宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民法院刑事判决书（2019）宁0502刑初341号公诉机关宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院。被告人池镜平，公民身份号码：×××，群众，户籍所在地广东省连平县，现住广东省河源市连平县。辩护人陈勇，河南良仁律师事务所律师。被告人池镜平、李某1（小）、张某1、李某1（大）、郭某1、杨某1、杨某2、王某1、王某2、王某3非法吸收公众存款一案，由宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院以卫沙检公诉刑诉[2018]46号起诉书、卫沙检公诉刑追诉[2018]7号追加起诉决定书，分别于2018年2月8日、2018年4月13日向本院提起公诉、追加起诉。本院依法于2019年3月27日作出（2018）宁0502刑初60号刑事判决。宣判后，被告人李某1（小）、张某1、郭某1提起上诉，宁夏回族自治区中卫市中级人民法院审理后于2019年8月20日作出（2019）宁05刑终62号刑事裁定，以原判事实不清、证据不足为由撤销原判，发回重审。本院依法于2019年8月22日立案后，中卫市沙坡头区人民检察院于2019年11月20日以卫沙检公诉延（2019）34号延期审理建议书建议对该案延期审理，次日本院决定延期审理。2019年12月19日，中卫市沙坡头区人民检察院以卫沙检公诉恢审（2019）40号恢复庭审建议书建议对该案恢复审理，同日本院决定恢复审理。2019年12月20日，中卫市沙坡头区人民检察院以司法解释发生变化，导致认定被告人张某1、李某1（大）、王某2、李某1（小）、杨某1、王某1、王某3、郭某1、杨某2犯罪事实的证据不足，不符合起诉条件为由，分别以卫沙检公诉撤诉[2019]36、37、43、38、39、42、41、44、40号撤回起诉决定书向本院提出撤回对被告人张某1、李某1（大）、王某2、李某1（小）、杨某1、王某1、王某3、郭某1、杨某2的起诉。2019年12月31日本院裁定准许中卫市沙坡头区人民检察院撤回对被告人张某1、李某1（大）、王某2、李某1（小）、杨某1、王某1、王某3、郭某1、杨某2的起诉。2020年2月10日本院裁定本案中止审理（新冠疫情影响），同年8月21日裁定恢复审理，同日宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院以卫沙检公诉刑变诉[2020]15号变更起诉决定书向本院变更起诉。本院于2020年9月8日、2020年11月17日适用普通程序公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院指派检察官周洁出庭支持公诉，被告人池镜平及其辩护人陈勇到庭参加了诉讼。现已审理终结。宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院起诉指控：2015年10月26日，被告人池镜平在中卫市××区注册成立宁夏一诺恒信投资管理有限公司，由池镜平担任法定代表人。公司经营范围为实业投资（对矿业、能源、农业、文化产业、批发零售业、建筑业、房地产业投资）及投资项目管理，及投资咨询服务（依法需取得许可和备案的项目除外，不得吸收公众存款、不得非法集资），策划创意服务、企业形象策划、企业管理咨询服务、汽车销售、汽车租赁。（依法须经批准的项目、经相关部门批准后方可开展经营活动）。池镜平担任公司的法定代表人后，招聘李某1等人为公司员工，未经国家有关部门批准，未按照营业执照上的经营范围开展经营，通过制作散发宣传单或口头等方式向社会公开宣传，承诺在一定期限内返还本金及支付高额利息为诱饵，向社会不特定公众吸收存款。截至2017年2月，池镜平共向社会公众吸收存款2970万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了物证、书证、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见、搜查笔录、电子数据等证据。公诉机关认为，被告人池镜平非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，吸收存款金额2970万元，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关提出对被告人池镜平判处六年至八年有期徒刑，并处罚金的量刑建议。被告人池镜平对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且当庭认罪，自愿接受处罚。辩护人对指控事实、罪名没有异议，另提出本案没有报案人，被告人池镜平主动配合民警到公安机关接受调查，并如实供述自己的罪行，应认定为自首，可从轻处罚；被告人池镜平系初犯、自愿认罪认罚，可对其从轻从宽处罚的辩护意见。提交了自愿认罪认罚书、悔过书支持其辩护意见。经审理查明：2015年10月26日，被告人池镜平在中卫市××区注册成立宁夏一诺恒信投资管理有限公司（以下简称一诺公司），由池镜平担任法定代表人。公司经营范围为实业投资（对矿业、能源、农业、文化产业、批发零售业、建筑业、房地产业投资）及投资项目管理，及投资咨询服务（依法需取得许可和备案的项目除外，不得吸收公众存款、不得非法集资），策划创意服务、企业形象策划、企业管理咨询服务、汽车销售、汽车租赁。（依法须经批准的项目、经相关部门批准后方可开展经营活动）。