内蒙古自治区克什克腾旗人民法院刑事判决书（2017）内0425刑初104号公诉机关内蒙古自治区克什克腾旗人民检察院。被告人鲍某，男，1965年9月25日出生于内蒙古自治区赤峰市，蒙古族，大专文化，内蒙古自治区煤矿安全监察局赤峰监察分局监察二室主任，捕前住内蒙古自治区赤峰市。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2017年1月20日被刑事拘留，2017年1月23日被逮捕。2020年1月19日被本院取保候审。辩护人杨洪波，北京盈科律师事务所律师。辩护人王洪柱，内蒙古大川律师事务所律师。内蒙古自治区克什克腾旗人民检察院以克检公诉刑诉(2017)105号起诉书指控被告人鲍某犯玩忽职守罪，于2017年11月18日向本院提起公诉。本院于当日立案,并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。克什克腾旗人民检察院指派检察员潘某、赵某出庭支持公诉，被告人鲍某及其辩护人杨洪波、王洪柱到庭参加了诉讼。现已审理终结。克什克腾旗人民检察院指控：赤峰宝马矿业有限责任公司(以下简称宝马矿业)自2009年至2016年在平庄煤业(集团)有限责任公司元宝山露天煤矿采矿权范围内进行非法越界开采。2016年1月内蒙古煤矿安全监察局接到国家煤矿安全监察局安全监察司转来的关于宝马矿业井下超层越界开采等问题的举报后，于2016年1月至2月期间先后两次在内蒙古煤矿安全监察局赤峰监察分局(以下简称赤峰监察分局)协助下对宝马矿业超层越界开采行为进行了调查核实。2016年1月14日作出现场处理决定，责令其立即停止越界开采，封闭所有越界开采区域;暂扣矿长马玉财安全资格证。2016年2月28日，内蒙古煤矿安全监察局对宝马矿业作出行政处罚:给予该煤矿罚款199万元，给予该煤矿法定代表人刘海军罚款14.9万元。2016年3月4日，内蒙古煤矿安全监察局向赤峰市元宝山区人民政府下发《加强和改善安全管理建议书》提出监察意见:监督落实赤峰宝马矿业有限责任公司立即退回井田边界内，采取可靠措施封闭越界开采区域，消除生产安全隐患;加强煤矿安全生产监管工作，严厉打击煤矿超层越界开采等非法违法行为，避免可能的生产安全事故发生。2016年3月10日，赤峰市元宝山区人民政府召开区长办公会，会议决定:由区安监局、国土分局、元宝山镇政府成立针对此次越界开采行为的联合调查组，并由区安监局牵头，责令宝马矿业立即停止越界开采行为，退回本矿开采范围，封闭越界开采区域并消除生产安全隐患;元宝山镇政府负责对宝马矿业退出回撤执行情况的监督;宝马矿业要在3月31日前作出退出回撤设备计划和安全实施方案上报。2016年6月3日宝马矿业向元宝山区安监局上报了《赤峰宝马矿业东区6038-6039联络巷掘进、轨道运输巷断面刷扩及6.4-4回撤设备存放巷道掘进申请》。2016年6月8日，元宝山区安监局作出《批复》原则上同意该矿提出的申请，并对施工作业提出了相关的要求，同时要求施工作业的日常安全管理工作由元宝山镇人民政府负责监督落实，东区不得从事任何其他采掘活动。宝马矿业没有按照上述内蒙古煤矿安全监察局、元宝山区人民政府、元宝山区安监局的要求停止越界开采行为，从2016年3月份开始继续组织进行越界开采。2015年年底，赤峰监察分局制定了2016年执法监察工作计划，其中包括对宝马矿业进行四次重点监察，分别为1、4、7、10月，该监察计划经内蒙古煤矿安全监察局审核并批复同意。2016年1月，在赤峰监察分局监察二室对宝马矿业开展重点监察前，因内蒙古煤矿安全监察局指定赤峰监察分局协助其调查宝马矿业超层越界行为，赤峰监察分局遂调整1月份监察计划，将1月份的重点监察调整为配合内蒙古煤矿安全监察局进行超层越界的调查，同时局长李某1安排由赤峰监察分局事故调查室负责配合。2016年4月13日，赤峰监察分局副局长郭振有带队，由监察二室鲍某、李雪松、赵怀智对宝马矿业进行了重点监察，检查时，他们认为该矿处于春节放假停产期间，便未下井检查，按照检查时制定的《煤矿安全监察工作现场检查方案》中“安全生产管理制度建立、健全情况;图纸绘制情况;煤矿三证一照情况”三项监察内容进行了检查。2016年7月14日，鲍某带领杨某对宝马矿业进行了重点专项监察。检查时鲍某主持制定了《煤矿安全监察工作现场检查方案》，确定了“安全投入情况;安全生产许可证持证条件”两项检查内容，按照上述检查内容，鲍某安排杨某下井到西区200轨道大巷进行检查，其本人在地面检查，此次检查中得知该矿尚未取得复工复产的批复，但元宝山区安监局批复其可以回撤设备存放巷道掘进。检查后，对该矿200轨道大巷有两处底鼓等四项违规行为做出了责令改正的现场处理决定，同时做出责令该矿严格按照元宝山安监局批复进行施工的处理决定。2016年10月21日，鲍某带领杨某、王某对该矿进行了重点专项监察，鲍某主持制定了《煤矿安全监察检查方案》，确定的检查地点为:副井绞车房、主要通风机房、中央变电所、西区一号皮带机头，检查的内容和分工是:由鲍某、王某在井上负责主要通风机、立井提升的检查，由杨某负责到井下对中央变电所、带式输送机进行检查，检查后对该矿存在的西区一号皮带机头没有防尘罩等两项违规行为做出责令改正的现场处理决定。2016年9月30日，内蒙古煤矿安全监察局发出《内蒙古煤矿安全监察局关于做好防范煤矿瓦斯事故的紧急通知》，通知中附件《国务院安委会办公室关于宁夏石嘴山市林利煤炭有限公司“9.27”重大瓦斯事故的通报》。2016年10月10日在周例会上李某1局长对上述通知、通报进行了传达，并对监察工作提出了相关要求。2016年11月5日，国家安全监管总局、国家煤矿安监局发出了《关于深化煤矿安全生产大检查的通知》，2016年11月1日国务院安委会办公室发出《国务院安委会办公室关于重庆市永川区金山沟煤矿“10.31”瓦斯爆炸事故的通报》。2016年11月28日在周例会上，李某1局长根据上述通知、通报要求监察二室对不放心的煤矿加大监察，防止事故。综上，被告人鲍某身为内蒙古煤矿安全监察局赤峰监察分局监察二室主任，在2016年4、7、10月监察二室对宝马矿业进行重点监察中，明知该矿东区因越界开采被内蒙古煤矿安全监察局行政处罚，却未将该矿是否仍然存在超层越界开采行为作为重点检查内容，未发现该矿在被查处的越界巷道外又进行越界开采的违法行为，检查工作流于形式。