湖北省武汉市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）鄂01民初9680号原告：天风证券股份有限公司，住所地湖北省武汉市武昌区中南路**保利广场****。法定代表人：余磊，该公司董事长。委托诉讼代理人：王蕾，该公司职员。委托诉讼代理人：黄萍，该公司职员。被告：曹永德，男，汉族，1961年12月11日出生，住湖南省郴州市北湖区，委托诉讼代理人：段佳丽，郴州市金贵银业股份有限公司职员。被告：刘娜，女，汉族，1962年11月26日出生，住湖南省永兴县，委托诉讼代理人：段佳丽，郴州市金贵银业股份有限公司职员。被告：郴州市三曦矿业有限公司，住，住所地：郴州市北湖区石盖塘镇工业大道**/div>法定代表人：陈明辉，该公司总经理。原告天风证券股份有限公司（以下简称天风公司）与被告曹永德、刘娜、郴州市三曦矿业有限公司（以下简称三曦公司）质押式证券回购纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭进行了审理。原告天风公司委托诉讼代理人王蕾、被告曹永德、刘娜委托诉讼代理人段佳丽到庭参加诉。被告三曦公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告天风公司的诉讼请求：1、判令曹永德立即偿还天风公司融资本金37,345,701.41元；2、判令曹永德立即支付天风公司自2019年9月21日起至实际偿付之日止的利息（以上述本金为基数，按年利率7.5%暂计算至2019年11月15日利息为429,731.36元）；3、判令曹永德立即支付天风公司自2019年10月11日起至实际偿付之日止的违约金（以购回金额为基数，按日千分之一暂计算至2019年11月15日违约金为1,359,915.58元）；4、判令曹永德承担天风公司实现债权和质权而发生的费用（包括但不限于律师费、财产保全保险费等）；5、判令在曹永德上述第一项至第四项付款义务范围内，天风公司有权就曹永德提供质押的郴州市金贵银业股份有限公司11,787,079股无限售流通股股票（证券代码002716.SZ）折价或者拍卖、变卖所得价款享有优先受偿；6、判令刘娜对第一、二、四项的付款义务承担连带保证责任；7、判令三曦公司对第一项至第四项付款义务承担连带保证责任；8、本案诉讼费用由上述被告共同承担。事实及理由：2018年6月5日，天风公司与曹永德签订了《天风证券股票质押式回购交易业务协议》（合同编号：CS010，以下简称《回购协议》），合同约定：天风公司向曹永德提供融资，曹永德以其持有的标的证券进行股票质押，初始交易交收完成后取得相应标的证券及孳息的质权，融资人在约定购回日期向天风公司支付购回金额，天风公司在收到全额购回金额后解除股票的质押。购回交易金额为尚未归还的本金、已结未付利息、已计未结利息的总和。利息按日计提，按季结算。当标的证券发生被特别处理等天风公司认为可能严重影响本协议履行情形时，天风公司有权要求曹永德提前购回标的证券。逾期未能回购或出现其他违约行为的，应从违约次一自然日起向天风公司支付违约金，违约金以购回金额为基数进行计算，违约金比率为日千分之一。股权质押担保的范围包括全部购回金额、利息、违约金、实现债权和质权的费用等。同日，曹永德配偶刘娜签订两份《股票质押业务配偶同意声明书》，表明同意曹永德进行案涉股票质押式回购交易，并承诺对融资金额未清偿本息及相关费用的还款承担连带保证责任。同日，保证人三曦公司与天风公司、曹永德签订《保证合同》，约定保证人对《回购协议》项下主债权、利息、违约金、实现债权的费用等承担连带保证责任。2018年6月11日，天风公司根据曹永德出具的《股票质押式回购交易委托书》，以初始交易资金形式向曹永德提供融资借款20,755,448.19元，购回日期为2019年6月10日，年利率为7.5%，并以其持有的3,081,272股金贵银业无限售流通股为上述借款提供质押担保，质押率为40%。2018年6月13日，天风公司根据曹永德出具的两份《股票质押式回购交易委托书》，以初始交易资金形式向曹永德提供融资借款共计16,990,253.22?元，购回日期为2019年6月12日，年利率为7.5%，并以其持有的2,522,306?股金贵银业无限售流通股为上述借款提供质押担保，质押率为40%。