沈阳市沈河区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0103刑初672号公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。被告人沈恩明，男，1976年6月11日出生于辽宁省大连市，汉族，高中文化，原系辽宁信诚房地产开发有限公司沈阳区域主要负责人，住辽宁省大连市瓦房店市。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2020年5月24日被刑事拘留，同年7月2日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。辩护人高南风，辽宁众事达律师事务所律师。被告人周海清，男，1992年12月14日出生于辽宁省抚顺市，满族，大专文化，原系辽宁信诚房地产开发有限公司沈阳区域铁西分部销售经理，户籍地辽宁省抚顺市新宾满族自治县，现住沈阳市于洪区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2020年4月25日被刑事拘留，同年5月19日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。辩护人孙晓兰，辽宁迅驰律师事务所律师。被告人崔瑛琦，男，1991年2月26日出生于辽宁省沈阳市，满族，中专文化，原系辽宁信诚房地产开发有限公司沈阳区域铁西分部销售经理，现住沈阳市浑**。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2020年6月5日被刑事拘留，同年7月2日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。辩护人高珊珊、褚欣，辽宁观策律师事务所律师。沈阳市沈河区人民检察院以沈河检公诉刑诉[2020]583号起诉书指控被告人沈恩明、周海清、崔瑛琦犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院指派检察员吕奎出庭支持公诉。被告人沈恩明辩护人高南风、被告人周海清及其辩护人孙晓兰、被告人崔瑛琦及其辩护人高珊珊、褚欣到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2017年5月至2018年7月期间，在沈阳市沈河区等地，辽宁信诚房地产开发有限公司（另案处理）为筹集房地产项目资金，通过发传单、召开推介会等方式，拉拢投资人以出借资金的形式，向辽宁信诚房地产开发有限公司投资，并承诺按期向投资者返还高额利息。被告人沈恩明于2017年5月至2018年6月期间，在辽宁信诚房地产开发有限公司沈阳区域担任主要负责人，与王某1（另案处理）等人共同负责拉拢沈阳地区投资人向辽宁信诚房地产开发有限公司投资事宜，并获取投资人的投资提成。被告人周海清、崔瑛琦分别于2017年10月至2018年5月、2017年12月至2018年7月在辽宁信诚房地产开发有限公司沈阳区域先后担任业务员、业务经理，负责为辽宁信诚房地产开发有限公司吸收投资客户进行投资。自2018年3月初开始，周海清、崔瑛琦、刘某1（另案处理）、孙某1（另案处理）在沈阳市铁西区，对外吸收投资客户向辽宁信诚房地产开发有限公司投资并获取投资人的投资提成。同时，周海清、崔瑛琦、刘某1、孙某1在铁西分部负责吸收业务员，由业务员为辽宁信诚房地产开发有限公司对外吸收存款，周海清、崔瑛琦、刘某1、孙某1按业务员吸收的投资款获取部分提成。经辽宁宁大会计师事务所有限责任公司出具的审计意见认定：2017年6月至20181年7月，杨某2等投资者在辽宁信诚房地产公司投资涉及2097人次，投资总额为66，444，764元，返还给常德贤等投资者28，579，742元，尚欠37，865，022元。自2017年11月18日至12月1日，辽宁信诚房地产公司账户给沈恩明的农行卡（卡号为：62×××71）转款3笔，合计金额为326，517元。自2017年8月27日至2018年5月25日，孙某2、张某、赵某的银行卡给沈恩明的农行卡转款29笔，合计金额为642，359元。由周海清经手，黄某等投资者在辽宁信诚房地产开发有限公司投资涉及35人次，投资总额为1，140，000元，返还152，415元，尚欠987，585元。由翠英琦经手，王某3等投资者在辽宁信诚房地产开发有限公司投资涉及69人次，投资总额为2，666，000元，返还120，250元，尚欠2，545，750元。由毕紫涵等业务员经手，印某等投资者在辽宁信诚房地产开发有限公司铁西分部投资涉及159人次，投资总额为3，921，800元，返还183，875元，尚欠3，737，925元。2020年5月24日，沈阳市公安局公交分局刑事警察大队在沈阳市于洪区将被告人沈恩明抓获；2020年4月24日，被告人周海清主动到公安机关接受调查。案发后，被告人周海清的家属主动退还钱款5万元人民币。2020年6月5日，沈阳市公安局公安交分局刑事警察大队在沈阳市于洪区将被告人崔瑛琦抓获。上述事实，被告人沈恩明、周海清、崔瑛琦在开庭审理过程中无异议，且有案件来源、抓捕经过、电话查询记录、人口基本信息表、信诚公司支付款项钱款及收款收据、收款明细汇总表、铁西动态表、业绩和提成计算表、投资人投资明细表、银行账户流水、崔瑛琦吸收资金明细表、情况说明，证人王某1、王某2、孙某1、刘某1、宋某、赵某、刘某2、梁某、佟亚杰、金某、杨某1、王某3的证言，被告人沈恩明、崔瑛琦、周海清的供述及辽宁大会计师事务所有限责任公司宁大专审[2019]303号、[2020]181号专项审计报告，信诚公司财务数据等证据证实，足以认定。本院认为，被告人沈恩明、周海清、崔瑛琦违反国家金融管理法律规定，向不特定社会公众吸收存款，数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪，应依法承担刑事责任。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人沈恩明、崔瑛琦如实供述犯罪事实，且认罪认罚，可从轻处罚。被告人周海清主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，且认罪认罚，可从轻处罚。在辽宁信诚房地产开发有限公司非法吸收公众存款案件中，被告人沈恩明系沈阳区域主要负责人，应依法判处刑罚。被告人周海清、崔瑛琦原系该公司业务员，成立辽宁信诚房地产开发有限公司沈阳区域铁西分部后二人担任分部经理，期间二人吸收资金的数额相对较少，在单位犯罪中所起的作用相对较轻，可酌情从轻处罚。被告人周海清、崔瑛琦及其亲属主动返赃，且尽力赔偿投资人，可酌情从轻处罚。考虑到被告人周海清、崔瑛琦认罪认罚，在单位犯罪中所起作用相对较轻，二被告人及其亲属尽力积极退赔钱款等情节，对二被告人适用缓刑不致再危害社会，故对二被告人从轻处罚并宣告缓刑。辩护人的相关辩护意见依法予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十三条、第六十四条、第七十二条的规定，判决如下：一、被告人沈恩明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月24日起至2025年5月23日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）被告人周海清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。）被告人崔瑛琦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、继续追缴并责令被告人沈恩明退赔法所得，依法返还投资人。被告人周海清的退赔款人民币三十万元、崔瑛琦的退赔款人民币三十万元依法返还投资人。（具体数额详见辽宁宁大会计师事务所有限责任公司宁大专审[2019]303号专项审计报告）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  蔡 云人民陪审员  陈雪松人民陪审员  颜世香二〇二〇年十一月三日书 记 员  武鑫岐本判决所依照的相关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑法》第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。