甘肃省酒泉市中级人民法院民事判决书（2020）甘09民终1483号上诉人（原审原告）：郑某1，住安徽省宿州市。委托诉讼代理人：周某，甘肃政剑律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：甘肃省嘉祥矿业有限公司，统一社会信用代码91620921070429486T法定代表人：王某。委托诉讼代理人：郑某2。委托诉讼代理人：兰某，甘肃雄韬律师事务所律师。原审第三人：郑某2，住宁夏石嘴山市。原审第三人：王某，住宁夏石嘴山市。原审第三人：杨某，住宁夏石嘴山市。上诉人郑某1因与被上诉人甘肃省嘉祥矿业有限公司（以下简称嘉祥矿业公司）及原审第三人郑某2、王某、杨某公司决议纠纷一案，不服甘肃省金塔县人民法院（2020）甘0921民初194号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年11月13日立案后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。上诉人郑某1的委托诉讼代理人周某、被上诉人嘉祥矿业公司的委托诉讼代理人郑某2和兰某、原审第三人郑某2到庭参加诉讼，原审第三人王某、杨某经传票合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法对其缺席审理。本案现已审理终结。郑某1上诉请求：1.撤销一审判决,确认2014年5月8日的股东会决议无效,并由嘉祥矿业公司承担鉴定费4000元。事实和理由：1.2013年6月24日,郑某1与郑某2、王某、杨某共同投资设立嘉祥矿业公司,注册资本200万元,各股东以货币形式出资,其中郑某2出资40万元,王某出资80万元,杨某出资40万元。根据公司章程规定，召开股东会应于会议召开15日前通知全体股东,股东会应当对所议事项的决定作出会议记录,出席会议的股东应当在会议记录上签字。2014年5月8日,郑某2、王某、杨某作为公司股东为满足其利益,在未通知郑某1的情况下召开股东会,将公司注册资本由200万元增加为1000万元,增加注册资本后郑某1出资变更为200万元,郑某2出资变更为200万元,王某出资变更为400万元,杨某出资变更为200万元,伪造郑某1在股东会决议的签名形成决议。该股东会决议未按照公司法规定的程序作出,不是郑某1的真实意思表示,故该决议自始无效。2.根据公司法相关规定，在股东会决议内容违反法律、行政法规规定的情况下，郑某1以原告身份提起确认公司股东会决议无效的确认之诉，符合法律规定。综上所述,请二审法院依法改判。嘉祥矿业公司辩称，涉案股东会决议中郑某1签名虽非本人所签，但是郑某1在金塔县人民法院审理其申请撤销2018年9月13日股东会决议一案中的陈述及其担任公司总经理时使用变更后营业执照签订合同等一系列行为足以证实郑某1对公司2014年5月8日股东会决议增资扩股是认可的，一审判决认定事实清楚，判决正确，请求二审法院驳回上诉，维持原判。郑某2述称，嘉祥矿业公司增资扩股并未损害各股东的利益，股东是为了购买矿权才进行增资的。2013年郑某2担任公司法定代表人时，郑某1担任总经理，增资时郑某2曾与在老家的郑某1电话沟通过，郑某1口头同意且口头授权郑某2代为在股东会决议上签字；郑某1在担任总经理期间，其对外签订合同时需使用公司营业执照和公司公章，故郑某1对增资扩股一事是明知的。王某、杨某未到庭应诉，亦未提交书面意见。郑某1向一审法院起诉请求：1.依法确认嘉祥矿业公司2014年5月8日的股东会决议无效；2.鉴定费4000元由嘉祥矿业公司承担；3.本案诉讼费由嘉祥矿业公司承担。一审法院认定事实：2013年6月24日，郑某1出资40万元，郑某2出资40万元，王某出资80万元，杨某出资40万元，共同投资设立了嘉祥矿业公司。根据《甘肃省嘉祥矿业有限公司章程》规定：1.公司不设董事会，由执行董事为公司法定代表人，由执行董事聘任或解聘总经理。2.股东会为公司最高权力机构，由公司股东会行使修改公司章程、增加或者减少公司注册资本等十二项职权。3.对公司增加或者减少注册资本，合并、分立、变更公司形式，修改公司章程，必须经全体股东通过。4.召开股东会时，应于会议召开15日前通知全体股东，股东会应当对所议事项的决定作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签字。5.临时股东会由代表四分之一以上表决权的股东、董事或者监事提议召开，由执行董事召集并主持。公司根据公司章程选举郑某2为执行董事，并任命郑某1为总经理。2014年5月8日，嘉祥矿业公司召开股东会议，作出《股东会决议》，变更公司认缴资本，原公司资本为贰佰万元整，现变更公司认缴资本为壹仟万元整，变更出资人股权，杨某认缴资本200万元，占出资比例的20%；王某认缴资本400万元，占出资比例的40%；郑某2认缴资本200万元，占出资比例的20%；郑某1认缴资本200万元，占出资比例的20%，同时修改了公司章程，并向工商部门提交了公司登记（备案）申请书。2018年9月13日，嘉祥矿业公司在未通知郑某1的情况下召开临时股东会议，并在临时股东会议上作出决议。