新疆维吾尔自治区克拉玛依市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）新02刑初7号 公诉机关新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民检察院。 被告人陈治民，男，1974年6月30日出生，汉族，初中文化程度，原系新疆金鸿泰投资担保有限公司克拉玛依分公司（以下简称金鸿泰克拉玛依分公司）法定代表人，住河南省洛阳市伊川县。2018年4月9日因犯危险驾驶罪被河南省洛阳市洛龙区人民法院判处拘役2个月，并处罚金人民币1万元。2019年6月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被新疆维吾尔自治区克拉玛依市公安局克拉玛依区分局刑事拘留，同年7月10日由该局取保候审，2020年6月1日由新疆维吾尔自治区克拉玛依市克拉玛依区人民检察院依法重新取保候审，同年9月15日被逮捕。现羁押于新疆维吾尔自治区克拉玛依市看守所。 辩护人田亚泉，河南永晖律师事务所律师。 被告人张某，女，1973年12月30日出生，汉族，高中文化程度，无业，住新疆维吾尔自治区拉玛依市。2020年5月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被新疆维吾尔自治区克拉玛依市公安局克拉玛依区分局取保候审，同年6月1日被新疆维吾尔自治区克拉玛依市克拉玛依区人民检察院依法重新取保候审，同年8月20日被新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民检察院重新取保候审，2020年10月18日被本院取保候审。 指定辩护人赵燕妮，新疆瀛华律师事务所律师。 被告人员某，女，1960年8月5日出生，汉族，高中文化程度，系XX商场退休职工，住新疆维吾尔自治区克拉玛依市。2020年5月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被新疆维吾尔自治区克拉玛依市公安局克拉玛依区分局取保候审，同年6月1日被新疆维吾尔自治区克拉玛依市克拉玛依区人民检察院依法重新取保候审，同年8月20日被新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民检察院重新取保候审，2020年10月18日被本院取保候审。 指定辩护人蒋杰，新疆瀛华律师事务所律师。 被告人顾某，女，1963年5月3日出生，汉族，高中文化程度，系中石油XX公司退休职工，住新疆维吾尔自治区克拉玛依市。2020年5月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被新疆维吾尔自治区克拉玛依市公安局克拉玛依区分局取保候审，同年6月1日被新疆维吾尔自治区克拉玛依市克拉玛依区人民检察院重新取保候审，同年8月20日被新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民检察院重新取保候审，2020年10月18日被本院取保候审。 指定辩护人郑黎黎，新疆先觉律师事务所律师。 被告人陈某1，男，1996年3月27日出生，汉族，初中文化程度，系郑州XX资质咨询有限公司员工，住河南省伊川县。2020年5月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被新疆维吾尔自治区克拉玛依市公安局克拉玛依区分局刑事拘留，同年5月30日由该局取保候审，2020年6月1日被新疆维吾尔自治区克拉玛依市克拉玛依区人民检察院重新取保候审，同年8月20日被新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民检察院重新取保候审，2020年10月18日被本院取保候审。 辩护人杨灵敏，河南博同律师事务所律师。 被告人蒋某，女，1968年5月30日出生，汉族，高中文化程度，无业，住新疆维吾尔自治区克拉玛依市。2020年5月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被新疆维吾尔自治区克拉玛依市公安局克拉玛依区分局取保候审，同年6月1日被新疆维吾尔自治区克拉玛依市克拉玛依区人民检察院重新取保候审，同年8月20日被新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民检察院重新取保候审，2020年10月18日被本院取保候审。 指定辩护人蔡青，新疆先觉律师事务所律师。 被告人王某，女，1964年3月6日出生，汉族，高中文化程度，系克拉玛依XX公司退休职工，住新疆维吾尔自治区克拉玛依市。