北京市第一中级人民法院民 事 判 决 书（2020）京01民初233号原告：陕西秦龙电力股份有限公司，住所地陕西省西安市高新区唐延路45号陕西投资大厦六层。法定代表人：王亮，董事长。委托诉讼代理人：王锋，陕西德伦律师事务所律师。委托诉讼代理人：秦慧荣，陕西德伦律师事务所律师。被告：金鹰基金管理有限公司，住所地广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79。法定代表人：王铁，董事长。委托诉讼代理人：席俊峰，男，1978年9月29日出生，汉族,金鹰基金管理有限公司特定客户资产管理部副总经理，住广东省广州市海珠区。委托诉讼代理人：蔡树炫，男，1984年8月21日出生，汉族，金鹰基金管理有限公司合规风控部副总经理，住广东省广州市越秀区。第三人：神雾科技集团股份有限公司，住所地北京市昌平区科技园区昌怀路155号。法定代表人：吴道洪，董事局主席。委托诉讼代理人：冯晋，男，1983年6月28日出生，汉族，神雾科技集团股份有限公司员工，住北京市西城区。原告陕西秦龙电力股份有限公司（以下简称秦龙公司）与被告金鹰基金管理有限公司（以下简称金鹰公司）、第三人神雾科技集团股份有限公司（以下简称神雾公司）案外人执行异议之诉一案，本院于2020年7月1日立案后，依法适用普通程序，于2020年10月14日公开开庭进行了审理。原告秦龙公司的委托诉讼代理人王锋、被告金鹰公司的委托诉讼代理人席俊峰、蔡树炫、第三人神雾公司的委托诉讼代理人冯晋到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。秦龙公司向本院提出诉讼请求：1.请求依法立即停止对神雾公司持有的某环保股份有限公司（以下简称某环保公司）30％股权的财产保全，并解除查封、冻结；2.请求依法确认神雾公司持有的某环保公司30％的股权为秦龙公司所有，并判令神雾公司协助秦龙公司办理工商变更手续；3.金鹰公司、神雾公司承担本案全部诉讼费用。事实和理由：2019年6月17日，本院受理金鹰公司与神雾公司、吴道洪、李某合同纠纷一案后，依据金鹰公司的财产保全申请，本院作出(2019)京01民初246号民事裁定书，冻结了神雾公司持有的某环保公司出资1350万元的股权，冻结期限3年，自2019年6月17日至2022年6月16日。秦龙公司提出执行异议后，本院于2020年3月23日作出(2020)京01执异61号执行裁定书，驳回了秦龙公司的异议请求。秦龙公司认为，神雾公司对某环保公司出资1350万元，持股比例30％的股权应为秦龙公司所有，本院应立即停止对上述股权的财产保全措施并解除查封、冻结，理由如下:2016年6月14日，某环保公司设立，注册资本4500万元，秦龙公司认缴2295万元，持股比例51％;北京神雾环境能源科技集团股份有限公司（以下简称神雾环境公司）认缴1350万元，持股比例30％;案外人某国源环保发展有限责任公司(以下称某国源环保公司)认缴855万元，持股比例19％。同日，某环保公司置备了《股东名册》。2016年8月，上述出资人按期足额缴纳了出资。2017年11月15日，秦龙公司与神雾公司签订《某环保公司股权转让意向书》，神雾公司拟将其持有的某环保公司30％股权转让给秦龙公司。2018年3月6日，某环保公司第一次股东大会审议通过了《关于神雾环境公司股权转让的议案》，同意神雾公司将其持有的某环保公司30％股权转让给秦龙公司。2018年4月8日，神雾公司向秦龙公司出具《承诺书》，希望秦龙公司预付600万元股权转让价款，正式股权转让协议书签订后，将积极协助秦龙公司办理某环保公司工商变更手续。2018年4月10日，秦龙公司向神雾公司支付了600万元。