北京市高级人民法院民 事 判 决 书（2016）京民初90号原告：华融国际信托有限责任公司，住所地新疆乌鲁木齐市天山区中山路**。法定代表人：周道许，董事长。委托诉讼代理人：田大鹏，北京德和衡律师事务所律师。委托诉讼代理人：干文淼，北京德和衡律师事务所律师。被告：山西路鑫能源集团有限公司，住，住所地山西省晋中市介休市义安镇北辛武工业小区/div>法定代表人：朱其诚，经理。委托诉讼代理人：郭立光，男，山西路鑫能源集团有限公司副总经理兼法律事务部主任。被告：贵州路鑫喜义工矿股份有限公司，住，住所地贵州省六盘水市六枝特区路喜循环经济产业园区/div>法定代表人：吴碧海，董事长。委托诉讼代理人：郭立光，男，山西路鑫能源集团有限公司副总经理兼法律事务部主任。被告：贵州六枝特区新宝园煤业有限公司，住，住所地贵州省六盘水市六枝特区堕却乡毛稗田村/div>法定代表人：李克东。被告：贵州水城同心煤业有限公司，住，住所地贵州省六盘水市水城县董地乡双巢村/div>法定代表人：陈川凯。被告：六枝特区猴子田煤矿（普通合伙），住，住所地贵州省六盘水市六枝特区箐口乡下麻翁村/div>法定代表人：郑大建。被告：贵州路鑫喜义工矿股份有限公司六枝特区郎岱镇青菜塘煤矿，住，住所地贵州省六盘水市六枝特区郎岱镇/div>法定代表人，曹悦。被告：贵州路鑫喜义工矿股份有限公司六枝特区中寨乡金来煤矿，住，住所地：贵州省六盘水市六枝特区中寨乡箐脚村/div>法定代表人：梁耿。被告：赫章县可乐煤业有限公司，住，住所地贵州省毕节市赫章县可乐乡营塘村/div>法定代表人：雷德周。被告：朱其诚，男，1945年11月21日出生，汉族，住北京市西城区二七剧场路东里新******。委托诉讼代理人：郭立光，男，山西路鑫能源集团有限公司副总经理兼法律事务部主任。被告：王荣荣，女，1948年1月19日出生，汉族，住北，住北京市西城区二七剧场路东里新******div>委托诉讼代理人：郭立光，男，山西路鑫能源集团有限公司副总经理兼法律事务部主任。被告：朱福连，男，1962年7月1日出生，汉族，住山西省介，住山西省介休市军民东路****楼****>委托诉讼代理人：郭立光，男，山西路鑫能源集团有限公司副总经理兼法律事务部主任。被告：郑安莉，女，1961年1月6日出生，汉族，住北京市海淀区万，住北京市海淀区万柳怡水园**楼**iv style='LINE-HEIGHT: 25pt; TEXT-INDENT: 30pt; MARGIN: 0.5pt 0cm;FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 15pt;'>委托诉讼代理人：郭立光，男，山西路鑫能源集团有限公司副总经理兼法律事务部主任。原告华融国际信托有限责任公司（以下简称华融信托公司）与被告山西路鑫能源集团有限公司（以下简称路鑫能源公司）、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司（以下简称路鑫喜义公司）、被告贵州六枝特区新宝园煤业有限公司（以下简称新宝园煤业）、被告贵州水城同心煤业有限公司（以下简称同心煤业）、被告六枝特区猴子田煤矿（普通合伙）（以下简称猴子田煤矿）、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司六枝特区郎岱镇青菜塘煤矿（以下简称青菜塘煤矿）、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司六枝特区中寨乡金来煤矿（以下简称金来煤矿一）、被告赫章县可乐煤业有限公司（以下简称可乐煤业）、被告朱其诚、被告王荣荣、被告朱福连、被告郑安莉合同纠纷一案，本院于2016年12月14日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。华融信托公司的委托诉讼代理人田大鹏，路鑫能源公司、路鑫喜义公司、朱其诚、王荣荣、朱福连、郑安莉的委托诉讼代理人郭立光到庭参加诉讼，新宝园煤业、同心煤业、猴子田煤矿、青菜塘煤矿、金来煤矿一、可乐煤业经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。华融信托公司向本院提出诉讼请求：1.判令路鑫能源公司、路鑫喜义公司、新宝园煤业、同心煤业、猴子田煤矿、青菜塘煤矿、金来煤矿一、可乐煤业向华融信托公司支付股权收益权回购价款410136560元及违约金120760218.98元，合计530896778.98元；2.判令路鑫能源公司、路鑫喜义公司、新宝园煤业、同心煤业、猴子田煤矿、青菜塘煤矿、金来煤矿一、可乐煤业以欠付股权收益权回购价款为基数、按照日万分之五为标准，支付自2016年6月19日（含）至实际清偿之日止的违约金。3．判令路鑫能源公司、路鑫喜义公司、新宝园煤业、同心煤业、猴子田煤矿、青菜塘煤矿、金来煤矿一、可乐煤业支付因违反《股权收益权转让及回购合同》第10.2条的约定而产生的违约金95320000元。4．判令路鑫喜义公司、新宝园煤业、同心煤业、猴子田煤矿、青菜塘煤矿、金来煤矿一、可乐煤业以其已设立抵押的采矿权为第1、2、3项债务承担抵押担保责任。5.判令朱其诚、王荣荣、朱福连、郑安莉对第1、2、3项债务承担连带保证责任。6.判令律师费10万元、财产保全费5000元、诉讼财产保全保险费及本案案件受理费等全部诉讼费用由被告共同支付。庭审中，原告撤回对雷德周的诉讼请求。