北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0105刑初2078号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人杨洁梅，女，1988年12月9日出生，汉族，公民身份号码×××，初中文化，户籍所在地江西省乐平市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月24日被羁押，次日被取保候审。辩护人师立康，北京市京师律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2020〕2047号起诉书指控被告人杨洁梅犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员蔡晨昊出庭支持公诉，被告人杨洁梅及其辩护人师立康均到庭参加诉讼。现本案已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人杨洁梅伙同王某（另案处理）等人于2016年至2017年间，在北京市朝阳区等地，以投资鸿运财富投资管理（北京）有限公司、北京红色久久国际文化传媒有限公司的“湖南长株潭城际快速轨道交通”、“全国5000个LED大屏幕建设”等项目可获高额返利为由，向社会公开宣传，非法吸收投资人资金。其中，杨洁梅参与吸收资金共计人民币200余万元。被告人杨洁梅于2019年9月24日被民警抓获归案。公诉机关就上述指控提交了证人证言、书证、被告人的供述、鉴定意见及其他证据材料，认为被告人杨洁梅伙同他人变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法予以惩处。对于公诉机关指控的事实和罪名，被告人杨洁梅当庭不持异议，自愿认罪。对于公诉机关指控的事实和罪名，辩护人当庭不持异议，认为被告人杨洁梅系从犯，到案后如实供述，认罪悔罪，积极退赔，且系初犯、偶犯，建议法庭对其予以从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明：2016年至2017年间，被告人杨洁梅伙同王某（另案处理）等人，在北京市朝阳区等地，向社会公开宣传销售鸿运财富投资管理（北京）有限公司（以下简称鸿运财富公司）、北京红色久久国际文化传媒有限公司（以下简称红色久久公司）的“湖南长株潭城际快速轨道交通”、“全国5000个LED大屏幕建设”等投资项目，并承诺高额返利和保本保息，非法吸收集资参与人的资金。其中，被告人杨洁梅作为涉案公司的业务员，参与吸收多名报案集资参与人的资金共计人民币200余万元。被告人杨洁梅于2019年9月24日被民警抓获归案。在本案审理期间，被告人杨洁梅退缴人民币15万元在案。上述事实，有下列证据材料予以证实：1、证人王某（2018年4月被逮捕）的证言证明：我于2007年注册红色久久公司，2016年注册了鸿运财富公司，我利用这两家公司对外吸引投资人投资，鸿运财富公司融到的资金投到了湖南城际铁路项目中，红色久久公司融到的资金投到了户外LED大屏项目中。鸿运财富公司实际办公地在北京市朝阳区尚都国际中心0209号，我是董事长，总经理一开始是任某（30多岁、河北人），鸿运财富公司吸收的资金任某拿走45%做运营资本，包括员工开支等，55%给我用于项目运作、偿还投资人利息等。任某于2016年11月离开鸿运财富公司，后由洪某接手。红色久久公司实际办公地在北京市朝阳区SK大厦32楼，我是董事长，公司总经理是洪某，经营都是洪某负责。红色久久公司每天吸收的资金洪某拿走一半作为运营资本，包括员工开支等，另外一半给我用于项目运作、偿还投资人利息。我公司和投资人签署的是借款协议，借款的月息是3%，另外还有分红。鸿运财富公司的分红比例是任某定的，从每月8%递减至每月2%。红色久久公司的分红比例是洪某定的，每月1%。2017年10月，洪某跑路了，之后公司就乱了。两家公司具体融资情况我没有准确的数字，我听投资人的“监委会”负责人何某说有六七千投资人，还有六七亿本息没有兑付。2、集资参与人彭某的证言证明：2016年5月，我接到一个推销理财的电话，她自称鸿运财富公司业务员杨洁（真名杨洁梅），后我去该公司考察，杨洁接待的我，并向我介绍了公司的湖南高铁项目，她还邀请我去北京饭店参加该公司的宣讲会。后我于2016年7月25日在该公司位于北京市朝阳区东大桥路甲8号尚都国际中心的办公地，与杨洁签订借款合同，投资该公司15万元，期限2年，月返利2%,月分红5%。