文书内容黑龙江省哈尔滨市南岗区人民法院刑 事 判 决 书（2020）黑0103刑初618号公诉机关黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院。被告人刘鑫，男，1976年7月10日出生，汉族，大学专科文化，原系中铁建业信息技术服务有限公司哈尔滨分公司团队经理，户籍地哈尔滨市道外区，住所地哈尔滨市松浦观江国际**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年12月3日被刑事拘留，2020年1月7日被逮捕。现羁押于哈尔滨市南岗区看守所。辩护人尹士忠，黑龙江天辅律师事务所律师。被告人俞鹏，男，1988年1月14日出生，汉族，大学本科文化，原系中铁建业信息技术服务有限公司哈尔滨分公司团队经理，户籍地哈尔滨市道外区，住所地哈尔滨市道里区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年12月3日被刑事拘留，2020年1月7日被逮捕。现羁押于哈尔滨市南岗区看守所。辩护人刘彤，北京德和衡（哈尔滨）律师事务所律师。黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院以哈南检刑诉[2020]45号起诉书指控被告人刘鑫、俞鹏犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院指派检察员王苏煜出庭支持公诉，被告人刘鑫及其辩护人尹士忠、被告人俞鹏及其辩护人刘彤到庭参加诉讼，现已审理终结。黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院指控，中铁建业信息技术服务有限公司哈尔滨分公司（以下简称中铁建业哈尔滨分公司）于2015年10月30日成立，公司营业场所为哈尔滨市南岗区，经营范围为技术开发、投资管理（不含金融业）等。2015年11月至2017年7月，中铁建业哈尔滨分公司未经国家金融管理部门批准，以投资债权、理财项目并承诺年化收率8%至12%为投资回报，通过发放传单、宣讲等方式，向社会公开宣传，并收取社会公众投资款。被告人刘鑫于2015年11月进入中铁建业哈尔滨分公司任业务员，负责对外宣传并吸收客户资金，并获得报酬及提成；2017年2月任该公司团队经理，负责管理团队等业务，并获得报酬及提成。经哈尔滨裕隆会计师事务所有限公司鉴定，刘鑫自2015年11月至2017年7月收取投资款金额为人民币36030000元，返利金额为人民币1654726元，返还本金金额为人民币29760000元，剩余未还金额为人民币4615274元（其中：业务员投资款金额为人民币2790000元，返利金额为人民币223451元，返还本金金额为人民币2350000元，剩余未还金额为人民币216549元）。被告人俞鹏2016年3月进入中铁建业哈尔滨分公司任团队经理，负责管理团队等业务，并获得报酬及提成。经哈尔滨裕隆会计师事务所有限公司鉴定，俞鹏自2016年4月至2017年7月收取投资款金额为人民币12345000元，返利金额为人民币204725元，返还本金金额为人民币3640000元，剩余未还金额为人民币8500275元（其中：业务员投资款金额为人民币725000元，返利金额为人民币25200元，返还本金金额为人民币220000元，剩余未还金额为人民币479800元）。经侦查，被告人刘鑫、俞鹏于2019年12月3日主动到公安机关投案并如实供述自己的犯罪事实。公诉机关提交了书证、证人任某、李某1、刘某1、邵某、张某1、马某、张某2等的证言、同案行为人刘某2、李某2、杜某、王某、白某、曲某等的证言、被告人刘鑫、俞鹏的供述、鉴定意见等证据证实。公诉机关认为，被告人刘鑫、俞鹏非法吸收公众存款数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘鑫、俞鹏犯罪以后主动投案，如实供述自己的罪行，应依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定对其处罚。被告人刘鑫、俞鹏在共同犯罪主要作用，应依据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条的规定对其处罚。被告人刘鑫、俞鹏认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人刘鑫对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人认为刘鑫具有自首情节，自愿认罪认罚，主观恶性较小，未返还投资金额较小，已取得大部分投资人的谅解，请求对被告人减轻处罚；本案系单位犯罪，所有投资款项均转入上海总部，应参照同案被告人判决结果予以判处。被告人俞鹏对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人认为1.俞鹏具有自首情节，系初犯、偶犯，且认罪认罚，应对其减轻处罚；2.认定被告人犯罪数额时应扣除其母亲投资金额。经审理查明，中铁建业信息技术服务有限公司哈尔滨分公司于2015年10月30日成立，公司营业场所为哈尔滨市南岗区，经营范围为技术开发、投资管理等。2015年11月至2017年7月，中铁建业哈尔滨分公司未经国家金融管理部门批准，以投资债权、理财项目并承诺年化收率8%至12%为投资回报，通过发放传单、宣讲等方式，向社会公开宣传，并收取社会公众投资款。被告人刘鑫于2015年11月进入中铁建业哈尔滨分公司任业务员，负责对外宣传并吸收客户资金，并获得报酬及提成；2017年2月任该公司团队经理，负责管理团队等业务，并获得报酬及提成。经哈尔滨裕隆会计师事务所有限公司鉴定，刘鑫自2015年11月至2017年7月收取投资款金额为人民币36030000元，扣除刘鑫个人投资2600000元，收取投资款33430000元，返利金额为人民币1654726元，返还本金金额为人民币29760000元，剩余未还金额为人民币4615274元,给投资人造成直接经济损失数额人民币4622525元。被告人俞鹏2016年3月进入中铁建业哈尔滨分公司任团队经理，负责管理团队等业务，并获得报酬及提成。经哈尔滨裕隆会计师事务所有限公司鉴定，俞鹏自2016年4月至2017年7月收取投资款金额为人民币12345000元，扣除俞鹏个人及其母亲曲某投资款共计375000元，收取投资款11970000元，返利金额为人民币204725元，返还本金金额为人民币3640000元，剩余未还金额为人民币8500275元，给投资人造成直接经济损失数额人民币8462775元。经侦查，被告人刘鑫、俞鹏于2019年12月3日主动到公安机关投案并如实供述自己的犯罪事实。上述事实有经庭审质证、确认的案件来源、到案经过、前科情况查询表、户籍证明、常住人口基本信息、个人出借咨询与管理服务协议、转账记录、债权转让协议、收款确认函、情况说明、扣押决定书、扣押物品清单、证人任某、李某1、刘某1、邵某、张某1、马某、张某2等的证言、同案行为人刘某2、李某2、杜某、王某、白某、曲某等的证言、被告人刘鑫、俞鹏的供述、哈尔滨裕隆会计师事务所有限公司司法鉴定意见书等证据证实，足以认定。本院认为，被告人刘鑫、俞鹏非法吸收公众存款数额巨大，扰乱金融秩序，构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。被告人自身及其近亲属所投资的金额不应计入该被告人吸收金额，辩护人的辩护意见，本院予以采纳。被告人刘鑫、俞鹏犯罪以后主动投案，如实供述自己的罪行，均系自首。刘鑫、俞鹏在共同犯罪中起次要或者辅助作用，均系从犯，依法减轻处罚。被告人刘鑫、俞鹏均能够如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其均可从轻处罚，辩护人关于对二被告人减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。