浙江省金华市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019）浙07刑终352号 原公诉机关浙江省东阳市人民检察院。 上诉人（原审被告人）许技华，男，1961年6月19日出生于浙江省东阳市，汉族，高中文化，住浙江省东阳市。因本案于2015年11月11日被东阳市公安局刑事拘留，同年11月25日被逮捕。现押于东阳市看守所。 辩护人郑凯，金华市法律援助中心指派的浙江丰畅律师事务所律师。 原审被告单位浙江东纺日用品有限公司，住所地浙江省东阳市城北工业新区华店工业园。 诉讼代表人葛德安，家住东阳市。 东阳市人民法院审理东阳市人民检察院指控被告人许技华犯非法吸收公众存款罪、非法处置查封的财产罪，被告单位浙江东纺日用品有限公司犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年12月20日作出（2016）浙0783刑初1053号刑事判决。被告人许技华不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定： （一）非法吸收公众存款事实 被告单位浙江东纺日用品有限公司（下简称“东纺公司”）于2000年3月10日成立，被告人许技华为法定代表人，2012年开始，以支付高额利息为诱饵，以出具借条的形式，公开向社会非法吸收资金。后被告单位东纺公司成立资金部，被告人许技华聘请张某1、厉党剑、蒋某（均已判刑）等人，以银行倒贷款、东纺公司流动资金紧张的名义公开对外宣传，许诺支付高额利息为诱饵，并出具主要以被告人许技华为借款人，被告单位东纺公司和周某（已判刑）为担保人，并盖有东纺公司公章的借条，或以出具公司普通股金凭证的形式，在本市公开向不特定公众非法吸存资金。至案发时，被告单位东纺公司向包某1、包某2等275人或公司以借款为名，吸存资金共计人民币42163.68万余元（下均指人民币），扣除已支付的本金、利息，其中尚有239名被害人的资金计23433.35万余元未归还。 案发后，公安机关查封了被告单位东纺公司在华店工业园区的东房权证江北字第××、18××94、18××88、18××91号房产；查封了被告单位东纺公司、被告人许技华的东阳市国用（2011）第6-74号、国用（2009）第3-545号、国用（2011）第6-75号、（2006）第3-38号、国用（2011）第6-75号土地、国用（2010）第1-3285号土地。 （二）非法处置查封的财产事实 2015年3月12日，因东纺公司未履行东阳市人民法院（2014）东商初字第4710号生效民事判决书确定的义务，申请人金某向法院申请执行，东阳市人民法院于2015年5月12日依法查封了被执行人东纺公司所有的12台注塑机，后于同年9月2日作出（2015）东执民字第1643-2号执行裁定书，拍卖上述财产以清偿债务。在查封期间，因东纺公司无力支付拖欠员工工资，被告人许技华提议，并与郭某（已判刑）、张某1合谋变卖被法院查封的注塑机，以支付员工工资。随后，郭某上网找买家，张某1与买家商谈价格，将本院查封的6台海天牌MA2500型注塑机和4台海天牌MA1600型注塑机，以130万元的价格出售给买受人王某2。上述货款中，汇入东纺公司100万元，其中96.8148万元用于支付员工工资，尚余3.1852万元；用于支付出售注塑机所需叉车、招待等费用，计4万元；用于归还由张某1出面替东纺公司所借的款项，计16万元；被告人许技华和张某1、郭某三人以领取工资名义分别得5万元、2.5万元、2.5万元。同年11月初，被告人许技华授意张某1、郭某又将法院查封的1台海天牌MA2500型注塑机和1台海天牌MA1600型注塑机，以26万元的价格出售给王某2。所得款项交给被告人许技华，被告人许技华将其中20万元用于支付收购公司所需费用。被告人许技华和张某1等人的行为导致法院生效裁判无法顺利执行。 东阳市人民法院执行局将本案移送公安机关，公安机关于2015年12月18日立案侦查。公安机关从东纺公司和被告人许技华处追回共计23.1852万元。 