2017年5月，我又通过杨洁投资了1笔71万元，期限2年，月返利共计7%。我收到过几次返利。3、集资参与人的证言、辩认笔录、报案材料以及提交的借款合同、担保函、收据、付款凭证、项目宣传材料和司法会计鉴定意见书证明：2016年至2017年间，王某等人在北京市朝阳区、大兴区等地，以鸿运财富公司、红色久久公司名义，组织公司业务人员以随机拨打电话、口口相传、召开宣传酒会等方式向社会公开宣传销售“湖南长株潭城际快速轨道交通”、“全国5000个LED大屏幕建设”等投资项目，并承诺年化收益率48%－84%不等的高额返利和保本保息，吸收大量集资参与人的资金。被告人杨洁梅作为公司的销售业务人员，参与销售上述项目。根据报案集资参与人证言、报案材料和司法审计，被告人杨洁梅吸收多名报案集资参与人的资金共计200余万元。4、案款手续证明：在本案审理期间，被告人杨洁梅退缴15万元在案。5、被告人杨洁梅提交的借款合同、付款凭证和收据证明：被告人杨洁梅于2017年6月5日向鸿运财富公司的“LED大屏幕建设”项目投资5万元，期限6个月。6、到案经过和工作记录证明：2019年9月24日17时许，被告人杨洁梅在北京市朝阳区甘露园南里被民警抓获归案。7、人口信息查询材料，证实被告人杨洁梅的户籍情况。8、被告人杨洁梅在侦查阶段的供述：我2016年5月到2017年9月在鸿运财富公司上班。法人王某，黄某是副总，总经理是洪某，公司对外宣称是投资湖南高铁项目和LED大屏幕广告牌建设。我是业务员，我上级领导是一位姓高的经理。我知道鸿运财富公司有两个职场，一个在朝阳区建国门外大街SK大厦32层，一个在朝阳区东大桥芳草地尚都国际大厦。公司给我们业务员提供许多人的联系方式，然后我们业务员就开始根据名单打电话宣传我们公司业务，同时我们也会去马路边上发传单介绍我们公司业务，然后吸引客户来投资。我们业务员把客户带来后，我们会通知总监或者经理，由经理或者总监向客户介绍具体投资项目、收益等问题，客户有意向投资后，客户就会和总监或者经理直接签订合同，然后客户刷卡交钱，后期维护是谁拉来的客户谁负责。业务员一般是3000元底薪，没有业务就没有底薪，然后提成是当月总金额的10%，如果客户要红包的话，我们就会在提成里拿一部分给客户。我名下大概三个客户，我在公司总收入差不多5万元左右。被告人杨洁梅当庭供述：我在公司叫杨洁。我是任某直接招聘的，任某好像是辽宁人。公司说给我们的提成是30%，但我们得给客户返点，给客户返28%左右。最后实际到我手上的是5%，任某跟我说我谈不了客户，只能给我这么多。公司业务员的提成比例都不是一样的。我的底薪是3000元，加上提成，我一共获利十二三万元。我自己在公司也投资了5万元。上述证据材料，经庭审举证、质证，对其证据资格本院均予以确认，对其中能够互相印证的部分，本院均予以确认。本院认为，被告人杨洁梅伙同他人，违反国家金融管理法律规定，向社会公众公开宣传并承诺高额货币回报，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人杨洁梅犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人杨洁梅作为涉案公司的销售业务人员，具体从事资金募集活动，系在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法可以从轻或减轻处罚。被告人杨洁梅到案后能如实供述主要犯罪事实，认罪悔罪，积极退缴违法所得在案，依法可以从轻处罚，辩护人所提相关量刑情节的意见，本院酌予采纳。综上，本院结合被告人杨洁梅的犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度及其在共同犯罪中所起的具体作用，依法对被告人杨洁梅予以减轻处罚，并对其适用缓刑。在案之钱款，依法予以处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人杨洁梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后即行缴纳）。二、在案之人民币十五万元，用于发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  何宝明人民陪审员  焦长征人民陪审员  张胜霞二〇二〇年十一月三十日书 记 员  李薇薇