山东省曹县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁1721刑初38号公诉机关山东省曹县人民检察院。被告人王丽（曾用名孟红），女，1974年9月25日出生于山东省曹县，汉族，小学文化，原曹县棉纺厂下岗职工，曹县志刚经济信息咨询服务有限公司市场七部总监，户籍所在地曹县，住曹县曹城街道办事处鼓楼街。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月29日被刑事拘留，同年10月24日被逮捕。现羁押于山东省菏泽市看守所。辩护人胡文博，山东晟韵律师事务所律师。辩护人陈东，山东晟韵律师事务所实习律师。山东省曹县人民检察院以曹检二部刑诉〔2019〕46号起诉书指控被告人王丽犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2020年1月16日受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。山东省曹县人民检察院指派检察员赵立壮出庭支持公诉，被告人王丽及其辩护人胡文博、陈东到庭参加诉讼。审理期间，根据山东省曹县人民检察院的建议，本院决定对本案延期审理一次；因出现不能抗拒的原因，本院于2020年4月28日裁定对本案中止审理，同年10月28日恢复审理。现已审理终结。公诉机关指控，2017年5月至2018年2月间，曹县志刚经济信息咨询服务有限公司经营者董某、徐某2（均另案处理）伙同被告人王丽和田某2、马某3、王某5、张某山、王某6（均另案处理）等人，虚构公司销售四川野马集团汽车有29%高额补贴、购物返29%的高额补贴等国家精准扶贫补贴等理由，组建曹县志刚汽车服务有限公司、曹县田园丰华物流有限公司、曹县美顺商贸有限公司等多个公司（即所谓志刚集团），并利用客户资金收购加油站、投资超市等，给外界造成公司实力雄厚的假象，隐瞒公司的真实情况，骗取客户信任，向公司交款数额巨大，涉及人员众多。被告人王丽系志刚公司市场七部负责人，为获取提成，与董某、徐某2、市场七部另一负责人田某2等人对社会公开宣传并向社会不特定多数人变相吸收存款。经山东菏华联合会计师事务所鉴定，七部共参与非法吸收资金18517915元，涉及被集资人389人。其中有收据、合同的参与人数142人，涉案金额4514687元；有收据的参与人数6人，涉案金额100000元；有合同的参与人数241人，涉案金额13903228元。另查明，该市场七部又向元某、刘某4夫妇、王某2和智某月夫妇等9人变相吸收存款共计4633425元。综上，被告人王丽共参与非法吸收公众存款23151340元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了证人证言、相关书证、鉴定意见、被告人王丽及同案行为人供述等证据。公诉机关认为，被告人王丽伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。鉴于被告人王丽自愿认罪认罚，建议判处其有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。被告人王丽对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1.被告人王丽不是志刚集团的发起人，对公司的决策没有决定权，也不是市场七部的负责人，其在志刚集团工作期间按照公司的要求发展客户系被动的；2.本案系单位犯罪；3.被告人王丽系初犯、偶犯，归案后如实供述了自己的犯罪事实，具有坦白情节，其在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，主观恶性较小，情节较轻，且自愿认罪认罚。建议对被告人王丽从宽处罚。经审理查明，徐某2、董某自2017年7月至2018年2月间,利用其成立的曹县志刚经济信息咨询服务有限公司,虚构国家精准扶贫政策、购物补贴等事实,通过网络、开业庆典等方式向社会公众宣传,在不具有商品销售真实内容,以购物返补贴的方式非法集资，被告人王丽系志刚公司管理人员，为获取提成，帮助董某、徐某2公开宣传并向社会不特定多数人变相吸收资金。期间，被告人王丽和田某2负责管理市场七部，参与非法吸收资金2315.1340万元,涉及被集资人398人，非法获利40余万元。上述事实有经庭审质证、确认的证人成某、马某1、袁某、李某1、张某1、魏某、王某1、聂某、李某2、刘某1、闫某、穆某、武某、张某2、潘某、银某、张某3、殷某、元某、王某2、刘某2、智某玉、程某、马某2、李某3、李某1、李某4、何某、孙某1、孙某2、苏某、李某5、牛某、张某1、王某3、杨某1、郝某1、李某6、徐某1、杨某2、陈某1、王某4、李某7、苑某、郝某2、田某1、陈某2、刘某3、韩某、常某1证言，曹县工商企业服务中心出具的证明、曹县志刚广告传媒有限公司企业信息及章程、曹县志刚经济信息咨询服务有限公司营业执照及章程、曹县美顺商贸有限公司企业信息及章程、曹县志刚汽车服务有限公司信息及章程、曹县田园丰华物流有限公司信息及章程、志刚集团非吸金额及人次汇总表、山东菏华联合会计师事务所出具的审计鉴定报告、集资参与人向被告人王丽和田某2转款的交易明细、集资参与人与志刚信息咨询服务有限公司签订的购物合同、收款收据，认罪认罚具结书、抓获及破案经过、户籍证明，被告人王丽及同案行为人徐某2、董某、田某2、陈某3、金某供述等证据证实，足以认定。被告人王丽的辩护人为证明被告人王丽系初犯、偶犯，向本院提交了曹县磐石街道办事处东城社区居民委员会出具的证明，以上证据经当庭质证，出庭公诉人认为该证据无法客观的证明被告人王丽有无违法犯罪行为，不能作为有效证据予以采信。本院认为，辩护人提交的上述证据与本案不具有关联性，本院不予采信。本院认为，被告人王丽违反国家有关规定，为获取不法利益非法吸收公众存款，扰乱金融管理秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。辩护人关于“被告人王丽具有坦白情节，且自愿认罪认罚，建议对其从宽处罚”的辩护意见具有事实和法律依据，本院予以支持。被告人王丽虽然不是公司的发起人，但其明知志刚集团与各集资参与人签订的购物合同系志刚集团变相吸收资金，为获取提成款，和田某2共同管理志刚集团市场七部，向社会不特定的人宣传并吸收资金，扰乱了金融管理秩序，具有较大的社会危害性。辩护人关于“被告人王丽不是市场七部的负责人，其在志刚集团工作期间按照公司的要求发展客户系被动的，主观恶性较小，情节较轻”的辩护意见不能成立，本院不予支持。被告人王丽积极实施犯罪，并非从犯。辩护人关于“被告人王丽在共同犯罪中起次要或辅助作用，系从犯”的辩护意见不能成立，本院不予支持。个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业实施犯罪的，或者公司、企业设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中，徐某2、董某成立的曹县志刚经济信息咨询服务有限公司及公司各市场部主要从事集资诈骗、非法吸收公众存款的犯罪行为，不属于单位犯罪。辩护人关于“本案系单位犯罪”的辩护意见不能成立，本院不予支持。鉴于被告人王丽归案后如实供述了自己的犯罪事实，系坦白，且自愿认罪认罚，本院予以从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人王丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月29日起至2024年3月28日止。罚金限自本判决生效之次日起三日内向本院缴纳。)二、对被告人王丽的违法所得40万元继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省菏泽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  齐兴业人民陪审员  朱桂民人民陪审员  王 春二〇二〇年十一月二十三日书 记 员  谭昌麒