甘肃省兰州市安宁区人民法院民 事 判 决 书（2020）甘0105民初247号原告：兰州二建集团有限公司，住所地甘肃省兰州市七里河区西津东路**，统一社会信用代码：91620100224381375H。法定代表人：董军强，该公司总经理。委托诉讼代理人：李海斌，北京市盈科（兰州）律师事务所律师。被告：兰州华建混凝土有限公司，住，住所地甘肃省兰州市安宁区安宁堡乡龙凤峡口一社会信用代码：916201007509177665。法定代表人：谭俊英，该公司董事长。委托诉讼代理人：魏永鹏，男，1983年11月12日出生，汉族，住宁夏固原市原州区。第三人：周涛，男，1967年9月1日出生，汉族，住甘肃省兰州市城关区。原告兰州二建集团有限公司（以下简称二建公司）诉被告兰州华建混凝土有限公司（以下简称华建公司）、第三人周涛股东资格确认纠纷一案，本院于2019年5月13日立案后，于2019年8月7日作出(2019)甘0105民初1056号民事判决书判决，原告二建公司不服提起上诉，甘肃省兰州市中级人民法院以（2019）甘01民终3911号民事裁定书裁定撤销原判，发回重审。本院于2020年2月20日立案后，依法另行组成合议庭，适用普通程序公开开庭进行了审理。原告二建公司委托诉讼代理人李海斌、被告华建公司委托诉讼代理人魏永鹏、第三人周涛到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告二建公司向本院提出诉讼请求：1、确认原告二建公司具有被告华建公司股东资格，被告华建公司32%的股权为原告二建公司所有；2、被告华建公司将原告二建公司记载于股东名册，并到工商登记机关办理工商登记事宜；3、本案诉讼费由被告华建公司承担。事实与理由：2003年7月15日，二建公司全额出资设立华建公司，注册资本为2500万元，设立时将周涛登记为公司股东，由周涛代持出资额800万元占比32%。2018年5月8日，二建公司召开股东会，决定将周涛代持的股权登记在实际出资人二建公司名下，但华建公司与周涛均未予办理，故诉至本院，请求判如所请。在诉讼中，二建公司将诉讼请求第二项变更为：被告华建公司将原告二建公司记载于股东名册，并到工商登记机关办理将原告二建公司登记为股东的事宜。在本次发回重审庭审中，原告对其诉讼请求第一项补正为：确认原告二建公司具有被告华建公司股东资格，第三人周涛代持的32%的股权为原告二建公司所有。被告华建公司答辩称，一、其公司认可二建公司是华建公司的股东，登记在周涛名下32%的股权为二建公司所有。二建公司于2003年6月以货币及固定资产形式出资1000万元设立华建公司，于2006年又以货币形式向华建公司增资1500万元，使得华建公司注册资本变更为2500万元。周涛完全未出资，其名下32%的股权系代持，其实际不是华建公司的股东。华建公司从设立至今均由二建公司进行管理及领导，周涛未参与管理，亦未行使过股东权利。二、华建公司愿意将二建公司记载于股东名册并在工商登记机关将该公司登记为股东，但在办理股权变更登记时，需要二建公司与周涛共同前往办理，但周涛不予配合时，华建公司无权强制办理。第三人周涛答辩称，一、二建公司提交的“关于办理股权转移登记事宜的股东会决议”无效。二建公司前身为兰州市革委会于1976年批准设立的集体所有制企业，1993年改制为股份合作制企业，注册资本5804.60万元（其中包含“二建集团工会委员会”名下的集体股4917.28万元)。二建公司股东会于2010年4月23日形成决议，确定改制后的剩余集体股由股东谭俊英和周涛代持。因此，周涛实际出资380万元、代持773.60万元，合计1153.60万元；谭俊英实际出资1100万元、代持1916万元，合计3016万元。因谭俊英股权占比高，对二建公司各项事务形成独断势力，在其操控下多次利用二建公司及关联单位强行实施股权转让、增资、减资等，严重侵害了其它股东的合法权益，现已陆续就相关争议向兰州市各级法院提起诉讼，并向政府有关主管部门等反映情况，相关部门也已陆续受理并正在核查处理。