浙江省嘉兴市中级人民法院民 事 裁 定 书（2018）浙04民初135号之一原告：张永明，男，1963年4月25日出生，汉族，住浙江省海宁市。委托诉讼代理人：龚蕾、陈金城，北京市君泽君（上海）律师事务所律师。被告：杨子善，男，1972年1月29日出生，汉族，住广东省佛山市南海区。被告：麦丽筠，女，1972年9月11日出生，汉族，住广东省佛山市南海区。被告：李柏佳，男，1983年8月21日出生，汉族，住广东省佛山市南海区。委托诉讼代理人：秦文生，广东瀛双律师事务所律师。被告：北京凯鹏达投资有限公司。住所地：北京市西城区金融大街15号鑫茂大厦6层606B单元。法定代表人：杨广辉。委托诉讼代理人：秦文生，广东瀛双律师事务所律师。原告张永明与被告杨子善、麦丽筠、李柏佳、北京凯鹏达投资有限公司（以下简称凯鹏达公司）合同纠纷一案，本院于2018年6月19日立案后，依法进行审理。张永明向本院提出诉讼请求：一、杨子善、麦丽筠向张永明支付本金50466665.15元；二、杨子善、麦丽筠向张永明支付计算至2018年5月10日的利息3080000元；三、杨子善、麦丽筠向张永明支付计算至所有欠款结清之日止的违约金（以本息之和53546665.15元为基数，按年利率24%计算至所有欠款结清之日）；四、杨子善、麦丽筠向张永明支付律师费损失（以本案判决支持的杨子善、麦丽筠需向张永明支付之款项的30%计算）；五、杨子善、麦丽筠向张永明支付差旅费损失50000元；六、李柏佳、凯鹏达公司对杨子善、麦丽筠的上述付款义务承担连带清偿责任。上述各项暂计为：53596665.15元。后又变更部分诉讼请求，将第一项诉讼请求变更为：杨子善、麦丽筠向张永明支付本金50466541.90元；第二项变更为：杨子善、麦丽筠向张永明支付计算至2018年5月10日的利息3003300元；第三项变更为：杨子善、麦丽筠向张永明支付计算至所有欠款结清之日止的违约金（自2018年5月10日起算，以本息之和53469841.90元为基数，按照年利率24%计算至所有欠款结清之日）；第五项变更为：杨子善、麦丽筠向张永明支付差旅费损失50000元、诉讼保全担保费69675元。事实和理由：2018年1月10日，张永明与杨子善、李柏佳、凯鹏达公司签订《本息差额补足付款合同》（以下简称差额补足合同），约定：张永明为出资人，杨子善为本次项目产品本息差额义务补足人，李柏佳、凯鹏达公司为担保人；杨子善承诺在产品终止且全部产品完成清算时（包括提前终止）获取的本金财产及收益不足以覆盖张永明应获项目产品利益（包括但不限于初始项目本金+固定收益分红总额+额外分红收益等）以及产品相关费用未足额支付时，提供差额补足；初始项目本金为1.5亿元，固定收益分红总额=1.5亿元×年化15.34%×项目存续天数÷360，张永明应收取的额外分红收益=项目账户清算时净收益×33%；若杨子善违反差额付款义务，在逾期期间承担每日千分之五的违约金，并赔偿张永明因此所受的损失（包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等为实现债权而支付的费用）。差额补足合同还约定：张永明受杨子善兜底委托劣后出资，与优先级配资资金方共同成立本协议项目产品计划内的证券投资账户，该账户设立在优先级配资资金方指定自然人名下，由张永明委托施春建，杨子善委托陈智勇、深圳市君如资产管理顾问有限公司（以下简称君如公司）全程负责账户协管事宜；当1.5亿元人民币产品计划出现账面资产贬值幅度处于8%至11%时，杨子善须对本协议产品计划优先级配资资金方指定自然人账户进行差额补足：若累计贬值幅度达到11%时，张永明有权在不经过杨子善同意的情况下自行平仓，由此造成的一切损失和杨子善同意给予张永明的一切权益都由杨子善兜底补偿；杨子善应指派专业操盘团队为甲方劣后和优先配资资金建仓和持仓直至项目产品计划终止；李柏佳、凯鹏达公司为联名担保人，承诺杨子善无力或主观逃避本协议应履约之义务，则张永明有权要求李柏佳、凯鹏达公司继续履行杨子善未能兑现之合同义务。此外，合同明确杨子善所作上述承诺的受益人为张永明。2018年1月12日，杨子善指定的君如公司与张永明的代理人施春建签订《合作协议》，约定：本次项目合作证券账户名称为陈绍清、胡永标、陶青、沈翌霏、陆建军等5个个人证券账户；君如公司为本次项目的投资管理团队，投资指令由其负责。