杭州市萧山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0109刑初1636号 公诉机关杭州市萧山区人民检察院。 被告人赵一军，男，1979年2月3日出生于浙江省杭州市，汉族，初中文化，户籍地杭州市萧山区；因本案于2020年5月14日被刑事拘留，同年5月28日被取保候审。 辩护人张品德，浙江萧正律师事务所律师。 被告人章珠瑛，女，1992年7月18日出生于浙江省杭州市，汉族，高中文化，户籍地杭州市萧山区；因本案于2020年5月14日被刑事拘留，同年5月28日被取保候审。 被告人陈志相，男，1957年2月4日出生于浙江省杭州市，汉族，大专文化，户籍地杭州市萧山区；因本案于2020年5月14日被取保候审。 辩护人许舟华，浙江谋策律师事务所律师。 被告人徐勋平，男，1983年3月6日出生于浙江省常山县，汉族，高中文化，户籍地常山县；因本案于2020年5月21日被刑事拘留，同年5月28日被取保候审。 辩护人高小平，浙江首睿律师事务所律师。 被告人鲍月萍，女，1971年11月24日出生于浙江省杭州市，汉族，高中文化，户籍地杭州市萧山区；因本案于2020年5月14日被刑事拘留，同年5月28日被取保候审。 被告人孙来来，男，1990年2月12日出生于山西省太原市，汉族，硕士研究生，户籍地太原市迎泽区；因本案于2020年5月14日被刑事拘留，同年6月5日被取保候审。 辩护人颜瑜旭，北京盈科（杭州）律师事务所律师。 被告人赵敏，男，1988年11月27日出生于浙江省杭州市，汉族，高中文化，户籍地杭州市萧山区；因本案于2020年5月14日被刑事拘留，同年5月28日被取保候审。 辩护人韩敏敏，浙江启金律师事务所律师。 被告人张燕来，男，1995年6月18日出生于浙江省杭州市，汉族，大学文化，户籍地杭州市萧山区；因本案于2020年5月14日被刑事拘留，同年5月28日被取保候审。 辩护人姜梦迪（未到庭）、刘平，浙江京衡律师事务所律师。 被告人郑玲丽，女，1970年5月20日出生于浙江省杭州市，汉族，初中文化，户籍地杭州市萧山区；因本案于2020年5月14日被刑事拘留，同年6月17日被取保候审。 辩护人王莹，浙江腾远律师事务所律师。 杭州市萧山区人民检察院以杭萧检四部刑诉〔2020〕924号起诉书指控被告人赵一军、章珠瑛、陈志相、徐勋平、鲍月萍、孙来来、赵敏、张燕来、郑玲丽犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月3日向本院提起公诉。本院于次日立案，并依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。杭州市萧山区人民检察院检察员刘辉、检察官助理高志华、上列被告人及辩护人到庭参加了诉讼。现已审理终结。 经审理查明： 2015年4月，李子军（另案处理）在杭州市萧山区××路××号××幢××室成立友融投资管理（上海）有限公司萧山分公司（以下简称友融萧山分公司），并担任友融萧山分公司总经理。友融投资管理（上海）有限公司及萧山分公司未经金融主管部门批准，以销售理财产品可获得6%-12%年利息为诱饵，向社会不特定公众吸收存款，并通过第三方支付平台将吸收款项转入总公司账户。被告人赵一军、章珠瑛担任友融萧山分公司团队经理，从个人及团队吸收资金总额中获取分成；被告人陈志相、徐勋平、孙来来、鲍月萍、赵敏、张燕来、郑玲丽担任分公司业务员，从个人吸收资金总额中获取分成。 经审计，至2018年12月期间，友融萧山分公司吸收公众存款共计6亿余元，造成损失共计3亿余元。其中，被告人赵一军非法吸收存款共计3100余万元，造成实际损失共计1900余万元；被告人章珠瑛非法吸收存款共计1500余万元，未造成实际损失；被告人陈志相非法吸收存款共计1600余万元，造成实际损失共计1300余万元；被告人徐勋平非法吸收存款共计1000余万元，造成实际损失共计990余万元；被告人鲍月萍非法吸收存款共计670余万元，未造成实际损失；被告人孙来来非法吸收存款共计560余万元，造成实际损失共计470余万元；被告人赵敏非法吸收存款共计240余万元，造成实际损失共计220余万元；被告人张燕来非法吸收存款共计150余万元，造成实际损失共计140余万元；被告人郑玲丽非法吸收存款共计100余万元，造成实际损失共计80余万元。 被告人赵一军、章珠瑛、陈志相、徐勋平、鲍月萍、孙来来、赵敏、张燕来、郑玲丽经公安机关电话传唤到案，并如实供述上述涉案事实。案发后，被告人赵一军退出违法所得71.1万元，章珠瑛退出违法所得10万元，陈志相退出违法所得15.94万元，徐勋平退出违法所得15.9万元，鲍月萍退出违法所得23万元，孙来来退出违法所得13.6万余元，赵敏退出违法所得7.5万余元，张燕来退出违法所得9.8万元，郑玲丽退出违法所得4.2万余元。 上述事实，九名被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有同案人李子军、袁川、刘丰国、庞峰、王磊、周继华、宋付志、王德等人的供述，被害人严某、陈某、赵某等人的陈述，调取证据清单，友融公司财富端投资人数据，友融公司员工数据，开户资料，交易明细，交易对手及出入款信息，薪酬与绩效管理办法，考核与绩效发放补充说明，收条，银行交易记录，协助查询财产通知书，服务合同，收款凭证，债权列表，债权转受让协议，转账记录，函，专项审计报告及补充说明，案发经过，情况说明，九名被告人的户籍证明等证据证实，足以认定。 本院认为：被告人赵一军、章珠瑛、陈志相、徐勋平、鲍月萍、孙来来、赵敏、张燕来、郑玲丽等人结伙，违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中，被告人赵一军、章珠瑛、陈志相、徐勋平、鲍月萍、孙来来涉案数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。公诉机关指控罪名成立。对九名被告人应当作为单位其他直接责任人员追究刑事责任。九被告人在共同犯罪中起次要或辅助作用，系从犯，均应当从轻或减轻处罚。九被告人犯罪后主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，均可以从轻或减轻处罚。九被告人退出违法所得，均可以酌情从轻处罚。采纳相关辩护人提出的与上述相一致的辩护意见。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人赵一军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑一年九个月，并处罚金3万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 二、被告人章珠瑛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金2.5万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 三、被告人陈志相犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，缓刑一年七个月，并处罚金3万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 四、被告人徐勋平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金2.5万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 五、被告人鲍月萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金2万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 六、被告人孙来来犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金2万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效十日内缴纳）。 七、被告人赵敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金2万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 八、被告人张燕来犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金2万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 九、被告人郑玲丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金2万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 十、被告人退出的违法所得按比例发还相关被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王奎刚 人民陪审员  肖建江 人民陪审员  章少玲 二〇二〇年十一月二十日 法官 助理  马洋洋 书 记 员  陈莎娜