文书内容重庆市奉节县人民法院民 事 判 决 书（2020）渝0236民初4452号原告：王阶川，男，1965年11月18日出生，汉族，住重庆市沙坪坝区。委托诉讼代理人：许红光，国浩律师（重庆）事务所律师。委托诉讼代理人：王涛，国浩律师（重庆）事务所律师。被告：重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司，住所地重庆市奉节县鱼复街道月牙街三峡风****25-8，统一社会信用代码91500236574814521F。法定代表人：李友福，董事长。委托诉讼代理人：革启奎，重庆百君律师事务所律师。被告：李友福，男，汉族，1960年6月4日出生，住重庆市万州区。委托诉讼代理人：革启奎，重庆百君律师事务所律师。原告王阶川与被告重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司（下称桃源河水电公司）、李友福合同纠纷一案，本院于2020年10月14日立案后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告王阶川的委托诉讼代理人许红光、王涛，被告桃源河水电公司及被告李友福共同委托诉讼代理人革启奎均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告王阶川向本院提出诉讼请求：1．请求法院依法判令被告重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司立即向原告支付欠付的第一年度第四季度（2020年2月8日至2020年5月7日）的固定收益金130万元；2．请求法院依法判令被告重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司立即向原告支付第二年度第一、二季度的收益金230万元；3．请求法院依法判令被告重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司立即向原告支付违约金（其中，以130万元为基数按照年利率24%的标准自2020年5月8日起计至款清之日止，以230万元为基数按照年利率24%的标准自2020年8月8日起计至款清之日止）；4．请求法院依法判令被告李友福对被告重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司在上述第1-3项诉讼请求的责任范围内承担连带保证责任；5．本案诉讼费用、保全费用由被告承担。事实及理由：2018年7月11日，原告、两被告、案外人奉节县夔源水电开发有限公司签订了《石笋河四级电站股份转让协议书》，约定各方同意在本协议签订之日起30日内，由被告重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司向原告转让奉节县吐祥水力发电有限公司20%的股权。双方还约定，在电站项目实际发电之日起5年内，原告有权获得不低于投资总额10%的分配利润，若分配利润不足，则由被告重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司承担差额补偿的义务。若被告重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司未承担责任，则承担相应的违约责任。协议签订后，原告按照约定履行了义务，但被告重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司却没有按照约定时间完成相应的义务，严重违反合同约定。被告李友福对被告重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司协议项下的义务承担连带保证责任。故为维护原告的合法权益，特向法院提起诉讼，望判如所请。被告桃源河水电公司、李友福共同辩称，案涉股权转让协议中关于被告向原告支付定额比例固定回报合同条款，因为违反了公司法的规定，条款无效；被告未能按照合同约定达到上网输送电力的标准，导致电站预期收益严重下降，属不可抗力因素，不可归责于被告，被告不应当支付差额损失；原、被告之间约定按照年利率24%的标准计算资金占用利息违反了法律规定，同时该标准明显高于原告的损失，请求人民法院予以调整。本院经审理认定事实如下：2018年7月11日，原告王阶川（甲方）、被告桃源河水电公司（乙方）、案外人奉节县夔源水电开发有限公司（丙方）、被告李友福（保证方）签订《石笋河四级电站股份转让协议书》，约定：桃源河水电与夔源水电就共同开发石笋河四级电站项目，现甲方拟出资与乙方、丙方共同投入电站项目建设，乙方拟将建成后的部分股份转让给甲方；各方同意在本协议签订之日起30日内，由桃源河水电向甲方转让奉节县吐祥水力发电有限公司20%的股权；甲方同意自电站项目实际发电之日起5年内委托桃源河水电对运营公司的进行全面管理，除本协议另有约定外，甲方不再直接参与运营公司的经营管理；甲方可以按照持股比例分配运营公司的利润，但在委托期限内如甲方在一个会计年度内累计应分配的利润超过甲方投资总额的10%（定额比例）的，超出部分由桃源河水电享有；运营公司应当每（季）进行收益预分配，每一会计年度结算并支付相应分配收益，如因特殊原因不能按期进行利润分配的，应当经全体股东同意。桃源河水电承诺每季度向甲方分配的收益不低于定额比例的25%。但在运营公司开始发电之日起的第一个年度，桃源河水电按第一、二季度分别分配30万元，第三、四季度分别分配200万元的方式向甲方分配收益；如桃源河水电违反本协议桃源河水电应当承担其他义务的，甲方有权通知违约方在30日内予以改正，如违约方在该期限内未予改正的，甲方有权解除本协议并要求桃源河水电按甲方实际投资额，以24%/年的标准自甲方实际投入资金之日起算要求乙方支付违约金并退还甲方实际投入的资金；如桃源河水电根据本协议对甲方负有付款义务而未履行的，甲方有权要求桃源河水电按银行同期贷款利息承担资金占用损失；保证方对桃源河水电履行本合同项下约定的义务承担连带保证责任等。2018年7月17日，原告王阶川（甲方）与被告桃源河水电公司（乙方）签订《关于石笋河四级电站股份转让的补充协议》，协议约定将原协议约定的付款期限调整为四期，第一期于本协议签订之日支付2500万元，第二期2018年8月10日前支付1000万元，第三期2018年9月25日前支付700万元，第四期2018年10月10日前支付400万元；乙方同意甲方可以指定其独资设立或控股的公司承担《主协议》中的甲方权利和义务；双方同意调整乙方的委托管理期限为自电站项目实际发电之日起3年，委托期限内双方的权利义务与《主协议》约定一致等。上述协议签订后，原告王阶川履行了其付款义务。