事实和理由：2012年5月18日，华融信托公司与山西省介休市路鑫煤炭气化有限公司（以下简称介休路鑫公司）及共同债务人新宝园煤业、同心煤业、六枝特区猴子田煤业有限公司（以下简称猴子田煤业）、六枝特区青菜塘煤业有限公司（以下简称青菜塘煤业）、六枝特区中寨乡金来煤矿（以下简称金来煤矿二）、可乐煤业签订《股权收益权转让及回购合同》，约定：介休路鑫公司同意向华融信托公司转让其持有的路鑫喜义公司90%股权（以下简称标的股权）的收益权，转让价款总额预计为6亿元，具体金额以信托计划实际募集额金额为准。华融信托公司按照约定向介休路鑫公司支付股权收益权转让价款之日（分期募集的，则为华融信托公司向介休路鑫公司第一次支付股权收益权转让价款之日）为介休路鑫公司向华融信托公司转让股权收益权的转让日。合同同时约定介休路鑫公司及共同债务人应于信托计划成立之日起满24个月之日或30个月之日从华融信托公司一次性回购全部股权收益权，回购价款的计算公式为：回购价款=投资本金+溢价款；溢价率根据回购日是预定期限或宽限期分为13%/年和15%/年两档。合同同时对溢价款以及投资本金的支付方式作出明确约定。介休路鑫公司及共同债务人逾期向华融信托公司履行本合同项下任何资金支付义务的，应向华融信托公司支付违约金，根据应支付而未支付金额及逾期天数按每日万分之五的标准计收违约金。同时，各方在合同10.2条款做出约定“介休路鑫公司、共同债务人或者本合同的担保方有下列行为之一的，……，应向华融信托公司支付以华融信托公司已经支付的股权收益权转让价款为基数的20%的违约金……”，该条约定的情况包括：涉及重大经济纠纷或财务状况恶化，使华融信托公司债权受到严重影响或威胁。2012年5月18日，华融信托公司与前述主体签订《股权收益权转让及回购合同之补充协议》，对交付股权收益权转让价款的期数及条件作出修改。华融信托公司有权调整每个核算日介休路鑫公司应支付的投资本金，并以华融信托公司书面通知的金额为准，如介休路鑫公司申请宽限期的，则在第四个核算日，应支付的投资本金为华融信托公司已累计支付的股权收益权转让价款总额的20%为准。为确保介休路鑫公司及共同债务人能够按约履行股权收益权回购义务，同日，共同债务人新宝园煤业、同心煤业、猴子田煤业、青菜塘煤业、金来煤矿二分别与华融信托公司签订《还款协议》及《抵押合同》，以其拥有的采矿权提供抵押，其中猴子田煤业C5200002009071120034577、青菜塘煤业C5200002012011120122968、同心煤业C5200002012051120125191号采矿权已经办理抵押备案登记。介休路鑫公司的实际控制人朱福连、郑安莉夫妇及朱其诚、王荣荣夫妇分别与华融信托公司签订《保证合同》，保证方式为不可撤销的连带责任保证。上述担保措施担保的范围均为主债权、债务人因违约而产生的违约金、损害赔偿金等，以及债权人为实现上述债权而发生的所有费用，不论债务人或第三方是否为主债权提供其他任何形式的担保，担保人均对全部主债权承担担保责任，并且同意由担保权人在各项担保中自主选择实现担保权利的顺序和额度。上述合同签订后，华融信托公司成立了“华融·路鑫喜义股权收益权转让及回购集合资金信托计划”，（以下简称本信托计划），本信托计划规模6亿元，期限24个月。2012年6月18日、2012年6月29日，华融信托公司分两期将募集到的信托资金合计476600000元支付给介休路鑫公司，完成支付股权收益权转让款的义务。2012年12月18日第一个核算日，路鑫能源公司支付华融信托公司回购款44475241.10元，其中投资本金14000000元，溢价款30475241.10元；2013年6月18日第二个核算日，路鑫能源公司支付华融信托公司回购款69172657.53元，其中投资本金39200000元（7558250元本金2013年7月5日支付），溢价款29972657.53元；2013年12月18日第三个核算日，路鑫能源公司支付华融信托公司回购款91106400元，其中投资本金63510000元，溢价款27596400元；2014年3月17日，路鑫能源公司因无力偿还第四个核算日款项申请信托计划延期至2014年12月18日，华融信托公司同意。截至2014年6月18日，介休路鑫公司仅支付部分投资本金和溢价款，并在回购到期日前申请6个月使用宽限期。自2014年12月18日，介休路鑫公司在宽限期到期日开始违约。计算至2016年6月18日，介休路鑫公司欠付逾期投资本金359890000元，溢价款50246560元、违约金120760218.98元，合计人民币530896778.98元。同时，在合同履行期间，介休路鑫公司、朱其诚、王荣荣、朱福连、郑安莉被多个债权人起诉，涉及多个执行案件，且由于其拒不履行生效判决已被纳入失信名单，其资信已严重恶化，根据《股权收益权转让及回购合同》第10.2条约定，介休路鑫公司及共同债务人应额外支付华融信托公司违约金95320000元。2012年11月，介休路鑫公司更名为路鑫能源公司，路鑫能源公司于2012年11月14日向华融信托公司出具《承诺书》，承诺路鑫能源公司将恪守与华融信托公司签署的全部交易文件的约定，其名称的变化不对交易文件项下义务的履行构成任何形式的减损。2014年6月，贵州省进行煤矿企业兼并重组，本案共同债务人金来煤矿二与中寨乡宏顺发煤矿合并成中寨乡宏顺发煤矿、同心煤业与新窑乡杉树林煤矿合并成新窑乡杉树林煤矿、青菜塘煤业与可乐煤业合并成青菜塘煤矿、猴子田煤业与黄后乡拉乱煤矿合并成猴子田煤矿，合并后的煤矿均属于路鑫喜义公司名下煤矿，煤矿被兼并后的义务均由路鑫喜义公司承担。截止起诉前，上述被告仍未按约履行义务，故诉至法院，请求法院依法维护华融信托公司合法权益。华融信托公司向本院提交以下证据予以证明：1、合同编号为华融信托【2012】集信第【40】号-转第【1】号的《股权收益权转让及回购合同》。2、合同编号为华融信托【2012】集信第【40】号-转第【1】号-补第【1】号的《补充协议》。