文书内容江苏省东海县人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0722刑初407号公诉机关江苏省东海县人民检察院。被告人高建广，男，1965年10月31日出生于江苏省东海县，汉族，初中文化，东海县刘顶稻麦种植专业合作社法定代表人,住江苏省东海县。因涉嫌犯合同诈骗罪，于2020年5月8日被东海县公安局刑事拘留，2020年6月10日被东海县人民检察院以非法吸收公众存款罪批准逮捕，次日由东海县公安局执行逮捕。现羁押于东海县看守所。辩护人马加玉，江苏汇丰恒通律师事务所律师。被告人刘群自，男，1955年3月3日出生于江苏省东海县，汉族，初中文化，东海县刘顶稻麦种植专业合作社会计,住江苏省东海县。因涉嫌犯合同诈骗罪，于2020年5月8日被东海县公安局刑事拘留，2020年6月10日被东海县人民检察院以非法吸收公众存款罪批准逮捕，次日由东海县公安局执行逮捕。现羁押于东海县看守所。辩护人徐兴春，江苏恒旭律师事务所律师。江苏省东海县人民检察院以东某二部刑诉[2020]28号起诉书指控被告人高建广、刘群自犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月28日向本院提起公诉。本院立案受理后依法适用普通程序,组成合议庭，公开开庭进行审理。江苏省东海县人民检察院指派检察员侯培光出庭支持公诉，被告人高建广及其辩护人马加玉，被告人刘群自及其辩护人徐兴春到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省东海县人民检察院指控：被告人高建广、刘群自于2015年1月4日至2020年5月4日间，经薛某甲（另案处理）的安排和指导，在东海县黄川镇刘顶村成立东海县刘顶稻麦种植专业合作社。在没有吸储资质的情况下，通过开业请歌舞团演出、发放宣传单、张贴广告和存款送礼品等形式向社会公开宣传，并以高息为诱饵许诺在一定期限内还本付息，吸收公众存款10766.65万元，社员储户627人。案发前已返还本金8735.57万元，支付分红利息471.66万元。剩余未返还本金1670.24万元，社员储户365人，造成参与人损失1670.24万元。被告人高建广、刘群自到案后如实供述自己的犯罪行为，并自愿认罪认罚。为证实上述指控，公诉机关当庭出示了被告人供述与辩解、证人证言、东海县刘顶稻麦种植专业合作社的工商注册资料、宣传单等证据。公诉机关认为，被告人高建广、刘群自非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，是共同犯罪。被告人高建广、刘群自对公诉机关的指控无异议，自愿认罪认罚，未提出实质性辩解。被告人高建广辩护人马加玉对公诉机关指控高建广犯非法吸收公众存款罪无异议，提出如下主要辩护意见：一、被告人高建广虽然是涉案合作社的法定代表人，但其并未实际出资，涉案合作社主要是由薛某甲、颜某甲经营、管理和决策，吸收的资金也是用于颜某甲开发的瑞嘉花园项目，被告人高建广在其中所起的作用较小，系从犯，建议对被告人高建广从轻处罚；二、被告人吸收的资金中部分为其亲属的存款，不应计算在犯罪数额之内；三、被告人高建广具有自首情节，且认罪认罚，应当对其从轻或者减轻处罚；四、被告人高建广系初犯、偶犯。被告人刘群自辩护人徐兴春认为被告人刘群自不构成非法吸收公众存款罪，理由如下：一、涉案合作社并非刘群自发起成立，其签字作为股东只是凑数，刘群自没有任何实际投资；二、刘群自是合作社聘用的会计，每月仅领取2000元工资，并未参与合作社分红；三、刘群自虽供述称其参与了合作社管理，但其所说的管理仅限于收款、做账及把钱转给薛某甲，未参与合作社的成立、吸储、分红等重大事项；四、本案系单位犯罪，即便刘群自承担责任也只承担直接责任人的责任。辩护人徐兴春同时提出即便刘群自构成非法吸收公众存款罪，其也具有从犯、坦白、认罪认罚、未参与分红及取得部分集资人谅解等从轻、减轻处罚情节，部分储户是被告人刘群自亲戚朋友，所涉金额应当从总额中进行扣除。经审理查明：2014年11月底，被告人高建广以其及刘群自、刘某甲、陈某甲、张某甲的名义共同申请设立东海县刘顶稻麦种植专业合作社，登记业务范围：稻麦种植；组织采购、供应成员所需的肥料；引进新技术、新品种；开展与稻麦种植有关的技术培训、技术交流。2015年1月4日，被告人高建广在薛某甲（另案处理）的指导下，开始在东海县黄川镇刘顶村组织东海县刘顶稻麦种植专业合作社进行营业，在没有吸收社会公众存款资质的情况下，通过开业请歌舞团演出、发放宣传单、张贴广告和存款送礼品等形式向社会公开宣传，并以高息为诱饵及许诺在一定期限内还本付息，公开吸收公众存款。被告人刘群自出租自家房屋给高建广作为合作社用房并受高建广雇佣作为会计对东海县刘顶稻麦种植专业合作社进行日常管理，负责合作社的资金收取、转移、对账及日常宣传等,领取高建广支付的每月报酬2000元及其他福利。截至2020年5月4日，被告人高建广、刘群自公开吸收公众存款10723.75万元，社员储户624人。案发前已返还本金8693.67万元，支付分红及利息470.35万元，剩余未返还本金1669.24万元，社员储户364人，造成参与人损失1669.24万元。案发后，被告人高建广、刘群自被公安机关刑事传唤到案，到案后如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.被告人高建广供述与辩解，2014年我从国外打工回来，当时薛某甲在洪庄镇开了一家三阳合作社，我就咨询薛某甲开合作社的情况，薛某甲说他开合作社收老百姓存款的钱是给颜某甲使用的，颜某乙只要同意了，出资租房、装修、安置电脑等费用就可以由颜某乙出。后来他把我带到颜大勇东开发区的一个办公室，我跟颜某甲说明了想在黄川镇刘顶村开一家合作社，颜某甲跟我说可以，然后叫薛某甲帮我指导办理合作社的手续，开业的具体操作也是薛某甲帮我操办的。办理的手续、开业购买物品、请演出、印刷宣传单、演出、请客等一切支出费用都是薛某甲帮我操办，费用到颜某甲公司报账，由颜某甲支出的。2014年11月我做为法定代表人经东海县市场管理局注册登记东海县刘顶稻麦种植专业合作社，刘群自、刘某甲、张某甲、陈某甲都是根据办证需要凑人数的，四人中只有刘群自在合作社内上班，平时负责合作社的日常管理工作，我一般每月底过去跟他结算一下存款收支情况。成立合作社主要是用来吸收刘顶村及周边村群众的存款的，合作社没有吸收存款资质，薛某甲跟我说就是打合作社的擦边球。除了给存款人的利息，按4个点算给我的，也就是10000元钱一年给我400元利息，这是前期这样算的;从今年1月份开始就按2个点算的，也就是10000元钱一年给我200元利息。2015年至2019年我一共拿了至少134万元，我拿的这4个点由我个人支配使用，其中有我年底购买货物作为福利发给存款的群众，还有发给刘群自的福利，头一年我给刘群自发了16000元，第二年发了22000元，第三年发了24000元，第四年发了26000元，第五年发了28000元，另外，刘群自每月拿的2000元工资中是我从4厘利息里面拿出来补贴的。