河北省围场满族蒙古族自治县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0828刑初126号 公诉机关河北省围场满族蒙古族自治县人民检察院。 被告人许全，男，1964年11月18日生于河北省隆化县，满族，初中文化。捕前住河北省隆化县。因涉嫌强迫交易罪，2019年11月16日被隆化县公安局刑事拘留；2019年12月23日被执行逮捕。现押隆化县看守所。 辩护人王志伟，河北山庄（隆化）律师事务所律师。 被告人吴凤丽，女，1970年8月17日生于河北省承德市双桥区，汉族，初中文化，现住河北省承德市双桥区。因涉嫌强迫交易罪，2019年11月16日被隆化县公安局取保候审；2020年6月17日，经围场满族蒙古族自治县人民检察院决定取保候审；2020年7月14日，经本院决定取保候审。 辩护人张永辉，河北五纬律师事务所律师。 被告人夏小平，女，1965年9月13日生于河北省隆化县，汉族，无业，小学文化，现住河北省隆化县。因涉嫌强迫交易罪，2019年11月29日被隆化县公安局取保候审；2020年6月16日，经围场满族蒙古族自治县人民检察院决定，取保候审；2020年7月14日，经本院决定取保候审。 辩护人卜晓波，河北正围律师事务所律师。 2 2020年7月10日河北省承德市中级人民法院以（2020）承刑辖18号指定管辖决定书，将被告人许全、吴凤丽、夏小平强迫交易罪；许全、吴凤丽敲诈勒索罪一案，指定本院管辖。河北省围场满族蒙古族自治县人民检察院以围检第二检察部刑诉（2020）8号起诉书，指控被告人许全、吴凤丽、夏小平犯强迫交易罪，指控许全、吴凤丽犯敲诈勒索罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派副检察长王文瑞、检察员陶玉霞出庭支持公诉，被告人许全、吴凤丽、夏小平及辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控： 1、2014年年底隆化县小区业主开始回迁入住，承德鑫都物业服务有限公司管理康泰嘉园小区物业。该公司法定代表人被告人吴凤丽聘请刘雁东（另案处理）作为康泰嘉园小区物业负责人，并安排被告人许全帮助刘雁东管理康泰嘉园小区物业。在康泰嘉园小区业主领取钥匙过程中，吴凤丽允许许全在康泰嘉园小区垄断销售沙子、水泥及提供扛楼服务，并在物业办公室为许全提供办公地点，将发放钥匙与收取沙子、水泥及扛楼费进行捆绑。2014年12月至案发，被告人许全、夏小平，以不交齐沙子、水泥、扛楼费不给房屋钥匙、不允许使用电梯等手段相要挟，强迫康泰嘉园小区业主使用为其提供的沙子、水泥及扛楼服务。经审查，共强迫战风华、王志刚等113人接受其服务，累计销售额人民币356010.00元。 2、2015年至2018年，在隆化县电信公司、广通公司、移动公司进入康泰嘉园小区开展业务，提供上网服务过程中，被告人许全以各种理由进行阻拦，先后索取电信公司价值人 3 民币7680.00元的三星2015年手机一部和人民币1000.00元，广通公司人民币1000.00元，移动公司人民币2000.00元。 3、2015年7月，联通公司到康泰嘉园小区安装宽带过程中，被告人许全以施工可能会破坏小区设施为由进行阻拦，被告人吴凤丽派金某向联通公司索取协调费人民币3000.00元。 4、2016年10月，鸿兆家属楼在安装大供热和燃气过程中，需要从康泰嘉园小区接入管网，被告人许全经被告人吴凤丽同意以破坏路面为由进行阻拦，后收取鸿兆家属楼业主支付的协调费人民币50000.00元，该款项被二被告人许全、吴凤丽占有。 对上述指控，公诉机关当庭出示被告人的供述与辩解，被害人陈述，证人马某、张某1的证言，辨认笔录，收据等等证据证明。 公诉机关认为，被告人许全、吴凤丽、夏小平以强迫他人购买商品、接受服务，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十六条的规定；被告人许全敲诈勒索他人财物人民币61680.00元，数额巨大；被告人吴凤丽敲诈勒索他人财物人民币53000.00元，数额较大，二被告人的行为触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十四条的规定，提请以强迫交易罪、敲诈勒索罪追究许全、吴凤丽的刑事责任，以强迫交易罪追究夏小平的刑事责任。对许全、吴凤丽应当数罪并罚。 被告人许全对公诉机关指控的罪名和犯罪事实认为，如果法院经审理对自己作有罪认定，那自己就认罪认罚；自己收取的钱应当交给公司或业主，自己不应当花这些钱。 