滨州市沾化区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)鲁1603刑初106号 公诉机关滨州市沾化区人民检察院。 被告人刘福源，男，1971年7月21日出生，汉族，初中文化，群众。2007年12月至2011年4月，2011年4月至2019年8月，村委会主任。2020年6月29日被开除党籍。被告人刘福源因犯敲诈勒索罪，于2007年7月9日被原沾化县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑二年。因涉嫌犯职务侵占罪，于2020年7月1日被滨州市沾化区人民检察院取保候审，2020年8月17日被本院取保候审。 指定辩护人：孔凡磊，山东沾友律师事务所律师。 滨州市沾化区人民检察院以沾检一部刑诉〔2020〕95号起诉书指控被告人刘福源犯职务侵占罪，于2020年8月13日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭公开开庭审理了本案。滨州市沾化区人民检察院指派检察官刘利国、检察官助理高赛赛出庭支持公诉，被告人刘福源及其辩护人孔凡磊到庭参加诉讼。现已审理终结。 滨州市沾化区人民检察院指控:2012年1月至2013年3月，被告人刘福源在担、村委会主任期间，利用职务上的便利，以支付工程款或借现金为由，分四次从时任现金出纳刘某处支取大下洼村商贸街改造期间村民缴纳的宅基款和建房押金等未入账集体资金共计844158元并据为己有，其中2012年1月29日支取53万元，2012年4月24日支取5.24万元，2012年7月14日支取15.8万元，2013年3月18日支取103758元。2018年滨州市沾化区监察委员会（以下简称区监委）初核此事，刘福源得知后伪造四张工程款收据意图掩饰。2020年6月，区监委对刘福源初核谈话，刘福源将四张伪造收据交给区监委并辩解称其支取的844158元已经作为工程款支付给施工方。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了记账凭证、收款明细等书证，证人苏某、张某等人证言，被告人刘福源的供述等证据。 公诉机关认为，被告人刘福源担、村委会主任期间，利用职务上的便利，将村集体财物非法占为己有，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以职务侵占罪追究其刑事责任。被告人刘福源认罪认罚，可以从宽处理，建议判处被告人刘福源有期徒刑一年十个月。 被告人刘福源对上述指控事实、罪名及量刑建议没有异议。 被告人刘福源的辩护人提出，1、被告人刘福源接到纪检监察机关通知，主动到案，如实陈述案件事实，接受处理，直到本次庭审都能够如实陈述案件事实，依法应认定为自首，应从轻或减轻处罚；2、被告人刘福源案发后，积极筹集资金，将涉案资金全部归还，没有造成集体经济损害，应当减轻处罚；3、被告人刘福源认罪态度好，认罪认罚，公诉机关也根据其认罪悔罪态度及退赔情节，作出认罪认罚具结书，对其量刑建议为有期徒刑二年六个月并适用缓刑，该量刑建议充分考虑了被告人犯罪情节、积极退赔、认罪态度好等情节，罪行相适应。 经审理查明，2012年1月至2013年3月期间，被告人刘福源利用担、村委会主任职务上的便利，以支付工程款或借现金为由，分四次从时任现金出纳刘某处支取大下洼村商贸街改造期间村民缴纳的宅基款和建房押金等未入账集体资金共计844158元后据为己有，其中2012年1月29日支取53万元，2012年4月24日支取5.24万元，2012年7月14日支取15.8万元，2013年3月18日支取103758元。2018年，区监委初核此事，被告人刘福源得知后伪造四张工程款收据意图掩饰。2020年6月，区监委对被告人刘福源初核谈话，被告人刘福源将四张伪造的收据交给区监委并谎称支取的844158元作为工程款已经支付给施工方。 另查明，公诉机关向本院移送起诉本案时随案附有“认罪认罚具结书”和“滨州市沾化区人民检察院量刑建议书”，建议判处被告人刘福源有期徒刑三年。