吉林省珲春市人民法院刑事判决书（2020）吉2404刑初204号公诉机关吉林省珲春市人民检察院。被告人李娜，女，1982年11月21日出生，汉族，出生地为吉林省珲春市，大学本科，原系吉林省乐享资产管理有限公司珲春分公司业务员，住珲春市，公民身份号码:×××。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月9日被珲春市公安局取保候审;经珲春市人民检察院决定，于同年7月7日被继续取保候审；经本院决定，于同年8月6日被继续取保候审。辩护人赵超，吉林何晓明律师事务所律师。被告人谢芬，女，1986年12月14日出生，汉族，出生地为吉林省珲春市，高中文化，原系吉林省乐享资产管理有限公司珲春分公司业务员，住珲春市，公民身份号码:×××。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月9日被珲春市公安局取保候审;经珲春市人民检察院决定，于同年7月7日被继续取保候审；经本院决定，于同年8月6日被继续取保候审。珲春市人民检察院以珲检一部刑诉〔2020〕229号起诉书指控被告人李娜、谢芬犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。珲春市人民检察院指派检察员黄银实出庭支持公诉，被告人李娜及其辩护人赵超，被告人谢芬到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，吉林省乐享资产管理有限公司于2014年10月成立,被告人李娜、谢芬任该公司业务员期间，明知公司未经相关部门批准，协助公司负责人谢某、穆某（均已起诉）以债权转让为名，通过讲课、发放宣传单、口口相传等方式,承诺7%至11%不等的高额返息，招揽投资人并用总公司“吉林省乐享资产管理有限公司”的名义与投资人签订《出借咨询与服务协议》，向不特定公众非法吸收存款。2017年11月至2019年1月,被告人李娜向不特定公众21人非法吸收存款人民币2830000元,造成他人直接经济损失人民币2486700元。2018年3月至2019年2月，被告人谢芬向不特定公众13人非法吸收存款人民币830000元，造成他人直接经济损失人民币778314.47元。案发后，被告人李娜、谢芬有自首情节;被告人李娜自行向集资参与人王某返还人民币180000元、向宋某1返还人民币130000元、向邹某返还人民币10000元;被告人谢芬自行向集资参与人李某1返还人民币41500元、向李先娥返还人民币2000元;被告人李娜、谢芬到案后自愿如实供述自己的罪行。公诉机关为证明上述事实向本院提供了相关证据。公诉机关认为被告人李娜违反国家金融管理法规，协助非法吸收公众存款数额巨大,扰乱金融秩序的行为,触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定,犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任;被告人谢芬违反国家金融管理法规，协助非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的行为，触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分,应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李娜、谢芬系自首，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定，可以从轻或者减轻处罚。被告人李娜、谢芬在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻或者减轻处罚。被告人李娜、谢芬认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从宽处理。建议本院对被告人李娜判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元；对被告人谢芬判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。被告人李娜对公诉机关指控的罪名及事实均无异议，并表示自愿认罪、认罚,且已交纳财产保证金人民币三万元。被告人李娜的辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，提出的辩护意见是1.被告人李娜系吉林乐享资产管理有限公司的员工，其所进行的行为系代表单位的行为，可酌情从轻处罚；2.被告人所吸款项中其父母的款项已经扣除，同样应该扣除其妹妹和妹夫的13万元；3.被告人李娜有自首情节、自愿认罪认罚、主观恶性小、无前科劣迹，且家庭条件困难，建议对其从轻处罚；4.被告人李娜系从犯，应从轻减轻处罚。被告人谢芬对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，并表示认罪、认罚，且已交纳财产刑保证金人民币二万元。经审理查明，吉林省乐享资产管理有限公司于2014年10月成立。2017年10月至2019年3月期间,穆某、谢某（已起诉）注册成立吉林省乐享资产管理有限公司珲春分公司，该公司未经相关部门批准，以债权转让为名，通过讲课、发放宣传单、口口相传等方式,承诺7%至11%不等的高额返息，招揽投资人并用总公司“吉林省乐享资产管理有限公司”的名义与投资人签订《出借咨询与服务协议》，向不特定公众非法吸收存款。2017年11月至2019年1月,被告人李娜任该公司业务员期间向不特定社会公众21人非法吸收存款人民币2830000元,造成他人直接经济损失人民币2486700元。期间，被告人李娜获得工资、提成共计10余万元。2018年3月至2019年2月，被告人谢芬任该公司业务员期间，向不特定社会公众13人非法吸收存款人民币830000元，造成他人直接经济损失人民币778314.47元。期间，被告人谢芬获得工资、提成2万余元。2019年6月9日，被告人李娜、谢芬接到公安机关电话后，主动到公安机关并如实供述了涉案犯罪事实。在本案侦查阶段，被告人李娜自行向集资参与人王某返还人民币180000元、向宋某1返还人民币130000元、向邹某返还人民币10000元;被告人谢芬自行向集资参与人李某1返还人民币41500元、向李先娥返还人民币2000元;被告人李娜、谢芬得到部分集资人谅解。上述事实，被告人李娜、谢芬在开庭审理过程中无异议，且在侦查阶段予以供认，并有经庭审举证、质证的立案经过、破案经过、立案决定书、吉林乐享资产管理有限公司珲春分公司注册成立信息、延边银保监分局复函、业务员吸收金额明细表、谢某银行卡交易明、照片说明、收条、转账凭证，谅解书，户籍证明及其它书证，证人谢某、穆某、张某1、李某2、张某2、刘某1、曹某、季某、金某、李某1、李某3、梁某、刘某2、马某、庞某、宋某2、程某、崔某1、崔某2、单某、张某3、李某4、李某5、刘某3、吕某、秦某、宋某1、王某、叶某、邹某的证言，吉林新华会计师事务有限公司司法会计鉴定，视听资料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李娜违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款数额巨大，扰乱金融秩序的行为，被告人谢芬违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为，均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，量刑适当，本院予以采纳。被告人李娜、谢芬系吉林省乐享资产管理公司珲春分公司业务员，所吸款项均非自行占有、支配，其二人在共同犯罪地位中确系起次要作用，应以从犯论处，应减轻处罚。被告人李娜的辩护人提出的被告人李娜的非吸数额中应扣除其妹妹及妹夫数额，不符合法律规定，本院不予采纳。被告人李娜的辩护人提出的被告人李娜有自首情节且当庭认罪认罚，并如实供述涉案犯罪事实，主观恶性较小，依法可酌情从轻处罚的辩护意见符合本院已经查明的案件事实，本院予以采纳。被告人谢芬有自首情节，并自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。鉴于本案适用认罪认罚审判程序，依法可对二被告人从宽处罚。故根据被告人的犯罪事实、犯罪情节及对社会的危害程度，对被告人李娜、谢芬依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定判决如下：一、被告人李娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元；（缓刑考验期限自本判决确定之日起计算。罚金自本判决发生法律效力之日起三十日内缴纳。）二、被告人谢芬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；（缓刑考验期限自本判决确定之日起计算。罚金自本判决发生法律效力之日起三十日内缴纳。）三、在案扣押、冻结款项分别按照比例发还集资参与人；在案查封、扣押的财产变价后分别按照比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔，并按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省延边朝鲜族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审判长 郭丽丽人民陪审员 郑小兰人民陪审员 陈玉芬 二○二○年十一月十八日书记员 关诗源