上海市黄浦区人民法院民 事 判 决 书（2020）沪0101民初3976号原告：东方证券股份有限公司，住所地上海市。法定代表人：潘鑫军，董事长。委托诉讼代理人：蔡文君，上海市通力律师事务所律师。委托诉讼代理人：张亦文，上海市通力律师事务所律师。被告：林文智，男，1973年7月7日出生，汉族，户籍地福建省。被告：陈忠娇，女，1973年8月20日出生，汉族，户籍地福建省。被告：福建同孚实业有限公司，住所地福建省。法定代表人：林文洪。原告东方证券股份有限公司(以下简称东方证券)与被告林文智、陈忠娇、福建同孚实业有限公司(以下简称同孚公司)质押式证券回购纠纷一案，上海金融法院作出(2020)沪74民初33号裁定移送本院处理。本院于2020年3月5日立案后，依法适用普通程序组成合议庭，于2020年8月19日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人蔡文君到庭参加诉讼。被告林文智、陈忠娇、同孚公司经本院合法传唤未到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告东方证券向本院提出诉讼请求：1.判令被告林文智向原告支付编号为XXXXXXXXXXXXXXXX的《股票质押式回购交易协议书(两方)》项下尚未偿还的初始交易金额36,000,000元、应付未付利息(自2018年6月20日至实际清偿之日，以尚未偿还的初始交易金额36,000,000元为基数，按日利率为年利率7%/365计算，暂计至2019年7月1日为2,602,849.32元)、应付未付违约金(自2018年9月5日计算至实际清偿之日，以尚未偿还的初始交易金额与计算至2018年9月4日的应付未付利息之和36,531,616.44元为基数，按日利率0.03%计算，暂计至2019年7月1日为3,287,845.48元)；2.判令被告林文智承担公证费18,850元、律师费140,640.26元、保全担保费33,524.84元，合计193,015.10元；3.判令原告在第1、2项请求范围内就被告林文智质押给原告的15,870,000股冠福控股股份有限公司股票(证券代码002102，证券简称原为“冠福股份”，现为“ST冠福”)及其孳息的折价、拍卖或变卖等处置所得价款优先受偿；4.判令被告陈忠娇共同清偿被告林文智的上述第1、2项付款义务；5.判令被告福建同孚实业有限公司对被告林文智的上述第1、2项付款义务承担连带保证责任；6.判令三被告共同承担本案全部诉讼费用等。事实和理由：2018年4月10日，被告林文智与原告就进行股票质押式回购交易及相关事宜，签署了《东方证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议(两方)》(协议编号XXXXXXXXXXXXXX，以下简称“业务协议”)。同日，被告林文智与原告签署了编号为XXXXXXXXXXXXXXXX的《股票质押式回购交易协议书(两方)》(以下简称“交易协议”)，约定被告林文智以其持有的15,870,000股“冠福股份”股票参与原告股票质押式回购交易，向原告融资36,000,000元，初始交易日期2018年4月10日，购回交易日期2019年4月10日，利息年利率为7%，违约金日利率为0.03%，预警线为150%，平仓线为130%。根据“交易协议”的约定，原告向被告林文智支付了初始交易金额36,000,000元，并为被告林文智用于质押融资的15,870,000股冠福股份办理了质押登记。上述股票2017年度派发现金红利793,500元，根据约定一并予以质押。此后，原告经被告林文智申请为该793,500元红利办理了解除质押登记。目前被告林文智在本案交易协议项下尚未偿还的初始交易金额为36,000,000元、质押标的证券及相应孳息合计为15,870,000股“冠福股份”股票。2018年9月3日，上述质押股票收盘后的履约保障比例低于约定的平仓线130%，且至今履约保障比例始终低于平仓线。同时，被告林文智于2018年第三季度起未按时足额支付交易协议项下交易的利息，在购回交易日2019年4月10日未能按约向原告支付到期购回金额。由于被告林文智存在上述诸多违约情形，经原告多次敦促仍未能采取补救措施，原告于2019年5月17日向被告林文智发送违约处置通知。