江苏省南京市浦口区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏0111刑初666号 公诉机关江苏省南京市浦口区人民检察院。 被告人毛某，男，1992年3月17日出生，汉族，户籍所在地四川省仁寿县，住江苏省南京市浦口区。被告人毛某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月18日、2020年3月4日被取保候审。 被告人陈某1，女，1984年12月7日出生，汉族，住江苏省南京市浦口区。被告人陈某1因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年3月5日、2020年3月4日被取保候审。 辩护人史军，江苏金港律师事务所律师。 被告人王某1，男，1987年11月1日出生，汉族，户籍所在地江苏省南京市鼓楼区，住江苏省南京市鼓楼区。被告人王某1因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月18日、2020年3月6日被取保候审。 江苏省南京市浦口区人民检察院以宁浦检诉刑诉[2020]744号起诉书指控被告人毛某、陈某1、王某1犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月30日向本院提起公诉，本院受理后，依法适用简易程序，于2020年11月6日公开开庭进行了审理。江苏省南京市浦口区人民检察院检察员王天渊、被告人毛某、被告人陈某1及其辩护人史军、被告人王某1到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明：2014年，冯某（另案处理）注册登记成立南京市永旭房地产营销策划有限公司，2015年变更为南京赢未来投资管理有限公司，同年成立南京赢未来隆德投资咨询有限公司（以下统称赢未来公司），并与张某1（另案处理）协商用于吸收公众存款，先后在南京市浦口区营业点，在南京市六合区设立大厂营业点，以“赢未来投资”和“明馨康乐共享养老旅游”项目为诱饵，通过公开宣传高利息的方式，吸收不特定人员投资。 被告人毛某于2015年3月入职赢未来公司担任业务员，通过向社会公众发放传单等方式，推广宣传赢未来公司的投资项目，2015年8月至2016年5月期间担任桥北营业点业务主管，管理业务员共同吸收公众存款，2016年5月至2016年12月担任桥北营业点大团队经理（店长），全面负责南京赢未来公司桥北营业点的工作，组织、开展吸收公众存款业务，2016年12月至2017年6月，担任南京赢未来公司城市经理一职，负责管理赢未来总公司桥北和大厂两个营业点。 被告人毛某担任桥北营业点负责人期间，组织、管理业务员主管刘帅、王某1、刘仲等业务主管向社会公众人员吸收存款，吸收的资金由赢未来公司控制使用。经审计，毛某任业务员期间，共吸收公众存款720000元，兑付35700元；毛某任桥北营业点大团队经理期间吸收存款3415000元，兑付190625.41元，总计吸收存款4135000元，未兑付3908674.59元。 被告人陈某1于2014年3月份入职赢未来公司，2015年1月至2016年11月任赢未来公司桥北营业点业务员，2017年4月至2017年7月间任赢未来公司大厂营业点店长一职。在赢未来公司桥北营业点担任业务员期间，在公共场所向社会公开宣传赢未来投资项目。在担任赢未来公司大厂营业点店长一职时，全面负责该营业点的工作，组织、开展吸收公众存款业务。经审计,陈某1任业务员期间吸收存款860000元，收回96801元；陈某1任新杨路门店经理期间，从2017年5月到6月间吸收存款1444000元，兑付4740元，总计吸收存款2304000元，未兑付金额2202459元。 被告人王某1于2015年11月入职赢未来公司，2016年3月至10月，担任赢未来公司桥北营业点业务员，通过向社会公众发放传单等方式，推广宣传赢未来公司的投资项目，2016年10月至2017年9月，任赢未来公司桥北营业点业务主管一职。王某1担任赢未来公司桥北营业点业务主管一职时，组织、管理业务员吴某、童某、闰某等人在桥北多地发放宣传单，推广宣传赢未来公司投资项目。经审计，王某1任业务员期间吸收存款2200000元，兑付158262.5元；王某1任团队经理期间吸收存款1540000元，兑付15825.47元，总计吸收存款3740000元，未兑付金额3565912.03元。 案发后，被告人毛某、陈某1、王某1在接到公安机关的电话通知后，均主动到公安机关接受调查，并如实供述了自己的上述犯罪事实。 本案在审理过程中，被告人毛某、陈某1、王某1分别预交退赔款500000元、300000元、400000元。 上述事实，被告人毛某、陈某1、王某1在开庭审理过程中无异议，有同案犯张某1、冯某、王某2、杨某等人的供述，证人吴某、黄某、薛某、陶某、夏某、王某3等人的证言，集资参与人陈某2、张某2、孙某、周某1、周某2、陈某3、徐某1、许某、徐某2等人的陈述，南京市公安局江北新区分局出具的受案登记表、立案决定书、发破案经过、抓获经过、辨认笔录、情况说明，毛某、陈某1银行卡交易明细，集资参与人提供的客户出借咨询与服务协议、收据，张某1、冯某用非法吸收的存款投资的相关书证，南京市公安局物证鉴定所出具的鉴定文书，南京南审希地会计师事务所有限公司出具的“赢未来案”与毛某、陈某1、王某1相关的资金情况的鉴证报告，同案人员被判处刑罚的刑事判决书，被告人毛某、陈某1、王某1的户籍资料等证据证实。上述证据来源合法有效，内容客观真实，互为印证并已经庭审质证，本院予以采信。 本院认为，被告人毛某、陈某1、王某1非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。毛某、陈某1、王某1与他人共同实施犯罪行为，系共同犯罪。毛某、陈某1、王某1在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。毛某、陈某1、王某1主动至公安机关投案，后均如实供述了自己的犯罪事实，系自首，依法可以减轻处罚。毛某、陈某1、王某1认罪认罚，依法可以从宽处理。毛某、陈某1、王某1预交部分退赔款，酌情从轻处罚。江苏省南京市浦口区人民检察院指控被告人毛某、陈某1、王某1犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，应予以支持。陈某1的辩护人关于“陈某1系初犯、从犯，具有自首情节，且认罪认罚，尽其所能降低集资参与人的损失，请求对其从轻或者减轻处罚”的辩护意见。经查，符合客观事实，予以采纳；但辩护人关于“陈某1主观恶性不深，其犯罪行为没有造成严重社会危害后果，请求酌情从轻处罚”的辩护意见，与庭审查明事实不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人毛某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑三年，罚金人民币六万元； （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效后十日内缴纳。） 被告人陈某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，罚金人民币五万元； （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效后十日内缴纳。） 被告人王某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，罚金人民币五万元； （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效后十日内缴纳。） 二、责令被告人毛某以人民币三百九十万八千六百七十四元五角九分为限连带退赔各集资参与人的损失（已交纳退赔款五十万元）、陈某1以人民币二百二十万二千四百五十九元为限连带退赔各集资参与人的损失（已交纳退赔款三十万元）、王某1以人民币三百五十六万五千九百一十二元零三分为限连带退赔各集资参与人的损失（已交纳退赔款五十万元）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 员  俞 勤 二〇二〇年十一月十六日 法官助理  刘 瑾 书 记 员  马昌宇