山西省太原市中级人民法院刑事裁定书（2019）晋01刑终359号原公诉机关太原市尖草坪区人民检察院。上诉人（原审被告人）康明光，男，1959年3月4日出生于山西省五台县，汉族，初中文化，无业，捕前住太原市杏花岭区富力龙栖谷**楼****，户籍所在地山西省五台县。2018年4月28日因涉嫌集资诈骗罪被太原市公安局尖草坪分局刑事拘留，经太原市尖草坪区人民检察院批准，于同年5月30日被依法逮捕。现羁押于太原市第一看守所。太原市尖草坪区人民法院审理尖草坪区人民检察院指控的原审被告人康明光犯集资诈骗罪一案，于2018年12月28日作出（2018）晋0108刑初272号刑事判决。原审被告人康明光不服，提出上诉。本院审查后，依法组成合议庭，经过阅卷，审查案卷证据及上述材料，讯问了上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理本案，现已审理终结。原审判决认定，2013年3月至2014年8月期间，被告人康明光在未经有关部门依法批准的情况下，在太原市尖草坪区赵庄村租用办公场所，以太原市杏花岭区鑫盛建材经销部、山西省五台县东雷乡上蛇神村农丰玉米种植专业合作社等需大量采购原材料、资金周转为由，以高额利息为诱饵，向不特定社会公众非法集资，诈骗42人，金额达720.35万元。2014年12月，被告人康明光无力归还所借客户的本金及利息，携集资款逃匿。另查明，被告人康明光于2018年4月27日被太原市公安局尖草坪分局经侦大队民警在太原市杏花岭区富力龙栖谷抓获归案。原审认定上述事实的证据有：1、被告人康明光的讯问笔录、陈述材料，证实2013年4月份左右，其在尖草坪区大同路赵庄一平房内，以太原市杏花岭区鑫盛建材经销部为太钢项目购买材料、资金周转以及承揽太钢工程没有资金为由，对外进行集资，承诺支付三个月利息为本金的36%或40%两种（前打利），到期后支付本金，到期支付不了的本金及相应的利息续存为本金。其最初是让一个叫贾晓英的人给其介绍客户，之后客户经过口口相传，来其这里投资，其给介绍客户的人支付过好处费。其和客户只签订一份借款协议，上面未标注任何本金及利息，本金和利息均体现在其给客户出具的借款单上，借款单上的金额为到期后支付的本金。客户的借款协议，都是其本人签的字，上面所盖的公章也是其本人盖上去的，这几枚公章在一次搬家时都丢了。从2013年4月到2014年12月左右，其只记得部分投资客户，有些人想不起来了，客户向其投资连本带利大约300余万元，其中本金120万元，以借款协议及借款单为准。2014年12月开始，其就已经支付不了这些人的本金及利息了，就躲起来了，后来手机号码也换了，其现在没有偿还能力。其对客户说其承揽有太钢工程，其实是其从第三方手中承包的太钢厂区内一个电厂的晾水池。客户的投资款大部分是给的其现金，很少一部分转到其个人的农行卡上（×××），其把收到的现金也存到这张卡上，客户的投资款一部分用于支付客户利息，一部分用于偿还个人外债，一部分用于购买建材，建材具体在谁家购买的记不清了，全部是用现金购买的事实。2、被害人刘某1、高某、梁某、杨某、许某1、吴某、黄某、韩某、冀某、李某1、张某1、邓某、陈某1、田某、解某、赵某1、董某、赵某2、翁某、阎某、刘某2、张某2、陈某2、金某1、赵某3、晋某、许某2、刘某3、史某、李某2、金某2、周某、范某1、仲某、王某1、郭某、张某3、王某2、范某2、臧某、石某、藏某的询问笔录、报案材料、身份证复印件、借款协议、借款单，证实其们经人介绍认识了太原市杏花岭区兴盛建材经销部老板即被告人康明光，康明光跟其们说他经营的项目里有太钢的工程、农产品基地等业务，需要资金周转，让其们把钱放到他的项目里，说期限短、利息多、放心有保障，承诺给其们高额的利息，且到期还本付息，还让其们介绍身边的人一起投资。其们与被告人康明光分别签订金额不等的借款协议、借款单，康明光给其们开具收据，其们不清楚鑫盛建材经销部是否经过相关金融机构批准，后来其们就找不到被告人康明光了，电话也打不通，门店也没有人了。其中刘某1实交金额10.5万元，收回利息0.5万元，实际损失10万元；高某实交金额5万元，未收回利息，实际损失5万元；梁某实交金额12万元，未收回利息，实际损失12万元；杨某实交金额12万元，未收回利息，实际损失12万元；许某1实交金额28.3375万元，收回利息0.1万元，实际损失28.2375万元；吴某实交金额24万元，未收回利息，实际损失24万元；黄某实交金额8.5万元，未收回利息，实际损失8.5万元；韩某实交金额27万元，未收回利息，实际损失27万元；冀某实交金额2万元，未收回利息，实际损失2万元；李某1实交金额15万元，收回利息5万元，实际损失10万元；张某1实交金额45万元，收回利息4万元，实际损失41万元；邓某实交金额90万元，未收回利息，实际损失90万元；陈某1实交金额3万元，未收回利息，实际损失3万元；田某实交金额8.5万元，收回利息3万元，实际损失5.5万元；谢太成实交金额5万元，未收回利息，实际损失5万元；赵某1实交金额3.4万元，收回利息1万元，实际损失2.4万元；董某实交金额2.8万元，收回利息1万元，实际损失1.8万元；赵某2实交金额1.4万元，收回利息1万元，实际损失0.4万元；翁某实交金额1万元，未收回利息，实际损失1万元；阎某实交金额10.5万元，未收回利息，实际损失10.5万元；刘某2实交金额40.15万元，收回利息3万元，实际损失37.15万元；张某2实交金额39.5万元，未收