浙江省诸暨市人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)浙0681刑初1150号 公诉机关浙江省诸暨市人民检察院。 被告人朱吉义，男，1972年7月26日出生于浙江省诸暨市，汉族，大专文化，住诸暨市。因本案于2018年9月17日被诸暨市公安局刑事拘留，2018年10月23日被逮捕，2018年12月21日经绍兴市人民检察院批准延长侦查羁押期限一个月，2019年1月22日经浙江省人民检察院批准延长侦查羁押期限二个月。现羁押于诸暨市看守所。 辩护人孙科峰，浙江法校律师事务所律师。 辩护人王素花，浙江法校（诸暨）律师事务所律师。 被告人陶林女，女，1978年6月25日出生于浙江省诸暨市，汉族，高中文化，住诸暨市。因本案于2018年9月17日被诸暨市公安局刑事拘留，2018年10月23日被逮捕，2018年12月21日经绍兴市人民检察院批准延长侦查羁押期限一个月，2019年1月22日经浙江省人民检察院批准延长侦查羁押期限二个月。现羁押于诸暨市看守所。 辩护人骆可风，浙江博凡律师事务所律师。 被告人郦佳盈，女，1983年9月27日出生于浙江省诸暨市，汉族，大专文化，住诸暨市。因本案于2018年9月17日被诸暨市公安局刑事拘留，2018年10月23日被逮捕，2018年12月21日经绍兴市人民检察院批准延长侦查羁押期限一个月，2019年1月22日经浙江省人民检察院批准延长侦查羁押期限二个月。现羁押于诸暨市看守所。 辩护人黄长江、何永国，浙江中绍律师事务所律师。 被告人宣海永，男，1972年9月26日出生于浙江省诸暨市，汉族，初中文化，住诸暨市。因本案于2018年9月17日被诸暨市公安局刑事拘留，2018年10月23日被逮捕，2018年12月21日经绍兴市人民检察院批准延长侦查羁押期限一个月，2019年1月22日经浙江省人民检察院批准延长侦查羁押期限二个月。经本院决定于2020年1月19日被取保候审。 辩护人马悦铨、许建霞，浙江越兴律师事务所律师。 被告人周嫣，女，1982年9月15日出生于浙江省诸暨市，汉族，初中文化，住诸暨市。因本案于2018年9月17日被诸暨市公安局刑事拘留，同年9月30日变更为取保候审。经本院决定于2020年9月14日被继续取保候审。 辩护人周国平，浙江新兴律师事务所律师，诸暨市法律援助中心指派。 被告人朱叶红，女，1970年2月21日出生于浙江省诸暨市，汉族，初中文化，住诸暨市。因本案于2019年1月7日被诸暨市公安局取保候审。经本院决定于2020年9月14日被继续取保候审。 辩护人祝剑声，浙江浣纱律师事务所律师，诸暨市法律援助中心指派。 被告人杨翊群，女，1975年12月2日出生于浙江省诸暨市，汉族，初中文化，住诸暨市。因本案于2019年1月7日被诸暨市公安局取保候审。经本院决定于2020年9月14日被继续取保候审。 辩护人王荣江、程鹏，浙江振邦律师事务所律师，诸暨市法律援助中心指派。 被告人朱火义，男，1976年1月21日出生于浙江省诸暨市，汉族，高中文化，住诸暨市。因本案于2019年1月7日被诸暨市公安局取保候审。经本院决定于2020年9月14日被继续取保候审。 辩护人章伯均，浙江靖光律师事务所律师，诸暨市法律援助中心指派。 被告人陶林弟，男，1982年2月18日出生于浙江省诸暨市，汉族，初中文化，住诸暨市。因本案于2019年1月7日被诸暨市公安局取保候审。经本院决定于2020年9月14日被继续取保候审。 辩护人王李全、周灵琳，浙江卓颂律师事务所律师，诸暨市法律援助中心指派。 被告人余洋，男，1994年6月28日出生于浙江省诸暨市，汉族，大专文化，住诸暨市。因本案于2019年1月7日被诸暨市公安局取保候审。经本院决定于2020年9月14日被继续取保候审。 辩护人周圣杰，浙江兰竹律师事务所律师，诸暨市法律援助中心指派。 被告人戚润杰，男，1987年8月25日出生于浙江省诸暨市，汉族，大学文化，住浙江省杭州市萧山区。因本案于2019年1月7日被诸暨市公安局取保候审。经本院决定于2020年9月14日被继续取保候审。 辩护人徐敏、徐巧妹，浙江正众律师事务所律师，诸暨市法律援助中心指派。 被告人斯小灿，男，1963年6月23日出生于浙江省诸暨市，汉族，大专文化，住诸暨市。因本案于2019年1月7日被诸暨市公安局取保候审。经本院决定于2020年9月14日被继续取保候审。 辩护人斯友全，浙江司正律师事务所律师。 被告人周一，男，1971年1月27日出生于浙江省诸暨市，汉族，大学文化，住诸暨市。因本案于2019年2月19日被诸暨市公安局取保候审。经本院决定于2020年9月14日被继续取保候审。 辩护人傅孟笔，浙江春森翔律师事务所律师，诸暨市法律援助中心指派。 被告人曾秀琼，女，1985年8月3日出生于浙江省诸暨市，汉族，初中文化，住诸暨市。因本案于2019年2月19日被诸暨市公安局取保候审。经本院决定于2020年9月14日被继续取保候审。 辩护人徐小平，浙江墨恒律师事务所律师，诸暨市法律援助中心指派。 被告人边爱芳，女，1968年2月19日出生于浙江省诸暨市，汉族，小学文化，住诸暨市。因本案于2019年2月19日被诸暨市公安局取保候审，经本院决定于2020年9月14日被继续取保候审。 辩护人孟柳斐，浙江正瑞律师事务所律师，诸暨市法律援助中心指派。 被告人周宝儿，女，1981年7月7日出生于浙江省诸暨市，汉族，大专文化，住诸暨市。因本案于2019年2月19日被诸暨市公安局取保候审。经本院决定于2020年9月14日被继续取保候审。 辩护人余悦，浙江永大律师事务所律师，诸暨市法律援助中心指派。 被告人郭丽娜，女，1974年1月27日出生于浙江省诸暨市，汉族，高中文化，住诸暨市。因本案于2019年2月19日被诸暨市公安局取保候审。经本院决定于2020年9月14日被继续取保候审。 辩护人周海燕，浙江奇墨律师事务所律师。 被告人赵乐燕，女，1972年5月31日出生于浙江省诸暨市，汉族，初中文化，住诸暨市。因本案于2019年2月19日被诸暨市公安局取保候审。经本院决定于2020年9月14日被继续取保候审。 辩护人许建、何建红，浙江越晖律师事务所律师。 被告人祝一平，女，1968年12月11日出生于浙江省诸暨市，汉族，小学文化，住诸暨市。因本案于2019年2月19日被诸暨市公安局取保候审。经本院决定于2020年9月14日被继续取保候审。 辩护人何飞明、吴建东，浙江永腾律师事务所律师，诸暨市法律援助中心指派。 被告人鲍庥遐，女，1969年12月1日出生于浙江省诸暨市，汉族，大专文化，住诸暨市。因本案于2019年2月19日被诸暨市公安局取保候审。经本院决定于2020年9月14日被继续取保候审。 辩护人徐岚，浙江曦明律师事务所律师，诸暨市法律援助中心指派。 浙江省诸暨市人民检察院以诸检刑诉(2019)1120号起诉书指控被告人朱吉义、陶林女、郦佳盈、宣海永、周嫣、朱叶红、杨翊群、朱火义、朱松、陶林弟、余洋、戚润杰、斯小灿、周一、曾秀琼、边爱芳、周宝儿、郭丽娜、赵乐燕、祝一平、鲍庥遐犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月23日向本院提起公诉。本院于次日立案受理，依法组成合议庭，于2020年9月14日、15日公开开庭审理了本案。诸暨市人民检察院指派检察员沈佳丽等出庭支持公诉，被告人朱吉义、陶林女、郦佳盈、宣海永、周嫣、朱叶红、杨翊群、朱火义、陶林弟、余洋、戚润杰、斯小灿、周一、曾秀琼、边爱芳、周宝儿、郭丽娜、赵乐燕、祝一平、鲍庥遐，辩护人孙科峰、王素花、骆可风、何永国、马悦铨、许建霞、周国平、祝剑声、王荣江、章伯钧、王李全、周圣杰、徐敏、斯友全、傅孟笔、徐小平、孟柳斐、余悦、周海燕、许建、吴建东、徐岚等到庭参加诉讼。期间，经绍兴市中级人民法院批准，延长审限三个月。因自2020年1月23日起需要对新冠状病毒感染的肺炎疫情进行防控，致案件在较长时间内无法进行审理，本院裁定中止审理，后于2020年9月10日裁定恢复审理。因被告人朱松经传唤不到案，本院依法对其中止审理。现已审理终结。 浙江省诸暨市人民检察院指控： 2015年9月，被告人朱吉义、陶林女在诸暨市××街道××路××号××大厦××楼设立上海澜升资产管理有限公司绍兴分公司（以下简称绍兴分公司）。被告人朱吉义担任绍兴分公司总经理，负责绍兴分公司日常运营与总公司的运营费用、业务项目对接，被告人陶林女、周嫣担任总监，负责带领各销售团队开展业务及销售团队的管理和考核。 2016年5月，被告人朱吉义按照上海澜升资产管理有限公司的要求在杭州市下城区筹建上海澜升资产管理有限公司杭州分公司（以下简称杭州分公司），被告人朱吉义被总公司提任为浙江区域总经理，负责参与管理浙江区域的所有分公司。同年10月，被告人宣海永被提任为杭州分公司总经理，被告人郦佳盈被提任为绍兴分公司总经理。同时上海澜升资产管理有限公司在杭州桐庐、台州温岭分别筹建成立上海澜升实业集团有限公司桐庐分公司（以下简称桐庐分公司）、上海澜升实业集团有限公司温岭分公司（以下简称温岭分公司）。 2017年9月28日，被告人朱吉义和陶林女因关系不和，经总公司协商，被告人陶林女等20余人从绍兴分公司离职，由被告人陶林女在诸暨市环城北路132号怡江大厦7楼重新成立浙江金洙商务信息咨询有限公司（以下简称金洙公司）。被告人陶林女担任公司总经理，负责公司日常运营和管理。被告人朱吉义等10余人在诸暨市××路××号××大厦××楼继续经营绍兴分公司，绍兴分公司由被告人朱吉义负责公司日常运营和管理。 2015年9月至2017年9月期间，绍兴分公司、杭州分公司、桐庐分公司、温岭分公司以投资线下“上海景泰融资租赁有限公司”系列项目和“上海奋雄商业保理有限公司”系列项目为由，并签订期限为三个月、六个月、一年不等的“借款协议”，以支付7%-11%不等的年化收益为诱饵，公开向社会公众宣传吸收资金。2017年9月底，上海澜升资产管理有限公司停止线下“上海景泰融资租赁有限公司”和“上海奋雄商业保理有限公司”系列项目，转为线上投资平台--坚果理财平台，该平台上投资项目期限为一个月、三个月、六个月不等，以支付7%-11%不等的年化收益为诱饵，公开向社会公众宣传吸收资金。绍兴分公司、杭州分公司、浙江金洙商务信息咨询有限公司通过业务员以高额利息为诱饵，向社会不特定对象吸收资金。被告人朱吉义、陶林女以及公司的销售主管、业务员以当月业绩量为考核，获得工资和一定比例的提成。 至2018年7月6日上海澜升资产管理有限公司出现资金问题，停止兑付受害人本息。绍兴分公司自2016年3月至2018年7月份期间，线下向社会不特定对象1000余人吸收资金共计2.94亿余元，未兑付140余人2200万余元，线上向社会不特定对象300余人吸收投资金共计7300万余元，未兑付4500万余元。杭州分公司自2016年10月至2017年9月期间，线下向社会不特定对象130余人吸收资金共计4590万元，未兑付36余人660万余元。桐庐分公司自2016年10月至11月期间，线下向社会不特定对象吸收资金共计20万元，未造成损失。温岭分公司自2016年10月至2017年6月期间，线下向社会不特定对象吸收资金共计340万元，未造成损失。浙江金洙商务咨询有限公司自2017年10至2018年7月6日期间，线上向社会不特定对象200余人吸收资金共计5760万余元，未兑付2380万余元。 