吉林省延边朝鲜族自治州中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）吉24刑终219号 原公诉机关吉林省延吉市人民检察院。 上诉人（原审被告人）沈某，户籍地广东省汕头市，无固定住所。 上诉人（原审被告人）黄某1，户籍地吉林省延吉市，住延吉市。 辩护人金某1，吉林达公伟业律师事务所律师。 原审被告人崔某1，户籍地吉林省珲春市，住珲春市。 原审被告人蔡某，金蛹虫草生物科技（深圳）有限公司监事，户籍地吉林省珲春市，住珲春市。 原审被告人李某1，户籍地广东省珠海市，住广东省珠海市。 原审被告人黄某2，户籍地吉林省延吉市，住延吉市。 吉林省延吉市人民法院审理延吉市人民检察院指控原审被告人崔某1、蔡某、李某1、沈某、黄某1、黄某2犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年8月31日作出（2019）吉2401刑初569号刑事判决。上诉人沈某、黄某1不服，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定：被告人崔某1伙同蔡某、李某1、黄某1、黄某2，于2017年10月至2018年3月期间，被告人沈某于2017年11月23日至2018年3月期间，伙同五被告人在广东省深圳市、江西省赣州市、吉林省延吉市等地成立金蛹虫草科技有限公司后，未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，承诺一定期限内以转账形式还本高额返利后，以发展会员、入股的名义向社会公众吸收资金。被告人崔某1伙同蔡某、李某1、黄某1、黄某2，向社会公众吸收资金为投资金额共计742.33万元人民币，其中沈某伙同五被告人向社会公众吸收资金为624.04万元人民币，集资参与人200余名。案发后，侦查机关依法扣押了×××号大众牌汽车一台。庭审中，被告人崔某1、蔡某、李某1、沈某、黄某1、黄某2，自愿认罪认罚。 2018年9月26日，侦查机关电话传唤被告人崔某1，2018年11月9日侦查机关电话传唤被告人蔡某，2018年11月22日，被告人李某1在被抓获，2018年9月20日侦查机关电话传唤被告人黄某1、黄某2。 原审认定上述事实的依据有被告人崔某1、蔡某、李某1、沈某、黄某1、黄某2的供述，身份证明，抓获经过，违法犯罪信息查询情况说明，会员明细，虫草产品送货单，统计表，企业档案资料，中国银行国内支付业务凭证，上海大众汽车销售合同，完税凭证，车辆交易信息，其他转账信息，扣押决定书及清单，情况说明，银行流水，收据，转账凭证，微信记录，证人郑某、朴某1、朴某2、金某2、卢某、张某、韩某、崔某2、翟某、李某2、周某等证言，集资参与人李智龙、崔银风、朴善玉、文松春、曹京子、金福顺、李嫦娥、崔影姬、边锡哲、金明玉、王丽、刘红燕、范华、金永善、王佐荣、李明霞、崔顺玉、郝迎春、李情燕、朴银顺、金今善、金千今、隋玉东、李长淳、张国田、刘兆荣、冷东军、金松竹、蒋秀志、苏冠洲、田秀梅、崔某2、邱洪波、崔英姬、张淑琴、李明根、华泽军、高虎林、姜春姬、薛春诚、柳文莉、崔荣斌、周秀芝、赵连海、金锦兰、罗今淑、申菊荣、付玉杰、金京淑、金莲淑、金於今、孙春香、王允进、罗珍焕、黄月今、金贞子、李英淑、金玉子、许兰、太新鹿、金顺子、朱善今、金吉子、杨京淑、李慧、车宝今、高英姬、金莲今、李顺兰、李今爱、赵顺爱、赵今兰、孙希淑、李海月、尹惠子、张月聚、马春香、关延丽、尹基宪、文京爱、李大吉、李美善、金玉善、金贞今、李今龙、李春花、李春云、车仁善、黄金花、董爱军、刘清林、朴金玉、夏义莲、冯秀荣、霍柏芳、王丽梅、张玉兰、王宪堂、曹丰年、许顺子、韩龙河、鲁克明、金仁淑、杨京子、金永权、李明千、崔学成、楚凤军、柯友杰、李富珠、金玉善、高连德、于淑芬、李荣花、朴载锡、金英姬、赵春子、王兴利、王**芳、金淑子、金凤汉、沈大镇、金文革、李南洙、罗锦花、李国俊、徐龙洙、杨国芳、马丽荣、刘英兰、陈树香、谢丹丹、冯雅杰、李香淑、李桂顺、李志浩、朴忠烈、刘玉海、王延丽、朴锦淑、刘今子、黄顺子、姜福顺、张明花、安美花、俞吉子、崔寿福、张吉子、安雪梅、安英爱、李贞玉、张明子、姜春子、李龙宗、王亚辉、张淑梅、韩天、孙振国、严熙仙、赵声宏、崔洙福、王安启、朴今顺、朴玉善、金顺今、王维山、孔祥洁、边秀红、崔春根、金顺爱、张信子、赵徐彦、赵信彦、田亚晶、赵龙淑、沈俊杰、徐福德、朴勋、高英爱、李明淑、文雪花、张茹、任东阳、韩京子、崔京玉、文美兰、全英权、徐明顺、金哲洙、朴相玉、金春玉、李春玉、崔松子、安昌根、曹吉顺、许慧善、刘姬玉、及玉珍、李莲董、曹连永、戴秀兰、吴永花、王香菊、姜学梅、刘福来、金莲今、周丽珍、辉立华的陈述等证据。 