四川省丹棱县人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）川1424执异19号 案外人：刘利，女，1975年9月24日出生，汉族，住四川省成都市武候区。 案外人：刘益川，男，1973年4月30日出生，汉族，住四川省成都市青羊区。 案外人：成都锦尚城贸易有限公司（统一社会信用代码：91510107562048786G），住所地：四川省成都市武候区航空路******308。 法定代表人：刘利。 上述三案外人委托诉讼代理人：张合，北京天驰君泰律师事务所律师。 上述三案外人委托诉讼代理人：高巍巍，北京天驰君泰律师事务所律师。 在本院执行（2020）川1424执109号被执行人杨志伟、宋世平等追缴违法所得一案中，案外人刘利、刘益川、成都锦尚城贸易有限公司（以下简称锦尚城公司）于2020年10月30日向本院提出书面异议，请求解除对案外人锦尚城公司名下麓港商业楼土地使用权的查封及解除对案外人刘利、刘益川持有的锦尚城公司全部股权的冻结，并退还从案外人刘利、刘益川银行账户扣划的款项4，897，409.15元。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，并于2020年11月10日公开举行了听证，案外人刘利及刘利、刘益川、锦尚城公司的委托诉讼代理人张合参加了听证。现已审查终结。 案外人刘利、刘益川、锦尚城公司向本院提出执行异议请求：1.解除对案外人锦尚城公司名下麓港商业楼土地使用权的查封；2.解除对案外人刘利、刘益川持有的锦尚城公司全部股权的冻结；3.退还从案外人刘利、刘益川银行账户扣划的款项4，897，409.15元。事实与理由:案外人锦尚城公司于2010年10月经成都市武候区工商行政管理局核准注册,案外人刘利持有锦尚城公司99%的股权,案外人刘益川持有锦尚城公司1%的股权。刘利系锦尚城公司的法定代表人。位于成都市天府新区华阳大道南段**麓港商业楼项目系锦尚城公司开发建设。2017年12月，经中介介绍，刘利、刘益川与四川天易星辰实业有限公司（以下简称天易星辰公司）就转让锦尚城公司股权达成一致，并于2017年12月29日签署《合作备忘录》。2018年1月2日，双方签署的《股权转让协议》约定：案外人刘利、刘益川将其持有的锦尚城公司的股权及债务以1.35亿元的总金额转让给天易星辰公司。协议签订后，天易星辰公司先后支付了案外人1.088亿元，用于支付麓港商业楼项目工程款、原材料款等,但根据协议约定双方并未完成余款支付并办理股权变更。2018年3月，眉山市公安局在侦办被告人杨志伟等组织、领导非法传销案件中波及到天易星辰公司，并因其与案外人刘利、刘益川就锦尚城公司股权转让事宜于2018年2、3月间分别对案外人刘利在成都银行（账号6221××××5073）、招商银行（账号×××88）、建设银行（账号6217××××6668）及刘益川在成都银行（账号×××25）的账号进行了冻结，并于2019年12月以予扣划；同时还对案外人锦尚城公司所有的麓港商业楼项目的土地使用权［土地使用权证号：成天国用（2015）字第1867号）］进行了查封；对案外人刘利、刘益川持有的锦尚城公司的全部股权查封至今。2019年10月18日，四川省丹棱县人民法院就杨志伟等组织领导非法传销案件作出（2018）川1424刑初111号一审判决，该案经四川省眉山市中级人民法院二审，于2019年11月22日作出（2019）川14刑终212号刑事裁定。2020年3月5日，四川省丹棱县人民法院依据上述判决和裁定针对被执行人杨志伟、宋世平、谢讯、斯孝正等作出的（2020）川1424执109号《执行裁定书》裁定：“查封成都锦尚城贸易有限公司所有的位于成都市天府新区华阳天府大道南段2036号，成天国用（2015）字第18××号土地……查封期限为三年。”2020年3月11日，向锦尚城公司及其法定代表人刘利进行了送达，并以《询间笔录》的形式明确：要处置追缴的财产就是锦尚城公司的土地及建筑物，并告知案外人不能将土地及建筑物出租、转移、毁损等。为此，依据《中华人民共和国民事诉讼法》和《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第五条、第十五条的规定提出执行异议。理由如下：1.案外人刘利、刘益川及锦尚城公司均非（2020）川1424执109号《执行裁定书》的被执行人，该裁定对案外人合法财产及股权进行的查封、冻结无事实和法律依据。