宁夏回族自治区永宁县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）宁0121刑初67号 公诉机关宁夏回族自治区永宁县人民检察院。 被告人刘铁英，男，1969年10月12日出生，公民身份号码XXX，汉族，山东省沂水县人，初中文化程度，，住山东省沂水县。2019年9月19日因涉嫌犯集资诈骗罪被永宁县公安局刑事拘留。2019年10月25日经永宁县人民检察院批准，同日由永宁县公安局执行逮捕。现羁押于银川市看守所。 辩护人李月华，宁夏观德律师事务所律师。 宁夏回族自治区永宁县人民检察院以永检公诉刑诉[2020]64号起诉书指控被告人刘铁英犯集资诈骗罪，于2020年5月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年9月8日公开开庭审理了本案。永宁县人民检察院指派检察员周宗明出庭支持公诉，被告人刘铁英及其辩护人李月华到庭参加诉讼。现已审理终结。 宁夏回族自治区永宁县人民检察院指控，2015年7月，赵旭东（另案处理）注册成立宁夏奥朗生物科技有限公司（以下简称奥朗公司），并担任法定代表人，公司住所宁夏永宁县，经营范围为保健品、保健食品、养生食品的生产及销售等。2017年1月被告人刘铁英加入该公司，并担任副总经理。2017年3月，赵旭东又借用其妹妹赵某的身份注册成立宁夏尚品优宝电子商务有限公司（以下简称尚品优宝公司），其为总经理（实际控制和负责人），刘铁英担任执行副总裁。期间，赵旭东聘请彭河军（另案处理）为宁夏奥朗公司销售经理，聘请张宏（另案处理）为奥朗公司运营总监、宁夏奥朗公司、尚品优宝公司董事及首席理财官。赵旭东、彭河军、张宏和被告人刘铁英在尚品优宝公司网站利用“HOC奥朗谷泰金币拆分盘”发行“HOC谷泰金币”（虚拟货币）的方式非法集资，并通过微信群、QQ群、讲课等方式虚假宣传购买“HOC谷泰金币”前三拆零风险、高回报、只涨不跌，一年能赚4倍以上的利润，以及采取奥朗生物资本裂变及三进三出的投资模式进行集资。至2017年7月29日，共计吸引200余人购买“谷泰金币”，成为奥朗公司会员。上述会员将投资款180000.00元交到公司及指定账户，其余投资款汇入奥朗公司销售经理彭河军的三张银行卡中，彭河军再将收到的13108900.00元投资款打入赵旭东及其指定的公司账户，3549811.30元打入奥朗公司工作人员和部分会员账户。同期，奥朗公司通过返利、退还给会员的资金、奖励8681831.00元，尚有7976880.30元未兑付归还。被告人刘铁英归案后如实供述主要犯罪事实。 永宁县人民检察院认为，被告人刘铁英以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人刘铁英在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。具有坦白情节，可以从轻处罚。被告人刘铁英认罪认罚，可以从宽处理。建议对被告人刘铁英判处有期徒刑八年至十年，并处罚金。 被告人刘铁英对起诉书指控的罪名以及犯罪事实没有异议，并自愿认罪认罚，辩解其没有诈骗的主观故意，没有获得钱财，犯罪金额应从尚品优宝公司注册之日开始计算，离开后的集资情况与其没有关系。被告人刘铁英的辩护人辩称，被告人刘铁英系从犯，是给赵旭东打工的，2017年7月就离职了，在职期间没有收取集资人的任何款项，也没有从中获利，只是在赵旭东的授意下讲课；被告人刘铁英无犯罪前科，积极参加社会公益事业，认罪悔罪态度诚恳，建议对其从轻、减轻处罚。 经审理查明，2015年7月，同案犯赵旭东（已判刑）注册成立宁夏奥朗生物科技有限公司，经营范围包括保健品、保健食品、养生食品的生产及销售、食品加工及销售等。但公司成立后并未开展生产经营业务。2017年1月，赵旭东聘请被告人刘铁英为奥朗公司副总裁，同年3月赵旭东借用其妹妹赵彦红的身份注册成立宁夏尚品优宝电子商务有限公司，被告人刘铁英与赵旭东、赵某为公司注册登记的股东。