山东省招远市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁0685刑初164号 公诉机关山东省招远市人民检察院。 被告人吕吉刚,男，1968年10月21日出生，汉族，住招远市。2018年5月15日因涉嫌犯非法拘禁罪被刑事拘留，同年6月21日被逮捕。2020年2月14日因犯非法拘禁罪被招远市人民法院判处有期徒刑二年六个月。现羁押于招远市看守所。 辩护人高月明，山东烟泰光远律师事务所律师。 辩护人杨光煊，山东乾平律师事务所律师。 山东省招远市人民检察院以招检二部刑诉〔2020〕150号起诉书，指控被告人吕吉刚犯非法采矿罪，于2020年6月8日向本院提起公诉。本院审查后于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山东省招远市人民检察院指派检察员王岩出庭支持公诉，被告人吕吉刚及其辩护人高月明、杨光煊到庭参加诉讼。本案经批准延长审限一次。现已审理终结。 山东省招远市人民检察院指控：2015年1月至7月份,被告人吕吉刚在没有办理采矿许可证的情况下，以“借道”方式先后从龙口市金源黄金有限公司矿井、招远市阜山镇九曲蒋家村矿井，进入中矿金业股份有限公司阜山金矿东风矿区范围内非法开采金矿石，并将金矿石运至招远市金翅岭金矿加工为成品黄金后取走。2015年1月27日至7月24日，被告人吕吉刚分十次在金翅岭金矿签字取走加工后的成品黄金共63000余克，总价值人民币1500余万元。 公诉机关向法庭提交了相应的证据证实指控的上述犯罪事实。公诉机关认为，被告人吕吉刚的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，构成非法采矿罪，提请本院依法判处。 被告人吕吉刚辩解，其系合法采矿，其行为不构成犯罪。 被告人吕吉刚的第一辩护人辩称，被告人吕吉刚与招远市金源公司建立“打提成”的承包合同，根据金源公司的指定，在龙口市下丁家镇大园村东山上三号负320米采矿点采矿，即使是“越界”采矿点，吕吉刚并不明知，吕吉刚的行为不构成非法采矿罪。 被告人吕吉刚的第二辩护人辩称，对山东省第六矿产勘查院出具的《招远市阜山镇春竹集团采矿点井下工程测量报告》有异议，因为从春竹集团的采矿点无法到达金源金矿3号井采矿区，要求山东省第六矿产勘查院重新勘查测量。 经审理查明的事实与公诉机关的指控基本一致。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、确认的下列证据予以证实： 1.证人证言 （1）黄某某证实，他从2014年9月份至2015年5月份在龙口市下丁家镇大园村东山上跟着吕吉刚干带班，之后跟着吕吉刚在招远市阜山镇九曲蒋家村四矿区五号盲井三中干了两个月左右。吕吉刚打金矿的具体位置在龙口市下丁家镇大园村东山上的一处矿井，这个矿井是李某甲的，吕吉刚在这个矿井-280平面上三号盲井采矿，采矿的位置离着九曲蒋家村的矿近，有不少的地方跟九曲蒋家村四矿区的矿井是通的。吕吉刚跟矿上是以“分矿”的形式进行采矿，就是采出矿石之后吕吉刚跟矿上按照比例分矿石，好像是吕吉刚七成、矿上三成，分得的矿石各自加工。 （2）吕某甲证实，他是2015年7月份跟着吕吉刚在招远市阜山镇九曲蒋家村四矿区8号脉矿井下干带班。吕吉刚在龙口下丁家村采矿地点与九曲蒋家村8号脉采矿地点是同一个地方，是同一块矿源从不同的方向开采。 （3）吕某乙证实，他2015年7月份左右在九曲蒋家四矿区8号脉跟着吕吉刚干带班。吕吉刚在龙口下丁家的采矿点，从龙口李某甲的矿和招远九曲蒋家的矿都能过去。吕吉刚在龙口下丁家村采矿的位置与九曲蒋家村8号脉采矿位置是同一个地方。 （4）路某某证实，他2014年正月至2015年年底在龙口大顶山矿区施工队带班。