湖南省衡阳市石鼓区人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘0407刑初158号公诉机关衡阳市石鼓区人民检察院。被告人许鑫，曾用名许阿丽，女性，1978年10月5日出生，汉族，大专文化，群众，户籍所在地安徽省阜阳市界首市，住安徽省界首市，因涉嫌非法吸收公众存款罪，经衡阳市公安局石鼓分局决定，于2018年11月4日被衡阳市公安局石鼓分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经衡阳市石鼓区人民检察院批准，于2019年11月26日被衡阳市公安局石鼓分局逮捕。辩护人唐衡虎，湖南八方律师事务所律师。辩护人尹珺晖，湖南八方律师事务所律师。被告人郭星路，男性，1981年12月3日出生，汉族，大专文化，群众，户籍所在地湖南省衡阳市雁峰区，住衡阳市雁峰区，因涉嫌非法吸收公众存款罪，经衡阳市公安局石鼓分局决定，于2018年9月28日被衡阳市公安局石鼓分局刑事拘留；因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，经衡阳市石鼓区人民检察院批准，于2018年11月1日被衡阳市公安局石鼓分局逮捕。辩护人邓寒鸣，湖南居安律师事务所律师。辩护人雷一思，湖南居安律师事务所律师。衡阳市石鼓区人民检察院以石检公诉刑诉〔2019〕141号起诉书指控被告人郭星路、许鑫集资诈骗罪，于2019年10月8日向本院提起公诉；并于2020年9月16日以石检公诉刑变诉〔2020〕1号变更起诉决定书，变更被告人郭星路、许鑫共同集资诈骗罪、被告人许鑫单独集资诈骗罪的犯罪事实，向本院起诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。衡阳市石鼓区人民检察院指派检察员尹素琪出庭支持公诉。被告人许鑫及其委托辩护人唐衡虎、尹珺晖；被告人郭星路及其委托辩护人邓寒鸣、雷一思均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：（一）被告人郭星路、许鑫共同集资诈骗的犯罪事实：2012年3月21日，被告人郭星路注册成立衡阳三人影视文化传媒有限公司（以下简称：三人影视公司），公司地址：衡阳市石鼓区××路××号，主要经营范围：执行影视、网络商务、舞台设备租赁、文化延伸及周边产品开发。2015年10月28日，该公司股东变更为郭星路、许金亚（系被告人许鑫的弟弟）、惠州市金唐潮文化有限公司（系被告人许鑫实际掌控的公司）。许金亚、金唐公司帮被告人许鑫代持三人影视公司55%的股份。2015年底，被告人郭星路、许鑫商议，利用三人影视公司向社会公众进行筹集资金。2015年至2018期间，被告人郭星路、许鑫陆续在辽宁省大连市、北京市石景山区、北京市顺义区、北京市昌平区、上海市金山区、上海市普陀区、湖南省吉首市、浙江宁波市分别成立分公司。分公司成立后，被告人郭星路作为各分公司法人代表，具体负责管理各分公司的对外筹集资金事务，包括参加各分公司的市场推广活动，代表公司向投资者进行宣传等。被告人许鑫则具体对筹集资金进行管控。各分公司筹集资金的模式为：被告人郭星路、许鑫联系非吸营销团队（非吸营销团队人员现均身份不明）开展前期业务，营销团队收取筹集资金的45%作为提成，15%作为前期垫付款。营销团队采取夸大三人影视公司实力，以高额利息及返利为诱的手段，通过发放传单、开茶话会、老客户带新客户的方式在当地吸引客户投资。投资类型有两种：一种是借款合同，以15%-24%的年化率为诱向投资者出售债权。另一种是股权预售合同，以每股2元价格向投资人出售公司的原始股，承诺2年到期后公司以每股4元回购。