河北省秦皇岛市海港区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0302刑初350号 公诉机关河北省秦皇岛市海港区人民检察院。 被告人刘俊，男，1962年7月6日出生于河北省秦皇岛市，汉族，专科文化，国家公务员，中共党员，户籍所在地：河北省秦皇岛市海港区。2018年8月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2018年9月13日被逮捕。现羁押于河北省秦皇岛市看守所。 辩护人涂建军，河北吴秀萍律师事务所律师。 河北省秦皇岛市海港区人民检察院以海检刑诉［2019］316号起诉书指控被告人刘俊犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河北省秦皇岛市海港区人民检察院指派检察员李玉璐出庭支持公诉。被告人刘俊及其辩护人涂建军到庭参加诉讼。现已审理终结。 河北省秦皇岛市海港区人民检察院指控，2017年，公安部经侦局在天津召开了蓝天格锐电子科技公司涉嫌非法吸收公众存款案部署会，该案涉案投资金额约300亿余元，涉及投资参与人约12万人次，涉及全国31个省、市、自治区。被告人刘俊是秦皇岛团队负责人，根据天津市4.12专案组数据显示刘俊团队投资9个理财产品，涉及金额2、6245亿元。但是根据蓝天格锐专案组提供的刘俊团队投资参与人纸质合 2 同复印件497份，其中“蓝天格锐智能服务系统招商协议书(简称智能招商)”411份、“蓝天格锐嘉年华协议书”83份，“蓝天二号矿机销售协议”3份，涉及投资金额3521、1572万元，截至目前秦皇岛市投资参与人报案投资115、44万元，综上总计涉及投资金额3636、5972万元，扣除投资参与人韩淑娟实际投资3、7万元、张爱新实际投资3、9万元、任国粹实际投资27万元，被告人刘俊非法吸收公众存款3601、9972万元。公诉机关认为被告人刘俊的行为已构成非法吸收公众存款罪，指控的事实有被告人的供述和辩解，被害人的陈述，证人证言、相关书证等证据证实。请求对被告人刘俊依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定处罚。 被告人刘俊对公诉机关指控的犯罪事实有异议，其辩称：对部分事实有异议，我不是秦皇岛团队的负责人，只参与过公司投资，没有向不特定公众宣传过，也没有对个人吸储。 辩护人主要辩护意见：1、本案应为单位犯罪，刘俊非公司主要工作人员，其担任团队负责人只是提供餐饮、住宿方面的帮助；2、被告人刘俊主观上没有犯罪的故意，指控其犯罪的现有证据不能成立。3、若认定被告人有罪，则被告人具有主动投案自首，属于从犯，系初犯偶犯的从轻减轻情节。 经审理查明，2017年，公安部经侦局在天津召开了蓝天格锐电子科技公司涉嫌非法吸收公众存款案部署会，该案涉案投资金额约300亿余元，涉及投资参与人约12万人次，涉及全国31个省、市、自治区。被告人刘俊是秦皇岛团队负责人，根据天津市4.12专案组数据显示，被告人刘俊团队投资9个理财产品，涉及金额2、6245亿元。根据蓝天格锐专案组提供的被告人刘俊团队投资参与人纸质合同复印件497份，其中“蓝天格锐智能服务系统招商协议书(简称智能招商)” 411份、“蓝天格锐嘉年华协议书”83份，“蓝天二号矿机销售协议”3份，涉及投资金额3521、1572万元，截至目前秦皇岛市投资参与人报案投资115、44万元，综上总计涉及投资金额3636、5972万元，扣除投资参与人韩淑娟实际投资3、7万元、张爱新实际投资3、9万元、任国粹实际投资27万元，被告人人刘俊及其团队非法吸收公众存款3601、9972万元。上述款项已转入蓝天格锐电子科技公司账户或公司指定的个人账户。