广东省广州市白云区人民法院民 事 判 决 书（2018）粤0111民初14225号原告：黄庆华，男，汉族，1963年8月22日出生，身份证住址广州市海珠区，被告：广州市子钰环境清洁服务有限公司，住所广州市白云区丛云路自编168号C305-309房。法定代表人：许自焕。被告：许自焕，男，汉族，1980年10月7日出生，身份证住址广东省增城市，原告黄庆华与被告广州市子钰环境清洁服务有限公司（下称“子钰环境公司”）、许自焕合同纠纷一案，本院于2018年10月22日受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理，原告到庭参加了诉讼，被告子钰环境公司、许自焕经本院公告送达相关诉讼材料及开庭传票，期满未到庭，依法缺席审判。本案现已审理终结。原告黄庆华诉称：一、原告与被告子钰环境公司于2014年10月29日在广州市白云区签订了《股权转让协议》，协议订明被告子钰环境公司将其持有公司的100%股权转让给原告20%，协议第二条第一款约定，被告转让的20%股权的实际对价为人民币200万元。第三条第三款约定，股权转让后，双方同时签署《股权回购协议》约定股权变更的第三年结束时，原告确定由被告子钰环境公司回购股权的，被告子钰环境公司应按《股权回购协议》的约定回购。《协议》签订后，原告依约支付给被告子钰环境公司人民币200万元股权款。现《协议》已届满，原告多次约被告子钰环境公司商议回购股权事宜未果。依照原告与被告子钰环境公司双方签订的《股权回购协议》第二条第一款约定，被告子钰环境公司应向原告支付回购股权款250万元（含股权转让对价上浮25%）。二、因被告子钰环境公司没有依约在股权转让后三年届满回购200万，其行为已构成违约，应向原告支付银行同期商业贷款利息（计息基数为200万元，由2017年11月1日起暂计至2018年5月）。三、因被告子钰环境公司没有按《股权回购协议》的约定回购股权，按该协议第三条第一款的规定，其应向原告支付违约金40万元。四、依照《股权转让协议》第三条第五款的约定，被告子钰环境公司应向原告支付股权收益款300万元（从2014年11月起暂计至2018年10月，每月5万元）。五、依照原告与被告子钰环境公司、被告许自焕三方签订的《股权回购质押协议》，第一、二条和《股权回购保证协议》第一条的规定，被告许自焕应对原告在本案中的诉讼请求承担连带清偿责任。原告为了保护的合法权益，根据《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定，特向贵院提起诉讼，请求判令：1、被告子钰环境公司向原告支付回购股权款2500000元；2、被告子钰环境公司向原告支付银行回购股权款同期商业贷款利息150000元（自2017年11月起，暂计至2018年10月，按照6%银行贷款利率计算）；3、被告子钰环境公司向原告支付违约金400000元；4、被告子钰环境公司向原告支付股权收益款3000000元（此款暂计至2018年10月）。5、被告许自焕对上述第一、二、三、四项请求承担连带清偿责任。6、被告子钰环境公司、许自焕承担本案的受理费。被告子钰环境公司辩称：无答辩。被告许自焕辩称：无答辩。经审理查明：2014年10月29日，原告与被告子钰环境公司签订《江西子钰环境工程有限公司股权转让协议》，协议约定：一、股权转让：1、被告子钰环境公司同意将其持有的江西子钰环境工程有限公司（下称“江西子钰”）20%的股权及其项下的全部权利、义务和责任转让给原告。2、原告同意受让被告子钰环境公司转让江西子钰20%的股权，并承继其项下的一切权利、义务和责任。3、自本协议签署之日起15个工作日内，由双方共同办理股权变更的工商登记手续，原告自变更登记完毕之日起享有江西子钰20%股权及相应的一切股东权利。4、股权转让登记变更后，江西子钰的股权结构为被告子钰环境公司占80%。二、转让对价：1、经双方同意，本次被告子钰环境公司转让20%股权的实际对价为人民币200万元。