广东省佛山市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤06刑初116号公诉机关广东省佛山市人民检察院。被告人苏荣初，男，1978年10月13日出生，汉族，中专文化，宁波宝X国际贸易有限公司佛山分公司业务员，户籍地广东省佛山市顺德区**************，住广东省佛山市顺德区**********。因本案于2019年9月19日被广州海关顺德缉私分局取保候审，2020年9月18日经佛山市人民检察院决定被继续取保候审，同年10月22日经本院决定被继续取保候审。辩护人武闯，广东力创律师事务所律师。辩护人刘中毓，广东力创律师事务所律师。广东省佛山市人民检察院以佛检刑诉〔2020〕78号起诉书指控被告人苏荣初犯走私废物罪，于2020年10月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省佛山市人民检察院指派检察员黄雨亭、检察官助理陈婷婷出庭支持公诉，被告人苏荣初及其辩护人武闯到庭参加诉讼。现已审理终结。广东省佛山市人民检察院指控，2017年10月至11月，被告人苏荣初在没有取得《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》的情况下，向境外订购2柜（货柜号为APMU4522830、APHU4545999）共计43.55吨废塑料，后委托香港啟X船务公司以冒用他人许可证的方式将上述废塑料报关进境，并在国内销售牟利。2019年9月19日，广州海关顺德缉私分局民警口头传唤被告人苏荣初至广州海关顺德缉私分局接受调查，苏荣初在尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动投案并如实供述上述犯罪事实。针对指控的事实，公诉机关提供了物证、报关单证、银行流水等书证、电子数据、证人邓某志、李某周等人的证言、被告人苏荣初的供述和辩解等证据，并据此认为，被告人苏荣初逃避海关监管，以冒用他人许可证的方式将国家限制进口的可用作原料的固体废物从境外运输进境，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以走私废物罪追究其刑事责任。被告人苏荣初在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依照《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定处罚。特提请本院依法判处。在法庭上，被告人苏荣初对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议。被告人苏荣初的辩护人发表如下辩护意见：1.苏荣初对指控罪名无异议，自愿认罪，有坦白情节和悔罪表现；2.苏荣初是初犯、偶犯，犯罪情节轻微；3.苏荣初在本案中并非起主导作用；4.苏荣初有另案在黄埔海关侦查。综上请求对苏荣初单处罚金。经审理查明，2017年10月至11月，初告人苏荣初在没有取得《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》的情况下，向境外订购2柜（货柜号为APMU4522830、APHU4545999）共计43.55吨废塑料，后委托香港啟X船务公司以冒用他人许可证的方式将上述废塑料报关进境，并在国内销售牟利。2019年9月19日，广州海关顺德缉私分局民警到被告人苏荣初的住处将其口头传唤至广州海关顺德缉私分局接受调查，到案后苏荣初如实供述上述犯罪事实。以上事实，有公诉机关提交，并经庭审举证、质证的下列证据予以证实：（一）物证、书证、电子数据1.户籍资料、无犯罪记录证明。证实：苏荣初的身份情况。2.抓获经过。证实：2019年9月19日零时30分许，广州海关顺德缉私分局民警在佛山市顺德区**************对涉嫌走私废物的苏荣初口头传唤并带回分局问话，传唤过程中苏荣初无反抗，到案后苏荣初配合调查，主动如实交代其委托他人走私进口废塑料的事实。当日，该局对本案立案侦查并对苏荣初采取取保候审强制措施。3.搜查扣押材料。证实：侦查机关依法扣押了苏荣初的手机、邓某志的手机等物品。4.广州海关缉私局司法鉴定中心穗关缉司鉴（电检）字[2019]404号电子证据检验报告书、光盘。证实：广州海关缉私局司法鉴定中心对邓某志持有的2部三星手机进行电子证据检查，恢复并提取存储信息，检查结果刻录在“穗关缉司鉴（电检）字[2019]404号”光盘中。5.苏荣初、邓某志、邝某莲、张某燕签认的从邓某志手机内提取的文件照片打印件。