河南省郑州高新技术产业开发区人民法院民 事 判 决 书(2020)豫0191民初14952号原告：河南农开现代农业产业基金（有限合伙），主要经营场所郑州市郑东新区和顺街6号广地和顺中心2号楼(即A座)21层2105，统一社会信用代码91410000MA3X5R7C65。执行事务合伙人：河南中原联创投资基金管理有限公司（委派代表：刘旸）。委托诉讼代理人：吕海振，北京大成（郑州）律师事务所律师。委托诉讼代理人：杨娣，北京大成（郑州）律师事务所律师。被告：河南大行食品有限公司，住所地河南省安阳市汤阴县产业集聚区，统一社会信用代码：91410523776526763Q。法定代表人：石洪波。被告：石洪波，男，汉族，1971年3月5日出生，住河南省郑州市，被告：张红梅，女，汉族，1974年12月2日出生，住河南省郑州市。原告河南农开现代农业产业基金（有限合伙）（以下简称“农开基金”）诉被告河南大行食品有限公司（以下简称“大行食品”）、石洪波、张红梅与公司有关的纠纷一案，本院于2020年9月2日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告河南农开现代农业产业基金（有限合伙）的委托诉讼代理人吕海振、杨娣到庭参加了诉讼。被告河南大行食品有限公司、石洪波、张红梅经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：一、判令被告石洪波向原告支付股权回购款人民币11,937,671.23元和违约金人民币2,000,000元，受让原告持有的被告河南大行食品有限公司13.6426%的股权（以上股权回购款金额暂计算至2020年7月31日，实际股权回购款应按照原被告投资人保障协议约定的方法计算至实际支付之日）；二、判令被告河南大行食品有限公司向原告支付违约金人民币2,195,693.4元；三、判令被告石洪波与河南大行食品有限公司互负连带责任；张红梅对被告石洪波应支付的上述股权回购款和违约金承担连带责任；四、判令原告对被告河南大行食品有限公司抵押的机器设备享有优先受偿权；原告对被告石洪波质押的股权享有优先受偿权；五、判令被告承担原告支出的律师费人民币10万元及保全费、保全保险费；六、判令三被告承担本案全部诉讼费用。事实和理由：2016年6月24日，原告河南农开现代农业产业基金（有限合伙）与被告大行食品签订《河南农开现代农业产业基金（有限合伙）关于河南大行食品有限公司投资协议》（以下简称投资协议），约定原告对被告增资1000万元，投资期限为3年，自出资到达被告指定账户时计算。同日，原告与被告大行食品、石洪波（大行食品控股股东）签订了《河南大行食品有限公司投资人保障协议》（以下简称投资人保障协议），石洪波向原告承诺出现协议约定的回购事项后对原告持有的股权进行回购，除投资期限届满触发回购之外，回购价格为原告投资款项+不低于年化7.5%的收益，具体计算方式为：增资总金额*[1+≥7.5%*实际投资天数/365]-原告累计获得的分红；另外约定任何一方违反协议条款或承诺均构成违约，违约责任为违约方应向守约方支付增资总额20%的违约金并赔偿给守约方造成的全部经济损失，损失的范围包括直接损失、间接损失以及为追回该损失支出的诉讼费、律师费、交通费等；大行食品承诺以其机器设备为石洪波在本协议项下的回购义务提供抵押担保；石洪波承诺以其持有大行公司的400万股权为其回购义务提供质押担保。因抵押/质押登记制度不健全，当地抵押/质押登记部门不准予将动产抵押和股权质押登记在有限合伙名下，2016年9月10日，原告、被告大行食品、石洪波及河南农开基金产业投资有限责任公司签订《协议书》，约定各方确定河南农开基金产业投资有限责任公司为原告指定的抵押权人、质权人。大行食品与原告指定的抵押权人河南农开基金产业投资有限责任公司签订《机器设备抵押协议》，约定违约责任，并办理了动产抵押登记；石洪波与原告指定的质押权人河南农开基金产业投资有限责任公司签订《股权质押协议》，约定违约责任，并办理了股权质押登记。根据各方上述意思表示，虽原告指定河南农开基金产业投资有限责任公司为抵押权人、质权人，但担保事项及担保范围均系归属于原告的权益，故上述抵押权和质权的实际权利人为原告。原告有权主张优先受偿权并追究相关违约责任。2016年9月14日，被告石洪波、张红梅向原告出具《无限连带责任担保书》，承诺以其个人及家庭全部资产为石洪波在《河南大行食品有限公司投资人保障协议》项下的各项义务承担无限连带责任，无限连带责任担保的期限自《河南大行食品有限公司投资人保障协议》约定的义务履行期限届满后3年。