认罪认罚山东省胶州市人民法院刑 事 判 决 书（普通程序）（2019）鲁0281刑初672号公诉机关山东省胶州市人民检察院。被告人张本宏，男，汉族，1960年6月22日出生于山东省胶州市，本科文化，户籍地胶州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月21日被刑事拘留，2019年1月26日被逮捕。辩护人汪福强，山东康元律师事务所律师。被告人王某1，男，汉族，1963年11月23日出生于山东省胶州市，高中文化，户籍地胶州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月10日被刑事拘留，同年4月23日被逮捕。辩护人刘耀宝，山东银河星律师事务所律师。辩护人李高峰，山东银河星律师事务所律师。被告人宋某，男，汉族，1956年7月26日出生于山东省胶州市，本科文化，户籍地胶州市，住胶州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月3日被刑事拘留，同年1月26日被逮捕。辩护人高志杰，山东康元律师事务所律师。辩护人宋琦，山东康元律师事务所律师。被告人王某2，男，汉族，1954年10月12日出生于山东省胶州市，初中文化，户籍地胶州市，住胶州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月25日被取保候审，同年11月14日本院决定取保候审。2020年11月13日本院决定逮捕，次日由胶州市公安局执行逮捕。辩护人刘娜，山东欣辰律师事务所律师。辩护人张珊，山东欣辰律师事务所律师。山东省胶州市人民检察院以胶检公刑诉〔2019〕720号起诉书指控被告人张本宏、王某1、宋某、王某2犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山东省胶州市人民检察院指派检察员徐玮出庭支持公诉，被告人张本宏及其辩护人汪福强，被告人王某1及其辩护人刘耀宝、李高峰，被告人宋某及其辩护人高志杰、宋琦，被告人王某2及其辩护人刘娜、张珊到庭参加诉讼。现已审理终结。山东省胶州市人民检察院指控，2011年至2016年期间，青岛中某投资有限公司（法定代表人刘某，另案处理）未经有关部门依法批准，通过向社会公开宣传的方式，承诺给予投资人高额利息，吸收社会不特定对象的投资理财。被告人张本宏任青岛中某投资有限公司胶州分公司经理期间，胶州分公司非法吸收公众存款人民币1897万元（币种下同），支付投资人利息5063637元，给投资人造成损失13906363元。被告人王某1（胶州分公司业务员）为公司非法吸收公众存款356万元，被告人宋某（胶州分公司业务员）为公司非法吸收公众存款198万元，被告人王某2（胶州分公司业务员）为公司非法吸收公众存款189万元。为证实上述指控，公诉机关提供了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人张本宏、王某1、宋某、王某2非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。因被告人具有自首、自愿认罪认罚量刑情节，公诉机关建议判处张本宏四年以上八年以下有期徒刑，并处罚金；书面调整量刑建议判处王某1有期徒刑二年，并处罚金，判处宋某有期徒刑一年十一个月，并处罚金，判处王某2有期徒刑一年十个月，并处罚金。被告人张本宏自愿认罪认罚，辩解其不应对分公司非吸的全部数额负责，请求从轻处罚。辩护人的辩护意见为：1.本案系单位犯罪；2.张本宏不应对分公司非吸的全部数额负责；3.张本宏已取得部分受害人谅解；4.张本宏系自首且自愿认罪认罚，有较好的悔罪表现；5.张本宏系初犯，无违法犯罪记录。建议对被告人从轻、减轻处罚并适用缓刑。被告人王某1自愿认罪认罚，请求从轻处罚。辩护人的辩护意见为：1.王某1系自首，且自愿认罪认罚；2.王某1系从犯，无违法犯罪记录；3.大多数投资人对王某1出具了书面谅解书；4.愿意退回领取的工资和提成。建议对被告人适用缓刑。被告人宋某自愿认罪认罚，请求从轻处罚。辩护人的辩护意见为：1.本案系单位犯罪；2.宋某系从犯；3.从同事、亲属吸收的资金应予扣除；4.宋某系自首，且自愿认罪认罚，悔罪态度较好；5.宋某系初犯、偶犯，无违法犯罪记录；6.宋某已部分退赔受害人且得到绝大部分受害人的谅解。建议对被告人从轻或减轻处罚并适用缓刑。被告人王某2自愿认罪认罚，请求从轻处罚。辩护人的辩护意见为：1.王某2犯罪数额应是111万元；2.王某2系自首，且自愿认罪认罚，有悔罪表现；3.王某2系从犯；4.其主观恶性小、社会危害性小；5.王某2系初犯、偶犯，无违法犯罪记录；6.王某2已得到部分受害人的谅解。建议对被告人从轻、减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2011年3月份，刘某（已判）在青岛市市北区成立青岛中某投资有限公司（以下简称中某公司，法定代表人刘某），先后在胶州、平度等地设立分公司（法定代表人均为刘某），分公司为中某公司联系业务，分公司以投资理财或者借款的名义吸收客户资金，并将吸收的资金转入刘某的账户。中某公司及分公司均未经有关部门依法批准，通过向社会公开宣传的方式，承诺给予投资人高额利息，吸收社会不特定对象的投资理财。