四川省广安市广安区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川1602刑初414号 公诉机关广安市广安区人民检察院。 被告人邓某某，男，1967年11月20日出生，公民身份号码5108241967********，汉族，四川省广元市苍溪县人，专科文化程度，户籍所在地四川省苍溪县，现住四川省成都市郫都区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年11月7日本院决定对其取保侯审。 辩护人蒋世旺，四川鑫泰律师事务所律师。 被告人蒋某某，男，1984年6月23日出生，公民身份号码5116021984********，汉族，四川省广安市广安区人，高中文化程度，户籍所在地四川省广安市广安区，现住四川省成都市郫都区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年11月7日本院决定对其取保侯审。 被告人叶某某，女，1983年7月19日出生，公民身份号码5130301983********，汉族，四川省广安市广安区人，初中文化程度，户籍所在地四川省广安市广安区，现住四川省成都市郫都区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年11月7日本院决定对其取保侯审。 被告人李某某，女，1987年2月17日出生，公民身份号码5116021987********，汉族，四川省广安市广安区人，小学文化程度，户籍所在地四川省广安市广安区，现住四川省广安市广安区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年11月7日本院决定对其取保侯审。 被告人熊某某，女，1969年4月24日出生，公民身份号码5129251969********，汉族，四川省广安市前锋区人，专科文化程度，现住四川省广安市前锋区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年11月7日本院决定对其取保侯审。 辩护人石耀，四川爱众律师事务所律师。 广安市广安区人民检察院以广区检刑诉[2019]408号起诉书指控被告人邓某某、蒋某某、叶某某、李某某、熊某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月7日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。广安市广安区人民检察院指派检察员陈霞出庭支持公诉，被告人邓某某及其辩护人蒋世旺、被告人蒋某某、叶某某、李某某、熊某某及其辩护人石耀到庭参加了诉讼。期间延期审理二次。现已审理终结。 广安市广安区人民检察院指控：被告人邓某某、蒋某某商量设立广安市广安区老妈乐百货经营部（以下简称老妈乐。城北店简称老妈乐1店，被告人叶某某负责，城南老妈乐店简称老妈乐2店，被告人蒋某某负责），以“消费返利”为诱饵，欺骗中老年人把消费当做一种投资，引诱中老年人投资购买老妈乐公司的产品，这些产品包括保健食品、茶叶、酒、化妆品、手机、床上用品等，该产品的价值高于市场实际价值。经营模式为：一次性消费1280元成为银卡会员，可获得2000元的购物券；一次性消费6400元成为金卡会员，可获得15120元的购物券；一次性消费12800元成为钻卡会员，可获得31520元的购物券；一次性消费19200元成为白金会员，可获得47920元的购物券；一次性消费25600元成为翡翠会员，可获得64320元的购物券。获赠购物券可以抵现金，老妈乐商城每日（法定节假日除外）依据当日营业额发放返利现金，发放返利现金总额为当日总公司营业额的30%，按照当日结算时所有会员所持有购物券的初始系数或会员级别系数平均分配，老妈乐承诺一年左右全部返还与购物券等量的现金。客户现金缴款后签订老妈乐商城会员章程（期限为10年），并开具收款收据。 同时查明：2017年12月老妈乐店更名为广安市广安区德和商城店（以下简称德和商城），由被告人李某某任店长。德和商城吸收老妈乐店原消费顾客，并将原消费者剩余购物券部分转入德和店，以老妈乐相同方式，引诱中老年人投资购买德和商场的产品，经营模式为：一次性消费1000元购买A套餐，最高可获得礼品券1600元；一次性消费5000元购买B套餐，最高可获得礼品券12000元；一次性消费10000元购买C套餐，最高可获得礼品券25000元；一次性消费20000元购买D套餐，最高可获得礼品券51000元；一次性消费50000元购买E套餐，最高可获得礼品券129000元 再查明：2017年7月，被告人邓某某从老妈乐辞职后，和被告人熊某某一起成立广安市广安区厚诚德健夕阳购店（以下简称夕阳购商城），夕阳购商城采取和老妈乐一样的方式，引诱中老年人投资购买夕阳购商城的产品。