北京市丰台区人民法院刑 事 判 决 书(2020)京0106刑初19号公诉机关北京市丰台区人民检察院。被告人张胜辉，男，1982年6月1日出生于河北省武邑县，汉族，初中文化，案发前系北京中宏利投资有限公司分部经理，户籍地河北省衡水市武邑县韩庄镇西粉张村**；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月29日被羁押，同年9月30日被逮捕，现押于北京市丰台区看守所。辩护人杜光磊，河北杜新月律师事务所律师。北京市丰台区人民检察院以京丰检二部刑诉[2019]1933号起诉书指控被告人张胜辉犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市丰台区人民检察院指派检察员何蕾出庭支持公诉，被告人张胜辉及其辩护人杜光磊到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市丰台区人民检察院指控：2016年6月至2017年9月间，被告人张胜辉在北京中宏利投资有限公司担任业务员及房山区长阳镇绿地缤纷城分部经理期间，利用“山东济滨良岸天然气项目”和“河北平泉尾矿处理项目”，以在超市发放宣传材料、召开客户推介会等途径向社会公开宣传，承诺给付高额回报，采取与投资人签订《借款合同》的形式，所带团队非法吸收资金共计人民币2000万余元。2019年8月29日，被告人张胜辉到河北省衡水市公安局高新技术产业开发区分局刑警三中队投案。针对指控的犯罪事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人张胜辉的行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，予以惩处。被告人张胜辉对公诉机关的指控犯罪事实及罪名均无异议，并表示愿意将名下房屋变价退赔投资人经济损失。被告人张胜辉的辩护人认为：1、本案系单位犯罪，张胜辉在案件中属从犯；2、主观恶意较小，社会危害性较小；3、主动投案并如实供述自己犯罪事实，系自首；4、自愿认罪认罚，同意用自己家中房屋由法院处理后积极退赔，积极悔罪；5、此次犯罪系初犯、偶犯；综上，请求法院对被告人张胜辉从轻或减轻处罚，并对其适用缓刑。经审理查明：2016年6月至2017年9月间，被告人张胜辉在北京中宏利投资有限公司担任业务员及房山区长阳镇绿地缤纷城分部经理期间，利用“山东济滨良岸天然气项目”和“河北平泉尾矿处理项目”，以在超市发放宣传材料、召开客户推介会等途径向社会公开宣传，承诺给付高额回报，采取与投资人签订《借款合同》的形式，所带团队非法吸收资金共计人民币2000万余元。2019年8月29日，被告人张胜辉到河北省衡水市公安局高新技术产业开发区分局刑警三中队投案。上述事实，有下列证据证实：1、同案犯黄连生的供述：我和任雪平、陈振东、江某收购中宏利公司，我任董事长和法定代表人。总经理任雪平、副总经理陈振东实际负责经营，2017年9月11日我接手公司后任命吕国光为财务部、审计部、风控部负责人。中宏利公司在北京的分部由任雪平招募的薛川、周康等人管理。分部招聘工作人员，以发传单、打电话的形式招募投资人。2014年任雪平批准做的天然气项目，到2017年三四月份不做了。2017年春节左右，我提出尾矿项目，任雪平、陈振东也同意。我找北京天达源环境治理有限责任公司（以下简称天达源公司）法定代表人赵某1合作，赵某1找平泉金盛科技发展有限公司（以下简称金盛公司）合作，我们公司投资建生产线，对尾矿进行提炼，生产仿玉石装饰砖。2017年8月份，任雪平和陈振东说了缅甸金矿项目，我不知道怎么谈的，任雪平把我叫到腾冲跟对方签了合同。2017年9月份，我考察了辽宁省喀左金矿项目，我们投资2000万元，生产出的黄金归我们所有，目前只给姓张的老板转了100万元。