上海市浦东新区人民法院民 事 判 决 书（2020）沪0115民初20342号原告：张小明，男，1976年9月25日出生，汉族，住上海市静安区。委托诉讼代理人：王永康，上海明伦律师事务所律师。被告：上海卡行天下供应链管理有限公司，住所地上海市浦东新区。法定代表人：翟国良。原告张小明与被告上海卡行天下供应链管理有限公司其他与公司有关的纠纷一案，本院于2020年4月7日立案后，依法适用简易程序。因被告下落不明，故本院采用公告方式进行送达，并依法将本案转为适用普通程序审理，于2020年9月14日进行了公开开庭审理，原告的委托诉讼代理人王永康到庭参加诉讼。被告经本院依法送达起诉状副本和开庭传票后，未到庭应诉，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告张小明向本院提出诉讼请求：1.判令被告返还股权认购款人民币(以下币种相同)66,000元；2.判令被告赔偿利息损失(以66,000元为基数，自2016年3月21日起至实际付清之日止，按中国人民银行同期贷款利率计算)。审理中，原告将诉讼请求变更为：1.判令被告返还股权认购款66,000元；2.判令被告赔偿利息损失(以66,000元为基数，自2020年4月7日起至实际付清之日止，按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算)。事实与理由：2014年7月28日，原告入职被告的子公司上海金佰达信息技术有限公司(以下简称金佰达公司)处，在信息中心部门担任研发总监。2016年2月，被告发邮件通知原告，原告可认购被告公司股权，并承诺原告支付认股款后将签署书面协议并进行工商登记。2016年3月，原告通过银行转账向被告支付股权认股款66,000元；但被告未履行承诺，至今未与原告签署书面协议，也未办理工商登记。2019年12月18日，原告从金佰达公司离职。现被告因经营状况恶化陷入瘫痪状态，原告的合法权益无法得到保障。原告认为，被告的违约行为导致双方未签订书面协议并办理工商登记，双方关于股权认购的协议未成立，被告应当承担缔约过失责任。原告为维护自身合法权益，故诉至法院。被告上海卡行天下供应链管理有限公司未到庭应诉，也未提供证据。经审理查明：2014年7月28日，原告与金佰达公司签订《劳动合同》，约定原告在金佰达公司信息管理中心从事管理系统研发总监岗位。2019年12月18日，原告从金佰达公司处离职；金佰达公司出具的《上海市单位退工证明》载明，原告自2014年7月28日进入金佰达公司工作，于2019年12月18日合同解除。2016年2月2日，被告员工钱钰(qianyu@kxtx.cn)向原告(zhangxm@kxtx.cn)发送电子邮件，主题为“公司高管年度调薪和公司股权奖励授予方案”，载明内容如下：小明，鉴于你在公司的卓越表现和贡献，恭喜你获得公司的年度加薪以及董事会股权奖励；附件为公司为你设计的年度调薪和公司股权奖励授予方案，有任何问题请与我联系，你的选择方案请在2月4日前回复。上述电子邮件附件为“卡行天下股权激励计划方案XXXXXXXX(员工版).ppt”、“卡行高管加薪和期权方案-张小明.xlsx”。该“卡行天下股权激励计划方案XXXXXXXX(员工版).ppt”载明内容如下：标题为卡行天下股权激励计划方案，载明时间为2015年12月，载明内容如下：持股工具及持股方式：持股工具为实股，持股形式为间接持股，设立有限合伙企业作为持股平台……激励对象套现安排：激励对象可以就其间接持有的已解锁股份于每年的5月份或11月份向持股平台提出出售申请……激励对象离职退出机制(主板)：正面离职情形下，限售期内—入股价格+按年化15%收益率计算的收益……中性离职情形下，限售期内—入股价格+按年化10%收益率计算的收益……激励对象离职退出机制(补充)：若为正面、中性退出，由公司指定对象进行一次性回购，届时一次性兑现退股资金；正面离职情形(指由于公司导致的员工离职)：因公司裁员导致激励对象在锁定期内离职……锁定期内激励对象的劳动合同、聘用合同到期，非因激励对象过错公司未与其续约的，其他激励对象非过错情形下由公司主动提出而激励对象同意离职的情形，激励对象存在其他公司董事会认定的正面离职情形；中性离职情形(指由于自身原因导致的员工离职)：激励对象的劳动合同、聘用合同在锁定期内期限届满而激励对象未同意续约的，激励对象非过错情形下主动提出离职，而公司同意其离职的情形，激励对象公司的聘用合同未到期，因公司经营性原因等原因被辞退的情形，激励对象存在其他公司董事会认定的正面离职情形。