宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）宁01民初1443号 原告：重庆大伟化工贸易有限责任公司。 法定代表人：张某1。 委托诉讼代理人：王某,四川蜀中律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某，系该公司董事长。 被告:宁夏宝塔能源化工有限公司。 法定代表人:张某2，系该公司董事长。 上述二被告共同委托诉讼代理人：刁某，住宁夏回族自治区银川市。 原告重庆大伟化工贸易有限责任公司与被告宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、宁夏宝塔能源化工有限公司（以下简称宝塔能源公司）票据利益返还请求权纠纷一案，本院于2020年9月1日立案后，依法组成合议庭，于2020年10月14日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人王某，被告宝塔财务公司、宝塔能源公司的委托诉讼代理人刁某均到庭参加诉讼，本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1.请求判令被告一支付原告汇票金额400000元整及资金占用利息56000元(资金占用利息自2018年8月29日按商业银行同期同类贷款利率年利率8%计算至货款付清之日止,本诉状暂计至2020年5月29日)合计456000元被告二连带承担支付义务。2.本案诉讼费由被告承担。事实与理由:2018年3月29日原告通过与案外人上海慎则化工科技有限公司交易,取得两张出票人为宁夏宝塔能源化工有限公司、付款人为宝塔石化集团财务有限公司的商业承兑汇票,汇票合计面额合计400000元,汇票到期日分别为2018年8月27日与2018年8月28日,汇票到期后,经原告多次提示付款,被告一拒不承兑。综上所述,为维护原告合法权益,故依据《中华人民共和国合同法》及司法解释之相关法规定,向贵院提起诉讼,请求法院如前述请求判决 宝塔财务公司辩称，一、我公司未拒绝付款，原告诉讼无依据。原告无证据证明我公司拒绝付款，且我公司也从无拒绝付款的意见表示，因此，起诉不符合法定条件，应当依法予以驳回。二、票据状态非拒付追索待清偿，票据追索后，其他前手可能接收清偿，不能确定原告是最后持票人。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。因我公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且原告拒绝依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记，故依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关”。 宝塔能源公司，一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向我公司主张权利。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条的规定：“持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。”以及第五条的规定：“付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。”本案中，宝塔石化集团财务有限公司系付款人（《电子商业承兑汇票业务管理办法》第二条），原告应持有付款人的拒付证明，才能向我公司主张权利。二、原告不能出具付款人的拒付证明的，无权向我公司行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。根据《票据法》第六十二条规定“持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明”；第六十五条规定“持票人不能出示拒绝证明、退票理由书或者未按照规定期限提供其他合法证明的，丧失对其前手的追索权。”以及《票据管理实施办法》第二十七条的规定：“票据法第六十二条所称“拒绝证明”应当包括下列事项：（一）被拒绝承兑、付款的票据的种类及其主要记载事项；（二）拒绝承兑、付款的事实依据和法律依据；（三）拒绝承兑、付款的时间；（四）拒绝承兑人、拒绝付款人的签章。”本案原告若不能提供上述法定拒付证明的，无权向我公司行使追索权。三、根据票据法第17条规定，票据2018.8.27、2018.8.28到期，原告起诉超过6个月的票据追索时效，我方不应承担付款责任。四、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。因宝塔石化集团财务有限公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔石化集团财务有限公司进行合法性审查登记，故依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条规定“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关”。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据1、汇票，证明目的：40万元的汇票已到期。 宝塔财务公司、宝塔能源公司对该证据真实性无异议，票据状态非拒付追索待清偿，票据追索后，其他前手可能接收清偿，不能确定原告是最后持票人。 证据2、情况说明、快递签收单，证明目的：我方履行提示付款义务，被告拒不付款。 宝塔财务公司、宝塔能源公司对该证据三性及证明目的有异议，无法达到其证明目的。 被告宝塔财务公司、宝塔能源公司为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明目的：证明宝塔石化集团财务有限公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且被答辩人未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔石化集团财务有限公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 原告对该证据真实性、合法性无异议，证明目的有异议，票据纠纷与被告高管涉嫌犯罪是两个不同的法律关系，应继续审理本案。 本院对原、被告提交的证据认证如下：对原告提交证据的真实性、合法性、关联性予以确认，可以证明原告系案涉票据的合法持票人；对被告宝塔能源公司、宝塔财务公司提交证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对其证明目的不予确认。 经审理查明，2018年4月8日，原告收到案外人上海慎则化工科技有限公司背书转让票号分别为130887109520120180228167003184（金额为30万元，出票日期为2018年2月28日，到期日为2019年8月28日）、130887109520120180227166568921（金额为10万元，出票日期为2018年2月27日，到期日为2019年8月27日）的电子银行承兑汇票2张，汇票出票人为宝塔能源公司，收款人为宝塔石化集团有限公司，出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。案涉汇票“可转让”，并经连续背书转让至原告。票据状态为：非拒付追索待清偿。因被告宝塔财务公司一直未予兑付，原告诉至本院，请求判如所请。 本院认为，票据利益返还请求权是指持票人因超过票据权利时效或者因票据记载事项欠缺而丧失票据权利时，请求出票人或者承兑人返还其与未支付的票据金额相当的利益的民事权利。本案中，因原告作为持票人其提交邮寄单中邮寄人、地址均不是原告，故无法证实在案涉电子银行承兑汇票到期日两年内向出票人、承兑人主张权利，原告享有的票据权利已经消灭，但原告作为持票人仍享有民事权利，故对原告主张票据款本金的诉请，本院予以支持。关于原告主张的利息部分，根据《中华人民共和国票据法》第十八条的规定，持票人仅可以请求出票人或者承兑人返还其与未支付的票据金额相当的利益，故原告主张的利息，本院不予支持。 依据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条之规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故对被告宝塔财务公司、宝塔能源公司提出本案涉及刑事犯罪应驳回原告诉请的答辩意见不予采纳。 综上，依照《中华人民共和国票据法》第四条、第十七条、第十八条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司于本判决生效后十日内向原告重庆大伟化工贸易有限责任公司连带返还票据金额40万元； 二、驳回原告重庆大伟化工贸易有限责任公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费8140元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  李**程 人民陪审员  李彩虹 人民陪审员  李光林 二〇二〇年十一月十日 书 记 员  吴恩玲 附：本案适用的相关法律规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第十七条票据权利在下列期限内不行使而消灭： （一）持票人对票据的出票人和承兑人的权利，自票据到期日起二年。见票即付的汇票、本票，自出票日起二年； （二）持票人对支票出票人的权利，自出票日起六个月； （三）持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月； （四）持票人对前手的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起三个月。 票据的出票日、到期日由票据当事人依法确定。 第十八条持票人因超过票据权利时效或者因票据记载事项欠缺而丧失票据权利的，仍享有民事权利，可以请求出票人或者承兑人返还其与未支付的票据金额相当的利益。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。 第十四条人民检察院有权对民事诉