河南省卫辉市人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0781刑初39号公诉机关卫辉市人民检察院。被告单位新乡市汇嘉生物科技有限公司，统一社会信用代码914107816609461410，住所地河南省卫辉市太公镇芳兰村，法定代表人田秀萍。诉讼代表人田秀萍，女，1964年8月1日出生，被告单位法定代表人。辩护人侯振林，河南高远律师事务所律师。被告人祁华军，男，汉族，1976年10月3日生于河南省卫辉市，中专文化，新乡市汇嘉生物科技有限公司第一分公司负责人，住新乡市牧野区东方。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2019年4月17日被卫辉市公安局刑事拘留，于2019年4月30日被卫辉市公安局逮捕。辩护人许成材，河南硕涵律师事务所律师。被告人李会生，男，汉族，1965年4月9日生于河南省卫辉市，初中文化，新乡市汇嘉生物科技有限公司牧野路分公司负责人，住卫辉市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2019年4月17日被卫辉市公安局刑事拘留，于2019年4月30日被卫辉市公安局逮捕。辩护人袁明胜，河南恒辉律师事务所律师。被告人申长会，男，汉族，1959年9月15日生于河南省卫辉市，大专文化，2010年3月至2017年1月任新乡市汇嘉生物科技有限公司法定代表人，住卫辉市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2019年7月15日被卫辉市公安局刑事拘留，于2019年8月21日被卫辉市公安局逮捕。辩护人贵兴宝，河南国豪律师事务所律师。卫辉市人民检察院以卫辉检二部刑诉〔2020〕13号起诉书指控被告单位新乡市汇嘉生物科技有限公司、被告人祁华军、李会生、申长会犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。卫辉市人民检察院指派检察员张建敏出庭支持公诉，被告单位新乡市汇嘉生物科技有限公司的法定代表人田秀萍及辩护人侯振林，被告人祁华军及其辩护人许成材、被告人李会生及其辩护人袁明胜、被告人申长会及其辩护人贵兴宝到庭参加诉讼。诉讼过程中，卫辉市人民检察院于2020年6月15日建议本案延期审理，本院于2020年6月15日决定延期审理，又依据卫辉市人民检察院的建议于2020年7月12日决定恢复审理。因案情复杂，经新乡市中级人民法院批准，本案延长审限三个月。现已审理终结。卫辉市人民检察院指控，新乡市汇嘉生物科技有限公司2006年12月29日在卫辉市注册成立，经营范围生物柴油的生产销售、复合肥防结剂的销售、自营本企业自产产品及技术的进出口业务。新乡市汇嘉生物科技有限公司于2012年7月24日在新乡市工商局卫滨分局注册成立第一分公司、2013年9月23日在新乡市工商局牧野分局注册成立牧野路分公司，被告人祁华军任第一分公司负责人，被告人李会生任牧野路分公司负责人，以月息1.3％-2％为诱饵，采用多种方式公开宣传，向社会公众吸收资金，2015年3月之后，无法支付群众本金及利息。被告人申长会在此期间任新乡市汇嘉生物科技有限公司法定代表人。经河南华聚会计师事务所审计，根据专案组提供的报案人员口供笔录等卷宗资料，确认融资金额14506000元，支付利息及本金1646421元，实际损失额12859579元，涉及合同459份，涉及人数245人；根据提供财务融资兑付明细表统计，确认融资金额46745600元，支付利息及本金21025209元，未兑付融资额实际损失额27497231元。根据新乡市汇嘉生物科技有限公司账本统计，分公司转给新乡市汇嘉生物科技有限公司借款3424000元，已归还528000元。非法吸收公众存款的资金除用于支付群众本金、日常经营及利息外，由祁华军外借给各用款单位后不能收回。被告人祁华军、李会生于2019年4月17日到卫辉市公安局经侦大队投案；被告人申长会于2019年7月15日到卫辉市公安局经侦大队投案。针对上述指控的事实，公诉机关向本院提供了被告人祁华军、李会生、申长会供述和辩解，证人周某、李某等人的证言，集资参与人孟庆莲、杨菊花、闫军等人的陈述，书证借款合同、户籍证明等证据。公诉机关认为，被告单位新乡市汇嘉生物科技有限公司向社会非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人祁华军、李会生、申长会作为直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。鉴于被告人祁华军、李会生、申长会自动投案，到案后均能如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚，建议判处被告单位新乡市汇嘉生物科技有限公司罚金、被告人祁华军、李会生、申长会三年以上六年以下有期徒刑，并处罚金。被告单位新乡市汇嘉生物科技有限公司对指控的罪名和事实均不持异议。辩护人提出的辩护意见是被告单位未参与分公司和祁华军的经营和管理，虽以单位名义实施犯罪，但单位未从中获利，故不构成犯罪。被告人祁华军对指控的事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人提出的辩护意见是对指控的罪名和事实均不持异议，被告人祁华军只是履行职务的行为，且系自首，自愿认罪认罚，建议对其减轻处罚，在三年以下有期徒刑予以量刑。被告人李会生对指控的事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人提出的辩护意见是对指控的罪名和事实均不持异议，被告人李会生在犯罪中起次要、辅助作用，且系自首，自愿认罪认罚，建议对其减轻处罚，判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。