2020年9月15日，公诉机关提交“认罪认罚具结书”和“滨州市沾化区人民检察院量刑建议书”，建议判处被告人刘福源有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并当庭发表了此项量刑建议。本院经审查，认为公诉机关的适用缓刑建议属明显不当，建议公诉机关调整。2020年11月13日，公诉机关与被告人刘福源重新达成量刑具结书，建议判处被告人刘福源有期徒刑一年十个月。 上述事实，有公诉机关提交，并经当庭举证、质证的下列证据予以证实： 1.书证 （1）立案决定书，证实本案由区监委于2020年6月19日立案调查。 （2）发破案经过，证实2019年9月12日，区监委对刘福源涉嫌违纪问题进行立案审查，审查过程中发现刘福源涉嫌职务违法犯罪问题。2020年6月18日经谈话核实，刘福源交代犯罪事实，2020年6月19日，区监委立案调查，经讯问，刘福源对职务侵占行为供认不讳。 （3）被告人刘福源任职材料，证实被告人刘福源于2007年12月至2011年4月期间，2011年4月至2019年8月、村委会主任。 （4）户籍证明、前科查询，证实被告人刘福源犯罪时已经达到完全刑事责任年龄。因犯敲诈勒索罪，于2007年7月9日被原沾化县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑二年。 （5）收据四张及复印件一份，证实收据显示的苏某从大下洼村委会收款情况：Ｎ0.6055618收据显示2012年1月29日收排水管道工程款53万元，Ｎ0.6055619收据显示2012年4月26日收路基工程款5.3万元，Ｎ0.6055620收据显示2020年7月5日收冷再生灰土款15.8万元，Ｎ0.8026221显示2013年3月20日收大下洼村人行道工程款10万元。 （6）大下洼村商业街工程结算凭证及收条，证实2011年6月8日张某收款54万元，7月9日张某收款8.2万元，10月12日张某收款17万元。2012年10月5日张某收款71292.78元，11月1日张某收款25.165万元，11月12日张某收款2.8万元。以上共计1142942.78元。 （7）下洼镇大下洼村商贸街改建工程决算（一期），证明该工程决算817777元。 （8）下洼镇大下洼村中心街书店街道路工程预算，证明该工程总造价1822915.52元。 （9）借条、预支条四张，证明被告人刘福源于2012年4月24日预支款52400元，1月29日支现金53万元，7月14日预支工程款158000元。2013年3月18日借现金103785元。 （10）刘某书写的情况说明一份，证明刘某称大下洼街2011年-2014年相关凭证记载中心街东湖店街道路工程一共支付1835094元。 （11）刘某提供的收款明细两份，证实未下账的288900元建房押金的详细来源，68万元未下账修路捐款（宅基地款）的详细来源。 （12）记账凭证及收据一宗，证明2011年7月27日第3号凭证收了耿守文等七户共计512000元修路捐款，2012年2月23日第1号凭证中收了毛玉祥等九户共计572000元修路捐款，2012年9月9日第3号凭证中收了耿彬等七户共计295000元修路捐款，2013年3月19日第3号凭证中收了耿志强20000元修路捐款，2013年11月26日第6号凭证中收了刘金水50000元修路捐款，以上共计1449000元修路捐款。 （13）下洼镇大下洼村修路捐款和建房押金统计表一份、大下洼村商业街修路捐款、押金统计记录一宗，证明大下洼村下账修路捐款1449000元，未下账修路捐款资金68万元；收取押金288900元。 （14）下洼镇政府经管站提供的大下洼村日记账一份，证明2011年7月19日收村民修路捐款51.2万元，2012年2月19日收修路捐款57.2万元，2012年8月19日收修路捐款29.5万元，以上共计137.9万元。 （15）下洼镇人民政府提供的大下洼商业街基础设施施工合同、预决算、工程量计算、付款凭证材料，证明2013年下洼镇政府和梁春有签订了大下洼商业街基础设施施工合同，工程预算约858828.79元，决算776308.1元。