上海市虹口区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0109刑初722号公诉机关上海市虹口区人民检察院。被告人周某，男，1984年2月29日出生，汉族，户籍所在地浙江省嘉兴市，暂住本市黄浦区。辩护人匡春燕，上海德理律师事务所律师。被告人柳某某，男，1984年10月17日出生，汉族，户籍所在地本市，暂住本市浦东新区。辩护人史峻，上海善法律师事务所律师。被告人成某，男，1981年7月30日出生，汉族，户籍所在地本市浦东新区。辩护人蔡晔，上海善法律师事务所律师。被告人徐2，男，1977年5月10日出生，汉族，户籍所在地本市。辩护人梁成双，上海申京律师事务所律师。被告人李3，女，1996年8月30日出生，汉族，户籍所在地重庆市，暂住本市浦东新区。被告人姚某某，女，1978年12月10日出生，汉族，户籍所在地安徽省合肥市，暂住本市闵行区。上海市虹口区人民检察院以沪虹检金融刑诉〔2020〕605号起诉书指控被告人周某、柳某某、成某、徐2、李3、姚某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员李2出庭支持公诉，被告人周某及其辩护人匡春燕、被告人柳某某及其辩护人史峻、被告人成某及其辩护人蔡晔、被告人徐2及其辩护人梁成双、被告人李3、姚某某均到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：许某2(另案处理)于2014年7月成立上海贵丰金融信息服务有限公司(以下简称贵丰公司)，并聘用被告人周某、柳某某、成某分别担任各区分公司负责人，被告人徐2担任分公司团队长，被告人李3、姚某某任分公司业务员，上述被告人在明知该公司未获得金融业务许可证的情况下，仍通过口口相传等方式，向不特定公众宣传公司理财产品，并承诺支付高额年化收益率。现经审计，周某非法吸收人民币3,700余万元，柳某某非法吸收人民币2,200余万元，成某非法吸收人民币2,200余万元，徐2非法吸收人民币410余万元，李3非法吸收人民币400余万元，姚某某非法吸收人民币170万元。被告人周某、柳某某、徐2、李3、姚某某分别于2019年5月24日、5月11日、1月21日、1月16日、5月16日被抓获；被告人成某于2019年5月8日主动至公安机关投案，上述被告人到案后均能够如实供述犯罪事实。案发后，各名被告人均退出了部分或全部的违法所得。上述事实，被告人周某、柳某某、成某、徐2、李3、姚某某及周某、柳某某、成某、徐2的辩护人在开庭审理中均无异议，并有证人寿某某、王某某、沈某某、张某某、李某1、许某1、徐某1等人的证言及辨认笔录，同案关系人许某2的供述，上海市公安局虹口分局调取的贵丰公司的营业执照、组织机构代码证、公司章程、《投资人报案登记表》《银行交易流水》《贵丰金融合同书》《收款确认书》、贵丰公司银行账户、许某2的银行账户、POS机交易明细等、出具的《案发经过》《到案经过》《抓获经过》《扣押决定书》《扣押清单》《银行收费凭证》，上海司法会计中心有限公司出具的司法审计意见书、补正意见书及被告人周某、柳某某、成某、徐2、李3、姚某某的供述等证据证实。上列证据，由公安机关依法收集，并由公诉机关当庭宣读、出示，经庭审质证，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人周某、柳某某、成某、徐2、李3、姚某某与他人结伙，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人周某、柳某某、成某、徐2、李3、姚某某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。本案系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人周某、柳某某、成某、徐2、李3、姚某某起次要作用，系从犯，依法应从轻或者减轻处罚。被告人成某能主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，且能认罪认罚，依法可从轻处罚。被告人周某、柳某某、徐2、李3、姚某某到案后均能如实供述自己的罪行，且能认罪认罚，依法可从轻处罚。本院审理期间，六名被告人自愿退缴了部分或全部的违法所得，确有悔罪表现，亦可酌情从轻处罚并适用缓刑。被告人周某、柳某某、成某、徐2的辩护人提出对被告人从轻、减轻处罚并适用缓刑的辩护意见及公诉机关的量刑建议，本院均予以采纳。为维护国家金融秩序，保护国家金融管理制度不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人周某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)二、被告人柳某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑二年十个月，并处罚金人民币十万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)三、被告人成某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑二年八个月，并处罚金人民币十万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)四、被告人徐2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)五、被告人李3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)六、被告人姚某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)七、违法所得责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 凌 琳人民陪审员 洪 雯人民陪审员 沈博宇二〇二〇年十一月十七日书 记 员 倪帼英附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。