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实： 1、被告人刘俊的供述及辩解证实：我是大概在2015年的7、8月份一个朋友介绍认识石家庄的姓曹的人，具体名字记不清了，这人介绍了蓝天格锐公司，从此对这个公司有了印象，在2015年底我还通过战友、朋友找到国家工信部、科技部了解这个蓝天格锐公司，得到的反馈是公司前景较好，我觉得比较靠谱，回到秦皇岛后其他人也介绍这个公司，因为家里人口多，经济压力大，也是想增加家中收入从而投资了蓝天格锐公司推出的“超算1号”理财产品，购买了4单，每单4万，共计投资16万元，每个工作日返款600元。2016年春节前后又投资了1单，投资的是“生命环招商”，1单4。5万元，每个工作日返款200元。此后一些家人和朋友看到我确实挣钱每天都有收入也投资了蓝天格锐公司推出的理财产品，期间蓝天格锐公司工作人员讲师多次（一般是每个月来1到2次）到秦皇岛找酒店组织秦皇岛的投资人员上课宣传理财产品，大概在2016年7、8月份蓝天格锐公司的赵某（蓝天格锐公司**负责人），找到我说“你辛苦一下，负责联系公司在秦皇岛找酒店、住宿等事，为大家服务”，问我能 4 干吗，我当时想这个也不算啥就答应了，自这以后公司在秦皇岛搞活动、上课、组织到外地旅游啥的都是我帮助公司联系结账，然后将票据给公司报销，直到2017年7月28日公司发公告称因为金融整顿我们就暂时停止了业务，在2017年11月份左右听说公司因涉嫌违法被政府查了。 蓝天格锐公司法是任江涛，吴小龙是公司的副总，“花总”（不确定真实姓名只是称呼花总）负责蓝天格锐公司的技术方面工作，负责我团队的是公司大东北区负责人赵某，蓝天格锐在秦皇岛没有分公司和正式组织，只有按照业务发展自然形成的团队，市里海港区这块形成的团队是我牵头负责，开发区、山海关、北戴河、县城等都有各自团队，具体情况我不清楚。团队的情况大概有百十人左右，投资金额和损失金额我不清楚，因为团队比较松散，没有具体的组织管理人员，平时发展投资客户、客户购买理财产品也没有专人统计，只是公司在秦皇岛统一开会（一般在饭店举行餐会）时经过公司讲师推出公司理财产品时，在现场属于自己团队发展的新的投资客户购买理财产品超过1000万元以上按照百分之一提成用于各项开支，团队低于1000万业绩按照实际开支公司予以报销，所以对团队人数和发展的理财金额不清楚，蓝天格锐公司应该有相关数据。 蓝天格锐公司全称是天津蓝天格锐电子科技有限公司，主要是生产高科技产品、环保产品等，为改善环境污染做贡献。蓝天格锐公司主要就是靠亲戚、朋友、身边人口口相传的方式，还有以举办餐会的形式介绍公司情况、公司推出的理财产品借机向群众宣传，吸收群众投资资金后用于公司研发新产品，形成商业利润后再按照约定返还群众投资和收益。群众投资理财资金的付款方式、返还本金、收益的方式一般 5 都是由群众投资购买哪一款理财产品决定。可以通过刷POS机汇到公司的对公账号或指定的个人账户，也可以通过手机银行，银行转账汇款，返还收益是要求投资群众提供本人名下工商银行或者农业银行账户作为返还账户。给投资群众提供蓝天格锐的对公账户还要提供指定的个人账户是因为公司推出优惠政策鼓励群众购买理财产品后汇入个人账户，如果将钱汇对公账号就没有优惠，具体什么原因我也不清楚。蓝天格锐公司推出的有超算一号，超算二号、生命环招商、嘉年华、智能招商、数字保险一号这些，周期在12-30个月不等，平均年利率在百分之三十左右。 我团队涉及的是自生命环招商、嘉年华、智能招商、数字保险一号这些理财产品都有人投资，具体人数和金额不清楚。