下洼镇政府已经支付工程款71.8万元。 （16）刑事判决书一份，证明被告人刘福源因犯敲诈勒索罪，于2007年7月9日被判处有期徒刑一年，缓刑二年。 2.证人证言 （1）证人刘某（男，63岁，下洼镇大下洼村党支部委员、会计）的证言，证实大下洼村2012年收取的宅基地款和建房押金共968900元没有下账。其中宅基地款680000元，建房押金288900元。2012年1月29日，刘福源以给工程队付工程款的名义从他那里拿了53万元现金。打了一张借条。2012年4月24日，刘福源以拿钱支付工程款的名义分别支款40000元、7400元、5000元，打了一张借条。2012年7月14日，刘福源以要付工程款的名义拿了158000元，打了一张借条。2013年3月18日，刘福源以拿钱用用的名义拿了103758元，打了一张借条。他几次和刘福源催要，刘福源让他别管了。他提供的288900元收款明细中，少写了霍天朋，他交了7500元。张清民交了10000元，刘某写成了1000元。王花仙按照标准应当交10000元，但考虑到她是寡妇，只让她交了5000元。耿守申是后来买的毛玉祥的宅基，毛玉祥只交了修路捐款7万元。但他没有盖房子，把宅基卖给了耿守申，耿守申交了1万元建房押金。 （2）证人苏某（男，41岁，住沾化区××镇××村）的证言。证实他在下洼镇大下洼村的工程款共1142942.78元，都是由刘福源支付给其岳父张某的。2018年下半年，他去刘福源家，刘福源说原来给张某结算工程款的收款收据找不到了，让他补几张，于是他补写了四张，项目分别写了排水管道工程款、路基工程款、冷再生灰土款、大下洼村人行道工程款等项目，写的数额和时间按照刘福源的要求写的。 （3）苏维俊（男，70岁，下洼镇人民政府临时工）的证言。证实下洼镇大下洼村中心街、书店街道路工程预算是2011年5月16日他为大下洼村商业街改造的中心街、书店街道路工程做的预算。当时预算的书店街、中心街基础工程造价1158861.91元，预算的书店街路面工程造价146357.60元，预算的中心街路面工程造价517696.00元，工程总造价1822915.52元，这个工程造价包括大下洼村出资建设的中心街、书店街和下洼镇政府出资的中心街二期工程。 （4）梁春有（又名梁森，男，42岁，住沾化区××镇××村）的证言。证实2013年3月，他承接了大下洼商业街新华书店至西出口段基础设施建设工程。该工程是大下洼商业街升级改造的一部分。工程的一期是大下洼村委出资，苏某负责施工建设的，苏某干了大概一百多万的工程。后来他向下洼镇政府承接了新华书店至西出口段路两侧的花砖、路沿石等的铺设工程，该工程的决算金额776308.10元，下洼镇人民政府已经陆续支付工程款718000元。 （5）张某（男，63岁，住下洼镇东下洼村）的证言。证实2011年，他和他女婿苏某承接了大下洼村商贸街基础工程施工，他和大下洼村的刘福源结算工程款，结算了共计1142942.78元的工程款，他给刘福源出具的收据，这些收据上的“张某”都是他自己签的。 （6）耿涛（男，38岁，住沾化区××镇××村）的证言。证实2011年大下洼村两委筹划建设商贸街，时任大下洼村党支部书记兼村委主任刘福源召集村两委班子成员开会，商定向村民出售商贸街地皮筹集资金，用于商贸街的道路及相应配套设施建设。村民购买地皮后，自行筹建房屋。向村民收钱按照地段和建房情况的不同分为三种情况。新华书店以南，路南侧，自东向西，张兆训家到刘新利家这一路段，共16户。这16户是以户为单位收钱，根据占地的大小有收7万元的，有收7.4万元，有8万元的，每户另收1万元的建房押金。下洼一中门口两侧，路南侧，自东向西，刘福源家到刘金水家这一路段，大约14户。这些户是按照购买地皮的间数（宽度4米为一间，前后距离没有限制）收费，25000元／间，建房押金2500元／间。新华书店以西，路北侧，刘福仁、王花仙、刘林建三户是自家旧房翻建，每户都只收了1万元的建房押金。