安徽省蒙城县人民法院刑 事 判 决 书（2020）皖1622刑初183号公诉机关蒙城县人民检察院。被告单位蒙城县天地面粉有限公司，组织机构代码91341622152141910E，单位地址蒙城县双涧镇双柳路西侧。诉讼代表人赵凯，男，1973年7月6日出生，被告单位员工。辩护人伊在中，安徽正申律师事务所律师。被告人赵勇，男，汉族，1968年7月6日出生于安徽省蒙城县，大专文化，蒙城县天地面粉有限公司法定代表人，住蒙城县。2019年11月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年12月24日被逮捕。现羁押于蒙城县看守所。辩护人董葳蕤，安徽正申律师事务所律师。蒙城县人民检察院以蒙检刑诉﹝2019﹞145号起诉书指控被告单位蒙城县天地面粉有限公司、被告人赵勇犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。蒙城县人民检察院指派检察员任某出庭支持公诉，被告人赵勇及辩护人吕成到庭参加诉讼。现已审理终结。蒙城县人民检察院指控：2008年以来，被告人赵勇任被告单位蒙城县双涧精粉厂法定代表人。自2009年该厂以生产经营需要资金为由，面向周边群众借款。后蒙城县双涧精粉厂变更为蒙城县天地面粉有限公司，赵勇任法定代表人，该公司继续向周边群众吸收资金。至2018年8月份案发时，蒙城县天地面粉有限公司非法吸收公众资金共计11044.138万元，已归还本金7679.478万元。公诉机关提供了被告人供述、集资参与人陈述和书证等证据，认为被告单位蒙城县天地面粉有限公司、被告人赵勇长期向不特定人员非法吸收存款，其行为构成非法吸收公众存款罪，应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定依法追究其刑事责任，建议判处被告人赵勇有期徒刑五年至五年六个月，并处罚金。被告单位蒙城县天地面粉有限公司对起诉指控事实无异议。辩护人提出的辩护意见是被告单位吸收的资金用于公司经营，未有个人挪用和向他人发放贷款，且有部分财产可以处理，挽回损失，可以从轻处罚。对单位直接负责人员的处罚应分时间段结合被吸收人数、金额承担责任，赵勇只应当作为2016年11月之后的公司实际经营负责人承担责任。被告人赵勇对起诉指控事实无异议。辩护人提出的辩护意见是：蒙城县天地面粉有限公司在2016年之前的实际控制人和非法吸储的发起人和组织者是赵如才，不是赵勇，赵勇不应当作为单位的直接责任人予以处罚。蒙城县天地面粉有限公司归还集资参与人的利息部分可以折抵本金，至案发时，蒙城县天地面粉有限公司已经实际归还本金8727.2987万元。赵勇具有自首情节，且公司非法吸收的资金用于公司经营，社会危害性不大，建议从轻处罚。经审理查明：1989年11月22日，被告人赵勇的父亲赵如才（2016年去世）注册成立蒙城县李寨村面粉加工厂，赵如才是法定代表人。1992年变更为蒙城县双涧精粉厂，赵勇于1993年11月10日为蒙城县双涧精粉厂法定代表人。2008年10月6日，蒙城县双涧精粉厂改制变更为蒙城县天地面粉有限公司（以下简称天地面粉公司），法定代表人是赵勇，监事是赵如才。自2005年，蒙城县双涧精粉厂、天地面粉公司以生产经营需要资金为由，许诺借款利息月息1分，按期还本付息，出具借条的方式向周边群众借款。至2018年8月份案发时，蒙城县天地面粉有限公司共向784名集资参与人非法吸收公众存款共计11044.138万元，已归还借款本金7679.478万元(其中已归还曹辉、王亚茹等488人的资金7225.638万元,归还丁顺清、葛天才等296人借款本金453.84万元),尚欠丁顺清、葛天才等296人借款本金3363.66万元。已支付利息1047.82万元(其中支付曹辉、王亚茹等488人利息678.138万元;支付丁顺清、葛天才等296人利息369.682万元)。另查明：2012年，被告人赵勇用非法吸收的公众存款和他人投资成立蒙城县元丰面粉有限公司，赵勇占50%股份。2019年9月26日，被告人赵勇主动到公安机关接受讯问。认定上述事实的证据有：1、案件移送函、接处警情况登记表、受案登记表、立案决定书载明：2019年7月25日,蒙城县公安局接蒙城县法院案件移送称发现蒙城县天地面粉有限公司及赵勇、姜彩虹在生产经营期间,大量吸存民间资金,数额特别巨大,涉嫌非法吸收公众存款罪。2019年9月26日，公安机关对赵勇立案。2、到案经过载明被告人赵勇于2018年3月9日主动到公安机关接受讯问。3、人口信息和违法犯罪经历查询载明赵勇的自然状况和无违法犯罪记录。4、搜查笔录和扣押清单载明：公安机关对天地面粉公司和赵勇租赁的房屋进行搜查，扣押借据、账本、电脑主机和其他票据等物品。5、查封决定书、笔录、清单载明公安机关对天地面粉公司的厂房、仓库、办公楼和机器设备予以查封。6、中国银行业监督管理委员会亳州监管分局说明载明天地面粉公司没有金融许可证。