广东省汕头市龙湖区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0507刑初231号公诉机关广东省汕头市龙湖区人民检察院。被告人曾庆荣，男，1969年5月30日出生，汉族，广东省丰顺县人，公民身份号码441************318，初中文化程度，原系江西省菲沃斯科技有限公司实际控制人，户籍所在地广东省丰顺县******新洋。因本案于2020年1月3日被刑事拘留，同月21日被逮捕。现羁押于广东省汕头市看守所。辩护人林鼎文，广东潮之荣律师事务所律师。广东省汕头市龙湖区人民检察院以汕龙检二部刑诉[2020]82号起诉书指控被告人曾庆荣犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭进行了审理。广东省汕头市龙湖区人民检察院检察员张晓溢、被告人曾庆荣及其辩护人林鼎文到庭参加诉讼。本案经依法中止审理和恢复审理，现已审理终结。广东省汕头市龙湖区人民检察院指控：江西省菲沃斯科技有限公司成立于2014年7月15日，法定代表人为曾斯洁（在逃），实际控制人为被告人曾庆荣。2016年12月18日，江西省菲沃斯科技有限公司租赁汕头市龙湖区***************作为经营场所，随后工商注册登记成立江西省菲沃斯科技有限公司汕头分公司，法定代表人为程度（在逃）。同年12月底，同案人郑雪香（另案处理）经被告人曾庆荣介绍入职，任江西省菲沃斯科技有限公司汕头分公司实际负责人。同年12月底，同案人何朝霞（已判决）经被告人曾庆荣招引担任江西省菲沃斯科技有限公司汕头分公司财务负责人。随后，被告人曾庆荣与同案人何朝霞、郑雪香在该公司不具备银行业金融机构资质的前提下，由同案人郑雪香及其他业务员以江西省菲沃斯科技有限公司在上海股权托管交易中心成功挂牌，筹备新三板上市为诱饵，以股权投资理财为名，通过门店直推、业务员推销等途径面向社会公众推出理财产品吸引投资，并承诺投资期限届满后，若江西省菲沃斯科技有限公司实现新三板上市，投资人可以投资本金换购该公司原始股。自2016年12月23日至2017年11月29日止，江西省菲沃斯科技有限公司汕头分公司收取陈锦虹、林海荣、郑喜珊、李楚东、李文兰等69名投资人投资款项共计579万元，均未赎回。2020年1月3日，被告人曾庆荣被公安机关抓获归案。公诉机关认为，江西省菲沃斯科技有限公司汕头分公司及被告人曾庆荣违反国家法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。鉴于被告人曾庆荣自愿如实供述涉嫌的犯罪事实，对指控的犯罪没有异议，接受刑事处罚，建议对其判处有期徒刑三年，并处罚金。公诉机关提交了中国银行保险监督管理委员会汕头监管分局复函、企业机读档案登记资料、税务登记资料、营业执照、江西省菲沃斯科技有限公司在上海股权托管交易中心的相关材料、江西省菲沃斯科技有限公司纳税材料、银行账户开户资料、银行账户交易流水清单、投资协议、股权投资协议、专项审计报告、证人陈锦虹、林海荣、郑喜珊、李楚东、李文兰、林楚君、林彩君、李子楠、林梦龙、郭惠梅、李少英、姚燕萍、杜镇初、伍宝珠、蔡丽荣、陈丽芳、纪惠贞、李春兰、陈文英、陈育英、林淡銮、李丽旋、陈燕、翁俊德、李洁、佘燕敏、郑东虹、郑燕群、许少君、林淡卿、林吉和、林耀芝、林焕伟、蔡桂玉、李英雪、谢诗平、林少菊、陈丽莲、黄巧霞、纪瑶霞、张清花、张云芳、黄理英、陈诗真、欧阳丽洁、刘少君、方淑吾、李璇、马立君、林海滨、沈联英、张会娟、张娜儿、郑玉凤、刘莉、吴芳、林海港、黄莉莉、陈育玲、柯丽君、游雪珠、吴素君、游俊珊、吴继丹、孙楚雄的证言及相关辨认、同案人郑雪香、何朝霞的供述及辨认、公安机关现场平面示意图、到案经过、说明材料、户籍材料、法院刑事判决书、被告人曾庆荣的供述及辨认、认罪认罚具结书等证据。被告人曾庆荣对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人林鼎文提出如下辩护意见：1.本案属于单位犯罪，应当按照单位犯罪数额标准进行量刑；2.被告人曾庆荣犯罪情节较轻，悔罪态度好；3.被告人曾庆荣无再犯罪危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响；4.被告人曾庆荣之前经营民营企业，也是家中经济支柱，对其采用缓刑更适应目前司法政策，法律效果和社会效果的有机统一。综上所述，辩护人建议法庭对被告人曾庆荣从轻处罚并适用缓刑。本院认为，被告人曾庆荣作为江西省菲沃斯科技有限公司汕头分公司实际控制人，伙同同案人违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，属数额巨大。公诉机关指控被告人曾庆荣犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。鉴于被告人曾庆荣在共同犯罪中积极参与作案，起主要作用，是主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚；其归案后能如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，对其可以依法从轻、从宽处罚。公诉机关提出的量刑建议恰当，本院予以采纳。对于辩护人林鼎文提出的辩护意见，经查，被告人曾庆荣的犯罪行为具有严重的社会危害性，不符合适用缓刑的情形，故辩护人提出的对被告人曾庆荣适用缓刑的辩护意见与事实及法律规定不符，本院不予采纳；其余辩护意见有事实和法律依据部分，本院可予采纳。综上，本院根据被告人曾庆荣犯罪的事实、犯罪的性质、情节和悔罪表现及其行为对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（五）项、第三条第二款、第三款的规定，判决如下：被告人曾庆荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2020年1月3日起至2023年1月2日止。罚金应于本判决发生法律效力的第二日起五日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省汕头市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  纪 冰人民陪审员  蓝扬佳人民陪审员  吴晓吟二〇二〇年十一月二十六日法官 助理  汤仰聪书 记 员  刘洁婷附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。