河北省邯郸市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）冀04刑终670号 原公诉机关河北省鸡泽县人民检察院。 上诉人（原审被告人）丁某景，男，1967年2月2日出生，汉族，初中文化，邯郸市永年区人，捕前住,、实际经营人。2017年9月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪投案，同年9月21日被取保候审。2018年9月4日被取保候审，2019年1月8日被刑事拘留，2019年1月17日被逮捕。现羁押于河北省鸡泽县看守所。 辩护人郗立民，河北金坝律师事务所律师。 河北省鸡泽县人民法院审理河北省鸡泽县人民检察院指控原审被告人丁某景犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年9月29日作出（2019）冀0431刑初21号刑事判决。被告人丁某景不服，提出上诉。本院于2019年12月1日作出（2019）冀04刑终888号刑事裁定，撤销原判，发回重审。河北省鸡泽县人民法院于2020年9月25日作出（2020）冀0431刑初29号刑事判决。被告人丁某景不服，提出上诉。本院依法组成合议庭审理了本案。现已审理终结。 原判决认定，邯郸市鸡泽县皇某蔬菜种植农民专业合作社（以下简称皇某合作社）于2012年11月由鸡泽县子通棉花种植专业合作社变更设立，法定代表人、实际经营人均为丁某景。皇某合作社成立后，被告人丁某景通过鸡泽县农村代办员向鸡泽镇、小寨镇、曹庄镇、吴官营乡、浮图店乡五个乡镇村民集资，按照4.15%、3.25%不等的年红利，给存款群众开具盖有“邯郸市鸡泽县皇某蔬菜种植农民专业合作社”和“丁某景”印章的存款单据，截至2014年下半年，丁某景集资数额共计为14099956元，尚有372名群众共计7484487.61元不能兑付。丁某景将吸收的群众存款投资到河北盛创塑料制品有限公司（实际经营人为丁某景），其中2013年投资6000000元，2014年投资3222134.17元。案发后，丁某景还款358739元。 认定上述事实的证据有： 1、被告人丁某景供述,2013年6月份左右，我在鸡泽县北环盛创塑料制品有限公司楼下成立了鸡泽县皇某蔬菜种植专业合作社（以下简称“皇某合作社”），该合作社是2012年11月由鸡泽县子通棉花种植专业合作社变更设立，我是皇某合作社的法人代表、实际经营人。合作社有主任是陈某1、副主任是闫某，陈某1和闫某负责找代办员拉股金，高某、冯某、彭某三个人负责出纳、核算、登记账目，之后我还找到鸡泽县的村信贷员祁某、董某、李某2、刘某1、李某1让他们当合作社的代办员帮着往皇某合作社拉股金。2013年6、7月份，群众通过各村的代办员把钱存到合作社，合作社给群众开具盖有“邯郸市鸡泽县皇某蔬菜种植农民专业合作社”公章和丁某景印章的存款单据，存款有定期、活期，存款单据上有存款人姓名、金额、存款日期、存款分红、到期收益等信息。定期10000元，奖励240元，其中80元是给入股个户的农业补贴，60元是奖品费，100元是给代办员的手续费。这240元是存钱时发放的，股金分红是一年到期后给入股群众。具体利率是我、陈某1、闫某三人商量定的，一年期分红利率分别是5.1%、4.15%、5%，期间有变动。除了吸收群众存款外，2013年在黄沟村北承包了50亩地种植油葵，油葵成熟后榨油发给合作社的社员了。2013年冬天，种植了樱桃树苗。因为包地时只是付了两年地租，2014下半年合作社出现兑付资金困难给不起地租，在谁地上种的樱桃树苗就归地主了。两年包地租金（包括青苗费）有20多万元，买种子、肥料、樱桃树苗、人工工资等费用花了10多万元，一共是30多万元，这些支出合作社账上有记载，集资的钱用到河北盛创塑料制品有限公司厂子进原料、辅料、工人工资、电费、贷款利息等。2014年7月份，用集资的钱还了盛创公司在银行的贷款。后银行不给我贷款，资金周转不过来无法给群众兑付钱，企业也不能正常生产。后来陆续给群众兑付了30多万元，目前有748万多元不能给群众兑付，集资总数以账上为准。 2、证人冯某证明，2013年5月份左右，我在皇某合作社当会计。皇某合作社办公地点在河北盛创塑料制品有限公司一楼，实际经营人是丁某景，陈某1室主任，高某、彭某是出纳和核算，我负责记账。2017年12月份左右，丁某景说要兑付群众一部分钱让我统计一下账。我、高某、陈某1把皇某合作社群众存款未兑付钱的账统计了一下，其中代办员范某2未兑付1153499.25元、刘某1424946.04元、郝某2874819.43元、李某1449243.02元、祁某451075.06元、董某501638.54元、于某95420.57元、逄忠社135181.97元、赵某217538.1元、靳春安50557.13元、叶某13889.84元、宋某104805.22元、陈某2131844.78元、叶胜光565941.36元、李某2428476.74元、甘丙善5612.95元、康某169016.08元、张某1555502.43元、高某304308.3元、秦爱国503622.6元、李上元237829元、范某187050元、张某2116208.77元、李某380087.3元、刘某226373.13元，共计是7484487.61元。