河南省驻马店市驿城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1702刑初458号公诉机关河南省驻马店市驿城区人民检察院。被告单位驻马店天街物业管理有限公司，统一社会信用代码91411700326831932U（1-1），住所地驻马店市驿城区解放路三维大厦东起第14间，法定代表人杨雪英。诉讼代表人苏殿青，男，汉族，1964年10月2日出生，高中文化，驻马店天街物业管理有限公司办公室主任。辩护人何银富，河南筑梦律师事务所律师。被告人苏有全，男，1959年5月15日出生，汉族，中共党员，大专文化，原系驻马店市驿城区政协干部（2017年12月退休），驻马店天街物业管理有限公司负责人、实际控制人，住驻马店市驿城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年1月9日被驻马店市公安局西园分局刑事拘留，同年2月13日被执行逮捕。辩护人樊建民，河南成盛律师事务所律师。河南省驻马店市驿城区人民检察院以驻驿检二部刑诉〔2020〕46号起诉书指控被告单位驻马店天街物业管理有限公司和被告人苏有全犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案,驻马店市驿城区人民检察院指派检察员刘梦先出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人苏殿青、辩护人何银富、被告人苏有全及其辩护人樊建民到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省驻马店市驿城区人民检察院指控，自2015年至2018年期间，被告单位驻马店天街物业管理有限公司在不具备相关金融部门许可证的情况下，为募集资金、扩大楼盘知名度，以高收益作为诱饵以销售天街商铺经营权的名义销售该公司的理财产品“天街宝”，向社会不特定人群非法吸收公众存款用于公司经营活动。经驻马店永恒会计事务所有限公司进行审计，“天街宝”项目共涉及投资群众39人，涉及非法融资金额469.9767万元，目前融资款已全部退还集资参与人。被告人苏有全作为天街物业管理有限公司的负责人、实际控制人对非法吸收公众存款的发起起决策作用，并对吸收的存款使用起决定作用。针对指控，公诉机关提供了被告人苏有全供述、集资参与人证言、鉴定意见、书证等证据，认为被告单位驻马店天街物业管理有限公司和苏有全的行为均已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。被告单位驻马店天街物业管理有限公司和被告人苏有全对公诉机关指控的罪名和事实均无异议。被告单位提出驻马店天街物业管理有限公司现在经济困难，没有收入来源，请求从轻处罚。被告单位的辩护人提出驻马店天街物业管理有限公司系初犯偶犯，建议免予刑事处罚。被告人苏有全的辩护人提出集资款已全部退还集资参与人，被告人有自首情节，初犯偶犯，犯罪情节轻微，建议免予刑事处罚。经审理查明，驻马店天街物业管理有限公司（下称天街物业公司）成立于2015年1月20日，法定代表人为杨雪英，股东为杨雪英和朱淑英，实际控制人为被告人苏有全，经营范围为物业管理、停车场管理、房地产经纪、物业管理服务咨询、商业管理服务等。自2015年至2018年期间，被告单位天街物业公司在不具备相关金融部门许可的情况下，为募集资金、扩大楼盘知名度，以高收益作为诱饵以销售天街商铺经营权的名义销售该公司的理财产品“天街宝”，向社会不特定人群非法吸收公众存款用于公司经营活动。经驻马店永恒会计事务所有限公司进行审计，截至目前“天街宝”项目共涉及投资群众39人，涉及非法融资金额469.9767万元，目前融资款已全部退还集资参与人。苏有全作为天街物业公司的负责人、实际控制人对非法吸收公众存款的发起起决策作用，并对吸收的存款使用和支配起决定作用。另查明，被告人苏有全到案后如实供述参与非法吸收公众存款的事实。还查明，本案审理期间，被告单位驻马店天街物业管理有限公司缴纳罚金五万元；被告人苏有全亲属代为缴纳罚金五万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实：1.被告人苏有全供述：2015年左右，天街物业公司在工程建设时缺少资金，欲利用天街的商铺经营权作为投资项目，宣传让群众把钱投至公司，公司给群众回报。当时给该投资项目起名为“天街宝”，他安排商铺的销售人员在推销商铺时，也一并宣传“天街宝”，销售人员有提成。群众投资的期限分为6个月和1年，6个月的回报为4%，1年的回报为8%，和群众以购买商铺经营权的名义签订的合同，合同到期后，归还群众全部本息。吸收的资金全部用在天街物业公司的项目建设。2.证人证言⑴任某强证言：高德公司由苏有全牵头，他和高重恒共同合伙成立，主要为了销售天中天街的商铺。2015年六七月份，天街项目缺少资金，他和苏有全等人商议让员工往公司存款，给付8%的利息，后苏有全又提出让员工拉自己的亲朋也往公司存款，给员工1%的提成，公司员工介绍部分人在公司存款。后公司将集资人员存款的本息全部返还。⑵邢某梅证言:她是天街物业公司的出纳。2015年至2018年期间，天街物业公司以投资名义吸引客户购买“天街宝”理财产品，给客户8%的利息，给业务员也有提成，吸收有几百万资金，与客户签订有经营协议，到期后，本息全部还清。