上海市徐汇区人民法院民 事 判 决 书（2020）沪0104民初17604号原告：湖南阿凡商品现货交易中心有限公司，住所地湖南省长沙市。法定代表人：史红丹，总经理。委托诉讼代理人：魏璐，上海沪泰律师事务所律师。委托诉讼代理人：王利芳，上海沪泰律师事务所律师。被告：张帅虎，男，汉族，住河南省。被告：长沙鑫资汇商务信息咨询有限公司，住所地湖南省长沙市。法定代表人：张帅虎，职务不详。原告湖南阿凡商品现货交易中心有限公司(以下简称阿凡公司)与被告张帅虎、被告长沙鑫资汇商务信息咨询有限公司(以下简称鑫资汇公司)、第三人陈某某追偿权纠纷一案，本院于2020年7月16日立案后，原告依法撤回了对陈某某的起诉。后本院依法适用普通程序，于同年11月5日公开开庭进行审理。原告委托诉讼代理人魏璐到庭参加诉讼。两被告经本院合法传唤无正当理由未到庭。本案现已审理终结。阿凡公司向本院提出诉讼请求：1．张帅虎、鑫资汇公司共同支付垫付款1,147,700元及以1,147,700元为基数，按照国家相关规定标准，自2018年5月15日起计付至判决生效之日止的利息损失；2．张帅虎、鑫资汇公司共同支付因客户诉讼纠纷产生的一、二审律师费损失162,600元以及诉讼费损失8,868.50元。事实和理由：阿凡公司是一家依法成立的商品现货交易平台，深圳国隆资产管理有限公司(以下简称国隆公司，于2020年3月18日注销。)是其综合会员单位，且开发案外人陈某某作为其客户，鑫资汇公司是国隆公司指定的结算会员单位且与陈某某发生交易，国隆公司、张帅虎、鑫资汇公司均是客户赔付纠纷的经济承担责任人。2016年1月15日，其与国隆公司签订《综合会员合作协议书》《风险揭示书》，约定国隆公司成为其综合会员，国隆公司在协议约定的范围内开发客户，国隆公司开发的客户与国隆公司之间在阿凡公司交易平台上进行商品交易，国隆公司独立承担基于业务发展及交易过程中所产生的法律责任与损失，并约定了有效期、双方权利义务、违约责任、费用等内容。2016年4月11日，其与鑫资汇公司签订《结算中心合作协议书》，约定：鑫资汇公司自愿成为其公司的结算中心之一，编号为60，承担基于业务发展关系所产生的所有责任及费用，还约定了有效期、双方权利义务、违约责任等内容。2017年2月8日，国隆公司与张帅虎向其出具《承诺书》一份，承诺对已发生及未来可能发生的交易商(国隆公司客户)投诉及交易商因此与阿凡公司产生的纠纷，造成的赔付全部由国隆公司与张帅虎承担，并授权阿凡公司对国隆公司客户相关纠纷进行处置，阿凡公司先行赔付后，有权就相关赔付款向国隆公司与张帅虎追偿；等等。同日，鑫资汇公司向阿凡公司承诺：鑫资汇公司及相关综合会员对已发生及未来可能发生的交易商投诉及其他与交易中心有关的纠纷，鑫资汇公司全权承担，涉及相关投诉责任及赔偿金额由鑫资汇公司全权负责，并授权其对客户相关纠纷进行处置，阿凡公司先行赔付后，有权就相关赔付款向鑫资汇公司以及张帅虎追偿；等等。2017年4月5日，国隆公司开发的客户陈某某以财产损害赔偿纠纷为由，将阿凡公司起诉至湖南省衡阳市蒸湘区人民法院(以下简称蒸湘区法院)，阿凡公司收到应诉通知后多次通知国隆公司、张帅虎与鑫资汇公司及时妥善处理与客户陈某某的财产损害赔偿事宜。但是，国隆公司、张帅虎与鑫资汇公司始终怠于解决。蒸湘区法院于2017年12月11日作出案号为(2017)湘0408民初464号民事判决书，判决阿凡公司应赔偿陈某某交易资金损失1,434,729元并承担案件受理费22,737元。后该案进入衡阳市中级人民法院二审，在二审审理过程中，经法院主持调解达成和解协议，由阿凡公司为国隆公司、张帅虎与鑫资汇公司垫付陈某某损失1,147,700元了结该纠纷，阿凡公司随后实际支付了协议款项及诉讼费8,868.50元、律师费162,600元。