江苏省常州市天宁区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）苏0402刑初638号 公诉机关江苏省常州市天宁区人民检察院。 被告人蒋某，男，1983年11月11日生，汉族，大专文化，户籍所在地江苏省常州市天宁区。因涉嫌犯受贿罪于2019年7月15日被常州市天宁区监察委员会留置，同年9月29日被刑事拘留，同年10月12日被逮捕。现羁押于常州市看守所。 辩护人王建军、费来，江苏友联律师事务所律师。 江苏省常州市天宁区人民检察院以天检诉刑诉〔2019〕678号起诉书指控被告人蒋某犯贪污、受贿罪，于2019年11月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省常州市天宁区人民检察院指派检察员王聚涛、罗梦薇出庭支持公诉，被告人蒋某及其辩护人王建军、费来到庭参加诉讼。经公诉机关建议，本院于2020年2月28日决定延期审理，于2020年3月3日决定恢复审理。本院于2020年3月4日决定对本案中止审理，于同年10月15日决定恢复审理。现已审理终结。 江苏省常州市天宁区人民检察院起诉指控：常州某有限公司于1993年3月16日开业，住所地常州市天宁区。该公司为国有控股企业，股东为中国上海某有限公司（系国有独资企业，占股55%）和常州某集团有限公司（系民营企业，占股45%）。2012年12月，经常州某联席会议决定，被告人蒋某被任命为公司集装箱部经理。2014年7月至2019年3月，被告人蒋某在担任集装箱部经理期间，利用承揽业务、核算运费等职务便利，通过高开运输费用等手段，套取常州某资金共计人民币114.686827万元（以下币种均为人民币），并多次收受他人给予的好处费共计45.8262万元。 江苏省常州市天宁区人民检察院向本院移送了指控被告人蒋某犯贪污罪、受贿罪的相关证据，认为被告人蒋某身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法占有公共财物，数额巨大；利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款、第三百八十五条第一款、第三百八十三条第一款第（二）项、第二款、第九十三条之规定，应当以贪污罪、受贿罪追究其刑事责任。被告人蒋某犯数罪，应数罪并罚。被告人蒋某自动投案并在到案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人蒋某认罪认罚，依法可以从宽处理。公诉机关建议判处被告人蒋某有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币六十万元。 被告人蒋某对起诉指控的犯罪事实及量刑均无异议。 被告人蒋某辩护人的辩护意见为：对起诉指控的犯罪事实无异议，但对于起诉指控被告人蒋某系国家工作人员有异议：1.公诉机关以某联席会议的决议确定被告人的主体身份，是负有从事公务的性质，于法无据。2.常州某公司属于国有资本控股。被告人蒋某在公司任职非国有公司的委派、委托，仅仅接受某公司总经理的决定，受聘担任部门经理。所以其负有的工作也是生产经营管理工作，属于从事公司的经营管理活动，与监督管理国有资产无关，并非从事公务活动。3.常州某公司的某联席会仅仅为一内部议事机构，而不负有管理监督国有资产的职责。故辩护人认为被告人蒋某的身份应按照非国家工作人员认定。量刑方面的意见：1.蒋某具有自首情节、认罪认罚情节。2.被告人蒋某已退出部分赃款。故应对被告人蒋某减轻处罚。 经审理查明： 1999年3月，常州某有限公司（以下简称常州某）注册成立，股东为中国某总公司（占股份55%）、常州某运输总公司（占股份30%）、常州市某管理处（占股份15%）。 2002年1月，常州某集团有限公司成为常州某的股东，占股45%；后经历股东不断变化，自2004年11月始，常州某集团有限公司的股东由费元全等自然人组成。 2001年12月，中国某总公司将其股份转让给中国上海某公司；2005年4月中国上海某公司更名为中国上海某有限公司。