天津市南开区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0104刑初815号公诉机关天津市南开区人民检察院。被告人梁颖莉,女,1974年9月10日出生于天津市河**,汉族,大学文化,中共党员,天津市国合商贸有限公司,户籍地天津市××××号，现住地天津市和平区。2019年1月9日被天津市南开区监察委员会采取留置措施。2019年7月5日因涉嫌犯国有公司人员失职罪、国有公司人员滥用职权罪被刑事拘留,同年7月15日经天津市南开区人民检察院决定逮捕,于当日执行,现羁押于天津市南开区看守所。辩护人穆峰、温嘉磊，天津汇川律师事务所律师。天津市南开区人民检察院以津南检三部刑诉〔2019〕194号起诉书指控被告人梁颖莉犯国有公司人员失职罪、国有公司人员滥用职权罪，于2019年11月13日向本院提起公诉。经天津市高级人民法院指定管辖，本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。天津市南开区人民检察院指派检察员梁宁、石建军出庭支持公诉，被告人梁颖莉及其辩护人穆峰、温嘉磊到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，天津市国合商贸有限公司(以下简称国合公司)系全资国有企业。2013年至2016年,被告人梁颖莉在担任天津市国合商贸有限公司业务一部经理、副总经理期间,严重不负责任、伙同他人滥用职权造成国有公司严重损失,具体事实如下:一、涉嫌国有公司人员失职罪2013年至2014年,被告人梁颖莉担任天津市国合商贸有限公司业务一部经理。2013年,国合公司董事长、总经理郭某（另案处理）经人介绍,与宁波保税区富名贸易有限公司（以下简称富名公司）、宁波华起百汇国际贸易有限公司（以下简称华起公司）实际控制人邹某甲（已判刑）和富名公司法定代表人刘某某（已判刑）相识,并协商开展委托代理进出口塑料粒子业务,后郭某将此项业务交由国合公司业务一部开展,由被告人梁颖莉具体负责。2013年至2014年,富名公司、华起公司作为委托公司,国合公司作为代理公司,共签订三份委托代理进口及转卖协议:富名公司、华起公司支付一定比例保证金,委托国合公司代理向富名公司、华起公司指定的境外公司(冠欣国际贸易有限公司,以下简称冠欣公司)进口塑料粒子,并开立90天远期信用证;信用证到期前,国合公司将塑料粒子溢价销售给富名公司、华起公司指定的境外公司(润益国际贸易有限公司,以下简称润益公司),国合公司收取货款偿还信用证并收取相应的代理费用。被告人梁颖莉作为该项目的具体负责人,未考察委托公司的企业资信、经营状况以及委托公司所指定的冠欣公司、润益公司的实际情况,仅因客户系郭某联系便开展业务;未采纳国合公司业务员张某某的建议,将货物由邹某甲指定仓库转存至国合公司指定仓库降低风险。2013年12月至2014年2月间,国合公司在交通银行天津分行对冠欣公司开具三单信用证,金额分别为1345410美元、583680美元、2131470美元,共计4060560美元（折合人民币25235990.76元）,用于购买冠欣公司存放在邹某甲指定仓库的塑料粒子。信用证到期前,国合公司发现货物已被他人提走,遂向上海公安机关报案。经公安机关侦查发现,冠欣公司、润益公司系邹某甲以其女儿邹某乙及刘某某名义成立的离岸公司,均由邹某甲实际控制,上述三单货物实际被真正货权人持相关手续提走。信用证到期后,国合公司以自有资金偿还开证银行,除去委托公司先期支付的三笔保证金共计人民币3860000元（分别为人民币1270000元、560000元、2030000元）外,国合公司实际经济损失共计人民币21375990.76元。2014年4月,邹某甲因涉嫌信用证诈骗被公安机关(天津方面)刑事拘留,公安机关向国合公司取证时,国合公司未就上述事实报案。邹某甲、刘某某分别于2016年3月、2017年9月被天津市第一中级人民法院以信用证诈骗罪判处无期徒刑、有期徒刑八年。2016年12月,宁波市市场监督管理局依法吊销富名公司、华起公司的营业执照。二、涉嫌国有公司人员滥用职权罪2013年至2016年,被告人梁颖莉先后担任天津市国合商贸有限公司业务一部经理、副总经理。