2016年9月30日、2016年11月5日内蒙古煤监局、国家煤矿安全监察局针对其他地区煤矿瓦斯爆炸事故提出了明确的监察工作要求，赤峰监察分局局长李某1也对有关的通知和通报进行了传达，但监察二室在其后的安全监察工作中，没有按照通知、通报要求把越界开采等违法行为作为一项重点检查内容对宝马矿业进行检查，以致对其长期存在的越界开采等违法行为应当发现而未发现。2016年12月3日11时7分许，宝马矿业在越界开采区域进行生产作业时发生特别重大瓦斯爆炸事故，造成32人死亡、20人受伤，直接经济损失4399万元。针对指控的犯罪事实，公诉机关向本院移送了相关证据。指控认为，被告人鲍某身为国家机关工作人员，在安全生产监管、监察工作中，工作严重不负责任，不认真履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任，故提起公诉，请求本院依法判处。被告人鲍某辩称，内蒙古煤监局对于煤矿安全行使的是监察职责，监管职责应当由地方政府行使，他已经认真完成了本职工作，但因为自己工作失察未能尽职尽责，而引发矿难，表示诚心悔过。其辩护人辩护认为：内蒙古煤矿监察局在赤峰煤监分局的协助下已对宝马矿业公司越层越界开采行为作出现场处理决定和处罚，并向元宝山区政府下发《加强和改善安全管理建议书》，相应监督落实责任在地方政府，而不在国家监察机构；被告人鲍某依照监察计划、检查方案开展监察活动，不应被指控玩忽职守；宝马矿业公司拒不执行监察指令，由此引发生产安全事故，被告人应当免责；内蒙古煤监局、国家煤矿安全监察局的通知、通报不能做为被告人应当对宝马矿业公司是否仍然存在越层越界开采行为进行检查的依据；无论地方监管、国家监察人员对煤矿隐患均没有发现之责，以“应当发现而没有发现”指控他们构成玩忽职守罪没有法律依据；被告人鲍某没有将宝马矿业公司越层越界开采行为列为检查内容，谈不上认定他是否“应当发现而没有发现”的问题；公诉机关以“应当发现而没有发现”判定的标准和尺度与一名监察人员的职责严重不符；被告人鲍某已按承担的职责范围履行了监察职责；不能因赤峰煤监分局监察二室没有“跟踪”协助落实自治区煤监局的处理意见和建议，而刻意追究鲍某的责任；以宝马矿业公司超层越界开采以及监管部门跟踪监管不力导致矿难发生为由，认定鲍某的行为与矿难有因果关系，也明显过于牵强；被告人鲍某工作中一贯表现较好，在监察工作岗位上成绩突出。综上，指控鲍某构成玩忽职守罪没有任何证据，鲍某在工作职责与实际工作方面，没有产生与工作职责严重脱节或者“不作为”的渎职犯罪行为，应当依法判决鲍某无罪。经审理查明：赤峰宝马矿业有限责任公司(以下简称宝马矿业)自2009年至2016年在平庄煤业(集团)有限责任公司元宝山露天煤矿采矿权范围内进行非法越界开采。2016年1月内蒙古煤矿安全监察局接到国家煤矿安全监察局安全监察司转来的关于宝马矿业井下超层越界开采等问题的举报后，于2016年1月至2月期间先后两次在内蒙古煤矿安全监察局赤峰监察分局(以下简称赤峰监察分局)协助下对宝马矿业超层越界开采行为进行了调查核实。2016年1月14日作出现场处理决定，责令其立即停止越界开采，封闭所有越界开采区域;暂扣矿长马玉财安全资格证。2016年2月28日，内蒙古煤矿安全监察局对宝马矿业作出行政处罚:给予该煤矿罚款199万元，给予该煤矿法定代表人刘海军罚款14.9万元。2016年3月4日，内蒙古煤矿安全监察局向赤峰市元宝山区人民政府下发《加强和改善安全管理建议书》提出监察意见:监督落实赤峰宝马矿业有限责任公司立即退回井田边界内，采取可靠措施封闭越界开采区域，消除生产安全隐患;加强煤矿安全生产监管工作，严厉打击煤矿超层越界开采等非法违法行为，避免可能的生产安全事故发生。2016年3月10日，赤峰市元宝山区人民政府召开区长办公会，会议决定:由区安监局、国土分局、元宝山镇政府成立针对此次越界开采行为的联合调查组，并由区安监局牵头，责令宝马矿业立即停止越界开采行为，退回本矿开采范围，封闭越界开采区域并消除生产安全隐患;元宝山镇政府负责对宝马矿业退出回撤执行情况的监督;宝马矿业要在3月31日前作出退出回撤设备计划和安全实施方案上报。2016年6月3日宝马矿业向元宝山区安监局上报了《赤峰宝马矿业东区6038-6039联络巷掘进、轨道运输巷断面刷扩及6.4-4回撤设备存放巷道掘进申请》。2016年6月8日，元宝山区安监局作出《批复》原则上同意该矿提出的申请，并对施工作业提出了相关的要求，同时要求施工作业的日常安全管理工作由元宝山镇人民政府负责监督落实，东区不得从事任何其他采掘活动。宝马矿业没有按照上述内蒙古煤矿安全监察局、元宝山区人民政府、元宝山区安监局的要求停止越界开采行为，从2016年3月份开始继续组织进行越界开采。2015年年底，赤峰监察分局制定了2016年执法监察工作计划，其中包括对宝马矿业进行四次重点监察，分别为1、4、7、10月，该监察计划经内蒙古煤矿安全监察局审核并批复同意。2016年1月，在赤峰监察分局监察二室对宝马矿业开展重点监察前，因内蒙古煤矿安全监察局指定赤峰监察分局协助其调查宝马矿业超层越界行为，赤峰监察分局遂调整1月份监察计划，将1月份的重点监察调整为配合内蒙古煤矿安全监察局进行超层越界的调查，同时局长李某1安排由赤峰监察分局事故调查室负责配合。2016年4月13日，赤峰监察分局副局长郭振有带队，由监察二室鲍某、李雪松、赵怀智对宝马矿业进行了重点监察，检查时，他们认为该矿处于春节放假停产期间，便未下井检查，按照检查时制定的《煤矿安全监察工作现场检查方案》中“安全生产管理制度建立、健全情况;图纸绘制情况;煤矿三证一照情况”三项监察内容进行了检查。2016年7月14日，鲍某带领杨某对宝马矿业进行了重点专项监察。检查时鲍某主持制定了《煤矿安全监察工作现场检查方案》，确定了“安全投入情况;安全生产许可证持证条件”两项检查内容，按照上述检查内容，鲍某安排杨某下井到西区200轨道大巷进行检查，其本人在地面检查，此次检查中得知该矿尚未取得复工复产的批复，但元宝山区安监局批复其可以回撤设备存放巷道掘进。