广东省深圳市中级人民法院民 事 裁 定 书（2020）粤03民终7625号上诉人（原审被告）：深圳市广森投资集团有限公司，住所地广东省深圳市罗湖区宝岗路笋岗大厦**,统一社会信用代码91440300279383730H法定代表人：李森，系该司董事长。委托诉讼代理人：沈飞虎，广东广和律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：许添发，男，台湾地区居民。委托诉讼代理人：李名献，广东万乘律师事务所律师。上诉人深圳市广森投资集团有限公司(以下简称广森公司)因与被上诉人许添发合同纠纷一案，不服广东省深圳前海合作区人民法院（2019）粤0391民初5485号民事判决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭审理了本案。本案现已审理终结。上诉人广森公司的上诉请求：一、请求撤销深圳前海合作区人民法院（2019）粤0391民初5485号民事判决；二、请求裁定驳回被上诉人许添发的起诉；三、本案一审、二审诉讼费用由被上诉人许添发承担。事实与理由：被上诉人诉请的私募基金产品因涉嫌非法吸收公众存款罪已由福田区福田公安分局立案侦查，因此该两案中的私募基金产品是否属于上诉人非法吸收公众存款刑事案件的范围须待刑事案件处理完毕后才能确定。对于相关的类似案件，省高院、深圳中院已有若干司法判例，裁判结果均为驳回原告的起诉。因此本案也应当驳回被上诉人的起诉，移送公安机关处理。被上诉人许添发答辩称，上诉人未在答辩期间内提出上诉请求，不属于二审审查的范围。就上诉人提出的理由来说，我方认为至今为止还没有正式的法律文书表明深圳市福田分局作出的立案决定，对方以2018年关于深圳市小微金融服务有限公司涉嫌非法吸收公众存款立案侦查决定书，不能明确表示已经对本案基金类产品作出立案决定。被上诉人许添发（原审原告）向一审法院起诉请求：一、判决被告向原告支付本金100万元；二、判决被告向原告支付利息暂计201840.2元（本金100万元为基数，年息10%按季度支付，2018年12月22日起季度未派息24999.99元，到期利息24840.21元，逾期违约金按以100万元为基数，按日万分之五，自2019年3月22日起至2019年10月11日暂计102000元，应计至付清为止）及律师费50000元；三、判决被告承担本案诉讼费用。原审判决认定事实：2018年3月20日，许添发与芜湖市久安富赢基金管理有限公司曾签订《基金合同》一份，约定许添发认购100万元基金份额，基金管理人为芜湖市久安富赢基金管理有限公司，基金存续期为2+1年，基金管理人有权根据实际运作情况，提前结束基金或将基金延期，在本基金合同期限内，基金份额持有人可转让其持有的全部或部分基金份额。2018年3月21日，许添发向久安二号股权投资私募基金募集专户转账支付100万元。2018年3月21日，芜湖市久安富赢基金管理有限公司向许添发出具一份基金份额确认书，载明许添发实际出资金额为100万元，持有基金份数100万份，实际收款时间为2018年3月21日。2018年3月24日，许添发与广森公司签订《预约受让协议》，该协议约定：为保护许添发的投资收益，广森公司自愿以本协议约定的条件受让许添发持有的100万份基金份额，转让价格为110万元，广森公司应当按照以下时间和金额向许添发分期支付：于2018年6月22日支付25159.81元，于2018年9月22日支付24999.99元，于2018年12月22日支付24999.99元，于2019年3月22日支付1024840.21元。在广森公司按照本协议约定向许添发付清全部收购价款后5个工作日内，许添发无条件配合广森公司办理将广森公司收购的基金份额变更至广森公司名下的相关手续，如广森公司未按本协议约定时间及条件足额向许添发支付收购价款的，每逾期一天，按逾期金额的万分之五按日向许添发支付迟延付款违约金。本协议的签订、履行及争议均适用中华人民共和国法律。许添发在庭审中确认，在上述协议签订后，广森公司已于2018年6月22日向许添发支付25159.81元及于2018年9月22日向许添发支付24999.99元，其后各项转让价款未按时支付。原审判决认为，许添发为台湾地区居民，本案为涉台合同纠纷。根据《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第四十一条规定，当事人可以协议选择合同适用的法律。当事人没有选择的，适用履行义务最能体现该合同特征的一方当事人经常居住地或者其他与该合同有最密切联系的法律。