贵州省盘州市人民法院刑 事 判 决 书（2020）黔0222刑初84号公诉机关贵州省盘州市人民检察院。被告人曾万阔，男，1969年9月24日生，汉族，贵州省盘州市（原盘县）人，文盲，住贵州省盘州市。因犯非法吸收公众存款罪于2016年8月9日被抓获，同年8月11日被刑事拘留，同年9月14日被逮捕，2018年8月10日被贵州省六盘水市中级人民法院判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币三十五万元。因本案于2019年11月20日从贵州省六盘水监狱服刑解回再侦。现羁押于盘州市看守所。指定辩护人贺桂洪，贵州真知律师事务所律师。指定辩护人王春桃，贵州真知律师事务所实习律师。贵州省盘州市人民检察院以盘检第二检察部刑诉［2020］10号起诉书指控被告人曾万阔犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月3日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，组成合议庭，于2020年3月17日公开开庭审理了本案，因被告人曾万阔对起诉书指控的犯罪事实及罪名提出异议，转为普通程序，于2020年4月8日和11月30日公开开庭审理了本案。盘州市人民检察院指派检察员李汇昆出庭支持公诉，被告人曾万阔及其指定辩护人贺桂洪、王春桃到庭参加诉讼。现已审理终结。贵州省盘州市人民检察院指控，2008年至2012年期间，被告人曾万阔以其名下煤矿入股、煤矿技改、经营万豪水艺资金不足等为由，通过口口相传的方式、以高额利息为诱饵向社会不特定对象29人吸收资金。其中，曾万阔向郭志坚、李俊等28人非法吸收资金的事实已被法院判决认定。2009年8月27日和2010年1月6日，被告人曾万阔以煤矿入股为由两次向黄某1吸收资金共计550万元。之后被告人曾万阔因无力偿还于2012年10月份外逃。为指控上述事实，公诉机关提供了被害人黄某1的陈述，证人黄某2等人的证言，被告人曾万阔供述，入股协议，贵州省农村信用社历史流水清单，中国建设银行股份有限公司交易流水，信用社（银行）电汇凭证等证据，认为被告人曾万阔的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，建议判处有期徒刑三年，并处罚金。被告人曾万阔辩称：黄某1的550万元是入股煤矿，我没有非法吸收黄某1的550万元资金，不构成非法吸收公众存款罪。辩护人提出的辩护意见是：本案指控达不到非法吸收公众存款罪的构成要件，该罪的行为特征是向社会公众即社会不特定对象吸收资金，曾万阔与黄某1是老表，对曾万阔而言黄某1属于特定的人，不具有广泛性和不特定性，按规定在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款；承诺在一定期限内还本付息是该罪构成要件之一，曾万阔从未对黄某1有过还付本息的承诺，更主要的是案涉资金性质是入股资金不是借款，不是非法吸收公众存款罪意义上的存款；无证据证明曾万阔有非法吸收黄某1存款的主观故意；黄某1入股兴仁县上洒格煤矿并未对国家金融秩序造成任何影响，公诉机关指控曾万阔犯非法吸收公众存款罪的证据不足；本案在曾万阔一审判决前已如实供述黄某1入股煤矿的事实，不属于判决宣告后，刑罚执行完毕前发现漏罪的情形，如果指控的事实成立应适用数额累计的原则对曾万阔进行量刑，曾万阔被引渡回国后如实供述犯罪事实，可对其从轻处罚。经审理查明，2008年至2012年期间，被告人曾万阔以其名下煤矿入股、煤矿技改、经营万豪水艺资金不足等为由，通过口口相传的方式、以高额利息为诱饵向社会不特定对象29人吸收资金，共计17880.5674万元。其中，曾万阔向郭志坚、李俊等28人非法吸收资金共计人民币17330.5674元的事实已被法院判决有期徒刑七年六个月,并处罚金人民币35万元。2009年8月27日和2010年1月6日，被告人曾万阔以煤矿入股为由两次向黄某1吸收资金共计人民币550万元。2012年10月份,被告人曾万阔因无力偿还债务外逃到泰国青莱，2016年8月10日被引渡回国。上述事实，有公诉机关提交的并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：(一书证1、入股协议、贵州省农村信用社历史流水清单、中国建设银行股份有限公司交易流水、信用社（银行）电汇凭证，证实黄某1投入550万元到兴仁县上洒格煤矿，通过农村信用社和中国建设银行转款的事实。2、投资合伙及出资协议书，证实曾万阔与刘华、张军合伙投资兴仁县上洒格煤矿，曾万阔出资246万元。3、贵州省盘州市人民法院（2017）黔0222刑初258号刑事判决书和贵州省六盘水市中级人民法院（2018）黔02刑终103号刑事判决书，证实曾万阔因犯非法吸收公众存款罪于2018年3月16日被本院判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币三十五万元，曾万阔不服刑事判决提出上诉。2018年8月10日被贵州省六盘水市中级人民法院改判为有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币三十五万元。4、六盘水市公安局关于办理罪犯曾万阔解回再侦的函，证实被告人曾万阔因本案被公安民警从六盘水监狱押解回盘州市看守所羁押。5、关于嫌疑人曾万阔的到案经过，证实曾万阔因非法吸收公众存款于2016年8月9日在泰国青莱被公安民警抓获，8月10日被引渡回国，8月11日被刑事拘留。6、人员基本信息，证实曾万阔的基本身份情况。(二)证人证言1、证人黄某2证言，我跟曾万阔没有经济往来，2009年8月份左右，我拿了20万元给黄某1，以黄某1的名义入股在曾万阔的兴仁县上洒格煤矿，听黄某1说他在曾万阔的煤矿入股可以分红，他是怎么跟曾万阔对接的我不清楚。2、证人付某证言，曾万阔借钱开始是为了经营煤矿，后来是借钱还利息，据我所知黄某1、王照福、黄庆等十五人和曾万阔入股。（三）被害人黄某1陈述，我和曾万阔是老表，平时相处得比较好。2009年5月，曾万阔到我家，说他在兴仁县上洒格煤矿效益比较好，叫我入股经营，年底可以分红。