大连市西岗区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0203刑初156号公诉机关大连市西岗区人民检察院。被告人李某某，男，因本案于2018年10月15日被大连市公安局西岗分局依法监视居住，2019年4月10日被大连市西岗区人民检察院依法监视居住。经本院决定，同年12月17日被大连市公安局西岗分局依法逮捕，现羁押于大连市看守所。被告人罗某某，男，因本案于2019年6月5日被大连市公安局西岗分局监视居住。经本院决定，同年12月17日被大连市公安局西岗分局依法逮捕，现羁押于大连市看守所。辩护人刘丹、崔宇。大连市西岗区人民检察院以西检刑诉〔2019〕294号起诉书指控被告人李某某、罗某某犯非法吸收公众存款罪，本院于2019年12月24日作出（2019）辽0203刑初334号刑事判决：一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币120000元；二、被告人罗某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币60000元；三、被告人李某某退赔各存款人未追回的经济损失；被告人罗某某退赔各存款人未追回的经济损失。被告人李某某、罗某某退赔的存款人及数额相同部分，共同退赔。宣判后，被告人李某某、罗某某不服判决，提出上诉。2020年5月21日，大连市中级人民法院以事实不清，证据不足为由发回重审。本院于2020年7月1日立案，立案后，公诉机关于2020年8月24日以西检诉刑补诉〔2020〕1号补充起诉书向本院补充起诉。本院并依法另行组成合议庭，于2020年9月23日公开开庭审理本案。大连市西岗区人民检察院指派检察员张亚亚、代理检察员李德亮出庭支持公诉。被告人李某某、罗某某及辩护人刘丹、崔宇到庭参加诉讼。现已审理终结。大连市西岗区人民检察院指控：被告人李某某、罗某某于2015年7月加入北京某某某信息服务有限公司大连分公司，李某某先后担任总监、一分公司总经理，组建业务团队，管理位于大连市西岗区营业部等营业部；被告人罗某某先在黄河路营业部任团队经理，协助李某某工作，次年1月担任一分公司总监，管理黄河路营业部等营业部。二人均明知该公司无吸收公众存款之资质，通过黄河路营业部等营业部，以高息为诱饵，向不特定人群销售理财产品。李某某于2015年8月至2016年6月29日期间，非法吸收公众存款人民币24247970元，返还本金1970900元，返还利息195210元；罗某某于2016年2月至2016年6月29日期间，非法吸收公众存款人民币7229970元，返还本金780600元，返还利息21300元。案发后，李某某、罗某某分别被扣押违法所得人民币80000元和70000元。公安机关于2018年1月25日将被告人李某某电话传唤到案，被告人罗某某于同日自动投案。大连市西岗区人民检察院补充起诉决定书指控：1、被告人李某某于2016年2月至6月29日期间担任北京某某某信息服务有限公司大连分公司一分公司总经理，管理锦江园营业部和长江路营业部。其任职期间，锦江园营业部非法吸收李明某、曲某1、管某3名投资者人民币250000元，返还利息1500元;长江路营业部非法吸收刘某1等13名投资者人民币2170000元，返还利息1719元。李某某共非法吸收公众存款2420000元，返还利息3219元。2、被告人罗某某于2016年2月至6月29日期间担任北京某某某信息服务有限公司大连分公司一分公司总监，其任职期间，管理的锦江园营业部非法吸收李明某、曲某1、管某3名投资者人民币250000元，返还利息1500元。大连市西岗区人民检察院认为：被告人李某某、罗某某共同采用非法方法变相吸收公众存款，数额巨大，其行为均侵犯了国家金融管理制度，均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李某某系口头传唤到案，被告人罗某某犯罪以后自动投案，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条第一项之规定，均系自首，均可以从轻处罚。公诉机关为上述指控向法庭提供了相关证据。被告人李某某、罗某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，但均认为本案应认定为单位犯罪，自己只是公司员工，都是听从公司领导安排，处于从属地位，系从犯；同时罗某某认为其积极赔偿部分受害者，请求从轻处罚。罗某某的辩护人刘丹、崔宇对公诉机关指控被告人罗某某的犯罪事实及罪名不持异议，但认为本案应当认定为单位犯罪。