因股价波动触及追保线，曹永德于2018年10月19日向天风公司出具共三份《股票质押式回购交易委托书》，共为上述借款补充质押金贵银业2,380,200股无限售流通股。上述股票质押均在中国证券登记结算有限责任公司办理了相关股票质押登记手续。2019年6月6日，天风公司与曹永德签订《天风证券股票质押式回购交易业务补充协议》（合同编号：CS010（补2）），约定将交易购回日期分别延期至2019年12月9日、2019年12月11日。2019年9月16日，曹永德部分购回质押的金贵银业股票119,202股，部分购回金额为400,000元。曹永德已向天风公司支付2019年9月20日之前所产生的利息。因质押标的证券被深圳交易所实施其他风险警示（公告编号：2019-117），“金贵银业”股票简称变更为“ST金贵”，构成《回购协议》第二十二条第（一）款之约定的提前购回的情形，天风公司于2019年10月9日以短信和邮件形式通知曹永德于2019年10月10日前提前购回，但曹永德一直未按约履行回购义务。截至2019年11月15日，曹永德尚欠本金37,345,701.41元，质押ST金贵股票总数量为11,787,079股（其中3,922,503股为证券孳息）。天风公司认为，曹永德未按照《回购协议》约定向天风公司偿付购回资金的行为已经构成违约，天风公司有权要求曹永德偿还购回资金及相应利息、违约金，并承担天风公司实现债权和质权所产生的费用。曹永德配偶刘娜、保证人三曦公司应在保证范围内对上述债务承担连带保证责任。同时，天风公司有权就曹永德质押的股票折价、拍卖或变卖所得价款优先受偿。为维护自身合法权益，根据《中华人民共和国民事诉讼法》有关规定，天风公司提出诉请如前，请求判如所请。庭审中，天风公司陈述提起本案诉讼后，因曹永德已还息至2019年12月20日，故天风公司申请变更诉请如下：1、判令曹永德立即偿还天风公司融资本金37,345,701.41元；2、判令曹永德立即支付天风公司自2019年12月21日起至实际偿付之日止的利息（以上述本金为基数，按年利率7.5%利息）；3、判令曹永德立即支付天风公司自2019年10月11日起至实际偿付之日止的违约金（以购回金额为基数，按日千分之一计算）；4、判令在曹永德上述第一项至第三项付款义务范围内，天风公司有权就曹永德提供质押的郴州市金贵银业股份有限公司11,787,079股无限售流通股股票（证券代码002716.SZ）折价或者拍卖、变卖所得价款享有优先受偿；5、判令刘娜对第一、二项的付款义务承担连带保证责任；6、判令三曦公司对第一项至第三项付款义务承担连带保证责任；7、本案诉讼费由上述被告共同承担。被告曹永德、刘娜辩称：1、答辩人对于天风公司主张请求第三项违约金的起算时间和比例有异议。天风公司请求依据《回购协议》第22条约定要求提前购回的条件不成立。本案涉及的标的证券于2019年10月8日作出关于公司实施其他风险警示的公告，该公告中涉及的其他风险警示是由于大股东资金占用问题导致的，对于该项问题公司已经采取了积极措施去解决，所以答辩人认为此项风险警示并不会严重影响《回购协议》的履行。2、双方签订《回购协议》为天风公司拟定的格式合同，不能因天风公司单方意思表示而认定已发生严重影响协议履行的情形，天风公司要求答辩人提前购回，剥夺了答辩人的主要权利，显然不符合公平原则，应属于无效条款。3、天风公司无权以单方通知的形式要求答辩人提前回购证券，如需计算违约金，也应从补充协议约定的最后交易回购日2020年3月20日起算利息。4、关于天风公司要求以1‰每日计算违约金的问题，答辩人认为该标准过高。天风公司作为管理人，使用第三方的资金，对于答辩人通过股票质押回购的方式解决资金融通问题，其性质与民间借贷相似。故根据《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第三十条的规定，出借人与借款人既约定了逾期利息，又约定了违约金或者其他费用的，出借人可以选择主张逾期利息、违约金、其他费用也可以一并主张。但总计超过合同成立时一年贷款期限、市场报价利率四倍的部分，人民法院不予支持。如借款行为发生在2019年8月20日之前的，应参照天风公司起诉时一年期贷款市场报价利率的四倍确定保护的利率上限。而本案的借款行为虽发生在2018年，但天风公司起诉的时间是2019年11月，根据中国人民银行公布的数据显示，2019年11月的一年期贷款报价利率为4.15%。