宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）宁01民初1128号 原告：青岛华亿诚物资有限公司。 法定代表人：王某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：董某，住山东省青岛市市**。 委托诉讼代理人：张某，山东鲁宁律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某，该公司董事长。 被告：宝塔盛华商贸集团有限公司。 法定代表人：陆某，该公司执行董事。 被告：北京宝塔国际经济技术合作有限公司。 法定代表人：于某。 上述三被告共同委托诉讼代理人：刁某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：夏津县纵英纺织有限公司。 法定代表人：许某，该公司董事长。 原告青岛华亿诚物资有限公司（以下简称青岛华亿诚公司）与被告宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、被告宝塔盛华商贸集团有限公司（以下简称宝塔盛华公司）、北京宝塔国际经济技术合作有限公司（以下简称宝塔国际公司）、夏津县纵英纺织有限公司（以下简称夏津纵英公司）票据追索权纠纷一案，本院于2020年8月3日立案后，依法组成合议庭，于2020年9月18日公开开庭进行了审理。原告青岛华亿诚公司的委托诉讼代理人董某、张某，被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司和宝塔国际公司的委托诉讼代理人刁某到庭参加诉讼。被告夏津纵英公司经本院传票传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本案缺席审理，现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1、判令被告向原告支付票面金额人民币150000.00元；2、判令被告向原告支付自票据到期之日起至清偿之日止的利息（利息以150000元为基数，自2018年9月2日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至清偿之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）；3、本案诉讼费、保全费等由全部被告共同承担。事实与理由：2017年9月13日，原告与夏津县纵英纺织有限公司签订销售合同，夏津县纵英纺织有限公司从原告处购买涤纶短纤30.78吨，货款总共为272095.20元，原告依约交付货物，夏津县纵英纺织有限公司通过现金汇款方式支付原告22095.20元，余款250000.00元，夏津纵英公司通过背书转让五份票据金额为50000.00元的电子银行承兑汇票的方式支付，但票据编码为：130810000514120170901107247830，130810000514120170901107247821，130810000514120170901107247969的三张汇票到期后，原告通过银行进行托收，至今未被兑付。上述汇票的出票日期为2017年9月1日，到期日为2018年9月1日，出票人为宝塔盛华商贸集团有限公司，收票人为北京宝塔国际经济技术合作有限公司，承兑人为宝塔石化集团财务有限公司，汇票可以转让，汇票已经承兑，出票人和承兑人到期无条件付款。 上述汇票背书连贯，原告获得票据权利，根据《票据法》相关规定，原告有权向上述被告行使追索权。 宝塔财务公司辩称，一、我公司未拒绝付款，原告诉讼无依据，原告各项诉讼请求，均应依法驳回。原告无证据证明我公司拒绝付款，且我公司也从无拒绝付款的意见表示，因此，起诉不符合法定条件，应当依法予以驳回。二、原告票据状态显示“逾期提示付款待签收”，故在其未作出合理说明的情况下，我公司有权不付款。《电子商业汇票业务管理办法》第六十条“持票人超过提示付款期提示付款的，持票人在作出合理说明后，承兑人仍应当承担付款责任”，该规定明确，持票人逾期提示付款的，应当作出合理说明后，才得承兑人付款。本案持票人逾期提示付款未作出合理说明，承兑人即我公司不付款是合理的。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。因我公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且原告拒绝依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记，故依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关”。 宝塔盛华公司、宝塔国际公司辩称，一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向我公司主张权利。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条的规定：“持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。”以及第五条的规定：“付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。”本案中，宝塔石化集团财务有限公司系付款人（《电子商业承兑汇票业务管理办法》第二条），原告应持有付款人的拒付证明，才能向我公司主张权利。二、原告不能出具付款人的拒付证明的，无权向我公司行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。根据《票据法》第六十二条规定“持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明”；第六十五条规定“持票人不能出示拒绝证明、退票理由书或者未按照规定期限提供其他合法证明的，丧失对其前手的追索权。”以及《票据管理实施办法》第二十七条的规定：“票据法第六十二条所称“拒绝证明”应当包括下列事项：（一）被拒绝承兑、付款的票据的种类及其主要记载事项；（二）拒绝承兑、付款的事实依据和法律依据；（三）拒绝承兑、付款的时间；（四）拒绝承兑人、拒绝付款人的签章。”