7、私营企业基本注册信息和工商登记材料载明：赵勇是蒙城县元丰面粉有限公司的股东，占股50%，是蒙城县双涧茂盛粮油购销有限公司的经理，是蒙城农村商业银行股份有限公司的股东，出资比例是0.2097%。1989年11月22日，被告人赵勇的父亲赵如才（2016年去世）注册成立蒙城县李寨村面粉加工厂，赵如才是法定代表人。1992年变更为蒙城县双涧精粉厂，赵勇于1993年11月10日为蒙城县双涧精粉厂法定代表人。2008年10月6日，蒙城县双涧精粉厂改制变更为蒙城县天地面粉有限公司，法定代表人是赵勇，监事是赵如才。8、房产登记信息、车辆登记信息、开户信息、持有股票情况、协助查封通知书和协助冻结财产通知书载明：蒙城县市场监督管理局对赵勇在蒙城县元丰面粉有限公司持有的50%股份已警示。9、银行流水、账户交易明细载明：赵勇等人的账户明细和银行流水。10、股东名册、协助冻结财产通知书和持有股份变更资料载明公安机关对赵勇在蒙城县农村商业银行的112292股股权予以冻结。11、中鑫会【2020】23号审计报告载明：根据蒙城县公安局经济犯罪侦查大队对蒙城县天地面粉有限公司依法搜查扣押已归还的部分借条借据(结合嫌疑人讯问笔录)审计,蒙城县天地面粉有限公司在2005年一2017年共吸收并归还曹辉、王亚茹等488人的资金7225.638万元;已付利息678.138万元。表格一至十的借条借据是天地面粉有限公司已收回的借款借据。2、截止2018年底,蒙城县天地面粉有限公司吸收丁顺清、葛天才等296人借款本金3817.50万元,已归还借款本金453.84万元,尚欠借款本金3363.66万元。已付丁顺清、葛天才等296人利息369.682万元。根据历年(2005年一2017年期间)部分借条借据计算已付296人中部分借款人利息296.286万元:部分借款人利息转本金154.5595万元。3、2005年一2018年蒙城县天地面粉有限公司共吸收曹辉、王亚茹、丁顺清、葛天才等784人借款本金11044.138万元,已归还借款本金7679.478万元(其中已归还曹辉、王亚茹等488人的资金7225.638万元,归还丁顺清、葛天才等296人借款本金453.84万元),尚欠丁顺清、葛天才等296人借款本金3363.66万元。已支付利息1047.82万元(其中支付曹辉、王亚茹等488人利息678.138万元;支付丁顺清、葛天才等296人利息369.682万元)。12、已询问人员统计表和赵勇提供的借条载明：公安机关对天地面粉公司涉嫌非法集资案件已询问集资参与人296人和天地面粉公司非法吸收公众存款的情况。13、集资参与人丁顺清陈述及相关书证其听说天地面粉公司的赵勇和姜彩虹从社会上借钱，其共借给天地面粉公司50万本金，约定月息1分，收回5万元，获得利息22.08万元。14、证人刘某1证言及相关书证：其妻子徐红梅听说天地面粉公司的赵勇和姜彩虹从社会上借钱，其于2017年5月13日借给天地面粉公司10万，约定月息1分。15、集资参与人梁连军陈述及相关书证：其妻子张玉芹在天地面粉公司工作，赵勇和姜彩虹向其妻子借钱，其共借给天地面粉公司26万，约定月息1分。收回17万元本金，获利34800元。16、集资参与人张志平陈述及相关书证：其通过麦小麦认识天地面粉公司的赵勇和姜彩虹，姜彩虹向其借钱，其自2013年共借给天地面粉公司8万元，约定月息1分，本金未收回，获利2.4万元。17、集资参与人李福洲陈述及相关书证：其曾在赵勇、姜彩虹家里的厂子打过工，姜彩虹问其是否有闲钱，借给她用。2015年1月18日，其借给天地面粉公司5万元，约定月息1分，本金未收回，获利12000元。18、集资参与人张丽陈述及相关书证：其和赵勇是邻居关系，听说天地面粉公司借钱给高息，其于2016年11月21日借给天地面粉公司7万元，约定月息1分，收回本金3500元，未获利。19、证人马某1证言及相关书证：其听说天地面粉公司的赵勇、姜彩虹借钱给高息，其就和姐夫张广平、外甥女张丽和女儿梁梅说了，三人通过其分别借给天地面粉公司7万元、6万元和3万元，约定月息1分，张广平没收回本金，获利8400元，张丽和梁梅既没收回本金，也未获利。20、集资参与人庞怀合陈述及相关书证：其工作单位在天地面粉公司对面，姜彩虹和其闲聊时说借钱给她利息高。后其自2014年借给天地面粉公司27万元，约定月息1分，未收回本金，获利5.64万元。其妻子娄海燕借给天地面粉公司24万元，约定月息1分，未收回本金，获利3.96万元。其母亲杨素华借给天地面粉公司6万元，约定月息1分，未收回本金，获利5.64万元。其父亲庞俊亮借给天地面粉公司7万元，约定月息1分，未收回本金，获利8.4万元。21、证人张永国证言及相关书证：其妻子马建美工作单位在天地面粉公司对面，姜彩虹和其妻子闲聊时说借钱给她利息高。后其妻子于2014年借给天地面粉公司7万元，约定月息1分，收回本金3500元，获利1.44万元。