河南省林州市人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0581刑初479号公诉机关林州市人民检察院。被告人李合伏，男，汉族，1963年8月8日出生于河南省林州市，初中文化，原林州市五龙镇丰峪村委员兼报账员，户籍地林州市，现住该址。2017年3月20日，因冒领公益林护林员工资用于村委会其他支出的违纪事实造成不良影响，被中共林州市五龙镇纪委给予党内警告处分；2019年8月13日因涉嫌犯职务侵占罪被中共林州市纪委给予开除党籍处分。因犯职务侵占罪，于2019年10月30日被林州市人民法院判处有期徒刑六个月，缓刑一年。因涉嫌诈骗罪，于2020年6月13日、14日被公安机关两次传唤；因涉嫌严重违法，2020年6月16日林州市监察委员会决定对其留置，同月20日宣布；因涉嫌职务侵占罪，于2020年8月13日被刑事拘留；2020年8月21日被逮捕。辩护人王鹏，河南睿辰律师事务所律师。林州市人民检察院以安林检二部刑诉〔2020〕54号起诉书指控被告人李合伏犯职务侵占罪、挪用资金罪，于2020年9月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。林州市人民检察院指派检察员李朝峰出庭支持公诉，被告人李合伏及其辩护人王鹏等到庭参加诉讼。现已审理终结。林州市人民检察院指控：一、职务侵占罪1.2014年初，被告人李合伏与时任林州市五龙镇丰峪村支书兼村主任的刘某1(另案处理)、村干部张某1(另案处理)任某1(另案处理)等人私下商议，套取村集体资金为个人办理企业养老保险。2014年6月，被告人李合伏、任某1通过林州市五龙镇政府企业办马某为刘某1、石交平、李合伏、任某1、张某1等五人办理了泽下水力发电站劳动用工合同，并参加林州市企业养老保险。2015年1月，被告人李合伏用套取的村集体账外资金275417.80元为刘某1、石交平、李合伏、任某1、张某1等五人交纳了林州市企业职工养老保险，每人交费55083.56元。2.2014年春节前，被告人李合伏与刘某1、张某1、任某1等人商议后，私下决定用村集体账外资金以各种名义滥发补助。刘某1、李合伏、任某1、张某1四人每人领取10000元，共计40000元。3.2016年五月一天，丰峪村老干部李某某去世后,被人李合伏与刘某1、张某1、任某1等人去吊唁，并给李某某结算工资。事后，刘某1安排被告人张某1、李合伏、任某1等人将剩余的3000元集体资金子以私分，每人1000元。4.2018年3月，被告人李合伏不再担任村干部后隐瞒其保管的村集体资金人民币46361.5元，既未履行交接手续也未将上述款项告知其他村干部，据为己有，用于个人生活支出。二、挪用资金罪1.2014年1月20日，被告人李合伏从林州市五龙镇人民政府三资办报账后提现424766元。应刘某1要求，将其中20万元于林州市农村信用合作联社五龙信用社存入刘某1账户，供刘某1在郑州工地使用。2.2014年1月23日，被告人李合伏从林州市五龙镇人民政府三资办报账后提现259200元。应刘某1要求，将该款于林州市农村信用合作联社临淇信用社存入刘某1账户，供刘某1在郑州工地使用。3.2014年至2015年期间，刘某1以工地急用钱为由，要求被告人李合伏借给刘某1人民币5万元，李合伏从村集体小金库中取款5万元交给刘某1用于个人工地周转。2015年1月份，刘某1归还被告人李合伏人民币10万元，李合伏将该款用于购买刘某1、李合伏、任某1、张某1、石交平等人养老保险。针对上述指控，公诉机关向本院提供了相应的证据材料：被告人李合伏的供述和辩解；同案犯罪嫌疑人刘某1、任某1、张某1等的供述和辩解；证人郝某、徐某1等人的证言；相关书证；审计报告；当事人基本信息等相关证据在卷予以证实。上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人李合伏对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自原认罪认罚。公诉机关认为，被告人李合伏身为村基层组织人员，利用其管理村集体事务的权力，单独或伙同其他村干部，非法占有村集体财物，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以职务侵占罪追究其刑事责任。被告人李合伏身为村基层组织人员，利用其管理村集体事务的权力，将集体资金挪用给他人进行营利活动，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人李合伏在刑罚执行完毕以前，还有其他罪没有判决的，应当适用《中华人民共和国刑法》第六十九条、第七十条的规定。