3、合同编号为华融信托【2012】集信第【40】号-还第【1】-【5】号的5份《还款协议》。4、合同编号为华融信托【2012】集信第【40】号-抵第【1】-【5】号的5份《抵押合同》。5、贵州省国土资源厅出具的猴子田煤矿、青菜塘煤矿、同心煤矿《采矿权抵押备案登记通知》。6、合同编号华融信托【2012】集信第【40】号-保第【1】-【2】号的2份《保证合同》。7、华融信托公司向介休路鑫公司汇款284300000元的银行凭证。8、华融信托公司向介休路鑫公司汇款192300000元的银行凭证。9、路鑫能源公司向华融信托公司出具的《信托计划使用宽限期的申请》。10、华融信托公司出具的《还本、付息通知书》和银行收款回单。11、执行裁定书及失信名单。12、《承诺书》。13、《关于对贵州路鑫喜义工况股份有限公司主体企业兼并重组设施方案的批复》。14、律师费发票和诉讼保全保函发票。本院组织当事人进行了证据交换和质证。路鑫能源公司、路鑫喜义公司、朱其诚、王荣荣、朱福连、郑安莉未向本院提供证据，对华融信托公司的诉讼请求和其提交的证据所证明的事实没有异议。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据以上各方提交的证据及当事人的陈述意见，本院经审理查明如下事实：2012年5月18日，华融信托公司与介休路鑫公司、共同债务人新宝园煤业、同心煤业、猴子田煤业、青菜塘煤业、金来煤矿二、可乐煤业签订编号为华融信托【2012】集信第【40】号-转第【1】号的《股权收益权转让及回购合同》，其中“鉴于”部分约定：介休路鑫公司为依法成立并有效存续的企业法人，合法持有标的股权及对应的收益权。各共同债务人为依法设立的企业，自愿作为本合同项下介休路鑫公司所承担的各项款项支付、资金归集等义务的共同义务人。华融信托公司拟作为受托人设立本信托计划，并根据信托文件的约定对本信托计划项下信托资金进行投资运作。经各方协商一致，介休路鑫公司同意向华融信托公司转让并回购其持有目标公司的股权收益权，华融信托公司同意以本信托计划项下实际募集的信托资金受让介休路鑫公司持有目标公司的股权收益权。第2条“股权收益权的转让”2.2条约定：本合同所述股权收益权，是指介休路鑫公司因合法持有标的股权而享有的、取得标的股权产生的全部收入的财产性权利。第3条“股权收益权的转让价款及其支付”3.1条约定：各方同意，本合同项下股权收益权转让价款总额预计为6亿元整，具体金额以信托计划实际募集的金额为准。如本信托计划实际募集资金数额未达到6亿元的，则华融信托公司以实际募集的金额向介休路鑫公司支付股权收益权转让价款，无需向介休路鑫公司承担任何补偿或赔偿责任，且转让价款的减少不影响介休路鑫公司在本合同项下之任何权利与义务。第5条“股权收益权的回购”5.2条“回购日的确定”约定：各方确认，以下情形出现最早一日为本合同项下股权收益权回购日：5.2.1截至本信托计划成立之日起满21个月之日，介休路鑫公司未书面通知华融信托公司需要宽限期且未能取得华融信托公司书面同意的，则介休路鑫公司应于本信托计划成立之日起满24个月之日从华融信托公司处一次性回购全部股权收益权，本信托计划成立满24个月之日为回购日；如介休路鑫公司截至本信托计划成立之日起满21个月之日前书面通知华融信托公司需要宽限期且取得华融信托公司书面同意的，则介休路鑫公司应于本信托计划成立之日起满30个月之日从华融信托公司处一次性回购全部股权收益权，本信托计划成立满30个月之日为回购日；5.2.2介休路鑫公司及共同债务人出现本合同第5.5条约定的情形，华融信托公司决定要求介休路鑫公司提前履行本合同顶下回购义务的，介休路鑫公司及共同债务人按照其收到华融信托公司发出的要求其提前履行回购义务的书面通知记载之日为回购日；5.2.3各方就变更回购日书面达成一致的，回购日以双方书面确认之日为准。5.3“回购价款及其支付”5.3.1条约定：本合同项下股权收益权回购价款包括溢价款与投资本金，回购价款的计算公式为：回购价款=投资本金+溢价款。介休路鑫公司及共同债务人同意根据本合同第5.3.2条的约定向华融信托公司支付溢价款，并按本合同第5.3.3条的约定支付投资本金。介休路鑫公司及共同债务人按本合同第5.3条约定向乙方支付溢价款及投资本金的，应直接划付至本合同项下信托财产专户。5.3.2溢价款的计算与支付约定：(1)本信托计划预定期限24个月，在预定期限内，股权收益权转让价款的溢价率为13%/年。自本信托计划成立满24个月之日当天起进入宽限期，本信托计划宽限期6个月，宽限期内股权收益权转让价款的溢价率为15%/年，溢价款按日计提。介休路鑫公司及共同债务人应于本信托计划核算日及回购日向华融信托公司支付溢价款。本信托计划存续期间，应于核算日和回购日向华融信托公司合并支付各天按照如下公式已经计提但尚未支付的溢价款：本信托计划成立之日(含该日)至满24个月之日(不含日)，每日计提的溢价款=当日投资本金余额×【13】%÷365。本信托计划成立满24个月之日(含该日)至满30个月之日(不含该日)，每日计提的溢价款=当日投资本金余额×【15】%÷365。(2)每个核算日支付的溢价款=投资本金余额×溢价率×前一个核算日(不含该日)至该核算日(含该日)的实际天数÷365。期间投资本金余额与溢价率改变的，分别计算。其中，第一个核算日支付的溢价款自信托计划成立日起(含该日)计。(3)回购日支付的溢价款=投资本金余额×溢价率×自上一个核算日(不含该日)计至回购日(不含该日)的实际天数÷365。5.3.3投资本金的支付：介休路鑫公司及共同债务人应于本信托计划存续期间，分期向华融信托公司支付投资本金，支付方式如下：(1)在第一个核算日，应支付投资本金总额的5%;在第二个核算日，应支付投资本金总额的10%；在第三个核算日，应支付投资本金总额的15%;如介休路鑫公司申请宽限期的，则在第四个核算日，应支付投资本金总额的20%。