重庆市酉阳土家族苗族自治县人民法院刑 事 判 决 书（2020）渝0242刑初1号公诉机关重庆市酉阳土家族苗族自治县人民检察院。被告人敖小红，男，1964年9月20日出生，住重庆市丰都县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年10月23日被重庆市丰都县公安局刑事拘留，同年11月29日被重庆市丰都县公安局取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月9日被重庆市酉阳土家族苗族自治县(以下简称酉阳县)公安局刑事拘留，同年4月16日被执行逮捕。现羁押于重庆市酉阳县看守所。辩护人周泽，重庆贝泽禹律师事务所律师。酉阳县人民检察院以酉检刑诉[2019]261号起诉书指控被告人敖小红犯非法吸收公众存款罪,向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。酉阳县人民检察院指派检察官郭应文出庭支持公诉，被告人敖小红及其辩护人周泽，侦查人员吴某1到庭参加了诉讼。现已审理终结。酉阳县人民检察院指控：2007年9月，被告人敖小红在酉阳县注册成立重庆鼎洲置业有限责任公司，开发阳城商都项目。2008年12月至2018年12月，因资金短缺，敖小红以其个人和重庆鼎洲置业有限责任公司的名义与甘某等79人签订借款协议，并以3%至10%不等月息为回报，共计吸收资金6153.32万元。另查明，2018年12月29日，重庆鼎洲置业有限责任公司被吊销营业执照。2019年3月8日，被告人敖小红向酉阳县公安局投案自首。2019年11月7日，阳城商都项目楼盘被酉阳县公安局查封。指控的证据有受案登记表、立案决定书，证人李某1、张某1等人的证言，被告人敖小红的供述与辩解等。指控认为，被告人敖小红以其个人和重庆鼎洲置业有限责任公司的名义向社会公众吸收资金6153.32万元，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。敖小红犯罪以后主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，可以从轻或者减轻处罚；敖小红自愿认罪认罚，适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，可以依法从宽处理；敖小红已退还部分资金，酌情从轻处罚。建议判处敖小红有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币20万元。被告人敖小红对指控的事实及罪名均不持异议，请求从轻处罚。被告人敖小红的辩护人提出，指控的事实漏列了叶某的200万元，江某的127万元和李某2债权转让给方某的200万元，上述3笔均属于非法吸收公众存款的金额。由于被告人现在取得了部分被害人的谅解，考虑到案件的社会影响，确保被告人顺利清偿所有债务，建议在有期徒刑3年以下量刑。公安机关在审查起诉阶段已经补充侦查，在第一次庭审结束后，再次补充侦查的行为，违反了法律规定，其证据不具有合法性，不应被采信。被告人的犯罪属于单位犯罪，且系初犯、偶犯，认罪认罚，有自首情节，建议适用缓刑。经审理查明，2007年9月，重庆鼎洲置业有限责任公司（以下简称“鼎洲公司”）成立，在酉阳县开发阳城商都房地产项目,该公司股东为敖小红、敖某1（敖小红之子），敖小红系法定代表人。2008年12月至2018年12月，被告人敖小红以个人或鼎洲公司的名义，未经有关部门依法批准，承诺在一定期限内以货币、以物抵债或预售房屋等方式还本付息，向甘某等78名集资参与人非法吸收资金61033200元。其中，被告人敖小红以个人名义吸收田某170000元、陈某1（秦某1、谭某1、陈某2）1190000元、徐某370000元、高某160000元、代某254500元资金，共计1944500元；被告人敖小红以鼎洲公司名义，吸收其他集资参与人资金59088700元。另查明，2008年12月至2018年12月期间，敖小红还本返息34095510元。其中，邓某等72名被害人所涉非法吸收公众存款本金52054700元，还本返息金额18232200元，兑现金额低于投入本金，尚有33822500元未返还；田某2等6名被害人所涉非法吸收公众存款本金8978500元，还本返息金额15863310元，收到的还本返息金额高于投入本金，兑现金额高于本金6884810元。部分集资参与人对被告人敖小红出具了谅解书。又查明，2018年12月29日，重庆鼎洲置业有限责任司被吊销营业执照。2018年10月23日，被告人敖小红主动到丰都县公安局投案，同日被刑事拘留，2018年11月29日被取保候审。之后，丰都县公安局将该案移送至酉阳县公安局办理。2019年3月8日，被告人敖小红主动到酉阳县公安局投案。