安徽省东至县人民法院刑 事 判 决 书（2020）皖1721刑初36号公诉机关安徽省东至县人民检察院。被告人陈金火，男，1950年7月18日出生，汉族，大学本科，中共党员，户籍所在地浙江省金华市婺城区，住浙江省金华市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月8日被东至县公安局刑事拘留，同年6月12日经东至县人民检察院批准被逮捕。辩护人行江，北京中银（合肥）律师事务所律师。辩护人陈应东，上海沪师律师事务所律师。被告人袁陈，男，1971年10月2日出生，汉族，初中文化，户籍所在地安徽省铜陵市铜官区，住池州市石台县。1997年因犯销赃罪被铜陵市铜官山区人民法院判处有期徒刑三年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月24日被东至县公安局监视居住，同年8月20日、2020年2月19日两次经东至县人民检察院决定被监视居住。2020年8月18日，经本院决定被取保候审。辩护人王文昌，国浩律师（合肥）律师事务所律师。被告人潘峰，男，1984年12月12日出生，汉族，大学本科，户籍所在地安徽省合肥市包河区，住合肥市包河区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月16日被东至县公安局取保候审，同年8月20日经东至县人民检察院决定被取保候审。2020年8月18日，经本院决定被取保候审。辩护人乔丹花，国浩律师（合肥）律师事务所律师。被告人谭学林，男，1980年12月6日出生，回族，大学本科，户籍所在地宁夏回族自治区石嘴山市大武口区，住浙江省金华市婺城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月21日被东至县公安局取保候审，同年8月20日经东至县人民检察院决定被取保候审。2020年8月18日，因涉嫌犯帮助信息网络犯罪活动罪被本院取保候审。辩护人童强，上海赢火虫律师事务所律师。东至县人民检察院以东检刑诉［2020］38号起诉书指控被告人陈金火、袁陈、潘峰犯非法吸收公众存款罪、谭学林犯帮助信息网络犯罪活动罪于2020年2月27日向本院提起公诉。本院立案后依法适用普通程序，组成合议庭进行了审理。期间，因涉及新冠肺炎疫情，本案于2020年2月28日中止审理，于2020年7月7日恢复审理，并公开开庭进行了审理。因东至县人民检察院补充侦查，本案于2020年8月11日延期审理，并于2020年9月7日恢复审理，本案审理期限重新计算至2020年12月6日止。东至县人民检察院指派检察员吴某、邵某出庭支持公诉。被告人陈金火及其辩护人行江、陈应东、被告人袁陈及其辩护人王文昌、被告人潘峰及其辩护人乔丹花、被告人谭学林及其辩护人童强到庭参加诉讼。本案现已审理终结。东至县人民检察院指控：2018年4月份，被告人陈金火、袁陈相识，陈金火在金华市经营虚拟货币失败以后，于2018年6月将金华银商宝信息科技有限公司迁至安徽省石台县仁里镇。为解决各自公司资金困局，二人协议收购东至县葛公镇仙寓山水厂，成立公司共同经营，陈金火出资，袁陈负责购买生产设备。2018年7月27日陈金火在东至县注册成立安徽银商宝矿泉水有限公司（以下简称安徽银商宝），自任法人代表，公司无实际经营。2018年9月份，陈金火找到被告人谭学林，要求谭学林帮其建立“银商宝”平台（后更名为宝硒股份平台，以下简称平台）及线上商城（未上线），并在平台中提出了股权激励系统及每日分红奖励制度。谭学林明知该平台设置不符合国家法律规定，仍收取报酬制作了该平台，提供互联网接入服务。2018年9月25日，袁陈注册安徽宝硒水业股份有限公司（以下简称宝硒水业），被告人潘峰为公司法人代表，陈金火负责线上销售，袁陈负责生产及线下销售。该平台于2018年12月1日上线运行，陈金火利用微信群、公众号等方式广泛对外宣传推广，承诺返利分红、馈赠股权、推广奖励，吸引集资参与人投资消费。袁陈负责审核分发每日分红及推荐奖，潘峰负责平台订单管理。集资参与人注册会员后，转账汇款至安徽银商宝公司对公账户上形成资金池，再以购买宝硒水的名义将资金由安徽银商宝对公账户直接或通过袁陈等人个人账户转至宝硒水业对公账户。2019年3月，平台系统发生故障，潘峰与谭学林对接进行了维护。截至案发，平台真实投资用户逾1.6万，共吸收资金77334444.36元。所吸收的资金小部分用于宝硒水业的经营开支，2307万元用于兑付集资参与人的高额分红及推荐奖金。剩余4062万元资金予以冻结。案发后，各被告人在接到公安机关的电话通知后，主动投案，并如实供述自己的罪行。宝硒水业公司以宝硒水、大米、茶叶等商品等值补偿集资参与人，现已基本补偿完毕，并补缴税款。东至县人民检察院认为，被告人陈金火、袁陈、潘峰违反国家金融法律规定，搭建网络融资平台，以销售宝硒山泉为名，吸收社会不特定对象资金，扰乱金融秩序，已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条之规定，构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，陈金火是主犯，袁陈、潘峰是从犯。