回利息，实际损失39.5万元；陈某2（含段琪、段艳红）实交金额23.8万元，未收回利息，实际损失23.8万元；金某1实交金额8万元，收回利息3万元，实际损失5万元；赵某3实交金额2.6万元，未收回利息，实际损失2.6万元；晋某实交金额1万元，未收回利息，实际损失1万元；许某2实交金额2万元，未收回利息，实际损失1.3万元；刘某3实交金额1.95万元，未收回利息，实际损失1.95万元；史某（梁士银）实交金额1.95万元，未收回利息，实际损失1.95万元；李某2（李瑞）实交金额4.1625万元，未收回利息，实际损失4.1625万元；金某2（彭淑元）实交金额3.95万元，未收回利息，实际损失3.95万元；周某实交金额1.6万元，未收回利息，实际损失1.6万元；范某1实交金额17万元，未收回利息，实际损失17万元；仲某实交金额1.95万元，未收回利息，实际损失1.95万元；王某1实交金额1.95万元，未收回利息，实际损失1.95万元；郭某实交金额3.5万元，未收回利息，实际损失3.5万元；张某3实交金额220万元，未收回利息，实际损失220万元；王某2实交金额1.95万元，收回利息0.5万元，实际损失1.45万元；范某2实交金额3.5万元，未收回利息，实际损失3.5万元；臧某实交金额4.9万元，未收回利息，实际损失4.9万元；石某实交金额40万元，未收回利息，实际损失40万元；藏某实交金额2.8万元，未收回利息，实际损失2.8万元的事实。3、辨认笔录，证实受害人吴某、李某1、张某1、田某辨认出被告人康明光就是太原市杏花岭区鑫盛建材经销部法定代表人的事实。4、太钢不锈钢股份有限公司采购部出具的证明材料，证实其与太原市杏花岭区鑫盛建材经销部未发生过采购业务的事实。5、归案证明，证实被告人康明光因涉嫌集资诈骗罪于2017年8月7日被太原市公安局尖草坪分局依法批准刑事拘留并上网追逃，2018年4月27日被太原市公安局尖草坪分局经侦大队民警在太原市杏花岭区富力龙栖谷8号楼3单元1501室抓获的事实。6、协助查询财产通知书、中国农业银行、中国银行、中国工商银行交通银行、建设银行银行卡交易明细查询结果，证实被告人康明光的银行交易明细情况及财产状况的事实。7、调取证据通知书，证实经公安机关向太原市杏花岭区工商行政管理局进行查询，在工商电子档案中，无太原市杏花岭区鑫盛建材经销部的设立登记信息的事实。8、常住人口基本信息，证实被告人康明光出生于1959年3月4日，案发时系完全刑事责任能力人的事实。9、吸毒现场检测报告书，证实被告人康明光的尿液样本经现场检测，甲基苯丙胺结果和吗啡结果均呈阴性的事实。关于被告人康明光辩称其无罪，借款金额小于起诉指控金额，有的人取过本金和利息，其没有诈骗，没有实施高利诱惑的行为，对方都是自愿，其没有逃匿的辩护意见，经查，被告人康明光在明知自己没有偿还能力的情况下，以虚假的、并不存在的投资项目对外进行宣传，许诺给受害人超出正常范围的高额利息，以吸引受害人交付其资金，吸收的资金没有按照与受害人约定的用途使用，而是部分用于支付之前客户的本金利息，其余的资金无法说明去向，且在其无法还本付息后故意逃匿，故其对受害人具有明显的欺诈故意，对受害人的资金具有明显的非法占有的故意，在案证据均能够相互印证，其辩护意见不符合事实与法律规定，不予采信。原审法院认为，被告人康明光以非法占有为目的，隐瞒集资款的真实用途，以高额利息为诱饵，骗取集资款720.35万元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控罪名及适用法律的意见符合事实，予以支持。被告人康明光的违法所得应予追缴。根据现有证据证明被告人康明光的犯罪事实，综合考虑本案被告人的犯罪性质、社会危害性、认罪态度等情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决：一、被告人康明光犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年，并处罚金人民币200000元。二、依法追缴被告人康明光的违法所得，返还各受害人。上诉人康明光的上诉理由，认为对指控的罪名及犯罪数额有异议，请求二审查明。经二审审理查明的事实及证据与一审相同，本院予以确认。本院认为，上诉人康明光以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。关于上诉人康明光所提“对指控罪名有异议”的上诉理由，经查，据在案证据印证，上诉人康明光谎称投资项目，以虚高利息吸引被害人投资，集资后其所用生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使资金款不能返还且不交代资金去向的行为，符合认定集资诈骗罪的犯罪构成要件。故该上诉理由与审理查明的主观故意、客观行为不符，本院不予采纳。关于上诉人康明光所提“对指控犯罪数额有异议”的上诉理由，经查，在案有各被害人提供的康明光加盖印章的借款单，却无上诉人康明光收取借款后支付约定本息的证据。涉案的犯罪数额经在案证据印证、依法核减、计算所得。上诉人康明光虽辩解对指控犯罪数额有异议，但未能提供相关合法有效的证据加以佐证。故该上诉理由不足，本院不予采纳。综上，原判认定犯罪事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 陆智维审判员 梁宝成审判员 李 杰 二〇一九年四月十日书记员 索鸿玮