池镜平担任公司的法定代表人后，招聘李某1等人为公司员工，未经国家有关部门批准，未按照营业执照上的经营范围开展经营，通过制作散发宣传单或口头等方式向社会公开宣传，承诺在一定期限内返还本金及支付高额利息为诱饵，向社会不特定公众吸收存款。截至2017年2月，池镜平共向社会公众吸收存款2970万元（已返还1108.5万元）。另查明，业务员张某1获取工资45304.00元，获取提成28902.00元，共计74206.00元；业务员郭某1获取工资33992.00元，获取提成36009.00元，共计70001.00元；业务员李某1（小）获取工资43114.00元，获取提成52095.00元，共计95209.00元；业务员杨某2获取工资44263.00元，获取提成33606.00元，共计77869.00元；业务员李某1（大）获取工资27984.00元，获取提成19689.00元，共计47673.00元；业务员杨某1获取工资33130.00元，获取提成20778.00元，共计53908.00元；业务员王某2获取工资26546.00元，获取提成13616.00元，共计40162.00元；业务员王某3获取工资10838.00元，获取提成10260.00元，共计21098.00元；业务员王某1获取工资14054.00元，获取提成15090.00元，共计29144.00元；业务员詹某获取工资27833.00元，获取提成7635.00元，共计35468.00元；业务员王某4获取工资7720.00元，获取提成1800.00元，共计9520.00元；业务员段某1获取工资35295.00元，获取提成1080.00元，共计36375.00元；业务员王某5获取工资11462.00元，获取提成4755.00元，共计16217.00元；业务员郭某2获取工资16810.00元，获取提成4815.00元，共计21625.00元；业务员温某获取工资27341.00元，获取提成2760.00元，共计30101.00元；业务员范某获取工资22037.00元，获取提成11700.00元，共计33737.00元；业务员何某1获取工资14608.00元，获取提成600.00元，共计15208.00元；业务员黄某1获取工资1827.00元；业务员陆某1获取工资6853.00元；公诉机关随案移交扣押涉案款249941.00元，其中郭某120000元、张某110000元、李某1（小）22000元、温某4800元、王某54000元、杨某115000元、杨某217000元、段某11080元、李某1（大）10000元、王某25000元、一诺公司33713元、一诺公司投资经营健芝宁胡辣汤店营业款5648元、一诺公司向深圳市宇维视通公司的投资款100000元、变卖一诺公司扣押物品金龙鱼及招财猫1700元。被告人池镜平以张亚辉名义投资海南省弘智兴温泉酒店有限公司130万元，占股44%，该股份现已冻结。上述事实有经庭审质证、确认的案件来源、抓获经过、立案决定书、搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押物品清单，常住人口详细信息、宁夏一诺恒信投资管理有限公司企业信息及营业执照、房屋租赁合同、客户投资明细表、水壶领用表、台历领用表、购物卡领取明细表、客户投资信息及付息表、一诺恒信公司2015年11月至2017年2月17日收支明细表、宁夏一诺恒信投资管理有限公司与深圳市宇维视通科技有限公司的委托投资管理合同、河南省弘智兴温泉酒店有限公司及河南省弘亿国际农业科技股份有限公司的营业执照、宁夏一诺恒信投资管理有限公司与河南省弘亿国际农业科技股份有限公司签订的战略合作协议、宁夏一诺恒信投资管理有限公司与河南省弘亿国际农业科技股份有限公司及北京艾美信资产管理有限公司签订的战略合作协议书、补充协议书、健芝宁胡辣汤总店盈亏明细、宁夏一诺恒信投资管理有限公司宣传彩页、财务报表、王某6尾号为0515的工商银行卡汇款明细、孙某1尾号为1702的工商银行卡交易明细、池镜平银行卡的交易明细、河南省弘智兴温泉酒店有限公司银行帐号流水、协助冻结财产通知书回执、客户详单、宁夏一诺恒信投资管理有限公司客户资料、自愿认罪认罚书、悔过书，证人黄某1、陆某1、詹某、王某4、段某1、马某1、刘某1、王某7、王某6、孙某1、郭某3、孟某1、樊某1、木某、韩某1、鲍某1、王某8、何某2、陈某2、张某2、王某9、徐某1、何某1、黄某2、温某、王某5、张某3、马某2、张某4、柳某1、赵某1、王某10、贾某、李某2、王某11、房某1、王某12、李某3、黄某3、闵某1、张某5、刘某2、张某6、王某13、孙某2、张某7、马某3、马某4、伍某、顾某、马某5、常某1、张某8、李某4、芮某、魏某、房某2、高某、房某3、李某5、罗某1、徐某2、陆某2、张某9、张某1、张某10、孙某3、何某3、丁某1、廉某、徐某3、俞某1、丁某2、徐某4、陆某3、陈某3、伍某、霍某、林某1、鲁某、张某11、徐某5、唐某、闫某1、陈某4、陈某5、常某2、鞠某、陈某6、苏某1、周某1、张某12、黄某4、俞某2、许某1、孙某4、贺某、曹某1、李某6、张某13、王某14、吴某1、王某15、于某、刘某3、张某14、刘某4、刘某5、王某16、白某、梁某1、梁某2、严某、苏某2、许某2、雍某1、杜某1、张某15、余某、雍某2、李某7、刘某6、谢某、郭某4、周某2、曹某2、杨某3、李某8、许某3、樊某2、雍某3、柳某2、拓某、雍某4、黄某5、王某17、马某6、林某2、陈某7、王某18、吴某2、赵某2、王某19、申某1、冯