四川省成都市锦江区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0104刑初536号 公诉机关成都市锦江区人民检察院。 被告单位新疆森润房地产开发有限公司，地址：新疆阿克苏地区阿克苏红桥区。 诉讼代表人石某。 辩护人张盛春，北京盈科（乌鲁木齐）律师事务所律师。 辩护人王琴，北京盈科（乌鲁木齐）律师事务所律师。 被告人李凌，男，1965年10月5日出生，汉族，大学本科文化，户籍所在地四川省遂宁市船山区。2016年1月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局锦江区分局刑事拘留，2016年3月4日被取保候审，2017年3月1日解除取保候审。2018年11月7日因涉嫌非法吸收公众存款罪经成都市锦江区人民检察院批准逮捕，同年11月12日被执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人马文忠，四川多元律师事务所律师。 公诉机关以成锦检公诉刑诉〔2019〕495号起诉书、成锦检公诉刑变诉〔2019〕6号变更起诉决定书、成锦检公诉刑追诉〔2019〕1号追加起诉决定书、成锦检公诉刑变诉〔2020〕2号变更起诉决定书指控被告单位新疆森润房地产开发有限公司、被告人李凌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，召开庭前会议后公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员周婧出庭支持公诉，被告单位新疆森润房地产开发有限公司的诉讼代表人石某及其辩护人张盛春、王琴，被告人李凌及其辩护人马文忠到庭参加诉讼。现已审理终结。 成都市锦江区人民检察院指控，2012年3月6日，被告人李凌发起成立被告单位新疆森润房地产开发有限公司（简称“森润公司”）注册资本1000万元。公司地址：新疆阿克苏地区阿克苏红桥区，经营范围：房地产开发、经营、销售。被告单位森润公司成立后，由被告人李凌担任法定代表人。2012年10月，被告人李凌为开发“森润国际综合体项目”向四川省成都市环福融资理财信息咨询有限公司原董事长龚某（已判决）提出融资要求。2014年1月被告人李凌代表森润公司分别与四川省成都环福融资理财信息咨询有限公司（简称“环福公司”）、四川富民行投资理财信息咨询有限公司（简称“富民行公司”）签订《借款保证担保合同》及《借款人违约社会风险告知书》，明知所借款项来自民间多位出资人，向两公司分别借款3000万元，并指定集资群众将出借款项打入黄某某账户。上述借款合同由汇通金控担保。黄某某账户为汇通金控实际控制人杨某某（另案处理，在逃）控制的账户，李凌与杨某某通过补充协议约定以“森润国际综合体项目”所非法吸收的资金，谁使用谁支付利息及偿还。截止2014年7月，环福公司、富民行公司为“森润国际综合体项目”共向243名不特定社会群众非法吸收资金5233万元，支付利息或返还本金452.0063万元，尚有4780.9937万元未归还。另查明，上述资金进入黄某某账户后，由何某（原汇通担保公司财务总监，已判决）安排黄某某将其中3184万元转至曹某账户、336万元转至黄1账户、800万元转至杨某某账户、600万元转至侯1账户、600万元转至四川品信建筑装饰工程有限公司、480万元转至四川龙雅矿业有限公司。上述账户均为杨某某控制的汇通资金池账户，款项进入资金池后与其他资金混同，无法查实具体去向。因资金被杨某某使用，为了建设森润国际项目，被告人李凌向中青普慧基金管理（北京）有限公司的法定代表人王某借款5000万元。2016年3月21日森润公司变更股权为石某占股51%、李凌占股49%。2016年10月27日因5000万元借款到期无法偿还，森润公司变更股权为王某占股100%。此后王某自筹资金，交齐5848万元土地保证金后于2017年1月23日与阿克苏市国土资源局签订国有建设用地使用权合同，正式取得森润公司项目土地使用权，又另筹资金施工建设。现该项目正在建设中，部分已取得预售许可证，对外销售中。