辩护人王志伟提出，（1）许全的行为不构成强迫交易罪： 4 许全的行为不符合该罪名的构成要件，许全未以暴力威胁手段强迫卖沙子、水泥及强迫各业主接受其提供的扛楼服务；不接受服务，就不给钥匙，不让用电梯不属于软暴力行为；业主购买许全提供的沙子、水泥及扛楼服务的价格是合理的。（2）许全的行为，不构成敲诈勒索罪：许全的行为不构成敲诈勒索罪的构成要件，许全没有使用恐吓、威胁或要挟的方法，非法占用被害人鸿兆集团、广通公司、电信公司、联通公司的财产。许全采用你不给我好处，我就不让你干活，并不是如果你要是不给我好处，我就怎样报复你，从而使被害人内心产生恐惧，并做出处分财物的决定，这完全不符合敲诈勒索的客观要件，不能认定许全构成敲诈勒索罪。许全向上述被害人索要财物并非出于非法强索的目的，还是因为被害人都有求于他，所以许全出于讨要一些好处，才阻拦各被害人干活。非法强索与索要好处，这完全是两种性质，前者的发生更随机一点，主观恶性较大，完全是一种犯罪的主观意向；后者多发生在一些民间的事务往来中，多是有求于人，那个被求到的人索要一些好处，这种人没有主观恶性，往往都是见钱眼开，想要分一杯羹，因此不能评价为敲诈勒索。被害人给了许全一些好处，也并非被害人出于恐惧心理，只是想早点施工，所以这完全不符合敲诈勒索罪的逻辑。因此辩护人认为许全不构成敲诈勒索罪。 被告人吴凤丽对公诉机关指控的罪名和犯罪事实予以承认，自愿认罪认罚，请求从轻处罚。 辩护人张永辉认为公诉机关指控的犯罪事实和罪名不能成立。（1）。公诉机关指控被告人吴凤丽涉嫌强迫交易罪，事实不清，证据不足，指控的罪名不能成立。首先，吴凤丽主观上没有强迫交易的犯罪故意；其次，客观上没有实施强 5 迫交易的行为。（2）公诉机关指控吴凤丽犯敲诈勒索罪事实不清，证据不足，依法不能认定。本案缺乏以非法占有为目的的主观特征；本案不符合敲诈勒索罪的构成要件。 被告人夏小平当庭辩称，自己文化水平低，法律概念缺乏。如果法院认定自己有罪，自己就认罪。请求从轻处罚。 辩护人卜晓波提出，夏小平的行为不构成强迫交易罪，公诉机关指控的罪名不能成立。请求法院宣告夏小平无罪。 经审理查明： 1、2014年底，隆化县小区业主开始回迁入住，承德鑫都物业服务有限公司管理康泰嘉园小区物业。该公司法定代表人被告人吴凤丽聘请刘雁东（另案处理）作为康泰嘉园物业负责人，并安排被告人许全协助刘雁东管理康泰嘉园小区物业，至案发，许全为康泰嘉园小区物业的实际管理人。在康泰嘉园小区业主领取钥匙过程中，吴凤丽允许许全垄断销售沙子、水泥、及提供扛楼服务，并为许全在小区物业办公室提供办公地点，许全在该办公室发放楼房钥匙，并收取“捆绑”后的沙子、水泥及扛楼费。2014年12月至案发，许全、夏小平（许全前妻），以不交齐沙子、水泥、扛楼费不给房屋钥匙、不允许使用电梯等手段相要挟，强迫康泰嘉园小区业主战风华、王志刚等113人使用许全为其提供的沙子、水泥及接受扛楼服务，涉案金额累计达人民币356010.00元。 2、2015年至2018年，在隆化县电信公司、广通公司、移动公司进入康泰嘉园小区开展业务、提供上网服务过程中，被告人许全以各种理由进行阻拦，先后索取电信公司价值人民币7680.00元的三星2015年手机一部、人民币1000.00元，广通公司人民币1000.00元，移动公司人民币2000.00 6 元。 3、2015年7月，联通公司到康泰嘉园小区安装宽带过程中，被告人许全以施工可能会破坏小区设施为由进行阻拦，后被告人吴凤丽派金某（吴凤丽丈夫）向联通公司索取协调费人民币3000.00元。 4、2016年10月，鸿兆家属楼在安装大供热和燃气过程中，需要从康泰嘉园小区接入管网，被告人许全经被告人吴凤丽同意以破坏路面为由进行阻拦，后收取鸿兆家属楼业主支付的协调费人民币50000.00元，后将其中的2万元交付吴凤丽占有。 5、2019年11月15日，被告人许全、吴凤丽被隆化县公安局传唤到案接受讯问；同年11月29日，被告人夏小平被隆化县公安局传唤到案接受讯问。 认定上述犯罪事实的证据： 第一部分，被告人许全、吴凤丽、夏小平强迫交易罪相关证据 （一）被告人的供述和辩解 1、被告人许全供述和辩解证实： （1）我现在承德鑫都物业服务有限公司工作，主要负责隆化康泰嘉园小区物业管理工作。在2015年1月份开始的时候，我与承德鑫都物业服务有限公司是半聘用半合作的关系，2017年初就是属于聘用关系，我的工资是按照收取物业费用的10%的标准发放。我在物业公司工作期间，康泰嘉园小区业主到物业领取房屋的钥匙的时候，我向业主提供沙子、水泥以及扛楼服务，我估计这个小区90%的业主在装修时都是我提供的。康泰嘉园小区基本建成时，承德鑫都物业服务有限公司经理吴凤丽找到我，说我在这个小区居住，方 7 便与业主进行沟通，也方便开展物业服务工作，经过我们两个人协商，吴凤丽提出小区收取的物业费归她所有，业主入住以后装修使用的沙子、水泥以及扛楼服务由我提供，费用由我自己独立核算，她不发给我工资。