自投资本金支付的次日起，投资本金余额相应核减。(2)介休路鑫公司及共同债务人应于回购日一次性将剩余全部投资本金支付给华融信托公司。第5.5条“提前支付回购价款”约定：在华融信托公司取得股权收益权后，出现以下任一情形的，有权要求介休路鑫公司及共同债务人一次性支付全部股权收益权回购价款:(1)介休路鑫公司或共同债务人未按照本合同第5.3条的约定按时、足额支付任意一期溢价款；(2)介休路鑫公司违反本合同第2.5条约定的；(3)介休路鑫公司或其他相关方违反其与华融信托公司签署的《账户监管协议》约定的或违反其出具的《承诺函》的;(4)金来煤矿、新宝园煤业违反第6.2条约定，未将采矿权按约定向华融信托公司提供抵押担保及/或办理完毕抵押备案手续的;(5)介休路鑫公司或共同债务人违反其在本合同项下其他义务或承诺，且自违约行为发生之日后3个工作日内仍未纠正其违约行为的;(6)介休路鑫公司或共同债务人经营状况严重恶化、信用状况恶化或丧失商业信誉和/或发生任何影响或可能影响其利益的重大诉讼或仲裁案件和/或发生任何可能会严重不利的业务、资产及财产状况的事件或存在其他已经或可能对其履行本合同项下的义务产生重大不利影响的事项；（7）如介休路鑫公司或共同债务人发生对其他金融机构违约行为(包括但不限于未按约定偿还贷款本息及其他导致其他金融机构要求介休路鑫公司及共同债务人提前偿还贷款本息的违约行为)，视同介休路鑫公司或共同债务人对华融信托公司的违约；(8)为本合同提供相关保障措施（包括但不限于相关企业或项目的管理、资金监管、账户监管、提供担保等）的当事人违反了所签订协议的约定或上述保障措施出现了不利于华融信托公司权利实现的变动。5.7“关于共同债务人的特别约定”：本合同项下介休路鑫公司、华融信托公司以及各共同债务人一致同意，对于本条规定的回购价款支付以及资金归集，各共同债务人均与介休路鑫公司共同负有连带责任。华融信托公司有权要求介休路鑫公司或共同债务人之任何一方支付回购价款、归集资金。上述第5.2、5.3、5.4、5.5条的规定同时适用于各共同债务人。第6条“担保措施”约定：为确保本合同项下股权收益权回购价款支付义务的履行，以下主体自愿向华融信托公司提供下列担保措施:第6.1条“保证担保”：介休路鑫公司股东朱其诚及其配偶、朱福连及其配偶向华融信托公司提供连带责任保证担保，并分别与华融信托公司另行签署相应的《保证合同》进行约定;第6.2条“抵押担保”：青菜塘煤业、同心煤业、猴子田煤业、金来煤矿二、新宝园煤业同意分别以其名下采矿权向华融信托公司提供抵押担保，介休路鑫公司承诺，在金来煤矿二、新宝园煤业所持采矿权在具备办理抵押登记条件之日起5个工作日内与华融信托公司共同办理完毕采矿权抵押备案手续，具体事宜由相应的《抵押合同》进行约定。第6.3条“股权质押担保”：青菜塘煤业、同心煤业、猴子田煤业、新宝园煤业、可乐煤业的股东分别以其合计合法持有的上述企业的100%股权向华融信托公司提供股权质押担保。介休路鑫公司承诺，在金来煤矿二股权满足办理股权质押登记条件之日起5个工作日内促使金来煤矿二其他股东与华融信托公司共同办理完毕该公司全部股权质押手续。具体事宜由相应的《股权质押合同》进行约定。第10条“违约责任”第10.1条约定：介休路鑫公司或共同债务人逾期向华融信托公司履行本合同项下任何资金支付义务的，应向华融信托公司支付违约金，根据应支付而未支付金额及逾期天数按每日万分之五的标准计收违约金。第10.2条约定：介休路鑫公司、共同债务人或者本合同的担保方有下列行为之一的，应立即予以改正并采取令华融信托公司满意的补救措施，否则华融信托公司有权终止本合同，并要求介休路鑫公司或共同债务人提前支付部分乃至全部股权收益权回购价款，同时，向华融信托公司支付以华融信托公司已经支付的股权收益权转让价款为基数的20%的违约金，并有权按照本合同第5条约定的金额、期限和溢价率计收溢价款以赔偿华融信托公司的损失;末能及时支付的部分，按本合同第10.1条的约定计收违约金。若前述赔偿金、违约金等仍无法弥补华融信托公司损失的，则还应向华融信托公司赔偿实际损失：(1)出现第5.5条约定的情形;…(8)涉及重大经济纠纷或财务状况恶化等，使华融信托公司债权受到严重影响或威胁的…。第16条“法律适用与争议解决”约定：…各方为解决争议而实际支付的费用（包括但不限于诉讼费、执行费和合理的律师费）由败诉方承担。未表述条款以《股权收益权转让及回购合同》为准。2012年5月24日，华融信托公司与前述主体签订编号为华融信托【2012】集信第【40】号-转第【1】号-补第【1】号的《股权收益权转让及回购合同之补充协议》，对《股权收益权转让及回购合同》的部分内容进行了变更。其中，第1.1条约定：《股权收益权转让及回购合同》第3.2条修改为：华融信托公司有权决定分期募集信托计划资金。华融信托公司拟分三期向介休路鑫公司交付股权收益权转让价款。其中第一期股权收益权转让价款以本信托计划成立时实际募集的信托资金金额为准;之后各期股权收益权转让价款(如有)以本信托计划当期实际募集金额为准;其中，第一期与第二期的股权收益权转让价款金额合计不超过4.8亿元整，具体以华融信托公司实际支付的金额为准。