上海市第二中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）沪02执异218号案外人：严彭丰，男，1973年9月12日出生，汉族，住上海市静安区延平路********。委托诉讼代理人：冯祯华，上海尊源恒律师事务所律师。委托诉讼代理人：赵雪玮，上海尊源恒律师事务所律师。申请执行人：上海雷颇商务咨询有限公司，住所地上海市黄浦区。法定代表人：黄炎，总经理。委托诉讼代理人：李**飞，上海申企律师事务所律师。被执行人：上海复华商业集团有限公司，住所地上海市杨浦区。法定代表人：杨晓军，总经理。被执行人：东亚联合控股(集团)有限公司，住所地上海市黄浦区。法定代表人：杨晓军，总经理。被执行人：东亚联合控股集团上海置业有限公司，住所地上海市黄浦区。法定代表人：张明磊，总经理。本院在执行(2020)沪02执1180号(以下简称“执1180号”)申请执行人上海雷颇商务咨询有限公司(以下简称“雷颇公司”)与被执行人上海复华商业集团有限公司(以下简称“复华商业公司”)、东亚联合控股(集团)有限公司(以下简称“东亚控股公司”)、东亚联合控股集团上海置业有限公司(以下简称“东亚置业公司”)仲裁纠纷一案中，案外人严彭丰就不予执行北海仲裁委员会(以下简称“北海仲裁委”)作出的(2020)北海仲字第17-74号(以下简称“仲17-74号”)裁决书，向本院提出书面执行异议申请。本院依法组成合议庭进行审查，本案已审查终结。严彭丰向本院提出书面申请，请求：不予执行北海仲裁委作出的仲17-74号裁决书。事实和理由：该案仲裁中，对于原债权人黄炎向债务人复华商业公司出借的款项等事实调查不清、法律适用错误。相关资金的出借，存在复华商业公司和东亚控股公司的法定代表人、实际控制人之间通过伪造流水、合谋虚构债务，达到侵占、转移借款保证人及抵押人东亚控股公司名下财产的目的，甚至涉嫌虚假诉讼(仲裁)及“套路贷”等严重刑事犯罪，符合《最高人民法院关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》第九条规定的情形。根据工商信息查询，仲17-74号裁决书中的债权受让方雷颇公司系上述债权的权利人、债务人的实际控制人共同设立的公司，该公司的经营权及实际受益均属于上述两方当事人，且雷颇公司至今无任何实缴资本，即无资金、无任何经营活动、无任何纳税等情况，故由该公司享有上述债权转让等事实存疑，且根据仲17-74号仲裁案件的时间轨迹，该案双方涉嫌刻意挑选仲裁管辖，利用虚假的债权转让、仲裁程序及法院的强制执行等手段，达到将东亚控股公司名下财产予以快速侵占等非法目的。2020年5月底，在(2019)沪02执712号(以下简称“执712号”)案件中，因对复华商业公司持有的东亚控股公司51％的股权依法执行，复华商业公司及其法定代表人杨晓军等为了避免失去对东亚控股公司的控制权，利用法律漏洞，迅速取得仲17-74号裁决书这一执行依据。北海仲裁委在仲裁中，存在将该高额标的仲裁案件在其道路交通仲裁院审理，仲裁中亦未审查借款合同效力及真实性、保证的效力、保证期间等法律问题，并存在该案的立案、开庭流程、裁决和一般仲裁程序相比过于“高效”等不合常理、轻率之处。此外，东亚控股公司董事赵旭已就杨晓军等人在仲17-74号案件仲裁中涉嫌职务侵占、虚假诉讼等，向公安机关报案，已被登记受理，尚未立案，严彭丰亦申请调查黄炎及其担任股东、实际控制的上海垒寅实业有限公司(以下简称“垒寅公司”)相关银行交易明细等。鉴于仲17-74号裁决书系该案当事人恶意、虚假进行仲裁的结果，真正目的是为了掏空东亚控股公司资产，严重侵害了严彭丰原作为东亚控股公司相关股权质权人的质权权益。