我问她人家不愿意使怎么办，吴凤丽说那没事，等到小区交房时见到业主的机会就多了，之后吴凤丽就聘用我为物业公司的工作人员。2015年1月份的时候，开始第一批交房，拆迁的回迁户到我们物业公司的办公室领取房屋钥匙，在领钥匙的前五、六天的时候，我们一边给回迁户发放钥匙，一边发放名片，说物业公司可以提供扛楼服务，并且在名片上留的是我的电话和我妻子夏小平的电话。因为回迁户拿钥匙的多，找我们干活的人也多，我就有些忙不过来了，就和当时的物业公司经理刘雁东商量，在业主拿钥匙的时候，同时就把我提供水泥、沙子和扛楼服务的费用与物业费一起收了。水泥、沙子和扛楼服务的收据加盖我个人的名章，其他费用盖物业公司的章。刚开始的时候，我自己有一张办公桌收这些钱，后来人多，我就让物业公司的会计马某收钱，最后凭单据对账，这种模式直到现在也是。为了业主方便和小区公共设施的安全，这些服务就由我提供，风险也由我承担，跟业主没有关系。如果业主要自己运沙子、水泥，我就告诉他别把沙子散在电梯里，不要损坏电梯、墙壁，自己注意安全。当时房屋的钥匙由经理刘雁东管理，会计收完钱之后，经过刘雁东审核之后，通知拿钥匙一起与业主验房，但刘雁东不审核是否缴纳了沙子、水泥和扛楼的费用。这件事就是我和吴凤丽两个人单独谈的，没有别人知道。 （2）2016年底刘雁东离开以后，我被任命为经理。吴凤丽说以后让我正式管理小区，是负责人，以后报酬就是收 8 取物业费的百分之十。实际上刘雁东在时，也都一直由我负责。等有什么大事了我再和吴凤丽、刘雁东说。刘雁东没有参与沙子、水泥、扛楼的事，他是物业公司的经理，不管这事，收沙子、水泥、扛楼费是我个人的事。沙子是经过我自己咨询以后，根据各个房子的不同面积，我给定的标准，大平米的沙子收500元，小平米的300元，150平米以上的沙子收600元，水泥一般都是40袋，多退少补，扛楼起价500元，二楼600元，三层以上每层加100至150元。扛楼包括把沙子、水泥和业主自己买的地板砖负责给运到屋里。从2015年到现在，康泰嘉园大约有400户业主用我提供的沙子、水泥和扛楼服务，经营数额大约在壹佰万元左右，盈利多少钱我没有算过，随时挣随时花了，这些我都有收据，共计28本，每本20页单据。 2、被告人吴凤丽供述和辩解证实： （1）我在2013年注册了承德鑫都物业服务有限公司，我是法定代表人。2014年6、7月份，我们公司入驻隆化康泰嘉园小区，同时在隆化住建局备案。任命刘雁东为康泰嘉园物业公司的经理，聘请马某为会计。许全和总公司的经理徐井春熟悉，在建楼的时候许全就提供一部分建楼的石料，这样我们就熟悉了。在康泰嘉园小区竣工回迁的时候，许全找我说想要负责小区业主装修房屋的沙子、水泥及扛楼服务挣点钱，我就答应了，但是必须遵守公司管理，不能高于市场价，不能强买强卖。2016年末，我就把刘雁东调回市里工作，物业公司暂时没有负责人，许全当时天天在物业公司，我就和许全说让他负责物业公司管理工作。房屋钥匙是物业管理，刘雁东当经理的时候，刘雁东负责管理。2015年6、7月份以后就是许全负责管理了。业主只要交齐了物业费和规 9 定的其他各项费用，就可以拿到房屋钥匙，不缴费我们肯定不给钥匙。取钥匙和用不用许全的沙子、水泥和扛楼服务没有关系，那是业主自愿的事情。 （2）刚开始时，许全就找我说他也到物业办公室内收沙子、水泥和扛楼的费用，便于推销他的沙子和水泥及扛楼服务，我没有同意，让他到物业办公室外的一个铁棚子里办公。因为当时是冬天，过了几天许全提出外面太冷还是想要到物业办公室与我们一起办公，我就同意了。这样在业主到物业办公室领取钥匙的时候，交完我们公司收的费用以后，许全就直接欲与业主交涉装修用的沙子、水泥和扛楼服务，业主同意的情况下就交钱给许全，形成了我们物业公司和许全在一起办公的局面。业主到物业办公室领取钥匙我安排刘雁东负责管理钥匙，业主交完钱之后，到刘雁东处领钥匙。许全在物业办公室收沙子、水泥和扛楼服务的钱时，许全不掌握业主的钥匙。 （3）对于许全强迫业主用沙子、水泥及扛楼服务这事我一直不知道。有次有纠纷，我来处理，告诉沙子、水泥、扛楼费自愿的，然后告诉许全别叫他媳妇掺和小区物业的事情。小区交钥匙回迁，刘雁东是经理，许全当时不是我公司的人，后期我把刘雁东调走后，让许全帮忙。我告诉许全和刘雁东，不能再因为沙子价格的事发生争议，不然就不让卖了。 3、被告人夏小平供述和辩解证实，许全开始和我说，他和物业经理吴凤丽商量着要给装修的业主提供沙子、水泥和扛楼服务。2014年底，那会儿业主刚开始领钥匙装修，就都得先到物业缴费，等物业经理刘雁东开物业收费的各种票据，许全再给业主开用沙子、水泥和扛楼的票据。交完钱后 10 再让物业的人领着去验房了。刘雁东是吴凤丽雇用的康泰嘉园的物业经理。