长沙市天心区人民法院文稿湖南省长沙市天心区人民法院民 事 判 决 书（2020）湘0103民初8002号原告：欧阳键，男，1971年12月7日出生，汉族，住湖南省长沙市天心区。委托诉讼代理人：张小晖，湖南德都律师事务所律师。委托诉讼代理人：黄新，湖南德都律师事务所律师。被告：成刚，男，1971年11月13日出生，汉族，住湖南省株洲市茶陵县。委托诉讼代理人：阎开，湖南光韵律师事务所律师。第三人：彭煜阳，男，1969年11月23日出生，汉族，住湖南省茶陵县。原告欧阳键与被告成刚、第三人彭煜阳股权转让纠纷一案，本院于2020年8月10日立案受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告及其委托诉讼代理人张小晖、黄新，被告及其委托诉讼代理人阎开，第三人彭煜阳到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告欧阳键向本院提出诉讼请求：1．判令被告立即向原告支付投资权益转让价款175万元；2．判令被告立即向原告支付投资权益转让价款逾付款违约金381,710元（按每日万分之四点一计算，从2018年8月31日起暂计算至2020年8月31日，此后违约金仍按每天万分之四点一计算至付清）；3．判令被告支付利息226,333元（按年利率8%计算，暂计算至2020年8月31日，此后利息仍按年利率8%计算至付清）；4．判令被告支付原告投资权益补偿费总额35万元；5．判令第三人协助原告办理对被告的股权过户手续；6．本案诉讼费、保全费由被告承担。被告成刚辩称：1．原告至今尚未转让股份给被告；2．当时明确说是原告的股份转让给被告，没有说他的股份是第三人代持，在庭审前被告对案外人湖南大岳环境技术有限公司（以下简称大岳公司）的存在并不知情；3．被告2018年是代持的第三人的股份，以第三人股份代持人的身份参加公司运营；4．因为合同没有约定何时转让股份，何时办理工商变更登记，被告有权行使不安抗辩权，因此被告不存在违约情况，且合同签订时涉案公司已经处于停产歇业的状态，合同约定的违约金及利息显失公平，请法院免除；5．转让协议补偿条款中的餐厨垃圾是另一个工业园，与被告没有关系。第三人述称：在《投资入股协议》中，大岳公司的股份是代持的，实际上是双重代持，但不能直接证明大岳公司是股东，第三人当时是代原告持股35%；转让大岳公司的股份给被告只是一个形式，没有实际转让；被告是因为代持了第三人的股份，才成为法定代表人，但被告不是股东；如果有法院生效判决，第三人愿意依据生效判决配合办理股份过户手续。经审理查明：2016年9月11日，第三人与大岳公司及两个案外人（王松波、高伟）签订了《投资入股协议书》，其中约定：第三人持有湖南中能迪亚环保新能源有限公司（以下简称中能迪亚公司）100%股份，大岳公司出资332.5万元收购35%股份，王松波出资285万元收购30%股份，高伟出资47.5万元收购5%股份。该合同签订后，第三人没有将35%股份转让给大岳公司，而是代大岳公司继续持有该35%股份。2018年4月20日，王松波、高伟及第三人分别出具《意见函》，内容均为：“2016年9月11日，彭煜阳、湖南大岳环境技术有限公司、王松波、高伟等四方就湖南中能迪亚环保新能源有限公司股份转让事项签署了《投资入股协议书》，其中，湖南大岳环境技术有限公司占有湖南中能迪亚环保新能源有限公司35%股权。但此后一直未办理股份变更登记手续。现湖南大岳环境技术有限公司拟将其上述《投资入股协议书》下35%的投资权益全部转让给自然人成刚（身份证43022419********），转让后，其在湖南中能迪亚环保新能源有限公司原享有的权利和应承担的责任和义务，全部由自然人成刚享有与承担。本人同意该项转让。”2018年4月22日，原告（丙方）与被告（乙方）及大岳公司（甲方）签订了《投资权益转让合同》，其中约定：甲方依据上述《投资入股协议书》占有中能迪亚公司35%股份，一直未办理股份变更登记手续；甲方将其上述《投资入股协议书》中的投资权益转让给乙方，甲方转让上述投资权益后，其在中能迪亚公司原享有的权利和应承担的责任和义务转由乙方享有和承担；投资权益转让价款为175万元，乙方承诺向甲方或丙方支付175万元，于2018年8月30日前支付30万元，于2018年12月30日前支付70万元，于2019年1月30日前支付45万元（该笔款项可延期至2019年6月30日前支付，延期期间按年化8%计算利息），于2019年6月30日前支付30万元（该笔款项可延期至2019年10月30日前支付，延期期间按年化8%计算利息）；在丙方或乙方及其相关关系人获得益阳市餐厨垃圾处理项目等业务后，在上述175万元之外，由乙方向甲方支付补偿费，具体金额为工程利润乘以17%，支付时间为该项工程合同签署一年以内，总额约35万元；乙方在未全部支付上述175万元转让款前，无甲方或丙方书面同意，不得转让或处置其通过本合同所受让的中能迪亚公司35%的股份权益；如在本合同履行过程中，甲方因注销等原因不能履行本合同，则由甲方书面指定权益人丙方享有甲方在本合同下的全部权利；如乙方未按本合同约定支付款项，每逾期一日，乙方还须按应支付数额的万分之四点一向甲方或丙方支付逾期违约金。