北京市通州区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0112刑初335号公诉机关北京市通州区人民检察院。被告人杜英顺，男，57岁（1963年9月24日出生），汉族，出生地北京市，高中文化，无业，户籍所在地北京市西城区。因犯强奸罪、流氓罪，于1990年10月26日被判处有期徒刑十年，剥夺政治权利一年，经减刑于1998年释放。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年6月8日被羁押，次日被刑事拘留；因涉嫌犯集资诈骗罪，于2019年7月17日被逮捕。现羁押在北京市通州区看守所。指定辩护人裴毰，北京市致宏律师事务所律师。北京市通州区人民检察院以京通检刑诉（2020）278号起诉书指控被告人杜英顺犯集资诈骗罪，于2020年4月16日向本院提起公诉。本院于次日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。北京市通州区人民检察院指派检察官刘军、检察官助理焦兰出庭支持公诉，被告人杜英顺及辩护人裴毰到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市通州区人民检察院指控：2017年至2018年间，被告人杜英顺谎称自己取得山东省诸城市某茶厂授权，在北京销售茶叶，茶厂有1亿元广告费用于回馈消费者，承诺高额返利、分配股权，在本市通州区等地以消费返利的名义吸收社会公众投资。其间，韩某1、张某1、刘某1等人通过银行转账、现金支付等方式进行投资，大部分投资款直接转入杜英顺个人银行账户，投资款全部由杜英顺个人支配，上述人员投资经济损失共计人民币181万余元。被告人杜英顺于2019年6月8日在本市通州区被民警抓获。公诉机关针对起诉书指控内容提供了相应证据材料，认为被告人杜英顺以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，对被告人杜英顺予以惩处。被告人杜英顺辩称：其系正常销售茶叶，且取得了茶厂授权，不构成集资诈骗罪。辩护人裴毰提出：被告人杜英顺与被害人之间系买卖合同行为，被告人杜英顺不具有非法占有的目的，并非集资诈骗。经审理查明：2017年至2018年间，被告人杜英顺谎称自己取得山东省诸城市某茶厂授权，在北京销售茶叶，茶厂有1亿元广告费用于回馈消费者，承诺高额返利、分配股权，在北京市通州区、河北省燕郊等地以消费返利的名义吸收社会公众投资。其间，韩某1、张某1、刘某1等人通过银行转账、现金支付等方式进行投资，投资款全部由杜英顺个人支配，其中大部分投资款直接转入了杜英顺个人银行账户。上述人员投资总额近400万元，扣除返还部分，经济损失总额181万余元。2018年底、2019年初，通州、燕郊等地被害人陆续向公安机关报案。被告人杜英顺于2019年6月8日在北京市通州区被公安机关抓获。上述事实，有下列证据予以证实：1、公安机关出具的受案登记表、立案决定书、接报案经过、到案经过等证据证明：本案案发及杜英顺到案的情况。2、证人陈某的证言证明：2017年年底，杜英顺跟其联系，说有投资茶叶返利的项目，向其介绍怎么投资、如何返利。当时杜英顺在他丰台的茶室拿出两张纸来，消费返利单上写着具体的投资返利方案，还有一些能得到原始股份的事情；协议上写着杜英顺是诸城某茶厂的北京销售代理，能分原始股份。杜英顺还对其说公司一年拿出1亿元的广告费，投资人给做宣传，回头广告费就能返给投资人。