北京市海淀区人民法院民 事 判 决 书(2020)京0108民初35164号原告：中合中小企业融资担保股份有限公司，住所地北京市西城区德胜门外大街****。法定代表人：曾杰，总经理。委托诉讼代理人：李时凯，北京市金杜律师事务所律师。委托诉讼代理人：余学文，北京市金杜律师事务所实习律师。被告：北京北大未名生物工程集团有限公司，，住所地北京市海淀区上地西路**法定代表人：潘爱华，董事长。委托诉讼代理人：郭峻岚，男，住北京市昌平区。原告中合中小企业融资担保股份有限公司（以下简称中合公司）与被告北京北大未名生物工程集团有限公司（以下简称北大未名公司）合同纠纷一案，本院立案后，依据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，适用普通程序，由审判员杨靖独任，公开开庭进行了审理。原告中合公司的委托诉讼代理人李时凯、余学文，被告北大未名公司的委托诉讼代理人郭峻岚到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告中合公司向本院提出诉讼请求：1、判令北大未名公司对上海未广投资管理有限公司（以下简称未广公司）所应向中合公司支付的款项本金部分，向中合公司承担连带保证责任，支付款项金额6050万元；2、判令北大未名公司对未广公司所应向中合公司支付的款项违约金部分，向中合公司承担连带保证责任，支付款项金额为以6050万元为基数，按照9．1%/年，自2019年8月1日起计算至实际清偿之日止；3、北大未名公司承担诉讼费。事实和理由：一、2016年5月，中合公司作为有限合伙人签订《上海旭珩卡棣投资中心（有限合伙）合伙协议》（以下简称《合伙协议》）及《上海旭珩卡棣投资中心（有限合伙）合伙协议之补充协议》（以下简称《补充协议》）后，已完成5000万元投资款的缴纳义务。《合伙协议》《补充协议》约定，如果合伙企业的投资目的未能实现，包括中合公司在内的有限合伙人，有权要求执行事务合伙人未广公司受让其持有的合伙企业份额。二、《合伙协议》和《补充协议》签订后，北大未名公司向全体有限合伙人出具《担保承诺函》，约定北大未名公司对“执行事务合伙人或普通合伙人应承担的付款义务，承担连带责任”。三、在协议的履行过程中，目标公司未能在约定的期限完成上市，未广公司的回购义务已经成就，但是其拒不承担责任，北大未名公司作为连带保证义务人，应承担连带保证责任。中合公司在2016年7月支付5000万元投资款后，合伙企业投资的目标公司F1Oncology公司并未在《补充协议》约定的24个月内向交易所递交上市申请，《补充协议》第7．1．2所约定的执行事务合伙人受让中合公司持有的合伙企业份额的条件已经成就。虽然普通合伙人上海旭珩资产管理有限公司（以下简称旭珩公司）、未广公司先后发函主张投资期限延长，但是该主张并无合同依据，无法改变合同约定的未广公司受让中合公司合伙企业份额的条件已经成就的事实。2019年7月8日，中合公司向未广公司发函，提出配合尽快完成合伙份额转让相关事宜，并按照《补充协议》约定于本通知送达之日起十五个工作日内支付6050万元（暂计算至2019年7月8日，具体计算方式为5000万元+5000万元x7%x1095天/365）的转让价款款项。但是，未广公司在收到中合公司发出的函件后，并未履行合同义务。根据北大未名公司出具《担保承诺函》的内容，北大未名公司应向中合公司承担连带担保责任。四、根据《中华人民共和国担保法》第18条第2款以及《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第126条的规定，中合公司作为债权人有权单独以连带保证责任人作为被告提起诉讼。故诉至法院。被告北大未名公司辩称，认可第一项诉请的金额以及计算方式。就第二项诉请的违约金不予认可，北大未名公司不应对违约金部分承担连带保证责任。根据《担保承诺函》的约定，北大未名公司系为《补充协议》第5．3．1、6．10．1、7．1．2条项下执行事务合伙人或普通合伙人应承担的付款义务承担连带担保责任。而上述条款约定的付款义务并不包含违约金。董事会决议中北大未名公司也明确是对上述条款的付款义务承担连带担保责任。即使支持违约金，相应的违约金计算基数，北大未名公司认为根据《补充协议》第5．1．