西安市雁塔区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）陕0113民初14645号 原告：陕西海外投资发展有限公司，住所地：西安市高新区,统一社会信用代码：91610131587446182F。 法定代表人：刘国强，该公司执行董事。 委托诉讼代理人：陈文文，陕西博硕律师事务所律师。 委托诉讼代理人：谢锦子，陕西博硕律师事务所实习律师。 被告：荆纪明，男，汉族，1964年11月30日出生，住陕西省安康市汉滨区，身份证号：612XXXXXXX********。 被告:凌孝焕，女，1964年2月18日出生，汉族，住陕西省安康市汉滨区，身份证号：612XXXXXXX********。 被告：蒲城县金鑫农产品有限公司，住所地：陕西省渭南市县贾曲周家村口，统一社会信用代码：91610526786983773P。 法定代表人：荆纪明，系该公司总经理。 原告陕西海外投资发展有限公司（以下简称“海外投资公司”）与被告荆纪明、凌孝焕、蒲城县金鑫农产品有限公司（以下简称“金鑫公司”）合同纠纷一案，本院于2020年7月30日立案后，根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》，依法适用普通程序，由审判员独任审理，于2020年11月12日公开开庭进行了审理。原告海外投资公司委托诉讼代理人陈文文到庭参加诉讼，被告荆纪明、凌孝焕、金鑫公司经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告海外投资公司向本院提出诉讼请：1.判令被告蒲城县金鑫农产品有限公司立即向原告返还投资款本金300万元、支付股息285600元(以300万元为基数，按年利率2.38%自2018年8月14日起计算至2022年8月13日)；2.判令被告蒲城县金鑫农产品有限公司向原告支付违约金(以300万元为基数，请求按照每日千分之一的标准自2018年11月13日起计算至第一项本息清偿之日止，暂计算至起诉之日为1491000元)；3.判令原告对被告荆纪明持有的蒲城县金鑫农产品有限公司34.3%股权享有质权，并就该质物的拍卖、变卖价款在前述债务范围内优先受偿；4.判令被告荆纪明、凌孝焕对前述债务的清偿承担连带责任；5.本案保全费、保全担保保险费、诉讼费用由二被告承担。以上各项合计:4776600元事实与理由：原告与金鑫公司、荆纪明于2017年8月14日签订了《投资协议》等一系列协议，约定原告向被告金鑫公司以优先股方式投资300万元，按年收取固定股息;投资期限为五年，即自2017年8月14日至2022年8月13日。被告荆纪明以持有的金鑫公司34.3%的股权(出资额为350万元)对前述义务提供质押担保，同时被告荆纪明及被告凌孝焕作为保证人对前述债务承担连带保证责任。该协议还约定，一旦金鑫公司出现变故或者逾期支付股息的，原告有权要求被告提前清偿本息，并要求被告承担违约责任。缔约后，原告按约向金鑫公司支付投资款共计300万元，被告荆纪明亦将金鑫公司的股权办理了股权质押手续。然而，被告未按约支付当期股息，已经构成违约。根据三方签订投资协议5.2条之约定，原告有权要求被告提前清偿债务，并应由被告承担逾期清偿的违约金原告为维护其合法权益，特向贵院提起诉讼，恳请判决支持原告诉讼请求。 被告荆纪明、凌孝焕、蒲城县金鑫农产品有限公司未作答辩。 经审理查明，2017年8月14日，原告海外投资公司（甲方）与被告蒲城县金鑫农产品有限公司（乙方）、被告荆纪明（丙方）签订《投资协议》约定，甲方按照省政府有关规定，作为国有出资人代表，以优先股股权投入方式向乙方投资，履行出资人职责。乙方收到的股权投入资金只能用于该公司的出口高端市场酥梨产业技改项目。甲方向乙方以优先股的方式进行投资，各方约定本次投资的优先股为附期限、可赎回优先股，且优先于普通股股东分配公司利润及剩余财产。乙方召开股东会，会议决议同意甲方以优先股的形式向乙方现金投资人民币300万元，即甲方共持有乙方300万元的优先股。甲乙双方约定甲方所持优先股的股息不与乙方公司盈亏挂钩，股息以甲方的总投资额为依据，按照年2.38％的股息率计算。乙方保证于每年10月31日前将当年度优先股股息以现金形式支付至甲方指定账户。在完全足额向甲方支付约定的股息之前，乙方不得向普通股股东分配利润，同时甲方有权享有普通股股东一切权利。乙方法定代表人荆纪明同意为乙方及丙方按照本协议约定履行回购或者收购甲方持有优先股，以及向甲方支付股本原值、所欠股息及违约金等义务提供连带保证责任。