湖北省十堰市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）鄂03民终2666号上诉人（原审被告）：十堰市农润贸易有限公司。住所地：湖北省十堰市茅箭区朝阳中路27号1幢3-2。法定代表人：姚志伟。委托诉讼代理人：刘玉玺，湖北遇真律师事务所律师。代理权限：一般代理。被上诉人（原审原告）：戢运建，男，1963年4月20日出生，汉族，湖北省房县人，住湖北省房县。委托诉讼代理人：李文明，湖北立丰律师事务所律师。代理权限：一般代理。委托诉讼代理人：曾秀珍，湖北立丰（十堰）律师事务所律师。代理权限：一般代理。原审被告：代隆云，女，1991年9月12日出生，汉族，湖北省房县人，住湖北省房县。委托诉讼代理人：许祎，十堰市茅箭区城信达法律服务所法律工作者。代理权限：特别授权，代为承认、变更、放弃诉讼请求，代为和解，代为签收法律文书。原审被告：姚志伟，男，1968年4月30日出生，汉族，湖北省十堰市人，住湖北省十堰市郧阳区。委托诉讼代理人：许祎，十堰市茅箭区城信达法律服务所法律工作者。代理权限：特别授权，代为承认、变更、放弃诉讼请求，代为和解，代为签收法律文书。上诉人十堰市农润贸易有限公司因与被上诉人戢运建、原审被告代隆云、姚志伟公司决议效力确认纠纷一案，不服湖北省十堰市茅箭区人民法院（2019）鄂0302民初4540号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年10月26日立案后，依法组成合议庭审理了本案。经阅卷和询问当事人，合议庭认为事实已经核对清楚，决定不开庭审理。经合议庭评议，本案现已审理终结。上诉人十堰市农润贸易有限公司上诉请求：依法撤销湖北省十堰市茅箭区人民法院（2019）鄂0302民初4540号民事判决，依法改判驳回被上诉人全部诉讼请求或发回重审。事实与理由，一审判决认定事实不清，适用法律错误。2015年7月8日，十堰市农润贸易有限公司在工商部门登记成立，被上诉人戢运建为法定代表人、执行董事、经理，原审被告代隆云为公司监事。自公司成立时起，被上诉人戢运建长期不履行公司董事、经理、法定代表人职责，使得公司无法运行，其行为属于自愿放弃其法定代表人、执行董事、经理职责，公司监事代隆云履行监事职责，依法召开两次股东会，股东会议合理合法，对被上诉人职务进行变更，且没有侵害上诉人的权益。被上诉人戢运建辩称，原审判决认定事实清楚，适用法律正确，上诉人的上诉请求没有事实和法律依据，请求驳回上诉人的上诉，维持原判。原审被告代隆云辩称：与上诉人意见一致。原审被告姚志伟辩称：无意见，请求法院依法判决。被上诉人戢运建向原审法院提出诉讼请求：1、确认十堰市农润贸易有限公司于2017年11月1日作出的《十堰市农润贸易有限公司股东会决议》不成立；2、确认代隆云、姚志伟于2018年2月7日签订的《股权转让协议》无效；3、确认十堰市农润贸易有限公司于2018年2月7日作出的《十堰市农润贸易有限公司股东决议》不成立；4、本案诉讼费由十堰市农润贸易有限公司承担。一审法院认定事实：2015年7月3日，戢运建、代隆云签署《十堰市农润贸易有限公司章程》，约定：出资50万元成立十堰市农润贸易有限公司，戢运建、代隆云作为股东各出资25万元，持股比例均为50%；股东向股东以外的人转让其出资时，必须经全体股东一致同意，不同意转让的股东应购买该转让的出资，如果不购买该转让的出资，视为同意转让；股东会会议分为定期会议和临时会议，并应于会议召开十五日以前通知全体股东，定期会议应每半年召开一次，临时会议由代表十分之一以上表决权的股东或者监事提出方可召开。股东出席股东会议也可书面委托他人参加股东会议，行使委托书中载明的权利；股东会会议由执行董事召集并主持。执行董事因特殊原因不能履行职务时，由执行董事书面委托其他人召集并主持，被委托人全权履行执行董事的职权；股东会会议应对所议事项的决定作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。股东会形成决议，必须经全体股东同意后生效；不设董事会，设执行董事一人，执行董事为公司法定代表人，对公司股东会负责，由股东会选举产生。执行董事任期三年，任期届满，可连选连任。执行董事在任期届满前，股东会不得无故解除其职务。当日，戢运建、代隆云召开股东会，通过决议：1、通过《十堰市农润贸易有限公司章程》；2、选举戢运建担任公司执行董事（法定代表人）；3、选举代隆云担任公司监事；4、聘任戢运建担任公司经理。2015年7月8日，十堰市农润贸易有限公司经工商管理机关许可成立。2017年11月1日，代隆云在没有通知戢运建的情况下形成十堰市农润贸易有限公司股东会决议，载明：2017年11月1日，十堰市农润贸易有限公司依照《中华人民共和国公司法》和《十堰市农润贸易有限公司章程》的规定，在全体股东的参加下召开了股东会，会议一致通过了以下决议：1、免去戢运建公司执行董事兼法定代表人职务，选举代隆云担任公司执行董事兼法定代表人职务；2、解聘戢运建公司经理职务，聘任代隆云为公司经理；3、免去代隆云公司监事职务，选举戢运建公司监事职务；4、其他事项不变。