北京市西城区人民法院执 行 裁 定 书（2020）京0102执异724号异议人（被执行人）：新希望化工投资有限公司，住所地四川省成都市武侯区四段南路45。法定代表人：邵军，董事长。委托代理人：张翯，北京中投律师事务所律师。申请执行人：中融国际信托有限公司，住所地黑龙江省哈尔滨市松**科技创新城创新二路**。法定代表人：刘洋，董事长。委托代理人：殷慧慧，天津建嘉律师事务所律师。本院依据（2019）京方圆执字第00188号公证书，在执行中融国际信托有限公司（以下简称中融公司）与新希望化工投资有限公司（以下简称新希望公司）公证债权文书一案中，新希望公司向本院提出异议。本院依法组成合议庭，对案外人所提异议进行了审查，现已审查终结。新希望公司向本院提出异议申请：请求驳回（2020）京0102执234号执行案件中融公司的执行申请。事实与理由：一、本案公证债权文书属于不得赋予强制执行效力的债权文书，依据《公证债权文书执行规定》第五条第（一）项的规定，应当依法裁定驳回中融公司的执行申请。（一）本案公证债权文书所涉“股权收益权”的权利范围、金额、履行方式及履行期限等均不明确，双方存在争议，本案公证债权文书属于不得赋予强制执行效力的债权文书，对中融公司的执行申请应当依法裁定驳回。1.《股权收益权转让与回购合同》关于“股权收益权”权利范围不明确、数额不明确。2.《股权收益权转让与回购合同》项下的“股权收益权”的范围、数额及执行标的，根据合同履行情况呈现动态变化状态，“股权收益权”的范围、数额及履行方式均不明确。3.在回购的情况下“股权收益权”不包含股息红利，执行证书中关于535万股华创阳安股票的股息红利数额的认定明显缺乏。4.《股权收益权转让与回购合同》项下的履行期限不明确。（二）新希望公司是否存在违约行为，涉及复杂的权利义务关系认定，只能通过法院的实体审理程序进行认定，公证处不能直接在执行证书中作出认定，本案公证债权文书属于依法不得赋予强制执行效力的债权文书，应当依法裁定驳回中融公司的执行申请。1.案涉535万股华创阳安股票的锁定期于2019年12月26日届满，信托计划到期日前535万股华创阳安股票处于锁定状态，新希望公司无法处置535万股华创阳安股票，按照合同约定，新希望公司不存在违约。2.《股权收益权转让与回购合同》第5.3条约定的因客观原因导致不能交易的情形，既包含了因法定锁定期无法出售的情形，也包含因其他客观原因而无法出售的情形，执行证书剥夺了新希望公司在合同项下的回购权。3.中融公司在信托计划存续的前几年未要求处置标的股票，也印证了标的股票处于锁定期无法出售且双方认可回购的说法，而公证处完全没注意到这一点。4.新希望公司是否应当支付违约金，以及如何调整违约金的数额，均应由法院通过实体审理程序作出认定，公证处在执行证书中认定新希望公司应当支付违约金并对违约金数额作出调整，没有依据。二、本案公证证词载明的给付内容不明确，依据《公证债权文书执行规定》第五条第（三）项的规定，应当驳回中融公司的执行申请。三、中融公司的执行申请与公证债权文书公证证词载明的给付内容严重不符，属于“其他不符合受理条件的情形”，依据《公证债权文书执行规定》第五条第（五）项的规定，应当驳回中融公司的执行申请。中融公司称：不同意新希望公司异议请求。一、案涉公证债权文书不存在不得赋予强制性效力的事由。（一）标的股票之股权收益权的权利范围清晰，不存在新希望公司所称的权利不明确的问题。（二）案涉合同约定的债权债务关系明确，给付内容清晰，新希望公司亦承诺在违约时接受强制执行。二、案涉公证债权文书公证证词载明的给付内容明确，不属于《公证债权文书执行规定》第五条第（三）项的规定情形。三、中融公司的执行申请、执行证书载明的执行标的和公证债权文书公证证词的给付内容一致，新希望公司的第三项理由系混淆概念、断章取义后的错误认识。四、按照合同约定，新希望公司确已违约，中融公司申请执行证书及申请执行符合法律规定和合同约定。