宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）宁01民初1428号 原告：江苏富创环境科技有限公司。 法定代表人：郭某，系该公司董事长。 委托诉讼代理人：王某、周某，北京盈科（泰州）律师事务所律师。 被告:宁夏宝塔能源化工有限公司。 法定代表人:张某，系该公司董事长。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某1，系该公司董事长。 被告：宝塔石化集团有限公司。 法定代表人：孙某2，系该公司董事长。 上述三被告共同委托诉讼代理人：刁某，住宁夏回族自治区银川市。 原告江苏富创环境科技有限公司（以下简称江苏富创公司）与被告宁夏宝塔能源化工有限公司（以下简称宝塔能源公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、宝塔石化集团有限公司（以下简称宝塔集团公司）票据追索权纠纷一案，我院于2020年9月1日立案，依法组成合议庭，于2020年10月14日公开开庭进行了审理。原告江苏富创公司的委托诉讼代理人王某，被告宝塔财务公司、宝塔集团公司、宝塔能源公司的委托诉讼代理人刁某均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1、判令被告一、被告二立即向原告支付票据款20万元；2、判令被告三对被告二的上述债务承担连带清偿责任；3、判令三被告共同向原告支付逾期付款利息（以10万元为基数，分别自2019年04月28日、2019年05月04日起至2019年08月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年08月20日起至实际付款之日止按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；4、本案的诉讼费用由三被告承担。事实与理由：原告分别于2018年04月、05月从前手江苏润明不锈钢制品有限公司受让电子银行承兑汇票各一张，其票据基本信息为：1、票号130887109520120180428189134801，出票人宁夏宝塔能源化工有限公司，收款人宝塔石化集团有限公司，承兑人宝塔石化集团财务有限公司，票据金额壹拾万元整（100000元），出票日期2018年04月28日，承兑日期2018年04月28日，到期日期2019年04月28日；2、票号130887109520120180504190623717，出票人宁夏宝塔能源化工有限公司，收款人宝塔石化集团有限公司，承兑人宝塔石化集团财务有限公司，票据金额壹拾万元整（100000元），出票日期2018年05月04日，承兑日期2018年05月04日，到期日期2019年05月04日。后，原告将两份票据依法背书转让。因被告一、被告二财务发生重大问题，致使兑付困难，案涉票据的后手们纷纷向前手退票，最终两份票据均退至原告处。原告依法向被告一、被告二请求付款，但其至今未能付款，应向原告承担票据责任。而被告三作为被告二的独资法人股东，其出资至今未到位，应对被告二的债务承担连带清偿责任。 宝塔能源公司辩称，一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向我公司主张权利。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条的规定：“持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。”以及第五条的规定：“付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。”本案中，宝塔石化集团财务有限公司系付款人（《电子商业承兑汇票业务管理办法》第二条），原告应持有付款人的拒付证明，才能向我公司主张权利。二、原告不能出具付款人的拒付证明的，无权向我公司行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。根据《票据法》第六十二条规定“持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明”；第六十五条规定“持票人不能出示拒绝证明、退票理由书或者未按照规定期限提供其他合法证明的，丧失对其前手的追索权。”以及《票据管理实施办法》第二十七条的规定：“票据法第六十二条所称“拒绝证明”应当包括下列事项：（一）被拒绝承兑、付款的票据的种类及其主要记载事项；（二）拒绝承兑、付款的事实依据和法律依据；（三）拒绝承兑、付款的时间；（四）拒绝承兑人、拒绝付款人的签章。”本案原告若不能提供上述法定拒付证明的，无权向我公司行使追索权。三、根据票据法第17条规定，本案尾号4801的票据2019.4.28到期，尾号3717的票据2019.5.4到期，原告起诉超过6个月的票据追索时效，我方不应承担付款责任。四、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。因宝塔石化集团财务有限公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔石化集团财务有限公司进行合法性审查登记，故依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条规定“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关”。 宝塔财务公司辩称，一、原告不是本案涉案票据的最后持票人，无权主张票据权利。从我公司的票据系统中查询，原告的票据状态显示为“背书已签收”，由此说明涉案票据仍处于流转过程中，处于不确定状态。因此本案原告不是该涉案票据的最终持票人，故无权主张票据权利，应予以驳回。 二、尾号3717的票据状态为非拒付追索，票据追索后其他前手可能接收清偿，不能确定原告是最后持票人。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。因我公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且原告拒绝依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记，故依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关” 宝塔集团公司辩称，集团公司已实缴出资对财务公司的债务不承担连带责任，财务公司属非银行金融机构，特种行业在注册成立时要求出资为实际缴纳，集团作为唯一股东已实缴出资，财务公司属有限责任公司，股东对财务公司经营中产生的债务不承担连带责任。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据1、电子银行承兑汇票截屏2份，证明目的：原告在依法受让票据后，将票据依法背书转让。后因被后手退票取得案涉票据，现原告为合法的持票人，享有票据权利。 宝塔财务公司、宝塔集团公司、宝塔能源公司对该证据真实性无异议，依据票据状态无法确定原告是最后持票人。 证据2、工商登记信息截图2张，证明目的：被告三是被告二的独资法人股东，且出资未到位，应对被告二的债务承担连带清偿责任。 宝塔财务公司、宝塔集团公司、宝塔能源公司对该证据真实性无异议，证明目的有异议，集团公司已实缴出资对财务公司的债务不承担连带责任，财务公司属非银行金融机构，特种行业在注册成立时要求出资为实际缴纳，集团作为唯一股东已实缴出资，财务公司属有限责任公司，股东对财务公司经营中产生的债务不承担连带责任。 