成都市温江区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0115刑初10号 公诉机关成都市温江区人民检察院。 被告人雷激，男，1972年11月23日出生于四川省大邑县，汉族，大学文化，原成都市温江区三联融资担保有限公司法定代表人、董事长、总经理，户籍所在地成都市青羊区。2019年5月30日因涉嫌犯国有公司人员滥用职权罪、受贿罪被成都市温江区监察委员会采取留置措施，2019年8月27日因涉嫌犯国有公司人员滥用职权罪、受贿罪被成都市温江区人民检察院决定刑事拘留，同日由成都市公安局温江区分局依法执行，2019年9月5日因涉嫌犯国有公司人员滥用职权罪、受贿罪被成都市温江区人民检察院决定逮捕，同日由成都市公安局温江区分局依法执行。现羁押于四川省大邑县看守所。 辩护人王建国，四川恒和信律师事务所律师。 辩护人张伟，四川恒和信律师事务所律师。 成都市温江区人民检察院以成温检公诉刑诉〔2019〕660号起诉书指控犯被告人雷激犯国有公司人员滥用职权罪、受贿罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，并组成合议庭，于2020年3月24日召开庭前会议，于2020年10月15日、11月3日公开开庭审理了本案。期间，成都市温江区人民检察院分别于2020年4月1日、2020年7月30日建议本案延期审理，本院于同日决定对本案延期审理。成都市温江区人民检察院分别于2020年4月30日、2020年8月28日建议本案恢复审理，本院于同日决定对本案恢复审理。成都市温江区人民检察院指派检察员郑波、书记员李和平出庭支持公诉，被告人雷激及辩护人王建国、张伟到庭参加了诉讼。现已审理终结。 成都市温江区人民检察院指控，成都市温江区三联融资担保有限公司（以下简称三联公司）是由成都隆博投资有限公司出资成立的国有独资公司。2009年2月至2014年6月，被告人雷激任三联公司法定代表人、董事长、总经理。 成都市淼垚生态农业发展有限公司（以下简称某某3公司）、成都长森林业开发有限公司（以下简称某某1公司）、成都巨森元亨农业开发有限公司（以下简称巨森农业公司）、成都元贞蜀枫彩叶苗木有限公司（以下简称某某2公司）、四川楚乔生物科技有限公司（以下简称楚乔公司）的法定代表人或实际控制人均是焦某某。成都巨森宏睿投资有限公司（以下简称某某4公司）是焦某某借资成立，焦某某持股70%，雷某1（雷激胞弟）代雷激持股30%。 （一）国有公司人员滥用职权罪 2013年12月，被告人雷激作为三联公司法定代表人、董事长、总经理，违反《中华人民共和国担保法》以及三联公司业务制度，在三联公司办理某某3公司的一笔人民币1000万元担保贷款业务过程中滥用职权，明知存在超过融资担保责任余额、反担保抵押财产不合法不明确、反担保保证人无代偿能力等问题，仍然同意三联公司为某某3公司向华夏银行借款人民币1000万元提供担保。2014年12月，因某某3公司到期不能偿还上述借款本息，三联公司履行保证担保义务，向华夏银行代偿了上述借款本息合计人民币10071711.85元（某某3公司交纳的20万元保证金用于冲抵代偿款）。2015年9月，成都市中级人民法院判决某某3公司及保证人向三联公司偿还上述代偿款，但因某某3公司、保证人均无可供执行财产两次裁定终结执行，造成三联公司严重损失。 （二）受贿罪 1.2011年7月，被告人雷激利用担任三联公司法定代表人、董事长、总经理的职务便利，在三联公司办理某某1公司的一笔人民币1700万元担保贷款业务过程中，同意某某1公司免交人民币170万元保证金，后非法收受焦某某人民币20万元。 2.2011年12月至2013年9月，被告人雷激利用上述职务便利，在三联公司办理某某1公司、某某2公司、某某3公司和焦某某个人的多笔担保贷款业务过程中，违规同意为上述公司、个人向银行贷款提供担保。2013年9月，焦某某为感谢雷激提供的帮助，支付人民币2464710元购买一辆“路虎”牌揽胜4999ＣＣ型越野车，登记为某某4公司所有并交由雷激实际使用。2017年6月，雷激将该车转移登记为雷某1所有，仍由雷激实际使用。 3.2010年9月至2014年6月，被告人雷激利用上述职务便利，在三联公司办理成都某某5公司、成都某某6公司的多笔担保贷款业务过程中，违规同意为上述公司向银行贷款提供担保。2014年4月至6月，上述公司的法定代表人吴某1为感谢雷激提供的帮助，为雷激父亲支付住院费人民币258369元。2016年2月至12月，雷激分三次退还吴某1人民币10万元。 综上，被告人雷激的受贿数额共计人民币2923079元。 为支持上述指控事实，公诉机关当庭出示了书证、勘验、检查、辨认笔录、证人证言、被告人供述及辩解等证据，并认为，被告人雷激作为国有公司的工作人员,滥用职权,致使国家利益遭受特别严重损失；被告人雷激作为国有公司中从事公务的人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大；其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十八条、第三百八十五条、第六十九条的规定，应当以国有公司人员滥用职权罪、受贿罪数罪并罚追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提请本院依法判处。 被告人雷激辩称，公诉机关指控的三笔受贿事实中，第一笔受贿事实雷激收款时并不知情，发现是现金后已退还焦某某；第二笔受贿事实雷激使用的车辆是某某4公司所有，过户至雷某1名下是因焦某某为躲避债务，雷激与焦某某是共同使用车辆；第三笔受贿事实雷激父亲产生的医疗费可以通过医疗保险予以报销，吴某1垫付住院费后一直未将医疗费票据交付雷激，致使雷激无法凭票向吴某1给付医疗费，故指控的三笔受贿事实雷激均无受贿主观故意，不构成受贿罪。雷激对指控其犯国有公司人员滥用职权罪的罪名和事实均无异议。 辩护人提出的辩护意见是，对指控雷激犯受贿罪，第一笔指控事实雷激收到焦某某以中秋礼物名义赠送的20万元现金后已及时返回，其行为不构成受贿罪；第二笔指控事实焦某某对案涉车辆有处置权，焦某某与雷激系共同使用该车，过户至雷某1名下系为摆脱焦某某其他债务，雷激无受贿主观故意，车辆价值应按照购车发票金额认定；第三笔指控事实吴某1为雷激父亲雷某2支付医疗费系民间垫资行为，雷激无受贿主观故意。对指控雷激犯国有公司人员滥用职权罪，某某3公司提供的反担保财产符合政策要求，且无证据证明反担保人无代偿能力。三联公司发生代偿结果是三联公司内部管理多种原因造成，给三联公司造成损失不应由雷激一人承担，且发生代偿行为时雷激已离开三联公司，雷激行为可能构成签订、履行合同失职被骗罪。如果雷激构成签订、履行合同失职被骗罪，雷激无犯罪前科，如实供述罪行，主观恶性不大，建议从轻处罚。并当庭提交雷某2退休证、证明材料各一份。 经审理查明，成都市温江区三联融资担保有限公司（以下简称三联公司）是由成都隆博投资有限责任公司出资成立的国有独资公司。2009年2月至2014年6月，被告人雷激任三联公司法定代表人、董事长、总经理。 成都市淼垚生态农业发展有限公司（以下简称某某3公司）、成都长森林业开发有限公司（以下简称某某1公司）、成都巨森元亨农业开发有限公司（以下简称巨森农业公司）、成都元贞蜀枫彩叶苗木有限公司（以下简称某某2公司）、四川楚乔生物科技有限公司（以下简称楚乔公司）的法定代表人或实际控制人均是焦某某。成都巨森宏睿投资有限公司（以下简称某某4公司）是焦某某借资成立，焦某某持股70%，雷某1（雷激胞弟）代雷激持股30%，公司成立后未开展业务，雷激亦未进行管理或者分红。 （一）国有公司人员滥用职权罪 焦某某从2010年起开始陆续通过三联公司担保向农商银行、工商银行、华夏银行、成都银行、成都邮政储蓄银行等申请贷款，贷款金额分别为1700万元、1650万元、1500万元、1200万元、1000万元、400万元、280万元、100万元不等。反担保财产中多次重复使用其租用的四川省大邑县悦来镇土地流转经营权及地上附着苗木，同时焦某某的亲属宋某、焦某1、焦某2、江某、李某1等人以及其他关联公司以其财产多次反复进行反担保。 2013年12月，被告人雷激作为三联公司法定代表人、董事长、总经理，违反《中华人民共和国担保法》、《融资性担保公司管理暂行办法》以及三联公司业务制度，在三联公司办理某某3公司的一笔人民币1000万元担保贷款业务过程中滥用职权，明知存在超过融资担保责任余额、反担保抵押财产不明确且未办理抵押登记、反担保保证人无代偿能力等问题，仍然同意三联公司为某某3公司向华夏银行股份有限公司成都郫县支行借款人民币1000万元提供担保。