四川省自贡市贡井区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0303刑初69号 公诉机关自贡市贡井区人民检察院。 被告人罗巧灵，女，1975年9月26日出生，汉族，四川省荣县人，初中文化，无业，户籍所在地四川省自贡市贡井区，住四川省自贡市贡井区。2018年8月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被自贡市公安局贡井分局决定取保候审，2019年8月23日解除取保候审；2019年9月18日被自贡市贡井区人民检察院决定取保候审。 指定辩护人宋锐翔，四川星文律师事务所律师。 自贡市贡井区人民检察院以贡检一部刑诉(2020)29号起诉书指控被告人罗巧灵犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，并组成合议庭，于2020年11月18日依法公开开庭进行了审理，自贡市贡井区人民检察院指派检察员贾维出庭支持公诉，被告人罗巧灵及辩护人宋锐翔均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 经审理查明，2017年7月，曾明康（已判决）注册成立重庆老来福商贸有限公司，后更名为重庆老来福养老产业发展集团有限公司（以下简称：老来福公司）。2017年8月，被告人罗巧灵通过微信了解到老来福公司后，以加盟该公司的形式在自贡市自流井区××荣县分别成立四川自贡一店、四川自贡二店、四川自贡荣县一店、四川自贡荣县二店，并同时担任四个店的店长，罗巧灵作为加盟商负责管理加盟店并自负盈亏。 上述门店在营业期间按照老来福公司制定的宣传方案，通过政策宣传、老会员带新会员、发放“一元卡”及组织人员到外地旅游等方式，向社会公开宣传消费者在老来福商城投资购买商品980元、4900元、9800元、14700元、19600元，可分别注册成为老来福网上商城银卡（一福）会员、金卡（二福）会员、钻卡（三福）、白金（四福）、翡翠（五福）会员，并可分别获得积分1500元、积分11420元、积分23820元、积分36220元、积分48620元，发放积分依据老来福商城当日营业额的30%，按照当日结算时所有会员所持有积分的初始系数或会员级别系数评价分配。黄、许淑华等集资参与人为获取高额回报，到上述四个门店签订老来福商城会员章程协议，缴纳集资款，注册成为老来福商城会员，并在老来福商城选购对应投资额度的商品。老来福公司每天按照一定比例将会员积分返还到会员账号中，会员可凭积分到老来福公司各店铺兑换现金或购买商品。 被告人罗巧灵自2017年8月至2018年5月担任以上四个门店店长以来，负责店内的经营管理和发展会员，收取集资款上交老来福公司，支付会员积分等工作。老来福公司按四个门店吸收资金的20%作为提成返给罗巧灵，每个店员每发展一个980元消费额度会员提成30元。罗巧灵将所得提成主要用于支付店员工资和提成、门面租金、组织会员旅游费用等。截止案发时，罗巧灵参与向144名公众非法吸收公众资金共计4009634元，其中已返还1531079元，尚有2478555元未返还。 另查明，被告人罗巧灵在接到公安机关电话通知后自行到案，并如实供述了其参与非法吸收公众存款的犯罪事实。罗巧灵在案件审理过程中自愿向本院退缴个人违法所得50000元。 被告人罗巧灵及辩护人对公诉机关指控的事实和罪名无异议，罗巧灵请求法庭对其减轻处罚，并单处罚金。其辩护人提出罗巧灵有自首情节，不是本案策划者或组织者，仅是执行者，系从犯，且其主观恶性小，犯罪情节及后果不严重，其父母年老有病，请求对其减轻处罚，并单处罚金。公诉机关认为罗巧灵的行为已构成非法吸收公众存款罪，其有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚。上述事实并有受案登记表，立案决定书，取保候审决定书，线索来源及抓获说明，十三栏明细分类账，个体工商户登记基本信息、营业执照，协助查询、查封财产通知书、开户信息、银行流水清单、协助查封通知书，老来福商城会员章程，情况说明，吸收资金统计表，曾某某涉嫌诈骗案审计报告书，重庆市第五中级人民法院（2019）渝05刑初32号刑事判决书，集资参与人黄某、许某等人的证言，证人付某、曾某等人的证言，四川固勤彦希会计师事务所川固勤专审字（2020）第10-23号关于“罗巧灵、曹某某等4人非法吸收公众存款案”的专项审计报告，现场勘验笔录，查询违法犯罪记录情况说明，被告人罗巧灵的供述与辩解及户籍证明等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人罗巧灵违反国家金融管理法律规定，伙同他人变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。本案系一般共同犯罪，被告人罗巧灵作为店长，并非该犯罪行为的发起者和策划者，对非法吸收的资金也不具有控制权和处置权，仅听从安排从事相关工作，从中收取佣金或者提成，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。案发后，罗巧灵主动到公安机关投案并如实供述其犯罪事实，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。罗巧灵退缴个人违法所得50000元，可酌情从轻处罚。根据罗巧灵的犯罪性质、犯罪情节和悔罪表现，可以对其适用非监禁刑，罗巧灵及其辩护人请求对其单处罚金的辩护意见，本院不予采纳。据此，为维护社会市场经济管理秩序，保护公民财产权利不受侵犯。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十一条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第一款第（四）项之规定，判决如下： 一、被告人罗巧灵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元； （缓刑考验期限，自判决确定之日起算。罚金限于本判决生效之日起三日内缴纳。） 二、追缴被告人罗巧灵个人违法所得五万元发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省自贡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 杨 华 人民陪审员 万 红 人民陪审员 田 英 二〇二〇年十一月十八日 法官 助理 林柳英 书 记 员 彭 鑫 附:相关法条 一、《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第二条第一款第（四）项实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚： （四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；