北京市西城区人民法院民 事 判 决 书（2020）京0102民初10322号原告：张贵汝，女，1962年12月31日出生，汉族，户籍地河北省邯郸市峰峰矿区。委托诉讼代理人：刘静，河北紫微星律师事务所律师。委托诉讼代理人：李晶，河北紫微星律师事务所律师。被告：北京金霖万方投资管理中心（有限合伙），住所地北京市西城区西绒线胡同**院****11B。执行事务合伙人：北京中融九鼎基金管理有限公司。被告：北京中融九鼎基金管理有限公司，住所地，住所地北京市朝阳区王四营乡南花园村**-6110iv>法定代表人：刘道伟，经理。原告张贵汝与被告北京金霖万方投资管理中心（有限合伙）（以下简称为金霖万方合伙）、被告北京中融九鼎基金管理有限公司（以下简称为中融九鼎基金）合同纠纷一案，本院立案受理后，依法适用普通程序，根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，由本院审判员宋**公开开庭进行独任审理。原告张贵汝的委托诉讼代理人刘静、李晶到庭参加诉讼，被告金霖万方合伙与中融九鼎基金经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告张贵汝向本院提出诉讼请求：一、判令金霖万方合伙立即偿还张贵汝出资本金100万元及资金占用利息；二、判令中融九鼎基金对上述债务承担连带清偿责任；三、判令金霖万方合伙与中融九鼎基金共同承担案件受理费和公告费。事实和理由为：2017年10月11日，张贵汝与中融九鼎基金签订《北京金霖万方投资管理中心（有限合伙）合伙协议》（以下简称为合伙协议），该协议约定张贵汝为有限合伙人，中融九鼎基金为普通合伙人并执行合伙事务，张贵汝向金霖万方合伙实缴出资100万元基金，约定张贵汝的年平均投资收益率为10%。张贵汝依据合伙协议约定于2017年10月9日向金霖万方合伙指定账户转入资金41万元，于2017年10月11日向金霖万方合伙指定账户转入资金59万元，以上共计100万元。金霖万方基金于2017年10月17日成立，存续期限为12个月。该协议第11条约定：“本基金投资范围为鹤壁汇丰生物科技有限公司的股权”（以下简称为汇丰生物公司）。合伙协议签订后，二被告未按照合伙协议约定将原告投资款用于汇丰生物公司的股权投资，并且中融九鼎基金作为金霖万方合伙的执行合伙人，亦未按照合伙协议约定履行定期汇报财务状态，召开合伙人会议等义务。据此中融九鼎基金应根据合伙协议第45条赔偿有限合伙人的全部损失。此外，张贵汝签订的合伙协议实为借款协议，金霖万方合伙作为基金，在与张贵汝签订合伙协议时没有承担适当性义务，张贵汝在没有充分了解基金性质及风险与金霖万方合伙签订合伙协议，金霖万方合伙没有建立基金的风险评估及相应管理制度，未对张贵汝风险认知、风险偏好和风险承担能力进行测试，也未告知张贵汝基金主要风险。故张贵汝诉至法院。被告金霖万方合伙与中融九鼎基金未向本院提交答辩意见，亦未提交证据和质证意见。原告张贵汝向本院提交如下证据材料：证据一、张贵汝的身份证复印件；证据二、金霖万方合伙与中融九鼎基金的工商登记信息；证据三、合伙协议；证据四、张贵汝名下借记卡账户历史明细清单；证据五、基金成立确认函；证据六、汇丰生物公司工商登记信息；证据七、北京金爵时代投资管理中心（有限合伙）更名为金霖万方合伙的变更决定书；证据八、金霖万方合伙的合伙人信息（包含原告张贵汝）。本院对上述证据真实性予以确认，并根据上述认证及到庭当事人的陈述查明以下事实：一、案涉合伙协议的签署与履行情况2017年10月11日，张贵汝作为有限合伙人（个人投资者），与普通合伙人中融九鼎基金签署了协议编号为：JLWF860302017015的案涉合伙协议。该协议约定，合伙企业名称为金霖万方合伙，注册地址为西城，注册地址为西城区西绒线胡同**院****11B，本合伙企业（基金）的目的是通过从事投资事业，为合伙人创造满意的投资回报。第八条约定，本合伙企业合伙期限为5年，自本合伙企业成立之日起计算。本基金存续期限与合伙期限不一致，本基金的存续期限以基金成立日开始计算，自基金成立之日起12个月。第九条第二款约定，本基金（本合伙企业）合伙人分为普通合伙人和有限合伙人两类，普通合伙人即为本合伙企业的执行事务合伙人，也即本基金的基金管理人。第十条第一款约定，本基金（本合伙企业）认缴总出资额为3000万元，全部为现金出资，募集满500万元时即告成立；第二款约定，张贵汝作为有限合伙人，以现金方式认缴出资100万元；中融九鼎基金作为普通合伙人，以现金方式认缴出资100万元；第三款约定，将金霖万方合伙名下开户行为中原银行兴鹤大街支行的账号为4106200101********的银行账户作为基金财产专项账户，合伙人应将认缴出资额支付至上述账户。