22、集资参与人褚维娟陈述及相关书证：其娘家和赵勇同庄，其听说天地面粉公司借钱给利息。其自2016年共借给天地面粉公司51万元，约定月息1分，收回本金10.15万元，获利1.2万元。其妹妹褚桂玲借给天地面粉公司5万元，约定月息1分，收回本金2500元，未获利。23、集资参与人张士民陈述及相关书证:其是赵勇的老师，其听说天地面粉公司借钱给利息。其自2017年共借给天地面粉公司10万元，约定月息1分，收回本金5000元，未获利。24、集资参与人王健陈述及相关书证：其和赵勇父亲是同学，其听说天地面粉公司借钱给利息。其自2017年共借钱给天地面粉公司，约定月息1分，记不清借多少，还多少，获利多少了，姜彩虹于2017年6月26日出具了一张总借条，写明本金是30.8万元。25、证人马某2证言及相关书证:其和赵勇、姜彩虹是邻居，其听说天地面粉公司借钱给利息。其丈夫刘秀才、儿子刘亚、儿媳张大苗、妹夫刘玉彬自2014年借钱给天地面粉公司，约定月息1分。刘秀才借给天地面粉公司10万元，收回本金1.35万元，获利3.6万元。刘亚借给天地面粉公司11万元约定月息1分，收回本金5500元，获利6000元。张大苗借给天地面粉公司5万元，收回本金2500元，未获利。刘玉彬借给天地面粉公司5万元，收回本金2000元，未获利。26、集资参与王永玲陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其自2014年借给天地面粉公司20万元，约定月息1分，未收回本金，获利4.56万元。27、集资参与人余继昌陈述及相关书证：其听说天地面粉公司借钱给利息，其自2015年借给天地面粉公司6万元，约定月息1分，收回本金2.2万元，获利1.44万元。28、证人王某1证言及相关书证：其听说天地面粉公司借钱给利息，其和继母及公公自2016年以其丈夫张超的名义借给天地面粉公司20万元，约定月息1分，收回本金1万元，未获利。29、集资参与人黄书敏陈述及相关书证:其和赵勇是邻居。其听说天地面粉公司借钱给利息。其和丈夫潘丁伏、嫂子褚兰敏、妹妹黄书荣自2013年借钱给天地面粉公司，约定月息1分。其和潘丁伏借给天地面粉公司11.6万元，收回本金5800元，获利4.8万元。褚兰敏借给天地面粉公司11.2万元，收回本金5800元，获利4.78万元。黄书荣借给天地面粉公司11万元，收回本金5000元，未获利。30、集资参与人付学贤陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其自2014年借给天地面粉公司9万元，约定月息1分，收回本金1.4万元，获利4800元。31、集资参与人张宁峰陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其和父亲张如杏自2016年借钱给天地面粉公司，约定月息1分，其借给天地面粉公司10万元，收回本金5000元，未获利。张如杏借给天地面粉公司10万元，收回本金5000元，未获利。32、集资参与人王小燕陈述及相关书证：其听说天地面粉公司借钱给利息，其和儿子徐标自2014年借钱给天地面粉公司14.7万元，约定月息1分，收回本金6800元，获利3.96万元。33、证人高某证言及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其丈夫席长中自2015年借钱给天地面粉公司9万元，约定月息1分，收回本金4500元，获利1.2万元。34、集资参与人席兴强陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其于2018年借钱给天地面粉公司2万元，约定月息1分，收回本金1000元，未获利。35、集资参与人代翠华陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其于2015年借钱给天地面粉公司10万元，约定月息1分，收回本金4万元，获利1.2万元。36、集资参与人李振亚陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其自2014年借钱给天地面粉公司15.95万元，约定月息1分，收回本金4万元，获利1.57万元。37、集资参与人宫敬啟陈述及相关书证:其听李振亚介绍，听说天地面粉公司借钱给利息，其自2012年借钱给天地面粉公司23.9万元，约定月息1分，未收回本金，获利5.76万元。38、证人张某1证言及相关书证:其妻子张雪红天地面粉公司借钱给利息，其自2014年借钱给天地面粉公司4万元，约定月息1分，收回本金3万元，获利4800元。39、证人王某2证言及相关书证：刘青山（刘清三）是其公公（已去世）。刘青山2016年借钱给天地面粉公司9万元，约定月息1分，收回本金4500元，获利7200元。