2013年,国合公司董事长、总经理郭某经人介绍,与浙江永康益远机电制造有限公司（以下简称益远公司）总经理胡某某相识,并协商开展委托代理进出口发电机配件业务,郭某与被告人梁颖莉实地考察并进行项目风险评估后,决定开展此业务,郭某将此项业务交由国合公司业务一部开展,由被告人梁颖莉具体负责。自2013年起,益远公司作为委托公司,国合公司作为代理公司,签订多份委托代理进口及转卖协议:益远公司支付一定比例保证金,委托国合公司代理向益远公司指定的境外公司进口发电机配件,并开立90天远期信用证;信用证到期前,国合公司将发电机配件溢价销售给益远公司指定的公司,国合公司收取货款偿还信用证并收取相应的代理费用。2014年4月,益远公司指定的购货方出现信用证到期后不回款提货的情况,被告人梁颖莉发现此情况后,未及时停止该业务,仍按照郭某要求继续替益远公司向境外公司购买发电机配件,造成大量库存积压。2014年7月,因该业务前期出现大量益远公司委托购买货物不回款提货的情况,国合公司用自有资金垫付了信用证的还款,给国合公司造成资金缺口。为解决该问题,郭某指示被告人梁颖莉与益远公司以虚假合同方式“倒信用证”,倒出资金用于弥补国合公司资金缺口。被告人梁颖莉明知该行为违反规定,仍与胡某某商议,由益远公司配合国合公司“倒信用证”。益远公司按照国合公司要求,提供货物提单及相应的合同信息,国合公司向益远公司的境外离岸公司新联公司或国合公司的境外离岸公司新津公司、国合海外公司开立信用证,将信用证资金倒出后,国合公司向益远公司支付相应费用。在此过程中,国合公司继续购买发电机配件,致使库存货物存量不断加大。2016年1月,由于资金缺口越来越大,国合公司无法继续“倒信用证”,决定停止该业务。至此,国合公司共积压货物2397548件。经专项审核及资产评估,截至2019年1月31日,评估前国合公司发电机组配件项目账面资产总额为人民币511182151.24元,评估后国合公司积压库存货物资产总额为人民币12721627.16元,评估值比原账面值减少498460524.08元,增值率为-97.51%。公诉机关认为，被告人梁颖莉身为国有公司天津市国合商贸有限公司业务一部经理、副总经理,严重不负责任给国合公司造成经济损失21375990.76元,致使国家利益遭受特别重大损失;被告人梁颖莉伙同郭某滥用职权,给国合公司造成经济损失498460524.08元,致使国家利益遭受特别重大损失。其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十八条之规定,犯罪事实清楚、证据确实充分,应当以国有公司人员失职罪、国有公司人员滥用职权罪追究其刑事责任。被告人梁颖莉如实供述自己的罪行,在国有公司人员滥用职权犯罪中系从犯,适用《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款之规定,其一人犯数罪,适用《中华人民共和国刑法》第六十九条第一款之规定,应数罪并罚。建议判处被告人梁颖莉有期徒刑四年至六年。提请本院依法判处。被告人梁颖莉对公诉机关指控的犯罪事实、罪名均无异议，自愿认罪认罚并签署具结书。被告人梁颖莉的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议，提出的辩护意见是：1.关于起诉书指控被告人犯国有公司人员失职罪的事实，被告人具有酌定从轻情节。被告人主观上属于过失，其主观恶性不深，社会危害性小，在本案中的地位、作用相对较小，建议从轻处罚。2.关于起诉书指控被告人犯国有公司人员滥用职权罪的事实，被告人具有法定、酌定从轻、减轻情节。被告人系从犯，依法应当减轻处罚。3.被告人认罪态度良好，如实供述自己的罪行，属于坦白。4.被告人自愿认罪认罚，并且当庭认罪，依法应当考虑从轻处罚。综上建议对被告人从轻、减轻处罚。经审理查明，天津市国合商贸有限公司(以下简称国合公司)系全资国有企业。2013年至2016年,被告人梁颖莉在担任天津市国合商贸有限公司业务一部经理、副总经理期间,严重不负责任、伙同他人滥用职权造成国有公司严重损失,具体事实如下:一、涉嫌国有公司人员失职罪2013年至2014年,被告人梁颖莉担任天津市国合商贸有限公司业务一部经理。