2、原告同意在本协议签署后至2014年10月30日前向被告子钰环境公司支付转让对价款200万元。3、作为江西子钰股权转让的条件，双方将同时签署《股权回购协议》，原告有权决定，在本协议约定的股权变更后的第三年结束时，是否将其所持有的20%的股份转让被告子钰环境公司回购。如原告确定由被告子钰环境公司回购的，被告子钰环境公司应当按《股权回购协议》的约定进行回购。三、承诺和保证：4、双方同意，股权变更后原告有权随时查阅公司的财务账册和公司经营过程中的合同、文件及相关资料。四、协议的变更和解除：1.2）由于一方违约，使本协议履行成为不必要或不可能；3）因情况发生重大变化，双方协商一致同意。五、违约责任：1、如果被告子钰环境公司没有按照合同约定的时间申请办理股权变更登记手续，每逾期一天，被告子钰环境公司应当向原告支付股权转让款万分之五的违约金，逾期十五天还未递交股权变更登记申请，原告有权解除本协议，被告子钰环境公司应当全额退回股份转让款，并按逾期天数向原告支付违约金。2、如果原告没有及时向被告子钰环境公司支付股权转让款，每逾期一天，原告应当向被告子钰环境公司支付股权转让款万分之五的违约金，逾期十五天，原告有权解除本协议。3、被告子钰环境公司及其股东未按本协议约定签订《股权回购协议》，原告有权立即解除合同，被告子钰环境公司应退回原告支付的股权转让款。2014年10月29日，原告与被告子钰环境公司签订《江西子钰环境工程有限公司股权回购协议》，协议约定：鉴于江西子钰环境工程有限公司是一家于江西省南昌市青云谱区工商行政管理局登记注册的有限责任公司，注册资本800万元，被告子钰环境公司原持有江西子钰100%股权。双方于2014年10月29日签署了《江西子钰环境工程有限公司股权转让协议》，被告子钰环境公司以200万元的对价转让20%股权给原告，转让之后江西子钰环境工程有限公司的股权结构为被告子钰环境公司占80%股权、原告占20%股权。现双方在平等自愿的基础上就该股权的回购问题达成如下一致意见：一、股权回购：1、双方同意在《江西子钰环境工程有限公司股权转让协议》签订并办妥工商登记变更手续届满三年之后，原告可根据公司的实际经营情况要求被告子钰环境公司无条件回购原告持有的20%股权，被告子钰环境公司回购股权后承继该股权项下的全部权利、义务和责任。2、在被告子钰环境公司回购前，原告作为持有江西子钰环境工程有限公司20%股份的股东享有股东的全部权利和义务，不受回购的影响。3、如原告需要被告子钰环境公司回购，原告应当向被告子钰环境公司发出回购股权的书面通知，被告子钰环境公司在收到回购股权通知之日起十日内，向原告支付股权回购款。4、原告在收到股权回购款后不再享有该回购的20%股权项下的一切权利、义务和责任（江西子钰环境工程有限公司的股权结构即变为被告子钰环境公司占100%股权，无论是否办理工商登记变更，被告子钰环境公司均按100%的比例享有股东权利、承担股东义务和责任）。5、自原告收到股权回购款之日起10个工作日内，无条件协助被告子钰环境公司办理股权变更的工商变更登记手续。二、回购对价：l、经双方同意，被告子钰环境公司回购股权的对价，在《江西子钰环境工程有限公司股权转让协议》的转让对价的基础上上浮25%，即每百份一股权转让价为人民币12.5万元。2、作为江西子钰环境工程有限公司股权回购的条件，被告子钰环境公司的股东许自焕个人将同时与原告签署《股权回购保证协议》、《股权回购质押协议》，以确保被告子钰环境公司如期回购股权。3、根据工商登记变更的需要，双方同意另按工商部门的股权转让格式协议文本，再签署一份《股权转让协议》专门用于办理全部20%股权的变更登记，该股权转让格式协议中全部20%的股权转让对价按注册资本的比例计算，即800万元×20%=160万元，该160万元的对价仅适用于工商登记变更。三、违约责任：1、如果子钰环境公司不能按本协议约定进行回购，应当承担违约责任，每逾期一天子钰环境公司应当向原告支付万分之五的违约金，违约金的总额不得超过股权转让款的20%。