因此，各股东依法享有的有效表决权权属和比例，应充分考虑代持集体股的客观实际，最终按公司股权的实际情况确定，在二建公司存在大比例集体股的权属以及对应表决权尚未明确的情况下，二建公司据以证明其主张的股东会决议内容无法发生法律效力，请求先予驳回二建公司的全部诉讼请求，待其他诉讼案件和各部门对所反映情况确定结论后，再予以另行处理。二、二建公司对其主张未取得各股东同意，也未提前发出通知，不符合法定程序与内容的要求。各股东在2018年5月8日召开的股东会中均明确表示：对华建公司等单位的股权，在办理工商变更手续前，应当对包括二建公司、华建公司在内各相关单位的历年经营绩效、资产状况、资金往来、税费缴纳等情况先行审计，待全体股东对审计结论认定后，才具备办理股权变更的条件。会后周涛及其他股东通过函件、短信、电话等方式多次向二建公司、董事长谭俊英提出要求，但未予接受也未回应，二建公司也从未向华建公司或各股东发出过要求配合办理股权变更登记手续的通知。由此可见，二建公司就股权变更登记不符合股东会表决后确定方案的程序要求，其前置性条件尚未成就，不具备办理股权变更登记的条件，不符合二建公司陈述的通知办理股权转让变更的事实。因此二建公司的诉讼请求不符合法定强制性规定，不应支持。另二建公司的诉讼请求表明本案纠纷的主体是二建公司、华建公司，与本人无关。在周涛与其他各股东尚未形成股权变更通过决议的前提下，二建公司作为各股东所持股权的目的公司，也无权逆向对华建公司提起诉讼。故本案中各诉讼主体均不适格。三、二建公司明知各关联单位、股东之间的纠纷尚未裁决确定，即依据无法确定效力的股东会决议，在上述条件不具备的情况下，利用大股东谭俊英同时担任二建公司和华建公司法定代表人的身份恶意串通、虚构事实，本案涉嫌虚假诉讼和其他违法违规行为，请求应移交有关部门查处。当事人围绕诉讼请求提交了证据，经本院依法审查予以确认，认定事实如下：为了筹建兰州华建混凝土有限公司，2003年6月，二建公司向华建公司划拨固定资产，并向二建公司的股东周涛等7人转款、该7人收到款项后又以出资款形式转付至华建公司账户，其中，周涛于2013年6月12日收到二建公司转款50万元，同日，周涛又将该50万元以投资款名义转付至华建公司账户，周涛未出资。2003年7月15日，华建公司注册成立，注册资金1000万元，工商档案显示，股东为二建公司及7名自然人，其中，周涛为股东之一。2006年12月22日，二建公司又向华建公司以借款形式支付1500万元，2007年3月31日，华建公司章程修正案显示注册资金由1000万元变更为2500万元，股东为二建公司与吴皞。2008年3月，二建公司退出，将其持有的全部股份转给周涛、吴成洲、聂磊、吴皞，股东为四名自然人，周涛为挂名股东，未支付。截止2018年5月8日二建公司召开股东会之前，华建公司记载于股东名册的股东共有4人，其中谭俊英持股600万元占比24%、周涛持股800万元占比32%、吴成洲持股600万元占比24%，聂磊持股500万元占比20%。华建公司在经营期间，二建公司对该公司在人事任命、工作计划、经营目标考核等方面进行了管理。2018年5月8日，二建公司召开股东会，要求包括华建公司在内的股份代持人在会后3个月内将其代持的股权转让至二建公司名下，并办理完毕工商变更登记手续。会后，周涛多次提出建议，要求对华建公司先审计后办理股权变更手续，二建公司未予同意，酿成纠纷。另查，截止2018年8月14日，华建公司工商登记的股东为谭俊英、周涛、吴成洲，该三人同时也是二建公司工商登记的股东。