2016年10月至2017年9月，被告人郦佳盈任绍兴分公司总经理，负责参与经营管理，期间绍兴分公司线下向社会不特定对象吸收资金共计2亿余元，未兑付1800万余元。但被告人郦佳盈作为总经理的底薪和提成由被告人朱吉义领取，被告人朱吉义每月支付1-3万元不等的工资给被告人郦佳盈。 2016年3月至2016年9月，被告人宣海永在绍兴分公司任销售主管，其业务团队线下向社会不特定对象吸收资金共计1200万余元，未造成损失；2017年9月至2018年7月，被告人宣海永在绍兴分公司做业务员，线上向社会不特定对象金铁华等人吸收资金54万元，未兑付43万元。 2015年11月至2017年9月，被告人周嫣在绍兴分公司任总监，但系挂名总监，其作为总监的底薪和提成由被告人陶林女领取，实际为业务员，线下向社会不特定对象10余人吸收资金共计200万元左右，未兑付2人10万元；2017年9月至2018年7月，被告人周嫣在绍兴分公司做业务员，线上向社会不特定对象陈玉兰等人吸收资金89.7万元，未兑付2人20万元。 2016年3月至2017年9月，被告人朱叶红在绍兴分公司任销售主管，其业务团队线下向社会不特定对象170余人吸收资金共计8000万余元，未兑付35人664万元；2017年9月至2018年7月，被告人朱叶红在绍兴分公司做业务员，线上向社会不特定对象70余人吸收资金共计1660万余元，未兑付46人1150万余元。 2016年4月至2017年9月，被告人杨翊群在绍兴分公司任销售主管，其业务团队线下向社会不特定对象100余人吸收资金共计3400万余元，未兑付10余人200万余元；2017年9月至2018年7月，被告人杨翊群在绍兴分公司做业务员，线上向社会不特定对象杨燕等人吸收资金4.65万元，未兑付2人1.7万元。 2016年10月至2017年9月，被告人朱火义在绍兴分公司任销售主管，其业务团队线下向社会不特定对象60余人吸收资金共计2200万余元，未兑付8人100万余元；2017年9月至2018年7月，被告人朱火义在绍兴分公司做业务员，线上向周鑫强等人吸收资金33万元，未兑付4人23万元。 2016年3月至2017年9月，被告人朱松在绍兴分公司任销售主管，其业务团队线下向社会不特定对象200余人吸收资金共计5000万余元，未兑付20人190万余元。 2016年3月至2017年9月，被告人陶林弟在绍兴分公司任销售主管，其业务团队线下向社会不特定对象吸收资金共计3000万余元，未兑付17人170万余元；2017年9月至2018年7月，被告人陶林弟在金洙公司任销售主管，其业务团队线上向社会不特定对象吸收资金共计260万余元，未兑付8人170万余元。 2016年3月至2017年9月，被告人余洋在绍兴分公司任销售主管，其业务团队线下向社会不特定对象60余人吸收资金共计1360万余元，未兑付12人140万余元；2017年9月至2018年7月期间，被告人余洋在金洙公司任销售主管，其业务团队线上向社会不特定对象17人吸收资金共计400万余元，未兑付10人66万元。 2016年8月至2017年9月，被告人戚润杰在绍兴分公司任销售主管，其业务团队线下向社会不特定对象98人吸收资金共计2280万余元，未兑付29人390万余元；2017年9月至2018年7月期间，被告人戚润杰在金洙公司任销售主管，其业务团队线上向社会不特定对象110余人吸收资金共计1530万余元，未兑付77人980万余元。 2016年12月至2017年9月，被告人斯小灿在绍兴分公司任销售主管，其业务团队线下向社会不特定对象40余人吸收资金共计860万余元，未兑付8人160万元；2017年9月至2018年7月，被告人斯小灿在金洙公司任销售主管，其业务团队线上向社会不特定对象90余人吸收资金共计990万余元，未兑付56人660万余元。 2016年3月至8月，被告人周一在绍兴分公司任销售主管，其业务团队线下向社会不特定对象吸收资金共计300万元左右，未造成损失；2016年9月至2018年7月，被告人周一在绍兴分公司做业务员，线下向社会不特定对象10余人吸收资金共计182万元，未兑付3人31万元，线上向社会不特定对象10人吸收资金76.15万元，未兑付4人47.8万元。 2017年1月至9月，被告人曾秀琼在绍兴分公司先做业务员后提任销售主管，其个人线下向社会不特定对象20余人吸收资金共计582万元，未兑付6人66万元，其业务团队线下向社会不特定对象吸收资金共计600万元左右，未兑付100万余元；2017年9月至2018年7月，被告人曾秀琼在金洙公司做业务员，线上向社会不特定对象15人吸收资金共计185万余元，未兑付8人50万元。 2016年3月至2017年9月，被告人边爱芳在绍兴分公司做业务员，线下向社会不特定对象30余人吸收资金共计1020万余元，未兑付17人194万元；2017年9月至2018年7月期间，被告人边爱芳在金洙公司做业务员，其线上向社会不特定对象10余人吸收资金共计118万余元，未兑付3人33万余元。 2016年3月至2017年9月，被告人周宝儿在绍兴分公司做业务员，线下向社会不特定对象吸收资金共计605万元，未兑付11人138万元；2017年9月至2018年7月期间，被告人周宝儿在金洙公司做业务员，其线上向社会不特定对象吸收资金共计430万余元，未兑付12人234万元。 2016年3月至2017年9月，被告人郭丽娜在绍兴分公司做业务员，线下向社会不特定对象20余人吸收资金共计590万元，未兑付6人73万元；2017年9月至2018年7月期间，被告人郭丽娜在金洙公司做业务员，线上向社会不特定对象18人吸收资金共计260万余元，未兑付15人203万余元。 2016年3月至2017年9月，被告人赵乐燕在绍兴分公司做业务员，线下向社会不特定对象20余人吸收资金共计530万余元，未兑付8人76万元；2017年9月至2018年7月，被告人赵乐燕在金洙公司做业务员，线上向社会不特定对象10余人吸收资金共计305万元，未兑付11人94万元。 2016年3月至2018年6月，被告人祝一平在绍兴分公司做业务员，线下向社会不特定对象20余人吸收资金共计556万元，未兑付4人51万元，线上向社会不特定对象20余人吸收资金共计240万余元，未兑付15人118万元。 2016年3月至2017年9月，被告人鲍庥遐在绍兴分公司做业务员，其线下向社会不特定对象20余人吸收资金共计300万余元，未兑付5人45万元；2017年9月至2018年7月期间，被告人鲍庥遐在金洙公司做业务员，线上向社会不特定对象30人吸收资金共计177万余元，未兑付23人103万元。 案发后，各被告人经公安机关电话通知后能主动投案，并均能如实供述主要犯罪事实。 为证明上述指控，公诉机关向本院提供了相关证据，认为被告人朱吉义、陶林女、郦佳盈、宣海永、周嫣、朱叶红、杨翊群、朱火义、陶林弟、余洋、戚润杰、斯小灿、周一、曾秀琼、边爱芳、周宝儿、郭丽娜、赵乐燕、祝一平、鲍庥遐违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，部分系共同犯罪。鉴于上述二十被告人犯罪后均能自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人周嫣、周一、曾秀琼、边爱芳、周宝儿、郭丽娜、赵乐燕、祝一平、鲍庥遐系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。提请本院对被告人朱吉义、陶林女、郦佳盈、宣海永、周嫣、朱叶红、杨翊群、朱火义、陶林弟、余洋、戚润杰、斯小灿、周一、曾秀琼、边爱芳、周宝儿、郭丽娜、赵乐燕、祝一平、鲍庥遐分别依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款之规定处罚。 被告人朱吉义对公诉机关指控的罪名无异议,提出如下意见：1、2017年9月公司已命其下岗，其已不再担任浙江区域经理一职，不再负责公司日常运营和管理；2、陶林女重新成立金洙公司其不知情；3、起诉书指控绍兴分公司向1000多人吸收资金，其认为没有这么多人数。请求对其从轻处罚，让其早点出去还钱。 辩护人孙科峰对公诉机关指控被告人朱吉义犯非法吸收公众存款罪无异议，提出如下辩护意见：1、对指控的部分事实有异议。（1）被告人朱吉义是2016年10月被澜升公司任命为浙江区域总经理，而非2016年5月，在2017年10月陶林女新设公司后，其浙江区域总经理已经名存实亡；（2）对于一人多次投资的，应当按照次数计算而非人数计算，故应当是吸收资金1000余次，而非向1000余人吸收资金；（3）对于本案被告人及其家属的资金不应计入非法吸收公众存款的数额。2、本案应认定为单位犯罪。朱吉义进入之前，澜升公司的机构、业务已经比较健全了，所吸收来的资金已经全部给了澜升公司，澜升公司也有部分业务未被作为犯罪。上游公司是否被认定为犯罪，不影响本案单位犯罪的认定。3、量刑方面，参照澜升公司、汉州公司已被判刑的情况，建议对被告人朱吉义判处三年以下有期徒刑，适用缓刑，判处5万元以下罚金。（1）被告人朱吉义应认定为从犯，其属于执行公司意志，起次要、辅助作用；（2）有自首情节；（3）主观恶性较低，澜升公司在2016年5月曾被公安机关调查过，但是后来被存疑不起诉，对于不合规的项目已经停止，被告人朱吉义自己也投入了300多万元进入澜升公司，至今血本无归。 辩护人王素花提出如下补充辩护意见：1、绍兴分公司是澜升公司设立的，资金、员工工资、养老金等都是总公司负担，被告人朱吉义与公司是雇佣关系，应当认定为从犯，对2017年9月28日后金洙公司的业务不应承当责任；2、被告人朱吉义领取的工资、提成有部分用于公司的经营，应予以扣除；3、被告人朱吉义被扣押的房产、车辆不是用赃款购得；4、上海法院对澜升公司相关人员的判决，对被告人朱吉义在量刑时也要充分考虑。 被告人陶林女对指控的罪名和基本事实无异议，提出其实质为被告人朱吉义下属的一个总监，坚果理财的业务被告人朱吉义也有提成，现在已认识到自己的错误，请求对其从轻处罚。 辩护人骆可风对指控被告人陶林女犯非法吸收公众存款罪无异议，提出如下辩护意见：1、被告人陶林女相对于朱吉义、郦佳盈、宣海永地位较低、作用较小。（1）被告人陶林女根据朱吉义以及总公司的安排从事活动，但未参与推介会等，金洙公司成立后对于绍兴分公司都不大管理，只是因为总公司“基本法”的规定可以继续领取报酬；（2）坚果理财APP在金洙公司成立前已经下载了，员工们在金洙公司成立后直接带到金洙公司来了；（3）吸收的资金到了上海总公司后，投入湖南中科广电、江西东海蓝玉等公司，这些公司目前仍然存在，这些公司也出具了还款承诺书。2、被告人陶林女具有从轻、减轻处罚的量刑情节。（1）系从犯；（2）系自首；（3）认罪态度较好，原已签署过认罪认罚具结书，但因为审理过程中上海的判决下来了，请求参照判决；（4）通过被告人周嫣退赔了相关款项，以周嫣名义退缴的38万元中大部分是陶林女的；（5）系初犯。3、被告人陶林女被扣押的房产是2011年购买的，权证已办理，与本案的犯罪无关。 被告人郦佳盈对指控的罪名和事实无异议。 辩护人何永国对指控被告人郦佳盈犯非法吸收公众存款罪无异议，就量刑方面提出如下意见：1、本案是单位犯罪，应该对单位判处罚金，但被告人郦佳盈并不属于直接责任人员。