河南省安阳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）豫05刑终492号原公诉机关安阳市龙安区人民检察院。上诉人（原审被告人）段民选，男，1966年6月2日出生，汉族，大专文化，系河南乾达置业有限公司法定代表人兼董事长，住安阳市文峰区。2017年12月21日因挪用资金罪被安阳市龙安区人民法院判处有期徒刑二年。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2019年2月19日被刑事拘留，同年3月29日被逮捕。指定辩护人张迎宾，河南兴亚律师事务所律师。原审被告单位河南乾达置业有限公司，组织机构代码62567696-9，单位地址：安阳市龙安区安彩大道西段路南，法定代表人段民选。诉讼代表人李玉成，男，1954年9月5日出生，汉族，住安阳市龙安区。原审被告人段民杰，男，1973年7月5日出生，汉族，高中肄业，系河南乾达置业有限公司股东兼总经理，户籍所在地新疆维吾尔自治区昌吉回族自治州呼图壁县，住安阳市文峰区。2018年11月29日因挪用资金罪被安阳市龙安区人民法院判处有期徒刑四年。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年1月23日被临时离监解回。安阳市龙安区人民法院审理安阳市龙安区人民检察院指控被告单位河南乾达置业有限公司、被告人段民选、段民杰犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年9月30日作出（2020）豫0506刑初5号刑事判决，原审被告人段民选不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人的意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：2009年3月，被告人段民选和段民杰共同出资成立河南乾达置业有限公司（以下简称乾达公司），注册资金800万元，性质为有限责任公司，经营范围为房地产开发、经营等，2009年12月注册资本增加为2000万元；被告人段民选为该公司法定代表人、股东兼董事长，负责公司的全面工作；被告人段民杰为该公司股东兼总经理，负责公司日常经营和管理工作。2010年2月份开始，乾达公司在经营“盛世年华”“盛世嘉园”房地产开发项目中，因资金紧张，在未经金融管理机构批准的情况下，经被告人段民选和段民杰共同商量并组织安排下，面向社会进行融资，并分别在2011年11月20日、2014年12月3日、2015年5月27日召开股东会议安排由公司和股东以及开发项目合伙人对外非法吸收公众存款；采取由股东和合伙人找熟人，由熟人再找其他人的方式，口口相传，并以2分至5分高额利息为诱饵，向不特定社会公众非法吸收资金，吸收资金由乾达公司出具借款协议或开具购房协议，并分别登记在股东或合伙人名下作为结算分红数额。经集资参与人申报，2010年2月至2017年7月期间，乾达公司向不特定社会公众非法吸收资金共计345笔、198人，实存金额246992731.00元，期间归还本金60342920.00元，支付利息34497863.00元，未兑付金额（实际损失金额）152151948.00元。其中登记在段民选名下集资款涉及269笔、141人，实存金额160484231.00元，归还本金35545510.00元，支付利息21019818.00元，未兑付金额（实际损失金额）103918903.00元；登记在段民杰名下集资款涉及25笔、21人，实存金额33315500.00元，归还本金6482410.00元，支付利息5398045.00元，未兑付金额（实际损失金额）21435045.00元。另查明，乾达公司在非法吸收公众存款期间，于2011年5月公开竞拍以1.311亿元人民币拍下文明大道与烟厂路交叉口安阳市火柴厂地块，2011年5月26日，乾达公司法定代表人段民选全权委托段民杰处理该地块土地房屋开发、经营等事务。于2013年2月8日办理国有土地使用权证，编号为：安国用44第3-95号面积95106.562平方米；该土地因涉及其他债权债务纠纷被安阳市龙安区人民法院查封，查封时限2020年4月27日至2023年4月26日。乾达公司名下位于龙安区祥云街中段路北于2013年12月10日办理的土地使用权证，编号为：安国用44第390（一）号面积23787.59平方米；该土地因涉及其他债权债务纠纷被安阳市龙安区人民法院查封，查封时限从2019年3月1日至2022年2月28日。另经安阳新兴资产评估事务所有限责任公司对河南乾达置业有限公司资产进行评估并出具新兴评鉴字（2020）第0708号资产评估报告，评估结论为：河南乾达置业有限公司低值易耗品评估价值为76740元，车辆一部（车牌号为豫Ｅ×××**捷达轿车一辆）价值78150元。