许全当时算不算物业的人员我不清楚，他也从来不让我多问，我不是物业的人员。收费的时候我去帮过忙，等过了两个月，许全嫌我麻烦就不让我去了。按正常的流程，业主交完物业费就可以拿到钥匙，许全再收取沙子、水泥的费用。业主有愿意用的就直接开票收费了，有的嫌贵的想用的可以给便宜点，如果实在不想用的，就让业主自己弄了，我们就不管了。我不帮着收钱，有的是许全自己收了，有的是马某收完了再给许全，他们收的钱我不管。沙子、水泥的收据上有我的签名是我签的，当时就是许全不在的时候，有的业主缴费，和许全沟通好了能减免点，许全就打电话让我在马某开的票据上签上我的名，意思就是同意减免了，留着以后能作为依据。我觉得我签字的肯定是减免点钱的。没有业主找我给他们减免过费用，许全差不多每天都在那，我也做不了主，许全也不让我多说话。我们没有对拉沙子和水泥的人员进行阻拦或禁用电梯的行为。我和许全离婚好几年了，康泰小区的房子是许全给我儿子买的，我去给带孩子，许全也经常去。我见过吴凤丽去过物业两回，没有说过话。马某给过我一两回钱，我回去后给许全了。我和于秀华发生过争议，不是因为沙子的事，之后许全说不让我去物业办公室了。 4、刘雁东供述证实： （1）我从2014年年底至2016年10月份在隆化县物业工作。因为我有物业经理资格证，在2014年年底的时候，承德鑫都物业服务有限公司法人吴凤丽找到我，让我去我隆化康泰嘉园工作，每月平均工资是2千元左右。在康泰嘉园小区入住之前，许全夫妇找到吴凤丽商量由许全负 11 责康泰嘉园小区业主装修用沙子、水泥以及由他提供扛楼服务，当时吴凤丽没有明确表态。2014年12月1日我们物业公司正式入驻康泰嘉园小区，提供物业管理服务，许全就到物业公司协助我开展各项工作，大概呆了二十多天，我就回到了市里，每月不定期到物业几趟，物业公司的工作实际上都由许全负责，直到2016年10月份我彻底从鑫都物业辞职了。 （2）我们公司入驻的时候，正是康泰嘉园小区交房，我们物业公司收两年的物业费、电梯使用费、卫生费、垃圾处理费、七楼以上二次加压费、公共照明费，这些费用都是国家明文规定可以收取的。房子的钥匙正常是由我们物业公司管理，之后就是拿着钥匙陪业主验房，业主认可后，将钥匙给业主，业主就可以入住。但是在实际操作的过程中没有严格按照这种程序执行，由我们公司的会计马某帮助许全收取了水泥、沙子以及扛楼服务的费用，盖了许全个人印章，没有异议的业主就拿着收取水泥、沙子、扛楼服务费单据，找到许全，许全看到单据以后，就找相应的钥匙交给我们物业公司的后勤人员陪着业主验房。有异议的业主，我们就打发到许全跟前，由许全负责解释为何要由他提供沙子、水泥和扛楼服务，商量好了以后，许全再把钥匙交给后勤人员陪业主验房。许全控制钥匙的问题，我给吴凤丽打过电话，她在电话里相当的愤怒，表示绝对不允许许全这样子，至于他们两个是怎么沟通的，我也不清楚，但是许全一直这么干。 （3）2016年的时候，我们物业公司的金某（金科）经理领着我到隆化来，商量康泰嘉园小区联通入网的事情，我们是在饭桌上商量的这个事，中途我就走了。后来金经理说给了3000元，票据是我开的，钱也是我收的，钱后来我 12 就交给吴凤丽了。收的这三千元协调费肯定用供电了，再就是有设备有损坏的我找人维修这些开销了。向联通公司要这些钱就是一种约定俗成的规矩，没有明确的标准。因为这些公司入网穿线的时候，打孔穿线需要破坏墙壁、建信号塔需要使用公用的电，就是我们物业公司和运营商商量一下，双方接受就可以，费用由运营商给我们公司，在他们施工离开以后，我们物业公司负责修缮。康泰嘉园小区业主交物业费后需要买许全沙子、水泥才能领取钥匙，这是许全规定的，我应该制止，当时我不知道许全这个事情是犯罪。我没有允许许全这么干，多数业主就是忍气吞声，一些业主和许全发生冲突，我向物业总经理吴凤丽汇报了，吴凤丽说她找许全谈，我不知道她和许全怎么谈的。夏小平帮着许全卖沙子，不管卖沙子的钱，许全管钱。业主入住是许全发放的钥匙，业主交完物业费，他就把业主领到自己的简易房发钥匙，开始吴凤丽在现场呆了一两天，看见许全收取沙子、水泥、扛楼服务的钱，吴凤丽没有制止。 （二）隆化镇康泰嘉园小区的部分业主的陈述证实，在康泰嘉园小区办理入住手续时，业主在交纳各项物业费用外，许全还强迫大家购买他的沙子、水泥和扛楼费，否则不让拉料车进小区院子，不让使电梯，不给楼房钥匙。共计强迫113个业主沙子款：61650.00元，水泥款：86674.00元，搬运费：224010.00元，免：16484.00元，多收：160.00元，合计人民币356010.00元。 1、业主于秀华的陈述证实，康泰嘉园业主在到物业公司领房子的钥匙之前，物业公司就要求把费用都交齐，其中有物业费、垃圾卫生费、楼道照明费、电梯运行费、装修垃圾费等，这些有些就是不合理收费，还有一项是沙子、水泥 13 和扛楼费，这些费用必须都交齐，否则就不给钥匙。