广东省深圳市南山区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0305民初18194号原告：刘先来，男，汉族，1973年12月13日出生，身份证住址广东省深圳市南山区。委托诉讼代理人：范炜坚，北京市东元（深圳）律师事务所执业律师。委托诉讼代理人：别业开，北京市东元（深圳）律师事务所实习律师。被告：孔蓓，女，汉族，1976年3月7日出生。原告刘先来诉被告孔蓓合同纠纷一案，本院于2020年7月1日立案受理后，依法适用简易程序,公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人范炜坚、别业开，被告孔蓓到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出如下诉讼请求：1.解除原、被告于2018年9月13日签订的《深圳市深南贰号投资合伙企业（有限合伙）基金份额代持协议》；2、被告向原告返还投资款150000元；3、被告赔偿原告逾期付款利息损失（以投资款本金为基数，自被告收到投资款之日起至2019年8月19日期间，按中国人民银行同期同类货款基准利率上浮50%赔偿付款违约金；自2019年8月20日起至投资款清偿之日止，按全国银行间同业拆借中心公布的货款市场报价利率上浮50%赔偿逾期付款违约金），暂计至2020年6月24日为17050.64元；4、被告承担本案律师费15000元；5、被告承担本案诉讼费、保全费。事实与理由：2018年9月13日，原、被告双方签订《深圳市深南贰号投资合伙企业（有限合伙）基金份额代持协议》（以下简称《代持协议》)，约定因投资起点金额要求及其他原因，由被告代原告成为深圳市深南贰号投资合伙企业（有限合伙）基金（以下简称深南贰号基金）的显名持有人，被告代原告持有的基金份额为150000元，基金管理人为深南创业投资（深圳）有限公司（以下简称深南创投公司）。原告按照《代持协议》的约定，于2018年9月11日向被告转账150000元。但被告作为基金份额代持人，一直未向原告就基金投资情况做出汇报，亦未向原告分配基金收益或披露亏损。后原告通过中国证券投资基金业协会的“信息公示”端口对私募基金相关机构进行查询时才得知，协议中的基金产品实质上并不存在，亦未见该基金产品的相关备案信息，并且基金管理人深南创投公司巳于2020年6月12日被注销。原告签署《代持协议》的目的是获取收益，但被告向原告推介的基金产品并未通过中国证券基金业协会的备案，即该基金产品本质上无法进行运作，原告签订《代持协议》的目的根本无法实现，故诉请解除双方《代持协议》，被告返还原告投资款及利息损失、律师费损失等。被告辩称，1、原告称被告未向原告汇报基金投资情况，未向原告分配基金收益或披露亏损，与事实不符。首先，被告与深南创投公司签署《深圳市深南贰号投资合伙企业（有限合伙）私募基金合同》之后有将合同通过微信方式发送给原告；其次，根据双方《代持协议》，被告如收到深南贰号基金分配的收益或本金，应于5个工作日内将原告出资份额相应之收益或本金转入原告账户。事实上，被告也按照约定分别于2018年11月27日、2019年3月2日向原告转交基金收益1824.65元、2268.49元，该两笔款项是深南创投公司根据投资基金到账时间按天计算的收益，即以15万元为基数按年利率6％折合到每天换算，从原告2018年9月11日入账给被告的第二天开始计算，分别是74天、92天的收益。2、原、被告共同投资的深南贰号基金出现了兑付延期而无法正常退出，该基金存在本金亏损或灭失的风险，属于投资风险和亏损，并非被告本人主观故意拖延或侵占原告的财产，原告的投资风险、投资亏损不应由被告来承担。首先，原告是在充分了解深南贰号基金项目的细节和风险的前提下，本着自愿原则和被告等人一起决定投资该基金的，这一点在双方《代持协议》第一条就有清楚的表达。