上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初4382号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人王某，女，1986年12月13日出生，汉族，户籍地安徽省芜湖市，暂住上海市浦东新区。辩护人王远俊，北京中凯(上海)律师事务所律师，由上海市浦东新区法律援助中心指派。被告人李2，男，1993年8月1日出生，汉族，户籍地安徽省芜湖市。辩护人沈梅初，上海博济律师事务所律师，由上海市浦东新区法律援助中心指派。被告人胡2，女，1989年5月23日出生，汉族，户籍地河南省，暂住上海市浦东新区。辩护人陈广，上海汉盛律师事务所律师，由上海市浦东新区法律援助中心指派。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕3980号起诉书指控被告人王某、李2、胡2犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月25日向本院提起公诉。本院于同年10月9日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐某某出庭支持公诉，上列被告人及辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控被告人王某、李2作为澜升公司张江门店销售总监，被告人胡2作为澜升公司张江门店团队主管，于2016年11月至案发，组织下属业务团队对外销售澜升公司的理财产品。经审计，按照澜升公司原始电子数据统计，澜升公司张江门店涉及金额人民币(以下币种均为人民币)2.17亿余元，已兑付金额1.55亿余元，未兑付6,208万元。案发后报案集资参与人122人，投资金额3,508万余元，已兑付金额77万余元，未兑付金额3,430万余元。被告人王某涉及金额1.08亿元，未兑付金额2,926万元；被告人李2涉及金额6,575万元，未兑付1,489万元；被告人胡2涉及金额2,115万元，未兑付523万元；为证实上述指控，公诉机关提供了相应证据，据此指控被告人王某、李2、胡2的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；三名被告人有自首情节，根据《刑法》第六十七条第一款，均可从轻或者减轻处罚；三名被告人能自愿认罪认罚，可以从宽处理。被告人王某、李2、胡2对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。辩护人王远俊对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，辩称被告人王某有自首情节，认罪悔罪较好，获利较少，家属也愿尽力退赃，建议对其从轻处罚并适用缓刑。辩护人沈梅初对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，辩称被告人李2有自首情节，有认罪认罚，家属愿意积极退赔，其也没有前科劣迹，希望对其适用缓刑。辩护人陈广对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，辩称被告人王霞的职务是主管，从属性较强，愿意退赔全部收益，其家庭困难，希望对其从轻处罚，适用缓刑。经审理查明：2012年4月，澜升公司注册成立。2016年2月起，卢某某(另处)作为澜升公司实际控制人，雇佣李某1、胡某1(均另处)作为澜升公司法定代表人和财务总监。澜升公司在未经国家有关主管部门批准的情况下，在上海各区及浙江绍兴、杭州等地开设多家分公司，利用上海澜升实业集团作为担保方，上海景泰融资租赁有限公司、上海奋雄商业保理有限公司等关联公司作为融资方，以浙江中科光电有限公司、东海蓝玉光电科技有限公司等作为项目方，采用组织旅游、推介会等方式公开宣传，承诺按7%—12%年化收益率还本付息，向社会不特定公众非法吸收存款。2016年11月至案发，被告人王某、李2作为澜升公司张江门店销售总监，被告人胡2作为澜升公司张江门店团队主管，组织下属业务团队对外销售澜升公司的理财产品。经审计，按照澜升公司原始电子数据统计，澜升公司张江门店涉及金额2.17亿余元，已兑付金额2.17亿余元，已兑付金额1.55亿余元，未兑付6,208万元。案发后报案集资参与人122人，投资金额3,508万余元，已兑付金额77万余元，未兑付金额3,430万余元。被告人王某涉及金额1.08亿元，未兑付金额2,926万元；被告人李2涉及金额6,575万元，未兑付1,489万元；被告人胡2涉及金额2,115万元，未兑付523万元。2020年4月24日，被告人王某、李2、胡2主动投案，到案后如实供述了上述犯罪事实。本案审理期间，被告人王某、李2、胡2分别在亲友帮助下向本院退缴了其犯罪所得37万元、37万元、11.0432万元。上述事实，三名被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有公诉机关提供并经庭审质证属实的三名被告人的供述笔录，集资参与人黄琪、刘新佩等人的证言笔录、报案陈述笔录，证人卢某某、李某1、胡某1、陈某某、解某某、洪某某等人的证言笔录，相关投资协议、银行交易明细等书证，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，公安机关的案发及抓获经过、户籍信息等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人王某、李2、胡2违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，伙同他人非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，依照《刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款的规定，均已构成非法吸收公众存款罪，分别应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。被告人王某、李2、胡2能自动投案并作如实供述，依照《刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，均应减轻处罚。三名被告人均能自愿认罪认罚，均可从宽处理。三名被告人能积极退赃，均可酌情从轻处罚，并可依照《刑法》第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款的规定适用缓刑。辩护人分别所作从轻处罚并适用缓刑的辩护意见，本院均予采纳。三名被告人应当依照《刑法》第五十二条、第五十三条的规定向本院缴纳罚金。依照《刑法》第六十四条的规定，应当责令三名被告人继续退赔，连同在案赃款，分别予以发还。本院为维护国家市场经济秩序，判决如下：一、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币四万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、被告人李2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币四万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)三、被告人胡2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)四、责令被告人王某、李2、胡2继续退赔，连同在案赃款，分别予以发还。王某、李2、胡2回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐楚楚人民陪审员  严 炜人民陪审员  徐玉萍二〇二〇年十一月三十日书 记 员  严培红附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：一)犯罪情节较轻二)有悔罪表现三)没有再犯罪的危险四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。