浙江省义乌市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0782刑初589号 公诉机关义乌市人民检察院。 被告人徐晓男，男，1982年6月29日出生于浙江省义乌市，汉族，专科文化，住浙江省义乌市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月30日被义乌市公安局取保候审，经本院决定于2020年7月29日被继续取保候审。 辩护人何毅琦、叶小珍，浙江省五联（义乌）律师事务所律师。 义乌市人民检察院以义检刑诉[2020]2822号起诉书指控被告人徐晓男犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。义乌市人民检察院指派检察员黄志兵出庭支持公诉，被告人徐晓男及其辩护人何毅琦、叶小珍到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明： 北京国巨投资控股集团有限公司（以下简称北京国巨），统一信用代码91110000061303961Ｔ，实际控制人和法定代表人贾某（另案处理）；上海沪盈股权投资基金管理有限公司（以下简称上海沪盈），统一信用代码91310000052963722Ｘ，实际控制人贾某。被告人徐晓男于2018年2月7日在义乌注册成立了义乌沪盈资产管理有限公司（以下简称义乌沪盈），统一信用代码91330782ＭＡ29ＲＮ6Ｇ8Ｋ。义乌沪盈主要业务为代理销售北京国巨、上海沪盈名下相关私募基金产品。义乌沪盈在未经相关部门批准的情况下，发行上海沪盈的私募基金项目，以6.5%至12%的年化收益率，在义乌向不特定公众非法集资人民4299万元。现查明事实如下： 1、2018年3月至7月，黄潇青在朋友方浩的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币70万，拿到利息人民币0.9万元，损失人民币69.1万元。 2、2018年5月，金国平在朋友的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币10万元，未拿到利息，损失人民币10万元。 3、2018年3月，黄跃峰在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币50万元，拿到利息人民币1万元，损失人民币49万元。 4、2018年4月，王能才在朋友傅淑成的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币50万元，拿到利息人民币1.0625万元，损失48.9375万元。 5、2018年5月，王春红在朋友徐水美的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币12万元，未拿到利息，损失人民币12万元。 6、2017年12月，杨子君在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币130万元，拿到利息人民币5.8万元，损失人民币124.2万元。 7、2018年3月至5月，杨小平在杨子君的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币145万元，拿到利息人民币1.5万元，损失人民币143.5万元。 8、2018年3月，彭丽丽在朋友吴有才的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币100万元，未拿到利息，损失人民币100万元。 9、2018年3月，黄余仙在朋友杨献群的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币55万元，拿到利息人民币0.9万元，损失人民币54.1万元。 10、2018年6月，傅立华在朋友徐水美的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币10万元，未拿到利息，损失人民币10万元。 11、2018年6月，金嘉茜在朋友杨献群的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币30万元，拿到利息0.34万元，损失人民币29.66万元。 12、2018年3月，吴功斌在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币30万元，未拿到利息，损失人民币30万元。 13、2018年3月，贾慧慧在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币10万元，拿到利息人民币0.18万元，损失人民币9.82万元。 14、2018年3月，朱江洋在方浩的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币300万元，拿到利息人民币4万元，损失人民币296万元。 15、2017年12月，金瑛在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币200万元，拿到利息人民币4.5万元，损失人民币195.5万元。 16、2018年5月，金义根在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币30万元，未拿到利息，损失人民币30万元。 17、2017年8月，虞燕飞在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币10万元，拿到利息人民币0.6万元，损失人民币9.4万元。 18、2017年11月，朱青青经他人介绍到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币22万元，拿到利息人民币0.4万元，损失人民币21.6万元。 19、2018年1月，金萍在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币100万元，拿到利息4万元，损失人民币96万元。 20、2018年5月，杨献群在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币50万元，未拿到利息，损失人民币50万元。 21、2018年5月，毛君兰在杨献群的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币10万元，未拿到利息，损失人民币10万元。 22、2017年12月，周月琴经他人介绍到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币80万元，拿到利息人民币3.4元，损失76.6万元。 23、2018年4月，杨大星在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币20万元，拿到利息人民币0.4万元，损失人民币19.6万元。 24、2018年4月，许茶梅在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币300万元，拿到利息人民币2万元，损失人民币298万元。 25、2018年3月，金海星在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币50万元，未拿到利息，损失人民币50万元。 26、2017年9月，姚霞林在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币100万元，拿到利息约2万元，损失人民币98万元。 27、2018年2月，楼晓兰在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币13万元，拿到利息人民币0.3万元，损失人民币12.7万元。 28、2018年6月，杜星在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币31万元，未拿到利息，损失人民币31万元。 29、2018年3月，金淑玲在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币10万元，拿到利息人民币0.2万元，损失人民币9.8万元。 30、2018年5月至7月，王振在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币40万元，未拿到利息，事后被告人徐晓男赔偿王振人民币5万元，王振损失人民币35万元。 31、2018年1月，陈耀寿在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币730万元，拿到利息2.4万元，损失727.6万元。 32、2017年12月，赵香娟在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资50万元，拿到利息2.12万元，损失47.88万元。 33、2017年11月，陈跃琴在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币100万元，拿到利息2.25万元，损失人民币97.75万元。 34、2018年7月，陈晓妹在方浩的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币13万元，未拿到利息，损失人民币13万元。 35、2018年3月，鲁连友在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币60万元，未拿到利息，损失人民币60万元。 36、2017年12月，王亚莉在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币40万元，拿到利息人民币1.6万元，损失人民币38.4万元。 37、2017年8月，范金生在方浩的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币25万元，拿到利息人民币2万元，损失人民币23万元。 38、2018年4月，金萌在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币100万元，未拿到利息，损失人民币100万元。 39、2018年6月，颜仙莉在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币150万元，未拿到利息，损失人民币150万元。 40、2018年6月，孙红在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币76万元，未拿到利息，损失人民币76万元。 41、2018年5月，吴爱香在朋友吴东芳的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币100万元，未拿到利息，损失人民币100万元。 42、2018年5月，王兰兰在吴东芳的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币51万元，拿到利息0.34万元，损失人民币50.66万元。 43、2018年6月，吴艳霞在方浩的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币11万元，未拿到利息，损失人民币11万元。 44、2018年2月，钱超男在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币225万元，拿到利息人民币5.75万元，损失人民币219.25万元。 45、2018年2月，鲁建中在徐晓男的介绍下到义乌沪盈向上海沪盈私募基金项目投资人民币500万元，拿到利息人民币2万元，损失人民币498万元。 