山东省淄博市张店区人民法院刑 事 判 决 书（2018）鲁0303刑初444号公诉机关淄博市张店区人民检察院。被告人冀胜卫（别名杨嫉），男，1992年5月20日出生于河北省邢台市，汉族，初中文化程度，案发前系淄博鼎轩阁贸易有限公司、淄博博藏文化发展有限公司经理，户籍所在地及住址均为河北省邢台市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月22日被刑事拘留，同年10月27日被逮捕，现羁押于淄博市看守所。辩护人白化勇，北京大嘉（德州）律师事务所律师。淄博市张店区人民检察院以张检公刑诉〔2018〕76号起诉书指控被告人冀胜卫犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月12日向本院提起公诉。本院于同日立案，于2018年4月3日作出判决。宣判后，被告人冀胜卫不服判决，提出上诉。经淄博市中级人民法院审理认为，一审事实不清，证据不足，于2018年6月28日作出终审裁定，依法撤销淄博市张店区人民法院（2018）鲁0303刑初122号刑事判决，发回本院重新审理。本院于2018年7月13日立案，依法另行组成合议庭，公开开庭进行了审理。淄博市张店区人民检察院指派检察员王研出庭支持公诉，被告人冀胜卫、辩护人白化勇到庭参加诉讼。现已审理终结。淄博市张店区人民检察院指控，2016年5月至2017年1月，被告人冀胜卫伙同他人成立淄博鼎轩阁贸易有限公司、淄博博藏文化发展有限公司，在担任该两公司经理期间，非法吸收刘某1等人共计人民币1474480元。被告人冀胜卫的行为构成非法吸收公众存款罪，并提供了相应的证据，请求本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，追究被告人冀胜卫的刑事责任。被告人冀胜卫对公诉机关指控的罪名无异议，对犯罪事实提出的辩解意见是，淄博鼎轩阁贸易有限公司、淄博博藏文化发展有限公司不是冀胜卫某的，只是在公司担任过经理，但后来已经离职。辩护人提出的辩护意见是，一、被告人冀胜卫既不是淄博鼎轩阁贸易有限公司、淄博博藏文化发展有限公司的股东，更不是实际控制人，其主观上无犯罪故意，其行为不构成非法吸收公众存款罪；二、该案应认定为单位犯罪；三、被告人冀胜卫系初犯、从犯，社会危害性较小，表示悔罪认罪，请求对被告人冀胜卫从轻处罚。经审理查明，2016年5月至2017年1月，被告人冀胜卫伙同他人先后成立淄博鼎轩阁贸易有限公司、淄博博藏文化发展有限公司，被告人冀胜卫在担任该两公司经理期间，向社会公开宣传，以销售收藏品为由，承诺以1个月至6个月为投资期限，投资到期后，交回收藏品返还本金并获取月息为10%的利息，非法吸收刘某1等18人共计人民币1474480元。上述事实，有公诉机关提供并经当庭质证、认证的下列证据予以证实：1.淄博市公安局张店分局经济犯罪侦查大队出具的受案登记表及发破案经过，证实刘某1报警称，其被淄博鼎轩贸易有限公司以投资收藏品为名骗走钱财，公安机关立案于2017年5月8日立案侦查并将冀胜卫抓获到案的情况。2.证人刘某1、邹某1、陈某1、崔某、张某1、周某、史某、张某2、谦家森、任某、董某、伊某、韩某、白某1、宋某、何某、王某1、张某3、陈某2的证言及收藏票、收据、签购单等相关材料，证实上述人员向淄博鼎轩阁贸易有限公司、淄博博藏文化发展有限公司投资购买收藏品的情况。3、证人牛某的证言及营业执照，证实2015年11月牛某注册成立了淄博盛锦代理记账有限公司。2016年5月帮助注册了淄博鼎轩阁贸易有限公司，公司法定代表人是白某2，同年6月开始为该公司进行纳税申报，2017年2月该公司注销。2016年11月又帮助注册了淄博博藏文化发展有限公司，法定代表人是徐某2，同年11月15日开始为该公司纳税申报，2017年5月牛某联系不到该公司人员。牛某共拿到代理费3600元。4、证人程某的证言及房屋租赁合同，证实程某租赁了园林大厦701-703室和八楼的整层，2016年11月份将701、702室租赁给徐某2使用，收了一个季度的租金及押金共计21000元。