上海市黄浦区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0101刑初461号公诉机关上海市黄浦区人民检察院。被告人庄如军，男，1974年1月4日出生于浙江省奉化市，公民身份号码XXXXXXXXXX********，汉族，初中文化，上海镌秩投资有限公司法人及实际控制人，户籍地浙江省宁波市奉化区锦屏街道锦山明珠****，因涉嫌本案于2019年8月14日被浙江省宁波市公安局鄞州分局东郊派出所羁押，同年9月19日被上海市公安局黄浦分局刑事拘留，同年10月25日被执行逮捕，现羁押于上海市黄浦区看守所。辩护人葛慧敏，上海翰鸿律师事务所律师。上海市黄浦区人民检察院以沪黄检金融刑诉〔2020〕71号起诉书指控被告人庄如军犯集资诈骗罪，于2020年7月3日向本院提起公诉，同时建议适用简易程序审理。本院在审理过程中，发现本案不宜适用简易程序，决定依法适用普通程序,组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市黄浦区人民检察院指派检察员王某某出庭支持公诉，被告人庄如军及上海市黄浦区法律援助中心为其指派的辩护人葛慧敏均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市黄浦区人民检察院指控：2016年底至2017年初开始，被告人庄如军以非法占有为目的，作为上海镌秩投资有限公司(以下简称：镌秩公司)法人，在本市黄浦区打浦路XXX号金玉兰广场2301室以该公司名义，通过业务员向被害人推荐镌秩公司所谓理财产品，以12%-18%的高额收益率及保本付息为诱饵，并以谎称本人在宁波经营冷库业务及向被害人提供加盖伪造的宁波生辉宾馆公章的虚假担保函等方式骗取被害人信任，诱使被害人通过“随行付”平台将所谓投资款支付进入被告人庄如军名下的招商银行账户。至2018年8月，庄如军逃逸至宁波。公安机关经侦查，于2019年9月19日在宁波将被告人庄如军抓获。经审计，2017年6月至2018年7月期间，镌秩公司向36名被害人销售所谓理财产品，合同金额5,390,000元人民币，实际收取5,303,652元人民币，截至案发，尚有4,513,505元人民币未归还。被害人投资款除部分用于归还本息外，其余部分被庄如军以消费挥霍及与他人资金往来等方式消耗殆尽。为证明上述事实,公诉人当庭宣读、出示了被害人周某、洪某某、施某某、包某某、吴某某、潘某某等人的证言及其提供的《镌秩投资出借咨询与服务管理协定》、担保函、收款确认书、随行付交易凭证，涉案关系人许某某、胡某某、林某某、张某某、汲某某、胡某的证言，张某某提供的生辉宾馆公章样本，公安机关调取的镌秩公司工商登记资料，出具的工作情况、情况说明，司法会计鉴定意见书及被告人庄如军的供述等证据，并据此认为被告人庄如军以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。提请法庭依法对其定罪量刑。庭审中，被告人庄如军在法庭调查环节曾辩称其非法获取的资金用于经营实体项目及民间借贷，后在调查核实证据、法庭辩论及最后陈述中均表示对公诉机关所控基本事实、适用的证据、认定的罪名无异议。庄如军的辩护人提出被告人庄如军在2019年8月14日因他案被宁波警方羁押，到案后如实供述了本案的相关犯罪事实，应予认定为自首，提请法庭对其从轻或减轻处罚。经审理查明：被告人庄如军于2016年底至2017年初，开始作为上海镌秩投资有限公司法人及实际控制人，在本市黄浦区打浦路XXX号金玉兰广场2301室以该公司名义，以12%-18%的高额收益率及保本付息为诱饵，虚构投资宁波经营冷库业务等事实，并向被害人提供加盖伪造的宁波生辉宾馆公章的虚假担保函等方式骗取被害人信任，诱使被害人与该公司签订相关集资协议，并通过“随行付”平台将集资款投入被告人庄如军名下的招商银行账户。经审计，2017年6月至2018年7月期间，镌秩公司向36名被害人销售所谓理财产品，合同金额5,390,000元人民币，实际收取5,303,652元人民币，截至案发，尚有4,513,505元人民币未归还。被告人庄如军收到上述集资款后，除部分用于还本付息外，其余均被其以消费挥霍及与他人资金往来等方式消耗殆尽。被告人庄如军于2018年8月逃逸至宁波。后被告人于2019年8月14日被浙江省宁波市公安局鄞州分局东郊派出所民警抓获。认定上述事实的证据有：1.