检查后，对该矿200轨道大巷有两处底鼓等四项违规行为做出了责令改正的现场处理决定，同时做出责令该矿严格按照元宝山安监局批复进行施工的处理决定。2016年10月21日，鲍某带领杨某、王某对该矿进行了重点专项监察，鲍某主持制定了《煤矿安全监察检查方案》，确定的检查地点为:副井绞车房、主要通风机房、中央变电所、西区一号皮带机头，检查的内容和分工是:由鲍某、王某在井上负责主要通风机、立井提升的检查，由杨某负责到井下对中央变电所、带式输送机进行检查，检查后对该矿存在的西区一号皮带机头没有防尘罩等两项违规行为做出责令改正的现场处理决定。2016年9月30日，内蒙古煤矿安全监察局发出《内蒙古煤矿安全监察局关于做好防范煤矿瓦斯事故的紧急通知》，通知中附件《国务院安委会办公室关于宁夏石嘴山市林利煤炭有限公司“9.27”重大瓦斯事故的通报》。2016年10月10日在周例会上李某1局长对上述通知、通报进行了传达，并对监察工作提出了相关要求。2016年11月5日，国家安全监管总局、国家煤矿安监局发出了《关于深化煤矿安全生产大检查的通知》，2016年11月1日国务院安委会办公室发出《国务院安委会办公室关于重庆市永川区金山沟煤矿“10.31”瓦斯爆炸事故的通报》。2016年11月28日在周例会上，李某1局长根据上述通知、通报要求监察二室对不放心的煤矿加大监察，防止事故。综上，被告人鲍某身为内蒙古煤矿安全监察局赤峰监察分局监察二室主任，在2016年4、7、10月监察二室对宝马矿业进行重点监察中，明知该矿东区因越界开采被内蒙古煤矿安全监察局行政处罚，却未将该矿是否仍然存在超层越界开采行为作为重点检查内容，未发现该矿在被查处的越界巷道外又进行越界开采的违法行为，检查工作流于形式。2016年9月30日、2016年11月5日内蒙古煤监局、国家煤矿安全监察局针对其他地区煤矿瓦斯爆炸事故提出了明确的监察工作要求，赤峰监察分局局长李某1也对有关的通知和通报进行了传达，但监察二室在其后的安全监察工作中，没有按照通知、通报要求把越界开采等违法行为作为一项重点检查内容对宝马矿业进行检查，以致对其长期存在的越界开采等违法行为应当发现而未发现。2016年12月3日11时7分许，宝马矿业在越界开采区域进行生产作业时发生特别重大瓦斯爆炸事故，造成32人死亡、20人受伤，直接经济损失4399万元。上述事实有下列经庭审质证、认证的证据予以证明：1、《关于鲍某通知临时牵头工作的说明》，证明自2015年6月29日，鲍某临时牵头负责内蒙古煤矿安全监察局赤峰监察分局监察二室工作。2、会议记录，证明2015年6月29日，经赤峰监察分局领导班子会议决定鲍某调到监察二室工作。3、内煤安党字（2016）28号《中共内蒙古煤矿安全监察局党组关于周永明等十五名同志职务任免的通知》，证明2016年9月1日，鲍某任监察二室主任。4、证人内蒙古煤矿安全监察局赤峰监察分局分管监察二室副局长郭振有的证言，证明内蒙古煤矿安全监察局赤峰监察分局的职责主要是:一是贯彻落实国家有关煤矿安全生产的方针政策和文件，执行内蒙古煤监局的有关通知、指令和措施等。二是对辖区煤矿按计划进行三项监察，对违法违规行为实施处罚。监察二室负责赤峰市元宝山区、宁城县区域内煤矿的监察工作。2014年8月份，监察二室的主任是康德琛，科员是李雪松、赵亮;2015年7月份，监察二室由鲍某主持工作，科员是李雪松、赵怀智;2016年5月份，监察二室由鲍某主持工作，科员是杨某、王某;2016年9月份，鲍某正式任命为监察二室主任。发现和查处辖区内煤矿超层越界开采、提供假图纸隐瞒采掘工作面等行为属于监察二室监察职责范围。宝马矿业公司是否仍然存在超层越界开采等重大安全隐患属于监察过程中应当监察的内容。对宝马矿业公司进行监察的职责是在监察二室，应该按照职责要求对宝马矿业公司加强监管，也可以针对其是否存在越界开采行为提出具体的检查方案，汇报给他，他再上会研究。另外局长李某1就这方面的工作也没有提出明确的指示。同时他虽然是副局长，却还兼任监察三室的主任，重点盯守通辽地区的煤矿安全，并配合省局进行九项专项监察的督查活动，没有更多的时间和精力对监察二室的具体工作提出细致的相关要求。没有发现宝马矿业公司仍然存在超层越界开采行为，一是监察室人员少，监察力量薄弱;二是缺少有效的监察辅助设施;三是监察人员对自身的职责认识不全面;四是监察人员的专业结构不合理，专业技能不平衡。监察人员应当按照监察职责要求和监察执法计划的要求，到超层越界区域进行实地检查。2016年4月份，他去的那次，矿上没有复工复产，处于停产放假状态等原因未下井检查。后两次监察他没参加也没在单位，现场检查方案都是由监察二室主任鲍某结合现场实际制定的。5、证人赤峰监察分局监察二室监察员杨某的证言，证明监察二室的分管领导是副局长郭振有，主任是鲍某，科员是他和王某。没有具体分工，他和王某是在主任鲍某的领导下协助其作三项监察工作。2016年他去宝马矿业公司监察过两次，分别是7月和10月。7月14日是他和鲍某主任去的，王某有事没有参加。去之前他按照鲍某主任的要求制作的现场检查方案，内容是鲍某口述，他记录的。到该煤矿以后，又根据鲍某的要求调整了检查方案内容，调整后鲍某把制定的检查方案电话请示郭振有副局长批准。根据检查方案，鲍某安排他下井到西区200轨道大巷进行检查，说那里有人作业。经查发现了200轨道大巷有两处底鼓等几项违规行为。鲍某在井上负责基础材料的检查。经过汇总，他们对发现的违规行为作了现场处罚决定。鲍某没有安排他到其他地方检查，只要求他到西区200轨道大巷进行检查。2016年10月21日，鲍某带着他和王某去检查，去之前王某按照鲍某主任要求的内容制作了现场检查方案，到该煤矿以后，又根据鲍某的要求进行了调整，调整后鲍某把他们制定的检查方案电话请示郭振有副局长批准。根据鲍某的安排，由他下井检查，鲍某和王某在地上检查基础材料和机电设备。他到中央变电所和西区1号皮带机检查了有关的机电设备。汇总后，他们对发现的几项违规行为作了现场处罚决定。他是根据鲍某的安排到井下进行机电设备专项检查，鲍某没有安排他到东区检查是否有超层越界行为。他检查的内容都是鲍某要求的，他的职责就是把鲍某交给他的工作做好。