江苏省泰州市海陵区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏1202刑初503号公诉机关江苏省泰州市海陵区人民检察院。被告人季某甲，男，1958年9月27日出生，住泰兴市。2019年4月29日因涉嫌执行判决、裁定滥用职权罪，经江苏省泰州市海陵区人民检察院决定被指定居所监视居住，2019年5月29日被刑事拘留；2019年6月12日被逮捕。现羁押于泰州市看守所。辩护人刘雁、殷鹏飞，江苏恒乐律师事务所律师。江苏省泰州市海陵区人民检察院以泰海检一部刑诉〔2019〕421号起诉书指控被告人季某甲犯执行判决、裁定失职罪；挪用公款罪，于2019年11月19日向本院提起公诉。本院根据江苏省泰州市中级人民法院指定管辖决定，于2019年12月3日立案受理，2020年9月27日江苏省泰州市海陵区人民检察院以泰海检一部刑变诉〔2020〕5号变更起诉决定书变更指控被告人季某甲犯执行判决、裁定滥用职权罪、挪用公款罪。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。江苏省泰州市海陵区人民检察院指派检察员陈宏俊出庭支持公诉，被告人季某甲及其辩护人刘雁、殷鹏飞到庭参加诉讼。现已审理终结。江苏省泰州市海陵区人民检察院指控：被告人季某甲作为某人民法院执行局执行员，在承办部分被执行人为凌某的执行案件过程中，在发现凌某可供执行的财产不足以清偿全部债务人的情况下，擅自违反规定，将案涉房屋拍卖款人民币127万元仅分配给应当参与分配的12名申请执行人中的5人，其行为造成其他申请执行人实际损失合计人民币74万余元。2011年下半年，严某以其已抵押给泰兴市某商业银行的房产二次抵押，向薛某乙借款人民币67万元，被告人季某甲提供口头担保。2012年6月，经法院判决，上述2笔抵押借款的债权人均向某人民法院申请执行，被告人季某甲参与了该2起执行案件的办理。2012年8月，被告人季某甲为防该案所涉房产竞拍价格过低，遂安排其女儿季某丙参与该房产的第三次拍卖。最终，季某丙以人民币102.5万元的价格竞得该房产，但未按要求缴纳拍卖款。后季某甲以人民币107.5万元的价格将该房产转让给房屋中介朱某丙，并利用其执行法官的职务便利，将竞拍人变更为朱某丙。2012年12月10日，被告人季某甲自筹资金694927.57元偿还泰州市某商业银行抵押贷款本息，解除该房产的抵押状态。2013年1月至3月，朱某丙夫妇按被告人季某甲的要求，将人民币107.5万元分5笔汇至被告人季某甲的个人银行账户。收款后，被告人季某甲未将此款入账，且为获取高额利息，将其中的人民币99万元分四笔出借给陆某，综上，被告人季某甲实际挪用公款数额为人民币295072.43元。2013年7月，被告人季某甲清偿了严某与薛某乙之间的债务，将二人之间的执行案件了结。为证实上述指控，公诉机关列举了书证、证人证言，被告人的供述及辩解等证据。据此认为，被告人季某甲身为司法工作人员，在执行判决、裁定活动中，滥用职权，不履行法定执行职责，致使当事人的利益遭受重大损失；利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行营利活动，数额较大。应当以执行判决、裁定滥用职权罪，挪用公款罪追究其刑事责任。被告人季某甲一人犯数罪，应当数罪并罚。执行判决、裁定滥用职权部分系如实供述，挪用公款部分系自首，依法可以从轻处罚。被告人季某甲承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可以从宽处理。建议以执行判决、裁定滥用职权罪对其判处有期徒刑一年至一年六个月，以挪用公款罪对其判处有期徒刑六个月至一年，数罪并罚，执行有期徒刑一年六个月至二年。被告人季某甲对起诉指控的挪用公款犯罪事实、罪名定性及量刑建议均无异议，自愿认罪认罚。但认为公诉机关变更指控其犯有执行判决、裁定滥用职权罪不当。辩护人刘雁提出：公诉机关指控被告人季某甲犯执行判决、裁定滥用职权罪、挪用公款罪，事实认定不清、法律适用错误，上述指控均不能成立。当庭提交凌某署名的《情况反映》1份。就执行判决、裁定滥用职权罪指控部分，辩护人刘雁提出：案发时并无法律明确规定11名申请人对于凌某房屋的127万元拍卖款享有参与分配权，凌某在其补充出具的情况反映中亦说明自己案发时拥有土地使用权、房产、车辆等价值6000余万元的资产，足以清偿债务，被告人季某甲将127万元分给5名申请执行人只是为了钝化矛盾，并未违反执行分配的相关法律规定，亦未给其他申请执行人造成损失，其行为不构成执行判决、裁定滥用职权罪。就挪用公款罪指控部分，辩护人刘雁提出：被告人季某甲并非该部分所涉执行案件的承办人，仅是协助办理了相关事项，且其也是所涉拍卖房屋的竞买人和出售人，其所收取的107.5万元，是转让房屋应得的房款，而非公款，故其行为不构成挪用公款罪。经审理查明：一、主体身份被告人季某甲于1997年9月从部队转业至某人民法院工作，1997年9月至2016年3月间任该院执行局执行员，从事执行工作。以上事实，被告人季某甲在开庭审理过程中亦无异议，且有公诉机关提交，并经庭审举证、质证的常住人口登记表、无违法犯罪记录证明、个人简历、公务员登记表、干部任免审批表、机关工作人员退休审批表、公务员年度考核登记表等证据予以证实，足以认定。二、执行判决、裁定滥用职权事实2013年6月19日，被执行人凌某位于泰兴市某大厦某幢某号的房屋由某人民法院委托泰州某拍卖有限公司进行司法拍卖，拍卖所得款项计人民币138万元。该房产拍卖成交日之前，被执行人凌某在某人民法院经申请尚未执行完毕的案件共12件（其中2件合并签订和解协议），本息、违约金等执行标的额共计人民币2500余万元。被告人季某甲在承办其中部分执行案件过程中，在发现被执行人凌某可供执行的财产不足以清偿全部债务的情况下，未按照规定将案件交由某人民法院执行局综合科处理，亦未制作财产分配方案并送达各债权人和被执行人，擅自作了分配，将上述拍卖款中的人民币127万元分配给申请执行人朱某甲人民币50万元、赵某人民币17万元、肖某人民币35万元、俞某人民币20万元、张某甲人民币5万元。被告人季某甲的上述行为，造成其他申请执行人黄某甲、黄某乙、丁某、严某、肖某、程某等人实际损失合计人民币74万余元。案发后，被告人季某甲在接受调查及侦查期间，均如实供述了自己的上述犯罪事实。以上事实，有公诉机关提交，并经庭审举证、质证的下列证据予以证实：1.证人凌某的证言，证实其债权债务及财产被查封、执行情况。其在某法院的被执行案件原本分由几个法官办理，后全部集中到季某甲手上执行。2013年其在泰兴华某一楼的一套房子被某法院拍卖，拍卖款是138万元。在分配这笔拍卖款前，其找到朱某甲，希望她能借给其20万元周转，她提出找到法院的人来担保才可以借钱，于是其找到季某甲，说明自己向朱某甲借20万元到沭阳处理问题，需要季某甲提供担保，其口头承诺等问题解决后会借50万至100万元给季某甲无偿使用，季某甲同意了。在季某甲负责的这次分配中朱某甲得到了50万元，其约朱某甲、季某甲到其家里，当场打了一份20万元借条给朱某甲，季某甲在上面签字担保，朱某甲还对季某甲说这个钱如果其还不了要季某甲还，季某甲让她放心。这笔借款其由于资金周转困难只还了近10万元，其他10万元左右是季某甲还的。