福建省福州市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）闽0102刑初75号 公诉机关福州市鼓楼区人民检察院。 被告人雷思森，男，1991年2月15日出生，畲族，大专文化程度，无固定职业,住福建省罗源县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年6月14日被刑事拘留，于同年7月20日被执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人孟祥，福建智君律师事务所律师。 福州市鼓楼区人民检察院以鼓检公诉刑诉〔2020〕22号起诉书指控被告人雷思森犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序公开开庭进行了审理。福州市鼓楼区人民检察院指派检察员林鸿出庭支持公诉，被告人雷思森及辩护人孟祥到庭参加诉讼，现已审理终结。 福州市鼓楼区人民检察院指控：2016年10月至2017年12月期间，被告人雷思森担任福州市鼓楼区北大新村5号店面福建老妈乐商贸有限公司四店店长，通过业务员街头发传单、电话推销等公开宣传方式，以向社会公众推销购买“老妈乐商城”会员卡可获得高额返利及领取免费商品为诱饵，向林某蕊、王某惠、杨某兰等不特定社会公众非法吸收存款。经统计，福建老妈乐商贸有限公司四店共非法吸收公众存款人民币16738248元。 2019年6月14日，被告人雷思森被公安民警抓获。 公诉机关认为被告人雷思森的行为已构成非法吸收公众存款罪。因被告人雷思森具有坦白情节，系从犯，调整量刑建议为对被告人雷思森判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币三万元。公诉机关提供了福建老妈乐商贸有限公司四店集资参与人投资金额和损失金额统计表，集资参与人提供的报案报告、身份证复印件、股权转让意向书、礼品券兑换表、老妈乐商城会员章程合同、银行交易流水、利息单、欠条，户籍证明，抓获经过；集资参与人力某炎、陈某金、王某惠、黄某辉、黄某英、郑某钦、杨某兰、林某蕊的陈述；被告人雷思森的供述与辩解；福建海峡会计师事务所有限责任公司出具的专项审计报告；集资参与人林某蕊、王某惠、杨某兰、翁某祥等人对被告人雷思森的辨认，被告人雷思森对老妈乐商城会员章程的辨认等辨认笔录等证据材料证实。对上述指控，公诉机关提供了相关证据证实。 被告人雷思森对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人雷思森的辩护人的辩护意见是，1、对被告人雷思森构成非法吸收公众存款罪和主要认定的事实不持异议。2、本案以单位名义实施犯罪，违法所得归单位所有，是单位犯罪。3、在共同犯罪中，被告人雷思森起辅助作用，系从犯，社会危害性较小。4、被告人雷思森系初犯、偶犯，归案后如实供述，自愿认罪，愿意接受处罚，应从轻处罚。综上，请求对被告人雷思森给予减轻、从轻处罚，在三年以下有期徒刑量刑，并适用缓刑。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，指控的犯罪总额中，公诉机关提交部分集资参与人12名，投资金额为4497080元人民币，损失金额为1737886元人民币。 本院认为，被告人雷思森伙同他人违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额计16738248元，已查明部分集资参与人12名，投资金额为4497080元人民币，造成经济损失1737886元人民币，其行为已构成非法吸收公众存款罪。福州市鼓楼区人民检察院指控被告人的罪名成立。被告人雷思森如实供述自己的犯罪事实，并愿意接受处罚，依法可以从轻处罚。被告人雷思森帮助他人非法吸收公众存款，从中收取佣金或提成，对所吸收的资金没有控制、支配权，在共同犯罪中是从犯，可以减轻处罚。被告人雷思森的辩护人关于本案应认定为单位犯罪的辩护意见，经查，该店自成立起以非法吸收公众存款为主要活动，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。故本案中，对被告人雷思森应当以自然人犯罪依法追究刑事责任，不认定为单位犯罪。辩护人该节辩护意见不予采纳。辩护人关于被告人雷思森应认定为从犯的辩护意见予以采纳。公诉机关变更后的量刑建议适当，应予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人雷思森犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币三万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月14日起至2022年4月13日止。罚金应于判决生效之日起三个月内缴清。） 二、责令被告人雷思森退赔集资参与人人民币1737886元(集资参与人名单附后)。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向福建省福州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  毛岚岚 人民陪审员  陈琳娟 人民陪审员  陈雪琴 二〇二〇年十一月二十四日 法官 助理  杨上群 书 记 员  周 钰 附件一：判决依据的主要法律条文： 1、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 2、《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 3、《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 4、《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对集资参与人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 5、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条 犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 6、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条 对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。 附件二：                            退赔集资参与人名单                               序号                       姓名                       投资（元）                       收回（元）                       损失（元）                               1                       翁某祥                       29440                       0                       29440                               2                       力某炎                       102200                       36460                       65740                               3                       林某惠                       78000                       40000                       38000                               4                       郑某振                       64000                       18758                       45242                               5                       翁某莺                       6400                       5121                       1279                               6                       陈某金                       86480                       40000                       46480                               7                       王某惠                       181760                       93703                       88057                               8                       黄某辉                       311040                       109116                       201924                               9                       黄某英                       455680                       85191                       370489                               10                       郑某钦                       2529280                       2010288                       518992                               11                       杨某兰                       279040                       117625                       161415                               12                       林某蕊                       373760                       203932                       170828                                                       总 计                        4497080                       2760194                       1737886