2020年5月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被新疆维吾尔自治区克拉玛依市公安局克拉玛依区分局取保候审，同年6月1日被新疆维吾尔自治区克拉玛依市克拉玛依区人民检察院重新取保候审，同年8月20日被新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民检察院重新取保候审，2020年10月18日被本院取保候审。 指定辩护人王文君，新疆瀛华律师事务所律师。 克拉玛依市人民检察院于2020年9月28日以克市检二部诉刑诉［2020］4号起诉书指控被告人陈治民犯集资诈骗罪、被告人陈某2、张某、员某、顾某、陈某1、蒋某、王某犯非法吸收公众存款罪一案，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民检察院指派检察员赵薇出庭支持公诉，被告人陈治民、张某、员某、顾某、陈某1、蒋某、王某及其各自的辩护人田亚泉、赵燕妮、蒋杰、郑黎黎、杨灵敏、蔡青、王文君到庭参加了诉讼。因被告人陈某2被取保候审后未按时到庭接受审判，涉嫌弃保脱逃，现公安机关已根据本院的逮捕决定对被告人陈某2开展追逃，目前尚未缉拿归案。本院已裁定对其犯非法吸收公众存款案中止审理。本案现已审理终结。 新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民检察院指控： 2011年3月起，被告人陈治民利用本人及他人名义先后成立伊川县源富工程机械有限公司、金鸿泰克拉玛依分公司、新疆时代福升商贸有限公司，于2013年12月至案发，未经有关部门依法批准，以给伊川县源富工程机械有限公司出借资金用于工程建设为由，夸大公司项目规模，隐瞒真实经济能力及资金用途，以与投资人签订借款担保合同、承诺高额回报为诱饵，进行非法集资活动。由陈治民雇佣陈某2负责金鸿泰克拉玛依分公司的全部业务，雇佣被告人陈某1为保安并辅助陈某2管理公司事务，陈某2陆续雇佣被告人张某、员某、顾某、蒋某、王某为业务员非法吸收公众存款，通过分发名片、口口相传等方式，向社会不特定公众64人吸收资金共计14,516.81万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计2,120.9万元，其中200余万元用于生产经营活动，其余资金用于偿还个人债务、返还投资人本息及日常开销，尚有1,212.0972万元未归还。 在非法集资过程中，被告人陈某1参与吸收资金共计10,658.76万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计1,514.4万元，目前尚有损失863.8968万元未追回；被告人顾某参与吸收资金共计3,010.95万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计390万元，目前尚有损失228.41万元未追回；被告人张某参与吸收资金共计1,788万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计330万元，目前尚有损失220.34万元未追回；被告人员某参与吸收资金共计1,710.9万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计330.4万元，目前尚有损失233.42万元未追回；被告人蒋某参与吸收资金共计478万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计110万元，目前尚有损失75.82万元未追回；被告人王某参与吸收资金共计247.7万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计53万元，目前尚有损失26.53万元未追回。 案发后，被告人陈治民、陈某1被抓获归案，被告人顾某、张某、员某、蒋某、王某经电话通知到案，均能如实供述自己的犯罪事实。 认定上述事实的证据如下：书证、证人证言、被告人供述和辩解、电子数据、视听资料等。 据此认为，被告人陈治民以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，骗取人民币1,212.0972万元，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人张某、员某、顾某、陈某1、蒋某、王某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究六名被告人的刑事责任。本案系非法集资共同犯罪，陈治民起主要作用，系主犯，被告人张某、员某、顾某、陈某1、蒋某、王某起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。