湖北省英山县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂1124刑初65号公诉机关湖北省英山县人民法院。被告人吴新福（绰号吴胖子），男，1983年7月1日出生，汉族，初中文化，中共党员，个体，户籍所在地湖北省红安县，住红安县。2016年5月17日因非法采矿被红安县水利局行政处以罚款10000元，2018年9月4日因饮酒后驾驶机动车被红安县公安局处以罚款2000元。因本案，于2019年1月9日被英山县公安局刑事拘留，2019年2月2日被英山县公安局取保候审，2020年8月21日被本院取保候审。辩护人李祥熙，湖北创智律师事务所律师，执业证号14201200210321455。辩护人刘东升，湖北超强律师事务所律师，执业证号14211199210644468。湖北省英山县人民检察院以被告人吴新福犯非法采矿罪，以英检一部刑诉[2020]54号起诉书向本院提起公诉。经湖北省黄冈市中级人民法院指定管辖，本院于2020年8月20日受理本案，依法组成合议庭，适用普通程序，于2020年10月10日、2020年10月29日公开开庭进行了审理。英山县人检察院指派检察员林文敏出庭支持公诉，被告人吴新福及其辩护人李祥熙、刘东升到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2015年6月至2017年4月期间，被告人吴新福在未取得水利部门颁发的采砂许可证的情况下，雇佣人员驾驶挖掘机、铲车在位于红安县境内的倒水河河道内盗采黄砂，然后安排人员驾驶农用车将黄砂送至河边临时堆放，再由货车将黄砂送至红安县经济开发区明某森新型材料有限公司以25元至35元每吨的价格换取等价混凝土。经鉴定，2015年6月至2017年4月期间，被告人吴新福盗采并向某洋森新型材料有限公司售卖黄砂33422吨，销售额981734元。2017年，被告人吴新福将盗采的黄砂运往玉泽搅拌站折抵其债权人王某的债务，金额达80000余元。为指控上述事实，公诉机关当庭出示并宣读以下证据：1、户籍信息查询单、无犯罪记录证明、到案经过、黄砂入库单、认罪认罚具结书等书证；2、证人谢某、黄某、李某、吴某1、钟某1、钟某2、江某1、汪某、姚某、吴某2、王某、吴某3的证言；3、被告人吴新福的供述与辩解；4、鉴定意见。据此，公诉机关认为，被告人吴新福违反矿产资源管理法的规定，未取得行政采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为构成非法采矿罪，被告人吴新福自愿认罪认罚，建议对其判处有期徒刑三年，并处罚金人民币5万元。请依法判处。被告人吴新福对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，自愿认罪认罚，请从轻处罚。被告人吴新福的辩护人对起诉书指控的罪名无异议，对量刑和是否适用缓刑有如下辩护意见：被告人吴新福非法采矿实际所得60余万元已全部上缴，退赃态度好，量刑建议没有考虑上述情况；在98万元的销售额中，有4.4万元是石头而不是黄砂；在被采取刑事拘留之前已如实交代，系被动投案，构成自首；一贯表现较好，在倒水河挖砂的危害性较轻，综上，请求法庭对被告人吴新福适用缓刑。辩护人当庭提交表彰证书、捐款接收单、村委会证明、笔录复印件、银行卡交易明细等书面材料。经审理查明，2015年6月至2017年4月期间，被告人吴新福在未取得水利部门颁发的采砂许可证的情况下，雇佣人员驾驶挖掘机、铲车在位于红安县境内的倒水河河道内盗采黄砂，然后安排人员驾驶农用车将黄砂送至河边临时堆放，再由货车将黄砂送至红安县经济开发区明某森新型材料有限公司以每吨25元至35元不等的价格换取等价混凝土。经鉴定，2015年6月至2017年4月期间，被告人吴新福盗采并向某洋森新型材料有限公司售卖黄砂33422吨，销售额981734元。2017年，被告人吴新福将盗采的黄砂运往玉泽搅拌站折抵其债权人王某的债务，金额达80000余元。2019年2月2日，英山县公安局扣押被告人吴新福上缴的违法所得60万元。2020年7月28日，被告人吴新福在公诉机关处签署认罪认罚具结书，同意公诉机关提出的有期徒刑三年并处罚金5万元的量刑建议。