原判依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三百一十四条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第三款、第四款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十九条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位浙江东纺日用品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元。二、被告人许技华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币十五万元；犯非法处置查封的财产罪，判处有期徒刑一年三个月，决定执行有期徒刑九年，并处罚金人民币十五万元。三、公安机关查封、扣押的财物依法处理；继续追缴本案犯罪所得，发还各被害人。 被告人许技华上诉提出：1、非法处置查封的财产是为发放企业员工工资。2、原判部分事实认定有误，并未参与非法吸收公众存款。原审量刑过重，请求二审予以改判。 辩护人郑凯提出：1、被告人许技华非法吸收公众存款的动机是为企业生产经营、归还贷款等合法用途。2、非法处置查封的财产是为换回被害人损失。建议二审从轻处罚。 经二审审理查明的事实与原审一致。原判认定被告人许技华及东纺公司犯罪的事实，有被害人张某2、陆某、王某1等人的陈述、证人吕某1、张某4、吕某2、王某2、谢某、倪某的证言、同案周海芳、许某、张某3、潘某、张某1、厉党剑、蒋某、郭钦涛的供述、企业营业执照及设立、变更、章某、验资报告、股东会议等材料、执行裁定书、债权申报表、报案情况表、股金凭证、公安机关制作的扣押笔录、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、接受证据清单、资产评估报告书、账本复印件、协助查询财产通知书、房产档案证明、查封决定书、查封清单、东阳市人民法院（2014）东商初字第4710号民事判决书、生效法律文书证明、执行案件立案受理相关材料、执行通知书、执行裁定书、查封、扣押财产清单、谈话笔录、执行告知书、送达回证、结案通知书等执行案件相关材料、企业营业执照、公司基本情况、银行开户信息及交易明细、工资对账单、转让合同及收条、证明、移送侦查函、暂扣款票据、刑事判决书、公安民警出具的抓获经过、户籍证明及被告人许技华的供述等证据证实。上述证据符合证据的客观性、关联性、合法性要件，且证据之间能够相互印证，本院依法予以确认。 针对被告人许技华提出的上诉理由及其辩护人的辩护意见，经查：1、被告人许技华的供述、被害人张某2、陆某、王某1等人的陈述、同案周某、许某、张某3、潘某、张某1、厉党剑、蒋某、郭某的供述、债权申报表、报案情况表、账本复印件、企业营业执照及设立、变更、章某、验资报告等证据能够相互印证，证明因被告单位东纺公司生产经营或转贷需要，实际控制人和负责人许技华自行或授意张某1、厉党剑等人以支付高额利息为诱饵，向社会公众非法吸收存款。2、证人吕某1、张某4、吕某2、王某2、谢某、倪某的证言、东阳市人民法院（2014）东商初字第4710号民事判决书、生效法律文书证明、执行案件立案受理相关材料、执行通知书、执行裁定书、查封、扣押财产清单、转让合同及收条等证据能够相互印证，证明被告人许技华伙同他人非法处置已被司法机关查封的财产，情节严重。原判认定的事实清楚，证据确实充分。 本院认为，被告单位浙江东纺日用品有限公司违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人许技华系直接负责的责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人许技华伙同他人非法处置已被司法机关查封的财产，情节严重，其行为构成非法处置查封的财产罪。原判定罪及适用法律正确，审判程序合法。被告人许技华系一人犯二罪，依法应当实行数罪并罚；被告人许技华在共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人许技华归案后对非法处置查封的财产的犯罪事实如实供述、自愿认罪，一审已经对其从轻处罚；综上，原判量刑适当。被告人许技华的上诉理由及辩护人提出的辩护意见均不能成立，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审 判 长  于 江 审 判 员  吴翠丹 审 判 员  李 晔 二〇一九年四月二十六日 法官助理邵波 代书记员  徐 照