江苏省泰州市海陵区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏1202刑初263号 公诉机关江苏省泰州市海陵区人民检察院。 被告人王某甲，女，1968年6月25日出生，原泰州市某某投资有限公司董事长，住江苏省泰州市海陵区。2020年5月12日因涉嫌犯受贿罪，被泰州市海陵区监察委员会留置，2020年7月27日经泰州市海陵区人民检察院决定，并于同日交由泰州市公安局海陵分局执行拘留，2020年8月4日经泰州市海陵区人民检察院决定，并于同日交由泰州市公安局海陵分局执行逮捕。现羁押于泰州市看守所。 辩护人葛文东、朱**华，北京盈科（泰州）律师事务所律师。 江苏省泰州市海陵区人民检察院以泰海检二部刑诉〔2020〕21号起诉书指控被告人王某甲犯受贿罪，于2020年9月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。江苏省泰州市海陵区人民检察院指派检察员步婷婷出庭支持公诉，被告人王某甲及其辩护人葛文东到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，并经审判委员会讨论决定，现已审理终结。 公诉机关指控，2014年下半年至2018年4月间，被告人王某甲利用担任某某公司融资拓展部部长、董事长、泰州市某某新农村建设发展有限公司（以下简称某某公司）融资业务负责人、泰州市某某文化产业发展有限公司（以下简称某某公司）融资业务负责人的职务便利，在某某公司会议室及其办公室等地，单独或者伙同他人多次非法收受泰州市某某投资信息咨询有限公司（以下简称某某公司）法定代表人张某甲（另案处理）、某某证券公司投资银行部团队长王某乙等人所送财物，合计价值人民币2115000元，并为上述人员在承接融资业务、获取竞争优势等方面谋取利益。 被告人王某甲在被调查期间，如实供述办案机关尚未掌握的犯罪事实，并退出赃款人民币70万元。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言，被告人王某甲及同案犯孙某某等人的供述及辩解等证据。 公诉机关认为，被告人王某甲身为国家工作人员，单独或者伙同其他国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第九十三条第二款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第二款，第二十五条的规定，应当以受贿罪追究其刑事责任，且部分犯罪事实系共同犯罪。被告人王某甲在被调查期间，如实供述办案机关尚未掌握的本人罪行，以自首论，可以从轻处罚。被告人王某甲承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可以从宽处理。建议以受贿罪对其判处有期徒刑三年，并处罚金。 被告人王某甲对起诉书指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人葛文东提出的辩护意见是：对公诉机关指控王某甲构成受贿罪的定性没有异议。辩护人认为王某甲具有以下从轻、从宽或减轻的量刑情节：王某甲在调查期间，如实供述监委未掌握的犯罪事实，符合刑法第六十七条第一款的规定，应当被认定为自首，而不是公诉机关认定的符合刑法第六十七条第二款规定，以自首论；王某甲具有立功、退出部分赃款、自愿认罪认罚等从轻处罚情节，建议法庭对被告人王某甲减轻处罚并考虑适用缓刑。 经审理查明： （一）主体身份 泰州市某某投资有限公司（以下简称某某公司）系国有独资有限责任公司，经营范围包括资产经营投资、科技研究、科技信息咨询、厂房租赁、市政工程建设等。泰州市某某文化产业发展有限公司（以下简称某某公司）系国有独资有限责任公司，经营范围以自由资产进行文化产业项目的投资、管理，文化创意产业信息咨询、策划服务，文化创意产品推广服务，道路工程施工等。某某公司下设泰州市某某企业管理有限公司等8家子公司，某某公司下设泰州某某新农村建设发展有限公司（以下简称某某公司）等16家子公司。被告人王某甲于2013年6月任某某公司办公室副主任兼任融资拓展部副部长；于2014年10月任融资拓展部部长；于2017年3月任某某公司董事长（试用期一年），负责某某公司的全面工作。 