同期，分别聘请同案犯彭河军、张宏（二人均已判刑）为奥朗公司销售经理和市场运营总监。在被告人刘铁英的帮助下，公司开发建设了尚品优宝网站。 赵旭东虚构奥朗公司系综合性高新科技企业，已在高新科研等方面取得辉煌成绩，产品获得国家专利，银川市政府强力支持公司项目，助推和支持公司申请中国第一块清真（穆斯林）直销牌照。并在尚品优宝网站发行无任何经济价值但被虚构为理财产品的所谓HOC“谷泰金币”（虚拟数字符号）。同时还将其公司按照糖果工艺和标准生产的“天韵谷泰”产品虚构成是预防和治疗骨质疏松，骨质增生，骨折久不愈合等疾病的药物。2017年3月开始，奥朗公司在还没有生产出任何产品的情况下，开始所谓“买产品送配套理财”营销活动，即选择支付5000元、1万元、3万元、5万元成为会员，并默认其中一半资金购买“天韵谷泰”产品，一半资金在尚品优宝网站购买谷泰金币。谷泰金币被宣称有静态收益和动态收益。“静态收益”即所谓谷泰金币拆分盘获得收益，具体为：奥朗公司初始发行800万枚谷泰金币，价格0.8元/枚，每售出40万枚后，价格调整上涨0.08分，待800万枚全部售出，价格调整至2.4元/枚。此时，公司将现有谷泰金币进行1:1拆分，谷泰金币数量变为1600万枚，同时价格调整为1.2元/枚，规则变为每售出80万枚后，价格调整上涨0.06分，直到1600万枚全部售出，公司再将现有谷泰金币进行1:1拆分，如此循环往复。会员在经过第一次拆分后可卖出不超过持有量20%的谷泰金币。“动态收益”即介绍发展他人加入会员进行投资，可享受公司“推荐奖、领导奖、见数奖”等奖励。被告人刘铁英任职期间，多次在奥朗公司内部和咸阳等地以现场授课的方式以及在会员微信群中录制音频并转发扩散的方式向他人宣传奥朗公司、HOC“谷泰金币”，鼓吹比股票更赚钱，一年可以赚四倍以上利润的无风险投资项目。 购买者将个人资料和购买金额通过微信发送给张宏或彭河军，同时向彭河军名下的银行账户转款。彭河军收到转款后登录公司网站录入会员信息，开通会员账户。彭河军收到资金后再按照赵旭东的要求进行转账等处置。2017年6月，尚品优宝网站开始减少谷泰金币提现开放次数和比例。7月，奥朗公司生产设备安装上线。同月29日被告人刘铁英离职。9月，网站停止提现服务。11月，奥朗公司推出所谓《投资HOC保值增益协议》和《复利转股协议》，试图将非法吸收会员资金掩饰为会员对公司的投资，当月，奥朗公司关闭尚品优宝网站。 经审计，2017年1月1日至7月29日期间，彭河军用作接受会员转账的三个银行账户共计收到18512587.16元，还有部分会员系转账至其他账户和交纳现金，共计18万元。彭河军收到以上转账资金后，按照赵旭东的要求将13108900元转至赵旭东所控制的本人及他人名下银行账户；将1341811.3元转至奥朗公司工作人员名下银行账户；将2208000元转至奥朗公司会员名下银行账户；以上共计16658711.3元。赵旭东将吸收来的资金主要用于支付会员收益（奖励）、购买宁夏创业谷中小企业产业新城9栋5号房、购买生产设备和材料、支付工资及公司费用、组织会员出国游玩等。奥朗公司发放销售提成进行返利的会员在320人以上，向张宏等发展会员人员进行奖励在内，奥朗公司在2017年1月至7月期间共计返还（退还）给会员的资金（奖励）8681831元。截止2017年7月29日，尚有集资参与者资金11794981.47元未兑付归还，有部分集资参与者超额返还资金264603.75元。案发后，除返还（退还）给会员的资金（奖励）外，赵旭东、张宏向部分集资参与人退还集资款，本案尚有集资参与者资金1090万余元未兑付归还。 另查明，2019年9月19日，被告人刘铁英被公安机关抓获，归案后如实供述主要犯罪事实。 上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 一、人口基础信息，证实被告人刘铁英的身份情况，案发时已达刑事责任年龄； 二、抓获经过，证实2019年9月19日，青岛市公安局即墨分局民警在青岛市黄岛区将刘铁英抓获； 三、接处警登记表、受案登记表、立案决定书，证实2017年12月22日集资参与人黄丽芝到永宁县公安局报案，2018年1月16日本案立案侦查； 四、聘书、名片、通告，证实2017年3月1日，奥朗公司聘请张宏为市场运营总监，张宏系奥朗公司、尚品优宝公司董事及首席理财官，彭河军被聘请为奥朗公司销售经理。