经营模式为：一次性消费1200元成为银卡会员，可获得2000元的购物券；一次性消费6000元成为金卡会员，可获得14800元的购物券；一次性消费12000元成为白金会员，可获得30800元的购物券；一次性消费18000元成为钻卡会员，可获得46800元的购物券；一次性消费24000元成为翡翠会员，可获得62800元的购物券。 被告人邓某某、蒋某某、叶某某、李某某、熊某某在工作期间均向不特定中老年人宣传经营模式，承诺成为会员后可以获得还本返利、免费旅游等高额回报，鼓动中老年人交费成为会员，未经批准吸收不特定中老年人巨额资金。 经四川建明司法鉴定所鉴定： 老妈乐吸收客户投资款12231492元，向投资客户返现9382676.08元； 德和商城吸收客户投资款1464200元，向投资客户返现1123810元； 夕阳购商城吸收客户投资款2912134元，向投资客户返现2721352.20元。 被告人邓某某的***9417、***8656银行账户将3951941元投资款转到成都老妈乐商贸有限责任公司和成都老妈乐商贸有限责任公司员工账户； 被告人蒋某某的***9690银行账户将投资款2035804元转到成都老妈乐商贸有限责任公司及公司指定人员账户； 被告人叶某某的***9697、***5647银行账户将3293515元投资款转成都老妈乐商贸有限责任公司及公司指定人员账户； 被告人李某某***9871、***3478银行账户将863406元投资款转到成都老妈乐商贸有限责任公司及公司指定人员账户； 被告人熊某某的***6812、***5764银行账户将2912134元投资款转到重庆厚诚德健夕阳购有限公司及公司指定人员账户。 被告人邓某某、熊某某自愿用金龙酒厂的瓶装酒共抵夕阳购商城32位投资人的剩余购物卷共计236521元，获得32位投资人谅解。 公诉机关认为，被告人邓某某、蒋某某、叶某某、李某某、熊某某，违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为严重扰乱了国家金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人邓某某、蒋某某、叶某某、李某某、熊某某到案后如实供述犯罪事实，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，系坦白，可以对从轻处罚。现提起公诉，请依法判处。 被告人邓某某辩称：1、对起诉书指控的罪名没有异议。2、2017年3月至7月，是帮甘某某负责广安片区，该时间段的金额不应计算在他头上。3、起诉书认定的金额请法院核实，其中包含了自己的投资款。4、其本人也是投资参与者，现已对大部份被害人进行了赔偿，取得了谅解，现认罪、悔罪，请求对其从轻处罚。 被告人邓某某的辩护人蒋世旺的辩护意见是：1、对起诉书指控的罪名没有异议。2、本案几名被告人是受上级公司的安排吸收存款，并已打入上级公司的帐户。3、被告人邓某某2017年2月至7月，未负责广安片区，该时间段的金额不应计算入邓某某头上。4、应一并考虑未在案的同案犯及本案被告人在案件中的作用，被告人邓某某系从犯。5、现已对大部份被害人进行了赔偿，取得了谅解，请求对其适用缓刑。 被告人蒋某某、叶某某、李某某、熊某某辩称：1、对起诉书指控的罪名没有异议。2、公诉机关指控的金额没有那么多，请核实，自己也投资了的，应当扣除。3、其本人也是投资参与者，现已对大部份被害人进行了赔偿，取得了谅解，现认罪、悔罪，请求对其从轻处罚。 被告人熊某某的辩护人石耀的辩护意见是：1、对起诉书指控的罪名没有异议。2、本案几名被告人是受上级公司的安排吸收存款，并将款打入上级公司的帐户。3、现被告人积极退赃，请求对其从轻处罚。 审理查明:2016年6月，沈阳老妈乐公司商贸有限公司在四川省业务的发展过程中，在成都市成立了成都老妈乐商贸有限责任公司（以下简称成都老妈乐公司），由张某某担任法定代表人。由成都老妈乐公司投资，于2016年10月及2017年2月，邓某某与蒋某某商量以蒋某某的名义分别注册成立了广安市广安区老妈乐百货经营部（以下简称老妈乐1店）、广安市广安区城北老妈乐百货经营部（以下简称老妈乐2店）。主要以一次性消费购买商品达到一定数额成为相应等级的会员后返还相应数额的购物券，以购物券按日返还现金形式向不特定公众吸收资金。