浙江省玉环市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙1021刑初619号 公诉机关浙江省玉环市人民检察院。 被告人江余青，男，1976年11月6日出生于浙江省玉环市，汉族，小学文化，个体经营，家住浙江省玉环市。2018年11月28日因涉嫌犯非法经营罪被玉环市公安局刑事拘留，2019年1月3日经玉环市人民检察院批准被依法逮捕。现羁押于玉环市看守所。 辩护人万兵华，浙江鑫湖律师事务所律师。 被告人陈斌，男，1988年12月29日出生于浙江省温岭市，汉族，中专文化，无业，家住浙江省温岭市。2019年2月16日因涉嫌犯非法经营罪被玉环市公安局刑事拘留，同年3月22日经玉环市人民检察院批准被依法逮捕。现羁押于玉环市看守所。 辩护人黄蕾，浙江法校（玉环）律师事务所律师。 被告人蔡军法，男，1986年7月7日出生于浙江省玉环市，汉族，高中文化，无业，家住浙江省玉环市。2013年6月28日因犯非法经营罪被椒江区人民法院判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币六万四千元（缓刑考验期自2013年11月27日起至2016年5月26日止）。2019年2月18日因涉嫌犯非法经营罪被玉环市公安局刑事拘留，同年3月22日经玉环市人民检察院批准被依法逮捕。现羁押于玉环市看守所。 辩护人叶榴敏，浙江辅成律师事务所律师。 玉环市人民检察院以玉检公诉刑诉[2019]619号起诉书指控被告人江余青、陈斌、蔡军法犯非法经营罪，于2019年10月21日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。玉环市人民检察院指派检察员陈洁出庭支持公诉，被告人江余青及其辩护人万兵华、被告人陈斌及其辩护人黄蕾、被告人蔡军法及其辩护人叶榴敏到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明： 2013年11月20日，被告人江余青、陈斌、蔡军法为获取非法利益，共同注册成立安徽贵浩电子商务有限公司，公司核准经营范围为贵金属、有色金属咨询及销售（含网上销售）、企业管理、商务信息咨询、农副产品（除专项许可）销售、投资咨询。在未经国家有关部门批准和许可的情况下，三人共同购买交易软件，搭建运营“贵浩现货订购系统”交易平台，委托第三方支付平台“易极付”、“通联支付”代管相关资金，采取集中交易、标准化合约、保证金制度、对冲平仓等变相期货交易模式，聘用业务员发展代理商，再由代理商招揽客户在平台上汇入资金，非法从事无实物交割的白银虚拟交易，从而赚取手续费、隔夜费等费用以及客户亏损。2014年3月，被告人蔡军法退股，由被告人江余青、陈斌继续经营安徽贵浩电子商务有限公司。 经中国证监会浙江监管局认定，安徽贵浩电子商务有限公司相关经营行为涉嫌非法组织期货交易活动。2013年11月20日至2015年8月底，客户通过“易极付”、“通联支付”共入金5.9186亿余元人民币，共出金4.3955亿余元人民币。被告人蔡军法参与期间，客户通过“易极付”、“通联支付”共入金6219万余元人民币，共出金2119万余元人民币。 2018年11月28日，被告人江余青在本市楚门镇应家新村被公安民警抓获归案；2019年2月16日，被告人陈斌在温岭市××镇××被公安民警抓获归案；2019年2月18日，被告人蔡军法至本市公安局投案，并如实供述了主要犯罪事实。 另查明，被告人江余青个人非法获利一千万元，被告人陈斌个人非法获利七百万元，被告人蔡军法个人非法获利五百万元。诉讼期间，被告人江余青家属代为退出违法所得人民币22万元;被告人陈斌家属代为退出违法所得人民币5万元；被告人蔡军法家属代为退出违法所得人民币10万元。 上述事实，被告人江余青、陈斌、蔡军法在开庭审理过程中亦无异议，并有经庭审举证质证的证人施某、石某、鲁某、张某1、罗某、吴某1、朱某、林某、孙某1、徐某、黄某1、张某2、陈某1、吴某2、孙某2、陈某2、陈某3、李某、黄某2、郑某、袁某、黄灵娅的证言、浙江证监局出具的复函、扣押决定书、查封清单、机动车信息查询结果单、公司登记基本情况、个体户登记基本情况、个人信用报告、不动产登记情况查询结果证明书、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、公司章程、验资报告、现金缴款单、银行询证函、对账信息说明、投资财产产权分割证明、股东会决议、董监事信息、法定代表人信息、股东会决议、章程修正案、网上支付接入和结算服务协议、易极付电商网关支付合同、合同解除协议、合肥市发改委文件、情况说明、报案客户出入金情况统计表、报案材料、交易截图、账户报表截图、安徽省公安厅出具的文书、合肥市公安局庐阳分局出具的文书、安徽省金融办出具的文书、中国证监会出具的监管信息告知书、合肥市庐阳区市场监督管理局出具的告知书、贵浩电子商务客户协议书、贵浩电子商务有限公司官网截图、聊天截图、银行交易明细、通联支付平台调取的数据明细、易极付支付平台调取的数据明细、光盘29张、户籍信息、六查一联系、前科资料、归案经过、情况说明等证据证实，足以认定。 被告人江余青、陈斌、蔡军法对指控事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中无异议。 本院认为，被告人江余青、陈斌、蔡军法违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立，应予以惩处。在共同犯罪中，三名被告人的地位、作用虽略有不同，但尚不足以区分主、从犯，故依照各被告人的具体犯罪情节和参与程度，予以科刑。被告人江余青、陈斌、蔡军法均自愿认罪认罚，可以依法从宽处理；被告人江余青有部分退赃情节，且部分赃款被追回，可酌情从轻处罚；被告人陈斌归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚；被告人陈斌有部分退赃情节，且部分赃款被追回，可酌情从轻处罚；被告人蔡军法有自首情节，依法可以从轻处罚；被告人蔡军法有部分退赃情节，可酌情从轻处罚。辩护人据上述理由提出对被告人江余青、陈斌、蔡军法从轻处罚的意见，本院予以采纳。被告人蔡军法在缓刑考验期限内犯新罪，应当撤销缓刑，实行数罪并罚。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第六十七条第一、三款、第七十七条第一款、第六十九条、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人江余青犯非法经营罪，判处有期徒刑八年十个月，并处罚金人民币一千万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年11月28日起至2027年9月27日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 二、被告人陈斌犯非法经营罪，判处有期徒刑八年七个月，并处罚金人民币七百万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月16日起至2027年9月15日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 三、撤销台州市椒江区人民法院（2013）台椒刑初字第286号刑事判决中对被告人蔡军法宣告缓刑二年六个月的执行部分。 四、被告人蔡军法犯非法经营罪，判处有期徒刑五年八个月，并处罚金人民币五百万元,与椒江区人民法院（2013）台椒刑初字第286号原判有期徒刑二年，并处罚金人民币六万四千元进行并罚，决定执行有期徒刑六年八个月，并处罚金人民币五百零六万四千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月18日起至2025年5月4日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 四、追缴被告人江余青的违法所得人民币一千万元；追缴被告人陈斌的违法所得人民币七百万元；追缴被告人蔡军法的违法所得人民币五百万元，上缴国库。无法追缴的，责令被告人退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向浙江省台州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  郑敏慧 人民陪审员  王素萍 人民陪审员  吴桂林 二〇二〇年十一月二十六日 代理书记员  郭 飏 ? 附：相关法律条文 一、《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 二、《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。 被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。