山西省晋城市中级人民法院刑事裁定书（2020）晋05刑终213号原公诉机关晋城市城区人民检察院。上诉人（原审被告人）常利彬，男，1971年7月20日出生，公民身份号码4103291971********，汉族，河南省伊川县人，户籍住所地河南省伊川县XX镇XX路**，高中文化，原在洛阳XX集团工作，住户籍地。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年5月8日被晋城市公安局城区分局刑事拘留，同年6月14日被晋城市公安局城区分局取保候审，2020年6月12日被晋城市城区人民检察院取保候审。2020年7月20日经晋城市城区人民法院决定对其取保候审。辩护人刘宗宗、赵炳博，山西达道律师事务所律师。晋城市城区人民法院审理晋城市人民检察院指控的原审被告人常利彬犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年9月17日作出（2020）晋0502刑初316号刑事判决。原审被告人常利彬不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为案件事实清楚，证据确实充分，决定不开庭审理本案。现已审理终结。原判认定：洛阳XX集团董事长梁某1（另案处理）安排人员于2014年3月6日在晋城市购买山西B担保有限公司从事非法吸收公众存款；2014年3月20日在长治市成立长治市C投资管理有限公司从事非法吸收公众存款。被告人常利彬于2013年开始在洛阳XX集团工作。2014年3月初，常利彬按照梁某1的要求，到晋城市参与B公司的购买转让、门店装修等工作，并担任股东及公司监事，知晓公司进行非法吸收公众存款的活动；2014年4月初，常利彬受梁某1指派，担任长治市C投资管理有限公司实际负责人，并负责公司的日常管理工作，2014年4月底常利彬离开长治市。2014年3月份，山西B担保有限公司非法吸收公众存款216万元；2014年4月份，长治市C投资管理有限公司非法吸收公众存款50万元。认定上述事实的证据有：1、书证（1）受案登记表，证实案件受理情况。（2）洛阳市公安局伊滨分局接处警登记表、受案登记表、立案决定书、拘留证、起诉意见书、洛阳市洛龙区人民检察院批准逮捕决定书等，证实洛阳市公安机关已对梁某1等人非法吸收公众存款立案侦查并对梁某1等采取强制措施。（3）照片说明，证实公安机关在山西B担保有限公司门口张贴通告情况。（4）晋城市城区人民法院（2015）城刑初字第421号刑事判决书、晋城市中级人民法院（2016）晋05刑终141号刑事裁定书，证实邢某1、梁某2、王某1等因犯非法吸收公众存款罪被判刑情况。（5）山西B担保有限公司客户明细表，证实该公司共有合同938份，涉及投资人551人，总金额4734万元，支付利息224.845万元。（6）赵某1、成某1提供的房屋租赁居间合同，证实B公司办公场所租赁情况。（7）王某2提供的B担保有限公司借款给洛阳D有限责任公司的借款担保合同样本及B担保有限公司营业执照副本复印件等相关手续。（8）梁某2提供的梁某1出具的证明，证实梁某1是企业的实际出资人，其他所有企业法人、股东都是名义法人和股东，所有出资由其一人出资和经营，其他法人和股东均不是实际出资人。（9）山西B担保有限公司工商注册的相关资料（公司设立登记申请书、股东会决议、董事、监事信息、股权转让协议），证实山西B担保有限公司于2013年1月23日成立，法定代表人邢某1、股东王某1、张某1、邢某1，注册资金5000万；2014年3月6日股权转让后，法定代表人为梁某2，股东为梁某2与常利彬，王某1将其500万元股权转让给常利彬。该公司的经营范围是依据担保法从事担保业务，不得从事融资性担保业务。（10）洛阳D有限责任公司工商注册信息、企业法人营业执照。（11）伊川县公安局出具的抓获证明、伊川县看守所出具的羁押证明，证实2019年5月8日9时，伊川县公安局民警在该县XX镇XX酒店附近抓获涉嫌集资诈骗的被告人常利彬，并于2019年5月8日至2019年5月14日在该所羁押。