2017年7月29日，尚品优宝公司撤销刘铁英执行副总裁的职务； 五、营业执照、企业信息、公司章程、食品生产许可证、奥朗公司谷泰项目可行性报告、不动产登记证明、商品房买卖合同，证实奥朗公司成立日期为2015年7月27日，法定代表人赵旭东，注册资本8000万元，住所为宁夏永宁县闽宁产业城。尚品优宝公司成立日期为2017年3月31日，法定代表人赵某，注册资本1000万元。住所为宁夏永宁县，股东为赵旭东、刘铁英、赵某。奥朗公司食品生产许可证记载食品类别为饮料、糖果制品。2017年3月31日，奥朗公司购买位于宁夏永宁县闽宁产业城房，房屋价值3275229元； 六、营业执照、天韵谷泰合作开发协议书、知识产权转让协议、检验报告，证实秦皇岛乾坤正元堂生物科技有限公司法定代表人李卓伦，经营范围为生物技术开发等。2016年8月8日，中华岐黄中医药研究院以其持有的“天韵谷泰”产品技术作为无形资产与奥朗公司合作；2017年6月10日，香港岐黄中医药研究院将“谷泰”的自有生产技术以普通许可的形式转让给奥朗公司；2017年9月15日，奥朗公司委托宁夏食品质量监督检验二站对其生产的谷泰山药片（糖果）进行检测，所检项目符合SB/T10347-2008及糖果生产许可证审查细则的要求； 七、天韵谷泰检测报告、专利申请受理通知书、发明专利申请进入实质审查阶段通知书、天韵谷泰商标注册证、食品生产许可证，证实奥朗公司委托北京市营养源研究所对“天韵谷泰”产品进行检测及结果。2015年3月11日，李卓伦向国家知识产权局申请发明创造治疗骨质疏松症的药物，2016年12月14日进入实质审查阶段，“天韵谷泰”在国家工商行政总局系注册商标。奥朗公司食品生产许可证显示生产类别为饮料； 八、销售提成发放表、预收产品款、销售价目表，证实2017年3月1日-10月1日，奥朗公司向会员的注册账号内发放销售提成，共计7129441.25元。以及“天韵谷泰”片剂、冲剂的批发及零售价格； 九、旅游合同、住宿名单、李玉虎的陈述，证实2017年5月份，奥朗公司组织会员共计104人到巴厘岛旅游，费用4200元每人，刘铁英代表公司签订了该合同； 十、扣押决定书、清单、笔录，证实2019年9月30日，永宁县公安局民警依法扣押刘铁英持有的银灰色苹果牌iPad电脑一台； 十一、电子证据检查工作记录、电子证据检查照片，证实永宁县公安局从刘铁英持有的iPad中提取出对“天韵谷泰”产品的宣传页面、尚品优宝电商平台的详细介绍和分红返利的计算方式； 十二、微信截图，证实刘铁英在微信群里宣传HOC拆分盘及“谷泰金币”； 十三、刑事判决书，证实2020年4月3日赵旭东因犯集资诈骗罪，被判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币三十万元；彭河军因犯集资诈骗罪，被判处有期徒刑八年，并处罚金人民币二十万元；张宏因犯集资诈骗罪，被判处有期徒刑七年，并处罚金人民币二十万元。截止到2017年12月31日，被告人彭河军用作接受会员转账的三个银行账户共计收到18556668.12元，通过现金或其他方式收款共计18万元。被告人彭河军收到以上转账资金后，按照被告人赵旭东的要求将13108900元转至赵旭东所控制的本人及他人名下银行账户（赵旭东、杨某、赵巨国、牛涛名下）；将1361811.3元转至奥朗公司工作人员名下银行账户（彭河军、丁军梅、宋康宁、于立志名下）；将2208000元转至奥朗公司会员名下银行账户；以上共计16678711.3元。包括向被告人张宏等发展会员人员进行奖励在内，奥朗公司共计返还（退还）给会员的资金（奖励）9669426.7元。案发后，尚有集资参与者资金10922455.22元未兑付归还； 十四、审计报告、奥朗公司财务报表、彭河军预售账款明细账、银行卡账户明细、彭河军给赵旭东打款情况统计表、张宏银行卡明细，证实经宁夏立信达司法会计鉴定所审计，2017年1月1日至2017年7月29日期间，1.