广东省深圳市福田区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0304刑初1057号公诉机关深圳市福田区人民检察院。被告人吴清林，男，1962年8月14日出生，汉族，大学本科文化，户籍地址深圳市福田区，在本市无固定住所。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月15日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，同年6月16日被逮捕。现羁押于深圳市福田区看守所。辩护人郭漫博，广东诚公律师事务所律师。深圳市福田区人民检察院以深福检刑诉[2020]Z1428号起诉书指控被告人吴清林犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年11月12日公开开庭审理了本案。深圳市福田区人民检察院指派检察员刘洁出庭支持公诉，被告人吴清林及其辩护人郭漫博到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2012年8月30日，被告人吴清林成立深圳中金紫阳贰号投资中心（以下简称“紫阳贰号”）、深圳中金紫阳叁号投资中心（以下简称“紫阳叁号”）两个合伙企业，由深圳中金国电基金管理有限公司（法定代表人吴清林，股东龚坜鉴，以下简称“中金国电”）担任执行合伙人，被告人吴清林负责公司全面事务，深圳中融汇投资担保有限公司（法定代表人龚坜鉴，以下简称“中融汇”）提供办公场所。在合伙企业成立后，被告人吴清林找到王科、李兵（均已判决），让王科、李兵负责向多家金融机构的理财经理推介，之后，理财经理又通过互联网、电话、短信、电子邮件等多种方式向客户公开宣传上述合伙企业，吸收了杨某成、肖某正、唐某成、刘某花等十七名出资人。经被告人吴清林审核同意后，吴清林以中金国电的名义与上述出资人签订《合伙协议书》、《有限合伙份额认购书》、《回购协议》等协议文件，变相承诺给付12%至15%不等的回报,募集资金达人民币9910万元。2012年11月22日、11月28日中融汇公司分别与紫阳贰号、紫阳叁号合伙企业签订了担保合同提供无限连带责任担保。2012年11月底至12月初，在被告人吴清林的主导下，上述两个合伙企业通过中国银行深圳分行市民中心支行人民币委托贷款的形式，向菏泽紫光置业有限公司开发的“山水林溪”项目做“基金定投”业务，龚坜鉴、王科、李兵以利息、顾问费等形式从中牟利。2020年5月15日，被告人吴清林到公安机关自动投案。公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了书证、证人证言、被告人供述及辩解等证据，公诉机关据此认为被告人吴清林的行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究其刑事责任，提请本院依法判处，并建议对吴清林判处五年以上五年六个月以下有期徒刑，并处罚金。被告人吴清林当庭对指控的犯罪事实及罪名均无意见，表示认罪认罚，称其在涉案非法吸收公众存款行为中担任公司法定代表人，对项目融资负有领导责任。如其构成自首恳请法庭对其从轻判处，适用缓刑。其辩护人发表辩护意见如下：一、被告人吴清林系自动投案，同时《量刑建议书》也认定其如实供述自己罪行。因此被告人吴清林应属于自首，依法可以从轻或者减轻处罚。公诉机关给予五年到五年半的量刑建议没有考虑到自首情节。如法庭认定被告人吴清林不构成自首则辩护人认为考虑到其自动投案，如实供述且有明显的认罪、悔罪的情节建议对其判处五年有期徒刑。二、本案募集到的资金均投入到涉案项目，同时项目已抵押给合伙企业，案发前项目经评估价值为3.5亿。虽被告人交出合伙企业的控制权后已无法得知项目具体情况，但据了解项目已由第三方承接并继续推进，受害人很可能已经得到足额清偿。因此被告人吴清林主观恶性及危害性较小，依法可从轻处罚。三、被告人吴清林认罪、认罚并签署《认罪、认罚具结书》，依法可从宽处罚。四、被告人吴清林到案后始终都能积极主动的配合办案机关查清案件事实，具有坦白情节，依法可从轻处罚。五、被告人吴清林一直品行良好且无犯罪前科，系初犯、偶犯，其人身危险性相对较小，依法可酌情从轻处罚。六、被告人吴清林已年近60岁，有高血压及较重的肠胃病且系家中的唯一经济支柱，其投案后其家中遭逢巨变。因此对其从轻处罚符合相关司法原则且更有利于其家庭及自身的发展。综上，恳请法庭，对辩护人提出的上述意见予以考量，恳求一审法院根据“宽严相济、惩罚与教育”相结合的刑事政策。综合考虑本案的犯罪情节，酌情对被告人吴清林从轻或减轻处罚，给予其改过自新的机会。