西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书(2020)陕0113刑初196号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。被告单位陕西丰环担保有限公司，住所地西安市XX区XX道XX城XX幢XX室，法定代表人杨永杰。因犯非法吸收公众存款罪于2017年5月4日被西安市未央区人民法院判处罚金30万元。诉讼代表人杨某某，男，1980年XX月XX日出生，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，初中文化程度，系陕西丰环担保有限公司法定代表人，户籍所在地陕西省咸阳市武功县辩护人张文英，陕西迈拓律师事务所律师被告人张战备，男，1969年10月14日生，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，汉族，大学本科文化程度，系杨凌关天医院有限公司法定代表人，陕西丰环担保有限公司实际控制人，户籍所在地西安市莲湖区，因犯非法吸收公众存款罪于2017年5月4日被西安市未央区人民法院判处有期徒刑六年，并处罚金20万元（刑期自2014年12月15日起至2020年12月14日止），因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月11日被西安市公安局雁塔分局从陕西省崔家沟监狱解回，现羁押于西安市雁塔区看守所。辩护人谢艳、赵红，（实习），陕西韬达律师事务所律师。西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2020]136号起诉书指控被告单位陕西丰环担保有限公司、被告人张战备犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员许玮出庭支持公诉，被告单位陕西丰环担保有限公司诉讼代表人杨某某、辩护人张文英、被告人张战备及其辩护人谢艳、赵红到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控，2011年初，被告人张战备在陕西省杨凌区立项建设杨凌关天医院；同年10月份，该医院项目开始动工急需资金，张战备为解决资金紧张事宜，遂谋划向社会不特定群众吸收公众存款。2012年初，张战备与赵云飞预谋，由赵云飞为张战备接手他人转让的陕西丰环担保有限公司（以下简称丰环担保公司）。张战备在其亲戚杨某某不知情的情况下，将丰环担保公司的法定代表人更换为杨某某，但该公司实际由张战备控制。2013年8月，张战备在西安市雁塔区XX环XX大厦XX层设立丰环担保公司办公地点，以建设投资杨凌关天医院的名义，以高额利息为诱饵向社会不特定群众宣传，与群众签订借款担保合同吸收资金。经审计，截止2019年12月24日，共有168名投资参与人报案，涉案借款担保合同300份，涉案合同金额共计32985000元，报案人陈述实际借款金额32782220元，已返还金额1417720元，未返还金额31364500元。2019年4月11日，张战备被西安市公安局雁塔分局解回再审。为了证实指控的事实，公诉人当庭出具并宣读了相关证据材料，据此认为，被告单位丰环担保公司、被告人张战备的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。被告单位丰环担保公司、被告人张战备对起诉书指控的事实无异议，被告人张战备在庭审中表示自愿认罪，唯提出其在其他地点仍存在非法吸收公众存款的事实，申请与本案并案处理。被告单位丰环担保公司的辩护人辩称，被告丰环担保公司是被告人张战备为进行违法犯罪活动而设立的，设立后，以实施犯罪为主要活动；以被告丰环担保公司名义与投资人签订的《借款担保合同》均是被告人张战备的个人行为，并非公司意志，且非法吸收所得款项并非归丰环担保公司支配或所有，故指控被告单位构成非法吸收公众存款罪的罪名不成立。被告人张战备的辩护人辩称，被告人张战备本无犯罪意图，系因资金链断裂导致无法兑付，涉案款项均用于关天医院的建设，未用于个人，目前关天医院已被拍卖，足以偿还投资人本金，且被告人张战备到案后积极配合调查，坦白一切，应当从轻处罚。经审理查明，2011年10月11日，丰环担保公司注册成立，注册资本5000万元，法定代表人为杨某某，公司住所地为西安市XX区XX道XX城XX幢XX室，公司经营范围为：诉讼保全担保、财产保全担保、投标担保等（融资性担保除外；上述经营范围中涉及许可经营项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营）。