湖北省团风县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂1121刑初39号公诉机关团风县人民检察院被告人易以和，男，1963年7月21日出生，汉族，高中文化程度，系团风县但店镇陈家河远祠黄砂站股东，出生地湖北省团风县，住湖北省团风县但店镇幸福大道**。2018年11月29日因涉嫌非法采矿罪被团风县公安局刑事拘留，同年12月21日被团风县公安局取保候审。现住。辩护人周天翊，湖北齐安律师事务所律师。辩护人伍天平，湖北群力律师事务所律师。被告人杨汉华，男，1961年5月3日出生，汉族，高中文化程度，系团风县但店镇陈家河远祠黄砂站股东，出生地湖北省黄冈市，住，住湖北省团风县但店镇溢流河村****018年11月22日因涉嫌非法采矿罪被团风县公安局刑事拘留，同年12月21日被团风县公安局取保候审。现住。辩护人方靖媛，湖北齐安律师事务所律师。被告人易文兵，男，1966年9月30日出生，汉族，初中文化程度，系团风县但店镇陈家河远祠黄砂站股东，出生地湖北省团风县，住湖，住湖北省团风县但店镇马家岗村****18年12月21日因涉嫌非法采矿罪被团风县公安局取保候审。现住。辩护人严尚志，湖北齐安律师事务所律师。被告人陈方杰，男，1985年2月6日出生，汉族，初中文化程度，系团风县但店镇陈家河远祠黄砂站股东，出生地湖北省团风县，住湖北省，住湖北省团风县年8月20日因涉嫌非法采矿罪被团风县公安局取保候审。辩护人黄福军，湖北齐安律师事务所律师。辩护人饶继斌，湖北群力律师事务所律师。团风县人民检察院以团检一部刑诉﹝2020﹞36号起诉书指控被告人易以和、杨汉华、易文兵、陈方杰犯非法采矿罪向本院提起公诉，本院审查立案后，在审理过程中，公诉机关于2020年8月21日以团检一部刑追诉﹝2020﹞2号补充起诉决定书，指控被告人易以和犯对单位行贿罪向本院提起公诉。本院依法适用普通程序公开开庭进行了审理，团风县人民检察院指派检察员钟文、张艳芳出庭支持公诉，被告人易以和、杨汉华、易文兵、陈方杰及辩护人均到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，并报审判委员会讨论决定。现已审理终结。团风县人民检察院指控：一、非法采矿罪团风县但店镇陈家某远祠黄砂站（又称上陈家某砂站）与黄冈国盛港口装卸有限公司签订2016-2017年度黄砂开采承包合同，被告人易以和、杨汉华、易文兵、陈方杰4人合伙经营陈家某远祠黄砂站，其中陈方杰占股40%，易以和占股30%，易文兵占股20%，杨汉华占股10%。2017年5月1日至2017年10月15日汛期禁采期间，易以和、杨汉华、易文兵、陈方杰组织人员在巴河河道开采黄砂销售。2017年12月29日，团风县人民政府发布自2018年1月1日起全面禁止黄砂开采的通告。2018年1月至2018年4月期间，上陈家某砂站在未取得河道采砂许可证的情况下，易以和、杨汉华、易文兵、陈方杰组织人员在巴河河道盗采黄砂销售。经黄冈大鹏联合会计师事务所审计，2017年5月1日至10月15日期间，上陈家某砂站非法开采黄砂销售收入136.3万元；2018年1月23日至4月18日期间，上陈家某砂站非法开采黄砂销售收入173.1万元，共计销售收入309.4万元。在上陈家某砂站非法采砂的过程中，易以和负责砂站主要事务，杨汉华负责财务，易文兵负责核对砂站账目。二、对单位行贿罪2018年1月，巴河团风段全线禁止采砂，被告人易以和向时任团风县长江河道采砂管理局（以下简称砂管局）副局长孙某（已判决）提出采砂卖砂的要求，孙某经向时任局长胡志勇请示同意后，指示易以和等人在夜间违法采卖黄砂，并要求易以和等人向砂管局交纳一定费用。2018年1月至同年5月期间，易以和等人在巴河段合计采卖黄砂5次，获利30万元，共计向砂管局行贿5次，合计13万元。公诉机关认为，被告人易以和、杨汉华、易文兵、陈方杰的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，应当以非法采矿罪追究其刑事责任；易以和的行为同时触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十一条，应当以对单位行贿罪追究其刑事责任。被告人易以和、杨汉华、易文兵、陈方杰的违法所得应当予以追缴。公诉机关建议判处被告人易以和非法采矿罪有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币7万元；对单位行贿罪建议免予刑事处罚，合并执行有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币7万元。