被告人申长会对指控的事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人提出的辩护意见是对指控的罪名和事实均不持异议，被告人申长会的犯罪事实属单位犯罪，被告人申长会具有自首情节，系初犯，自愿认罪认罚，建议对被告人申长会判处有期徒刑三年，缓刑三年。经审理查明，新乡市汇嘉生物科技有限公司2006年12月29日在卫辉市注册成立，经营范围生物柴油的生产销售、复合肥防结剂的销售、自营本企业自产产品及技术的进出口业务。新乡市汇嘉生物科技有限公司于2012年7月24日在新乡市工商局卫滨分局注册成立第一分公司，被告人祁华军任第一分公司负责人，2013年9月23日在新乡市工商局牧野分局注册成立牧野路分公司，被告人李会生任牧野路分公司负责人，以月息1.3％-2％为诱饵，采用多种方式公开宣传，向社会公众吸收资金，2015年3月之后，无法支付群众本金及利息。被告人申长会在此期间任新乡市汇嘉生物科技有限公司法定代表人。经河南华聚会计师事务所审计，根据专案组提供的报案人员口供笔录等卷宗资料，确认融资金额14506000元，支付利息及本金1646421元，实际损失额12859579元，涉及合同459份，涉及人数245人；根据提供财务融资兑付明细表统计，确认融资金额46745600元，支付利息及本金21025209元，未兑付融资额实际损失额27497231元。根据新乡市汇嘉生物科技有限公司账本统计，分公司转给新乡市汇嘉生物科技有限公司借款3424000元，已归还528000元。非法吸收公众存款的资金除用于支付群众本金、日常经营及利息外，由祁华军外借给各用款单位后不能收回。案发后，公安机关依法查封了被告单位办公用房16间、地磅、电脑2台、生产车间、生物柴油生产线、成品油罐、原料油罐、格力空调1台。被告人祁华军、李会生于2019年4月17日到卫辉市公安局经侦大队投案；被告人申长会于2019年7月15日到卫辉市公安局经侦大队投案。上述事实有经庭审质证、确认的被告人祁华军、李会生、申长会的供述，河南华聚会计师事务所有限公司专项审计意见书及解释说明、补充说明二，证人李镇铭、周某、李某、马某、崔某、曹某等人的证言，集资参与人孟庆莲、杨菊花、闫军等人的陈述，书证新乡市汇嘉生物科技有限公司借款合同、出资收据、还款计划书、资金往来账户约定协议书、担保函、银行转账记录、企业法人营业执照、税务登记证、开户许可证、任命书、私营企业基本注册信息查询单、借据、查封决定书、查封清单、到案证明、户籍证明的证据证实，足以认定。本院认为，被告单位新乡市汇嘉生物科技有限公司违反金融管理法规,未经有关部门批准,向不特定的个人非法吸收资金,扰乱金融秩序，数额巨大,被告人祁华军、李会生、申长会作为直接负责的主管人员，被告单位及三被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。关于被告单位辩护人辩护称被告单位未参与分公司和祁华军的经营和管理，虽以单位名义实施犯罪，但单位未从中获利，故不构成犯罪的意见，经查，被告单位新乡市汇嘉生物科技有限公司注册成立第一分公司和牧野路分公司，并以公司的名义向社会不特定的对象吸收资金，向集资群众出具借款合同，提供公司的营业执照和税务登记，并接待集资群众到公司实地查看，吸收的资金部分用于被告单位使用，其行为已构成非法吸收公众存款罪，故被告单位辩护人的意见不能成立，不予采纳。关于被告人李会生的辩护人提出被告人李会生在犯罪中起次要、辅助作用的意见，经查，牧野路分公司作为被告单位向社会融资的两个分公司之一，被告人李会生任牧野路分公司负责人，负责该分公司的融资业务，在犯罪中起主要作用，故辩护人认为被告人李会生起次要、辅助作用的意见不能成立，不予采纳。本案系共同犯罪。鉴于被告人祁华军、李会生、申长会案发后主动投案，到案后如实供述自己的罪行，系自首，且均自愿认罪认罚，依法对三被告人均予以从轻处罚。公诉机关量刑建议适当。根据被告单位及三被告人的犯罪行为、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第三十条、第三十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十一条、第六十七条第一款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告单位新乡市汇嘉生物科技有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元。（罚金限于判决发生法律效力的第二日起三十日内缴纳。）二、被告人祁华军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月17日起至2022年10月16日止。罚金限于判决发生法律效力的第二日起三十日内缴纳。）三、被告人李会生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月17日起至2022年4月16日止。罚金限于判决发生法律效力的第二日起三十日内缴纳。）四、被告人申长会犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月15日起至2022年7月14日止。罚金限于判决发生法律效力的第二日起三十日内缴纳。）五、责令被告单位退赔给集资参与人造成的实际损失27497231元。六、在案查封新乡市汇嘉生物科技有限公司的办公用房16间、地磅、电脑2台、生产车间、生物柴油生产线、成品油罐、原料油罐、格力空调1台等财物依法处置后按比例返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  张家坡人民陪审员  张秀青人民陪审员  余军峰二〇二〇年十一月二十七日代理书记员  张 晓