湖南省长沙市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）湘01刑终317号原公诉机关浏阳市人民检察院。上诉人（原审被告人）陈于刚，男，1977年3月18日出生于湖北省石首市，汉族，初中文化，经商，户籍地湖北省石首市，住湖南省浏阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月16日被刑事拘留，同年9月14日被逮捕。现羁押于浏阳市看守所。上诉人（原审被告人）熊航艳，女，1974年4月14日出生于湖南省浏阳市，汉族，本科文化，经商，住湖南省浏阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月16日被刑事拘留，同年9月14日被逮捕。现羁押于浏阳市看守所。浏阳市人民法院审理浏阳市人民检察院指控原审被告人陈于刚、熊航艳犯非法吸收公众存款罪一案，于二Ｏ一八年十二月二十六日作出（2018）湘0181刑初418号刑事判决。原审被告人陈于刚、熊航艳不服，提出上诉。本院于2019年2月11日受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人，听取检察机关的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。期间，本院通知湖南省长沙市人民检察院查阅案卷。现已审理终结。原审判决认定，被告人陈于刚、熊航艳夫妻俩于2014年先后开办了“顺发蔬菜养殖合作社”，并投资做防水保温工程，因需要资金周转，遂于2014年10月17日成立长沙民润投资有限公司，经营范围为实业投资，投资项目管理活动（以自有资产进行投资；不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务），企业管理咨询服务。该公司股东有被告人陈于刚、熊航艳，同时被告人陈于刚任该公司法定代表人、执行董事；被告人熊航艳任该公司监事；聘请李某1为公司的管理人员，负责介绍他人投资及为投资进行担保。为筹集资金，被告人陈于刚提议以长沙民润投资有限公司的名义向社会公众吸收资金，被告人熊航艳予以默许，李某1则作为保证人为集资参与人进行担保。2014年10月至2016年7月间，被告人陈于刚、熊航艳违反国家金融管理秩序，以投资为由，未经批准，大部分经李某1介绍，少部分经被告人熊航艳介绍以及集资参与人相互介绍的方式，以月息2%-4%不等的利息回报为诱饵，向社会公众非法吸收资金，陆续向李某3等25人非法吸收资金共计人民币810余万元，已还本付息人民币179余万元，尚有人民币630余万元未归还。具体情况分述如下:1、经李某1介绍，以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，于2015年10月向李某3吸收资金人民币10万元；2016年1月，又以同样的方式再向李某3吸收资金人民币10万元，共计吸收资金人民币20万元，以利息的方式归还人民币1.8万元，尚有人民币18.2万元未归还。2、经李某1介绍并担保，以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，于2015年5月至2016年4月，先后多次向彭某吸收资金共计人民币195万元，以利息的方式归还人民币15.4万元，以还本金的方式归还人民币15万元，尚有人民币164.6万元未归还。3、经李某1介绍，以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，2015年1月向聂某吸收资金人民币10万元；2016年1月，又以同样的方式向聂某吸收资金人民币5万元，共计吸收资金人民币15万元，以利息的方式归还人民币2.6万元，以还本金的方式归还人民币10万元，尚有人民币2.4万元未归还。4、经李某1介绍，以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，2015年2月7日向吴某1吸收资金人民币35万元，2016年2月7日就该笔资金续签合同，以利息的方式归还人民币9.8万元，尚有人民币25.2万元未归还。5、经李某1介绍，以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，2015年8月向张某吸收资金人民币10万元；2015年12月，又以同样的方式向张某吸收资金人民币10万元，共计吸收资金人民币20万元，以利息的方式归还人民币2.4万元，尚有人民币17.6万元未归还。6、经李某1及被告人熊航艳介绍，以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，于2015年8月11日、9月11日、11月1日、11月5日先后多次向戴某吸收资金共计人民币60万元，以利息的方式归还人民币8.25万元，尚有人民币51.75万元未归还。7、经戴某介绍，被告人熊航艳经手，按月利率30‰计算利息，于2016年4月向刘某吸收资金人民币10万元，以利息的方式归还人民币0.6万元，尚有人民币9.4万元未归还。