2015年1月6日合作社开业的时候，薛某甲帮我联系在合作社门前搞了场演出，因为当天刘顶村逢集人很多，通过薛某甲安排，我雇人及业务员到集市上散发存款有礼及高利息的宣传单，也到了周边的村里发放，主要是想让老百姓的手里的钱存到合作社里，老百姓被高利诱惑来存款。开业当天还请了五六桌酒席，主要是亲戚朋友。后来薛某甲安排在我的合作社门头上装了一块电子屏幕，每天电子屏幕上宣传村民存款情况，存款有保障，存款利息及存款有礼品等内容，主要是吸引群众到合作社来在款。每年还会搞一些合作社宣传活动，主要也就是存款有礼品吸引群众到合作社来存款。合作社刚成立时候，是薛某甲亲自过来指导的，合作社的办公用房是出资租房装修的店面，合作社用的电脑也是薛某甲购买弄好装上程序的。薛某甲从别的合作社带人过来教我的合作社工作人员使用。在合作社上班的一共三个人，刘群自是会计并负责日常管理工作，两个出纳是刘群自找的，具体负责存取款业务办理。群众到合作社存款有三种方式:一种是1年期的，月息l分，10000元存款一年利息是1200元，还送一桶食用油;另一种存期半年的，也是l分的利息，不送油;第三种是活期存款，可随时取按照月息5厘计算。2015年1月6日至2015年9月，颜某甲公司的祁会计会跟我对接，我把合作社收取的钱转到颜某甲姐姐颜春梅的卡上，颜某甲直接打借条给我，有时会是薛某甲转给我的。2015年9月之后，我在合作社收取的钱就都转给薛某甲农商银行和农业银行卡上了，薛某甲算过账后就把颜某甲写的借条转交给我。目前我手里有颜某甲写的四张借条，金额共计1948万元，另外还有92万的账未算，这92万元的借条颜某甲还未打给我。合计颜某甲欠我共有2040万元左右。2015年至2017年前后，一般都是月底我把合作社支出的房租租金、工人工资、办公用品等各种费用报到颜某甲的会计办公室，每次我跟祁会计或后来的杨会计结算完账，薛某甲把账单带给颜某甲写借条，再由薛某甲把颜某甲写的借条转给我的。吸收的钱都是刘群自转给我，合作社留有几十万元供正常运行，多余的存款我拿走转给颜某甲和薛某甲了。具体用途薛某甲跟我说是借给颜某甲开发房地产用的。合作社里没钱的时候，薛某甲把钱给我，我就把钱送给刘群自，够保证合作社的正常运转。合作社3名工作人员的工资是每次报账给颜某甲公司的会计，由颜某甲出的，颜某甲把工人工资写入给我的欠条里。我与薛某甲算过账后都是由薛某甲去找颜某甲，颜某甲打好借条由薛某甲转给我。我们合作社的总公司是颜某甲指派薛某甲具体负责的，每月跟薛某甲报账，没有钱的时候薛某甲就找颜某甲写借条给我，取存款的电脑是总公司联网的，薛某甲从后台都可以看到。2.被告人刘群自供述与辩解，我在刘顶专业合作社做主管，负责合作社的日常管理工作，合作社平时还有两个柜员办理业务，也是我管理的。合作社的老板是高建广，其他成员和出资都是假的，是为了办营业执照用的，高建广说合作社上面领导是薛某甲。刘顶稻麦合作社就是吸收存款的，没有其他业务。合作社成立的时候，薛某甲亲自过来指导业务，参与租赁办公用房、装修、配备电脑、宣传等，开业的时候，开业仪式是薛某甲指挥的，他让我去饭店负责走席，舞台、饭店吃饭这些费用都是薛某甲付的，酒也是他拉去的。2015年1月6日开业那天在合作社门前搞了一场演出，因为当天刘顶村逢集，人很多，我和两个小女孩到集市上散发的传单，也到了周边的陈墩村、杨马村发送。宣传单的主要内容是存款利息高、有礼品等，主要是想让老百姓把手里的钱存到合作社来。后来我在合作社的门头上装了一块电子屏幕，每天在电子屏幕上宣传村民存款情况、利息情况、存款有保障、有礼品等内容。也就在合作社开业的时候我带新招收的两个小女孩到青湖顺大合作社里培训的，在青湖培训两天。开业的当天，薛某甲带业务员过来帮忙办理的，后来正常营业后就交给我和两个小女孩办理。高建广安排我主要负责合作社的会计业务和日常管理工作，刘顶合作社没有吸收群众存款资质。平时老百姓来合作社里了解情况，我都会叫他们拿一张放在合作社柜台上的宣传单看看。年龄大的不识字的，我都会跟他们讲，存款定期1分钱利息，活期5厘，利息比银行里高。开始合作社里存款有奖品，后来就没有了。多数都是我们村里的老百姓，还有些是我近房的亲戚朋友。另外还有些临近时湖村、陈墩村、张桥村、演马村、夹河的，刘顶村的刘某乙、姜某、孙某丙、李某甲等人认为我在合作社里上班，才放心敢在里存的。我平时会在薛东海的安排下在刘顶村和周边附近的村发放存款宣传单。自2015年1月合作社开业以来，共吸收老百姓存款储户600多户，吸收的存款数额1个多亿，目前包括利息还有2040万元未兑付，实际欠百姓的本金大约1000多万元，涉及300多户。吸收的存款被高建广交给薛某甲，薛某甲交给人搞房地产开发了，我没有使用合作社吸收的钱。薛某甲有好几个合作社，我们这些合作社电脑都是联网的，因为有的时候薛某甲那边不上班，我们这边也上不了网，薛某甲那边有个总的电脑，他能看到我们合作社的账。合作社的电脑里设置好了利息计算标准，薛某甲的总社那边会计在每个月1号或者2号，会通过电脑系统发一个“配款复核单”到我们合作社的系统里面，柜员看到之后会点击复核一下。这个配款复核单是一个月的取款利息的汇总，意思我们合作社这个月付出去多少利息，薛某甲那边会计会统计一下，然后才把利息给合作社，但是我们没有拿到，应该都给高建广拿去了。高建广每年中秋节、春节发给我400元奖金，其他没有。每月发我2000元工资。3.同案人薛某甲的供述与辩解，因为颜某甲开发房地产缺钱，颜某甲跟我说开合作社能吸收钱，他叫我吸收钱给他用，他付我利息，我就开了东海县三阳辣椒种植专业合作社。2014年底，高建广想开合作社，我就把他的想法跟颜某甲说了，颜某甲当时开发房地产缺钱，就说高建广可以开。2015年，刘顶稻麦种植专业合作社开业，颜某甲叫我去指导安排开业事宜，我帮他找人印刷了宣传单、合作社门面的装修、合作社办公电脑软件的购买安装，开业当天还帮他请了演出人员在合作社门前搞演出宣传，带了我三阳合作社的业务员到他的刘顶合作社帮忙办理存款业务，开业过后就交给高建广自己经营了。合作社主要吸收老百姓存款的，其他不经营什么，吸收的定期存款给月息1分利息，活期5厘的利息。然后高建再把钱按月息1.4分的利息借给颜某甲使用。刘顶合作社借给颜某甲总共有两千多万元，开始是高建广直接借钱给颜某甲的，2015年10月之后，洪庄老百姓听说颜某甲开发房地产出事了，就都到我的三阳合作社里取款，我的合作社里没有钱兑付，颜某甲就叫高建广合作社里的钱直接打给我，用于三阳合作社兑付老百姓的取款，颜某甲就打借条给高建广，不然我的合作社资金缺口更多。一开始合作社的后台是在我的三阳合作社里，由我来负责后台维护。我有6家合作社，分别是阳街村的东海县三阳辣椒种植合作社，陈栈村的东海县洪发植保专业合作社、洪庄镇驻地的连云港祥硕合作社、青湖镇的东海县顺大合作社;石湖乡的东海县富某合作社、黄川镇的东海县刘顶稻麦种植专业合作社，各家联网合作社的每天收支存款情况通过后台服务中心都可以在电脑上看到，一些技术问题都可以在后台软件上进行修改、修复，账务核算、汇总、统计都可以完成。我和颜某甲每月或者不定期对收支情况进行核算，我自己收取的钱放了一部分贷款，其他收取的钱都是给颜某甲使用的，刘顶合作社工人工资每月报给我统一算账支付，钱由颜某甲出。我这边几家合作社每月利息合计，在合作社电脑后台做做数据统计，各家合作社的支出费用发票工资凭证等核算。