山东省淄博市张店区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)鲁0303刑初368号 公诉机关淄博市张店区人民检察院。 被告人孙军，男，1985年1月26日出生，汉族，大专文化程度，案发前系北京万盈睿邦金融信息服务有限公司淄博分公司负责人，户籍所在地山东省淄博市张店区，住山东省淄博市张店区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月24日被淄博市公安局张店分局刑事拘留，同年11月29日被依法逮捕。现羁押于淄博市看守所。 辩护人马乃柱，山东诚迈律师事务所律师。 辩护人孟燕，山东诚迈律师事务所律师。 被告人徐淼，女，1982年6月13日出生，汉族，大专文化程度，案发前系北京万盈睿邦金融信息服务有限公司淄博分公司培训主管，户籍所在地山东省淄博市张店区，住山东省淄博市张店区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年11月1日被淄博市公安局张店分局取保候审，2020年1月30日被张店区人民检察院依法取保候审。 被告人徐士玲，女，1969年12月17日出生，汉族，高中文化程度，案发前系北京万盈睿邦金融信息服务有限公司淄博分公司营业部经理，户籍所在地山东省淄博市张店区，住山东省淄博市张店区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月24日被淄博市公安局张店分局刑事拘留，同年11月1日被淄博市公安局张店分局取保候审，2020年1月30日被张店区人民检察院依法取保候审，经本院决定，2020年10月30日被依法执行逮捕。现羁押于淄博市看守所。 被告人刘希军，男，1975年8月22日出生，汉族，中专文化程度，案发前系北京万盈睿邦金融信息服务有限公司淄博分公司营业部经理，户籍所在地山东省淄博市张店区，住山东省淄博市张店区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月24日被淄博市公安局张店分局刑事拘留，同年11月29日被依法逮捕。现羁押于淄博市看守所。 辩护人翟勇，山东鲁杰律师事务所律师。 淄博市张店区人民检察院以张检二部刑诉﹝2020﹞258号起诉书指控被告人孙军、徐淼、徐士玲、刘希军犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。淄博市张店区人民检察院指派检察员满毅出庭支持公诉，被告人孙军、徐淼、徐士玲、刘希军、辩护人马乃柱、孟燕翟勇到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 淄博市张店区人民检察院指控，2016年以来，被告人孙军担任负责人的北京万某邦金融信息服务有限公司淄博分公司，以发放传单、开产销会等方式向社会公开宣传“银票宝”、“龙佑赤壁”等投资项目，并承诺返本付息，共向群众吸收资金2167.1万元。被告人徐淼作为该公司的培训主管，负责向投资群众宣传并协助被告人孙军进行日常管理；被告人徐士玲、刘希军先后作为该分公司团队经理、营业部经理，分别参与吸收资金1319万元、660万元。被告人孙军、徐淼、徐士玲、刘希军非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究四被告人的刑事责任。建议判处被告人孙军有期徒刑四年至六年，并处罚金；建议分别判处被告人徐淼、徐士玲、刘希军有期徒刑三年至五年，并处罚金。 被告人孙军对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，辩解应属于公司行为，不应认定其为主犯。其也是受害人，钱全在公司，愿意退赔但无能力。 被告人徐淼、徐士玲、刘希军均供认公诉机关指控的犯罪事实及罪名。就量刑部分，徐淼辩解当时没有意识到是犯罪，其是主动到案，且与被告人孙军的孩子小及家有重病人需照顾，请求对其从轻判处；被告人徐士玲辩解其系主动到案，积极配合处理，请求对其从轻判处。 辩护人马乃柱、孟燕辩称，1.本案系单位犯罪，不是自然人犯罪，应按照单位犯罪中的其他直接责任人追究被告人孙军刑事责任；2.指控数额不准确，公司营业员及其亲属数额应扣除；3.孙军也是受害人，其与徐淼共投资170万元，造成110万元损失；4.公司登记负责人及实际控制人是强磊，孙军只是工作人员，其垫付受害人投资本息、职工工资、社保等共计96万余元；5.孙军吸收的资金数额不准确，而且应向北京公司及相关人员追偿；6.被告人孙军系自首、且系初犯。综上，建议对被告人孙军适用缓刑。 辩护人翟勇辩称，1.本案系单位犯罪，不是自然人犯罪，应按照单位犯罪中的其他直接责任人追究被告人刘希军刑事责任；2.被告人刘希军及其亲属投资的共计343万元，应从指控的犯罪数额中扣除，其属于犯罪数额较大；3.