北京市昌平区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0114刑初517号公诉机关北京市昌平区人民检察院。被告人吕宏伟，男，30岁（1990年2月14日出生），公民身份号码×××，出生地北京市，汉族，小学文化，案发时系北京永信聚富投资基金管理有限公司经理，户籍所在地北京市昌平区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月16日被羁押，同年9月20日被逮捕，现羁押于北京市昌平区看守所。辩护人史春辉，北京市诚实律师事务所律师。被告人柴兴甫，男，29岁（1991年3月5日出生），公民身份号码×××，出生地河南省，汉族，大专文化，案发时系北京永信聚富投资基金管理有限公司风控部主管，户籍所在地河南省卢氏县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月16日被羁押，同年9月20日被逮捕，现羁押于北京市昌平区看守所。辩护人刘爱京，北京市诚实律师事务所律师。被告人柴文静，女，34岁（1986年8月9日出生），公民身份号码×××，出生地河南省，汉族，大专文化，案发时系北京永信聚富投资基金管理有限公司客服部主管，户籍所在地河南省卢氏县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月21日被羁押，2018年8月22日、2019年5月21日分别被监视居住，经本院决定于2019年11月21日被取保候审。辩护人张芳，北京市诚实律师事务所律师。北京市昌平区人民检察院以京昌检二部刑诉[2019]14号起诉书指控被告人吕宏伟、柴兴甫、柴文静犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月20日向本院提起公诉，同年8月27日以京昌检二部刑变诉[2019]13号变更起诉决定书向本院提起变更起诉。根据案情需要，经公诉机关申请，本院决定，本案延期审理二次。因不可抗拒的原因，本案于2020年1月24日中止审理，同年9月12日恢复审理。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。北京市昌平区人民检察院指派检察员曲磊出庭支持公诉，被告人吕宏伟、柴兴甫、柴文静及上述辩护人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。北京市昌平区人民检察院指控：2017年11月至2018年8月间，被告人吕宏伟、柴兴甫、柴文静未经批准，在北京市昌平区城北街道北环里55号楼底商2-9一至二层，通过手机APP、互联网网站等方式，以北京永信聚富投资基金管理有限公司名义，向社会公开宣传网络借贷平台项目，承诺高额返息。其中，被告人吕宏伟、柴兴甫非法吸收公众存款均为人民币1.43亿余元，被告人柴文静非法吸收公众存款人民币5200万余元。被告人吕宏伟、柴兴甫于2018年8月16日向公安机关投案，被告人柴文静于2018年8月21日向公安机关投案。针对以上指控的事实，公诉机关向本院移送了书证、证人证言、被告人供述、鉴定意见等证据材料，认为被告人吕宏伟、柴兴甫、柴文静的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，提请依法惩处。在法庭审理中，被告人吕宏伟、柴兴甫、柴文静对公诉机关指控的犯罪事实及定性未提出异议，表示自愿认罪。辩护人史春辉认为：对公诉机关的指控没有异议，被告人吕宏伟自愿认罪，有自首情节；被告人吕宏伟在此次犯罪中起次要、辅助作用，是从犯；被告人吕宏伟是初犯、偶犯；被告人吕宏伟是从犯，资金不应由其全部返还，对指控的数额有异议；被告人吕宏伟家庭生活困难，孩子小，妻子没有工作，父亲患病，希望对其从轻、减轻处罚。辩护人刘爱京认为：被告人柴兴甫主观恶性不大，只是公司职员，所做工作是按照老板的指示进行，拿固定工资，也不是本案的直接受益人；被告人柴兴甫自愿认罪，具有自首情节；被告人柴兴甫是初犯，有悔罪表现，关于涉案金额的计算以及资金返还的问题同意辩护人史春辉的意见。希望对被告人柴兴甫从轻、减轻处罚。