这些钱是通过合作社账册、存款单底联，把固定股金和流动股金加起来统计出来的。群众往合作社存款，定期存款是开具皇某合作社的三联单，其中“二联留存”存根由合作社保管，群众手里留的是“三联成员保存”的单子；“活期存折”上群众存的钱，没有存根，只是在活期（流动股金）账本上有登记。皇某合作社吸收的公众存款除了合作社的日常开支、工人工资、代办员代办费，剩下的钱都转给了丁某景，转到丁某景的个人银行账户上。2017年12月份底到现在，皇某合作社共给群众兑付了有25万元左右，是通过代办员给群众的。 3、证人陈某1证明，2013年4、5月份，武某某介绍我到皇某合作社上班，该合作社法定代表人是丁某景。当时丁某景让我介绍几个人到合作社上班，我把闫某、彭某介绍到合作社上班。我负责皇某合作社的日常管理，闫某负责外勤（去信贷员家跑送手续以及入退股金），彭某负责出纳。后来彭某介绍冯某到合作社当会计记账，武某某介绍高某到合作社当复核。皇某合作 社主要业务是让群众拿钱入股，按期给群众分红；后来在黄沟村北承包了四五十亩地，种了樱桃树，搞农业采摘。往皇某合作社存款的分红利率比银行存款利率高些，具体这个利率是丁某景定的。群众往合作社存钱，定期的给群众开具股金证，股金证上盖着“邯郸市鸡泽县皇某蔬菜种植农民专业合作社”圆章和“丁某景印”手章；活期的是开具“成员出资证”，也盖了合作社的章。往皇某合作社存钱的有一二十个信贷员，我知道有范某2、郝某2、祁某、李某1，其他的信贷员想不起来叫啥。2014年8月份的时候，皇某合作社一共吸收了群众大概有900多万元。到2014年底断断续续卖盛创公司编织袋给存款群众兑付了一部分，剩下有700多万元没有兑付。皇某合作社吸收的钱除了合作社的日常开支还有包地种樱桃树，剩下的钱丁某景以盛创公司的名义借走了，具体钱用到什么地方我不清楚。 4、证人闫某证明，2013年陈某1介绍我到皇某合作社上班，主要是跟着陈某1找各村的信贷员让群众往合作社存钱，我还负责到各村信贷员家拿钱送钱及送存款单据。皇某合作社一共吸收了群众多少存款、钱用到哪里我不清楚。皇某合作社除了吸收群众存钱外，还经营盛创塑料制品公司（制造塑料网袋）。陈某1在皇某合作社负责全面工作，彭某、高某是出纳和核算，冯某是会计。 5、证人彭某证明，2013年4月份，陈某1介绍我到皇某合作社上班当出纳的，负责皇某合作社、盛创公司的工人核发工资，另外是皇某合作社进钱了我登记一下。2014年8月份左右，皇某 合作社经营状况不好，存款群众来取钱，老板丁某景不给合作社打钱，群众就取不了钱，我就不去上班了。群众往合作社存钱，定期的给群众开具股金证，股金证上盖着“邯郸市鸡泽县皇某蔬菜种植农民专业合作社”圆章和“丁某景印”手章；活期的是开具“成员出资证”，也盖了合作社的章。往皇某合作社存钱的代办员有范某2、郝某2、张某1，其他代办员想不起来叫什么名字。皇某合作社一共吸收群众多少存款、尚有多少存款不能兑付我不清楚。皇某合作社吸收的存款都是转给了老板丁某景，发工资是丁某景把钱再转过来后再发。在皇某合作社上班的有我、陈某1、闫某、冯某、高某，陈某1负责合作社的日常事务。 6、证人郝某1的证明，2013年下半年，浮图店乡人大主席武某某找到我说有人打算承包黄沟村的地弄樱桃园。我通过与村民协商在我村东北、318省道东边租了五十亩地，签合同的时候才知道是皇某合作社的丁某景租的地。当时约定租期15年，租金两年一付，皇某合作社先付了两年的租金大概10多万元，后来合作社在承包的地里栽了樱桃树还种了油葵。2015年的时候，皇某合作社不能给付租金，我用自己的钱给群众垫付了租金。后来有其他人来租地就转租给他人了，平常是我儿子郝某某负责给皇某合作社丁某景找工人干活，到现在还欠十几个工人工资。 7、证人刘某1证明，我是鸡泽县鸡泽镇康双塔村的信贷员。我把包括我在内17户群众的钱共计424946.44元存到了皇某合作社，现在取不出来了，存款群众分别是刘某叶、王某社、孟某强、孟某竹、韩某现、韩某青、宋某彦、刘某建、王某兵、孟某芳、刘庆立、董某叶、刘某革、刘某果、宋某山、孟某品。邯郸市鸡泽县皇某蔬菜种植农民专业合作社老板是丁某景、经理是陈某1，会计是高某负责给存款人开具存款单据。2013年8月28日，我把群众的钱存到皇某合作社，合作社会计开一份三联单，合作社留一份，我留一份，给存钱的村民一份，存款单上有户名、账号、身份证号、地址、合作社签章、入股日期、入股金额、期限、年红利%、到期日、到期红利、操作员、退股日期、红利合计、社员签名、出纳、复核、记账，皇某合作社存款一年利息是5.1%。2014年的8月28日，皇某合作社不能正常兑付群众存款本息了，我找过皇某合作社实际经营人。丁某景10000元每月按照千分至四的比例兑付了8个月，截至目前兑付了17900元，还有407046.44元没有兑付。 8、证人董某证明，我是小寨镇小寨村的信贷员。