被告人刘希军在共同犯罪中系从犯，其主动投案系自首，且系初犯、偶犯。综上，请求对被告人刘希军免予刑事处罚。 经审理查明的事实与公诉机关指控一致。另查明，截止案发前，被告人孙军违法所得130余万元；被告人徐淼违法所得约92000元；被告人徐士玲违法所得30余万元；被告人刘希军违法所得约10余万元。 上述事实，被告人孙军、徐淼、徐士玲、刘希军在庭审中亦无异议，并有公安机关的发破案经过、证人滕某、黄某、徐某、刘某、马某1、马某2、杨某、高某的证言、投资人投资信息表、赵某1、孙立场、赵某2等所有涉案投资人的身份证复印件、银行卡复印件、交易明细、投资理财协议、保证担保合同、担保函、个人说明、报案材料、兑付公告、定向债务融资工具、收到确认书、企业信息、接受证据清单、劳动合同、聊天记录、照片、宣传彩页、授权通告、债务处置方案、债权转让协议书、证明材料、债权登记簿、银行交易明细、辨认笔录、被告人孙军、徐淼、徐士玲、刘希军的供述及户籍信息等证据证实，足以认定。 辩护人马乃柱、孟燕提供了经过质证、认证的北京万盈睿邦公司及相关公司与徐淼、孙军签订的《投资理财协议》及与相关公司签订的《保证担保合同》、《认购协议》、《车辆所有权转让协议》、《车辆使用权转让协议》，证实孙军、徐淼夫妻二人投资179.8万元，造成110万元损失，也是受害人，应由北京万盈睿邦公司及相关公司偿付投资人损失。另提供孙军及徐淼转款凭证6份，证明2018年10月，北京万盈睿邦公司不能兑付时，二人垫付受害人投资本金利息，支付工作人员工资、社保等，合计90余万元。 本院认为，被告人孙军、徐淼、徐士玲、刘希军非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实及罪名成立。北京万盈睿邦金融信息服务有限公司淄博分公司不具有法人资格，不是以淄博分公司的名义实施犯罪，非法集资所得的利益也不在淄博分公司，因此北京万盈睿邦金融信息服务有限公司淄博分公司不构成单位犯罪，但被告人孙军作为北京万盈睿邦金融信息服务有限公司在淄博的分公司的直接负责的主管人员，被告人徐淼、徐士玲、刘希军作为其他直接责任人员，均应承担刑事责任。经查，公诉机关指控被告人孙军、刘希军的非法吸收资金数额并没有包含其本人、亲友及单位内部人员的资金，辩护人关于犯罪数额不准确的辩护意见本院不予采纳。被告人徐淼、徐士玲、刘希军在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，四被告人主动投案，如实供述犯罪事实，均系自首，且归案后认罪态度较好，故依法对被告人孙军、徐淼、徐士玲从轻处罚，对被告人刘希军减轻处罚。辩护人对此的辩护观点成立，本院予以采纳。对于犯罪行为造成的损失，应当责令承担相应的退赔责任。其中被告人孙军作为犯罪的主要实施者，应当对其参与实施非法集资行为造成的全部损失，与组织、策划、指挥者、主要获利者承担全部退赔责任；对于接受他人指挥、管理而实施犯罪的被告人徐淼、徐士玲、刘希军，可只追缴其获取的违法所得。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人孙军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月24日起至2024年4月23日止；罚金限于判决生效后一个月内缴纳。） 被告人徐淼犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金限于判决生效后十日内缴纳。） 被告人徐士玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币四万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年10月30日起至2023年10月20日止；罚金限于判决生效后一个月内缴纳。） 被告人刘希军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币三万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月24日起至2022年4月23日止；罚金限于判决生效后一个月内缴纳。） 二、追缴被告人徐淼违法所得人民币5万元发还集资参与人；继续追缴被告人孙军违法所得人民币130万元、被告人徐淼违法所得人民币4.2万元、被告人徐士玲违法所得人民币30万元、被告人刘希军违法所得人民币10万元，按比例发还集资参与人。 不足部分责令继续退赔，并按照同等原则分别发还。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  槐彦生 人民陪审员  杨冠宇 人民陪审员  李秀芹 二〇二〇年十一月三日 书 记 员  王 雪