河南省宜阳县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0327刑初295号公诉机关河南省宜阳县人民检察院。被告人孙全胜，男，1972年9月16日出生，汉族，小学肄业，无业，户籍所在地河南省宜阳县，住宜阳县。因涉嫌非法采矿犯罪，于2020年6月30日到宜阳县公安局投案，2020年7月1日被宜阳县公安局刑事拘留，2020年7月21日被宜阳县公安局宣布逮捕。辩护人董慧娟，河南明耀律师事务所律师。被告人胡争广，男，1984年12月15日出生，汉族，初中毕业，无业，户籍所在地河南省宜阳县，住宜阳县。因涉嫌非法采矿犯罪，于2020年3月14日到宜阳县公安局投案，2020年5月13日被宜阳县公安局刑事拘留，2020年6月16日被宜阳县公安局宣布逮捕。辩护人乔冠辉，河南金晖律师事务所律师。被告人于晶晶，曾用名于精精，男，1988年8月9日出生，汉族，初中毕业，无业，户籍所在地河南省宜阳县，住宜阳县。2015年12月21日因故意毁坏财物被宜阳县森林公安局行政拘留十日。因涉嫌非法采矿犯罪，于2020年5月13日被宜阳县公安局刑事拘留，2020年6月16日被宜阳县公安局宣布逮捕。辩护人刘刚民，河南明耀律师事务所律师。河南省宜阳县人民检察院以宜检一部刑诉【2020】217号起诉书指控被告人孙全胜、胡争广、于晶晶犯非法采矿罪，于2020年9月21日向本院提起公诉，本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宜阳县人民检察院指派检察员张素敏、检察官助理郭佳佳出庭支持公诉，被告人孙全胜及辩护人董慧娟、被告人胡争广及辩护人乔冠辉、被告人于晶晶及辩护人刘刚民到庭参加诉讼。现已审理终结。宜阳县人民检察院指控：2020年1月24日至2月11日期间，被告人孙全胜在未取得采矿许可证的情况下，安排胡争广、于晶晶等人在宜阳县城关镇西街三道岔盗挖铝矿石，期间，被告人胡争广负责在现场组织开采，被告人于晶晶则负责放哨。三被告人先后非法开采铝矿石3597余吨，其中，被告人孙全胜联系销售给郭某（另案处理）640余吨，获利16万元。案发后，侦查机关查扣三被告人非法开采矿石2957余吨，被告人孙全胜家属退缴非法所得8.5万元。经鉴定，三被告人盗挖的铝矿石价值共计68万余元。针对上述指控，公诉机关当庭出示的证据有：被告人孙全胜、胡争广、于晶晶的供述和辩解;证人刘某1、马某等人的证言;受案登记表、立案决定书、银行交易明细、价格认定结论书、到案经过、户籍证明等。公诉机关认为，被告人孙全胜、胡争广、于晶晶违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应当以非法采矿罪追究刑事责任;三被告人系共同犯罪，被告人孙全胜系非法采矿组织者，被告人胡争广系非法采矿直接实施者，均系主犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款和第二十六条之规定。被告人于晶晶在共同犯罪中系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定。被告人孙全胜投案自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定。提请依法判处。被告人孙全胜对起诉书指控的犯罪事实无异议，自愿认罪认罚。孙全胜的辩护人提出如下辩护意见，对公诉机关指控被告人孙全胜犯非法采矿罪的定性不持异议，但认为公诉机关提交的证据不足以证明被告人孙全胜等人非法盗挖矿产价值68万余元，现有证据仅能够证明盗挖矿产价值为16万元。被告人孙全胜系投案自首，自愿认罪认罚，退缴全部违法所得，请求对孙全胜从轻处罚。被告人胡争广对起诉书指控的犯罪事实无异议，自愿认罪认罚。胡争广的辩护人提出如下辩护意见，胡争广与孙全胜系雇佣关系，不构成非法采矿罪；胡争广系从犯；胡争广有投案自首情节；胡争广自愿认罪认罚；孙全胜仅销售了640余吨，实际获利16万元，剩余的2957吨矿石截止案发尚未销售，应为犯罪未遂。