上海市宝山区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0113刑初1257号公诉机关上海市宝山区人民检察院。被告人何某某，男，1972年1月6日出生，公民身份号码：XXXXXXXXXX********，汉族，大专文化，原系上海吉水资产管理有限公司法定代表人、经营负责人，户籍在湖北省十堰市张湾区新疆路**东村**楼****，2018年12月29日因犯诈骗罪被上海市长宁区人民法院判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五千元，因本案于2020年6月5日被刑事拘留，同年7月10日被逮捕，现羁押于上海市宝山区看守所。辩护人管晓萍，上海康程律师事务所律师。被告人侯某某，女，1989年2月23日出生，公民身份号码：XXXXXXXXXX********，汉族，大专文化，原系上海吉水资产管理有限公司财务，住上海市宝山区聚丰园路******，因本案于2020年8月21日被刑事拘留，同年9月7日被逮捕，同年9月25日被取保候审。辩护人赵唯，北京金诚同达(上海)律师事务所律师。辩护人吴刚，北京金诚同达(上海)律师事务所律师。上海市宝山区人民检察院以沪宝检刑诉(2020)229号起诉书指控被告人何某某犯集资诈骗罪、侯某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市宝山区人民检察院指派检察员姜某某出庭支持公诉。上列被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：2015年至2018年间，被告人何某某通过设立并经营上海吉水资产管理有限公司，先后在本市普陀区岚皋路XXX号品尊国际B座11楼、本区沪太路XXX号尚大国际A座105室设立办公场所，并雇佣被告人侯某某等人，未经有关部门批准，通过发传单等方式对外公开宣传，以年利率9%-18%不等，承诺保本付息，吸引被害人孟兆良、程晓娟等15人与该公司签订个人出借协议，实际吸收款项共计人民币644.2万元，后将上述钱款用于个人挥霍及归还债务等，造成上述被害人损失本金人民币5,083,964元。被告人侯某某作为公司财务，于2015年至2017年间参与吸收钱款共计人民币578.2万元。被告人何某某于2020年6月5日至上海市宝山区司法局投案，其到案如实供述了上述犯罪事实后翻供，当庭又予以认罪；被告人侯某某于2020年8月21日接民警电话通知后至公安机关投案，其到案后如实供述了上述犯罪事实并将违法所得交由公安机关冻结。认定以上事实的证据有：1、被害人孟兆良、程晓娟、边根苗、巢秀兰、程惠娟、李巧兰、李思涛、刘必余、梅鸿生、沈春兴、唐国荣、王轲、薛桂珍、叶建华、殷正英等15人的报案陈述及报案材料，证实吉水资产公司通过公开宣传吸收存款的情况。2、证人纪某的证言，证实纪某自2015年8月至2016年3月间在吉水资产公司担任运营总监，唐某是业务经理，侯某某是公司财务，吉水资产公司没有投资理财的资质，其对公司吸收客户、资金均不清楚。3、证人唐某的证言及辨认笔录，证实吉水资产公司法人是何某某，唐某系公司总经理。吉水资产公司于2015年9月开业，通过和客户签订投资咨询与管理服务协议书，协议书内容是债权转让与受让协议，时间以4个月至12个月为基础，回报率在10%-18%间，吸收客户存款约1400万元。唐某了解到上海安根生物有机肥有限公司这个项目是虚构的。4、上海司法会计中心有限公司《关于何某某涉嫌集资诈骗的司法会计鉴定意见书》，证实本案吸收存款的金额及未兑付金额、资金流水情况。5、上海市公安局宝山分局出具的报案说明，证实二名被告人的到案经过。6、被告人何某某的前科材料，证实被告人何某某因犯诈骗罪于2018年12月29日被上海市长宁区人民法院判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五千元。7、被告人何某某的供述，证实吉水资产公司于2015年9月开业，通过和客户签订投资咨询与管理服务协议书，协议书内容是债权转让与受让协议，时间以4个月至12个月为基础，回报率在10%-20%间，吸收客户存款约1400万元，还款约700万，未兑付客户20人左右，约700万元。吸收的大部分资金用于后续的利息支付，也就是后债还前债，利息支付大概有150万至160万元，公司运营约300万元，兑付700万，另有投资过一部分小店业务，剩余200余万元被何某某挥霍和归还高利贷。8、被告人侯某某的供述，证实侯某某于2015年11月入职吉水资产公司，主要负责社保缴纳、税务申报、公司投资理财合同的管理等工作，公司法人、负责人是何某某，唐某是公司经理，纪某是公司运营总监。侯某某清楚公司没有投资理财业务的经营资质，公司共吸收了约1000万元，其对投资款去向不知情。上述证据均经当庭出示、辨认、质证等法庭调查程序查证属实，证据确实、充分，应予确认。本院认为，被告人何某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；被告人侯某某违反国家规定，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立。被告人何某某犯罪后主动投案并如实供述自己的罪行后翻供，当庭又予以认罪，可以认定具有自首情节，依法可以从轻处罚，其辩护人提出的相关辩护意见，本院予以采纳。被告人何某某在缓刑考验期内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑实行数罪并罚。被告人侯某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法可以减轻处罚。被告人侯某某犯罪后自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚，且自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚。被告人侯某某积极退出违法所得，酌情从轻处罚。其辩护人提出的相关辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第七十七条第一款、第六十九条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人何某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币八万元，撤销上海市长宁区人民法院(2018)沪0105刑初1279号刑事判决中对何某某宣告缓刑二年的执行部分，决定执行有期徒刑十二年，并处罚金人民币八万五千元。刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月5日起至2032年4月28日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。二、被告人侯某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。)三、责令被告人何某某、侯某某退赔各投资人经济损失。侯某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  杨 婷人民陪审员  李有君人民陪审员  杜建红二〇二〇年十一月五日书 记 员  常蓉京附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。……第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。……数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。