山东省青岛市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）鲁02刑终638号 原公诉机关山东省青岛市市北区人民检察院。 上诉人（原审被告人）孙鹏，男，1984年3月16日出生于山东省青岛市，汉族，大学文化，原系善林（上海）金融信息有限公司青岛中海大厦分公司实际负责人，户籍地青岛市市**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年11月30日被刑事拘留，同年12月28日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第一看守所。 上诉人（原审被告人）苏广青，女，1991年1月2日出生于山东省莱西市，汉族，大学文化，原系善林（上海）金融信息有限公司青岛中海大厦分公司福州北路门店店长，户籍地莱西市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月15日被刑事拘留，同年12月28日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第二看守所。 原审被告人韩支玉，男，1988年11月2日出生于山东省莱西市，汉族，大学文化，原系善林（上海）金融信息服务有限公司青岛中海大厦分公司、善林（上海）金融信息服务有限公司青岛福州北路分公司负责人，户籍地莱西市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年10月12日被刑事拘留，同年11月15日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第一看守所。 原审被告人谷加可，男，1989年2月23日出生于山东省巨野县，汉族，大学文化，原系善林（上海）金融信息服务有限公司青岛中海大厦分公司大团经理，户籍地巨野县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月9日被刑事拘留，同年1月14日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第一看守所。 原审被告人宣健，曾用名宣晓亮，男，1991年10月30日出生于山东省海阳市，汉族，大专文化，原系善林（上海）金融信息服务有限公司青岛中海大厦分公司大团经理，户籍地海阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月10日被刑事拘留，同年1月30日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第一看守所。 山东省青岛市市北区人民法院审理山东省青岛市市北区人民检察院指控原审被告人韩支玉、孙鹏、苏广青、谷加可、宣健犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇二〇年九月二十五日作出（2019）鲁0203刑初774号刑事判决。宣判后，原审被告人孙鹏、苏广青不服，在法定期间提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原审判决认定：2013年10月，周伯云（另案处理）组建设立善林（上海）金融信息服务有限公司(以下简称善林金融公司)，并陆续在全国多省市开设多家分支机构，并逐步设立“广群金融”、“善林宝”、“亿宝贷（幸福钱庄）”、“善林财富”等网络借贷平台，在未经相关国家金融监管部门许可的情况下，采取投放广告、发放传单、门店销售等方式，以承诺年化收益率6%至13%不等的利益回报为诱饵，向不特定社会公众吸收存款。 被告人韩支玉、孙鹏、苏广青、谷加可、宣健于2014年先后入职善林金融公司，被告人韩支玉担任善林金融公司青岛中海大厦分公司、善林金融公司青岛福州北路分公司负责人。被告人孙鹏亦系善林金融公司青岛中海大厦分公司实际负责人。 被告人韩支玉、孙鹏、苏广青、谷加可、宣健在未经相关国家金融监管部门许可的情况下，采取发放传单、电话推销、门店招揽等方式，以承诺6%至13%不等的高额回报为饵，向社会公众投资人进行线上和线下吸收存款。 截止2018年5月，韩支玉非法吸收公众存款数额4700余万元，孙鹏非法吸收公众存款数额3300余万元，苏广青非法吸收公众存款数额1000余万元，谷加可非法吸收公众存款数额1000余万元，宣健非法吸收公众存款数额500余万元。上述资金均直接存入善林金融公司账户或周伯云控制的其他银行账户内。后被告人韩支玉、孙鹏、苏广青、谷加可、宣健经公安机关民警打电话通知后到案，到案后如实供述了犯罪事实。 原审判决认定上述事实的证据有： 1.公安机关的受案登记表、发破案经过、抓获经过、情况说明证实，各被告人到案过程。 2.善林（上海）金融信息服务有限公司营业执照、立案决定书、强制措施文书证实，周伯云等已被公安机关立案调查并采取强制措施。 3.善林（上海）金融信息服务有限公司青岛中海大厦分公司、福州北路分公司工商登记材料证实，中海大厦分公司成立于2014年，梁某任负责人，2016年5月变更为韩支玉。