江西省新余市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）赣05刑终134号原公诉机关江西省新余市望城工矿区人民检察院。上诉人（原审被告人）邓耐平，男，1979年7月8日出生，汉族，江西省新余市人，初中文化，无业，户籍所在地江西省新余市渝水区，住新余市渝水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月29日被刑事拘留，同年12月5日被逮捕。现羁押于新余市看守所。辩护人孙展业，江西袁河律师事务所律师。辩护人彭石，江西袁河律师事务所实习律师。上诉人（原审被告人）刘斌，男，1984年1月12日出生，汉族，江西省新余市人，初中文化，无业，户籍所在地江西省新余市渝水区，住新余市渝水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月29日被刑事拘留，同年12月5日被逮捕。现羁押于新余市看守所。上诉人（原审被告人）张园平，男，1975年2月26日出生，汉族，江西省新余市人，初中文化，无业，户籍所在地江西省新余市渝水区，住新余市渝水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月29日被刑事拘留，同年12月5日被逮捕。现羁押于新余市看守所。上诉人（原审被告人）张小毛，男，1968年10月19日出生，汉族，江西省新余市人，小学文化，无业，户籍所在地江西省新余市渝水区，住新余市渝水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月29日被刑事拘留，同年12月5日被逮捕。现羁押于新余市看守所。原审被告人廖火平，男，1984年10月28日出生，汉族，江西省新余市人，大学本科，个体户，户籍所在地江西省新余市渝水区，住新余市渝水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月29日被刑事拘留，同年12月5日被逮捕。现羁押于新余市看守所。原审被告人欧阳富根，男，1975年6月16日出生，汉族，江西省新余市人，中专文化，无业，户籍所在地江西省新余市渝水区，住新余市渝水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月1日被刑事拘留，同年12月5日被逮捕，2020年9月30日被取保候审。现在家。江西省新余市渝水区人民法院审理江西省新余市望城工矿区人民检察院指控的原审被告人廖火平、邓耐平、刘斌、张园平、张小毛、欧阳富根犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年8月24日作出（2019）赣0502刑初421号刑事判决。宣判后，被告人邓耐平、刘斌、张园平、张小毛，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人邓耐平、刘斌、张园平、张小毛，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，被告人廖火平、邓耐平、刘斌、张园平、张小毛、欧阳富根于2014年分别成立新余市鸿旭达种养农民专业合作社（以下简称“鸿旭达合作社”）、新余市恒翔宇种养农民专业合作社（以下简称“恒翔宇合作社”），采取印制、发放宣传单等方式进行宣传，并承诺在一定期限内支付利息，向不特定对象吸收资金。其中被告人廖火平、邓耐平、刘斌参与向1054人非法吸收公众存款人民币48,647,876.6元，给被害人造成经济损失10,405,396.32元；被告人张园平、张小毛参与向829人非法吸收公众存款人民币34,184,121.6元，给被害人造成经济损失7,220,694.5元；被告人欧阳富根参与向225人非法吸收公众存款人民币14,463,755元，给被害人造成经济损失3,184,701.82元。具体事实如下：1.2014年，被告人廖火平、邓耐平、刘斌、张园平、张小毛商量一起在新余市马洪乡开办一家合作社用于吸收公众存款。同年5月22日，被告人廖火平、邓耐平、刘斌、张园平、张小毛注册成立鸿旭达合作社。被告人廖火平为法定代表人，占40%股份；被告人邓耐平、刘斌、张园平、张小毛为股东，分别占15%的股份。鸿旭达合作社经营范围为农业生产资料购买、水稻、棉花、果蔬种植、家禽、水产养殖及相关农业技术咨询服务等，经营场所设在新余市高新区马洪办事处。鸿旭达合作社开业当天，被告人廖火平、邓耐平、刘斌、张园平、张小毛在合作社店面的显示屏上播放合作社存款利率的文字宣传，同时到马洪乡多个村庄发放了事先印制好的宣传单，宣传单内容为：鸿旭达合作社社员入股金额及收益年度分红以及社员股金分红参照情况等。同时宣称只要村民将钱存至合作社，利息将比银行利息高。之后，鸿旭达合作社还采取对存款的社员送食用油、生日礼物，中秋节送月饼、春节送猪肉等活动。鸿旭达合作社自营业以来，以定期三个月利率3.3%、半年利率4%、一年利率7.2%、两年利率8.4%、三年利率9.6%、五年利率10.8%，活期存款利率0.4%及养老存款月息10%等多种等形式吸收公众存款。截至2018年10月份，共向被害人张某1、廖某1、廖某2、伍某、张某2等829人吸收公众存款共计人民币34184121.6元，并用于投资和对外放贷，导致人民币7220694.5元无法兑付。2.2014年，被告人廖火平、邓耐平、刘斌、欧阳富根商量一起在新余市界水乡开办一家合作社用于吸收公众存款。同年9月，被告人廖火平、邓耐平、刘斌注册成立恒翔宇合作社，欧阳玲为法定代表人。