投资者通过刷ＰＯＳ机或付现的方式付款，各分公司的ＰＯＳ机均绑定在被告人郭星路民生银行的银行卡（账号为6226********）上，被告人许鑫控制该卡的使用。被告人许鑫控制的香港龙德投资管理有限公司每天对应发放投资者利息、到期兑付本金和各分公司运营开支进行审核后，将所需款项转到三人影视公司财务，再由三人影视公司财务转到各分公司财务。三人影视下属各分公司现筹集款共计32053万元，25823.5余万元未归还。（二）被告人许鑫单独犯罪的犯罪事实：1、2015年至2017年期间，香港龙德集团在南昌市西湖区设立旗下子公司江西顺荣投资管理公司，总部设在湖南衡阳。被告人许鑫系江西顺荣投资管理公司实际控制人，肖雄（另案处理）为江西公司负责人，以投资广东韶关水上世界、湖南衡阳海洋公园和衡阳拉奇素质教育体验馆项目需要资金周转为由，在未经金融监管部门批准下，采取与三人影视分公司筹集模式相同的方式，承诺支付18%至24%不等的高额年利息向社会不特定公众筹集资金。经司法会计鉴定，截止2018年7月30日，共计筹集资金1333.6万元，未兑付1124.7万元。2、被告人许鑫于2015年成立衡阳金方圆酒店管理公司，作为该公司的董事长及实际控制人，被告人许鑫以发展的“拉奇世界”项目投资为名，采取与三人影视分公司筹集模式相同的方式，承诺支付年化率24%的高额利息筹集资金。截止案发，前来公安机关报案的未兑付筹集资金333万元。被告人郭星路、许鑫筹集的资金大部分用于支付营销团队高额提成和投资者利息、返利，仅少部分用于经营，用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，并最终导致巨额筹集款不能返还的事实。2018年9月27日，被告人郭星路主动到衡阳市公安局石鼓分局投案。公诉机关于2020年9月16日以石检公诉刑变诉〔2020〕1号变更起诉决定书，将起诉书认定被告人郭星路、许鑫共同集资诈骗的犯罪事实，“三人影视下属各分公司现筹集款32053万元，25823.5万元”，变更为“三人影视下属各分公司现筹集款21628.8万元，19273.34万元”。将起诉书认定被告人许鑫单独犯罪的犯罪事实，“截止案发，前来公安机关报案的未兑付筹集资金333万元”，变更为“截止案发，前来公安机关报案的未兑付筹集资金3197.02万元”公诉机关认为，被告人郭星路、许鑫以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。该案系共同犯罪，被告人郭星路、许鑫在共同犯罪中均起主要作用，均系主犯，还应适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款之规定。提请本院依法判处。被告人许鑫辩解称：对公诉机关指控的犯罪事实没有异议，但对指控的罪名有异议，认为应定非法吸收公众存款罪。辩护人辩称：对于公诉人所提出的犯罪事实没有异议，本案应定非法吸收公众存款罪。吸收的资金是用于了实业投资，希望通过这些投资的盈利来支撑企业的运营，最终资本这个板块公司一直也是有在做，也是想通过资本市场的这个兑付的盈利来去实现实业的回报。那么在此声明，被告人许鑫、郭星路，他们两人从始至终都没有抱有非法占有，希望法官能够给予他们一次机会。被告人郭星路辩解称：1、他觉得其个人在本案当中不应按起诉书所指控的为共同犯罪，应该更适用于协同犯罪。2、关于在起诉书当中指控他诈骗的行为，对于其来说是不恰当的，应该是适用非法吸收公众存款。辩护人辩称：1、被告人郭星路参与向公众募集资金的初衷是为了公司能够上市、债务得以清偿、扭亏为盈，发展壮大公司业务，不具有非法占有的目的，其理由：（1）、被告人郭星路的民生银行卡系在被告人许鑫的暴力于胁迫下交付，郭星路与许鑫不具有共同占有公众存款的意愿；（2）、被告人郭星路不具有认定“非法占有为目的”的法定情形；（3）、《起诉书》以被告人郭星路“筹集的资金大部分用于支付营销团队高额提成和投资者利息、返利，仅少部分用于经营，用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，并最终导致巨额筹款不能返还的事实”指控被告人郭星路构成集资诈骗罪不能成立。