文书内容江西省赣州市章贡区人民法院刑 事 判 决 书（2020）赣0702刑初224号公诉机关赣州市章贡区人民检察院。被告人陈某某，男，1993年8月8日出生，户籍所在地宁化县。因本案，于2020年1月9日被赣州市公安局章贡分局刑事拘留，同年2月15日被执行逮捕，现被羁押于赣州市看守所。辩护人廖宝斌，江西海融律师事务所律师。赣州市章贡区人民检察院以赣章检一部刑诉[2020]163号起诉书指控被告人陈某某犯集资诈骗罪，于2020年7月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。赣州市章贡区人民检察院指派检察员龚凤至出庭支持公诉。被告人陈某某及其辩护人廖宝斌到庭参加诉讼。现已审理终结。赣州市章贡区人民检察院指控，2018年12月10日，陈某1、石某某（均另案处理）将其身份信息提供给“老罗”（身份不明）成立赣州XXX企业管理咨询中心（以下简称“XXX公司”）。2018年12月至2019年3月，“老罗”指使被告人陈某某及罗某（另案处理）等人以发放宣传单、举行推介会及口口相传等方式，虚构认购四川XX**集团有限公司（以下简称“XX集团”）原始股的事实，伪造XX集团印章，以高额利息为诱饵，骗取不特定社会公众资金。被告人陈某某系业务主管，负责管理业务员、发放业务员提成，筹备公司活动会，组织客户旅游等。经鉴定，被告人陈某某等人骗取李某2等37人共计745740元，造成实际损失740190元。2020年1月9日，被告人陈某某被抓获。公诉机关认为，对被告人陈某某应当以集资诈骗罪追究其刑事责任，建议判处陈某某有期徒刑七年至八年，并处罚金。针对上述指控，公诉机关向法庭提交了下列证据：1.书证：户籍证明、抓获经过、营业执照、客户投资明细、宣传单、投资委托书、股权投资代持协议、证明、辨认笔录；2.证人周某、刘某、朱某的证言；3.鉴定意见；4.被害人邹某等人的报案笔录及陈述、股权投资代持协议、收款收据等；5.被告人供述：被告人陈某某的供述，同案人陈某1、罗某的供述。被告人陈某某在法庭上辩称，1.他没有虚构认股的事实，他组织了客户去XX集团考察，XX集团的人带领他们参观了车间并在会议室向他们介绍了销售情况。2.他在赣州只负责销售事宜，罗某负责处理资金并交给重庆总公司，他不清楚总公司是否购买了股权。3.他分辨不出合同印章的真伪。辩护人廖宝斌的辩护意见是，1.被告人陈某某不具有诈骗的主观故意，以非法吸收公众存款罪定罪较为合适。（1）XXX公司雄厚的注册资本，足以让陈某某相信公司前期垫资发展业务，（2）陈某某是通过XXX公司提供的委托书、股权投资代持协议开展业务，且组织客户参观考察了XX集团，其有理由相信自己推销的业务是真实的。（3）涉案投资款系由XXX公司收取并安排，投资款没有用于购买股权，超出陈某某能够知悉的范围。（4）公诉机关指控伪造XX集团印章的犯罪事实缺乏证据支持，没有对涉案的《委托书》、《股权投资代持协议》内的“XX集团”印章真伪进行鉴定。2.被告人陈某某具有下列从轻情节：有坦白情节，主观恶性较低。经审理查明，2018年12月，被告人陈某某按照“老罗”（身份不详）的安排，使用陈某1、石某某（均另案处理）的身份信息注册成立赣州XXX企业管理咨询中心（以下简称“XXX公司”），租赁赣州市章贡区红旗大道12号二层西套住宅作为该公司的办公场所。被告人陈某某担任XXX公司的业务主管，负责管理业务员、发放业务员提成、筹备活动、组织客户旅游等。2018年12月至2019年3月，被告人陈某某等人按照“老罗”的安排，以认购四川XX**集团有限公司（以下简称“XX集团”）原始股为由，通过组织业务员在公共场所派发宣传单、召开宣传会、组织集资人员到XX集团参观的方式对外宣传，承诺月利息1.2%，吸收李某2等37人资金共计745740元，已支付利息5550元，造成实际损失740190元。至案发，被告人陈某某获利50000元。2020年1月9日，被告人陈某某在赣州市章贡区内被抓获。上述事实，有公诉机关提供，并经当庭举证、质证的下列证据证实：1.户籍证明证实了陈某某的身份情况。2.抓获经过证实了陈某某被抓获的时间及地点。3.营业执照副本复印件载明，XXX公司成立于2018年12月10日，经营场所在赣州市章贡区红旗大道******住宅，执行事务合伙人为石某某，经营范围是企业管理咨询、企业营销策划、市场营销策划、文化艺术交流活动、会议及展览服务。4.四川XX**集团有限公司出具的证明载明，其公司与XXX公司没有任何业务往来，没有授权委托咨询、代理、销售股权，没有出具授权委托书和股权投资代持协议书。5.赣州正原会计师事务所报告书载明，根据赣州市公安局章贡分局提供的刑事侦查案卷，审计查明并经XXX公司管理人员罗某确认，该公司非法吸收公众存款的人数为37人，吸收本金745740元，已归还本金0元，已支付利息5550元，造成实际损失共计740190元。6.证人周某的证言证实，他将红旗大道12号二层西套住宅的出租信息挂在房产中介，XXX公司人员通过中介联系他。2018年11月3日签订租赁合同时，承租方到场的是一陈姓福建人，其在合同上签的是“李某雪”。7.证人曾某1的证言证实，他代办了XXX公司的工商注册事宜。XXX公司的陈经理提供了法人石某某、股东陈某1的身份信息及公司相关材料，他拿着上述材料到章贡区市监局代办了该公司的注册。陈经理支付了代办费用600元。8.证人刘某的证言及辨认笔录证实，她经罗总（经其辨认，罗总系罗某）招聘于2019年2月15日进入XXX公司做财务。XXX公司系与XX集团合作，从事理财投资业务。3月，公司召开了活动会，向客户介绍XX集团的发展前途，吸引客户购买XX集团的原始股。公司通过现金或刷卡收取客户投资款，每月给客户1.2%利息，到期返还客户本金。罗某负责管理公司，包括招聘员工、发放工资、与客户签订协议、收取投资款及支付公司开支。罗某说投资款要交给总公司，故她每天要将客户的现金投资款交给罗某。公司每月按时给付利息，罗某通过现金发放。陈某某负责管理业务。3月7、8日因罗某不在公司，她将客户投资款给了陈某某。9.证人朱某的证言及辨认笔录证实，她经罗总（经其辨认，罗总系罗某）招聘于2019年1月2日进入公司做前台。XXX公司系与其他公司合作，宣传出售原始股，吸引客户投资，客户按月得分红。罗某是总公司派遣到赣州担任公司总经理，负责日常运营，包括收取客户投资款、策划活动、招聘员工、发放员工工资。罗某不在公司时，陈主管（经其辨认，陈主管系陈某某）负责公司运营。3月5日公司召开了活动会，罗某、陈某某等公司员工都参加了，陈某某向客户介绍XX集团的业务和原始股权等事项。10.