2、对指控的事实方面基本无异议，但是犯罪行为是绍兴分公司实施的，被告人郦佳盈仅是根据总公司的指示从事各项活动，无具体的领导、决策权权力，工资也是由他人转发，其与一般的业务员地位、作用相当，被告人郦佳盈于2016年10月至2017年9月担任总经理，但这个总经理只是名义上的。3、被告人郦佳盈于2015年10月份在绍兴分公司从事人事行政工作，吸收资金是借款形式，不是犯罪形式。4、之前的不起诉决定，客观上对被告人郦佳盈造成了误导，使其错误认为涉案行为是合法的。5、被告人郦佳盈本身也是受害人，自己的投资款也未能兑付。6、被告人郦佳盈案发后配合司法机关调查，具有自首情节。7、系初犯，系不懂法才无意犯罪，自愿认罪认罚，愿意退赃。 被告人宣海永对指控的罪名和事实无异议。 辩护人许建霞对指控被告人宣海永犯非法吸收公众存款罪无异议，就量刑方面提出如下意见：1、系自首；2、未参与决策、策划，系在被告人朱吉义的领导下从事活动，系从犯；3、积极退赃79万元；4、平时表现良好，系初犯、偶犯，自愿认罪认罚。综上，原量刑建议过重，请求予以调整，对被告人宣海永从轻、减轻处罚，适用缓刑。 被告人周嫣对指控的罪名无异议，提出案发后对部分客户积极退赔，现家中有二个小孩、二个老人需要照顾，希望能从轻处罚。 辩护人周国平对指控被告人周嫣所犯的罪名和基本事实无异议，就量刑方面提出如下意见：1、非法吸收公众存款是由上海澜升公司决定的，被告人朱吉义等人的行为是为了单位利益而不是个人利益，被告人周嫣仅是隶属于绍兴分公司的业务员；2、已退赔38万元，减轻了危害后果；3、系从犯，根据公司安排从事工作；4、系自首；5、到案后积极配合调查，认罪悔罪态度较好；6、系初犯，自愿认罪认罚。综上，请求对被告人周燕从宽处罚。 被告人朱叶红对指控的罪名和事实无异议，自愿认罪认罚。 辨认人祝剑声对指控被告人朱叶红犯非法吸收公众存款罪无异议，就量刑方面提出如下意见：1、本案为单位犯罪，被告人朱叶红系从犯；2、系自首；3、自己也是受害者，从未意识到澜升公司存在重大违法；4、系初犯、偶犯，也是因法律意识淡薄才犯罪，主观恶性较小；5、已积极退赃。综上，请求对被告人朱叶红从轻、减轻处罚，适用缓刑。 被告人杨翊群对指控的罪名和事实无异议，提出现在夫妻二人都在偿还被害人损失，请求从轻处罚。 辩护人程鹏对指控被告人杨翊群犯非法吸收公众存款罪无异议，就量刑方面提出如下意见:1、自愿认罪认罚，悔罪态度较好，积极配合调查；2、系初犯；3、本身也是受害人，自己的投资也未收回，但某积极配合公安机关退赃；4、杨翊群、朱火义系夫妻，现有一未成年儿子需要抚养，还有老人需要照顾。综上，请求对被告人杨翊群从宽量刑。 辩护人程鹏提交出生医学证明一份，用以证明被告人杨翊群、朱火义的儿子于2007年出生的情况。 被告人朱火义对指控的罪名和事实无异议，请求从轻处理。 辩护人章伯均对指控被告人朱火义犯非法吸收公众存款罪无异议，就量刑方面提出如下意见：1、犯罪情节及后果相对较轻，仍在积极赔偿被害人，对线上的投资人还了1人5万元，未兑付的为3人18万，加上线下未兑付的100万元，总共未兑付数额为118万元，且朱火义本人在澜升公司也有投资未得到兑付；2、系初犯、偶犯；3、系自首；4、系从犯；5、自愿认罪认罚。综上，请求给被告人朱火义一个改过自新的机会，适用缓刑。 被告人陶林弟对指控的罪名和事实无异议，提出其家里的钱全部投资了澜升资产，案发后其也在赔付客户，请求从轻处理。 辩护人周灵琳对指控被告人陶林弟犯非法吸收公众存款罪无异议，就量刑方面提出如下意见：1、系自首；2、归案后积极退赃，已退26万元，又兑付10万余元；3、归案后已深刻反省，真诚悔过；4、在单位犯罪中不是直接责任人员，所起作用相对较小，大部分客户是陶林女的，主观恶性较小；5、本身也是受害人，投入100多万元，至今还有10多万元未兑付；6、系因法律意识淡薄才犯罪，系初犯、偶犯。综上，请求对被告人陶林弟判处缓刑。 被告人余洋对指控的罪名和事实无异议，提出其是通过招聘进入澜升公司的，其女儿于2018年出生，请求从轻处罚。 辩护人周圣杰对指控被告人余洋犯非法吸收公众存款罪无异议，就量刑方面提出如下意见：1、系自首；2、一贯表现良好，无不良记录；3、认罪态度较好，犯罪主观恶性不深，积极退赃，有悔罪表现；4、2016年公安机关对涉案公司进行了调查，后来停止调查，涉案人员又回到工作岗位，这让被告人余洋产生了误解，还投入了自身全部家产。综上，请求对被告人余洋判处缓刑。 被告人戚润杰对指控的罪名和事实无异议，提出坚果理财刚兑付不了的时候，其就和斯小灿跑到湖南去找相关公司，但无果。请求从轻处理。 辩护人徐巧妹对指控被告人戚润杰犯非法吸收公众存款罪无异议，就量刑方面提出如下意见：1、系初犯、偶犯2、系自首；3、主观恶性较小；4、认罪悔罪态度好。综上，请求对被告人戚润杰从轻处罚。 被告人斯小灿对指控的罪名和事实无异议，提出其过于相信公司，把自己及其亲朋朋友的钱投入到公司，结果导致生活困顿，现在很后悔，希望看在其也是受害人但某在积极退赔的情况下，对其从轻处罚。 辩护人斯友全对指控被告人斯小灿犯非法吸收公众存款罪无异议，就量刑方面提出如下意见：1、系从犯；2、系自首；3、在公司拒付后，本人仍在积极退赔；4、无前科劣迹，系初犯；5、自愿认罪认罚。综上，请求对被告人斯小灿减轻处罚，适用缓刑。 被告人周一对指控的罪名和事实无异议，提出愿意尽力赔偿被害人损失，请求从轻处罚。 辩护人傅孟笔对指控被告人周一犯非法吸收公众存款罪无异议，就量刑方面提出如下意见：1、系从犯；2、系自首；3、系初犯、偶犯；4、认罪认罚。综上，请求对被告人周一从轻、减轻处罚，适用缓刑。 被告人曾秀琼对指控的罪名和事实无异议，提出其自己也投入了全部家产到澜升公司，现自己身体不好，还有小孩需要抚养，请求从轻处罚。 辩护人徐小平对指控被告人曾秀琼犯非法吸收公众存款罪无异议，就量刑方面提出如下意见：1、主观恶性不大，一贯表现较好，系初犯；2、系自首，认罪态度好，当庭认罪服法；3、系从犯；4、自己也投入了130多万元未兑付，也是受害人，但还积极退赔；5、身体一直不好。综上，请求对被告人曾秀琼适用缓刑。 被告人边爱芳对指控的罪名无异议，自愿认罪认罚，请求从轻处罚。 辩护人孟柳斐对指控被告人边爱芳犯非法吸收公众存款罪无异议，就量刑方面提出如下意见：1、无违法犯罪前科，此次因法律意识淡薄才犯罪；2、系自首，认罪认罚；3、系从犯；4、主观恶性不深。综上，请求对被告人边爱芳从轻、减轻处罚，适用缓刑。 辩护人孟柳斐提交情况说明一份、谈话笔录一份、身份证复印件一份，用以证明被告人边爱芳发展的客户袁云茂的70万元在案发前已得到兑付的情况。 被告人周宝儿对指控的罪名和事实无异议，提出其作为普通业务员，对于公司的运营没有决定权，不懂法无心犯罪，自己投的钱也没有兑付，家中上有老下有小，请求对其从轻处罚。 辩护人余悦对指控被告人周宝儿犯非法吸收公众存款罪无异议，就量刑方面提出如下意见：1、所发展的人数、业务较少；2、归案后主动交代事实，自愿认罪认罚；3、法律意识淡薄才导致犯罪，无前科，系初犯；4、系自首。综上，请求对被告人周宝儿从轻、减轻处罚，适用缓刑。 被告人郭丽娜对指控的罪名和事实无异议，提出现在很后悔，接下来准备尽自己努力退赔被害人经济损失。 辩护人钱嘉佳对指控被告人郭丽娜犯非法吸收公众存款罪无异议，就量刑方面提出如下意见：1、仅系普通业务员，系从犯；2、案发后主动归案，系自首；3、系初犯，一贯表现良好，误以为公司业务合法才去从事，自己也是受害者；4、归案后认罪态度良好，已签署认罪认罚具结书。综上，请求对被告人郭丽娜从轻、减轻处罚，适用缓刑。 被告人赵乐燕对指控的罪名和事实无异议，希望从轻处罚。 辩护人许建对指控被告人赵乐燕犯非法吸收公众存款罪无异议，就量刑方面提出如下意见：1、主动投案，如实供述，系自首；2、在共同犯罪起次要作用，系从犯；3、无前科，系初犯；4、自愿认罪认罚，认罪态度良好，代为赔偿部分客户的损失；5、2016年诸暨公安对澜升公司进行了查处，对朱吉义、陶林女等三人进行了不起诉，这导致像赵乐燕这样的业务员造成误解，自己也投了很多钱缺血本无归，也是受害者。综上，请求对被告人赵乐燕从轻、减轻处罚，适用缓刑。 被告人祝一平对指控的罪名和事实无异议。 辩护人吴建东对指控被告人祝一平犯非法吸收公众存款罪无异议，就量刑方面提出如下意见：1、系自首；2、系从犯；3、有较好认罪悔罪态度，已签署认罪认罚具结书，对自己名下的客户积极进行退赔；4、系初犯、偶犯。综上，请求对被告人祝一平减轻处罚，适用缓刑，对于罚金刑亦请求就低判处。 辩护人吴建东提交收条二份，用以证明被告人祝一平向客户赔偿了16万元的情况。 被告人鲍庥遐对指控的罪名和事实无异议，请求从轻处罚。并当庭提交微信转账照片、收条等一组，用以证明其个人赔偿给客户7.6万元的情况。 辩护人徐岚对指控被告人鲍庥遐犯非法吸收公众存款罪无异议，就量刑方面提出如下意见：1、仅系业务员，系从犯；2、之前无犯罪记录，系初犯；3、具有自首情节，取保期间各种疾病复发二次住院，仍积极赔偿受害人7.6万元，又退赃1万元。综上，请求对被告人鲍庥遐从轻、减轻处罚，适用缓刑。 经审理查明： 上海澜升资产管理有限公司（以下简称上海澜升公司）于2012年4月13日注册成立，注册地在上海市金山区亭林珍体育路******，实际经营地在上海市普陀区中山北路**环球港****，公司实际控制人系卢志建（另案处理），法定代表人系李国柱（已判决）。 上海澜升公司在未经相关国家金融部门批准的情况下，在上海各区及浙江绍兴、杭州等地开设多家分公司作为理财产品业务销售地，利用卢志建实际控制的上海澜升实业集团作为担保方，上海景泰融资租赁有限公司、上海奋雄商业保理有限公司等关联公司作为融资方，以浙江中科光电有限公司、东海蓝玉光电科技有限公司等作为项目方，以承诺债权转让、到期回购、高额利息、保证收益的形式向社会不特定公众非法吸收存款。 2015年9月，被告人朱吉义、陶林女在浙江省诸暨市××街道××路××号××大厦××楼设立上海澜升公司绍兴分公司，被告人朱吉义担任总经理，负责绍兴分公司日常运营与总公司的运营费用、业务项目对接，被告人陶林女、周嫣担任总监，负责带领各销售团队开展业务及销售团队的管理和考核。 2016年5月，被告人朱吉义按照上海澜升公司的要求在杭州市下城区筹建上海澜升公司杭州分公司，被告人朱吉义被提任为浙江区域总经理，负责参与管理浙江区域的所有分公司。同年10月，被告人宣海永被提任为杭州分公司总经理，被告人郦佳盈被提任为绍兴分公司总经理。同时上海澜升公司在杭州桐庐、台州温岭分别筹建成立上海澜升公司桐庐分公司、上海澜升公司温岭分公司。 2017年9月28日，被告人朱吉义和陶林女因关系不和，经总公司协商，被告人陶林女等20余人从绍兴分公司离职，由被告人陶林女在诸暨市环城北路132号怡江大厦7楼成立金洙公司，被告人陶林女担任总经理，负责公司日常运营和管理。被告人朱吉义等10余人在诸暨市××路××号××大厦××楼继续经营绍兴分公司。 2015年9月至2017年9月期间，绍兴分公司、杭州分公司、桐庐分公司、温岭分公司以投资线下“上海景泰融资租赁有限公司”系列项目和“上海奋雄商业保理有限公司”系列项目为由，并签订期限为三个月、六个月、一年不等的“借款协议”，以支付7%-11%不等的年化收益为诱饵，公开向社会公众宣传吸收资金。