2018年10月23日成都市公安局锦江区分局经补充证据后再次移送成都市锦江区人民检察院审查逮捕，成都市锦江区人民检察院于同年11月7日作出批准逮捕决定，同年11月12日被告人李凌经通知到公安机关接受调查时被执行逮捕。 为支持上述指控事实的成立，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告单位森润公司违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，被告人李凌作为被告单位森润公司直接负责的主管人员，其行为应当已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关提请本院依法追究被告单位森润公司、被告人李凌的刑事责任。 被告单位新疆森润房地产开发有限公司对公诉机关指控的犯罪事实及罪名有异议，其辩解公司没有收到此笔投资款项。 被告单位新疆森润房地产开发有限公司的辩护人提出的主要辩护意见是：（1）对公诉机关出示的鉴定报告申请重新鉴定，对公诉机关出示的证据中涉及森润公司公章、李凌的签字申请鉴定；（2）公诉机关没有证据证明被告人李凌向不特定公众进行了宣传，吸收了不特定公众的资金；（3）公诉机关指控犯罪的金额仅是投资人报案金额，没有明确返还的本金及利息金额；（4）投资款项没有进入森润公司的账户。森润公司不构成非法吸收公众存款罪。 被告人李凌对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪有异议。其辩解，自己不知道款项是向社会公众吸收的，并且自己没有收到此款项，也未出具收据。 被告人李凌的辩护人提出的辩护意见是：同意被告单位森润公司的辩护人提出的辩护意见。被告人李凌也不构成非法吸收公众存款罪。 经审理查明以下事实： 2012年3月6日被告人李凌注册成立森润公司，被告人李凌担任森润公司法定代表人。 2012年森润公司在新疆阿克苏地区开发了“森润国际综合体项目”。森润公司因开发此项目缺乏资金，由其法定代表人即被告人李凌向其朋友龚某（四川省成都市环福融资理财信息咨询有限公司董事长，已判决）提出了融资要求。森润公司研究决议，通过环福公司居间介绍，汇通信用公司担保，向出借人杨1借款3000万元；通过富民行公司居间介绍，汇通信用公司担保，向出借人李某借款3000万元。森润公司向富民行公司、环福公司出具函件，要求将借款资金直接打入公司员工黄某某账户。森润公司承担由此引发的一切后果和法律责任。森润公司出具委托书，称该公司通过环福公司居间介绍向出借人杨1、通过富民行公司居间介绍向出借人李某借款，因实际出借人来自民间多位投资人，为规避利息、归还本金出现风险，森润公司全权委托环福公司、富民行公司代表森润公司支付借款利息及到期本金。2013年被告人李凌代表森润公司与出借人杨1、李某，担保方汇通信用公司、汇通担保公司，居间方环福公司、富民行公司先后签订了借款6000万元的川（成）环福借保字（2013）第015号、（2013）第016号、（2014）第001号，川富民行借保字（2013）第005号、（2014）第001号、（2014）第002号借款保证担保合同。合同分别约定森润公司先后向杨1、李某借款，月利率1.5%，居间服务费用为每月0.5%，由森润公司按月支付给居间方，担保方承担连带责任保证担保。合同约定，签订合同后出借人在15个工作日将借款资金转入森润公司指定账户，即户名黄某某的银行账户。森润公司方委托居间方转支付利息和本金，由此引发的一切后果和法律责任由森润公司承担。同时，富民行公司、环福公司分别书面函告森润公司，森润公司所借资金均来自民间多位出资人，望森润公司认真履行合同。被告人李凌代表森润公司在告知书上加盖了森润公司的公章并签名。2013年10月汇通信用公司与森润公司签订补充协议。约定汇通信用公司派李1对森润公司借款进行监管。森润公司承担实际用款总额财务费用。汇通信用公司有权将借款借给第三方使用，财务费用由第三方承担。截止2014年7月，“环福公司”、“富民行公司”为“森润国际综合体项目”共向投资人艾某、艾1、曾某等243名不特定社会群众非法吸收资金5233万元，支付利息或返还本金452.0063万元，尚有4780.9937万元未归还。