本院经审查查明：2011年12月22日，中融公司与新希望公司签订《股权收益权转让与回购合同》（以下简称：主合同）。合同约定有如下内容：第一条转让标的1.1本合同项下转让标的为：本合同签署之日甲方合法持有的1250万股*ST宝硕（证券代码：600155；以下简称*ST宝硕）的股权收益权。每一股标的股票对应一份股权收益权，甲方转让的标的股票股权收益权的具体数量=信托计划实际募集信托计划资金/1.8元/份。如在本合同生效日至乙方支付转让价款之日期间甲方基于对标的股票的所有权因送股、公积金转增、拆分股权获得派生股票的，则派生股票的股权收益权一并转让，且乙方无须就派生股票的股票收益权另行支付转让价款。1.2本条第1.1款所述股权收益权系指享有包括但不限于以下收益的权利：（1）自本合同生效之日起在任何情形下处置标的股票产生的收入；（2）自本合同生效之日起，在任何情形下处置标的股票因送股、公积金转增、拆分股权等而形成的派生股票（以下简称“派生股票”）产生的收入；（3）自本合同生效之日起，基于标的股票及标的股票的派生股票而获取的股息红利等；（4）自本合同生效之日起，基于标的股票及标的股票的派生股票而产生的其他任何现金收入、财产性收益。第二条转让价款每一份股权收益权的转让价格为1.8元。具体的转让价款总额以信托计划实际募集的信托计划资金数额扣除前端费用（如有）后为准。第五条股权收益权的实现及回购5.1出售标的股票及股权收益权实现：自本信托计划成立满3年之日，或*ST宝硕标的股票的法定锁定期届满之日（法定锁定期指的是基于如标的股票公司申请向特定对象发行股份购买资产事宜经监管部门核准后计算的日期为准），以二者后到期者为准，至本信托计划期满之日间的剩余年度（以下称“剩余年度”）内，甲方有义务每年分期出售特定数额的标的股票并通过如下方式实现标的股票的股权收益权：剩余年度内，单独或合并持有30%以上（含30%）信托受益权份额的信托计划最终受益人有权于每年分两次向受托人发出解除该年度内每次应出售的标的股票质押登记的书面授权指令，受托人于收到该书面授权指令经审核确认无误后争取10个工作日内按照书面授权指令办理解除应出售的标的股票的质押登记手续，然后由甲方将该部分股票在二级市场按照市场价格在解除质押日后90个工作日内全部进行出售，并在取得出售所得后5个工作日内将全部出售所得划付至信托财产专户。乙方按照信托计划之约定将全部出售所得分配给信托计划最终受益人。剩余年度内，甲方每年出售标的股票数额不应超过如下数额：甲方每年出售标的股票最高数额一标的股票总数÷剩余年度。但是，如果在任一剩余年度内，甲方出售之标的股票数额不足上述最高数额的，下一年度可以将不足额度并入该年度出售数额。5.2甲方出现如下情形时，乙方有权要求甲方提前将全部标的股票出售变现实现本合同项下的股权收益权，乙方发出的书面通知确定的日期为股权收益权实现日：5.2.1甲方在本合同项下的任何承诺和保证虚假或不真实；5.2.2乙方有证据认为发生足以影响甲方履行本合同项下义务的情形，包括但不限于甲方发生分立、合并、清算、重组、被撤消、被宣告破产或解散等情形；5.2.3甲方违反本合同规定的一项或多项义务。5.3剩余股权收益权的回购及实现若至信托计划届满之日或因发生第5.2条而信托计划提前到期日，因为甲方所持标的股票客观上不能交易等原因，未能将本合同项下全部标的股票进行出售并分配股权收益权，则应在信托计划到期当日按如下价格回购乙方持有的剩余标的股票之股权收益权：回购价格一届时最终受益人的人数X1元人民币。5.4以上述方式实现股权收益权后，甲方应当将通过二级市场出售标的股票获得的全部金额以及回购剩余股权收益权需支付的金额划付至乙方为信托计划开立的如下信托财产专户（以下简称“信托财产专户”）。10.1.2如果标的股票以及其派生股票全部或部分被有关部门冻结或者出现其他限制情形，甲方应当于标的股票和派生股票被司法冻结或出现相关限制情形的当日通知乙方，并有义务于7日内使标的股票和派生股票解除司法冻结或消除限制情形。