证人邹某、黄某、李某1、赖某1、陈某1、喻某1、肖某、郭某、李某2、陈某2、喻某2、胡某、罗某、熊某1、姚某、叶向群、钟某、陈某3、熊某2、洪某、许某、夏某、邓某、赖某2、林某、侯某、陈某4、谢某1、张某、陈某5、陈某6、曾某2、孙某、谢某2、邝某某、刘某某的证言及报案笔录、身份证复印件、四川XX**集团有限公司股权投资代持协议、江西省赣州市鸿哲源企业管理咨询中心股权代持协议、收据证实，他们是通过业务员派发宣传单、朋友介绍了解到XXX公司的。工作人员介绍XXX公司的项目发展得很好，每月拿利息（其中，邹某、赖某1、孙某、喻某1、郭某、侯某、谢某1的证言证实，该公司是靠股权投资来获取收益。），他们便投资了，与XXX公司签订了股权投资代持协议。2019年3月11日，他们发现公司员工不见了。此外，证人陈某5的证言还证实，陈经理介绍，其是受XX集团的委派做上市前的准备，和姓罗的一起管理公司，分别负责业务和财务。他在XXX公司听了两次会议。他和其他3人去了XX集团参观。XX集团在四川广安，公司占地200多亩，13个生产车间，是做汽车和飞机零件的，开了3家负责融资的公司，分别在北京、武汉和赣州。他看到有人在生产车间操作机器，每个车间有7、8个人在工作。证人曾某2的证言还证实，她通过业务员了解到XXX公司是做原始股权的。她投资了这家公司，投资款交付给了姓罗的男子。后来XXX公司的负责人小陈带她和邝某某、陈某5、缪某某到重庆渝北区考察，参观了XX集团，并告诉他们投资买的股权就是XX集团的。小陈联系了一个人领着他们参观了XX集团，听介绍说场地有200多亩。11.同案人罗某的供述及辨认笔录证实，2018年11月底，老罗要开股权投资公司，让他到重庆熟悉股权投资，日后帮助他们培训员工。他在重庆见到了老罗、石某某和陈某1。XXX公司于2018年12月成立，负责人姓陈（经其辨认，确认系陈某某）。XXX公司作为中介服务平台，向客户介绍目标公司（XX集团、锦程XX新能源公司、湖北XX云公司）的背景和实力，让客户购买目标公司的股权。客户以每股单价3.1元的价格认购XX集团的原始股，10000元起认购，月利息1.2%；如果XX集团成功上市，会以当时的股价回购股权。XX集团盖好章的股权投资代持协议是陈某某拿来公司的。他负责教授业务员新三板上市的知识及收取客户投资款。2019年3月6日之前，他收取的客户投资款70%-80%都交给了陈某某，用于公司房租、办公费用、业务员工资等。剩余的钱被他用来给前台和财务发工资、组织客户去四川广安考察及筹备活动会。他还向老罗提供的“*永美”账户转账50700元。3月6日之后的投资款在陈某某处。12.同案人陈某1的供述证实，老罗用他的身份信息在赣州注册了一家公司，他作为公司股东，每月得工资10000元。2019年2月左右，他参加了赣州公司的活动，代表公司法定代表人石某某与客户见面，让客户放心投资。13.被告人陈某某在侦查期间的供述及辨认笔录证实，2018年10月底，张姓朋友推荐他在赣州做红酒生意，介绍了红酒老板李某雪给他认识。他租下红旗大道12号琳轩花园小区二层住宅准备作为办公场所，但这之后他联系不上李某雪了。张姓朋友又介绍了做股权生意的老罗（重庆人）给他认识。他与老罗多是电话联系，只在2018年12月带客户去XX集团旅游考察时见过老罗。老罗让他负责业务，使用他租下的琳轩花园住宅作为XXX公司的办公场所，并让他采购办公设备、置办员工宿舍等。XXX公司有XX集团的授权委托，通过发放传单、召开活动会、客户介绍吸引客户，销售XX集团的原始股。客户购买了XX集团的原始股股权，会签订XX集团股权投资代持协议（三方协议），每月可获得1点多的利息。公司总经理罗总（经其辨认，罗总系罗某）负责收取客户投资款，招聘公司前台、财务，发放前台、财务的工资，培训业务员，公司活动会时给客户讲解股权知识。他是业务主管，负责业务员的管理、发放业务员提成、筹备活动会，他还组织了4个客户到XX集团旅游考察。业务员均使用了化名，他也化名为陈某某。XX集团的授权委托书和股权投资代持协议是老罗给的。其中授权委托书是老罗通过微信发给罗某，他再让业务员彩印出来；股权投资代持协议是他去XX集团时老罗让他带回的。老罗规定业务团队无底薪，按业绩拿提成。提成先是48%，一个月后增至50%，这其中给客户的返点、活动费用以及业务员的提成占31%，他可分得6%。罗某收取投资款后，会在当天下午或是次日上午结算业务团队的提成。他个人获利50000元。以上证据来源合法，内容客观真实，与本案事实相关联，且证据之间能够相互印证，足以认定上述事实。对上列证据，本院予以采信。本院认为，被告人陈某某违反国家金融管理法律规定，伙同他人向社会不特定对象吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪，对其应当依法惩处。现有证据可以证明的事实有，被告人陈某某与“老罗”等人共同实施了违反国家金融管理法律规定的集资行为，在此过程中其按照“老罗”的安排，作为XXX公司业务主管管理业务、分配业务提成，带领4名集资参与人至XX集团考察；仅有陈某某及同案人罗某的供述证实，部分集资款被用于发放业务提成等，未被用于生产经营活动，但二人的供述就该部分集资款占总集资款的比例无法相互印证；无法证明陈某某主观上明知XXX公司无权销售XX集团的原始股，以及涉案授权委托书和股权投资代持协议上的XX集团印章系伪造。故现有证据无法证明被告人陈某某主观上具有非法占有集资款的目的以及陈某某在客观上使用了虚构事实、隐瞒真相的欺骗手段。公诉机关指控被告人陈某某犯集资诈骗罪的罪名不当，本院予以纠正。被告人陈某某归案后如实供述自己的犯罪事实，可以从轻处罚。对辩护人就此提出的辩护意见，本院予以采纳。据此，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第四十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币40000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月9日起至2021年9月8日止。罚金限判决生效后一个月内缴清。）二、追缴被告人陈某某的违法所得人民币50000元，按比例返还集资参与人。