2020年8月1日，本院委托红安县司法局对被告人吴新福进行审前社会调查，2020年9月22日，红安县司法局向本院出具调查评估意见书，评估意见为被告人吴新福居住地在其辖区，现实表现一般，建议不适用非监禁刑。2020年10月23日，红安县司法局向本院出具补充意见，鉴于被告人吴新福涉嫌非法占用农用地案已经结案处理完毕，加之其所在村委会和乡镇综治部门对其评价较好，认为能有效实现监管，建议对其适用非监禁刑。上述事实，有经庭审举证、质证和认证的下列证据予以证实：书证及其他证明材料户籍证明，证实被告人吴新福身份信息。英山县食品药品犯罪侦查大队到案经过，证实被告人吴新福系2019年1月9日抓获到案。英山县食品药品犯罪侦查大队证明一份，证实被告人吴新福2018年9月因饮酒后驾驶机动车辆被红安县公安局罚款2000元。4、2014年12月红安县水利局关于设立临时黄砂开采点的请示及红安县政府的批复,证实倒水河的黄砂开采点由红安县金晟矿产品公司统一经营管理。5、红安县金晟矿产品有限公司出具的说明及黄砂开采点分布表，证实祠堂岗采砂点为该公司2016年-2017年黄砂开采点，该开采点一直未启用，公司未与该采点签订任何合同。6、2016年5月17日红安县水利局出具的行政处罚决定书及笔录等相关材料，证实被告人吴新福在2016年3月在倒水河高桥镇祠堂岗村河段违法采砂被红安县水利局处以罚款1万元整，并被责令停止采砂违法行为，2016年5月18日被告人吴新福已缴纳罚款1万元。7、被告人吴新福涉嫌非法采矿案地理方位示意图，证实吴新福非法采砂地点位于红安县高桥镇祠堂岗村七家田河岸处。8、2015年至2017年红安明某森混凝土公司黄砂入库单及打商砼明细，证实被告人吴新福向某洋森公司贩卖黄砂的具体日期、方某、金额以及吴新福从明某森公司换取混凝土的时间及方某。9、2017年玉泽实业有限公司的黄砂入库单，证实被告人吴新福安排车辆向玉泽实业有限公司运输黄砂的日期及吨数。10、英山县公安局扣押决定书及扣押清单，证实2019年2月2日，公安机关扣押被告人吴新福非法所得60万元。11、认罪认罚具结书及量刑建议书，证实被告人吴新福与公诉机关认罪认罚的情况。12、红安县司法局调查评估意见书及补充意见，证实红安县司法局对被告人吴新福进行社会调查及对其适用刑罚建议的情况。13、红安县委会出具的证明材料两份，证实被告人吴新福个人政治表现、家庭成员的情况，请求对其从轻处罚。14、抗击新冠肺炎疫情志愿者纪念证书及结算票据，证实被告人吴新福为疫情防控捐赠款项，作出积极贡献。二、证人证言1、证人谢某的证言，证实：在红安经营武汉明某森新型材料有限公司。吴新福从2015年开始给我的公司送黄砂，一直送到2017年。吴新福送砂到我们公司都有记录，我们有黄砂入库单，我把吴新福每次送砂的吨数合计起来在2015年6月至2017年12月共计34186.15吨。我给吴新福的价格是有时候是26元/吨，有时候是30元/吨。我和吴新福之间的结算都是以货换货，吴新福送砂给我，我给混凝土吴新福，我和他之间没有现金交易。我给吴新福的混凝土价格也是随行入市，市场价格多少钱就多少钱，我卖混凝土给吴新福也有账单。吴新福联系好要用混凝土的工地，然后我安排车将混凝土送到工地，然后和对方说清楚是吴新福来结账就完了。我和吴新福的账目已经结清。2、证人黄某的证言，证实：我是从2018年3月份开始给吴新福开铲车的，一直到2018年12月份。我给吴新福采砂的点是高桥镇祠堂岗村七家田塆。我被红安县水利局抓过两次。吴新福每次都是半夜到凌晨挖砂，一般都是晚上12点准点去挖砂。挖砂的挖机和铲车都是吴新福的。2018年3月到12月总共九个月，基本上就是一个月10次左右。2018年吴新福估计采了14000多方砂，一方砂平均等于1.3至1.4吨。从河里采起来的砂是钟某1、钟某2、江某2三个人负责帮他转运到屯砂点。将屯砂点存放的砂运出去的车有吴新福自己的车，车牌号鄂Ｊ×××**，还有一些车牌号为鄂Ｊ×××**、鄂Ｊ×××**、鄂Ｊ×××**、鄂Ｊ×××**、鄂Ｊ×××**。吴新福用车拉出去的砂送到了明某森搅拌站、玉泽搅拌站、还有高速路那边的一个搅拌站，私人还卖给了李某。3、证人李某的证言，证实：2015年、2016年、2017年我都在吴新福的采砂点买砂再转手将砂卖给用砂的工地。高桥镇祠堂岗村七家田塆的采砂点是吴新福的，吴新福什么时候开始采砂的我不清楚，好像是2015年上半年，我是从2015年底开始在吴新福手上买砂再将砂卖出去的。