其次，《代持协议》第三条约定代持期限为18个月，基金预计退出日期为2020年3月13日，截至深南贰号基金全部退出为止，目前基金并未退出，原告无权要求被告向其支付投资款。再次，深南贰号基金在正常兑付了两次收益后，基金管理人深南创投公司以深南贰号基金投资的《深渊行者》电视剧主角翟天临在2019年春节卷入假学历风波一事为由向所有投资者宣布该项目产生了不可抗力导致的阻滞，他们正在积极寻求解决方案，从而导致所有投资人包括原、被告无法获得收益。被告作为原告的共同投资人，也共同面临收益无法兑现及本金灭失的风险，同时也一直在积极了解和跟进基金管理人的后续兑付方案及兑付进展。随着深南创投公司涉及的各项目延迟兑付以及收益拖欠，一步步暴露出该公司涉嫌欺诈、非法吸收公众存款等大量问题，大部分涉案显名投资人自发组成了维权小组向有关部门反应了相关情况，深圳市公安局福田分局于2019年12月17日下达了立案通知书，但是因为2020年春节前突发新冠疫情，维权工作并没有得到实质的进展。原告在起诉书中描述的深南创投公司于2020年6月12日注销了基金管理人资格的行为，也属于该公司涉嫌非法吸收公众存款案件中的涉案行为，该刑事案件深圳市公安局福田分局还在进一步侦办中。上述情况，被告都有向原告汇报，原告都是完全清楚的。综上，因深南贰号基金无法正常退出导致原告投资本金和收益可能出现损失，该后果理应由原告自行承担，被告没有责任和义务在投资出现损失的情况下承担原告因为本次投资带来的本金及收益灭失风险。经审理查明，2018年9月13日，原告与被告签订《深圳市深南贰号投资合伙企业（有限合伙）基金份额代持协议》，协议约定，鉴于2018年9月13日被告与深南创投公司签署了《深圳市深南贰号投资合伙企业（有限合伙）基金》相关法律文件，该基金6000万资金全部投资于电视剧《深渊行者》的40%份额转让，至此，被告成为深南贰号基金的120万基金份额持有人，因投资起点金额及其他原因，经原、被告双方协商，被告代原告成为深南贰号基金的显名持有人，原、被告对深南贰号基金的基金合同、回购协议、风险揭示书等法律文件的内容知悉并完全理解，对前述文件、协议的认知、理解、解释双方一致，对被告作为显名的份额持有人持有深南贰号基金120万基金份额清楚知晓，并清楚知晓该基金存在可能受益或风险，故而持有其合伙份额也具有相应可能受益或风险，在此前提下，原告自愿委托被告代持其出资额度对应的基金份额，被告代持原告出资的150000元深南贰号基金投资份额。代持期限为18个月，基金预计退出日期为2020年3月13日，截至深南贰号基金全部退出为止。关于代持费用，合同约定，被告为原告代签署深南贰号基金法律文件不收取原告费用，但如有因被告代原告行使持有人权利，承担持有人义务而产生的费用，则由原告承担。关于双方权利义务，协议约定，深南贰号基金赋予基金份额持有人的权利、利益、利润，原、被告依照出资金额享有。原告可享有原告出资所获相应之收益及权益；被告可享有被告出资所获份额相应之收益及权益。被告仅为代持人，不享有原告上述权利、利益、利润，也不承担代持份额亏损或灭失的责任、风险；被告妥善存管深南贰号基金相关法律文件。如收到深南贰号基金分配的收益或本金后，于5个工作日内将所收到的原告出资份额相应之收益或本金转入原告指定账户。如超过5个工作日未将原告应得收益或本金转入原告账户，被告以每天万分之五的利息支付原告滞纳金；在未经原告书面同意确认的情况下，被告不得将其代持的份额转让任何第三方，不得将其代持份额质押于任何第三方；被告收到前述基金份额的利息、分红或其他收益、利益的款项仅能汇入原告指定之银行账户。若因合伙收益或返还投资产生税收的，由原告负责缴纳，同被告无关。关于违约责任，合同约定，违反方因违约产生的收益、权益、利益、归守约方所有；除上述外，支付了违约赔偿金后仍不足弥补守约方损失的，不足部分违反方还应再行补足守约方的损失。