广东省中山市第一人民法院民 事 判 决 书（2020）粤2071民初27336号原告：李辉，男，1965年4月1日出生，汉族，现住广东省中山市凯茵新城岭峰Q2-8-1902，公民身份号码110************95X。委托诉讼代理人：李云松，广东邦杰律师事务所律师。被告：中山市益利商业投资有限公司，住所地广东省中山市东区********************-D，统一社会信用代码91442000MA518UM37D。法定代表人：冯某1。被告：小霸王文化发展有限公司，住所地广东省中山市东区********************，统一社会信用代码91442000MA4UHHU87Y。法定代表人：冯某1。被告：中山市威信置业有限公司，住所地广东省中山市********，统一社会信用代码914420********7491。法定代表人：郑某1。原告李辉与被告广东小霸王如意文化科技有限公司（以下简称小霸王如意公司）、中山市益利商业投资有限公司（以下简称益利投资公司）、小霸王文化发展有限公司（以下简称小霸王文化公司）、广东益华百货有限公司（以下简称益华百货公司）、中山市威信置业有限公司（以下简称威信置业公司）、小霸王文化科技（香港）有限公司（以下简称小霸王文化香港公司）与公司有关的纠纷一案，本院于2020年9月10日立案受理后，原告李辉先后申请撤回了对小霸王文化香港公司、小霸王如意公司、益华百货公司的起诉，本院已裁定予以准许。本院依法适用普通程序，于2020年11月19日公开开庭进行了审理。原告李辉及其委托诉讼代理人李云松到庭参加诉讼，被告益利投资公司、小霸王文化公司、威信置业公司经本院传票传唤没有到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告李辉向本院提出诉讼请求：1.请求判令被告益利投资公司、小霸王文化公司共同向原告返还投资款200万元及利息（利息的计算方式为：2018年5月4日起按照年利率4%的标准计算至清偿为止）；2.请求判令被告威信置业公司在未出资范围内对上述投资款本息承担补充清偿责任。事实与理由：2016年11月21日，原告与小霸王文化公司签订一份持股协议书，原告出资200万元认购小霸王文化公司股份（按1%对应2500万元计算），协议约定如原告在小霸王文化公司上市前主动退出，则小霸王文化公司将本金加利息（按4％年利率计算）退回给原告，益华控股公司提供投资返还担保。2018年5月4日，小霸王文化公司以公司上市主体及策略发生改变为由，要原告将原投资于小霸王文化公司的投资款转为增资投资到益利投资公司，用于购买被告小霸王如意公司增资股份，当天即将200万的投资款项从小霸王文化公司转出并转入到益利投资公司，并按被告要求与益利投资公司于2018年6月28日补签一份股权转让及增资协议，协议再次明确如原告于小霸王如意公司所属母公司上市前提出退股申请，则被告将回购投资方所持公司股权（按4％年利率计算回购利息）。事实上，有关投资实际是各被告进行圈钱非法集资的行为，各被告并未按照协议履行义务，也从未向原告披露任何投资和公司上市的信息。2019年5月，原告向各被告了解公司上市情况，被告知公司无法运作上市，要求原告按公司要求申请退款（被告提供申请格式，以小霸王如意公司为被申请主体），原告于2019年5月30日提交退回股权认购款申请书要求退款，但协议约定的退款期限已至，被告却一直拖延不退款。益利投资公司为一人有限公司，股东为小霸王文化公司，根据《中华人民共和国公司法》第六十三条规定，一人股东不能证明其财产独立于公司财产的，应对公司债务承担连带责任。益利投资公司、小霸王文化公司、威信置业公司的法定代表人均为冯某1，实际控制人均为益华控股公司（益华集团）。小霸王文化公司的股东为陈士国、益华百货公司和威信置业公司，注册资本为1亿，威信置业公司认缴出资5000万，根据《中华人民共和国公司法》第三条，有限责任公司的股东以其认缴出资额为限对公司承担责任，威信置业公司应在其在小霸王文化公司的认缴的出资范围内对债务承担清偿责任。为维护自身合法权益，原告现向法院提起诉讼。被告益利投资公司、小霸王文化公司、威信置业公司在法定期限内没有到庭应诉及提交书面答辩意见，也没有向本院提交任何证据。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院查明事实如下：益利投资公司成立于2018年1月16日，注册资本50万元，设立时登记的股东为洪翊（认缴出资50万元，占股100%），于2020年3月24日变更股东为小霸王文化公司（认缴出资50万元，占股100%，出资期限至2047年8月25日），企业类型为有限责任公司（法人独资）。小霸王文化公司原名为中山市小霸王文化产业有限公司，该公司成立于2015年7月10日，注册资金为10000万元，现登记的股东为陈士国、益华百货公司、威信置业公司（股权比例分别为1%、49%、50%）。