本案中，双方已协议约定适用中华人民共和国法律，因此本案准据法为中华人民共和国法律。许添发与广森公司签订的《预约受让协议》系双方真实意思表示，不违反法律法规的强制性规定，应属合法有效，当事人应当按照《预约受让协议》的约定履行己方义务并承担违约责任。本案中，《预约受让协议》约定了明确的付款金额及期限，协议约定广森公司应当向许添发支付转让款110万元，已支付了50159.8元，尚有1049840.2元未支付，广森公司已违约，因此许添发要求广森公司支付100万元本金及收益49840.2元的诉讼请求，于法有据，法院予以支持。关于违约金，《预约受让协议》约定如广森公司未按本协议约定时间及条件足额向许添发支付收购价款的，每逾期一天，按逾期金额的万分之五按日向许添发支付迟延付款违约金，协议约定的最后一期付款日为2019年3月22日，许添发起诉要求广森公司自2019年3月22日起，以100万元为基数，按照每日万分之五向其支付逾期违约金的诉讼请求，符合协议约定，法院予以支持。关于律师费，因双方协议对律师费的负担并无约定，法院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第四十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条规定，判决：一、被告深圳市广森投资集团有限公司应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告许添发支付基金转让款1049840.2元及违约金（违约金以100万元为基数，按照每日万分之五计算，自2019年3月22日起，计付至实际付清之日止）；二、驳回原告许添发的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费15617元（原告已预交），由原告许添发负担501元，由被告深圳市广森投资集团有限公司负担15116元。本院经审查查明，本院在审理（2019）粤03民终23437号案件过程中，深圳市公安局福田分局复函法院称：该局已于2018年8月2日对深圳市小微金融服务有限公司等（“小微金融”“小微融通”“东银黄金”及“东银金服”平台）涉嫌非法吸收公众存款案进行立案侦查，“中天东银酒店一号股权私募基金”“久安一号股权投资私募基金”“久安二号股权投资私募基金”已出现无法如期兑付情况，该局正开展调查，如涉嫌犯罪将并案侦查。本院认为，公安机关因深圳市东方银座集团实际控制人李森等人利用其控制的广森公司等一系列关联公司进行募集资金活动，存在非法吸收公众存款的犯罪嫌疑，已立案侦查。本案虽为合同纠纷，但广森公司与许添发签署《预约受让协议》是为促成许添发购买本案基金而为，本质上均是案外人李森等人融资的手段。因此，本案合同纠纷存在涉及李森等人非法吸收公众存款刑事犯罪的可能性，故本案应移送公安部门处理。原审法院收到本院终审裁定后，应将本案相关线索移送深圳市公安局福田分局。如公安或者检察机关立案侦查后撤销案件或者检察机关作出不起诉决定，或者经人民法院生效判决认定本案不属于案外人李森等人非法吸收公众存款刑事案件范围的，许添发可再依本案事实向人民法院提起民事诉讼。综上所述，上诉人广森公司的上诉请求成立，本院予以支持。原审判决适用法律不当。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条，《最高人民法院关于适用的解释》第三百三十条之规定，裁定如下：一、撤销广东省深圳前海合作区人民法院（2019）粤0391民初5485号民事判决。二、驳回被上诉人许添发的起诉。本案一审案件受理费15617元，已由被上诉人许添发预交，由一审法院退回被上诉人许添发；本案二审案件受理费人民币15617元，已由上诉人预交，由本院退回上诉人。本裁定为终审裁定。审判长 胡  曲  云审判员 石    磊审判员 林  建  益二〇二〇年十一月××日书记员 何嘉宝（兼）附相关法条：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定；（二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更；（三）原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判；（四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。第一百七十一条第二审人民法院对不服第一审人民法院裁定的上诉案件的处理，一律使用裁定。