刘某系中某公司胶州分公司的实际负责人，被告人张本宏任中某公司胶州分公司经理，在此期间胶州分公司非法吸收公众存款1897万元，支付投资人利息506.3637万元，给投资人造成损失1390.6363万元。被告人王某1作为胶州分公司业务员非法吸收公众存款356万元，被告人宋某作为胶州分公司业务员非法吸收公众存款198万元，被告人王某2作为胶州分公司业务员非法吸收公众存款189万元。另查明，被告人张本宏非法所得41.7153万元，宋某非法所得12.6911万元，王某2非法所得11.7075万元，王某1非法所得12.5357万元。又查明，被告人张本宏、宋某、王某2、王某1分别于2018年12月21日、2019年1月3日、3月22日、4月10日主动到公安机关投案，均如实供述自己的罪行。四被告人均已取得部分投资人的书面谅解，宋某已退赔投资人冷某案款7万元。再查明，胶州分公司非法吸收的资金均由刘某支配、使用。刘某犯非法吸收公众存款罪于2019年11月14日被山东省平度市人民法院判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元。上述事实有经庭审质证、确认的受案登记表、到案经过、发破案经过、电话查询记录、户籍证明、私营企业登记信息查询、营业执照复印件、分公司设立登记申请书、分公司变更登记申请书、分公司负责人免职书、分公司负责人任命书、胶州分公司理财汇总一览表、银行交易流水、借款合同复印件、银行卡及身份证复印件、住院病历复印件、谅解书、收到条等书证，证人证言，集资参与人的陈述，被告人的供述与辩解、司法会计鉴定报告书等证据证实，足以认定。本院认为，被告人张本宏、王某1、宋某、王某2非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。案发后，四被告人主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，且认罪认罚，依法均可从轻处罚。四被告人均已取得部分投资人的谅解，宋某退赔部分案款，均可酌情从轻处罚。关于张本宏、宋某辩护人所提本案系单位犯罪；张本宏、王某2辩护人所提犯罪数额不准确、张本宏不应对该公司吸收的全部资金数额负责；辩护人所提四被告人适用缓刑的辩护意见，经查，青岛中某投资有限公司胶州分公司设立后，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，不应认定为单位犯罪；被告人张本宏担任该分公司的经理，其非法吸收公众存款的数额经依法审计数额确定；四被告人犯罪数额巨大，造成严重损失，情节严重，不宜适用缓刑，故上述辩护意见均不成立，不予采纳。在共同犯罪中，张本宏起主要作用，系主犯，但其作用相对于青岛中某投资有限公司法定代表人刘某较轻；被告人王某1、宋某、王某2起次要作用，均系从犯，依法均可减轻处罚。鉴于四被告人均不是本案违法所得资金的支配者，量刑时予以考量。张本宏辩解其不是负责人的意见成立，予以采纳。辩护人的其他辩护意见成立，予以采纳。被告人张本宏虽为胶州市分公司的经理，但其并非分公司的负责人，其作用相对于刘某较轻，公诉机关对其的量刑建议不当，本院予以调整。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人张本宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月21日起至2021年12月20日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）被告人王某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月10日起至2021年4月9日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）被告人宋某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月3日起至2020年12月2日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）被告人王某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年11月14日起至2022年9月13日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、继续追缴被告人张本宏的非法所得人民币41.7153万元，被告人宋某的非法所得人民币12.6911万元，被告人王某2的非法所得人民币11.7075万元，被告人王某1的非法所得人民币12.5357万元，上缴国库。三、责令被告人张本宏与同案犯刘某共同退赔集资参与人的损失1390.6363万元。【集资参与人名单及其经济损失，详见司法会计鉴定报告书】如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省青岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  赵玉涛审 判 员  周 妍人民陪审员  殷金萍二〇二〇年十一月十四日法官助理袁明芳书记员丁源附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉书指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。