我购买了超算一号(投资16万购买4单)、超算二号(陆续投资6单，30万元)，、生命环招商(大概投资60-70万元)、嘉年华(大概投资80-90万)、智能招商(大概投资200多万)、数字保险一号(大概投资50-60万)都有投资，总计有500-600万左右，其中本金有300多万，收益有200万左右又继续分散投资进去了，目前因为公司出事停止返款，我自己信用卡透支、银行贷款有五十余万，借款40余万。 天津河东主办单位提供数据我们整理的“蓝天格锐海港区嘉年华投资人名单”，统计有541人投资，其中有投资数额的是总计2469。6万元，我不清楚,因为好多人我不认识，大部分人不是我直接发展的，所以不清楚怎么回事。 蓝天格锐在秦皇岛的办公地点及用于群众投资刷卡的ＰＯＳ机等办公设备在海港区，2017年12月份到期后房东收回了，办公室啥也没有，ＰＯＳ机是蓝天格锐公司的讲师来秦皇岛讲课、宣传后就带走了。 6 这个办公地点是我2015年12月份我租赁的这个地方开始是用于别的用途，接触蓝天格锐后就用于开展蓝天格锐业务，2016年下半年的租金是蓝天格锐公司把钱给我后转交给房东的，其他几次租金都是我自己支付的，租赁协议目前记不清在哪了。我个人名下没有现金和存款，家里有2套房产，一套位于海港区，产权证是我家属赵显平的，大概在1998年左右办理的产权，一套位于海港区，产权证是我的名字，大概在2004年左右购买，2016年购买奥迪Ａ6车一辆，车牌号冀Ｃ×××××、贷款购买，2017年10月份左右卖掉还账了，家中其他人没有资产，家属赵显平靠每月2000多元退休工资，女儿无业在家呆着呢。 我认为蓝天格锐公司的出发点是好的，为了改善环境、投资养老事业，公司通过理财进行融资的业务是否合法开始确实没有意识到，随着天津蓝天格锐公司被查逐渐意识到这种理财业务有违法性，现在能够认识到自己的行为是违法的破坏了国家的金融秩序。蓝天格锐公司在秦皇岛开展理财业务等活动时向群众宣传过蓝天格锐公司的产品、理财项目、收益,我讲过话，记不清讲过多少次了。 2、投资参与人徐X的陈述证实:2017年5月份我同学狄志刚投资了蓝天格锐公司的理财产品，后来介绍我参加了2次听课，-次是做客车到一个河北香河附近“第一城“的地方旅游，第二天蓝天格锐公司的人给讲课宣传公司的情况。当时我没有听太明白，第二次也是狄志刚动员我去一个地方玩，也是蓝天格锐公司的人宣传，秦皇岛的刘俊也上台宣传了公司情况宣传了蓝天格锐公司新推出的理财产品，后来一次到海港区君御酒店一楼宴会厅听课，一个姓李的女的给讲课， 7 介绍公司推出的“数字一号”理财产品，当时听着不错，又有优惠购买5份理财产品赠1份，经不住劝导和诱感我就于2017年5月29日用中国银行卡，卡号是62×××45，先是刷ＰＯＳ机给对10000元算是定金，2017年5月31日投资了这个蓝天格锐公司的数字一号，签订了合同投资了15万元。协议编号是Ｄ6600044468／4691470／471／472共5份（赠送的一份到期后本息一并返还），以上共计投资150000元（大写拾伍万元），返还17550元，本金损失132450元（大写拾叁万贰仟肆佰伍拾元），以上都是从我本人农业银行卡（卡号：62×××72）按照狄志刚要求，转给了曹宪华（卡号：62×××79）。我送来的银行流水都有户名和金额都是准确的。我向公安机关提供身份证件、全部投资协议或合同、收据以及银行往来凭证、交易流水等证据原件及复印件经民警核对后留取复印件作为证据使用，都是真实的。 3、投资参与人蒋X的陈述证实:我是来报案的，我举报天津蓝天格锐电子科技有限公司(以下简称蓝天格锐公司)利用理财手段把我诈骗了。