2017年9月底，上海澜升公司停止线下“上海景泰融资租赁有限公司”和“上海奋雄商业保理有限公司”系列项目，转为线上投资平台--坚果理财平台，该平台上投资项目期限为一个月、三个月、六个月不等，以支付7%-11%不等的年化收益为诱饵，公开向社会公众宣传吸收资金。绍兴分公司、杭州分公司、金洙公司通过业务员以高额利息为诱饵，向社会不特定对象吸收资金。被告人朱吉义、陶林女以及公司的销售主管、业务员以当月业绩量为考核，获得工资和一定比例的提成。 2018年7月，上海澜升公司出现资金问题，停止兑付投资人本息。绍兴分公司自2016年3月至2018年7月份期间，线下向社会不特定对象1000余人吸收资金共计2.94亿余元，未兑付140余人2200万余元，线上向社会不特定对象300余人吸收投资金共计7300万余元，未兑付4500万余元。杭州分公司自2016年10月至2017年9月期间，线下向社会不特定对象130余人吸收资金共计4590万元，未兑付36余人660万余元。桐庐分公司自2016年10月至11月期间，线下向社会不特定对象吸收资金共计20万元，未造成损失。温岭分公司自2016年10月至2017年6月期间，线下向社会不特定对象吸收资金共计340万元，未造成损失。金洙公司自2017年10至2018年7月6日期间，线上向社会不特定对象200余人吸收资金共计5760万余元，未兑付2380万余元。通过参与上述犯罪，被告人朱吉义以领取底薪、提成以及拿走挂名总监郦佳盈的底薪、提成等方式，总共非法获利250多万元；被告人陶林女以领取底薪、提成等方式，总共非法获利310多万元。 2016年10月至2017年9月，被告人郦佳盈任绍兴分公司总经理，负责参与经营管理，期间绍兴分公司线下向社会不特定对象吸收资金共计2亿余元，未兑付1800万余元。但被告人郦佳盈作为总经理的底薪和提成由被告人朱吉义领取，被告人朱吉义每月支付1至3万元不等的工资给被告人郦佳盈。通过参与上述犯罪，被告人郦佳盈以领取工资等形式非法获利30万元左右。 2016年3月至2016年9月，被告人宣海永在绍兴分公司任销售主管，其业务团队线下向社会不特定对象吸收资金共计1200万余元，未造成损失。2016年10月至2017年9月任杭州分公司总经理，线下向社会不特定对象130余人吸收资金共计4590万元，未兑付36人660万余元。2017年9月至2018年7月，被告人宣海永在绍兴分公司做业务员，线上向社会不特定对象金铁华等人吸收资金54万元，未兑付43万元。通过参与上述犯罪，被告人宣海永以领取底薪、提成等方式非法获利79万元左右。 2015年11月至2017年9月，被告人周嫣在绍兴分公司任总监，但系挂名总监，其作为总监的底薪和提成由被告人陶林女领取，实际为业务员，线下向社会不特定对象10余人吸收资金共计200万元左右，未兑付2人10万元；2017年9月至2018年7月，被告人周嫣在绍兴分公司做业务员，线上向社会不特定对象陈玉兰等人吸收资金89.7万元，未兑付2人20万元。通过参与上述犯罪，被告人周嫣以领取底薪、提成等方式非法获利38万元左右。 2016年3月至2017年9月，被告人朱叶红在绍兴分公司任销售主管，其业务团队线下向社会不特定对象170余人吸收资金共计8000万余元，未兑付35人664万元；2017年9月至2018年7月，被告人朱叶红在绍兴分公司做业务员，线上向社会不特定对象70余人吸收资金共计1660万余元，未兑付46人1150万余元。通过参与上述犯罪，被告人朱叶红以领取底薪、提成等方式非法获利90万元左右。 2016年4月至2017年9月，被告人杨翊群在绍兴分公司任销售主管，其业务团队线下向社会不特定对象100余人吸收资金共计3400万余元，未兑付10余人200万余元；2017年9月至2018年7月，被告人杨翊群在绍兴分公司做业务员，线上向社会不特定对象杨燕等人吸收资金4.65万元，未兑付2人1.7万元。通过参与上述犯罪，被告人杨翊群以领取底薪、提成等方式非法获利30万元左右。 2016年10月至2017年9月，被告人朱火义在绍兴分公司任销售主管，其业务团队线下向社会不特定对象60余人吸收资金共计2200万余元，未兑付8人100万余元；2017年9月至2018年7月，被告人朱火义在绍兴分公司做业务员，线上向周鑫强等人吸收资金33万元，未兑付4人23万元。通过参与上述犯罪，被告人朱火义以领取底薪、提成等方式非法获利60万元左右。 2016年3月至2017年9月，被告人陶林弟在绍兴分公司任销售主管，其业务团队线下向社会不特定对象吸收资金共计3000万余元，未兑付17人170万余元；2017年9月至2018年7月，被告人陶林弟在金洙公司任销售主管，其业务团队线上向社会不特定对象吸收资金共计260万余元，未兑付8人170万余元。通过参与上述犯罪，被告人陶林弟以领取底薪、提成等方式非法获利27万元左右。 2016年3月至2017年9月，被告人余洋在绍兴分公司任销售主管，其业务团队线下向社会不特定对象60余人吸收资金共计1360万余元，未兑付12人140万余元；2017年9月至2018年7月期间，被告人余洋在金洙公司任销售主管，其业务团队线上向社会不特定对象17人吸收资金共计400万余元，未兑付10人66万元。通过参与上述犯罪，被告人余洋以领取底薪、提成等方式非法获利62万元左右。 2016年8月至2017年9月，被告人戚润杰在绍兴分公司任销售主管，其业务团队线下向社会不特定对象98人吸收资金共计2280万余元，未兑付29人390万余元；2017年9月至2018年7月期间，被告人戚润杰在金洙公司任销售主管，其业务团队线上向社会不特定对象110余人吸收资金共计1530万余元，未兑付77人980万余元。通过参与上述犯罪，被告人戚润杰以领取底薪、提成等方式非法获利26万元左右。 2016年12月至2017年9月，被告人斯小灿在绍兴分公司任销售主管，其业务团队线下向社会不特定对象40余人吸收资金共计860万余元，未兑付8人160万元；2017年9月至2018年7月，被告人斯小灿在金洙公司任销售主管，其业务团队线上向社会不特定对象90余人吸收资金共计990万余元，未兑付56人660万余元。通过参与上述犯罪，被告人斯小灿以领取底薪、提成等方式非法获利92万元左右。 2016年3月至8月，被告人周一在绍兴分公司任销售主管，其业务团队线下向社会不特定对象吸收资金共计300万元左右，未造成损失；2016年9月至2018年7月，被告人周一在绍兴分公司做业务员，线下向社会不特定对象10余人吸收资金共计182万元，未兑付3人31万元，线上向社会不特定对象10人吸收资金76.15万元，未兑付4人47.8万元。通过参与上述犯罪，被告人周一以领取底薪、提成等方式非法获利20万元左右。 2017年1月至9月，被告人曾秀琼在绍兴分公司先做业务员后提任销售主管，其个人线下向社会不特定对象20余人吸收资金共计582万元，未兑付6人66万元，其业务团队线下向社会不特定对象吸收资金共计600万元左右，未兑付100万余元；2017年9月至2018年7月，被告人曾秀琼在金洙公司做业务员，线上向社会不特定对象15人吸收资金共计185万余元，未兑付8人50万元。通过参与上述犯罪，被告人曾秀琼以领取底薪、提成等方式非法获利35万元左右。 2016年3月至2017年9月，被告人边爱芳在绍兴分公司做业务员，线下向社会不特定对象30余人吸收资金共计1020万余元，未兑付16人124万元左右；2017年9月至2018年7月期间，被告人边爱芳在金洙公司做业务员，其线上向社会不特定对象10余人吸收资金共计118万余元，未兑付3人33万余元。通过参与上述犯罪，被告人边爱芳以领取底薪、提成等方式非法获利44万元左右。 2016年3月至2017年9月，被告人周宝儿在绍兴分公司做业务员，线下向社会不特定对象吸收资金共计605万元，未兑付11人138万元；2017年9月至2018年7月期间，被告人周宝儿在金洙公司做业务员，其线上向社会不特定对象吸收资金共计430万余元，未兑付12人234万元。通过参与上述犯罪，被告人周宝儿以领取底薪、提成等方式非法获利31万元左右。 2016年3月至2017年9月，被告人郭丽娜在绍兴分公司做业务员，线下向社会不特定对象20余人吸收资金共计590万元，未兑付6人73万元；2017年9月至2018年7月期间，被告人郭丽娜在金洙公司做业务员，线上向社会不特定对象18人吸收资金共计260万余元，未兑付15人203万余元。通过参与上述犯罪，被告人郭丽娜以领取底薪、提成等方式非法获利29万元左右。 2016年3月至2017年9月，被告人赵乐燕在绍兴分公司做业务员，线下向社会不特定对象20余人吸收资金共计530万余元，未兑付8人76万元；2017年9月至2018年7月，被告人赵乐燕在金洙公司做业务员，线上向社会不特定对象10余人吸收资金共计305万元，未兑付11人94万元。通过参与上述犯罪，被告人赵乐燕以领取底薪、提成等方式非法获利29万元左右。 2016年3月至2018年6月，被告人祝一平在绍兴分公司做业务员，线下向社会不特定对象20余人吸收资金共计556万元，未兑付4人51万元，线上向社会不特定对象20余人吸收资金共计240万余元，未兑付15人118万元。通过参与上述犯罪，被告人祝一平以领取底薪、提成等方式非法获利26万元左右。 2016年3月至2017年9月，被告人鲍庥遐在绍兴分公司做业务员，其线下向社会不特定对象20余人吸收资金共计300万余元，未兑付5人45万元；2017年9月至2018年7月期间，被告人鲍庥遐在金洙公司做业务员，线上向社会不特定对象30人吸收资金共计177万余元，未兑付23人103万元。通过参与上述犯罪，被告人鲍庥遐以领取底薪、提成等方式非法获利15万元左右。 案发后，上述二十被告人经公安机关电话通知后能主动投案，并均能如实供述主要犯罪事实。 2018年9月30日，被告人周嫣向公安机关退赃38万元，2019年1月7日，被告人陶林弟、朱叶红、杨翊群、朱火义、余洋、戚润杰、斯小灿分别向公安机关退赃26万元、1.1万元、1万元、1万元、2.12万元、7万元、8万元。 上述事实，由公诉机关向本院提交的下列证据所证实： 1、（1）被告人朱吉义的供述和辩解，证实上海澜升公司绍兴分公司成立于2015年9月，同年11月8日正式营业，朱吉义系公司总经理，公司主要业务是以融资租赁、商业保理债权转让项目、坚果理财平台拉投资款。2016年9月份，上海澜升公司让朱吉义在杭州筹建杭州分公司，后任命其为浙江区域总经理，任命宣海永为杭州分公司总经理，任命郦佳盈为绍兴分公司总经理，绍兴分公司总监还是陶林女和周嫣。2017年8月底，接总公司通知绍兴分公司停掉所有线下投资项目，2017年10月推出坚果理财线上投资平台，至2018年7月，造成大量投资款无法兑付。朱吉义做澜升资产公司线下投资时获利是100万元左右，坚果理财平台项目根本没有赚到钱，自己投资的394.3万元也没有兑付。其总共个人获利250多万元。 （2）底薪、线下业务计提清单，证实经被告人朱吉义核对确认，2016年11月至2017年9月，孟雪丰的计提金额共计218124元是给朱吉义的；2016年3月至2017年9月，朱吉义担任绍兴分公司总经理、浙江区域总经理期间线下业务计提金额共计865126元；2016年4月至2018年1月，朱吉义共领取底薪共计612291.33元。 （3）坚果理财借款协议，证实被告人朱吉义在坚果理财平台投资了394.3万元。 2、（1）被告人陶林女的供述和辩解，证实2015年9月至2018年7月，陶林女先后任上海澜升公司绍兴分公司总监、金洙公司总经理，主要业务是以融资租赁、商业保理债权转让项目、坚果理财平台拉投资款。2017年8月底，绍兴分公司停掉所有线下投资项目，2017年10月推出坚果理财线上投资平台。2017年10月份，其用罗锦涛的身份信息注册成立了金洙公司，罗锦涛的身份证是郦佳盈给我的。金洙公司总经理是其，前台包春飞，财务蒋某，销售主管是陶林弟、戚润杰、斯小灿、余洋等，业务员大概有20来个，业务主要是坚果理财平台和基金。后来无法兑付，造成客户几千万元投资款无法兑付。其工作期间总共获利是314万余元。 （2）线下业务计提清单、银行卡交易明细清单，证实经被告人陶林女核对确认，2016年3月至2017年9月，陶林女在担任上海澜升绍兴分公司总监期间每月的业绩量、提成比例，期间提成共计1098270.5元，线上坚果理财平台提成金额共计281348.69元。 （3）2015年9月至2018年10月期间，陶林女在担任澜升绍兴分公司总监、金洙公司总经理期间底薪和提成共计180余万元。 3、（1）被告人郦佳盈的供述和辩解，证实郦佳盈于2015年10月份正式到上海澜升绍兴分公司上班，2016年10月份，被任命为上海澜升绍兴分公司总经理，公司主要业务是以融资租赁、商业保理债权转让项目、坚果理财平台拉投资款。但其升任总经理后底薪和提成仍是朱吉义控制着的，朱吉义把底薪转到其中国银行账户中，提成他自己拿进的。 （2）郦佳盈工资清单、微信转账记录，经被告人郦佳盈核对，被告人朱吉义向郦佳盈中国银行账户转账工资共计24.2万元。 （3）线下业务计提清单，证实经被告人郦佳盈核对，2016年9月至2017年7月，郦佳盈在担任上海澜升绍兴分公司总经理期间的业绩量、计提系数及提成金额，提成共计693780元。 4、（1）被告人宣海永的供述和辩解，证实宣海永在2015年9月至2016年10月期间在上海澜升绍兴分公司任销售主管，2016年10月至2017年9月任上海澜升杭州分公司总经理，2017年10月至被抓获时为绍兴分公司一名普通业务员，公司主要业务是以融资租赁、商业保理债权转让项目、坚果理财平台拉投资款。杭州分公司共发展投资款4400余万元，案发后有660多万元投资款未兑付。期间，宣海永非法获利共计79万元左右。 （2）线下业务计提清单、工资情况表，证实经被告人宣海永核对确认，2016年3月至2017年9月，其在上海澜升绍兴分公司、杭州分公司工作的提成为447842元。2015年10月至2018年6月，在上海澜升绍兴分公司、杭州分公司工作期间收到的底薪和提成共计797185.81元。 （3）坚果理财平台投资记录、兑付记录、电子合同，证实被告人宣海永在坚果理财平台投资了51万元，实际损失320425元。 5、（1）被告人周嫣的供述和辩解，证实2015年９月至2017年９月期间，周嫣在上海澜升绍兴分公司挂总监，总监的底薪和提成均被朱吉义、陶林女所有，其实际是普通业务员身份，仅领取自己发展人员的业务提成和基本工资，发展客户有10多个人，总共投资金额200万元左右，未兑付客户两人，未兑付本金10万元。2017年10月至2018年8月金洙公司上班，期间发展客户是６人，投资金额552000元，未兑付客户两人，未兑付本金20万元。个人总计实际获利38万余元。 （2）线下业务计提清单、农行卡交易明细，证实经被告人周嫣核对确认，2015年9月至2017年10月，上海澜升公司汇入周嫣尾号4217农行卡中的底薪和提成总计1252336.3元（其中线下业务提成868646元）。 （3）周鹏飞线下业务计提清单、周嫣坚果理财业务客户清单、未兑付客户清单，证实经被告人周嫣核对确认，2016年3月至2017年9月，以周鹏飞名义发展的投资客户清单中，其中其本人实际发展的客户许佳凤、金文彩、陈玉兰、郭泽翠、周雪英、陈飞、章华琴、楼华朵、周立双、傅彬彬，其余的客户为陶林女发展。（发展客户投资10人200余万元，未兑付2人10万元）2017年9月至2018年6月，坚果理财业务投资客户清单中，除叶章荣为陶林女的客户，其余为周嫣实际发展的客户，共6人89.7万元，未兑付2人20万元。 6、（1）被告人朱叶红的供述和辩解，2015年9月开始，朱叶红到上海澜升公司绍兴分公司担任销售主管，至2017年9月，线下业务发展客户投资共计8000余万元，其中35人共计664万元未兑付。2017年9月至2018年7月，业务转为线上投资，在坚果理财投资平台发展客户投资1660余万元，其中未兑付46人1150万余元。个人获利90余万元。 （2）线下业务计提清单、朱叶红团队线下业务投资客户清单、未兑付投资客户清单，证实经被告人朱叶红核对确认，2016年3月至2017年9月担任上海澜升绍兴分公司销售主管期间，线下业务提成共计549716元，线下业务发展客户投资170余人共计8089万元，其中未兑付35人664万元。 （3）朱叶红团队坚果理财客户投资清单、未兑付客户清单，证实经被告人朱叶红核对确认，2017年9月至2018年7月，朱叶红团队在坚果理财平台发展投资客户77人共计1669.03万元，未兑付46人1159.42万元。 7、（1）被告人杨翊群的供述和辩解，证实2015年10月杨翊群到上海澜升公司绍兴分公司工作，2016年4月开始担任销售主管，至2017年9月，线下业务发展客户投资共计6037万元（其中部分属于朱叶红），未兑付497万元。2017年9月至2018年7月，业务转为线上投资，在坚果理财投资平台发展客户投资46500元，未兑付17000元。个人共计获利30余万元。 （2）线下业务计提清单、杨翊群团队线下业务投资客户清单、未兑付投资客户清单，证实经被告人杨翊群核对确认，2016年4月至2017年9月担任上海澜升绍兴分公司销售主管期间，线下业务提成共计350770元，线下业务发展客户投资127人共计6037万元（其中部分客户属于朱叶红），其中未兑付497万元。 （3）杨翊群坚果理财客户投资清单、未兑付客户清单，证实经被告人杨翊群核对确认，2017年9月至2018年6月，杨翊群在坚果理财平台发展投资客户2人，投资金额共计46500元，未兑付2人17000元。 8、（1）被告人朱火义的供述和辩解，证实2015年9月朱火义进上海澜升公司绍兴分公司工作，2016年12月开始担任销售主管，至2017年9月，线下业务发展客户投资共计2252万元，未兑付104万元。2017年10月至2018年7月，业务转为线上投资，在坚果理财投资平台发展客户投资1274100元，未兑付213500元。个人共计获利60余万元。 （2）线下业务计提清单、朱火义团队线下业务投资客户清单、未兑付投资客户清单，证实经被告人朱火义核对确认，2016年10月至2017年9月担任上海澜升绍兴分公司销售主管期间，线下业务提成共计157396元，线下业务发展客户投资62人共计2452万元（其中蔡如琴、杨令云投资款共计200万是其他人挂在朱火义团队下面，予以扣除），其中未兑付8人104万元。 （3）朱火义坚果理财客户投资清单、未兑付客户清单，证实经犯被告人朱火义核对确认，2017年10月至2018年7月，坚果理财平台发展投资客户9人141.91万元，未兑付5人82.85万元。 9、（1）被告人陶林弟的供述和辩解，证实2015年9月开始，陶林弟到上海澜升公司绍兴分公司工作，2016年3月开始担任销售主管，至2017年9月，线下业务发展客户投资共计3000余万元，其中17人共计197万元未兑付。2017年9月至2018年7月，在金洙公司上班期间，在坚果理财投资平台发展客户投资260余万元，其中未兑付8人170万余元。 （2）线下业务计提清单、陶林弟团队线下业务投资客户清单、未兑付投资客户清单，证实经被告人陶林弟核对确认，2016年3月至2017年9月担任上海澜升绍兴分公司销售主管期间，陶林弟线下业务提成共计307474元，线下业务发展客户投资100余人共计3060万元，其中未兑付17人179万元。 （3）陶林弟团队坚果理财客户投资清单、未兑付客户清单，证实经被告人陶林弟核对确认，2017年9月至2018年6月，陶林弟团队在坚果理财平台发展投资客户23人共计260.07万元，未兑付8人170.3万元。 10、（1）被告人余洋的供述和辩解，证实2015年11月开始，余洋到上海澜升公司绍兴分公司工作，2016年3月开始担任团队长，至2017年9月，其团队总共投资人数是60余人，团队投资金额总共是1400余万元。2017年10月至2018年8月期间，在金洙公司上班，团队坚果理财投资平台发展客户人，团队投资金额总共是406余万元，个人共计获利62万余元。 （2）线下业务计提清单、余洋团队线下业务投资客户清单、未兑付客户清单，证实经被告人余洋核对确认，2016年3月至2017年9月担任上海澜升绍兴分公司销售主管期间，余洋线下业务提成共计501925元，线下业务发展客户投资60余人共计1366万元，未兑付12人143万元。 （3）坚果理财客户投资清单、未兑付客户清单，证实经被告人余洋核对确认，2017年9月至2018年6月，余洋团队在坚果理财平台发展投资客户17人共计406.58万元，未兑付13人243.19万元（除去其本人、老婆包春飞、母亲赵某3，未兑付为10人66.08万元）。 11、（1）被告人戚润杰的供述和辩解，证实2015年11月开始，被告人戚润杰进上海澜升公司绍兴分公司工作，2016年8月开始担任销售主管，至2017年9月，线下业务发展客户投资共计2288万元，其中29人共计397万元未兑付。2017年9月至2018年7月，在金洙公司上班期间，在坚果理财投资平台发展客户投资1539万元，其中未兑付77人986.39元万元。个人共计获利26万余元。 （2）线下业务计提清单、戚润杰团队线下业务投资客户清单、未兑付投资客户清单，证实经被告人戚润杰核对确认，2016年8月至2017年9月担任上海澜升绍兴分公司销售主管期间，戚润杰线下业务提成共计132602元，线下业务发展客户投资98人共计2288万元，未兑付29人397万元。 （3）戚润杰团队坚果理财客户投资清单、未兑付客户清单，证实经被告人戚润杰核对确认，2017年9月至2018年7月，戚润杰团队在坚果理财平台发展投资客户116人共计1539.03万元，未兑付77人986.39万元。 12、（1）被告人斯小灿的供述和辩解，证实2015年10月开始，斯小灿进上海澜升公司绍兴分公司工作，2017年1月开始担任团队长，至2017年9月，线下业务发展客户投资共计990万元，其中8人共计160万元未兑付。2017年10月至2018年7月，在金洙公司上班期间，在坚果理财投资平台发展客户投资996.12万元，其中未兑付56人668.03万元。个人共计获利92万余元。 （2）线下业务计提清单、斯小灿团队线下业务投资客户清单、未兑付客户清单，证实经被告人斯小灿核对确认，2017年1月至2017年9月担任上海澜升绍兴分公司销售主管期间，线下业务提成共计460820元，线下业务发展客户投资40余人共计862万元，未兑付8人160万元。 （3）坚果理财客户投资清单、未兑付客户清单，证实经被告人斯小灿核对确认，2017年9月至2018年7月，斯小灿团队在坚果理财平台发展投资客户96人共计996.12万元，未兑付56人668.03万元。 13、（1）被告人周一的供述和辩解，证实2015年9月至2016年8月，被告人周一到上海澜升公司绍兴分公司工作担任销售主管，线下业务发展客户投资40人300万元左右，全部兑付完毕，2016年9月至2017年9月，其作为普通业务员，线下业务发展客户投资14人182万元，未兑付3人31万元。2017年9月至2018年6月期间，其在线上平台坚果理财发展客户投资共计76.15万元，未兑付4人47.8万。个人共计获利20万元左右。 （2）周一线下业务投资客户清单、线下业务计提清单，证实2016年3月至8月期间，周一作为澜升绍兴分公司销售主管，提成6760元（团队线下发展业务300万元左右，已全部兑付）。2016年9月至2017年9月，被告人周一作为业务员发展客户14人，投资金额合计为182万元，其中未兑付3人31万元。 （3）周一坚果理财客户投资清单、未兑付客户清单，证实经被告人周一核对确认，2017年9月至2018年6月期间，周一在坚果理财平台发展客户投资10人共计76.15万元，未兑付4人47.8万元。 （4）银行卡交易记录，证实被告人周一收到李旭、胡政政、蔡元飞、俞巧女转账的底薪和提成共计20万余元。 14、（1）被告人曾秀琼的供述和辩解，证实2017年1月至2017年9月期间，曾秀琼在上海澜升公司绍兴分公司做业务员和销售主管，个人线下业务发展客户投资共计592万元，未兑付66万元。2017年9月至2018年6月期间，其转至陶林女的金洙公司，做线上业务坚果理财平台发展客户投资共323.83万元，未兑付50.7万元。个人共计获利35万元左右。 （2）曾秀琼线下业务投资客户清单、线下业务计提清单，证实2017年3月至9月期间，曾秀琼作为上海澜升绍兴分公司销售主管，提成26032元（团队做业务600万元左右）。2017年1月至3月期间，曾秀琼作为业务员发展客户7人，投资金额合计为233万元。2017年2月至9月，曾秀琼以其弟弟曾治成名义发展投资客户23人，金额合计为359万元，未兑付6人66万元。 （3）曾秀琼坚果理财客户投资清单、未兑付客户清单，证实经被告人曾秀琼核对确认，2017年9月至2018年6月期间，曾秀琼在坚果理财平台发展客户投资15人共计189.16万元（已去除其本人的134.67万元），未兑付8人50.7万元。 （4）银行卡交易记录，证实被告人曾秀琼收到胡政政、蔡元飞、蒋某转账的底薪和提成共计35万元左右。 15、（1）被告人边爱芳的供述和辩解，证实2016年3月至2017年9月期间，边爱芳在上海澜公司绍兴分公司做普通业务员，线下业务发展客户投资共计1028万元，未兑付124万元。2017年9月至2018年6月，转为做线上业务坚果理财平台发展客户投资共计138.96万元，未兑付33.95万元。个人共计获利44万元左右。 （2）边爱芳线下业务投资客户清单、未兑付投资客户清单，证实经被告人边爱芳核对确认，2016年3月至2017年9月期间，边爱芳在上海澜升绍兴分公司线下发展的客户，投资金额合计为911万元，其中未兑付10人70万元。2017年6月至9月，边爱芳以其儿子边显棋的名义在上海澜升绍兴分公司线下发展客户，投资金额合计为117万元，其中未兑付6人54万元。 （3）边爱芳坚果理财客户投资清单、未兑付客户清单，证实经被告人边爱芳核对确认，2017年9月至2018年6月，边爱芳在坚果理财平台发展客户投资13人共计118.26万元（已去除其本人的20.7万元），未兑付3人33.95万元（不包括其本人的10.55万元）。 （4）银行卡交易记录，证实被告人边爱芳收到李旭、胡政政、蔡元飞、蒋某转账的底薪和提成共计44万元左右。 16、（1）被告人周宝儿的供述和辩解，证实2016年4月至2017年9月，周宝儿在上海澜升绍兴分公司上班做普通业务员，线下业务发展客户投资共计620万元，未兑付138万元。2017年9月至2018年7月，转为做线上业务坚果理财平台发展客户投资共计4512600元，未兑付2348100元。共计获利31万余元。 （2）线下业务计提清单、周宝儿线下业务投资客户清单、未兑付投资客户清单，证实经被告人周宝儿核对确认，2016年4月至2017年9月期间，除合同编号×××43（5万）、ＬＳ-ＺＬ03160744（7万）、ＬＳ-ＺＬ08160829（8万）、ＬＳ-ＺＬ16-160078（5万）、ＬＳ-ＢＬ04-1700311（5万）、ＬＳ-ＺＬ24-1700045（6万）以外均为周宝儿在上海澜升绍兴分公司发展客户，共计25人，投资金额合计为605万元（已去除本人15万），其中未兑付11人138万元。 （3）周宝儿坚果理财客户投资清单、未兑付客户清单，证实经被告人周宝儿核对确认，2017年9月至2018年7月，周宝儿在坚果理财平台发展客户投资20余人共计451.26万元（去除本人20.3万，则为430.96万元），未兑付12人234.81万元（已除去其本人的16万元）。 （4）银行卡交易记录，证实被告人周宝儿收到底薪和提成共计31万余元。 17、（1）被告人郭丽娜的供述和辩解，证实2015年9月至2016年9月期间，郭丽娜在上海澜升资产管理有限公司绍兴分公司做普通业务员，线下业务发展客户投资共计500余万元，未兑付73万元。2017年9月至2018年6月，转为做线上业务坚果理财平台发展客户投资共计263万元，未兑付203万元。个人共计获利29万余元。 （2）郭丽娜线下业务投资客户清单、未兑付投资客户清单，证实经被告人郭丽娜核对确认，2016年3月至2017年9月期间，除陶林女（5万）、李金鹏（16万）、马杭新（10万）、郎小洁（20万）、汪某（5万）、章杭丽（5万）以外均为郭丽娜在上海澜升绍兴分公司发展的客户21人，投资金额合计为590万元（已去除其本人的56万元），其中未兑付6人73万元。 （3）郭丽娜坚果理财客户投资清单、未兑付客户清单，证实经被告人郭丽娜核对确认，2017年10月至2018年7月，郭丽娜在坚果理财平台发展客户投资18人共计263.94万元（已去除其本人的205.18万元），未兑付15人203.44万元。 （4）银行卡交易记录，证实被告人郭丽娜收到胡政政、蔡元飞、蒋某转账的底薪和提成共计29万余元。 18、（1）被告人赵乐燕的供述和辩解，证实2015年12月至2017年9月，赵乐燕在上海澜升绍兴分公司上班做普通业务员，线下业务发展客户投资共计559万元，未兑付61万元。2017年10月至2018年7月，其在金洙公司做业务员，线上业务坚果理财平台发展客户投资共计305万余元，未兑付942100元。个人共计获利29万余元。 （2）线下业务计提清单、赵乐燕线下业务投资客户清单、未兑付投资客户清单，证实经被告人赵乐燕核对确认，2016年3月至2017年9月担任上海澜升绍兴分公司业务员期间，提成共计240656元，赵乐燕线下业务发展客户投资共计24人537万元（已去除其本人的32万元），未兑付8人76万元。 （3）赵乐燕坚果理财客户投资清单、未兑付客户清单，证实经被告人赵乐燕核对确认，2017年9月至2018年6月，赵乐燕在坚果理财平台发展客户投资15人共计305.84万元（已除去其本人14.55万元），未兑付11人94.21万元。 （4）银行卡交易记录，证实被告人赵乐燕收到公司汇给其共计35万余元。 19、（1）被告人祝一平的供述和辩解，证实2016年3月至2017年9月，祝一平在上海澜升绍兴分公司上班做普通业务员，线下业务发展客户投资共计594万元，未兑付51万元。2017年9月至2018年7月，转为做线上业务坚果理财平台发展客户投资共计391.85万元，未兑付118.82元。共计获利26万余元。 （2）祝一平坚果理财客户投资清单、未兑付客户清单，证实经被告人祝一平核对确认，2017年9月至2018年7月，在坚果理财平台发展客户投资20余人共计391.85万元（去除本人的145.77万元，则为246.08万元），未兑付15人118.82万元（已除去其本人未兑付的40.8万元）。 （3）银行卡交易记录，证实被告人祝一平收到底薪和提成共计26万余元。 20、（1）被告人鲍庥遐的供述和辩解，证实2016年8月至2017年9月，鲍庥遐在上海澜升绍兴分公司上班做普通业务员，线下业务发展客户投资共计328万元，未兑付45万元。2017年10月至2018年6月，转为做线上业务坚果理财平台发展客户投资共计1913600元，未兑付1038100元。个人共计获利15万余元。但其自己也还有2万元钱投资在坚果理财里。 （2）线下业务计提清单、鲍庥遐线下业务投资客户清单、未兑付投资客户清单，证实经被告人鲍庥遐核对确认，2016年8月至2017年9月期间，除赵伯红（10万）、戚树国（7万）、郭彩英（5万）以外均为鲍庥遐在上海澜升绍兴分公司发展客户20余人，投资金额合计为300万余元，其中未兑付5人45万元。 （3）鲍庥遐坚果理财客户投资清单、未兑付客户清单，证实经被告人鲍庥遐核对确认，2017年10月至2018年6月，鲍庥遐在坚果理财平台发展客户投资30人共计177.56万元（已除去其本人13.8万元），未兑付23人103.81万元（已除去其本人的2万元）。 （4）银行卡交易记录，证实被告人鲍庥遐收到胡政政、蔡元飞、蒋某转账的底薪和提成共计15万余元。 21、（1）另案处理人员朱松的供述和辩解，证实2015年11月，朱松到上海澜升公司绍兴分公司工作，同年12月开始担任销售主管，至2017年9月，线下业务发展客户投资共计5042万元，未兑付198万元。个人共计获利50万元左右。 （2）线下业务计提清单、朱松团队线下业务投资客户清单、未兑付投资客户清单，证实经被告人朱松核对确认，2016年3月至2017年9月担任上海澜升绍兴分公司销售主管期间，朱松线下业务提成共计358246元，线下业务发展客户投资200余人共计5042万元，未兑付20人198万元。 22、证人毛某的证言，证实2017年3月1日至9月期间，毛某在上海澜升绍兴分公司销售主管余洋的团队里做业务员，其总共发展了6个客户。当时上海澜升绍兴分公司为了让客户放心投资、多投资，以酒会形式在祥生新世纪、同方酒店对新老客户做过宣传活动。 23、证人赵某1的证言，证实2015年10月底，赵某1到上海澜升绍兴分公司上班，当时公司总经理是朱吉义，总监陶林女和周嫣，销售主管有其、宣海永、周一、陶林弟、朱叶红等人，其团队中业务员有戚润杰、邱某、赵乐燕等人。公司主要项目是“江苏中科光电”的项目。2016年下半年开始就不去上海澜升绍兴分公司上班，也不做发展客户投资业务。总共发展了六七个客户投资线下业务。上海澜升绍兴分公司为了让客户放心投资、多投资，以酒会形式在祥生新世纪、同方酒店对新老客户做过宣传活动，组织过客户投资到一定金额可以参加免费旅游活动，总公司还派人到绍兴分公司对业务员进行培训。 24、证人汪某的证言，证实2015年10月21日，汪某到上海澜升绍兴分公司上班。