成都市金牛区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0106刑初228号 公诉机关成都市金牛区人民检察院。 被告人岳雪亮，男，1985年5月30日出生，汉族，高中文化，无业，户籍所在地：四川省南江县。2019年3月21日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市×局金牛区分局刑事拘留，2019年4月24日成都市金牛区人民检察院以其涉嫌非法吸收公众存款罪批准逮捕，同日由成都市×局金牛区分局执行。现羁押于成都市看守所。 辩护人单毅，北京盈科（成都）律师事务所律师。 辩护人彭伟晟，北京盈科（成都）律师事务所律师。 被告人王泽兴，男，1989年1月1日出生，汉族，大专文化，无业，户籍所在地：四川省资阳市雁江区。2019年3月21日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市×局金牛区分局刑事拘留，2019年4月24日成都市×局金牛区分局决定对其取保候审。2020年11月16日经我院决定逮捕，同日由成都市×局金牛区分局执行。现羁押于都江堰市看守所。 辩护人李龙，四川拓泰律师事务所律师。 辩护人郭义靖，四川拓泰律师事务所律师。 被告人胡红梅，女，1978年8月12日出生，汉族，大专文化，无业，户籍所在地：成都市青羊区，现住址：成都市青羊区。2019年8月7日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市×局金牛区分局决定取保候审。 辩护人刘娜，四川鑫天律师事务所律师。 成都市金牛区人民检察院以成金检公诉刑诉（2020）49号起诉书指控被告人岳雪亮、王泽兴、胡红梅犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2020年3月24日受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市金牛区人民检察院指派检察员李聪出庭支持公诉，书记员欧静文、张慧担任法庭记录，被告人岳雪亮及辩护人单毅、彭伟晟，被告人王泽兴及辩护人李龙、郭义靖，被告人胡红梅及辩护人刘娜到庭参加诉讼。现已审理终结。 成都市金牛区人民检察院指控，四川鼎盛浩沅网络科技有限公司（以下简称：鼎盛浩沅公司)2015年6月19日注册成立，以成都市金牛区盛大国际6栋504号、金牛区茶店子西街36号金璐天下作为营业场所，自成立起至案发，除对外吸收资金外，未开展过其他业务。法定代表人兼董事长系罗成忠、总裁系吴永泽，副总裁系朱睿，总经理系张满林（上述四名公司高管均另案处理）。 2016年6月至2017年7月期间，鼎盛浩沅公司在全国多地发展设立分公司和运营中心，在未经依法批准的情况下，鼎盛浩沅公司及其分公司、运营中心通过举办推介会、微信宣传、口口相传等方式宣传名下投资项目，依托浩沅云商网络平台，以高额返利形式吸收不特定社会公众的存款。投资项目：一是消费全返、合伙人模式：消费全返模式，即向投资人返还购买商品的等值积分，积分每天返还2‰。共计500天返完，返还的积分可提现。合伙人模式，即投资1500元或其倍数，每1500元得1万积分，积分返还和提现规则一致。二是980会员模式：投资人缴纳980元成为980会员后，推荐他人入会获得两个层级的提成，推荐的980会员消费可以获得三个层级的提成。三是原始股模式：鼎盛浩沅公司于2016年10月18日挂牌后，即对外出售股权，宣称上市后可获利。推荐他人购买享10%提成。四是封坛酒模式：封坛酒每坛1.5万元、2万元，每购买一坛得10万积分，返还和提现规则一致，但投资人需将积分对接到第三方平台才能交易提现。