该“卡行高管加薪和期权方案-张小明.xlsx”载明内容如下：……方案三：100%年度调薪，给予50%的股份奖励额度(最保守)；……计算：方案三：年度税前收入变化为2.4万元，股份获取额度为0.0060%，股份价值(按当前40亿元)为24万元，员工购买股份出资总额(按奖励市值11亿元计算)为6.6万元，公司市值40亿元时的财富净流入为20万元，公司市值100亿元时的财富净流入为55.80万元；说明：四种方案自由选择，同时员工可选择放弃股份奖励，员工持股以合伙人平台方式持有卡行相应股份；股份分一次性进行缴纳和工商变更，分期根据业绩解锁；提薪部分全部为税前工资；员工购买股份的最终测算价格按照公司政策确定；员工股份政策请参看相关文件。2016年3月15日，被告员工钱钰(qianyu@kxtx.cn)向原告(zhangxm@kxtx.cn)发送电子邮件，主题为“关于股份购买的支付”，载明内容如下：如前期沟通，请按照你们选择的方案，将卡行集团股份购买资金打到如下账号，财务会在收款后和你确认，有任何问题请及时和我沟通；户名为上海卡行天下供应链管理有限公司，账号为XXXX********，开户行为中国银行上海市真北路支行。2016年3月21日，原告通过银行转账向被告开设于中国银行上海市真北路支行(账号为XXXX********)的账户支付66,000元，附言为购买卡行股份。2019年3月25日，被告员工钱钰(qianyu@kxtx.cn)向原告(zhangxm@kxtx.cn)发送电子邮件，载明内容如下：因为你参与了2016年公司员工股权激励方案，为了顺利承前启后，公司充分融合了新的制度和2016年的方案，特就2016年下发的股份部分，制定了与你个人的认购协议(附件一：上海卡行天下供应链管理有限公司员工股份激励协议)以及承诺函(附件二)；请仔细阅读附件内容并进行签署，完成时间为明天(3月26日)下午下班前，请打印2份签字后将原件返回给公司总部人力资源的所迪收。上述电子邮件附件为“张小明激励协议.pdf”、“27-2张小明确认函.pdf”。该“张小明激励协议.pdf”载明内容如下：甲方为被告，乙方为原告；甲方授予乙方被告公司股份5,922股(对应公司5,922元注册资本)，通过公司人力资源部门进行纸面记账的方式间接享有股权权益，后续根据激励计划管理人按公司董事会的决定统一安排后，通过指定的合伙企业(员工持股平台)持有股权；乙方需以每股11.14元认购授予的股权，乙方共需支付66,000元，支付方式为一次性交足股权认购款；乙方主动离职，股权由甲方安排回购，回购价格参照《股权激励管理办法》规定，根据员工离职状态分为两种：正面及负面，每种状态回购价格不同(锁定期内退出：正面离职按入股价格与内部公允市场价格孰高，负面离职按入股价格与内部公允市场价格孰低；解锁期后退出：正面离职按入股价格与二级市场价格孰高，负面离职按入股价格与二级市场价格孰低)。该“27-2张小明确认函.pdf”载明内容如下：甲方为被告，乙方为原告；鉴于甲方授予乙方公司股份5,922股(对应公司5,922元注册资本)，乙方支付了认购价款66,000元；为更好地实现公司股权激励的激励与约束机制，体现风险与收益共担的原则，同时根据公司制度规定的调整，双方同意就乙方已支付的激励股权入股金，按照原有的约定计算收益，至2019年3月31日，之后不再计算任何固定收益，核定收益于乙方离职之日起30个工作日内支付；乙方若为正面离职的，核定收益为19,981元，乙方若为负面离职的，核定收益为0元；对于已经授予乙方的激励股权，乙方确认继续持有已授予的激励股权，并与甲方签署员工股权激励协议。另查明，金佰达公司系成立于2011年5月23日的有限责任公司，登记的唯一股东为被告。