我在2018年10月被水利局抓了之后就没有搞了。2015年至2017年我在吴新福那里买了一百车左右，2015年到2016年一车是100到150元不等，到2017年砂价涨了，每一车是200到250元之间，所以我基本上在他那里买了20000多元的黄砂。4、证人吴某1的证言，证实：任红安县支书，吴新福是我村**的村民。吴新福是从2015年5月份的时候开始搞砂的，2018年都是间断性的搞砂，直到2019年元旦之前就没有再搞了。吴新福请了一个叫黄某的人给他开铲车、挖机。吴新福每次都是凌晨的时候用挖机和铲车在河里挖砂，之后用车运到县城。我不清楚吴新福有没有许可证，但是后来政策紧了不准搞砂，吴新福也还在搞。吴新福运砂的车有几个是我们村里的，钟某2、钟某1的车。5、证人钟某1的证言，证实：我给吴新福送过砂，吴新福应该是从2015年开始搞砂的，2018年搞得少了，2016年、2017年搞得多些，但也不是每天都搞。吴新福从2015年开始搞砂，我给吴新福转砂一直到2018年10月。吴新福请人开挖机，挖机直接把砂装在我车上，我再把砂拉到外面的临时储存点，吴新福再用大车转走。2016年2月份的时候，吴新福叫我转一车砂到明某森搅拌站。一直从2015年到2018年10月。每次都是半夜到凌晨的时候在河道里采砂。采出来的砂送到了明某森搅拌站和私人工地。我的农用车一般一车装10吨砂。吴新福给我70元一车的转运费，现金结算，一共给我结了大概两万元。一般有两个农用车转砂，是我和钟某2的。6、证人钟某2的证言，证实：我是从2015年开始用自己的牌照为鄂Ｊ×××**黄牌车给吴新福转砂的，一直转到2018年12月中旬。2015年吴新福开始在我村搞砂，我就给他转砂，吴新福请了人开挖机，挖机直接把砂装在我车上，我再把砂拉到外面的临时储存点，吴新福再用大车转走。2016年10月份的时候，吴新福叫我送一车砂到明某森搅拌站，我就送了一车，后来吴新福给我一车砂抵了运费。吴新福采砂的时间都是半夜到凌晨。我的农用车一般一车装10吨砂。吴新福一般每次从河里采一两百吨砂。吴新福给我70元一车的转运费。有的时候现金结算，有时候给我几车砂抵转运费。2015年到2018年一共在吴新福处最少结了大概2万元转运费。7、证人江某1的证言，证实：吴新福在2018年11月份的时候叫我用我的鄂Ｊ×××**农用车给他转过几次砂。我给他转砂都是人工上砂。我把砂用车拉出来放在一个临时的储存点，储存点在祠堂岗村蔡家田塆那里。吴新福给我40元一车的转运费，有时候现金结算，有时候给我几车砂抵运费。我给他转了十几次砂，估计总共给了两千多块钱。8、证人汪某的证言，证实：我从2015年开始给吴新福拉砂到搅拌站，直到2018年2、3月期间就没有给吴新福拉了。吴新福在河里用挖机挖砂，然后用铲车装车，用小车将砂从河里运到储砂点放着。他需要拉砂时就打电话给我，用铲车把砂上到我的车上，然后就叫我送到指定的搅拌站，到搅拌站以后，我就报吴新福的名字然后过磅，我再将搅拌站开出的过磅单带回来给吴新福，再和吴新福结算我的运费。我和吴新福是现金结算。我只给明某森和玉泽搅拌站送过。除了我之外还有几台车帮他送砂：胡正权的车，牌号鄂Ｊ×××**；罗红茂的车，牌号鄂Ｊ×××**；刘奇的车，牌号鄂Ｊ×××**。每次给吴新福送砂都是半夜到凌晨几点钟。9、证人姚某的证言，证实：2016年3月份，在内抽砂，吴胖子有一条船在对面采砂，采的砂自己偷着卖，把我们这边的砂也挖了。10、证人吴某2的证言，证实：2016年在境内筹划采砂，吴胖子也有一条船载对面采砂，他们采的砂自己偷着卖，夜晚就把我们这边的砂也挖了。我晓得至少是从2015年开始的。后来县政府禁止采砂船采砂，他就在河里用挖机、铲车拉去卖。11、证人王某的证言，证实：大概在2018年的时候，当时吴新福欠我的8万元钱拖欠了半年，吴新福知道我还欠玉泽搅拌站几十万的混凝土钱，就提出他运8万元钱的黄砂到玉泽搅拌站来抵消他欠我的8万元。我同意了。后来吴新福在那段时间，陆续送了8万元的黄砂到玉泽搅拌站，抵消了欠款。当时8万元的黄砂送到玉泽搅拌站后，玉泽搅拌站都是以吴新福的名义入库的。吴新福每次去送黄砂的时候，都跟玉泽搅拌站说清楚了，这些砂钱直接抵我在玉泽拿混凝土的钱。