当时他买了五间地皮，向村委交了12.5万元地皮钱，还有1.25万元的建房押金。他把钱交给了刘某，刘某以“修路捐款”的名义给开了一张12.5万元的收据，盖房子时又收了1.25万元建房押金，开了一张建房押金收据。根据其了解的上述收费标准和户数推算，村里大概得收了260多万元。 3.被告人供述与辩解 被告人刘福源的供述和辩解，证实他2012年找村出纳刘某从村集体收的建房押金和地皮款中以预支款和借款的名义支取了844158元用于自己经营使用，一直没有归还。2018年纪委找他谈话，他找苏某开了四张空白收据填写上共计844158元的金额，打算纪委找他时糊弄过去。 本院认为，被告人刘福源任村支部书记、村委会主任期间，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额达844158元，其行为已构成职务侵占罪。公诉机关指控被告人刘福源犯职务侵占罪成立，本院予以支持。刑罚的轻重，应当与犯罪分子所犯罪行和承担的刑事责任相适应。对犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依法判处。被告人刘福源犯职务侵占罪，数额较大，应处五年以下有期徒刑或者拘役。被告人刘福源到案后，如实供述了其犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。被告人刘福源在本院审理阶段，对涉案赃款全部退赃，可酌情从轻处罚。 关于辩护人所提被告人刘福源系自首的意见，公诉机关认为，被告人刘福源构成坦白，不构成自首。《纪检监察机关处理主动投案问题的规定》第二条规定：主动投案是指党员和监察对象的涉嫌违纪或职务违法、职务犯罪问题，未被纪检监察机关掌握，或者虽被掌握，但尚未收到纪检监察机关的审查调查谈话、讯问或者尚未被采取留置措施时主动向纪检监察机关投案。第五条规定：有关人员有下列情形之一的视为主动投案，1.在初步核实阶段，尚未受到纪检监察机关谈话时主动投案；2.在纪检监察机关谈话函询过程中主动交代纪检监察机关尚未掌握的涉嫌违纪或者职务违法、犯罪问题的。本案中初核阶段，被告人刘福源尚未接到纪委谈话时没有主动投案，被监察委通知到案进行谈话函询时，起初并没有如实供述，因此不属于主动投案，其到案后如实供述，应当认定为坦白。本院认为，《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》（法发〔2019〕13号）规定：没有自动投案，在办案机关调查谈话、讯问、采取调查措施或者强制措施期间，犯罪分子如实交代办案机关掌握的线索所针对的事实的，不能认定为自首。故辩护人的该项辩护意见，与本院查明的事实不符，本院不予采纳。 关于辩护人所提被告人刘福源案发后，积极筹集资金，将涉案资金全部归还，没有造成集体经济损害，应当减轻处罚的意见。本院认为，辩护人的该项辩护意见，与本院查明的事实不符，且应当减轻处罚的辩护意见没有法律依据，本院不予采纳。 被告人刘福源自愿认罪认罚，在公诉机关签署了认罪认罚具结书。公诉机关建议判处被告人刘福源有期徒刑一年十个月的量刑建议，并无不当，本院予以采纳。 据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条、第四十五条、第六十一条、第六十二条、第六十四条、第六十七条第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人刘福源犯职务侵占罪，判处有期徒刑一年十个月。 （刑期从判决执行之日起计算。） 二、扣押在案的被告人刘福源职务侵占赃款844158元予以退还给滨州市沾化区。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省滨州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本九份。 审 判 长  张玉国 人民陪审员  王士彦 人民陪审员  侯明忠 二〇二〇年十一月十三日 书 记 员  吴芳芳