浙江省绍兴市越城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0602刑初1179号 公诉机关绍兴市越城区人民检察院。 被告人宋祥臣，男，1979年6月10日出生于吉林省辉南县，汉族，小学文化，农民，住吉林省辉南县。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年4月1日被逮捕。现羁押于绍兴市看守所。 辩护人徐庆华，浙江**越律师事务所律师。 被告人王晶，女，1988年10月28日出生于四川省内江市，汉族，大专文化，农民，住湖南省醴陵市。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年4月1日被逮捕。现羁押于绍兴市看守所。 辩护人马孙安，浙江近山律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人袁鸿斌，男，1983年11月29日出生于陕西省铜川市，汉族，大学文化，个体经营，住陕西省西安市碑林区。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年4月1日被逮捕。现羁押于绍兴市看守所。 辩护人韩荣杰，陕西云德律师事务所律师。 被告人肖炎军，男，1986年10月10日出生于湖南省醴陵市，汉族，初中文化，农民，住湖南省醴陵市。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年4月1日被逮捕。现羁押于绍兴市看守所。 辩护人张薇、姜兴强，浙江近山律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人信清勇，男，1984年10月18日出生于陕西省紫阳县，汉族，高中文化，农民，住陕西省紫阳县。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年4月1日被逮捕。现羁押于绍兴市看守所。 辩护人胡丽珍、陈建华，浙江金柯桥律师事务所律师。 被告人贡大革，男，1966年12月24日出生于江苏省无锡市，汉族，大专文化，无业，住江苏省无锡市滨湖区。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年1月31日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月7日变更为取保候审，同年4月24日被逮捕。现羁押于绍兴市看守所。 辩护人胡震钰，江苏摩天律师事务所律师。 被告人张翔，男，1992年9月1日出生于陕西省岐山县，汉族，大学文化，无业，住陕西省西安市雁塔区。因涉嫌犯诈骗罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月25日变更为取保候审。2020年3月25日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人徐月英，浙江近山律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人余发俊，男，1987年7月18日出生于陕西省丹凤县，汉族，中专文化，农民，住陕西省丹凤县。因涉嫌犯诈骗罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月25日变更为取保候审。2020年3月25日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人李涵婷，浙江近远律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人席晓晓，女，1997年3月2日出生于陕西省淳化县，汉族，大专文化，农民，住陕西省淳化县。因涉嫌犯诈骗罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月25日变更为取保候审。2020年3月25日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人徐沈斌，浙江中行律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人程晓辉，男，1993年9月3日出生于陕西省富平县，汉族，大专文化，农民，住陕西省西安市雁塔区。因涉嫌犯诈骗罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月25日变更为取保候审。2020年3月25日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人沈莹颖，浙江震天律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人宋翠，女，1994年5月29日出生于陕西省富平县，汉族，大学文化，农民，住陕西省富平县。因涉嫌犯诈骗罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月25日变更为取保候审。2020年3月25日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人赵嘉怡，浙江震天律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人唐小艺，曾用名唐坤录，男，1994年9月23日出生于陕西省紫阳县，汉族，大专文化，农民，住陕西省紫阳县。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年1月31日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月1日变更为取保候审。2020年3月1日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人单华钢，浙江中行律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人郑金亮，男，1993年6月9日出生于陕西省岐山县，汉族，大学文化，农民，住陕西省岐山县。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年1月31日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月1日变更为取保候审。2020年3月1日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人林亚妮，浙江近远律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人乔鲜化，女，1991年1月20日出生于陕西省周至县，汉族，大专文化，农民，住陕西省周至县。因涉嫌犯诈骗罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月25日变更为取保候审。2020年3月25日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人竺丽娜，浙江中行律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人吕百灵，曾用名吕柏玲，女，1980年6月24日出生于甘肃省陇南市，汉族，大学文化，无业，住陕西省西安市未央区。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局取保候审。2020年2月23日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人张礼，浙江中行律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人蒋晓燕，女，1975年3月14日出生于江苏省无锡市，汉族，初中文化，无业，住江苏省无锡市梁溪区。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年1月31日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月1日变更为取保候审。2020年3月1日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人贺海港，浙江中行律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人张思思，女，1995年9月28日出生于陕西省周至县，汉族，大专文化，无业，住陕西省周至县。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月20日变更为取保候审。2020年3月20日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人周君丽、胡燕飞，浙江近远律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人兰洋，男，1997年10月19日出生于四川省内江市，汉族，中专文化，无业，住四川省内江市东兴区。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月20日变更为取保候审。2020年3月20日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人钱航，浙江震天律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人成婷，女，1996年5月8日出生于甘肃省清水县，汉族，大专文化，住甘肃省清水县。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月20日变更为取保候审。2020年3月20日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人应佳奇，浙江震天律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人高昕辉，男，1991年9月13日出生于陕西省岐山县，汉族，大专文化，农民，住陕西省岐山县。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月19日变更为取保候审。2020年3月19日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人周士杰，浙江震天律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人柳春华，女，1992年4月28日出生于陕西省洋县，汉族，大学文化，农民，住陕西省洋县。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月21日变更为取保候审。2020年3月20日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人张燕君，浙江**越律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人张伟，男，1994年8月24日出生于山西省临县，汉族，大专文化，无业，住陕西省西安市莲湖区。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月19日变更为取保候审。2020年3月19日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人韩丽敏，浙江震天律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人安磊，曾用名安强，男，1994年12月8日出生于内蒙古自治区化德县，汉族，大学文化，农民，住内蒙古自治区化德县。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月19日变更为取保候审。2020年3月19日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人陈娟，浙江震天律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人张海燕，女，1991年11月11日出生于陕西省富平县，汉族，大专文化，农民，住陕西省富平县。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月19日变更为取保候审。2020年3月19日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人张华，上海市宝恒律师事务所律师。 被告人喻星，女，1993年12月14日出生于陕西省宁陕县，汉族，大学文化，农民，住陕西省宁陕县。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月20日变更为取保候审。2020年3月20日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人徐思嘉，浙江震天律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人王辉，男，1985年2月16日出生于陕西省洋县，汉族，大专文化，农民，住陕西省洋县。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月20日变更为取保候审。2020年3月20日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人尹薇，浙江**越律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人江善玉，曾用名江长进，男，1989年1月12日出生于陕西省西乡县，汉族，大学文化，无业，住陕西省西安市。因涉嫌犯诈骗罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月21日变更为取保候审。2020年3月20日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人章钢钱，浙江震天律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人刘胜关，男，1995年12月6日出生于陕西省旬阳县，汉族，大专文化，农民，住陕西省旬阳县。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年2月23日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月20日变更为取保候审。2020年3月20日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人金明飞，浙江近远律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 被告人杨拉拉，女，1993年12月8日出生于陕西省西安市，汉族，中专文化，农民，住陕西省西安市临潼区。因涉嫌犯诈骗罪、侵犯公民个人信息罪于2019年1月31日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年3月1日变更为取保候审。2020年3月1日，经本院决定被取保候审。现取保候审于居住地。 辩护人王佩进，浙江**越律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。 绍兴市越城区人民检察院以越检公诉刑诉〔2019〕1120号起诉书指控被告人宋祥臣、王晶、袁鸿斌、肖炎军、信清勇、贡大革、张翔、余发俊、席晓晓、程晓辉、宋翠、唐小艺、郑金亮、乔鲜化、吕百灵、蒋晓燕、张思思、兰洋、成婷、高昕辉、柳春华、张伟、安磊、张海燕、喻星、王辉、江善玉、刘胜关、杨拉拉犯非法经营罪，于2019年12月15日向本院提起公诉。本院于同月17日立案受理，并依法适用简易程序审理。因在审理中发现本案具有不宜适用简易程序审理之情形，遂转为普通程序，并依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。因不可抗力，本院于2020年2月14日作出裁定对本案中止审理，后因中止审理的情形已消失，本院于2020年9月22日作出裁定对本案恢复审理，并再次依法公开开庭审理了本案。绍兴市越城区人民检察院指派检察员郝永出庭支持公诉，上列被告人及辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。 绍兴市越城区人民检察院指控： 2018年2月，被告人宋祥臣伙同李仁辉（另案处理）共同出资委托邢晓东赴香港以个人身份开设香港日发期货平台主账号。后被告人宋祥臣、王晶、肖炎军、袁鸿斌、信清勇、贡大革以及李仁辉先后在陕西省西安市租赁办公场地、招聘员工分别成立公司，并利用“极星智能化平台”软件（经鉴定该软件可以进行“对冲”操作）共同对接上述香港日发期货主账户，又利用“信管家”软件（后更名为“星空联盟”）开设子账户供客户交易，未经国家有关主管部门批准从事期货交易代理活动。