黑龙江省哈尔滨市南岗区人民法院民 事 判 决 书（2019）黑0103民初15594号原告：蔡春芬，女，1972年9月13日生，汉族，住哈尔滨市道里区。委托诉讼代理人：赵殿新（蔡春芬之夫），男，1972年9月11日生，汉族，住哈尔滨市道里区。被告：中国中投证券有限责任公司哈尔滨赣水路证券营业部，统一社会信用代码：91230103781307688H，住所地：哈尔滨市南岗区赣水路**（**）。法定代表人：肖殿发，男，职务总经理。委托诉讼代理人：陈大明，男，汉族，1968年7月29日生，中国中投证券有限责任公司哈尔滨赣水路证券营业部员工，住哈尔滨市南岗区。原告蔡春芬与被告中国中投证券有限责任公司哈尔滨赣水路证券营业部（以下简称中投证券哈尔滨营业部）委托合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人赵殿新、被告委托诉讼代理人陈大明到庭参加诉讼。本案现已审理终结。蔡春芬向本院提出诉讼请求：1.判令中投证券哈尔滨营业部赔偿蔡春芬17892元；2.中投证券哈尔滨营业部承担本案诉讼费。事实和理由：蔡春芬于2019年4月15日09时26分27秒，在中投证券哈尔滨营业部处委托以6.79元卖出600405动力源8400股，委托金额为57036元，当日蔡春芬的账户显示已成交，但在2019年4月16日600405动力源8400股，又返回蔡春芬的账户。2019年4月15日9时26分27秒委托中投证券哈尔滨营业部以每股6.79元进行交易，开盘后9时30分后最高价格是6.80元。2019年4月15日9时35分蔡春芬从资金账户上看到已成交，可用资金已经在资金账户上体现出来，蔡春芬起诉之日即2019年8月21日收盘每股单价4.66元。中投证券哈尔滨营业部给蔡春芬造成损失每股2.13元。蔡春芬与中投证券哈尔滨营业部协商未果，蔡春芬向国家证监会求助，国家证监会近日回复因调解未果，建议蔡春芬到人民法院起诉以维护自己的合法权益。中投证券哈尔滨营业部辩称：1.本案基本事实，蔡春芬是中投证券哈尔滨营业部的客户，其在中投证券哈尔滨营业部处开设有上海股东账号A25×××70，资金账户61×××55。2019年4月15日09：26：27，蔡春芬挂单委托6.79元卖出股票动力源8400股。09：26：27中投证券哈尔滨营业部即已将该卖出委托指令向上海交易所进行了申报发送。交易所接受时间为09：30：01（9点25分到9点30分这个时间段交易所不接受委托申报）。9点30分开盘后，蔡春芬称在该股票的即时行情图中看到有6.8元的成交显示，便以为自己的卖出委托已成交。2019年4月16日，蔡春芬发现账户内动力源8400股还在，便与中投证券哈尔滨营业部沟通。中投证券哈尔滨营业部经核查，蔡春芬账户2019年4月15日的卖出委托当日并未成交，系统里只有卖出的委托记录，并无成交记录。中投证券哈尔滨营业部将核查结果告知蔡春芬。蔡春芬不认可，起诉至贵院。2.本案中蔡春芬的起诉既无事实依据，更无法律规定。《上海证券交易所交易规则》（以下简称“交易规则”）第3.1.1条“会员接受投资者的买卖委托后，应当按照委托的内容向本所申报，……”，第3.6.5条“买卖申报经交易主机撮合成交后，交易即告成立。……”，根据此规定，在证券交易中，证券公司不负责撮合成交，其义务只是接受客户的买卖委托，并及时将买卖委托向交易所申报。撮合成交则由交易所负责。具体流程为客户的买卖委托经证券公司申报到交易所后，由交易所交易主机自动撮合，成交后交易所再将成交信息回报证券公司。本案中，蔡春芬于2019年4月15日9：26：27挂单委托6.79元卖出股票动力源8400股。中投证券哈尔滨营业部接收后于9：26：27已将该卖出委托指令向上海交易所进行了申报发送。