广东省佛山市南海区人民法院刑 事 判 决 书(2020)粤0605刑初2908号公诉机关佛山市南海区人民检察院。被告人温鳞，男，1996年1月2日出生于广东省广州市，公民身份号码441************，汉族，大专文化，无固定职业，住佛山市南海区****，2020年5月9日因本案被羁押，同日被刑事拘留，同年6月15日被逮捕，现押于南海区看守所。辩护人蒋飞龙，北京市盈科（佛山）律师事务所律师。被告人诸国威，男，1990年1月14日出生于广东省东源县，公民身份号码441************110，汉族，大专文化，无固定职业，住*****，2020年5月9日因本案被羁押，同日被刑事拘留，同年6月15日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。被告人杨战军，男，1985年2月7日出生于广东省东源县，公民身份号码441************11X，汉族，大专文化，无固定职业，住东源县****************，2020年6月8日因本案被羁押，次日被刑事拘留，同月15日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。辩护人卢扬杰，广东可一律师事务所律师。被告人吴家永，男，1990年9月19日出生于广东省中山市石岐区，公民身份号码442************650，汉族，初中文化，无固定职业，住*****，2020年5月13日因本案被羁押，同日被刑事拘留，同年6月15日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。辩护人梁和英、陶兴业，广东弘力律师事务所律师。被告人李泳琪，女，1989年8月19日出生于广东省中山市石岐区，公民身份号码442************546，汉族，中专文化，无固定职业，住*****，2020年5月9日因本案被羁押，同日被刑事拘留，同年6月15日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。辩护人董丹云，广东正鸿律师事务所律师。被告人胡清瑛，女，1994年3月9日出生于广西壮族自治区藤县，公民身份号码450************128，汉族，大专文化，无固定职业，住***********，2020年5月9日因本案被羁押，同日被刑事拘留，同年6月15日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。辩护人谭建华，广东宏晖律师事务所律师。被告人刘强，男，1994年8月15日出生于四川省叙永县，公民身份号码510************534，汉族，初中文化，无固定职业，住叙永县**********，2020年5月13日因本案被羁押，同日被刑事拘留，同年6月15日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。被告人苏嘉芳，男，1996年11月25日出生于广东省鹤山市，公民身份号码440************612，汉族，小学文化，无固定职业，住鹤山市***************，2020年5月13日因本案被羁押，同日被刑事拘留，同年6月15日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。被告人伍世杰，男，1994年7月22日出生于广东省台山市，公民身份号码440************313，汉族，中专文化，无固定职业，住台山市************，2020年5月9日因本案被羁押，同日被刑事拘留，同年6月15日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。被告人劳耀信，男，1995年5月7日出生于佛山市南海区，公民身份号码440************737，汉族，大专文化，无固定职业，住*****，2020年5月13日因本案被羁押，同日被刑事拘留，同年6月15日被逮捕，现押于南海区看守所。被告人赖泽豪，男，1998年12月25日出生于广东省陆丰市，公民身份号码441************393，汉族，初中文化，无固定职业，住陆丰市***********，2020年5月13日因本案被羁押，同日被刑事拘留，同年6月15日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。被告人孔志民，男，1993年1月31日出生于佛山市南海区，公民身份号码440************354，汉族，初中文化，无固定职业，住*****，2020年5月9日因本案被羁押，同日被刑事拘留，同年6月15日被取保候审，同年10月22日被逮捕，现押于南海区看守所。被告人严若桢，男，1990年12月23日出生于广东省连平县，公民身份号码441************511，汉族，初中文化，无固定职业，住连平县************，2020年5月13日因本案被羁押，同日被刑事拘留，同年6月15日被取保候审，同年10月22日被逮捕，现押于佛山市南海区看守所。辩护人张婷婷、赖永泰，广东金卓越律师事务所律师。佛山市南海区人民检察院以佛南检二部刑诉[2020]Z1967号起诉书指控被告人温鳞、诸国威、杨战军、吴家永、李泳琪、胡清瑛、刘强、苏嘉芳、伍世杰、劳耀信、赖泽豪、孔志民、严若桢犯非法经营罪，于2020年10月22日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。南海区人民检察院指派检察员简慧茹出庭支持公诉，十三名被告人及温鳞、杨战军、吴家永、李泳琪、胡清瑛、严若桢的辩护人到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2018年3月，具志豪（已另案起诉）与他人合谋在佛山市南海区****经营“聚前公司”，在没有进行工商登记，未取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》的情况下，利用“商户管理平台”非法从事资金支付结算业务，并先后与他人合作在佛山市南海区成立了“聚聪”、“聚星”、“聚斌”、“聚坚”、“聚辉”、“聚锋”、“聚军”、“聚宝”、“聚亦”九个无工商登记的“分公司”（即分支点），又与他人成立的中山市“盈凯公司”等分支点合作，将“聚前公司”、分支点和合作公司所持有的支付宝收款二维码绑定在合作商户、境外赌博网站的充值页面，为其非法活动提供资金结算服务，从中收取1.5%至2.6%手续费牟利，余下款项转到商户指定的收款账户上。