四平市铁西区人民法院刑事判决书（2020）吉0302刑初70号公诉机关四平市铁西区人民检察院。被告人侯羽，男，1980年3月11日生，户籍地黑龙江省加格达奇市东山区，捕前住北京市朝阳区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月15日被四平市公安局铁西区分局刑事拘留（因其系网上在逃人员，于2019年10月12日被北京市通州区于家务派出所抓获并临时羁押在北京市通州区看守所至2019年10月14日），同年11月16日被该局执行逮捕。现羁押于四平市看守所。辩护人岳德山，吉林卓瑞律师事务所律师。辩护人李文斌，吉林东泰律师事务所律师。四平市铁西区人民检察院以四西检刑检刑诉[2020]61号起诉书，于2020年6月17日指控被告人侯羽犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。四平市铁西区人民检察院指派检察员王博出庭支持公诉，被告人侯羽及其辩护人岳德山、李文斌到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2015年初至2016年3月期间，被告人侯羽伙同杨某（另案处理）利用其控制下的中青汇力资产管理（北京）有限公司、迅秒财富投资管理有限公司，指使吕某（另案处理）、邢某（另案处理）等人在吉林省四平市市区、梨树县、公主岭市、长春市、吉林市等地，以迅秒财富投资管理有限公司及其分公司为平台，采取以高息回报、承诺在一定期限内还本付息为诱饵，向社会不特定人群宣传购买中青汇力资产管理（北京）有限公司的“有限合伙”产品，非法吸收公众存款数额巨大、情节严重。截止案发，在迅秒财富投资管理有限公司及其分公司平台上已有270余名集资参与人共存款7000余万元，造成直接经济损失5000余万元。针对指控的犯罪事实，公诉人当庭宣读、出示了下列证据予以证实：1.受案登记表、到案经过、户籍信息、无犯罪记录证明、刑事判决书、档案查询清单、理财咨询服务总承包协议、劳动合同、合作意向书、承包经营协议、迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资人资料统计表等书证；2.证人高某、吴某、李某、王某等人的证言；3.辨认笔录；4.录音光盘等。公诉机关认为，被告人侯羽违反国家金融管理法规,伙同他人非法吸收资金,扰乱金融秩序,数额巨大、情节严重,其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定,犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人拒不认罪，不影响依法对其定罪，希望被告人认罪，对涉案人员损失进行赔偿，减轻自己罪责。建议法庭根据被告人的犯罪地位、作用、情节以及是否具有认罪、悔罪等情节，依法予以判处。在法庭审理时，被告人侯羽对起诉书指控的罪名及犯罪事实均有异议，自辩无罪。侯羽的辩护人岳德山提出辩护意见要点如下：1.侯羽不是迅秒财富投资管理有限公司的控制人，其不构成非法吸收公众存款罪。迅秒公司的法定代表人是邢某1,邢某1是杨某表妹,为此可以认定,该公司为杨某实际控制；2.侯羽不是中青汇力的控制人，据杨某供述，杨某是中青汇力公司总裁。据邢某供述，中青汇力公司是生产金融产品的,迅秒是第三方,是卖产品的,两家公司都是杨某的,是左手和右手的关系；3.中青汇力具有私募基金登记证书,其有权利设计、销售私募基金产品,为此,侯羽使用通过销售私募基金的产品而获得的资金并不违法。侯羽之所以承诺偿还非法集资参与人的钱,是因为其作为项目方实际使用了这些钱。狄威尚诚公司如果真的亏损,无法返还资金,应该是对中青汇力承担责任,其与非法吸收公众存款的参与人之间不存在权利义务关系。侯羽的辩护人李文斌提出辩护意见要点如下：1.现有证据不能证实被告人侯羽实施过非法吸收公众存款罪的客观行为，本案的焦点问题是侯羽是不是本案的实质控制人。通过调取北京迅秒公司从2014年9月16日成立至2016年7月1日被吊销执照期间工商登记,股东先后为邢某1、邢某2、吕某、杨某1，公司执行董事和法定代表人先后为邢某1、杨某1，监事先后为邢某2、吕某。中青汇力公司2014年1月13日成立至2017年4月27日吊销执照期间。股东先后为杨某、程某、天佑文化传媒有限公司、邢某1、深圳前海信鼎财富资产管理有限公司、杨某1。公司执行董事及法定代表人兼经理先后为刘某、王某、张某、杨某1。