另查明，上述资金进入黄某某账户后，由何某（原汇通担保公司财务总监，已判决）安排黄某某将其中3184万元转至曹某账户、336万元转至黄1账户、800万元转至杨某某账户、600万元转至侯1账户、600万元转至四川品信建筑装饰工程有限公司、480万元转至四川龙雅矿业有限公司。上述账户均为杨某某控制的汇通资金池账户，款项进入资金池后与其他资金混同，无法查实具体去向。2018年10月23日成都市公安局锦江区分局经补充证据后再次移送本院审查逮捕，本院于同年11月7日作出批准逮捕决定。同年11月12日被告人李凌经通知来到公安机关接受调查时被执行逮捕。 另查明，2019年3月8日森润公司法定代表人变更为石某。本案审理中，查封了被告单位森润公司在建的森润花园商铺。 认定上述事实，有下列证据予以证实： 1．公安机关出具的“到案经过”、“受案登记表”、“立案决定书”，主要证实被告人李凌归案的时间、地点及经过。 2．项目收据，证实黄某某依据川环福合同、川富民行合同收到款项的情况。 3．森润公司综合体项目说明、土地出让金报告、征收拆迁补偿金报告等文件，证实森润公司综合体项目开发情况。 4．森润公司决议及附件、委托书、放款通知书。（1）森润公司的公司决议，证实森润公司决定通过环福公司居间介绍，汇通信用公司担保，向出借人杨1借款3000万元；森润公司决定通过富民行公司居间介绍，汇通信用公司担保，向出借人李某借款3000万元。（2）森润公司决议（附件），证实森润公司向富民行公司、环福公司出具函件，要求将借款资金直接打入公司员工黄某某账户。森润公司承担由此引发的一切后果和法律责任。（3）森润公司出具的委托书，证实森润公司通过环福公司居间介绍向出借人杨1、通过富民行公司居间介绍向出借人李某借款，因实际出借人来自民间多位投资人，为规避利息、归还本金出现风险，森润公司股东商议后一致同意全权委托环福公司、富民行公司代表森润公司支付借款利息及到期本金。（4）森润公司出具的放款通知，证实森润公司于2013年10月21日请杨1放款，于2013年11月8日请李某放款。 5．川（成）环福借保字（2013）第015号、（2013）第016号、（2014）第001号，川富民行借保字（2013）第005号、（2014）第001号、（2014）第002号合同，分别证实了甲方（出借人）杨1、李某，乙方（借款人）森润公司，丙方（担保方）汇通金控公司、汇通信用公司，丁方（居间方）市环福公司、富民行公司签订了《借款保证担保合同》，约定借款用途为森润公司的森润国际综合体项目设施建设资金的补充。森润公司向杨1、李某借款，月利率1.5%。丁方提供居间服务，费用为每月0.5%，由森润公司按月支付给丁方。丙方承担连带责任保证担保。签订合同后，甲方在15个工作日将资金转入森润公司指定的账户，即户名黄某某的银行账户。乙方委托丁方转支付利息和本金，由此引发的一切后果和法律责任由乙方承担。乙方并出具证实委托书。 6．担保人违约社会风险告知书、借款人风险告知书、补充协议。其内容主要证实：环福公司、富民行公司在签订四方合同时分别向担保方汇通信用公司、汇通金控公司，借款方森润公司告知借款来自民间多位出资人，望认真履行合同。担保方及借款方森润公司均在告知书上签名盖章予以确认。2013年10月汇通信用公司与森润公司签订补充协议。约定汇通信用公司派李1对森润公司借款进行监管。森润公司承担实际用款总额财务费用。汇通信用公司有权将借款借给第三方使用，财务费用由第三方承担。 7．银行流水。其内容主要证实：黄某某账户中的3184万转至曹某账户、336万转至黄1账户、800万转至杨某某账户、600万转至侯1账户、600万转至四川品信建筑装饰工程有限公司、480万转至四川龙雅矿业有限公司。森润公司账户证实，案发期间森润公司部分资金的交易情况。 8．森润公司工商登记材料。其内容主要证实：2012年3月6日被告人李凌注册森润公司并担任法定代表人，2012年11月26日变更公司经营范围。2016年3月21日被告人李凌将森润公司的510万元股权转让给石某，由石某持股51%。