投资人用公司的POS机刷卡付款或交现金，POS机绑定的是我个人名下的招商银行卡。公司对投资人没有身份限制，三个月期限返利24%或30%，半年的36%、一年的48%。投资返息和给分部经理的提成是任雪平制定的。公司所有宣传任雪平认可才能发出去，宣传平泉尾矿2016年利润上亿元的宣传内容是任雪平定的。财务部用我名下的民生银行卡支付投资人的返本返利和业务员的提成。陈振东、任雪平也签过返本返利和给各分部打款的单据。我名下的平安银行、江苏银行、中信银行卡也在公司财务主管裴某手里，用于公司钱款的进出。公司从成立至今没有实体项目和产品，没有盈利。投资人的资金大部分用于给较早的投资人返本返利，剩下的资金用于项目投资、公司和分部的办公费用、人员工资、提成，公司还办过好多酒会，有场地费、演出费、饭费、宣传资料的制作费等等。我和任雪平、陈振东还买了股票，赔的只剩下200万元了。我名下银行账户的1000万元，应该用于返还投资人本息了。我从我分的钱里拿出400万元，还把之前买股票赔剩下的200万元取出来，都用于返还投资人的本金和利息了。我取现的2000多万元是陈振东让财务裴某准备好银行卡，我和任雪平、陈振东去银行分三四次取的，我、陈振东、任雪平和一个姓林的每人分了五六百万元。我记得任雪平让财务取过30多万元现金，说是给帮我们铲事的人。分部吸收的资金达到一定标准，任雪平也让公司负责分部的房租。我的卡都在公司财务人员手里，我不知道审计报告中我个人消费290多万元和8000万元的去向。我花18万元买了辆二手奥迪A8，天津牌照，但协议找不到了。2、同案犯任雪平的供述：2015年左右，我在日新公司当业务员，黄连生是投资人。2016年三四月份，黄连生推荐我到中宏利公司上班。中宏利公司最初股东和实际经营人就是黄连生。我开始是经理，负责分部经理的招聘，后来是黄连生的助理。财务室负责输入投资人的信息和投资的钱数，给投资人返本返息。黄连生管财务室，裴某直接向他汇报。黄连生在综合业务部制作的给投资人返本付息的单子上签字，我不签字，刚开始张某1给我看，后来直接给审计部看。分公司与中宏利公司是合作关系，在全市范围内发放宣传单，举办酒会、推介会进行宣传。分公司把宣传活动报给我，我安排时间和讲师到现场宣传。讲师使用的课件是陈振东制作的，我不知道是不是真的。我觉得是黄连生找项晶做的2016年平泉尾矿盈利上亿元的宣传资料。天然气项目，公司规定各分公司返还投资人的利息为半年期48%，一年期60%，在这个范围内，分公司可以自由的与投资人签订借款合同，利息差作为分公司的利润。实施了一段时间后，改为半年期36%，一年期48%，后来投资人多了，又调整为半年期24%，一年期36%。黄连生决定给投资人返息比例和给业务经理提成比例，我跟他说过其他公司的返息情况。公司吸收的资金分别投资了缅甸的金矿、辽宁喀左的金矿、尾矿项目、天然气项目。陈振东向黄连生说的缅甸金矿项目，我和陈振东去了缅甸，我不知道当地老板的名字，也不知道投了多少钱；不清楚喀左金矿和尾矿项目投资了多少钱；不知道天然气项目投资了多少钱。公司是用投资人的钱投资这些项目，项目没有盈利，是用后来投资人的钱还前面投资人的本金和利息。陈振东背着黄连生给我转过200余万元提成。除了大约30余万元的工资和奖金，我没有拿过其他的钱。我跟黄连生取过现金，他把钱拿走了。3、同案犯周康的供述：2016年4月，我认识了中宏利公司的法定代表人黄连生和管市场的副总经理任雪平以及管财务的陈振东。陈振东说他们在山东建天然气加气站。任雪平说我帮公司融资，融资半年的按本金的26%给我服务费，一年的按32%。公司决定办公地点，我自己招募员工，承担日常开支。我在公司主要接触的是总经理任雪平。后来天然气加气站项目不需要融资了，改做尾矿处理项目。我负责的团队向投资者宣传了这两个项目。我们自己组织的活动所有开支由我们自己负责。