本案能够受保护的利率上限为16%。天风公司既主张利息，又主张的违约金，主张的利息的利率为7.5%/年，违约金的利率是1‰/日，即36.5%，两项合计利率为44%，已经远远超过了法律规定的上限。答辩人认为天风公司诉状中主张的第二项和第三项诉求合计超过年利率16.6%的部分不应得到支持。对天风公司陈述担保的事实无异议。被告三曦公司未答辩。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对于各方当事人无异议的证据本院予以确认。经审理查明：2016年6月5日，天风公司与曹永德（甲方）签订《股票质押式回购交易业务协议》，约定主要内容：第一条：“（一）股票质押式回购交易：指符合条件的资金融入方（以下简称“融入方”）以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的融出方（以下简称“融出方”）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易”；（五）质押率：用于将标的证券市值按一定比例折扣后确定初始交易金额，即初始交易金额与质押标的证券价值的比率。质押率由乙方自主确定和调整；（八）初始交易金额：根据约定，初始交易时乙方支付甲方的交易金额；（九）购回交易金额：根据约定，购回交易时甲方支付乙方的交易金额；（十二）回购期限：甲乙双方约定的股票质押式回购交易的初始交易日（不含）至购回交易日（含）的期限；（二十四）履约保障比例，指单笔交易或合并管理的多笔交易的标的证券市值、孳息市值及其他担物价值之和与甲方应付金额的比值，履约保障比例=（初始交易证券市值+Σ对应于同一笔初始交易的补充质押证券市值+质押证券的孳息-部分解除质押的证券市值+其他担保物价值）/购回交易金额（购回交易金额为预计的购回成交金额，含本金、利息及其他相关费用），甲乙双方约定股票质押式回购业务强制平仓比例130%，最低履约保障比例150%，预警履约保障比例170%，超额履约保障比例300%；（二十五）强制平仓比例（平仓线）：对于履约保障比例达到或低于强制平仓线时，乙方将立即限制融入方普通账户的资金和证券的转取，同时以邮件和短信方式等方式通知甲方，要求甲方应于T日内提前购回交易、新开补充交易或提交其他担保物，使得履约保障比例恢复到预警履约保障比例以上，对于履约保障比例达到或低于强制平仓线时，甲方未补充履约保障或提前购回的，乙方有权申报终止交易，并以邮件和短信方式等方式通知甲方，并按照本协议违约处置约定对标的证券进行违约处置或与甲方进行场外结算；（二十六）“最低履约保障比例，指乙方规定的履约保障比例的特定值，当甲方股票质押式回购交易的履约保障比例低于该特定值时，甲方应按本协议约定提前购回或采取履约管理措施，否则甲方违约。”第二条：“（五）甲方承诺审慎评估自身需求和风险承受能力，自行承担股票质押式回购交易的风险和损失。”第五条“甲方违约时，乙方有权按照协议约定处置相应质押标的证券并优先受偿，处置所得价款不足以清偿甲方欠款时，有权继续向甲方追偿”。第十一条：“标的证券及相应孳息的担保范围为：（1）甲方按时履行购回交易的义务所应支付的全部购回金额、待购回期间的利息、经手费和质押登记费用；（2）甲方基于股票质押式回购交易而产生的违约金、滞纳金、复利、损害赔偿金、乙方为实现债权和质权而发生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、保全费、公告费、评估费、鉴定费、拍卖费、差旅费、电讯费、律师费等）；（3）法律法规、监管机构、交易所、中国结算以及本协议约定应当由甲方支付的费用”。第二十二条“待购回期间发现或出现下列情形时，乙方有权要求甲方在乙方通知之日起的次一交易日或更早时间提前购回标的证券或补充质押：标的证券涉及跨市场吸收合并、公司缩股、减资或公司分立等事件，标的证券所属上市公司被暂停或终止上市、被证券交易所实施风险警示等乙方认为可能严重影响本协议履行情形的”第二十八条：“初始交易成交金额=标的证券市值×质押率，标的证券市值=质押股份数量×价格”。第二十九条：“购回交易金额=融入方应付金额=尚未归还的本金+已计未结利息，计算结果四舍五入精确到分。