广东省深圳市龙华区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0309民初6125号原告：深圳市京泉华科技股份有限公司，法定代表人：张立品。委托诉讼代理人：王萌，委托诉讼代理人：李童，。被告：初东明，委托诉讼代理人：王振，委托诉讼代理人：周晓东，上列原告深圳市京泉华科技股份有限公司（下称原告）诉被告初东明（下称被告）损害公司利益责任纠纷一案，本院于2020年04月07日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人王萌，被告委托诉讼代理人王振到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。原告向本院提出如下诉讼请求：1、判令被告将其短线交易所得全部收益支付给原告，按人民币13370178.24元计算。（计算方式：（253018260.68元-239648082.44元）。2、判令被告就其延迟支付的收益赔偿原告利息损失，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率4.05%计算，期限自2020年2月26起至收益全部支付完毕之日止。3、本案全部诉讼费用由被告承担。原告起诉的事实与理由：原告系一家A股上市公司，股票在深圳证券交易所挂牌交易，股票代码：0××85。根据中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）于2020年2月21日下发的《定期持有人名册》（证据1),原告知悉被告已持有原告股票11721991股，占原告总股本的6.51%,成为持股5%以上的股东。原告通过查询中国结算网上业务平台下载的《持股5%以上股东每日持股变化》（证据2）发现，被告于2020年2月20日和2020年2月21日通过其在中泰证券上海赤峰路营业部开立的证券账户（证券账户号码：02×××09,一码通账户号码：18×××85）对原告股票进行了多次买卖操作，具体买卖情况为：2020年2月20日累计买入4464916股，卖出192000股，收市时持有11721991股，持股比例为6.51%;2020年2月21日累计买入1353850股，卖出7055500股，收市时持有6020341股，持股比例为3.34%。根据《证券法》关于短线交易的规定，持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。按照上述规定，被告于2020年2月20日通过竞价交易方式买入股票成为原告持股5%以上的股东后，将其买入的原告股票在2020年2月21日卖出，已构成短线交易，违规卖出的7,055,500股所得收益应当归该原告所有。2020年2月27日，深圳证券交易所下发《限制交易决定书（初东明）》（证据3),主要内容为：截至2020年2月20日，被告以集中竞价交易方式增持原告股份首次达到5%后，没有及时向中国证监会和深圳证券交易所提交书面报告并披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前没有停止买入原告股份，违反了《证券法》第八十六条和《上市公司收购管理办法》第十三条的规定，属于《深圳证券交易所限制交易实施细则》第三条规定的情节严重的异常交易情形，决定从2020年2月28日起至2020年3月28日止对被告的相关证券账户采取限制交易措施，即限制相关账户在上述期间买入原告股份。原告发现上述事实后，积极与被告联系进行了多次沟通，并于2020年2月26日和2020年3月12日两次向被告发出《律师函》（证据4、证据5),敦促被告尽快履行报告和信息披露义务，将其在持股比例超过5%之后买卖原告股票获得收益的具体情况告知原告，并将相关收益尽快支付给原告。在原告的频繁催促下，被告及其委托的律师虽然多次表示会积极配合提供相关数据和资料，但截至目前，被告仍未履行报告及信息披露义务，未向原告归还短线交易收益，亦未告知有关交易记录的任何信息。被告的行为违反相关法律规定，已构成对原告及其他股东利益的损害，故诉至贵院，请求贵院依法维护原告的合法权益。被告答辩称，一、被告虽买入股票超过5%，但被告不是故意为止，当时也不清楚具体交易数量，而且原告一开始也没有及时通知被告限制买卖，所以被告不应承担责任。二、根据规定，应计算超过5%之外的数量的利益作为公司利益。三、原告主张利息损失无法律依据。综上，请求驳回原告诉讼请求。经审理查明如下事实：一、原告系一家Ａ股上市公司，股票在深圳证券交易所挂牌交易，股票简称京泉华，股票代码：002885。截止2020年2月20日，被告通过其在中泰证券上海赤峰路营业部开立的证券账户（证券账户号码：02×××09,一码通账户号码：18×××85）累计买入原告股票4464916股，卖出192000股，收市时持有11721991股，持股比例为原告总股本的6.512%。次日又累计买入1353850股，卖出7055500股，收市时持有6020341股，持股比例为原告总股本的3.344%。2月24日、25日，被告分别卖出原告股票2084150股、3936191股，将所持有的京泉华股票全部卖出。被告买入京泉华股票平均成交价格为18.057元，成交金额为239648082.44元，卖出平均成交价格为19.095元，成交数量为13267841股，成交金额为253018260.68元，扣除相关费用后被告纯获利13370178.24元。原告于2020年2月26日向被告致函，要求被告披露相关信息及收益，被告未予回复。二、因被告以集中竞价交易方式增持原告股份首次达到5%后，没有及时向中国证监会和深圳证券交易所提交书面报告并披露权益变动报告书，且没有停止买入原告股份。2020年2月27日，深圳证券交易所对被告下发《限制交易决定书》，决定从2020年2月28日起至2020年3月28日止对被告的相关证券账户采取限制交易措施，即限制相关账户在上述期间买入原告股份。以上事实有定期持有人名册，限制交易决定书，历史成交汇总及原、被告陈述等证据在案佐证，足以认定。本院认为，本案属损害公司利益责任纠纷。被告累计持有原告公司股票达到5%以上，未及时向中国证监会和深交所提交书面报告，违反了证券法的规定。《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。”根据庭审查明的事实，原告要求被告退还股票收益13370178.24元的诉请于法有据，本院予以支持。被告未及时退还收益，视为对原告资金的占用，依法应支付相应的利息，经核算，原告的利息诉请未超出法定范畴，本院亦予以支持。综上，依据《中华人民共和国证券法》第三十六条、第四十四条第一款及《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：被告初东明应于本判决生效之日起十日内支付原告深圳市京泉华科技股份有限公司股票收益13370178.24元，并支付自2020年2月26日起至前述款项付清时止的利息（以13370178.24元为基数，按年利率4.05%计算）如果被告未在本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费人民币51011元，保全费5000元，由被告初东明负担。如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判员  黄爱裕二〇二〇年十一月九日书记员  王诗琪书记员  刘佳欣附相关法条：《中华人民共和国证券法》第三十六条依法发行的证券，《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。第四十四条第一款规定上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。