营口市鲅鱼圈区人民法院刑 事 判 决 书(2020)辽0804刑初37号公诉机关营口市鲅鱼圈区人民检察院。被告人李志，男，1990年10月31日生，回族，大学文化，现住营口市站**（户籍地：辽宁省营口市站**）。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年6月17日被营口经济技术开发区公安局刑事拘留；经营口市鲅鱼圈区人民检察院不批准逮捕于2019年6月27日被该局取保候审于现住址。2020年6月16日经本院决定被取保候审于现住址。2020年9月日经本院决定被执行逮捕。现羁押于盖州市看守所。营口市鲅鱼圈区人民检察院以营鲅检侦刑诉（2020）27号起诉书指控被告人李志犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月22日向本院提起公诉，本院审查后认为符合开庭条件，决定开庭审理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。营口市鲅鱼圈区人民检察院指派检察员裴延斌、代检察员常委出庭支持公诉，被告人李志到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2017年10月至2018年3月，被告人李志在任鲅鱼圈某某信息咨询有限公司名义法人及业务员期间，通过到青龙山公园发宣传单，以北京某某公司承建高某、大屏幕、全国LED廉政文化视频工程投资项目为名，与投资人签订高额利息的“借款合同”等形式，向社会公众吸收存款。被告人李志帮助吸收周某、刘某、苏某1、井某、陈某、万某6名投资人向北京某某公司和辽宁某某公司投入资金共15万元。其中：吸收投资陈某2万元、井某某4万元、刘某1万元、周某4万元、苏某12万元、万某2万元。返还利息陈某665元、井某1162元、刘某664元、周某1162元、苏某11330元、万某1332元。被告人李志非法获利9220元，给被害人造成损失共计143,685.00元人民币。认定上述事实的证据如下：1.书证；2.证人张某1的证言；3.被害人陈某、井某、刘某、周某、苏某1、万某的陈述；4.被告人李志及同案犯林某、王某1、谷某、曹某、毕某某的供述与辩解。公诉机关认为，被告人李志非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人李志系从犯，应适用《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条。被告人李志对起诉书指控其的部分犯罪事实有意见，其中陈某和万某不是其吸收的客户，陈某是张某1的客户，万某是王某的客户，其余事实及罪名无异议。经审理查明：2017年10月至2018年3月，被告人李志在任鲅鱼圈某某信息咨询有限公司名义法人及业务员期间，通过到青龙山公园发宣传单，以北京某某公司承建高某、大屏幕、全国LED廉政文化视频工程投资项目为名，与投资人签订高额利息的“借款合同”等形式，向社会公众吸收存款。被告人李志帮助吸收周某、刘某、苏某1、井某、陈某、万某6名投资人向北京某某公司和辽宁某某公司投入资金共15万元。其中：吸收陈某2万元、井某4万元、刘某1万元、周某4万元、苏某12万元、万某2万元。返还利息陈某665元、井某某1162元、刘某664元、周某1162元、苏某11330元、万某1332元。被告人李志非法获利9220元，给被害人造成损失共计143,685.00元人民币。另查，2019年6月17日，被告人李志经公安机关电话传唤到案，并如实供述自己大部分罪行。案后，被告人李志返还陈某1万元、井某2万元、刘某0.5万元、周某2万元、苏某11万元、万某1万元,并取得各投资人的谅解。上述事实的认定，有公诉机关提供的下列经庭审质证、认证的证据予以证明：1.书证（1）户籍证明。证明：被告人李志已达到法定刑事责任年龄。（2）现场检测报告书。证明：李志经尿样吸毒检测结果为阴性的情况。（3）前科劣迹查询证明。证明：李志无前科劣迹情况。（4）保证金结算票据。证明：李志交取保候审保证金的情况。（5）借款合同、POS签购单及收款收据复印件，中国建设银行个人账户交易明细。证明：井某共投资4万元，实际损失38838元。（6）借款合同、POS签购单、收款收据复印件，中国工商银行个人账户交易明细。证明：万某共投资2万元，实际损失18668元。（7）借款合同、POS签购单、收款收据复印件，工商银行个人账户交易明细。证明：刘某共投资1万元，实际损失9336元。