天津市南开区人民法院刑 事 判 决 书(2020)津0104刑初125号公诉机关天津市南开区人民检察院。被告人沈海洲，曾用名沈银萍，男，1990年5月4日出生于辽宁省沈阳市康平县，汉族，大学专科文化，户籍地辽宁省沈阳市康平县，居住地同户籍地。2019年7月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月6日被执行逮捕。现羁押于天津市南开区看守所。辩护人李潜，天津高航律师事务所律师。被告人骆旭欢，男，1993年1月30日出生于贵州省遵义市道真仡佬族苗族自治县，仡佬族，初中文化，户籍地贵州省遵义市道真仡佬族苗族自治县，居住地同户籍地。2019年7月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月6日被执行逮捕。现羁押于天津市南开区看守所。辩护人回洁清，天津行通律师事务所律师。天津市南开区人民检察院以津南检三部刑诉〔2020〕80号起诉书指控被告人沈海洲、骆旭欢犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市南开区人民检察院指派检察员石建军出庭支持公诉，被告人沈海洲及其辩护人李潜、被告人骆旭欢及其辩护人回洁清到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市南开区人民检察院指控，浙江老来乐商贸有限公司（以下简称老来乐公司）于2016年11月29日在浙江省杭州市注册成立，天津地区负责人为高某（另案处理）。该公司违反国家金融管理法律规定，在未经国家有关部门批准的情况下，在天津市先后以办理会员卡免费使用医疗保健器材和销售紫砂壶的名义，公开对外宣传、销售按日返息的高息理财产品并承诺24个月返本付息，面向社会公众非法吸揽资金。2017年3月至2018年初，被告人沈海洲通过网上招聘至老来乐公司工作，其按照公司安排于2017年3月15日在本市南开区成立天津市南开区御玖堂保健食品经营部（即老来乐公司南开区一店）,并担任该店负责人。期间，沈海洲组织员工以散发传单的方式公开对外宣传，向社会公众吸揽资金。经审计，其涉嫌吸揽资金金额286.0060万元，涉及投资人13人，已返还金额159.7600万元，投资人损失金额126.2460万元。2017年3月至2018年初，被告人骆旭欢通过网上招聘至老来乐公司工作，其按照公司安排于2017年3月15日在本市南开区成立天津市南开区御源阁保健食品经营部（即老来乐公司南开区三店)对外吸揽资金，并担任该店负责人。期间，骆旭欢组织员工以散发传单的方式公开对外宣传，向社会公众吸揽资金。经审计，其涉嫌吸揽资金金额308.2710万元，涉及投资人14人，已返还金额165.1082万元。投资人损失金额143.1628万元。被告人沈海洲、骆旭欢于2019年7月3日在吉林省四平市被公安民警抓获归案，到案后自愿如实供述自己的罪行。针对指控的事实，公诉人分别当庭讯问了被告人沈海洲、骆旭欢，并向法庭提供了集资参与人证言、审计报告、被告人供述与辩解、银行流水及相关书证等证据。公诉机关认为，二被告人的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。鉴于沈海洲、骆旭欢系坦白，且认罪认罚，建议判处二被告人有期徒刑三年至五年，并处罚金，视退赔情况可以从轻处罚。提请本院依法判处。被告人沈海洲对于公诉机关指控的事实及罪名不持异议，认罪认罚并签字具结。被告人沈海洲的辩护人对公诉机关指控的事实和罪名不持异议，提出的辩护意见是：1.沈海洲主观恶性较小，犯罪情节较轻，犯罪动机不属恶劣；2.沈海洲系坦白，且认罪认罚，悔罪态度较好，且系初犯、偶犯，平时一贯表现良好；3.其家属庭前已经代为退缴违法所得。综上，请法庭考虑其作用、非法所得数额等情节，对其从轻、从宽处罚。被告人骆旭欢对于公诉机关指控的事实及罪名不持异议，认罪认罚并签字具结。被告人骆旭欢的辩护人对公诉机关指控的事实和罪名不持异议，提出的辩护意见是：1.骆旭欢在公司中所处的地位较低、作用较小，属于从犯；2.骆旭欢系坦白，且认罪认罚；3.骆旭欢家庭条件困难，父母年事已高。综上，请法庭予以考虑，对其从轻处罚。经审理查明，浙江老来乐商贸有限公司（以下简称老来乐公司）于2016年11月29日在浙江省杭州市注册成立，天津地区负责人为高某（另案处理）。该公司成立后，违反国家金融管理法律规定，在未经国家有关部门批准的情况下，在本市先后成立多家门店，以充值不同等级的会员卡可以免费使用医疗保健器材、免费旅游等名义，公开宣传、销售按日返息的高息理财产品，并承诺24个月返本付息，向社会不特定对象吸收资金。