广东省深圳市罗湖区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0303刑初720号公诉机关深圳市罗湖区人民检察院。被告人徐燕，曾用名徐坤，男，1985年11月1日出生，汉族，初中文化，户籍所在地贵州省遵义市仁怀市，在深无固定住址。因本案，于2020年4月23日被拘留，同年5月28日被逮捕。现羁押于深圳市罗湖区看守所。辩护人王徐伟，广东商达（龙岗）律师事务所律师。深圳市罗湖区人民检察院以深罗检刑诉〔2020〕Z792号起诉书指控被告人徐燕犯非吸收公众存款罪，于2020年8月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市罗湖区人民检察院指派检察员张尧出庭支持公诉，被告人徐燕及辩护人王徐伟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。深圳市罗湖区人民检察院指控：犯罪嫌疑人王桂林（另案起诉）系犯罪嫌疑单位深圳市欢乐动漫股份有限公司（以下简称欢乐动漫公司，另案起诉）总经理及实际控制人，该公司主要业务是制作、发行动漫产品及销售安装有动漫及幼儿教育产品的“欢乐派”平板电脑。2019年5月底，犯罪嫌疑人李红强（另案起诉）结识犯罪嫌疑人王桂林，其谎称自己系“ＴＮＴ”（虚构的民间组织）机构深圳区总负责人，拥有五万人销售团队，可以帮助犯罪嫌疑人王桂林推广、销售犯罪嫌疑单位欢乐动漫公司的“欢乐派”平板电脑产品，同时协助犯罪嫌疑人王桂林将欢乐动漫公司融资后在香港上市。随后，犯罪嫌疑人李红强及犯罪嫌疑人蔡伟文（另案起诉）以“ＴＮＴ”机构准备孵化犯罪嫌疑单位欢乐动漫公司上市为噱头，以欢乐动漫公司的企业背景为吸引力，迅速组建1111人的“销售团队”（付款人民币2565余元入会，后期全部返还）。同年6月22日，犯罪嫌疑人李红强与犯罪嫌疑人王桂林注册成立深圳市众盈联科技有限公司（以下简称众盈联公司，欢乐动漫公司持股53%），并委派犯罪嫌疑人蔡伟文任法定代表人。同年7月，犯罪嫌疑人李红强、王桂林、蔡伟文通过公开宣讲及专业讲师授课方式，夸大宣传犯罪嫌疑单位欢乐动漫公司的“欢乐派”平板电脑销售前景，吸引“团员”自己或介绍他人购买众盈联公司销售的欢乐动漫公司的“欢乐派”平板电脑的端口销售权。犯罪嫌疑人李红强宣称众盈联公司在全国只销售1000个端口（类似独家代理权），每个端口为人民币204888元，投资人付款购买端口后，众盈联公司根据付款时间先后顺序分别在收款后一天、三天、七天、十五天后退回人民币20万元，并与投资人签订合同，承诺投资人半年销售额不足人民币20万元的，众盈联公司赔偿投资人人民币20万元，投资人一年销售额不足人民币100万元的，众盈联公司赔偿投资人人民币100万元。以此方法，犯罪嫌疑人李红强伙同犯罪嫌疑人王桂林、蔡伟文进行非法吸收公众存款活动。被告人徐燕受犯罪嫌疑人李红强指派，负责收取投资款、提现、退款、签合同等工作，犯罪嫌疑人夏文静（另案处理）负责接待投资人、协助退款等工作。经审计，自2019年7月19日至2019年11月22日，共有215名投资人购买了端口，共计投资人民币37251378.4元，收到退款共计人民币15164999元；其中有130名投资人报案，该130名投资人共计投资人民币36789867.4元，收到退款共计人民币12205656元。被告人徐燕从中获利人民币9万元，犯罪嫌疑人夏文静从中获利人民币2万元。2019年9月初，犯罪嫌疑人李红强谎称去北京述职后携款潜逃，并在被告人徐燕、犯罪嫌疑人夏文静的帮助下，先后在江苏省无锡市购买黄金人民币174.68万元、在山东省乳山县银滩小区购买房产七套。2020年1月8日，公安机关在湖北省麻城市将犯罪嫌疑人夏文静抓获归案。2020年4月23日，公安机关在贵州省仁怀市华天酒店11楼租住房内将被告人徐燕抓获归案。2020年8月21日，犯罪嫌疑人夏文静退赃人民币2万元。为证明上述事实，公诉机关当庭出示或宣读了下列证据：1.