北京市西城区人民法院民 事 判 决 书（2020）京0102民初191号原告：苏州夏启宝寿九鼎医药投资中心（有限合伙），住所地苏州工业园区苏州大道**商旅大厦****。执行事务合伙人：苏州昆吾九鼎投资管理有限公司（委托代表：康青山）。委托诉讼代理人：周维，北京大成律师事务所律师。委托诉讼代理人：李庆明，北京大成律师事务所律师。原告：苏州夏启盛世九鼎医药投资中心（有限合伙），住所地苏州，住所地苏州工业园区星海街**星海大厦********>执行事务合伙人：苏州昆吾九鼎投资管理有限公司（委托代表：康青山）。委托诉讼代理人：周维，北京大成律师事务所律师。委托诉讼代理人：李庆明，北京大成律师事务所律师。原告：苏州夏启兴贤九鼎医药投资中心（有限合伙），住所地苏州工业园区星海街1，住所地苏州工业园区星海街**星海大厦********yle='LINE-HEIGHT: 25pt; TEXT-INDENT: 30pt; MARGIN: 0.5pt 0cm;FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 15pt;'>执行事务合伙人：苏州昆吾九鼎投资管理有限公司（委托代表：康青山）。委托诉讼代理人：周维，北京大成律师事务所律师。委托诉讼代理人：李庆明，北京大成律师事务所律师。原告：苏州夏启智仕九鼎医药投资中心（有限合伙），住所地苏州工业园区星海街**星海大厦1，住所地苏州工业园区星海街**星海大厦********E-HEIGHT: 25pt; TEXT-INDENT: 30pt; MARGIN: 0.5pt 0cm;FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 15pt;'>执行事务合伙人：苏州昆吾九鼎投资管理有限公司（委托代表：康青山）。委托诉讼代理人：周维，北京大成律师事务所律师。委托诉讼代理人：李庆明，北京大成律师事务所律师。原告：苏州夏启卓兴九鼎医药投资中心（有限合伙），住，住所地苏州工业园区星海街**星海大厦****1006所地苏州工业园区星海街**星海大厦********: 25pt; TEXT-INDENT: 30pt; MARGIN: 0.5pt 0cm;FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 15pt;'>执行事务合伙人：苏州昆吾九鼎投资管理有限公司（委托代表：康青山）。委托诉讼代理人：周维，北京大成律师事务所律师。委托诉讼代理人：李庆明，北京大成律师事务所律师。被告：广州鸿琪光学仪器科技有限公司，住所地广，住所地广州高新技术产业开发区科学城开源大道****第**v>，住所地广州高新技术产业开发区科学城开源大道****第**TEXT-INDENT: 30pt; MARGIN: 0.5pt 0cm;FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 15pt;'>法定代表人：奉琳。被告：罗琪，男，1970年5月17日出生，汉族，住广东省清远，住广东省清远市清城区被告：奉琳，女，1979年8月21日出生，汉族，住广东省清远，住广东省清远市清城区原告苏州夏启宝寿九鼎医药投资中心（有限合伙）（以下简称宝寿投资中心）、苏州夏启盛世九鼎医药投资中心（有限合伙）（以下简称盛世投资中心）、苏州夏启兴贤九鼎医药投资中心（有限合伙）（以下简称兴贤投资中心）、苏州夏启智仕九鼎医药投资中心（有限合伙）（以下简称智仕投资中心）、苏州夏启卓兴九鼎医药投资中心（有限合伙）（以下简称卓兴投资中心）与被告广州鸿琪光学仪器科技有限公司（以下简称鸿琪公司）、罗琪、奉琳合同纠纷一案，本院于2020年1月3日立案后，根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，依法适用普通程序，由审判员独任审理，于2020年7月13日公开开庭进行了审理。