被告人李合伏认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。综上，建议以职务侵占罪判处有期徒刑一年零六个月，以挪用资金罪判处被告人李合伏拘役四个月，数罪并罚，判处被告人李合伏有期徒刑一年零六个月至二年。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。被告人李合伏对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，辩称，刘某1当时是支书，他当时让我转给他钱的，具体是不是用到工地上我不知道。认罪认罚具结书是我真实意思表示。辩护人王鹏所提辩护意见：1.李合伏挪用资金行为超过了法定的追诉时效；2.李合伏主观上不存在挪用单位资金的主观直接故意，客观上把村集体资金转账给刘某1的行为是其无奈执行刘某1的安排。另外，对于已挪用的单位资金已有29万元由刘某1在案发前予以归还；3.李合伏对于侵占村集体的55083.56元用于给自己缴纳养老保险的事实表示承认，并且愿意积极退款；4.2014年春节补助40000元的发放金额和项目都是刘某1确定的，但李合伏表示承认侵占事实，并愿意退款；5.对于剩余的账外资金46361.5元，李合伏表示不担任村会计时跟现任丰峪村书记任某3交接时，任某3称村集体账务还没有算清，让李合伏暂时保管，到需要交接时会通知李合伏，李合伏表示愿意归还村集体，辩护人认为李合伏不存在侵占46361.5元的主观故意；6.李合伏之女李美乐在2020年8月10日已经主动缴纳2万元作为退赃款项。李合伏在2011年12月2日组织村干部扫雪时，从三轮车上摔下导致颅脑损伤，双肺挫裂伤，右枕骨及腰椎骨折。请求贵院在量刑建议时能够充分考虑李合伏的主动退赃情节以及给丰峪村执行公务宗受过工伤的客观事实给予其从轻及减轻处罚。经审理查明：2014年至2018年期间，被告人李合伏伙同时任林州市五龙镇丰峪村支书兼村主任的刘某1(另案处理)、村干部张某1(另案处理)、任某1(另案处理)等人利用职务便利截留、套取集体资金，设立账外小金库，共套取截留资金683966元。一、职务侵占犯罪事实1.2014年初，被告人李合伏与时任林州市五龙镇丰峪村支部书记兼村主任的刘某1(另案处理)、村干部张某1(另案处理)、任某1(另案处理)等人私下商议，套取村集体资金为个人办理企业养老保险。2014年6月，李合伏、任某1通过林州市五龙镇政府企业办马某为刘某1、石交平、李合伏、任某1、张某1等五人办理了泽下水力发电站劳动用工合同，并参加林州市企业养老保险。2015年1月，李合伏用套取的村集体账外资金275417.80元为刘某1、石交平、李合伏、任某1、张某1等五人交纳了林州市企业职工养老保险，每人交费55083.56元。其中10万元为刘某1归还从小金库中挪用做工地使用的款项。认定上述事实有以下证据予以证实：郝某记工账；丰峪村相关会计资料；银行交易流水；被告人李合伏等五人泽下水电站劳动合同书；交纳养老保险费单据；证人刘某1、张某1、任某1、张某2、郝某、徐某1、马某、徐某2、刘某2、王某1、任某2的证言；李合伏的供述与辩解。被告人李合伏存取款凭证及李合伏银行卡流水明细。2.2014年春节前，被告人李合伏与刘某1(另案处理)、张某1(另案处理)、任某1(另案处理)等人商议后，私下决定用村集体账外资金以各种名义滥发补助。刘某1、李合伏、任某1、张某1四人每人领取10000元，共计40000元。认定上述事实有以下证据予以证实：被告人李合伏制作的会计资料；证人刘某1、张某1、任某1的证言；李合伏的供述与辩解。3.2016年五月一天，丰峪村老干部李某某去世后,被人李合伏与刘某1、张某1、任某1等人去吊唁，并给李某某结算工资。事后,按照刘某1安排，张某1、李合伏、任某1等人将剩余的3000元集体资金予以私分，每人1000元。认定上述事实有以下证据予以证实：被告人李合伏银行流水；证人刘某1、张某1、任某1、李某的证言；李合伏的供述与辩解。4.2018年3月，被告人李合伏不再担任村干部后隐瞒其保管的村集体资金人民币46361.5元，既未履行交接手续也未将上述款项告知其他村干部，据为己有，用于个人生活支出。认定上述事实有以下证据予以证实：被告人李合伏对账表及五龙镇镇政府证明材料；李合伏存取款凭证；李合伏的供述与辩解。二、挪用资金犯罪事实1.2014年1月20日，被告人李合伏从林州市五龙镇人民政府三资办报账后提现424766元。应刘某1要求，将其中20万元于林州市农村信用合作联社五龙信用社存入刘某1账户，供刘某1在郑州工地使用。