河南省洛阳市西工区人民法院行 政 判 决 书（2020）豫0303行初72号原告：河南阀匠创意品有限公司，住所地：洛阳市西工区中州中路建业凯旋广场商务楼2204室。法定代表人：夏许超，总经理.委托诉讼代理人：张美玉，该公司员工。委托诉讼代理人：王三保，河南星眸律师事务所执业律师。被告：洛阳市西工区市场监督管理局，住所地：洛阳市西工区九都路62号。负责人：何拥军，局长。应诉负责人：刘建军，党组成员。委托诉讼代理人：常曙光，该单位工作人员。委托诉讼代理人：尚钢，河南邦诺律师事务所执业律师。被告：洛阳市西工区人民政府，住所地：洛阳市西工区行署路3号院。负责人：史千灵，区长。委托诉讼代理人：刘菲，该单位工作人员。委托诉讼代理人：孙国宾，河南智明律师事务所执业律师。原告河南阀匠创意品有限公司（以下简称阀匠公司）诉被告洛阳市西工区市场监督管理局（以下简称区市场监管局）、洛阳市西工区人民政府（以下简称区政府）质量监督行政处罚一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告阀匠公司的委托诉讼代理人张美玉、王三保，被告区市场监管局的应诉负责人刘建军及其委托诉讼代理人常曙光、尚钢，被告区政府的委托诉讼代理人刘菲、孙国宾到庭参加诉讼。本案现已审理终结。2020年5月15日，被告区市场监管局作出西市监罚字[2020]01号行政处罚决定书，决定对原告阀匠公司罚款六万元。阀匠公司不服，向被告区政府申请行政复议，区政府于2020年9月9日作出西政复决字（2020）第4号行政复议决定书，决定维持被告区市场监管局作出的西市监罚字[2020]01号行政处罚决定书。原告阀匠公司诉称：原告在阿里巴巴1688上销售自己公司设计制作的各种创意水管壁灯，因2019年9月11日案外人投诉，区市场监管局于2020年5月11日向原告送达西市监告字[2020]01号行政处罚告知书，并于2020年5月15日作出西市监罚字[2020]01号行政处罚决定书以原告违反我国《认证认可条例》第六十七条之规定对原告处罚6万元，原告不服提起复议，被告区政府于2020年9月9日作出西政复决字（2020）第4号行政复议决定书，维持区市场监管局行政处罚决定书。原告认为：依据我国《强制性产品认证管理规定》第四十九条规定，区市场监管局并没有处罚决定权，区市场监管局的行为属越权行为，此外原告销售的产品，不属于未经认证的产品，适用《认证认可条例》第六十七条规定明显不当。案件发生后，原告已经和案外人达成和解，案外人也已经寄了撤销函，且原告的行为比较轻，处罚太严重，作为纳税主体，原告按时履行法律责任，积极缴税，无违法行为。请求：1.撤销被告区市场监管局西市监罚字[2020]01号行政处罚决定书及区政府西政复决字（2020）第4号行政复议决定书；2.案件受理费等全部费用由二被告共同承担。原告阀匠公司向法庭提交以下证据：1.聚氯乙烯绝缘软电缆电线的3C认证证书、螺丝灯座的3C认证证书，证明聚氯乙烯绝缘软电缆电线及螺丝灯座经过3C认证；2.撤诉函及相关证明材料，证明原告与案外人和解达成撤诉，案外人收到的产品属于配件产品需要自己动手组装成灯具；3.照片一张、视频一份，视频内容为装箱视频，证明原告向客户邮寄的产品均为散装的零部件。被告区市场监管局辩称：一、原告存在网上宣传销售无强制性认证标志产品的行为。2019年9月11日答辩人接到消费者投诉，称其在阿里巴巴1688上原告的店铺中购买的壁灯无中国强制性认证（俗称3C认证）标志。经调查，原告于2015年以公司名义，在阿里巴巴1688上申请注册了网上店铺，网店名为河南阀匠创意品有限公司，主要销售其公司设计制作的各种创意水管壁灯，期间原告共销售无中国强制性认证的创意水管壁灯7个，销售货值金额共计211元，无违法所得，原告存在网上宣传销售无强制性认证标志产品的行为。