福建省厦门市同安区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）闽0212刑初216号 公诉机关福建省厦门市同安区人民检察院。 被告人郑林，男，1972年2月22日出生，汉族，初中文化，务工，户籍所在地江苏省昆山市,现住福建省周宁县。因涉嫌拒不执行判决、裁定罪，于2019年3月7日被刑事拘留，2019年3月21日被取保候审。2020年3月18日福建省厦门市同安区人民检察院取保候审，同年8月12日被本院继续取保候审。 辩护人陈小明、陈慧君，福建理则达律师事务所律师。 福建省厦门市同安区人民检察院以同检刑诉〔2020〕191号起诉书指控被告人郑林犯拒不执行判决、裁定罪，于2020年8月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年9月16日、11月3日公开开庭审理了本案。福建省厦门市同安区人民检察院指派检察员黄妙芳出庭支持公诉。被告人郑林及辩护人陈小明、陈慧君到庭参加诉讼。现已审理终结。 起诉指控，2012年1月，被告人郑林向林某借款人民币（币种下同）250万元，并约定相应利息。后因被告人郑林无力偿还借款及利息，林某向厦门市同安区人民法院提起诉讼。同安区人民法院对林某与郑林、郑某民间借贷纠纷一案，于2013年5月8日作出（2013）同民初字第1788、1762、1789号民事调解书，并已发生法律效力。因被告人郑林对该法律文书所确定的义务未能自动全部履行，林某于2013年5月24日向同安区人民法院申请强制执行，要求被告人郑林及其妻郑某偿还人民币本金及利息、律师费、延迟履行期间的债务利息。同安区人民法院分别于2013年5月29日作出（2013）同执行字第1196号民事裁定书，于2013年8月19日作出（2013）同执行字第1197号、1198号民事裁定书，决定强制执行被告人郑林及其妻郑某的财产。执行过程中，湖里区人民法院拍卖被告人郑林及郑某位于厦门市同安区××镇的房产，并于2014年9月26日分配给林某人民币100万元。2015年9月9日，同安区人民法院向昆山市远东置业有限公司（以下简称“远东公司”）发出履行到期债务通知书，要求远东公司停止向被告人郑林支付郑林尚欠林某的款项，以414.8693万元为限。 在被执行期间，被告人郑林并未按照财产申报的要求向同安区人民法院如实申报其持有郑杰公司100％股权的事实，且于2015年10月9日，被告人郑林与其存在亲属关系的朱某、朱小辉签订《股权转让协议》，将其持有100%股权的昆山市郑杰物资贸易有限公司（以下简称“郑杰公司”）90%股权作价900万元转让给朱某，10%股权作价100万元转让给朱某之子朱小辉，并办理工商变更登记手续，但双方实际上并未履行股权转让合同中规定的支付对价义务。后朱某于2015年12月1日以郑杰公司名义向昆山市人民法院提起诉讼，要求远东公司返还郑杰公司1000万元购房款。 2016年3月30日，昆山市人民法院作出（2015）昆民初字第04774号民事判决书判决远东公司应返还郑杰公司1000万元购房款。后远东公司经强制清算后，于2019年8月30日将809.5441万元款项缴存于昆山市人民法院账户。昆山市人民法院在对该809.5441万元款项进行执行分配时，朱某所在的郑杰公司未在分配范围内，且截至目前，郑杰公司并未从该执行款分配中获取任何利益。 另查明，昆山市人民法院对该809.5441万元款项进行执行分配时所依据的有关执行裁定文书时间均在2014年以后。 为支持指控，公诉人当庭讯问了被告人郑林，宣读、出示了相关证人证言、书证及被告人郑林的供述与辩解等证据。 起诉认为，被告人郑林郑林作为生效判决、裁定确认的被执行人在被执行期间，隐藏财产且擅自处置财产用于清偿并不具备优先受偿权的债务，致使判决、裁定无法执行，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。被告人郑林归案后如实供述自己的犯罪事实，提请本院依法判处。 被告人郑林对起诉指控的事实和罪名无异议。辩护人提出本案依据的三份调解书调解内容违反法律规定，被告人郑林在转让股权时该股权转让未造成权利人的经济损失，未造成严重后果，执行申请人林某已申请查封被告人妻子郑某名下房产一套，被告人郑林系初犯、偶犯、归案后如实供述犯罪事实，对被告人适用缓刑不致于发生社会危险，且更有利于被告人通过社会劳动赚取报酬用于归还申请执行人款项，建议对其从轻处罚并适用缓刑等辩护意见。 经审理查明，2012年1月间，被告人郑林及其妻子郑某因资金需要向林某借款，并约定相应利息。后因被告人郑林及郑某无力偿还借款及利息，林某遂向厦门市同安区人民法院提起诉讼。同安区人民法院对林某与郑林、郑某民间借贷纠纷一案，于2013年5月8日分别作出（2013）同民初字第1762、1788、1789号民事调解书，并已发生法律效力。同安区人民法院的（2013）同民初字第1762号民事调解书确认被告人郑林与郑某同意分两期偿还林某借款本金人民币（币种下同）250万元及利息12.5万元，并支付逾期付款违约金，支付林某为实现债权支出的律师费用3万元。（2013）同民初字第1788号民事调解书确认郑某、郑林同意于2013年5月15日前偿还原告林某借款本金25万元及利息18750元，并支付逾期付款违约金，支付林某为实现债权支出的律师费用人民币5000元。（2013）同民初字第1789号民事调解书确认郑林与郑某同意于2013年5月15日前偿还林某借款本金25万元及利息6250元并支付逾期付款违约金，支付林某为实现债权支出的律师费用5000元。