量刑部分认为，罗某某主动投案，系自首，同时在共同犯罪中起次要作用，符合从犯的认定条件，系从犯，到案后认罪认罚，并主动返还被害人王某1130000元非法集资款并取得王某1谅解，系初犯，主观恶性低，无前科劣迹，希望法庭对罗某某适用缓刑。经审理查明，被告人李某某、罗某某于2015年7月加入北京某某某信息服务有限公司大连分公司，李某某先后担任总监、一分公司总经理，组建业务团队，管理位于大连市西岗区等营业部；被告人罗某某先在黄河路营业部任团队经理，协助李某某工作，次年1月担任一分公司总监，管理黄河路、锦江园等营业部。二人均明知该公司无吸收公众存款之资质，通过黄河路营业部等营业部，以高息为诱饵，向不特定人群销售理财产品。李某某于2015年8月至2016年6月29日期间，非法吸收鞠某、王某1、柳某等92人存款人民币26667970元，返还本金1970900元，返还利息198429元；罗某某于2016年2月至2016年6月29日期间，非法吸收王某1、孙某、曲某2等35人存款人民币7479970元，返还本金780600元，返还利息22800元。案发后，李某某、罗某某分别被扣押违法所得人民币80000元和70000元。2016年8月19日，被告人罗某某以汇款方式返还被害人王某1投资款130000元，并取得王某1谅解。2018年1月25日，被告人李某某经公安机关电话传唤到案，被告人罗某某于同日自动投案，二被告人到案后如实供述了自己的犯罪事实。上述事实，有立案决定书、案件来源及抓获经过，身份证明，前科查询证明，情况说明，调取银行材料，调取西岗市场监督管理局材料，银监会材料，宣传报纸，公司宣传材料，投资协议，扣押决定书，扣押清单，鉴定报告书，审计报告，追加审计说明，鉴定意见通知书，证人陈某、杨某、王某2、王某3、张某、荆某、王某4、胡某的证言笔录，存款人鞠某、王某1、柳某、刘某1、刘某2等92人的陈述笔录，被告人李某某、罗某某的供述笔录等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李某某、罗某某未经有关部门依法批准，以高息为诱饵，向不特定人群销售理财产品，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为侵犯了国家的金融管理制度，已构成非法吸收公众存款罪。大连市西岗区人民检察院指控李某某、罗某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。李某某与罗某某就公诉机关指控罗某某的犯罪事实部分构成共同犯罪。被告人的犯罪行为造成的存款人的经济损失依法应予退赔。关于二被告人及辩护人认为本案应当认定为单位犯罪的辩解及辩护意见，本院认为，个人为进行非法集资犯罪活动而设立的单位实施犯罪的或者单位设立后，以实施非法集资犯罪活动为主要活动的，应当以自然人犯罪依法追究刑事责任。故对上述辩解及辩护意见，不予采纳。关于二被告人及辩护人认为构成从犯的辩解及辩护意见，本院认为，二被告人加入北京某某某信息服务有限公司大连分公司担任领导职务，对营业部进行管理，在犯罪中并非起次要或辅助的作用，不符合认定从犯的条件。故对上述辩解及辩护意见，不予采纳。被告人李某某经公安机关电话传唤到案，被告人罗某某主动到公安机关投案，到案后如实供述自己的犯罪事实，二被告人均构成自首，依法予以从轻处罚。辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条第一项之规定，判决如下：一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币120000元。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月17日起至2024年12月16日止。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）二、被告人罗某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年七个月，并处罚金人民币60000元。（刑期从判决生效之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月17日起至2023年7月16日止。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）三、被告人李某某退赔各存款人未追回的经济损失（见附表一）；被告人罗某某退赔各存款人未追回的经济损失（见附表二）。被告人李某某、罗某某退赔的存款人及数额相同部分，共同退赔。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周峻纬审 判 长  李铁铮人民陪审员  韩建军二〇二〇年十一月六日法官助理侯盛林书记员景云亭