上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初4697号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人张某2，女，1981年9月20日生，汉族，户籍地上海市浦东新区，住上海市浦东新区。辩护人冷亚娜，北京市隆安律师事务所上海分所律师。辩护人路敬宇，北京市隆安律师事务所上海分所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕7684号起诉书指控被告人张某2犯非法经营罪，于2020年10月27日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，适用简易程序，因发现有不宜适用简易程序审理的情形，于2020年11月6日转为普通程序审理，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员俞某出庭支持公诉，被告人张某2及辩护人冷亚娜、路敬宇到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2015年至案发，周某(另案处理)作为上海速慧投资管理有限公司(以下简称“速慧公司”)实际控制人,明知速慧公司无证券经营资质，仍接受湖北武陵山生态农业股份有限公司(原湖北武陵山茶油股份有限公司，以下简称“湖北武陵山公司”)委托，代理销售该公司股权，并按照股权销售金额的30%收取佣金。期间，周某以速慧公司名义，通过公司业务员及合作代理商，采用业务员随机拨打电话、线下推广等方式，公开宣传湖北武陵山公司股权转让项目，宣称该公司即将挂牌新三板、每年按认购金额的8%派发股息、三年后未成功上市的按照原认购金额回购等，招揽不特定公众签订《增资扩股协议书》购买湖北武陵山公司非上市股权，并由湖北武陵山公司出具股权证书。期间，周某及速慧公司还以相同方式向不特定公众销售北京清畅电力技术股份有限公司(以下简称“清畅电力公司”)公司股权。2014年至2015年5月,被告人张某2明知速慧公司非法经营证券业务，仍担任速慧公司销售经理一职，通过自己或组织业务员发帖子、打电话等方式，招揽不特定对象投资速慧公司上述项目并收取佣金。2015年1月23日至2015年6月15日，被告人张某2向投资人销售湖北武陵山公司及清畅电力公司股票，股款合计人民币3,000万余元。经审计，2014年7月5日至2015年5月15日，速慧公司通过财务张某1及实际控制人周某前妻肖玉玲账户累计支付被告人张某2佣金共计人民币511,979.00元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读并出示了相关证人证言，营业执照、协议书、鉴定意见等书证，据此认为应当以非法经营罪追究被告人张某2的刑事责任，被告人张某2系从犯，有坦白情节，且自愿认罪认罚。现提请法庭依法判处。庭审中，被告人张某2及辩护人对起诉书指控的基本犯罪事实和罪名均没有意见。经审理查明：2015年至案发，周某(另案处理)作为速慧公司实际控制人,明知速慧公司无证券经营资质，仍接受湖北武陵山公司委托，代理销售该公司股权，并按照股权销售金额的30%收取佣金。期间，周某以速慧公司名义，通过公司业务员及合作代理商，采用业务员随机拨打电话、线下推广等方式，公开宣传湖北武陵山公司股权转让项目，宣称该公司即将挂牌新三板、每年按认购金额的8%派发股息、三年后未成功上市的按照原认购金额回购等，招揽不特定公众签订《增资扩股协议书》购买湖北武陵山公司非上市股权，并由湖北武陵山公司出具股权证书。期间，周某及速慧公司还以相同方式向不特定公众销售清畅电力公司公司股权。2014年至2015年5月,被告人张某2明知速慧公司非法经营证券业务，仍担任速慧公司销售经理一职，通过自己或组织业务员发帖子、打电话等方式，招揽不特定对象投资速慧公司上述项目并收取佣金。2015年1月23日至2015年6月15日，被告人张某2向投资人销售湖北武陵山公司及清畅电力公司股票，股款合计人民币3,000万余元。经审计，2014年7月5日至2015年5月15日，速慧公司通过财务张某1及实际控制人周某前妻肖玉玲账户累计支付被告人张某2佣金共计人民币511,979.00元。2020年6月11日，被告人张某2被公安机关抓获，到案后如实供述了主要犯罪事实。本院审理过程中，被告人张某2的家属帮助退缴违法所得511,979.00元。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1、证人冯某某、聂某某等人的证言笔录,相关《增资扩股协议书》、股权证书、《私募股权融资项目之财务顾问协议》等书证，证实速慧公司采用公开方式向不特定对象宣传湖北武陵山公司、清畅电力公司等股权转让项目，并帮助上述公司吸收资金的事实。2、证人周某、张某1、王某1、王某2、刘某某的证言及辨认笔录，证实被告人张某2担任速慧公司销售经理，通过其团队向不特定投资人销售湖北武陵山公司、清畅电力公司股权的事实。3、相关档案机读材料、营业执照、企业信用信息公示报告、公安机关出具的情况说明，证实速慧公司、湖北武陵山公司、清畅电力公司等涉案公司情况。4、上海华安会计师事务所有限公司出具的鉴定意见书，证实被告人张某2的涉案金额及违法所得。5、上海市公安局浦东分局出具的案发经过，证实被告人张某2的到案经过。6、相关人口基本信息，证实被告人张某2的身份情况。7、被告人张某2的供述，证实其到案后对上述犯罪事实作了如实供述。本院认为，被告人张某2与他人违反国家金融管理规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人张某2犯非法经营罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，应予支持。被告人张某2在共同犯罪中起次要作用，可认定为从犯，结合被告人张某2具有坦白情节，自愿认罪认罚，并能退缴全部违法所得，有较好的认罪、悔罪态度，综合考量后对张某2依法减轻处罚。辩护人要求对被告人张某2从宽处理的相关意见，本院予以采纳。根据本案的犯罪事实、情节、性质、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人张某2犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，罚金人民币五十二万元。(此款于判决生效后一个月内缴纳)。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)二、违法所得予以没收。被告人张某2回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王美玲人民陪审员  顾浩俊人民陪审员  杨 红二〇二〇年十一月十二日法官 助理  袁炜丽书 记 员  袁炜丽附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：……（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。