现严彭丰已系东亚控股公司的控股股东，有2020年10月10日的股东会决议证明，且正在办理该公司的法定代表人、董事长兼总经理变更等手续中，严彭丰相应的股东资产收益权、知情权等合法权益，也将受到继续执行仲17-74号裁决书的严重侵害。雷颇公司辩称，不认可严彭丰所述仲17-74号裁决为虚假仲裁的主某。该仲裁裁决书中的相关资金借贷真实性无异议。根据法律规定，严彭丰所谓的东亚控股公司股东会议决议，不具有合法性，没有按照法定程序顺序召集、进行。雷颇公司调取的黄炎个人银行账户明细显示，仲17-74号裁决书中，黄炎出借的款项是由“李爱清”支付给黄炎，并非垒寅公司向黄炎划款。复华商业公司与垒寅公司之间有经营往来。黄炎虽系垒寅公司股东，但并非实际经营者，双方之间的关系，与本案无关。相关公安机关的报案登记等，仅证明“赵旭”主某过权利，但不能证明严彭丰据此主某的内容是事实。仲17-74号案件涉及的债权债务形成于2017年，早于严彭丰所主某的债权，不可能产生虚假诉讼的倒置，该仲裁案件不能排除借道路交通仲裁院场地审理的可能，不能证明是相关处理道路交通纠纷案件的仲裁员进行审理。请求驳回严彭丰的异议请求。复华商业公司、东亚控股公司、东亚置业公司未答辩。本院查明：2020年6月12日，北海仲裁委受理雷颇公司与复华商业公司、东亚控股公司、东亚置业公司借贷纠纷仲裁一案，同年7月23日，该仲裁委作出仲17-74号裁决，裁决结果为：(一)复华商业公司向雷颇公司支付借款本金人民币(以下币种均为人民币)400，000，000元；(二)复华商业公司向雷颇公司支付截止2020年6月10日的借款利息及逾期利息297，415，556元；(三)复华商业公司向雷颇公司支付自2020年6月11日起的逾期利息(以借款本金400，000，000元为基数，按年化24％计算至实际清偿之日止)；(四)东亚控股公司、东亚置业公司共同对复华商业公司的上述第(一)、第(二)、第(三)项给付义务承担连带保证责任；(五)确认雷颇公司在上述第(一)、第(二)、第(三)项裁决中对复华商业公司享有的债权范围内，有权对东亚置业公司以其所有的坐落于上海市黄浦区大林路255、265号夹层和坐落于上海市龙阳路XXX号的房地产为本案案涉借款合同的借款提供抵押的抵押物(抵押清单以上海市不动产登记局颁发的登记证明号为NoXXXXXXXXXXX、NoXXXXXXXXXXX的记载为准)的拍卖、变卖享有优先受偿权；(六)本案仲裁受理费和处理费合计为2，275，406元，由复华商业公司承担。雷颇公司在立案时已预交全部仲裁费用，复华商业公司在履行本裁决确定的义务时一并付还给雷颇公司。因复华商业公司、东亚控股公司、东亚置业公司未履行偿付义务，雷颇公司申请强制执行。本院于2020年9月7日立案受理，案号为执1180号。当月8日，本院向被执行人复华商业公司、东亚控股公司、东亚置业公司发出执行通知书，责令其立即履行付款义务。2020年9月10日，本院作出执1180号执行裁定书，裁定：冻结、划拨上述三位被执行人名下的银行存款700，458，052.96元及相应逾期利息，并加倍支付迟延履行期间的债务利息；银行存款不足之数，查封、扣押或拍卖、变卖被执行人相应价值的财产等。另查明，2018年11月19日，本院依法作出(2018)沪02民初1185号民事调解书，明确：一、被告复华商业公司应支付原告严彭丰借款本金200，000，000元、期内利息9，000，000元，以及以上述本金为基数，按年利率24％，自2018年9月12日起计算至实际清偿之日的逾期利息；二、被告复华商业公司应根据上述第一项的约定，于2019年6月28日前向原告严彭丰支付期内利息6，000，000元；应于2019年11月19日前向原告严彭丰支付剩余本金、期内利息及逾期利息；三、被告复华商业公司应于2019年6月28日前向原告严彭丰支付律师代理费1，408，333.33元，诉