河南省开封市鼓楼区人民法院民 事 判 决 书（2020）豫0204民初354号原告：凌钢，男，汉族，1963年10月29日生，住河南省开封市。委托诉讼代理人：刘生良，河南大梁律师事务所律师。代理权限系特别授权。委托诉讼代理人：王复安，河南时代律师事务所律师。代理权限系特别授权。被告：开封市新地产房屋开发有限公司。统一社会信用代码：91410200715696726A。住所地：开封市中山路**皮革大世界。法定代表人：刘亚伟，任公司执行董事。第三人：刘亚伟，男，汉族，1976年9月26日生，住河南省开封市金明区康乐家园**楼****。公民身份号码：4102031976********。第三人：赵建军，男，汉族，1969年8月20日生，住，住河南省开封市顺河回族区/div>被告及第三人共同委托诉讼代理人：翟公社、王凯（实习），河南红达律师事务所律师。代理权限系特别授权。原告凌钢与被告开封市新地产房屋开发有限公司、第三人刘亚伟、赵建军股东资格确认纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告凌钢及其委托诉讼代理人刘生良、王复安，被告及第三人委托诉讼代理人翟公社、王凯，第三人赵建军到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告凌钢向本院提出如下诉讼请求：1、确认开封市新地产房屋开发有限公司的股权归实际投资人原告所有，并由被告变更股东为原告、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记；2、诉讼费由被告及第三人承担。事实与理由：开封市新地产房屋开发有限公司（下称新地产有限公司）的前身为开封市新地产房屋开发公司（下称新地产开发公司），成立于1994年6月，挂靠于开封市政法委劳动服务公司。1999年公司改制，原新地产开发公司注销，成立新地产有限公司，原新地产开发公司人员由新地产有限公司安置，全部资产归新地产有限公司所有，债权债务由新地产有限公司负责清理。改制后的新地产有限公司于1999年成立，工商登记股东为刘亚伟和赵建军，但实际××为原告凌钢。2004年9月1日，刘亚伟、赵建军出具承诺书，承诺其名下股权均系原告凌钢所有，该股权的收益和风险最终由凌钢承担；不论何时凌钢若提出变更股权登记，愿无条件按凌钢的要求执行；代替凌钢出任公司股东期间，公司有关重大事项和决策，表决前必须报告并必须经凌钢本人同意。2019年年初，为工作便利，原告提出将新地产有限公司股权变更为原告，遭第三人刘亚伟、赵建军拒绝，为此诉至法院，请求法院依法保护原告合法权益，支持原告诉讼请求。被告开封市新地产房屋开发有限公司、第三人刘亚伟、赵建军辩称，一、被答辩人称其为公司的实际××没有事实依据。依据《公司法》的有关规定，自然人或法人对公司享有股权的基础是其对公司进行了出资，事实证明被答辩人无向开封市新地产开发公司和开封市新地产开发有限公司履行过出资义务。工商档案证实，新地产开发有限公司成立于1999年4月，注册资金1000万元，股东为刘亚伟、赵建军，二人分别出资500万元，各占股50%。开封菊城会计事务所出具验资报告，审验字（99）第26号《企业注册资本审验证明书》亦证实了刘亚伟、赵建军是以货币出资，为公司实际××；同时公司的工商登记、公司章程、股东会决议等文件记载的股东均为刘亚伟和赵建军。从本案事实证明，被答辩人与公司并没有任何事实上的关系，其主张自己为公司的实际××毫无事实根据。二、被答辩人提交的《承诺书》不具有真实性，应不予采信。对被答辩人提交的《承诺书》，刘亚伟、赵建军始终明确表示，从未签署过该内容的《承诺书》，其不具有真实性。有限公司成立于1999年，《承诺书》形成于2004年，若如原告所言一直是公司的实际××，为何不在1999年公司成立时与刘亚伟、赵建军二人签署此承诺书，而是在2004年。这份承诺书出现的时间点不符合逻辑和情理。根据《公司法》的有关规定，该《承诺书》也不是确认股东资格的必备法律文书和必然条件。三、被答辩人诉求确认股东资格没有法律依据。根据《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十四条第二款规定：“实际××与名义股东因投资权益的归属发生争议，实际××以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的，人民法院应予支持。”从此可以看出，原告想以实际××的身份来主张其所谓的权利，其需证明实际履行了出资义务。原告提交的《承诺书》的内容，不能证明其实际履行了出资义务，其主张开封市新地产房屋开发有限公司的股权为己所有，于法无据。不管是公司的工商登记或是公司的内部章程，载明的股东均为刘亚伟和赵建军，而且他俩都实际履行了出资义务并经过了验资及法定登记注册，刘亚伟和赵建军才是新地产房屋开发有限公司登记的合法股东。《公司法司法解释三》第二十二条规定：“当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定；（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。”这一条款印证了《公司法司法解释三》第二十四条立法精神，要想主张股权的权益，得先证明履行了出资义务或者从第三方继受了股权。综上，请求驳回被答辩人的全部诉讼请求；本案诉讼费由原告承担。经审理查明：开封市新地产房屋开发有限公司于1999年4月20日成立，工商局登记的法定代表人为刘亚伟，注册资本1000万元，股东为刘亚伟和赵建军，公司类型为有限责任公司（自然人投资或控股）。赵建军认缴出资额500万元，刘亚伟认缴出资额500万元。