本案原告若不能提供上述法定拒付证明的，无权向我公司行使追索权。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。因宝塔石化集团财务有限公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔石化集团财务有限公司进行合法性审查登记，故依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条规定“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关”。 被告夏津纵英公司未到庭参加诉讼，亦未提交书面答辩意见。 原告为支持其诉讼主张，当庭提交如下证据：证据一：《工矿产品购销合同》，编号：D170901122；青岛增值税专用发票，发票号：00345965；青岛银行支付业务收款凭证，金额22095.20元；电子汇票打印件两份，票据编号为130810000514120170901107248011、130810000514120170901107247993。证明目的：1.原告与被告四之间存在基础买卖合同关系。原告与被告四签订《工矿产品购销合同》约定原告销售给被告四涤纶短纤30.78吨，总金额为272095.20元。2.合同款支付情况。被告四通过电汇方式支付原告22095.20元，剩余25万元货款被告四通过背书转让五份电子汇票方式支付给原告，其中两份电子汇票已由承兑人结清，涉案三份汇票金额合计15万元未支付。 宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司质证称，该证据与我方无关，无法核实真实性。 证据二：电子银行承兑汇票，编号：130810000514120170901107247830；电子银行承兑汇票，编号：130810000514120170901107247821；电子银行承兑汇票，编号：130810000514120170901107247969；青岛银行人民路第一支行出具的情况说明。证明目的：1.票据信息。涉案汇票的出票人为宝塔盛华商贸集团有限公司，收票人北京宝塔国际经济技术合作有限公司，承兑人为宝塔石化集团财务有限公司。出票日期为2017年9月1日，汇票到期日为2018年9月1日。2.涉案汇票背书连贯，及权利义务关系。被告一作为承兑人承诺本汇票已经承兑，到期无条件付款。承兑日期2017年9月1日。涉案汇票背书连贯，原告为涉案汇票的合法持票人，四被告作为出票人、承兑人、背书人，为涉案汇票的票据债务人。3.票据状态。原告于到期日2018年9月1日向汇票承兑人提示付款，处理结果均显示失败。原告分别于2018年12月13日、2019年5月17日再次向承兑人提示付款，承兑人仍然未签收。涉案汇票目前仍处于“逾期提示付款待签收”状态。即证明目的：原告在提示付款期内向承兑人提示付款，承兑人未支付，其后经过多次提示付款，承兑人仍未支付汇票金额。 宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司对该票据的真实性无异议，证明目的有异议，票据状态逾期提示付款待签收，原告需作出合理说明，财务公司才付款。情况说明的三性及证明目的有异议。 证据三：宝塔石化集团财务有限公司官方网站显示的公告两份、宝塔石化集团财务有限公司票据兑付材料提交回执函证明目的：1.涉案票据承兑人被告一承认不能兑付票据。被告一宝塔财务公司分别于2018年7月10日和2018年11月17日在其官方网站上发布公告，承认其存在票据不能如期兑付的问题。2.原告于2018年12月17日向被告一现场递交由被告四背书转让的五张票据材料，被告一予以签收，并于2019年5月28日兑付其中两张，但至今未予以支付涉案三张汇票票据金额。 宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司对该证据的真实性无异议，不能达到其证明目的。回执函无法看出与涉案票据有关。 证据四：中国裁判文书网显示的原告向背书人被告四夏津县纵英纺织主张涉案票据权利的法律文书：裁定书（2019）鲁1427民初346号、（2019）鲁1427民初346号之四、（2019）鲁1427民初1123号、判决书（2020）鲁14民终1884号。证明目的：原告在法定期限内向汇票背书人被告四行使票据追索权。2018年9月1日涉案票据到期后原告未获得付款，原告于2019年2月20日向夏津县人民法院起诉夏津县纵英纺织、宝塔集团，要求其支付票据款项，因被告提管辖异议，原告撤诉。后又于2019年5月31日、2019年6月18日向夏津县人民法院起诉夏津县纵英纺织要求其支付涉案票据款项。 宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司对该证据真实性无异议，但不能达到其证明目的。 被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司为支持其诉讼主张，当庭提交如下证据：《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明目的：证明宝塔石化集团财务有限公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且被答辩人未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔石化集团财务有限公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回 原告对该证据真实性无异议，证明目的有异议，本案与刑事案件无关，可证明被告存在票据无法兑付的情形。 本院对原告提交的证据认证如下：对原告提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对证据的证明目的不予确认。对被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司提交的证据真实性、合法性、关联性予以确认，但其提交的证据无法达到证明目的。 