文书内容山东省宁阳县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁0921刑初181号公诉机关宁阳县人民检察院。被告单位山东瑞谷文化旅游开发有限公司，组织机构代码91370921067359384D,住所地宁阳县经济开发区贤村水库管理所北园内。诉讼代表人韩立宝，男，1959年2月19日出生，山东瑞谷文化旅游发开有限公司执行董事兼经理。被告人潘建新，男，1972年11月1日出生于福建省闽侯县，汉族，初中文化，福建瑞谷集团有限公司法定代表人，住福建省福州市仓山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年6月16日被宁阳县公安局刑事拘留，同年7月18日被宣布逮捕。现羁押于宁阳县看守所。辩护人杨用俤、黄振斌，福建知力律师事务所律师。宁阳县人民检察院以宁检二诉〔2020〕163号起诉书指控被告单位山东瑞谷文化旅游开发有限公司、被告人潘建新犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月13日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。宁阳县人民检察院指派检察员李晓庆出庭支持公诉，被告单位山东瑞谷文化旅游开发有限公司诉讼代表人韩立宝、被告人潘建新及其辩护人杨用俤、黄振斌到庭参加诉讼。现已审理终结。宁阳县人民检察院指控，2011年4月，经宁阳县政府招商引资，被告人潘建新以福建瑞谷投资有限公司(2012年12月变更为福建瑞谷实业集团)名义与宁阳县人民政府签订《泰山之阳文化旅游度假之都项目投资协议》。2011年8月12日，经宁阳县旅游局批复同意成立“山东瑞谷文化旅游开发有限公司”(以下简称“瑞谷公司”)。2013年4月23日，瑞谷公司在宁阳县工商局登记注册成立，徐翁健、江某为股东。2015年7月，瑞谷公司执行董事、(总)经理、法定代表人由徐翁健变更为潘建中；监事由江某变更为池少峰；股东由江某、徐翁健变更为福建瑞谷文化传播公司。2017年3月，瑞谷公司(总)经理、法定代表人由潘建中变更为崔某；潘建中任执行董事；股东由福建瑞谷文化传播有限公司变更为福建瑞谷文化传播有限公司、泰安永昌投资置业有限公司。2018年6月，瑞谷公司监事由池少峰变更为王秀贞；(总)经理、法定代表人由崔某变更为韩立宝；董事由潘建中变更为韩立宝；股东由福建瑞谷文化传播有限公司、泰安永昌投资置业有限公司变更为韩立宝、福建瑞谷文化传播有限公司、泰安永昌投资置业有限公司。自成立以来，该公司由被告人潘建新实际经营。2015年11月，瑞谷公司在上海股权托管交易中心股份有限公司中小企业股权报价系统(2018年6月28日更名为“上海股权托管交易中心展示系统”)挂牌(现已更名为“上线展示”)。经瑞谷公司董事会决定，自2015年12月以来，该公司通过聘用业务人员，印发宣传资料，录制宣传资料等方式，违反国家金融管理法律规定，在不具有发行股票、债权的真实内容情况下，以该公司名义向社会公众公开宣传，通过收取现金和物权置换等方式，以1-12元每股价格虚假转让股权。自2015年至2017年，瑞谷公司共向626人出售股权1193.3499万股，吸收资金377.15万元，置换物、权价值1174.3万元。截止2020年10月12日，共接到166名集资参与人报案，涉及资金260.65万元，股权247.95万股。2020年6月16日，被告人潘建新被抓获归案。至案发，全部资金均未归还。上述事实，被告单位山东瑞谷文化旅游开发有限公司、被告人潘建新在开庭审理过程中均无异议，并有经庭审质证属实的户籍证明、山东瑞谷旅游开发有限公司股权证书等书证；证人刘某、杨某等人的证言；被害人王某1、王某2等人的陈述；搜查笔录；电子数据等证据证实。被告人潘建新的辩护人认为其系坦白、认罪认罚，建议法庭从轻处罚。本院认为，被告单位山东瑞谷文化旅游开发有限公司违反国家金融管理法律规定，在不具有发行股权、债券的真实内容情况下，以该公司名义、以虚假转让股权的形式向社会公众非法吸收存款，数额巨大，其行为扰乱了金融秩序，已构成非法吸收公众存款罪，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人潘建新作为该单位犯罪的直接负责的主管人员，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。鉴于被告人潘建新有坦白情节、自愿认罪认罚，依法可酌情从轻处罚。辩护人的辩护意见本院予以适当采纳。公诉机关提出的量刑建议适当，本院予以采纳。根据本案的事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位山东瑞谷文化旅游开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元。（罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、被告人潘建新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。（罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月16日起至2023年6月15日止）三、继续追缴被告单位非法所得377.15万元，予以发还集资参与人。（名单附后）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省泰安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李 勇人民陪审员  申海光人民陪审员  胡方彬二〇二〇年十一月二十六日书 记 员  刘 媛附:            已报案集资参与人名单                                序号              姓名              身份证号              金额                                1              王**              370921197002140039              10000                                2              吕瑞国              370823195210101139              10000                                 3              张慧              370911197405010041              30000                                4              王崇友              370481194508070037              10000                                5              王肇沐              370421194307110032              10000                                6              李继生              370902193912031512              50000                                7              刘龙水              370481196007102634              60000                                8              孙美芳              370822195506214726              10000                                9              朱本海              370825196708110419              10000                                10              田玉英              370920197007204664              42000                                11              李艳              372330197901183388              20000                                12              刘军生              432924197203285012              20000                                13              安永泉              370822194504124714              10000                                14              李学梅              372330196214124223              10000                                15              徐峰华              350125198605204911              22500                                16              魏延娥、张甜甜              370421196308106069              2000                                17              卢志芳              370481195602182611              198000                                18              魏其香              370421196511152680              1000                                19              李正芹              370421194909114268              10000                                20              程夫芹              370406195203266623              1000                                21              王**              370421197301200014              10000                                22              王宗稳              370481197012314679              1000                                23              陈庆瑞              37040619560415223X              10000                                24              陈红颖              370481196112114223              10000                                25              张正敏              370421195402010341              10000                                26              周俊生              370421196306133514              10000                                27              周福华              370421195607020025              1000                                28              史华廷              370421196504151537              10000                                29              姜德安              35212119598094230              10000                                30              邱宜德              370421193404060618              10000                                31              邵常燕、李莎莎              370421196401040922              20000                                32              韩敬荣              370421195012240926              10000                                33              张慧              370481198301250944              1000                                34              孙忠海              370481195509100079              2000                                35              张峰              370481199005080914              1000                                36              李福云              370421195202030946              1000                                37              孟桂兰              370481195609101300              1000                                38              房连顺              370481197709071232              1000                                39              魏士敏              