书证：扣押决定书、扣押笔录、扣押清单，搜查证、搜查笔录，报案人投资、返利、损失等情况汇总表，涉案银行卡开户资料及交易流水，支付宝转账记录截图，欢乐动漫公司提交的收款明细表、支出明细表、退款明细表、销售推广明细表、采购订单，报案材料，行驶证、二手购买合同、车辆信息单，被告人的身份证明材料；2.证人证言：犯罪嫌疑人李红强、王桂林、蔡伟文、夏文静的证言，证人杜某红、田某复等29名证人的证言，办案民警出具的抓获经过；3.被告人的供述与辩解：被告人徐燕对犯罪事实供认不讳；4.鉴定意见：司法会计司法鉴定意见书；5.勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录：现场勘验笔录、现场图及现场照片，辨认笔录；6.视听资料、电子数据：通话录音光盘、银行流水数据光盘。公诉机关认为，被告人徐燕为他人非法吸收公众存款提供帮助，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人徐燕在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人徐燕归案后能如实供述自己的行为，是坦白，可以从轻处罚。被告人徐燕自愿签署认罪认罚具结书，可以依法从宽处理，建议判处被告人徐燕有期徒刑二年，并处罚金。据此，诉请本院依法判处。被告人徐燕在法庭上对公诉机关指控的上述事实及上述证据没有异议，承认控罪。辩护人辩称：1.被告人的初衷是为了谋一份工作，本来是做司机，没有想到后来被李红强所利用，所以帮李红强做了一些钱财上的处理工作；2.被告人在归案的过程中是在其弟弟徐伟的带领下到被告人的住所处抓捕的，被告人当时是比较配合，并如实供认了犯罪事实，可参照自首从轻处罚；3.被告人是从犯、主动坦白、认罪认罚；4.被告人父亲身体残疾、奶奶和母亲也身患有疾病需要照顾，被告人为家庭收入的主要经济来源，可以对其判处缓刑。综上，辩护人建议对被告人徐燕在一年六个月以下量刑，宣告缓刑。经审理查明：公诉机关指控被告人徐燕的上述事实客观、真实，证明上述事实的证据来源合法，且经当庭质证，本院予以采信。本院认为，被告人徐燕无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人徐燕犯非吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。被告人徐燕在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，应当减轻处罚。被告人徐燕归案后能如实供述自己的行为，是坦白，可以从轻处罚。被告人徐燕认罪认罚，并签署了《认罪认罚具结书》，可以依法从宽处理。辩护人关于被告人徐燕系初犯、偶犯，坦白，认罪认罚，可以从轻处罚的辩护意见与事实相符，本院予以采纳。辩护人关于被告人徐燕在归案过程中是其弟弟带领公安人员到其住所对其抓捕，可以参照自首从轻处罚的辩护意见，经查，被告人徐燕当庭供述是其弟弟在其住所楼下遇到警察后带警察上来的，结合抓获经过等证据，足以证实并非其弟弟主动带领侦查人员对其进行抓捕，故该辩护意见与事实不符，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人徐燕犯非吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币20000元，上缴国库（刑期自判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月23日起至2022年4月22日止；罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳）。二、扣押在案的违法所得人民币20000元依法予以没收，上缴国库。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  龙 烁人民陪审员  林玩娟人民陪审员  林丽萍二〇二〇年十一月二十日书 记 员  王昕怡法官助理詹浩誉附相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。