山东省济南市历城区人民法院 民 事 判 决 书 (2020)鲁0112民初6241号 原告：宁长顺，男，1957年12月20日出生，汉族，务农，住济南市市中区。 委托诉讼代理人：邹瑞（特别授权），山东华剑律师事务所律师。 委托诉讼代理人：郭超（一般代理），山东华剑律师事务所实习律师。 被告：山东常生源食品科技有限公司，住所地济南市历城区。统一社会信用代码：91370112780781679J。 法定代表人：刘勇德，董事长。 被告：刘勇德，男，1966年7月26日出生，汉族，山东常生源食品科技有限公司法定代表人，住济南市历城区。 两被告共同委托诉讼代理人：张如成（特别授权），山东文聪律师事务所律师。 两被告共同委托诉讼代理人：曹亮（一般代理），山东文聪律师事务所实习律师。 原告宁长顺与被告山东常生源食品科技有限公司（以下简称山东常生源公司）、刘勇德请求公司收购股份纠纷一案，本院于2020年8月20日立案。2020年7月13日，原告宁长顺向本院申请诉前保全，本院依法裁定冻结山东常生源公司、刘勇德名下的银行存款30万元，冻结期限为一年。本院依法适用简易程序于2020年9月17日进行了第一次公开开庭审理。原告宁长顺及其委托诉讼代理人邹瑞、郭超，被告山东常生源公司及刘勇德的共同委托诉讼代理人张如成、曹亮到庭参加诉讼。2020年9月29日，本案进行第二次公开开庭审理。原告宁长顺及其委托诉讼代理人邹瑞、郭超，被告山东常生源公司及刘勇德的共同委托诉讼代理人魏志清、曹亮到庭参加诉讼。因案情需要，本案于2020年11月10日进行第三次公开开庭审理。原告宁长顺及其委托诉讼代理人邹瑞，被告山东常生源公司及刘勇德的共同委托诉讼代理人张如成到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 宁长顺向本院提出诉讼请求：1.判令山东常生源公司、刘勇德共同支付宁长顺股权回购款258000元及利息（以258000元为基数，自2020年1月1日起至还清之日止，按照年利息8%计算）；2.判令山东常生源公司、刘勇德共同支付宁长顺上市开户、注册等费用4720元；3.本案诉讼费、保全费均由山东常生源公司、刘勇德共同承担。事实与理由：山东常生源公司系经营即食海参、鲍鱼等进出口业务公司。2018年8月，宁长顺经朋友介绍到山东常生源公司处参观，山东常生源公司承诺2019年12月31日前实现上市，2018年8月4日双方签订了《股权认购协议书》，约定宁长顺认购山东常生源公司12万股股权，每股定价为1.6元，共计192000元，并约定了退出机制即2019年12月31日前未能实现上市，宁长顺有权选择退出，并要求山东常生源公司回购股权及支付利息；后双方又分别于2018年12月25日、2019年3月13日签订了《股权认购协议书》，宁长顺分别支付认购款5万元、16000元。宁长顺累计支付股权认购款258000元。山东常生源公司至今仍未上市，现宁长顺退出并要求山东常生源公司、刘勇德支付回购款及利息。为维护自身合法权益诉至法院，望法院依法支持诉讼请求。 山东常生源公司辩称，收取宁长顺的股权认购款系事实，但根据合同约定，宁长顺要求山东常生源公司支付回购款没有合同依据。 刘勇德辩称，宁长顺要求刘勇德回购股权并支付股权回购款及利息，既违背客观事实，也无请求权基础。（一）涉案合同的双方当事人分别为甲方山东常生源食品科技股份有限公司和乙方宁长顺，虽然涉案合同第六条退出机制明确约定由甲方法定代表人承担涉案合同义务。但根据《中华人民共和国合同法》第六十五条之规定，当事人约定由第三人向债权人履行债务的，第三人不履行债务或者履行债务不符合约定，债务人应当向债权人承担违约责任，故山东常生源公司不履行涉案合同约定义务时，宁长顺应要求山东常生源公司承担责任，而不能直接要求刘勇德承担，否则违背合同相对性。（二）刘勇德未实际收取宁长顺所交付的款项。刘勇德的该银行账户系公司使用，该款项最终系山东常生源公司收取。