河南省郑州市管城回族区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0104刑初317号公诉机关河南省郑州市管城回族区人民检察院。被告人李亚东，男，1992年1月3日出生于河南省郸城县，汉族，大专文化，原河南正阳建设工程集团有限公司市场部市场专员，户籍地河南省周口市郸城县，居住地郑州市郑东新区。因涉嫌犯挪用资金罪，于2020年4月26日被郑州市公安局二里岗分局刑事拘留，同年4月30日由该局执行逮捕。辩护人崔效林，河南大象（鹿邑）律师事务所律师。河南省郑州市管城回族区人民检察院以郑管检一部刑诉〔2020〕285号起诉书指控被告人李亚东犯挪用资金罪，于2020年7月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行审理。河南省郑州市管城回族区人民检察院指派检察员钟润华出庭支持公诉，被告人李亚东及其辩护人崔效林到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省郑州市管城回族区人民检察院指控，被告人李亚东原系河南正阳建设工程集团有限公司市场部市场专员，在2018年12月19日至21日期间，从该公司借走320万元用于公司的市场招投标业务并出具借据。在该项业务结束后，除有50万元依然用在招投标业务之外，其余的270万元于2019年3月7日全部返还到被告人李亚东个人建设银行账户。李亚东在2019年3月8日退还公司财务中心120万元，其余的150万元仍留在其个人账户，部分用于其所在市场部业务使用。截止到2019年11月12日，市场部业务使用的资金已全部归还到李亚东个人银行账户。此后该公司多次向李亚东催要款项，李亚东以无力归还为由拒不归还。2020年4月29日，郑州市公安局二里岗分局将被告人李亚东抓获，其到案后如实供述自己罪行，并于当日退还赃款4.5万元。经查，李亚东将该款用于偿还个人借款、消费挥霍等。针对上述指控，公诉机关向本院提供了被告人李亚东供述，证人王某、吕某、谷某、李某陈述，到案经过，报案材料，郑州市公安局二里岗分局扣押文件清单，河南正阳建设工程集团有限公司提供的营业执照及委托书等有关凭证，微信催收聊天记录截图，李亚东中国建设银行账户交易明细，李亚东中国工商银行账户交易明细，郜梦婷中国银行账户交易明细，李骑林中国邮政储蓄银行账户交易明细，郑州市公安局二里岗分局电话记录，郑州市公安局二里岗分局情况说明及收据，河南正阳建设工程集团有限公司出具的证明及情况说明，查询被告人身份及前科情况，年龄证明等证据。据此认为被告人李亚东作为公司、企业的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者贷款给他人，数额较大，超过三月未还，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。遂向本院提起公诉，请依法判处。被告人李亚东对公诉机关指控的事实及罪名均有异议，辩解称其没有利用职务便利，其系个人名义的借款，签的有借条，钱到其账户之后就属于其支配，风险由个人承担，认为不构成挪用资金罪。被告人李亚东的辩护人提出的辩护意见是，1.指控被告人李亚东涉嫌挪用资金罪，事实不清、证据不足，被告人李亚东不管理单位资金，其经单位领导审批通过借款占有资金，不属于利用职务上的便利，借款从法律层面不属于单位资金，是自有资金，其如何支配自有财产享有完全的自主权，不可能构成犯罪，该资金不属于被挪用资金；2.从刑法的谦抑性讲，本案不宜适用刑罚制裁，公司可以通过内部财务制度或民间借贷实现自己的权利。综上，公诉机关指控的罪名不能成立，请法庭依法判决被告人无罪。经审理查明，被告人李亚东原系河南正阳建设工程集团有限公司市场部市场专员，2018年12月19日至同月21日，从该公司借出320万元用于公司的市场招投标业务并出具借据。该项业务结束后，除有50万元依然用在招投标业务之外，其余的270万元于2019年3月7日全部返还到被告人李亚东个人建设银行账户。李亚东在2019年3月8日退还公司财务中心120万元，其余的150万元仍留在其个人账户，部分用于其所在市场部业务使用。截止到2019年11月12日，市场部业务使用的资金已全部归还到李亚东个人银行账户。此后该公司多次向李亚东催要款项，李亚东以无力归还为由拒不归还，其将该款用于偿还个人借款、日常消费及赌博等。2020年4月26日，郑州市公安局二里岗分局民警在郑州市郑东新区普惠路万科福晟小区1号楼2017室将被告人李亚东抓获。当日，李亚东退还赃款4.5万元。以上事实，有经法庭举证、质证查证属实的下列证据予以证明：1、被告人李亚东供述，证明其2018年5月1日至2019年11月18日任河南正阳建设工程集团有限公司（正商控股公司）市场专员。2018年12月初，其公司在投标过程中需要陪投标单位，需要业务经费，需以个人名义转到陪投标单位，等招投标结束后在退回来，部门经理王某安排其向公司就借款320万元。