西安市未央区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）陕0112民初9036号 原告武山县济康医院有限责任公司。住所地：甘肃省天水市武山县城关镇滨河路。统一社会信用代码91620524L015489436。 法定代表人李小平，经理。 委托代理人何继平。 委托代理人巩秀秀。 被告陕西双创股权投资有限公司。住所地：西安市经济开发区凤城七路赛高城市广场C座13层1303室。统一社会信用代码91610112MA6TXTUN2F。 法定代表人郑正龙，总经理。 委托代理人汪建川。 委托代理人王凯，甘肃璞义律师事务所律师。 原告武山县济康医院有限责任公司与被告陕西双创股权投资有限公司委托合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告委托代理人何继平、巩秀秀及变更前的委托代理人李永生，被告委托代理人汪建川、王凯均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告诉称，2018年12月28日，其与被告签订《武山县济康医院有限责任公司私募股权融资产品设计、注册、融资、投后管理服务合同》，委托被告按照中证私募系统要求，进行私募股权融资产品的设计、注册、融资、投后管理，并线上发行等服务。合同签订后，其依约向被告提交了全部资料，并向被告支付了发行成本费15万元，但被告至今未能成功上线。双方遂于2020年4月协议解除了合同，但就发行成本费的退还及逾期违约金的支付无法达成协议。诉请：被告退还发行成本费15万元；承担逾期违约金，自2019年3月1日暂计算至2020年4月30日为427日，共计64050元，以上合计214050元；诉讼费由被告承担。 被告辩称，其与原告签订《武山县济康医院有限责任公司私募股权融资产品设计、注册、融资、投后管理服务合同》后，开始组织人员严格按照中证系统要求进行融资产品设计，并进行了资料编制。因中证系统自2019年1月起进行风险排查，对上线项目资料审核严格，其按照系统要求不断更新资料。2019年4月2日，原告将最后一份资料提交给其，其在整合资料提交审核的过程中，中证系统于2019年4月26日发布了《关于补充双创平台展示业务相关材料的通知》，对于已经受理的双创平台展示业务暂停审核，暂停期间不受理任何新增业务。原告的融资项目被搁置。2019年5月，其在与原告充分协商并取得原告同意后，自行出资以线下方式为原告开展项目推介工作，并将投资机构现场反馈的意见告知原告进行梳理。原告未予理睬。由于涉案合同目的未能实现，2020年4月8日，双方一致同意解除该合同。原告向其交纳的15万元发行成本费，包括资料编制、股权产品设计、在线发行、注册、融资募集、投后管理服务等，在其向中证证券机构提交的申报材料中，包括了设计费、注册费，在资料编制过程中产生的会计师、律师、报价、估值等费用，以及人员工资、办公费用、公司运营费用等均需其支出。而涉案项目系有偿委托，其系受托人，委托合同因不可归责于受托人的事由解除，委托事务不能完成的，原告作为委托人应向其支付相应的报酬。故原告已交纳的费用不应退还。原告申报的项目未能完成上线注册，是由中证私募系统的客观原因造成，属于不可抗力，非其原因所致，不属于其违约，原告要求其支付违约金没有事实和法律依据。综上，应驳回原告的诉讼请求。 经审理查明，2018年12月28日，原告（甲方）与被告（乙方）签订《武山县济康医院有限责任公司私募股权融资产品设计、注册、融资、投后管理服务合同》，约定乙方系持续经营私募股权投资管理的金融机构，母公司是在中国证券基金业协会备案私募基金管理人（备案号：P1062609），同时取得中证报价系统参与人资格（资格号：M13469），拥有投资类、创投类、推荐类及展示类的业务权限；中证报价系统是经中国证监会批准，中国证券基金业协会按照市场化原则管理的证券类全国金融机构，并由上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、中国证券登记结算有限公司、中国金融期货交易所股份有限公司等共同发起的国家平台金融市场。为了实现国家平台，建立国家品牌，双方同意私募股权融资产品设计、注册、融资、投后管理按照中证报价系统要求进行，并选择线上发行；甲方委托乙方按照中证报价系统《机构间私募产品报价与服务系统私募股权融资业务指引（试行）》和本合同的约定，提供私募股权融资产品的资料编制、股权产品设计、在线发行、注册、融资募集，提供投后管理服务；甲方按照《机构间私募产品报价与服务系统私募股权融资业务指引（试行）》和本合同的约定提供资料、信息；私募股权融资暂定事项为：新增股份数2142.86万股，每股计划销售价格为1.66元，计划融资的总金额3557.15万元，股权稀释比例30%，详细估值和融资规模以估值商为准，募集期限2-3个月；甲方必须在合同签订日起30日内按《机构间私募产品报价与服务系统私募股权融资业务指引（试行）》要求提供符合《机构间私募产品报价与服务系统》所需的全部资料；若由于乙方原因（除甲方和甲方法人在合作期间出现重大经济纠纷、民事诉讼、刑事诉讼以及国家政策和中证私募系统不可抗力原因外均属于乙方原因）导致甲方不能成功上线完成报价注册，乙方负主要责任并在三个工作日内退还甲方前期已支付的费用，逾期甲方按日计1‰收取乙方违约金；发行成本费（包括私募股权产品设计、会计师、律师、报价商、估值商估值等费用）总额为15万元。合同签订当日内甲方支付乙方50%，即7.5万元，乙方组织专家和团队开始工作，组织编制材料。