江苏省睢宁县人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0324刑初741号公诉机关江苏省睢宁县人民检察院。被告人刘伟亮，男，1984年1月1日出生，汉族，专科文化，无业，住江苏省新沂市。被告人刘伟亮因涉嫌诈骗罪，于2019年6月18日被刑事拘留，2019年7月8日被逮捕。现羁押于睢宁县看守所。辩护人齐霁、孙汝辉，江苏金合律师事务所律师。睢宁县人民检察院以睢检一部刑诉〔2019〕205号起诉书指控被告人刘伟亮犯诈骗罪，于2019年10月8日向本院提起公诉；后于2020年6月30日以睢检一部刑变诉〔2020〕1号变更起诉决定书，变更指控被告人刘伟亮犯非法经营罪。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。睢宁县人民检察院指派检察员张一心出庭支持公诉，被告人刘伟亮及其辩护人齐霁到庭参加诉讼。现已审理终结。睢宁县人民检察院指控，2016年初，陈后壮（已判决）在济宁市成立“济宁市米诺信息科技有限公司”（以下简称米诺公司），开展股票咨询业务等。2017年陈后壮又与冯坤、刘志腾（均已判决）在济宁市共同注册空壳公司“济宁铭鼎汽车服务有限公司”（以下简称铭鼎公司），由范继强（已判决）担任公司总监，并依托上述两家公司招聘业务员。2017年6月份、12月份左右，陈后壮、冯坤、范继强、刘志腾等人与深圳富汇公司等公司达成口头协议，违反国务院《期货交易管理条例》等规定，在未经国务院期货监督管理机构等部门批准情况下，以交易“香港恒生指数期货”为名，利用“直播间股票期货营销”的软件虚假授课骗取股民信任，并利用非法搭建的“富汇”、“量子国际”、“迈科金融”、“微泽”等平台收取股民资金与股民形成利益对赌关系，采取隐瞒对赌关系，以“吃头寸”、高额手续费等蚕食股民资金。双方约定，股民盈利资金由陈后壮、冯坤等人承担支付；股民亏损资金的10-25%归平台方，余款由平台方支付给陈后壮、冯坤等人。陈后壮、冯坤、刘志腾等人为此招募了胡斐、郑凯（均已判决）等十数人，还与被告人刘伟亮及其招募的邱志鹏（已判决）等人形成二级、三级代理。为非法获利，陈后壮、冯坤等人购买QQ群、注册QQ号码添加潜在股民进群，安排胡斐、郑凯等人在QQ群、“直播间”冒充“指导老师”、“股民”，发布模拟盘盈利截图以及相关言论编造在“老师”指导下投资获利的事实骗取被害人信任，吸引被害人进入陈后壮等人所控制的QQ小群及直播间，通过设置禁言等隔绝被害人之间交流，在该群内发布编造的虚假行情骗取被害人重仓，后再编造行情波动需要止损为由诱使被害人频繁操作造成亏损表象、以及拒绝盈利被害人出金等方式，先后非法经营计2900万余元。其中，被告人刘伟亮于2017年11月与陈后壮计议，由其济宁铭鼎公司场地及账户建设直播间，通过“迈科金融”、“微泽”通过上述手段非法获利。被告人刘伟亮安排邱志鹏为总监、姜文彬为经理、张家良为组长、袁兵兵等人为业务员、何赞等人为直播间讲师（上述人员均已判刑），分工协作，非法经营“香港恒生指数期货”计200万余元。2019年6月17日，被告人刘伟亮被抓获，到案后如实供述了上述犯罪事实。为支持上述指控，公诉机关向本院提供了相关证据。公诉机关认为，被告人刘伟亮违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条的规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人刘伟亮与他人共同故意犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款之规定，系共同犯罪，应当对共同犯罪结果承担刑事责任。被告人刘伟亮对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均没有异议，并自愿认罪认罚。辩护人齐霁的辩护意见为：被告人刘伟亮系从犯，具有坦白情节，并自愿认罪认罚，建议法庭对其从轻处罚。经审理查明，2016年初，陈后壮（已判决）在济宁市成立“济宁市米诺信息科技有限公司”（以下简称米诺公司），开展股票咨询业务等。2017年，陈后壮又与冯坤、刘志腾（均已判决）在济宁市共同注册空壳公司“济宁铭鼎汽车服务有限公司”（以下简称铭鼎公司），由范继强（已判决）担任公司总监，并依托上述两家公司招聘业务员。