以上事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实： 1.《干部履历表》《干部任免审批表》《年度考核登记表》、泰海园字[2011]82号文件《海陵工业园区管委会关于提名王某甲同志任职的通知》、泰某某1司[2014]某号文件《关于王某甲同志任职的通知》、泰海政发[2017]某号文件《区政府关于王某甲等同志职务任免的通知》等书证，证实了王某甲的个人履历及职务任免情况，其于2014.09-2015.05担任某某公司办公室副主任、融资拓展部部长，2015.05-2015.12担任某某公司办公室副主任（主持工作）、融资拓展部部长,2015.12-2017.03担任某某公司办公室主任、融资拓展部部长，2017.03-2018.03担任某某公司董事长（试用期一年），2018年3月23日经审批担任某某公司董事长。 2.《泰州市某某投资有限公司各部门岗位职责制度》《泰州某某投资有限公司章程》《泰州某某文化产业发展有限公司章程》等书证，证实了某某公司、某某公司等基本情况，以及王某甲在公司任职的岗位职责。 3.证人卢某、孔某的证言，证实某某公司以及下属子公司的基本情况，以及被告人王某甲担任某某公司融资部部长、董事长期间的工作职责。 （二）受贿事实 2014年下半年至2018年4月间，被告人王某甲利用担任某某公司融资拓展部部长、董事长、某某公司融资业务负责人、某某公司负责人的职务便利，在某某公司会议室及其办公室等地，单独或者伙同他人多次非法收受泰州市某某投资信息咨询有限公司（以下简称某某公司）法定代表人张某甲（另案处理）、某某证券公司投资银行部团队长王某乙等人所送财物，合计价值人民币2115000元，并为上述人员在承接融资业务、获取竞争优势等方面谋取利益。分述如下： 1.2014年下半年的一天，被告人王某甲利用上述职务便利，在某某公司的一个会议室内，非法收受某某证券公司投资银行部团队长王某乙所送的面值人民币1000元的苏果超市购物卡10张，合计价值人民币10000元，并为王某乙在承接私募债融资业务等方面谋取利益。 以上事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实： （1）《平台公司服务费一览表》《委托贷款借款合同》《某某1证券、华夏银行委托贷款每季度手续费一览表》《记账凭证》《收费凭证》《辽宁省大连市地方税务局通用机打发票》《现代化支付系统专用凭证》《承销协议》《认购协议》等书证，证实某某证券为某某公司募集2.5亿元私募债资金，2014年12月25日某某公司向某某证券支付承销费三笔100万、一笔75万共计375万元。 （2）被告人王某甲的供述和辩解，证实2013年左右，某某公司通过某某1证券做了一单2.5-3亿之间的私募债融资业务，当时某某1证券的老总王某乙和项目经理熊某具体洽谈的，其任某某1公司办公室副主任，主要负责公司的融资工作。2014年，王某乙又和某某公司做了一笔3亿元人民币的私募债融资业务，这笔业务是某某证券某某公司做的，因为在2014年的时候，王某乙和熊某已经从某某1证券跳槽到某某证券公司了。在资金正式落地后，2014年下半年王某乙和熊某来到其公司表示答谢，在公司的小会议室，王某乙送给其10张苏果超市购物卡，每张面值1000元人民币，合计10000元人民币。 （3）证人王某乙、熊某的证言证实，其在某某证券公司工作期间，为某某公司提供过中小企业私募债发行业务。2014年下半年，在某某证券公司为某某公司第一笔融资款2.5亿元落地后的一天，王某乙和熊某两人一起开车到某某公司，在一个小会议室，王某乙当着熊某的面，就将事先准备好的一只装有10000元苏果超市购物卡的卡袋递给了王某甲。 2.2016年下半年的一天，被告人王某甲利用上述职务便利，在其办公室内，非法收受某某1证券有限责任公司投资银行部高级业务总监罗某所送的面值人民币1000元的购物卡5张，合计价值人民币5000元，并为罗某在承接非公开发行公司债券项目等方面谋取利益。 以上事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实： （1）《承销协议》《记账凭证》《收付款业务回单》《网上银行收款回单》《深圳增值税普通发票》《福建增值税普通发票》等书证，证实2016年某某公司委托某某1证券发行总额不超过40亿元的债券；2016年8月31日某某1证券为某某公司募集资金10亿元；2016年8月11日某某公司收到某某1证券的募集资金两笔4.925亿元共计9.85亿元；2016年8月19日某某公司向某某1证券支付承销费750万元；2016年10月19日某某公司向某某1证券支付承销费七笔99万、一笔57万共计750万元。 （2）被告人王某甲的供述和辩解，证实2016年下半年，某某公司与某某1证券公司签订承销协议，通过某某1证券公司在上海证券交易所成功发行了一笔上交所的公司债券项目，当时其是某某公司的办公室副主任、融资部部长，主要负责公司的融资工作，这笔债券项目是其负责推动的。2016年下半年的一天，在这笔债券发行成功后，罗某、朱某到其办公室，罗某给其一个装有超市购物卡的卡袋，里面有5张，每张面值1000元的购物卡。 （3）证人罗某、朱某的证言证实，2016年下半年，某某1证券为某某公司发行人民币20亿元的非公开发行公司债券，这20亿元是分2期发行的，2016年8月发行10亿元、2016年9月发行10亿元，某某公司融得20亿元资金，承销费是3000万元，某某公司已经支付。2016年下半年的某一天，发行债券20亿元落地后，罗某和朱某两人一起开车到某某公司，在王某甲的办公室里，罗某将事先准备好的一只装有5张面值1000元，合计5000元的金鹰商场购物卡的卡袋当着朱某的面递给了王某甲。 3.2014年，被告人王某甲和时任某某公司办公室主任的孙某某（另案处理）商定将相关融资租赁项目信息提供给某某公司法定代表人张某甲，由其介入项目。后张某甲表示获利将会给予被告人王某甲及孙某某好处。2014年至2018年间，张某甲通过上述信息，以某某公司的名义，先后四次介入上海某某1坤投资管理有限公司（以下简称某某1坤公司）、江苏某某1资产管理有限公司（以下简称某某1公司）与某某公司、某某公司洽谈开展的融资租赁项目，其间，被告人王某甲等人利用负责融资租赁项目洽谈、融资租赁抵押物评估等业务的职务便利为张某甲谋取不正当利益，并 先后三次收受张某甲所送的人民币210万元，其中，被告人王某甲分得人民币120万元。具体分述如下： (1)2014年12月31日，被告人王某甲和孙某某利用上述职务便利，在海陵区一饭店内，非法收受张某甲所送人民币70万元，其中，被告人王某甲分得人民币35万元，并为张某甲在介入某某1坤公司、某某1公司融资租赁项目获取竞争优势等方面谋取利益。 以上事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实： ①证人张某甲证言，证实2014年上半年的一天，王某甲和孙某某来到泰州某某1国际旅行社其办公室，王某甲说想邀请其一起参加一个项目，因为她和孙某某思来想去还是觉得其出面比较合适。过了几天，王某甲约其吃饭，当时就其与王某甲、孙某某三个人。王某甲说，她们公司手上正好有一笔融资生意在洽谈，估计成功的概率很大，可以找对方拿点钱，具体她和孙某某会教其如何把这笔钱拿到，明天她会把一个人的联系方式给其，由其来跟这个人联系，但是交谈的时候千万不要把她和孙某某给暴露了。并且王某甲还告诉其，这笔业务已经谈的差不多了，其只要去跟投资方的人联系一下，其他融资方面的事情由她和孙某某来做，事成之后，扣除一些相关费用，剩下的钱以现金的方式三三分成。 第二天，王某甲将一个叫周某的电话给其，说明这个人就是这笔融资项目投资方的负责人，让其跟她联系，问问她融资“佣金”的问题，并且把事情确定下来。其便打电话给周某，告诉她其是泰州一个做政府融资的中介，知道她和海陵某某公司有一笔融资业务已经做的差不多了，其在政府里有朋友是主管某某公司的，他们的融资合同最后要经过他审批才能生效，并让周某来跟其签订一份合作代理合同。周某说懂的，其就问她，这一次可以拿到多少钱。周某算了一下告诉其可以给55万元，但是她们公司比较严格，必须开具正规的服务费发票。后来，其将这个情况告诉了王某甲，并向她建议成立一家公司来专门收取融资业务的钱，王某甲当时也答应了。2014年11月24日，某某1坤公司转账55万元到某某公司的农行账上，这笔钱就是周某给其的钱，2014年11月27日、11月29日，其分别转账20万、30万元到其尾号“9278”的农行卡上。 2014年下半年的一天，在和周某交易过程中，王某甲给了一张名片给其，让其联系一个叫王某丙的人到某某公司商谈融资业务。