2014年12月，因某某3公司到期不能偿还上述借款本息，三联公司履行保证担保义务，向华夏银行股份有限公司成都郫县支行代偿了上述借款本息合计人民币10071711.85元（某某3公司交纳的20万元保证金用于冲抵代偿款）。2015年9月，成都市中级人民法院判决某某3公司及保证人向三联公司偿还上述代偿款，因某某3公司、保证人均无可供执行财产,成都市大邑县人民法院两次裁定终结执行，造成三联公司严重损失。 （二）受贿罪 1.2011年7月，被告人雷激利用担任三联公司法定代表人、董事长、总经理的职务便利，在三联公司办理某某1公司的一笔人民币1700万元担保贷款业务过程中，同意某某1公司免交人民币170万元保证金，后非法收受焦某某人民币20万元。 2.2011年12月至2013年9月，被告人雷激利用上述职务便利，在三联公司办理某某1公司、某某2公司、某某3公司和焦某某个人的多笔担保贷款业务过程中，违规同意为上述公司、个人向银行贷款提供担保。2013年9月，焦某某为感谢雷激提供的帮助，支付人民币2464710元购买一辆“路虎”牌揽胜4999ＣＣ型越野车，登记为某某4公司所有并交由雷激实际使用。2017年6月，雷激将该车转移登记为雷某1所有，仍由雷激实际使用。 3.2010年9月至2014年6月，被告人雷激利用上述职务便利，在三联公司办理成都某某5公司（以下简称大有公司）、成都某某6公司（以下简称依百兰公司）的多笔担保贷款业务过程中，违规同意为上述公司向银行贷款提供担保。2014年4月至6月，上述公司的法定代表人或实际控制人吴某1为感谢雷激提供的帮助，为雷激父亲支付住院费人民币258369元。2016年2月至12月，雷激分三次退还吴某1人民币10万元。 综上，被告人雷激的受贿数额共计人民币2923079元。 另查明，三联公司注册资金为人民币1.7亿元。 上述事实，有经举证、质证的下列证据予以认定： 一、书证 1.受案登记表、立案决定书、到案经过，证明接群众举报后，2019年4月2日成都市温江区监察委员会决定对雷激涉嫌职务违法犯罪问题进行初步核实，2019年5月29日决定对雷激立案调查。2019年5月30日成都市温江区监察委员会在成都双流机场将被告人雷激挡获，同日送至留置场所执行留置。 2.被告人雷激的常住人口信息查询情况，证明案发时被告人雷激具有完全刑事责任能力。 3.区属国有公司管理人员简历、成都隆博投资有限责任公司会议纪要、任职通知、《成都隆博投资有限责任公司关于委派成都市温江区三联融资担保有限公司董事会成员的通知》、《成都市温江区国有资产管理委员会关于雷强、苏斌等同志职务任免的通知》、企业信息查询通知单、公司注册登记及变更材料、三联公司董事会纪要、任职书、成都隆博投资有限责任公司营业执照、《成都市温江区人民政府关于同意成立国有独资成都隆博投资有限公司的批复》、《成都市温江区国有资产管理局关于增加注册资金的批复》、《成都隆博投资有限责任公司全资子公司管理办法》、《成都市温江区人民政府办公室关于印发成都市温江区市容环卫局职能配置内设机构和人员编制规定的通知》、成都隆博投资有限公司股东会决议、任职书、会议纪要、企业登记材料、劳动合同，证明成都隆博投资有限责任公司系由成都市温江区市容环境卫生管理所和城市园林绿化管理所出资成立的国有独资公司，三联公司系法人独资公司，由成都隆博投资有限责任公司出资设立，注册资金1.7亿元。雷激与隆博公司的劳动合同期限自2006年起计算，2011年签订无固定期限劳动合同。2009年2月23日，三联公司召开董事会选举雷激为该公司董事长及法定代表人，聘任雷激为该公司总经理。次日，成都隆博投资有限责任公司经会议决定由雷激任三联公司总经理、法定代表人。2009年2月25日，三联公司任命雷激为董事会成员。2010年12月17日成都隆博投资有限责任公司任命雷激为该公司副总经理，分管三联公司。2009年3月至2014年6月雷激任三联公司董事长兼总经理职务，2014年6月起任成都市金态和投资有限责任公司副总经理。 4.三联公司《业务初审流程制度》、《业务管理操作细则》、《客户资料提请审贷会审批须知》、《客户资料归档须知》、《业务部岗位人员管理制度》、《业务部制度》、《客户经理管理制度》、《农村产权反担保物处置管理办法》、《业务流程说明》，证明三联公司对开展担保业务工作的相关规定。 5.某某3公司、某某1公司、巨森农业公司、某某2公司、某某4公司、楚乔公司的工商注册登记材料、企业信息查询单，证明上述6家公司法定代表人或董事会成员均为焦某某或其亲属焦某2、雷某1、焦某1等人。 6.焦某某及其关联公司在三联公司申请贷款担保的汇总资料，证明焦某某从2010年开始至2017年陆续通过三联公司担保向农商银行、工商银行、华夏银行成都银行邮政储蓄银行申请贷款。贷款金额分别为1700万元、1650万元、1500万元、1200万元、1000万元、400万元、280万元、100万元不等。反担保财产中多次用到成都市大邑县××镇土地流转经营权及地上4487.59亩苗木，同时焦某某的亲属宋某、焦某1、焦某2、李某1、江某等人以及关联公司以其财产反复多次进行反担保。 7.涉及焦某某及其关联公司的担保业务申请书、上会审查表、保证合同、担保函、借款凭证、担保业务报批表、评审委员会决议、借款合同、贷款担保联保合同、融资担保委托合同、抵押合同、保证函、保证合同、反担保抵押合同、反担保保证合同、个人无限连带责任保证函、民事判决书、强制执行申请书、执行裁定书、记账凭证、进账单、请款单、逾期贷款通知书、承担担保责任通知书、收款单、公证书及附件、委托保证合同、资产评估报告书、免交保证金申请，证明（1）2010年1月20日焦某某向三联公司申请100万元一年贷款担保，以温江区园艺场花木、按揭汽车、住房作为贷款反担保。2010年3月8日三联公司与成都市农村信用合作联社股份有限公司和盛分社签订贷款保证合同。焦某某夫妻、焦某3以其个人财产提供贷款反担保。（2）2011年4月1日焦某某、宋香蓉向三联公司申请280万元一年贷款担保，以其所有的花木、住房、大邑县悦来镇租赁的流转土地经营权，某某1公司以其财产，焦某3、冯英州以其个人财产提供贷款反担保。2011年5月17日，中国工商银行股份有限公司成都温江支行放款280万元。（3）2011年6月5日某某1公司向三联公司申请1700万元一年贷款担保，2011年7月22日华夏银行成都锦江支行放款1700万元。三联公司为某某1公司该贷款提供最高额保证。某某1公司用苗木、大邑县悦来镇租赁的土地流转经营权、大邑县预计批复集体建设用地使用权作为抵押反担保，焦某某、宋香蓉、冯英州以其全部财产提供个人无限责任连带保证。其中集体建设用地使用权尚未批准使用，提供的抵押反担保中土地经营权并未全部办理经营权证。恒和信律师事务所出具法律咨询意见函，建议某某1公司提供的苗木反担保需完善相关协议，集体土地使用权属于法律禁止使用的担保物，保证人的保证能力需核实。三联担保评审委员会讨论同意某某1公司在华夏银行贷款一年金额1700元的担保。某某1公司应向三联公司缴纳保证金170万元。2011年7月15日某某1公司申请免交保证金170万元。（4）2011年11月20日某某1公司向三联公司申请1000万元一年贷款担保，2011年12月20日某某1公司向成都农村商业银行申请1000万元的贷款，成都市现代农业融资担保有限公司提供担保。三联公司为该贷款向成都市现代农业融资担保有限公司提供反担保，反担保提供的财产是苗木和大邑县悦来镇租赁的土地流转经营权。焦某某、宋香蓉、冯英州以其全部财产提供个人无限责任连带保证。三联担保公司评审委员会讨论同意某某1公司在成都农村商业银行贷款一年金额1000元的担保。（5）2012年2月20日，某某2公司向三联公司申请1700万元六个月贷款担保，以其桂花、紫荆、银杏小苗、崇州市怀远镇、温江区永盛镇租用土地流转经营权、焦某某、宋某、张某某、焦某3以其个人财产提供贷款反担保。2012年3月13日华夏银行成都郫县支行放款1700万元。（6）2012年5月4日焦某某向三联公司申请400万元一年贷款担保，某某2公司以其财产、宋某、焦某3以其在某某2公司股权作为贷款反担保。2012年5月24日三联公司向成都银行股份有限公司温江支行出具担保函。2012年5月25日成都银行股份有限公司温江支行放款400万元。（7）2012年6月15日某某1公司向三联公司申请1700万元一年贷款担保，某某1公司以大邑县悦来镇的苗木及租用的流转土地经营权、焦某某、尚未批准的集体建设用地使用权作为贷款反担保。2012年7月19日三联公司向华夏银行股份有限公司成都郫县支行出具担保函。2012年7月23日华夏银行股份有限公司成都郫县支行放款1700万元。