经审理查明，2017年9月13日，原告与夏津纵英公司签订销售合同，夏津纵英公司通过背书转让五份票据金额为50000.00元的电子银行承兑汇票的方式支付，其中票据号码为：130810000514120170901107247830，130810000514120170901107247821，130810000514120170901107247969的三张汇票到期后，至今未被兑付。上述三张汇票出票日期均为2017年9月1日，到期日为2018年9月1日，票据金额为5万元整，出票人为宝塔盛华公司，收票人为宝塔国际公司，承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”。后涉案汇票依次背书至原告处。票据状态为：逾期提示付款待签收。 另查明，原告与2019年2月20日在山东省夏津县人民法院起诉宝塔盛华公司、宝塔财务公司、夏津纵英公司、宁波祥合布业有限公司后于2019年5月28日撤诉；原告于2019年5月31日、2019年6月18日向山东省夏津县人民法院起诉夏津纵英公司要求支付涉案票据款项。山东省夏津县人民法院驳回原告诉讼请求，原告上诉后山东省德州市中级人民法院维持原判。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……” 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……” 本院认为，票据追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。根据《中华人民共和国票据法》第十七条第一款第三项的规定，持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月不行使而消灭。本案票据于2018年9月1日到期，根据《中华人民共和国票据法》第五十三条规定，定日付款的汇票，持票人应自到期日起十日内向承兑人提示付款，根据《中华人民共和国票据法》第五十四条的规定，持票人提示付款的，付款人必须在当日足额付款。案涉票据状态为提示付款待签收，故原告至迟应于2018年9月10日便已知被拒绝付款。既使按宝塔财务公司第二次的公告时间2018年11月17日起算，原告于2019年6月10日在山东夏津县人民法院撤诉后，于2020年8月3向本院提起诉讼，已经超过6个月的票据追索权利时效期间，故其他被告不承担付款责任。但根据法律规定，出票人被告宝塔盛华公司，其签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。承兑人被告宝塔财务公司，承诺到期后无条件付款，故应由承兑人及出票人承担付款责任。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。原告主张票据款本金的诉请，应予支持。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。 原告已经就票据权利在山东省夏津县人民法院起诉夏津纵英公司，山东省德州市两级法院已经就该诉请实体判决，且判决已经生效，故本院不予处理。 依据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条之规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第十七条、第十八条、第二十六条、第四十四条、第五十三条、第五十四条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第十八条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司于本判决生效后十日内连带向青岛华亿诚物资有限公司支付银行承兑汇票金额15万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年9月2日至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告青岛华亿诚物资有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费3300元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  李**程 人民陪审员  李红斌 人民陪审员  王冬梅 二〇二〇年十一月二日 书 记 员  吴恩玲 附：本案适用的相关法律规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第十七条票据权利在下列期限内不行使而消灭： （一）持票人对票据的出票人和承兑人的权利，自票据到期日起二年。见票即付的汇票、本票，自出票日起二年； （二）持票人对支票出票人的权利，自出票日起六个月； （三）持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月； （四）持票人对前手的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起三个月。 票据的出票日、到期日由票据当事人依法确定。 第十八条持票人因超过票据权利时效或者因票据记载事项欠缺而丧失票据权利的，仍享有民事权利，可以请求出票人或者承兑人返还其与未支付的票据金额相当的利益。 第二十六条出票人签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。出票人在汇票得不到承兑或者付款时，应当向持票人清偿本法第七十条、第七十一条规定的金额和费用。 第四十四条付款人承兑汇票后，应当承担到期付款的责任。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第十八条票据法第十七条第一款第（三）、（四）项规定的持票人对前手的追索权，不包括对票据出票人的追索权。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。