个人家装修必须使用他们的水泥、沙子、砖等材料，因为这些事业主和物业没少闹矛盾，只有个别有特殊关系的少数业主没用他们的水泥和沙子等材料，剩下大部分都是用她们的材料。 业主们大部分都不愿意用他们的沙子、水泥等材料，因为价钱高，再就是搬运扛楼费也高，业主们有想自己运，有的找人也能便宜，但是不愿意也没办法，不用他们的水泥沙子和扛楼人员，物业公司就不让拉沙子水泥的车进院，不让用电梯，业主们没办法就得用他们的了。这些都是物业公司的许全经营的，因为沙子水泥和扛楼费票据上盖的是许全的个人印章，另外的票据上都是物业公司的章。2015年我要拿房子钥匙时，许全让我用他们的沙子、水泥，我说自己有沙子、水泥，也有亲戚帮忙扛楼，不想用物业的，许全说不行，必须用物业的，拉沙子三吨的车不让进，也别想拿钥匙，我和许全就吵吵起来了，这时候许全媳妇就不干了，上来就骂我，骂的特别难听，还上来要抓我，后来被别的业主拉开了。过了两年，吴凤丽找过我给我道歉，我拿了1003、1004的钥匙，把别的费用也交了，沙子、水泥用自己的。许全可能是物业经理，法人是吴凤丽，是女的，吴凤丽一般时候不在物业这，都是许全平时在物业负责。 2、业主辛有的陈述证实，鑫都物业公司的法人代表是吴凤丽，现在康泰嘉园小区的物业都是许全负责，吴凤丽不经常在。2018年7月份，我们康泰嘉园小区业主要成立业主委员会，代表二十多人在苔山街道二楼开会时，物业公司的冯某去了，用手机给我们录音录像，开会后我就去承德市里了。小区Ａ座、Ｃ座的商业楼1-4层在2016年没电，我们底商三家我、白连有、白连如花了十二万左右安上了电。许 14 全就把临时变压器给拉了，把变压器的门子用铁丝给捆上了，他让我们交底商的物业费，我们说电都是自己安的，后来白连有、白连如把物业费给交了，我没交，2018年电力局又给重新安的电，我们自己的十二万白花了。还有就是许全强制大伙用他的水泥、沙子和扛楼服务等，如果不用就不给钥匙。我因为不用许全沙子等吵了两次，他没法才把钥匙给我，再就是许全朝移动、联通、电信要钱来。 3、业主张素兰的陈述证实，自己被许全强迫用水泥、沙子和扛楼服务。 4、业主杨植枫的陈述证实，许全强迫其用水泥、沙子和扛楼服务。2015年8月份，我们已经入住大约二百多户，仍然看不上有线电视和使用网络。联通公司说物业公司的许全向他们要四万元钱，否则不让给穿线，我就和许全两口子理论这个事，我们当时就吵起来了，被我们小区的许某和高凤彤给拉开了。过了一两天就给安上了，后来我听说许全可能向联通公司要了两万元钱。 5、业主王连友陈述证实，被许全强迫用沙子、水泥及扛楼服务，当时在场的还有刘雁东、马某、许全媳妇和其他业主。我找铺地板砖的工人给我们家铺地板，装修的人给我打电话，说有人拦着不让用电梯晚上运木料，我回去一看是许全媳妇在那拦着呢，她的理由是怕我们搬把电梯楼道给弄脏弄坏了，我一看惹不起就给了许全媳妇不是四百元就是五百元钱，也没有给我开票，后来他们把木料给运上去的。 6、业主王国祥陈述证实，在物业说费用的事的时候许全媳妇夏小平也在边上帮腔，说我要自己拉沙子，她就不让我们使电梯。 7、业主孟秀格陈述证实，交费时许全媳妇在旁边坐着 15 也负责收费，我觉得沙子、水泥费用不合理，不想交，许全媳妇在旁边说：这些费用必须交，自己往里面运沙子、水泥，你们也拉不进来，不交也不给你们钥匙。 8、业主刘春雷陈述证实，交费时马某告诉自己，水泥、沙子、扛楼费是许全告诉这么收的，如果不交就不给钥匙。 9、业主张丽陈述证实，交费觉得不合理，许全、夏小平、刘雁东就给解释费用问题，许全和夏小平说不交这些钱就不给钥匙，夏小平收的钱。 10、业主张永平陈述证实，交费时都是许全和夏小平给解释费用问题。 11、业主张红梅陈述证实，领钥匙时说沙子、水泥钱高，夏小平说就是这个价，你愿意用就用，不愿意用拉倒，你要自己从外面弄，就不让你使电梯，用坏电梯你必须自己修，你要不交钱也别想拿钥匙。 12、业主陶亚萍陈述证实，领钥匙时是许全、吴凤丽给做的解释工作。 13、业主窦立风陈述证实，交费时都是许全和夏小平跟着说的，夏小平说必须用他们沙子、水泥，不然不给钥匙。 14、业主陈丽芳陈述证实，2015年1月8日领钥匙时吴凤丽、许全叫我交各项费用，我当时带的钱不够沙子、水泥、搬运费，许全就不让给我钥匙。我找的开发商闫工程师，他说着刘雁东才把钥匙给我，钱给夏小平了。 15、业主杨亚凤陈述证实，第一次拿钥匙是2015年1月26日，吴凤丽也在场，她告诉我费用该交的都得交了，都交了就能拿钥匙。 16、业主刘绍书陈述证实，领钥匙交钱的时候在场的有许全、一个女会计、许某，别的人没注意。 16 17、业主白凤云陈述证实，不愿意缴纳扛楼费、沙子钱、水泥钱，物业的许全和他媳妇说不行，否则不让使用电梯。 