陕西省勉县人民法院民 事 判 决 书（2020）陕0725民初953号原告：庞小龙，男，生于1976年2月15日，汉族，户籍所在地为北京市东城区，现住北京市东城区。委托代理人：贾志勇，勉县“148”法律服务所法律工作者。被告：杨小勇，男，生于1980年6月13日，汉族，住辽宁省葫芦岛市龙港区。委托代理人：曹艳洁，陕西恪守律师事务所律师。被告：葛龙银，男，生于1983年2月1日，汉族，户籍所在地为陕西省洋县，现住陕西省西安市灞桥区。委托代理人：李化绒，西安市碑林区文艺路法律服务所法律工作者。委托代理人：王小隆，西安市碑林区文艺路法律服务所法律工作者。原告庞小龙与被告杨小勇、葛龙银因买卖合同纠纷一案，本院于2020年6月10日立案后，依法适用简易程序开庭进行了审理。原告及其委托代理人，二被告之委托代理人到庭参加了诉讼。在8月13日，原告申请对二被告的“代某某协议”进行司法鉴定，本院准许并委托西南政法大学司法鉴定中心进行鉴定。10月20日，该鉴定中心终止鉴定。本案现已审理终结。原告庞小龙向本院提出诉讼请求：1、判决被告（杨小勇）立即将购买勉县茶店金旺鑫铜金矿厂（以下简称为“金旺鑫矿厂”）剩余款项150万元支付给原告；2、判决被告（杨小勇）立即将拖欠转让款的违约金247500元支付给原告；3、判决本案诉讼费由被告（杨小勇）承担。事实和理由：2018年9月28日，原告与被告杨小勇协商达成了金旺鑫矿厂的转让协议（以下称为“《矿厂转让协议书》”）。该企业系原告私人独资企业，原告依照协议约定将该企业的所有权和处分权一并转让给被告杨小勇经营，转让价为250万元整。被告也显出购买诚意，协议签订当天就以崔某某的名义向原告支付了50万元，并一再表示会陆续将全部款项支付到位。在被告杨小勇的催促下，原告与其赶到勉县工商行政管理局（注：原文如此，应为勉县市场监督管理局，下同）将金旺鑫矿厂营业执照上的投资人由原告庞小龙变更为杨小勇（社会信用代码：91610725684780959W）。至此，原告与被告杨小勇都感到满意。此后，被告（杨小勇）分四笔向原告支付价款，其中2018年9月30日支付30万元，2018年10月12日支付10万元，2018年10月18日支付5万元，2018年11月5日支付5万元。共计支付原告转让费100万元整。尾款至今（注：2020年6月10日）拖欠已达550天，依照协议第四条第2款的约定，被告拖欠转让费本金为150万元整，另外还应承担每天万分之三的违约金，违约金额已达247500元。加上拖欠的转让费本金150万元，到起诉之日被告杨小勇尚欠原告转让费本金和违约金合计1747500元。在过去的一年半时间里，原告曾多次向被告（杨小勇）催要尚欠的款项，均未见效果。在2019年12月5日，原告以法律顾问的名义用特快专递向被告（杨小勇）及其亲属崔某某发出“法律顾问函”催讨这笔款项。根据崔某某单位收发室的回执证明，崔某某已经接到了这个催付函，原告并与崔某某通过电话证实了此事。可是以同样方式寄给被告（杨小勇）本人的特快专递至今没有查找到回执。原告认为，完全可以推定被告（杨小勇）已经收到了这封催讨转让费的“法律顾问函”。被告（杨小勇）置法律规定和诚实信用准则于不顾，其行为严重损害了原告的合法权益，故诉至法院，诉请如前。法院虽然根据被告杨小勇的申请追加了葛龙银为被告之一参加诉讼，但原告的诉讼请求没有变更也没有补充，诉讼指向仅针对杨小勇，而与葛龙银无关。被告杨小勇辩称：一、本案涉案矿厂的实际买受人为被告葛龙银，杨小勇与被告葛龙银之间是股权代某某关系。2018年9月27日，被告葛龙银与原告庞小龙之间就涉案矿厂的转让事宜达成一致意见，庞小龙将涉案矿厂及附属采矿证等一并转让至葛龙银名下。