云南省曲靖市麒麟区人民法院刑 事 判 决 书(2019)云0302刑初712号公诉机关曲靖市麒麟区人民检察院。被告单位云南永青养老服务有限公司，统一社会信用代码:91530112MA6K9KKE1Q，住所：昆明市西山区团结街道办事处雨花社区团结镇大墨雨村361号。法定代表人：杨斌。诉讼代表人赵春燕，女，1989年4月20日出生，云南省昆明市西山区人，汉族，初中文化，家住昆明市西山区。被告人杨斌，男，1972年3月27日出生，云南省昆明市五华区人，汉族，大专文化，家住昆明市五华区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月2日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，同年7月22日被逮捕，现羁押于麒麟区看守所。辩护人沈峻锋，云南培生律师事务所律师。被告人胡明波，男，1964年6月5日出生，云南省文山市人，汉族，初中文化，家住云南省文山壮族苗族自治州文山市。曾因犯运输毒品罪，于1992年12月8日被昆明市中级人民法院判处有期徒刑十五年。现又因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月29日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，2019年1月4日被逮捕，现羁押于麒麟区看守所。辩护人孙明扬，云南春霖律师事务所律师。被告人卢岗，男，1982年4月2日出生，云南省曲靖市麒麟区人，汉族，大学文化，家住曲靖市麒麟区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月28日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，同年7月22日被逮捕，现羁押于麒麟区看守所。辩护人张乾锋，云南靖嘉律师事务所律师。被告人曾玉鹏，男，1982年9月11日出生，云南省昆明市官渡区人，汉族，中专文化，家住昆明市官渡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月5日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，同年7月22日被逮捕，现羁押于麒麟区看守所。辩护人杜禹，云南靖嘉律师事务所律师。被告人戚伯亚，绰号“妖哥”，男，1971年10月18日出生，江苏省淮安市人，汉族，小学文化，家住江苏省淮安市盱眙县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月11日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，同年4月17日被逮捕，现羁押于麒麟区看守所。辩护人赵见春，云南八谦律师事务所律师。被告人王永翠，女，1976年8月15日出生，四川省广安市人，汉族，小学文化，家住四川省广安市广安区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月25日被曲靖市公安局麒麟分局刑事拘留，2019年1月31日被逮捕，现羁押于麒麟区看守所。辩护人陈敏，云南毅卓律师事务所律师。曲靖市麒麟区人民检察院以麒检公诉刑诉（2019）540号起诉书指控被告单位云南永青养老服务有限公司、被告人胡明波、卢岗、曾玉鹏、戚伯亚、王永翠、杨斌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。曲靖市麒麟区人民检察院指派检察员李哲出庭支持公诉。