河北省行唐县人民法院 民 事 判 决 书 （2020）冀0125民初1782号 原告：河北允诚企业管理咨询有限公司，住所地石家庄市桥西区中山西路108号华海万象城B座1010室。 统一社会信用代码：91130104MA0DDLLY9U。 法定代表人：姜永雪，该公司经理。 委托诉讼代理人：王瑞拾，河北盛润律师事务所律师。 被告：石家庄鹏海制药股份有限公司，住所地行唐县经济开发区科技大街8号。 统一社会信用代码：911301258045006332。 法定代表人：赵国庆。 被告：赵国庆，男，1962年2月23日出生，汉族，住行唐县经济开发区科技大街8号。 原告河北允诚企业管理咨询有限公司（以下简称允诚公司）与被告石家庄鹏海制药股份有限公司（以下简称鹏海公司）、赵国庆公司债券回购合同纠纷一案，本院于2020年7月28日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告允诚公司的委托诉讼代理人王瑞拾到庭参加诉讼，被告鹏海公司、赵国庆经本院依法传唤未到庭。本案现已审理终结。 原告允诚公司向本院提出诉讼请求：1、依法返还原告本金 —2— 1040000元和利息30000元（从2019年12月20日起按12%年利率计算至执行完毕止，现暂计算至起诉之日）。2、依法由被告承担律师费、担保费、保全费等其他相关费用共计110000元。3、本案诉讼费由被告承担。事实与理由：2019年9月11日，被告鹏海公司通过石家庄股权交易所发行《石家庄鹏海制药股份有限公司2019年非公开发行可转换公司债券》，被告赵国庆作为担保人承担连带责任。原告作为承销商和受托管理人，购买此次可转换公司债券1040000元。被告鹏海公司于2020年6月5日向石家庄股权交易所提交《关于提前兑付2019鹏海可转债的申请函》，该函承诺“提前向投资机构赎回债券，按约定时间还本付息。现就有关事项承诺如下：兑付的时间2020年6月，兑付金额50000元”。但是，被告鹏海公司逾期违约。原告于2020年7月5日向被告发《催告函》，要求被告“根据《石家庄鹏海制药股份有限公司2019年非公开发行可转换为股票的公司债券募集说明书》中的偿债保障措施第三条第五项规定，我司作为受托管理人郑重向贵司要求，贵司除董事长赵国庆人保外，需要贵司提供物保作为偿债保障”。但是，被告鹏海公司时至起诉之日拒不答复，且其有很多涉诉案件。原告迫于无奈，只能诉至法院。根据《可转债受托管理人声明》和《石家庄鹏海制药股份有限公司2019年非公开发行可转换为股票的公司债券募集说明书》，要求被告依法返还原告1040000元本金及利息（从2019年12月20日起按12%年利率计算至执行完毕之日止）。 被告鹏海公司未答辩。 —3— 被告赵国庆未答辩。 原告允诚公司向本院提交如下证据： 1、《石家庄鹏海制药股份有限公司2019年非公开发行可转换公司债券》资料汇编原件一份。 2、2019年12月20日的《石家庄鹏海制药股份有限公司2019年非公开发行可转换公司债券认购协议》原件一份。 3、2020年3月30日的《石家庄鹏海制药股份有限公司2019年非公开发行可转换公司债券认购协议》原件一份。 4、银行客户回单复印件二份。 5、《关于提前兑付2019鹏海可转债的申请函》复印件一份。 6、《催告函》复印件一份。 7、《委托代理合同》复印件一份。 本院经审理认定事实如下：被告鹏海公司系在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的股份有限公司，被告赵国庆系被告鹏海公司的法定代表人和股东。 2019年6月11日，被告鹏海公司向石家庄股权交易所提交石家庄鹏海制药股份有限公司关于非公开发行可转换公司债券在石家庄股权交易所备案的申请书。被告赵国庆对此次债券发行作出债券担保声明：本人将对本次石家庄鹏海制药股份有限公司非公开发行的500万元可转换为股票的公司债券提供连带责任保证，该连带责任保证不可撤销。2019年11月21日，石家庄股权交易所发布石交所通知〔2019〕86号即石家庄鹏海制药股份有限公司2019年非公开发行可转换为股票的公司债券 —4— 备案通知书，决定接受石家庄鹏海制药股份有限公司2019年可转换为股票的公司债券在其所备案。 2019年12月20日，原告（承销商、认购人、乙方、丙方）与被告鹏海公司（发行人、甲方）签订《石家庄鹏海制药股份有限公司2019年非公开发行可转换公司债券认购协议》，主要内容为：1、发行规模：不超过人民币500万元（含）；2、发行利率：不超过年化12%；3、募集资金账户：石家庄鹏海制药股份有限公司，河北银行中山路支行，013615000011650002；4、认购金额：540000元；5、权利义务：丙方一旦发现甲方出现重大经营风险（诉讼案件增多，账户查封等）时可以要求甲方无条件赎回所购买债券；6、违约责任：因甲方实质性违约而导致丙方自行或通过可转换公司债券受托管理人实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、律师费）及其他相关费用均由甲方承担。原告与被告鹏海公司及其双方的法定代表人均在认购协议上签章捺印。当日，原告将540000元转至被告鹏海公司发行可转债的指定账户内。2020年3月30日，原告与被告鹏海公司签订《石家庄鹏海制药股份有限公司2019年非公开发行可转换公司债券认购协议》，原告又认购被告鹏海公司价值500000元的可转换为股票的公司债券，原告与被告鹏海公司及其双方的法定代表人在认购协议上均签章捺印。