（12）伊川县公安局出具的现实表现证明，证实辖区居民常利彬，经查询公安内网，2014年3月常利彬因涉嫌非法吸收公众存款被山西省晋城市公安局城区分局经侦大队追逃。（13）常利彬提供的个人住房（商业用房）借款合同、个人贷款还款凭证、房屋买卖合同、机动车销售统一发票。（14）长治市C投资管理有限公司股权交割证明，内容为徐某1自愿将其所持有长治市C投资管理有限公司全部股权600万元（60%股权）转让给常利彬，常利彬同意接受，现双方股权交割已完毕，特此证明。二0一四年三月二十日。（15）长治市C投资管理有限公司营业执照、股东会议记录等工商注册登记材料，证实该公司经营范围为投资项目管理（不得从事证券、信托等金融业务）；企业管理及形象策划。2014年1月3日成立，法定代表人为徐某1，股东为徐某1和李某1，2014年3月20日，徐某1、李某1将万威股权转让给梁某2与常利彬。（16）山西省长治市城区人民法院（2015）城刑初字第269号刑事判决书，证实尹某1、芦某1因犯非法吸收公众存款罪被判处刑罚情况。（17）被告人常利彬提交的情况说明。（18）户户籍证明及照片，实被告人常利彬个人基本情况。2、鉴定意见，山西经纬司法鉴定所关于长治市C投资管理有限公司2014年4月至2014年9月吸收存款情况、公司资金运营情况的鉴定意见书，证实根据C投资公司与社会个人签订的投资管理合同、还款计划书及出具的收款收据，2014年4月至2014年9月C投资公司以投资管理的名义总计吸收公众存款11255000元，截止2014年9月支付利息164525元，涉及134人；其中焦某1、杨某1、张某2、赵某2、刘某1、王某3、王某4、张某3、靳某1、辛某1、郭某1于2014年4月共投资50万元。3、辨认笔录及照片，证实庞某1、王某2对常利彬进行了辨认。4、集资参与人的报案材料及陈述（1）刘某1的陈述，证实其于2014年4月11日、7月25日期间分两次在长治C投资管理有限公司共投资6万元（5万元、1万元）。（2）王某3的陈述，证实其于2014年4月11日、5月6日、6月26日、7月15日分次在长治C公司投资2万元、13万元、1万元、3万元，现已拿到2万元的利息1100元、13万元的利息6760元、1万元的利息450元、3万元的利息900元。（3）张某3的陈述，证实其于2014年4月11日在C公司投资1万元。（4）靳某1的陈述，证实其于2014年4月11日在C公司投资1万元。（5）辛某1的陈述，证实其于2014年4月12日、5月5日分别在C公司投资21万元，共计投资42万元。（6）焦某1的陈述，证实其于2014年4月15日、8月8日分别在C公司投资12万元、14万元。（7）赵某2的陈述，证实其于2014年4月24日在C公司投资1万元，领取收益550元。（8）王某4的陈述，证实其于2014年4月29日在C公司投资2万元，后收回利息1200元。（9）张某2的陈述，证实其于2014年4月1至7月在C公司投资5万元。（10）郭某1的陈述，证实其于2014年4月30日在C公司投资5万元，已领取利息1420元。5、证人证言（1）梁某1（洛阳XX集团董事长）的陈述，证实大概2014年3月份，我通过股权转让方式以280万从邢某1手中购买了山西B担保有限公司，公司债权债务由我承担。之后我雇佣梁某2担任公司法定代表人，常利彬任股东，其他工作人员都是梁某2在晋城雇佣的。邢某1经营时融资了大概2800万左右，是通过非法吸收公众存款融资的。我接手后，邢某1要回了这2800万，扣除转让费后，其中1500万让他打到吴某1账上，用于偿还我向吴某1借的钱，我借吴某1的钱是还洛阳A置业有限公司银行贷款，剩下的一些钱也是由邢某1转到我指定账户。当时邢某1把客户的合同也转交给我了，客户到期后就把合同改成我们新做的合同了，借款方是洛阳A置业有限公司，法定代表人是王某5。合同更换由梁某2负责。我接手公司后，公司是梁某2负责经营的，常利彬只是挂名股东。长治C公司营业场所的租赁是我谈的，签订合同好像是常利彬去办理的，房租是直接汇到房东银行账户的。（2）梁某2的证言，证实山西B担保有限公司是2013年1月由邢某1成立的，公司位于晋城市城区新市西街******，法定代表人原是邢某1，股东有王某1、张某1。