浙江省义乌市人民法院 民 事 判 决 书 （2020）浙0782民初1220号 原告：光大兴陇信托有限责任公司（代“光大信托·诣指纯债1号集合资金信托计划”），住所地：甘肃省兰州市城关区东岗西路**。 法定代表人：闫桂军。 委托诉讼代理人：徐皎，北京金诚同达（杭州）律师事务所律师。 被告：三鼎控股集团有限公司，住，住所地：浙江省义乌市经济开发区**/div> 法定代表人：丁志民。 委托诉讼代理人：陈献华，男，系公司员工。 原告光大兴陇信托有限责任公司（代“光大信托·诣指纯债1号集合资金信托计划”）诉被告三鼎控股集团有限公司公司债券交易纠纷一案，本院于2020年1月17日立案受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人徐皎、被告委托诉讼代理人陈献华到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告光大兴陇信托有限责任公司向本院提出诉讼请求：一、请求判令被告向原告支付“三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第四期）”（以下简称“17三鼎04”）的债券本金人民币1，800万元；二、请求判令被告向原告支付“17三鼎04”的债券利息，前述债券利息以人民币1，800万元为计算基数，以年利率7.2%为计算标准，自2018年12月06日（含）起计算至实际支付之日为止，暂计算至2019年11月25日（含）为人民币1，260,493元；三、请求判令被告向原告支付违约金，前述违约金以人民币19,260,493元为计算基数，以万分之五/日为计算标准，自2019年10月25日（含）起计算至实际支付之日为止，暂计算至2019年11月25曰（含）为人民币308，168元；四、请求判令被告承担本案的诉讼费用、保全费、保险费。上述诉讼请求中第一、二、三项暂合计为人民币19,568,661元。事实和理由：原告于2017年09月14日成立“光大信托·诣指纯债1号集合资金信托计划”，并用部分信托资金购买被告发行的“17三鼎04”债券，现原告持有“17三鼎04”【180,000】张，对应的债券面值为人民币1,800万元，债券的票面利率为年利率7.2%。《三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第四期）募集说明书》（以下简称为“募集说明书”）约定如下：债券期限：本期债券的期限为3年期，第2年末附设发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。起息日：2017年12月06日。付息日：本期债券的付息日为2018年至2020年每年的12月6日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日；每次付息款项不另计利息）；若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为自2018年至2019年每年的12月6日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日）。本金兑付日：本期债券的本金兑付日为2020年12月6日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日），若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的本金支付日为2019年12月6日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日）。本金和利息偿付方式：本期债券本金和利息的偿付将按照登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本金和利息的偿付方式及其他具体安排按照登记机构的相关规定办理。2019年09月17日，国融证券股份有限公司作为债券受托管理人召开三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券〈第四期〉2019年第一次债券持有人会议。并且，债券受托管理人于2019年09月18日发布“关于召开三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第四期）2019年第一次债券持有人会议决议公告”，其中议案3：《关于宣布“17三鼎02”、“17三鼎03”和“17三鼎04”全部债券加速到期的议案》经债券持有人大会决议，超过出席会议的代表本期未偿还有表决权的债券总额二分之一的债券持有人同意。根据《三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券持有人会议规则》，该议案获得债券持有人会议审议通过。根据该议案，如“17三鼎01”的违约事件一直持续三十个连续工作日仍未解除，则“17三鼎02”、“17三鼎03”和“17三鼎04”全部债券本息利息提前到期，到期日为“17三鼎01”发生违约后的第三十个工作日。