18、业主邵凤英证实（证据卷十P167-P169）不愿意缴纳扛楼费、沙子钱、水泥钱，物业的许全说不行，要不不让使用电梯，许全媳妇说不能给便宜，我也就把钱全部缴纳。 19、业主崔凤贤陈述证实，许全让必须使他沙子、水泥等，姓刘的开的票，给的钥匙。 20、业主李利陈述证实，不愿意缴纳扛楼费、沙子钱、水泥钱，物业的许全说外人的沙子不让进小区，不让使电梯，当时还有三个女的，其中一个是承德姓吴的女的。 21、业主张艳忠陈述证实，许全说不买沙子不让使用电梯，许全媳妇也在旁边帮着许全说。 22、业主刘洪阳陈述证实，我不愿意缴纳扛楼费、沙子钱、水泥钱，许全说不行，当时承德经理吴凤丽也在场，也说不行，许全还说不用的话就得单交二千元电梯保证金。 （三）证人证言 1、证人金某证言证实，我和吴凤丽是夫妻。2018年1月份我到鑫都物业工作。2015年5、6月份的时候，因刘雁东只是每月到隆化来给工人开一次工资，吴凤丽让许全帮忙给管理康泰嘉园的物业，大概到了2018年，康泰嘉园的物业算交给许全了。我和刘雁东因为联通公司进入康泰嘉园小区穿线的事还与联通公司的张经理吃过一次饭，当时我跟张经理说签个施工协议，交点保证金，只要严格按照预设的管道穿线，别砸墙打眼，破坏楼外楼里的结构，施工结束后我们验收合格以后，保证金全额退。关于联通、移动等部门到小区穿线的事情，我就告诉吴凤丽和刘雁东，每个小区在开发建设的时候，建筑施工单位都预留了穿线管，这些部门 17 进入小区穿线的时候，严格走管道，不允许砸墙打眼，破坏楼里楼外的建筑结构，刘雁东也是按照我说的办的。2015年7月16日联通公司交来协调费3000.00元，刘雁东收的钱，这3000.00元钱交给鑫都物业服务有限公司总经理吴凤丽了。2017年时，吴凤丽跟我说，于秀华领钥匙时，许全让她补交2014年至2017年的物业费，于秀华因为这事跟许全的媳妇发生冲突骂起来，于秀华就找到住建局的物业科荣海民，荣海民让吴凤丽到隆化处理这件事，吴凤丽没有功夫，就让我到隆化找荣海民处理，我来了以后，荣海民让我跟许全说让许全的媳妇给于秀华道歉，把2014年至2017年的物业费给免了。 2、证人马某证言证实，我和夏小平是朋友关系，经夏小平介绍到鑫都物业当会计。当时夏小平说许全他们在康泰嘉园供应业主用的沙子、水泥、扛楼服务，我去了收物业费，再帮忙收业主装修用的沙子、水泥费。许全沙子、水泥、扛楼费用的票据大部分是我开的，偶尔一两份是许全开的。如果业主嫌钱多不想交沙子、水泥、扛楼费，我就让他们去找许全交涉，等业主愿意交或者少交点，许全再和我说，我就负责开票得了。业主于秀华找过许全，在屋里不知说什么来，后来出来后跟夏小平骂起来了，两人骂的都挺难听，别的业主给劝开了。许全沙子、水泥以及扛楼服务的票据存根上有“夏小平”或“夏”的签字，就是许全不在的时候，票据上收的费用被夏小平领走了，另外票据上有减免是许全同意的，许全不在，让夏小平签上字，作为许全知道这事的证据。票据背面上“夏姐取”、“夏取”等都是许全告诉我让我把收的费用交给夏小平，等夏小平领走了钱，我注上的，到时候作为依据。夏小平在物业说话不多，就是碰上熟悉的，她会在 18 业主对用沙子、水泥等有异议的时候，她和人解释解释。如果许全不在，业主想减免费用有的会直接联系许全，或者夏小平打电话给许全，如果许全同意减免，夏小平就在上面签上字，等将来作为依据。 3、证人刘某证实，我2017年9月14日到2019年5月份期间在隆化镇康泰嘉园物业公司当过会计。我帮许全开过票，许全让我帮着收沙子、水泥和搬运费，我收上来费用交给许全。有不愿意交沙子、水泥搬运费的业主我都交给许全解决，房子钥匙在许全那，都是我把费用收齐了然后许全才给钥匙。物业方面费用我收下后都是交给吴凤丽、金某还有金某儿子金勇他们。夏小平和许全是两口子，夏小平经常在物业公司待着。 4、证人穆某证言证实，2014年我上学放寒假的时候，在隆化县的物业干了大约一个月，负责开票，每天收取物业管理费，晚上存到吴凤丽的账户。许全是我大舅，夏小平是我大舅妈，我在物业公司工作期间没见过夏小平。 5、张某1、闫某1、成某、冯某、许某、张某2、张某3、闫某2等的证言证实，康泰嘉园小区住户装修都是用许全的沙子、水泥和扛楼服务，是许全雇的我们，主要负责将沙子、水泥、地板砖扛到楼上，我们扛楼都是用电梯运到各户，许全每户给我们500或600元钱。 另有受案登记表、立案决定书、到案经过、等证据在案佐证。 第二部分，被告人许全犯敲诈勒索罪的相关证据 （一）被告人的供述与辩解 1、被告人许全的供述与辩解证实： 19 （1）2018年，刘臣来领着工人到小区D、G座施工，我让他与我们物业公司签订一个协议，但是得给我们一些服务费。