江苏省南京市鼓楼区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）苏0106民初7930号 原告：上海晨沁实业有限公司，统一社会信用代码91310115MA1HA44A7Y，住所地中国（上海）自由贸易试验区科苑路399号8幢402室。 法定代表人：郑杏玲。 委托诉讼代理人：张政，北京大成（南京）律师事务所律师。 委托诉讼代理人：李军，北京大成（南京）律师事务所律师。 被告：江苏航威云物流股份有限公司，统一社会信用代码9132011407074411XB，住所地江苏省南京市。 法定代表人：魏俊。 委托诉讼代理人：王昱扬，万商天勤（上海）律师事务所律师。 原告上海晨沁实业有限公司（以下简称晨沁公司）诉被告江苏航威云物流股份有限公司（以下简称航威云公司）公司决议撤销纠纷一案，本院于2020年8月21日立案受理，依法由审判员杨丽适用简易程序，于2020年9月24日公开开庭进行了审理。原告晨沁公司的委托诉讼代理人张政、李军，被告航威云公司的委托诉讼代理人王昱扬到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告晨沁公司向本院提出诉讼请求：请求判令：1、撤销被告航威云公司2020年8月5日的2020年第三次临时股东大会决议；2、由被告承担本案诉讼费用。事实和理由：被告航威云公司于2013年7月31日成立，现为新三板企业，注册资本为3075万元，登记的股东及持股比例分别为：魏俊持股32.9203%、晨沁公司持股26.839%、梁赞持股12.3577%、汤宇持股10.9919%、南京同舟投资管理合伙企业（有限合伙）持股7.3171%、张林持股4.878%、费林持股2.439%、刘强持股1.2813%、刘锋持股0.6504%、虞华持股0.322%、陈玉明持股0.0033%；五名董事及任期分别为：魏俊任期自2016年6月8日至2022年7月12日、梁赞任期自2018年7月19日至2022年7月12日、郑杏玲任期自2019年7月17日至2022年7月12日、林文氢任期自2019年7月17日至2022年7月12日、陈炜昊任期自2020年2月17日至2022年7月12日；三名监事分别为：刘锋、刘薛蕊、严晶京；董事会秘书为虞华。被告航威云公司章程第八十六条规定：董事由股东大选举或更换，任期三年；董事任期届满，可连选连任；董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。公司章程第二十九条规定：公司股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效；股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程的，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。2020年8月5日，被告形成了航威云公司2020年第三次临时股东大会决议，罢免了郑杏玲、林文氢、陈炜昊三人的董事职务。原告认为，郑杏玲、林文氢、陈炜昊三名董事的任期至2022年7月12日才届满，三名董事任职期间任劳任怨，依照公司章程规定认真履责，被告在原告的极力反对下，仍然形成航威云公司2020年第三次临时股东大会决议，将任职未到期的三名董事无故罢免，该决议内容违反了公司章程的相关规定，依法应予以撤销。此外，2020年8月5日临时股东大会的召集等程序存在违规。董事长魏俊与其他股东、监事会串通一气，事先形成包括罢免魏俊董事长在内的议案。在收到监事会召开临时股东大会的提议后，董事长故意失职不将监事会提议召开临时股东大会的事项通知其他董事，故意不履行召集临时股东大会的职责，致使由监事会召集。监事会召集时，将原本罢免董事长魏俊的事项撤回，且监事会在新三板股转市场发布的有关公告信息不真实。新任董事易峰、刘强、虞华不符合《公司法》及公司章程第85条关于董事任职资格的规定。原告为维护自身合法权益，特提起诉讼，望判如所请。 ，临时股东大会的召集程序、表决方式符合法律、行政法规和公司章程的规定。同时，决议内容本身未违反公司章程，不存在撤销事由，请求法院驳回原告的全部诉讼请求。原告主张的临时股东大会应当由董事长提起，这与公司法及公司章程的规定不一致，公司章程第42条第一款明确规定，监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后的10日内未作出书面反馈的，视为董事会不能履行，或者不履行召集股东大会的职责，监事会可以自行召集和主持。本案中，董事长不存在失职行为，更不存在滥用股东大会、董事会权利的行为，监事会在提起召集本次临时股东大会时，已通过邮件的形式向全体董事发送了全部的提议议案，即便董事长未及时在10日内召集董事会，就是否召开临时股东大会作出决议，案涉的三位董事也有权在10日内对该决议作出明确的意思表示。