原告宝寿投资中心、盛世投资中心、兴贤投资中心、智仕投资中心、卓兴投资中心的共同委托诉讼代理人周维、李庆明到庭参加诉讼，被告鸿琪公司、罗琪、奉琳经本院合法送达开庭传票，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。宝寿投资中心、盛世投资中心、兴贤投资中心、智仕投资中心、卓兴投资中心向本院提出诉讼请求：1.罗琪、奉琳分别向宝寿投资中心支付股权回购款7653830.14元，向盛世投资中心支付股权回购款6943531.51元，向兴贤投资中心支付股权回购款1927953.42元，向智仕投资中心支付股权回购款6218736.99元，向卓兴投资中心支付股权回购款6247728.77元；2.罗琪、奉琳向宝寿投资中心支付利息损失（以5280000元为基数，按照年利率10%的标准，自2019年12月27日起计算至实际付清之日止），向盛世投资中心支付利息损失（以4790000元为基数，按照年利率10%的标准，自2019年12月27日起计算至实际付清之日止），向兴贤投资中心支付利息损失（以1330000元为基数，按照年利率10%的标准，自2019年12月27日起计算至实际付清之日止），向智仕投资中心支付利息损失（以4290000元为基数，按照年利率10%的标准，自2019年12月27日起计算至实际付清之日止），向卓兴投资中心支付利息损失（以4310000元为基数，按照年利率10%的标准，自2019年12月27日期计算至实际付清之日止）；3.鸿琪公司对第1项、第2项诉讼请求承担连带付款责任；4.三被告承担本案诉讼费用。股权回购款的计算方式为：以实际投资额×(1+n×10%)，n的计算区间为自2012年7月5日起计算至2016年12月31日，n=实际天数÷365。事实与理由：2012年7月4日，五原告作为甲方与鸿琪公司作为乙方，罗琪、奉琳作为丙方签署《关于广州鸿琪光学仪器科技有限公司增资扩股协议》（以下简称《增资扩股协议》），约定五原告向鸿琪公司增资2000万元，占增资后鸿琪公司注册资本的20%，增资款中250万元计入鸿琪公司注册资本，其余部分计入资本公积。其中，宝寿投资中心增资528万元(占注册资本5.28%)，盛世投资中心增资479万元(占注册资本4.79%)，兴贤投资中心增资133万元(占注册资本1.33%)，智仕投资中心增资429万元(占注册资本4.29%)，卓兴投资中心增资431万元(占注册资本4.31%)。2012年7月5日，宝寿投资中心、盛世投资中心、兴贤投资中心、智仕投资中心、卓兴投资中心分别向鸿琪公司支付增资款528万元、479万元、133万元、429万元、431万元。同日，五原告作为甲方与鸿琪公司作为乙方，罗琪、奉琳作为丙方签署《关于广州鸿琪光学仪器科技有限公司增资扩股协议的补充协议》（以下简称《增资扩股补充协议》），约定若鸿琪公司2016年12月31日前没有完成挂牌上市，五原告有权要求罗琪、奉琳、鸿琪公司购买其全部或者部分鸿琪公司的股份，股权回购款的计算方式为：[投资款2000万元×（１+n×10%）－原告已经获得的分红－原告已经获得的业绩补偿]×原告要求回购的鸿琪公司出资额（股份数）÷[原告本次受让的鸿琪公司出资额（股份数）－原告已返还的鸿琪公司出资额（股份数）]。该购买义务的履行期限为五原告通知之日起3个月。截至2016年12月31日，鸿琪公司仍为有限责任公司，未完成挂牌上市，补充协议约定的退出条件已经触发。