二、答辩人所作出的行政处罚决定事实清楚、证据确凿、适用法律正确，符合法定程序。照明灯具是国家实施强制性产品认证目录中规定的产品，《中华人民共和国认证认可条例》第二十八条规定“为了保护国家安全、防止欺诈行为、保护人体健康或者安全、保护动植物生命或者健康、保护环境，国家规定相关产品必须经过认证的，应当经过认证并标注认证标志后，方可出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。”《中华人民共和国认证认可条例》第六十七条规定“列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。”原告利用其在阿里巴巴1688网上店铺，在网上销售无中国强制性认证标志的创意水管壁灯的行为，属于《中华人民共和国认证认可条例》第六十七条所指行为，构成了销售无中国强制性认证（俗称3C认证）标志产品的违法行为。答辩人依法向原告送达了《洛阳市西工区市场监督管理局行政处罚听证告知书》（西市监听告字[2020]01号），告知原告对处罚内容有陈述申辩和申请听证的权利，原告在法定期限内提出听证申请，答辩人依法举行听证会。答辩人依法作出《洛阳市西工区市场监督管理局行政处罚决定书》（西市监罚字[2020]01号）并依法向原告直接送达。三、答辩人具有对强制性产品认证活动的监督管理和执法查处的职责。《中华人民共和国认证认可条例》第五十五条第一款规定，县级以上地方人民政府质量技术监督部门和国务院质量监督检验检疫部门设在地方的出入境检验检疫机构，在国务院认证认可监督管理部门的授权范围内，依照本条例的规定对认证活动实施监督管理。《强制性产品认证管理规定》第三条第三款规定，地方各级质量技术监督部门和各地出入境检验检疫机构（以下简称地方质检两局）按照各自职责，依法负责所辖区域内强制性产品认证活动的监督管理和执法查处工作。根据《中共河南省委办公厅、河南省人民政府办公厅关于印发的通知》（厅文[2018]43号）和中共洛阳市西工区委办公室文件西办（2019）1号中共西工区委办公室、西工区人民政府办公室关于印发《西工区机构改革实施方案》的规定，将洛阳市西工区工商行政管理部门、区质量技术监督部门、区食品药品监督管理部门的职责，以及区发展和改革委员会的价格监督检查职责，区科学技术局专利管理职责等整合，组建为洛阳市西工区市场监督管理局，故区市场监管局具有在其行政区域内对强制性产品认证活动的监督管理和执法查处的职责。综上所述，答辩人作出的行政处罚决定认定事实清楚、证据确凿、适用法律正确，符合法定程序。请求法院依法驳回原告的全部诉讼请求，维持答辩人作出的西市监罚字[2020]01号《行政处罚决定书》。被告区市场监管局向法庭提交以下证据：一、1.《行政处罚决定书》（西市监罚字[2020]01号）及送达回证，证明被告依法作出行政处罚；2.《消费投诉单》及举报材料一份，证明案件来源；3.《案件来源登记表》，证明案件来源；4.立案审批表、企业基本注册信息查询单，证明接到举报后依法对案件当事人立案调查；5.《现场笔录》一份，证明现场调查询问情况；6.相关证据一份（书证、视听资料、电子数据的文字说明或截图等），证明原告违法行为；7.《询问通知书》及送达回证，证明被告向原告直接送达了询问通知书；8.《询问笔录》一份，证明询问调查情况；9.送达地址确认书，证明原告接收相关文书的送达地址及送达方式；10.证据材料（现场检查照片、网络截图），证明原告违法行为；11.原告营业执照复印件、法人身份证、授权委托材料一份，证明原告授权委托情况；12.《情况说明书》及《检验报告》一份，证明原告向被告提出情况说明；13.《行政处罚案件有关事项审批表》（案件延期），证明行政处罚案件内部审批程序；14.案件调查终结报告，证明被告依法调查终结；15.《行政处罚案件有关事项审批表》（行政处罚建议）、案件审核表，证明行政处罚案件内部审批程序；16.