湖北省郧西县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂0322刑初19号公诉机关湖北省郧西县人民检察院。被告人韩可新（绰号“韩老八”），男，1966年6月29日出生，汉族，小学文化，经商。出生地湖北省郧西县，住郧西县。因犯开设赌场罪，于2013年12月23日被湖北省十堰市张湾区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金10万元。因涉嫌非法采矿罪，于2018年7月10日被湖北省郧西县公安局刑事拘留，同年8月16日经湖北省郧西县人民检察院批准逮捕，同日由湖北省郧西县公安局执行逮捕。现羁押于湖北省郧西县看守所。指定辩护人刘彬彬，湖北刘贵福律师事务所律师。被告人刘忠建，男，1962年3月19日出生，汉族，高中文化，下岗职工。出生地湖北省郧西县，住郧西县。因涉嫌非法采矿罪，于2018年7月10日被湖北省郧西县公安局刑事拘留，同年8月16日经湖北省郧西县人民检察院批准逮捕，同日由湖北省郧西县公安局执行逮捕。现羁押于湖北省郧西县看守所。辩护人余祖海，湖北豪然律师事务所律师。被告人余仁东，男，1968年6月9日出生，汉族，小学文化，务农。出生地湖北省郧西县，住郧西县。因涉嫌非法采矿罪，于2018年7月10日被湖北省郧西县公安局刑事拘留，同年8月16日经湖北省郧西县人民检察院批准逮捕，同日由湖北省郧西县公安局执行逮捕。现羁押于湖北省郧西县看守所。辩护人王健康，湖北正星律师事务所律师。湖北省郧西县人民检察院以西检公诉刑诉[2019]7号起诉书指控被告人韩可新、刘忠建、余仁东犯非法采矿罪，于2019年1月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。湖北省郧西县人民检察院指派检察员黄进出庭支持公诉，被告人韩可新及其指定辩护人刘彬彬、被告人刘忠建及其辩护人余祖海、被告人余仁东及其辩护人王健康到庭参加诉讼。本案现已审理终结。湖北省郧西县人民检察院指控，2018年年初，被告人韩可新、刘忠建、余仁东三人合伙从湖南购买挖沙船一条。同年3月14日，被告人韩可新、刘忠建、余仁东在未办理任何合法手续的情况下与湖北天汉港务实业有限公司（以下称“天汉公司”）法定代表人周某1签订挂靠协议，该协议约定被告人韩可新、刘忠建、余仁东三人所属挖沙船可以在该公司指定采砂区域内进行采砂作业，按每方19.5元人民币的价格向该公司缴纳资源管理费，所采的砂均以公司名义统一开票销售，公司按时给三被告人结算砂款。同年3月29日，因被告人韩可新、刘忠建、余仁东认为该公司的资源管理费收取价格过高、未及时解决拉沙道路纠纷等原因，不愿意继续向该公司缴纳相关费用，三人遂开始阻止该公司员工开票售砂。后双方在协商未果的情况下，天汉公司于同年4月12日解除挂靠协议并通知被告人韩可新、刘忠建、余仁东三人。同年4月14日至4月21日，被告人韩可新、刘忠建、余仁东三人继续强行采砂销售，周某1也安排公司员工对拉砂车辆进行阻拦。同年4月22日，天汉公司在阻拦被告人韩可新、刘忠建、余仁东拉砂车辆的过程中，双方发生殴打并报警。同年4月24日至6月25日，被告人韩可新、刘忠建、余仁东三人在无合法手续的情况下继续在天汉公司采砂区域内私自采砂、销售。期间，周贤涛、张建秀等十余人于5月2日、5月15日到郧西县政府上访反映韩可新、刘忠建、余仁东非法采砂的情况，郧西县水利电力局于5月8日、5月16日两次下达的责令停止违法行为通知书责令韩可新、刘忠建、余仁东三人停止采砂。经郧西县水利电力局确认，被告人韩可新、刘忠建、余仁东非法采砂共计14136.6立方米，经郧西县价格认证中心认定涉案价值为人民币664420元。本案为恶势力犯罪案件，三被告人为独立的经营主体，长期纠集在一起进行非法采砂活动，分工明确，成员稳定，为攫取经济利益，对天汉公司员工、其他船主实施暴力、威胁手段，导致其他船主数次到郧西县政府群体上访，造成恶劣的社会影响。公诉机关认为，被告人韩可新、刘忠建、余仁东违反矿产资源法规，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为均已构成非法采矿罪，应当追究其刑事责任。提请本院依法判处。并随案移送了相关证据材料。被告人韩可新辩称，对公诉机关指控的事实及罪名均有异议，认为其与天汉公司签订了挂靠协议合法，其不构成非法采矿罪。辩护人刘彬彬提出的辩护意见是：1、被告人韩可新无犯罪的主观故意，本案是被告人韩可新与天汉公司间履行合同发生的纠纷，系民事纠纷；2、本案中三被告人不构成恶势力犯罪；3、案发后被告人韩可新如实供述自己的犯罪事实，建议对其从轻处罚。被告人刘忠建辩称，对起诉指控的罪名无异议，但对起诉指控的事实有异议，认为2018年4月12日至4月21日，三被告人没有卖砂，是天汉公司卖的砂。其行为不属情节特别严重，亦不构成恶势力犯罪。请法庭公正裁判。辩护人余祖海提出的辩护意见是：1、被告人刘忠建的行为不构成非法采矿罪。2、本案即使构成非法采矿罪，但不存在情节特别严重。3、本案三被告人不构成恶势力犯罪。三被告人与当地百姓关系较好，不存在欺压百姓。被告人余仁东辩称，对指控的罪名无异议，但对起诉指控的事实有异议，认为郧西县水利电力局重复计算了采砂量，且其不构成恶势力犯罪。辩护人王健康提出的辩护意见是，1、三被告人共同违法开采河砂的价值未达到50万元人民币，不具有非法采矿罪情节特别严重情形。2、本案三被告人没有长期纠集在一起，被告人余仁东也没有对他人进行辱骂、殴打，因此本案不属于恶势力犯罪案件。3、被告人余仁东在共同犯罪中起次要、辅助作用，依法应当从轻、减轻处罚；4、被告人认罪态度较好，可酌定从轻处罚；综上，请对法庭从轻处罚。经审理查明，被告人韩可新、刘忠建、余仁东于2018年年初,经协商三人合伙共同出资从湖南省靖州市购回挖沙船一条，经组装完好后，擅自停放于湖北省郧西县观音镇冷风沟口汉江河边。