青岛市市南区人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）鲁0202执异258号 异议人青岛圆融金融投资有限公司（被执行人），住所地青岛市市**湖南路******。 法定代表人刘宝华，职务执行董事兼总经理。 委托代理人史明海，系山东海旭律师事务所律师。 委托代理人李静，系山东海旭律师事务所律师。 申请执行人申紫菡，女，1993年8月6日生，汉族，住北京市丰台区。 委托代理人宋宇博，系北京市隆安律师事务所律师。 委托代理人马巧桐，系北京市隆安律师事务所律师。 本院在执行申请执行人申紫菡与被执行人青岛圆融金融投资有限公司国内非涉外仲裁裁决一案中，异议人青岛圆融金融投资有限公司向本院提出异议，本院于2020年11月10日受理，并依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。 异议人青岛圆融金融投资有限公司称，异议人青岛圆融金融投资有限公司与申请执行人申紫菡、青岛银行股份有限公司私募基金合同纠纷仲裁案，申请执行人申紫菡向北京仲裁委员会申请财产保全，市南法院接受委托后，依据（2019）鲁0202财保75号民事裁定书，冻结了青岛圆融国鹏盛世1、2号契约型私募基金名下开立于青岛银行股份有限公司市南支行账号为xxx账户内存款1617123.28元。该账户项下的款项系基金财产，并非属于异议人青岛圆融金融投资有限公司所有，冻结该账户侵犯了其他绝大多数投资人的合法权益，故请求法院依法解除青岛银行股份有限公司市南支行xxx账户的冻结。 申请执行人申紫菡辩称：1、异议人青岛圆融金融投资有限公司主张的事实和理由均由生效的仲裁裁决所陈述的法律依据和主张反驳。异议人青岛圆融金融投资有限公司作为基金管理人没有尽到基金管理人法定职责，在设立账户时没有根据相关法律法规开立募集账户和监管账户，所以涉案账户不是基金托管账户，基金设立和运营之初没有取得独立和确实的基金资格。异议人青岛圆融金融投资有限公司对其中六个基金持有人返还全部基金份额，这一行为从法律上和事实上破坏了基金财产的独立性，仲裁裁决予以明确确认，涉案账户已经为普通财产账户。2、申请执行人申紫菡的债权是基于基金财产，申请执行人申紫菡在签订合同后将份额汇入指定账户中，因此，法院查封的基金财产合法，符合申请执行人申紫菡的利益。3、假设涉案账户是基金账户，申请执行人申紫菡有权申请执行该账户财产，仲裁裁决已经从根本否定了该基金的正当性、合法性、独立性，该基金已经成为普通的债权债务关系。异议人青岛圆融金融投资有限公司未经法律和合同程序对其基金财产进行分配，这个事实表明其将基金财产当成自己财产进行分配，表明是独立财产非基金账户。4、异议人青岛圆融金融投资有限公司在程序上没有权利提出异议。综上，应依法驳回异议人青岛圆融金融投资有限公司的异议。 本院查明，2020年4月13日，北京仲裁委员会作出（2020）京仲裁字第0800号裁决书，基于上述案情及其理由，经合议，仲裁庭裁决如下：（一）解除申请人和被申请人一、被申请人二签订的《青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金合同》；（二）被申请人一返还申请人认购的基金份额款150万元；（三）被申请人一向申请人支付计算至2019年6月27日的利息117123.28元，并继续向申请人支付以150万元为基数，按年化4.75%利率的标准，自2019年6月28日至实际返还基金份额款之日的利息；（四）被申请人一向申请人支付保全费4000元，被申请人二向申请人支付保全费1000元；（五）被申请人一向申请人支付保全保函费用2400元，被申请人二向申请人支付保全保函费用600元；（六）驳回申请人的其他仲裁请求；（七）本案仲裁费39240.86元（已由申请人全额预交），由被申请人一承担80%，被申请人二承担20%。被申请人一直接向申请人支付申请人代其垫付的仲裁费31392.69元，被申请人二直接向申请人支付申请人代其垫付的仲裁费7848.17元。 2020年6月8日，青岛市中级人民法院作出（2020）鲁02执590号执行裁定书，裁定如下：本案指定由市南区人民法院执行。2020年7月1日，本院立案，执行案号为（2020）鲁0202执2702号。 2019年7月17日，本院作出（2019）鲁0202财保75号民事裁定书，裁定如下：冻结被申请人青岛圆融金融投资有限公司名下的银行存款1617123.28元或查封同等价值的其他财产。2019年7月18日，本院依法冻结异议人青岛圆融金融投资有限公司在青岛银行股份有限公司延安二路支行开立的xxx账户中款项1617123.28元。2020年7月16日，本院作出（2020）鲁0202执2702号执行裁定书，对该账户予以继续冻结。 异议人青岛圆融金融投资有限公司、申请执行人申紫菡与青岛银行股份有限公司签订的《青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金合同》中约定，异议人青岛圆融金融投资有限公司为基金管理人，青岛银行股份有限公司为基金托管人，申请执行人申紫菡为基金份额持有人。合同第五章约定基金的募集账户信息如下：账户名称：青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金；账号：xxx；开户银行名称：青岛银行股份有限公司市南支行。合同第十二章基金的财产规定：1、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。2、基金管理人、基金托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。3、非因基金财产本身承担的债务，基金管理人、基金托管人不得主张其债权人对基金财产强制执行。4、本基金的上述基金财产账户与基金管理人、基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 另查明，私募基金公示信息中载明：基金名称为青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金；基金类型为股权投资基金；基金管理人名称为青岛圆融金融投资有限公司；管理类型为受托管理。 开立单位银行账户申请书中载明：存款人名称为青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金；开户银行名称为青岛银行市南支行；账号为xxx。 本院认为，《中华人民共和国证券投资基金法》第五条规定：“基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。”第七条规定：“非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。”第一百条规定：“基金销售结算资金、基金份额独立于基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构的自有财产。基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，基金销售结算资金、基金份额不属于其破产财产或者清算财产。非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额。基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金、基金份额。”根据上述法律规定，基金份额、基金销售结算资金、基金收益、基金财产等均系独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，非因基金财产本身承担的债务、投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，依法不得查封、冻结、扣划或者强制执行。本案中，异议人青岛圆融金融投资有限公司作为青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金的基金管理人，在青岛银行股份有限公司延安二路支行开立xxx账户，该账户是“青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金”的募集账户，该账户内的资金均独立于基金管理人青岛圆融金融投资有限公司的自有财产。非因基金财产本身承担的债务或者投资人本身的债务，依法不得查封、冻结、扣划或者强制执行。申请执行人申紫菡认为涉案账户根据合同记载是基金账户，但实际上该账户没有独立性的主张，本院不予采纳。《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条规定：当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。……异议人青岛圆融金融投资有限公司是本案的被执行人，其认为执行行为违反法律规定的，可以向本院提出执行异议，故申请执行人申紫菡认为其主体不适格，无事实和法律依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第七条第一款第（一）项、第十七条第（二）项的规定，裁定如下： 解除对异议人青岛圆融金融投资有限公司在青岛银行股份有限公司延安二路支行开立xxx账户的冻结措施。 如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向青岛市中级人民法院申请复议。 审判长  董梅 审判员  许毅 审判员  黄健 二〇二〇年十一月二十日 书记员  高雷