2条以及后面的清算章节的约定，应当按照有限合伙人认缴的出资额5000万元作为计算基数，且该合伙企业仍在存续中，并未进入清算阶段。违约金的计算标准，北大未名公司认为《合伙协议》以及《补充协议》均未明确约定违约金的计算方式，即使支持违约金也应以遭受实际损失为依据。本案中中合公司遭受的实际损失主要是资金占用期间的损失，按照合同法以及相关司法解释的规定，违约金超过造成损失的30%一般可以认定为过高。因此具体到本案，违约金应当按照全国银行间拆借中心公布的市场报价利率上浮30%为计算标准，报价利率应当采取一年期的报价利率即4．05%（中合公司起诉当月的报价），上浮30%得出5．265%。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2016年，未广公司、旭珩公司、中合公司、北京恒宇天泽投资管理有限公司（以下简称恒宇公司）、宽华投资集团有限公司（以下简称宽华公司）签署《合伙协议》。其中约定，合伙企业的名称为上海旭珩卡棣投资中心（有限合伙）（以下简称卡棣中心）。未广公司、旭珩公司为普通合伙人，中合公司、恒宇公司、宽华公司为有限合伙人。其中，中合公司出资数额为5000万元，占注册资本的16．6667%。等等。2016年，执行事务合伙人未广公司、普通合伙人旭珩公司与有限合伙人中合公司、恒宇公司、宽华公司签署《补充协议》。其中约定，鉴于（2）合伙企业卡棣中心设立的目的是卡棣中心资金投资美国F1Oncology公司的股权。F1Oncology公司股权投资项目完成后，合伙企业将成为目标公司股东，直接持有F1Oncology公司的相关股票；合作企业所持有的F1Oncology公司股票在到达退出期且过禁售期（如有）后，实现退出，从而实现投资收益。5．3现金分配。6．10．1按照合伙协议的规定，如合伙企业的财产不足以按本协议的规定向有限合伙人返还投资本金及分配约定收益的，则执行事务合伙人对不足部分承担补偿赔偿责任，即由执行事务合伙人补足此部分本金及收益。7．1．2下列条件成就时，有限合伙人有权提前十个工作日通知执行事务合伙人，要求执行事务合伙人按如下公式计算的金额进行受让其持有的合伙企业份额。执行事务合伙人应于有限合伙人发送相关通知之日起十五个工作日内向有限合伙人支付转让价款。支付有限合伙人的转让价款=有限合伙人实缴出资额+（实缴出资额x7%）/365x有限合伙人实缴出资天数（其中，有限合伙人实缴出资天数为有限合伙人实缴出资之日起算至有限合伙人退伙之日或合伙企业清算财产分配之日止）。双方同意，执行事务合伙人支付受让价款金额按照上述转让价款，如在合伙企业存续期间合伙企业向有限合伙人进行分红，最终转让价款应该为上述转让价款减去已获得分红后的剩余余额。执行事务合伙人应予无条件按照本条规定受让。执行事务合伙人应提前三日向全体合伙人发送书面通知，告知财产份额转让事宜。全体合伙人在此确认，其均同意该等转让。（1）如F1Oncology公司未在有限合伙人实缴出资之日起满24个月之日前（含当日）向交易所递交上市申请；或（2）在本条第（1）款规定的情况下有限合伙人未选择退伙，则在F1Oncology公司未在满24+6个月之日前（含）完成上市的。等等。2016年6月1日，北大未名公司出具《担保承诺函》，载明：卡棣中心全体有限合伙人，北大未名公司承诺愿意为《补充协议》第5．3．1条、第6．10．1条、第7．1．2条项下执行事务合伙人或普通合伙人应承担的付款义务，承担连带担保责任。同时，如该合伙企业在存继期间，普通合伙人发生合伙协议项下第7．2．2条、第7．5．2条的情形的，且合伙企业因此进入清算程序的，并有限合伙人无法按合伙协议第5．3．1条取得全部投资权益时，北大未名公司愿意承担对有限合伙人的全部付款义务。前述担保的期限，从合伙协议项下执行事务合伙人或普通合伙人应承担付款义务时或有限合伙人无法按合伙协议第5．3．1条取得全部投资收益时起两年内有效。2016年7月7日，中合公司向卡棣中心转账支付5000万元，载明的用途为中合公司认缴卡棣中心份额。2017年8月8日，旭珩公司的工作人员徐晓霞通过电子邮件向中合公司工作人员徐浩发送一份北大未名公司董事会决议扫描件。该决议记载的内容包括：北大未名公司董事会于2016年5月27日上午9时在北大未名公司会议室召开。应出席本次会议的董事为5名，实际出席本次会议的董事4名。