湖北省团风县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂1121刑初46号公诉机关团风县人民检察院被告人孙海洋，男，1972年5月1日出生，汉族，初中文化程度，无业，出生地湖北省团风县，户籍所在地湖北省团风县，住湖北省黄冈市黄州区保利**公馆**。1989年因犯抢劫罪被原湖北省黄冈县人民法院判处有期徒刑一年零六个月；1991年因犯寻衅滋事罪被原湖北省黄州市人民法院判处有期徒刑两年六个月。2018年8月26日因涉嫌非法采矿罪被团风县公安局刑事拘留，同年9月30日被逮捕，同年11月28日被团风县公安局取保候审。现住。辩护人王小平，湖北鄂东律师事务所律师。团风县人民检察院以团检一部刑诉﹝2020﹞34号起诉书指控被告人孙海洋犯非法采矿罪向本院提起公诉，本院审查立案后，在审理过程中，公诉机关于2020年8月21日以团检一部刑追诉﹝2020﹞1号补充起诉决定书，指控被告人孙海洋犯行贿罪向本院提起公诉。本院依法适用普通程序公开开庭进行了审理，团风县人民检察院指派检察员张艳芳出庭支持公诉，被告人孙海洋及辩护人王小平到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，并报审判委员会讨论决定。现已审理终结。团风县人民检察院指控：一、非法采矿罪2014年至2017年10月期间，被告人孙海洋在团风县但店镇方新湾巴河岸边经营方新湾砂站。黄冈国盛港口装卸有限公司在巴水团风县2014年度、2015年度、2016年至2017年度黄砂开采权项目中中标（该项目禁采期为每年的5月１日至10月15日）。孙海洋与黄冈国盛港口装卸有限公司签订了巴河方新湾村河段黄砂开采承包合同。孙海洋在明知汛期禁采的情况下继续进行黄砂的开采和销售。经黄冈大鹏联合会计师事务所审计，2014年至2017年的汛期禁采期间，孙海洋经营的方新湾砂站合计非法获利100.5843万元。二、行贿罪2015年6月，时任团风县长江河道采砂管理局党支部书记兼团风宝盛黄砂有限责任公司董事长、法定代表人熊某（已判决）以女儿买房资金不足为由，利用职务之便，以借为名向被告人孙海洋索要7万元。孙海洋为了和熊某搞发关系，便于砂站的日后经营，在熊维平所住小区楼下将7万元现金送给熊某。其后，在熊某的关照下，孙海洋经营方新湾砂站期间，通过少开发票等方式获取不正当利益。公诉机关认为，被告人孙海洋的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款、第二款，应当以非法采矿罪、行贿罪追究其刑事责任。应当对其违法所得予以追缴。被告人孙海洋对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，请求对其从轻处罚。辩护人王小平对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，辩称孙海洋主动交待了侦查机关未掌握行贿的犯罪事实，是自首，并检举揭发他人非法采矿的犯罪事实，有立功情节，应依法减轻处罚，建议对其判处非监禁刑。经审理查明：一、非法采矿罪2014年至2017年10月期间，被告人孙海洋在团风县但店镇方新湾巴河岸边经营方新湾砂站。黄冈国盛港口装卸有限公司在巴水团风县2014年度、2015年度、2016年至2017年度黄砂开采权项目中中标（该项目禁采期为每年的5月１日至10月15日）。孙海洋与黄冈国盛港口装卸有限公司签订了巴河方新湾村河段黄砂开采承包合同。孙海洋在明知汛期禁采的情况下继续进行黄砂的开采和销售。经黄冈大鹏联合会计师事务所审计，2014年至2017年的汛期禁采期间，孙海洋经营的方新湾砂站合计非法获利100.5843万元。二、行贿罪2015年6月，时任团风县长江河道采砂管理局党支部书记兼团风宝盛黄砂有限责任公司董事长、法定代表人熊某（已判决）以女儿买房资金不足为由，利用职务之便，以借为名向被告人孙海洋索要7万元。孙海洋为了和熊某搞发关系，便于砂站的日后经营，在熊维平所住小区楼下将7万元现金送给熊某。其后，在熊某的关照下，孙海洋经营方新湾砂站期间，通过少开发票等方式获取不正当利益。同时查明，案发后，被告人孙海洋主动交待了侦查机关未掌握其行贿的犯罪事实，同时在办案机关对其调查谈话过程中，检举揭发了他人非法采矿的犯罪事实，并已立案起诉。