上海市虹口区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0109刑初828号公诉机关上海市虹口区人民检察院。被告人钟某某，男，1965年7月27日生于江西省宜春市，公民身份号码XXXXXXXXXX********，汉族，高中文化程度，原系上海威翔股权投资基金有限公司业务员，户籍所在地江西省宜春市袁州区，2020年1月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2020年11月10日由本院决定被逮捕，现被羁押于上海市虹口区看守所。被告人孙某，男，1982年10月22日生于上海市，公民身份号码XXXXXXXXXX********，汉族，初中文化程度，原系上海威翔股权投资基金有限公司业务员，户籍所在地本市浦东新区，2020年2月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被羁押，次日被取保候审，2020年11月10日由本院决定被逮捕，现被羁押于上海市虹口区看守所。被告人胡某某，男，1980年3月9日生于上海市，公民身份号码XXXXXXXXXX********，汉族，中专文化程度，原系上海威翔股权投资基金有限公司业务员，户籍所在地本市长宁区，居住地本市长宁区平塘路******，2020年6月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被羁押，次日被刑事拘留，同年7月17日被逮捕，同年8月31日被取保候审。被告人李某某，男，1972年11月17日生于上海市，公民身份号码XXXXXXXXXX********，汉族，大专文化程度，原系上海威翔股权投资基金有限公司业务员，户籍所在地本市杨浦区，居住地本市，居住地本市杨浦区XXX村****6月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被羁押，次日被刑事拘留，同年7月17日被逮捕，同年8月24日被取保候审。上海市虹口区人民检察院以沪虹检金融刑诉〔2020〕710号起诉书指控被告人钟某某、孙某、胡某某、李某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月2日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案，上海市虹口区人民检察院指派检察员邱某出庭支持公诉，被告人钟某某、孙某、胡某某、李某某均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市虹口区人民检察院指控2014年6月，韩某某(已判刑)成立上海威翔股权投资基金有限公司(以下简称“威翔公司”)，后招聘业务团队，通过拨打电话、上门拜访、召开酒会、口口相传等形式，以提供银行、保险产品售后服务的名义招揽投资人，以投资养老院、“学费全免网”等项目为名，承诺10%至12%的年化收益，对外销售威翔公司的理财产品，非法吸收公众资金共计人民币12.9亿余元(以下币种均为人民币)。其中，被告人钟某某担任威翔公司业务员，参与非法吸收公众资金2115万元；被告人孙某担任威翔公司业务员，参与非法吸收公众资金605万元；被告人胡某某担任威翔公司业务员，参与非法吸收公众资金254万元；被告人李某某担任威翔公司业务员，参与非法吸收公众资金194万元。案发后，威翔公司实际控制人韩某某于2018年5月30日主动投案并如实交代威翔公司犯罪事实。被告人钟某某、孙某分别于2020年1月20日、同年2月14日主动投案，被告人胡某某、李某某分别于2020年6月14日、同年6月11日被民警抓获。到案后，被告人钟某某、孙某、胡某某、李某某均如实供述了上述事实。案发后，被告人钟某某、孙某、胡某某、李某某分别退出违法所得15,000元、10,000元、60,389元、56,565元。上述事实，被告人钟某某、孙某、胡某某、李某某在开庭审理中均无异议，并有同案犯韩某某、沈某、张某等人的供述笔录，证人王某某、杨某某、廖某某等人的证言及辨认笔录、投资人提供的《理财投资信息服务协议》及相关付款凭证等材料，威翔公司用于吸收投资款的POS机账户明细、关联银行账户明细、同案犯张琍制作的工资业绩表，上海市公安局虹口分局出具的《到案情况》《扣押决定书》《扣押清单》《电子数据检验工作记录》，浙江省宁海县公安局《到案经过》，调取的《刑事判决书》，威翔公司营业执照等工商档案材料，上海司法会计中心有限公司《司法会计鉴定意见书》等证据证实，足以认定。本院认为，被告人钟某某、孙某、胡某某、李某某作为威翔公司其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其中，被告人钟某某、孙某吸收资金数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人钟某某、孙某、胡某某、李某某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。本案系共同犯罪，被告人钟某某、孙某、胡某某、李某某均起次要作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人钟某某、孙某、胡某某、李某某在单位构成自首的情况下能如实供述自己的罪行，系自首，且能自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。案发后，被告人钟某某、孙某、胡某某、李某某均能退出部分违法所得，可酌情从轻处罚，并对被告人胡某某、李某某适用缓刑。为维护国家金融管理制度，保护公私财产所有权不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人钟某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年11月10日起至2022年11月9日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)二、被告人孙某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年11月10日起至2021年6月7日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)三、被告人胡某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役三个月，缓刑三个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)四、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役三个月，缓刑三个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)五、违法所得责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审判员  吴鹏二〇二〇年十一月十日书记员  吕靖附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。