新疆维吾尔自治区克拉玛依市克拉玛依区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）新0203刑初68号 公诉机关克拉玛依市克拉玛依区人民检察院 被告人贾智飞，男，1986年12月18日出生，汉族，中专文化程度，现住河南省洛阳市。2016年6月12日因涉嫌集资诈骗罪被上网追逃，2018年2月2日被河南省洛阳市公安局伊滨分局抓获后刑事拘留，同年3月4日被取保候审，同年9月13日被本院继续取保候审，同年12月30日被本院决定逮捕。现羁押于克拉玛依市看守所。 辩护人司焱，新疆炎黄律师事务所律师。 克拉玛依市克拉玛依区人民检察院以克市克区检公诉刑诉（2019）54号起诉书指控被告人贾智飞犯集资诈骗罪，于2019年3月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理本案，于2019年12月30日作出（2019）新0203刑初60号刑事判决，被告人贾智飞提出上诉，克拉玛依市中级人民法院于2020年4月16日作出（2020）新02刑终39号刑事裁定，撤销原判，发回重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。克拉玛依区人民检察院指派检察员张业涛、赵薇依法出庭支持公诉，被告人贾智飞及其辩护人司焱到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2014年10月30日，被告人贾智飞借用孙某身份证件在克拉玛依市注册成立克拉玛依久德商务服务有限公司，公司营业范围为咨询服务、汽车租赁、日用品销售等。贾智飞采用虚构洛阳瑞恒建筑工程有限公司需要资金周转，签订借款合同、提供还款担保，约定高额利息，承诺期满一次性还本付息的方式吸引不特定群众投资。自2014年10月至2015年5月期间，通过口口相传形式，非法向23人集资本金共计人民币335万元（以下币种均为人民币），返还利息共计44.67万元。贾智飞将集资款项用于个人消费、偿还个人债务等，导致集资款项290.33万元不能返还。 案发后，贾智飞系上网追逃后被抓获归案，退赔款项285万元，取得邬荣梅等18人谅解。 针对上述指控的犯罪事实，公诉机关出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解等。据此，公诉机关认为，被告人贾智飞以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资290.33万元，数额特别巨大，应依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定定罪处罚。 被告人贾智飞及其辩护人对指控的基本犯罪事实无异议，提出其提供真实资料用于宣传，其辩护人提出被告人不具有集资诈骗犯罪的主观故意，且最终将涉案的款项全部退还，其行为应当被认定为“非法吸收公众存款”，恳请法庭依法裁决。 经审理查明，2011年7月11日，洛阳瑞恒建筑工程有限公司注册成立，注册资金300万元，公司独立法人钱某，经营范围：建筑工程、路桥工程、土石方工程的施工（凭有效资质证经营）、机械加工、工程机械租赁，公司成立后曾承揽洛阳市的部分工程项目，2016年以后公司业务处于停滞状态。2014年，钱某向被告人贾智飞提供公司相关资料用于签订借款合同。 2014年10月30日，被告人贾智飞借用孙某身份证件在克拉玛依市注册成立克拉玛依久德商务服务有限公司，公司营业范围为咨询服务、汽车租赁、日用品销售等。贾智飞采用洛阳瑞恒建筑工程有限公司需要资金周转，签订借款合同、提供还款担保，约定高额利息，承诺期满一次性还本付息的方式吸引不特定群众投资。自2014年10月至2015年5月期间，通过口口相传形式，非法向23人吸收本金共计人民币335万元（以下币种均为人民币），返还利息共计44.67万元，余款290.33万元未能返还。具体事实如下： 1.2014年10月22日，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向陈某非法吸收5万元。 2.2014年10月24日，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向张某1非法吸收30万元。 3.2014年11月至2015年5月，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向霍某非法吸收20万元。 4.2014年11月15日，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向曹某非法吸收20万元。 5.2014年10月至2015年2月，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向周某非法吸收15万元。 6.2014年12月至2015年1月期间，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向国某非法吸收25万元。 7.2014年12月19日，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向张某2非法吸收5万元。 8.2014年12月25日，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向邬某非法吸收10万元。 9.2014年12月25日，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向袁某非法吸收10万元。 10.2014年12月至2015年1月期间，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向郑某非法吸收33万元。 11.2015年1月至4月，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向杨某非法吸收25万元。 12.2015年1月至4月期间，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向李某非法吸收40万元。 13.2015年2月9日，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向张某3非法吸收5万元。 14.2015年2月28日，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向王某非法吸收5万元。 15.2015年2月28日，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向朱某非法吸收8万元。 16.2015年3月20日，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向林某非法吸收15万元。 