淮安市洪泽区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏0813刑初146号 公诉机关淮安市洪泽区人民检察院。 被告人朱洪宝，男，汉族，1981年1月14日出生于淮安市涟水县，硕士研究生文化，原任某某水利控股集团有限公司融资管理部副部长，住淮安市生态文旅区。因涉嫌严重违纪违法于2020年4月25日被淮安市洪泽区监察委员会留置；因涉嫌犯受贿罪于2020年6月4日被刑事拘留，同月11日被逮捕。现羁押于淮安市洪泽区看守所。 辩护人浦永军，江苏漫修（淮安）律师事务所律师。 辩护人沈潇，江苏漫修（淮安）律师事务所实习律师。 淮安市洪泽区人民检察院以泽检刑二刑诉（2020）120号起诉书指控被告人朱洪宝犯受贿罪，于2020年8月7日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。淮安市洪泽区人民检察院指派检察员郑兴顺出庭支持公诉，被告人朱洪宝及其辩护人浦永军、沈潇到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2018年7月至2020年4月，被告人朱洪宝利用担任某某水利控股集团有限公司（以下简称“某某水利控股集团”）融资管理部副部长的职务之便，为他人谋取利益，先后多次索取或者非法收受他人财物，共计价值人民币289320元，个人实得239320元。 公诉机关针对上述指控的事实，当庭宣读或出示了被告人的供述、未到庭的证人证言、书证等证据。 公诉机关认为，被告人朱洪宝身为国家工作人员，利用职务上的便利，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条的规定，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人朱洪宝归案后，如实供述自己受贿的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，系坦白，可以从轻处罚。被告人朱洪宝认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。 被告人朱洪宝及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实和定性均不表异议，其辩护人的辩护意见是，被告人朱洪宝具有坦白、认罪认罚、全部退赃等法定、酌定从轻处罚情节，建议对被告人朱洪宝适用缓刑。 经审理查明，2018年7月至2020年4月，被告人朱洪宝利用担任某某水利控股集团有限公司（以下简称“某某水利控股集团”）融资管理部副部长的职务之便，为他人谋取利益，先后多次索取或者非法收受他人财物，共计价值人民币289320元（以下币种均为人民币），个人实得239320元。分述如下： 1.2019年2月份的一天,被告人朱洪宝在接受某某水利控股集团安排负责某某金融租赁公司和某某开发有限公司融资成本测算工作中，利用职务之便，以压低中介费控制融资成本为由，在淮安市图书馆附近向该笔业务中间介绍人潘某索要现金10万元。 2.2019年5、6月份的一天，被告人朱洪宝在部门负责某某水利控股集团为某某开发有限公司融资业务提供担保的业务中，接受中间介绍人加速办理担保的请托，利用职务之便，在催促部门工作人员加快办理的同时，与马某共谋，向中间介绍人张某甲索要10万元，个人实得5万元。 3.2019年中秋节前和2020年春节前，被告人朱洪宝在某某水利控股集团融资管理部与某某银行淮安分行业务来往中，利用职务之便，在办公室附近分别收受某某银行淮安分行副行长韩某送其的每次2000元共4000元苏果超市购物卡，为他人谋取利益。期间，2019年10月31日，被告人朱洪宝，利用职务之便，以报销个人消费发票的名义向韩某索取2万元。 4.2018年7月至2020年春节前，被告人朱洪宝利用职务之便，收受某某银行南京分行秦淮支行行长常某和客户经理张某乙所送的16500元现金和价值6000元苏果超市购物卡,为他人谋利。 （1）2018年7月份的一天，被告人朱洪宝在某某水利控股集团楼下停车场收受常某和张某乙为感谢其帮助解决银行存款业务送其的2000元苏果超市购物卡。 （2）2019年6月26日,被告人朱洪宝通过银行转账方式收受常某和张某乙为感谢其在某某水利控股集团与某某银行南京分行一笔5亿元国内信用证续贷业务中给予照顾所送的1万元。 （3）2019年8月29日，被告人朱洪宝通过银行转账方式收受常某和张某乙为感谢其将某某水利控股集团6300万美元存款结汇成人民币后继续存在某某银行以完成存款任务所送的6500元。 （4）2019年中秋节前和2020年春节前,被告人朱洪宝分别在某某妇女儿童中心附近、某某水利控股集团停车场，收受常某和张某乙为感谢业务上给予的关照并希望继续得到帮助和关照,每次送其的2000元苏果超市购物卡,合计价值4000元。 5.2020年4月份的一天,被告人朱洪宝在负责某某水利控股集团与某某国际信托有限公司融资业务过程中，利用职务之便，向某某国际信托有限公司负责洽谈业务的赵某索取现金2万元。 6.2018年12月份的一天和2019年7月份的一天,被告人朱洪宝在负责融资租赁资产评估业务工作中，利用职务之便，在其公司分别收受冷某为请托和感谢其帮助介绍某某水利控股集团的评估业务所送的5000元京东商城购物卡和4000元现金。 7.2019年1月份的一天和2019年春节前，被告人朱洪宝利用职务之便，在某某小区门口分别收受肖某为感谢其在某某水利控股集团的融资租赁业务中为某某银行无锡分行争取监管账户存款提供帮助所送的5000元和1000元现金。2019年8月29日，被告人朱洪宝利用职务之便，通过微信转账方式向肖某索取1000元。 