矿上三号井的施工队长是肖某某，他是肖某某下边一个带班长。当时三号井还有吕家村的吕吉刚安排人在那里开采。 （5）李某乙证实，他系龙口市金源黄金有限公司总经理、法人代表。公司的工作地点在龙口市下丁家镇大庄子村北边山上，窦韩村的东山。公司从2004年开始开采黄金，期间有外人在一些比较小的矿脉“打提成”。三号井的井口在负280米，井深40米，工作面在负320米的深度。这个矿井是2013年建立，矿上干了不到两年便废弃了。 大概是2014年年底，九曲蒋家村王某甲跟他说要和吕吉刚合伙在招远市九曲蒋家采矿，想从他们公司的三号井往外运矿。 九曲蒋家的矿脉和他们公司的矿脉离得也就几百米，矿井下面的矿洞四通八达，相互都能过去。他和王某甲商议，王某甲的矿石从他们公司的盲井往外运，收取提升费、运输费、电费以及占用空间等费用，用采挖出来的矿石的20%抵顶费用。王某甲和吕吉刚开始的时候是从九曲蒋家那边下去采矿，从他们的三号井提升矿石。过了三四个月，因为九曲蒋家矿区有个巷道塌方了，王某甲和吕吉刚便从他们三号井下去采矿和往外提升矿石。2015年秋天，王某甲跟他说和吕吉刚在九曲蒋家又找了一个新的提升井口，便从他们公司撤走。 （6）曲某某证实，他系李某乙矿区三号井的负责人，具体负责三号井的采矿和提升业务。大概是2014年年底，李某乙跟他说吕吉刚要从公司的三号井“借道”采矿，让他帮忙联系提升运输，并让他把吕吉刚提升矿石总数的20%扣下。刚开始，吕吉刚所领的工人是从招远九曲蒋家村那边下井，只从三号井往外运矿石。过了三个多月，吕吉刚领着工人直接从三号井那里下去。吕吉刚在他们三号井前后干了大概一年左右的时间便停下了。 三号井是在主井下面的一个盲井，主井位置是在龙口市下丁家镇大园村和窦韩村的东山上，大庄子村的北山上。吕吉刚干这一年多的时间，三号井基本上是给他们一家提升和运输。 （7）范某某证实，他2000年左右在阜山金矿上班时认识吕吉刚。大概是2015年春天，吕吉刚让他领着十几个四川工人下井干活，到了2015年秋天，他因为身体原因，便不干了。 金矿石提升到地面上过磅称重，再由吕吉刚找车拉到金翅岭金矿东面的一个粉碎厂将矿石粉碎。粉碎好的精矿粉拉到金翅岭金矿进行加工冶炼。冶炼好之后，他们拿着过磅单交上加工费用，就可以提金了。他们在金翅岭金矿的户头叫“龙口祥波”。大部分精矿粉是吕吉刚自己去送，加工好的金让吕吉刚提走了。 他领着工人每次从龙口市下丁家镇大园村的山上下井，井下矿洞很多跟外界是相通的，但他们每次都是在固定的作业面开采。 （8）吕某丙证实，他在春雨集团担任副总经理，兼九曲蒋家矿业公司业务副经理，主要负责九曲蒋家矿区的生产安全工作。集团公司有明文规定，不允许其他单位和个人到矿区采挖矿石。 他们矿区下面的作业面和其他矿区有个别地方是相通的，因为下面的巷道是跟随矿脉走的，中间有相互连接的地方。 （9）孙某甲证实，他从2010年左右承包村里的选场用来破碎矿石，收取加工费。破碎加工好的矿石，拉到金翅岭金矿进行再次加工。他给王某甲和吕吉刚前后加工过大概1000吨左右矿石。 （10）王某乙证实，大概是2011年春天，他姑舅弟兄孙某甲让他到村东边选场帮忙照看，他负责记账，孙某乙负责开铲车干活。王某甲和吕吉刚在他选场加工过矿。 （11）宋某甲证实，他从2010年开始在金翅岭金矿担任原料二公司经理，负责对外原料加工。大约三四年前，吕吉刚说有些精矿粉，想在他们公司加工提炼黄金。双方商谈好加工精矿粉的具体条件。吕吉刚把精矿粉拉过来后，他们进行采样化验。符合条件开始加工提炼。吕吉刚的账头是“龙口祥波”，他安排公司杨某某具体与吕吉刚接谈。 （12）杨某某证实，他在招金矿业有限公司金翅岭金矿有限公司原料二部上班。吕吉刚在2015年往金翅岭金矿发过大量金矿石。金矿石加工完后，吕吉刚过来交上加工费提走黄金，用的是“龙口祥波”的户头。