2016年6月、8月和2017年6月，我和何忠鹏在马连洼、马甸、亚运村开设办公地点，总共招募了30多名业务员。我们在超市发放宣传单，宣传融资项目和收益情况。每月中宏利公司安排人给客户讲课，为了吸引客户，我们买些杯子作为奖品发放，安排投资的人参与砸金蛋得奖品的游戏。中宏利公司与投资人签订的合同都是中宏利公司统一印制的。投资年利率为24%、30%、36%、48%、60%，目前为止都是用后面投资人的钱还前面投资的本息。中宏利公司将返款打到团队负责人指定的银行账户，我的返还款都打到我爱人杜欣的建设银行卡。我和何忠鹏获得返还的2000多万元的服务费，除去开支，我和何忠鹏每人得了700多万元。我在门头沟区购买了一套楼房，房主是我爱人。分部的经营包括员工工资、超市宣传点的租金，还有给客户额外1%至10%的返点，也有给客户超市购物卡，具体金额我没算过，都是现金。4、同案犯项晶的供述：2017年2月我应聘中宏利公司讲师，复试我的是陈振东和任雪平。他们谈的尾矿项目，让我负责市场运营工作。总经理陈振东和任雪平负责业务宣传、对外投资等公司一切业务。任雪平把整个业务，包括设立营业点、宣传、收费，全部发包给了薛川、周康、杜帮建等人。各个营业点宣传和签订的利率不同，有的客户闹，任雪平让我重新制作了一版没有任何利率承诺的宣传页。陈振东、任雪平提供尾矿治理资料和中宏利公司的资料，我们摘抄需要宣传的内容后交给陈振东、任雪平审核。我帮公司联系的辽宁喀左金矿项目，我们只是交了100万元的定金，金矿没有转到我们公司。我没办法核实任雪平、陈振东讲的缅甸金矿等项目的真伪。陈振东、任雪平要求在公司微信公众号中提到投资我们的项目可以获利24%到36%。黄连生、任雪平、陈振东都可以管财务部，我所在的部门需要报销的单据必须有任雪平签字。我不知道任雪平是否在给客户返本付息及业务经理佣金的单子上签字，但他肯定知道这些支出。我到中宏利公司后，觉得任雪平、陈振东管理公司的一切事务，有什么事直接跟他们请示，公司的项目也是他们两人制定的。5、证人张某1（时任中宏利公司综合业务部负责人）的证言：总经理陈振东和任雪平负责公司的所有业务，陈振东负责对外宣传，任雪平负责财务部、审计部、客服部、培训部、综合业务部和公司的业务。2016年9月，任雪平让我负责综合业务部。同年10月，我根据任雪平提供的计算方式，算出大区经理的提成和给投资人的本息，经黄连生签字后财务部给客户和大区经理返钱，任雪平也签过字。公司要求投资是1万元起投，上不封顶，这是任雪平定的，返利比例也是任雪平定的。陈振东、任雪平负责对外投资。公司没有实体项目和产品，除了向投资人承诺高息返利从而让投资人把钱投到公司外，没有其他的收入来源。我不清楚公司钱款支出由谁决定，报销费用黄连生、陈振东、任雪平其中一人签字就行。6、证人裴某（时任中宏利公司财务部负责人）的证言：2016年4月份经江某推荐，我到中宏利公司财务部工作，2017年8月离开。财务室出款，黄连生、任雪平、陈振东签字均有效，后来任雪平和陈振东不来公司就由黄连生负责财务室了。2017年六七月份，任雪平让我把黄连生招商银行卡里的钱转到民生银行卡里，转过五六次，每次都是500万元，没经过黄连生的同意，是任雪平让我这么做的。7、证人王某1（时任中宏利公司培训部负责人）的证言：我上级开始是副总经理任雪平，后来换成了项晶，因为我和项晶吵架，又由任雪平管理。因为各分公司给投资人的利率不一样，我们不能讲投资返利是多少。我不清楚财务部的上级主管是谁，但任雪平、陈振东、黄连生都可以管。2017年3月前的工资表需要任雪平、陈振东、黄连生至少一位签字。各分部需要由公司承担的费用必须由任雪平签字，财务部才给报销，公司的一些其他费用任雪平签字后财务也给报销。吕国光是2017年4月去的中宏利公司，同年6月，审计部审核由综合业务部计算出的给投资人的返本返利以及给大区经理的佣金数据。