当时138万元要分配的时候，季某甲打电话给其，跟其商量这笔钱如何分配，其就向他建议说姜堰执行过的人不要分，这当中包括丁某；严某不要分，可执行担保人赵某的工资；肖某、程某不要分，他们跟其有瓜葛；黄某乙不要分，执行的是刘某；薛某甲不要分，他与袁某甲跟其之间有瓜葛；张某甲这边其让季某甲给5万，这样好跟张某甲谈，跟他清掉；肖某、俞某、赵某、朱某甲都要分点，他们可能闹事。其总体是根据各个申请人向其追款的程度请季某甲这样处理的，其只是提了建议，或许是其口头允诺过将来会无偿借款给季某甲使用，所以他部分听取了其建议。某法院处置上述房产时其负债2000余万元，个人资产包括姜堰区某处20间门面房、沭阳土地使用权及厂房、白马镇土地及厂房、泰兴中丹家园22幢1005房产还有汽车等，这些资产多已抵押或转让或被查封，已没有什么财产可供执行了。2.证人朱某甲的证言，证实凌某准备在高港投资箱包厂时陆续向其借款93万元。后来凌某不及时还钱，其到某法院起诉，于2011年5月3日向某人民法院申请保全凌某名下的泰兴市某大厦某幢某室房屋一套，某法院作出保全裁定。2012年4月16日某法院判决凌某、吴某偿还其本金82万元，赵某对其中的65万元借款承担连带清偿责任，凌某还需偿还借款本金11万元，以及合计的利息137643.48元。凌某的房子是其第一个申请保全的，在该房产拍卖后，其曾经到某法院找过季某甲，要求季某甲就这套房子的拍卖款先全部清偿其债权93万元及利息，季某甲不同意，于是其就拉着季某甲一起到钱某的办公室，季某甲说不能因为其是第一个保全的就全部分给其，另外其也没有交5000元拍卖费。钱某劝说其能分50万元不错了，其他人也要分分，剩余的钱等拍卖其他房产再说，于是其就拿了50万元。在华某大厦某幢某室的房子拍卖款分配过程中，季某甲没有召集其参加债权人会议，也没有制定分配方案。其从某法院拿50万元执行款过程中，凌某向其提出希望其借他20万元放在某法院给其他人分，其说这个不可以，除非他找到人来担保。后来凌某约其到他家谈借款的事情，凌某打了张20万元借条给其，季某甲当场在上面签字担保。其当时就对季某甲讲凌某还不了钱，你季某甲是要还的，季某甲说知道，等凌某其他房产拍卖时就可以还这笔钱了，让其放心。后来凌某没有还钱给其，其就直接找季某甲让他还钱，季某甲只好将20万元还给其，其将借条给了季某甲。这次分得的50万元被其用完了，其没有收入，还有欠债，目前肯定没有能力退出这50万元。3.证人肖某的证言，证实其曾陆续借款374万元给凌某买箱包厂，并成立了泰州某箱包有限公司，其是法人代表，后来其发现凌某偷偷把法人换成了他自己，就催他还钱。2011年其到某法院起诉凌某、吴某和某箱包公司，要求偿还借款374万元，支付违约金74.8万元，某法院判决凌某、吴某偿还其415.8万元。判决生效后，凌某、吴某还是一分钱没有给其，其就到某法院执行局申请执行。当时，凌某在某法院有很多执行案件，这些案件统一由季某甲办理。其曾到某法院执行局多次找季某甲，让他加大执行力度。期间，凌某在姜堰的房产需要拍卖处置，是其支付的评估费。凌某在华某大厦的房产需要拍卖处置，也是其支付的评估费。但是姜堰的房产处置之后，其没有分到一分钱，为此其去找了季某甲，季某甲回答说这些钱全部给了有抵押权的人，没有钱可以继续分配。2013年在其申请执行过程中，多次和凌某联系，问他怎么处理，凌某告诉其华某大厦马上准备拍卖，其可以分到钱了。2013年7月份左右，季某甲打电话通知其去法院对接华某大厦房款分配的事情。其到了法院之后，季某甲告诉其华某大厦的房子拍卖了130几万，还要先留一些钱交纳法院执行费，因为凌某债权人比较多，大家都只能分一点，其可以从中拿30万元。当时其就提出华某大厦的评估费是其付的，这部分钱要先给其，然后再按比例分配，季某甲说凌某的案件比较复杂，要商量商量。又过了一个星期左右季某甲告诉其可以分35万元，只能这么多了，其就到了法院办理了35万元的领款手续，后来这钱打到了其工商银行卡上。季某甲没有召集其听取这笔款项的分配意见，其没有看见分配方案，其当时还跟季某甲讲能不能把所有申请执行人拿到的钱公布上墙，他说这是法院的事，让其不要管。之后因为凌某没有财产可供执行，其就一直没有拿到钱。2018年高港法院处置了凌某欧某箱包公司的财产，高港法院的法官告诉其拿不到钱，其就进行申诉。高港法院后来重新审查并制作了分配方案，并征得其在内的全体债权人意见，这一次其又分得了50万元。2018年底，某法院执行局通知其去执行局拿了一份裁定书，说要重新分配华某大厦的房款，从裁定书上其第一次完整知道了这笔房款是如何分配的。某法院的法官要求其把之前分到的35万元退到法院账上去，其向他们表明其不会把这个钱退回法院，这钱是某法院发还给其的，要错也是法院的错误，与其无关。4.证人俞某的证言，证实凌某、吴某在做生意的过程中多次向其累计借款计293万元，经过某法院调解，凌某到期没有还款。其于2011年10月份左右申请执行，后经常到某法院追着承办法官张某乙要他赶紧执行这个案件，但凌某在外欠债太多，一直执行不到。后来其听说凌某在姜堰有房子，其就提出申请保全，当时还交了1万元的保全费。过了一段时间，张某乙告诉其凌某姜堰的房子因为有银行抵押，拍卖后的钱没有其的份。2013年其继续向某法院申请执行，张某乙告诉其凌某的执行案件已经转交季某甲负责，后其多次到某法院找季某甲，说明自己与凌某之间的债务纠纷情况，请他多关照。季某甲跟其说，凌某的债权人很多，有执行款的话，也只能简单分一分，不可能将其债务全部还掉。后来其听说凌某有房子要拍卖，又多次找到季某甲，和他说姜堰的房子其没有分到钱，请他多关心。之后季某甲打电话给其，说是凌某案件上可以分20万给其。其问怎么这么少，还问其他人分了多少，他说其能分这么多已经可以了，其他人分多少让其不要过问。5.证人赵某的证言，证实泰兴有一个人差其177万元，其弟弟赵某替凌某担保100余万元，凌某又差这个人的钱，就把这笔债权转到了其名下，后来其起诉到某法院，于2011年6月份申请保全，经过调解，但凌某没有按期支付。2012年1月份其申请执行，执行法官是季某甲，他总共给了其17万元，但他根本没有通知其，是案件上的另一个申请人朱某甲打电话问赵某分了多少钱，其才知道凌某的房子被执行分配了，后来其就跟弟弟一起去找季某甲，季某甲刚开始讲只有13万元，其不肯，在他那里哭，后来季某甲才给其加到17万元。需要说明的是，后期其继续申请执行，到某法院档案室调档案，工作人员回复说调不到，其这17万元的调解书是后补的，以前的判决书、调解书在法院电脑里面都调不到。2018年底某法院的工作人员找过其，让其在一个材料上签过字，告诉其以前分配的钱要重新分配。当时其还以为自己能再分一些钱，所以签了字。其现在肯定没有能力退这个钱，其也是被执行人，当时拿的17万多元已全部还了其以前的债务。6.证人张某甲的证言，证实2012年4月1日，某法院判决凌某支付其本金6万元及相关利息，赵某负有连带清偿责任，其于2012年8月申请执行。期间，季某甲没有跟其沟通过，凌某有一次跟其在一起时，让其第二天去找执行法官季某甲拿钱。于是第二天其便到季某甲办公室，他安排人转账5万元给其，其打了一张收条。当时其并不知道这5万元是哪里来的，只知道是凌某的钱，最近其才从网上知道这是拍卖凌某房子的钱。7.证人严某的证言，证实其于2010年8月借给凌某13万元，赵某在借据上签字自愿承担连带保证责任。还款期届满后，凌某只还了3万元，其多次催要未果，只能诉至法院。