新疆维吾尔自治区奎屯市人民法院   刑 事 判 决 书   （2020）新4003刑初24号   公诉机关奎屯市人民检察院。   被告人张金萍，女，1974年2月10日出生，回族，户籍所在地新疆维吾尔自治区石河子市，捕前住新疆维吾尔自治区伊犁哈萨克自治州奎屯市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月11日被奎屯市公安局刑事拘留，经奎屯市人民检察院批准，同年5月7日被该局执行逮捕。现羁押于奎屯市看守所。   辩护人郑彬彬，新疆星河律师事务所律师。   被告人杜红星，男，1971年9月13日出生，汉族，户籍所在地新疆维吾尔自治区昌吉回族自治州呼图壁县，捕前住新疆维吾尔自治区伊犁哈萨克自治州奎屯市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月11日被奎屯市公安局刑事拘留，经奎屯市人民检察院批准，同年5月7日被该局执行逮捕。现羁押于奎屯市看守所。   辩护人贾玉成，新疆天冠律师事务所律师。   奎屯市人民检察院以奎检公诉刑诉［2020］4号起诉书指控被告人张金萍、杜红星犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序（远程视频）公开开庭审理了本案。在诉讼过程中，由于不可抗拒的原因(新型冠状肺炎疫情)，本院裁定中止审理，并于2020年10月20日恢复审理。奎屯市人民检察院指派检察员郭小松出庭支持公诉，被告人张金萍及其辩护人郑彬彬、被告人杜红星及其辩护人贾玉成到庭参加诉讼。现已审理终结。   公诉机关指控，2017年7月5日，被告人张金萍成立新疆天合鸿盛商务信息咨询有限公司，公司设定法定代表人为被告人张金萍，总经理为被告人杜红星。公司成立后，张金萍、杜红星未经有关部门批准，以委托理财、高额利息（月息1.2%-1.5%）为回报，通过发放宣传单、业务员宣传的方式，向不特定群众非法吸收公众存款，吸收资金主要用于高额放贷。自公司成立至2019年4月，先后向124人吸收公众存款3383.95万元。集资参与人已收到公司支付利息172.2657万元，报案人实际损失1289.7342万元。   为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了受案登记表、立案决定书、户籍人口信息、抓获经过、天合鸿盛公司涉嫌非法吸收公众存款清单、调取证据清单、公司基本信息、法定代表人信息、董事、监事、经理信息、营业执照、接受证据材料清单、借款保证合同、借款借据、个人资金使用承诺书、收条、保证书、调取证据通知书等书证，证人糟某、李某1、张某1、李某2、王某1、王某2、赵某1、张某2、赵某2、朱某、戚某、陈某1、王某3、张某3、陈某2、杨某12、黄某等人的证言，被告人张金萍、杜红星的供述与辩解，新疆永信有限责任会计师事务所司法鉴定报告、认罪认罚具结书等证据。   公诉机关认为，被告人张金萍、杜红星未经有关部门批准，利用新疆天合鸿盛商务信息咨询有限公司，以委托理财、高息回报为由，非法吸收124人存款达3383.95万元，数额巨大，扰乱金融管理秩序，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人张金萍、杜红星均具有坦白情节，且自愿认罪认罚，建议判处被告人张金萍有期徒刑四年至六年，并处罚金；判处被告人杜红星有期徒刑四年六个月至六年，并处罚金。   被告人张金萍、杜红星对起诉书指控的事实、罪名及量刑建议均没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。   被告人张金萍的辩护人提出的辩护意见是：一、对公诉机关指控被告人张金萍犯非法吸收公众存款罪无异议；二、量刑意见：1.被告人张金萍未能明确认识到自己的行为可能构成犯罪，主观上不属于明知故犯。2.起诉书指控的犯罪数额中包含了集资参与人实际重复投资的金额，该部分数额应作为量刑情节考虑。3.被告人张金萍属初犯、偶犯。4.被告人张金萍具有坦白情节，可从轻处罚。5.被告人认罪悔罪态度较好，且自愿认罪认罚，可从宽处理。6.被告人张金萍在共同犯罪中作用较小，处于从属地位，可从轻处罚。7.被告人张金萍还有孩子需要抚养。本着有利于社会，有利于集资参与人的资金快速追回的目的，从轻判决。综上，考虑本案发生的社会原因及被告人的主观认识、事后表现，请求对被告人从轻处罚。   