2017年12月，案外人刘利、刘益川就其合法拥有的锦尚城公司的股权及锦尚城公司的在建工程项目经第三方中介撮合，以股权转让的形式与天易星辰公司签署的《合作备忘录》和《股权转让协议》约定了股权对价、付款条件及工作安排、变更登记手续的办理和违约责任等。案外人是依据协议约定的付款条件收取天易星辰公司支付的1.088亿元。协议履行期间因收购方天易星辰公司涉及被告人杨志伟、宋世平组织领导传销活动犯罪致使协议因锦尚城公司的土地使用权被查封而无法继续履行，同时，协议约定的股权尚不符合过户条件，锦尚城公司的控制权亦未进行交割。根据法律规定，尚未交付的锦尚城公司及该公司的股权依然属于案外人刘利、刘益川所有的合法财产。（2020）川1424执109号执行裁定对登记在案外人名下的合法股权和公司资产予以查封损害了案外人的合法权益； 2.案外人并非(2018)川1424刑初111号《刑事判决书》的被告人，也非(2020)川1424执109号《执行裁定书》的被执行人，对案外人采取查封、扣押、冻结、扣划措施无事实和法律依据，属违法查封、扣押、冻结。2019年10月，四川省丹棱县人民法院作出的(2018)川1424刑初111号刑事判决认定被告人杨志伟、宋世平等犯组织领导传销活动罪，同年11月22日，四川省眉山市中级人民法院二审驳回上诉，维持原判。但案外人并非组织领导传销活动罪的涉案当事人,也不是执行裁定的被执行人,对案外人的合法财产采取查封、扣押、冻结、扣划显然无事实和法律依据；3.违法对案外人的合法财产和在建工程项目的土地使用权进行查封、扣押、冻结、扣划，已给案外人造成巨大经济损失，四川省丹棱县人民法院应当为此承担责任。2017年3月31日，成都天府新区华阳街道办事处向天府新区财政和金融服务局上报《关于“广都.智库”二期楼宇租赁服务项目采用单一来源方式采购的请示》，报请将锦尚城公司作为“广都.智库”二期楼宇租赁服务项目的唯一供应商，采购预算为1700万元/年。2017年4月29日，成都市财政局作出的《关于同意改变政府采购方式的批复》，同意“广都.智库”二期楼宇租赁服务项目采用单一来源方式采购。案外人就股权转让事宜与天易星辰公司签署《股权转让协议》后不久即因天易星辰公司涉及被告人杨志伟、宋世平犯组织领导传销活动罪对案外人刘利、刘益川的个人账户及锦尚城公司的股权和在建工程项目的土地使用权进行了查封、扣押和冻结，导致在建工程停滞，竣工验收无法进行，股权转让及政府采购项目均无法实现，给案外人的商业信誉和经济利益都造成了巨大损失。为此，对（2020）川1424执109号执行裁定提出执行异议。 本院查明，案外人锦尚城公司于2010年10月26日成立，注册资本为100万元人民币，经营范围为销售建筑材料、五金交电、机械设备、日用品；投资管理等。案外人刘利、刘益川均为锦尚城公司的股东，其中刘利持有99%的股权，刘益川持有1%的股权，刘利为锦尚城公司的法定代表人。经覃立果、程聪介绍，刘利与彭雨田签订的《合作备忘录》载明：刘利（甲方）拟向天易星辰公司（乙方）转让其持有的锦尚城公司99%的股权，锦尚城公司开发的位于成都市天府大道双华.麓港商业服务楼作为公司资产同步转让，天易星辰公司支付价款1.36亿元（包括股权转让款及处理锦尚城公司的债务等），天易星辰公司于备忘录签订之日支付刘利股权转让款100万元，并于2018年1月5日前签订股权转让协议。2017年12月30日，彭雨田以转账方式支付刘利100万元。案外人刘利、刘益川与天易星辰公司于2018年1月2日签订的《股权转让协议》约定，案外人刘刘、刘益川将其持有的锦尚城公司的股权以100万元的价格转让给天易星辰公司，天易星辰公司提供1.35亿元用于处理锦尚城公司的对外债务及应付账款等，锦尚城公司现有在建工程为位于成都市天府大道双华.麓港商业服务楼项目，土地使用权性质为出让、用途为商业，房屋地上共7层，地下为**。双方签订《股权转让协议》后，天易星辰公司于2018年1月3日至2018年1月17日以转账方式共支付刘利8280万元，天易星辰公司于2018年1月4日至2018年1月16日以转账方式共支付锦尚城公司2500万元。位于。位于成都市天府新区华阳天府大道南段**的土地使用权产权证号：成天国用（2015）字第18XX号]的所有权人为锦尚城公司。 另查明，2018年3月12日，眉山市公安局对锦尚城公司所有的位于成都市天府新区华阳天府大道南段2036号的土地使用权［不动产权证号：成天国用（2015）字第18××号］予以了查封，并对锦尚城公司的全部股权予以了冻结。本院作出的（2018）川1424刑初111号刑事判决判决对位于成都市天府新区华阳天府大道南段2036号的麓港中心的房产［证号：成天国用（2015）字第18××号］、刘利在成都银行（账号6221××××5073）的余额及孳息、刘利在招商银行成都高新支行（账号×××88）的余额及孳息、刘益川在成都银行（账号×××25）的余额及孳息、天易星辰公司在浙江民泰商业银行成都分行（账号5835××××0015）的余额及孳息予以追缴。