其在之后与王某丙面谈过程中表示其认识海陵政府负责某某公司融资的人，让王某丙去某某公司谈融资业务。过了一段时间，王某甲和王某丙分别告诉其融资业务已经谈得差不多了，王某甲让其跟王某丙谈谈“佣金”方面的事情，其联系了王某丙，王某丙说大概可以有70、80万元给其。又过了几天，王某甲和王某丙都告诉其融资合同已经签好了，王某丙告诉其可以税前给其80万元，其将这个事情告诉了王某甲。后来，其通过邮寄的方式和王某丙签订了80万元咨询费的协议，并且与王某丙商量不开发票给她，由王某丙扣除10%的税金费用，直接给其72万元现金。后其告诉王某甲，王某丙扣除了15%的税金，到手的只有68万元现金，实际上扣下的4万元被其放在某某公司用。2014年12月29日，现存的这笔72万元就是王某丙给其的钱。 上述两笔钱到账后，其算了一下，扣除公司的一些费用，第一笔55万元净剩40万元；第二笔72万元净剩64万元（实际68万元）。其将这104万分成了三份，王某甲35万元、孙某某35万元、其34万元，在王某丙把现金送给其之后的天把天（2014年12月31日），其从农行卡中取了70万元现金，并从旅行社拿了两只旅行包，将这70万元分成两份，每份35万元，用旅行包分别装好，放到其汽车的后备箱。当天晚上，其约王某甲和孙某某到某某1龙庄饭店吃饭，吃完饭后其将事先准备好的各装有35万元的旅行包给了他们二人。 ②证人王某丙的证言，证实2014年其与父亲成立了江苏某某1资产管理有限公司。2014年的一天，其刚好在问某某公司有没有融资业务可以做的时候，泰州一个叫张某甲的人打电话给其，说他政府方面认识不少人，知道其和当地平台公司在接洽融资业务，他有人脉资源，可以促成融资业务的成功。张某甲说与某某公司的领导已经打好招呼了，让其和某某公司对接，开展融资方面的工作，其记得具体对接的是某某公司王某甲等人，由他们提供相应的资料给其。2014年下半年，其和某某公司签订了咨询服务协议，协议里面确定了服务手续费的给付比例。其也和张某甲签了一份合作代理协议，确定支付给张某甲税前80万元。2014年底，其为某某公司引进资方悦达融资租赁有限公司，业务就做成之后某某公司按照约定将服务手续费打给某某1公司，收到钱后，其扣掉8万元税金，将共计72万元给了张某甲。 ③证人周某的证言，证实其于2013年至2018年间先后在上海某某1坤投资管理有限公司任办公室主任、副总经理，主要是做融资租赁居间服务业务。2014年左右，公司的项目经理到某某公司洽谈融资业务，其也去对接过，期间认识了某某公司融资部门的负责人王某甲。2014年，某某1坤公司与某某洽谈融资业务时，其接到张某甲打的电话，他说他做融资中介，还知道其公司正在和某某公司谈融资业务，并说他跟海陵区相关领导关系很好，可以帮其促成项目落地，其公司同意业务完成后给他55万元佣金，还要求他提供正规的发票，2014年下半年其公司和某某公司成功签订了融资租赁的服务协议，后为某某引进资方浙江建设融资租赁有限公司，并成功放款。某某公司也把管理费支付给其公司。张某甲打电话给其，其让他把发票和账号给其，张某甲提供的发票抬头是某某公司，其公司将55万打给了张某甲。张某甲他们做的也只是帮助打电话催催材料什么的。某某公司是某某的下属子公司，工作人员一样。 ④被告人王某甲的供述和辩解，证实其与孙某某共同商量后达成了找张某甲出面赚钱的一致意见。孙某某当时担任某某公司办公室主任，其是办公室副主任兼融资部部长，融资业务主要是其负责，但是与孙某某之间分工不分家，在融资业务上需要找园区配合，比如说要盖章、出具文件之类的，其都是请孙某某出面找园区领导。另外，在融资过程中，需要评估事务所出具评估报告，偶尔还要律师事务所出具法律意见书，这些都是孙某某负责联系的。在融资评估上，因为海陵工业园区的厂房、路道管网就这么些，价值也就是这么多，在融资的时候都是要将这些厂房、路道管网等重复评估，且评估的价格都是远远高于实际价格的，不然是融不到这么多钱。因此，在这一块上就需要孙某某来与评估事务所联系，确保评估事务所出具的评估报告符合投资方的要求。 其先后将王某丙、周某的联系方式给了张某甲，让张某甲与王某丙、周某联系。过了一段时间，张某甲先后打电话告诉了其和孙某某，说他已经分别和王某丙、周某联系上了，王某丙、周某都愿意和他合作。其知道，王某丙、周某答应与张某甲合作的意思就是如果项目谈成了，肯定会给好处给张某甲，当然，张某甲也肯定会分给其和孙某某。