5、证人徐某1的证言，证实徐某1是张店区柳泉路156号天健大厦管理办公室主任，负责管理、租赁公司在天健大厦的所有房屋。天健大厦17楼1705室于2016年5月出租给一个自称叫白某2的男子，租期一年，每月租金9000元，白某2租赁后，徐某1看到1705室门口挂的是“鼎藏阁”，2016年10月份租金没到期白某2的公司就搬走了。6、证人王某2、张某4的证言，证实王某2、张某4于2016年6、7月至2017年1月在淄博鼎轩阁贸易有限公司（后改名为淄博博藏文化发展有限公司）工作，该公司陈某4让王某2干客服，王某3让张某4干销售，每月工资2200元加业务提成。淄博鼎轩阁贸易有限公司总经理是杨嫉，负责全面工作；责任人是陈某4；销售人员有金某、孙某、张某5、杨某1等人；客服部主管是翟文新，工作人员有王某2、徐某3、沈某、孟某、徐某2等人；人事部和账务部在一起，负责人是王某3；前台是孙燕。淄博博藏文化发展有限公司经理是徐某2，负责全面工作；销售部责任人是杨某1，工作人员有孙某、张某5、孟某等人；客服部主管是孙龙龙，工作人员有王某2、刘某2、杨某2、安然等人。淄博鼎轩阁贸易有限公司与淄博博藏文化发展有限公司实际是一个公司，王某2认为淄博鼎轩阁贸易有限公司的法定代表人与实际控制人是杨嫉，淄博博藏文化发展有限公司法定代表人是徐某2。7、辨认笔录，证实王某1、张某3辨认淄博鼎轩阁贸易有限公司工作人员的情况；程某、牛某辨认徐某2的情况，牛某辨认冀胜卫即是自称姓陈的男子；白某1辨认冀胜卫即是在鼎轩阁接待她的负责人之一，徐某2即是白某1见过的20岁左右的男子；经王某2、张某4辨认，冀胜卫即是淄博鼎轩阁贸易有限公司的实际控制人杨嫉、徐某2即是淄博博藏文化发展有限公司的法定代表人。8、非法集资汇总表及集资人员确认表，证实刘某1等人投资淄博鼎轩阁贸易有限公司、淄博博藏文化发展有限公司的情况。9、商户基本信息，证实淄博博藏文化发展有限公司在中国建设银行淄博张店支行的开户情况。10、个人活期明细信息及交易明细清单，证实冀胜卫、徐某2的银行账户流水。11、淄博鼎轩阁贸易有限公司营业执照，证实该公司于2016年5月31日注册登记，法定代表人白某2。12、房屋租赁合同，证实淄博鼎轩阁贸易有限公司租赁天健大厦17楼1705室的情况。13、淄博鼎轩阁贸易有限公司、淄博博藏文化发展有限公司的相关资料。14、鉴定意见书，证实收藏品的价值情况。15、被告人冀胜卫的供述及身份证明。上述证据，经当庭质证，被告人冀胜卫无异议。辩护人对上述证据无异议，但提出上述证据不能证实冀胜卫某公司及控制公司、控制POS机；对王某2、张某4的证言有异议，提出不能以证人认为来确定冀胜卫是实际控制人；关于冀胜卫的供述应结合其文化水平、个人认知能力及其他证据来综合认定其犯罪事实。本院认为，被告人冀胜卫在担任淄博鼎轩阁贸易有限公司、淄博博藏文化发展有限公司经理期间，以该两公司的名义变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立。辩护人关于被告人冀胜卫不构成犯罪的意见不成立，本院不予采纳。淄博鼎轩阁贸易有限公司、淄博博藏文化发展有限公司系为非法吸收公众存款而成立的公司，成立后以实施犯罪为主要活动，不应以单位犯罪论处，辩护人关于系单位犯罪的意见不成立，本院不予采纳。被告人冀胜卫归案后，认罪态度较好，可对其酌情从轻处罚。采纳其辩护人对此的相关辩护意见。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十一条、第五十二条、第五十三条的规定，判决如下：被告人冀胜卫犯非法吸收公众存款罪，判处其有期徒刑三年，并处罚金人民币五万。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年9月22日起至2020年9月21日止。罚金限于判决生交效后一个月内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  齐 艳人民陪审员  李新莉人民陪审员  王进军二〇一九年四月一日书 记 员  刘姗姗