8-9、经李某1介绍并担保，以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，于2015年3月2日向巫某1吸收资金人民币10万元；2015年3月11日向巫某1妻子罗某1吸收资金人民币10万元，2016年3月就该笔人民币10万元的资金续签合同时再增加吸收资金人民币10万元；2015年5月19日，向罗某吸收资金人民币10万元，共计向巫某1、罗某1夫妻吸收资金共计人民币40万元，以利息的方式归还人民币6.8万元，尚有人民币33.2万元未归还。10、经巫某1介绍，李某1担保，以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，于2015年3月向巫某1弟弟巫某2吸收资金人民币10万元，以利息的方式归还人民币2.6万元，尚有人民币7.4万元未归还。11、经李某1介绍，以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，于2016年2月向伍某吸收资金人民币20万元，以利息的方式归还人民币0.8万元，尚有人民币19.2万元未归还。12、经被告人熊航艳介绍，以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，2015年7月31日、8月30日、10月9日，先后3次向饶某吸收资金共计人民币60万元，以利息的方式归还人民币4.8万元，尚有人民币55.2万元未归还。13-14、经被告人熊航艳介绍，以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，于2014年12月向邹某吸收资金人民币10万元，后于2015年12月续签合同；2015年8月31日，向邹某丈夫江某1吸收资金人民币5万元；2015年11月，向邹某吸收资金人民币10万元；2015年9月，以被告人熊航艳的名义，按月利率40‰计算利息，向邹某吸收资金人民币7万元。上述吸收资金共计人民币32万元，以利息的方式归还人民币6.36万元，尚有人民币25.64万元未归还。15、经江某1及被告人熊航艳介绍，以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，于2016年2月向江某1女儿江某2吸收资金人民币10万元，以利息的方式归还人民币0.4，尚有人民币9.6万元未归还。16、以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，于2014年12月、2015年1月、2015年8月先后3次向吴某2吸收资金共计人民币40万元，以利息的方式归还人民币8万元，以还本金的方式归还人民币15万元，尚有人民币17万元未归还。17、经李某1介绍，以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，于2015年10月、11月向邱某1先后2次吸收资金共计人民币25万元，以利息的方式归还人民币2.4万元，尚有人民币22.6万元未归还。18、2015年7月28日，以被告人熊航艳的名义，按月利率20‰计算利息，向罗某2吸收资金人民币30万元，以利息的方式归还人民币6万元，尚有人民币24万元未归还。该笔资金，被告人陈于刚作为担保人加盖私人印章并在担保人处加盖长沙民润投资有限公司公章。19、经李某1介绍并担保,2015年3月、4月，以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，先后2次向郑某共计吸收资金人民币20万元，上述资金到期后又续签合同，以利息的方式归还人民币3.4万元，尚有人民币16.6万元未归还。20、2015年3月2日、2016年2月9日，以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，先后2次向李某4共计吸收资金人民币20万元，以利息的方式归还人民币3万元，尚有人民币17万元未归还。21、2015年10月20日，以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，向肖某吸收资金人民币10万元，以利息的方式归还人民币1.2万元，尚有人民币8.8万元未归还。22、2015年9月20日，以被告人熊航艳的名义，按月利率20‰计算利息，向罗某3共计吸收资金人民币20万元，以利息的方式归还人民币4.6万元，尚有人民币15.4万元未归还。该笔资金，被告人陈于刚作为担保人加盖私人印章并在担保人处加盖长沙民润投资有限公司公章。23、2014年12月，以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，向刘某吸收资金人民币40万元，2015年11月16日就其中的人民币20万元续签合同，以利息的方式归还人民币10.4万元，以还本金的方式归还人民币20万元，尚有人民币9.6万元未归还。24、2015年9月2日，以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，向刘某2吸收资金人民币20万元，以利息的方式归还人民币2.8万元，尚有人民币17.2万元未归还。25、2015年4月、11月，2016年2月，以长沙民润投资有限公司的名义，按月利率20‰计算利息，先后3次向邓某共计吸收资金人民币60万元，以利息的方式归还人民币14.6万元，尚有人民币45.4万元未归还。