重庆市奉节县人民法院民 事 判 决 书(2020)渝0236民初4458号原告：重庆江洲水电开发股份有限公司，住所地重庆市奉节县永安街道诗城西路****18-3，统一社会信用代码91500236MA5UU72P3C。法定代表人：王永江，董事长。委托诉讼代理人：许红光，国浩律师（重庆）事务所律师。委托诉讼代理人：王涛，国浩律师（重庆）事务所律师。被告：重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司，住所，住所地重庆市奉节县鱼复街道月牙街三峡风****25-8社会信用代码91500236574814521F。法定代表人：李友福，董事长。被告：李友福，男，1960年6月4日出生，汉族，住重庆市万州区。二被告共同委托诉讼代理人：革启奎，重庆百君律师事务所律师。第三人：奉节县吐祥水力发电有限公司，住所地，住所地重庆市奉节县鱼复街道月牙街******25-8会信用代码91500236MA5UND6H1B。法定代表人：李友福，董事长。委托诉讼代理人：革启奎，重庆百君律师事务所律师。原告重庆江洲水电开发股份有限公司（以下简称江洲水电）与被告重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司（以下简称桃源河水电）、李友福、第三人奉节县吐祥水力发电有限公司（以下简称吐祥水电）股权转让纠纷一案，本院于2020年10月14日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告江洲水电的法定代表人王永江及其委托诉讼代理人许红光、王涛，被告桃源河水电、李友福、第三人吐祥水电的共同委托诉讼代理人革启奎均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告江洲水电向本院提出诉讼请求:1.判令被告桃源河水电立即将其持有的奉节县吐祥水力发电有限公司的5%股权变更登记至原告名下；2.判令被告桃源河水电立即向原告支付资金占用损失,以1050万元为基数从2019年6月7日起按月息2%的标准计算至被告桃源河水电完成第1项诉讼请求义务之日止；3.判令被告李友福对上述第2项诉讼请求承担担保责任（李友福在持有的桃源河水电53%的股权价值范围内承担连带责任）；4.判令第三人对被告桃源河水电的第1项责任履行协助义务；5.诉讼费用、保全费用由被告承担。事实和理由:2017年10月1日，原告与被告桃源河水电签订了《奉节县石笋四级电站股份转让协议书》(以下简称《协议书》)，约定在石笋四级水电站投产之日起30日内，由被告桃源河水电向原告转让奉节县吐祥水力发电有限公司5%的股权，完成股权变更登记。并且约定若被告桃源河水电违约，应以转让款为基数，按月息2%的标准向原告支付资金占用损失。《协议书》签订后，原告按照约定履行了义务，但被告桃源河水电却没有按照约定时间完成相应的义务，严重违反合同约定。被告李友福对被告桃源河水电协议项下的义务承担担保责任。被告桃源河水电、李友福及第三人吐祥水电共同辩称，被告桃源河水电不存在违约行为，被告桃源河水电多次通知原告办理股权登记，但原告怠于行使自己的权利，不积极配合被告办理登记；原告存在违约行为，没有按照合同第2条第1款的约定按时向被告支付股权转让价款，是否提起反诉或另案起诉待庭审后决定；原告在本次股权转让合同履行中不存在任何损失，本案被告已按合同第2条第2款约定在电站建设期间如约向原告支付了资金占用费，且支付的资金占用利息标准达到了银行市场利率的4倍，因此本案原告不存在任何损失；即使被告存在违约行为，违约金的约定主要是为了弥补损失，因原告没有损失，就不存在支付违约金；被告李友福不应承担连带保证责任，案涉合同对被告李友福是否承担连带责任没有进行约定。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2017年10月1日，桃源河水电(甲方)与江洲水电（乙方）签订了《奉节县石笋四级水电站股权转让协议》，约定“……甲方将其持有的该公司（石笋四级水电站)5%股权转让给乙方（乙方受让的5%股份不受奉节县夔源水电开发有限公司和奉节县桃源河水电开发有限公司实缴该公司出资资产的影响，无论实缴资产是多少，乙方均占该公司5%股份)。若电站技改增加投资，按现作价或调整作价加新增投资重新计算股份……3、甲、乙双方确定的转让价格为人民币1050万元……6、甲方应对该公司（石笋四级水电站)为乙方办理相关审批、变更登记等法律手续提供必要的协作与配合，在石笋四级水电站投产之日起30日内完成股权变更登记……第二条转让款的支付1、乙方在2017年8月29日前支付甲方200万元，乙方在2017年12月30日前支付甲方850万元。2、石笋四级水电站由甲方组织建设，有盈利行为，故建设期间甲方按月息1.5%向乙方转让款支付利息，每半年计息一次，电站投产之日起停止计息。3、甲方应于电站投产结算办理完毕后及时以与奉节县夔源水电站开发有限公司共同投资联建奉节县石笋四级水电站工程的实物（以审计结论为准）作为该公司的实缴注册资本转让给乙方。在该实物没有实缴至该公司之前，甲方以李友福在奉节县桃源河水电开发有限公司的股权作质押，在约定的时间到期时实物实缴不能完成的，李友福在奉节县桃源河水电开发有限公司的股份转让给乙方，具体转让股份的比例以乙方1050万元占公司整个股本金的比例计算，乙方在该公司的股份转让视为不成功……第三条违约责任1、本协议正式签订后任何一方不履行或不完全履行本协议约定条款的即构成违约，违约方应当负责赔偿其违约行为给守约方造成的损失。