在其和孙某某得知张某甲已经接触了王某丙、周某，并且他们达成了合作意向后，其就着手包装两家融资租赁公司所需要的各类材料、洽谈具体的融资架构，与王某丙、周某及相关融资租赁人员洽谈，积极推动项目推进，孙某某则积极配合其协调融资标的物的包装、评估以及一些合规性文件的对接。周某牵头的融资租赁项目于2014年11月份左右落地、王某丙牵头的融资租赁项目于2014年12月落地。在上述项目快要落地时，张某甲跟其讲，他已经跟王某丙、周某谈好了怎么给好处费，其三人商议好处费三人平分。后来在一家饭店里，张某甲又告诉其与孙某某王某丙答应给80万好处费、周某答应给55万元好处费，两人加起来135万元，扣除掉税收，还有100多万元。张某甲还告诉其二人，他成立了泰州某某信息咨询有限公司。这两个项目落地后，其公司将中介费打给了王某丙和周某，王某丙、周某按照事先约定，将好处费给了张某甲，张某甲约其和孙某某到泰州城西边的一个农庄吃饭，席间张某甲分别送给其和孙某某各35万元，其二人都收下了。2015年1月4日其将收到的这笔35万元存进了银行。 ⑤同案犯孙某某的供述和辩解，证实2013年、2014年间，其和王某甲发现融资中介基本不做什么事，就能拿高额的服务费、中介费，其二人商量也找个中间人来做融资中介角色，从中弄点好处。后来就找到张某甲，张某甲表示愿意做，并说赚到钱与其和王某甲三人平分。之后张某甲就开始做某某的融资业务，他是和王某甲对接的，当时王某甲是某某的融资部部长，具体负责某某公司的融资业务工作。王某甲先从一帮到某某公司洽谈融资业务的中介中选择一家，将信息告诉张某甲，由张某甲去联系这家中介，向对方表示能够牵线搭桥，促成对方与某某的业务。其当时是某某公司的办公室主任，在某某公司的融资业务中负责资产评估工作，对张某甲做某某公司的融资业务能够起到一定的促进作用。生意做成后，张某甲可以向对方拿钱，为这事张某甲还成立了一家公司，以咨询服务费的名义向对方拿钱。张某甲赚钱后，先后送给我其2次钱，其中一次是2014年底、2015年初，张某甲约其和王某甲到某某1农庄吃饭，各给其和王某甲一只包，分别装着35万元现金。 ⑥相关书证 《融资租赁合同及附件》《保证合同》，证实2014年11月12日出租人浙江建设融资租赁有限公司与承租人泰州某某新农村建设发展有限公司签订了《融资租赁合同》及其他相关协议，其中附表《租金偿还计划》《概算表》《回租转让物品明细表》，同日，浙江建设融资租赁有限公司作为债权人、某某公司作为保证人、某某公司作为债务人共同签订了《保证合同》。 《协议及附件》，证实2014年11月14日某某公司委托上海某旻投资管理中心从事融资租赁事宜，其中附《泰州海陵管网项目参考融资方案》《泰州海陵管网项目方案确认书》。 《记账凭证》《结算业务申请书》《上海国税局通用机打发票》，证实2014年11月某某公司向上海某旻投资管理中心打款330万元整，项目为管理费，开具发票33张，发票有王向文签字同意，王某甲签字证明。 《融资租赁合同》《抵押合同》，证实2014年12月16日，出租人悦达融资租赁有限公司与承租人某某公司签订了《融资租赁合同》，其中附《转让租赁物件清单》《租赁物件接收确认书》《租赁要件表》。同日，抵押权人悦达融资租赁有限公司与抵押人泰州市某某文化产业发展有限公司签订抵押合同，由泰州市某某文化产业发展有限公司为某某公司的全部债务提供担保。 《记账凭证》《电汇凭证》，证实2014年12月26日，某某公司向某某1公司打款310万元整。 《江苏地方税务局通用机打发票》，证实2015年1月7日，某某公司向某某1公司打款308万元，王向文签字同意，王某甲签字经办。 《协议》《确认书》，证实某某公司委托上海某旻投资管理中心从事融资租赁事宜，其中附《泰州海陵管网项目参考融资方案》《泰州海陵管网项目方案确认书》。2014年10月20日，某某公司与某某1公司签订了融资租赁协议。2014年10月30日，上海某旻投资管理中心代表某某公司与浙江建设融资租赁有限公司就融资租赁事宜进行磋商。 《合作代理协议》《代理协议》，证实某某1公司与某某公司于2014年11月1日签订合作协议。2014年11月19日，某某1坤公司与某某公司分别签订了两份代理协议，协议规定若某某公司向某某1坤公司推荐的单位与某某1坤公司签订协议，某某1坤公司需支付咨询费给某某公司，张某甲代表某某公司签字。