代隆云在股东会决议全体股东签名处代签“戢运建”签名。当日，代隆云将决议事项在工商管理机关进行了变更登记。2018年2月7日，代隆云在未告知戢运建的情况下，与姚志伟签订《股权转让协议》，约定：经股东同意，双方协商，依照双方自愿的原则，出让人代隆云将其在十堰市农润贸易有限公司25万元（50%）股权全部转让给姚志伟，转让价格25万元，由于我公司为认缴制，资金全部未到位，转让后由姚志伟继续承担认缴义务。自双方签字之日起生效。股权转让后，出让方在公司中相关的权利和义务由受让方承担。当日，代隆云、姚志伟将在工商管理机关将股东代隆云变更登记为姚志伟。股权转让协议签订当日，姚志伟在没有通知戢运建的情况下形成十堰市农润贸易有限公司股东会决议，载明：2018年2月7日，十堰市农润贸易有限公司依照《中华人民共和国公司法》和《十堰市农润贸易有限公司章程》的规定，在全体股东的参加下召开了股东会，会议一致通过了以下表决：1、通过修改后的公司章程；2、股权转让后，公司股东出资情况及持股比例如下：姚志伟，认缴出资额25万元，出资比例50%；戢运建，认缴出资额25万元，出资比例50%；3、同意免去代隆云公司执行董事职务，选举姚志伟担任公司执行董事职务；同意解聘代隆云公司经理职务，聘任姚志伟担任公司经理；同意戢运建继续担任公司监事；4、其他事项不变。该股东会决议全体股东签名处“戢运建”的签名系他人代签。当日，姚志伟将决议事项在工商管理机关进行了变更登记。原审法院认为：1、关于2017年11月1日十堰市农润贸易有限公司股东会决议。根据《公司法》规定，除有限责任公司全体股东一致同意时可以不召开会议作出决定外，只有依据法律和公司章程规定召开会议审议并表决通过，方才成立决议。本案中，2017年11月1日，十堰市农润贸易有限公司并未实际召开股东会，代隆云虚构股东会决议，并代戢运建签名，侵害了戢运建的合法权益，是严重的程序违法，因此，2017年11月1日十堰市农润贸易有限公司的股东会决议依法不成立。2、关于2018年2月7日《股权转让协议》。有限责任公司的股东未就其股权转让的事项征求其他股东意见，损害了其他股东的优先购买权，但《公司法》和公司章程均未规定未征求其他股东意见向股东以外的人转让股权则转让无效。因此，未经上述程序向股东以外的人转让股权并不必然导致转让协议无效。本案中代隆云向姚志伟签订转让股权，系双方的真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，且股权变更登记至戢运建提起诉讼时已超过一年，故该股权转让协议合法有效。3、关于2018年2月7日十堰市农润贸易有限公司股东会决议。根据《公司法》规定，除有限责任公司全体股东一致同意时可以不召开会议作出决定外，只有依据法律和公司章程规定召开会议审议并表决通过，方才成立决议。本案中，虽然姚志伟通过受让股权成为十堰市农润贸易有限公司股东，但其受让股权的当日，十堰市农润贸易有限公司并未实际召开股东会，姚志伟虚构股东会决议，伪造戢运建签名，严重侵害了戢运建的合法权益，是严重的程序违法。因此，2018年2月7日十堰市农润贸易有限公司的股东会决议依法不成立。综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第二十二条、第七十一条、最高人民法院《关于适用＜中华人民共和国公司法＞若干问题的规定（四）》第五条、第二十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条的规定，判决如下：一、十堰市农润贸易有限公司2017年11月1日股东会决议不成立；二、十堰市农润贸易有限公司2018年2月7日股东会决议不成立；三、驳回戢运建其他的诉讼请求。案件受理费80元减半收取40元，由十堰市农润贸易有限公司负担。二审期间，上诉人十堰市农润贸易有限公司提交刘绪喆向董哲所作的调查笔录一份，拟证明十堰市农润贸易有限公司的证照、印签均由湖北瑞通天元律师事务所律师董哲保管的事实。经审理查明，二审认定的事实与一审查明的事实一致，本院予以确认。本院认为，《公司法》第九十八条规定，“股份有限公司股东大会由全体股东组成”。“股东大会是公司的权力机构”。除公司章程明确规定无须经过股东会议作出决议的事项外，所有与公司及股东利益相关的事项，必须经过股东会议审议并表决通过。本案中，十堰市农润贸易有限公司虚构股东会议，虚假作出决议，侵害了公司和股东权益，存在程序违法。综上所述，上诉人十堰市农润贸易有限公司的上诉请求不能成立，本院不予支持。一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费80元，由上诉人十堰市农润贸易有限公司负担。本判决为终审判决。审判长  余敬海审判员  许 杰审判员  马勇岗二〇二〇年十一月十七日书记员  昝鹏飞