2、如果原告在收到子钰环境公司支付的股权回购款后，不能按协议约定协助办理股权变更登记手续，应当承担违约责任，每逾期一天原告应当向被告子钰环境公司支付万分之五的违约金，违约金的总额不得超过股权转让款的20%。3、在本协议签订后，如果被告子钰环境公司的股东许自焕未在规定的时间里到工商部门办理股权质押登记手续，每逾期一天原告应当向被告子钰环境公司支付万分之五的违约金，违约金总额不得超过股权转让款的20%。2014年10月29日，被告子钰环境公司（回购方）与被告许自焕（出质方）、原告（转让方、质权人）签订《股权回购质押协议》，约定：鉴于被告子钰环境公司与原告于2014年10月29日签署了《江西子钰环境工程有限公司股权回购协议》，根据该协议约定，被告子钰环境公司应在2017年10月20日之后原告要求的任何时间以每百份之一股权作价12.5万元的标准回购原告部分或者全部的股权，为此，被告许自焕自愿为被告子钰环境公司支付的股权回购对价款提供个人名下的股权作质押担保。一、质押的权利：被告许自焕个人持有被告子钰环境公司95%股权，被告许自焕同意将其拥有被告子钰环境公司20%股权出质为被告子钰环境公司履行回购义务提供质押担保。二、质押的范围：被告子钰环境公司应支付的全部股权回购对价款及利息、实现债权的全部费用（包括直接及间接费用，包括但不限于诉讼费、律师费、执行费）。三、承担质押责任的方式：被告子钰环境公司在收到原告发出的《回购通知书》后怠于履行回购义务时，原告有权依法定方式处分质押股权，所得价款及权益优先向原告支付回购款。四、质押权利的登记：本协议签订后10日内，原告、被告许自焕双方到工商部门办理质押登记。2014年10月29日，被告子钰环境公司、被告许自焕、原告签订《股权回购保证协议》，约定：鉴于被告子钰环境公司与原告于2014年10月29日签署了《江西子钰环境工程有限公司股权回购协议》，根据该协议约定，被告子钰环境公司应以250万元的对价回购乙方全部20%股权，为此，被告许自焕自愿为被告子钰环境公司应支付的250万元股权回购对价款提供个人连带责任保证。一、保证的范围：被告子钰环境公司应支付的股权回购对价款250万元及利息、实现债权的费用。二、保证期间：自被告子钰环境公司应当回购股权之日起二年内。三、承担保证责任的条件：回购期限届满后，被告子钰环境公司怠于履行回购义务时，被告子钰环境公司有权要求被告许自焕承担支付股权回购款连带保证责任。上述合同签订后，原告于2014年10月30日向被告许自焕账户汇入360000元。2014年10月30日，被告许自焕收到原告200万元，并出具收据，内容：因子钰环境公司转让江西子钰环境工程有限公司20%股权于黄庆华，黄庆华则需付予子钰环境公司人民币200万元（其中160万元已委托许自焕通过银行收款，现金收款40万元。今2014年10月30日收到黄庆华200万元。上述收据上方加盖了子钰环境公司的印章，收款人处有许自焕签字。此后，被告子钰环境公司于2014年11月11日将其持有江西子钰环境工程有限公司100%股权的20%股权变更至原告名下。2014年12月17日，被告许自焕办理了其持有在广州市子钰环境公司股权的出质变更登记，出质股权数额950万元，出质人许自焕，质权人黄庆华。以上事实，有股权转让协议、股权回购协议、股权质押协议、股权回购保证协议、股权出质变更登记通知书、交易明细、收据、工商变更资料、当事人陈述等证据证实。本院认为：原告与被告子钰环境公司、被告许自焕分别签订的《股权转让协议》、《股权回购协议》、《股权质抵协议》、《股权回购保证协议》是各方当事人的真实意思表示，合法有效。原告依据《股权转让协议》向子钰环境公司支付了200万元的股权转让款，取得了江西子钰环境工程有限公司20%股权。根据《股权回购协议》约定，原告与被告子钰环境公司同意，在办妥江西子钰环境工程有限公司股权转让工商登记变更手续届满三年之后，原告可根据实际情况约定要求被告子钰环境公司无条件回购原告持有江西子钰环境工程有限公司持有的20%股权。