2017年6月份、12月份左右，陈后壮、冯坤、范继强、刘志腾等人与深圳富汇公司等公司达成口头协议，违反国务院《期货交易管理条例》等规定，在未经国务院期货监督管理机构等部门批准情况下，以交易“香港恒生指数期货”为名，利用“直播间股票期货营销”的软件虚假授课骗取股民信任，并利用非法搭建的“富汇”、“量子国际”、“迈科金融”、“微泽”等平台收取股民资金与股民形成利益对赌关系，采取隐瞒对赌关系，以“吃头寸”、高额手续费等蚕食股民资金。双方约定，股民盈利资金由陈后壮、冯坤等人承担支付；股民亏损资金的10-25%归平台方，余款由平台方支付给陈后壮、冯坤等人。陈后壮、冯坤、刘志腾等人为此招募了胡斐、郑凯（均已判决）等十数人，还与被告人刘伟亮及其招募的邱志鹏（已判决）等人形成二级、三级代理关系。为非法获利，陈后壮、冯坤等人通过购买QQ群、注册QQ号码添加潜在股民进群，安排胡斐、郑凯等人在QQ群、“直播间”冒充“指导老师”、“股民”，发布模拟盘盈利截图以及相关言论编造在“老师”指导下投资获利的事实骗取被害人信任，吸引被害人进入陈后壮等人所控制的QQ小群及直播间，通过设置禁言等隔绝被害人之间交流，在该群内发布编造的虚假行情骗取被害人重仓，后再编造行情波动需要止损为由诱使被害人频繁操作造成亏损表象、以及拒绝盈利被害人出金等方式，先后非法经营的数额计2900万余元。其中，被告人刘伟亮于2017年11月与陈后壮计议，由其济宁铭鼎公司场地及账户建设直播间，通过“迈科金融”、“微泽”通过上述手段非法获利。被告人刘伟亮安排邱志鹏为总监、姜文彬为经理、张家良为组长、袁兵兵等人为业务员、何赞等人为直播间讲师（上述人员均已判刑），分工协作，非法经营“香港恒生指数期货”计200万余元，并按比例瓜分股民亏损资金共计90万余元。2019年6月17日，被告人刘伟亮被抓获，到案后如实供述了上述犯罪事实。在审判环节，被告人刘伟亮主动退赃20万元。上述事实，被告人刘伟亮在庭审过程中亦不持异议，且有已决犯陈后壮、邱志鹏、姜文彬等人的供述，被害人王某、杨某、赵某等人的陈述，中国证券监督管理委员会江苏监管局复函，刑事判决书，发破案及到案经过等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人刘伟亮违反国家规定，未经批准从事期货交易，扰乱市场秩序，情节严重，其行为构成非法经营罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，适用法律正确，本院予以采纳。被告人刘伟亮与他人共同故意犯罪，系共同犯罪，应当对共同犯罪结果承担刑事责任。关于辩护人提出的被告人刘伟亮在共同犯罪中系从犯的辩护意见，经查，被告人刘伟亮与陈后壮共谋，利用济宁铭鼎公司场地及账户建设直播间，招募人员实施非法经营犯罪活动，且分成获利较多，在共同犯罪中并非仅是起到次要、辅助作用，不宜认定为从犯，故对辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。被告人刘伟亮归案后，如实供述了自己的犯罪事实，系坦白，依法可以对其从轻处罚。被告人刘伟亮自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。被告人刘伟亮主动退缴违法所得，可酌情予以从轻处罚。故对辩护人关于被告人刘伟亮系坦白，并自愿认罪认罚，建议对其从轻处罚的辩护意见，于法有据，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人刘伟亮犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月18日起至2021年12月17日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。）二、对被告人刘伟亮退缴在案的违法所得依法发还被害人；对其余违法所得继续予以追缴，发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  金传会审 判 员  倪泗娟人民陪审员  邱 辉二〇二〇年十一月三十日法官 助理  宁斐然书 记 员  冯 淼附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。