其经过考虑后进行了投资，一共投资了80万元左右，具体金额、返还金额记不清了，通过银行转账给的杜英顺，也有几笔通过微信和支付宝转账。其曾帮着武某、于某1、陈某某、霍某、王某某，还有沈某、周某1、周某2一家三口等人把投资款转给杜英顺。有的是其用他们的名字投资，就是为了挣点奖励钱。收到过茶叶，数量记不清了，是按照投资额领取茶叶。杜英顺没有明确说过投资款是购买茶叶，只说投资可以去拿茶叶。投资人没有都收到茶叶，当时没有那么多茶叶分给投资人。燕郊工作室的房子是杜英顺让其和许某帮他租的。燕郊这边的消费登记表，杜英顺让其帮着写了一部分，然后杜英顺自己盖章，其见过杜英顺盖章，就是一个红章，感觉材质跟树脂差不多，肯定不是铜章，这章杜英顺平时带在身上。其去过茶厂一次，是杜英顺组织的，但杜英顺当时不愿意带大家去，是跟他谈了很久，他才带着去的，当时见到茶厂一个姓张的经理和一个姓崔的会计，没有见到茶厂的大老板，杜英顺说老板比较忙。陈某提供的某茶场消费登记表（北京中心）、某茶场消费商登记表（北京中心）、某茶厂消费登记表（燕郊工作室）、银行账户交易明细、微信聊天、转账截图、支付宝转账截图等证明：其参与投资、接收返利、代他人向杜英顺转账等情况。3、证人许某的证言证明：2018年2月份，其去杜英顺在北京的工作室听他讲课，杜英顺说购买茶叶能返钱、获得股权，茶叶白送，并介绍了具体的返利安排。其考虑后于2018年2月7日开始陆陆续续投钱，一共投资52.8万元。同年11月22日，杜英顺最后一次返钱后失联，之后未再返钱。一共返了大约40万。其用于给杜英顺转钱的银行卡共3张，分别是农行、建行和中国银行的卡，有些钱是帮别人转给杜英顺的，帮武某某转过10.5万，帮刘某2转过5.8万，帮张某2转过1.8万。杜英顺给其返钱都是转到其中国银行卡。第一次听课是陈某带去的，杜英顺给其看过授权书、营业执照等，说有1亿元广告费，茶厂不做广告，给投资人返利，让大家帮忙宣传，公司3年后就能上市，会送给投资人10%的股权，1元1股，多买多得。其见过消费返利单和协议，杜英顺在他的茶室拿出来给其看的，当时现场还有陈某，这两份文件后来其发给了王某1，她们问投资是否可靠，其就把图片发过去让她们自己考虑。消费返利单上写着投资的四个档和具体的返利情况，还有能得到原始股的事情。协议上写着杜英顺是诸城某茶厂的北京销售代理，能分原始股份，上面有茶厂公章，还有杜英顺和茶厂老板王某2的签字。2018年9月，杜英顺带其去过某茶厂，当时只见到了会计和主任，没看见茶厂工人。当时觉得茶厂特别小，想见董事长赵某某，但杜英顺说去开会了，而且茶厂没人，杜英顺解释说工厂放假了。杜英顺几乎每周都来燕郊的茶室讲课，他负责全部的讲课和茶室的运营费用，其和陈某负责招待人，做做饭。杜英顺说过如果完成多少销售额会给提成。其收到过茶叶，大约有几十盒，有的喝了有的送人了。其投资的钱不是购买这些茶叶的，其投资的是这个茶厂，因为杜英顺说有高额返利其才投资，茶叶是投资白送的。不是每投资一笔钱杜英顺都会给茶叶，他说茶叶就在工作室放着，想喝就过去拿。许某提供的某茶场消费登记表（北京中心）、某茶场消费商登记表（北京中心）、某茶厂消费登记表（燕郊工作室）、银行账户交易明细、微信聊天、转账记录等证明：其参与投资、接收返利、代他人向杜英顺转账等情况。4、证人王某1的证言证明：2018年，其投资了杜英顺宣传的消费返利项目，共计投了18万元，返利18.2万元。其给其母亲潘某新投了1.8万元，返利9917元；给金某某投了1.8万元，返利7560元。2018年4月份，其在杜英顺三环边上的茶室见过消费返利单和茶厂协议。