文书内容重庆市九龙坡区人民法院刑 事 判 决 书(2020)渝0107刑初87号公诉机关重庆市九龙坡区人民检察院。被告人李鸿路，男，汉族，高中文化，北京某国际投资有限公司原副总经理、深圳市某股权投资基金合伙企业、深圳市某股权投资基金管理有限公司原股东及实际负责人，住黑龙江省牡丹江市。因本案于2018年12月20日被捉获，2018年12月20日至24日被临时羁押于北京铁路公安处看守所。2018年12月25日被刑事拘留，2019年1月31日被逮捕。现羁押于本区看守所。辩护人向昱臣、李涛，重庆智豪律师事务所律师。重庆市九龙坡区人民检察院以渝九检刑诉[2019]1462号起诉书指控被告人李鸿路犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年1月6日向本院提起公诉，本院于同日立案后依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。重庆市九龙坡区人民检察院指派检察官林鹏出庭支持公诉，被告人李鸿路及辩护人向昱臣、李涛以及侦查人员曹某到庭参加诉讼。本案经依法延期审理，现已审理终结。公诉机关指控，2013年4月，周梅(已判决)出资设立重庆市碧某某蓝投资咨询有限公司（以下简称“碧某某蓝公司”），实际负责人为周梅，主要经营范围为投资咨询，公司无吸收公众存款的资质。2013年7月，王某标（另案处理）出资设立北京某国际投资有限公司（以下简称“某公司”），公司法定代表人为王某标，主要经营范围为项目投资等，公司无吸收公众存款的资质。被告人李鸿路任某公司的副总经理，负责该公司对外吸收公众存款的宣传等。2013年9月，李鸿路组织周梅等人在沈阳召开会议，告知周梅等参会人员在全国各地帮某公司集资，并向周梅等人提供了指定账户用于收受集资款。2013年10月，被告人李鸿路等人出资设立深圳市某股权投资基金管理有限公司(以下简称“某公司”)、深圳市某股权投资基金合伙企业（以下简称“某合伙企业”），李鸿路任股东及实际负责人，公司、企业无吸收公众存款的资质。2013年11月25日，李鸿路实际控制的某合伙企业向碧某某蓝公司出具《授权委托书》，授权碧某某蓝公司向重庆市区范围内特定投资人募集资金。2013年10月至2014年4月期间，在未获得国家监管部门批准的情况下，周梅等人利用碧某某蓝公司，以代为融资并投资动力发电机、甲醇乙醇汽油研发等项目为由，以实际年化利息120%为诱饵，通过人传人、老带新的方式公开宣传，向不特定群众吸收投资，后将部分投资款转入王某标、庄某军(另案处理)、某公司的账户用于投资。经司法审计，截止2014年4月25日，李鸿路伙同周梅以碧某某蓝公司名义非法吸收公众存款共计19282.4万元、3402人次；截止2016年2月16日，本案损失金额为9763.94万元。2018年12月20日，被告人李鸿路在北京火车站东广场被公安人员捉获归案。为证实指控的事实，公诉机关举示了审计报告、银行转账记录、刑事判决书、证人证言、被告人李鸿路的供述等证据证实，认为被告人李鸿路违反国家金融管理规定，在不具备国家金融管理机关授权的金融业务资质的情况下，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人李鸿路对指控的基本事实和罪名无异议，辩称其在某公司任副总期间负责项目的介绍，让周梅等投资人集资是某公司市场部人员负责，其没有提供银行账号让周梅转款。被告人李鸿路的辩护人对指控的事实和罪名均无异议，认为被告人李鸿路在共同犯罪中系从犯，李鸿路是通过房利红与北京市公安局丰台分局经侦支队郭姓警官联系自首，继而与房利红一起，在去北京的途中被抓获的，李鸿路到案后如实供述了犯罪事实，具有自首情节，被告人李鸿路当庭愿意认罪认罚，建议从宽处理。经审理查明：2013年7月，王某标(另案处理)成立北京某有限责任公司，任法定代表人，后经人介绍认识被告人李鸿路，后李鸿路任某公司副总经理。被告人李鸿路在公司无吸收公众存款的资质的情况下，对外宣传该公司的水燃烧、空气压缩、甲醇乙醇汽油研发等项目，吸引公众投资。2013年9月，被告人李鸿路组织全国各地的投资者包括周梅（已判决）、吴某珍等人，在沈阳、北京等地召开会议，介绍上述项目，并让各个投资者回当地继续宣传项目，吸引公众投资。周梅回到重庆后，利用成立的重庆市碧某某蓝投资咨询有限公司，以代为融资并投资动力发电机、甲醇乙醇汽油研发等项目为由，以实际年化利息120%为诱饵，通过人传人、老带新的方式公开宣传，向不特定群众吸收投资，并将钱款汇至王某标个人账户。2013年11月，王某标被北京公安处理后，被告人李鸿路与王某哲等人在深圳成立深圳市某股权投资基金管理有限公司、深圳市某股权投资基金合伙企业，李鸿路任股东及实际负责人，相关公司、企业均无吸收公众存款的资质。2013年11月25日，李鸿路实际控制的某合伙企业向碧某某蓝公司出具《授权委托书》，授权碧某某蓝公司向重庆市区范围内特定投资人募集资金。周梅按照被告人李鸿路要求将吸收的投资款汇至庄某军、苗某和某公司的账户。经司法审计，截止2013年10月至2014年4月，周梅以碧某某蓝公司名义非法吸收公众存款共计19282.4万元、3402人次；截止2016年2月16日，本案损失金额为9763.94万元。