北京市第三中级人民法院执 行 裁 定 书(2020)京03执复210号复议申请人（异议人）：杨红毛，男，1972年3月29日出生，汉族，户籍所在地福建省晋江市。委托代理人：林超其，北京市京师(泉州)律师事务所律师。被执行人：蒋权生，男，1967年9月2日出生，汉族，户籍所在地北京市丰台区。被执行人：魏薇，女，1966年4月2日出生，汉族，户籍所在地北京市东城区。被执行人：董占海，男，1966年6月5日出生，汉族，户籍所在地北京市东城区。被执行人：李明，男，1963年8月18日出生，汉族，户籍所在地陕西省长治市。被执行人：卢志银，男，1984年9月8日出生，汉族，户籍所在地北京市丰台区。被执行人：白岩，男，1977年5月26日出生，汉族，户籍所在地北京市西城区。被执行人：王盛，男，1987年4月18日出生，汉族，户籍所在地山东省青岛市市**。被执行人：邱峻峰，男，1982年9月1日出生，汉族，户籍所在地河北省三河市。复议申请人杨红毛不服北京市朝阳区人民法院(以下简称朝阳法院)作出的（2020）京0105执异2183号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭召开听证会进行审查，杨红毛委托代理人林超其到庭参加听证，本案现已审查终结。在北京市朝阳区人民检察院指控被告人蒋权生、魏薇、董占海、李明、卢志银、白岩、王盛、邱峻峰犯非法吸收公众存款罪一案执行中，杨红毛向朝阳法院提出书面执行异议,请求：1、撤销（2017）京0105执21985号执行程序中对河北大地蟠龙房地产开发有限公司(以下简称大地蟠龙公司)80%股权的拍卖；2、请求对大地蟠龙公司80%股权在拍卖成交所确定的“同等条件下”行使优先购买权。朝阳法院查明，北京市朝阳区人民检察院指控被告人蒋权生、魏薇、董占海、李明、卢志银、白岩、王盛、邱峻峰犯非法吸收公众存款罪一案，朝阳法院（2015）朝刑初字第1500号刑事判决已发生法律效力，判决主文第十一项载明“在案冻结、扣押之其他款物，依法予以处理，所得用于发还投资人（款物清单详见附件）”，款物清单当中第八项股权即包括“大地蟠龙公司股权”。经移转执行，朝阳法院以（2017）京0105执21985号立案执行。另查一，刑事案件侦查中，公安机关已对大地蟠龙公司全部股权于2014年12月1日进行查封。后在该刑事审判阶段，朝阳法院亦作出（2015）朝刑初字第1500号刑事裁定，对华融普银投资基金（北京）有限公司（以下简称华融普银公司）名下95%的股权、杨红毛名下5%的股权予以查封，案件进入执行阶段后，朝阳法院亦一直续封。执行中，朝阳法院原定于2019年1月15日对华融普银公司名下的95%的股权进行拍卖，后当中15%的股权被过户至第三人许文评名下，朝阳法院于2019年1月15日取消该次拍卖。2019年1月29日，朝阳法院再次发布拍卖公告，载明将于2019年3月1日10时至2019年3月2日10时止在京东网络司法拍卖平台上对大地蟠龙公司80%的股权进行拍卖，起拍价×××万元。2019年3月2日，买受人彭学宾以×××万元竞得上述股权。另查二，据大地蟠龙公司企业公示信息显示，本次拍卖时，除登记在华融普银公司名下的80%股权外，其余股权中5%股权登记在异议人杨红毛名下，15%股权登记在第三人许文评名下。另查三，2019年1月杨红毛曾作为案外人提出异议，对华融普银公司名下80%的股权主张所有权，请求撤销拍卖、中止执行，后朝阳法院经审查认为异议系针对生效判决中确认的特定标的物，非执行异议审查处理范围，作出（2019）京0105执异424号执行裁定书，驳回其异议申请。杨红毛不服向本院申请复议，本院以（2019）京03执复220号执行裁定驳回其复议请求，维持（2019）京0105执异424号执行裁定。