40、集资参与人王秀兰陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其自2016年借钱给天地面粉公司20万元，约定月息1分，收回本金1万元，未获利。41、集资参与人刘启龙陈述及相关书证：其听说天地面粉公司借钱给利息，其自2016年借钱给天地面粉公司19.8万元，约定月息1分，收回本金9900元，获利1200元。42、集资参与人梁从武陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其自2013年借钱给天地面粉公司16万元，约定月息1分，未收回本金，获利2.16万元。借条上是其和陶影的名字。43、集资参与人邹运美陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其于2016年借钱给天地面粉公司12万元，约定月息1分，收回本金6万元，未获利。44、集资参与人何凤陈述及相关书证：其听说天地面粉公司借钱给利息，其于2017年借钱给天地面粉公司20万元，约定月息1分，收回本金2万元，未获利。45、集资参与人张朝志陈述及相关书证：其和赵勇有亲戚关系，听说天地面粉公司借钱给利息，其于2017年借钱给天地面粉公司2.9万元，约定月息1分，未收回本金，未获利。46、集资参与人邹兰先陈述及相关书证:其到天地面粉公司卖粮食，姜彩虹说借钱给她有利息。其和儿子邹运阵、邹难难、儿媳郏歉歉自2016年借钱给天地面粉公司，约定月息1分。其借给天地面粉公司6万元，未收回本金，未获利。邹运阵借给天地面粉公司10万元，未收回本金，获利1.2万元。郏歉歉借给天地面粉公司7万元，未收回本金，未获利。邹难难借给天地面粉公司6万元，未收回本金，未获利。47、集资参与人邹学中陈述及相关书证:其和赵勇一个村，姜彩虹说借钱给她有利息。其和儿子邹涛自2017年借钱给天地面粉公司，约定月息1分。其借给天地面粉公司7万元，未收回本金，未获利。邹涛借给天地面粉公司13万元，未收回本金，未获利。48、集资参与人丁延作陈述及相关书证：其听说天地面粉公司借钱给利息，其于2015年借钱给天地面粉公司10万元，约定月息1分，未收回本金，获利9600元。49、集资参与人张志兰陈述及相关书证：其听说天地面粉公司借钱给利息，其于2017年借钱给天地面粉公司8万元，约定月息1分，未收回本金，未获利。50、集资参与人魏素平陈述及相关书证：其与赵勇母亲关系好，听说天地面粉公司借钱给利息，其自2014年借钱给天地面粉公司6万元，约定月息1分，收回本金3000元，获利1.8万元。51、集资参与人王长斌陈述及相关书证:其母亲与赵勇父亲一个庄，听说天地面粉公司借钱给利息，其于2017年借钱给天地面粉公司8万元，约定月息1分，未收回本金，未获利。52、集资参与人孙顺顺陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其于2015年借钱给天地面粉公司4万元，约定月息1分，未收回本金，获利4800元。53、集资参与人霍守勤陈述及相关书证：其听说天地面粉公司借钱给利息，其自2016年借钱给天地面粉公司7.5万元，约定月息1分，未收回本金，获利4800元。54、集资参与人曹根胜陈述及相关书证：丁秀平是其妻子。其卖粮食时，姜彩虹说借钱给她有利息，其和丁秀平自2014年借钱给天地面粉公司19万元，约定月息1分，未收回本金，获利1.8万元。55、集资参与人刘子成陈述及相关书证：其听岳父方其文说天地面粉公司借钱给利息，其自2016年借钱给天地面粉公司10万元，约定月息1分，未收回本金，获利2.4万元。56、集资参与人褚维学陈述及相关书证：其和赵勇前后庄，听说天地面粉公司借钱给利息，其自2017年借钱给天地面粉公司5万元，约定月息1分，未收回本金，未获利。57、集资参与人方兴林陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其于2017年借钱给天地面粉公司10万元，约定月息1分，未收回本金，获利1.2万元。58、集资参与人张友中陈述及相关书证：其听说天地面粉公司借钱给利息，其于2017年借钱给天地面粉公司5万元，约定月息1分，收回本金2500元，获利1.68万元。59、集资参与人尹宗美陈述及相关书证：其听说天地面粉公司借钱给利息，其于2015年借钱给天地面粉公司8万元，约定月息1分，收回本金2500元，获利1.2万元。60、集资参与人杨春平陈述及相关书证:孙敬民是其丈夫。其听说天地面粉公司借钱给利息，其和孙敬民自2013年借钱给天地面粉公司39万元，约定月息1分，收回本金6.7万元，获利3.48万元。61、证人余某1证言及相关书证：孙亚强是其丈夫。孙亚强听说天地面粉公司借钱给利息，自2013年借钱给天地面粉公司13万元，约定月息1分，收回本金6500元，获利5.52万元。62、集资参与人陆素侠陈述及相关书证：其听李振亚说天地面粉公司借钱给利息，自2015年借钱给天地面粉公司5万元，约定月息1分，未收回本金，获利7200元。