辽宁省铁岭市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）辽12执异37号申请人（申请执行人）：董晟荣，男，1955年5月28日出生，汉族，住四川省成都市金牛区。被申请人：中国农发重点建设基金有限公司，住所地北京市延庆区湖南东路**。法定代表人：林立，该公司执行董事。委托代理人：孟庆红，辽宁守衡律师事务所律师。被执行人：铁岭梦家园集团管理有限责任公司，住所地铁岭市银州区铁西街7委**。法定代表人：李丽华，该公司董事长。委托代理人：李治海，男，1962年12月3日出生，汉族，住铁岭市银州区，系铁岭梦家园集团管理有限责任公司工作人员。本院在执行申请执行人董晟荣与被执行人铁岭梦家园集团管理有限责任公司民间借贷纠纷一案中，被执行人铁岭梦家园集团管理有限责任公司不能履行生效的铁岭市仲裁委员会铁仲裁字（2019）第1056号裁决书确定的义务，申请执行人董晟荣向本院提出书面申请，以被执行人铁岭梦家园集团管理有限责任公司不能清偿生效法律文书确定的债务，追加中国农发重点建设基金有限公司为本案被执行人。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，并且进行公开听证。本案现已审查终结。申请执行人董晟荣称，中国农发重点建设基金有限公司于2018年3月19日在铁岭梦家园集团管理有限责任公司股权变动过程中进入该公司，持股50%，成为控股股东，之后以撤资为由，将梦家园部分建设资金转移至其名下，构成转移财产逃避债务，损害了债权人合法权益。依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人问题的规定》第十六条“个人独资企业，合伙企业、法人分支机构以外的其他组织作为被执行人，不能清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加依法对其他组织的债务承担责任的主体为被执行人的，人民法院应予支持”的规定，中国农发重点建设基金有限公司以撤资为由，抽逃注册资金，应当承担法律责任，故申请追加中国农发重点建设基金有限公司为被执行人。董晟荣向本院提供了铁岭梦家园集团管理有限责任公司银行交易明细清单作为证据，证明中国农发重点建设基金有限公司抽逃注册资金的事实。被申请人中国农发重点建设基金有限公司对申请人的主张提出如下答辩意见：一、中国农发重点建设基金有限公司是由中华人民共和国国务院支持组建，由直属国务院领导的中国唯一的一家农业政策性银行-中国农业发展银行独资建设的国家专项建设基金投资公司。专项建设基金是用于“看得准，有回报，不新增过剩产能，不形成重复建设，不产生挤出效应”的重点领域。专项建设基金必须投资到具体项目，重点支持投资规模较大、回收周期较长、有合理回报的准公益性和基础性项目建设；二、根据国家发改委、财政部、人民银行、银监会发布《专项建设基金监督管理暂行办法》，中国农发重点建设基金有限公司以股权投资的方式向铁岭梦家园集团管理有限公司注入专项建设基金，但不参与企业经营，实际上属于“名股实债”，平均年化投资收益率为1.2%，完全不同于《公司法》一般意义上的股权投资，双方并非收益共享、风险共担的法律关系，不能简单地通过表面现象套用《公司法》。中国农发重点建设基金有限公司存入梦家园公司在中国农业发展银行铁岭市分行营业部开立的专用存款账户内的资金，属于国家专项建设基金，其所有权人为中国农发重点建设基金有限公司，并非铁岭梦家园集团管理有限公司企业存款或自有资产。基金只有在具备规定的使用条件、取得相关行政许可、经过严格审批后，才可以从专项建设基金存款账户划转至项目单位铁岭梦家园集团管理有限公司提供的参建单位收款账户，铁岭梦家园集团管理有限公司无权自主支配；三、申请执行人董晟荣与铁岭梦家园集团管理有限公司之间的纠纷属于民间借贷，不符合专项建设基金的使用条件，申请执行人董晟荣无权主张以国家专项建设基金偿还其民间借贷款项；其追加中国农发重点建设基金有限公司为被执行人的行为，严重违反国家法律和政策，违反国家特定款物专用的财经管理制度，其申请应予驳回。