根据公司章程第103条规定，董事长不能履行职务，或者不履行职务的，由超过半数的董事共同推举一名董事履行职责。案涉三位董事完全有充足的时间行使自身的董事权利。因此，在召集程序上，本次临时股东大会未违反法律、行政法规和公司章程的规定。 本院经审理认定事实如下：航威云公司于2013年7月31日成立，注册资本3075万元，公司类型为股份有限公司（非上市），法定代表人为魏俊。2020年5月22日，航威云公司制定其公司《章程》。该《章程》第二十九规定：“公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院予以撤销。”该《章程》第四十一条规定：“股东大会由董事会召集，董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集；监事会不召集的，连续九十日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集。”该《章程》第四十二条规定：“监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后10日内未作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。”该《章程》第四十八条规定：“公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时议案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，并将该临时提案提交股东大会审议。除前款规定外，在发出股东大会通知后，召集人不得修改或者增加新的提案。股东大会不得对股东大会通知中未列明或者不符合法律法规和公司章程规定的提案进行表决并作出决议。”该《章程》第七十八条规定：“股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。股东大会对提案进行表决时，应当由股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。”该《章程》第八十六条规定：”董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事职务。董事可以兼任公司高级管理人员。”该《章程》第一百零三条规定：“董事长不能履行职务或者不履行职务的，由超过半数的董事共同推举一名董事履行职务。” 2020年7月20日，航威云公司监事会发布“江苏航威云物流股份有限公司董事免职公告”一则，内容如下：根据公司实际运营情况，监事会提议如下：免去林文氢、郑杏玲、陈炜昊的董事，自2020年第三次临时股东大会决议通过之日起生效；免职原因：公司经营调整。 2020年7月22日，航威云公司监事会发布“江苏航威云物流股份有限公司董事任命公告”一则，内容如下：公司监事会于2020年7月22日收到单独持有10.99%股份的股东汤宇书面提交的《关于公司2020年第三次临时股东大会增加临时议案的提议函》，提请在2020年8月5日召开的第三次临时股东大会中增加以下临时提案：《关于提名易峰担任公司董事的议案》、《关于提名刘强担任公司董事的议案》、《关于提名虞华担任公司董事的议案》；任命原因：公司经营调整。 2020年8月5日，航威云公司召开2020年第三次临时股东大会，形成了2020年第三次临时股东大会会议记录及2020年第三次临时股东大会决议。其中2020年第三次临时股东大会会议记录记载：大会主持人为监事会主席刘锋，记录人为虞华，出席2020年第三次临时股东大会的股东或股东代表共10人，所代表的股份数占股份公司总股份数的99.99%；大会推举股东虞华计票，股东梁赞、汤宇监票；大会审议的议案《关于免去林文氢董事的议案》、《关于免去郑杏玲董事的议案》、《关于免去陈炜昊董事的议案》、《关于提名易峰担任公司董事的议案》、《关于提名刘强担任公司董事的议案》、《关于提名虞华担任公司董事的议案》均审议通过。2020年第三次临时股东大会决议记载：航威云公司于2020年8月5日召开了2020年第三次临时股东大会，应到股东11名，实到股东10名，占公司总股份的99.99%；股东审议通过以下决议：审议通过《关于免去林文氢董事的议案》、《关于免去郑杏玲董事的议案》、《关于免去陈炜昊董事的议案》、《关于提名易峰担任公司董事的议案》、《关于提名刘强担任公司董事的议案》、《关于提名虞华担任公司董事的议案》。 晨沁公司在上述股东大会会议记录及股东大会决议上的“股东签署页”上手写备注如下内容：以上会议记录/决议中，审议议案（一）至（三）本股东反对，并对魏俊、梁赞同担董事责任为何未罢免提出深度异议，且对魏俊已不具备董事资格（涉嫌侵占、个人负债较大等），要求记录在案，对拟任董事拒绝股东在投票前发表意见，要求记录在案。以上审议议案中（四）至（六）本股东反对，并议案中提出监事会需对易峰的信息披露和任职董事和总经理资格严重异议，要求记录在案。 