宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）宁01民初1311号 原告：鞍山炭素有限公司。 法定代表人：刘某。 委托诉讼代理人：廖某，辽宁坤言律师事务所律师。 委托诉讼代理人：于某1，辽宁卫尊律师事务所律师。 被告：上海卡本工贸有限公司。 法定代表人：杨某1，该公司执行董事。 被告：唐山港陆钢铁有限公司。 法定代表人：王某1，该公司董事长。 被告：唐山行晟商贸有限公司。 法定代表人：王某2。 被告：唐山市丰润区健翔商贸有限公司。 法定代表人：张某。 被告：唐山冀东启新水泥有限责任公司。 法定代表人：王某3，该公司执行董事。 委托诉讼代理人：朱某，河北冀凯律师事务所律师。 被告：金某（原名称为唐山冀东水泥有限公司营销分公司）。 负责人：孙某1。 委托诉讼代理人：朱某，河北冀凯律师事务所律师。 被告:成安金隅太行水泥有限公司。 法定代表人：王某4，该公司董事长。 委托诉讼代理人：朱某，河北冀凯律师事务所律师。 被告:北京金隅水泥经贸有限公司邯郸分公司。 负责人：杜某。 委托诉讼代理人：朱某，河北冀凯律师事务所律师。 委托诉讼代理人：宫某，住河北省邯郸市。 被告：榆社县汇通商务有限公司。 法定代表人：李某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：朱某，河北冀凯律师事务所律师。 被告：张家港市鼎臻贸易有限公司。 法定代表人：杨某2。 被告：宝塔盛华商贸集团有限公司。 法定代表人：陆某，该公司执行董事。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某2，该公司董事长。 被告：北京宝塔国际经济技术合作有限公司。 法定代表人：于某2。 上述三被告共同委托诉讼代理人：王某5。 原告鞍山炭素有限公司与被告上海卡本工贸有限公司（以下简称上海卡本公司）、唐山港陆钢铁有限公司（以下简称唐山港陆公司）、唐山行晟商贸有限公司（以下简称唐山行晟公司）、唐山市丰润区健翔商贸有限公司（以下简称健翔商贸公司）、唐山冀东启新水泥有限责任公司（以下简称唐山冀东公司）、金某（以下简称金隅冀东营销分公司）、成安金隅太行水泥有限公司（以下简称成安金隅公司）、北京金隅水泥经贸有限公司邯郸分公司（以下简称北京金隅邯郸分公司）、榆社县汇通商务有限公司（以下简称榆社汇通公司）、张家港市鼎臻贸易有限公司（以下简称张家港鼎臻公司）票据追索权纠纷一案，上海市浦东新区人民法院2020年6月12日立案后将案件移送本院，本院立案后，原告申请追加宝塔盛华商贸集团有限公司（以下简称宝塔盛华公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、北京宝塔国际经济技术合作有限公司（以下简称宝塔国际公司）为本案被告参加诉讼，后本院依法适用普通程序，于2020年10月28日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人廖某，被告唐山冀东公司、金隅冀东营销分公司、成安金隅公司、北京金隅邯郸分公司、榆社汇通公司的共同委托诉讼代理人朱某，被告北京金隅邯郸分公司的委托诉讼代理人宫某，被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔国际公司的委托诉讼代理人王某5均到庭参加诉讼。被告上海卡本公司、唐山港陆公司、唐山行晟公司、健翔商贸公司、张家港鼎臻公司经本院依法传唤未到庭应诉，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1.判令各被告即日连带支付汇票本金100万元及逾期利息（自2018年11月3日起计算至实际付清之日止，2019年8月20日之前的利率按照中国人民银行同期贷款利率计算；2019年8月20日之后的利率按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；2.判令被告承担本案诉讼费用。事实与理由：2018年4月20日，被告上海卡本公司将票号为1308100005141201711031248855060电子银行承兑汇票背书给原告，票据金额100万元，票据到期日2018年11月3日，承兑人为宝塔财务公司，该张汇票背书连续，各被告均为背书人，原告为持票人。原告在2018年11月3日前提示承兑人付款，但承兑人至今未按票据记载支付款项。为维护自身合法权益，原告特此诉贵院，请求贵院依法判如所请。 被告唐山冀东公司、金隅冀东营销分公司、成安金隅公司、北京金隅邯郸分公司、榆社汇通公司辩称，一、被答辩人无权向答辩人行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。根据《中华人民共和国票据法》的规定：“汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。”因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。本案中，被答辩人不能出具付款人的拒付证明的，无权向答辩人行使追索权。二、被答辩人向答辩人行使票据追索权的诉讼时效已届满，依法被答辩人对答辩人的追索权已消灭。《中华人民共和国票据法》第五十三条、第五十四条、第十七条第一款第三项的规定，定日付款的汇票，应在到期日起10日内提示付款。付款人应在提示付款当日付款，否则应视为拒绝付款。自被拒绝付款之日起六个月内，持票人应当对前手行使追索权，否则对前手的追索权将消灭。本案中，案涉票据是定日付款的汇票，于2018年11月3日到期。根据以上法律规定，被答辩人应在2018年11月4日至2018年11月13日，即到期日十日内，提示付款。根据付款人必须在当日足额付款的法律规定，被答辩人至迟2018年11月13日应知悉案涉票据是否被拒绝付款。根据自被拒绝付款之日起六个月内不对前手行使追索权，追索权将消灭的规定，被答辩人对答辩人的追索权至迟应于2019年5月13日前行使，否则被答辩人对包括答辩人在内的前手的追索权将消灭。被答辩人对答辩人追索的诉讼时效已于2019年5月13日届满，且自2018年11月13日至2019年5月13日之间，被答辩人从未向答辩人进行过追索，因在诉讼时效届满前未行使对前手的追索权，故被答辩人对其前手的追索权依法已消灭。因此，本案被答辩人对答辩人的追索权依法已消灭。恳请法院驳回被答辩人对答辩人的所有诉讼请求。 被告宝塔财务公司辩称，一、从答辩人的票据系统中查询，案涉票据状态为背书已签收，由此说明案涉票据仍处于流转过程中，处于不确定状态，因此被答辩人不是该案涉票据的最终持票人，故无权主张票据权利，应予以驳回。二、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。综上所述，本案应依法予以驳回起诉，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出公正裁决。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司公司述称，一、被答辩人应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向答辩人主张权利；二、被答辩人不能出具付款人的拒付证明的，无权向答辩人行使追索权，其诉求应当依法予以驳回；三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。