杨会计合计出的数据，写在一张单子上，我凭杨会计写的单子拿给颜某甲，由颜某甲写各家合作社的借条给我，我交给各家合作社的负责人。4.证人颜某甲证言，经薛某甲介绍，2015年1月至9月我借了高建广八百万左右，后来一直没有再借过，对2015年10月之后高建广转给薛某甲的钱我不知情。2015年的时候我借他钱都是高建广农商银行卡(尾号6012)打到我二姐颜春梅的农商银行卡上(尾号8160)。没有支付过现金，都是通过上面的银行卡转账的。这期间我收到高建广的钱后，我写好借条交给薛某甲转给高建广的。2015年10月之后我还写了借条给薛某甲，因为薛某甲跟我算借高建广钱的利息，每次都是他算好利息叫我打借条，他算多少我就按照他算的打多少借条，目前欠高建广本息合计1948万元，本金实际上几百万元。我借了薛某甲本息合计120多万元。不知道高建广和薛某甲的合作社是谁安排开的，未参与合作社的经营管理，也不负责合作社人员的工资。我写的还款承诺书是为了应付要钱的人，我没有能力年前把借的钱还清。5.证人李某丁、李某戊、孙某乙、孙某丙、李某甲、姜某、朱某甲、李某己、张某乙、刘某乙、时某、朱某乙等人证言，刘顶专业合作社开业时大张旗鼓搞宣传、搞仪式、请酒席、送豆油、电饭煲等礼物，宣传在他家合作社存款好处多，利息高，合作社装修的和银行一样，他们还把合作社存款的利息和奖励制度做成广告牌贴在刘顶村的路边，老百姓都能看的到，在合作社的门头上还有一个长条型的液晶显示牌，每天都在滚动打合作社存款情况的字幕等宣传信息，村里逢集时合作社门口发雨伞、水杯等物品。6.证人陈某乙、李某庚证言，二人工作就是人拿钱来存款，我们就把钱收下来，电脑打印存单给他们，收下来的钱放在保险箱里，如果有人来取钱，就把单子收下来，也在电脑里操作一下，然后把钱从保险箱里拿出来给人家，平时还要打扫合作社的卫生。刘群自记账、管账，负责合作社的日常管理，就是做会计的事情，每天早上他拿钱来，晚上把钱拿走。老板高建广一个月来一次对账。7.证人陈某甲、张某甲、刘某甲证言，合作社的法定代表人是高建广，具体业务负责人是刘群自，合作社开业时候进行宣传的，成立合作社时高建广找签字的三人均没有出资，平时也不参与，陈某甲存款1万元没取出来。8.证人高某甲证言，刘顶合作社是我姨叔薛某甲叫我父亲高建广开的，法定代表人是我父亲，具体负责人是刘群自，合作社是吸收老百姓存款用的。在2019年6月份我11万元提了一辆二手宾至轿车，首付3万是我付的，月供是我父亲帮我还的，还车贷是打到我的银行卡上还的。9.证人高某乙证言，证实其自己名下的卡是高建广用的。10.证人刘群美证言，高建广是其丈夫，刘群自是其二哥。刘顶合作社时2015年1月份成立的，是高建广租的刘群自家房子。刘顶合作社的法定代表人是高建广，具体负责人时刘群自，我不在合作社上班，也不在合作社担任职务。合作社开业的时候正好刘顶村逢集，合作社在门口搞得演出活动，向过往群众发放宣传单。刘顶合作社收老百姓的存款，高建广跟我说收存款的钱送给洪庄的薛某甲了。我在合作社存过钱，后来都取出来了。11.证人杨某证言，2015年秋天，我当时在代帐公司学会计，大约在八、九月份，我应聘到办公地点在东开发区的奔牛建材公司上班，办公室在公司的一楼。当时是公司姜会计做账发工资给我的，我接手的是原公司祁会计的业务。公司老板开始是颜某乙，后来到2016年底是薛某乙发工资给我。2015年9月至2017年底是在奔牛建材公司那上班的，2018年初搬到锦绣大酒店12楼办公的，到2019年又搬到御府公寓的10楼办公的。2020年初薛某甲又通知我到西双湖三阳合作社那边办公。只是在合作社每月报账的时候去，把各家合作社报的账汇总一下，然后报给薛某乙。开始各合作社走每月报一次账，后来到2019年就是三、四个月到半年报一次账，他合作社里的其他经费支出情况汇总后一起报给薛某乙，其他顺大合作社、富某合作社的报账也一样。高建广每月报账给我，我汇总后把他转给薛某乙的钱的总数、应付的利息数额合计好报给薛某乙，薛某乙再报给颜某乙，再由薛某乙把借条交给高建广。我把各家合作社报来的工资、办公经费支出汇总后报给薛某乙，薛某甲再把数字报给颜某乙。最后由谁发放我就不知道了。这6家合作社共用一个后台操作系统。12.证人赵某证言，颜某甲出具给赵某的借条4份共210万元，是颜某甲借薛某甲的钱，薛某甲说他借给颜某甲太多钱不好起诉，所以就写了我的名字。13.搜查证、搜查笔录、扣押决定书及扣押清单，证实侦查人员于2020年5月7日对东海县刘顶专业合作社进行搜查，现场扣押办公电脑主机2台。14.徐州华兴会计师事务所有限公司徐华会专审[2020]第094号专项审计报告，证实，东海县刘顶稻麦种植专业合作社自2015年01月04日至2020年05月04日止共吸收储户627户存款本金10，766.65万元，已退还公众存款本金8，735.57万元，支付分红及利息471.66万元，剩余未归还存款本金储户365人，剩余未归还存款本金1，670.24万元(剔除支取分红及利息后且保留正数)，上述存款总数中包含以刘群美名义存入的36万元（已全部取出），以陈某甲名义存入的1万元（未取出），以张某甲名义存入的5.9万元（已全部取出）。15.调取证据通知书、东海县刘顶稻麦种植专业合作社的工商注册资料、东海县金融办证明，证实被告人高建广系东海县刘顶稻麦种植专业合作社的法定代表人，该社经营范围是稻麦种植；组织采购、供应成员所需的肥料；引进新技术、新品种；开展与稻麦种植有关的技术培训、技术交流；不包含农民资金互助业务。16.调取证据通知书、高建广的银行流水、刘群自的银行流水，证实被告人高建广、刘群自之间的转账情况及高建广与薛某甲之间的转账情况。17.接受证据清单、高某甲提供的颜某甲出具给高建广的借条复印件4份、承诺书1份，证实颜某甲于2019年1月5日至2020年4月9日，分四次向高建广出具总额为1948万元的借条，颜某甲于2020年5月7日向高建广出具承诺书，承诺借高建广2000万元，年前基本还清。18.接受证据清单、薛某甲提供的借条复印件8张，证实颜某甲曾多次向薛某甲、赵某出具借条。19.接受证据清单、李某丁、时某、李某戊、孙某乙、孙某丙、李某甲、李荣信、姜某、朱某甲、李某己、张某乙、刘某乙、朱某乙、陈某甲、李芹、李秀刚、张绪菊、高倩、李伟、张玲、潘新明、孙某甲梅、孙克其、张绪权、马连学、刘陶召、孙平里、孙克胜、李大曲、吴长付、乔宗香、李荣坤、尤作青、李某乙富、李士山、刘英华、吴顺利、李其会、陈利仁、王经学、朱时存、张德玉、张德春、李荣强、侍作利、李某丙英、张庆珍、周义勇、刘红丽、程士翠、朱崇侠、黄翠娥、张义瑞等人提供的身份证复印件、东海县刘顶专业合作社社员股金凭证、刘顶专业合作社宣传单，证实被告人高建广、刘群自成立东海县刘顶专业合作社时即公开向社会宣传，吸收社会不特定人员的资金及吸收部分人员的资金情况。20.协助冻结财产通知书、东海县农商行通用凭证、查封决定书、查封清单，证实案发后，侦查机关已冻结被告人高建广的东海农商行账号，另查封高建广房产二套。21.前科劣迹登记表，证实被告人高建广、刘群自无前科劣迹。22.发破案及到案经过，证实本案的案发情况，二被告人均系被刑事传唤到案。23.被告人高建广、刘群自照片及户籍信息，证实二被告人的自然情况，均系成年人，具有完全刑事责任能力。