我把43户村民共计501638.54元钱存到了皇某合作社。2013年8月31日，我把钱存到皇某合作社的，皇某合作社开具一份三联单，合作社留一份，我留一份，存钱的村民一份；存款单上有户名、账号、身份证号、地址、合作社签章、入股日期、入股金额、期限、年红利%、到期日、到期红利、操作员、退股日期、红利合计、社员签名、出纳、复核、记账；皇某合作社存款存期一年的利息是5.0%。2014年的8月28日，皇某合作社不能正常兑付群众存款本息。我找过皇某合作社的丁某景，丁某景按照10000元每月给兑付千分至四的比例兑付了8个月，截至目前共计兑付了21264元，还有480374.54元没有兑付。皇某合作社老板是丁某景，经理是陈俊恩，会计是高某。 9、证人祁某证明，我是负责鸡泽镇马坊营村的存款的业务员，我把马坊营村43户村共计451074元钱存到了皇某合作社。群众把钱给了我，我再把钱存到皇某合作社，合作社会计给我开一份三联单，合作社留一份，我留一份，给存钱的村民一份。存款单上有户名、账号、身份证号、地址、合作社签章、入股日期、入股金额、期限、年红利%、到期日、到期红利、操作员、退股日期、红利合计、社员签名、出纳、复核、记账，存款的利息一年是4.15%。2014年的8月28日，皇某合作社就不能正常兑付群众存款本息。丁某景按照10000元每月给兑付千分至四的比例对付兑付了8个月，截至目前共计兑付了19120元，还有431955.06元没有兑付。 10、证人李某1证明，我是负责南赵寨村的存款的业务员，2014年5月份，我把南赵寨村14户村民共计449243元钱存到了皇某合作社。合作社会计给我开一份三联单，合作社留一份，我留一份，给存钱的村民一份。存款单上有户名、账号、身份证号、地址、合作社签章、入股日期、入股金额、期限、年红利%、到期日、到期红利、操作员、退股日期、红利合计、社员签名、出纳、复核、记账。存款的利息一年是4.15%。丁某景每月兑付1800元、2965元，截至目前共计兑付了16095元，还有433148.42元没有兑付。 11、证人高某证明，我丈夫高某涛和我亲戚共11个人，通过我往皇某合作社存款共计304308.33元。皇某合作社存钱定期的年利率是5.1%，“成员出资证”是活期，利息没有定期的高，具 体利息多少记不清了。皇某合作社到现在一共兑付了8个月，大概有12900元，还有291400元没有兑付。 12、证人范某1证明，皇某合作社办公地点在河北盛创塑料制品有限公司办公楼一楼，法定代表人是丁某景，当时是陈某1介绍我往皇某合作社存款的，还说丁某景是经营盛创塑料制品公司的老板。我往皇某合作社一共存款87050元，涉及4个人，定期的年利率是4.15%，“成员出资证”是活期，具体利息多少我记不清了。截至目前，皇某合作社兑付了3070元，还有83980元没有兑付。 13、证人张某1证明，2013年10月份，我在皇某合作社当代办员。每次是群众把钱给了我，我再把钱存到皇某合作社。合作社开具存款单，存款单上写着“邯郸市鸡泽县皇某蔬菜种植农民专业合作社”、户名、地址、入股日期、入股金额、期限、年红利%、到期日、到期红利等信息，存款单上面还盖着“邯郸市鸡泽县皇某蔬菜种植农民专业合作社”圆章和“丁某景印”手章，我把存单的“三联成员保存”那联给了群众。皇某合作社定期的年利率是4.15%，半年利率是3.25%，三个月利率是3.6%，“成员出资证”是按活期来的，具体利息多少我记不清了。我一共往皇某合作社存款共计555502.43元，涉及到11个人。2017年12月份底，皇某合作社法人丁某景给我们兑付了23568元，还欠我531934.43元没有兑付。 14、证人范某2证明，2013年期间，陈某1和闫某找到我说“皇某蔬菜种植合作社”资金雄厚，利息五厘，存取方便，法人是丁某景，他的厂子是盛创编织公司。我把群众的钱共计1166000 元（以存单上的数额为准）存到了皇某合作社。 15、证人李某2证明，我是负责王庄村的存款的业务员，2013年底把包括我在内一共34户共计419147.79元存到了皇某合作社。合作社会计给我开一份三联单，合作社留一份，我留一份，给存钱的村民一份。存款单上有户名、账号、身份证号、地址、合作社签章、入股日期、入股金额、期限、年红利%、到期日、到期红利、操作员、退股日期、红利合计、社员签名、出纳、复核、记账，皇某合作社存期一年是5.1%。2014年的8月29日，皇某合作社就不能正常兑付群众存款本息。2017年12月份，丁某景按照每月千分之四的比例兑付了四个月大概是6800元；今年4月份兑付比例变为每月千分之六点六，兑付了三个月大概是8490元；一共兑付了15290元，还有403857.79元没有兑付。 16、证人康某证明，2014年初，原店上信用社主任陈某1、信用社的闫某找我到皇某合作社当代办员，一共往合作社存了169016.08元。之前，陈某1找了我几次，我就把自家的钱往合作社存，陈某1给我开的是皇某合作社机打凭条。当时为了存取方便我让合作社把一部分已经到期的存款单换成了“成员出资证”，2014年9月份的时候听说皇某合作社存钱不能正常兑付了。