其中，尚未归还的本金=初始交易金额-累计已提前归还的本金；已计未结利息=尚未归还的本金×购回利率×初始交易日或上期结息日至实际购回交易日之间的自然日天数/365；”第三十一条：“甲方应根据购回利率、实际购回天数，初始交易成交金额及时、足额向乙方支付股票质押回购交易利息……每年3月、6月、9月、12月的20号为该季度利息计息日，次一交易日为利息支付日；”第四十四条：“在待购回期间，若甲方质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行，天风公司有权在不通知甲方的情况下直接按照本协议第五十五条的规定进行违约处置；”第五十三条：“发生下列情形之一的，视为甲方违约……（二）待购回期间，甲方履约保障比例低于最低履约保障比例或达到强制平仓比例，而甲方未按约定进行提前购回、补充质押标的证券或追加其他担保物，使得履约保障比例恢复到预警履约保障比例以上的。（三）购回交易日，甲方未在当日14:30前或乙方规定的时间，在账户内准备足额的资金，无法按约定购回标的证券的或未按期足额购回的。（四）发生乙方根据本协议约定有权要求甲方提前购回情形，而甲方未按要求提前购回的。”第五十四条：“甲方应从违约的次一自然日起向乙方支付违约金。并且采取以下违约处理措施:(一)甲方出现本协议第五十三条所列第一种违约情形的，乙方有权调整其授信额度。（二）甲方出现本协议第五十三条所列第二至五种违约情形的，乙方同意延期购回的可以通知甲方办理延期购回，乙方不同意延期购回或无法延期购回的，按下述第五十五条约定的违约处置条款处理。(三)甲方出现本协议第五十三条所列第六至七种违约情形的，乙方有权要求甲方提前购回，甲方未按要求提前购回的，按下述第五十五条约定的违约处置条款处理”。第五十五条：“甲方违约结算金额=违约金+购回交易金额-乙方处置标的证券结算金额；其中，违约金=购回交易金额*违约金比率*违约天数；违约金比率为每日千分之一。甲方违约结算金额大于零，则乙方向甲方追索。因标的证券停牌、暂停上市、终止上市、资产重组等原因，导致乙方无法对标的证券进行处置的，甲方同意乙方直接开始对甲方资金账户(含信用资金账户)和证券账户(含信用证券账户)内其他财产的追索程序，乙方有权全权决定甲方证券账户内卖出证券的时间、数量、价格和顺序等事项，并直接从甲方资金账户内扣划剩余的违约结算金额:乙方有权通过仲裁或诉讼途径解决无法对标的证券进行处置的情形。”同日，曹永德的配偶刘娜出具两份《股票质押业务配偶同意声明书》，表明同意曹永德进行案涉股票质押式回购交易，并承诺对融资金额未清偿本息及相关费用承担连带还款保证责任。当日，保证人三曦公司与债权人天风公司、债务人曹永德签订《保证合同》，约定保证人三曦公司对《回购协议》项下主债权、利息、违约金、实现债权的费用等承担连带保证责任，保证人同意并确认，当债务人未按主合同约定履行其债务时，无论债权人对主合同项下的债权是否拥有其他担保权利，债权人均有权先要求保证人中的一方或几方在本合同约定的保证范围内承担全部债务的履行或清偿责任，而无须要求其他担保人先履行担保责任或要求其他担保人分担担保责任。保证人在此明确放弃要求先履行债务人提供的物的担保的抗辩；保证期间为主合同项下债务履行期届满之日起两年。2018年6月11日，天风公司根据曹永德出具的《股票质押式回购交易委托书》，以初始交易资金形式向曹永德提供融资借款20,755,448.19元，购回日期为2019年6月10日，年利率为7.5%，并以其持有的3,081,272股金贵银业无限售流通股为上述借款提供质押担保，质押率为40%。2018年6月13日，天风公司根据曹永德出具的两份《股票质押式回购交易委托书》，以初始交易资金形式向曹永德提供融资借款分别为8973214.21元、8017039.01元，合计16990253.22?元，购回日期均为2019年6月12日，年利率均为7.5%，并分别以其持有的1332128股、1190178股，合计为2522306?股金贵银业无限售流通股为上述借款提供质押担保，质押率为40%。2018年10月19日、曹永德于向天风公司出具共三份《股票质押式回购交易委托书》，共为上述借款补充质押金贵银业无限售流通股，补充质押的股数分别为1305800股、567400股、507000股，合计为2380200股。