广东省惠州市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）粤13民终8549号上诉人（原审被告）：龙门县创褀塑料有限公司，住所地：龙门县************，法定代表人：钟某1。上诉人（原审被告）：钟某1，女，汉族，住址：广州市增城区。以上两上诉人共同委托诉讼代理人：周镜文，广东科德律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：张子安，男，汉族，住址：广东省增城市。被上诉人（原审原告）：郭嘉俊，男，汉族，住址：广东省增城市。以上两被上诉人共同委托诉讼代理人：孙楠，广东来信律师事务所律师。上诉人龙门县创褀塑料有限公司（以下简称“创褀公司”）、钟某1因与被上诉人张子安、郭嘉俊变更公司登记纠纷一案，不服广东省龙门县人民法院（2020）粤1324民初648号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年10月22日受理后，依法组成合议庭进行了审理。现已审理终结。上诉人上诉请求：依法撤销（2020）粤1324民初648号民事判决书的第一项，依法查明事实后予以改判支持上诉人的诉讼请求或发回原审法院重审。2、一、二审诉讼费用由被上诉人承担。上诉理由：一、一审法院认定事实不清。上诉人创褀公司的股权权利人显名登记为张子安、郭嘉俊、钟某1，但实际股权持有人为张子安、胡x、钟某1。创褀公司显名登记持有公司35％股权的被上诉人郭嘉俊为名义代持人，其并非公司的真实股东，郭嘉俊仅是代其舅父胡x持有创褀公司35％股权。创褀公司自设立至今，其公司注册资本均未实缴，公司为开展经营曾在2014年购置工业土地使用权及进行基本设施建设，而公司受让该土地使用权的费用大部分由案外人胡x通过其实际控制的广州市x铝业有限公司（更名后为广州市x房地产开发有限公司）支付，由此可见，案外人胡x为上诉人公司的实际权利人，本案两被上诉人所做的股东会决议应当得到实际股权权利人胡x的认可后方为有效，否则，本案被上诉人所提交的股东会决议所代表的表决权仅为持股的35％不能发生法律效力，一审当中上诉人也明确向原审法院提出该意见，并且提交转账凭证予以证明该事实，但原审法院却以上诉人未能提交证据证明事实为由不予采纳，原审法院未查明案外人胡x与上诉人公司的关系而直接认可两被上诉人股东会决议效力，属于案件事实认定不清。鉴于以上，一审法院因未查明本案的关键事实，直接导致案件的判决有失偏颇，上诉人请求二审法官查明案件事实，支持上诉人请求。被上诉人答辩表示服从一审判决，请二审驳回上诉，维持原判。张子安、郭嘉俊向一审法院提出诉讼请求：1.判决两被告根据2020年3月16日作出的《龙门县创褀塑料有限公司股东会决议》将公司法定代表人、公司执行董事及经理变更为张子安、公司监事变更为郭嘉俊并办理章程变更登记及工商变更登记手续；2.判决被告钟某1根据2020年3月16日作出的《龙门县创褀塑料有限公司股东会决议》将公司公章、财务章、银行网银盾，公司公账结算银行卡、营业执照等材料移交给原告张子安保管；3.本案诉讼费由两被告承担。一审法院查明事实：创褀公司成立于2014年3月20日，法定代表人为钟某1，经营范围为塑料加工批发。公司股东有张子安、钟某1、郭嘉俊三人，其中张子安为监事，钟某1为执行董事、经理。张子安认缴出资35万元。钟某1认缴出资30万元、郭嘉俊认缴出资35万元。2020年2月12日，张子安召开临时股东会，向股东发出《关于召集龙门县创褀塑料有限公司临时股东会的通知》，通知内容如下：一、会议时间：本次临时股东会召开时间为2020年3月16日。二、会议地点：本次临时股东会召开地点为广州市增城区***************。三、参会人员：本次临时股东会参会人员为龙门县创褀塑料有限公司全体股东，请各位股东准时出席，届时未能到场的股东请委托代理人携委托代理文件参会，否则视为放弃表决权。四、会议审议事项：1.本次临时股东会审议事项为免除钟某1龙门县创褀塑料有限公司的法定代表人职务，选举张子安为龙门县创褀塑料有限公司的法定代表人。免除张子安龙门县创褀塑料有限公司的监事职务，选举郭嘉俊为龙门县创褀塑料有限公司的监事。2.钟某1提供收到1698万元后公司资金流向的（包括报销费用凭证，围墙合同和转账凭证）公司财务报表并说明情况，股东审议。3.提供公司的资产负债财务汇总报表，股东审议。4.