2017年8月14日，被告人陈于刚，熊航艳被公安机关抓获归案，均如实供述了上述事实。另查明，上述2014年吸收的资金大部分存入了被告人陈于刚个人银行账户，之后吸收的资金主要存入被告人熊航艳个人银行账户；公诉机关指控的罗某4、古某1、何某、李某2、李某5、李某5、王某、古某2、熊某、唐某共计10人的资金均被法院以民事判决书判决限期归还。原审判决认定上述事实的证据有：户籍证明材料，抓获经过材料，办案说明，融资合同，借款合同，借款单，借条，银行流水及客户回单等存取款凭证，长沙民润投资有限公司的报备资料及开户资料，浏阳市牛津英语学校的相关资料，长沙民润投资有限公司利息支付备案资料，民事判决书，集资参与人李某3、彭某、聂某等人的证言，被告人陈于刚、熊航艳的供述和辩解等。原审法院认为，被告人陈于刚、熊航艳违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人陈于刚、熊航艳归案后均如实供述其罪行，均系坦白，均依法可以从轻处罚。被告人陈于刚、熊航艳系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人陈于刚、熊航艳为便于吸收公众存款，成立长沙民润投资有限公司，被告人陈于刚起意并直接策划向公众吸收存款，被告人熊航艳默许并之后积极参与吸收公众存款的行为，2014年后的资金主要存入其个人账户，均起主要作用，均系主犯，但被告人熊航艳相对于被告人陈于刚，系罪责相对较轻的主犯。被告人陈于刚、熊航艳违法所得的财物应当返还，返还时已归还的本息应予以扣减。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十四条，第六十七条第三款及《最高人民法院》第一条，第三条之规定，原审判决如下：一、被告人陈于刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年四个月，并处罚金人民币十万元。被告人熊航艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。二、尚未归还的资金，责令被告人陈于刚、熊航艳共同退赔各集资参与人。上诉人陈于刚上诉提出：1、应当认定系单位犯罪；2、应将其向亲戚朋友吸收的资金从犯罪数额中剔除。上诉人熊航艳上诉提出：1、应当将其向亲戚朋友吸收的资金从犯罪数额中剔除。2、该案并非自然人犯罪；3、其系从犯；4、原审判决量刑过重，请求判处缓刑。经审理查明，上诉人陈于刚、熊航艳夫妇于2014年10月17日成立长沙民润投资有限公司（以下简称民润公司），经营范围为实业投资，投资项目管理活动（以自有资产进行投资；不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务），企业管理咨询服务。该公司股东为上诉人陈于刚、熊航艳，同时上诉人陈于刚任该公司法定代表人、执行董事；上诉人熊航艳任该公司监事；聘请李某1为公司的管理人员，负责介绍他人投资及为投资进行担保。为筹集资金，上诉人陈于刚提议以民润公司的名义向社会公众吸收资金，上诉人熊航艳予以默许，李某1则作为保证人为集资参与人进行担保。2014年10月至2016年4月间，上诉人陈于刚、熊航艳违反国家金融管理秩序，以月利率2%-4%不等的利息回报为诱饵，向社会公众非法吸收资金，陆续向李某3等30余人非法吸收资金共计985万余元，已还本付息217万余元，尚有767万余元未归还。具体情况分述如下：1、经李某1介绍，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，于2015年10月至2016年1月两次向李某3吸收资金共计20万元，以利息的方式归还1.8万元，尚有18.2万元未归还。2、经李某1介绍并担保，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，于2015年5月至2016年4月，先后多次向彭某吸收资金共计195万元，以利息的方式归还15.4万元，以还本金的方式归还15万元，尚有164.6万元未归还。3、经李某1介绍，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，2015年1月向聂某吸收资金10万元；2016年1月，又以同样的方式向聂某吸收资金5万元，共计吸收资金15万元，以利息的方式归还2.6万元，以还本金的方式归还10万元，尚有2.4万元未归还。4、经李某1介绍，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，于2015年2月7日向吴某1吸收资金35万元，2016年2月7日就该笔资金续签合同，以利息的方式归还9.8万元，尚有25.2万元未归还。5、经李某1介绍，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，2015年8月和同年12月分两次向张某吸收资金共计20万元，以利息的方式归还2.4万元，尚有17.6万元未归还。