江苏省滨海县人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0922刑初56号公诉机关江苏省滨海县人民检察院。被告人陈海东，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月20日被刑事拘留，同年7月24日被逮捕。现羁押于滨海县看守所。辩护人赵正红，江苏民和众律师事务所律师。江苏省滨海县人民检察院以滨检刑二刑诉〔2020〕33号起诉书指控被告人陈海东犯合同诈骗罪、非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院审查后，于同年1月19日立案，本院依法适用简易程序，后转为普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省滨海县人民检察院指派检察员沈古郁出庭支持公诉，被告人陈海东及其辩护人赵正红均到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省滨海县人民检察院指控：一、合同诈骗2010年11月25日，被告人陈海东中标滨海县人民南路383号地块（2010G46），土地面积9745平方米，中标价为人民币(以下币种同）2350.6万元。被告人陈海东于2010年11月16日交200万元保证金（协议借款）至滨海县国土局。2010年12月28日，被告人陈海东和吴观俊签订投资协议，约定吴观俊作为投资人投资人民南路菜场项目，2011年1月13日至2013年4月26日，先后汇款合计1800万元给陈海东。被告人陈海东从2011年1月14日至2012年4月6日，合计缴纳700万元土地出让金至滨海县国土局。2013年10月22日，陈海东和侍根成、蒋某甲等人成立江苏宝悦置业有限公司（以下简称宝悦公司）共同开发人民南路菜场项目，并将人民南路土地使用权转入宝悦公司。2013年11月9日，经宝悦公司股东协商，被告人陈海东同意退出宝悦公司，不再享有股东权利和义务。被告人陈海东在土地出让金未缴纳全，项目无法正式启动的情况下，于2013年10月12日和陈某乙、陈某丙签订建设工程施工合同，从2013年10月12日至11月28日期间，骗取陈某乙、陈某丙保证金299万元，所得保证金全部被用于被告人陈海东个人其他工程项目。2014年4月29日，被告人陈海东在未告知吴观俊已经退出宝悦公司的情况下，被告人陈海东和吴某甲（吴观俊代表）、陈某甲、杨某签订工程承建协议书，骗取陈某甲、杨某保证金100万元，所得保证金中50万元被被告人陈海东用于偿还个人借款。二、非法吸收公众存款2010年至2014年期间，被告人陈海东以承建工程项目需要资金周转为由，通过自己和请他人口口宣传的方式，向社会不特定对象吴观俊、张**、林群、韩某等人吸收存款，并约定支付高额利息，共吸收资金合计3163万元。被告人陈海东于2019年6月20日主动至滨海县公安局投案，并如实供述了主要犯罪事实。针对上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人陈海东供述和辩解等证据予以证实。公诉机关认为被告人陈海东行为构成合同诈骗罪、非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条、第一百七十六条之规定判处。被告人陈海东辩解：1.对指控的非法吸收公众存款罪无异议。2.对指控的合同诈骗罪的事实无异议，对合同诈骗罪罪名有异议，其没有虚构事实，主观没有占有故意，属于正常的合同纠纷。辩护人的辩护意见：1.对指控的事实无异议。2.被告人陈海东具有自首等从轻处罚的量刑情节。经审理查明：一、合同诈骗2010年11月25日，被告人陈海东中标滨海县人民南路383号（2010G46)地块。2013年10月22日，被告人陈海东和侍根成、蒋某甲等人成立宝悦公司，共同开发滨海县人民南路383号地块建人民南路菜场，并将该地块土地使用权属转入宝悦公司名下。2013年10月12日，被告人陈海东明知人民南路菜场项目不具备开工启动条件，仍与陈某乙、陈某丙签订建设工程施工合同，将该项目的综合楼予以发包，以工程保证金名义骗取被害人陈某乙、陈某丙299万元，所得钱款被被告人陈海东用于其个人其他工程项目。2013年11月28日，被告人陈海东退出宝悦公司，不再享有宝悦公司股东权利和滨海县人民南路383号地块土地使用权。2014年4月29日，被告人陈海东明知不再享有宝悦公司名下人民南路菜场项目有关权利，仍以其名下江苏宝辉置业有限公司名义与陈某甲、杨某签订人民南路菜场项目的工程承建协议书，以工程保证金名义骗取被害人陈某甲、杨某100万元，其中50万元被被告人陈海东偿还个人债务。认定上述事实的证据有:1.书证（1）户籍资料，证明被告人陈海东案发时达到刑事责任追究年龄及其个人基本信息情况。（2）银行交易记录、收条、支票、滨海县工商局公司准予变更登记通知书等，证明案涉资金转账情况。同时证明2013年11月28日，宝悦公司股东变更情况。（3）建设工程施工合同、协议书等，证明被告人陈海东与被害人签订的人民南路菜场工程施工合同情况。（4）国有土地使用权出让补充协议等，证明2013年11月11日，被告人陈海东将人民南路地块转入到宝悦公司开发建设情况。（5）滨海县国土局函告等，证明滨海县国土局于2013年4月8日函告被告人陈海东，要求陈海东付清土地出让金，同时证明人民南路菜场项目尚不具备开工启动条件情况。2.证人证言（1）证人吴某乙的证言，证明其是吴观俊的叔叔，其与陈某甲、杨某协商承建工程项目事宜，后陈海东和陈某甲、杨某具体谈承建协议，陈海东提出要陈某甲、杨某出200万元保证金，后杨某讲先交100万元，还有100万等工程开工15天后缴纳，这100万中陈海东支取50万元。协议签了三、四个月，陈某甲、杨某说这个土地不是陈海东的，怀疑陈海东骗他们，但陈海东一直不露面。（2）证人吴某甲的证言，证明的主要内容和证人吴某乙证实的内容一致。（3）证人李某的证言，证明2014年4月29日，陈海东和杨某等签订协议时，其作为见证人在场，当时杨某将100万元支票交给陈海东的会计。（4）证人孙某的证言，证明其是陈海东投资的江苏宝辉置业有限公司会计，2014年4月份的时候，其在滨海县城七天酒店帮助陈海东、吴某乙处理一笔100万元支票，这100万元中50万元被陈海东以工地费用名义支走的事实。（5）证人朱某、王某、韩某、黄某的证言，证明被告人陈海东支取陈某甲、杨某100万元保证金后，其中50万元用于偿还陈海东个人借款等事实。