广东省深圳市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）粤03民终22466号上诉人（原审被告）：陈智谦，男，汉族，1972年7月7日出生，身份证住址：广东省深圳市罗湖区。上诉人（原审原告）：深圳市聚影动力影业有限公司。住所地：广东省深圳市福田区南园街道滨河大道**T-PARK深港影视创意园****。法定代表人:潘玲珺，总经理。委托诉讼代理人：孙景亮，上海通泽律师事务所律师。委托诉讼代理人：范苏白，上海通泽律师事务所律师。上诉人陈智谦、深圳市聚影动力影业有限公司（以下简称聚影动力公司）公司证照返还纠纷一案，不服广东省深圳市福田区人民法院作出的(2019)粤0304民初4764号民事判决书，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭对本案进行了审理,现已审理终结。上诉人陈智谦上诉请求：1.撤销原审判决，发回一审法院重审或依法改判驳回聚影动力公司全部诉讼请求;2.本案一审、二审案件受理费由聚影动力公司承担。事实与理由：聚影动力公司提交的电子邮件系未经公证的电子数据，且陈智谦也未对地址为634XXX@qq.com的电子邮箱的使用、所有人进行确认，上述电子邮件也不应作为认定事实的依据。聚影动力公司大股东上海皑斯投资管理中心（有限合伙）（以下简称皑斯公司）未采取其他方式向陈智谦提请、通知召开第一次临时股东会，且电子邮件也未载明会议议题，陈智谦直至临时股东会签到之前都不知悉议题，皑斯公司未能履行通知程序。聚影动力公司员工吉中宗参加了第一次临时股东会并出庭作证：皑斯公司与陈智谦就聚影动力公司经营事项发生争论后，皑斯公司才当场提请召开第一次临时股东会且未告知陈智谦拟讨论议题，在获取陈智谦签到后，就直接宣读了事先拟定的临时股东会决议，未告知陈智谦罢免事由以及拟任人选的相关信息，皑斯公司也未与陈智谦就上述事宜进行讨论、表决。综上，由于皑斯公司是否妥善履行通知义务以及第一次临时股东会是否存在程序缺陷直接关系到聚影动力公司主张的各项临时股东会决议是否有效，属于重要事实。聚影动力公司未告知罢免事由、拟任人选相关信息导致陈智谦不能形成意思表示，无法表决，且陈智谦作为会议主持人也未将上述事项进入表决程序，第一次临时股东会决议存在重大程序缺陷属于决议不成立。聚影动力公司的《公司章程》已明确临时股东会不得任意罢免执行董事，上述约定要求皑斯公司妥善履行告知义务，不能滥用表决权；聚影动力公司的《公司章程》明确授权由执行董事、总经理主持临时股东会，这也就意味着陈智谦才有权决定将决议事项进入表决程序，皑斯公司在获取聚影动力公司签到后单方直接宣读临时股东会决议的行为仅能作为其单方意思表示，不能上升为聚影动力公司的意思表示。因此，第一次临时股东会存在重大程序缺陷，该临时股东会决议属于不成立的决议。皑斯公司未通知陈智谦参加其主张的其他临时股东会，陈智谦也未到会，因此顾连新、潘玲珺都不是聚影动力公司的执行董事、总经理，在本案中潘玲珺也无权代表聚影动力公司要求陈智谦返还公司证照、印鉴等。上诉人聚影动力公司上诉请求：1、撤销原审判决第二项，依法改判陈智谦还需向现任法定代表人潘玲珺返还公司在民生银行预留的全套印鉴(含印签卡片、公章、财务章、发票章等)等公司账户结算必须具备的证照材料；2、本案一审、二审诉讼费用由陈智谦负担。事实与理由：一审法院在认可股东会决议效力的前提下，认为公司为经营之需，只需要拥有公章、合同章及营业执照等对外代表公司意志及表象的物，而对聚影动力公司要求归还的财务章、发票章和银行预留全套印鉴却认为无事实依据不予支持。但事实上，中国人民银行制定的《人民币银行结算账户管理办法实施细则》（银发(2005)16号）第十七条规定：“存款人为单位的，其预留签章为该单位的公章或财务专用章加其法定代表人(单位负责人)或其授权的代理人的签名或者盖章。”