上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初3672号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人叶某某，男，1968年2月19日出生，汉族，户籍地浙江省宁海县力洋镇小青村三组87号；2020年5月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被上海市。辩护人张志华，上海市临港律师事务所律师。被告人张某某，女，1987年10月25日出生，汉族，户籍地安徽省六安市。辩护人柳士荷，北京市京师(无锡)律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕4192号起诉书指控被告人叶某某、张某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月28日向本院提起公诉。本院于同年9月1日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员杨某某出庭支持公诉，上列被告人及辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控被告人叶某某于2017年2月至2017年9月期间伙同张树浓、孔祥余(均另处)未经国家相关部门批准，以勃扬公司名义在本区航头镇、惠南镇开设门店，招募业务人员，公开宣传招揽客户，以高额年化收益吸引投资人签订《个人出借与服务协议》，向投资人销售勃扬公司理财产品。其中被告人叶某某在勃扬公司任职期间，参与非法吸收资金人民币(以下币种相同)122万余元，造成投资人实际损失114万余元；指控被告人叶某某、张某某于2017年11月至20l9年2月间未经国家相关部门批准，以求銮公司名义在本区惠南镇开设门店，招募业务人员，公开宣传招揽客户，以高额年化收益吸引投资人签订《个人出借与服务协议》，向投资人销售求銮公司理财产品，共计非法吸收资金619万元，造成投资人实际损失492万余元。为证实上述指控，公诉机关提供了相应证据，据此指控被告人叶某某、张某某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；二名被告人均有自首情节，根据《刑法》第六十七条第一款的规定，均可从轻处罚。被告人叶某某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。辩护人张志华对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，辩称对被告人叶某某应认定自首，其没有前科劣迹，没有用于个人挥霍，确实用于投资生意，也取得了大部分投资人的谅解，其在勃扬公司一节中属于从属地位，应当认定从犯，希望对其适用缓刑，让其尽快变现资产，弥补投资人损失；并向本院提供了部分投资人的谅解书等证据。被告人张某某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。辩护人柳士荷对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，辩称被告人张某某没有非法占有使用的目的，吸收资金用于实际经营方向，属于从犯，犯罪情节轻微，且系自首，已基本取得被害人谅解，其家庭情况困难，建议对其从轻处罚，在一至二年内量刑并适用缓刑。经审理查明：2017年2月至2017年9月期间，被告人叶某某伙同张树浓、孔祥余未经国家相关部门批准，以勃扬公司名义在本区航头镇、惠南镇开设门店，招募业务人员，公开宣传招揽客户，以高额年化收益吸引投资人签订《个人出借与服务协议》，向投资人销售勃扬公司理财产品。经审计，被告人叶某某在勃扬公司任职期间，参与非法吸收资金122万余元，造成投资人实际损失114万余元。2017年11月至20l9年2月期间，被告人叶某某、张某某未经国家相关部门批准，以求銮公司名义在本区惠南镇开设门店，招募业务人员，公开宣传招揽客户，以高额年化收益吸引投资人签订《个人出借与服务协议》，向投资人销售求銮公司理财产品，非法吸收资金经审计共计619万元，造成投资人实际损失492万余元。2020年5月12日晚，被告人叶某某接民警电话通知主动到案接受调查；同年6月4日下午，被告人张某某接民警电话通知主动到案接受调查；二名被告人到案后均如实供述了上述犯罪事实。上述事实，二名被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有公诉机关提供并经庭审质证属实的二名被告人的供述笔录，同案关系人孔祥余、张树浓、康翠丽、董文伟等人的供述笔录，投资人鞠秋生、蔡秀芳、张素君、刘锦玲、倪中英等人的报案笔录，相关出借咨询和服务协议、银行交易明细、转账记录、涉案公司的工商登记资料等书证，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定审计报告，公安机关的案发及抓获经过、户籍信息等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人叶某某、张某某违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，依照《刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款的规定，均已构成非法吸收公众存款罪，分别应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。关于二名辩护人提出的从犯意见，经查被告人叶某某对于勃扬公司的设立、业务开展均具有关键作用，被告人张某某作为求栾公司惠南公司的负责人，实施了一定经营管理职能，亦参与了对于赃款的再投资行为，故本院认为二名被告人在共同犯罪中均属行为积极，地位重要，不能认定为从犯，辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。被告人叶某某、张某某能自动投案并作如实供述，依照《刑法》第六十七条第一款的规定，均系自首，均可从轻处罚。综合考虑本案的犯罪情节、社会危害性及退赃表现等情节，二名辩护人分别所作从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳，对于减轻处罚及适用缓刑的相关辩护意见，本院均不予采纳。二名被告人应当依照《刑法》第五十二条、第五十三条的规定向本院缴纳罚金。依照《刑法》第六十四条的规定，应当追缴二名被告人的犯罪所得，分别予以发还。本院为维护国家市场经济秩序，判决如下：一、被告人叶某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，罚金人民币三十万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月12日起至2027年5月11日止；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月4日起至2023年6月3日止；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)三、责令被告人叶某某、张某某退赔犯罪所得，分别予以发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐楚楚人民陪审员  王建明人民陪审员  顾玲玲二〇二〇年十一月二十七日书 记 员  严培红附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。