2014年3月份，我现在的老板梁某1以360万从邢某1手里购买了该公司，并接手了公司已经吸收社会上的资金2800多万（其中2400万是邢某1时期吸收的，还有400多万是过渡期做的）。接收后，由我担任法定代表人，股东是我和常利彬，实际控制人是梁某1。2014年4月15日又在泽州路金辇休闲楼附近开了一家B公司门店，截止目前，两家店共吸收群众资金约2000万元，加上邢某1吸收的，估计有500多客户，共4800万左右。根据营业执照，我公司从事担保业务，不得从事融资性担保业务，但实际上在从事融资业务，就是收取群众的资金进行投资理财，并承诺在一定期限内给投资人回报。吸收的资金都是汇到梁某1妹妹梁某3名下晋城银行卡，投向了洛阳A置业有限公司在汝阳的工业园区房地产项目，这个项目是梁某1的。记得当时在太原办理股权转让手续签字时，邢某1公司的股东王某1、张某1和我、常利彬一起办理的股权转让协议。后期公司缺钱把宝马车抵押给邢某1时，邢某1和王某1、张某1还一起过来开的车。常利彬不参与B公司的经营、管理，也不在B公司领工资，他的工资可能是在A集团总部领取的，具体我也不知道。梁某1在长治成立了一家长治市C投资有限公司，常利彬是法人代表，我是股东，常利彬当时在长治呆了几个月后就离开了，我不知道他如何经营管理C公司。（3）庞某1的证言，证实2013年5月我到山西B担保有限公司上班，当时公司老板和法人代表都是邢某1，办公地点在晋城市新市西街金厦银座**。公司变更后，公司的股东就是梁某2和常利彬，但实际控制人还是梁某1。常利彬在B公司没有职务，在公司变更初期和梁某1来过，后来就不来晋城公司了，他也不参与晋城公司的管理、经营。听说他后来去长治一家公司了，他应该知道B公司从事吸收百姓资金投资理财的业务。常利彬应该在公司没有领取过工资和分红等，我们领取工资的表格里我没有见过他的名字，只见过梁某2的名字。（4）刘丹丹（原B公司泽州路店业务一部部长）的证言，证实我是2013年5月份到公司上的班,2014年4月任泽州路店一部部长，职责是做业务、拉客户，公司的业务员抽成是万分之五，门槛线是50万元，其提成最多有2万多。公司业务是有借款方的前提下，由公司担保，将客户的资金转借给借款方，主要通过业务员外出发传单，根据资金和期限不同，承诺月利息1.2%至1.5%不等。公司变更后，业务没变，还是吸收客户资金进行投资，并承诺一定期限内给投资人回报。后来吸收的资金投向了洛阳A置业有限公司在汝阳的工业园区房地产项目了，这些钱都是汇到梁某3在晋城银行开的卡上了。常利彬在B公司没有担任的职务，他知道公司从事吸收百姓资金投资理财的业务，在公司变更初期和梁某1来过，后来就不来晋城公司了，他也不参与晋城公司的管理、经营。他应该没有领取过工资和分红等收入。（5）刘惠利的证言，证实我在2013年6月到山西B担保有限公司上班的，公司老板和法人代表都是邢某1，公司的主要业务是在有借款方的前提下，由B公司担保，将客户的资金转借给借款方，然后按月支付客户利息，到期还本。公司主要通过业务员外出发传单，有时候也有顾客自己上门。XX集团接手后，公司的股东除了梁某2还有常利彬，但实际控制人是梁某1，在梁某1和邢某1交接公司时，常利彬和梁某2都在公司处理公司的交接，等公司交接完了，理顺之后，常利彬就回长治的公司了，后来他就很少来B公司了。常利彬在公司没有职务，也不参与晋城公司的管理，经营，他应该没有领取过工资和分红等。2014年具体几月份记不清楚了，晋城的公司派我到长治市C投资管理有限公司上班了，上班时就是常利彬接待的，他在那里负责。常利彬是长治公司法人，当时公司就他一个人负责，是河南总公司XX集团派来的，其他都是当地招的服务员，就我一个人是晋城的，还有一个会计也是河南总公司派的，但是只管财务，其他不管事。公司就是常利彬管理，当时公司主要是宣传，业务少，后来法人变更为姓尹的。我在那里工作了三个月，我走的时候常利彬已经走了，具体多长时间也不太清楚。（6）梁娇（B公司业务员、三部部长）的证言，证实我是2013年4、5月份到B公司上班的，邢某1是法定代表人，公司业务是将客户的资金转借给借款方，按月支付利息，到期还本，主要通过业务员发传单宣传，收取的都是社会普通群众的钱。