广东省东莞市第一人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤1971刑初22号公诉机关广东省东莞市第一市区人民检察院。被告人钟丽英，女，1974年1月6日出生，身份证号码：441××××××××××××023，汉族，文化程度中专，务工，户籍所在地为广东省深圳市罗湖区××××××××××××××。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月8日被羁押并被刑事拘留，同年6月11日被逮捕。现押于东莞市第二看守所（牛山）。辩护人陈吉星，广东鹏浩律师事务所律师。东莞市第一市区人民检察院以东一区检刑诉〔2019〕5299号起诉书指控被告人钟丽英犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭于2020年11月3日公开开庭审理了本案。东莞市第一市区人民检察院指派检察员周游命出庭支持公诉，被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。审理期间，由于不能抗拒的原因（新冠肺炎疫情），致使案件无法继续审理，本院决定中止审理，中止审理的原因消失后，本院决定恢复审理。由于案情复杂，经东莞市中级人民法院批准，本案延长审限三个月。现已审理终结。东莞市第一市区人民检察院指控称，2011年1月19日,深圳金赛银基金管理公司被深圳市市×监督管理局核准登记成立，经营范围：受托股权投资基金管理等项目，王维奇担任法定代表人，公司股东有王维奇和深圳朗朗基金管理有限公司。2011年1月30日，深圳金赛银并购投资基金企业（有限合伙）被核准成立，经营范围是对未上市企业进行股权投资等项目，合伙人是王维奇、深圳金赛银基金管理有限公司、深圳智银资产管理有限公司。深圳金赛银基金管理公司授权深圳金赛银并购投资基金企业（有限合伙）使用“金赛银”为企业字号。后王维奇招聘宋红岩（另案处理）到深圳金赛银基金管理公司工作。2014年10月8日，深圳市深商融信资产管理有限公司被核准成立，宋红岩被任命为法定代表人，经营项目为投资咨询等项目，公司股东为深圳金赛银基金管理公司（占股80%）和宋红岩等人。2014年12月31日，深圳市深商融信资产管理有限公司东莞分公司（以下简称“东莞分公司”）被核准成立，宋红岩先后招聘被告人钟丽英为东莞分公司总经理，何云飞为总经理助理，同案人丁洁（已判决）为东莞分公司财富一部总监，同案人黄惠强（已判决）为东莞分公司财富二部总监，其中钟丽英为东莞分公司的法定代表人，管理丁洁、黄惠强等人，收受业务提成。东莞分公司所销售的基金产品都是深圳金赛银基金管理公司、深圳金赛银并购投资基金企业（有限合伙）、共青城金赛银投资管理合伙企业（有限合伙）、深圳金赛银万盛农业投资基金企业（有限合伙）发行的基金产品。东莞分公司主要通过电话销售、向社会宣传、第三方公司帮助介绍客户、直接销售的方式以低风险高收益为诱饵骗取投资人信任，让投资人进行投资，并向不特定的公众推销私募基金项目，后以深圳金赛银基金管理公司、深圳金赛银并购投资基金企业（有限合伙）、共青城金赛银投资管理合伙企业（有限合伙）、深圳金赛银万盛农业投资基金企业（有限合伙）的名义对外签订合同，从而达到变相吸收资金的目的。至案发，东莞分公司中丁洁所带的团队吸收资金共约8650000元，黄惠强所带的团队吸收资金共约7800000元。综上，被告人钟丽英吸收资金共约16450000元。2019年5月9日14时许，公安机关经侦查在深圳罗湖桂园派出所将被告人钟丽英抓获归案。针对上述指控的事实，公诉机关当庭宣读并出示了相关证据，据此认为被告人钟丽英无视国法，伙同他人变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十条的规定，构成非法吸收公众存款罪，被告人钟丽英系从犯，提请本院依法惩处。在庭审中，被告人钟丽英对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，当庭自愿认罪、认罚。被告人钟丽英的辩护人当庭提出以下辩护意见：1、被告人钟丽英在本案中起次要、辅助作用，属于从犯，依法应当从轻、减轻处罚；2、被告人钟丽英归案后如实供述其罪行，具有坦白情节；3、被告人钟丽英系初犯、认罪认罚，认罪态度好，有悔罪表现等意见。经审理查明：2011年1月19日,深圳金赛银基金管理公司被核准成立，经营范围：受托股权投资基金管理等项目，王维奇担任法定代表人，公司股东有王维奇（另案处理）和深圳朗朗基金管理有限公司。2011年1月30日，深圳金赛银并购投资基金企业（有限合伙）被核准成立，经营范围：对未上市企业进行股权投资等项目，合伙人是王维奇、深圳金赛银基金管理有限公司、深圳智银资产管理有限公司。深圳金赛银基金管理公司授权深圳金赛银并购投资基金企业（有限合伙）使用“金赛银”为企业字号。后王维奇招聘宋红岩（另案处理）到深圳金赛银基金管理公司工作。2014年10月8日，深圳市深商融信资产管理有限公司被核准成立，宋红岩被任命为法定代表人，经营范围：投资咨询等项目，公司股东为深圳金赛银基金管理公司（占股80%）和宋红岩等人。2014年12月31日，深圳市深商融信资产管理有限公司东莞分公司（以下简称“东莞分公司”）被核准成立，宋红岩先后招聘被告人钟丽英为总经理，何云飞为总经理助理，被告人丁洁（已判刑）为财富一部总监，黄惠强（已判刑）为财富二部总监，其中钟丽英为东莞分公司负责人。