中国上海某有限公司是由某物流有限公司（原中国某物流有限公司）和中国某有限公司共同出资设立的有限公司。2017年9月，中国某有限公司将所持股权全部划归某物流有限公司。2013年4月开始，中国某运输（集团）总公司（全民所有制企业）均系某物流有限公司的股东。2016年12月，中国某运输（集团）总公司改制为中国某运输有限公司，并将其持有的某物流有限公司100%股权无偿划至中国某海运集团有限公司（国有独资企业）。 常州某有重大决策、重大人事任免、重大项目安排和大额度资金运作等决策管理必须经常州某党支部讨论。常州某党支部成立之初，以公司某联席会议的形式进行党支部讨论决定，从2016年开始，以党支部支委会的形式进行讨论决定。 2004年10月，被告人蒋某进入常州某工作；2009年9月26日，常州某以常某人字【2009】2号文件发文，聘任蒋某为货运部副经理；2012年12月13日，经常州某联席会议决定，拟将蒋某由原货运部副经理提拔集装箱部经理；同年12月31日，常州某以常某人字【2012】2号文件发文，正式聘任蒋某为集装箱部经理。常州某集装箱部的主要为进出口企业提供客户咨询、订舱、配载、箱管、报关、报检、中转、集装箱拼拆箱、签发提单、进口换单以及集装箱内贸运输等多项服务；同时主要业务内容包括：接受客户委托、确认海运费、海运陆路运输费用结算、客户营销及拜访等。 2014年7月至2019年3月，被告人蒋某在担任集装箱部经理期间，利用承揽业务、核算运费等职务便利，通过高开运输费用等手段，套取常州某资金共计人民币114.686827万元（以下币种均为人民币），并多次收受他人给予的好处费共计45.8262万元。具体事实分述如下： （一）贪污 2014年7月至2017年8月，被告人蒋某私自通过高开或虚开常州某与业务单位上海某国际货物运输代理有限公司（以下简称某公司）、常州某货运有限公司（以下简称某公司）货物运输业务运输费用的手段，套取常州某资金共计114.686827万元，并要求上述两家公司将其套取的资金转账至其本人及其妻子的银行账户、微信账户和支付宝账户内，供其个人使用。 上述事实，由公诉机关提交的，并经庭审举证、质证的下列证据证实： 1.证人单某的证言：其与蒋某是夫妻关系。其名下有4张银行卡，其老公（指蒋某）有时会把他人给的“佣金”打到卡上，记得有余某、梁某、刘某打过。晏某打的是不是“佣金”，要问蒋某的。 2.证人蔡某的证言：其和潘某系某公司股东，负责人。2012、2013年开始，某公司与常州某开始有业务往来，主要是承接常州某一些货物陆路运输业务，然后收取相关运输费用。公司承接的主要是常州某的集装箱部的业务，当时蒋某是常州某集装箱部经理，公司业务都是蒋某交给某公司做的。在业务往来过程中，根据蒋某的要求，为他们公司套取了一些资金，大部分转给他们财务于某，其中一部分蒋某要求转给他个人了，一部分按照蒋某的要求直接转给他们公司客户了。蒋某说他们公司的一些客户的开销没有办法支出，需要转给他由他来支付，所以蒋某提出来套现一部分钱转给他个人，具体什么用途其没有过问。证人潘某的证言，以及协议书、套取资金明细表、通过某公司套取资金的业务凭证等对上述证据予以印证。 3.证人晏某的证言：其系上海某国际货物运输代理有限公司总经理。该公司主要负责常州某从上海港出口的货柜报关、订仓等业务，然后收取相关运输费用。业务上其主要跟蒋某对接，具体操作由刘某负责。2013、2014年左右，蒋某提出他们公司有一些支付给客户的佣金不能从公司大账上支出，想在业务过程中多支付一些费用给其公司，然后让其公司把多出来的费用返还给他们公司，也就是通过其公司虚增业务和多开发票的方式进行套现。为了维护常州某这个客户，其跟梁某、刘某沟通后，同意了蒋某的要求。每次常州某需要套取资金时，蒋某会提前跟其联系，其就在原有费用的基础上加上套现的金额开一张总的发票，在收到常州某的钱款后，其扣除6%的税点后在把需要套现的钱款打到蒋某指定的账户上，一部分转给常州某的出纳于某，一部分转给蒋某和他老婆单某，还有一部分是按照蒋某的要求转给常州某的客户，如张某2等人。证人张某1、刘某、梁某的证言，以及货运代理合同、套取资金明细表、通过某公司套取资金的业务凭证等对上述证据予以印证。 