转让协议签订后，葛龙银即与杨小勇签署了《股份股权代某某协议》（以下简称为“代某某协议”），该协议明确约定庞小龙以80万元的价格转让涉案矿厂100%的股权及附属采矿许可证，葛龙银委托杨小勇作为名义代某某人代某某涉案矿厂股权，杨小勇不承担因受让涉案矿厂所产生的任何费用及代某某期间的任何经营风险和责任。协议签订后，葛龙银支付了涉案矿厂的受让价款，庞小龙配合办理过户登记及工商登记手续等事宜。二、杨小勇与葛龙银签订的《代某某协议》合法有效。杨小勇与葛龙银之间签署的《代某某协议》是双方真实意思表示，杨小勇与葛龙银对此均无异议。根据《合同法》等相关规定，该协议合法有效，杨小勇对涉案矿厂不享有任何权利，也不应承担任何责任和义务。三、杨小勇与葛龙银之间签订《代某某协议》之时，庞小龙与葛龙银之间已经就涉案矿厂签订了转让协议，（庞小龙与葛龙银）双方约定转让价格为80万元，转让价款也均由葛龙银支付，与杨小勇无关。杨小勇仅配合庞小龙办理（涉案矿产）过户及工商登记手续。因此，原告庞小龙在涉案矿厂转让之时即明知杨小勇与葛龙银之间系代某某关系，庞小龙无权再向杨小勇主张任何权利。四、涉案矿厂的转让价款为80万元，并非250万元。原告与被告葛龙银之间真实的转让价款为80万元，基于此，杨小勇与葛龙银之间的代某某协议约定的金额也为80万元。此后，杨小勇与葛龙银应庞小龙的要求，为了能顺利办理过户登记等手续，才又于2018年9月28日签订了转让价格为250万元的《矿厂转让协议书》，并且仅签署了一份原件留存工商部门。签订该协议时，杨小勇为了避免产生不必要的纷争，在协议后明确备注：“乙方（杨小勇）已将全部款项支付给甲方（庞小龙），甲方（庞小龙）也将企业的全部财产交付乙方（杨小勇），双方已交割完毕，无债权债务纠纷”。因此，原告庞小龙无权以该协议向杨小勇主张任何权利。五、在2018年9月27日原告与葛龙银签订协议后，原告从未向杨小勇主张过付款权利。请驳回庞小龙的诉讼请求。被告葛龙银辩称：一、原告庞小龙所述与事实不符。被告杨小勇仅是涉案矿厂的股权代某某人和名义负责人，被告葛龙银在接收矿厂后进行了实际经营，并承担了采矿证延续的全部办证费用，所以本案与杨小勇无关，应属庞小龙与葛龙银之间的法律关系，庞小龙无权向杨小勇主张任何权利。原告庞小龙曾系金旺鑫矿厂独资法定代表人，2018年其通过政府关系得知矿厂矿山要被政府收回不能继续经营，采矿证不能延续，故多次求助葛龙银，请求其将矿厂接收。出于朋友关系互相帮助的考虑，葛龙银同意以80万元将该矿厂及附属采矿证接收的请求。2018年9月27日，双方签订了《采矿权转让合同》，约定转让价款80万元，签订合同付50万元，工商变更后付10万元，网上变更后付10万元，剩余10万元于2018年12月31日前付清。转让合同签订后，葛龙银立即筹措资金，并于2018年9月27日晚就该矿厂与被告杨小勇签订了《代某某协议》，委托杨小勇作为矿厂股份代某某人办理矿厂所有事宜。2018年9月28日，葛龙银委托朋友崔某某向庞小龙银行账户转账50万元。当日，杨小勇与庞小龙前往勉县工商局办理变更登记。在变更登记过程中，庞小龙以矿厂注册资本明显高于转让价，且其从第三方处以250万元价格购买为由，要求与杨小勇签订备案协议（即250万元的《矿厂转让协议书》）。因该协议书仅做备案之用，故双方仅签订一份，各自均未存留，且在协议后备注：债务已结清，双方再无纠纷。工商变更登记办理完毕后，葛龙银委托崔某某于2018年9月30日向庞小龙转账30万元。但因当时庞小龙未办理采矿证更名及延续手续，葛龙银要求庞小龙返还10万元作为押金，待采矿证延续办理完毕后再予以支付。故在2018年9月30日当天，庞小龙向葛龙银支付10万元。之后，庞小龙一直以各种理由要求葛龙银向其支付剩余款项10万元，否则不予配合办理采矿证延续，故葛龙银再次委托崔某某于2018年10月12日向庞小龙转账10万元。至此，葛龙银已全额80万元向庞小龙支付了所有转让款。