吕吉刚发货及提取黄金的过程，在金翅岭金矿都有账目记录。 （13）孙某丙证实，她是金翅岭金矿财务科主管。吕吉刚在矿上开的户头叫“龙口祥波”。从2015年开始，吕吉刚在他们矿上加工矿石。交上加工费后，从公司财务科领取成品黄金。 （14）宋某乙证实，他在招金精炼公司开了一个黄金期货户头，把收购的黄金卖给招金精炼。“龙口祥波”是招远市阜山镇九曲蒋家村的一个户头，用这个户头的人挺多。 （15）张某某证实，2015年她发过几次金矿石到金翅岭金矿加工，用的“龙口祥波”这个户头。这个户头是一个公共户头，谁都可以用这个户头发矿。 2.书证 （1）招远市公安局鉴定聘请书、认定委托书，证实招远市公安局在2018年11月2日、2019年1月25日委托山东省第六地质矿产勘查院对吕吉刚2014年以来采矿地点进行认定，并对采矿地点进行井下工程测量。 （2）招远市公安局认定委托书（附件招远市阜山镇春竹集团采矿点井下工程测量技术总结及工程实际分布图）、招远市国土资源局认定结论书、中矿金业股份有限公司出具的证明，证实山东省第六地质矿产勘查院接受委托，对春竹集团采矿点井下工程进行了测量并出具报告，实地测得-320中段矿脉点处坐标值为（414968.995,548512.115），-480中段矿脉点处坐标值为（4149129.636,548326.115）。对这两处矿脉点，中矿公司证实均位于“中矿金业股份有限公司阜山金矿东风矿区”采矿权范围内，招远市国土资源局证实该地段矿区范围属于山东中矿集团有限公司东风矿区，在此处采矿属于越界开采。 （3）招远市公安局调取的“龙口祥波”账户在金翅岭金矿加工矿石明细、金精矿返还率表、金银返还明细分类账、金银收付明细账，证实从2015年1月27日至2015年12月11日，“龙口祥波”账户分别由吕吉刚、范某某、宋某乙、张某某等人从金翅岭金矿领取大量黄金的情况。 由金翅岭金矿提供的“龙口祥波”账户出库单、原料科收购精矿结算单、精矿收发货计量通知单，证实从2015年1月27日至2015年7月24日，吕吉刚多次在出库单提货人一栏签名支取黄金。具体的支取日期和数量与金银收付明细账上显示的一致。 （4）情况说明，证实本案价格认定结论书中对涉案黄金的认定依据，是以上海黄金交易所当日黄金交易最低价格为准。吕吉刚非法采矿数量以价格认定结论书为准，并不是以“龙口祥波”账户往金翅岭金矿发矿的总数量为准。 还证实2019年5月29日上午，黄某某、路某某带公安民警到其曾给吕吉刚干带班开采矿石的矿井作业面进行现场辨认，指出龙口市下丁家镇大园村东山上三号井在水平面负320米左右井底西巷，是吕吉刚开采金矿的工作面。 （5）龙口市金源黄金有限公司采矿许可证正、副本，证实龙口市金源黄金有限公司具备金矿开采资格，有具体的矿区范围。 （6）办案说明，证实吕吉刚采矿地点-320中段矿脉点，不在龙口金源公司采矿许可证矿区范围内。因路某某带公安民警和勘查技术人员进行现场指认时，是从阜山镇春竹集团通风井进去后到达龙口金源公司三号井吕吉刚采矿地点，所以山东省第六地质勘查院出具的技术总结以“招远市阜山镇春竹集团采矿点井下工程测量报告”命名。 另证实2015年3月24日由吕吉刚签名领走的黄金数量实际是14361.934克，在向物价部门提交价格认定委托书过程中，由于笔误写成14371.3934克。 （7）春雨集团有限公司出具的证明，证实春雨集团公司从2015年至今未曾授权吕吉刚、王某甲等人在集团公司所属矿区承包采矿、打提成、搞残采。 （8）刑事判决书，证实被告人吕吉刚的身份信息及其因犯非法拘禁罪，于2020年2月14日被招远市人民法院判处有期徒刑二年六个月，刑期至2020年11月14日止。 3.辨认笔录 杨某某、孙某丙分别辨认出在金翅岭金矿出售矿粉和领取黄金的被告人吕吉刚；曲某某辨认出2014年年底至2015年秋天在三号井给吕吉刚带班的黄某某。 