根据《综合会员合作协议书》《风险承诺声明》《承诺书》《补充协议》的约定，因国隆公司、张帅虎与鑫资汇公司的客户产生的纠纷、赔偿等全部责任均由国隆公司、张帅虎与鑫资汇公司承担。阿凡公司向国隆公司、张帅虎与鑫资汇公司发律师函催款未果，遂起诉。张帅虎、鑫资汇公司未答辩。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定如下：2016年4月11日，鑫资汇公司填写《开户信息表》，向阿凡公司申请为阿凡公司的结算中心。阿凡公司在表格“同意开户记录”处填写：核准后结算中心编号060，结算中心席位号060。同日，阿凡公司(甲方、交易中心)与鑫资汇公司(乙方)签订《结算中心合作协议书》，约定：乙方申请成为甲方结算中心并根据甲方要求开展业务；结算中心是指根据有关法律、法规的规定，经交易中心审核批准，由交易中心授权，在交易中心上市交易品种的现货交易、交收业务活动中，按照交易中心的规则规定无条件接受甲方交易平台上会员单位、交易商的现货商品电子协议；乙方应按交易中心规则向甲方交纳风险保证金，乙方成为甲方结算中心首先应向甲方交付激活保证金500,000元，激活保证金在账户激活后即转为风险保证金，一周后该保证金可以调整为初期最低预存风险保证金，金额为500,000元起；乙方须独立承担基于业务发展所产生的所有责任及费用；本合同生效后，乙方成为甲方结算中心，乙方的结算中心编号为060；在履行本协议过程中，任何一方均应履行本协议条款及甲方制定的规章制度，任何一方违约，守约方有权要求违约方赔偿经济损失；等等。2017年2月8日，鑫资汇公司向阿凡公司出具《承诺书》，内容为：“鑫资汇公司为阿凡公司(以下简称交易中心)的结算会员，综合会员席位号060……在交易中心现货交收交易业务中，对于与我司产生业务关系的交易商或其他业务往来的主体，针对现存或未来可能发生的相关问题及纠纷，我司承诺如下，并严格遵守：1、我司及相关综合会员(会员名称：国隆公司，综合会员席号299)已发生的及未来可能发生的交易商投诉及其他与交易中心有关的纠纷，我司全权承担，涉及相关投诉责任及赔偿金额由我司全权负责，并在交易中心告知解决纠纷的时限内及时处理。2、如果我司未能按照交易中心的要求及时妥善处理相关纠纷，我司无条件接受并授权交易中心按照湖南省商务厅指示要求对我司的交易商投诉及其他与交易中心有关的纠纷进行处置。3、对于交易中心的处置结果，我司无条件接受并执行，如果我司未能及时执行，产生需赔付的款项，我司授权交易中心对我司的交易保证金进行划拨，用于纠纷赔付款的执行。4、在授权交易中心对我司相关纠纷进行的处置结果，若我司保证金账户资金不足支付涉及我司纠纷的赔付款，我司承诺两日内向交易中心补足赔付款差额部分，未能及时补足的，交易中心有权向我司及相关责任人追偿。我司自愿做如上承诺，并严格遵守。”该《承诺书》尾部承诺方(盖章)处由鑫资汇公司盖章，责任人(法人签字)处由张帅虎签字。另查明，国隆公司股东是张帅虎和袁某某，于2020年3月18日注销。鑫资汇公司系一人公司，股东为张帅虎。张帅虎同时是国隆公司和鑫资汇公司的法定代表人。审理中，阿凡公司提交：1.2016年1月15日，国隆公司填写的《开户信息表》，向阿凡公司申请为阿凡公司会员。阿凡公司在表格“同意开户记录”处填写：核准后会员交易代码为XXXXXXX，授权服务机构编码299。