甲方违约，乙方有按比例分配该公司（石笋四级水电站)发电收益的权利和其他约定经济权利，并享有转让款本金月息2%的资金占用损失收益，但因其他不可抗力因素影响甲方违约的，只承担乙方转让款本金月息2%的资金占用损失。乙方不按期支付转让款的，支付给甲方违约金20万元……”2017年9月3日，付款206万元，2017年9月29日，付款100万元，2018年3月12日，付款200万元，2018年3月22日，付款215万元，2018年4月4日，付款20万元，2018年4月9日，付款150万元，2018年5月15日，付款75万元，2019年11月19日，付款84万元。共计1050万元。2020年7月29日，奉节县夔源水电开发有限公司向桃源河水电发出《关于石笋四级电站股权转让的复函》，同意桃源河水电将持有的吐祥水电5%股权转让给江洲水电。2020年9月22日，国网重庆市电力公司奉节供电分公司在国家电网吐祥供电营业所内网系统截屏打印件上批注“奉节吐祥水力发电有限公司实际发电日期为2019年5月8日。”被告桃源河水电于2018年3月5日、9月20日、2019年11月19日向原告支付投资利息264325元、7739元、1086750元。上述事实，有当事人陈述，原告提交的《奉节县石笋四级水电站股权转让协议》、收据、《关于石笋四级电站股权转让的复函》、截图及被告提交的收据等证据予以证实。本院认为，原告与被告桃源河水电在签订《股权转让协议》时,协议内容应是双方当事人的真实意思表示,不违反我国《公司法》及公司章程之规定,当属有效，双方当事人均应按约享有并履行各自的权利和义务。根据我国《公司法》的相关规定,公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记;登记事项发生变更的,应当办理变更登记。现原告江洲水电已按约定将股权转让款1050万元支付给被告,故第三人吐祥水电理应将桃源河水电在吐祥水电5%股权变更登记至原告江洲水电名下，桃源河水电予以协助办理股权变更登记。对于原告请求被告桃源河水电支付资金占用损失，被告抗辩原告不存在损失，如果认定存在损失请求予以调整。本院认为合同约定石笋四级水电站投产之日起30日内完成股权变更登记，现被告仍未为原告办理股权变更登记，存在违约行为。《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十九条规定，当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量。因双方均未举证证明具体的损失，且原告一直在分配收益，本院酌情按2020年10月14日（原告起诉时）全国银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率即年利率3.85%计算资金占用损失，自2019年6月7日起至完成股权变更登记之日止。对于原告主张被告李友福承担连带责任，因该《股权转让协议》李友福未作为担保人签字，非明确的意思表示，故对原告请求被告李友福承担连带责任的诉讼请求，本院不予支持。综上,依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国公司法》第三十二条、第七十一条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条、《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十九条规定，判决如下：第三人奉节县吐祥水力发电有限公司于本判决生效之日起十日内至公司登记机关办理股权变更登记手续(将被告重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司持有的第三人奉节县吐祥水力发电有限公司的5%股权登记至原告重庆江洲水电开发股份有限公司名下)，被告重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司协助办理上述股权变更登记手续；被告重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司于本判决生效之日起十日支付原告重庆江洲水电开发股份有限公司资金占用损失，以1050万元为基数自2019年6月7日起按年利率3.85%支付资金占用损失至被告重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司持有的第三人奉节县吐祥水力发电有限公司的5%股权登记至原告重庆江洲水电开发股份有限公司名下止；驳回原告重庆江洲水电开发股份有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费104960元，减半收取52480元，保全费5000元，由被告重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司、第三人奉节县吐祥水力发电有限公司负担44036元，原告重庆江洲水电开发股份有限公司负担8444元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于重庆市第二中级人民法院。审 判 员  曹 琴二〇二〇年十一月二十五日法官助理  宋金穗书 记 员  杨 丽