2、被告人郭星路与被告人许鑫不具有非法占有目的的犯意联络，应当对二人分别定罪、量刑。3、被告人郭星路具有自首情节，且真诚悔罪。4、本案是单位犯罪，起诉书指控被告人郭星路涉嫌集资诈骗罪不成立。本案三人影视公司成立于2012年，而三人影视公司对外募集资金系2015年以后，所以三人影视公司并系为了犯罪而成立的公司。况且，本案不论是对外宣传还是合同的签订，都是以三人影视公司的名义，而非被告人郭星路与许鑫个人。因此，本案不符合法律规定的认定为个人集资犯罪的构成要件，应当认定为单位犯罪。此外，被告人郭星路在与被告人许鑫的共同犯罪中，系从犯地位，从集资团队的牵线搭桥、集资模式的确定、集资的方式、集资资金使用、分配，均由被告人许鑫负责、策划。被告人郭星路在整个集资过程中，仅是任被告人许鑫摆布的“牵线木偶”。应当认定为从犯。经审理查明：（一）被告人许鑫、郭星路共同集资诈骗的犯罪事实：2012年3月21日，被告人郭星路注册成立衡阳三人影视文化传媒有限公司（以下简称：三人影视公司），公司地址：衡阳市石鼓区××路××号，主要经营范围：执行影视、网络商务、舞台设备租赁、文化延伸及周边产品开发。因三人影视公司经营不良，被告人许鑫、郭星路商议，于2015年10月28日，将三人影视公司股东变更为郭星路、许金亚（系被告人许鑫的弟弟）、惠州市金唐潮文化有限公司（系被告人许鑫实际掌控的公司）。许金亚、惠州市金唐潮文化有限公司帮被告人许鑫代持三人影视公司55%的股份，郭星路占股45%，许鑫接管公司的债权和其他运营成本；以及三人影视公司在深圳前海股权交易中心挂牌，公司要走民间资本融资的路线等经营方式。2015年底，被告人郭星路、许鑫利用三人影视公司向社会公众进行筹集资金。2015年至2018期间，被告人郭星路、许鑫陆续在辽宁省大连市、北京市石景山区、北京市顺义区、北京市昌平区、上海市金山区、上海市普陀区、湖南省吉首市、浙江宁波市分别成立分公司。分公司成立后，被告人郭星路作为各分公司法人代表，具体负责管理各分公司的对外筹集资金事务，包括参加各分公司的市场推广活动，代表公司向投资者进行宣传等。被告人许鑫则具体对筹集资金进行管控。各分公司筹集资金的模式为：被告人郭星路、许鑫联系非吸营销团队（非吸营销团队人员现均身份不明）开展前期业务，营销团队收取筹集资金的45%作为提成，15%作为前期垫付款。被告人许鑫、郭星路任由营销团队采取夸大虚构三人影视公司实力，以高额利息及返利为诱的手段，通过发放传单、开茶话会、老客户带新客户的方式在当地吸引客户投资。投资类型有两种：一种是借款合同，以15%-24%的年化率为诱向投资者出售债权。另一种是股权预售合同，以每股2元价格向投资人出售公司的原始股，承诺2年到期后公司以每股4元回购。投资者通过刷ＰＯＳ机或付现的方式付款，各分公司的ＰＯＳ机均绑定在被告人郭星路民生银行的银行卡（账号为6226********）上，被告人许鑫控制该卡的使用。被告人许鑫控制的香港龙德投资管理有限公司每天对应发放投资者利息、到期兑付本金和各分公司运营开支进行审核后，将所需款项转到三人影视公司财务，再由三人影视公司财务转到各分公司财务。经司法会计鉴定，三人影视下属各分公司现筹集款共计21628.8万元，19273.34余万元未归还。（二）被告人许鑫单独犯罪的犯罪事实：1、2015年至2017年期间，香港龙德集团在南昌市西湖区设立旗下子公司江西顺荣投资管理公司，总部设在湖南衡阳。