重大复杂案件集体讨论笔录，证明被告依法履行职责；17.《行政处罚听证告知书》及送达情况，证明被告依法告知原告享有陈述申辩及听证权利；18.行政处罚陈述申辩材料一份，证明原告向被告陈述申辩；19.《行政处罚案件有关事项审批表》，证明指定听证主持人的内部审批；20.《行政处罚听证通知书》及送达回证、听证公告，证明被告依法告知听证事项；21.授权委托书一份，证明原告委托张美玉、朱丹参加听证会；22.《行政处罚听证笔录》一份，证明听证会进行情况；23.《听证报告》一份，证明被告对听证会情况的内部总结分析；24.证据材料一份，证明原告听证中提交申辩材料；25.西市监告字[2020]01号《行政处罚告知书》及送达回证，证明被告依法告知行政处罚事实；26.《行政处理决定审批表》，证明作出处罚决定的内部审批程序；27.执法人员执法证复印件，证明执法人员均具有执法资格。二、相关法律和规范性文件：1.《中华人民共和国行政处罚法》；2.《中华人民共和国认证认可条例》；3.《强制性产品认证管理规定》；4.西办（2019）1号中共西工区委办公室、西工区人民政府办公室关于印发《西工区机构改革实施方案》的通知；5.《中共河南省委办公厅、河南省人民政府办公厅关于印发的通知》（厅文[2018]43号）。被告区政府辩称：一、答辩人对于原告的复议申请的审核，符合法定程序。答辩人收到原告的复议申请后，依据行政复议条例的程序受理案件，向区市场监管局送达了行政复议申请书，区市场监管局在法定期限内提交了答辩状，以及相关证据材料。之后在法定期限内制作了行政复议决定书（西政复决字[2020]第4号），并送达了原告和区市场监管局，符合法定程序。二、答辩人的行政复议决定书实体内容也符合法律规定。答辩人收到区市场监管局提供的证据材料后，认真审核了原告的申请书等相关材料，审核了区市场监管局提供的答辩状以及所有证据材料，能够充分证明区市场监管局对于原告的行政处罚，认定事实清楚，证据确凿，适用法律正确，程序合法，内容适当，应予维持，故作出了上述行政复议决定书，完全符合法律规定。三、原告诉状中所述理由不能成立。1.原告陈述区市场监管局对其违法行为没有处罚权没有法律和事实依据；2.所诉其销售产品属于配件没有事实依据；3.关于处罚尺度问题，区市场监管局按照《认证认可条例》及《强制性产品认证管理规定》，依据所调查证据材料，对原告作出行政处罚，处罚内容适当。综上，答辩人作出的复议决定书，程序合法，实体内容合法，请求法院裁定驳回原告诉求，维持复议决定。被告区政府向法庭提交以下证据：第一组证据：1.案件来源登记表；2.立案表一份；3.现场检查笔录一份；4.现场检查提取网络截图十一张；5.询问笔录一份；6.现场检查照片五张；7.询问时的网络截图三张；8.被委托人提供的退款网络截图一份，情况说明一份，成本说明一份；9.案件延期建议一份；10.案件调查终结报告一份；11.行政处罚建议一份；12.行政处罚听证告知书一份，送达回证一份，留置送达现场照片三张；13.听证申请一份；14.听证报告一份；15.行政处罚告知书一份，送达回证一份；16.行政处罚决定书一份，送达回证一份。第二组证据：1.复议申请书（后附证据6份）；2.存根（复议案件受理通知书）、送达回证（复议案件受理通知书）；3.复议答复书、委托书、递交答辩材料证明；4.行政复议决定书、送达回证（复议决定书）、邮寄特快专递单。本院对证据认证如下：原、被告提供的证据符合证据的客观性、合法性、关联性，本院均予以认定。经审理查明：2019年9月11日，消费者安冰向被告区市场监管局投诉称，其于2019年9月6日在阀匠公司开设的阿里巴巴店铺购买壁灯1个，订单号609912481658321855，金额78.50元，9月9日收到三无产品，后找商家提供3C证书，商家出示了编号为2010010105443196的电线证书来冒充。