浙江省长兴县人民法院刑 事 判 决 书（2020）浙0522刑初210号公诉机关长兴县人民检察院。被告人唐晶晶，男，1984年1月10日出生，汉族，浙江省长兴县人，中专文化程度，住浙江省长兴县。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月5日被逮捕。现羁押于长兴县看守所。辩护人王伟球，浙江兴长律师事务所律师。被告人辛云钟，男，1990年7月18日出生，汉族，浙江省长兴县人，大专文化程度，住浙江省长兴县（户籍地：浙江省长兴县）。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月5日被逮捕。现羁押于长兴县看守所。辩护人何彩萍，浙江兴长律师事务所律师。被告人施涛，男，1987年9月26日出生，汉族，浙江省长兴县人，初中文化程度，住浙江省长兴县。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月5日被逮捕。现羁押于长兴县看守所。辩护人章勇勇，浙江众成律师事务所律师。被告人李杰，男，1992年3月6日出生，汉族，浙江省长兴县人，中专文化程度，住浙江省长兴县。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月5日被逮捕。现羁押于长兴县看守所。辩护人郭东梅，浙江浙杭（长兴）律师事务所律师。被告人钱蓉琦，曾用名：钱柳女，女，1987年9月30日出生，汉族，浙江省长兴县人，初中文化程度，住浙江省长兴县（户籍地：浙江省长兴县）。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月5日被转为取保候审。辩护人许云伟，浙江众成律师事务所律师。被告人张晓敏，曾用名张小敏，女，1997年2月22日出生，汉族，浙江省长兴县人，中专文化程度，住浙江省长兴县。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月5日被转为取保候审。指定辩护人夏开全，浙江百易律师事务所律师。被告人陆东旭，男，1996年8月2日出生，汉族，浙江省长兴县人，高中文化程度，住浙江省长兴县（户籍地：浙江省长兴县）。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月5日被转为取保候审。指定辩护人钦颖川，浙江湖兴律师事务所律师。被告人张建飞，男，1992年11月25日出生，汉族，浙江省长兴县人，初中文化程度，住浙江省长兴县。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月5日被转为取保候审。指定辩护人尹宏潇，浙江兴熙律师事务所律师。被告人吴敏强，男，1986年8月3日出生，汉族，浙江省长兴县人，初中文化程度，住浙江省长兴县。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月5日被转为取保候审。指定辩护人胡云龙，浙江六和（长兴）律师事务所律师。被告人王有明，男，1983年9月4日出生，汉族，浙江省长兴县人，初中文化程度，住浙江省长兴县。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月5日被逮捕。现羁押于长兴县看守所。经本院决定，于2020年11月12日被依法取保候审。辩护人薛春晓、苏婷婷，浙江诚如律师事务所律师。被告人余小康，男，1989年6月8日出生，汉族，浙江省常山县，初中文化程度，住浙江省常山县。因本案于2019年11月22日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月5日被逮捕，于2020年5月18日被转为取保候审。辩护人章建国，浙江众成律师事务所律师。被告人张学峰，男，1978年2月7日出生，汉族，浙江省海盐县人，大专文化程度，住浙江省嘉兴市南湖区。因本案于2019年11月22日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月5日被依法逮捕，于2020年5月8日被转为取保候审。辩护人薛芸，浙江海耘律师事务所律师。