（8）2012年9月3日某某2公司向三联公司申请1200万元一年贷款担保，某某2公司以崇州市怀远镇的流转土地经营权及地上定着物（桂花、紫荆、银杏小苗）、焦某某以其个人财产、温江区永盛镇花木及土地流转经营权、宋某、张某某、焦某3以其个人财产作为贷款反担保。2012年9月10日三联公司向华夏银行股份有限公司成都郫县支行出具担保函。2012年9月13日华夏银行股份有限公司成都郫县支行放款1200万元。（9）2012年9月3日某某3公司向三联公司申请1000万元一年贷款担保，某某3公司以大邑县悦来镇租用的流转土地经营权及地上定着物、焦某某、李某1、邹某某、余某某以其个人财产作为贷款反担保。2012年9月14日三联公司向华夏银行股份有限公司成都郫县支行出具担保函。2012年9月14日华夏银行股份有限公司成都郫县支行放款1000万元。（10）巨森农业公司向华夏银行成都郫县支行借款1700万元，借款期限自2013年4月26日至2014年4月26日。2013年4月3日巨森农业公司向三联公司申请担保业务，成都光华资产管理有限公司用其所有土地使用权、焦某2、王某1、江某以其个人财产提供反担保。2013年4月18日，三联公司评审委员会决议同意对上述借款的担保方案。2013年4月24日三联公司向华夏银行股份有限公司成都郫县支行出具担保函。2013年4月26日华夏银行股份有限公司成都郫县支行放款1700万元。（11）某某3公司向华夏银行成都郫县支行借款400万元，2013年5月20日某某3公司向三联公司申请400万元一年贷款担保，借款期限自2013年6月3日至2014年6月3日。某某3公司用位于大邑县××镇××村××亩租用土地流转经营权及苗木、李某1、焦某1夫妻、焦某某以其个人财产提供反担保。2013年5月29日，三联公司评审委员会决议同意对上述借款的担保方案。2013年5月29日三联公司向华夏银行股份有限公司成都郫县支行出具担保函。2013年6月3日华夏银行股份有限公司成都郫县支行放款400万元。（12）某某1公司向华夏银行成都郫县支行借款1700万元，借款期限自2013年7月25日至2014年7月25日。2013年7月24日某某1公司向三联公司申请1700万元一年贷款担保，某某1公司用其位于大邑县悦来镇4487亩租用土地流转经营权及苗木、原丹凤乡中心小学土地及房屋、成都亿度园林有限公司及其法人股东向阳、梅生军、焦某某以其公司或个人财产提供反担保。2013年7月20日，三联公司同意上会审查，2013年7月23日三联公司评审委员会决议同意对上述借款的担保方案。2013年7月24日三联公司向华夏银行股份有限公司成都郫县支行出具担保函。2012年7月25日华夏银行股份有限公司成都郫县支行放款1700万元。（13）某某2公司向中国邮政储蓄银行成都市分行借款1200万元，借款期限自2013年10月16日至2014年10月15日。2013年9月17日某某2公司向三联公司申请1200万元一年贷款担保，某某2公司用位于崇州市和大邑县××.86亩在地苗木、巨森农业公司以其公司财产、宋某夫妻、焦某3、焦某某、文某某、赵某某以其个人财产提供反担保。2013年10月4日三联公司同意上会审查，2013年10月9日三联公司评审委员会决议同意对上述借款的担保方案。2013年10月11日三联公司向中国邮政储蓄银行股份有限公司成都市分行出具担保函。2013年10月16日中国邮政储蓄银行股份有限公司成都市分行放款1200万元。（14）2013年12月11日某某3公司向华夏银行股份有限公司成都郫县支行借款1000万元，借款期限自2013年12月19日至2014年12月19日。2013年12月11日某某3公司向三联公司申请担保业务，某某3公司用位于大邑县悦来镇1500亩租用土地流转经营权及在地苗木、巨森农业公司以其公司财产、李某1、焦某1夫妻、焦某某、焦某2夫妻、江某以其个人财产提供反担保。2013年12月14日三联公司同意上会审查，2013年12月16日三联公司评审委员会决议同意对上述借款的担保方案。2013年12月17日，三联公司向华夏银行股份有限公司成都郫县支行出具担保函，2013年12月19日华夏银行股份有限公司成都郫县支行向某某3公司给付借款1000万元。2013年12月24日三联公司收取某某3公司担保费和保证金45万元。2014年7月，某某1公司和楚乔公司以其公司财产向三联公司提供反担保保证。因某某3公司到期未偿还借款，2014年12月22日，三联公司向华夏银行股份有限公司成都郫县支行代偿某某3公司借款10071711.85元。2015年9月16日，三联公司起诉某某3公司、某某1公司、巨森农业公司、楚乔公司及焦某1、焦某某等人保证合同纠纷一案，成都市中级人民法院在被告均缺席情况下依法审理认定：某某3公司未按约还款致使三联公司承担保证代偿责任，且某某3公司提供的反担保抵押物约定内容不明确且未办理抵押登记，抵押权不成立。成都市中级人民法院以（2015）成民初字第659号判决某某3公司偿还三联公司代偿款10071711.85元并支付资金占用费、违约金；提供反担保的公司及个人承担连带清偿责任。2016年10月9日、2018年4月10日，四川省大邑县人民法院在根据成都市中级人民法院（2015）成民初字第659号民事判决书依法强制执行中，因某某3公司、各提供反担保公司及自然人均无可执行财产，裁定终结执行程序。 8.大有公司及依百兰公司在三联公司申请贷款担保的汇总资料、申请书、担保函、借款凭证、借款合同、保证合同、融资担保委托合同书、反担保质押合同，证明（1）2010年7月25日大有公司向三联公司申请工商银行贷款500万元一年的担保,大有公司以吴某1在大有公司和依百兰公司的股权、吴某2在大有公司和依百兰公司的股权、吴某1、吴某2和王某4的个人财产作为反担保财产。2010年9月10日的评审委员会决议通过该担保申请。（2）2011年7月27日大有公司向三联公司申请银行贷款1000万元一年的担保，2011年7月21日的评审委员会决议通过该担保申请。大有公司以其车间、库房、依百兰公司财产、吴某1在大有公司和依百兰公司的股权、吴某2在大有公司和依百兰公司的股权、吴某1和吴某2的个人财产作为反担保财产。三联公司于2011年7月25日提供担保函。2011年7月27日中国银行发放贷款700万元，2011年9月19日发放贷款300万元。（3）2011年8月20日依百兰公司向三联公司申请建设银行贷款1100万元一年的担保，依百兰公司以大有公司宿舍、在建办公楼、土地及公司财产、吴某2在依百兰公司的股权、王某4在依百兰公司股权、吴某1在大有公司的股权、陈某某在大有公司的股权、吴某1、陈某某夫妻和个人所有财产、吴某2和王某4的个人和夫妻所有财产作为反担保财产。2011年9月19日的评审委员会决议通过该担保申请。（4）2012年1月10日大有公司向三联公司申请成都银行贷款人民币700万元一年的担保，大有公司以其土地及地上建筑物、陈某某个人财产、吴某1个人财产作为反担保财产。2012年1月12日的评审委员会决议通过该担保申请。2013年2月6日成都银行发出贷款结清通知书证明大有公司已归还借款。（5）2012年6月5日依百兰公司向三联公司申请交通银行银行贷款500万元一年的担保，依百兰公司以大有公司土地及工业用房、吴某2和王某4个人和夫妻双方所有财产、陈某某个人财产、吴某1个人财产作为反担保财产。2012年7月25日的评审委员会决议通过该担保申请。（6）2012年7月26日大有公司向三联公司申请交通银行银行贷款1000万元一年的担保，大有公司以其土地及地上建筑物、依百兰公司财产、吴某2和王某4个人和夫妻双方所有财产、陈某某个人财产、吴某1个人财产作为反担保财产。2012年8月7日的评审委员会决议通过该担保申请。（7）2012年9月20日依百兰公司向三联公司申请中国银行银行贷款800万元一年的担保，依百兰公司以乐山天源泰投资发展有限公司（法定代表人吴某1）土地使用权、吴某2和王某4个人和夫妻双方所有财产、陈某某个人财产、吴某1个人财产作为反担保财产。2012年9月25日的评审委员会决议通过该担保申请。（8）2013年1月15日依百兰公司向三联公司申请交通银行银行贷款400万元一年的担保，依百兰公司以乐山天源泰投资发展有限公司土地使用权、吴某2和王某4个人和夫妻双方所有财产、陈某某个人财产、吴某1个人财产作为反担保财产。2013年1月29日的评审委员会决议通过该担保申请。（9）2013年1月29日大有公司向三联公司申请哈尔滨银行银行贷款700万元一年的担保，大有公司以其土地及地上建筑物、吴某2和王某4个人和夫妻双方所有财产、陈某某个人财产、吴某1个人财产作为反担保财产。2013年2月5日的评审委员会决议通过该担保申请。（10）2013年7月26日依百兰公司向三联公司申请交通银行银行贷款500万元一年的担保，依百兰公司以乐山天源泰投资发展有限公司土地使用权、吴某2和王某4个人和夫妻双方所有财产、陈某某个人财产、吴某1个人财产作为反担保财产。