所吸收的资金用于向老妈乐总部上交和向会员返款等用途。 老妈乐1店、2店经营期间，以“消费返利”为诱饵，欺骗中老年人把消费当做一种投资，引诱中老年人投资购买老妈乐公司的产品，这些产品包括保健食品、茶叶、酒、化妆品、手机、床上用品等，该产品的价值高于市场实际价值。经营模式为：一次性消费1280元成为银卡会员，可获得2000元的购物券；一次性消费6400元成为金卡会员，可获得15120元的购物券；一次性消费12800元成为钻卡会员，可获得31520元的购物券；一次性消费19200元成为白金会员，可获得47920元的购物券；一次性消费25600元成为翡翠会员，可获得64320元的购物券。获赠购物券可以抵现金，老妈乐商城每日（法定节假日除外）依据当日营业额发放返利现金，发放返利现金总额为当日总公司营业额的30%，按照当日结算时所有会员所持有购物券的初始系数或会员级别系数平均分配，老妈乐承诺一年左右全部返还与购物券等量的现金。客户现金缴款后签订老妈乐商城会员章程（期限为10年），并开具收款收据。 同时查明：2017年10月，老妈乐店客户开始不能返现给会员了。2017年12月老妈乐店更名为广安市广安区德和商城店（以下简称德和商城），由被告人李某某任店长。德和商城吸收老妈乐店原消费顾客，并将原消费者剩余购物券部分转入德和店，以老妈乐相同方式，引诱中老年人投资购买德和商场的产品，经营模式为：一次性消费1000元购买A套餐，最高可获得礼品券1600元；一次性消费5000元购买B套餐，最高可获得礼品券12000元；一次性消费10000元购买C套餐，最高可获得礼品券25000元；一次性消费20000元购买D套餐，最高可获得礼品券51000元；一次性消费50000元购买E套餐，最高可获得礼品券129000元。 2017年7月，被告人邓某某从老妈乐店辞职后，在重庆厚诚德健商贸有限公司的投资下，与被告人熊某某一起成立广安市广安区厚诚德健夕阳购店（以下简称夕阳购商城）。采用上述方式向不特定公众吸收资金，并将资金用于向重庆厚诚德健商贸有限公司上交和向会员返款等用途。被告人邓某某负责该店至同年10月，后由熊某某主要负责该店。夕阳购商城采取和老妈乐一样的方式，引诱中老年人投资购买夕阳购商城的产品。经营模式为：一次性消费1200元成为银卡会员，可获得2000元的购物券；一次性消费6000元成为金卡会员，可获得14800元的购物券；一次性消费12000元成为白金会员，可获得30800元的购物券；一次性消费18000元成为钻卡会员，可获得46800元的购物券；一次性消费24000元成为翡翠会员，可获得62800元的购物券。经营至2018年2月底不能返现给会员。 被告人邓某某、蒋某某、叶某某、李某某、熊某某在工作期间均向不特定中老年人宣传经营模式，承诺成为会员可以获得还本返利、免费旅游等高额回报，鼓动中老年人交费成为会员，未经批准吸收不特定中老年人巨额资金。 经四川建明司法鉴定所鉴定： 1.老妈乐共签订584份合同，实际投资151人，吸收客户投资款11901238元，向投资客户返现9382613.08元；其中老妈乐1店签订合同432份，客户投资8881650元，返现金额6057081.08元，李某某担任1店店长时直接支付返现金额2086826元；老妈乐2店签订合同152份，客户投资3019588元，返现金额1238769元。 2.德和商城共签订121份合同，实际投资65人，吸收客户投资款1464200元，向投资客户返现1123810元。 3.夕阳购商城共签订合同132份，实际投资70人，吸收客户投资款2821520元，向投资客户返现2721352.20元。 被告人邓某某的***9417、***8656银行账户将投资款3951941元转到成都老妈乐商贸有限责任公司及该公司员工张某甲账户； 被告人蒋某某的***9690银行账户将投资款2035804元转到成都老妈乐商贸有限责任公司及公司员工董某某等九人账户； 被告人叶某某的***9697、***5647银行账户将投资款3293515元转成都老妈乐商贸有限责任公司员工张某甲等三人账户； 被告人李某某***9871、***3478银行账户将投资款863406元转到成都老妈乐商贸有限责任公司及员工董某某等十二人账户； 被告人李某某***9871、***3478银行账户将投资款399156元转到德和商城金某某等七人账户； 被告人熊某某的***6812、***5764银行账户将投资款2912134元转到重庆厚诚德健夕阳购有限公司员工陈某某等七人账户。 