江苏省常州市天宁区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0402刑初630号公诉机关江苏省常州市天宁区人民检察院。被告人车某某，男，1965年8月3日出生，汉族，初中文化，户籍所在地扬州市江都区。被告人车某某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月1日至同年8月3日被临时羁押合肥市看守所，同年8月3日被常州市公安局天宁分局刑事拘留，2018年8月31日被该分局取保候审，2019年8月2日被本院取保候审。指定辩护人徐宏辉，江苏益同盛律师事务所律师。江苏省常州市天宁区人民检察院以天检诉刑诉[2019]654号起诉书指控被告人车某某犯非法吸收公众存款罪于2019年11月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。江苏省常州市天宁区人民检察院指派检察员王聚涛出庭支持公诉，被告人车某某及其指定辩护人徐宏辉到庭参加诉讼。经公诉机关建议，本院于2020年2月27日决定延期审理，于2020年3月26日决定恢复审理。后于2020年4月7日中止审理，同年5月14日恢复审理。2020年7月16日经公诉机关建议，本院决定延期审理，于8月14日恢复审理。现已审理终结。公诉机关指控，2016年4月5日，安徽省沱湖自然保护区旅游度假有限公司常州分公司（住所地常州市天宁区，经营范围：游览景区管理及开发。下简称：沱湖常州分公司）成立。被告人车某某担任该公司负责人，负责公司全部事务。沱湖常州分公司成立后，通过口口相传等方式散播吸收资金的信息，以每单15000元、每周返利375元共计64周返还24000元为诱饵，与投资参与人签订《销售订单协议》，以此向社会不特定公众吸收资金，所吸收资金进入沱湖总公司，沱湖总公司按10%左右的比例向沱湖常州分公司发放提成，共获得提成57.777万元。2018年6月，该案因被害人报案而案发。经过统计，自2016年4月至2016年11月，沱湖常州分公司共吸收资金2200.65万元。公安机关已查实被害人72人，投资金额共计1387.77万元，实际损失894.8951万元。被告人车某某归案后如实供述了上述犯罪事实。为证实起诉指控的犯罪事实，公诉机关提供了相应的证据材料，据此认为，被告人的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人车某某归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人车某某自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以从宽处罚。建议判处被告人车某某有期徒刑三年至四年，并处七万元以上十万元以下罚金。被告人车某某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人车某某的辩护人的意见为：1、被告人初犯、偶犯，无前科劣迹，主观恶性较小。2、被告人归案后如实供述，认罪悔罪，对自己的犯罪行为有相应的认识。3、被告人犯罪后能主动实施补救行为，对部分被害人进行了退单，且取得四十余名被害人谅解，被害人也出具了书面谅解书，表示不再追究被告人的责任，尽可能减少犯罪行为所造成的影响。4、被告人在检察机关签署了认罪认罚具结书，充分体现被告人对自己错误行为的认识以及态度，可以从宽处罚。5、目前为止，从案件的证据材料显示，实施犯罪的公司目前还是有相应的财产可以进行处理来补偿或者是退还被害人的相关投资款项，被告人车某某也在积极地协调相关部门和单位进行财产处置。综上，被告人具有可以从轻处罚的情节，请法庭予以考虑，并适当地考虑对被告人是否能适用缓刑等处罚手段，最大限度地来实现处罚和教育相结合，同时最大限度维护被害人的经济权利。经审理查明：2016年4月5日，安徽省沱湖自然保护区旅游度假有限公司常州分公司（住所地常州市天宁区，经营范围：游览景区管理及开发。下简称：沱湖常州分公司）成立。被告人车某某担任该公司负责人，负责公司全部事务。沱湖常州分公司成立后，通过口口相传等方式散播吸收资金的信息，以每单15000元、每周返利375元共计64周返还24000元为诱饵，与投资参与人签订《销售订单协议》，以此向社会不特定公众吸收资金，所吸收资金进入沱湖总公司，沱湖总公司按10%左右的比例向沱湖常州分公司发放提成，共获得提成57.777万元。2018年6月，该案因被害人报案而案发。经过统计，自2016年4月至2016年11月，沱湖常州分公司共吸收资金2200.65万元。公安机关已查实被害人72人，投资金额共计1387.77万元，实际损失894.8951万元。上述事实，由经庭审举证、质证的下列证据予以证实：1.