北京市海淀区人民法院民 事 判 决 书(2020)京0108民初5273号原告：深圳前海盛世裕金投资企业（有限合伙）,住所地深圳市前海深港合作区前湾一路******（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。执行事务合伙人：深圳市盛世景投资有限公司（委派代表：宁新江）。委托诉讼代理人：刘瑞博，北京玺泽律师事务所律师。委托诉讼代理人：黄诗颖，北京玺泽律师事务所实习律师。被告：北京星河创新科技有限公司，住，住所地北京市海淀区上地信息路******/div>法定代表人：徐悦。被告：徐茂栋，男，1967年12月2日出生，汉族，住山东省日照市东港区。原告深圳前海盛世裕金投资企业（有限合伙）（以下简称盛世裕金企业）与被告北京星河创新科技有限公司（以下简称星河创新公司）、徐茂栋股权转让纠纷一案，本院立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告盛世裕金企业的委托诉讼代理人刘瑞博到庭参加诉讼。被告星河创新公司、徐茂栋经公告送达开庭传票，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告盛世裕金企业向本院提出诉讼请求：1、星河创新公司向盛世裕金企业支付星河互联集团有限公司（以下简称目标公司）0．125%股权对应的股权转让款14973488．66元及违约金（以14973488．66元为基数，自2018年7月1日起至实际给付之日止，按照日万分之五的标准）；2、徐茂栋对星河创新公司的上述付款义务承担连带清偿责任；3、星河创新公司、徐茂栋向盛世裕金企业支付律师费16364元；4、全部诉讼费用由星河创新公司、徐茂栋承担。事实和理由：盛世裕金企业与霍尔果斯市微创之星创业投资有限公司（以下简称微创之星公司）于2015年11月30日签署了《股权转让协议》、《之补充协议》（以下简称补充协议）。上述协议约定，盛世裕金企业以1500万元的价格受让微创之星公司所持有的目标公司0．125%股权，且盛世裕金企业有权在特定情况下要求微创之星公司回购盛世裕金企业所持有的目标公司全部股权；同时还约定了陈述与保证、承诺业绩目标、违约责任等条款。按照约定，盛世裕金企业分两笔于2016年4月8日、2016年10月26日向微创之星公司共计支付了1500万元的股权转让款，取得目标公司0．125%股权。现因目标公司根本无法在补充协议承诺的时间内挂牌或被上市公司收购，且不触发补充协议第二条“赎回权”中约定的股权回购条件的可能性微乎其微，故盛世裕金企业经与微创之星公司及其原法定代表人亦目标公司实际控制人徐茂栋协商后，由徐茂栋安排第三方即星河创新公司以14973488．66元的价格受让盛世裕金企业所持有的目标公司0．125%的股份，盛世裕金企业与星河创新公司、徐茂栋于2018年1月4日以签订新《股权转让协议》的形式，约定星河创新公司提前回购盛世裕金企业持有的目标公司全部股权，同时徐茂栋对星河创新公司股权转让款的支付义务承担连带保证责任。现星河创新公司未在新《股权转让协议》约定的2018年6月30日前向盛世裕金企业支付股权转让款，且徐茂栋亦拒绝对星河创新公司的上述支付义务承担连带保证责任。盛世裕金企业认为，上述《股权转让协议》及补充协议、新《股权转让协议》是各方当事人真实意思表示，上述协议内容不违反法律、行政法规的强制性规定，应合法有效，对各方当事人均具有法律效力。星河创新公司、徐茂栋拒绝履行新《股权转让协议》的不作为行为，已构成违约，故诉至法院。被告星河创新公司、徐茂栋未作答辩。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：星河互联集团有限公司原名称为星河互联控股（北京）有限公司，以下均简称为目标公司。2015年11月30日，微创之星公司（甲方、转让方）与深圳前海盛世利金投资企业（有限合伙）（乙方一、受让方，以下简称盛世利金企业）、盛世裕金企业（乙方二、受让方）签署《股权转让协议》。其中约定：鉴于1、目标公司为根据中国法律注册成立并合法存续的有限责任公司，注册资本10298．42万元，甲方持有其部分股权；2、甲方有意向乙方转让其所持有的目标公司0．9167％股权，乙方有意受让该目标股权。其中乙方一有意受让目标公司0．7917％股权，乙方二有意受让目标公司0．125％股权。第一条，目标股权转让。1、本次股权转让的目标股权为甲方持有的目标公司0．9167％股权及目标股权所对应的所有股东权利和权益。2、各方确认，目标公司估值为120亿元。本次股权转让对价为1．1亿元。其中，乙方一应向甲方支付的股权转让款为9500万元，乙方二应向甲方支付的股权转让款为1500万元。3、在本协议签署后3个工作日内，乙方应将股权转让款支付至甲方指定的银行账户。4、各方同意尽最大努力，包括但不限于签署工商管理部门不时要求提供的必要法律文件，以促成本次股权转让所需要的备案登记手续尽快完成。等等。