2016年6月，公安机关对公司进行调查陶林女还被拘留过，就把之前做的客户投资款全部兑付。之后朱吉义筹建杭州分公司，直到2017年6月，澜升绍兴分公司线下业务全部停掉，绍兴分公司所有员工编制划到杭州分公司。2017年9月，澜升总公司要求停掉全部线下业务，后朱吉义推出坚果理财线上业务。2017年9月30日，汪某跟着陶林女去了新成立的金洙公司做坚果理财线上业务。其总共发展10个左右投资客户。上海澜升绍兴分公司为了让客户放心投资、多投资，以酒会形式在祥生新世纪、同方酒店对新老客户做过宣传活动，组织过客户投资到一定金额可以参加免费旅游活动，总公司还派人到绍兴分公司对业务员进行培训。 25、证人赵某2的证言，证实其知道上海澜升公司法人叫李国柱，公司副总裁是蔡元飞，上海澜升公司杭州分公司总经理是宣海永，行政是由徐慧，人事经理是罗佳英，公司总监石顾盼，团队经理叫江南，业务员有何淑琴、顾金萍、陈宇彭、赵秀芳、杨云英、周剑；绍兴分公司总经理郦佳盈，总监陶林女，团队长陶林弟，业务员有周一、祝一平等人。公司主要做澜升公司线下的融资租赁业务，业务主要以中科光电、东海蓝玉、奋雄保理为主，后转成做线上的坚果ＡＰＰ投资平台了。公司的客户中诸暨人和杭州人都是有的。其投资过澜升的线下项目，没有去拉过客户，也没有发展自己的团队。 26、证人杨某的证言，证实2016年10月底，杨某到上海澜升绍兴分公司上班，分配到朱火义的销售团队，朱火义的团队又隶属于朱叶红的团队，其做线下业务共发展客户4人，投资金额共计38万元，做线上坚果理财业务总发展客户投足10人117.86万元，未兑付4人87.4万元，其业务清单中大部分人是朱火义、朱吉义、朱叶红、杨翊群等人挂在其名下的，相应的提成其取出来还给他们，其在上海澜升绍兴分公司上班期间共获利11万元左右。 27、证人邱某的证言，证实2015年11月，邱某到上海澜升绍兴分公司上班，其一开始属于赵某1团队，后分配到戚润杰团队。2015年11月至2017年9月，其线下业务共发展客户投资8人170万余元，未兑付1人10万元。2017年9月，朱吉义和陶林女因关系不和分开，陶林女重新注册成立金洙公司，其跟随陶林女去了金洙公司，做线上坚果理财投资业务，共发展客户投资14人184万元，未兑付9人118.55万元。其在上海澜升绍兴分公司、金洙公司上班期间个人共计获利20万元左右。 28、证人周某的证言，证实2016年4月，周某到上海澜升绍兴分公司上班，其分配在朱松的团队，做的是线下发展客户投资“上海景泰融资租赁有限公司”和“上海奋雄商业保理有限公司”两个项目。2017年9月底，其从上海澜升绍兴分公司离职，到陶林女从上海澜升绍兴分公司分出来后新注册成立的金洙公司上班，属于斯小灿团队的业务员。2016年4月至2017年9月期间，其在线上线下共发展客户投资20个左右。上海澜升绍兴分公司为了让客户放心投资、多投资，以酒会形式在祥生新世纪、同方酒店对新老客户做过宣传活动，总公司还派人到绍兴分公司对业务员进行培训。 29、证人程某的证言，证实2017年1月，程某到上海澜升绍兴分公司上班，做线下业务发展客户投资“中科光电、上海奋雄融资租赁、商业保理业务，当时属于曾秀琼的团队，一共发展了2个客户，直到2017年9月28日离职。2017年10月开始到金洙公司上班，分配在戚润杰的团队，做坚果理财线上业务发展客户投资，一共发展了4个客户。 30、证人蒋某的证言，证实2017年3月，蒋某到上海澜升绍兴分公司上班，分配在朱火义的团队做业务员，一直到2017年9月接总公司通知停止线下业务，推出坚果理财线上投资业务。陶林女注册成立金洙公司，其又到陶林女公司做财务工作，金洙公司对业务员的工资发放工作就由其负责。金洙公司的业务员提成工资由陶林弟通过坚果理财平台后台数据提取后统计得出，由陶林女将工资打到其农行卡里，其再打到各个业务员的银行账户上。 31、诸暨市公安局登报公告，证实2018年10月31日，诸暨公安局登报公告已对上海澜升公司绍兴分公司、金洙公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，要求未报案的相关受害人于2018年12月1日前到诸暨市公安局经侦大队报案并提供相关材料。 32、集资参与人郑小凤、毛天英、袁彩华、周幼丽、张周彬、应建华、刘晓红、汪锦云等400余人的陈述、报案登记表，融资租赁债权转让协议，银行交易记录，身份证复印件等，共同证实集资参与人郑小凤、毛天英、袁彩华、周幼丽、张周彬、应建华、刘晓红、汪锦云等已到公安机关报案，提交了与上海澜升公司签订的投资协议、实际投资数额、未兑付数额等。其中，线下项目有债权转让协议、银行交易明细等书证相，线上坚果理财平台项目有银行交易明细、投资记录、电子合同等书证。 33、公司登记情况、营业执照、上海澜升资产管理有限公司人事任命书，证实上海澜升资产管理有限公司于2012年4月13日注册成立，法定代表人为李国柱。上海澜升资产管理有限公司绍兴分公司于2015年9月17日注册成立，法定代表人李国柱，浙江金洙商务咨询有限公司于2017年10月27日注册成立，法定代表人为罗锦涛。上海澜升资产管理有限公司杭州分公司于2016年5月30日注册成立，法定代表人李国柱，经营范围：接受企业委托从事资产管理、投资管理（以上经营范围未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务），企业管理咨询，经济信息咨询。 34、受案登记表、立案决定书，证实2018年7月23日，被害人刘某报案称“2016年11月，其经人介绍得知位于上海市中山××路××号××座××楼的上海澜升自查管理有限公司主要从事大型设备融资租赁、中科光电等项目，其共投资73万元，月底年化10.5%，现该公司人去楼空”。2018年7月23日，上海市公安局黄浦分局对汉州互联网信息服务有限公司涉嫌非法吸收公众存款立案侦查，2018年7月27日，上海市公安局普陀分局对上海澜升资产管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款立案侦查。 35、上海市普陀区人民法院（2019）沪0107刑初901号刑事判决书，证实上海澜升公司法定代表人李国柱因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十五万元；上海澜升公司监事、数据部负责人胡政政因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币七万元。该判决同时认定上海澜升公司实际控制人系卢志健，李国柱、胡政政均系从犯，经司法审计上海澜升公司尚有1.5亿余元未兑付。 上海市松江区人民法院（2019）沪0117刑初1275号刑事判决书，证实上海澜升公司松江营业部经理秦晓松犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元，秦晓松非法吸收资金6000余万元，造成损失4000余万元，系从犯。 上海市松江区人民法院（2019）沪0117刑初1664号刑事判决书，证实上海澜升公司松江营业部团队长钟瑞英参与非法吸收资金3000余万元，被以犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元，业务员徐美参与非法吸收资金2000余万元，被以犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元，业务员陆文成参与非法吸收资金1500余万元，被以犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元，业务员沈红芳参与非法吸收资金1400余万元，被以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元，上述四人均认定为从犯。 上海市金山区人民法院（2019）沪0116刑初731号刑事判决书，证实上海澜升公司金山分公司负责人罗小兵参与非法吸收资金1500余万元，已全部兑付到位，个人非法获利30余万元，被以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。 36、协议，证实2017年9月28日，被告人陶林女与被告人朱吉义达成协议，陶林弟等28位人员隶属于陶林女的架构，陶林女任新成立的浙江金洙商务咨询有限公司总经理，原职场7楼归属陶林女经营所有，8楼归属澜升绍兴分公司经营所有。 37、上海澜升绍兴分公司、杭州分公司、桐庐分公司、金华分公司、温岭分公司线下投资数据、上海澜升绍兴分公司线上坚果理财投资数据、浙江金洙商务咨询有限公司线上坚果理财投资数据，证实上海澜升绍兴分公司线下吸收投资款总额29436万元，未兑付141人2216万元；上海澜升杭州分公司线下吸收投资款总额4590万元，未兑付36人662万元；上海澜升桐庐分公司线下吸收投资款总额20万元，全部兑付；上海澜升温岭分公司线下吸收投资款总额340万元，全部兑付；上海澜升金华分公司线下吸收投资款总额121万元，全部兑付；金洙公司线上坚果理财项目吸收投资款总额5766.35万元，未兑付2385.13万元；上海澜升绍兴分公司线上坚果理财项目吸收投资款总额7300万余元，未兑付4500万余元。 38、诸暨耀江开元名都大酒店、诸暨祥生世纪酒店、诸暨同方豪生大酒店消费记录，证实2016年至2017年期间，上海澜升公司绍兴分公司频繁在诸暨祥生世纪酒店、诸暨耀江开元名都大酒店、诸暨同方豪生大酒店开酒会、茶话会、大型会议宣传投资产品的情况。 39、浙江省司法执法暂扣票据，证实2018年9月30日，被告人周嫣向公安机关退赃38万元，2019年1月7日，被告人陶林弟、朱叶红、杨翊群、朱火义、朱松、余洋、戚润杰、斯小灿分别向公安机关退赃26万元、1.1万元、1万元、1万元、1.03万元、2.12万元、7万元、8万元。 40、归案经过，证实本案二十名被告人均系主动归案。 41、常住人口基本信息，证实本案二十明被告人犯罪时均已达完全刑事责任年龄。 另查明，审理期间，部分被告人向本院退缴了赃款，其中被告人宣海永79万元，被告人戚润杰10万元，被告人斯小灿1.5万元，被告人曾秀琼4万元，被告人边爱芳5.07万元，被告人周宝儿1万元，被告人郭丽娜12万元，被告人赵乐燕10万元，被告人祝一平5万元，被告人鲍庥遐5.8万元。 该事实，由本院依法收集的缴款发票等证据所证实。 对本案争议的焦点及需要说明的问题，本院分析评判如下： 一、本案是单位犯罪还是个人犯罪的问题。 经查，上海澜升公司设立之后从事的主要是非法吸收公众存款犯罪活动，本案的被告人朱吉义、陶林女按照上海澜升公司的要求设立绍兴分公司、金洙公司，目的就是为了向社会公众非法集资，设立之后的主要行为也是非法吸收公众存款。故本案不属于单位犯罪，而系个人犯罪，对于单位中组织、策划、具体实施犯罪活动的人员以自然人犯罪追究刑事责任。 二、本案各被告人主从犯的认定问题。 经查，涉案的绍兴分公司、杭州分公司、金洙公司等均系上海澜升公司的下级单位，本案各被告人所从事的犯罪行为均属于整体犯罪活动中的一部分，受制于上海澜升公司制定的各种“规章制度”，非法吸收来的资金也是先上缴给上海澜升公司，再以领取底薪、提成等方式非法获利。