辽宁省葫芦岛市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽14刑终245号原公诉机关葫芦岛市龙港区人民检察院。上诉人（原审被告人）胡菊，女，1978年4月3日出生，辽宁省葫芦岛市人，满族，专科文化，葫芦岛工行安盛保险公司经理、沈阳顺景商务信息咨询有限公司葫芦岛分公司负责人，住葫芦岛市龙港区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月22日被葫芦岛市公安局龙港分局刑事拘留，同年11月28日被葫芦岛市公安局龙港分局逮捕。现羁押于葫芦岛市看守所。辩护人刘明，辽宁益行律师事务所律师。葫芦岛市龙港区人民法院审理葫芦岛市龙港区人民检察院指控被告人胡菊犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年8月21日作出（2020）辽1403刑初73号刑事判决。宣判后，被告人胡菊不服，向本院提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人胡菊，并听取了辩护人的意见，认为本案事实清楚，遂决定不开庭审理，本案现已审理终结。原审判决认定，沈阳顺景商务信息咨询有限公司（以下简称顺景总公司）葫芦岛分公司于2016年6月8日在葫芦岛市龙港区成立。被告人胡菊系该分公司负责人，该分公司采用派发传单、专题讲座等方式，向社会不特定人群非法吸收公众存款。2020年3月5日，经葫芦岛鸿翔会计师事务所有限责任公司形成专项审计意见，本案件涉案吸收存款的总额为人民币995万元，投资人的总人数为45人。原审法院认为，被告人胡菊非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控正确,应予确认。辩护人提出按单位犯罪处理的辩护意见，与本案事实和法律规定不符，不予采纳。被告人胡菊主动到案并如实供述自己的犯罪事实，成立自首，可以从轻或减轻处罚。辩护人提出从轻或减轻处罚的辩护意见，予以采纳。综上,依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决:一、被告人胡菊犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑五年十个月,并处罚金人民币十万元；二、违法所得责令退赔。上诉人胡菊及其辩护人提出原判量刑过重。具体理由是：沈阳顺景商务信息咨询公司葫芦岛分公司是顺景总公司的下辖部门，其主要职能仅系以派发传单或专题讲座等形式为总公司作宣传，投资人直接将投资款打入顺景总公司账户，并由总公司定期汇给投资人利息，均不通过分公司转手。胡菊作为名义上分公司的负责人，实际上就是帮助总公司完成吸收公众存款在葫芦岛辖区的宣传工作，其本人也仅赚取工资和少量业务提成，并无任何分红，在本案中处次要地位，起辅助作用，应依法认定为从犯；且胡菊具有自首情节，认罪悔罪，应对其从轻或减轻处罚。本院经审理查明，二审查明的事实与一审查明的事实一致。原审法院在判决书中已经列举了认定本案事实的证据，其证据已经原审开庭审理时当庭出示并经质证。本院审过程中未发生变化，本院依法均予确认。上诉人胡菊及其辩护人未提出新的证据。本案事实清楚，证据确实、充分。本院认为，上诉人胡菊违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应当受到刑罚处罚。关于上诉人胡菊及其辩护人所提原判量刑过重，应认定胡菊属于从犯的上诉理由及辩护意见，经查，胡菊虽系沈阳景顺商务信息咨询公司葫芦岛分公司的负责人，但该分公司只负责派发传单、专题讲座等方式向社会公开宣传，投资人将投资款直接打入顺景总公司账户，该分公司不接触现金，胡菊的收入也只是领取了基本工资，故胡菊在整个非法吸收公众存款过程中处于次要地位，起辅助作用，应认定为从犯；且胡菊具有自首情节，并考虑其在全案当中的地位和作用，应对其减轻处罚，原判对其量刑不当，应予调整。故对上诉人胡菊及其辩护人的上诉理由及辩护意见，本院予以采纳。综上，原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，审判程序合法，但量刑不当，予以纠正。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第（一）、（二）项之规定，判决如下：一、维持葫芦岛市龙港区人民法院（2020）辽1403刑初73号刑事判决书第一项的定罪部分及第二项，即“被告人胡菊犯非法吸收公众存款罪”及“违法所得责令退赔”；二、撤销葫芦岛市龙港区人民法院（2020）辽1403刑初73号刑事判决书第一项的量刑部分，即“判处有期徒刑五年十个月，并处罚金人民币十万元”；三、判处上诉人胡菊有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元；本判决为终审判决。审判长  詹亚臣审判员  刘丹红审判员  王 亨二〇二〇年十一月三十日法官助理姬天琦书记员董洪楠本裁定书援引的相关法律条款：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第（一）、（二）项第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判。