63、集资参与人代志龙陈述及相关书证:其听李振亚说天地面粉公司借钱给利息，自2014年借钱给天地面粉公司11万元，约定月息1分，未收回本金，获利2.16万元。64、集资参与人方其文陈述及相关书证:其听赵勇、姜彩虹说天地面粉公司借钱给利息，自2016年借钱给天地面粉公司12.8万元，约定月息1分，未收回本金，获利7200元。65、集资参与人代敬龙陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，自和儿子代中标2015年借钱给天地面粉公司6万元，约定月息1分，未收回本金，获利9600元。66、集资参与人韦清晨陈述及相关书证：其和赵勇有亲戚关系，赵勇于2016年向其借钱3万元，约定月息1分，收回本金3万元，获利9600元。67、证人尚某证言及相关书证：朱秀华是其妻子。听说天地面粉公司借钱给利息，其和朱秀华自2017年借钱给天地面粉公司40万元，约定月息1分，收回本金1.5万元，未获利。68、集资参与人贾俊侠陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其于2017年借钱给天地面粉公司7万元，约定月息1分，未收回本金，未获利。69、集资参与人余继玲陈述及相关书证：其听说天地面粉公司借钱给利息，其和妻子付秀侠自2016年借钱给天地面粉公司8万元，约定月息1分，收回本金4000元，获利4800元。70、证人孙某证言及相关书证:听说天地面粉公司借钱给利息，其儿子张辉自2016年借钱给天地面粉公司8万元，约定月息1分，收回本金7700元，未获利。71、证人黄某证言及相关书证:听说天地面粉公司借钱给利息，其公公张敬民自2016年借钱给天地面粉公司14.9万元，约定月息1分，收回本金4000元，未获利。72、集资参与人张瑜陈述及相关书证:听说天地面粉公司借钱给利息，其自2016年借钱给天地面粉公司11.28万元，约定月息1分，收回本金6000元，未获利。73、集资参与人李月平陈述及相关书证:听说天地面粉公司借钱给利息，其自2016年借钱给天地面粉公司18.32万元，约定月息1分，收回本金1万元，未获利。74、集资参与人乔如峰陈述及相关书证：其听说天地面粉公司借钱给利息，自2016年借钱给天地面粉公司7万元，约定月息1分，未收回本金，获利6000元。75、集资参与人王会芹陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其和丈夫张庆礼自2016年借钱给天地面粉公司7万元，约定月息1分，收回本金3500元，获利3600元。76、集资参与人马春华陈述及相关书证：其听天地面粉公司的人说借钱给利息，其于2017年借钱给天地面粉公司5万元，约定月息1分，未收回本金，未获利。77、集资参与人张侠陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其自2017年借钱给天地面粉公司16万元，约定月息1分，收回本金8000元，未获利。78、集资参与人赵爱侠陈述及相关书证:其又名赵爱华，听赵勇的父亲赵如才说借钱给天地面粉公司有利息。其和丈夫陶运清、儿子陶海涛、孙子陶林、儿媳王慧自2013年借钱给天地面粉公司，约定月息1分。其借给天地面粉公司8.5万元，收回本金4200元，获利2.82万元。陶海涛借给天地面粉公司1万元，收回本金500元，获利1200元。陶运清借给天地面粉公司5.4万元，收回本金2700元，获利1700元。陶林借给天地面粉公司4万元，收回本金1500元，获利4800元。王慧借给天地面粉公司3万元，收回本金2.05万元，获利3600元。79、证人肖某证言及相关书证:听说天地面粉公司借钱给利息，其丈夫宋效发自2015年借钱给天地面粉公司20万元，约定月息1分，未收回本金，获利4.8万元。80、证人杜某证言及相关书证:听说天地面粉公司借钱给利息，其母亲乔云香于2014年借钱给天地面粉公司10万元，约定月息1分，未收回本金，获利3.6万元。81、证人闫某证言及相关书证:听说天地面粉公司借钱给利息，其儿子张国强于2016年借钱给天地面粉公司4万元，约定月息1分，收回本金2000元，未获利。82、集资参与人沈明勇陈述及相关书证:听说天地面粉公司借钱给利息，其自2015年借钱给天地面粉公司20万元，约定月息1分，未收回本金，获利4.8万元。83、证人刘某2证言及相关书证：听邻居说天地面粉公司借钱给利息，其妻子潘俊艳于2017年借钱给天地面粉公司10万元，约定月息1分，收回本金5000元，未获利。其父亲刘德才自2017年借钱给天地面粉公司4万元，约定月息1分，未收回本金，获利3600元。84、证人陈某1证言及相关书证：其和赵勇是邻居。听说天地面粉公司借钱给利息，其丈夫张永于2014年借钱给天地面粉公司4万元，约定月息1分，收回本金2000元，获利4800元。