被告单位云南永青养老服务有限公司的诉讼代表人赵春燕，被告人胡明波、卢岗、曾玉鹏、戚伯亚、王永翠、杨斌及辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2016年11月至2018年7月,马锐（在逃）伙同被告人胡明波、卢岗、曾玉鹏、戚伯亚、王永翠、杨斌，利用曲靖盛德隆昌经济信息咨询有限责任公司（以下简称盛德隆昌公司亦在未取得金融主管部门批准和许可的情况下，以接受借款双方委托之名义进行居间融资服务，将个旧市卡房镇洪流选矿厂（以下简称洪流选矿厂）、云南永青养老服务有限公司（以下简称永青养老公司）、云南洪万石化有限公司（以下简称洪万石化公司）等作为融资项目，通过签订“曲靖盛德隆昌经济信息咨询有限责任公司居间服务协议书”，以每月1%-1.8%不等的利息，诱使群众进行3-12个月不等的投资。2018年7月，因无法如期兑付投资者的本金和利息，该公司关门停业。盛德隆昌公司共向59人吸收资金6968000元，投资人收回投资金额753355元，造成经济损失6214645元。被告人胡明波，先期以洪流选矿厂负责人身份，委托盛德隆昌公司为洪流选矿厂进行融资，在盛德隆昌公司举办的客户答谢会及项目推介会上，向投资客户宣传介绍洪流选矿厂项目，诱导群众交款投资，并将洪万石化公司的相关证照提供给盛德隆昌公司作为该公司的融资项目。为利用盛德隆昌公司获得更多的融资款，胡明波于2018年3月6日成为盛德隆昌公司股东，持有10%的公司股权。被告人杨斌，作为永青养老公司法定代表人，委托盛德隆昌公司为永青养老公司进行融资。杨斌多次向投资客户宣传介绍永青养老公司项目，接待投资客户到昆明永青养老院参观考察，与盛德隆昌公司联合推出投资十万元以上者赠送西双版纳四曰游的优惠政策。被告人卢岗自2017年6月入职盛德隆昌公司，担任总经理职务，负责行政事务、人事管理以及员工的招聘培训，在公司举办的项目推介会上进行宣传介绍公司及项目方的相关情况。卢岗于2018年6月份离职。被告人曾玉鹏自2017年3月入职盛德隆昌公司，担任法律顾问职务，负责向投资客户解答法律方面的问题、维护部分公司客户、制作修改公司宣传单内容。曾玉鹏于2018年4月份离职。被告人戚伯亚自2016年11月入职盛德隆昌公司，担任办公室主任职务，负责管理公司行政事务、编辑制作公司宣传资料、采购赠送给投资客户的礼品、招聘培训公司员工。戚伯亚于2018年3月份离职。被告人王永翠，应胡明波的邀约自2017年9月11日起担任盛德隆昌公司的法定代表人，每月领取2000元报酬，为胡明波掩盖自融自用的事实真相。公诉机关当庭提举了相关的证据认为被告单位云南永青养老服务有限公司及被告人胡明波、卢岗、曾玉鹏、戚伯亚、王永翠、杨斌上述的行为已构成非法吸收公众存款。共同犯罪中，被告人胡明波、杨斌系主犯，被告人卢岗、曾玉鹏、戚伯亚、王永翠系从犯。对各被告人量刑建议是胡明波在有期徒刑四年以上七年以下，杨斌在有期徒刑三年以上五年以下，卢岗、戚伯亚、曾玉鹏在有期徒刑三年以上四年以下量刑，戚伯亚判处有期三年，王永翠在有期徒刑三年以下量刑，所有被告人并处罚金。永青养老服务公司单处罚金，被告单位的诉讼代表人及被告人胡明波、卢岗、曾玉鹏、戚伯亚、王永翠对公诉机关指控罪名无异议。被告人杨斌提出对指控犯罪有意见，自己不构成犯罪，起诉书对我及公司的起诉与事实不符，我没有参与他们公司的管理，也没有收到那么多钱。被告人杨斌的辩护人提出从犯罪构成客观要件来讲，被告人杨斌并未实施委托盛德隆昌公司融资的行为，被告人没有融资的故意，其行为不构成犯罪。被告人胡明波的辩护人提出胡明波没有与公司实际控制人马锐协商过，且没有出资，他成为法人，没有出资实际受让过公司，不应认定为主犯，盛德隆昌公司的协议虽然写了选矿厂，但是签协议及收款时胡明波没有在场，所签协议是马锐及陈萍控制，公司是以犯罪为目的成立，起诉书没有起诉，只能以胡明波实际收到的金额认定吸收公众存款金额，马锐、陈萍对相应资金承担责任，不应由胡明波承担。被告人卢岗的辩护人提出对公诉机关指控的罪名没有意见，但是卢岗在本案中有自首情节，卢岗系从犯，在本案中犯罪情节较轻，社会危害性不大，盛德隆昌公司在融资、协商时实际控制人是马锐，其从事一般行政事务，每月领取3000元报酬，其参与的答谢会次数较少，其不是决策者，对融资作用不大，其作用较小，犯罪情节较轻，被告人卢岗自愿认罪，被告人无前科，建议法庭对其在三年以下量刑，并适用缓刑。