8、证人常某（时任中宏利公司、国丰公司人力资源部副总经理）的证言：2017年3月，我应聘人力资源部总监，面试我的是陈振东和任雪平。总经理陈振东、任雪平总管一切业务，我觉得陈振东、任雪平说了算，黄连生不怎么来公司，很少管公司。任雪平负责公司业务、综合业务部和公司分部的经营管理，分部有任何事情都找任雪平。陈振东和任雪平没离开公司时是他俩审批员工工资和公司日常支出报销，８月份他俩离开公司后，由我和吕国光签字，报黄连生审批。2017年9月27日，客户在门口嚷嚷，黄连生说他要去派出所报案。任雪平和陈振东负责公司的两个项目，他俩对项目三缄其口，真实情况可能只有裴某、陈振东、任雪平、黄连生知道。9、证人杨某（时任中宏利公司审计部员工）的证言：总经理任雪平负责各营业点的吸收存款业务，包括返利、向经理返佣金、报销费用的签字。公司向分部业务经理承诺返还利息幅度在投资款的60%之内，业务经理在该范围内自己定，除去给投资人的回报，剩下的就是业务经理的提成等相关费用。10、北京中宏利投资有限公司、北京天达源环境治理有限公司、国丰环境治理（北京）有限公司的章程、营业执照等工商资料证明：国丰环境治理（北京）有限公司的法定代表人为黄连生（自然人独资），注册资本1亿元，注册成立日期2016年8月，经营范围无吸收存款等金融项目。2017年3月该公司更名为国丰公司。该公司控股中宏利公司，天达源公司等。2016年3月，中宏利公司法定代表人变更为黄连生，注册资本1000万元，股东变更为黄连生（执行董事）、于美香（监事）、陈振东、任雪平（经理），经营范围无吸收存款等金融项目；同年8月变更住所地为北京市西城区红莲南路**；同年12月申请股东变更为段光振和国丰环境治理（北京）有限公司，陈振东、黄连生、任雪平、于美香退出中宏利公司；2017年9月21日，经理由任雪平变更为黄连生。11、北京中宏利投资有限公司宣传资料记载：2016年中宏利公司与山东济滨良岸天然气开发集团有限公司（以下简称济滨公司）达成战略协议，提供融资服务，2016年12月已成功完成第一期项目融资。2016年中宏利公司与天达源公司达成战略协议，为尾矿项目处理、开发提供融资服务。2016年净利润3.2亿余元，2017年净利润8.6亿余元，预计2018年净利润15.7亿余元，2019年净利润23亿余元。12、中国银行业监督管理委员会北京监管局出具的复函证明该局未向中宏利公司颁发过金融许可证。13、证人周某的证言：我爱人王健开了包括济滨公司在内的很多公司。2015年7月份，我爱人去世，9月，我与江某签订协议，将所有公司转让给江某经营。2016年3月左右，江某委托陈国民管理公司。公司的公章、执照等物品应该在陈国民手里。14、证人江某的证言：2015年底或2016年初，我以个人身份收购了济滨公司。该公司在山东博山县跟别人合作一个汽车加气站，我跟周某谈收购期间，陈振东在我公司打工，他知道这个项目。陈振东干了一个月就辞职了。2016年3月份左右，陈振东说他跟别人收购了中宏利公司，想跟我合作投资汽车加气站项目。陈振东介绍我认识中宏利公司副总经理任雪平和法人黄连生。但中宏利公司没有投钱。2016年七八月份，我听说中宏利公司打着加气站的名义向社会宣传并吸收社会公众的资金。15、证人王某2的证言：王健有包括天然气公司的很多公司。大约2015年9月，江某接手公司。2016年三四月份，陈国民受江某委托接手公司，周某让我将公司的物品移交给了陈国民。天然气公司没有业务。16、证人胡某（天达源公司股东）的证言：我和赵某1注册了天达源环境国际贸易公司，赵某1任法定代表人，我任技术顾问。2016年年初，赵某1找黄连生做投资人收购公司75%的股权，公司更名为天达源公司。2017年春节前后赵某1在河北平泉市租厂房，买了一条生产线。2017年3月份，我去看了，生产了十几块瓷砖样品，这一条生产线一年顶多收回100万元的成本。