综上：(1)被告人邓某某从2016年10月23日至2017年2月在老妈乐1店任店长，2017年3月至2017年7月代管广安片区，任经理；2017年7月至10月在夕阳购担任广安片区经理。邓某某任职期间2016年10月23日至2017年7月，广安老妈乐店非法吸收公众存款8229093元；2017年7月至10月在夕阳购担任片区经理非法吸收公众存款1839520元，共计10068613元，共获利2万元。 (2)被告人蒋某某从2017年2月15日成立时至2017年11日在老妈乐2店任店长，其担任店长期间非法吸收公众存款2780867元，共获利15000元。 (3)被告人叶某某从2016年10月23日起到2017年4月在老妈乐城北店1店任员工，2017年4月至2017年6月任老妈乐1店店长，其担任店长期间非法吸收公众存款2293950元，共获利16200元。 (4)被告人熊某某从2017年10月至2018年1月负责夕阳购商城，经营期间非法吸收公众存款1496150元，共获利11000元。 (5)被告人李某某从2017年12月至2018年3月负责德和商城，经营期间非法吸收公众存款1464200元，共获利17200元。 同时查明：在本院审理过程中，被告人邓某某、熊某某与夕阳购商城的投资人签订了谅解书。被告人邓某某、蒋某某、叶某某、李某某与老妈乐1店、2店的投资人签订了谅解书(其中有一部份系夫妻)，其余人员被告人邓某某等人用物资或赠送成都希玛旅居商贸有限责任公司的股权进行抵债等方式将大部份被害人手中持有的合同、章程、购物券等予以了收回，挽回了被害人的经济损失。 上述事实有经庭审举证、质证、认证的下列证据予以证实： (一)书证 1.受案登记表、立案决定书等法律文书，证实本案来源自然，程序合法。 2.接受证据材料清单，证实夕阳购商贸平台系统——四川省店面情况统计表（广安店）地址:广安市正元星辰假日广场，会员情况120人，员工3人，负责人熊某某。 3.老妈乐商城信息资料及从业人员，证实广安区老妈乐百货经营部系个体工商户、经营范围预包装食品、保健食品、日常百货、广安区富民巷35号。从业人员有蒋某某、代某某、叶启凤等。 老妈乐商场：私营、经营范围医疗器械、家用电器、日常百货，广安区建华路13号2栋5-7号。从业人员有：蒋某某、唐某某、李某某、叶某某、邓某某、张某丁等。 4.户籍信息。证实被告人邓某某、蒋某某、叶某某、李某某、熊胜利作案时均已达完全刑事责任年龄。 5.到案情况说明，证实被告人邓某某、蒋某某、叶某某、李某某、熊某某均系传唤到案。 6.其他人员被查处情况说明，证实老妈乐、德和商场上级公司张某某、张某甲等人被攀枝花仁和分局采取强制措施。厚诚德健夕阳购上级张某乙、龚某某被重庆两江新区分局采取强制措施。董某某被武汉汉南区采取强制措施。罗某某、杨某某在继续侦查中。 7.调取证据通知书，证实重庆厚诚德健商贸有限公司非法吸收公众存款一案在重庆市公安局两江新区分局办理，其董事长张某丙已被提起公诉的情况。 8.银行开户信息及提取笔录。证实公安机关对被告人邓某某、蒋某某、叶某某、李某某、熊某某及相关人员蒋某甲、唐某某、杨某甲、张某丁、张某甲的银行帐户交易信息进行了查询。 9.邓某某、蒋某某、李某某、叶某某、张某丁与老妈乐收支明细汇总表，证实邓某某总支付3951941元、总收入4320204.88元；蒋某某总支付1907910元、总收入1129853元；李某某总支付398818元、总收入543243元；叶某某总支付2484785元、总收入938754元；张某丁总支付1369432元、总收入580701元。其收入款支付到上级公司，其支付款为支付返还款。 10.本案所涉店统计汇总表，证实老妈乐1、2店、德和商城店、厚诚德健夕阳购店的总投资人数情况。 11.四川省公、检、法《关于使用涉案账户资金查控平台开展查询冻结有关工作的会议纪要》，证实公安机关按照四川省公、检、法会议纪要对涉案资金进行了查询。 12.调取证据通知书及工商注册登记情况，证实公安机关对老妈乐1店、2店的工商注册登记情况进行了查询。 13.扣押决定书，证实公安机关对叶某某所持有的货物领取表1页、礼品券兑换表17页予以了扣押。 14.协助查询财产通知书，证实公安机关对涉案人员张某甲、董某某的银行交易情况进行了查询。 15.案件移送函及相关材料，证实2017年3月29日，广安市工商行政管理局接到举报老妈乐涉嫌不正当竞争后，对老妈乐进行了现场检查，询问了邓某某、蒋某某、钟某某、雷某某，提取了礼品兑换表，老妈乐百货经营部会员名单、老妈乐商场会员章程、销售表、老妈乐购物商城会员申请表、营业执照等。 16.