2016年10月27日森润公司变更公司股东为王某一人，持股100%。2017年1月9日森润公司变更股东为安某、石某二人，由安某担任法定代表人并持股95%，石某持股5%。2017年3月16日森润公司变更股东为安某、石某、中青普惠基金管理有限公司，安某和中青公司各持股5%，安某持股90%。2017年5月23日森润公司变更股东为安某、石某二人，由安某担任法定代表人并持股95%，石某持股5%。 9．森润公司项目预售资料，证实该公司部分房屋已取得预售资格。 10．公安机关出具的情况说明，证实森润公司非法吸收公众存款总计人民币6000万元全部进入黄某某账户。黄某某按照何某（原汇通担保公司财务总监、已判决）的安排将其中3184万转至曹某账户、336万转至黄1账户、800万转至杨某某账户、600万转至侯1账户、600万转至四川品信建筑装饰工程有限公司、480万转至四川龙雅矿业有限公司。上述曹某账户、黄1账户、杨某某账户、侯1账户、四川品信建筑装饰工程有限公司账户、四川龙雅矿业有限公司账户资金进入汇通资金池。 11．成都市公安局物证鉴定所出具的鉴定书，证实编号为0000005，填制日期为2014年1月24日的《项目收据②》上借款人（签章）处盖印的印章“新疆森润房地产开发有限公司”与2012年11月26日森润公司《有限责任公司变更登记申请书》盖章处盖印的新疆森润房地产开发有限公司印章系同一印章盖印。 12．四川中信司法鉴定所出具的司法鉴定意见书，证实落款时间为“2013年11月7日”、编号为“川富民行【告】字（2013）第005号”上李凌的签名、2014年1月22日《新疆森润房地产开发有限公司委托书》上的李凌的签名与李凌的样本字迹系同一人书写形成；证实落款日期为“2013年11月7日”、编号为“川富民行【告】字（2013）第005号”名为“新疆森润房地产开发有限公司”的印文、2014年1月22日《新疆森润房地产开发有限公司委托书》上名为“新疆森润房地产开发有限公司”的印文与样本印文为同一枚印章盖印形成。 13．曹某的证言。其内容主要证实：2010年曹某到四川黄龙旅游股份有限公司上班，给公司财务总监何某开车。期间，何某安排曹某帮其转款，将钱打入曹某的账户再提供其他账户让曹某转账。曹某称自己于2013年8月至2014年5月帮助何某多次转款，总计几千万元甚至上亿。曹某称自己不知道这些钱的来源及其用途。曹某称何某于2013年到汇通金控公司担任财务经理。 14．黄某某的证言。其内容主要证实：黄某某系杨某某的下属，被杨某某安排在杨某某实际控制的立展房地产公司担任法定代表人。2014年杨某某要黄某某提供一张银行卡用于收款、转款。黄某某同意后，将自己所有的农行尾号7051917的银行账户提供出来使用。杨某某告诉黄某某，银行卡收到款项后根据何某的安排进行转款。后黄某某按照何某的电话安排进行了转款。黄某某称此银行卡收款、转款共计6000万元。黄某某称自己不认识被告人李凌以及李2、杨1、胡某。 15．毛某的证言。其内容主要证实：证人毛某是环福公司的员工，其证实公司对来咨询的客户进行了宣传推荐项目，把公司提供的项目信息向客户进行推荐，协助客户签订合同。毛某称自己按照公司的要求向客户推荐过森润公司的项目。 16．石某的证言。其内容主要证实：石某是森润公司的副总。2015年石某投资了5000万元到森润公司，后发现李凌没有将款用于公司工程，就让李凌用公司抵债。由王某担任公司法定代表人，后因为其身体原因，公司的法定代表人转给了王某的丈夫安某。公司原来的债务，只要有证据能够证明，公司都认可。石某称自己不知道被告人李凌在四川吸收公众存款的事情。 17．安某的证言。其内容主要证实：2016年10月被告人李凌因无法偿还安某的借款5000万元，无法经营森润公司在新疆的项目，就将项目转让给了安某。安某接手后自己投入了1.5亿元。其中1亿元系借款。证人安某称，成都投资人的款项森润公司没有收到。 18．马某的证言。其内容主要证实：证人马某是森润公司的员工。其证实公司项目无钱修建，由湖北三江航空航天集团垫资修建。公司没有收到成都投资人的资金。 19．刘某的证言。