私募系统需要准备的材料审核通过时支付总额的50%，即7.5万元；若由于乙方原因（除在合作期间出现国家政策和中证私募系统不可抗力原因外均属于乙方原因）造成甲方没有成功上线，乙方退还甲方已付款项（甲方中途放弃或发生终止条款除外）；因自然灾害、战争、国家政策和中证报价系统等不可抗力原因，致使本合同目的不能实现，双方可以终止合同，不属违约。 合同签订后，原告于2019年4月给付被告发行成本费15万元，并自2019年1月至3月按要求陆续向被告提供相关资料。被告根据原告提供的相关资料编制向中证报价系统推荐原告的“企业情况说明书”、“报价推介意见书”、“股东决定”、“财务报表”、“报价一致性承诺函”、“私募股权融资计划书”、“融资推介意见书”、“融资注册一次性承诺函”等相关材料，至2019年4月10日完成推荐意见，并报中证机构间报价系统股份有限公司审核。 2019年4月26日，中证机构间报价系统股份有限公司发布“关于补充双创平台展示业务相关材料的通知”，通知各参与人、拟挂牌企业：为防范风险，加强中国青年创新创业金融综合服务平台规范运营管理，前期针对部分推荐机构存在的违规展业等行为，公司采取了相关管理措施，并同步暂停业务，开展风险排查工作，暂停期间不受理任何新增业务。中证机构间报价系统股份有限公司至今未恢复双创平台展示业务。 2020年4月8日，原、被告就涉案合同由于中证私募系统客观原因导致最终目的没有实现，达成“会议纪要”：双方同意共同努力通过债权的形式期望完成500万元的债权融资，若能完成，双方重新签订私募股权融资服务合同；若无法完成本次债权融资，双方解除前期签订的合同。2020年4月14日，原告向被告发出“要求终止《武山县济康医院有限责任公司私募股权融资产品设计、注册、融资、投后管理服务合同》及要求贵公司承担违约责任的通知”，提出因被告的原因造成其公司委托被告进行的私募股权融资服务至今未能成功上线，致其预期合同目的不能实现，被告的行为已构成根本违约。要求与被告终止合同，并依约三日内足额退还发行成本费15万元，按照日计1‰的计算标准，承担自2019年3月1日至2020年4月14日的逾期违约金。被告向原告发出“关于武山县济康医院有限责任公司要求终止《武山县济康医院有限责任公司私募股权融资产品设计、注册、融资、投后管理服务合同》函的回复函”，坚持其已编制完成了推荐的相关材料，并报送中证机构间市场审核人员等待审核。因中证私募系统暂停业务，导致未完成合同约定的上线，同意赔偿原告发行成本费的60%，即9万元。原告回函，明确表示不同意。被告于2020年4月20日再次回函给原告，提出解决方案：1、按照法院同类案件的判决结果，最多赔偿80%，最少赔偿30%，其同意赔偿原告70%的费用，即10.5万元，双方解除合同；2、双方终止中证私募系统服务协议，重新签订协议，通过线下开展私募工作，60个工作日内完成，并愿意承担总金额40%，即6万元的损失。原告不同意。 上述事实，有《武山县济康医院有限责任公司私募股权融资产品设计、注册、融资、投后管理服务合同》，“企业情况说明书”、“报价推介意见书”、“股东决定”、“财务报表”、“报价一致性承诺函”、“私募股权融资计划书”、“融资推介意见书”、“融资注册一次性承诺函”，“关于补充双创平台展示业务相关材料的通知”，“会议纪要”，“要求终止《武山县济康医院有限责任公司私募股权融资产品设计、注册、融资、投后管理服务合同》及要求贵公司承担违约责任的通知”，“关于武山县济康医院有限责任公司要求终止《武山县济康医院有限责任公司私募股权融资产品设计、注册、融资、投后管理服务合同》函的回复函”等证据及双方当事人陈述在卷佐证。 本院认为，原、被告平等自愿签订的《武山县济康医院有限责任公司私募股权融资产品设计、注册、融资、投后管理服务合同》，系双方真实意思表示，应为有效。原告按被告和中证私募系统的要求提供了材料，并向被告支付了发行成本费，履行了合同义务。被告已按合同约定和中证私募系统的要求，编制完成了推荐的相关材料，并报送中证机构等待审核，且合同没有约定被告编制完成并报送中证机构推荐材料的期限。故被告亦履行了合同义务。导致合同目的不能实现，系因中证私募系统暂停业务，无法完成合同约定的上线。合同明确约定因国家政策和中证报价系统等不可抗力原因，致使本合同目的不能实现，双方可以终止合同，不属违约。现双方已经协议解除了合同，被告对合同的解除并无责任，不构成违约。故，原告要求被告承担违约责任，支付其违约金，本院不予支持。原、被告之间建立了委托合同关系，被告受原告之托，已实际履行了部分合同义务。《中华人民共和国合同法》第四百零五条规定：“受托人完成委托事务的，委托人应当向其支付报酬。因不可归责于受托人的事由，委托合同解除或者委托事务不能完成的，委托人应当向受托人支付相应的报酬。…”综上，涉案合同解除的责任不在被告，被告收取原告一定的费用并无不当，原告要求被告全额退还发行成本费欠妥。中证机构于2019年4月即发布了暂停业务的通知，而被告在长达一年时间的2020年4月才与原告商议解决事宜，拖延时间给原告造成了一定的损失。综合各种因素，可酌情由原告支付被告报酬3万元。被告已收取原告15万元，应退还原告12万元。综上，依照《中华人民共和国合同法》第四百零五条之规定，判决如下： 一、被告陕西双创股权投资有限公司自本判决生效之日起三日内退还原告武山县济康医院有限责任公司发行成本费12万元。 二、驳回原告武山县济康医院有限责任公司的其余诉讼请求。 如果被告未按本判决所指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费4510元（原告已预交），由被告承担2200元，与上述付款时间一并给付原告。原告自行负担2310元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。 审 判 长  王 琦 人民陪审员  王中琴 人民陪审员  曹 鸣 二〇二〇年十一月四日 书 记 员  叶 娟