上述股票质押均在中国证券登记结算有限责任公司办理了相关股票质押登记手续。2019年6月6日，天风公司与曹永德签订《天风证券股票质押式回购交易业务补充协议》（合同编号：CS010（补2）），约定将交易购回日期分别延期至2019年12月9日、2019年12月11日。2019年10月，因郴州市金贵银业股份有限公司的控股股东非经营性占用公司资金情况而未解决，由此触发了“上市公司股票被实施其他风险警示”的情形，自2019年10月9日开市复牌之日起“金贵银业”股票简称变更为“ST金贵”。天风公司于2019年10月9日以邮件形式通知曹永德于2019年10月10日前提前购回，但曹永德一直未按约履行回购义务。2019年9月16日，曹永德部分购回质押的金贵银业股票119,202股，部分购回金额为400,000元。截至2019年11月15日，曹永德质押的ST金贵股票总数量为11787079股（其中3922503股为证券孳息）。庭审中，天风公司确认曹永德已向天风公司支付2019年12月20日之前的利息。本案焦点：1、《回购协议》的效力；2、回购条件是否成立；3、利息与违约金是否过高的问题1、《回购协议》的效力本院认为，曹永德提出其与天风公司签订的《回购协议》为天风公司拟定的格式合同，天风公司要求答辩人提前购回，剥夺了答辩人的主要权利，不符合公平原则，应属于无效条款的抗辩意见。经查，《回购协议》对各方权利义务均进行了明确约定，曹永德本人在《回购协议》签名，表示对该协议的认可，且双方已实际履行，现曹永德提出协议条款无效，无事实与法律依据，对曹永德提出《回购协议》无效的抗辩意见不予支持。天风公司与曹永德签订的《回购协议》是各方当事人的真实意思表示，双方的民事行为有效，各方应依约履行。2、回购条件是否成立曹永德提出《回购协议》约定的提前回购的条件不成立的抗辩意见，理由是郴州市金贵银业股份有限公司发布公告，所涉及的其他风险警示是由于控股股东资金占用问题导致的，对于该项问题郴州市金贵银业股份有限公司已经采取了积极措施去解决。经查，《回购协议》第二十二条约定：“待购回期间发现或出现下列情形时，乙方有权要求甲方在乙方通知之日起的次一交易日或更早时间提前购回标的证券或补充质押：标的证券涉及跨市场吸收合并、公司缩股、减资或公司分立等事件，标的证券所属上市公司被暂停或终止上市、被证券交易所实施风险警示等乙方认为可能严重影响本协议履行情形的”。因郴州市金贵银业股份有限公司的控股股东非经营性占用公司资金情况而未解决，由此触发了“上市公司股票被实施其他风险警示”的情形，自2019年10月9日开市复牌之日起“金贵银业”股票简称变更为“ST金贵”，已出现协议约定的风险警示的情形，天风公司有权依据《回购协议》第二十二条的约定要求曹永德提前购回。对曹永德提出未达到回购条件的抗辩意见不予支持。3、曹永德应偿还融资本金的数额，以及利息与违约金是否过高的问题经查，2019年10月9日，向曹永德发出要求提前购回邮件，但曹永德未按约履行回购标的股票的义务。天风公司有依据《回购协议》第五十三条第（四）款“发生乙方根据本协议约定有权要求甲方提前购回情形，而甲方未按要求提前购回”的约定，视为曹永德违约。《回购协议》第二十九条约定“购回交易金额=融入方应付金额=尚未归还的本金+已计未结利息，其中，尚未归还的本金=初始交易金额-累计已提前归还的本金；已计未结利息=尚未归还的本金×购回利率×初始交易日或上期结息日至实际购回交易日之间的自然日天数/365”，第五十五条约定“甲方违约结算金额=违约金+购回交易金额-乙方处置标的证券结算金额；其中，违约金=购回交易金额*违约金比率*违约天数；违约金比率为每日千分之一”。本案中，天风公司于2018年6月11日以初始交易资金形式向曹永德提供融资借款20755448.19元后，又于2018年6月13日向曹永德提供融资借款16990253.22?元。曹永德购回质押金贵银股票119202股时，于2019年9月16日向天风公司支付回购款400000元，融资余额为本金37,345,701.41元（计算方式：20755448.19元+16990253.22?-400000元）。曹永德应向天风公司承担偿还欠款本金37,345,701.41元、利息、违约金的民事责任。关于曹永德提出利息与违约金过高的问题，双方已约定融资利息标准为年利率7.5%，违约金利率标准为每日千分之一，两者相加为年利率43.5%。