山东省齐河县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁1425刑初231号 公诉机关山东省齐河县人民检察院。 被告人李成林，男，1985年10月4日出生，汉族，初中文化，户籍所在地系山东省齐河县，捕前住齐河县城区。因涉嫌犯寻衅滋事罪于2019年6月24日被齐河县公安局刑事拘留，同年7月31日被取保候审，2020年5月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月24日因涉嫌犯寻衅滋事罪、非法吸收公众存款罪被齐河县人民检察院批准，次日由齐河县公安局执行逮捕。现羁押于德州市看守所。 辩护人杨宜广，山东杨宜广律师事务所律师。 被告人宋忠孝，男，1993年3月11日出生，汉族，初中文化，户籍所在地系山东省齐河县，捕前住齐河县。2016年6月14日因故意殴打他人被齐河县公安局行政罚款500元；2017年12月25日因寻衅滋事被齐河县公安局行政拘留。因涉嫌犯寻衅滋事罪于2019年6月24日被齐河县公安局刑事拘留，同年7月31日被取保候审，2020年6月24被执行逮捕。现羁押于德州市看守所。 辩护人宋莎莎，山东兴齐律师事务所律师。 山东省齐河县人民检察院以德齐检一部刑诉[2020]181号起诉书指控被告人李成林犯非法吸收公众存款罪，被告人宋忠孝犯寻衅滋事罪，于2020年9月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序于2020年11月16日通过监所视频会见系统公开开庭审理了本案。齐河县人民检察院指派检察官张丽、检察官助理韩震出庭支持公诉，本案被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。 齐河县人民检察院指控。 一、非法吸收公众存款罪 2015年3月至9月，被告人李成林在经营“齐河县瑞德投资有限公司”期间，以公司名义通过挂横幅、口口相传等方式向社会不特定人员宣传，吸收被害人王某1、曹某等人员存款共计437万元，造成经济损失182.902万元。 二、寻衅滋事罪 1.2016年5月1日，被告人李成林为了给吕某辉索要债务，指使被告人宋忠孝等人驾车前往齐河县小营村吕某同的工地，且明知该工地与债务人吕某辉没有关系，宋忠孝等人依然在工地采用滋扰、哄闹、拉电闸等方式阻碍施工，影响了工地正常施工。 2.2016年5月4日，被告人李成林再次指使被告人宋忠孝等人驾车前往齐河县小营村吕某同的工地，宋忠孝等人再次在工地采用滋扰、哄闹、拉电闸等方式阻碍施工，且宋忠孝等人殴打工人，影响了工地正常施工。 3.2017年12月11日，被告人宋忠孝等人在齐河县华店镇映像西城饭店吃饭期间，宋忠孝酒后滋事，与李某4发生殴斗。 案发后，被告人宋忠孝主动投案并如实供述犯罪事实。 针对上述指控，公诉机关向本院提供了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述及辩解、辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人李成林违反国家金融管理规定，未经主管部门依法批准，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人宋忠孝随意殴打他人，情节恶劣，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百九十三条第一款之规定，应当以寻衅滋事罪追究其刑事责任。被告人宋忠孝认罪认罚，可以从宽处理。被告人宋忠孝具有自首情节，可以从轻处罚。故建议判处被告人宋忠孝有期徒刑一年。鉴于被告人李成林当庭自愿认罪认罚，可从轻处罚，故建议判处被告人李成林有期徒刑三年，并处罚金。 被告人李成林对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议，当庭自愿认罪认罚。其辩护人认为，一、被告人李成林2019年因寻衅滋事罪被刑事拘留，后被取保候审，至2020年5月其因非法吸收公众存款罪被采取强制措施前，被告人均系经电话传唤主动到案，应认定为自首。二、被告人李成林系初犯，犯罪主观恶性较小，吸收的存款中大部分来源于亲戚和员工亲友，社会影响不大，经部分集资参与人谅解后实际造成损失约为60余万元，被告人当庭自愿认罪认罚，建议对其适用缓刑，让被告人尽快回归社会弥补损失。