其中，被告人宋祥臣、王晶、肖炎军共同成立“西安万利新达网络科技有限公司”（以下简称“万利公司”），并陆续招募被告人张翔、余发俊、席晓晓为业务组长，被告人张伟、张思思、张海燕、兰洋、高昕辉、安磊、刘胜关以及梁纯娟、李海玲、王瑞霞、高飞飞、程敬、闵道广、刘九洲、张倩（均另案处理）为业务员；被告人袁鸿斌、宋祥臣、王晶以及李仁辉共同成立“西安盛达富利网络科技有限公司”（以下简称“富利公司”），并陆续招募被告人程晓辉、宋翠为业务组长，被告人柳春华、喻星以及杨婷玲、杨肖姣、姚婉静（均另案处理）作为业务员，冯鹏鹏（另案处理）作为“老师”，被告人吕百灵作为公司财务；被告人信清勇、宋祥臣、王晶、袁鸿斌以及李仁辉、田铭哲（另案处理）成立“西安鑫鑫网络科技有限公司”（以下简称“鑫鑫公司”），并陆续招募王晓、叶东芳、徐欢、庞育城、陈菊芳（均另案处理）为业务员；被告人贡大革成立“西安杰木辰信网络科技有限公司”（以下简称“杰木辰信公司”），被告人蒋晓燕负责公司财务和后勤，并陆续招募被告人唐小艺、郑金亮为业务组长，被告人杨拉拉（之前在万利公司任职）以及郑萧、姜华、秦凯凯、张亚群、杨龙、樊小波（均另案处理）为业务员；李仁辉成立“西安千顺网络科技有限公司”（以下简称“千顺公司”），并陆续招募被告人乔鲜化为业务组长（担任组长两天），被告人成婷以及刘雅、万小娜、任乾坤、刘成仕、高小刚、何孟仑、杜阳（均另案处理）为业务员，被告人江善玉、王辉为“老师”，被告人吕百灵同时还负责千顺公司财务事宜。 万利公司、富利公司、鑫鑫公司、杰木辰信公司、千顺公司主要经营模式基本一致，主要为：公司招聘员工并对员工进行基本期货知识培训，提供话术模板和有针对性选择的客户信息给业务员，业务员依据话术模板和客户信息，通过电话等形式以免费赠送软件为名与客户取得联系，宣称上述公司均为正规期货代理公司，客户资金全部入市，并有香港聘请回来的高水平老师带领操作，推荐客户到老师直播间听课，以此吸引客户注册账户并投资入金。客户注册后投资入金均进入被告人肖炎军、袁鸿斌以及李仁辉、李丽等个人银行卡、支付宝和微信账户中。 客户入金后具体交易模式为：客户在交易系统下单，系统将客户下单同步至上述香港日发期货主账户进行交易。但由于上述五家公司只有一个在日发期货主账户，公司无足够能力为客户每手交易进行配资，因此公司利用香港期货交易规则的不同，引导客户主要进行原油和黄金的“撮合式”交易，并在“极星智能化平台”软件中对同种期货不同买卖方向的交易部分进行“对冲”，剩余部分通过香港主账户为客户进行配资。客户交易过程中，公司明确告知客户无论盈亏每手交易收取30美金左右手续费，并直接在客户账户中予以扣除。期间，为多赚取手续费，公司业务员和“老师”相互配合，采用设置高倍杠杆、较高手续费、发送虚拟盘盈利截图、发送操作建议和喊单、引导设置保守止盈点止损点、引导进行短线交易等方式，诱导客户频繁操作。 具体交易过程中客户出、入金自由，交易决定权在客户自身，客户盈亏情况由所选择期货的市场行情决定。从交易结果看，客户盈亏情况均存在，亏损占多数且手续费亏损占到亏损数额的相当比例。被告人张翔、吕百灵等人明知公司上述经营模式和且公司无期货从业资质，仍积极从事开发客户到平台投资进行交易，为客户操作发送建议或记录入金金额、手续费金额等事宜。收入方面，业务组长、业务员、“老师”以及财务人员均有固定工资领取。另，业务员以自己客户交易所收取手续费的一定比例提成，业务组长以所带小组所有客户交易所收取手续费的一定比例提成（富利公司业务组长除外），“老师”以相应客户交易收取手续费的一定比例提成。 经查，杰木辰信公司从成立至案发，共计吸引包括居住于绍兴市越城区的李某1、张某1、黄某3等客户投资入金查证人民币1074630元（仅2018年12月金额），共计收取手续费人民币577368元（以公司成立至案发所有交易收取手续费所得，下同）。杰木辰信公司客户每手交易所产生的手续费，万利公司都提取一定比例。经查，杰木辰信公司共计收取万利公司返佣人民币348352元。期间，被告人唐小艺所带小组共计吸引客户投资入金查证人民币836855元，共计收取手续费人民币459196元，个人客户交易收取手续费人民币262710元；被告人杨拉拉从万利公司开始共计吸引客户投资入金查证人民币1382512元，共计收取手续费人民币257487元。被告人郑金亮吸引客户投资入金查证人民币129300元，所带小组共计收取手续费人民币138828元，个人客户交易收取手续费人民币6525元；秦凯凯共计吸引客户投资入金查证人民币35550元，共计收取手续费人民币15495元；樊小波共计吸引客户投资入金查证人民币124980元，共计收取手续费人民币55162元；郑萧共计吸引客户投资入金查证人民币110887元，共计收取手续费人民币85499元；杨龙共计吸引客户投资入金查证人民币121402元，共计收取手续费人民币35561元；张亚群共计吸引客户投资入金查证人民币77917元，共计收取手续费人民币24450元；姜华共计吸引客户投资入金查证人民币48277元，共计收取手续费人民币20235元。期间，被告人蒋晓燕负责杰木辰信公司客户的财务和后勤工作，并提供银行卡收取万利公司返佣和给员工发放工资。 万利公司从成立至案发，共计吸引客户投资入金查证人民币6962845元，共计收取手续费人民币6851257元；被告人张翔所带小组共计吸引客户投资入金查证人民币4553845元，共计收取手续费人民币3324881元，个人客户交易收取手续费人民币1024604元；被告人高昕辉共计吸引客户投资入金查证人民币234300元，共计收取手续费人民币468951元；被告人张伟共计吸引客户投资入金查证人民币808565元，共计收取手续费人民币256718元；被告人刘胜关共计吸引客户投资入金查证人民币864278元，共计收取手续费人民币543963元；被告人张海燕共计吸引客户投资入金查证人民币1313218元，共计收取手续费人民币641466元;程敬共计吸引客户投资入金查证人民币425000元，共计收取手续费人民币84238元；刘九洲吸引客户投资交易共计收取手续费人民币192689元；闵道广共计吸引客户投资入金查证人民币227100元，共计收取手续费人民币112252元。被告人余发俊所带小组共计吸引客户投资入金查证人民币757377元，共计收取手续费人民币2034893元，个人客户交易收取手续费人民币509985元；被告人张思思共计吸引客户投资入金查证人民币469001元，共计收取手续费人民币433699元；被告人安磊共计吸引客户投资入金查证人民币146325元，共计收取手续费人民币885577元；王瑞霞共计吸引客户投资入金查证人民币50000元，共计收取手续费人民币205632元。被告人席晓晓所带小组共计吸引客户投资入金查证人民币1601622元，共计收取手续费人民币1491483元，个人客户交易收取手续费人民币697480元；被告人兰洋共计吸引客户投资入金查证人民币517500元，共计收取手续费人民币275562元；李海玲共计吸引客户投资入金查证人民币233970元，共计收取手续费人民币229327元；梁纯娟共计吸引客户投资入金查证人民币225390元，共计收取手续费人民币174307元；张倩共计吸引客户投资入金查证人民币55000元，共计收取手续费人民币114807元。 富利公司从成立至案发，共计吸引客户投资入金查证人民币4813045元，共计收取手续费人民币2390101元。被告人程晓辉共计吸引客户投资入金查证人民币653150元，共计收取手续费人民币524013元；杨肖姣共计收取手续费人民币4347元。被告人宋翠共计吸引客户投资入金查证人民币706198元，共计收取手续费人民币462049元；被告人喻星共计吸引客户投资入金查证人民币450597元，共计收取手续费人民币307293元；被告人柳春华共计吸引客户投资入金查证人民币1239300元，共计收取手续费人民币943572元；姚婉静共计吸引客户投资入金查证人民币70000元，共计收取手续费人民币75593元；杨婷玲共计吸引客户投资入金查证人民币569500元，共计收取手续费人民币72044元。期间，被告人吕百灵负责富利公司客户的入金记录、手续费记录、业务员提成统计等工作，并领取固定工资。 鑫鑫公司从成立至案发，共计吸引客户投资入金查证人民币376551元（2018年12月和2019年1月金额），共计收取手续费人民币598212元。其中庞育城自己客户交易共计收取手续费人民币114443元，客户出入金共计170032元；徐欢自己客户交易共计收取手续费人民币60417元，客户出入金共计120105元；叶东芳自己客户交易共计收取手续费人民币143688元，客户出入金共计288997元；陈菊芳自己客户交易共计收取手续费人民币217907元，客户出入金共计436995元；王晓自己客户交易共计收取手续费人民币48765元，客户出入金共计97215元。 千顺公司从成立至案发，共计吸引客户投资入金查证人民币1298717元，共计收取手续费人民币1161804元。被告人乔鲜化共计吸引客户投资入金查证人民币319250元，共计收取手续费人民币507129元；被告人成婷共计吸引客户投资入金查证人民币438862元，共计收取手续费人民币375690元；刘雅共计吸引客户投资入金查证人民币40000元，共计收取手续费人民币38612元；任乾坤共计收取手续费人民币18025元；万小娜共计吸引客户投资入金查证人民币9000元，共计收取手续费人民币153566元；杜阳共计吸引客户投资收取手续费人民币2856元；高小刚共计吸引客户投资入金查证人民币20000元，共计收取手续费人民币4816元；何孟仑共计吸引客户投资收取手续费人民币3750元；刘成仕共计吸引客户投资入金查证人民币42300元，共计收取手续费人民币57120元。期间，被告人王辉、江善玉负责千顺公司的员工培训、“指导”客户进行交易等，并以相应客户交易产生手续费的一定比例提成和领取固定工资；被告人吕百灵负责千顺公司客户的入金记录、手续费记录、业务员提成统计等工作，并领取固定工资。 2019年1月30日14时许，被告人杨拉拉、郑金亮、唐小艺在陕西省西安市研祥城市广场××座××室被警察抓获归案；同日16时许，被告人贡大革、蒋晓燕在陕西省西安市雁塔区××单元××号××室被警察抓获归案；同年2月22日14时许，被告人王晶、肖炎军、席晓晓、兰洋、余发俊、张思思、张伟、安磊、高昕辉、张翔、张海燕、刘胜关在陕西省西安市高新区××室被警察抓获归案；被告人宋祥臣在陕西省西安市雁塔区××号××栋××单元××室被警察抓获归案；被告人袁鸿斌、乔鲜化、成婷、吕百灵、宋翠、程晓辉、柳春华、喻星、王辉、江善玉在陕西省西安市都市××座××室被警察抓获归案；同日15时许，被告人信清勇在陕西省西安市高新区××大厦××室被警察抓获归案。 案发后，被告人张翔退赃人民币40000元，被告人余发俊退赃人民币30000元，被告人席晓晓退赃人民币40000元，被告人程晓辉、宋翠合计退赃人民币50000元，被告人唐小艺退赃人民币15000元，被告人郑金亮退赃人民币10000元，被告人乔鲜化退赃人民币30000元，被告人张思思退赃人民币20000元，被告人兰洋退赃人民币30000元，被告人成婷退赃人民币30000元，被告人高昕辉退赃人民币30000元，被告人柳春华退赃人民币30000元，被告人张伟退赃人民币20000元，被告人安磊退赃人民币50000元，被告人张海燕退赃人民币30000元，被告人喻星退赃人民币20000元，被告人王辉退赃人民币20000元，被告人江善玉退赃人民币20000元，被告人刘胜关退赃人民币20000元，被告人杨拉拉退赃人民币10000元；冻结被告人王晶、袁鸿斌、肖炎军等账户资金合计人民币1914066.49元? 为证明上述指控，公诉人当庭宣读并出示了相关证据。 公诉机关认为，被告人宋祥臣、王晶、袁鸿斌、肖炎军、信清勇、贡大革、张翔、余发俊、席晓晓、程晓辉、宋翠、唐小艺、郑金亮、乔鲜化、吕百灵、蒋晓燕、张思思、兰洋、成婷、高昕辉、柳春华、张伟、安磊、张海燕、喻星、王辉、江善玉、刘胜关、杨拉拉违反国家规定，未经国家有关主管部门批准从事期货交易代理活动，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，其中宋祥臣、王晶、袁鸿斌、肖炎军、信清勇、贡大革、张翔、余发俊、席晓晓、乔鲜化、程晓辉、宋翠、唐小艺、吕百灵、蒋晓燕、张思思、兰洋、成婷、高昕辉、柳春华、张伟、安磊、张海燕、喻星、刘胜关、杨拉拉、王辉、江善玉情节特别严重，被告人郑金亮情节严重，且系共同犯罪，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人宋祥臣、王晶、袁鸿斌、肖炎军、信清勇、贡大革在共同犯罪中起主要作用，均系主犯；被告人张翔、余发俊、席晓晓、乔鲜化、程晓辉、宋翠、唐小艺、郑金亮、吕百灵、蒋晓燕、张思思、兰洋、成婷、高昕辉、柳春华、张伟、安磊、张海燕、喻星、刘胜关、杨拉拉、王辉、江善玉在共同犯罪中起次要、辅助作用，均系从犯，应当减轻处罚。被告人宋祥臣、王晶、袁鸿斌、肖炎军、信清勇、贡大革均未退赃，可以酌情从重处罚。被告人宋祥臣、王晶、袁鸿斌、肖炎军、信清勇、贡大革、张翔、余发俊、席晓晓、乔鲜化、程晓辉、宋翠、唐小艺、郑金亮、张思思、兰洋、成婷、高昕辉、柳春华、张伟、安磊、张海燕、喻星、刘胜关、杨拉拉、王辉、江善玉均能够自愿认罪，被告人张翔、余发俊、席晓晓、乔鲜化、程晓辉、宋翠、唐小艺、郑金亮、张思思、兰洋、成婷、高昕辉、柳春华、张伟、安磊、张海燕、喻星、刘胜关、杨拉拉、王辉、江善玉均退赃或部分退赃，可以酌情从轻处罚。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条之规定判处，建议判处被告人宋祥臣有期徒刑五年六个月至六年六个月，并处罚金人民币三百万元；被告人王晶有期徒刑五年四个月至六年四个月，并处罚金人民币二十万元；被告人袁鸿斌有期徒刑五年二个月至六年二个月，并处罚金人民币四十万元；被告人肖炎军有期徒刑五年四个月至六年四个月，并处罚金人民币二十万元；被告人信清勇有期徒刑五年至六年，并处罚金人民币十五万元；被告人贡大革有期徒刑五年至六年，并处罚金人民币二十万元；被告人张翔有期徒刑三年，适用缓刑，并处罚金人民币八万元；被告人余发俊有期徒刑二年十个月，适用缓刑，并处罚金人民币五万元；被告人席晓晓有期徒刑二年八个月，适用缓刑，并处罚金人民币六万元；被告人程晓辉有期徒刑二年四个月，适用缓刑，并处罚金人民币四万元；被告人宋翠有期徒刑二年二个月，适用缓刑，并处罚金人民币四万元；被告人唐小艺有期徒刑二年二个月，适用缓刑，并处罚金人民币三万元；被告人郑金亮有期徒刑一年六个月，适用缓刑，并处罚金人民币二万元；被告人乔鲜化有期徒刑二年四个月，适用缓刑，并处罚金人民币五万元；被告人吕百灵有期徒刑二年六个月，适用缓刑，并处罚金人民币三万元；被告人张思思有期徒刑二年二个月，适用缓刑，并处罚金人民币三万元；被告人兰洋有期徒刑二年，适用缓刑，并处罚金人民币四万元；被告人成婷有期徒刑二年，适用缓刑，并处罚金人民币四万元；被告人高昕辉有期徒刑二年二个月，适用缓刑，并处罚金人民币五万元；被告人柳春华有期徒刑二年六个月，适用缓刑，并处罚金人民币六万元；被告人张伟有期徒刑二年，适用缓刑，并处罚金人民币三万元；被告人安磊有期徒刑二年六个月，适用缓刑，并处罚金人民币四万元；被告人张海燕有期徒刑二年四个月，适用缓刑，并处罚金人民币六万元；被告人喻星有期徒刑二年，适用缓刑，并处罚金人民币三万元；被告人王辉有期徒刑二年八个月，适用缓刑，并处罚金人民币二万元；江善玉有期徒刑二年八个月，适用缓刑，并处罚金人民币二万元；被告人刘胜关有期徒刑二年四个月，适用缓刑，并处罚金人民币三万元；被告人杨拉拉有期徒刑二年，适用缓刑，并处罚金人民币四万元。 被告人宋祥臣、王晶、袁鸿斌、肖炎军、信清勇、贡大革、张翔、余发俊、程晓辉、宋翠、唐小艺、郑金亮、乔鲜化、吕百灵、张思思、兰洋、成婷、高昕辉、柳春华、张伟、安磊、张海燕、喻星、王辉、江善玉、刘胜关、杨拉拉对指控事实、罪名及量刑建议均没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，并请求从轻处罚。 被告人席晓晓对指控基本事实、罪名及量刑建议均没有异议，辩解其是2018年底做代理组长，临时接管三组，并非正式组长，其实金额没有这么多。 被告人蒋晓燕对起诉指控其的犯罪事实及罪名均无异议，并请求从轻处罚。 被告人宋祥臣的辩护人对起诉指控被告人宋祥臣犯非法经营罪的犯罪事实及罪名均无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人宋祥臣系初犯、偶犯，主观恶性不大，走上犯罪道路是因其法律意识淡薄，被告人宋祥臣认为代理经营外盘期货是创新，没有意识到未经国家有关主管部门批准从事期货交易活动，已严重触犯法律；2.被告人宋祥臣到案后能交代自己的所有犯罪事实，已作认罪认罚具结，有真诚悔罪表现；3.被告人宋祥臣家庭条件困难，家中有老有小，其是家庭的顶梁柱。侦查机关冻结的资金中，大部分是宋祥臣盈利所得未领取的留存，宋祥臣退赃款项可从冻结资金中予以扣减。综上，请求对被告人宋祥臣从轻处罚。 被告人王晶的辩护人对起诉指控被告人王晶犯非法经营罪的罪名无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人王晶主观恶性较轻；2.被告人王晶系初犯；3.被告人王晶归案后认罪态度较好，且能认罪认罚；4.冻结的款项中有肖炎军的一部分资金，希望可以在里面扣除退赃款；5.