另查四，经与执行实施部门核实，因河北省石家庄市中级人民法院（下称石家庄中院）执行的中房能科（北京）投资基金管理有限公司（下称中房能科公司）与杨红毛的（2013）石执字第00362号（恢复执行案号：（2019）冀01执恢71号）案件中，被执行人杨红毛未在法定期间履行相关债务，石家庄中院已经依法对其采取了强制执行措施。因中房能科公司财产系本案被执行财产之一，朝阳法院执行中向石家庄中院发出函件协调执行。石家庄中院于2020年3月24日回函我院，同意该案委托朝阳法院执行，并报河北省高院备案。据中国执行信息公开网显示，杨红毛已被列为限制消费人员。另查五，经与执行实施部门核实，本案发布的拍卖公告中已载明优先购买权人应该在拍卖前5日向朝阳法院提出优先购买的申请，但是杨红毛在拍卖前一直未向我院提出行使优先购买权。异议案件审查中，朝阳法院执行实施部门曾于2019年11月15日告知杨红毛代理人，如行使优先购买权，需要在2019年11月22日前向法院指定账户缴纳拍卖保证金，并履行完其所欠债务，但杨红毛未在指定时间内履行上述义务及缴纳保证金。2020年2月至3月间，朝阳法院执行实施部门多次致电杨红毛之委托代理人，询问其是否能履行另案债务，并告知其如不履行债务，因其是限制消费人员，将无法行使优先购买权，并告知如欲行使优先购买权，需最迟4月1日前履行完毕债务，法院将依法对其履行债务后的公司股权进行重新评估拍卖，否则法院将依法继续拍卖过户工作，杨红毛代理人表示将把上述情况转告杨红毛本人，但截至5月25日，杨红毛仍未履行另案债务。本案审查中，杨红毛表示早已知悉股权被查封，但因不知执行法官的联系方式及接待时间，一直没有联系上执行法官，未提出行使优先购买权。朝阳法院认为，当事人、利害关系人提出异议，请求撤销拍卖，应当就拍卖过程中存在足以导致撤拍的法定情形进行举证。本案中，涉案股权系生效刑事判决确定的特定标的物，朝阳法院执行中对涉案股权予以执行合法有据。就异议人主张的优先购买权而言，一方面，异议人对于涉案股权作为执行标的物被朝阳法院查封之事实早已知悉。朝阳法院亦已经在拍卖之前发布的竞买公告当中载明联系方式，异议人有条件获取相应拍卖信息并行使权利。另一方面，异议人虽主张朝阳法院在发布公告前未单独通知其行使优先购买权，但在其就此提出异议后，朝阳法院已多次与其进行联系，异议人均未按指定期限缴纳保证金或者履行另案债务。此外，异议人亦未就本次拍卖程序中存在其他足以导致撤销拍卖的情形进行充分证明。在此情况下，异议人请求撤销拍卖，缺乏事实及法律依据，其异议朝阳法院不予支持。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条第一款之规定，裁定如下：驳回异议人（利害关系人）杨红毛的执行异议。杨红毛向本院申请复议，请求:1.撤销(2019)京0105执异2183号执行裁定；2.赋予杨红毛优先购买权；3.撤销朝阳法院对大地蟠龙公司80%股权的拍卖。事实和理由：1.裁定书故意隐瞒案件的关键事实;2.裁定书“本院认为”部分存在陈述和适用法律错误;3.朝阳法院错误认定事实和适用法律，剥夺杨红毛合法权益。本院审查中,杨红毛提交以下证据作为新证据:1.大地蟠龙公司95%股权的拍卖公告，证明：该股权被朝阳法院拍卖，现拍卖暂缓；2.大地蟠龙公司80%股权的拍卖公告及拍卖成交确认书，证明：大地蟠龙公司80%股权被朝阳法院拍卖，2019年3月2日成交；3.2019年11月15日与执行法官电话录音，证明：法官通知杨红毛的代理人，称杨红毛具有优先购买权，但优先购买权需要通过竞价购买的方式获得；4.石裁调字[2012]第456号仲裁调解书，证明：石家庄仲裁委认定杨红毛欠时代金建公司股权款×××亿元，后由石家庄中院执行；5.京评（涉）字2018第2105号大地蟠龙公司股权价格评估报告书，证明：评估报告中记载，大地蟠龙公司欠中房能中房能科公司×××亿元；6.2020年5月28日执行法官电话录音，证明：法官发现中房能科公司利用不同的执行程序，将一笔账进行了两笔记账；7.执行异议代理意见，证明：代理意见作为本次复议申请书的补充，杨红毛应该取得优先购买权，法院的义务不仅限于通知；8.