建议判处被告人杨汉华有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币5万元；建议判处被告人易文兵有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币5万元；建议判处被告人陈方杰有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币5万元；四被告人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，请求对其从轻处罚。辩护人对起诉书指控的事实和罪名无异议，辩称四被告人均有自首情节，积极退赃，并认罪认罚，故请求对其判处非监禁刑。经审理查明：一、非法采矿罪团风县但店镇陈家某远祠黄砂站（又称上陈家某砂站）与黄冈国盛港口装卸有限公司签订2016-2017年度黄砂开采承包合同，被告人易以和、杨汉华、易文兵、陈方杰4人合伙经营陈家某远祠黄砂站，其中陈方杰占股40%，易以和占股30%，易文兵占股20%，杨汉华占股10%。2017年5月1日至同年10月15日汛期禁采期间，易以和、杨汉华、易文兵、陈方杰组织人员在巴河河道开采黄砂销售。2017年12月29日，团风县人民政府发布自2018年1月1日起全面禁止黄砂开采的通告。2018年1月至2018年4月期间，上陈家某砂站在未取得河道采砂许可证的情况下，四名被告人组织人员在巴河河道盗采黄砂销售。经黄冈大鹏联合会计师事务所审计，2017年5月1日至10月15日期间，上陈家某砂站非法开采黄砂销售收入139.30万元；2018年1月23日至4月18日期间，上陈家某砂站非法开采黄砂销售收入173.10万元，共计销售收入312.40万元。在上陈家某砂站非法采砂的过程中，易以和负责砂站主要事务，杨汉华负责财务，易文兵负责核对砂站账目。二、对单位行贿罪2018年1月，巴河团风段全线禁止采砂，被告人易以和向时任团风县长江河道采砂管理局（以下简称砂管局）副局长孙某（已判决）提出采砂卖砂的要求，孙某经向时任局长胡志勇请示同意后，指示易以和等人在夜间违法采卖黄砂，并要求易以和等人向砂管局交纳一定费用。2018年1月至同年5月期间，易以和等人在巴河段合计采卖黄砂5次，并向砂管局行贿13万元。同时查明，被告人易以和、杨汉华、易文兵、陈方杰分别于2018年11月27日、11月22日、12月20日、2019年8月20日主动到团风县公安局投案，并如实供述非法采矿的犯罪事实，同时被告人易以和在此期间主动交代了向团风县砂管局行贿13万元的事实。团风县公安局暂扣被告人易以和、杨汉华、易文兵、陈方杰退赃款300万元，易以和向团风县监察委员会退出违法所得20万元。四被告人已签订认罪认罚具结书，公诉机关对被告人易以和非法采矿罪建议判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币7万元；对单位行贿罪建议免予刑事处罚，合并执行有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币7万元。对被告人杨汉华非法采矿罪建议判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币5万元；对被告人易文兵非法采矿罪建议判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币5万元；对被告人陈方杰非法采矿罪建议判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币5万元。上述事实，有公诉机关当庭提供的以下证据予以证实：一、非法采矿罪证据第一组证据：书证（1）到案经过，证实：易以和于2018年11月27日主动到团风县公安局投案，杨汉华于2018年11月22日主动到团风县公安局投案，易文兵于2018年12月20日主动到团风县公安局投案，陈方杰于2019年8月20日主动到团风县公安局投案。（2）扣押决定书、扣押清单、湖北省暂扣款物票据，证实：团风县公安局暂扣赃款300万元的事实。（3）黄冈市水利局出具的关于巴河干流团风段2018年度河道采砂许可情况说明、团风县人民政府禁止黄砂开采公告，证实：巴河干流团风境内2018年没有采砂许可，团风县发布公告团风境内从2018年1月1日起禁止开采黄砂的事实。（4）黄砂开采合同书、巴河团风县黄砂开采承包合同、河道采砂许可证，证实：黄冈国盛港口装卸有限公司2016-2017年获准开采黄砂，上陈某4站与国盛港口装卸有限公司签订黄砂开采合同的事实。