被告人杜红星的辩护人提出的辩护意见是：1.被告人自愿认罪认罚，可从宽处理。2.集资参与人的投资打入公司账户的只有906万元，2477.95万元是集资参与人续签合同重复投资的数额，应作为量刑情节考虑。3.被告人杜红星具有坦白情节，且协助办案机关通过查封、扣押、冻结等方式追回涉案财物约250万元，积极减少投资人损失。4.被告人杜红星为公司的总经理，不负责投资理财，仅仅负责公司的贷款审批及风控，主观恶性小，在犯罪活动中影响较小，刑罚应轻于张金萍。5.被告人系初犯、偶犯，不明知，自己也是受害者，主观恶性小，犯罪情节较轻，认罪态度好。6.被告人取得了部分集资参与人的谅解。7.被告人主动向法院退缴名下车辆一辆。   被告人张金萍的辩护人对新疆永信有限责任会计师事务所司法鉴定报告的质证意见为：1.鉴定时间超出法定时限，鉴定机构于2019年7月20日受理，于2020年6月30日作出，超出法定时限。2.鉴定说明事项中的第4、5项未说明具体数额。3.对鉴定数额的真实性存疑。   被告人杜红星的辩护人对新疆永信有限责任会计师事务所司法鉴定报告的质证意见为：对鉴定报告的合法性提出质疑，因鉴定时间过长，未在法定时间出具鉴定报告。   经审理查明的事实、证据与公诉机关指控一致。另查明，侦查机关已追回集资参与人损失人民币250.2749万元，已送至本院；被告人杜红星主动向本院退缴×××号红色别克小轿车一辆；被告人张金萍、杜红星于2020年1月21日签署了《认罪认罚具结书》。   上述事实有经庭审质证、确认的受案登记表、立案决定书、户籍人口信息、抓获经过、天合鸿盛公司涉嫌非法吸收公众存款清单、调取证据清单、公司基本信息、法定代表人信息、董事、监事、经理信息、营业执照、接受证据材料清单、借款保证合同、借款借据、个人资金使用承诺书、收条、保证书、调取证据通知书、调取证据清单、证券信息、协助查询财产通知书、银行卡交易明细、扣押决定书、扣押清单、随案移送清单、借款保证合同、保证书、个人资金使用承诺书、借款借据、反担保合同、收条、商品房预售合同、天合鸿盛商务公司个人融资小额贷款审批表、银行交易明细、房产证、土地使用合同、协助冻结财产通知书，冻结明细表、农业银行业务凭证、执行裁定书、执行通知书、送达回证、协助执行通知书，证人杨某1、王某4、王某5、董某、也某、木合某、冯某、胡某、刘某、袁某、徐某、张某、张某1、李某、何某、蒋某、刘某、梁某、朱某、施某、蒲某、王某、张某2、刘某1、张某1、陈某3、程某、刘某2、王某、王某1、严某、张某3、妥某、刘某3、栾某、张某4、任某、张某5、张某6、沈某、马某、马某1、杨某2、傅某、张某7、李二某、徐某、苏某、杨某3、杨某4、魏某、张某8、刘某4、王某3、马某2、李某2、张某9、陈某、潘某、潘某1、蒋某、魏某1、刘某5、徐某、霍某、陶某、刘某6、杨某5、吕某、端某、党某、陈某1、戚某、马某3、张某10、陈某2、冯某、李某3、李某、余某、徐某1、王某4、陈某3、张某11、马某3、王某5、马某4、张某12、王某6、张某13、唐某、党某、潘某2、赵某、汤某、索某、赖某、李某4、李某5、贺战、张某2、刘某4、张某3、姬某、朱某、陈某2、赵某2、赵某1、张某1、王某2、杨某121、黄某、陈某1、糟某、李某1、张某1、李某2、王某1、王某2、赵某1、张某2、赵某2、朱某、戚某、陈某1、王某3、张某3、陈某2、杨某12、黄某、陈某14、邝某、高某、孙某、李某、张某、向某、刘某某、阿某2、阿某3、陈某15、王某3、努某、沙某、杨某11、张某、柴某、马某6、王某4、王某5、倪某、赛某、吕某3、布某、何某、魏某3、哈某、李某6、秦某、钱某、王某6、桑某、乌某、顾某、唐某、景某、李某、闫某、卢某、宋某、王某7、甘某、张某、苏某、孟某、杨某11、蒋某、滕某的证言，被告人张金萍、杜红星的供述与辩解，新疆永信有限责任会计师事务所司法鉴定报告、认罪认罚具结书等证据证实，足以认定。   关于二辩护人对新疆永信有限责任会计师事务所司法鉴定报告的意见，经查认为，新疆永信有限责任会计师事务所司于2019年7月20日受理奎屯市公安局的委托，于2020年6月30日作出鉴定结果，期间遇到新冠肺炎疫情，该鉴定机构因无法抗拒的原因导致不能在法定期间内作出结论，但在法定期间内已将初步鉴定意见反馈给了委托人，且该鉴定机构依据法定程序作出的结论，依法应予采信。