守约方的损失包含直接和间接损失。原告于2018年9月11日向被告转账支付了《代持协议》项下的150000元投资款。2018年9月13日，被告与深南创投公司签署了《深圳市深南贰号投资合伙企业（有限合伙）私募基金合同》（以下简称《私募基金合同》）、《深圳市深南贰号投资合伙企业（有限合伙）份额认购书》以（下简称《份额认购书》）、《深圳市深南贰号投资合伙企业（有限合伙）合伙协议书》（以下简称《合伙协议书》）、《深圳市深南贰号投资合伙企业（有限合伙）合伙人会议决议》（以下简称《合伙人会议决议》）、《委托支付告知书》等文件。其中《份额认购书》记载被告以有限合伙人身份加入深南贰号合伙，认购有限合伙出资份额，认购金额为1200000元，投资期限及类型为A类18个月。《合伙协议书》记载合伙人共同设立深圳市深南贰号投资合伙企业，合伙目的为用于投资《深渊行者》的份额转让。2018年9月13日，被告还与深南控股（深圳）有限公司（以下简称深南控股公司）签订了《深圳市深南贰号投资合伙企业（有限合伙）回购协议》（以下简称《回购协议》）。《回购协议》记载，鉴于深圳市深南贰号投资合伙企业（有限合伙）是由深南控股公司全资子公司深南创投公司发起并担任普通合伙人及执行事务合伙人的合伙企业，合伙企业用于投资《深渊行者》的份额转让。被告作为合伙企业的有限合伙人，实际缴付了人民币壹拾贰万元，完成了相对应的有限合伙出资份额的认购，深南控股公司自愿以本协议约定的条件回购被告对合伙企业实缴出资额相对应的有限合伙出资份额。回购标的：被告所持有的合伙企业投资期限为：A类18个月，初始价值人民币壹佰贰拾万元（大写）的有限合伙出资份额。回购条件：如被告在满足以下条件之日起5个工作日内，被告有权要求深南控股公司按照本协议的约定进行回购：1、自有限合伙入入资次日起满A类：18个月，未向深南控股公司提交股权转投申请且合伙企业未按合伙协议的约定向被告分配本金；2、自有限合伙人入资次日起满A类：18个月，未向深南控股（深圳）有限公司提交股权转投申请且被告持有的全部有限合伙出资份额未转让给第三方并完成变更登记手续：3、自有限合伙人入资次日起满A类：18个月，被告未发生依据《合伙企业法》及合伙企业的《有限合伙协议》规定的当然退伙的情况（如发生此类当然退伙的情况，则另行协商处理）。回购价格：按照被告实缴出资额以实际到达基金账户的金额为准进行回购，被告实缴出资人民币壹佰贰拾万元整。价款支付：深南控股公司应在被告配合签署回购所需的《合伙出资转让协议》生效后3个工作日内，向被告支付至其实际出资额本金。《回购协议》加盖深南控股公司公章，公司法定代表人处加盖张某私章。2018年9月13日，被告通过其招商银行账户向深圳市深南贰号投资合伙企业（有限合伙）转账1200000元。被告提交的招商银行电子回单显示，案外人张某于2018年11月26日向被告转账5917.81元，于2018年11月27日向被告转账8679.45元，于2019年3月1日向被告转账18147.95元。被告于2018年11月27日向原告转账1824.65元，备注“刘先来3062转账”，于2019年3月2日向原告转账2268.49元，备注“刘先来3062深渊行者15”。被告陈述，案外人张某为深南创投公司的法定代表人，张某向被告转账的款项为支付的深南贰号基金收益。原告确认收到被告的转账，但不认可张某向被告的转账为支付基金收益。原告提交的中国证券投资基金业协会信息网信息查询截图显示，在私募基金公示中检索深圳市贰号投资合伙企业（有限合伙）基金没有相关记录，在已注销私募基金管理人名单中检索深南创投公司，显示其已于2020年6月12日注销。