（三）根据涉案合同第六条“乙方有权要求甲方法定代表人以本次转让价款回购乙方部分或者全部股权，并以实际支付的股权款为基数按照年利息8%支付资金利息”的约定，首先，该条已明确表示，甲方法定代表人刘勇德回购的是宁长顺所持有的股权，但在本案中，宁长顺实际并不享有山东常生源食品科技有限公司（变更前为山东常生源食品科技股份有限公司）的股权，致使刘勇德无法履行回购宁长顺部分或者全部股权义务。其次，即使刘勇德回购宁长顺所持有的全部股权，因涉案合同未约定回购股权款的具体数额，并且从合同第六条“本次转让价款”不等同于“实际支付的股权款”约定可知，回购款也不应为25.8万元。因此，如宁长顺要求刘勇德回购股权，应先要求山东常生源食品科技有限公司向其签发股票。宁长顺要求山东常生源公司、刘勇德支付上市开户注册等费用4720元没有合同约定和法律依据。综上所述，请求法院依法判决驳回宁长顺对刘勇德的诉讼请求。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证，据此认定事实如下： 1.山东常生源食品科技股份有限公司（甲方）与宁长顺（乙方）分别于2018年8月4日、2018年12月25日、2019年3月13日签订《山东常生源食品科技股份有限公司股权认购协议书》各1份，约定，甲方拟在澳大利亚证券市场公开发行股票，每股定价1.6元人民币，乙方同意认购甲方本次发行的股票分别为12万股、31250股、1万股，认购总金额分别为192000元、5万元、16000元。甲方指定转账账户为法人代表刘勇德在建设银行济南历城支行济钢分理处，尾号为xxxx的账户。若甲方在2019年12月31日前未能实现上市，则乙方有权自甲方未能有效实现上市之日起一年内选择以下退出机制：（1）要求甲方法定代表人以本次转让价款回购乙方部分或全部的股权，并以实际支付的股权款为基数按照年利息8%支付资金利息。（2）向第三方转让；本协议经甲乙双方签字盖章，乙方股权认购款转账至甲方指定账户后生效。落款处甲方加盖有山东常生源食品科技股份有限公司印章及法定代表人刘勇德个人名章。乙方处有宁长顺签名、捺印。 山东常生源食品科技股份有限公司分别于2018年8月4日、2018年8月9日、2018年12月25日、2019年3月13日、2019年3月28日、2019年6月11日，为宁长顺出具《收据》各1份，共6份，载明宁长顺交纳股权认购款金额分别为52000元、14万元、5万元、1万元、2000元、4000元，共计258000元，收款方式均为刷卡。该258000元中的252000元有宁长顺在山东常生源食品科技股份有限公司POS签购单对应。宁长顺陈述，没有POS单对应的该6000元系分两次分别为4000元、2000元以现金方式支付给山东常生源公司。山东常生源公司、刘勇德对此不予认可。 2019年11月25日，山东常生源食品科技股份有限公司为宁长顺出具《收据》1份，载明宁长顺交纳4720元开户注册等费用。 2.山东常生源食品科技股份有限公司系山东常生源公司的原名称，2019年12月31日经工商登记变更为现名称。2017年9月11日，山东常生源食品科技股份有限公司注册资本100000万元，刘勇德认缴出资额90000万元，股份比例90%，张春华认缴出资额10000万元，认缴出资比例10%；2019年8月20日，山东常生源食品科技股份有限公司注册资本由100000万元变更为1000万元；2019年12月31日股东发起人变更为刘勇德，认缴出资比例100%；2020年4月16日，股东发起人及认缴出资比例变更为股东刘勇德，认缴出资比例99%，张春华，认缴出资比例1%。公司类型现为有限责任公司（自然人投资或控股）。 3.宁长顺、山东常生源公司、刘勇德均确认，山东常生源公司未按公司法规定将宁长顺身份记载于其应当自备的股东名册中，山东常生源公司亦未在澳大利亚上市。 庭审中，宁长顺要求刘勇德依据股权认购协议书承担约定的支付股权认购款义务，同时主张山东常生源公司恶意减资，逃避债务，要求刘勇德根据《中华人民共和国公司法》第二十条第三款规定，对山东常生源公司债务承担连带责任。