被申请人中国农发重点建设基金有限公司提供如下证据：1、中国农业发展银行《企业信用信息公示报告》，证明股东为国务院，2015年投资设立中国农发重点建设基金有限公司；2、中国农发重点建设基金有限公司《企业信用信息公示报告》，证明股东为中国农业发展银行，由中国农业发展银行投资500亿人民币，于2015年8月26日成立，用于国家项目投资；3、中国农业发展银行关于印发《中国农业发展银行中国农发重点建设基金管理暂行办法》的通知，证明中国农发重点建设基金是由中央政府支持组建，用于支持国家确定的“看得准、有回报、不新增过剩产能、不形成重复建设、不产生挤出效应”的重点领域项目建设。基金日常运行和投资管理等以合同形式委托农发行进行管理。实行“独立核算、分账管理、专款专用，封闭运行”，严禁挪用。基金投资业务由农发行按照类信贷业务方式实施管理。投后管理比照农发行贷后管理有关规定，加强基金投资资金的合规监管；4、国家发改委、财政部、人民银行、银监会发布《专项建设基金监督管理暂行办法》，证明中国农发重点建设基金有限公司资金属于专项建设基金，是用于“看得准、有回报、不新增过剩产能、不形成重复建设、不产生挤出效应”的重点领域，专项建设基金必须投资到具体项目。由中国农业发展银行对专项建设基金实行“独立核算、分账管理、专款专用、封闭运行”。项目单位应确保每一个项目具备的单行材料，新开工项目需提供可行性研究报告、规划、用地、环评等文件，在线项目需提供施工许可证等开工手续。。地方和项目单位资本金出资比例不能低于项目总投资的5%对地方投资公司负责的建设项目，必要时可采取参股方式将基金注入，由地方投资公司按照专户管理、专款专用的原则，将参股资金用作具体项目的资本金。专项建设基金平均年化投资收益率按照保本原则合理确定，对投资主体依法合规逐年回购的项目，专项建设基金平均年化投资收益率不超过1.2%。项目单位严禁截留、挤占或挪用专项建设基金。对提供虚假项目申报材料、未依法履行安全评估等评估论证程序，以及招标投标等建设程序，项目开工和建设进度滞后、截留挤占挪用专项建设基金、懒政怠政行为以及其他严重影响专项建设基金有序运行的行为，严肃追究责任；5、铁岭市中国梦家园养老中心项目《可行性研究报告》、铁岭市发展和改革委员会《关于铁岭市中国梦家园养老中心建设项目可行性研究报告的批复》，证明项目总面积298000平方米，总投资10亿元。根据《中华人民共和国招标投标法》和国家计委令第3、4、5、9号，本项目必须公开招标；6、中国农业发展银行辽宁省分行《关于铁岭梦家园集团管理有限公司5000万元中国农发重点建设基金的批复》，证明中国农业发展银行辽宁省分行同意增资5000万元，投资期限十年，年投资回报率1.2%，由铁岭市人民政府到期一次性回购。明确使用投资款的条件：投资项目原则上已取得相关行政许可--建设用地规划许可、建设工程规划许可、建设工程施工许可审批手续。手续不全，仅可支付办理手续的费用；其他资本金同比例到位，必须履行审批手续、明确支付用途，并提供支付手续，确保专款专用；7、《铁岭梦家园集团管理有限公司5000万元中国农发重点建设基金投资项目调查报告》之基金投资计划，证明铁岭市中国梦家园养老中心总建筑为298000平方米，项目总投资10亿元，资本金比例按照20%计算，本项目资本金2亿元；8、《中国农发重点建设基金投资协议》，证明该协议由目标公司、目标公司股东、、地方政府与中国农发重点建设基金有限公司于2015年10月16日签订中国农发重点建设基金有限公司以名股实贷的方式为铁岭市中国梦家园养老中心项目投入5000万元，该款属于国家专项建设基金，专款专用，严格审批，不得挪作他用；年投资收益率1.2%，投资期限为十年，投资期限内，甲方有权选择回收投资方式。