吉林省四平市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）吉03刑终258-2号原公诉机关吉林省梨树县人民检察院。上诉人（原审被告人）刘胜，曾用名刘珈铭，男，1990年10月12日出生于吉林省梨树县，身份号码:XXXX，汉族，初中文化，住梨树县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月16日被梨树县公安局取保候审，2020年4月1日被原审法院取保候审。辩护人尹铁明，吉林英诚律师事务所律师。上诉人（原审被告人）李东光，男，1994年10月28日出生于辽宁省喀喇沁左翼蒙古族自治县，身份号码：XXXX，汉族，大学本科，住沈阳市铁**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月22日被梨树县公安局取保候审，2020年4月1日被原审法院取保候审。吉林省梨树县人民法院审理梨树县人民检察院指控的原审被告人刘胜、李东光犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年6月30日作出（2020）吉0322刑初112号刑事判决。宣判后，原审被告人刘胜、李东光不服，提出上诉。本院受理后,依法组成合议庭审理本案，经过阅卷，讯问上诉人刘胜、李东光，听取辩护人尹铁明的辩护意见，检察机关出具书面意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2015年11月，被告人刘胜被沈阳某有限公司聘任为梨树县某健康体检中心一店店长，2017年5月梨树二店成立，被告人李东光任店长，一、二店业务均由刘胜负责管理。2015年11月至2017年9月期间，被告人刘胜、李东光在未经有关部门依法批准的情况下，采取公开宣传、授课的方式，用沈阳某商贸有限公司的名义与不特定公众签订会员章程，以高额返利为诱惑非法吸收存款，吸收的存款通过转账的方式汇给沈阳公司的出纳员白某1。被告人刘胜、李东光负责的一、二店共计吸收出资人张某1等68人资金人民币760.3886万元，已返还340.3935万元，其中刘胜吸收资金709.2286万元，已返还322.4087万元，被告人李东光吸收资金51.16万元，已返还17.9848万元。上述事实有在开庭审理中举证、质证的下列证据予以证明：1.户籍信息、违法犯罪经历查询单，证明被告人刘胜、李东光的户籍信息，二人均无违法经历。2.到案经过，证明被告人刘胜于2019年5月16日经电话传唤至公安机关，被告人李东光于2019年5月22日经电话传唤至公安机关。3.扣押清单，证明扣押被告人刘胜现金50000元，扣押被告人李东光现金19500元。4.投资人基本信息统计表，证明二被告人吸收资金的情况。5.梨树镇某公司工商信息，证明梨树镇某公司的工商登记信息。6.银行流水，证明被告人刘胜、李东光银行卡流水信息。7.刑事判决书，证明同案涉及到的刘某1等人被判处刑罚。8.证人崔某1等68人证言，均证实我们都在某公司投入资金了，主要通过宣传单和讲座的方式宣传，不仅能得到产品，公司每天还会按比例返给我们钱，花钱越多，返的越多，大概四至六个月返本。过了一段时间后，就不返给我们钱了。9.同案犯刘某1供述，我是某商贸有限公司吉林省总经理，四平市没有市级总经理，我直接管梨树区域经理刘珈铭，实际名字刘胜。经营模式就一种，投资相应的钱款，成为对应的会员，投入越多，每天返的越多，大概四至六个月回本。主要是买一些床上用品、按脚仪、坐灸仪和快烧壶等产品的名义吸引投资，老百姓投资相应的数额就可以获得相对应的产品，购买后，每天公司按照沈阳某商贸有限公司计算的返利的数额给老百姓返钱，返到相对应的数额为止。每个店的宣传都是店长说的算，大概都是以讲课，组织免费旅游的形式。给老百姓返利是公司会计白某1单独和店长沟通，实物是店长刘胜报给我，我报给总公司。某公司的经营方式是以高息为诱饵向社会吸收资金，要不老百姓也不可能投资，梨树也是这种方式，都没有国家有关部门的批准和相关的金融牌照。10.同案犯白某1供述，我从2017年6月份主要负责吉林省的各个分店财务的汇总，各个店的负责人通过微信给我发来一张照片，照片内容是收的钱以及需要返的钱，同时这些店的负责人把收上来的钱汇到我这，我把这些数据汇成表格，通过微信发给老板金某1，金某1批准后，我便把需要返的钱给各个店汇过去，剩下的钱打给金某1。2017年9月份开始，我就不给各个店返钱了，大多数店也不给我汇钱了。2018年2月份，我收到金某1指示，给各个店汇总上来的表格人数，每人500元钱，之后就再也没返过钱。我不认识刘胜和李东光，刘胜和李东光与我之间的资金往来是销售款，我不认识的人给我打款都是销售款。11.被告人刘胜对公诉机关指控的犯罪事实基本供认。但辩解吸收的金额不对，有部分是我离职后办理的，不是我开具的收据。12.被告人李东光对公诉机关指控的犯罪事实予以供认。原审法院认为，被告人刘胜、李东光非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人刘胜犯罪数额巨大，李东光犯罪数额较大，公诉机关指控的部分事实清楚，证据充分，罪名成立，应予支持。被告人刘胜、李东光经电话传唤到公安机关并如实供述，应当认定为自首，对刘胜辩护人提出应认定刘胜自首的辩护意见予以采纳。