认定上述事实的证据有公诉机关提供的受案登记表、立案决定书、户籍信息、到案经过，拘留证、拘留通知书、变更羁押期限通知书，逮捕必要性说明、提请批准逮捕书、批准逮捕决定书、逮捕证、逮捕通知书，鉴定聘请书、鉴定意见通知书，酉阳县工商行政管理局提供的重庆鼎洲置业有限责任公司基本情况、股东情况、变更情况，国有建设用地使用权出让合同、国有土地使用权出让合同、修订审批表，徐某项目承包协议，李某3承包合同、工程结算单、银行回执单、收据、协商方案，阳城商都楼盘现场照片，调取证据通知书及清单，邓某、梁某1、秦某3、田某3、侯某1、冉某1、黄某1、陈某3、刘某1、甘某、田某2、冉某2、杨某1、吴某2、杨某2、马某、陈某4、张某2、熊某1、田某4、冉某3、冉某4、黄某2等人民事判决书，董某1、江某、张某3民事调解书，杨某2民事裁定书，田某5的法院执行裁定书、结案通知书、熊某1的法院民事判决书、田某4提供的银行流水、借款协议书、法院民事判决书、黄某2提供的法院民事判决书、执行裁定书、结案通知书、殷某银行汇款凭证、杨某3提供的借条、彭某提供的银行汇款单、收条、房屋买卖合同、冉某3提供的法院民事判决书、申请执行书、杨某2提供的法院民事判决书、冉某5提供的借条、秦某4提供的农业银行流水、借条、银行卡取款凭条、曾某提供的借条、电梯安装合同、银行流水、冉某1提供的法院民事调解书、满某提供的借条、张某4房屋预定协议、房屋买卖协议、汇款凭证、张某2提供的房屋买卖合同、收条、商品房买卖协议、银行付款回单、杨某4提供的借条、收条、何某1提供的收条、房屋交接书、商品房买卖合同、冉某4提供的收条、银行卡取款业务凭单、侯某2提供的房屋买卖合同及收条三份、民间借款合同、田某6房屋买卖合同及收条、银行流水、陈某4提供的民事判决书、借条、银行业务凭证、郭某提供的买卖合同、借款合同、借条、工商银行回单、张某5和张某6的房屋买卖合同、黄某3提供的以物抵债协议、承诺书、刘某2提供的房地产抵押合同、房地产权证、董某2商铺购买协议、收条、银行汇款收据、单某1借条、肖某银行卡取款凭条、严某商品房买卖协议、欠条、农行交易记录、敖某2、冉某6、陈某5、何某2借条及四人控告书、敖某3对私账户明细、农业银行流水、江某手写的敖小红借款明细、银行业务凭证、韩某民事判决书、高某2决算清单、借条、银行流水、谭某2银行流水、熊某2、敖某3等13人申诉书、李某4借条，李某4、秦某5、李某5银行流水、秦某1公证书、丰都县法院执行裁定书、民事调解书、借条、借款担保承诺书、甘某银行流水、侯某1银行流水、龙某1银行流水、收条、抵押借款合同、记账本及转账凭证、李某6银行转账凭证、李某6妻子石某1银行流水、借条、借款合同、民事判决书、裁定书、结案通知书、陈某3借条、陈某6房屋买卖合同、收条、陈某7收条、康某1借条、协议书、周泽提供敖小红账本、秦某6提供的冉某7收条、秦某7银行流水、张某7银行流水、王某借条、银行业务回单、冉某8银行业务回单、收条、房屋买卖协议及图纸、冉某9银行流水、订房协议、借条、收条、高某1借条、熊某3提供的民事判决书、秦某8提供的借条、李某3提供的借条、银行业务回单、李某4提供的银行流水、李某7提供的借条、借款合同、催收借款通知单、敖小红借款利息计算明细表、管某提供的公证书、借条（补充侦查卷三P144-150）、代某提供的民事判决书、执行裁定书、叶某提供的借款协议书、工商银行业务凭证、收条、房产抵押合同、借款本金确认书、利息确认书、不动产登记情况说明、孔某提供的借条、决算清单、银行账户明细、何某1提供的（向某1）银行账户明细、李某8提供的借条、收条、订房协议、杨某5提供的订房协议、收条、客户付款回单、黄某1提供的农村商业银行凭证、收条、钱某提供的收条、定房协议、个人业务凭条、冉某10提供的订房协议、收条、陈某8提供的订房协议、收条、陈某9提供的订房协议、收条、黄某4提供的订房协议、收条、冉某11邮政储蓄银行、重庆农村商业银行；毛某邮政储蓄银行流水、谢某邮政储蓄银行、敖小红邮政储蓄银行6066XXXXXXXXXXXXX61、621XXXXXXXXXXXXXX77、606XXXXXXXXXXXXXX13流水，敖小红农村商业银行622XXXXXXXXXXX00、622XXXXXXXXXXX07、628XXXXXXXXXXX3、622XXXXXXXXXXX59、621XXXXXXXXXXX76、621XXXXXXXXXXX60，梁某2邮政储蓄银行606XXXXXXXXXXXXX31、606XXXXXXXXXXXXXX00、621XXXXXXXXXXXXXX37，梁某2农村商业银行622XXXXXXXXXXX09；敖小红重庆银行622XXXXXXXXXXXX82；田某6重庆农村商业银行420XXXXXXXXXXXXXX39流水；董某1重庆农村商业银行421XXXXXXXXXXXXXX63流水；集资参与人喻某、甘某、田某5、陈某10、秦某9、熊某1、侯某1、田某4、黄