黑龙江省哈尔滨市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）黑01民初594号原告：田春富，男，1957年7月11日出生，汉族，住黑龙江省哈尔滨市南岗区。委托诉讼代理人：马英，黑龙江铭理律师事务所律师。被告：北京安杰玛生物科技有限公司，住所地北京市海淀区万寿路北口路东50米。法定代表人：徐莹，经理兼执行董事。被告：上海东方杰玛基因生物科技有限公司，住所地上海市青浦区朱家角镇康业路901弄110号1、2层。法定代表人：王安祥，该公司董事长兼总经理。被告：王安祥，女，1962年5月23日出生，汉族，上海东方杰玛基因生物科技有限公司董事长，住北京市西城区，经常居住地上海市闵行区。三被告共同委托诉讼代理人：鲁坤忠，北京厚大合川律师事务所律师。原告田春富与被告北京安杰玛生物科技有限公司（以下简称北京安杰玛公司）、上海东方杰玛基因生物科技有限公司（以下简称上海杰玛公司）、王安祥投资合同纠纷一案，本院于2020年7月8日立案后，依法组成合议庭适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告田春富的委托诉讼代理人马英，被告北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥的委托诉讼代理人鲁坤忠到庭参加诉讼。本案现已审理终结。田春富向本院提出诉讼请求：1.北京安杰玛公司、上海杰玛公司返还田春富投资款2700万元，并支付截至2018年12月31日所产生的利息及违约金2700万元，以上共计5400万元;2.北京安杰玛公司、上海杰玛公司支付自2019年1月1日起至实际付清时止，投资款2700万元按年利率24%计算的利息（暂计至2020年4月30日利息为873万元）；3.王安祥对上述投资款、利息及违约金承担连给付责任；4.本案诉讼费用、保全费用由北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥承担。事实与理由：2015年北京安杰玛公司及王安祥通过安杰玛黑龙江分公司经理曹文宏向田春富要约投资，称北京安杰玛公司及王安祥将整合资产和资金，承诺注资20亿元到上海杰玛公司，推动其上市，同时向田春富介绍上海杰玛公司主要从事基因5生物科技领域的技术开发，公司未来前景广阔，田春富出资2700万元，不仅能够成为上海杰玛公司增资后的股东，持有1.75%的股权份额，分取公司经营的红利，而且一旦公司上市成功，其股份将以10倍的比例增值，田春富还能获得股份升值的巨大收益。鉴于东方杰玛投资前景及收益的介绍和基于对王安祥的信任，田春富同意出资2700万元，按照王安祥的指示转账给王安祥及曹文宏。后北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥通过哈尔滨安杰玛作健康管理中心有限公司及经办人曹文宏给田春富出具《收据》，但之后北京安杰玛公司及王安祥并未按照承诺完成注资和筹备上海杰玛公司的上市事宜，却一直占用田春富投资款未予返还，给田春富造成巨大的经济损失。田春富一直与王安祥协商要求其返还投资款并支付利息及违约金。到2019年9月21日，北京安杰玛公司及其实际控制人王安祥、上海杰玛公司给田春富出具《关于田春富先生投资上海东方杰玛基因生物科技有限公司投资款、利息及违约金的支付承诺函》（以下简称《支付承诺函》），内容为：“北京安杰玛生物科技有限公司和上海东方杰玛基因生物科技有限公司承诺于2019年12月31日向田春富先生无条件退还投资款2700万元，并支付基于田春富先生所支付的投资款截至2018年12月31日所产生的利息及违约金2700万元，合计共向田春富先生支付5400万元。自2019年1月1日起，投资款2700万元的利息按年利率24%计算。截至2019年12月31日，对北京安杰玛生物科技有限公司及上海东方杰玛基因生物科技有限公司未能按照前款承诺及时向田春富先生退还投资款并给付违约金及利息，王安祥女士同意向田春富先生退还投资款并给付违约金及利息，王安祥女士同意无条件的承担连带返还本金、支付利息及违约金的责任。”但北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥并未按《支付承诺函》约定返还投资款、给付利息及违约金，田春富多次催要，北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥至今仍未返还。无奈之下，田春富只能向法院提起诉讼，维护自己的合法权益。北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥辩称，不同意田春富的诉讼请求。理由如下：一、田春富的2700万元系投资款，作为投资款在享受利益的同时也应当承担相应的风险。目前上海杰玛公司处于严重亏损状态，田春富的投资应当要承担亏损风险，上海杰玛公司不同意返还2700万元。二、即便法院判令返还，该笔款项不是借款，不应当按照24%的利率或贷款市场报价利率来计算利息。三、北京安杰玛公司和王安祥认为，即使承担连带赔偿责任，也应当自2019年9月21日以后即签署关于支付投资款利息及违约金的支付承诺函之后，按照田春富投资本金2700万元承担相应连带赔偿责任。田春富围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。证据一、《支付承诺函》一份4页。