4.证人陈某1的证言：2014年下半年开始，其承接了常州某商贸有限公司的货物进出口代理业务，并交给蒋某负责。后因某公司付款慢等原因，2017年年底，蒋某就把某公司的业务介绍上海某公司负责。其把某公司的业务介绍给蒋某后，其向蒋某提出50美元左右／集装箱的标准收取介绍费，蒋某同意。在其收到的介绍费当中，有一部分是于某打的，有一部分是蒋某打的。 5.证人丁某的证言：其系常州某纺织品有限公司单证员。在公司与常州某开展业务期间，有一些额外发生的货运仓储费用、招待费用不能走账，其就向蒋某提出要给其一部分费用，按照50-100美元／集装箱计算，蒋某答应了。后来每隔一段时间，蒋某就会按照约定给其一部分费用。 6.证人施某的证言：其系某化工（常州）有限公司物流部经理。该公司委托常州某代理其公司从事货物进出口的相关业务。在此期间，蒋某曾通过微信转账的方式转给其部分费用，上述费用其用于：一支付夜间装货支付给工人的费用，二是车队驾驶员将围墙、消防栓等装备撞坏承担的维修费用。 7.证人朱某1的证言：其曾在常州某汽车零部件有限责任公司负责物流运输工作。该公司委托常州某进行货物进出口，在其工作期间，为了获取利益，经与蒋某协商后，其通过提高支付代理费用，再由蒋某将差额费用支付给其的方式，收取好处费。后蒋某通过支付宝转账的方式先后多次向其支付好处费。 8.证人陈某2的证言：其原系常州某的总经理。2012年左右，当时的集装箱部负责人蒋某和分管副总经理周某2向其汇报说，有些业务单位人员提出需要支付“业务佣金”，但上级公司明确规定不允许支付业务佣金，所以其决定通过相关运输公司进行套现，将套取的资金转移至公司小金库，然后再由公司小金库去支付相关人员业务佣金。同时其让财务经理曹某负责设立保管小金库，小金库资金的使用必须经过严格的审批手续，严禁个人私自使用小金库资金。常州某套现主要通过某公司和某公司，这两家公司都是蒋某负责对接的。2017年8月，公司取消小金库后，其同意蒋某通过运输公司套取一部分资金用于与公司集装箱部业务有关的、不能从公司账目支出的招待费用和逢年过节的香烟费用、礼品礼卡等，其他的其都没有允许。其不知道蒋某私自套现桂自己个人使用的情况。证人李某、沈某的证言，以及费用申请单等对上述证据予以印证。 9.证人于某的证言：其系常州某的财会工作人员。2014年6月至2017年6月，其主要负责关税做账、工资核发和开具发票，并做一部分单位“业务退佣”的现金事项。2012年，常州某就有“业务退佣”的情况存在。财务经理曹某让其办理一张软卡，其就办理了一张中国银行的软卡，并交给曹某。因为“业务退佣”不能从公司账上支出，所以只能通过与公司有业务往来的单位进行套现的方式转移到中国银行软卡上。由于软卡不能直接跨行转账，所以一般其会将软卡上的钱先转到其中国银行工资卡，再向相关人员转账支付。2016年11月，公司总经理陈某2让其重新办理了一张工商银行的卡，之后“业务退佣”的事情都是通过这个工行卡进行操作了。“业务退佣”由业务部门自己负责，业务部门核算金额以后，再将相关申请单交给其，其只负责按照申请单载明的事项进行打款，其他事项都不负责。2015年以后，集装箱部“业务退佣”的次数就比较频繁了，主要是以蒋某的客户为主。证人曹某、周某1、周某2的证言对上述证据予以印证。 10.被告人蒋某的供述：大概2012年，陈某2总经理决定通过套取资金的方式向客户支付“业务佣金”。其所在的集装箱部套取资金的主要方式是高开、虚开与公司有业务往来的相关单位的业务费用，将需要套取的资金转移至业务单位账上，再由业务单位的老板员工等个人转账至公司小金库账上（出纳于某个人卡上）。2017年下半年，公司取消小金库。之后，陈某2总经理决定通过相关单位套取资金以后，直接由相关单位将“业务佣金”转账给其指定的相关人员。公司是通过常州某货运有限公司和上海某国际货物运输代理有限公司进行套取资金的，具体是由其对接的。其在公司套取资金支付“业务佣金”的同时，为了自己能多得到一些钱，就私自套取了一些公司的自己资金给其个人。某公司、某公司根据其要求，将其私自套现的这部分资金打给其和其老婆单某。其没有详细对晏某、蔡某讲为什么要把钱打给其自己，只是告诉他们常州某这边有一些费用要由其进行操作。