北京市怀柔区人民法院执 行 裁 定 书（2020）京0116执异132号异议人（案外人）：河北蠡州北银农村商业银行股份有限公司，住所地河北省保定市蠡县永盛北大街**。法定代表人：王军，董事长。委托代理人：李翀宇，河北三和时代律师事务所律师。委托代理人：屈新途，男，1985年10月24日出生，汉族，河北蠡州北银农村商业银行股份有限公司员工，住河北省保定市蠡县。申请执行人：湖南湘汇私募股权基金管理有限公司，住，住所地北京市西城区太平桥大街**恒奥中心****/div>法定代表人：张忠，执行董事。委托代理人：盛海波，北京东卫（上海）律师事务所律师。被执行人：北京天星资本股份有限公司，住所，住所地北京市海淀区丹棱街******909、910、911、912、913、915div>法定代表人：刘研,董事长。委托代理人：刘梦，女，1993年8月24日出生，汉族，北京天星资本股份有限公司员工，住北京市朝阳区。委托代理人：王之平，男，1975年6月15日出生，汉族，北京天星资本股份有限公司员工，住北京市朝阳区。被执行人：刘研，男，1979年3月4日出生，汉族，住北京市海淀区。被执行人：宋亚男，女，1986年1月16日出生，汉族，住北京市海淀区。本院在执行湖南湘汇私募股权基金管理有限公司（以下简称湖南湘汇公司）与北京天星资本股份有限公司（以下简称天星公司）、刘研、宋亚男合同纠纷一案[执行依据：（2018）京0116民初5673号民事判决书；执行案号：（2018）京0116执2815号]中，案外人河北蠡州北银农村商业银行股份有限公司（以下简称蠡州北银公司）向本院提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。异议人蠡州北银公司诉称，1、请求人民法院依法撤销（2018）京0116执2815号之一执行裁定书中将原案被执行人天星公司持有的异议申请人蠡州北银公司31266369股，交付申请执行人湖南湘汇公司抵顶债务31266369元的执行行为。2、请求人民法院依法撤销（2018）京0116执2815号之一执行裁定书中申请执行人湖南湘汇公司可持（2018）京0116执2815号之一执行裁定书到有关机构办理相关产权过户登记手续的执行行为。事实与理由：依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条规定：当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。据此，申请人提出异议如下：贵院作出的以股权抵顶债务的执行裁定书，违反《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》中关于中资商业银行股东变更行政许可的规定。依据《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》第三十九条规定：中资商业银行股权变更，其股东资格条件同第九至十三条规定的新设中资商业银行法人机构的发起人入股条件。国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行变更持有资本总额或股份总额5%以上股东的变更申请、境外金融机构投资入股申请由银保监会受理、审查并决定。城市商业银行变更持有资本总额或股份总额5%以上股东的变更申请、境外金融机构投资入股申请由所在地省级派出机构受理、审查并决定。依据上述法律规定，原案申请执行人湖南湘汇公司是否能作为异议申请人蠡州北银公司的股东，必须经过中国银行保险监督管理委员会河北监管局行政许可。经异议申请人与中国银行保险监督管理委员会河北监管局核实，原案申请执行人湖南湘汇公司未履行行政许可审批程序。因此，贵院作出的以原案被执行人天星公司在蠡州北银公司持有的股权抵顶债务的执行行为，违反行政法律规定，依法应予撤销。申请执行人湖南湘汇公司辩称，异议人作为协助执行义务机关，无权就贵院的本次执行事宜提出执行异议，明显属于主体不适格。本次执行事宜是涉及天星公司名下持有的异议人15%的股权的偿债及过户事宜，答辩人系申请执行人，天星公司作为被执行人。作为涉案被执行标的物即股权所在的公司，异议人仅作为协助义务人的身份和地位存在，本次执行事宜与异议人不具备法律上的根本利益关系，故其无权提出异议，明显属于主体不适格。2、答辩人是否具备股东资质，不影响涉案股权的抵债事宜，并且答辩人也正在向相关部门咨询办理股东资质事宜。本案中，按照异议人的逻辑，只要答辩人在办理股权过户之时具有相应的股东资质，则其就不会提出异议。且怀柔法院出具抵债和过户裁定是为了确保答辩人的合法债权得以顺利实现，故该裁定在程序上和实体上均不存在任何问题。即便目前答辩人不具备相关股东资质，不代表股权过户之时不具备资质。在抵债裁定出具之前，答辩人曾经向异议人所属的当地银保监部门和银保监会咨询过相关问题，其给予的答复是先拿到法院的抵债裁定，后续的过户资质问题再行沟通解决。