到11月份期间，皇某合作社通过卖编织袋兑付了一部分。除去兑付的4695元，皇某合作社还欠我164321.08元没有兑付。 17、证人陈某2证明，我是负责槐桥村的存款的代办员。我把槐桥村12个村民共计131844.79元钱存到了皇某合作社。群众把钱存到我这，我再把钱存到皇某合作社。皇某合作社会计给我 开一份三联单，合作社留一份，我留一份，给存钱的村民一份。存款单上有邯郸市鸡泽县皇某蔬菜种植农民专业合作社、户名、账号、住址、入股日期、入股金额、期限、年红利%、到期日、到期红利、操作员、退股日期、红利合计、社员签名、出纳等信息，皇某合作社存款的利息一年分别是4.15%、5%的，三个月的是3.6%。在2014年的9月份左右，皇某合作社不能正常兑付群众存款本息。2017年12月底，皇某合作社的会计冯某给我兑付了3852元，还有127992.79元没有兑付。 18、证人于某证明，皇某合作社的法定代表人是丁某景，办公地点在河北盛创塑料制品有限公司办公楼**，陈某1是合作社的主任，闫某是合作社的副主任。2013年10月份左右，闫某找到我说她在皇某合作社上班，说往合作社存钱安全、利息比银行也高，存取也方便，让我往皇某合作社存钱。当时闫某还说丁某景是经营盛创塑料制品公司的，有楼房、厂房还有设备机器；后来还听说在黄沟村北还承包了地种果树。随后我就开始往皇某合作社存钱，有8名群众共计92200元通过我把钱存到了皇某合作社。当时为了存取方便，我让合作社把一部分已经到期的存款单换成了“成员出资证”。2014年9月份的时候，我听说皇某合作社存钱不能正常兑付了。到11月份期间，皇某合作社通过卖编织袋兑付了3000元，皇某合作社还欠群众和我共计92420.57元没有兑付。 19、证人赵某1（宋某妻子）证明，宋某之前是曹庄信用社代办员。2014年初左右，皇某合作社的陈某1、闫某到我家找到宋某说往合作社存钱安全方便、利息说比银行高，让宋某介绍村民往皇某合作社存钱。皇某合作社存款存期一年利息是4.15%，半年的是3.25%。存款具体流程是群众把钱给了宋某，后宋某给皇某合作社的陈某1、闫某联系，陈某1、闫某带着单据过来把钱存到皇某合作社。皇某合作社会计给开一份三联单，合作社留一份，宋某留一份，给存钱的村民一份；存款单上有邯郸市鸡泽县皇某蔬菜种植农民专业合作社、户名、账号、住址、入股日期、入股金额、期限、年红利%、到期日、到期红利、操作员、退股日期、红利合计、社员签名、出纳等信息。后来陆续有村民通过宋某往皇某合作社存钱，宋某章5000元、宋某明12000元、任某相3000元、宋某印20000元、任某山10000元、赵某娥20000元、任某平21000元、任某江5700元、还有我的8000元，共计104805.22元。2014年9月份的时候，皇某合作社就不能正常兑付了。除去已经兑付的4440元，还有100365.22元没有兑付。 20、证人刘某2证明，2013年8月份左右，之前在店上信用社上班的陈某1找到我说她在皇某合作社上班，说往合作社存钱保险安全、利息比银行高，存取也方便，让我介绍群众往皇某合作社存钱。我碍于面子把自己家的30000元存到了皇某合作社，陈某1给了我一个存款单。存款单上写着“邯郸市鸡泽县皇某蔬菜种植农民专业合作社”的标头，存款单上写着户名、地址、入股人民币、入股日期、入股金额、期限、年红利%、到期日、到期红利等信息，上面还盖着“邯郸市鸡泽县皇某蔬菜种植农民专业合作社”圆章和“丁某景印”手章。2014年10月份的时候，我听说皇某合作社存钱不能正常兑付了。从10月份到12月份之间，合作社分别退了4200元、535元、560元。皇某合作社连本带息一共还有26373.13元没有给我兑付。 21、证人张某2证明，我之前是店上乡信用社普高村代办员。2014年1月份左右，原店上乡信用社主任的陈某1找到我说她在皇某合作社上班，往皇某合作社存钱保险安全、利息比银行也高，让我往皇某合作社存钱。陈某1找了我好几次，面子上过不去就拿家里的钱往皇某合作社存了一些钱，后来我村的李梅的、张改军也通过我往皇某合作社分别存了14000元、10000元。皇某合作社存钱定期的一年利率是4.15%，“成员出资证”是按活期来的。当时为了存取方便，合作社把一部分存款单给我换成了“成员出资证”。2014年9月份的时候，我听说皇某合作社存钱不能正常兑付了。2014年9月份至12月份，皇某合作社通过卖编织袋兑付了一部分，截至目前除去兑付的5710元，皇某合作社还欠我110498.77元没有兑付。 22、证人张某3（叶某妻子）证明，2014年初，之前在城关信用社上班的陈某1到我家说往皇某合作社存钱安全方便、利息比银行也高些，让叶某介绍群众把钱存到皇某合作社。后来叶某把家里的钱存到了皇某合作社，我村的张秋明通过叶某往皇某合作社存了3000元。2014年9月份的时候，皇某合作社就不能正常兑付了。叶某一直找陈某1要钱，到现在一共还有13889.84元没有兑付，皇某合作社存款存期一年利息是4.15%。 