第1.4条约定：《股权收益权转让及回购合同》第5.3.3条修改为:介休路鑫公司及共同债务人应于本信托计划存续期间，分期向华融信托公司支付投资本金，支付方式如下：（1）在第一个核算日，应支付华融信托公司3000万元的投资本金(但华融信托公司权调整该等投资本金的金额，具体以华融信托公司书面通知的金额为准);在第二个核算日，应支付华融信托公司6000万元的投资本金(但华融信托公司有权调整该等投资本金的金额，具体以华融信托公司书面通知的金额为准)；在第三个核算日，应支付华融信托公司9000万元的投资本金(但华融信托公司有权调整该等投资本金的金额，具体以华融信托公司书面通知的金额为准);如介休路鑫公司申请宽限期的，则在第四个核算日，应支付华融信托公司12000万元的投资本金(以华融信托公司已经累计支付的股权收益权转让价款总额的20%为准;但华融信托公司有权对该等投资本金的具体金额进行调整)。自投资本金支付的次日起，投资本金余额相应核减。（2）介休路鑫公司及共同债务人应于回购日一次性将剩余全部投资本金支付给华融信托公司。2012年5月20日，华融信托公司与新宝园煤业签订了编号为华融信托【2012】集信第【40】号-还第【1】号的《还款协议》，其中“鉴于”第Ⅱ条：新宝园煤业确认华融信托公司募集的资金将通过相关账户支付给新宝园煤业，实际用于新宝园煤业的技改款、并购款、资源价款及相关支出等，新宝园煤业同意承担向华融信托公司还款之义务。第1条“债务本金及利息”第1.1条约定：双方一致同意，新宝园煤业应承担还款义务的债务本金金额为不超过6亿元整，以实际放款额为准，期限为24个月，年利率为13%，如期限届满华融信托公司同意延长还款期限的，宽限期为6个月，宽限期内年利率为15%。第1.2条约定：自信托计划募集的资金进入山西省介休市路鑫煤炭气化有限公司账户之日（含该日）起计息，计收至全部债务付清之日（不含该日）。第2条“还款”第2.1条约定：新宝园煤业同意依照本协议规定的利率，在起息日起每满六个月之日支付计算至该日应付未付的利息。第2.2条约定：新宝园煤业应在起息日起满6个月之日偿还债务本金的5%，在起息日起满12个月之日偿还债务本金的10%，在起息日起满18个月之日偿还债务本金的15%，在起息日起满24个月之日付清全部债务本金。如期限届满华融信托公司同意延长还款期限的，则在起息日起满24个月之日应偿还债务本金的20%，在起息日起满30个月之日应偿还剩余债务本金。新宝园煤业确认，华融信托公司要求新宝园煤业还款的，新宝园煤业不因介休路鑫公司与其的用款安排提出异议，并以此对华融信托公司进行任何形式的抗辩。第4条“违约责任”第4.1条约定：如果新宝园煤业延迟履行本协议项下还款义务，新宝园煤业应向华融信托公司支付迟延履行违约金，每日应支付的迟延履行违约金为应付未付金额的万分之五，直至违约行为得以纠正。第6条“其他事项”第6.3条约定：本协议与华融信托公司放款依据的《股权收益权转让及回购合同》的约定不一致的，以《股权收益权转让及回购合同》的约定为准。同日，华融信托公司与同心煤业、六枝特区猴子田煤矿、六枝特区青菜塘煤矿、金来煤矿二分别签订了四份相应的《还款协议》，其中对债务本金数额、利率及利息计算方式、还款计划、违约责任的约定均和【2012】集信第【40】号-还第【1】号《还款协议》一致。另，六枝特区猴子田煤矿在《还款协议》第6.3条中约定：猴子田煤矿在此确认，《股权收益权转让及回购合同》中之“六枝特区猴子田煤业有限公司”即本协议项下之猴子田煤矿，为同一主体，华融信托公司在《股权收益权转让及回购合同》及本协议项下之权利不因猴子田煤矿名称或组织形态之变化而受到任何减损。六枝特区青菜塘煤矿在《还款协议》中亦确认《股权收益权转让及回购合同》中的“六枝特区青菜塘煤业有限公司”与六枝特区青菜塘煤矿为同一主体，华融信托公司在《股权收益权转让及回购合同》及《还款协议》项下之权利不因六枝特区青菜塘煤矿名称或组织形态之变化而受到任何减损。未表述条款以《还款协议》为准。2012年5月18日，华融信托公司与新宝园煤业签订了编号为华融信托【2012】集信第【40】号-抵第【1】号的《抵押合同》，第1条“定义”第1.2条约定：主合同指债权人与债务人签署的相应的《还款协议》及其附件。第1.3条约定：主债权指华融信托公司根据主合同享有的要求债务人支付全部应付款项的债权。第2条“抵押权的效力范围”约定：本合同项下抵押权的效力及于抵押物的从物、从权利、附属物、添附物，以及因抵押物毁损、灭失或被征用而产生的保险金、赔偿金、补偿金及其他替代利益。第3条“抵押物”第3.1条约定：抵押物明细见对应的《抵押物清单》，《抵押物清单》作为本合同附件，与本合同具有同等法律效力。第4条“抵押担保范围”第4.1条约定：抵押人的抵押担保范围为主债权、债务人因违反约定的义务而产生的违约金、损害赔偿金、罚息(如有)、复利(如有)等，以及华融信托公司为实现上述债权而发生的所有费用。第4.2条约定：华融信托公司为实现债权而发生的所有费用是指华融信托公司依据主合同及相应的从合同(包括但不限于本合同)行使任何权益、权利而发生的所有费用，包括但不限于诉讼费(或仲裁费)、律师代理费、差旅费、公证费、评估费、拍卖费等。第5条“抵押登记”第5.1条约定：抵押人应在抵押物具备办理抵押登记条件后5个工作日内到当地有关抵押登记机关办理抵押登记手续，抵押人确保将华融信托公司登记为抵押物的唯一的第一顺位的抵押权人。5.2条约定：本条的“抵押登记”包括设立完整的具有对抗第三人效力的抵押权的全部法定手续，包括但不限于登记、审批、备案等。第6条“担保责任的承担”第6.1条约定：发生下列情形之一的，债权人有权要求抵押人履行担保责任：（1）债务人未能按主合同约定支付相应款项…。第6.2条约定：如果债务人违反主合同的约定，未能按约定支付相应款项，华融信托公司有权将抵押物拍卖、变卖后以所得价款优先受偿，或经与抵押人协商将抵押物折价以抵偿债务人所欠债务。抵押人履行担保责任时按以下顺序(同一顺序按照各项金额比例)进行清偿：(1)债权人为实现债权而发生的所有费用;(2)债务人应支付的违约金、损害赔偿金（如有）;(3)债务人按照主合同的约定应付的溢价款；(4)债务人按照主合同的约定应付的投资本金。