上述投资协议签订后，原告如约将1000万元增资款汇入被告指定账户，2016年12月19日被告大行食品对此次增资扩股事项进行了工商登记。2018年大行食品实际控制人石洪波因涉嫌诈骗罪被立案侦查并采取刑事强制措施（已于2020年被宣告罪名成立正式服刑），大行食品出现重大经营和管理风险，触发合同约定的回购条款；原告已于2020年5月15日向被告石洪波发送《回购通知函》，要求石洪波回购农开基金持有的大行食品的全部股权，并按照约定价格支付回购款项。但被告石洪波未在约定期限内履行股权回购义务，构成违约。截至2020年7月31日，被告石洪波应支付原告股权回购款人民币11,937,671.23元及违约金人民币200万元，受让原告持有的被告河南大行食品有限公司13.6426%的股权；因被告大行食品违反《机器设备抵押协议》约定，应向原告支付相当于抵押物价值30%的违约金人民币2,195,693.4元；被告石洪波与大行食品互负连带责任；张红梅对被告石洪波应支付的上述股权回购款和违约金承担连带责任；原告应对被告大行食品抵押的机器设备和石洪波质押的股权享有优先受偿权；且原告支出的律师费、保全费、保全保险费、案件受理费等一切支出应由三被告承担。鉴于以上，原告依法提起诉讼。被告大行食品、石洪波、张红梅未到庭、未答辩。经审理查明：2016年6月24日，被告大行食品（甲方）与原告农开基金（乙方）签订《河南农开现代农业产业基金（有限合伙）关于投资河南大行食品有限公司投资协议》（编号：豫农基【Z】字第2016006号）（以下简称《投资协议》），约定乙方拟对甲方增资1000万元，每股的认购价格、认购数量及实际投资金额根据甲方经评估的净资产确定；自本协议约定的出资完成日起，乙方即成为标的股权的合法所有者，按比例享有与标的股权有关的一切权利和义务（包括但不限于公司的资本公积金、盈余公积金和未分配利润等）；乙方对甲方参股的期限为叁年，自乙方的出资到达甲方指定账户之日起计算，期限届满时乙方以本协议约定的方式退出。同时约定违约责任：任何一方违反本协议的任何条款（包括附件）所约定之义务，或其在本协议中的任何声明、保证和承诺在实质上不真实或有重大遗漏的，均构成违约，违约方应向守约方支付本协议投资总额20%的违约金，并赔偿给守约方造成的全部经济损失。损失的赔偿范围包括直接损失、间接损失以及为追回该损失所支出的诉讼费、律师费、交通费等。同日，被告大行食品（甲方）、原告农开基金（乙方）与被告石洪波（丙方）签订《河南大行食品有限公司投资人保障协议》（编号：豫农基【Z】字第2016006-01号）（以下简称《投资人保障协议》），约定：鉴于甲乙双方于2016年6月24日签订《河南农开现代农业产业基金（有限合伙）关于投资河南大行食品有限公司投资协议》，丙方系甲方股东及甲方的实际控制人，为保证各方利益，三方就下列事项达成如下协议：一、3、甲方、丙方承诺：乙方投资后三年内，甲方每年的业绩增长率不低于20%（不可抗拒的自然灾害和全球性的经济危机除外）；一、6、甲方、丙方承诺每年进行分红，每年的红利标准不低于乙方本次增资金额的7.5%，分红支付的时间为当年审计报告出具后十日内；二、3、出现以下情形时，丙方承诺在收到乙方要求回购的通知之日起三十日内，对乙方所持的甲方股权完成回购：（1）《投资协议》第一条第4款约定的投资期限届满；（2）甲方的主营业务发生变化，未按约定战略方向发展；（3）甲方的大股东发生变化；（4）甲方、丙方违反本协议第一条承诺；（5）甲方未按《投资协议》及本协议约定履行义务或治理公司，导致公司经营中出现以下情形之一，经乙方书面提出回购要求时：①甲方的董事、监事、高级管理人员以及公司涉嫌重大违法违纪行为；②甲方的财务状况持续恶化或发生重大亏损经乙方调查认定影响公司持续经营；③甲方发生突发事件，对甲方、乙方或客户利益产生重大不利影响；④乙方认为可能影响公司持续经营的其他情形；（6）甲方出现《投资协议》第九条第1款约定的情形；（7）甲方出现违约行为，影响《投资协议》及本协议的正常履行。二、5、因投资期限届满而回购股权时，股权回购款的确定方式：乙方投资的原值与退出时根据甲方经审计评估后的净资产确定的乙方所持股权的现值相比，价格较高者作为回购价格。该回购价格不应扣除乙方退出之前获得的分红；二、6、除本条第5款之外的其他回购，股权回购价格为乙方投资额+不低于年化7.5%的收益；计算方式为：丙方支付的股权收购款项＝乙方本次增资总金额*[1+≥7.5%*（实际投资天数/365）]-原告累计获得的分红；二、7、甲方、丙方为本协议约定的回购义务提供以下担保措施：①甲方的机器设备；②丙方名下的房产抵押；③丙方在甲方所持的股权质押；④丙方以其全部资产承担无限连带责任。