被告人曾玉鹏的辩护人提出对公诉机关指控罪名没有意见，本案共同犯罪中，曾玉鹏地位较小，应认定为从犯，归案后，如实供述，应认定为坦白，无前科，系初犯，当庭自愿认罪认罚，建议对其在三年以下量刑，并适用缓刑。被告人戚伯亚的辩护人对指控罪名无异议，被告人戚伯亚自愿认罪认罚，系初犯，偶犯，建议法庭对其适用缓刑。被告人王永翠对公诉机关指控没有意见，被告人王永翠在公安机关自愿供述，具有坦白情节，王永翠只是借用身份证担任法人，其自愿认罪认罚，其系初犯、偶犯，建议法庭对其从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2016年11月至2018年7月,马锐（在逃）伙同被告人胡明波、卢岗、曾玉鹏、戚伯亚、王永翠、杨斌，利用曲靖盛德隆昌经济信息咨询有限责任公司（以下简称盛德隆昌公司亦在未取得金融主管部门批准和许可的情况下，以接受借款双方委托之名义进行居间融资服务，将个旧市卡房镇洪流选矿厂（以下简称洪流选矿厂）、云南永青养老服务有限公司（以下简称永青养老公司）、云南洪万石化有限公司（以下简称洪万石化公司）等作为融资项目，通过签订“曲靖盛德隆昌经济信息咨询有限责任公司居间服务协议书”，以每月1%-1.8%不等的利息，诱使群众进行3-12个月不等的投资。2018年7月，因无法如期兑付投资者的本金和利息，该公司关门停业。盛德隆昌公司共向59人吸收资金6968000元，投资人收回投资金额753355元，造成经济损失6214645元。根据参与的时间及融资协议书签订的情况，其中，胡明波吸收公众资金5828000元，造成经济损失5285792.5元；杨斌吸收公众资金3480000元，造成经济损失3217605元；卢岗吸收公众资金6968000元，造成经济损失6214645元；曾玉鹏吸收公众资金5768000元，造成经济损失5053988,75元；戚伯亚吸收公众资金4238000元，造成经济损失3601292.5元；王永翠吸收公众资金6493000元，造成经济损失5903207,5元。被告人胡明波，先期以洪流选矿厂负责人身份，委托盛德隆昌公司为洪流选矿厂进行融资，在盛德隆昌公司举办的客户答谢会及项目推介会上，向投资客户宣传介绍洪流选矿厂项目，诱导群众交款投资，并将洪万石化公司的相关证照提供给盛德隆昌公司作为该公司的融资项目。为利用盛德隆昌公司获得更多的融资款，胡明波于2018年3月6日成为盛德隆昌公司股东，持有10%的公司股权。被告人杨斌，作为永青养老公司法定代表人，委托盛德隆昌公司为永青养老公司进行融资。杨斌多次向投资客户宣传介绍永青养老公司项目，接待投资客户到昆明永青养老院参观考察，与盛德隆昌公司联合推出投资十万元以上者赠送西双版纳四曰游的优惠政策。被告人卢岗自2017年6月入职盛德隆昌公司，担任总经理职务，负责行政事务、人事管理以及员工的招聘培训，在公司举办的项目推介会上进行宣传介绍公司及项目方的相关情况。卢岗于2018年6月份离职。被告人曾玉鹏自2017年3月入职盛德隆昌公司，担任法律顾问职务，负责向投资客户解答法律方面的问题、维护部分公司客户、制作修改公司宣传单内容。曾玉鹏于2018年4月份离职。被告人戚伯亚自2016年11月入职盛德隆昌公司，担任办公室主任职务，负责管理公司行政事务、编辑制作公司宣传资料、采购赠送给投资客户的礼品、招聘培训公司员工。戚伯亚于2018年3月份离职。被告人王永翠，应胡明波的邀约自2017年9月11日起担任盛德隆昌公司的法定代表人，每月领取2000元报酬，为胡明波掩盖自融自用的事实真相。上述事实有以下证据予以证实：1、被告人的供述（1）被告人胡明波的供述，证实2016年5月,洪流选矿厂需要资金，我和仇鸿生找到曲靖盛德隆昌公司帮忙融资150万元。公司负责人马锐说融资金额600万才做，我就答应了。合作模式是以我们公司名义找客户来盛德隆昌公司投资，盛德隆昌收到钱后，60%的资金给我，40%作为盛德隆昌的手续费。之后我收到盛德隆昌大约63万元的资金，马锐扣除了客户利息和公司服务费，马锐应该是以我们公司名义融资100万左右。