被告提交的《立案告知书》、《深圳市公安局福田分局关于深圳前海深南创投投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款案的案情通报》显示，深圳市公安局福田分局于2019年12月17日立案侦查深圳前海深南创投投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款罪一案，警方于2020年7月24日抓获实际控制人张某兴，公司高管万某发等8名犯罪嫌疑人，并采取刑事强制措施。被告陈述，深南贰号基金没有筹备成功系因为深南创投公司涉嫌诈骗及非法吸收公众存款等罪名，深南创投公司与深圳前海深南创投投资有限公司是关联企业。原告对《立案告知书》三性不予认可，对《案情通报》仅认可真实性及合法性，对于关联性不予认可，主张被刑事立案的是深圳前海深南创投投资有限公司，与本案投资项目并无关联。经查，张某系深南创投公司的监事，同时是深南控股公司的大股东（股权比例85%）、法定代表人，也是深圳前海深南创投投资有限公司的大股东（股权比例71%），三家公司为关联企业。庭审中，原告陈述，原告是基于对被告的信任，并在被告的要求下才同意投资深南贰号基金，在签署《代持协议》时，原告经被告的介绍和推荐，原告以为投资的基金产品是已经真实存在的。原告做为没有投资经验的普通人，在被告的误导下投资涉案基金产品，被告应当对原告的投资款承担责任。原告提交“投资款事宜”微信群聊天记录拟证明其上述主张。该群内共5人，微信名为“七爷”称：“的确，投资的风险出来啦，只能尽力减少损失，我做不到保证万无一失，但是大家的风险是一体的，我会竭尽全力减少我们的损失”，另一人回复：“这句话我略有异议，你的钱和我们的钱有点不同，你当时有利益驱动，有业绩压力，有提成，而我和阿霞如果不是因为你，不会知道这家公司，知道了也不会鸟这家公司！是因为你的游说和电话，我和阿霞才解囊。我最后5万块怎么给你的，你应该还记得吧？如果对朋友的无比信任和鼎力相助，换来这样的话，我的心哇凉哇凉的。”“七爷”回复：“我了解大家的初衷是因为信任我，所以我一直心怀感激和内疚！我也因为了解过认为这两个项目风险相对低才会自己投还邀请大家投，现在的情况我们都不想看到。袁姐姐，我不知道你是怎么理解我的表达，如果我的表达让你产生不愉快的情绪我道歉，其实我想表达的仅仅是：我会尽力，大家都是血汗钱，你们是我最重要的朋友，全力以赴去追。”被告确认微信聊天记录的真实性。庭审中，被告主张，被告并非如原告所述未将投资情况汇报给原告。被告当庭出示的聊天记录显示，2020年6月10日，原告询问“现在那个项目怎么样了，你们购买的合同能不能给我看看”，被告回复“合同签订后，我就给了一个完整的PDF文件给你。现在起诉中，没有比较明显的进展，我一早就出差来长沙了，刚看到不好意思，回去我开电脑把合同的PDF文件找出来，再发一次给你”，原告回复“我看了一下，我们这个早就到期了，也不知道怎么回事，我非常缺钱用，想想办法吧”。原告确认该聊天记录的真实性。另查，原告委托北京市东元（深圳）律师事务所代理与被告合同纠纷一案，原告已支付律师服务费15000元。以上事实，有当事人陈述、《深圳市深南贰号投资合伙企业（有限合伙）基金份额代持协议》、《招商银行户口历史交易明细表》、中国证券投资基金业协会信息网信息查询截图、《委托代理合同》及律师费发票、转账凭证、微信群聊天记录、《深圳市深南贰号投资合伙企业（有限合伙）私募基金合同》、《深圳市深南贰号投资合伙企业（有限合伙）份额认购书》、《深圳市深南贰号投资合伙企业（有限合伙）合伙协议书》、《深圳市深南贰号投资合伙企业（有限合伙）合伙人会议决议》、《委托支付告知书》、《深圳市深南贰号投资合伙企业（有限合伙）回购协议》、《招商银行股份有限公司电子回单》、交易记录、《立案告知书》、《深圳市公安局福田分局关于深圳前海深南创投投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款案的案情通报》等证据在卷佐证，足以认定。