被告人张某、员某、顾某、蒋某、王某具有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人陈治民、陈某1具有坦白情节，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人陈治民部分退赃、蒋某部分退缴违法所得，顾某、员某、王某全额退缴违法所得，可酌情从轻处罚。七名被告人均自愿认罪认罚，依法可从宽处罚。综上，建议对被告人陈治民以集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处没收财产；对被告人张某、员某、顾某、陈某1、蒋某以非法吸收公众存款罪，判处三年以上四年以下有期徒刑，并处罚金；对被告人王某以非法吸收公众存款罪，判处二年以上三年以下有期徒刑，并处罚金。 被告人陈治民、张某、员某、顾某、陈某1、蒋某、王某对公诉机关指控的犯罪事实及定性无异议。 辩护人田亚泉提出的辩护意见是：1．被告人陈治民将吸收的资金当中一部分用于返还被害人的本息。未归还的1,212.0972万元中有相当一部分系支付2019年之前的借款本息，2019年2月之前的借款利息已经支付完毕。一部分用于生产经营活动，还有一部分吸收的资金当中一部分用于发放员工提成、工资和公司的日常开支。案发前，陈治民一直在积极变卖资产、筹措资金，包括向本案被告人陈某2、陈某1及其家人借款用于支付受害人的利息。案发后，陈治民并未携款潜逃、也未隐匿财产逃避返还资金，而是积极变卖资产、筹措资金。因此，被告人陈治民在主观上不具有非法占有受害人集资款的故意，其行为应以非法吸收公众存款罪定性。2．被告人陈治民若构成集资诈骗罪，其支付过的借款本息和用于源富公司、耐火厂等生产经营活动的开支应在该数额当中予以扣减，公诉机关指控其骗取人民币1,212.0972万元有误。3．本案的部分被害人重复、反复投资，贪图高额回报，所以被害人的行为也存在明显过错，并且与损失的进一步扩大具有一定的因果关系。4．被告人陈治民到案后能如实坦白自己的主要罪行，具有明显的悔罪表现，应认定为坦白，其主观恶性及人身危险性较小，依法可以从轻处罚。5．被告人陈治民归案后尽其所能退赔，并与公诉机关签署了《认罪认罚具结书》，表示对自己的犯罪行为认罪认罚，依法可对其减轻处罚。请求本院对被告人陈治民作出公正的判决。被告人陈治民辩护人当庭出示公诉机关移交的补充侦查卷二中证人周某1的证言，以证实被告人陈治民将集资款用于公司经营，在主观上并没有非法占有的目的。 指定辩护人赵燕妮提出的辩护意见是：1．对公诉机关指控张某的犯罪事实和罪名无异议。2．被告人张某积极退赃，在开庭前已经向公安机关缴纳了非法所得17.902608万元。3．被告人张某在本案的审查起诉阶段已经签署了《认罪认罚具结书》，根据法律规定，可以依法从宽处理。”因此，应当对张某从轻处罚。4．被告人张某积极配合侦查机关办案，确有悔罪表现，依法可酌情从轻处罚。5．被告人张某在本案中系从犯，有自首情节，依法应当从轻或减轻处罚。6．被告人张某系初犯，偶犯，主观恶性较小。综上，请求本院对被告人张某判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。当庭出示克拉玛依市公安局扣押决定书原件3份，2020年9月10日张某交纳2万元，9月23日交纳4万元，9月30日交纳11.902608万元，合计17.902608万元，证实被告人张某庭审前全额退缴了其违法所得。同时还出示了集资参与人许某的谅解书一份。 指定辩护人蒋杰的辩护意见是：1．被告人员某系初犯、偶犯、从犯，依法应对被告人员某从轻、减轻处罚。2．被告人员某实质上也是本案的受害人，到案后如实供述了自己的犯罪事实，并将非法所得款全部予以退赔，有悔罪表现。3．被告人员某具有自首的情节，依法应从轻、减轻处罚。4．被告人员某自愿认罪认罚，且自愿签署《认罪认罚具结书》，可依法从宽处罚。综上，请求本院对被告人员某从轻、减轻处罚，并适用缓刑。 指定辩护人郑黎黎的辩护意见是：1．对公诉机关指控被告人顾某犯非法吸收公众存款罪的定性无异议。2．被告人顾某自2014年起截止案发前陆续将自己130万元左右存款作为本金，本金与利息累计360万元投资到金鸿泰公司，至今仍有资金损失。被告人与亲戚、朋友闲聊时谈及在金鸿泰公司投资收益高，随后有7人受到被告人顾某影响到金鸿泰公司去投资。3．被告人顾某主观上不存在非法获取利益的目的，主观恶性小。4．被告人顾某在本案中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。5．被告人顾某具有自首情节，依法可以从轻减轻处罚。6．