被告人已退出违法所得300万元，且已签订认罪认罚具结书，公诉机关对被告人孙海洋非法采矿罪建议判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币5万元；对行贿罪建议免予刑事处罚，合并执行有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币5万元。上述事实，有公诉机关当庭提供的以下证据予以证实：一、非法采矿罪的证据1、书证（1）中共团风县纪律检查委员会线索移送函，证实：中共团风县纪律检查委员会于2018年7月26日将孙海洋涉嫌非法采矿线索移送给团风县公安局。（2）被告人到案经过，证实：孙海洋于2018年8月26日被团风县公安局抓获归案。（3）违法犯罪记录查询情况说明，证实：孙海洋因犯抢劫罪，于1989年被原湖北省黄冈县人民法院判处有期徒刑一年零六个月。（4）中标通知书、黄砂开采合同书、河道采砂许可证，证实：2014年3月21日黄冈国盛港口装卸有限公司中标巴河团风县2014年度黄砂开采权，中标价945万元。2015年10月19日黄冈国盛港口装卸有限公司中标巴河团风县2015年度黄砂开采权，中标价315万元。2016年2月22日黄冈国盛港口装卸有限公司中标巴河团风县2016-2017年度黄砂开采权，中标价1422万元。2014年至2016年，黄冈国盛港口装卸有限公司与团风县长江河道采砂管理局签订了黄砂开采合同并取得了河道采砂许可证。（1、禁采期为每年的５月1日至10月15日。许可采砂的期限分别为2014年4月14日至2015年4月13日，2015年10月27日至同年12月31日，2016年3月25日至2017年3月24日，2017年3月24日至同年12月31日；2、2014年黄砂按9.56元每吨结算力资费；2015年黄砂按10.50元每吨结算力资费；2016年—2017年按元每吨9.48元结算力资费。）(5)湖北省非税收入一般缴款书，证实：方新湾砂站2016年向团风县长江河道采砂管理局缴纳资源费14.2919万元；2017年向团风县长江河道采砂管理局缴纳资源费20万元。（6）巴河团风县2014年度黄砂开采生产承包合同、巴河团风县2016-2017年度黄砂开采生产承包合同，证实：孙海洋2014年、2016年—2017年与黄冈国盛港口装卸有限公司签订了方新湾村河段黄砂开采生产承包合同。（7）银行流水，证实：方新湾砂站出售黄砂收入及收到的采砂力资费情况，据此，可进一步证实其采砂量及采砂时段。其在禁采期及未获许可采砂期内所采砂量，即非法采砂的价值远远大于10万元的立案标准。（8）方新湾砂站历月电费明细、日电量清单，证实：方新湾砂站采砂船、机具作业的时间和采砂量，其在禁采期内及未获许可期内有作业行为。（9）方新湾村方明华、方菊红与方新湾村签订的黄沙开采合同书以及孙海洋与方新湾村方某4、方某5签订的转让黄沙开采合同书，证实：孙海洋与方新湾村签订了黄沙开采合同的事实。（10）团风县长江河道采砂管理局提供的应缴财政专户款明细账和非税收入表，证实：2015年至2018年期间，团风县长江河道采砂管理局收取长江河道砂石资源费、河道采砂管理费的金额。（11）黄冈国盛港口装卸有限公司的银行流水，证实：黄冈国盛港口装卸有限公司收取砂站款以及返还力资费以及在汛期禁采期收取包干费用的事实。（12）湖北省暂扣款物票据3张，证实：孙海洋退赃300万元的事实。2、证人证言（1）证人孙某1的证言，证实：2017年汛期，方新湾砂站是5月20日正式停工的，停工前，有大小两只挖砂船作业，两条船每天合计采砂约900吨。（2）证人陈某的证言，证实：一条小船24小时能挖600方左右黄砂。2017年5月11日，国盛公司打给方新湾砂站295896元力资费。此前付给力资费的最近时间为2017年4月28日。（3）证人方某1的证言，证实：孙海洋让孙某1通知我们挖到5月20日停船。大概9月半才正式开工挖砂。从2015年到2017年年底，方新湾砂站都是以这种模式进行采砂的。（4）证人方某2的证言，证实：2015年、2016年方新湾砂站一般从春节过后开始采砂，到5月底才停工，到9月半左右又才正式开始挖砂。（5）证人方某3的证言，证实：方新湾砂站实际停工都是每年5月底，下半年开工一般都是9月15日左右。（6）证人丰某的证言，证实：2016年汛期，方新湾砂站正式停工大概是在5月15日左右，下半年正式采砂卖砂要等到9月中旬。