第6.3条约定：（1）如果债务人违反主合同的规定，而债权人选择对债务人在主合同项下的还款义务延期的，则抵押人对延期后的主债权继续提供担保。（2）不论债务人或第三方是否为主债权提供其他任何形式的担保，抵押人均对担保范围内的全部债权承担担保责任，并且同意由债权人在各项担保中自主选择实现担保权利的顺序和额度。《抵押物清单》上所列抵押物为新宝园煤矿所有的证号为5200000830894号采矿权。同日，华融信托公司与同心煤业、猴子田煤业、青菜塘煤业、金来煤矿二分别签订了四份相应的《抵押合同》，约定各抵押人以名下的采矿权向对应的《还款协议》下的主债权提供相应的抵押担保。抵押权的效力范围、抵押担保范围、抵押登记、担保责任的承担等约定内容和【2012】集信第【40】号-抵第【1】号的《抵押合同》均一致。同心煤业提供的抵押物为其所有的证号为5200000821042号采矿权。猴子田煤业提供的抵押物为其所有的证号为5200002009071120034577的采矿权。青菜塘煤矿提供的抵押物为其所有的证号为5200000821027号采矿权。金来煤矿提供的抵押物为其所有的证号为5200000711547号的采矿权。未表述条款以《抵押合同》为准。2012年6月4日，贵州省国土资源厅出具编号为黔国土资矿管函【2012】354号《关于同意六枝特区猴子田煤矿采矿权抵押备案的通知》，载明同意对猴子田煤矿采矿权（证号为C5200002009071120034577）进行抵押备案。2012年6月4日，贵州省国土资源厅出具编号为黔国土资矿管函【2012】355号《关于同意六枝特区郎岱镇青菜塘煤矿采矿权抵押备案的通知》，载明同意对青菜塘煤矿采矿权（证号为C5200002012011120122968）进行抵押备案。2012年6月6日，贵州省国土资源厅出具编号为黔国土资矿管函【2012】363号《关于同意水城县董地乡同心煤矿采矿权抵押备案的通知》，载明同意对同心煤矿采矿权（证号为C5200002012051120125191）进行抵押备案。2012年5月18日，华融信托公司与朱福连、郑安莉签订编号为华融信托【2012】集信第【40】号-保第【1】号的《保证合同》，约定朱福连、郑安莉作为保证人，为华融信托公司在《股权收益权转让及回购合同》项下的主债权实现提供不可撤销的连带责任保证担保。第3条“保证范围”第3.1条约定：保证人的保证担保范围为主债权、债务人因违反约定的义务而产生的违约金、损害赔偿金，以及华融信托为实现上述债权而发生的所有费用。第3.2条约定：华融信托公司为实现债权而发生的所有费用是指华融信托公司依据主合同及相应的从合同(包括但不限于本合同)行使任何权益、权利而发生的所有费用，包括但不限于诉讼费(或仲裁费)、律师代理费、差旅费、公证费、评估费、拍卖费等。第6条“保证责任的承担”第6.1条“履行保证责任的情形”约定：发生下列情形之一的，债权人有权要求任一保证人或全部保证人履行保证责任：（1）债务人未能按主合同的约定支付相应款项。第6.2条“保证责任的履行”约定：保证人履行连带责任保证责任时按以下顺序进行清偿：（1）债权人为实现债权而发生的所有费用；(2)债务人应支付的违约金、损害赔偿金（如有）;(3)债务人按照主合同的约定应付的溢价款；(4)债务人按照主合同的约定应付的投资本金。第6.3条“特别约定”：（1）如果债务人违反主合同的规定，而债权人选择对债务人在主合同项下的还款义务延期的，则保证人对延期后的主债权继续提供连带责任担保。（2）不论债务人或第三方是否为主债权提供其他任何形式的担保或债权人对该等担保予以任何程度的豁免，保证人均对担保范围内的全部债权承担担保责任，并且同意由债权人在各项担保中自主选择实现担保权利的顺序和额度。同日，华融信托公司与朱其诚、王荣荣签订编号为华融信托【2012】集信第【40】号-保第【2】号的《保证合同》，约定朱其诚、王荣荣作为保证人，为华融信托公司在《股权收益权转让及回购合同》项下的主债权实现提供不可撤销的连带责任保证担保，其主要条款同【2012】集信第【40】号-保第【1】号《保证合同》一致。未表述条款以《保证合同》为准。华融信托公司于2012年6月18日向介休路鑫公司支付股权收益权转让价款2.843亿元，于2012年6月29日向介休路鑫公司支付股权收益权转让价款1.923亿元，共计4.766亿元。2012年11月14日，路鑫能源公司向华融信托公司出具了《承诺书》，载明：现我司名称已经由“山西省介休市路鑫煤炭气化有限公司”变更为“山西路鑫能源集团有限公司”，并已办理完毕相关的工商变更登记。我司将恪守与贵司签署的全部交易文件的约定，我司名称的变化不对交易文件项下义务的履行构成任何形式的减损…。2014年3月17日，路鑫能源公司向华融信托公司出具了《华融.路鑫喜义股权收益权转让及回购集合资金信托计划使用宽限期的申请》，向华融信托公司申请使用信托宽限期6个月。华融信托公司同意路鑫能源公司使用宽限期。另查，路鑫能源公司、路鑫喜义公司、朱其诚、王荣荣、朱福连、郑安莉在其他诉讼和执行案件中被列为被告和被执行人。再查，2014年6月24日，贵州省煤矿企业兼并重组工作领导小组办公室、贵州省能源局出具《关于对贵州路鑫喜义工矿股份有限公司主体企业兼并重组实施方案的批复》，载明：六枝特区中寨乡金来煤矿与六枝特区中寨乡宏顺发煤矿合并为贵州路鑫喜义工矿公司六枝特区中寨乡宏顺发煤矿；水城县董地乡同心煤矿与六枝特区新窑乡杉树林煤矿合并为贵州路鑫喜义工矿公司六枝特区新窑乡杉树林煤矿；黔南州都匀市墨冲镇沙寨煤矿与六枝特区中寨乡中渝煤矿合并为贵州路鑫喜义工矿公司六枝特区中寨乡中渝煤矿；赫章县可乐乡可乐煤矿与六枝特区郎岱镇青菜塘煤矿合并为贵州路鑫喜义工矿公司六枝特区郎岱镇青菜塘煤矿；独山县黄后乡拉乱煤矿与六枝特区箐口乡猴子田煤矿合并为贵州路鑫喜义工矿公司六枝特区箐口乡猴子田煤矿。