被告人许鑫系江西顺荣投资管理公司实际控制人，肖雄（另案处理）为江西公司负责人，以投资广东韶关水上世界、湖南衡阳海洋公园和衡阳拉奇素质教育体验馆项目需要资金周转为由，在未经金融监管部门批准下，采取与三人影视分公司筹集模式相同的方式，承诺支付18%至24%不等的高额年利息向社会不特定公众筹集资金。经司法会计鉴定，截止2018年7月30日，共计筹集资金1333.6万元，未兑付1124.7万元。2、被告人许鑫于2015年成立衡阳金方圆酒店管理公司，作为该公司的董事长及实际控制人，被告人许鑫以发展的“拉奇世界”项目投资为名，采取与三人影视分公司筹集模式相同的方式，承诺支付年化率24%的高额利息筹集资金。截止案发，前来公安机关报案的未兑付筹集资金3197.02万元。被告人郭星路、许鑫不顾事实，联系非法吸收公众存款的营销团队支付高达45%提成和15%-24%投资者利息、返利，向社会公众筹集的资金，仅少部分用于经营，用于生产经营活动，剩余资金被用于还债和挥霍，以及资金流向不明，导致巨额筹集款不能返还的事实。2018年9月27日，被告人郭星路主动到衡阳市公安局石鼓分局投案。上述事实，有下列证据予以证实：1、证人刘某1、李某1证言，证实：（1）、三人影视公司各分公司通过14％-24％的年利率以及返利，向社会公众吸收资金。无论是现金还是刷卡的投资资金都进入了被告人郭星路民生银行的账户，但这个银行卡以及网银都是由被告人许鑫控制的龙德投资公司的财务人员进行控制。（2）、三人影视公司的实际业务并不多，且均处于亏损的状况。三人影视旗下的各分公司的集资资金，通过郭星路的民生银行账户打入给龙德公司的资金将近有五千万元。然后具体的资金去向刘某1并不清楚，但是剩下的其他的募集资金主要是用于支付业务团队的提成，而业务团队的提成，据其所知是40％-60％不等。并且刘某1在这里还举了个例子，以昌平分公司为例，负责人路遥曾跟其说过，前期投入由业务团队垫付了三十万，但是集资活动开始后，集资业务团队固定提成40％，还要收取两倍的垫付款，也就是六十万。这六十万就是在集资资金的前四百万**面的，在固定提成的45％基础上再加了15％。也就是说前四百万的集资款的提成是60％，各地业务团队的提成比例均差不多，因为有时候分公司报集资资金为八千元时实际只转过来了四千元，剩下的四千元呢都作为提成款被集资团队拿现金走了。同时，其证明三人影视旗下的几家分公司的募集资金除转给龙德公司的五千万以外，其他主要是用于了业务团队的而提成，以及客户利息和本金的发放，还有分公司的开支。（3）、公司老板郭星路负债公司的总体情况，分公司分别由分公司的负责人负债，郭星路总负责。根据公司的财务资料反映呢，公司现共有1543名投资者，共吸收的客户投资款是29854万元还有20449万元没有兑付给客户。（4）、三人影视旗下分公司主要都是从事资金募集的公司的事实。2、证人王某4证言证实：（1）、三人影视公司从事开业庆典、选秀、宣传片、微电影的拍摄，另外其在全国的分公司主要就是搞集资活动，但三人影视微电影、宣传片的拍摄的产品很少。（2）、其证明了三人影视分公司的集资款均是进入了郭星路民生银行的银行卡上，但该卡具体是由香港龙德公司的财务人员控制。3、2016年12月份郭星路让其寄公司的宣传资料以及公司章程到宁波去，地址是宁波市的海曙区也就是宁波分公司的地址的事实。3、证人王某5证言，证实2017年2月份许鑫、郭星路与王某5签订了协议，以张忠的名义购买了炫泰文化有限公司的三板公司，然后协议的股权是150万股权，居中的转让费是450万，至今交易量1326万股权，付转让费250万元的情况。4、证人刘某2证言，证实三人影视公司于2017年租赁吴雅丽在位于衡阳市石鼓区××路××号的一个物业用于办公的情况。