推荐他人购买享有10%提成。 被告人岳雪亮于2016年6月底至2017年1月31日期间，任招商负责人，主要负责宣讲上述四个投资项目的具体经营模式，并领取高额提成。被告人王泽兴于2016年9月底至2017年5月期间，任技术负责人，主要负责带领技术团队开发维护浩沅云商网络平台，并根据鼎盛浩沅公司的经营模式开发网站新功能。被告人胡红梅于2016年6月至2017年3月1日其间，任财务负责人，主要负责向投资人转款，对外付款等事宜，并领取高额提成。2019年3月21日，岳雪亮、王泽兴经×机关电话通知后到案，岳雪亮归案后如实供述上述犯罪事实。2019年5月5日，胡红梅经×机关电话通知后到案，后如实供述上述犯罪事实。经鉴定，鼎盛浩沅公司共计吸收资金9.1亿余元，其中岳雪亮参与吸收金额2.74亿余元，王泽兴参与吸收金额8.89亿余元，胡红梅参与吸收金额3.93亿余元。 为支持上述指控事实，公诉机关当庭出示了证人证言、被告人供述、鉴定意见等证据；公诉机关认为，被告人岳雪亮、王泽兴、胡红梅的行为均已构成非法吸收公众存款罪，均系从犯，其中岳雪亮、胡红梅具有自首情节，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条的规定判处，并建议对被告人岳雪亮判处有期徒刑四年至六年，并处罚金；判处被告人王泽兴有期徒刑五年至七年，并处罚金；判处被告人胡红梅有期徒刑四年至六年，并处罚金。 被告人岳雪亮辩称，其应聘到鼎盛浩沅公司时不知道鼎盛浩沅公司从事违法行为，其上班的主要工作就是在招商的时候为客户介绍公司，公司的运营模式主要是公司总裁负责讲解；公诉机关指控的2.7亿余元是包含了公司所有的分公司、运营中心以及一些其没有参与的项目，这些项目的介绍与其无关,不应该全部计入犯罪金额，其仅参与了约2,000余万元的项目，拿到20余万元的提成。 辩护人单毅、彭伟晟提出的辩护意见是，一、对公诉机关指控被告人岳雪亮犯非法吸收公众存款罪无异议；二、本案应为单位犯罪，不应当认定为个人犯罪。因鼎盛浩沅公司成立于2015年6月，最初经营治疗近视的合法生意。至2016年6月，鼎盛浩沅公司才开始改变经营模式，进而从事相关违法犯罪活动;三、关于犯罪金额，首先，本案存在有部分投资人使用获得利息或利润又再次作为本金投入到集资项目中的情形，请求对此情节予以考虑。其次，岳雪亮并未参与封坛酒的宣传，应当将封坛酒项目涉及的57,760,462.83元予以扣减;四、岳雪亮的犯罪所得应当扣除其向罗成忠的借款20余万元;五、岳雪亮具有如下可以从轻或减轻的情节：1.岳雪亮虽然担任招商部总监，但是在整个犯罪过程中是被动接受、奉命参与非法吸收资金流程中的部分环节。故起次要、辅助作用，系从犯。2.虽然本案案涉金额达9亿余万元，但绝大部分已经通过返现的方式偿还了集资参与人。3.岳雪亮具有自首情节。4.无犯罪前科，是偶犯、初犯。综上，请求对岳雪亮减轻处罚，判处岳雪亮三年以下有期徒刑。 被告人王泽兴辩称其不构成犯罪，仅是作为技术人员应聘到鼎盛浩沅公司上班，对于该公司是否涉嫌犯法并不清楚。主要的任务是根据公司领导的安排对该公司的网络系统进行维护，没有根据公司的经营模式来开发新的网络功能。 辩护人李龙、郭义靖提出的辩护意见是，一、王泽兴根据罗成忠的指示从事鼎盛浩沅公司网络技术服务工作，主要为：1.王泽兴将公司已经开发的“中华雷锋爱心商城”软件系统优化升级为“浩沅云商”，虽然王泽兴设计的程序被罗成忠等人用于非法吸收公众存款，但是王泽兴技术行为具有中立性。2.王泽兴增加的股权查询系统仅供用户查询股权,无其他功能。3.王泽兴增加封坛酒积分功能，是根据罗成忠的指示将购买封坛酒获得的积分释放到前海数字交易中心或深圳币交所，至于前海数字交易中心或深圳币交所对积分如何处理，王泽兴并不知道。