证实：香港啟X船务公司委托香港南X公司报关进口货柜号为APMU4522830、APHU4545999的废塑料，国内收货人为顺德杏坛苏荣初。6.报关单、装箱单、发票、合同等报关单证。证实：2017年11月，清远市中X塑料有限公司申报进口货柜号为APMU4522830、APHU4545999的废塑料，净重43.55吨。7.李某周签认的清远市中X塑料有限公司513************684报关单。证实：李某周确认，这份报关单进口的货柜号为APMU4522830、APHU4545999的废塑料是周某借用该司批文进口的废塑料。8.银行流水。证实：2017年10月至11月，苏荣初银行账户、香港啟X船务公司梁某珍银行账户、香港南X公司邝某莲银行账户的资金往来情况。宁波宝X国际贸易有限公司佛山分公司账户在2017年11月至2018年1月未发现有与本案有关的转账。9.宁波宝X国际贸易有限公司佛山分公司出具的情况说明。证实：APMU4522830、APHU4545999等四票货物不属于该司进口的货物。10.佛山市生态环境局顺德分局关于佛山市顺德区杏坛镇麦村顺X塑料厂、宁波宝X国际贸易有限公司佛山分公司固体废物进口许可证办理情况的复函。证实：佛山市顺德区杏坛镇麦村顺X塑料厂、宁波宝X国际贸易有限公司佛山分公司无固体废物进口许可证。11.工商登记材料。证实：清远市中X塑料有限公司、宁波宝X国际贸易有限公司佛山分公司、佛山市顺德区杏坛镇麦村顺X塑料厂的工商登记情况。12.房屋租赁合同。证实：麦诚洪向宁波宝X国际贸易有限公司佛山分公司出租位于顺德杏坛麦村七滘工业区的厂房。麦某转出租顺X塑料厂厂房给苏荣初。（二）证人证言1.证人邓某志的证言。主要内容：香港南X码头运输有限公司由我负责日常管理，业务由香港人黄某明负责，财务是邝某莲。香港明X码头运输有限公司与香港南X码头运输有限公司是一帮人马两块牌子，我们对外同时使用南X和明X公司名义办理业务。我2013年患癌症后就没有再参与公司管理，公司主要靠黄某明和其他员工打理。我们公司主要业务是根据客户委托，将货物在香港从大船公司转运到小船公司或者货场，交给小船公司或者货场后，货物的下一步去向就不由我们负责跟进了。转运的货物有废五金、废塑料，另外还有些其他普通货物。从我手机内获取的拆柜记录表、费用单、啟X船务公司照片，黄某明才清楚。2.证人张某燕的证言。主要内容：香港南X公司、明X公司由黄某明具体负责。我没有帮邓某志或南X公司在中国大陆接收过货物。从邓某志手机中提取的照片资料，看笔迹这些都是黄某明写的，我让邝某莲提供一个银行账户来收款，邝某莲收款后就把钱转到张某海的账户，张某海再根据我和邝某莲的要求把钱转给不同的人。3.证人张某海的证言。主要内容：张某燕是我姐姐，邝某莲是我老婆。我姐姐让我代收他们公司收取为国内客户垫支的运费，国内客户先转账至我老婆的账户，我再操作转给我姐姐。4.证人邝某莲的证言。主要内容：明X公司、南X公司、炳X公司是三个公司一套人马，三家公司平时由黄某明管理。我在明X公司负责对账，就是黄某明将船务公司的托运单发给我，让我核对，我核对无误后，交给公司的人做对账单，然后发给客户让客户支付，公司的收付款由我和邓某女负责。我使用我尾号为8576的银行账户来收客户的运输费用和码头费用。我收款后先转给我老公张某海，等黄某明说转给谁，我就再让我老公转给谁。啟X公司是我公司的客户，他们的货主要是废五金、废塑料，啟X公司的业务是黄某明对接的，我不认识JACK。梁某珍是我司的一个客户，梁某珍账户转到我账户的款项都是运输费。我不认识苏荣初。5.证人李某周的证言。主要内容：2017年下半年，我发现公司进口废塑料的批文还有1000吨左右的额度，我就联系香港人周某帮我订了一批货，后来周某联系我，说香港南X公司的老板有2柜废塑料和我订的4柜废塑料一起到了码头，因为没有批文不能报关进口，想借用我公司的批文申报进口，我碍于周某的情面就答应帮忙。513************684报关单中APMU4522830、APHU4545999这两个货柜是南X公司的货物，这2柜货物没有送到我的厂，因为不是我的货物。我不知道这2柜货物的国内收货人是谁。我不认识苏荣初。6.证人姚某平的证言。主要内容：苏荣初是宝X公司业务员，他主要工作就是买卖塑料、管理仓库等工作，我们公司进口塑料的进口商都是宝X佛山分公司，如果报关单证上的进口商不是我们公司，就不是我们公司的货。我公司从来没有进口过废塑料，我公司进口的都是工程塑料，都是一等品和二等品的新料。7.证人麦某转的证言。主要内容：我是佛山市顺德区杏坛镇麦村顺X塑料厂的经营者，2019年12月因生意不好我就把顺X塑料厂注销了。