2013年,国合公司董事长、总经理郭某（另案处理）经人介绍,与宁波保税区富名贸易有限公司（以下简称富名公司）、宁波华起百汇国际贸易有限公司（以下简称华起公司）实际控制人邹某（已判刑）和富名公司法定代表人刘某（已判刑）相识,并协商开展委托代理进出口塑料粒子业务,后郭某将此项业务交由国合公司业务一部开展,由被告人梁颖莉具体负责。2013年至2014年,富名公司、华起公司作为委托公司,国合公司作为代理公司,共签订三份委托代理进口及转卖协议:富名公司、华起公司支付一定比例保证金,委托国合公司代理向富名公司、华起公司指定的境外公司(冠欣国际贸易有限公司,以下简称冠欣公司)进口塑料粒子,并开立90天远期信用证;信用证到期前,国合公司将塑料粒子溢价销售给富名公司、华起公司指定的境外公司(润益国际贸易有限公司,以下简称润益公司),国合公司收取货款偿还信用证并收取相应的代理费用。被告人梁颖莉作为该项目的具体负责人,未考察委托公司的企业资信、经营状况以及委托公司所指定的冠欣公司、润益公司的实际情况,仅因客户系郭某联系便开展业务;未采纳国合公司业务员张某的建议,将货物由邹某指定仓库转存至国合公司指定仓库降低风险。2013年12月至2014年2月间,国合公司在交通银行天津分行对冠欣公司开具三单信用证,金额分别为1345410美元、583680美元、2131470美元,共计4060560美元（折合人民币25235990.76元）,用于购买冠欣公司存放在邹某指定仓库的塑料粒子。信用证到期前,国合公司发现货物已被他人提走,遂向上海公安机关报案。经公安机关侦查发现,冠欣公司、润益公司系邹某以其女儿邹函瑾及刘某名义成立的离岸公司,均由邹某实际控制,上述三单货物实际被真正货权人持相关手续提走。信用证到期后,国合公司以自有资金偿还开证银行,除去委托公司先期支付的三笔保证金共计人民币3860000元（分别为人民币1270000元、560000元、2030000元）外,国合公司实际经济损失共计人民币21375990.76元。2014年4月,邹某因涉嫌信用证诈骗被公安机关（天津方面）刑事拘留,公安机关向国合公司取证时,国合公司未就上述事实报案。邹某、刘某分别于2016年3月、2017年9月被天津市第一中级人民法院以信用证诈骗罪判处无期徒刑、有期徒刑八年。2016年12月,宁波市市场监督管理局依法吊销富名公司、华起公司的营业执照。二、涉嫌国有公司人员滥用职权罪2013年至2016年,被告人梁颖莉先后担任天津市国合商贸有限公司业务一部经理、副总经理。2013年,国合公司董事长、总经理郭某经人介绍,与浙江永康益远机电制造有限公司（以下简称益远公司）总经理胡某相识,并协商开展委托代理进出口发电机配件业务,郭某与被告人梁颖莉实地考察并进行项目风险评估后,决定开展此业务,郭某将此项业务交由国合公司业务一部开展,由被告人梁颖莉具体负责。自2013年起,益远公司作为委托公司,国合公司作为代理公司,签订多份委托代理进口及转卖协议:益远公司支付一定比例保证金,委托国合公司代理向益远公司指定的境外公司进口发电机配件,并开立90天远期信用证;信用证到期前,国合公司将发电机配件溢价销售给益远公司指定的公司,国合公司收取货款偿还信用证并收取相应的代理费用。2014年4月,益远公司指定的购货方出现信用证到期后不回款提货的情况,被告人梁颖莉发现此情况后,未及时停止该业务,仍按照郭某要求继续替益远公司向境外公司购买发电机配件,造成大量库存积压。2014年7月,因该业务前期出现大量益远公司委托购买货物不回款提货的情况,国合公司用自有资金垫付了信用证的还款,给国合公司造成资金缺口。为解决该问题,郭某指示被告人梁颖莉与益远公司以虚假合同方式“倒信用证”,倒出资金用于弥补国合公司资金缺口。被告人梁颖莉明知该行为违反规定,仍与胡某商议,由益远公司配合国合公司“倒信用证”。益远公司按照国合公司要求,提供货物提单及相应的合同信息,国合公司向益远公司的境外离岸公司新联公司或国合公司的境外离岸公司新津公司、国合海外公司开立信用证,将信用证资金倒出后,国合公司向益远公司支付相应费用。