四、根据票据法第十七条的规定，被答辩人已经超过票据追索权的时效期间，故答辩人不应承担付款责任。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法裁定驳回原告的起诉。 被告唐山行晟公司、健翔商贸公司未到庭应诉，提交书面答辩状认为，答辩人合法取得票据不应当承担给付责任。根据票据法第十七条的规定，被答辩人起诉时已经超过六个月行使追索权的时效期。综上，请法庭驳回被答辩人对答辩人的诉请。 被告上海卡本公司、唐山港陆公司、张家港鼎臻公司未作答辩。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明自己的主张，向法庭提交以下证据：证据一、《销售合同》《辽宁增值税专用发票》，记账凭证，《电子银行承兑汇票》，背书证明，《宝塔石化集团财务有限公司关于票据兑付事项第一次公告》，宝塔石化集团财务有限公司公告；证据二、律师催告通知函，特快专递回执各一份；证据三：案涉票据状态截屏。被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司为证明其主张，向本院提交以下证据予以证实：证据一、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》。 本院对原、被告提交的证据认证如下：对原告提交证据的真实性、合法性、关联性予以确认，可以证明原告依法享有票据权利；对被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司提交的证据的真实性予以确认，但对其证明目的不认可。 根据当事人提交的证据以及当事人当庭陈述，本院认定事实如下： 2018年4月20日，原告收到被告上海卡本公司背书转让的电子银行承兑汇票1张，票号为1308100005141201711031248855060，出票日期为2017年11月3日，到期日为2018年11月3日。票据金额为100万元整。汇票出票人为宝塔盛华公司，收款人为宝塔国际公司。出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。案涉汇票“可转让”，并经张家港鼎臻公司、榆社汇通公司、北京金隅邯郸分公司、成安金隅公司、金隅冀东营销分公司、唐山冀东公司、健翔商贸公司、唐山行晟公司、唐山港陆公司、上海卡本公司连续背书转让至原告。票据状态为背书已签收。因票据到期后，宝塔财务公司未予兑付，原告诉至法院，请求判如所请。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-100万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……”。 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。根据《中华人民共和国票据法》的规定：持票人应当按照规定期限提示付款，定日付款的，出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。本案中,案涉票据系定日付款，原告作为案涉票据的合法持有人,享有票据权利,但票据状态为背书已签收，原告未提交证据证实其按照上述法律规定期限提示付款，其行使追索权的必备实质要件未成就。且根据《中华人民共和国票据法》第十七条第一款第三项的规定，持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月不行使而消灭。案涉票据于2018年11月3日到期，原告于2020年6月12向法院提起诉讼，已经超过6个月的票据追索权利时效期间。故应由承兑人及出票人承担付款责任，原告所诉其他被告不承担付款责任。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。原告主张票据款本金的诉请，应予支持。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。 被告上海卡本公司、唐山港陆公司、唐山行晟公司、健翔商贸公司、张家港鼎臻公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。 综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第十七条、第十八条、第二十六条、第五十三条、第五十四条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条、第五条、第十八条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔盛华商贸集团有限公司、宝塔石化集团财务有限公司于本判决生效后十日内向原告鞍山炭素有限公司连带支付银行承兑汇票金额100万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年11月4日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告鞍山炭素有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费13800元，由被告宝塔盛华商贸集团有限公司、宝塔石化集团财务有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长 杜 欣 人民陪审员 张 琴 人民陪审员 王 琦 二〇二〇年十一月二日 书 记 员 杨丽芳 附：本案适用的相关法律规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第十七条票据权利在下列期限内不行使而消灭： （一）持票人对票据的出票人和承兑人的权利，自票据到期日起二年。见票即付的汇票、本票，自出票日起二年； （二）持票人对支票出票人的权利，自出票日起六个月； （三）持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月； （四）持票人对前手的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起三个月。 票据的出票日、到期日由票据当事人依法确定。 第十八条持票人因超过票据权利时效或者因票据记载事项欠缺而丧失票据权利的，仍享有民事权利，可以请求出票人或者承兑人返还其与未支付的票据金额相当的利益。 第二十六条出票人签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。出票人在汇票得不到承兑或者付款时，应当向持票人清偿本法第七十条、第七十一条规定的金额和费用。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第十八条票据法第十七条第一款第（三）、（四）项规定的持票人对前手的追索权，不包括对票据出票人的追索权。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。