后来的一段时间我就没有收到融资，跟马锐争吵之后，马锐又陆续转给我33万元。截止到2017年4月，我又陆续收了7万元。之后选矿厂停了，我又拿洪万石化的营业执照来给马锐继续融资。马锐用洪万石化融资后给了我5万元。马锐提出如果我需要继续用这个公司来融资，就必须把公司过户到我名下，或者让我重新找个法人来，才可以全部做我们选矿厂的项目，以后融来的钱就全部给我使用。2017年年底的时候，我成为了盛德隆昌公司的股东，王永翠成为了法人。马锐还是继续用洪流选矿厂的项目来融资，我不同意，但是马锐一直在做，我就要求派人来管理这个公司，马锐同意了，这期间我陆续收到一部分钱，但是具体数额记不清楚了，一直到他们公司关门。在2007年到2017年9月份个旧市卡房镇洪流选矿厂的法人是仇鸿生，我只占有该选矿厂10%的股份。2017年9月份以后我和仇鸿生私下协商以360万把选矿厂转让给我，我已经现金支付了仇鸿生300万，之后我就是洪流选矿厂的法人了。2018年4月份左右政府通知停止生产。仇鸿生知道洪流选矿厂委托盛德隆昌融资的事情。我作为盛德隆昌公司股东，工商登记我占股20%，不具体负责任何事，说白了就是来认个名，完善工商登记手续。我实际收到利用盛德隆昌这个公司融资70多万，这些钱被我全部拿给仇鸿生买选矿设备了。王永翠作为曲靖盛德隆昌公司的法人，我答应给王永翠每月3000元的工资，我告诉她不需要做任何具体事情，担任何责任，只需要挂名就行了。我这样做的目的是为了完善曲靖盛德隆昌公司的法人备案，为我的选矿厂融资。对我的好处就是掩盖自融自用的真实情况，投资人以为是两个独立的公司，容易投资一些。云南洪万石化有限公司是我出资成立的公司，我使用唐鸣的身份信息登记注册云南洪万石化有限公司，成立这个公司所有的费用都是我出的。我参加过盛德隆昌公司举办的客户答谢会两次，公司管理层马锐、卢岗都上台讲过话，进行过宣传，我和永青养老院的杨斌都分别上台讲解宣传各自项目的情况。我向客户说明过，我会把融资款项目用于我洪流选矿厂的技术改造方面的投入。杨斌用盛德隆昌公司融资的事情是公开的，员工都知道，为永青养老公司融资也是马锐亲自安排的。2017年春节前后，马锐有段时间没在公司主持工作，他就把手中的事务交由戚伯亚代管。（2）被告人杨斌的供述，证实永青养老公司与盛德隆昌公司没有合作关系，不存在委托盛德隆昌公司帮忙融资的行为。杨斌只是和盛德隆昌公司的一个实际负责人马锐有合作事宜，马锐推销客户来永青养老公司办卡，我按照公司规定给马锐10%的返点。虽然客户的办卡钱打给了我，但是根本没有客户来办卡，所以我没有支付过马锐提成费。马锐以永青养老公司的名义对外宣传成投资行为，马锐当时解释说，云南永青养老院介绍客户办卡的提成是10%，曲靖的客户比较爱贪便宜，把这个提成直接折现给他们，这样慢慢过渡客户就成为永青养老公司的会员了。马锐先后给我转了接近15万元左右的钱，当时马锐说这些钱是客户给我办卡的钱，我找他要客户信息的时候，他也没有给我。马锐把办卡的行为转变成以投资现金给利息的方式。我打算把收到的钱用于养老院的装修和扩建，但在2018年2月份的时候钱退还给了马锐。我参加过两次他们公司的宣传活动，第一次2017年9月份的时候，当时本来是马锐来我们公司买茶和黄龙玉，我把茶叶、黄龙玉发给他们公司的时候，马锐在活动中讲这些茶叶和玉石是我送给投资客户的，还组织客户搞抽奖活动，把从我这买的茶叶当做活动礼品送给客户，还让我给客户颁奖。第二次大概是2017年年底的时候，马锐让我参加他们公司的答谢会，这次答谢会主要就是他们公司请客户吃饭，马锐让我与客户对接，解释办理养老卡的流程，但是我简单介绍了我自己和公司，还介绍公司在西双版纳等地有养老基地、接待点。从我第一次参加他们公司搞的活动开始，我就和马锐提出来这样做不行，马锐就说曲靖的人爱实际的东西，如果按照我们公司推荐办卡，向推荐人送体验卡这种形式是行不通的，让我不要管他用什么形式，他自己来操作向我推荐客户，把客户办卡的钱给我，我支付马锐10%的返点就可以了。当时我看着他公司的客户源确实好，我就没有深入追究。