另查明，2020年第三次临时股东大会召集及开会期间，航威云公司的股权结构如下：魏俊持股32.9203%、晨沁公司持股26.839%、梁赞持股12.3577%、汤宇持股10.9919%、南京同舟投资管理合伙企业（有限合伙）持股7.3171%、张林持股4.878%、费林持股2.439%、刘强持股1.2813%、刘锋持股0.6504%、虞华持股0.322%、陈玉明持股0.0033%。2020年8月5日之前航威云公司的董事会组成人员名单为：魏俊，任期自2016年6月8日至2022年7月12日；梁赞，任期自2018年7月19日至2022年7月12日；郑杏玲任期自2019年7月13日至2022年7月12日；林文氢，任期自2019年7月13日至2022年7月12日；陈炜昊，任期自2020年2月17日至2022年7月12日；董事长为魏俊。2020年8月5日之前航威云公司的监事会组成人员名单为：刘锋、薛蕊、严晶京。 庭审中，原告主张被告无故免除郑杏玲、林文氢、陈炜昊的董事职务。被告主张其免除郑杏玲、林文氢、陈炜昊的董事职务是基于公司经营调整，具体原因是因为公司在三位董事主导经营下，业务量急剧下降，招待费用持续增加，公司经营状况每况愈下。原告提交航威云公司2019年度报告一份，用以证明航威云公司经营情况良好，主营业务发展稳定，整体营业能力增强，并非被告所述经营状况每况愈下。被告经质证，对年度报告的真实性无异议，但认为原告所述公司经营评价与治理情况与本案无关，不能达到原告的证明目的。被告另主张郑杏玲、林文氢、陈炜昊当时进入航威云公司董事会的原因是案外人郑华峰于2018年10月与被告签订了投资收购框架协议及补充协议，公司同意郑华峰派人进入公司参与公司的经营管理，郑杏玲、林文氢、陈炜昊由此成为公司董事，由于郑华峰未履行收购义务，其指定的三位董事已不再适合担任公司董事。原告陈述：郑杏玲、林文氢、陈炜昊是由其推荐的。 原告另主张航威云公司2020年第三次临时股东大会由汤宇监票，新任命的董事暨股东虞华计票，违反了《章程》第七十八条规定。对此，被告认为，公司决议撤销的程序性事项为召集程序与表决方式，与计票、监票程序无关；即使计票、监票存在瑕疵，也非《章程》第二十九条规定的情形。 上述事实，由原告晨沁公司提交的《章程》、董事免职公告、董事任命公告、2020年第三次临时股东大会会议记录、表决票、2020年第三次临时股东大会决议及决议公告、2019年度报告，被告航威云公司提交的2020年第三次临时股东大会决议、2020年第三次临时股东大会会议记录、提议函及本院庭审笔录加以佐证。 本院认为，《中华人民共和国公司法》第二十二条第二款规定：“公司股东大会、董事会的召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院予以撤销。”本案中，根据航威云公司章程规定，监事会应先向董事会提议召开临时股东大会，由董事会对是否同意召开临时股东大会作出决议，只有在董事会不同意召开临时股东大会或者董事会在收到监事会提议后10日内未作出书面反馈的，监事会才可以自行召集和主持临时股东大会。航威云公司2020年第三次临时股东大会由监事会召集和主持，但监事会并未就召开此次临时股东大会的事宜向董事会进行提议，而是直接召集与主持了此次临时股东大会，此次临时股东大会的召集程序违反了公司章程的规定。被告辩称监事会在召集此次临时股东大会时已通过邮件的形式向全体董事发送了全部议案，但未提交证据证明其主张，且即使监事会向全体董事发送了议案，也不能等同于监事会向董事会就召开临时股东大会进行了提议。股东虞华与汤宇在此次临时股东大会中分别参与了计票与监票，而虞华与汤宇与此次股东大会审议事项具有一定利害关系，两人参与计票与监票的行为亦违反了公司章程规定。此外，根据航威云公司章程规定，在董事任期届满之前，股东大会不得无故解除其职务。被告辩称此次股东大会免除郑杏玲、林文氢、陈炜昊的董事职务的原因是，航威云公司在这三位董事主导经营下业务量急剧下降、招待费用持续增加、经营状况每况愈下，被告就其主张未提供证据证明，在此情况下，，依据不足，违反了公司章程的规定。综上，被告航威云公司于2020年8月5日召开的2020年第三次临时股东大会的召集程序与决议内容违反了公司章程，原告请求撤销此次临时股东大会决议，具有事实与法律依据，本院予以支持。 据此，依照《中华人民共和国公司法》第二十二条、第一百零一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第三十九条第二款、第六十四条第一款之规定，判决如下：       撤销被告江苏航威云物流股份有限公司于2020年8月5日作出的2020年第三次临时股东大会决议。 案件受理费80元，减半收取40元，由被告江苏航威云物流股份有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省南京市中级人民法院。 审判员 杨 丽 二〇二〇年十一月二十一日 书记员 王静静