85、集资参与人董顺朝陈述及相关书证：其听说借钱给天地面粉公司有利息。其和妻子单新平、女儿董静自2016年借钱给天地面粉公司，约定月息1分。其借给天地面粉公司7万元，未收回本金，获利2.28万元。董静借给天地面粉公司5万元，未收回本金，获利6000元。单新平借给天地面粉公司10万元，未收回本金，未获利。86、集资参与人盛军陈述及相关书证：听说天地面粉公司借钱给利息，其于2017年借钱给天地面粉公司20万元，约定月息1分，收回本金5.75万元，未获利。87、证人徐某证言及相关书证：听说天地面粉公司借钱给利息，其于2017年以其公公孙书清的名义借钱给天地面粉公司2万元，约定月息1分，收回本金1000元，未获利。88、集资参与人潘素芳陈述及相关书证：听说天地面粉公司借钱给利息，其于2017年借钱给天地面粉公司10万元，约定月息1分，收回本金1.92万元，获利1.2万元。89、集资参与人刘子彬陈述及相关书证:其乳名刘二孩，听说天地面粉公司借钱给利息，其自2012年借钱给天地面粉公司10万元，约定月息1分，收回本金4000元，获利2.28万元。90、集资参与人闫建华陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其自2013年借钱给天地面粉公司8万元，约定月息1分，收回本金5000元，获利1.92万元。91、证人张某2证言及相关书证:其听赵如才说天地面粉公司借钱给利息，其于2014年借钱给天地面粉公司3万元，约定月息1分，未收回本金，获利1.08万元。92、集资参与人张敬陈述及相关书证:其听赵如才说天地面粉公司借钱给利息，其于2012年借钱给天地面粉公司3万元，约定月息1分，未收回本金，获利1.8万元。93、集资参与人邹运好陈述及相关书证：其听姜彩虹说天地面粉公司借钱给利息，其自2014年借钱给天地面粉公司21万元，约定月息1分，未收回本金，获利1.8万元。94、证人张某3证言及相关书证：听说天地面粉公司借钱给利息，其母亲魏素芳自2017年借钱给天地面粉公司3万元，约定月息1分，未收回本金，未获利。95、集资参与人葛建友陈述及相关书证：听说天地面粉公司借钱给利息，其自2014年借钱给天地面粉公司15万元，约定月息1分，未收回本金，获利3.6万元。96、集资参与人王化中陈述及相关书证：听说天地面粉公司借钱给利息，其和女儿王影自2016年借钱给天地面粉公司70万元，约定月息1分，收回本金30万元，获利9.6万元。97、证人魏某1证言及相关书证：听说天地面粉公司借钱给利息，其自2013年借钱给天地面粉公司11万元，约定月息1分，未收回本金，获利2.76万元。98、集资参与人丁在宇陈述及相关书证：听说天地面粉公司借钱给利息，其于2014年借钱给天地面粉公司5万元，约定月息1分，未收回本金，获利6000元。99、证人张某4证言及相关书证:听说天地面粉公司借钱给利息，其女儿刘玉于2016年借钱给天地面粉公司5万元，约定月息1分，未收回本金，未获利。赵芳于2016年借钱给天地面粉公司5万元，约定月息1分，收回本金3万元，未获利100、证人张某5证言及相关书证:听说天地面粉公司借钱给利息，其丈夫代中海于2016年借钱给天地面粉公司14万元，约定月息1分，未收回本金，获利7200元。代中保于2017年借钱给天地面粉公司10万元，约定月息1分，未收回本金，获利1.2万元。101、集资参与人葛涛陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其于2016年借钱给天地面粉公司10万元，约定月息1分，未收回本金，未获利。102、集资参与人李允祥陈述及相关书证:其通过李振亚认识赵勇，听说天地面粉公司借钱给利息，其自2015年借钱给天地面粉公司6万元，约定月息1分，未收回本金，获利1200元。103、证人刘某3证言及相关书证：其和赵勇是邻居，听说天地面粉公司借钱给利息，其父亲刘子华于2017年借钱给天地面粉公司10万元，约定月息1分，收回本金5000元，未获利。104、证人王某3证言及相关书证：听其和赵勇是邻居，听说天地面粉公司借钱给利息，其父亲王玉俊于2017年借钱给天地面粉公司8万元，约定月息1分，收回本金2000元，获利9600元。其丈夫张振喜自2016年借钱给天地面粉公司3万元，约定月息1分，未收回本金，获利7200元。105、集资参与人王盼陈述及相关书证：听说天地面粉公司借钱给利息，其自2015年借钱给天地面粉公司17.5万元，约定月息1分，收回本金8200元，获利9600元。106、集资参与人葛天才陈述及相关书证（见侦查卷八P160-167）：其和赵勇有亲戚关系，听说天地面粉公司借钱给利息，其于2017年借钱给天地面粉公司7万元，约定月息1分，未收回本金，未获利。107、集资参与人王红芳陈述及相关书证：听说天地面粉公司借钱给利息，其自2015年借钱给天地面粉公司34万元，约定月息1分，收回本金3.6万元，获利4.08万元。