17、证人赵某1（天达源公司法定代表人）的证言：经别人介绍，我认识了中宏利公司法定代表人黄连生。黄连生出资收购了公司75%的股权，营业执照、法人人名章、公章、合同章等全由黄连生保管。2016年9月，我与金盛公司达成合作协议，该公司免费提供厂房及办公用房，我公司负责生产技术及设备安装和市场开发。黄连生陆续拨款对厂房进行改造并购买生产设备。2017年5月，设备安装完。我一直在平泉负责生产经营，黄连生带人到公司参观。任雪平、陈振东参加过参观活动。黄连生、任雪平和陈振东跟我讲过给我投资的资金就是这些人投资的钱。黄连生投资了大约200多万元用于厂房改造、设备引进及调试、原材料采购、员工工资，现在还没有产值。18、证人王某3（金盛公司法定代表人）的证言证实与赵某1合作的情况。天达源公司至今未生产产品，没有收益。19、工商注册材料、项目合作协议书等证明：在金盛公司基础上天达源公司另行安装新生产设备，合作期限自2016年9月25日至2018年9月24日。签订合同之日起，三个月内天达源公司没有实质性投入，合同终止。20、证人毛某（喀左县中三家金矿法定代表人）的证言：金矿是宋玉梅经营，宋玉梅又分包给张某2等人经营。21、证人张某2的证言：2017年8月份一天，项晶和黄连生等人选定了合作经营的坑口。2017年9月19日，我到国丰公司与黄连生签订了联合经营协议书。当天，国丰公司给我账号打了100万元。直到现在，对方也没有再联系我，也没有开采经营，一直是我在经营。100万元用于日常的生产经营,具体的就是花在采矿上了。22、联合经营协议书记载：2017年9月19日签订，甲方宋玉梅（委托人张某2），乙方国丰公司。甲方合法拥有喀左县中三家金矿华子沟采区华子沟601-1号坑口，经营期限2009年2月1日至2024年1月31日。乙方自签定协议后对该坑口进行经营管理，仅限开采金矿石，至2024年1月31日。经营期内，乙方分配给甲方固定利润2200万元。协议签字生效后，乙方向甲方支付首期分配利润100万元。乙方于2017年12月26日前，完成第二期固定利润分配1000万元。乙方于2018年5月1日前，支付完成第三期固定利润分配1200万元。23、工商银行材料证明：2017年9月19日，国丰公司向张某2账户汇款100万元。24、证人邵某的证言：2017年八九月份，缅甸人乌毛检说有人要和他做矿的生意，让我帮他开账户。我开了银行账户，十多天后，账户进了几百万元。乌毛检让我将钱汇到他提供的几个账户，我还帮他取过现金。乌毛检在中国用电话与我联系，走后就废了，所以我无法联系他。我和缅甸北方世家股份有限公司、国丰公司没有业务往来，没有合作关系。25、股权合作合同记载：缅甸北方世家股份有限公司（甲方）与国丰公司（乙方）于2017年9月11日签订，矿业合作地点缅甸克伦邦三旅猛地界绞丹村。矿业开采期限为2017年9月11日至2020年9月10日。乙方注资3亿元，控股甲方55%股份。乙方向甲方缴纳435万元用于前期100英亩土地款、税款、农民补助款等政府手续款项。26、投资人尹平的证言：2017年7月4日和8月13日，我与中宏利公司签了两份各10万元的借款合同，年利率为24%，分红12%，共返利9000元。2017年9月27日，业务员微信通知公司出问题了，不能返息分红。我每个月都参加这家公司的宣讲会。27、投资人隋华的证言：我一共投资150万元，返还利息16万元至17万元，返到我和我妻子的民生银行和工商银行账户。投资前，我们到过该公司总部和岳各庄分公司，他们提到在承德有尾矿,我们没有去实地考察。2017年9月，我妻子发短信问业务员为什么这个月的分红没到账，他说让总部把我的资金全撤回来，还发了一张图片说因董事长用人不当导致公司难以经营，现已到公安机关说明情况。28、投资人李淑英的证言：2017年3月8日，我和朋友参加中宏利公司的酒会，借款合同规定年利率24%，我在酒会现场用POS机刷了15万元。