2011年初，被告人张战备在陕西省杨凌区立项建设杨凌关天医院。同年10月份，该医院项目开始动工急需资金，张战备为解决资金紧张事宜，遂谋划向社会不特定群众吸收公众存款。2012年初，张战备与赵云飞预谋，由赵云飞为张战备接手他人转让的丰环担保公司。张战备在其亲戚杨某某不知情的情况下，于2012年5月21日将丰环担保公司的法定代表人更换为杨某某，但该公司实际由张战备控制。2013年8月，张战备在西安市雁塔区XX环XX大厦XX层设立丰环担保公司办公地点，以建设投资杨凌关天医院的名义，以高额利息为诱饵向社会不特定群众宣传，与群众签订借款担保合同吸收资金。经审计，截止2019年12月24日，共有168名投资参与人报案，涉案借款担保合同300份，涉案合同金额共计32985000元，报案人陈述实际借款金额32782220元，已返还金额1417720元，未返还金额31364500元。2019年4月11日，张战备被西安市公安局雁塔分局从陕西省崔家沟监狱解回再审。另查明，涉案所吸收的款项被用于建设杨凌关天医院。认定上述事实的证据有：受案登记表、立案决定书、解回再审报告、在押人员信息表、户籍信息、丰环担保公司客户告知书、借款担保合同、借据、收据、担保代偿承诺函、还款计划书、客户确认函、公司声明、贷后告知书、工商注册资料、银行账户交易记录、杨凌关天医院相关材料及照片、宣传材料、刑事判决书等书证；投资参与人韩清、陈素清等人的陈述；证人杨某某、宋某某、孙某某、贺某某、曹某某等人的证言；同案犯王某某的供述；被告人张战备的供述；辨认、指认笔录及照片；司法会计鉴定报告等。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。本院认为，被告单位陕西丰环担保有限公司未经中国人民银行批准，通过高息借款的手段向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，系单位犯罪。被告人张战备作为该公司实际控制人，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。西安市雁塔区人民检察院指控被告单位陕西丰环担保有限公司及被告人张战备所犯罪名成立。被告单位陕西丰环担保有限公司及被告人张战备在判决宣告后刑罚执行完毕前发现漏罪，应当依法数罪并罚。被告人张战备请求将其他地点非法吸收公众存款的事实与本案并案处理的意见，因本院于2020年3月10日受理本案后，按被告人张战备的诉请已书面告知公诉机关应予核实并补充起诉，公诉机关未在本案法定审限内予以补充起诉，故本院仅就公诉机关指控的事实予以审判。被告单位陕西丰环担保有限公司的辩护人辩称，指控被告单位构成非法吸收公众存款罪的罪名不成立的意见，经查，被告单位陕西丰环担保有限公司是基于单位整体利益的需要而成立，并以单位的名义对外实施非法吸收公众存款业务，后将犯罪所得用于其他单位杨凌关天医院的建设，故应以单位犯罪认定。被告人张战备的辩护人辩称，关天医院已被拍卖，足以偿还投资人本金的意见缺乏依据，且不影响对被告人非法吸收公众存款罪的认定；辩称被告人张战备具有坦白情节的意见经查属实，对被告人张战备依法可从轻处罚。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十九条第一款、第三款、第七十条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位陕西丰环担保有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金十万元，与原判罚金三十万元，合并执行罚金四十万元。（限判决生效后十日内缴纳）。二、被告人张战备犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又六个月，并处罚金六万元，与原判刑罚有期徒刑六年，并处罚金二十万元，合并执行有期徒刑七年，并处罚金二十六万元（限判决生效后十日内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月15日起执行至2021年12月14日止）。三、涉案款项31364500元依法予以追缴后发还投资人。（投资人名单、数额等信息详见司法会计鉴定报告）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  陈 瑞人民陪审员  李恒远人民陪审员  李璞玉二〇二〇年十一月十一日书 记 员  刘 康打印：相丽华校对：刘康2020年月日送达1