当时只看见了消费返利单，另一张杜英顺不让看，但是都放在一起，正好停电，杜英顺去看为什么停电，其偷偷看了一眼，印象里有1亿元广告费，销售5000万等一些带有数字的内容。后来许某给其发了微信，上面跟其看的内容和模式大体一样。杜英顺说茶厂有1亿元广告费，让他在中央电视台黄金时段做广告，因为他妹妹在电视台工作，可是咨询后发现1亿元不够，所以做销售返利的模式，让大家为茶厂做宣传。杜英顺还说他和会计一起去银行存款，当时存了1个亿；如果茶厂上市有股份分成。其把消费返利单和协议发给过王某3。杜英顺说过茶叶的情况，说能挣钱，还能免费喝茶叶。5、被害人王某3的陈述证明：杜英顺让其购买茶叶获得原始股，给其看了协议，上面写着杜英顺被诸城某茶厂聘请做市场部经理，其相信后陆续从杜英顺处购买茶叶，共计50万元左右，通过网银转账，其中工行13.7万元，建行34.2万元，另外微信转账4000元，其中大概20万元是自己的，收到大概两个月的返利，共计11万多元，其他是帮朋友转给杜英顺的。因为股权对大家吸引力比较大，而且特别便宜，购买多少钱的茶叶能分多少股权。杜英顺说推荐其他人可以按被推荐人购买钱数的3%提成，其推荐过刘某3等人投资，刘某3买了1.8万元，其得到提成540元。2018年11月18日之后杜英顺失联，12月19日去茶厂查看，一名叫张某某的经理说茶厂没有授权给杜英顺，协议也是假的，没有这件事情，之后其报警。杜英顺收款的银行账号尾号1919，微信昵称：某某老师。没有签过合同，都是口头说的，杜英顺给过其几张消费登记表。其收到过4盒茶叶，每盒8两左右，是快递过来的，发件地址写的是诸城某茶厂，都喝完了，杜英顺说是赠品。杜英顺说茶厂给了他1个亿广告费，又说打广告的话这1个亿不够，然后他就说用做消费返利，让大家去推销茶叶。杜英顺说过原始股的事，说茶厂上市后以每股1元的价格，根据大家购买茶叶的钱数给大家分配一定比例股份。其在微信群里见过杜英顺与某茶厂的协议以及消费返利的清单。在杜英顺的工作室摆着茶厂授权证书、地理标志保护产品证书、食品生产许可证、营业执照，杜英顺让大家看过这些。协议和消费返利单王某1通过微信发给过其，其又发给了刘某3。其去过茶厂两次，第一次由杜英顺带去参观，当时是茶厂的张某某和崔敏接待的，大家在茶厂吃了顿饭，简单聊了聊天，没有说过关于茶叶投资的事情；第二次去是想深入了解下茶厂，见一见王某2，但是没见到，问张某某关于茶厂和杜英顺合作的情况，张某某说他什么也不知道。茶厂规模不是很大，也就几个员工，办公区就是一个两**的楼房，挺小的，没有想象中那么大规模。杜英顺经常宣传讲课，在通州、丰台和燕郊都讲过，其也去听过，在通州讲过几次，平时都是在燕郊讲课。张某1、韩某1、苍某某、邵某某、赵某某和马某1通过其给杜英顺转过账。茶叶是免费的，谁想要就可以来拿，其拿过一两次，每次都说不够，然后也要给新会员，其就不拿了。杜英顺说按照投资额度比例分发茶叶，但实际上其没有收到那么多。其投资的钱不是用于买茶叶，是用于返利的。王某3提供的某茶场消费商登记表（北京中心）、某茶场消费登记表（北京中心）、银行账户交易明细等证明：其被骗参与投资、接收返利以及其实际损失数额等情况。6、被害人刘某3的陈述证明：杜英顺给其看了协议，上面写着杜英顺被诸城某茶厂聘请做市场部经理。杜英顺让其购买茶叶获得原始股，说公司马上就要上市，公司股份可以1元1股卖给其，购买多少钱的茶叶就可以分配多少钱的股份。其相信后陆续转给杜英顺71万元，通过网上银行转账68.3万元，微信转账2.7万元，杜英顺的银行卡尾号1919，微信昵称：某某老师。2018年11月22日，杜英顺失联，之后其去茶厂，一名叫张某某的经理说茶厂没有授权给杜英顺，协议是假的。