过了几天，刘臣领着广通公司的一个副经理找我，又说穿线的事，说完从施工费里拿1000.00元钱给我，让我买两盒烟抽，后来这钱我自己花了。 （2）2016年一个小伙子找我说要在小区内穿电信的光纤，我就同意了。我让他帮我和经理弄个最低消费赠的手机，过了两三天以后，他就给我送来一部三星2015手机。手机有两个后壳，一个金色的，一个银灰色。电信公司到我们小区二次施工时，我没有找他们要过钱。一个网络名为“好心情”的给我转1000.00元我忘了是怎么回事了，我想不起来了，记性不好。 （3）移动公司到康泰嘉园小区施工时我没有找他们要过钱，我们就签过一份协议是让他们别破坏其他线路，交过保证金。笔记本上记载“2015年11月29日，移动公司串线，交2000.00元，套施工保护协议”，这个事我记不清了，交没交，交多少我记不清了。2015年联通公司来我们小区施工的时候我没有找他们要过钱。 （4）承德市中院对康泰嘉园小区住房拍卖期间，我一共收了四、五户业主的钱。就是直接和业主说我们帮着看房，帮着到承德市中院办手续，到银行账户打钱，我们帮着咨询，得要点好处费，如果愿意我们就帮着，如果不愿意就自己办。我和褚万江签订了一份协议是因为褚万江不懂买房子的程序，我们就是帮忙，事后褚万江给我二万元的手续费，最后又交了6000.00元的好处费是签订协议房价加上服务费是三十三万贰仟元，开始交了二万元的好处费不够，又给了我6000.00元。 20 （5）2016年1月份左右，鸿兆的徐书记和办公室张主任到御宴酒厂找我，说要从康泰嘉园小区安大供热给鸿兆家属楼。我不让安，理由是让他们找物业公司和住建局出手续，如果我们小区建的供热站不是专门为我们小区负责的，是给大众负责的，那就可以安。他们说供热公司不管，我说没手续就不能安。过了几天，鸿兆的徐书记，有没有张主任我忘了，到物业办公室找的我，给了我五万元现金，徐书记又让我给打了一个收条。这个事吴凤丽知道，我记得通过农行卡给她转去三万元钱。我手中剩下的二万元给物业维修花了点，自己也花了点，但是没有报账，稀里糊涂的。 （6）一开始业主拿钥匙时我和刘雁东都在现在的物业办公室办公了。开始时吴凤丽也在物业办公室工作，但这种收费流程我们没人和她汇报。业主的钥匙一直放在物业办公室大纸箱里面，物业费交齐了，我就把钥匙给业主了。开始是刘雁东，刘雁东走了就由我签字。 （7）夏小平是我前妻，但是我们离婚后一直一起生活。交钥匙的时候吴凤丽派来经理刘雁东，刘雁东一天呆不了几个小时。2015年年初物业人员主要是吴凤丽带来的，会计是我雇佣的。三、四月份物业工作人员都是我雇佣的，人员都是我说了算。2017年前物业费归吴凤丽，沙子钱归我。开始交钥匙的时候，吴凤丽经常来指导工作。我第一天卖沙子就在物业办公室收沙子、水泥、扛楼服务，吴凤丽知道这些事情，她没有制止过我。收各公司钱都是刘雁东告诉我收的，告诉我多少收点，自己留着买烟抽。实际上是公司收的，我交给吴凤丽两万或三万，剩下的钱在我这，维修道路花了三千至五千，剩下的钱我个人花了。这个事我开始和吴凤丽商量过，她让鸿兆小区走正规手续，后来是我儿子的局长找我 21 说给我五万元钱，我请示吴凤丽，她说收多少钱叫我自己做主。当时刘雁东已经不在公司了，不知道这个事情。 2、被告人吴凤丽供述与辩解证实，2016年鸿兆家属楼从康泰嘉园小区安供热的事我知道，具体时间我忘记了，也记不清是许全还是刘雁东跟我汇报的了，就说鸿兆家属楼要从我们康泰嘉园小区安供热的管道，说鸿兆方面给了我们两万元钱，我当时也没细问，就让他们商量着办就行了。我记得是刘雁东给我拿回来的两万元的现金。鸿兆方面在供热的这件事没有和我沟通过。鸿兆方面给的是什么钱，我不清楚。刘雁东说鸿兆公司要接供热管子，需要回填，刘雁东与他们协商后，给了我破坏路面的费用两万元钱。这钱入公司账后，用于回填费用了。 （二）证人证言 1、证人张某4、张某5、冀某、赵某、卢某、孙某证实，鸿兆家属楼与康泰嘉园小区一墙之隔，2016年10月份，鸿兆家属楼要安大供热，需要从康泰嘉园地下供热井安管道。许全以破坏路面为由加以阻拦，后经过鸿兆公司徐金宇、张某4与许全协商，二人从业主手里收上来五万元钱交给许全作为协调费。鸿兆公司找的施工队对施工后的路面进行了恢复。 2、证人程某、姚某、张某6、王某、毛某证言证实，2015年11月份到康泰嘉园小区安装电信公司网线施工时，被许全阻拦，后经过程某和姚某与许全协商，给许全买了一部三星2015手机，价值7680.00元。2018年8月份康泰二期的时候又遭到许全阻拦，毛某通过微信转给许全一千元钱。 3、广通公司刘臣、李海泉的证言证实，2016年的冬天， 22 广通公司到康泰嘉园小区安装有线电视线路时，许全不让施工，并且要两三千元的保证金。后经过二人与许全协商，交给许全一千元钱才开始施工。 