5、被告人郭星路的供述与辩解，证实：（1）、三人影视因前期的经营不善亏损的近两百万元，在这种情况下被告人郭星路认识了许鑫，然后在许鑫的建议下，两人合谋决定进行民间融资，这也是本案当时两被告人合谋一起的犯意的证据；（2）、三人影视公司旗下七家分公司在全国各地，是以公司发展、预售股权以及借款为由，以15％-24％不等的利润对社会公众进行募集资金，根据郭星路自己自述，募集资金现未兑付的金额大约是有20449万余元的情况；（3）、被告人许鑫是有三人影视公司55％的股权，同时管理各分公司投资资金的情况。而被告人郭星路则具体负责管理七家分公司的对外进行宣传，以及募集资金的情况。主要是证明两个人在犯罪过程中的分工的事实。上海金山分公司：（1）、上海金山分公司在2016年10月份、普陀公司在2017年6月份分别开始向社会公众以高息为诱非法集资，且被告人郭星路负债对外集资业务的开展，被告人许鑫负债管理集资资金的使用；（2）、上海分公司的经营团队提成为集资资金的45％；（3）、2018年5月28日被告人郭星路被上海金山分局立案后，被告人郭星路、许鑫仍对外继续吸收公众存款的事实。大连分公司：（1）、大连分公司于2016年4月成立，开始向社会公众吸收存款；（2）、三人影视公司在对外进行宣传的时候，与其公司实际的经营情况包括资金去向都是不符的情况。北京石景山分公司：2015年5月左右成立北京石景山分公司，开始向社会公众吸收存款，前其团队提成60％，客户利息24％，实际到手16％。北京顺义分公司：2015年10月成立北京顺义分公司用于向社会公众吸收存款，合同金额达9000多万元，实际收款额比合同金额少。6、被告人许鑫的供述与辩解，证实：（1）、证明当时因为三人影视前期经营不善，对外约有三百万的债务，所以决定向公众进行募集资金，而且募集资金对象是特定的人群，同时也未经过相关职能部门的批准。（2）、证明被告人郭星路、许鑫为了募集资金，是通过了使用高额返利以及给业务员高额提成的手段来发展客户。（3）、证明集资所得的资金大部分是用于支付了业务团队的提成，以及各投资者的利息还有返现、公司的日常开支、偿还公司日常债务，少部分用于经营。且公司所投资的项目，都是连年亏损，根本是无力兑付投资者的本息。许鑫的供述也恰恰可以证明她所反映的情况与当庭所述是不吻合的。（4）、她在三人影视这边当时购买新三板时只是花了两千万，然后红旗大剧院的花费大约是七百万，三人影视大楼大约花了五百万，然后拍电影只是花了三百万，举办赛事花了三百万。对此，从整个三人影视的募集资金的资金使用来看，用于正常经营的资金数量占整个募集资金的比例很少的。拍电影只占了三百万，包括赛事也是三百万，总共是六百万。其他用于了红旗大剧院的经营以及影视大楼的装修，包括新三板公司的购买，加起来也是四千万五千万不到的一个资金数量，而他们整个募集的资金是两个亿的事实。（5）、被告人许鑫为了在宁波集资，在明知金方圆宁波分公司吸储业务有巨大资金缺口，仍予以接管，并承担300-500万元的债务。（6）、在集资过程中，因前期债务巨大，客户利滚利、利息倒扣等原因，致使投资合同金额与实际收取的投资款差额巨大（高达1:0.5），明显无力归还投资本金。（7）、被告人许鑫除在起诉书中指控的衡阳、江西南昌集资外，还在全国多地进行集资，集资金额高达三四百亿，根据被告人许鑫自己的交代，综合其在公安机关的所有谈话材料，其交代仅四千八百余万元是用于了实业的投资，且所有实业投资都处于亏损状态。（8）、被告人许鑫为了开拓集资渠道，承担金方圆巨额债务进行集资，集资款大部分用于归还债务、支付高额的团队提成和客户利息，少部分投入实业的资金也未产生盈利，归还本息主要是通过借新还旧来实现，致使造成数额巨大的募集资金无法归还。江西顺荣公司：（1）、江西顺荣公司由许鑫实际控制，在江西以实体投资名义对不特定的群众吸收公众存款，累计达2000多万元，其在支付前期运营团队500万元，实际收取1200多万元。