讼保全担保服务费300，000元；四、如被告复华商业公司未如期足额履行本调解协议确定的上述付款义务，原告严彭丰可与被告复华商业公司协议，以被告复华商业公司持有的东亚控股公司51，000，000股股权折价或者申请以拍卖、变卖该股权所得价款优先受偿，剩余部分归被告复华商业公司所有，不足部分由被告复华商业公司继续清偿；五、如被告复华商业公司未如期足额履行本调解协议确定的上述付款义务，原告严彭丰可与被告栖霞市东明置业有限公司(以下简称“东明置业”)协议，以被告东明置业所持有的抵押物(详见抵押合同所附的抵押物清单)折价或申请以拍卖、变卖抵押物所得价款优先受偿，剩余部分归被告东明置业所有，不足部分由被告复华商业公司继续清偿；六、被告上海复华软件产业发展有限公司(以下简称“复华软件”)、杨晓军、姜敏对被告复华商业公司上述还款责任承担连带清偿责任；七、案件受理费1，109，425元，减半收取554，712.5元，财产保全费5，000元，共计559，712.5元(已由原告严彭丰缴付)，由被告复华商业公司、复华软件、东明置业、杨晓军、姜敏共同承担，应于2019年11月19日前向原告严彭丰支付；八、各方当事人就本案再无其他争议。该调解协议已于2018年11月19日经各方当事人签字后生效。本调解书与调解协议具有同等法律效力等。上述调解书生效后，因复华商业公司、复华软件、东明置业、杨晓军、姜敏未按期履行，权利人严彭丰向本院申请执行，本院依法于2019年7月4日以执712号立案受理。执行中，本院依法出具执712号执行裁定书，裁定将被执行人复华商业公司名下的东亚控股公司51，000，000股股份，折抵严彭丰的相应债权。2020年8月，严彭丰经依法核准登记为持有东亚控股公司51％股份的股东。再查明，上海市公安局经济犯罪侦查总队第七支队于2020年10月13日出具的《受案回执》载明：赵旭于2020年10月12日报称的杨晓军等人涉嫌职务侵占、虚假诉讼一案已受理，受案登记表文号为“沪公(经)受案字［2020］100114号”。现案外人严彭丰涉讼，本院于2020年11月2日立案受理本案。上述事实，有北海仲裁委仲17-74号裁决书，上海市公安局经济犯罪侦查总队第七支队《受案回执》，本院(2018)沪02民初1185号民事调解书、执712号和执1180号执行通知书、执行裁定书，各方当事人提供的证据、谈话笔录等证据为证。本院认为，根据法律规定，案外人申请不予执行仲裁裁决，应符合不予执行仲裁裁决的法定情形。《最高人民法院关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》(以下简称《仲裁裁决执行规定》)第九条规定，案外人向人民法院申请不予执行仲裁裁决或者仲裁调解书的，应当提交申请书以及证明其请求成立的证据材料，并符合下列条件：(一)有证据证明仲裁案件当事人恶意申请仲裁或者虚假仲裁，损害其合法权益；(二)案外人主某的合法权益所涉及的执行标的尚未执行终结；(三)自知道或者应当知道人民法院对该标的采取执行措施之日起三十日内提出。本院于2020年9月7日立案受理了雷颇公司申请执行复华商业公司、东亚控股公司、东亚置业公司一案，并且向被执行人发出执行通知书及执行裁定书，目前执行案件尚在执行过程中。严彭丰于法定期限内提出书面异议，要求不予执行仲17-74号裁决，并且就其主某提供了相应证据，故该异议申请符合立案审查条件。对于严彭丰的异议请求能否支持的问题，《仲裁裁决执行规定》第十八条规定，案外人根据本规定第九条申请不予执行仲裁裁决或者仲裁调解书，符合下列条件的，人民法院应当支持：(一)案外人系权利或者利益的主体；(二)案外人主某的权利或者利益合法、真实；(三)仲裁案件当事人之间存在虚构法律关系，捏造案件事实的情形；(四)仲裁裁决主文或者仲裁调解书处理当事人民事权利义务的结果部分或者全部错误，损害案外人合法权益。