安冰同时向被告区市场监管局提供了订单截图等举报材料。材料显示，安冰于2019年9月6日在供应商阀匠公司的店铺购买“美式乡村复古工业风创意水管壁灯咖啡馆餐厅走廊个性装饰灯”一个，单价69元/件，运费9.50元，共计78.50元。被告区市场监管局接到消费投诉单后，当日即决定立案调查。2019年9月25日，被告区市场监管局检查人员到位于洛阳市西工区中州中路建业凯旋广场商务楼2204室的阀匠公司进行现场检查，检查人员在阀匠公司的网上店铺提取了若干网络截图，截图显示，“美式乡村复古工业风创意水管壁灯咖啡馆餐厅走廊个性装饰灯”订购量1-4件，价格为69元/件；5-49件，价格为59元/件；≥50件，价格为54元/件。另显示，阀匠公司于2016年9月30日售出一件，含运费71元；于2017年4月4日售出5件，共计140元；于2019年9月5日售出一件，含运费78.50元。经询问阀匠公司的委托代理人赵晓方，赵晓方认可该公司自2016年开始，利用在“阿里巴巴1688”上的网店宣传销售这款固定式壁灯，由于该款灯具销售业绩不好，至今仅在网上销售了7个，一个售价71元，一个售价78.50元，另外5个共售价140元，并认可由于不懂法，不知道灯具还要经过3C认证，故该款壁灯没有经过3C认证。赵晓方另向区市场监管局提交书面情况说明称，该款灯具以订单生产，无库存，每个灯具成本40元，实际销售的几个尚不够成本。2019年12月9日，区市场监管局负责人审批同意对该案延期调查处理。2019年12月30日，被告区市场监管局下属的西工市场监督管理所作出调查终结报告。2020年1月3日，经案审会集体讨论，区市场监管局决定依据《中华人民共和国认证认可条例》第六十七条，参照《河南省质量技术监督行政处罚裁量标准》的规定，拟对阀匠公司罚款6万元。2020年1月7日，被告区市场监管局向原告阀匠公司送达西市监听告字[2020]01号行政处罚听证告知书，将拟对其作出行政处罚的事实、理由、依据依法向阀匠公司予以告知，同时告知阀匠公司有权进行陈述、申辩并可要求举行听证。同年1月9日，阀匠公司向区市场监管局提交书面陈述与申辩意见，称其公司在阿里巴巴1688上架的产品配件都有认证，且上架前也经过质检，有质检报告，产品质量是合格的，上架产品以产品配件的模式进行销售，并不是以整体灯具进行销售，客户拿到货之后需要自行组装成成品，并称该公司未对所销售的已认证的配件进行过任何改动，且管道创意品并未列入《强制性产品认证的产品目录》。同日，阀匠公司提出听证申请。2020年4月29日，被告区市场监管局针对原告阀匠公司销售无强制性认证标志壁灯案举行听证会，阀匠公司委托代理人参加听证，并提交了投诉人安冰于2019年12月18日出具的撤诉函及2020年1月书写的证明各一份。2020年5月7日，听证主持人作出听证报告。2020年5月15日，被告区市场监管局作出西市监罚字[2020]01号行政处罚决定书，载明：阀匠公司2015年以公司的名义，在阿里巴巴1688上申请注册了网上店铺，网店叫“河南阀匠创意品有限公司”，网址：https：//shop1437497311544.1688.com/，主要销售其公司设计制作的各种创意水管壁灯。期间共销售无中国强制性认证(俗称3C认证)标志的创意水管壁灯7个，其中一笔一个销售价71元，一笔一个销售价78.5元(消费者退货），一笔五个销售价140元，货值金额共211元，无违法所得。本局认为，照明灯具是国家实施强制性产品认证的产品《目录》中规定的产品，《中华人民共和国认证认可条例》第二十八条规定“为了保护国家安全、防止欺诈行为、保护人体健康或者安全、保护动植物生命或者健康、保护环境，国家规定相关产品必须经过认证的，应当经过认证并标注认证标志后，方可出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。”