根据“业务协议”的相关约定，被告林文智应付金额为尚未偿还的初始交易金额+应付未付利息(被告林文智发生违约情形的，利息继续计收，按违约起始日对应的利率计算)+应付未付违约金(以尚未偿还的初始交易金额及应付未付利息为基数，按违约金率，自违约起始日计算至对应债权得到足额清偿之日，其中应付未付利息不包括违约期间产生的利息)+原告为实现债权与担保权利而发生的费用；原告通过诉讼等司法途径对质押标的证券及相应孳息进行违约处置的，违约处置过程中产生的所有费用均由违约方承担，包括但不限于律师费、公证费、诉讼费、保全费、公告费等等。同时，根据“业务协议”的约定，被告林文智违约时，原告有权按照协议约定处置质押标的证券并优先受偿。根据被告同孚公司与原告签署的《保证合同》，被告同孚公司为原告依据“业务协议”以及与该协议相关的《股票质押式回购交易协议书(两方)》等文件而形成的全部债权，包括但不限于请求被告林文智支付购回交易金额之权利、要求被告林文智承担违约责任的权利等，提供不可撤销的连带责任保证，保证范围包括主合同项下被告林文智未偿还的初始交易金额、应付利息、罚息、提前(延期)购回补偿金、本金违约金、利息违约金以及实现债权和担保权利的所有费用(包括但不限于催收费用、诉讼费、仲裁费、公证费、律师费、差旅费、保全费、拍卖费、执行费)等。被告陈忠娇是被告林文智配偶，对于被告林文智参与本案相关交易完全知悉并同意，被告林文智在业务协议项下前述债务应属夫妻共同债务。原告故提起如上诉讼。被告林文智、陈忠娇、同孚公司均未作答辩。原告东方证券围绕诉讼请求依法提交了证据，被告林文智、陈忠娇、同孚公司未提交证据材料。鉴于被告均未到庭，本院对原告提交的证据经审核予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定原告诉称事实属实。本院另查明，1.涉案“业务协议”还约定，履约保障比例，是指合并管理的质押标的证券、相应孳息及其他担保物价值之和与融入方应付金额的比值；收盘后履约保障比例低于平仓线……时，原告有权要求被告在一个交易日内，采取合同约定或原告认可的履约保障措施，否则构成违约，原告有权收取违约金。2018年9月3日收盘后，林文智涉案股票质押式回购交易的履约保障比率为127.33%。同日，原告通过短信及电子邮件方式向林文智进行通知，告知林文智其交易履约保障比例已低于平仓线比例130%，若未在1个工作日采取履约保障措施，原告有权进行违约处置。2.涉案“交易协议”还约定，每个自然季度未月的20日为结息日。被告林文智未支付自2018年6月20日起的利息。3.被告陈忠娇于2015年4月8日签署《配偶质押同意书》，载明陈忠娇自愿并同意林文智将其名下并开立在原告的资金账户(客户号：XXXXXXXX)、证券账户(股东账号：XXXXXXXXXX)内的资产，用于参与原告的股票质押式回购交易，同时承诺并接受与原告签署的《股票质押式回购交易业务协议》、《股票质押式回购交易协议书》等相关协议的全部条款。2018年4月10日，陈忠娇又签署《配偶知情同意书》，承诺涉案“业务协议”、“交易协议”及围绕本交易签订的任何补充协议项下所产生的债务系夫妻共同债务等。4.2018年10月15日，冠福控股股份有限公司发布《关于公司股票交易实行其他风险警示的提示性公告》，载明自2018年10月16日开市起，公司股票简称由“冠福股份”变更为“ST冠福”。5.原告为本案诉讼已支付律师费105,480.20元，并为证明所提交证据的真实性支付了公证费18,850元。本院认为，原告与林文智签订的涉案“业务协议”、“交易协议”系双方真实意思表示，依法成立并合法有效。原告已按约发放融资款，而被告林文智未按合同约定提供相应交易履约保障、按时支付利息并履行到期购回的合同义务，显属违约，应承担相应的违约责任。现原告主张的融资本金、利息、违约金及律师费、公证费损失金额均有相应的合同依据，且未超出法律允许的范围，本院予以支持，但其中律师费损失金额应以实际发生的105,480.20元为限。至于原告主张的财产保全担保费，由于当事人间无明确约定，且非原告主张债权的必需费用，故本院不予支持。被告林文智将其持有的15,870,000股“冠福股份”(现为“ST冠福”)股票向原告进行质押融资，并办理了质押登记手续，原告已依法取得质权。本案所涉债务，发生于林文智与陈忠娇夫妻关系存续期间，且陈忠娇书面确认系夫妻共同债务，故被告林文智与陈忠娇应承担共同还款责任。被告同孚公司作为保证人，亦应按约对涉案债务承担连带清偿责任，并在承担保证责任后，有权向被告林文智、陈忠娇追偿。