其是通过高开或虚开与某公司、某公司的业务费用来私自套现的，没有向领导汇报过相关情况，也没在系统里对这些金额进行区分和标注。公司以为支付给上述两家公司的钱都是正常的业务费用，其实其中已经包含了其个人私自套现的金额。虽然公司采用套现的方式来支付“业务佣金”，但是需要经过严格的汇报审批手续，必须由公司进行统一的管理支配使用。其私自套现，相关领导是不知道的，公司也不允许这样做。个人套取公司资金后，主要用于三个方面：一是个人消费和家庭开销；二是私下里给相关客户。给这些客户主要是为了完成其个人的业绩。其私下维护好部分客户，也就是其个人的资源，这些不是大客户，向公司申请公司未必肯同意，本身其自己私下侵占了公司这么多钱，内心上也觉得“愧疚”，所以这部分钱其就自己出了；三是在公司小金库取消后，用于公司不能报销的招待费用。 （二）受贿 2015年7月至2019年1月，被告人蒋某在担任集装箱部经理期间，利用其选择业务单位、申请、核算“业务佣金”等职务便利，先后多次收受某公司股东蔡某及江苏某国际货运有限公司常州分公司（以下简称“常州某公司”）销售人员余某给予的好处费共计45.8262万元。 1.收受某公司股东蔡某贿送的好处费共计36722元。 （1）2015年9月至2017年1月，被告人蒋某在常州某通过某公司套取资金过程中，按照套取资金2%的标准收取某公司股东蔡某给予的好处费，共计25974元。 （2）2015年9月至2019年1月，被告人蒋某在私自通过某公司套取资金过程中，按照套取资金8%的标准收取某公司股东蔡某贿送的好处费，共计10748万元。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： （1）证人蔡某的证言：某公司送给蒋某的好处费分为两种：第一种是某公司帮常州某套现后，给蒋某2%左右的开票费25974元作为好处费，第二种是套现给他个人少收的开票费用作为好处费。因为蒋某是常州某的集装箱部经理，主要对接其公司的业务，其公司承接到常州某的业务也是通过将鑫的帮助，所以其希望跟蒋某搞好关系，通过少收开票费和返还开票费的方式感谢他，一方面希望跟他搞好关系，另一方面希望在今后的业务中也能多给公司一些业务。 （2）被告人蒋某的供述：某公司为了多承接一些常州某的业务而给其好处费，给其好处费有两种方式：第一种是常州某从某公司套取资金时，某公司按照套取资金金额的2%给其好处费；第二种是其个人私自套现资金时，某公司按照套取资金的8%给其好处费。这些好处费都是某公司的老板娘蔡某转给其的，有时候是单独把好处费转给其，有时候是与其个人私自套取的公司资金一起转给其的。 2.收受常州某公司销售人员余某给予的好处费共计42.154万元。 2015年，常州某业务单位常州某公司销售人员余某向蒋某提出，可以为常州某申请海运运费特价，希望蒋某为其向常州某申请“业务佣金”，并表示会按照一半的比例给予蒋某好处费。后蒋某为余某申请到了“业务佣金”。2015年7月至2018年10月，常州某向余某支付“业务佣金”共计102.200515万元。余某为感谢蒋某提供的帮助，给予蒋某好处费共计42.154万元。 （1）证人余某的证言：其系常州某公司市场部副经理，主要负责承接货物出口海运业务等。自2010年开始，其和蒋某之间一直存在业务往来。2015年上半年的时候，有一次其在跟蒋某电话聊天的过程中听蒋某讲到，常州某可以支付“业务佣金”的情况。其就提出来能帮常州某在原来价格基础上向上级公司再申请更优惠的价格，希望蒋某能帮忙向常州某申请佣金，并称拿到“业务佣金”以后，也会感谢他，送他一半，蒋某同意。此后，其会将市场公布价格和自己预估能申请的特价报给蒋某，然后由蒋某去向某公司报价。其向上海某集团集装箱运输有限公司申请海运运费特价，常州某公司是该公司子公司，其作为销售员，是可以直接申请海运运费特价的。其是直接通过公司内部邮箱发邮件或者打电话向上海集运公司航线负责人（钱某、马某、胡某）申请海运运费特价。其会在邮件或者电话里说明其申请的特价优惠额度。上海集运公司根据市场情况进行审批，最终确定特价优惠额度，然后通过邮件将最终的特价优惠额度反馈给其。