北京市东城区人民法院民 事 判 决 书（2020）京0101民初6731号原告：荆楠迪，女，1979年9月23日出生，汉族，户籍地西安市雁塔区。委托诉讼代理人：赵晋龙，京衡律师集团上海事务所律师。被告：北京金刚游戏科技股份有限公司，住所地北京市东城区板桥南巷**院****东侧。法定代表人：李柳军，总经理。委托诉讼代理人：王康，男，北京金刚游戏科技股份有限公司法务。原告荆楠迪（以下简称原告）与被告北京金刚游戏科技股份有限公司（以下简称被告）股东资格确认纠纷一案，本院立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告荆楠迪之委托诉讼代理人赵晋龙，被告法定代表人李柳军及委托诉讼代理人王康到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告荆楠迪向本院提出诉讼请求：1、确认原告通过全国中小企业股份转让系统购买并持有被告名称为金刚游戏的股票3万股，被告向原告出具《股票证书》，记载原告姓名、身份证号及持有金刚游戏股票数量为3万股；2、本案诉讼费用由被告负担。事实和理由：原告于2018年1月23日通过网信证券有限公司上海张杨路证券营业部以每股5元的价格购买被告公司股票13万股，于2018年1月24日卖出10万股，截至原告起诉，其尚持有被告公司股票3万股。2018年5月2日，被告公司发布公告，因其未在规定期限内披露《2017年年度报告》，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第4.2.2条之规定，公司股票自2018年5月2日起在全国中小企业股份转让系统暂停转让，直至按规定披露公司《2017年年度报告》后恢复转让。此后，公司股票一直处于不能转让状态。原告所持被告股票因既不能转让，也存在无股权凭证导致权利出现不确定状态，原告曾要求被告出具股票证明书，证明原告权利，但被告迟迟不予理睬。综上，诉至法院。被告辩称，确认原告通过全国中小企业股份转让系统，于2018年1月23日购买被告公司股票13万股，于2018年1月24日卖出10万股。但原告提供证据显示于2019年1月11日托管转出剩余3万股，故现有证据不能证明原告目前还持有被告股票3万股。综上，不同意原告诉讼请求。经审理查明，原告在网信证券有限责任公司上海张杨路证券营业部账户2018年1月1日至2018年12月31日的信息显示，其于2018年1月23日通过全国中小企业股份转让系统购买被告公司股票13万股，股票名称金刚游戏，股票代码430092，成交价格5元。原告为购买该股票付出650536.25元，其中65万元用于购买股票，剩余536.25元系手续费；原告于2018年1月24日卖出金刚游戏股票10万股。原告上述账户2018年1月5日至2020年8月6日信息显示：2019年1月11日，金刚游戏交易类型：托管转出，成交数量3万股，成交价格、成交金额、附加费、印花税、过户费、实收佣金、应收金额均为零。2018年12月26日，被告发布《北京金刚游戏科技股份有限公司关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告》（以下简称《公告》），与本案有关的内容为：1、根据相关规定，公司已于2018年5月3日向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报送了终止挂牌的申请材料，并于当日收到了编号为180662的《受理通知书》。根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于同意北京金刚游戏科技股份有限公司终止股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函〔2018〕4232号），公司股票自2018年12月27日日起终止在全国中小企业股份转让系统挂牌；2、为充分保护公司异议股东的权益，公司控股股东、实际控制人已作出承诺：自公司终止挂牌之日起30个自然日内，对于异议股东所持公司股份，公司控股股东、实际控制人以及协调的其他受让方自愿进行回购，对定增进入的异议股东所持股份按成本价回购；对从二级市场以不高于回购参考价格每股5.34元进入的股东所持股份，按所持股份的成本价回购；从二级市场以高于回购参考价格每股5.34元进入的股东所持股份，以成本价为基数双方协商解决，回购金额原则上不低于参考价格每股5.34元且不高于所持股份成本价（回购参考价格为公司股票自转让方式变更为竞价转让日起至暂停转让日止的平均交易价格）；3、异议股东需在公司终止挂牌之日起30个自然日内将书面申请材料通过邮政快递/顺峰快递寄送至公司（以快递签收时间为准），并同时发送电子邮件至tyang@jgyou.com。