2015年9月28日，安阳市龙安区乾达盛世嘉园项目监管帮扶工作组与乾达公司签订了项目运营管理协议，对该公司进行帮扶。2017年10月19日，安阳市龙安区政府针对乾达公司涉嫌非法集资处置问题成立工作指挥部，对乾达公司涉嫌非法集资事宜进行处置管理。2018年11月29日，段民杰因犯挪用资金罪被安阳市龙安区人民法院判处有期徒刑四年（刑罚执行期间为2017年5月3日至2021年5月2日）。原判认定上述事实的证据有：1、被告人段民选、段民杰的供述；2、证人黄某的证言；3、集资参与人董某、张某、秦某、冯某、王某、李某、王某2、张某3、王某4（朱某丈夫）、龙某、彭某、刘某、李某（刘某2妻子）、关某、段某、刘某3、段某2、王某5、李某2、王某6、关某3、段某3、刘某4、罗某、段某4、方某、曹某、段某5、段某6、王某7、刘某4、翟某、索某、韩某、王某8、侯某、段某7的陈述；4、安阳相州会计师事务所相州会鉴字【2019】第0102号补充司法会计鉴定意见书、安阳新兴资产评估事务所新兴评鉴字［2020］第0708号资产评估报告；5、安阳市银监局2017年8月2日出具乾达公司从业证明、乾达公司工商注册登记资料、股东会决议；6、河南省安阳市龙安区人民法院（2018）豫0506刑初136号刑事判决书一份；7、被告人段民选、段民杰户籍证明、刑事判决书、集资参与人陈某、宋某、孙某等人陈述等证据。原判认为，被告单位河南乾达置业有限公司明知没有吸收公众存款的资格，仍然违反国家法律、法规的规定，以通过熟人并由熟人再向他人介绍承诺高息的方式向社会公众吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人段民选、段民杰作为公司的法定代表人、股东组织参与实施非法吸收公众存款均已构成非法吸收公众存款罪。被告人段民杰在判决宣告后刑罚执行完毕以前被发现还有其他罪没有判决应予数罪并罚。综合本案被告单位乾达公司被告人段民选、段民杰的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第七十条、第六十九条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，作出判决：被告单位河南乾达置业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币一百万元；二、被告人段民选犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币三十万元；三、被告人段民杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币三十万元；与犯挪用资金罪判处有期徒刑四年，数罪并罚，决定执行有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币三十万元；四、责令被告单位河南乾达置业有限公司、被告人段民选、段民杰共同退赔集资参与人经济损失人民币一亿五千二百一十五万一千九百四十八元；五、对被告单位河南乾达置业有限公司所属资产依法处置后退赔集资参与人，不足部分继续追缴。上诉人段民选上诉及其辩护人称，段民选的部分资产正在盘活，盘活后足以兑付集资参与人损失，符合减轻或免除处罚条件。经审理，二审查明的事实和证据与一审相同，且证据均经一审当庭举证、质证，查明属实，本院予以确认。关于上诉人段民选及其辩护人提出的段民选的部分资产正在盘活，盘活后足以兑付集资参与人损失，符合减轻或免除处罚条件的上诉理由及辩护意见，经查，截止一审立案前，段民选未能及时清退所吸收的资金，未全部或者大部分兑付集资参与人，不符合减轻或免除处罚的条件。故上诉人段民选及其辩护人的该上诉理由和辩护意见不能成立。本院认为，原审被告单位河南乾达置业有限公司违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象吸收资金30705148498元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪；上诉人段民选、原审被告人段民杰作为公司的法定代表人、股东组织参与实施非法吸收公众存款，依法构成非法吸收公众存款罪。原判认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人段民选的上诉理由及其辩护人的辩护意见，本院均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  杨如意审判员  申江波审判员  崔 伟二〇二〇年十一月二十三日书记员  陈思虞