西安市雁塔区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）陕0113刑初304号 公诉机关西安市雁塔区人民检察院。 被告人李军梅，女，汉族，1969年4月3日出生于河南省洛阳市，高中文化程度，户籍地河南省洛阳市，捕前系陕西俊锋投资管理有限公司（以下简称“俊锋公司”）财务人员，2019年2月11日因本案被抓获，同月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年3月28日被逮捕，现羁押于西安市雁塔区看守所。 辩护人杨辉，陕西瀛久律师事务所律师。 辩护人胡唯，陕西瀛久律师事务所律师。 西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2019]682号起诉书指控被告人李军梅犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，并于2019年7月29日作出（2019）陕0113刑初820号刑事判决，宣判后被告人李军梅不服，提出上诉。2019年12月23日西安市中级人民法院作出（2019）陕01刑终720号刑事裁定，以原判决事实不清、证据不足为由发回重审。本院依法重新组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察官许玮出庭支持公诉，被告人李军梅及其辩护人杨辉到庭参加了诉讼。现已审理终结。 西安市雁塔区人民检察院指控，2013年6月，邓某某（已判决）注册成立俊锋公司，其继女李某乙（已判决）任法定代表人、出纳，其妻被告人李军梅在2013年8月至2014年8月任公司财务。邓某某雇佣业务员向群众公开宣传，利用高额收益为诱饵，以为陕西华鑫铝型材有限公司、三门峡北辰生物科技有限公司、西安雅源玻璃装饰有限公司担保借款的名义，与集资参与人签订借款担保合同募集资金。邓某某将所得款项部分用于支付业务员提成，部分用于给集资参与人还本付息，部分用于经营三门峡北辰生物科技有限公司，部分高息借贷给他人。经鉴定，李军梅任职期间，俊锋公司实际吸收存款金额13295000元，已返还金额1563234元，未返还金额11731766元。李军梅于2019年2月11日被公安机关抓获。 为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，被告人李军梅的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关同时指出，被告人李军梅系从犯，建议对其综合量刑。 被告人李军梅对起诉书指控的事实及罪名均无异议，当庭表示认罪认罚且无辩护意见。被告人李军梅的辩护人对起诉书指控的基本事实无异议，对罪名有异议，辩称李军梅虽系公司财务，但实际未承担财务职能，故李军梅的行为不构成犯罪。 经审理查明，2013年6月28日，邓某某（已判决）使用其继女李某乙（已判决）的身份证明材料申请注册成立俊锋公司，公司住所地为西安市雁塔区XX路****商铺，经营范围为企业项目、能源项目、房地产项目的投资管理及咨询服务。俊锋公司成立后，邓某某及其妻被告人李军梅（2013年8月至2014年8月在公司担任财务人员）雇佣孙涛（已判决）等业务员，在没有相关部门审批手续的情况下，以为陕西华鑫铝型材有限公司、三门峡北辰生物科技有限公司、西安雅源玻璃装饰有限公司担保借款的名义，利用高额利息为诱饵，通过签订借款担保合同的形式向社会公众募集资金，并将所募集的资金用于支付集资参与人本息、公司经营性支出、员工工资和提成、高息借贷给他人、经营三门峡北辰生物科技有限公司等事务，并将部分集资款用于购买坐落于西安市雁塔区XX路XX幢XX室、登记于李某乙名下的不动产（不动产权证号110XXXXXXX-10-1-10-22601～2）。经鉴定，李军梅任职期间俊锋公司共有38人报案，实缴金额13295000元，已返还金额1563234元，未返还金额11731766元。2019年2月11日李军梅被抓获。案发后，公安机关查封了西安市雁塔区XX路XX幢XX单元XX室不动产。另查明，俊锋公司自成立之后，以实施非法吸收公众存款行为为主要活动。被告人李军梅作为公司财务人员，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下始终积极管理或参与实施上述活动。 认定上述事实的证据有：报案材料、抓获经过、户籍信息、工商信息、营业执照、银行流水、借款申请书、借款（担保）合同、借据（条）、欠条、还款计划（书）、质押合同、收款收据、借款明细、查封决定书、刑事判决书等书证；集资参与人杨俊、张建国等人的陈述；证人郭某甲、郭某乙、李某甲、员某某等人的证言；被告人李军梅及同案犯李某乙、邓某某的供述；辨认笔录及照片；鉴定意见等。其中关于被告人李军梅系俊锋公司财务人员并承担财务职能的证据如下： 1、书证：借款（担保）合同书 证明：李军梅多次代表俊锋公司与集资参与人签订借款担保合同，并代表俊锋公司向他人出借资金。 2、被告人及同案犯供述 证明：（1）被告人李军梅供述，她是俊锋公司财务，部分借款担保合同及借款合同是她代表俊锋公司和集资参与人及借款人签订的。她在公司碰上客户了，会让客户将钱某某在李某乙卡上。 （2）同案犯李某乙供述，李军梅是她母亲，曾在俊锋公司担任财务，也给俊锋公司拉过客户。 （3）同案犯邓某某证明，李军梅是他前妻，李军梅断断续续在俊锋公司上过班，在公司没有具体职务，平时待在财务室，李军梅自认为是公司财务负责人。 3、证人证言 （1）证人李某甲证明，她有时看到李军梅在公司财务室待着。 （2）证人员某某证明，李军梅在俊锋公司的时候经常去财务室，因李军梅不会操作POS机，李军梅会叫公司其他人员帮忙收取投资款。 上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。 本院认为，被告人李军梅结伙违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过俊锋公司，以业务员介绍的方式向社会公开宣传，以高额利息为诱饵，通过签订借款担保合同的形式向社会公众不特定对象吸收资金，且涉案数额巨大，扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。西安市雁塔区人民检察院指控被告人所犯罪名成立。被告人李军梅在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，结合李军梅当庭自愿认罪认罚的情节，对其依法应减轻处罚。关于辩护人辩称李军梅虽系公司财务，但实际未承担财务职能，故李军梅的行为不构成犯罪的意见，经查，被告人李军梅作为俊锋公司财务人员，承担要求集资参与人将集资款项打入指定账户、代表俊锋公司与集资参与人签订借款担保合同、代表俊锋公司与他人签订借款合同的职责，其客观行为足以认定李军梅在公司担任财务一职并履行相应的职权职务，应对其任职期间俊锋公司非法吸收公众存款的数额承担刑事责任，故对该辩护意见不予采纳。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条及最高人民法院《关于适用的解释》第三百六十五条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下： 一、被告人李军梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又十个月，并处罚金人民币六万元（限判决生效后七日内缴纳）。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月11日起执行至2020年12月10日止） 二、在案查封的位于西安市雁塔区XX路XX幢XX室、登记于李某乙名下的不动产（不动产权证号110XXXXXXX-10-1-10-22601～2）依法处理后按比例发还集资参与人，不足部分赃款追缴后发还集资参与人（集资参与人名单、数额详见陕西普华司法会计鉴定所出具的陕普鉴字（2017）7号司法鉴定意见书）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  王家琪 人民陪审员  贾泉俊 人民陪审员  王德峰 二〇二〇年十一月十八日 法官 助理  韩 睿 书 记 员  董 薇 2020011330419690403739014127011969040315481161011301343331520200508 1