其转给杜英顺的71万元中有36万元是自己的，其他是别人通过其转账给杜英顺的。其一共帮10多个人给杜英顺转钱，返利由杜英顺直接转到他们自己的账户。其不是为了买茶叶，是为了获得返利。其收到过茶叶，杜英顺给其寄过一次，其按照茶叶订单价格分给投资人了，但是茶不够分，有人没有收到。杜英顺让其发放茶叶，说买茶可以返回投入钱数三倍的利润，而且还能得到茶，茶叶是赠送的，跟投资没关系，就是让大家品尝，但是也不能随便领，要按照投资金额领。杜英顺一共给其返了235402元。没有签过合同，都是口头说的，但是杜英顺给了其一张某茶场消费商登记表，说如果推荐别人购买，会给一些钱，其推荐过其他人，收到了杜英顺按被推荐人购茶款3%给的奖励。当时杜英顺把授权证书和获得原始股的协议的图片发到群里让大家自己看。其是从2018年8月开始买茶叶的。2018年9月，杜英顺带其参观过诸城某茶厂，看了茶叶种植的地方和生产车间，并且介绍了茶厂的经理和会计，经理叫张某某，会计不知道名字。当时通州的投资人去了五六个，有金某、王某4、刘某4、刘某1等，其他都是燕郊的，其只认识王某3。杜英顺不经常来通州宣传讲课，来的话就在通州区某9号院底商甲1号的办公室，杜英顺在该处讲过3次课，第一次是王某3带过来的，讲课就是宣传购茶投资，好多人听过课，其跟罗某、王某4说过能在杜英顺处投资的事情，有些投资人估计是她俩推荐过来的。杜英顺第一次来通州讲课时拿出消费返利单和协议，说上面有王某2的签字，说公司2014年已经上市，股票代码664809，公司拿出1亿元的广告费给大家返利，还会给大家分发股权。刘某3提供的某茶场消费商登记表（北京中心）、某茶场消费登记表（北京中心）、某茶厂消费登记表（通州工作室）、身份证复印件、授权证书复印件、协议照片、银行账户交易明细、微信转账记录等证明：其被骗参与投资、接收返利、代他人向杜英顺转账以及其实际损失数额等情况。其中授权证书内容为：兹某茶场授权王某某女士、杜英顺先生，在北京市场对某茶场的产品进行销售返利。授权期限为2017年9月1日至2020年9月1日，“受权单位”：诸城市某茶厂，加盖有“诸城市某茶厂”章，法定代表人处无签字。食品生产许可证显示某茶厂的食品生产许可证有效期至2020年12月22日。协议为“诸诚某茶厂”（甲方）与杜英顺（乙方）签订，日期为2018年3月4日，内容为：公司为了更好的发展，经公司董事会研究决定，在全国开展的销售返利的营销活动，甲方聘请乙方为诸城某茶厂市场部经理，同时聘请乙方所属团队（3-4人）为诸城某茶厂的工作员工。乙方须在公司的统一安排下，在全国各地开展销售返利的经营活动（销售返利模式附在后面），要完成公司每年下达的销售指标（第一年销售额为5千万，第二年后公司按实际情况逐年下达销售任务。甲方全力配合乙方在全国各地开展的销售返利的经营活动，公司每年拿出广告费（约1亿元左右）以保障这一活动的顺利进行，另外，公司安排专职人员来协助乙方把这一项工作顺利进行下去。甲方按照乙方完成任务的多少，给予乙方一定比例的奖励提成，乙方完成销售任务50%以下，按完成额的6%提取，完成80%销售额，按完成任务8%提取，圆满完成全年销售任务，按总额10%提取。乙方连续三年完成公司下达的销售任务，甲方给予乙方一定比例的公司原始股份（不超过2%）。甲方签字为“王某2”，盖有“诸城市某茶厂”章。乙方签字为杜英顺。