2016年7月14日和10月21日检查方案制定的过程中，没有人提出过将宝马矿业公司是否存在超层越界开采作为一项检查内容进行检查，10月21日这次监察他们没有对宝马矿业公司是否存在“五假五超”问题进行监察，是按照鲍某安排的机电设备专项监察作的检查方案进行检查的。6、证人赤峰监察分局监察二室监察员王某的证言，证明他和杨某是在主任鲍某的领导下工作，没有明确分工，对煤矿进行监察时具体工作是主任鲍某安排。2016年10月21日，是鲍某带着他和杨某去检查的，按上级要求当月是设施设备专项监察月。他们到该煤矿以后，根据检查方案和鲍某安排杨某下井检查，鲍某和他在地上检查基础材料和机电设备。检查后，他们对发现的违规行为作了现场处理决定。本次检查方案的内容是按照主任鲍某的要求制定的。2016年10月份的检查他们没有把宝马矿业公司有没有越界开采作为监察的一项内容进行了实地检查，这次检查鲍某主任主要安排检查机电设备，没有安排到东区检查是否有超层越界开采的行为。他就参加了10月21日的检查，在这次检查中他是严格按照鲍某在检查方案中所确定的检查内容和分工进行检查的。在日常监察工作中，没有领导明确要求他到该矿对是否存在超层越界开采行为进行监察。所以没有发现有超层越界的行为。7、证人赤峰监察分局局长李某1的证言，证明赤峰监察分局监察二室分管副局长是郭振有，主任是鲍某，2016年9月份之前鲍某牵头负责监察二室工作，9月份开始正式任命为监察二室主任。监察二室的人员，在2016年6月份以前是李雪松、赵怀智，2016年6月份以后是杨某、王某。内蒙古煤监局对宝马矿业公司超层越界开采行为作出处理以后，监察二室没有对2016年的监察计划进行调整并报省局批准，他们可以不调整监察计划，在监察工作中将越界开采行为的查处列入检查方案中就可以。赤峰监察分局没有以下发文件、召开专门会议或口头要求主管副局长、监察二室加强对宝马矿业公司的监察力度，严厉查处其超层越界违法开采行为，但是在周例会上提出过相关要求。他在例会上要求监察人员按照文件要求去执行，要求各科室给辖区内所有的煤矿传达。他还要求监察人员把文件要求纳入到此后的监察工作中去，并且配合好内蒙古煤监局的专项监察。他布置的工作是针对辖区内所有的煤矿，没有针对宝马矿业公司进行安排。他当时要求，因宝马矿业越界已经核查属实了，今后的监察工作应该到位，对于越界开采的行为要认真检查，尤其是小矿更要加大监察工作力度，吸取这次宝马矿业越界开采的教训。根据有关上级文件要求，他要求局内每两个月开展一次督察活动。要求监察工作中要把握各企业生产情况，严厉打击“五假五超”违法违规行为。10月份是机电设备专项监察月，他要求按照国家局的文件开展专项监察工作，另外还在会上传达了《宁夏石嘴山市林利煤炭公司瓦斯爆炸事故通报》及《内蒙古煤矿安全监察局关于做好防范煤矿瓦斯事故的紧急通知》，要求监察人员按照通知通报要求做好“一通三防”监察工作。重庆事故发生后，国务院、自治区都组织召开了相关的视频会，他在周例会上传达了这两次会议的内容及精神。因为全国事故多发，他们分局辖区内也发生了几起事故，为了预防事故发生，他提出要采取以下措施：下达建议书、事故通报、约谈;发挥政府的作用，要求元宝山区安监局发挥作用;去企业走访，对企业警示教育，通报近期事故，打电话通知、在企业领导微信群里发通知、文件;对发生事故的企业单位开展约谈;监察工作中对发现的隐患加大处罚力度，采取有效的方法措施。要求监察二室的鲍某对辖区内认为不放心的煤矿加大监察力度，严格开展监察工作，防止事故发生。鲍某没有向他提出过因身体原因不能下井，据他了解也没有提供过身体患有疾病不能下矿井的相关证明。8、证人赤峰宝马矿业有限责任公司矿长吕某1的证言，证明宝马公司越界开采后有关部门共同检查过好多次，当时公司也一直断断续续的从另一个侧面的隐秘作业点开采生产作业，联合检查组下去检查的时候发现不了这个作业点，只看到之前被停产的作业面，而且他们白天只维修，晚上才会断断续续的采煤作业。公司收到行政处罚后在2016年3月中旬开始又再次进入越界开采区域工作面进行生产作业，一直到发生事故。他是从2016年2月份开始担任宝马矿业公司矿长的。2016年3月中旬左右开工后进行了相关的维修工作，3月末开始在越界区域进行采掘生产活动，一直到12月3日发生事故，中间会有3到5天间断。在越界区域进行生产活动时的相关生产系统如通风系统、排水系统、供电系统、运输系统等与合法开采区域的相关系统都是相通的。上述排水系统和运输系统相关监察监管部门人员在西区合法生产区域进行检查时，能够发现，但要求检查人员要仔细进行检查，因为越界开采的相关系统都有一定的隐蔽性，另外检查人员来的时候他们也会做一些隐藏工作。井下的区域如果全部走完需要3到4个小时，陪同检查人员也尽量领他们避开容易发现问题的地点进行检查。2016年赤峰煤监分局按照常规检查的要求每季度来一次，这几次基本都是鲍某主任带着杨某、王某来检查的，来了以后鲍某先询问他们是否收到元宝山区政府的开工报告，是否允许进行生产，还有在越界区域都干什么等情况，他们告诉他们元宝山区政府没有批开工手续，在合法区域不允许他们进行生产，元宝山区政府要求集中精力把越界开采设备按照回撤计划进行回撤。然后监察分局按照监察计划对地面和井下合法开采区域进行检查。检查时一般鲍某在井上检查，杨某和王某下井检查，杨某下井的次数多一些。他们矿上一般都是安全副矿长张某、生产副矿长董国青、机电副矿长李某2或者总工程师刘某1等陪同下井检查。2016年4月13日、7月14日、10月21日赤峰煤监分局来人检查时他们矿上都在进行越界开采活动。这几次检查赤峰煤监分局人员没有对他们越界开采情况进行检查。他听鲍某和杨某说过，原因是越界开采的监督落实是由元宝山区政府负责，监察分局不便再插手了。所以2016年赤峰煤监分局没有到越界开采区域进行检查。这几次检查时监察人员没有要求他们陪同人员带领到内蒙古煤监局所发现的越界开采区域进行过检查。鲍某、杨某就说到合法开采区域检查，越界区域的检查不归监察分局管，不去检查。监察人员也没有要求过他们提供内蒙古煤监局所发现的越界开采的图纸、瓦斯监测记录等有关资料。9、证人赤峰宝马矿业有限责任公司安全副矿长张某的证言，证明他2014年到宝马矿业担任安全矿长后，在越界开采的采区进行煤炭生产作业就开始了。公司收到行政处罚后在2016年3月中旬左右又再次进入越界开采区域进行生产作业。