其内容主要证实：刘某等人在富民行公司的办公室取得了三份关于森润公司的资料，提交公安机关。一份是《借款保证担保合同》、《森润公司出具的委托书》、《借款人违约社会风险告知书》。上述文书上均有森润公司的签章及被告人李凌的签名。 20．龚某的证言。其内容主要证实：2010年龚某与他人一起成立了四川省环福投资有限公司。龚某持有该公司股份30%，并担任该公司法定代表人。2012年四川省环福投资有限公司出资900万元，与胡某出资100万元、王军出资100万元共同成立四川省成都市环福信息咨询有限公司，胡某任公司法定代表人。四川省成都市环福信息咨询有限公司经营方式主要是通过宣传吸引投资者到成都市环福信息咨询有限公司来投资，成都市环福信息咨询有限公司向投资人介绍可以投资的项目，投资人愿意投资就签订合同，并将投资款交给项目方，项目方收款后按月支付给投资人利息，到期后返还本金。同时，项目方支付公司相应的信息咨询费。胡某给龚某说安排杨1作为投资人代表。龚某称自己在成都市环福信息咨询有限公司领取了四个月的工资，每月5300元，共计21200元。龚某称，项目公司一般是自己与成都市环福信息咨询有限公司联系，或者通过汇通公司介绍。龚某称自己于2009年认识了被告人李凌，2013年2月或3月某日被告人李凌从新疆回到成都，告诉龚某在新疆开发房地产缺资金。龚某将被告人李凌介绍给了杨某某。之后，被告人李凌代表森润公司作为借款方，与居间方成都市环福信息咨询有限公司、担保方汇通金控股份有限公司签订了借款合同。汇通事件爆发后，龚某才知道被告人李凌的森润公司项目也是通过成都市环福信息咨询有限公司融资的，融资金额是3000万元，担保方是汇通公司。被告人李凌告诉龚某自己并未收到融资款项。龚某称黄某某好像是杨某某的亲戚。 21．胡某的证言。其内容主要证实：2002年胡某认识了龚某。2008年龚某介绍胡某认识了杨某某。2012年胡某与龚某成立了成都市环福融资理财咨询有限公司，胡某出资10%担任公司法定代表人。该公司与杨某某的汇通公司进行业务合作，由汇通公司担保，成都市环福融资理财咨询有限公司中介，向投资人宣传、介绍投资项目。投资项目有新疆森润公司项目。2013年7、8月胡某投资40万元、李2投资40、50万元，成立了富民行公司。该公司的经营模式与成都市环福融资理财咨询有限公司经营模式一致。胡某等人通过在报纸上宣传、邀请投资人到公司参观、宣传等途径，介绍融资项目。环福公司与杨某某的汇通担保公司有合作关系，签订的合同由汇通公司担保，环福公司中介，投资人、项目方四方签订。2013年年底龚某介绍森润公司需要融资，胡某就组织环福公司、富民行公司人员李2、李3、杨1、肖某等人到新疆考察。被告人李凌接待了胡某等人。胡某了解森润公司项目情况后，知道公司目前还不需要投资，就问被告人李凌，被告人李凌说现在融资的钱可能汇通公司的杨某某要用。胡某提醒被告人李凌，融资款不能挪作他用。胡某等人回成都后，2013年年底还是2014年年初某日几方签订合同。一份是借款保证担保合同，甲方是出借人代表，环福公司指定杨1为代表，富民行公司指定李某为代表，乙方是借款人森润公司，丙方是担保方汇通金控股份有限公司或汇通融资担保有限公司，丁方是居间方环福公司、富民行公司。还有一份居间合同，是环福公司、富民行公司与投资人签订。一套合同融资金额是1000万元，环福公司为森润公司融资3000万元，富民行公司为森润公司融资3000万元，共计6套合同。被告人李凌在6套合同上签字盖章。签订合同时，环福公司、富民行公司在每套合同中付了一份《借款人违约社会风险告知书》告知森润公司借款金额均来自民间多位出资人，要森润公司认真履行合同所约定的义务。胡某看见被告人李凌在《借款人违约社会风险告知书》上签字盖章。合同上收款账户黄某某账户是森润公司自行指定的。被告人李凌是清楚融资的6000万元是来自民间老百姓的。 22．何某的证言。其内容主要证实：环福公司、富民行公司通过项目融资平台向社会发布有什么项目赚钱，如果投资会有比较大的利息回报的信息。之后两家公司当居间方，汇通公司当担保人，投资人把投资的钱投入到所谓赚钱项目上后，杨某某把钱集中统一安排使用。何某不知道环福公司、富民行公司是否对投资项目进行考察，也不清楚资金去向。 