关于被告人刘群自辩护人徐兴春提出的本案系单位犯罪的辩护意见，经查，被告人高建广、刘群自成立东海县刘顶稻麦种植专业合作社的目的就是为了非法吸收公众存款，且该合作社成立后主要实施犯罪活动，依法不应认定为单位犯罪，辩护人徐兴春的上述辩护意见不成立，本院不予采纳。关于被告人刘群自辩护人徐兴春提出的刘群自不构成非法吸收公众存款罪，及即便构罪也应认定为从犯的辩护意见，经查，被告人刘群自明知被告人高建广成立东海县刘顶稻麦种植专业合作社的目的是非法吸收公众存款，仍然提供自家房屋给高建广用于成立合作社，并收取高建广报酬，受高建广指使，自合作社成立即负责合作社日常管理及宣传，其行为已构成非法吸收公众存款罪，与被告人高建广系共同犯罪，且均系主犯，辩护人徐兴春的上述辩护意见不成立，本院不予采纳；鉴于被告人刘群自到案后能如实供述基本犯罪事实，系坦白，本院对辩护人徐兴春提出的刘群自具有坦白、认罪认罚情节予以采纳，对被告人刘群自予以从轻处罚。关于被告人高建广辩护人马加玉提出的高建广系从犯的辩护意见，经查，被告人高建广积极谋划成立东海县刘顶稻麦种植专业合作社，租赁房屋、雇佣人员并对吸收的资金进行支配，在共同犯罪中起主要作用，依法应当认定为主犯，辩护人马加玉的上述辩护意见不成立，本院不予采纳；关于被告人高建广辩护人马加玉提出的被告人高建广系自首的辩护意见，经查，被告人高建广系在他人报案，侦查机关已立案侦查的情况下被刑事传唤到案，依法不应认定为自首，辩护人马加玉关于高建广系自首的辩护意见不成立，鉴于高建广到案后能如实供述基本犯罪事实，系坦白，愿意认罪认罚，对其予以从轻处罚；辩护人马加玉关于高建广系初犯、偶犯的辩护意见经查属实，本院予以采纳，在量刑时予以考虑。关于辩护人马加玉及徐兴春提出的部分资金不应计入犯罪数额的辩护意见，经查，涉案集资人员刘群美系被告人高建广配偶，陈某甲、张某甲系合作社设立人，上述人员存入合作社款项不宜计入涉案数额，但被告人高建广、刘群自以非法吸收公众存款为目的而成立涉案合作社，自该合作社成立即面向不特定人员吸收存款，其余涉案人员数额不应在犯罪数额中剔除，对上述辩护人辩护意见的合理部分予以采纳。本院认为，被告人高建广、刘群自违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，所涉资金数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，是共同犯罪。江苏省东海县人民检察院指控被告人高建广、刘群自犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人高建广、刘群自在共同犯罪中均起主要作用，均是主犯。被告人高建广、刘群自到案后能基本如实供述自己的罪行，均系坦白，且愿意认罪认罚，依法予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、被告人高建广犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期自判决执行之日起算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，暨自2020年5月8日至2025年5月7日；罚金于判决生效后十日内缴纳）二、被告人刘群自犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元。（刑期自判决执行之日起算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，暨自2020年5月8日至2024年11月7日；罚金于判决生效后十日内缴纳）三、对被告人刘群自的违法所得人民币126000元予以追缴，追缴后上缴国库。四、责令被告人高建广、刘群自自判决生效后三十日内退赔各集资参与人的经济损失（详见退赔清单）。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省连云港市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王小彪审 判 员  孙 方人民陪审员  周 余二〇二〇年十一月二十四日书 记 员  孙玉秋退赔清单            曹士康              70000              顾长清              68280              李加用              20000              李士山              21664                  曹士林              135143              顾长荣              20698              李加富              47493              李廷哲              10000                  曹士学              30000              韩善好              50000              李金枝              10000              李伟              202116                  陈布花              3483              韩守宽              137294              李景平              167600              李秀荣              22641                  陈翠苹              6280              韩守稳              42252              李可保              112032              李言花              15778                  陈大斗              26345              何洪干              77501              李可华              17228              李言喜              24990                  陈大法              30000              何洪军              40000              李可荣              1097              李永良              150322                  陈大美              19534              何洪敏              10218              李可霞              3305              李玉波              13306                  陈顶传              21849              何磊亮              10000              李可轩              