北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0105民初40507号原告河北瑞晨投资管理有限公司，住所地河北省石家庄市桥西区裕华西路66号海悦天地E座607室。法定代表人陈灿伟，执行董事。委托代理人陈亮，北京中朗律师事务所律师。被告北京复华旅游文化发展有限公司，住所地北京市朝阳区三间房南里4号院[8-6]9幢1层104室。法定代表人朱建军。原告河北瑞晨投资管理有限公司（以下简称瑞晨公司）与被告北京复华旅游文化发展有限公司（以下简称复华旅游公司）合同纠纷一案，本院受理后，依法组成由审判员李增辉担任审判长，审判员张琦、李佳佳参加的合议庭，公开开庭进行了审理。原告瑞晨公司的委托代理人陈亮到庭参加了诉讼，被告复华旅游公司经本院传票传唤，无正当理由未到庭应诉。本案现已审理终结。原告瑞晨公司起诉称：2017年12月11日，瑞晨公司与xxx有限公司（以下简称xx公司）签订《增资协议》，约定瑞晨公司作为“瀚亚马纳斯鲁私募股权投资基金”（以下简称瀚亚马纳斯鲁基金）的管理人，以该基金代持人名义将瀚亚马纳斯鲁基金募集的出资人民币257953500元用于增加xx公司的注册资本。增资后瑞晨公司享有xx公司注册资本的10.24%。2017年12月11日，复华旅游公司向瑞晨公司出具《回购承诺函》，承诺瑞晨公司持有xx公司股权满一年后，有权向复华旅游公司提出股权转让申请，复华旅游公司按照瑞晨公司受让xx公司股权所出资款总额的111.5%进行回购。2017年12月29日，瑞晨公司向xx公司支付增资款257953500元。2019年1月30日，瑞晨公司向复华旅游公司发出《股权转让申请书》，但复华旅游公司未履行股权回购义务，也未支付股权回购款。随后，瑞辰公司向瀚亚马纳斯鲁基金所有出资人发出《关于瀚亚马纳斯鲁私募股权投资基金清算意见征求函》，李xx、夏x、李xx、孙xx4名投资人选择以诉讼方式要求复华旅游公司履行回购义务，涉及5笔投资款、1880万元投资本金。现瑞晨公司诉至法院，要求判令复华旅游公司支付股权回购款和收益20962000元及资金占用费（以20962000元为基数，自2019年1月30日至实际支付之日，按照年利率10%的标准计算），并承担本案诉讼费用。被告复华旅游公司未出庭应诉，亦未提交书面答辩意见。经审理查明：瑞晨公司为瀚亚马纳斯鲁基金的管理人。2017年11月,李xx、李xx、孙xx、夏x作为委托人分别与瑞晨公司作为基金管理人签订《瀚亚马纳斯鲁私募股权投资基金基金合同》（《以下简称》》），约定的认购金额分别为500万元、450万元、300万元、630万元（夏玲共签订两份《基金合同》，投资金额分别为310万、320万，共计630万元）。2017年11月，李xx、李xx、孙xx、夏x陆续按照《基金合同》约定的认购金额向瀚亚马卡鲁支付认购款。瑞晨公司庭后提交书面说明表示：瀚亚马纳斯鲁基金共募集资金258600000元，之后支付外包托管费64650元、运营服务费64650元、管理费517200元，以上共计646500元，占基金的比例为0.25%，剩余257953500元支付至第三人账户，占基金的比例为99.75%。因此，本案涉及的4名投资人共5笔投资的投资本金共计18800000元共有18753000元支付至第三人账户，按照111.5%进行回购的数额应为20909595元，不减少诉讼请求，但请求法院以此认定股权回购款。2017年12月11日,瑞晨公司（代表瀚亚马纳斯鲁基金）作为甲方与xx公司作为乙方签订《增资协议》，约定：甲方拟以货币资金25795.35万元人民币向乙方增资，取得乙方539.60784万注册资本，占增资后乙方10.24%的股权。乙方违约，甲方有权解除合同，乙方应返还甲方投资款并加算年10%资金占用费。同日，xx公司召开股东会决议，决议同意公司引进新的投资人瑞晨公司（代表瀚亚马纳斯鲁基金），同意公司增加注册资本为5269.60784万元。同日，复华旅游公司向瀚亚马纳斯鲁基金出具《承诺函》，载明：鉴于贵基金持有xx公司10.24%的股权（基金管理人瑞晨公司代持），为保障贵基金的投资利益，我司作为xx公司的股东愿意向贵基金做出如下承诺：1、贵基金在持有xx公司股权满一年后，有权向我司提出股权转让的申请。