接受证据清单，证实公安机关接收了被告人李某某提拱的老妈乐1店营业执照、食品经营许可证、老妈乐商城、德和商城会员投资情况统计表，李某某银行卡转账统计表及全家福健康管理有限公司股权转让意向书5页、宣传资料6页、一元卡兑换表12页、老妈乐会员申请表86页、统计表4页、销售表9页、老妈乐商贸有限公司出库清单31页、货物领取表127页、参加旅游承诺免责书220页。 接收了投资人游某某、肖某某、白某某、邓某某、李某甲、余某某、刘某某、李某乙、曾某某、陈某甲、郭某某、郑某某、吴某某、雷某甲、黄某某等100多人提拱的老妈乐、德和商城、厚诚德健夕阳购章程和收款收据、身份复印件等。 17.礼品卷兑换表及查询，证实公安机关对夕阳购、德和商场礼品兑换情况进行了调取。通过四川省市场监管一体化工作平台，未有德和商城、厚诚德健夕阳购物商城登记注册。 18.接受证据清单、“夕阳购广安店交换统计表”、谅解书及说明，证实邓某某、熊某某自愿用金龙酒厂的瓶装酒抵“厚诚德健夕阳购”剩余购物卷，取得了夕阳购投资户的谅解。 19.情况说明，证实公安机关在攀枝花市公安局仁和分局、武汉市公安局武汉市经济技术开发区(汉南区)分局调取了涉案人员张某某、张某甲、董某某等人的供述材料、司法会计鉴定报告等情况。 20.谅解书统计表、关于核实“谅解书”的公告、说明、以资抵债人员名单、广安店债转股名单、股权证书及情况说明等，证实公安机关要求已签订谅解书的人员到公安机关进行核实以及被告人用成都希玛旅居商贸有限责任公司的股权进行抵债的事实。 21.四川省攀枝花仁和区人民法院(2018)川0411刑初274号、四川省都江堰市法院(2019)川0181刑初186号、四川省金堂县人民法院(2019)川0121刑初186号、成都市双流区人民法院(2019)川0116刑初439号、843号、四川省南充市顺庆区人民法院(2019)川1302刑初18号刑事判决书，证实“沈阳老妈乐商贸有限公司”总部在沈阳，在全国各地设立若干分公司，其上级公司人员及全国各地部份人员获刑情况。 (二)证人证言 1、证人钟某甲、胡某某、刘某甲、贺某某、张某戊、吴某甲、刘某乙、袁某某、张某己、张某庚、魏某某、李某丙、冯某某、熊某甲、王某某、蒋某某、熊某乙、张某辛、吴某乙、李某丁等20人就其分别在老妈乐、德和商城、夕阳购商城多次购买产品的金额及其损失进行了证实，同时辨认出被告人邓某某、蒋某某、叶某某、李某某、熊某某及张某丁、董某某、甘某某等人。 2.张某丁的证言，证实2016年10月25至2017年1月中旬在广安城北老妈乐上班二个多月，我在店里负责接待客户和帮助他们签订合同。每月工资1800元，领取了二个月工资。同时就老妈乐的经营模式，邓某某、李某某、叶某某、甘某某等人的工作职责等进行了证实。张某丁辨认出叶某某、邓某某、李某某。 (三)被告人的供述与辩解 1.邓某某的供述。 主要内容：2016年5月，我在广安城北经营老来乐店，从事保健品方面的生意。2016年10月、2017年2月老妈乐成都总公司张某某总经理就对我原来的店进行收购，出资成立了老妈乐1店、老妈乐2店，但没有同老妈乐总公司签订相关合同。这二个店是以蒋某某的名义注册成立的，边开业边注册。开业时间是2016年10月23日，注册时间分别是2017年2月15日、2017年3月1日。 我2016年10月23日至2017年7月31日，在广安经营的老妈乐店。其中2016年10月23日至2017年2月份在老妈乐1店担任店长，具体职责是负责该店的日常管理工作、人员招聘、向投资客户宣传、讲解投资老妈乐的情况、负责该店的账目等；2017年2月份至7月31日担任广安市广安区老妈乐实习经理，负责贵州、广安辖区的老妈乐店，总共四个老妈乐店，主要职责是负责每个店的政策宣布、投资宣传等。我2016年10月23日至2017年2月份担任店长期间，有50人左右投资了老妈乐；我2017年2月份至2017年7月31日担任实习经理期间，有50人左右投资了老妈乐。 员工和店长、经理三级提成比例为客户投资1280元每级得20元，客户投资6400元每级得100元，客户投资12800元每级得200元，客户投资19200元每级得300元，客户投资25600元每级得400元。我得了2万元左右的提成，其他人得了好多提成我不清楚。 客户投资时，将现金交给我们，我们给他们出具收款收据，签订老妈乐商城会员章程（期限为10年），然后帮他们在老妈乐网站上注册并选购产品，获得相应积分(购物券)，他们凭积分兑换现金，并成为会员。客户所购买的产品有床上用品、按摩仪、家用电器、保健品等。我的***9417、***8656银行账户收取、支付了涉及老妈乐的资金。 