中华人民共和国北京知识产权法院行 政 判 决 书（2018）京73行初1282号原告：三星电子株式会社，住所地大韩民国京畿道水原市灵通区三星路129（梅滩洞）。授权代表：权五铉，首级执行官。委托诉讼代理人：贾洪菠，北京市柳沈律师事务所律师。委托诉讼代理人：陈金林，北京市柳沈律师事务所律师。被告：中华人民共和国国家知识产权局，住所地中华人民共和国北京市海淀区蓟门桥西土城路**。法定代表人：申长雨，局长。委托诉讼代理人：张秋阳，中华人民共和国国家知识产权局审查员。委托诉讼代理人：曹铭书，中华人民共和国国家知识产权局审查员。第三人：华为技术有限公司，住所地中华人民共和国广东省深圳市龙岗区坂田华为总部办公楼。法定代表人：赵明路，董事长。原告三星电子株式会社（简称三星株式会社）不服原中华人民共和国国家知识产权局专利复审委员会（简称专利复审委员会）作出的第32407号无效宣告请求审查决定（简称被诉决定），在法定期限内向本院提起行政诉讼。本院于2018年2月6日受理后，依法组成合议庭，通知与被诉决定具有利害关系的华为技术有限公司（简称华为公司）作为第三人参加本案诉讼，并于2020年9月21日公开开庭审理了本案。原告三星株式会社的委托诉讼代理人贾洪菠、陈金林，被告中华人民共和国国家知识产权局（简称国家知识产权局）的委托诉讼代理人张秋阳到庭参加了诉讼。第三人华为公司书面表示不参加庭审，依法不影响本案审理。本案现已审理终结。被诉决定系专利复审委员会针对第三人华为公司就原告三星株式会社拥有的名称为“无线通信系统中通过限制控制信道的集合来发送和接收控制信道的方法和装置”的第200880022680.X号发明专利（简称涉案专利）提出的无效宣告请求而作出，该决定认为涉案专利权利要求1-24均超出涉案专利原说明书和权利要求书记载的范围，不符合《中华人民共和国专利法》（简称专利法）第三十三条的规定，宣告涉案专利权全部无效。原告三星株式会社不服，在法定期限内向本院提起行政诉讼，其诉称：一、涉案专利原权利要求1中“构成控制信道的信道元素的数目的信息”应理解为“构成控制信道的信道元素的总数的信息”，其与涉案专利权利要求1的“携带控制信道的正交频分复用（OFDM）码元的数目相关联的信息”实质相同。1.根据涉案专利原说明书第5-6页的记载可知，涉案专利原权利要求1中“构成控制信道的信道元素的数目的信息”应理解为“构成控制信道PDCCH的CCE的总数的信息”，且该CCE的总数形成原始公开文本图4中控制信道资源区域404，该控制信道资源区域通过不同数目的OFDM码元构成。2.涉案专利原权利要求2记载“向终端发送包括周期性的信息中的所述包括信道元素的数目的信息”与原说明书所记载的周期性信息相一致，该周期性信息用于“改变PDCCH（多个PDCCH）的控制信道资源区域404的大小”，即携带与控制信道的OFDM码元数目相关的信息。3.根据涉案专利原说明书记载的实施例五“基站在发送PDCCH时使用的CCE根据周期性的信息（诸如Cat0或BCH）确定”，即，构成PDCCH的CCE总数由周期性信息确定，而“基站通过上层信令向终端通知终端可以接收的CCE的数目”才是与CCE的总数无关的。该实施例明确记载了通过周期性的信息确定基站在发送PDCCH时使用的CCE，根据上下文可知，通过周期性的信息确定的PDCCH使用的CCE即为CCE的总数，其与涉案专利权利要求1的“携带控制信道的正交频分复用（OFDM）码元的数目相关联的信息”实质相同。二、基于上述理由，涉案专利权利要求1的技术方案未超出原始说明书和权利要求书记载的范围，符合专利法第三十三条的规定。同理，涉案专利其他独立权利要求7、13、19同样符合专利法第三十三条的规定。在各独立权利要求修改未超范围的情况下，各从属权利要求也未超出原始说明书和权利要求书记载的范围，符合专利法第三十三条的规定。