上海市嘉定区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0114刑初1516号公诉机关上海市嘉定区人民检察院。被告人钟晨(自报)，男，1991年6月2日出生，汉族，户籍所在地江西省分宜县杨桥镇湖丘村委第十四村民小组26号；2020年5月9日因涉嫌诈骗犯罪被上海市。辩护人杜静，上海筑业律师事务所律师。被告人郑顺舟(自报)，男，1990年1月16日出生，汉族，户籍所在地安徽省宿州市。辩护人秦裕斌，上海善法律师事务所律师。辩护人邵哲臻，上海昌辰律师事务所律师。被告人张伟(自报)，男，1989年3月22日出生，汉族，户籍所在地山西省阳城县蟒河镇盘龙村第一居民区09号；2020年5月9日因涉嫌诈骗犯罪被上海市。辩护人邵一君，上海申伦律师事务所律师。被告人张孝春(自报)，男，1981年5月13日出生，汉族，户籍所在地重庆市。辩护人李昀，上海天梯律师事务所律师。被告人任帅通(自报)，男，1991年2月1日出生，汉族，户籍所在地河南省襄城县王沿镇双楼闫村；2020年6月4日因涉嫌诈骗犯罪被上海市。辩护人江信南，上海博群律师事务所律师。被告人洪建章(自报)，男，1992年1月26日出生，汉族，户籍所在地江西省吉水县水南镇高中村高中自然村XXX号；2020年5月9日因涉嫌诈骗犯罪被上海市。辩护人施敏浩，上海才富律师事务所律师。被告人金磊(自报)，男，1994年3月8日出生，汉族，户籍所在地安徽省寿县正阳关镇镇北街道和平居民组212号；2020年5月9日因涉嫌诈骗犯罪被上海市。辩护人陈传好，上海同脉律师事务所律师。辩护人陈曦，安徽寿州律师事务所律师。被告人钟奇(自报)，男，2002年1月10日出生，汉族，户籍所在地江西省分宜县杨桥镇湖丘村委第十四村民小组24号；2020年5月9日因涉嫌诈骗犯罪被上海市。辩护人郑治、王洋，上海安硕律师事务所律师。被告人陈刚(自报)，男，1976年5月15日出生，汉族，户籍所在地江苏省盐城市。辩护人才浩，上海问学律师事务所律师。被告人谷静(自报)，男，1972年9月2日出生，汉族，户籍所在地河南省潢川县来龙乡时大营村新生；2020年5月9日因涉嫌诈骗犯罪被上海市。辩护人汪某，上海昌申律师事务所律师。上海市嘉定区人民检察院以沪嘉检三部刑诉〔2020〕1170号起诉书指控被告人钟晨、郑顺舟、张伟、张孝春、任帅通、洪建章、金磊、钟奇、陈刚、谷静犯非法经营罪，于2020年9月9日向本院提起公诉。本院受理后，在适用简易程序过程中转为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市嘉定区人民检察院检察员张晓兰、十名被告人及辩护人杜静、秦裕斌、邵一君、李昀、江信南、施敏浩、陈传好、郑治、才浩、汪某到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2019年至2020年5月，被告人钟晨、郑顺舟未经国家有关主管部门批准，先后以融流公司、昭蝉公司等公司的名义，租赁上海市嘉定区江桥镇华江路XXX号XXX室等处作为经营场所，设立“盈多多”等股票交易平台，招聘业务经理、业务员、讲师等人员，以添加微信好友、邀请进入微信群、邀请听直播课等方式，推荐客户至平台注册开户、入金，进行股票配资交易，并收取手续费、递延费等牟利。其间，被告人钟晨、郑顺舟系负责人，钟晨负责公司业务、发放工资等，郑顺舟负责人员招聘、公司日常管理等；被告人张伟、张孝春、任帅通、洪建章、金磊、钟奇分别担任业务经理和业务员，向客户提供“盈多多”等APP下载链接及指导客户开户进行入金等；被告人陈刚、谷静受雇担任讲师，负责直播讲解股票投资、分析股票及向客户推荐股票等。经审计，2019年12月至2020年5月，共招揽客户入金计人民币(以下币种相同)600余万元。其中，被告人张伟、张孝春参与非法经营数额100余万元，被告人任帅通参与非法经营数额90余万元，被告人洪建章参与非法经营数额35万元，被告人金磊参与非法经营数额50万余元，被告人钟奇参与非法经营数额40万元，被告人陈刚参与非法经营数额200余万元，被告人谷静参与非法经营数额90余万元。公安机关经侦查于2020年5月8日将被告人钟晨、郑顺舟、张伟、张孝春、洪建章、金磊、钟奇、陈刚、谷静抓获，于同年6月3日将被告人任帅通抓获。各被告人到案后均如实供述了主要犯罪事实。为支持上述指控，公诉机关当庭出示了同案关系人赵丹、朱小锐等多人的供述，证人田航海、姚志华等多人的证言，公安机关出具的搜查笔录、照片、扣押笔录、扣押清单、随案移送清单、调取证据清单、协助冻结财产通知书、微信记录、受案登记表、立案决定书、工作情况，有关的银行交易明细、微信记录、鉴定意见书、工商登记材料、监管局文件、户籍信息及各被告人的供述等证据。据此，公诉机关认为，被告人钟晨、郑顺舟、张伟、张孝春、任帅通、洪建章、金磊、钟奇、陈刚、谷静，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，其中被告人钟晨、郑顺舟情节特别严重，被告人张伟、张孝春、任帅通、洪建章、金磊、钟奇、陈刚、谷静情节严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第(三)项之规定，应以非法经营罪追究其刑事责任；各被告人认罪认罚，可以从宽处理；被告人钟晨、郑顺舟、张伟、张孝春、任帅通、洪建章在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人金磊、钟奇、陈刚、谷静在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚；各被告人均如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；建议对被告人钟晨、郑顺舟判处有期徒刑五年，罚金人民币十二万元；对被告人张伟、张孝春判处有期徒刑一年一个月，罚金人民币六万元；对被告人任帅通判处有期徒刑十一个月，罚金人民币五万元；对被告人洪建章判处有期徒刑八个月，罚金人民币三万元；对被告人金磊判处有期徒刑八个月，罚金人民币三万元；对被告人钟奇判处有期徒刑七个月，罚金人民币三万元；对被告人陈刚判处有期徒刑一年三个月，罚金人民币六万元；对被告人谷静判处有期徒刑九个月，罚金人民币四万元。