2014年12月29日，某某1公司与某某公司签订合作协议，协议规定当某某1公司与某某公司签订融资协议后，某某公司配合某某1公司促成融资成功，某某1公司支付给某某公司咨询费80万元，张某甲代表某某公司签字。 银行卡交易明细，证实张某甲的农行账户于2014年12月29日现存72万元，12月31日支取70万元；王某甲于2015年1月4日存入35万元。 公司章程，登记注册信息等，证实泰州某某新农村建设发展有限公司于2011年设立，股东为海陵区街道城乡工作服务中心（差额拨款事业单位法人）和泰州市某建设有限公司。2014年9月12日股东变更为泰州市海陵工业园区国有资产运营中心（全额拨款事业单位法人）。某某投资有限公司，2011年股东变更为海陵资产经营有限公司（国有独资） (2)2015年7月28日，被告人王某甲和孙某某利用上述职务便利，在海陵区一饭店内，非法收受张某甲所送人民币110万元，其中，被告人王某甲分得人民币55万元，并为张某甲在介入某某1坤公司融资租赁项目获取竞争优势等方面谋取利益。 以上事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实： ①证人张某甲的证言，证实2015年7月份，其在依照上述方式做成业务并拿到钱后，分别送给王某甲和孙某某人民币各55万元。 ②证人周某的证言，证实2015年上半年，其到泰州出差时约张某甲，问他能不能找某某做融资业务。第二天，张某甲打电话给其说已与某某公司谈好了，其就到某某找王某甲洽谈。过了段时间，张某甲打电话告诉其事情要成了，几天后，某某公司的王向文、王某甲到其公司考察，张某甲打电话问其佣金是多少。又过了几天，其公司与某某签订融资服务协议，其告诉张某甲可以给他270万元佣金，他表示会给其50万元表示感谢。后来又过了几天，张某甲打电话告诉其管理费已经到了，让其给佣金，并以某某公司的名义开了270万元的发票，其就将270万元转给某某公司，张某甲将税金扣除后，转了35万元给其。 ③证人张某乙的证言，证实其于2012年左右注册成立了上海某某1坤投资管理有限公司，主要从事融资租赁居间服务业务。其公司做过两笔与某某公司的业务，都是由周某负责的。周某说泰州地区有其他人参与进来，其公司支付给对方两笔费用，一笔55万元，一笔270万元，由于税收优惠的原因，是以上海某旻投资管理中心和上海侠飞资产管理中心名义签的。这些都是其个人的公司。 ④被告人王某甲的供述和辩解，证实2015年年中的一天，张某甲打电话跟其讲周某想到其公司继续做融资租赁业务，其跟张某甲表示让周某按照正常程序先找董事长谈，其他的还是和以前一样，其和孙某某这边负责包装相应材料、积极推动洽谈融资进度等，确保项目能够成功落地。在项目快要落地前，张某甲告诉其和孙某某，他和周某谈好了，他这个项目上可以得到不到200万元的好处，扣掉税金、还有相关费用后，可以给其与孙某某每人55万元。张某甲得到好处后，在泰州城西的一家饭店送给其和孙某某每人55万元。其拿到这笔钱后于2015年7月28日、7月29日存进54万元，剩余1万元被其放在身上零用了。 ⑤同案犯孙某某的供述和辩解，证实2015年下半年的一天，张某甲还是在某某1龙庄，各给其和王某甲一只包，包里各有55万元。其收的两次钱都给了老婆，其中40万元炒原油期货。 王某甲是某某公司融资业务的具体经办人，对融资业务能否做成，有一定的话语权，张某甲做某某公司融资业务生意过程中，王某甲起到决定性作用。她选中一家融资中介给张某甲，那么这家融资中介对应的业务基本上就能够成功了。因为一个时间段，某某公司的融资量是一定的，给一家做了，其他家就没有做的可能，而且融资业务中需要抵押物，抵押物具有唯一性，这笔融资业务中的抵押物抵押出去了，也就没有可能再给其他融资业务做抵押物了。其当时是某某公司的办公室主任，在某某公司的融资业务中负责资产评估工作，对张某甲做某某公司的融资业务能够起到一定的促进作用。业务过程中张某甲没有直接打过电给其，但王某甲催过其。曾经有笔融资业务的抵押物评估值达不到要求，业务迟迟不能落地，王某甲就催其想想办法，其就找到一家评估公司，要求多评估些，大概是超过正常值30%、40%的样子，这家公司没敢做，后来其又找了家公司，这家公司按照其要求做的，最终使抵押物评估值达到了对方的要求，融资业务也顺利达成了。 ⑥相关书证 《融资租赁合同》《保证合同》，证实2015年7月10日，出租人苏兴金融租赁股份有限公司与承租人泰州某某投资有限公司签订了《融资租赁合同》，保证人为泰州市海陵资产经营有限公司，附《租赁物明细表》《租金计划表》。 《记账凭证》《结算业务申请书》《上海国税局通用机打发票》，证实2015年7月某某公司向上海侠飞资产管理中心打款1300万元，开具发票130张，每张金额为10万元，项目为管理费，发票有王向文签字同意，王某甲签字经办。 《协议》，证实某某公司委托上海侠飞资产管理中心从事融资租赁事宜，其中附《泰州海陵管网项目参考融资方案》，王某甲代表某某公司签字。 《转让协议》，证实2015年7月10日，某某公司与苏兴金融租赁股份有限公司签订了转让协议。 《代理协议》，证实2015年7月1日，某某1坤公司与某某公司分别签订了两份代理协议，协议规定若某某公司向某某1坤公司推荐的单位与某某1坤公司签订协议，某某1坤公司需支付咨询费给某某公司，张某甲代表某某公司签字。 银行卡交易明细，证实王某甲的建行卡于2015年7月28存入4万元，2015年7月29日存入50万；张某甲的农行卡于2015年7月22日支取20万，7月28支取90万。 (3)2018年4月的一天，被告人王某甲利用上述职务便利，在张某甲经营的山水国际旅行社门口，非法收受张某甲所送人民币30万元，并为张某甲在介入某某1公司融资租赁项目获取竞争优势等方面谋取利益。 以上事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实： ①证人张某甲的证言，证实2017年下半年，在时任某某公司董事长王某甲的帮助下，其与王某丙签订了一笔融资项目合同，资方放款到位后，王某丙分两次，一次30万元、一次37.5万元打到其尾号“9278”的农行卡上。2018年4月19日，从上述农行卡上取出31万元，将其中的30万元送给了王某甲。因为没有王某甲从中的帮助和关心，王某丙的融资项目不会那么顺利就能做成的，其次还想通过王某甲方便以后继续获取利益。 ②被告人王某甲的供述和辩解，证实2017年年中左右的一天，张某甲打电话跟其讲，王某丙想继续和某某公司合作，做融资租赁业务。其同意了，并表示让王某丙来找其洽谈。之后，王某丙带着江苏某某1资产管理有限公司和广州越秀融资租赁有限公司的人员，到公司洽谈融资项目，并达成了初步意见。这个项目上，张某甲也是与王某丙约定，张某甲助力项目成功落地的话可以获得一笔好处费。在项目快要落地前，张某甲告诉其，王某丙答应给他60万元的好处，到时候给其30万。2018年上半年的一天，张某甲得到好处后，约其到他经营的旅游店门口，送给其现金人民币30万元。这30万现金收下后，一部分被陆陆续续存到了其银行卡里，中信银行卡存过6万元、建行卡上存过5万元、向其儿子浦善文的南京银行卡上存过5万元，其他的钱，被其购买“伊思多尔”P2P理财产品以及家庭日常开支使用等。 ③相关书证 《融资租赁合同（售后回租）》，证实2017年11月13日，出租人广州越秀融资租赁有限公司与承租人泰州市某某文化产业发展有限公司签订了融资租赁合同。 《保证金合同》，证实2017年11月13日，广州越秀融资租赁有限公司与泰州市某某文化产业发展有限公司签订了保证金合同，合同约定某某公司向越秀公司支付保证金750万元。 《购买合同（回租）》，证实2017年11月13日，广州越秀融资租赁有限公司与泰州市某某文化产业发展有限公司签订了购买合同。 《融资服务通用协议》，证实2017年10月20日，泰州某某文化产业发展有限公司与江苏某某1资产管理有限公司签订了融资服务协议，附《融资租赁确认方案》。 《结算业务申请书》《记账凭证》，证实2018年4月4日，泰州某某文化产业发展有限公司向江苏某某1资产管理有限公司打款225万元。 《江苏增值税专用发票》，证实2018年5月30日泰州某某文化产业发展有限公司向江苏某某1资产管理有限公司打款225万元，开具发票3张，其中两张金额为100万元，一张金额为25万元，名称为咨询费，发票有王某甲签字同意。 《合作代理协议》，证实江苏某某1资产管理有限公司针对与泰州某某投资有限公司的合作于2014年11月1日签订的协议。 《融资服务通用协议》，证实2017年10月31日，泰州某某文化产业发展有限公司与江苏某某1资产管理有限公司签订了融资服务协议。 《江苏增值税专用发票》，证实2018年5月30日，泰州某某文化产业发展有限公司向江苏某某1资产管理有限公司打款225万元，开具发票3张，两张金额为100万元，一张金额为25万元，名称为咨询费。 