四川省自贡市自流井区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）川0302刑初204号 公诉机关自贡市自流井区人民检察院。 被告人兰波，男，1982年1月11日出生，汉族，四川省成都市人，大专文化，原资阳顺通煤业有限公司自贡分公司、自贡兴鹤企业管理服务有限公司总经理、行政总监，户籍地为四川省成都市郫都区，案发前租住于四川省自贡市自流井区。2018年1月6日因涉嫌非法吸收公众存款罪被自贡市公安局高新分局刑事拘留，同年2月11日被该局取保候审，2019年2月10日被该局解除取保候审，2020年5月29日被自贡市自流井区人民检察院取保候审，2020年8月25日被依法逮捕。现羁押于四川省自贡市看守所。 辩护人张传宗、文科，四川悬衡知平律师事务所律师。 自贡市自流井区人民检察院以自井检一部刑诉（2020）60号起诉书指控被告人兰波犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月28日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年9月14日公开开庭进行了审理。自贡市自流井区人民检察院指派检察员钟铭出庭支持公诉，被告人兰波及其辩护人张传宗到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 自贡市自流井区人民检察院指控，2014年3月，被告人兰波经胡某（另案处理）引荐入职资阳市顺通煤业有限公司，最初担任公司经纪人，随后担任公司监事一职。在任公司经纪人期间，在公司主要负责人杨某、金少杰、魏永忠、胡某的授意下，兰波在自贡筹建成立分公司便于自贡投资群众投资，经公司负责人与兰波商议后达成一致，自贡成立分公司的运用费用由兰波自行承担，成立自贡分公司后分公司具体事务由兰波具体负责，自贡分公司开展融资业务所吸收群众资金总量2%作为兰波获利，2015年1月起开始在自贡吸收存款。 2015年6月8日资阳市顺通煤业有限公司自贡分公司在我市工商部门注册成立，公司地址：自贡市自流井区，公司法人：肖良武（挂名法人）。公司成立经营期间，通过招聘工作人员以在自贡市小区、公园、街道等人流密集地摆摊设点的形式向群众进行宣传，并以达州市达县兴业煤业有限公司的名义与投资人签订《投资收益（分红）协议》、《股权转让协议》等合同，并许以每月3%-4%的高额利息（为了规避法律责任，不能超过银行利率的4倍，合同上约定每月利息一般是1.5%），向群众吸收投资。 资阳顺通煤业有限公司自贡分公司，以达州市达县兴业煤业（后更名为四川正浩能源股份有限公司）为清偿公司之前债务准备上市为由，将达州市兴业煤业有限公司向社会公众的借款转移至四川丙山股权投资基金管理有限公司，向投资人解释四川丙山股权投资基金管理有限公司将控股四川正浩能源股份有限公司，并夸大宣传关联公司的美好前景，继续以筹备上市、拓展煤矿业务需要资金为由，向投资人许以每月3%-6%的高额利息，以四川丙山股权投资基金管理有限公司名义与投资人签订《合伙协议书》，或与投资人签订《A轮投资协议书》，承诺上市后配发相应股权，两年内公司不能上市将2倍回购为由，向群众吸收资金。 资阳顺通煤业有限公司自贡分公司，以生产正浩能源股份有限公司筹备上市为由，宣传上市后股价会翻倍，在上市前向社会群众出售公司部分原始股份为由吸收资金，向投资人出具盖有正浩能源有限公司财务章的收据，吸收群众资金。 2016年5月4日，资阳市顺通煤业有限公司自贡分公司以隶属（派出）企业终止，向工商部门申请注销。并于2016年1月25日向我市工商部门注册成立自贡兴鹤企业管理服务有限公司，并以资阳市顺通煤业有限公司自贡市分公司原班人马从九鼎10楼10号搬迁至汇川路天骄国际2栋1层101号。 自贡兴鹤企业管理服务有限公司，以安徽人人家太阳能有限公司已经在美国纳斯达克BB版上市，增资扩股后准备转入纳斯达克主版，让投资人以每股金额为人民币3.5元认购股权，单股股票在18个月后转入主版成功后就有几倍的收益，并且自认购之日起每一季度安徽人人家太阳能有限公司承诺对认购客户发放认股金额3%-5%股息，如果18个月后转主版未成功，安徽人人家太阳能有限公司会以高于认购金额10%-12%价格进行回购股权为由吸收群众资金。 自贡兴鹤企业管理服务有限公司以上海兴鹤投资管理公司名义与投资人签订《有限合伙协议》，承诺预期年化12%+预期年终浮赢1.5%向群众宣传配售港股IPO新股，或向投资人出具“港股IPO基金本金”收据等，向吸收群众投资资金。 自贡兴鹤企业管理服务有限公司以上海兴鹤委托投资理财业务为由，与群众签订《委托投资理财协议书》，承诺以年华收益12%让投资群众投资理财。 截止目前，被告人兰波共非法吸收公众存款501.635万元，参与投资共83人，已退本金62.67万元，已经收益18.844055万元，实际造成损失420.12094万元。 公诉机关提供相应的证据指控认为，被告人兰波变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人兰波对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均无异议，并自愿认罪。 指定辩护人张传宗辩护意见是：1、兰波不应承担单位吸收公众存款的责任；2、兰波不是情节严重；3、兰波是从犯；4、兰波没有犯罪所得；5、兰波主观恶性小，情节较轻，危害较小；6、兰波被人利用，上当受害；7、兰波是初犯、8、兰波认罪认罚，建议对被告人兰波适用缓刑，并处罚金。 经审理查明，2014年3月，被告人兰波进入资阳市顺通煤业有限公司工作，先后担任经纪人、监事。在此期间，被告人兰波依照该公司负责人杨某（另案处理）、胡某（另案处理）等人的安排准备到自贡市成立分公司（以下简称自贡分公司）进行融资。2015年1月，被告人兰波等人在分公司成立之前便在自贡地区向不特定群众开展融资业务。2015年6月8日，资阳市顺通煤业有限公司自贡分公司在自贡市成立，公司地址为自贡市自流井区，公司法定代表人为肖良武。该公司开展融资业务所吸收群众资金总额的2%作为被告人兰波的获利。 该分公司工作人员先后在自贡市自流井区等地的小区、公园、街道等地摆摊设点宣传达州市达县兴业煤业有限公司（后更名为四川正浩能源股份有限公司）准备上市、出售原始股，并以该公司名义与社会不特定公众签订《投资收益（分红）协议》、《股权转让协议》等合同、出具更名后公司票据，承诺每月支付3%-4%利息吸收投资。此外，自贡分公司还向社会不特定公众宣传达州市达县兴业煤业有限公司为清偿公司债务并被四川丙山股权投资基金管理有限公司控股，筹备上市、拓展煤矿业务，承诺每月支付3%-6%利息，以四川丙山股权投资基金管理有限公司名义与投资人签订《合伙协议书》，或与投资人签订《A轮投资协议书》，承诺上市后配发相应股权，两年内公司不能上市将2倍回购为由，向群众吸收资金。 2016年5月4日，资阳市顺通煤业有限公司自贡分公司被注销。同年5月11日，胡某等人在自贡注册成立自贡兴鹤企业管理服务有限公司（以下简称兴鹤公司），地址为自贡市自流井区汇川路天骄国际******，公司法定代表人为朱光辉。被告人兰波在该公司担任行政总监。2016年8月，胡某安排被告人兰波到安徽人人家太阳能有限公司工作（以下简称安徽太阳能公司）。 兴鹤公司宣传安徽太阳能公司在美国纳斯达克ＢＢ版上市，增资扩股后准备转入纳斯达克主版，让集资参与人以每股金额为人民币3.5元认购股权，单股股票在18个月后转入主版成功后有几倍收益，安徽太阳能公司承诺自认购之日起每一季度对认购客户发放认股金额3%-5%股息，如果18个月后转主版未成功，该公司会以高于认购金额10%-12%的价格回购股权吸收集资参与人资金。此外，兴鹤公司还以上海兴鹤投资管理公司名义与集资参与人签订《有限合伙协议》，承诺预期年化12%＋预期年终浮赢1.5%宣传配售港股ＩＰＯ新股，或出具“港股ＩＰＯ基金本金”收据等吸收资金，同时以投资理财业务为由，签订《委托投资理财协议书》，承诺以年华收益12%吸收集资参与人投资理财。吸收的资金交到资阳市顺通煤业有限公司胡某处。 2018年1月5日，被告人兰波前往长途客运站途中被集资参与人挡获，民警接警后将被告人兰波带回自贡市公安局高新分局进行审查。民警从被告人兰波处扣押非涉案的移动电话一部、居民身份证二张（号码分别5103041982××××××××、622801198107280430）、前往港澳通行证一张、普通护照一张、其他证件三张、其他无价票卷二张、其他仪器仪表及计量器材二个、其他计算机及元器件一个、信用卡二十一张。此外，公安机关冻结被告人兰波位于自贡市自流井区（不动产证书号：20180004642）、3号（不动产证书号：20180004643）房产；对资阳市顺通煤业有限公司负责人胡兴伟、胡某在四川丙山股权投资基金管理有限公司冻结，期至2019年9月20日止；冻结彭仁权在资阳市顺通煤业有限公司持有的100%股权（冻结时间2019年4月4日至2021年4月3日）；冻结杨某在四川正浩能源股份有限公司持有的51%股权、胡某持有的49%股权（冻结时间2019年3月21日至2021年3月20日）。号码为5103041982××××××××的身份证一张已经发还被告人兰波父亲兰某。 经四川德汉会计师事务所有限责任公司司法会计鉴定报告认定，被告人兰波共参与吸收83名集资参与人的资金共计501.635万元，已退本金共计62.67万元，已经收益共计18.844055万元，实际造成损失共计420.12094万元。 上述事实，被告人兰波在开庭审理过程中亦无异议，且有接受刑事案件登记表，立案决定书，传唤证，拘留证，逮捕证，户籍证明，到案情况说明，账本，银行流水明细，营业执照，复函原件，辨认笔录及照片，四川德汉会计事务所司法会计鉴定意见书，收条，集资参与人提供的委托书、投资收益（分红）协议、收据、合伙协议书等报案资料，证人杨某、胡某等人的证言，集资参与人周霞、王俊英、梁英、张泽祥等人的陈述，被告人兰波的供述及辩解，视听资料等证据证实，足以认定。 本院认为，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款“具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的‘数额巨大或者其他严重情节’：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的”之规定，被告人兰波依照他人安排非法吸收数额巨大的公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关的指控成立。 依照《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款“共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪”之规定，被告人兰波伙同他人分工不同，共同非法吸收数额巨大的公众存款，扰乱金额秩序，属共同犯罪。 依照《中华人民共和国刑法》第二十七条“在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚”之规定，被告人兰波在本案中起次要、辅助作用，系从犯。 依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款“犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚”之规定，被告人兰波如实供述自己的犯罪事实，可以从轻处罚。 依照《中华人民共和国刑法》第六十四条“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁物品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理”之规定，责令被告人兰波将其非法获利10.0327万元，向83名集资参与人进行退赔（附退赔表）；对本案扣押、冻结的其他物品、房产、股权由扣押、冻结机关自贡市公安局高新分局依法处置。关于未见被立案或者审判的同案人共同退赔的问题合议庭要讨论一下。 