大连经济技术开发区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）辽0291刑初301号 公诉机关大连经济技术开发区人民检察院。 被告人杨军，男，1981年12月3日出生，汉族，小学文化，系华人街大连商贸有限公司实际控制人,住辽宁省沈阳市苏家屯区（户籍所在地：黑龙江省哈尔滨市延寿县）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月26日被大连市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，同年8月28日被该局执行逮捕。现羁押于庄河市看守所。 辩护人徐凯，辽宁隽品律师事务所律师。 被告人于连忠，男，1970年11月18日出生，汉族，大学文化，系华人街大连商贸有限公司法定代表人，住址及户籍所在地：大连经济技术开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月2日被大连市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，于2019年1月3日被该局执行逮捕。现羁押于大连市看守所。 辩护人王红霞，辽宁竞业律师事务所律师。 大连经济技术开发区人民检察院以大开检诉刑诉[2019]269号起诉书指控被告人杨军、于连忠犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连经济技术开发区人民检察院指派检察员李迪出庭支持公诉，被告人杨军及辩护人徐凯、被告人于连忠及辩护人王红霞到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控： 2017年3月14日，被告人杨军在大连经济技术开发区注册成立华人街(大连)商贸有限公司（以下简称“华人街公司”），被告人杨军系公司实际控制人，全面负责公司的运营管理。被告人于连忠系公司法定代表人及总经理，负责公司的日常管理。2017年3月至2018年3月期间，在未经国家相关部门许可的情况下，公司聘用了姜某6、周某、常某、乔某等员工，通过组织活动、业务员介绍等方式进行宣传，以高额利息为诱饵向社会不特定对象非法吸收公众存款共计人民币1256万余元，其中向被害人返还本息共计人民币471万余元，造成被害人损失共计人民币785万余元。 公诉机关认为，被告人杨军、于连忠的行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。 被告人杨军对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议。 被告人杨军的辩护人提出如下辩护意见：被告人杨军的文化水平不高，主观恶性较低；被告人杨军自始至终都是主动、稳定认罪，系初犯、偶犯，请求法庭从轻处罚。 被告人于连忠对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议。 被告人于连忠的辩护人提出如下辩护意见：被告人于连忠应为从犯，其不是个人主动吸存，没有实施非法吸收公众存款的故意，只是根据杨军的指示进行日常管理，不参加决策。吸收资金只有40万元的数额。于连忠到案后如实供述，有坦白情节，无前科劣迹，认罪、悔罪，请求从轻、减轻处罚。 本院经审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致。 另查明，公安机关扣押了杨军人民币10万元，冻结被告人杨军在中国建设银行股份有限公司大连金州支行的存款（截至2020年8月10日，本息共计6097.53元）。 上述事实，有公诉机关提供的户籍信息、案件来源、抓捕经过、协助冻结财产通知书、情况说明、华人街公司、创世佳公司营业执照及业务宣传资料、投资参与人登记表、被害人提供的银行交易明细等投资凭证、证人乔某、汪某、姚某、邹某1、张某1证言、被害人齐某、陈某、迟某、崔某1、崔某2、邓某、丁某、高某1、高某2、高某3、葛某、关某、郭某1、郭某2、郭某3、韩某1、韩某2、韩某3、韩某4、郝某、杜某1、李某1、刘某1、王某1、于某3、华某、黄某1、黄某2、黄某3、季某、姜某1、姜某2、姜某3、姜某4、来某、李某2、李某3、李某4、李某5、李某6、李某7、李某8、李某9、李某10、梁某1、梁某2、林某1、林某2、刘某2、刘某3、刘某4、刘某5、刘某6、陆某1、陆某2、罗某、梅某、乔某、任某1、任某2、申某1、申某2、石某1、石某2、宋某、孙某1、孙某2、孙某3、孙某4、佟某、王某2、王某3、王某4、王某5、王某6、王某7、王某8、徐某1、杨某1、杨某2、殷某、臧某、张某1、张某2、张某3、张某4、张某5、赵某1、赵某2、白某、曹某、丛某、崔某3、崔某4、杜某2、郭某4、韩某5、贾某、江某、姜某5、鞠某、李某11、刘某7、刘某8、刘某9、柳某、潘某、邱某、曲某、邵某、石某3、孙某5、田某、王某9、王某10、王某11、徐某2、徐某3、杨某3、由某、于某1、于某2、张某6、张某7、张某8、赵某3等人陈述、被告人杨军、于连忠供述和辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人杨军、于连忠违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，破坏了金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人杨军、于连忠系共同犯罪，应当依据各自参与的犯罪予以处罚。被告人杨军、于连忠到案后如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，均予以从轻处罚。被告人杨军是犯意的提起者，系主犯，被告人于连忠虽不是犯意的提起者，但在非法吸收公众存款犯罪中起主要作用，不属于从犯，而属于相对作用较小的主犯，在量刑时予以酌情考量，辩护人关于被告人于连忠系从犯的辩护意见，本院不予采纳。部分非法集资的款项已返还集资参与人，且有少部分部分赃款被追返，可酌情对二被告人从轻处罚。扣押在案和冻结的款项及孳息用于退还集资参与人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人杨军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月26日起至2023年1月25日止；罚金于本判决生效后十日内缴纳） 被告人于连忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月2日起至2022年12月1日止；罚金于本判决生效后十日内缴纳） 二、责令被告人杨军、于连忠共同退赔集资参与人经济损失（详见责令退赔清单）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王 前 人民陪审员  崔晓慧 人民陪审员  郑俐敏 二〇二〇年十一月十一日 书 记 员  沈 忱 附：退赔、返还清单 退赔、返还清单 （2019）辽0291刑初301号 附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。