宝塔财务公司、宝塔集团公司、宝塔能源公司为证明自己的主张，向法庭提交以下证据: 证据1、电子银行承兑汇票，证明目的：证明涉案电子银行承兑汇票尾号4801的票据状态为“背书已签收”，该票据仍处于流转状态，原告不是票据的最后持票人，无权主张票据权利。尾号3717的票据状态为非拒付追索，票据追索后其他前手可能接收清偿，不能确定原告是最后持票人。 原告对该证据真实性无异议，我方票据截屏显示状态为非拒付追索同意清偿申请成功，流转过程看我方是最后持票人，享有票据权利。 证据二、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明目的：证明宝塔石化集团财务有限公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且被答辩人未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔石化集团财务有限公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回 原告对该证据真实性、合法性无异议，证明目的有异议，原被告之间是民事纠纷，无证据证明本案票据与犯罪行为有关，我方享有票据权利。 本院对原告提交的证据认证如下：对原告提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，可以证明原告持有宝塔财务公司出具的电子银行承兑汇票的合法有效性。对被告宝塔财务公司、宝塔集团公司、宝塔能源公司提交的证据真实性、合法性、关联性予以确认，但其提交的证据无法达到证明目的。 经审理查明，2019年9月27日，原告收到案外人新疆天臣源环境工程有限公司背书转让的票号为130887109520120180428189134801，出票日期为2018年4月28日，到期日为2019年4月28日。票据金额为10万元整的电子承兑汇票一张，2019年9月27日清偿签收；2019年10月8日。原告收到案外人绍兴恒泰工业自动化控制系统有限公司背书转让的票号为130887109520120180504190623717，出票日期为2018年5月4日，到期日为2019年5月4日，票据金额为10万元整的电子承兑汇票一张，2019年10月8日清偿签收。汇票出票人为宝塔能源公司，收款人为宝塔集团公司。承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”。后涉案汇票非拒付追索至原告处。票据状态为非拒付追索同意清偿申请成功。 另查明，被告宝塔集团公司系被告宝塔财务公司的一人股东。 再查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……”。 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。 本院认为，再追索权是指被追索人清偿票据款后，对其前手所享有再行追索的权利，根据《中华人民共和国票据法》第十七条第一款第四项的规定，持票人对前手的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起三个月不行使而消灭。涉案票据案外人非拒付追索至原告处，原告于2019年9月27日、2019年10月8日清偿后签收，故原告为涉案票据的持票人，其拥有相应的票据权利。原告于2019年9月1日向本院提起诉讼，已经超过三个月的票据追索权利时效期，其他被告不承担付款责任。虽然超过票据再追索权消灭时效期间不能行使再追索权，但出票人被告宝塔能源公司，其签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。承兑人被告宝塔财务公司，承诺到期后无条件付款，故应由承兑人及出票人承担付款责任。持票人行使再追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）已清偿的全部金额；（二）前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息；（三）发出通知书的费用。行使再追索权的被追索人获得清偿时，应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。原告主张票据款本金的诉请，应予支持。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。被告宝塔集团公司系宝塔财务公司的一人股东，未提交证据证实其资产独立于宝塔财务公司，故其应对宝塔财务公司的债务承担连带责任。 依据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条之规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第六十八条、第十七条、第十八条、第七十一条，《中华人民共和国公司法》第六十三条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第十八条、第七十四条之规定，判决如下： 被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司、宝塔石化集团有限公司于本判决生效后十日内连带向原告江苏富创环境科技有限公司支付银行承兑汇票金额20万元及利息（利息以票据金额为基数，自票据清偿之日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费4300元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔石化集团有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  李**程 人民陪审员  李彩虹 人民陪审员  李光林 二〇二〇年十一月九日 书 记 员  吴恩玲 附：本案适用的相关法律规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第十七条票据权利在下列期限内不行使而消灭： （一）持票人对票据的出票人和承兑人的权利，自票据到期日起二年。见票即付的汇票、本票，自出票日起二年； （二）持票人对支票出票人的权利，自出票日起六个月； （三）持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月； （四）持票人对前手的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起三个月。 票据的出票日、到期日由票据当事人依法确定。 第十八条持票人因超过票据权利时效或者因票据记载事项欠缺而丧失票据权利的，仍享有民事权利，可以请求出票人或者承兑人返还其与未支付的票据金额相当的利益。 第七十一条被追索人依照前条规定清偿后，可以向其他汇票债务人行使再追索权，请求其他汇票债务人支付下列金额和费用： （一）已清偿的全部金额； （二）前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）发出通知书的费用。 行使再追索权的被追索人获得清偿时，应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第十八条票据法第十七条第一款第（三）、（四）项规定的持票人对前手的追索权，不包括对票据出票人的追索权。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国公司法》 第六十三条一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。