2013年8月7日的评审委员会决议通过该担保申请。（11）2013年8月1日大有公司向三联公司申请交通银行银行贷款1000万元一年的担保，大有公司以其土地及地上建筑物、吴某2和王某4个人和夫妻双方所有财产、陈某某个人财产、吴某1个人财产作为反担保财产。2013年8月7日的评审委员会决议通过该担保申请。（12）2014年2月18日大有公司向三联公司申请哈尔滨银行银行贷款700万元一年的担保，大有公司以其土地及地上建筑物、吴某2和王某4个人和夫妻双方所有财产、陈某某个人财产、吴某1个人财产作为反担保财产。2014年2月10日的评审委员会决议通过该担保申请。（13）2014年5月13日依百兰公司向三联公司申请华夏银行银行贷款1200万元一年的担保，依百兰公司以乐山天源泰投资发展有限公司土地使用权、吴某2和王某4个人和夫妻双方所有财产、陈某某个人财产、吴某1个人财产作为反担保财产。2014年6月16日的评审委员会决议通过该担保申请。 9.某某4公司银行账户明细、何某2的银行转账记录，证明2012年7月20日，何某2的账户转账700万元给某某4公司，转账300万元给雷某1。 10.三联公司2013年度审计报告，证明2013年巨森农业公司、某某1公司在三联公司申请贷款担保占该公司全年前十大单个客户。 11.2013年某某3公司申请贷款担保的资产评估报告，证明2013年四川公诚信资产评估有限公司受某某3公司委托对大邑县××镇××社区租赁土地上的苗木进行价值评估为人民币42764690元。 12.成都市温江区光华大道百度地图一张，证明被告人雷激在地图上标识其收受焦某某20万元现金的地点位于成都××学校××小区××小区××街道。 13.成都运通博捷汽车销售公司代付款证明、增值税普通发票、机动车销售统一发票、收据及支付凭证、汽车会员登记、某某4公司账户明细，证明揽胜4999ＣＣ型越野车发票上标明的购车价格为2164710元，另以装饰费名义收取车辆费用30万元。2012年9月10日，票据显示交款人雷某1向汽车销售公司交纳定金15万元，2013年9月29日，某某4公司向汽车销售公司转账200万元、焦某某个人转账人民币314710元，共计支付2164710元。雷激以案涉车辆车主身份登记为路虎汽车会员。 14.车辆账单、车辆状况确认单、会员消费单据、汽车俱乐部入会申请表及收据、使用储值单据、车辆维修费、维修结算单、银行转款凭证等，证明案涉路虎车由雷激实际使用的情况。 15.四川省成都市公安局交通警察支队车辆管理所机动车查询结果，证明案涉车辆于2013年9月30日登记临时号牌，在2013年10月17日注册登记在某某4公司名下，2017年6月6日转移登记在雷某1名下。 16.雷激住宅小区登记信息，证明四川和盟物业管理有限公司处登记的金沙西园小区业主雷激信息，其中登记有案涉车辆的车牌号。从2016年8月27日至2019年4月23日案涉车辆频繁进入该小区停靠。 17.成都金态合投资有限公司车辆登记信息及情况说明，证明雷激将案涉车辆车牌于2016年7月至2019年6月登记在员工停车卡登记表内，并使用该公司停车位。 18.四川大学华西医院住院预交金明细、病历、ＰＯＳ交易明细、银行转款明细，证明被告人雷激父亲雷某2于2014年4月25日住院，2014年5月22日出院，共产生医疗费用258369.24元，该笔费用均是由吴某1或其妻陈某某银行转账支付。 19.笔记本内附收条，证明2016年2月15日、9月26日、12月19日，雷激以医疗费名义分三次归还吴某1100000元。 20.成都市温江区监察委员会出具的《被调查人雷激涉嫌国有公司人员滥用职权罪、受贿罪案补充调查组成人员名单》，证明2019年10月21日温江监委成立雷激案件补充调查组，抽调部分街道办、公安局工作人员作为调查组组员。 21.国家税务总局大邑县税务局于2019年11月13日出具的情况说明，证明某某4公司于2012年5月登记，目前系统显示非正常注销状态。2016年至今无税款入库，无财务报表数据。2016年以前因系统问题数据无法查询。 22.三联公司于2019年11月5日出具的情况说明，证明三联公司陈述雷激于2009年3月至2014年6月任三联公司总经理。2013年12月19日某某3公司在华夏银行贷款1000万元，经办人在办理业务时未严格按照公司制度对反担保人的资产进行调查。 二、证人证言 1.焦某某的证言，证明巨森农业公司、某某1公司、某某3公司、某某2公司都是我在实际控制。某某4公司是2012年5月注册成立，雷某1和我是股东，我占70%，雷某1占30%，股份是雷某1帮雷激代持，我们找的第三方公司代办的注册，股东都没有出过钱，某某4公司没有实际经营，没有分红。2011年至2014年，我个人和公司通过三联公司担保，先后10多次从银行贷款，包括续贷，贷款总金额1亿元左右，2014年雷激就调走了。三联公司单笔贷款担保不能超过1700万元，我注册多家公司就是为了以不同公司的名义向银行贷款。贷款我是以公司在大邑种植的苗木作为抵押物，以及租赁的大邑种植基地土地的流转经营权，还有我女儿焦某3、亲属焦某1等人提供无限连带责任担保。土地流转经营权没有实际取得，是通过和村委会签协议的方式取得使用权，每年支付租金，抵押物中没有资产，焦某3、焦某2、江某等人是我的家人，没有反担保能力，三联公司也没有要求他们提供财产证明。某某1公司在2011年两笔贷款，2012年、2013年某某3公司几笔贷款，确实使用了同一抵押物，存在使用土地流转经营权进行抵押的情况。根据相关规定土地流转经营权是不能用于抵押的。雷激具体怎么帮我在三联公司获得担保的我没有过多问，他叫我安排他们公司员工聚餐过，平时我请雷激吃饭、喝酒、唱歌时他也喊公司一些员工参加。 2011年中秋节前的一天下午，我通过雷激顺利获得了1700万元的银行贷款，我觉得以后还需要他帮助，为了表示感谢我准备了20万元现金，在成都七中实验学校附近一条路边，我开我的辉腾车，把钱用一个袋子装着放他车上。我以某某1公司向三联公司申请1700万元贷款担保，不仅顺利获得贷款，雷激还同意我免交保证金，为了感谢他我就送了钱给他。这钱雷激没有退还我。 2012年8、9月份我和雷激商议买一辆车给他用，我买车时提议把车上户在雷某1名下，雷激觉得登记在雷某1名下不妥，我提出把车登记在某某4公司名下，实际上拿给他用，他答应了。2012年9月份，我和雷某1去车展看车，后来在成都4Ｓ店订了一辆路虎揽胜汽车。我安排财务人员杨某1支付了15万元定金，2013年9月份才正式提车。我个人刷卡30余万，杨某1从我个人账户转款200万入某某4公司账户，然后由某某4公司账户转款200万到4Ｓ店，买车总共支付了240多万。裸车价格是226万余元，加了20万的提车款，总价格246万元。雷激当天把车开走了，平时都是他保管和使用。买车一是因为以前雷激在担保贷款方面给我提供过帮助，我以后还想得到他的帮助；二是虽然某某4公司给了雷激30%股份但公司没有开展业务，雷激没有得到收益，考虑上述原因我就买了路虎车拿给雷激使用。两把车钥匙都是交给雷激的，平时他在使用，我有几次车辆不方便，就让雷某1开这辆车帮我接待过客人。 2.吴某1的证言，证明我是大有公司、依百兰公司法定代表人、负责人。2010年2014年，大有公司先后10次左右通过三联公司担保在银行贷款，金额加起来有6000余万元。2011年至2014年，依百兰公司通过三联公司担保在银行贷款，具体次数5、6次，总金额有4000余万元。2014年我妻子陈某某通过三联公司担保向银行贷款300万元。除开续贷，我实际上贷款3000多万元。多笔贷款提供的反担保有公司股份、资产、土地，土地没有办理土地证，未办理抵押登记。反担保人有我、我父亲吴某2、母亲王某4、妻子陈某某。反担保人名下就我有一套房产，其他人名下无财产。我两家公司多次贷款离不开雷激的帮助。雷激作为三联公司总经理，在担保速度、担保费率优惠等方面给我提供了帮助。2014年4月，雷激父亲生病，雷激想到华西医院治疗，当时他给我联系协调床位事宜，我给雷激承诺由我办理，他同意了。他父亲雷某2住院的事情都是我办理的，住院费是我通过刷卡方式支付的，通过我和陈某某的银行卡。通过住院缴费明细记录看我支付了258369.24元。我支付钱时雷激知道的，他没出钱，他家里人也没出钱，我当时承诺这个事情由我办理就包括了住院相关费用。事后他根本没有向我提过这个事情，也没有问过多少钱，怎么处理。直到2016年初我资金周转困难，我找到雷激跟他说我资金困难，喊他退部分钱给我，他说他手头没钱，我多次催促雷激，他才分三次拿了10万元给我。我和雷激、雷激家人之间不存在借贷关系。我给雷激钱就是因为新增贷款成功为了感谢他，并希望和三联公司长期保持业务合作。