来检查的时候矿上井上提前通知井下把东区的铁门关上，有时要做好密闭墙，不让检查人员发现。再就是把检查人员带到合法采矿范围的西区去检查，并且矿里准备两套资料，一套是应对检查，一套是东区越界开采的资料，不对外公开。他是从2014年3月份开始担任宝马矿业公司安全副矿长的，一直干到2016年12月3日宝马矿业公司公司发生事故的时候。他是从2014年4、5月份知道宝马矿业公司进行越界开采的，一直到2016年发生事故的时候一直在越界开采。每年都是在3、4月份开工，2016年开工也是3、4月份。2016年他们在6040工作面进行了采掘作业，工人分三个班，一班和三班人少，大约是一百三、四十人，二班人多，大约有一百七、八十人。6040工作面是采煤工作面。另外2016年还在6040工作面上面还有一个掘进工作面，是为了给采煤工作面卸压力用的。在井下供电、排水、通风、运输等系统都是相通的，比如供电系统，井下的中央变电所与越界区域的采区变电所相通，向采区变电所供电，采区变电所的电再往工作面供。排水系统，越界区域采区的水通过水泵和排水管路排往巷道的水沟里，水沟通往井底的中央水泵房。运输系统是工作面采出来的煤通过胶带运输机(俗称皮带)中间有两个临时煤仓(俗称流煤大眼)进行转载，转载后再通过胶带运输机运到井底的煤仓，然后通过主井的集斗运往井上。采煤工作面有一条进风巷和一条回风巷，分别和越界开采区的进风巷和回风巷相通，越界开采区的进风巷和回风巷又分别和副井和主井相通。监察监管部门人员在西区合法生产区域进行检查时，比较难发现上述情况，因为井下的情况比较复杂，另外他们越界开采有一定的隐蔽性，一般监察监管部门人员来检查时他们也会在监察监管部门人员换衣服的时候做一些隐蔽工作，当然，如果检查的人认真检查的话也会通过一些迹象去发现，不会绝对发现不了。但根据平时他所了解的有关监察监管部门来检查时的力度和检查的方式和方法是很难发现的。2016年1月份自治区煤监来检查越界情况时是他陪着下的井。赤峰市煤监局来检查的时候他也陪着下过井，赤峰市煤监局一个季度来一次，每次来基本都是他陪着下井。检查人员都是开车来，检查的车一进院他们的调度室看到以后就会告诉井下停止生产。检查人员到了以后会向他们有关人员简单了解一下大致的生产状况，然后确定要到井下哪个区域进行检查，他们井下合法开采区域分为东区和西区。然后检查人员让他们陪同下井进行检查，入井后按照井上确定的检查地点进行检查。2016年4月13日检查时，宝马矿业在越界区域进行生产活动，但来检查时他们就停止生产了，检查人员走了以后他们才开始生产的。每次来检查时他们都停止生产，等检查人员走以后再恢复生产。2016年赤峰煤监分局来人进行的几次检查时，监察人员没有对越界开采的情况进行过检查，没到越界区域去检查过，没要求他们陪同人员带领到内蒙古煤监局所发现的越界开采区域进行检查，没要求过他们提供内蒙古煤监局所发现的越界开采的图纸、瓦斯监测记录等有关资料。火工品的使用数量，领退情况、使用人员等都在他这里掌握，其他人不知道，2016年赤峰煤监分局的人员没有向他要过这方面的情况。10、证人赤峰宝马矿业有限责任公司总工程师刘某1的证言，证明他是2016年3月份到宝马矿业工作的，来的时候，6039工作面已经被封闭了，6040工作面刚开始开采，6041工作面正在准备掘进巷道。他们一直在6040工作面进行采煤生产，是三班倒进行生产，有人来检查时害怕被发现，就白天检修，晚上生产，到事故发生时他们一直在采煤。检查人员要是认真检查应当能够发现超层越界开采行为。可以按照图纸对各巷道进行逐一认真核对应当能够发现各越界巷道和工作面，但是这样核对需要时间较长，逐一核对完毕需要1-2天时间。另外通过认真查看密闭墙也能发现通往越界区域的巷道，因为后做的密闭墙的颜色肯定和永久密闭墙的颜色不一样。还可以蹲守的方法也能发现，因为在密闭墙里面通风虽然没有问题，但是排水会出现问题，这样工人就不能长时间在里面待着。宝马矿业从2016年3月份到“12.3”事故发生一直在越界开采。监察分局的鲍某主要就是在地面上看软件，杨某下井到西区维修区域看一下，检查是否生产和其他安全隐患，没去过越界区域。11、证人赤峰宝马矿业有限责任公司机电副矿长李某2的证言，证明2016年他们矿一直在进行采煤生产，一直到事故发生。他是2013年7月下旬开始担任宝马矿业公司机电副矿长的。他们依据井下的出水点设置水泵，将水抽到主水仓和副水仓，最后通过中央水泵将水排到井上。西区合法区域和越界区域通过中央水泵房统一排水。他们排水是有记录的，这个记录是西区合法区域与越界区域的总排水量，就是中央水泵房往地面上排水的总量。如果仔细检查这个记录应该能够发现矿上一直在生产，因为西区合法区域一直处于停产状态，所以西区排水量是比较稳定的，排水量变化不大，但是越界区域一直在生产，暴露面积不断增大，出水点也在增多，排水量会有很大的波动，这就导致总的排水量也不稳定，所以如果仔细检查能够发现排水量异常。越界区域通往中央水泵放的排水渠是用水泥板盖着的，但是都盖的不严，应该能看见。2016年10月21日检查时鲍某没有安排检查人员去越界区域检查，他也没有带领检查人员去越界区域检查。12、证人原赤峰宝马矿业有限责任公司矿长高启柱的证言，证明他是2008年到宝马矿业任矿长的，2013年8月份辞职。因为他知道了东区越界开采的事情，怕出事，所以就借他父亲生病为由辞职了。他2008年到宝马矿业有限公司的时候，东区已经在601开采区开采了，已经算是越界了，大约越界100米左右。大约在2009年，刘海军让他们往东区越界开采区送巷道。大约在2010年开始，刘海军就让他们在东区也就是现在的越界开采区采煤。如果监督检查人员认真负责的检查，能查出一些问题，比如说对封闭门认真检查防爆水袋后发现后面的进风口，从排水量、用电量，认真检查班前会下井人员记录、矿灯房记录等能准确反映出下井人员的实际数量，从这些方面可以查到一些不正常的地方。13、证人原赤峰宝马矿业有限责任公司矿长马玉财，证明2014年3月份他刚到赤峰宝马矿业有限责任公司担任矿长的时候，吕某1在图纸中告诉他当时开采的38工作面已经在规定的范围之外了。公司共计有两套图纸，其中一套为采煤许可证上国家批复的图纸，还有一套图纸是井下真实情况的图纸，包含越界开采的部分。