东莞分公司所销售的基金产品都是深圳金赛银基金管理公司、深圳金赛银并购投资基金企业（有限合伙）发行的基金产品。东莞分公司主要通过电话销售、第三方公司帮助介绍客户、直接销售的方式以低风险高收益为诱饵骗取投资人信任，让投资人进行投资，并向不特定的公众推销私募基金项目，后以深圳金赛银基金管理有限公司及深圳金赛银并购投资基金企业（有限合伙）的名义对外签订合同，从而达到变相吸收资金的目的。至案发，丁洁所带的团队吸收资金达8550000元【其中童慧10万元、李荣胜60万元、杨鹂10万元、沈红120万元、方邻50万元、ZEEHOONGHUAY500万元、孟照艳35万元、张丽华20万元、陈佑宗10万元、毛敏10万元、陈桂侠10万元、胡莹莹10万元、温芬洪10万元】；黄惠强所带的团队吸收资金达7700000元【其中张春梅15万元、张春梅以郝春杨名义20万元、曾立春100万元、李华玲50万元、杨凡秀10万元、柯小丽75万元、白静20万元、李年生10万元、曾美娟50万元、冯敏梅40万元、曾汉辉10万元、谢燕青10万元、赵瑞娟30万元、施宇国50万元、刘自容110万元、苏福波10万元、覃小梅50万元、刘亮和100万元、倪春花以杨远新的名义10万元】。2019年5月8日14时许，公安机关经侦查在深圳罗湖桂园派出所将被告人钟丽英抓获归案。上述事实，被告人钟丽英在开庭过程中无异议，且有经当庭质证的被害人曾某娟、李某玲、倪某花、白某、曾某春、Z××AY（新加坡人）、谢某青、李某生、李某胜、张某华、陈某宗、毛某、陈某侠、胡某莹、温某洪、童某、覃某梅、刘某和、沈某、杨某秀、赵某娟、方某、施某国、孟某艳、杨某、冯某梅、曾某辉、刘某容、苏某波的陈述及辨认笔录，证人李某霞、施某波、李某云、徐某、邱某聪、朱某、彭某燕、刘某、肖某红、何某霞、韦某媛、张某勇、张某梅、王某珠、柯某丽、陈某君的证言及辨认笔录，同案人宋红岩、黄惠强、丁洁的供述及辨认、指认笔录，现场勘查笔录、现场图及现场照片，到案经过、常住人口基本信息、金赛银理财财富五号（FOF）基金理财计划、转账汇款电子回单、深圳市劳动合同、金赛银（深商融信）非法吸收公众存款案投资明细表、深圳金赛银万盛农业投资金基企业账户110××××××××004、关于深圳市金赛银基金管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款相关情况的核查报告、中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书、（内资）公司设立登记申请书、企业机读档案登记资料及分公司设立文书、证明文件、深圳专员办调取的金赛银存续基金基本信息表、风险准备金账户说明、投资合同书、宣传资料、备案信息等内容、银行账户流水清单、深圳市深商融信资产管理有限公司、深圳金赛银基金管理有限公司、深圳金赛银并购投资基金企业（有限合伙）企业资料、企业机读档案、设立资料及房屋租赁情况等资料、东莞未兑付明细表等书证，被告人钟丽英的供述及辨认、指认笔录等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人钟丽英无视国法，结伙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人钟丽英犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人钟丽英系公司聘任人员，既不是公司股东，也不是实际控制人，涉案非法吸收的存款均流向总公司账户，其在公司领取固定工资报酬，在共同犯罪中起次要及辅助作用，是从犯，依法应当减轻处罚；被告人钟丽英如实供述其罪行，当庭自愿认罪、认罚，依法可从轻处罚。关于辩护人提出的上述辩护意见，经查属实，本院均予以采纳。公诉机关向本院提出对被告人钟丽英判处二年六个月至三年有期徒刑，并处罚金的量刑建议，该建议符合法律规定，量刑适当，本院予以采纳。根据被告人钟丽英的犯罪情节及认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第四十七条的规定，判决如下：被告人钟丽英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月8日起至2021年11月7日止；罚金自判决生效后1个月内一次性向本院缴纳，上缴国库。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向东莞市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  李树松审判员  黄海文审判员  孙龙军二〇二〇年十一月六日书记员  魏炳林（附页）本案适用的法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。《中华人民共和国刑法》第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑法》第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑法》第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。