108、证人沈某1证言及相关书证：听说天地面粉公司借钱给利息，其丈夫沈辉于2017年借钱给天地面粉公司15万元，约定月息1分，未收回本金，未获利。109、集资参与人沈怀龙陈述及相关书证:赵勇找其借钱，说天地面粉公司借钱给利息，其和儿子沈鹏、妻妹马雪芹自2016年借钱给天地面粉公司，约定月息1分。其借给天地面粉公司40万元，未收回本金，获利2.4万元。沈鹏借给天地面粉公司30万元，未收回本金，获利3.6万元。马雪芹借给天地面粉公司10万元，未收回本金，未获利。110、证人沈某2证言及相关书证:其乳名沈英，和赵勇有亲戚关系，听说天地面粉公司借钱给利息，其和女儿杨琳自2017年借钱给天地面粉公司，约定月息1分，其借给天地面粉公司27万元，未收回本金，未获利。杨琳借给天地面粉公司10万元，未收回本金，未获利。111、集资参与人贾士朝陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其自2016年借钱给天地面粉公司7万元，约定月息1分，收回本金3500元，未获利。112、集资参与人孙豹陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其和母亲张桂真（贞）自2016年借钱给天地面粉公司，约定月息1分，其借给天地面粉公司22.3万元，未收回本金，获利9600元。张桂真（贞）借给天地面粉公司1万元，未收回本金，未获利。113、集资参与人曹力根陈述及相关书证：其听姜彩虹说天地面粉公司借钱给利息，其于2018年借钱给天地面粉公司20万元，约定月息1分，收回本金5.75万元，未获利。114、集资参与人席中华陈述及相关书证：其和赵勇是邻居，听说天地面粉公司借钱给利息，其和儿子席勇自2014年借钱给天地面粉公司，约定月息1分，其借给天地面粉公司6万元，收回本金1万元，获利1.32万元。席勇借给天地面粉公司13.7万元，未收回本金，获利1.44万元。115、集资参与人张林陈述及相关书证：其和听说天地面粉公司借钱给利息，其自2016年借钱给天地面粉公司9万元，约定月息1分，收回本金3.3万元，获利4800元。116、证人魏某2证言及相关书证：听说天地面粉公司借钱给利息，其丈夫郭天友自2011年借钱给天地面粉公司7万元，约定月息1分，未收回本金，获利2.52万元。117、集资参与人王中艳陈述及相关书证：其和赵勇是邻居，听说天地面粉公司借钱给利息，其自2016年借钱给天地面粉公司23万元，约定月息1分，收回本金1.15万元，获利2.16万元。其哥王忠诚借钱给天地面粉公司4.5万元，约定月息1分，收回本金2200元，未获利。118、证人杨某证言及相关书证：听说天地面粉公司借钱给利息，其丈夫王胶自2013年借钱给天地面粉公司6万元，约定月息1分，收回本金3000元，获利1.92万元。119、集资参与人丁宏陈述及相关书证:听说天地面粉公司借钱给利息，其于2017年借钱给天地面粉公司10万元，约定月息1分，未收回本金，未获利。120、集资参与人李辉陈述及相关书证:听说天地面粉公司借钱给利息，其自2014年借钱给天地面粉公司40万元，约定月息1分，收回本金6.75万元，获利14.4万元。121、证人余某2证言及相关书证:其和赵勇是邻居，听说天地面粉公司借钱给利息，其儿子余良、儿媳李媛媛自2016年借钱给天地面粉公司，约定月息1分，其儿子余良借钱给天地面粉公司5万元，约定月息1分，收回本金2500元，未获利。李媛媛借钱给天地面粉公司5万元，约定月息1分，收回本金1.2万元，未获利。122、集资参与人董志陈述及相关书证:其听说天地面粉公司借钱给利息，其和妻子丁平自2012年借钱给天地面粉公司，约定月息1分。其借钱给天地面粉公司36万元，约定月息1分，收回本金8万元，获利13.2万元。丁平借钱给天地面粉公司17万元，约定月息1分，未收回本金，获利6.24万元。123、集资参与人孙敏陈述及相关书证：其听说天地面粉公司借钱给利息，其和妹夫魏文义自2016年借钱给天地面粉公司，约定月息1分。其借钱给天地面粉公司19万元，约定月息1分，收回本金1.42万元，获利1.32万元。魏文义借钱给天地面粉公司10万元，约定月息1分，收回本金4.3万元，获利1.2万元。124、集资参与人陆乃军陈述及相关书证：听听说天地面粉公司借钱给利息，其于2016年借钱给天地面粉公司5万元，约定月息1分，未收回本金，未获利。