当日，原告将500000元转至被告鹏海公司发行可转债的指定账户内。 2020年6月5日，被告鹏海公司向石家庄股权交易所提交《关于提前兑付2019鹏海可转债的申请函》，主要内容为：鹏 —5— 海制药是河北省新三板企业，因近期证监会关于明确区域性股权市场可转债业务监管要求，发债企业应为石交所挂牌企业，故决定终止2019鹏海可转债的备案发行及转让。已发行的1040000元债券，经与机构投资者河北允诚企业管理咨询有限公司协商，提前向投资机构赎回债券，按约定时间还本付息。现就兑付时间和兑付金额承诺如下：2020年6月，50000元；2020年7月，100000元；2020年8月，200000元；2020年9月，200000元；2020年10月，200000元；2020年11月，200000元；2020年12月，剩余本金及利息。被告鹏海公司和法定代表人赵国庆签章。 2020年7月5日，原告向被告鹏海公司发出《催告函》，主要内容为：贵司于2020年6月5日向石家庄股权交易所提交《关于提前兑付2019鹏海可转债的申请函》，承诺还款时间为2020年6月兑付50000元。至2020年7月5日，贵司已经严重违约。根据《石家庄鹏海制药股份有限公司2019年非公开发行可转换为股票的公司债券募集说明书》的相关规定，作为受托管理人，我司郑重向贵司要求，贵司除董事长赵国庆人保外，需要贵司提供物保作为偿债保障。敬请贵司在收到我司催告函三日内，予以提供财产担保。否则，我司保留采取进一步的法律措施。 后被告鹏海公司未向原告提供物保，也未按约兑付1040000元。为维护自己的合法权益，原告向本院提起诉讼。同时，原告与河北盛润律师事务所签订《委托代理合同》，该所指派王瑞拾律师作为其一审的委托诉讼代理人。 —6— 本院认为，被告鹏海公司、赵国庆经本院依法传唤未到庭，视为其放弃对原告诉求及提交证据的抗辩质证权利。原告已向被告鹏海公司支付1040000元的可转债认购款、被告赵国庆对此次发行债券承担连带保证责任的事实，有两份认购协议、银行客户回单和债券担保声明在案为证，本院对此予以确认。因相关政策发生变化，被告鹏海公司不符合在石家庄股权交易所发行可转债的要求，其向原告申请提前赎回债券，并承诺按约定时间还本付息，原告对被告鹏海公司作出的承诺表示接受。在承诺的时间内，被告未按约向原告支付兑付金额，已构成违约。原告要求被告鹏海公司返还1040000元可转债认购款，本院予以支持。根据合同约定和被告鹏海公司作出的承诺，原告要求被告鹏海公司按年利率12%支付利息，本院予以支持。被告鹏海公司应以540000元为基数，自2019年12月20日起，按年利率12%计算至实际付清之日止；以500000元为基数，自2020年3月30日起，按年利率12%计算至实际付清之日止。原告要求被告鹏海公司对律师费、保全费和担保费等费用110000元承担责任，未提交相关票据，其请求本院不予支持。 根据《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条和第三十一条的规定，因被告赵国庆作出债券担保声明，原告要求被告赵国庆对被告鹏海公司此次债券发行所产生的债务承担连带责任，本院予以支持。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第三十一条， —7— 《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告石家庄鹏海制药股份有限公司于本判决书生效之日起十日内给付原告河北允诚企业管理咨询有限公司可转换为股票的公司债券本金1040000元及利息。利息的计算：以540000元为基数，自2019年12月20日起，按年利率12%计息至实际付清之日止；以500000元为基数，自2020年3月30日起，按年利率12%计息至实际付清之日止。 二、被告赵国庆对被告石家庄鹏海制药股份有限公司履行本判决书所确定的义务承担连带保证责任，承担责任后，有权向被告石家庄鹏海制药股份有限公司追偿。 三、驳回原告河北允诚企业管理咨询有限公司的其他诉讼请求。 如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费15420元，由被告石家庄鹏海制药股份有限公司和赵国庆负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于河北省石家庄市中级人民法院。 上诉状及相关材料向本院诉讼服务中心材料收转窗口递交，或邮寄至本院诉讼服务中心（邮寄地址：河北省行唐县，邮政编码：050600，收件人：材料收转 —8—          0000窗口，联系电话：口，联系电话：0311-82695909）。上诉案件受理费15420元应当在上诉期限届满之日起7日内预交（收款单位：河北省石家庄市中级人民法院，账号：62320109058647，开户银行：河北银行华兴支行）。逾期未交也未提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。    0311-826××××9口，联系电话：0311-82695909）。上诉案件受理费15420元应当在上诉期限届满之日起7日内预交（收款单位：河北省石家庄市中级人民法院，账号：62320109058647，开户银行：河北银行华兴支行）。