江苏省南通市海门区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏0684刑初155号 公诉机关江苏省南通市海门区人民检察院。 被告人余智宁，男，1968年9月15日出生于福建省霞浦县，盘聚资产管理有限公司法定代表人，住福建省霞浦县。2019年9月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南通市海门区公安局刑事拘留，同年11月4日转逮捕，现羁押于南通市海门区看守所。 辩护人施彦、马双耀，北京市盈科（南通）律师事务所律师。 被告人吴斌，男，1963年11月30日出生于福建省霞浦县，盘聚资产管理有限公司总经理，住福建省霞浦县。2005年5月因犯交通肇事罪被福建省霞浦县人民法院判处有期徒刑二年，缓刑三年。2019年11月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南通市海门区公安局刑事拘留，同年12月25日转逮捕，现羁押于南通市海门区看守所。 辩护人洪杰隆、叶水波，福建杰斐逊律师事务所律师。 被告人吴昊，男，1971年3月24日出生于江苏省南通市，盘聚资产管理有限公司海门分公司解放路门店团队经理，住江苏省南通市海门区。2020年1月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南通市海门区公安局取保候审。 辩护人吴士申，男，1942年2月2日出生，住江苏省南通市海门区。系被告人吴昊父亲。 被告人黄文燕，女，1986年11月20日出生于江苏省泰州市，盘聚资产管理有限公司海门分公司静海路门店团队经理，住江苏省南通市海门区。2020年1月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南通市海门区公安局取保候审。 南通市海门区人民检察院以海检二部刑诉〔2020〕154号起诉书指控被告人余智宁、吴斌、吴昊、黄文燕犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月14日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，于同年6月30日公开开庭审理了本案。南通市海门区人民检察院指派检察官付继博出庭支持公诉。被告人余智宁及其辩护人施彦、马双耀，被告人吴斌及其辩护人洪杰隆，被告人吴昊及其辩护人吴士申，被告人黄文燕到庭参加诉讼。本案依公诉机关申请延期审理一次。现已审理终结。 南通市海门区人民检察院指控： 2015年9月至2016年7月期间，被告人余智宁、吴斌与方玲（另案处理）经共谋，在南通市海门区成立盘聚资产管理（上海）有限公司海门分公司解放路门店、静海路门店，招募被告人吴昊、黄文燕为门店团队经理，通过广告宣传、业务员推广等方式，承诺固定利息回报，向社会不特定公众58人吸收资金人民币5110000元（以下币种同），未兑付资金4521723.6元。其中被告人吴斌非法所得20余万元；被告人吴昊涉案金额2260000元，非法所得51688.2元；被告人黄文燕涉案金额1420000元，非法所得27546.46元。 被告人吴昊、黄文燕主动投案，并如实供述犯罪事实。被告人余智宁、吴斌如实供述犯罪事实。 针对上述指控，公诉机关提供了相关书证、证人证言、集资参与人陈述、专项审计报告、被告人供述与辩解等证据予以证实，并据此认为，被告人余智宁、吴斌、吴昊、黄文燕非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成犯罪，应当以非法吸收公众存款罪追究四被告人刑事责任。公诉机关同时认为，本案是共同犯罪，被告人余智宁在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人吴斌、吴昊、黄文燕在共同犯罪中均起次要作用，均是从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人吴昊、黄文燕均主动投案，并如实供述犯罪事实，是自首，均可以从轻或减轻处罚。被告人余智宁、吴斌如实供述自己的罪行，是坦白，均可以从轻处罚。四被告人均自愿认罪认罚，均可以依法从宽处理。为此，提请本院依法分别予以惩处。 庭审中，被告人余智宁、吴斌、吴昊、黄文燕对起诉书指控的犯罪事实均无异议。 被告人余智宁的辩护人施彦、马双耀提出如下辩护意见：1.被告人余智宁如实供述自己的犯罪事实，又自愿认罪认罚，依法可以得到从轻、从宽处理；2.本案盘聚公司尚有一个股东没有被追究刑事责任，对追缴赃款甚至对被告人余智宁的量刑均有影响，提请法庭考虑这一因素；3.被告人余智宁有房产被侦查机关冻结，现余智宁有变卖退赃的愿望；4.