大概在2017年1月份，我住的小区里有一个邻居叫卢秀琴，是参加跳广场舞认识的，在1月份舞蹈队组织到昌黎县一个地方洗温泉，当时卢秀琴就积极向我介绍了蓝天格锐公司的理财产品，我后来我参加了2次听课，都是卢秀琴动员我去，地点是海港区君御大酒店，一般是个叫万一的年轻女的是主持开会，还有一个男讲师也讲讲的挺好，每次刘俊也上台讲，蓝天格锐公司推出的理财产品，加上他们都说每天有收入，我就动心了，于2017年5月27日投资购买了5份，加上我丈夫投资的一份(也是以我名义投资的)共6份“数字1号”理财产品，协议金额180000 8 元，实际投资170000元（因为钱不够卢秀琴让我少交10000元说替我交了），协议编号是Ｄ6600044／35／33／336／495／332／334共6份（赠送的一份到期后本息一并返还），以上共计投资170000元（大写拾柒万元），返还22535元，本金损失147465元（大写拾肆万柒仟肆佰陆拾伍元），以上都是从我本人工商银行卡（卡号：62×××93）按照卢秀琴要求转给了卢秀琴的农业银行卡，卡号：62×××71，我送来的银行流水都有显示，户名和金额都是准确的，2017年6月6日卢秀琴动员去北京通州星湖园温泉度假酒店，动员我投资蓝天格锐公司其他理财产品，我没有在继续购买，我没介绍其他人投资蓝天格锐公司的理财产品。我只知道每次开会的是蓝天格锐公司万一，秦皇岛本地人杨光、卢秀琴、刘俊都是骨干，每次都在维持会议秩序，其他的不清楚。我向公安机关提供身份证件、全部投资协议或合同、收据以及银行往来凭证、交易流水等证据原件及复印件，经民警核对后留取复印件作为证据使用，都是真实的。 4、投资参与人任国粹的陈述证实:2016年11月12日我被一个叫杨光的通知到海港区君御酒店一楼宴会厅听课，参加听课的大约有几百人，因为之前杨光给我介绍过这个蓝天格锐公司信誉很好，她自己投资2年了给付利息及时一分钱也不差，听课时一个沈阳来的男讲师来介绍蓝天格锐公司的背景，公司的主营业务是环境治理、养老开发，然后又讲了公司推出的“嘉年华”理财项目，然后一个叫刘俊的上台演讲，自我介绍是秦皇岛市公安局民警，是在公安局户政部门工作，是从部队转业安置进公安的，还出示了工作证件让大家看，然后刘俊就讲这个蓝天格锐公司如何合法如何好，还 9 说自己认真考察了好长时间，拍着胸脯说我以人格保证如果投资能百分之百保本保利，三世富贵＝，之后的几天杨光继续给我做工作，让我争取时间投资嘉年华项目，如果再不投资这个项目退出市场就没有机会了，经不住劝导和诱惑我就于2016年11月15日投资了这个蓝天格锐公司的嘉年华项目，投资了27万元5份，签订了“蓝天格锐嘉年华协议书”，协议编号：ＪＮＨ-Ｋ-057384，具体内容见协议，2016年12月2号签订“蓝天格锐智能服务系统招商协议书”，协议编号：2Ｎ-Ｋ-008832，实际投资3.8万，一份，2016年12月3号，签订协议编号：ＺＮ-Ｋ-008856，投费2.7万，2017年3月7日签订协议编号：Ｎ-Ｋ-07516投资11万100元内买了份（抽奖搞活动优息900元实际投资11转账100元别ＰＯＳ机000元），2017年4月30日答订数字一号，协议编号是0000703／494／49514965005份，投资12万元，以上共计投资566000.26元（大写伍拾陆万陆仟元零贰角陆分），返还221元本金损失34584元（大写冬拾建万叁仟伍佰扒拾肆元零贰角陆分），以上都是从我本人建设银行卡（卡号：43×××21）转出的，按照刘俊在微信群里告诉转给谁，有户名和卡号，找送来的银行流水都有，户名和金额都是准确的，公司给我的收入是转入中国农业银行卡，银行卡号：62×××11。 5、投资参与人刘孝峰的证言证实:我举报天津蓝天格的公司吸收我的存款至今未还，我向公安机关提供身份证件、全部投资协议或合问、收据以及银行往来凭证、交易流水等证据原件及复印件，经民警核对后留取复印件作为证据使用，都是属实的。 6、投资参与人张爱新的陈述证实：我举报天津蓝天公司 吸收我的存款至今未还。我将相关的材料提交给你们。 