被告人廖火平占40%股份，由被告人欧阳富根代为持有；被告人邓耐平、刘斌等人分别占15%股份，被告人廖火平安排被告人欧阳富根管理恒翔宇合作社的日常工作。该合作社经营范围是农业生产资料购买、水稻、棉花、果蔬种植、水产养殖及相关农业技术咨询服务等，经营场所设在新余市渝水区。恒翔宇合作社开业当天，被告人廖火平、邓耐平、刘斌、欧阳富根到界水乡辖区内发放了事先印制好的宣传单，宣传单内容为：恒翔宇合作社社员入股金额及收益年度分红以及社员股金分红参照情况等。同时宣称只要村民将钱存至合作社，利息将比银行利息高。恒翔宇合作社自营业以来，以定期三个月利率4.5%、半年利率5.5%、一年利率7.6%、两年利率8.8%、三年利率10%，活期存款利率1.5%及养老存款月息10%等多种等形式吸收公众存款。截至2018年9月份，共向被害人曾某、姜某、刘某、李某、吴某等225人吸收公众存款共计人民币14463755元，并用于投资和对外放贷，导致人民币3184701.82元无法兑付。2018年10月29日，被告人廖火平、邓耐平、刘斌、张园平、张小毛自动到新余市公安局高新分局投案，并如实供述其犯罪事实。2018年11月1日，被告人欧阳富根到新余市公安局渝水分局接受调查，并如实供述其犯罪事实。另查明，新余市公安局高新分局扣押了被告人张园平的作案工具二台台式电脑、四个U盘。案发后，被告人廖火平、邓耐平、刘斌、张园平、张小毛、欧阳富根退赃共计人民币5,292,387.52元，同时被告人邓耐平、刘斌、张园平、张小毛、欧阳富根取得了各被害人的谅解。原审法院认为，被告人廖火平、邓耐平、刘斌、张园平、张小毛、欧阳富根违反国家金融管理法律规定，向社会公开宣传，以高于银行利息为诱饵非法吸收公众存款，扰乱了金融秩序，其中被告人廖火平、邓耐平、刘斌参与非法吸收公众存款人民币48,647,876.6元，给被害人造成经济损失人民币10,405,396.32元；被告人张园平、张小毛参与非法吸收公众存款人民币34,184,121.6元，给被害人造成经济损失人民币7,220,694.5元；被告人欧阳富根参与非法吸收公众存款人民币14,463,755元，给被害人造成经济损失人民币3,184,701.82元；数额巨大，其行为均已触犯了刑律，构成非法吸收公众存款罪。被告人廖火平、邓耐平、刘斌在向界水乡非法吸收公众存款的共同犯罪中起了主要作用，是案中主犯；被告人欧阳富根在共同犯罪中起了次要作用，是案中从犯，应当减轻处罚。被告人廖火平自动投案，并如实供述自己的罪行，具有自首情节，同时积极退赃，可以从轻处罚。被告人邓耐平、刘斌、张园平、张小毛、欧阳富根自动投案，并如实供述自己的罪行，具有自首情节，同时积极退赃并取得各被害人的谅解，可以从轻处罚。据此，根据各被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条第一款，第六十四条之规定，认定：（一）被告人廖火平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年八个月，并处罚金人民币十五万元上缴国库；（二）被告人邓耐平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元上缴国库；（三）被告人刘斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元上缴国库。（四）被告人张园平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币十万元上缴国库；（五）被告人张小毛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币十万元上缴国库；（六）被告人欧阳富根犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，并处罚金人民币五万元上缴国库；（七）查获的作案工具二台台式电脑、四个U盘予以没收，由扣押机关按规定处理；（八）追缴涉案赃款人民币10,405,396.32元（含案发后退赃在案人民币5,292,387.52元）返还给各被害人（名单附后），不足部分责令退赔。上诉人邓耐平上诉称：其在犯罪中的地位和作用相对于其他人更小，应认定为从犯。一审认定事实不清，量刑明显失衡，请求二审法院从轻判决。上诉人刘斌、张园平、张小毛上诉称：对一审判决认定的事实和罪名没有异议，但量刑过重，请求二审法院从宽处理。经审理，二审查明的事实与一审认定的事实一致。二审期间，原审被告人廖火平的家属承诺分三年代廖火平退赔102万元，取得了被害人的谅解。上述事实，有经一审庭审举证、质证的被害人张某1、廖某1、廖某2、伍某、张某2、曾某、姜某、刘某、李某、吴某等人的陈述，证人何某、胡某、张某3、王某、彭某、欧某、钟某、姚某、傅某等人的证言，被告人廖火平、邓耐平、刘斌、张园平、张小毛、欧阳富根的供述，企业信息登记，营业执照，农民专业合作社设立登记申请书，农民专业合作社设立大会纪要，房屋租赁合同，股金存入、支出统计表，借据，银行资金明细表，入社申请书，互助金凭证，存折，社员证增股凭条及减股凭条，勘验、检查笔录，电子数据，扣押决定书及清单，鉴定意见书，赃款追缴报告，退赃凭证，谅解书（一、二审），归案情况说明，被告人廖火平、邓耐平、刘斌、张园平、张小毛、欧阳富根的身份证明等证据证实，查证属实，足以认定。