湖南省汨罗市人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0681刑初220号公诉机关湖南省汨罗市人民检察院。被告人陈扩军,绰号“扩九”，男，1971年10月16日出生于湖南省岳阳市，汉族，初中文化，经商，住湖南省岳阳市虎形山社区营田老街自建房。2018年10月12日，因涉嫌犯聚众斗殴罪被湘阴县公安局刑事拘留，次年4月3日被湘阴县人民法院判处有期徒刑七年，现在在湖南省岳阳。2020年6月16日，因涉嫌犯非法采矿罪被汨罗市公安局押回，羁押于汨罗市看守所。辩护人郭坤，湖南大义律师事务所律师。辩护人许金，湖南大义律师事务所律师。被告人黄木夫，男，1964年6月28日出生于湖南省汨罗市，汉族，初中文化，中共党员，经商，户籍所在地湖南省汨罗市，现住湖南省汨罗市。2019年3月14日，因涉嫌犯非法采矿罪被汨罗市公安局取保候审。2020年2月24日，由汨罗市人民检察院决定取保候审。2020年10月9日，经本院决定继续取保候审，同日，由汨罗市公安局执行。指定辩护人陈涛，湖南大义律师事务所律师。被告人胡汉辉，外号“胡达”，男，1967年3月11日出生于湖南省汨罗市，汉族，初中文化，经商，户籍所在地湖南省汨罗市，住湖南省汨罗市。2019年3月24日，因涉嫌犯非法采矿罪被汨罗市公安局取保候审。2020年2月24日，由汨罗市人民检察院决定取保候审。2020年10月9日，经本院决定继续取保候审，同日，由汨罗市公安局执行。指定辩护人仇明阳，湖南大义律师事务所律师。湖南省汨罗市人民检察院以汨检公诉刑诉[2020]100号起诉书指控被告人陈扩军、黄木夫、胡汉辉犯非法采矿罪于2020年10月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，于2020年10月21日公开开庭进行了审理。汨罗市人民检察院指派检察官李红萍出庭支持公诉，上述各被告人及其辩护人均到庭参加了诉讼。现已审理终结。湖南省汨罗市人民检察院指控，2017年9月，汨罗市航运社区准备筹建社区服务大楼，因资金存在缺口，社区于9月3日组织社区班子成员、党小组长、居民小组长等人及汨罗市天翔港务有限责任公司（已于2018年12月10日注销，以下简称天翔公司）法定代表人黄木夫开会，会上形成由天翔公司通过在营田码头附近河道内清淤的方式抽取泥沙用于社区平台建设的意见。之后被告人黄木夫在明知湘江流域已全面禁止采砂的情况下，安排天翔公司砂石场的负责人陈扩军具体实施清淤采砂一事。被告人陈扩军在明知湘江流域已全面禁止采砂的情况下，以16元一吨的价格雇请被告人胡汉辉的吸泥船操作采砂。被告人胡汉辉在明知湘江流域已全面禁止采砂，天翔公司属非法采砂的情况下，自2017年9月8日开始雇请人员操作吸泥船在湘江汨罗段营田码头附近的河道内采砂，直至同年11月7日被汨罗市水务局查获。在此期间，被告人共计非法采砂2万余吨，其中7000余吨泥沙用于了汨罗市航运社区的平台建设，另13700吨泥沙被天翔公司分筛后对外进行了出售。经鉴定，出售的13700吨泥沙的市场价为人民币575400元。案发后，被告人黄木夫、胡汉辉分别于2019年3月13日、3月24日主动投案，并如实供述了上述犯罪事实。被告人陈扩军到案后如实供述了上述犯罪事实。三被告人均自愿认罪认罚。被告人黄木夫已退缴人民币20万元，被告人胡汉辉已退缴人民币10万元。本院另查明，2018年12月6日，汨罗市公安局接到汨罗市纪律检查委员会的相关线索，对天翔公司涉嫌非法采矿进行立案侦查，同年12月10日，该公司在汨罗市市场和质量监督管理局登记注销。2018年12月14日，汨罗市公安局对因聚众斗殴案被羁押在湘阴县看守所的被告人陈扩军进行调查询问，被告人陈扩军如实供述了自己参与天翔公司非法采矿的犯罪事实。本案在审理过程中，汨罗市公安局已将该案的违法所得575400元予以收缴。被告人黄木夫、胡汉辉已主动缴纳生态功能性损害赔偿费人民币150000元，并在岳阳日报登报道歉。上述事实，三被告人在开庭审理过程中均无异议，且均自愿签字具结认罪认罚，并还有被告人陈扩军、黄木夫、胡汉辉的户籍材料、到案经过；湘阴县人民法院刑事判决书；汨罗市水务局回复函；天翔公司关于利用码头清淤泥沙用于社区平台基础建设的情况说明；会议记录；采砂现场照片；扣押决定书及扣押物品、文件清单；汨价认定函［2020］Ｂ074号价格认定结论书；辨认笔录；证人王某、曹某、孟某甲、孟某乙、田某甲、吴某、许某、蒋某、冯某、田某乙、彭某甲、彭某乙等人的证言；被告人陈扩军、黄木夫、胡汉辉的供述与辩解等证据证明，足以认定。本院认为，被告人黄木夫作为天翔公司的法定代表人，被告人陈扩军作为天翔公司砂石场的负责人明知天翔公司未取得采矿许可证，仍违反矿产资源法的规定，雇请被告人胡汉辉及其工程船在禁采区内以清淤的形式非法开采砂石，情节特别严重，三被告人的行为均构成非法采矿罪。公诉机关指控被告人陈扩军、黄木夫、胡汉辉犯非法采矿罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。本案的相关犯罪行为是由天翔公司的法定代表人黄木夫决定，并安排该公司砂石场负责人陈扩军具体负责实施的，应当认定为单位犯罪，公诉机关指控属被告人黄木夫、陈扩军个人犯罪与事实不符，应予纠正，对被告人黄木夫、陈扩军应按单位直接负责的主管人员、其他责任人员追究刑事责任。被告人陈扩军、黄木夫、胡汉辉系共同犯罪，在共同犯罪过程中，均起主要作用，均应认定为主犯，按照其所参与的全部犯罪处罚。案发后，被告人黄木夫、胡汉辉主动到案，并能如实供述自己参与非法采矿的主要犯罪事实，均应认为自首，且均认罪认罚，依法对其从轻、从宽处罚。被告人陈扩军在判决宣告后刑罚执行完毕以前，发现判决宣告之前还有其他罪没有判决，依法应当数罪并罚。被告人黄木夫、胡汉辉主动缴纳150000元生态功能损害赔偿费，并登报道歉，对两被告人均可酌情从轻处罚。案发后，违法所得575400元已全部退缴，对三被告人均可酌情从轻处罚。公诉机关根据被告人黄木夫、胡汉辉的犯罪情节，悔罪表现，自愿认罪认罚，建议对两被告人均判处有期徒刑三年，如符合社区矫正条件，并建议宣告缓刑。本院在审理过程中，委托两被告人居住地的司法机关进行社区矫正调查评估，均书面建议适用社区矫正。