福建省南平市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）闽07刑终253号 原公诉机关福建省南平市延平区人民检察院。 上诉人（原审被告人）刘恒涛，男，1984年9月16日出生于河南省禹州市，汉族，初中文化，户籍地河南省禹州市均，现住河南省禹州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月1日被刑事拘留，同年11月4日被逮捕。现羁押于南平市看守所。 辩护人蔡建新，福建汇德（南平）律师事务所律师。 福建省南平市延平区人民法院审理福建省南平市延平区人民检察院指控原审被告人刘恒涛犯非法吸收公众存款罪一案，于二○二○年八月十八日作出（2020）闽0702刑初35号刑事判决。原审被告人刘恒涛不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经讯问上诉人，审阅上诉状、辩护人的辩护意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定，南平市铭轩投资管理有限公司于2015年12月7日在延平区注册成立，股东为桑某1、刘恒涛，公司经营范围为对工艺品、首饰、房地产、酒店、能源、文化传媒、教育、娱乐、建材行业进行投资，企业资产管理；南平铭轩珠宝有限公司于2016年3月28日在延平区注册成立，股东为桑某1、桑某2，公司经营范围为珠宝首饰等饰品、工艺品的批发及零售。桑某1（另案处理）任上述两家公司的法定代表人兼董事长，被告人刘恒涛于2015年10月20日至2017年4月20日任上述两家公司的总经理，主管公司法定范围业务、内部人员管理及支付投资人利息等工作。后被告人刘恒涛招聘王远峰（化名“王虎”、已判刑）为公司财务，招聘张晰（化名“张伟”、已判刑）等人为公司业务员。上述两家公司采用发放宣传单、打电话、组织开会等形式，向社会不特定对象介绍河南铭轩珠宝有限公司为南平市铭轩投资管理有限公司的总公司，通过在南平市延平区办公地点播放公司经营黄金、珠宝首饰、钧瓷具有赢利前景的视频，吸引社会不特定对象借款给公司并许以月息1.8%-2%的高额利息回报。2017年5月，被告人刘恒涛宣告公司资金链断裂后伙同公司工作人员外逃，最终资金去向不明，致使众多不特定对象的大量资金无法归还。具体犯罪事实如下： 2016年1月至2017年4月，被告人刘恒涛在担任南平市铭轩投资管理有限公司、南平铭轩珠宝有限公司总经理期间，安排上述两家公司的业务员向翁某、陈某、沈某、余某、周某等145名对象非法吸收资金共计人民币1241.1682万元。 2019年10月1日，被告人刘恒涛在河南省禹州市顺店镇金惠购物广场被民警抓获。另查明，被告人刘恒涛担任上述两家公司总经理期间，月工资为人民币5000元，共计领取2015年12月至2016年8月共九个月工资人民币45000元。 原判认定上述事实的证据有：集资参与人翁某、陈某等145人陈述及辨认笔录，证人陈某、叶某、吴某、廖某的证言及辨认笔录，南平市铭轩投资管理有限公司及南平铭轩珠宝有限公司内资企业登记基本情况表、情况说明、刑事判决书、声明、聘任书、借款合同、协议书、《致铭轩所有客户的一封信》、抓获经过等书证，同案人桑某1、王远峰、张晰的供述及辨认笔录、被告人刘恒涛的供述及辨认笔录等。 原判认为，被告人刘恒涛的行为已构成非法吸收公众存款罪。刘恒涛伙同他人共同非法吸揽资金，系共同犯罪，并起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪事实处罚。刘恒涛到案后能如实供述主要犯罪事实，自愿认罪，依法予以从轻处罚。根据被告人的犯罪事实、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决：一、被告人刘恒涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年四个月，并处罚金人民币十万元；二、被告人刘恒涛的违法所得人民币四万五千元，继续予以追缴，上缴国库；责令被告人刘恒涛共同退赔各集资参与人的经济损失（详见附表）。 上诉人刘恒涛上诉称：1.其于2016年底开始管理两家涉案公司，之前只是领取工资的普通工作人员，其仅需对2016年底之后吸收的存款承担责任，不应对全部非法吸收的存款承担责任。2.原判量刑过重，请求二审从轻处罚。 上诉人刘恒涛的辩护人辩护称：1.本案以河南铭轩珠宝有限公司名义向集资参与人吸收存款，由该公司的股东杨代统、桑某1等人共同策划决定，不是自然人犯罪，应认定为单位犯罪。2.上诉人刘恒涛仅提供帮助，每月领取工资，未参与分红，不是主犯，应认定为从犯。