浙江省绍兴市越城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0602刑初179号 公诉机关绍兴市越城区人民检察院。 被告人关明哲，男，1990年12月27日出生于黑龙江省五大连池市，满族，小学文化，原系绍兴金泽投资管理有限公司财务总监，住黑龙江省五大连池市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月30日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年9月5日被逮捕。现羁押于绍兴市看守所。 指定辩护人徐丽霞，浙江泽大（绍兴）律师事务所律师。 绍兴市越城区人民检察院以越检公诉刑诉〔2019〕173号起诉书指控被告人关明哲犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月4日向本院提起公诉。本院于次日立案受理，依法组成合议庭并适用简易程序，公开开庭审理了本案。绍兴市越城区人民检察院指派检察员陈杰东出庭支持公诉，被告人关明哲及其指定辩护人徐丽霞到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明： 2014年9月，被告人关明哲之父关国强（另案处理）在绍兴市成立绍兴金某1投资管理有限公司，并由被告人关明哲担任财务总监。从2014年9月至2015年2月，被告人关明哲伙同他人采用发放传单、举办推介会等形式，向社会不特定人员宣传投资黑龙江省哈尔滨津泽狸獭养殖基地可获取高额利润，并以月息2%-2.5%的高额利息向钱某1、钱某2等30余人非法吸收存款共计人民币90余万元。具体分述为： 1.2015年1月，被告人关明哲向钱某1吸收存款共计人民币12万元，已支付利息人民币2500元,本金未归还。 2.2015年2月，被告人关明哲向钱某2吸收存款共计人民币24万元，本金未归还。 3.2014年10月，被告人关明哲向屠某吸收存款共计人民币1万元，已支付利息人民币400元，本金未归还。 4.2014年10月，被告人关明哲向俞某吸收存款共计人民币1万元，已支付利息人民币400元，本金未归还。 5.2014年10月，被告人关明哲向李某1吸收存款共计人民币1万元，已支付利息人民币400元，本金未归还。 6.2014年9月，被告人关明哲向吴某吸收存款共计人民币2万元，已支付利息人民币1600元，本金未归还。 7.2014年10月，被告人关明哲向徐某吸收存款共计人民币1万元，已支付本息3000元。 8.2014年10月，被告人关明哲向尹某吸收存款共计人民币1万元，已支付利息人民币400元，本金未归还。 9.2014年10月，被告人关明哲向谢某吸收存款共计人民币10万元，已支付利息人民币8000元，本金未归还。 10.2014年10月，被告人关明哲向秦某吸收存款共计人民币3万元，已支付利息人民币2400元，本金未归还。 11.2014年10月至12月期间，被告人关明哲向袁某吸收存款共计人民币6万元，已支付利息人民币3000元，本金未归还。 12.2014年11月，被告人关明哲向阮某吸收存款共计人民币1万元，已支付利息人民币800元，本金未归还。 13.2014年10月，被告人关明哲向周某2吸收存款共计人民币1万元，已支付利息人民币1200元，本金未归还。 14.2014年10月，被告人关明哲向马某1吸收存款共计人民币1万元，已支付利息人民币400元，本金未归还。 15.2015年1月，被告人关明哲向江某吸收存款共计人民币5万元，已支付利息人民币2000元，本金未归还。 16.2014年10月，被告人关明哲向金某2吸收存款共计人民币1万元，已支付利息人民币600元，本金未归还。 17.2014年10月，被告人关明哲向忻淑璇、丁某吸收存款共计人民币2万元，已支付利息人民币800元，本金未归还。 18.2014年11月，被告人关明哲向倪某吸收存款共计人民币1万元，已支付利息人民币400元，本金未归还。 19.2014年11月，被告人关明哲向周某1吸收存款共计人民币4万元，已支付利息人民币2400元，本金未归还。 20.2014年10月，被告人关明哲向茅某吸收存款共计人民币1万元，已支付利息人民币1000元，本金未归还。 21.2014年10月，被告人关明哲向范某1吸收存款共计人民币2万元，已支付利息人民币1600元，本金未归还。 22.2014年10月，被告人关明哲向祝某吸收存款共计人民币1万元，已支付利息人民币400元，本金未归还。 23.2014年10月，被告人关明哲向周某3吸收存款共计人民币1万元，已支付利息人民币400元，本金未归还。 24.2014年10月，被告人关明哲向潘某吸收存款共计人民币2万元，已支付利息人民币1200元，本金未归还。 25.2014年10月，被告人关明哲向戚某吸收存款共计人民币1万元，已支付利息人民币400元，本金未归还。 26.2014年12月，被告人关明哲向李某2吸收存款共计人民币2万元，已支付利息人民币1600元，本金未归还。 27.2014年10月，被告人关明哲向蒋某、沈某吸收存款共计人民币3万元，已支付利息人民币1200元，本金未归还。 28.2014年12月，被告人关明哲向朱某1吸收存款共计人民币2万元，已支付利息人民币500元，本金未归还。 29.2014年12月，被告人关明哲向王某吸收存款共计人民币1万元，已支付利息人民币1000元,本金未归还。 30.2014年10月，被告人关明哲向孟某吸收存款共计人民币1万元，已支付利息人民币400元,本金未归还。 31.2015年2月，被告人关明哲向范某2吸收存款共计人民币1万元，已支付利息人民币1000元,本金未归还。 2018年7月30日，被告人关明哲在黑龙江省孙吴县被当地公安机关抓获归案。 上述事实，被告人关明哲在开庭审理过程中亦无异议，并由被害人钱某1、钱某2、屠某、俞某、李某1、吴某、徐某、尹某、谢某、秦某、袁某、阮某、马某1、江某、马某2、忻淑璇、倪某、周某1、茅某、范某1、许某、潘某、戚某、李某2、蒋某、朱某1的陈述，证人钱某3等人的证言，公司登记基本情况，借款合同书，收据，承诺书，民事判决书，辨认笔录，情况说明，抓获经过，户籍证明等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人关明哲违反国家规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人关明哲系初犯，自愿认罪，酌情对其从轻处罚。未退赃，酌情对其从重处罚。被告人关明哲在行为过程作为财务总监，对于吸收的存款具有直接掌控力，且案发后未退赃，故辩护人提出被告人关明哲系从犯，主观恶性较小的意见，本院不予采纳。公诉机关就上述量刑情节提出的量刑建议，辩护人对被告人的认罪态度请求对被告人从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人关明哲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币八万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一八年七月三十日起至二○二一年九月二十九日止；罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 二、责令被告人关明哲退赔给钱某1人民币117500元；钱某2人民币240000元；屠某人民币9600元；俞某人民币9600元；李某1人民币9600元；吴某人民币18400元；徐某人民币7000元；尹某人民币9600元；谢某人民币92000元；秦某人民币27600元；袁某人民币57000元；阮某人民币9200元；周德根人民币8800元；马某1人民币9600元；江某人民币48000元；金婷珍人民币9400元；忻淑璇、丁岐嵩人民币19200元；倪某人民币9600元；周某1人民币37600元；茅某人民币9000元；范某1人民币18400元；祝春美人民币9600元；周雨媛人民币9600元；潘某人民币18800元；戚某人民币9600元；李某2人民币18400元；蒋某、沈永仙人民币28800元；朱某1人民币19500元；王水庆人民币9000元；孟丽娟人民币9600元；范春林人民币9000元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 （本页无正文） 审 判 长  张霰霏 审 判 员  张 毅 人民陪审员  钱美新 二〇一九年四月二日 书 记 员  胡 潇 ? 附页 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。