上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初3934号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人曾某某，男，1988年10月2日出生，汉族，户籍地江西省丰城市。辩护人潘才华，北京安衡(上海)律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉［2020］4432号起诉书指控被告人曾某某犯非法经营罪，于2020年9月11日向本院提起公诉。本院于同月14日立案后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员季某某出庭支持公诉，被告人曾某某及其辩护人潘才华均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2017年7月至2019年5月，郭彪(另案处理)先后设立并控制上海朝亿投资管理有限公司、上海春峰金融信息服务有限公司、上海期达人网络科技有限公司、上海昙陶网络科技有限公司等多家关联公司，在未经国家主管部门批准的情况下，开设“春秋”“寰球”“金时”“芒果”“普惠”等网络直播间，宣称代理进行黄金、原油、外汇等期货交易，通过网络直播等形式诱使客户在“信管家”等平台上进行投资理财。经审计，2018年11月30日至2019年5月3日，“信管家”网上交易平台充值金额合计人民币(以下币种同)9,700万余元。2018年9月18日至案发，被告人曾某某担任“金时”直播间分析师，负责在该直播间内分析期货行情、解答客户提问等，诱使投资人投资期货。经审计，2018年11月30日至2019年3月28日，“信管家”网上交易平台充值金额合计8,391万余元，其中，被告人曾某某所在“金时”直播间客户充值金额15,552,333.02元。为证实上述事实，公诉机关提供了相关证据。据此认为，被告人曾某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)第二百二十五条第(三)项的规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任，且情节特别严重；被告人曾某某认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理；被告人曾某某在共同犯罪中起次要作用，根据《刑法》第二十五条第一款、第二十七条的规定，系从犯，应当减轻处罚；被告人曾某某到案后如实供述自己的罪行，根据《刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。建议判处被告人曾某某有期徒刑二年，并处罚金。被告人曾某某对公诉机关指控的事实及罪名均未作辩解。被告人曾某某的辩护人主要认为，被告人曾某某系从犯，具有坦白情节，自愿认罪认罚，且能够退缴犯罪所得，建议对其减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2017年7月至2019年5月，郭彪(另案处理)先后设立并控制上海朝亿投资管理有限公司、上海春峰金融信息服务有限公司、上海期达人网络科技有限公司、上海昙陶网络科技有限公司等多家关联公司，在未经国家主管部门批准的情况下，开设“春秋”“寰球”“金时”“芒果”“普惠”等网络直播间，宣称代理进行黄金、原油、外汇等期货交易，通过网络直播等形式诱使客户在“信管家”等平台上进行投资理财。经审计，2018年11月30日至2019年5月3日，“信管家”网上交易平台充值金额合计9,700万余元。2018年9月18日至案发，被告人曾某某担任“金时”直播间分析师，负责在该直播间内分析期货行情、解答客户提问等，诱使投资人投资期货。经审计，2018年11月30日至2019年3月28日，“信管家”网上交易平台充值金额合计8,391万余元，其中，被告人曾某某所在“金时”直播间客户充值金额15,552,333.02元。2020年4月27日，被告人曾某某被公安机关抓获，到案后如实供述了上述主要罪行。本院审理过程中，被告人曾某某在家属帮助下向本院退缴了犯罪所得10.5万元。上述事实，被告人曾某某在开庭审理过程中亦无异议，并有公诉机关提供且经庭审质证属实的上海市公安局浦东分局陆家嘴分区指挥部侦查办案队调取的工商注册登记材料、期货公司名录等书证，证人王某、杨某某、李某等人的证言笔录，报案材料、相关微信聊天记录、公安机关出具的电话记录、调取的银行交易明细、人员名册等书证，上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，上海市公安局浦东分局陆家嘴分区指挥部侦查办案队出具的案发经过，上海市公安局浦东分局陆家嘴分区指挥部侦查办案队调取的常住人口基本信息，被告人曾某某的供述笔录等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人曾某某伙同他人违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，依照《刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款的规定，已构成非法经营罪，应当判处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。公诉机关指控被告人曾某某犯非法经营罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人曾某某在共同犯罪中起次要作用，依照《刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当减轻处罚。被告人曾某某到案后能够如实供述罪行，依照《刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。被告人曾某某自愿认罪认罚，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。被告人曾某某能够退缴犯罪所得，可以酌情从轻处罚。依照《刑法》第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款的规定，对被告人曾某某可以适用缓刑。被告人曾某某的辩护人提出建议对其减轻处罚并适用缓刑的意见，本院予以采纳。依照《刑法》第五十二条、第五十三条的规定，被告人曾某某应当向本院缴纳罚金。依照《刑法》第六十四条的规定，被告人曾某某的犯罪所得，应予追缴。本院为维护社会主义市场经济秩序，判决如下：一、被告人曾某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑一年九个月，罚金人民币十一万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、追缴被告人曾某某的犯罪所得。曾某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王卫民人民陪审员  茅自雄人民陪审员  王林华二〇二〇年十一月三日书 记 员  朱梁燕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中其次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一、三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二、三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。……《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。