差额补足合同及《合作协议》签订后，张永明已经依约出资，但杨子善、李柏佳、凯鹏达公司在证券账户资产贬值后均未依约履行差额补足义务及兜底补偿义务，且杨子善现已失联。杨子善、麦丽筠系夫妻，本案债务发生在两人夫妻关系存续期间，麦丽筠依法应共同承担还款责任。张永明为本案实际支出诉讼担保费69675元，应由杨子善、麦丽筠承担。李柏佳、凯鹏达公司辩称：一、本案涉嫌刑事犯罪，不属于民事纠纷，应移送公安机关侦查。杨子善因涉嫌操纵证券内幕市场的犯罪被立案侦查，其也因此失联，张永明对此情况应当知晓，或者已经接受相关机关的调查。所以张永明起诉是希望通过民事诉讼逃避刑事责任，为查明事实真相，本案应当驳回张永明的诉讼，或者中止审理，移送公安机关侦查。二、杨子善和张永明之间的项目产品计划，涉嫌共同操纵证券市场，如果不构成犯罪，其目是通过内幕交易获取高额收益，属于非法，合同为无效。任何人不得因违法行为获得收益，这是法律的基本原则。假如张永明等构成犯罪，所谓的项目本金产品属于犯罪财产，损失应由其自行承担。合同载明，张永明为项目产品的出资方，指令使用的是几个自然人名下的证券账户，也就是说，张永明知晓需要通过自然人账户去操纵，显然违法。5个自然人账户在2018年1月15日至2月2日间，大量买入南方风机股份有限公司（以下简称南风公司）的股票，这个时间点恰好在南风公司董事会公布重大资产的停牌公告前几天。明显是张永明与他人串通，试图利用内幕信息进行交易。张永明在签署协议时知道杨子善是南风公司的董事长，并以他人名义大量购买南风公司重组前的股票，属于两人共同利用掌握的非法信息操纵南风公司股票，因此，签订的合同无效，李柏佳和凯鹏达公司的担保义务更无从谈起。三、李柏佳、凯鹏达公司从未与张永明协商担保事宜，双方没有接触，没有合意，双方的合同不成立。凯鹏达公司营业执照明确载明不得对所投资企业以外的企业做担保，更没有股东会决议，故担保合同也不成立。凯鹏达公司不清楚合同上的公章是如何加盖的，公司法定代表人和股东都明确从未盖过公章，凯鹏达公司的公章曾经丢失过，也更换了新的公章，所以对公章如何加盖请法庭依法查明。四、假如差额补足合同不涉及犯罪，李柏佳、凯鹏达公司也不应承担担保责任。合同约定张永明享有的是固定收益分红，属于投资收益，根据担保法第一条的规定，担保是为保障债权的实现，而不是保障投资收益的实现，故李柏佳和凯鹏达公司不应承担任何责任。五、张永明的诉讼请求没有法律依据，本金涉嫌犯罪，损失应由其自行承担；利息和违约金问题，投资收益具有风险，且张永明对利息、违约金重复计算，存在恶意主张的情形。张永明的行为即使不构成犯罪，也构成行政违法，凯鹏达公司、李柏佳已向证监会反映了相关情况，处理结果与本案审判有重大影响。如果属于行政违法，张永明也不能因此获得任何收益。请求驳回张永明的诉讼请求。本院经审查认为，本案当事人签订有差额补足合同和《合作协议》，约定：张永明为本次项目产品出资人，杨子善为本息差额义务补足人，初始项目本金为1.5亿元；该1.5亿元资金分布在陈绍清等5人的个人证券账户内，由张永明委派施春建，杨子善委派陈智勇和君如公司全程负责账户协管事宜等。由于施春建、陈智勇、君如公司等均因涉嫌操纵证券市场犯罪已被公安机关移送审查起诉（杨子善在逃），且涉嫌犯罪的事实包括了本案所涉的陈绍清等5个证券账户资金1.5亿元，故本案经济纠纷确有经济犯罪嫌疑，依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条的规定，本案应当裁定驳回起诉。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第三项、《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第二百零八条第三款规定，裁定如下：驳回张永明的起诉。财产保全费5000元，由张永明负担。如不服本裁定，可以在裁定书送达之日起十日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于浙江省高级人民法院。审判长  宁建龙审判员  褚 翔审判员  汪先才二〇一九年四月十日书记员  金孝佩