每月公司把利息都打入我的卡里，共收到3.6万元利息。29、北京盛唐司法鉴定所出具的司法鉴定意见书等证明从扣押U盘及电脑恢复文档、图片等文件的情况。30、北京中润达会计师事务所有限公司出具的司法会计鉴定意见书、POS机刷卡记录、借款合同等证明：经对从中宏利公司扣押的相关合同、涉案电脑中提取的相关数据，从银行调取的涉案账户银行流水、POS机刷卡记录等材料，进行司法鉴定：①共确认投资人3249名，付款方式有POS机、直接转账及现金；中宏利公司自2016年3月至2017年10月，吸收投资人投资款633698099.02元。②支出钱款情况返还投资人本息共计258491398元，造成2760名投资人损失435003064.95元。支付代理人佣金254251604.02元。支付正常经营费用14143256.5元。其中，支付任雪平工资497166.4元，吕国光工资69839.2元，胡某工资5.85万元，赵某1工资9万元。支付投资资金1085万元。其中支付尾矿项目550万元；支付缅甸金矿435万元，收款人邵某；支付辽宁喀左金矿100万元，收款人张某2；现有鉴定资料未发现支付天然气项目投资款。对银行对账单分析发现资金的其他去向，其中黄连生个人账户提取现金20750200元，购买股票3006239元，银联消费及网上快捷支付2920764.33元，转入黄连生尾号3541个人银行账户1000万元。因鉴定资料有限，有80679834.94元无法确认资金去向。31、投资人牛春华书写的自述材料及其提交的借款合同书、投资人登记表、POS签购单等证据：其通过张辉于中宏利公司签订多份借款合同，共计投资95万元人民币。32、投资人牛春莲书写的自述材料：其通过张辉于中宏利公司签订借款合同，投资金额为10万元人民币。33、投资人罗志花书写的自述材料：其通过张辉于中宏利公司签订借款合同，共计投资金额为20万元人民币。34、投资人杨秀兰书写的自述材料：其通过张辉于中宏利公司签订多份借款合同，共计投资金额为86万元人民币。35、证人赵某2证言及辨认笔录：2016年八九月份，我在房山区通过张辉在中宏利公司投资10万元人民币，期限是6个月，6个月后本息我都拿回来了。后来我觉得有利可图，就在2016年10月通过张辉进入中宏利公司，并做了昌平分部的经理，之后我招了五六个业务员。我听张辉说公司在丰台区、海淀区、朝阳区、昌平区、房山区、东城区、西城区都设有大区，我知道张辉负责昌平区、房山区，他是这两个区的大区经理，我只知道他在昌平区负责三个分部。我所在的分部宣传了两个项目，一个是“山东济滨良岸天然气项目”，另一个是尾矿处理项目。经其辨认指出，被告人张胜辉即是自称张辉的男子。36、证人张某3证言及辨认笔录：2016年7月，我老乡张胜辉让我到中宏利公司工作，每天通过发传单找客户投资项目，能提成。后我就到石景山信安大厦上班，经理是文东海。2017年2月，经张胜辉介绍我认识了总部的总经理任雪平，任雪平任命我负责回龙观分部。2017年9月公司出事了，钱返不回来了，我就离开了。公司总部在丰台区诺德中心，董事长黄连生，总经理任雪平，任雪平管公司所有下设分公司的增减、变动和分部运营。公司下设分部，分部由分部经理负责业务经理，下面是业务员，我在公司主要工作是找张某1取合同，签约后往公司送合同，我上面是张胜辉，张胜辉在公司化名张辉，他上面是谁我就不知道了，我的业绩都是挂靠在张胜辉名下。经其辨认指出，被告人张胜辉就是其老乡，在中宏利公司自称张辉的男子。37、银行账户明细、转账记录：宋雪杰多次向张胜辉等人转账的情况。38、公安机关出具的查封决定书、协助查封通知书（回执）、查封清单：公安机关查封被告人张胜辉名下位于河北省固安县孔雀新城御景园27号楼1单元1602室房屋一套。