综上，王泽兴从事的网络技术工作没有违反任何法律规定，不具有社会危害性，不应当认定为犯罪;二、王泽兴不知晓公司的经营模式，没有犯罪故意。王泽兴只是网络技术人员无需知晓公司的经营模式也可以完成网络平台的优化升级以及股权查询系统、封坛酒返积分的功能设置。鼎盛浩沅公司是通过到各地开推介会、分享会的方式进行宣讲，或者由公司人员通过人传人、发放宣传单、微信公众号、微信朋友圈等方式进行宣传；受害人被骗的钱主要打入罗成忠等私人账户、公司账户等；消费积分返利、会员返利以及封坛酒返利也是由公司财务或委托第三方机构进行操作。这一系列经营模式与王泽兴无关。并且鼎盛浩沅公司也是合法设立还有多位社会知名人士为该公司站台宣传，使得王泽兴产生了错误的认识;三、王泽兴不具备犯罪动机，不存在犯罪事实。王泽兴在鼎盛浩沅公司上班期间工资为1.2万／月以及1万元年终奖，低于网络信息服务业专业技术人员的平均工资。王泽兴的工作地点与公司其他人员不在一处，其也没有对公司的经营模式进行宣传或设计；四、补充事项鉴定意见说明认定王泽兴在2016年10月1日至2017年7月期间鼎盛浩沅公司吸收8.89亿余元，而“浩沅云商”是2016年12月上线，王泽兴是2017年5月离开鼎盛浩沅公司，故将2016年12月前的公司收入及2017年5月之后的公司收入认定为王泽兴参与非法吸收公众存款的金额不恰当；五、如果认为王泽兴构成犯罪，其具有如下可以从轻或减轻情节：1.王泽兴自动投案，归案后如实供述了其在鼎盛浩沅公司的工作内容，系如实供述犯罪事实，故具有自首情节。2.王泽兴归案后如实供述了王某1参与鼎盛浩沅公司经营和网站开发的相关事实，系立功。3.王泽兴主观恶性小，仅领取工资未获得提成，经营模式也不是其决定，且家中有年迈的父母和某的子女亟待其抚养，请求从轻处罚。 被告人胡红梅辩称，其因为和罗成忠是夫妻，所以罗成忠利用其银行卡收钱、转账。胡红梅在家没工作期间罗成忠安排其进入鼎盛浩沅公司从事财务工作，主要就是从网上下载表格，每个月把提现金额转账给集资群众，由于欠缺财务知识出现错误，后鼎盛浩沅公司将此工作委托第三方公司完成，其就未在鼎盛浩沅公司上班，一直在家带孩子。 辩护人刘娜提出的辩护意见是，一、被告人胡红梅主观恶性较低，参与犯罪的情节轻微，应当对此从宽处罚。胡红梅作为一名家庭妇女，没有财务、金融方面的专业知识。根据罗成忠、吴永泽的安排，在短期内担任鼎盛浩沅公司的财务人员，其向会员返利或是为公司管理人员发放奖金的行为均是履行公司要求的工作任务，胡红梅在鼎盛浩沅公司的职务是可被替代的，在她不担任财务人员的情况下，公司通过外聘财务公司、租用阿里云服务器同样可以完成犯罪行为；二、本案虽然集资参与人人数众多，投资方式及支付方式非常复杂，不排除有些集资参与人虽登记投资，但是资金未支付等情况的存在，办案机关仅凭账本记载、银行交易明细确定受害人投资金额，而没有向每一名受害人取证、证实，缺乏客观性和准确性。并且鼎盛浩沅公司吸收的绝大部分资金都以返利的形式返还给了会员。请求在量刑时充分考虑上述情况；三、胡红梅还存在如下法定和酌定从轻的情节：胡红梅有自首情节，可以从轻或减轻处罚。胡红梅现有年迈的父母及年幼的子女需要赡养和抚养，请酌情从轻处罚。 经审理查明,2015年6月19日,鼎盛浩沅公司注册成立，法定代表人兼董事长系罗成忠(已判决)、总裁系吴永泽（已起诉），副总裁系朱睿（已起诉），总经理系张满林（已起诉），经营范围：计算机技术开发、技术服务；网页设计；软件开发；计算机网络工程的设计及施工（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2016年8月起，鼎盛浩沅公司分别以成都市金牛区盛大国际6栋504号、成都市金牛区茶店子西街36号金璐天下作为营业场所开展经营。 