某、房某4、朱某1、郭某5、邵某1、邵某2、姬某、王某20、丁某3、祝某、杨某4、杜某2、赵某3、刘某7、万某、汪某、朱某2、刘某8、陆某4、周某3、周某4、鲍某2、雷某、任某1、常某3、王某21、王某22、吴某3、吴某4、尹某1、尹某2、刘某9、盖某、张某16、吕某1、徐某6、蒋某1、王某23、雍某5、刘某10、杨某5、曹某3、郝某、陈某8、李某9、孟某2、刘某11、曹某4、吴某5、吕某2、胡某、李某10、肖某1、孙某5、庄某、康某、任某2、肖某2、杨某6、杨某7、何某4、郭某6、吕某3、郭某7、雍某6、陈某2、熊某、李某11、邵某3、吕某4、王某2、蒋某2、陈某9、侯某1、马某7、罗某2、李某12、张某17、侯某2、王某24、张某18、闫某2、张某19、黄某6、陈某10、赵某4、苏某3、马某8、王某25、刘某12、李某13、王某26、王某27、闵某2、门某、张某20、黄某7、何某2、孙某6、段某2、王某28、申某2、段某3、王某9、王某29、樊某3、王某30、周某5、韩某2、李某14、马某9、李某1（小）、郭某1、李某1（大）、杨某2、杨某1、王某1、王某2、王某3、范某、郭某2等的证言、自述材料，被告人池镜平的供述和辩解，宁夏五岳联合会计师事务所宁五岳司法鉴定[2017]会计鉴字第20号关于宁夏一诺恒信投资管理有限公司及法定代表人池镜平的资金来源与运用情况司法会计鉴定意见书，中卫市公安局物证鉴定所卫公网检字[2017]23号电子物证检验报告等证据证实，足以认定。本院认为，被告人池镜平非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，吸收存款金额为2970万元，数额巨大，构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。被告人池镜平如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人池镜平自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。公诉机关的量刑建议适当，予以采纳。辩护人提出本案没有报案人，被告人池镜平主动配合民警到公安机关接受调查，并如实供述自己的罪行，应认定为自首的辩护意见。经审查，被告人池镜平不属自动投案，不构成自首。辩护人提出被告人池镜平系初犯、自愿认罪认罚，可对其从轻从宽处罚的辩护意见成立，予以采纳。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款、第二款、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第一百八十八条第一款、第二百零一条第一款之规定，判决如下：一、被告人池镜平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年三个月，并处罚金人民币三十万元，于判决生效后十日内缴纳；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月18日起至2023年5月17日止）。二、随案扣押、冻结的涉案款，发还相关集资参与人。随案扣押的涉案物品，依法变价后发还相关集资参与人；三、继续追缴被告人池镜平的违法所得，发还相关集资参与人；四、依法追缴宁夏一诺恒信投资管理有限公司业务人员张某1违法所得64206.00元（不含已扣押10000元）、郭某1违法所得50001.00元（不含已扣押20000元）、李某1（小）违法所得73209.00元（不含已扣押22000元）、杨某2违法所得60869.00元（不含已扣押17000元）、李某1（大）违法所得37673.00元（不含已扣押10000元）、杨某1违法所得38908.00元（不含已扣押15000元）、王某2违法所得35162.00元（不含已扣押收5000元）、王某3违法所得21098.00元、王某1违法所得29144.00元、詹某违法所得35468.00元、王某4违法所得9520.00元、段某1违法所得35295.00元（不含已扣押1080元）、王某5违法所得12217.00元（不含已扣押4000元）、郭某2违法所得21625.00元、温某违法所得25301元（不含已扣押4800元）、范某违法所得33737.00元、何某1违法所得15208.00元、黄某1违法所得1827.00元、陆某1违法所得6853.00元，发还相关集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向宁夏回族自治区中卫市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 宋玉梅审判员 李元颐人民陪审员 景生河二○二○年十一月十九日书记员 常晓芬本案适用的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条第一款、第二款、第三款非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第一百八十八条第一款人民法院审判第一审案件应当公开进行。但是有关国家秘密或者个人隐私的案件，不公开审理；涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开审理的，可以不公开审理。第二百零一条第一款对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。