170956              李玉从              469651                  陈凤兰              14916              黄成中              20000              李良社              23998              李玉侠              28075                  陈服兵              30000              黄翠朵              66000              李明              11000              李玉英              6246                  陈利仁              50220              黄翠娥              46487              李沛强              7506              李玉照              9396                  陈林本              32281              黄业霞              7223              李沛同              11324              李志              326143                  陈林昌              58093              姜守报              89796              李沛晏              9000              李朱言              16400                  陈玲              21270              姜守本              88863              李沛振              10000              梁彩华              5789                  陈蜜诗              27711              姜守庆              64131              李其端              50055              廖继先              30000                  陈明昌              3875              姜守田              19018              李其付              16141              刘彩霞              10000                  陈钱本              20000              姜守庭              14200              李其华              9618              刘道改              16697                  陈芹              20000              姜守迎              16391              李其会              33273              刘东启              68662                  陈芹本              31294              姜守忠              3828              李其进              22912              刘付英              82780                  陈善本              15000              姜先强              6460              李其雷              53808              刘贯兰              10000                  陈生本              10000              姜先知              178581              李其亮              27561              刘惯好              144113                  陈书本              44196              姜先志              11970              李芹              30000              刘惯恒              50475                  陈书平              40000              姜玉皊              36518              李荣凤              8226              刘红丽              21503                  陈树本              14000              蒋文高              28200              李荣好              6398              刘洪兰              11603                  陈体仁              9589              焦永胜              20000              李荣化              17657              刘欢              20000                  陈孝春              6007              类先凤              60061              李荣坤              9953              刘静              5500                  陈彦              42740              李传生              17480              李荣里              28241              刘立品              3567                  陈英              53972              李大本              134230              李荣亮              24979              刘群兵              35180                  左继彩              15640              李大春              299394              