包含异议股东取得该部分股份初始价格的交易流水单（加盖证券营业部公章）、经股东盖章/签字的异议股东回购申请书原件（详见公告）、股东有效证件复印件。若上述期间异议股东未向公司联系股份回购申报事宜，则视为同意继续持有公司股份，公司控股股东、实际控制人不再承担回购义务。庭审过程中，原告对《公告》内容予以认可，但称其是在《公告》发出后很久才知道的，不清楚为何未向被告申请对股票进行回购。原、被告双方均确认金刚游戏股票自2018年12月27日开始就无法在公开市场进行股票交易了。关于原告在网信证券有限公司上海张杨路证券营业部账户中金刚游戏股票显示“托管转出”，原告认为由于金刚游戏股票不能在股票公开市场进行交易，是证券营业部对该股票进行处置的方式，但实际该股票还由原告实际持有；被告对此不予认可，被告认为“托管转出”就是将金刚游戏股票从原告账户转出去了，原告现在并不持有前述3万股金刚游戏股票，但被告确认未对原告持有3万股金刚游戏股票进行过回购。经我院向网信证券有限责任公司上海张杨路证券营业部核实，该部就“托管转出”的含义作出如下答复：托管转出是顶点柜台定义的交易类别，一般是原证券代码退出在结算系统结算发生的动作，是顶点根据中登的清算文件记录结果，根据中登接口的定义，这笔记录代表中国登记结算公司向我公司发送的该股票“退出结算”的明细结果。上述事实有原告在网信证券有限责任公司上海张杨路证券营业部账户信息、《公告》、网信证券有限责任公司上海张杨路证券营业部的回复及当事人当庭陈述予以佐证。本院认为，原、被告均确认原告通过全国中小企业股份转让系统于2018年1月23日购买被告公司金刚游戏股票13万股，于2018年1月24日卖出10万股，同时确认金刚游戏股票自2018年12月27日开始就无法在公开市场进行股票交易，本院对上述事实予以确认。本案争议的焦点在于原告现是否实际持有其尚未售出的3万股金刚游戏股票，原告账户信息显示其于2018年1月23日通过全国中小企业股份转让系统买入金刚游戏股票13万股后，于次日售出10万股，之后未再进行售出操作；金刚游戏股票于2018年12月27日开始无法在公开市场进行股票交易，原告账户最新信息显示其剩余3万股金刚游戏股票于2019年1月11日处于“托管转出”状态，成交金额为零，结合网信证券有限责任公司上海张杨路证券营业部就“托管转出”所做解释，本院认为剩余3万股金刚游戏股票，由于原告未在异议期内要求被告回购，已无法在公开市场进行股票交易，依据《公告》内容，视为原告同意继续持有公司股份。被告作为股票发行公司，此种情况下，应向原告出具股票权利证书，综上，本院对于原告要求确认原告通过全国中小企业股份转让系统购买并持有被告名称为金刚游戏的股票3万股，被告向原告出具《股票证书》，记载原告姓名、身份证号及持有金刚游戏股票数量为3万股的诉讼请求均予以支持。基于前述事实认定，对于被告辩称原告托管转出剩余3万股，故现有证据不能证明原告目前仍持有被告股票3万股的抗辩意见不予采信。综上所述，《中华人民共和国证券法》第四条之规定，判决如下：确认原告荆楠迪通过全国中小企业股份转让系统购买并持有被告北京金刚游戏科技股份有限公司名称为金刚游戏的股票3万股，被告北京金刚游戏科技股份有限公司向原告荆楠迪出具《股票证书》，记载其姓名、身份证号及持有金刚游戏股票数量为3万股。案件受理费三十五元由北京金刚游戏科技股份有限公司负担（于判决生效之日起七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第二中级人民法院。审 判 员 王海超二〇二〇年十一月十一日法官助理 王丹青书 记 员 宋海萌