贵州省清镇市人民法院刑 事 判 决 书（2020）黔0181刑初317号公诉机关贵州省清镇市人民检察院。被告人明峰,男,1968年7月27日出生,汉族,硕士研究生文化，户籍所在地贵州省，住贵州省；因涉嫌行贿罪，于2019年11月21日被清镇市监察委员会立案调查，同年11月24日被清镇市监察委员会决定留置；2020年2月5日，经贵阳市监察委员会批准延长留置期限3个月；2020年4月30日，经贵州省监察委员会批准对明峰留置期限扣除疫情影响期2个月；2020年7月21日，被清镇市监察委员会解除留置；因涉嫌行贿罪，于2020年7月27日被清镇市人民检察院决定取保候审，同日由贵阳市公安局南明分局执行。因涉嫌犯骗取贷款罪，于2020年7月30日被安顺市镇宁县人民检察院批准逮捕，2020年8月1日被安顺市公安局黄果树旅游区分局执行逮捕。2020年9月30日被安顺市公安局黄果树旅游区分局变更强制措施为监视居住。指定辩护人林科俊，贵州红枫律师事务所律师。清镇市人民检察院以清检刑诉﹝2020﹞113号起诉书指控被告人明峰犯行贿罪一案，贵阳市中级人民法院9月11日指定本院管辖，清镇市人民检察院于2020年9月21日提起公诉。本院受理后,依法适用简易程序，组成合议庭进行审理。因为案件的特殊性，于2020年9月25日转为普通程序，于2020年11月19日公开开庭进行了审理。清镇市人民检察院指派检察员傅翔、谭泽明出庭支持公诉，被告人明峰及其辩护人林科俊均到庭参加诉讼，本案现已审理终结。清镇市人民检察院指控:2011年11月9日，贵州中恒盛世实业有限公司（以下简称贵州中恒公司）和贵州饭店国际会议中心有限责任公司（国有独资，以下简称贵州饭店公司）签订《股权合作框架协议书》。2012年4月12日，被告人明峰代表贵州中恒公司作为甲方和宋洪武（另案处理）代表的贵州旅游发展有限责任公司（国有独资，贵州饭店公司子公司，以下简称旅发公司）作为乙方签订《股权合作协议》，双方就山语院·金海雪山水疗度假酒店（以下简称金海雪山项目）合作开发事宜进行了约定，协议书第二条资产转让及股权合作部分约定“在本协议签订后30个工作日内，乙方向甲方支付1500万元作为乙方受让甲方拟转让净资产的首付款。甲方承诺自本协议生效之日起三个月内将资产权属及相关手续办至乙方名下或乙方指定企业名下；双方协商，自双方转让法定手续完成之日起半年内，乙方支付甲方剩余转让价款3500万元”。2012年4月19日，旅发公司向贵州中恒公司先支付了首笔并购款1000万元，后宋洪武多次催促贵州中恒公司实际控制人明峰，要求明峰按协议约定将资产权属及相关手续办至旅发公司名下或指定企业名下，明峰为了获得旅发公司的拨款，通过相关途径获得了不实的权属变更资料，并于2012年7月10日交给宋洪武。此后，双方商定为了规避总公司法务审核以及拨款程序的方便，以短期借款后期冲抵并购款的方式来支付合作款。2012年8月1日，宋洪武安排旅发公司向贵州饭店公司出具短期借款500万元的请示，用于支付贵州中恒公司首付款尾款500万元。2012年8月3日，贵州中恒公司向旅发公司出具借款500万元的商借函，旅发公司以借款为名向贵州中恒公司支付了500万元并购款。2012年8月16日，贵州中恒公司再次向旅发公司出具借款500万元的商借函，旅发公司再次以借款为名向贵州中恒公司支付了500万元并购款。在旅发公司支付上述合作款过程中，宋洪武在审查权属资料时发现金海雪山项目不是贵州中恒公司名下的资产，而是贵定中恒房地产开发实业有限公司（以下简称贵定中恒公司）名下的资产，因贵定中恒公司也是明峰实际控制的公司，宋洪武便让明峰补了一份贵定中恒公司的股东会决议，追认了贵州中恒公司和旅发公司签订的股权合作协议。宋洪武在知道金海雪山项目产权不在贵州中恒公司名下后，未向董事会报告相关情况，不仅未中止合作协议的执行，也未采取法律途径追回旅发公司支付给贵州中恒公司的并购款。2012年8月的一天，明峰为感谢宋洪武在项目合作过程中提供的帮助及款项拨付过程中提供的便利，将5万美元现金装在一个牛皮纸信封里，到贵州饭店后面小红楼一楼靠右边的宋洪武办公室，放在了书柜里并电话告知宋洪武，宋洪武回到办公室后将5万美元收下。