辩护人提交李某1、李某2、段某1、张某1、路某1、段某2分别出具的谅解书证实被告人已取得部分集资参与人的谅解。 被告人宋忠孝对指控事实、罪名、量刑建议没有异议且签字具结。其辩护人认为，被告人具有自首情节，自愿认罪认罚，系初犯，其作为李成林公司员工接受管理系因工作原因触及法律，事后已接受行政处罚并取得被害人谅解，因本案被行政拘留的期限应予折抵刑期。 经审理查明。 一、非法吸收公众存款罪 2015年3月至9月，被告人李成林在经营“齐河县瑞德投资有限公司”期间，以公司名义通过挂横幅、口口相传等方式向社会不特定人员宣传，吸收被害人王某1、曹某等人员存款共计437万元，造成经济损失近200万元。 另查明，被告人李成林已取得集资参与人李某1、李某2、段某1、张某1、路某1、段某2的谅解。 上述事实有下列证据予以证实： 1.书证 （1）公安机关制作的齐河县瑞德投资公司非吸一览表证实被告人吸收存款共计437万元及损失数额情况。 （2）企业信息证实齐河瑞德投资公司注册情况及经营范围。 （3）2015齐河县“瑞德杯”篮球比赛照片证实瑞德投资公司通过冠名举办比赛扩大对外宣传力度的事实。 （4）瑞德客户投资担保合同、收据、银行交易明细证实李成林吸收存款金额及损失金额情况。 （5）民事起诉状、调解笔录、调解书等诉讼材料证实部分集资参与人向法院提起民事诉讼的情况。 2.证人证言 （1）宋忠孝证实其在李成林经营的齐河县瑞德投资公司工作期间知道公司有存取钱的业务，公司在2015年春季举办过“瑞德杯”篮球赛，通过印刷广告牌和挂横幅的形式为瑞德公司理财做广告、宣传业务，其没有参与和介绍过客户存取款业务。 （2）路某2系瑞德投资公司员工，证实李成林给公司所有员工规定招来的客户每存1万元提成100元作为员工绩效考核工资，许诺月息1.5分，最少存款期限3个月。其通过给家人朋友介绍的方式对外宣传李成林公司能存取钱的事情，其介绍路某1、路沙沙、李某3、段某2、曹某等人存过钱，他们都是直接跟李成林协商，都有合同。存到李成林处的钱，一部分李成林用来放贷了，具体放给谁其不清楚。其工行卡尾号445的卡是李成林持有使用的，具体情况其不清楚。公司做过横幅，还组织过一次“瑞德杯”篮球赛，目的都是宣传齐河县瑞德投资公司，扩大知名度和影响力来招揽客户。 3.被害人陈述 （1）张某1证实2015年其通过在一起打牌玩的人听说了李成林经营的瑞德投资公司能存钱而且利息比较高，其看着李成林公司的营业执照税务等相关手续比较齐全，员工比较多，看起来比较正规，所以其选择把钱存到李成林的公司并认识了李成林，其和李成林算是老板和客户的关系。每次去存钱只有其和李成林两人在场，签订合同，合同都是李成林制作。 （2）李某1证实2015年初其通过李成林的表妹史飞飞介绍到李成林处存钱并认识了李成林，之后，每个月李成林都会通过路某2的银行卡向其银行卡付利息，其没见过路某2这个人。 （3）曹某证实2015年其与朋友路某2一起吃饭的时候听路某2说她在齐河县瑞德投资有限公司上班，每个月要完成存款业绩，让其帮忙完成，而且给高利息，其出于给朋友帮忙在瑞德公司存了10万元，当时签订的盖有瑞德公司章和法人李成林签名的合同。 （4）张某2证实2015年其在体育局运动场地玩的时候看到有挺多理财之类的广告，其中就有李成林的广告，而且也有朋友在李成林处存钱。其陆续以其妻子高某、其女儿张某3、女婿陈某、亲家母徐某、亲家公陈**柱的名字从李成林处共办理40万元存款，合同的存款人也分别写他们本人的名字，不过（存款）这个事都是其自己办理的。李成林按照月息1.5分每次给其工行账户上转账6500元利息都打给其一个人，是为了方便计算，后李成林给其8万元本金，其余未付款。 （5）集资参与人段某1、张某4、王玉泉、纪某、张某5、甄某、刘某1、路某1、刘曰臣、张某2、李某2、段某2、王某1、张某6均证实在瑞德投资公司存取款的金额及损失情况，与上述集资参与人所证宣传方式、存取款模式内容一致。 4.被告人供述和辩解 被告人李成林供述证实其从2014年1月份开始经营齐河县瑞德投资有限公司，到2016年7月份前后注销，公司没有存取款的资质，其通过员工、朋友向外宣传给其介绍客户，公司门口上的广告牌子上写着经营投资担保，周围的人都知道其这里能存钱。公司所有存取款的业务都是其本人办理，其使用路某2的工商银行卡收款和支付利息。2015年其为了让存取款的客户以及其对外投资的客户相信其公司实力，让更多的人知道瑞德公司，会有更多的人来存取款跟其合作，其通过挂横幅宣传的方式举办了“瑞德杯”篮球赛。