被告人王晶与被告人肖炎军系夫妻关系，二人孩子尚幼，需要父母照料和关怀。综上，请求对被告人王晶从轻处罚。 被告人袁鸿斌的辩护人对起诉指控被告人袁鸿斌犯非法经营罪的罪名无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人袁鸿斌在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯。被告人袁鸿斌在被公安机关查获之前并未意识到其行为属于违法犯罪，其对整个犯罪事实认识不清，本人不具备相关专业知识；2.被告人袁鸿斌并未实际参与指导管理公司业务人员，只是消极完成其他股东要求的工作，起到辅助性作用，系从犯；3.被告人袁鸿斌参与投资的公司是富利公司和鑫鑫公司，其股份占比为50%和10%。即便是按照公安机关核查的手续费获利情况，按照上述比例合计应当约为126万元。该两家公司被告人袁鸿斌均没有实际进行管理以及业务指导，并未负责核心业务工作，其行为也不是整个非法经营活动必要组成部分，并不对整个团伙的经营活动产生决定性作用；3.被告人袁鸿斌能够如实供述自己的犯罪事实，且能自愿认罪认罚，认罪态度好，悔罪之心真诚；4.被告人袁鸿斌的行为社会危害性较小。其没有向其他被告人那样采用欺骗的手段，诱导或者恶意欺诈客户，其违法所得是参与投资富利以及鑫鑫公司分成所得，且其所得数额较小，没有严重扰乱社会经济秩序；5.被告人袁鸿斌此次犯罪，犯罪主观上不属于故意，被告人袁鸿斌不具备相关期货专业知识，也并未充分了解可能的法律风险，仅仅认为这是合伙投资进行的正常经营行为，与积极追求犯罪的其他故意犯罪行为，有明显的区别；6.被告人袁鸿斌系初犯，愿清退违法所得，缴纳罚金；7.被告人袁鸿斌被抓获时，其妻子刚生育女儿且有高龄老人需要照顾，无经济收入来源。综上，请求对被告人袁鸿斌从轻处罚。 被告人肖炎军的辩护人对起诉指控被告人肖炎军构成非法经营罪无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人肖炎军归案后能如实供述自己全部罪行，可以从轻或减轻处罚；2.被告人肖炎军已作认罪认罚具结，当庭自愿认罪，且有真诚悔罪表现，酌情从轻处罚；3.被告人肖炎军系初犯、偶犯，无犯罪前科。综上，请求对被告人肖炎军从轻或减轻处罚。 被告人信清勇的辩护人提出以下辩护意见：1.基于被告人信清勇自身的认知水平与公司的故意诱导，信清勇对其行为的违法性缺乏认识，主观认为其行为属于合法经营。①被告人信清勇设立鑫鑫公司时，曾看到富利公司的营业执照载明经营范围包括“代理金融产品”；②袁鸿斌等人曾向信清勇出示过万利公司代理香港日发产品的授权书；③公司里有毕业于期货专业、常年从事期货交易的资深员工，如宋祥臣等，都对信清勇表示该公司合法、正规，多次强调香港已回归，内地可以做外盘，只是需要拿到授权委托手续。被告人信清勇在公司主要人员的诱导下，判断富利公司可以从事香港日发期货之类产品的代理，并深信公司业务员属于合法经营。信清勇本人开展业务时相对谨慎，且主观动机也并非违法犯罪。2.被告人信清勇信任公司系合法经营是可以理解的，自身法律意识淡薄，主观恶意小。①公安机关未提出公司存在不合法的经营行为；②富利公司、万利公司都曾参与高校招聘会，能进入大学校园开展招聘的公司，应是正规、合法的。3.被告人信清勇的犯罪情节轻微。鑫鑫公司成立于2018年年底，本案案发于2019年年初，从事相关工作的时间非常短。被告人信清勇获利人民币50余万元，按股比只能拿到其中的40%，与其他人比较，数额非常小，且这部分收益尚未到信清勇手中。4.本案已冻结的金额中包含鑫鑫公司已获利后没有发放的部分也计算在里面，该部分数额中有部分应计算在退赃里面，但实际未发至鑫鑫公司的一部分金额，故在计算退赃金额时，应当认定包含鑫鑫公司、信清勇的退赃。 被告人贡大革的辩护人提出以下辩护意见：1.被告人贡大革到案后能如实供述自己的罪行，且当庭自愿认罪，可以从轻处罚。2.被告人贡大革系初犯、偶犯，主观恶性不深，可改造性大，人身危险性和社会危害性相对较小。3.被告人贡大革应认定为从犯。①被告人贡大革与宋祥臣等六人虽同为主要负责人，但作用、地位与其他人有较大区别。②杰木辰信在集团中的地位，不属于万利子公司（代理）；③杰木辰信在整个非法经营活动中无实际决定和操控权。贡大革在2018年10月与宋祥臣认识后才进的这个圈子，时间短、地区差异等原因，始终未能融入宋祥臣等人的核心圈子。宋祥臣、肖炎军、袁鸿斌、信清勇、王晶认识已久，彼此非常熟悉，公司股份也互相持有。贡大革自己的公司从成立到被抓仅有二十多天。贡大革团队，没有相应的官网，开户页面，入金通道，没有独立的后台账户，也不享受其他几家平台的点差收入。每周需要与万利对账后才结算手续费，并且还要交付质押金。被告人贡大革只能算是万利公司二级代理或者富利的一级代理而已。4.杰木辰信与客户不是交易双方。客户交易对手：一是万利公司。在一个封闭盘中，客户卖、买单被万利对冲后，不再进入香港期市，万利公司与客户在盘中“对赌”。二是香港期市其他投资者。对冲后的“余单”经万利配资进入香港期市。本案以第一种情形为主。5.被告人贡大革有提供重要线索，协助侦查机关抓获宋祥臣等嫌疑人，具有立功表现。6.杰木辰星公司收取的返佣是经营数额，应扣除直接用于经营活动的合理支出部分。7.公诉机关对被告人贡大革量刑建议过重。综上，请求对被告人贡大革减轻处罚。 被告人张翔的辩护人对起诉指控被告人张翔构成非法经营罪的罪名无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人张翔在本案中起辅助作用，系从犯；2.被告人张翔主观恶性较小，社会危害性不大，因其社会经验不足、法律意识淡薄，不能分辨自己的行为已触犯法律；3.被告人张翔在案发后能积极退赃，并获谅解；4.被告人张翔归案后能如实供述自己的罪行，且能认罪认罚；5.被告人张翔系初犯、偶犯，无犯罪前科，一直表现良好。综上，请求对被告人张翔从轻、减轻处罚，并适用缓刑。 被告人余发俊的辩护人对起诉指控被告人余发俊犯非法经营罪的罪名无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人余发俊认罪态度好，到案后能如实供述自己的罪行；2.被告人余发俊在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当减轻处罚；3.被告人余发俊系初犯，文化程度不高，法律意识淡薄，社会危害性小；4.被告人余发俊主观恶性不大，涉及范围小，且能积极退赃，弥补过错。综上，请求对被告人余发俊从轻处罚，并适用缓刑。 被告人席晓晓的辩护人对起诉指控被告人席晓晓犯非法经营罪的罪名无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人席晓晓在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当减轻处罚；2.被告人席晓晓到案后能如实供述自己的罪行，且已认罪认罚，应从宽处理；3.被告人席晓晓能积极退赃，可酌情从轻处罚；4.被告人席晓晓对违法事实的违法性认识不足，主观恶性不大，案涉万利公司为席晓晓所读学校的指定实习单位，与学校有长期合作关系；5.被告人席晓晓已怀有身孕。综上，请求对被告人席晓晓从轻、减轻处罚，并适用缓刑。 被告人程晓辉的辩护人对起诉指控被告人程晓辉犯非法经营罪的事实及罪名均无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人程晓辉系初犯、偶犯，主观恶性小，人身危险性不大；2.被告人程晓辉在共同犯罪中并没有决策权，起到次要、辅助作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚；3.被告人程晓辉到案后能如实供述自己的罪行，配合公安机关调查取证，并能深刻认识、反省自己的错误，构成坦白，依法可从轻处罚；4.被告人程晓辉已作认罪认罚具结，认罪、悔罪态度良好，且能积极退赃，可酌情从轻处罚；5.被告人程晓辉因法律意识淡薄，由他人介绍进入单位工作，后未能及时退出而错误走上犯罪的道路；综上，请求对被告人程晓辉从轻、减轻处罚并适用缓刑。 被告人宋翠的辩护人对起诉指控被告人宋翠犯非法经营罪的罪名没有异议，并提出以下辩护意见：1.被告人宋翠在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚；2.被告人宋翠主动配合调查，并如实供述自己的罪行，且能自愿认罪认罚；3.被告人宋翠系初犯、偶犯，其主观上仅想通过自身的努力获得生活来源，但由于专业知识欠缺，法律知识不足，主观恶性较小，社会危害性较轻；4.被告人宋翠积极配合，主动退赃，与被告人程晓辉一起退赃5万元；5.被告人宋翠现有身孕，孩子的出生离不开母亲的陪伴和抚育。其现已对自己的犯罪深感懊悔，有较好地悔罪表现。综上，请求对被告人宋翠从轻、减轻处罚，并适用缓刑。 被告人唐小艺的辩护人对起诉指控被告人唐小艺的犯罪事实及罪名均无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人唐小艺在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当减轻处罚；2.被告人唐小艺到案后能如实供述自己的罪行，主动配合退赃，且悔罪态度积极，社会危害性小；3.被告人唐小艺法律意识淡薄，现已充分认识到自己的错误。综上，请求对被告人唐小艺从轻处罚，并适用缓刑。 被告人郑金亮的辩护人对起诉指控被告人郑金亮的犯罪事实及罪名均无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人郑金亮在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当减轻处罚；2.被告人郑金亮获利较少，且能积极退赃，可酌情从轻处罚；3.被告人郑金亮在归案后能如实供述自己的全部犯罪事实，认罪态度良好，具有坦白情节，可以从轻处罚；4.被告人郑金亮系初犯、偶犯，主观恶性不大，此次犯罪因法律意识淡薄；5.被告人郑金亮自愿认罪，确有悔罪表现，酌情从轻处罚。 被告人乔鲜化的辩护人对起诉指控被告人乔鲜化的罪名无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人乔鲜化系初犯、偶犯，主观恶性较小。被告人乔鲜化本意是打工挣钱，补贴家用，并非明知公司从事不法行为而主动加入；2.被告人乔鲜化属从犯，在共同犯罪中处于从属地位，起到次要、辅助作用，应当减轻处罚；3.被告人乔鲜化已退赃3万元，并愿意继续退赃，减少了社会危害性；4.被告人乔鲜化认罪态度较好，且能自愿认罪认罚，有真诚的悔罪表现。综上，请求对被告人乔鲜化从轻、减轻处罚，并适用缓刑。 被告人吕百灵的辩护人对起诉指控被告人吕百灵犯非法经营罪的犯罪事实及罪名均无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人吕百灵参与时间较晚。被告人吕百灵涉嫌参与西安盛达富利网络科技有限公司和西安千顺科技有限公司的犯罪活动。西安千顺网络科技有限公司于2017年2月成立，西安盛达富利网络科技有限公司于2018年4月成立。被告人吕百灵入职西安千顺网络科技有限公司的时间2017年12月，应李仁辉的要求，被告人吕百灵于2018年8月给西安盛达富利网络科技有限公司帮忙。2.被告人吕百灵犯罪情节轻。被告人吕百灵作为一般公民，无能力判断两家公司是否从事违法犯罪活动；3.被告人吕百灵在整个犯罪过程中的作用轻，其不是决策者、组织者，根据两公司管理者的要求，从事客户入金、手续费记录等统计工作。这些工作没有使得投资人数量增加，没有导致犯罪数额的增加；4.被告人吕百灵非法获利少。其领取的是固定工资，没有从吸收的客户投资款中收取提成。案发后，被告人吕百灵能积极主动退赃；5.被告人吕百灵系初犯，到案后能积极主动配合公安机关调查。综上，请求对被告人吕百灵从轻处罚。 被告人蒋晓燕的辩护人对起诉指控被告人蒋晓燕犯非法经营罪的罪名及犯罪事实无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人蒋晓燕是从犯，主要从事财务和后勤工作，其在非法经营犯罪活动中起到辅助性作用，系从犯，应从轻、减轻或免除处罚；2.被告人蒋晓燕到案后能如实供述自己的罪行，且自愿认罪认罚；3.被告人蒋晓燕系初犯，并能在力所能及的范围内主动退赃，社会危害性较小。综上，请求对被告人蒋晓燕判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。 被告人张思思的辩护人对起诉指控被告人张思思犯非法经营罪的犯罪事实无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人张思思在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当减轻处罚；2.被告人张思思到案后能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚；3.被告人张思思系初犯、偶犯，已退赃2万元，并愿意继续退赃；4.被告人张思思对自己的犯罪行为深感后悔，确有悔罪表现。综上，请求对被告人张思思从轻处罚，并适用缓刑。 被告人兰洋的辩护人对起诉指控被告人兰洋犯非法经营罪无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人兰洋有坦白情节，已深刻忏悔自己的罪行，能自愿认罪、悔罪；2.被告人兰洋是组员，听从公司老板安排从事工作，起次要、辅助作用，系从犯，应减轻处罚；3.被告人兰洋系初犯、偶犯，社会危害性小，因择业不慎，选择错了公司，且能积极退赃。综上，请求对被告人兰洋从轻处罚，并适用缓刑。 被告人成婷的辩护人对起诉指控被告人成婷犯非法经营罪的罪名无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人成婷系从犯，应减轻处罚；2.被告人成婷到案后认罪态度好，积极配合退赃。综上，请求对被告人成婷从轻处罚，并适用缓刑。 被告人高昕辉的辩护人对起诉指控被告人高昕辉的犯罪事实无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人高昕辉在整个犯罪集团中的地位较低，在共同犯罪中起次要、辅助作用，应认定为从犯；2.被告人高昕辉到案后能如实供述自己的罪行，积极配合调查，认罪态度好；3.被告人高昕辉系初犯、偶犯，主观恶性较小，且能积极退赃3万元。综上，请求对被告人高昕辉从轻处罚，并适用缓刑。 被告人柳春华的辩护人对起诉指控被告人柳春华犯非法经营罪的犯罪事实及罪名均无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人柳春华在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯；2.被告人柳春华到案后能如实供述自己的全部犯罪事实，且能自愿认罪认罚；3.被告人柳春华系初犯、偶犯，且已退赃3万元；4.被告人柳春华犯罪情节较轻、有悔罪表现，其通过正常招聘进入富利公司，只想有个正当工作，主观恶性不大，没有再犯罪的危险。综上，请求对被告人柳春华从轻处罚，并适用缓刑。 被告人张伟的辩护人对起诉指控被告人张伟犯非法经营罪的罪名无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人张伟主观恶性相对较小，因没有期货业务方面的专业知识未能认识到问题的严重性而走上了犯罪道路，其不具有再犯可能性；2.被告人张伟到案后积极配合调查，并能如实供述自己的罪行，构成坦白；3.被告人张伟在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯。被告人张伟不了解期货交易市场，仅是通过话术与客户聊天促使客户入金，但真正期货交易都是由客户本人决定并操作；4.被告人张伟系初犯，认罪态度好，且能积极退赃2万元，具有悔罪表现。综上，请求对被告人张伟从轻、减轻处罚，并适用缓刑。 被告人安磊的辩护人对指控被告人安磊犯非法经营罪的罪名无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人安磊主观恶性小。其通过正规的校园招聘进入公司，目的仅是想找一份养家糊口的工作，但因社会经验不足，以为这是一份正规、合法的工作；2.被告人安磊系从犯，应当从轻、减轻或免除处罚；3.被告人安磊能认罪认罚，且能积极退赃；4.被告人安磊系初犯，平时一贯表现良好；5.被告人安磊系独生子，家庭生活本不富裕，家中两位老人无人照顾，且无生活来源。综上，请求对被告人安磊从轻、减轻处罚，并适用缓刑。 被告人张海燕的辩护人对起诉指控被告人张海燕犯非法经营罪的罪名有异议。1.从主观方面分析，被告人张海燕缺乏构成非法经营罪的故意。（1）涉案的西安万利新达网络科技有限公司股东兼公司高管宋祥臣、王晶等在明知万利公司没有期货从业资质的情况下执意经营期货业务，宋祥臣、王晶等公司高管在公安机关第一次讯问时均承认明知违法经营，足以证明本案定性为非法经营罪是正确的，但未将实施非法经营行为的万利公司列为犯罪主体。（2）共同犯罪必须具备共同的犯罪故意。被告人张海燕只是在万利公司打工谋生的一名普通客服，与宋祥臣、王晶等万利公司高管之间并无共同的犯罪故意。