湖南省涟源市人民法院执 行 裁 定 书（2020）湘1382执异111号异议人（利害关系人）：中国工商银行股份有限公司娄底分行(简称工行娄底分行)，住所地湖南省娄底市娄星区乐坪东街**。负责人：陈轶珑，该行行长。委托代理人：成庆，女，中国工商银行股份有限公司娄底分行员工，代理权限为特别代理。申请执行人：罗曼洁，女，1982年3月24日出生，汉族，住冷水江市。申请执行人：龙田快，男，1968年6月2日出生，住涟源市湄江镇。委托代理人：龙云（系罗曼洁翁母、系龙田快姨母），代理权限为特别代理。被执行人：颜伟平，男，1973年2月8日出生，汉族，住娄底市娄星区。被执行人：颜小明，女，1983年10月22日出生，汉族，住娄底市娄星区。被执行人：娄底市东桦房地产开发有限公司，住所地娄底市娄星区。法定代表人：颜伟平，该公司经理。本院在执行罗曼洁、龙田快与被执行人颜伟平、颜小明、娄底市东桦房地产开发有限公司民间借贷纠纷一案中，利害关系人中国工商银行股份有限公司娄底分行向本院提出执行异议申请，本院受理后依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。异议人中国工商银行股份有限公司娄底分行称，涟源市人民法院在执行中冻结东桦公司在异议人处开立的账户为***账户上的保证金后又划扣该资金，侵犯了利害关系人的合法权益，另颜伟平、东桦公司与罗曼洁的民间融资属非法集资，是不合法的债务，因此请求撤销涟源市人民法院作出的（2015）涟执字第140-1号执行裁定书、（2015）涟执字第140号协助划拨（提取）存款通知书、以及相应的撤销（2015）涟执字第140-1号责令追回被转移款项通知书、（2015）涟执字第140-6号执行裁定书、（2020）湘1382执恢367号执行裁定书、（2020）湘1382执恢367号之一执行裁定书；由涟源市人民法院退还划扣的保证金120万元，退还划扣的异议人存款1,591,421元。申请执行人罗曼洁、龙田快称，涟源市人民法院执行案件是依法依规进行的，请求驳回异议人中国工商银行股份有限公司娄底分行的执行异议请求。本院查明，申请执行人罗曼洁与被执行人颜伟平、颜小明、娄底市东桦房地产开发有限公司民间借贷纠纷一案，根据已经发生法律效力的本院于2014年8月27日作出的（2014）涟民二初字第333号民事判决书确认，被执行人颜伟平、颜小明、娄底市东桦房地产开发有限公司应履行如下义务：1、共同偿还申请执行人罗曼洁、龙田快借款本金2,999,000元；2、加倍支付迟延履行期间的债务利息；3、负担受理费30,792元、财产保全申请费5,000元，合计35,792元。案件在审理中，本院根据申请执行人罗曼洁、龙田快的申请依法采取诉讼保全措施，于2014年5月22日冻结了被执行人娄底市东桦房地产开发有限公司在工行娄底街心支行的银行存款2,791,421.31元，2014年11月14日办理了续冻手续。2015年1月26日，因被执行人颜伟平、颜小明、娄底市东桦房地产开发有限公司未履行生效法律文书确定的义务，申请执行人罗曼洁、龙田快向本院申请执行。同年2月2日，本院依法立案执行。立案后，本院向被执行人颜伟平、颜小明、娄底市东桦房地产开发有限公司送达了执行通知书、报告财产令等法律文书。2015年2月15日，本院向工行娄底街心支行发出协助划拨（提取）存款通知书，要求该行协助扣划被执行人娄底市东桦房地产开发有限公司银行存款2,791,421元，但工行娄底街心支行以该款系按揭贷款保证金为由拒绝扣划。2015年3月11日，本院对工行娄底街心支行罚款200,000元。2015年5月12日，本院执行人员再次责令工行娄底街心支行将被执行人娄底市东桦房地产开发有限公司银行存款2,791,421元扣划至本院并主动缴纳罚款。但工行娄底街心支行再次拒绝履行相关义务。现查明，2016年1月19日，娄底地方税务局从被执行人娄底市东桦房地产开发有限公司账户扣划300,141.84元；2016年1月26日，工行娄底街心支行根据娄底市娄星区打非工作领导小组的要求，将2,400,000元作为工程款存入廖正东的个人账户。另工行娄底街心支行自2015年5月22日起陆续小额转出部分资金，本院要求工行娄底街心支行协助冻结并扣划的被执行人娄底市东桦房地产开发有限公司银行存款2,791,421元被全部转移。2016年4月12日起工行娄底街心支行所有业务（包括债权债务）由工行娄底分行直属营业部承接。2016年8月29日，本院向工行娄底分行发出责令追回被转移款项通知书，责令该行自通知书送达之日起15日内追回被转移的款项2,791,421元，但工行逾期未追回被转移的款项。