为尽快办理采矿证延续，葛龙银向庞小龙承诺，如其积极配合办理，顺利办理完采矿证延续，自愿再向其支付20万元，并再次委托崔某某于2018年10月18日向庞小龙转账5万元，2018年11月5日向庞小龙转账5万元，共计10万元。此后，庞小龙以种种理由拒绝配合办理采矿证延续手续，仅催促要求支付剩余的10万元，但葛龙银要求庞小龙办理完采矿证延续后再予以支付，故双方发生争议。在2019年8月29日，庞小龙调取工商变更登记备案的转让协议书，9月1日向葛龙银发送微信称：如果（葛龙银）想不通（先付剩余的10万元），他找人将葛龙银的80万退回去，葛龙银把矿交出来。并称工商备案协议是合法有效的，其他协议都没有法律效力，如果葛龙银不给剩余的10万元，他将以备案登记的250（万元）转让价的协议诉至法院。双方协商未果，庞小龙将葛龙银拉黑，双方再无联系。因庞小龙拒不配合办理采矿证延续，导致采矿证过期。葛龙银多方努力，历时两年于2020年6月29日重新办理了涉案矿厂的采矿证。二、原告诉请没有依据，依法应当驳回。工商变更登记备案中的协议与实际履行的合同转让价款虽然不符，但双方在履行义务过程中均是按照80万元转让价款的合同予以履行，故80万元转让价款的合同是双方真实意思的表示。原告明知涉案标的转让系原告与葛龙银之间的买卖关系，杨小勇仅系葛龙银的代某某人，却向法院隐瞒事实情况，进行恶意诉讼，在履行协议过程中，拒不配合办理采矿证的延续，导致采矿证过期；在葛龙银承诺办理完采矿证延续后额外向其支付20万元，且先行向其额外支付10万元后，仍旧不予配合，还以工商备案转让协议威胁，违背了诚实信用的基本原则。现葛龙银已超额向庞小龙支付了转让款，故请依法驳回原告的诉讼请求。当事人围绕诉讼请求和抗辩意见提交了证据。本院组织当事人进行了质证。原告提交的证据有以下八组：1、原告庞小龙与被告杨小勇的身份证复印件各一份，以证明二人的身份信息并系适格当事人。被告杨小勇、葛龙银均认可该组证据的真实性，但不认可其证明目的。2、原告与被告杨小勇于2018年9月28日签订的《矿厂转让协议书》复印件一份，矿厂转让前与转让后投资人分别为庞小龙和杨小勇的营业执照复印件各一份，该矿厂采矿证复印件一份，该矿厂工商信息登记复印件一份等，以证明原告与杨小勇签订合同并转让金旺鑫矿厂的事实。被告杨小勇对该组证据的真实性予以认可，但对证明目的不认可；认为《矿厂转让协议书》只签订一份，仅为办理工商变更备案，协议内容并非当事人真实意思的表示，并未实际履行。被告葛龙银认可该组证据的真实性，但对证明目的不认可；认为原告不能提交《矿厂转让协议书》的原件，系举证不能，同时证明该协议并非当事人实际履行的合同，且协议中明确备注双方已交割完毕，无债权债务纠纷，工商信息登记中所列的联系人电话号码185XXXX8018系葛龙银的个人电话，足以印证涉案矿厂实际控制人为葛龙银，与杨小勇无关。3、原告委托代理人贾志勇盖章的法律顾问函一份及收件人为崔某某的EMS邮件交寄单一份，以证明原告曾向杨小勇催要合同款的事实。被告杨小勇称对证据的“三性”无法确认，不认可证明目的。被告葛龙银认为证据虽然真实，但与本案无关：交寄单显示寄件人为高先生，并非原告本人，不能证明函件是否邮寄给崔某某。同时，EMS交寄单未注明文件名称，且为寄件单，不能证明（崔某某）是否收到，故不认可该组证据的证明目的。4、原告与葛龙银的银行流水（即交易明细）五份，往来账目明细表二份及微信收款截图七张，以证明原告与葛龙银签订采矿权转让合同后，葛龙银违约，没有按期支付价款，造成合同无法履行，且仍欠原告9万多元。被告杨小勇称该组证据与本案无关，所以对“三性”不予认可。被告葛龙银称双方系朋友关系，经济往来较多，但该组证据与本案无关。