兼并重组后的煤矿都属于路鑫喜义公司名下煤矿，矿区范围以矿业权设置方案及新换发的采矿许可证坐标为准。贵州路鑫喜义工矿公司六枝特区郎岱镇青菜塘煤矿曾用名六枝特区青菜塘煤业有限公司，贵州路鑫喜义工矿股份有限公司六枝特区中寨乡金来煤矿曾用名六枝特区中寨乡金来煤矿，六枝特区猴子田煤矿（普通合伙）曾用名六枝特区猴子田煤业有限公司。华融信托公司为提起本诉讼，已支付财产保全保险费926800元和律师费100000元。路鑫能源公司、路鑫喜义公司、朱其诚、王荣荣、朱福连、郑安莉在庭审中对华融信托公司主张的投资本金、溢价款的数额，表示经过核对后没有任何异议，对华融信托公司主张的违约金的计算亦不持异议。上述事实，有各方当事人提供的证据、质证笔录、庭审笔录等在案佐证。本院认为，华融信托公司与介休路鑫公司、共同债务人新宝园煤业、同心煤业、猴子田煤业、青菜塘煤业、金来煤矿二、可乐煤业签订的《股权收益权转让及回购合同》及其补充协议，华融信托公司与新宝园煤业、同心煤业、猴子田煤业、青菜塘煤业、金来煤矿签订的《还款协议》、《抵押合同》，华融信托公司与朱福连、郑安莉、朱其诚、王荣荣之间签订的《保证合同》均为各方当事人之间的真实意思表示，内容未违反法律、法规的强制性规定，为有效合同，签约各方均应依约履行。华融信托公司已依约向介休路鑫公司支付了股权收益权转让款，但介休路鑫公司和共同债务人新宝园煤业、同心煤业、猴子田煤业、青菜塘煤业、金来煤矿二、可乐煤业未能完全按照约定的方式和金额履行回购义务，已构成违约。根据《股权收益权转让及回购合同》及其补充协议、《还款协议》、《抵押合同》、《保证合同》及《承诺书》的约定，华融信托公司有权要求介休路鑫公司和共同债务人新宝园煤业、同心煤业、猴子田煤业、青菜塘煤业、金来煤矿二、可乐煤业立即偿还《股权收益权转让及回购合同》及其补充协议、《还款协议》项下全部未偿还的股权收益权回购价款，包括投资本金和溢价款，以及要求各抵押人、保证人承担相应的担保责任，本院予以支持。关于华融信托公司的债权类别、具体数额及计算方式。华融信托公司已在起诉状中列明并提供了相关单据和计算明细，并于庭审中再次进行了确认，路鑫能源公司、路鑫喜义公司、朱其诚、王荣荣、朱福连、郑安莉均明确表示认可，根据《最高人民法院关于适用中华人民共和国民事诉讼法的解释》第九十二条的规定，本院依据华融信托公司的主张对债权具体数额进行确认。关于抵押人用各自名下采矿权为债务提供担保的有效性问题。华融信托公司与新宝园煤业、同心煤业、猴子田煤业、青菜塘煤业、金来煤矿二各签订一份，共计五份《抵押合同》，约定各抵押人以名下的共计五个采矿权向对应的《还款协议》下的主债权提供相应的抵押担保。贵州省国土资源厅同意对其中猴子田煤业、青菜塘煤业、同心煤业所属的三个采矿权进行抵押备案，华融信托公司未能提供另外两个采矿权进行抵押备案的证明，根据《最高人民法院关于审理矿业权纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十五条的规定，本院认定华融信托公司仅对已进行抵押备案的三个采矿权享有抵押权。关于被告名称变更的问题。本院认为，根据《中华人民共和国民法总则》的相关规定，法人存续期间，可以变更自己的名称。法人合并的，其权利和义务由合并后的法人享有和承担。介休路鑫公司变更名称为路鑫能源公司，其义务由变更后的路鑫能源公司承担，因此，路鑫能源公司是本案的适格被告。根据贵州省煤矿企业兼并重组工作领导小组办公室、贵州省能源局出具的《关于对贵州路鑫喜义工矿股份有限公司主体企业兼并重组实施方案的批复》所载内容，案涉《股权收益权转让及回购合同》、《还款协议》、《抵押合同》中的数名签约主体在合同履行期间因合并重组进行了名称变更，且合并重组后的煤矿都属于路鑫喜义公司名下煤矿，其义务均应由路鑫喜义公司和更名后的主体承担，被告亦向本院提交了部分主体变更之后的营业执照，与原告所述和《关于对贵州路鑫喜义工矿股份有限公司主体企业兼并重组实施方案的批复》所载内容均一致，本院认定应由变更和合并重组后的各被告承担相应的责任。综上所述，华融信托公司请求路鑫能源公司、路鑫喜义公司、新宝园煤业、同心煤业、猴子田煤矿、青菜塘煤矿、金来煤矿一、可乐煤业向华融信托公司支付股权收益权回购价款及相应的违约金，请求猴子田煤矿、青菜塘煤矿、同心煤业承担抵押担保责任，请求朱其诚、王荣荣、朱福连、郑安莉承担连带保证责任，有事实和法律依据，本院予以支持。依照《中华人民共和国民法总则》第六十四条、第六十七条，《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、第一百零八条、第一百一十三条第一款、第一百一十四条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第三十三条，《中华人民共和国物权法》第一百七十条、第一百七十六条，《最高人民法院关于审理矿业权纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十五条之规定，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条，《最高人民法院关于适用中华人民共和国民事诉讼法的解释》第九十二条，缺席判决如下：一、被告山西路鑫能源集团有限公司、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司、被告贵州六枝特区新宝园