2016年3月，鼎盛浩沅公司的网络商城“雷锋爱心商城”上线，该商城运营的基本模式为网上购物返积分、980会员返利和合伙人模式。2016年6月至2017年7月期间，鼎盛浩沅公司在甘肃省平凉市、庆阳市、合水县××西省运城市等全国多地发展设立分公司和运营中心，在未经依法批准的情况下，鼎盛浩沅公司及其分公司、运营中心通过举办推介会、微信宣传、口口相传等方式宣传名下投资项目，以高额返利形式吸收不特定社会公众的存款。公司对外吸收公众存款分为四种途径：一、980会员返利模式。投资980元成为鼎盛浩沅公司会员，获得推荐他人资格，并获取其发展下线的提成。二、依托“雷锋爱心商城”、“浩沅云商”平台实行消费返利模式，包含会员购物积分返利模式和合伙人模式。会员可在网站上消费并根据购买物品的价值获得等值积分。会员还可以缴纳1500元及倍数的钱，成为公司合伙人并获得公司在网站上返还的积分。上述两种积分，均是网站按照一定比例返还发放至会员账户，网站定时开放提现通道，会员在缴纳手续费后可以申请积分提现。三、原始股销售模式。2016年10月18日，鼎盛浩沅公司在北方股权交易中心挂牌后，开始对外出售股权，宣称上市后可获利。推荐他人购买享有一定比例的提成。四、依托“浩沅云商”网站、深圳前海数字交易平台等网络平台，出售封坛酒并返利的模式。具体操作模式为，鼎盛浩沅公司先后以1.5万元—2万元／坛的价格向“浩沅云商”会员出售封坛酒，会员购买后获得相应积分。会员持该积分自行在“深圳前海数字交易平台”、“深圳币交所”兑换成浩沅币并进行虚拟币的炒作及提现。 2016年6月至2017年1月31日，被告人岳雪亮任鼎盛浩沅公司招商负责人，为吸引资金与罗成忠、吴永泽、王泽兴等人一起到各地参与宣讲上述四个投资项目的具体经营模式，岳雪亮银行卡收入560,172.34元、年终奖5,000元。2016年9月底至2017年5月，被告人王泽兴任鼎盛浩沅公司技术负责人。因鼎盛浩沅公司前期的“雷锋爱心商城”系统不能满足要求，王泽兴到鼎盛浩沅公司后按照安排，负责带领技术团队根据鼎盛浩沅公司非法吸收资金的模式开发、维护浩沅云商网络平台，并根据鼎盛浩沅公司的经营模式开发如“原始股权”、“封坛酒”、“网上商城积分转换为前海数字交易中心的浩沅币”等新功能。同时，为确保980会员返利模式准确性，还增加扫描“会员二维码”功能，王泽兴获得年终奖1万元，银行卡收入720,470.6元，用于购买网站系统、域名、服务器服务、资金解冻共计441,853.76元。2016年6月至2017年3月1日，被告人胡红梅任鼎盛浩沅公司财务人员，主要负责向投资人转款、对外付款等事宜，并领取年终奖5,000元、提成79,175元。 经四川永立司法鉴定所鉴定，2016年6月-2017年7月，鼎盛浩沅公司共计吸收资金910588262.59元。支出金额用途如下：1.“备注为推荐奖、购买原始股权、消费封坛酒、合伙人提成业务”等类型返还投资人47318069.74元；2.备注为“办公费、差旅费”等费用53543416.04元；3.转入畅捷通（系第三方支付平台）金额645865484元，其中后台支付成功645841316.7元；4.鼎盛浩沅公司与深圳布罗克城网络科技有限公司（简称布罗克城公司）合作发行鼎盛通宝，转入布罗克城公司员工何娟、肖日梅账户合计24841465.78元；5.转入前海数字平台运营（深圳）有限公司员工张某1账户33600011.4元用于购买虚拟数字货币浩沅币；6.转入罗成忠、胡红梅等14人的银行卡56517472.94元；7.“未通过畅捷通平台认定的投资人”转账金额7618862.45元；8.因交易对手信息不全和银行资金用途未备注等，无法判断转出资金性质的金额41341711.42元。被告人岳雪亮在2016年7月至2017年1月鼎盛浩沅公司任职期间，参与非法吸收公众存款274081270.06元。