公司监事先后为张某1、邢某1、闫某。从主要涉案人员的供词及证人证言看,相互矛盾,无法相互印证。(2017)京0101民初12451判决书证明,侯羽与中青汇力公司之间是借贷关系；2.公诉机关错误的逻辑推理从而得出被告人侯羽涉嫌非法吸收公众存款罪的结果与事实不符。侯羽在人民大会堂主办电影推广活动,以及侯羽曾陪同杨某等人来过四平。公诉机关也借此推理得出侯羽是幕后老板的结论,这完全不符合事实；3.公诉机关追诉单位犯罪中实际控制人,是对单位犯罪法律规定的理解错误。没有证据能证明侯羽在单位中起决定、批准、授意、纵容、指挥等作用的主管人员或者是单位负责人,不属于被追究刑事责任人员。辩护人当庭提交并出示如下证据：1.（2017）京0101民初12451号民事判决书、执行裁定；2.关于中青汇力和迅秒公司的投资入股情况材料（天眼查取）。经审理查明，2015年初至2016年3月期间，被告人侯羽伙同杨某（另案处理）利用其控制下的中青汇力资产管理（北京）有限公司（以下简称中青汇力）、迅秒财富投资管理有限公司（以下简称迅秒公司），指使吕某（已判决）、邢某（已判决）等人在吉林省四平市市区、梨树县、公主岭市、长春市、吉林市等地，以迅秒公司及其分公司为平台，采取以高息回报、承诺在一定期限内还本付息为诱饵，向社会不特定人群宣传购买中青汇力的“有限合伙”产品，非法吸收公众存款数额巨大、情节严重。截止案发，在迅秒公司及其四平分公司平台上已有270余名集资参与人共存款7900余万元，造成直接经济损失5600余万元。2019年10月12日，侯羽被北京市公安局通州分局于家务派出所民警在北京市通州区于家务乡抓获归案。上述事实，有公诉人当庭宣读、出示的下列证据予以证实：1.受案登记表、立案决定书、到案经过，综合证实徐颖范报案称“2014年1月16日至2016年6月2日迅秒公司吕某以做私募基金为名，1186.9万元人民币无法兑付”。公安机关于2017年6月21日立案侦查。2.公民户籍信息、无违法犯罪经历证明，综合证实侯羽系被动到案；侯羽系成年人，无前科劣迹。3.（2018）吉0302刑初128号刑事判决书，证实迅秒公司违反国家金融管理法规，以销售基金、理财产品等方式非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，被告单位的行为构成非法吸收公众存款罪。被告单位迅秒公司、被告人吕某在吉林省内多地非法吸收公众存款7900余万元，造成经济损失5600余万元，共获利2582075.08元。其中，判决书中证据证实中青汇力和迅秒公司都是侯羽出资创建和运作，侯羽是实际控制人。迅秒公司是中青汇力的下属公司。4.银行流水、郑某向公安机关提供的涉案合同复印件、档案查询清单、私募投资基金管理人登记证书，综合证实郑某、王晋悦参与中青汇力资产管理（北京）有限公司非法吸收公众存款相关情况；天佑财富（北京）投资基金管理有限公司20150105成立，法人代表阎来军（20160603）【158XXXX****】、法人代表冯某（20170322）【186XXXX****】，马某（监事）。2017年3月10日免去闫某2执行董事，选举冯某为执行董事，聘任冯某为经理；中青汇力资产管理（北京）有限公司，法定代表人王某。5.理财咨询服务总承包协议1份、劳动合同1份、房屋租赁合同1份、合作意向书、承包经营协议，综合证实中青汇力与迅秒公司签订承包协议，约定迅秒公司代理销售中青汇力所有理财产品；中青汇力与杨某签约，由杨某担任总经理；迅秒公司邢某1与闫某3签约为长春分公司租房；中青汇力与天佑公司签约，天佑公司收购中青汇力股权，将中青汇力纳入天佑集团名下，约定中青汇力为天佑集团影视项目融资提供服务，中青汇力聘请杨某负责日常经营管理工作；天津宝利多股权投资基金管理有限公司、中青汇力公司与杨某约定中青汇力将目标公司承包给杨某经营。6.情况说明、关于中青汇力房租的说明、北京市房屋租赁合同，综合证实吕某组建迅秒公司四平、吉林、梨树、长春、公主岭分公司。出租人蔡某与承租人中青汇力公司杨某签租房合同，位于北京市朝阳区X，租金总计201723元；侯羽向蔡某支付租房款201723元。7.担保函，证实2015年6月2日侯羽出具：“狄威尚诚（北京）影视文化有限公司通过迅秒公司居间平台募集资金”、“担保期间为借款还款期限届满之日起两年”。8.协助查询财产通知书、银行账户交易明细、记账凭证、周某、张敏银行转款走向图、承诺书，综合证实冯某、杨某（又名杨某2）、王某、杨某3等人个人银行帐户交易情况；侯羽方向公安机关提供的承诺书及车辆信息。