⑶邢某利证言：她是天街物业公司销售人员。2015年底，因项目缺少资金，苏有全让他们在销售房屋的同时也销售“天街宝”理财产品，给予购买“天街宝”人员8%的回报，给销售“天街宝”的销售人员3%的提成。为规避融资，购买“天街宝”的客户签订一个所谓购买经营权的合同，实际并无经营权买卖，客户把钱投到公司后收取利息。她介绍几名客户购买“天街宝”，她本人也购买80万元的“天街宝”。⑷王凤某、赵某某、苏某某、张某某等集资参与人证言，证明上述人员购买天街物业公司的“天街宝”，存款金额及收到利息情况。3.视听资料，即侦查人员讯问被告人苏有全的同步录音录像，证实公安机关对苏有全依法讯问，无违法取证的行为。4.驻永恒鉴审字（2020）第34号鉴证报告，证实天街物业公司共吸收39人469.9767万元，支付利息31.8907万元，偿还本金469.9767万元。5.银行交易明细，证明集资客户购买“天街宝”时的转款及收益记录情况。6.书证⑴受案登记表、立案决定书，证明本案案发情况。⑵天街物业公司案件被调查人登记表，证明集资人员购买“天街宝”的时间、期限、投资的数额及获益情况。⑶商铺经营权（天街宝）买卖合同、收益确认书，证明天街物业公司与集资客户签订的天街商铺经营权合同及集资客户收到利息后出具的确认书，实为天街物业公司销售的“天街宝”，变相向社会不特定人员集资。⑷搜查笔录及扣押清单，证明侦查人员对天街物业公司办公室进行搜查，搜出“天街宝”提成收据、商铺经营权买卖合同及收益确认书，并予以扣押。⑸天街物业公司营业执照、注册信息、章程，证明天街物业公司法定代表人为杨雪英，股东为杨雪英和朱淑英，成立日期为2015年1月20日，经营范围为物业管理、停车场管理、房地产经纪、物业管理服务咨询、商业管理服务等。无向社会吸收存款的范围。⑹中国银行保险监督管理委员会驻马店监管分局出具的证明，证明该局未向天街物业公司颁发过金融许可证。⑺中共驻马店市驿城区委组织部驿组字（2017）58号通知，证明被告人苏有全系驿城区政协机关主任科员，1977年参加工作，工作年限已满三十年，经本人申请，同意其提前退休。⑻中共政协驻马店市驿城区委员会党组出具的党员关系介绍信回执，证明2014年3月，驿城区政协从驿城区委组织部接收被告人苏有全的中国共产党党员组织关系。7.到案经过，证明被告人苏有全因本案于2020年1月9日被公安机关抓获归案。8.户籍证明，证明被告人苏有全的刑事责任年龄情况。上述证据，经庭审查证属实，本院予以采信。被告人苏有全的辩护人当庭提交苏有全的荣誉证书、苏有全与驻马店市公安局西园分局民警在被抓获前的通话记录，用于证明：1.苏有全之前表现良好；2.苏有全在被抓获前接到民警电话通知到案，构成自首。本院认为，苏有全的荣誉证书与本案事实无关，并非本案量刑酌定或法定考虑的情节，通话记录仅能证明苏有全与民警有通话联系情况，并不能证明该通话内容为民警通知其到案，且与侦查人员出具的抓获经过，即被抓获归案矛盾。对辩护人提供的证据，均不予采纳。本院认为，驻马店天街物业管理有限公司因项目缺少资金，在未经相关金融部门许可的情况下，通过销售人员口口相传的方式，向社会公众非法吸收存款，数额469.9767万元，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人苏有全作为驻马店天街物业管理有限公司的实际控制人，对公司的非法吸收公众存款行为起到决策作用，对集资款的支配和使用具有决定作用，系公司的直接负责的主管人员，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名和事实均成立，予以支持。苏有全归案后如实供述犯罪事实，依法可从轻处罚；本案吸收的集资款已全部退还集资参与人，集资参与人的损失已全部挽回，被告单位和被告人亲属均已缴纳罚金，在量刑时可酌情考虑。对被告单位及辩护人、苏有全的辩护人提出对被告单位及苏有全免予刑事处罚的意见。本院认为，被告单位及苏有全的行为严重扰乱金融秩序，不属情节轻微，不予免予刑事处罚。对上述意见均不予采纳。对被告人苏有全的辩护人提出苏有全系初犯偶犯的意见，予以采纳；对辩护人提出苏有全有自首情节，犯罪情节轻微的意见，经查，苏有全系被公安机关抓获归案，无主动投案情节，不符合自首的构成要件，依法不构成自首；苏有全作为被告单位的实际控制人，向社会非法吸收公众存款达469.9767万元，虽全部退还，但是其行为已严重扰乱了金融秩序，不属情节轻微。对辩护人的该辩护意见，不予采纳。根据被告单位驻马店天街物业管理有限公司和被告人苏有全犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第五十二条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第一款（一）项之规定，判决如下：一、被告单位驻马店天街物业管理有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五万元（已缴纳）。二、被告人苏有全犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年1月9日起至2021年7月8日止）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王红宇审 判 员  王纪锋人民陪审员  张 莹二〇二〇年十一月二十七日书 记 员  徐梦如