邢某1在时，客户有一二百人，资金量2400万左右。后被XX集团收购后，法定代表人和经理都是梁某2，股东是梁某2和常利彬，业务没变。公司转手的时候，常利彬和梁某2在公司办理交接手续，公司理顺后，常利彬就不怎么来了，公司的业务情况，我想他应该知道的。（7）王某2（B公司副总）的证言，证实我是2013年7月到公司上班的。公司业务是吸收客户的资金，将客户资金转借给洛阳南华置业有限公司等，主要通过业务员外出发传单宣传，也有客户自己上门的。根据资金和期限不同，承诺月利息1.2至1.5不等，吸取的都是社会上普通群众的钱。公司的业务员抽成是万分之五，门槛线是50万元。当时公司大约有200多客户，资金有2500万左右。2014年2月份，2014年3、4月份公司转给了洛阳XX集团，股东是梁某2和常利彬，实际负责人是梁某1。A集团接手时，常利彬来过几次，公司开业的时候没来过，记不清楚了，他知道B公司从事吸收百姓资金投资理财的业务，听说他后来到长治也开了一家投资公司，也是搞投资理财的。公司现在一共吸收资金4800万左右，客户几百个。后来吸收的资金都投向了洛阳A置业有限公司汝阳工业园区房地产项目，也是梁某1的。（8）王莉芳（B公司业务员）的证言，证实我是2014年4月15日到B公司业务一部上班的，公司业务是吸收群众的钱，然后由B公司担保，将群众的钱借给洛阳A集团置业公司，A集团公司支付客户利息。公司主要通过业务员外出发传单，有时顾客自己上门，我的职责就是发传单、拉客户、做业务。共做了6单，50万业务，公司的业务员抽成是万分之五，门槛线是50万元，其没有提成。（9）樊西西（B公司文员）的证言，证实B公司成立于2013年年初，当时公司的老板和法定代表人是邢某1。公司的业务是将吸收的客户资金转借给借款方，按月支付利息，到期还本。其是2013年5月到公司上班的，是公司的文员，负责出合同，统计客户合同。公司承诺的利息是根据资金、期限的不同，月利息从1.2至1.5不等，50万元以下1.2、50-100万元1.3、100-200万元1.4、200万元以上1.5。邢某1时期具体数字不知道，估计有200多客户，资金2000多万。公司没有记账，也没有会计凭证。现在公司一共吸收了4800万左右，客户几百个。公司后来转给梁某1，公司的法人代表也变更为梁某2，我就知道梁某2，股东有没有其他人我也不知道。（10）李凡凡（B公司客服部员工）的证言，证实A集团接受B公司后，我就知道梁某2是法人代表，公司的其他股东还有谁我不知道。（11）成某1的证言，证实泽州路988号的房子是其租给B公司的梁某2，他当时说是开担保公司，商谈和签订租房合同都是梁某2。租赁合同从2014年4月1日至2019年3月31日，前三年每年租金95万。2014年9月25日，与梁某2签了一份解除租赁合同通知书。（12）尹某1的证言，证实2014年4月24日梁某1打电话让我在25日到C公司，我在25日到了C公司，梁某1他让我接手公司，原来的法人代表常利彬因家中有事离开了长治。长治市C投资管理有限公司的法人代表是常利彬，股东有常利彬、梁某2。但实际C公司的控制人、出资人都是梁某1，常利彬也是被梁某1派到长治组建公司的。C公司的经营范围是投资项目管理，不包括对外吸收存款，公司对外吸收存款都是梁某1安排的，我工作都是听梁某1安排，C公司共吸收了1400万元左右的存款，其中部分用于公司开销，大部分钱都汇入了梁某1指定账户。我来长治之前芦某1就在C公司工作，之前的工作是常利彬安排的，之后是我安排的。梁某1在我来的时候安排过我按照之前的工作进行就可以了。我在长治以前万威已经从群众当中吸收了大概136万元或者146万元了，我来长治以后只是按照以前的工作进行工作的。（13）芦某1的证言，证实2014年2月我经人介绍到河南XX集团开车，同年4月初董事长梁某1说长治成立了一家投资公司，让我去担任出纳。我到了长治后，常利彬当时是C公司的法人代表、具体负责人，当时万威所有的工作都是由他安排的。