煤业有限公司、被告贵州水城同心煤业有限公司、被告六枝特区猴子田煤矿（普通合伙）、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司六枝特区郎岱镇青菜塘煤矿、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司六枝特区中寨乡金来煤矿、被告赫章县可乐煤业有限公司于本判决生效之日起十日内向原告华融国际信托有限责任公司偿还530896778.98元及违约金（以410136560元为基数，自2016年6月19日起计算至实际清偿之日止，按照日万分之五标准计算）；二、被告山西路鑫能源集团有限公司、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司、被告贵州六枝特区新宝园煤业有限公司、被告贵州水城同心煤业有限公司、被告六枝特区猴子田煤矿（普通合伙）、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司六枝特区郎岱镇青菜塘煤矿、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司六枝特区中寨乡金来煤矿、被告赫章县可乐煤业有限公司于本判决生效之日起十日内向原告华融国际信托有限责任公司偿还因违反《股权收益权转让及回购合同》第10.2条的约定而产生的违约金95320000元；三、被告山西路鑫能源集团有限公司、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司、被告贵州六枝特区新宝园煤业有限公司、被告贵州水城同心煤业有限公司、被告六枝特区猴子田煤矿（普通合伙）、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司六枝特区郎岱镇青菜塘煤矿、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司六枝特区中寨乡金来煤矿、被告赫章县可乐煤业有限公司、被告朱其诚、被告王荣荣、被告朱福连、被告郑安莉于本判决生效之日起十日内向原告华融国际信托有限责任公司支付律师费100000元、诉讼财产保全保险费926800元；四、原告华融国际信托有限责任公司有权对被告六枝特区猴子田煤矿（普通合伙）抵押的采矿权（证号为C5200002009071120034577）、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司六枝特区郎岱镇青菜塘煤矿抵押的采矿权（证号为C5200002012011120122968）、被告贵州水城同心煤业有限公司抵押的采矿权（证号为C5200002012051120125191）折价或者以拍卖、变卖该采矿权后所得价款在本判决第一项、第二项、第三项确认的债务范围内享有优先受偿权；五、被告朱其诚、被告王荣荣、被告朱福连、被告郑安莉对被告山西路鑫能源集团有限公司、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司、被告贵州六枝特区新宝园煤业有限公司、被告贵州水城同心煤业有限公司、被告六枝特区猴子田煤矿（普通合伙）、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司六枝特区郎岱镇青菜塘煤矿、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司六枝特区中寨乡金来煤矿、被告赫章县可乐煤业有限公司在本判决第一项、第二项、第三项确认的债务范围承担连带保证责任，被告朱其诚、被告王荣荣、被告朱福连、被告郑安莉在承担相应担保责任后，有权在承担责任范围内向被告山西路鑫能源集团有限公司、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司、被告贵州六枝特区新宝园煤业有限公司、被告贵州水城同心煤业有限公司、被告六枝特区猴子田煤矿（普通合伙）、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司六枝特区郎岱镇青菜塘煤矿、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司六枝特区中寨乡金来煤矿、被告赫章县可乐煤业有限公司追偿。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费3173383.89元、财产保全费5000元，由被告山西路鑫能源集团有限公司、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司、被告贵州六枝特区新宝园煤业有限公司、被告贵州水城同心煤业有限公司、被告六枝特区猴子田煤矿（普通合伙）、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司六枝特区郎岱镇青菜塘煤矿、被告贵州路鑫喜义工矿股份有限公司六枝特区中寨乡金来煤矿、被告赫章县可乐煤业有限公司、被告朱其诚、被告王荣荣、被告朱福连、被告郑安莉共同负担（于本判决生效之日起七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于中华人民共和国最高人民法院。上诉期满后七日内仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审 判 长 李淑莱审 判 员 张 力审 判 员 王 肃二〇一九年四月十八日法官助理 李广顺书 记 员 张秋实