一般情况下,最终审批确定的特价优惠额度会比其预估的稍微少一点。其为常州某申请的海运运费特价一般在100-200美元／集装箱，偶尔会有250美元的特价。其一共收到常州某支付的“业务佣金”90多万元。常州某向其支付“业务佣金”都是通过个人银行账户转到其老婆张某2工行卡上的。大多数一个月或者两个月支付一次。其拿出一半作为好处费给蒋某。大概过了半年左右，蒋某说要结算一部分给某公司的工厂经理朱某2，提出按照25美元／集装箱的标准给，其同意了。其实通过其中国银行卡转账到蒋某的工行卡和单某的农行卡上。一共送给蒋某60万元左右的好处费，具体以银行转账记录为准。给蒋某好处费的原因，一方面是在某公司的货物出口海运业务过程中，是蒋某帮其向常州某申请到了“业务佣金”，没有他的申请，其就算给常州某再大的优惠，也不可能拿到这部分钱；另一方面，其作为公司销售员，本身也有业务指标要求，蒋某将某公司业务给其做，帮其完成了很大一部分业务指标。还有希望跟他搞好关系，能够让他把更多的业务给其做。所以，才送好处费给他的。证人张某2的证言，以及申请海运特价往来邮件、费用申请单、记账凭证、发票、进账单等对上述证据予以印证。 （2）证人朱某2的证言：其是某公司工厂经理。常州某时某公司货物出口业务的供应商之一，由蒋某主要负责跟其对接。2016年下半年，蒋某提出希望其多给一些某公司的货物出口业务给他们公司做做，并暗示会给其好处费。（Ｐ73）2015年9月至2016年10月间，蒋某先后共给其155355元的好处费。 （3）证人陈某2的证言：大概2015年下半年，蒋某和当时分管副总经理周某1向其汇报，常州某公司的销售员余某能为公司的海运业务申请海运运费特价，但余某希望能给他一些“业务佣金”。其同意。具体每次给余某多少，根据每次余某申请的特价优惠额度，其让蒋某去具体核算金额，后续核算和支付都是交给蒋某负责。 （4）证人徐某的证言：其系常州某公司总经理、党支部书记。常州某公司是上海某集装箱运输有限公司在常州地区的分公司，主要是承揽货物进出口的海运业务。上海某集装箱有限公司是某集装箱运输有限公司的子公司。某集装箱运输有限公司是某控股股份有限公司的子公司。某控股股份有限公司是上市公司，其中有国有成分。海运运费的审批是由上海集运公司直接负责的,因为销售工作是由上海集运公司负责的，所以常州某公司的销售员直接向上海集运公司上报海运运费价格，不需要常州某公司汇报。上海集运公司在审批后，会将确定的海运运费价格告知销售员。所谓海运运费特价其实就是客户的意向价格。公司销售员会将客户的意向价直接向上海集运公司申请，由上海集运公司审批确定。余某为哪些单位申请过海运运费特价，其不清楚，毕竟这些业务是销售员直接与上海某公司对接的，不需要向常州某公司汇报。证人胡某、钱某、马某的证言对上述证据予以印证。 （5）被告人蒋某的供述：2010年，其认识了某公司的朱某2，并通过朱某2的关系承接到了某公司的货物出口代理业务，其就将某公司的货物出口运输业务交给常州某公司的余某负责。2015年7月，其在电话里跟余某提到，公司可以向客户支付“业务佣金”。余某表示可以在将来的海运业务中，为公司申请到比正常海运运费更低的特价优惠，让公司获得更多的利润，并希望其为他向公司申请“业务佣金”，并暗示会给其一些好处费。其考虑到既能维系好余某这个客户，又能增加公司收益，自己还能得到一些额外的收入，就同意帮余某向公司汇报申请。后经向分管集装箱部副经理周某1、总经理陈某2汇报，同意在保留一定利润的情况下，可以向余某支付“业务佣金”。总经理陈某2让其具体负责核算给余某的“业务佣金”数额，并告诉其每个集装箱至少保留50美元的利润。其将情况告诉余某后，余某很高兴，并让其今后多帮他申请、核算一些“业务佣金”，他会按照“业务佣金”的50%作为好处费给其。自此以后，其与余某之间就某公司货物出口海运业务开始了上述“合作模式”，即余某为该业务向上级公司申请海运运费特价，其核算“业务佣金”并交由财务人员给余某。余某收到“业务佣金”后，按之前约定的标准给其好处费。2016年4月后，其提出要给某公司的工厂经理朱某2一部分好处费，问余某多要了一些好处费，好处费的标准变为每个集装箱25美元加上剩余金额的50%。