5、陕西省国土资源厅收据复印件三张，勉县XX镇XX村委会收据一张，原告建设银行回执单、流水（即交易明细）、兴业银行现金存款凭证复印件各一份，以证明原告与杨小勇之间的经济往来。被告杨小勇对建设银行的交易明细之真实性认可，但对其他证据的真实性和该组证据的证明目的均不认可，且认为与本案不是同一法律关系。被告葛龙银对建设银行回执单、流水（即交易明细）的真实性予以认可，但流水单证实（2019年1月28日）原告收到杨小勇转入的6万元后随即直接转付给了葛龙银，所以不排除双方系过账行为，也证实了涉案合同与葛龙银有直接关系。同时对其他证据和该组证据的证明目的均不认可，认为该组证据与本案无关。6、原告与被告葛龙银的微信聊天记录截屏3张，以证明葛龙银未向其支付款项，采矿权转让合同作废。二被告对其真实性均予以认可，被告杨小勇不认可其证明目的。被告葛龙银认为原告提交的聊天记录不完整，聊天记录中均为原告陈述，葛龙银并未认可庞小龙的陈述，且反而证明本案的转让属原告庞小龙与葛龙银之间的法律关系，并不涉及杨小勇。7、2006年8月17日，勉县XX镇XX村委会与黄XX就金旺鑫矿厂签订的补偿协议一份，勉县茶店金旺铜金矿厂水土保持方案合格证一份（2003年8月至2006年8月），勉安监发（2005）14号文件一份，2009年4月和2011年5月该矿厂地下开采设计方案各一份，2011年7月25日勉县国安民爆服务队与金旺鑫矿厂签订的爆破作业协议一份，2011年11月22日该矿厂与张某某签订的选矿厂道路拓宽协议书一份，勉县XX沟铜矿开发可行性报告一份，“时风”牌三轮汽车使用说明和合格证各一份，2014年4月2日该矿厂与陕西海鑫矿业工程设计有限公司就勉县XX沟铜矿达成的矿山地质环境保护与治理恢复方案合同一份等，以证明涉案矿厂在本案转让前的投资，但原告称该组证据与本案无关联性。二被告认可该组证据与本案无关联性。8、原告庞小龙的陈述。被告杨小勇提交的证据有以下四份：9、杨小勇的身份证复印件一份，以证明杨小勇的身份信息。原告庞小龙与被告葛龙银均无异议。10、被告杨小勇与被告葛龙银于2018年9月27日签订的《代某某协议》一份，以证明杨小勇系代某某股份。被告葛龙银无异议。原告庞小龙对该协议不认可，称其此前一直不知情。11、原告庞小龙与被告杨小勇于2018年9月28日签订的《矿厂转让协议书》一份，以证明该协议书仅是工商备案所用，并未实际履行。被告葛龙银无异议。原告对该证据的真实性无异议，认可仅签订一份留存工商备案，其与杨小勇均未留存合同。12、被告杨小勇的陈述。被告葛龙银提交的证据有以下九组（份）：13、被告葛龙银的居住证一份，以证明其身份信息。原告庞小龙与被告杨小勇均无异议。14、原告庞小龙与被告葛龙银于2018年9月27日签订的《采矿权转让合同》一份，以证明原告将涉案矿厂以80万元转让给了被告葛龙银。被告杨小勇无异议，原告对《采矿权转让合同》无异议。15、被告杨小勇与被告葛龙银于2018年9月27日签订的《代某某协议》一份，以证明杨小勇系代某某股份。被告杨小勇无异议。原告庞小龙对该协议不认可，称其此前一直不知情。16、原告庞小龙与被告杨小勇于2018年9月28日签订的《矿厂转让协议书》一份，以证明该协议书仅是工商备案所用，对双方没有约束力。被告杨小勇无异议，原告庞小龙仅对证据的真实性无异议。17、案外人崔某某身份证复印件，北京银行对账单两份、中国银行交易流水清单两张，葛龙银在中国银行交易流水清单一份，崔某某就（转款）情况说明一份等，以证明崔某某受葛龙银委托足额向庞小龙支付了合同约定的转让价款80万元，并按照口头约定向其支付了额外的10万元。被告杨小勇无异议。原告庞小龙对崔某某的身份证复印件、转账信息和交易流水均无异议，并认可崔某某向其长安银行账户转账100万元，但认为崔某某是受杨小勇委托而非葛龙银委托支付了备案合同的部分对价。