江苏省泗阳县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏1323刑初389号 公诉机关江苏省泗阳县人民检察院。 被告单位宿迁市鸿鹏电器设备有限公司，统一社会信用代码91321323687840339R，住所地江苏省宿迁市泗阳县众兴镇淮海中路（金地如意里**），法定代表人刘学兵。 诉讼代表人王自强，男，1991年3月28日出生，公司员工，住泗阳县。 辩护人陈亚，江苏致强律师事务所律师。 被告人刘学兵，男，1970年4月10日出生于江苏省泗阳县，汉族，公司法定代表人，户籍地泗阳县，住南京市建邺区。2019年3月19日因涉嫌犯骗取票据承兑罪被刑事拘留，同年4月25日被取保候审。 辩护人陶化军，江苏民卫律师事务所律师。 江苏省泗阳县人民检察院以泗检二部刑诉（2020）406号起诉书指控被告单位宿迁市鸿鹏电器设备有限公司、被告人刘学兵犯骗取票据承兑罪，于2020年7月16日向本院提起公诉。在案件审理过程中，辩护人申请延长审限一个月，本院予以准许。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省泗阳县人民检察院检察员宋秀艳出庭支持公诉，被告单位宿迁市鸿鹏电器设备有限公司诉讼代表人王自强、被告人刘学兵，辩护人陈亚、陶化军到庭参加诉讼。现已审理终结。 江苏省泗阳县人民检察院指控：2016年，被告单位宿迁市鸿鹏电器设备有限公司（以下简称“鸿鹏公司”）在向泗阳县农村商业银行申请企业授信过程中，提供了虚假的资产负债表、损益表等财务资料。2016年9月至2017年9月，被告人刘学兵以其经营的被告单位鸿鹏公司与其经营的南京广鸾机电设备有限公司、南京通程商贸有限公司、江苏万景商贸有限公司三家公司签订虚假购销合同的方式，与泗阳农村商业银行签订6份银行承兑汇票最高额敞口借款合同，敞口部分提供保证担保。2017年9月至2018年2月期间，被告人刘学兵以上述方式共计向泗阳农村商业银行申请了290张票面金额共计5555万元银行承兑汇票，约定保证金比例55%，敞口比例45%（敞口资金共计2499.75万元），上述290张汇票中有32张纸质票据，258张电子票据。258张电子票据涉及的票面金额共计4370万元（敞口资金共计1966.5万元）中，仅有200万元进入广东格兰仕生活电器商业有限公司账户，剩余部分均由被告人刘学兵通过自已的三家公司即南京广鸳机电设备有限公司、南京通程商贸有限公司、江苏万景商贸有限公司分别开给贴现人指定的经营部，即泗阳县众兴镇宇明建材经营部共计1300万元、宿迁经济技术开发区汇妍钢材经营部共计260万元、宿豫区汇禹建材经营部2610万元。因企业资金断裂，造成上述承兑汇票到期后无法归还，截止目前仅归还11万余元。 公诉机关为此提供相关证据，并据此认为被告单位宿迁市鸿鹏电器设备有限公司、被告人刘学兵的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一的规定，应当以骗取票据承兑罪追究被告单位以及被告人的刑事责任，且给银行造成特别重大损失。被告人刘学兵归案后，如实供述犯罪事实，认罪认罚，积极偿还债务，建议对被告单位宿迁市鸿鹏电器设备有限公司判处罚金，对被告人刘学兵判处有期徒刑三年，适用缓刑，并处罚金。 被告单位宿迁市鸿鹏电器设备有限公司的诉讼代表人以及被告人刘学兵对公诉机关的指控均未提出异议。 被告单位宿迁市鸿鹏电器设备有限公司辩护人提出：系自首，被告人刘学兵积极主动提供财产用于偿还债务，建议对被告单位从轻处罚。 被告人刘学兵辩护人提出：被告人刘学兵系自首，认罪认罚，积极偿还债务，建议对被告人刘学兵判处缓刑。 经审理查明：2016年，被告单位宿迁市鸿鹏电器设备有限公司（以下简称“鸿鹏公司”）在向被害单位江苏泗阳农村商业银行股份有限公司（以下简称“泗阳农商行”）授信过程中，提供了虚假的资产负债表、损益表等财务资料。