广东省广州市天河区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0106民初42430号原告：孔震，男，1969年12月4日出生，汉族，住山东省曲阜市书院街道办事处旧县。委托诉讼代理人：戚曾洋，广东格林律师事务所律师。被告：广州科祥投资咨询有限公司，住所地：广东省广州市天河区车陂路******。法定代表人：罗兴健。被告：深圳市丽翔安实业有限公司，住所地：广，住所地：广东省深圳市罗湖区东门街道湖贝路湖溪大厦****>法定代表人：廖建平。原告孔震与被告广州科祥投资咨询有限公司(以下简称科祥公司)、深圳市丽翔安实业有限公司（以下简称丽翔安公司）合同纠纷一案，本院受理后，依照《全国人大代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》及《最高人民法院关于民事诉讼程序繁简分流改革试点实施办法》第十六条第二款的规定，适用普通程序，由审判员瞿栋独任审理。原告的委托诉讼代理人戚曾洋到庭参加诉讼，两被告经本院合法传唤，逾期未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告孔震向本院提出诉讼请求：1、确认原告与两被告签订的《股票配资委托管理资金协议》无效；2、两被告立即返还原告资金（本金及收益）697339元及利息（以所欠资金697339元为基数，自2019年12月25日起计至实际给付之日止，按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；3、两被告承担本案全部诉讼费用。事实和理由：2019年2月23日，原告在两被告共同设立的“同花顺e配”网站实名注册个人账户并于同年2月25日，通过该网站与两被告签订电子合同《股票配资委托管理资金协议》。协议约定，被告丽翔安公司作为委托人将资金委托给原告管理，由原告向其按月支付利息，委托资金为5850900元，资金月利率为0.5%，保证金金额为531900元，委托期限自2019年2月26日至2019年7月25日。该协议签约主体为被告丽翔安公司，合同落款处由被告科祥公司加盖合同专用章。协议签订后，原告通过自己及配偶账户共向被告科祥公司银行账户转账508200元。原告转账后，通过“同花顺e配”交易软件进行了多笔股票交易，获取了一定的股票收益，遂与两被告续签协议，将合同期限延长至2019年10月25日，期间原告如约按月支付利息23万元。自2019年10月10日起，原告发现该交易软件不稳定，经与两被告协商一直于2019年10月20日终止协议。经结算，交易软件账户余额为865339.1元。原告于2019年10月21日至10月29日从账户中提现169000元。之后“同花顺e配”交易平台关闭，无法登录，两被告亦无法取得联系。两被告尚拖欠原告资金697339元。根据公开资料显示，“同花顺e配”网站是由被告丽翔安公司联合科祥公司共同运营，两被告应共同承担法律责任。依照《合同法》第五十二条第（五）项及《广东证监局辖区第三十批不具备证券期货经营业务资质的机构名单》，两被告违反特许经营规定违规从事场外配资业务，原告与其签订的协议应属无效合同。两被告应依法向原告返还资金（本金及收益）697339元及相应利息。被告科祥公司、丽翔安公司未应诉答辩。经审理查明：原告提供山东省曲阜市公证处出具的（2019）鲁曲阜证民字第1381号、第1339号《公证书》，证明原告于2019年11月13日到该公证处称其与被告丽翔安公司签订了到期日为2019年7月25日并盖有被告科祥公司合同专用章的《股票配资委托管理资金协议》，以其手机“139××××****”作为账号，在××网站上进行股票交易，该网站于2019年7月15日发布同花顺e配官宣，通知原告于2019年7月15日之前完成数次和“同花顺e配配资资金禁止交易股票细则”不相符合的交易，因此扣押其炒股资金697339.1元。经原告多次交涉不予归还，现发现进入被告丽翔安公司官网××认证网站名字是“同花易配××”，公司名为“广州同花易配投资有限公司”，而被告科祥公司的官网××认证是之前交易的老公司同花顺e配“广州同花顺e配投资有限公司”，因此被告丽翔安公司、科祥公司、广州同花顺e配投资有限公司、广州同花顺易配投资有限公司密切相关。为维护原告合法权益，特向该公证处申请将原告在互联网上浏览该四家公司相关情况的过程进行证据保全公证。2019年11月13日15时32分至15时50分，原告在该公证处公证员张某、公证员助理庞瑞媛、赵海楠见证下在曲阜市司法局公共法律服务中心，由原告按事先制定的操作流程操作该公证处计算机、庞瑞媛做记录，赵海楠摄像进行网络保全证据。根据该第1381号《公证书》记录及网页截图所示，原告打开计算机后，首先在浏览器搜索栏中输入“深圳丽翔安实业有限公司”，通过搜索结果中的企查查网页上该公司的网址链接，点击进入该公司网址（××）。该公司网站页面有“同花易配（××）”的标识，打开资质证书一栏，显示出广州市同花易配投资有限公司的营业执照。返回企查查网页，在该公司主页下方新闻舆情中有一条显示来源于金投网期货频道的文章“大好牛市，同花顺e配为股民配资创赚钱良机”，内容包括“同花顺e配（××）是深圳市丽翔安实业有限公司联合广州科祥投资**有限公司向广大用户推出的简洁、易用的互联网多元金融投资服务平台，注册资金3亿，全程网络操作，高效便捷”。原告据此主张原告参与配资的××网站是由被告丽翔安公司与被告科祥公司共同运营的。同样根据第1381号《公证书》记录及网页截图所示，原告在浏览器搜索栏中输入被告科祥公司名称进入该公司网站，输入用户名及密码，下载《股票配资委托管理资金协议》。