其跟员工路某2、段某1等人说介绍亲戚朋友往公司里存钱，每拉一个客户一万元提100元，都算在绩效考核内。其吸收的存款对外放贷或者投资，具体每笔钱是怎么用的其记不清楚。庭审中被告人李成林自愿认罪认罚，认可其吸收公众存款437万元的事实，表示愿意尽最大努力弥补给集资参与人造成的损失。 二、寻衅滋事罪 1.2016年5月1日，被告人李成林为了给吕某辉索要债务，指使被告人宋忠孝等人驾车前往齐河县小营村吕某同的工地，且明知该工地与债务人吕某辉没有关系，宋忠孝等人依然在工地采用滋扰、哄闹、拉电闸等方式阻碍施工，影响了工地正常施工。 2.2016年5月4日，被告人李成林再次指使被告人宋忠孝等人驾车前往齐河县小营村吕某同的工地，宋忠孝等人再次在工地采用滋扰、哄闹、拉电闸等方式阻碍施工，且宋忠孝等人殴打工人，影响了工地正常施工。 3.2017年12月11日，被告人宋忠孝等人在齐河县华店镇映像西城饭店吃饭期间，宋忠孝酒后滋事，与李某4发生殴斗。 案发后，被告人宋忠孝主动投案并如实供述犯罪事实。 另查明，被告人宋忠孝在齐河县华店镇映像西城饭店因与李文卿殴斗被齐河县公安局行政拘留，执行期限自2017年12月25日至2018年1月5日，实际执行拘留期限十二日。被告人宋忠孝2016年在小营工地殴打工人的违法行为已取得被害人谅解。 上述事实有下列证据予以证实： （1）行政处罚决定书、受案登记表、伤情照片、办案说明、调解协议书、户籍信息、前科查询证明、辨认笔录、询问宋忠孝、刘磊、张曰明、李化财、李新春、吕传同笔录证实宋忠孝于2016年5月1日、5月4日和张曰明等人两次到齐河县晏城街道办事处小营村吕某同的工地找吕某辉催要欠款时，采用滋扰、哄闹、拉电闸等方式阻碍施工，与工地工人发生争执后殴打工人，影响工地正常施工。公安机关对宋忠孝作出罚款500元的行政处罚，宋忠孝已取得被害方谅解的事实。 （2）“110”反馈单证实对2016年5月1日小营工地发生的纠纷，经公安机关处理双方已协商解决。 （3）行政处罚决定书、受案登记表、询问马某、李某7、孙某1、刘某3、袁某、曹辛辛、李某8、王某2、孙某2、李某4、宋忠孝等笔录、勘验笔录、伤情照片证实2017年12月11日宋忠孝等人在齐河县华店镇映像西城饭店吃饭期间，宋忠孝酒后滋事，与李某4发生殴斗。宋忠孝因寻衅滋事违法行为被齐河县公安局行政处罚的事实。 （4）共同作案人李成林供述证实宋忠孝两次去小营工地找吕某辉索要债务都是其安排去的。 本案的相关事实还有经庭审质证、认证的下列证据证实： （1）户籍证明信证实被告人李成林、宋忠孝犯罪时均达到刑事责任年龄。 （2）抓获经过、补充证据材料证实被告人李成林被抓获归案，被告人宋忠孝经电话传唤后主动到案。 （3）犯罪前科证明证实被告人李成林、宋忠孝均无犯罪前科记录。 （4）集资参与人李某1、李某2、段某1、张某1、路某1、段某2分别出具的谅解书证实被告人李成林已取得部分集资参与人的谅解。 以上证据经当庭举证、质证，证据间能够相互印证，本院予以确认。 关于李成林的辩护人提出的“李成林2019年因寻衅滋事罪被刑事拘留，后被取保候审，至2020年5月其因非法吸收公众存款罪被采取强制措施前，被告人均系经电话传唤主动到案，应认定为自首”的辩护意见，经查，被告人李成林在经营瑞德投资有限公司期间因涉嫌违法犯罪被公安机关采取强制措施，在传讯的时候及时到案系李成林在取保候审期间作为被取保候审人应当遵循的法定义务，在其被抓获归案后也没有如实供述其非法吸收公众存款罪的罪行，不符合自首的法律规定，因此不应当认定为自首。对辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳。 关于被告人宋忠孝的辩护人提出的“因殴打李某4被行政拘留的期限应予折抵刑期”的辩护意见，经查属实，符合法律规定，本院予以采纳。 本院认为，被告人李成林违反国家金融管理规定，未经主管部门依法批准，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人宋忠孝随意殴打他人，情节恶劣，其行为已构成寻衅滋事罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以确认。被告人李成林当庭自愿认罪认罚，悔罪诚恳，庭审结束后积极退缴赃款人民币五万元，已取得部分集资参与人的谅解；被告人宋忠孝具有自首情节，自愿认罪认罚，已取得被害方谅解，对二被告人均予以从轻处罚。