18、葛龙银与庞小龙微信聊天记录一份，矿厂采矿权许可证一份，以证明庞小龙明知涉案矿厂接收方为葛龙银，而庞小龙与杨小勇之间并不存在转让事实。被告杨小勇无异议。原告庞小龙对证据的真实性无异议，但称该聊天记录并不是自己真实意思的表示，所提到的也仅是采矿权转让而非企业买卖，与本案无关。19、被告葛龙银与原告微信聊天记录截屏14张，以证明涉案矿厂系葛龙银所有及接手，庞小龙认可与葛龙银签订的80万转让合同，并向葛龙银主张权利之事实。被告杨小勇无异议。原告庞小龙认可该组证据内容的真实性。20、陕西地矿汉中地质大队有限公司出具的1.1万元发票一张，中北地质矿山总局陕西地质勘查院发票三张计18万元，以证明因庞小龙拒绝配合办理采矿证延续，致使葛龙银自行办理产生的费用。被告杨小勇无异议。原告庞小龙对真实性不确定。21、被告葛龙银的陈述。本院形成（获取）的证据有：22、原告庞小龙于2020年8月13日提交的司法鉴定申请书。23、（2020）陕0725民初953号征询意见函四份，证明本院就鉴定的相关程序和注意事项向当事人进行了告知，以及三当事人的回复意见，其中均明确此次鉴定意见为最终鉴定。24、（2020）陕0725民初953号鉴定事项回复函，以证明本院对三当事人反馈回的意见进行了梳理汇总后告知各当事人。25、（2020）陕0725鉴22号鉴定委托书，以证明本院就本案的鉴定委托事宜。26、被告杨小勇代理人不同意对《代某某协议》样本进行有损鉴定的函。27、西政鉴定中心（2020）鉴字第2745号告知函及终止鉴定告知书，以证明西南政法大学司法鉴定中心向本院的告知事项并终止鉴定。28、原告庞小龙于2020年10月26日邮寄到庭的再次申请司法鉴定申请书。29、本院（2020）鉴定告知书，以证明本院对原告的再次鉴定申请不予准许。证据22—29，当事人均无异议。涉案证据是否有效，应根据证据的“三性”——合法性、真实性和关联性进行审查。前述证据中，对原告庞小龙提交的证据1、证据2，证据5中的建设银行回执单、流水，以及证据6，二被告对其真实性均无异议，本院予以认定。对证据7，当事人均认为该组证据与本案无关联性，故该组证据仅收录在卷，本院不予认定。对被告杨小勇提交的证据9，证据11，其他当事人对其真实性均无异议，本院予以认定；对被告葛龙银提交的证据13、证据14、证据16，以及证据17中除崔某某说明之外的证据，证据18及证据19等，其他当事人均无异议，本院予以认定。证据17中崔某某的说明系证人证言，根据证据的盖然性予以采信并确认。证据11与证据16一致，且包含在证据2中。证据22—29，系本院形成或获取的证据，其真实性均无异议，本院予以认定。对有异议的证据认证如下：证据3，EMS交寄单中的交寄人为高先生，交寄地址为陕西省勉县XX路XX店，且没有交寄物品记载，与原告缺乏关联性，难以确定其真实性，故本院不予确认。原告提交的证据4系交易明细和微信转账截屏，客观真实，本院予以认定。证据5中的陕西省国土资源厅收据复印件三张，兴业银行现金存款凭证复印件各一份，原告未能提交原件佐证，故对真实性不予认定；原告勉县XX镇XX村委会收据一张真实，本院予以认定。证据10与证据15系同一份证据即《代某某协议》，仅是提交人不同而已。2020年9月10日，本院曾委托西南政法大学司法鉴定中心对该证据的形成时间进行鉴定，但该中心于10月20日告知本院：因杨小勇拒绝实施有损检验，故终止鉴定。根据合同的相对性，相对人认可，故本院认定其真实性。证据20来源合法，真实性予以认定。证据8、证据12和证据21，均系当事人的陈述，本院根据民事诉讼的举证原则和自认原则综合认定。根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：原告庞小龙、被告杨小勇、葛龙银以及案外人崔某某均熟识。