湖南省炎陵县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0225刑初63号 公诉机关炎陵县人民检察院。 被告人唐李辉，男，1975年11月12日出生，汉族，湖南省炎陵县人，初中文化，农民，户籍所在地湖南省炎陵县鹿原镇现住湖南省炎陵县霞阳镇；因涉嫌非法采矿罪于2020年8月11日被炎陵县公安局决定取保候审，2020年9月18日被炎陵县人民检察院决定取保候审，2020年10月16日被本院决定取保候审；现在家候审。 指定辩护人蔡胜文，湖南武超律师事务所律师。 被告人刘路余（绰号老伍、伍哥），男，1968年11月8日出生，汉族，湖南省茶陵县人，初中文化，农民，住湖南省茶陵县城关镇；因涉嫌非法采矿罪于2020年8月11日被炎陵县公安局决定取保候审，2020年9月18日被炎陵县人民检察院决定取保候审，2020年10月16日被本院决定取保候审；现在家候审。 指定辩护人王艳蕾，湖南武超律师事务所律师。 被告人林建林，男，1962年6月8日出生，汉族，湖南省炎陵县人，高中文化，农民，住湖南省炎陵县中村瑶族乡；因涉嫌非法采矿罪于2020年8月13日被炎陵县公安局决定取保候审，2020年9月18日被炎陵县人民检察院决定取保候审，2020年10月16日被本院决定取保候审；现在家候审。 指定辩护人戴建新，湖南湘山律师事务所律师。 被告人陈强，男，1971年7月1日出生，汉族，湖南省茶陵县人，小学文化，农民，住湖南省茶陵县城关镇；2009年因犯故意伤害罪被茶陵县人民法院判处管制六个月；因涉嫌非法采矿罪于2020年8月24日被炎陵县公安局决定取保候审，2020年9月18日被炎陵县人民检察院决定取保候审，2020年10月16日被本院决定取保候审；现在家候审。 指定辩护人罗坚，湖南湘山律师事务所律师。 炎陵县人民检察院以炎检二部刑诉[2020]4号起诉书指控被告人唐李辉、刘路余、林建林、陈强犯非法采矿罪，于2020年10月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。炎陵县人民检察院指派检察员何雪梅出庭支持公诉，被告人唐李辉及其指定辩护人蔡胜文、被告人刘路余及其指定辩护人王艳蕾、被告人林建林及其指定辩护人戴建新、被告人陈强及其指定辩护人罗坚到庭参加诉讼。现已审理终结。 炎陵县人民检察院指控：2020年3月至7月期间，在未取得采矿许可证的情况下，被告人唐李辉、刘路余、林建林、陈强擅自组织工人对炎陵县中村瑶族乡红星桥村新山组“扁担坳”山场的高岭土矿进行开采并销售，销售金额共计人民币376921元。炎陵县自然资源局因此于2020年6月17日、7月1日,炎陵县林业局于5月20日,分别作出行政处罚。7月22日，唐李辉自动投案并如实供述其犯罪事实，认罪认罚，主动上缴非法所得50000元。刘路余、林建林、陈强到案后均如实供述、且认罪认罚，刘路余主动上缴非法所得50000元，陈强主动上缴非法所得46000元。上述事实，有被告人供述、证人证言、现场照片、行政处罚案卷、微信转账记录等证据证实。被告人唐李辉、刘路余、林建林、陈强的行为涉嫌非法采矿罪，建议对被告人唐李辉判处有期徒刑一年三个月，可以适用缓刑，并处罚金；对被告人刘路余判处有期徒刑一年，可以适用缓刑，并处罚金；对被告人林建林判处有期徒刑六个月，可以适用缓刑，并处罚金；对被告人陈强判处有期徒刑六个月，可以适用缓刑，并处罚金。 2020年10月10日，被告人唐李辉在公诉机关自愿签署了《认罪认罚具结书》；2020年9月30日，被告人刘路余、陈强在公诉机关自愿签署了《认罪认罚具结书》；2020年9月29日，被告人林建林在公诉机关自愿签署了《认罪认罚具结书》。 被告人唐李辉、刘路余、林建林、陈强对公诉机关指控的犯罪事实没有异议，并表示自愿认罪认罚，请求法庭从宽处理。 被告人唐李辉的指定辩护人蔡胜文提出辩护意见：唐李辉具有自首情节，认罪认罚，主动上缴了50000元非法所得，可以从轻、减轻处罚。被告人刘路余的指定辩护人王艳蕾提出辩护意见：刘路余认罪认罚，悔罪表现较好，可以从轻或减轻处罚。被告人林建林的指定辩护人戴建新提出辩护意见：林建林在共同犯罪中属于从犯，无犯罪前科，认罪认罚，可从轻或减轻处罚。