广东省佛山市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤06刑初104号公诉机关广东省佛山市人民检察院。被告人罗丹，男，1960年8月24日出生，汉族，高中文化，经商，户籍地广东省佛山市禅城区**************。2019年12月18日因本案被广州海关佛山缉私分局取保候审，2020年8月10日被广东省佛山市人民检察院取保候审，同年9月17日被本院继续取保候审。指定辩护人黄福梅，广东天爵律师事务所律师，由佛山市法律援助处指派。广东省佛山市人民检察院以佛检刑诉〔2020〕70号起诉书指控被告人罗丹犯走私废物罪，于2020年9月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省佛山市人民检察院指派检察员郑丽娜出庭支持公诉。被告人罗丹及其辩护人黄福梅到庭参加诉讼。现已审理终结。广东省佛山市人民检察院指控，2016年4月至同年11月，被告人罗丹在没有《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》（以下简称《许可证》）的情况下，将境外采购的废塑料以包税包证的方式委托林汝斌（另案处理）通关。林汝斌将罗丹委托其通关的废塑料转包给黄锦华（另案处理）等通关团伙，由黄锦华等通关团伙通过使用他人《许可证》并向海关伪报废塑料实际收货人的方式，将上述固体废物走私进境。经统计，被告人罗丹走私废塑料9柜，共计170.04吨。为证实上述事实，公诉机关向法庭出示了相关证据，认为被告人罗丹逃避海关监管，将境外固体废物运输进境，共计170.04吨，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款，应当以走私废物罪追究其刑事责任。被告人罗丹在走私共同犯罪中起次要作用，应当根据《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条的规定处罚。被告人罗丹认罪认罚，建议以走私废物罪判处被告人罗丹有期徒刑一年五个月以上一年八个月以下，适用缓刑，并处罚金人民币八万元至十万元。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提请依法判处。被告人罗丹对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，并表示认罪认罚。被告人罗丹的辩护人提出以下辩护意见：1.罗丹在走私共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。2.罗丹在审查起诉阶段已签署《认罪认罚具结书》，对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。3.罗丹真诚悔罪，没有再犯罪的危险。综上，罗丹具有法定减轻处罚情节，犯罪情节轻微，主观恶性小，其犯罪所造成的社会危害性较小，请求对罗丹适用缓刑，并处人民币三万元以下的罚金。经审理查明，2016年4月至同年11月，被告人罗丹在没有许可证的情况下，将境外采购的废塑料以包税包证的方式委托林汝斌通关。林汝斌将罗丹委托其通关的废塑料转包给黄锦华等通关团伙，由黄锦华等通关团伙通过使用他人许可证，并向海关伪报废塑料实际收货人的方式，将上述固体废物走私进境。经计核，被告人罗丹走私废塑料9个货柜，共计170.04吨。2019年12月18日，被告人罗丹在佛山市禅城区**************被缉私民警抓获归案。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：（一）物证、书证1.搜查证、搜查笔录、扣押清单、扣押决定书。证实：2019年12月18日，侦查机关对被告人罗丹的住所即佛山市禅城区************进行搜查，并对相关涉案物品予以扣押。2.被告人罗丹的户籍资料及其无犯罪记录证明。证实：罗丹的自然身份情况及其案发前无犯罪记录。3.抓获经过。证实：2019年12月18日，缉私民警在佛山市禅城区************将罗丹抓获。4.经林汝斌签认的户名为林汝斌的中国农业银行账户（尾号为3570）交易记录。证实：2016年5月27日至同年11月28日，罗丹多次将通关代理费转入林汝斌的上述账户。5.经罗丹、林汝斌签认的两人往来电子邮件、涉案废塑料的报关信息材料。证实：罗丹委托林汝斌进口9个货柜的废塑料，共计重量为170.04吨，以及涉案9个货柜的废塑料的报关信息。6.侦查机关出具的情况说明材料。证实：根据广东诚安信司法会计鉴定所出具的鉴定意见，反映林汝斌将罗丹走私的涉案废塑料中的1个货柜的废塑料委托赵达、黄锦华、吴毅嫦团伙代理通关入境，另外8个货柜的废塑料林汝斌委托何通关团伙代理入境暂未能核实，但罗丹以“包税包证”的方式委托林汝斌走私的共计9个货柜的废塑料已实际运输入境。7.（2019）粤刑终1111号刑事裁定书、（2019）粤06刑初81号刑事判决书、（2020）粤06刑初24号刑事判决书。证实：（1）2019年9月11日，广东省高级人民法院以走私废物罪判处林汝斌有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（2）2019年12月20日，本院以走私废物罪判处佛山市顺德区荣塑贸易有限公司罚金人民币四十万元、判处黎碧莲有期徒刑四年，并处罚金人民币二十五万元、判处吴毅嫦有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。（3）2020年6月23日，本院以走私废物罪判处黄锦华有期徒刑九年，并处罚金人民币二百万元。（二）证人证言1.证人林汝斌的证言。主要内容：大概在2016年至2017年，我认识了罗丹，罗丹通过我进口废塑料。罗丹与李捷共同使用同一仓库存放废塑料。罗丹负责从境外订购废塑料，货柜运到香港后，罗丹通过电子邮箱将货柜和货物的资料和图片发给我，告知我废塑料的种类并问我报价。我收到资料后，再转发给集晟、长兴等通关公司进行询价，以及询问能不能报关入境，我与集晟公司的黄锦华进行联系。