审理中，原告表示，被告于2019年3月通过电子邮件发送“张小明激励协议.pdf”、“27-2张小明确认函.pdf”后，原告对该方案有异议，故未签署上述“张小明激励协议.pdf”、“27-2张小明确认函.pdf”；双方以事实行为对被告于2016年2月2日通过电子邮件发送的“卡行天下股权激励计划方案XXXXXXXX(员工版).ppt”、“卡行高管加薪和期权方案-张小明.xlsx”涉及的股权激励方案达成合意，现原告已离职，股权激励方案的目的已无法实现；按照上述达成合意的股权激励方案，原告退出(正面/中性离职)后，被告应当回购股权并返还股权认购款；鉴于上述达成合意的股权激励方案约定原告退出时可享有保底收益，即使不考虑股权激励方案的约定，被告逾期返还股权认购款给原告造成了损失，被告应当向原告赔偿利息损失。认定以上事实的依据为：《劳动合同》；《上海市单位退工证明》；电子邮件；付款凭证；国家企业信用信息公示系统公示信息；原告的当庭陈述等。以上证据，经当庭举证、质证，其真实性及证明力可予确认。本院认为，依法成立的合同，对双方当事人具有约束力。当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。原告原系被告全资子公司金佰达公司的员工；被告于2016年2月2日通过电子邮件向原告发出股权认购的要约，该电子邮件附件“卡行天下股权激励计划方案XXXXXXXX(员工版).ppt”、“卡行高管加薪和期权方案-张小明.xlsx”的内容构成合同的组成部分，原告则以支付股权认购款66,000元的实际行动进行了承诺。本院认为，原、被告双方已就上述电子邮件及附件涉及的股权激励方案达成合意。在案的《上海市单位退工证明》等证据显示，原告属于正面离职或中性离职的情形；根据原、被告达成合意的上述电子邮件及附件涉及的股权激励方案的约定，被告应在原告正面离职或中性离职时一次性支付退股资金。原告要求被告返还66,000元，合法有据，本院予以支持。鉴于原、被告双方未约定退股资金的付款期限，原告可以催告被告在合理期限内支付退股资金。关于利息损失，根据退股资金数额等因素，本院酌情确定合理期限为一个月，被告应在起诉状副本送达之日起一个月内即2020年9月7日前向原告支付退股资金。被告超过合理期限向原告支付退股资金，应当赔偿原告因此遭受的损失。原告要求被告赔偿按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算的利息损失，合法合理，本院予以支持，并酌定利息损失自2020年9月8日起计算。被告经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为其放弃抗辩的权利。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第一百一十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告上海卡行天下供应链管理有限公司于本判决生效之日起十日内向原告张小明返还66,000元；二、被告上海卡行天下供应链管理有限公司于本判决生效之日起十日内向原告张小明赔偿利息损失(以66,000元为基数，自2020年9月8日起至实际付款之日止，按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算)。负有金钱给付义务的当事人，如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费1,493元，公告费560元，合计2,053元，由原告张小明负担33元，被告上海卡行天下供应链管理有限公司负担2,020元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第一中级人民法院。审 判 长  杨仁感审 判 员  张 睿人民陪审员  乔艳红二〇二〇年十一月二十六日书 记 员  曹燕婷附：相关法律条文一、《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。……第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十二条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，在履行义务或者采取补救措施后，对方还有其他损失的，应当赔偿损失。二、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。