被告人谭学林作为互联网从业人员，明知他人利用信息网络实施犯罪，为其犯罪提供互联网接入、网站维护等帮助，情节严重，触犯《中华人民共和国刑法》第二百八十七条之二，构成帮助信息网络犯罪活动罪。四名被告人均主动到案，如实供述犯罪事实，应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款。被告人陈金火、袁陈、潘峰对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚，建议对被告人陈金火判处有期徒刑三至五年，可适用缓刑，并处罚金；建议对被告人袁陈判处有期徒刑三年，并处罚金，可适用缓刑；建议对被告人潘峰判处有期徒刑二年，并处罚金，可判处缓刑。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。被告人陈金火对起诉书指控的事实及罪名均无异议，且自愿认罪，对公诉机关提出的量刑建议没有异议。被告人陈金火的辩护人对起诉书指控的事实及罪名无异议，辩称：本案虽吸收公众存款数额巨大，但被告人退还了所有集资人的集资款，没有造成严重后果，集资款也是用于水厂的建设。被告人有自首情节，且认罪认罚。被告人已有70岁，没有前科劣迹，现已羁押14个月，判处缓刑对社会没有危害性，故请求对被告人陈金火适用缓刑。被告人袁陈对起诉书指控的事实及罪名均无异议，且自愿认罪，对公诉机关提出的量刑建议没有异议。被告人袁陈的辩护人对起诉书指控的事实及罪名无异议，辩称：被告人具有自首情节，自愿认罪认罚，依法可从轻、减轻处罚。被告人袁陈系从犯，其学历是小学文化，其认识能力有限。被告人积极退赔了被害人的损失。综上，在充分认可公诉机关的公诉意见情况下，希望法庭判处被告人袁陈等于或低于公诉机关量刑建议的刑期。被告人潘峰对起诉书指控的事实及罪名均无异议，且自愿认罪，对公诉机关提出的量刑建议没有异议。被告人潘峰的辩护人对起诉书指控的事实及罪名无异议，辩称：被告人潘峰系应袁陈的邀请来到宝硒水业负责水厂资质的申办及水厂线下管理。潘峰担任法定代表人，是为了其方便办事，而其并不享有法定代表人的权力，对平台的成立、运行管理及合法性基本是一无所知。故潘峰属于从犯且情节轻微，有自首、初犯等减轻和从轻处罚的情节。现被害人的损失基本补偿完毕，没有造成损害后果，希望法庭判处被告人潘峰缓刑或免于刑事处罚。被告人谭学林对起诉书指控的基本事实无异议，但辩称陈金火说自己成立了水厂，有检测报告，还有招商引资的文件。我觉得都是合法的，也都按照陈金火的要求去做的。对起诉书指控的罪名无异议，自愿认罪。被告人谭学林的辩护人提出的辩护意见为：被告人谭学林具有自首情节，依法可从轻处罚。被告人因法律意识淡薄，在开发订单及会员管理系统时未意识到其行为构成犯罪，其在开庭时当庭认罪，有明显的悔罪表现，并在公安机关退出了违法所得。被告人一贯表现良好，系初犯、偶犯，符合缓刑适用条件。请合议庭在量刑时予以采纳。经审理查明：2018年4月份，被告人陈金火与袁陈相识。2018年6月，陈金火将金华银商宝信息科技有限公司迁至安徽省石台县仁里镇。为解决各自公司资金困局，被告人陈金火与袁陈协议收购东至县葛公镇仙寓山水厂，成立公司共同经营，陈金火出资，袁陈负责购买生产设备。2018年7月27日陈金火在东至县注册成立安徽银商宝矿泉水有限公司，自任法定代表人，该公司无实际经营活动。2018年9月25日，安徽宝硒水业股份有限公司注册成立，被告人潘峰为公司法定代表人，陈金火负责线上销售，袁陈负责生产及线下销售。同时，陈金火找到被告人谭学林，要求谭学林帮其建立“银商宝”平台（后更名为宝硒股份平台，以下简称平台）及线上商城（未上线），并在平台中提出了股权激励系统及每日分红奖励制度。谭学林明知该平台设置不符合国家法律规定，仍制作了银商宝平台，提供互联网接入服务，并收取该平台设计制作费用50000元。该平台于2018年12月1日上线运行，陈金火利用微信群、公众号等方式广泛对外宣传推广，承诺返利分红、馈赠股权、推广奖励，吸引集资参与人投资消费。袁陈负责审核分发每日分红及推荐奖，潘峰负责平台订单管理。集资参与人注册会员后，将集资款转账汇款至安徽银商宝对公账户上形成资金池，被告人陈金火、袁陈再以购买宝硒水的名义将资金通过安徽银商宝对公账户或袁陈等人个人账户转至宝硒水业对公账户。2019年3月，平台系统发生故障，潘峰与谭学林对接进行了维护。截至案发，平台真实投资用户逾1.6万，共吸收资金77334444.36元。所吸收的资金小部分用于宝硒水业的经营开支，2307万元用于兑付集资参与人的高额分红及推荐奖金。本案审理过程中，已冻结本案涉案资金3000余万元。案发后，各被告人在接到公安机关的电话通知后，主动投案，并如实供述自己的罪行。被告人以宝硒水业名义，用宝硒水、大米、茶叶等商品等值补偿了集资参与人。被告人谭学林已退出违法所得款50000元。本案在审理过程中，本院于2020年4月9日发布公告，告知本案被害人向本院申报损失及参加诉讼。本院委托石台县司法局对被告人袁陈、潘峰进行社区影响评估调查，石台县司法局向本院出具评估意见，被告人袁陈、潘峰具备社区矫正条件。上述事实，各被告人在开庭审理过程中基本无异议，且有如下证据证实，足以认定：1.物证：宝硒水业出库单6本；2.