《转账明细截图》，证实2018年4月8日，王某丙通过跨行汇款向张某甲的农行卡转账一笔30万元，一笔37.5万元，共计67.5万元。 王某丙出具的《情况说明》，证实2017年11月江苏某某1资产管理公司与张某甲所在公司签订合作代理协议，协议约定了咨询费等相关事宜，实际在2018年4月8日已根据合同支付给张某甲67.5万元，但因保管不善无法找到合同。 银行卡交易明细，证实王某甲中信银行2018年8月20日存款6万元，王某某建行卡2018年12月1日存款49900元，浦善文（王某甲儿子）工商银行卡2018年12月1日收到现存49500元。 公司准予变更通知书等，证实2015年12月22日，某某文化产业发展有限公司股东变更为泰州市海陵工业园区国有资产运营中心(全额拨款事业单位法人)，2019年4月，变更为区国资办，2019年9月，变更为市国资委。 被告人王某甲在被调查期间，如实供述办案机关尚未掌握的犯罪事实，并退出赃款人民币70万元。在本案审理期间，被告人王某甲家属代其继续退出赃款人民币805000元。被告人王某甲在被调查期间，主动向办案机关揭发他人犯罪行为，并经查证属实，系立功。 以上事实，被告人王某甲在庭审过程中未表示异议，且有公诉机关提交并经庭审出示、质证的《查封、扣押财物、文件清单》《案发经过情况说明》《情况说明》《案款收据》等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人王某甲身为国家工作人员，单独或者伙同其他国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，数额巨大，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪，且系共同犯罪，依法应予惩处。 关于辩护人所提“被告人王某甲符合刑法第六十七条第一款的规定，应当认定为自首，而不是公诉机关指控的以自首论”的辩护意见，经查，被告人王某甲是被监察机关带至办案点后，留置期间主动供述了监察机关未掌握的犯罪事实，其不具备刑法第六十七条第一款规定投案的自动性，故对辩护人的上述辩护意见，本院不予采信。关于辩护人提出的“建议对被告人王某甲减轻处罚，判处三年以下有期徒刑并对其适用缓刑”的辩护意见，经查，被告人王某甲受贿数额巨大，法定刑为三年以上十年以下有期徒刑，虽有自首、立功等从轻处罚的情节，但仍不符合缓刑适用的条件，故对辩护人的上述辩护意见，本院亦不予采信。关于辩护人所提“被告人王某甲具有自首、立功、退出部分赃款、自愿认罪认罚等从轻或减轻处罚情节，建议法庭在量刑时充分考虑对其从宽处罚”的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。 被告人王某甲在被调查期间，如实供述办案机关尚未掌握的本人罪行，以自首论，当庭自愿认罪认罚，依法对其从轻处罚。被告人王某甲在被调查期间，主动向办案机关揭发他人犯罪行为，并经查证属实，系立功，依法对其从轻处罚。被告人王某甲案发后退出部分赃款，酌情对其从轻处罚。 据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款，第三百八十六条，第三百八十三条第一款第二项，第九十三条第二款，第二十五条第一款，第六十七条第二款，第六十八条，第六十四条，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人王某甲犯受贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十九万元。 二、被告人王某甲已退赃款人民币一百五十万五千元依法予以没收，上缴国库；剩余赃款人民币十九万五千元继续向被告人王某甲及其同案犯孙某某予以追缴并没收，上缴国库；其余赃款人民币三十一万五千元继续向被告人王某甲予以追缴并没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省泰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  谷 玲 人民陪审员  周荣英 人民陪审员  董 杰 二〇二〇年十一月三十日 书 记 员  伏天池