被害人周某、洪某某、施某某、包某某、吴某某、潘某某等人的证言及其提供的《镌秩投资出借咨询与服务管理协定》、担保函、收款确认书、随行付交易凭证证实，被告人庄如军对被害人称公司有很多投资项目和资产，被害人投入的资金会去宁波投资医院、宾馆和冷库，并组织部分被害人到宁波参观冷库等项目，以承诺高额利息及保本付息，诱使被害人与该公司签订《镌秩投资出借咨询与服务管理协定》，并提供担保单位为宁波市生辉宾馆有限公司的担保函，最终被害人购买上述所谓的理财产品后未能获取约定利息及兑付本金的事实。2.涉案关系人许某某、胡某某的陈述证实，被告人庄如军雇佣业务员推销理财产品，后大量资金无法兑付，庄如军逃逸不知所踪，后胡某某曾于2019年1月16日至浙江省宁波市公安局鄞州分局东郊派出所陈述庄如军实施涉及本案相关犯罪行为的事实。3.证人林某某的证言证实，被告人庄如军没有实际经营冷库业务的事实。4.证人张某某的证言及其提供的生辉宾馆公章样本证实，被告人庄如军向被害人提供的生辉宾馆担保函系伪造的事实。5.证人汲某某、胡某的证言证实，被告人庄如军对外负债累累，且打入相应账户的钱款系庄如军之前欠款的事实。6.公安机关调取的镌秩公司工商登记资料证实，该公司的相关登记情况及2016年9月公司全资股东和法定代表人变更为被告人庄如军的事实。7.上海司法会计中心有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》证实，被告人庄如军集资诈骗的金额及部分赃款的使用情况。8.公安机关出具的《工作情况》《情况说明》证实，被告人庄如军因涉嫌其他案件被浙江省宁波市公安局鄞州分局东郊派出所立案侦查后，本案多名被害人已至该所反映庄如军涉嫌本案的相关情况，之后该所民警于2019年8月14日将被告人庄如军抓获的事实。9.被告人庄如军的供述证实，其以虚构相关投资项目，承诺高额利息及保本付息的方式对外吸收集资款，后除部分通过借新还旧实现归本还息外，其余均被其以无抵押担保高利借贷给他人、在澳门进行个人消费及赌博等方式消耗殆尽，为了逃避被害人索款，被告人庄如军于2018年8月逃逸至宁波的相关事实。上述证据均经庭审质证，证据合法有效，应予认定。关于辩护人提出的应予认定被告人庄如军系自首的意见，经查，公安机关出具的《工作情况》及涉案关系人胡某某的陈述证实，上海市公安局黄浦分局于2019年4月28日对本案立案侦查后，被告人庄如军于2019年8月14日因涉嫌其他犯罪被浙江省宁波市公安局鄞州分局东郊派出所警方持传唤证抓获到案，其到案后虽如实供述了涉及本案的犯罪事实，但在2019年1月已经有多名被害人至东郊派出所报案，并制作相关笔录指控被告人庄如军实施本案涉及的犯罪行为。即在被告人供述之前，上海市公安局黄浦分局已经对本案立案侦查且抓获被告人的公安机关已经掌握其涉及本案的罪行，故此，被告人庄如军不属于如实供述司法机关尚未掌握的罪行，不应以自首论。辩护人的该辩护意见，于法无据，不予采纳。被告人庄如军到案后能如实供述犯罪事实，在法庭调查环节虽曾辩称其非法获取的资金用于经营实体项目及民间借贷，但后在调查核实证据、法庭辩论及最后陈述中均表示对公诉机关所控基本事实、适用的证据、认定的罪名无异议，仍属如实供述主要犯罪事实，依法可从轻处罚。本院认为，被告人庄如军以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法应当追究其刑事责任。公诉机关指控被告人庄如军犯集资诈骗罪的罪名成立。被告人到案后能如实供述犯罪事实，依法可从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人庄如军犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，剥夺政治权利一年，并处罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前现行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月14日起至2030年8月13日止。罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。)二、违法所得的一切财物予以追缴后按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审判长  孙明德审判员  李倩岚审判员  郑 莹二〇二〇年十一月十三日书记员  顾慧君附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。……第五十五条剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。……第五十六条对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。