青海省格尔木市人民法院刑事判决书（2020）青2801刑初181号公诉机关格尔木市人民检察院。被告人孙守荣,曾用名:孙盐湖，男，1964年8月16日出生于青海省格尔木市察尔汗工行委，公民身份号码×××，户籍所在地：青海省格尔木市，汉族，高中文化，中共党员，住青海省西宁市。因涉嫌受贿一案于2020年4月28日被海西州监察委员会留置，同年7月23日被格尔木市公安局刑事拘留，当月29日被依法逮捕。现羁押于格尔木市公安局看守所。指定辩护人马彪，青海盐成律师事务所律师。被告人候文立，男，1970年9月17日出生于山东省郓城县，公民身份号码×××，户籍所在地：青海省格尔木市，汉族，初中文化，群众，住青海省格尔木市。曾因犯贪污罪于2000年10月27日被格尔木市人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年。现因涉嫌行贿一案于2020年6月17日被乌兰县监察委员会留置，同年7月23日被格尔木市公安局刑事拘留，当月29日被依法逮捕。现羁押于格尔木市公安局看守所。辩护人郭鹏，青海盐湖律师事务所律师。辩护人王法明，青海彰杨律师事务所律师。被告人韩金波，男，1989年7月4日出生青海省格尔木市盐桥路，公民身份号码×××，户籍所在地青海省格尔木市，回族，高中文化，群众，住青海省格尔木市。因涉嫌行贿一案于2020年6月8日被格尔木市监察委员会留置，同年7月22日被格尔木市公安局刑事拘留，当月29日被依法逮捕。现羁押于格尔木市公安局看守所。辩护人周彦丰，青海法脉律师事务所律师。格尔木市人民检察院以格检二部刑诉〔2020〕105号起诉书指控被告人孙守荣犯受贿罪，候文立、韩金波犯行贿罪，于2020年8月28日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，分别于2020年11月9日、17日公开开庭审理了本案。格尔木市人民检察院指派检察员晁常军、李志娟出庭支持公诉，被告人孙守荣、候文立、韩金波及其辩护人马彪、郭鹏、王法明、周彦丰到庭参加诉讼。现已审理终结。庭审中，三被告人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均不持异议，且庭前三被告人均与控方签署了《认罪认罚具结书》。被告人孙守荣的辩护人提出被告人有坦白情节、立功表现，认罪、悔罪，主动缴纳部分赃款，建议对其从轻处罚；被告人候文立的第一辩护人提出候文立的行为应认定为单位行贿，且具有自首、立功情节，公诉机关指控行贿的40万元，应从行贿总额中扣减，被告人认罪、认罚，羁押期间表现良好、犯罪情节较轻，建议对其适用缓刑。第二辩护人提出候文立的行为主观上没有犯罪故意，客观上亦没有给自己及公司谋取不正当利益，以最低价不存在竞争优势的情况下获取业务，本案存在索贿情节，故其不构成犯罪；被告人韩金波的辩护人提出被告人自愿认罪、系初犯、偶犯、有坦白情节，羁押期间表现良好、犯罪情节较轻，建议对其适用缓刑的辩护意见。经审理查明一、2017被告人孙守荣担任青海盐湖新域资产管理有限公司格尔木分公司（以下简称：新域分公司）党支部书记、厂长期间，利用职务之便与格尔木文亿物流有限责任公司总经理候文立签订新域分公司熟料运输合同时，向候文立明示给付财物。后二人商定以每吨2元收取回扣。2017年10月、2019年1月，被告人候文立分两次给被告人孙守荣共计人民币90万元。二、2018年11月，被告人孙守荣利用职务之便，以“借款”为由向新域分公司废炉渣堆棚网架及设计、制作及安装承包商韩金波索要人民币30万元，后被告人韩金波顺利拿到工程款并与新域分公司签订水泥合作经营协议，并在被告人孙守荣未向其实际还款的情况下出具还款凭证。三、2019年8月至9月间，格尔木通坤运输有限公司（以下简称：通坤公司）负责人李某21（另案处理）为获取银行贷款与被告人孙守荣签订虚假粉煤灰购销合同。李某21在获得银行贷款后，孙守荣以发放银行贷款资金为条件，向李某21索要2013年至2016年间通坤公司在新域分公司承揽粉煤灰购销业务时，李某21曾向其承诺的好处费100万元。被告人李某21分两次给被告人孙守荣人民币80万元。综上，被告人孙守荣受贿三起共计人民币200万元；被告人候文立行贿人民币90万元；被告人韩金波行贿人民币30万元。案发后，被告人孙守荣退还赃款人民币20万元。又查明，被告人孙守荣在侦查阶段主动供述司法机关尚未掌握的其他犯罪事实，并检举揭发他人犯罪，查证属实。认定上述事实的证据有案件线索受理登记表、立案决定书、到案经过；孙守荣身份证明相关材料；青海盐湖钾肥股份有限公司相关文件，青海盐湖新域资产管理有限公司相关文件、统一社会信用代码证、营业执照；格尔木文亿物流有限责任公司相关文件、证明材料、货物运输合同、熟料运输合同、授权委托书；青海瀚兴商贸有限责任公司相关材料、中标通知书、承包合同、银行交易记录；格尔木通坤运输有限责任公司相关材料、粉煤灰销售合同、银行流水、回单、收据、银行交易明细，取款、收款凭证；情况说明；证人韩某1、房某、刘某、何某、李某2、黄某、韩某2、李某21证言；常住人口基本信息；青海省格尔木市人民法院（2000）格刑初字第122号刑事判决书；退赔凭证；被告人孙守荣、候文立、韩金波供述。