彭河军三张银行卡（工商、建设、农业）进账总额18512587.16元，三张卡外收款18万元，返还（退还）给会员的资金（奖励）从现有资料中可确认的金额为8681831元。2.彭河军给赵旭东指定的银行账户（杨某、赵巨国、牛涛及赵旭东本人）打款金额为13108900元，给宁夏奥朗生物科技有限公司工作人员打款金额为1341811.3元，给会员的打款金额为2208000元，其他支出金额1860717.21元。3.宁夏奥朗生物科技有限公司截至2017年7月31日资产总额1131.77万元，负债总额1202.45万元，所有者权益-70.68万元； 十五、授课音频，证实刘铁英在微信群讲授HOC“谷泰金币”拆分模式及收益； 十六、证人杨某的证言，证实杨某系奥朗公司的工作人员。2016年赵旭东让杨某办理了一张建设银行的银行卡给赵旭东用，这张卡一直在赵旭东手上，杨某没有用过。杨某担任公司出纳的具体工作就是转账。赵旭东将户主是赵巨国的招商银行卡交给杨某，赵旭东让杨某给哪个账户转钱，杨某就给谁转款，主要就是销售员的提成、付装修费、购买固定资产、办公费，还有员工工资。杨某不认识也没见过赵巨国。奥朗公司是2017年6月试生产，8月正式投入生产； 十七、证人王某的证言，证实王某系赵旭东妻子。王某知道赵旭东开了宁夏奥朗科技有限公司，但不知道其是公司的股东，股东协议书上的签字不是王某本人签的，也不知道公司的具体情况； 十八、证人赵某的证言，证实赵某系赵旭东妹妹。赵旭东用赵某的身份及信息注册了一家公司，赵某没有参与公司经营； 十九、证人郜某的证言，证实郜某系奥朗公司负责生产的工作人员。2017年4月郜某到奥朗公司工作，当时厂房正在做洁净房，一部分设备还没到货。“天韵谷泰”食品共两种，分别是骨胶山药颗粒和骨胶山药片。2017年5月到11月之间是设备的安装、调试、试生产，11月份才正式生产。2017年5、6月份时，赵旭东向郜某借过一张银行卡，一直未还； 二十、证人郑某的证言，证实2017年5月至2018年2月郑某在奥朗公司做客服工作，主要给客户回复产品信息，以及产品什么时候上市之类的问题。赵旭东派郑某和另外一个员工去北京学习过奥朗公司的系统； 二十一、集资参与人黄丽芝、王玉玲、田建忠、赵洁、张琳泉、赵成娥、李玺江、陈锋、吕文博、雷祥钦、宋燕波（张辉代）、赵玲、牛芳、王林茹、彭湘、俞海如、赵勤、张海利、沈倩、乔志中、赵钧、齐风、赵丽娟、陈必贤、朱恩磊、惠欣、潘杰玲、冷艳霞、陈梅林、张建忠、陈发兵、黄春华、于代英、王彩云、王华、叶建军、冷玉清、牛瑞芹（牛瑞琴）、董筱燕、严微（陈梅林、许嘉成）、任晓岚、杨存锋、杨娅妮、贾亚妮、阎成芳、黄永亮、林映红、王健、于雪梅、辛雪萍、范斌江、杜张鹏、田胜利、牛江、路凤琴、陈建明、陈喜凤、许向宁、周鑫、常晋玲、杨跃、蒋小鹏、陈喜梅、贾友军、陈喜娥、崔建霞、王晓光、那庚伟、王海森、叶绿芳、张春丽、王少军、何冰、徐亚宁、楼阳明、任宏伟、陈家国的陈述、报案材料（含微信群内聊天对话截屏图片、奥朗公司及谷泰金币宣传材料图片、转账记录图片、银行交易明细、尚品优宝平台截屏图片等）、辨认笔录，证实以上人员加入了奥朗公司会员，进行了投资，目前均有数额不等的集资款未被退还。大多数会员系通过网名为“金蚊子”的张宏推荐或加入“金蚊子”的微信群、股票群后被推荐加入。2017年3月份前后，刘铁英在奥朗公司、咸阳天都酒店、零点酒店讲过HOC“谷泰金币”，还通过微信空中课堂讲过课。加入奥朗公司会员需要填写如姓名、报单金额、银行卡号、推荐人等情况发给张宏或者彭河军，然后给彭河军打款，个别会员打款给赵旭东，彭河军收到款项后注册会员，注册成功后会收到账户号等信息。刘铁英、“金蚊子”张宏和彭河军宣传宁夏政府大力支持奥朗公司项目，银川政府同意IPO优先上市。“金蚊子”张宏利用博客、QQ群等社交平台进行宣传，还建立了名为“奥朗HOC的硬骨头”微信群，刘铁英、张宏发了大量的宣传资料和语音，宣传HOC谷泰金币拆分盘前三拆零风险，比股票更暴利，一年能翻4到5倍，是政府支持的无风险投资项目，投得越多，开户越多，赚的就更多。