河南省三门峡市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）豫12刑终163号原公诉机关三门峡市湖滨区人民检察院。上诉人（原审被告人）张春红（曾用名张红），女，1972年3月6日出生，汉族，高中文化，住三门峡市湖滨区。2019年12月23日因犯非法吸收公众存款罪被义马市人民法院判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金50000元。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2018年9月4日被三门峡市公安局崤山分局取保候审，2019年9月3日被监视居住，2019年11月27日经义马市人民法院决定被义马市公安局刑事拘留，12月6日被义马市人民法院取保候审（羁押10天）。2020年2月26日经三门峡市湖滨区人民检察院决定被监视居住，6月17日经三门峡市湖滨区人民法院决定被监视居住，2020年7月14日经三门峡市湖滨区人民法院决定被三门峡市公安局崤山分局逮捕。辩护人李德源、苑晓艺（实习），河南崤山律师事务所律师。三门峡市湖滨区人民法院审理三门峡市湖滨区人民检察院指控原审被告人张春红犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年9月14日作出（2020）豫1202刑初157号刑事判决，宣判后，原审被告人张春红不服，提起上诉，本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：2011年3月16日，法人企业锦河投资公司注册成立，登记经营场所位于三门峡市经济开发区电子城57号，注册登记股东为周xx、沈xx、梁x、张xx，均已判决。周xx任法定代表人。2011年10月19日，周xx注册成立锦河进出口公司（已判决），登记经营场所位于三门峡市上阳路黄金技校北2号，注册登记股东为周XX、沈XX、梁X，周XX任法定代表人，经营期限至2031年10月19日。2012年11月锦河投资公司注销后，作为锦河进出口公司的国际部继续运营。2013年11月4日，锦河进出口公司性质变更登记为周XX个人为股东的自然人独资有限责任公司，登记董事会成员为周XX、马X（均已判决）。锦河投资公司、锦河进出口公司成立后，即以购买发电机组出口外销、金精粉进口项目等经营为名，以每月千分之十五至千分之十八的利息为诱惑，要求公司员工对外宣传吸收公众存款，并依据吸收的存款数额给予员工千分之一至千分之二的提成奖励。锦河进出口公司先后出资购买永城市神火示范电站有限责任公司关停机组设备、陕县热电厂破产资产等。在公司经营期间，被告人张春红等人为公司兼职业务员，负责对外吸收公众存款。经三门峡中和会计师事务所有限公司司法会计鉴定，截止2014年9月案发，锦河进出口公司非法吸收公众存款1580户357010000元，尚未退还816户140537800元。其中被告人张春红个人非法吸收公众存款57户16040000元，尚未退还28户5170000元（含被告人张春红的丈夫齐xx510000元、母亲张xx10000元、哥哥张xx210000元）。另查明,1.2018年9月4日，被告人张春红主动到三门峡市公安局崤山分局投案，如实供述上述犯罪事实，并向三门峡市公安局崤山分局退缴违法所得15000元(未随案移送)。2.案发后，集资参与人张某、王XX（其子代）、王XX（王XX代）、王某4、王世超（王某4代）、秦某、王苏刚、王某3、王月梅、张XX、王XX、王某1对被告人张春红的行为表示谅解。3.2016年6月29日，三门峡市湖滨区人民法院就被告单位河南锦河进出口公司及周xx等非法吸收公众存款一案，作出（2015）湖刑初字第00223号刑事判决；2019年12月23日，被告人张春红因参与三门峡泰丽金银珠宝有限公司非法吸收公众存款被义马市人民法院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑一年，宣告缓刑二年，并处罚金50000元（已缴纳）。该判决已发生法律效力。原判认定上述事实有经庭审举证、质证的下列证据证实：被告人张春红的供述；证人樊瑛、莫某、王某1、王某2、秦某、张某、王某3、王某4、王某5等人的证言；公安机关破案报告、到案经过、退缴款项凭证；三门峡市中和会计师事务所司法会计鉴定意见书；义马市人民法院对被告人张春红作出的（2019）豫1281刑初162号刑事判决书、三门峡市湖滨区人民法院（2015）湖刑初字第00223号刑事判决书；涉案企业营业执照、借款协议及承诺担保函及河南锦河进出口有限公司相关信息、情况说明；谅解书；被告人张春红的户籍证明等证据。辩护人提交的证据有：三门峡市公安局崤山分局2018年9月4日取保候审决定书及三门峡市公安局峡东分局2019年10月18日取保候审决定书；义马市人民法院（2017）豫1281刑初25号刑事判决书证明同案人员董艳玲并案审理并作出判决；三门峡市湖滨区司法局涧河司法所2020年7月7日情况说明证明被告人张春红在缓刑考验期内表现良好，无再犯可能性；三门峡市职工康复医院2019年11月25日诊断证明书及照片三张，证明被告人张春红母亲张xx患有偏瘫失语需要照顾等。