6、经李某1及上诉人熊航艳介绍，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，于2015年8月11日至同年11月5日先后多次向戴某吸收资金共计60万元，以利息的方式归还8.25万元，尚有51.75万元未归还。7、经戴某介绍，上诉人熊航艳经手，上诉人陈于刚、熊航艳按月利率3%计算利息，于2016年4月向刘某吸收资金10万元，以利息的方式归还0.6万元，尚有9.4万元未归还。8、经李某1介绍并担保，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，于2015年3月至同年5月向巫某、罗某夫妇吸收资金共计40万元，以利息的方式归还6.8万元，尚有33.2万元未归还。9、经巫某介绍，李某1担保，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，于2015年3月向巫某2吸收资金10万元，以利息的方式归还2.6万元，尚有7.4万元未归还。10、经李某1介绍，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，于2016年2月向伍某吸收资金20万元，以利息的方式归还0.8万元，尚有19.2万元未归还。11、上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，于2015年7月31日至同年10月9日，先后3次向饶某吸收资金共计60万元，以利息的方式归还4.8万元，尚有55.2万元未归还。12、上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，于2014年12月至2015年11月向邹某、江某夫妇吸收资金共计25万元；2015年9月，以上诉人熊航艳的名义，按月利率4%计算利息，向邹某吸收资金7万元。上述吸收资金共计32万元，以利息的方式归还6.36万元，尚有25.64万元未归还。13、2016年2月，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，向江某女儿江某2吸收资金10万元，以利息的方式归还4000元，尚有9.6万元未归还。14、上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，于2014年12月至2015年8月先后3次向吴某2吸收资金共计40万元，以利息的方式归还8万元，以还本金的方式归还15万元，尚有17万元未归还。15、经李某1介绍，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，于2015年10月至同年11月向邱某1先后2次吸收资金共计25万元，以利息的方式归还2.4万元，尚有22.6万元未归还。16、2015年7月28日，上诉人陈于刚、熊航艳以上诉人熊航艳的名义，按月利率2%计算利息，向罗某2吸收资金30万元，以利息的方式归还6万元，尚有24万元未归还。17、经李某1介绍并担保，2015年3月至同年4月，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，先后2次向郑某共计吸收资金20万元，上述资金到期后又续签合同，以利息的方式归还3.4万元，尚有16.6万元未归还。18、2015年3月2日、2016年2月9日，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，先后2次向李某4共计吸收资金20万元，以利息的方式归还3万元，尚有17万元未归还。19、2015年10月20日，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，向肖某吸收资金10万元，以利息的方式归还1.2万元，尚有8.8万元未归还。20、2015年9月20日，上诉人陈于刚、熊航艳以上诉人熊航艳的名义，按月利率2%计算利息，向罗某3吸收资金20万元，以利息的方式归还4.6万元，尚有15.4万元未归还。21、2014年12月，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，向刘某吸收资金40万元，2015年11月16日就其中的20万元续签合同，以利息的方式归还10.4万元，以还本金的方式归还20万元，尚有9.6万元未归还。22、2015年9月2日，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，向刘某2吸收资金20万元，以利息的方式归还2.8万元，尚有17.2万元未归还。23、2015年4月至同年11月，2016年2月，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，按月利率2%计算利息，先后3次向邓某共计吸收资金60万元，以利息的方式归还14.6万元，尚有45.4万元未归还。24、2015年1月22日、2015年11月9日，经李某1介绍，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，以月利率2%支付利息的方式，分两次向古某1、罗某4夫妇吸收资金共计30万元，以利息方式归还7.5万元，尚有22.5万元未归还。