上列证据经当庭举证、质证，各证据间能相互印证，足以证实三被告人的犯罪事实，且三被告人对控方指控的犯罪事实和罪名及以上证据均无异议，上列证据为本案定罪、量刑依据。本院认为，被告人孙守荣利用职务之便，索取他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为确已构成受贿罪；被告人侯文立、韩金波违反国家规定，给予国家工作人员回扣，为谋取不正当利益，分别向国家工作人员行贿人民币90万元、30万元，其行为均已构成行贿罪。公诉机关指控被告人孙守荣犯受贿罪，侯文立、韩金波犯行贿罪的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立；海西蒙古族藏族自治州监察委员会出具的“情况说明”证实，被告人孙守荣在侦查阶段主动供述司法机关尚未掌握的其他犯罪事实，系坦白，并检举揭发他人犯罪，查证属实，属立功。其辩护人提出被告人有坦白情节、立功表现，认罪、悔罪，主动缴纳部分赃款，建议从轻处罚的辩护意见，与庭审查明的事实一致，该辩护意见成立，本院予以采纳，并对其依法、酌情从轻处罚；被告人候文立的辩护人提出候文立的行为应认定为单位行贿的辩护意见，经查，被告人虽以单位名义与新域分公司签订合同，但实为个人谋利，属个人行为，不属于单位犯罪。关于候文立具有自首、立功情节的辩护意见，经查，侦办单位出具的“情况说明”证实被告人候文立涉嫌违法问题在被立案调查前侦办机关已掌握了相关线索，其被采取留置措施后，经多次讯问才交代其犯罪事实，不符合自首的构成要件，亦不存在立功表现。辩护人关于候文立以最低价不存在竞争优势的情况下获取业务，主观上没有犯罪故意，客观上亦没有给自己及公司谋取不正当利益，本案存在索贿情节，故其不构成犯罪的辩护意见，经查，被告人孙守荣虽明示候文立给付其财物，但候文立给予孙守荣90万元回扣费时，并非受其勒索，亦存在一定的主动性，故其行为应以行贿论，且40万元的回扣好处费不能从犯罪总额中核减。综上，上述辩护意见均不能成立，本院均不予采纳。被告人候文立、韩金波的辩护人提出被告人自愿认罪、认罚，建议对其从轻处罚的辩护意见与与庭审查明的事实一致，本院予以采纳，并依法对二被告人从轻处罚；二被告人的辩护人均提出二被告人羁押期间表现良好的辩护意见，经查，没有羁押机关及相关部门提供的证据证实二被告人在羁押期间表现良好，且二辩护人亦未提交相关证据予以证实，故辩护意见不能成立，本院不予采纳。被告人候文立、韩金波的辩护人还提出对被告人适用缓刑的辩护意见，因二被告人为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，侵犯国家廉洁制度，不符合适用缓刑的条件，辩护意见不能成立，本院不予采纳。被告人孙守荣利用职务上的便利，向他人索取财物，依法从重处罚。结合各被告人的犯罪事实及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条、第三百八十九条、第三百九十条第一款、第九十三条、六十七条第三款、第六十八条、第六十四条及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条第一款、第十二条、第十三条第一款（二）项、第十五条、《关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第八条之规定，判决如下：一、被告人孙守荣犯受贿罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币20万元（已交纳）；（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2020年4月28日起至2024年10月27日止）二、被告人候文立犯行贿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币5万元（已交纳）；（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2020年6月17日起至2022年6月16日止）三、被告人韩金波犯行贿罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币2万元（已交纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2020年6月8日起至2020年12月7日止）四、被告人孙守荣违法所得人民币180万元依法予以追缴。如不服本判决可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于青海省海西蒙古族藏族自治州中级人民法院。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审判长 王晓瑞审判员 李晓武人民陪审员 李晓英二〇二〇年十一月十八日书记员 尹敏学