辩护人张芳认为：被告人柴文静具有自首情节，自愿认罪，态度诚恳；柴文静是从犯，只是按照领导的要求工作，做招聘、培训等辅助工作，对于吸收存款的金额不知情，让其对吸收的金额承担返还责任不公平，认定其非法吸收公众存款的数额不准确；被告人柴文静是初犯、偶犯，没有再犯的危险，其女儿年幼需要照顾，希望法庭减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2017年11月至2018年8月间，被告人吕宏伟、柴兴甫、柴文静未经批准，在北京市昌平区城北街道北环里55号楼底商2-9一至二层，通过手机APP、互联网网站等方式，以北京永信聚富投资基金管理有限公司名义，向社会公开宣传网络借贷平台项目，承诺高额返息。其中，被告人吕宏伟担任公司经理，被告人柴兴甫担任公司风控部主管，其二人参与非法吸收公众存款人民币1.43亿余元，投资人损失金额3560万余元。被告人柴文静于2017年11月至2018年3月期间担任公司客服部主管，参与非法吸收公众存款人民币5200万余元，投资人损失金额132万余元。被告人吕宏伟、柴兴甫于2018年8月16日向公安机关投案，被告人柴文静于2018年8月21日向公安机关投案。在本案审理过程中，被告人吕宏伟的家属代其向本院缴纳违法所得人民币10000元；被告人柴兴甫的家属代其向本院缴纳违法所得人民币10000元；被告人柴文静向本院缴纳违法所得人民币5000元。上述事实，有经庭审举证、质证的证人李某、刘某1、刘某2、任某、阚某、张某、陈某、司某的证言，辨认笔录，投资人柴森、张冉等179人的证言，司法会计鉴定报告书及补充说明，公司工商档案，天津融宝支付网络有限公司提供的商户基本信息，北京市昌平区发改委关于“2025网络借贷平台”有关情况的函，重庆富民银行股份有限公司的报告，北京永信聚富投资基金管理有限公司及魏淑琴等人的银行账户交易明细，重庆富民银行账户情况，平台客户基本信息表，风险提示函，终止协议告知函，融宝支付永信聚富资金存管户光盘，中国建设银行公司账户信息光盘，接受证据清单，委托书，借款合同，银行卡复印件，身份证复印件，银行交易明细，2025金融理财打印页，到案经过，协助冻结通知书及列表，工作说明，被告人吕宏伟、柴兴甫、柴文静的身份证明材料及被告人吕宏伟、柴兴甫、柴文静的供述等证据在案为证，足以认定。本院认为，被告人吕宏伟、柴兴甫、柴文静违反国家金融管理法律规定，伙同他人向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市昌平区人民检察院指控被告人吕宏伟、柴兴甫、柴文静犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人吕宏伟、柴兴甫、柴文静系初犯，具有自首情节，自愿认罪，且均系从犯，辩护人的相关意见，本院予以采纳；辩护人对公诉机关指控的数额有异议，但未提交证据予以证明，本院不予采信。其他辩护意见，本院在量刑时酌情予以考虑。综合考虑三名被告人在本案中的地位、作用，社会危害性，造成的损失数额，结合各自的量刑情节，对被告人吕宏伟、柴兴甫予以从轻处罚，对被告人柴文静予以减轻处罚并适用缓刑。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十一条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人吕宏伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月16日起至2023年2月15日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。二、被告人柴兴甫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月16日起至2022年2月15日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。三、被告人柴文静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）。四、在案扣押电脑主机箱十五台，依法予以没收。五、继续追缴被告人吕宏伟、柴兴甫、柴文静的违法所得，追缴后按比例发还相应投资人；在案扣押被告人吕宏伟、柴兴甫、柴文静的违法所得人民币二万五千元及在案冻结北京永信聚富投资基金管理有限公司名下重庆富民银行股份有限公司银行账户内的钱款，按比例发还相应投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  欧春光审 判 员  王向南人民陪审员  潘秀菊二〇二〇年十一月二十日书 记 员  李 尧