前款约定的各项担保措施应在本协议签订后30日内完成，各项担保措施的权利人为乙方或乙方指定的第三方。另约定违约责任：任何一方违反《投资协议》及本协议的任何条款所约定之义务，或其在两协议中的任何生命、保证和承诺在实质上不真实或有重大遗漏的，均构成违约，违约方应向守约方支付增资总额20%的违约金并赔偿给守约方造成的全部经济损失，损失的范围包括直接损失、间接损失以及为追回该损失支出的诉讼费、律师费、交通费等。2016年9月10日，原告农开基金（乙方）、被告大行食品（甲方）、石洪波（丙方）及河南农开基金产业投资有限责任公司（丁方）签订《协议书》，约定原告指定河南农开基金产业投资有限责任公司为抵押权人、质权人，大行食品与石洪波将本协议约定的抵押物、质押物抵押、质押在河南农开基金产业投资有限责任公司名下。随后，大行食品（甲方）与原告指定的抵押权人河南农开基金产业投资有限责任公司（乙方）签订《机器设备抵押协议》，约定：甲方自愿将拥有所有权的机器设备抵押给乙方；双方同意按照河南永信资产评估事务所永信评报字【2016】第22号《资产评估报告书》评估的价格作为抵押物价值的参考依据，经双方协商确认此设备抵押价值为600万（评估价值为731.8978万元）；抵押担保的对象为石洪波在《投资人保障协议》中约定的股权回购义务，抵押担保的范围包括按协议约定的价格支付股权回购款、支付违约金、赔偿损失等；抵押期限为五年，石洪波履行义务后，乙方可解除抵押；甲方应办理抵押物在抵押期间的财产保险，财产保险的第一受益人为乙方，保险单不得有任何有损乙方权益的限制条件。保险单证在投保后三天内交由乙方代为保管。本协议有效期内，甲方不得以任何理由中断保险，否则视为甲方违约，乙方有权代为投保，一切费用由甲方承担。本协议约定的违约责任与投资人保障协议第四条约定的违约责任同时适用。之后，双方办理了动产抵押登记，登记机关为汤阴县工商管理和质量技术监督局，登记编号为汤财押第16038号。同日，石洪波、张红梅向农开基金及其执行事务合伙人河南中原联创投资基金管理有限公司出具《无限连带责任担保书》，保证按照投资人保障协议的约定履行义务，如果违约，愿以全部资产承担无限连带责任；无限连带责任担保的期限自投资人保障协议约定的义务履行期限届满后三年。2016年9月18日，石洪波（甲方）与原告指定的质押权人河南农开基金产业投资有限责任公司（乙方）签订《股权质押协议》，约定甲方自愿将其持有的大行食品400万元（按照合同签订当日甲方股权质押占比为21.064%）的股权质押给乙方；双方确认：质押股权的价值为400万元；质押担保的范围包括按协议约定的价格支付股权回购款、支付违约金、赔偿损失等；质押期限为五年，石洪波履行义务后，乙方可解除质押。之后，双方办理股权质押登记，登记机关为汤阴县工商行政管理局，登记编号为（汤）股质登记设字【2016】第34号。2016年10月8日，原告农开基金向被告大行食品转款人民币1000万元，并备注：支付投资款。2020年5月15日，农开基金向被告石洪波发送《回购通知函》，主要内容如下：鉴于我方投资期届满，同时大行食品出现重大经营和管理风险，根据《保障协议》之约定，我方有权要求贵方按股权回购款第二种确定方式计算的价格回购基金所持大行食品全部股权。经核算，截至2020年5月15日，贵方应支付的股份回购款为11,779,452.06元人民币（截至2020年5月15日我方对大行食品实际投资天数为1316天,已扣除：2016年12月28日支付的分红款150,000.00元，2017年6月27日支付的分红款24,657.53元，2017年12月29日支付的分红款500,000.00元，2018年5月17日支付的分红款250,000.00元）。鉴此，我方特此致函，正式通知贵方启动股权回购事宜。请贵方在收到此函后3个工作日内书面回复我方确认，并于2020年5月30日之前将不少于11,779,452.06元人民币的股份回购款支付至我司如下指定账户（最终回购金额按实际付款时间计算），逾期我司将依照《保障协议》第四条第1款追究贵方违约责任。本院认为，依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。当事人对于自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。