7、投资参与人温艳珍的陈述证实：我举报天津蓝天格锐公司吸收我的存款，至今未还。我共投资9.4元人民币。第一单是智能招商投资了四万元,获利10453元人民币。第二单投资是数字2号投资了两单共5.4万元，没有获利，钱交到环岛公司蓝天格锐公司四楼财务。 8、投资参与人韩淑娟的陈述证实：我举报天津蓝天格锐公司吸收我的存款，至今未还，我一共投资72400元人民币。第一单投资了37000元，获利11670元。第二单投资35400元，没有合同，没有获利，钱交到环岛蓝天格锐公司四楼财务了。 9、证人任某的证言证实:我是天津蓝天格锐电子科技有限公司的法定代表人。这家公司注册的地址在天津市河东区天津蓝天格锐电子科技有限公司，成立于2014年4月法定代表人是我。但公司的实际操控人是钱志敏（绰号花花）。我们公司我知道的理财产品有蓝天一号、蓝天二号、有利有币、超算一号、超算二号、嘉年华、智能招商、数字保险。其他的我就记不清楚了，这些理财产品具体的内容我不知道，都是花花她们推出的,没有对应的实物。蓝天一号是对应的比特币、蓝天二号是对应多特币，有利有币是对应比特币、多特币，超算一号、超算二号、嘉年华、智能招商、数字保险对应的是什么我说不好。这些理财产品都是没有实物，我们公司运营的时候，客户购买理财产品之后向客户高倍返息。理财产品的钱公司都是由花花统一支配的，具体支出我说不好。理财产品程序不是我设计的。我就知道这些理财产品和比特币，多特币有关联，具体是怎么关联的我不知道。多特币是公司找深圳市一家公司设计的，那个公司的名字我记不 消楚了，名特币网络线包出问题的时候是由我和朱蒙去的找对方协商解决的。多特币、比特币他们的运算模式是一样的，都是虚拟货币，多特币是我们公司推出的应拟货币，比特币是公开的虚拟货币。这几年我们公司发售理财产品，当时我跟花花说好的，每月工资三万元，但是实际的每月12000元到15000元不等，领了一年多工资就停了。然后我就把自己花的钱找花花报账，当时我们口头协议的，我干满三年，花花给我一百万。但是这一百万元没有给我就被抓获了。 10、证人赵某的证言证实:2010年我在沈阳听吴小龙讲电子商务课时认识的吴小龙，后就一直有联系，后来通过吴晓龙介绍，我认识了花花。2014年4月，他们成立天津蓝天格锐公司后，就一直让我加入，因为不懂我就没加入。2014年6月我办事路过天津，吴小龙和花花让我去他们公司串门，我到开发区旷世大厦花花接待我，他向我介绍公司的情况和理财产品，听了以后我对他们的产品比较认可。就投了380万元买的蓝天一号理财产品，2014年底蓝天一号到期后我的本金基本回来，我就又借了400多万元加上到期的钱，共1000多万买了蓝天一二号产品，之后2015年我就把身边的8、9个亲戚、朋友介绍进来购买蓝天公司理财产品，这期问蓝天公司在京津冀组织的产品推介大会我基本都去参加了，有6、7次。后来因为我的业绩不好，花花找我谈过一次话，让我提高业绩，到2015年底蓝天公司组织到英国考察、旅游，有30多人我也跟着去了，当时是马娇带队，花花还在伦敦国王大道还注册了一个蓝天格锐的分公司我们也去看了，2015年12、月12日蓝天公司在天下第一城召开5000人大会，我也参加了，当时是生命环发布会，我觉得这个养老的项目比较好就开始给他们介绍客户投资。成立大区之前我也就介绍 了8、9个客户，他们又各自介绍的亲成朋友投资，总共也就100多人，其中有一个杭州客户介绍了一个上海客户费明华，他投了5000多万元购买蓝天格锐理财产品，我就这一个大客户。2017年4月花花找我说成立大区，让我负贵东北大区，我问她干什么，她说让我负责在东北地区开产品推介会。我不是蓝天格锐公司的员工，我就是投资挣钱，同时我也介绍别人买理财产品从中拿取提成。 2017年3月花姐召集牛道群的人在津南开会。