被告人郑赐，男，1991年7月25日出生，汉族，江苏省宜兴市人，高中文化程度，住浙江省长兴县（户籍地江苏省宜兴市）。因本案于2019年11月8日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月5日被转为取保候审。经本院决定，于2020年11月12日被依法逮捕。现羁押于长兴县看守所。指定辩护人尤金华，浙江兴长律师事务所律师。被告人张慧，女，1980年2月22日出生，汉族，浙江省海盐县人，高中文化程度，住浙江省海盐县（户籍地浙江省海盐县）。因本案于2019年11月22日被长兴县公安局刑事拘留，同年12月5日被转为取保候审。辩护人王海为、徐冰迪，浙江祥森律师事务所律师。长兴县人民检察院以长检一部刑诉［2020］703号起诉书、长检一部刑追诉［2020］12号追加起诉决定书指控被告人唐晶晶、辛云钟、施涛、李杰、钱蓉琦、张晓敏、陆东旭、张建飞、吴敏强、王有朋、余小康、张学峰、郑赐、张慧犯非法经营罪，于2020年5月27日向本院提起公诉，本院受理后依法组成合议庭，于2020年8月18-19日、11月12日在本院审判庭二次公开开庭进行了审理。长兴县人民检察院指派检察员陈敏、检察官助理陈龙震出庭支持公诉。被告人唐晶晶及其辩护人王伟球、被告人辛云钟及其辩护人何彩萍、被告人施涛及其辩护人章勇勇、被告人李杰及其辩护人郭东梅、被告人钱蓉琦及其辩护人许云伟、被告人张晓敏及其辩护人夏开全、被告人陆东旭及其辩护人钦颖川、被告人张建飞及其辩护人尹宏潇、被告人吴敏强及其辩护人胡云龙、被告人王有明及其辩护人薛春晓、苏婷婷、被告人余小康及其辩护人章建国、被告人张学峰及其辩护人薛芸、被告人郑赐及其辩护人尤金华、被告人张慧及其辩护人王海伟、徐冰迪到庭参加诉讼。本案经湖州市中级人民法院批准延长审理期限三个月。本案现已审理终结，并予以当庭宣判。长兴县人民检察院指控:2019年4月，被告人唐晶晶、刘佳（另案处理）在未取得经营期货资质的情况下，经事先商量准备经营香港新华证券，并约定，由被告人唐晶晶对接平台，由刘佳发展代理。2019年4月26日，被告人唐晶晶在香港新华证券开设个人交易账户，并完成了资产配置、网站搭建（假冒“新华证券（香港）有限公司”官方网站，用于客户注册和出入金）和交易通道等基础工作。为保证非法经营活动的顺利进行，被告人唐晶晶先后雇佣被告人辛云钟、施涛、李杰、钱蓉琦、张晓敏、陆东旭、吴敏强、张建飞、郑赐为工作人员，主要负责风控、技术对接、开户注册、出入金审核和返佣等工作。被告人唐晶晶联系被告人王有明为其大量提供银行卡和支付宝账户用于入金和返佣。2019年6月初，被告人余小康在被告人唐晶晶开设的平台上成为一级代理，并发展被告人张学峰为终端代理，被告人张学峰和张慧发展客户在被告人唐晶晶等人设置的平台上进行国际期货买卖，从中赚取客户的手续费作为佣金。其中，被告人唐晶晶、施涛、辛云钟、李杰非法经营额计人民币12.89亿元左右；被告人钱蓉琦、张晓敏非法经营额计人民币12.68亿元左右；被告人吴敏强、陆东旭、张建飞、王有明非法经营额计人民币6.3亿元左右；被告人郑赐非法经营额计人民币8000万元左右；被告人余小康非法经营额计人民币600万元左右；被告人张学峰非法经营额计人民币500万元左右；被告人张慧非法经营额计人民币400万元左右。公诉机关认为,被告人唐晶晶、辛云钟、施涛、李杰、钱蓉琦、张晓敏、陈东旭、张建飞、吴敏强、郑赐、王有明、余小康、张学峰、张慧伙同他人，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪，提请依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项之规定追究被告人的刑事责任。