我通过三联担保向银行贷款因资金链断裂，大概有3000多万没还。 3.雷某1的证言，证明雷激是我哥哥。我名义上是某某4公司的股东，占30%股份，但这个股份不是我的，我是代持，雷激安排的。2012年5月雷激安排我和焦某某去注册一个公司，焦某某找了一个专门代为注册公司的第三方机构注册成立某某4公司，以我的名义出资300万占30%股份，焦某某出资700万占70%股份。我没有参与公司经营，我只是挂个名字，我没有领过分红，没有工资。大概2012年9月，焦某某喊我一起去车展看看车，过了几天焦某某就让我陪着去4Ｓ店交了定金，钱是焦某某付的，付款人留的我的名字。2013年9月4Ｓ店才通知提车，裸车价是226万元，加了20万元提车款，总价款是246万元。当天晚上7点过，我哥到4Ｓ店把车开走，我和我哥没有付过一分钱。2017年6月之前车子上户在某某4公司名下，6月之后转移登记到我名下。平时这辆车是我哥在开，我偶尔开一下。车子在我住的小区和我哥住的小区都登记了停车位，平时就停在两个小区的地下停车位。焦某某自己有一辆辉腾车，他很少用这辆越野车。公司注册后其实没有实际经营，焦某某有叫我开这辆越野车陪他接待过一些客人。路虎越野车有两把钥匙，一把在我哥那里，一把我哥放在我这里，方便我自己车限号的时候用一下。 4.杨某1的证言，证明我2011年6月至2014年5月在焦某某的某某1公司做财务。某某1公司法人代表是焦某某，公司主要负责在大邑县××镇××村种植银杏树，加工银杏叶。焦某某当时还实际控制了好几个公司，有的法人代表是焦某某，有的法人代表是焦某某的亲属、朋友。据我所知，焦某某实际控制的公司有某某1公司、某某4公司、某某3公司、巨森农业公司、楚乔公司、某某2公司等。某某4公司的转账银行Ｕ盾是我们财务保管。某某4公司1000万元注册资金来源我不清楚，我当时负责焦某某名下所有公司的账，长森等公司都没有转出过这笔资金。雷激是三联公司老总，他和焦某某关系很好。某某4公司成立后，公司账上和焦某某由我们保管的个人账户上，没有收到过雷激转入的钱，也没收到过现金。公司自成立以来没有实际经营。2012年9月，焦某某说他要买辆车，安排我拿了15万元现金去交定金，当时除了焦某某还有雷激的弟弟雷某1。我交了定金就走了，签字是雷某1签的。2013年9月底，焦某某安排我从他个人账户向某某4公司转账200万元，又从某某3公司转账100万元到某某4公司账户，然后从某某4公司账户转款200万元给4Ｓ店作为购车款。我从焦某某个人账户转了31万到4Ｓ店。购车总共花了246万元。车辆购置后，我看到过雷激开过几次，焦某某都是开的自己买的辉腾车。 5.宋某的证言，证明某某2公司是2011年9月在大邑县注册的，股东是我和焦某3。公司不是我在实际控制，是焦某某用我的身份证注册的，日常经营管理也是焦某某，焦某某是我姑爷，另外一个股东是焦某3，是焦某某女儿，注册公司时焦某3还在读书。焦某某担任法人代表的有某某1公司，还有某某3公司和巨森农业公司都是焦某某注册只是法人代表不是他。某某3公司法人代表是李某1，股东有焦某1，李某1是焦某某的侄儿，焦某1是焦某某的侄女。巨森农业公司注册的法人代表是焦某2，股东有江某，焦某2是焦某某的侄儿，江某是焦某某的外侄女。这些公司主要经营银杏花木的种植和销售。焦某某多注册公司是为了以不同公司名义向银行贷款，他用我们身份信息注册多个公司，又以这些公司名义贷款，我们侄儿侄女一开始不同意的，他反复做工作，我们才签字的。这几家公司主要是三联公司担保。三联把资料做好了，就通知我们几个去签个字，贷款发放后也是焦某某在支配。三联公司融资贷款提供的反担保物主要是银杏苗木，还有就是几家公司互相担保，反正每次贷款我要签很多字，具体签什么不清楚。焦某某和雷激关系好，有了雷激帮助，才能从银行贷款那么多。雷激和焦某某走的特别近，我记得焦某某还请三联公司员工聚餐。2012年上半年焦某某注册了一家公司，雷激的弟弟雷某1是股东。大概2012年下半年焦某某订购了一辆路虎车，当时我听说买这辆车给雷某1用，这辆车买成200多万。这辆车雷激、雷某1都在开，焦某某要用这辆车的时候，联系雷某1拿车。 6.何某1的证言，证明2012年下半年，焦某某找我借款，希望借1000万注册公司。2012年7月左右我通过何某2的招商银行卡向焦某某转了1000万。他使用完这笔资金后过了几天就还给我了。焦某某给我说是注册公司用。我看了一下银行明细，2012年我借给焦某某1000万是在2012年7月20日，何某2的招商银行卡转入给焦某某700万，转给雷某1300万。转给雷某1是焦某某提供的卡号，我按他要求转的。 7.何某2的证言，证明我前些年办了一张招商银行卡，开卡后交给我朋友何某1在使用和保管。 8.焦某3的证言，证明焦某某是我父亲。焦某2、焦某1是我的堂兄妹，李某1是我表哥，焦某1的老公叫郭某，焦某2的妻子叫王某1。我知道焦某某名下和实际控制的公司有某某1公司，他是法人代表，他实际管理的还有某某3公司、某某2公司、巨森农业公司、楚乔公司、某某4公司，公司法人或股东以焦某1、焦某2、李某1等人名字登记，也只是挂个名字，公司都是焦某某实际在控制。雷激几年前是三联公司总经理，那几年焦某某和雷激关系很好。雷激那几年在三联公司当经理，焦某某通过雷激公司的担保在银行贷了很多钱。在担保过程中，我、焦某2、王某1、焦某1、郭某、李某1、江某等人都做了反担保。2012年、2013年，我还在西南财大读书，焦某某喊我去三联公司，说雷激公司帮忙担保在银行贷款，让我在反担保合同上签字，内容都没让我看就喊我签字了，说是三联公司要走个程序。焦某某的侄女江某在雅安卫校上学，焦某某安排人把她从学校接回来签字，焦某2、王某1两口子，焦某1、郭某两口子和我情况差不多。三联公司担保经办的业务经理叫杨某2，明知我们这些人没有反担保能力，还是让我们在合同上签字提供反担保。2015年焦某某资金链断裂，无法归还银行贷款，我们几个反担保人都进入了法院黑名单，被限制高消费，银行卡也冻结了。我们提供反担保时，三联公司没有审查我们的财产情况，我们就是签个字，走个形式。焦某某在前几年购买过一辆路虎揽胜越野车，我听焦某2说这辆车是雷激的弟弟雷某1在开。 9.焦某1的证言，证明焦某某是我爸的亲弟弟，焦某2是我堂弟，李某1是我老表，郭某是我老公，王某1是焦某2的妻子，江某是我表妹。我没有在焦某某公司上过班，只是他的某某3公司的股东中登记了我的名字。我从来没有参与公司经营和管理，没有领过任何分红和工资。某某3公司的实际控制人是焦某某。三联公司帮焦某某公司贷款提供担保，我、郭某、焦某2、王某1、焦某1、李某1、江某等人提供反担保。2012年左右，焦某某喊我到三联公司签合同，内容都没看，三联公司业务经理就喊我在合同上签字，说是走个程序。郭某不愿意签字，焦某某就多次做思想工作，郭某才同意签字。焦某3当时还是学生都被焦某某喊回来签字。江某在雅安卫校上学，焦某某还安排人把她接回来签字。焦某2、王某1两口子和我们情况差不多。后来我才知道三联公司经办的业务经理叫杨某2，明知道我们没有反担保能力还让我们在合同上签字提供反担保。2015年左右焦某某资金链断裂，我们几个反担保人都被列入法院执行局黑名单。三联公司没有审查过我们资产。我听焦某某说过他买过一辆路虎揽胜越野车，我从没有见他开过，听过车辆登记在雷激的弟弟雷某1名下。 10.李某1的证言，证明2012年我表叔焦某某收购了一家公司叫某某3公司，法定代表人登记的我的名字，但我只是挂名，实际控制人是焦某某。2012年至2013年某某3公司通过三联公司担保向银行贷款，焦某某带我去的三联公司，说需要我签个字，我想到帮老辈子就签了，后来焦某某资金链断裂被起诉了，我才知道我当时签的是反担保合同。我根本没有担保能力，我刚读书出来，名下没房、没车、银行也没存款。 11.焦某2的证言，证明2012年我幺爹焦某某准备成立公司，他喊我帮忙在公司挂名法人代表和股东，公司名字是巨森农业公司。我没有出过钱，也没有管理过，就是挂名，公司实际控制人是焦某某。江某喊焦某某舅舅，2012年还在雅安读书，她也只是挂名股东。2013年，焦某某带我去三联公司签过字，让我在很多资料上签字，具体签什么我也不清楚，也没给我看内容。2015年焦某某无法归还银行贷款被告到法院，我被列入法院黑名单，我才晓得我在三联公司签的是反担保合同。我没有反担保能力，我住安置小区，银行也没有存款，只是帮焦某某签个字。 12.郭某的证言，证明我在两份三联公司签订的《个人无限连带责任保证函》上签字是应我老婆焦某1长辈焦某某的要求，为了帮助他顺利获得贷款签字的。签字时我才刚参加工作，没有多余资产进行反担保，三联公司没有要求我提供证明自己具有反担保能力的资料，也没有审核我的履行能力和名下财产情况，我连保证函内容都没有看清楚。 13.