浙江省杭州市江干区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0104刑初28号 公诉机关浙江省杭州市江干区人民检察院。 被告人刘笑凡，男，1980年1月11日出生，汉族，大专文化，原杭州久邦实业有限公司、杭州摩根泛美家具有限公司、浙江摩根泛美家具有限公司、杭州鼎泽投资合伙企业实际控制人。户籍地杭州市富阳区，现住杭州市上城区。2016年12月15日因犯集资诈骗罪被杭州市下城区人民法院判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币三十五万元（刑期自2015年4月7日至2028年4月6日止）。因本案于2015年1月23日被取保候审，2018年8月13日被解回再审。现押于杭州市江干区看守所。 辩护人马文涛，浙江锦丰律师事务所律师。 浙江省杭州市江干区人民检察院以杭江检刑诉〔2019〕464号起诉书指控被告人刘笑凡犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月14日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，一审判决后，被告人刘笑凡提出上诉，经浙江省杭州市中级人民法院二审，以原判认定被告人刘笑凡非法吸收公众存款犯罪的部分事实不清，证据不足，裁定发回本院重新审判。本院于2020年1月9日重新立案审理，并依法另行组成合议庭，适用普通程序公开开庭重新审理了本案。浙江省杭州市江干区人民检察院指派检察员周龙俊出庭支持公诉，被告人刘笑凡及辩护人马文涛到庭参加诉讼。本案经浙江省杭州市中级人民法院批准，依法延长审理期限三个月。经杭州市江干区人民检察院建议延期审理一次。现已审理终结。 浙江省杭州市江干区人民检察院指控：2011年7月，被告人刘笑凡注册成立并实际控制杭州久邦实业有限公司从事投资等经营活动，后迁址于本市江干区××大厦××幢××室。2012年7月至2014年12月期间，久邦公司未经国家金融机构许可，以散发广告、客户之间口口相传等方式，以年利率18-20%的高利为诱饵，并由被告人刘笑凡的妻子王延玲（已判决）为法人、被告人刘笑凡实际控制的浙江摩根泛美家具有限公司（简称浙江摩根公司）提供担保，与社会不特定公众群体签订投资加盟杭州鼎泽投资合伙企业的意向协议，以此非法吸收公众存款。在久邦公司非法吸收公众存款期间，范慧英（已判决）担任久邦公司总经理、张斌（已判决）担任久邦公司法人，协助参与非法吸收公众存款，并将吸收所得款项用于循环支付投资人本息、公司日常运营开支、投资股指期货、浙江摩根公司的装修、建设（至少约1300万余元）等用途。截至案发，久邦公司共计向130余名投资人非法吸收公众存款人民币1亿余元，尚未归还款项人民币8000万余元。 被告人刘笑凡对公诉机关指控的罪名和事实无异议。其辩护人认为，被告人刘笑凡主动投案并如实供述犯罪事实，系自首，愿积极退赃减少损失，认罪悔罪，请求法庭从轻或减轻处罚。被告人刘笑凡及辩护人在庭审中均未提供证据。 经审理查明，被告人刘笑凡于2011年7月在杭州市江干区注册成立并实际控制杭州久邦实业有限公司（以下简称久邦公司）从事金融投资等经营活动，后迁址于本市江干区××大厦××幢××室。2012年7月至2014年12月期间，被告人刘笑凡和王延玲、张斌、范慧英（均已判决）等人未经国家金融机构许可，通过散发广告、客户之间口口相传等方式以久邦公司名义公开宣传，以年利率18-20%的高息为诱饵，并由被告人刘笑凡实际控制的杭州摩根泛美家具有限公司（以下简称杭州摩根公司）、浙江摩根泛美家具有限公司（以下简称浙江摩根公司）提供担保，与社会不特定公众签订投资加盟杭州鼎泽投资合伙企业的意向协议，以此非法吸收公众存款。至案发，被告人刘笑凡等人共计向136名投资人非法吸收存款人民币1亿余元，造成实际损失人民币8000万余元（以下币种同）。上述款项主要用于支付投资人本息、久邦公司运营开支、投资股指期货及杭州摩根公司、浙江摩根公司的生产、销售和经营等。 认定上述事实并经庭审质证的证据有： 证人赵某1、何某、王某、李某1、张某、黄某、赵某2、李某2等人的证言及意向协议书、担保协议、转账记录、收款确认书、还款承诺书等，同案犯张斌、王延玲、范慧英的供述，证人丁某、廖某的证言，久邦公司部分开支说明、时代大厦房屋明细及说明，员工工资发放清单、审计报告补充说明，支付利息清单，期货交易结算单，营业执照及工商登记资料，涉案银行卡账户明细、审计报告及补充说明，协助查封、冻结财产通知书，刑事判决书，抓获经过及解回再审函，户籍证明，被告人刘笑凡的供述。 上述证据，均系依法取得，证据之间能相互印证且与本案事实相关，本院均予以确认。 本院认为，被告人刘笑凡违反国家金融管理法律规定，利用杭州久邦实业有限公司非法向社会公开吸收公众资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。本院认为，被告人刘笑凡虽系公安机关电话通知归案并如实供述主要犯罪事实，但其在本案被采取刑事强制措施期间继续犯集资诈骗罪，造成更大经济损失和社会危害，其行为与自首的立法本意相悖，对辩护人提出被告人刘笑凡系自首从而请求从轻处罚的辩护意见，本院不予采纳。被告人刘笑凡当庭认罪态度较好，本院酌情予以从轻处罚，辩护人据此提出的辩护意见，本院予以采纳。据此，根据被告人刘笑凡的犯罪事实、情节、性质、对社会的危害程度及在共同犯罪中的地位、作用，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款，第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款之规定，判决如下： 一、被告人刘笑凡犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十五万元，与前罪并罚，决定执行有期徒刑十八年，并处罚金人民币七十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月7日起至2033年4月6日止；罚金在判决生效后十日内缴纳，前罪已缴纳罚金可扣减）。 