李荣录              1096              刘群伯              6341                  陈余本              19695              李大军              4561              李荣梅              18990              刘群彩              21232                  陈宗山              10000              李大明              131600              李荣强              17771              刘群朵              30154                  程士翠              6820              李大曲              40000              李荣生              75426              刘群凡              19810                  高倩              150000              李凤英              2880              李荣现              50000              刘群良              45097                  葛良针              42783              李甫彩              52790              李荣香              50000              刘群平              24189                  葛其美              6538              李桂英              275258              李荣壮              27019              刘群习              18674                  葛文录              5102              李加动              12806              李善敏              5000              刘群学              330                  葛燕              99848              李加开              9000              李生华              113277              刘群言              54311                  顾守仁              30000              李加克              12266              李生渠              71306              刘群业              9316                  顾长绿              37017              李加普              16871              李生万              20000              刘淑庭              154355                  刘树英              39530              刘陶召              28786              刘希明              17085              刘笑              41265                  刘英华              40372              刘长现              7590              吕夫娥              31413              吕恒兰              4079                  吕秀俊              16991              吕玉翠              20564              吕玉山              44548              马连学              74697                  潘端富              42797              潘端义              17638              潘利              5494              潘梅端              9772                  潘新明              192735              乔大苏              15352              乔宗典              10049              乔宗付              16264                  乔宗华              84489              乔宗万              10000              乔宗香              27596              乔总兵              10000                  邵礼文              10000              邵凤泽              43621              时翠芹              77966              时晶支              86296                  时决翠              22260              时决红              10000              时甜甜              174122              时宗菊              3172                  史庆和              295546              侍作利              20000              孙本霞              18172              孙红              20000                  孙建梅              20000              孙克春              72649              孙克翠              185637              孙克存              18399                  孙克凤              20000              