江某的证言，证明我在两份三联公司签订的《个人无限连带责任保证函》上签字是我舅舅焦某某为了在三联公司贷款，让我去帮忙签字的。我连保证函内容都不清楚。我当时是雅安职业技术学校学生，没有履行能力和财产。三联公司没有要求我提供任何资料，没有审核我履行能力和名下财产。 14.王某1的证言，证明我在三联公司签订的《个人无限连带责任保证函》上签字是我老公焦某2幺爸焦某某为了顺利在三联公司取得贷款，焦某某找我和我老公帮忙，我想着是亲戚就帮忙了。我当时在商场做收银员，没有帮助焦某某贷款的担保能力和财产。三联公司没有要求我提供任何资产证明，没有对我履行能力和名下财产情况进行审核。 15.杨某2的证言，证明我于2009年5月至今在三联公司上班，其中2009年5月至2015年12月在业务部工作，2016年1月至2016年6月任业务部经理。我认识焦某某，他用个人信用、某某1公司和某某2公司、某某3公司都贷过款，我印象最深的是自己经办的某某1公司1700万元贷款。这笔贷款是2011年某某1公司申请三联公司为其提供融资担保向银行贷款1700万元。焦某某名下公司在三联公司担保贷款有一些问题，焦某某在担保贷款中多次使用同一抵押物或者自己实际控制的关联企业进行贷款。按照《融资性担保公司管理暂行办法》第二十七条，对单个被担保人及其关系公司的融资性担保责任余额不得超过净资产的15%，就我们公司来说不得超过2550万元，但焦某某使用某某1公司、某某2公司等在我们公司贷款是超过这个上限的。某某1公司的反担保人绝大多数确实无代为清偿能力，对贷款的反担保人资产情况我们没有审核，就某某1公司这笔贷款对反担保人的个人资产，偿还能力没有查验和核实。焦某某及其关联公司贷款担保，还有抵押物中股权真实价值难评估，甚至有些列入抵押物品清单中资产已经抵押给其他人和单位，抵押物变现能力差，焦某某摊子铺的那么大，担保风险更高了。这些问题我给赵某说了，他说总经理雷激都同意了，资料做出来就行了，其他不要多管。在公司评审会上，雷激和赵某没有提反对意见，我们下面的员工也不可能提反对意见。焦某某及其关联公司的担保贷款很多时候都没有开评审会，是在银行放款后补的评审会纪要。我经常看到焦某某来公司找雷激，也听公司其他同事说雷激和焦某某经常一起吃饭或耍。 16.王某2的证言，证明我于2013年6月至2014年8月在三联公司业务部工作，任客户经理，2014年8月后因怀孕没有担任客户经理。2013年12月，赵某安排我给焦某某名下的某某3公司申请融资担保，向银行贷款1000万元。我接到业务后先是收集资料，对资料进行审核，现场考察，考察完了按程序上报。贷款反担保措施是大邑县1000多亩土地流转经营权以及苗木抵押，还有焦某某几个亲戚朋友签订了无限责任连带反担保。 17.孟某的证言，证明我于2010年3月至2016年4月在三联公司工作，2010年3月任客户经理，2010年9月左右任担保业务部部门经理，2016年4月离职。我看了三联公司从2010年3月8日焦某某贷款100万元到2013年12月18日某某3公司贷款1000万元共12笔贷款金额11680万元，贷款都是属实的。这些担保贷款在同一贷款周期多次出现焦某某及其关联公司多次大金额贷款的情况不符合规定，因为按照规定对单个被担保人及其关系公司的融资性担保责任余额不得超过净资产的15%，三联公司注册资金是1.7个亿，就是不能超2550万元，但实际上焦某某及其关联公司在三联公司贷款担保实际上远远超过上限了，属于超额担保。焦某某及其关联公司在贷款中还存在同一抵押物重复抵押的情况，比如2011年7月某某1公司贷款1700万元，抵押物是大邑悦来镇4400多亩苗木，2011年12月某某1公司贷款1000万元依然是悦来镇苗木。焦某某关联公司资产少，缺乏实质性经营活动，担保风险高，不少抵押资产比如苗木变现能力差，反担保人实际资产情况没有实际去查证。这些问题我给赵某和雷激都汇报过，但他们都暗示过我要把焦某某业务做下去，最后我只有在资料上签字。我知道他们和焦某某关系好，我和焦某某吃过饭唱过歌。2013年冬天一天三联公司所有部门负责人，焦某某一起吃饭，焦某某在现场还感谢大家。我看见过雷激开过一辆路虎车。 18.王某3的证言，证明我于2009年4月进入三联公司上班，2011年4月至2012年11月任综合部副经理，2012年11月至2013年12月任风控部经理，2013年12月至今任综合部经理。三联公司对单个客户贷款担保金额不超过1700万元。焦某某的关联公司我知道的有某某1公司、某某2公司、某某3公司、巨森农业公司。2013年三联公司给某某3公司提供贷款担保，反担保项目里有土地经营权，抵押物苗木在2012年已向华夏银行贷款1000万元提供了担保，反担保人李某1等没有资产抵押，我作为风控经理没有尽到责任。 19.兰某的证言，证明我于2010年5月进入三联公司工作。2013年至2014年2月在风险控制部。我经手了焦某某三笔贷款分别是2013年6月某某3公司贷款400万元、2013年12月某某2公司贷款1200万元、2013年7月某某1公司贷款1700万元。3笔贷款存在问题，3家公司都是焦某某实际控制的，资金也是用于焦某某名下某某1公司，他控制的公司经常互相作为反担保人，在多笔担保贷款中使用同一抵押物等。焦某某的业务都是单位领导安排的，而且之前焦某某控制的公司在三联公司都贷了很多次款，都办下来了，我也不可能提出问题。这些问题焦某某以前通过三联公司贷款都是存在的，赵某和雷激签字确认了的。 20.黄某的证言，证明我于2009年9月进入三联公司工作。2010年12月至2011年12月任业务部客户经理，2011年12月至今在风控部工作任经理。我认识焦某某，知道他是某某1公司法人代表，某某3公司、某某2公司都是焦某某实际控制。某某1公司、某某2公司、某某3公司都贷过款，有些担保业务是我做的，金额一般比较大，有些上了1000万元，包括某某3公司后面代偿发生，通过法院诉讼也是我办的。2011年12月20日某某1公司在农商银行贷款1000万元，2012年3月9日某某2公司在华夏银行贷款1700万元，2012年9月12日某某2公司在华夏银行贷款1200万元，2012年9月14日某某3公司在华夏银行贷款1000万元是我经手的。这些贷款不符合规定。在同一贷款周期，焦某某及其关联公司多次大金额贷款，三联公司都提供担保，根据《融资性担保公司管理暂行办法》对单个担保及其关联公司的融资性担保责任余额不得超过净资产的15%，三联公司担保最高额是2550万元，但焦某某及其关联公司担保额远远超过了这个最高限额。另外，焦某某在担保中还有同一抵押物在多笔担保中交叉担保。而且抵押物是苗木，风险比较高。我发现的情况都是上报了然后领导签了字的。我听说雷激买了一辆路虎车。 21.赵某的证言，证明我于2009年5月至2011年5月任三联公司风险控制部经理，2011年5月至2019年4月任三联公司副总经理。我主要负责业务、风险控制、安全及工会工作。焦某某和他关联公司的担保款超过法律规定公司净资产的15%，不符合规定，这个问题不仅下面业务部、风控部人员都知道，我也给雷激提出来过。2012年初焦某某使用某某2公司申请三联公司担保1700万元贷款过程中，评审会召开前雷激组织召开了一次业务会，会上我对某某2公司、某某1公司担保超额问题口头向雷激汇报，雷激说让我们做成不是关联公司就可以了。焦某某及其关联公司从事苗木种植，苗木市场波动大，公司经营状况不是特别好，为焦某某提供贷款风险比较高，抵押物评估价值虚高，同一抵押物重复抵押，反担保人无代偿能力。我记得这些问题业务部、风控部都给我汇报过，我也在几个部门都参加的业务会上提出来过，但雷激坚持强调焦某某公司是大邑县重点扶持企业，他是一把手，我们只能按照他的意见办。 我印象中焦某某从2011年开始以大邑县种植花木找三联公司贷款担保。焦某某及其关联企业通过三联公司担保融资贷款存在的诸多问题，不是我或者业务员没有发现，是这些问题雷激那里已经定性了，焦某某的贷款三联就要做下来，一切都是走形式。 22.李某2的证言，证明我从2009年至今在三联公司担任评审委员，负责合法性审查、法律风险提示。我看了有13份评审委员会决议，其中7份不是我签名，是我们律师事务所律师代签的。评审会议上我只发表法律方面的意见和法律风险提示。 23.达珍的证言，证明李某2是三联公司评审委员，有两份评审会决议是我代签的，因为他当时有事没有参加。2013年12月16日某某3公司贷款1000万元的李某2签字是我代签的。我只是代签，没有参加评审会，是事后补签。 24.杨某3的证言，证明我是成都市金态合投资有限公司党委副书记、纪委书记。雷激在成都市金态合投资有限公司工作期间没有向我主动交代过他在三联公司的任何违法违规问题。 三、被告人供述 被告人雷激的供述，证明我于2009年至2014年6月任三联公司法定代表人，总经理。