上海金融法院民 事 判 决 书（2019）沪74民初610号原告：鑫纪元资本管理有限公司，住所地上海市虹口区。法定代表人：王波，总经理。委托诉讼代理人：李啟珍，上海市锦天城律师事务所律师。被告：新疆峰石盛茂股权投资管理有限公司，住所地新疆维吾尔自治区乌鲁木齐高新技术产业开发区。法定代表人：林峰。原告鑫纪元资本管理有限公司诉被告新疆峰石盛茂股权投资管理有限公司(以下简称“峰石盛茂公司”)其他合同纠纷一案，本院于2019年5月27日立案受理后，依法适用普通程序，于2020年10月20日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人李啟珍到庭参加诉讼。被告峰石盛茂公司经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.判令被告向原告支付投资本金人民币120,000,000元(以下币种均为人民币)；2.如果原、被告之间约定的保底条款被认定无效，则请求判令被告向原告赔偿投资本金损失120,000,000元；3.判令本案的诉讼费用由被告承担。事实和理由：2018年7月18日，原告作为基金份额持有人、被告作为私募基金管理人，签署合同编号为HTSMXXXXXXXXX的《盛茂聚贤1号私募投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)，约定原告申购盛茂聚贤1号私募投资基金(以下简称“盛茂聚贤1号基金”)，基金份额的初始募集面值为1元，原告申购金额为120,000,000元。后原、被告签署《业务合作合同》，约定若(1)原告自申购之日起满12个月未能保本退出或(2)基金运作过程中，基金资产所投向主体及资产本身发生信用风险或其他潜在兑付风险或(3)盛茂聚贤1号基金出现任何兑付问题(即违约情形)的，被告承诺承担违约责任采取补救措施：即安排经原告同意的合格机构投资者受让基金份额，在无法安排合格机构投资者受让基金份额的情形下，被告自行回购原告持有的基金份额。回购价款为每份基金份额1元，总计120,000,000元。现盛茂聚贤1号基金已出现大量基金份额持有人无法兑付的现象，且被告未能安排合格投资者受让原告持有的前述基金份额，鉴此，依据前述《业务合作合同》之约定，原告有权要求被告作价120,000,000元回购原告持有的所有前述基金份额。若《业务合作合同》因构成基金管理人向投资人做出的保底承诺而被认定为无效，则被告应当向原告赔偿损失120,000,000元。被告作为专业的投资公司，向原告做出保底承诺，被告在履行《基金合同》以及签署《业务合作合同》环节均存在重大过错，应当承担过错赔偿责任；并且，被告向原告做出保底承诺的行为直接导致了原告作出向盛茂聚贤1号基金投资的决定，原告因信赖被告承诺导致利益受损，被告应当承担缔约过失责任，赔偿原告的全部本金损失120,000,000元。被告峰石盛茂公司未作答辩。当事人围绕诉讼请求提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明其诉请的事实向本院提交以下证据：1.《基金合同》；2.《业务合作合同》；3.招商银行对账单；4.《关于盛茂聚贤1号私募投资基金收益分配延长事宜的告知函》；5.《催收告知函》(2019年4月11日)；6.《催收告知函》(2019年4月25日)。被告峰石盛茂公司未提交证据。本院对原告提交的证据真实性予以认可。本院经审理查明，被告峰石盛茂公司系在中国证券投资基金协会登记备案的私募基金管理人，并取得管理人登记编号(登记编码：PXXXXXXX)。2018年7月18日，原告作为基金份额持有人、被告作为私募基金管理人，共同签署《基金合同》，约定原告申购盛茂聚贤1号基金，基金份额的初始募集面值为1元，原告申购金额为120,000,000元。《基金合同》约定，每期募集的基金份额存续期限为基金当期项目投资者起始之日起至12个月结束并清算完毕为止。同日，原、被告签署《业务合作合同》，约定原、被告于2018年7月18日签署《基金合同》，被告向原告保证，本基金合法合规，自申购之日起满12个月后即可退出，且保证原告的投资本金不受任何损失；……若本基金发生(1)自申购之日起满12个月未能保本退出或(2)基金运作过程中，基金资产所投向主体及资产本身发生信用风险或其他潜在兑付风险或(3)盛茂聚贤1号基金出现任何兑付问题(即违约情形)的，被告承诺承担违约责任采取补救措施：1.将于违约情形出现之日安排原告同意的合格机构投资者受让本基金份额，具体转受让事宜以届时另行签署的《基金份额转让协议》约定为准，但应确保原告的投资本金权益不受任何损失；或2.