39、北京中润达会计师事务所有限公司出具的司法会计补充鉴定意见书：被告人张胜辉在案发期间共通过下设分部与投资人签订合同250份，涉及投资总金额20270600元，返还投资人本息金额26308300元。张胜辉任职期间受益人宋雪杰账户3638共收取黄连生账户********.50元。张胜辉任职期间其名下账户共收取受益人宋雪杰账户3638资金2749999元，收取其他涉案人员账户资金659900元，共计3409899元。40、被告人张胜辉的身份信息证明：被告人张胜辉的身份情况。41、公安机关出具的抓获经过、到案经过及破案报告证明：被告人张胜辉到案的经过及本案破获的基本情况。42、被告人张胜辉供述：2016年7月份，我通过周康认识了中宏利投资管理有限公司的大区经理薛川，我到中宏利公司应聘，主要工作是发宣传单。2016年9月，任雪平让我到房山分部当经理，工资是提业务员的3到5个百分点。分部的位置在房山区长阳镇绿地缤纷城，当时分部有六七个业务员，我只记得赵某2这个业务员，他后来去昌平的一个分部当分部经理去了。我们分部宣传了两个项目，一个是天然气项目，一个是尾矿处理项目，我们会根据公司提供的宣传单组织员工在超市、菜市场等人员密集的地方进行宣传，每两三个月组织一次酒会，然后请总公司的讲师在酒会给投资人讲一讲，之后公司的黄连生或任雪平再讲讲话。我们分部的业务员提成比例是任雪平定的，每月分部给业务员提成的比例半年期提成3%-4%,一年期的是7%-8%，后来任雪平又给提高了，具体是多少记不清了。每月财务都会把钱打到我媳妇宋雪燕名下的一张建行卡里，我去银行取出现金后根据业务员的业绩情况发给业务员。我保底工资是每月2000元，每个月还可以提业务员业绩的3%至4%，每个月也是财务部把钱打到我媳妇的银行卡里。当时我任分部经理时，公司让我报一张银行卡以后打钱用，我身上正好有我媳妇的建行卡，我就把她的卡报给总部了。我获利有七八十万元。我用张辉的名字是因为发传单时可以少写一个字，也是为了让投资人更容易记住我，我跟同事说的时候也说我叫张辉，这样是为了顺口、好记。以上证据，经当庭质证，能够相互印证的部分，本院予以确认。本院认为，被告人张胜辉伙同他人违反国家金融管理法律法规，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。北京市丰台区人民检察院指控被告人张胜辉犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人张胜辉的辩护人认为本案系单位犯罪且张胜辉系从犯的辩护意见，经查，被告人张胜辉伙同他人具体实施了吸收社会公众资金的犯罪行为，不能认定其为从犯，且本案不属于单位犯罪，故上述辩护意见本院不予采纳；其他请求对被告人张胜辉从轻处罚的辩护意见，本院酌情予以采纳。鉴于被告人张胜辉能够主动投案，如实供述主要犯罪事实，系自首，且具有退赃表现，故对其予以从轻处罚。根据被告人张胜辉犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十七条第一款，第六十一条，第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款第（一）项、第（二）项、第（三）项、第三款之规定，判决如下：一、被告人张胜辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月29日起至2022年8月28日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳）。二、责令被告人张胜辉退赔违法所得，返还各投资人。三、在案扣押的款物一并依法处理（详见清单）。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  胡春生人民陪审员  武艳梅人民陪审员  王梦媛二〇二〇年十一月二十四日书 记 员  李金颖