福州北路分公司成立2015年，韩支玉系该分公司的负责人。 4.青岛市职工社会保险参保证明证实，韩支玉、孙鹏、苏广青、谷加可、宣健通过公司投缴社会保险的情况。 5.户籍信息证实，被告人韩支玉、孙鹏、苏广青、谷加可、宣健的身份情况。 6.证人林某的证言。 7.证人吕某、卢某的证言。 8.审计报告、投资合同、银行交易记录、集资参与人王某、王开君、韩爱田等，证实善林公司非法吸收公众存款案，韩支玉非法吸收存款金额46997099.79元；孙鹏非法吸收存款金额33106043.01元；苏广青非法吸收存款金额10375004.77元；谷加可非法吸收存款金额10620100.00元、宣健非法吸收存款金额9457942.59元。集资参与人王某等在善林公司投资事实经过以及投资的数额、获得返利的数额、损失数额等情况。 9.被告人韩支玉、孙鹏、苏广青、谷加可、宣健供述。 10.同案人周伯云、高越强、田景升的供述。 以上证据均经原审法院庭审举证、质证后予以确认。 原审法院认为，被告人韩支玉、孙鹏、苏广青、谷加可、宣健作为善林金融公司其他直接责任人员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。被告人韩支玉、孙鹏、苏广青、谷加可、宣健均系自首，可从轻或减轻处罚。在共同犯罪中，苏广青、谷加可、宣健起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，以非法吸收公众存款罪，判处被告人韩支玉有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币二十万元，判处被告人孙鹏有期徒刑三年，并处罚金人民币十五万元，判处被告人苏广青有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币十万元，判处被告人谷加可有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元，判处被告人宣健有期徒刑一年十一个月，并处罚金人民币八万元；继续追缴被告人韩支玉、孙鹏、苏广青、谷加可、宣健的违法所得，按比例发还给集资参与人。 上诉人孙鹏的上诉理由是：其无法分辨从事的工作是否非法，无主观犯罪意识，系正常履行职务工作；善林（上海）金融信息有限公司青岛中海大厦分公司无独立账户，所有客户资金直接汇入总公司账户，分公司也无法参与公司的产品设计和项目运营，不能及时有效了解总公司产品的合法性和真实性，应属于从犯；一审认定违法所得数额30万元过高；到案后坦白交待，认罪悔罪，原审判决量刑过重。 经二审审理查明的事实、证据与原审一致。审理期间，上诉人苏广青在上诉期满后自愿申请撤回上诉。 关于上诉人孙鹏所提其系从犯的上诉理由，经查，孙鹏作为善林金融公司中海大厦分公司实际负责人，定期给业务经理及业务员开会、培训，敦促业务经理、业务员多吸收资金、多推销公司的各项理财产品，并负责分公司的人事管理、考核等，在共同犯罪中起主要作用，系主犯。原审判决认定正确。所提上诉理由不成立，不予采纳。关于所提其无主观犯罪意识的上诉理由，经查，孙鹏自2014年入职善林金融公司，从业务员、团队经理、大团队经理逐步成长至分公司负责人，熟知公司吸收资金的方式、宣传推广、业务流程等，且在工作、培训过程中均未见到公司的金融机构经营许可证，仍积极实施及敦促他人实施非法吸收公众存款的行为，足以认定孙鹏具有非法吸收公众存款的主观故意。所提上诉理由不成立，不予采纳。关于所提原审判决量刑过重的上诉理由，经查，孙鹏非法吸收公众存款3300余万元，数额巨大，依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处人民币五万元以上五十万元以下罚金，原审判决根据孙鹏的自首等情节，对其从轻处罚，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十五万元，量刑适当。所提上诉理由不成立，不予采纳。关于所提认定其违法所得过高的上诉理由，经查，原审判决所列证据中关于孙鹏违法所得的数额系孙鹏本人供述，其二审所提其违法所得数额过高的上诉理由无证据证实，对其上诉理由不采予纳。 本院认为，原审判决认定上诉人孙鹏、苏广青、原审被告人韩支玉、谷加可、宣健犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人苏广青在上诉期满后自愿申请撤回上诉，符合法律规定，应予准许。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、《最高人民法院关于适用的解释》第三百零五条、第三百零八条之规定，裁定如下： 一、驳回上诉人孙鹏上诉，维持原判。 二、准许上诉人苏广青撤回上诉。 青岛市市北区人民法院（2019）鲁0203刑初774号刑事判决自本裁定送达之日起发生法律效力。 审判长  赵彩霞 审判员  李维坚 审判员  韩振兴 二〇二〇年十一月三十日 法官助理 薛玉梦 书记员邵坤