宋祥臣、王晶等万利公司高管在2018年初开始策划非法经营期货业务时并未与张海燕共同商议，之后在经营期货期间宋祥臣、王晶多次向万利公司员工宣称公司合法经营，直至2019年2月22日万利公司被公安机关查获，期间张海燕并不明知万利公司是在没有取得期货从业资质的情况下非法经营业务。多名被告人证实，西安当地警方在接到客户投诉之后曾多次到万利公司进行调查，最后均不了了之，进一步使得张海燕等普通员工误以为万利公司是在从事合法经营业务。（3）本案最初以诈骗罪、侵犯公民个人信息罪立案，公诉机关以非法经营罪提起公诉，可见对万利公司“炒外盘”行为定性不是一桩容易的事。故不能要求初出茅庐的张海燕有能力认识到万利公司的业务活动已构成非法经营罪。（4）起诉书查明被告人张海燕身份农民，农民的知识储备和职业技能根本不足以认识到万利公司和其自身的行为是否触犯非法经营罪。2.从客观方面来看，被告人张海燕在工作期间就已明知万利公司“炒外盘”和其自身的职务行为触犯非法经营罪缺乏证据。被告人张海燕在第一次讯问时尚不清楚万利公司行为的违法性。庭审中，多名担任过业务员的被告人陈述，在公司经营期间并不知道公司是无期货经营资质在非法经营，与被告人张海燕反映的情况基本相符。综上，万利公司和被告人张海燕均不构成非法经营罪。张海燕与主要经营人之间缺乏共同的犯意，大部分被告人身份是农民，不足以认识到万利公司和其自身的行为是否触犯非法经营罪。3.从客观证据来看，缺乏张海燕在其工作期间就已明知万利公司“炒外盘”和其自身的职务行为触犯了非法经营罪的证据，多名被告人供述在公司经营期间并不知道公司在非法经营，与张海燕反映的情况基本相符。综上，被告人张海燕的行为不构成非法经营罪。 被告人喻星的辩护人对起诉指控被告人喻星犯非法经营罪的犯罪事实及罪名均无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人喻星在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应从轻或减轻处罚；2.被告人喻星到案后能如实供述自己的罪行，配合公安机关调查取证，有坦白情节，且已作认罪认罚具结，并能当庭认罪、悔罪；3.被告人喻星已退赃2万元，愿继续退赃；4.被告人喻星系初犯、偶犯，主观恶性小，人身危险性不大，因法律意识淡薄才走上犯罪道路。综上，请求对被告人喻星从轻、减轻处罚，并适用缓刑。 被告人王辉的辩护人对起诉指控被告人王辉犯非法经营罪的犯罪事实及罪名均无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人王辉在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当减轻处罚；2.被告人王辉能认罪认罚；3.被告人王辉系初犯、偶犯，能积极退赃，提成不高，并不清楚其行为触犯了法律；4.被告人王辉主观恶性和社会危害性小，此次犯罪因其自身法律意识不强导致，其认为自己老家存在很多类似公司，就盲目认为此类行为合法。经过法庭审理，现已纠正错误观念。综上，请求对被告人王辉减轻处罚，并适用缓刑。 被告人江善玉的辩护人对起诉指控被告人江善玉犯非法经营罪的犯罪事实及罪名均无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人江善玉从事分析师工作，在本案中的角色更接近于文员，收入不高，作用有限，系从犯，应减轻处罚；2.被告人江善玉到案后能如实供述自己的犯罪行为，并积极配合调查，认罪、悔罪态度良好；3.被告人江善玉系初犯、偶犯，犯罪情节较轻，且有较好的悔罪表现。其没有积极诱导客户频繁交易，赚取高额手续费的动机，出发点是在客户赚钱的基础上赚取手续费；4.被告人江善玉主观恶性和社会危害性不大。其初衷只想找一份稳定工作，并不知道公司没有证券经营资质，在产生疑问后，李仁辉向江善玉等人出示香港期货公司的经营资质，以示安抚。综上，请求对被告人江善玉从轻、减轻处罚，并适用缓刑。 被告人刘胜关的辩护人对起诉指控被告人刘胜关犯非法经营罪的犯罪事实及罪名均无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人刘胜关主观恶性较小，其在万利公司做业务员，只是接受公司的工作安排，行为缺乏独立性，参与度较低，稀里糊涂从事违法犯罪行为；2.被告人刘胜关系初犯，社会危害性小。其本身也是受害者，涉世不深，其法律意识淡薄，警觉性不强，相信公司是正当经营，辨识不了公司行为的违法性；3.被告人刘胜关在共同犯罪中所起作用较小，系从犯，且犯罪情节轻微；4.被告人刘胜关能自愿认罪认罚，悔罪态度好。综上，请求对被告人刘胜关从轻、减轻处罚，并适用缓刑。 被告人杨拉拉的辩护人对起诉指控被告人杨拉拉犯非法经营罪的犯罪事实无异议，并提出以下辩护意见：1.被告人杨拉拉非法经营期货的数额138万元，不超过150万元，属于“情节严重”；2.被告人杨拉拉系从犯；3.被告人杨拉拉自愿认罪认罚，有悔罪表现；4.被告人杨拉拉系初犯、偶犯，已退赃1万元；5.被告人杨拉拉是本案的受害人，因误入公司而犯罪。综上，请求对被告人杨拉拉从轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明： 2018年2月，被告人宋祥臣伙同李仁辉（另案处理）共同出资委托邢晓东赴香港以个人身份开设香港日发期货平台主账号。后被告人宋祥臣、王晶、肖炎军、袁鸿斌、信清勇、贡大革以及李仁辉先后在陕西省西安市租赁办公场地、招聘员工分别成立公司，并利用“极星智能化平台”软件（经鉴定该软件可以进行“对冲”操作）共同对接上述香港日发期货主账户，又利用“信管家”软件（后更名为“星空联盟”）开设子账户供客户交易，未经国家有关主管部门批准从事期货交易代理活动。其中，被告人宋祥臣、王晶、肖炎军共同成立“西安万利新达网络科技有限公司”（以下简称“万利公司”），并陆续招募被告人张翔、余发俊、席晓晓为业务组长，被告人张伟、张思思、张海燕、兰洋、高昕辉、安磊、刘胜关以及梁纯娟、李海玲、王瑞霞、高飞飞、程敬、闵道广、刘九洲、张倩（均另案处理）为业务员；被告人袁鸿斌、宋祥臣、王晶以及李仁辉共同成立“西安盛达富利网络科技有限公司”（以下简称“富利公司”），并陆续招募被告人程晓辉、宋翠为业务组长，被告人柳春华、喻星以及杨婷玲、杨肖姣、姚婉静（均另案处理）作为业务员，冯鹏鹏（另案处理）作为“老师”，被告人吕百灵作为公司财务；被告人信清勇、宋祥臣、王晶、袁鸿斌以及李仁辉、田铭哲（另案处理）成立“西安鑫鑫网络科技有限公司”（以下简称“鑫鑫公司”），并陆续招募王晓、叶东芳、徐欢、庞育城、陈菊芳（均另案处理）为业务员；被告人贡大革成立“西安杰木辰信网络科技有限公司”（以下简称“杰木辰信公司”），被告人蒋晓燕负责公司财务和后勤，并陆续招募被告人唐小艺、郑金亮为业务组长，被告人杨拉拉（之前在万利公司任职）以及郑萧、姜华、秦凯凯、张亚群、杨龙、樊小波（均另案处理）为业务员；李仁辉成立“西安千顺网络科技有限公司”（以下简称“千顺公司”），并陆续招募被告人乔鲜化为业务组长（担任组长两天），被告人成婷以及刘雅、万小娜、任乾坤、刘成仕、高小刚、何孟仑、杜阳（均另案处理）为业务员，被告人江善玉、王辉为“老师”，被告人吕百灵同时还负责千顺公司财务事宜。 万利公司、富利公司、鑫鑫公司、杰木辰信公司、千顺公司主要经营模式基本一致，主要为：公司招聘员工并对员工进行基本期货知识培训，提供话术模板和有针对性选择的客户信息给业务员，业务员依据话术模板和客户信息，通过电话等形式以免费赠送软件为名与客户取得联系，宣称上述公司均为正规期货代理公司，客户资金全部入市，并有香港聘请回来的高水平老师带领操作，推荐客户到老师直播间听课，以此吸引客户注册账户并投资入金。客户注册后投资入金均进入被告人肖炎军、袁鸿斌以及李仁辉、李丽等个人银行卡、支付宝和微信账户中。 客户入金后具体交易模式为：客户在交易系统下单，系统将客户下单同步至上述香港日发期货主账户进行交易。但由于上述五家公司只有一个在日发期货主账户，公司无足够能力为客户每手交易进行配资，因此公司利用香港期货交易规则的不同，引导客户主要进行原油和黄金的“撮合式”交易，并在“极星智能化平台”软件中对同种期货不同买卖方向的交易部分进行“对冲”，剩余部分通过香港主账户为客户进行配资。客户交易过程中，公司明确告知客户无论盈亏每手交易收取30美金左右手续费，并直接在客户账户中予以扣除。期间，为多赚取手续费，公司业务员和“老师”相互配合，采用设置高倍杠杆、较高手续费、发送虚拟盘盈利截图、发送操作建议和喊单、引导设置保守止盈点止损点、引导进行短线交易等方式，诱导客户频繁操作。 具体交易过程中客户出、入金自由，交易决定权在客户自身，客户盈亏情况由所选择期货的市场行情决定。从交易结果看，客户盈亏情况均存在，亏损占多数且手续费亏损占到亏损数额的相当比例。被告人张翔、吕百灵等人明知公司上述经营模式和且公司无期货从业资质，仍积极从事开发客户到平台投资进行交易，为客户操作发送建议或记录入金金额、手续费金额等事宜。收入方面，业务组长、业务员、“老师”以及财务人员均有固定工资领取。另，业务员以自己客户交易所收取手续费的一定比例提成，业务组长以所带小组所有客户交易所收取手续费的一定比例提成（富利公司业务组长除外），“老师”以相应客户交易收取手续费的一定比例提成。 上述事实，由公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： （1）被告人宋祥臣的供述，证实其期货公司是万利公司，主要经营“万利金融”期货、原油平台，对接香港日发平台，公司股东有其、肖炎军、王晶，其占80%股份，王晶和肖炎军是夫妻，他们二人占20%。其公司下面主要有四个代理公司，千顺公司老板李仁辉，富利公司老板袁鸿斌，鑫鑫科技老板信清勇，杰木辰信老板贡大革。五个公司共同使用一个香港日发平台的主账户，其中鑫鑫、富利、杰木辰信每单手续费我们都有抽成，只有千顺不抽成。其公司做外盘期货代理不合法，国内不允许做外盘期货。客户入金直接打到各个公司老板的个人账户，其公司就打到肖炎军个人银行卡上，信清勇和贡大革的公司入金也打到肖炎军卡上，没有受到相关部门监管。其盈利模式是完全参照李仁辉来的，设置的每个措施都是这个套路中必不可少的盈利点，例如30美金手续费，如果按正规期货公司收万分之几的手续费那公司是要亏钱的。再例如100倍到200倍的杠杆，正规期货公司的入金门槛是很高，只有这么高的杠杆才能降低门槛吸引到更多的客户，而且在客户本金一定的情况下让客户买入更多手的期货，这样才能收到更多手续费，如果没有这么高的杠杆肯定做不下去，通过设置低止损点、强平点等等，这些措施会让客户根本没有盈利的机会。客户订单都是对冲后的净持仓入市的，所以我们只要保持账户上有20万美金就足够给所有客户配资入市。其做了才知道因为客户之间的订单都对冲了，所以只要那么一点钱就可以给所有客户配资，其确实不知道所有客户的订单是否进入国际期货市场。 （2）被告人王晶的供述，证实“香港日发期货”是一个香港的期货公司，香港日发期货平台上面可以进行期货、原油、黄金的买卖，是宋祥臣和李仁辉两个人引进的项目。在西安陆陆续续开了5家公司，五家公司下面所有客户的交易都通过一个香港主账户去完成。万利公司股东是宋祥臣、肖炎军、其，其中宋祥臣占80%股份，其和肖炎军每人占10%股份。万利公司是2018年3月份正式开始运营的，千顺公司的主要负责人李仁辉，富利公司主要股东袁鸿斌，鑫鑫公司的主要负责人信清勇，杰木辰信公司老板贡大革。万利公司账户相当于是香港主账号的子账户，千顺公司的账户也是香港主账户的子账户，鑫鑫、富利、杰木辰信的账户是万利公司的账户下面的子账户，地位相当于是香港主账户的孙账户，万利公司对于鑫鑫、富利、杰木辰信每笔交易的手续费都有抽成，但数目不同。公司在国内代理香港日发期货违法，国内不让代理外盘期货的，并且营业执照经营范围里面也是没有代理外盘期货的。整个公司的运营模式是利用一系列手段先将客户骗到我们公司注册、入金，然后再使用一些手段刷客户的手续费，达到盈利的目的。拉客户有固定的流程和话术，都是李仁辉给的。首先，客服会先拨打意向客户的电话，推荐一款自动提示股票、期货交易点的软件，引起客户的兴趣。然后，当客户下载完这个软件之后，客服就主动跟客户说西安万利公司，是香港日发期货的正规国内代理，有老师进行指导、喊单，向客户推荐田老师直播课。有些客户觉得田老师很厉害，然后去跟客服申请开户、入金。我们是没有实力给所有客户进行配资入市场的，只能在软件层面对冲一部分之后给剩余多出来的客户订单配资入市。开设这个公司就是想赚钱，赚取客户交易产生的手续费。在高倍杠杆、保证金和高额手续费的情况下，客户到平台来玩期货是不可能会赢钱的，结果没有客户是赚钱的。客户的订单是没有完全配资的，因为本身主账户的配置资金不够，不可能把客户的资金完全配资进入市场，所以有部分客户的订单我们是直接在软件里面对冲掉了，或者用小号操作把客户的订单对冲掉。对冲就是两个客户的订单相互抵消，没有流入市场。 （3）被告人袁鸿斌的供述，证实宋祥臣和王晶是万利公司老板，财务肖炎军。李仁辉是千顺公司老板，吕百灵可能是财务。信清勇是鑫鑫公司老板，其是富利公司老板和财务，这些子公司都是听万利总公司的指挥。另外还有分析、风控老师肖炎军，总监王晶。实际上其等5个人在各自的企业里相互有股份，在日常的管理运营中相互配合。吕百灵负责富利公司工资报表统计，富利公司有两个组长程晓辉、宋翠，老师冯鹏鹏。其申请的营业执照或是万利公司的营业执照上面没有允许经营外盘期货代理的许可，外盘期货在大陆是不合法的。其和李仁辉去香港日发期货公司参观，当时问过香港日发期货做代理的事情，他们明确说代理是违法的。公司做外盘期货业务，向客户推荐的是香港日发国际平台，客户交易用信管家也就是星空联盟。客户在公司网站，然后把钱通过支付宝、微信或者银行汇款的形式把钱转入其私人账户，接着其就会给这个客户在星空联盟里面的账户上分，客户的账户就会显示资金金额。在平台上炒期货的人都不懂期货，因为懂期货的人是不会来这种平台上玩的，懂期货的人肯定知道国内没有合法的外盘期货，其等人和客户宣称自己是香港日发的国内正规代理，而且要求客户入金到其个人银行卡上，懂期货的人肯定知道其等人是骗人的。大家把有些盈利的单笔交易截图发给客户，刺激客户，有时用公司给的虚拟账号盈利截图发给客户。其公司客户原来都是让千顺的王辉和江善玉两人带的，后来招了冯鹏鹏。他们三个所谓的导师都是用来骗骗客户，每个月4000元的工资，只要比客户懂期货就行，他们主要目的就是喊单，随便说点行情，让客户不停出金入金即可。客户亏损，其等人会和客户说要调整好心态，也会说是客户操作没有跟上行情等等，总之把客户亏损原因推给客户本身，给客户推荐田老师，重新给客户信心。正常公司收取的手续费只有客户买入金额的万分之几，但其所在公司收取客户的手续费高达30美金，占客户本金的百分之十，是正常收费标准的几百倍。公司给客户配资的杠杆不同的期货产品配资的杠杆是不一样的，但基本上都是达到100倍以上的。正规的期货市场存在杠杆10倍左右，和公司提供的杠杆倍数上有相当大的差距，中间差距的倍数是由万利公司配资到香港日发期货公司。其等人共用一个主账户，主账户里还包含了其他几个公司的钱，其在里面保持3万到4万美金，这是其公司客户可以用的配资资金，低于2万美金的时候，其就会用名下建行卡转账给肖炎军的光大银行卡，进行充值。主账户里就这么点钱，客户的每笔交易没有都配资到市场，其等人是把客户对冲以后的单子配资入市的，对于日发期货来说就是一个个人账户，个人账户上的持仓肯定是对冲以后的净持仓，对于净持仓配资，这些钱够了。对冲就是如果导师主要发原油黄金的策略，客户不懂期货，只能跟着老师的策略买，导致整个公司这么多客户大部分都在买原油和黄金，肯定有人会买涨有人会买跌，而其公司只有一个主账户，那根据期货市场撮合式交易的规则，客户的订单肯定是在对冲的，相当于对冲部分的订单公司是不需要给客户配资进入市场的，这样公司才能实现高倍杠杆给客户配资。对冲也是公司的一个盈利点，其等人也是要向日发公司交手续费的，但是交的是对冲以后持仓数的手续费，而其等人向客户收的是每手手续费。喊单导师又都骗人，目的是为了让客户刷手续费，短线操作的客户又要承担超高手续费和超高杠杆带来的极高风险度，最终结果就是客户不可能盈利，而且公司为了骗客户手续费只看重客户亏损资金中手续费的转化率。其还会要求业务员让客户设置很低的止损点和止盈点，和客户宣称是为了保护客户的资金安全，其实其等人知道主要目的是为了让客户刷手续费的措施。 （4）肖炎军的供述，证实万利公司是其、老婆王晶、宋祥臣合作的，做的是日发期货，宋祥臣是老板，王晶是经理，其是分析师，财务李莹，人事董晓丽，宋祥臣一个人占80%，其和其老婆王晶二人共占20%。其所在公司员工分三组，一组组长张翔、二组组长余发俊，三组组长席晓晓。万利公司和千顺、富利、鑫鑫、杰木辰信公司共用一个香港主账户。使用了一款叫做“（易胜）极星化智能平台”对接了香港主账户，然后使用“信管家”软件对接了这个“极星智能化平台”。“极星智能化”平台的主要功能就是监控香港主账户，以及实现“交易对冲”的功能。主要模式：客服吸引客户注册、入金有固定的套路和手段，先以免费赠送软件引起客户的兴趣，之后再跟客户说其公司是香港日发的正规代理，然后邀请客户观看田老师的直播课，达到吸引客户注册、入金的目的。待客户入金后，公司员工就会用发送操作建议、喊单、推荐保守止盈止损点等手段，公司设置的高倍杠杆与高额手续费，来刷客户的手续费，从而达到赚钱的目的。在大陆是不允许开设外盘期货的代理公司的，万利公司没有经营期货的许可。入金有三种方式，财务李莹的支付宝、微信扫码支付，还有其光大银行卡收钱。因为香港主账户的保证金不够，每天这么多公司、客户几百手的交易量，而且从大陆网上转账到香港需要很长时间，所以需要使用对冲来实现香港主账户保证金的动态安全。