江苏省镇江市京口区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏1102刑初341号公诉机关镇江市京口区人民检察院。被告单位天妃红（福建）实业股份有限公司，注册号91350300595976917Q,住所地福建省莆田市城厢区荔华东路**宏基财富中心**，法定代表人方志良。曾因犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月27日被江苏省江阴市人民法院判处罚金人民币25万元，于2018年8月6日被福建省莆田市城厢区人民法院判处罚金人民币10万元。诉讼代表人李峰，天妃红（福建）实业股份有限公司职工。被告人方志良，被告人方志良曾因犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月27日被江苏省江阴市人民法院判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币八万元（因该案于2014年8月14日至2014年8月31日被刑事拘留，2016年4月26日被执行逮捕，后一直在监狱服刑），于2018年8月6日被福建省莆田市城厢区人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元，合并执行有期徒刑七年，并处罚金人民币十三万元。因本案由江苏省南京浦口监狱解回，现羁押于镇江市看守所。辩护人王玲，江苏联和律师事务所律师。镇江市京口区人民检察院以京检诉刑诉[2019]336号起诉书指控被告人方志良犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月25日向本院提起公诉，后以京检诉刑变诉[2020]10号变更起诉决定书变更起诉，以京检诉刑追诉[2019]1号追加起诉决定书追加天妃红（福建）实业股份有限公司为被告单位进行起诉。因新冠××疫情原因，本案于2020年2月17日中止审理，于2020年6月30日恢复审理；于2020年7月2日中止审理，于2020年11月21日恢复审理。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。镇江市京口区人民检察院指派检察员夏梅花出庭支持公诉，被告单位天妃红（福建）实业股份有限公司的诉讼代表人李峰、被告人方志良及其辩护人王玲到庭参加诉讼。现已审理终结。镇江市京口区人民检察院指控：2012年5月22日，被告人方志良在福建省莆田市注册成立天妃红（福建）实业股份有限公司，并担任公司法定代表人。被告人方志良在负责天妃红（福建）实业股份有限公司期间，于2013年5月20日安排他人成立了天妃红公司镇江分公司，非法吸收公众存款计人民币9150000元。为证实指控的事实，公诉人当庭讯问了被告人，并出示了相应的证据。公诉机关认为被告单位天妃红（福建）实业股份有限公司违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大且有其他严重情节，被告人方志良系直接负责人员，被告单位天妃红（福建）实业股份有限公司和被告人方志良的行为均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。同时认为，本案数额巨大且有其他严重情节，对被告单位天妃红（福建）实业股份有限公司和被告人方志良应与前罪实行数罪并罚。被告单位天妃红（福建）实业股份有限公司的诉讼代表人李峰对指控不持异议，但辩称集资款用于企业生产经营，公司运营上市也是真实的，没有非法占有集资款的故意。被告人方志良辩称集资款用于企业生产经营莆田枇杷，公司运营上市也是真实的，没有非法占有集资款的故意。被告人方志良辩护人提出犯罪金额应是500万元，不是915万元；本案的犯罪主体应是杭泳为负责人的融资团队，公诉机关指控有误；被告人方志良有自首情节。经审理查明：2012年5月22曰，被告人方志良在福建省莆田市注册成立天妃红（福建）实业股份有限公司，并担任公司法定代表人。被告人方志良在负责天妃红（福建）实业股份有限公司期间，于2013年5月20日安排他人成立了天妃红公司镇江分公司，并安排杭泳等人担任分公司负责人，安排郑玉美担任分公司会计，在未经有关部门批准的情况下，以年息12%-17%的高额利息为诱饵，通过发宣传单、召开推荐会等方式向社会公开宣传，采用与投资人签订投资合同书、股权认购书等方式吸收公众存款。2013年7月至2015年1月间，非法吸收公众存款计人民币9150000元。2015年11月至2016年3月被害人对本案进行举报，镇江市公安局京口分局于2016年3月16日立案侦查，被告人方志良于2016年12月在镇江市公安局京口分局对其讯问时供述天妃红公司镇江分公司非法吸收公众存款的事实。上述事实，有被告单位天妃红（福建）实业股份有限公司的供述、被告人方志良的供述与辩解、被害人陈某等88人的陈述、证人杭泳等人的证言，案发及抓获经过、合同书、银行交易记录、工商登记资料，刑事判决书、户籍信息等证据证明，足以认定。具体投资被害人名单及投资数额、扣除部分应收利息后的损失情况如下：1、陈某，投资90000元，损失81250元；2、王琪华，投资10000元，损失9375元；3、韩文珠，投资50000元，损失43750元；4、许敏，投资10000元，损失8875元；5、朱俊发，投资10000元，损失9000元；6、黄世芳，投资50000元，损失43911元；7、王斌，投资50000元，损失45044元；8、卢正喜，投资110000元，损失82700元；9、张国英，投资50000元，损失39380元；10、刘家本，投资80000元，损失62722元；11、施品祥，投资100000元，损失76239元；12、贾泳蟾，投资90000元，损失74575元；13、薛如友，投资20000元，损失17250元；14、徐顺娣，投资20000元，损失17500元；15、陈**楼，投资20000元，损失17500元；16、吴爱青，投资10000元，损失9125元；17、王信忠，投资20000元，损失17625元；18、王六娣，投资10000元，损失7921元；19、孙吉友，投资230000元，损失195589元；20、史秋萍，投资90000元，损失79800元；21、张金梅，投资90000元，损失74700元；22、陈启俊，投资510000元，损失417621元；23、夏静，投资30000元，损失23625元；24、陈安龙，投资160000元，损失102400元；25、刘邦荣，投资50000元，损失45000元；26、赵冬香，投资20000元，损失18019元；27、赵壮柏，投资100000元，损失81732元；28、李小文，投资40000元，损失33000元；29、钱小根，投资70000元，损失59240元；30、林素敏，投资20000元，损失15750元；31、李淑兰，投资220000元，损失190300元；32、徐加芳，投资100000元，损失73096元；33、尹连才，投资100000元，损失81592元；34、方鸿兆，投资80000元，损失74900元；35、方红珍，投资30000元，损失27375元；36、朱昌发，投资10000元，损失9013元；37、钱树伟，投资200000元，损失151856元；38、梅佩琴，投资230000元，损失195500元；39、束连法，投资70000