还在群里发了“谷泰金币项目”和“奥朗注册流程”PPT进行宣传。尚品优宝是奥朗公司用于网上交易HOC谷泰金币的网站。HOC设置四个级别，5万元、3万元、1万元和0.5万元，50%用于购买金币。公司恒定发行800万枚谷泰金币，初始从0.8元，每卖完40万枚上涨0.08分，当800万枚卖完，价格上涨到2.4元后开始1：1拆分，谷泰金币数量变为1600万枚，价格减半为1.2元，每卖完80万枚价格上涨0.06分，直到1600万枚卖完继续裂变，之后每个价位差均为0.06元，如此循环。成为会员后，一方面将自己手中持有的谷泰金币卖出变现成现金获取静态收益（其中50%提现，30%回购，10%商城购物，10%手续费，每个价位的卖出数量不能超过持有量的20%，最佳收益模式为多进多出），同时也可以发展下线会员做动态收益，动态收益分为推荐奖、对碰奖、回本奖、领导奖、见数奖，都是以电子币的形式返回到会员的个人账户中，电子币可以用于报单。公司为奖励张宏市场推广做得好，聘任其为优宝公司的董事兼首席理财官，并奖励张宏一部林肯轿车。尚品优宝网站2017年3-4月运行正常，可以买卖金币和提现，但运行较慢，5月13日公司发公告系统更新关闭10天，5月23日再次开通，但运行更慢，5月28日取消了吸引会员投资的对碰奖，复利减半，6月2日第二次拆分提现就以各种方式拖延。之前以0.8元买入的会员开始疯狂套现，大量卖币。7月29日，公司借口制度有重大缺陷，将复利全部收回封存，称三个月原路返回给会员，同时宣布要将原来的制度全部推倒重来。11月份，公司提出让所有的会员签保值增值协议或复利转股权的协议。11月底，公司彻底关闭交易平台；奥朗公司组织过发布会，赵旭东介绍了公司产品“天韵谷泰”和公司的发展前景，张宏主要是讲投资方面。公司联系过会员邮寄“天韵谷泰”营养食品，但部分会员没有同意。田建忠、赵成娥、李玺江、陈锋辨认出刘铁英； 二十二、同案犯赵旭东的供述、辨认笔录，证实赵旭东成立了宁夏奥朗生物科技有限公司和宁夏尚品优宝电子商务有限公司，为上述二公司的实际负责人。尚品优宝公司的成立就是为了销售“天韵谷泰”产品，其与刘铁英、彭河军、张宏（金蚊子）等人合作推广公司“HOC谷泰金币拆分盘”和“天韵谷泰”产品，以复利20%的3倍返还给会员。期间发展了大概有二三百名会员，收到会员所交的款项一千多万元，60%-70%用于给会员提成，30%用于购买厂房、设备、原材料，还有公司的其他开支。刘铁英是尚品优宝公司的副总，在尚品优宝公司占股10%，但未实际投资。刘铁英具体负责尚品优宝公司网站的开发、维护、管理，产品的讲解、销售等工作，还有公司刚开始的装修、接待等工作。刘铁英给赵旭东说以前给其他公司做过类似网站，所以赵旭东把尚品优宝公司的注册开发工作交给了刘铁英，尚品优宝的网络域名是刘铁英设计的，网站也是刘铁英自己找的软件开发公司制作的。2016年12月左右，赵旭东派刘铁英考察过浙江嘉兴的一家软件开发公司。后续尚品优宝公司网站的制作维护，以及网站在后期出现的问题都是由刘铁英跟软件开发公司联系的。刘铁英主要讲解HOC拆分盘。尚品优宝公司的平台大概是从2017年3月运营到8月，因为刘铁英走了，这个平台也没办法继续运营了。赵旭东辨认出刘铁英； 二十三、同案犯彭河军的供述、辨认笔录，证实彭河军在宁夏奥朗生物科技有限公司担任销售经理期间，采取“拆分挂卖”制度销售“天韵谷泰”保健食品，彭河军也在张宏建的群里面宣传过谷泰金币，由张宏发展的大概一二百名下线向其打款大概一千万元以上，彭河军再将钱转给赵旭东指定的账户，彭河军收益了五十多万元。赵旭东是奥朗公司的总裁，赵旭东说刘铁英是他专门请的数字金币方面的专家，刘铁英在公司配合赵旭东全面负责生产和销售，以及对“天韵谷泰”产品和拆分盘制度的宣传； 二十四、同案犯张宏的供述、辨认笔录，证实张宏通过彭河军认识赵旭东，并默认赵旭东任命的奥朗公司市场总监，参与HOC奥朗谷泰金币投资项目的宣传和运营，后发展了多名下线，张宏还参与了公司组织的巴厘岛旅游，为此获得奥朗公司125.754万元（奖励金及收益）的奖励，现张宏已向公安机关涉案专户退款、向部分会员退款。