根据上述事实和证据，三门峡市湖滨区人民法院认为被告人张春红明知河南锦河进出口有限公司未经金融管理部门批准，违反国家金融管理法律规定变相吸收公众存款，积极参与公司非法吸收公众存款活动，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人张春红因非法吸收公众存款犯罪被义马市人民法院宣告缓刑，在缓刑考验期内发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，依法应当撤销缓刑，数罪并罚。被告人张春红在参与共同非法吸收公众存款犯罪过程中起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚。被告人张春红主动到公安机关投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。被告人张春红在案发后积极退缴非法所得，并取得部分存款人员的谅解，有悔罪表现，可以酌情予以从宽处罚。综合本案事实、情节，依法判决：被告人张春红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金50000元；撤销义马市人民法院（2019）豫1281刑初162号刑事判决书对被告人张春红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑二年，并处罚金50000元中的缓刑部分；总和刑期有期徒刑二年，并处罚金100000元，决定执行有期徒刑一年二个月，并处罚金100000元（已缴纳50000元）；未随案移送被告人张春红非法所得15000元，予以没收，由扣押机关三门峡市公安局崤山分局上缴国库。上诉人张春红上诉称其一个罪名两次判决，量刑过重。其辩护人称：一审法院认定“在缓刑考验期内发现有其他罪行没有判决”与事实不符，2018年9月4日被告人到崤山分局投案自首，主动供述了自己在三门峡泰丽金银珠宝有限公司和锦河公司参与非法吸收公众存款的行为，被民警告知泰丽公司的部分需要到义马投案，2018年9月17日被告人到三门峡市公安局峡东分局投案自首，两个案件未并案处理，不属于在缓刑考验期内发现在判决宣告以前还有其他罪行没有判决的情形，不应撤销缓刑、数罪并罚缴纳双倍罚金；被告人主动退缴违法所得，积极缴纳罚金，应从轻、从宽或减轻处罚。经二审审理查明的事实、证据与一审相同，且经一审法院当庭举证、质证，查证属实，证据来源合法，内容客观真实，本院予以确认。关于上诉人及辩护人称上诉人一个罪名两次判决，张春红参与三门峡泰丽金银珠宝有限公司和锦河公司非法吸收公众存款的行为没有并案处理，不属于在缓刑考验期内发现在判决宣告以前还有其他罪行没有判决的情形，不应撤销缓刑，数罪并罚缴纳双倍罚金，量刑过重的意见，经查，公安侦查卷宗中，张春红在2018年9月4日向三门峡市公安局崤山分局投案，后公安机关对其作的六份讯问笔录中均未提到其参与三门峡泰丽金银珠宝有限公司非法吸收公众存款犯罪的事实。其2018年10月18日向三门峡市公安局峡东分局投案，后公安机关对其作的二份笔录中张春红也没有提到其还参与三门峡市锦河公司非法吸收公众存款犯罪的事实。义马市人民法院于2019年12月23日作出（2019）豫1281刑初162号刑事判决，对张春红参与三门峡泰丽金银珠宝有限公司非法吸收公众存款的犯罪事实予以认定并作出判决，以非法吸收公众存款罪判处张春红有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币50000元，该判决已发生法律效力。2020年6月17日，三门峡市湖滨区人民检察院指控张春红参与河南锦河进出口有限公司犯非法吸收公众存款罪一案，经三门峡市湖滨区人民法院审理，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条、第七十七条之规定，“被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚”，于2020年9月14日作出（2020）豫1202刑初157号刑事判决，对张春红参与锦河公司非法吸收公众存款一案作出判决后，依法撤销缓刑，决定执行有期徒刑一年二个月，并处罚金100000元（已缴纳50000元）的刑事判决，符合法律规定，量刑并无不当。故以上上诉理由及辩护意见不予采纳。本院认为，原判认定上诉人（原审被告人）张春红犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人的上诉理由及辩护人的辩护意见均不能成立，不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  李玉涛审判员  孙志强审判员  宋东飞二〇二〇年十一月二十五日书记员  张 弛