湖北省荆州市沙市区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂1002刑初607号公诉机关荆州市沙市区人民检察院。被告人徐继忠，曾用名徐忠，男，1968年9月5日出生于湖北省宜昌市，汉族，专科文化程度，湖北欧利达装饰设计有限公司文员，户籍地及住址湖北省宜昌市西陵区。2019年7月12日投案并被刑事拘留，同年8月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被依法逮捕。现羁押于荆州市沙市区看守所。辩护人陈国勇，湖北竟成律师事务所律师。荆州市沙市区人民检察院以鄂荆沙检二部刑诉〔2019〕108号起诉书指控被告人徐继忠犯非法吸收公众存款罪于2019年12月10日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。荆州市沙市区人民检察院指派检察员樊梦婕出庭支持公诉，被告人徐继忠及其辩护人陈国勇到庭参与诉讼。现已审理终结。受“新冠肺炎”疫情影响，扣除审限61日；经荆州市中级人民法院批准延长审限三个月；审理期间，沙市区人民检察院建议延期审理一次。公诉机关指控，2015年5月，宜昌市海峰商旅酒店连锁管理有限公司（以下简称“海峰公司”）法人林海峰（另处）安排被告人徐继忠、彭某（已判决），到荆州市注册成立宜昌市海峰商旅酒店连锁管理有限公司荆州分公司（以下简称“荆州分公司”），该分公司成立后，林某以海峰公司经营发展需要为由，以年利率18%、24%的高额利息为诱，安排业务团队在荆州市通过召开推广会、散发传单等公开手段向社会公众进行宣传，以签订宜昌市海峰商旅酒店连锁管理有限公司基金代持股协议和旅游消费合同两种形式吸收社会公众资金。被告人徐继忠按照林某的安排，负责荆州分公司日常管理工作，收取、统计向社会公众吸收的资金，以及资金的流转分配工作。自2015年5月荆州分公司成立至2016年5月26日徐继忠离职，共向章某、陈某、张某2等181人吸收资金1154万元（人民币，下同），支付利息94.37万元，造成经济损失金额1059.625万元。针对上述指控，公诉机关提供了相应的证据予以证实，认为被告人徐继忠明知其负责的宜昌市海峰商旅酒店连锁管理有限公司荆州分公司未取得金融许可，仍按照海峰公司有关人员的安排，帮助其向社会不特定公众吸收资金1154万元，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人徐继忠在共同犯罪中起次要和辅助作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚；被告人徐继忠主动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻、减轻处罚；被告人徐继忠自愿认罪认罚，并签署《认罪认罚具结书》，依法可以从宽处罚。建议对被告人徐继忠在有期徒刑一年十个月至二年二个月之间量刑，并处罚金人民币二万元。提请人民法院依法判处。被告人徐继忠对公诉机关指控的事实和罪名没有异议，当庭自愿认罪。其辩护人对指控的事实及罪名没有异议，提出如下辩护意见：1.被告人徐继忠系在其老板林某的安排下负责荆州分公司日常运营工作，并未直接参与非法吸收公众存款的具体工作，其收取相关资金也是因公司尚未雇请出纳，老板林某安排其兼职出纳职位，被告人徐继忠除了固定工资外，并未参与非法吸收公众存款的分成或提成，没有主观恶性，在共同犯罪中起次要和辅助作用，属于从犯；2.被告人有自首情节；3.被告人系初犯、偶犯，没有前科劣迹，到案后自愿签署《认罪认罚具结书》；4.被告人家庭条件困难，父母体弱多病，需要供女儿读书。综上建议对被告人徐继忠减轻处罚，免处罚金处罚。经审理查明，2015年5月，海峰公司法定代表人林某（另处）安排被告人徐继忠、彭某（已判决），到荆州市注册成立荆州分公司，并安排被告人徐继忠负责该分公司的日常运营和财务工作。荆州分公司成立后，林某以海峰公司经营发展需要为由，以年利率18%、24%的高额利息为诱，组织业务团队在荆州市通过召开推广会、散发传单等公开手段向社会公众进行宣传，以签订宜昌市海峰商旅酒店连锁管理有限公司基金代持股协议和旅游消费合同两种形式吸收社会公众资金。被告人徐继忠根据林某的安排，负责荆州分公司日常管理和财务工作。集资参与人同林某或其直接管理的业务员洽谈好后，再与林某或徐继忠安排的工作人员签订合同，并由徐继忠收取集资款，然后按照林某的指示流转资金。被告人徐继忠按月领取固定工资，不参与集资款分成。