23．杨1的证言。其内容主要证实：杨1是胡某的司机。胡某是环福公司的法定代表人，负责公司日常工作以及与汇通公司的合作事宜。森润公司的项目是胡某等人操作的项目，杨1曾陪同胡某等人到新疆考察了森润公司的项目。森润公司与环福公司签订了3份合同，合同号分别是2013-015、2013-016、2014-001，每份合同借款金额是1000万元，共计3000万元。杨1是森润公司借款合同的出借人代表，每一位出借人都要与杨1签订《出借资金委托书》委托杨1作为出借人代表与借款方森润公司签订《借款保证担保合同》。出借人实际都是民间的老百姓。 24．孙某的证言。其内容主要证实：孙某是汇通公司的法定代表人。杨某某是汇通公司的实际负责人。汇通公司通过环福公司、富民行公司的借款提供担保。汇通公司实际上没有还款能力。孙某称自己不清楚借款资金的走向。 25．李某的证言。其内容主要证实：李某的弟弟李2是富民行公司的法定代表人。李某是富民行公司指定的出借人代表。富民行公司筹集的借款有人民币1.6亿多元，出资人有600余人。汇通公司将项目公司的银行账户交给富民行公司后，富民行公司就让投资人将款打入该账户。 26．李2的证言。其内容主要证实：李2是富民行公司的法定代表人。2013年6月8日李2与胡某成立了富民行公司。2014年2月富民行公司作为居间方为森润公司融资了3000万元，担保方是汇通金控公司或汇通融资公司。森润公司法定代表人李凌在新疆要建一个综合体，李2与胡某等人到新疆进行了考察。被告人李凌接待了李2等人。期间李2等人与被告人李凌交换意见时明确告诉了被告人李凌融资的钱来源于民间老百姓。被告人李凌对此非常清楚。2013年年底或2014年年初某日为了森润公司融资签订了2份合同，一份四方签订的《借款保证担保合同》，甲方是出借人代表，李2找其兄弟李某担任，乙方是借款人森润公司，丙方是担保方汇通金控公司或汇通融资公司，丁方是居间方富民行公司。还有一份合同是居间合同，是富民行公司与投资人签订的。还向森润公司发了一份《借款人违约社会风险告知书》，告知其资金来源于民间多位出资人。被告人李凌在告知书上签字。森润公司签订合同时提交了该公司的决议，内容是指定了收款账户即黄某某私人账户，要求将融资款项打入该账户。 27．被告人李凌的供述。其内容主要证实：2012年3月森润公司成立。2012年10月森润公司与阿克苏市人民政府签订了“森润国际综合体项目投资协议书”，准备修建城市商业中心。2012年6、7月时因森润公司开发“森润国际综合体项目”缺乏资金1亿元，被告人李凌向其朋友龚某提出了融资。2012年10月龚某带着刘行长（某银行退休行长）、曹院长（某中医院院长）到实地进行了考察。龚某答应融资。被告人李凌随后向龚某提供了项目的相关文件。2013年10月龚某又派胡某、李2等人到阿克苏市考察了项目。2013年西博会期间被告人李凌到成都与龚某见面后，龚某将被告人李凌带到汇通担保公司十楼露台与四川环福公司法定代表人胡某、杨1见面，胡某、杨1拿出事先拟好几十份借款保证担保合同给被告人李凌，每套合同4份，每套合同的借款金额是1000万元，一共有10套合同，总借款金额是1亿元。这些《借款保证担保合同》是四方合同，甲方是出借人杨1，乙方是借款方森润公司，丙方是担保方汇通担保公司，丁方是居间方环福公司。内容是森润公司向甲方杨1借款1000万元，由环福公司居间，汇通公司担保。借款期限1年，月息2%，其中1.5%是给出借人，0.5%是作为居间费给环福公司。被告人李凌在合同上签字并加盖了森润公司的公章。龚某称合同上收款账户及收款人黄某某，是合同的固定格式。2013年10月21日龚某将补充协议交给被告人李凌签字．补充协议内容是被告人李凌没有借款时不承担任何费用与利息。2014年1月，被告人李凌回到成都，龚某告诉被告人李凌汇通担保公司担保额度不够，需要换成汇通金控公司担保，要另外签订一些合同。被告人李凌、胡某在本市时代锦江酒店，胡某拿出了10多份《借款保证担保合同》，担保方换成了汇通金控公司，出借人是杨1、李某，其他内容未变。被告人李凌在上面签字、加盖公司公章。合同签订后，森润公司需要资金时，被告人李凌就找不到龚某了。