顺X塑料厂的股东就我自己，与苏荣初没有关系。2016年8月苏荣初找我租赁厂房用于存放塑料,苏荣初租赁我厂房期间，没有以顺X塑料厂的名义订购过废塑料，我只是把厂房租给他做仓库，没有把牌照租给他。（三）被告人苏荣初的供述和辩解。主要内容：我知道进口废塑料需要批文。我向美国的供货商购买废塑料后，供货商会把废塑料船运到香港，货到香港后我再联系香港啟X船务公司的JACK，交单给他，他负责帮我把废塑料交柜给香港南X贸易公司报关进口，送到我指定的杏坛镇七滘工业区交货。我没有提供进口批文给JACK。代理费用一般按照每柜20吨的标准计算，一柜的基础费用大概在5-6万元人民币，超重要加收费用。我不记得我前后一共进了多少柜废塑料。我用我的农业银行账户支付代理费用至JACK指定的银行账户。经我查看“拆柜记录表”截图，上面记录的的货柜都已实际进口，并已收到货付款。我没接触过南X公司，我不认识邓某志，我只认识啟X公司的JACK，我认为啟X公司与南X公司是合作关系，我交柜给啟X公司，啟X公司再转给南X公司运输和报关。本院认为，被告人苏荣初无视国家法律，逃避海关监管，利用他人许可证进口国家限制进口类可用作原料的固体废物2个货柜，共计43.55吨，情节严重，其行为已构成走私废物罪。公诉机关指控罪名成立。苏荣初在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻处罚。苏荣初系被动到案，不具有自首情节，其到案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。综上，对苏荣初予以从轻处罚并适用缓刑。苏荣初的辩护人提出的辩护意见部分与查明事实和法律规定相符，就相符部分予以采纳。扣押物品由侦查机关依法处理。根据苏荣初的犯罪事实、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条第一款第（三）项、第十五条的规定，判决如下：被告人苏荣初犯走私废物罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限从判处确定之日起计算。罚金在本判决发生法律效力之日起三十日内向本院缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 路红青审 判 员 陈海平审 判 员 黄志庆二〇二〇年十一月十六日法官助理 曾庆敏书 记 员 梁 静附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百五十二条以牟利或者传播为目的，走私淫秽的影片、录像带、录音带、图片、书刊或者其他淫秽物品的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；情节较轻的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金。逃避海关监管将境外固体废物、液态废物和气态废物运输进境，情节严重的，处五年以下有期徒刑，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前两款的规定处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条走私国家禁止进口的废物或者国家限制进口的可用作原料的废物，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节严重”：（一）走私国家禁止进口的危险性固体废物、液态废物分别或者合计达到一吨以上不满五吨的；（二）走私国家禁止进口的非危险性固体废物、液态废物分别或者合计达到五吨以上不满二十五吨的；（三）走私国家限制进口的可用作原料的固体废物、液态废物分别或者合计达到二十吨以上不满一百吨的；（四）未达到上述数量标准，但属于犯罪集团的首要分子，使用特种车辆从事走私活动，或者造成环境严重污染等情形的。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节特别严重”：（一）走私数量超过前款规定的标准的；（二）达到前款规定的标准，且属于犯罪集团的首要分子，使用特种车辆从事走私活动，或者造成环境严重污染等情形的；（三）未达到前款规定的标准，但造成环境严重污染且后果特别严重的。走私置于容器中的气态废物，构成犯罪的，参照前两款规定的标准处罚。第十五条国家限制进口的可用作原料的废物的具体种类，参照国家有关部门的规定确定。