目标公司只有在具备下列条件且经甲方审核通过后，才能使用甲方的增资款：已取得国土、规划等政府相关部门颁发的建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证等行政许可，手续不全，仅可支付办理审批手续的费用；投资项目本批次对应的其他资本金已同比例到位，履行相应审批手续，明确支款用途，并提供支付手续；9、开立结算专户申请书、银行结算账户管理协议、存款户开立交易单，证明铁岭梦家园集团管理有限公司中国农业发展银行铁岭市分行营业部开立两个存款结算账户（账号2032112990010000345861、2032112990010000346021），其中2032112990010000345861账户是专用存款账户，不是基本账户、一般存款账户、临时账户，2032112990010000346021账户是一般存款账户；10、《铁岭梦家园集团管理有限公司5000万元中国农发重点建设基金投资项目调查报告》之梦家园公司会计报表，证明中国农发重点建设基金投资协议签署之前，铁岭梦家园集团管理有限公司欠董晟荣4831934.00元，双方债权债务早已存在；11、《铁岭梦家园集团管理有限公司5000万元中国农发重点建设基金投资项目调查报告》之资金配套方案、四证环评的承诺、“五证一书”行政审批进展情况说明，证明梦家园公司注册资本5000万元是以现金500万元，其余为在建工程进账，注册资本金未到位，投资项目本批次对应的2亿元资本金更未同比例到位，计划通过合作方垫资3亿元方式进行项目投资。同时，梦想园公司自至今建设工程规划许可证、施工许可证等行政审批手续不全。根据《专项建设基金监督管理暂行办法》和投资协议，中国农发重点建设基金仅可支付办理审批手续的费用；12、专项建设基金项目台账明细，证明2032112990010000345861账户只用于中国农发重点建设基金的支付与结算，实行“独立核算、分账管理、专款专用、封闭运行”；13、皇姑区人民法院判决书，证明沈阳市皇姑区人民法院已经就同类案件作出判决，对中国农发重点建设基金不得执行。被执行人铁岭梦家园集团管理有限责任公司未提交答辩意见。经审查查明，铁岭梦家园集团管理有限责任公司于2015年4月2日成立，注册资金5000万元，股东为铁岭国宏物业管理有限责任公司、国营陆平机器厂。2018年3月16日，股东变更为铁岭国宏物业管理有限责任公司、铁岭精工机械有限公司、中国农发重点建设基金有限公司，公司注册资本由5000万元增加至10000万元，中国农发重点建设基金有限公司认缴注册资本5000万元。2020年1月21日，中国农发重点建设基金有限公司将其注册资本转出22294344.88元，未履行减资工商备案手续。本院认为，本案诉争的铁岭梦家园项目系国家重点专项基金投资建设项目，投资人中国农发重点建设基金有限公司系国家专项建设基金投资公司，其投资行为具有政策性质，其虽以股权投资方式将资金注入到企业或项目，但是除固定收取投资收益年化率外，并不参与企业的经营管理，不享有实际股东的权利和义务。故本案中，中国农发重点建设基金有限公司按照政策要求，根据建设工程项目进度撤回投资资金的行为，不构成公司法意义上的抽逃资金的行为。异议人的异议请求缺乏事实和法律依据，本院不予支持。根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第二十八条和第三十二条之规定，裁定如下：驳回董晟荣的异议请求。如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十五日内向本院提起执行异议之诉。审判长  张舒煜审判员  彭昌宏审判员  李 晔二〇二〇年十一月二十五日法官助理祝伟书记员乔琳婷