另认为，被告人辛云钟、施涛、李杰、钱蓉琦、张晓敏、陈东旭、张建飞、吴敏强、郑赐、王有明、余小康、张学峰、张慧在共同犯罪中系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人认罪认罚，建议判处被告人唐晶晶有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币一百万元；判处被告人辛云钟有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币八万元；判处被告人施涛有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币七万元；判处被告人李杰有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币六万元；判处被告人钱蓉琦、张晓敏有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二万元；判处被告人陆东旭、吴敏强有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币五千元；判处被告人张建飞有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币一万二千元；判处被告人王有明有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币四万五千元；判处被告人余小康有期徒刑二年八个月，缓刑三年六个月，并处罚金人民币五万元；判处被告人张学峰有期徒刑二年四个月，缓刑三年，并处罚金人民币七万元；判处被告人张慧有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币四万元。被告人唐晶晶对公诉机关指控的犯罪事实没有异议。被告人唐晶晶的辩护人对公诉机关指控被告人构成非法经营罪没有异议，但提出：1.被告人唐晶晶和刘佳于2019年4月通过温州纵赢资产管理有限公司实际控制人韩柏静、朱维德（以下简称“资方”）介绍，成为温州资方的代理商，温州资方从唐晶晶等代理商中收取客户交易的手续费和汇率差。唐晶晶与刘佳合作期间，手续费由温州资方与刘佳所得；汇率差扣除温州资方所得外，由刘佳分得60%，唐晶晶分得40%；2.本案与温州资方的非法经营在客观上存在必然的因果关系，客户在香港新华证券有限公司的国际期货交易必须通过温州资方才能完成,受温州资方的操作和控制；3.被告人系初犯，认罪态度较好；4.公安机关扣押了被告人唐晶晶10万元港币、10万元人民币现金、汽车、金器等财产。被告人同意退赃，对不属于赃款、赃物的，请予以发还。综上，建议法庭对被告人唐晶晶从轻处罚。被告人辛云钟对公诉机关指控的犯罪事实没有异议。被告人辛云钟的辩护人对公诉机关指控被告人构成非法经营罪没有异议，但提出：1.被告人辛云钟并非犯意的发起者和组织者，其受唐晶晶的聘用参加涉案工作，按月获得工资报酬。应当认定为从犯；2.被告人辛云钟、施涛、李杰同时进入公司，被告人辛云忠负责客户返佣工作，被告人施涛负责入金、招聘等工作，被告人李杰负责入金工作。被告人唐晶晶不在公司时，由被告人施涛负责公司的日常工作；3.被告人系初犯，认罪态度较好；4.被扣押在案的奔驰E300车辆购置款项来源中有19万元系被告人辛云钟变卖其自有车辆所得，系合法来源。被扣押的奥迪Q8实际使用人系唐晶晶，但车辆登记在被告人辛云钟名下，该车系贷款购买，目前贷款公司已向被告人辛云钟的家属追讨该款。综上，建议法庭对被告人辛云钟从轻处罚。被告人施涛对公诉机关指控其构成非法经营罪没有异议，但提出自己没有拿到分红，只是向唐晶晶有过借款。被告人施涛的辩护人对公诉机关指控被告人构成非法经营罪没有异议，但提出：1.公诉机关指控被告人施涛参与公司分红的证据不足。被告人施涛在本案期间除了每月领取3000元的工资，共12000元，7万元是施涛向唐晶晶的借款，并非分红。被告人李杰的几次供述，讲到唐晶晶给施涛、辛云钟、李杰等人的分红5万元在时间上存在矛盾，同时，被告人李杰也讲到5万元中的28000元系向唐晶晶的借款。综上，根据存疑有利于被告人的原则，被告人施涛未参与公司分红；2.被告人系从犯，到案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白；3.被告人主观恶性不深，系初犯、偶犯。综上，建议法庭对被告人施涛从轻或者减轻处罚。被告人李杰对公诉机关指控的犯罪事实没有异议。被告人李杰的辩护人对公诉机关指控被告人构成非法经营罪没有异议，但提出：1.被告人主观恶性较小。犯罪情节较轻，系初犯、偶犯。由于法律意识淡薄，主要为了挣取养家糊口的工资，不知道是犯罪；2.被告人李杰起辅助作用，系从犯；3.被告人认罪态度较好，有积极的悔罪表现，认罪认罚。