为了生产经营，被告人韩可新、刘忠建、余仁东在未办理合法手续的情况下，于2018年3月14日与湖北天汉港务实业有限公司（以下称“天汉公司”）法定代表人周某1签订了挂靠协议，其主要内容为：1、由天汉公司提供三被告人挖沙场地；2、天汉公司按照每方19.5元的价格向三被告人提取相应的管理费；3、天汉公司有义务保证三被告人正常生产，有义务协助三被告人道路畅通；4、三被告人与天汉公司负责各自的安全，相互不承担连带责任；5、被告人韩可新为三被告人的代表。协议签订当日三被告人即投入生产经营，其所采的河砂由天汉公司统一开票，对外销售结算。2018年3月29日，被告人韩可新、刘忠建、余仁东认为天汉公司收取的管理费价格过高、又未及时解决被告人拉砂道路纠纷等问题，故不愿向该公司缴纳此项费用，为此双方发生纠纷，三被告人遂阻止天汉公司员工严某为其开票，并强行自行销售河砂。天汉公司见此情形，在双方矛盾纠纷协商未果的情况下，于同年4月12日单方解除双方协议并以邮寄送达的方式通知被告人韩可新、刘忠建、余仁东三人。2018年4月14日至4月21日，被告人韩可新、刘忠建、余仁东继续采砂自行销售，周某1也安排天汉公司员工对其拉砂车辆进行阻拦开票。2018年4月22日，天汉公司员工在阻拦被告人韩可新、刘忠建、余仁东拉砂车辆的过程中，双方发生厮打并报警，公安机关给予处置。2018年4月24日至6月25日，三被告人仍继续在天汉公司采砂区域内擅自采砂、销售。期间，周贤涛、张建秀等10余人于2018年5月2日、5月15日到郧西县政府上访反映三被告人非法采砂的情况。郧西县水利电力局于同年5月8日、5月16日两次向被告人韩可新、刘忠建、余仁东下达了责令停止违法行为通知书，但三被告人置之不理，继续非法采砂。后经郧西县水利电力局现场对被告人二处非法采砂河砂存放点数量进行勘验、复核。确认被告人韩可新、刘忠建、余仁东非法采砂共计14136.6立方米（计算时间和方量为2018年4月24日至2018年6月25日止），2018年6月6日、7月9日经郧西县价格认证中心认定涉案价值为人民币664420元。查明，被告人韩可新在非法采砂期间，向受害人严某、余某、张某、杨某、周某2等人不同程度地使用了殴打、辱骂、威胁等手段。认定上述事实的证据如下：1、受立案材料、郧西县水利电力局执法材料、户籍证明等书证；2、证人周某1、严某、余某、杨某等人的证言；3、郧西县价格认证中心价格认定结论书；4、现场勘查笔录及照片；5、视听资料；6、被告人韩可新、刘忠建、余仁东的供述和辩解。上述证据来源合法，均经庭审质证、认证，本院予以确认。本院认为，被告人韩可新、刘忠建、余仁东违反矿产资源法的规定，未取得采砂许可证，擅自采砂，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人及辩护人辩称其不构成非法采矿罪及采砂方量存在重复计算的辩护意见，与事实和法律不符，本院不予采纳。三被告人长期纠集在一起进行非法采砂活动，在行政执法机关下达责令停止违法行为通知书后，仍然非法强行采砂，同时被告人韩可新还对天汉公司员工、其他船员不同程度地实施了暴力、威胁等手段，造成了恶劣社会影响。公诉机关指控三被告人为恶势力犯罪案件的意见，本院予以支持。被告人韩可新在共同犯罪中其主要作用，系主犯。被告人刘忠建、余仁东在共同犯罪中其次要作用，系从犯。依法应当从轻处罚。被告人刘忠建、余仁东认罪态度较好，亦可酌定从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第二十七条，第五十二条，第六十一条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项，第三条第一款第（一）项、第四条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人韩可新犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金5万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,刑期即自2018年7月10日起至2021年1月9日止，所判罚金限本判决生效后三十日内缴纳。)二、被告人刘忠建犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金2万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,刑期即自2018年7月10日起至2019年7月9日止，所判罚金限本判决生效后三十日内缴纳。)三、被告人余仁东犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金2万元。刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,刑期即自2018年7月10日起至2019年7月9日止，所判罚金限本判决生效后三十日内缴纳。)如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省十堰市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审判长  张建强审判员  王金富审判员  袁真阔二〇一九年四月十日书记员  陈玉璐附：本判决所适用的法律（法规、司法解释）规定《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；（二）造成生态环境特别严重损害的；（三）其他情节特别严重的情形。第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚：（一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的；（二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。