被告人张金萍的辩护人提出鉴定说明事项中的第4、5项未说明具体数额的意见，经查认为，因第4、5项目未在公司账目中记录，故鉴定的数额中不包含这两项，若能说明具体的数额，则起诉书中指控非法吸收存款的金额远不止3383.95万元。   本院认为，被告人张金萍、杜红星未经有关部门批准，利用成立的新疆天合鸿盛商务信息咨询有限公司，以委托理财、高息回报的方式，非法吸收124人存款3383.95万元，数额巨大，扰乱金融秩序，均已构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关指控的罪名成立，量刑建议适当，本院予以采纳。二被告人归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。二被告人自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。二被告人已退赔部分集资参与人损失，可酌定从轻处罚。被告人杜红星取得部分集资参与人的谅解，可酌情从轻处罚。侦查机关已追缴的250.2749万元，按照比例退赔各集资参与人；被告人杜红星退缴的红色别克小轿车依法处理后，按照比例退赔各集资参与人。剩余赃款应依法继续追缴，后按比例退赔各集资参与人。   被告人张金萍、杜红星辩护人提出的二人主观上不属于明知的辩解意见，经查认为，被告人张金萍、杜红星未经有关部门批准，通过发放宣传单、业务员宣传以委托理财的方式吸收集资参与人的资金，二人的行为在客观上具有非法性，且有相关证据予以证实，二人非法吸收公众存款的主观故意明显，对该辩护意见与庭审查明事实不符，本院不予采纳。   关于被告人张金萍辩护人提出的“被告人在共同犯罪中作用较小，处于从属地位”及被告人杜红星辩护人提出的“被告人在犯罪活动中影响较小，刑罚应轻于张金萍”辩护意见，经查认为，被告人张金萍为新疆天合鸿盛商务信息咨询有限公司的法定代表人，被告人杜红星为公司总经理，公司经营委托理财项目，是二人共同商量后确定的经营决策，二人作为公司的共同管理者，在共同犯罪中作用相当，不宜区分主从犯，故二辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。   关于二辩护人对犯罪数额的辩解意见，经查认为，本案中吸收存款金额为3383.95万元（2017年8月至2019年4月），其中实际打入公司账户金额为906万元，合同续签金额为2477.95万元，集资参与人收回本金或者获得回报后又重新投资的数额不予扣除，但可以作为量刑情节考虑，相关辩护意见，本院予以采纳。   二被告人及辩护人的其他辩护意见，与庭审查明事实相符且合理的部分，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条第一款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百条、第二百零一条之规定，判决如下：   一、被告人张金萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十五万元；   （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月11日至2024年4月10日止。罚金于本判决生效后的三个月内缴纳。）   二、被告人杜红星犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元；   （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月11日至2024年4月10日止。罚金于本判决生效后的三个月内缴纳。）   三、侦查机关追缴的250.2749万元，按照比例退赔各集资参与人；被告人杜红星退缴的×××号红色别克小轿车依法处理，后按照比例退赔各集资参与人。继续追缴未追回的赃款，后按比例退赔各集资参与人。   如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新疆维吾尔自治区高级人民法院伊犁哈萨克自治州分院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。   审  判  长   杨 力   审  判  员   杨艳霞   人民 陪 审员   王海霞   二 〇 二 〇 年 十 一 月 十 日   书  记  员   王 娜