他当矿长期间，每天三班倒，西区一班有四、五十人，东边越界开采区一班有六、七十人。他们每天24小时都在开采。除突击检查外，一般检查都能提前知道，有时他或者副矿长在区里或镇里开会时说要对矿上进行检查，他们回来后跟总公司的邱则田或刘海军或刘某2汇报后把该非法开采的巷道封上，把正常开采部分资料准备好应付检查。有时候是检查部门(安监站、煤监站、区安监局、市煤监局、政府部门)提前通知他们说要检查。有时候总公司领导知道要检查的消息后通知他们做好迎接检查的准备。14、证人赤峰宝马矿业有限责任公司生产副矿长董国青的证言，证明宝马矿业自2012年开始从煤矿东区掘巷道，2015年形成6039号面，2016年形成6040面和6041面。2016年3月份，恢复生产之后他们就开始在40工作面施工作业了。15、证人赤峰宝马矿业有限责任公司技术科长鲍某2的证言，证明他是2016年3月份到宝马矿业任矿技术科副科长、科长直到现在，矿里井下的采煤区一直都是在超层越界非法采矿。图纸一共有两种，2016年3月末技术副科长刘海清给他一份电子版假图纸，是专门应付检查用的。4月份刘某1给他一份真图纸，是专门负责井下施工采煤的真实图纸，他会根据总工刘某1的安排进行操作。他们矿里设计这份假图纸并让他不定期修改就是为了掩盖宝马矿井下超层越界开采，逃避上层检查。他们设计的真实图纸东侧基本上全部都是超层越界开采设计方案，为了逃避监管和处罚，他们井下的超层越界区全部没有设置监测监控系统、甲烷传感器。对外接受检查时的正规图纸在他这保管，越界图纸在总工刘某1那保管，越界图纸也给过他一部分。他到宝马矿业后，吕某1和刘某1交代他，让他写回撤申请，他按照他们的意思写了分步回撤申请并上交元宝山区政府。但是这并不是真正要为回撤做准备，实际上也没有为回撤设备做准备，没有像申请上说的挖掘回撤巷道，而是把设备都放在了6041巷道内，想继续生产。矿上为监督检查部门没有提供过越界开采区的图纸。16、证人赤峰宝马煤炭物资有限责任公司副总经理兼矿管部部长、安监科长牛瑞清的证言，证明2010年宝马矿业在东区开始开采的时候就已经越界了，接着就返回来往东掘巷道、开采，这时候已经是明显越出合法开采范围了。17、证人赤峰宝马矿业有限责任公司通风科副科长单某的证言，证明6040工作面是2016年3月份安装设备，5月份开始采煤，一直到出事。6040工作面没有实现风门联锁，没有测风台账，但是测风旬报表的数据是真实的，这个表平时由测风员吕某2自己保存。18、证人赤峰宝马矿业有限责任公司安检队长赵某2的证言，证明宝马矿业大约2010年左右开采的东区，2014年开采的6036工作面，是综采作业，2015年开采的6039工作面，2016年开采的6040工作面，大约是一年一个工作面。发生事故当天正在6040工作面生产，这个工作面是5月份左右开始正常生产的，三班倒生产。19、证人赤峰宝马矿业有限责任公司通风员吕某2的证言，证明宝马矿业东区6040工作面属于越界开采，测量数据不让公开，就没留下书面记录。西区已经停产了，所以填写测风牌时只是改变一下日期，其他数据都没有更改。之所以这样做，是为了应付监督检查部门的检查。20、证人赤峰宝马矿业有限责任公司瓦斯检测员刘某3的证言，证明6040工作面出煤生产是在2016年3、4月份的时候开始出的煤。6039工作面是在2015年12月末左右的时候领导来检查后就封了。2016年3月份开始上班了，上班后6039工作面就没再打开，6040工作面就开始安装开采设备，开始生产作业了。21、证人赤峰宝马矿业有限责任公司综掘队队长邵某的证言，证明综掘队2014年掘完6039工作面巷道，2015年掘进6038、6040工作面巷道，2016年5、6月份综采队采完6038工作面的煤后，开始在6040工作面采掘。有人来检查时他们有时就停在铁门东侧的区域，有时撤到西区，这时就停止采掘工作，但不停止排水。铁门东区有排水管道，先用排水管把东区采掘区域的水导入排水沟，通过排水沟流入铁门西侧的水仓，排水沟上面有水泥板盖着。检查人员要是认真检查是能够发现这条排水沟。西区从2014年开始就停止生产了，只留一小部分人在那里对迎检面进行日常维护，慢慢开采着。22、证人赤峰宝马矿业有限责任公司测风工董某的证言，证明有人来检查时，就关闭通往东区巷道口的铁门，在外面3、4米处用木板设栅栏，等检查人员走后再打开铁门。2016年9月份公安局的来检查时，他还亲自关过一回铁门。关闭大铁门后，在大铁门的××条，离地面有2米多一点，巷道的进风口与铁门的水平距离有10来米，巷道口的直径大约有一米半左右，巷道可以来回走人，在这个进风口下方悬挂上一些防爆水袋，遮挡这个进风口，防爆水袋离进风口垂直距离大约有1米左右，不影响通风。检查人员要是认真检查应当能够发现这个进风口。铁门外的××区右侧的排水沟排水的，排水沟上面盖着水泥板，检查人员要是认真检查应当能够发现这个排水沟，因为进风巷道都是煤或矸石，只有排水沟上面是水泥盖板，虽然水泥盖板上时间长了会落满煤灰，但检查人员要是认真仔细的检查，应该可能会发现这个排水沟。23、证人赤峰宝马煤炭物资有限责任公司监事长刘某2的证言，证明宝马矿业公司被自治区煤监局处罚后一直没停止生产，9月份前出煤质量不好，从10月份后出煤质量不错。2016年宝马矿业公司产煤量是24-25万吨，销售额有4000多万元。24、证人赤峰宝马矿业有限责任公司销售副矿长宋奎树的证言，证明2016年宝马矿业公司正常生产，自2016年3月份以来，大约产煤20万吨左右，这些煤都销售出去了。25、关于印发内蒙古煤矿安全监察局主要职责内设机构和人员编制规定的通知，证明赤峰监察分局的辖区范围和主要职责。26、内蒙古安全监察局赤峰监察分局组织机构，证明赤峰监察分局机构及监察二室人员构成情况，鲍某系监察二室主任。27、关于赤峰监察分局领导干部分工调整及科室职责划分的通知，证明监察二室辖区范围及主要职责。