7、被害人韩某2的陈述证明：2018年8月，杜英顺到通州区某小区底商的店，说他是诸城某茶厂的代理商，公司将在3年内上市，原始股1元1股，上市后发行价12元左右，他可以帮着买，购买多少钱的茶叶可以配多少钱的原始股，王某3、刘某3、王某4、罗某和其就相信了，当场王某3、刘某3就通过网上银行给他转了钱，其于10月22日给刘某3转账2.4万元，让她帮着转给杜英顺。后来大家问杜英顺什么时候签合同，有没有正规手续，杜英顺一直拖着不签合同，不过拿来了茶厂的营业执照、他跟茶厂老板王某2签的协议、授权证书，看完后大家更相信他了。12月初，杜英顺失联，12月19日，其跟王某3等人一起去杜英顺说的茶厂，茶厂员工说没见过相关协议、授权证书等，说杜英顺只是在茶厂买过茶叶。当时在茶厂办公桌上看见王某2的签字，跟协议上笔迹不一样，大家更怀疑被骗，遂报警。2019年6月份，杜英顺被公安机关抓获，当时其与罗某、王某4、王某3、刘某3都在场，当时杜英顺在屋里算账，其在外面给民警打电话，杜英顺不知道。听王某3她们说杜英顺被抓时挣扎来着。其被骗了2.4万元，王某3、刘某3、王某4、罗某被骗了将近140万元。其和杜英顺没有协议，杜英顺就给了其两张消费登记表，表上显示了其代理商级别、个人基本信息、银行卡号、推荐人。其收到4次共一个月的返利，共5430元。其购买这些明显高出市场价的茶叶是因为杜英顺说会返利，杜英顺说茶厂有1个亿的广告费，他不给央视了，给大家当做返利，让大家推荐其他人。2018年9月，杜英顺带大家去过某茶厂，当时参观了茶园和茶厂，就是随便看看，转转，茶厂也比较小。杜英顺介绍了茶厂的张主任和崔会计，没看见其他人。其提供给民警的协议书和消费返利单是王某4发给其的，其报警时打印出来，但之前其在茶叶**里看见过一个EXCEL表格，跟消费返利的格式一样，其还截图了，是谁发的记不清了，该微信群已解散。杜英顺讲过这两张单子的内容，说他跟厂家有协议。韩某某提供的某茶场消费登记表（北京中心）、食品生产许可证、商标注册证、著名商标证书、营业执照、协议、“消费返利”单、“茶奖金制度”文件的手机截图、茶厂照片、银行账户交易明细等证明：其被骗参与投资、接收返利以及其实际损失数额等情况。“消费返利”单上写明：日结周发，分为4个级别，分别为3000元、6000元、1.8万元、3.6万元，每日分红分别为21元、42元、168元、336元，分红总额分别为6300元、1.26万元、5.04万元、10.08万元，回本金之前，未推荐1人，按本金1.5倍出局，推荐一代、二代、三代可得3%-12%的奖励，并根据团队业绩发福利奖，公司按每名会员投资收益的20%配发原始股。甲方签字“王某2”，盖有“诸城市某茶厂”章。乙方签字“杜英顺”，2018年3月4日。“茶奖金制度”的内容与“消费返利”单内容基本一致。8、被害人于某1、马某2、潘某、祁某、王某5、于某2、刘某4、张某1、韩某1、马某1、罗某、王某4、金某、张某2、贾某、邹某、左某、黄某、刘某1、徐某、高某、沈某、周某1、周某2、武某、孙某、谢某、郑某、赵某、翟某、王某6、何某、刘某2、霍某等人的陈述和提供的相关材料证明：被骗参与投资、接收返利以及各自实际损失数额等情况。9、证人张某3的证言证明：2018年10月，其跟刘某3聊天，刘某3说有个好项目，投资茶叶能有高额返利，还能喝到茶叶。10月底，刘某3说老杜在通州区某饭店请有投资意向的人吃饭，其也去了，吃饭期间老杜就讲怎么投资，如何返利，其当时问他有无资质，他当时就从包里拿出来两张纸，上面有诸城某茶厂的公章、杜英顺和茶厂老板的签字，消费返利上面写着投资返利的具体安排和能得到原始股的事情，协议上写着他是诸城某茶厂的北京销售代理，能分原始股份，公司能拿出1亿元的广告费。其当时资金周转不开，没有投资。