被告人李成林、宋忠孝因本案于2019年被公安机关采取强制措施，羁押时间自2019年6月24日至7月31日共计38日，被告人宋忠孝因殴打他人被执行拘留12日，均予折抵刑期。对辩护人的相关辩护意见予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，予以采纳。本院综合被告人的犯罪事实、情节、认罪态度及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百九十三条第一款、第六十一条、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人李成林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月26日起至2023年4月17日止；罚金于判决生效后十日内缴纳）。 二、被告人宋忠孝犯寻衅滋事罪，判处有期徒刑一年（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月24日起至2021年5月4日止）。 三、被告人李成林退赔的赃款五万元依法返还集资参与人。 四、本案未追缴的损失依法继续向被告人李成林予以追缴并退赔集资参与人（附退赔清单）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省德州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  裴琳琳 人民陪审员  张秋英 人民陪审员  董淑华 二〇二〇年十一月二十七日 书 记 员  张 鑫                            退赔清单                               序号                       姓名                       投资金额（元）                       损失金额（元）                               1                       李健                       200000                       147500                               2                       王玉泉                       300000                       150500                               3                       刘玉芝                       100000                       80500                               4                       张京涛                       400000                       270000                               5                       张梅                       100000                       85000                               6                       张文东（高兰、陈峰、张化冰、徐友莲、陈**柱）                       400000                       261600                               7                       刘曰臣                       100000                       32000                               8                       张学成                       1120000                       850500                               9                       甄德莲                       200000                       34500