河北省沙河市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0582刑初102号 公诉机关沙河市人民检察院。 被告人周会文，男，1980年3月1日出生于河北省沙河市，汉族，初中文化，农民，住沙河市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月15日被刑事拘留，同日被取保候审，2020年6月29日被刑事拘留，2020年7月28日被逮捕。现羁押于沙河市看守所。 指定辩护人陈旭杰，河北文谦律师事务所律师。 沙河市人民检察院以沙检一部刑诉〔2020〕70号起诉书指控被告人周会文犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月20日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沙河市人民检察院指派检察员张玉辉出庭支持公诉，被告人周会文及其辩护人陈旭杰到庭参加诉讼。现已审理终结。 沙河市人民检察院指控，被告人周会文和周某23、周学芬（二人已判决）依托成立于2013年12月份的沙河市爱民农作物种植专业合作社（以下简称爱民合作社），在无金融许可证的情况下，在沙河市向周边不特定人群非法吸收4447.1007万元，涉及群众200余户。后投入沙河市鑫博投资有限公司（以下简称鑫博投资公司）、沙河市金博投资有限公司（以下简称金博投资公司）共计980万元，投入邢台市旺族饲料有限公司（以下简称旺族饲料公司）500多万，赚取手续费。现已返还2848.9957万元，未返还1598.105万元。公诉机关提供了相应的证据，认为被告人周会文的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，提请本院以非法吸收公众存款罪依法惩处。同时认为被告人周会文的行为符合《中华人民共和国刑法》第二十七条、第六十七条的规定，系从犯、自首，建议对被告人周会文从轻处罚。 被告人周会文辩称是其父周某23成立爱民合作社，其虽被登记为法人代表，但未实际参与经营，代为开过单据，未从中获利，其作用较小，系从犯，并系自首，请求对其从轻处罚。辩护人的主要辩护意见是被告人周会文系从犯、自首，并自愿认罪认罚，请求对被告人周会文从轻处罚。 经审理查明，被告人周会文的父亲周某23未经相关部门批准，于2013年起以邢台市万富丰畜牧养殖专业合作社（以下简称万富丰合作社）、常跃华的金博投资公司、鑫博投资公司的名义，用爱民合作社的票据及自己制作的存款凭条和借据非法吸收公众存款共4447.1007万元，已返还2848.9957万元，尚有1598.105万元未返还。被告人周会文为爱民合作社法定代表人，并帮助周某23代为开具部分存款凭证，吸收存款235.05万元，涉及群众38人。 另查明，2019年9月15日，被告人周某23自动到公安机关投案配合调查。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证明： 1、受案登记表、受案回执、立案决定书、强制措施凭证等，证明本案的受理、立案及被告人周会文被采取的强制措施情况。 2、同案犯周某23供述，证明其于2013年成立爱民合作社，其为爱民合作社总负责人，其子周会文为法定代表人，其女周学芬负责记账。其以万富丰合作社、常跃华的金博投资公司、鑫博投资公司的名义，用爱民合作社的票据及自己制作的存款凭条和借据吸收公众存款，吸收存款及返还存款的数额记不清了，以周学芬的账目为准。有一段时间其身体不适，让周会文为存款客户开过存款凭证。 3、同案犯周学芬供述、现金日记帐、吸收明细表、吸收整合明细表、支款明细表及未换票记录，证明其父亲周某23成立了爱民合作社，为爱民合作社总负责人，其是会计，负责记账、开票，周会文是爱民合作社的法定代表人，在其不在的时候周会文会为客户开具存款凭证。周某23吸收存款的形式有五种，分别是万富丰合作社的票据、常跃华的金博投资公司、鑫博投资公司的票据、爱民合作社的票据及自己制作的存款凭条和借据。其经手的存款开具的存款凭证上是周某23的名字，周会文为客户开具的凭证上有的签署的是周会文的名字。账目显示共吸收存款5764.5154万元，已返还3166.7957万元，未返还2597.7197万元。