马锐给我推荐的客户到永青养老公司参观过，大概是2017年11月份的时候，马锐组织了30多个客户到我们公司参观，我向客户宣传介绍了公司情况以及办卡流程。我让交钱办卡的客户主动联系我，我帮他们建档，但是这些客户没有一个和我联系。卢岗还在2018年4月带队到我公司在西双版纳的养老基地进行过实地考察。业务之间的对接就是这两次。盛德隆昌公司针对“西双版纳四日游”的优惠政策是马锐和他的客户提出来的政策，马锐的意思是他推荐客户办理我养老公司的会员卡之后，可以享受西双版纳四日游的政策。这个政策是我和马锐商量之后，由我们公司同意的。2017年9月份的时候我就发现了盛德隆昌存在融资行为，所以当时我根本就不愿意和盛德隆昌合作，我明确和马锐说，我只是按照推荐办卡的方式给他提成，我也反复找马锐要客户办卡名单，但是他一直没有给我。2018年7月以后有客户到我们公司找我要钱，我才发现马锐用我们公司的名义在外面搞融资，而且还盗刻我们公司的印章。（3）被告人卢岗的供述，证实我2017年6月底至2018年6月在曲靖盛德隆昌公司上班，主要负责公司行政管理包括公司办公用品以及公共资产的采买、管理；另外公司人事管理，员工的招聘、培训和日常管理，同时还负责维护公司的客户关系，包括客户的问题解答、公司每周推介会的组织等。当时是戚伯亚对我进行面试，我应聘的岗位是副总经理。公司每周三会组织客户来公司召开一个推介会，这个推介会我做过几个月，我会给客户介绍公司情况、性质、运作模式以及项目方的一些情况，让客户自行选择投资。马锐是公司的实际控制人，曾玉鹏是法律顾问，负责在公司给客户讲解资金安全，公司协议起草、拟定等。以我的理解，法律顾问就是公司的律师。戚伯亚在公司主要也是负责人事、行政管理方面的工作，我入职公司之后，我和戚伯亚之间就相互补位、相互配合，直接听从马锐的安排。戚伯亚在公司干到2018年的3、4月份就请假离开了，他手上的工作由马锐安排我来接手。曾玉鹏跟客户说，公司所有的引进项目马锐都进行过实地考察，且和他们的律师事务所一起核实过项目真实性，这些项目资产都进行过评估，并与公司签订过“资产质押协议”，如果出现无法兑付本息的情况，公司有权处置这些项目资产。委托盛德隆昌进行融资的公司有云南兆功科技有限公司、个旧洪流选矿厂、云南永青养老院、洪万石化有限公司。这几个公司把资质质押给盛德隆昌，然后由盛德隆昌拉进行融资，我见过这几个公司的质押协议。我在2017年中旬见过永青养老公司的质押协议的复印件，内容主要是公司评估养老公司值多少钱、以及盛德隆昌为养老公司融资之后，养老公司每月返点的数额。项目方的负责人，选矿厂的胡明波，养老公司的杨斌，一般都参与公司的推介会和答谢会，胡明波和杨斌向客户进行项目宣传讲解，内容是项目概况、展示质押协议的扫描件、客户投资的资金用途情况。项目方公司我只去过昆明的永青养老院，大概是2017年12月左右我带着30多个客户到这个项目方实地考察过。杨斌带领客户参观，并介绍了养老院的经营情况，之后安排客户的伙食及住宿。我去养老院考察时，他们提过客户的钱用来改造公司。盛德隆昌公司出事之后，我打电话给杨斌询问养老院的情况，杨斌说“他们养老公司用过100余万元，这些钱都是盛德隆昌对外融资的款项，但是这些款项他都还清了”。在盛德隆昌公司保障客户的资金安全方面，公司向客户解释的是“律师事务所派人进驻公司全程参与项目的考察，资产评估，签订质押合同”。上述内容公司做成PPT电脑课件及资料，要求公司员工统一进行答复解释。（4）被告人曾玉鹏的供述，证实2017年3月，我通过马锐介绍到盛德隆昌公司上班，一直到2018年4月离开。公司每个星期二会搞项目介绍会，客户会来参与，每天到公司的客户都可以领礼品，这样做的主要目的就是维护公司与客户的关系。除了项目推介会，公司在逢年过节的时候，会邀请客户到酒店聚餐。这些活动是胡明波牵头出钱，喊马锐搞的。我在公司的客户有5个，共计投资了60多万。除了维护我自己的客户之外，我在公司还会制作、改动宣传单的内容，另外还会针对客户提出的问题进行讲解说明。