拟证明：2019年9月21日北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥向田春富出具承诺函，在承诺函中对收取田春富投资款的事实经过予以说明，承认其已实际收到田春富2700万元投资款，但由于其自身原因，在收到投资款近四年的时间里，没有按其承诺的进行注资并完成上市，已构成违约，并承诺于2019年12月31日向田春富退还2700万元投资款，支付截至2018年12月31日所产生的利息、违约金2700万元，合计5400万元，同时承诺从2019年1月1日起按年利率24%支付利息。王安祥同意无条件的承担连带返还本金、支付利息及违约金的责任。证据二、2015年6月12日《收据》及《银行汇款单》各一份2页。拟证明：2015年6月12日按北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥要求，田春富向经办人曹文宏的账户汇款500万元，北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥指示哈尔滨安杰玛健康管理中心有限公司及曹文宏给田春富出具《收据》。证据三、2016年3月14日《收据》及《银行汇款单》六份6页。拟证明：按北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥要求，田春富分别向曹文宏、王安祥账户汇款共计2200万元，2016年3月14日北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥指示哈尔滨安杰玛健康管理中心有限公司给田春富出具《收据》。上述证据，证明北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥确已收到田春富2700万元投资款。北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥质证意见：对证据一的真实性无异议，对证明的问题有异议。该证据记载的是投资款，该证据中表明的给付投资本金及相应利息是保底条款，不应当按该承诺函的内容返还投资。对证据二的真实性无异议，但证据二中提到的邵霞不能证明田春富对这笔款有主张权利的依据。对证据三的真实性无异议，但证据三中邵霞、田文芳二人的支付款项不能作为田春富主张权利的依据。本院认证认为，北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥对证据一的真实性无异议，该证据能够证明北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥向田春富出具书面承诺返还投资款的事实存在，本院予以采信。北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥对证据二的真实性无异议，且该组证据中《收据》与《银行汇款单》记载的转款时间与曹文宏出具《收据》的时间及金额一致，能够证明田春富于2015年6月12日按照王安祥的指示向曹文宏转账500万元的事实存在，本院予以采信。北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥对证据三的真实性无异议，且上述《银行汇款单》转款数额与哈尔滨安杰玛健康管理中心有限公司给田春富出具《收据》的数额一致，能够证明田春富于2016年向王安祥转款共计2200万元的事实存在，本院予以采信。根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2015年北京安杰玛公司及王安祥通过安杰玛黑龙江分公司经理曹文宏向田春富发出投资要约，称上海杰玛公司正在筹备上市，向田春富融资2700万元。田春富于2015年6月12日按照王安祥的指示通过邵霞向曹文宏转款500万元，由哈尔滨安杰玛健康管理中心有限公司、曹文宏向田春富出具了数额为500万元的《收据》一份。2016年1月6日，邵霞向王安祥转款1000万元，2016年1月25日，龚宇向曹文宏转款1000万元，2016年2月5日，田文芳向曹文宏转款100万元，2016年2月6日，田春富向曹文宏转款100万元。2016年3月14日，哈尔滨安杰玛健康管理中心有限公司向田春富出具了数额为2200万元的《收据》一份。2019年9月21日北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥向田春富出具一份《支付承诺函》，内容为：“为筹备上海东方杰玛基因生物科技有限公司拟上市事宜，北京安杰玛生物科技有限公司于2015年5月承诺向上海东方杰玛基因生物科技有限公司实际注资不少于人民币20亿元。在此期间，田春富先生接受北京安杰玛生物科技有限公司（以下简称“我公司”）的要约，同意出资人民币2700万元，作为上海东方杰玛基因生物科技有限公司增资后的合法股东，持有1.75%的股权份额。为方便完成前述增资行为，我公司指定田春富先生通过哈尔滨安杰玛健康管理中心有限公司及经办人曹文宏女士支付投资款，我公司已经实际收到田春富先生人民币2700万元的投资款，并通过哈尔滨安杰玛健康管理中心有限公司及经办人曹文宏女士为田春富先生出具了收据，具体如下：2015年6月12日收据，收到田春富500万元（虽收款事由注明为曹文宏收到田春富借款，但实为投资款）；2016年3月14日收据，收到田春富2200万元（收款事由注明基金公司投资）。至此，田春富先生已经完整履行要约承诺中的所有支付义务。