（2）、郭星路虽为公司法人，但郭星路未参与公司经营，也未从公司融资款中拿取任何钱款。7、报案登记表、刑事报案书，证实被告人郭星路。许鑫集资诈骗案的案件来源的情况。8、扣押决定书、扣押物品文件清单、扣押物品照片、搜查笔录及扣押决定书非税收入一般缴款书、，证实公安机关依法从被告人许鑫处扣押的一万四千元人民币已汇入了市财政非税收入的结算账户中。9、衡阳三人影视文化传媒有限公司七家分公司集资汇总表、衡阳三人影视文化传媒有限公司七家分公司集资情况表，证实三人影视有限公司七家分公司的集资总人数达1543人，集资合同总金额为24854万元，未退还的金额为20449万余元的情况。10、三人影视公司员工基本信息、职务、入离职时间、员工提成简表、工资表、房屋租赁合同，证实三人影视的员工工资情况，以及2016年、2017年、2018年三年该公司员工的一个工资发放；三人影视的办公地点位于衡阳市××路××号××层，该办公场所为租赁的情况。11、三人影视公司宣传资料，证实：三人影视公司对外进行夸大，以及与事实不符的一个宣传的事实。12、三人影视公司工商登记表，证实三人影视公司的成立以及股东变更，以及公司章程的一个相关情况。13、天津星路文化公司书证、天津星路文化传播股份公司工商资料，证实三人影视公司在2017年购买这个天津炫泰文化发展有限公司的情况。天津星路文化传播有限公司这个企业的一个更名，以及工商登记的相关公司情况，还有公司股东为郭星路等人的情况。14、许鑫、郭星路等人的银行流水记录，证实投资人投资资金的资金往来的情况。15、辨认笔录，证实被告人郭星路辨认三人影视其他工作人员的情况。16、证人廖某证言，证实被告人郭星路负债的衡阳三人影视文化传媒有限公司上海分公司通过向金山地区公众出售公司的股权或债券进行吸收资金，目前还有1300万元左右还没有到期兑付的事实。17、证人何某、林某、鲍某、陆某1、孙某、阮某、戴某、徐某、陆某2的证言，证实被害人在三人影视上海金山分公司的投资情况。18、鉴定意见书，证实郭星路民生银行的pos机显示在2016年12月-2018年7月20日在这个账户上面共转入的资金的情况。19、立案决定书等相关材料和取保候审决定书，证实2018年5月份郭星路就因非法吸收公众存款被上海公安局金山分局立案并取保候审的情况。20、上海金山投资者杨芬芳、火宪明等118人在三人影视上海金山分公司投资项目借款合同书、投资收据、付投资款凭证、个人信息资料，证实在上海金山投资人的投资情况。21、上海普陀投资人屠彩娥、陆雅文、李春婷、王荷芳、王银菊、杨留芳、何荣生、陈文巧、朱嘉方、高毅君、夏莲、鲍美珠、蔡若澐、陈萍、周敏真、米福瑞等人投资合同、交款收据、银行凭证、担保函，证实上海普陀的投资人的投资情况。22、证人杨某2、姚某、熊某，证实他们在三人影视分公司的投资情况。23、三人影视吉首分公司工商资料，证实该分公司的法人代表是被告人郭星路。24、投资者名单及投资者合同、交款凭证等，证实吉首这边的投资情况。25、大连分公司集资汇总表，证实在大连分公司集资总金额的情况。26、营业执照、场所租赁协议，证实大连分公司的营业场所、场地以及公司经营范围的情况。分公司的经营范围与营业执照所对应的范围超出了营业执照所规定的范围。27、被害人陈某1、陈某2、黄某1等投资人投资合同、交款收据、银行凭证、担保函，证实被害人在大连分公司投资的情况。28、证人陆某3证言，证实三人影视文化传媒有限公司北京昌平分公司2017年8月底成立，并通过以借款合同、原始股权等方式承诺年率24％公开向社会公众吸收资金1100万元左右，涉及人员达140多人的情况。27、投资人白湘林等112名投资者身份信息资料、银行流水、项目借款合同、投资款收条等书证，证实他们在昌平投资资金的情况。