综上，建议法庭对被告人李杰从轻处罚。被告人钱蓉琦对公诉机关指控的犯罪事实没有异议。被告人钱蓉琦的辩护人对公诉机关指控被告人构成非法经营罪没有异议，但提出：1.被告人系从犯，应当减轻或者从轻处罚；2.被告人钱蓉琦到案后如实供述了全部犯罪事实，在庭审中也表示认罪认罚；3.被告人钱蓉琦的主观恶性较小，由于法律意识淡薄，受蒙蔽和忽悠在涉案公司上班；4.被告人系初犯，并已退出1万元的工资所得。综上，建议法庭对被告人钱蓉琦从轻处罚，依法适用缓刑。被告人张晓敏对公诉机关指控的犯罪事实没有异议。被告人张晓敏的辩护人对公诉机关指控被告人构成非法经营罪没有异议，但提出：1.被告人系从犯且坦白，具有从轻处罚情节；2.被告人主观恶性不大，具有悔罪表现，因误入涉案公司使自己面临牢狱之灾。被告人现积极退赃，并认罪认罚。综上，建议法庭对被告人从轻处罚。被告人陆东旭对公诉机关指控的犯罪事实没有异议。被告人陆东旭的辩护人对公诉机关指控被告人构成非法经营罪没有异议，但提出：1.被告人陆东旭系从犯，其没有参与公司的前期搭建，平时的工作内容在他人的指使下出金，在整个犯罪过程中起次要、辅助作用；2.被告人主观恶性不大，无犯罪前科，系初犯。被告人由于其姐夫的介绍，因对工作性质未进行明智的分辨，一念之差，走上犯罪道路；3.被告人现已退赃一万元，认罪认罚。综上，建议法庭对被告人陆东旭从轻处罚。被告人张建飞对公诉机关指控的犯罪事实没有异议。被告人张建飞的辩护人对公诉机关指控被告人构成非法经营罪没有异议，但提出：1.被告人张建飞于2019年7、8月份的时候被被告人施涛叫去上班，平时其听从他人的安排负责入金工作，在整个犯罪活动中所起的作用较轻，起辅助作用，系从犯；2.被告人认罪态度较好，自愿认罪，属坦白，已退赃一万元；3.被告人系初犯、偶犯，主观恶性较轻。综上建议法庭对被告人从轻处罚，依法适用缓刑。被告人吴敏强对公诉机关指控的犯罪事实没有异议。被告人吴敏强的辩护人对公诉机关指控被告人构成非法经营罪没有异议，但提出：1.被告人系从犯，其于2019年9月中旬至2019年11月7日受被告人唐晶晶的聘用，从事开户入金审核工作，在整个犯罪活动中参与程度较低，作用较小；2.被告人系初犯，认罪态度较好，案发后积极退赃。综上，建议法庭对被告人吴敏强从轻处罚，依法适用缓刑。被告人王有明对公诉机关指控的犯罪事实没有异议。被告人王有明的辩护人对公诉机关指控被告人构成非法经营罪没有异议，但提出：1.被告人犯罪情节较轻，社会危害性相对较小；2.被告人认罪态度较好，具有坦白情节，并已退赃3万元，同时愿意缴纳罚金；3.被告人无犯罪前科，系初犯。综上，建议法庭对被告人王有明从轻处罚，依法适用缓刑。被告人余小康对公诉机关指控的犯罪事实没有异议。被告人余小康的辩护人对公诉机关指控被告人构成非法经营罪没有异议，但提出：1.被告人系从犯，公诉机关已予以认定。被告人余小康无犯罪前科，系初犯，主观恶性不深；2.被告人主动坦白，具有悔罪表现；3.被告人已主动退赃3万元。另外被告人也是一名投资者，亏损达几十万元，其主观上认为投资平台是真实的。综上，建议法庭对被告人余小康从轻处罚，依法适用缓刑。被告人张学峰对公诉机关指控的犯罪事实没有异议。被告人张学峰的辩护人对公诉机关指控被告人构成非法经营罪没有异议，但提出：1.被告人系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。由于法律意识淡薄，经他人介绍，被告人作为平台下线而涉嫌犯罪；2.被告人系初犯、主观恶性较小，主动退赃，并签署了认罪认罚具结书。综上，建议法庭对被告人张学峰从轻处罚，依法适用缓刑。被告人郑赐对公诉机关指控的犯罪事实没有异议。被告人郑赐的辩护人对公诉机关指控被告人构成非法经营罪没有异议，但提出：1.被告人郑赐于2019年10月中旬经他人介绍到涉案公司上班至案发不到一个月，工资尚未领到；其与陶顺龙、张建飞合伙期间，仅仅帮助被告人唐晶晶推广业务，属于一般的业务员，经营到2019年9月底就结束了，之后场地转给了辛云钟，所以10月、11月经营保证金数额不能累计为被告人郑赐的犯罪数额。2.被告人到案后如实供述自己的犯罪事实，具有坦白情节；3.被告人系从犯、初犯，主观恶性较小。综上，建议法庭对被告人郑赐从轻处罚，依法适用缓刑。被告人张慧对公诉机关指控的犯罪事实没有异议。