十名被告人对指控的事实和罪名均无异议，自愿认罪认罚，建议法庭对其从轻处罚。十名被告人的辩护人对公诉机关指控的事实、罪名、量刑建议亦无异议，并希望法庭考虑到相关被告人系初犯，到案后能认罪、悔罪，以及特殊的家庭情况等方面，予以从宽处理。经审理查明，2019年至2020年5月间，被告人钟晨、郑顺舟两人结伙，为牟取非法利益，未经国家有关主管部门批准，以融流公司、昭蝉公司等公司的名义，租赁上海市嘉定区江桥镇华江路XXX号大厦208室等处作为运营场所，通过“盈多多”等股票交易平台，招聘业务经理、业务员、讲师等人员，以添加微信好友、邀请进入微信群、邀请听直播课等方式，推荐客户至平台注册开户、入金，进行股票配资交易，并收取手续费、递延费等。上述公司成立并被钟晨、郑顺舟等人主要用于开展非法股票交易业务。相关业务经理、业务员、讲师根据参与非法经营的方式，按照不同比例抽取、结算各自的收入。其中，被告人钟晨、郑顺舟系负责人，钟晨负责业务、发放工资等，郑顺舟负责人员招聘、日常管理等，共招揽客户入金总额约600余万元。被告人张伟、张孝春、任帅通、洪建章受聘担任业务经理，负责开展业务及指导下属业务员等，张伟、张孝春参与非法经营数额达100余万元，任帅通参与非法经营数额达90余万元，洪建章参与非法经营数额达35万元。被告人金磊、钟奇受聘担任业务员，采用向客户提供“盈多多”等APP下载链接及指导客户开户进行入金等方式开展业务，金磊参与非法经营数额达50万余元，钟奇参与非法经营数额40万元。被告人陈刚、谷静受雇担任讲师，负责直播讲解股票投资、分析股票及向客户推荐股票等，陈刚参与非法经营数额达200余万元，谷静参与非法经营数额达90余万元。公安机关经侦查于2020年5月8日将钟晨、郑顺舟等九名被告人抓获，于同年6月3日抓获被告人任帅通，缴获了作案用的手机等物，冻结了钟晨、郑顺舟等人用于作案汇总客户资金的银行卡(户名袁小秋、卡号XXXXXXXXXXXXXXXX，冻结时卡内资金计28万余元)。十名被告人到案后均如实供述了主要犯罪事实。上述事实经质证、确认的同案关系人供述、证人证言，公安机关出具的搜查笔录、照片、扣押笔录、扣押清单、随案移送清单、调取证据清单、协助冻结财产通知书、微信记录、受案登记表、立案决定书、工作情况，有关的银行交易明细、微信记录、鉴定意见书、工商登记材料、监管局文件、户籍信息及各被告人的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人钟晨、郑顺舟、张伟、张孝春、任帅通、洪建章、金磊、钟奇、陈刚、谷静，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，其中被告人钟晨、郑顺舟情节特别严重，被告人张伟、张孝春、任帅通、洪建章、金磊、钟奇、陈刚、谷静情节严重，其行为均已构成非法经营罪。控、辩双方认为，被告人钟晨、郑顺舟、张伟、张孝春、任帅通、洪建章系主犯，被告人金磊、钟奇、陈刚、谷静系从犯，对于从犯应当从轻处罚；十名被告人到案后均能如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，可以从轻处罚。上述意见，均合法有据，本院予以采纳。对于十名被告人的量刑建议，其中钟晨、郑顺舟的罚金刑建议数额与该两被告人所涉犯罪数额、在共同犯罪中的作用明显不匹配，本院予以调整，其余部分无明显不当，本院予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人钟晨犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月8日起至2025年5月7日止。)二、被告人郑顺舟犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月8日起至2025年5月7日止。)三、被告人张伟犯非法经营罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月8日起至2021年6月7日止。)四、被告人张孝春犯非法经营罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月8日起至2021年6月7日止。)五、被告人任帅通犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月3日起至2021年5月2日止。)六、被告人洪建章犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月8日起至2021年1月7日止。)七、被告人金磊犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月8日起至2021年1月7日止。)八、被告人钟奇犯非法经营罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月8日起至2020年12月7日止。)九、被告人陈刚犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月8日起至2021年8月7日止。)(上述罚金均应于本判决生效之日起十日内缴纳。)十、被告人谷静犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币四万元(已在案)。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月8日起至2021年2月7日止。)十一、在案犯罪工具予以没收；犯罪所用资金予以追缴(含已冻结的袁小秋银行卡内资金)。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  吴颂华人民陪审员  陆志文人民陪审员  柏梅芳二〇二〇年十一月三十日法官 助理  徐洋洋书 记 员  吴丹凌附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。