西安市莲湖区人民法院刑事判决书 （2019）陕0104刑初881号公诉机关西安市莲湖区人民检察院。被告人马某某，男，1969年1月25日出生，汉族，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，初中文化，华县旭丰棉业有限公司法定代表人，户籍所在地陕西省华县，2019年2月7日被抓获，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局莲湖分局刑事拘留，2019年3月12日被依法逮捕，现羁押于西安市莲湖区看守所。指定辩护人宁博，陕西磐宇律师事务所律师。被告人许某，男，1979年11月12日出生，汉族，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，大专文化，华县旭丰棉业有限公司融资负责人，户籍所在地安徽省宿州市泗县，2019年3月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局莲湖分局刑事拘留，3月22日被取保候审。指定辩护人闫俊荣，陕西地坤律师事务所律师。西安市莲湖区人民检察院以莲检诉刑诉（2019）895号起诉书指控被告人马某某、许某犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市莲湖区人民检察院指派检察员张艳华出庭支持公诉，被告人及辩护人均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。西安市莲湖区人民检察院起诉书指控，2015年1月起，被告人马某某伙同被告人许某共同预谋以华县旭丰面业有限公司（以下简称旭丰公司）的名义面向社会非法募集资金。由马某某出资，许某出面租赁了西安市莲湖区XX路XX号楼XX单元XX户，成立旭丰公司办公点。马某某委托许某招募数名业务员，向社会群众宣传旭丰公司经营前景好，许诺给予年息12%左右的高额回报，向群众吸收存款。许某带领业务人员以签订合同的形式向吴文利等42名群众非法吸收存款共计2215550元。合同到期后，马某某、许某失去联系。经查明，马某某将429281余元用于旭丰公司的建设支出。马某某、许某分别于2019年2月7日、3月17日被抓获归案。为证实指控的事实成立，公诉人当庭出示并宣读了报案材料及抓获经过、集资参与人吴文利等人陈述、证人刘某某等人证言、被告人马某某、许某的供述与辩解、借款合同、收据等书证、户籍信息等证据材料。据此认为，被告人马某某、许某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。庭审中，被告人马某某、许某对指控的犯罪事实承认属实，表示认罪。马某某辩护人辩护称，被告人马某某主观恶性小，能如实供述罪行、认罪，建议对其从轻处罚。许某辩护人辩护称，许某如实供述罪行，表示认罪，建议对其从轻处罚。经审理查明，2015年1月起，被告人马某某伙同被告人许某经预谋以华县旭丰面业有限公司（以下简称旭丰公司）的名义面向社会非法募集资金。由马某某出资，许某出面租赁了西安市莲湖区XX路XX号楼XX单元XX户，作为旭丰公司办公地点。马某某委托许某招募数名业务员，向社会不特定群众宣传旭丰公司经营前景好，许诺给予年息12%左右的高额回报，向群众吸收存款。许某带领业务人员以签订合同的形式向吴文利等42名群众非法吸收存款共计2215550元。合同到期后，马某某、许某失去联系。经查明，马某某将429281余元用于旭丰公司的建设支出。马某某、许某分别于2019年2月7日、3月17日被抓获归案。认定上述事实的证据有：1.报案材料及受案登记表、抓获经过。2016年10月份起，有群众陆续报案称，从2015年1月开始在位于莲湖区XX路XX号楼XX单元XX户的华县旭丰棉业有限公司的办公地点，与该公司签订合同投资该公司的项目，合同到期后，该公司无力偿还本金和利息，公司法定代表人马某某失去联系。西安市公安局莲湖分局于2017年2月24日决定立案侦查。2019年2月7日，被告人马某某被公安机关抓获。2019年3月17日，被告人许某被公安机关抓获，3月22被取保候审。2.华县旭丰棉业有限公司工商登记信息。该公司成立于2007年6月14日，股东为马某某、王小英，法定代表人为马某某，地址为陕西省华县XX村。3. 借款合同、借据及西安市公安局莲湖分局西关派出所制作的集资参与人统计表。从2015年开始，有42名报案群众分别与旭丰公司签订借款合同，旭丰公司出具收据，旭丰公司共吸收报案群众存款2215550元。4.证人证言证人刘某某称，他在2015年至2017年期间担任华县莲花寺棉绒厂副厂长。