2017年7月31日，重庆夕阳购商城董事长张某丙叫我在广安成立广安市广安区厚诚德健夕阳购店，我看操作和老妈乐一样的方式，就同意了。后我就叫熊某某以她的名义，在广安成立了二个厚诚德健夕阳购商城。我们与张某丙签订了合作合同，开店的所有费用均由我们提供，公司提供产品和返还购物券，客户投资款我们按25%提成，由熊某某担任店长，我是片区经理，搞了二个月我就没有搞了，就是熊某某在负责了。我没有工资，都在25%的提成里面。 我在厚诚德健夕阳购担任片区经理，主要负责向投资客户宣传、讲解、开拓市场。其经营模式为：一次性消费1200元成为银卡会员，获得2000元的购物券；一次性消费6000元，成为金卡会员，获得14800元的购物券；一次性消费12000元，成为白金卡会员，获得30800元的购物券；一次性消费18000元，成为钻石卡会员，获得46800元的购物券；一次性消费24000元，成为翡翠卡会员，获得62800元的购物券；其购物券可以抵现金，其产品凭我看远高于市场十倍左右。 我的***89417、***8656银行账户收取了涉及厚诚德健夕阳购商城的资金的。 老妈乐商城和夕阳购商城吸收的客户资金都汇给成都总公司和重庆厚诚德健夕阳购公司，公司也返还了部分现金给投资客户，还有公司支付给员工工资、提成等。 老妈乐2017年年底更名为德和商城，实际仍是一家公司，都是沈阳老妈乐金家福的公司，老妈乐与夕阳购之间没有任何关系，只是经营模式一样。 2.蒋某某的供述。 主要内容：2017年1月左右，由成都老妈乐总公司出资，以我的名义在广安分别注册登记成立了老妈乐1店、老妈乐2店。2017年2月15日至2017年10月初，我在2店担任店长，叶某某负责1店，具体职责是负责该店的所有工作（向客户宣传投资、给客户讲课、经营及管理工作）。我的工资每月2000元，叶某某每月1800元，如果没有投诉有500至1000元的奖励，每月可以报销电话费50元，差旅费实报实销。 在2店担任店长期间，投资老妈乐的人数不特定，有60人左右。其经营模式的供述与邓某某的供述一致。 客户所需要的产品(床上用品、按摩仪、家用电器、保健品等)，均可以在网上直接购买，客户交费后，获得相应价款的产品和购物券，并与客户签订由沈阳老妈乐商贸有限公司(老妈乐总公司)提供的格式合同，购物券可以抵现金，老妈乐商城每日（法定节假日除外）依据当日营业额发放返利现金，发放返利现金总额为当日总公司营业额的30%，按照当日结算时所有会员所持有购物券的初始系数或会员级别系数平均分配。成都总公司收到客户的钱后，就会发货到广安，由我们给客户。 客户投资的钱有些汇给成都总公司了，有些就直接返给客户了，还有公司支付给员工工资、提成等。返还客户的钱由邓某某给我，邓某某每天晚上8点前会将第二天各级别会员应领取的现金数额告诉我，我和叶某某第二天上午就发放给客户现金。 片区经理有邓某某、罗某某、董某某、杨某某。员工有仇某某、徐某某、张某丁、杨某甲、代某某、叶某甲、蒋某甲等。 员工和店长、经理三级提成比例为客户投资1280元每级得10、20元，客户投资6400元每级得50、100元，客户投资12800元每级得100、200元，客户投资19200元每级得150、300元，客户投资25600元每级得200、400元。我2017年7月至8月得了2个月提成，具体得了好多提成我记不清楚了，我总共领取了7800的工资，提成及资金共有7.8000元的样子。 我的***9690银行账户收取了老妈乐2店的资金：董某某银行账户（20000元）、罗某某银行账户（28500元）、张某甲银行账户（1129853元）、何某某银行账户（13784元）、许某某银行账户（46632元），金额共计为1238769元；支出的老妈乐资金：汇入到成都总公司银行账户（429530元）、董某某银行账户（4000元）、张某甲银行账户（1478380元）、代某某银行账户（20060元）、何某某银行账户（960元）、项某某银行账户（20226元）、许某某银行账户（4000元）、尹某某银行账户（4052元）、周某某银行账户（74596元，包含20000元个人借款），金额共计为2035804元。 我当时没认识到这个行为是违法的，现在我清楚了。我总共投入本金有13多万元，本金还有6多万元没有返回来。 3.叶某某的供述。 主要内容：广安二个老妈乐店是成都总公司出资成立的，我和蒋某某各负责一个店。我是2016年10月23日至2017年4月初，在老妈乐1店担任员工，2017年4月至6月初担任1店店长，2017年6月至10月初在2店担任员工。我担任老妈乐1店店长期间具体职责是负责该店向客户宣传、讲解投资、收取客户投资款、返还客户投资款等工作。 