中投证券哈尔滨营业部已完全履行了交易规则规定的全部义务。该笔卖出委托没有成交，与中投证券哈尔滨营业部没有任何关系。因此蔡春芬的诉请既无事实依据，更无法律规定。3.蔡春芬以6.79元的限价委托没有成交属于正常，本案中蔡春芬的委托报价是6.79元，委托时间是09：26：27。根据交易规则第3.6.1条“本所接受交易参与人竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00.”、第3.6.1条“证券竞价以按价格优先、时间优先的原则撮合成交”。本案中，蔡春芬于09：26：27发出委托，中投证券哈尔滨营业部接收后于09：26：27将委托发送至交易所接口库排队等候（因为9点25分到9点30分这个时间段交易所不接受委托申报），9点30分01秒蔡春芬的委托才被交易所接受。而在9点30分交易所开始接受全国各证券公司的委托申报，在交易所接收的各家证券公司的卖出委托中也不排除有比6.79元更低的卖出委托价格。因此，按照交易规则中“价格优先，时间优先”的竞价原则，以及所有证券交易均由交易所交易主机自动撮合成交的规定，蔡春芬的委托没有被撮合成交属于正常。综上，蔡春芬的诉请缺乏事实和法律依据，恳请贵院依法查明，驳回蔡春芬的诉讼请求，维护中投证券哈尔滨营业部的合法权益。蔡春芬为证明其诉讼请求成立向本院提供证据及中投证券哈尔滨营业部质证意见如下：证据1.委托交易记录。证明：蔡春芬于2019年4月15日09时26分27秒，在中投证券哈尔滨营业部处委托以6.79元卖出600405动力源8400股，委托金额为57036元。中投证券哈尔滨营业部对证据1的真实性、证明问题均无异议。证据2.中投证券哈尔滨营业部开盘记录。证明：中投证券哈尔滨营业部公司当日开盘价格是6.78元，最高交易记录是6.80元，因为蔡春芬是在9时26分27秒提供委托的，而6.80元最高价是在9时30分之后出现的，蔡春芬的委托价格低于最高价1分钱，所以蔡春芬的委托价格证明已完全成交。中投证券哈尔滨营业部对证据2的真实性无异议，对证明问题有异议，因蔡春芬是在9时26分27秒提供委托的，9时25分至9时30分这段时间，交易所是不接受委托的，全国各地有很多委托都在不同券商处排队接受上海交易所委托，9时30分后交易所统一接受委托，开盘后瞬间出现了6.80元，交易所的交易原则是按照价格优先、时间优先的原则撮合成交，有可能存在低于蔡春芬委托的价格，有可能蔡春芬委托的时间晚于其他委托人的委托时间，所以蔡春芬没有成交。中投证券哈尔滨营业部只是负责蔡春芬委托申报，并不负责撮合成交。中投证券哈尔滨营业部为证明其答辩主张成立向本院出示证据及蔡春芬质证意见如下：证据1.中投证券哈尔滨营业部历史委托查询记录。证明：蔡春芬于2019年4月15日09：26：27.112469委托中投证券哈尔滨营业部交易。蔡春芬对证据1的真实性、证明问题均无异议。证据2.中投证券哈尔滨营业部历史成交记录。证明：蔡春芬账户2019年4月15日的卖出委托当日并未成交，系统里只有卖出的委托记录，并无成交记录。蔡春芬对证据2的真实性、证明问题均有异议，因为这个系统是中投证券哈尔滨营业部自己的系统。证据3.中国中投证券有限责任公司委托数据（来源于数据库）。证明：中投证券哈尔滨营业部将蔡春芬委托交易上报交易所，但没有交易成功。蔡春芬对证据3中“公司交易系统将委托写入接口库”无异议，对“委托确认”、“交易所接口库成交查询”有异议，因为当时蔡春芬看不到，中投证券哈尔滨营业部是在法庭上提供的。证据4.2019年4月15日蔡春芬委托卖出股票行情图。证明：开盘瞬间出现6.80元后再没有出现高于6.79元的价格。