13.1甲方违约13.1.1违约情形发生如下情形（“违约事件”）时，视为甲方违约：（1）甲方未按照本合同的规定按时出售标的股票并足额支付标的股票出售所得、或按期足额支付回购价款；（2）甲方在本合同项下的任何承诺和保证被证明虚假或不真实；（3）甲方违反包括本合同第10.1条在内的任何条款规定的任何义务。13.1.2违约救济甲方违约时，乙方有权采取如下一项或多项违约救济措施：（1）依照5.2条的规定要求甲方提前实现标的股票的股权收益权；（2）依据本合同及具有强制执行效力的公证书，向人民法院申请对甲方的强制执行；（3）依据《股权质押合同》及具有强制执行效力的公证书，向人民法院申请对出质股票强制执行，或采取拍卖或折价转让等方式处分出质股票；甲方对乙方行使质权须无条件配合；（4）自违约事件发生之日起，按转让价款的千分之一按日收取违约金。（5）本合同和法律法规规定的其他救济措施。如甲方发生违约情形，乙方有权将标的股票的收益用于冲抵甲方按照本合同约定应付给乙方的违约金、赔偿金或其他任何款项。同日，北京市方园公证处出具了编号为（2011）京方圆内经证字第42324号公证书，就上述主合同进行公证，并赋予强制执行效力。该公证书确认如下内容：经申请人双方共同确认：新希望化工投资有限公司拟向中融国际信托有限公司转让其合法所持1250万股ST宝硕（证券代码：600155，下称“标的股票”）之股权收益权；中融国际信托有限公司拟作为受托人设立“中融-新希望化工股权收益权投资单一资金信托计划”（下称：信托计划），并同意以信托资金受让新希望化工投资有限公司转让的标的股票之股权收益权，每一份股权收益权的转让价格为1.8元，且新希望化工投资有限公司同意将在合同约定的期限届满或条件成就后，以约定的价格回购该标的股票之股权收益权。新希望化工投资有限公司、中融国际信托有限公司共同向我处提出了公证申请，并正式履行了各项申办手续。公证员通过询问的方式就前面《股权收益权转让与回购合同》所涉及的股权收益权转让及回购、因支付股权收益权回购价款所形成的债权债务关系等内容，向上述双方进行了核实，并就公证当事人的权利义务内容以及强制执行公证的概念、法律依据、程序、效力、意义及后果等内容向双方进行了告知。在此基础上，双方共同确认了前面《股权收益权转让与回购合同》所约定的各项条款以及强制执行内容，且新希望化工投资有限公司明确表示若不履行或不完全履行《股权收益权转让与回购合同》所设定的义务，将按照该合同的约定，自愿接受人民法院的强制执行。同日，中融公司与新希望公司签订《股权质押合同》。并于同日，由北京市方圆公证处出具编号为（2011）京方圆内经证字第42325号公证书，就上述《股权质押合同》进行公证，并赋予强制执行效力。该公证书确认如下内容：经申请人双方共同确认：新希望化工投资有限公司拟向中融国际信托有限公司转让其合法所持标的股票之股权收益权；中融国际信托有限公司报作为受托人设立信托计划，并同意以信托资金受让新希望化工投资有限公司转让的标的股票之股权收益权，每一份股权收益权的转让价格为1.8元，且新希望化工投资有限公司同意将在合同约定的期限届满或条件成就后，以约定的价格回购该标的股票之股权收益权。为此，新希望化工投资有限公司、中融国际信托有限公司经协商一致于2011年12月22日在北京市签订了《股权收益权转让与回购合同》。为保障中融国际信托有限公司债权的实现，新希望化工投资有限公司对其应履行的回购义务以及溢价支付回购价款的义务予以确认，并自愿以其所持1250万股标的股票及该等股票在担保期间内因送股、公积金转增、配股、拆分股权而派生的股票及相应权利，向中融国际信托有限公司提供质押担保。为此，新希望化工投资有限公司、中融国际信托有限公司经协商一致于2011年12月22日在北京市签订了前面的《股权质押合同》。现申请人双方向我处申请办理该《股权质押合同》公证并赋予强制执行效力。新希望化工投资有限公司、中融国际信托有限公司共同向我处提出了公证申请，并正式履行了各项申办手续。