有100人左右社会上不特定人员投资，具体多少我不清楚。我收的钱都是1店的钱，客户资金有些汇给成都总公司了，有些就直接返给客户了，公司也返还了部分现金给投资客户，还有公司支付给员工工资、提成等。我们具体提成多少记不清楚了。我在店里工作期间获得工资及资金16200元。 我的***9697、***5647银行账户收取了涉及老妈乐1店的资金的。收取的这些老妈乐资金是张某甲银行账户（938754元）、刘某丙银行账户（14091.20元）汇入给我的，金额共计为952845.2元；支出的这些老妈乐资金是汇入到张某甲银行账户（2484785元）、刘某丙银行账户（2288元）、金某甲银行账户（806442元）的，金额共计为3293515元。 我当时没认识到这个行为是违法的，现在我清楚了。我（包括我丈夫蒋某某）总共投入本金有10多万元，本金还有7多万元没有返回来。 4.李某某的供述。 主要内容：我是2016年10月份在老妈乐1店上班的，2017年12月的时候该店改为德和商城，我任店长，2018年3月份关闭，因为发不起工资了，我就从该店离职了。 我主要负责客户来领鸡蛋，发免费领鸡蛋的传单，带他们来体验店里的健康产品和听课，给他们宣传投资购买商店的产品，以及如何成为会员，领取购物券等，还有就是收取客户投资款和返还投资款。同时就经营模式进行了供述，其供述内容与邓某某、蒋某某等人就该部份的供述一致。 我在老妈乐1店工作期间有100多人到我们店来投资了的。我的***9871、***3478银行账户收取、支付了涉及老妈乐的资金的，支付的资金基本上都汇入了成都老妈乐总公司、张某甲、董某某、陈某乙、王某甲、项某某、许某某的银行账户。收取的资金，有张某甲、董某某、罗某某、边某某、陈某丙、赖某某、唐某甲、王某乙、王某甲、项某某的银行账户汇入到我这两个银行账户中的。 我的银行账户收取了张某甲543243元、董某某153760元、罗某某55000元、边某某53200元、陈某丙101822元、赖某某13500元、唐某甲8350元、王某乙30462元、王某甲17341元、项某某6003元，共计982681元现金。支付了成都老妈乐总公司250051元，张某甲148767元，董某某220000元、陈某乙101822元、王某甲10000元、项某某38880元、许某某93886元，共计863406元现金。 老妈乐和德和商城是一家，都是金家福的公司。德和商城的经营模式是：消费1000、A、1600礼品券；消费5000、B、12000礼品券；消费10000、C、25000礼品券；消费20000、D、51000礼品券；消费50000、E、129000礼品券，其他的是一样的。我们将款打入成都老妈乐公司后，他们是否将款打入沈阳总公司，我们不知道。我在上班期间总共获利17200元。 5.熊某某的供述。 主要内容：我原来经营的城南、城北二个店，邓某某叫我给他经营。并更名为夕阳购商城。从2017年8月至2018年4月初，我就在夕阳购商城（城南店和城北店）上班，每月工资2000元。我的主要职责就是这两个店接待顾客，收货发货，带顾客旅游，还有就是每天转款、取款。客户投资款我们每笔最低提15元，最高提20元。 夕阳购商城的经营模式：消费1200、银卡、2000购物券；消费6000、金卡、14800购物券；消费12000、白金卡、38000购物券；消费18000、钻石、46800购物券；消费24000、翡翠、62800购物券。客户所获得的购物券领取相应的产品，并在一年左右领取相应购物券的返利现金，现金每天发放。 客户来店咨询、店里搞活动促销、免费旅游时，我们就给他们上课宣传、讲解。有些是亲戚朋友，有些社会上不特定人员，很多购买了老妈乐的人员来我们这里投资。 我的***6812、***5764银行账户收取了涉及夕阳购商城的资金。收取陈某某257566.20元、刘某丁1163元、王某丙1509296元，共计1768025.2元；支出龚某某754800元、李某戊260447元、刘某丁49400元、詹某某67421元、张某乙1780066元，共计2912134元。 夕阳购商城吸收的客户资金有些汇给重庆公司，有些就直接返给客户，公司也返还了部分现金给投资客户、员工工资、提成等。 我当时没认识到这个行为是违法的，现在我清楚了。我总共投入本金有40多万元，本金还有10多万元没有返回来。我上班期间共获得工资、提成11000元。 (四)鉴定意见及鉴定说明 经四川建明司法鉴定所川建明司会鉴字［2019］第08、08-1号关于广安区“老妈乐”、“德和商城”、“夕阳购商城”非法吸收公众存款案的司法鉴定意见书鉴定： 1.