原判认为，被告人崔某1、蔡某、李某1、沈某、黄某1、黄某2违反国家金融管理法律规定，向社会公开吸收资金，数额巨大，六被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，其指控的非法吸收公众资金165.187万元的事实部分，仅有集资参与人的陈述没有其他证据相互佐证，故本院不予认定。被告人黄某2，在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法可以从轻处罚。鉴于被告人崔某1、蔡某有自首情节，被告人李某1、沈某、黄某1、黄某2具有坦白情节，六被告人到案后如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。关于被告人崔某1辩护人提出的崔某1系自首的辩护意见，经查，崔某1电话传唤到案后，供述了主要犯罪事实，故本院予以采纳，其他辩护意见，经查，与事实相符，本院予以采纳。关于被告人蔡某辩护人提出的蔡某系自首及有悔罪表现的辩护意见，经查，与事实相符，故本院予以采纳，关于该案系单位犯罪辩护意见，经查，金蛹虫草生物科技有限公司设立后，以实施非法集资犯罪活动为主要活动，故本院不予采纳，其他辩护意见，经查，与事实不符，本院不予采纳。关于被告人李某1辩护人提出的李某1系坦白及有悔罪表现的辩护意见，经查，与事实相符，故该辩护意见成立，关于该案系单位犯罪等其他辩护意见，经查，与事实不符，本院不予采纳。关于被告人沈某辩护人提出的沈某系坦白，涉案金额应从2017年11月23日起计算的辩护意见，经查，与事实相符，故该辩护意见成立，关于沈某系从犯等其他辩护意见，经查，与事实不符，本院不予采纳。关于被告人黄某1辩护人提出的黄某1有悔罪表现的辩护意见，经查，与事实相符，本院予以采纳，关于黄某1系自首的辩护意见，经查，黄某1认为其是被害人，而到侦查机关说明情况，不属于主动投案，故该辩护意见不成立，关于其他辩护意见，与事实不符，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人崔某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币七万元。二、被告人蔡某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币六万元。三、被告人李某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币五万五千元。四、被告人沈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年七个月，并处罚金人民币五万元。五、被告人黄某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币四万元。六、被告人黄某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元。七、依法追缴×××号大众牌汽车返还给集资参与人，继续追缴涉案款物返还给集资参与人，不足部分责令退赔给集资参与人。 上诉人沈某的上诉理由：沈某应该认定为从犯，原判量刑过重，请求从轻处罚并适用缓刑。 上诉人黄某1的上诉理由及辩护人的辩护意见：黄某1构成自首，应认定为从犯，原判量刑过重。 经二审审理查明的事实和证据与一审相同，在二审期间上诉人未提出新的证据。原判决所列证据经一审当庭质证、认证，合法有效，本院予以确认。原判认定事实清楚，证据确实充分。 本院认为，原审被告人崔某1、蔡某、李某1、沈某、黄某1、黄某2违反国家金融管理法律规定，非法向社会公开吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。关于上诉人沈某提出的其应该认定为从犯，原判量刑过重，请求从轻处罚并适用缓刑的上诉理由，经查，沈某在金蛹虫草生物科技（深圳）有限公司担任市场营销总监及总经理，在非法吸收公众存款的共同犯罪中起主要作用，应认定为主犯。原审判决对沈某量刑时已综合考量了其犯罪的事实、情节和悔罪态度，量刑并无不当。上诉人请求二审改判缓刑无新的事实和理由，本院不予支持。关于上诉人黄某1及其辩护人提出的黄某1构成自首，应认定为从犯，原判量刑过重的上诉理由和辩护意见，经查，黄某1系金蛹虫草生物科技（延边）有限公司法定代表人，在非法吸收公众存款的共同犯罪中起主要作用，应认定为主犯。黄某1并未自动投案，其在到案后如实交代了办案机关已经掌握的线索针对的犯罪事实，不构成自首。原审判决对黄某1量刑时已综合考量了其犯罪的事实、情节和悔罪态度，量刑并无不当。该上诉理由和辩护意见不成立，本院不予采纳。综上，原判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪及适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长 史 磊 审判员 金尚杰 审判员 朴龙俊 二〇二〇年十一月二十三日 书记员 郑翔铭