广东省佛山市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）粤06刑终975号原公诉机关佛山市禅城区人民检察院。上诉人（原审被告人）胡小英（曾用名胡细妹，别名胡茗琪），女,1978年7月13日出生，汉族，大专文化，佛山市和信利资产管理有限公司总经理，户籍所在地广东省佛山市禅城区。2017年7月8日因本案被取保候审。2019年3月5日被逮捕。2019年10月31日被佛山市禅城区人民法院取保候审。原审被告人陶峰，男，1984年9月1日出生，汉族，大专文化，佛山市和信利资产管理有限公司法人代表、深圳和信创富投资管理有限公司法人代表，户籍所在地湖北省黄石市下陆区。因本案于2018年12月11日被羁押，同日被刑事拘留，2019年1月16日被逮捕。现押于佛山市禅城区看守所。原审被告人范锐斌，男，1982年4月3日出生，汉族，大专文化，佛山市和信利股权投资咨询有限公司股东、总经理，户籍所在地广东省佛山市南海区大沥镇。因本案于2017年8月4日被羁押，同月31日被取保候审，2019年3月14日被佛山市禅城区人民检察院取保候审。原审被告人冯朝晖，男，1978年9月15日出生，汉族，大专文化，佛山市和信利股权投资咨询有限公司股东、副总经理，户籍所在地广东省佛山市禅城区。因本案于2017年8月4日被羁押，同月31日被取保候审。2019年3月14日被佛山市禅城区人民检察院取保候审。佛山市禅城区人民法院审理佛山市禅城区人民检察院指控原审被告人陶峰、范锐斌、冯朝晖、胡小英犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年8月27日作出（2019）粤0604刑初988号刑事判决。原审被告人胡小英不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定以不开庭的方式审理。现已审理终结。原审判决认定，深圳和信利金融控股有限公司成立于2015年6月19日，认缴出资总额人民币5000万元，郭x辉（已判刑）是该公司执行董事兼法定代表人、总经理，区x刚（已判刑）任监事；该公司股东两人，郭x辉认缴3500万人民币、出资比例占70%，区x刚认缴1500万元人民币、出资比例30%。2015年11月2日委托被告人陶峰代表深圳和信利金融控股有限公司执行合伙事务。佛山市和信利资产管理有限公司成立于2014年7月15日，注册资本人民币100万元，被告人陶峰是该公司法定代表人，住所地为佛山市禅城区季华六路**，经营范围为企业资产管理；对制造业、商业、房地产的投资；投资管理、投资咨询（以上项目不含证券、期货、保险及其它金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。该公司实际控制人为郭x辉。2014年7月3日，佛山市和信利资产管理有限公司聘用被告人陶峰为公司执行董事、法定代表人、经理。2015年11月，被告人胡小英任职佛山市和信利资产管理有限公司总经理。佛山市和信利股权投资咨询有限公司成立于2015年10月23日，，住所地为佛山市南海桂城街道灯湖东路**法定代表人郭x辉。股东有被告人冯朝晖（占24%股份）、范锐斌（占24%股份）、深圳和信利金融控股有限公司（占50%股份）、佛山市和信利资产管理有限公司（占2%股份）。经营范围为股权投资与咨询；接受金融机构委托从事外包服务；对商业、制造业、房地产进行投资；投资管理；投资咨询；房地产中介服务；物业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。该公司实际控制人为郭x辉。2014年7月15日至2016年7月份，佛山市和信利资产管理有限公司通过业务员在禅城区恒x新城、九x国际等商场门口发放传单的形式，向社会不特定人员兜售深圳和信利金融控股有限公司的和盈指数宝理财产品，承诺固定投资收益一年期年息12%，以保本返息为诱饵收取投资者资金，吸取被害人江x兰、鄢x霞、车x、高x艳、彭x文、李x、孙x静、雷x仪等人共计人民币480万元。其中，被告人胡小英在任职期间，该公司吸收的投资金额共计人民币330万元。佛山市和信利股权投资咨询有限公司成立后，负责推销深圳市和信利金融控股有限公司的和盈指数宝产品。该公司股东兼总经理被告人范锐斌、股东兼副总经理冯朝晖以高收益、零风险为诱饵向其亲友及公司员工等推销和盈指数宝产品，共吸取被害人李x华、石x晖、洪x英、庄x芳、梁x研、苏x群、郑x瑜、罗x锋、范x华、郭x谊、潘x添、高x兴、等人共计1169万元。经统计，被告人陶峰参与非法吸收公众存款金额共计人民币1649万元，被告人胡小英参与非法吸收公众存款金额共计人民币330万元，被告人范锐斌、冯朝晖参与非法吸收公众存款金额各计人民币1169万元。上述非法吸收的公众存款均转入郭x辉指定的账户。2017年7月7日经电话传唤，被告人胡小英主动到派出所投案。2017年8月4日，经电话传唤，被告人范锐斌、冯朝晖主动到派出所投案。2018年12月10日民警在湖北省澧县抓获被告人陶峰。