金旺鑫矿厂原名为勉县茶店金旺铜金矿厂，位于勉县XX镇XX村，于2003年6月13日成立，企业类型为个人独资企业，经营范围为铜矿开采、加工、销售。2015年12月25日，陕西省国土资源厅给金旺鑫矿厂办理了采矿许可证，载明矿山名称为“勉县XX沟铜矿”，开采矿种为铜矿，有限期限至2018年12月25日止。2017年3月27日，金旺鑫矿厂的投资人变更为原告庞小龙。2018年9月27日，原告庞小龙（甲方）与被告葛龙银（乙方）签订了《采矿权转让合同》，双方就勉县XX沟铜矿采矿权转让达成协议，约定：一、转让标的为勉县XX沟铜矿采矿权。二、转让方式为一次性买断。三、转让总价款为80万元；签订合同后乙方付甲方50万元，工商变更后付10万元，网上变更后付10万元，剩余部分于2018年12月31日前付清。四、甲方积极配合乙方办理各项手续，直至完全变更至乙方名下为止，如果国土厅需要甲乙双方矿权变更过户，甲方应无条件配合过户。双方还约定了保密责任，并约定合同签字生效。原告庞小龙在协议后签字，并加盖金旺鑫矿厂印章；被告葛龙银签字。次日即2018年9月28日，原告庞小龙（甲方）与被告杨小勇（乙方）签订了金旺鑫矿厂（合同简称为“企业”）的《矿厂转让协议书》，约定：一、转让价格及支付期限、方式：1、甲方以250万元的价格将其在企业的全部出资转让给乙方。2、乙方应于本协议书生效之日，当日内以银行转账（或现金支付）的方式一次性将上述款项支付给甲方。二、……。三、……。四、违约责任：1、……。2、如乙方不能按期支付转让款，每逾期一天，应向甲方支付逾期部分转让款的万分之三的违约金；如因乙方违约给甲方造成损失，乙方支付的违约金金额低于实际损失的，乙方必须另予以补偿。3、如因甲方的原因，致使乙方不能如期办理变更登记，或者严重影响乙方实现订立本协议书的目的，甲方应按照乙方已经支付的转让款的百分之三十向乙方支付违约金；如因甲方违约给乙方造成损失，甲方支付的违约金金额低于实际损失的，甲方必须另予以补偿。五、经协商变更或解除本协议书的，双方应另行签订协议书。六、……。七、……。八、本协议经双方签署生效。九、本协议一式四份，甲乙双方各执一份，其余报有关部门。协议备注：乙方已将全部款项支付给甲方，甲方也将企业的全部财产交付给乙方，双方已交割完毕，无债权债务纠纷。庞小龙与杨小勇均在协议后签字捺印，并在协议骑缝处加盖了金旺鑫矿厂公章。双方仅签署一份《矿厂转让协议书》，并留存勉县市场监督管理局以作备案登记之用，庞小龙与杨小勇均未有收执存留。勉县市场监督管理局将金旺鑫矿厂的企业投资人由庞小龙变更为杨小勇，联系电话为185XXXX8018。当日即2018年9月28日，崔某某受葛龙银委托向原告庞小龙支付50万元。此后，崔某某分四笔代葛龙银向原告支付价款，其中2018年9月30日支付30万元，2018年10月12日支付10万元，2018年10月18日支付5万元，2018年11月5日支付5万元。共计支付原告转让费100万元整。自2018年9月7日至2019年1月28日，原告庞小龙（王海娜）与被告葛龙银（敖远芝）之间有较为频繁的资金往来计20笔。其中2018年9月7日和9月25日，被告葛龙银向原告庞小龙转款各1万元；2018年9月30日，庞小龙向葛龙银转账两笔合计6万元；10月12日，葛龙银向庞小龙转款两笔计10万元，庞小龙向葛龙银转款三笔计9.5万元；2019年1月7日，敖远芝向庞小龙转款50万元，1月10日，庞小龙向敖远芝转款50万元；1月28日，杨小勇向庞小龙账户转款6万元，庞小龙随即向葛龙银账户转款6万元。原告庞小龙与被告葛龙银之间还有频繁的微信语音和短信交流。其中2019年9月1日上午10时26分，庞小龙向葛龙银发语音：葛总，咱们也不要说不平衡说什么感情谈感情，说后边儿给这个咱们好好商量，好好办后边儿手续，还有好多事情咱们都要相互配合你也不要想不通，如果你想不通，你这样葛总，我找个人把你的80万退给你，你把矿交出来，别咱就不扯了，行吗好不好？