安徽省阜南县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖1225刑初290号 公诉机关安徽省阜南县人民检察院。 被告人兰陈，男，1977年7月23日出生于安徽省宣城市宣州区，汉族，初中文化，市民，户籍所在地安徽省宣城市宣州区，经常居住地安徽省合肥市蜀山区。因涉嫌犯挪用资金罪于2019年12月7日被合肥市公安局新站分局刑警大队民警抓获，次日被阜南县公安局刑事拘留，2020年1月9日经阜南县人民检察院批准逮捕，次日由阜南县公安局执行逮捕，同年1月21日被该局取保候审，同年4月21日被阜南县人民检察院取保候审，同年8月20日经本院决定被取保候审。现在家。 辩护人孙邦庭，安徽安泰达律师事务所律师。 辩护人陈奇，安徽安泰达律师事务所律师。 阜南县人民检察院以南检二部刑诉〔2020〕158号起诉书指控被告人兰陈犯挪用资金罪，于2020年8月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年11月10日公开开庭审理了本案。阜南县人民检察院指派检察员方某某出庭支持公诉，被告人兰陈及其辩护人孙邦庭、陈奇均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 阜南县人民检察院指控：阜南东创科技产业园有限公司（以下简称阜南东创公司）系有限责任公司（自然人投资或控股），被告人兰陈系阜南东创公司法定代表人，同时兼任砀山东创科技产业园有限公司（以下简称砀山东创公司）和蒙城东创科技产业园有限公司（以下简称蒙城东创公司）的法定代表人。2018年7月19日，阜南东创公司与安徽鑫安建筑工程有限公司签订施工合同，收取安徽鑫安建筑工程有限公司施工意向保证金500万元。2018年8月10日，阜南东创公司与广东齐创建设有限公司阜南分公司签订消防施工合同，收取广东齐创建设有限公司阜南分公司施工意向保证金30万元。自2018年8月2日起，兰陈陆续将上述530万元保证金从阜南东创公司对公账户中转出，用于砀山东创公司和蒙城东创公司支付工人工资、解决诉讼纠纷等，超过三个月未归还。 就以上指控的事实，公诉机关提供了相关证据予以佐证。据此认为，被告人兰陈利用职务之便，将本单位资金挪作他用，数额较大，超过三个月未还，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人兰陈自愿认罪认罚，建议判处有期徒刑三年，可考虑适用缓刑。提请本院依法判处。 被告人兰陈对起诉书指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均无异议，并自愿认罪认罚。 辩护人对起诉书指控被告人兰陈的事实无异议，但认为兰陈的行为系民间纠纷，不构成挪用资金罪。兰陈与相关债权人达成协议，并取得谅解；如认为兰陈构成犯罪，应从宽处理，对其判处缓刑。 经审理查明：公诉机关指控被告人兰陈犯挪用资金罪的犯罪事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。 另查明，本案在审理期间，被告人兰陈与安徽鑫安建筑工程有限公司（以下简称鑫安公司）、广东齐创建设有限公司阜南分公司（以下简称齐创公司）达成协议，将收取上述公司的履约保证金转换为民间借贷，并取得阜南东创公司的谅解。经本院委托合肥市蜀山区司法局对兰陈的社区影响进行评估，其具备适用社区矫正条件。 上述事实，有经庭审举证、质证的接访登记表、控告状，抓获经过，前科查询，户籍证明，阜南东创公司工商注册信息，齐创公司与阜南东创公司施工总承包工程意向协议书，鑫安公司与阜南东创公司施工总承包工程意向协议书、补充协议，阜南东创公司“情况说明”、银行凭证、回复函、协议书、营业执照，银行交易明细，安徽省砀山县人民法院（2018）皖1321民初2600号《民事调解书》、情况说明，盐城亿通建设工程有限公司岳洲“情况说明”，蒙城经济开发区管理委员会“情况说明”，蒙城东创科技产业园有限公司交易明细，审计报告，鑫安公司“申请”、公司函、照片，协议书，刑事谅解书、收条、转账凭证、承诺书、阜南东创公司“证明”、“承诺书”、鑫安公司“还款证明”、齐创公司“证明”，阜南县人民政府第3号常务会议纪要，安徽东创科技集团阜南县人民政府项目合作合同书、补充协议，关于阜南东创公司投资建设阜南县东创科技产业园建设项目申请备案的报告、阜南县发展和改革委员会发改审字［2018］404号文件《关于阜南东创科技产业园有限公司投资建设阜南东创科技产业园建设项目备案的函》，阜南东创公司关于申请办理《建设项目选址意见书》的报告，关于阜南东创公司投资建设科技产业园建设项目建设用地预审申请报告、建设项目用地预审申请表，阜南东创公司投资建设阜南县东创科技产业园建设项目符合产业政策声明与项目信息真实合法性承诺、阜南县固定资产投资项目节能承诺表，环评技术咨询合同，合肥市蜀山区司法局（2020）蜀矫评字68号《调查评估意见书》，被害人赵某、周某1陈述，证人周某2、刘某证言，被告人兰陈供述等相关证据予以证实，足以认定。 本院认为：被告人兰陈利用其担任阜南东创公司法定代表人的便利条件，私自将本公司收取的530万元履约保证金资金挪作他用，数额巨大，且超过三个月未还，其行为已构成挪用资金罪，应受刑事处罚。阜南县人民检察院指控被告人兰陈犯挪用资金罪，罪名成立，本院予以支持。辩护人关于被告人兰陈的行为不构成挪用资金罪的辩护意见与审理查明事实不符，本院不予采纳。被告人兰陈归案后如实供述其犯罪事实，具有坦白情节，可从轻处罚；其与鑫安公司、齐创公司达成协议，将履约保证金转换为民间借贷，并取得阜南东创公司谅解，可对其酌情从轻处罚；其自愿认罪、认罚，依法可从宽处理。根据被告人兰陈的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，并结合司法行政机关关于被告人兰陈具备适用社区矫正条件的调查评估意见，可对其适用缓刑。辩护人关于对兰陈从宽处理的相关辩护意见与审理查明事实相符，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院亦予以采纳。为惩罚犯罪，保护企业的资金使用收益权不受侵害，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第三款、第六十一条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第二款、第六条之规定，判决如下： 被告人兰陈犯挪用资金罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省阜阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  程 峰 人民陪审员  刘志宏 人民陪审员  王立芳 二〇二〇年十一月十日 法官助理杜朋 书记员王鹏杰 附本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二百七十二条第一款公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。 国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂案件适用法律若干问题的解释》 第十一条第二款刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点，按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。 第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”；数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”： （一）挪用公款数额在二百万元以上的； （二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的； （三）挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的； （四）其他严重的情节。