23、证人李某3证明，2013年12月份，之前在店上乡信用社上班的陈某1找到我说她在皇某合作社上班，往皇某合作社存钱支取方便、利息比银行也高，还有实体编织袋厂子，让我给介绍群众往皇某合作社存钱。之后有群众通过我存钱，我就给他们介绍到了皇某合作社。其中我村的高直文存了20000元、董江雷存了50000元、胡层芳存了10000元。2014年9月份的时候，我听说皇某合作社存钱不能正常兑付了，一共还有8万多没有兑付。皇某合作社存钱的利息是定期一年利率是4.15%，半年利率是3,25%。 24、证人郝某2证明，我之前是吴官营信用社贾庄村代办员，2005年信用社代办员取消业务后还有群众到我这里存钱。后来群众到我家存款，我把钱拿到合作社以存款群众的名义将钱存到了合作社，合作社有时候给我2联，有时候给1联，一联的话只是给存款群众那一联，如果2联就是有存款群众那一联和我经办人那一联。我将群众大概有两百多万元存到了好几个合作社，其中助航合作社六十多万元、坤泽合作社一百万元左右、皇某合作社八十万元左右、沁田合作社六七万元以出具的单据数额为准。皇某合作社在鸡泽县北环河北盛创公司里面，法定代表人是丁某景。2014年11月份，这四个合作社不能正常兑付本金和利息了。 25、证人赵某2证明，我之前是吴官营信用社代办员，2006年信用社代办员取消业务后还有群众往我这里存款。我把群众的钱一部分存到吴官营信用社、一部分存到邯郸银行、一部分放到投资公司、一部分放到合作社，群众的钱大概有400多万元，涉及100多名群众。我放到钇上公司有6万多元、轩宇公司有10万元左右、仙沐有10万元左右、灵琛有6万多元、百科牧丰有30多万元、鹏达合作社有23万元、皇某合作社有17000多元、海清合作社有30多万元、润禾合作社有70多万元、沁田合作社有290多万元、坤泽合作社10多万元、邯郸银行有28000元、信用社有4300元，合作社和公司利息是4.15%，我给群众利息是3.3%。后来投资公司、合作社不能给存款群众正常兑付，我找过投资公司、合作社，他们说等有钱了会兑付的，还有的公司、合作社就找不到人。 26、证人武某、王某、李某4等100人证言及皇某合作社单据记载，通过信贷员陈某2、于某、赵某2、董某、祁某、范某2、李某2、郝某2、邢文战将不同数额的钱存到了皇某合作社，截至目前无法兑付。 27、冯某提供的鸡泽县皇某蔬菜种植农民专业合作社定期账本统计清单记载，范某2集资金额1764700元，退资金额614700元，1150000元未偿还；刘某1集资金额681000元，退资金额260000元，421000元未偿还；郝某2集资金额1845100元，退资金额970300元，874800元未偿还；李某1集资金额728000元，退资金额499000元，229000元未偿还；祁某集资金额673711元，退资金额417900元，255811元未偿还；董某集资金额1382820元，退资金额885020元，497800元未偿还；于某集资金额146200元，退资金额54000元，92200元未偿还；逄忠社集资金额357200元，退资金额232200元，125000元未偿还；赵某2集资金额50000元，退资金额40000元，10000元未偿还；靳春安集资金额60000元，退资金额20000元，40000元未偿还；叶某集资金额21000元，退资金额18000元，3000元未偿还；宋某集资金额206700元，退资金额102000元，104700元未偿还；陈某2集资金额263500元，退资金额143000元，120500元未偿还；叶某光集资金额1111625元，退资金额581425元，530200元未偿还；李某2集资金额732500元，退资金额330500元，402000元未偿还；张某1集资金额1199700元，退资金额747700元，452000元未偿还；高某涛集资金额406500元，退资金额245000元，161500元未偿还；秦某国集资金额976000元，退资金额521000元，455000元未偿还；李某元集资金额337000元，退资金额170000元，167000元未偿还；范某1集资金额241000元，退资金额180000元，61000元未偿还；张某2：集资金额134000元，退资金额110000元，24000元未偿还；李某3集资金额136000元，退资金额56000元，80000元未偿还。 28、冯某提供的鸡泽县皇某蔬菜种植农民专业合作社活期账本统计清单记载，范某2未偿还3499.25元、刘某1未偿还3946.44元、郝某2未偿还19.43元、李某1未偿还220244.42元、祁某未偿还195264.06元、董某未偿还3838.54元、于某未偿还3220.57元、逄忠社未偿还10181.97元、赵某2未偿还7538.1元、靳春安未偿还10557.13元、叶某未偿还10889.84元、宋某未偿还105.22元、陈某2未偿还11344.79元、叶胜光未偿还35741.36元、李某2未偿还16476.74元、甘某善未偿还5612.95元、康某未偿还169016.08元、张某1未偿还103502.43元、高某未偿还142808.33元、秦国未偿还48622.57元、李某元70828.99元、范某1未偿还26050元、张某2未偿还92208.77元、李某3未偿还87.3元、刘某2未偿还26373.13元。 