证人李某的证言、辨认笔录证明：车某某是公司负责人，许某是经理。公司共计四个人，其是会计。2016年3月，其之前同事许某联系其去公司做会计。固定工资3000元／月。主要工作是：报单汇总表格，签订合同，把投资人的姓名、电话、身份证号码、农行卡号、投资单数以及投资金额填写在报单上。每周汇总一次，然后通过ＱＱ报给沱湖总公司。总公司直接返还到每个投资人的农行卡上。2016年11月开始投资人都没有拿到返利了。其本人投资136500元。2016年11月1日后就没有拿到利息。公司是通过人拉人的方式，还有宣传会的方式宣传的。公司和投资人讲，拉一个人可以获得500元的介绍费。2、证人李某提供的《销售订单协议》、银行卡交易明细清单证明：其投资情况。3、证人许某的证言及其提供的11份《销售订单协议》证明：车某某是沱湖常州分公司负责人以及该公司吸收资金的事实。其和车某某是男女朋友关系。沱湖总公司将提成打到其银行卡上，供车某某使用，其不拿提成。其曾帮车某某整理账目，也介绍一些投资人来投资。以及其投资的情况。4、投资人张某某的陈述、辨认笔录及其提供的《销售订单协议》、ＰＯＳ签购单、农行卡交易明细清单证明：2016年10月，其经朋友介绍到沱湖常州分公司投资15000元，共拿到利息1125元，损失13875元。车某某和许某是公司负责人，李某是会计。5、其他投资人的陈述和提供的相关投资凭证证明：本案所查明的相关投资人的投资情况。6、常住人口基本信息、照片证明：被告人车某某的身份信息情况。7、发破案经过、抓获经过、羁押证明、受案登记表、立案决定书证明：本案案发以及两犯罪嫌疑人被抓获归案的经过情况。8、接处警情况登记表、立案登记表、立案决定书、拘留证证明：2018年7月16日，朱某某等人报案，称沱湖公司非法吸收公众资金数千万元。2018年9月14日，五河县公安局对安徽五河丁某某非法吸收公众存款案立案侦查。2018年9月25日，五河县公安局分别向丁某某、丁某1开出拘留证。9、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、Ｕ盘照片证明：公安人员从证人李某扣押的存有投资表的Ｕ盘的特征情况。10、提取笔录、提取电子数据登记表证明：公安人员从李某提供的Ｕ盘内提取相关投资表格的情况。11、许某卡号尾号为8177的农行卡明细证明：一叫“侯亦男”的账户多次向该账户打款的情况。12、中国银监会常州监督分局关于核实有关企业是否具备吸收公众存款等金融业务资质的函复证明：沱湖常州分公司不具备吸收公众存款等金融业务资质。13、沱湖常州分公司工商登记资料证明：沱湖常州分公司的工商登记情况。2016年4月5日成立，车某某为负责人，经营范围：游览景区管理及开发。上述证据均经庭审查证属实，具有证明效力，本院予以采纳。本院认为，被告人车某某违反国家金融管理规定，以投资为名，向社会公众宣传可获得高额回报，以此非法吸收公众存款，公诉机关的指控成立，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人车某某非法吸收公众存款数额巨大且具有其他严重情节，依法均应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人车某某与他人共同实施非法吸收公众存款犯罪，系共同犯罪，其在与他人的共同犯罪过程中不是犯意提起者，且非自己实际占有、支配非吸所得，并非吸揽资金的实际控制者，起次要、辅助作用，系从犯，依法可以从轻或减轻处罚。被告人车某某归案后如实供述自己的罪行，并承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可以从轻处罚。辩护人所提被告人主观恶性小、社会危害性小的意见，经查，本案非法吸收公众存款数额巨大，受害人数量众多，严重扰乱金融秩序，社会危害性巨大，故上述意见本院不予采纳。被告人辩护人所提与本院查证一致的意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（十一）项、第三条第二款第（一）项、第（三）项、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人车某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳完毕。）二、责令被告人车某某继续退赔集资参与人的损失，并按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省常州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  周 萍人民陪审员  侯玉爽人民陪审员  周 旭二〇二〇年十一月十三日书 记 员  汤梦飞