经审理查明，2012年8月30日，被告人吴清林成立深圳中金紫阳贰号投资中心（以下简称紫阳贰号）、深圳中金紫阳叁号投资中心（以下简称紫阳叁号）两个合伙企业，由深圳中金国电基金管理有限公司（法定代表人吴清林，股东龚坜鉴，以下简称中金国电）担任执行合伙人，被告人吴清林负责公司全面事务，深圳中融汇投资担保有限公司（法定代表人龚坜鉴，以下简称中融汇）提供办公场所。在合伙企业成立后，被告人吴清林找到王科、李兵，让王科、李兵负责向多家金融机构的理财经理推介，之后，理财经理又通过互联网、电话、短信、电子邮件等多种方式向客户公开宣传上述合伙企业，吸收了杨某成、肖某正、唐某成、刘某花等十七名出资人。经被告人吴清林审核同意后，吴清林以中金国电的名义与上述出资人签订《合伙协议书》、《有限合伙份额认购书》、《回购协议》等协议文件，变相承诺给付12%至15%不等的回报,募集资金达人民币9910万元。2012年11月22日、11月28日中融汇公司分别与紫阳贰号、紫阳叁号合伙企业签订了担保合同提供无限连带责任担保。2012年11月底至12月初，在被告人吴清林的主导下，上述两个合伙企业通过中国银行深圳分行市民中心支行人民币委托贷款的形式，向菏泽紫光置业有限公司开发的“山水林溪”项目做“基金定投”业务，龚坜鉴、王科、李兵以利息、顾问费等形式从中牟利。2020年5月15日，被告人吴清林到公安机关自动投案并提交《投案自首书》，但未能如实供述其在共同犯罪中的地位及作用，并认为其不构成违法犯罪。另查明，同案犯龚坜鉴、王科、李兵均因涉案非法吸收公众存款犯罪行为被深圳市福田区人民法院、深圳市中级人民法院相关刑事判决书认定为从犯，王科、李兵因自动投案并如实供述被认定为自首，其中龚坜鉴被判处有期徒刑五年、王科被判处有期徒刑四年、李兵被判处有期徒刑二年六个月。再查，经公安机关向本案部分集资参与人核实，集资参与人的损失已经通过转让项目、引入第三方出资接管等方式得到部分弥补。上述事实清楚，且有由公诉机关提交，并经法庭质证及庭外核实的下列证据证实：1.被告人吴清林的身份材料，投案自首书，情况说明，股权投资基金发展若干规定，募集说明书，人民币委托贷款合同，提款申请书，放款通知书，顾问合同，公证书，抵押合同，保证合同，会议记录，交接清单，借款合同，抵押登记证明，包销收益计算表，收款收据，咨询服务协议，报案报告，工商登记资料，回购协议，汇款凭证，银行交易流水，公司账本、同案犯刑事判决书等书证；2.证人王某科、龚某鉴、张某、肖某、李某、杨某成、肖某正、袁某栋、刘某花、黄某生、唐某成、白某安、林某宝、贾某泽等人的证言；3.被告人吴清林的供述和辩解等证据。上述证据确实、充分，形成完整的证据链条，足以认定，本院予以确认。本院认为，被告人吴清林无视国家法律，未经国家金融主管部门批准，共同非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大,其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩罚。公诉机关指控的事实及罪名成立。依据在案证据，被告人领导并全面负责涉案非法吸收公众存款行为，在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人虽自动投案并提交《投案自首书》，但在其后的供述中避重就轻，对其在共同犯罪中的地位及所起的作用等事实未能全部如实供述，依法不构成自首。被告人能在庭前表示认罪认罚，并签署认罪认罚具结书，在庭上亦对公诉机关指控的事实及罪名均无异议并如实供述，具有一定的悔罪表现，本院在量刑时酌情考虑其主动投案及本案集资参与人部分损失已经获得弥补等情节，依法对其予以从轻处罚。辩护人的相关辩护意见本院酌情采纳。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。综上，根据被告人吴清林的犯罪事实、性质、情节及社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人吴清林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月15日至2025年5月14日止；罚金于本判决生效之日起十五日内缴纳完毕。）二、继续追缴被告人吴清林违法所得，按比例退赔集资参与人的本金损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  尹 川人民陪审员  韦开丽人民陪审员  肖丽英二〇二〇年十一月二十五日书 记 员  杜晨露刘飞飞附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。