（6）证人侍根成、潘某、蒋某乙、蒋某丙、蒋某甲、张某等人的证言，证明被告人陈海东于2013年11月26日将持有的宝悦公司的全部股份转让给潘某，潘某将转让股权股金全部转账给陈海东，陈海东与宝悦公司名下人民南路菜场土地及工程项目无任何关系的事实。3.被害人陈述（1）被害人陈某乙、陈某丙的陈述，证明2013年10月12日，其二人和陈海东签订人民南路菜场工程施工合同，交了299万元保证金，2014年10月份知道到该工程项目由宝悦公司承建，陈海东在2013年11月28日已将股权全部转让出去，陈海东也没有将299万元保证金转给宝悦公司。（2）被害人杨某、陈某甲的陈述，证明2014年4月29日，其二人和陈海东、吴某甲签订承建人民南路菜场工程承建协议，向陈海东支付了100万元工程保证金。4.被告人供述和辩解被告人陈海东供述和辩解，证明2013年10月，由蒋某丙牵头，其和蒋某甲、侍根成成立宝悦公司，人民南路菜场地块权属转入宝悦公司名下，后因其缺少资金和差外面钱的问题，宝悦公司股东让其退出公司，其同意后，宝悦公司新股东潘某将股金和土地款钱全部转给其。2013年10月，因为差钱准备向陈某乙、陈某丙借钱，陈某乙、陈乃二人提出要做土建工程项目，其要求他们缴纳300万元的保证金，陈某乙、陈某丙给了299万元，该款被其用于个人在响水、蔡桥工地上。2014年4月，吴某乙告诉其说谈好人民南路菜场工程施工队，让其和工程队签合同，当时其差吴观俊钱，为搞好关系就答应以其注册的宝辉公司名义和该工程队签合同，要求这个施工队给了100万元保证金，其中50万元被其个人用了，另外50万元被吴某乙使用的情况。二、非法吸收公众存款2010年至2014年期间，被告人陈海东以承建工程项目需要资金周转为由，通过自己和他人口口宣传的方式，向社会不特定对象吴观俊、张**、林群、韩某等人非法吸收存款，并约定支付高额利息，共吸收资金合计3163万元，已归还875.2万元。案发后，被告人陈海东主动投案，并如实供述了主要犯罪事实。具体事实如下：1.非法吸收张海萍39万元，已归还13万元。2.非法吸收林群25万元，已归还10万元。3.非法吸收吉松25万元。4.非法吸收刘海东80万元。5.非法吸收辛立宏7万元。6.非法吸收谭保庆31万元。7.非法吸收姚寿方5万元，已归还2万元。8.非法吸收曹**红20万元，已归还2万元。9.非法吸收庾学萍10万元，已归还7万元。10.非法吸收严伟92万元。11.非法吸收陈春红5万元。12.非法吸收项小骥145万元。13.非法吸收陈小平110万元，已归还10万元。14.非法吸收朱广浩15万元，已归还1.2万元。15.非法吸收张时俊39万元。16.非法吸收赵九军150万元，已归还14万元。17.非法吸收曹**慧15万元，已归还1万元。18.非法吸收徐远青30万元。19.非法吸收黄加干15万元。20.非法吸收孙高峰300万元，已归还40万元。21.非法吸收邹正平60万元，已全部归还。22.非法吸收朱利东100万元，已归还56万元。23.非法吸收韩某45万元，已归还2万元。24.非法吸收吴观俊1800万元，已归还657万元。认定上述事实的证据有发破案经过、借条等书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据予以证实。本案证据均经庭审举证、质证并相互印证，本院予以确认。关于被告人陈海东提出的辩解意见。经查，现有证据足以证实被告人陈海东虚构事实，在签订合同过程中，骗取对方当事人财物。辩解不成立，本院不予采纳。本院认为，被告人陈海东非法吸收公众存款，数额巨大；以非法占有为目的，在签订合同过程中，骗取对方当事人财物，数额特别巨大，其构成非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪。公诉机关指控成立，本院予以支持。被告人陈海东犯数罪，应当数罪并罚。被告人陈海东自动投案，并如实供述非法吸收公众存款罪的主要犯罪事实，是自首，依法可从轻处罚。被告人陈海东案发前归还部分集资款，可酌情从轻处罚。辩护人提出的相关辩护意见成立，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百二十四条、第六十七条第一款、第六十九条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人陈海东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币八万元；犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币十万元。决定执行有期徒刑十四年，并处罚金人民币十八万。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二Ｏ一九年六月二十日起至二Ｏ三三年六月十九日止。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳。）二、责令被告人陈海东退赔人民币二百九十九万元，发还给被害人陈斌、陈乃样；责令被告人陈海东退赔人民币一百万元，发还给被害人陈德连、杨达路；责令被告人陈海东退赔人民币二千二百八十七万八千元，发还给张海萍等二十四名集资参与人（详见明细表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  吴堂胜审 判 员  李 吉人民陪审员  徐 进二〇二〇年十一月二十四日书 记 员  王明露附录法律条文1、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二百二十四条有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：（一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的；（二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的；（三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的；（四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的；（五）以其他方法骗取对方当事人财物的。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。