田春富先生与我公司及上海东方杰玛基因生物科技有限公司虽未签订相关投资协议，但基于前述投资款及投资比例及田春富先生积极履行合同支付义务的行为，我公司和上海东方自身原因，自收到田春富先生投资款四年来，我公司及上海东方杰玛基因生物科技有限公司没有按照约定完成股东变更的工商登记备案，没有给予田春富先生应有的股东权利，也没有向田春富先生以任何形式支付分红等股东权益。介于，我公司没有能力在短时间内向上海东方杰玛基因生物科技有限公司注资并完成上市，构成了违约，导致田春富先生蒙受了巨大的经济损失。为此，经协商，我公司、我公司实际控制人王安祥女士及上海东方杰玛基因生物有限公司向田春富先生共同作出如下不可撤销之承诺：一、我公司和上海东方杰玛基因生物科技有限公司承诺于2019年12月31日，向田春富先生无条件退还投资款2700万元，并支付基于田春富先生所支付的投资款截至2018年12月31日所产生的利息及违约金2700万元，合计共向田春富先生支付5400万元。二、我公司和上海东方杰玛基因生物科技有限公司承诺支付，自2019年1月1日起，投资款2700万元的利息按年利率24%计算。三、我公司实际控制人王安祥女士在此不可撤销地向田春富先生承诺：1、截至2019年12月31日，对北京安杰玛生物科技有限公司及上海东方杰玛基因生物科技有限公司未能按照前款承诺及时向田春富先生退还投资款并给付违约金及利息，王安祥女士同意向田春富先生退还投资款并给付违约金及利息，王安祥女士同意无条件的承担连带返还本金、支付利息及违约金的责任。2、若北京安杰玛生物科技有限公司上海东方杰玛基因生物科技有限公司解散、清算或破产或受到任何限制或管理人的法人名称、经营范围、注册资本或股东发生任何的变化，或管理人发生更换，王安祥女士在本承诺函项下的所有义务均不受上述事项影响。3、不因在发生本承诺函约定情形时，以田春富先生未向王安祥女士要求履行本承诺函义务为由免除或延迟履行。4、不会以任何理由对本承诺函项下的应付款项提出抗辩、抵销或扣减请求。四、承诺期间：自本承诺函项下约定生效之日起我公司、我公司实际控制人王安祥女士及上海东方杰玛基因生物科技有限公司承担无条件的不可撤销的返还投资款支付利息及承担违约金的义务。五、如后续发生纠纷，约定由田春富先生住所所在地管辖权的人民法院提起诉讼，除发生争议的事项外，仍应当本着善意的原则按照本承诺函的规定继续履行其义务。”北京安杰玛公司、上海杰玛公司加盖公章，王安祥签字。至田春富起诉至法院，北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥未按《支付承诺函》的约定向田春富返还投资款、给付利息及违约金。本院认为，《中华人民共和国合同法》第一百零七条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。”本案中，田春富依据其与北京安杰玛公司实际控制人王安祥的口头约定，于2015年、2016年向上海杰玛公司交付了2700万元投资款。上海杰玛公司收到该投资款后，并未为田春富办理成为占股1.75%的股东，上海杰玛公司亦未上市。根据北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥于2019年9月21日为田春富出具的《支付承诺函》的承诺系当事人真实意思表示，且不违反法律、行政法律的禁止性规定，现田春富要求北京安杰玛公司、上海杰玛公司返还已收到的投资款2700万元、支付截至2018年12月31日所产生利息及违约金2700万元，并支付自2019年1月1日起至实际付清时止，以投资款2700万元为基数按年利率24%计算的利息（暂计至2020年4月30日利息为873万元），由王安祥对前述款项承担连带清偿责任，符合各方约定，本院予以支持。北京安杰玛公司、上海杰玛公司、王安祥辩称，案涉2700万元系投资款，作为投资款的投资人在享受利益的同时也应当承担相应的风险，北京安杰玛公司、上海杰玛公司不应返还案涉款项，本院认为，上海杰玛公司收到投资款后未向田春富出具出资证明书，田春富并未成为持有上海杰玛公司1.75%的股权份额的股东，案涉款项未能登记为上海杰玛公司的注册资本，北京安杰玛、上海杰玛公司、王安祥主张田春富已享受了投资利益，仅有陈述且无任何证据证明，故依据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条“当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利后果”的规定，其抗辩理由不成立，本院不予支持。综上，田春富的诉讼请求有理，本院予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条规定，判决如下：一、北京安杰玛生物科技有限公司、上海东方杰玛基因生物科技有限公司于本判决生效之日起10日内向田春富返还投资款2700万元及截至2018年12月31日止的违约金及利息2700万元；二、北京安杰玛生物科技有限公司、上海东方杰玛基因生物科技有限公司给付田春富以投资款2700万元为基数自2019年1月1日起至2020年4月30日的利息873万元及自2020年5月1日起至全额返还之日止，按年利率24%计算的利息；三、王安祥对本判决第一项、第二项的款项承担连带清偿责任。一审案件受理费311,800.00元，由北京安杰玛生物科技有限公司、上海东方杰玛基因生物科技有限公司、王安祥负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代理人的人数提出副本，上诉于黑龙江省高级人民法院。审判长 孔 祥 群审判员 唐 新 元审判员 都关红叶（）二〇二〇年十一月二十六日书记员 张  晶