元，损失64054元；40、解白英，投资20000元，损失18019元；41、邵文兰，投资40000元，损失34000元；42、王菊生，投资40000元，损失34054元；43、韩云凤，投资20000元，损失16250元；44、陆汝玲，投资60000元，损失49800元；45、戴文龙，投资50000元，损失45327元；46、吴道发，投资30000元，损失24050元；47、华国彦，投资70000元，损失56000元；48、孙金兰，投资20000元，损失16250元；49、孙金华，投资10000元，损失7750元；50、许正美，投资70000元，损失57560元；51、吕佩萱，投资10000元，损失8875元；52、刘秀华，投资50000元，损失45500元；53、杨桂兰，投资20000元，损失17000元；54、章寿康，投资150000元，损失126778元；55、陆龙珠，投资50000元，损失37256元；56、陆秀珠，投资100000元，损失84566元；57、钱秀芳，投资10000元，损失9000元；58、王广戈，投资20000元，损失17750元；59、田有喜，投资10000元，损失7750元；60、蔡桂霞，投资10000元，损失7750元；61、王玉巧，投资50000元，损失40796元；62、张秀梅，投资30000元，损失24625元；63、林素琴，投资40000元，损失34300元；64、许琴，投资290000元，损失264503元；65、冯章保，投资100000元，损失94600元；66、吴九英，投资50000元，损失50000元；67、康家华，投资50000元，损失50000元；68、曹焕云，投资20000元，损失20000元；69、蒋兆富，投资20000元，损失20000元；70、俞世红，投资20000元，损失20000元；71、李志成，投资50000元，损失50000元；72、陈兴国，投资50000元，损失50000元；73、苗振廷，投资50000元，损失50000元；74、莉英飞，投资50000元，损失38672元；75、唐月华，投资110000元，损失105044元；76、朱宪初，投资250000元，损失183150元；77、徐国泉，投资100000元，损失65500元；78、李秀兰，投资200000元，损失180169元；79、张玉，投资450000元，损失350625元；80、丁德龙，投资160000元，损失145132元；81、张国萍，投资300000元，损失222130元；82、彭信娣，投资350000元，损失294275元；83、王国凤，投资300000元，损失232500元；84、彭兆荣，投资300000元，损失232500元；85、汤士清，投资450000元，损失374942元；86、凌和平，投资20000元，损失20000元；87、张祖生，投资30000元，损失20225元；88、陆远芬，投资1150000元，损失921869元。本院认为，被告单位天妃红（福建）实业股份有限公司违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大且有其他严重情节，被告人方志良系直接负责人员，被告单位天妃红（福建）实业股份有限公司和被告人方志良的行为均已构成非法吸收公众存款罪。关于被告人方志良的辩护人提出被告人方志良有自首情节，本院认为被告人方志良在镇江市公安局京口分局对本案立案侦查后进行讯问时才供述天妃红公司镇江分公司非法吸收公众存款的事实，不符合自首的条件，不能认定为自首；关于被告人方志良的辩护人提出犯罪金额应认定为汇入公司账户的500万元，本院认为公诉机关认定的非法吸收公众存款数额由88名被害人的陈述及投资合同书、收据对应，应认定非法吸收公众存款数额为915万元，故辩护人的该辩护意见不予采纳。关于被告人方志良的辩护人提出以杭泳为首的融资负责团队才是本案的犯罪主体，本院认为被告人方志良在负责天妃红（福建）实业股份有限公司期间，安排他人成立了天妃红公司镇江分公司，并安排杭泳等人担任分公司负责人，在未经有关部门批准的情况下，以年息12%-17%的高额利息为诱饵吸收公众存款，被告单位天妃红（福建）实业股份有限公司和被告人方志良应对非法吸收公众存款的犯罪行为承担责任，公诉机关在本案中指控的犯罪主体正确，故辩护人所提辩护意见本院不予采纳。被告人方志良如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告单位天妃红（福建）实业股份有限公司及被告人方志良在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告前还有其他罪没有判决，应当数罪并罚。公诉机关指控罪名成立，量刑建议适当，本院予以采纳。综上，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条、第三十一条、第六十七条第三款，第六十九条第一、三款、第七十条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款之规定，判决如下：一、被告单位天妃红（福建）实业股份有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十五万元；连同前罪江苏省江阴市人民法院判处的罚金人民币二十五万元，福建省莆田市城厢区人民法院判处的罚金人民币十万元，决定执行罚金人民币六十万元（罚金限本判决生效后三十日内缴纳）。二、被告人方志良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币八万元；连同前罪江苏省江阴市人民法院判处的有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币八万元，福建省莆田市城厢区人民法院判处的有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元，决定合并执行有期徒刑十一年，并处罚金人民币二十一万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月26日起至2027年4月7日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）二、尚未退赔的人民币9150000元，责令被告单位天妃红（福建）实业股份有限公司退赔，并按比例发还被害人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省镇江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  花秀骏人民陪审员  王德芳人民陪审员  孙玉华二〇二〇年十一月二十三日书 记 员  徐 行附：本判决适用法律条款《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑徒刑，并处五万元以上五十万以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的吧，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定德刑期以内。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。