在此过程中,国合公司继续购买发电机配件,致使库存货物存量不断加大。2016年1月,由于资金缺口越来越大,国合公司无法继续“倒信用证”,决定停止该业务。至此,国合公司共积压货物2397548件。经专项审核及资产评估,截至2019年1月31日,评估前国合公司发电机组配件项目账面资产总额为人民币51118.22万元,评估后国合公司积压库存货物资产总额为人民币1272.16万元,评估值比原账面值增加-49846.05万元,增值率为-97.51%。上述事实，被告人梁颖莉在开庭审理过程中亦无异议，并有天津市监察委员会指定管辖决定书、天津市南开区监察委员会立案决定书、留置决定书、延长留置时间决定书、执行留置通知书，搜查证、搜查笔录、扣押财物、文件清单、扣押通知书、解除扣押通知书、解除扣押财物、文件清单，主体身份信息材料，中共天津国际经济技术合作集团公司委员会等部门出具的关于梁颖莉的情况说明，郭某任职情况说明，国合公司出具的塑料业务情况说明、发电机业务情况说明，天津市南开区监察委员会出具的到案经过，国合公司出具情况说明，调取证据通知书、调取证据清单、国合商贸、宁波富名公司、华起百汇公司、冠欣公司、润益公司、益远公司工商材料，涉案合同材料及相关财务凭证，涉案发电机业务合同及相关资料，审计报告及资产评估报告，邹某、夏某、刘某、王某2刑事判决书及相关庭审笔录等，证人张某、王某1、李某、商某、刘某、邹某、夏某、郭某、胡某、王某2等证言，被告人梁颖莉供述和辩解，思想汇报、忏悔书，认罪认罚具结书等证据证实，足以认定。本院认为，被告人梁颖莉身为国有公司的工作人员,严重不负责任给国有公司造成严重损失，其行为依法构成国有公司人员失职罪，且属致使国家利益遭受特别重大损失，依法应判处三年以上七年以下有期徒刑；被告人梁颖莉身为国有公司工作人员,伙同他人滥用职权,给国有公司造成经济损失,其行为依法构成国有公司人员滥用职权罪，且属致使国家利益遭受特别重大损失，依法应判处三年以上七年以下有期徒刑，属共同犯罪。上述罪行，依法应数罪并罚。公诉机关的指控犯罪事实清楚，证据确实，指控罪名成立，所提量刑建议适当。辩护人所提辩护意见酌情考虑。被告人梁颖莉在归案后如实供述其所犯罪行，系坦白，且签署认罪认罚具结书，依法可以从宽处理；其在国有公司人员滥用职权罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十八条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第二十七条、第四十五条、第四十七条，第六十九条第一款，《中华人民共和国监察法》第四十四条第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：被告人梁颖莉犯国有公司人员失职罪，判处有期徒刑三年；犯国有公司人员滥用职权罪，判处有期徒刑三年。决定执行有期徒刑五年。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月9日起至2024年1月8日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  傅美兰审 判 员  张 磊人民陪审员  杨胜利二〇二〇年十一月十九日书 记 员  杨 倩附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑法》第一百六十八条第一款国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯；对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第六十九条第一款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。《中华人民共和国监察法》第四十四条第三款被留置人员涉嫌犯罪移送司法机关后，被依法判处管制、拘役和有期徒刑的，留置一日折抵管制二日，折抵拘役、有期徒刑一日。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。