我在万威的工作都是常利彬安排的，常利彬安排我去建行和邮储银行办了三张银行卡，老百姓投资的钱就存到这三张卡里，等公司需要投资的时候，经过他的同意，签字后再转到XX集团梁某3的卡上。我刚去时，常利彬给了财务一张表，上面写有利息的相关规定。2014年4月底或5月初，常利彬因工作调动离开了万威，尹某1负责公司工作，但法人代表还是常利彬。（14）梁守斌的证言，证实梁某1安排我给长治C公司搞装潢，2014年6月开始，8月份左右停工。我干了大约二十六七万的工程，现在还欠我十六万三千元没给，C投资公司没有支付过我350万元的工程预付款。（15）牛娜娜的证言，证实长治市C投资管理有限公司于2014年4月11日开业，我经招聘到该公司任会计。公司法人代表是常利彬，2014年4月初他是公司的负责人，负责日常管理，2014年4月底尹某1来长治接替了常利彬负责日常管理。负责人对公司的各个业务都管。公司的主要业务是投资理财，就是客户把钱通过我们贷给第三方，我们负责管理资金，给客户创造利润，我公司从中收取管理费用。公司实际上是洛阳XX集团的子公司，融资后将钱款交给洛阳XX集团，由集团统一调拨使用。实际上长治市C投资管理有限公司、山西B担保有限公司、洛阳蓝域气体有限公司都是XX集团的下属子公司，三家公司的负责人和财务出纳都是洛阳XX集团指派的。（16）梁某3的证言，证实我是XX集团的出纳，长治C公司开业时间是2014年4月，具体时间记不清了，是由梁某1出资成立的，他是实际出资人和控制人，工商登记的法人代表我弄不清楚是尹某1还是常利彬，他们都是梁某1派去的。XX集团在晋城、长治地区的存款都转到我账户里，C公司在长治市吸收1400万元左右的存款，我实际收到1000万余元，剩下的可能是长治公司的日常经营和支付利息。（17）胡鑫丽、张白璐（C公司员工）的证言，证实2014年4月初长治市C投资管理有限公司是常利彬负责日常管理，他是公司的法人代表，2014年4月底，公司负责人换成了尹某1，公司日常业务他都管。（18）李某1的证言，证实我没有使用自己的身份证注册成立长治市C投资管理有限公司，朋友靳马良曾借过我的身份证复印件，我不认识徐某1。6、被告人常利彬的供述，供认2013年我开始在洛阳XX集团上班，3月梁某1到晋城接手了山西B担保有限公司，他叫我和他一起去，我就和他到了晋城，是梁某1和邢某1谈的，梁某1临时决定让我担任10%股份股东，但是我没有投资，办理公司转让手续时，让我和梁某2担任股东，在公司转让手续上签字，我同意了就签了字，因为当时自己也不懂，再加上和梁某1是朋友，碍于情面就在相关手续上签字。我开始不知道B公司担保公司具体经营范围，是到太原办理公司变更手续时邢某1和我说的，经营范围和银行差不多，就是在社会上收上钱，给的利息比银行高，收的钱投资到洛阳XX集团下属的企业使用，具体怎么操作我不清楚。我在公司就是担任了股东，办理了变更手续，参与了装修，都是梁某1临时给我指派的工作，没有具体参与经营管理，没有吸收资金，我是在洛阳XX集团领取工资的，在B公司没有领取过工资、提成等。我买房子和车时公司没有给过我钱。我在长治C投资管理有限公司具体就是帮着装修、跑跑腿，没干什么业务，后来营业执照出来，我才看到注册的法人是我，我就和梁某1说不敢，他就派尹某1过来变更了法人，法人变更手续时我没有参与，是公司用我身份证复印件变更的。我只知道万威是投资公司，具体经营什么也不太清楚，我没有参与经营，走的时候还没有开业。我在万威没有领过工资和福利，就是洛阳A集团发工资，每月5000元。我在晋城的B担保有限公司就是临时担任了股东，办理变更手续，装修的时候看着，没有参与经营管理，没有吸收资金。在长治C投资有限公司就是梁某1临时安排我去看住公司，从整体上管理日常琐事，梁某1有时自己到公司开会安排工作，有什么具体事情也是电话安排我工作，我没有参与经营管理，没有吸收资金。我去的时候公司的营业执照的法人是其他人，后来变更成我了，我不愿意当法人要求变更成其他法人，总公司就安排尹某1过来，公司法人变更成尹某1，公司法人变更时我没有参与，是公司用我的身份证复印件变更的。这两个公司做的业务和银行差不多，就是从社会上收上钱，给的利息比银行高，收的钱投资到洛阳XX集团下属的企业使用。