（8）借款合同、POS签购单、收款收据复印件，中国建设银行个人账户交易明细。证明：苏某1共投资2万元，实际损失18670元。（9）借款合同、POS签购单、收款收据复印件，中国银行个人账户交易明细、中国建设银行个人账户交易明细。证明：周某共投资4万元，实际损失39004元。（10）微信转账截图、情况说明。证明：李志于2018年2月7日转账给张某某3200元。（11）企业机读档案登记资料。证明：营口某某信息咨询有限公司法人为李志认缴出资额为500万人民币。（12）与案件有关的情况说明。证明：无法对陈某其进行询问。（13）借款合同、POS签购单、收款收据复印件，中国农业银行个人账户交易明细。证明：陈某共投资2万元，实际损失19335元。（14）受案登记、立案决定、破案报告、案件来源、抓捕经过。证明：本案发破案情况及李志系抓捕到案的经过。2.证人证言证人张某1的证言1证人张某1于2019年11月11日证言证明：李志给其转过3200元人民币，2200元是其的工资，另外1000元是陈某投资的提成钱，因为陈某去投资是其爷介绍去的。李志就把这1000元给其了。3.被害人陈述（1）被害人苏某1的陈述被害人苏某1于2018年6月5日陈述证明：李志帮助吸收苏某1投资某某信息咨询有限公司共2万元，返还1330元，造成损失18670元的情况。（2）被害人周某的陈述①被害人周某于2018年5月15日陈述2被害人周某于2019年11月11日陈述均证明：李志帮助吸收周某投资某某信息咨询有限公司共4万元，被害人周某陈述返利7次，每次返166元，造成损失38838元。(周某的农业银行流水显示实际返利6次，每次返166元，实际造成被害人周某损失39004元。)（3）被害人刘某的陈述被害人刘某于2018年5月15日陈述证明：李志帮助吸收刘某投资某某信息咨询有限公司共1万元，返还664元，造成损失9336元的情况。（4）被害人井某的陈述被害人井某于2018年6月26日陈述证明：李志帮助吸收井某投资某某信息咨询有限公司共4万元，返还1162元，造成损失38838元的情况。（5）被害人万某的陈述被害人万某于2018年6月26日陈述证明：曹某吸收万某投资某某信息咨询有限公司共2万元，曹某让李志陪万某到工商银行现办的银行卡并把20000元现金存到卡里，返还1332元，损失18668元的情况。（6）被害人陈某的陈述①被害人陈某于2018年6月27日陈述我被鲅鱼圈某某信息咨询有限公司骗了，被骗了2万元。2018年1月份左右，我在路上看到一个小女孩发传单，我就去了一趟他们公司并听了他们讲课，有个投资项目不错，有高某、LED大屏幕项目等等，是国家公益项目，非常挣钱。我就相信了，共投了20000万元。鲅鱼圈青龙山对面。是曹某介绍的，他说这个项目投资低数是一万元，然后与公司签借款合同，12个月利息是20%，6个月利息是18%，3个月利息是15%,我投的都是一年期的，公司就按照这个模式每月给我们利息。我投的钱都是李志给我办的，我拿农业银行卡，李志帮我刷的POS机，还给我出具了POS机小票和收款收据。每个月将利息打到我的银行卡里。听说是投到王某1那了。签的是《借款合同》，对方公司名称是北京某某文化传媒有限公司，法人是王某1。我签订了1份合同，编号分别是00620180106。农业银行卡号：62×××70。我共投了20000元。共得到665元。损失19335元。我是今年4月份发现的。②被害人陈某于2019年11月13日陈述证明：其是张某1的爷爷介绍我到某某公司投资的，李志帮助吸收陈某投资某某信息咨询有限公司共2万元，返还665元，损失19335元的情况。4.被告人的供述与辩解（1）被告人李志的供述与辩解①被告人李志于2018年5月14日供述证明：2017年10月至2018年4月，李志在鲅鱼圈某某信息咨询公司做业务员及名义法人期间，通过到青龙山公园发宣传单，宣传北京某某公司以承建高某、LED大屏幕、全国廉政文化视频工程投资项目，并以与客户签订高额利息的“借款合同”等形式，其个人吸收周某、刘某、苏某2、井某、陈某5个客户向北京某某公司和辽宁某某公司投入资金共13万元的事实。3被告人李志于2018年6月17日供述证明：鲅鱼圈某某公司的实际负责人是谷某；2017年9月至2018年3月，李志在鲅鱼圈某某信息咨询有限公司做业务员及名义法人期间，其个人共发展6个客户投资15万元（其中周某投资4万元、刘某投资1万元、苏某1投资2万元、井某投资4万元、陈某投资2万元、万某投资2万元），造成损失143851元及其非法获利9220元的事实。