该判决生效后，向成都银行送达了（2019）川1424执658号之四十三、五十五《协助划拨存款通知书》后从刘利在成都银行账号为6221××××5073的账户上划拨了2,045,567.92元，从刘益川在成都银行账号为×××25的账户上划拨了759,596.61元至本院诉讼费及案款专户；向招商银行股份有限公司成都分行送达（2019）川1424执658号之三十六《协助扣划存款通知书》后从刘利在招商银行股份有限公司成都分行账号为×××88的账户上划拨了2,030,073.70元至本院诉讼费及案款专户，从刘利和刘益川的银行账户共划拨了4,835,238.23元。2020年3月5日，本院作出（2020）川1424执109号执行裁定，裁定：“查封成都锦尚城贸易有限公司所有的位于成都市天府新区华阳天府大道南段2036号，成天国用（2015）字第18××号土地……查封期限为三年。”2020年3月26日，本院依据（2020）川1424执109号执行裁定对位于成都市天府新区华阳天府大道南段2036号的土地［不动产权证号：成天国用（2015）字第18××号］予以继续查封，查封期限至2023年3月10日。 上述事实，有《大额汇兑来账凭证》《民事判决书》《执行裁定书》《协助划拨存款通知书（回执）》等证据证实。 本院认为，本案系案外人对本院依据（2020）川1424执109号执行裁定所作出的执行行为提出异议，但本院作出的（2020）川1424执109号执行裁定仅裁定对案外人锦尚城公司所有的位于成都市天府新区华阳天府大道南段2036号的土地［成天国用（2015）字第18××号］予以查封，并未裁定冻结案外人的股权和划拨案外人刘利、刘益川的银行存款，案外人的股权系被眉山市公安局冻结，而并非本院，故案外人关于申请解除对案外人刘利、刘益川持有的锦尚城公司全部股权的冻结的主张不属于本案审查范围；对案外人刘利、刘益川的银行存款予以划拨的执行依据是（2019）川1424执658号执行裁定，而非本院作出的（2020）川1424执109号执行裁定，故案外人关于申请退还从刘利、刘益川银行账户扣划的款项的主张也不属于本案审查范围，且（2018）川1424刑初111号刑事判决已确认刘利在成都银行（账号6221××××5073）的余额及孳息、刘利在招商银行成都高新支行（账号×××88）的余额及孳息、刘益川在成都银行（账号×××25）的余额及孳息为违法所得和涉案财物，应予追缴，即使本案应对划拨案外人刘利、刘益川银行存款的执行行为进行审查，本院也是依据已生效的刑事判决对涉案财物予以追缴，符合法律规定；本院对位于成都市天府新区华阳天府大道南段2036号的土地［不动产权证号：成天国用（2015）字第18××号］予以继续查封，是因为本院作出的已生效的（2018）川1424刑初111号刑事判决已确认位于成都市天府新区华阳天府大道南段2036号的麓港中心的房产［证号：成天国用（2015）字第18××号］为违法所得和涉案财物，应予追缴。本院依据已生效的刑事判决对位于成都市天府新区华阳天府大道南段2036号的土地［不动产权证号：成天国用（2015）字第18××号］予以继续查封，符合法律规定。案外人刘利、刘益川、锦尚城公司若认为（2018）川1424刑初111号刑事判决认定刘利在成都银行（账号6221××××5073）的余额及孳息、刘利在招商银行成都高新支行（账号×××88）的余额及孳息、刘益川在成都银行（账号×××25）的余额及孳息、位于成都市、位于成都市天府新区华阳天府大道南段**的土地［不动产权证号2015）字第18××号］为违法所得和涉案财物，应予追缴属于认定赃款赃物错误，依照《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十五条的规定，应通过审判监督程序进行处理。因此，案外人刘利、刘益川、锦尚城公司的请求事项不能成立。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条第一款规定，裁定如下： 驳回案外人刘利、刘益川、成都锦尚城贸易有限公司的异议请求。 如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向四川省眉山市中级人民法院申请复议。 审判长  杨成胜 审判员  彭燕萍 审判员  谢春魁 二〇二〇年十一月十三日 书记员  伍利飞