被告人张慧的辩护人对公诉机关指控被告人构成非法经营罪没有异议，但提出：1.被告人张慧具有自首情节，依法可以从轻处罚；2.被告人系从犯，依法应当从轻处罚；3.被告人系初犯、案发后退赃3万元。综上，建议法庭对被告人张慧从轻处罚，依法适用缓刑。经审理查明：一、事实部分2019年4月，被告人唐晶晶、刘佳（另案处理）在未取得经营期货资质的情况下，经事先商量准备经营香港新华证券，两人约定由唐晶晶对接平台，由刘佳主要负责发展代理。2019年4月26日，被告人唐晶晶在香港新华证券开设个人交易账户，通过与温州纵赢资产管理有限公司（无期货业务经营资质）联系，完成了资产配置、网站搭建（假冒“新华证券（香港）有限公司”官方网站，用于客户账户注册、出入金）和交易通道（信管家、逸富两个交易通道，用于期货交易买卖）等基础工作。同时，刘佳发展了以沈健、孙雷（另案处理）等人成为一级代理，由一级代理继续发展终端代理，终端代理发展客户在唐晶晶等人设置的网站和通道上进行国际期货交易的买卖。被告人唐晶晶和刘佳等人从中赚取客户交易的手续费和汇率差。为保证非法经营活动的顺利进行，被告人唐晶晶先后雇佣被告人辛云钟、施涛、李杰、钱蓉琦、张晓敏、陆东旭、吴敏强、张建飞、郑赐为工作人员，主要负责风控、技术对接、开户注册、出入金审核和返佣等工作，钱蓉琦、张晓敏、陆东旭、吴敏强、张建飞、郑赐每月领取人民币3000元的固定工资，施涛、辛云钟、李杰除领取固定工资外，还参与公司分红。此外，被告人唐晶晶还联系被告人王有明为其大量提供银行卡和支付宝账户用于出入金和返佣，王有明从中获取好处费。2019年6月初，被告人余小康在唐晶晶等人开设的平台上成为一级代理，并发展被告人张学峰为终端代理，被告人张学峰和张慧发展客户在唐晶晶等人设置的平台上进行国际期货的买卖，并从中赚取客户的手续费作为佣金。经查，被告人唐晶晶、施涛、辛云钟、李杰（2019年5月至2019年11月7日）工作期间，平台从事国际期货非法经营活动共计交易涉及保证金人民币12.89亿元左右；被告人钱蓉琦、张晓敏工作期间（2019年6月至2019年11月7日），共计交易涉及保证金人民币12.68亿元左右；被告人吴敏强、陆东旭、张建飞、王有明工作期间，共计交易涉及保证金人民币6.3亿元左右；被告人郑赐工作期间（2019年10月中旬至2019年11月7日），交易涉及保证金人民币6000万元左右；被告人余小康发展终端代理在平台上非法经营，共计交易涉及保证金人民币600万元左右，其中被告人张学峰、张慧的涉案金额分别为人民币500万元左右、400万元左右。2019年5月，被告人唐晶晶发展陶顺龙（另案处理）为下级代理，后陶顺龙伙同被告人郑赐等人合伙帮助推广发展新华期货，以手续费和汇率差作为收入来源。2019年5月至2019年11月期间，被告人郑赐等人发展客户在平台上交易期货，共计交易涉及保证金人民币2000万元左右。通过非法经营活动，被告人唐晶晶非法获利人民币600000元、被告人辛云钟非法获利60000元、被告人施涛非法获利62000元、被告人李杰非法获利65000元、被告人钱蓉琦非法获利12000元、被告人张晓敏非法获利11500元、被告人陆东旭非法获利2100元、被告人张建飞非法获利6000元、被告人吴敏强非法获利3000元、被告人王有明非法获利40000元、被告人余小康非法获利30000元、被告人张学峰非法获利40000元、被告人张慧非法获利30000元、被告人郑赐非法获利10000元。2019年11月21日下午，长兴县公安局民警在调查张学峰案件中发现，被告人张慧有作案嫌疑，遂委托海盐县武原派出所民警电话通知张慧到案，张慧到案后如实供述了相关犯罪事实。案发后被告人郑赐、钱蓉琦、张晓敏、吴敏强、陆东旭、张建飞分别退出赃款人民币1万元；被告人张学峰退出赃款人民币5万元，被告人王有明、余小康和张慧各退出赃款人民币3万元。二、扣押在案的财物公安机关于2019年11月7日对被告人唐晶晶驾驶的浙Ｅ1××**奥迪轿车搜查，并扣押皮包1个、皮夹1个、银白色盒子（内有邮储银行Ｋ宝、农业银行Ｋ宝）、劳力士手表1枚、被告人唐晶晶身份证、社保卡、港澳通行证各1张、银行卡6张、8848手机1部、三星手机1部，对被告人唐晶晶的奥迪轿车及车钥匙予以扣押；从长兴县太湖街道凯越大厦17楼浙江意仁网络科技有限公司董事长办公室搜出手机1部、10万元人民币、笔记本电脑1台、POS机1台、以及笔记本3本、期货交易单2张、银行卡2张（民生银行和香港汇丰银行）以及公司营业执照、公章、电脑主机、公司一体机。