某法院于2013年1月28日作出判决，判处凌某在判决生效后10日内偿还其借款10万元、律师费5930元、以及逾期还款利息，赵某对上述债务承担连带清偿责任。2013年3月19日，其向某法院申请强制执行。5月9日，在泰兴执行局季某甲主导下，其与凌某、赵某签订两个月内还清本息的协议。到了9月份，其拿到了执行款1.5万元，后来其多次找他们要钱，但是一直没有给付。2014年4月赵某给了其3000元，凌某给了其5000元，同年5月份凌某又给了其5000元，同年11月份法院向其划拨1.51万元。其每次去找季某甲，他都说凌某的资产正在拍卖，但是都流拍了，从来没有跟其讲拍卖成功过。强制执行期间，季某甲没有主动打电话给其，也没有讲法院准备处置凌某的房屋拍卖款的事情。8.证人黄某乙的证言，证实因凌某向其借的钱一直没有还，其就到某法院起诉凌某和担保人刘某，要求他们偿还17.6万元。2012年3月30日经某法院调解，达成分期还款协议，但凌某和刘某没能按约定还款。2012年6月其到某法院申请执行，因为当时凌某在外面欠了很多钱，人也找不到，所以法院没有能够执行到他的任何财产，后因保证人刘某是某中学的老师，有稳定的工资，法院就通过划扣他的银行卡和公积金的方式，陆续执行了6.83万元发还给其。2018年刘某主动找其和解，并提出先给其一部分钱，在执行法官的主持下签订了和解协议，结案之后，刘某陆续还了一些钱给其，到目前为止，刘某还欠其4.6万元。其从没有通过法院拿到凌某一分钱，其拿的都是刘某替他付的钱。9.证人丁某的证言，证实2011年前凌某先后数次向其借款总计1000多万元，因到期未按约定还款，其就向宜某市人民法院起诉，后调解结案，但调解书到期后，凌某没还一分钱给其。2012年9月份，其向宜某市人民法院执行局申请执行，宜某法院执行局的工作人员说凌某是泰兴人，要委托某法院执行，让其直接与某法院联系。后来其律师去过某法院，但某法院没有人主动和其这方联系。2011年凌某还向其借款780万元，到期后凌某也没有还款，其就向宜兴法院提起诉讼，要求凌某支付780万元和利息53.6万元。因为凌某在借款780万元之后，用他在姜堰的8套商住楼做了抵押，所以宜兴法院裁定凌某用上述8套商住楼的拍卖款585万元抵偿债务。10.证人黄某甲的证言，证实2011年底，其向凌某索要借款未果，便至某法院起诉，标的是130.7万元。2012年某法院作出判决，判决凌某还本付息，凌某没有按期履行。2012年5月其向某法院申请执行，最初是某法官办理，后转由季某甲法官办理。其印象中季某甲给过其三次钱，分别是2012年6月25日1.552万元，2014年3月21日3.558万元，2015年4月17日2万元。其不清楚凌某房产被拍卖的情况，季某甲从没有找其召开债权人会议或者商量分配方案。11.证人薛某甲的证言，证实凌某欠其110万元，其起诉到某法院，后法院出具调解书，明确凌某于2011年7月18日前支付其人民币110万元，另外要支付7350元的案件受理费。凌某没有按照调解书支付相关款项，其便向某法院申请强制执行，委托丁某律师具体办理。2013年10月份，某法院的人通知其到法院拿过一次6万元，另外其听律师说他收到过凌某执行款7350元，实际上是案件受理费。2013年10月9日，其打6万元收条给某法院的时候还打了一张结案说明，说明其与凌某在庭外就剩余部分已经全部处理完毕。执行期间，法官没有召集其召开债权人会议或者协商相关分配方案。12.证人朱某乙的证言，证实2012年左右，黄某乙申请执行凌某的民间借贷纠纷案件在其手上作为执督字号案件处理。其当时向被执行人凌某、刘某下发执行通知书，查封凌某的一处房产，冻结刘某的工资。黄某乙收到刘某的一些钱，其中2012年11月20日收到刘某人民币12000元，2014年1月20日收到刘某人民币28500元，2015年7月7日收到刘某人民币25000元，2016年1月30日收到刘某人民币2800元。当时执行局关于凌某被执行的案件比较多，大部分都在季某甲手上，因为涉及到最终财产的制作分配方案，局领导提出要统一处理，这样涉及到凌某的执行案件，应该统归季某甲处理，黄某乙案也就交给季某甲统一办理了。13.证人季某乙的证言，证实其在收到程某申请执行凌某、吴某这个案件以后，进行例行查询。案件办理过程中，大概在2013年5月，季某甲跟其说他办理的凌某案件已经跟程某和解了，请其将手上的案件转给他，由他一并与程某签订和解协议，其就把此卷宗全部转给了季某甲，系统里面显示的承办人仍是其。后期其发现凌某有车辆可供执行，便和程某一起去扣押，但由于凌某还欠黑社会的钱，所以车辆没有扣押成功。其将卷宗转给季某甲后，该案的执行情况季某甲便没有与其沟通或者商量。但是有一次，其和季某甲去河南出差，半道一起到沭阳查封了凌某名下的一个公司土地，具体怎么回事其也不清楚。14.证人张某乙的证言，证实2011年左右，其手上处理过一起俞某申请执行凌某的民间借贷纠纷案件，作为执督字号案件处理。其接手这个案件后，根据申请人提供的线索去姜堰区查封了16间商铺，当时是轮候查封。时间不长，这个案件就移交给季某甲统一办理了，因为当时季某甲手上凌某的案件比较多，为了统一执行，可能经过局务会，应该是经过当时局领导安排，其就把俞某的案件转交给了季某甲。15.证人陈某甲的证言，证实2012年某法院制定了关于执行的流程管理规定，为了配合执行该规定，设立了三个实施组、一个综合科。综合科主要负责督字号案件分配、被执行人财产查封、评估拍卖、执行款的分配发放、终结本次执行的动态管理等。督字号执行案件是指没有正式立案的执行案件，是为了应对执行案件的结案考核率而制定的，执行结束后，将督字号案件转为正式的执字号案件。根据流程管理的要求，对于10万元以下执行款的发放，其作为科长，直接审核签字发放，10万元以上执行款的发放，先由其审核，再经过执行局局长审批发放。凌某姜堰的房子被拍卖，有一家银行因抵押权优先受偿，剩下的款项不多，还要支付申请执行的受理费、执行费等，所以没有制定分配方案，其审批过一些划款通知单，分别是发放给俞某15520元、发放给黄某甲15520元、发放给薛某甲7350元、发放给黄某乙2575元、2150元、发放给赵某15365元、发放给严某15000元、发放给薛某甲6万元。除了发放给薛某甲的6万元，其他都是案件的执行费、受理费。因为凌某的案件都是季某甲承办的，他拿来划款通知单要求将这笔6万元发放给薛某甲，其就审批同意了。凌某对外欠债很多，有多个案件在某法院申请执行，当时他在泰兴华某大厦有一套房子被拍卖，拍卖款是138万元，有关该房产拍卖款的多个执行案件，是合并由季某甲负责的。按照流程管理的规定，应当是综合科制作拍卖卷宗、负责拍卖款的分配。季某甲当时和其说，他已经和几个债权人谈好了，也和执行局局长钱某说过了，有关凌某的执行案件都由他处理，其就和季某甲一起到钱某那里，经钱某决定，有关凌某执行案件的分配全部由季某甲处理。尽管2012年某法院执行局有了相关的流程管理，成立了综合科，专门负责拍卖款的发放，但是经过钱某决定后该案由季某甲处理，季某甲也应当按照法律的规定，制定分配方案，经过所有债权人同意进行发放才公平，才不会损害各债权人在这次分配中的利益，因为凌某的所有财产是不足以清偿其所有债务的，这138万元应当按比例进行发放。根据有效的执行依据，如判决书、调解协议书，确定各债权人参与分配的债权数额，这个数额除了本金、应当加上执行依据上载明的利息。经过所有债权人同意，可以都不算利息，全部按本金来计算债权数额。