被告人李凌称自己没有要求出借人将出借资金打入黄某某账户，也没有说过黄某某是森润公司的员工。案发后，自己才知道森润公司通过环福公司融资3000万元，通过富民行公司融资3000万元。被告人李凌称，自己因欠债就将森润公司抵给了王某，并告诉了王某森润公司在成都融资的情况。 28．投资人刘1、张某、胡1等人的陈述，证实投资人投资款项的经过。 29．川鼎会审字（2020）016-1号鉴定意见书、投资明细、客户资金确认函等证据，证实森润公司吸收资金的人员及金额。 以上证据，经庭审举证、质证，符合证据的真实性、关联性、合法性，本院予以采纳。 本院认为，被告单位森润公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人李凌作为案发时森润公司的法定代表人，应当承担相应责任。公诉机关指控被告单位森润公司、被告人李凌犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。针对被告单位森润公司的辩护人、被告人李凌及其辩护人提出的辩解、辩护意见，综合答复如下：庭审中，公诉机关当庭出示、宣读的鉴定报告，本院将结合本案其他证据综合予以认定。公诉机关出示的环福公司、富民行公司分别出具的风险告知书、被告单位森润公司的函件以及部分证人证言，能够证实被告单位森润公司、被告人李凌明知所借款项来自社会不特定公众。借款合同、被告单位森润公司的函件以及部分证人证言，能够证实被告单位森润公司指定的收款账户为黄某某的银行账户。被告单位森润公司与他人签订借款合同，伙同他人以提高利率的方式吸收不特定公众存款，存入被告单位森润公司指定人员的指定银行账户，其主观上具有明知自己的行为扰乱了金融秩序的故意，客观上实施了非法吸收公众存款的行为，被告单位森润公司构成非法吸收公众存款罪。被告人李凌作为被告单位森润公司直接负责的主管人员，应当承担相应的刑事责任。 据此，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告单位新疆森润房地产开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元。 （罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告人李凌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除前期羁押的37日，即自2018年11月12日起至2022年4月4日止。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 三、追缴被告单位新疆森润房地产开发有限公司的违法所得财产，予以发还投资人，不足部分责令退赔。查封在案的房产（详见清单），依法统一处置。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 胡 筠 人民陪审员 郭 卫 人民陪审员 陈秀全 二〇二〇年十一月十七日 书 记 员 曾 彬 附：本判决所适用法律条文 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 《中华人民共和国刑法》第三十条 单位负刑事责任的范围公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 《中华人民共和国刑法》第三十一条 单位犯罪的处罚原则单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 《中华人民共和国刑法》第五十二条 判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 《中华人民共和国刑法》第五十三条 罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 《中华人民共和国刑罚》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。