天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0116刑初1301号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人孙杰，男，1987年2月13日出生于河南省鹿邑县，汉族，初中肄业，现从事××经营。户籍所在地河南省鹿邑县，现住址天津市滨海新区。2019年8月13日被天津市滨海新区公安局刑事拘留，2019年9月4日被取保候审，2020年8月7日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。天津市滨海新区人民检察院以津滨检四部刑诉〔2020〕194号起诉书指控被告人孙杰犯非法吸收公众存款罪，适用认罪认罚从宽制度，于2020年10月30日向本院提起公诉，本院于同日立案受理，依法适用简易程序，实行独任审判，2020年11月11日公开开庭进行了审理。天津市滨海新区人民检察院指派检察员张沛香出庭支持公诉。被告人孙杰到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控：2015年4月至2017年2月，吴某与刘某、张某（均已判决）预谋后注册成立天津中天世纪资产管理有限公司（以下简称中天世纪公司），由吴莫担任法定代表人，后又注册成立天津中天联和财富资产管理有限公司（以下简称中天联和财富公司），由刘某担任法定代表人，未经有关部门批准，以投资理财为名，许诺高息回报，面向社会不特定公众公开募集资金，通过集资参与人现金转账、透支集资参与人信用卡、利用集资参与人名义贷款等方式，采取订立《委托出借咨询与服务合同》等形式，骗取了34名集资参与人集资款项，其中《委托出借咨询与服务合同》上均加盖中天世纪公司、中天联和财富公司的印章及吴某、刘某的个人名章。被告人孙杰自2015年8月起任中天世纪公司业务员，截止案发其非法吸收公众存款涉案投资人9人、投资金额180.19万元、集资参与人损失金额134.48万元，非法获利金额8.613969万元。2019年8月13日，被告人孙杰在滨海新区xx路xx小区楼下被民警抓获并传唤至派出所接受讯问。2019年8月29日被告人孙杰家属依法退缴其非法所得10万元。公诉机关就起诉书指控的事实，当庭宣读和出示了相关证据。公诉机关认为，被告人孙杰违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人孙杰在共同犯罪中起次要、辅助作用，依据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人孙杰到案后如实供述其犯罪事实，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，系坦白，可以从轻处罚。被告人孙杰自愿认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从宽处理。建议对被告人孙杰判处有期徒刑一年至二年，可以酌情适用缓刑，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提请本院依法惩处。被告人孙杰对指控的犯罪事实供认不讳，无其他辩解理由。经审理查明：2015年4月至2017年2月，吴某与刘某、张某（均已判决）预谋后注册成立天津中天世纪资产管理有限公司（以下简称中天世纪公司），由吴某担任法定代表人，后又注册成立天津中天联和财富资产管理有限公司（以下简称中天联和财富公司），由刘某担任法定代表人，未经有关部门批准，以投资理财为名，许诺高息回报，面向社会不特定公众公开募集资金，通过集资参与人现金转账、透支集资参与人信用卡、利用集资参与人名义贷款等方式，采取订立《委托出借咨询与服务合同》等形式，骗取了34名集资参与人集资款项，其中《委托出借咨询与服务合同》上均加盖中天世纪公司、中天联和财富公司的印章及吴某、刘某的个人名章。被告人孙杰自2015年8月起任中天世纪公司业务员，截止案发其非法吸收公众存款涉案投资人9人、投资金额180.19万元、集资参与人损失金额134.48万元，非法获利金额8.613969万元。2019年8月13日，被告人孙杰在滨海新区xx路xx小区楼下被民警抓获并传唤至派出所接受讯问，后如实供述自己的罪行。2019年8月29日被告人孙杰家属依法退缴其非法所得10万元。上述事实，有公诉机关当庭出示的案件来源及到案经过，集资参与人证言，证人冯某、信某、王某1、王某2、吴某1、马某、贾某、陈某、吴某2、肖某证言，同案犯吴某、刘某、张某供述，被告人孙杰供述，集资参与人身份证复印件、银行卡复印件、个人借款协议书、委托出借咨询与服务合同书、收款银行账户交易明细及信用卡对账单、支付宝利息到账记录，天津中天世纪资产管理有限公司营业执照及工商登记，、聊天记录，中天世纪公司考勤情况、每月份的工资表统计、通讯录，扣押决定书、扣押清单及涉案资金缴存通知书，专项审计报告，刑事判决书，户籍证明，情况说明等证据证实，本院予以确认。以上证据经庭审质证，证据的来源合法，内容客观真实，能够相互佐证证明本案事实，对证据的证明效力予以确认。本院认为，被告人孙杰违反金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。天津市滨海新区人民检察院指控被告人孙杰犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以确认。孙杰在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。孙杰到案后如实供述自己的罪行，系坦白，自愿认罪认罚，可以从轻处罚。公安机关扣押的物品未随案移送，由公安机关依法处理。综上，根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十一条、第六十七条第三款、第五十三条第一款、第六十四条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第七十六条之规定，判决如下：一、被告人孙杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。）二、对被告人孙杰在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。三、被告人孙杰退赔款人民币100,000元，分别按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判员  王晓妍二〇二〇年十一月十三日书记员  袁 悦附本案适用的法律《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条第三款被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。