2019年5月8日，奉节县吐祥水力发电有限公司开始运营发电。重庆兴顶农业开发有限公司受原告王阶川的委托，分别于2019年10月24日、2019年12月30日、2020年8月18日、2020年9月3日分别收取奉节县吐祥水力发电有限公司向原告王阶川支付的电费分配款项100万元、20万云、160万元、50万元，共计330万元。2020年7月29日，奉节县夔源水电开发有限公司致函被告桃源河水电公司，载明：“我司同意贵司将其持有的奉节县吐祥水力发电有限公司部分股份转让至其他第三方，具体为……将20%的股份转让给个人王介川……”，并在2020年9月17日印发证明，上载明“由我司印发的《奉节县夔源水电开发有限公司关于石笋四级电站股权转让的复函》文件内股权承让方王介川实为王阶川”。另查明，原告王阶川于2020年9月22日向我院申请诉前财产保全，本院于2020年9月22日以（2020）渝0236执保303号执行裁定书冻结了被告桃源河水电公司持有的奉节县茨竹沟水力发电有限公司9.82%（价值410万元）的股权。原告王阶川支付保全费5000元。以上事实，有原、被告的当庭陈述及石笋河四级电站股份转让协议书及补充协议、收据、付款确认书、复函、电力信息采集系统截图、银行电子回单、收款情况说明、民事裁定书及保全费发票等证据在卷佐证，上述证据的真实性、合法性、关联性经开庭质证和本院审查，可以作为认定本案事实的依据。被告提交的奉节县吐祥水力发电有限公司股东、董事会会议纪要属内部会议纪要，不能达到被告所抗辩收益减少属于不可抗力的证明目的，不予采信。本院认为，依法成立的合同受法律保护。本案的争议焦点为原、被告之间签订的股份转让协议书中定额比例回报条款的效力及双方约定的违约金是否应当调整。现本院就焦点问题分析如下：一、原、被告之间签订的《股份转让协议书》中，由“被告向原告支付不低于定额比例25%的收益”的条款效力。《中华人民共和国合同法》第五十二条规定，有下列情形之一的，合同无效：……（五）违反法律、行政法规的强制性规定。《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第十四条规定，合同法第五十二条第（五）项规定的“强制性规定”，是指效力性强制性规定。所谓效力性规定，通常指法律及行政法规明确规定违反了这些禁止性规定将导致合同无效或者合同不成立。具体到本案中，原、被告之间签订的《石笋河四级电站股份转让协议书》中约定由股权转让方向股权受让方支付固定比例回报的约定是各方当事人的真实意思表示，并未违反法律、行政法规的效力性禁止性规定，应当合法有效。合同签订后，各方当事人均应按照协议的约定全面履行自己的义务。原告已按照该协议履行了支付股权对价款的义务，现被告桃源河水电公司未能按照合同约定的金额支付固定收益金，构成违约。故本院对原告王阶川要求被告桃源河水电公司支付360万元收益金的诉讼请求，予以支持，对被告抗辩该条款违反法律强制性规定应当无效的抗辩意见不予采纳。二、原告主张按照年利率24%支付资金占用期间利息的诉讼请求，是否能得到支持。原、被告在协议书上对资金违约条款的约定有二，其一为如桃源河水电违反本协议桃源河水电应当承担其他义务的，原告王阶川有权通知违约方在30日内予以改正，如违约方在该期限内未予改正的，甲方有权解除本协议并要求桃源河水电按甲方实际投资额，以24%/年的标准自甲方实际投入资金之日起算要求乙方支付违约金并退还甲方实际投入的资金；其二为如桃源河水电根据本协议对甲方负有付款义务而未履行的，甲方有权要求桃源河水电按银行同期贷款利息承担资金占用损失。关于原告主张从被告逾期付款之日按照年利率24%支付资金占用期间利息的诉讼请求。从协议本身看，如原告王阶川适用年利率24%的标准请求被告支付资金占用期间利息存在一个前提，即甲方解除协议，现协议未解除的情况下，应当适用双方关于被告延迟付款按银行同期贷款利息承担资金占用损失的约定。从原告的损失程度上看，《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十九条第一款规定，当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。可见违约金更多的是填补损失的功能，原告并未举证证明因被告的延迟付款行为给原告造成损失的具体数额，应承担举证不能的法律后果。但因被告的延迟付款行为导致原告受到资金占用利息损失的结果却是必然发生的，结合被告提出的违约金过高的抗辩并请求调整的意见，本院确定被告桃源河水电公司按照中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心贷款市场报价利率为标准支付原告王阶川的资金占用期间利息。原告王阶川与被告桃源河水电公司签订的股权转让协议中，明确约定保证方对被告桃源河水电公司履行合同项下约定的义务承担连带保证责任。被告李友福在合同保证方中签字确定，理应对被告桃源河水电公司应承担的付款义务承担连带清偿责任。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条第一款、第一百零七条、第一百零九条、《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十九条第一款、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条规定，判决如下：一、被告重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司在本判决生效后十日内支付原告王阶川收益金360万元。并分别以130万元为基数从2020年5月8日起至付清之日止，以230万元为基数从2020年8月8日起至付清之日止按中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心贷款市场报价利率支付资金占用期间利息；二、被告李友福对被告重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司应承担的付款义务向原告王阶川承担连带清偿责任；三、驳回原告王阶川的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期限履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费37456元，减半收取18728元，诉讼保全费5000元，合计23728元，由被告重庆市奉节县桃源河水电开发有限公司、李友福负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于重庆市第二中级人民法院。审 判 员 何朝波二〇二〇年十一月二十六日法官助理 杨 鑫书 记 员 吴文滔