请求对胡争广从轻处罚。被告人于晶晶对起诉书指控的犯罪事实无异议，自愿认罪认罚。于晶晶的辩护人提出如下辩护意见，被告人于晶晶犯罪情节轻微，系从犯，应予从轻或减轻处罚；于晶晶具有投案自首情节，自愿认罪认罚。请求对于晶晶从轻处罚。经审理查明：2020年1月24日至2月11日期间，被告人孙全胜在未取得采矿许可证的情况下，安排胡争广、于晶晶等人在宜阳县城关镇西街三道岔盗挖铝矿石，期间，被告人胡争广负责在现场组织开采，被告人于晶晶则负责放哨。三被告人先后非法开采铝矿石3597余吨，其中，被告人孙全胜联系销售给郭某（另案处理）640余吨，获利16万元。案发后，侦查机关查扣三被告人非法开采矿石2957余吨，被告人孙全胜家属退缴非法所得8.5万元。经鉴定，三被告人盗挖的铝矿石价值共计68万余元。另查明，在本案审理过程中被告人孙全胜家属向本院退缴非法所得人民币7.5万元。上述事实，有以下经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1.被告人孙全胜的供述，证明西街红旗矿边上有一个废弃的铝矿坑。2020年春节前，其联系了胡争广挖该处的矿石，每天给胡争广500元工资，让胡争广在现场招呼，胡争广表示同意。年三十晚上，其联系刘某1的钩机，在三道岔路口向胡争广和刘某1交代后，让胡争广在现场招呼着开始挖矿石。前期是在废坑内做工程、揭山皮，期间出了9车铝矿石卖到渑池郭某处，剩余的因为疫情无法运出，都存在了附近的平台上。卖给郭某的矿石约价值18万，于晶晶是在现场放哨的，每天200元工资。其对公安机关向其出示的物价部门关于矿石的价格认定无异议。2.被告人胡争广的供述，证明2020年年三十，孙全胜称要到三道岔挖铝矿石。大年初一晚上，孙全胜让其到了三道岔，其联系了刘某1，让刘某1驾驶挖掘机将三道岔的路和附近的煤堆清理了下，准备收工时挖掘机被扣了。大年初二晚上停了一晚上没有干活，大年初三下午孙全胜称事情说住了，其和刘某1将挖掘机开出后，当晚驾驶挖掘机到三道岔的铝坑处，将里边的废矿渣和塌方土用马某的车清理到山沟下面。大年初四开始破碎矿石，干了一天，下午挖掘机被国土局锦屏矿管站的人扣走了，当晚孙全胜让其联系了货车司机楚某、刘某2等人将七、八车铝矿石卖给了三门峡渑池县的郭某。之后因为下雪，停了两晚上，期间孙全胜称挖掘机的事说住了，其和刘某1将挖掘机开出后，应疫情原因矿石无法运出，破碎的矿石都放在了煤堆附近。之后，一直干到2月11日案发，期间基本都是晚上干，白天将挖掘机在山上找个地方藏起来。于晶晶是孙全胜安排到山上放哨的，平时开着面包车停到三道岔的大路口处，发现国土局的警车到了就打电话，前期于晶晶替别人开挖机开了二、三天，后期放哨放了四天。未运出的矿石在煤场堆了一大一小两堆，在老煤矿房子处堆了两堆，一堆在平台上，一堆在房子上面的斜坡处。民警向其出示的图片，2号堆、3号堆、4号堆、5号堆就是其所称的四堆铝矿石。其对矿石的认定价格没有异议。3.被告人于晶晶的供述，证明2020年春节期间，孙全胜打电话称在山上干活，让其过去帮忙。胡争广给其联系后，让其晚上驾驶面包车在三道岔幼儿园路口放哨，看到国土局的警车上山就给山上打电话，记得是去了四晚上。三道岔采挖铝矿石和孙全胜和胡争广一起搞的。4.证人刘某1的证言，证明2020年1月22日，胡争广和于晶晶分别联系让其驾驶钩机到三道岔干活。2020年1月24日（除夕），其将钩机拖到了三道岔，胡争广和孙全胜已在现场，现场是废弃的矿坑，已经塌方，里边有很多土，当晚清理了一晚上土。1月25日晚上，其驾驶钩机清理土至天亮时，被赶到现场的一辆警车查获，钩机扣押。1月27日晚，钩机被放出来后，其驾驶钩机继续在山上清矿坑，天亮时开始破碎矿石，一直干至下午四时许，钩机被锦屏矿管站的工作人员扣押。两、三天后，胡争广通知其到停车场将钩机开出，其到山上后发现之前破碎的矿石已经不见了。之后其一直前半夜驾驶钩机在三道岔的矿坑里破碎矿石，后半夜下班后将钩机藏在山上。其破碎矿石干了八晚上，有时候白天也干。胡争广现场负责，于晶晶负责放哨，孙全胜是老板。