客户的资金只有一部分流入市场。由于香港主账户都是宋祥臣在负责，我们这边银行卡转账到香港主账户要1天时间甚至数天时间，所以我们在香港主账户大概一般常备十余万美金作为保证金。客户钱到其名下的银行卡后，香港日发直接调取的是我们香港主账户的资金，等于说客户的资金不是直接到了香港日发期货平台。其老婆王晶管理名下的银行卡，没有第三方监管。贡大革提供意向客户资源，这些意向客户的特点就是年纪不轻，手里有点闲钱，对于股票或者期货投资有一定兴趣，但是本身没有期货市场投资的知识，对于市场风险也没有认知能力。 （5）被告人信清勇的供述，证实2018年10月，其注册成立鑫鑫公司，占40%股份，袁鸿斌、王晶、李仁辉占其余的60%的股份。注册的公司是网络科技有限公司，在做外盘期货市场，公司资质肯定没有的，外盘期货在大陆是不合法的。公司平台名字日发国际期货，软件名字星空联盟app，然后就拉客户进来在网站上面注册账号，这个账号同时可以在星空联盟上面登录操作，然后给客户期货行情分析，建议客户在软件上面操作买卖。其主要职责是负责管理公司下面的业务员。公司具体操作模式：①给客户推出老师的直播间，吸引更多客户入金，从而增加手续费；②利用公司给出的虚拟账户业务员自己在上面玩，把一些盈利截图发给客户，去刺激客户促使多交易来增加手续费；③不定时给客户一些行情建议，刺激客户交易；④建议客户设置较低的盈亏止损点，来增加客户资金的平仓率，稳住客户，来增加交易量；⑤保证金除以客户剩余资金达到150%时就会强制平仓，收取客户保证金达到本金100%，这样强平率就大大提高了；⑥因给客户设置了高倍的杠杆，客户的盈亏计算跟市场是一致的，所以客户的抗风险能力很弱，市场波动的稍微大一点，就会被强制平仓，这也是我们来增加客户交易量的手段。李仁辉私下一直跟其强调公司正规。客户投诉、咨询由李仁辉负责；直播间老师我们几个公司都是田老师；专业知识由李仁辉或者万利的老员工负责；联系客户用的手机号码由贡大革负责；客户在平台的出金、入金由王晶负责；袁鸿斌负责公司的财务。平台炒期货的人都是不懂期货的，以为跟着平台老师做期货就能赚钱，懂期货的人肯定知道国内没有合法外盘期货。我们和客户宣传自己是香港日发的国内正规代理，而且要求客户入金到富利公司老板袁鸿斌个人银行卡，其认为钱打入私人账户不合理，因为一般正规的有资质的期货公司，钱必须打到第三方托管账户，不可能这样做线下交易。懂期货的人肯定知道是骗人的。 （6）被告人贡大革的供述，证实其成立西安市杰木辰信科技有限公司，一组组长唐小艺，组员杨拉拉；二组组长郑金亮，组员张亚群、樊小波、杨龙、郑萧、秦凯凯、姜华。其女朋友蒋晓燕负责发工资，公司法定代表人是蒋经纬。其代理两个期货平台，一个叫日发平台，用的软件叫星空联盟，另一个叫远大平台，用的软件叫逸富。日发平台老板宋祥臣，有一个虚拟的期货交易平台，有四个子公司。万利金融，老板：王晶，风控：肖炎军，入金账户是肖炎军的个人账户；富利金融，老板：袁鸿斌，入金账户是袁鸿斌的个人账户；千顺科技，老板：李仁辉，入金账户是李仁辉的个人账户；鑫鑫科技，入金账户是“阿信”的个人账户。两个平台都不合法。其公司的员工寻找特殊群体，然后转化成客户，主要通过以下手段：①推荐平台所谓“老师”的直播间，用一些专业术语和案例刺激客户，使得客户觉得投资到这个期货市场是可以赚到钱的；②业务员使用的微信号朋友圈里都会发一些K线图，交易意见之类的内容，目的是让客户觉得其等人比较专业，获取客户信任；③找一些盈利的截图发给客户，让客户误以为其等人有能力让他们在期货平台上赚钱。直播间的老师肯定不会是金融专家，真的专家肯定请不起，但是多少对期货肯定懂点。员工最多只是懂点K线等基础知识，但他们主要目的是为了赚取客户的手续费，他们在和客户交流过程中只要装作很专业的样子就可以了。客户入金都是打到各个平台指定的个人账户上的，平台本来就是不正规的。平台具体的资金流向其不清楚，所以也不敢确定客户和平台之间是否对赌关系。郑金亮、唐小艺做这个行业之前肯定是不懂的，他们做这个有半年，但是导师肯定算不上，忽悠客户还是没问题的。 经查，杰木辰信公司从成立至案发，共计吸引包括居住于绍兴市越城区的李某1、张某1、黄某3等客户投资入金查证人民币1074630元（仅2018年12月金额），共计收取手续费人民币577368元（以公司成立至案发所有交易收取手续费所得，下同）。杰木辰信公司客户每手交易所产生的手续费，万利公司都提取一定比例。经查，杰木辰信公司共计收取万利公司返佣人民币348352元。期间，被告人唐小艺所带小组共计吸引客户投资入金查证人民币836855元，共计收取手续费人民币459196元，个人客户交易收取手续费人民币262710元；被告人杨拉拉从万利公司开始共计吸引客户投资入金查证人民币1382512元，共计收取手续费人民币257487元。被告人郑金亮吸引客户投资入金查证人民币129300元，所带小组共计收取手续费人民币138828元，个人客户交易收取手续费人民币6525元；秦凯凯共计吸引客户投资入金查证人民币35550元，共计收取手续费人民币15495元；樊小波共计吸引客户投资入金查证人民币124980元，共计收取手续费人民币55162元；郑萧共计吸引客户投资入金查证人民币110887元，共计收取手续费人民币85499元；杨龙共计吸引客户投资入金查证人民币121402元，共计收取手续费人民币35561元；张亚群共计吸引客户投资入金查证人民币77917元，共计收取手续费人民币24450元；姜华共计吸引客户投资入金查证人民币48277元，共计收取手续费人民币20235元。期间，被告人蒋晓燕负责杰木辰信公司客户的财务和后勤工作，并提供银行卡收取万利公司返佣和给员工发放工资。 上述事实，由公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： （1）被告人唐小艺的供述，证实其是2018年5月份做期货，原先在西安千顺网络科技有限公司，老板李仁辉。2018年9月，李仁辉把其推荐到西安杰木辰信网络科技有限公司，老板贡大革。两家公司都是做外盘期货的，对接平台香港日发期货，客户端软件叫“星空联盟”，升级之前叫“信管家”。其是一组组长，郑金亮是二组组长。通过以下方式，促使客户多交易赚取手续费：①让客户去直播间讲课，老师会在直播间喊单；②向客户发投资建议；③公司会给交易量大的客户送奖品刺激客户交易；④设置止损点客观上也会促使客户多交易；⑤杠杆的存在，客户在同等资金下，在公司交易就会增多。客户通过微信、支付宝、银行卡等充值到一个叫肖炎军的个人账户里，出金应该是肖炎军的账户转出来给客户。正规的投资平台，客户的钱一般是第三方监管平台，不可能打到个人账户里。按正常思维，公司应该是没有实力帮客户配足资金入市的。 （2）被告人杨拉拉的供述，证实其在西安杰木辰信网络科技有限公司上班，老板贡大革，蒋晓燕专门负责公司的财务和跟上级代理的对接，公司下面有两个小组，一组组长叫唐小艺，组员有我、王艺、栾国会，二组组长叫郑金亮，组员有杨龙、樊小波、秦凯凯等人。公司经营两个平台，其中一个日发期货，推广星空联盟app，对应一个万利金融的网站。客户通过支付宝、微信或银行卡转账方式充值到肖炎军私人账户。中国大陆不允许这种公司开设境外期货平台的代理，营业执照经营许可没有可以开设期货代理。公司的客户一般都是亏损，公司盈利主要靠骗客户手续费：①员工打电话营销客户，而意向客户的资源都是一些对于股票、期货有投资兴趣，但又不是很懂的人，年纪都比较大，对新事物的学习可能跟不上；②手续费一手30美金，唐小艺每天给其发很多操作建议，其转发给客户，目的是为刺激客户多交易，其等人就可以多赚手续费；③设置高倍杠杆，如果客户想要大额购买，就要付出多倍手续费；④推荐客户设置止损点，止损点设置在20个点左右很容易达到，这样客户就会自动平仓，进入下一手交易；⑤业务员有虚拟账号可以在虚拟盘玩，把赢钱的截图发给客户，刺激客户交易。 （3）被告人郑金亮的供述，证实其于2018年11月进入西安杰木辰信网络科技有限公司工作，老板“贡总”（贡大革），“蒋姐”（蒋晓燕）负责管理财务、发工资，其余都是业务员，业务员一共分两组，一组组长唐小艺，组员杨拉拉。二组组长是其，组员有杨龙、秦凯凯等人。国内不允许做外盘期货，其所在公司肯定不具有做外盘期货的资质。客户入金可以通过支付宝、微信支付，是个人账户，或通过银联转账入金到肖炎军个人建设银行账户。肖炎军是万利公司的法定代表人，期货公司客户入金到个人账户而非第三方监管的账户里，公司本来就是违法的，其觉得客户的钱放个人账户里不安全。公司主要盈利方式是赚取客户在平台操作产生的手续费：①公司给客户安排直播间，要老师带着客户进行交易，提升客户交易信心；②唐小艺会把老师或者他自己个人的分析建议、周评、月评、K线图包装好发给每个业务员，转发给客户，对客户进行喊单，刺激交易；③公司提供模拟盘，其等人会把盈利截图发给客户，刺激客户交易；④要客户设置20-30止损点，30-50止盈点。这个点位的设置相当保守。客户的资金不会一下子输完，市场一有较大一点的波动，客户就会平仓掉，需要再次进行交易，这样就能尽可能多的产生手续费；⑤公司设置高倍杠杆，小资金客户也可入市，大资金的客户可以用同样的钱玩到更多的手数，就能产生更多的手续费。 （4）被告人蒋晓燕的供述，证实西安杰木辰信网络科技有限公司的场地是其租的，因贡大革不能办公司，所以让其堂弟蒋经纬担任法定代表人，公司老板是贡大革，公司分两组，一组组长唐小艺，组员杨拉拉，二组组长郑金亮，组员有郑萧等人。公司代理“日发”平台，适用的是“星空联盟”软件。其不清楚国内代理外盘期货的性质。 （5）非同案犯秦凯凯、樊小波、郑萧、杨龙、张亚群、姜华的供述，证实秦凯凯等人在西安杰木辰信网络科技有限公司工作。公司法定代表人蒋经纬，公司老板贡大革，负责公司的全部业务，蒋晓燕负责公司的财务后勤。业务员分两组，一组组长叫唐小艺，组员叫杨拉拉；二组组长叫郑金亮，组员有其、郑萧、樊小波、姜华、杨龙、张亚群。公司是期货平台公司的代理，员工工作是拉客户到期货平台上面投资。期货原油平台在国内不合法，不清楚具体上面的公司如何操作这个平台，因为行业本身非法，是没有受到正规监管的。公司通过以下方式，赚取手续费：①推荐直播链接给客户，让他们听老师的投资分析，然后会去根据分析购买操作；②将客户盈利信息转发给客户，让他们去交易；③投资量如果大，公司要求客户给的保证金比较低，需要的手数增加，收取的手续费增多；④设置高倍杠杆。客户入金通过支付宝、微信或银行转账，银联转账是打入肖炎军的个人账户。 （6）证人李某1、周某、张某1等人的证言，微信聊天记录，成交记录，明细清单、转账记录、业绩表，证实杰木辰信员工向李某1等人推销公司期货平台，介绍平台正规性，说田老师很专业。以及李某1等人入金、出金及手续费情况。 （7）公司业绩账单、明细清单，证实被告人唐小艺、杨拉拉、郑金亮及非同案犯秦凯凯、樊小波、郑萧、杨龙、张亚群、姜华吸引客户投资入金及收取手续费的情况。 （8）经被告人贡大革辨认，其与公司员工微信“金金”、“西安工作交流群”的微信聊天记录，包括杰木辰信公司介绍、工作汇总、客户档案等。 万利公司从成立至案发，共计吸引客户投资入金查证人民币6962845元，共计收取手续费人民币6851257元；被告人张翔所带小组共计吸引客户投资入金查证人民币4553845元，共计收取手续费人民币3324881元，个人客户交易收取手续费人民币1024604元；被告人高昕辉共计吸引客户投资入金查证人民币234300元，共计收取手续费人民币468951元；被告人张伟共计吸引客户投资入金查证人民币808565元，共计收取手续费人民币256718元；被告人刘胜关共计吸引客户投资入金查证人民币864278元，共计收取手续费人民币543963元；被告人张海燕共计吸引客户投资入金查证人民币1313218元，共计收取手续费人民币641466元;程敬共计吸引客户投资入金查证人民币425000元，共计收取手续费人民币84238元；刘九洲吸引客户投资交易共计收取手续费人民币192689元；闵道广共计吸引客户投资入金查证人民币227100元，共计收取手续费人民币112252元。被告人余发俊所带小组共计吸引客户投资入金查证人民币757377元，共计收取手续费人民币2034893元，个人客户交易收取手续费人民币509985元；被告人张思思共计吸引客户投资入金查证人民币469001元，共计收取手续费人民币433699元；被告人安磊共计吸引客户投资入金查证人民币146325元，共计收取手续费人民币885577元；王瑞霞共计吸引客户投资入金查证人民币50000元，共计收取手续费人民币205632元。被告人席晓晓任代理组长前后，该小组前后共计吸引客户投资入金查证人民币1601622元，共计收取手续费人民币1491483元，其中被告人席晓晓任代理组长期间该小组共计收取手续费人民币574434元。席晓晓个人客户交易收取手续费人民币697480元；被告人兰洋共计吸引客户投资入金查证人民币517500元，共计收取手续费人民币275562元；李海玲共计吸引客户投资入金查证人民币233970元，共计收取手续费人民币229327元；梁纯娟共计吸引客户投资入金查证人民币225390元，共计收取手续费人民币174307元；张倩共计吸引客户投资入金查证人民币55000元，共计收取手续费人民币114807元。 上述事实，由公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： （1）被告人张翔的供述，证实其于2018年3月进入西安万利新达网络科技有限公司工作，这是一家运营外盘期货的公司，主要对接香港日发平台，号称是接入国际市场。老板宋祥臣负责整个公司的整体运营，经理王晶负责整个公司的日常事务，肖炎军负责风控，就是推荐客户止损点，防止客户大面积资金亏损。其余组员负责具体拉客户，维护客户业务。有三个组，一组组长是其，二组组长是余发俊，三组组长是席晓晓。其组员有：高昕辉、刘胜关、张海燕、张伟、程敬、刘九洲、闵道广等人。其感觉公司期货是假的。①公司客服入金网站是公司花钱叫别人做的，客户实际入金到公司提供的个人账户上，一般来说没有哪个正规的期货市场入金到个人账户上；②公司使用的交易软件权限非常大，可以自己给客户开户，修改客户密码，强制销户，自行设置平仓点，强制平仓等。给人感觉可以随意处置客户的账户和资金，客户的钱可能不一定会进入市场；③公司提供一些虚假的K线图及分析来诱导客户到公司的系统上来操作。公司主要是赚取客户的亏损和交易手续费。其在公司是业务经理，主要工作是拨打电话，拉客户注册并且做期货，然后不断利用手续费等手段让客户亏钱，替公司赚钱。客户入金是通过各种转账方式，把钱转到肖炎军的私人账户。客户的资金不转入期货市场的第三方托管是不正常的，正规的期货公司不会出现这样的情况。其想多赚提成，也没有管合法不合法。对比国内合法的交易平台，手续费很高，客户交易多就赚的多，客户亏损的几率也就越大。公司人为地诱导入金和交易，并且通过系统设置的方法做亏客户，公司其实赚的就是客户损失的钱，而且系统交易权限大、出入金程序不规范，感觉这个平台应该是骗人的。其先后做过30个左右的客户。 （2）被告人高昕辉的供述，证实其于2018年1月在西安万利网络科技有限公司上班，经营国际期货交易，对外宣称对接的是香港日发国际期货平台。公司没有期货的经营资质，国内不允许做期货，是违法的，而且公司的营业执照是一个网络科技有限公司，和期货完全没有关系。客户入金：通过支付宝、微信扫码转到财务那里，或通过银行转账到肖炎军个人账户。公司通过以下方式吸引客户交易赚取手续费：①其等人会告知客户，公司有比较专业的老师分析行情，其实老师水平一般，只是为了刺激客户交易，而且老师的指导客户亏损比较多；②其等人会在公司的模拟交易盘上自己进行操作，将盈利截图发在朋友圈，发给客户，从而刺激交易；③公司还会给客户设置强制平仓点，如果客户的本金低于150%，平台的后台就会给客户强制平仓，从而防止客户亏太多，其实也是为了客户有更多的交易次数可以赚取手续费；④公司的老师会在直播课上喊单，会给客户设置止盈点、止损点，建议平仓，增加客户的交易次数，从而赚取更多的手续费；⑤其等人会给客户之间进行撮合式交易，如果有客户买涨，有客户买亏，其等人就会将客户之间的交易对冲掉；⑥设置高倍数杠杆，为了让客户进行更多的交易次数，从而赚取更多的手续费；⑦公司进行话术培训，让其等人对客户的各种问题都有应对措施，设置高额手续费。 （3）被告人张伟的供述，证实其于2018年3月进入西安万利网络科技有限公司上班。公司老板宋祥臣、风控肖炎军、一组组长肖炎军、二组组长余发俊、三组组长席晓晓。公司做外盘期货投资，主要是原油和黄金。国内不允许进行外盘期货交易，做这个违法。客户入金分线上和线下入金，线上入金直接官网操作，后来线上入金取消，都改成线下入金，支付宝、微信是财务李莹，银联转账转到肖炎军光大银行卡里面。采用以下方式促使客户多交易：①肖炎军经常喊单，发一些买入卖出点位的投资建议给客户，促使客户多交易一次产生手续费；②让客户设置较低的止损点，碰到市场波动大时，客户持有的期货会很快自动平仓，客户如果想要再建仓，就需要交纳重新买入的手续费了；③设置高倍杠杆，高杠杆就会给客户的资金带来风险，大盘还是跟着正常的资金走的，像这种小金额配高杠杆就比较危险，可能一个大波动就会爆仓。公司和业务员赚的就是客户操作产生的手续费。 （4）被告人刘胜关的供述，证实其于2018年3月进入西安万利网络科技有限公司上班。公司法定代表人、老板宋祥臣，市场总监王晶，技术分析肖炎军，业务部一组组长张翔、二组组长余发俊、三组组长席晓晓。其没有看到公司营业执照上有关期货的经营资质。国内是不允许公司做外盘的，其所在公司做的是违法的。公司会发话术，然后其等人会发一些盈利截图给客户，吸引他们投资，还会发一些投资建议，客户看到其所在平台比较容易挣钱，收费低就过来开户。