被告人陈强的指定辩护人罗坚提出辩护意见：陈强如实供述，认罪认罚，其次要作用，可以从轻或减轻处罚。 经审理查明：2020年3月份被告人唐李辉与被告人陈强口头协议，唐李辉以46000元的价格转让陈强位于炎陵县中村瑶族乡红星桥村新山组“扁担坳”的高岭土矿点。后被告人刘路余、林建林、陈强三人口头协议入股开采该矿点，其中，唐李辉出资23000元，占50%股份并负责高岭土的销售；刘路余出资13800元，占30%股份并负责高岭土的开采并协助销售；林建林出资4600元，占10%股份并负责各种关系协调；陈强出资4600元，占股10%，不负责具体事务，各股东按各自所占股份比例分红。 2020年3月至2020年7月期间，在未取得采矿许可证的情况下，唐李辉、刘路余组织刘某、黄某某、欧阳某某等人对炎陵县中村瑶族乡红星桥村新山组“扁担坳”山场的高岭土矿进行开采，并以每吨38元至42元的价格出售给唐某、杨某某、李某某等人，销售金额共计人民币376921元。2020年5月20日炎陵县林业局以擅自改变林地用途为由对唐李辉作出责令12个月内恢复原状并罚款12600元的行政处罚决定，6月17日，炎陵县自然资源局以无证开采为由对唐李辉、黄某某作出责令停止无证开采行为，并处罚款6000元的行政处罚决定。但此后，唐李辉等人并未停止非法采矿行为。2020年7月1日，炎陵县自然资源局再次以无证开采为由，对在矿场挖机作业的黄某某作出责令停止无证开采行为，并处罚款20000元的行政处罚决定。7月22日，唐李辉到公安机关自动投案并如实供述其非法采矿的犯罪事实，认罪认罚。刘路余、林建林、陈强到案后均如实供述且认罪认罚。唐李辉在公安机关主动上缴非法所得50000元；刘路余在公安机关主动上缴非法所得50000元；陈强在公安机关主动上缴非法所得46000元；林建林在法院审理期间主动上缴非法所得10000元。 认定上述事实的证据有公诉机关提供的： 1.书证 （1）户籍证明四份，证实：四名被告人作案时均已满18周岁，已达到刑事责任年龄。 （2）历次处理及社区矫正情况查证表、治安管理处罚裁决书、公安刑事处罚决定书、刑事判决书，证实：四被告人有无前科的情况，陈强2009年因犯故意伤害罪被茶陵县人民法院判处管制6个月，其余三被告人没有犯罪前科。 （3）湖南省地质矿产勘查开发局四一六队出具的关于炎陵县中村瑶族乡红星桥村新山组“扁担坳”山场非法采矿的说明、检测报告、资质认定书，证实：中村瑶族乡红星桥村新山组“扁担坳”山场非法开采的矿石为砂质高岭土矿。 （4）炎陵县自然资源局执法监察大队移送的认定书、涉嫌犯罪线索移送书、无证开采案调查报告、被拦截的车辆及矿点现场照片、行政处罚决定书、湖南省非税收入一般缴款书，证实：2020年6月17日，炎陵县自然资源局对唐李辉未经自然资源部门批准，擅自在湖南省株洲市炎陵县中村瑶族乡红星桥村新山组无证开采高岭土，决定处罚：1、责令停止无证开采行为；2、并处罚款6000元整。2020年6月18日唐李辉上缴罚款6000元；2020年7月1日，炎陵县自然资源局对黄某某作出行政处罚决定：1、责令停止无证开采行为；2、并处罚款20000元整。2020年6月18日黄某某上缴罚款20000元。 （5）炎陵县林业局移送的接报案件登记表、移送案件通知书、案件移交表、鉴定意见书、征占林地位置图、现场勘查笔录、林业行政处罚决定书，证实：炎陵县林业局2020年5月20日对唐李辉作出责令12个月内恢复原状；并罚款壹万贰千陆百元整的行政处罚决定。 （6）扣押决定书、湖南省非税收入一般缴款书，证实：唐李辉、刘路余各上缴非法所得50000元；陈强上缴非法所得46000元。 （7）微信支付交易明细证明、办案说明一份、茶陵县强强陶瓷有限公司实物入库凭单复印件一份，证实：唐某向茶陵县强强陶瓷有限公司销售高岭土的事实。 （8）茶陵县强强陶瓷有限公司提供的过磅单，证实：强强陶瓷有限公司共购进炎陵砂4202吨。 （9）李一某提供的6-7月份中村高温砂进料磅单明细，证实：李某某6-7月份一共送了3379.64吨瓷泥到茶陵县华盛陶瓷有限公司。 （10）欧阳某某提供的微信截图、转运数量记账单复印件、刘路余收取杨某某货款细数，证实：杨某某与刘路余货款往来的情况。 2.证人证言 （1）证人刘某的证言，证实：刘某与杨某某的证言与转账记录相符。 （2）证人杨某某的证言，证实：杨某某数次购买高岭土的价格和数量，其微信转账记录与唐李辉、刘路余的相符。 （3）证人唐某的证言，证实：唐某数次购买高岭土的价格和数量，其微信转账记录与唐李辉、刘某的相符。 （4）证人李某某的证言，证实：其向唐李辉购买高岭土的数量、价格,交易记录与其陈述及唐李辉供述一致。 （5）证人陈某的证言，证实：唐某将瓷泥销售给强强陶瓷有限公司的事实。 （6）证人李一某的证言，证实：李某某将瓷泥销售给茶陵华盛陶瓷的事实。 （7）证人欧阳某某的证言，证实：其替唐李辉等人运输高岭土的时间及数量。 （8）证人欧阳一某的证言，证实：唐李辉、刘路余、陈强租其山场非法采矿的事实。 （9）证人袁某某的证言，证实：在转运瓷土时的尘土影响了其正常生活，门口的路面被轧坏，其找到刘某和林建林，林建林安排车子运了砂石填回路面，其与刘某协商好每个月300，刘某付了3、4、5月的900元现金给他，之后没再给。 （10）证人欧某某的证言，证实：林建林在其弟拦下运高岭土的车子之后出面找其协调的事实。 （11）证人曹某某的证言，证实：林建林在曹某某拦下运高岭土的车子之后出面找其协调的事实。 （12）证人黄某某的证言，证实：炎陵县公安局民警经重新询问黄某某，其证实刘路余雇佣其用挖机直接从山体采下高岭土。因其挖机被自然资源局扣押，以其名义去处理，钱是刘路余交的现金。 3.被告人的供述 （1）被告人唐李辉的供述，证实：2020年3月至7月，唐李辉与陈强、刘路余、林建林在炎陵县中村瑶族乡红星桥新山组“扁担坳”无证开采高岭土的事实。 （2）被告人刘路余的供述，证实：2020年3月份至7月份左右刘路余、唐李辉、林建林、陈强租赁炎陵县中村瑶族乡红星桥村新山组“扁担拗”欧阳一某的山场非法开采“高岭土”（瓷泥）的事实。 （3）被告人林建林的供述，证实：2020年3月份林建林、刘路余、唐李辉、陈强谈好唐李辉占50%股份，刘路余占30%股份，陈强占10%股份，林建林占10%股份，在炎陵县中村瑶族乡红星桥村新山组“扁担坳”山场，未办理许可证的情况下非法开采高岭土的事实。 （4）被告人陈强的供述，证实：2020年3月份开始唐李辉出资23000元占50%的股份，刘路余出资13800元占30%的股份，林建林出资4600元占10%的股份，陈强出资4600元占10%的股份，在炎陵县中村瑶族乡红星桥村新山组“扁担坳”山场未办理许可证的情况下非法开采高岭土，到7月份被炎陵县自然资源局查处后才停止开采的事实。 4.辨认笔录六份、现场照片，证实：四被告人身份及非法采矿现场情况。 以上证据经庭审质证核实，被告人唐李辉、刘路余、林建林、陈强均无异义，本院对公诉机关提供的证据均予以认定，作为本案的定案依据。 本院认为：被告人唐李辉、刘路余、林建林、陈强违反矿产资源保护法的规定，未取得采矿许可证而擅自采矿，情节严重，其行为均构成非法采矿罪。炎陵县人民检察院指控被告人唐李辉、刘路余、林建林、陈强犯非法采矿罪的罪名成立。被告人唐李辉、刘路余负责组织、管理矿场开采及稀土矿的销售，在共同犯罪中起主要作用是主犯，被告人林建林、陈强在共同犯罪中起次要作用是从犯，应当按照各被告人在共同犯罪中所处的地位承担相应罪责。被告人唐李辉自动投案并如实供述，是自首，且自愿认罪认罚，主动上缴非法所得，确有悔罪表现，可以从轻处罚并宣告缓刑；被告人刘路余、陈强归案后如实坦白，自愿认罪认罚，主动上缴非法所得，社区矫正机关建议对其适用缓刑，可以从轻处罚并宣告缓刑；虽社区矫正机关建议对林建林不适用社区矫正，但其归案后如实坦白，自愿认罪认罚，在共同犯罪中是从犯，犯罪情节较轻，主动上缴非法所得，有悔罪表现，并经向当地派出所调查，其平时表现较好，再犯罪风险较小，可以从轻处罚并宣告缓刑。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。指定辩护人提出的被告人具有从轻处罚情节的辩护意见均符合法律规定，本院予以采信。