蔡春芬对证据4的真实性、证明问题均有异议，该证据是虚假的，因为蔡春芬提供的证据2是向全世界公布的，在9时30分以后出现的6.80元，在中投证券哈尔滨营业部提供的证据中根本没有体现6.80元。蔡春芬委托的时间和交易时间是在9时26分，中投证券哈尔滨营业部提供的证据时间是在收盘后，与本案无关。证据5.2019年4月15日股票动力源上海证券交易所委托与成交记录。证明：上海证券交易所接收蔡春芬的委托时间为9：30分01秒，成交记录显示该股票高于6.79元的成交时间为9：30分00秒，自9：30分00秒后再无高于6.79元的成交记录，故蔡春芬此笔委托没有成交。蔡春芬对证据5的真实性没有异议，对证明问题有异议，蔡春芬在9：26分提交的委托卖出数据，为什么没有在第一时间9：30分00秒成交。经评议，蔡春芬证据1及中投证券哈尔滨营业部证据1、2、3、4，真实合法，与本案有关，本院予以采信；蔡春芬证据2,真实性本院确认，但不能证明待证事实。本院经审理认定事实如下：蔡春芬在中投证券哈尔滨营业部开设有上海股东账号A25×××70、资金账户61×××55。蔡春芬于2019年4月15日09：26：27以6.79元挂单委托中投证券哈尔滨营业部卖出动力源股票8400股。中投证券哈尔滨营业部于2019年4月15日09：26：27将蔡春芬卖出委托指令写入接口库。上海证券交易所接受蔡春芬卖出委托时间为2019年4月15日09：30：01。2019年4月15日09：30：00有22笔以6.79元或6.80元价位成交，2019年4月15日09：30：01再无以6.79元或6.80元价位成交。蔡春芬委托中投证券哈尔滨营业部卖出动力源股票未成交。本院认为，蔡春芬、中投证券哈尔滨营业部之间系委托合同法律关系，《中华人民共和国合同法》第四百零六条规定“有偿的委托合同，因受托人的过错给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿损失。”，本案争议焦点是中投证券哈尔滨营业部在履行委托合同处理蔡春芬委托事务过程中是否存在过错。《上海证券交易所交易规则》第3.4.1条规定“本所接受交易参与人竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00。”，蔡春芬于2019年4月15日09：26：27挂单委托中投证券哈尔滨营业部卖出股票，蔡春芬委托卖出时间不属于竞价交易申报的时间，中投证券哈尔滨营业部在收到蔡春芬卖出委托指令后即将卖出委托写入接口库，中投证券哈尔滨营业部已完成委托事务。中投证券哈尔滨营业部应对上海证券交易所接受蔡春芬股票卖出委托时间是2019年4月15日09：30：01而不是09：30：00予以解释说明，其未作说明，但不能据此加重中投证券哈尔滨营业部举证证明责任。蔡春芬对中投证券哈尔滨营业部在处理委托事务过程中存在过错负有举证证明责任，因蔡春芬未向本院提供中投证券哈尔滨营业部在处理委托事务过程中存在过错的相关证据，故蔡春芬要求中投证券哈尔滨营业部赔偿其经济损失的诉讼请求，证据不足，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第四百零六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款规定，判决如下:驳回原告蔡春芬的诉讼请求。案件受理费248元，由原告蔡春芬自行负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于哈尔滨市中级人民法院。审 判 长 ：刘文彬人民陪审员 ：潘少滨人民陪审员 ：李志宏二〇二〇年十一月三十日书 记 员 ： 赵 田