2.2016年1月15日，阿凡公司(甲方)与国隆公司(乙方)签订的《综合会员合作协议书》，约定：会员单位是指根据有关法律、法规的规定，经交易中心(甲方)审核批准，能从事商品交易活动的企业法人，交易中心下设营运中心、结算中心、综合类会员、商贸类会员(现货商品的生产商、加工商、贸易商)等授权服务机构；综合类会员单位是指根据国家有关法律、行政法规和规章的规定，利用甲方电子交易平台从事商品买卖交易的企业法人或者其他组织；乙方有意成为甲方的综合类会员单位，双方根据《中华人民共和国合同法》以及其他相关法律法规，按照平等互利的原则达成协议；乙方作为甲方的综合类会员单位，在本协议约定的范围内开发居间商与客户(交易商)，让客户在甲方交易平台上进行现货商品交易；乙方按本协议约定与客户、甲方及甲方的其它会员进行现货交易的结算、交收等工作；乙方应当独立承担基于业务发展所产生的法律责任；乙方须在双方约定的第三方存管银行开设功能性账户方可开展业务，银行账户用于存放乙方交纳的经营风险保证金、经纪业务收益(包括手续费收入和其他业务收入)，具体账户信息如下：开户行为中国建设银行深圳凤凰支行、户名为深圳国隆资产管理有限公司、账号为XXXXXXXXXXXXXXXXXXX8；乙方应交纳的经营风险保证金不得低于100,000元；因乙方的不规范经营或违规行为，导致甲方交易秩序或交易相关方受到损害的，甲方有权使用乙方交纳的经营风险保证金处理相关事项；本协议存续期间，乙方应向甲方支付交易服务手续费，支付的交易服务手续费为乙方名下交易商手续费总额的30%；乙方出现违约违规行为后，甲方有权按本协议违约责任条款要求乙方承担违约责任，也有权按《湖南阿凡商品现货交易中心有限公司会员合规管理制度》对乙方进行违规处理；等等。3.2016年1月15日，张帅虎作为国隆公司法定代表人签署的《风险揭示书》，阿凡公司在该《风险揭示书》中揭示了包括政策风险、价格波动风险、技术风险、交易风险、不可抗力风险等在内的诸多风险，张帅虎在该《风险揭示书》尾部抄写“本机构已经认真阅读本风险揭示并完全理解和同意，自愿承担交易风险以及交易过程中可能产生的一切损失”。4.2017年2月8日，国隆公司向阿凡公司出具的《承诺书》，内容为：“国隆公司为阿凡公司(以下简称交易中心)的综合会员，综合会员席位号为299……在交易中心现货交收交易业务中，对于与我司产生业务关系的交易商或其他业务往来的主体，针对现存或未来可能发生的相关问题及纠纷，我司承诺如下，并严格遵守：1、我司已发生的及未来可能发生的交易商投诉及其他与交易中心有关的纠纷，我司全权承担，涉及相关投诉责任及赔偿金额由我司全权负责，并在交易中心告知解决纠纷的时限内及时处理。2、如果我司未能按照交易中心的要求及时妥善处理相关纠纷，我司无条件接受并授权交易中心按照湖南省商务厅指示要求对我司的交易商投诉及其他与交易中心有关的纠纷进行处置。3、对于交易中心的处置结果，我司无条件接受并执行，如果我司未能及时执行，产生需赔付的款项，我司授权交易中心对我司的手续费账户资金进行划拨，用于纠纷赔付款的执行。4、在授权交易中心对我司相关纠纷进行的处置结果，若我司手续费账户资金不足支付涉及我司纠纷的赔付款，我司承诺两日内向交易中心补足赔付款差额部分，未能及时补足的，交易中心有权向我司及相关责任人追偿。我司自愿做如上承诺，并严格遵守。”该《承诺书》尾部承诺方(盖章)处由国隆公司盖章，责任人(法人签字)处由张帅虎签字。5.2017年12月11日，蒸湘区法院作出的(2017)湘0408民初464号民事判决书，判决阿凡公司赔偿陈某某交易损失1,434,729.52元及公证服务费损失2,670元。6.2018年5月15日，陈某某与阿凡公司签订的《和解协议》及当日阿凡公司向陈某某支付1,147,700元的凭证。协议约定：阿凡公司一次性支付陈某某1,147,700元；陈某某向法院撤回起诉；陈某某与阿凡公司、国隆公司之间的纠纷就此了结，陈某某不再以任何事由向阿凡公司或国隆公司主张权利；阿凡公司垫付该协议款项后有权向国隆公司追偿。