上面数字中涉及常跃华公司982.91万元中有部分重复计算，后期将其中的928.01万元票据换成了爱民合作社票据、自己制作的存款凭条和借据，54.9万元没有换票，具体金额记在笔记本上，即吸收存款及尚未返还的存款数额均多出928.01万元，调整后数额应4836.5054万元、1669.7097万元。 4、证人魏某证言，证明其是万富丰合作社、旺族饲料公司的法人代表。万富丰合作社通过周某23吸收了一部分资金，旺族饲料公司借用了周某23部分资金。截止到2015年9月，合作社及公司尚欠周某23本息合计约530余万元。 5、证人周某1、孙某1证言，证明其二人是爱民合作社的登记社员，其二人没有实际出资，只是按周某23要求在相关文件上签过字。 6、证人周某2、凡社喜、樊某1、周某3、樊某2、张某1、纪某1、纪某2、孙某2、董魁的、董某1、纪某3、王某1、孙某3、纪社的、张某2、张某3、黄自海、纪某4、黄某1、纪某5、周某4、徐某1、董某2、周某5、霍某1、周某6、王某2、黄某2、张某4、纪某6、周某7、张社的、张某5、黄某3、董某3、董某4、董某5、黄某4、纪某7、焦某、冯爱的、张某6、周某8、周某9、纪某8、刘明的、董某6、黄某5、黄某6、张某7、霍某2、孙某4、樊某3、樊某4、樊某5、纪某9、黄某7、吴某、张某8、张考的、董某7、周某10、张某9、周某11、张某10、樊某6、孙某5、张某11、张某12、董某8、张胖的、董某9、黄四的、董某10、周某12、董某11、张某13、黄某8、纪某10、周某13、周某14、周某15、张某14、樊某7、纪良的、董某12、董某13、张某15、马某、张某16、王某3、周某16、王某4、孙某6、孙某7、孙某8、霍某3、董某14、宋某、董某15、孙某9、孙某10、樊某8、王某5、孙主的、樊某9、闫某1、王某6、张某17、周某17、黄某9、孙某11、周某18、孙某12、周某19、刘某1、孙某13、纪某11、赵某、王某7、李某1、孙某14、王某8、樊某10、孙某15、王动的、樊某11、马考的、王某9、孙某16、纪某12、纪某13、闫某2、田某、孙某17、樊某12、孙某18、孙某19、樊某13、孙某20、孙某21、凡翠芳、刘某2、孙某22、周某20、孙红的、孙某23、张某18、孙某24、张某19、孙某25、孙某26、李某2、孙某27、董某16、孙某28、孙某29、樊某14、孙某30、林某、孙某31、孙臭的、孙某32、孙某33、孙某34、周某21、张某20、孙某35、刘某3、孙某36、孙某37、孙现的、孙某38、孙战的、孙考的、孙某39、孙某40、孙某41、王军的、郝某、孙某42、孙某43、孙某44、孙某45、孙某46、孙满的、孙春的、孙某47、王某10、孙某48、孙某49、孙某50、徐某2、孙某51、孙某52、孙某53、孙某54、孙某55、孙某25、孙某56、黄某10、徐某3、朱某、徐某4、孙某57、霍某4、张某21、周某22、张某22、纪某14、黄某11、张合的、樊牛的、纪某15、孙某58、刘某4、董某17、张某23、董某18、刘某5、张某24、张某25、罗江凤等自述材料、集资人员登记表、身份证明材料复印件、借据、存款凭条、股金凭证、提取笔录、扣押物品、文件清单及吸收明细表，证明证明周某23以各种形式吸收存款4836.5054万元，已返还3166.7957万元，未返还1669.7097万元以及各集资参与人存款与存款返还情况。其中吸收存款数额中包含周某23本人的196.4047万元，周某23妻子王爱芬的25万元，儿子周会文的30万元，儿子周晓杰的28万元，女儿周学芬的30万元，女儿周学兰的20万元，女儿周某1的15万元，儿媳魏翠芳的30万元，女婿孙路旗的15万元，以上共计389.4047万元。周某23妻子、儿子、女儿、儿媳、女婿的存款已全部返还。周某23的存款已返还124.8万元，尚未返还71.6047万元。其中涉及周会文参与吸收的公众存款具体情况如下：周某221万元；孙某21万元；张某34.5万元；纪某41万元；黄相国5.6万元；陈西珍8万元；黄某72万元；张某131.62万元；马某10万元；孙某86.3万元；樊某816万元；王某519万元；樊某91.8万元；王某610万元；刘某17.5万元；孙某134万元；孙某144.83万元；孙某153.8万元；马考的10万元；孙某1612.2万元；纪某131万元；孙某172万元；孙某181万元；孙某191.5万元；孙某223万元；孙某283万元；孙某292万元；林某12万元；张某205.8万元；孙现的11万元；孙某394.7万元；孙某445万元；孙某5414万元；孙某571.2万元；纪某155万元；董某187.7万元；董某52万元；张某63万元。 