138万元拍卖款中，有一笔10万元、一笔5万元是其审批发放的。其中陆某甲的10万元，是从程某受偿的10万元直接提取的，因为程某是李某甲的债务人，李某甲是陆某甲的债务人，相关案件都在某法院执行，李某甲被执行案件的执行法官申请后，就从季某甲承办的凌某被执行案中，将程某受偿的10万元直接给了陆某甲。发放给张某甲的5万元也是从这笔138万元的拍卖款里支付的。16.证人陈某乙的证言，证实2018年程某因为不服某法院在执行拍卖被执行人凌某名下的位于泰兴市华某大厦一幢某室房产拍卖价款的分配，向最高人民法院申诉，经最高人民法院督办，某法院依法立案监督，确定对该138万元发放行为予以纠正，对该房屋拍卖款重新进行分配。某法院认定这笔138万元在原来分配过程中没有通知全体申请执行人，亦未制作分配方案，损害了其他债权人的合法权益，根据相关法律规定，于2018年12月24日作出（2018）苏1283执监1号裁定，撤销某法院在执行过程中拍卖被执行人凌某华某大厦某幢某室房屋价款138万元的案款发放行为，相关当事人于裁定作出之日5日内将已领取款项退回由某法院重新作出分配方案。该裁定作出后，朱某甲不服，向泰州市中级人民法院申请复议。被执行人凌某在某法院的所有执行案件涉案标的为人民币2799.05万元，其华泰0105-2房屋经拍卖成交138万元。其已设定抵押的房产不足以清偿其全部债务，应当依照最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第90条的规定通知全体申请执行人制作分配方案进行分配，即应该以所有申请人的债权额比例来分配这笔138万元。这些人员如果在分配前已经取得部分偿还的，在确定债权额的时候，应核减已偿还的数额。司法实践中，因为本金都还不了，所以利息往往就不计算了，往往是以债权本金数额来确定执行。如果被执行人和执行申请人达成执行和解协议，按照执行和解协议履行，如果被执行人不履行或不完全履行和解协议的，申请执行人可以向人民法院申请执行原生效法律文书，人民法院应当恢复执行，但和解协议已履行的部分应当扣除，和解协议已履行完毕的，人民法院不予恢复。17.证人孙某的证言，证实其做教师的时候有个老领导的女儿叫肖某，其曾经为肖某的事给执行局的某个人打电话打了个招呼，具体是哪个案件、找的哪个法官其记不清了，可能是季某甲。18.证人吴某的证言，证实2012年凌某计划在其所在的吴集镇西工业区投资成立腾某箱包公司，但他没有钱，他当时找的是江苏华酉建设公司，华酉公司交了100万元工程保证金。该工程2012年7月开始建设，施工时间不长，大约是当年的中秋节凌某就没有钱支付工程款了，很多工地的工人到镇政府寻求帮助，政府在当年10月份支付了100多万元工人工资。后来经过镇政府协调，工程双方达成协议，解除施工合同并约定还款计划，但凌某一直没有按照约定付款。2012年10月份，凌某又找江苏某建设有限公司签订施工合同，施工一个月后凌某没有钱支付工程款，工程又全面停工，华某公司为了自救就自己投资把半拉子工程封了顶，83亩土地使用权中的54.47亩变更到了华某公司名下，实际上凌某还差华某公司的钱。19.证人帅某的证言，证实2012年其所在的华某公司承接了凌某在沭阳县的一个建设工程，因为凌某根本没有钱支付工程款，后期其是跟沭阳县吴集镇政府签订的合同。华某公司与凌某之间的合同其现在找不到了，最早的时候其还打了100万元定金给他，但是后来建设到第四栋建筑的时候，凌某没有付给其一次工程款，所有建设上的投入都是其自己的，到目前为止100万元定金也没有给其。其后来找不到凌某，就找吴集镇政府，最终镇政府将54亩多的土地产权证办到了其名下，这个事情就结束了。现在那一块土地上所有的建筑，全部是在其名下的土地上。20.某人民法院执行局《执行实施案件分权流程管理暂行规定》、最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》等书证，证实执行局案件办理流程规定，内部分工和职责要求，以及执行财产处置、分配工作的相关要求等。21.记账凭证、执行款总账及明细账、划款通知单、收条等，证实泰州市某拍卖有限公司将凌某华某大厦某幢某室房屋拍卖，得款人民币138万元，后于2013年7月18日划款给俞某20万（钱某审批）、划款给肖某35万（钱某审批）、划款给朱某甲50万元（钱某审批）、划款给陆某甲10万元（陈某甲审批），于2013年7月29日划款给赵某17万元（钱某审批），于2013年7月31日划款给张某甲5万元（陈某甲审批）。上述6人收款后均出具了收条。凌某位于姜堰的房产拍卖后得款人民币1009.67万元，某法院后于2012年从中划款人民币15520元给俞某，15520元给黄某甲，12200元给袁某甲，7350元、13475元给薛某甲，2150元给黄某乙，15365元给赵某，于2013年1月28日（实际支付时间为3月12日）发放给黄某乙2575元，于2013年9月22日发放给严某15000元，于2013年10月9日发放给薛某甲6万元。22.民事判决书、裁定书、调解书、执行申请书、划款通知单、收条等执行案卷材料，证实涉案12名申请执行人与凌某之间经法院确定的债权金额及执行期间支付款项等情况。23.不动产登记信息查询结果、房屋登记申请书、个人住房借款合同、联合拍卖公告、拍品目录、函、参与分配申请、分配说明、强制执行申请书、高港法院民事判决书、调解书、企业资料查询、准予变更登记通知书、土地登记审批表、协议书、申请、土地登记申请书、发票等，证实泰兴某家园某幢某室原权利人为凌某，抵押权人为建行泰兴支行；姜堰市某小区商住楼12间门面房全部拍卖，成交总价为1009.17万元；欧某箱包公司名下房产和土地拍卖成交价为477.8万元，凌某名下位于泰兴镇某家园某幢某室房产拍卖成交价80万元，优先支付工商银行高港支行2456073.41元，肖某申请暂缓执行分配欧某箱包位于白马的企业厂房资产，黄某乙申请参与欧某箱包资产处置，欧某箱包公司分配比例为32.165%，肖某分得57.89767万元，肖某分得145.60622万元，给付陈某1120万元，给付c12.6万元，给付李某乙17.28万元，给付叶某甲14.4万元，给付陈莉12.6万元；江苏腾某箱包有限公司于2013年8月23日变更法定代表人为凌某，2014年4月20日江苏腾某公司将36313平方土地转让给帅某，转让价格370.39万元，2014年4月23日由帅某作为使用权人登记，帅某缴纳契税11.1117万元。2014年11月20日，南京市鼓楼区人民法院判决江苏某建设集团公司支付原告南京某物资公司钢材款366.011386万元，被告人江苏腾某箱包公司、泰州欧某箱包公司承担连带清偿责任。24.某法院（2018）苏1283执监1号执行裁定书（附拍卖款分配测算表），证实某人民法院于2018年12月24日作出裁定，撤销该院在执行过程中拍卖被执行人凌某华某大厦某幢0105-2室房屋价款138万元的案款发放行为，裁定相关当事人将已领取款项退回该院。认定参与分配债权本金为2799.05万元，可供分配金额为138万元，分配比例为0.04930244189。25.被告人季某甲的供述和辩解，证实其于2012年接手凌某的被执行案件，2013年拍卖凌某位于泰兴国某大厦的房子结束后，确定某法院执行局涉及凌某的所有案件由其处理。当时的申请人其了解到有肖某、程某、黄某甲、严某、薛某甲、赵某、肖某、俞某、张某甲、朱某甲。