本次会议的召集、召开符合公司法及公司章程的规定。本次会议经审议表决，出席会议的董事一致同意作出如下决议，同意北大未名公司为《补充协议》第5．3．1条、第6．10．1条、第7．1．2条项下执行事务合伙人或普通合伙人应承担的付款义务，承担连带担保责任。同时，如该合伙企业在存继期间，普通合伙人发生合伙协议项下第7．2．2条、第7．5．2条的情形的，且合伙企业因此进入清算程序的，并有限合伙人无法按合伙协议第5．3．1条取得全部投资权益时，北大未名公司愿意承担对有限合伙人的全部付款义务。前述担保的期限，从合伙协议项下执行事务合伙人或普通合伙人应承担付款义务时或有限合伙人无法按合伙协议第5．3．1条取得全部投资收益时起两年内有效。落款处有潘爱华、杨晓敏、赵芙蓉、张敏学签名字样，骑缝处加盖有北大未名公司的章。2019年7月1日，旭珩公司向卡棣中心全体有限合伙人发出《关于卡棣中心到期退出事宜的沟通函》，其中载明：鉴于卡棣中心的投资期限于2019年7月8日届满。为了维护全体有限合伙人的利益，合伙企业普通合伙人之一（非执行事务合伙人、非回购义务人）旭珩公司于2019年6月28日以邮件形式询问全体有限合伙人退出工作的安排。截止本沟通函出具之日，旭珩公司已收到全体有限合伙人的邮件回复。旭珩公司根据全体有限合伙人的上述意见，于2019年7月1日向未广公司和北大未名公司（连带付款义务人）出具了“到期退出事宜的沟通函”，与连带付款义务人沟通有限合伙人的退出问题。截止本函出具之日，尚未收到书面回复。建议全体有限合伙人积极向连带付款义务人主张权益，要求连带付款义务人按约及时履行付款义务。等等。2019年7月4日，未广公司、旭珩公司出具《关于卡棣中心到期退出事宜的说明函》，其中载明：2016年5月，各方签署了《补充协议》，其后北大未名公司签署了《担保承诺函》。考虑到卡棣中心将于2019年7月8日到期，就全体有限合伙人到期退出的安排，特此说明如下，2、北大未名公司于2019年7月3日就到期回购事宜向未广公司和旭珩公司出具了说明函，并说明受目前经济大环境影响，北大未名公司自2018年下半年以来，出现了资金链紧张的局面。因此，决定自2019年7月8日起，延期受让合伙企业全体有限合伙人份额，预计延长一年至2020年7月7日。3、由于北大未名公司提出预计延期一年受让全体有限合伙人的份额，普通合伙人建议也将合伙企业的投资期限预计延期一年，配合北大未名公司的延期受让工作。等等。2019年7月8日，中合公司向未广公司发送书面通知，载明：根据补充协议第7．1．2条，若（1）F1Oncology公司未在2018年7月8日前向交易所递交上市申请，或（2）F1Oncology公司未在2019年7月8日完成上市，中合公司作为有限合伙人有权提前十个工作日通知未广公司，要求未广公司按照约定价格受让中合公司持有的合伙企业份额。由于F1Oncology公司未在2018年7月8日前向交易所递交上市申请，也未在2019年7月8日前完成上市，请未广公司配合尽快完成合伙份额转让事宜，并按照《补充协议》约定于本通知送达之日起十五个工作日内向中合公司支付6050万元（暂计算至2019年7月8日）的转让价款款项。2019年7月16日，未广公司回函称：2019年7月11日，未广公司收到关于要求未广公司尽快受让中合公司所持有的合伙企业份额的来函。诚邀双方共同协商切实解决方式，等等。2019年8月2日，中合公司向北大未名公司发送书面通知，载明：中合公司已于2019年7月11日向合伙企业执行事务合伙人未广公司送达了书面通知，要求执行事务合伙人履行《补充协议》第5．3．1条、第6．10．1条、第7．1．2条项下的付款义务，但截止至2019年8月1日，未广公司仍未履行。请北大未名公司按照《担保承诺函》中承诺承担连带担保责任，履行未广公司应承担的付款义务，等等。2019年9月30日，未广公司、旭珩公司出具卡棣中心2019年第三季度管理报告，该报告记载，如果卡棣中心投资的标的企业正在涉及到或者正在进行公开上市发行股票或者重大资产重组的，则本报告会依据相关法律法规披露属于披露范围的进程信息，如果不涉及则本报告不做相关信息提示或披露。上述报告未提及F1Oncology公司涉及到或者正在进行公开上市。另查，未广公司的股东为北大未名公司，持股100%。审理中，双方均认可目标公司F1Oncology公司未依据《补充协议》第7．