9.迅秒财富投资管理有限公司四平分公司投资人资料统计表，证实各集资参与人的存款时间、数额及损失情况等。10.证人高某的证言，证实其系迅秒公司四平分公司行政专员。侯羽是迅秒公司和中青汇力大老板，同时，侯羽还是天佑文化传媒和狄威尚城的老板。2015年7月，邢某和吕某组织迅秒公司员工和客户去北京人民大会堂参加投拍电影开机仪式，吕某以股东身份上台讲话。会后，侯羽以老板身份与其合影留念。侯羽让客户放心存钱投资。有一次侯羽、杨某来到四平分公司海选演员，侯羽向大家宣传拍电影的事是真实的。另一次，侯羽来四平，向大家宣传说公司前景好，会上市，让大家好好干。还有一次公司刚出现危机时，侯羽、杨某来四平分公司安抚大家，称公司没问题。11.证人吴某的证言，证实其系迅秒公司梨树分公司集资参与人，并向公安机关提供侯羽、杨某来四平宣传时的视频、录音和图像。12.证人李某的证言，证实其2015年11月至2016年3月份，在迅秒四平分公司担任团队经理，其有七个客户共投资122万元，用于投资北京天佑传媒拍电影。13.证人王某的证言，证实其在中青汇力任客服部经理。该公司负责人是杨某，法人代表是王某，后来更名为张某。杨某和侯羽都比较信任王某，是侯羽让王某当中青汇力的法定代表人，实际这个公司后台老板是侯羽，王某就是顶个名。侯羽是天佑集团的老板，也是中青汇力的后台老板。迅秒公司吉林省大区负责人是吕某，迅秒四平分公司负责人是邢某，迅秒梨树分公司负责人是王某1。曹某负责将客户的投资款打到侯羽的影视公司。14.同案邢某的供述与辩解，证实其系迅秒四平分公司总经理，2015年3月25日注册该公司。公司员工按照北京总部要求，按宣传单上的内容向客户宣传。迅秒公司的理财产品有迅秒1号、迅秒3号、尚城5号等。以上这些产品的操作形式都是通过POS机刷卡将客户的投资款存到合同指定账户上，承诺客户可获得高息回报，年化率10%以上，到兑付期后，给客户还本付息。侯羽是天佑公司董事长，2015年邢某在北京迅秒总公司年会上见到侯羽，侯羽经营的天佑公司是项目方，迅秒公司募集的钱都直接打到天佑公司。客户拿转账凭证到客服签合同。2016年5月份，邢某当时觉得迅秒公司要出问题，客户钱无法兑付，就与吕某（迅秒东北大区负责人）和出资的客户大约40多人去北京找侯羽，到北京后侯羽接待时说投资款都由侯羽全权负责，并答应将投资款结清，手写还款凭证交给吕某。还有一次侯羽来四平在高句丽饭店和大伙儿见的面，侯羽保证迅秒公司可以正常运行，四平分公司还要继续募集资金，侯羽承诺能够兑付到期资金，当时在场人员有邢某、安某、贺某、郑某、李某1、车某、周某等人。15.同案吕某的供述与辩解，证实其系迅秒公司东北大区负责人。在迅秒公司经营期间，具体的经营项目是向客户宣传介绍中青汇力的尚诚1号、3号，迅秒1号、3号等理财产品，通过POS机刷卡或者领客户到银行窗口将投资款打到合同指定账户上，随后签订投资合同。迅秒公司和中青汇力没有银监会颁发的相关资质。与中青汇力有投资关系的有丰盈涌进、月丰广益、日丰广益、光远明泰、国信金源、鑫诚汇力、幸福基业等。迅秒公司系中青汇力的下属公司，迅秒公司是杨某组建的。2015年4、5月份的时候在北京人民大会堂经杨某介绍认识侯羽，杨某说侯羽是天佑传媒的老总。侯羽和杨某共同注册了多家公司，迅秒公司募集的资金都打到侯羽或者侯羽和杨某共同注册的公司账户里。大约是2016年，当时迅秒公司东北区都不回款给客户，吕某和邢某等人到北京去催款，侯羽接待了两、三次，当时侯羽说公司投资出了问题，还没有回款，但是让客户放心，侯羽总和客户说下个月回款，但是到时候又没有钱。2016年几月份记不清了，当时吕某和邢某还有吴某等各地区的负责人以及40多个投资人在北京丰台区如家旅馆见到侯羽，侯羽说东北地区所有投资人的钱他都认账，并且由他全权负责，并同意给大伙出还款凭证，当时侯羽给十多人单独打的条，还给大伙打了一个总条，吕某交给公安机关了。2016年侯羽来过四平一次，当时是在四平市高句丽饭店二楼的一个大厅吃饭，在场的有吕某、邢某、杨某、张某还有四平分公司的全体成员，侯羽给大伙讲的话。侯羽说北京迅秒公司和天佑传媒的运营都是正常的，保证下个月就能回款，请四平分公司的同事们放心，希望大家继续努力，继续募集资金。还听迅秒总公司的财务葛晓梅说这些公司实际都是一个公司，侯羽和杨某是控制人。16.证人郑某、车某、贺某、郑某、李某1、周某的证言，综合证实迅秒四平分公司负责人是邢某。公司其他领导还有吕某、杨某、张某、侯羽。