2019年9月27日，五原告向罗琪、奉琳、鸿琪公司送达《关于要求罗琪、奉琳、鸿琪公司依约回购股权并支付回购款的通知函》（以下简称《通知函》），截至起诉之日，罗琪、奉琳、鸿琪公司尚未支付股权回购款，罗琪、奉琳、鸿琪公司有义务承担连带还款责任并支付利息损失。五原告向本院提供如下证据予以证明：证据1.《增资扩股协议》，证据2.《增资扩股补充协议》，证据3.银行借记通知，证据4.企业信用信息公示报告，证据5.《通知函》，证据6.中国邮政速递物流单。本院对上述证据的真实性、合法性、关联性予以确认，可以作为认定相关事实的依据。被告罗琪、奉琳、鸿琪公司未到庭参加诉讼，亦未向本院提交书面答辩意见及证据材料。通过审查当事人提交的证据，本院对本案认定事实如下：一、合同签订情况2012年7月4日，五原告作为甲方，鸿琪公司作为乙方，罗琪、奉琳作为丙方，三方共同签订了《增资扩股协议》，约定：第二条，本协议签署时乙方的股权结构为：罗琪占65%，奉琳占35%，两者合计持有乙方100%股权。第三条，经各方协商一致，甲方以现金形式向乙方增资2000万元，占增资后乙方注册资本的20%，增资款中250万元记入乙方的注册资本（实收资本），其余部分记入乙方资本公积。其中，盛世投资中心向乙方增资479万元，占增资后乙方注册资本的4.79%，其中598750元记入乙方注册资本（实收资本），其余部分记入资本公积；卓兴投资中心向乙方增资431万元，占增资后乙方注册资本的4.31%，其中538750元记入乙方注册资本（实收资本），其余部分记入资本公积；宝寿投资中心向乙方增资528万元，占增资后乙方注册资本的5.28%，其中66万元记入乙方注册资本（实收资本），其余部分记入资本公积；智仕投资中心向乙方增资429万元，占增资后乙方注册资本的4.29%，其中536250元记入乙方注册资本（实收资本），其余部分记入资本公积；兴贤投资中心向乙方增资133万元，占增资后乙方注册资本的1.33%，其中166250元记入乙方注册资本（实收资本），其余部分记入资本公积。经过本次增资，乙方的注册资本由1000万元增加至1250万元，股权结构为：罗琪占52%，奉琳占28%，盛世投资中心占4.79%，卓兴投资中心占4.31%，宝寿投资中心占5.28%，智仕投资中心占4.29%，兴贤投资中心占1.33%。第四条，乙方应在收到甲方增资款之日起5个工作日内，聘请会计师事务所对增资款进行验资，并于收到甲方增资款之日起30个工作日内，完成本次增资的工商变更登记。第七条，本协议签署后，各方应当促使乙方尽快启动在境内公开发行股票并在证券交易所上市的工作，力争在2015年12月31日之前完成A股市场上市申报并获受理。第十一条，如果本协议任何一方未能履行其在本协议项下的义务或承诺，则该方构成违约，守约方有权选择继续履行或者要求解除合同，并同时有权追究违约方的违约责任。乙方和丙方对本协议约定的相关责任和义务承担连带责任，甲方对本协议约定的相关责任和义务按照投资份额承担责任和义务。另，该协议抬头载明罗琪、奉琳的住址为广州市中山大道。同日，五原告作为甲方，鸿琪公司作为乙方，罗琪、奉琳作为丙方，三方共同签订了《增资扩股补充协议》，约定：第3.1.1条，除非甲方另以书面形式同意延长，本次增资完成后，如果（1）乙方2015年12月31日前未提交发行上市申报材料并获受理；或者（2）乙方2016年12月31日前没有完成挂牌上市，甲方有权选择在上述任何一种情况出现后要求乙方及/或丙方购买甲方持有的全部或者部分乙方股权。乙方及/或丙方受让价款按照以下公式确定：受让价款＝[投资款2000万元×（１+n×10%）－甲方已经获得的分红－甲方已经获得的业绩补偿]×甲方要求乙方及/或丙方回购的乙方出资额（股份数）÷[甲方本次受让的乙方出资额（股份数）－甲方已返还的乙方出资额（股份数）]。