被告人王泽兴2016年10月1日入职鼎盛浩沅公司至2017年7月期间，参与非法吸收公众存款889668030元，被告人胡红梅在2016年6月至2017年2月28日鼎盛浩沅公司任职期间，参与非法吸收公众存款393720995.99元。 另查明，被告人胡红梅与罗成忠原系夫妻，二人共同育有二子（一子15岁、一子6岁），2017年6月二人协议离婚，约定二子均由胡红梅抚养。2019年6月12日，罗成忠因犯非法吸收公众存款罪被山西省运城市盐湖区人民法院判处有期徒刑六年七个月，并处罚金二十万元。2018年4月、2019年9月，张满林、吴永泽、朱睿先后涉嫌非法吸收公众存款罪被山西省运城市盐湖区人民检察院起诉至山西省运城市盐湖区人民法院。案发后，×机关查封被告人胡红梅与罗成忠共有的位于成都市青羊区金凤路17号3栋2单元301号房产（该住房系向中国工商银行股份有限公司成都沙河支行按揭贷款购得，尚欠银行本金2278481.48元）、1栋-1层85号车库；查封共同作案人吴永泽位于成都市青羊区××路××号××栋××层××号房××成都市青羊区蜀源路1号1栋-1层318号车位；查封共同作案人朱睿都江堰市玉堂镇中云路66号中信云栖谷一期43栋1楼1号房产；查封案外人黄英成都市锦江区大田坎91号3栋3单元3层9号房产（该房屋系2016年12月15日购得，根据鉴定黄英银行卡实际进账3057964元）。查封被告人胡红梅号牌为川Ａ5××××汽车、被告人王泽兴号牌为川Ａ7××××汽车、吴永泽号牌为川Ａ3××××汽车、朱睿号牌为川ＡＨ××××汽车、王某1号牌为川Ａ73Ｍ3Ｒ汽车（经审计，王某1银行卡进入资金478536.49元，获得提成91052.07元）、易某川ＬＲＦ355汽车（经审计，易某银行卡进入资金344200元）。扣押王泽兴用于与公司人员联系的电话一部、王某1退还的违法所得1万元。 2019年3月21日，岳雪亮、王泽兴经×机关电话通知后到案。2019年5月5日，胡红梅经×机关电话通知后到案。 上述事实有下列证据证明：信访件基本情况登记表，信访件详情，到案经过，现场指认照片，情况说明、手机截图，2017年鼎盛浩沅公司员工奖金发放表，离婚证及离婚协议，朱睿出具转账的情况说明，扣押决定书、扣押物品清单、四川省行政、刑事执罚专用票据，代理记账委托合同，解除代理合同书，四川鼎盛浩沅网络科技有限公司2017年3月至6月的记账凭证复印件、银行存款期初余额，代理记账委托合同、解除代理合同书，积分交易维护与服务协议，鼎盛浩沅公司充值到前海数字交易平台账目明细，深圳布罗克城网络科技有限公司出具的情况说明（发售鼎盛通宝充值），深圳布罗克城网络科技有限公司收款账户的情况说明及资金往来明细，上线交易申请协议，关于四川鼎盛浩沅网络科技有限公司有关事项的复函，畅捷支付代收付服务协议，战略合作协议（酒），网上银行电子回单，青城山庄会议团体预定协议及付款凭证，鼎盛浩沅影片摄制合同，查封决定书及协助查封通知书，扣押决定书及清单，同案犯采取强制措施的情况说明，写字楼租赁合同，收款收据及转款凭证，司法鉴定意见，孙海涛传销组织会员表，刑事判决书，起诉书，民事调解书，户籍材料，辨认笔录，扣押笔录，电子证物检查笔录，通话记录，投资人陈述及报案相关材料，证人王某1、邓某、王某2、韩某、黄某、马某、易某、苟某、郭某、郑某、张某1、丁某、陈某1、丑礼鹏、赵某、段某、孙某、张某2、陈某2、董某、王某3、王某4、樊某、王某5、胡某1、胡某2、魏某、李某、王某6、徐某的证言，同案人罗成忠、吴永泽、朱睿、张满林、李文彩、梁海强、高金旺、石慧、郭广财、孙海涛的供述，被告人岳雪亮、王泽兴、胡红梅的供述与辩解等。 本院认为，被告人岳雪亮、王泽兴、胡红梅伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。