广东省佛山市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤06刑初105号公诉机关广东省佛山市人民检察院。被告人李捷，男，1955年2月22日出生，汉族，高中文化，佛山市顺德区杏坛镇佛塑塑料贸易部经营者，户籍地广东省佛山市禅城区***********。2019年12月18日因本案被广州海关佛山缉私分局取保候审，2020年8月7日被广东省佛山市人民检察院取保候审，同年9月17日被本院继续取保候审。指定辩护人王红五，广东天骅律师事务所律师，由佛山市法律援助处指派。广东省佛山市人民检察院以佛检刑诉〔2020〕72号起诉书指控被告人李捷犯走私废物罪，于2020年9月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省佛山市人民检察院指派检察员邓忠出庭支持公诉。被告人李捷及其辩护人王红五到庭参加诉讼。现已审理终结。广东省佛山市人民检察院指控，2005年4月，被告人李捷注册成立佛山市顺德区杏坛镇佛塑塑料贸易部，经营固体废物买卖业务。2016年12月至2017年6月期间，被告人李捷向境外供货商采购废塑料，在明知我国对固体废物实施限制进口政策，且自己没有《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》（以下简称“许可证”）的情况下，仍以包税包证的方式委托林某（已判刑）通关进口，后林某转委托佛山市顺德区荣塑贸易有限公司（已判刑）包证包税通关进口。在上述固体废物运输至高明、顺德等口岸后，佛山市顺德区荣塑贸易有限公司以冒用他人许可证伪报收货单位的方式将上述固体废物申报入境，货物入境后由李捷在国内销售牟利。经统计，被告人李捷以上述方式走私固体废物共7柜，重量共125.96吨。2019年12月18日，被告人李捷在佛山市禅城区某被抓获归案。为证实上述事实，公诉机关向法庭出示了相关证据，认为被告人李捷为牟取非法利益，逃避海关监管将境外固体废物运输进境，走私国家限制进口的可用作原料的固体废物125.96吨，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款，应当以走私废物罪追究其刑事责任。被告人李捷认罪认罚，建议以走私废物罪判处被告人李捷有期徒刑一年六个月以上二年以下，适用缓刑，并处罚金人民币三万元至五万元。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提请依法判处。被告人李捷对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，并表示认罪认罚。被告人李捷的辩护人辩护提出，李捷在共同犯罪中起次要作用，系从犯，归案后能如实供述自己的犯罪事实，悔罪表现明显，且认罪认罚，系初犯、偶犯，请求对李捷减轻处罚并宣告缓刑。经审理查明，2005年4月，被告人李捷注册成立佛山市顺德区杏坛镇佛塑塑料贸易部，经营固体废物买卖业务。2016年12月至2017年6月，被告人李捷向境外供货商采购废塑料，在明知我国对固体废物实施限制进口政策，且自己没有许可证的情况下，仍以包税包证的方式委托林某通关进口废塑料，后林某又转委托佛山市顺德区荣塑贸易有限公司以包证包税的方式通关进口该废塑料。上述固体废物运输至高明、顺德等口岸后，佛山市顺德区荣塑贸易有限公司以使用他人许可证、伪报收货单位的方式将该固体废物申报入境，由被告人李捷接收该固体废物并在国内销售牟利。经统计，被告人李捷以上述方式走私固体废物共7个货柜，重量共计125.96吨。2019年12月18日，被告人李捷在佛山市禅城区某被缉私民警抓获归案。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：（一）物证、书证1.被告人李捷的户籍资料及证明材料。证实：李捷的自然身份情况及其案发前无违法犯罪前科。2.抓获经过。证实：2019年12月18日，缉私民警在佛山市禅城区将李捷抓获归案。3.搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押笔录、扣押清单。证实：2019年12月18日，缉私民警对李捷居住的佛山市禅城区**************进行搜查，并扣押了李捷持有的涉案银行卡等物品。4.佛山市顺德区杏坛镇佛塑塑料贸易部的工商登记资料。证实：该贸易部于2005年4月22日登记成立，类型为个体工商户，经营者为李捷。5.广州海关佛山缉私分局出具的证据来源说明材料及涉案固体废物报关资料。证实：侦查机关通过海关网情报系统调取了走私入境的涉案7个货柜的废塑料报关材料，重量共计125.96吨；报关材料反映将经营单位伪报为佛山市某科技有限公司等公司，将货主单位伪报为云浮市云城区某塑料有限公司、广州市某塑料工艺制品有限公司、始兴县某塑料制品有限公司等公司。6.户名为李捷的中国农业银行账户交易记录。证实：2015年至2017年期间，李捷通过上述银行账户多次将大额款项转账至林某及其指定的银行账户。7.（2019）粤06刑初81号刑事判决书、（2020）粤06刑初24号刑事判决书。证实：（1）2019年12月20日，本院以走私废物罪判处佛山市顺德区荣塑贸易有限公司罚金人民币四十万元、判处黎碧莲有期徒刑四年，并处罚金人民币二十五万元、判处吴某有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。（2）2020年6月23日，本院以走私废物罪判处黄某有期徒刑九年，并处罚金人民币二百万元。8.云浮市云城区某塑料有限公司的工商登记资料。证实：该公司于2007年8月28日登记成立，于2019年8月5日注销，法定代表人为何某。（二）证人证言1.证人林某的证言。证实：2016年起，李捷委托林某进口废塑料入境并运输至李捷在国内的仓库，后林某通过长兴公司、某公司等公司负责通关。林某收取李捷每个货柜2万元至3万元的包柜通关费。李捷应该清楚进口废塑料需要批文。