综合考虑，作为浙江区域总经理的被告人朱吉义、作为分公司总经理的被告人陶林女、郦佳盈、宣海永等人，作为销售主管的杨翊群、朱火义、戚润杰等人，作为业务员的赵乐燕、祝一平等人，均应认定为从犯。本院依法认定本案二十被告人均系从犯，根据其在共同犯罪中所处的地位、所起的作用分别确定从轻或者减轻处罚的幅度。 三、关于被告人朱吉义是否要对以金洙公司名义实施的犯罪活动承担刑事责任的问题。 经查，被告人朱吉义在案发期间系上海澜升公司浙江区域总经理，负责参与管理浙江区域内的所有分公司。金洙公司设立后，虽与绍兴分公司在人员上作了区分，但是仍属于浙江区域内的分公司。在金洙公司运营期间，被告人朱吉义仍然从上海澜升公司领取底薪、提成等收入。因此，被告人朱吉义对于以金洙公司名义实施的犯罪活动也应承当刑事责任。考虑到被告人朱吉义与被告人陶林女的特定关系、金洙公司设立的背景，本院在对被告人朱吉义量刑时予以综合考虑。 四、被告人陶林弟、戚润杰、斯小灿、曾秀琼、边爱芳、周宝儿、郭丽娜、赵乐燕、祝一平、鲍庥遐在案发后，自行退赔了名下部分客户的经济损失。该情节，本院作为认定被告人陶林弟、戚润杰、斯小灿、曾秀琼、边爱芳、周宝儿、郭丽娜、赵乐燕、祝一平、鲍庥遐的认罪悔罪表现，在量刑时酌情从轻考虑。 本院认为，被告人朱吉义、陶林女、郦佳盈、宣海永、周嫣、朱叶红、杨翊群、朱火义、陶林弟、余洋、戚润杰、斯小灿、周一、曾秀琼、边爱芳、周宝儿、郭丽娜、赵乐燕、祝一平、鲍庥遐违反国家金融管理法律规定，参与非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其中被告人朱吉义参与吸收资金4亿多元，造成经济损失7300多万元，被告人陶林女参与吸收资金3.5亿多元，造成经济损失4500多万元，被告人郦佳盈参与吸收资金2亿多元，造成经济损失1800多万元，被告人宣海永参与吸收资金5800多万元，造成经济损失700多万元，被告人周嫣参与吸收资金289万余元，造成经济损失30万元左右，被告人朱叶红参与吸收资金9700多万元，造成经济损失1800多万元，被告人杨翊群参与吸收资金3400多万元，造成经济损失201万余元，被告人朱火义参与吸收资金2200多万元，造成经济损失126万元左右，被告人陶林弟参与吸收资金3200多万元，造成经济损失340万元左右，被告人余洋参与吸收资金1700多万元，造成经济损失206万元左右，被告人戚润杰参与吸收资金3800多万元，造成经济损失1370万元左右，被告人斯小灿参与吸收资金1800多万元，造成经济损失820万余元，被告人周一参与吸收资金500多万元，造成经济损失47万余元，被告人曾秀琼参与吸收资金1300多万元，造成经济损失216万元左右，被告人边爱芳参与吸收资金1100多万元，造成经济损失157万元左右，被告人周宝儿参与吸收资金1000多万元，造成经济损失372万元左右，被告人郭丽娜参与吸收资金850万元左右，造成经济损失276万元左右，被告人赵乐燕参与吸收资金835万元左右，造成经济损失160万元左右，被告人祝一平参与吸收资金796万元左右，造成经济损失169万元左右，被告人鲍庥遐参与吸收资金477万元左右，造成经济损失148万元左右，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，部分系共同犯罪，依法应分别追究刑事责任。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人朱吉义、陶林女均系从犯，均有自首情节，依法予以从轻处罚。被告人郦佳盈系从犯，有自首情节，依法予以减轻处罚。被告人宣海永、周嫣、陶林弟、戚润杰、斯小灿、曾秀琼、边爱芳、周宝儿、赵乐燕、祝一平、鲍庥遐均系从犯，有自首情节，退缴了部分赃款或者退赔了部分集资参与人的经济损失，依法均予以减轻处罚并适用缓刑。被告人朱叶红、杨翊群、朱火义、余洋、周一、郭丽娜系从犯，有自首情节，退缴了部分赃款，依法予以减轻处罚。辩护人孙科峰、王素花关于对被告人朱吉义减轻处罚、适用缓刑、判处五万元以下罚金的意见，本院不予采纳；其余从轻处罚的辩护意见，本院酌情予以考虑。辩护人骆可风请求对被告人陶林女从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。辩护人何永国请求对被告人郦佳盈减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。辩护人马悦铨、周国平、王李全、徐敏、斯友全、徐小平、孟柳斐、余悦、许建、何飞明、徐岚分别请求对被告人宣海永、周嫣、陶林弟、戚润杰、斯小灿、曾秀琼、边爱芳、周宝儿、赵乐燕、祝一平、鲍庥遐判处缓刑的辩护意见，本院予以采纳。辩护人祝剑声、王荣江、章伯均、周圣杰、傅孟笔、周海燕分别请求对被告人朱叶红、杨翊群、朱火义、余洋、周一、郭丽娜减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳；但请求适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人朱吉义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二0一八年九月十七日起至二0二三年三月十六日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 二、被告人陶林女犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币九万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二0一八年九月十七日起至二0二二年六月十六日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 三、被告人郦佳盈犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二0一八年九月十七日起至二0二一年三月十六日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 四、被告人宣海永犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 五、被告人周嫣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 六、被告人朱叶红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 七、被告人杨翊群犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万五千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 八、被告人朱火义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币二万三千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 九、被告人陶林弟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万五千元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 十、被告人余洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万五千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 十一、被告人戚润杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币二万六千元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 十二、被告人斯小灿犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万五千元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 十三、被告人周一犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 十四、被告人曾秀琼犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 十五、被告人边爱芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 十六、被告人周宝儿犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 十七、被告人郭丽娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 十八、被告人赵乐燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 十九、被告人祝一平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 二十、被告人鲍庥遐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 二十一、被告人朱吉义、陶林女、郦佳盈、宣海永、周嫣、朱叶红、杨翊群、朱火义、陶林弟、余洋、戚润杰、斯小灿、周一、曾秀琼、边爱芳、周宝儿、郭丽娜、赵乐燕、祝一平、鲍庥遐的违法所得予以追缴，发还投资参与人（详见附表）；不足部分责令各被告人继续退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 戴金飞人民陪审员石璐 人民陪审员 应    有    权 二〇二〇年十一月二十日 法官 助理 赵    海    毅 书 记 员 蒋        朵 附表：各被告人应退缴的违法得统计表 序号 被告人姓名 违法所得数额（单位：万元） 1 朱吉义 250 2 陶林女 310 3 郦佳盈 30 4 宣海永 79 5 周嫣 38 6 朱叶红 90 7 杨翊群 30 8 朱火义 60 9 陶林弟 27 10 余洋 62 11 戚润杰 26 12 斯小灿 92 13 周一 20 14 曾秀琼 35 15 边爱芳 44 16 周宝儿 31 17 郭丽娜 29 18 赵乐燕 29 19 祝一平 26 20 鲍庥遐 15 附页——相关法律条文 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条：在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条：对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条：犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。