2016年吕某、邢某等二、三十人去北京，侯羽当时承诺迅秒所有客户的投资款都由侯羽负责并偿还，并给客户签订一张承诺书并亲自按捺手印。2016年侯羽和杨某来四平，当时是在迅秒四平分公司见过侯羽。侯羽在公司对所有员工说，大家放心兑付本金没有问题，让员工们该上业绩上业绩。侯羽就是来给员工们吃定心丸，让员工和客户认为公司没有问题。会后侯羽与吕某、邢某等人去高句丽饭店吃饭。17.同案杨某的供述与辩解，证实2014年5月-2016年7月，其在中青汇力担任负责人主要管理后台。中青汇力经营期间具体项目是发行“有限合伙产品”和契约基金产品。中青汇力是基金管理人，有投资关系的“有限合伙”公司有8家，丰盈涌进、月丰广益、日丰广益、光远明泰、国信金源、鑫诚汇力、幸福基业、中融创联。迅秒公司代理“有限合伙”产品，迅秒公司的客户把钱打到中青汇力和其他投资人一起组建“有限合伙”企业，承诺投资款的年利率为11-13%，返本付息，中青汇力给客户出具的是基金合同确认函，延期兑付的担保函。中青汇力和迅秒公司都是侯羽先后投资成立的，由侯羽实际控制并担任董事长。2014年5月份，侯羽和曹某1来找杨某说现在影视行业很火，侯羽告诉杨某影视投资项目需要融资。这期间杨某一个朋友程旭把中青汇力过户给杨某，接着侯羽把中青汇力从杨某手里收购，双方之间签订一份协议，协议的内容由杨某担任中青汇力的负责人，主要负责管理后台，侯羽主要负责投资、战略层面和协调相关关系、影视项目的运作等一些东西，不需要杨某投资。2014年6月，经过协商合作，侯羽在长春决定成立迅秒公司，由吕某负责。2015年元旦，吕某带领迅秒四平分公司负责人邢某来北京，侯羽组织这帮人开了联欢会，并举行了相应的欢迎仪式。后续在2015年7月13日又召集迅秒四平分公司的员工和客户在人民大会堂金色大厅召开了影视金融论坛大会，是侯羽提议召开的。在人民大会堂召开完影视论坛以后，业绩有了大规模的提升，侯羽这时候就开始购买各种豪车。2016年7-8月份，由于迅秒公司不能为客户正常兑付返利了，有一些客户直接到长春迅秒总公司找吕某要钱。侯羽和吕某让杨某安抚要钱的客户，没兑付的大概有6千多万元。2016年8-9月份，侯羽和杨某、孙某1、孙某2一起来到四平，由四平分公司招待，在四平市一家朝鲜族饭店吃的饭，吃饭时侯羽说，大家要坚信，一定会兑付本金及利息。侯羽团队的核心成员有杨某、邹某2、吕某、吕某2、童总。17.辨认笔录，综合证实迅秒公司的集资参与人对侯羽进行辨认情况。18.录音光盘，证实侯羽来四平与四平分公司的部分集资参与人见面，宣传公司正在投资经营的影视作品，鼓动集资参与人继续投资，并承诺还款。以上证据，经当庭举证、质证，相互吻合一致，足以证明本院认定的事实。本院认为，被告人侯羽作为迅秒公司的直接主管人员，违反国家金融管理法规,向社会不特定对象非法吸收公众存款,数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。关于侯羽及其辩护人提出侯羽不是迅秒公司的实际控制人，不应承担刑事责任的辩解及辩护意见，经查，根据卷宗证据显示，能够证实侯羽、杨某实际控制中青汇力、迅秒公司，运筹部署吸收资金的整个活动，系单位犯罪中直接负责的主管人员，公诉机关指控侯羽领导、组织全部犯罪活动并无不当，故对该辩解及辩护意见本院不予采纳。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款罪、第四十五条有期徒刑的期限、第四十七条有期徒刑刑期的计算、第五十二条罚金、第五十三条罚金的缴纳期限、第六十四条犯罪物品的处理，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》等相关法律规定，判决如下：被告人侯羽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币30万元。刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月12日起至2027年4月11日止。罚金于本判决生效后三十日内向本院缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于吉林省四平市中级人民法院，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。审判长 李 响审判员 徐 进人民陪审员 刘胜利二〇二〇年十一月三十日书记员 赵 娇