天津市第三中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）津03执复69号复议申请人（利害关系人）:岫岩满族自治县药山顺程理石矿，住所地辽宁省鞍山市岫岩满族自治县韭菜乡朱家村。法定代表人：白云峰，经理。委托诉讼代理人：苏东红，天津亚泽律师事务所律师。委托诉讼代理人：鲁少武，辽宁万事达律师事务所律师。申请执行人：天津市“韩驰”案件处置专项工作组，住所地天津市滨海新区洞庭路**政法大楼**。负责人：李安，组长。委托诉讼代理人：赵引海，天津大有律师事务所律师。复议申请人岫岩满族自治县药山顺程理石矿不服天津市滨海新区人民法院（以下简称滨海法院）（2020）津0116执异183号执行异议裁定，向本院申请复议，本院受理后，依法组成合议庭进行审查，并于2020年9月17日举行了听证，岫岩满族自治县药山顺程理石矿的委托诉讼代理人苏东红、鲁少武，天津市“韩驰”案件处置专项工作组的负责人李安及其委托诉讼代理人赵引海参加了听证。现已审查终结。滨海法院在执行天津市“韩驰”案件处置专项工作组申请执行岫岩满族自治县药山顺程理石矿采矿权过户一案中，岫岩满族自治县药山顺程理石矿对（2018）津0116执23529号案件不服提出书面异议，要求撤销（2018）津0116执23529号之一执行裁定书。滨海法院查明，根据已经生效的（2013）滨塘刑初字第645号刑事判决书记载：“被告人韩九亮、王凤兰，违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，情节严重，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人王凤兰的辩护人所提其系从犯的辩护意见，通过证据表明，其直接参与了韩驰公司的犯罪活动，并担任主要管理职务，其作用虽较之被告人韩九亮较轻，但是不属于本案的从犯，对辩护人的辩护意见，本院不予采纳。辩护人的辩护意见的合理部分，本院予以采纳。关于涉案资产的处置，由政府相关部门成立的专案组依照有关规定处理。”该案判决：“一、被告人韩九亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币四十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年12月24日起至2021年12月23日止。罚金自本判决生效后一个月内向本院缴纳）二、被告人王凤兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年12月24日起至2019年12月23日止。罚金自本判决生效后一个月内向本院缴纳）”。另查，根据2017年11月13日的《滨海新区非法集资案件涉案财产确权表》载明，案件名称：韩九亮非法吸收公众存款案，资产明细：岫岩满族自治县药山顺程理石矿。公安意见为该药山顺程理石矿系韩九亮用非法吸收公众存款案的资金所购买的，应予以收缴。检察院、法院均认可应当依法处置。公、检、法意见由办案人员分别签字，并盖章确认。后经天津市“韩驰”案件处置专项工作组对岫岩满族自治县药山顺程理石矿的采矿权进行评估、拍卖，买受人岫岩满族自治县荣斌矿业有限公司竞得上述采矿权。2018年7月18日天津市“韩驰”案件处置专项工作组就上述采矿权过户事宜向滨海法院申请强制执行。滨海法院于2020年4月28日作出（2018）津0116执23529号之一执行裁定书，裁定：“将岫岩满族自治县药山顺程理石矿的采矿权过户至岫岩满族自治县荣斌矿业有限公司名下”。滨海法院认为，根据《中华人民共和国刑法》第六十四条的规定：“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。”本案中，根据（2013）滨塘刑初字第645号刑事判决书的记载，关于涉案资产的处置，由政府相关部门成立的专案组依照有关规定处理。因此，天津市“韩驰”案件处置专项工作组依法依规对涉案资产进行处理，并无不妥。根据《滨海新区非法集资案件涉案财产确权表》载明的情况，涉案财产即岫岩满族自治县药山顺程理石矿的采矿权，系韩九亮用非法吸收公众存款案的资金所购买的。天津市“韩驰”案件处置专项工作组据此申请滨海法院强制执行岫岩满族自治县药山顺程理石矿的采矿权，具有事实和法律依据。综上，滨海法院依申请作出（2018）津0116执23529号之一执行裁定书，符合法律规定，故岫岩满族自治县药山顺程理石矿的异议申请，滨海法院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第一项规定，裁定：驳回异议人岫岩满族自治县药山顺程理石矿的异议请求。岫岩满族自治县药山顺程理石矿向本院申请复议，请求：撤销（2020）津0116执异183号执行裁定书，撤销（2018）津0116执23529号之一执行裁定书。事实与理由：(2020)津0116执异183号执行裁定书适用法律错误，(2018)津0116执23529号之一执行裁定书执行立案程序违法。岫岩满族自治县药山顺程理石矿不是被执行的适格主体。《公安机关办理刑事案件程序规定》、《中华人民共和国刑事诉讼法》中没有规定公安机关在办理刑事案件中可以自己认定哪些财产是犯罪所得。岫岩满族自治县药山顺程理石矿与岫岩韩驰矿业有限公司是两个企业法人,财产各自独立。公安机关并没有依法认定岫岩满族自治县药山顺程理石矿是韩九亮用非法吸收公众存款的资金购买。(2013)滨塘刑初字第645号刑事案件中,公安机关并没有将查封的岫岩满族自治县药山顺程理石矿一同移送检察院。《滨海新区非法集资案件涉案财产确认表》是天津市“韩驰”案件处置专项工作组为了非法占有岫岩满族自治县药山顺程理石矿的财产自行制作的,不具有法律效力。