黄某乙、丁某这两个人因其当时工作疏忽没考虑，所有后来分配的时候，也没有提到这两个人。其征求凌某意见时，他告诉其外地人可以不考虑；程某、肖某不用给，他们之间达成了协议；黄某甲可以不给，他来做工作；严某也可以不给，有担保人；张某甲给个5万；薛某甲不要分。其实这样做是没有依据的，是他从自己的角度考虑要的紧的、闹事的要给。实际上即使凌某讲了，其也应该个别沟通，坚持原则，该提交讨论的提交讨论，该移交分配的移交分配。138万元正确的处理方式是，将所有申请执行人进行统计，对被执行人的财产状况进行调整，明确可执行的款项，相关数据统计好之后，形成书面的报告提交执行局综合科或局务会进行讨论，交综合科拿分配方案，然后经所有申请人同意进行分配，不应该由承办人私下处理。138万元进账的时间是2013年6月25日，后经钱某审批，于2013年7月18日分配给俞某、肖某、朱某甲人民币20万元、35万元、50万元，于2013年7月22日经钱某审批分配给赵某人民币17万元、经陈某甲审批分配给张某甲人民币5万元，于2013年7月19日经陈某甲审批分配给陆某甲10万元，需要说明的是这10万元是程某欠李某甲的钱，李某甲欠陆某甲的钱，相当于执行债权转让。其接手分配这138万元的时候，凌某的财产已经很清楚了。凌某在沭阳有土地等，当时其也带人去查封了，印象中是18亩地，还有一些半拉子工程；高港白马镇有个箱包厂，估价是4、500万元；姜堰有一处房产其参与了查封，2012年被处理掉了，其印象中这套房子在银行有抵押，银行优先受偿就将近1000万元，剩不下多少钱。而当时申请执行凌某138万元房产拍卖款的申请人总债权有2、3000万元，凌某的资产不足以清偿所有申请人的债务。三、挪用公款事实2011年，严某以其名下位于泰兴市某新村某区某号的房产为陆某甲在泰兴市某信用合作联社某信用分社的人民币60万元的贷款提供担保。2011年下半年，严某以该房产二次抵押，向薛某乙借款人民币67万元，被告人季某甲为该笔借款提供口头担保。2012年6月，上述债权债务经法院判决后，泰兴市某信用合作联社某信用分社、薛某乙先后向某人民法院申请执行，某人民法院受理后，时任该院执行员的被告人季某甲参与了上述2起案件的执行工作。2012年8月，某人民法院依法对严某的上述房产进行司法拍卖，被告人季某甲担心竞拍价格过低，影响对薛某乙债务的清偿，遂安排其女儿季某丙参加第三次拍卖。2012年11月28日，季某丙以人民币102.5万元的价格竞得该房产后，未按要求缴纳拍卖款，后被告人季某甲与从事房屋中介工作的朱某丙商定，将该房产以人民币107.5万元的价格（含拍卖佣金等）转让给朱某丙。被告人季某甲利用其执行员的职务便利，至泰州某拍卖有限公司，违规将竞拍人由季某丙变更为朱某丙。为保证能够顺利办理房产过户手续，被告人季某甲于2012年12月10日自筹资金人民币694927.57元偿还严某担保的上述泰兴市某信用合作联社某信用分社抵押贷款本息，解除了该房产抵押状态。2013年1月5日、1月22日、2月6日、3月22日，朱某丙、曹某夫妇在办理房屋过户手续后，根据被告人季某甲的要求，先后分5笔将共计107.5万元的购房款汇至其中国农业银行、泰兴市某商业银行等个人账户内。被告人季某甲在收到上述购房款后，并未将房款缴至某人民法院执行款专户，而是为了获取高额利息，于2013年1月23日、2月6日、3月23日以转账方式，将所得上述售房款中的人民币99万元分4笔出借给泰兴市某老人院的实际经营人陆某。扣除其先前自筹资金偿还的泰兴市某信用合作联社某信用分社贷款本息人民币694927.57元，被告人季某甲实际挪用数额为人民币295072.43元。2013年7月初，被告人季某甲通过自筹资金、债务抵销、债权转让等方式清偿了严某与薛某乙之间的债务。薛某乙按照被告人季某甲的要求出具了结案说明，严某与薛某乙之间的该执行案件正式了结。被告人季某甲在因涉嫌执行判决、裁定滥用职权罪被侦查期间，主动供述了其上述挪用公款的犯罪事实。以上事实，有公诉机关提交，并经庭审举证、质证的下列证据予以证实：1.证人薛某乙的证言，证实2011年严某因承接工程急需资金，提出以他泰兴的房产二次抵押向其借30万元，当时其身上有67万元承兑汇票，严某提出都借给他，因严某的房产二次抵押的价格不够67万元，他就找到季某甲担保，季某甲当时承诺如果严某还不了钱的话，由他负责偿还，这样其就借了67万元给严某。2012年年初，借款到期后，严某一直没有归还本息，其就到某法院起诉严某，2012年6月申请强制执行，保全严某的房产。因为季某甲是担保人，其多次找季某甲夫妇要钱，季某甲为了了结其与严某的债务官司，就参与了其与严某债务案件的执行。2013年7月份，经季某甲的协调，严某欠其的67万元得到了解决，其出具了结案说明，申请了结该案的执行。具体情况是：季某甲告诉其除去支付给泰兴农商行的执行款，还有32万元是给其的执行款，他先拿了30万元现金给其，并告诉其还有2万元过两天给其。过了几天，季某甲又给了其2万元现金。随后其就将严某出具的两张借条原件给了季某甲，后来季某甲通知其到法院出具一张结案说明。另外还有35万元，因为其之前向季某甲借款15万元，所以冲抵了这15万元债务，另外季某甲还转让了对他人的15万元债权给其，剩余的钱是季某甲陆续给其的。2.证人鞠某的证言等，证实其丈夫薛某乙因严某借钱到期未还，便到某法院起诉严某，后到执行局申请强制执行，因为季某甲是这笔借款的担保人，薛某乙也向季某甲要钱。后来薛某乙告诉其，严某在泰兴的房产被司法拍卖了，司法拍卖后的钱一部分要给其。2013年7月初的一天，薛某乙将30万元现金交给其，说这是严某房产拍卖后季某甲给他的30万元拍卖款，这个时间其印象比较深，因为薛某乙将上述30万元给其时，其在准备薛某乙奶奶印某去世一周年纪念（火化证明显示印某火化时间为2012年7月18日）。除了上述季某甲给薛某乙的30万元拍卖款外，因为之前薛某乙向季某甲借款15万元，所以冲抵了这15万元债务，另外季某甲还转让了他人欠季某甲的15万元债权给薛某乙，剩余的钱季某甲应该陆续给了薛某乙，不然薛某乙就会让其找季某甲要钱。3.证人朱某丙的证言，证实2012年年底的一天，其所经营的中介公司的员工听说某新村有一套两间两层的房子要出手，其就主动打电话联系，对方自我介绍说他是某法院工作人员季某甲。季某甲让其到他办公室谈房子的事情，告诉其说这处某新村某区某号的房产是他让他女儿季某丙拍下来的，成交价是102.5万元，加上5万元佣金合计107.5万元，他原价转让给其，只要其出钱就行，相关手续由他负责办理。过了几天，季某甲带其到拍卖公司签订了一份成交确认书，没多久，某法院就裁定这次拍卖的某新村的房产归其所有，之后凭某法院相关文书到泰兴市房管处办理了过户手续，将这处房产正式过户到其名下。其不认识季某丙，也没有参加这次拍卖，也没有委托季某丙参加这次拍卖。其知道如果是季某丙去支付拍卖房款，房产就过户到季某丙名下，再转让给其的话，季某甲就会多支付相关税费等费用。其和老公曹某2是分5笔将这107.5万元汇给季某甲的。之所以将拍卖款汇到季某甲个人银行账户上，也是季某甲要求的，他说他本意是不想要这套房子的，但是原房主严某差他的钱，他就想先把房子拍下来，再转手卖掉变现，减少他的损失。4.证人陈某乙的证言，证实某法院执行案件办理的流程分为两个时期：一是在2013年以前，执行案件的办理由执行承办人一办到底，即从财产调查、实施拍卖、执行款分配、结案都是由执行承办人负责到底。