25、2016年2月，经李某1介绍，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，以月利率2%支付利息的方式，向何某吸收资金30万元，以利息方式归还1.2万元，尚有28.8万元未归还。26、2016年3月，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，以月利率2%支付利息的方式，向古某2吸收资金20万元，以利息方式归还4000元，尚有19.6万元未归还。27、2015年3月31日，上诉人陈于刚、熊航艳以月利率2%支付利息的方式，向李某5吸收资金7万元，以利息方式支付1.82万元，尚有5.18万元未归还。28、2015年1月26日，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，以月利率2%支付利息的方式，向李某5吸收资金10万元，以利息方式支付了3.2万元，尚有6.8万元未归还。29、2015年5月和同年12月，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，以月利率2%支付利息的方式，向王某吸收资金14万元，以利息方式支付1.8万元，尚有12.2万元未归还。30、2014年12月，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，以月利率2%支付利息的方式，向熊某吸收资金12万元，以利息方式归还了2.24万元，以本金方式归还了8万元，尚有1.76万元未归还。31、2016年2月，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司名义，以月利率2%支付利息的方式，向唐某吸收资金10万元，以利息方式归还了4000元，尚有9.6万元未归还。32、2015年1月，经李某1介绍，上诉人陈于刚、熊航艳以民润公司的名义，以月利率2%支付利息的方式，向李某2吸收资金40万元，以利息方式支付12万元，尚有28万元未归还。2017年8月14日，上诉人陈于刚、熊航艳被抓获归案。证明上述事实的证据有：1、长沙民润投资有限公司资料，证明该公司于2014年10月17日成立，股东为陈于刚、熊航艳，法定代表人为陈于刚，经营范围为实业投资、投资项目管理活动（以自有资产进行投资；不得从事吸收存款、依次收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；企业管理咨询服务。2、长沙民润投资有限公司利息支付备案、融资合同，熊航艳、陈于刚银行流水，证明上诉人陈于刚、熊航艳以其本人名义或以民润公司名义向各集资参与人吸收资金及支付利息的情况。3、集资参与人李某3的证言及借款凭证，证明2015年10月，其问李某1借钱给民润公司是否靠得住，李某1说把现金借给民润公司比放在银行利息多，每月利息为2%。同年10月20日，其找到李某1，将10万元投资给了民润公司。2016年1月28日，其又将10万元借给了民润公司。其收到1.8万元利息，但民润公司未归还本金。4、集资参与人彭某的证言，银行流水，证明其于2015年至2016年4月向民润公司共投资了195万元，民润公司归还了15万元本金和15.4万元利息。5、集资参与人聂某的证言及借款凭证，银行流水，证明经李某1介绍，其于2015年1月27日借款10万元给民润公司，该公司支付了2.4万元利息，并于2016年1月26日归还了10万元本金。其于2016年1月再次借款5万元给民润公司，民润公司支付2000元利息，未归还本金。6、集资参与人吴某1的证言及借款凭证，证明经李某1介绍，其于2015年2月7日借款35万元给民润公司，2016年2月7日续签合同。民润公司归还9.8万元利息，未归还本金。7、集资参与人张某的证言及借款凭证，证明经李某1介绍，其于2015年8月借款10万元给民润公司，2015年12月借款10万元，共计20万元。民润公司归还2.4万元利息，未归还本金。8、集资参与人戴某的证言及借款凭证，证明其于2015年8月11日向民润公司投资20万元，2015年9月11日投资20万元，2015年11月1日其同事以其名义投资10万元，2015年11月5日其同事以其名义投资10万元，共计60万元。民润公司向其支付了8.25万元，未归还本金。9、集资参与人刘某的证言及借款凭证，证明经戴某介绍，其于2015年4月借款10万元给熊航艳。民润公司归还6000元利息，未归还本金。10、集资参与人巫某的证言及借款凭证，证明经李某1介绍，其于2015年3月2日借款10万元给民润公司，2015年3月11日以其妻子罗某的名义借款10万元给民润公司，2015年5月19日其妻子罗某借款10万元给民润公司。经其介绍，其弟弟巫某2也于2015年3月31日借款10万元给民润公司。2016年3月11日，第一笔借款到期后续签了10万元的借款合同，其又以妻子罗某的名义再次借款10万元给民润公司。其与罗某共从民润公司收取利息6.8万元，其弟弟巫某2共收取民润公司资金2.6万元。民润公司未归还本金。11、集资参与人罗某的证言、融资合同、借款单、银行流水，证明其2015年5月19日向民润公司投资了10万元现金，2016年3月11日以银行转账方式向该公司投资了20万元，民润公司承诺每月向其支付2%的利息，共支付了4.4万元利息。