国家企业信用信息公示系统查询资料显示，小霸王文化公司各股东认缴出资额的时间为2024年10月20日，其中威信置业公司认缴出资额为5000万元，已出资金额为1298.5752万元。小霸王如意公司成立于2017年12月14日，注册资金为10000万元，其性质为台港澳法人独资企业，股东为小霸王文化香港公司。益利投资公司、小霸王文化公司、小霸王如意公司的现法定代表人均为冯某1。2016年11月21日，小霸王文化公司（甲方）与李辉（乙方）签订一份持股协议书，约定：乙方出资200万元购买甲方实体股份（按1%对应2500万元计算）。乙方的认购款须在2016年12月9日前缴付到公司指定账户，款到10个工作日签订合同，颁发股权证书（股权证书、持股协议和缴款收据三证齐全才生效）。购股费用全部缴付完毕，乙方的股份将由甲方安排专人代持，直到公司上市前转到持股人名下（小股东将由基金公司代持）。如投资人在小霸王文化公司上市前主动退出，由益华控股公司担保把本金加利息（按4%年利率计算）退回给乙方，乙方要提前半年提出，也可以选择现金形式支付，包括利息。该持股协议书还约定了其他事项，由小霸王文化公司盖章，李辉签名确认。在签订上述协议后，李辉依约以转账的方式分三笔向小霸王文化公司支付了200万元，小霸王文化公司向李辉分别开具金额共计为200万元的收据，收据加盖有小霸王文化公司的财务专用章，经手人处有经手人袁洁玲的签名。2016年12月6日，小霸王文化公司向李辉发出股权证，载明“兹有李辉于2016年12月6日获持小霸王文化公司股权贰佰万元人民币，成为公司合法股东。特发此证”。该持股证加盖有小霸王文化公司的公章，“与合同一并生效”的章以及当时的法定代表人方鸿祺的签名。2018年5月4日，按照小霸王文化公司的要求，李辉与该公司签订一份解除协议书，确认双方于2016年11月29日签订的“终端客户”持股协议书经双方协商同意于2018年5月4日解除，李辉已收回全部投资款200万元。当日，小霸王文化公司向李辉的账户转账支付了200万元，李辉随即向益利投资公司的账户转账支付200万元，附言为投资款，益利投资公司向其开具收据确认收到李辉的投资款200万元。2018年6月28日，李辉等13人（投资方）与洪翊、益利投资公司(投资公司)签订《中山市益利商业投资有限公司之股权转让及增资协议》，约定：于协议签署日，益利投资公司注册资本为50万元，经主管的工商行政管理部门登记的股东为洪翊，认缴出资50万元，股权比例为100%；洪翊拟将其50万元认缴出资额，以1元代价转让给刘楚强，本次股权转让完成后，刘楚强应按照公司章程的规定承担出资义务；益利投资公司拟增加注册资本790万元，投资方以其合法持有的人民币现金出资认购该公司新增注册资本，其中李辉出资200万元认购公司新增注册资本200万元，本次增资后，益利投资公司注册资本变更为840万元，投资方将相应持有公司股权，其中李辉占股23.81%；各方同意，于本协议签署之日前，已按前述约定向投资公司指定的银行账户缴付投资款；益利投资公司应在生效日后三十日内，办理完成本次转股增资所需的工商变更登记/备案手续，投资方自完成本次转股增资所需的工商变更及商务部门登记/备案手续之日起，即成为公司的股东，并按照公司章程的规定享有一切股东权利；各方同意，以益利投资公司为主体按1%对2000万元的价格（含税费及费用）购买小霸王如意公司的增资股份，若投资方于小霸王如意公司所属母公司上市前提出退股申请，公司于投资方正式提出书面退股申请后半年内，以投资方原始出资额为基准，按4%年利率计算回购利息，并回购投资方所持有之公司股权；任何一方未能按协议的规定履行义务的，则被视为违约，违约方应当向守约方支付违约金，如果违约金不足以弥补守约方所遭受的损失，违约方还应足额赔偿守约方所遭受的全部损失；本协议自各方签字和/或盖章之日起成立，并于公司股东同意本次转让及增资之条件得到满足之日起生效；协议还约定了其他事项。该协议由益利投资公司盖章，股东洪翊及投资方李辉等13人签名确认。2020年5月9日，李辉以特快专递的方式向益利投资公司、小霸王文化公司、小霸王如意公司的法定代表人冯某1发出一份关于催促退还投资款联络函，其上载明：本人已按照合同约定及贵司要求于2019年5月30日提交退回股权认购款申请书，申请退回认购款，本人提交申请已超过半年，但贵司仍未按照协议的约定回购股权及退还本人股权认购款，现本人特函告贵司，请于2020年5月15日前向本人退还投资款200万元及利息。2020年9月10日，李辉向本院提起本案诉讼，主张前述实体权利。另查明，本院自2019年以来受理数量较多的以小霸王文化公司为被告的案由为与公司有关的纠纷的民事诉讼案件，诉讼请求多为原告要求小霸王文化公司退回股权认购款。部分案件正在审理中，部分案件已结案。现有多个以小霸王文化公司为被执行人的案件正在执行过程中。