我在通关公司给我报价的基础上每柜加500元报给罗丹。罗丹将香港交货人的联系方式发给我，然后我再将该联系方式转发给通关公司，由通关公司负责将货物从香港进口至国内的全部清关手续，并将废塑料运输到罗丹指定的仓库，通关公司提供废塑料进口批文，即包税包批文。在整个通关运输过程中，我只负责中间的联系对接，充当国内货主和通关公司之间的中间人。我共帮罗丹代理进口了9个货柜的废塑料。我使用我本人或者邓程宽的中国农业银行账户收取罗丹支付的通关代理费用。经辨认，证人林汝斌辨认出罗丹、黄锦华、吴毅嫦，并对其与罗丹进口涉案废塑料、收付通关代理费的往来电子邮件、银行交易记录进行了签认。2.证人吴毅嫦的证言。主要内容：2013年11月左右，黄锦华叫我跟着他做废塑料生意，他的公司名称叫集晟公司，黄锦华教我做对账单。我见过林汝斌、庄智涛，这些客户是谁联系的我不清楚。（三）被告人供述和辩解被告人罗丹的供述和辩解。主要内容：大概2016年我认识了林汝斌，此时起我们就有业务往来。我委托林汝斌进口了9个货柜的废塑料，平均每个货柜的利润大概2千元,共计赚取利润2万余元。我委托林汝斌进口的废塑料是向李聪所订购，李聪是澳大利亚籍华人。我自己没有进口废塑料的批文。通关代理费就是支付给林汝斌的包税包证的费用，对账表上载有林汝斌指定的收款银行账户。我自己订购并委托林汝斌进口的上述废塑料与李捷没有关系。经辨认，被告人罗丹辨认出林汝斌，并对其委托林汝斌进口废塑料的往来电子邮件进行了签认。（四）鉴定意见粤诚司鉴字（2019）22号司法鉴定意见书。证实：鉴定机构对林汝斌通过黄锦华、赵达、吴毅嫦走私通关团伙走私进口的废塑料的重量，以及通关代理费等事项进行了鉴定。本院认为，被告人罗丹逃避海关监管，使用他人许可证，走私进口国家限制进口的可用作原料的固体废物，共计重量170.04吨，情节特别严重，其行为已构成走私废物罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人罗丹在走私共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人罗丹如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人罗丹认罪认罚，依法可以从宽处理。对于被告人罗丹的辩护人提出罗丹系从犯,具有认罪认罚、真诚悔罪等法定从轻、减轻处罚情节，请求对罗丹适用缓刑的相关辩护意见，经查有事实依据，本院予以采纳，除此之外，该辩护人提出的其他意见与查明的事实不符，本院不予采纳。根据被告人罗丹的犯罪情节和悔罪表现，依法可以宣告缓刑。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。对被告人罗丹在走私废物过程中的违法所得人民币二万元，继续追缴，依法予以没收。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条第二款第（一）项、第二十一条第一款及第三款的规定，判决如下：一、被告人罗丹犯走私废物罪，判处有期徒刑一年七个月，缓刑二年，并处罚金人民币八万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起三十日内缴纳。）二、对被告人罗丹的违法所得人民币二万元，继续追缴，予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 吴 文 波审 判 员 刘 辉 华人民陪审员 周 小 华二〇二〇年十一月十二日法官 助理 梁 伟 桃书 记 员 欧阳洁潆附相关法律、司法解释条文：《中华人民共和国刑法》第一百五十二条以牟利或者传播为目的，走私淫秽的影片、录像带、录音带、图片、书刊或者其他淫秽物品的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；情节较轻的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金。逃避海关监管将境外固体废物、液态废物和气态废物运输进境，情节严重的，处五年以下有期徒刑，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前两款的规定处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条走私国家禁止进口的废物或者国家限制进口的可用作原料的废物，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节严重”：（一）走私国家禁止进口的危险性固体废物、液态废物分别或者合计达到一吨以上不满五吨的；（二）走私国家禁止进口的非危险性固体废物、液态废物分别或者合计达到五吨以上不满二十五吨的；（三）走私国家限制进口的可用作原料的固体废物、液态废物分别或者合计达到二十吨以上不满一百吨的；（四）未达到上述数量标准，但属于犯罪集团的首要分子，使用特种车辆从事走私活动，或者造成环境严重污染等情形的。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节特别严重”：（一）走私数量超过前款规定的标准的；（二）达到前款规定的标准，且属于犯罪集团的首要分子，使用特种车辆从事走私活动，或者造成环境严重污染等情形的；（三）未达到前款规定的标准，但造成环境严重污染且后果特别严重的。走私置于容器中的气态废物，构成犯罪的，参照前两款规定的标准处罚。第二十一条未经许可进出口国家限制进出口的货物、物品，构成犯罪的，应当依照刑法第一百五十一条、第一百五十二条的规定，以走私国家禁止进出口的货物、物品罪等罪名定罪处罚；偷逃应缴税额，同时又构成走私普通货物、物品罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。取得许可，但超过许可数量进出口国家限制进出口的货物、物品，构成犯罪的，依照刑法第一百五十三条的规定，以走私普通货物、物品罪定罪处罚。租用、借用或者使用购买的他人许可证，进出口国家限制进出口的货物、物品的，适用本条第一款的规定定罪处罚。