辩护人张传宗关于被告人兰波系从犯、初犯、认罪，建议对其判处罚金的辩护意见符合本案查明的事实及法律规定，本院予以采纳；对其他辩护意见不予采纳。 据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款；最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项之规定，判决如下： 一、被告人兰波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金20000元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除先前羁押37日，即自2020年8月25日起至2022年1月18日止。罚金于本判决生效之日起五日内向本院缴纳。） 二、责令被告人兰波将其非法获利10.0327万元，向83名集资参与人进行退赔（附退赔表）；对本案扣押、冻结的其他物品、房产、股权由扣押、冻结机关自贡市公安局高新分局依法处置。 如不服本判决，自接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省自贡市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  曾享政 人民陪审员  刘晓琴 人民陪审员  宋 敏 二〇二〇年十一月十七日 书 记 员  杨杰玉 附：退赔表单位：万元                            序号                       出资群众                       合同金额                       已退本金                       已获收益                       退赔金额                               1                       周霞                       42.000000                                                                       42.000000                               2                       曹晓恒                       33.570000                                               1.910000                       31.660000                               3                       王俊英                       32.000000                                               2.134660                       29.865340                               4                       杨桂容                       31.750000                       8.000000                       0.377500                       23.372500                               5                       肖勇                       21.600000                                                                       21.600000                               6                       郑丹                       15.000000                                                                       15.000000                               7                       刘涛                       14.900000                                                                       14.900000                               8                       潘运春                       15.600000                       0.900000                                               14.700000                               9                       周湘坤                       21.800000                       7.000000                       1.098000                       13.702000                               10                       刘成敏                       13.500000                       0.500000                       1.314300                       11.685700                               11                       张能国                       10.500000                                               0.500000                       10.000000                               12                       刘玉红                       10.500000                                               0.525000                       9.975000                               13                       罗学益                       9.200000                                                                       9.200000                               14                       李燕                       9.500000                                               0.310000                       9.190000                               15                       潘运琴                       13.300000                       0.300000                       4.010000                       8.990000                               16                       袁国娟                       10.600000                                               2.200000                       8.400000                               17                       吴坤                       9.400000                       2.100000                       0.050000                       7.250000                               18                       江仲群                       7.500000                                               0.400000                       7.100000                               19                       王应才                       7.000000                                                                       7.000000                               20                       彭晓蓉                       6.365000                                                                       6.365000                               21                       陈德芳                       5.500000                                               0.175000                       5.325000                               22                       刘臻荣                       5.300000                                                                       5.300000                               23                       陈兴碧                       6.300000                                               1.155000                       5.145000                               24                       罗学芳                       5.050000                                                                       5.050000                               25                       梁英                       10.000000                       5.000000                                               