2018年11月29日，郑某1将嘉祥矿业公司、郑某2、王某、杨某起诉至法院，要求撤销嘉祥矿业公司2018年9月13日作出的两份《股东会决议》中同意变更出资时间、变更法定代表人、变更公司章程第九条、选举王某为执行董事兼总经理，任命郭红军为公司监事的决议，郑某1诉称，2014年5月8日嘉祥矿业公司增加注册资本，将注册资本由200万元增加为1000万元，增加注册资本后郑某1出资变更为200万元。2020年4月15日，郑某1委托甘肃科信司法医学鉴定所对2014年5月8日的公司章程和股东会决议中郑某1的签字是否为郑某1本人书写进行鉴定，经鉴定2014年5月8日的《甘肃省嘉祥矿业有限公司章程》中全体股东处“郑某1”的签名字迹与样本字迹不是同一人书写，2014年5月8日的《股东会决议》中的全体股东签字处“郑某1”的签名字迹与样本字迹不是同一人书写。另查明，2019年9月郑某1已不具有公司股东资格。认定上述事实的依据是：股东会决议、嘉祥矿业公司章程、公司登记（备案）申请书、甘肃科信司法医学鉴定所鉴定意见书及（2018）甘0921民初1922号民事判决书。一审法院认为，《中华人民共和国公司法》第二十二条第一款规定公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。本案中，郑某1要求确认2014年5月8日作出的《股东会决议》无效，经审查，该《股东会决议》的内容并不违法法律、行政法规的规定。《中华人民共和国公司法》第二十二条第二款规定，股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。即使郑某1的诉讼请求要求撤销该《股东会决议》，也已超过法律规定的六十日的期限，且郑某1自称2019年9月已不是公司股东了，故郑某1的该项诉讼请求不予支持。郑某1要求嘉祥矿业公司承担鉴定费4000元的请求亦不予支持。依据《中华人民共和国公司法》第二十二条之规定，判决：驳回原告郑某1的诉讼请求。案件受理费100元，由原告郑某1负担。本院二审期间，郑某1提交了以下证据：合作经营协议书1份，试以证明2013年6月9日四个股东郑某2、王某、杨某以及郑某1签订合作经营协议，约定不论嘉祥矿业公司出资、投入多少，郑某1均不予出资且投资份额不降低，但2014年5月8日的股东会决议违背了各方最初的合作协议。嘉祥矿业公司对证据的真实性、合法性、关联性不予认可；郑某2对证据的真实性认可，但对证明目的不认可。郑某2提交嘉祥矿业公司2013年的营业执照复印件一份，试以证明2013年郑某2任公司董事长职务，郑某1任公司总经理职务，其对公司增资扩股一事是明知的。嘉祥矿业公司无异议，郑某1对证据的真实性认可，但对证明目的不认可。经审查，以上两份证据虽真实有效，但与本案待证事实无直接关联，本院不予采信。经二审查明，2018年11月28日，郑某1因与嘉祥矿业公司、郑某2、王某、杨某公司决议撤销纠纷一案诉至金塔县人民法院，郑某1起诉要求撤销嘉祥矿业公司2018年9月13日作出的两份股东会决议，其在该案的事实和理由部分对涉案2014年5月8日股东会决议的内容进行了陈述并引用，金塔县人民法院经审理以涉案2014年5月8日股东会决议修改的公司章程的规定对郑某1的起诉请求予以支持。二审查明的其他事实与一审查明的事实一致。本院认为，本案争议焦点为2014年5月8日形成的股东会决议是否无效。经审查，涉案股东会决议的事项为公司认缴资本和各股东认缴资本的增加以及公司章程中所涉注册资本、各股东认缴资本条款的修改，郑某1在2018年11月28日起诉要求撤销嘉祥矿业公司2018年9月13日作出的股东会决议时，在事实和理由部分对涉案股东会决议内容进行陈述并引用，且郑某1自2013年嘉祥矿业公司成立以来至2019年期间一直担任公司总经理，以上事实足以证实郑某1对涉案股东会决议内容是知情的，且该股东会决议内容并未违反法律、行政法规的规定，不符合我国公司法关于股东会决议被确认无效的法定条件。从郑某1起诉要求确认股东会决议无效的事实理由来看，其主张涉案股东会决议无效的理由为股东会的召开程序、表决方式违反了公司章程以及股东会决议中郑某1的签名非本人所签，由此可见其要求确认无效所依据的理由与决议内容是否违反法律、行政法规的规定无关联，其亦未举证证明决议内容存在违反法律和行政法规的情形，故应承担举证不能的法律后果。因此郑某1以涉案股东会决议中其签名非本人所签以及股东会召开程序、表决方式违反公司章程为由要求认定2014年5月8日形成的涉案股东会决议无效没有法律依据，本院不予支持。综上所述，上诉人郑某1的上诉请求不能成立，应予驳回；一审认定事实清楚，适用法律正确，应予维持，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项、第一百七十五条规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费100元，由上诉人郑某1负担。本判决为终审判决。审判长 张秀荣审判员 胡国丽审判员 杨建波二〇二〇年十一月三十日书记员 陈彩霞