咱不费这劲了行吗？2019年11月25日上午10时28分，葛龙银向庞小龙发微信：庞总，你搞清楚，是你把矿山80万卖给我，我没逼你吧！我作为朋友，还多给你20万，总共一百万，至于我让谁当矿山的代表人，那是我的权利，当时过户备案的时候是你说的要和你的注册资本一致，非要写250万的吧，朋友一场，你一开始就在给我挖坑啊，再说了，你不看看矿山什么情况，你卖给我的时候，什么行情，什么情况？手续不全不说还马上要关停，如果不是我想办法给矿山补办手续，现在矿山早都关了吧，你倒是打的一手好牌，矿山关停烂在我手里，你挣一百万，我把矿山手续办下来，你又来敲诈一笔，事情成不成你都有钱赚，做人要厚道。庞小龙回复：算了，打官某某。葛龙银给庞小龙发送工商备案合同尾页，圈划最后的备注并提醒：你自己看看，两清！庞小龙回复：没错啊，转款记录是100万，差150万，你有转账记录吗？法庭上见。葛龙银回复：你看庞总你当时说备案合同只作为备案用。庞小龙回复：法院只承认工商备案合同。2019年12月12日，庞小龙给葛龙银发微信：你作何打算，我已准备起诉？按道理你和杨小勇有协议，你占51，实际你没有掏一分钱，反而控制我，而且把长安银行卡扣押在你手里，你从矿权转让款里强行拿走20万元（后经催要还了10万元），你实际构成了合同诈骗。葛龙银回复：你好庞总你就起诉吧，一切按法律成（程）序走。2019年12月4日至2020年4月15日，金旺鑫矿厂分三次向中化地质矿山总局陕西地质勘查院缴纳报告（方案）编制费18万元，于2020年1月6日向陕西地矿汉中地质大队有限公司缴纳测试费11100元。2020年6月10日，原告庞小龙以买卖合同为由，将被告杨小勇诉至本院。6月29日，陕西省国土资源厅给金旺鑫矿厂发放采矿许可证，有效期限为3年。7月1日，被告杨小勇应诉后称其为葛龙银的股份代某某人，申请追加葛龙银为被告参加诉讼，本院准许并通知葛龙银参加诉讼。审理中，被告杨小勇提交了其与被告葛龙银于2018年9月27日签署的《代某某协议》一份。杨小勇（乙方）与葛龙银（甲方）签订的代某某协议载明：2018年9月27日，甲方出资80万元向庞小龙购买了金旺鑫矿厂100%股权及附属的勉县XX沟铜矿采矿权和许可证，已签订《采矿权转让合同》。约定：乙方同意接受甲方委托，作为该矿厂的名义购买人代行矿厂所有权人的权利和义务；甲方委托乙方与本协议矿厂所有权人庞小龙进行矿厂及采矿许可证等的工商备案登记变更，将矿厂及采矿许可证变更登记在乙方名下；乙方不承担任何责任和费用。双方还约定了其他事项和保密责任。庭审次日即8月13日，原告向本院提交司法鉴定申请书一份：申请对杨小勇提交的《代某某协议》之打印时间、签字时间和盖章时间进行司法鉴定，并根据鉴定情况追究责任。本院准许鉴定。因当事人居住分散在三个省市，本院向三方当事人及其代理人邮寄了（2020）陕0725民初953号征询意见函，就鉴定的相关程序和注意事项明确告知：原告申请司法鉴定之准许，并不能理解为本院已认为鉴定结论与待证事实有必然的关联性，或有必然之意义。当事人在回复本院的征询函中，一致同意对鉴定结论（意见）无论是否于己有利均予以尊重，并视为最终鉴定。9月10日，本院司法技术室根据原告意向，委托西南政法大学司法鉴定中心对杨小勇与葛龙银所签《代某某协议》之打印时间、签字时间进行司法鉴定。9月15日，该鉴定中心函复本院，告知鉴定中的注意事项：1、本中心目前采用的手写形成时间的化学检验方法为局部有损的检验方法，须对检材和样本进行微损取样（字迹笔画约1—2cm）。如不同意有损检验，需来函告知。2、鉴定之后形成的最终鉴定意见既可能是确定性（包括无结论的鉴定意见），也可能是倾向性的鉴定意见。