7.2018年5月15日，湖南省衡阳市中级人民法院作出的(2018)湘04民终661号民事裁定书，裁定：一、撤销蒸湘区法院(2017)0408民初464号民事判决；二、准许陈某某撤回起诉。一审案件受理费17,737元，减半收取8,868.50元，财产保全费5,000元，合计13,868.50元，由陈某某负担。二审案件受理费17,737元，减半收取8,868.50元，由阿凡公司负担。8.2017年7月12日，阿凡公司委托律师代理陈某某、案外人邓某某分别诉阿凡公司的两案而签订的《民事委托代理合同》及阿凡公司向律师指定账户支付律师费的凭证。9.2018年5月24日，阿凡公司委托律师向国隆公司、张帅虎发出《律师函》，向其追偿阿凡公司因(2017)湘0408民初464号以及二审(2018)湘04民终661号一案发生的客户损失1,147,700元及阿凡公司为此付出的诉讼费、律师费。10．(2018)沪徐证经字第9978号《公证书》，欲证实陈某某实际与鑫资汇公司发生交易，陈某某产生的亏损系由鑫资汇公司赚取，交易商以及综合类会员单位、结算类会员单位为交易主体，自主完成交易，独立完成交易风险，交易中心不承担任何买卖和交易风险。11.交易明细表一组，欲证实陈某某名下85%的手续费都进入了国隆公司账户，盈亏和延期费是进入了鑫资汇公司账户。实际是鑫资汇公司和陈某某进行交易。12．(2019)沪徐证经字第1937号《公证书》，证明实际是陈某某与鑫资汇公司发生交易。13．(2018)沪徐证经字第2255号《公证书》，主张阿凡公司仅是提供平台服务，与陈某某之间不存在交易关系，陈某某申请注册时需要本人操作，注册的时候需要填写会员单位，交易的主体是陈某某与会员单位。14．阿凡公司与国隆公司、鑫资汇公司之间的业务回单，证明陈某某实际与国隆公司、鑫资汇公司发生交易。15．平安银行服务协议，证明阿凡公司在平安银行开设账号为XXXXXXXXXXXXX的资金汇总账户，每位交易商开设资金子账户，交易商拥有随时提现的权利，阿凡公司未参与交易。16．《开户信息表》《营运中心合作协议书》《授权书》、电子回单，证明国隆公司享有其开发的交易商手续费中心交易中心留存的50%收益，国隆公司收到50%的手续费计945,928.48元。审理中，阿凡公司明确，其基于合同关系，依据国隆公司、鑫资汇公司与阿凡公司之间的合同以及《承诺书》等，向张帅虎、鑫资汇公司提出诉讼请求。并确认鑫资汇公司在阿凡公司处的资金余额为625,518.63元，国隆公司在阿凡公司处的资金余额为8,952.35元，因国隆公司现已注销，故要求先就鑫资汇公司账户的资金余额进行处理，而暂不动用国隆公司账户内的资金。上述事实，除当事人陈述外，尚有《开户信息表》《综合会员合作协议书》《风险揭示书》《结算中心合作协议书》《承诺书》《民事委托代理合同》、民事判决书、民事裁定书、《和解协议》、付款凭证、《律师函》等为证。上述证据经庭审质证，本院均予以采信。本院认为，阿凡公司与国隆公司签订的《综合会员合作协议书》以及与鑫资汇公司签订的《结算中心合作协议书》均系各方当事人真实意思表示，合法有效，各方均应按约履行各自权利义务。国隆公司通过与阿凡公司签订《综合会员合作协议书》成为可以在阿凡公司电子交易平台从事商品买卖交易的综合类会员单位，国隆公司成为会员后可在协议书约定的范围内开发居间商与客户(交易商)，让客户(交易商)在阿凡公司平台上进行现货商品交易，国隆公司按协议约定与客户、阿凡公司及阿凡公司的其他会员进行现货交易的结算、交收工作。鑫资汇公司通过与阿凡公司签订《结算中心合作协议书》成为阿凡公司的结算中心。在上述协议中均约定国隆公司、鑫资汇公司应当独立承担基于其业务发展所产生的法律责任。