2、贵基金向我司提出股权转让申请后，我司承诺按照贵基金向xx公司出资款总额的111.5%进行回购。2017年12月29日，瀚亚马纳斯鲁基金向xx公司转账257953500元。2018年3月15日，xx公司的股东由北京复华置地房地产开发有限公司变更为复华旅游公司、xxx（北京）投资基金管理有限公司、瑞晨公司。截止目前，瑞晨公司持有xx公司14.78%股权（对应注册资本899.92291万元）。2019年1月30日，瑞晨公司向复华旅游公司发出《股权转让申请书》，载明：申请将瀚亚马纳斯鲁基金持有的xx公司10.24%的股权由贵公司回购。诉讼中，瑞晨公司提交（2019）京方正内经证字第00969号公证书（以下简称00969号公证书），证明其通过“特快专递”向复华旅游公司的实际经营地邮寄《股权转让申请书》，快递单显示收件人为闫词，单位名称为复华旅游公司，单位地址为北京市朝阳区建国门外大街8号IFC大厦A座40层。2019年3月27日，李xx、李xx、孙xx、夏x作为基金投资者（甲方）分别与瑞晨公司作为基金管理人（乙方）签订《关于瀚亚马纳斯鲁私募股权投资基金基金合同之补充协议》，约定：甲方同意乙方代表甲方向复华旅游公司及相关企业以诉讼方式实现甲方所持基金的回购，乙方同意代表甲方向复华旅游公司及相关企业以诉讼方式实现甲方所持基金的回购等。2019年4月29日，瑞晨公司向本院提起本次诉讼。2019年9月11日，瑞辰公司签收我院通过司法专邮寄送的起诉材料。以上事实，有《增资协议》、股东会决议、《承诺函》、转账凭证、《股权转让申请书》、00969号公证书、《基金合同》《关于瀚亚马纳斯鲁私募股权投资基金基金合同之补充协议》及当事人陈述在案佐证。本院认为：复华旅游公司出具的《承诺函》系当事人的真实意思表示，该合同关系不违反法律法规的强制性规定，合法有效。现瑞晨公司代表瀚亚马纳斯鲁基金持有xx公司股权满一年，瑞晨公司已向复华旅游公司发出股权转让申请，xx公司及中金鼎晟（北京）投资基金管理有限公司对股权转让事项均未提出异议，复华旅游公司应依约履行回购股权的义务。鉴于瑞晨公司提交的《股权转让申请书》并非向复华旅游公司的注册地邮寄，且瑞晨公司亦未证明该申请书的签收人为复华旅游公司的员工，故瑞晨公司提出的股权转让申请应以复华旅游公司收到本院起诉材料的时间为准。瑞晨公司关于股权回购款（对应李xx、夏x、李xx、孙xx4名投资人的投资份额）的诉讼请求，于法有据，瑞晨公司自认应扣减相应外包托管费、运营服务费、管理费，本院据此对股权回购款的金额予以调整。瑞晨公司主张的资金占用费起算基数和计算标准，缺乏依据，本院予以调整。关于瑞晨公司与xx公司股权转让的其他未尽事项，可另行解决。复华旅游公司经本院合法传唤，未到庭参加诉讼，不影响本院根据查明的事实依法判决。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告北京复华旅游文化发展有限公司于本判决生效之日起十日内向原告河北瑞晨投资管理有限公司支付回购款20909595元；二、被告北京复华旅游文化发展有限公司于本判决生效之日起十日内向原告河北瑞晨投资管理有限公司支付资金占用费（以20909595元为基数，自2019年9月12日起至实际付款之日止，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；三、驳回原告河北瑞晨投资管理有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费146610元，保全费5000元，由被告北京复华旅游文化发展有限公司负担（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可于本判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审判长  李增辉审判员  李佳佳审判员  张 琦二〇二〇年十一月三十日书记员  项 丹