成都市金牛区人民检察院的指控成立，本院决定予以支持。 根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”的规定，鼎盛浩沅公司自成立以来，除利用网络向社会不特定公众非法吸收资金外并未开展正常的经营活动，以实施犯罪为主要活动，本案不应以单位犯罪论处，辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见不成立，本院决定不予采纳。 被告人岳雪亮作为鼎盛浩沅公司的招商负责人，与罗成忠、吴永泽一起到甘肃省等地宣传鼎盛浩沅公司的经营理念及返利模式，吸引当地人员开设分公司、运营中心及投资群众参与投资，且投资资金进入鼎盛浩沅公司再由鼎盛浩沅公司统一返利，其应当对任职期间以鼎盛浩沅公司名义吸收的资金承担责任。其次，在被告人岳雪亮离职之前，鼎盛浩沅公司已经将“封坛酒”作为非法吸收公众存款的项目进行宣讲并实际吸收到资金。因此，岳雪亮及其辩护人关于分公司、运营中心、“封坛酒”等未参与的项目所吸收资金不应计入其犯罪金额的辩解、辩护意见不成立，本院决定不予采纳。 在案证据证实鼎盛浩沅公司在原有网络平台运行不流畅的情况下，为保证网络平台的顺利运行，招募被告人王泽兴进入公司，在共同作案人罗成忠、吴永泽的安排下根据公司的运营模式开发、维护网络系统并增加新的功能以此吸收公众存款。由此，王泽兴在明知公司运营模式的情况下，根据吸资需求开发、维护的“浩沅云商”网络平台，使得网络平台成为本案非法吸收公众存款的主要工具，其具有参与非法吸收公众存款的主观故意，客观实施了重要的帮助行为，因此王泽兴的行为构成非法吸收公众存款罪，此外虽然“浩沅云商”平台并非王泽兴进入公司后马上上线，但王泽兴进入公司后即着手实施开发网络平台的行为，并为此与相关公司签订合同购买平台、网络域名等，王泽兴于2017年5月从鼎盛浩沅公司离职，但由其主要开发的网络平台依然被使用且继续吸收资金，故其应当对进入公司后直至网络平台不再使用这段时间吸收的公众存款负责。王泽兴及其辩护人关于王泽兴仅是技术人员并不知晓公司的性质，按照罗成忠、吴永泽等人的要求开发网站，其行为具有中立性，不应当将2016年12月之前“浩沅云商”未上线的时间及王泽兴离开公司后的时间所吸收的存款金额计入其犯罪金额等辩护、辩解意见不成立，本院决定不予采纳。 鉴定机构依据本案关联账户、鼎盛浩沅公司的财务资料、涉案人员供述、证人证言等材料对鼎盛浩沅公司从2016年6月至2017年7月的收入金额进行审计，所依托的材料客观真实，数据可信，应予以采纳。辩护人关于办案机关未向每一名投资人取证、证实，审计数据缺乏客观性、准确性的辩护意见不成立，本院决定不予采纳。 本案系共同犯罪，被告人岳雪亮、王泽兴、胡红梅作为直接参与吸收公众存款的招商负责人、技术负责人、财务人员，根据罗成忠、吴永泽等人的安排、指示开展工作，起辅助作用，是从犯，本案予以从轻处罚。根据各被告人在犯罪中的地位、所起的作用不同，岳雪亮、王泽兴的作用大于胡红梅，在量刑时予以考量。辩护人关于岳雪亮、胡红梅系从犯的辩护意见成立，本院决定予以采纳。 被告人岳雪亮、胡红梅自动投案，归案后能够基本如实供述主要犯罪事实，对此情节可以从轻处罚。辩护人关于岳雪亮、胡红梅具有自首情节的辩护意见成立，本院决定予以采纳。 本案涉及的犯罪除利用网络平台募集资金外，鼎盛浩沅公司组织岳雪亮、王泽兴等人在各地对经营模式和网络平台进行宣讲及利用各地分公司吸收公众存款也是重要的犯罪事实，因此被告人王泽兴虽自动投案，但是到案后仅供述其为鼎盛浩沅公司负责网络维护工作，对于作为公司宣讲团队一员对运营模式和系统进行宣讲一事未提及并且其否认认识鼎盛浩沅公司分公司的人员，故不宜认定被告人王泽兴归案后如实供述了犯罪事实，不能认定为自首。