河南省安阳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）豫05刑终460号原公诉机关安阳市文峰区人民检察院。上诉人（原审被告人）王春堂，曾用名王世伦，男，1964年6月9日出生，汉族，高中文化，无业，户籍所在地河南省安阳县，被羁押前住安阳市文峰区户。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月1日被刑事拘留，同年8月5日被逮捕。指定辩护人武瑞莹，河南兴邺律师事务所律师。原审被告人李玉花，女，1948年2月14日出生，汉族，初中文化，原安阳市百货大楼（安阳新东方商厦百货有限责任公司）退休职工，户籍所在地河南省安阳市文峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月17日被取保候审。原审被告人高志刚，男，1953年9月15日出生，汉族，大学本科文化，中共党员，安阳市工商行政管理局铁西分局退休职工，户籍所在地河南省安阳市文峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月17日被取保候审。安阳市文峰区人民法院审理安阳市文峰区人民检察院指控原审被告人王春堂、李玉花、高志刚犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年9月4日作出（2020）豫0502刑初108号刑事判决。原审被告人王春堂不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人、听取辩护人意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：2011年4月，牛某（已判刑）在未经相关金融部门批准的情况下，以鹤壁市华源煤业有限公司的名义，在安阳市文峰区灯塔路天鑫快捷宾馆内，以鹤壁市华源煤业有限公司的名义，以高额利息和返点为诱饵，面向社会群众非法集资。牛某在非法集资过程中，通过翟某联系被告人高志刚，让被告人高志刚为其介绍具体负责非法集资的人员，被告人高志刚又找到被告人李玉花，让被告人李玉花为牛某介绍具体负责非法集资的人员，被告人李玉花遂介绍张某（已判刑）为牛某非法集资。后被告人王春堂伙同张某、李某（已判刑）在安阳市文峰区灯塔路天鑫快捷宾馆内，以鹤壁市华源煤业有限公司的名义，以高额利息和返点为诱饵，面向社会不特定群众公开宣传非法集资，收取集资款后交给牛某。经审计，被告人王春堂伙同他人以鹤壁市华源煤业有限公司的名义非法吸收公众存款共涉及63人，86人次，集资票面金额5000000元，即付利息461700元，给付返点402900元，返还本金350000元，损失金额3785400元。被告人李玉花、高志刚以其二人介绍他人为牛某非法集资为由，从中抽取提成，其中被告人李玉花非法获利25000元，被告人高志刚非法获利15000元。2011年5月底，被告人王春堂及张某1、李某1在安阳市北关区健康路北关幼儿园对面的出租房内，以安阳市宏祥建材有限公司的名义，以高额利息和返点为诱饵，面向社会不特定群众宣传非法集资，收取集资款后交给牛某。经审计，被告人王春堂伙同他人以安阳市宏祥建材有限公司的名义非法吸收公众存款共涉及115人，148人次，集资票面金额7940000元，即付利息585800元，给付返点578300元，返还本金75000元，损失金额6700900元。另查明，经电话通知，2019年12月9日9时许，被告人李玉花、高志刚到安阳市公安局文惠分局案件侦查大队接受讯问。被告人王春堂非法获利12000元。案发后，被告人李玉花退出非法所得25000元，被告人高志刚退出非法所得人民币15000元。原判认定上述事实的证据有：1、被告人王春堂、李玉花、高志刚供述与辩解；2、证人张某1、李某1、牛某、翟某、刘某的证言；3、集资参与人闫某、邢某、张某2、侯某、王某、李某2等陈述及相关集资合同、票据证实；4、河南省四方会计师事务所有限责任公司出具的四方［2014］会鉴字第006号、第007号司法鉴定意见书及补充说明；5、公安机关出具的抓获证明、到案经过；6、被告人户籍证明、无前科证明、现金交款单复印件、银行转账凭证复印件、安阳市银行业监督管理委员会安阳监管分局办公室出具的复函、辨认笔录、安阳市文峰区人民法院（2015）文刑初字第119号刑事判决书、安阳市中级人民法院（2015）安中刑一终字第205号刑事裁定书、安阳新东方商厦百货有限责任公司出具的证明、工人退休退职审批表、安阳市工商行政管理局殷都分局出具的证明、干部基本情况表等相关证据。原判认为，被告人王春堂未经国家金融管理部门批准，为非法获利，伙同他人面向社会不特定公众非法吸收公众存款，涉案数额巨大，核其行为，已构成非法吸收公众存款罪。被告人李玉花、高志刚为非法获利，介绍他人进行非法吸收公众存款犯罪活动，涉案数额巨大，核二被告人之所为，均已构成非法吸收公众存款罪。被告人李玉花、高志刚系自首，依法予以从轻处罚。被告人李玉花、高志刚退出非法所得，认罪认罚，依法予以从宽处罚。根据三被告人犯罪情节，在共同犯罪中所起作用，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条之规定，作出判决：一、被告人王春堂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元；二、被告人李玉花犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；三、被告人高志刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；四、被告人王春堂非法所得人民币一万二千元予以追缴，与被告人李玉花已退缴的非法所得人民币二万五千元及被告人高志刚已退缴的非法所得人民币一万五千元，一并退还集资参与人。上诉人王春堂上诉称，王春堂未参与具体融资行为，不构成非法吸收公众存款罪。辩护人的辩护意见，一审认定王春堂非法吸收公众存款数额证据不足，王春堂系从犯。经审理，二审查明的事实和证据与一审相同。原判采信的证据均经一审当庭举证、质证，经二审核实无误，本院予以确认。关于上诉人王春堂提出王春堂未参与具体融资行为，不构成非法吸收公众存款罪的上诉理由，经查，证人牛某、张某1、翟某证言及同案犯李玉花、高志刚的供述证明，牛某、张某1、翟某、李玉花、高志刚、王春堂六人在红旗渠广场路东一个饭店一起吃饭说融资的事情，后来王春堂、张某1帮牛某融资。证人牛某、张某1证言证明，王春堂起草并印制借款合同，张某1、王春堂帮牛某融资，并抽取提成。证人李某1证言证明，王春堂面试并招聘李某1为会计协助融资，王春堂和张某1联系客户，吸收来的钱直接给了王春堂和张某1。集资参与人闫某、邢某、张某2、侯某、王某的供述也可证明王春堂参与宣传、接待集资群众、收取集资款等非法吸收公众存款的行为。上诉证据相互印证，形成证据链，证实王春堂积极参与融资行为，构成非法吸收公众存款罪。故上诉人王春堂该意见不能成立，本院不予采纳。关于辩护人提出一审认定王春堂非法吸收公众存款数额证据不足，王春堂系从犯的辩护意见，经查，王春堂与张某1共同非法吸收公众存款，系共同犯罪，王春堂应对所有非法吸收公众存款数额承担责任。一审认定王春堂非法吸收公众存款数额，有集资参与人陈述、审计报告等证据予以证明，与证人证言等相互印证，足以证实。且王春堂积极参与宣传、接待集资群众、收取集资款、印制集资合同、招募集资人员等行为，在非法吸收公众存款活动中起主要作用，是主犯。故辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。本院认为，上诉人王春堂、原审被告人李玉花、高志刚违反国家金融管理法律规定，非法向社会不特定人员吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人王春堂的上诉理由及其辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  杨如意审判员  申江波审判员  崔 伟二〇二〇年十一月十三日书记员  陈思虞