2017年3月，被告人沈海洲通过网上招聘至老来乐公司工作，按照公司安排，于2017年3月15日在本市南开区成立天津市南开区御玖堂保健食品经营部（即老来乐公司南开区一店）,并担任该店负责人，负责组织、培训员工以散发传单的方式公开对外宣传，向社会公众吸揽资金。后沈海洲于2017年12月被调至天津市南开区御源阁保健食品经营部（即老来乐公司南开区三店)任业务员，其2018年初离职。经审计，沈海洲吸揽资金金额286.0060万元，涉及投资人13人，已返还金额159.7600万元，投资人实际损失金额126.2460万元。根据现有证据，综合认定其违法所得为4万元。2017年3月，被告人骆旭欢通过网上招聘至老来乐公司工作，按照公司安排，于2017年3月15日在本市南开区成立天津市南开区御源阁保健食品经营部，并担任该店负责人，负责组织、培训员工以散发传单的方式公开对外宣传，向社会公众吸揽资金。其2018年初离职。经审计，骆旭欢吸揽资金金额308.2710万元，涉及投资人14人，已返还金额165.1082万元，投资人损失金额143.1628万元。根据现有证据，综合认定其违法所得为5万元。经集资参与人报案，公安机关于2018年5月1日对本案立案侦查，并于2019年7月3日在吉林省四平市将被告人沈海洲、骆旭欢抓获，二被告人到案后均如实供述了自己的罪行。案在本院审理期间，被告人沈海洲自愿退缴违法所得4万元。上述事实，二被告人在开庭审理过程中均无异议，认罪认罚并签字具结，且有公安机关出具的案件来源、抓获经过及情况说明材料，银行交易流水，涉案公司登记基本情况表，浙江老来乐商贸有限公司章程，审计报告，人民法院缴款凭证，同案犯田鹏的刑事判决书，杨某、李某等27名集资参与人的证言及其提供的老来乐商城会员章程、收据、会员卡复印件、银行交易流水、身份信息等材料，证人高某的证言及逮捕证，在逃人员登记表，四平市看守所临时羁押证明，身份户籍信息，被告人沈海洲、骆旭欢的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人沈海洲、骆旭欢违反国家金融管理法律法规，未经国家金融监管部门许可，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，核二被告人之行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法均应追究刑事责任。公诉机关指控二被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定性准确，依法应予支持；所提量刑建议，酌情予以考虑。关于骆旭欢的辩护人提出的骆旭欢系从犯的辩护意见，经查，骆旭欢作为南开区三店的店长，在任职期间负责管理、培训门店业务人员，并组织业务人员向社会公众吸揽资金，对该门店吸揽的资金数额其应承担主要责任，辩护人的该辩护观点与庭审查明事实不符，不予采纳；对于二辩护人的其他辩护意见，酌情予以考虑。二被告人归案后均如实供述犯罪事实，系坦白，且认罪认罚，依法可以从宽处罚；沈海洲退缴违法所得，确有悔罪表现，可以酌情从轻处罚。本院综合全案事实、情节及被告人的认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人沈海洲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；（刑期从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月3日起至2022年7月2日止。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）被告人骆旭欢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元；（刑期从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月3日起至2023年1月2日止。罚金于判决生效之日起三十日内缴纳。）二、责令被告人骆旭欢退赔违法所得人民币5万元，连同沈海洲退缴的违法所得4万元，按比例发还本案集资参与人；（退赔款于判决生效之日起三十日内缴纳。）三、继续追缴涉案款项，按比例发还本案集资参与人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李之圣人民陪审员  王 盈人民陪审员  杨洪英二〇二〇年十一月五日书 记 员  焦胜男附：本案所引用相关法律条款内容摘录。《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。