四川省乐山市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）川11刑终148号 原公诉机关四川省乐山市市中区人民检察院。 上诉人（原审被告人）罗为国，男，1977年3月20日出生于四川省资阳市，汉族，初中文化，原广西朗田生物制药有限公司市场部副总监、德阳分公司总经理，户籍地四川省乐至县。2018年7月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被抓获，同日被刑事拘留，同年8月22日被取保候审。2019年1月15日被乐山市人民检察院取保候审，7月31日被乐山市市中区人民法院取保候审，2020年2月5日被乐山市市中区人民法院监视居住，同年8月4日被乐山市市中区人民法院取保候审，9月21日经乐山市市中区人民法院决定由乐山市公安局执行逮捕。现羁押于四川省乐山市沙湾区看守所。 辩护人魏剑钊，四川睿典律师事务所律师。 四川省乐山市市中区人民法院审理四川省乐山市市中区人民检察院指控原审被告人罗为国犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年9月17日作出（2019）川1109刑初381号刑事判决。原审被告人罗为国不服，提出上诉。本院于2020年11月11日受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人、听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定以不开庭方式进行审理。本案经合议庭评议并作出决定，现已审理终结。 原审法院认定，广西朗田公司成立于2008年4月，卢桦（已判刑）系该公司法定代表人、董事长。为向社会筹集资金，同时弥补广西朗田公司德阳分公司非法吸收公众存款资金缺口。广西朗田公司安排罗为国等人在乐山市市中区成立朗田乐山分公司，并由卢桦担任该公司负责人。 2013年11月10日，广西朗田公司出具的任命书载明，罗为国为朗田公司市场部副总监，分管四川各分公司，兼任朗田德阳分公司总经理；章某（已判刑）为朗田乐山分公司总经理，主持乐山分公司全面工作。 朗田乐山分公司成立后，章某招聘张勇、杨滟、陈欣、潘某、费某等人为公司员工，以广西朗田公司需要资金用于经营涉毒项目、药厂厂房建设、购置机械设备和原材料等为由，进行宣传、招揽客户等，并采取组织中老年人参加聚餐、以现场抽奖返现金、投资本金优惠返现、投资月息2%等形式为广西朗田公司向社会不特定公众吸收资金。为了让集资参与人相信项目的真实性，朗田乐山分公司组织了一批客户前往朗田德阳分公司参观交流，甚至组织投资金额五万元以上的客户前往广西朗田公司参观考察，并与公司董事长卢桦见面交流。2014年11月，朗田乐山分公司还组织投资金额十万元以上的客户免费前往海南旅游。通过以上活动，集资参与人对“蛇毒”项目深信不疑，相继与广西朗田乐山分公司签订了借款合作协议，借款期限均为半年，按月支付2%利息。2014年1月20日，乐山市公安局市中区分局对朗田乐山分公司一案受案并进行调查，2014年2月28日，广西朗田公司总经理李杰作为公司代表受卢桦指派前往乐山协助调查，承诺于2014年5月30日前由广西朗田公司偿还乐山分公司在乐山地区面向社会不特定公众吸收的78.6万元资金，并承诺今后不在乐山从事非法吸纳民间资金的活动。由于广西朗田公司根本无偿还能力，只能通过继续吸收资金来维持资金链不断裂，朗田乐山分公司继续在乐山地区以之前的方式非法吸收公众资金，并在之后的融资业务中要求集资参与人全部以现金交易的方式以逃避公安机关的侦查。朗田乐山分公司存续期间罗为国曾在朗田乐山分公司获取过非法吸收的公众资金，并以朗田公司四川的负责人身份出席朗田乐山分公司的年会以及面向集资参与人的公开活动，在活动中罗为国鼓动集资参与人投资该公司的所谓“蛇毒”项目。 2016年3月24日，乐山正源会计师事务所以乐正会专项（2016）第7号出具《广西朗田生物制药有限公司乐山分公司专项清理报告》。该报告结论为：截止2015年9月，朗田乐山分公司总共在乐山市范围内非法吸收公众存款资金达1712.2万元，涉及集资参与人83人；目前尚有652万元未退还，涉及人数达55人；共计支付集资参与人利息137.384万元。 原判以经过庭审示证、质证、认证的书证、辨认笔录、证人证言、被告人的供述与辩解等证据证实上述事实。 原判认为，广西朗田生物制药有限公司违反国家金融管理法规，向社会公众吸收或变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当作为单位犯罪主体承担刑事责任。同时根据《中华人民共和国刑法》第三十一条的规定，单位犯罪的对单位主管人员和其他直接责任人判处刑罚。此外，《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》规定，在单位实施的犯罪中起决定、批准、授意、纵容、指挥等作用的人员为单位主管人员或直接责任人。被告人罗为国作为广西朗田公司的中层干部，分管四川各分公司，也系成立朗田乐山分公司用于非法吸收公众存款的犯意提出者，其在朗田乐山分公司非法吸收公众存款中，起到了授意、纵容等作用，属于单位直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。根据被告人的犯罪事实、犯罪性质及认罪、悔罪态度等情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款、第三十条、第三十一条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条之规定，判决：被告人罗为国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。 上诉人（原审被告人）罗为国及其辩护人提出，罗为国不构成犯罪，理由如下：1.对罗为国系广西朗天公司四川分公司负责人的任职文件不认可；2.从资金、人事管理、日常经营等方面来看，罗为国并非乐山分公司的实际控制人。 经审理查明，四川省乐山市市中区人民法院在判决书中列举了认定本案事实的证据，在一审开庭时已宣读、出示，并经过庭审质证。二审期间，上诉人（原审被告人）罗为国及其辩护人没有提出新的证据。本院对一审判决中认定的事实和证据予以确认。 本案事实清楚，证据确实、充分。 本院认为，上诉人（原审被告人）罗为国作为广西朗田公司的市场部副总监，分管四川各分公司，授意成立朗田乐山分公司进行非法吸收公众存款活动，并纵容其实施犯罪活动，属于单位直接负责的主管人员，其行为构成非法吸收公众存款罪。罗为国及其辩护人提出罗为国不构成犯罪。经查，罗为国的供述及章某的证言证实，罗为国提议成立朗田乐山分公司用以缓解德阳分公司还债的压力；罗为国系朗田德阳分公司总经理，同时广西朗田公司书面任命书及章某的证言证实，罗为国为市场部副总监并分管四川各分公司；朗田乐山分公司总经理章某及该公司财务费某均证实，乐山分公司的资金大部分流向德阳分公司；集资参与人张某、辜某以及朗田乐山分公司工作人员潘某证实，2013年、2014年，在朗田乐山分公司组织的活动中，罗为国以四川片区总经理的身份致辞，并鼓动集资参与人放心投资。根据“在单位实施的犯罪中起决定、批准、授意、纵容、指挥等作用的人员为单位主管人员或直接责任人”的规定，罗为国作为广西朗田公司的市场部副总监，分管四川各分公司，在朗田乐山分公司的成立及非法吸收公众存款中起到授意、纵容等作用，属于单位直接负责的主管人员，其行为构成非法吸收公众存款罪。原判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，依法应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审 判 长 王树军 审 判 员 李韵梅 审 判 员 苏微颖 二〇二〇年十一月二十六日 法官助理 龙旭宏 书 记 员 李 丹 附本案适用法律条文： 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： （一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判； （二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判； （三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。 原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。