阀匠公司利用其在阿里巴巴1688网上的店铺，在网上销售无强制性认证标志的创意水管壁灯，属于《中华人民共和国认证认可条例》第六十七条所指的行为，构成了销售无中国强制性认证(俗称3C认证)标志产品的违法行为。鉴于阀匠公司在案发后能够积极配合调査，销售量较少，且立即加以整改，其违法行为也尚未发现有造成较大的社会危害后果，依据《中华人民共和国认证认可条例》第六十七条“列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。”之规定，经研究，决定对阀匠公司作如下处罚：罚款六万元。2020年5月18日，被告区市场监管局向原告阀匠公司送达上述行政处罚决定书，阀匠公司不服该处罚决定，于2020年7月10日向被告区政府申请行政复议，区政府于同日予以受理。经审理，被告区政府于2020年9月9日作出西政复决字（2020）第4号行政复议决定书，认为：根据区市场监管局调查结果及证据材料，以及阀匠公司提供的相关资料证据，阀匠公司在阿里巴巴1688店铺上所显示的内容，可以证明阀匠公司在阿里巴巴1688店铺上销售的是创意水管壁灯并不是“配件”，属于在未取得《中国国家强制性产品认证证书》（3C认证）情况下销售灯具，其行为违反了《中华人民共和国认证认可条例》第二十八条之规定，区市场监管局鉴于阀匠公司能够积极主动配合调查，销售量较少，且立即加以整改，未对社会造成较大的危害后果，依据《中华人民共和国认证认可条例》第六十七条之规定，对阀匠公司作出罚款六万元行政处罚，认定事实清楚，适用法律正确，程序合法。根据《中华人民共和国行政复议法》第二十八条之规定，决定维持区市场监管局作出的西市监字[2020]01号行政处罚决定书。阀匠公司仍不服，诉至本院。另查明，一、2019年1月，西工区机构改革实施方案显示，将区工商行政管理部门、区质量技术监督部门、区食品药品监督管理部门的职责以及区发展和改革委员会的价格监督检查职责，区科学技术局专利管理职责等整合，组建区市场监督管理局。二、阀匠公司已就销售给消费者安冰的“美式乡村复古工业风创意水管壁灯咖啡馆餐厅走廊个性装饰灯”于2019年9月25日向安冰退款，安冰于2019年12月18日出具撤诉函称，关于之前投诉阀匠公司水管壁灯无3C证书一事，本人已与商家达成和解，请求撤销投诉举报。2020年1月，安冰又出具证明称，其于2019年9月5日在阀匠公司店铺购买的水管创意品壁灯属于配件类产品，收到产品后自己动手组装成灯具。本院认为，《中华人民共和国认证认可条例》第二十八条规定，“为了保护国家安全、防止欺诈行为、保护人体健康或者安全、保护动植物生命或者健康、保护环境，国家规定相关产品必须经过认证的，应当经过认证并标注认证标志后，方可出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。”《强制性产品认证管理规定》第三条第三款规定，“地方各级质量技术监督部门和各地出入境检验检疫机构（以下简称地方质检两局）按照各自职责，依法负责所辖区域内强制性产品认证活动的监督管理和执法查处工作。”第四十九条规定，“列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，由地方质检两局依照认证认可条例第六十七条规定予以处罚。”《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》第六条规定，“行政处罚由违法行为发生地的县级以上市场监督管理部门管辖。法律、行政法规另有规定的除外。”根据上述规定，被告区市场监管局作为具有县级以上地方人民政府质量技术监督部门职责的政府部门，对于阀匠公司销售未经认证的灯具的违法行为依法具有监督管理和执法查处的职责，原告阀匠公司称被告区市场监管局没有处罚决定权的意见，无法律依据，本院不予采信。