第3.1.4条，本补充协议第3.1.1条中所述受让最迟在甲方通知要求受让之日起三个月内执行完毕，其公式中ｎ代表甲方持有股权的时间（单位为年，如两年三个月n=2.25），时间从甲方增资款汇到乙方验资账户之日起开始计算，到甲方收到所有受让价款之日结束。第3.1.5条约定，如果甲方在2016年12月31日之前没有要求乙方及/或丙方收购甲方持有的乙方股权，则n的最大值不超过甲方增资款汇到乙方验资账户之日与2016年12月31日之间的时间间隔。第6.3条，乙方、丙方对本补充协议约定的相关责任和义务承担连带责任，甲方对本补充协议约定的相关责任和义务按照投资份额承担责任和义务。另，该补充协议抬头载明罗琪、奉琳的住址为广州市中山大道。二、合同履行情况2012年7月5日，宝寿投资中心、盛世投资中心、兴贤投资中心、智仕投资中心、卓兴投资中心分别向鸿琪公司账户汇款528万元、479万元、133万元、429万元、431万元。银行借记通知摘要处记载为：支付鸿琪公司增资款。2014年12月25日，五原告经工商登记为鸿琪公司股东。国家企业信用信息显示，2014年12月25日，鸿琪公司注册资本由1000万元增至1500万元，宝寿投资中心、盛世投资中心、兴贤投资中心、智仕投资中心、卓兴投资中心注册资本分别为66万元、59.875万元、16.625万元、53.625万元、53.875万元。2015年12月17日，鸿琪公司注册资本由1500万元增至7500万元，宝寿投资中心、盛世投资中心、兴贤投资中心、智仕投资中心、卓兴投资中心注册资本分别为313.5万元、284.4075万元、78.9675万元、254.715万元、255.9075万元。五原告在庭审中述称其从未收到协议涉及的分红和业绩补偿。三、其他相关情况2019年9月26日，五原告向罗琪、奉琳寄送《通知函》，载明：五原告于2012年7月4日与罗琪、奉琳、鸿琪公司签订了《增资扩股协议》和《增资扩股补充协议》，约定五原告以2000万元投资鸿琪公司，持有鸿琪公司1187.4975万股股权......根据协议约定，在退出条件已经触发的情形下，五原告要求罗琪、奉琳、鸿琪公司回购全部股权，并按照以下方式支付回购价款：回购价款＝[投资款2000万元×（１+n×10%）－五原告已经获得到的分红－五原告已经获得的业绩补偿]×【五原告要求贵方回购的鸿琪公司出资额（股份数）÷[五原告增资时受让的鸿琪公司出资额（股份数）－五原告已返还的鸿琪公司出资额（股份数）]】，公式中ｎ代表五原告持有股权的时间，时间从五原告增资汇款到鸿琪公司验资账户之日起开始计算，到五原告收到所有受让价款之日结束，n精确到月，如两年三个月n=2.25；请罗琪、奉琳、鸿琪公司在收到本函之日起于15日内安排向五原告支付上述股权回购款。中国邮政速递物流单显示：运单号116719407XXX，收件人为罗琪、奉琳，收件地址为广州市中山大道，联系电话为139XX******；寄件人为李晓晓，寄件地址为北京市朝阳区，物品类型为文件；寄件日期2019年9月26日，签收日期2019年9月27日，签收形式为他人代收。另查，截至2020年11月19日，鸿琪公司仍未挂牌上市，五原告未转让其持有的鸿琪公司股权。本院认为，五原告与罗琪、奉琳、鸿琪公司签订的《增资扩股协议》《增资扩股补充协议》系各方当事人真实意思表示，未违反国家法律、行政法规强制性规定，依法成立并合法有效，应当受到法律保护。一、关于罗琪、奉琳是否应当承担股权回购义务根据《中华人民共和国合同法》第八条第一款规定，依法成立的合同，对当事人具有法律约束力；当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。