该细则第四十四条继续规定：“单位存款人申请更换预留公章或财务专用章，应向开户银行出具书面申请、原预留公章或财务专用章等相关证明材料。单位存款人申请更换预留公章或财务专用章但无法提供原预留公章或财务专用章的，应向开户银行出具原印签卡片、开户许可证、营业执照正本、司法部门的证明等相关证明文件。”本案纠纷中，聚影动力公司在2017年做出有效的股东会决议之后，因为不掌握财务章和开户许可证等银行印鉴，一直未能通过银行变更手续获得账户的控制权，导致公司的法定代表人虽已于2017年底就完成了工商登记手续，但至今仍无法查阅本公司账户的交易记录办理银行结算业务，亦无法对外支付房租、工资和合同款项等各种生产经营中所需的必要开支，也就无从恢复公司的正常经营。而早在2017年6月就已经被解除职务的陈智谦，不但拒不执行股东会决议，还在几天后就故意挂失了银行账户的U盾，使公司完全失去了对账户的控制权；2017年6月20日公司股东会决议第三条明确要求陈智谦于“2017年6月23日前将公司公章、合同章及其他重要印鉴、公司在各开户银行预留的全套印鉴(包括但不限于法人章)、营业执照及其他重要证照移交给新执行董事顾连新保管”，这其中所称的公章以外的其他重要印鉴不可能不含有财务章，一审法院认为2017年6月20日公司股东会决议并未涉及到要求陈志谦移交财务章和发票章，属于事实和法律认定错误。聚影动力公司向一审法院起诉请求判令：1、陈智谦向新任的执行董事和法定代表人潘玲珺移交公司公章、合同章、财务章、发票章及其他重要印鉴、公司在各开户银行预留的全套印鉴（包括但不限于法人章）、营业执照、财务账册及其他重要证照等资料；2、若陈智谦在庭审中拒不配合移交或移交已无可行性，判令陈智谦手中持有的公司公章、合同章、财务章及其他重要印鉴、公司在各开户银行预留的全套印鉴（包括但不限于法人章）作废，聚影动力公司法定代表人潘玲珺可直接向深圳市福田区公安局申请重新刻制一套新印鉴而无需征得陈智谦同意；3、陈智谦负担本案诉讼费用。庭审中，聚影动力公司撤回上述第二项诉讼请求。一审法院查明：工商登记信息显示：聚影动力公司成立于2016年7月25日，股东分别为皑斯公司、陈智谦，持股比例分别为50.5%、49.5%；原公司成员信息为：法定代表人、执行董事、总经理陈智谦，工商联络员林伟焜。聚影动力公司于2017年12月29日变更法定代表人、执行董事、总经理、工商联络员为潘玲珺。聚影动力公司主张公司于2017年6月20日召开第一次临时股东会议并形成决议，提交了《深圳市聚影动力影业有限公司临时股东会会议签到表》、《临时股东会决议》及相关电子邮件予以证明。上述《深圳市聚影动力影业有限公司临时股东会会议签到表》载明：会议时间为2017年6月20日15:30，会议地点为上海长宁区天山路1718号4号楼4楼会议室，签到股东有陈智谦、皑斯公司代表樊清。上述《临时股东会决议》载明：本次会议应到会股东2位，实际到会股东2位，占总股数100%。会议由樊清主持，形成决议如下：一、选举顾连新为公司新执行董事，陈智谦不在担任公司执行董事。二、同意聘任新执行董事顾连新担任公司总经理，陈智谦不再担任公司总经理。三、公司公章、合同章及其他重要印鉴、公司在各开户银行预留的全套印鉴（包括但不限于法人章）、营业执照及其他重要证照于2017年6月23日前移交给新执行董事顾连新保管。以上事项表决结果：同意的占总股数50.5%。皑斯公司加盖公章、代表樊清签字，陈智谦未签字。2017年6月23日晚上7时08分，潘玲珺（837XXX@qq.com）向634XXX@qq.com发送邮件，邮件主题为聚影动力公司2017年6月20日临时股东会决议及授权书，主文为在2017年6月20日上海召开了聚影动力公司临时股东会，由于当时陈总并未签署股东会决议，因此特意将股东会决议快递给你们，顺丰单号08XXX96，详情可见附件，请陈总注意查收并配合执行。