(2013)滨塘刑初字第645号刑事判决书并没有认定岫岩满族自治县药山顺程理石矿的财产是涉案财产，必须依法拍卖。改变(2013)滨塘刑初字第645号刑事判决书的内容必须依法启动再审程序才符合法律规定。《滨海新区非法集资案件涉案财产确认表》认定岫岩满族自治县药山顺程理石矿的采矿权系韩九亮用非法吸收公众存款案的资金所购买的,这一认定没有法律依据。假设可以进行拍卖,依据法律规定在拍卖前应当对所要拍卖的财产进行评估并将评估报告送达给被拍卖人。被拍卖人对评估报告可以提出异议,也可选择优先购买。而天津市“韩驰”案件处置专项工作组并没有依法送达，涉案采矿权不是通过法定的拍卖方式出售的。(2013)滨塘刑初字第645号刑事判决书与岫岩满族自治县药山顺程理石矿没有任何法律关系。岫岩满族自治县药山顺程理石矿系集体企业,韩九亮系原法定代表人。2012年12月28日,韩九亮因涉嫌集资诈骗罪被天津市滨海新区公安局塘沽分局刑事拘留。2013年天津市滨海新区公安局塘沽分局在侦办韩九亮因涉嫌集资诈骗案时查封了岫岩满族自治县药山顺程理石矿的财产。2015年天津市滨海新区公安局塘沽分局继续查封,查封期限自2015年3月14日至2017年3月15日。2018年天津市滨海新区公安局塘沽分局再次续封，查封期限自2018年4月19日至2020年4月18日。天津市滨海新区公安局塘沽分局于2018年4月19日作出了“津滨公塘封通/解封通字[2018]006号协助查封/解除查封通知书”。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条明确规定了如何处置查封物品，涉案物品必须随案移送。《公安机关办理刑事案件程序规定》第二百七十八条规定,“对查封、扣押的犯罪嫌疑人的财物及其孳息、文件或者冻结的财产,作为证据使用的,应当随案移送,并制作随案移送清单一式两份,一份留存,一份交人民检察院。对于实物不宜移送的,应当将其清单、照片或者其他证明文件随案移送。待人民法院作出生效判决后,按照人民法院的通知,上缴国库或者依法予以返还,并向人民法院送交回执。人民法院未作出处理的,应当征求人民法院意见,并根据人民法院的决定依法作出处理”。天津市滨海新区公安局塘沽分局查封采矿权并未随韩九亮的刑事案卷一同移送检察机关及法院。天津市滨海新区公安局塘沽分局这一行为就已经认定所查封采矿权不是涉案财产,(2013)滨塘刑初字第645号刑事判决书中并没有认定该采矿权为韩九亮因集资诈骗涉案资产。刑事案件需要强制执行的，依法应由做出刑事判决的法院刑事审判庭直接移交执行庭,而不是通过天津“韩驰”案件处置专项工作组申请强制执行。(2018)津0116执23529号之一执行裁定书立案程序违法。天津市“韩驰”案件处置专项工作组认为：1.岫岩满族自治县药山顺程理石矿系用非法吸收公众存款的资金所购买，属于依法应予追缴的涉案财产。2011年6月，韩九亮和王凤兰等人筹备并注册成立天津韩驰股权投资基金合伙企业，以投资玉石矿产业高额回报为诱饵，与投资者签订投资理财协议，三个月为一期，月息6%。在山东、河南、湖南、江苏等地向不特定对象非法吸收公众资金，涉及投资人达4373人次，造成大量资金无法收回，案发后经公安部门侦查，天津市滨海新区公安局塘沽分局于2013年3月14日给岫岩满族自治县国土资源局发出了查封通知，要求协助查封涉案采矿许可证。天津市滨海新区公安局塘沽分局、天津市滨海新区人民检察院、滨海法院经审查认为该采矿权属于涉案资产应依法处置。天津市“韩驰”案件处置专项工作组将采矿权拍卖，刊登了拍卖公告，同时在岫岩满族自治县××队门口张贴了拍卖公告。岫岩满族自治县荣斌矿业有限公司以100万元竞拍取得采矿权。岫岩满族自治县药山顺程理石矿虽然登记的企业性质属于集体企业，但实际上是由私人投资的，企业的经营管理完全由企业决定，债权债务完全由企业承担，属于挂靠，并不是真正的集体企业。岫岩满族自治县药山顺程理石矿要求撤销执行裁定书没有道理，应当予以驳回。本院查明的事实与滨海法院查明的一致。本院认为，根据（2013）滨塘刑初字第645号刑事判决书，关于涉案资产的处置，由政府相关部门成立的专案组依照有关规定处理。根据《滨海新区非法集资案件涉案财产确权表》载明的情况，涉案财产即岫岩满族自治县药山顺程理石矿的采矿权，系韩九亮用非法吸收公众存款案的资金所购买的。天津市“韩驰”案件处置专项工作组据此处理岫岩满族自治县药山顺程理石矿的采矿权并无不妥。天津市“韩驰”案件处置专项工作组申请滨海法院强制执行岫岩满族自治县药山顺程理石矿的采矿权，具有事实和法律依据。滨海法院依申请作出（2018）津0116执23529号之一执行裁定书，符合法律规定。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第一项规定，裁定如下：驳回岫岩满族自治县药山顺程理石矿复议申请，维持天津市滨海新区人民法院（2020）津0116执异183号异议裁定。本裁定为终审裁定。审判长  张晓彤审判员  王 晶审判员  薛东超二〇二〇年十一月二十四日法官助理郑昌明书记员吴宝玉附相关法条：1.《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条：当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。2.《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第一项：上一级人民法院对不服异议裁定的复议申请审查后，应当按照下列情形，分别处理：（一）异议裁定认定事实清楚，适用法律正确，结果应予维持的，裁定驳回复议申请，维持异议裁定；……