1．2条的约定向交易所递交上市申请。中合公司主张现已符合《补充协议》第7．1．2条约定的情形，根据《担保承诺函》的约定，北大未名公司应承担连带责任向其支付款项。双方均认可北大未名公司承担连带保证责任的保证范围为《补充协议》第7．1．2条项下约定的付款义务，保证期间为从执行事务合伙人未广公司应承担付款义务起两年。北大未名公司称其对外提供担保应经董事会决议，章程对此未作出明确约定，就2016年5月27日的董事会决议是否实际作出其不清楚，并且发送该份董事会决议扫描件的徐晓霞系旭珩公司员工。中合公司主张因主债务人未广公司是北大未名公司的全资子公司，即使未作出决议，也应认定上述担保系北大未名公司的真实意思表示；董事会决议系北大未名公司经办人员向中合公司提供，中合公司已尽到注意义务。中合公司认可协议未就违约金的计算方式予以明确约定，主张因迟延支付转让价款给其造成资金占用损失，未广公司应按照《补充协议》约定的年利率7%上浮30%即年利率9．1%支付违约金，北大未名公司对未广公司应支付的违约金部分向中合公司承担连带保证责任；因未广公司收到中合公司发出的要求受让份额通知的日期为2019年7月11日，未广公司应于收到后15个工作日内支付，故其主张相应的违约金起算点为2019年8月1日。北大未名公司对上述违约金的意见与其答辩意见一致。以上事实，有原告中合公司提交的《合伙协议》《补充协议》、银行回单、《担保承诺函》、沟通函、说明函、通知、第三季度管理报告、公证书等证据材料以及本院开庭笔录在案佐证。本院认为，北大未名公司作为未广公司100%的股东，其系为其直接控制的子公司未广公司开展经营活动向债权人中合公司提供连带担保责任。中合公司亦提交了往来电子邮件包含有北大未名公司董事会同意北大未名公司为此提供担保的决议，应认定中合公司已尽到必要的注意义务。北大未名公司出具的《担保承诺函》系其真实意思表示，未违反法律、行政法规的强制性规定，应属合法有效，对其具有约束力。根据《担保承诺函》的约定，北大未名公司的保证范围为《补充协议》项下第5．3．1条、第6．10．1条、第7．1．2条项下未广公司应承担的付款义务，保证期间为未广公司应承担付款义务时起两年内。现中合公司、北大未名公司均认为F1Oncology公司未向交易所递交上市申请，触发《补充协议》第7．1．2条约定的受让条款，未广公司应于收到中合公司发出的受让通知之日起十五个工作日内向中合公司支付协议约定的转让价款。中合公司已于2019年7月8日通知未广公司要求其受让中合公司所持卡棣中心的份额并支付转让价款6050万元；于2019年8月2日通知北大未名公司要求其对此承担连带保证责任，未超过保证期间。因未广公司、北大未名公司均未依约履行，现中合公司诉请要求北大未名公司承担连带保证责任支付转让价款6050万元，有事实及法律依据，本院予以支持。因《担保承诺函》约定的保证范围所对应的条款并未包括违约金，中合公司要求北大未名公司对违约金部分承担连带保证责任，缺乏事实及法律依据，本院不予支持。当事人提举的其他证据材料或发表的其他意见不影响本院依据查明的事实依法进行裁判，本院不予一一评述。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第二十六条、第三十一条之规定，判决如下：一、被告北京北大未名生物工程集团有限公司于本判决生效之日起十日内向原告中合中小企业融资担保股份有限公司支付转让价款6050万元；二、被告北京北大未名生物工程集团有限公司支付上述第一项债务后，有权向上海未广投资管理有限公司追偿；三、驳回原告中合中小企业融资担保股份有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费362023元，原告中合中小企业融资担保股份有限公司已预交，由其自行负担20036元；由被告北京北大未名生物工程集团有限公司负担341987元，于本判决生效之日起七日内交纳。保全费5000元，原告中合中小企业融资担保股份有限公司已预交，由被告北京北大未名生物工程集团有限公司负担，于本判决生效之日起七日内交纳。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于北京市第一中级人民法院。审判员  杨靖二〇二〇年十一月三十日书记员  何晓