天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书(2020)津0116刑初932号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人张猛,男,1990年5月8日出生于河南省淮阳县,汉族,户籍地河南省淮阳县,现住址山东省济南市天桥区。2020年1月7日因本案被刑事拘留,2020年2月10日被逮捕。现羁押于天津市滨海新区第一看守所。辩护人肖品,国浩律师(天津）事务所律师。被告人姚林,男,1991年5月17日出生于吉林省通化市,汉族,户籍地吉林省通化市辉南县,现住址天津市西青区。2020年1月7日因本案被刑事拘留,2020年2月10日被逮捕。现羁押于天津市滨海新区第一看守所。辩护人刘辰雨,国浩律师(天津）事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检四部刑诉[2020]134号起诉书指控被告人张猛、姚林犯非法吸收公众存款罪,于2020年8月10日向本院提起公诉。本院受理后,依法组成合议庭,适用普通程序公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察官宋海欧出庭支持公诉,被告人张猛及其辩护人肖品、被告人姚林及其辩护人刘辰雨到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控,上海信弼金融信息服务有限公司天津分公司（以下简称信弼公司）于2015年2月28日在天津空港经济区××路××号航空产业中心XXXＬＬXX房间成立,该公司实际控制人为马某（另案处理）。2015年2月至2018年8月期间,马某在未经有关部门批准的情况下,在红桥区、静海区等地成立营业部,聘用被告人张猛、姚林以及郑俊海、叶文乐、李斌、杨力侨（均另案处理）等人,采取发放宣传单、口口相传等公开宣传的方式,以支付高额回报为诱饵,以天津开发区泰富置业发展有限公司为借款人,以信弼公司为居间人的形式,与投资群众签订《借款居间服务协议》,向社会不特定人员发售理财产品。所吸款项用于向部分投资人支付本金及利息、向员工支付工资、用于借款企业经营等。经审计,信弼公司共涉及已报案投资人565人,按现有证据认定投资金额人民币34855.878630万元。被告人张猛、姚林作为信弼公司“小团经理”,其在信弼公司工作期间,获取相应的工资待遇。经审计,被告人张猛非法吸收公众存款人民币1614.18万元。被告人姚林非法吸收公众存款人民币182.676万元.被告人张猛、姚林于2020年1月7日被公安机关电话传唤到案。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭出示了相关证据。公诉机关认为,被告人张猛非法吸收公众存款,扰乱金融秩序,数额巨大,应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张猛、姚林均系自首,并认罪认罚,可以从轻处罚。建议判处张猛有期徒刑三年至四年,并处罚金,判处姚林有期徒刑一年至三年,并处罚金。被告人张猛对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结,在开庭审理过程中亦无异议。被告人张猛的辩护人提出的辩护意见是:对起诉书指控的事实及罪名没有异议,张猛系自首,认罪认罚,没有前科劣迹。积极退赔,同意将在案扣押的一辆牌照号为鲁AXXX**帕萨特轿车用于退赔。请求对张猛从轻处罚。被告人姚林对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结,在开庭审理过程中亦无异议。被告人姚林的辩护人提出的辩护意见是:姚林已经退赔了22.33万元,从本案的证据材料来看,姚林客户量少,其名下的集资参与人已全部得到清偿。且在2017年5月因业绩太差,由小团经理降为业务员,公司中的位置相对次要、作用辅助,对于非吸行为并未有积极性,悔罪表现深刻,社会危害性较小,请求对其从轻处罚。经审理查明,2015年2月,马某（另案处理）等人在天津市滨海新区注册成立上海信弼金融信息服务有限公司天津分公司（以下简称信弼公司）从事非法集资活动,马某是公司实际控制人。2014年8月,被告人张猛、姚林在信弼公司任小团经理,在未经国家有关金融管理部门批准的情况下,积极组织团队,面向社会不特定人群,以支付高额回报为诱饵,以天津开发区泰富置业发展有限公司为借款人,以信弼公司为居间人的形式,与投资群众签订《借款居间服务协议》,通过散发传单、口口相传等方式进行宣传,向社会公众非法吸收资金,集资款部分用于返还集资参与人本息、支付工资等。经审计,被告人张猛非法吸收公众存款涉及集资参与人39人,非法集资金额16141800元,其中37人亏损,亏损金额5613602.06元,张猛非法获利金额627082.87元。被告人姚林非法吸收公众存款涉及集资参与人6人,非法集资金额1826760元,其中5人亏损,亏损金额322569.49元,姚林非法获利金额202614.37元。2020年1月7日,被告人张猛、姚林被公安机关电话传唤主动投案。张猛退赔708800元,姚林退赔223300元,公安机关扣押张猛所有的用集资款购买的牌照号为鲁AXX**大众帕萨特轿车一辆。上述事实,有经庭审质证、确认的案件来源及抓获经过,转账流水明细、工资统计表、工资和提成统计表汇总表,聊天记录截图,现场检测报告书,扣押决定书、扣押清单、扣押笔录,信弼公司登记注册情况及组织机构代码,信弼公司宣传资料,审计报告,证人马某、李某1、孟某、李某2、李某3、杨某1、刘某1、赵某、郭某1、郭某2、何某、胡某、杨某2、曲某、于某、叶某、张某1、张某2、张某3、柳某、王某1、张某4、刘某2、宫某、王某2、杜某、安某、常某等人证言,投资协议、投资流水,被告人张猛、姚林供述,辨认笔录,视听资料、电子数据,户籍证明等证据证实,足以认定。本院认为,被告人张猛、姚林违反国家金融管理法律规定,非法吸收公众存款,扰乱金融秩序,数额巨大,其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。被告人张猛、姚林犯罪以后自动投案,如实供述自己的罪行,是自首,愿意接受处罚,并具有退赔行为,对其可从轻或减轻处罚。辩护人所提辩护意见的合理部分,酌情予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第三款、第七十六条、第五十三条、第六十四条之规定,判决如下:一、被告人张猛犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年,并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2020年1月7日起至2023年1月6日止。罚金自本判决生效后十日内向本院缴纳。)二、被告人姚林犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年十个月,缓刑二年,并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后十日内向本院缴纳。)三、在缓刑考验期限内,依法对被告人姚林实行社区矫正。四、被告人张猛退赔款人民币708800元、被告人姚林退赔款人民币223300元分别按比例发还集资参与人,在案扣押的鲁AXX**大众帕萨特轿车变价后分别按比例发还集资参与人。如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本二份。审 判 长  周庆春人民陪审员  高玉华人民陪审员  张瑞香二〇二〇年十一月四日书 记 员  张 艳附：法律释明《中华人民共和国刑法》第一百七十六条：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十三条：罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条：对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条：拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条：对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。