丙方同意将其合法持有的占乙方公司34.3%（出资金额为350万元）的股权质押予甲方，以作为乙方和丙方按照本协议约定回购或收购甲方持有的全部优先股，支付股本原值、欠付股息及违约金等事项的担保。乙方、丙方按照本协议约定办理完毕股权质押登记手续，并向甲方提供符合要求的全部材料后，甲方将在股权出质登记手续办理完毕后10日内将300万元投资款汇入乙方银行账户。该协议第五条股权回购及提前退股约定，此次优先股投资期限为五年，（从2017年8月14日起至2022年8月13日止）。乙方逾期支付约定股息，甲方有权选择提前要求乙方或丙方回购或收购甲方所持优先股，乙方、丙方均应按照甲方选择的方式无条件予以回购或收购并支付股本原值及原拟投资期限内的全部应付股息之和。乙、丙方应在约定违约情形出现之日起5日内按照甲方的选择向甲方支付完毕股权回购会收购款项，若乙、丙逾期向甲方支付约定款项，则每逾期一日按应付款额的千分之一向甲方承担违约金。丙方对乙方支付上述股本原值、应付股息之和违约金向甲方承担连带给付责任。乙方未依约向甲方支付股息的，每逾期一日乙方还应按应付股息的千分之一向甲方支付违约金；逾期超过一个月的，甲方有权解除本协议，选择要求乙方或丙方提前回购或收购优先股并支付股本原值和原拟投资期限内的全部应付股息之和，同时承担相当于本协议优先股投资款30％的违约金。 荆纪明、凌孝焕分别向原告出具《法定代表人连带保证书》，荆纪明、凌孝焕自愿就2017年8月14日原告与被告金鑫公司及荆纪明签订的《投资协议》向原告提供连带保证担保，保证担保的内容为《投资协议》及附件中的乙、丙方依约履行该协议的全部义务，特别是乙、丙方将依投资协议及相关承诺在满足条件时回购或收购原告持有的优先股。担保范围包括但不限于股本原值、股息、蒲城县西安金鑫农产品有限公司及股东荆纪明因违反《投资协议》及其附件约定、承诺而对原告造成的损失，以及因上述违约而应向原告支付的违约金、赔偿金、实现债权的费用和其他所有应付费用。原告无须先向《投资协议》项下乙、丙方追偿或起诉或处置其他为该乙、丙方提供担保的抵押/质押物（如有），即有权直接要求保证人承担连带保证责任，即原告可以优先向荆纪明要求承担全部保证责任，不受抵押/质押物担保物权存在的影响。本保证独立于上述《投资协议》及其他为该协议所签署的抵押、质押、担保协议，无论其他抵押、质押、担保协议（如有）有任何效力上的瑕疵，均不影响本保证，荆纪明仍对原告《投资协议》项下全部权益为该协议乙、丙方承担连带责任保证。保证期限自原告向《投资协议》乙、丙方发出回购通知或收购通知之日起两年。 2017年8月14日，原告海外投资公司（甲方、质权人）与被告荆纪明、凌孝焕（丙方、出质人）签订《股权质押协议书》约定，为担保海外投资公司、金鑫公司、荆纪明于2017年8月14日共同签署的《投资协议》及其附件（以下简称主协议）顺利执行，丙方自愿以其合法持有的金鑫公司34.3%（出资金额为人民币350万元）的股权质押予甲方，为蒲城县金鑫农产品有限公司及乙方提供担保，甲方同意接受丙方质押担保。质押的股权指丙方合法持有的蒲城县金鑫农产品有限公司34.3%股权（出资金额为人民币350万元）的股权，丙方保证对其持有的上述股权享有完整的所有权和处置权，且上述权利上未设置任何的抵押、质押或担保，亦未被相关部门查封、扣押。质押担保的内容为主协议约定乙方及蒲城县金鑫农产品有限公司依约履行主协议的全部义务，特别是丙方保证依主协议约定收购甲方优先股股权。担保的范围包括但不限于股本原值、股息、荆纪明及蒲城县金鑫农产品有限公司因违反主协议约定及承诺而对甲方造成的损失，以及因上述违约行为而产生的违约金、赔偿金、实现债权的费用和其他所应付费用。若荆纪明或蒲城县金鑫农产品有限公司未能按照主协议的约定，履行上述主协议约定之全部或部分义务和承诺，甲方有权按照相关法律法规之规定处置本协议项下质押股权。甲方处置质押股权所得价款，不足以偿还所欠甲方债务和费用的，丙方有义务向甲方继续进行给付。 合同签订后，原告于2017年8月29日向被告金鑫公司转款300万元。2017年8月16日，蒲城县XX城股质登记设字[2017]第000010号《股权出质设立登记通知书》，办理了陕西海外投资发展股份有限公司申请的股权出质登记手续，质权自登记之日起设立。出质股权所在公司为蒲城县金鑫农产品有限公司，出质股权数额为350万元/万股，出质人为荆纪明，质权人为陕西海外投资发展股份有限公司。 