经辨认，证人林某辨认出李捷、赵某、黄某、吴某，并对其与李捷往来的电子邮件、李捷向其转账支付通关代理费的银行交易记录等材料进行了签认。2.证人李某的证言。证实：李某不知道何人使用了其登记注册的电子邮箱，她知道其父亲李捷之前在顺德做塑料生意。3.证人吴某的证言。证实：2013年至2017年，吴某在某公司工作。其听从黄某、赵某的安排从事进口废塑料业务，负责联系客户进口报价并制作客户对账单，之后将对账单发送给客户，某公司有林某等客户。（三）被告人供述和辩解被告人李捷的供述和辩解、自述材料。证实：2016年至2017年，李捷在经营佛山市顺德区杏坛镇佛塑塑料贸易部期间，经林某等人介绍向境外购买废塑料，后以包税包证的方式委托林某将涉案废塑料通关进口并运输至李捷在杏坛的仓库，李捷再通过银行转账的方式将通关代理费转给林某提供的银行账户。李捷经营的佛塑塑料贸易部无进口废塑料的批文，其租赁的存放废塑料的仓库无环评资质。李捷向林某提供包含手写的提单等单据，其只负责在国内收货，而不管林某如何通关。李捷每个货柜的废塑料赚取利润3至5千元，共计赚取利润2至3万元。经辨认，被告人李捷辨认出林某，并对其与林某往来的电子邮件及附件、向林某转账支付通关代理费的银行交易记录、涉案货柜报关资料进行了签认。（四）鉴定意见粤诚司鉴字（2019）22号司法鉴定意见书。证实：鉴定机构对林某通过黄某、赵某、吴某走私通关团伙走私进口的废塑料的重量及涉及的通关代理费等事项进行了鉴定，其中包含李捷通过林某走私进口的涉案废塑料。本院认为，被告人李捷逃避海关监管，使用他人的许可证，走私进口国家限制进口的可用作原料的固体废物，共计重量125.96吨，情节特别严重，其行为已构成走私废物罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人李捷如实供述自己的主要罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人李捷在走私共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人李捷认罪认罚，依法可以从宽处理。对于被告人李捷的辩护人提出李捷系从犯、初犯，有坦白、认罪认罚等法定和酌定从轻、减轻处罚情节，请求对李捷减轻处罚并宣告缓刑的辩护意见，经查有事实和法律依据，本院予以采纳。根据被告人李捷的犯罪情节和悔罪表现，依法可以宣告缓刑。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。对被告人李捷在走私废物过程中的违法所得人民币二万元，继续追缴，依法予以没收。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款及第三款、第七十三条第二款及第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条第二款第（一）项、第二十一条第一款及第三款的规定，判决如下：一、被告人李捷犯走私废物罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力之日起三十日内缴纳。）二、对被告人李捷的违法所得人民币二万元，继续追缴，予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。吴文波长判审刘辉华员判审周小华员审陪民人二〇二〇年十一月十二日梁伟桃理助官法欧阳洁潆员记书附相关法律、司法解释条文：《中华人民共和国刑法》第一百五十二条以牟利或者传播为目的，走私淫秽的影片、录像带、录音带、图片、书刊或者其他淫秽物品的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；情节较轻的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金。逃避海关监管将境外固体废物、液态废物和气态废物运输进境，情节严重的，处五年以下有期徒刑，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前两款的规定处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条走私国家禁止进口的废物或者国家限制进口的可用作原料的废物，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节严重”：（一）走私国家禁止进口的危险性固体废物、液态废物分别或者合计某到一吨以上不满五吨的；（二）走私国家禁止进口的非危险性固体废物、液态废物分别或者合计某到五吨以上不满二十五吨的；（三）走私国家限制进口的可用作原料的固体废物、液态废物分别或者合计某到二十吨以上不满一百吨的；（四）未某到上述数量标准，但属于犯罪集团的首要分子，使用特种车辆从事走私活动，或者造成环境严重污染等情形的。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节特别严重”：（一）走私数量超过前款规定的标准的；（二）某到前款规定的标准，且属于犯罪集团的首要分子，使用特种车辆从事走私活动，或者造成环境严重污染等情形的；（三）未某到前款规定的标准，但造成环境严重污染且后果特别严重的。走私置于容器中的气态废物，构成犯罪的，参照前两款规定的标准处罚。第二十一条未经许可进出口国家限制进出口的货物、物品，构成犯罪的，应当依照刑法第一百五十一条、第一百五十二条的规定，以走私国家禁止进出口的货物、物品罪等罪名定罪处罚；偷逃应缴税额，同时又构成走私普通货物、物品罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。取得许可，但超过许可数量进出口国家限制进出口的货物、物品，构成犯罪的，依照刑法第一百五十三条的规定，以走私普通货物、物品罪定罪处罚。租用、借用或者使用购买的他人许可证，进出口国家限制进出口的货物、物品的，适用本条第一款的规定定罪处罚。