江苏省盐城市亭湖区人民法院刑 事 判 决 书(2019)苏0902刑初645号公诉机关江苏省盐城市亭湖区人民检察院。被告人赵建军，男，1979年9月14日生，户籍所在地山东省济南市平阴县，住平阴县。被告人赵建军因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月1日被刑事拘留，同年8月6日被逮捕。现羁押于盐城市看守所。辩护人徐存英，江苏力海律师事务所律师，盐城市亭湖区法律援助中心律师。盐城市亭湖区人民检察院以亭检刑二刑诉（2019）558号起诉书指控被告人赵建军犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。在审理过程中，盐城市亭湖区人民检察院发现被告人赵建军有遗漏的罪行，以亭检刑二刑追诉（2020）5号追加起诉书，向本院追加起诉。本院于2019年11月15日受理后，于2020年3月11日中止审理，同年11月17日恢复审理，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。盐城市亭湖区人民检察院指派检察员沈娟出庭支持公诉，被告人赵建军及其辩护人徐存英到庭参加诉讼。现已审理终结。盐城市亭湖区人民检察院指控，2016年7月，被告人赵建军等人设立山东齐鲁玫香商贸有限公司，法定代表人王某（已去世）。2017年4月，被告人赵建军等人注册成立山东齐鲁玫香商贸有限公司盐城分公司，并租用盐城市亭湖区仁和广场B座七层作为办公室。2017年间，被告人赵建军等人未经相关部门批准，以山东齐鲁玫香商贸有限公司投资玫瑰酒、玫瑰庄园等生意为由，以年息24%的高息为诱饵，向社会不特定对象吸收资金合计人民币5573450元，已归还集资参与人人民币286500元，造成损失人民币5286950元。另外，还向集资参与人贺某、丁某、沈某等人吸收公众存款计人民币42000元，归还集资参与人人民币2400元，造成损失人民币39600元。案发后，被告人赵建军被抓获归案，并如实供述了上述事实。针对上述指控，公诉机关宣读并出示了发破案经过、借款合同、证人证言、集资参与人陈述等证据。公诉机关认为，被告人赵建军违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人赵建军与他人共同实施非法吸收公众存款犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪。被告人赵建军虽不具有自首情节，但如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，系坦白，可以从轻处罚。建议判处有期徒刑三年至四年六个月，并处罚金。被告人赵建军对起诉指控的事实和罪名无异议，但其认为其在共同犯罪中是从犯，请求从轻处罚。被告人赵建军的辩护人提出辩护意见认为，被告人赵建军虽然是山东齐鲁玫香公司的股东，但是没有实际出资，也没有参与公司管理，在本案的借款合同中也没有签字，吸收的资金也从未提存、返点回扣等。综合其有坦白情节，是初犯，请求从轻处罚。经审理查明：2016年7月，被告人赵建军等人设立山东齐鲁玫香商贸有限公司，法定代表人王某（已去世）。2017年4月，被告人赵建军等人注册成立山东齐鲁玫香商贸有限公司盐城分公司，并租用盐城市亭湖区仁和广场B座七层作为办公室。2017年间，被告人赵建军等人未经相关部门批准，以山东齐鲁玫香商贸有限公司投资玫瑰酒、玫瑰庄园等生意为由，以年息24%的高息为诱饵，向社会不特定对象吸收资金合计人民币5615450元，已归还集资参与人人民币288900元，造成损失人民币5326550元。案发后，被告人赵建军被抓获归案，并如实供述了上述事实。认定上述事实的证据有：盐城市公安局亭湖分局出具的归案经过、发破案经过、山东齐鲁玫香商贸有限公司借款合同、证人潘某、周某等人证言、集资参与人徐某、刘某、黄某等人的陈述等。本院认为，被告人赵建军违反国家金融管理法律法规，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。关于被告人赵建军提出其系从犯的辩护意见。经查，被告人赵建军在非法吸收公众存款犯罪中行为积极，作用重要，不宜认定为从犯，故对此辩护意见不予采纳。被告人赵建军虽不具有自首情节，但如实供述自己的罪行，予以从轻从宽处罚，辩护人的相关辩护意见，予以采纳。为维护国家的金融管理秩序，惩治犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定,判决如下：一、被告人赵建军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自羁押之日二○一九年七月一日起至二○二三年九月三十日止。罚金限在本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、责令被告人赵建军退赔人民币五百三十二万六千五百五十元给相关集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  何露露人民陪审员  蔡荣莉人民陪审员  刘玉勤二〇二〇年十一月二十三日法官 助理  顾 蕾书 记 员  张伟璐附录法律条文1.《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。2.最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收和变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金金额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免于刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。