江苏省常州市天宁区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0402刑初516号公诉机关江苏省常州市天宁区人民检察院。被告人汪某某，男，1973年10月8日生，汉族，小学文化，户籍所在地黑龙江省同江市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年2月19日被刑事拘留，同年3月27日被逮捕。现羁押于常州市看守所。辩护人卞俊文，江苏中吴律师事务所律师。被告人蒋某，男，1992年7月12日生，汉族，大专文化，户籍所在地安徽省滁州市全椒县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月5日被取保候审，同年3月27日被逮捕。现羁押于常州市看守所。辩护人李立平、李爱军，江苏樵杨律师事务所律师。被告人汪某某，男，1969年8月17日生，汉族，初中文化，户籍所在地黑龙江省同江市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年2月20日被取保候审，同年3月27日被逮捕。现羁押于常州市看守所。辩护人崔益云、徐舒凡（实习），江苏禅律律师事务所律师。江苏省常州市天宁区人民检察院以天检诉刑诉〔2019〕546号起诉书指控被告人汪某某、蒋某、汪某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省常州市天宁区人民检察院指派检察员王聚涛出庭支持公诉，被告人汪某某及其辩护人卞俊文，被告人蒋某及其辩护人李立平、李爱军，被告人汪某某及其辩护人崔益云、徐舒凡到庭参加诉讼。经公诉机关建议，本院于2019年12月11日决定延期审理，于2020年1月10日决定恢复审理。本院于2020年3月4日决定对本案中止审理，于同年11月13日决定恢复审理。现已审理终结。经审理查明：王某某（另案处理）于2014年1月21日在江苏省南京市秦淮区成立江苏某食品贸易有限公司，后于2015年1月27日在江苏省南京市秦淮区某养老服务有限公司。2016年12月26日，王某某成立江苏百善健康产业管理有限公司注册（以下简称江苏百善公司），法定代表人李某某，住所地江苏省常州市天宁区，经营范围：健康产业、养老项目、休闲养生服务项目的营运管理及相关技术咨询和推广服务等。2016年年末，王某某又成立江苏百善公司南京分公司。2017年5月24日，王某某成立江苏云岫实业发展有限公司，并以该公司的名义在江苏省南京市江宁区投资养老产业基地，该产业基地目前尚未建成，施工停滞。江苏百善公司成立后，被告人汪某某担任公司总经理，负责公司经营管理事宜。江苏百善公司在常州共设立天宁、武进、湖塘、钟楼四个门店，门店由门店经理及若干名业务员等人员。自成立以来，江苏百善公司以众筹建设养老基地，建成后租赁养老床位向购买人支付租金为名，由业务员在社会上散发传单等方式散播吸收资金的信息，承诺在一定期限内还本、支付1.2%-2.3%不等的月息，以此吸引社会不特定公众投资。公司总经理按公司总业绩的1%提成，门店经理按门店总业绩的0.6%提成，业务员按照个人业绩的2%提成。2017年7月至2018年11月，该公司共吸收资金人民币12690.055万元（以下币种均为人民币）。现公安机关已核实被害人645人，投资金额12276.5万元，实际损失10906.003万元。2017年5月至2018年11月，被告人蒋某在江苏百善公司担任湖塘门店经理，负责门店业务员的管理、客户活动组织等工作。在被告人蒋某担任湖塘门店经理期间，该门店共吸收资金5360.25万元。现公安机关已核实被害人273人，投资金额5360.25万元，实际损失4744.4775万元。在前述金额中，蒋某个人吸收资金375.35万元，现公安机关已核实被害人6人，投资金额193.75万元，实际损失159.232万元。2017年7月至2018年5月，被告人汪某某在江苏百善公司担任钟楼门店经理，负责门店业务员的管理等工作。在被告人汪某某担任钟楼门店经理期间，该门店共吸收资金1906.95万元。现公安机关已核实被害人117人，投资金额1810.5万元，实际损失1635.3571万元。此外，2017年7月至2018年10月，汪某某个人向6名被害人吸收资金62万元，实际损失61.91万元。另查明，2019年2月19日，被告人汪某某主动至常州市派出所投案，并在到案后如实供述了起诉指控的事实。2019年3月5日，被告人蒋某经公安人员电话通知后主动至常州市派出所投案，并在到案后如实供述了起诉指控的事实。2019年2月20日，被告人汪某某主动至常州市派出所投案，并在到案后如实供述了起诉指控的事实。