（7）证人孙某2的证言，证实：2014年3、4月份的时候，方新湾村的一个叫方明华的人和方新湾村签了采砂合同上，当时方某4和孙海洋为重开方新湾砂站，一起到团风县砂管局要求办理相关手续，肯定砂管局有批准方新湾砂站的手续。2014年汛期过后，方新湾砂站正式开始生产经营。（8）证人邓某的证言，证实：黄冈国盛公司与但店各个砂站签订了合作开采协议，其中有方新湾砂站是孙海洋。是按照签订的力资费标准跟各个砂站负责人结算费用。签订合同时都向各个砂站说明采砂许可时间和汛期禁采时间。从2014年至2017年的汛期禁采期间，各砂站都向国盛公司缴纳了汛期包干费用，除2015年之外。汛期缴纳包干费用是因为各砂站汛期停河前在河道清淤堆积了很多黄砂，而在汛期禁采期间，水利部分是禁止砂站开采和销售黄砂的，但是各砂站为了逃避监管想把河道内的黄砂运出去，因为巴河团风开采权是国盛公司公司，公司有工作人员，所以各砂站在汛期禁采期要缴纳汛期包干费用。5个砂站2014年有10万元、2016年有20万元、2017年有33万元。3、鉴定意见黄冈大鹏联合会计师事务所黄鹏会师审字（2019）第193号审计报告，证实：2014年至2017年的汛期禁采期间，孙海洋经营的方新湾砂站合计非法获利100.5843万元。4、被告人的供述和辩解被告人孙海洋的供述，证实：方新湾砂站系其个人独资经营，其采砂权是经与黄冈国盛港口装卸有限公司签订承包合同取得，经营收入通过与黄冈国盛港口装卸有限公司及团风宝盛黄砂有限公司结算黄砂销售款，按合同约定的力资费标准获得。孙海洋经营方新湾砂站的期间为2013年至2017年9月，砂站开始生产的时间是2014年下半年。其在禁采期期内有采砂行为,从2014年至2017年的汛期禁采期间，非法获利100余万元。二、行贿罪1、书证（1）团风县监察委员会立案决定书，证实：团风县监察委员会于2020年6月10日对孙海洋立案调查。（2）团风县监察委员会扣押通知书及扣押财物清单、缴款书、非税收入划拨的说明，证实：扣押孙海洋违法所得200万元。（3）团风县监察委员会出具的关于被调查人孙海洋有关情况的说明以及孙海洋的到案经过，证实：孙海洋于2020年6月3日主动到团风县监察委员会投案并如实供述向熊某行贿的事实；另孙海洋检举揭发其他砂站盗采黄砂的线索，公安机关根据该线索，成功查办了易以和等人非法采矿系列案件。（4）户籍证明、中共团风县委县直机关工作委员会文件、中共团风县委组织部文件、中共团风水利委员会文件、团风县长江河道采砂管理局文件等文件，证实：熊某2012年8月至2017年4月担任团风县长江河道采砂管理局党支部书记的事实。（5）团风县长江河道采砂管理局文件，证实：熊某任职期间主持党支部全面工作，主管党建、组织工作，主抓巴河、长江、办公室及水政执法等工作。（6）团风县黄砂有限责任公司章程、团风县宝盛黄砂有限责任公司关于熊某任职情况的说明、团风县宝盛黄砂有限责任公司董事会决议，证实：熊某2014年3月至2017年4月担任宝盛黄砂有限责任公司董事长的事实。（7）团风县宝盛黄砂有限责任公司企业登记信息、组织机构代表证、营业执照注册资本实收情况明细表、事业单位法人证书等，证实：团风县宝盛黄砂有限责任公司的性质为有限责任公司，公司唯一股东为长江河道采砂管理局。团风县长江河道采砂管理局为事业单位性质的事实。（8）邓某、舒某中国农业银行卡账号流水清单、林某农业银行卡流水清单，证实：舒某、林某银行账户给邓某银行账户转账的事实。（9）孙海洋中国农业银行账户流水清单，证实：孙海洋2015年6月26日取款6.99万元的事实。2、证人证言（1）熊某2018年12月28日在黄冈市反腐倡廉教育基地供述，证实：1.2015年上半年，熊某以儿媳买门面缺钱为由，找但店镇方新湾砂站老板孙海洋借7万元钱，熊某没有出具借条，双方没有约定还款期限及利息，熊某将这7万元用于日常打牌开支，至今未归还的事实；2.2018年1月份，熊某在退休后以去新疆要债为由，找孙海洋借款3万元的事实。（2）证人舒某的证言，证实：黄冈国盛港口装卸公司在负责巴河黄砂开采生产的过程中，存在不开票以及对加价行为的事实，该部分的收入由5家和国盛公司私分，舒某将分给国盛的收入存入邓某的银行卡的事实。（3）证人林某的证言，证实：黄冈国盛港口装卸公司在负责巴河黄砂开采生产的过程中，存在不开票以及对加价行为的事实，该部分的收入由5家和国盛公司私分，林某将分给国盛的收入存入邓某的银行卡的事实。