370421196805250926              10000                                40              赵中才              370421195803150951              10000                                41              王玉苓              370421196111017441              10000                                42              王振云              370481195602102220              20000                                43              种延兰              370481196210200344              1000                                44              姚德延              370421195412161215              11000                                45              黄桂英              37042119621008034X              10000                                46              刘金泉              370421195310035330              2000                                47              刘浩              370481198607270630              10000                                48              张尚和              370421195411230012              20000                                49              刘秀兰              370406197802076644              10000                                50              张洪让              320705194712221534              10000                                51              赵恒生              370421195302230611              1000                                52              左金凤              370481195408107888              10000                                53              孔令秋              370921197710092138              10000                                54              石红军              37233019590606547X              10000                                55              梁明              370902195705240520              16000                                56              刘素华              370222195211270066              10000                                57              于玉枝              370222196503020047              1000                                58              朱天彦              15230119490824153X              5000                                59              王燕民              370283198710281540              10000                                60              梁宝国              370702195506171016              10000                                61              田文丽              370822195909263223              10000                                62              徐晓金              37082219550924041X              10000                                63              佟淑丽              370882196806080441              10000                                64              周艺              370882198405230065              20000                                65              徐玉斌              370822195911100810              20000                                66              郝永艳              370882197206040045              10000                                67              袁爱华              370822197010245847              500                                68              周延涛              370822195904030017              20000                                69              徐雁鸿              370882198602110054              2000                                70              郑忠民              370822196412140417              10000                                71              肖香芝              370822195205160824              6000                                72              昂效宁              370822195703070012              20000                                73              焦翠国              370881198202122017              10000                                74              李秀民              370823196812304464              10000                                75              韩爱花              372330196511133321              30000                                76              韩爱美              372330195403043324              10000                                77              孟庆国              372330196905173334              10000                                78              韩德杰              372330196610133319              20000                                79              张柯              372330196306013312              10000                                80              韩长秀              372330198911263343              10000                                81              孙玉梅              230305196007215222              10000                                82              梁志强              372330197210233331              10000                                83              孙玉花              370829196811134262              10000                                84              蔡珠晶              220621195803300313              1000                                85              吕瑞珍              37082219720309122X              1000                                86              李留柱              370822198607144737              10000                                87              倪振娟              370882198005274229              10000                                88              富学民              232700197212012236              1000                                89              郭艳丽              370880197901222422              10000                                90              户瑞平              230407196303130221              4000                                91              郭为民              370827194905140012              10000                                92              王秀英              370827195703150065              10000                                93              王爱连              370406194504146022              240000                                94              张凡波              21040319720106031X              60000                                95              赵玉良              370920197208254975              10000                                96              胡修义              370421195812010336              10000                                97              殷现琴、赵学军              370921197409304226              20000                                98              孔庆祥              370825196503275113              10000                                99              张崇明              370825194903060032              1000                                100              王长街              370921195512040610              10000                                101              刘士芹              37042119540613128X              1000                                102              李秀玲、刘宇              372330196503316662              36000                                103              段遵华              