宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）宁01民初853号 原告：广州农村商业银行股份有限公司。 法定代表人：王某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：魏某、张某，北京大成（广州）律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团有限公司。 法定代表人：孙某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：刁某，住宁夏回族自治区银川市。 原告广州农村商业银行股份有限公司（以下简称广州农商公司）与被告宝塔石化集团有限公司（以下简称宝塔集团公司）公司债券交易纠纷一案，本院于2020年07月01日立案后，依法组成合议庭，于2020年09月01日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人魏某、张某，被告的委托诉讼代理人刁某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 广州农商公司向本院提出诉讼请求：1.判令宝塔集团公司立即向广州农商公司兑付票据本金人民币3000万元，以及2019年未付利息人民币258万元，本息共计3258万元；并按照日利率万分之一（0.10‰）自2019年9月27日起至上述全部清偿之日至向广州农商公司支付逾期兑付违约金，暂计至2019年11月30日为人民币211770元。（以上金额共暂计人民币：32791770元）；2.判令本案的案件受理费、诉讼保全费、财产保全保险费、律师费及其他实现债权费用等全部由宝塔集团公司承担。事实和理由：2014年9月22日，宝塔集团公司在上海清算所披露关于发行2014年度第二期中期票据（以下简称“中期票据”）的相关公告，其中《宁夏宝塔石化集团有限公司2014年度第二期中期票据募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）载明，被告发行的中期票据已在中国银行间市场交易商协会注册，本次发行合法合规，发行的基本信息为：（1）发行额：10亿元人民币；（2）票面面值：100元；（3）发行期限；自2014年9月26日起至2019年9月25日止，逾期不另计利息；（4）发行价格：按照面值计算；（5）票面利率：本期中期票据采用固定利率方式付息，票面利率根据簿记建档结果最终确定；（6）发行日期：2014年9月25日；（7）起息日期：2014年9月26日；（8）上市流通日：2014年9月28日；（9）付息日：2015年至2019年每年9月25日；（10）付息、兑付方式：每年付息一次，于兑付日一次性兑付本金，最后一期利息随本金共同兑付；（11）兑付价格：按面值兑付；（12）兑付日期：2019年9月26日；（13）违约责任：发行人延期支付本金和利息的，除进行本金利息支付外，还需按照延期支付金额以日利率万分之一（0.10‰）计算向债权人支付违约金。2014年9月26日，上海清算所披露《宁夏宝塔石化集团有限公司2014年度第二期中期票据发行情况公告》，公告称本次发行的票面利率为8.6%；本次发行额10亿元已经全部配售完成，可进行交易流通。2017年12月29日，广州农商公司与江某和农村商业银行股份有限公司达成票据交易，原告以29447700元的交易价格购票面价值为3000万元的票据，自此广州农商公司成为本次中期票据合法持有人，享有全部债权人权益。2019年09月26日，宝塔集团公司在上海清算所披露《宁夏宝塔石化集团有限公司2014年第二期中期票据未按期兑付本息的公告》，公告称由于宝塔集团公司流动性资金紧张，截至债券兑付日，本次期中期票据到期不能足额偿付本息，构成实质性违约。根据《募集说明书》第十一章“投资者保护机制”第二条，“本公司（即宝塔集团公司）延期支付本金和利息的，除进行本金利息支付外，还需按照延期支付金额以日利率万分之一计算向债权人支付违约金。本公司到期未能偿还本期中期票据本息，投资者可依法提起诉讼。”根据《民事诉讼法》第二十三条关于“因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖”的规定，并根据《最高人民法院关于调整部分高级人民法院和中级人民法院管辖第一审民商事案件标准的通知》第一条关于“甘肃省、青海省、宁夏回族自治区高级人民法院管辖诉讼标的额2亿元以上一审民商事案件，所辖中级人民法院管辖诉讼标的额1000万元以上一审民商事案件”的规定，宝塔集团公司所在地属于贵院辖区范围，且本案涉及标的额在1000万元以上，贵院对本案具有管辖权。综上，宝塔集团公司未按约定履行兑付义务已构成严重违约。