资量有3亿元左右。收益到2015年5月底之前客户都可以领取到，之后系统账户中显示钱还在，但钱取不出来。客户投资款的支付方式有四种：1、客户从银行开户投资，2、客户在互联网上绑定投资，3、客户在他们金荣公司签约完成后，绑定第三方支付通道，进行网银转账投资，4、客户在他们金荣公司签约完成后，绑定第三方支付通道，通过POS机进行转账投资。转账POS机是他们金荣公司给泛亚交2800元购买的转账POS机，客户投资款全部通过第三方存款银行直接汇款到泛亚公司账户上。泛亚公司规定和授权服务机构之间往来必须使用对公账户，所以他公司使用登记的账户都在工商银行，收取泛亚公司支付的佣金。具体数额记不清了，通过银行交易明细可以计算出来，只要是交易明细上显示支付方是“昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司”的交易记录都是昆明泛亚给他们支付的佣金。只要是0617户号都是。王宏峰、邵文峰、他收取佣金的比例按照1:1:8来分配。按照他自己计算他的佣金3341603.86元。根据调查的银行交易明细统计从昆明泛亚向他们泛亚银通及昌吉市金荣商务公司共计汇款8271799.7元，他核对了数额是对的，这些都是昆明泛亚给他们支付的佣金。他们佣金是按照公司总共收入的佣金除去开支后的净利润按照1:1:8的比例来分配，他拿8、王宏峰1、邵文峰1，昆明泛亚公司汇到金荣公司和泛亚银通公司的佣金，直接从公司账户上转给他的就是他分配的佣金，但这些佣金内有部分是公司账户转给他用来和银行沟通、去昆明泛亚培训的费用及临促产生的费用这些费用不算在他的80%内。还有就是只要是从王宏峰、邵文峰卡上转给他的钱也是他应该分配的净利润，但是有几笔钱是当时计算错了，他又打回给王宏峰、邵文峰的账户上了。除去他负责的招聘临促和打回给邵文峰、王宏峰的钱剩下的都是他的利润。根据调查的银行交易明细统计从昌吉市金荣商务咨询服务有限公司及昌吉市泛亚银通有色金属投资有限公司的对公账户里向他的银行账户×××共计汇款2517624.71元，他核对过了数额是对的。 被告人王宏峰的供述，他们是通过投资报告会了解泛亚的，然后也去泛亚实地考察，泛亚公司给他们出示了多份政府的红头文件，和受托业务合法合规的政府文件，还有泛亚和各大银行签署的深度推广开发协议，以及中央电视台、云南电视台的正面报道，使他们相信泛亚公司是经过政府同意批准的合法合规的业务平台。昌吉市金荣商务咨询服务有限公司成立于2015年3月，正式营业时间是2015年5月，公司地址在延安北路喜欢火锅3楼大厅，公司注册资金是100万元，公司法人是郑国军，公司股东有3个人，分别是他占股28%，邵文峰占股27%，郑国军占股45%。公司主要从事泛亚有色金属公司相关业务在昌吉的咨询、管理、维护工作。2015年5月，公司拿到了昆明泛亚有色金属交易所在本地区开展投资咨询业务的授权函。昌吉市泛亚银通有色金属投资咨询有限公司是在2014年1月17日他和邵文峰合资成立的，他俩各出资50万在昌吉市工商局注册成立，法定代表人是他，邵文峰是股东，他两各持股50%，办公地点在昌吉市东方广场13楼，当时就是为了经营昆明泛亚的业务，他们和昆明泛亚签订了协议，泛亚公司给他们指定的公司ID号为“0617”，从2014年3月开始经营昆明泛亚的业务，但是他和邵文峰经营的不是很好，一直在亏损，到了2014年8月郑国军来了和他们一起经营，郑国军当时是乌市工商银行的理财经理，手里有一些理财客户，郑国军将这些客户都带到他们的机构，这样经营效益才好起来，到了2015年5月他们三人商量后就将昌吉市泛亚银通有色金属投资咨询有限公司注销了。他、邵文峰、郑国军三人新成立了昌吉市金荣商务咨询服务有限公司注册资金100万元，其中郑国军出资50万元同时利用在工商银行的关系也带来了大量客户，他们商量后决定郑国军持股45%，他持股28%，邵文峰持股27%，继续和昆明泛亚公司签订授权协议成为昆明泛亚的授权投资机构ID还是“0617”。金荣公司是昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司在昌吉市的授权服务机构，从事昆明泛亚授权内客户开发和服务工作。金荣公司有昆明泛亚有色金属交易所服务机构的授权证书。和昆明泛亚公司具体合作方式主要分为两种：第一种是泛亚合作银行的客户管理和服务，包括客户服务跟踪、客户回访；第二种是由金荣公司自身开发的客户管理和服务。