请求法院撤销被诉决定，责令国家知识产权局重新作出审查决定。被告国家知识产权局辩称：被诉决定认定事实清楚，适用法律法规正确，审理程序合法，审查结论正确，三星株式会社的诉讼理由和请求不能成立，请求法院予以驳回。第三人华为公司未提交书面陈述意见。本院经审理查明：涉案专利系名称为“无线通信系统中通过限制控制信道的集合来发送和接收控制信道的方法和装置”的第200880022680.X号发明专利，申请日为2008年5月2日，优先权日为2007年5月2日、2007年8月7日，授权公告日为2013年12月25日，专利权人为三星株式会社。涉案专利授权公告时的权利要求如下：“1.一种从无线通信系统的基站发送控制信息的方法，该方法包括：向终端发送与携带控制信道的正交频分复用(OFDM)码元的数目相关联的信息；基于该终端的标识符(ID)，确定控制信道候选者的集合，每个控制信道候选者包括存在于OFDM码元中的一个控制信道元素(CCE)、两个CCE、四个CCE或八个CCE；从控制信道候选者的集合当中选择至少一个控制信道候选者；以及通过选择的至少一个控制信道候选者来向该终端发送控制信息。2.如权利要求1所述的方法，其中与携带控制信道的OFDM码元的数目相关联的信息被包括在向终端周期性地发送的信息中。3.如权利要求1所述的方法，其中所述控制信道候选者的集合是使用对于该终端的上层信令信息确定的。4.如权利要求1所述的方法，其中所述控制信道候选者的集合是使用定义终端ID作为变量的随机数生成函数确定的。5.如权利要求4所述的方法，其中该随机数生成函数的变量利用子帧的传输时间信息。6.如权利要求1所述的方法，其中所述OFDM码元中包括的CCE的数目根据信道环境而变化。7.一种在无线通信系统的终端中用于接收控制信息的方法，该方法包括：从基站接收与携带控制信道的正交频分复用(OFDM)码元的数目相关联的信息；基于该终端的标识符(ID)，确定控制信道候选者的集合，每个控制信道候选者包括存在于OFDM码元中的一个控制信道元素(CCE)、两个CCE、四个CCE或八个CCE；以及监视属于控制信道候选者的集合的至少一个控制信道候选者以接收控制信息。8.如权利要求7所述的方法，其中与携带控制信道的OFDM码元的数目相关联的信息被包括在从该基站周期性地发送的信息中。9.如权利要求7所述的方法，其中所述控制信道候选者的集合是使用对于该终端的上层信令信息确定的。10.如权利要求7所述的方法，其中所述控制信道候选者的集合是使用定义终端ID作为变量的随机数生成函数确定的。11.如权利要求10所述的方法，其中该随机数生成函数的变量包括子帧的传输时间信息。12.如权利要求7所述的方法，其中所述OFDM码元中包括的CCE的数目根据信道环境而变化。13.一种从无线通信系统的基站发送控制信息的装置，该装置包括：调度器，用于确定与携带控制信道的正交频分复用(OFDM)码元的数目相关联的信息，基于终端的标识符(ID)，确定控制信道候选者的集合，每个控制信道候选者包括存在于OFDM码元中的一个控制信道元素(CCE)、两个CCE、四个CCE或八个CCE，并且从控制信道候选者的集合当中选择至少一个控制信道候选者；和发送单元，用于通过选择的至少一个控制信道候选者向终端发送控制信息。14.如权利要求13所述的装置，其中与携带控制信道的OFDM码元的数目相关联的信息被包括在向该终端周期性地发送的信息中。15.如权利要求13所述的装置，其中所述控制信道候选者的集合是使用对于该终端的上层信令信息确定的。16.如权利要求13所述的装置，其中所述控制信道候选者的集合是使用定义该终端ID作为变量的随机数生成函数来确定该集合确定的。17.