本院认为，公诉机关对被告人黄木夫、胡汉辉提出的量刑建议恰当，且均符合社区矫正条件。故对公诉机关提出量刑建议均予以采纳，依法对被告人黄木夫、胡汉辉宣告缓刑。被告人陈扩军的辩护人郭坤、许金提出：被告人陈扩军在被采取强制措施期间，接受公安机关调查就已如实向司法机关供述了司法机关在当时尚未掌握的犯罪事实，应当认定为自首。经查，2018年12月6日，汨罗市公安局接到汨罗市纪律检查委员会的相关线索，对天翔公司涉嫌非法采矿进行立案侦查，同年12月14日，汨罗市公安局到湘阴县看守所找到因聚众斗殴案被羁押的被告人陈扩军进行调查询问时，被告人陈扩军如实供述了自己参与天翔公司非法采矿的犯罪事实。休庭后，办案单位出具书面情况说明，证明对天翔公司涉嫌非法采矿立案后，根据领导指示先查清事实，待查清事实后再确定该案中的犯罪嫌疑人。同时还证明2018年12月14日，在湘阴县看守所对陈扩军进行的是询问调查。本院认为，公安机关对因他案被羁押在看守所的被告人陈扩军进行调查询问时，并未掌握相关线索确定其为天翔公司公司非法采矿案的相关犯罪嫌疑人，其主动如实供述了自己参与天翔公司非法采矿的犯罪事实，可认定为自首。故对其辩护人提出的辩解意见，本院予以采纳，依法对被告人陈扩军从轻处罚。被告人陈扩军的辩护人郭坤、许金提出：被告人陈扩军不是本案的发起人、起意者，也不是挖砂采矿的具体实施者，而是受天翔公司的安排，由其联系本案胡汉辉所有的船只对码头清淤采矿而涉案。其行为在本案中具有可替代性，地位相对较低，参与度也较低，应当认定为从犯。本院认为，被告人陈扩军作为天翔公司砂石场的股东，直接经营负责人，接受天翔公司的安排，具体联系工程船只借码头清淤之名进行非法采矿，随后负责对外经销，其行为在整个非法采矿犯罪过程中，起着积极、主要作用，应认定为主犯。故对其辩护人提出的辩解意见，本院不予采纳。被告人黄木夫的指定辩护人陈涛提出：被告人黄木夫具有自首、积极退赃等认罪悔罪表现，且系初犯、偶犯，人身危险性较小，希望法庭对其从轻处罚。经查属实，本院均予以采纳，依法对其从轻处罚。被告人胡汉辉的指定辩护人仇明阳提出：被告人胡汉辉具有自首，自愿认罪认罚，主动退缴违法所得等量刑情节，希望法庭对其从轻处罚，并适用缓刑。经查属实，本院均予以采纳，依法对其从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十四条、第六十七条第一款、第二款、第六十九条第一款、第三款、第七十条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（一）项、第三条第一款第（二）项、第二款第（一）项、第四条第一款第（一）项、第九条、第十二条、第十三条第二款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人陈扩军犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万五千元，与前犯聚众斗殴罪判处有期徒刑七年并罚，决定执行有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币六万五千元（已缴纳）；（刑期自判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人陈扩军的刑期自2018年10月12日起至2027年4月11日止。）二、被告人黄木夫犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币六万五千元（已缴纳）；（缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。）三、被告人胡汉辉犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币六万五千元（已缴纳）。（缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算。）四、向公安机关主动退缴的违法所得人民币五十七万五千四百元，予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内通过本院或直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本四份。审 判 长  杨宗辉审 判 员  吴志勇人民陪审员  霍根祥二〇二〇年十一月二十三日书 记 员  刘 冉附相关法条：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条违反《中华人民共和国矿产资源法》《中华人民共和国水法》等法律、行政法规有关矿产资源开发、利用、保护和管理的规定的，应当认定为刑法第三百四十三条规定的“违反矿产资源法的规定”。第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；（二）造成生态环境特别严重损害的；（三）其他情节特别严重的情形。第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚：（一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的；（二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。第九条单位犯刑法第三百四十三条规定之罪的，依照本解释规定的相应自然人犯罪的定罪量刑标准，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员定罪处罚，并对单位判处罚金。第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定：（一）价格认证机构出具的报告；（二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告；（三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。