4、联通公司张宏图、赵海军、王晓辉、姜磊磊的证言等证据证实，2015年8、9月份联通公司到康泰嘉园小区安装宽带，进驻的时候被的许全拦下，后王晓辉说给许全五千元钱才让施工。王晓辉还证实记不清当时赵海军是给的现金还是转到卡上面了，确实给了物业公司五千块钱。（刘雁东开据的“联通公司协调费三千元”收据日期是2015年7月16日，王晓辉农行交易清单支取5000.00元是2015年7月17日。） 5、移动公司王晓辉、姜磊磊的证言证，移动公司施工的时候遭到许全阻拦，后王晓辉交给许全2000.00元钱。 以上认定案件事实和量刑情节的全部证据，均经当庭出示、辨认、质证，经查证属实，足以认定。 本院认为，被告人许全、吴凤丽、夏小平以不使用其提供的沙子、水泥和接受扛楼服务就不给房屋钥匙、不允许使用电梯等胁迫手段，强迫他人购买商品、接受服务，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十六条的规定，其行为构成强迫交易罪；许全在隆化县电信公司、广通公司、移动公司、联通公司、鸿兆家属楼安装管线、供热等业务活动中，借助他人有求于己的优势，向他人索取财物人民币64680.00元，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十四条的规定，其行为构成敲诈勒索罪。吴凤丽作为隆化县小区的上级单位的法定代表人，对许全的强迫交易及敲诈勒索的犯罪行为，具有帮助和纵容作用，应当承担相应的法律责任。夏小平作为许全的前妻，在许全犯 23 强迫交易罪的过程中，对许全的犯罪行为提供帮助，其行为亦构成强迫交易罪。公诉机关对被告人许全、吴凤丽、夏小平的指控事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。依法应当以强迫交易罪、敲诈勒索罪追究许全、吴凤丽的刑事责任；以强迫交易罪追究夏小平的刑事责任。吴凤丽在开庭审理过程中，自愿认罪认罚，并出具认罪认罚具结书，真诚悔罪，依法从轻处罚。公诉机关认定被告人吴凤丽、夏小平在共同犯罪过程中，系从犯，依法从轻处罚的公诉意见，于法有据，予以采信。被告人许全、吴凤丽、夏小平的辩护人所作的无罪辩护，事实不清，证据不足，依法不予采信。经司法行政机关调查，对吴凤丽、夏小平可以适用缓刑。根据本案的犯罪性质、情节和社会危害后果，参照公诉机关的量刑建议，依照《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条、第二百二十六条、第二百七十四条、第四十五条、第四十七条、第六十九条第一、三款、第六十一条、第六十二条、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第七十五条、第七十六条之规定，判决如下： 一、被告人许全犯强迫交易罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币3万元；犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币7万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月15日起至2022年11月14日止。所处罚金限判决生效后三十日内缴纳。） 二、被告人吴凤丽犯强迫交易罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币3万元；犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币3万元，数罪并罚，决定执行有期 24 徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币6万元。 （缓刑的考验期限，从判决确定之日起计算。所处罚金限判决生效后三十日内缴纳。） 三、被告人夏小平犯强迫交易罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币2万元。 （缓刑的考验期限，从判决确定之日起计算。所处罚金限判决生效后三十日内缴纳。） 四、追缴被告人许全的违法所得人民币5.7万元（其中强迫交易违法所得2万元）、三星手机一部；被告人吴凤丽的违法所得人民币2.3万元。 五、被告人许全的记录强迫交易及敲诈勒索犯罪的记账单笔记本三册，华为手机1部及收据28本予以收缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省承德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审判长  蒋志国 审判员  付艳宇 审判员  唐国玉 二〇二〇年十一月十八日 书记员  张文慧