某2、周某、田某2、冉某12、龙某2、殷某、杨某3、况某、彭某、秦某7、冉某3、杨某2、邓某、冉某5、秦某4、李某6、田某3、向某2、曾某、冉某13、冉某1、满某、张某4、石某2、张某2、杨某4、何某1、冉某4、侯某2、田某6、侯某3、罗某、董某1、陈某4、郭某、黄某3、冉某14、冉某2、刘某1、滕某、刘某2、董某2、单某1、肖某、吴某2、严某、江某、徐某、李某3、梁某3、冯某、高某2、熊某2、张某8、李某4、秦某1、杨某6、陈某3、陈某7、康某1、田某1、张某7、王某、冉某8、冉某9、高某1、熊某3、秦某8、李某7、管某、代某、叶某、孔某、陶某、李某8、杨某5、黄某1、钱某、冉某10、陈某8、陈某9、黄某4的陈述；证人敖某1、单某2、梁某2、敖某3的证言；被告人敖小红的供述与辩解；敖小红农村商业银行62XXXXXXXXXXXXX55；农业银行622XXXXXXXXXXXXXX11、622XXXXXXXXXXXXXX16；工商银行310XXXXXXXXXXXXXX64、310XXXXXXXXXXXXXXX01、310XXXXXXXXXXXXX24、310XXXXXXXXXXXXX25流水；敖小红黔江银座银行621XXXXXXXXXXX348；中国建设银行622XXXXXXXXXXXXXX83流水；重庆鼎洲置业有限责任公司420XXXXXXXXXXXXXX02流水；查封决定书、查封照片；鉴定意见；被告人敖小红提供的刑事谅解书，合伙开发协议书，（2009）酉法民初字第886号民事判决书，酉阳规划局酉阳规划文[2015]56号文件。敖某3、石某2、况某、李某4、李某3、杨某7、柴某、徐某、张某8借条，黄某3以物抵债协议、陈某1、陶某借款协议、杨某8借款合同，冉某2、杨某8、张某8民事调解书，李某9、冉某13、陈某11、段某、向某2民事判决书，杨某8执行裁定书，“阳城商都”施工许可相关资料，集资参与人秦某7、张某7、敖某3的陈述，被告人敖小红的供述与辩解。本院认为，被告人敖小红以其个人或鼎洲公司的名义，未经有关部门依法批准，承诺在一定期限内以货币、以物抵债或预售房屋等方式还本付息，向社会不特定对象非法吸收资金61033200元，数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的主要事实及罪名成立。公诉机关指控敖小红非法吸收集资参与人付某500000元资金的事实，因证据不足而不能成立。敖小红以个人名义非法吸收公众存款的罪责，由其承担；敖小红以鼎洲公司的名义非法吸收公众存款的行为，系单位犯罪，由于鼎洲公司已被吊销营业执照，其罪责由直接负责的主管人员敖小红承担。敖小红主动投案，并如实供述主要罪行，系自首，且自愿认罪认罚，依法从轻处罚。敖小红退还了部分集资参与人资金，并取得部分集资参与人的谅解，酌情从轻处罚。被告人敖小红的辩护人提出，敖小红有自首情节，系偶犯、初犯，且认罪认罚，取得了部分被害人的谅解，为确保其顺利清偿所有债务，建议从轻处罚的意见，经查，与查明事实相符，对该辩护意见予以采纳。被告人敖小红的辩护人提出，公安机关在审查起诉阶段已经补充侦查两次，在第一次庭审结束后，再次补充侦查的行为，违反了法律规定，其证据不具有合法性，不应被采信的意见，经查，公安机关的行为系对原有证据的补强，对该辩护意见不予采纳。被告人敖小红的辩护人提出，刑罚执行方式应适用缓刑的意见，经查，根据罪责刑相一致的原则，不宜适用缓刑，对该辩护意见不予采纳。综上，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条的规定，经审判委员会讨论决定，判决如下：被告人敖小红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币20万元；（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年3月8日起至2022年1月28日止。罚金限于判决生效之日起十日内缴纳。）二、责令被告人敖小红以其个人财产发还集资参与人田某1、陈某1（秦某1、谭某1、陈某2）、徐某、高某1、代某被非法吸收的资金；三、重庆鼎洲置业有限责任公司的财产变价后分别按比例发还除上述第二项的集资参与人外的其他集资参与人被非法吸收的资金，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还（具体退赔人员、金额详见名单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向重庆市第四中级人民法院提出上诉，书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  牟泉树人民陪审员  黄朝文人民陪审员  何 全二〇二〇年十一月三十日法官 助理  赵粹竹书 记 员  冯玉蓉