因被告人郑林对该法律文书所确定的义务未能自动全部履行，林某于2013年5月24日向同安区人民法院申请强制执行，要求被告人郑林及郑某偿还人民币本金及利息、律师费、延迟履行期间的债务利息。同安区人民法院分别于2013年5月29日作出（2013）同执行字第1196号民事裁定书，于2013年8月19日作出（2013）同执行字第1197号、1198号民事裁定书，决定强制执行被告人郑林及其妻郑某的财产。执行过程中，厦门市湖里区人民法院拍卖被告人郑林及郑某位于厦门市同安区××镇的房产，并于2014年9月26日分配给林某人民币100万元。2014年11月13日、11月14日，郑某共计转账支付给林某人民币50万元。2015年9月9日，同安区人民法院向江苏省昆山市远东置业有限公司（以下简称“远东公司”）发出履行到期债务通知书，要求远东公司停止向被告人郑林支付郑林尚欠林某的款项，以414.8693万元为限。 在被执行期间，被告人郑林并未按照财产申报的要求向同安区人民法院如实申报其持有郑杰公司100％股权的事实，且于2015年10月9日，被告人郑林与其存在亲属关系的朱某、朱小辉签订《股权转让协议》，将其持有100%股权的昆山市郑杰物资贸易有限公司（以下简称“郑杰公司”）90%股权作价900万元转让给朱某，10%股权作价100万元转让给朱某之子朱小辉，并办理工商变更登记手续，但双方实际上并未履行股权转让合同中规定的支付对价义务。后朱某于2015年12月1日以郑杰公司名义向江苏省昆山市人民法院提起诉讼，要求远东公司返还郑杰公司1000万元购房款。 2016年3月30日，昆山市人民法院作出（2015）昆民初字第04774号民事判决书判决远东公司应返还郑杰公司1000万元购房款。后远东公司经强制清算后，于2019年8月30日将809.5441万元款项缴存于昆山市人民法院账户。昆山市人民法院在对该809.5441万元款项进行执行分配时，朱某所在的郑杰公司未在分配范围内，且截至目前，郑杰公司并未从该执行款分配中获取任何利益。 另查明，昆山市人民法院对该809.5441万元款项进行执行分配时所依据的有关执行裁定文书时间均在2014年以后。昆山市人民法院及同安区人民法院已对郑林及郑某在江苏省昆山市的房产（房屋所有权人郑某，建筑面积177.58平方米）进行查封。 2019年3月7日，被告人郑林在厦门北站被公安机关抓获。归案后，被告人郑林如实供述上述犯罪事实。 案件审理期间，被告人郑林向本院缴交执行款人民币60000元。经本院委托福建省周宁县司法局进行审前社会调查，该局经调查评估认为被告人郑林适合实施社区矫正。 上述事实，有经庭审质证的证人朱某、郑某、张某、李某、林某的证言；户籍人口信息表、到案经过、违法犯罪经历查询情况说明、案件移送材料、民事调解书、执行案件立案审查、流程管理信息表、执行案件流程管理情况、执行日志、申请执行书、执行风险告知书、通知书、执行通知书、报告财产令、执行案件告知书、提供被执行人财产状况表、授权手续、执行案件询问笔录、执行裁定书、当事人送达地址确认书、送达回证、银行流水清单、查询、冻结账户有关文书、工商登记信息、单据、民事判决书、执行笔录、执行款退款通知书、申请书、协助执行通知书、履行到期债务通知书、执行异议书、“校正及办公楼”项目转让的意向书、进账单和收款收据、收条、催告函、股权转让协议、银行转账记录、房屋产权登记信息查询结果证明、不动产（房屋）产权登记信息查询结果证明、国有土地使用证存根、证明、年检报告书、执行款分配方案、昆山市人民法院往来款交接单、参与分配函、执行款专用票据、保证书、情况说明、诉讼文书等书证以及被告人郑林的供述与辩解等证据证实，足以认定。 关于辩护人提出本案依据的三份调解书调解内容违反法律规定的辩护意见。经查，本案依据的三份调解书系被告人郑林与郑某在本院主持调解下自愿与林某达成调解协议，调解内容并未违反当时的法律规定。辩护人提出的该节辩护意见，理由依据不足，不予采纳。 本院认为，被告人郑林作为生效判决、裁定确认的被执行人在被执行期间，隐藏财产且擅自处置财产用于清偿并不具备优先受偿权的债务，致使判决、裁定无法执行，对人民法院已经发生法律效力的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人郑林归案后如实供述自己的罪行，当庭自愿认罪，依法可从轻处罚；已履行部分还款义务，且有房产已被查封待拍卖执行,可酌情从轻处罚。根据被告人郑林犯罪的事实、性质、情节及社会危害程度，结合审前社会调查评估意见，对被告人郑林适用缓刑符合法律规定，亦不会对其住所地社区造成重大不良影响，本院决定对被告人郑林从轻处罚并适用缓刑。辩护人提出的相关辩护意见，理由成立，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下： 被告人郑林犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省厦门市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  庄 磊 人民陪审员  李采云 人民陪审员  林再键 二〇二〇年十一月四日 法官 助理  吴绍伟 代书 记员  叶小桃 附:本案适用的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。