（2019）京0105执异2183号裁定书，证明：原裁定基本事实不清，适用法律错误；9.执行异议申请书，证明：杨红毛已向石家庄市长安区人民法院申请撤销大地蟠龙公司于2013年1月29日作出的股东会决议，并申请将案涉股东变更登记至杨红毛名下；10.身份证复印件、企业基本信息情况登记表，证明：杨红毛、其他主体的诉讼主体资格；11.（2015）朝刑初字第1500号刑事裁定书、协助执行通知书，证明：朝阳法院于2016年11月24日向石家庄市工商局企业注册分局发出协助执行通知书，要求协助执行查封大地蟠龙公司在石家庄工商局注册的华融普银公司95%股权、杨红毛5%股权；12.执行异议申请书、（2019）京0105执异424号执行裁定书、（2019）京0105执异105号执行裁定书、司法拍卖公告、拍卖成交确认书，证明：杨红毛向朝阳法院提出执行异议，以另案股东会决议纠纷正在审理为由要求中止执行拍卖程序，但该院对执行异议申请予以驳回，违反执行程序法律规定仍将杨红毛名下股权执行拍卖，且已成交确认，但诉争股权尚未过户的事实；13.大地蟠龙公司2013年1月29日股东会决议、股东承诺书、章程、股权转让协议两份，证明：大地蟠龙公司于2013年1月29日提供变更登记手续给石家庄市行政审批局，将杨红毛80%股权、许文评15%股权变更登记给华融普银公司；14.（2018）冀0102民初5375号民事判决书，证明：生效判决认定大地蟠龙公司于2013年1月29日作出的《河北大地蟠龙房地产开发有限公司股东会决议》不成立；15.（2019）冀0102执1573号执行通知书，证明：石家庄长安区人民法院于2016年4月28日向大地蟠龙公司发出执行通知书，责令该公司收到通知7日内到公司登记机关撤销依据2013年1月29日《河北大地蟠龙房地产开发有限公司股东会决议》办理的变更登记；16.执行笔录及（2020）冀01执异7号执行裁定书，证明：石家庄长安区人民法院法官仅对杨红毛及大地蟠龙公司作了执行笔录，即停止执行的事实。金志成同时作为中房能科（北京）投资基金管理有限公司的员工申请执行，又作为大地蟠龙公司的员工去法院作笔录，双重身份可疑；17.（2013）泉民初字第1101号民事判决书、（2018）闽民终127号民事裁定书、（2018）闽05执883号委托执行函、（2013）泉民初字第1101-3号协助执行通知书、委托执行函，证明：许文评另案起诉股权转让合同无效的案件后，依法得到执行，其15%股权在朝阳法院挂拍后仍然得以执行恢复到其名下；18.石家庄行政审批局2019年8月16日作出《关于杨红毛申请书的答复》，证明：股权冻结并不能阻止法院依职权强制变更股权登记。石家庄长安区人民法院执行庭不作为，至今未出具协助执行通知书给行政审批局，该执行案处于停止的状态。本院认为，杨红毛提交的上述证据中部分在朝阳法院审查时已提交，故不能作为新证据再行提交，代理意见、本案的裁定书不能作为本案的证据。而其他证据不符合新证据的形式要件，且不足以直接体现其证明目的，本院不予采纳。经复议审查，本院对朝阳法院查明的事实予以确认。以上事实，有当事人提交证据材料、执行卷宗材料，谈话笔录等在案佐证。本院认为，根据本案查明的事实，因生效判决已确定涉案股权为执行标的物，故朝阳法院理应依此执行。在执行过程中，对于涉案股权的拍卖，朝阳法院在竞买公告中已列明联系方式，履行了优先购买的公示义务。另外，在杨红毛提出异议后，朝阳法院多次联系并告知杨红毛缴纳保证金或履行另案债务。据此，朝阳法院驳回杨红毛的异议请求并无不当，本院应予维持。依照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第一项之规定，裁定如下：驳回复议申请人杨红毛的复议申请，维持北京市朝阳区人民法院（2019）京0105执异2183号执行裁定。本裁定为终审裁定。审判长 王 朔审判员 李宏哲审判员 孙宏磊二〇二〇年十一月二十七日书记员 曲赞竹