逾期未交也未提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。    ）。上诉案件受理费15420元应当在上诉期限届满之日起7日内预交（收款单位：河北省石家庄市中级人民法院，账号：口，联系电话：口，联系电话：0311-82695909）。上诉案件受理费15420元应当在上诉期限届满之日起7日内预交（收款单位：河北省石家庄市中级人民法院，账号：62320109058647，开户银行：河北银行华兴支行）。逾期未交也未提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。    0311-826××××9口，联系电话：0311-82695909）。上诉案件受理费15420元应当在上诉期限届满之日起7日内预交（收款单位：河北省石家庄市中级人民法院，账号：62320109058647，开户银行：河北银行华兴支行）。逾期未交也未提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。    ）。上诉案件受理费15420元应当在上诉期限届满之日起7日内预交（收款单位：河北省石家庄市中级人民法院，账号：62320109058647，开户银行：河北银行华兴支行）。逾期未交也未提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。口，联系电话：0311-82695909）。上诉案件受理费15420元应当在上诉期限届满之日起7日内预交（收款单位：河北省石家庄市中级人民法院，账号：62320109058647，开户银行：河北银行华兴支行）。逾期未交也未提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。    0062×××47口，联系电话：口，联系电话：0311-82695909）。上诉案件受理费15420元应当在上诉期限届满之日起7日内预交（收款单位：河北省石家庄市中级人民法院，账号：62320109058647，开户银行：河北银行华兴支行）。逾期未交也未提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。    0311-826××××9口，联系电话：0311-82695909）。上诉案件受理费15420元应当在上诉期限届满之日起7日内预交（收款单位：河北省石家庄市中级人民法院，账号：62320109058647，开户银行：河北银行华兴支行）。逾期未交也未提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。    ）。上诉案件受理费15420元应当在上诉期限届满之日起7日内预交（收款单位：河北省石家庄市中级人民法院，账号：62320109058647，开户银行：河北银行华兴支行）。逾期未交也未提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。口，联系电话：0311-82695909）。上诉案件受理费15420元应当在上诉期限届满之日起7日内预交（收款单位：河北省石家庄市中级人民法院，账号：62320109058647，开户银行：河北银行华兴支行）。逾期未交也未提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。    00，开户银行：河北银行华兴支行）。逾期未交也未提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。口，联系电话：口，联系电话：0311-82695909）。上诉案件受理费15420元应当在上诉期限届满之日起7日内预交（收款单位：河北省石家庄市中级人民法院，账号：62320109058647，开户银行：河北银行华兴支行）。逾期未交也未提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。    0311-826××××9口，联系电话：0311-82695909）。上诉案件受理费15420元应当在上诉期限届满之日起7日内预交（收款单位：河北省石家庄市中级人民法院，账号：62320109058647，开户银行：河北银行华兴支行）。逾期未交也未提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。    ）。上诉案件受理费15420元应当在上诉期限届满之日起7日内预交（收款单位：河北省石家庄市中级人民法院，账号：62320109058647，开户银行：河北银行华兴支行）。逾期未交也未提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。口，联系电话：0311-82695909）。上诉案件受理费15420元应当在上诉期限届满之日起7日内预交（收款单位：河北省石家庄市中级人民法院，账号：62320109058647，开户银行：河北银行华兴支行）。逾期未交也未提出缓交申请的，按自动撤回上诉处理。 审 判 长  刘梅林 人民陪审员  卢参军 人民陪审员  杨 鑫 二〇二〇年十一月二十四日 书 记 员  何 晓