我一般是从投资项目、投资返利这些方面来解答，讲解项目情况以及如何保障客户的资金安全。我对客户说的内容我没有考证过，是否真实不清楚，主要就是项目方老板胡明波告诉我们的，实际上有没有这些东西我没有见过。我觉得属于虚假宣传。马锐是盛德隆昌公司的负责人，胡明波是项目方的老板，实际上公司就是他们两人说了算；卢岗是负责管理行政事务，头衔是总经理；戚伯亚是办公室主任，我是法律顾问。我不是专业的法律从业人员，也没有取得律师资格证，也没有在律师事务所工作过，法律顾问的身份是员工喊出来的（5）被告人戚伯亚的供述，证实2016年11月，我经王启星的介绍来到盛德隆昌公司上班，公司刚开业，我在公司负责招聘、培训员工，主要负责人事工作，之后一直工作到2018年3月份离开该公司。盛德隆昌公司主要是为杨斌的昆明永青养老院和胡明波的个旧洪流选矿厂进行对外融资公司一开始法人叫陈念杨，2017年下半年公司法人变更成王永翠，王永翠是胡明波的老婆。公司管理层主要是马锐，主要负责管理销售，另外陈念杨和马锐还负责与项目方谈合作业务。我在盛德隆昌公司从事的业务主要有：一是负责招聘公司员工，平时负责管理和培训，二是负责管理公司后勤管理，主要就是物品采买，比如公司公共财物的购买以及公司发放的礼品的购买等。三是部分项目方的前期宣传资料是由我做的。我在公司的头衔是办公室主任。盛德隆昌公司一开始是马锐和王启星、杨智勇出资成立的，后来胡明波的项目来了以后就是胡明波来收购这个公司。公司的实际控制人是马锐和胡明波。我电脑里的盛德隆昌公司宣传资料是曾玉鹏联系广告公司制作，PPT课件，是马锐和曾玉鹏制作的，马锐、曾玉鹏、卢岗等人需要对外进行项目推广的时候，用PPT课件给客户做演示宣传讲解。盛德隆昌公司的管理制度是卢岗编辑制作的。马锐担心资料遗失，让我在电脑里备份。杨斌的养老院的宣传资料，是杨斌直接提供给马锐，马锐安排曾玉鹏制作成电脑PPT课件，最终由我进行收集保存。公司的推介会平均下来一个月举行三次。由马锐和卢岗牵头组织办理。我在公司的大型答谢会上负责登记和服务，胡明波和杨斌作为项目方参与过，还上台讲过话。卢岗是马锐让我招聘进公司担任总经理，卢岗进入公司后开始抓业务员的业绩，直接向业务员下达任务，督促他们尽可能多的对外宣传发动人员进行投资。马锐安排曾玉鹏当公司的法律顾问，曾玉鹏和客户接触的时候，大部分时间都是向客户解答法律方面的内容，我理解的“法律顾问”就是公司聘请的专业律师。（6）被告人王永翠的供述，证实2017年3、4月份，胡明波找到盛德隆昌公司融资，马锐说要融资需要变更盛德隆昌公司的法人。2017年6、7月份，胡明波和我提出来让我来做盛德隆昌的法人，我要求马锐把以前的账目理清楚再变更。之后就一直拖着，直到2018年3、4月份才进行了变更。胡明波每个月支付2000的报酬，他说只要我做法人，其他事情不需要我管，不用承担任何责任胡明波找我当法人的一个主要原因是胡明波自己要买洪流选矿厂，他当法人为自己融资变成自融不好听，群众知道真实情况后就不敢投资，所以就让我当法人为他掩盖自融自用的真实情况，投资人以为是两个独立的公司，才容易投资一些。胡明波从盛德隆昌拿到的钱全部是给了仇鸿生了，相当于融资来的钱是胡明波支付仇鸿生买选矿厂的钱。2、被害人周某、王某、孙某、罗某等59人的陈述，证实通过盛德隆昌公司工作人员及永青养老公司杨斌等人的宣传，各被害人将洪流选矿厂、永青养老公司、洪万石化公司等作为融资项目，公司以每月1%-1.8%不等的利息返现，3-12个月不等的投资。后各被害人将不同金额的现款交给各被告人所在公司，并通过签订“曲靖盛德隆昌经济信息咨询有限责任公司居间服务协议书”的事实经过。3、证人赵某、谢某等人的证言，证实盛德隆昌公司经营情况、各被告人的工作情况及与永青养老公司等融资的相关事实情况。4、书证（营业执照、协议书、通知、宣传资料等材料），证实盛德隆昌公司、永青养老公司等公司的经营情况，以及通过宣传考察进行融资，后与被害人签订协议书等事实情况。5、曲靖市人民政府金融办公室出具的材料一份，证实盛德隆昌公司未在市金融办办理过任何登记事项。