《中华人民共和国认证认可条例》第六十七条规定，“列入目录的产品未经认证擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。”阀匠公司在阿里巴巴1688店铺销售的产品在宣传页、价格表及订单上均显示为“美式乡村复古工业风创意水管壁灯咖啡馆餐厅走廊个性装饰灯”，说明该产品为灯具而非配件，虽然阀匠公司在销售时是将相应的配件打包装箱一起邮寄给消费者，由消费者在收到产品之后自行组装成灯具，但不能改变其销售的产品是灯具的事实，而灯具属列入强制性产品认证目录的产品，故被告区市场监管局认定原告阀匠公司销售无中国强制性认证（俗称3C认证）标志产品的违法行为事实清楚，证据充分。原告阀匠公司提交的电缆电线及灯座的认证证书，并不能证明其所销售的灯具也经过了认证，其称所销售的产品是配件而非灯具的意见，因理由不充分，本院不予采信。阀匠公司自2016年以来共计销售该款壁灯7件，货值金额211元，无违法所得，在案发后阀匠公司能够积极配合调査，且立即加以整改，其违法行为也尚未发现有造成较大的社会危害后果，故区市场监管局根据以上情节对其作出罚款6万元的处罚，符合法律规定，处罚幅度适当。被告区市场监管局于2019年9月11日立案后，对阀匠公司进行了现场检查，提取了网络截图等证据，对阀匠公司的代理人进行了相应的询问，并保障了阀匠公司依法享有的陈述、申辩及听证的权利，处罚程序基本合法。《市场监督管理行政处罚程序暂行规定》第五十七条规定，“适用一般程序办理的案件应当自立案之日起九十日内作出处理决定。因案情复杂或者其他原因不能在规定期限内作出处理决定的，经市场监督管理部门负责人批准，可以延长三十日。案情特别复杂或者有其他特殊情况，经延期仍不能作出处理决定的，应当由市场监督管理部门负责人集体讨论决定是否继续延期，决定继续延期的，应当同时确定延长的合理期限。案件处理过程中，中止、听证、公告和检测、检验、检疫、鉴定等时间不计入前款所指的案件办理期限。”本案中，被告区市场监管局于2019年9月11日立案，应在90日内作出处理决定，因案情复杂，经负责人批准可以延长30日，但被告区市场监管局于2019年12月9日提请负责人审批时未确定具体的延期天数，且经延长30日并扣除自阀匠公司提出听证之日即2020年1月9日至听证主持人作出听证报告之日即2020年5月7日期间的时间后，被告区市场监管局仍超期8天，程序上存在轻微瑕疵。因该轻微瑕疵未影响到违法行为的认定，且对原告阀匠公司的权利义务不产生实际影响，不致于产生撤销行政处罚决定的后果，本院现予以指出，被告区市场监管局在今后的工作中应予改正。被告区政府于2020年7月10日受理原告阀匠公司的行政复议申请后，于同年9月9日作出行政复议决定，对被告区市场监管局的行政处罚决定予以维持，程序合法，适用法律正确。综上，被告区市场监管局于2020年5月15日作出的西市监罚字[2020]01号行政处罚决定事实清楚，证据充分，适用法律正确，处罚幅度适当，程序基本合法。被告区政府于2020年9月9日作出的西政复决字（2020）第4号行政复议决定程序合法，适用法律正确。原告阀匠公司称其销售的产品是经过认证的配件而非灯具，并以此为由要求撤销上述行政处罚决定和行政复议决定的诉讼请求，因理由不充分，本院不予支持。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条之规定，经合议庭评议，判决如下：驳回原告河南阀匠创意品有限公司的诉讼请求。本案受理费50元，由河南阀匠创意品有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于河南省洛阳市中级人民法院。审 判 长  文艳霞人民陪审员  汪景敏人民陪审员  曹相和二〇二〇年十一月十日书 记 员  刘 馨