故本院综合考虑案涉合同目的、融资实际损失、合同履行情况、当事人的过错程度等因素，将违约金利率调减至日万分之三。经计算，自天风公司通知曹永德回购的次日2019年10月11日起算至2019年11月15日止以本金37345701.41元为基数按日万分之三计算的违约金为392129.86元。关于案涉质押股票的优先受偿权。因双方合同对此有明确约定，且办理了股票质押登记手续，质权依法设立，天风公司有权依照法律规定和合同约定行使质权，在曹永德不履行义务时，天风公司有权对曹永德质押的ST金贵股票（股票代码：002716.SZ）11787079股（计算方式：初始质押3081272+2522306股+补充质押2380200股-购回119202股+孳息3,922,503股），以及法定孳息折价、拍卖或变卖的价款享有优先受偿权。三曦公司与天风公司签订《保证合同》，同意对《回购协议》项下主债权、利息、违约金、实现债权的费用等承担连带保证责任。《保证合同》还约定“债权人均有权先要求保证人中的一方或几方在本合同约定的保证范围内承担全部债务的履行或清偿责任，而无须要求其他担保人先履行担保责任或要求其他担保人分担担保责任”，“保证人在此明确放弃要求先履行债务人提供的物的担保的抗辩”，三曦公司应对天风公司未偿还的融资本金、利息及违约金承担连带保证责任。刘娜出具《股票质押业务配偶同意声明书》，承诺对曹永德向天风公司融资金额未清偿本息及相关费用承担连带还款保证责任。因刘娜未与天风公司就曹永德提供质押物及保证人承担保证责任的受偿顺序进行约定，依据《中华人民共和国物权法》第一百七十六条规定“被担保的债权即有物的担保，又有人的担保，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现物权的情形，债权人应当按照约定实现债权；没有约定或者约定不明确，债务人自己提供物的担保的，债权人应当先就该物的担保实现债权；第三人提供物的担保的，债权人可以就物的担保实现债权，也可以要求保证人承担保证责任，提供担保的第三人承担保证责任后，有权向债务人追偿”的规定，天风公司应先就曹永德质押的ST金贵股票实现债权，刘娜应对天风公司就曹永德质押ST金贵股票未受偿的融资本金承担连带保证责任。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国物权法》第二百零八条、第二百二十六条、第二百二十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决如下：一、被告曹永德于本判决生效之日起十日内偿还原告天风证券股份有限公司欠款本金37345701.41元；二、被告曹永德于本判决生效之日起十日内向原告天风证券股份有限公司以欠款本金37345701.41元为基数，自2019年12月21日起算至本金清结之日止，按年利率7.5％的标准计算计付利息；三、被告曹永德于本判决生效之日起十日内向原告天风证券股份有限公司支付自2019年10月11日起算至2019年11月15日的违约金392129.86元，并以欠款本金37345701.41元为基数，自2019年11月16日起至本金清结之日止，按日万分之三的标准计付违约金。四、原告天风证券股份有限公司对被告曹永德质押的ST金贵股票（股票代码：002716.SZ）11787079股（已包括证券孳息3,922,503股）及相应法定孳息的折价或拍卖、变卖后所得价款在第一、第二和第三项判项载明的债权范围内优先受偿。五、被告郴州市三曦矿业有限公司应对上述一、二、三判项所确定被告曹永德的债务承担连带保证责任。六、被告刘娜应对原告天风证券股份有限公司就被告曹永德本判决第四项质押ST金贵股票未受偿的欠款本金、利息及违约金承担连带保证责任。七、驳回原告天风证券股份有限公司其他诉讼请求。本案案件受理费237477元，公告费260元，由被告曹永德、刘娜、郴州市三曦矿业有限公司负担。被告刘娜、郴州市三曦矿业有限公司承担担保责任后，有权依据《中华人民共和国担保法》第三十一条的规定，向被告曹永德追偿。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于湖北省高级人民法院。审判长 刘 隽审判员 蹇鹏飞审判员 李 娜二〇二〇年十一月十八日书记员 徐 刚