二、责令被告人刘笑凡退赔集资参与人的全部经济损失【包括并不限于：被告人刘笑凡实际控制的杭州久邦实业有限公司、杭州摩根泛美家具有限公司、浙江摩根泛美家具有限公司、杭州鼎泽投资合伙企业的财产（涉案财产情况详见附件一）拍卖或变现的所得款项（扣除以本金为限的优先受偿权），以本案集资参与人的实际损失为限按比例发还各集资参与人（详见附表二）】。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王潇雨 人民陪审员  边清国 人民陪审员  柯洁萍 二〇二〇年十一月九日 书 记 员  邵 炜 附件一：涉案财产情况 1.杭州市公安局江干区分局冻结杭州摩根泛美家具有限公司在浙江省工业安装集团有限公司持有的全部股权84.41万元（持股比例0.87%），冻结期限为2018年11月1日至2021年11月1日止。 2.杭州市公安局江干区分局查封浙江摩根泛美家具有限公司在浙江省安吉县××乡××村的安吉国用（2014）第00465号、17ａ00070、17ａ00077、17ａ00081的房产，查封期限为2020年4月9日至2022年4月8日。 附表二：涉案集资参与人损失表（已实际执行确认份额为准） 序号 姓名 损失额（元） 序号 姓名 损失额（元） 1 范慧芬 1612275.17 28 祝惠玲 1072493 2 陈钰 2656697.75 29 高水林 192879.65 3 张弘 30 章晓萍 231918.50 4 陈剑铭 31 周瑶舫 152298.85 5 方南威 4748985.60 32 丁月香 164614.20 6 丁某 33 揭俊英 260376 7 夏龙娟 3100192.18 34 冯水华 162863 8 朱国英 1268510.25 35 徐宗根 458662.50 9 凌继毅 1833548.50 36 林德华 138088.80 10 陈丽朵 300835.30 37 姚烨菲 83299.55 11 徐炎荣 315548.50 38 姚兆文 86303.50 12 侯连芬 39 沈雁平 193604.30 13 何某 383380.50 40 周晓春 93799.55 14 赵某1 3160510.50 41 赵珠凤 182000 15 傅利华 820504 42 董月娟 89299.55 16 李魏魏 208266.85 43 杨小华 63696.50 17 刘思谦 216781.75 44 严利平 91859.70 18 沈红娣 477767.50 45 周萍 128339.25 19 张林秀 858839 46 杨善敏 84806.75 20 赵继港 387258.82 47 沈宏斌 86306.75 21 边玉莲 328192.40 48 姚兆二 87806.75 22 查理 74599.55 49 姚勤 90806.75 23 何振南 182309.10 50 余美玲 193273.13 24 金国楹 53443.40 51 宫元康 749306 25 邵祥珍 100031.75 52 伊皓昕 402236.30 26 倪水富 311401.60 53 赵生军 113308.63 27 刘海洋 229466 54 姚兆平 126158.63 55 严三英 142103 83 施佳萍 476355 56 方肖禹 643442.50 84 余和生 481840.60 57 徐浩伟 145439 85 沈逸民 282536.30 58 胡华昌 556841.80 86 潘金妹 456314 59 张锦龙 468055 87 叶栩 563737.30 60 纪光华 172613 88 高文荣 1287818 61 林放萍 179494 89 李官富 666571.75 62 曾仁忠 182612 90 朱华光 733349.75 63 洪云飞 190619 91 诸景鸣 798675 64 高水凤 191000 92 李某1 889151 65 徐俊培 203102.50 93 黄某 890839 66 虞卫兵 408236.30 94 李小华 933681.25 67 周光泉 221691.50 95 洪介民 1033282.50 68 王玉珍 230773.25 96 王某 1190386.50 69 鲍志成 248417.90 97 刘亚群 1538836.50 70 俞娟红 248775.75 98 方琳 1168000 71 屠建国 258923.50 99 金国柱 228385.85 72 郑华珍 266410.40 100 沈启明 1360912.25 73 俞娟娟 267920.25 101 赵某2 2135737.43 74 张某 310154.30 102 陈妙研 2271184 75 沈彩娟 285927.50 103 李某2 6812529 76 王抗美 125165 104 李志良 2867243 77 李燕 1630621 105 汪君君 57400 78 闫夏杨 317037 106 黄莉 92306.75 79 杨田 361556 107 金曼君 180000 80 虞惠民 611448 108 汪庆明 238273.25 81 林莉 2043159.50 109 杨敏 90384 82 周金兰 1414384 110 孙蓓蓓 63613.50 111 寿金兆 43718.10 124 陈立 127297 112 尹岳鑫 132153.80 125 徐显维 181075.55 113 孙肖英 222624.50 126 平炜 290611.80 114 阮琴 92000 127 俞扬 313298.10 115 吴淑蓉 387752.30 128 黄红芬 361957 116 吴玉梅 290427.50 129 施蓓娟 552933.80 117 杨美珍 33149.55 130 姜华 923579.50 118 宝音 33716.47 131 余琳 1882932.50 119 龚林芝 33756.75 132 孙芬菊 94000 120 代煜 81806.50 133 郑晓敏 970000 121 郑松 89299.55 134 苏军 130000 122 孙燕美 94306.75 135 斯琴 85000 123 沈建平 109201.43 136 方美定 1137058.15 合计损失额：80218675.09（元）