刘铁英是公司的副总，主要负责HOC“谷泰金币”拆分盘系统，他找人开发做的这个网站，具体负责网站运转、维护、宣传，以及跟赵旭东一起制定网站的制度。基本负责全面工作，主要是对HOC拆分盘的讲解、接待、培训，刘铁英在公司会议室讲过课，主要都是从咸阳、兰州过来考察投资的人，还在咸阳的零点酒店、天都酒店等几个酒店讲过课，主要讲HOC拆分盘怎么拆分，怎样裂变，投资以后怎样赚钱。听说刘铁英每个月工资5000元。赵旭东指派刘铁英负责尚品优宝网站的开发和运营。张宏辨认出刘铁英； 二十五、被告人刘铁英的供述和辩解，证实被告人刘铁英2017年1月到宁夏奥朗生物科技有限公司工作，到2017年7月因和赵旭东工作意见分歧离开公司。在职期间赵旭东任命其为公司副总裁，其担任奥朗公司副总经理，主要负责行政方面的工作，和对客户讲解“天韵谷泰”产品。刘铁英是公司股东之一，占股10%，赵旭东用其身份证注册了公司，但刘铁英未投资。一开始公司特别缺流动资金，赵旭东和刘铁英打算通过发行一定数量虚拟货币的方式众筹融资，销售模式是发行800万枚数字货币，原始价格是每枚数字货币1.2元，优惠发行价是从0.4元开始，运用的原理就是货币总数不变，会员人数增多，数字货币就会涨价，这样很快就能把公司运转所需要的资金融来了。会员结算网站从2017年一二月份开始运营。尚品优宝会员网站和会员结算网站的后台数据都是软件自动保管，奥朗公司没有专门保管过这些数据。宁夏奥朗生物科技有限公司和宁夏尚品优宝电子商务有限公司的网页和运作软件是赵旭东找人制作的，网站日常工作由财务等人员负责，有其他问题由刘铁英负责。刘铁英在微信群里和酒店内讲过课，讲电子商城商品的价格及产品，讲拆分盘的好处，会员投资级别及拆分流程。公司通过尚品优宝会员网站融资了六七百万元，用来支付负责销售的提成，其他的用在工厂建设和生产产品购买原材料。刘铁英在公司的工资是每月5000元。 本院认为，被告人刘铁英明知同案犯赵旭东虚构奥朗公司背景、实力、发展前景，不以销售产品为目的，以所谓“买产品、送理财”为诱饵，将其公司自行设计的毫无经济价值的谷泰金币虚构包装为“零风险、高回报”的理财产品，将公司糖果类产品虚构为药物，从而向不特定多数人非法集资；同时，被告人刘铁英也应明知谷泰金币拆分系人为硬性拆分，并不代表或等值于谷泰金币或公司价值的上升、增长，也没有创造新的财富；所谓奖励、拆分增值均来自集资者不断的投入资金，即集资后以拆东墙补西墙的方式支付集资奖励及自行设定的谷泰金币拆分“增值”，用后笔资金支付前笔资金的奖励，最终必然导致集资款无法返还。被告人刘铁英明知赵旭东上述行为及奥朗公司上述运营模式系使用诈骗的方法非法集资，仍帮助建立用于发展集资参与者、售卖“谷泰金币”的网站，并采取现场讲授和微信传播的方式对外虚假宣传，吸引集资参与者。被告人刘铁英的行为是该集资诈骗犯罪得以实施、完成的组成部分，其与使用诈骗的方法非法集资，数额特别巨大的同案犯赵旭东构成共同犯罪，已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，被告人刘铁英在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。被告人刘铁英到案后如实供述所犯罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人刘铁英自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。关于被告人刘铁英及其辩护人所提被告人刘铁英没有诈骗的主观故意，没有从中获利的辩解辩护意见。因被告人刘铁英明知奥朗公司的真实运营、发展状况，以及HOC拆分盘既不合法，也不符合基本经济规律，是诈骗手段，奥朗公司的运行模式必然导致集资款无法返还，仍与同案犯赵旭东进行意思联络，帮助建立在本案犯罪中起重要作用的网站，并故意对外虚假宣传，可以认定其主观上与同案犯赵旭东具有共同的犯罪故意，即具有集资诈骗犯罪的主观故意。