5.000000                               26                       王跟                       5.300000                       0.300000                                               5.000000                               27                       王明和                       4.500000                                                                       4.500000                               28                       龚培瑛                       9.400000                       5.000000                       0.218880                       4.181120                               29                       汪玉兰                       5.100000                       1.000000                                               4.100000                               30                       邓萍                       4.000000                                                                       4.000000                               31                       邓志君                       4.000000                                                                       4.000000                               32                       李秀琴                       3.950000                                                                       3.950000                               33                       谷晓明                       4.000000                                               0.400000                       3.600000                               34                       缪伟                       3.500000                                                                       3.500000                               35                       朱红英                       3.500000                                               0.175000                       3.325000                               36                       张泽祥                       3.500000                                               0.185000                       3.315000                               37                       王代贻                       3.000000                                                                       3.000000                               38                       周英琦                       3.050000                                               0.112400                       2.937600                               39                       周德蓉                       4.000000                       1.000000                       0.100000                       2.900000                               40                       邹淑仙                       3.000000                                               0.280000                       2.720000                               41                       陈庆芬                       3.650000                       1.000000                       0.056524                       2.593476                               42                       林连华                       3.000000                       0.500000                       0.100000                       2.400000                               43                       曹晓萍                       2.550000                       0.200000                       0.118324                       2.231676                               44                       李莉                       5.300000                       3.100000                                               2.200000                               45                       秦应秀                       2.050000                                               0.010000                       2.040000                               46                       陈卓娅                       2.000000                                                                       2.000000                               47                       梁红                       2.000000                                               0.010000                       1.990000                               48                       何继红                       2.000000                                               0.130700                       1.869300                               49                       冯仁俊                       10.000000                       8.000000                       0.150000                       1.850000                               50                       李乾梅                       1.400000                                                                       1.400000                               51                       钟其友                       1.400000                                                                       1.400000                               52                       祝勇                       1.400000                                               0.070000                       1.330000                               53                       曹礼英                       1.050000                                                                       1.050000                               54                       胡继英                       1.050000                                                                       1.050000                               55                       黄仕丽                       