湖北省咸宁市咸安区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂1202刑初803号公诉机关咸宁市咸安区人民检察院。被告人陈志华，男，汉族，1987年11月20日出生于湖北省宜昌市长阳土家族自治县，初中文化程度，住宜昌市长阳土家族自治县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年9月8日被咸宁市公安局温泉分局刑事拘留，同年10月14日被逮捕，2017年4月13日被该局取保候审，2019年8月20日被该局监视居住，2019年10月16日被咸宁市咸安区人民检察院取保候审，2019年11月12日被本院取保候审，2020年8月28日被本院决定逮捕，后于2020年8月31日被逮捕。现羁押于咸宁市咸安区看守所。指定辩护人童威，湖北开成律师事务所律师。咸宁市咸安区人民检察院以咸安检刑诉〔2019〕759号起诉书指控被告人陈志华犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月31日向本院提起公诉并适用认罪认罚从宽制度建议适用简易程序。本院受理后，依法适用简易程序，实行独任审判，于2020年11月13日公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员朱晚荣出庭支持公诉。被告人陈志华及其指定辩护人童威到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控并经本院审理查明：2015年8月，林某(另案处理)任法定代表人的宜昌市海峰商旅酒店连锁管理有限公司（以下简称咸宁分公司）在咸宁国际大厦成立湖北海旅酒店文化集团咸宁分公司，任命被告人陈志华为咸宁分公司负责人，以酒店连锁加盟品牌推广、打造中国风酒店为由，在分公司组成专业融资团队向社会融资。被告人陈志华在担任负责人期间，通过分发传单和发展业务员等宣传方式，向社会不特定人群大量吸收资金，并以月利息2%左右定期进行返利。由公司员工和客户签订《旅游消费合同》或《海旅专项成长基金》，合同签订后客户将现金缴纳给公司财务人员,财务人员收到现金后将钱款转账至宜昌市海峰商旅酒店连锁管理有限公司法定代表人林某妻子秦某的个人账户。按照合同日期分别于每月的5、15、25日，总公司会将客户的利息核对后转账至咸宁分公司财务账上，由财务支取现金给客户。截止到案发，咸宁分公司共计向受害人唐某、王某1、左某、谢某、尹某、吴某、蒋某、曹某等126位社会不特定人非法吸收资金690万元。到案后，被告人陈志华如实交代犯罪事实。上述事实，被告人陈志华在开庭审理过程中亦无异议，并有户籍证明、到案经过、报案材料、咸宁分公司会员名单、宣传资料、起诉书等书证，证人林某、王某2、余某、庞某、刘某等人的证言，被害人尹某、谢某、吴某、蒋某、曹某、王某1、彭某等人的陈述，鉴定意见在卷佐证，足以认定。公诉机关认为应当以非法吸收公众存款罪追究被告人陈志华的刑事责任，建议对陈志华判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。被告人陈志华及其辩护人对公诉机关指控的事实、罪名均无异议。其辩护人提出，陈志华具有坦白情节，没有前科劣迹，又系偶犯初犯，建议法院对其从轻处罚。本院认为，被告人陈志华违反国家法律法规,组织员工向社会不特定人员变相吸收公众存款690万元,扰乱金融秩序,数额巨大,其行为已构成非法吸收公众存款罪,依法应予以处罚。公诉机关指控事实清楚，证据充分，罪名成立。案发后，被告人陈志华如实陈述犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。被告人陈志华自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。被告人陈志华辩护人的相关意见，本院予以采纳。根据被告人陈志华犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十条第三款及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：被告人陈志华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，被告人陈志华的刑期从2020年8月31日到2023年1月24日止。罚金限在本判决生效后三日内缴清。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向咸宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判员  曹一平二〇二〇年十一月十三日书记员  王梦娟本案引用的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。