江苏省盐城市亭湖区人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏0902刑初213号公诉机关江苏省盐城市亭湖区人民检察院。被告人丁金良，男，1970年05月11日生，户籍所在地盐城市亭湖区，住盐城市亭湖区。被告人丁金良因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月31日被刑事拘留，2020年1月21日被逮捕。现羁押于盐城市看守所。辩护人丁平，江苏灜鑫律师事务所律师。盐城市亭湖区人民检察院以亭检刑二刑诉（2020）104号起诉书指控被告人丁金良犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。在审理过程中，盐城市亭湖区人民检察院发现被告人丁金良有遗漏的罪行，以亭检刑二刑追诉（2020）1号追加起诉书，向本院追加起诉。本院于2019年11月15日受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。盐城市亭湖区人民检察院指派检察员何明胜出庭支持公诉，被告人丁金良及其辩护人丁平到庭参加诉讼。现已审理终结。盐城市亭湖区人民检察院指控，2016年8月左右，史某、陈某（均已逮捕,另案处理）等人,为非法向社会公众吸收资金，在江苏省扬州市成立江苏百景盛进出口贸易有限公司。公司成立后，陈某等人与被告人丁金良合谋，在未经相关部门批准的情况下，以支付利息为条件，承诺一定期限内还本付息，在盐城市内先后向刘某、杭某、顾某等40人非法吸收存款合计人民币175.87万元。另外还向郑某、丁某等4人，非法吸收存款合计人民币10.31万元。案发后，被告人丁金良主动至公安机关投案，后如实供述了上述事实。针对上述指控，公诉机关宣读并出示了证人证言、抓获经过、协议书等证据。公诉机关认为，被告人丁金良违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人丁金良与他人共同实施非法吸收公众存款犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪。被告人丁金良犯罪后主动投案，并如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻或者减轻处罚。建议判处有期徒刑二年六个月，并处罚金。被告人丁金良对起诉指控的事实和罪名均无异议，且自愿认罪认罚。被告人丁金良的辩护人提出辩护意见认为：1、被告人丁金良系自首，且自愿认罪认罚，应当从轻处罚。2、被告人丁金良系从犯，其仅领取工资没有参与同案人陈某和史某的合伙。2、公安机关已经追回部分赃款，请求对丁金良判处二年以下处罚。经审理查明：2016年8月左右，史某、陈某（均已逮捕,另案处理）等人,为非法向社会公众吸收资金，在江苏省扬州市成立江苏百景盛进出口贸易有限公司。公司成立后，陈某等人与被告人丁金良合谋，在未经相关部门批准的情况下，以支付利息为条件，承诺一定期限内还本付息，在盐城市内先后向刘某、杭某、顾某等44人非法吸收存款合计人民币188.32万元，返还本息人民币77.1634万元，造成实际损失人民币111.1566万元。案发后，被告人丁金良主动至公安机关投案，并如实供述了上述事实，且当庭自愿认罪认罚。另查明，公安机关扣押了在案剩余赃款人民币70019元。认定上述事实的证据有：盐城市公安局亭湖分局出具的抓获经过、协议书、扣押清单、情况说明、证人史某、刘某等人的证言等。本院认为，被告人丁金良违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。且系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。关于被告人丁金良的辩护人提出被告人丁金良是从犯的辩护意见，经查，被告人丁金良与史某、陈某等人共同非法吸收存款，是盐城地区的负责人，积极实施了宣传、吸收资金等活动，其行为在共同犯罪中作用积极，不予认定为从犯，辩护人就此提出的辩护意见不予采纳。被告人丁金良犯罪后主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，且自愿认罪认罚，予以从轻从宽处罚，辩护人的相关辩护意见，予以采纳。为维护国家的金融管理秩序，惩治犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、被告人丁金良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自羁押之日二○一九年十二月三十一日起至二○二二年六月二十九日止。罚金限在本判决生效后十日内向本院缴纳。）二、责令被告人丁金良退赔人民币一百一十一万一千五百六十六元给相关集资参与人。三、扣押在公安机关的剩余赃款人民币七万零一十九元，依法返还给集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  何露露人民陪审员  蔡荣莉人民陪审员  年根林二〇二〇年十一月二十六日法官 助理  顾 蕾书 记 员  张伟璐附录法律条文1.《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。2.最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收和变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金金额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免于刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。