2016年9月20日，本院裁定工行娄底分行应在未追回的2,791,421元范围内，以自己的财产向申请执行人罗曼洁、龙田快承担2,791,421元的责任，并向该行发出了执行通知书，责令该行自执行通知书送达之日3日内履行。2016年10月8日，本院以工行娄底分行下属原街心支行擅自解冻已被本院冻结的款项、致使款项被转移，工行娄底分行逾期未追回被转移的款项且拒不履行赔偿义务为由对工行娄底分行罚款800,000元并限期在罚款决定书送达之日起3日内交纳。工行娄底分行不服罚款决定向娄底市中级人民法院提起复议，提出东桦公司的账户系房产按揭保证金账户，依法只能冻结不能扣划；工行娄底分行为支持配合政府维稳和税收入库工作，自愿放弃优先受偿权，根据娄星区打非领导小组的要求，将东桦公司按揭保证金用于支持工程扫尾建设，故请求撤销对工行娄底分行的罚款决定书。2016年12月5日，娄底中院决定驳回工行娄底分行的复议申请，维持本院的罚款决定。2017年11月7日，本院执行人员再次向工行娄底分行发出通知，责令其履行上述义务，同时多次与工行娄底分行进行沟通。2017年1月16日，工行娄底分行通过扣划的方式向本院账户支付1,200,000元。但对于余下的应追回款项1,591,421元和罚款，工行娄底分行未履行。申请执行人先后于2018年5月9日、2018年5月29日、2018年9月4日、2020年8月22日等多次向娄底市中级人民法院、娄底市政法委、省委巡视组上访，要求强制执行工行娄底分行的赔偿款。本院一方面和双方进行了多次沟通、一方面亦冻结了工行娄底分行的账户，因工行娄底分行同意采取其他方式解决剩余的赔偿款等原因，申请执行人答应暂时解除对工行娄底分行账户的冻结，本院解除了对工行娄底分行账户的冻结。期间，本院组织当事双方进行了多次协调，当事双方亦拿出了多套解决方案，但终因分歧较大而未能达成最后一致。本院多次当面、书面、电话通知的方式要求工行娄底分行自觉履行义务，但工行娄底分行则以正在请求娄底市政法委协调处理等为由要求暂缓执行。2020年7月6日。本院对工行娄底分行的银行账户进行了限额2,591,421元的冻结。现申请执行人罗曼洁、龙田快向本院要求对冻结款项采取扣划措施，后本院扣划异议人1,591,421元款项支付了申请执行人。另查明，被执行人娄底市东桦房地产开发有限公司于2009年9月1日登记成立，股东为颜伟平（持股比例85%）、聂国清（持股比例15%），公司现处于歇业状态。被执行人颜伟平因涉嫌非法吸收公众存款等罪于2018年5月4日被娄底市公安局立案侦查；2019年12月25日，被执行人颜伟平因犯集资诈骗罪、信用卡诈骗罪被娄星区人民法院判处有期徒刑。本院认为，1、娄底工行街心支行业务全部由工行娄底分行承接，故工行娄底分行应承担娄底工行街心支行的权利与义务；2、本院冻结款项属于东桦公司的财产，人民法院可依法执行；工行娄底分行如要求主张优先受偿权可通过法律程序申请而非以拒不协助执行的方式对抗，且现工行娄底分行将冻结款项支付他人明示放弃了优先受偿的权利；3、工行娄底分行拒不履行协助执行义务、擅自支付人民法院冻结的款项且逾期未能追回，本院裁定其以自己的财产向申请执行人承担责任并对其采取罚款措施，符合法律规定。工行娄底分行通过法定程序向娄底市中级人民法院提起的不服罚款异议被驳回，工行娄底分行亦已赔偿申请执行人120万元，故对于未执行到位的部分，人民法院可依法采取扣划银行存款等强制措施；4、本案冻结的银行存款在被执行人娄底市东桦房地产开发有限公司名下，东桦公司系有限责任公司，公司财产依法独立于股东；被执行人颜伟平虽然已被“打非”，但被“打非”的时间在本案裁定工行娄底分行赔偿之后；本案现执行工行娄底分行的款项系工行娄底分行因擅自支付而应对申请执行人承担的赔偿款，被强制执行主体系工行娄底分行而非颜伟平。综上，本案裁定工行娄底分行以自己的财产向申请执行人承担责任符合法律规定，依法对工行娄底分行的账户扣划并将款项支付申请执行人，确保了案件的顺利执行并保护了当事人的合法权益。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条，裁定如下：驳回异议人中国工商银行股份有限公司娄底分行的执行异议请求。如不服本裁定，可以在本裁定书送达之日起十日内，按对方当事人的人数提出副本、复议于娄底市中级人民法院。审 判 长  李洪湘人民陪审员  李建辉人民陪审员  梁志军二〇二〇年十一月二十四日书 记 员  李旺丽