37092019671011309X              10000                                104              张灿清              370481196306153351              1000                                105              王开秀              370421195606307761              1000                                106              张坦然              370481198804213520              1000                                107              张永祥              379005197201084972              10000                                108              高发生              370883195612206597              1000                                109              邹本华              370921195209241233              10000                                110              郑修山              370921194908051215              10000                                111              齐瑞乾              37092119610327121X              10000                                112              刘运方              370921194801151259              10000                                113              高传墀              370921194402011814              10000                                114              陈德平              370921194605153935              5500                                115              王运芳              370921194709253922              2000                                116              王国利、张心阳              370111196402060029              24000                                117              王延瑞              37098219930813467X              12000                                118              王**              37900519660424469X              12000                                119              李荣华              370122197705176524              12000                                120              李克海              370920195605154696              12000                                121              孙启秀              370911196208024036              12000                                122              白维燕王文山              372527197704032444              24000                                123              李淑慧              230123195307222069              10000                                124              史鲁豫              370921195807120036              1000                                125              张光芝              37042119530606354X              10000                                126              张明彩              370421196711182934              10000                                127              许延秀              37042119570410292X              10000                                128              李云霞              370421195802020661              2000                                129              殷庆元              370921195502250972              1000                                130              杨凯              370920196702034965              20000                                131              卢庆水              370421195603082632              1000                                132              杨现青              370883195710086824              10000                                133              高德莲              37082519720125002X              1000                                134              曹广荣              37082519550808002X              1000                                135              纪合安、张洪云              370902196008263378              24000                                136              宋士华、宋传森              370421197009064211              2000                                137              周娟敏              370922197204102846              10000                                138              韩月民              370922197211104268              1000                                139              尹君              370983196506301822              10000                                140              孙卓建              370983199801261812              5000                                141              孙会金              370922196112141894              10000                                142              张学勤              370902195609070016              10000                                143              李方洲              370922193907290515              2000                                144              毕桂云              37092219570918186X              10000                                145              张新              370902199104074546              10000                                146              张立              370902199104074511              10000                                147              侯翠莲              370902195406200028              1000                                148              段成菊              370421196207231223              10000                                149              唐赛              370481198809141263              1000                                150              迟钰昕              239005196906032544              1000                                151              王力              370982197102185018              10000                                152              王越              37092200007314963              20000                                153              赵新民              370920197104055074              10000                                154              王会梅              370883197912230029              10000                                155              丁春海              372527197504106090              12000                                156              王娜              370983196910020029              1000                                157              董文              370920196410214972              10000                                158              苗本玉              370323197902202119              10000                                159              赵衍国              370922196903222818              20000                                160              万守兰、马习伟              372927195308050088              36000                                161              张岳华              370105195106200312              12000                                162              朱翠贞              371102196303170585              12000                                163              宋美丽              370922197101106924              12000                                164              王秋雪              370902196109080044              12000                                165              邢传远              372330197510085473              30000                                166              张培英              370222195809080849              40000