本院认为，原告委托被告代其持有深南贰号基金份额,双方之间为委托合同关系。双方争议的焦点在于，原告是否有权单方解除《代持协议》，并要求被告向其返还投资款及支付利息损失。首先，原告以被告订立《代持协议》时向其推荐未经登记备案的基金产品，导致其购买了实际并不存在的基金，订立合同的根本目的无法实现为由，主张单方解除《代持协议》。根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十一条的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内通过私募基金登记备案系统进行备案。由此可见，法律、法规规定的私募基金登记备案时间为募集完毕后20个工作日内。原、被告双方订立《代持协议》时，深南贰号基金正处于募集过程中，并无强制性规定募集阶段的基金需要进行备案登记。此外，双方《代持协议》并未约定深南贰号基金已经备案登记，原告也未提交任何证据证明被告向原告承诺该基金已经备案登记。故原告主张被告在订立《代持协议》时存在欺诈、误导行为既无事实依据，也无法律依据，本院不予采信。原告作为完全民事行为能力人，在做出投资决定之前应当充分了解投资标的、投资风险，原告以自身缺乏投资经验、完全依赖被告为由主张对深南贰号基金存在重大误解，该项主张亦不能成立。《代持协议》系双方当事人真实意思表示，内容合法、有效，对双方均具有法律约束力。根据协议约定，原告自愿委托被告代持深南贰号基金份额，被告仅为代持人，不享有原告所享有的权利、利益及利润，也不承担代持份额亏损或灭失的责任、风险，故原告投资深南贰号基金的亏损或灭失风险均应由原告自行承担。其次，原告主张被告未向其汇报项目情况、未按《代持协议》履行各项义务。但根据被告当庭出示，经原告确认真实性的聊天记录，被告在与深南创投公司签署了《私募基金合同》、《份额认购书》等一系列文件后有将相关文件发送给原告，且2020年6月10日原告询问“现在那个项目怎么样了”，被告称“在起诉中”，原告对此并未表示意外，这表明双方在此之前就基金运营情况进行过沟，被告并不存在未向原告汇报基金情况的事实。又根据被告提交的银行转账记录，案外人张某分别于2018年11月26日、27日、2019年3月1日向被告转账5917.81元、8679.45元、18147.95元，而被告分别于2018年11月27日、2019年3月2日向原告转账1824.65元、2268.49元，原告虽不认可其收到的款项系被告代为转交的深南贰号基金的分红款，但从案外人张某的身份、转账时间、转账金额、原告投资比例等来看，均能与被告主张的分红款相吻合，原告未能合理解释上述款项的性质，本院采信被告主张，认定被告有向原告转交基金分红。故《代持协议》履行过程中，被告积极履行了义务，并不存在明显违约行为。综上，被告在订立《代持协议》的过程中不存在欺诈、误导行为，在履行《代持协议》的过程中亦不存在明显的违约行为，原告订立《代持协议》的目的即便无法实现，也并非由于被告违约行为导致，原告据此主张解除双方《代持协议》，并要求被告返还投资款150000元、支付利息损失，其诉请缺乏事实和法律依据，本院不予支持。关于律师费。基于上述事实认定，原告该项诉讼请求没有事实和法律的依据，本院亦不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：驳回原告刘先来的全部诉讼请求。本案案件受理费1970.51元，保全费1345元，均由原告负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判员  徐雪萍二〇二〇年十一月三十日书记员  李冬梅附相关法条：《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。