2018年12月20日，其经领导逐级审批向公司借款320万元，公司将该款转入其建设银行卡内，后其将款转给了陪投标单位，至2019年3月7日，有270万元转回其账户，50万元继续在业务上使用，次日其将120万元退给了公司财务，剩下的150万元在其建行卡上。2019年1月29日，市场部王经理借走54万元，2019年4月20日归还。2019年3月25日，同事吕某借走70万元，同年11月12日归还。2019年3月26日，同事刘文举借走2万元，同年6月22日归还。但该150万元其没有归还公司，而是用于偿还个人欠款、日常开销及赌博了。公司经常催其还款，公司财务谷某、经理王某、总经理李某均催过其还款，其准备积极想办法还钱的情况；2、证人王某证言，证明其系河南正阳建设工程集团有限公司（正商控股公司）主管市场部的经理，李亚东系市场部项目拓展专员，负责找项目，拓展市场，2018年12月19日，李亚东向公司借款320万元用于拓展公司业务，出具了借据。截至2019年3月7日，对方陆续给李亚东退款270万元，次日他向公司退还了120万元，余款150万元大约有70万元在市场部业务上使用了一段时间，截至2019年11月12日，全部归还到李亚东建设银行账户上了。后公司多次催收，李亚东拒不将上述150万元退还公司，并说钱赌博输完了。2019年11月18日之后他就没再来公司上班，市场部多次通知其上班，但他一直不照面，现在也联系不上他了的情况；3、证人吕某证言，证明其于2018年6月到河南正阳建设工程集团有限公司市场部任市场专员，和李亚东是同事，李亚东欠公司150万元长期不还，公司多次催促其还款，他仍没有归还，今年11月中旬之后不再来公司上班的情况；4、证人谷某证言，证明其系河南正商置业有限公司财务中心会计，李亚东是河南正商置业有限公司子公司河南正阳建设工程集团有限公司的市场专员，他经常找其报销发票，今年年初，他从财务中心借走320万元，用于公司招投标业务，目前仅有50万元还用于招投标业务，他已归还120万元，余款150万元未归还，其多次向李亚东催要该款，他一直没有回音，直到今年11月15日，他说实在还不上了。至今依然没有归还，人也不上班了的情况；5、证人李某证言，证明其系河南证言建设工程集团有限公司总经理，该公司市场部经理是王某，市场专员有李亚东、吕某，今年1月份，李亚东从公司财务借款320万元至今有150万元未还，其曾多次向李亚东催要该款，他一直找各种理由推脱，至今未还的情况；6、到案经过，证明2020年4月29日，郑州市公安局二里岗分局民警在郑州市郑东新区普惠路万科福晟小区1号楼2017室将被告人李亚东抓获归案的情况；7、郑州市公安局二里岗分局情况说明及收据，证明被告人李亚东已退还河南正阳建设工程集团有限公司4.5万元的情况；8、查询被告人身份及前科情况、年龄证明，证明被告人李亚东属应负刑事责任年龄阶段及其无犯罪前科的情况；9、报案材料、郑州市公安局二里岗分局扣押文件清单、河南正阳建设工程集团有限公司提供的营业执照及委托书等有关凭证、微信催收聊天记录截图、李亚东中国建设银行账户交易明细、李亚东中国工商银行账户交易明细、郜梦婷中国银行账户交易明细、李骑林中国邮政储蓄银行账户交易明细、郑州市公安局二里岗分局电话记录、河南正阳建设工程集团有限公司出具的证明及情况说明等证据附卷，与其他证据相互印证一致，佐证了案件事实。本院认为，被告人李亚东作为公司、企业的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额较大，超过三个月未还，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控其犯挪用资金罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。关于被告人李亚东及其辩护人提出其行为不构成挪用资金罪的辩解及辩护意见。经查，被告人作为河南正阳建设工程集团有限公司市场专员，利用职务上的便利，从公司借出资金，其明知该资金用于拓展公司业务，后应及时归还，但其却将部分资金用于偿还个人借款、日常消费及赌博等，超过三个月仍未归还，其行为已构成挪用资金罪。故该辩解及辩护意见，本院不予采纳。根据被告人犯罪的事实和性质，对其依法应在“三年以下有期徒刑或者拘役”的法定刑幅度以内处以适当刑罚。在对其量刑过程中，本院充分考虑以下量刑情节，被告人李亚东已归还被害单位部分资金，且其系初犯，可酌情从轻处罚。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李亚东犯挪用资金罪，判处有期徒刑二年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月26日起至2022年4月25日止）。二、责令被告人李亚东退赔被害单位河南正阳建设工程集团有限公司损失人民币一百四十五万五千元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 朱 宏 扬人民陪审员 高 晓 勤人民陪审员 陶  春二〇二〇年十一月十六日书 记 员 皇甫润婷