2.2014年1月23日，被告人李合伏从林州市五龙镇人民政府三资办报账后提现259200元。应刘某1要求，将该款于林州市农村信用合作联社临淇信用社存入刘某1账户，供刘某1在郑州工地使用。3.2014年至2015年期间，刘某1以工地急用钱为由，要求被告人李合伏借给刘某1人民币5万元，李合伏从村集体小金库中取款5万元交给刘某1用于个人工地周转。认定上述事实有以下证据予以证实：三资办说明；银行卡流水及相关会计凭证；证人刘某1、任某3、王某2、王某1的证言；被告人李合伏的供述与辩解。另查明，被告人李合伏与刘某1共同挪用的资金，于2014年6月至2015年1月，刘某1分三笔归还共计29万元。其中2015年1月刘某1归还10万元用于购买刘某1、李合伏、任某1、张某1、石交平5人养老保险（该10万元以职务侵占罪认定）。2020年9月18日被告人李合伏家属向本院缴纳李合伏职务侵占罪的违法所得人民币112445.06元。2017年3月20日，因冒领公益林护林员工资用于村委会其他支出的违纪事实造成不良影响，被中共林州市五龙镇纪委给予党内警告处分；2019年8月13日因涉嫌犯职务侵占罪被中共林州市纪委给予开除党籍处分。因犯职务侵占罪，于2019年10月30日被林州市人民法院判处有期徒刑六个月，缓刑一年。因涉嫌诈骗罪，于2020年6月13日、14日被公安机关两次传唤；因涉嫌严重违法，林州市监察委员会于2020年6月16日作出对李合伏采取留置措施，并于同月20日向被告人李合伏宣布。李合伏到案后如实供述自己的主要犯罪事实。上述证据经庭审举证、质证，确实、充分、足以认定。本院认为，被告人李合伏身为村基层组织人员，利用其管理村集体事务的权力，单独或伙同其他村干部，非法占有村集体财物，数额巨大，其行为已构成职务侵占罪。林州市人民检察院指控其犯职务侵占罪罪名成立。李合伏身为村基层组织人员，利用其管理村集体事务的权力，将资金挪用给他人进行营利活动，数额较大，其行为已构成挪用资金罪。林州市人民检察院指控其犯挪用资金罪罪名成立。在本院审理的刘某1职务侵占、挪用资金一案中已责令实际使用人刘某1退缴挪用的资金。李合伏在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人李合伏因犯职务侵占罪被宣告缓刑,在缓刑考验期内发现判决宣告以前还有其他犯罪没有判决的,应当撤销缓刑,将原判刑罚与本罪所判刑罚数罪并罚。李合伏到案后如实供述职务侵占、挪用资金的主要犯罪事实，并退缴全部违法所得，依法可从轻处罚。违法所得应予退缴。关于辩护人所提李合伏挪用资金行为超过了法定的追诉时效的意见。经查，李合伏在追诉时期内有多次挪用资金行为，具有连续性，追诉期应从犯罪行为终了之日起计算。故该意见本院不予采纳；关于辩护人所提李合伏主观上不存在挪用单位资金的主观直接故意的意见，经查，李合伏、刘某1、张某1、任某1四人在共同犯罪中具有犯意联络，且分工明确、互相配合、积极参与，李合伏的行为符合挪用资金罪的构成要件，故该辩解意见本院不予采纳。综合李合伏的犯罪事实、性质、情节及其社会危害程度，公诉机关建议以职务侵占罪判处被告人李合伏有期徒刑一年六个月，以挪用资金罪判处被告人李合伏拘役四个月，数罪并罚，判处被告人李合伏有期徒刑一年六个月至二年的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第二百七十二条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第三款、第六十九条第一、二款、第七十七条第一款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下：一、被告人李合伏犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年六个月；犯挪用资金罪，判处拘役四个月；撤销本院（2019）豫0581刑初786号刑事判决对李合伏判处有期徒刑六个月，缓刑一年的缓刑部分,数罪并罚,决定执行有期徒刑一年九个月；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月13日起至2022年3月15日止。）二、被告人李合伏退缴的职务侵占违法所得人民币十一万二千四百四十五元六分，予以没收，上缴国库；三、被告人李合伏挪用的资金，在219200元的范围内，与刘海柱共同追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  路晓辉审 判 员  赵晓明人民陪审员  杨二斌二〇二〇年十一月三十日书 记 员  鲍虹宇