被告人顾某自愿签署了《认罪认罚具结书》，应当依法从宽处理。7．根据克拉玛依市人民检察院的建议，被告人顾某于2020年9月4日向克拉玛依市人民检察院指定账户退赔46.2035万元，依法应当从轻减轻处罚。综上，请求本院对被告人顾某从轻或者减轻处罚，判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。 辩护人杨灵敏的辩护意见是：１．对公诉机关指控被告人陈某1犯非法吸收公众存款罪名不持异议，但是起诉书认定陈某1涉案数额与事实出入巨大。本案的基本事实是被告人陈某1于2015年3月12日才来到克拉玛依的新疆时代福升商贸有限公司上班，具体的工作是保安工作，没有参与金鸿泰分公司的具体工作，2018年6月13日离开公司，仅仅是在陈某2回河南不在公司时辅助陈某2管理公司事务，陈某2不在公司时间通过庭审调查可以知道非常有限，因此，陈某1的犯罪数额应当以陈某2不在公司时辅助管理期间收取的数额认定。结合本案的起诉书，涉及本案是1.4亿余元，在陈某1入职前该公司已开始非法吸收公众存款，离职后该公司仍然继续吸收公众存款，共计吸收公众存款的总数额是1.4亿余元，陈某1仅是陈某2不在公司时相应的辅助管理，涉案数额不可能达到1.4亿余元，且陈某1本职工作是保安，只有陈某2不在时才起辅助作用，因此，公诉机关指控陈某1的犯罪数额与事实不符。另外，陈某1是2019年5月2日被苏州车站派出所刑事拘留，对该时间判决书中应当予以确认。2．被告人陈某1具有以下法定和酌定从轻、减轻处罚情节，请合议庭在量刑时应予以考虑：（1）陈某1在该犯罪中起辅助作用系从犯，依法应对其从轻或者减轻处罚。（2）被告人陈某1到案后，积极主动配合办案机关查清案件事实，如实交代犯罪事实，符合坦白情节。被告人陈某1自愿认罪，认罪态度好，主观恶性相对较小，且具有明显认罪悔罪表现。被告人陈某1系初犯、偶犯，其一贯表现良好，愿意退回全部违法所得并缴纳罚金。综上，请求本院结合陈某1在本案中参与的时间和具体工作性质，确定被告人的犯罪数额，结合被告人具有以上法定和酌定从轻、减轻处罚情节，依法适用缓刑。 指定辩护人蔡青的辩护意见是：1．对本案起诉书中指控被告人蒋某的犯罪事实及定性无异议。2．本案中，蒋某具有诸多法定、酌定从轻减轻处罚的情节。（1）被告人蒋某在非法吸收公众存款罪中所起到的作用较小，是从犯，应当依法从轻、减轻处罚。（2）被告人蒋某具有坦白、自首情节，有明显的悔罪表现，依法可以从轻、从宽处罚。（3）被告人蒋某自愿签署《认罪认罚具结书》，应适用认罪认罚从宽处罚的相关规定，对于认罪认罚的被告人从宽处罚。（4）被告人蒋某系初犯、偶犯，没有前科，法律意识淡薄，请合议庭在量刑时考虑对其从轻处罚。（5）被告人蒋某主观恶性小，也是本案的被害人。在金鸿泰工作期间，被告人将其个人及家庭财产33万元投资至金鸿泰公司；2018年10月，蒋某以本人及家人的名义对外借款30.7万元，帮助金鸿泰公司向投资者发放利息，因金鸿泰公司被公安机关查处，无法归还上述借款，致使被告人蒋某和其家人饱受借款公司骚扰的同时，自己也蒙受巨大经济损失。综上，请求本院对被告人蒋某判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。被告人蒋某的辩护人当庭出示谅解书、身份证复印件、克拉玛依市中心医院诊断书，证实集资参与人高某对被告人蒋某的行为予以谅解，请求法院从轻处理且被告人蒋某的亲属患有严重疾病，需要其照顾的情况。 指定辩护人王文君的辩护意见是：1．对公诉机关指控王某犯非法吸收公众存款的罪名及基本事实没有异议。2．被告人王某所具有的法定减轻处罚及酌定从轻处罚量刑情节。（1）本案被告人王某系共同犯罪中的从犯，应当依法从轻、减轻处罚。（2）被告人王某自愿签署《认罪认罚具结书》，应适用认罪认罚从宽处罚的相关规定，对于认罪认罚的被告人从宽处罚。（3）被告人王某具有自首及坦白情节，依法可以从轻、从宽处罚。被告人王某已经将全部的违法所得4.1735万元退回，且被告人也愿意交纳罚金，取得了被害人陈某3夫妻的谅解。（4）被告人王某系初犯、偶犯，无前科。（5）在本案中虽说被告人王某涉案非法吸收的资金为53万元，但2名受害人共计取得了26.4636万元的利息，受害人的损失已经得到了部分弥补。综上，请求本院对被告人王某判处二年以下有期徒刑并适用缓刑。 经审理查明，2011年3月起，被告人陈治民利用本人及他人名义先后成立伊川县源富工程机械有限公司、金鸿泰克拉玛依分公司、新疆时代福升商贸有限公司，于2013年12月至案发，未经有关部门依法批准，以给伊川县源富工程机械有限公司出借资金用于工程建设为由，夸大公司项目规模，隐瞒真实经济能力及资金用途，以与投资人签订借款担保合同、承诺高额回报为诱饵，进行非法集资活动。