29、冯某提供的皇某合作社费用支出明细账本清单记载，2013年度皇某合作社费用支出合计6877363.99元，2014年度皇某合作社费用支出合计4494576.46元，总计11371940.45元。其中2013年度皇某合作社往盛创公司投资600万，2014年度皇某合作社往盛创公司投资322.213417万。 30、接受证据材料清单、皇某合作社存款单据记载，代办员刘某1皇某合作社存款单据26份金额共计42.1万元；代办员范某2皇某合作社存款单据78份金额共计115万元；代办员李某2皇某合作社存款单据40份金额共计40.2万元；代办员祁某皇某合作社存款单据14份金额共计25.5811万元；代办员于某皇某合作社存款单据10份金额共计9.22万元；代办员董某皇某合作社存款单据78份金额共计49.78万元；代办员陈某2皇某合作社存款单据15份金额共计12.05万元；代办员李某1皇某合作社存款存款单据19份金额共计22.9万元；代办员宋某皇某合作社存款单据11份金额共计10.47万元；代办员郝某2皇某合作社存款单据76份金额共计87.48万元；代办员逄某社皇某合作社存款单据3份金额共计12.5万元；代办员叶某皇某合作社存款单据1份金额共计0.3万元；代办员赵某2皇某合作社存款单据1份金额共计1万元；代办员靳某安皇某合作社存款单据4份金额共计4万元；代办员叶某光皇某合作社存款单据49份金额共计53.02万元；代办员李某元皇某合作社存款单据9份金额共计16.7万元；代办员高某涛皇某合作社存款单据12份金额共计16.15万元；代办员范某1皇某合作社存款单据3份金额共计6.1万元；代办员张某1皇某合作社存款单据17份金额共计45.2万元；代办员张某2皇某合作社存款单据2份金额共计2.4万元；代办员李某3皇某合作社存款单据3份金额共计8万元；代办员秦某国皇某合作社存款单据24份金额共计45.5万元；合计625.6511万元。 31、皇某合作社集资参与人存款清单及皇某合作社出具存款单据记载，截至2014年下半年，皇某合作社有372名群众共计7484487.61元不能兑付。 32、还款协议书记载，2017年10月22日，河北盛创塑料制品有限公司与皇某合作社签订了还款协议书。协议约定2017年12月25日到2018年3月25日，每个月兑付3万；2018年4月25日开始每个月兑付10万，2018年12月31日前全部还清。协议书上盖有河北盛创塑料制品有限公司的公章及丁某景个人签名，合作社信贷员代表刘某1、张某2、秦某国个人签名，证明人李某5、贾丙如个人签名。 33、接受证据清单、皇某合作社兑付清单、皇某合作社未兑付金额及人数统计表记载，截至2014年下半年，皇某合作社有372名群众共计7484487.61元不能兑付；2017年9月份以来， 丁某景与集资参与人制定了还款计划。截至目前共计还款358739元，尚有7125748.61元未兑付。 34、鸡泽县公安局鸡泽镇派出所出具的皇某合作社集资账册统计情况表记载，丁某景总集资金额14099956元，总未兑付金额7484498.61元。 35、鸡泽镇派出所2020年3月24日出具的办案说明记载，经进一步仔细核算，丁某景集资金额共计为1409.9956万元。 36、鸡泽镇派出所2020年3月24日出具的办案说明记载，《皇某合作社集资账册统计情况表》内的定期存单数据及活期存折数据均出自该案《证据卷》第27页至84页，其中总集资金额为该表中各代办员定期集资金额与活期集资金额之和；总未兑付金额为该表中各代办员定期未兑付金额与活期未兑付金额之和。 37、协助查询财产通知书、个人账户交易明细结果表记载，户名为丁某景，开户行为农行邯郸市丛台区支行亚太世纪花园分理处，卡号为62×××18，截至2016年12月15日该卡余额为147.47元；户名为丁某景，开户行为农行邯郸市丛台区支行亚太世纪花园分理处，卡号为62×××74，截至2016年12月15日该卡余额为26.88元；户名为丁某景，开户行为农行邯郸市分行银行卡部，卡号为53×××02，截至2016年12月15日该卡余额为0元；户名为丁某景，开户行为农行邯郸市永年县支行营业部，卡号为95×××19，截至2016年12月15日该卡余额为0元；户名为丁某景，开户行为农行邯郸市鸡泽县支行营业部，卡号为62×××15，截至2016年12月15日该卡余额为239297.03元；户名为丁某景，开户行为农行邯郸市丛台区人民支行同仁花园分理处，活期存折号为12×××59，截至2016年12月15日该卡余额为112.32元；户名为丁某景，开户行为农行邯郸市丛台区支行亚太世纪花园分理处，卡号为62×××18，截至2016年12月15日该卡余额为0.63元；户名为丁某景，开户行为农行邯郸市丛台区支行亚太世纪花园分理处，活期存折号为10×××42，截至2016年12月15日该卡余额为0元；户名为丁某景，开户行为建行邯郸永年支行，卡号为43