辽宁省大连市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）辽02刑终150号原公诉机关辽宁省大连市沙河口区人民检察院。上诉人（原审被告人）刘迎红，女，1974年1月3日出生，汉族，初中文化，无职业，住辽宁省大连市甘井子区。因本案于2015年1月5日、2016年1月7日、2016年12月13日被取保候审，2017年1月10日被逮捕。现羁押于辽宁省大连市看守所。辩护人李英男，辽宁丰源律师事务所律师。上诉人（原审被告人）许奎珠，男，1972年7月13日出生，汉族，初中文化，无职业，住辽宁省大连市甘井子区。因本案于2015年12月14日、2016年12月13日被取保候审，2017年1月10日被逮捕，2018年1月4日被取保候审。上诉人（原审被告人）洛桂琴，女，1971年7月2日出生，汉族，初中文化，无职业，住辽宁省大连市甘井子区。因本案于2015年12月14日、2016年12月13日被取保候审，2017年1月10日被逮捕。现羁押于辽宁省大连市看守所。辽宁省大连市沙河口区人民法院审理辽宁省大连市沙河口区人民检察院指控原审被告人刘迎红、许奎珠、洛桂琴犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年1月28日作出（2017）辽0204刑初551号刑事判决。原审被告人刘迎红、许奎珠、洛桂琴不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人、听取辩护人意见，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，被告人刘迎红于2012年6月至2013年7月间，在大连市沙河口区，以高息返利为诱饵，通过组织推介会、参观考察等手段宣传“英国外汇公司EUROFX”外汇理财项目，向社会不特定对象吸收资金。被告人刘迎红直接或间接共发展存款人60人，非法吸收公众存款金额为人民币7509.0825万元。被告人许奎珠直接或间接发展存款人13人，非法吸收公众存款人民币1363.93万元。被告人洛桂琴发展存款人9人，非法吸收公众存款人民币1478.54万元。被告人许奎珠、洛桂琴共同发展存款人2人，非法吸收公众存款人民币150万元。被告人刘迎红于2015年1月4日、被告人许奎珠、洛桂琴于2015年12月21日主动到公安机关投案。侦查机关查封被告人刘迎红位于大连市的房屋、被告人许奎珠、洛桂琴位于大连市甘井子区的房屋，扣押被告人刘迎红恩水街房屋租金人民币70万元。其中被告人刘迎红位于大连市甘井子区的房屋（产权登记人安某），总房款为542.0659万元，全额付款。总房款中的423.8659万元为被告人刘迎红用非法吸收公众存款的款项支付，余款108.2分别由被告人刘迎红本人及刘某1控制的刘某1本人及于某、季某、刘某2、周某、刘某3等人名下的信用卡付款。原审法院认定上述事实的证据有，团队奖励分配表、英国外汇理财项目截图、银行交易明细、个人住房贷款合同等书证，证人孙某、李某、刘某等人的证言，鉴定意见及被告人供述等。原审法院认为，被告人刘迎红、许奎珠、洛桂琴违反国家金融管理规定，未经金融主管机关许可，向社会公开宣传，承诺还本付息，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为严重扰乱金融秩序，构成非法吸收公众存款罪。因存款人杨某的存款额33万元已计算在存款人孙某的存款额内，对公诉机关指控的相应数额予以调整。被告人违法所得的一切财物，应当予以追缴。三被告人部分犯罪系共同犯罪。被告人刘迎红系自首，部分退赃，予以从轻处罚；被告人许奎珠、洛桂琴系自首，部分退赃，对被告人洛桂琴予以从轻处罚，对被告人许奎珠予以减轻处罚。侦查机关查封的位于大连市及房屋租金70万元，系被告人刘迎红的违法所得，依法应予收缴；被告人刘迎红位于大连市甘井子区的房屋用违法所得付款部分及相应增值部分，依法予以收缴。被告人许奎珠、洛桂琴位于大连市甘井子区的房屋系违法所得，依法应予收缴。