125、报案人登记表、接受证据清单及材料：集资参与人葛建民、方兴好、刘宗义、侯学兰、孙爱勤、朱永芹、张宝利、戚自峰、桂雪芳、孙爱玲、张建勇、王同伟、胡东京、胡东红、胡瑞祥、方**、方震、李在山、王玉凤、胡蕊蕊、王化富、王化可、郭双涧、杨会凡、马伟艳、丁在云、刘涛、刘淑美、乔芳、孙汉杰、陆淑娟、王春敏、娄芳、张雪艳、王兆法、魏守营、胡东方、张庆才、孙敬周、马桂芳、王凤侠、王瑞、贾素英、席华坤、乔金国、张玉侠、张虎、张良、马建、褚龙龙、褚从军、魏超、魏颖、陆艳、陆银燕、刘怀顺、董如彪、张龙、张永飞、郭慧侠、张永庆、张东榜、张猛、马士华、张希光、乔长力、乔金鑫、姜波、付如虎、姜兴亮、张文军、张玉岭、张风、王兴诗、殷瑞华、乔雪侠、张顺举、张永法、孙建军、张宁、刘保臣、王同林、张永丽、许凤岭、张永侠（张侠）、张影、丁翠兰、张永田、张东宽、张敬华、褚影、邵振杰、韦金民、韦金存、邵振好、张勇勋、褚冰、施长清、代淑玲、代伟、张建汉、魏翠芹、张建伟、张永峰、许桂梅、张永林、张建红、张建文、王健、代建中、张永海、姜翠华、柳爱民、张鹏群、冯太起、李素芳、赵兴好、葛从军、赵秀艳、张秀平、张小燕、王兴芳、张占林、张建明、张占峰、郭洪各（阁）、丁佩静、李翠霞、徐立志、张广梅、王子平、王平、赵飞、张东杰、张红、张亮等借钱给天地面粉公司，约定月息1分，天地面粉公司支付部分本金和利息。126、证人陈某2证言：其和赵勇于2012年注册成立双涧元丰面粉厂，每人50%的股份。127、证人赵凯证言：其是赵勇的弟弟，是天地面粉公司的员工。128、被告人赵勇供述:1989年，被告人赵勇的父亲赵如才（2016年去世）注册成立蒙城县李寨村面粉加工厂，赵如才是法定代表人。1992年变更为蒙城县双涧精粉厂，赵勇任法定代表人。2008年10月6日，蒙城县双涧精粉厂改制变更为蒙城县天地面粉有限公司（以下简称天地面粉公司），法定代表人是赵勇，监事是赵如才。蒙城县双涧精粉厂、天地面粉公司自2005年以生产经营需要资金为由，许诺借款利息月息1分，按期还本付息，出具借条的方式向周边群众借款。到2018年4、5月份天地面粉公司因资金链断裂，不能经营。非法吸收的资金主要用于天地面粉公司的经营和投资蒙城县元丰面粉有限公司。上述证据，均经庭审举证、质证，查证属实，本院予以确认。对辩护人提出的被告单位吸收的资金用于公司经营，未有个人挪用和向他人发放贷款，且有部分财产可以处理，挽回损失，可以从轻处罚的辩护意见，与庭审查明的事实相符，应予以采信。对辩护人提出的天地面粉公司在2016年之前的实际控制人和非法吸储的发起人和组织者是赵如才，不是赵勇，赵勇不应当作为单位的直接责任人予以处罚的辩护意见，经查，被告人赵勇自1993年任法定代表人，其作为直接负责的主管人员对被告单位非法吸收公众存款的犯罪行为承担责任，且无证据证实天地面粉公司在2016年之前的实际控制人和非法吸储的发起人和组织者是赵如才，故对此辩护意见应不予采信。对辩护人提出的赵勇具有自首情节，建议从轻处罚的辩护意见，经查，被告人赵勇主动到公安机关接受讯问，如实供述自己的罪行，是自首，故对此辩护意见应予以采信。本院认为：被告单位蒙城县天地面粉有限公司违反国家金融管理法律规定，未经银行业监督管理机构批准，采取口口相传的形式，并承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人赵勇作为被告单位的法定代表人是直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告单位蒙城县天地面粉有限公司为公司经营而非法吸收公众存款且非法吸收的公众存款用于公司经营和归还借款本息，故可对被告单位和被告人赵勇酌定从轻处罚。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下：一、被告单位蒙城县天地面粉有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元。二、被告人赵勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年二个月，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押日折抵刑期一日。即自2019年11月19日起至2025年1月18日止）。三、对被告单位蒙城县天地面粉有限公司的违法所得予以追缴，退赔集资参与人经济损失，在案冻结款项分别按比例发还集资参与人，在案查封、扣押的资产变价后分别按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔，并按照同等原则分别发还。集资参与人名单和数额详见中鑫会计师事务所出具的中鑫会【2020】23号专项审计报告）罚金于判决生效后十日内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省亳州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  蔡吉峰审 判 员  陈 娜人民陪审员  孙 峰二〇二〇年十一月二十六日书 记 员  郑雨佳附：适用的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。