其丈夫巫某也于2016年3月2日向民润公司投资了10万元。上述本金均未归还。12、集资参与人巫某2的证言及借款凭证，证明经巫某介绍，其于2015年3月借款10万元给民润公司，民润公司支付2.6万元利息，未归还本金。13、集资参与人伍某的证言及借款凭证，证明经李某1介绍，其于2016年2月借款20万元给民润公司，民润公司归还8000元利息，未归还本金。14、集资参与人饶某的证言，证明其经熊航艳介绍，于2015年7月31日借款25万元给民润公司，同年8月30日再次借款25万元，2015年10月9日又借款10万元，其收到熊航艳支付的4.8万元利息，但没有收回本金。15、集资参与人邹某的证言及借款凭证，证明2014年12月陈于刚、熊航艳成立民润公司，熊航艳经常要其投资到该公司。其女儿江某2投资了10万元。其以自己的名义借给民润公司20万元，具体情况是：2014年12月3日转账10万元在熊航艳提供的账户上，2015年12月续签合同；2015年11月2日转账10万元到熊航艳提供的账户上，其共收到3.6万元利息，本金未归还。2015年8月31日其丈夫江某1借款5万元给民润公司。2015年9月19日，熊航艳个人向其借款7万元，承诺每月支付4%的利息，其收到熊航艳支付的1.96万元利息，本金未归还。其将民润公司吸收资金的情况告诉吴某2后，吴某2通过其于2014年12月3日转账给熊航艳20万元，2015年1月8日转账10万元给熊航艳，2015年8月2日转账10万元，其中于2015年7月7日取回10万元，2015年10月2日取回5万元。民润公司共支付给吴某28万元利息，还有25万元本金未归还吴某2。16、集资参与人江某1的证言及借款凭证，证明其与邹某系夫妻。民润公司承诺的每月2%的利息，邹某于2015年6月3日向民润公司投资10万元，2015年9月19日投资7万元，2015年11月2日投资10万元，共计27万元。其本人于2015年8月31日向民润公司投资了5万元，但民润公司实际只向其支付了8000元利息。17、集资参与人江某2的证言及借款凭证，证明经熊航艳及其父亲江某1介绍，其于2016年2月借给民润公司20万元，民润公司支付了4000元利息，未归还本金。18、集资参与人吴某2的证言及借款凭证，证明其于2015年上半年通过邹某知道民润公司吸收资金的事，其共投资了25万元。民润公司承诺每月支付2%的利息，但其共收到8000元利息和5万元本金，还有20万元本金未归还。19、集资参与人邱某2的证言及借款凭证，银行流水，证明经李某1介绍，其于2015年10月借款20万元给民润公司，同年11月又借款5万元给民润公司，收取利息2.4万元。民润公司未支付本金。20、集资参与人罗某2的证言及借款凭证，证明其从自己女儿那里得知民润公司需要资金周转，该公司可以提供每月2%的利息。其于2015年7月28日以转款方式借款30万元给熊航艳，熊航艳支付了6万元，本金未归还。该借款在担保人处加盖了陈于刚和民润公司的印章。21、集资参与人郑某的证言及借款凭证，证明经李某1介绍，其于2015年3月借款10万元给民润公司，同年4月其又借款10万元给民润公司。这两次借款到期后又续签了合同。民润公司归还3.4万元利息，未归还本金。22、集资参与人刘某的证言，融资合同，证明2014年12月，其借款40万元给民润公司，收到8.8万元利息，2015年11月，其收回20万元，剩下20万元续签了合同。民润公司就剩下的20万元支付了1.6万元利息，本金未归还。23、集资参与人邓某的证言及借款凭证，证明2014年12月，其丈夫李某1在民润公司搞业务，让其借款给民润公司。2015年4月16日，转款10万元到熊航艳的账户，2015年11月9日又转了10万元，2015年2月17日转了40万元。民润公司一共支付了14.6万元利息。李某1本人于2017年3月24日还将10万元借给民润公司。24、集资参与人李某4的证言及借款凭证，证明2015年2月9日，其丈夫刘某借给民润公司10万元现金，2016年3月2日又转账借给民润公司10万元。民润公司共支付利息2.6万元，未归还本金。25、证人刘某的证言及借款凭证，证明2015年2月，其与妻子李某4借款10万元给民润公司，2016年3月2日，再次转账10万元给民润公司。民润公司支付3万元利息，本金未归还。其妹夫肖某于2015年10月向民润公司投资了10万元，由其代签了借款合同。民润公司共支付肖某利息1.2万元，未归还本金。26、集资参与人肖某的证言，证明其于2015年10月20日以转账方式借给民润公司10万元。民润公司未归还本金。27、集资参与人罗某3的证言及借款凭证，银行流水，证明2015年3月，熊航艳主动找到其，要其借钱给民润公司，并承诺月利息2%。其于2015年3月21日转账15万元借款给熊航艳，民润公司作担保。2015年9月20日其又借给熊航艳5万元，并将之前借出的15万元续签了借款合同。熊航艳共支付利息4.6万元，未归还本金。28、集资参与人罗某4的证言及借款凭证，证明经李某1介绍，其丈夫于2015年1月22日向民润公司投资了25万元。2015年11月9日将5万元借给民润公司，其收取5000元利息，民润公司未归还本金。29、集资参与人古某1的证言及借款凭证，证明其系李某5的丈夫。经李某1介绍，其于2015年1月22日借款25万元给民润公司。