昆明泛亚公司根据他们公司管理投资人资金量的多少来返还佣金，佣金是按每年管理投资者资金的1.8%至2.5%之间的年化来给公司返还，返还方式是按月返还到公司的账户上。另外昆明泛亚公司每年收取公司投资平台的使用费，按照泛亚的要求是，首年是收取51万元使用费，之后每年30万元使用费。客户在泛亚投资方式有三种渠道：1、客户在银行进行开户；2、客户在互联网上自行注册开户；3、客户到金荣公司签约开户。泛亚公司宣传方式1：通过中央电视台1套、2套、4套进行宣传，其中通过中央2套下午的《财富好计划》栏目对泛亚受托项目进行了连续宣传，中央1套对泛亚的稀土上市进行了正面的肯定报道；方式2:在2013年12月20日左右，在乌鲁木齐市人民大会堂开办了投资报告会，当时参会人员达3000余人；方式3：通过云南省电视台及网络进行推广；方式4：通过各大银行进行业务宣传推广。泛亚公司组织过培训，有网络培训和现场培训，现场培训他们都没去过，因为新疆太远，所以他们公司的员工都是参加的网络培训。泛亚公司的业务现场培训分片区的，他们没有参加过。网络培训的内容是：主要是优秀授权机构的优秀经验分享，最新稀有金属产业的最新动态。金荣公司是通过自己印刷的彩页，楼宇广告的方式进行宣传。没有特定的对象，就是向社会大众进行宣传。投资的客户收益宣传单上介绍的有很多种投资项目，其实就是受害人将钱交给昆明泛亚公司，按照约定的利率收取利息。年化收益是在8%-12%之间。在2015年4月份之前客户是可以领取到收益的，之后慢慢就无法领取到收益了。客户投资款的支付方式有四种：1、客户从银行开户投资；2、客户在互联网上绑定投资；3、客户在我们金荣公司签约完成后，绑定第三方支付通道，进行网银转账投资；4、客户在金荣公司签约完成后，绑定第三方支付通道，进行转账POS机进行转账投资。转账POS机是金荣公司给泛亚交2800元购买的转账POS机，客户投资款全部通过第三方存款银行直接汇款到泛亚公司账户，他们公司未接触客户或挪用客户一分钱。从“泛亚银通”开始是在2014年1月注册，2014年4月开始经营到后来的金荣公司。金荣公司自行发展签约的客户总共是170多人。后来郑国军加入后带来了大量的银行投资客户，这样算下来大概有1000多人，总投资金额有4亿多元。金荣公司账户有一个基本户和一般户，基本户在昌吉市建设银行城建支行，账号：×××，一般户在昌吉市工商银行北京路支行，账号×××。泛亚银通账户有一个基本户和一般户，基本户在昌吉市国民村镇银行，账号：×××；一般户在昌吉市工商银行，账号：×××；还有一个缴纳社保的账号是在昌吉市建设银行城建支行，账号：×××。昆明泛亚公司规定和授权服务机构之间的资金往来必须使用对公账户，所以“泛亚银通”公司，使用登记的一般户在昌吉市工商银行（在东升鸿福对面，账号：×××收取昆明泛亚公司支付的佣金；“金荣公司”使用登记的一般户在昌吉市工商银行北京路支行×××收取昆明泛亚公司支付的佣金。收取佣金具体数额记不清了，只有通过银行交易明细计算才知道，只要是交易明细上显示支付方是“昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司”的交易记录都是昆明泛亚给他们支付的佣金。佣金是按照通过“0617”服务机构投资的资金量按照一定的比例给他们支付佣金，这里不分是金荣公司自己推广的客户还是银行推广的客户，只要是“0617”的户号就算，但是这个比例他也不会计算，都是昆明泛亚决定的。“0617”是昆明泛亚公司给他们指定的ID号，每个投资人都会在昆明泛亚的系统内容有个户号，比如“0617001162”前面的四位“0617”就是指我们金荣公司的ID，所有属于“0617”的投资者都会划分到他们机构来管理，投资者支付的投资款就算是他们机构的服务业绩，昆明泛亚公司也是以这个资金量来给他们计算佣金数的。收取的佣金他们给昆明泛亚支付了60万元的平台使用费，还有部分支付了公司的装修及开支，其余的就是他、邵文峰、郑国军三人比例分掉了。他们分配佣金的比例，约定的是除去所有开支后的净利润按照1:1:8的比例来分。也就是他拿1、邵文峰拿1、郑国军拿8。他获得佣金应该是和邵文峰拿的一样，但是他现在有些支出的记录提供不了，按照他提供的账目清单和银行明细显示他实际拿了，427288.51元。他拿的这些钱，都被他投资出去现在都赔了。