本案中，五原告依照协议约定履行了按时足额支付鸿琪公司增资款的义务。罗琪、奉琳应当按照约定履行合同义务。2016年12月31日前，鸿琪公司未完成挂牌上市，协议约定的股权回购条件已经成就，罗琪、奉琳应当按约履行股权回购义务。根据《增资扩股补充协议》的约定，股权回购款的计算方式为：[投资款2000万元×（１+n×10%）－已经获得的分红－已经获得的业绩补偿]×要求回购的鸿琪公司出资额÷[本次受让的鸿琪公司出资额（股份数）－已返还的鸿琪公司出资额（股份数）]。国家企业信用信息显示，五原告向鸿琪公司出资后未曾转让其股权。五原告在庭审中述称未曾获得分红和业绩补偿，在被告未提出反驳意见亦未提出反证的情形下，本院对五原告的陈述予以确认。据此，股权回购款的计算方式为：投资款×（１+n×10%）。经本院审查，五原告主张的股权转让款的计算方式符合协议约定，但金额应予调整。《增资扩股补充协议》约定：股权回购款计算公式中ｎ代表甲方持有股权的时间（单位为年，如两年三个月n=2.25），时间从五原告增资款汇到鸿琪公司验资账户之日2012年7月5日起开始计算，到五原告收到所有受让价款之日结束，如果五原告在2016年12月31日之前没有要求罗琪、奉琳收购其持有的鸿琪公司股权，则n的最大值不超过五原告增资款汇到鸿琪公司验资账户之日与2016年12月31日之间的时间间隔，故本案中n值应为4.49。因此，罗琪、奉琳应向宝寿投资中心、盛世投资中心、兴贤投资中心、智仕投资中心、卓兴投资中心分别支付股权回购款7650720元、6940710元、1927170元、6216210元、6245190元，本院对宝寿投资中心、盛世投资中心、兴贤投资中心、智仕投资中心、卓兴投资中心第一项诉讼请求中主张的超出上述金额部分股权回购款的诉讼请求，不予支持。二、关于罗琪、奉琳是否应当承担违约责任根据《中华人民共和国合同法》第一百零七条规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。本案中，五原告于2019年9月26日通过中国邮政速递向罗琪、奉琳寄送了《通知函》，签收日期为2019年9月27日。该通知采用了《增资扩股协议》约定的邮寄方式和联系电话，虽然邮寄地址不是该协议约定的送达地址，但该地址为《增资扩股协议》及《增资扩股补充协议》中约定的罗琪、奉琳的住所，再结合本案罗琪、奉琳接收本院送达文书的地址亦为该邮寄地址的情况，在罗琪、奉琳未提出反驳意见的情形下，应予认定《通知函》已于2019年9月27日送达至罗琪、奉琳。罗琪、奉琳收到五原告的回购通知后，未按照约定在3个月内履行股权回购义务，应当承担违约责任。故五原告要求罗琪、奉琳支付资金占用利息损失的诉讼请求，符合相关法律法规的规定，本院予以支持。本院支持的资金占用利息损失的计算方式如下：罗琪、奉琳向宝寿投资中心支付利息损失（以5280000元为基数，按照年利率10%的标准，自2019年12月28日起计算至实际付清之日止），向盛世投资中心支付利息损失（以4790000元为基数，按照年利率10%的标准，自2019年12月28日起计算至实际付清之日止），向兴贤投资中心支付利息损失（以1330000元为基数，按照年利率10%的标准，自2019年12月28日起计算至实际付清之日止），向智仕投资中心支付利息损失（以4290000元为基数，按照年利率10%的标准，自2019年12月28日起计算至实际付清之日止），向卓兴投资中心分别支付利息损失（以4310000元为基数，按照年利率10%的标准，自2019年12月28日起计算至实际付清之日止）三、关于鸿琪公司是否应当承担连带保证责任根据《中华人民共和国公司法》第十六条第二款规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。