湖北省京山市人民法院民 事 判 决 书(2020)鄂0821民初159号原告：黄想生，男，1954年8月4日出生，汉族，住湖北省应城市。委托诉讼代理人：孙航，湖北陈孙律师事务所律师，委托诉讼代理期限自2019年8月7日至2020年9月1日。委托诉讼代理人：张万启，湖北子彦律师事务所律师，委托诉讼代理期限自2020年9月2日至本案一审审理终结。委托诉讼代理人：彭仁峰，湖北子彦律师事务所律师，委托诉讼代理期限自2020年9月2日至本案一审审理终结。被告：盛林农谷(湖北)蓝莓有限公司，住所湖北省荆门市屈家岭管理区易家岭九五线南规划路西。法定代表人：刘德荣，该公司董事长。委托诉讼代理人：付九龙，湖北玖宁律师事务所律师。被告：盛林蓝莓集团股份有限公司，住所安徽省宿州市高新区托斯卡纳小镇小黄河艺术街区**。法定代表人：许化礼，该公司总经理。委托诉讼代理人：马述爱，安徽三联律师事务所律师。原告黄想生与被告盛林农谷(湖北)蓝莓有限公司(以下简称“湖北蓝莓公司”)、盛林蓝莓集团股份有限公司(以下简称“蓝莓集团公司”)建设工程施工合同纠纷一案，本院立案后依法适用普通程序于2020年8月3日公开开庭进行了审理，原告黄想生及其委托诉讼代理人孙航、被告湖北蓝莓公司的委托诉讼代理人付九龙、被告蓝莓集团公司的委托诉讼代理人马述爱到庭参加诉讼。本院另于2020年10月14日、2020年11月16日对本案进行了询问，原告黄想生及其委托诉讼代理人张万启、被告湖北蓝莓公司的委托诉讼代理人付九龙均到庭参加了该两次询问；被告蓝莓集团公司经本院传票传唤，仅由其委托诉讼代理人马述爱到庭参加了2020年10月14日的询问。本案现已审理终结。原告黄想生向本院提出诉讼请求：1.判令被告湖北蓝莓公司退还原告黄想生保证金100万元，并赔偿利息损失(以100万元为本金，自2017年8月1日至2019年8月19日，按中国人民银行发布的同期同类贷款利率计息；以100万元为本金，自2019年8月20日至该笔100万元保证金还清之日止，按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计息)；2.判令被告蓝莓集团公司在未实际出资范围内对退还原告黄想生保证金及赔偿利息损失承担连带支付责任；3.诉讼费用由被告湖北蓝莓公司、蓝莓集团公司负担。事实和理由：2017年7月，黄想生经黄福元、陈桂发介绍认识广州润港生物科技有限公司(以下简称“广州润港公司”)的法定代表人梁某，梁某称湖北蓝莓公司在屈家岭管理区有园林绿化工程，参与该工程需先支付保证金，故黄想生向湖北蓝莓公司转账支付100万元保证金。后该工程迟迟不能动工，黄想生要求退还保证金，但湖北蓝莓公司一直借故拖延不予退还。黄想生支付保证金时，湖北蓝莓公司的股东为蓝莓集团公司、广州润港公司，但广州润港公司于2019年4月10日将股权转让给蓝莓集团公司，故蓝莓集团公司应在未实际出资范围内承担责任。被告湖北蓝莓公司辩称，湖北蓝莓公司成立后，蓝莓集团公司与广州润港公司均未实际出资，且湖北蓝莓公司并未对外经营，保证金应由蓝莓集团公司退还。另外，湖北蓝莓公司的股东于2020年4月30日由持股100%的蓝莓集团公司变更为持股100%的荆门市屈家岭管理区宏荣发展有限公司，荆门市屈家岭管理区宏荣发展有限公司对受让股权之前的债务不应承担责任。被告蓝莓集团公司辩称，1.在程序上，本案应中止审理。因湖北蓝莓公司的法定代表人、股东均系在该公司原法定代表人、股东不知情的情况下进行变更，且该公司原法定代表人已就此事向公安机关报案，公安机关亦已立案受理。2.在实体上，本案应驳回黄想生对蓝莓集团公司的诉请。黄想生欲退还保证金，需提供涉及保证金的合同，否则缺乏证据证实保证金是否应予退还；即使蓝莓集团公司未足额出资并需承担责任，则承担责任的方式应为补充责任，而非连带责任；蓝莓集团公司认缴出资的期限是2037年12月31日，故蓝莓集团公司不存在未出资的情况。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。原告黄想生提交的园林工程施工合同、终止协议书、股权转让协议等证据，被告蓝莓集团公司提交的公司登记申请书、转账记录等证据，均与本案缺乏关联性，故本院均不予采信。