北京市东城区人民法院民 事 判 决 书（2020）京0101民初1464号原告：陈向，女，1986年6月23日出生，汉族，住天津市河**。委托诉讼代理人：张亚亚，天津四方君汇律师事务所律师。委托诉讼代理人：于海南，天津四方君汇律师事务所律师。被告：北京天和盈泰投资管理有限公司，住所地北京市朝阳区平房乡平房村京城梨园西北角北京电影学院文创园****。法定代表人：衣书德，执行董事。委托诉讼代理人：李丽娜，女，该公司员工。委托诉讼代理人：金高峰，上海锦天城（北京）律师事务所律师。被告：华泰证券股份有限公司，住所地南京市江东中路228号法定代表人：张伟，董事长。委托诉讼代理人：王子皿，男，该公司员工。委托诉讼代理人：孙星，北京大成（南京）律师事务所律师。原告陈向与被告北京天和盈泰投资管理有限公司（以下简称天和盈泰公司）、华泰证券股份有限公司（以下简称华泰公司）合同纠纷一案，本院于2020年1月14日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告陈向之委托诉讼代理人张亚亚、于海南，被告天和盈泰公司之委托诉讼代理人金高峰，被告华泰公司之王子皿、孙星到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告陈向向本院提出诉讼请求：1.判令二被告将天和盈泰恒山十七号私募投资基金（以下简称恒山十七号基金）的产品设计、投资运作及清算等相关文件原件提供给陈向查阅（包括：一、需由天和盈泰公司提供查阅的材料清单：1.天和盈泰公司／恒山十七号基金与北京恒宇天泽投资管理有限公司／相关私募基金签署的《收益权转让协议》；2.北京恒宇天泽投资管理有限公司／相关私募基金与中弘卓业集团、委托贷款银行签署的《委托贷款协议》；3.恒山十七号基金对外投资账户划款凭证、银行流水、直至穿透底层资产的投资凭证；4.委托贷款担保人王永红、海南新佳旅业、中弘股份等提供担保的担保合同、债权公证文书以及针对中弘卓业集团等主体提起诉讼、申请强制执行的申请文件及裁判文书等；5.2018年2月1日北京恒宇天泽投资管理有限公司宣布委托贷款提前到期的通知书。二、需由华泰公司提供查阅的材料清单：1.华泰公司收到的恒山十七号基金投资指令；2.恒山十七号基金托管账户投资款划款明细及对账单；3.加盖天和盈泰公司公章的天和盈泰公司／恒山十七号基金与北京恒宇天泽投资管理有限公司／相关私募基金签署的《收益权转让协议》。)；2.本案的诉讼费由二被告承担。事实与理由：陈向于2017年9月6日与本案二被告签署《天和盈泰恒山十七号私募投资基金－基金合同》（合同编号：华泰资托【2017】第【574】号-222，以下称《基金合同》），并于同日向基金募集账户打款200万元，认购基金200万份。陈向作为金融消费者依法享有知情权，有权了解和知悉所投资私募基金产品的真实投资运作情况，且按照《基金合同》及相关法律规定，二被告作为信息披露义务人应当向陈向披露基金相关信息，并保证信息的真实、准确、完整性；现有证据表明二被告存在虚假和误导、侵占基金财产、未进行真实投资而是从事资金池运作、损害投资者权益、未如实披露基金重大信息等违法违规行为，二被告向陈向所披露的信息不真实、不准确、不完整，已严重损害了原告知情权，导致陈向至今不知道所投资基金产品的真实投向和基金运作真实情况，故陈向诉至法院。被告天和盈泰公司辩称，同意将陈向诉讼请求中的清单文件材料提供给陈向查阅，并同意华泰公司将陈向诉讼请求清单中材料提供给陈向查阅。被告华泰公司辩称，其是否提供给陈向查阅需以天和盈泰公司的答辩意见为准。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。本院经审理认定事实如下：2017年11月1日，基金投资者陈向、基金管理人天和盈泰公司、基金托管人华泰公司共同签订《基金合同》，约定：“十七、信息披露与报告：本基金的信息披露应符合《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。（一）基金信息披露义务人。本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人，以及法律法规、中国证监会和基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。本基金信息披露义务人按照法律法规、中国证监会和基金业协会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。本基金信息披露人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。（二）信息披露的种类、内容和披露时间：（1）季度报告。基金运行期间，基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。（2）年度报告。基金运行期间，基金管理人应当在每年结束之日起4个月内向基金份额持有人披露以下信息：A.报告期末基金净值和基金份额总额；B.基金的财务情况；C.基金投资运作情况、资产负债情况和运用杠杆情况；D.投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等；E.投资收益分配和损失承担情况；F.基金承担的费用和业绩报酬；G.可能存在的利益冲突、关联交易以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息；H.