在被告人唐晶晶位于白鹭湾的家中搜出100000港币以及金条、金币、银币若干，均扣押在案。从被告人辛云钟处扣押奔驰轿车一辆（含车钥匙）、U盾3个、笔记本4本、iphone手机1部、黑色电脑主机1台、U盘5个、银行卡10张。对被告人施涛的人身及随身物品搜查，扣押U盾7个、红米手机1部、华为手机4部、银行卡7张、POS机1部、合同协议文件1份、笔记本14本、文件2刀、U盘3个、电脑主机1台、笔记本电脑1台。对被告人李杰的人身及随身物品搜查，搜出苹果手机1部，银行卡7张(农业银行、光大银行、农村信用社、中信银行2张、工商银行、邮储银行)，银行动态口令1个。对被告人郑赐的人身及随身物品搜查，扣押手机1部、U盘1个。对被告人钱蓉琦的人身及随身物品搜查，搜出苹果手机1部、电脑主机1台、笔记本1本以及银行卡6张。对被告人张晓敏的人身及随身物品搜查，搜出苹果手机1部、华为手机2部、小米手机1部，笔记本1本，银行卡2张，电脑主机1台。对被告人吴敏强的人身及随身物品搜查，扣押手机1部。对被告人陆东旭的人身及随身物品搜查，扣押笔记本14本，记录出入金、返佣信息，华为手机1部、oppo手机1部、电脑主机1台、银行U盾4只、银行卡3张。对被告人张建飞的人身及随身物品搜查，扣押笔记本7本、U盘2只、收贷收息凭证8张、电脑主机1台、出入金表3张、随身wifi1只、银行U盾5个、银行卡11张、POS机3台、小米手机1部、华为手机2部、苹果X手机1部。对被告人王有明的人身及随身物品搜查，扣押三星手机1部、银行卡25张。对被告人余小康的人身及随身物品搜查，扣押苹果手机1部以及宝马车辆（含车钥匙）等。对被告人张学峰的人身及随身物品搜查，扣押手机1部、银行卡2张、苹果笔记本电脑1台。对被告人张慧的人身及随身物品搜查，扣押手机1部。以上被扣押的银行卡中，其中唐晶晶尾号为9470中国农业银行卡、唐晶晶尾号为0791招商银行卡、施涛尾号为3422华夏银行卡、施涛尾号为5110中国工商银行卡、辛云钟尾号为6185中国工商银行卡、辛云钟尾号为4713中国农业银行卡、陆东旭尾号为7239中国建设银行卡、陆东旭尾号为3107招商银行卡、宋英尾号为4273中国农业银行卡、王有明尾号为0475中国农业银行卡、刘佳尾号为2174中国农业银行卡、沈健尾号为7949中国银行卡、孙雷尾号为3715招商银行卡、马勇尾号为0199中信银行卡、俞鹏尾号为2178中国农业银行卡、吴祖福尾号为8886招商银行卡、李莉尾号为5174中国农业银行卡、胡晓杰尾号为5516中国农业银行卡、杨翠霞尾号为4276中国农业银行卡、汪贵元尾号为7411中国农业银行卡、祁先焱尾号为2224中国银行卡、李芳尾号为1352中国工商银行卡，经查询，上述银行卡均有余额，已被公安机关冻结。另从丁玥处扣押现金284320元、从杨明萧处扣押现金219795元。关于被告人施涛的辩护人对公诉机关指控被告人参与公司分红提出异议的辩护意见，经查，被告人唐晶晶曾口头答应每年给施涛、辛云钟、李杰、吴新建公司盈利的5%-10%的分红，并承诺如果公司利润好，给施涛、辛云钟、李杰、吴新建每人10万元，后被告人唐晶晶给了被告人辛云钟、李杰、施杰每人分红5万元。上述事实有被告人辛云钟、唐晶晶的供述予以证实，且上述证据能相互印证。被告人施涛的辩护人据此提出的相关辩护意见，因与查明的事实不符，本院不予采信。关于被告人郑赐的辩护人提出被告人与陶顺龙合伙到9月底结束后，将场地转给了辛云钟，因此6号柜台10月、11月经营涉及的保证金不应累计为被告人郑赐犯罪数额的辩护意见，经查，2019年10月、11月期间，被告人郑赐、陶顺龙虽然将场地转出，但6号柜台下面之前发展的客户仍在继续交易，被告人郑赐等人仍可通过客户的期货交易获取手续费与汇率差，非法经营行为并未中断，期间非法经营涉及的保证金应当累计为被告人郑赐的犯罪数额，辩护人据此提出的辩护意见，本院不予采纳。关于被告人张慧的辩护人提出被告人系自首的辩护意见，经查，长兴县公安人员已发现被告人张慧有作案的嫌疑，遂委托海盐县武原派出所以电话通知的方式传唤被告人张慧到案。