干活的工钱胡争广一直没有结，期间因需给钩机加油，孙全胜往房子辉的银行卡上转了1万元，往冯某的银行卡上转了1万元。5.证人马某的证言，证明2020年春节期间，胡争广联系其到三道岔的矿坑处干活，先是拉了80余车矿渣，之后拉的是矿石，矿渣都卸到了附近的山沟里。矿石一部分卸到了矿坑附近煤堆处的平台上，一部分卸到了三道岔东南方向废弃的白色房子处。一起干活的还有李某，一直干到2月10日左右。6.证人李某的证言，证明2020年1月23日至2月3日期间，应胡争广邀请其到三道岔拉了116车矿渣，都卸在了三道岔矿坑附近的沟内，一起干活的还有马某。7.证人谷某的证言，证明2020年1月28日，胡争广打电话让其到三道岔拉矿石，装好后直接运到了渑池，当晚拉了4车，约280吨左右。1月29日、1月31日晚上准备过去拉时，因检查均未能拉成。其共拉了7车矿石，共计360余吨，孙全胜给其结了1.5万元运费。8.证人王某1、陈某1、陈某2的证言，证明2020年2月11日，王某1接矿管站站长陈某2电话称，锦屏镇三道岔有人偷采矿石，王某1和陈某1一起驾车到三道岔，因疫情封路原因二人未能上山，途中孙全胜打电话称三道岔没有采矿。二人巡查其余地方矿山后，陈某2再次让巡查三道岔，二人到三道岔矿坑后顺着履带印在山沟内发现了一辆钩机，采取扣车措施时，孙全胜打电话阻止。9.证人胡某的证言，证明2020年1月28日晚，胡争广打电话让其驾驶钩机到三道岔的矿坑里给后八轮货车装矿石，干到2月1日，共装了40余车。之后胡争广又联系其，其没再参与。10.证人王某2的证言，证明2020年春节期间，胡争广让其到三道岔拉矿石往渑池送，其拉了两车，重量分别为68.97吨，56.98吨。11.证人刘某2的证言，证明2020年1月28日，胡争广让其到三道岔拉石头，当晚拉了77吨。1月30日，胡争广又让其拉了一次，拉了71吨，两次都拉到了渑池的一个矿石破碎厂。12.证人孙某的证言，证明其办理的工商银行卡、农商银行卡均由其父亲孙全胜使用。13.证人于某的证言，证明其办理的农商银行卡由其丈夫孙全胜使用。14.证人郭某的证言，证明2020年1月28日晚上，孙全胜让胡争广与其取得联系，后胡争广往其渑池的收购点送了9车铝矿石，共640吨，其支付给郭某了16万元。15.孙全胜建设银行交易明细，证明单某（郭某妻子）向孙全胜转款的情况16.受案登记表、立案决定书，证明案发及公安机关的受理情况。17.现场方位示意图，证明案发现场的基本情况。18.指认照片，证明马某指认2号堆、3号堆、4号堆、5号堆是其用后八轮堆放矿石的堆放点及指认盗挖铝矿石后遗留矿坑的情况。19.扣押清单及照片，证明宜阳县公安局扣押涉案铝矿石的情况。20.价格认定结论书，证明锦屏镇三道岔盗挖现场编号为2、3、4、5号铝矿堆分别重1119.1吨、545.68吨、420.16吨、872.62吨，鉴定价值分别为201438元、76395.2元、75628.8元、174524元，共计527986元。21.到案经过，证明胡争广于2020年3月14日主动到宜阳县公安局投案；于晶晶于2020年5月11日主动到宜阳县公安局投案；孙全胜于2020年6月30日主动到宜阳县公安局投案。22.户籍证明、无违法犯罪记录证明、行政处罚决定书，证明孙全胜出生于1972年9月16日，犯罪时已达完全刑事责任年龄，无违法犯罪记录；胡争广出生于1984年12月15日，犯罪时已达完全刑事责任年龄，无违法犯罪记录；于晶晶，曾用名于精精，出生于1988年8月9日，犯罪时已达完全刑事责任年龄，因故意毁坏财物于2015年12月21日被宜阳县公安局行政拘留10日。针对被告人及其辩护人提出的辩解和辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下：关于孙全胜辩护人提出的公诉机关提交的证据不足以证明被告人孙全胜等人非法盗挖矿产价值68万余元，现有证据仅能够证明盗挖矿产价值为16万元的意见。经查，被告人胡争广、证人马某均指认公安机关查扣的2号堆、3号堆、4号堆、5号堆系本案被告人盗采的矿石。