2013年4月，明峰因处理金海雪山酒店遗留债务纠纷找到宋洪武，希望旅发公司以往来款名义支付100万元，双方约定以此冲抵并购款。4月16日，经宋洪武签字同意后，旅发公司以往来款名义再次向贵州中恒支付了并购款100万元。明峰以贵州中恒公司名义在和旅发公司合作过程中，共计获得了2100万元并购款，后续双方并未合作成功，截止2014年5月宋洪武离任旅发公司时，宋洪武及旅发公司也未通过相关途径将2100万元追回。另查明：2020年3月2日，明峰家属代明峰缴纳100万元人民币至清镇市监察委员会。庭审中，公诉人宣读、出示了户籍信息、到案经过、任职文件、合作协议、被告人的供述与辩解、证人证言等证据，指控被告人明峰的行为已构成行贿罪，应依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条之规定追究被告人明峰的刑事责任。被告人自愿认罪认罚，建议判处被告人明峰有期徒刑十个月，并处罚金人民币十万元。被告人明峰对起诉指控的犯罪事实、罪名和量刑建议无异议，当庭表示认罪认罚。其辩护人提出被告人具有坦白情节，认罪悔罪，归案后积极采取补救措施，其家属代替明峰上交违法所得100万元，也自愿缴纳罚金10万元。建议法院对被告人明峰从宽处罚。经审理查明，2011年11月9日，贵州中恒盛世实业有限公司（以下简称贵州中恒公司）和贵州饭店国际会议中心有限责任公司（国有独资，以下简称贵州饭店公司）签订《股权合作框架协议书》。2012年4月12日，被告人明峰代表贵州中恒公司作为甲方和宋洪武（另案处理）代表的贵州旅游发展有限责任公司（国有独资，贵州饭店公司子公司，以下简称旅发公司）作为乙方签订《股权合作协议》，双方就山语院·金海雪山水疗度假酒店（以下简称金海雪山项目）合作开发事宜进行了约定，协议书第二条资产转让及股权合作部分约定“在本协议签订后30个工作日内，乙方向甲方支付1500万元作为乙方受让甲方拟转让净资产的首付款。甲方承诺自本协议生效之日起三个月内将资产权属及相关手续办至乙方名下或乙方指定企业名下；双方协商，自双方转让法定手续完成之日起半年内，乙方支付甲方剩余转让价款3500万元”。2012年4月19日，旅发公司向贵州中恒公司先支付了首笔并购款1000万元，后宋洪武多次催促贵州中恒公司实际控制人明峰，要求明峰按协议约定将资产权属及相关手续办至旅发公司名下或指定企业名下，明峰为了获得旅发公司的拨款，通过相关途径获得了不实的权属变更资料，并于2012年7月10日交给宋洪武。此后，双方商定为了规避总公司法务审核以及拨款程序的方便，以短期借款后期冲抵并购款的方式来支付合作款。2012年8月1日，宋洪武安排旅发公司向贵州饭店公司出具短期借款500万元的请示，用于支付贵州中恒公司首付款尾款500万元。2012年8月3日，贵州中恒公司向旅发公司出具借款500万元的商借函，旅发公司以借款为名向贵州中恒公司支付了500万元并购款。2012年8月16日，贵州中恒公司再次向旅发公司出具借款500万元的商借函，旅发公司再次以借款为名向贵州中恒公司支付了500万元并购款。在旅发公司支付上述合作款过程中，宋洪武在审查权属资料时发现金海雪山项目不是贵州中恒公司名下的资产，而是贵定中恒房地产开发实业有限公司（以下简称贵定中恒公司）名下的资产，因贵定中恒公司也是明峰实际控制的公司，宋洪武便让明峰补了一份贵定中恒公司的股东会决议，追认了贵州中恒公司和旅发公司签订的股权合作协议。宋洪武在知道金海雪山项目产权不在贵州中恒公司名下后，未向董事会报告相关情况，不仅未中止合作协议的执行，也未采取法律途径追回旅发公司支付给贵州中恒公司的并购款。2012年8月的一天，明峰为感谢宋洪武在项目合作过程中提供的帮助及款项拨付过程中提供的便利，将5万美元现金装在一个牛皮纸信封里，到贵州饭店后面小红楼一楼靠右边的宋洪武办公室，放在了书柜里并电话告知宋洪武，宋洪武回到办公室后将5万美元收下。2013年4月，明峰因处理金海雪山酒店遗留债务纠纷找到宋洪武，希望旅发公司以往来款名义支付100万元，双方约定以此冲抵并购款。