2018年4月17日，秦龙公司与神雾公司签订《股权转让协议》，约定神雾公司将其持有的某环保公司30％股权转让给秦龙公司，转让总价款1350万元;协议签订后10个工作日内，秦龙公司支付神雾公司首笔股权转让价款1250万元，首笔股权转让价支付后20天内，双方共同配合，并积极督促、协助某环保公司变更股东名册、签发新的出资证明书及修改公司章程，同时向工商部门申请办理本次股权转让变更登记手续;在变更登记完成后10个工作日内，秦龙公司一次性支付剩余股权转让价款100万元。同日，某环保公司重新置备了股东为秦龙公司和某国源环保公司的《股东名册》。2018年4月19日，秦龙公司向神雾公司支付股权转让款650万元。至此，秦龙公司共向神雾公司支付股权转让款1250万元。2018年4月20日，某环保公司召开第二次临时股东会，决议神雾公司派出的邓某某不再担任公司董事、郁某某不再担任公司监事会主席。自此，神雾公司按照某环保公司章程委派的董事、监事已全部卸任，加之神雾公司委派的王某副总经理于2018年1月因退休离职后再未委派副总经理，神雾公司已全面退出了某环保公司的经营管理，秦龙公司以持有81％的股权，对某环保公司经营管理。随后，秦龙公司多次要求神雾公司按《股权转让协议》的约定，协助办理工商变更登记，但神雾公司以种种理由推诿，以致上述股权被本院冻结。秦龙公司认为，最高人民法院在审理申请人金向阳与被申请人宏达高科控股股份有限公司股权转让纷一案时，作出(2019)最高法民申1428号民事裁定书，认为“股权转让后，公司有义务修改股东名册并将股东姓名或者名称进行工商变更登记，登记或者变更登记具有对抗第三人的效力，但公司未修改股东名册或者未办理工商变更登记不影响股权的取得和享有。”同时，根据《中华人民共和国公司法》第一百三十九条关于“记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册”的规定，某环保公司未发行股票，神雾公司将持有某环保公司30％的股权转让给秦龙公司，某环保公司置备了新的股东名册后，神雾公司的股权应为秦龙公司所有。综上，请求依法判令立即停止对神雾公司持有的某环保公司30％股权的财产保全，并解除查封、冻结;确认上述神雾公司持有的股权为秦龙公司所有，并判令神雾公司配合秦龙公司办理工商变更登记。金鹰公司辩称，第一，涉案某环保公司30％股权的权利人为神雾公司而非秦龙公司，秦龙公司请求停止财产保全并解除查封、冻结没有任何法律依据。第二，秦龙公司提交的证据并不能证明其已经取得涉案30％股权。第三，即使秦龙公司的诉求得到法院支持，由于金鹰公司对涉案股权被查封不存在任何过错，因此金鹰公司不应承担本案诉讼费。神雾公司述称，同意秦龙公司第1项、第2项诉讼请求，不同意秦龙公司第3项诉讼请求。秦龙公司称多次要求神雾公司履行约定，神雾公司以各种理由推诿，因当时经办人员已经离职，不好核实。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。因金鹰公司、神雾公司对秦龙公司提交的全部证据，秦龙公司、神雾公司对金鹰公司提交的全部证据的真实性均无异议，本院予以确认并在卷佐证。对上述本院已确认真实性的证据的关联性将在论理部分进行阐述。根据各方当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：某环保公司章程载明：秦龙公司出资2295万元，占注册资本总额比例为51％；神雾环境公司出资1350万元，占注册资本总额比例30％；某国源环保公司出资855万元，占注册资本总额比例19％，成立某环保公司。某环保公司于2016年6月14日置备股东名册，股东包括秦龙公司，持股51％；神雾环境公司，持股30％；某国源环保公司，持股19％。2017年2月22日，经北京市工商行政管理局核准，北京神雾环境能源科技集团股份有限公司名称变更为神雾科技集团股份有限公司。