客户在官网上注册，有个星空联盟的交易账户，客户把钱打到肖炎军的个人账户里，资金就会在平台里显示，客户就能在平台上买卖期货产品了。公司靠手续费挣钱，每单会让客户设置止盈止损点，一般是15到25个点，亏损或盈利到达这个点以后就自动平仓，这样会导致如果客户需要再次购买或投资，客户投资的次数增加，手续费增多。为促使客户多交易，还采用以下方式：①老师会喊单，会给客户投资建议；②分享直播课，里面有行情分析、操作指导等；③发给客户一些模拟盘的盈利截图，或者行情数据给客户；④交易保证金低，交易量大也会导致手续次数增加。因有很高的杠杆，那么进入市场需要很多的资金，公司需要配很多资金，应该进不去市场。要是不进入市场就没办法完成交易看，应该是公司自己操作的，其就不清楚了，公司让其等人对客户进行撮合式交易，就是有客户买涨才能有客户买跌。 （5）被告人张海燕的供述，证实其是西安万利网络科技有限公司业务员，公司法定代表人宋祥臣。这家公司做期货投资，网络科技有限公司，运营期货平台的资质没有的，代理外盘期货平台在中国大陆是违法的，其没有看过公司的营业执照。公司业务部组长是张翔、余发俊、席晓晓，分析师肖炎军。具体经营业务是电话吸引客户，要他们来投资。代理外盘期货平台在大陆是违法的。公司盈利相当于就是设了一个圈套让客户到平台上面来注册、入金，然后利用各种套路让客户多刷手续费，公司就赚客户手续费的钱。入金有三种方式，一般都是肖炎军的个人银行卡，还可以扫支付宝或者微信的二维码付款，支付宝是李莹的，微信以前是李莹的，后换成肖炎军。出、入金都是个人银行卡的做法肯定是不合法的，因为缺乏了第三方监管。促使客户多交易赚取手续费的方式：①让客户去直播间听直播老师讲课，直播老师会在直播时喊单，肖炎军会直接给客户发投资建议喊单；②肖炎军会把投资建议发到我们公司的群里让业务员转发给客户；③其等人会根据老师的投资建议在模拟盘下单，然后把盈利截图发给客户，刺激客户目的是让客户来交易；④建议客户设置止损点，增多客户的交易手数。杠杆的存在，客户的钱在同样多的情况下，在公司交易也会导致交易的手数变多。 （6）被告人余发俊的供述，证实西安万利网络科技有限公司，老板真名应该叫宋祥臣，总监真名应该叫王晶，公司平时主要就是王晶在管理，财务叫李莹，行政加前台叫董晓丽，技术员是黄彬，肖炎军是老师，也负责出入金，剩下的就是业务员了，业务员分三个组，组长分别是其、张翔、席晓晓。其在西安万利网络科技有限公司做业务员，发展客户到公司来交易，又是二组业务组长。公司做外盘期货，对接的期货平台叫香港日发期货，交易使用的客户端软件叫“星空联盟”，主要靠客户交易产生的手续费，大陆居民是不能直接在外盘开户交易的。每周二、四会让客户去直播间听直播老师讲课，直播老师会在直播间喊单。肖炎军会直接给客户发送投资建议喊单，会把投资建议发在公司的群里让业务员转发给客户。根据老师给出的投资建议，把模拟盘盈利的截图发给客户，刺激客户交易。止损点的设置也会增多客户交易的手数。因为杠杆的原因，客户在同样多钱的情况下，在我们公司交易会导致交易手续增多。客户可以买涨买跌，根据市场行情波动，客户如果买对行情就赚钱，买错行情就亏钱。其等人一般会建议客户设置止损点，一方面防止客户一次性亏损过多，另一方面是设置止损点以后，客户如果做错行情，自动平仓以后，客户还可以继续交易增多交易手数，增加手续费。公司给客户放大了180倍的杠杆，剩下的钱是需要公司给客户配足的。公司没有这个实力给客户的每笔交易都配资入市交易。银行卡是肖炎军的，微信是肖炎军和李莹的，支付宝是李莹的，客户把钱转入这些账号后告知业务员，王晶或肖炎军去处理入金的事情。客户大部分都是亏损的。 （7）被告人张思思的供述，证实其在西安万利网络科技股份有限公司上班，老板宋祥臣，总监王晶，业务员分为三组，一组组长张翔、二组组长余发俊、三组组长席晓晓，其是普通业务员。公司接入平台叫香港日发期货，客户具体操作客户端软件星空联盟。公司盈利主要是刷客户手续费盈利的。公司的盈利模式就是通过打电话把客户忽悠到我们平台来注册、入金，然后用各种手段刷客户的手续费，有固定的流程和话术，业务员打电话跟客户讲其等人是万利公司的员工，推荐一款免费的提示股票、期货市场交易点的软件，基本上这些人都是一些对股票、期货市场感兴趣，但是又不懂或者半懂不懂的人，如果客户对于这个软件感兴趣的话，就会添加客户的微信，然后跟客户介绍我们公司是香港日发期货的国内正规代理，西北地区唯一代理等等，有很厉害的老师带单、喊单，然后会推荐客户去看田铭哲的直播课，因为田老师的直播课主要是讲技术的，所以客户听着都会觉得很厉害，之后再通过微信指导客户进行注册、入金。①设置高倍杠杆，必然带来就是客户持一定量资金去购买原油、黄金，势必会多付出数倍的手续费；②公司业务员会通过每天给客户发送早盘建议、转发老师的喊单、发送盈利截图等等，剌激客户交易；③业务员给客户推荐很保守的止盈止损点，比如20-30个点，这样市场稍微一波动，客户的账户就会自动平仓，客户就要进行下一手的交易。入金渠道都是线下，主要是肖炎军的一张光大银行的银行卡。正常情况下钱应该进入第三方托管账户，而不是私人账户，所以不合理。 （8）被告人安磊的供述，证实其于2017年3月进入西安万利网络科技有限公司，法定代表人肖炎军，老板“宋总”（宋祥臣）。一组组长张翔，二组组长余发俊，三组组长席晓晓，其他都是业务员。公司主要做期货业务，推出香港日发国际期货平台，客户端是星空联盟。其是公司业务员，主要打电话拉客户，指导客户开户，然后给客户介绍如何在平台上注册账号，出入金及交易等操作，最后就是带客户进行购买期货的操作。其想一家网络科技公司肯定是不可以做期货的，这样已经是超范围了。公司会发一些术语范本，把公司包装成专业炒期货的公司，可以帮客户赚钱，其自己也包装成期货专家，跟客户说这里有专业的老师进行指导，但其实所谓的老师就是公司内部人员。客户通过支付宝、微信、银行卡转账给肖炎军，由肖炎军给客户的星空联盟账户上分，后其等人一般建议客户买黄金或原油这两种期货，客户可以根据其等人给出的建议自主购买交易。公司赚取客户手续费，用以下方式促使客户多交易赚取高额手续费：①通过直播老师或公司所谓的分析师给到客户频繁的交易行情，促使客户交易；②公司分配给业务员的模拟账号，业务员在模拟盘上盈利的截图通过微信发给客户，去刺激客户交易；③设置15-20个点盈亏的止损点，表明上是为了让客户少输钱，其实希望客户的本金尽快平仓掉；④给客户设置高杠杆倍数，客户的抗风险能力就会变弱，如果大盘稍微波动一下，客户的资金强制平仓率就搞了；⑤杠杆的作用下，相同的资金投入手数就变多了，意味着总手续费一定增加，手续费相对于资金占比就高了。其认为客户的钱不太可能流入香港期货平台，这么高的杠杆，公司不可能有这么大的资金，应该就是客户与客户之间对冲掉了，因为公司和我们说的就是搓合式交易，尽量将客户与客户之间的交易手数配对成功，本质上讲就是客户与客户之间在买卖，公司也就不交易了。 （9）被告人席晓晓的供述，证实其于2018年3月左右到西安万利网络科技有限公司上班。老板宋祥臣，具体事情由经理王晶负责，期货分析师肖炎军。业务员分三组，一组组长张翔，二组组长余发俊，其是2018年12月份开始临时代理，并没有正式任命为三组组长，组员有张倩、梁纯娟、高飞飞、李海玲、兰洋等人。宋祥臣下面有四家分公司，富利公司、千顺公司、万利公司、鑫鑫公司。其所在公司从事期货投资交易。第一步诱导客户来平台注册充值，第二步诱导客户在平台连续交易，从而赚取交易产生的手续费。直播间里的分析师是“田老师”，主要任务是吸引客户，诱导客户到平台注册账户。公司企业QQ群里，大家会发一些赢钱截图，其等人故意把这些赢钱截图发送给客户，让他们感觉这个平台能赚钱，有时也会发一些亏损的截图。客户在平台注册后需要往平台里充值，银联、微信收款人是肖炎军，支付宝收款人是公司财务李莹。客户充值的钱都打入个人账户。其所在公司的经营范围里面是没有外盘期货交易的，所以其所在公司从事这个东西是不合法的。 （10）被告人兰洋的供述，证实其于2018年3月到西安万利网络科技有限公司上班，大老板宋祥臣，总监王晶，风控肖炎军，其是业务员。业务员分成三组，一组组长张翔，二组组长余发俊、三组组长席晓晓。公司做的是外盘期货，王晶说其所在公司是合法的，但其看公司的名称和期货公司也不搭边，营业执照是有的，就是营业执照上的允许范围内没有写期货这一条。客户入金通过微信、支付宝或银联转账，后微信、支付宝已经不可以使用，只能银联转账，钱都转进肖炎军的光大银行卡里面。说明在平台进行期货交易的人对期货不懂，真正懂期货的人是不会把钱充到个人账户里的。其等人运用以下方式赚取手续费：①每天给客户发操作建议，提醒客户看视频直播课，想办法让客户进行交易；②设置较低止损点，为了让客户守住本金，可以让客户多交易产生更多手续费；③设置完止损点后，带客户操作的都是短线和超短线交易，就是客户只要稍微赚点钱或者亏点钱就退出来，这样就可以产生更多的手续费。 （11）非同案犯程敬的供述，证实其所在公司叫万利网络科技有限公司，做的是外盘期货。国内是不允许做外盘期货的，公司应该没有资质的。老板姓宋，管理王睛（王晶），分析师肖炎军，员工分为三个组，一组组长张翔，组员高昕辉、张伟、张海燕、闵道广、刘胜光。二组组长余发俊，组员有安磊、王瑞霞。三组组长席晓晓，组员有其、兰洋等人。公司做的是期货业务，平台叫香港日发期货，公司通过业务员拉客户用星空联盟客户端让客户来做期货，主要赚客户交易的手续费。①推荐万利投资金融终端；②推荐名师直播分析来吸引客户；③其将模拟盘上操作盈利截图和客户自己操作盈利截图发给新客户。客户入金是转账到肖炎军个人账号，肯定是违法的，但其所在公司没有吞过客户的钱。 （12）非同案犯刘九洲、闵道广、王瑞霞、李海玲、梁纯娟、张倩、高飞飞的供述，证实刘九洲、闵道广、王瑞霞、李海玲、梁纯娟、张倩、高飞飞在西安万利网络科技有限公司上班。老板宋祥臣，经理王晶，财务李莹，前台董晓丽，分析师肖炎军和史老师。业务部分三组，一组组长张翔，二组组长余发俊，三组组长席晓晓。公司主要经营外盘期货，对接香港日发期货平台，大陆代理外盘期货肯定非法。拉客户入金后，随后在一个“星空联盟”的软件上进行期货交易。公司就是帮助分析期货行情。客户在软件上操作交易，公司赚取手续费。介绍客户前有专门的话术培训，其等人会向有兴趣的客户发送“万利金融终端”，推荐包装好的指导老师。这些老师都含有水分，有一定的吹牛成分，目的就是为了让客户相信其所在公司有实力，可以帮他们挣钱。客户入金转到肖炎军个人银行账户。公司靠赚取客户手续费盈利：①公司杠杆150多倍，原油保证金需要300美金一手，如果客户持一定量资金来购买产品，是肯定要比低杠杆高保证金无形中多花费数倍的手续费；②公司员工采用发送早盘建议、电话行情提示、发送虚假盈利截图、喊单等方式，刺激客户进行交易；③员工会给客户推荐保守的止盈止损点。如果按照公司这么高的杠杆计算，那么一手黄金、原油就要配资十几万人民币，由于每天都有那么多客户进行交易，闵道广等人认为公司没有资金实力给所有客户配资入市。客户入金打到肖炎军个人账户或者李莹支付宝和微信，这样的做法可能本来就不合法。公司平台期货交易的人都是对期货似懂非懂的人，真正懂期货的人是不会把钱充入个人账户的。 （13）证人杨某1、陈某1、张某2、葛某、赵某1、焦某、刘某1、冯某、黄某1、王某1、王某2、尹某、张某3、毛某、曹某1、华某、赵某2、郭某、徐某1、窦某、孟某1、李建立、史某1、王某3、张某4、全某、孙某1、梅某、潘某、朱某1、陈某2、张某4等人的证言，微信聊天记录，成交记录，明细清单，转账记录，证实经万利公司业务员介绍万利期货平台，业务员说这个外盘期货公司绝对合法，客户每笔资金都入国际市场。杨某1、陈某1等人入金、出金及手续费的情况。 （14）公司业绩账单、明细清单，证实被告人张翔、高昕辉、张伟、刘胜关、张海燕、余发俊、张思思、安磊、席晓晓、兰洋及非同案犯刘九洲、闵道广、王瑞霞、李海玲、梁纯娟、张倩吸引客户投资入金及收取手续费的情况。 （15）营业执照复印件，证实西安万利网络科技有限公司的经营范围计算机网络工程设计、施工；软件的开发；房地产信息咨询；房地产中介服务；游戏软件的设计、开发与销售；接受金融机构委托从事金融信息技术、金融业务流程、金融知识流程外包等。载明的经营范围中未包含经营期货。 （16）“授权书”，载明“西安万利网络科技有限公司为日发国际期货（香港）有限公司中国大陆地区总服务商，协助我司办理一切客户咨询等事宜”。 （17）账单（席晓晓、张倩、梁纯娟、兰洋、李海玲），证实2018年12月开始，席晓晓个人手续费220283、张倩手续费77672元、梁纯娟41265元、兰洋109389元、李海玲125825元，合计574434元。 关于被告人席晓晓提出其所带小组入金并未到起诉指控金额的意见。被告人席晓晓供述其于2018年3月进入万利公司，2018年底任万利公司三组代理组长，根据有利于被告人的原则，就低认定被告人席晓晓所带小组自2018年12月开始吸引客户投资入金及手续费数额。对被告人席晓晓提出其所带小组吸引客户入金金额应部分予以扣减的意见，本院予以采纳，并据此就低认定被告人席晓晓所带小组手续费金额为人民币574434元。 富利公司从成立至案发，共计吸引客户投资入金查证人民币4813045元，共计收取手续费人民币2390101元。被告人程晓辉共计吸引客户投资入金查证人民币653150元，共计收取手续费人民币524013元；杨肖姣共计收取手续费人民币4347元。被告人宋翠共计吸引客户投资入金查证人民币706198元，共计收取手续费人民币462049元；被告人喻星共计吸引客户投资入金查证人民币450597元，共计收取手续费人民币307293元；被告人柳春华共计吸引客户投资入金查证人民币1239300元，共计收取手续费人民币943572元；姚婉静共计吸引客户投资入金查证人民币70000元，共计收取手续费人民币75593元；杨婷玲共计吸引客户投资入金查证人民币569500元，共计收取手续费人民币72044元。期间，被告人吕百灵负责富利公司客户的入金记录、手续费记录、业务员提成统计等工作，并领取固定工资。 上述事实，由公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： （1）被告人程晓辉的供述，证实其所在的是西安富利网络科技有限公司。公司老板袁鸿斌，公司分两个组做业务，其是一组组长，宋翠是二组组长。2018年1月，其到西安盛大富利网络科技有限公司上班。公司做期货外盘代理，网站名称是富利金融，交易软件是信管家也就是星空联盟，对接日发期货。业务员引导客户在公司网站提交身份信息可以开户，自动生成一个交易账号，客户登录在账号上交易。客户充值通过银行卡、支付宝、微信打给袁鸿斌私人账户，正规的话是不能到私人账户的。其工作就是把客户骗进来，然后让客户在公司平台上刷手续费，公司会通过收取高额手续费、高倍杠杆等措施骗取客户的手续费，同时这些措施也会极大提高客户亏损的几率。公司名称是网络科技公司却在做国际期货市场生意，肯定超出经营范围，公司肯定没有经营外盘期货市场的资质，外盘期货在大陆是不合法的。其除了需要开发客户，还要帮助指导组员开发、维护客户。其不清楚公司层面怎么操作，但公司老板一直向业务员强调要撮合式交易，有人买涨一定要有人买跌，而且其也听老板和老师们在讨论“对冲”的事情，公司层面要求业务员指导客户只买原油或者黄金，品种尽量单一，其想应该是把客户的订单对冲掉了。两个客户之间如果在同一品种涨跌交易手数相当的情况下，可以把两个单子对冲掉，也就是主账户没有给他们配资资金，没有给他们交易，客户的资金没有流入市场。 （2）被告人宋翠的供述，证实2018年4月，其开始在西安富利网络科技有限公司上班。公司老板、财务都是袁鸿斌，袁鸿斌具体负责公司日常管理事务；财务吕百灵，负责统计业绩、计算工资；分析老师名字叫冯鹏鹏，冯鹏鹏负责每天分析走势、发送建议、喊单等等。业务员分为三组，一组组长是其，组员有王珂、喻星、马盼；二组组长是贺礼丽，组员有柳春华、杨婷玲、周亚军、李慧军（离职），三组组长是程晓辉，组员有杨肖姣、王星。员工负责具体的公司业务，包括拉客户、维护客户等等。其做业务员，打电话拉客户进平台操作期货。其于2018年12月份代理组长。公司主要做外盘期货的，对接的是香港日发期货平台，拉客户开户入金，在一个叫“星空联盟”（之前是“信管家”）的软件上进行期货交易，公司老师会提供期货行情分析建议以及提供直播课，客户在软件上操作。公司模式就是拉客户，想办法带客户操作，赚取客户手续费。每周二、周四让客户去直播间听老师讲课，老师会发一些单子，引导客户交易。引导客户设置止损点、止盈点，导致客户进行多交易；转发老师的一些建议单子给客户，还有把模拟盘的盈利的截图发给客户，刺激客户交易；高倍杠杆的存在，客户同样钱的情况下，会导致客户剁手交易。业务员赚的也是客户操作的手续费，是拿提成的。公司的绝大部分客户都是输的，赚的也只是玩的时间比较短而已。公司相当于设了一个圈套，吸引客户来投资、入金，等到客户进来玩以后就让客户多刷手续费。公司的杠杆非常高，300美金一手的原油相较于国际市场，杠杆达到了近200倍，客户承受风险的能力非常弱，再加上高额的手续费，一手就一般需要30美金，只要长久玩下去客户是不可能赚钱的，事实上也是基本这种情况。入金方式：袁鸿斌的个人银行卡，网银转账；袁鸿斌的个人微信，扫码；袁鸿斌的个人支付宝，扫码。客户资金到个人银行卡肯定是不合规的。公司是网络科技有限公司，做期货平台肯定不合法。按照这么高的杠杆来看，公司肯定不可能把所有的客户单子都配资入市，最多也就一部分进入市场。 （3）被告人喻星的供述，证实其所在公司名称西安盛达富利网络科技有限公司，老板袁洪斌。