该协议甲方（委托人）为被告丽翔安公司，乙方（受托人）为原告，并约定：甲方愿意将股票账户中的资金委托给乙方管理获得固定利息收益，委托金额为5850900元，资金月利率0.5%，保证金531900元，委托期限自2019年2月26日至2019年7月25日止，利息每月先付后用，即第一个月的利息于乙方开始使用委托人资金的前一日支付，第二个月的利息于乙方使用委托人资金满一个月之日支付，以此类推；乙方将委托资金和乙方的保证金从指定银行账户转入甲方股票交易账户中，同时将股票交易账户的账号和密码告知乙方，乙方可以使用上述股票交易账户内资金总额（包括委托资金和保证金）购买上海或深圳证券交易所交易的股票，盈利归乙方所有，亏损由乙方承担；乙方应当根据约定支付保证金到甲方指定账户，并及时补足保证金，如乙方追加保证金或将赢利部分转成保证金，应通知甲方确认，如乙方未及时付清任一笔款项，甲方有权从该笔委托资金对应的股票交易账户内平仓出金或修改密码限制买卖，然后从该笔委托资金对应的保证金中直接收取拖欠的款项；当委托资金账户内的总资产为委托资金的108%时为警戒线，委托资金股票账户总资产低于警戒线后乙方禁止继续买入股票，如购买了股票，乙方承诺对因此带来的盈利全部归甲方所有，亏损由乙方承担，乙方于下一个交易日10:00前必须追加保证金至账户总资产处于起始比例，不按规定追加保证金的，甲方有权将账户的股票减仓至保证金余额的6倍，直到乙方将保证金补充至起始比例方可重新操作，当委托资金账户的总资产低于委托资金的106%时为平仓线，甲方有权立即卖出委托资金股票账户内的全部股票，乙方被平仓后须将保证金加至账户总资产达到其实比例方可重新操作；每一笔委托到期前的一个交易日，乙方应将股票交易账户的总资产全部变现为货币资金，期满当日，甲乙双方办理委托资金账户内资产的清算手续，甲方须在办理完毕清算手续的三日内将除甲方本金和应得利息之外的款项划转到乙方账户。前述协议落款处没有被告丽翔安公司的印章，而加盖的是被告科祥公司的合同专用章。根据第1339号《公证书》记录，原告通过浏览器输入“同花顺e配”，进入被告科祥公司网站会员登录界面，输入手机号139××××****、密码及验证码，进入原告账户，显示截至2019年11月13日公证当日原告账户中资产为697339.1元。账户信息显示，2019年10月20日配资使用期限结束，返还保证金100万元，配资结算后扣除134661.12元，账户余额为865339.1元。此后，原告分次提现169000元，直至2019年10月29日，账户余额为697339.1元。原告称此后无法成功申请提现。原告提供其与妻子王继环的建行账户明细，证明其于2019年2月25日、2月26日、3月3日、3月5日、3月25日、5月6日、5月20日、5月23日通过妻子王继环的上述账户向被告科祥公司账户转账汇款1050元、1050元、200100元、4000元、18000元、5000元、75000元、24000元，又于2019年3月4日通过其个人建行账户向被告科祥公司账户转账汇款18万元，以上共计508200元。本院认为：本案系由配资方按比例提供配资并按固定利率收取利息，由融资方交纳保证金并承担证券投资风险的配资合同纠纷。依据原告提供的两份《公证书》及配资网站网页截图、银行转账明细等证据，收取原告炒股资金的账户为被告科祥公司的账户，其进行配资操作的网站也是被告科祥公司运营的网站，从网站上下载的《股票配资管理资金协议》落款处盖有被告科祥公司的印章，由此原告主张该公司为配资合同相对方，本院予以确认。但与此同时，从配资网站上下载的《股票配资管理资金协议》虽然以被告丽翔安公司的名义订立，但该公司却未在落款处盖章，除此之外，原告提供的证据中仅有出处显示来源于金投网期货频道的一则报道与其关于被告丽翔安公司亦为配资方的主张存在关联，但该报道的客观性无法考证，因此均不足以证明被告丽翔安公司亦为配资合同主体。据此，原告要求被告丽翔安公司承担合同责任，本院不予支持并予以驳回。《中华人民共和国证券法》第一百二十二条规定：“设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。”被告科祥公司未取得证券营业许可，擅自从事证券融资业务，违反法律法规禁止性规定，同时客观上也破坏了金融证券市场秩序，损害了社会公共利益，原告与其订立的《配资合同》应认定无效。因无效合同取得的财产依法应予返还。原告提供的银行转账明细及申请公证机关保全的配资网站网页，可证明配资炒股期间其向被告科祥公司的账户转账支付投资款本金508200元，配资炒股结束后其账面剩余资金为697339.1元。原告要求被告科祥公司返还账面剩余资金697339元有理，本院予以支持。因被告科祥公司未及时返还账面资金，原告另要求其自起诉之日支付利息损失亦属合理，本院亦予以支持。被告科祥公司、丽翔安公司经本院合法传唤，期满未到庭应诉，本院视为其放弃抗辩的权利并依法作缺席判决。综上所述，本院依照《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第九十二条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告广州科祥投资咨询有限公司于本判决发生法律效力之日起十日内向原告孔震返还资金697339元并支付利息损失（自2019年12月25日起计至实际给付之日止，按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；二、驳回原告孔震的其他诉讼请求。如果被告广州科祥投资咨询有限公司未按本判决所指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费10773元、保全费5000元，由被告广州科祥投资咨询有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省广州市中级人民法院。审判员 瞿 栋二〇二〇年十一月十七日书记员 马妮娜