浙江省金华市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）浙07刑终467号 原公诉机关浙江省义乌市人民检察院。 上诉人（原审被告人）沈根余，男，1963年5月11日出生于浙江省金华市，汉族，初中文化，家住浙江省金华市金**。2019年1月14日因本案被义乌市公安局刑事拘留，同年2月3日被义乌市公安局取保候审。2020年2月3日被决定继续取保候审。 辩护人徐超、李玉婷，浙江金兰律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）朱国忠，男，1968年11月21日出生于浙江省义乌市，汉族，高中文化，家住浙江省义乌市。2019年1月2日因本案被义乌市公安局刑事拘留，同年2月3日被逮捕。现押于义乌市看守所。 辩护人赵巧娟，浙江现代阳光律师事务所律师。 浙江省义乌市人民法院审理义乌市人民检察院指控被告沈根余、朱国忠犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年7月24日作出（2019）浙0782刑初1895号刑事判决。被告人沈根余、朱国忠不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人，听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定，2016年3月份开始，被告人沈根余在义乌市××路××号××楼××室，通过公开宣传的方式，以投资辽宁权达新能源设备制造有限公司、辽宁恒辉新能源科技有限公司、汇广投资基金管理（北京）有限公司等公司的相关项目可获得高额返利为由，为上述公司向7名不特定的社会公众非法吸收存款136.5万元，造成7名被害人损失57.276万元。具体事实如下： 1、被害人蔡某1投资13万元，损失13万元。 2、被害人蔡某2投资6.5万元，返利0.36万元，损失6.14万元。 3、被害人李某1投资52万元，返利40万元，损失12万元。 4、被害人李某2投资26万元，返利14.7万元，损失11.3万元。 5、被害人李某3投资6.5万元，返利6.5万元，损失0万元。 6、被害人郭某投资19.5万元，返利14.304万元，损失5.196万元。 7、被害人朱某投资13万元，返利3.36万元，损失9.64万元。 2016年3月份，被告人朱国忠通过被告人沈根余介绍知道辽宁权达新能源设备制造有限公司的投资项目，后被告人沈根余将被告人朱国忠发展为其下线。被告人朱国忠通过公开宣传的方式，以投资辽宁权达新能源设备制造有限公司、辽宁恒辉新能源科技有限公司、汇广投资基金管理（北京）有限公司等公司的相关项目可获得高额返利为由，为上述公司向14名不特定的社会公众非法吸收存款951.272万元，导致14名被害人损失486.271万元。具体事实如下： 1、被害人龚某1投资117万元，返利78.5637万元，损失38.4363万元。 2、被害人楼某1投资32.5万元，返利2.88万元，损失29.62万元。 3、被害人黄某投资52万元，返利31.6114万元，损失20.3886万元。 4、被害人何某投资32.5万元，返利2.14万元，损失30.36万元。 5、被害人楼某2投资13万元，返利4万元，损失9万元。 6、被害人丁某和女儿赵青青投资26万元，返利7.6万元，损失18.4万元。 7、被害人陈某投资13万元，返利3.8193万元，损失9.1807万元。 8、被害人楼某3投资19.5万元，返利7.2533万元，损失12.2467万元。 9、被害人龚某2投资32.5万元（其中10.5万元已转让给胡某），返利21.8万元，损失0.2万元。 10、被害人龚某3投资45.5万元（其中30.5万元已转让给胡某），返利13万元，损失2万元。 11、被害人熊某1投资340.272万元，返利152.9924万元，损失187.2796万元。 12、被害人熊某2投资201.5万元，返利75.7131万元，损失125.7869万元。 13、被害人熊某3投资13万元，返利12.08万元，损失0.92万元。 14、被害人熊某4投资13万元，返利10.5478万元，损失2.4522万元。 2019年1月14日，被告人沈根余接民警电话后向义乌市公安局经侦分局投案。2019年1月1日，被告人朱国忠被公安民警抓获到案。 另查明，辽宁权达新能源设备制造有限公司、辽宁恒辉新能源科技有限公司、汇广投资基金管理（北京）有限公司实属为一家公司，前期叫辽宁权达新能源设备制造有限公司，后期改名辽宁恒辉新能源科技有限公司。