×××27，截至2016年12月14日该卡余额为0元；户名为丁某景，开户行为建行邯郸高开区支行，卡号为62×××51，截至2016年12月14日该卡余额为0元；户名为丁某景，开户行为建行邯郸前进支行，卡号为62×××68，截至2016年12月14日该卡余额为95元；户名为丁某景，开户行为建行邯郸高开区支行，卡号为62×××36，截至2016年12月14日该卡余额为33.53元；户名为丁某景，开户行为建行邯郸光华支行，客户账号为01×××51，截至2016年12月14日该卡余额为0元；户名为丁某景，开户行为建行邯郸永年支行，客户账号为01×××01，截至2016年12月14日该卡余额为709.62元；户名为丁某景，开户行为建行邯郸高开区支行，卡号为62×××82，截至2016年12月14日该卡余额为0元；户名为丁某景，开户行为建行邯郸高开区支行，卡号为62×××62，截至2016年12月14日该卡余额为0元；户名为丁某景，开户行为工行邯郸支行，卡号为62×××96，截至2016年12月21日该卡余额为10.12元；户名为丁某景，开户行为工行邯郸支行，卡号为62×××68，截至2016年12月21日该卡余额为0元；户名为丁某景，开户行为工行邯郸支行，卡号为62×××78，截至2016年12月21日该卡余额为3.96元；户名为丁某景，开户行为工行邯郸支行，卡号为62×××04，截至2016年12月21日该卡余额为9.08元；户名为丁某景，开户行为邯郸银行复兴支行，卡号为86×××42，截至2016年12月14日该卡余额为49.02元；户名为丁某景，开户行为邯郸银行复兴支行，卡号为86×××75，截至2016年12月14日该卡余额为0元；户名为丁某景，开户行为邯郸银行复兴支行，卡号为86×××15，截至2016年12月14日该卡余额为0元；户名为丁某景，开户行为邯郸银行永年支行，卡号为86×××73，截至2016年12月14日该卡余额为64.25元；户名为丁某景，开户行为邯郸银行鸡泽支行，卡号为86×××63，截至2016年12月14日该卡余额为31.32元；户名为丁某景，开户行为张家口银行鸡泽支行，卡号为62×××35，截至2018年8月29日该卡余额为0.85元；户名为丁某景，开户行为农行鸡泽支行，卡号为 62×××18，截至2018年8月29日该卡余额为117.25元；户名为丁某景，开户行为农行鸡泽支行，卡号为62×××12，截至2018年8月29日该卡余额为0元；户名为丁某景，开户行为农行鸡泽支行，卡号为62×××74，截至2018年8月29日该卡余额为0元；户名为丁某景，开户行为农行鸡泽支行，卡号为62×××18，截至2018年8月29日该卡余额为23.73元；户名为丁某景，开户行为邮政银行鸡泽县支行，卡号为62×××73，截至2018年8月29日该卡余额为0元；户名为丁某景，开户行为邮政银行鸡泽县支行，卡号为62×××60，截至2018年8月29日该卡余额为29.66元；户名为丁某景，开户行为邮政银行鸡泽县支行，卡号为62×××02，截至2018年8月29日该卡余额为0.05元；户名为丁某景，开户行为邮政银行鸡泽县支行，卡号为62×××94，截至2018年8月29日该卡余额为17.51元；户名为丁某景，开户行为邮政银行鸡泽县支行，卡号为62×××90，截至2018年8月29日该卡余额为86元；户名为丁某景，开户行为邮政银行鸡泽县支行，卡号为62×××72，截至2018年8月29日该卡余额为42.14元；户名为丁某景，开户行为鸡泽县农村信用合作联社，卡号为62×××29，截至2018年8月29日该卡余额为1.68元；户名为丁某景，开户行为鸡泽县农村信用合作联社，卡号为62×××89，截至2018年8月29日该卡余额为2.29元。 38、协助查询财产通知书记载，2018年8月29日，经鸡泽县公安交警大队查询丁某景名下无车辆信息；经鸡泽县国土资源局查询不动产登记系统丁某景名下无不动产登记；经邯郸市永年区不动产登记中心查询不动产登记系统丁某景名下无不动产登记。 39、协助查封通知书、查封清单、查封决定书记载，2018年8月23日，鸡泽县公安局对河北盛创塑料制品有限公司内的8个厂房（每个厂房面积2000平方米）予以查封；因河北盛创塑料制品有限公司7个厂房未办理土地使用权登记和房产所有权登记，故未能办理协助查封手续；河北盛创塑料制品有限公司96亩用地未全部办理土地使用权登记，仅对已办理的5亩土地使用权轮候查封。 40、协助查封通知书回执记载，2018年8月23日，鸡泽县国土资源局回复：河北盛创塑料制品有限公司国有土地使用证号为鸡国用（2014）第××号，于2017年2月3日被临漳县人民法院查封，为期三年；邯郸市复兴区人民法院2018年5月15日轮候查封，期限三年；鸡泽县查封为第二个轮候查封；河北盛创塑料制品有限公司房产证号为鸡泽字第××号，房屋查封为第二个轮候查封。 41、鸡泽县价格认证中心出具的被查封的厂房、设备认定结论书记载，钢筋混凝土结构厂房价值人民币8732680元，彩钢厂房、设备资料不全不予认定。 