根据被告人唐李辉、刘路余、林建林、陈强的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，对被告人唐李辉适用《中华人民共和国刑法》第三百四十三第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条；对被告人刘路余适用《中华人民共和国刑法》第三百四十三第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条；对被告人林建林、陈强适用《中华人民共和国刑法》第三百四十三第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人唐李辉犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年三个月，宣告缓刑二年，并处罚金人民币五千元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 被告人刘路余犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年六个月，并处罚金人民币五千元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 被告人林建林犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币五千元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 被告人陈强犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，宣告缓刑一年，并处罚金人民币五千元； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 五、没收被告人唐李辉、刘路余、林建林、陈强非法所得156000元，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省株洲市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  刘永初 人民陪审员  余泽庭 人民陪审员  谭胜勇 二〇二〇年十一月二十五日 法官 助理  谭丽萍 书 记 员  龙张宁 附本案适用法律条文： 《中华人民共和国刑法》第三百四十三条：违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 《中华人民共和国刑法》第二十五条：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 《中华人民共和国刑法》第二十六条：组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 《中华人民共和国刑法》第二十七条：在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 《中华人民共和国刑法》第六十七条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以 从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《中华人民共和国刑法》第七十二条：对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 《中华人民共和国刑法》第七十三条：拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑法》第五十二条：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 《中华人民共和国刑法》第五十三条：罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 《中华人民共和国刑法》第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条：犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条：对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。