山东省聊城市东昌府区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁1502刑初258号公诉机关山东省聊城市东昌府区人民检察院。被告人刘某文，男，1991年5月3日出生于山东省聊城市阳谷县，汉族，初中文化，无业，户籍地及住址山东省聊城市阳谷县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月25日被刑事拘留，2020年1月20日被逮捕。现羁押于临清市看守所。辩护人刘军华、吴艳霞，北京市京师（聊城）律师事务所律师。山东省聊城市东昌府区人民检察院以聊东昌检二部刑诉（2020）38号起诉书、聊东昌检二部刑变诉（2020）2号、聊东昌检二部刑变诉（2020）13号变更起诉决定书指控被告人刘某文犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。聊城市东昌府区人民检察院指派检察员李胜军依法出庭支持公诉。被告人刘某文及其辩护人刘军华、吴艳霞到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2017年年底至2018年10月份，聊城惠民天下电子商务有限公司（法定代表人及实际经营者刘某文）设立“惠民天下”电子平台，在未经有关部门依法批准的情况下，通过口口相传，向社会不特定对象作出高收益的承诺，向平台交纳每棵木瓜树1000元的认养费，认养申请提交后满6—10天由平台向认养者提供转让者个人信息，认养者与转让者达成交易后完成认养流程。认养完成后满5天允许将手中的认养值进行转让交易，每次转让可以获取12-15%的交易收益。通过此种方式向社会不特定对象吸收资金，涉及人员72人，非法吸收公众存款资金数额为9189325元，造成经济损失6239441元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被告人供述、辨认笔录、电子数据等证据。公诉机关认为，被告人刘某文违反国家金融管理法规，面向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。刘某文自愿认罪认罚，建议判处有期徒刑四年至五年，并处罚金。被告人刘某文对公诉机关指控的事实、罪名及量刑没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。刘某文的辩护人辩称，本案系单位犯罪，刘某文在共同犯罪中系从犯；对鲁某聊会专审字（2020）第11号审计报告有异议，认为指控被告人犯罪的金额、人员、损失的证据达不到证据确实充分的程度；参与人员应为56人，参与人的损失均应以集资参与人的陈述确定；被告人具有坦白情节，自愿认罪认罚，请求对其从轻处罚。经审理查明，2017年年底至2018年10月份，聊城惠民天下电子商务有限公司（法定代表人及实际经营者刘某文）设立“惠民天下”电子平台，在未经有关部门依法批准的情况下，通过口口相传，向社会不特定对象作出高收益的承诺，向平台交纳每棵木瓜树1000元的认养费，认养申请提交后满6—10天由平台向认养者提供转让者个人信息，认养者与转让者达成交易后完成认养流程。认养完成后满5天允许将手中的认养值进行转让交易，每次转让可以获取12-15%的交易收益。通过此种方式向社会不特定对象吸收资金，涉及集资参与人56人，非法吸收公众存款资金数额为9189325元，造成经济损失5253800元。上述事实有经庭审举证、质证，本院确认的下列证据予以证实：（一）书证1、受案登记表、抓获经过，证实本案案发及被告人被抓获归案的情况。2、聊城惠民天下电子商务有限公司企业信息，证实该公司经营范围为网上经营电子产品、计算机软硬件技术开发、技术转让及技术咨询服务、网站建设。3、税务局非正常户认定表、税务登记表、企业情况查询说明，证实惠民天下电子商务公司2014年7月成立，纳税零申报，2017年10月确定为非正常户。4、户籍证明，证实被告人的基本身份信息情况。（二）集资参与人支某1、支某2、张某1、韩某1、杨某1、徐某1、王某1、刘某1、刘某2、叶某、徐某2、刘某3珍、王某2、李某1、彭某、徐某3、吴某、赵某1、郭某1、路某1、路某2、杨某2、于某1、张某2、宋某、李某2、刘某4、支某3、孙某1、李某3、张某3、温某、乔某、陈某、韩某2、赵某2、郭某2、邱某、杨某3、袁某、吕某、徐春蕾、赵某3、周某1、巩戎、殷某、任彩云、倪某、王某3、孙某2、程某、周某2、刘某5、白某、苏金环、李某4陈述、转账记录、办案说明，证实聊城惠民天下电子商务有限公司经营模式及出款、收款、损失的情况，其中吕某陈述收回款17000元、赵某3陈述收回款4000元、巩戎陈述损失105000元、任彩云陈述损失6000元、苏金环陈述损失90000元、李某4陈述损失550000元。（三）被告人刘某文供述，他是聊城惠民天下电子商务有限公司的法定代表人，合同或者公司财务的报销费用需要他签字，公司会员系统叫“惠民天下”APP，是他花了二、三万元钱买的，还供述了公司的营销模式。（四）鲁某聊会专审字（2020）第11号审计报告，证实经审计，2017年年底-2018年10月，72名报案人累计出款金额9189325元，累计进款金额2949884元，出款大于进款6239441元。（五）辨认笔录，证实支某1、刘某6辨认出刘某文的事实经过。关于被告人刘某文的辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，经审理认为，聊城惠民天下电子商务有限公司成立后从事非法吸收公众存款犯罪活动，而非经营该公司登记的网上经营电子产品、计算机软硬件技术开发、技术转让及技术咨询服务、网站建设。故辩护人该项辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于被告人刘某文的辩护人所提被告人刘某文系从犯的辩护意见，经审理认为，“惠民天下”电子平台系被告人刘某文出资购买，刘某文系聊城惠民天下电子商务有限公司法定代表人，任公司董事长，负责公司运营，在犯罪中所起不是次要、辅助作用。故辩护人该项辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于被告人刘某文的辩护人所提鲁某聊会专审字（2020）第11号审计报告中被告人犯罪的金额的证据达不到证据确实充分的程度的辩护意见，经审理认为，该鉴定意见系依据报案人提供的出款等转账凭证进行客观的录入、整理、统计、查某、分析所得出的结论，鉴定程序合法，结论客观真实。故辩护人该项辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于被告人刘某文所提供本案集资参与人为56人的辩护意见，经审理认为，集资参与人于某2、刘某7、腾玉芹等16人虽报案称为本案涉案会员，但未提交相关出款、进款凭证，现有证据不宜认定其为本案集资参与人。故辩护人的该项辩护意见本院予以采纳。关于被告人刘某文的辩护人所提集资参与人的损失均应以集资参与人的陈述确定的辩护意见，经审理认为，集资参与人未提供收回金额凭证的，其损失应结合集资参与人陈述予以确认。集资参与人提供收回金额凭证的，其损失应结合提供的收回金额凭证予以确认。本院认为，被告人刘某文违反国家金融管理法规，面向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，构成非法吸收公众存款罪，56名集资参与人的经济损失5253800元。公诉机关指控的部分犯罪事实及罪名成立。刘某文到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。刘某文的辩护人与之相应的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、第四十七条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人刘某文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月25日起至2023年12月24日止。罚金限判决生效之日起十日内缴纳。）二、责令被告人刘某文退赔集资参与人的经济损失（名单附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省聊城市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  李泽辉审判员  许成信审判员  翟 娟二〇二〇年十一月十二日书记员  张 坤