17.2015年3月20日，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向屈某非法吸收10万元。 18.2015年3月26日，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向冯某非法吸收5万元。 19.2015年3月至4月期间，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向刘某1非法吸收30万元。 20.2015年4月1日、4月11日，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向马某非法吸收4万元。 21.2015年4月20日，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向刘某2非法吸收5万元。 22.2015年5月11日，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向曾某非法吸收5万元。 23.2015年5月28日，被告人贾智飞以洛阳瑞恒建筑工程有限公司的名义，以支付高额借款利息为诱饵，向张某4非法吸收5万元。 被告人贾智飞吸收陈某等23人的335万元后，用于向田某及其控制的董某账户支付公司转让费100万元，通过孙某账户发放员工工资提成及向陈某等人支付利息110.96万元，向钱某及其控制的账户出借30万元，向石某转账40万元，向贾某1及指定账户出借14万元，向贾智飞个人账户转款38.99万元，合计3178810元。之后，贾智飞因不能继续还款付息下落不明。2018年2月2日，被告人贾智飞经上网追逃后被抓获归案，退赔赃款285万元，取得陈某等23人谅解。在诉讼过程中，退赔赃款53300元。 上述事实，被告人贾智飞在庭审中无异议，并有集资参与人国某报案材料及证言、集资参与人国某、张某、邬某、袁某、李某、王某、霍某、曹某、周某、郑某、杨某、张某2、朱某、屈某、冯卫某、刘某1、马某、刘某2、张某3等19人证言、证人陈某、林某、贾某1、孙某、田某、赵某、侯某、董某、胡某、贾某2、钱某等11人证言、借款合同、银行卡交易流水、POS机刷卡存根、借款及抵押合同、保证担保合同、洛阳世纪华阳六期施工合同、工程施工合同、审计报告书、客户付息清单、客户名单、借款合同、借款借据、担保书、孙某、贾智飞、钱某身份证复印件、还款计划书、企业简介、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证、建筑业企业资质证书、银行卡复印件、借记卡账户历史明细清单、个人存款账户明细对账单、林某、曾某身份证复印件、银行卡客户交易明细查询/打印、牡丹灵通卡账户历史明细清单、中国农业银行卡交易明细清单、昆仑银行账户对账单、建行对账单、POS机存根、POS机小票、POS签购单、贾智飞银行卡5775尾号20140801至20160521交易明细、孙某银行卡0872尾号、9080尾号20140921至20150921交易明细、钱某银行卡0567尾号20140101-20160530交易明细，及该卡与POS机绑定20141023-20160222交易明细、赵某银行卡9877尾号20171107-20160321交易明细、陈某银行卡0112尾号20141104-20160423交易明细、银行卡0016尾号20141004-20160621交易明细、林某银行卡2139尾号20141017-20160621交易明细、洛阳瑞恒建筑工程有限公司变更信息、私营企业基本注册信息查询单、法定代表人、公司设立登记申请书、董事、监事、经理信息、法定代表人信息、企业名称预先核准申请书、公司章程、验资报告等工商注册登记资料、企业法人营业执照、公司住所地水、电费缴纳情况、远离非法集资活动承诺书、承诺书、企业名称预先核准通知书、法定代表人信息、董事、监事、经理信息、营业执照、制定代表或者共同委托代理人授权委托书、克拉玛依久德商务服务有限公司章程、股东决定、房屋租赁合同、扣押物品清单、投资客户与洛阳瑞恒建筑材料有限公司借款合同原件22份编号017至40及客户POS机交易小票、无内容无编号洛阳瑞恒建筑材料有限公司借款合同原件四份、到期洛阳瑞恒建筑材料有限公司借款合同原件四份、洛阳瑞恒建筑材料有限公司POS机一台、克拉玛依久德商务服务有限公司印章五枚（久德公司章、财务章、合同专用章、发票专用章、孙某法人章）、克拉玛依久德商务服务有限公司工商营业执照、克拉玛依久德商务服务有限公司工商营业执照正本和副本、常住人口基本信息、抓获证明、扣押决定书、扣押清单、中国工商银行凭证、还款计划书、担保书、随案移送清单、谅解书、尿液检测报告书与被告人贾智飞供述相互印证，在案佐证，足以认定。 本院认为，被告人贾智飞违反国家金融管理制度，未经中国银行业监督管理委员会的依法批准，以投资项目周转资金为由，承诺无风险、高收益，利用本地业务员的人脉关系，通过口口相传的方式，面向社会不特定公众吸收23人集资款共计335万元，其中有290.33万元至案发前未退还，属数额巨大，依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关出示的证据，经当庭质证，充分确凿，能够证明其指控的基本犯罪事实成立，本院依法予以支持。 关于被告人及其辩护人提出本案定性不当的辩解辩护意见，经查，被告人贾智飞以洛阳恒瑞建安公司需要资金周转为由吸收公众存款，通过其归案后供述核查其吸收款项后的资金流水，其中少部分出借洛阳恒瑞建安公司法人钱某，其余款项或用于公司收购，或用于发放员工工资，或用于投资其他公司，被告人虽在案发前失联，但公诉机关未能提供其用于偿还个人债务或挥霍的相关证据，故对被告人供述的采信应适用“有利于被告人原则”，且被告人案发后能全部退赃，因此认定其具有“非法占有的目的”的证据不足，被告人及其辩护人的辩解辩护意见成立，本院依法予以采信。由此，公诉机关指控罪名不当，本院依法予以纠正。 鉴于被告人贾智飞被抓获归案后能如实供述全部犯罪事实，是坦白，依法可以从轻处罚；同时考虑到，被告人将所吸收全部资金已退还投资人，相应降低了社会危害性，在量刑时可酌情从轻处罚。为了保护正常的金融管理秩序不受侵犯，打击刑事犯罪，综合本案的性质、情节和社会危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款之规定，判决如下： 被告人贾智飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币6万元； （缓刑考验期自判决确定之日起计算） 上述所判罚金于本判决生效之日起三日内向本院缴纳。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区克拉玛依市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审判长 金 鹤 审判员 王鸿飞 审判员 王 雯 二〇二〇年十一月二十四日 书记员 孙中玉