老杜就是杜英顺，他当时解释说，茶厂准备在北京市场投入1亿元广告费，但是不准拿这1亿元做广告，把钱给杜英顺，让他给投资人作为奖励和推广费，所以才会有这么高的返利。10、证人王某2的证言证明：茶厂是2002年6月份注册成立的，其是法定代表人，注册资本1200万元，经营范围是茶叶的加工、销售。平时其和妻子赵某某一起管理经营。厂里平时雇人干活，多的时候七个人，少的时候三四人。2014年12月25日，茶厂在深圳某股权交易中心挂牌了。2017年1月份，其又将茶厂升级成茶业股份有限公司，但业务还是那些。茶厂里有叫张某某的人，是其司机，不是经理。茶厂有制度，主要针对生产、加工、播种、质量，没有经营规范。2015年左右，其到北京开农产品博览会认识了杜英顺，杜英顺自称是组织部的人，双方互留了电话。半年后杜英顺主动联系其，买了1万多元的茶叶，买茶款转入其农行卡，茶叶其给快递了过去。之后杜英顺亲自来茶厂买了大约1万多元的茶叶。2018年8月份，其出了车祸，当时断了5根肋骨、伤到了肺，先后在诸城市、青岛市、广州市医院治疗，一直到2019年1月份。期间其妻子赵某某负责茶厂经营，有一天赵某某打电话说杜英顺带一些人到家里来，还去茶厂看了，接着就走了，其当时在医院治疗，疼得不能说话，也顾不上茶厂的事，就没和杜英顺联系，没问他为什么来茶厂。其没有授权杜英顺为其卖茶叶，毕竟其茶厂是个小买卖，没必要，光诸城市本地市场就够卖的。其没有向杜英顺出具过消费登记表并加盖茶厂公章，从来没有出具过类似的东西，北京警方给其看的那些登记表上盖的公章，不是茶厂在诸城市公安局备案的那套公章，其不知道怎么回事，没有将茶厂的章给杜英顺使用过。其没有与杜英顺签订过有关协议，没有给过杜英顺授权证书，没有给过杜英顺相关的消费返利。不记得是否给过杜英顺茶厂的营业执照、食品生产许可证、地理标志保护产品证书，买茶叶的客人茶厂会给这些东西。没有给杜英顺1亿元广告费作为推销费用，没有跟杜英顺说过茶厂上市会分给他原始股份，没有聘请过杜英顺为茶厂市场部经理，没有跟他说过福利奖的事，直到北京警方带着相关资料找到其，其才知道杜英顺用其茶厂在网上做宣传的图片骗人钱财，其觉得很生气。辨认笔录证明：王某2通过照片辨认出杜英顺的情况。11、山东某茶业股份有限公司企业信息等证明：山东某茶业股份有限公司法定代表人王某2，企业类型为股份有限公司（非上市、自然人投资或控股），成立日期2017年1月6日，经营范围为加工、销售茶叶（绿叶）。股东（发起人）为赵某某、王某2。王某2任董事长，赵某某任总经理。诸城市某茶厂于2002年1月16日设立登记，投资人王某2。个人独资企业，成立时间2002年6月14日，经营范围为加工、销售茶叶（绿叶）。雇工人员登记表显示有4名雇工人员。12、深圳某股权交易中心有限公司出具的情况说明证明：诸城市某茶厂于2014年12月25日通过某股交投资控股（深圳）有限公司（原名：某股权交易中心（深圳）有限公司，以下简称：股交控股）挂牌业务资料审核，展示代码：664809。一、关于挂牌的定义：挂牌即符合《某股权交易中心企业挂牌业务规则（试行）》挂牌条件的企业，申请在股交控股网站向投资者展示其企业信息，并由股交控股气功信息展示服务的行为。二、关于挂牌审核流程：根据业务规则，股交控股对企业的挂牌申请仅进行形式审核。股交控股同意企业的挂牌申请以及企业在股交控股网站展示信息，并不代表股交控股对有关信息的真实性、准确性或完整性作出任何明示或者默示的判断或保证。诸城市某茶厂于2014年12月25日于股交控股进行挂牌，依据业务规则，股交控股要求其提供了企业营业执照扫描件、法定代表人任职证明、法定代表人授权委托书、法定代表人身份证扫描件、被授权人身份证扫描件，审核柜员双人复核无误后，为其分配展示代码为664809，并为其出具《挂牌通知书》。