由陈治民雇佣被告人陈某2负责金鸿泰克拉玛依分公司的全部业务，雇佣被告人陈某1为保安并辅助陈某2管理公司事务，陈某2又陆续雇佣被告人张某、员某、顾某、蒋某、王某为业务员，通过分发名片、口口相传等方式，向社会不特定公众64人吸收资金共计14516.81万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计2,120.9万元，其中200余万元用于生产经营活动，其余资金用于偿还个人债务、返还投资人本息及日常开销，尚有1,212.0972万元未归还。 在非法集资过程中，被告人陈某1吸收资金共计10658.76万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计1,514.4万元；顾某吸收资金共计3,010.95万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计390万元；张某吸收资金共计1,788万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计330万元；员某吸收资金共计1,710.9万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计330.4万元；蒋某吸收资金共计478万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计110万元；王某吸收资金共计247.7万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计53万元。 2019年5月29日，被告人陈治民因犯危险驾驶罪被关押在洛阳市看守所，洛阳市公安局监管支队与克拉玛依市经侦支队联系后抓获归案；被告人陈某1于2019年5月2日在上海××路二楼候车室被抓获；2020年5月21日，被告人顾某、员某、张某、蒋某、王某经电话通知到案，均能如实供述自己的犯罪事实。 另查明，案发后，公安机关依法扣押被告人陈治民非法所得款人民币80万元；扣押陈某2U盘一个；扣押被告人顾某人民币46.2035万元；扣押被告人王某人民币4.1735万元；扣押被告人蒋某人民币10万元；扣押被告人张某人民币17.902608万元；扣押被告人员某人民币31.2056万元。被告人陈某1于2020年10月19日向本院缴纳非法所得款11.7万元；被告人蒋某缴纳非法所得款3万元；以上总计人民币204.185208万元。 被告人陈某1向本院预缴罚金人民币6万元；被告人顾某、张某、员某向本院预缴罚金人民币5.5万元；被告人蒋某向本院预缴罚金人民币5万元；被告人王某向本院预缴罚金人民币3万元。 被告人陈治民、张某、员某、顾影、陈某1、蒋某、王某对上述事实无异议，且有克拉玛依市公安局经济犯罪侦查支队在公安云搜索平台上查询的被告人陈治民、陈某1、顾某、员某、张某、蒋某、王某的身份情况、被告人归案情况说明、刑事判决书、刑事裁定书、刑满释放证明书、克拉玛依市人民检察院量刑建议书、量刑建议调整书、七名被告人签署的《认罪认罚具结书》、查封决定书、协助查封通知书、扣押决定书、扣押清单、业务员业绩总提成、工资发放明细表、证据来源说明、金鸿泰投资担保有限公司克拉玛依分公司投资人员信息及集资参与人投资明细表、克拉玛依市公安局调取2013年10月至今陈某2、陈某1名下所有银行卡的交易明细、陈某的银行卡内往河南卡流转大额资金的去向及说明、河南省伊川县源富工程机械有限公司工商档案、新疆金鸿泰投资担保有限公司克拉玛依分公司工商档案、克拉玛依鸳鸯金楼珠宝店工商档案、河南省伊川人民法院民事判决书、民事调解书、证人方某1、陈某3、方某2、李某1、周某2、李某2的证言、银行交款凭证、被告人员某、集资参与人周某、阿某1、刘某证言及书证借条、借款借据、借款担保合同、担保函、银行卡复印件、转款记录、委托书、还款计划书、银行卡流水、报案登记、集资参与人李某1、杜某1、杜某2、李某2、阿某2、苏某、谷某、施某、洪某、程某、郑某、周某1、韩某、褚某、安某、高某1、师某、高某2、高某3、赵某1、赵某2、杨某、陈某4、赵某3、周某3、宋某、陈某5、赖某、卢某、陈某6、张某1、孙某、张某2、张某3、蒋某、李某3、陈某7、高某、毛某、孔某、赵某4、周某4、张某4、吴某、黄某、荆某、李某4、许某证言及借款担保合同、集资参与人张某5证言、本院缴款凭证、委托调查函、克拉玛依市克拉玛依区司法局出具的（2020）克区矫调评字第41号、第42号、第43号、第44号调查评估意见书、河南省伊川县司法局出具的（2020）伊矫评字第320号调查评估意见书与被告人陈治民、陈某2、张某、员某、顾某、陈某1、蒋某、王某的供述和辩解相吻合予以证实，足以认定。 