法律法规及基金合同约定的其他信息。（3）重大事项披露。发生以下重大事项的，基金管理人应当按照基金合同的约定及时向基金份额持有人披露以下信息：A.基金名称、注册地址、组织形式发生变更的；B.投资范围和投资策略发生重大变化的；C.变更基金管理人或托管人的；D.管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、实际控制人发生变更的；E.触及基金止损线或预警线的；F.管理费率、托管费率发生变化的；G.基金收益分配事项发生变更的；H.基金触发巨额赎回的；I.基金存续期变更或展期的；J.基金发生清盘或清算的；K.发生重大关联交易事项的；L.基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的；M.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；N.合同约定的影响投资者利益的其他重大事件。（4）基金管理人应定期向投资者报告经基金托管人复核的基金份额净值。（三）基金管理人向基金份额持有人提供报告及基金份额持有人信息查询的具体方式。基金管理人向基金份额持有人提供的信息披露报告，按照相关法律法规通过以下至少一种方式进行。基金管理人通过以下至少一种方式进行披露信息即视为履行了告知义务。基金份额持有人可以通过本基金合同约定的方式查询相关信息。（1）基金管理人网站。定期报告、临时报告等有关本基金的信息将在基金管理人网站上披露，基金份额持有人可随时查阅。（2）邮寄服务。基金管理人或销售机构向基金份额持有人邮寄定期报告、临时报告等有关本基金的信息。基金份额持有人在本合同签署页上填写的通信地址为送达地址。通信地址如有变更，基金份额持有人应当及时以书面方式或以基金管理人规定的其他方式通知基金管理人。（3）传真或电子邮件。如基金份额持有人在基金认购、参与或退出等业务时留有传真号、电子邮箱等联系方式的，基金管理人也可通过传真、电子邮件、电报等方式将报告信息告知基金份额持有人。如基金份额持有人的联系方式发生变更应当及时通知基金管理人。（4）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人约定的其他方式。（四）基金托管人向基金份额持有人提供基金托管情况查询的方式。基金托管报告置于托管人办公地点备查，基金份额持有人可在营业时间前来查询。（五）基金托管人对披露信息的复核责任。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和本合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。（六）向基金业协会报送信息披露数据。基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。基金管理人过往业绩以及本基金运行情况将以基金管理人向私募基金信息披露备份平台报送的数据为准。基金投资者可以登录中国基金业协会制定的私募基金信息披露备份平台进行信息查询。（七）信息披露特别申明。本基金全体份额持有人同意基金管理人或其他信息披露义务人按照中国基金业协会的规定对基金信息披露信息进行备份。”庭审中经询问，天和盈泰公司认可案涉基金现尚处于清算阶段。上述事实由《基金合同》及当事人陈述在卷佐证。本院认为，本案系合同纠纷，各方当事人签订的《基金合同》系真实意思表示，内容不违反法律行政法规强制性规定，应属合法有效。结合各方庭审陈述意见，双方诉辩意见现已不存在分歧，故本院对陈向的诉讼请求予以支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第十三条之规定，判决如下：一、自本判决生效之日起十日内，北京天和盈泰投资管理有限公司和华泰证券股份有限公司将天河盈泰恒山十七号私募投资基金的产品设计、投资运作及清算等相关文件（具体清单见附表）备置于其主要办事机构所在地供陈向查阅，查阅期限为一个月；二、驳回陈向的其他诉讼请求。案件受理费35元，由北京天和盈泰投资管理有限公司和华泰证券股份有限公司负担（于本判决生效之日起七日内交纳）。如不服本判决，可于判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第二中级人民法院。审 判 员  任 毅二〇二〇年十一月十一日法官助理  支延杰书 记 员  敖 然附表：一、需由天和盈泰公司提供查阅的材料清单：1.天和盈泰公司／恒山十七号基金与北京恒宇天泽投资管理有限公司／相关私募基金签署的《收益权转让协议》；2.北京恒宇天泽投资管理有限公司／相关私募基金与中弘卓业集团、委托贷款银行签署的《委托贷款协议》；3.恒山十七号基金对外投资账户划款凭证、银行流水、直至穿透底层资产的投资凭证；4.委托贷款担保人王永红、海南新佳旅业、中弘股份等提供担保的担保合同、债权公证文书以及针对中弘卓业集团等主体提起诉讼、申请强制执行的申请文件及裁判文书等；5.2018年2月1日北京恒宇天泽投资管理有限公司宣布委托贷款提前到期的通知书。二、需由华泰公司提供查阅的材料清单：1.华泰公司收到的恒山十七号基金投资指令；2.恒山十七号基金托管账户投资款划款明细及对账单；3.加盖天和盈泰公司公章的天和盈泰公司／恒山十七号基金与北京恒宇天泽投资管理有限公司／相关私募基金签署的《收益权转让协议》。