同日，微创之星公司（甲方、转让方）与盛世利金企业（乙方一、受让方）、盛世裕金企业（乙方二、受让方）签署补充协议。其中约定：鉴于各方已于2015年11月30日签署了《股权转让协议》，就受让方向转让方支付股权转让款等交易事宜进行了具体约定。为使本次股权转让顺利进行，就各方在《股权转让协议》项下的权利义务各方进一步补充约定如下，一、承诺业绩目标。1．1业绩目标。2016年业绩目标：目标公司2016年税后净利润10．5亿元，2017年业绩目标：目标公司2017年税后净利润13．5亿元，2018年业绩目标：目标公司2018年税后净利润17亿元。2016年、2017年、2018年承诺业绩合称“3年累积承诺业绩”。1．2甲方承担目标公司2016年度-2018年度业绩承诺责任。1．3业绩补偿：如目标公司在2016年度-2018年度未完成上述业绩承诺的，在2019年6月30日之前，甲方按乙方持有的股权比例以现金方式向乙方进行补偿，计算公式为：补偿现金金额=（3年累积承诺业绩-3年累积实现业绩）除以（3年累积承诺业绩）乘以120亿元乘以乙方的股权比例（估值120亿元时）。二、赎回权。2018年12月31日之前目标公司未在新三板、战兴板或其他全国性交易所或转让系统挂牌，或被上市公司收购的，如乙方仍持有公司股权，则乙方有权选择：（1）在2018年12月31日后要求甲方赎回乙方所持有的目标公司的股权，价格为乙方本轮转股对价加上利息的现金补偿，即股权转让价款以及到账之日起至赎回书面要求发出期间的利息（利率为每年8％计算），并扣除目标公司向乙方分配的任何利润的总额；（2）甲方应于乙方向其提出该书面要求之日起1个月内购买或安排第三方一次性购买乙方持有目标公司的全部股权／股份并将回购款支付至乙方各自指定的银行账户。超过上述期限不予回购或未付清回购价款的，每超过一日应按照3‰/日计算违约金；如超过30日甲方仍不予回购或未付清回购价款的，则乙方有权要求将赎回金额按照市场公允价格转换为甲方或目标公司所直接或间接持有的且经乙方认可的目标公司所孵化企业的股权。三、特别约定。自目标公司向中国证券监督管理委员会或证券交易所递交在中国境内首次公开发行股票并上市的正式申报材料之日起，或目标公司向主管部门递交在全国中小企业股份转让系统挂牌的正式申报材料之日起，或拟收购目标公司全部或部分的股权或资产的上市公司就收购事项召开首次董事会之日起，本协议第一条、第二条约定自动终止。四、协议的效力。4．3本协议为《股权转让协议》之补充协议，本协议没有约定的，适用《股权转让协议》的约定。《股权转让协议》被解除或被认定为无效的，本协议亦应解除或失效。2016年4月8日、2016年10月26日，盛世裕金企业向微创之星公司分别汇款825万元和675万元，共计1500万元。微创之星公司于2016年10月26日出具收款回执。2018年1月4日，盛世裕金企业（甲方、转让方）与星河创新公司（乙方、受让方）、徐茂栋（丙方、保证人）签订2018年《股权转让协议》。其中约定：第一条，目标股权转让。1、本次股权转让的目标股权为甲方持有的目标公司0．125％股权及目标股权所对应的所有股东权利和权益。2、各方确认，本次股权转让价款具体支付步骤如下，乙方在2018年6月30日当天支付股权转让价款14973488．66元，乙方可以提前支付股权转让价款，乙方于2018年6月30日之前（不含2018年6月30日当天）支付股权转让价款的，则每提前一天，减少对价2831．78元。乙方逾期支付上述股权转让价款，每逾期一日，应向甲方赔偿应付未付金额的0．5‰作为违约金。丙方就乙方上述付款义务承担连带责任保证。3、在本协议生效后，乙方应依据本协议将股权转让价款支付至甲方指定的银行账户。4、在乙方支付完成本协议约定的全部股权转让价款后，各方同意尽最大努力，包括但不限于签署工商管理部门不时要求提供的必要法律文件，以促成本次股权转让所需要的工商变更登记手续尽快完成，若因甲方主观故意（如不配合完成本次股权转让的工商变更手续等）导致本次股权转让工商变更登记不能完成，甲方应退还乙方已支付的所有股权转让价款。5、本协议各方确认，乙方或其指定方在支付完成本协议约定的全部股权转让价款后，补充协议各方终止补充协议。甲方不再就补充协议享有任何权利，不再根据补充协议请求补充协议中任何一方承担相关责任。否则，相关任何赔偿、责任承担等请求均由甲方自身承担。6、各方确认，甲方持有的目标公司0．125％股权及目标股权所对应的所有股东权利和权益自乙方支付完成本协议约定的全部股权转让价款之日起转移至乙方，甲方不再享有任何股东权利。第二条，甲方的陈述与保证。第三条，乙方的陈述与保证。第四条，违约责任。1、本协议任何一方违反、或拒不履行其在本协议中的陈述、保证、义务或责任，即构成违约行为；2、任何一方违反本协议，致使其他方承担任何费用、责任或蒙受任何损失，违约方应就上述任何费用、责任或损失（包括但不限于因违约而支付或损失的利息以及律师费）赔偿守约方。等等。