随后我到曾万阔的兴仁县上洒格煤矿实地查看，煤矿正在建新井，觉得可以投资。2009年8月27日，我到红果万豪水艺找到曾万阔，说我拿300万元入股在他的煤矿，当天从信用社转了200万，从建设银行卡上转了100万，煤矿会计出具了一张300万元的收款凭证给我，但没有签订入股协议。2010年1月6日，我又从信用社转账50万元、建设银行转账200万元到曾万阔的个人账户，入股曾万阔的上洒格煤矿，曾万阔出具入股协议给我。2012年10月份，我入股在曾万阔的上洒格煤矿的资金没有分红，就联系不上他了，我被骗了所以报案。我入股曾万阔在兴仁县上洒格煤矿550万元，我个人的有530万元，黄某2的有20万元，黄某2拿20万元给我，我从我银行账户上转550万元给曾万阔。在入股的时候曾万阔说过，他在兴仁的上洒格煤矿已有人出3亿元了他不卖。我入股曾万阔煤矿没有分过红，煤矿在建新井，没有收益。（四）被告人曾万阔供述，2019年2月份左右，黄某1到我兴仁县的上洒格煤矿、晴隆县的奔小康煤矿考察是否有投资的价值，考察回来后，2009年6月份左右，黄某1到红果万豪水艺办公室找我商谈投资煤矿事情，我说投资煤矿有风险不敢保证新建井是否能盈利。我看到黄某1打款凭证及银行流水记录属实，煤矿和我个人是收到黄某1的550万元，其中300万元是打到上洒格煤矿和个人账户，但该款项是用在晴隆县的奔小康煤矿，当时没有写入股协议，我们双方都是认可的。250万元是入股兴仁县上洒格煤矿，是写有入股协议的，但后来550万元的股份协议都是转到晴隆县奔小康煤矿，黄某1在兴仁县上洒格煤矿没有股份了。全省所有的煤矿都办不了个人股权证，为办股权的事，我们在红果万豪水艺办公室是商量过的，黄某1是认可办不了股权证的事实，当时黄某1还说只要给他入股就可以了。黄某1入股煤矿后，因为煤矿是新建井的30万吨煤矿，正在投资没有盈利分红，晴隆县奔小康煤矿的法定代表人及董事长都是我。黄某1入股煤矿的事，我在公安、检察院和法院讯问的过程中都是认可的。针对被告人曾万阔的辩解及辩护人的辩护意见，根据法律的规定，本院评判如下：被告人曾万阔辩解黄某1的550万元是入股煤矿，其没有非法吸收黄某1的550万元资金，不构成非法吸收公众存款罪的辩解意见，以及辩护人提出本案指控达不到非法吸收公众存款罪的构成要件，在曾万阔一审判决前已如实供述黄某1入股煤矿的事实，不属于判决宣告后，刑罚执行完毕前发现漏罪的情形，如果指控的事实成立应适用数额累计的原则对曾万阔进行量刑；曾万阔与黄某1是老表，对曾万阔而言黄某1属于特定的人，不具有广泛性和不特定性，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款；曾万阔从未对黄某1有过还付本息的承诺，更主要的是案涉资金性质是入股资金不是借款，不是非法吸收公众存款罪意义上的存款；无证据证明曾万阔有非法吸收黄某1存款的主观故意；黄某1入股兴仁县上洒格煤矿并未对国家金融秩序造成任何影响，公诉机关指控曾万阔犯非法吸收公众存款罪的证据不足的辩解及辩护意见。经查，公诉机关提供的被害人黄某1陈述，被告人曾万阔供述，证人黄某2、付某等人的证言，刑事判决书等相应证据，证实曾万阔除法法吸收郭志坚、李俊等28人的资金人民币17330.5674万元外，还两次非法吸收黄某1的资金人民币550万元，该事实属遗漏的犯罪事实，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，故该辩解及辩护意见，不予采纳。辩护人提出曾万阔被引渡回国后如实供述犯罪事实，可对其从轻处罚的意见，予以采纳。本院认为，被告人曾万阔违反国家金融管理法规，以投资经营需资金周转为由，通过约定在一定期限内以货币或股权等方式还本付息，向社会不特定对象29人非法吸收资金共计人民币17880.5674万元。其中，曾万阔向郭志坚、李俊等28人非法吸收资金人民币17330.5674万元经人民法院认定，并作出生效判决，现指控曾万阔两次向黄某1非法吸收资金共计人民币550万元的事实，属遗漏犯罪事实，故被告人曾万阔的行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，量刑建议适当。被告人曾万阔曾因犯非法吸收公众存款罪被贵州省六盘水市中级人民法院判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币三十五万元，判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被告人曾万阔在判决宣告以前还有非法吸收公众存款罪没有判决，应对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照刑法第六十九条的规定，决定执行刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第七十条，第六十九条第一款、第三款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：一、被告人曾万阔犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币三十五万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币四十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年8月9日起至2024年2月8日止。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。）二、责令被告人曾万阔退赔被害人黄某1人民币550万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省六盘水市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  唐明春人民陪审员  赵林慧人民陪审员  兰秀芹二〇二〇年十一月二十五日书 记 员  施关书书 记 员  李 红