上海市虹口区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0109刑初857号公诉机关上海市虹口区人民检察院。被告人朱某，男，1991年4月4日生于上海市，公民身份号码XXXXXXXXXX********，汉族，大专文化程度，原系中达国荣实业集团股份有限公司上海第一分公司负责人，户籍所在地本市杨浦区XX路******，居住地本市浦东新区XXX路******，2019年10月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月6日被取保候审，2020年11月6日被决定继续取保候审。被告人周某某，女，1981年7月18日生于上海市，公民身份号码XXXXXXXXXX********，汉族，大专文化程度，原系中达国荣实业集团股份有限公司上海第二分公司负责人，户籍所在地本户籍所在地本市XXX路****，安区XX新村XXX号XXX室，2019年10月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2020年9月25日被决定继续取保候审。被告人王某3，女，1991年11月28日生于河南省汝南县，公民身份号码XXXXXXXXXX********，汉族，大专文化程度，原系中达国荣实业集团股份有限公司上海第三分公司负责人，户籍所在地河南省汝南户籍所在地河南省汝南县，路XXX弄XXX号XXX室，2019年10月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月5日被取保候审，2020年11月5日被决定继续取保候审。被告人张某2，男，1993年11月10日生于河南省汝南县，公民身份号码XXXXXXXXXX********，汉族，初中文化程度，原系中达国荣实业集团股份有限公司上海第五分公司负责人，户籍所在地河南省汝南户籍所在地河南省汝南县，X路XXX弄XXX号XXX室，2019年10月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月5日被取保候审，2020年11月5日被决定继续取保候审。被告人潘某某，女，1990年4月2日生于安徽省南陵县，公民身份号码XXXXXXXXXX********，汉族，大学本科文化程度，原系中达国荣实业集团股份有限公司上海第一分公司副总经理，户籍所在地安徽省芜湖户籍所在地安徽省芜湖市南陵县，路XXX弄XXX号XXX室，2020年4月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。上海市虹口区人民检察院以沪虹检金融刑诉〔2020〕766号起诉书指控被告人朱某、周某某、王某3、张某2、潘某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月4日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案，上海市虹口区人民检察院指派检察员邱某出庭支持公诉，被告人朱某、周某某、王某3、张某2、潘某某均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市虹口区人民检察院指控：中达国荣集团实业有限公司上海分公司(以下简称中达国荣上海分公司)于2018年3月租用本市虹口区吴淞路XXX号、武进路XXX号虹口soho大楼20层作为营业场所从事经营活动。被告人朱某、潘某某分别担任中达国荣公司上海第一分公司负责人及副总经理、被告人周某某担任中达国荣公司上海第二分公司负责人、被告人王某3担任中达国荣公司上海第三分公司负责人、被告人张某2担任中达国荣公司上海第五分公司负责人，在未经有关部门批准的情况下，通过高额利息为诱饵，招揽不特定公众进行投资，吸收公众存款。经审计，被告人朱某共吸收投资人存款人民币4,243万元(以下币种均为人民币)，被告人周某某共吸收投资人存款1,500万元，被告人王某3共吸收投资人存款3,205万元，被告人张某2共吸收投资人存款2,538.9万元，被告人潘某某共吸收投资人存款891万元。2019年10月9日，被告人朱某、王某3、张某2、周某某主动至公安机关投案，2020年4月7日被告人潘某某主动至公安机关投案。被告人朱某、王某3、张某2、周某某、潘某某均如实供述了上述事实，并分别退出违法所得950,900元、629,000元、585,000元、230,000元、313,000元。上述事实，被告人朱某、王某3、张某2、周某某、潘某某在开庭审理中均无异议，并有证人王某1、王某2、傅某某、张某1等人的证言、相关投资合同、转账记录等，公安机关出具的《案发经过》《扣押清单》《协助冻结财产通知书》等材料，调取的中达国荣上海分公司档案机读材料，上海同大会计师事务所有限公司出具的《会计鉴定意见补正书》及相关《刑事判决书》等证据证实，足以认定。本院认为，被告人朱某、周某某、王某3、张某2、潘某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人朱某、周某某、王某3、张某2、潘某某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。本案系共同犯罪，被告人朱某、周某某、王某3、张某2、潘某某均起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人朱某、周某某、王某3、张某2、潘某某在案发后能主动投案，如实供述自己的罪行，均系自首，且能自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。案发后，被告人朱某、周某某、王某3、张某2、潘某某均能退出部分违法所得，确有悔罪表现，可酌情从轻处罚并适用缓刑。为维护国家金融管理制度，保护公私财产所有权不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人朱某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑一年十个月，并处罚金人民币八万元。(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)二、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年四个月，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)三、被告人王某3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑一年八个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)四、被告人张某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)五、被告人潘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)六、违法所得责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 员 吴鹏二〇二〇年十一月十日法官助理 马腾书 记 员 吕靖附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。