上述事实，被告人汪某某、蒋某、汪某某在开庭审理过程中亦无异议，并有被害人王某某等人的陈述笔录、同案人员吕某某等人的供述笔录、辨认笔录、某养老基地众筹及床位租赁合同、银行交易明细、工商登记材料、会计账册、常州市公安局天宁分局局前街派出所出具的发破案经过等证据予以证实，足以认定。关于相关辩护人所提本案系单位犯罪而非个人犯罪的辩护意见，经查，被告人汪某某等人的供述与相关证人证言等相互印证，足以证实百善公司在注册成立后，公司仅从事吸收公众存款的行为，而没有其他经营行为，同时，该公司也不具备从事吸收公众存款的金融资质，应当认定为为进行违法活动而设立的公司；被告人汪某某等人具有完全民事行为能力且具备完全刑事责任能力，应当知晓高额利息下的大额资金往来所可能招致的风险，在明知所在公司不具备相关金融资质的情况下，为了获取高额的提成，无视上述风险，无视国家金融法规，直接或放任相关业务员实施吸收公众存款的行为，被告人汪某某等人的行为符合刑法有关非法吸收公众存款罪的犯罪构成，应认定为个人犯罪，上述辩护意见与庭审查明的事实不符，本院均不予采纳。关于辩护人所提应当以公安机关查实的被害人投资金额来确定被告人蒋某等人涉案金额的辩护意见，本院认为，被告人蒋某在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的或组织、指挥的全部犯罪进行处罚，即其应当对其担任百善公司钟楼门店经理期间所有吸收公众存款的行为承担责任；结合涉案公司吸收公众存款的方式以及相关证人证言，本院对公安机关查获并扣押的会计账册的真实性予以确认，并对该账册中所记载的吸收公众存款的金额予以确认，公诉机关据此确认相关被告人的涉案金额并无不当；由于非法吸收公众存款案件涉案范围广、被害人众多，若仅以向有关部门报案或公安机关查实的被害人投资金额来确定涉案金额，则不符合罪责刑相适应的原则，故上述辩护意见于法无据，本院不予采纳。关于相关辩护人所提被告人汪某某等人系从犯的辩解及辩护意见，经查，被告人汪某某担任公司总经理，负责公司经营管理事宜，并在常州共设立天宁、武进、湖塘、钟楼四个门店，被告人蒋某、汪某某分别担任钟楼、湖塘门店的经理，负责门店业务员的管理等工作，本院认为，被告人汪某某、蒋某、汪某某在共同犯罪中起主要作用，不应认定为从犯，故上述辩解及辩护意见与庭审查明的事实不符，本院均不予采纳。关于相关辩护人所提被告人汪某某、蒋某、汪某某具有自首情节、系初犯、认罪态度较好的辩护意见，经查属实，本院均予以采纳。本院认为，被告人汪某某、蒋某、汪某某违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，公诉机关的指控成立，上述被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，部分犯罪属共同犯罪，属数额巨大且有其他严重情节，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人汪某某、蒋某、汪某某自动投案并在到案后能如实供述自己的罪行，属自首，依法可以从轻或减轻处罚。被告人汪某某、蒋某、汪某某认罪认罚，依法可以从宽处理。被告人汪某某、蒋某、汪某某在共同犯罪中不是犯意提起者、吸揽资金的实际控制者，可酌情从轻处罚，并按照上述被告人的职责范围、吸揽的资金、人数等情况确定其刑事责任。公诉机关的量刑建议适当。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）、（三）项、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人汪某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年（刑期自2019年2月19日起至2024年2月18日止），并处罚金人民币十五万元。被告人蒋某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月（刑期自2019年3月27日起至2022年9月26日止），并处罚金人民币十万元。被告人汪某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月（刑期自2019年3月27日起至2021年9月26日止），并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳完毕。）二、责令被告人汪某某、蒋某、汪某某以其参与犯罪数额内所造成的损失为限，连带退赔各集资参与人的损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省常州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  孙晓星人民陪审员  郝敏青人民陪审员  蒋大春二〇二〇年十一月十七日书 记 员  刘淑君