28、国家煤矿安全监察立案决定书、国家煤矿安全监察现场检查笔录、国家煤矿安全监察现场处理决定书、国家煤矿安全监察行政处罚告知书、国家煤矿安全监察行政处罚决定书、国家煤矿安全监察行政处罚(行政复议)送达收执、国家煤矿安全监察加强和改善安全管理建议书，证明内蒙古煤矿安全监察局接到国家煤矿安全监察局转来的举报宝马矿业超层越界开采等问题后立案调查，内蒙古煤矿安全监察局与赤峰监察分局人员对宝马矿业进行现场检查，对其东翼越界开采行为进行现场处理，内蒙古煤矿安全监察局对宝马矿业越界开采行为进行处罚，内蒙古煤矿安全监察局向赤峰市元宝山区人民政府下发监察建议情况。29、煤矿安全监察工作现场检查方案、国家煤矿安全监察现场检查笔录、国家煤矿安全监察现场处理决定书，证明2016年4月份赤峰煤监分局人员对宝马矿业现场检查及处理情况。30、煤矿安全监察工作现场检查方案、国家煤矿安全监察现场检查笔录、国家煤矿安全监察现场处理决定书，证明2016年7月份赤峰煤监分局人员对宝马矿业现场检查及处理情况。31、煤矿安全监察检查方案、国家煤矿安全监察现场检查笔录、国家煤矿安全监察现场处理决定书，证明2016年10月份赤峰煤监分局人员对宝马矿业现场检查及处理情况。32、内蒙古煤矿安全监察局关于2016年度监察计划的批复、赤峰监察分局关于制定2016年监察执法工作计划的请示、赤峰监察分局2016年煤矿安全监察执法计划、内蒙古煤矿安全监察局赤峰监察分局2016年1月至12月份监察执法工作计划，证明监察二室2016年监察工作要求，其中《批复》中要求：月度监察计划于每月28日前报内蒙古煤矿安全监察局执法监督处备案。如有特殊情况，可适当调整月度监察计划，并及时报局备案；《计划》中要求:重点监察内容“突出对煤矿企业安全生产主体责任落实情况的监察为重点，加大对《七条规定》和煤矿治本攻坚七项举措落实情况的监察”。工作要求：各监察室要结合辖区煤矿状况，加大对重点地区、重点煤矿和重大隐患的监察力度，适时开展现场监察。33、内蒙古煤矿安全监察局关于做好防范煤矿瓦斯事故的紧急通知、国务院安委会办公室关于宁夏石嘴山市林利煤炭有限公司“9.27”重大瓦斯爆炸事故的通报，证明监察工作要求。其中53号通知要求:要加大对停产整顿矿井违规生产、超层界开采、关闭矿井死灰复燃等违法行为的打击力度，坚决打击以隐患排查、治理整顿、撤出设备等为名进行生产，严防违法生产引发瓦斯事故。安委办明电12号文件要求:一是严厉打击违法违规生产，要严厉打击假整顿、假密闭、假数据、假图纸、假报告和超能力、超强度、超定员、超层越界、证照超期仍组织生产等“五假五超”行为，除日常检查以外，还要采取暗访暗查、突击检查等多种方式，始终保持打击违法违规生产行为的高压势态。34、内蒙古煤监局赤峰监察分局周例会会议记录，证明监察分局局长李某1在会议上传达宁夏事故相关文件。35、国家安全监管总局国家煤矿安监局关于深化煤矿安全生产大检查的通知、国务院安委会办公室关于深入开展安全生产大检查切实加强岁末年初安全生产工作的通知、国务院安委会办公室关于重庆市永川区金山沟煤矿“10.31”瓦斯爆炸事故的通报，证明对煤矿安全进行安全大检查的要求。其中115号通知要求:对辖区内所有煤矿进行全面排查，除了正常检查外，还要采取突击检查、随机抽查、暗查暗访等方式，确保本次大检查取得实实在在效果。这次大检查重点检查8个方面内容，凡是煤矿存在违法违规行为的，要依法从严从快查处。查煤矿超层越界，凡是煤矿存在超层越界违法开采的，要立即停产整顿，并依法由国土资源部门处理。安委办明电14号文件要求:严厉打击违法违规生产行为，各地区要结合辖区煤矿安全生产实际，开展一次打击超层越界行为的专项行动，重点打击假密闭、假图纸等非法违法行为···要完善执法方式，采取突击检查、夜间抽查、暗访暗查等多种手段，对辖区内所有煤矿(包括长期停产煤矿)进行排查，铁腕打击各类非法违法行为。36、内蒙古煤监局赤峰监察分局2016年11月28日周例会会议记录，证明监察分局局长李某1在会上传达了重庆市永川区××沟煤矿“10.31”瓦斯爆炸事故相关通知通报，并要求鲍某对不放心的煤矿加大监察力度。37、煤矿安全监察工作现场检查方案、国家煤矿安全监察现场检查笔录、国家煤矿安全监察现场处理决定书，证明2015年赤峰煤监分局人员对宝马矿业现场检查及处理情况，鲍某参与了2015年9月8日和2015年11月3日对宝马矿业的监察。38、内蒙古煤矿安全监察局关于赤峰监察分局2015年度监察计划的批复、赤峰监察分局关于2015年监察执法工作计划的请示、赤峰监察分局2015年煤矿安全监察执法计划、内蒙古煤矿安全监察局赤峰监察分局2016年1月至12月份监察执法工作计划，证明监察二室2015年监察工作要求:突出对七条规定和煤矿治本攻坚“七项举措”落实情况的监察；加强煤矿企业隐患排查治理工作的监察执法；各监察室要结合辖区煤矿状况，确定重点监察矿井，加大对重点地区、重点煤矿和重大隐患的监察力度。39、营业执照、安全生产许可证及副本、爆破作业单位许可证及副本、采矿许可证及副本、煤炭生产许可证，证明宝马矿业煤炭生产许可情况。40、内蒙古煤矿安全监察局的调查取证笔录，证明宝马矿业越界开采的时间、地点及开采方式。41、测绘委托书、测绘合同书及发票，证明内蒙古煤矿安全监察局委托赤峰北方地址勘查测绘有限公司对宝马矿业主要工程进行复核测量。42、宝马矿业启封采煤工作面情况汇报，证明救护大队启封宝马矿业采煤工作面经过。43、案件结案报告，证明2016年1月份内蒙古煤矿安全监察局查实宝马矿业存在越界开采，估算越界巷道最远距离约2000米;矿井存在两套图纸;矿长超龄。44、赤峰市元宝山区人民政府区长办公会议纪要、研究赤峰能源(集体)宝马矿业有限责任公司越界开采处理有关事宜，证明元宝山区人民政府对宝马矿业越界开采处理情况。45、赤峰宝马矿业东区6038-6039联络巷掘进、轨道运输巷断面刷扩及6.4-4回撤设备存放巷道掘进申请，证明宝马矿业申请回撤越界开采设备情况。46、赤峰市元宝山区安全生产监督管理局关于《赤峰宝马矿业有限责任公司东区轨道运输巷断面刷扩及6.4-4回撤设备存放巷道掘进申请的批复》，证明元宝山区安监局批复宝马矿业回撤越界开采设备情况。47、宝马矿业2016年度工资表，证明宝马矿业2016年3月至11月各部门人员工资发放情况。48、元宝山区供电公司关于赤峰宝马矿业有限责任公司供电情况说明、赤峰宝马矿业有限责任公司2016年各月电费发行明细，证明2016年宝马矿业用电情况。