钟某1提供胡x与梁x的借款协议，创褀公司对该笔借款担保协议，该笔代偿金额的转账凭证，股东审议。同日，张子安将临时股东会通知邮寄给钟某1，钟某1于13日签收。2020年3月16日，张子安召开并主持临时股东会，张子安、郭嘉俊出席会议，钟某1未出席会议，会议经70%表决权的股东通过决议，作出《股东会决议》，内容为：1.选举张子安为执行董事兼总经理，免去钟某1原执行董事及经理的职务。2.选举郭嘉俊为监事，免去张子安原监事的职务。3.选择张子安为法定代表人，免去钟某1原法定代表人的职务。4.修改章程。5.限钟某1七天内将公司账目、公章、公司公账结算卡及网银密码、U盾交给张子安，同时配合公司将公司执行董事及经理、法定代表人变更为张子安，将公司监事变更为郭嘉俊。张子安、郭嘉俊在《股东会决议》处签名确认。2020年3月18日，张子安将《股东会决议》邮寄给钟某1，钟某1于19日签收。一审法院认为，张子安作为监事召集并主持临时股东会，符合法律规定，张子安、郭嘉俊出席临时股东会，两人股权合计70%。到会股东形成关于1.选举张子安为执行董事兼总经理，免去钟某1原执行董事及经理的职务；2.选举郭嘉俊为监事，免去张子安原监事的职务；3.选择张子安为法定代表人，免去钟某1原法定代表人的职务；4.修改章程；5.限钟某1七天内将公司账目、公章、公司公账结算卡及网银密码、U盾交给张子安，同时配合公司将公司执行董事及经理、法定代表人变更为张子安，将公司监事变更为郭嘉俊的决议，该决议经代表三分之二以上表决权的全体到会股东通过，内容不违反法律规定，上述股东会决议依法有效。创褀公司、钟某1抗辩郭嘉俊为名义代持股人，并非实际股东，实际股东为胡x，上述股东会决议仅有35%的表决权通过，应属无效，因创褀公司、钟某1未能提交证据予以证明，一审法院不予采信。自决议生效之日起，新法定代表人取得代表资格，公司应当按照股东会决议办理工商登记变更手续，故张子安请求创褀公司依照《龙门县创褀塑料有限公司股东会决议》变更创褀公司的工商登记，将公司法定代表人、公司执行董事及经理变更为张子安，公司监事变更为郭嘉俊，依法有据，一审法院予以支持。依照股东会决议办理公司登记变更手续的义务主体为公司，张子安请求钟某1依照《龙门县创褀塑料有限公司股东会决议》变更创褀公司的工商登记，缺乏事实和法律依据，一审法院不予支持。关于公司公章、银行网银盾、公司公账结算银行卡、营业执照等属于公司所有，张子安作为创褀公司的股东无权请求钟某1将上述材料予以返还，故对于张子安第二项诉求，一审法院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国公司法》第十三条、第二十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条的规定，一审法院判决如下：一、被告龙门县创褀塑料有限公司按照《龙门县创褀塑料有限公司股东会决议》办理变更龙门县创褀塑料有限公司工商登记手续，将公司法定代表人、公司执行董事及经理变更为张子安，公司监事变更为郭嘉俊。二、驳回原告张子安的其他诉讼请求。本案受理费100元，由被告龙门县创褀塑料有限公司负担。本院认为，上诉人认为郭嘉俊代持案外人胡x的股权，但其未提供充分证据予以证实，一审不予确认正确。退一步来说，即使郭嘉俊代持胡x的股权，但郭嘉俊为公司在工商登记部门合法登记股东，其行使股东表决权视为代表胡x行使权利，该表决是否符合实际股东的意愿属于郭嘉俊与胡x之间的内部关系，上诉人以此为由抗辩股东决议不合法缺乏事实和法律依据，一审不予支持正确，本院予以维持。综上所述，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。本案件二审受理费100元由龙门县创褀塑料有限公司、钟某1共同负担。本判决为终审判决。审 判 长 陈晓文审 判 员 黄**锋审 判 员 刘艳妹二〇二〇年十一月十三日法官助理 李嘉伊书 记 员 林楚侨附相关法律规定：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定；（二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更；（三）原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判；（四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。