因此，被告人张慧不符合自首构成要件中的“自动投案”，不构成自首，辩护人据此提出的辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告人唐晶晶、辛云钟、施涛、李杰、钱蓉琦、张晓敏、陆东旭、张建飞、吴敏强、郑赐、王有明、余小康、张学峰、张慧伙同他人，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，情节特别严重，其行为均已触犯刑律，构成非法经营罪，公诉机关指控的罪名成立，依法应予惩处。被告人辛云钟、施涛、李杰、钱蓉琦、张晓敏、陆东旭、张建飞、吴敏强、郑赐、王有明、余小康、张学峰、张慧在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法予以减轻处罚。被告人唐晶晶、辛云钟、施涛、李杰、钱蓉琦、张晓敏、陆东旭、张建飞、吴敏强、郑赐、王有明、余小康、张学峰、张慧到案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，本院予以从轻处罚，并认为对被告人钱蓉琦、张晓敏、陆东旭、张建飞、吴敏强、王有明、余小康、张学峰、张慧适用缓刑，不致再危害社会。公诉机关提出对被告人唐晶晶、辛云钟、施涛、钱蓉琦、张晓敏、陆东旭、张建飞、吴敏强、王有明、余小康、张学峰、张慧的量刑建议及对被告人李杰的主刑量刑建议适当，本院予以采纳。为维护国家经营许可证的市场管理制度不受非法侵犯，根据被告人唐晶晶、辛云钟、施涛、李杰、钱蓉琦、张晓敏、陆东旭、张建飞、吴敏强、郑赐、王有明、余小康、张学峰、张慧犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人唐晶晶犯非法经营罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币一百万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月8日起至2026年5月7日止。罚金限本判决生效后一个月内缴纳)。二、被告人辛云钟犯非法经营罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币八万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月8日起至2023年3月7日止。罚金限本判决生效后一个月内缴纳)。三、被告人施涛犯非法经营罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币七万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月8日起至2023年2月7日止。罚金限本判决生效后一个月内缴纳)。四、被告人李杰犯非法经营罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币六万五千元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月8日起至2023年1月7日止。罚金限本判决生效后一个月内缴纳)。五、被告人钱蓉琦犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。六、被告人张晓敏犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。七、被告人张建飞犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币一万二千元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。八、被告人王有明犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币四万五千元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。九、被告人陆东旭犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币五千元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。