在重庆市公安局九龙坡区分局经侦支队侦办重庆市碧某某蓝投资咨询有限公司涉嫌非法吸收公众存款罪一案中，公安机关将李鸿路作为证人，于2014年5月19日、5月30日对其取证，李鸿路证实了周梅自2013年10月底开始对某公司投资，截止2014年4月，碧某某蓝公司替某公司向社会大众融资1.53亿元的事实。后李鸿路涉嫌指示周梅非法吸收公众存款1.8亿元，当时去向不明，于2014年11月11日被重庆市公安局九龙坡区分局上网追逃，2018年12月20日被北京铁路公安局北京公安处北京站派出所捉获，在公安机关向其出示了在逃人员信息表后，被告人李鸿路仅交代了其担任深圳某股权投资基金管理有限公司副经理时，周梅向其转账三千万人民币的事实。本院(2015)九法刑初字第000409号刑事判决书，已确认周梅在2013年10月至2014年4月期间，向不特定群众吸收投资19282.4万元的事实，以周梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元；并判决对非法吸收的公众存款19282.4万元应依法予以追缴，其中包括以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用。已经归还集资参与人的本金应从中予以扣除，集资参与人本金尚未归还的所支付的回报可予折抵本金。重庆市第五中级人民法院（2017）渝05刑终89号刑事裁定书维持了本院的一审判决。以上事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的以下证据予以证实：受案登记表、立案决定书、刑事拘留证、逮捕证、北京铁路公安处看守所临时羁押收押回执、羁押期限证明书、常住人口信息表、在逃人员登记/撤销表、到案经过、搜查证、搜查笔录、扣押决定书及清单、指认照片、辨认笔录及照片、银行转账流水、碧某某蓝公司工商资料、深圳某股权投资基金管理有限公司档案、深圳某股权投资基金合伙企业档案，授权委托书、重庆银监局关于对重庆碧某某蓝投资咨询有限公司涉嫌从事非法吸收公众存款行为予以性质认定的复函、北京某国际投资有限公司工商信息、刑事判决书、刑事裁定书、北京华源盛达电力科技有限公司项目宣传资料、李鸿路名片复印件、李鸿路等人航班记录、银行转账记录、情况说明、重庆市公安局九龙坡区分局经济犯罪侦查支队关于李鸿路有关自首情况的说明等书证，重庆通冠会计师事务所审计报告、补充说明，同案犯周梅、黄明的供述，证人王某标、王某甜、吴某珍、曹某的证言，集资参与人申某芳、张某军、王某莉、唐某胜、王某渝等人的陈述，被告人李鸿路的供述等证据。本院认为，被告人李鸿路违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款19282.4万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。公诉机关的指控成立。被告人李鸿路当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。关于被告人李鸿路及辩护人的辩解、辩护意见，本院综合评判如下：第一，关于被告人李鸿路是否具有自首情节的问题。经查，李鸿路在公安机关侦办周梅涉嫌非法吸收公众存款罪一案中作为证人，在公安机关对其询问时，证实了碧某某蓝公司替某公司向社会大众融资1.53亿元的事实，后因本案被捉获，在公安机关向其出示了在逃人员信息表，其明知被重庆市公安局上网追逃后，却只向公安机关交代了其担任深圳某股权投资基金管理有限公司副经理时，周梅向其转账三千万人民币的事实，未交代全部或主要犯罪事实，不能认定其到案后如实供述，不能认定为自首。第二、关于被告人李鸿路实施了哪些具体犯罪行为暨是否是从犯的问题。经查，同案犯周梅的供述及证人王某标、吴某珍的证言证实李鸿路向各地投资人介绍项目，让投资人回当地集资，后指使周梅将非法集资的资金转到指定账户等事实，其在共同犯罪中并非起次要或辅助作用，不是从犯。综上，被告人李鸿路的辩解以及辩护人关于李鸿路具有自首情节、系从犯的辩护意见均不能成立，本院不予采纳。辩护人关于被告人李鸿路当庭愿意认罪，建议从宽处理的辩护意见成立，本院予以采纳。据此，经本院审判委员会讨论，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李鸿路犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币三十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2018年12月20日起至2025年6月19日止。罚金于判决生效之日起30日内缴清。)二、对非法吸收的公众存款19282.4万元予以追缴[与本院(2015)九法刑初字第000409号刑事判决书第三项合并执行]。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  吴福弘人民陪审员  谢伯萍人民陪审员  邹雪琴二〇二〇年十一月二十七日书 记 员  李雪敏