河北省迁西县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0227刑初90号 公诉机关河北省迁西县人民检察院。 被告人张学军，男，1970年12月27日出生于河北省迁西县，汉族，初中文化，捕前住河北省唐山市迁西县。因本案于2019年8月20日被迁西县公安局刑事拘留，2019年9月24日经迁西县人民检察院批准，同日被迁西县公安局执行逮捕，现羁押于迁西县看守所。 辩护人孙海斌，河北燕峰律师事务所律师。 河北省迁西县人民检察院以迁西县院公诉刑诉〔2020〕71号起诉书指控被告人张学军犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月23日向本院提起公诉，因不可抗拒的原因，本院于2020年4月27日对本案中止审理，于2020年8月19日恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。迁西县人民检察院指派检察员赵景峥出庭支持公诉，被告人张学军及其辩护人孙海斌到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2011年11月10日，刘保生（已判）与赵某、陈桂新合伙成立迁西县宝正投资有限公司（下称宝正公司）。2013年10月5日，刘保生以羿凤洪之名将宝正公司办公地址津源居底商及办公设备予以接收并将其与被告人张学军合伙开办的唐山金誉投资有限公司迁至宝正投资公司以宝正投资公司名义开展业务。自2012年8月开始，被告人张学军伙同刘保生未经有关部门批准，以“公司借款”“公司入股”等方式，假冒宝正公司名义以高额利息（月息1.5%-2.5%或年息10%-20%）回报为诱饵，向社会不特定对象吸收存款，共吸收李某、王某1、贾某、王某2等76名集资人存款2807.5万元，造成损失2235.14万元。 2013年2月1日，被告人张学军与刘保生从刘致朋、马某手转收了唐山金誉投资有限公司。自2013年4月至8月间，被告人张学军与刘保生以“金誉投资有限公司”的名义以高额利息（月息2%或年息20%）回报为诱饵，向社会不特定对象吸收存款，共吸收羿某、王某3、韩某等7名集资人存款236万元，造成损失113.4万元。 针对指控事实，公诉机关提供了被害人王某1、李某、王某2等人的陈述，证人赵某、刘致朋、刘某1等人出具的证言，同案犯刘保生的供述与辩解，借据”“借条”“入股凭证”等存款凭据，宝正公司账本、记账凭证、笔记本，银行交易记录，鉴定意见、被告人张学军的供述与辩解等证据，认为被告人张学军之行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人张学军到案后如实供述犯罪事实，并自愿认罪认罚。特提起公诉，请依法惩处。 被告人张学军对公诉机关指控的犯罪事实、罪名无异议，请求从轻处罚。 辩护人孙海斌提出的辩护意见是：1.被告人张学军应被认定为从犯，依法从轻或减轻处罚；2.被告人张学军到案后如实供述，并自愿认罪认罚；3.被告人张学军系偶犯、初犯，无违法前科。综上，建议对其适用缓刑。 经审理查明，2011年11月10日，刘保生（已判）与赵某、陈桂新合伙成立迁西县宝正投资有限公司（下称宝正公司）。2013年10月5日，刘保生以羿凤洪之名将宝正公司办公地址津源居底商及办公设备予以接收并将其与被告人张学军合伙开办的唐山金誉投资有限公司迁至宝正投资公司以宝正投资公司名义开展业务。自2012年8月开始，被告人张学军伙同刘保生未经有关部门批准，以“公司借款”“公司入股”等方式假冒宝正公司名义以高额利息（月息1.5%-2.5%或年息10%-20%）回报为诱饵，向社会不特定对象吸收存款，共吸收李某、王某1、贾某、王某2等76名集资人存款2807.5万元，造成损失2235.14万元。 2013年2月1日，被告人张学军与刘保生从刘致朋、马某手转收了唐山金誉投资有限公司。自2013年4月至8月间，被告人张学军与刘保生以“金誉投资有限公司”的名义以高额利息（月息2%或年息20%）回报为诱饵，向社会不特定对象吸收存款，共吸收羿某、王某3、韩某等7名集资人存款236万元，造成损失113.4万元。 上述事实，有公诉机关提供并经法庭质证、认证的下列证据足以证实： 1.受案登记表、立案决定书，证实2016年10月12日迁西县公安局决定对迁西县宝正投资有限公司相关人员涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查； 2.到案经过,证实2019年8月20日迁西县公安局民警将被告人张学军在迁西县白庙子乡八里铺村新民居一出租房内抓获； 3.被害人李某、王某1、贾某等人的陈述，证实迁西县宝正投资有限公司以高额利息回报为诱饵，吸收被害人存款的经过、金额等情况； 4.被害人羿某、王某3、韩某等人的陈述，证实2013年4月至8月张学军、刘保生以“金誉投资有限公司的名义”，以高额利息回报为诱饵，向各被害人吸收存款的事实； 5.证人高某2的证言，证实2014年6月至2014年6月在迁西县宝正投资有限公司担任经理的时候，公司的老板是刘保生与张学军，他们二人负责公司的全面工作，公司主要开展对外吸收存款和对外放贷业务。