3.原判未查清吸收资金的去向，影响刘恒涛的量刑，原判量刑过重。请求二审法院查清资金去向，对刘恒涛减轻处罚，改判三年以下有期徒刑。 经审理查明，认定原审被告人刘恒涛犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，据以认定的证据均经一审庭审举证、质证，并在原审判决书中列明，本院予以确认。 针对上诉人及其辩护人提出的诉辩意见，结合查明的事实、证据及法律规定，本院综合评判如下： 关于上诉人刘恒涛的辩护人提出本案以河南铭轩珠宝有限公司名义向集资参与人吸收存款，由该公司的股东杨代统、桑某1等人共同策划决定，不是自然人犯罪，应认定为单位犯罪的辩护意见。经查，河南铭轩珠宝有限公司营业执照及公司登记（备案）申请书、南平市铭轩投资管理有限公司及南平铭轩珠宝有限公司内资企业登记基本情况表等书证、集资参与人翁某、陈某等人陈述、杨代统证言及刘恒涛供述等证据相互印证，证实南平市铭轩投资管理有限公司于2015年12月7日注册成立，南平铭轩珠宝有限公司于2016年3月28日注册成立，上述两家公司系独立法人，不属河南铭轩珠宝有限公司的分公司。2016年1月至2017年4月，刘恒涛等人对外谎称河南铭轩珠宝有限公司系上述两家公司的总公司，通过发放宣传单、打电话、组织开会等途径向社会公开宣传，并许以月息1.8%-2%的高额利息回报向社会不特定对象非法吸收存款的事实。南平市铭轩投资管理有限公司及南平铭轩珠宝有限公司设立后，以实施非法吸收公众存款为主要活动，依法不以单位犯罪论处。故该辩护意见不能成立，不予采纳。 关于上诉人刘恒涛提出其于2016年底开始管理两家涉案公司，之前只是领取工资的普通工作人员，其仅需对2016年底之后吸收的存款承担责任，不应对全部非法吸收的存款承担责任的上诉理由及其辩护人提出上诉人刘恒涛仅提供帮助，每月领取工资，未参与分红，不是主犯，应认定为从犯的辩护意见。经查，在案的集资参与人翁某、陈某等人陈述及辨认笔录，证人陈某、叶某、吴某、廖某的证言及辨认笔录，南平市铭轩投资管理有限公司及南平铭轩珠宝有限公司内资企业登记基本情况表、聘任书、借款合同、《致铭轩所有客户的一封信》等书证，同案人桑某1、王远峰、张晰及上诉人刘恒涛的供述等证据相互印证，证实桑某1、刘恒涛为南平市铭轩投资管理有限公司的股东，桑某1、桑某2为南平铭轩珠宝有限公司的股东，自公司成立起，桑某1（另案处理）任上述两家公司的法定代表人兼董事长，刘恒涛任上述两家公司的总经理。两家公司均由刘恒涛实际管理，其任总经理期间，负责采购黄金等物品、人员招聘、业务员培训、发放工资、支付集资参与人利息、管理非法吸收的存款等工作，还提供其银行卡用于存入非法吸收的存款等事实。上诉人刘恒涛在共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法应按照其所参与的全部犯罪事实处罚。故该上诉理由及辩护意见均不能成立，不予采纳。 本院认为，上诉人刘恒涛违反国家金融管理法律规定，伙同他人向社会不特定对象非法吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原判综合考虑刘恒涛的犯罪事实、如实供述主要犯罪事实等从轻处罚情节及对社会的危害程度，依法在法定幅度内处刑，量刑适当。上诉人刘恒涛及其辩护人提出原判量刑过重的诉辩理由不能成立，不予采纳。综上，原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪与适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第(一)项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审 判 长 王宏涛 审 判 员 潘柳清 审 判 员 叶 锟 二〇二〇年十一月十三日 法官助理 叶丽花 书 记 员 张珊珊 本案适用的主要法律条文 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： （一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判； （二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判； （三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。 原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。