晋城的公司是变更手续时邢某1和我说的，长治的公司是我到了长治之后才知道的。我是2014年3月初到的晋城，第二天办理的晋城B公司的变更手续，3月底到的长治，到长治时C投资公司办公场所还没有装修好，呆了十天左右装修好了开始试营业，4月份到了二十几号，尹某1到了长治我们口头交接后我就回家了。在晋城B公司担任挂名股东，手续是我自己办的；长治C公司在我没有同意的情况下变更我为法人，我自己没有办手续，见到营业执照我才知道我是法人。我在这两家公司没有管业务，只是管理琐碎事情，都是梁某1安排我干的，在晋城B公司主要就是办理了公司手续变更，跑跑腿干些杂事，业务是梁某2负责。在长治C公司，就是管理日常工作，不管业务，当时有招聘的员工管理。具体招聘员工是梁某1安排的，我没有参与。当时知道这两家公司是搞投资和担保的，就像银行一样和客户收上钱给公司用，给客户支付利息。我没有安排过，就是出纳芦某1到公司时是梁某1让我把他安排到财务上，梁某1妹妹让我安排他到银行办了银行卡，晋城有个员工过去我安排的住处，我在公司前期就是看着装修，后来基本上就是管些琐事。原审法院认为，被告人常利彬明知山西B担保有限公司和长治市C投资管理有限公司在未经国家有关部门依法批准的情况下，通过宣传等途经公开向社会公众吸收资金，仍按照梁某1的安排，担任山西B担保有限公司股东、长治C投资管理有限公司实际负责人，在其工作期间两公司非法吸收公众存款的数额巨大，其行为严重侵犯了国家金融管理制度，构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，予以支持。针对被告人常利彬辩护人所提被告人无罪的辩护意见，结合在案相关证人证言、被告人在公安机关供述等证据可知，被告人常利彬受梁某1安排前往晋城市B公司，任挂名股东，并协助办理相关工商登记手续；后任长治C公司法定代表人，其主观上应知晓两公司未经批准向社会公众吸收资金的情况，期间仍负责公司日常管理，参与装修、安排他人办理银行账户等，其行为保证了公司的正常运行，在客观上可认定为协助公司正常经营的行为，其任职期间两公司非法吸收公众存款数额巨大，被告人常利彬的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，故对辩护人所作的无罪辩护意见，不予采纳。被告人常利彬未实际出资且未直接参与宣传、发展客户，在与梁某1的共同犯罪中起辅助作用，系从犯，应减轻处罚。被告人常利彬虽对指控罪名有异议，但其在归案后能如实供述在两公司任职期间所实施的犯罪行为，可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十七条之规定，判决：被告人常利彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）上诉人（原审被告人）常利彬上诉主要内容：请求撤销原判，依法改判无罪。1、原判认定上诉人具有犯罪故意缺乏事实依据。（1）上诉人是按照梁某1的安排挂名担任了晋城B公司股东，在不知情的情况下被登记成长治C公司法定代表人，在知情后也积极要求卸任。在任职不到一个月的期间，上诉人不知道两公司将要从事非法吸收公众存款的犯罪活动，客观上也没有从事非法吸收公众存款的行为。（2）没有证据证明上诉人在任职期间知道有人利用两公司从事犯罪活动。（3）尹某1的证言能够证明常利彬在XX集团从事酒店管理，没有从事过吸收公众存款的行为。2、上诉人担任晋城B公司股东、长治C公司法定代表人参与装修是正常履职，不应当认定为犯罪行为。（1）上诉人的行为不符合《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题意见》第四条规定的关于共同犯罪的处理问题的规定。上诉人从事的仅仅是照看装修、处理杂物等正常事项，没有对梁某1非法吸收公众存款提供任何直接的帮助。唯一有关联的行为是按照梁某3的电话通知转告卢俊毅去办了三张银行卡，但该行为不应视为从事了犯罪行为。3、一审法院认定本案为自然人犯罪，又以晋城、长治两公司非法吸收公众存款的行为作为常利彬犯罪的构成要件相互矛盾。