聚影动力公司主张公司召开第二次临时股东会议并形成决议，提交《临时股东会决议签到表》、《临时股东会决议》及相关电子邮件予以证明。电子邮件显示2017年11月7日14时44分，kinXXX@miragevr.com.cn向634XXX@qq.com发送邮件，主题为聚影动力2017年第二次临时股东会会议通知，主文为陈智谦先生，经股东皑斯公司提议，就聚影动力公司治理结构调整事宜，依据公司章程第二十六、二十七条之规定，公司拟于2017年11月22日召开公司股东会2017年第二次临时会议，对相关事项进行审议。会议具体安排如下：一、会议时间为2017年11月22日上午九时。二、参见会议人员为公司全体股东。三、会议内容议题为重新选举聚影动力公司执行董事。2017年11月13日17：:5，电子邮件补充通知会议地点为上海长宁区天山路1718号上海时尚园4号楼4楼。庭审中，陈智谦确认上述634XXX@qq.com是陈智谦的邮箱，但认为并不是陈智谦的常用邮箱。上述《临时股东会决议签到表》载明：会议时间为2017年11月22日上午九时，会议地点为上海长宁区天山路1718号上海时尚园4号楼4楼，执行董事顾连新、股东皑斯公司代表樊清签到，股东陈智谦未签到。上述《临时股东会决议》载明：本次会议由执行董事顾连新按照公司章程规定召集，应到会股东2位，实际到会股东1位，占总股数50.5%，会议由执行董事主持，形成决议如下：一、选举潘玲珺为公司新执行董事兼任法定代表人，顾连新不再担任公司执行董事及法定代表人。二、同意聘任新执行董事潘玲珺担任公司总经理，顾连新不再担任公司总经理。三、公司公章、合同章及其他重要印鉴、公司在各开户银行预留的全套印鉴（包括但不限于法人章）、营业执照及其他重要证照作废、重新制作。以上事项表决结果：同意的占总股数50.5%，弃权的占总股数49.5%。股东皑斯公司代表樊清签字。另查，《深圳市聚影动力影业有限公司章程》第二十五条约定，股东会会议由股东按认缴的出资比例形式表决权。股东会会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分离、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。除上述情形的股东会决议，应经全体股东1人以上，并且代表半数以上表决权的股东通过。公司应当根据股东会依法议定的事项形成公司决定，经公司法定代表人签署并加盖公章后向登记机关申请办理相关事项的变更或备案登记。第二十六条约定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议按每年年底定时召开。公司发生重大问题，经代表十分之一以上表决权的股东、执行董事、监事提议，应召开临时会议。第二十七条约定，股东会会议由执行董事召集，执行董事主持，执行董事因特殊原因不能履行职务时，由监事召集、主持。第二十八条约定，召开股东会议，应当于会议召开十五日前以书面方式或邮件方式通知全体股东。股东因故不能出席时，可委托代理人参加。陈智谦于庭后向一审法院提交《补充说明》，载明：基于聚影动力公司主张的决议均不成立，本人作为聚影动力公司的执行董事、总经理、法定代表人依法有权仍掌握聚影动力公司证照。以上事实有聚影动力公司提交的工商登记信息、《深圳市聚影动力影业有限公司临时股东会会议签到表》、《临时股东会决议》、聚影动力公司《章程》，陈智谦提交的《情况说明》等证据及庭审笔录予以证实。一审法院认为：聚影动力公司撤回其第二项诉讼请求，系其自行处分诉权的行为，一审法院予以照准。关于聚影动力公司第一项诉讼请求的问题。一审法院认为，聚影动力公司为经营之需，至少应当拥有公司公章、合同章及营业执照等对外代表公司意志及表象的物。一般而言，为方便公司内部的经营管理，公司印章、证照往往由公司法定代表人授意相关人员实际占有、控制和保管，因此，相关保管人员一旦被解除授权，则无权继续占用、控制和保管，应返还公司。