王泽兴归案后供述王某1在鼎盛浩沅公司的作用，系如实供述，不宜认定为立功。其辩护人关于王泽兴具有自首、立功情节的辩护意见不成立，本院决定不予采纳。 关于本案的财产处置，本院认为，查封在案的被告人胡红梅与罗成忠共有的房屋系向银行按揭贷款购得，该房屋的购房款仅部分来源于赃款，应将尚未偿还完毕的按揭本金扣除后剩余部分用于退赔投资人损失；查封在案的胡红梅与罗成忠共有车库应用于退赔投资人损失；查封被告人胡红梅的汽车系用赃款购买应用于退赔投资人损失。查封被告人王泽兴的汽车可以用于折抵其返还非法所得。扣押王泽兴用于与公司人员联系的电话一部系作案工具应予以没收；王某1退还的违法所得1万元用于退赔投资人损失。查封共同作案人吴永泽、朱睿的房产、汽车，因吴永泽、朱睿已经另案处理，上述房产、汽车在该二人所涉案件中处理。案外人黄英（系吴永泽之妻）的房产，王某1、易某的汽车，因黄英、王某1、易某均不是本案被告人，上述财产作为财产执行线索处理。 根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，并综合公诉机关的量刑建议，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下： 一、被告人岳雪亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金十万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇一九年三月二十一日起至二〇二三年九月二十日止。罚金在本判决生效之日起三日内一次性缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告人王泽兴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金十万元； [刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日(折抵三十五日)。即自二〇二〇年十一月十六日起至二〇二五年十月十一日止。罚金在本判决生效之日起三日内一次性缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。] 三、被告人胡红梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年缓刑五年，并处罚金八万元； （缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金在本判决生效之日起三日内一次性缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 四、本案投资人员的资金损失应予以追缴（查封在案的房产、汽车，扣押在案的现金均予以折抵）。被告人岳雪亮、王泽兴、胡红梅非法所得予以追缴返还投资人员（被告人王泽兴的汽车用于折抵其非法所得）。扣押在案的手机予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  李 力 人民陪审员  陈永进 人民陪审员  谢云芬 二〇二〇年十一月二十三日 书 记 员  牛怡凡 附：引用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条在共同犯罪中起次要或辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。 对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。