公司主要做期货，使用平台是日发国际期货。老板会给其等人客户联系单，先是打电话给客户介绍公司，介绍有专业的老师做直播，可以去听课，老师会教客户如何看K线的技术形态等，客户看了之后觉得满意能赚钱，然后会在平台注册账户，进行投资做期货。客户入金通过微信、支付宝、银联等转入老板个人账户内，客户的钱打到私人账户肯定不合法。其等人通过以下手段收取更多手续费：①通过降低止损点来提高手数；②通过老师的喊单，引导客户进行交易；③其等人会引导客户在凌晨5点进行平仓，如果客户不平仓就会要求客户多入金。其来面试时，因为是科技公司，感觉有点奇怪，但没有细想。后来感觉公司像是可以自己操作的盘子，业务员也经常怀疑，私底下议论，但老板经常跟我们说是正规的，说香港那边有账户，来安抚一下，其就没多想了。其不知道最终的钱去哪里了，进入市场公司需要配备很多资金去配平客户的交易，公司应该没有那么多钱，客户的钱也不会进入市场。 （4）被告人柳春华的供述，证实其在西安市盛达富利网络科技有限公司当业务员。公司做外盘期货生意，其觉得不正规。大部分公司的客户都是亏钱的，而且其中很大一部分是手续费的钱。公司就是靠客户的手续费赚钱的，为了赚取客户更多的手续费主要有以下几个方面：①通过老师在直播间和客户群的分析推荐，给客户喊单，让客户不断交易；②高倍杠杆放大客户资金，使得客户可以交易的手续变多；③建议客户设置止损点和止盈点，跟客户说是为了保障他们的资金安全，一旦到达设定点位，系统会自动平仓，这样就能让客户多交易；④尽可能推荐客户去交易贵金属和原油，因为这两个交易的人比较多，而且走势相对于恒指，波动不会特别大，避免客户一下子全亏完就不做了；⑤平台设定美元与人民币汇率是固定的1：7.5，要比实际汇率高，虽然客户入金和出金的汇率不变，但客户每手30美金的手续费，会付出相对较多的人民币。客户入金有三种方式，微信、支付宝和银行卡转账，都是公司老板袁鸿斌的账户。 （5）非同案共犯杨肖姣、姚婉静、杨婷玲的供述，证实杨肖姣、姚婉静、杨婷玲在盛达富利网络科技有限公司做业务员，公司老板袁鸿斌。其主要工作是做外盘期货生意，然后赚取客户在平台交易的手续费。公司代理“日发”期货平台，交易软件“信管家”，日发平台下的名字叫做“星空联盟”。公司没有经营外盘期货的资质，外盘期货在大陆不合法。客户在平台可以用微信、支付宝、银行卡等支付，银行卡账号收款人袁鸿斌，这个是不合理的。营销过程有套路，一般都是对金融市场感兴趣的人，采用以下方式让客户多交易：①推荐老师直播课忽悠别人，引导他们多交易；②设置止盈止损点，客户交易过程中，会让客户容易止损，目的让客户多交易；③用强制平仓来让客户多交易；④公司有模拟盘，通过模拟盘制作一些赢钱的截图发给客户，引导他们在平台交易。杨肖姣认为老板不会给客户每手交易配资。公司提高客户的手续费，给客户提供超高的配资杠杆，杨肖姣等人通过喊单的形式让客户不停的交易，刷手续费，还要求业务员让客户设置很低的止损点和止盈点，其实是为了让客户刷手续费。公司设置高杠杆、高手续费，客户又不懂期货投资，所以肯定亏。 （6）非同案犯冯鹏鹏的供述，证实其在西安富利网络科技有限公司担任投资导师。公司老板袁鸿斌。公司运营“日发”平台，属于外盘期货，在我国大陆是违法的。投资导师主要负责：每天研究行情K线图，写行情分析报告；给客户一个大的行情指导方向；给客户建议、指导；风控客户，当客户超过正常亏损的话，其会提醒客户及时止损；给客户建议止损点，止损点设置的相对保守。使用以下手段骗取手续费：①选择的客户一般对期货市场缺乏基本认识，且年龄较大，反应也很慢，很容易被骗；②在客户面前讲解一些比较专业的知识，树立公司专业形象；③通过喊单等方式让客户尽可能多交易；④推荐保守的止损点；⑤设置高倍杠杆，这样会导致客户抗风险能力很弱，容易被强制平仓。杠杆巨大，一手只需要300美金，如果客户进行大额投资，就必须缴纳数倍手续费。其想至少不可能所有客户的资金都进入市场，因为公司不可能给所有客户都配资，公司肯定没有这么多钱，其觉得应该是公司上层进行了资金对冲。 （7）证人张某5、董某1、董某2、孙某2、顼文珍、李某2、魏某、孟某2、杨某2、徐某2、胡某、韩某、黄某2、黄某3、蒋某1、唐某、娄某、李某3、赵某3、李某4、邱某、桂某、曹某2、朱某2、祁某、郑某、崔某、欧某、任某、刘某2、闫某、曾某等人的证言，微信聊天记录，成交记录，明细清单，转账记录，证实张某5、董某1等人经富利公司业务员程晓辉、杨婷玲等人推销，在富利公司入金，业务员保证外盘公司期货绝对合法，而且客户每笔资金都入国际市场，汇率7.5，以及张某5、董某1等人入金、出金及手续费情况。 （8）公司业绩账单、明细清单，证实被告人程晓辉、宋翠、柳春华及非同案共犯杨肖姣、姚婉静、杨婷玲吸引客户投资入金及收取手续费的情况。 （9）营业执照，证实西安盛达富利网络科技有限公司的经营范围计算机网络工程设计、施工；软件的开发；房地产信息咨询；房地产中介服务（不含房地产价格评估）；游戏软件的设计、开发与销售等，载明的经营范围内容中不包含经营期货。 鑫鑫公司从成立至案发，共计吸引客户投资入金查证人民币376551元（2018年12月和2019年1月金额），共计收取手续费人民币598212元。其中庞育城自己客户交易共计收取手续费人民币114443元，客户出入金共计170032元；徐欢自己客户交易共计收取手续费人民币60417元，客户出入金共计120105元；叶东芳自己客户交易共计收取手续费人民币143688元，客户出入金共计288997元；陈菊芳自己客户交易共计收取手续费人民币217907元，客户出入金共计436995元；王晓自己客户交易共计收取手续费人民币48765元，客户出入金共计97215元。 上述事实，由公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： （1）非同案犯庞育城、徐欢、叶东芳、陈菊芳、王晓的供述，证实庞育城、徐欢、叶东芳、陈菊芳、王晓是鑫鑫科技有限公司的业务员。公司老板信清勇，负责公司日常事务的管理及前线培训；公司财务比如袁鸿斌负责发工资，万利公司的王晶计算鑫鑫公司的返佣，由袁鸿斌代发。公司主要做期货业务，推出期货平台叫香港日发国际期货。庞育城等人知道公司做外盘期货不合法。公司会给业务员发电话资源，业务员打电话推荐提示股票、期货交易点的软件，拉客户来平台开户，跟客户说鑫鑫公司是香港日发期货在国内的正规代理，有田老师讲课、喊单，推荐看田老师直播课，说白了就是骗客户来交易平台赚取更多的手续费。客户入金通过支付宝、微信或银行卡转账给王晶个人账户，不是打到银行第三方托管账户，钱通过线下交易不合理。公司盈利主要靠刷客户交易产生的手续费，客户交易次数越多，其等人赚的手续费越多。公司的原油和黄金卖300美金一手，杠杆达到170多倍，相较于客户持一定量资金去购买原油、黄金，在其所在公司买肯定要付出数倍的手续费。公司卖原油、黄金的手续费一手一般是30美金，差不多要到10%左右。公司会发送早盘建议、喊单、带单、发送盈利截图给客户，刺激客户多进行交易。公司会推荐客户设置非常保守的止盈止损点，一般是30个点左右，很容易自动平仓，自动平仓以后客户就要进行下一手交易。 （2）证人李某5、蒋某2、史某2、朱某3、刘某3、刘某4等人的证言，微信聊天记录，成交记录，截图，明细清单，转账记录，证实鑫鑫公司业务员向李某5、蒋某2等人推销一款可以自动提醒股票、期货交易点的软件，并保证外盘期货公司绝对合法，以及李某5、蒋某2等人的入金、出金及手续费情况。 （3）公司业绩账单、明细清单，证实非同案犯庞育城、徐欢、叶东芳、陈菊芳、王晓吸引客户投资入金及收取手续费的情况。 千顺公司从成立至案发，共计吸引客户投资入金查证人民币1298717元，共计收取手续费人民币1161804元。被告人乔鲜化共计吸引客户投资入金查证人民币319250元，共计收取手续费人民币507129元；被告人成婷共计吸引客户投资入金查证人民币438862元，共计收取手续费人民币375690元；刘雅共计吸引客户投资入金查证人民币40000元，共计收取手续费人民币38612元；任乾坤共计收取手续费人民币18025元；万小娜共计吸引客户投资入金查证人民币9000元，共计收取手续费人民币153566元；杜阳共计吸引客户投资收取手续费人民币2856元；高小刚共计吸引客户投资入金查证人民币20000元，共计收取手续费人民币4816元；何孟仑共计吸引客户投资收取手续费人民币3750元；刘成仕共计吸引客户投资入金查证人民币42300元，共计收取手续费人民币57120元。期间，被告人王辉、江善玉负责千顺公司的员工培训、“指导”客户进行交易等，并以相应客户交易产生手续费的一定比例提成和领取固定工资；被告人吕百灵负责千顺公司客户的入金记录、手续费记录、业务员提成统计等工作，并领取固定工资。 上述事实，由公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： （1）被告人乔鲜化的供述，证实千顺网络科技有限公司老板李仁辉，公司内的大小事宜都由李仁辉管理；还有两个老师王辉和江善玉，主要负责指导客户做单子，就是通过喊单引导客户进行期货交易；吕百灵负责统计，业务员拉进来的客户信息，其做了两天的组长，业务员有任乾坤、成婷、万小娜、刘雅，主要通过打电话等方式吸引客户到公司来开户玩期货。其于2017年9月在千顺网络科技有限公司上班，后成为业务员组组长。李仁辉会给其一些潜在客户的联系方式，其打电话给这些客户，通过各种方式吸引这些潜在客户到我们公司来开户。吸引客户到公司来开户的几种方式：①向客户推荐一款名叫“万利投资金融终端”的分析软件；②推荐客户到直播间里来听名师讲解；③发一些模拟盘盈利的截图和客户的盈利截图。客户可以在千顺的官网内进行出入金操作，入金可以通过线下充值，一般有两种方式：支付宝二维码扫码付款；转账到李仁辉的建设银行卡。客户入金的钱是直接打入李仁辉的个人账户。公司盈利通过赚取客户的手续费，客户进行交易的时候就会产生手续费，分别是建仓的时候收取15美金的手续费，平仓的时候收取15美金的手续费。国际市场上一手原油是1000桶，市场价格是56000美金，客户在公司交易期货的价格这么便宜，因为我们公司会给客户配资，使客户的单子与国际市场上的价格匹配，根据期货品种的不同我们会配150-200之间的杠杆。这么高倍的杠杆导致的后果导致客户抗风险的能力就变弱了，这样市场波动一个点，客户就会很容易被系统自动平仓了。 （2）被告人成婷的供述，证实其在千顺网络科技有限公司上班，公司老板李仁辉，业务员有其等人，统计吕百灵。公司实际做期货生意的，具体就是帮客户进行注册开户，并且给客户一些期货买卖的建议，赚取手续费。国内不允许做期货，其所在公司是网络科技有限公司，跟期货没有关系，肯定不正规，公司没有期货资质，在大陆不允许从事外盘期货交易。客户入金平台上有支付宝、银联的充值选项，收款账号都是李仁辉的个人账号。其觉得这样不正规，同时也可以看出来来交易的客户真的不太懂期货，其实他们通过入金的方式就可以知道这样操作有问题的。老板李仁辉给其等人骗客户的话术，其等人使用以下方式赚取手续费：推荐直播老师；发送盈利截图；在直播间安插水军；设置止损点；设置高杠杆倍数。 （3）被告人王辉的供述，证实其于2017年6月进入西安千顺网络科技有限公司，该公司做日发期货平台，在大陆应该是违法的。老板李瑞红，公司经理李仁辉，负责技术和老师，兼任公司财务。市场销售部，主管乔鲜化。导师是其和江善玉，负责岗前培训和1对1对接客户。风控和统计吕百灵。导师负责研究K线图，写行情分析报告，给客户行情指导方向，给客户建议、指导，给客户建议止损点。其觉得自己能力欠缺，并不能担任导师，其没有做期货老师的资质。公司主要就是赚客户手续费盈利。采用以下手段骗客户手续费：①公司转化的客户都对投资有意向，但对期货投资都不懂；②公司会安排直播课，在直播课上有一个姓田的老师讲课，员工充当水军；③通过喊单等方式让客户尽可能多交易，多赚手续费；④给客户推荐止损点；⑤加大杠杆，如果客户进行大额投资，就必须缴纳更多的手续费。公司入金账户是李仁辉的个人账户，正规公司肯定有对公账户，所以有问题。公司没有实力给每个客户每一手的交易配资。客户的钱一部分亏了，一部分变成手续费被公司赚走了。 （4）被告人江善玉的供述，证实其在西安市××顺网络科技有限公司上班当分析老师，公司做外盘期货。老板只给其等人看过香港日发期货公司的经营许可证，公司没有资质。其学行政管理专业的，没有从事期货行业的资格证书，其去公司之前只是自己炒过股票，没有接触过期货，其没有从事股票、期货等金融专业的资格证书。其主要做的事情：①每天找一些对黄金、原油价格有影响的国际新闻，做一个行情分析报告，可以让业务员跟客户讲；②业务员把客户推给老师，老师就教这些客户如何投资，分析行情，同时也会给一些建议；③把一些建议发到公司ＱＱ群里，业务员会把这些投资建议转发给客户，吸引客户交易。公司靠客户交易产生的手续费盈利。客户入金以后就可以交易，客户可以买涨买跌，一手的交易保证金是300美金，手续费是30美金，买入时15美金，卖出时15美金。客户交易时，我们会建议客户设置止损点和止盈点。杠杆达到180多倍，李仁辉说客户这么点钱无法按国际市场交易，需要公司配资，李仁辉说客户问起就说其所在公司是配资公司。其实公司是没有实力的。之前，有客户质疑是否真的把钱入到了日发期货平台，李仁辉拉了一份对账单，有日发的公章，但其觉得公司客户的操作手数并没有对账单上那么多。 （5）被告人吕百灵的供述，证实其是西安市××顺网络科技有限公司财务。富利公司的老板袁鸿斌和李仁辉的关系很好，其相当于是两个公司的财务，同时统计千顺和富利两个公司的业绩和工资提成。公司总经理、技术是李仁辉，有个业务组长叫乔鲜化，再下面就全部是业务员。公司是一家网络科技公司，做外盘期货生意肯定不正规，这种代理外盘期货平台的做法在大陆不合法。公司是通过刷客户手续费盈利的，业务员刷客户手续费刷的越多，他们工资就越高。在平台上可以用微信、支付宝、银行卡等支付，银行卡账号的收款人是李仁辉。正常的期货是不会充值到个人账户里面的。公司的客户绝大部分都是亏的，而且亏的本金里面相当一部分都是手续费。业务员想办法让客户多交易，通过以下方式产生更多的手续费：①有指导老师在直播间或者微信上对客户进行指导，引导他们多交易；要是客户不想做了，老师会发一下走势分析来引导客户：②其知道公司有止盈止损来让客户多交易，客户交易过程中，会让客户容易止损，使得客户再次购买；③强制平仓来让客户多交易；④公司有模拟盘，通过模拟盘制作一些赢钱的截图发给客户，来引导他们在平台交易。其主要负责：①客户充值之后，业务员会把客户的充值截图发送给其，其统计好后把截图转发给老板；②通过平台的后台帐号，能够看到那些客户每天交易了几手，手续费金额达到了多少；③根据日常统计的记录，到月底其算清楚每个业务员能拿多少提成报给前台薛晓，老板会根据其统计结果给员工发工资。在公司高倍的杠杆配资下，应该不太可能资金全部进入市场。 （6）非同案犯刘雅、任乾坤、万小娜、杜阳、高小刚、何孟仑、刘成仕的供述，证实刘雅、任乾坤、万小娜、杜阳、高小刚、何孟仑、刘成仕是西安千顺科技有限公司员工，公司做期货生意，负责人说是香港日发期货，他们当时说这是正规代理，是合法的。任乾坤等人认为公司没有期货交易资质，是一个网络科技有限公司，跟期货没有关系，肯定不正规，国内是不允许做外盘期货的。业务员通过打电话招揽客户，然后在公司里开户、入金，通过手续费来盈利，其等人都让客户在星空联盟这个软件上进行买卖交易推销星空联盟这个软件，吸引客户到公司进行投资，杠杆150到200倍。其等人会建议客户设置一个较高的止损点，行情不好时亏到止损点就停止，这样可以确保客户损失小一点，继续交易可以再赚手续费。客户入金通过银联或支付宝转账至老板李仁辉的个人账户，具体吕百灵操作。正规的股票、期货等行业钱应该转入第三方监管平台，不可能转入个人账户，说明客户不懂。使用以下营销手段使客户尽可能多产生手续费：①引导客户网上直播学习，提升客户对市场的信心，促使客户入市操作；②给客户发投资意见，引导客户进行操作；③建议客户设置20-30个点的止损点、30-50个点的止盈点，目的是为防止客户一下子爆仓，保证市场的正常波动就可以使得客户频繁平仓，客户平仓再进行操作，就会再次产生手续费；④其等人会在模拟盘进行操作，把操作赢钱了的截图发给客户看，目的是提升客户兴趣和信心，从而刺激客户交易；⑤设置高倍杠杆。在高倍的杠杆下减少客户入市门槛，使得小资金量客户也能进行操作，同时使得客户在等量资金的情况下能操作更多的手数，从而增多手续费。之前客户反映说这个不是正规的盘，业务员也经常怀疑，私下议论，但老板经常会说是正规的，来安抚其等人。真正懂期货的客户知道国内不允许外盘期货交易，公司所作的外盘期货平台是黑平台，是违法的。平台可能只有一部分交易进入市场了，另一部分都是客户和客户之间的交易对冲掉了。 （7）证人孙某3、徐某3、李某6、张某6、蔡某、阴法勇、段某、更登措、高某、杨某3、顾某、余某、吴某、蒋某2等人的证言，微信聊天记录，成交记录，明细清单，转账记录，证实证人孙某3、徐某3、李某6、张某6经千顺公司业务员成婷等人介绍，业务员称公司是香港日发期货平台的国内代理公司，客户资金都进入国际期货市场，资金绝对安全，有正规合法的金融许可，保证外盘公司期货绝对合法，推荐行情分析田老师，建议设置止损点，及孙某3、徐某3等人入金、出金及手续费情况。 （8）公司业绩账单、明细清单，证实被告人乔鲜化、成婷及非同案犯刘雅、任乾坤、万小娜、杜阳、高小刚、何孟仑、刘成仕吸引客户投资入金及收取手续费的情况。 