书证：受案登记表、立案决定书、被告人身份信息及违法经历查询、银商宝股权激励系统简介及平台数据情况说明、资金流向报告书、营业执照、扣押决定书及清单、协助冻结财产通知书及登记表、东至县金融工作办公室出具的说明、到案经过、龙大成以及宝硒水业公司、银商宝公司账户明细、宝硒股份平台提现明细账目、公安机关对部分被害人电话调查记录、物流清单查询清单等；3.证人证言：杨建国、刘方利、龙大成、陶云飞、王丽、李萍、陈宝华、廖庆金、周贞龙、熊维、张洁等25人的证言；4.被告人陈金火、袁陈、潘峰及谭学林的供述与辩解；5.池州九华会计师事务所出具的陈金火等人通过平台涉嫌非法集资专项审计报告；6.电子数据：从杨建国手机中提取的其平台投资、分红及推荐奖明细，龙大成从银商宝公司U盾中刻录的账目情况表、谭学林提取平台相关数据电子档以及宝硒水业提供补偿货物清单表光盘三张。本院认为：被告人陈金火、袁陈、潘峰违反国家金融管理法律规定，以销售宝硒山泉水为名，搭建网络融资平台，通过微信群、公众号等方式公开宣传，并许诺以返利分红、推广奖励以及馈赠股权等方式向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。陈金火在本罪中起主要作用，是主犯；被告人袁陈、潘峰起次要、辅助作用，是从犯。被告人谭学林作为互联网从业人员，明知他人利用信息网络实施犯罪，为其犯罪提供互联网接入、平台建设及维护等帮助行为，非法获利50000元，情节严重，其行为已构成帮助信息网络犯罪活动罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人陈金火在案发后，经公安机关通知后主动到案，并如实供述其犯罪事实，系自首，自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。被告人袁陈有犯罪前科，酌情从重处罚；案发后，经公安机关通知后主动到案，并如实供述其犯罪事实，系自首，又系从犯，自愿认罪认罚，依法均可从轻处罚。被告人潘峰经公安机关通知后主动到案，并如实供述其犯罪事实，系自首；其系从犯，自愿认罪认罚，依法可对其减轻处罚。根据被告人袁陈、潘峰的犯罪情节及其认罪悔罪表现，可对二被告人依法适用缓刑。公诉机关提出该二被告人的量刑建议适当，本院予以采纳。被告人谭学林案发后，经公安机关通知后主动到案，并如实供述其犯罪事实，系自首；当庭自愿认罪，依法可从轻处罚；其又退出了全部违法所得，又可酌情从轻处罚。结合被告人谭学林的认罪悔罪表现，依法可对其适用缓刑。对于陈金火的辩护人提出的对陈金火适用缓刑的辩护意见，本院认为，本案涉案数额巨大，且根据现有的证据材料，不能认定已对全部被害人损失清退完毕，故不宜对其适用缓刑。综上，经本院审判委员讨论决定，对被告人陈金火、袁陈、潘峰依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（八）项、第三条第二、三款之规定，对被告人谭学林依据《中华人民共和国刑法》第二百八十七条之二、第四十五条、第五十二第、第五十三条第一款、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：一、被告人陈金火犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币四十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月8日起计算至2023年5月7日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告人袁陈犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。三、被告人潘峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币八万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。四、被告人谭学林犯帮助信息网络犯罪活动罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。五、公安机关扣押的被告人谭学林退缴的违法所得款人民币五万元，予以追缴，上缴国库。六、本院冻结的涉案集资款予以清退各集资参与人（各集资参与人已提现的金额包括分红、奖励等，以及已清退的商品价款予以折抵集资款本金）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省池州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  周革盛审判员  陈智剑审判员  高 昇二〇二〇年十一月十六日书记员  金 玲附件：本判决所引用法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二百八十七条之二明知他人利用信息网络实施犯罪，为其犯罪提供互联网接入、服务器托管、网络存储、通讯传输等技术支持，或者提供广告推广、支付结算等帮助，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；第三条具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。