汇广投资基金管理（北京）有限公司是接收集资参与人汇款的公司。2018年9月30日，汇广投资基金管理（北京）有限公司因涉嫌非法吸收公众存款罪被沈阳市公安局北站地区分局立案侦查。2019年3月18日，该公司法定代表人、辽宁恒辉新能源科技有限公司总裁刘某被沈阳市公安局北站地区分局刑事拘留。 据此，原判依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人沈根余犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元；二、被告人朱国忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币六万元；三、责令被告人沈根余、朱国忠共同退赔违法所得人民币486.271万元返还各被害人，被告人沈根余退赔违法所得人民币57.276万元返还各被害人。 被告人沈根余上诉及其辩护人辩护提出，被告人沈根余自身也是受害者，主观上没有非法吸收公众存款的故意，客观上也没有实施向社会公开宣传及向社会不特定对象吸收资金的行为，其行为不构成非法吸收公众存款罪。1.被告人沈根余没有参与非法吸收公众存款的决策、运营、指挥等工作；2.被告人沈根余接受恒辉公司的委托在义乌帮忙，其主观上并不知道公司在非法吸收公众存款；3.被告人沈根余、朱国忠没有共同非法吸收公众存款的故意，朱国忠不是沈根余介绍投资的，两人之间不存在关联性；4.被告人沈根余、朱国忠不是共同犯罪，朱国忠的犯罪数额不应计入沈根余的数额。综上请求法院判决沈根余无罪。 被告人朱国忠上诉及其辩护人辩护提出，1.被告人朱国忠主观上没有向公众吸收存款的主观故意，没有向社会公开宣传，仅仅是亲朋好友之间出于朋友帮忙，一起投资项目，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款，不构成非法吸收公众存款犯罪；2.被告人朱国忠系主动投案，归案后如实供述犯罪事实，应认定为自首；3.被告人朱国忠是恒辉公司项目的投资人，也是受害者，与沈根余不是上下线的关系，不是沈根余的同案犯；4.即使构成犯罪，原判量刑过重。综上，请求法院减轻处罚。 经审理查明，原判认定被告人沈根余、朱国忠非法吸收公众存款的事实有证人杨某、王某、赵某、刘某、胡某的证言，被害人蔡某1、蔡某2、李某1、李某2、李某3、郭某、朱某、龚某1、楼某1、黄某、何某、楼某2、丁某、陈某、楼某3、龚某2、龚某3、熊某1、熊某2、熊某3、熊某4的陈述，立案决定书，提请批准逮捕书，拘留证，营业执照，银行流水，证明，投资合同，辨认笔录，到案经过，身份证明及被告人沈根余、朱国忠的供述等证据证实。上述证据形式合法，内容客观，与本案具有关联，本院予以确认。 针对上诉理由和辩护意见，经查，1.被害人李某1等人的陈述，证人杨某、赵某等人的证言及被告人沈根余、朱国忠的供述等证据相互印证证实被告人沈根余在义乌市绣湖西路147号二楼设“投资”宣传点，以投资项目的名义向亲友吸收资金的过程中，还通过亲友向其他不特定对象做公开宣传并吸收资金，被告人朱国忠亦将有“投资”意向的人带至被告人沈根余该“投资”宣传点，共同以“投资项目”为名公开宣传并吸收资金。综上，被告人沈根余、朱国忠的行为均应以非法吸收公众存款罪论处，且部分系共同犯罪；2.被害人龚某2等人的陈述，被告人沈根余、朱国忠的供述等证据相互印证证实，朱国忠介绍的人被带到沈根余的“投资”宣传点并参与相关活动，朱国忠介绍的人“投资”的数额会作为沈根余获取所谓的发展下线的分红、返利的依据，故原判将朱国忠非法吸收公众存款的数额计入沈根余的犯罪数额并无不当；3.被告人朱国忠系抓获归案，并非主动投案，且未如实供述主要犯罪事实，依法不能认定为自首。 本院认为，被告人沈根余、朱国忠伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判认定的事实清楚，证据确实充分，定罪正确，审判程序合法。根据被告人沈根余、朱国忠犯罪的事实、性质、情节及对于社会的危害程度，原判所作量刑适当。被告人沈根余、朱国忠及其辩护人所提上诉理由和辩护意见，不能成立，本院均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审 判 长  李 晔 审 判 员  应 倩 审 判 员  周楚臣 二〇二〇年十一月十八日 代书记员  钱争红