公证员通过询问的方式就《股权收益权转让与回购合同》以及前面《股权质押合同》所涉及的股权收益权转让及回购、因支付股权收益权回购价款所形成的债权债务关系以及股权质押担保等内容，向上述双方进行了核实，并就公证当事人的权利义务内容以及强制执行公证的概念、法律依据、程序、效力、意义及后果等内容向双方进行了告知。在此基础上，双方共同确认了前面《股权质押合同》所约定的各项条款以及强制执行内容，且新希望化工投资有限公司明确表示若不履行或不完全履行《股权质押合同》所设定的义务，将按照该合同的约定，自愿接受人民法院的强制执行。2011年12月26日，钟晓雷作为委托人向受托人中融公司汇款2250万元。2011年12月27日，中融公司依约向新希望公司指定的银行账户支付了转让价款2250万元。2018年12月20日，中融公司向新希望公司发出《关于中融-新希望化工股权收益权投资单一信托计划项下部分投资人要求新希望化工投资有限公司出售华创阳安（原*ST宝硕）1250万股股票的通知》书面通知，并于2019年1月15日发出《告知函》，再次要求新希望公司出售相应的标的股票，并将相应处置变现款划付至信托账户。新希望公司至今未出售标的股票并实现股权收益权。2019年7月16日，中融公司向北京市方圆公证处提出申请，公证处依申请出具了（2019）京方圆执字第00188号《执行证书》。该执行证书列明如下内容：申请执行人中融公司向我处提出申请，申请我处依据赋予强制执行效力的债权文书公证书，同时依据被申请执行人存在的违约事实依法签发执行证书。我处经查阅原始债权文书强制执行公证卷宗后确认：［1］新希望公司、中融公司经协商一致于2011年12月22日在北京市签订了《股权收益权转让与回购合同》（以下或称：主合同）。按照约定，新希望公司向中融公司转让其合法所持1250万股*ST宝硕（证券代码：600155，现为“华创阳安”；以下或简称为“标的股票”）之股权收益权。中融公司作为受托人设立“中融一新希望公司股权收益权投资单一资金信托计划”（以下或简称为“信托计划”），以每一份股权收益权1.8元的转让价格受让新希望公司转让的标的股票之股权收益权，新希望公司承诺届时将按约定出售标的股票以保障中融公司实现标的股票之股权收益权。同时，双方还就转让价款的支付、股权收益权的实现及回购、担保措施、权利义务、违约责任、救济措施、强制执行公证等内容进行了约定，我处应双方的申请于2011年12月22日出具了编号为（2011）京方圆内经证字第42324号公证书并赋予主合同以强制执行效力；［2］为确保主合同的履行，新希望公司、中融公司经协商一致于2011年12月22日在北京市签订了《股权质押合同》，新希望公司自愿以其所持1250万股标的股票及其派生权益向中融公司提供质押担保，我处应双方的申请于2011年12月22日出具了编号为（2011）京方圆内经证字第42325号公证书并赋予该合同以强制执行效力。公证员承办了上述债权文书的强制执行公证事项。基于申请执行人与被申请执行人申办了上述债权文书强制执行公证的事实，我处受理了申请执行人中融公司请求签发执行证书的申请，并由本公证员继续承办。中融公司向我处提交了营业执照、法定代表人身份证、委托代理人的身份证、《执行证书申请书》、赋予上述债权文书以强制执行效力的公证书、中融公司向新希望公司支付2250万元股权收益权转让价款的银行凭证及新希望让工盖章确认的收据、中融公司与新希望公司共同向中国证寄登记结算有限责任公司上海分公司办结1250万股标的股票质押登记所取得的《证券质押登记证明》、中融公司向新希望公司发出的《关于中融-新希望公司股权收益权投资单一信托计划项下部分投资人要求新希望公司出售华创阳安（原*ST宝硕）1250万股股票的通知》《告知函》及其邮寄凭证等证明材料。中融公司称，其于2011年12月27日向新希望公司指定的银行账户一次性支付了转让价款2250万元。按照主合同约定，中融公司享有标的股票之股权收益权。