2017年11月15日，秦龙公司与神雾公司签订了《某环保公司股权转让意向书》，神雾公司同意将其所持有的某环保公司30％股权全部转让给秦龙公司，秦龙公司同意受让。2018年3月6日，某环保公司第一次股东大会决议审议通过了《关于神雾环境公司股权转让的议案》。2018年4月8日，神雾公司向秦龙公司出具《承诺书》，希望秦龙公司预付600万元股权转让价款。2018年4月17日，秦龙公司与神雾公司签订《股权转让协议》，约定：神雾公司将其持有的某环保公司30％股权及该部分股权所对应的各项权利和义务转让给秦龙公司，秦龙公司同意受让。股权转让总价款为1350万元，本协议签订后10个工作日内，秦龙公司支付神雾公司首笔股权转让价款1250万元，神雾公司向秦龙公司开具合规票据。首笔股权转让价款支付后20天内，双方共同配合，并积极督促、协助某环保公司变更股东名册、签发新的出资证明书及修改公司章程，同时向工商部门申请办理本次股权转让变更登记手续；在变更登记完成后10个工作日内，由秦龙公司将剩余股权转让价款100万元一次性支付给神雾公司，神雾公司应在收款之同时向秦龙公司开具合规的收据。2018年4月17日，某环保公司置备股东名册，股东包括秦龙公司，持股81％；某国源环保公司，持股19％。秦龙公司于2018年4月10日向神雾公司支付股权转让款600万元，于2018年4月19日向神雾公司支付股权转让价款650万元。另查，现某环保公司登记股东为秦龙公司，持股51％；神雾公司，持股30％；某国源环保公司，持股19％。再查，本院受理金鹰公司与神雾公司、吴道洪、李某合同纠纷一案后，2019年4月29日，申请人金鹰公司向本院申请财产保全，本院作出（2019）京01民初246号民事裁定书，裁定冻结被申请人神雾公司、吴道洪、李某的银行存款或者查封、扣押其相应价值的财产（限额人民币230502529.92元）。在保全执行中，本院于2019年6月17日向陕西省杨凌示范区市场监督管理局送达协助执行通知书，内容为：一、冻结神雾公司持有某环保公司出资金额1350万元的股权；二、冻结期限3年，自2019年6月17日至2022年6月16日。后秦龙公司向本院提出异议，本院于2020年3月23日作出（2020）京01执异61号执行裁定书，裁定驳回秦龙公司的异议请求。上述事实，有各方当事人提交的有效证据和各方当事人在本院审理期间的陈述等证据材料在案佐证。本院认为，依据《股权转让协议》，涉案股权转让总价款为1350万元，秦龙公司应于本协议签订后10个工作日内支付神雾公司首笔股权转让价款1250万元，秦龙公司支付首笔转让价款1250万元后20日内，向工商部门申请办理股权转让变更登记手续，变更登记完成后10个工作日内，秦龙公司将剩余股权转让价款100万元一次性支付给神雾公司。本案中，秦龙公司支付首笔转让价款1250万元后，未向工商部门申请办理变更登记手续，也未支付剩余股权转让价款100万元，故《股权转让协议》尚未履行完毕，秦龙公司对涉案股权所享有的权利为《股权转让协议》项下债权，并非所有权。现涉案股权被本院依法查封，秦龙公司对涉案股权所享有的合同债权不足以排除强制执行的民事权益，秦龙公司的诉讼请求均缺乏依据，本院不予支持。综上所述，本院依照《最高人民法院关于适用﹤中华人民共和国民事诉讼法﹥的解释》第九十条、第三百一十二条第一款第二项之规定，判决如下：驳回陕西秦龙电力股份有限公司的全部诉讼请求。案件受理费102800元，由陕西秦龙电力股份有限公司负担（已交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，按不服一审判决的部分交纳上诉案件受理费（向本院领取交费通知书），上诉于北京市高级人民法院。上诉期满后七日内未交纳上诉费的，按自动撤回上诉处理。审 判 长 杜卫红审 判 员 刘 慧审 判 员 邵 普二〇二〇年十一月十二日法官助理 童晶晶书 记 员 康 竹