如权利要求16所述的装置，其中该随机数生成函数的变量利用子帧的传输时间信息。18.如权利要求13所述的装置，其中所述OFDM码元中包括的CCE的数目根据信道环境而变化。19.一种在无线通信系统的终端中用于接收控制信息的装置，该装置包括：集合确定器，用于基于终端的标识符(ID)确定控制信道候选者的集合，每个控制信道候选者包括存在于携带控制信道的正交频分复用(OFDM)码元中的一个控制信道元素(CCE)、两个CCE、四个CCE或八个CCE；和接收单元，用于通过解码属于该控制信道候选者的集合的至少一个控制信道候选者，来接收与OFDM码元的数目相关联的信息并接收OFDM码元中包括的控制信息。20.如权利要求19所述的装置，其中与携带控制信道的OFDM码元的数目相关联的信息被包括在从基站周期性地发送的信息中。21.如权利要求19所述的装置，其中所述控制信道候选者的集合是使用对于该终端的上层信令信息确定的。22.如权利要求19所述的装置，其中所述控制信道候选者的集合是使用定义该终端ID作为变量的随机数生成函数确定的。23.如权利要求22所述的装置，其中该随机数生成函数的变量利用子帧的传输时间信息。24.如权利要求19所述的装置，其中所述OFDM码元中包括的CCE的数目根据信道环境而变化。”涉案专利申请公开的权利要求书共24项，其中：“1.一种在无线通信系统的基站中用于发送控制信息的方法，该方法包括：向终端发送包括构成控制信道的信道元素的数目的信息；使用该终端的标识符(ID)，在信道元素的数目之内，建立终端要接收的控制信道的集合；以及通过该控制信道当中的选择的控制信道来向该终端发送控制信息。2.如权利要求1所述的方法，其中向终端发送包括在周期性的信息中的所述包括信道元素的数目的信息。7.一种在无线通信系统的终端中用于接收控制信道的方法，该方法包括：从基站接收包括构成控制信道的信道元素的数目的信息；使用该终端的标识符(ID)，在信道元素的数目之内，建立终端能够接收的控制信道的集合；以及监视属于用于控制信息的控制信道的集合的至少一个控制信道。8.如权利要求7所述的方法，其中从该基站发送包括在周期性的信息的所述包括信道元素的数目的信息。13.一种在无线通信系统的基站中用于发送控制信道的装置，该装置包括：调度器，用于确定包括构成控制信道的信道元素的数目的信息，使用该终端的标识符(ID)，在信道元素的数目之内，建立终端能够接收的控制信道的集合，并且选择基站将要通过其向终端发送控制信息的控制信道；和发送单元，用于通过选择的控制信道向终端发送控制信息。14.如权利要求13所述的方法，其中向终端发送包括在周期性的信息的所述包括信道元素的数目的信息。19.一种在无线通信系统的基站中用于接收控制信道的装置，该装置包括：集合建立器，用于接收关于构成控制信道的信道元素的数目的信息，并且使用终端的标识符(ID)，在信道元素的数目之内，建立终端能够接收的控制信道的集合；和接收单元，用于在该集合建立器的控制之下，通过解码属于该控制信道的集合的至少一个控制信道，来接收控制信息。20．如权利要求19所述的装置，其中从该基站发送包括在周期性的信息的所述包括信道元素的数目的信息。”涉案专利公开文本的说明书载明：[第2页]基数301使用调试授权向终端302传送数据发送/接收所需的信息，以及通过物理下行链路控制信道（PDCCH）将调度授权发送到终端302。PDCCH使用图2所示的资源中的一些资源。基站301从多个可用的PDCCH当中选择一个或多个PDCCH，并通过选择的PDCCH向终端302发送调度授权。因为终端302不知道由基站301发送的多个PDCCH当中的哪一个信道用于该终端302，所以终端302必须监视由基站301发送的所有PDCCH，以确定是否存在具有发送到该终端302的调度授权的PDCCH，在这种情况下，如果由基站301发送的PDCCH的数目很大的话，则终端302必须执行大量的接收操作以检查调度授权，这需要复杂的接收结构并且增加了终端的功率损耗。