虽然相关公安机关受理了赵旭的报案申请，但是根据仲17-74号裁决的裁决内容，该仲裁案涉及的是雷颇公司与复华商业公司、东亚控股公司、东亚置业公司之间的借款纠纷，而严彭丰提起本案异议申请时明确：其认为仲17-74号裁决书的执行，将侵害其作为东亚控股公司的股东、复华商业公司质权人等权益。鉴于严彭丰上述主某的质权人权益，已经由执712号案件予以执行，严彭丰所主某的股东权益，不是仲17-74号裁决书的诉讼标的，即便该裁决存在虚假诉讼等，亦侵害的是东亚控股公司的直接权益，与严彭丰的股东权益并非同一法律关系。因严彭丰与东亚控股公司并非仲17-74号裁决书相关标的的同一权利或者利益主体，故严彭丰不属于前述规定的“案外人系权利或者利益的主体”。此外，严彭丰现并未提供足够证据证明仲17-74号案件裁决中，存在相关当事人之间恶意申请仲裁、虚假仲裁，损害其合法权益，或者虚构法律关系，捏造案件事实等法定不予执行的情形，仅以存疑、向公安机关报案等为由提出异议，即便相关执行案件的执行依据被依法撤销的，亦应在执行程序中先行处理，故本院对其请求，难以支持。综上，严彭丰提出的不予执行申请不成立，应予驳回。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第(十一)项、《最高人民法院关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》第九条、第十八条、第二十二条之规定，裁定如下：驳回严彭丰要求不予执行北海仲裁委员会作出的(2020)北海仲字第17-74号仲裁裁决的申请。如不服本裁定，可以自本裁定送达之日起十日内，向上海市高级人民法院申请复议。审 判 长  吴 俊审 判 员  徐 江审 判 员  徐 庆二〇二〇年十一月十日法官助理  薛凤来书 记 员  薛凤来附：相关法律条文一、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条裁定适用于下列范围：……（十一）其他需要裁定解决的事项。二、最高人民法院《关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》第九条案外人向人民法院申请不予执行仲裁裁决或者仲裁调解书的，应当提交申请书以及证明其请求成立的证据材料，并符合下列条件：（一）有证据证明仲裁案件当事人恶意申请仲裁或者虚假仲裁，损害其合法权益；（二）案外人主张的合法权益所涉及的执行标的尚未执行终结；（三）自知道或者应当知道人民法院对该标的采取执行措施之日起三十日内提出。第十八条案外人根据本规定第九条申请不予执行仲裁裁决或者仲裁调解书，符合下列条件的，人民法院应当支持：（一）案外人系权利或者利益的主体；（二）案外人主张的权利或者利益合法、真实；（三）仲裁案件当事人之间存在虚构法律关系，捏造案件事实的情形；（四）仲裁裁决主文或者仲裁调解书处理当事人民事权利义务的结果部分或者全部错误，损害案外人合法权益。第二十二条人民法院裁定不予执行仲裁裁决、驳回或者不予受理不予执行仲裁裁决申请后，当事人对该裁定提出执行异议或者申请复议的，人民法院不予受理。人民法院裁定不予执行仲裁裁决的，当事人可以根据双方达成的书面仲裁协议重新申请仲裁，也可以向人民法院起诉。人民法院基于案外人申请裁定不予执行仲裁裁决或者仲裁调解书，当事人不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议；人民法院裁定驳回或者不予受理案外人提出的不予执行仲裁裁决、仲裁调解书申请，案外人不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。