他在经营金荣公司时使用了一张个人卡，在工商银行乌市新民路支行，卡号：×××。前期收到的佣金，多是转到他和邵文峰的卡上了，再由他们的个人账户开支，和分配利润，这没有固定的规定，后期转到郑国军账户上的多些也是这个原因。成某是邵文峰的朋友，邵文峰和他的佣金利润打到成某的卡上用，成某的账户在泛亚投资理财。因为昆明泛亚公司规定授权机构的股东不能在泛亚开户投资，所以才用的成某的账户。 被告人邵文峰的供述。证实：他与郑国军、邵文峰三人注册成立金荣公司，成为昆明泛亚公司的授权服务机构，ID号为“0617”，公司从事昆明泛亚有色金属公司相关业务的服务与咨询业务。公司非法吸收多人资金，通过“0617”投资给泛亚公司，非法吸收资金额达3亿多元，金荣公司从泛亚公司收取佣金8百余万元，后资金链断裂客户资金无法归还。 证人成某的证言。证实，给金荣公司销售过电脑的业务及网络服务，他有三个银行卡，两个招商银行，一个工商银行，招商银行的一张卡给邵文峰使用，一张自己使用，工行的卡收取金荣公司的货款。 户籍证明。证实，郑国军于1985年12月29日出生、王宏峰于1977年1月25日出生、邵文峰于1976年11月13日出生。 泛亚有色金属交易所授权服务机构授权证书。证实，2015年5月6日至2019年2月16日，昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司授权昌吉市金荣咨询服务有限公司为泛亚有色交易所授权服务机构，在新疆昌吉市区域内从事泛亚有色金属交易所客户开发及服务工作，授权服务机构ID：0617 泛亚有色金属交易所授权服务机构合作协议。证实，甲方：昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司。乙方：昌吉市金荣商务咨询服务有限公司。甲方授权乙方2015年5月6日至2019年2月16日在昌吉市区域内从事有色金属交易所开发及服务工作，授权服务机构ID：0617。 营业执照。主要内容：昌吉市金荣商务咨询服务有限公司，法定代表人：郑国军，经营范围：贸易咨询服务；矿产开采咨询服务；生产制造咨询服务；从事泛亚有色金属交易所客户开发及服务工作（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）、税务登记证、机构代码证、开户许可证。 昌吉市金荣商务咨询服务有限公司、泛亚银通公司工商档案。证实，泛亚银通公司的成立时间为2014年1月17日，法定代表人王宏峰，昌吉市金荣商务咨询服务有限公司成立时间为2015年5月12日，法定代表人郑国军。 昌吉银监局、中国人民银行昌吉州中心支行、州金融办、工商银行昌吉州分行、中国银行昌吉州分行的复函。证实，金荣公司未报批过金荣公司关于委托受托的业务。 金荣公司非法吸收资金统计表及调取证据清单。证实，吸收被害人哈某等680人通过0617服务代码存款额共计731255623.82元，直接经济损失406016540.99元。 工商银行昌吉州分行对公客户信息库查询清单及交易明细。证实，昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司给金荣公司和昌吉市泛亚银通有色金属投资咨询有限公司总共返还佣金8271799.70元。 《昆明市人民政府关于印发昆明泛亚有色金属交易所交易市场监督管理暂行办法的通知》、《云南省交易市场清理整顿工作领导小组办公室关于泛亚有色金属交易所依法运营有关事项的复函》、《关于昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司授权服务机构相关事项的函》、昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司与中国工商银行云南分行、中国银行云南分行、上海浦发银行、兴业银行的第三方存管业务合作协议。 以上文件为泛亚公司在经营期间关于管理和运作时候下发的文件。 昆明泛亚涉嫌非法吸收公众存款案证据材料。证实，泛亚有色金属交易所股份有限公司涉嫌非法吸收公众存款罪已于2015年12月1日被立案侦查，公司执行董事单九良等八人涉嫌非法吸收公众存款罪已被逮捕，于2016年6月30日移送审查起诉。卷中有相关立案的文书，企业法人营业执照，组织机构代码，经营管理层组织构架表，公司执行董事单九良讯问笔录，招商部经理赵忠魁笔录。