8.2019年底和2020年2月份的一天，被告人朱洪宝在某某银行淮安分行与某某水利控股集团合作一项总金额为40亿元的PPN业务（即非公开债务融资）中，利用职务之便，在某某小区门口分别收受方某为感谢其在业务中提供照顾所送的2000元超市购物卡和500元的水果卡。 9.2018年8月份的一天和2019年9月份的一天，被告人朱洪宝利用职务之便，向具有业务关系的某某银行淮安分行营业二部总经理周某以报销个人消费发票的名义，分别索取现金1320元和1000元，共计2320元。 10.2020年1月份的一天，被告人朱洪宝在与某某证券有限责任公司江苏省分公司代表林某洽谈公司债业务工作中，利用职务之便，以报销个人消费发票的名义，向林某索取现金2000元。 被告人朱洪宝如实供述自己的犯罪事实，并自愿认罪认罚，在审查起诉阶段主动退缴赃款人民币239320元。 上述事实，被告人朱洪宝在开庭审理过程中亦无异议，并有证人潘某、张某甲、韩某、常某、张某乙、赵某、冷某、肖某、方某、周某、林某、魏某、杜某、晏某、马某、刘某、王某、秦某、陈某、张某丙、邱某、邹某、周某、黎某、朱某的证言、潘某尾号2847南京银行流水、某某开发有限公司2019年1月30日记账凭证、淮盐投【2019】5号关于商请某某水利控股集团有限公司予以信用担保的函、某某水利控股集团有限公司董事会决议、某某水利控股集团有限公司淮水控经纪【2019】3、6号经理办公会会议纪要、融资租赁合同、买卖合同、上海光谷融资租赁有限公司与某某水利控股集团有限公司签订的保证合同、某某开发有限公司2019年4月29日第0075号记账凭、秦某出具的微信聊天记录截图、邱某出具的转账记录、邮政银行账户对账单、陈某出具的手机银行信息截屏、朱洪宝提供的支付宝账单截图、交银•国信融诚141号集合资金信托计划借款合同、保证合同、朱洪宝提供的支付宝转账记录、邱某提供的支付宝转账记录、交通银行交易清单、某某银行业务凭证、某某水利控股集团有限公司记账凭证、资本项目账户资金支付命令函、某某银行股份有限公司国内信用证开证合同、保证合同、国内信用证福费廷融资合同、某某水利控股集团有限公司记账凭证、企业借用外债备案登记证明、关于同意某某水利控股集团有限公司申请发行境外债券的批复、认购金额、陕国投•国融发展73号集合资金信托计划保证合同、陕国投•国融发展73号集合资金信托计划债权投资合同、投资凭证、账单、某某水利控股集团有限公司和江苏三师土地房地产资产评估测绘咨询有限公司签订的价值咨询委托合同书，某某水利控股集团有限公司记账凭证、中国民生银行转账汇款记录、朱某向江苏领航车业有限公司手机银行转账截图，江苏领航车业有限公司单位账户对账单、微信转账记录、平安国际融资租赁（天津）有限公司与某某水利控股集团有限公司售后回租赁合同、宁波银行客户回单等材料、某某水利控股集团有限公司申请非公开债务融资工具相关资料、支付宝转账记录、江苏增值税普通发票、淮安市人民政府国有资产监督管理委员会文件淮国资【2019】70号关于同意某某水利控股集团有限公司申请公司债权的意见、上海证券交易所上证函【2020】99号关于对某某水利控股集团有限公司非公开发行公司债权挂牌转让无异议的函、个人简历、干部基本情况表、履历表、中国共产党入党志愿书、全日制劳动合同书、融资管理部工作职责、淮安市公安局新城分局富城路派出所出具的违法犯罪记录查询证明、退赃材料、淮安市洪泽区纪律监察委员会第二纪检监察室出具的关于朱洪宝涉嫌受贿罪一案发破案说明、被告人朱洪宝的照片及基本身份信息等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人朱洪宝身为国家工作人员，利用职务上的便利，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人朱洪宝归案后，如实供述自己的犯罪事实，可以从轻处罚。被告人朱洪宝有多次索贿情节，依法予以从重处罚。被告人朱洪宝主动退出全部犯罪所得，可酌情从轻处罚。被告人朱洪宝自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。对于辩护人提出的被告人朱洪宝具有以上从轻、从宽处罚情节的辩护意见成立，本院予以采纳。对于辩护人提出建议对被告人朱洪宝适用缓刑的辩护意见，经查，被告人朱洪宝利用职务上的便利，索取、非法收受他人财物20余次，累计金额28万余元，其中索贿金额达24万余元，足以证实被告人朱洪宝主观恶性较大，社会危害性亦较大，不宜适用缓刑，故对该辩护意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人朱洪宝犯受贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，留置一日折抵刑期一日，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年4月25日起至2023年4月24日止。罚金已缴纳。） 二、被告人朱洪宝退出的犯罪所得人民币239320元，予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省淮安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长 严丽莉 人民陪审员李洪卫 人民陪审员 唐亚莉 二〇二〇年十一月五日 法官 助理 陈一鸣 书 记 员 晋 佩 附：本案相关法律条文——《中华人民共和国刑法》（节录） 第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。 国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。 第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。