另查明，被告向原告支付股息至2018年8月13日止，此后再未支付股息。2018年11月7日原告向被告金鑫公司送达了催收及询证函。 再查明，原告申请保全花费保险费及保全费共计14553元。 上述事实，有投资协议、兴业银行汇款单、连带保证书2份、股权质押协议书、股权出质设立登记通知书、费用票据等证据及当事人陈述、庭审笔录等在卷佐证，可以作为认定案件事实的依据。 本院认为，《中华人民共和国合同法》第一百九十六条规定：“借款合同是借款人向贷款人借款，到期返还借款并支付利息的合同。”本案中，《投资协议》中约定：金鑫公司召开股东会，会议决议同意原告以优先股的形式向被告金鑫公司现金投资人民币300万元，双方一致同意原告所持优先股的股息不与金鑫公司盈亏挂钩，股息以原告的总投资额为依据按照每年2.38％的股息率计算。金鑫公司保证于每年10月31日前将整个年度优先股股息以现金形式支付至原告指定账户，因此海外投资公司与金鑫公司设立的法律关系名为股权投资，实为借款合同。海外投资公司与金鑫公司、荆纪明于2017年8月14日签订的《投资协议》、2017年8月14日海外投资公司与荆纪明、凌孝焕签订《股权质押协议书》均系当事人的真实意思表示，且未违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。合同生效后各方当事人均应依照约定全面履行义务。海外投资公司于2017年8月29日向金鑫公司转款300万元，金鑫公司未按照投资协议约定按期向海外投资公司支付利息，构成违约，故海外投资公司要求金鑫公司返还300万元投资款的诉请，符合法律规定及合同约定，本院予以支持。 关于违约金，被告金鑫公司逾期向原告支付股息，违反合同约定，应当向原告支付违约金。但协议约定的违约金过高，本院依法调整为以年利率24%计算。 关于原告要求被告金鑫公司支付股息214200元的诉请，因原告未提交证据证明其已经向被告金鑫公司发送了回购收购通知，且被告金鑫公司已经向原告承担了违约责任，故对该诉请，本院不予支持。 荆纪明、凌孝焕与海外投资公司签订《股权质押协议书》，并办理了质押登记。该质押合同的签订自愿合法，不违反法律、行政法规的强制性规定，为有效合同。故如果金鑫公司未能按期向海外投资公司支付优先股回购款、股息及违约金，海外投资公司有权以荆纪明持有的金鑫公司34.3%（出资金额为350万元）的股权拍卖、变卖所得款项优先受偿。投资协议中约定荆纪明对金鑫公司的一切违约向海外投资公司承担连带责任，连带责任保证书中凌孝焕承诺自愿为金鑫公司的一切违约向海外投资公司承担连带责任，现金鑫公司未能按期向海外投资公司支付优先股回购款、股息及违约金，荆纪明、凌孝焕应对金鑫公司上述全部债务承担连带保证责任。 关于原告要求被告支付保全保险费、保全费的诉请，根据合同约定，违约方应承担为实现债权的费用，故原告诉请被告承担保全费、保全保险费，于法有据，本院予以支持。 综上所述，兹依据《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第三十一条，《中华人民共和国物权法》第二百零八条、第二百二十三条第（四）项、第二百二十六条第一款、第二百二十九条规定，判决如下： 一、被告蒲城县金鑫农产品有限公司于本判决生效之日起十日内向原告陕西海外投资发展有限公司支付优先股回购款300万元及违约金（违约金以300万元为基数，按照年利率24%，自2018年8月14日起计算至实际付清之日止）； 二、如果被告蒲城县金鑫农产品有限公司未能按期向原告陕西海外投资发展有限公司支付上述优先股回购款及违约金，原告陕西海外投资发展有限公司有权以被告荆纪明持有的被告蒲城县金鑫农产品有限公司34.3%股权进行拍卖、变卖所得款项优先清偿； 三、被告荆纪明、凌孝焕对上述债务承担连带保证责任，被告荆纪明、凌孝焕承担保证责任后，可向被告蒲城县金鑫农产品有限公司公司追偿； 四、驳回原告陕西海外投资发展有限公司其余诉讼请求。 如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费45013元，保全保险费9553元，保全费5000元，由三被告共同承担。因原告已预交，三被告应在支付上述款项时一并支付原告。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提供副本，上诉于陕西省西安市中级人民法院。 审判员 雷 君 二〇二〇年十一月十三日 书记员 党鹏英 打印：相丽华校对：张石磊2020年月日送达 1