[第4页]其发明在无线通信系统中在向终端传送用于数据发送和接收的控制信息时，限制基站可发送的所有可用的控制信道当中的终端监视的控制信道的集合，也就是说，本发明提出通过限制终端应当接收和解码的控制信道的数目来减少终端应当执行的过程的方案。因此，本发明简化了终端的结构，并使得终端能够监视控制信道，从而减小了电池消耗。图4示出了根据本发明的实施例的控制信道之间的资源映射。[第5页]（参考图4）PDCCH被映射到包括在子帧402中的多个OFDM码元当中的几个前导（leading）OFDM码元404。用于多个终端的下行链路和上行链路传输的PDCCH存在于控制信道资源区域404中，并且如下所述产生每个PDCCH。也就是说，具有预定大小的控制信道元素（CCE）用于产生PDCCH，而一个PDCCH包括至少一个CCE。使用存在于整个控制信道资源区域404中的多个CCE406当中的包括1个CCE408、2个CCE409、4个CCE410或8个CCE等的CCE集合来产生PDCCH候选者407。PDCCH的控制信道资源区域404的大小是可变的。如附图标记416所示。LTE系统可以使用周期性的信息来改变包括PDCCH（多个PDCCH）的控制信道资源区域404的大小416，并且映射到每个子帧的预定OFDM码元（例如，第一OFDM码元）的特定信息（以下称为“Category??_0信息（Cat0）”或“控制信道格式指示符（CCFI）”），或者通过广播信道（BCH）发送的系统信息（以下称为“BCH信息”）被用作该周期性的信息的示例。[第6页]终端仅仅监视可由基站发送的所有PDCCH候选者当中的可发送到该终端的PDCCH的集合，而不是每次都接收并解码该多个PDCCH候选者的全部，以确定是否存在调度给该终端的控制信息。基站仅仅使用该限制的PDCCH的集合来向该终端发送调度授权。图5A和5B是示出了根据本发明的实施例的基于所有PDCCH候选者的变化的终端监视的PDCCH的可变集合。参考图5A，基站使用第一监视集合507中的PDCCH候选者中的一个将控制信息发送到终端。参考图5B，基站使用第二监视集合517中的PDCCH候选者中的一个将控制信息发送到终端。[第7页]构成每个PDCCH的CCE的数目可以被认为是用于确定用于该终端的控制信道的监视集合的规则。如图5A、5B所示。因此，在限制用于终端的PDCCH候选者的监视集合时，本发明可以通过每个PDCCH的CCE的数目应用独立的规则，来保证用于终端监视的PDCCH的各种数目的CCE。将独立的规则应用于每个PDCCH的CCE的数目使得能够在监视集合中最大地包括每个PDCCH的不同数目的CCE，以使得终端可以根据信道状态使用由不同数目的CCE组成的PDCCH。图6是示出了根据本发明的实施例的基站的发送操作的流程图。参考图6，在步骤65，终端建立监视集合或终端可以接收的PDCCH候选者的集合，同时满足每个PDCCH的CCE的确定的数目。在建立监视集合时，基站可以使用以下信息中的至少一个:(i)基站向终端发送的周期性的信息Cat10和BCH，(ii)给予该终端的上层信令信息，和(iii)终端标识符（ID）。在步骤606，基站确定在监视集合中是否存在不用于其它终端的可用的PDCCH。如果没有可用的PDCCH，则基站在步骤602对其它终端执行调度，以及如果存在可用的PDCCH，则基站在步骤607中使用该PDCCH向该终端发送调度授权并且根据调度授权执行分组数据发送和/或接收。[第8页]图7是示出了根据本发明的实施例的终端的接收操作的流程图。