此外，答辩人的实际控制人是申万宏源集团股份有限公司，而申万宏源集团公司的实际控制人是中国投资有限责任公司（股东为国务院），答辩人作为国有企业的全资子公司，即便不具备股东资质，其上级母公司也应具备股东资质。3、人民法院的生效法律文书是物权变动的依据之一，银监部门的行政规章不能凌驾于法律之上，异议人不能以未经审批为由抗拒法院的执行。《物权法》第28条明确规定，“因人民法院、仲裁委员会的法律文书或者人民政府的征收决定等，导致物权设立、变更、转让或者消灭的，自法律文书或者人民政府的征收决定等生效时发生效力。”故，具体到本案中，怀柔法院的抵债裁定属于生效的法律文书，依法发生物权变动的法律效力。即便答辩人不具备银监部门所要求的股东资质，但银监部门关于股东资质的相关规定明显属于行政规章，行政规章不能凌驾于法律之上，异议人不能以此为由抗拒法院的执行。综上，答辩人认为，怀柔法院的抵债和过户裁定，符合法定执行程序，有效维护了答辩人的合法权利，应依法予以维持。异议人的异议理由不具有法律依据，应予以驳回。被执行人天星公司辩称，我们认为贵院执行程序合法，对截止到目前的执行行为没有异议。被执行人刘研、宋亚男辩称，贵院对原案的执行程序合法，本人对截止目前的执行结果无异议。经审查查明，宏源汇智投资有限公司（以下简称宏源汇智公司）与天星公司、刘研、宋亚男合同纠纷一案，本院于2018年10月11日作出（2018）京0116民初5673号民事判决书，内容为：一、天星公司于本判决生效之日起7日内向宏源汇智公司支付股权回购款3000万元，股权回购溢价款1041369.86元以及违约金（以31041369.86元为基数，自2018年7月6日起至实际付款之日止，按照日万分之五计算）；二、天星公司于本判决生效之日起7日内向宏源汇智公司给付因本案诉讼已实际支出的律师费30万元，财产保险保费31266.37元；三、刘研对天星公司的上述前两项债务承担连带给付责任；四、宋亚男以其与刘研的夫妻共同财产为限，对天星公司的上述前两项债务承担连带给付责任；五、驳回宏源汇智公司其他诉讼请求。该判决生效后，因三被告未履行判决确定的义务，宏源汇智公司向本院申请执行，本院于2018年11月12日立案，执行案号（2018）京0116执2815号。该案在执行过程中，湖南湘汇公司于2020年6月28日向本院提出申请，要求将其变更为该案申请执行人，本院于同年7月20日作出（2020）京0116执异53号执行裁定书，裁定：变更湖南湘汇私募股权基金管理有限公司为（2018）京0116执2815号案件的申请执行人。同年9月23日作出（2018）京0116执2815号之一执行裁定书，裁定：一、将被执行人天星公司持有的蠡州北银公司31266369股，交付申请执行人湖南湘汇有限公司（统一社会信用代码×××）抵顶债务31266369元，该股权所有权自本裁定送达申请执行人湖南湘汇公司时起转移。二、申请执行人湖南湘汇公司可持本裁定书到有关机构办理相关产权过户登记手续。同日，本院向异议人蠡州北银公司发出《协助执行通知书》，请其协助执行以下事项：一、将被执行人北京天星资本投资管理股份有限公司持有的河北蠡州北银农村商业银行股份有限公司31266369股过户到申请执行人湖南湘汇私募股权基金管理有限公司（统一社会信用代码×××）名下。二、湖南湘汇私募股权基金管理有限公司（统一社会信用代码×××）负担股权过户过程中产生的必要费用。因三被执行人暂无其他可供执行的财产，故本院于2020年9月28日作出（2018）京0116执2815号之二执行裁定书，裁定：终结本次执行程序。同年11月5日，异议人蠡州北银公司向本院提出执行异议，要求中止上述股权转让的执行行为。上述事实，有本院（2018）京0116民初5673号民事判决书、（2018）京0116执2815号、（2020）京0116执异53号执行卷宗、云谈话笔录及相关书据在案佐证。本院认为，人民法院在执行过程中，当事人以外的公民、法人或其他组织，认为人民法院要求其协助执行的事项超出其协助执行范围或者违反法律规定的可以作为利害关系人提出执行行为异议。因人民法院、仲裁委员会的法律文书或者人民政府的征收决定等，导致物权设立、变更、转让或者消灭的，自法律文书或者人民政府的征收决定等生效时发生效力。本案中，天星公司作为企业法人，未按时履行自己的义务，本院依法将其财产进行处置，并要求蠡州北银公司履行协助义务的执行行为，符合相关法律规定，并无不妥。故对于异议人的异议请求，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第（十一）项、第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第五条第（四）项之规定，裁定如下：驳回案外人河北蠡州北银农村商业银行股份有限公司的异议请求。如不服本裁定，可在裁定书送达之日起十日内，向本院递交复议申请书，并按其他当事人的人数提出副本，向北京市第三中级人民法院申请复议。审判长  耿荣强审判员  张建军审判员  王 淼二〇二〇年十一月十七日书记员  张英为