根据被告发布的《三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发公司债券〈第一期〉2019年付息公告》以及《“17三鼎01”无法按期兑付回售资金和利息的公告》，被告应当于2019年09月06日向债券持有人兑付“17三鼎01”的利息及回售款，但其未按约履行支付义务。2019年10月24日为“17三鼎01”违约事件发生后的第三十个工作日，被告一直未兑付“17三鼎01”的利息及回售款。因此，债券受托管理人宣布“17三鼎02”、“17三鼎03”、“17三鼎04”全部债券本息于2019年10月24日提前到期。但截至起诉之日，被告仍未按约向原告履行支付、兑付义务。现原告为维护其合法权益和法律尊严，特依法提起本案诉讼，请求人民法院予以判决。 被告三鼎控股集团有限公司辩称：第一、二项诉讼请求无异议，第三项诉讼请求有异议，因公司目前经营困难，资金压力较大，请求法院依法减免，因为第二项诉讼请求中已有年利率7.2%计算利息，再按照万分之五计算违约金过高。第四项诉讼请求诉讼费用、保全费、保险费请求由原告承担一部分。 原告为证明自己的主张，向本院提供如下证据： 1、《信托成立通知书》、证券账户开户办理确认单、《三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第四期）发行结果公告》、交易结算单各一份，证明原告于2017年9月14日成立“光大信托·诣指纯债1号集合资金信托计划”，并用部分信托资金购买公开发行的“17三鼎04”债券，现原告持有“17三鼎04”【180000】张，对应的债券面值为人民币1800万元（大写：人民币壹仟捌佰万元整），债券的票面利率为年利率7.2%。 2、《三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第四期）募集说明书》（以下简称为“募集说明书”）一份，证明《募集说明书》项下违约事件发生且一直持续三十个连续工作日仍未解除，有表决权的本期债券的债券持有人可通过债券持有人会议决议，以书面方式通知发行人和债券受托管理人，宣布所有未偿还的本期债券本金和相应利息立即到期。 3、《三鼎控股集团有限公司关于“17三鼎01”无法按期兑付回收资金和利息的公告》（以下简称“逾期公告”）、《关于召开三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第四期）2019年第一次债券持有人会议决议公告》（以下简称为“持有人会议决议”）、《关于“17三鼎01”等四只债券受托管理实务临时报告》（以下简称为“临时报告”）各一份，证明根据《逾期公告》的内容：被告发布《逾期公告》，并且确认其未按期兑付“17三鼎01”的债券本息，已发生《受托管理协议》项下的违约行为。根据《持有人会议决议》的内容：议案3《关于宣布“17三鼎02”、“17三鼎03”和“17三鼎04”全部债券加速到期的议案》，已经债券持有人大会决议通过。根据《临时报告》的内容：受托管理人宣布“17三鼎02”、“17三鼎03”和“17三鼎04”全部债券本息于2019年10月24日提前到期。 被告质证意见：对原告提供的证据无异议。 被告三鼎控股集团有限公司未有证据向本院提供。 本院认证意见：因被告对原告提供的证据无异议，且原告提供的证据符合有效要件，本院对原告提供的证据予以确认。 本院对本案事实认定如下：原告于2017年09月14日成立“光大信托·诣指纯债1号集合资金信托计划”，并用部分信托资金购买被告发行的“17三鼎04”债券，现原告持有“17三鼎04”【180,000】张，对应的债券面值为人民币1,800万元，债券的票面利率为年利率7.2%。《三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第四期）募集说明书》（以下简称为“募集说明书”）约定：债券期限：本期债券的期限为3年期，第2年末附设发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。起息日：2017年12月06日。付息日：本期债券的付息日为2018年至2020年每年的12月6日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日；每次付息款项不另计利息）；若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为自2018年至2019年每年的12月6日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日）。本金兑付日：本期债券的本金兑付日为2020年12月6日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日），若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的本金支付日为2019年12月6日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日）。