本院认为，上诉人邓耐平、刘斌、张园平、张小毛及原审被告人廖火平、欧阳富根违反国家金融管理法律规定，向社会公开宣传，以高于银行利息为诱饵非法吸收公众存款，扰乱了金融秩序，其中上诉人邓耐平、刘斌及原审被告人廖火平、参与非法吸收公众存款人民币48,647,876.6元，给被害人造成经济损失人民币10,405,396.32元；上诉人张园平、张小毛参与非法吸收公众存款人民币34,184,121.6元，给被害人造成经济损失人民币7,220,694.5元；原审被告人欧阳富根参与非法吸收公众存款人民币14,463,755元，给被害人造成经济损失人民币3,184,701.82元；邓耐平、刘斌、张园平、张小毛、廖火平、欧阳富根非法吸收公众存款行为触犯了刑律，构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。原审判决认定廖火平、邓耐平、刘斌、张园平、张小毛、欧阳富根所犯罪行事实清楚，证据确实充分，认定罪名正确，应予以支持。廖火平、邓耐平、刘斌在向界水乡非法吸收公众存款的共同犯罪中起了主要作用，是案中主犯；欧阳富根在共同犯罪中起了次要作用，是案中从犯，应当减轻处罚。邓耐平提出是案中从犯的辩解意见，经查，邓耐平在本案中与廖火平、刘斌、张园平、张小毛作用相当，故他们之间不宜划分主、从犯，该辩解意见本院不予采纳。廖火平自动投案，并如实供述自己的罪行，具有自首情节，同时二审积极退赃并取得各被害人的谅解，予以减轻处罚；邓耐平、刘斌、张园平、张小毛、欧阳富根自动投案，并如实供述自己的罪行，具有自首情节，同时积极退赃并取得各被害人的谅解，予以减轻处罚。原审判决对廖火平、邓耐平、刘斌、张园平、张小毛的量刑不当，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（二）项之规定，判决如下：一、维持渝水区人民法院（2019）赣0502刑初421号刑事判决第六、七、八项，即被告人欧阳富根犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，并处罚金人民币五万元上缴国库；查获的作案工具二台台式电脑、四个U盘予以没收，由扣押机关按规定处理；追缴涉案赃款人民币10,405,396.32元（含案发后退赃在案人民币5,292,387.52元）返还给各被害人，不足部分责令退赔。二、撤销渝水区人民法院（2019）赣0502刑初421号刑事判决第一、二、三、四、五项，即被告人廖火平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年八个月，并处罚金人民币十五万元上缴国库；被告人邓耐平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元上缴国库；被告人刘斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元上缴国库；被告人张园平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币十万元上缴国库；被告人张小毛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币十万元上缴国库。三、上诉人邓耐平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币十五万元上缴国库。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月29日起至2021年2月28日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴清）。四、上诉人刘斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币十五万元上缴国库。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月29日起至2021年2月28日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴清）。五、上诉人张园平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币十万元上缴国库。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月29日起至2020年12月28日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴清）。六、被告人张小毛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币十万元上缴国库。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月29日起至2020年12月28日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴清）。七、原审被告人廖火平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币十五万元上缴国库。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年10月29日起至2021年2月28日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴清）。本判决为终审判决。审判长  严小明审判员  潘小庆审判员  林 红二〇二〇年十一月三日法官助理刘强书记员万珊