关于刘胜辩护人提出本案应为单位犯罪，原审法院认为，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司实施犯罪的，或公司设立后以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，因此对辩护人的其他意见不予采纳。刘胜提出吸收的部分金额不是自己吸收的意见，经查，集资参与人李某1、葛某1、邸某1、付某1、李某2、崔某1、张某1、宋某1、兰某1、郭某1、梁某1、潘某1的部分金额收据系他人开具，并不是刘胜、李东光经手办理的，共计金额73.604万元，应当予以扣除，不应认定为刘胜、李东光非法吸收公众存款的数额，对刘胜的意见予以采纳，对公诉机关起诉指控的非法吸收公众存款的数额有误，应予纠正。视本案二被告人均认罪认罚并上缴部分违法所得，对被告人刘胜可减轻处罚，对被告人李东光可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条（非法吸收公众存款罪）、第六十七条（自首）、第六十四条（违法所得处理、责令退赔）、第五十二条、第五十三条（罚金）、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决：被告人刘胜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币二万元。被告人李东光犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五千元。公安机关扣押的被告人刘胜现金五万元，被告人李东光现金一万九千五百元由公安机关依法处理，不足部分继续追缴。继续追缴违法所得返还本案集资参与人。上诉人刘胜的上诉理由及辩护人尹铁明的辩护意见：1.本案应认定为单位犯罪；2.刘胜应认定为从犯；3.犯罪数额为7092286元认定错误；4.刘胜系自首，认罪、悔罪，无前科劣迹，已偿还大部分投资款，请二审法院对刘胜判处缓刑。上诉人李东光上诉称：本案应是单位犯罪，其是从犯，原审判决对其量刑过重，请二审法院对其适用缓刑或免予刑事处罚。检察机关意见，原审判决认定事实清楚，证据确实充分，适用法律准确，原判决已充分考虑上诉人刘胜、李东光的量刑情节，量刑适当，建议维持原判。经本院审理查明的事实与原审判决认定的事实一致，并有原审法院经庭审举证、质证的证据予以证实，足资认定。经审查上诉人刘胜、李东光的上诉理由、辩护人尹铁明的辩护意见、检察机关意见后综合评判如下：1.关于本案是否系单位犯罪的问题。本院认为，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司实施犯罪的，或公司设立后以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。上诉人刘胜、李东光、辩护人尹铁明提出本案系单位犯罪的上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。2.关于上诉人刘胜、李东光是否系从犯的问题。经查，刘胜系沈阳某商贸有限公司梨树区域经理并兼任梨树县某健康体检中心一店店长，李东光任梨树二店店长，一店、二店的具体经营、宣传、给老百姓返利等具体业务均由各刘胜、李东光管理、经营，如无刘胜、李东光的管理、经营，一店、二店的具体业务无法独立完成，刘胜、李东光所起的作用均不是次要、辅助作用，不能认定为从犯。上诉人刘胜、李东光、辩护人尹铁明提出刘胜、李东光应认定为从犯的上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。3.关于上诉人刘胜、李东光的犯罪数额问题。经查上诉人刘胜、李东光负责的一、二店共计吸收出资人张某1等68人资金人民币760.3886万元，已返还340.3935万元，其中刘胜吸收资金709.2286万元，已返还322.4087万元，李东光吸收资金51.16万元，已返还17.9848万元。上述事实有证人崔某1等68人证言、同案犯刘某1、白某1供述、银行流水等证据予以证明。上诉人刘胜及其辩护人尹铁明提出犯罪数额认定错误的上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。4.关于原审判决对上诉人刘胜、李东光的量刑是否适当的问题。经查，原审判决系根据刘胜、李东光的犯罪行为、危害结果、及其所具有的自首、认罪认罚并上缴部分违法所得的减轻、从轻处罚情节对刘胜、李东光进行的综合量刑，并无不当。刘胜、李东光、辩护人尹铁明提出原审判决对刘胜、李东光量刑过重的上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。本院认为，上诉人刘胜、李东光非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，刘胜犯罪数额巨大，李东光犯罪数额较大，均应依法惩处。刘胜、李东光系自首，刘胜、李东均认罪认罚并上缴部分违法所得，对刘胜可减轻处罚，对李东光可从轻处罚。刘胜、李东光的上诉理由、辩护人尹铁明的辩护意见均不能成立，不予采纳。检察机关的意见成立，予以支持。原审判决认定犯罪事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 张宇桐审 判 员 董 莉审 判 员 李晓霞二〇二〇年十一月十六日法官助理 张科旭书 记 员 孙 颖