原审法院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘迎红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币20万元；二、被告人洛桂琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币8万元；三、被告人许奎珠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币5万元；四、被告人刘迎红违法所得位于大连市的房屋及租金人民币70万元，依法予以收缴；被告人刘迎红位于大连市甘井子区的房屋（产权登记人安某）的违法所得付款部分及该房屋相应增值部分，依法予以收缴。五、被告人许奎珠、洛桂琴违法所得位于大连市甘井子区的房屋，依法予以收缴。六、对被告人刘迎红、许奎珠、洛桂琴犯罪所得的一切财物依法继续追缴并予以返还。上诉人刘迎红的上诉理由是：1.原判未充分考虑其有自首情节且主动退还大连市及房屋租金70万元的违法所得，量刑过重。2.原判认定其用违法所得支付大连市甘井子区的部分房款，系认定事实错误。其使用父母给付的大量现金购买该房屋，购房款来源合法。其辩护人还提出，原判认定“被告人刘迎红位于大连市甘井子区房屋的违法所得付款部分及该房屋相应增值部分依法予以收缴”不当。该房系上诉人刘迎红的父母出资且能够提供合法的款项来源；因刘迎红代为购买该房屋，故其父母将现金给付刘迎红代为交款；刘迎红使用其父母给付的现金从何某处购买点值，投资者在网站个人账户内获得相应的点值，故投资者打入刘迎红账户的投资款应为刘迎红及其父母所有，而非违法所得。上诉人许奎珠的上诉理由是：1.原判认定的犯罪数额不准确，殷某、石某为洛桂琴发展的投资人，二人的投资不应计入其犯罪数额；其应在入门费65万元的范围内承担责任，其他投资属于投资人自主交易。2.其系从犯，介绍的投资人均为亲友，对社会危害不大，部分投资人谅解。3.结合其身体情况和家庭情况，请求对其适用缓刑。上诉人洛桂琴的上诉理由是，其系自首且部分退赃，请求对其适用缓刑。经二审审理查明的事实和证据与一审一致，本院予以确认。在本院审理过程中，上诉人刘迎红及其辩护人、上诉人许奎珠、洛桂琴均未提交新的证据。本院认为，上诉人刘迎红、许奎珠、洛桂琴违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为侵犯了国家的金融管理制度，已构成非法吸收公众存款罪。原审法院根据三上诉人的犯罪事实及相关法律规定对原公诉机关指控的罪名予以认定，并分别根据其犯罪的具体情节及社会危害程度裁量刑罚均无不当。上诉人刘迎红提出的上诉理由及其辩护人提出的辩护意见，经查，原判已认定上诉人系自首且有部分退赃的情节，并已在量刑时予以考虑；根据现有证据，大连市甘井子区房屋的购房款部分来源于刘迎红的犯罪所得，原判对刘迎红使用违法所得付房款部分及该房屋相应增值部分依法予以收缴并无不当。关于上诉人许奎珠提出的上诉理由，经查，原判认定其非法吸收公众存款的犯罪事实有相关书证、证人证言、鉴定意见及上诉人供述等证据予以证实，证据之间能够相互印证，足以认定；上诉人许奎珠直接实施了犯罪行为，其并非在共同犯罪中起次要或者辅助作用，不应认定为从犯；原判已考虑其系自首且部分退赃的情节，已对其减轻处罚。关于上诉人洛桂琴提出的上诉理由，经查，原判对其具有的量刑情节已予认定，所处刑罚并无不当。综上，原判认定事实和适用法律正确、量刑适当，审判程序合法。上诉人及辩护人的上诉理由和辩护意见缺乏事实和法律依据，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 薛 凯审判员 王 莹审判员 王 欢二〇一九年四月四日书记员 曹丽倩附：本裁定依据的相关法律规定《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：(一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判;(二)原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判;(三)原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判;也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。