会后把我留下，，拉姐让我当东北大区的负责人，没同意。后来到4月底她又找我这我就同意了。大区负责人主要是帮着召集在东北开会，以前的团队还归各自负责，就是现在签合同时去长春我的聚盈公司找公司派来的合同专员签合同。将来公司做大了成为公司股东，蓝天格锐去中心化分区管理，一个大区出问题不会牵扯其他大区。京津冀大区负责人吴小龙，东北是我，华南大区陈科均负责，西南大区是张雅丽，河南山东是陈楠负责，西北区是李波负责，华东上海是于沪荣负责。 刘俊是警察，他是曹月芝的直属下线，曹月芝是我的直属下线，刘俊可能是2015年8、9月份开始投资蓝天格锐的，2016手7月份开始发展下线的，刘俊应该是从智能招商开始的，一直到数字二号，刘俊拿过数字一号最高拿过百分之七，其他的应该都是百分之五的佣金。 11、证人王某的证言证实：我之前在天津蓝天格锐公司上班，我一直在公司的注册部。我是2016年3月16日到公司上班的，在天津市津南区。天津蓝天格瑞电子科技有限公司是一家投资理财的公司，根本就没有什么实物产品，我到这家公司的时候推出过招商计划、嘉年华、智能招商、数字一号、数字2号。在我来公司之前， 13 公司还推出过蓝天一号、蓝天2号、超算一号、超算2号理财项目。我只知道投资者购买这些理财项目后，公司会定期给投资者返息，理财项目到期后还会赠送数字货币。其他情况我就不清楚了，赠送的有比特币和我们公司自己推出的多特币。我购买过公司的智能招商理财项目。总共投入了3.7万元，到目前为止给我返了一点一的万元的利息，本金没有返回来，公司的董事长的上级是一个叫花花的女人。 12、上述证据有电子证据检验报告、个人账户信息查询结果单、资金往来信息结果表、蓝天格瑞投资人签订合同登记表、蓝天格锐智能服务系统招商协议书等证据在卷佐证。 13、户籍及现实表现证明材料证实：被告人刘俊犯罪时已满十八周岁；无违法犯罪记录。 14、案件来源及抓获经过证实：被告人刘俊系被公安机关抓获归案。 本院认为，被告人刘俊在他人指使下，协助蓝天格锐电子科技公司，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。河北省秦皇岛市海港区人民法院指控的罪名成立。在共同犯罪中，被告人刘俊起辅助作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人刘俊的辩护人关于本案为单位犯罪、被告人刘俊主观没有犯罪故意的的辩护意见，经审查，缺乏事实和法律依据，本院不予采纳。辩护人关于刘俊系初犯、偶犯的辩护意见，有事实依据，本院予以采信。非法吸收的资金应当依法追缴并退还投资参与人。考虑被告人刘俊的犯罪事实及情节，故对被告人刘俊依据《中华人民共和国刑法》第第一百七十六条第一款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人刘俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑 14 二年五个月，并处罚金人民币三万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月14日起至2021年1月13日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）。 二、依法追缴投资款并退还投资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省秦皇岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  赵林林 人民陪审员  程 克 人民陪审员  刘姝华 二〇二〇年十一月三十日 书 记 员  刘 磊