4月16日，经宋洪武签字同意后，旅发公司以往来款名义再次向贵州中恒支付了并购款100万元。明峰以贵州中恒公司名义在和旅发公司合作过程中，共计获得了2100万元并购款，后续双方并未合作成功，截止2014年5月宋洪武离任旅发公司时，宋洪武及旅发公司也未通过相关途径将2100万元追回。另查明：2020年3月2日，明峰家属代明峰缴纳100万元人民币至清镇市监察委员会。被告人明峰于2020年11月20日主动缴纳罚金10万元。美元兑换人民币汇率表8月平均汇率约为6.3377。5万美元约为31.6885万元人民币。被告人明峰于2019年11月24日被清镇市监察委员会决定留置；2020年7月21日，被清镇市监察委员会解除留置；因涉嫌行贿罪，于2020年7月27日被清镇市人民检察院决定取保候审，同日由贵阳市公安局南明分局执行。因涉嫌犯骗取贷款罪，于2020年7月30日被安顺市镇宁县人民检察院批准逮捕，2020年8月1日被安顺市公安局黄果树旅游区分局执行逮捕。2020年9月30日被安顺市公安局黄果树旅游区分局变更强制措施为监视居住。明峰被羁押9个月28天。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：1.书证：户籍信息、到案经过、宋洪武任职文件、贵州中恒公司、贵定中恒公司工商信息资料以及相关项目合作协议等；2、证人证言：宋洪武、李某等6人的证言；3、被告人明峰的供述与辩解；4、《债权转让协议》、《车位转让协议》；5、同步录音录像；6、（2020）黔0181刑初315号刑事判决书等。以上证据来源合法，内容客观真实，证据之间能形成完整的证据锁链，应作为本案的定案依据。本院认为，被告人明峰为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，构成了行贿罪，依法应处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。鉴于被告人认罪认罚，在审查起诉阶段签署了认罪认罚具结书，可以从宽处罚。涉案款项一百万，暂存于清镇市监察委员会，由清镇市监察委员会发还受害单位。辩护人提出的辩护意见符合客观事实和法律规定，予以采纳。公诉机关指控被告人明峰犯行贿罪的罪名成立，予以支持；量刑建议恰当，予以支持。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条“为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物的，是行贿罪。”、第三百九十条“对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节特别严重的，或者使国家利益遭受特别重大损失的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。”、第五十二条“判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。”、第六十四条“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。”、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条“犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处罚。”之规定，判决如下：一、被告人明峰犯行贿罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金已缴纳。）二、涉案赃款一百万予以没收（暂存于清镇市监察委员会），发还受害单位。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向贵州省贵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陈玉兰人民陪审员  邹学忠人民陪审员  涂玉琴二〇二〇年十一月三十日法官助理邓垚书记员王虹尹