（5）团风县水利局行政处罚决定书，证实：上陈河砂站因盗采黄砂于2018年3月29日被团风县公安局行政处罚罚款3万元的事实。（6）杨汉华团风农村商业银行账户62×××25银行流水清单，证实：杨汉华银行账户收取卖砂款、支付费用、股东分红的情况。（7）团风县但店镇陈家某远祠黄砂站营业执照，证实：上陈家某砂站的性质为非公司私营企业的事实。（8）团风县长江河道采砂管理局记账明细，证实：2017年，上陈家某砂站以补缴砂石资源费的名义向团风县长江河道采砂管理局缴纳352870元的事实（其中2017年5月25日缴纳3万元，2017年6月12日缴纳222870元，2017年8月14日缴纳10万元）。（9）团风宝盛黄砂有限责任公司银行账户流水清单，证实：宝盛公司向杨汉华转账的事实。（10）团风县双鑫矿业有限公司电费明细单（上陈家某砂站在供电公司的账户），证实：2017年5月至2017年11月用电量以及2018年用电量具体情况的事实。（2017年5月用电量为29930度，2018年1月用电量为7475度）第二组证据：证人证言（1）证人黄某1（男，66岁，住湖北省，住湖北省团风县但店镇黄坳村****人员）的证言，证实：黄某1在团风县但店镇上陈某4站工作期间，上陈某4站在2017年和2018年有盗采黄砂的事实。（2）证人高某（男，38岁，住湖北省团，住湖北省团风县但店镇马家岗村****的证言，证实：但店上陈某4站的股东有易以和、杨汉华、易文兵、陈方杰，上陈某4站在2017年禁采期和2018年禁采期都盗采了黄砂的事实。（3）证人陈某1（男，63岁，住湖北省团，住湖北省团风县但店镇黄坳村****证实：上陈某4站在2017年5月开采了黄砂的事实。（4）证人陈某2（男，56岁，住湖北省团风县但店镇黄坳村十组35号）的证言，证实：但店上陈某4站的股东有易以和、杨汉华、易文兵、陈方杰，上陈某4站2018年挖砂销售的事实。（5）证人倪某（男，36岁，住湖北省浠水县团陂镇沈坳乡陈祠村六组）的证言，证实：上陈某4站在2018年开采黄砂的事实。（6）证人易某（男，38岁，住湖北省团风县但店镇溢流河村四组6号）的证言，证实：但店上陈某4站的股东有易以和、杨汉华、易文兵、陈方杰，上陈某4站2018年开采黄砂的事实。（7）证人董某（男，49岁，住湖北省鄂州市鄂城区杜山镇柯莹村堤角100号）的证言，证实：上陈某4站2017年采砂到5月10日左右，2018年2、3月份开采黄砂的事实。（8）证人郭某（男，46岁，住河南省平舆县庙湾镇大杨村委郭埠口11组）的证言，证实：上陈某4站在2018年开采黄砂的事实。（9）证人陈某3（男，43岁，住湖北省武汉市硚口区解放大道融侨城）的证言，证实：2017年7月、2018年3至4月，陈某3在上陈某4站购买黄砂的事实。（10）证人马某（女，47岁，长江河道采砂管理局会计兼宝盛黄砂有限责任公司会计）的证言，证实：2017年5月1日至2017年5月10日期间，大部分情况都是买砂的货主直接将购砂款转到宝盛公司账户，小部分是砂管局工作人员去砂站收取卖砂款，然后再按标准返还力资费，5月11日之后就没有派人到各砂站收取砂款了。2018年，各砂站没有补缴砂石资源费的情况，买砂的货主都是将砂款以现金的方式存到宝盛公司账户中。（11）证人孙某（男，48岁，时任团风县长江河道采砂管理局副局长）的证言，证实：2017年汛期，各砂站都是按照销售比例给砂管局上交砂石资源费的事实。第三组证据：鉴定意见黄冈大鹏联合会计师事务所审计报告黄鹏会师审字[2019]第139号，证实：2017年5月1日至2017年10月15日，上陈某4站获取采砂收入139.30万元，2018年1月23日至2018年4月18日，上陈某4站采砂收入173.10万元，合计收入312.40万元。第四组证据：被告人的供述和辩解四被告人的供述和辩解，均证实上陈家某砂站的股东有陈方杰、易以和、易文兵、杨汉华，上陈家某砂站在2017年汛期以及2018年盗采黄砂的事实。二、对单位行贿罪的证据第一组证据：书证（1）到案经过，证实：2020年6月10日，团风县监察委员会办案人员通知易以和到案接受调查的事实。（2）团风县监察委员会扣押财物清单，证实：团风县监察委员会暂扣易以和违法所得20万元。（3）团风县水利局文件、团风县机构编制委员会文件、事业单位法人证书，证实：团风县长江河道采砂管理局为事业单位法人的事实。（4）团风县水利局文件、团风县委组织部文件、团风县长江河道采砂管理局会议纪要，证实：2013年-2015年期间，孙某任团风县长江河道采砂管理局巴河负责人，负责巴河管理，2015年至2018期间，孙某任团风县长江河道采砂管理局副局长，具体负责安全生产、巴河管理。