但担保合同系由单独或者共同持有公司三分之二以上有表决权的股东签字同意的，即便债权人知道或者应当知道没有公司机关决议，也应当认定担保合同符合公司的真实意思表示，合同有效。本案中，《增资扩股补充协议》明确约定罗琪、奉琳与鸿琪公司对协议项下的义务互相承担连带责任。结合鸿琪公司在《增资扩股协议》《增资扩股补充协议》均系目标公司，罗琪、奉琳在协议签订时合计持有鸿琪公司100%股权，本院认定《增资扩股补充协议》约定的连带保证责任条款合法有效。据此，对于罗琪、奉琳应向五原告承担的股权回购义务和违约责任，鸿琪公司应当承担连带保证责任。鸿琪公司承担保证责任后，依法可以向罗琪、奉琳追偿。综上，依据《中华人民共和国合同法》第八条第一款、第一百零七条，《中华人民共和国公司法》第十六条第二款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告罗琪、奉琳于本判决生效之日起十日内向原告苏州夏启宝寿九鼎医药投资中心（有限合伙）支付股权回购款7650720元及利息损失（以5280000元为基数，按照年利率10%的标准，自2019年12月28日起计算至实际付清之日止）；二、被告罗琪、奉琳于本判决生效之日起十日内向原告苏州夏启盛世九鼎医药投资中心（有限合伙）支付股权回购款6940710元及利息损失（以4790000元为基数，按照年利率10%的标准，自2019年12月28日起计算至实际付清之日止）；三、被告罗琪、奉琳于本判决生效之日起十日内向原告苏州夏启兴贤九鼎医药投资中心（有限合伙）支付股权回购款1927170元及利息损失（以1330000元为基数，按照年利率10%的标准，自2019年12月28日起计算至实际付清之日止）；四、被告罗琪、奉琳于本判决生效之日起十日内向原告苏州夏启智仕九鼎医药投资中心（有限合伙）支付股权回购款6216210元及利息损失（以4290000元为基数，按照年利率10%的标准，自2019年12月28日起计算至实际付清之日止）；五、被告罗琪、奉琳于本判决生效之日起十日内向原告苏州夏启卓兴九鼎医药投资中心（有限合伙）支付股权回购款6245190元及利息损失（以4310000元为基数，按照年利率10%的标准，自2019年12月28日起计算至实际付清之日止）；六、被告广州鸿琪光学仪器科技有限公司对被告罗琪、奉琳上述第一至五项给付义务承担连带清偿责任，被告广州鸿琪光学仪器科技有限公司承担保证责任后有权向被告罗琪、奉琳追偿。七、驳回原告苏州夏启宝寿九鼎医药投资中心（有限合伙）、苏州夏启盛世九鼎医药投资中心（有限合伙）、苏州夏启兴贤九鼎医药投资中心（有限合伙）、苏州夏启智仕九鼎医药投资中心（有限合伙）、苏州夏启卓兴九鼎医药投资中心（有限合伙）的其他诉讼请求。如果被告罗琪、奉琳、广州鸿琪光学仪器科技有限公司未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费195900元，由原告苏州夏启宝寿九鼎医药投资中心（有限合伙）、苏州夏启盛世九鼎医药投资中心（有限合伙）、苏州夏启兴贤九鼎医药投资中心（有限合伙）、苏州夏启智仕九鼎医药投资中心（有限合伙）、苏州夏启卓兴九鼎医药投资中心（有限合伙）负担900元；由罗琪、奉琳、广州鸿琪光学仪器科技有限公司负担195000元（于本判决生效后七日内交纳）。保全费5000元、公告费（以实际发生金额为准），由罗琪、奉琳、广州鸿琪光学仪器科技有限公司负担（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第二中级人民法院。审 判 员  张 彤二〇二〇年十一月二十七日法官助理  杨惠惠书 记 员  索 倩