被告人孙全胜的供述、证人郭某的证言及郭某妻子单某向孙全胜转账的记录能够相互印证，孙全胜盗采的矿石中出售给郭某的矿石价值16万元，重约640吨。上述证据能够相互印证，形成了完整的证据链，足以证明公诉机关指控事实，辩护人上述辩护意见不能成立，不予采信。关于胡争广辩护人提出的，胡争广系从犯及孙全胜仅销售了640余吨，实际获利16万元，剩余的2957吨矿石截止案发尚未销售，应为犯罪未遂的意见。经查，本案系共同犯罪，被告人胡争广系非法采矿现场直接实施者，统筹指挥现场采矿事宜，在共同犯罪中所起作用较大，系主犯。三被告人在未取得采矿许可证的情况下擅自采矿，该行为已经侵害了国家对矿产资源和矿业生产的管理制度及国家对矿产资源的所有权，属既遂。辩护人上述辩护意见不能成立，不予采信。关于于晶晶辩护人提出的于晶晶系从犯的意见。经查，于晶晶在本案中主要从事外围放哨，未实际参与现场开采，在共同犯罪中所起作用相对较小，系从犯。辩护人上述辩护意见成立，予以采信。关于孙全胜辩护人提出的孙全胜系投案自首、胡争广系投案自首、于晶晶系投案自首的意见。经查，被告人孙全胜主动投案，到案后如实供述主要犯罪事实，属自首；孙全胜辩护人关于孙全胜系投案自首的意见成立，予以采信。被告人胡争广、于晶晶虽有投案行为，但投案后在公安机关初次讯问时未能如实供述犯罪事实，二辩护人关于该二人系投案自首的意见不能成立，不予采信。关于孙全胜辩护人提出的被告人孙全胜自愿认罪认罚，退缴全部违法所得；胡争广、于晶晶辩护人提出的该二人自愿认罪认罚的意见。经查，被告人孙全胜在公诉机关审查起诉阶段主动退缴非法所得8.5万元，在本院审理过程中退缴非法所得7.5万元，可酌予从轻处罚；三被告人均自愿认罪认罚，可予从轻处罚。辩护人上述辩护意见成立，予以采信。本院认为，被告人孙全胜、胡争广、于晶晶违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，擅自采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。被告人于晶晶有行政处罚劣迹，可酌予从重处罚。本案系共同犯罪，被告人孙全胜系非法采矿组织者，被告人胡争广系非法采矿直接实施者，均系主犯；被告人于晶晶明知他人实施非法采矿犯罪行为仍予以放哨，在共同犯罪中处于从属地位，系从犯，可予从轻处罚。被告人孙全胜主动投案，并如实供述犯罪事实，属从犯，可予从轻处罚。被告人孙全胜、胡争广、于晶晶自愿认罪认罚，可予从轻处罚。被告人孙全胜退缴非法所得16万元，可酌予从轻处罚。根据本案的事实、性质、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》三百四十三条第一款、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人孙全胜犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币100000元。被告人胡争广犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年零二个月，并处罚金人民币50000元。被告人于晶晶犯非法采矿罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币10000元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即孙全胜的刑期自2020年7月1日起至2021年12月31日止；胡争广的刑期自2020年5月13日起至2021年7月12日止；于晶晶的刑期自2020年5月13日起至2021年1月12日。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。）二、扣押在案的涉案铝矿石由扣押机关宜阳县公安局予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  高克文人民陪审员  王亚娟人民陪审员  苗荷群二〇二〇年十一月十三日书 记 员  李绍策