2020年9月23日，本院向另案申请执行人殷小云发出（2020）粤2071执14443号执行情况告知书，内容为关于你申请执行被执行人小霸王文化公司与公司有关的纠纷一案，本案在执行过程中，经本院通过全国执行查控系统联查，并依法向中山市公安交通警察支队车辆管理所、中山市自然资源局、中山市市*监督管理局等单位查询，未发现被执行人有可供执行的财产，经到被执行人住所地调查，亦未发现有有价值的财产可供执行，本院依法对小霸王文化公司限制高消费。另因被执行人为企业法人，依照《最高人民法院关于执行案件移送破产审查若干问题的指导意见》，你方可申请执行案件移送破产审查，如有需要可向本院提出书面申请。根据《最高人民法院关于适用的解释》第五百一十九条以及《最高人民法院本院认为，本案系与公司有关的纠纷。李辉等13人与洪翊、益利投资公司签订的《中山市益利商业投资有限公司之股权转让及增资协议》系各方当事人的真实意思表示，没有证据证实其内容违反法律、行政法规的强制性效力性规定，该协议合法有效，各方均应依约履行。本案中，李辉已提供证据证明其向益利投资公司实际支付了投资款200万元，李辉的义务已经履行完毕。根据涉案协议的约定，李辉有权在小霸王如意公司所属母公司上市前提出退股申请，公司应于投资方正式提出书面退股申请后半年内，以投资方原始出资额为基准，按4%年利率计算回购利息，并回购投资方所持有之公司股权。而益利投资公司在收到李辉返还投资款及利息的申请后并未依约如期向李辉返还已收取的投资款200万元及利息，其行为构成违约，现李辉起诉要求益利投资公司返还投资款200万元及利息的主张合理有据，本院予以支持。因益利投资公司为一人有限责任公司，根据《中华人民共和国公司法》第六十三条“一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己财产的，应当对公司债务承担连带责任”之规定，小霸王文化公司作为益利投资公司唯一股东，未能提供证据证明益利投资公司的财产独立于股东的财产，故李辉主张小霸王文化公司对益利投资公司的上述债务承担清偿责任理据充分，本院予以支持。关于李辉诉请威信置业公司在未出资的范围内对小霸王文化公司应付款项承担补充清偿责任的问题。根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第十三条第二款的规定，公司债权人请求未履行或者未全面履行出资义务的股东在未出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任的，人民法院应予支持。李辉提供的证据证实，威信置业公司对小霸王文化公司未出资金额为3701.4248万元，其认缴出资时间2024年10月20日，其认缴出资期限未届满。虽然，在注册资本认缴制下，股东依法享有期限利益，但小霸王文化公司作为被执行人的案件，人民法院穷尽执行措施无财产可供执行，已具备申请破产的条件，符合股东出资加速到期的条件，故威信置业公司应在未出资范围内对小霸王文化公司不能清偿的债务承担补充清偿责任，即威信置业公司应在出资不足额3701.4248万元范围内承担补充清偿责任。益利投资公司、小霸王文化公司、威信置业公司经本院传票传唤未到庭参加诉讼，视为其自动放弃答辩、举证、质证、辩论等诉讼权利，应自行承担相应的诉讼风险。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条，《中华人民共和国公司法》第三条第二款、第六十三条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第十三条第二款，以及《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，缺席判决如下：一、被告中山市益利商业投资有限公司、小霸王文化发展有限公司于本判决发生法律效力之日起七日内共同向原告李辉返还投资款200万元及利息（利息计算方式为：从2018年5月4日起至2020年11月19日期间以200万元为基数，此后以尚欠本金额为基数，均按年利率4%的标准计算至实际清偿之日止）；二、被告中山市威信置业有限公司应在出资不足额3701.4248万元范围内对上项债务承担补充清偿责任。若未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费25130元（原告李辉已预交），由被告中山市益利商业投资有限公司、小霸王文化发展有限公司、中山市威信置业有限公司共同负担。如不服本判决，应于本判决送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于广东省中山市中级人民法院。审 判 长  冯穗波人民陪审员  黄伟成人民陪审员  胡慕芝二〇二〇年十一月三十日书 记 员  李敏芳黄雪仪