原判认定上述事实的证据有：被害人李x、鄢x霞、车x、江x兰、彭x文、高x艳、孙x静、洪x英、李x华、梁x妍、罗x锋、石x晖、苏x群、郑x瑜、庄x芳、范x华、郭x谊、潘x添、高x兴的陈述，被害人提供的相关书证资料，证人刘x泽、夏x梅、梁x慧、唐x豪、李x盛、陈x文、李x婷、谭x淇、左x青的证言及辨认笔录，证人冯x乾、叶x芬的证言，同案人区x刚的供述及辨认笔录，公司营业执照，设立登记资料、章程、变更决议、任职书、注册资本实收情况明细，证明，银行卡开户资料及交易流水，公司通讯录，深圳证监会的复函，到案经过，户籍证明，被告人陶峰、范锐斌、冯朝晖、胡小英在侦查阶段的供述、辩解等。根据以上事实及证据，原审法院认为，被告人陶峰、范锐斌、冯朝晖、胡小英无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中，被告人陶峰参与非法吸收公众存款金额共计人民币1649万元，被告人范锐斌、冯朝晖参与非法吸收公众存款金额各计人民币1169万元，均数额巨大；被告人胡小英参与非法吸收公众存款金额共计人民币330万元，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人陶峰、范锐斌、冯朝晖、胡小英在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。被告人范锐斌、冯朝晖、胡小英犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。被告人陶峰归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。鉴于被告人范锐斌、冯朝晖、胡小英犯罪情节较轻，确有悔罪表现，符合缓刑适用条件，对上述被告人依法可以宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条的规定，作出如下判决：一、被告人陶峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币50000元。二、被告人范锐斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币20000元。三、被告人冯朝晖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币20000元。四、被告人胡小英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。上诉人胡小英上诉提出：1.主犯已经归案，原判认定其为公司总经理的事实不清，证据不足；2.原判量刑过重。经审理查明，原审判决认定上诉人胡小英、原审被告人陶峰、范锐斌、冯朝晖犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。关于上诉人胡小英提出主犯已经归案，原判认定其为公司总经理的事实不清，证据不足的意见，经查，根据原审被告人陶峰、范锐斌、冯朝晖的供述及证人梁x慧、刘x泽等人的证言，证实上诉人胡小英任职于佛山市和信利资产管理有限公司，并任公司的总经理，平常负责主持公司会议并让业务员销售产品，足以认定胡小英的任职情况。故上诉人胡小英所提的该上诉意见，与查明的事实不符，本院不予采纳。本院认为，上诉人胡小英、原审被告人陶峰、范锐斌、冯朝晖无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中，原审被告人陶峰参与非法吸收公众存款金额共计人民币1649万元，原审被告人范锐斌、冯朝晖参与非法吸收公众存款金额各计人民币1169万元，均数额巨大；上诉人胡小英参与非法吸收公众存款金额共计人民币330万元，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上诉人胡小英、原审被告人陶峰、范锐斌、冯朝晖在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。上诉人胡小英、原审被告人范锐斌、冯朝晖犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。原审被告人陶峰归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。关于上诉人胡小英提出原判量刑过重的意见，经查，原审判决已根据上诉人胡小英自首及从犯等情节和对社会的危害程度，在法定刑幅度内对其作出的量刑与其罪责相当，上诉人胡小英的该上诉意见理据不足，本院不予采纳。原审判决认定的犯罪事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长 吴文波审 判 员 胡智鸿审 判 员 刘辉华二〇二〇年十一月十六日法官助理 区志滨书 记 员 詹月华附相关法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。