49、2015年至2016年宝马矿业民用爆炸物品购买情况、2015年至2016年赤峰宝马矿业公司民用爆炸物品发放、领取、清退情况、宝马矿业公司关于申请使用火工品的请示报告及购买爆炸物品审批表，证明2015年至2016年宝马矿业火工品购买使用情况。50、内蒙古自治区赤峰宝马矿业公司“12.3”特别重大瓦斯爆炸事故调查技术分析报告，证明宝马矿业越界开采时间为2009年一2016年，越界范围总面积约1.45平方千米，事故造成32人死亡、20人受伤，直接经济损失4393万元(截止2016年12月12日)。51、“12.3”瓦斯爆炸事故伤亡人员名单、宝马矿业公司2016年12月3日二班下井人员名单、宝马矿业公司2016年12月3日二班地面管理人员名单、宝马矿业公司2016年12月3日二班地面辅助人员名单、赤峰市公安局元宝山区公安分局检验意见书，证明事故造成32人死亡及事故当天井下及地面人员的情况。52、国家安全监管总局《关于内蒙古自治区赤峰宝马矿业有限责任公司“12.3”特别重大瓦斯爆炸事故结案的通知》，经国务院内蒙古自治区赤峰宝马煤矿“12.3”特别重大瓦斯爆炸事故调查组认定，内蒙古煤矿安监局赤峰监察分局未认真贯彻上级有关煤矿安全监察工作的安排部署，在宝马煤矿越界违法开采重大隐患查处后，对内蒙古煤矿安监局向元宝山区人民政府下达的《加强和改善安全管理建议书》跟踪督促不力，未认真指导元宝山区安全监管局开展煤矿安全监管执法工作。53、被告人鲍某的供述及同步录音录像，证明他是2015年7月到监察二室工作的，当时局长李某1口头让他牵头监察二室工作。2016年9月初，内蒙古煤矿安全监察局正式下文任命他为监察二室主任。监察二室负责赤峰市元宝山区、宁城县境内的煤矿监察工作，对辖区内的煤矿实施重点监察、专项监察和定期监察，对煤矿违法违规行为依法作出现场处理或实施行政处罚。根据内蒙古煤监局批复的2016年度监察计划，宝马矿业公司属于重点监察矿井，一年对宝马矿业公司监察4次，分别是在1月份、4月份、7月份和10月份各进行一次。按着计划的要求，2016年1月份应该对其进行监察，2016年1月份因为内蒙古煤监局对宝马矿业公司超层越界的违法行为进行查处，是专案专办的，李某1局长就没让他们对该矿进行监察，而且省局进行的此次调查完成了他们1月份的监察计划，所以监察二室1月份就没有对该矿进行监察。2016年4月、7月和10月的重点监察，都按照监察计划正常进行监察的。2016年他参加对宝马矿业公司进行监察的过程中，没有发现该公司进行超层越界开采的行为。他们通过查看监测监控系统、人员定位系统，发现东区无人作业，西区有20多人作业，所以就去有人作业的西区进行了检查，没有去无人作业的东区检查。由于人员较少，尤其是2016年7月只有两个人去检查，所以只能选择有人作业的地方进行了检查。企业超层越界开采属于他们日常监察的一项内容，根据国务院的446号令第十二条的规定，对超层越界等重大隐患被查处后，对处理情况的监督落实由地方政府进行负责；内蒙煤监局向元宝山区政府下发建议书，明确要求元宝山区政府监督落实宝马矿业从违法超层越界区域撤回并对超层越界区域进行封闭；内蒙古煤监局查处完该矿后，没有要求赤峰煤监分局对该矿监督落实，局长李某1和分管副局长郭振有也没有要求监察二室对宝马矿业超层越界违法案件进行监督落实；根据元宝山区政府区长办公会议纪要的要求，由元宝山区安监局对宝马矿业回撤方案需要掘进巷道的申请批复，批复中明确要求对宝马矿业回撤设备安全的日常监督管理由元宝山镇人民政府负责；监察二室人员少，只能在合法开采范围并有人作业的地方进行监察，所以2016年监察二室没有到过宝马矿业公司2016年初所发现的超层越界区域进行过检查。他在对宝马公司非法超层越界开采行为的检查上有失察和疏漏的地方，对其超层越界开采行为的检查工作失察，负有责任。2016年4月份，检查时判断该企业没有进行生产，没有下井检查，以检查内业为主，没发现超层越界开采行为。2016年7月14日，根据国家煤监局和内蒙古煤监局下发的文件要求，7月份是安全生产许可证持证条件监察月，他们根据安全生产许可证持证的条件，检查了井上下的主要生产条件，没发现超层越界开采行为。2016年10月份，根据国家煤监局和内蒙古煤监局下发的文件要求，10月份是大型机电设备安全的专项监察月，他们对设有大型机电设备的地方进行了监察，没发现超层越界开采行为。2015年至2016年监察工作中他没有组织、安排对宝马矿业公司的超层越界开采行为进行过监察。2015年至2016年他所参加的对宝马矿业公司的安全监察工作中，他本人及其他监察人员没有到过宝马矿业公司超层越界区域进行过实地检查。54、户籍证明，证明鲍某自然身份情况。本院认为，被告人鲍某身为国家机关工作人员，在安全生产监察工作中，严重不负责任，未认真履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为构成玩忽职守罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立。根据《煤矿安全监察条例》第五条规定：煤矿安全监察应当以预防为主，及时发现和消除事故隐患，有效纠正影响煤矿安全的违法行为。被告人鲍某身为宝马矿业安全生产监察的直接责任人，负有发现和消除事故隐患，有效纠正影响煤矿安全违法行为的职责，其未能认真履行上述职责，因此被告人鲍某及其辩护人辩护其无罪的意见，本院不予采纳。依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款的规定，判决如下：被告人鲍某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年1月20日起至2020年1月19日止。)如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向赤峰市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审判长 臧瑞清人民陪审员 戴学贵人民陪审员 王贵林 二○二○年十一月六日书记员 沙 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