重庆市江北区人民法院刑 事 判 决 书(2019)渝0105刑初154号公诉机关重庆市江北区人民检察院。被告人蒋铁军，男，1977年7月29日出生于重庆市合川区，汉族，中专文化程度，重庆云动智慧网络科技有限公司法定代表人、总经理，户籍所在地重庆市合川区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月28日被捉获，次日被刑事拘留，同年7月6日被依法逮捕。现羁押于重庆市江北区看守所。辩护人曹阳，中豪律师事务所律师。被告人曾杰，男，1986年10月20日出生于重庆市合川区汉族，大专文化程度，重庆云动智慧网络科技有限公司培训部经理、讲师，户籍所在地重庆市九龙坡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月5日被刑事拘留，同年7月5日被取保候审，经本院决定，于2019年4月18日被依法逮捕。现羁押于重庆市江北区看守所。被告人霍定兰，女，1975年1月13日出生于重庆市綦江区，汉族，初中文化程度，重庆云动智慧网络科技有限公司销售经理，户籍所在地重庆市綦江区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月5日被刑事拘留，同年7月5日被取保候审，经本院决定，于2019年4月18日被依法逮捕。现羁押于重庆市江北区看守所。被告人凃媛媛，女，1969年11月17日出生于重庆市巴南区，汉族，高中文化程度，重庆云动智慧网络科技有限公司销售经理，户籍所在地重庆市江北区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月5日被刑事拘留，同年7月5日被取保候审，经本院决定，于2019年4月18日被依法逮捕。现羁押于重庆市江北区看守所。被告人陶易，男，1993年5月9日出生于重庆市大足区，汉族，大专文化程度，重庆云动智慧网络科技有限公司销售经理，户籍所在地重庆市双桥区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月5日被刑事拘留，同年7月5日被取保侯审，经本院决定，2019年4月18日被依法逮捕。现羁押于重庆市江北区看守所。重庆市江北区人民检察院以北检刑诉〔2019〕4号起诉书指控被告人蒋铁军、曾杰、霍定兰、涂媛媛、陶易犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月7日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。重庆市江北区人民检察院指派检察员李凌燕出庭支持公诉，上列被告人及辩护人曹阳到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2014年7月，重庆云动智慧网络科技有限公司(以下筒称“云动智慧公司”)注册成立，其实际经菅地位于重庆市江北区观音桥同聚远景16楼，被告人蒋铁军任该公司法定代表人和总经理，公司经营范围为计算机软件开发等。云动智慧公司成立后，在未经相关金融监管部门批准的情况下，违反国家金融管理法律规定，组织员工通过发放传单、召开宣讲会等方式向社会不特定群众公开宣传公司的“民富通”投资产品、“北京全柜公司原始股权”等，承诺到期返本付息，以高额回报为诱饵，引诱群众出资购买“民富通”产品和“北京全柜公司原始股权”，变相吸收公众资金。截至案发，蒋铁军组织云动智慧公司员工吸收公众资金共计1400余万元。被告人曾杰任云动智慧公司培训部经理、讲师，负责员工培训、对外宣传讲解公司投资产品等工作。被告人霍定兰、涂媛媛、陶易均系云动智慧公司销售经理，自行或管理下属员工销售公司投资产品，吸收公众资金，并从自己和下属员工吸收的存款总额中获取提成利益。其中，霍定兰及其管理的员工共计吸收公众资金520余万元，凃媛媛及其管理的员工共计吸收公众资金330余万元，陶易及其管理的员工共计吸收公众资金330余万元。2017年12月，因云动智慧公司不能偿还投资群众本金及利息，投资群众报案至公安机关。公安机关经侦查，于2018年5月28日将被告人蒋铁军抓获归案。2018年6月5日，被告人曾杰、霍定兰、涂媛媛、陶易经公安机关电话通知到案。公诉机关当庭举示了相关证据证明其指控，并认为被告人蒋铁军、曾杰、霍定兰、涂媛媛、陶易的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，均已构成非法吸收公众存款罪。蒋铁军有坦白情节；曾杰、霍定兰、涂媛媛、陶易系从犯；均有自首情节，提请对其依法判处。各被告人对指控的事实及罪名无异议。辩护人提出被告人蒋铁军系从犯；公司员工及员工亲友投入的金额不应计入犯罪金额；蒋铁军到案后如实供述自己的罪行，建议对其从轻或者减轻处罚。