③被告人李志于2018年6月18日供述证明：其于2019年6月17日因非法吸收公众存款罪被刑事拘留。④被告人李志于2019年6月28日供述证明：李志于2019年6月28日被取保候审。（2）同案犯林某的供述与辩解同案犯林某到案后于2019年6月14日供述证明：鲅鱼圈某某公司的实际负责人是谷某、王某2负责财务、曹某是讲师、李志和林某都是团队经理，负责发展新客户。（3）同案犯王某1的供述与辩解同案犯王某1到案后于2018年6月27日供述证明：北京某某国际文化传媒有限公司及某某投资管理(北京)有限公司的法定代表人是王某1。毕某某从2017年8月至2018年1月份左右，帮助王某1在辽宁地区融资。马某自2017年8月以来在营口大石桥地区为王某1的公司收取融资借款，经毕某某告知王某1同意。（4）同案犯谷某的供述与辩解①同案犯谷某到案后于2018年5月25日供述证明：其用李志的身份证注册了三家公司，鲅鱼圈分公司，辽宁本溪分公司，辽宁沈阳总公司，李志做业务。②同案犯谷某到案后于2018年7月17日供述③同案犯谷某到案后于2018年7月18日供述④同案犯谷某到案后于2018年7月24日供述⑤同案犯谷某于2018年8月27日供述均证明：2017年10月开始在鲅鱼圈筹建营口某某信息咨询有限公司是由马某和谷某负责管理。鲅鱼圈某某信息咨询有限公司、辽宁某某投资有限公司是谷某借李志的身份证登记，李志在公司做业务经理。2018年1月下旬之前，客户投资的钱通过P0S机刷到北京某某公司和王某1的个人账户里，2018年1月下旬更换的POS机，客户投资的钱打到辽宁某某公司对公账户里。⑥同案谷某于2018年9月29日供述证明：鲅鱼圈某某信息咨询有限公司实际操控人是马某，账户的U盾在谷某手里控制；辽宁某某公司账户里的钱给毕某某打款265万元，给马某打款50多万元，给王某1打款7万多元，剩下的给客户转利息和本金；及谷某在鲅鱼圈和大石桥共得工资、提成40万元的情况。（5）同案犯曹某的供述与辩解①同案犯曹某于2018年5月11日供述证明：鲅鱼圈某某信息咨询有限公司法人是谷某借李志的身份证开的，谷某是该公司的实际负责人，李志是业务员。鲅鱼圈某某公司于2017年11月8日开始运营，至2018年4月初停止向客户返利；客户是通过刷取公司POS机，将款直接打到王某1的“北京某某文化传媒有限公司”、“辽宁某某投资管理有限公司”；客户的返利款是通过王某1的对公账户直接打到客户银行卡上的。②同案犯曹某于2018年9月29日供述证明：曹某找李志到鲅鱼圈来做业务员，谷某让李志暂时当法人。鲅鱼圈某某咨询有限公司的组建实际负责人是马某，谷某负责行政管理，林某是业务经理，林某负责整个公司业务员招揽客户的工作；2018年1月末，马某作为大石桥和鲅鱼圈某某公司的负责人任命林某负责鲅鱼圈公司并以其为核心开展工作，辽宁某某投资管理有限公司的账户由谷某管理。（6）同案犯毕某某的供述与辩解①同案犯毕某某于2018年7月16日供述②同案犯毕某某于2018年7月17日供述③同案犯毕某某于2018年7月19日供述④同案犯毕某某于2018年9月29日供述均证明：2017年12月份的时候,辽宁某某投资管理有限公司的出资人和法定代表人由杨某变更为李志,公司就由马某直接管理。鲅鱼圈某某资询有限公司由马某全权负责，马某指派谷某和林某分别负责行政管理和业务工作。2018年1月经王某1同意，马某让谷某从辽宁某某投资管理有限公司账户上转给毕某某263万多元装修款的情况。本院认为，被告人李志非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。公诉机关指控成立。在共同犯罪中，被告人李志系从犯，依法应从轻处罚。系自首，可从轻处罚。被告人李志返还了各投资人部分投资款，并取得谅解，又积极缴纳罚金，可酌情从轻处罚。被告人对部分事实的辩解，无事实依据，故不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：被告人李志犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币2万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向营口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本六份。审 判 长  尚振武人民陪审员  金炳松人民陪审员  任俊威二〇二〇年十一月十一日书 记 员  杨涵钰