本金和利息偿付方式：本期债券本金和利息的偿付将按照登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本金和利息的偿付方式及其他具体安排按照登记机构的相关规定办理。发行人应依照《债券受托管理协议》的约定按时、足额向债券受托管理人支付相应款项，如发行人违反其在《债券受托管理协议》项下的付款义务，则发行人除应继续履行该项义务外，自违约之日起至实际履行之日止，发行人每日还应按其应付未付金额的万分之五向债券受托管理人支付违约金等内容。2019年09月17日，国融证券股份有限公司作为债券受托管理人召开三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券〈第四期〉2019年第一次债券持有人会议。2019年09月18日，债券受托管理人发布“关于召开三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第四期）2019年第一次债券持有人会议决议公告”，根据《三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券持有人会议规则》，《关于宣布“17三鼎02”、“17三鼎03”和“17三鼎04”全部债券加速到期的议案》获得债券持有人会议审议通过。根据该议案，如“17三鼎01”的违约事件一直持续三十个连续工作日仍未解除，则“17三鼎02”“17三鼎03”和“17三鼎04”全部债券本息利息提前到期，到期日为“17三鼎01”发生违约后的第三十个工作日。根据被告发布的《三鼎控股集团有限公司2017年面向合格投资者公开发公司债券〈第一期〉2019年付息公告》以及《“17三鼎01”无法按期兑付回售资金和利息的公告》，被告应当于2019年09月06日向债券持有人兑付“17三鼎01”的利息及回售款，但其未按约履行支付义务。2019年10月24日为“17三鼎01”违约事件发生后的第三十个工作日，被告一直未兑付“17三鼎01”的利息及回售款。因此，债券受托管理人宣布“17三鼎02”、“17三鼎03”、“17三鼎04”全部债券本息于2019年10月24日提前到期。因被告未按约向原告履行支付、兑付义务引起诉讼。 本院认为：光大兴陇信托有限责任公司与三鼎控股集团有限公司所达成的债券认购合同关系合法有效，“17三鼎04”债券《募集说明书》等对光大兴陇信托有限责任公司与三鼎控股集团有限公司均具有法律约束力，三鼎控股集团有限公司未按约偿付案涉债券本息，构成违约，应承担相应的违约责任。关于原告要求被告支付债券本息及违约金的诉讼请求，本院认为，《募集说明书》对债券期限内的利息进行了约定（固定利率7.2%），未对债券期限届满后的利息进行约定；《募集说明书》虽还约定，“如发行人违反其在《债券受托管理协议》项下的付款义务，则发行人除应继续履行该项义务外，自违约之日起至实际履行之日止，发行人每日还应按其应付未付金额的万分之五向债券受托管理人支付违约金”。参照《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十九条第二款第（二）项的规定“约定了借期内的利率但未约定逾期利率，出借人主张借款人自逾期还款之日起按照借期内的利率支付资金占用期间利息的，人民法院应予支持”，对于原告要求被告支付债券本金及债券期限内的利息的诉讼请求，本院予以支持；同时确定被告三鼎公司应承担的违约责任为以本金1400万元为基数按债券期内的年利率7.2%赔偿因其逾期兑付违约行为给原告造成的利息损失。除上述利息损失之外，原告主张要求被告承担其他违约责任，本院不予支持。原告要求被告支付为诉讼保全支出保险费，因双方在合同中未约定，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十三条、第一百一十四条的规定，判决如下： 一、被告三鼎控股集团有限公司于判决生效后十日内支付原告光大兴陇信托有限责任公司（代“光大信托·诣指纯债1号集合资金信托计划”）债券本金人民币1，800万元及利息（利息以人民币1，800万元为计算基数，自2018年12月6日起按年利率7.2%计算至实际付清之日止）； 二、驳回原告光大兴陇信托有限责任公司（代“光大信托·诣指纯债1号集合资金信托计划”）其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期限履行给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费139212元，同原告光大兴陇信托有限责任公司负担11200元，被告三鼎控股集团有限公司负担128012元，保全费5000元，由被告三鼎控股集团有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省金华市中级人民法院。 审 判 长  何小甫 人民陪审员  孟向民 人民陪审员  刘小霞 二〇二〇年十一月二十日 法官 助理  汪娜娜 书 记 员  陈昕怡