刘勇德及山东常生源公司抗辩宁长顺诉讼请求不明确，无法进行答辩。后宁长顺明确其请求为要求刘勇德按照股权认购协议履行支付股权认购款及相关款项义务。 双方当事人争议的焦点为刘勇德应否承担责任。 宁长顺主张，股权认购协议书约定刘勇德有回购股权义务，山东常生源公司使用账户为刘勇德账户，刘勇德在涉案协议中加盖法定代表人印章，表明其认可协议内容。且刘勇德曾在签订协议及因公司未能上市对股权回购事宜进行商讨时，承诺公司不能上市时会负责到底，对股权进行回购。宁长顺提交自历城区行政审批服务局调取的山东常生源公司股东大会会议记录及股份有限公司变更登记审核表6页，证实山东常生源公司恶意减资行为，对其主张的刘勇德进行承诺的事实没有提交其它证据。山东常生源公司、刘勇德辩称刘勇德在协议中系作为法定代表人加盖印章，并非代表个人的意思表示。公司变更登记行为符合法律规定，审核表受理时间为2019年8月20日，宁长顺此时并非山东常生源公司的债权人，因宁长顺并非公司债权人，未向宁长顺发出通知，减资行为并未损害宁长顺的利益。 本院认为，宁长顺与山东常生源公司签订《股权认购协议书》后，宁长顺依约支付258000元，认购山东常生源公司的股权，但山东常生源公司并未按公司法规定将宁长顺身份记载于其应当自备的股东名册或章程及工商登记信息中，故宁长顺所支付的258000元款项并未实际转为股权。山东常生源公司、刘勇德虽辩称未收到6000元现金，但山东常生源公司为宁长顺出具了《收据》，款项亦非大额，可以证实其已收到该款项，故对山东常生源公司、刘勇德的辩解理由，本院不予采信。根据《股权认购协议书》约定，山东常生源公司在2019年12月31日前未能实现上市，宁长顺有权依照约定方式选择退出。宁长顺要求山东常生源公司支付股权回购款258000元，符合协议约定的退出方式，本院予以支持。因山东常生源公司未完成协议约定的义务，应按协议约定的利率标准支付宁长顺资金占用期间的利息。宁长顺主张以258000元为基数，自2020年1月1日起至实际给付之日止，按年利率8%计算的利息，有事实和法律依据，本院予以支持。山东常生源公司未按照约定为宁长顺办理开户、注册等事宜，应返还宁长顺为上市开户、注册等支付的4720元。关于宁长顺要求刘勇德承担责任的请求，本院认为，涉案《股权认购协议书》主体系宁长顺与山东常生源公司，合同落款处虽加盖刘勇德个人名章，但系以山东常生源公司法定代表人名义，故《股权认购协议书》约定的法定代表人回购股权，系由第三人代为履行的约定。宁长顺主张刘勇德在就股权回购事宜商讨时曾作出回购股权的承诺，没有提交证据证实。根据《中华人民共和国合同法》第六十五条“当事人约定由第三人向债权人履行债务的，第三人不履行债务或者履行债务不符合约定，债务人应当向债权人承担违约责任”的规定，山东常生源公司应当向宁长顺承担违约责任，对宁长顺要求刘勇德承担责任的请求，本院不予支持。 依照《中华人民共和国合同法》第六十条、六十五条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下： 一、山东常生源食品科技有限公司于本判决生效之日起十日内返还宁长顺股权认购款258000元； 二、山东常生源食品科技有限公司于本判决生效之日起十日内支付宁长顺以258000元基数，自2020年1月1日起至实际给付之日止，按年利率8%计算的利息； 三、山东常生源食品科技有限公司于本判决生效之日起十日内支付宁长顺开户、注册等费用4720元； 四、驳回宁长顺的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费2620元，保全费2020元，均由山东常生源食品科技有限公司、刘勇德负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于山东省济南市中级人民法院。 审判员 周 慧 二〇二〇年十一月十七日 书记员 郭迎超