（5）团风县监察委员会出具的关于案件的情况说明，证实：易以和在团风县监察委员会立案之前已经交代向团风县长江河道采砂管理局行贿的事实，并积极退赃。第二组证据：证人证言（1）证人易文兵（男，54岁，团风县但店镇上陈家某砂站股东）的证言，证实：2018年1月至2018年5月期间，上陈家某砂站负责人易以和为了砂站能够在夜间偷卖黄砂，给砂管局送钱的事实。（2）证人杨汉华（男，59岁，团风县但店镇上陈家某砂站股东）的证言，证实：2018年期间，砂管局副局长孙某同意上陈家某砂站夜间盗卖黄砂，要求每次卖完砂后向砂管局交钱，之后上陈家某砂站共计盗卖5次黄砂，合计向砂管局交钱13万元。（3）证人孙某（男，48岁，时任团风县长江河道采砂管理局副局长）的证言，证实：2018年，时任砂管局局长胡志勇为了填补砂管局账上的费用，指示孙某让各砂站在夜间偷卖黄砂，并向各砂站收钱，之后孙某告知上陈家某砂站股东易以和可以在夜间盗卖黄砂，易以和等人卖砂后合计向砂管局交13万元，孙某等人没有监管的事实。（4）证人黄某2（男，55岁，高家某砂站股东）的证言，证实：2018年，各砂站为了在夜间盗卖黄砂，找到时任砂管局副局长孙某，孙某要求各砂站盗卖黄砂后向砂管局交钱，高家某砂站卖砂后交给砂管局7.5万元，砂管局对夜间盗卖黄砂没有监管的事实。第三组证据：被告人供述和辩解被告人易以和的供述，证实：易以和等人在经营上陈家某砂站期间，为了谋取非法利益，合计向团风县长江河道采砂管理局行贿13万元，团风县长江河道采砂管理局对砂站放松监管，上陈家某砂站合计谋取不正当利益320余万元的事实。本院委托团风县社区矫正工作管理局对被告人易以和、杨汉华、易文兵、陈方杰进行社会调查，团风县社区矫正工作管理局出具的调查评估意见书认为四被告人社区环境较好，适宜非监禁刑；上述证据，均经控辩双方当庭质证、辩论、认证予以证实，足以认定。本院认为：被告人易以和、杨汉华、易文兵、陈方杰违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿、在禁采期间采矿，情节特别严重；被告人易以和为谋取不正当利益，向团风县长江河道采砂管理局行贿13万元，其行为分别已构成非法采矿罪和对单位行贿罪，被告人杨汉华、易文兵、陈方杰均已构成非法采矿罪，对四被告人依法应予刑事处罚。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。案发后，四被告人主动投案，并如实供述犯罪事实，属自首，依法可从轻或减轻处罚。同时，四被告人已退出违法所得，依法可从轻处罚。四被告人均认罪认罚，依法可从宽处理。辩护人就上述量刑情节所发表的辩护意见，本院予以采信。被告人易以和一人犯数罪，应数罪并罚，对四被告人的违法所得依法应予追缴。团风县社区矫正工作管理局出具的调查评估意见书，认为被告人易以和、杨汉华、易文兵、陈方杰社区环境较好，适宜非监禁刑。对公诉机关的量刑建议，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百九十一条、第六十七条第一款、第六十四条、第六十九条、第三十七条、第七十二条、第七十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人易以和犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币7万元；犯对单位行贿罪，免予刑事处罚；数罪并罚，决定执行有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币7万元（已缴纳）。二、被告人杨汉华犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币5万元（已缴纳）；三、被告人易文兵犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币5万元（已缴纳）；四、被告人陈方杰犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币5万元（已缴纳）；（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）五、对被告人易以和、杨汉华、易文兵、陈方杰的违法所得由办案机关依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖北省黄冈市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本六份。审 判 长  冯帅克审 判 员  程晓华人民陪审员  童利平二〇二〇年十一月十二日书 记 员  汪 甜