2015年下半年，其将江苏某国际货运代理有限公司的货物出口代理业务海运业务交给余某负责。余某申请了海运运费特价，公司也支付给余某“业务佣金”，余某也按照约定给其好处费。常州某是通过套现的方式将资金转移至公司“小金库”，后再以小金库资金去支付“业务佣金”。小金库资金由财务人员保管，使用小金库资金必须经过业务部门负责人、财务经理、分管副总经理、总经理签字审批同意。套现的方式是：通过高开或虚开与公司有业务往来的运输公司的运输费用，将公司资金转移至运输公司，然后运输公司扣除相应费用后再返还至公司小金库账上。2017年9月后，公司小金库取消，公司通过运输公司套现后，直接由运输公司向客户支付“业务佣金”。其是集装箱部经理，套现的运输公司都是其联系洽谈的。主要是某公司和某公司。2017年1月前主要是通过某公司套现，后因为开票限额问题，其又找到某公司套现。2017年9月，常州某小金库取消后，直接由某公司的员工支付给余某。余某送给其的好处费打到其尾号为某的工行卡上以及其老婆单某尾号为某的农行卡上。因为有其帮忙，余某才能收到“业务佣金”。另外，也是其核算给余某的“业务佣金”数额。余某是常州某公司的销售，本身也有业务指标要求，所以余某才送给好处费的。其先后共送给朱某2好处费155355元。 另查明，2019年7月2日，常州市天宁区监察委员会以涉嫌受贿罪对蒋某立案调查。2019年7月15日，蒋某在常州某纪检工作人员的陪同下投案，后蒋某在常州市天宁区监察委员会工作人员对其的询问中如实供述了自己贪污、受贿的事实。案发后，被告人蒋某退出赃款61.7804万元（暂扣于常州市天宁区监察委员会）。本案在审理过程中，被告人蒋某的家属代其退出赃款98.732627万元。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1.立案决定书、留置决定书、常州市天宁区监察委员会出具的案发经过证明：被告人蒋某的到案经过情况。 2.扣押决定书、查封/扣押财物清单、江苏省罚没款清单等证明：案发后，被告人蒋某退出赃款617804元（暂扣于常州市天宁区监察委员会）。 此外，公诉机关还向法庭出示了下列证据，经庭审质证，本院予以确认： 1.中国上海某有限公司、常州某集团有限公司、常州某出具的《出资情况说明》及《重大事项讨论决定情况说明》，公司章程、股权转让协议、董事会会议纪要，常某工【2004】5号文件、沪某党字【2008】3号文件、常某委【2008】6号文件以及常州某《“三重一大”决策制度实施办法》、工商登记材料等证明：（1）常州某的成立、股东出资等情况。（2）2018年12月1日，常州某有限公司出台《“三重一大”决策制度实施办法》，规定公司支委会、领导班子，根据本办法和相关议事规则，集体讨论“三重一大”事项。常州某有限公司、常州某集团有限公司、中国上海某有限公司均出具情况说明：常州某有限公司重大决策、重大人事任免、重大项目安排和大额度资金运作的决策管理必须经过党支部讨论；常州某党支部成立之初，以公司某联席会议的形式进行党支部讨论决定，从2016年开始，以党支部支委会的形式进行讨论决定。 2.社会保险参保缴费证明、员工信息表、常州某以常某人字【2009】2号文件、常州某以常某人字【2012】2号文件、干部履历表、职工登记表、劳动合同书、常州某联席会议纪要、常州某出具的《常州某有限公司集装箱部主要工作内容》以及《集装箱部经理岗位工作指导书》、《集装箱部市场营销岗位工作指导书》等证明：被告人蒋某的工作、受聘任的情况，以及其所在岗位的工作职责。 3.证人陈某2的证言：其是上海某公司任命的常州某总经理，还兼任公司党支部书记。集装箱部的主要工作是涉及集装箱的船货代理业务，包括货物进出口代理和支线船舶的代理业务，其某物进出口代理业务主要包括进口集装箱的报关放行、出口集装箱的订船报关及拖运等业务。蒋某作为集装箱部经理，全面负责集装箱部各项工作。任命蒋某为公司集装箱部经理首先是通过公司党支部讨论决定，然后再由公司发文任命。常州某的部门经理、副经理和经理助理的任命,都需要通过公司党支部的讨论决定。