2015年11月，李某5经李某1介绍，借款5万元给民润公司。2016年2月和3月，李某1还找其母亲何某、爷爷古某2分别借款30万元和20万元给民润公司。其借给民润公司25万元，共收回了7万元利息，民润公司未归还本金。30、集资参与人何某的证言及借款凭证，证明其系古某1的母亲。经李某1介绍，其于2015年2月向民润公司投资了30万元。其收到1.2万元利息，民润公司未归还本金。31、集资参与人李某5的证言，其通过李某1知道民润公司向社会吸收资金。其于2015年3月31日通过其父亲李某2向民润公司投资7万元。民润公司熊航艳转来1.82万元利息，本金未归还。32、集资参与人李某5的证言及借款凭证，证明经古某2介绍，其于2015年1月26日借款10万元给民润公司，2016年1月续签合同。民润公司支付了3.2万元利息，本金未归还。33、集资参与人王某的证言，借条，民事判决书，证明陈于刚说自己的公司向社会吸收资金，每月2分利息，要其投钱到该公司。其于2015年5月29日向熊航艳转款10万元，2015年12月17日转款4万元，其共借给民润公司14万元，收到1.8万元利息，本金未收回。34、集资参与人古某2的证言及借款凭证，证明其听儿媳妇何某说民润公司对外借款，提供每月2%的利息。2016年2月5日何某借款30万元给民润公司。2016年3月10日，其借款20万元给民润公司。其孙子古某1借款25万元给民润公司，孙媳妇罗某4借款5万元给民润公司。其借给民润公司的20万元，总共只收到4000元利息，民润公司未归还本金。35、集资参与人熊某的证言，证明2014年12月，熊航艳要其借款给民润公司，承诺月利息2%。其于2014年12月借款12万元给民润公司，民润公司归还了2.24万元利息和8万元本金。2016年2月，其母亲唐某由其代为借款10万元给民润公司，民润公司支付了4000元利息，未归还本金。36、集资参与人李某2的证言及借款凭证，证明经李某1介绍，其于2015年1月借款40万元给民润公司，共收到12万元利息，民润公司未归还本金。37、证人李某1的证言，证明其于2014年12月进入民润公司工作，期间介绍刘某、李某3、李某5、罗某4、古某1、古某2、何某、张某、巫某、邱某2、郑某、李某4等人到其公司投资。38、到案经过材料，证明陈于刚、熊航艳于2017年8月14日被抓获归案。39、户籍证明材料，证明上诉人陈于刚、熊航艳的年龄等主体身份情况。40、上诉人陈于刚、熊航艳的供述和辩解，证明上诉人陈于刚、熊航艳对上述非法吸收公众存款的事实供认不讳，且与融资合同、银行流水等上述证据相互印证。本院认为，上诉人陈于刚、熊航艳违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。在共同犯罪中，上诉人陈于刚、熊航艳均起主要作用，均系主犯。上诉人陈于刚、熊航艳到案后能如实供述自己的罪行，均可从轻处罚。上诉人熊航艳上诉提出本案并非自然人犯罪，上诉人陈于刚上诉提出应当认定系单位犯罪。经审查，长沙民润投资有限公司设立以后，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，不以单位犯罪论处，故该上诉理由不成立，本院不予采纳。上诉人陈于刚、熊航艳上诉提出应将其向亲戚朋友吸收的资金从犯罪数额中剔除。经审查，上诉人熊航艳、陈于刚违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以承诺在一定期限内还本付息的方式对外宣传，向社会公众吸收资金，其行为均已构成非法吸收公众存款罪；陈于刚、熊航艳不属于针对亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的情形，非法吸收公众存款的数额，以陈于刚、熊航艳所吸收的资金全额计算，其二人向亲戚朋友吸收的资金不能从犯罪数额中剔除，故该上诉理由不成立，本院不予采纳。上诉人熊航艳上诉提出其系从犯。经审查，上诉人熊航艳在共同犯罪中积极实施犯罪行为，起主要作用，系主犯，故该上诉理由不成立，本院不予采纳。上诉人熊航艳上诉提出原审判决量刑过重，请求判处缓刑。经审查，上诉人熊航艳不符合适用缓刑的条件，原审判决根据熊航艳的犯罪事实、性质、情节和对社会危害程度等，对其量刑已适当，故该上诉理由不成立，本院不予采纳。综上所述，原审判决认定部分事实有误，但鉴于原审判决对上诉人陈于刚、熊航艳的定罪量刑已适当，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）、（三）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  唐雪平审判员  刘 舸审判员  赵佳玮二〇一九年四月十五日书记员  苏 丹附相关法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：(一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；(二)原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；(三)原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。