上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初4694号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人姚某某，男，1970年10月6日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区。被告人周某某，男，1955年8月3日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区。被告人丁某某，女，1976年4月16日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区，现住上海市浦东新区。辩护人刘月竹，上海贸悦律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2020]7678号起诉书指控被告人姚某某、周某某、丁某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月27日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员傅某出庭支持公诉，被告人姚某某、周某某、丁某某及辩护人刘月竹到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：2013年12月至案发，徐德亮伙同李梅、朱良、夏阳(均另案处理)等人，未经国家相关部门批准，以创屹公司及上海宁荣投资管理中心(有限合伙)、上海犇潼投资管理合伙企业(有限合伙)、上海凡乐投资管理中心(有限合伙)、上海伊乔投资管理中心(有限合伙)等单位的名义，在本市开设线下门店，通过发放宣传资料、举办投资讲座、组织旅游及口口相传等方式，承诺多种产品的固定年化收益率，对外销售创屹公司理财产品，向社会不特定公众非法募集资金。2015年1月至2015年9月，被告人姚某某先后担任创屹公司长岛路门店店长、业务员，期间明知创屹公司向社会不特定公众公开吸收资金，仍采用与集资参与人签订《投资协议书》等方式，非法吸收公众资金。经司法审计，被告人姚某某非法吸收资金共计人民币2,621万元(以下币种同)，未造成集资参与人实际损失，违法所得102,416.9元。2015年1月至案发，被告人周某某先后担任创屹公司三林路门店、长岛路门店业务员，明知创屹公司向社会不特定公众公开吸收资金，仍采用与集资参与人签订《投资协议书》等方式，非法吸收公众资金。经司法审计，被告人周某某非法吸收资金共计2,622万元，造成集资参与人损失1,100万余元，违法所得738,691元。2015年5月至案发，被告人丁某某先后担任创屹公司三林路门店、长岛路门店业务员，期间明知创屹公司向社会不特定公众公开吸收资金，仍采用与集资参与人签订《投资协议书》等方式，非法吸收公众资金。经司法审计，被告人丁某某非法吸收资金共计2,749万元，造成集资参与人损失800万余元，违法所得562,891.22元。2019年7月31日，被告人周某某、丁某某被公安民警抓获归案，2019年8月1日，被告人姚某某接公安民警电话通知后至公安机关配合调查。被告人姚某某、周某某、丁某某到案后对非法吸收公众存款犯罪事实均作了如实供述。被告人姚某某到案后退缴违法所得100,346元，被告人丁某某到案后退缴违法所得558,532元。上述事实，被告人姚某某、周某某、丁某某在庭审中亦无异议，且有创屹公司、上海宁荣投资管理中心(有限合伙)、上海犇潼投资管理合伙企业(有限合伙)、上海凡乐投资管理中心(有限合伙)、上海伊乔投资管理中心(有限合伙)的企业法人营业执照、工商登记资料、同案关系人徐德亮、李梅、朱良、夏阳、姚红芳、袁光汝等人的供述、集资参与人毛立成、陈春樑、徐金艳、蔡秉元、周晓琴等人的证言、个人陈述笔录、投资协议书、投资确认书、银行账户交易明细、上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的会计鉴定意见书、农业银行账户交易明细、微信交易明细、户籍证明、案发及抓获经过等证据证实，足以认定。本院认为，被告人姚某某、周某某、丁某某违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，伙同他人向社会不特定公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪成立，予以支持。被告人姚某某、周某某、丁某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法减轻处罚。被告人姚某某有自首情节且认罪认罚，依法从轻处罚。被告人周某某、丁某某到案后如实供述自己的罪行并认罪认罚，均依法从轻处罚。案发后，被告人姚某某退缴了违法所得人民币10万余元，被告人周某某退缴了违法所得人民币73万余元，被告人丁某某退缴了违法所得人民币56万余元，均酌情从轻处罚。辩护人提出的要求对被告人丁某某从轻处罚的相关辩护意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条、第七十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人姚某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年四个月，罚金人民币二万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)二、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币二万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)三、被告人丁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币二万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)四、已查封、冻结、扣押的涉案财物及退缴的违法所得，依法按比例发还，不足部分继续追缴或责令退赔。被告人姚某某、周某某、丁某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张 杰审 判 员  丁文豪人民陪审员  戴子刚二〇二〇年十一月二十三日书 记 员  苏 岑附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。