关于俞鹏的辩护人提出的挂单行为系为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中收取提成、返点费等费用的行为，不应从吸收存款数额中扣除，辩护人关于应从被告人吸收金额中扣除的辩护意见不符合法律规定，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人刘鑫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日即自2019年12月3日至2021年12月2日止），并处罚金人民币40000元（于本判决生效后三十日内缴纳）；二、被告人俞鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日即自2019年12月3日至2021年12月2日止），并处罚金人民币40000元（于本判决生效后三十日内缴纳）；三、责令被告人刘鑫退赔投资人人民币4622525元；责令被告人俞鹏退赔被害人人民币8462775元（后附明细表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省哈尔滨市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  韩祥龙人民陪审员  姜 波人民陪审员  张健荣二〇二〇年十一月六日书 记 员  谢雨芯            刘鑫责令退赔明细表                  序号              姓名              责令退赔金额                  1              陈广弟              200,000.00                   2              侴昌平              600,000.00                   3              郭洪娟              200,000.00                   4              李云波              94,000.00                   5              刘春梅              20,000.00                   6              任松花              150,000.00                   7              任松芹              699,500.00                   8              邵庆华              98,650.00                   9              邵庆玲              380,000.00                   10              王井林              584,025.00                   11              王秀英              465,000.00                   12              徐凤娟              90,000.00                   13              徐秀芹              58,875.00                   14              杨帆              300,000.00                   15              殷凤莲              186,750.00                   16              张洪峰              181,550.00                   17              张华伟              20,000.00                   18              张丽春              100,000.00                   19              张明太              94,175.00                   20              张素杰              50,000.00                   21              张文梅              50,000.00                   合计              4,622,525.00                   俞鹏责令退赔明细表                  序号              投资人              剩余未还金额                  1              崔淑英              250,000.00                   2              封娜              10,000.00                   3              龚丽萍              149,000.00                   4              郭会英              50,000.00                   5              郭锦屏              111,900.00                   6              郭锦瑶              60,000.00                   7              郝志良              110,000.00                   8              呼广林              93,700.00                   9              李大峰              50,000.00                   10              李国燕              50,000.00                   11              马世辉              100,000.00                   12              宁志伟              80,000.00                   13              任秋筠              100,000.00                   14              苏静              50,000.00                   15              孙凤云              50,000.00                   16              孙丽萍              100,000.00                   17              孙雪              100,000.00                   18              孙雅洁              1,300,000.00                   19              王滨              100,000.00                   20              王彩凤              50,000.00                   21              王春荣              196,000.00                   22              王桂华              100,000.00                   23              王淑娟              700,000.00                   24              王相坤              100,000.00                   25              吴天              1,100,000.00                   26              吴文斌              200,000.00                   27              席秀云              50,000.00                   28              杨俊艳              488,000.00                   29              姚艳云              124,000.00                   30              尹巍              29,000.00                   31              尹一鸣              44,000.00                   32              尹子江              538,875.00                   33              于秋红              100,000.00                   34              张福灿              50,000.00                   35              张帅              1,052,800.00                   36              张月云              100,000.00                   37              赵桂英              150,000.00                   38              赵爽              220,000.00                   39              朱戈              60,000.00                   40              朱孟芹              95,500.00                   合计              8,462,775.00