经湖北明达会计师事务所审计，荆州分公司自2015年5月成立至2016年5月26日徐继忠离职，共向章某、陈某、张某2等181人吸收资金1154万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.接处警工作登记表、立案决定书、到案经过、被告人身份信息。证明：荆州市公安局沙市区分局接到集资参与人报警后，于2016年8月2日立案；被告人徐继忠于2019年7月12日向公安机关投案，如实供述本案事实，以及被告人徐继忠具备完全刑事责任能力的事实。2.企业基本注册信息查询单、营业执照。证明：宜昌市海峰商旅酒店连锁管理有限公司荆州分公司成立于2015年5月11日，法定代表人为彭某，经营范围包括以公司名义从事酒店管理，企业形象策划、展览展示及信息咨询服务，房地产项目咨询及营销服务，票务代理，会务服务；荆州市海峰商旅酒店管理有限公司成立于2015年7月20日，法定代表人为彭某，监事为徐继忠，经营范围包括酒店管理及咨询服务。3.宣传资料照片。证明：林某以海峰公司经营发展需要为由，组织业务团队向社会公众宣传推广时所用的宣传资料。4.旅游消费合同、基金代持股协议。证明海峰公司、林某与集资参与人签订合同向社会公众吸收资金的事实。5.湖北明达会计师事务所有限公司出具的鄂明鉴字[2019]第006号《司法审计报告》。证明：截止2016年5月26日，海峰商旅荆州分公司财务人员徐继忠及张某1的U盘存储收款数据与集资参与人出具的合同、收据一致的数额为1062万元；海峰商旅荆州分公司财务人员徐继忠及张某1的U盘存储收款数据与集资参与人出具的合同一致（集资参与人未提供收据或收据不清晰）的数额为92万元，共计向181名集资参与人吸收资金1154万元。6.集资参与人章某、张迪杰、张绪顺等人的报案材料及陈述。证明：集资参与人经海峰公司业务员的宣传介绍，参加林某组织的讲课后相信其提出的高息回报，参与集资的事实。7.同案人林某的供述。证明：荆州分公司于2015年5月注册成立，法人是彭某，分公司的业务宣传由林某直接安排的专业宣传团队负责，按照林某的安排向社会发放总公司的宣传单，邀请有投资意向的人到公司与林某见面座谈。林某安排被告人徐继忠负责荆州分公司日常管理工作，也包括接待投资客户，与客户签订投资合同，收取投资款及日常开支报销等工作。8.同案人彭某的供述。证明：荆州分公司的法人是彭某，会计是被告人徐继忠，接替徐继忠的会计是张某1，分公司的融资团队是林某直接安排的，具体对林某负责。9.证人张某1的陈述。证明：被告人徐继忠负责荆州分公司日常事务，收取客户投资资金并负责衔接总公司的工作，安排张某1与客户签订合同。徐继忠离职后由张某1接手会计工作。分公司唯一业务就是吸收投资人资金，业务员都是林某从外面带来的，由他自己直接安排业务员对外进行宣传吸收社会资金。10.证人朱某、傅某的证言。证明：荆州分公司主要业务就是面向社会吸收资金，没有其他业务。徐继忠实际负责分公司日常工作也是会计，还安排张某1代表分公司与投资客户签订投资合同。11.被告人徐继忠的供述与认罪认罚具结书。证明被告人对指控的事实和罪名供认不讳，认罪认罚。本院认为，被告人徐继忠明知其负责的宜昌市海峰商旅酒店连锁管理有限公司荆州分公司未取得金融许可，仍按照海峰公司有关人员的安排，帮助其向社会不特定公众吸收资金，数额巨大，公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪罪名成立。被告人徐继忠负责安排工作人员与已洽谈好的集资参与人签订合同，并作为财务人员收取集资款，未管理业务员实施具体集资活动，也未参与集资款的分成，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当减轻、从轻处罚。被告人徐继忠犯罪后自动投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可以从轻、减轻处罚。被告人认罪认罚，依法可以从宽处罚。辩护人关于被告人有上述从轻、减轻情节的辩护意见与事实相符，于法有据，本院予以采纳。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条的规定，判决如下：被告人徐继忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人徐继忠的刑期自2019年7月12日起至2021年5月11日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本四份。审 判 长  张志浩人民陪审员  朱安英人民陪审员  唐玉琴二〇二〇年十一月二十五日书 记 员  张 瑶