（4）证人邓某的证言，证实：黄冈国盛港口装卸公司在负责巴河黄砂开采生产的过程中，存在不开票以及加价行为的事实，该部分的收入由5家和国盛公司私分，舒某和林某将分给国盛的收入存入邓某的银行卡。2014年至2017年间，国盛公司共计收了776万元。3、鉴定意见黄冈大鹏联合会计师事务所黄鹏会师审字（2019）第060号审计报告，证实：黄冈国盛港口公司2014年1月至2017年12月收到财政返还力资费用21903421.47元；分得财政返还力资费及管理费用共7400417.66元。黄砂采挖收入情况2014年5月至2017年10月期间共收砂款12363090.00元。4、被告人供述和辩解孙海洋的供述，证实：2014年至2017年巴河团风县段的黄砂开采权由国盛公司中标。孙海洋等5个砂站都与国盛公司签订了黄砂开采合同。他们所开采的黄砂由砂管局下属的宝盛公司负责派人到各砂站统一开票销售，砂站和国盛公司按照比例获取合同约定的力资费。除此之外，从2015年开始到2016年上半年，五个砂站私下盗采黄砂并运出去卖，卖完之后的收入和国盛公司三七分成。盗采卖掉的砂款由林某和舒某直接交给邓某。还证实：1.2015年上半年，2014年至2017年，孙海洋在团风但店经营了一个个体砂站方新湾砂站。当时熊某是砂管局党委书记兼任宝盛黄砂有限责任公司董事长。2015年上半年，熊某以其女儿买房为由，找孙海洋借款7万元，孙海洋想到熊某是砂管局的领导，如果不给借，怕熊某为难他，于是为了不得罪熊某，孙海洋将7万元现金送到熊某家楼下交给熊某。熊某没有出具借条，也没有约定还款期限和利息，就是以借为名的要钱，熊某之后也没提过如何还钱。孙海洋也从来没有找熊某要过这7万元钱。之后，熊某没有为难砂站，对派驻砂站的开票人员少开票的事没有过多的监督。砂站在2014年至2017年上半年通过少开票获取了约200万元的违法收入。本院委托团风县社区矫正工作管理局对被告人孙海洋进行社会调查，团风县社区矫正工作管理局出具的调查评估意见书认为被告人社区环境较好，适宜非监禁刑；上述证据，均经控辩双方当庭质证、辩论、认证予以证实，足以认定。本院认为：被告人孙海洋违反矿产资源法的规定，在禁采期间擅自采矿，情节特别严重；同时为谋取不正当利益，给予国家工作人员财物，其行为分别已构成非法采矿罪和行贿罪，依法应予刑事处罚。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。案发后，被告人孙海洋主动交待了侦查机关未掌握其行贿的犯罪事实，属自首，依法可从轻或减轻处罚。被告人孙海洋在办案机关对其调查谈话过程中，检举揭发了他人非法采矿的犯罪事实，并已立案起诉，具有立功表现，依法可从轻或减轻处罚。辩护人就上述量刑情节所发表的辩护意见，本院予以采信。被告人孙海洋认罪认罚，依法可从宽处理。其一人犯数罪，应当数罪并罚。对其违法所得依法应予追缴。团风县社区矫正工作管理局出具的调查评估意见书，认为被告人孙海洋社区环境较好，适宜非监禁刑。对公诉机关的量刑建议，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款、第二款、第六十七条第二款、第六十八条、第六十九条、第三十七条、第六十四条、第七十二条、第七十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：被告人孙海洋犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币5元；犯行贿罪，免予刑事处罚；数罪并罚，决定执行有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币5万元（已缴纳）。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）二、对被告人孙海洋的违法所得依法予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖北省黄冈市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  冯帅克审 判 员  程晓华人民陪审员  童利平二〇二〇年十一月十二日书 记 员  汪 甜