为维护广州农商公司的合法权益，原告依据《民事诉讼法》《合同法》等法律法规向贵院提起诉讼，请求判如所请，以维护法律的公平公正。 宝塔集团公司辩称，广州农商公司诉讼宝塔集团公司主体不适格，我公司当庭要求申请追加广发证券股份有限公司、江某和农村商业银行股份有限公司为本案的第三人，以便查清本案事实。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。广州农商公司为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据一、《宁夏宝塔石化集团有限公司2014年度第二期中期票据募集说明书》（打印件），证明目的：宝塔集团公司发行的中期票据已在中国银行间市场交易商协会注册，本次票据发行合法合规。本次发行的中期票据兑付价格按照票面价值兑付；每年付息一次，于兑付日一次性兑付本金，最后一期利息随本金共同兑付；兑付日期为2019年9月26日；逾期不能兑付的，被告除进行本金利息支付外，还需按照延期支付金额以日利率万分之一（0.10‰）计算向债权人支付违约金。 证据二、《宁夏宝塔石化集团有限公司2014年度第二期中期票据发行情况公告》（打印件），证明目的：本次发行的票面利率为8.6%；本次发行额10亿元已经全部配售完成，可进行交易流通。 证据三、《现券买卖成交单》、指定债券持有明细查询表（成交编号：GBT20171229001788）（打印件），证明目的：2017年12月29日，原告以29,447,700.00元的交易价格购票面价值为30,000,000.00元的票据，自此原告成为本次中期票据合法持有人，享有全部债权人权益。 证据四、《宝塔石化集团有限公司2014年度第二期中期票据未按期兑付本息的公告》（打印件），证明目的：广州农商公司为宁夏宝塔石化集团有限公司2014年度第二期中期票据的合法持有人，票据总金额为3000万元。 证据五、委托代理合同（打印件），证明目的：2019年09月26日，宝塔集团公司发布公告确认，因其流动性资金紧张，截至债券兑付日，本次期中期票据到期不能足额偿付本息，构成实质性违约。 宝塔集团公司对证据一的真实性无异议，证明目的部分有异议。我公司无法确认广州农商公司与募集说明书中的中期票据有关联关系。对证据二的真实性无异议，证明目的部分有异议。该证据仅能证明发行中期票据的要素及申购情况，无法证明交易流通的情况。对证据三的真实性无异议，证明目的部分有异议。买卖成交单并非广州农商公司与我公司的交易信息，是广州农商公司与江某和农村商业银行股份有限公司之间的现券买卖成交单，与我公司无关联关系。广州农商公司应将该公司列为共同被告或第三人，否则我公司对涉案票据不予认可。对证据四的三性及证明目的有异议。该证据是打印件，无法确定真实性。该证据显示主要承销商为广发证券股份有限公司，为查清本案事实应将该公司列入本案。对证据五的三性及证明目的有异议。广州农商公司申请我公司承担该项费用没有法律依据，不予承担。 本院对广州农商公司提交证据的真实性、合法性、关联性予以确认，可以证实其系涉案中期票据的合法持有人。 根据上述证据，并结合当事人的陈述，本院认定事实如下： 2014年9月，发行人宝塔集团公司（曾用名：宁夏宝塔石化集团有限公司）发布《宁夏宝塔石化集团有限公司2014年度第二期中期票据募集说明书》（以下简称《募集说明书》），第三章发行条款明确：本期中期票据名称为：宁夏宝塔石化集团有限公司2014年度第二期中期票据；发行人为宁夏宝塔石化集团有限公司；本期中期票据接受注册通知书文号为中市协注[2013]MTN365号；本期中期票据发行金额人民币10亿元；发行期限5年（自2014年9月26日至2019年9月25日止），逾期不另计息；票据面值人民币100元；票面利率为采用固定利率方式付息，票面利率根据簿记建档结果最终确定；票据形式为实名制记账式，统一在上海清算所登记托管；发行范围及对象全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）；发行日期为2014年9月25日；起息日期为2014年9月26日；缴款日为2014年9月26日；上市流通日为2014年9月28日；付息日为2015年至2019年每年的9月26日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日；本期中期票据每年付息一次，于兑付日一次性兑付本金，最后一期利息随本金共同兑付；兑付日为2019年9月26日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日，兑付款项不另计息）；担保方式为无担保；对付方法为本期中期票据到期日前5各工作日，由发行人按有关规定在指定的信息媒体上刊登“兑付公告”。