2019年1月30日14时许，被告人杨拉拉、郑金亮、唐小艺在陕西省西安市研祥城市广场××座××室被警察抓获归案；同日16时许，被告人贡大革、蒋晓燕在陕西省西安市雁塔区××单元××号××室被警察抓获归案；同年2月22日14时许，被告人王晶、肖炎军、席晓晓、兰洋、余发俊、张思思、张伟、安磊、高昕辉、张翔、张海燕、刘胜关在陕西省西安市高新区××室被警察抓获归案；被告人宋祥臣在陕西省西安市雁塔区××号××栋××单元××室被警察抓获归案；被告人袁鸿斌、乔鲜化、成婷、吕百灵、宋翠、程晓辉、柳春华、喻星、王辉、江善玉在陕西省西安市都市××座××室被警察抓获归案；同日15时许，被告人信清勇在陕西省西安市高新区××大厦××室被警察抓获归案。 上述事实，由公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： （1）搜查笔录、扣押决定书、清单、照片，证实公安机关对宋祥臣、袁鸿斌、信清勇、贡大革等人的住所进行搜查，并对涉案电脑、手机等相关作案工具予以扣押的情况。 （2）司法鉴定意见书，证实经检验鉴定，相关网址检验时可正常访问，网页显示“万利金融”、“富利金融”、“千顺投资”、“鑫鑫金融”，页面内显示有APP下载功能，以及相关数据等情况。 （3）银行账单，证实被告人肖炎军、王晶、袁鸿斌、李仁辉等人的银行账户交易明细。 （4）抓获经过、户籍证明，证实各被告人的到案及身份情况。 案发后，被告人张翔退赃人民币40000元，被告人余发俊退赃人民币30000元，被告人席晓晓退赃人民币40000元，被告人程晓辉、宋翠合计退赃人民币50000元，被告人唐小艺退赃人民币15000元，被告人郑金亮退赃人民币10000元，被告人乔鲜化退赃人民币30000元，被告人吕百灵退赃6000元，被告人蒋晓燕退赃3000元，被告人张思思退赃人民币20000元，被告人兰洋退赃人民币30000元，被告人成婷退赃人民币30000元，被告人高昕辉退赃人民币30000元，被告人柳春华退赃人民币30000元，被告人张伟退赃人民币20000元，被告人安磊退赃人民币50000元，被告人张海燕退赃人民币30000元，被告人喻星退赃人民币20000元，被告人王辉退赃人民币20000元，被告人江善玉退赃人民币20000元，被告人刘胜关退赃人民币20000元，被告人杨拉拉退赃人民币10000元；公安机关冻结被告人王晶、袁鸿斌、肖炎军等账户资金合计人民币1919909.43元? 本案审理期间，被告人张翔退赃人民币10000元、被告人吕百灵退赃人民币24000元、被告人蒋晓燕退赃人民币47000元、被告人兰洋退赃人民币20000元、被告人成婷退赃人民币10000元、被告人柳春华退赃人民币10000元、被告人张伟退赃人民币10000元、被告人杨拉拉退赃人民币20000元。 以上事实由公诉机关提交，并经法庭质证、认证的扣押决定书及浙江省罚没财物专用票据等证据予以证实。 另查明，被告人贡大革到案后，交代被告人宋祥臣，在接到宋祥臣电话以及微信后，配合公安机关回复电话及微信。同年2月22日，公安机关根据研判情报线索，抓获被告人宋祥臣。该事实由公诉机关提交，并经法庭质证、认证的情况说明予以证实。 本院认为，被告人宋祥臣、王晶、袁鸿斌、肖炎军、信清勇、贡大革、张翔、余发俊、席晓晓、程晓辉、宋翠、唐小艺、郑金亮、乔鲜化、吕百灵、蒋晓燕、张思思、兰洋、成婷、高昕辉、柳春华、张伟、安磊、张海燕、喻星、王辉、江善玉、刘胜关、杨拉拉违反国家规定，未经国家有关主管部门批准从事期货交易代理活动，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，其中宋祥臣、王晶、袁鸿斌、肖炎军、信清勇、贡大革、张翔、余发俊、席晓晓、乔鲜化、程晓辉、宋翠、唐小艺、吕百灵、蒋晓燕、张思思、兰洋、成婷、高昕辉、柳春华、张伟、安磊、张海燕、喻星、刘胜关、杨拉拉、王辉、江善玉情节特别严重，被告人郑金亮情节严重，且系共同犯罪，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。 关于被告人张海燕是否构成非法经营罪的问题。从在案证据分析，被告人张海燕明确供述其所在公司为网络科技有限公司，做期货投资，且没有运营期货平台的资质，代理外盘期货平台在中国大陆违法，其没有看过公司的营业执照。该供述与被告人宋祥臣、王晶、袁鸿斌、肖炎军、张翔、高昕辉、张伟、刘胜关、兰洋、余发俊、安磊、席晓晓等多名被告人的供述，非同案犯刘九洲、闵道广等人的供述、营业执照复印件等证据能够相互印证，且从被告人张海燕的主观判断、认知能力，及诱导客户入金采用的手段方面，足以认定被告人张海燕主观上明知万利公司成立注册以网络公司命名，未经国家有关主管部门批准从事期货代理交易，并从中赚取手续费，其行为符合非法经营罪的构成要件。被告人张海燕的辩护人提出被告人张海燕不构成非法经营罪的辩护意见，与查明事实及相关法律规定不符，本院不予采纳。被告人信清勇明确供述注册的公司是网络科技有限公司，在做外盘期货市场，公司资质肯定没有，外盘期货在大陆不合法。被告人信清勇的辩护人提出被告人信清勇对非法经营主观不明知的辩护意见，与查明事实及相关法律规定不符，本院不予采纳。 关于本案是否构成单位犯罪的问题。根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。根据各被告人及非同案犯的供述，证人证言等证据，能够相互印证，证实被告人宋祥臣等人为从事非法期货交易代理活动，成立杰木辰信、万利、富利、鑫鑫、千顺五家网络公司，以实施非法经营期货代理犯罪为主要活动，本案不应以单位犯罪论处，故被告人张海燕的辩护人提出万利公司为犯罪主体的辩护意见，与查明事实及相关法律规定不符，本院不予采纳。 被告人袁鸿斌、贡大革各自设立相应团队、公司，并以老板身份支配、管理，且占有一定股份，在共同犯罪中起主要作用，系主犯。对于被告人袁鸿斌、贡大革的辩护人提出二被告人应认定为从犯并据此请求减轻处罚的辩护意见，与查明事实及相关法律规定不符，本院均不予采纳。被告人宋祥臣、王晶、袁鸿斌、肖炎军、信清勇、贡大革在共同犯罪中起主要作用，均系主犯，应依法处罚；被告人张翔、余发俊、席晓晓、程晓辉、宋翠、唐小艺、乔鲜化、吕百灵、蒋晓燕、张思思、兰洋、成婷、高昕辉、柳春华、张伟、安磊、张海燕、喻星、王辉、江善玉、刘胜关、杨拉拉在共同犯罪中起次要、辅助作用，均系从犯，应当减轻处罚；被告人郑金亮系从犯，应当从轻处罚。被告人贡大革到案后交代其上家系被告人宋祥臣，并配合公安机关回复被告人宋祥臣电话以及微信，起到了稳定同案犯的作用，但被告人贡大革的上述行为，依照《最高人民法院关于处理自首和立功若干具体问题的意见》的规定，不能认定为立功，但基于被告人贡大革的上述表现，可酌情对其从轻处罚。被告人杨拉拉仅个人经手收取手续费数额超过人民币25万元，应认定为情节特别严重。辩护人提出被告人杨拉拉系情节严重的辩护意见，与查明事实及相关法律规定不符，本院不予采纳。被告人宋祥臣、王晶、袁鸿斌、肖炎军、信清勇、贡大革、张翔、余发俊、席晓晓、乔鲜化、程晓辉、宋翠、唐小艺、郑金亮、吕百灵、张思思、兰洋、成婷、高昕辉、柳春华、张伟、安磊、张海燕、喻星、刘胜关、杨拉拉、王辉、江善玉到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，分别依法从轻处罚。被告人蒋晓燕能自愿认罪，酌情从轻处罚。被告人张翔、余发俊、席晓晓、程晓辉、宋翠、唐小艺、郑金亮、乔鲜化、吕百灵、蒋晓燕、张思思、兰洋、成婷、高昕辉、柳春华、张伟、安磊、张海燕、喻星、王辉、江善玉、刘胜关、杨拉拉能积极退赃，酌情予以从轻处罚，且根据各自的犯罪情节、悔罪表现，可分别依法适用缓刑。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。辩护人根据上述法定、酌定从轻处罚情节，分别请求对上列被告人从轻、减轻处罚并适用缓刑的辩护意见，本院亦予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人宋祥臣犯非法经营罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币三百万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年二月二十三日起至二○二五年八月二十二日止。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 二、被告人王晶犯非法经营罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年二月二十三日起至二○二五年二月二十二日止。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 三、被告人袁鸿斌犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币四十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年二月二十三日起至二○二四年八月二十二日止。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 四、被告人肖炎军犯非法经营罪，判处有期徒刑五年八个月，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年二月二十三日起至二○二四年十月二十二日止。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 五、被告人信清勇犯非法经营罪，判处有期徒刑五年四个月，并处罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年二月二十三日起至二○二四年六月二十二日止。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 六、被告人贡大革犯非法经营罪，判处有期徒刑五年四个月，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年一月三十一日起至二○二四年七月十六日止。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 七、被告人张翔犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 八、被告人余发俊犯非法经营罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑三年六个月，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 九、被告人席晓晓犯非法经营罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年四个月，并处罚金人民币六万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 十、被告人程晓辉犯非法经营罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑二年十个月，并处罚金人民币四万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 十一、被告人宋翠犯非法经营罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑二年八个月，并处罚金人民币四万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 十二、被告人唐小艺犯非法经营罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑二年八个月，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后即时缴纳）； 十三、被告人郑金亮犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后即时缴纳）； 十四、被告人乔鲜化犯非法经营罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑二年十个月，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 十五、被告人吕百灵犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年二个月，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后即时缴纳）； 十六、被告人蒋晓燕犯非法经营罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑二年十个月，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 十七、被告人张思思犯非法经营罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑二年八个月，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 十八、被告人兰洋犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币四万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后即时缴纳）； 十九、被告人成婷犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币四万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 二十、被告人高昕辉犯非法经营罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑二年八个月，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 二十一、被告人柳春华犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年二个月，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 二十二、被告人张伟犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 二十三、被告人安磊犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年二个月，并处罚金人民币四万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 二十四、被告人张海燕犯非法经营罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑二年十个月，并处罚金人民币六万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 二十五、被告人喻星犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 二十六、被告人王辉犯非法经营罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年四个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后即时缴纳）； 二十七、被告人江善玉犯非法经营罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年四个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后即时缴纳）； 二十八、被告人刘胜关犯非法经营罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑二年十个月，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 二十九、被告人杨拉拉犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币四万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）； 三十、公诉机关移送本院扣押的电脑主机61台、手机104部、笔记本电脑2台、主机箱2台、U盘4只、硬盘1个、公章3个、元（均暂存于绍兴市公安局越城区分局刑事侦查大队），均予以没收；笔记本18本，作为证据，随案予以保存；扣押在公诉机关的被告人张翔等人清退的人民币549000元，予以没收，被告人唐小艺清退的款项中，其中人民币5000元抵作其应缴罚金；本院扣押在案的人民币151000元，均予以没收；已冻结的被告人肖炎军、袁鸿斌等人银行存款，均予以没收。其余违法所得继续予以追缴，追缴后予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  魏兴君 人民陪审员  陈美红 人民陪审员  周红英 二〇二〇年十一月二十七日 书 记 员  洪 欢 ? 附录：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。