公司给客户开具的《借据》一般由刘保生在借款人（盖章）处签字，有时张学军也在上面签字，有时刘保生、张学军二人都在《借据》上签字，有时刘保生、张学军负责在《借据》中借款人处盖迁西县宝正投资有限公司公章； 6.证人朱某（迁西县宝正投资有限公司出纳）的证言，证实2013年3月至2015年7月在宝正公司担任出纳期间，公司股东刘保生、张学军负责公司的全面工作，宝正公司对外吸收公众存款主要由刘保生和张学军负责； 7.证人刘某1、王某4等人的证言，证实迁西县宝正投资有限公司的股东是刘保生和张学军，对外吸收公众存款的是刘保生和张学军； 8.侦查机关调取的关于迁西县工商局的唐山金誉投资有限公司设立登记表1份、转让协议2份及相关附件，证实唐山金誉投资有限公司转让给了刘保生、张学军，刘保生占股60%，张学军占股40%，政府批准经营范围为“非融资性投资”； 9.证人刘致朋、马某的证言，证实二人于2013年2月份将唐山金誉投资有限公司以26万元价格转给刘保生、张学军； 10.证人弈凤洪、曹某、刘某2、陈某出具的证言，证实被告人张学军与刘保生在2013年2月1日至2014年5月7日期间为唐山金誉投资有限公司实际股东，刘保生占股60%，张学军占股40%，政府批准经营范围为“非融资性投资”； 11.同案犯刘保生的供述，张学军在2013年2月初至2013年10月初期间担任唐山金誉投资有限公司的股东之一，主要也负责公司的全面工作。2013年2月，其和张学军以26万元的价格将唐山金誉投资有限公司买过来，公司实际股东是刘保生和张学军，后来股东变更为羿凤洪、陈某。2013年10月初唐山金誉投资有限公司的工作人员迁到迁西县宝正投资有限公司工作，之后就一直宝正公司的名义开展工作，及以“金誉投资有限公司”非法吸收公众存款的情况； 12.被害人王某1、李某、王某2、贾某、高某1等人的借据、借条、入股凭证等存款凭据，证实被害人受损失的情况； 13.唐山中元司法会计鉴定中心司法鉴定意见书,证实张学军与刘保生共同非法吸收公众存款的存款人及存款金额情况; 14.迁西法院2018年冀0227刑初145号刑事判决书，证实同案犯刘保生已于2019年2月28日因与本案被告人张学军共同以金誉公司名义、冒用宝正公司名义非法吸收公众存款，被判处有期徒刑4年2个月，并处罚金8万元。 15.迁西县公安局经济犯罪侦查大队情况说明，证实经侦查现有证据无法证实张学军直接参与非法吸收公众存款的具体数额； 16.三屯营镇南关村村委会证明，张学军不是党员。 17.张学军户籍证明信，证实张学军犯罪时已达完全刑事责任年龄； 18.被告人张学军的供述，迁西县宝正投资有限公司成立于2011年11月份，其当时在公司任副经理的职务，主要负责配合经理工作。2012年7、8月份刘保生在迁西县宝正投资有限公司办公室与其共同商定宝正公司对外吸收公众存款事宜。2013年10月，羿凤洪以13万的价格将迁西县宝正有限公司的办公设备等买过去，2013年10月上旬，唐山金誉投资有限公司的原工作人员迁到宝正投资有限公司，刘保生和张学军成为了宝正公司的负责人，后来二人商定以宝正投资公司名义对外开展业务。唐山金誉投资有限公司实际股东是刘保生和张学军，其和刘保生一边在宝正投资公司，一边在唐山金誉投资公司工作，两边跑。刘保生负责宝正公司的全面工作，其不参与管理。唐山金誉投资有限公司的股东是刘保生和张学军，二人负责该公司的全面工作 本院认为，被告人张学军在未经国务院银行业监督管理机构批准情况下，以“公司借款”“公司入股”等方式，假冒“宝正公司”“金誉投资有限公司”名义以高额利息回报为诱饵，向社会不特定对象吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人张学军犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。被告人张学军到案后如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。被告人张学军自愿认罪认罚，可以从宽处理。辩护人关于被告人张学军应被认定为从犯及建议对被告人张学军判处缓刑的辩护意见，无事实及法律依据，本院不予采纳。为保护国家金融管理制度，打击犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、第六十七条第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人张学军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币贰拾万元。 二、被告人张学军给被害人造成的经济损失，责令退赔。 刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月20日起至2023年8月19日止。 罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  刘景春 人民陪审员  蒋玉新 人民陪审员  王金波 二〇二〇年十一月二日 书 记 员  赵海丽 ——