同时，国隆公司和鑫资汇公司均于2017年2月8日向阿凡公司出具《承诺书》，承诺对与其产生业务关系的交易商或其他业务往来主体现存或未来可能发生的投诉、纠纷全权承担，对授权阿凡公司对相关纠纷进行的处置结果，若国隆公司和鑫资汇公司手续费账户资金不足支付涉及的赔付款，承诺两日内向阿凡公司补足，未能补足的，阿凡公司有权向国隆公司、鑫资汇公司及相关责任人追偿。陈某某系国隆公司和鑫资汇公司开发的客户，按照系争协议的约定，陈某某系与国隆公司在阿凡公司平台进行交易，鑫资汇公司应当按照约定承担责任。张帅虎作为国隆公司和鑫资汇公司的法定代表人，在国隆公司和鑫资汇公司出具的《承诺书》中承诺阿凡公司可以向两公司的相关责任人追偿，并作为责任人在《承诺书》上签字，故阿凡公司起诉要求张帅虎承担责任的诉讼请求，本院予以支持。关于阿凡公司与陈某某之间因诉讼产生的诉讼费用以及律师费的承担问题。本院认为，阿凡公司基于合同关系提起本案诉讼，相关费用的负担应当经过各方明确约定。而在案证据均未明确约定因交易商纠纷产生的诸如诉讼费、律师费等费用的负担，阿凡公司诉请的诉讼费、律师费损失不属于其垫付的客户损失范围，该项诉讼请求无约定依据。而且，阿凡公司未取得合法的期货交易资格，其组织开展非法期货交易，负有过错，其在两份《承诺书》之外自担部分损失，亦同其责任相应，故本院对该部分诉请不予支持。综上，阿凡公司诉请要求鑫资汇公司支付垫付款1,147,700元以及利息损失，符合约定，于法不悖，本院予以支持。上述款项，阿凡公司应自鑫资汇公司留存于阿凡公司处的资金账户中予以扣除，不足部分由鑫资汇公司、张帅虎清偿。审理中，鑫资汇公司、张帅虎经本院依法传唤未到庭，视为其自行放弃诉讼权利。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、第一百一十三条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下：一、长沙鑫资汇商务信息咨询有限公司于本判决生效之日起十日内支付湖南阿凡商品现货交易中心有限公司垫付款1,147,700元；二、长沙鑫资汇商务信息咨询有限公司于本判决生效之日起十日内偿付湖南阿凡商品现货交易中心有限公司以1,147,700元为基数，自2018年5月15日至判决生效之日止的利息损失(2019年8月19日之前按同期中国人民银行公布的贷款基准利率计付，2019年8月20日之后按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率LPR计付)三、长沙鑫资汇商务信息咨询有限公司届期未履行本判决第一、二项确定的金钱给付义务的，湖南阿凡商品现货交易中心有限公司应以长沙鑫资汇商务信息咨询有限公司名下留存于湖南阿凡商品现货交易中心有限公司处的账户资金受偿。账户资金不足清偿部分，由长沙鑫资汇商务信息咨询有限公司和张帅虎清偿；四、驳回湖南阿凡商品现货交易中心有限公司其余诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费16,672元，由湖南阿凡商品现货交易中心有限公司负担2,167元，长沙鑫资汇商务信息咨询有限公司和张帅虎共同负担14,505元；公告费600元，由长沙鑫资汇商务信息咨询有限公司和张帅虎共同负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第一中级人民法院。审判员  杨阳二〇二〇年十一月五日书记员  陈燕附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十三条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。……二、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。