被告人徐晓男于2019年7月30日向义乌市公安局自动投案。现被告人徐晓男退出人民币41万元。现集资参与人贾慧慧、周月琴、郑玲芳对被告人徐晓男表示谅解。 上述事实，被告人徐晓男在庭审过程中亦无异议，且有集资参与人黄潇青、金国平、黄跃峰、王能才、王春红、杨子君、杨小平、彭丽丽、黄余仙、傅立华、金嘉茜、吴功斌、贾慧慧、朱江洋、金瑛、金义根、虞燕飞、朱青青、金萍、杨献群、毛君兰、周月琴、杨大星、许茶梅、金海星、姚霞林、楼晓兰、杜星、金淑玲、王振、陈耀寿、赵香娟、陈跃琴、陈晓妹、鲁连友、王亚莉、范金生、金萌、颜仙莉、孙红、吴爱香、王兰兰、吴艳霞、钱超男、鲁建中的陈述，证人卫某、贾某、赵某、李某、宋某的证言，基金认购确认函，上海丽盈投资中心（有限合伙）合伙协议书，银行转账记录截图，回购函，扣押决定书，扣押清单，投资者清单，义乌丽盈资产管理公司登记基本情况，辨认笔录及照片，转账记录，谅解书，自首表现认定书，到案经过，查获经过，被告人徐晓男的供述，身份信息等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人徐晓男非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控成立，应予支持。在共同犯罪中，被告人徐晓男起次要、辅助作用，系从犯，且犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法予以减轻处罚。辩护人提出被告人徐晓男系初犯、从犯，有自首情节，已取得部分集资参与人谅解，请求减轻处罚的辩护意见，予以采纳；请求对其适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人徐晓男犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 二、扣押在案的违法所得人民币41万元，由扣押单位返还集资参与人；责令被告人徐晓男与其他共同犯罪人退赔各集资参与人人民币4201.0575万元（详见后附清单）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省金华市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  叶汉和 人民陪审员  朱堂辉 人民陪审员  金程程 二〇二〇年十一月二十四日 法官 助理  方 瑶 代书 记员  方向荣 退赔清单：                                                                                                                                                                        集资参与人                       集资金额万元                       退赔金额万元                       集资参与人                       集资金额万元                       退赔金额万元                               黄潇青                       70                       69.1                       许茶梅                       300                       298                               金国平                       10                       10                       金海星                       50                       50                               黄跃峰                       50                       49                       姚霞林                       100                       98                               王能才                       50                       48.9375                       楼晓兰                       13                       12.7                               王春红                       12                       12                       杜星                       31                       31                               杨子君                       130                       124.2                       金淑玲                       10                       9.8                               杨小平                       145                       143.5                       王振                       40                       35                               彭丽丽                       100                       100                       陈耀寿                       730                       727.6                               黄余仙                       55                       54.1                       赵香娟                       50                       47.88                               傅立华                       10                       10                       陈跃琴                       100                       97.75                               金嘉茜                       30                       29.66                       陈晓妹                       13                       13                               吴功斌                       30                       30                       鲁连友                       60                       60                               贾慧慧                       10                       9.82                       王亚莉                       40                       38.4                               朱江洋                       300                       296                       范金生                       25                       23                               金瑛                       200                       195.5                       金萌                       100                       100                               金义根                       30                       30                       颜仙莉                       150                       150                               虞燕飞                       10                       9.4                       孙红                       76                       76                               朱青青                       22                       21.6                       吴爱香                       100                       100                               金萍                       100                       96                       王兰兰                       51                       50.66                               杨献群                       50                       50                       吴艳霞                       11                       11                               毛君兰                       10                       10                       钱超男                       225                       219.25                               周月琴                       80                       76.6                       鲁建中                       500                       498                               扬大星                       20                       19.6                       合计                       4299                       4242.0575