2019年12月5日，盛世裕金企业（甲方）与北京玺泽律师事务所（乙方）签署《委托代理协议》，其中约定：甲方委托乙方的律师担任甲方与星河创新公司、徐茂栋股权转让纠纷案件代理人，前期基础费用16364元。等等。北京玺泽律师事务所向盛世裕金企业开具金额为16364元的律师费发票。另查，盛世裕金企业现持有目标公司0．125%的股权。审理中，盛世裕金企业主张因目标公司未依照补充协议的约定实现业绩目标，故微创之星公司的实际控制人徐茂栋安排其另一家公司星河创新公司与盛世裕金企业签署了2018年《股权转让协议》，回购盛世裕金公司所持目标公司0．125%的股权；该协议签署后星河创新公司、徐茂栋均未支付款项。诉讼中，盛世裕金企业认可2018年的《股权转让协议》对徐茂栋承担保证责任的保证期间未有约定，主张其曾与盛世利金企业于2018年7月左右作为共同原告向北京市第一中级人民法院（以下简称一中院）提起诉讼，要求星河创新公司支付股权转让款及违约金，徐茂栋承担保证责任，故应认为其在保证期间内主张过权利。该案后因涉及两份不同的股权转让协议，经法院释明后撤回了盛世裕金企业这部分诉讼并提起了本案诉讼，提交了一中院相关案件的起诉书、诉前保全申请书、裁定书、案件流程管理信息表予以佐证。其中，案件流程管理信息表载明的收到起诉书日期为2018年12月13日，起诉书载明的诉讼请求及事实理由包括要求徐茂栋对本案所涉的股权转让款1500万元及违约金、律师费承担连带责任。以上事实，有原告盛世裕金企业提交的《股权转让协议》、补充协议、2018年的《股权转让协议》、网上银行电子回单、收款回执、《委托代理协议》、律师费发票、起诉书、诉前保全申请书、裁定书、案件流程管理信息表等证据材料以及本院开庭笔录在案佐证。本院认为，2018年的《股权转让协议》系各方真实意思表示，且不违反我国法律和行政法规的效力性强制性规定，应属合法有效，对各方具有约束力。根据该协议的约定，盛世裕金企业将其持有的目标公司0．125%的股权转让给星河创新公司，星河创新公司应于2018年6月30日支付股权转让款14973488．66元。现其尚未支付股权转让款，构成违约。盛世裕金企业要求星河创新公司支付上述股权转让款14973488．66元及以该数额为基数，按照日万分之五的标准，自2018年7月1日计算至实际付清之日止的违约金，有事实及法律依据，本院予以支持。根据该协议第一条第2项的约定，徐茂栋对星河创新公司的上述付款义务承担连带责任保证，未约定保证期间。根据《中华人民共和国担保法》第二十六条的规定，连带责任保证的保证人与债权人未约定保证期间的，债权人有权自主债务履行期届满之日起六个月内要求保证人承担保证责任。在合同约定的保证期间和前款规定的保证期间，债权人未要求保证人承担保证责任的，保证人免除保证责任。结合本案，盛世裕金企业已于保证期间内要求徐茂栋承担保证责任。故其现要求徐茂栋对星河创新公司的上述付款义务承担连带责任，有事实及法律依据，本院予以支持。根据该协议第四条第2项的约定，违约方应赔偿守约方相应的损失包括律师费。现因星河创新公司未依约支付股权转让款，徐茂栋亦未依约承担保证责任支付该笔款项，导致盛世裕金企业为此事支付律师费16364元，盛世裕金企业要求星河创新公司、徐茂栋赔偿该笔费用，有事实及法律依据，本院予以支持。被告星河创新公司、徐茂栋经本院公告送达出庭传票，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为其放弃答辩及质证权利，不影响本院依据查明的案件事实，依法作出裁判。当事人提举的其他证据材料或发表的其他意见不影响本院依据查明的事实依法进行裁判，本院不予一一评述。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第二十六条、第三十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告北京星河创新科技有限公司于本判决生效之日起十日内向原告深圳前海盛世裕金投资企业（有限合伙）支付股权转让款14973488．66元及违约金（以14973488．66元为基数，按照日万分之五的标准，自2018年7月1日起计算至实际付清之日止）；二、被告徐茂栋对被告北京星河创新科技有限公司上述第一项支付义务承担连带清偿责任，并有权在承担保证责任后向被告北京星河创新科技有限公司追偿；三、被告北京星河创新科技有限公司、徐茂栋于本判决生效之日起十日内向原告深圳前海盛世裕金投资企业（有限合伙）支付律师费16364元。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费111740元、公告费390元，原告深圳前海盛世裕金投资企业（有限合伙）已预交，均由被告北京星河创新科技有限公司、徐茂栋共同负担，于本判决生效之日起七日内交纳。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于北京市第一中级人民法院。审 判 长 杨 靖人民陪审员 袁 卫人民陪审员 靳艺红二〇二〇年十一月十七日书 记 员 何 晓