另查明，被告人陈某2在本案宣判前弃保脱逃，本院已裁定对被告人陈某2犯非法吸收公众存款案中止审理，对被告人陈治民犯集资诈骗罪、被告人张某、员某、顾某、陈某1、蒋某、王某犯非法吸收公众存款案继续审理。 该事实有本院与被告人陈某1的谈话记录、开庭传票及（2020）新02刑初7号刑事裁定书予以证实。 本院认为，被告人陈治民以非法占有为目的，虚构经营能力，非法募集资金1,212.0972万元未退还，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，应当判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。在非法集资过程中，被告人陈某1参与吸收资金共计10658.76万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计1,514.4万元，尚有863.8968万元损失未被追回；被告人顾某吸收资金共计3,010.95万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计390万元，尚有228.4111万元损失未被追回；被告人张某吸收资金共计1,788万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计330万元，尚有220.34万元损失未被追回；被告人员某吸收资金共计1,710.9万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计330.4万元，尚有233.4205万元损失未被追回；被告人蒋某吸收资金共计478万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计110万元，尚有75.828万元损失未被追回；被告人王某吸收资金共计247.7万元，扣除重复投资数额，吸收资金共计53万元，尚有26.5,364万元损失未被追回。被告人陈某1、顾某、张某、员某、蒋某、王某的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金，公诉机关指控的事实及罪名成立。由于被告人陈某2在本院宣判前弃保脱逃，根据法律规定对其另案处理。 被告人陈治民供述，其从2013年底后因为接不到工程，资金周转困难，没有能力偿还大额欠款及高额利息，所以产生了非法集资的犯罪动机。调取的伊川县法院的民事裁判文书、伊川源富工程公司法定代表人周某2的证言均印证了被告人陈治民供述的犯罪动机以及伊川源富工程公司在2013年底后再未接有新工程、其个人在案发前存在大额欠款的事实。银行明细显示：500余万集资款在第一年被陈治民转入河南账户，虽然因陈治民无法提供款项的具体去向线索而无法核实大量外地账户及取现等资金用途，但客观证据显示：其未用于伊川源富工程公司的生产经营，依其供述用于投资200万的耐火材料厂，其经营情况与非法集资2000余万的规模也明显不成比例，并且该厂在2016年下半年后就关停再无其他收入来源。依据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第一款：“集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的”可以认定为“以非法占有为目的”。在客观方面，被告人陈治民虚构伊川县源富工程公司经营状况以及个人欠有大额外债的经济能力，隐瞒集资款的真实用途，使用上述诈骗方法向社会不特定公众非法集资，致使1200余万元无法返还，数额特别巨大，依据主客观相一致的原则，陈治民依法构成集资诈骗罪。被告人陈治民的辩护人关于其主观上无非法占有集资款的故意，其行为不构成集资诈骗罪，应认定为非法吸收公众存款罪的辩护意见不能成立，本院不予采纳。 被告人陈治民、陈某1的供述与陈某2的供述吻合，证实了由陈某2负责金鸿泰克拉玛依分公司的全部业务，雇佣被告人陈某1为保安并辅助陈某2管理公司事务，陈某1对于入职期间所有吸收公众存款的业务具有综合性管理作用的事实，故公诉机关将陈某1认定为公司管理人员正确，其应当对在职期间吸收公众存款的总额承担责任，被告人陈某1的辩护人关于陈某1的犯罪数额应当以陈某2不在公司时辅助管理期间收取的数额计算的辩护意见不能成立，本院不予采纳。根据陈某2提供的银行明细卡显示，公诉机关认定被告人陈某1参与吸收公众存款的数额已扣除了其入职前和离职后的数额及投资人重复吸收存款的数额，被告人陈某1对此无异议，公诉机关指控被告人陈某1涉案数额的计算方法准确，被告人陈某1辩护人关于本案的事实与指控的数额不符、出入巨大的辩护意见不能成立，本院不予采纳。 