其辩护人认为：1、常利彬担任挂名股东，负责前期装修的行为系A集团公司决定，本案是自然人犯罪而非单位犯罪，常利彬不应当对公司的决定承担刑事责任。2、常利彬主观上缺乏非法吸收公众存款的犯罪故意。证人梁某1、梁某2、庞巧莎、刘丹丹等人的证言均不能证明常利彬知晓晋城B公司从事犯罪。3、常利彬是在其不知情的情况下被变更登记为长治C公司的股东及法定代表人。4、根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第四条的规定，结合常利彬的任职情况、职业经历、培训经历等，不应当认定其具有非法吸收公众存款的主观故意。证人尹某1的证言能够证明常利彬在A集团机关主要从事酒店管理，没有从事过吸收公众存款的行为。5、原判将长治市城区法院未予认定的行为评价为犯罪行为，使刑罚宽泛化。建议二审法院查清事实，改判常利彬无罪。经二审审理查明：洛阳XX集团董事长梁某1（另案处理）安排人员于2014年3月6日在晋城市购买山西B担保有限公司从事非法吸收公众存款。2014年3月20日在长治市成立长治市C投资管理有限公司从事非法吸收公众存款。被告人常利彬于2013年开始在洛阳XX集团工作。2014年3月初，常利彬按照梁某1的要求，到晋城市参与B公司的购买转让、门店装修等工作，并担任股东及公司监事，知晓公司进行非法吸收公众存款的活动；2014年4月初，常利彬受梁某1指派，担任长治市C投资管理有限公司实际负责人，并负责公司的日常管理工作，2014年4月底常利彬离开长治市。2014年3月份，山西B担保有限公司非法吸收公众存款216万元；2014年4月份，常利彬在长治市C投资管理有限公司负责期间，该公司非法吸收公众存款45万元。认定上述事实的证据同一审认定的证据一致。证人尹某1证言证明2014年4月25日到C公司接手公司，原判将4月26日至4月30日张某2、郭某1、杨某1等人共计5万元投资计入上诉人常利彬参与的犯数额不当。二审审理期间，辩护人提供了梁某1的证明材料一份。证明内容：2014年4月，我公司在山西长治设立长治C投资公司、晋城设立B担保有限公司。经公司研究，派我公司副总经理常利彬担任两公司的挂名股东，不参与实际经营，仅负责两公司的前期装修工作。用以证明上诉人常利彬不参与公司经营的事实。针对上诉人及其辩护人提出的辩解、辩护意见，结合在案证据，综合评判如下：1、从在案山西B担保有限公司、长治市C投资管理有限公司的注册登记材料看，企业法人营业执照的经营范围明确写明不得从事融资性担保业务。上诉人常利彬供述“我开始不知道B公司担保公司具体经营范围，是到太原办理公司变更手续时邢某1和我说的，经营范围和银行差不多，就是在社会上收上钱，给的利息比银行高”。结合证人庞某1、刘丹丹、王某2、尹某1的证言，上述证据能够证明常利彬参与了山西B担保有限公司的购买、转让，并担任股东，常利彬应当知道山西B担保有限公司、长治市C投资管理有限公司从事非法吸收公众存款的活动。2、证人尹某1、卢俊毅、牛娜娜、胡鑫丽、张白璐、刘惠利的证言能够证明上诉人常利彬在2014年4月初至4月25日担任长治C公司负责人管理公司日常事务的事实。上诉人常利彬辩解其仅参与公司的装修工作的辩解意见不能成立。本院认为，上诉人（原审被告人）常利彬明知山西B担保有限公司、长治市C投资管理有限公司非法吸收公众存款，按照梁某1的安排参与山西B担保有限公司的购买转让、担任挂名股东以及门店装修等工作，并在长治C投资管理有限公司担任负责人管理公司的日常工作，其行为构成非法吸收公众存款罪。非法吸收公众存款数额巨大。上诉人常利彬与梁某1等人系共同犯罪，在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。原判根据常利彬具体的犯罪事实、犯罪性质、情节和对社会的危害程度，对常利彬予以减轻处罚。原判适用法律正确，量刑适当。上诉人常利彬的上诉理由以及其辩护人所提辩护意见不能成立，不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 杨小斌审判员 秦树杰审判员  张钰 二〇二〇年十一月三十日书记员 豆露露