9月23日，杨小勇的委托代理人函复本院，称鉴定事项的鉴定结果并不影响本案的审理，若《代某某协议》样本一旦损坏，会给杨小勇带来不必要的法律风险和隐患，不同意对《代某某协议》样本进行有损鉴定。10月20日，西南政法大学司法鉴定中心做出（2020）鉴字2745号终止鉴定告知书，称杨小勇不同意实施有损检验，在现有条件下无法对《代某某协议》签字的形成时间做出判断，亦无法对印刷文字的形成时间实施检验，故终止鉴定并函复本院。10月26日，原告庞小龙再次向本院提交司法鉴定申请书一份，认为：《代某某协议》系伪造，申请法院强制司法鉴定，并根据鉴定结果追究造假者的刑事责任。因原告该鉴定申请与其待证事实无关联性，本院不予准许并做出（2020）陕0725民初953号鉴定告知书，向原、被告予以送达。审理中经调解无果。本院认为：原告庞小龙依据《矿厂转让协议书》向被告杨小勇主张合同之债，被告杨小勇依据《代某某协议》称其系受葛龙银的委托而代某某股份予以辩解，被告葛龙银则以其与原告实际履行的合同为另一份合同即《采矿权转让合同》且已履行完毕为由进行辩驳。原告庞小龙并不认可《代某某协议》，被告亦未提交证据证明原告对此知情并同意，故《代某某协议》不能对抗原告在本案中的主张。在本次诉讼中，原告庞小龙坚持备案登记合同之效力，并据此明确其诉讼请求仅指向被告杨小勇，只主张由杨小勇向其支付因《矿厂转让协议书》产生的合同对价并承担违约责任，此乃原告合法自愿处分自己的诉讼权利，本院予以尊重。因此，原告在本案中的待证事实为被告杨小勇应对其承担合同之债。最高法院《民事诉讼法解释》第一百二十一条规定：当事人申请鉴定，可以在举证期限届满前提出。申请鉴定的事项与待证事实无关联，或者对证明待证事实无意义的，人民法院不予准许。原告庞小龙申请的鉴定事项乃杨小勇与葛龙银之间《代某某协议》的形成时间，与其在本案中的待证事实并无关联，故原告对《代某某协议》形成时间的鉴定申请，本院不予准许。二被告并未反诉，根据民事诉讼不告不理之原则，本院对原告庞小龙与被告葛龙银之间的合同和经济往来只做客观表述而不做法律评判，仅根据举证原则审查原告庞小龙在本案中针对被告杨小勇的主张是否成立。根据《民事诉讼法解释》第九十条和九十一条之规定，原告庞小龙应当就其与被告杨小勇之间存在合同之债的基本事实承担举证证明责任，否则应承担举证不力的不利后果。原告庞小龙就其待证事实向本院提交的证据为《矿厂转让协议书》，原告据此向被告杨小勇主张给付价款并承担违约责任。该协议书在明确转让价格和支付方式的同时，备注：乙方（杨小勇）已将全部款项支付给甲方（庞小龙），甲方也将企业的全部财产交付乙方，双方已交割完毕，无债权债务纠纷。此约定与价款、支付方式一样明确而无歧义，对企业财产和合同价款的交付状态均以完成式为表述，并兜底载明“无债权债务纠纷”。《矿厂转让协议书》不能证明被告杨小勇尚欠原告庞小龙合同价款。除此证据之外，原告未能向本院提交能够支持其待证事实的证据。原告称被告杨小勇没有向自己支付价款的收据或银行转账凭证，即应推断杨小勇并未全额付款的主张，系颠倒了民事诉讼的举证责任，与民事诉讼举证原则不符，本院不予采纳。原告庞小龙就待证事实缺乏基本证据，主张无事实根据，其请求本院不予支持。综上并依照《中华人民共和国合同法》第九十一条第（一）项，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：驳回原告庞小龙的诉讼请求。案件受理费20530元减半收取10265元，由原告庞小龙负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省汉中市中级人民法院。同时，向汉中市中级人民法院预交上诉案件受理费，并将缴费发票复印件提交本院。审判员  孙涌二〇二〇年十一月十二日书记员  郭亿本法律文书于2020年11月日送达