三、关于股权交易：依据证监会令（第132号）发布的《区域性股权市场监督管理试行办法》，区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。除区域性股权市场外，地方其他各类交易场所不得组织证券发行和转让活动。诸城市某茶厂挂牌期间，股交控股仅为其提供了信息展示服务，未为其办理股权发行、转让、质押等业务。四、关于挂牌代码：企业通过挂牌审核后，股交控股将确定企业挂牌代码，代码采取顺序分配的方式，为企业在股交控股官网平台展示的搜索编码，并不能作为发行、销售、转让股权及融资吸纳资金的依据。五、关于股交控股业务平移的说明：2018年5月17日发布的深（2018）39号通告规定，深圳市区域性股权市场唯一合法运营机构为深圳某股权交易中心有限公司，并要求自发文起一个月内，区域性股权市场相关业务及相关数据档案资料均需移交深圳股交，各运营机构各自承担原有业务风险。根据通告要求，深圳股交仅承接诸城市某茶厂业务数据，并于2018年6月起继续为该企业提供信息展示服务，符合政策规定，不存在违规经营行为。13、北京神州会计师事务所有限责任公司司法鉴定意见书证明：经对北京市公安局通州分局提供的事主报案资料及涉案人杜英顺的相关资料进行检验后，鉴定意见如下：自2017年1月1日至2019年6月17日，刘某3、王某3等40名报案人支付杜英顺款项合计4035625.63元，收到杜英顺返还款项合计2945146.2元，尚未返还金额1090479.43元。自2017年1月1日至2019年6月17日，杜英顺收到单景伶、郭永合等50名未报案投资人款项合计941000元，支付单景伶、郭永合等50名未报案投资人款项合计1201136.8元，尚未返还金额-260136.8元。14、公安机关调取的微信交易记录等证明：部分被害人通过微信向杜英顺投资等情况。15、公安机关制作的山东某茶厂的淘宝店铺“清某茶铺”照片证明：店铺内销售的茶叶共计10余个品种，有礼盒装，最贵的标价960元，两种礼盒，480元的有一种，其余均为120元或100元。16、王某2的农业银行账户交易明细证明：杜英顺账户（尾号7702）自2018年5月30日至10月26日有向王某2账户转账记录，共计23万余元。17、杜英顺名下及实际使用的各银行账户的交易明细、协助冻结通知书等证明：杜英顺通过自己及他人名下银行账户收款、消费、返利等情况，以及少量存款被冻结的情况。18、公安机关出具的扣押清单、扣押笔录、工作说明等证明：2019年6月9日扣押杜英顺某茶场消费商登记表（北京中心）、某茶场消费登记表（北京中心）、某茶厂消费登记表（通州工作室）等共计255张、笔记本1本、营业执照1张、授权证书1张、食品生产许可证1张、地理标志保护产品证书1张、账单5张；同年7月23日扣押杜英顺笔记本5本、账单21页；同年9月20日扣押杜英顺ZTE中兴手机1部。上述扣押物品中，营业执照显示为诸城市某茶厂的营业执照，个人独资企业，法定代表人王某2，成立日期2002年6月14日。地理标志保护产品证书显示诸城绿茶系国家地理标志保护产品。授权证书内容为：兹某茶场授权王某某女士、杜英顺先生，在北京市场对某茶场的产品进行销售返利。授权期限为2017年9月1日至2020年9月1日，“受权单位”：诸城市某茶厂，加盖有“诸城市某茶厂”章，法定代表人处无签字。食品生产许可证显示某茶厂的食品生产许可证有效期至2020年12月22日。