原告黄想生提交的询问笔录，其性质属证人梁某的证言，而证人梁某未出庭作证，且缺乏其他证据印证，故本院对该证据不予采信；被告蓝莓集团公司提交的录音证据，因达不到其证明目的，故本院对该证据不予采信。根据当事人提交的证据及庭审陈述，本院经审理查明：2017年7月29日，黄想生通过贾秀芳账户向湖北蓝莓公司转账支付80万元，备注摘要“代付工程保证金”。同日，湖北蓝莓公司向黄想生出具收据，载明收到黄想生80万元，收款事由为“工程保证金(备注：贾秀芳转账)”。2017年7月31日，黄想生向湖北蓝莓公司转账支付20万元，备注摘要“代付工程保证金”。同日，湖北蓝莓公司向黄想生出具收据，载明收到黄想生20万元，收款事由为“工程保证金”。另查明，1.黄想生在本案庭审中陈述：其并未与湖北蓝莓公司签订过合同，其基于对梁某的信赖，为及时接到荆门市屈家岭管理区的园林工程，故向湖北蓝莓公司转账支付100万元保证金。2.湖北蓝莓公司在本案庭审中陈述：该公司是否收到100万元保证金，系发生在现法定代表人入职公司、现股东入股公司前，且原法定代表人、原股东亦未披露过保证金的相关事项，故对保证金的相关事宜均不清楚。3.2017年1月13日，湖北蓝莓公司成立，其法定代表人为许化礼，其股东为蓝莓集团公司(认缴出资额为1000万元，认缴出资时间为2037年12月31日，未实缴出资)；2017年9月27日，湖北蓝莓公司的股东变更为蓝莓集团公司(认缴出资额为1000万元，认缴出资时间为2037年12月31日，未实缴出资)、广州润港公司(认缴出资额为493万元，认缴出资时间为2037年12月31日，未实缴出资)；2019年4月10日，湖北蓝莓公司的股东变更为蓝莓集团公司(认缴出资额为1493万元，认缴出资时间为2037年12月31日，未实缴出资)；2020年4月21日，湖北蓝莓公司的股东变更为荆门市屈家岭管理区宏荣发展有限公司(认缴出资额为1493万元，认缴出资时间为2030年12月31日，未实缴出资)；2020年4月30日，湖北蓝莓公司法定代表人变更为刘德荣。4.2020年6月1日，许化礼向安徽省宿州市公安局高新技术产业开发区分局高新区派出所报案，称蓝莓集团公司的印章被篡改。2020年6月28日，安徽省宿州市公安局高新技术产业开发区分局决定对蓝莓集团公司印章被伪造立刑事案件侦查(案件编号：A3413934100002020060132)，并向许化礼送达立案告知书。5.在本院2020年10月14日的询问中，本院向认为本案应中止诉讼的湖北蓝莓公司、蓝莓集团公司释明：若湖北蓝莓公司、蓝莓集团公司认为企业信息登记部门对湖北蓝莓公司所登记的企业信息有异议，应于该次询问后15日内向本院提交申请变更、撤销企业信息登记或提起行政诉讼的相关依据；否则，视为湖北蓝莓公司、蓝莓集团公司在本案中放弃申请变更、撤销企业信息登记或提起行政诉讼的权利。6.2020年10月30日，本院向荆门市屈家岭管理区市场监督管理局调查湖北蓝莓公司的企业信息登记变更情况，该局向本院出具《情况说明》一份，内容为：⑴经核实，湖北蓝莓公司于2020年10月28日通过“湖北省市场监督管理局政务服务中心”电子平台申请办理法人变更手续，拟将公司法定代表人“刘德荣”变更为“许化礼”。该公司指定唐敏(女，公民身份号码：)办理该变更手续。唐敏通过“屈家岭工商企业群”向我局工作人员咨询相关操作流程，并通过网上系统办理相关手续。唐敏称，在变更流程进行到实名认证(电子签名)环节时，因无法完成“许化礼”实名认证(电子签名)，遂未向我局提交相关变更手续。我局审批人员亦未收到湖北蓝莓公司的变更申请。⑵我局相关工作人员于2020年9月2日通过电话联系许化礼，要求其前往我局办理法定代表人撤销或变更手续，许化礼表示因湖北蓝莓公司公章涉嫌被盗用，已报警，法定代表人变更涉及公司利益，拒绝办理撤销或变更手续。我局相关工作人员2020年10月30日通过电话再次联系许化礼，询问其是否知晓湖北蓝莓公司于2020年10月28日申请办理的法人变更事宜，许化礼明确表示不知情。本院认为，《中华人民共和国民法总则》第一百二十二条规定：“因他人没有法律根据，取得不当利益，受损失的人有权请求其返还不当利益。”保证金是指合同当事人一方或双方为保证合同的订立、生效或履行，而留存于对方或提存于第三人的金钱。