本案中，聚影动力公司于2017年6月20日召开临时股东会，作出更换执行董事、总经理以及移交公司公章、合同章及营业执照的股东会决议。于2017年11月22日召开临时股东会，作出变更法定代表人的股东会决议。陈智谦不具有执行董事、总经理、法定代表人身份后，对公司不再享有管理权，对印章及各种证照继续管理和占有没有法律依据，故应及时将其掌管的印章、证照等返还给公司，且陈智谦确认证照由其掌握。故聚影动力公司要求陈智谦返还公司公章、合同章、营业执照，理由正当，一审法院予以支持。聚影动力公司2017年6月20日股东会议决议中并未涉及到要求陈智谦移交财务章、发票章、财务账册，聚影动力公司请求陈智谦返还财务章、发票章、财务账册，无事实依据，一审法院不予支持。聚影动力公司并未明确其要求的陈智谦返还其他重要印鉴、公司在各开户银行预留的全套印鉴及其他重要证照具体包括的内容，其该项请求并不明确，一审法院不予支持。综上，一审法院依照《中华人民共和国公司法》第三条第一款，《中华人民共和国物权法》第三十四条、第三十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条之规定，判决：一、陈智谦应于一审生效之日起十日内向聚影动力公司返还公司公章、合同章、营业执照；二、驳回聚影动力公司的其他诉讼请求。一审案件受理费100元（已由聚影动力公司预交），由聚影动力公司负担50元，陈智谦负担50元。二审过程中，当事人均未向本院提交新证据。本院对原审查明事实予以确认。本院认为，本案系公司证照返还纠纷。首先，关于陈智谦上诉主张的股东会程序问题，如若陈智谦认为2017年6月20日的临时股东会存在召集程序或决议内容违法等情形的，也应当在法律规定的期限内及时提起决议撤销之诉或确认决议内容无效之诉，以维护自身的合法权益。但截至目前，陈智谦并未提供其已提起了相关诉讼的证据。鉴于本案审理的是证照返还诉讼，并非决议撤销或确认无效的诉讼，故临时股东会决议的程序或内容的合法性问题并不属于本案的审理范围。故在目前并无证据推翻临时股东会决议内容有效性的情况下，该决议所形成的，要求陈智谦向公司返还印章的公司意志具有法律效力。其次，聚影动力公司在二审中已经明确还需返还的具体内容是其民生银行预留印鉴卡片、财务章、发票章。预留印鉴卡、财务章、发票章决定能否使用公司账户进行经营活动，是公司运营必不可少的财务印鉴。2017年6月20日临时股东会决议第三条载明需要移交的包括公司在各开户银行预留的全套印鉴，显然包括印鉴卡、财务章、发票章。聚影动力公司该主张有事实及法律依据，应当予以支持。综上，上诉人陈智谦的上诉理由不能成立，本院不予以支持。上诉人聚影动力公司的上诉理由成立，本院予以支持。原审判决事实认定基本清楚，法律适用正确，由于当事人二审中明确了具体请求事项，本院对原审法院的处理予以纠正，但不属于原审裁判事实认定错误。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第十三条、第六十四条、第六十五、第一百七十条第一款第（二）、（三）项、第一百七十五条之规定，判决如下：一、撤销深圳市福田区人民法院作出的(2019)粤0304民初4764号民事判决二项；二、变更深圳市福田区人民法院作出的(2019)粤0304民初4764号民事判决第一项为：陈智谦应于本判决生效之日起十日内向深圳市聚影动力影业有限公司返还公司公章、合同章、营业执照、民生银行预留印鉴卡片、财务章、发票章；三、驳回深圳市聚影动力影业有限公司的其他诉讼请求。本案一审案件受理费100元，由深圳市聚影动力影业有限公司负担50元，陈智谦负担50元；二审案件受理费100元，由陈智谦负担。本判决为终审判决。审判长 翁  艳  玲审判员 梁  晴  敏审判员 雒  文  佳二〇二〇年十一月十六日书记员 罗仪婷（兼）