2014年6月开始任成都金态合投资有限公司副总经理。某某1公司、某某3公司、某某2公司、巨森农业公司、某某4公司、楚乔公司都是焦某某实际控制的企业，有些公司的法人代表是焦某某，有些是焦某某的亲属、朋友。 2011年焦某某以某某1公司名义通过三联担保向银行申请1700万元的贷款，因为他提供的是苗木，土地流转经营权也没办理下来，赵某也给我提出只有苗木作抵押会出现还贷风险时苗木处置难的问题，我就替焦某某在公司内发表倾向性意见，焦某某顺利拿到了融资贷款。2013年12月11日森淼公司向华夏银行股份有限公司成都郫县支行贷款1000万元，三联公司的审批时间从2013年12月12日开始的，按照正常程序是不可能的。贷款担保业务没有按照公司流程来办理，实际上三联公司很多担保资料都是候补的。评审会一般会集中一个时间段召开一次，但很多贷款担保业务都是在业务会上讨论决定的，所以有的时候没有开评审会。业务会不能代替评审会，业务会是讨论某一笔或某几笔具体业务，评审会是对业务会讨论通过的所有业务结合银行信贷额度通盘审议。焦某某打着和我私交关系好的旗号，在三联公司办事是畅通无阻的。我一开始替他申请融资贷款担保发表倾向性意见，我叫焦某某安排三联公司工作人员聚餐，有时和焦某某私下聚会把公司工作人员喊到一起，工作人员明白我和焦某某关系很好，所以在焦某某提出贷款担保方面，都是大开绿灯。形成这样局面不是一时促成，也不是一次贷款担保给某一个人打招呼形成，是一个长期过程大家形成了默认。焦某某以某某1公司、某某3公司、某某2公司通过三联公司向银行申请融资贷款过程中，三联公司一是对焦某某及其实际控制企业办理抵押，资产主要是苗木资产，土地经营权及其法人代表个人资产，只签订了抵押协议未办理抵押登记，二是焦某某实际控制企业法人代表及股东签订无限连带责任书，三是请第三方提供信用担保，包括焦某某的亲朋好友及其实际控制的公司，如焦某1、焦某3等。担保抵押物中无固定资产，都是苗木是浮动价值资产，焦某1、焦某3不具备偿还能力。三联公司的赵某曾向我汇报过，在为焦某某及其企业提供融资担保中存在同一融资贷款担保周期内超额担保、同一抵押物重复担保、使用法定不允许抵押权属进行抵押等问题，针对上述问题一是我在审保会上发表倾向意见，说过对焦某某的企业提高贷款额度以及对保证金、担保费进行减免优惠，其他参会人员就明白在给焦某某的企业融资贷款提供担保问题上我是支持的，他们也就不会再提出任何反对意见。二是私下给赵某打招呼“都是公司老客户，要继续贷起走”。我还通过参加宴请的方式给大家传达我和焦某某私人关系好的信号，公司业务人员就明白我的意思了，也就是对焦某某及其实际控制公司融资担保业务即使存在问题仍然要做下去。2011年7月21日，某某1公司贷款1700万，三联公司评审会定的保证金170万，担保合同也是定的保证金170万，我出于帮助焦某某的原因就签字同意免交保证金。 2011年5月份焦某某通过三联公司申请了280万的银行贷款之后，我们有了较深入的交往。后来他以某某1公司名义，通过三联公司向银行申请1700万元的贷款，因为他提供的抵押物是苗木，土地流转经营权也没有办理下来，赵某给我提过只有苗木作抵押，出现还贷风险时苗木处置难的问题，我替焦某某在公司内发表倾向性意见，焦某某顺利拿到了贷款。7、8月份一天我下班的时候，在光华大道成都七中附近路边，焦某某开车给了我20万元现金。现金全是100元面值，10沓一捆，共2捆，我记得是一个纸袋手提装起给我的。钱都被我日常消费用了。我喊焦某某去找业务经理或者副总经理赵克强进行资产评估、风险调查等业务，我给赵克强暗示过，给赵克强讲过，焦某某的贷款给他“滚起走”，我给焦某某讲叫他自己处好各个环节关系，我在评审会上倾向性发表意见，这就是一个大家默许的结果。 在焦某某送给我20万元后，我和他之间私交就很频繁了。三联公司单笔贷款担保金额最高只能做到1700万元，焦某某需要流动资金，他就请我帮忙，以不同公司的名义通过三联公司向银行贷款。2012年初，我和焦某某商议成立一家公司，运作他的银杏苗木产业。2012年5月，焦某某注册成立了某某4公司，焦某某占股70%，我占股30%，公司注册资金1000万元，注册资金过程我都没有参与，都是焦某某操作的。我不能在外兼职，我的股份是弟弟雷某1代持。某某4公司注册成立后没有实际经营，我没有任何分红，这期间我还在不停为焦某某超额提供融资贷款担保。2012年3月份我还帮助焦某某以某某2公司名义通过三联公司担保获得银行1700万元贷款。2012年成立某某4公司后，我看着焦某某侄儿侄女开的车都比我开得好，我在焦某某贷款担保上也给他提供了那么多的帮助，焦某某除了请我吃喝玩耍外并没有给我经济上的好处，我心里多少有点不平衡。焦某某商量买一辆越野汽车给我使用，焦某某最先提出上户在我名下，我觉得不妥，车上户在某某4公司名下。路虎车是焦某某和雷某1在车展上看的，当时我不在，焦某某还打电话征求我的意见。大概2013年11月，我和雷某1、焦某某和某某4公司出纳杨某1去4Ｓ店提车，办理手续和缴纳费用都是杨某1办理的，总共费用240多万元。当天我就把车开走了，之后路虎一直是我在使用。2014年焦某某在外欠了巨额债务，焦某某还因为诈骗被公安机关调查，如果因为他欠钱的事情这辆车被法院查封了，我就什么也没有了，为了保存资产，我就提出把车过户在雷某1名下，焦某某同意过户，把公司印章、财务章交给我办理过户，直到2017年才办理完过户手续，这辆路虎车一直是我占有和使用。购买路虎车都是焦某某出的钱，我和雷某1没有出钱。焦某某把车给我开是因为我在焦某某和他的企业贷款担保中给他提供了很大帮助，包括贷款额度的提高、担保费率的降低、担保保证金的免除等等，如果没有我的帮助，焦某某不会那么顺利地从银行贷款，另外他也希望和我搞好关系，以便我以后给他提供更多帮助。焦某某偶尔要用一下车，拿来撑场面，他去雷某1那里拿钥匙。车平时是我在维修保养，车一般停在我住的小区或者我母亲的小区，上班我就停在我公司楼下停车场。 吴某1在科技园经营皮鞋厂，他以大有鞋业和依百兰鞋业的名义通过三联担保公司向银行申请过多笔贷款。贷款担保物基本上都是大有鞋业位于温江区××管委会的几十亩工业用地，但这块地当时没有取得使用权证，所以他的融资担保是没有抵押物的，通过我的帮助大有鞋业和依百兰鞋业顺利从银行贷款。大有鞋业及依百兰鞋业在三联担保公司的多笔融资贷款有反担保措施，但反担保人无代偿能力，担保余额也超过了三联担保公司的最高担保额度。2014年4月我父亲因肺心病在成都市第一人民医院住院，医生建议我们转到四川大学华西医院，我就主动找到吴某1让他帮忙。他帮我父亲在华西医院金卡病房办理了入院手续，我只提供了父亲的身份证，所有入院手续都是吴某1办理的，费用也是吴某1缴的。我当时作为三联担保公司总经理，在三联担保向银行融资贷款，在担保办理速度、担保费率优惠、部分融资贷款担保免交保证金等方面我为他提供了不少帮助，吴某1帮我支付我父亲20万元住院费，主要是为了感谢我为他这些年在贷款担保上提供的帮助。2016年初吴某1以其资金周转困难为由找到我，让我退还我父亲的住院费用，他反复催我退钱，我分三次给了他10万元现金。因为他没有给我住院费用清单，我不知道我父亲住院用了多少钱，我想到超不过20万，这些年我也给予了他帮助，我就和他商量退了10万。 四、检查、辨认、扣押笔录 勘验、搜查、扣押、查封笔录、搜查证、查封决定书，证明2019年5月30日办案人员在成都金态合投资有限公司地下停车场对案涉川Ａ1××××路虎揽胜汽车进行了搜查。对该车及车上搜查出的维修发票、报告、工程图纸、笔记本予以扣押。2019年7月26日，成都市温江区监察委员会将扣押的工程图纸和报告退还雷激。2019年10月31日办案人员对案涉路虎揽胜汽车勘查后发现截止2019年10月31日汽车行驶里程数为82574ｋｍ。 以上证据来源合法，客观真实，与本案事实有关联，证据之间能够形成锁链，本院予以确认。对辩护人提出本案部分办案人员非温江区纪委监察委工作人员，开展调查工作属程序瑕疵的意见，本院认为，纪委监察委为办案需要从温江区其他行政单位抽调人员并未违反监察法的规定，案件调查工作程序合法，证据具有证明效力，对此意见，本院不予采纳。对辩护人提交的证据，与本案待证事实无关联性，本院不予确认。 本院认为，被告人雷激身为国有公司从事公务的人员，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成受贿罪；被告人雷激滥用职权，造成国有公司严重损失，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为已构成国有公司人员滥用职权罪，被告人雷激兼犯二罪，应当依法实行数罪并罚。