28、被害人杨某1投资者等人证言、投资人郭秀香、刘春玲、钱大成、翟亚军等人银行交易明细、收据、借款合同书、合同书、担保函等，证实他们在石景山投资的情况。29、被害人赵某、陈某3等170人的证言、投资者的投资合同、交款收据、银行凭证、担保函，证实他们在顺义的投资情况。30、被害人王某1、王某2（投资者）等人证言、统计表、身份证复印件、借款协议、银行对账单、股权合作协议、收据等书证，证实他们在宁波分公司的投资情况。31、证人李某2、陈某5证言，证实：（1）、2015-2018年期间，许鑫在韶关拉奇水上乐园世界共投资3300万元，许鑫派人并负责公司运营，公司每年亏损，目前该公司欠债务900多万元；（2）、期间，许鑫组织过一群浙江老年人来水上乐园考察；（3）、因欠唐华、范顺芳450万元债务，许鑫用自己在水上乐园的股权抵债；（4）、许鑫在韶关拉奇水上乐园的90％股权，因为欠唐华、范顺芳债务，已于2018年将40％的股权转让给唐华。32、证人周某证言，证实原衡阳时空之星酒店控制人是许鑫，由其助理梁某管理，听说投资400多万元，2018年9月许鑫因欠周某30万元债务而将酒店转让给周某的情况。33、证人罗某证言，证实许鑫实耒阳海贝贝公司的实际持股人，持股55％，公司总投资600多万元，公司自成立后一直处于亏损状态。34、证人朱某证言，证实：（1）、因许鑫欠朱某外甥李治林200万元，朱某将许鑫金河湾商铺的茶几家具变卖4.8万元；（2）、裕泰房地产开发有限公司退款朱某账户的280万元钱用途；（3）、许鑫称2018年8月18日左右通过建行转账40万元，是许鑫还李治林拍微电影的钱；（4）、许鑫称还有100多万元钱转到李治林华融湘江银行账户，其不清楚情况。35、证人黄某2、梁某、刘某3证言，证实深圳金方圆酒店管理有限公司通过发传单等并以高息的方式向社会吸收存款的情况，以及衡阳地区该公司的业务部部长信息及其与业务员提起情况及财务负责人信息的情况。36、金方圆投资人合同复印件，证实被害人投资损失的情况。37、接报案登记表、刑事判决书、微信基本资料截图、，证实被告人许鑫金方圆案件的来源情况以及被害人报案的情况。38、承诺书，证实被告人许鑫与被害人作出的兑付投资的承诺，至今未兑付的情况。39、空之星酒店工商登记资料、租赁合同，证实该公司的股东情况，工商登记以及营业场所，股东人员情况。40、借条、收条，证实被告人许鑫欠证人周某借款的情况。41、承诺书、全权委托书、委托付款函、借款借据、交易明细，证实证人朱某将裕泰公司的转款的处理情况。42、耒阳海贝贝旅游公司工商登记资料、租赁合同，证实耒阳海贝贝旅游公司的股东情况，以及营业场所的情况。43、慧鑫水上乐园公司工商资料等相关书证，证实韶关水上乐园的在2015年的法人代表是许鑫，后变更的情况。44、深圳市金方圆酒店管理有限公司投资客户登记表、投资人范干怡、席绪梅、赵月英等83人“拉奇世界”项目借款合同书、收据、集资人情况登记表，证实金方圆公司被害人的投资情况，以及损失情况。45、证人胡芬芬第一份2019年5月6日在南昌市公安局西湖分局向侦查人员杨小云、丁律证实（江西顺荣公司出纳）的证言，证实江西顺荣公司为许鑫实际控制，该公司在江西向不特定群众吸收存款的事实。46、被害人张某、王某3、冯某、陈某4的陈述及银行流水，证实被害人的投资情况。47、移送案件通知书，证实在2019年8月1日南昌公安将顺荣公司一案移送给衡阳市石鼓公安分局管辖的情况。48、江西顺荣公司提供的优惠方案，证实江西顺荣公司以耒阳海洋馆的一个项目，向社会进行宣传的情况。49、企业信息、法定代表人信息、委派书、企业变更信息、企业投资方信息，证实江西顺荣公司的企业信息情况，以及该公司未经国家银行业监督管理部门的批准的情况。