1.050000                                                                       1.050000                               56                       叶正萍                       2.050000                       1.000000                       0.019700                       1.030300                               57                       倪静                       2.050000                       1.000000                       0.044400                       1.005600                               58                       罗学芬                       1.000000                                                                       1.000000                               59                       潘运兰                       1.000000                                                                       1.000000                               60                       苏朗巴姆                       0.900000                                                                       0.900000                               61                       吴双                       0.700000                                                                       0.700000                               62                       明祥芳                       0.700000                                               0.010000                       0.690000                               63                       汪红霞                       0.900000                       0.200000                       0.025718                       0.674282                               64                       郭涛                       0.500000                                                                       0.500000                               65                       周才龙                       0.500000                                                                       0.500000                               66                       彭泽辉                       0.550000                       0.200000                       0.022404                       0.327596                               67                       毛俊先                       0.550000                       0.200000                       0.023804                       0.326196                               68                       刘淑芬                       0.550000                       0.200000                       0.026004                       0.323996                               69                       曹淑琼                       1.700000                       1.370000                       0.030000                       0.300000                               70                       缪碧君                       0.300000                                                                       0.300000                               71                       柳琼芳                       0.200000                                                                       0.200000                               72                       刘献群                       0.200000                                               0.030544                       0.169456                               73                       李安详                       0.200000                                               0.031000                       0.169000                               74                       林桂英                       0.200000                                               0.031000                       0.169000                               75                       刘杰红                       0.200000                                               0.031040                       0.168960                               76                       姚元芬                       0.200000                                               0.031040                       0.168960                               77                       王永琴                       0.200000                                               0.031113                       0.168887                               78                       毕玉平                       1.150000                       1.000000                                               0.150000                               79                       蒋冉                       0.100000                                                                       0.100000                               80                       李新奎                       1.000000                       1.000000                       0.180000                       -0.180000                               81                       何冬梅                       5.300000                       5.300000                                                                               82                       肖良知                       2.000000                       2.000000                                                                               83                       杨万金                       5.300000                       5.300000                                                                                                       合计                       501.635000                       62.670000                       18.844055                       420.120945