该股权收益权包括但不限于以下收益的权利：（1）自主合同生效之日起在任何情况下处置标的股票产生的收入；（2）自主合同生效之日起，在任何情况下处置标的股票因送股、公积金转增、拆分股权等而形成的派生股票（以下简称为“派生股票”）产生的收入；（3）自主合同生效之日起，基于标的股票及标的股票的派生股票而获取的股息红利等；（4）自主合同生效之日起，基于标的股票及标的股票的派生股票而产生的其他任何现金收入、财产性收益。主合同又约定，新希望公司应当自信托计划成立满3年，至信托计划期满之日的剩余年度，每年分期出售特定数额的标的股票并实现股权收益权，并将全部出售所得划付至信托财产专户。如果新希望公司未按约定按时出售标的股票，则中融公司有权采取如下一项或多项违约救济措施：（1）依据主合同及具有强制执行效力的公证书，向人民法院申请对新希望公司的强制执行；（2）依据质押合同及具有强制执行效力的公证书，向人民法院申请对出质股票强制执行，或采取拍卖或折价转让等方式处分出质股票；（3）自违约事件发生之日起，按转让价款的千分之一按日收取违约金。中融公司称，本信托计划成立之日为2011年12月27日，为期7年，已于2018年12月27日届满。然新希望公司未按合同约定分期出售特定数额的标的股票并实现股权收益权，也未将任何股权收益权所得划付至信托财产专户。为此，中融公司于2018年12月20日向新希望公司发出《关于中融-新希望公司股权收益权投资单一信托计划项下部分投资人要求新希望公司出售华创阳安（原*ST宝硕）1250万股股票的通知》书面通知，又于2019年1月15日发出《告知函》，再次要求新希望公司出售相应的标的股票，并将相应处置变现款划付至信托账户，但新希望公司未履行任何义务。依据信托计划受益人的指示，中融公司向我处申请对新希望公司签发《执行证书》。中融公司主张对1250万股标的股票中的535万股申请强制执行以实现股权收益权。中融公司申请的执行标的范围，包括：［1］依据主合同第1.2条第（1）项约定的，出售535股标的股票的全部收入；［2］依据主合同第1.2条第（3）项的约定，主张535万股标的股票于2017年12月31日获得的股息红利共计123050元（按每10股派发现金红利0.23元计）：［3］依据主合同第13.1.2条第（4）项的约定，主张自2018年12月27日起算至实际清偿之日为止、按转让价款的千分之一，即每日9630元的违约金；［4］依据《股权质押合同》第3.2条的约定，中融公司为实现债权所实际交纳的公证费。对于中融公司所陈述的关于被申请执行人存在的违约情形以及签发执行证书的申请，本公证员向被申请执行人发出了债务核实文件，明确告知了中融公司已向我处提出签发执行证书的申请情况，同时限被申请执行人按时向我处提交异议材料及相关证据，且明确告知仅提出异议但不提交证据材料、逾期提交或不回应等行为，将视为其对中融公司的主张无异议，我处继而将依据中融公司的单方面主张依法签发执行证书。被申请执行人新希望公司于限期内向我处仅提交了一份异议文书，并未提交相应的证据材料。其在异议中认为：［1］我司所持标的股票目前处于锁定期（锁定期于2019年12月26日届满）无法处置；［2］我司确认信托计划受益人赵力宾、龚纯黎自受益人钟晓雷处受让了部分信托受益权，然赵力宾、龚纯黎并未支付过转让对价，且钟晓雷亦未收到过该等对价款，故赵力宾、龚纯黎无权指示中融公司要求我司处置标的股票。除上述两点异议外。新希望公司并未对中融公司的其他执行主张提出异议。对于被申请执行人的异议内容，我处向中融公司进行复核，其向我处答复称：［1］关于锁定期问题。依据华创阳安（股票代码：600155，原股票简称*ST宝硕）公开披露的2008年至2018年年报，自2008年至2011年4月26日，新希望公司原持有的华创阳安123130937股股票在2011年4月26日已解锁全流通。