广安区老妈乐实际收到客户投资款11901238元，向投资客户返现金额为9382676.08元。 广安区“德和商城”实际收到客户投资款1464200元，向投资客户返现金额为1123810元。 广安区“夕阳购商城”实际收到客户投资款2821520元，向投资客户返现金额为2721352.20元。 2.老妈乐客户投资、返现明细表显示老妈东有151人投资，德和商场有65人投资、夕阳购有70人投资。 3.关于广安区老妈乐、德和商城、夕阳购商城补充司法会计鉴定的更正说明，证实将老妈乐一店的情况更正为客户投资金额为8881650元，共有合同410份；老妈乐二店投资金额3019588元，共有合同174份。 (五)勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录 邓某某辨认出邓某甲、邓某乙、张某丙、张某乙、张某壬、蒋某某、李某某、叶某某、熊某某。 蒋某某辨认出邓某某、董某某、罗某某、张某甲。 叶某某辨认出甘某某、罗某某、邓某某、董某某。 熊某某辨认出邓某某、张某丁、张某丙。 李某某辨认出叶某某、邓某某、董某某。 本院认为：被告人邓某某、蒋某某、叶某某、李某某、熊某某违反国家金融管理法律规定，伙同他人向社会不特定对象变相吸收公众存款，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关指控的事实及罪名成立，本院予以支持。 五被告人按照上级公司制定的宣传方案及其下达的目标任务非法吸收资金，其吸收的资金均流向上级公司，仅从中收取佣金或提成，没有使用或支配所吸收的资金，并且其本人或其亲属也参与投资，其主观恶性不大，在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。故对被告人邓某某的辩护人认为被告人邓某某系从犯的辩护意见，本院予以支持。同时本院还将根据各被告人在各时间段非法集资金额的多少，区别予以量刑。 案发后，被告人邓某某、蒋某某、叶某某、李某某、熊某某对大部份被害人用财物或股份来赔偿被害人的经济损失，取得了大部份被害人的谅解，可酌定对其从轻处罚。故对辩护人蒋世旺、石耀认为其所辩护的被告人现认罪、悔罪，请求对其从轻处罚的辩护意见，本院予以支持。被告人邓某某、蒋某某、叶某某、李某某、熊某某到案后，如实供述自己的犯罪事实，且当庭自愿认罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，系坦白，可依法对其从轻处罚。 据此，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十一条、第六十四条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款(法条全文附后)之规定，判决如下： 一、被告人邓某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币四万元(已缴纳)； 二、被告人叶某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元(已缴纳)； 三、被告人蒋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元(已缴纳)； 四、被告人熊某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元(已缴纳)； 五、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元(已缴纳)； (被告人邓某某、蒋某某、叶某某、李某某、熊某某的缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。) 六、对被告人邓某某违法所得2万元，蒋某某违法所得15000元、叶某某违法所得16200元、李某某违法所得17200元予以追缴，发还给被害人(具体人员名单附后)； 七、对公安机关未随案移送被告人熊某某已退缴的违法所得11000元，由公安机关依法处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。 审 判 长  孙 刚 人民陪审员  张广燕 人民陪审员  张琴兰 二〇二〇年十一月五日 书 记 员  李 婷 附法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。