当时任命蒋某时，是以某联席会议的形式召开的，其是公司总经理兼党支部书记，出席会议的还有共副总经理周某2、副总管经理兼党支部委员周某1、支付副书记兼工会主席李某某。 4.证人周某1的证言：常州某支部委员会对于公司重大人事变动、中层干部考察、公司经营方向和重大事务等都要讨论决定。党支部一般不单独召开会议，都是以某联席会议的形式进行讨论。2013年开始，其担任工会主席，之前的工会主席是李某某。2012年年底，公司召开某联席会议讨论，决定由蒋某担任集装箱部经理。证人沈某的证言对上述证据予以印证。 关于辩护人所提被告人蒋某不具备国家工作人员的身份，常州某公司某联席会议不具备管理国有资产职责的辩护意见，经查，常州某公司系国家出资企业，同时经公司股东确认且经公司的相关文件证实，常州某公司在成立之初由某联席会议对公司的重大人事任免等重大事项进行研究、决定，故常州某公司某联席会议应当认定为在国家出资企业中负有管理、监督国有资产的组织。同时，常州某联席会议纪要等材料均可以证明，被告人蒋某经某联席会议研究、决定，后经常州某公司正式发文任命为集装箱部经理，并负责执行某联席会议确定的经营目标、营收计划等，承担集装箱部承揽业务、核算运费等职责，本院认为，被告人蒋某应属于受在国家出资企业中负有管理、监督国有资产的组织任命，代表其从事组织、领导、监督、经营、管理工作的人员，应当认定为国家工作人员，上述辩护意见与庭审查明的事实不符，本院均不予采纳。 本院认为，被告人蒋某身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法占有公共财物，数额较大，公诉机关的指控成立，其行为已构成贪污罪；同时被告人蒋某利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，公诉机关的指控成立，其行为已构成受贿罪。被告人蒋某犯数罪，依法应数罪并罚。被告人蒋某自动投案并在到案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人蒋某认罪认罚，依法可以从宽处理。被告人蒋某积极退赃，可酌情从轻处罚。关于辩护人所提被告人蒋某具有自首情节、认罪认罚、能积极退赃的辩护意见，经查属实，本院均予以采纳。公诉机关的量刑意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款、第三百八十五条第一款、第三百八十三条第一款第（二）项、第二款、第九十三条第二款、第六十九条、第六十七条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第一款、第十五条第一款、第十八条、第十九条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人蒋某犯贪污罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币四十万元，犯受贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元，决定执行有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币六十万元（已缴纳十万元）。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，留置一日折抵有期徒刑一日，即自2019年7月15日起至2024年10月14日止。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳完毕。） 二、对被告人蒋某退出的贪污款人民币114.686827万元，发还被害单位常州某有限公司。对被告人蒋某退出的受贿款45.8262万，予以没收并上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省常州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  孙晓星 人民陪审员  丁 坚 人民陪审员  申晓霞 二〇二〇年十一月二十五日 书 记 员  刘淑君