经审理查明的事实与起诉书指控的事实一致。各被告人到案后如实供述了上述事实。另查明，被告人曾杰在担任云动智慧公司培训部经理、讲师期间，每月除领取固定工资以外，还要按照公司所吸收的全部资金的一定比例提成。上述事实，各被告人在开庭审理过程中亦无异议，并有受案登记表、立案决定书、云动智慧公司工商登记资料、股权代持证、银行流水明细、辨认笔录、重庆金翰会计师事务所有限公司出具的司法会计鉴定意见书、证人唐飞、刘松、吴棋、凌立、卜关平、卜发玉、刘恋、程鹏、黄京东、唐秀丽、刘敏、李茂先等人的证言、各被告人的供述、户籍信息、捉获经过等证据证实，足以认定。本院认为，被告人蒋铁军未经金融监管部门批准，组织公司员工以销售投资产品、购买原始股等方式变相吸收公众存款，被告人曾杰受蒋铁军的指使和安排，积极宣传公司投资模式，吸引不特定群众投资，吸收群众投资数额共计1400余万元，扰乱金融秩序，吸收公众资金数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪；被告人霍定兰、涂媛媛、陶易受蒋铁军的指使和安排，组织、安排其下属员工变相吸收公众存款，其中，霍定兰吸收资金500余万元，涂媛媛吸收资金300余万元，陶易吸收资金300余万元，扰乱金融秩序，吸收公众资金均数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以处罚。公诉机关指控的事实清楚，证据充分，指控的罪名成立。关于蒋铁军的辩护人提出的相关辩护意见，经审理认为，蒋铁军作为云动智慧公司的法定代表人，管理公司的日常事务。在公司经营期间，其招聘和指使曾杰、霍定兰、涂媛媛和陶易等人向社会公众宣传公司投资模式，吸引不特定群众前来投资，并且按照公司业务员所吸收资金的一定比例进行提成，其在共同犯罪中起主要作用，不应当认定为从犯。非法吸收公众存款罪中的公众系不特定对象，不特定性是指吸收存款的对象没有针对性和特别限制，无论从何人、何处吸收资金，均符合吸存者的意愿，即使吸存的对象中包括公司员工和员工亲友，仍不影响吸存对象特定性的认定，故公司员工及员工亲友的投资应当计入蒋铁军的犯罪数额。辩护人提出蒋铁军系从犯以及公司员工及员工亲好投入的金额不应计入犯罪金额的辩护意见不能成立，本院不予采纳。曾杰、霍定兰、涂媛媛、陶易在共同犯罪中起次要作用，系从犯；曾杰、霍定兰、涂媛媛、陶易案发后自动投案并如实供述罪行，有自首情节；蒋铁军到案后如实供述罪行，依法对曾杰、霍定兰、涂媛媛、陶易减轻处罚，对蒋铁军从轻处罚。根据各被告人犯罪的事实、性质、情节、对社会的危害程度和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第三款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人蒋铁军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十一万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月28日起至2021年11月27日止。）二、被告人曾杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币八万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月18日起至2021年3月17日止。折抵刑期三十一日。）三、被告人霍定兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币六万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月18日起至2020年11月16日止。折抵刑期三十一日。）四、被告人涂媛媛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币五万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月18日起至2020年10月17日止。折抵刑期三十一日。）五、被告人陶易犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月18日起至2020年9月16日止。折抵刑期三十一日。）六、责令各被告人退赔投资人尚未追回的经济损失。罚金及退赔款于判决生效后十日内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长 黄亚人民陪审员陈道荣人民陪审员 乔        芳二〇一九年四月十八日书 记 员 梁    心    蕊