42、企业变更及注册信息资料记载，2008年10月22日成 立鸡泽县子通棉花种植专业合作社，成员刘田亮、常小伟、武英涛、白建军、刘瑞恒，法人代表刘田亮；2012年11月21日变更为邯郸市鸡泽县皇某蔬菜种植农民专业合作社，法人代表丁某景，成员丁某景、孙文胜、季运朝、张永现、李聚善；河北盛创塑料制品有限公司法定代表人丁某景，成立日期为2011年1月17日。 43、在逃人员登记/撤销表、案经过记载，2016年9月22日，丁某景因涉嫌非法吸收公众存款罪被鸡泽县公安局批拘在逃；2017年9月20日，涉嫌非法吸收公众存款罪的犯罪嫌疑人丁某景主动到鸡泽县公安局鸡泽镇派出所投案。 44、邯郸市永年区广府镇人民政府出具的证明记载，广府镇北街村民丁某景，经查加入中国共产党组织时间为2005年5月1日。 45、邯郸市永年区公安局广府派出所出具的无违法违纪证明记载，广府镇北街村民丁某景，在该所辖区无违法行为。 46、被告人户籍证明等证据均在卷佐证。 原审法院认为，被告人丁某景违反金融管理法律法规，非法吸收公众存款14099956元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。被告人丁某景成立邯郸市鸡泽县皇某蔬菜种植农民专业合作社是为了非法吸收公众存款而设立，应认定是个人犯罪。对辩护人认为本案集资总额上应扣除股息、分红及运营费用，因系丁某景犯罪完成之后非法吸收公众存款的去向，故该辩护意见不予采信。被告人丁某景应对其非法吸收公众存款14099956元的数额承担罪责。鉴于被告人丁某景在案发后主动投案并如实供述，构成自首；且退赔部分损失，可依法从轻处罚。被告人丁某景当庭认罪、悔罪诚恳，可酌情予以从轻处罚。对于丁某景非法吸收公众存款14099956元的违法所得，其中截至2014年9月共计7484498.61元不能兑付，后丁某景与集资参与人制定还款计划后还款358739元，尚有7125759.61元未兑付的违法所得应当予以追缴，退赔集资参与人。综上，决定对其从轻处罚。故对辩护人认为被告人丁某景具有从轻处罚的意见，予以采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十七条之规定，认定被告人丁某景犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元；对被告人丁某景非法吸收公众存款未兑付的违法所得人民币7125759.61元予以追缴，退赔集资参与人。 上诉人（原审被告人）丁某景及其辩护人主要提出，本案系单位犯罪；原判决认定的非法吸收公众存款数额、未兑付数额及人数和皇某合作社为非法吸收公众存款而设立与事实不符；丁某景另提出，原判决未适用丁某景具有自首、退赔损失等从轻、减轻情节，请求从轻判处。 经审理查明，上诉人（原审被告人）丁某景非法吸收公众存款的主要事实、证据与原判决认定的一致。认定事实的相关证据已经一审庭审质证，本院予以确认。 对于上诉人（原审被告人）丁某景及其辩护人所提本案系单位犯罪；原判决认定的非法吸收公众存款数额、未兑付数额及人数和皇某合作社为非法吸收公众存款而设立与事实不符的理由和意见，经查，现有证据证实皇某合作社设立后，未经国务院银行业监督管理机构批准，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条中关于公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处的规定，本案不符合单位犯罪的构成要件，依法不应以单位犯罪论处。皇某合作社集资账册统计情况表、兑付清单、未兑付金额及人数统计表、集资参与人存款清单及存款单据、费用支出明细账本清单、定期和活期账本统计清单，办案说明、接受证据清单，冯某等证人和集资参与人的证言，被告人丁某景的相关供述等证据，可以证实原判决认定的丁某景非法吸收公众存款数额、未兑付数额及人数，且上诉人丁某景一审当庭供认起诉书指控的该事实属实。故对丁某景及其辩护人所提前述上诉理由和意见，不予采纳。 本院认为，上诉人（原审被告人）丁某景违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。依法应予惩处。根据上诉人丁某景非法吸收公众存款犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，原判决考虑上诉人丁某景有自首、退赔部分损失，当庭认罪、悔罪情节，已予从轻处罚，量刑并无不当。丁某景上诉所提原判决未适用丁某景具有自首、退赔损失等从轻、减轻情节，请求从轻判处的理由，不能成立，本院不予采纳。原判决认定事实和适用法律正确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第二百四十四条之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  王建民 审判员  张耀旗 审判员  闫 艳 二〇二〇年十一月三十日 书记员  彭紫阳