2011年12月，新希望公司在我司发起设立的华创阳安股权收益权信托计划并质押在我司名下的股票即属于这部分，经我司向中国证券登记结算公司上海分公司查询，质押于我司名下的股票属于可流通性质，不存在法定锁定期的问题。故新希望公司在异议中所称将于2019年12月26日届满的“锁定期”，不是前述法定锁定期，而是新希望公司为维持实际控制地位之目的，于2016年7月6日对证券市场自愿做出的不减持承诺，其法律性质属单方承诺，该承诺对我司没有法律约束力。我司认为，第一，法院的强制执行行为不受法定锁定期限制，且目标股票亦未在法定锁定期内。第二，法院的强制执行行为更不受上市公司股东单方承诺的限制。第三，即使是关于不减持的自愿承诺，对我司也没有法律约束力。因此，新希望公司关于目标股票处于锁定期无法执行的主张，没有事实和法律依据；［2］关于转让对价问题。2011年12月22日，新希望公司与我司诚置主合同，约定由我司作为受托人设立“中融-新希望化股权收益权投资单一资金信托计划”，以信托资金受让新市望化工转让的标的股权之股权收益权。2011年12月27日，我司向新希望公司指定的银行账户一次性支付了转让价款2250万元。按照主合同的约定，我司向新希望公司足额支付了合同对价后，即合法取得了新希望公司转让的、标的股权之股权收益权，并可按照合同约定，在相关条件满足的前提下向新希望公司主张实现标的股权之股权收益权。2012年6月19日，在我司两位员工的见证下，信托计划原受益人钟晓雷分别与龚纯黎、赵力宾签署了包括《信托受益权转让申请书》《信托受益权转让协议》在内的全套文件并提交我司，确认自我司在《信托受益权转让确认书》盖章之日起，信托计划的受益权由钟晓雷转让至龚纯黎、赵力宾，受让方享有全部信托利益。随即，我司在《信托受益权转让确认书》盖章，确认龚纯黎、赵力宾合法取得信托计划的受益权。且两位合法受益人均将转让对价款分别支付给钟晓雷，钟晓雷均已在《受益权转让价款收讫确认书》上签字并确认分别收到了龚纯黎支付的153万元、赵力宾支付的810万元的转让对价款。故龚纯黎、赵力宾指示我司申请执行证书并实现标的股权之股权收益权的主张合法合规。另外，鉴于我司已经合法取得了标的股权之股权收益权及标的股票之质押权，将有权要求新希望公司配合我司处置标的股票以实现我司对标的股权之股权收益权。因此，我司要求公证机构依法、依事实签发执行证书以强制执行标的股权之股权收益权。结合我处原始强制执行公证卷宗所记载的内容，我处认为：［1］上述合同的签署系双方真实自愿的意思表示，且未违反法律、行政法规的强制性规定，属合法有效；［2］对于新希望公司所提异议中关于标的股票锁定期的问题。中融公司在向我处进行回复的同时提交了2018年4月13日《河北宝硕股份有限公司2017年年度报告》，在第39页中有新希望公司为保持上市公司控制权于2016年7月6日对证券市场自愿做出36个月内不减持承诺的记载。同时，参照中融公司与新希望公司于2011年12月26日共同向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办结1250万股标的股票质押登记所取得《证券质押登记证明》中关于标的股票的证券类别为无限售流通股的记载，我处认为，信托计划的标的股票属无限售流通股性质，故新希望公司对此所提异议不成立；［3］对于新希望公司所提信托受益人龚纯黎、赵力宾并未实际支付收益权转让对价的问题。中融公司在向我处进行回复的同时提交了中融公司、钟晓雷、龚纯黎、赵力宾各方分别所签相关的《信托受益权转让申请书》《信托受益权转让声明》《信托受益权转让确认书》《信托受益权转让面签声明书》《受益权转让价款收讫确认书》。我处认为，中融公司作为信托计划的受托人及管理人，依据主合同与《股权质押合同》的约定，有权要求新希望公司对标的股票予以处置以保障中融公司实现标的股票之股权收益权，故新希望公司对此所提异议不成立。综上，我处认定被申请执行人确实存在上述违约事实。中融公司申请我处依法签发《执行证书》的请求，我处应予支持。