江苏省无锡市滨湖区人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0211刑初216号公诉机关无锡市滨湖区人民检察院。被告人张某，男，出生于四川省成都市，汉族，高中文化，住北京市丰台区，户籍在四川省成都市锦江区。2017年12月5日因本案被取保候审。2020年10月29日被逮捕。现羁押于无锡市看守所。辩护人姜春，江苏德本律师事务所律师。无锡市滨湖区人民检察院以锡滨检刑诉（2020）189号起诉书指控被告人张某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2020年6月17日立案受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，于10月29日公开开庭审理了本案。无锡市滨湖区人民检察院检察员李威出庭支持公诉，被告人张某及其辩护人姜春均到庭参加诉讼。现已审理终结。无锡市滨湖区人民检察院指控：2009年6月,徐某（已判决）在云南省昆明市注册成立云南泰刚商贸有限公司（以下简称泰刚公司）并担任法定代表人，又先后在湖南省长沙市浙江省杭州市、江苏省苏州市等地设立分公司，并以做生意缺乏资金为名，采取高额回报率的手法通过各个分公司吸引社会公众投资。2011年1月起，徐某以非法吸收的资金，安排时任泰刚公司副总经理吴某（已判决）先后投资经营杭州祥和假日大酒店、无锡千子一家宾馆等实体行业。2011年3月，徐某在无锡开办了泰刚公司无锡分公司，先后招聘李某1、季某、李某2、赵某、皇某、林某、杨某（均已判决）等人为业务员。此后，上述业务员采取发放宣传资料、邀请函的方式向社会公众做宣传，并承诺年息18%-24%的回报率吸引社会公众向无锡分公司投资。2011年3月至2012年3月间，上述业务员通过该手法以泰刚公司的名义向无锡地区的包某、鲍某等200余人非法吸收存款共计人民币1252.5万元。2011年10月，被告人张某被徐某任命为泰刚公司办公室主任，负责所有酒店、茶叶店、珠宝店的运营管理、包装以及公司招聘等所有其他日常性事务。2011年11月份开始，被告人张某陪同徐某到各地分公司、实体店视察，在明知公司资金运作模式、虚假宣传盈利且未经法律许可，向社会不特定人员非法吸收公众存款的情况下，仍配合徐某做好实体店包装及宣传工作，吸引客户继续投资；2012年1月，被告人张某以公司总经理的身份参与杭州、无锡团拜会并做了报告，向客户虚假介绍公司年度工作报告以及未来的产业规划，以彰显公司实力，让客户能够放心投资。2012年1月，被告人张某被徐某任命为云南泰刚公司总经理，并接受徐承诺的总融资额2%的奖金。2011年11月以来，无锡地区的涉案金额为人民币350余万元。归案后，被告人张某如实供述了上述主要犯罪事实。公诉机关认为，被告人张某违反国家金融管理法规，结伙非法向社会公众吸收资金，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张某认罪认罚，可以从宽处理。被告人张某在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人张某归案后如实供述了主要犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。建议对被告人张某判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。被告人张某对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议无异议，在开庭审理中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见如下：1.被告人张某在共同犯罪中系从犯，应当减轻处罚；2.归案后能够如实供述犯罪事实，具有坦白情节，可以从轻处罚；被告人认罪认罚，可以从轻处罚。建议对被告人张某适用缓刑。经审理查明：2009年6月,徐某（已判刑）在云南省昆明市注册成立云南泰刚商贸有限公司（以下简称泰刚公司）并担任法定代表人，又先后在湖南省长沙市浙江省杭州市、江苏省苏州市等地设立分公司，并以做生意缺乏资金为名，采取高额回报率的手法通过各个分公司吸引社会公众投资。2011年1月起，徐某以非法吸收的资金，安排时任泰刚公司副总经理吴某（已判刑）先后投资经营杭州祥和假日大酒店、无锡千子一家宾馆等实体行业。2011年3月，徐某在无锡开办了泰刚公司无锡分公司，先后招聘李某1、季某、李某2、赵某、皇某、林某、杨某（均已判刑）等人为业务员。此后，上述业务员采取发放宣传资料、邀请函的方式向社会公众做宣传，并承诺年息18%-24%的回报率吸引社会公众向无锡分公司投资。2011年3月至2012年3月间，上述业务员通过该手法以泰刚公司的名义向无锡地区的包某、鲍某等200余人非法吸收存款共计人民币1252.5万元。2011年10月，被告人张某被徐某任命为泰刚公司办公室主任，负责所有酒店、茶叶店、珠宝店的运营管理、包装以及公司招聘等所有其他日常性事务。2011年11月份开始，被告人张某陪同徐某到各地分公司、实体店视察，在明知公司资金运作模式、虚假宣传盈利且未经法律许可，向社会不特定人员非法吸收公众存款的情况下，仍配合徐某做好实体店包装及宣传工作，吸引客户继续投资；2012年1月，被告人张某以公司总经理的身份参与杭州、无锡团拜会并做了报告，向客户虚假介绍公司年度工作报告以及未来的产业规划，以彰显公司实力，让客户能够放心投资。2012年1月，被告人张某被徐某任命为云南泰刚公司总经理，并接受徐承诺的总融资额2%的奖金。2011年11月以来，无锡地区的涉案金额为人民币350余万元。被告人张某归案后如实供述了上述主要事实。上述事实，被告张某在开庭审理中无异议，并有同案徐某、吴某、林某、皇某等人的供述，证人洪某、王某、邹某等人的证言，公安机关制作、调取的案件侦破经过、辨认笔录、工商资料、公司章程、房屋租赁合同、企业法人营业执照、验资报告、投资人的借贷合同、收据等证据证实，足以认定。本院认为：被告人张某违反国家金融管理法规，结伙向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。无锡市滨湖区人民检察院指控被告人张某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立，量刑建议适当，本院予以采纳。被告人张某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚；被告人张某归案后能够如实供述主要犯罪事实，且认罪认罚，可以从轻从宽处罚；对于被告人的辩护人提出对被告人张某适用缓刑的量刑辩护意见，经查，被告人张某不符合缓刑适用条件，对于此辩护意见本院不予采纳。对于辩护人提出的其他辩护意见，经查，与事实和法律相符，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第一款、第二款、第三款和《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年10月29日起至2022年4月28日止），并处罚金人民币五万元（罚金于本判决生效次日起十日内缴纳）。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王 锐人民陪审员  崔晓平人民陪审员  符金林二〇二〇年十一月四日书 记 员  过艳妮本案援引法律条款《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》：第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》：第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条第一款非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》：第二条个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。