被告人余智宁尚有非法集资犯罪案在上海未被审判，且涉案数额比本案大，故提请法庭充分考虑该因素，做到罪责刑相适应。 被告人吴斌的辩护人洪杰隆提出如下辩护意见;1.被告人吴斌具有坦白情节，可以从轻处罚；2.被告人吴斌系本案的从犯，应当从轻或减轻处罚；3.被告人吴斌自愿认罪认罚，可以依法从宽处理；4.被告人吴斌已退出了全部违法所得，且预缴了罚金，可以酌情从轻处罚。综上建议对被告人吴斌减轻处罚并适用缓刑。 被告人吴昊的辩护人吴士申提出如下辩护意见：1.被告人吴昊作为团队经理，虽然需负责任，但主要是追究公司负责人的责任；2.被告人吴昊受蒙骗参与到非法吸收公众存款犯罪中，犯罪主观故意不太明显；3.被告人吴昊有自首、从犯、认罪认罚等法定从轻、减轻情节，希望法庭对被告人吴昊减轻处罚。 经审理，本院查明被告人余智宁、吴斌、吴昊、黄文燕的犯罪事实，与公诉机关指控的一致。 另查明，被告人余智宁、吴斌被抓获归案后均能如实供述自己的犯罪事实；被告人吴昊、黄文燕在尚未被确定为本案犯罪嫌疑人，在侦查人员一般询问中即主动如实交代了犯罪事实。 又查明，在本案侦查阶段，公安机关分别扣押了被告人吴昊、黄文燕50000元、30000元，现暂存于南通市海门区公安局。 在本院审理期间，被告人吴斌退出了违法所得201000元并预缴了罚金70000元；被告人吴昊退出违法所得1688.2元并预缴了罚金50000元；被告人黄文燕预缴了罚金。现暂存于本院。 认定上述事实的证据有：南通市海门区公安局调取的各被告人户籍证明、刑事判决书、盘聚公司等相关单位工商登记资料、劳动合同书、任职通知书、扣押收据、被告人余智宁银行流水、含章光大专项鉴定报告等书证；未到庭证人金凤友、林李春、陈丽等人的证言笔录；集资参与人陆同慈、何卫东、张卫东等54人的陈述笔录及提供的《个人出借咨询服务协议》、银行流水；涉案人员方玲的供述；南通市海门区公安局出具的本案发破案经过及被告人到案经过的情况说明等。被告人余智宁、吴斌、吴昊、黄文燕亦有相应供述在卷佐证。 以上证据，均经庭审举证质证，证据间均能相互印证，能证明本案的事实，本院依法予以确认。 本院认为，被告人余智宁、吴斌、吴昊、黄文燕非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。南通市海门区人民检察院的指控，事实清楚，证据确实、充分，定性准确，应予支持。本案是共同犯罪，被告人余智宁在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人吴斌、吴昊、黄文燕在共同犯罪中均起次要作用，均是从犯，均应当从轻或减轻处罚；被告人吴昊、黄文燕犯罪后主动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，均可以从轻或减轻处罚。被告人余智宁、吴斌归案后如实供述自己的罪行，是坦白，均可以从轻处罚。被告人吴斌、吴昊、黄文燕退出违法所得，均可以酌情从轻处罚。四被告人均自愿认罪认罚，均可以依法从宽处理。综上，本院衡情对被告人余智宁从轻处罚；对被告人吴斌、吴昊、黄文燕均减轻处罚，并适用缓刑。据此，被告人余智宁辩护人第1点辩护意见、被告人吴斌辩护人的辩护意见、被告人吴昊辩护人第3点辩护意见，本院予以采纳。为惩治犯罪，维护社会主义市场经济秩序，保护公民合法财产不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人余智宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年九月二十八日起至二○二三年三月二十七日止；罚金自本判决生效之日起二十日内缴纳。） 二、被告人吴斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年，并处罚金人民币七万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 三、被告人吴昊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 四、被告人黄文燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 五、继续追缴被告人余智宁违法所得人民币四百二十四万一千四百八十八元九角四分，连同被告人吴斌、吴昊、黄文燕分别退出的违法所得人民币二十万一千元、五万一千六百八十八元二角、二万七千五百四十六元四角六分，分别发还与各集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  黄新江 人民陪审员  马美琴 人民陪审员  项晓伟 二〇二〇年十一月十二日 法官 助理  蔡锋英 书 记 员  龚一丹