被告人刘铁英在集资犯罪中有无实际获利，并不影响罪名的成立，仅在量刑时酌定予以考虑。故对以上辩解、辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条、第四条、第五条的规定，判决如下： 一、被告人刘铁英犯集资诈骗罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币二十万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月19日起至2028年9月18日止；罚金于判决生效后十五日内一次性缴纳）。 二、随案移送iPad一个，予以没收，上缴国库； 三、责令被告人刘铁英退赔集资参与人经济损失（详见退赔清单）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向宁夏回族自治区银川市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  赵洪霞 人民陪审员  王永红 人民陪审员  陈永蔚 二〇二〇年十一月五日 书 记 员  张晓波 本判决所适用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行的，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期交纳。期满不交纳的，强制交纳。对于不能全部交纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因交纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期交纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚： （一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的； （二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的； （三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的； （四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的； （五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的； （六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的； （七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的； （八）以投资入股的方式非法吸收资金的； （九）以委托理财的方式非法吸收资金的； （十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的； （十一）其他非法吸收资金的行为。 第四条以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。 使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”： （一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的； （二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的； （三）携带集资款逃匿的； （四）将集资款用于违法犯罪活动的； （五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的； （六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的； （七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的； （八）其他可以认定非法占有目的的情形。 集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。 第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。 集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。 附： 责令退赔清单 退赔何冰30000元；牛芳186528元；任宏伟10000元；赵钧1781900元；冯建新500**元；陆建平50000元；葛治50000元；李宝治25000元；江赟5000元；惠欣60000元；潘杰玲10000元；许嘉成5000元；严薇13100元；曹小利53375元；王丽20000元；刘忠祥10000元；冉宏亮10000元；邱志强5000元；谢冬梅10120元；柯兆云500**元；冷继伦50000元；陈喜凤5000元；许向宁100**元；曾丽10000元；蒋小鹏10000元；刘杰9120元；杨存锋（杨弘毅）15000元；范斌江16081.25元；于雪梅70000元；王彩云100**元；王海森10000元；叶绿芳48151.25元；那庚伟50123元；鲍海清24040元；曾晖22530元；陈必贤161250元；陈家国4382.5元；陈建明130496.25元；陈军53653.75元；陈梅林60358元；陈秋亚187677.5元；陈希娇18768.75元；陈喜梅42336元；成建华7613.75元；迟晓辉2282.5元；崔建霞34845元；郭建4643.75元；郭文武3305元；何社昌40652元；胡先石857.5元；黄春华40120元；黄丽芝1860元；雷祥钦184954.5元；冷艳霞247925元；李湘华14865元；林灿福27862.5元；林禧儿23883.75元；林映红9620元；刘芳80531.25元；刘世生37660元；楼阳明22625元；罗爱华7933.75元；罗梅兰5881.25元；罗荣忠22637.5元；罗绍其75750元；彭湘138**元；齐风8833.75元；乔志中（包含其发展的会员高素文、章利英、刘国秀）203512.5元；任晓岚225608.75元；沈倩225381元；石楠15087.5元；宋燕波695207.22元；汤洁贞29681.25元；王道生43252.5元；王华342940元；王华34325元；王建琴110400元；王林茹35963.75元；王某军309118.75元；王伟128681.5元；王忻137451.25元；王玉玲96506元；王远176162.75元；文陶9406.25元；谢雪珍3882.5元；辛雪萍36343.75元；阎成芳45368.75元；杨小农82987.5元；杨跃55295元；叶建军375595.25元；余勇76823.75元；俞海如132950元；俞明7511.25元；张春丽58021.75元；张翠平188620元；张海利620012.25元；张建忠42707.5元；张景钰48812.5元；张琳泉86393.75元；张艳琴31395元；赵丽娟360630元；赵玲1813元；周鑫24881.25元；谷秀婷11500元；路凤琴（包含其发展的会员叶立新、肖琴）163865元；徐亚宁50**元；朱恩磊49958.75元；朱杰96230元；李凤兰130048.75元；牛江128115元；陈发兵66812.5元；王少军2560元；吕文博42043.75元；赵勤（包含其发展的会员蔡思嘉）83946.75元；陈喜娥47836元；王晓光38817.5元；牛瑞芹（牛瑞琴）20000元；董筱燕19925元；韦凌娴5000元；王健61634元；冷玉清358690元；于代英（包含其发展的会员李远、何素彬、宋晓宇、陆丽）93562.5元；孔德俊5000元。