《募集说明书》第十二章投资者保护机制条款确定：本公司延期支付本金和利息的，除进行本金利息支付外，还需按照延期支付金额以日利率万分之一（0.10‰）计算向债权人支付违约金；本公司到期未能偿还本期中期票据本息，投资者可依法提起诉讼。《募集说明书》第十三章本期中期票据发行有关机构明确：发行人为宝塔石化集团有限公司（曾用名：宁夏宝塔石化集团有限公司）；本期中期票据联合主承销商为广发证券股份有限公司、交通银行股份有限公司，票据的付息和兑付将通过上海清算所办理。 2014年9月26日，宝塔集团公司发布《宁夏宝塔石化集团有限公司2014年度第二期中期票据发情况公告》，公示以下信息：名称为宁夏宝塔石化集团有限公司2014年度第二期中期票据，简称“14宁宝塔MTN002”；代码为101477003；发行期限5年；实际发行金额为人民币10亿元；发行价格为人民币100元/百元；起息日为2014年9月26日；兑付日为2019年9月26日；发行利率为8.9%。 2017年12月29日，案外人江某和农村商业银行股份有限公司将其持有的涉案中期票据转卖给广州农商公司。同日，全国银行间同业拆借中心出具的《现券买卖成交单》，载明：债券代码：101477003，债券简称“14宁宝塔MTN002”，债券面额为3000万元，卖出方为江某和农村商业银行股份有限公司，买入方为广州农商公司。广州农商公司是上述“14宁宝塔MTN002”的持有人。 2019年9月26日，宝塔集团公司发布《宁夏宝塔石化集团有限公司2014年度第二期中期票据未按期兑付本息的公告》，公示以下信息：宝塔集团公司于2014年9月发行的宁夏宝塔石化集团有限公司2014年度第一期中期票据（债券简称14宁宝塔MTN002；债券代码101477003.IB）应于2019年9月26日兑付本息，因公司资金紧张，截止兑付日终，公司未能按约定筹措偿付资金，14宁宝塔MTN002不能按期足额偿付本息，已构成实质性违约。 另查明，宝塔集团公司至今未按约支付到期债券本金3000万元及2018年9月27日至2019年9月26日债券利息258万元，故原告诉至本院，请求判如所请。 本院认为，中期票据，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。涉案《募集说明书》未违法法律、行政法规定的强制性规定，合法有效。宝塔集团公司作为14宁宝塔MTN002债券的发行人，应当按照《募集说明书》确定的期限偿付本息。根据广州农商公司提交的《现券买卖成交单》等证据，足以证实广州农商公司依法持有涉案14宁宝塔MTN002债券，是债券的合法持有人，其有权要求债券发行人偿付涉案债券的本息。故对广州农商公司要求宝塔集团公司支付本金3000万元及利息258万元的诉讼请求，本院予以支持。宝塔集团公司未如期还本付息，其应按照《募集说明书》的承诺按照延期支付金额以日利率万分之一（0.1‰）计算向广州农商公司支付违约金。广州农商公司主张宝塔集团公司承担的律师费，并非实现债权的必要费用，本院不予支持。被告申请追加广发证券股份有限公司、江某和农村商业银行股份有限公司为本案的第三人的主张，无事实及法律依据，本院不予支持。 综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一零七条、第一百一十四条之规定,判决如下: 一、被告宝塔石化集团有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告广州农村商业银行股份有限公司债券本金3000万元及2018年9月27日至2019年9月26日期间的债券利息258万元； 二、被告宝塔石化集团有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告广州农村商业银行股份有限公司逾期付款违约金（以3258万元为基数，按日利率万分之一的标准，自2019年9月27日起计算至本判决确定之日止）； 三、驳回原告广州农村商业银行股份有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费205759元，由被告宝塔石化集团有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  赵来珍 人民陪审员  李晓红 人民陪审员  杨俊英 二〇二〇年十一月二十三日 书 记 员  陈 静 附：本案适用的法律条文 《中华人民共和国合同法》 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。 约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。 当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。