2016年9月至2017年9月，被告人刘学兵以其经营的被告单位鸿鹏公司与其经营的南京广鸾机电设备有限公司、南京通程商贸有限公司、江苏万景商贸有限公司三家公司签订虚假购销合同的方式，与被害单位泗阳农商行签订6份银行承兑汇票最高额敞口借款合同，敞口部分提供保证担保。2017年9月至2018年2月间，被告人刘学兵以上述方式共计向被害单位泗阳农商行申请了290张票面金额共计5555万元银行承兑汇票，约定保证金比例55%，敞口比例45%（敞口资金共计2499.75万元），上述290张汇票中有32张纸质票据，258张电子票据。258张电子票据涉及的票面金额共计4370万元（敞口资金共计1966.5万元）中，仅有200万元进入广东格兰仕生活电器商业有限公司账户，剩余部分均由被告人刘学兵通过自已的三家公司即南京广鸳机电设备有限公司、南京通程商贸有限公司、江苏万景商贸有限公司分别开给贴现人指定的经营部，即泗阳县众兴镇宇明建材经营部共计1300万元、宿迁经济技术开发区汇妍钢材经营部共计260万元、宿豫区汇禹建材经营部2610万元。因企业资金断裂，造成上述承兑汇票到期后无法归还，截止案发前仅归还11万余元。 另查明，被告人刘学兵归案后，如实供述犯罪事实，积极主动向被害单位泗阳农商行提供资产用于偿还债务，其行为取得被害单位泗阳农商行的谅解。 上述事实，有经过庭审举证、质证的被告人刘学兵在侦查阶段的供述，证人张某甲、徐某、孙某、魏某、王某、张某乙、童某、戴某、朱某、陈某等人证言，授信申请书、营业执照、工商登记信息、损益表、资产负债表、企业信用报告、企业章程，大单采购合同、批发销售合同、出库单、银行流水、电子银行承兑汇票，最高额敞口借款合同、银行承兑汇票申请书审批表、银行承兑汇票承兑合同、银行承兑汇票保证金担保合同，增值税专用发票明细、敞口归还情况明细表、贷款还款明细，授权委托书、谅解书，发破案及归案情况说明，前科证明，户籍信息等证据证实，被告人刘学兵在庭审过程中对其犯罪事实亦供认不讳，并表示自愿认罪认罚，上述证据足以认定，本院予以确认。 本院认为，被告单位宿迁市鸿鹏电器设备有限公司以欺骗手段骗取票据承兑，给银行造成特别重大损失；被告人刘学兵作为被告单位宿迁市鸿鹏电器设备有限公司直接负责的主管人员，其行为均已构成骗取票据承兑罪，且属于给银行造成特别重大损失。公诉机关指控被告单位宿迁市鸿鹏电器设备有限公司、被告人刘学兵犯骗取票据承兑罪，指控罪名成立，本院予以支持。被告人刘学兵归案后，如实供述犯罪事实，认罪认罚，积极提供资产偿还债务，行为取得被害单位谅解，宣告缓刑对被告人刘学兵所在社区无重大不良影响，故对被告单位宿迁市鸿鹏电器设备有限公司、被告人刘学兵从轻处罚并对被告人刘学兵适用缓刑。辩护人提出的相关辩护意见，本院予以采信。被告单位宿迁市鸿鹏电器设备有限公司辩护人以及被告人刘学兵辩护人提出被告单位以及被告人系自首。经查，被告人刘学兵虽主动到案，但到案后的前两份供述均未能如实供述主要犯罪事实，不符合自首的法律规定。辩护人提出的此辩护意见不能成立，本院不予采信。综合全案，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一，第三十条，第三十一条，第六十七条第三款，第六十四条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款之规定，判决如下： 一、被告单位宿迁市鸿鹏电器设备有限公司犯骗取票据承兑罪，判处罚金三十万元。 （于判决生效后一个月内缴纳）。 被告人刘学兵犯骗取票据承兑罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金十万元。 （缓刑考验期限，从判决确实之日起计算。罚金于判决生效后一个月内缴纳）。 二、责令被告单位宿迁市鸿鹏电器设备有限公司退赔被害单位相关经济损失。 （于判决生效后一个月内退赔）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  常开平 人民陪审员  崔士忠 人民陪审员  刘须坤 二〇二〇年十一月十六日 书 记 员  徐媛媛