参考图7，终端确定通过多个PDCCH中的每一个接收的控制信息是否已被发送到该终端本身，以及如果从至少一个PDCCH中检测到相应终端的控制信息，则该终端在步骤705中使用调度授权执行分组数据发送和/或接收。图8是示出了根据本发明的实施例的基站的发送器结构的框图。参考图8，如果需要用于被调度的终端的数据发送和/或接收，则PDCCH选择器808从包括在为该终端建立的监视集合中的PDCCH当中选择一个当前可用的PDCCH。[第11页]在建立用于终端的监视集合时，第五实施例限制终端接收的CCE的数目，并使用包括限制数目的CCE的PDCCH作为监视集合，基站在发送PDCCH时使用的CCE的数目根据周期性的信息（诸如Cat0或BCH）确定，并且与CCE的总数无关，基站通过上层信令向终端通知终端可以接收的CCE的数目，终端使用由上层信令确定的、终端可以接收的CCE的数目，从根据周期性的信息（诸如Cat0或BCH）确定的所有CCE当中识别它可以接收的CCE。随机数生成函数可以用于确定CCE，并且在确定CCE时，可以使用连续的CCE，连续的CCE的数目等于终端可以接收的CCE的数目。2016年9月2日，华为公司针对涉案专利向专利复审委员会提出了无效宣告请求，并于同年10月8日提交了补充意见及证据。华为公司的无效理由包括涉案专利权利要求1-24不符合专利法第三十三条规定。经形式审查合格，专利复审委员会于2016年11月17日受理了上述无效宣告请求，并将无效宣告请求书、陈述意见及证据副本转给了三星株式会社。2017年1月3日，三星株式会社提交了意见陈述书及附件。此后，专利复审委员会向华为公司进行了转文。华为公司于2017年2月8日提交了意见陈述书。2017年3月15日，专利复审委员举行口头审理。在口头审理中，三星株式会社和华为公司均认可以涉案专利公开文本作为判断涉案专利权利要求是否修改超范围的依据，并对所有无效理由进行了充分的意见陈述。2017年5月16日，专利复审委员会作出被诉决定。另查，根据中央机构改革部署，原国家知识产权局专利复审委员会的相关职责由国家知识产权局统一行使。上述事实，有经庭审质证的涉案专利公开文本、涉案专利授权公告文本、当事人陈述等证据在案佐证。本院认为：专利法第三十三条规定，申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。原说明书和权利要求书记载的范围是对发明创造全部信息的固定，具体表现为原说明书和权利要求书以文字和图形直接记载的内容，以及所属技术领域普通技术人员根据原说明书及其附图和权利要求书能够确定的内容。三星株式会社主张涉案专利原权利要求1中“构成控制信道的信道元素的数目的信息”应理解为“构成控制信道的信道元素的总数的信息”,其与授权公告的涉案专利权利要求1中“与携带控制信道的正交频分复用（OFDM）码元的数目相关联的信息”实质相同。本院认为，首先，从字面含义理解，涉案专利原权利要求1所述的“向终端发送包括构成控制信道的信道元素的数目的信息”，不能当然理解为“向终端发送包括构成控制信道的信道元素的总数的信息”，亦不能认定其与涉案专利权利要求1所述的“与携带控制信道的正交频分复用（OFDM）码元的数目相关联的信息”构成实质相同。其次，涉案专利原权利要求2限定“向终端发送包括在周期性的信息中的所述包括信道元素的数目的信息”，而涉案专利原说明书[第5-6页]明确记载了“同时使用的PDCCH的数目或者必需的CCE的数目可以每次基于当前可用的终端的数目和终端的信道状态而变化，并且PDCCH的控制信道资源区域404的大小是可变的”、“LTE系统可以使用周期性的信息来改变包括PDCCH（多个PDCCH）的控制信道资源区域404的大小416，并且映射到每个子帧的预定OFDM码元（例如，第一OFDM码元）的特定信息（以下称为“Category_0信息（Cat0）”或“控制信道格式指示符（CCFI）”），或者通过广播信道（BCH）发送的系统信息（以下称为“BCH信息”）被用作该周期性的信息的示例”，[第11页]记载的实施例五“基站在发送PDCCH时使用的CCE的数目根据周期性的信息（诸如CatO或BCH）确定，并且与CCE的总数无关”。