具志豪等人又为“聚前公司”及分支点聘请了被告人温鳞、诸国威等数十名财务、技术人员，分别负责管理资金和处理后台技术问题：1.被告人温鳞于2019年1月起受聘到“聚前公司”工作，担任公司技术员，为“聚前公司”及其下属公司非法资金结算业务提供技术支持，并提供支付宝账号给公司使用赚取好处费，在职期间，“聚前公司”通过上述手段非法经营资金结算业务共计人民币4140433933.03元。2.被告人诸国威于2019年2月起受聘到“聚前公司”工作，担任公司财务人员，协助“聚前公司”及其下属公司人员管理非法资金结算业务所形成的资金，在职期间，“聚前公司”通过上述手段非法经营资金结算业务共计人民币3124484046.49元。3.被告人杨战军于2019年3月与严文彬（另案处理）合伙成立“聚军公司”，成为公司股东，协助严文彬管理与“聚前公司”的非法资金结算业务。从2019年4月到2019年6月杨战军在职期间，“聚军公司”通过上述手段非法经营资金结算业务共计人民币62023975.97元。4.被告人吴家永于2018年10月起受聘到中山市“盈凯公司”担任技术员，并提供支付宝账号给公司使用赚取好处费，在职期间，“盈凯公司”通过上述手段非法经营资金结算业务共计人民币512942045.28元。5.被告人李泳琪于2018年7月底受聘到中山市“盈凯公司”担任技术员，并提供支付宝账号给公司使用赚取好处费，在职期间，“盈凯公司”通过上述手段非法经营资金结算业务共计人民币670897844.96元。6.被告人胡清瑛于2019年2月底受聘到中山市“盈凯公司”担任财务人员，并提供支付宝账号给公司使用赚取好处费，在职期间，“盈凯公司”通过上述手段非法经营资金结算业务共计人民币148443073.11元。7.被告人刘强于2019年1月起受聘到佛山市南海区“聚星公司”担任技术员，并提供支付宝账号给公司使用赚取好处费，在职期间，“聚星公司”通过上述手段非法经营资金结算业务共计人民币407361124.14元。8.被告人苏嘉芳于2018年10月起受聘到佛山市南海区“聚坚公司”担任技术员，并提供支付宝账号给公司使用赚取好处费，在职期间，“聚坚公司”通过上述手段非法经营资金结算业务共计人民币833120678.14元。9.被告人伍世杰于2019年2月起受聘到佛山市南海区“聚辉公司”担任技术员，在职期间，“聚辉公司”通过上述手段非法经营资金结算业务共计人民币258212551.37元。10.被告人劳耀信于2018年11月起受聘到佛山市南海区“聚聪公司”担任技术员，并提供支付宝账号给公司使用赚取好处费，在职期间，“聚聪公司”通过上述手段非法经营资金结算业务共计人民币650479369.01元。11.被告人赖泽豪于2018年12月起受聘到佛山市南海区“聚锋公司”担任技术员，并提供支付宝账号给公司使用赚取好处费，在职期间，“聚锋公司”通过上述手段非法经营资金结算业务共计人民币615820171.71元。12.被告人孔志民于2019年4月起受聘到佛山市南海区“聚辉公司”担任技术员，在职期间，“聚辉公司”通过上述手段非法经营资金结算业务共计人民币158610122.03元。13.被告人严若桢于2019年3月起受聘到佛山市南海区“聚军公司”担任技术员，在职期间，“聚军公司”通过上述手段非法经营资金结算业务共计人民币87733197.71元。2020年6月8日，被告人杨战军前往佛山市顺德区公安局容桂派出所投案，供述上述经过。归案后，被告人温鳞、诸国威、吴家永、刘强、苏嘉芳、李泳琪、伍世杰、劳耀信、胡清瑛、赖泽豪、孔志民、严若桢供述上述经过。就上述指控，公诉机关向法庭出示了相关在案证据予以证实，并认为被告人温鳞、诸国威、杨战军、吴家永、刘强、苏嘉芳、李泳琪、伍世杰、劳耀信、胡清瑛、赖泽豪、孔志民、严若桢的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任；十三名被告人在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，应当依照《中华人民共和国刑法》第二十七条第二款之规定处罚；十三名被告人如实供述自己的罪行，应当依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定处罚；杨战军犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，应当依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定处罚；十三名被告人认罪认罚，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从宽处理；建议判处温鳞、诸国威有期徒刑一年六个月并处罚金，判处杨战军有期徒刑一年并处罚金，判处吴家永、李泳琪、胡清瑛、刘强、苏嘉芳、伍世杰、劳耀信、赖泽豪、孔志民有期徒刑八个月并处罚金，判处严若桢有期徒刑六个月并处罚金。被告人温鳞、诸国威、杨战军、吴家永、刘强、苏嘉芳、李泳琪、伍世杰、劳耀信、胡清瑛、赖泽豪、孔志民、严若桢在审查起诉阶段自愿签署了《认罪认罚具结书》，知悉并认可公诉机关提出的量刑建议，其当庭对公诉机关的指控亦表示没有异议。被告人温鳞的辩护人以温鳞是初犯、从犯、获利少、认罪认罚为由，请求对其从轻处罚。被告人杨战军的辩护人以杨战军是初犯、自首、认罪认罚为由，请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人吴家永的辩护人以吴家永认罪认罚为由，请求对其从轻处罚。被告人李泳琪的辩护人向法庭出示了病例资料，并以李泳琪是初犯、从犯、如实供述自己的罪行、认罪认罚、身患疾病为由，请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人胡清瑛的辩护人以胡清瑛是初犯、从犯、认罪悔罪为由，请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人严若桢的辩护人以严若桢是初犯、自首、从犯为由，请求对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，公诉机关指控被告人温鳞、诸国威、杨战军、吴家永、刘强、苏嘉芳、李泳琪、伍世杰、劳耀信、胡清瑛、赖泽豪、孔志民、严若桢非法经营的基本事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。