成都市温江区人民检察院指控被告人雷激国有公司人员滥用职权、受贿的犯罪事实清楚，证据经庭审质证，确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人雷激归案后，如实供述国有公司人员滥用职权的犯罪事实，对国有公司人员滥用职权罪依法从轻处罚。 对被告人雷激及辩护人所持被告人雷激无受贿主观故意，不构成受贿罪的辩护意见，本院认为，对于公诉机关指控的第一笔受贿事实，有被告人雷激在被采取留置措施阶段的供述，有行贿人焦某某的证言，行受贿双方对行受贿的主观目的、时间、地点、金额等均有相互印证的事实陈述，上述证据能够形成证据锁链，足以证明被告人雷激非法收受他人贿赂的犯罪事实。对被告人雷激辩称其已将受贿款20万元归还焦某某的意见，首先被告人雷激收受焦某某给予的行贿款后受贿犯罪事实即已既遂，是否归还不影响受贿行为的认定，其次被告人雷激对20万元受贿款去向的供述虽在留置期间有反复，但在最后几次讯问笔录里被告人雷激均供述已将该行贿款用于个人开支使用，与焦某某的供述能够相互印证，故被告人雷激及其辩护人上述辩护意见，本院不予采纳。对于公诉机关指控的第二笔受贿事实，有被告人雷激在被采取留置措施阶段的供述，有行贿人焦某某以及其他证人的证言，有相关书证，能够证明焦某某与被告人雷激共同成立的公司既未开展任何经营活动，亦无任何资金，且被告人雷激未参与投资或参与管理，焦某某将车辆给予被告人雷激并非基于公司行为，被告人雷激收受车辆亦非用于公司经营使用。被告人雷激收受的案涉车辆虽未登记为被告人雷激名下，但被告人雷激是车辆实际控制人，且使用长达五年以上，上述事实明显与被告人雷激及其辩护人所持案涉车辆系公司财产，不属于贿赂财物，车辆系与焦某某共同使用以及被告人雷激辩称其因债权利益将车辆过户至被告人雷某1名下的意见不符。对辩护人所持案涉车辆价值应按照购车发票记载金额为准，本院认为，因现有证据能够证明焦某某为购得案涉汽车支付了发票记载的车辆价值金额以及其他附加费用，超出发票记载的金额也系焦某某实际支付的购车款之一，故应计入被告人雷激的受贿数额。对于公诉机关指控的第三笔受贿事实，有被告人雷激在被采取留置措施阶段的供述，有行贿人吴某1和相关书证佐证，能够证明吴某1出于其公司贷款担保需要主动为雷激父亲缴纳医药费，且被告人雷激明知吴某1出于感谢目的代其缴纳医疗费仍予以接受，且在其父亲出院两年后才在吴某1要求下分三次退还10万元的事实，上述事实足以证明被告人雷激具有收受贿赂的主观故意，被告人雷激及其辩护人所持吴某1与被告人雷激之间系民事垫资法律关系的辩护意见明显与庭审查明事实不符，故对被告人雷激及其辩护人针对公诉机关指控的受贿犯罪不成立的上述辩护意见，本院均不予采纳。 对辩护人所持焦某某及其公司提供的担保财产符合政策要求，无证据证明反担保人无代偿能力，三联公司损失不应由被告人雷激一人承担，其不构成国有公司人员滥用职权罪，可能构成签订、履行合同失职被骗罪，被告人雷激主观恶性不大的辩护意见，本院认为，公诉机关为证明焦某某申请贷款担保存在超限额担保，重复提交同一反担保财产且反担保财产不能抵押，反担保人无代偿能力的事实，当庭出示了焦某某公司登记的法定代表人、股东以及其作为反担保保证人的亲属、三联公司工作人员的证言，成都市中级人民法院民事判决书、四川省大邑县人民法院执行裁定书等证据，上述证据足以证明被告人雷激身为国有公司负责人，在明知焦某某申请贷款担保存在上述问题的情况下，仍然授意公司工作人员为焦某某申请贷款担保提供便利，并在公司评审委员会会议上发表倾向性意见，致使焦某某顺利从银行贷款，后因无法偿还贷款亦无可执行财产造成三联公司严重损失，其行为符合国有公司人员滥用职权罪的构成要件，辩护人的辩护理由不能成立，本院不予采纳。 对辩护人所持被告人雷激无犯罪前科，如实供述国有公司人员滥用职权犯罪事实的意见，与庭审查明事实相符，本院予以采纳。 根据本案的犯罪事实、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十八条、第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条、第六十七条第三款、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条、第十五条、第十七条、第十八条、第十九条之规定，判决如下： 一、被告人雷激犯受贿罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币八十万元；犯国有公司人员滥用职权罪，判处有期徒刑四年，两罪并罚，决定执行有期徒刑十一年六个月，并处罚金人民币八十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月30日起至2030年11月29日止。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳，逾期未缴纳的，强制缴纳。） 二、扣押在案的“路虎”牌揽胜4999CC型越野车，依法予以没收，并上缴国库；追缴雷激受贿违法所得人民币358369元，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  陈 枫 审 判 员  胡薇薇 人民陪审员  姜培林 二〇二〇年十一月三日 书 记 员  杨 芳 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百六十八条国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。 国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。 国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照第一款的规定从重处罚。 第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。 国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。 第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。 第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚： （一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 （二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 （三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。 对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。 犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。 犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 贪污数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第二款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 受贿数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第三款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。 第十五条对多次受贿未经处理的，累计计算受贿数额。 国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益前后多次收受请托人财物，受请托之前收受的财物数额在一万元以上的，应当一并计入受贿数额。 第十七条国家工作人员利用职务上的便利，收受他人财物，为他人谋取利益，同时构成受贿罪和刑法分则第三章第三节、第九章规定的渎职犯罪的，除刑法另有规定外，以受贿罪和渎职犯罪数罪并罚。 第十八条贪污贿赂犯罪分子违法所得的一切财物，应当依照刑法第六十四条的规定予以追缴或者责令退赔，对被害人的合法财产应当及时返还。对尚未追缴到案或者尚未足额退赔的违法所得，应当继续追缴或者责令退赔。 第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。 对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。