江西子钰环境工程有限公司的股权变更手续于2014年11月11日完成，原告于2018年10月22日向被告子钰环境公司主张回购股权的期限已届满三年，故原告有权要求被告子钰环境公司回购股权。《股权回购协议》还约定，原告需要被告子钰环境公司回购股权，应当向被告子钰环境公司发出回购股权的书面通知，被告子钰环境公司在收到回购股权通知之日起十天内，向原告支付股权回购款。本案中，原告以诉讼的方式通知被告子钰环境公司回购股权，该行为视为原告履行了向被告子钰环境公司发出回购股权书面通知。本院于2019年2月25日向被告子钰环境公司送达了相关诉讼材料，因此该日应认定为被告子钰环境公司收到通知的时间，原告请求被告子钰环境公司支付回购股权的条件已成就，故原告请求被告子钰环境公司支付股权转让款，本院予以支持。对于回购股权转让款的价格，根据《股权回购协议》约定，回购股权的对价以转让价的基础上上浮25%，即250万元。现原告主张被告子钰环境公司支付回购款250万元，本院予以支持。《股权回购协议》约定，被告子钰环境公司不能按协议约定进行回购，应当承担每逾期一天向原告支付万分之五的违约金，违约金的总额不得超过股权转让款的20%。因此原告主张被告子钰环境公司支付的违约责任，应从2019年3月8日起以250万元为基数，按每日万分之五计算至清偿之日，但应以40万元为限。合同法规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。原告对被告子钰环境公司违约行为已选择了按每日万分之五计算违约责任，因此在原告没有证据证明其损失超出上述款项时，原告请求被告子钰环境公司支付从2017年11月起按银行同期贷款利率计算逾期支付的股权回购款，本院不予支持。关于对原告请求支付股权收益款300万元的认定问题。本案中，原告主张的是支付股权回购款，《股权转让协议》中约定股权收益按公司经营效益年度进行核算，被告子钰环境公司保证原告的股权收益平均每月不得低于5万元，否则，被告子钰环境公司将不足部分在当年年底核算补足。该条款是原告受让被告子钰环境公司在江西子钰环境工程有限公司的股权后，双方对江西子钰环境工程有限公司经营期间的收益利润分配的约定，与本案的股权回购并非同一基础法律关系，故原告以该条款约定，向被告子钰环境公司主张支付股权收益款300万元，本院不予支持。被告许自焕与原告签订《股权回购保证合同》，约定对被告子钰环境公司支付原告回购股权款250万元承担连带责任保证。因此原告请求被告许自焕承担连带责任，本院予以支持。被告许自焕在承担保证责任后，有权向被告子钰环境公司追偿。因《股权回购保证协议》约定，保证范围为被告子钰环境公司支付股权回购对价款250万元及利息、实现债权的费用，超出保证范围，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第三十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第九十二条、第一百四十四条之规定，判决如下：被告广州市子钰环境清洁服务有限公司于本判决生效之日起五日内支付原告黄庆华回购股权款250万元；被告广州市子钰环境清洁服务有限公司于本判决生效之日起五日内支付原告黄庆华违约金（违约金从2019年3月8日起应以本金250万元为基数，按每日万分之五计算至清偿之日，但以40万元为限）；被告许自焕对上述判决第一、二项承担连带清偿责任；驳回原告黄庆华的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费54150元，由原告负担28194元，被告子钰环境公司、许自焕共同负担25956元；上述受理费54150元已经由原告黄庆华预交，原告黄庆华同意由被告子钰环境公司、许自焕在履行本判决时将其应承担部分直接支付原告。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广州市中级人民法院。审 判 长  梁 洁人民陪审员  谭伟强人民陪审员  邝剑仪二〇一九年四月二十六日书 记 员  杜园园