孙克光              191565              孙克合              127041              孙克华              39553                  孙克菊              39000              孙克兰              38916              孙克龙              152488              孙克绿              54591                  孙克平              58246              孙克其              19400              孙克芹              49895              孙克胜              15671                  孙克顺              24543              孙克秀              13553              孙克芝              29764              孙平里              40000                  孙秋昭              43786              孙锁召              56869              孙薇              23781              孙卫卫              28180                  孙咸利              8785              孙咸排              78869              孙咸政              85895              孙小青              25776                  孙秀侠              20000              孙绪花              184608              孙宜安              34732              孙宜春              59503                  孙宜洪              16400              孙宜华              54829              孙宜泉              6391              孙宜顺              913                  孙宜秀              5277              孙振国              10000              唐广侠              4638              陶明光              10459                  陶明山              16859              陶士录              22153              陶西阳              10000              汪广翠              35000                  王从兰              20355              王道建              26370              王德友              1967              王定收              9087                  王都安              128043              王都成              2000              王二华              64380              王国生              5000                  王华              103167              王经学              29925              王录顺              6400              王善高              38657                  王善明              45805              王苏珍              58122              王同香              89914              王万真              9400                  王文翠              10000              王文月              84187              王西星              370587              王祥甫              3000                  王友翠              79507              王振英              5000              魏霞              48756              魏潇              20000                  吴行远              100146              吴行月              42825              吴行忠              10011              吴顺利              2000                  吴长付              42346              夏孟影              86100              夏宗洛              36912              相学文              14953                  谢春玲              40995              谢春荣              26000              谢照兰              37200              徐帮信              218955                  徐文红              12786              徐秀桃              42472              杨绪红              68304              杨玉翠              454                  尤作青              82320              于月财              24997              于月准              6398              袁桂兰              35669                  