上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初4345号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人陶某某，男，1957年2月19日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区，住上海市浦东新区。辩护人谭海燕，上海扬远律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2020]4801号起诉书指控被告人陶某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员施某某出庭支持公诉，被告人陶某某及上海市浦东新区法律援助中心指派的辩护人谭海燕到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：上海赢基金融信息服务有限公司(以下简称“赢基金融公司”)于2014年8月注册成立，上海赢基文化发展有限公司(以下简称：“赢基文化公司”)于2018年3月注册成立，王进(另案处理)系上述两家公司法定代表人、实际控制人。嗣后，王进伙同吴琦、王骏(均另案处理)等人，以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会不特定公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订相关投资协议，非法募集资金。2015年4月，被告人陶某某入职赢基金融公司，在赢基金融公司实际控制人王进以及吴琦、王骏、史珍等人的组织、授意下，采用上述方法参与非法吸收公众存款。经审计，2015年4月至2018年9月，被告人陶某某先后担任业务员、团队经理期间，参与非法吸收公众存款金额共计人民币2000余万元(以下币种均为“人民币”)，未兑付金额800余万元。2020年4月2日，被告人陶某某被公安机关抓获，到案后如实供述了自己的罪行。针对指控，公诉机关当庭宣读并出示了档案机读材料、同案犯王进、吴琦等人的供述、证人姜某某、朱某某等人的证言、集资参与人沈惠娣等人的证言、相关协议书、合同书、收款确认书、银行转账凭证、鉴定意见书及案发经过、常住人口基本信息等证据。公诉机关认为，被告人陶某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条之规定，构成(单位)非法吸收公众存款罪。被告人陶某某系从犯、可从轻或减轻处罚；被告人陶某某有坦白情节，自愿认罪认罚，可从轻处罚。建议判处被告人陶某某有期徒刑一年六个月，并处罚金。被告人陶某某及其辩护人对公诉机关指控的事实和定性均无异议。其辩护人提出，被告人陶某某主观恶性不大，系从犯，有坦白情节，能自愿认罪认罚，且其大部分收入已投入所在公司理财产品，故建议对其从轻处罚。经审理查明，2014年8月、2018年3月，赢基金融公司、赢基文化公司先后注册成立，王进(另案处理)系该两家公司法定代表人、实际控制人。嗣后，王进伙同吴琦、王骏等人，以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会不特定公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》等投资协议，非法募集资金。2015年4月，被告人陶某某入职赢基金融公司，在王进、吴琦、王骏、史珍等人的组织、授意下，采用上述方法参与非法吸收公众存款。经审计，2015年4月至2018年9月，被告人陶某某先后担任业务员、团队经理期间，参与非法吸收公众存款金额共计2017万元，未兑付金额856万元。2020年4月2日，被告人陶某某被民警抓获到案后，如实供述了上述事实。以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1、公安机关调取的档案机读材料，证实赢基金融公司、赢基文化公司的基本情况。2、同案人王进、吴琦、王骏、史珍、赵燕美等人的供述及证人姜某某、朱某某、王某某、蔡某某等人的证言，证实赢基金融公司及下属门店的组织构架、职能分工、业务模式。另证实被告人陶某某在赢基金融公司的任职情况。3、集资参与人沈惠娣等人的证言、《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》、《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》、《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》、《上九山共享产权使用权及委托管理合同》、收款确认书、无条件溢价回购协议及银行转账凭证等书证，证实经陶某某等赢基金融公司工作人员介绍，由公司承诺保本付息，相关集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订投资合同并投资资金的事实。4、上海华安会计师事务所有限公司出具的《关于上海赢基金融信息服务有限公司陶某某涉嫌非法吸收公众存款案的涉案金额鉴定意见书》，证实被告人陶某某及其团队共吸收投资人67人，已兑付38人，未兑付29人，台账投资金额为2017万元，未兑付金额856万元。被告人陶某某任职期间，以其本人及女儿、女婿名义开展业务，分别领取钱款分别为792,445元、472，600元和407,650元。5.上海市公安局浦东分局出具的案发经过及常住人口基本信息，证实本案案发情况、被告人陶某某的到案经过及身份信息。6.被告人陶某某的供述，与认定事实一致。本院认为，被告人陶某某身为赢基金融公司的其他直接责任人员，违反国家金融管理规定，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人陶某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法减轻处罚；被告人陶某某到案后能如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，再依法从轻处罚。辩护人以此为由提出的相关减轻、从轻辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人陶某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月2日起至2021年10月1日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。)二、被告人陶某某的违法所得应予追缴或责令退赔后，按照集资参与人的集资额比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  胡泰忠人民陪审员  滕晓明人民陪审员  宋丽君二〇二〇年十一月三十日法官 助理  刘 沛书 记 员  刘 沛附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。