二是从2013年1月开始，执行案件分查控、实施、财产处置、裁决等四个阶段执行，每个阶段由专人负责。法院司法拍卖的流程也分为两个时期：一是在2013年之前，执行承办人一办到底。这时期的拍卖流程是先由执行承办人对被执行人的涉案处置财产进行调查，在确认无权利瑕疵后，由执行承办人将涉案处置财产信息交司法鉴定处，由该处委托社会中介机构对涉案处置财产进行评估或者双方当事人议价方式确定拍卖价格，确定了拍卖价格后由法院司法鉴定处通过摇号的方式确定有资质的拍卖行，由拍卖行与承办法官对接，了解拍卖的标的的情况，再对涉案处置财产进行公开拍卖，按程序拍卖款及拍卖佣金先由竞拍人缴到拍卖行账上，拍卖行扣除佣金后，将拍卖款汇至泰兴市法院执行款专户，再由执行承办人分配发还拍卖款。二是2013年之后，执行实施分权、裁决分权制度，这时期的拍卖流程是先由执行承办人对被执行人的涉案处置财产进行调查，在确认无权利瑕疵后，由执行承办人填报《财产处置移送表》交法院财产处置团队（具体负责财产评估、拍卖、案款分配的人员），由财产处置团队将涉案处置财产信息交司法鉴定处，由司法鉴定处委托社会中介机构对涉案处置财产进行评估或双方当事人议价方式确定拍卖价格，确定了拍卖价格后由司法鉴定处通过摇号的方式确定有资质的拍卖行，后拍卖行对涉案处置财产进行公开拍卖，按程序拍卖款汇至某法院执行款账户，由财产处置团队分配发还拍卖款。按照相关规定，拍卖成交后，拍卖款应当存入法院开立的执行款专户。拍卖款的分配发还处置，需经执行局负责人审批。拍卖款在被分配发还处置前都属于公款，任何人或单位都不能擅自挪作他用。按照规定，拍卖款是绝对不可以汇到执行案件承办人的个人账户的。拍卖标的为房产等不动产的交付，如遇到交付阻挠，由执行案件承办人向某法院执行局负责人汇报，并提出具体执行实施方案，在局领导合议后，由某法院执行局根据具体情况，组织力量进行强制执行，排除阻挠，保证拍卖标的物顺利交付。按照相关规定，司法拍卖竞拍成功后，买受人是不可以随意变更的。5.证人王某的证言，证实其在任某法院执行局执行员期间负责具体执行案件的办理。在2013年之前，执行局未设置内设机构期间，执行局实施分组办公，当时设有1个综合组（负责人是陈某甲）、3个执行组（组长分别是梅某、朱某乙和其）。其负责的执行组组员有季某乙、季某甲、徐某等人，各小组自行确定各组的办案模式。其这组的办案模式是：通过办案平台将案件分配到执行小组组员名下，再由其进行具体分办，没有争议的执行案件交由组员一人负责到底，如在办案过程中遇到疑难问题就交由其负责帮助处理，但办案平台上登记的案件承办人不进行变更。如果是复杂的执行案件就直接由其具体承办并负责到底。所谓一人负责到底，就是说从立案到财产调查、实施拍卖、执行款分配、结案都是由执行承办人负责到底，案件执行结束后，承办人将案件的相关材料全部交给各小组的书记员，再由书记员在办案平台上按程序报结并装卷归档。2013年以后，执行案件的办理执行实施分权、裁决分权制度，分查控、实施、财产处置、裁决等四个阶段执行，每个阶段由专人负责。这期间原来3个执行小组升格为3个实施科，其是实施三科的副科长，成员仍然是原来执行小组的成员，实施科就负责实施阶段的工作。某法院司法拍卖的流程也分为两个时期：2013年之前，由案件承办人一人负责到底。2013年之后，执行实施分权、裁决分权制度，这时期的拍卖流程是先由执行承办人对被执行人的涉案处置财产进行调查，在确认无权利瑕疵后，由执行承办人填报《财产处置移送表》，一并交院财产处置团队将涉案处置财产信息交法院司法鉴定处，由司法鉴定处委托社会中介机构对涉案处置财产进行评估或双方当事人议价方式确定拍卖价格，确定了拍卖价格后司法鉴定处通过摇号的方式确定有资质的拍卖行，由拍卖行对涉案处置财产进行公开拍卖，按程序拍卖款汇至某法院执行款账户，由财产处置团队分配发还拍卖款。2012年其负责的执行小组承办过泰兴农村信用合作社与陆某甲、王某1、严某的金融借款合同纠纷执行案件。虽然在办案平台上显示其是该案件的承办人，但在其负责的执行小组收到该案件后，其将该案件分给了组员季某甲具体负责，季某甲是该执行案件的实际承办人，并由季某甲负责到底。季某甲当时向其汇报过，某法院委托拍卖行对被执行人严某的一处房产进行了司法拍卖，拍卖款超过了本案的执行标的，申请人泰兴农村信用合作联社已全额收到执行款，该执行案件已经了结。按照相关规定，拍卖成交后，拍卖款应当存入法院开立的执行款专户，经执行局负责人审批后，才能分配发还执行款。拍卖款在被分配发还处置前，都属于公款，任何人或单位都不能擅自挪作他用。6.证人张某丙的证言，证实其于2011年7月到某法院执行局工作，当时执行局分为三个执行组和一个综合组，其所在组的负责人是王某，组员有徐某、季某甲等人。同时证实了某法院执行案件办理流程、承办人如何确定等情况。2012年6月18日，薛某乙向某法院申请执行，该案分至其名下处理，2012年6月29日其向被执行人严某发出执行督促履行通知书、传票、限制高消费令、限期财产申报令，并对严某及其配偶名下的银行存款进行了查询、冻结、扣划等措施。其履行了上述程序后，季某甲找到其，说他手上有同一被执行人的案件，让其将该案卷宗交由他统一处理，所以其就同意搁置案件，并将案件交由季某甲统一处理。2013年7月份，季某甲将该案件卷宗交给其，说该起案件可以结案处理，案件申请人薛某乙已出具了结案说明，结案说明中显示某法院拍卖了严某的房产，拍卖款中32万元支付给薛某乙，剩余款项由案外人焦某偿还。其收到卷宗后，于2013年9月份，在平台上报结此案。这个执行案件涉及的房产处置、拍卖款的处置分配及调解等工作都是季某甲具体操办的。7.证人徐某的证言，证实了某法院办理执行案件的流程、承办人确定、司法拍卖等相关内容。同时证明其没有承办过泰兴市农村信用合作联社与陆某甲、王某1、严某的金融借款合同纠纷执行案件，其印象中，这起案件时是由季某甲实际承办的。8.证人周某的证言，证实了2013年之前，某法院执行案件从接受案件开始到执行结束、装卷归档，都是由案件承办人一办到底。2012年下半年，某法院开始试行实施分权、裁决分权制度，执行案件的办理分查控、实施、财产处置、裁决等四个阶段执行，每个阶段由专人负责，案件执行结案后，卷宗交给案件承办人装卷归档，分权制度从2013年正式开始实行。某法院执行局的分案以及司法拍卖的流程也是以2013年为界，区分为两个阶段，有两种操作方式。2012年下半年，某法院依法对被申请人严某位于泰兴市某新村某区某号的房产进行司法拍卖，2012年8月份，泰兴市农村信用合作社联社新城分社与严某借款纠纷执行案件的实际承办人季某甲到综合科找其，说他承办的该起执行案件需对被执行人严某的房产进行司法拍卖，依据试行的办案流程，他将该起案件的相关材料移送到综合科，让其办理司法拍卖的相关手续。其接手后，就按照相关程序规定，办理了该案件司法拍卖的相关手续，并将该案的涉案财产信息交司法鉴定科，由司法鉴定科委托社会中介机构对涉案财产进行评估，评估价为121.06万元。其后，司法鉴定科通过摇号的方式随机确定泰州某拍卖有限公司进行第一次公开拍卖，此次拍卖流拍。9月，泰州泰某拍卖有限公司第二次公开拍卖，此次仍然流拍。11月份确定泰州某拍卖有限公司进行第三次拍卖，这次拍卖最终由季某丙以102.5万元的价格竞拍成功。