4.勘验、检查笔录 招远市公安局现场勘验检查笔录，证实-340平61脉采矿现场情况。 5.鉴定意见 招远市价格认证中心价格认定结论书，证实物价部门根据基准日（吕吉刚从金翅岭金矿签字取走黄金的各个日期）的黄金单价，确定这一天一定数量（即吕吉刚签字领走的数量）黄金的不同价格，计算出2015年1月27日至2015年7月24日10批黄金共计63313.784克，总价格为15272973元。 6.被告人供述 被告人吕吉刚在侦查机关供述，大约在2015年前后，他在龙口市下丁家镇大园村附近的金源矿业“打提成”，开采了半年时间便离开了，当时的带班是黄某某。后来去了九曲蒋家村的矿区，带班是吕某乙，也是“打提成”。在那干了两、三个月后因为挣不到钱便撤走了。他当时去龙口市下丁家镇大园村东山上三号矿井采矿，是跟一个姓“宋”的老板干。宋老板主要在李某乙那里从事矿石运输的买卖。他分五成，宋老板分三成，矿井分二成。一般由宋老板把矿石送到金翅岭金矿加工提炼后按成分钱。他跟宋老板到金翅岭金矿发过几次金矿石，户头应该是宋老板的。他在龙口市下丁家镇大园村附近开采金矿石，跟王某甲没有关系。 本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。 本院认为，被告人吕吉刚违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证非法采矿，情节特别严重，其行为构成非法采矿罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人吕吉刚的第一辩护人关于“被告人系受龙口市金源黄金有限公司授权指定开采矿石”的辩护意见无证据证实，本院不予支持。山东省第六矿产勘查院出具的《井下工程测量报告》系具有资质的专业人员通过实地勘测作出的结论，程序合法，关于采矿位置的认定与证人黄某某、吕某甲、吕某乙等人的证言相吻合，被告人吕吉刚的第二辩护人没有相反的证据证实，其要求重新勘查测量的辩护意见，本院亦不予支持。被告人吕吉刚及其辩护人关于“被告人系合法采矿，不构成犯罪”的辩解及辩护意见，均不符合本案事实及法律规定，本院不予采纳。被告人吕吉刚因犯非法拘禁罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕以前，发现被告人还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚并罚，决定执行的刑罚。另，涉案违法所得应予追缴。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二百三十八条、第七十条、第六十九条第一、三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人吕吉刚犯非法采矿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元，与前罪有期徒刑二年六个月并罚，决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2018年5月15日起至2024年5月14日止；罚金于判决生效后十日内向本院缴纳。） 二、涉案违法所得1500余万元，由被告人吕吉刚于判决生效后十日内退缴，依法上交国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省烟台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  邵阿霞 人民陪审员  丁洪云 人民陪审员  贾庆兴 二〇二〇年十一月十二日 书 记 员  孙晓云