本案中，案涉《投资协议》及《投资人保障协议》系各方真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，内容合法有效，各方应当按照合同约定依法履行义务。据《投资协议》约定，原告农开基金对被告大行食品参股的期限为三年，自农开基金的出资到达大行食品指定账户之日起计算，期限届满时农开基金以本协议约定的方式退出。投资人保障协议约定了大行食品和石洪波对于农开基金每年标准不低于本次增资金额7.5%的分红承诺，也在第二条中明确约定了在约定情形下石洪波负有回购农开基金持有的大行食品股权的义务，并区分不同情形下股权回购价格的计算标准。上述协议签订后，2016年10月8日，农开基金依约向大行食品支付了投资款1000万元，并进行了工商变更登记。因投资期限届满，且大行食品出现重大经营和管理风险，2020年5月15日，农开基金向石洪波发送《回购通知函》，要求石洪波在2020年5月30日之前支付支付回购款项。大行食品、石洪波均未履行协议约定义务，故应当承担相应的违约责任。关于本案被告石洪波支付股权回购款及违约金金额确定的问题，依据《投资人保障协议》约定及回购通知函载明，股权回购价格为投资款项+不低于年化7.5%的收益；计算方式为：增资总金额*[1+≥7.5%*（实际投资天数/365）]-原告累计获得的分红，故截至2020年7月31日，石洪波尚欠农开基金股权回购款11,937,671.23元，对于原告要求被告石洪波向原告支付股权回购款及违约金的诉请，本院酌定被告石洪波向原告支付股权回购款11,937,671.23元，其后的收益以1000万元为基数，自原告起诉之日即2020年7月31日起按年利率7.5%支付至实际清偿之日。原告要求被告大行食品支付股权回购违约金及抵押物违约金，本院在已按年利率7.5%支持收益的情况下，原告的利益已得到足额保护，故违约金不再支持。根据石洪波、张红梅出具的《无限连带责任担保书》载明张红梅愿以全部资产为投资人保障协议中石洪波义务的履行承担无限连带责任，该保证行为有效，故对原告农开基金对于张红梅为石洪波的股权回购款和收益承担连带责任的请求，本院予以支持。根据农开基金、大行食品、石洪波及河南农开基金产业投资有限责任公司签订的《协议书》、《机器设备抵押协议》、《股权质押协议》及相关附件载明大行食品以其名下机器设备为石洪波的股权回购义务提供抵押担保，石洪波以其持有的大行食品的股权为其股权回购义务提供质押担保，上述担保措施已办理了动产抵押登记和股权质押登记。故对于原告农开基金要求对河南大行食品有限公司抵押的机器设备享有优先受偿权、对石洪波质押的股权享有优先受偿权的诉请，本院予以支持。大行食品以其抵押物承担担保责任后，可在其承担担保责任的范围内向石洪波追偿。对于原告要求被告承担律师费的诉请，证据不足，本院不予支持。被告大行食品、石洪波、张红梅经本院传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为其对诉讼权利的放弃。综上所述，依据《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告石洪波于本判决生效后十日内支付原告河南农开现代农业产业基金（有限合伙）股权回购款人民币11,937,671.23元及其后的收益（以1000万元为基数，自2020年7月31日起按年利率7.5%支付至实际清偿之日），并受让原告持有的被告河南大行食品有限公司13.6426%的股权；二、被告河南大行食品有限公司、张红梅对上述第一项被告石洪波的责任承担连带清偿责任；三、原告河南农开现代农业产业基金（有限合伙）对于被告河南大行食品有限公司抵押的抵押物以及被告石洪波质押的河南大行食品有限公司股权在上述第一项确定的债务范围内享有优先受偿权；四、驳回原告河南农开现代农业产业基金（有限合伙）的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费119200元，减半收取59600元，保全费5000元，共计64600元，由被告河南大行食品有限公司、石洪波、张红梅负担54600元，由原告河南农开现代农业产业基金（有限合伙）负担10000元。如不服本判决，可在收到判决书之日起十五日内向本院递交上诉状一式九份，上诉于河南省郑州市中级人民法院，并于上诉之日起七日内向河南省郑州市中级人民法院交纳上诉费，并将交费凭证交本院查验，逾期视为放弃上诉。审判员  刘冰泉二〇二〇年十一月二十八日书记员  李 曼