50、胡芬芬的银行流水、杨佑忠、张秀云、万红英、陆乃凯报案笔录、投资合同、收据、银行凭证等书证，证实胡芬芬通过自己的银行账户，收取投资者投资以及发放投资者利息的情况。以及他们在江西分公司的投资情况。51、到案说明、抓获经过，证实2018年9月27日被告人郭星路主动到公安局石鼓分局投案的情况，以及被告人许鑫是被公安机关依法抓获，无投案自首情节。52、户籍资料，证实被告人郭星路、许鑫在犯罪时已年满十八周岁，属完全刑事责任人的情况。上述证据经庭审举证、质证，被告人郭星路、许鑫及其辩护人对证据的“三性”均无异议，本院予以确认，可以作为本案的定案依据。本院认为，被告人许鑫、郭星路以非法占有为目的，使用诈骗方法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控被告人许鑫、郭星路的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人许鑫、郭星路及其辩护人辩解称，他们在本案中不具有非法占有的目的，不符合集资诈骗的主观构成要件。经查，被告人许鑫、郭星路以三人影视公司成立分公司，虚构和夸大事实向社会公众筹集资金，筹集资金即转入个人账户据为己有，非法占有的目的明确，故被告人许鑫、郭星路及其辩护人的辩解，本院不予支持。被告人郭星路及其辩护人认为，郭星路在本案当中不应按起诉书所指控的为共同犯罪，应该更适用于协同犯罪；且本案是单位犯罪。经查，被告人郭星路与被告人许鑫在向社会公众筹集资金过程中，共同商议进行工商登记成立分公司，担任法人代表，在未经金融监管部门批准下，即联系非吸营销团队，采取虚假宣传向社会公众筹集资金，起主要作用；三人影视公司实际是由被告人许鑫、郭星路出资注册的全资公司，且向社会公众筹集资金都进入他们个人账户供其任意使用，故辩护人的辩护意见，本院不予支持。被告人郭星路的辩护人认为，郭星路主动到公安机关投案，并主动交待犯罪事实，在庭审中虽然对罪名提出异议，但对公诉机关指控的犯罪事实予以确认，系自首，应依法从轻、减轻处罚。本院认为辩护人的该项主张符合相关规定，应认定自首，依法应从轻处罚。被告人许鑫、郭星路系共同犯罪，二被告人在共同犯罪中均起主要作用，均系主犯。被告人许鑫对公诉机关指控的犯罪事实当庭表示无异议，系坦白，应依法从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第六十七条第一款、第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条、第五十五条第一款、第五十六条第一款之规定，判决如下：一、被告人许鑫犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年，剥夺政治权利三年，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年11月4日起至2032年11月3日止）。二、被告人郭星路犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年六个月，剥夺政治权利二年，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月28日起至2030年3月27日止）。三、被告人许鑫、郭星路向社会公众筹集的资金属于违法所得，以该资金流入个人或其他单位的，应依法追缴返还给集资参与人，不足部分，责令被告人许鑫、郭星路共同承担连带退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  卢建春人民陪审员  邵泽萍人民陪审员  周淑平二〇二〇年十一月二日法官助理陆超书记员许嘉月校对责任人：卢建春打印责任人：许嘉月