泛亚有色金属交易所授权服务机构合作协议。授权服务机构服务费指定账户转让信息表，授权服务机构手续费指定账户信息确认表，泛亚有色金属交易所授权服务机构资格转让协议。其中《中国人民银行昆明中心支行关于昆明泛亚有色金属交易所有关业务批复情况的复函》答复未收到泛亚交易所的任何来文，也未对其有过任何批复，《中国银监会云南监管局关于昆明泛亚有色金属交易所相关业务的复函》答复泛亚不属于银监局监督管理的机构，未报批过任何业务。 侦查阶段郑国军提交的昆明泛亚公司入市协议。拟证实，三被告人为服务商，介绍投资人入市。 四方签字的业务调整协议。拟证实，投资人是和泛亚及云南其他公司签订的受托委托业务，和昌吉的公司没有关系。此协议已经中止。 质押借款补充协议。拟证实，受托委托业务变更为借款协议，昌吉的公司和三被告人都没有参与，这些行为才是具体的吸收资金的行为。 2014年1月3日云南省交易场所发的文件。内容中的领导小组组成是云南公安厅，云南法制办，云南人民银行支行，云南银监局，云南证监局组成的，文件说明未发现泛亚公司开展的受托委托业务有违法违规行为。拟证实，委托受托业务是合法的，没有违法相关法律规定，被告人基于这些文件认为成立公司经营泛亚业务是合法的。 2014年9月23日云南省交易所发的文件。内容中未禁止交易场所和外地法人机构合作授权服务。拟证实，泛亚所在各地设立的授权机构是符合中央清理整顿文件的。 电视截屏。拟证实，中央2套财经报道中明确报道过泛亚公司受托业务，三被告人认为泛亚业务是被推广的事实。 到案情况说明。证实三被告人均为电话传唤到案，如实交代犯罪行为。 本院认为，被告人郑国军、王宏峰、邵文峰成立公司接受昆明泛亚有色金属交易所的委托，违反国家金融管理法律规定，以高利回报等方式变相吸收公众存款731255623.82元，数额巨大，三被告人的行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。三被告人经公安机关电话唤后主动到案，并如实供述，可以认定为自首，综合其犯罪情节及社会危害程度，可以对三被告人从轻处罚。被告人郑国军、王宏峰、邵文峰成立公司后接受泛亚有色金属公司的委托，专门从事非法吸收公众存款的活动，已与泛亚有色金属公司形成共犯关系，因其行为在整个泛亚金属公司的非法吸收公众存款活动中起辅助作用，可以认定为从犯，可比照主犯，从轻处罚。根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》规定，向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。因此，集资参与人尚有406016540.99元应予归还集资参与人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第九项、第三条第二款、第三款的规定，判决如下： 一、被告人郑国军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金200000元； 二、被告人王宏峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又十个月，并处罚金150000元； 三、被告人邵文峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又十个月，并处罚金150000元。 （罚金须在本判决生效后十日内缴纳；被告人的刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人郑国军的刑期自2017年6月26日起至2021年6月25日止；被告人王宏峰的刑期自2017年6月26日起至2021年4月25日止；被告人邵文峰的刑期自2017年6月26日起至2021年4月25日止）。 四、被告人郑国军、王宏峰、邵文峰所获佣金8271799.70元依法追缴； 五、非法吸收哈某等680人406016540.99元（见附表）依法追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向昌吉回族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  毛立江 人民陪审员  李游江 人民陪审员  顾晓恒 二〇一九年四月十二日 书 记 员  陈雪微