马某某给棉绒厂大概投资了60万至70万元，用于厂里的基础设施建设，修建了两个彩钢房和一个消防池，后因资金问题没有全部建成。5.被告人供述。被告人马某某供述称，2007年时，他注册成立了华县旭丰棉业有限公司，股东是他和他前妻王小英。公司需要资金，他对融资不懂，经人介绍认识了许某，二人一起合作，当时说融资到3000万元以上，他占54%，许某占46%。他承担员工工资，负责偿还本金，许某承担业务员的提成和他的提成及客户的利息。2015年许某通过房屋中介公司租了在西安的办公地点，他承担房屋租金，具体吸收资金由许某运作，吸收来的钱他总共拿到不足50万元，一部分用于办公室装修、买家具等花费，一部分用于其兼并的华县莲花寺棉绒厂的基础建设，其余的钱在许某那里。现在没有任何财产。被告人许某供述称，2015年时，马某某给他说企业要发展需要资金，他答应后，由马某某出资，他租赁了莲湖区XX路XX号楼XX单元XX户作为办公地点，按照公司提供的资料做展板进行宣传、许诺存款利息、带领客户参观，和客户签订借款合同，吸收群众资金。吸收来的资金，由财务人员存入马某某账户，如果是现金就放在保险柜，马某某最多两天来办公室取走。吸收的款项54%用于公司的建设，46%用于客户的利息、业务员的提成、日常礼品和去公司考察的费用。很快厂子动工建设，到2015年9月时，马某某拿不出钱给客户还，业务员就走了，他坚持到年底，看公司没有好转，他也离开了。在整个过程中，他收入有八万元，其中有2%的提成和每月3500元的工资。6.情况说明、收条等。刘某某向公安机关提供的马某某用于基础设施建设花费的部分资料，显示花费429281元。7.转让协议、申请、收条、完税证明、土地证、渭南市华州区人民法院（2017）陕0503民初948号民事判决书。证明2010年2月9日旭丰公司取得华县XX公路南侧16660.83M2工业用地使用权，2016年10月10日，该土地使用权已转让登记在杨增华名下。8.刑事判决书、情况说明。2013年6月5日，马某某因涉嫌骗取贷款罪被抓获，6月14日被取保候审。同年12月16日因犯骗取贷款罪被陕西省华县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金二万元。2014年1月29日，马某某接受社区矫正，在社区矫正期间，马某某又涉嫌犯非法吸收公众存款罪。9.户籍信息。被告人马某某、许某具备完全刑事责任能力。上列证据均经当庭举证、质证、认证，且互相印证，足以定案。本院认为，被告人马某某、许某以签订借款合同支付高额利息的方式，向社会不特定人员吸收公众存款2215550元，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。西安市莲湖区人民检察院指控被告人马某某、许某的犯罪事实及罪名成立。 被告人马某某曾因犯骗取贷款罪被判处有期徒刑三年，缓刑四年，在缓刑考验期限内犯新罪，应当撤销缓刑进行数罪并罚。被告人马某某、许某能如实供述罪行，表示认罪，可对其从轻处罚。根据二被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条、第七十七条、第六十九条之规定，判决如下：一、撤销华县人民法院（2013）华刑初字第00122号刑事判决第一项缓刑部分。二、被告人马某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又三个月，并处罚金五万元，与原犯骗取贷款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金二万元数罪并罚，决定执行有期徒刑六年，并处罚金七万元（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月7日起至2025年1月27日止。所处罚金应于本判决生效后一个月内交至本院，上缴国库）。二、被告人许某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押一日折抵刑期一日。所处罚金应于本判决生效后一个月内交至本院，上缴国库）。三、未追回的赃款继续追缴；追缴后，发还各集资参与人（发还名单和数额详见卷宗西安市公安局莲湖分局西关派出所出具集资参与人统计表）。如不服本判决，可自接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本三份。    审    判    长     王晓宁人 民 陪 审 员     蔡俊蓉人 民 陪 审 员     杜军芳 二Ｏ二Ｏ年十一月六日 书    记    员     谢  鑫  1