6、司法会计鉴定意见书，证实经鉴定确认，曲靖盛德隆昌经济信息咨询有限责任公司非法吸收公众存款一案，共有59人受害人报案，报案吸收公众存款696.8万元。。7、到案经过，证实抓获各被告人的事实经过。上述证据能相互印证，且证据来源合法，故可作为定案的证据予以确认。对于被告人卢岗的辩护人提出卢岗具有自首的情节，无充分证据证实，不予确认。本院认为，被告单位云南永青养老服务有限公司及被告人杨斌、胡明波、卢岗、曾玉鹏、戚伯亚、王永翠违反国家金融管理法律规定，共同参与非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人杨斌及其辩护人辩称杨斌不构成犯罪，无充分证据证实，与本案查证事实不符，不予采纳。共同犯罪中，被告人杨斌作为永青养老公司法定代表人积极参与盛德隆昌公司吸收存款融资活动，对永青养老公司名下所形成的融资起主要作用，系主犯。被告人胡明波以洪流选矿厂、洪万石化公司作为盛德隆昌公司融资项目，参与吸收公众存款，后又成为盛德隆昌公司的股东，对非法吸收公众存款起主要作用，亦系主犯。被告人卢岗、曾玉鹏、戚伯亚、王永翠在盛德隆昌公司非法吸收公众存款犯罪中起不同的次要辅助作用，系从犯。对于从犯，可从轻或减轻处罚。对各被告人的刑罚处罚应根据各被告人参与犯罪的时间长短，涉案金额，共同犯罪所起作用地位等情节予以综合考量。被告人胡明波的辩护人提出胡明波不属主犯及认定犯罪金额不符的理由，与查证事实不符，不予采纳。鉴于被告人胡明波、卢岗、曾玉鹏、戚伯亚、王永翠均能自愿认罪，可酌情从轻处罚。公诉机关对各被告人量刑建议适当，予以采纳。部分辩护人提出对被告人适用缓刑的建议不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位云南永青养老服务有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元（罚金限判决生效后三个月内缴纳）。二、被告人胡明波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2018年11月29日起至2023年11月28日止，罚金限判决生效后三个月内缴纳）。三、被告人杨斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2019年7月2日起至2023年7月1日止，罚金限判决生效后三个月内缴纳）。四、被告人卢岗犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2019年6月28日起至2022年12月27日止，罚金限判决生效后三个月内缴纳）。五、被告人曾玉鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零三个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2019年7月5日起至2022年10月4日止，罚金限判决生效后三个月内缴纳）。六、被告人戚伯亚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币四万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2019年3月11日起至2022年3月10日止，罚金限判决生效后三个月内缴纳）。七、被告人王永翠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2018年12月25日起至2021年6月24日止，罚金限判决生效后三个月内缴纳）。八、继续追缴被告人犯罪所得发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省曲靖市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张文浪人民陪审员  覃立雯人民陪审员  宋 彬二〇二〇年十一月四日书 记 员  李 晶