十、被告人吴敏强犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币五千元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。十一、被告人郑赐犯非法经营罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即2020年11月12日起至2023年8月14日止。罚金限本判决生效后一个月内缴纳)。十二、被告人余小康犯非法经营罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年六个月，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。十三、被告人张学峰犯非法经营罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑三年，并处罚金人民币七万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。十四、被告人张慧犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币四万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。十五、退赃及扣押在案的违法所得：被告人郑赐人民币一万元、被告人钱蓉琦一万元、被告人张晓敏一万元、被告人吴敏强三千元、被告人陆东旭二千一百元、被告人张建飞六千元、被告人张学峰四万元、被告人王有明三万元、被告人余小康三万元、被告人张慧三万元、被告人唐晶晶十万元，予以没收，上缴国库；被告人唐晶晶违法所得五十万元、被告人辛云钟违法所得六万元、被告人施涛违法所得六万二千元、被告人李杰违法所得六万五千元、被告人钱蓉琦违法所得二千元、被告人张晓敏违法所得一千五百元、被告人王有明违法所得一万元，继续追缴，上缴国库。十六、扣押在案的银灰色苹果6手机一部、电子串号为35670908732134iphone手机一部、电子串号为355705100243018三星手机一部、电子串号为860199045166245华为手机一部、串号为862900045107040蓝色华为荣耀手机一部、串号为860617041076183金色小米手机一部、电子串号为860199044653029黑色华为手机一部、被告人李杰持有的电子串号为35485809749165黑色苹果手机一部、电子串号为A00000A08F480E华为手机一部、电子串号为A00000AE30CB82华为荣耀手机一部、蓝色华为荣耀手机一部、电子串号为99001305603385小米手机一部、电子串号为359174073361594IPHONE手机一部、电子串号为35293609633301713黑色三星手机一部、电子串号为869782046698885华为手机一部、电子串号为354989070058918iphone手机一部、电子串号为869287049507935华为手机一部、蓝色红米手机一部、电子串号为A000007FFFD798华为手机一部、电子串号为A00000AE309F88华为荣耀手机一部、U盾三十个、笔记本电脑三台、黑色AOC一体机二台、POS机五台、电脑主机八台、予以没收，上缴国库。冻结扣押在案的银行存款、现金人民币五十万四千一百零六十三元、汽车及其他财物，由扣押机关依法处置。被告人钱蓉琦、张晓敏、陆东旭、张建飞、吴敏强、王有明、余小康、张学峰、张慧回到社区后，应当遵守法律法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益于社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书后的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省湖州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陶菊华人民陪审员  徐明羽人民陪审员  李建钊二〇二〇年十一月十二日书 记 员  臧燕婷