本案系共同犯罪，被告人陈治民在共同犯罪中起主要作用，系主犯，被告人陈某1、张某、员某、顾某、蒋某、王某起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚；被告人张某、员某、顾某、蒋某、王某具有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚；被告人陈治民、陈某1具有坦白情节，依法可以从轻处罚；非法集资款中有部分存在到期复投情况，量刑时可以酌情考量；被告人陈治民部分退缴非法获利，被告人张某、员某、顾某、陈某、蒋某、王某退缴非法获利并缴纳罚金，可酌定从轻处罚；七名被告人均自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。根据新疆维吾尔自治区克拉玛依市克拉玛依区司法局、河南省洛川县司法局向本院提交的调查评估意见，对被告人陈某1、顾某、张某、员某、蒋某、王某适用社区矫正条件成熟，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，因此可对上述六名被告人适用缓刑。因被告人的犯罪行为造成集资参与人的经济损失理应承担退赔责任。被告人陈治民对本案造成的损失1,212.0972万元承担全部退赔责任。被告人陈某1、顾某、张某、员某、蒋某、王某在其参与吸收公众存款造成的损失范围内承担退赔责任。对依法扣押的赃款及从被告人处追缴的非法所得款共计人民币204.185208万元，应按照集资参与人损失金额的比例返还。综上，依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条、第七十三条第二款、第六十四条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人陈治民犯集资诈骗罪判处有期徒刑十五年，剥夺政治权利五年，并处罚金人民币三十万元； （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月12日至2035年8月17日止，已扣除羁押日期，罚金于本判决生效之日一次性缴纳） 二、被告人陈某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币六万元； （缓刑考验期从判决确定之日计算，罚金已缴纳） 三、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万五千元； （缓刑考验期从判决确定之日计算） 四、被告人员某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万五千元； （缓刑考验期从判决确定之日计算） 五、被告人顾某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万五千元； （缓刑考验期从判决确定之日计算） 六、被告人蒋某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元； （缓刑考验期从判决确定之日计算） 七、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元； （缓刑考验期从判决确定之日计算） 以上各项所判罚金于本判决生效之日一次性向本院缴纳。被告人陈某1、张某、员某、顾某、蒋某、王某已缴纳。 八、从被告人陈治民处扣押的人民币80万元；扣押被告人的顾某非法所得人民币46.2035万元、被告人张某非法所得人民币17.902608万元、被告人员某非法所得人民币31.2056万元、被告人陈某1非法所得人民币11.7万元、被告人蒋某非法所得人民币13万元、被告人王某非法所得人民币4.1735万元，以上共计204.185208万元依法予以追缴，按照集资参与人损失金额的比例返还（具体返还数额详见退赔清单附表1）。 九、责令被告人陈治民继续向63名集资参与人退赔尚未追回的损失人民币1007.911992万元。其中，被告人陈某1对参与吸收公众存款尚未被追回的损失人民币722.0195万元承担退赔义务；被告人员某对参与吸收公众存款尚未被追回的损失人民币195.086万元承担退赔义务；被告人顾某对参与吸收公众存款尚未被追回的损失人民币190.8964万元承担退赔义务；被告人张某对参与吸收公众存款尚未被追回的损失人民币184.1537万元承担退赔义务；被告人蒋某对参与吸收公众存款尚未被追回的损失人民币63.3749万元承担退赔义务；被告人王某对参与吸收公众存款尚未被追回的损失人民币22.1784元承担退赔义务（具体详见退赔清单附表2）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长 古  灵  江 审判员 顾  秀  伟 审判员 依力亚尔乌马尔 二〇二〇年十一月十日 书记员 孙     娟