在无法安排合格机构投资者受让基金份额的情形下，由被告在次日自行回购原告持有的基金份额。回购价款为每份基金份额1元，总计120,000,000元。案涉盛茂聚贤1号基金于2018年9月28日成立，到期日为2019年9月27日。原告称其为唯一投资委托人。2019年2月28日，被告峰石盛茂公司向原告发送《关于盛茂聚贤1号私募投资基金收益分配延长事宜的告知函》，内称产品存续期间应分配但未分配的收益，将不晚于收益分配对应日(合同约定最晚分配日)后四个月内一次性分配。在公司资金流充裕的情况下，我司将提前进行兑付安排，尽早兑付委托人收益。原告分别于2019年4月11日和2019年4月25日向被告发送《催收告知函》，要求被告作价120,000,000元回购原告持有的案涉基金份额。后被告未向原告告知有关基金清算、分配等任何信息，亦未履行回购义务。本院认为，本案原、被告签订《基金合同》，该基金属于契约型基金，原告为投资人，被告为基金管理人。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、中国证券监督管理委员会《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，基金管理人、私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。私募基金管理人作为资产管理产品的受托人与受益人订立的含有保证本息固定回报、保证本金不受损失等保底或者刚兑条款合同，违反了法律法规的强制性规定，应当认定无效。本案中，原、被告在《基金合同》之外另行签订《业务合作合同》，内容是保证原告本金不受损失的管理人保底或者刚兑条款，该合同亦属无效合同。该合同被认定无效后，应按《中华人民共和国民法总则》第一百五十七条的规定处理，有过错的一方应当赔偿对方由此所受到的损失。现《基金合同》已到期，被告作为基金管理人未向投资者告知有关基金清算、收益分配的任何情况，怠于行使其管理人职责；也未及时披露其对外投资的经营结果且不积极应诉，客观上造成原告作为投资人的本金损失。被告峰石盛茂公司作为专业的基金管理人，明知不得向投资者保证本金不受损失，却仍在《基金合同》签订时诱导投资人签署《业务合作合同》，存在过错。同时，被告不予接收诉讼文书并缺席庭审，视为其放弃抗辩权利，故本院判决被告峰石盛茂公司承担赔偿原告全部本金损失的责任。综上，原告诉请合法有据，本院予以支持。被告峰石盛茂公司经本院合法传唤，未到庭参加诉讼，视为放弃诉讼权利，本院依法缺席判决。依照《中华人民共和国民法总则》第一百五十三条、第一百五十七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告新疆峰石盛茂股权投资管理有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告鑫纪元资本管理有限公司支付赔偿款人民币120,000,000元；二、驳回原告鑫纪元资本管理有限公司的其余诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱的义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费人民币641,800元，保全费人民币5,000元，公告费人民币820元，共计人民币647,620元，由被告新疆峰石盛茂股权投资管理有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于上海市高级人民法院。审 判 长  朱颖琦审 判 员  张 聪人民陪审员  项鉴为二〇二〇年十一月十日法官 助理  李瑶菲书 记 员  印 铭附：相关法律条文一、《中华人民共和国民法总则》第一百五十三条违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，但是该强制性规定不导致该民事法律行为无效的除外。违背公序良俗的民事法律行为无效。第一百五十七条民事法律行为无效、被撤销或者确定不发生效力后，行为人因该行为取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方由此所受到的损失；各方都有过错的，应当各自承担相应的责任。法律另有规定的，依照其规定。二、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。