第十一条约定，本基金的投资范围为汇丰生物公司的股权。第十二条约定，本基金拟通过增资扩股的方式对汇丰生物公司进行股权投资，专项用于汇丰生物公司的经营发展需要，并按照合伙协议约定实施投资以获得投资收益。第十四条约定，基金管理人负责制定投资指导原则，对汇丰生物公司股权投资项目进行评估，审核其是否符合本基金的投资目标和投资政策；基金管理人应当根据合伙协议约定的投资管理程序运作基金资产，包括进行汇丰生物公司股权投资项目最初阶段的审查和可行性分析内部批准项目建议，对汇丰生活公司进行审慎调查出具项目风险分析并报基金管理人投资决策委员会批准；代表本基金进行投资谈判签约并完成投资交易；对汇丰生物公司进行跟进式管理；制定适当的股权投资退出战略并适时退出。第十七条约定，基金管理人制定投资退出策略，并根据实际情况选择合适的投资退出策略，包括：基金期限届满，如汇丰生物公司成功在新三板挂牌上市的，通过新三板转让本基金持有的汇丰生物公司股票；如汇丰生物公司未能成功在新三板挂牌上市，根据本基金与汇丰生物公司控股股东安无忧控股有限公司签订的股权转让协议，由安无忧控股有限公司受让本基金在汇丰生活公司持有的股权以及其他利益。第二十九条第二款规定，普通合伙人/执行事务合伙人/基金管理人应当为本基金制定投资方案并实施投资方案，认真履行投资决策权；定期向有限合伙人报告合伙事务的执行情况及本基金的经营和财务状态。第三十一条规定，本基金全体合伙人一致同意委托普通合伙人中融九鼎基金担任本基金的基金管理人，除非根据相关协议提前终止，本协议期限与本基金的存续期限一致；本基金执行合伙事务的合伙人即为本基金的普通合伙人也即本基金的基金管理人；第三十四条规定，合伙人的出资、以本基金（本合伙企业）名义取得的收益和依法取得的其他财产，均为本基金（本合伙企业）的财产，除非发生法律规定的情形和合伙协议约定的情形，且经合伙协议约定的程序，合伙人在本基金经营期限内，不得请求分割本基金的财产。第三十九条规定，有限合伙人经全体合伙人或基金管理人同意退伙或其他情形下，在履行相关法律法规或合伙协议约定的程序后，基金管理人应以届时公允价格办理该合伙人的退伙事宜；第四十二条规定，合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现、本基金严重亏损（达到或超过本企业实际出资总额的50%）无法继续经营等情形发生时，本基金（合伙企业）应当解散并清算，本基金（本合伙企业）清算办法应当按照合伙企业法规定进行清算。第四十五条规定，基金管理人（执行事务合伙人）违反合伙协议或谨慎勤勉的善良管理人职责给本基金或有限合伙人造成损失的，应当赔偿本基金或有限合伙人的全部损失。合伙协议签署页中，张贵汝与中融九鼎基金分别签字盖章确认。2017年10月9日，张贵汝向前述金霖万方合伙名下出资专用账户转账汇款41万元；同月11日，张贵汝再次向前述金霖万方合伙名下出资专用账户转账汇款59万元。2017年10月17日，中融九鼎基金向张贵汝出具基金成立确认函，确认中融九鼎基金作为金霖万方合伙的基金管理人，收到案涉合伙协议项下出资款项100万元整，且金霖万方合伙已经于2017年10月17日成立，期限为12个月。根据全国企业信用查询系统显示，2017年12月13日张贵汝登记公示为金霖万方合伙的有限合伙人。二、案涉基金（金霖万方合伙）运作情况的相关事实根据的中国证券投资基金业协会（以下简称为中基协）信息公示显示：中融九鼎基金，在中基协登记备案的时间为2016年7月20日，其名下有4个产品信息，即北京天宸盛泰投资管理中心（有限合伙）、金霖万方合伙、北京其利汇丰投资中心（有限合伙）、北京昌盛万家投资管理中心（有限合伙）；北京天宸盛泰投资管理中心（有限合伙）于2015年2月13日成立，在中国证券投资基金业协会登记备案的时间为2018年6月22日，基金类型为创业投资基金，基金管理人为中融九鼎基金。2020年6月25日，中基协注销了中融九鼎基金的基金管理人登记。根据张贵汝提交的工商登记信息显示：金霖万方合伙的执行事务合伙人为中融九鼎基金，合伙人名单中包括张贵汝，截止至本案庭审辩论终结之时，金霖万方合伙仍然为存续状态，且存在25位登记公示的合伙人。此外，自2017年3月7日起，汇丰生物公司唯一法人股东为安无忧控股有限公司，截止至本案庭审辩论终结之时，没有证据显示汇丰生物公司股权结构发生变化。