由此可见，涉案专利原说明书及原权利要求所述的周期性信息可以是CatO、CCFI、BCH或包括信道元素的数目的信息，但并不能得出“构成控制信道的信道元素的数目的信息”即为“向终端发送包括构成控制信道的信道元素的总数的信息”，亦不能得出其与“与携带控制信道的正交频分复用（OFDM）码元的数目相关联的信息”构成实质相同。再次，根据涉案专利原说明书记载的实施例1-7内容，表明在建立监视集合的过程中均涉及构成PDCCH的CCE的数目，但未涉及构成PDCCH的CCE的总数。况且，根据涉案专利原说明书[第11页]记载的“在建立用于终端的监视集合时，第五实施例限制终端接收的CCE的数目，并使用包括限制数目的CCE的PDCCH作为监视集合，基站在发送PDCCH时使用的CCE的数目根据周期性的信息（诸如Cat0或BCH）确定，并且与CCE的总数无关，基站通过上层信令向终端通知终端可以接收的CCE的数目，终端使用由上层信令确定的、终端可以接收的CCE的数目，从根据周期性的信息（诸如Cat0或BCH）确定的所有CCE当中识别它可以接收的CCE。随机数生成函数可以用于确定CCE，并且在确定CCE时，可以使用连续的CCE，连续的CCE的数目等于终端可以接收的CCE的数目”等内容，进一步印证涉案专利原说明书及原权利要求记载的技术方案仅涉及构成控制信道的信道元素的数目，并不涉及构成控制信道的信道元素的总数。综上所述，根据涉案专利原说明书及原权利要求的内容，本领域技术人员无法直接地、毫无疑义地得出“构成控制信道的信道元素的数目的信息”即为“构成控制信道的信道元素的总数的信息”，亦无法推定“构成控制信道的信道元素的数目的信息”与涉案专利权利要求1所述的“与携带控制信道的正交频分复用（OFDM）码元的数目相关联的信息”构成实质相同。三星株式会社主张涉案专利权利要求1-24未超出涉案专利原说明书和权利要求书记载的范围，符合专利法第三十三条的规定。本院认为，如前所述，根据涉案专利原始文本所述的“构成控制信道的信道元素的数目的信息”，本领域技术人员不能直接地、毫无疑义地得出涉案专利权利要求1所述的“与携带控制信道的正交频分复用（OFDM）码元的数目相关联的信息”，因此，涉案专利权利要求1超出了涉案专利原说明书和权利要求书记载的范围，不符合专利法第三十三条的规定。被诉决定认定涉案专利权利要求1-24不符合专利法第三十三条的规定，于法有据，本院经审查予以确认。综上，专利复审委员会作出的被诉决定证据确凿，适用法律法规正确，作出程序合法，结论正确。三星株式会社的诉讼请求及理由，缺乏事实和法律依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条之规定，本院判决如下：驳回原告三星电子株式会社的诉讼请求。案件受理费人民币一百元，由原告三星电子株式会社负担（已交纳）。如不服本判决，原告三星电子株式会社可于本判决书送达之日起三十日内，被告中华人民共和国国家知识产权局和第三人华为技术有限公司可于本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状及副本，并预交上诉案件受理费人民币一百元，上诉于中华人民共和国最高人民法院。审 判 长  彭文毅人民陪审员  宋 利人民陪审员  巩玟宏二〇二〇年十一月九日法官 助理  邱明东书 记 员  许辛敏