本案中，原告黄想生为承接被告湖北蓝莓公司的工程项目，于2017年7月29日、2017年7月31日共计向被告湖北蓝莓公司转账支付工程保证金100万元。迄今三年多以来，被告湖北蓝莓公司并未与原告黄想生订立关于工程项目施工的相关合同，原告黄想生亦无需为其履约行为提供相应担保，故被告湖北蓝莓公司持有原告黄想生支付的工程保证金100万元缺乏约定或法定的依据。现原告黄想生诉请被告湖北蓝莓公司退还100万元保证金，符合法律规定，故本院对原告黄想生的该项诉请予以支持。同时，被告湖北蓝莓公司占用该笔100万元保证金将造成原告黄想生资金被占用期间的利息损失，故本院对原告黄想生关于被告湖北蓝莓公司赔偿其利息损失(以100万元为本金，自2017年8月1日至2019年8月19日，按中国人民银行发布的同期同类贷款利率计息；以100万元为本金，自2019年8月20日至该笔100万元保证金还清之日止，按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计息)的诉请，亦予以支持。《最高人民法院关于适用若干问题的规定(三)》第十三条第二款规定：“公司债权人请求未履行或者未全面履行出资义务的股东在未出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任的，人民法院应予支持；未履行或者未全面履行出资义务的股东已经承担上述责任，其他债权人提出相同请求的，人民法院不予支持。”经查，被告蓝莓集团公司在作为被告湖北蓝莓公司的股东期间，其出资方式均为认缴出资，且认缴出资时间均为2037年12月31日。本案中，在注册资本认缴制下，作为股东的被告蓝莓集团公司依法享有期限利益。被告蓝莓集团公司在其认缴出资时间未届满前尚未缴纳出资，不属于未履行或者未全面履行出资义务的情形，故原告黄想生诉请被告蓝莓集团公司在未实际出资范围内承担责任缺乏法律依据，本院对原告黄想生的该项诉请不予支持。另外，被告湖北蓝莓公司、蓝莓集团公司均认为本案应中止诉讼，本院对该意见不予采信，理由如下：其一，蓝莓集团公司印章被伪造的刑事案件处理结果并不影响本案的实体处理；其二，湖北蓝莓公司在本院释明其救济途径及法律后果后，因其未完成“许化礼”实名认证(电子签名)，故未向企业信息登记部门提交相关变更手续，且企业信息登记部门亦未收到湖北蓝莓公司的变更申请，湖北蓝莓公司至今还仍未及时提起相关行政诉讼；其三，蓝莓集团公司在本院释明其救济途径及法律后果后，未在指定期限内申请变更、撤销企业信息登记或提起相关行政诉讼，且蓝莓集团公司的法定代表人许化礼(亦为湖北蓝莓公司的原法定代表人)经企业信息登记部门的工作人员于2020年9月2日(该时间晚于本案2020年8月3日的庭审时间)通知后，拒绝办理湖北蓝莓公司的企业信息变更或撤销手续。综上所述，依照《中华人民共和国民法总则》第一百二十二条、《中华人民共和国公司法》第二十八条第一款、《最高人民法院关于适用若干问题的规定(三)》第十三条第二款、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条规定，判决如下：一、被告盛林农谷(湖北)蓝莓有限公司于本判决生效之日起十日内退还原告黄想生保证金100万元，并赔偿原告黄想生利息损失(以100万元为本金，自2017年8月1日至2019年8月19日，按中国人民银行发布的同期同类贷款利率计息；以100万元为本金，自2019年8月20日至该笔100万元保证金还清之日止，按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计息)；二、驳回原告黄想生的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费14583元，由原告黄想生负担2583元，由被告盛林农谷(湖北)蓝莓有限公司负担12000元。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于湖北省荆门市中级人民法院。审 判 长  邱 泉人民陪审员  徐月华人民陪审员  马艳红二〇二〇年十一月十七日法官助理卢梦书记员余凯陈晨