据此，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、第一百一十四条第一款、第二百零七条，《中华人民共和国物权法》第二百零八条第一款、第二百一十九条第二款、第二百二十六条第一款、第二百二十九条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条第一款、第三十一条，《最高人民法院关于审理涉及夫妻债务纠纷案件适用法律有关问题的解释》第一条以及《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告林文智、陈忠娇应于本判决生效之日起十日内支付原告东方证券股份有限公司融资本金36,000,000元；二、被告林文智、陈忠娇应于本判决生效之日起十日内支付原告东方证券股份有限公司计算自2018年6月20日起至实际清偿之日止的利息(以融资本金36,000,000元中尚未清偿的部分为基数，按日利率7%/365计算)；三、被告林文智、陈忠娇应于本判决生效之日起十日内支付原告东方证券股份有限公司自2018年9月5日起至实际清偿之日止的违约金(以融资本金与计算至2018年9月4日的未付利息之和36,531,616.44元中尚未清偿的部分为计算基数，按日利率0.03%计算)；四、被告林文智、陈忠娇应于本判决生效之日起十日内赔偿原告东方证券股份有限公司律师费损失105,480.20元、公证费损失18,850元；五、如被告林文智、陈忠娇届时未履行上述判决主文第一至四项所确定的付款义务，原告东方证券股份有限公司可以与被告林文智协议，以被告林文智质押的15,870,000股冠福控股股份有限公司股票(证券代码：002102)折价，也可以依法请求人民法院拍卖、变卖上述质押物，并就所得价款在扣除处分费用后在上述第一至四项判决主文所确定的债权范围内优先受偿，该质押物拍卖、变卖后的价款超过债权数额的部分归被告林文智所有，不足部分由被告林文智、陈忠娇继续清偿；六、被告福建同孚实业有限公司对被告林文智、陈忠娇的上述判决主文第一至四项付款义务承担连带清偿责任，并在承担了保证责任后，有权在其承担保证责任范围内向被告林文智、陈忠娇追偿；七、对原告东方证券股份有限公司的其余诉讼请求不予支持。如果未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费252,218元，由原告东方证券股份有限公司负担343元，被告林文智、陈忠娇、福建同孚实业有限公司共同负担251,875元；公告费560元，由被告林文智、陈忠娇、福建同孚实业有限公司共同负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海金融法院。审判长 虞 憬审判员 吴诵芬审判员 戚雯霓二〇二〇年十一月四日书记员 奚 媛附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。……第二百零七条借款人未按照约定的期限返还借款的，应当按照约定的或者国家有关规定支付逾期利息。二、《中华人民共和国物权法》第二百零八条为担保债务的履行，债务人或者第三人将其动产出质给债权人占有的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，债权人有权就该动产优先受偿。……第二百一十九条……债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，质权人可以与出质人协议以质押财产折价，也可以就拍卖、变卖质押财产所得的价款优先受偿。……第二百二十六条以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。……第二百二十九条权利质权除适用本节规定外，适用本章第一节动产质权的规定。三、《中华人民共和国担保法》第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。第二十一条保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定。……第三十一条保证人承担保证责任后，有权向债务人追偿。四、《最高人民法院关于审理涉及夫妻债务纠纷案件适用法律有关问题的解释》第一条夫妻双方共同签字或者夫妻一方事后追认等共同意思表示所负的债务，应当认定为夫妻共同债务。五、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的可以缺席判决。