另查明，1.被告人严若桢主动打电话给公安机关，并留下自己的手机号码，表明愿意协助公安机关配合调查；2.被告人李泳琪患有子宫腺肌病。本院认为，被告人温鳞、诸国威、杨战军、吴家永、刘强、苏嘉芳、李泳琪、伍世杰、劳耀信、胡清瑛、赖泽豪、孔志民、严若桢参与非法从事资金支付结算业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关所控罪名成立。十三名被告人在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，依法减轻处罚。各被告人所参与的犯罪数额不一定确切，但量刑时予以从轻考虑，且根据其在共同犯罪中的地位、所起作用、所获利益的不同，予以区别量刑。杨战军、严若桢犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首；其余十一名被告人归案后如实供述自己的罪行，且十三名被告人均认罪认罚，均依法从轻处罚。考虑到李泳琪身患疾病不适宜关押，对其适用缓刑。杨战军、胡清瑛、严若桢不符合缓刑的适用条件，其辩护人所提相关辩护意见理据不足，不予采纳。公诉机关的量刑建议适当，予以采纳采纳。采纳各辩护人的其他相关辩护意见。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十七条、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人温鳞犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月9日起至2021年11月8日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。二、被告人诸国威犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月9日起至2021年11月8日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。三、被告人杨战军犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月8日起至2021年6月7日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。四、被告人吴家永犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月13日起至2021年1月12日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。五、被告人李泳琪犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。六、被告人胡清瑛犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币八千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月9日起至2021年1月8日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。七、被告人刘强犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月13日起至2021年1月12日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。八、被告人苏嘉芳犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月13日起至2021年1月12日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。九、被告人伍世杰犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月9日起至2021年1月8日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。十、被告人劳耀信犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月13日起至2021年1月12日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。十一、被告人赖泽豪犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月13日起至2021年1月12日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。十二、被告人孔志民犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币八千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，已羁押一个月七日，即自2020年10月22日起至2021年5月14日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。十三、被告人严若桢犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币六千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，已羁押一个月三日，即自2020年10月22日起至2021年3月18日止。罚金从本判决发生法律效力之日起10日内缴纳）。十四、扣押的身份证、戒指、手机、银行卡等一批，由公安机关退还予相应的被告人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省佛山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本—份，副本二份。审 判 员 陈伟忠二〇二〇年十一月二日法官助理 阳 芳书 记 员 陈晓蕾附相关法律法规：《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。