7、本院（2016）冀0582刑初146号刑事判决书、刑事裁定书、河北省邢台市中级人民法院（2017）冀05刑终252号刑事判决书，证明同案周某23作为爱民合作社总负责人与周学芬因犯吸收公众存款罪被刑事处罚的相关情况。 8、爱民合作社、万富丰合作社、旺族饲料公司工商登记材料、宅基地登记表，证明前述合作社及公司的注册登记等情况。其中被告人周会文为爱民合作社法定代表人。 9、万富丰合作社明细表、旺族饲料公司借周某23款项明细表、红利计算表、网上银行回单、收款收据，证明周某23将非法吸收的款项出借给万富丰合作社明细表、旺族饲料公司的情况。 10、协助查询、冻结财产通知书，证明周某23、周学芬、周会文等人名下房产、车辆、存款等查封、冻结情况。 11、到案证明，证明2019年9月15日，被告人周某23主动到公安机关投案配合调查。 12、户籍证明，证明周会文的身份情况。 13、被告人周会文供述，证明其父亲周某23于2013年秋成立了爱民合作社，让其担任法定代表人，其在工商登记时签了字。其未出资也未实际参与经营，周某23是爱民合作社的实际负责人，周学芬为会计。爱民合作社对杜村及其周边村落不特定人群吸收存款，其也吸收过几笔存款，在周某23和周学芬不在时向来存款的群众开具存款凭证。 上述被告人周会文供述与同案犯周某23、周学芬供述，与集资参与人的自诉材料、证人证言及其他证据证明的基本事实一致，且上述证据之间能够相互印证。 本院认为，被告人周会文为周某23非法吸收公众存款提供帮助，辅助接待集资参与人、办理存款业务，将所存款项交由周某23支配，其行为与周某23构成共同犯罪，已构成非法吸收公众存款罪。沙河市人民检察院指控被告人周会文犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人周会文自动投案，如实供述所犯罪行，系自首，依法应从轻处罚；其在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法应减轻处罚；其自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。对于被告人周会文提出的其未实际参与经营，代为开过单据，未从中获利，其作用较小，系从犯、自首的辩解，经查属实，予以采纳。对辩护人相应辩护意见予以采纳。周会文应依法退赔集资参与人的经济损失。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十七条第二款、第六十七条第一款、第六十四条、第六十三条、第六十二条、第六十一条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款（一）项的规定，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下： 一、被告人周会文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币四万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月29日起至2022年6月27日止；罚金于判决生效后十日内缴纳）。 二、责令被告人周会文退还集资参与人周某221万元；孙某21万元；张某34.5万元；纪某41万元；黄相国5.6万元；陈西珍8万元；黄某72万元；张某131.62万元；马某10万元；孙某86.3万元；樊某816万元；王某519万元；樊某91.8万元；王某610万元；刘某17.5万元；孙某134万元；孙某144.83万元；孙某153.8万元；马考的10万元；孙某1612.2万元；纪某131万元；孙某172万元；孙某181万元；孙某191.5万元；孙某223万元；孙某283万元；孙某292万元；林某12万元；张某205.8万元；孙现的11万元；孙某394.7万元；孙某445万元；孙某5414万元；孙某571.2万元；纪某155万元；董某187.7万元；董某52万元；张某63万元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  魏占学 审 判 员  刘淑萍 人民陪审员  霍亚静 二〇二〇年十一月十九日 书 记 员  李 静 第页