袁海林              39860              袁艳              50000              张翠兰              73106              张德春              21780                  张德玉              33111              张端秀              37613              张汉昔              4476              张和端              7820                  张来录              26147              张玲              178897              张米端              5000              张庆格              8401                  张庆杭              36601              张庆娟              15000              张庆銮              6935              张庆明              27073                  张庆前              34971              张庆全              25036              张庆松              51960              张庆涛              15000                  张庆祥              30000              张庆珍              8510              张庆诸              70000              张士良              3969                  张思环              60000              张务端              84439              张希兰              17586              张现端              40000                  张秀红              50000              张叙彩              38800              张叙春              124488              张叙高              4308                  张叙喜              27600              张绪安              22318              张绪阁              71760              张绪菊              6152                  张绪强              1510              张绪青              90160              张绪权              67730              张绪太              5800                  张绪团              26983              张绪喜              53132              张学端              25468              张延军              9361                  张延柱              32600              张宜俊              20000              张义端              81959              张玉皊              57593                  张允华              92760              赵侠              44600              郑玉霞              26669              周克法              101956                  周宽绿              24525              周兰先              10206              周利              111974              周连亭              10000                  周士贤              29016              周廷翠              29200              周小飞              50450              周义勇              40000                  周振芬              10000              朱彩侠              37600              朱崇彩              14950              朱崇花              15180                  朱崇金              23043              朱崇娟              59055              朱崇梅              20000              朱崇年              199895                  朱崇侠              47913              朱崇永              10964              朱崇支              312927              朱桂花              238063                  朱洪芝              35593              朱孔叶              99800              朱孟树              9270              朱孟通              10000                  朱时存              56828              朱志承              5000              庄文翠              30692              左广红              34770      法律条文附录《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延缓交纳、酌情减少或者免除。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。