消费（商）登记表内容为给代理商代理的级别，个人信息，银行账户等，及推荐人的情况。笔记本及账单为杜英顺自己记录的各级会员购买茶叶的情况、部分会员的提成返现情况、茶叶的进价、算账的记录、奖金的记录等。手机无法正常开机，经检测主板已损坏，无法进行数据恢复。19、证人方某的证言证明：杜英顺把一些东西放到其家里，刚放有几天时间，不清楚具体的时间、原因和位置。20、证人汪某、殷某的证言证明：曾将信用卡借给杜英顺使用的情况。21、公安机关出具的人口信息、电话查询记录、刑事判决书等证明：杜英顺的年龄等自然身份情况以及曾因犯罪被判刑等情况。22、被告人杜英顺的供述证明：其通过返利模式销售茶叶的情况。2018年11月17日之后没再返利，之后其去外地了，没跟韩某某等买茶人联系过，因为其没钱返了。买茶人一共约七八十人，在北京及周边。茶叶是按照高于市场价值10倍的价格卖的，收的钱大部分用于返利，还有一部分用于购买茶叶、日常开销了。购买茶叶的钱转账给了王某2的银行账户。其不是诸城某茶厂的员工，没有被聘请为茶厂的市场部经理，与茶厂之间没有签订过合同以及协议，相关协议是其做的假的，协议上的章是其在南三环那边的复印店找人在电脑上做的，甲方签字“王某2”是其写上的。授权证书是其自己做的，上面的章也是通过电脑做的，授权人是其签上的名。消费返利单上内容是其自己写的，花钱在路边复印店打印的，王某2的签字是其签的，章是其自己盖上的。福利奖的内容没有使用过。其说过购买茶叶可以得到公司的原始股份，说过茶厂出1亿元广告费让其用作返利。返利是通过银行、微信，其微信昵称：某某老师。其在北京丰台、通州和河北燕郊的茶室宣传投资返利模式等情况。先开的丰台的茶室，后期在燕郊和通州都有工作室，燕郊是陈某和许某负责，其给她们总销售额的4.5%作为业绩提成，通州是刘某3负责，她的提成是3%，因为是燕郊的下级，所以提成低一些。消费登记表是买茶情况的一个登记，上面有买茶人的身份信息、银行卡号、推荐人等信息。尚未偿还的金额说不好，有的人挣钱了，有的人赔钱了。到案当天其在刘某3的工作室正在算账，没跟她们谈拢，后来警察来将其带走，当时其不知道刘某3她们报警了。上述证据经法庭质证，本院对互相印证的部分予以确认。本院认为，被告人杜英顺以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人杜英顺犯集资诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。被告人杜英顺及其辩护人裴毰所提不构成集资诈骗罪的相关辩解、辩护意见，与事实不符，与法律相悖，本院不予采纳。综上，根据被告人杜英顺犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人杜英顺犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，剥夺政治权利三年，罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年6月8日起至2031年6月7日止；罚金于判决生效后七日内缴纳）。二、责令被告人杜英顺向各被害人退某（详见清单）。三、在案扣押的授权证书等，作为证据保存；冻结账户内款项，可用于执行本判决主文第二项。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  蒋为杰人民陪审员  王 峥人民陪审员  王晓伟二〇二〇年十一月二十七日法官 助理  谢志娇书 记 员  倪旭菲