泰州某拍卖有限公司出具了拍卖成功说明给司法鉴定科，司法鉴定科出具《司法鉴定结案函》给综合科，随后综合科组织力量对被执行拍卖的房产进行腾空。所有程序履行完毕后，季某甲主动找其，告知其这个案件是他承办的，财产的最终处置还需协商，让其将此次拍卖处置的相关材料全部交给他，其就按照办案流程，与季某甲办理了材料交接手续，当时其还制作了一张《评估拍卖案件流程表》记载了案件相关材料交接过程，之后的事情其就不清楚了。9.证人季某乙、钱某的证言，证实了某法院执行案件的办理流程、承办人的确定、司法拍卖流程等相关情况。10.证人陆某的证言，证实其从2012年开始，以扩建、装潢养老院的名义向亲戚、朋友借款，月息1分、1.5分、2分不等。借款人有王某2、王某3、季某甲、黄某1、叶某1等200多人，借款金额为6000万元左右。季某甲都是通过银行转账的方式借钱给其。其中，2013年1月23日通过农业银行汇了30万元给其；2月6日通过江苏农信社汇了20万元给其；3月23日通过江苏农信社汇了24万元给其、通过农业银行汇了25万元给其。这样，2013年上半年其合计向季某甲借款99万元，约定利息是月息1.5分至2分，其大都通过其尾号28319的工商银行卡或其他银行卡将利息汇给季某甲，不一定按月定期支付，有时资金紧张就会将几个月的利息折算成季某甲的借款本金，再出具借条给季某甲。季某甲借给其的99万元本金，有的是其还钱给他，有的是用债权转让的方式冲抵了。2018年之前，其向季某甲借的钱，从账面上看，连本带息基本都已经支付给季某甲了，季某甲也是认可的。其与季某甲之间的债务只剩下2018年之后发生的，而这部分钱都是季某甲介绍他的朋友或他女儿季某丙借给其的，季某甲本人没有什么钱借给其，但其只认季某甲说话，所以季某甲的朋友和他女儿都是先将钱打给季某甲，季某甲再将钱转给其，其再出借条给季某甲的朋友或他女儿，支付利息也是先支付给季某甲，再由季某甲与他的朋友结算利息，这部分借款合计有140余万元。11.证人焦某的证言，证实其女儿季某丙参加竞拍某新村的房子的时候，其华清园的房子刚装修好，没有再购买房产的需求，且家里购买、装修华清园房子的部分资金还是向人家借的，所以也没有足够的资金支付102.5万元拍卖款。12.证人季某丙的证言，证实其曾向家人表达过想购买房产。2012年下半年，其父亲季某甲告诉其，某法院在泰州祥和拍卖公司对泰兴某新村3区29号房产进行拍卖，推荐其去参加。其便将自己的身份证提供给了季某甲，让他去帮其办理相关竞拍手续。拍卖当天其本人参加竞拍，当时的起拍价只有80多万元，每次举牌加价2万元，最后其以102.5万元竞得该房产，并在拍卖现场记录单上签字确认。竞拍以后其没有向某法院交纳该房产的拍卖款，报价102.5万元之前其就觉得价格偏高了，不想举牌竞拍，但是其将拍卖师说的“刚才最后一个举牌的是哪个”听成“刚才有哪些举牌的”，就又举了一次牌，因为这次失误其才以102.5万元中标。中标后，因为其觉得这个价格比较高，再加之其准备的资金比较勉强，就不想要这个房产，拍卖结束后其请季某甲帮其处理该房产，之后的事情其就没有再过问。13.证人朱某丁的证言，证实其所在的拍卖有限公司承接法院司法拍卖的流程。2012年上半年之前，司法拍卖竞拍成功后，买受人在规定时间内将拍卖款及拍卖佣金全部缴至拍卖公司，再由拍卖公司扣除拍卖佣金后，将拍卖款汇至某法院指定的执行款账户，最后由某法院依法对拍卖款进行分配处置。2012年下半年之后，某法院要求买受人在规定时间内，将司法拍卖款直接缴至某法院指定的执行款专户，再由某法院依法对拍卖款进行分配处置，拍卖公司不再经手司法拍卖款。2012年下半年，某法院依法对位于泰兴某新村某区某号的房产进行司法拍卖，前两次都流拍了，某法院司法鉴定科通过摇号随机选定祥和拍卖公司对该处房产进行第三次司法拍卖。公司承接到这次业务后，按照相关流程对该处房产进行了公开拍卖，最终由季某丙以102.5万元的价格竞得该处房产。需要说明的是，虽然该处房产是季某丙竞得的，但某法院执行局的执行员季某甲找到其，说是他让他女儿季某丙参与竞拍的，他本人没有资金买这处房产，也已经找到愿意接手购买房产的人（朱某丙），他想省去过户程序，不缴纳过户费，请其在签订成交确认书的时候，将此次拍卖的买受人季某丙变更为朱某丙。虽然按照拍卖行业的管理规定，司法拍卖竞拍成功后，买受人是不可以变更的，但因为季某甲是某法院执行局的工作人员，负责具体执行案件的办理，经常与其拍卖公司对接司法拍卖业务的事情，再加之平时其公司在交付司法拍卖标的时，如遇到阻碍也经常麻烦季某甲帮忙强制执行，其便爽气地答应了，并与朱某丙签订了成交确认书。14.严某房产拍卖款流向表、季某甲农业银行、工商银行、农村商业银行等银行账户交易明细、结案说明等书证，证实季某甲于2012年12月10日从其农村商业银行卡中取款60万元，同日，分两笔代陆某甲归还农村信用合作社泰兴新城信用分社本息计694927.57元；曹某2、朱某丙在2013年1月15日至同年3月22日间先后5次汇款共计人民币107.5万元至季某甲名下银行卡账户，季某甲收款后于2013年1月23日至同年3月23日先后4次汇款共计人民币99万元至陆某银行卡账户；薛某乙于2013年7月15日向某人民法院出具结案说明，证实其与严某借款纠纷案，除从某人民法院拍卖房款中受偿32万元，余款全部由案外人焦某偿还完毕。此外，季某甲与陆某之间有多笔转账记录。15.泰兴市公安局起诉意见书，证实陆某于2019年2月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪被泰兴市公安局立案侦查，后被逮捕羁押于泰兴市看守所。16.成交确认书及转账凭条、收条，证实泰兴市某新村三区某号房屋成交价102.5万元，朱某丙、曹某2先后转账107.5万元给季某甲。17.泰州某拍卖有限公司相关凭证，泰兴市某新村三区某号房屋交易、抵押、过户等资料，民事调解书、担保借款合同等书证，证实严某于2011年1月26日以其某新村三区某号房屋为陆某甲在信用60万元借款设定抵押担保，2011年12月18日向薛某乙抵押借款67万元；2012年12月5日季某丙交小区房款3万、2012年12月17日交佣金2万、2012年12月24日退季某丙1万；2012年12月10日某法院裁定某新村三区某号房产所有权归朱某丙所有；2013年1月9日严某将某新村三区某号房屋转让给朱某丙；2013年1月29日由季某甲手写协助执行通知书，要求泰兴市房管处为朱某丙办理严某某新村三区某号房产的过户手续，后朱某丙将某新村三区29号房产转让给王某5、郭某2。18.被告人季某甲的供述和辩解，证实2011年下半年，严某在外面承接工程，需要钱支付农民工工资，其就将他介绍给薛某乙，薛某乙提出要有人担保，严某就找其出面。后薛某乙借了67万元给严某，借期3个月，严某用他位于某新村的房产作二次抵押，其也口头为严某担保。2012年春节后，因无法联系上严某，其就让薛某乙向某人民法院起诉严某。在此之前，严某曾以他位于某新村3区29号的房产作为抵押为一个姓陆的人担保，在泰兴市某商业银行贷款60万元，贷款到期后，贷款人无力偿还。2012年上半年左右，泰兴市某商业银行向某法院起诉贷款人及担保人严某，并向某法院申请强制执行。这个执行案件是由其具体负责承办的，因严某是以某新村的房产抵押，所以法院按照相关规定要对严某的房产进行拍卖，拍卖款用于偿还他的欠款。其将相关资料准备好后，交给其法院负责司法拍卖的周某，由他负责评估、拍卖等。