集资参与人的剩余损失人民币690190元，责令被告人陈某某予以退赔（名单附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省赣州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长 宋 辉人民陪审员 黄 虎人民陪审员 周建生二〇二〇年十一月十八日书 记 员 黄庭军附表：集资参与人及发还金额列表单位：元            序号              姓名              投资金额              发还金额                  1              邝某某              9000              8640                  2              刘某某              19000              18760                  3              邹某某              40000              39640                  4              黄某某              9400              9280                  5              李某某              10000              9760                  6              赖某某              100000              98800                  7              陈某某              20000              19760                  8              喻某某              18600              18360                  9              肖某某              10000              9760                  10              郭某某              20000              20000                  11              李某1、曾某某              39200              38840                  12              陈某某、郭某某              40000              39760                  13              喻某1              30000              29760                  14              胡某某              19200              19200                  15              罗某某              9670              9670                  16              熊某某              26680              26680                  17              姚某某              16950              16950                  18              叶某某               18180              18180                  19              钟某某               29500              29500                  20              陈某某、王某某              8580              8580                  21              熊某某              48800              48530                  22              洪某某              18980              18980                  23              许某某              9700              9580                  24              夏某某               18400              18280                  25              邓某某              8580              8580                  26              赖某某              8280              8280                  27              林某某              18280              18280                  28              侯某某              18380              18380                  29              陈某某              8380              8380                  30              谢某某               26700              26700                  31              张某某              19200              18960                  32              陈某某              8000              7760                  33              曾某某              9000              8760                  34              孙某某              9500              9260                  35              陈某某              8500              8500                  36              谢某某              3100              3100                  37              缪某某              10000              10000                  合计                            745740              740190