12、证人吴某3的证言，证实：2017年或2018年，王某欠我们玉泽搅拌站的混凝土钱。王某说叫吴新福送砂过来抵账。吴新福前后送了8万元的黄砂，我们就从王某欠的钱里面减了8万元。三、被告人吴新福的供述与辩解我2015年9、10月份左右开始在我们村里搞黄砂，一直搞到2016年底。到了2017年由于黄砂开采管理得越来越紧，我就没有用铲车在河里搞了，请当地村民手工上砂，用小车运出去。我是在红安县搞砂的，村里的采砂点是红安县水利局规划的。我没有河道采砂许可证，我请挖机到河道挖，开车去拉。采砂我都是请挖机在河里挖，挖出来之后用农用车把砂转运到一个储存点，储存够一定的量之后，我再请大车将黄砂卖出去。挖出来的砂就放在祠堂岗村采砂点（上蔡家田塆）旁边的公路上，可以储存两三百方。我每次都挖两三百方，但不是每天都采，采砂的时间每次都在下半夜，十二点多钟到凌晨四点多钟。我和明某森混凝土公司结账大概有一百多万元，这一百多万元都是我向某洋森混凝土公司送石头和黄砂的钱。我请了我们村钟某1、钟某2、隔壁村江某2用农用车帮我转砂到储存点。我向某洋森新型材料有限公司销售黄砂他们公司都有账目，以公司账目为准。实际上我向某洋森公司销售的黄砂都是我在河道中开采的。两三年前，我当时向王某借了8万元钱，而王某从红安县玉泽实业公司购买混凝土。我就向王某提出来我送8万元的砂到红安县玉泽实业公司，王某自己去和红安县玉泽公司结账，用于抵押我向王某的借款，王某同意了。于是我就陆续送了8万多元的黄砂到红安县玉泽公司位于开发区的玉泽搅拌站。当时我们跟玉泽搅拌站的负责人吴某3讲清楚了，砂款归王某和玉泽搅拌站结算。这样我和王某的账就两清了。四、鉴定意见湖北中立有限责任会计师事务所司法会计鉴定报告书，证实：被告人吴新福未取得河道采砂许可证，开采并销售黄砂销售金额981734.06元。该鉴定意见已告知被告人吴新福。本院认为，被告人吴新福违反矿产资源法的规定，未取得采砂许可证，擅自开采河砂，情节特别严重，其行为构成非法采矿罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。被告人吴新福在公安机关抓获到案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法可从轻处罚，其辩护人关于其具有自首情节的辩护意见，本院不予采纳。湖北中立有限责任会计师事务所司法会计鉴定报告书中，在认定被告人吴新福非法采矿的销售金额时，仅计算了黄砂的入库金额，并未将2016年9月价值44288元的石子入库金额计算在内，故辩护人关于此节的辩护意见，本院不予采纳。对非法采矿的违法所得及其收益，应当依法予以追缴，被告人吴新福到案后退还大部分违法所得，可酌情从宽处罚。红安县司法局经调查评估的最终补充意见认为，鉴于被告人吴新福涉嫌非法占用农用地案已经结案处理完毕，加之其所在村委会和乡镇综治部门对其评价较好，认为能有效实现监管，建议对其适用非监禁刑。综合被告人吴新福的犯罪性质、情节、认罪态度、居住地村委会及红安县司法局的调查评估意见，本院决定对其宣告缓刑。被告人吴新福2016年3月开采黄砂的违法行为，红安县水利局已经给予其10000元罚款的行政处罚，依法应予折抵罚金。现依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第三款、第四十五条、第六十四条、第七十二条、第七十三条第二款及第三款之规定,判决如下：一、被告人吴新福犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币60000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）二、对被告人吴新福非法采矿的违法所得人民币1061734元，其中已退缴部分违法所得人民币600000元予以没收，上缴国库（由扣押机关负责处置），其余部分继续予以追缴。如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向黄冈市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本二份。审 判 长  张山花审 判 员  叶峭峰人民陪审员  曾 旭二〇二〇年十一月十六日书 记 员  姜润琳