1999年3月29日，开封市商业银行（现更名为中原银行股份有限公司开封分行）出具现金缴款单两份，分别载明“赵建军向户名开封市新地产房屋开发有限公司、账号26×××36缴纳入股资金5000000元”、“刘亚伟向户名开封市新地产房屋开发有限公司、账号26×××35缴纳入股资金5000000元”。2020年8月25日，中原银行股份有限公司开封分行出具查询存款通知书回执，经该行查询，开封市新地产房屋开发有限公司账号26×××35、26×××36，经查询该户的账号与户名不相符，未查询到对应账号相关信息。审理中，原告提交2004年9月1日赵建军、刘亚伟签署的《承诺书》一份，内容如下：“因资产所有人凌钢身体状况欠佳，故无精力对其资产进行经营和管理，经协商我同意代替凌钢对其资产进行经营和管理，并出任公司股东。在此我郑重承诺：一、新地产房屋开发有限公司在我名下的所有股权均系凌钢所有，该股权的收益和风险最终均由凌钢承担。二、无论何时凌钢若提出变更股权登记，我均无条件按凌钢的要求执行。三、在我代替凌钢出任公司股东期间，公司的有关重大事项和决策表决前必须报告并必须经凌钢本人同意。本承诺书仅此一份。承诺人：赵建军、刘亚伟，2004年9月1日。”审理中，第三人刘亚伟、赵建军对该承诺书真实性有异议，第三人刘亚伟、赵建军均称未签署过该承诺书，原告申请对《承诺书》上赵建军的签字与指纹进行鉴定，以确定是否系赵建军所签所捺；对《承诺书》上刘亚伟的签字与2003年3月4日汴梁晚报广告发布合同书、2004年11月协议书以及2019年9月11日开封市鼓楼区人民法院质证笔录上刘亚伟的签字是否系同一人书写进行鉴定。2020年6月22日，山东金剑司法鉴定中心出具鲁金司鉴【2020】文鉴字141号文件检验司法鉴定意见书，鉴定意见：根据现有送检材料，委托人提供的2004年9月1日签订《承诺书》上“刘亚伟”的签名与2003年3月4日汴梁晚报广告发布合同书、2004年11月协议书及2019年9月11日开封市鼓楼区人民法院质证笔录上“刘亚伟”的签名是同一人书写。根据现有送检材料，委托人提供的原告凌钢申请对涉案2004年9月1日签订《承诺书》上的“赵建军”的签字无法作出鉴定意见,送检的原告凌钢申请对涉案2004年9月1日签订《承诺书》上的“赵建军”的签字上指纹，不具备鉴定条件，故不予鉴定。另查明，开封市新地产房屋开发有限公司的监事及财务负责人杨光出庭证明：原告凌钢是公司的老板，公司的管理权和执行权都由凌钢决定，调整办理贷款都由凌钢安排，公司印章和刘亚伟的私章都在凌钢处，刘亚伟、赵建军到公司上班就发工资，不上班就没有工资。需要用公司的印章和刘亚伟的私章必须经过凌钢同意。开封市新地产房屋开发有限公司的工程部负责人石建国出庭证明：公司的所有签字、工程款的结算、图纸变更都是由凌钢负责表态同意后才能实施。原告凌钢的妻子扈瑞敏及凌钢的儿子凌伯龙代替凌钢偿还了开封市新地产房屋开发有限公司欠银行的部分贷款本息。还查明，开封市新地产房屋开发公司于1994年6月22日成立，企业类型为集体所有制，法定代表人原来是凌杰，后来变更成刘亚伟，注册资本500万元，主管部门（××）是开封市政法委员会劳动服务公司，1999年4月10日，该公司申请注销。以上事实有工商登记资料、《承诺书》、鉴定意见书、证人证言、转账凭证、当事人陈述、庭审笔录等证据予以证明。本院认为，本案争议的焦点是2004年9月1日赵建军、刘亚伟签订的《承诺书》是否真实有效。虽然司法鉴定意见书仅鉴定出《承诺书》中“刘亚伟”的签名是刘亚伟本人所签，未鉴定出《承诺书》中“赵建军”的签名及指纹是否是其本人所签所摁，但根据本案庭审查明的事实可以看出原告凌钢是开封市新地产房屋开发有限公司的实际控制人，参与公司经营管理，公司员工对此都明知并认可，庭审也查明了刘亚伟、赵建军并未向公司实际缴纳1000万元出资，也不参与公司的经营和管理，以上能够印证2004年9月1日赵建军、刘亚伟签订的《承诺书》是真实存在的。《承诺书》的内容能够证明第三人刘亚伟、赵建军是公司的名义股东，原告凌钢是公司的实际××，该承诺书的内容无合同法第五十二条规定的情形，应认定该承诺书有效。对于原告请求确认开封市新地产房屋开发有限公司的股权归实际投资人原告凌钢所有，并由被告变更股东为原告、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的诉讼请求，原告向公司缴纳1000万元出资后可予以支持。虽《承诺书》中未规定第三人刘亚伟、赵建军代原告持有公司股份原告如何补偿第三人，但第三人刘亚伟、赵建军代原告持有公司股份已超20年，依据公平原则，本院酌定原告凌钢补偿第三人刘亚伟、赵建军每人各325000元。依照《中华人民共和国民法通则》第四条，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十一条、第二十三条、第二十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：一、本判决生效后六十日内，原告凌钢向开封市新地产房屋开发有限公司公司缴纳1000万元出资后，被告开封市新地产房屋开发有限公司于收到上述款项后十日内变更股东为原告凌钢、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记；二、本判决生效后三十日内，原告凌钢补偿第三人刘亚伟325000元；三、本判决生效后三十日内，原告凌钢补偿第三人赵建军325000元。如未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费85700元，由原告负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状一式七份，上诉于河南省开封市中级人民法院。审 判 长  毛 爱审 判 员  丁金环人民陪审员  石爱菊二〇二〇年十一月二十四日法官助理王俊美书记员杨盼盼