另查明，本案中，张贵汝在2019年4月25日曾在河北省邯郸市丛台区人民法院起诉中融九鼎基金与金霖万方合伙，该案于2019年10月30日以裁定准许撤诉方式结案。本院认为，根据张贵汝所提交证据材料，能够认定张贵汝通过与中融九鼎基金签署合伙协议和履行约定出资义务，已经成为金霖万方合伙的有限合伙人。据此，张贵汝有权依据合伙协议行使合伙人权利，亦应履行合伙人义务。张贵汝主张与金霖万方合伙之间名为合伙实为借贷的主张没有合同依据，且与合伙协议及公示信息矛盾，对该主张本院不予采纳。通过审查合伙协议内容，能够认定金霖万方合伙的成立目的在于通过对汇丰生物公司进行股权投资，以汇丰生物公司是否在新三板挂牌上市交易为退出契机，据此获取股票交易的收益或由汇丰生物公司股东受让投资股权以保证金霖万方合伙的投资收益。对此，金霖万方合伙的执行事务合伙人兼基金管理人中融九鼎基金，有义务促成并贯彻上述投资计划，保证金霖万方合伙投资顺利完成投资，实现合伙目的。但截止至本案庭审辩论终结之时，没有证据显示金霖万方合伙实际成为汇丰生物公司股东，亦无证据显示中融九鼎基金曾就变更合伙投资股权征询各合伙人意见，甚至没有任何证据显示中融九鼎基金作为执行事务合伙人和基金管理人，具体如何运用合伙财产进行投资。结合中基协注销中融九鼎基金基金管理人的事实，足以认定案涉合伙协议目的客观上已经无法实现，且中融九鼎基金对此结果负有重大过失，构成对合伙协议项下管理人谨慎勤勉义务的违反，应当对合伙协议相对方张贵汝承担违约责任。具体而言，中融九鼎基金承担违约责任的内容为赔偿张贵汝出资款项1000000元，并承担张贵汝向中融九鼎基金主张违约责任之日起按中国人民银行同期贷款利率（年利率4.75%）或一年期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率（采集时间点为2019年8月20日，年利率确定为4.25%）计算的逾期利息。本案中，张贵汝在2019年4月25日曾在河北省邯郸市丛台区人民法院起诉中融九鼎基金与金霖万方合伙，据此，中融九鼎基金应当自2019年4月25日起向张贵汝赔偿以1000000元为基数计算至实际清偿之日为止的逾期利息，计算至2019年8月19日的利息数额为15095.89元，自2019年8月20日起按年利率4.25%计算至前述出资款项实际清偿之日为止。对于金霖万方合伙是否应当向张贵汝就上述赔偿义务承担连带责任，本院分析如下：首先，张贵汝虽主张金霖万方合伙应当对中融九鼎基金的前述赔偿义务承担连带责任，但并未提交法定或约定依据。其次，张贵汝的上述请求实质等同于要求从金霖万方合伙中分割合伙财产，进而实现强制退伙的目的。但根据《中华人民共和国合伙企业法》第二十一条第一款规定，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。该款立法目的在于禁止个别合伙人不经合伙人会议，在合伙财产与债务尚未清算的情况下，私自分割合伙财产从而损害其他合伙人权益。截至目前，金霖万方合伙仍然存续。因此，在未经清算的情况下，本院认为张贵汝的上述诉讼请求没有事实与法律依据，依法应当予以驳回。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第六十二条第（四）项、第一百一十三条，《中华人民共和国合伙企业法》第二十一条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告北京中融九鼎基金管理有限公司于本判决生效之日起七日内赔偿原告张贵汝1000000元；二、被告北京中融九鼎基金管理有限公司于本判决生效之日起七日内赔偿原告张贵汝截止至2019年8月19日的逾期付款利息15095.89元，并赔偿原告张贵汝以1000000元为基数，自2019年8月20日起按年利率4.25%计算至实际清偿之日为止产生的逾期利息；三、驳回原告张贵汝的其他诉讼请求。案件受理费13800元和公告费（数额以实际发生为准），由被告北京中融九鼎基金管理有限公司负担（于本判决生效之日起七日内交纳）。如果被告北京中融九鼎基金管理有限公司未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第二中级人民法院。上诉期届满后七日内仍未交纳上诉案件受理费的，视为放弃上诉权利。审 判 员 宋**二〇二〇年十一月二十五日法官助理 龚星书 记 员 孙艺