该合同签订后，被告没有支付过投资权益转让价款。2019年10月8日、12月20日，原、被告及大岳公司分别在一份《权益指定书》上签字或盖章，其中约定：因大岳公司将注销，故大岳公司指定原告享有案涉《投资权益转让合同》中的全部权利。另查明，原告没有提供证据证明原、被告及其相关关系人获得了益阳市餐厨垃圾处理项目等《投资权益转让合同》约定的业务。本院认为，案涉《投资入股协议书》《投资权益转让合同》《权益指定书》皆系各方当事人的真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效，当事人应依约履行各自义务。被告与大岳公司35%股份转让行为合法有效，原告作为大岳公司该笔转让投资权益指定权益人，享有大岳公司在《投资权益转让合同》下的全部权利，故原告请求被告支付投资权益转让价款175万元，本院应予支持。被告未依约履行付款义务，构成违约，原告请求被告按每日万分之四点一的标准支付违约金，又要求按年利率8%支付利息，被告认为过高请求调低，因有两笔款项（45万元、30万元）约定了延期付款期间的利率，本院确定延期付款期间的利率按年利率8%计算，其余违约期间的违约金按每日万分之四的标准计算，超出部分不予支持。原告请求被告支付投资权益补偿费35万元，因原告未能提供相应证据证明满足补偿条件，本院不予支持，原告可待证据充分后再行主张权利。因案涉35%股份系由第三人代持，原告请求第三人协助办理股份过户手续，第三人亦陈述愿意配合办理股份过户手续，故对原告的该项诉讼请求，本院予以支持。综上，依据《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国公司法》第一百三十七条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条规定，判决如下：一、被告成刚于本判决生效之日起十日内给付原告欧阳键投资权益转让价款30万元及违约金（从2018年8月31日起按每日万分之四的标准计算至30万元付清之日止）；二、被告成刚于本判决生效之日起十日内给付原告欧阳键投资权益转让价款70万元及违约金（从2018年12月31日起按每日万分之四的标准计算至70万元付清之日止）；三、被告成刚于本判决生效之日起十日内给付原告欧阳键投资权益转让价款45万元及利息（从2019年1月31日起按年利率8%计算至2019年6月30日止）和违约金（从2019年6月31日起按每日万分之四的标准计算至45万元付清之日止）；四、被告成刚于本判决生效之日起十日内给付原告欧阳键投资权益转让价款30万元及利息（从2019年6月31日起按年利率8%计算至2019年10月30日止）和违约金（从2019年10月31日起按每日万分之四的标准计算至30万元付清之日止）；五、第三人彭煜阳于本判决生效之日起十日内协助原告欧阳键为被告成刚办理第三人彭煜阳代持的湖南中能迪亚环保新能源有限公司35%股份过户手续；六、驳回原告欧阳键的其他诉讼请求。如未按本判决书指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费28,464元，减半收取14,232元，由原告欧阳键承担2,306元，由被告成刚承担11,926元。如不服本判决，可在判决书送达之日起15日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提供副本，上诉于湖南省长沙市中级人民法院。审 判 员  张永进二〇二〇年十一月十日法官助理段琴代理书记员  任艳辉附相关的法律条文：《中华人民共和国合同法》第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。《中华人民共和国公司法》第一百三十七条股东持有的股份可以依法转让。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。