应中融公司的申请，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十八条、《中华人民共和国公证法》第三十七条、《公证程序规则》第五十五条的规定，现出具本执行证书：一、被执行人：债务人/出质人新希望公司。二、执行标的：1.于人民法院执行庭司法拍卖日实际出售535万股标的股票华创阳安（证券代码：600155原名为：*ST宝硕）的全部价款；2.标的股票535万股华创阳安（证券代码：600155原名为：*ST宝硕）于2017年12月31日所获得的股息红利123050元；3.自主合同到期日的2018年12月27日起算至实际出售535万股标的股票华创阳安（证券代码：600155原名为：*ST宝硕）之日为止的、按转让价款的每日千分之一标准计算的违约金。然本条执行标的应以受法律保护的年利率24%为限，其最终执行金额的计算公式为：1.8元5350000股（24%/360）*实际天数；4.中融公司为实现债权所实际支付的9670元公证费。三、可供执行的标的物：以新希望公司的全部财产，就第2、3、4项执行标的承担清偿责任。2019年10月，中融公司依据上述公证书及执行证书向本院申请强制执行，提出如下执行请求：1.请求被执行人支付法院执行庭司法拍卖日实际出售5350000股标的股票华创阳安（证券代码：600155原名为：*ST宝硕）的全部价款；2.请求被执行人支付标的股票5350000股华创阳安（证券代码：600155；原名为：*ST宝硕）于2017年12月31日所获得的股息红利123050元；3.请求被执行人支付自主合同到期日的2018年12月27日起算至实际出售5350000股标的股票华创阳安（证券代码：600155原名为：*ST宝硕）之日为止的、按转让价款的每日千分之一标准计算的违约金。然本条执行标的应以受法律保护的年利率24%为限，其最终执行金额的计算公式为：1.8元*5350000股*（24%/360）*实际天数；4.请求被执行人支付申请人为实现债权所实际支付的9670元公证费；5.本案执行费用由被执行人承担。本院以（2016）京0102执10090号执行案件，于2016年11月1日立案执行，并冻结了新希望公司持有的1250万股标的股票。本院认为，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第七条第三款规定，除本规定第十九条规定的情形外，被执行人以执行依据生效之前的实体事由提出排除执行异议的，人民法院应当告知其依法申请再审或者通过其他程序解决。《最高人民法院关于公证债权文书执行若干问题的规定》第二十二条规定，有下列情形之一的，债务人可以在执行程序终结前，以债权人为被告，向执行法院提起诉讼，请求不予执行公证债权文书：（一）公证债权文书载明的民事权利义务关系与事实不符；（二）经公证的债权文书具有法律规定的无效、可撤销等情形；（三）公证债权文书载明的债权因清偿、提存、抵销、免除等原因全部或者部分消灭。债务人提起诉讼，不影响人民法院对公证债权文书的执行。债务人提供充分、有效的担保，请求停止相应处分措施的，人民法院可以准许；债权人提供充分、有效的担保，请求继续执行的，应当继续执行。新希望公司在本案中所提异议理由，实质上均系执行依据生效之前的实体事由，目的在于排除执行，应通过其他程序解决。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第十一项，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第七条第三款，《最高人民法院关于公证债权文书执行若干问题的规定》第二十二条之规定，裁定如下：驳回新希望化工投资有限公司的异议申请。如不服本裁定，可在本裁定送达之日起十日内，向本院提交复议申请书及副本，向北京市第二中级人民法院申请复议。审 判 长 赵燕来审 判 员 沈 杰审 判 员 张 毅二〇二〇年十一月二十四日法官助理 王 潇书 记 员 刘 岩