因为严某还与薛某乙之间有执行案件，严某的房产是二次抵押给薛某乙的，所以严某与薛某乙的执行案件要等到严某房产拍卖后一起处置。当时这套房产经估价值120多万元，但是第一次、第二次都流拍，其考虑到这处房产拍卖款要优先偿还严某担保的欠泰兴某商业银行的钱，剩余的钱才可以偿还其担保的严某欠薛某乙的钱，也就是说这个房产拍卖的价格越高，才有更多的钱偿还严某欠薛某乙的钱，才会减少其损失，其就让其女儿季某丙参加了第三次拍卖。这次拍卖是由泰州祥和拍卖公司负责的，季某丙以102.5万元的价格拍得了该房产，其按照祥和拍卖公司的要求缴纳了5万元拍卖佣金，后来祥和拍卖公司的负责人朱某丁又以退部分拍卖佣金的名义送了1万元钱给其。拍得房屋后，其没有钱支付拍卖款，过了几天，做房屋中介的老板朱某丙找到其，表示想购买这套房产，后来其就约她到其办公室见面，其告诉朱某丙房子是其女儿拍下的，其以原价107.5万元给她，朱某丙同意了。后其向某法院负责人请示，希望变更竞拍人，后来其到祥和公司将竞拍人变更为朱某丙，并由朱某丙签订了成交确认书。没过多久，某法院就出了民事裁定书，裁定这次拍卖的某新村的房产归朱某丙所有。因为严某的房产证抵押在泰兴某商业银行，必须要将泰兴某商业银行的欠款还上，才能将房产证解押出来。为了能顺利过户给朱某丙，其就找亲朋好友合计借款60万元到该商行处理了严某的债务，将严某的房产证解押出来。后其拿着某人民法院出具的相关文书与朱某丙一起到泰兴市房管处办理了过户手续，这个某新村的房产就正式过户到朱某丙的名下。过户之后朱某丙和她老公曹某2分四五次合计支付了107.5万元到其银行卡上。按照相关规定，上述102.5万元执行款应该要回到某人民法院执行款专户，由执行局根据申请执行人的情况制定分配方案，执行案件实际承办人及时通知申请执行人办理取款手续，并制作划款通知单报相关负责人批准，最后由执行局通知财务部门将执行款支付给申请执行人。但因为其为了让严某抵押的房产证能解押出来顺利过户给朱某丙，就自己找朋友借款垫付了严某欠泰兴某行的本息合计694927.57元，换句话说，严某与泰兴某行的执行款其已经先垫付了，如果拍卖款回到某法院执行账户上的话，这694927.57元就不好处置，所以其就让朱某丙将钱汇到其个人账户上。之后陆某向其借款，其就从收到的房款中分四次合计汇给陆某99万元，约定月息2分左右，陆某知道其自己借款偿还严某与泰兴市农商行借款的事情。上述99万元陆某有的还给其了，其也将相关资金还给了其债权人，有的用债权转移冲抵了，具体每一笔如何还的其记不清了。2013年7月初，其将严某房产司法拍卖执行款中的32万元给了薛某乙，并将之前薛某乙为经营向其借的15万元债务抵销了，还转移了刘影欠其的15万元债权，另外还有5万元其对薛某乙说以后慢慢给他，薛某乙答应了。其让薛某乙出具一个结案说明，从而解决了严某与薛某乙的执行案件。其冻结严某工资后，陆续将5万元执行款给了薛某乙。19.归案情况说明，证实因接到群众举报季某甲违法分配执行款等违法线索，某人民法院监察部门于2018年10月30日对季某甲立案审查。经泰州市人民检察院交办，海陵区人民检察院于2019年4月29日对季某甲涉嫌执行判决、裁定滥用职权罪立案侦查，并于当日对季某甲采取指定居所监视居住强制措施。侦查期间，季某甲主动供述了其在办理泰兴市某信用社与严某、薛某乙与严某的执行案件过程中，未将严某位于某新村三区某号房产的司法拍卖款102.5万元交至某人民法院执行款专户、且将其中99万元借给泰兴人陆某的严重违法违纪问题。根据管辖规定，该院将线索移送泰兴市监察委员会，泰兴市监察委员会于2019年6月3日立案调查。以上证据，均经法庭举证、质证，证据来源合法，内容客观真实，与本案相关联，且相互能够印证，本院均予以确认。本院认为，被告人季某甲身为司法工作人员，在执行判决、裁定活动中，滥用职权，不履行法定执行职责，致使当事人的利益遭受重大损失，其行为已构成执行判决、裁定滥用职权罪，依法应予惩处；被告人季某甲身为国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行营利活动，数额较大，其行为已构成挪用公款罪，依法应予惩处。被告人季某甲一人犯数罪，依法应当数罪并罚。公诉机关的指控，事实清楚，证据确实充分，定性准确，量刑建议适当，本院予以支持。关于被告人季某甲所提“变更指控其犯执行判决、裁定滥用职权罪不当”以及其辩护人刘雁所提“被告人季某甲不构成执行判决、裁定滥用职权罪”之意见，经查，本案中被告人季某甲在统一执行关于凌某在某法院执行局的所有未执结案件后，依法定程序对凌某的房屋予以拍卖，其明知凌某可供执行的财产不足以清偿其全部债务，依据执行工作的相关规定，该部分款项应当用于一般债权人按比例受偿，但其未将拍卖款项交由执行局综合科制作分配方案，亦未向债权人送达，而是在听取被执行人凌某的意见后，有选择地将127万元分配给应参与分配的10余名申请人中的5人，造成了其他债权人的利益受损，数额达74万余元。上述事实，有被告人季某甲的供述予以证明，且有证人凌某、陈某甲等人的证言，民事判决书、裁定书、划款通知书、土地登记审批表、分配说明等书证予以印证，足以认定。关于辩护人当庭所提供的署有凌某姓名的《情况反映》，其中所载“本人个人资产6000多万元人民币，个人真实债务只有800多万元”之内容与凌某在侦查阶段所作数次证言相悖，且与在卷相关资产查控、处置的书证相矛盾，对该份证据，本院不予采信。综上，对于被告人季某甲不构成执行判决、裁定滥用职权罪之辩解及辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人刘雁所提“被告人季某甲收取的朱某丙等人所付款项为售房款而非公款，其行为不构成挪用公款罪”之意见，经查，公款的本质是公共财产，不仅包括国家或者集体所有的财产，还包括在国家或者集体管理、使用之下的财产以及应当收归单位所有但却尚未入账的款项。本案中案涉房屋拍卖款，依据最高人民法院关于执行款物管理工作的相关规定，属于执行款物，即在执行程序中，依法应当由人民法院经管的财物，其是否实际入账，不能改变其公款性质的认定。故对上述意见，本院不予采纳。被告人季某甲归案后如实供述自己执行判决、裁定滥用职权的犯罪事实，依法予以从轻处罚；被告人季某甲如实供述办案机关尚未掌握的挪用公款的犯罪事实，挪用公款犯罪部分以自首论，依法予以从轻处罚；被告人季某甲自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法予以从宽处理。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款，第三百九十九条第三款，第九十三条第一款，第九十四条，第六十七条第二款、第三款，第六十九条第一款以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：被告人季某甲犯执行判决、裁定滥用职权罪，判处有期徒刑一年二个月；犯挪用公款罪，判处有期徒刑七个月。决定执行有期徒刑一年六个月。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省泰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  顾国华审 判 员  花 艳人民陪审员  周 榕二〇二〇年十一月十日书 记 员  丁 泳