上述事实，有原告二建公司举证的固定资产调拨单2份、向周涛等7人转款支票存根7份、以借款形式向华建公司支付增资款的支票存根、二建公司对华建公司行使管理的任免决定、完成经营目标考核兑现决定、生产计划安排通知及附件2份、2018年5月8日关于二建公司出资设立公司股权集中的会议纪要、华建公司历年章程及修正案、华建公司与二建公司内资企业基本信息等、被告华建公司举证的固定资产调拨单及二建购买资产发票、收到周涛等7人投资款的银行进账单及银行代收投资款证据各7份、收到二建公司增资1500万元银行进账单、谭俊英的情况说明等、第三人周涛举证的2018年5月8日关于二建公司出资设立公司股权集中的会议纪要、2018年5月31日及2018年6月8日给二建公司办公室主任吕明芳的短信、二建公司2018年6月8日召开股东会通知及周涛等人在通知上签署的意见、2018年6月23日股东会议案表决票上签署的意见、2018年12月11日股东会决议、吴成洲的情况说明等及开庭笔录在卷佐证，上述证据，经各方当事人质证，本院认证后认为，以上证据真实合法，与本案有关联性，可以作为本案证据使用。本案当事人举证的其余证据，本院将结合本案认定的事实及证据予以综合判定。本院认为：一、关于本案被告及第三人主体的认定。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第二十一条规定：“当事人向人民法院起诉请求确认其股东资格的，应当以公司为被告，与案件争议股权有利害关系的人作为第三人参加诉讼。”本案中，原告二建公司所列第一被告为华建公司，第三人为华建公司的股东之一周涛，经本院示明，华建公司表示不追加其余两名股东谭俊英与吴成洲为本案第三人，且陈述对于吴成洲已另案诉讼。经本院审查，三名股东名下各自持有一定比例的股份，原告二建公司仅针对其中与案件股权有争议的股东之一周涛名下占比32%的股份提起本诉，且其余两名股东的意见已由原告二建公司与第三人周涛以举证方式提交，因此原告二建公司将周涛一人列为第三人，诉讼主体并无不妥。二、关于原告二建公司以会议纪要方式要求周涛将代持股份转至二建公司效力的认定。2018年5月8日，二建公司召开股东会会议要求华建公司股东周涛将其代持的32%股份于会后三个月内转至二建公司名下，周涛提出对华建公司先审计后转股，二建公司不予同意，故提起本诉。本院经审查后认为，工商信息反映，华建公司为自然人投资或控股的有限责任公司，周涛占股32%，二建公司提出周涛名下全部股份系二建公司所有且要求将该股份转至其名下的主张，实质涉及股权转让问题，须经双方协商一致并配合办理，现二建公司以召开股东会的形式形成决议要求周涛将其所持华建公司全部股份转至二建公司名下，仅能证明二建公司提出了主张，因周涛本人已签署附有条件的意见，则双方就股权转让问题未达成合意，因此二建公司要求周涛按照该份股东会决议过户股权不当，本院不予支持。三、关于原告二建公司以诉讼方式要求确认其股东资格，认定周涛在华建公司持股32%归其所有的认定。本案为实际出资人二建公司要求将名义股东周涛持有的全部股份变更归其所有，并提交证据证明其已向华建公司履行了全部出资义务，周涛对于其持有的股份由二建公司全部出资予以认可，其余两名股东谭俊英与吴成洲对二建公司向华建公司全部出资亦予以认可，以上三名股东对于二建公司在华建公司进行管理并行使股东权利未提出过异议。因此对于二建公司提出要求确认其股东资格并认定周涛在华建公司持股32%归其所有的主张，本院予以支持。四、关于持股过半数的股东周涛与另一股东吴成洲均提出对华建公司在股权变更前予以审计的问题，经本院审查认为，该过半数的股东表达的意思是同意将周涛名下32%的股份过户给二建公司，但却附有条件，本院考虑到周涛在华建公司为名义股东，对华建公司并无出资，关于审计与否二建公司并无此要求，且不属于实际股东要求显名时的必备条件，因此周涛的该项主张不能阻却二建公司显名的要求，本院不予支持。综上所述，《最高人民法院关于适用（中华人民共和国公司法）若干问题的规定（三）》第二十一条、第二十二条第（一）项、第二十四条第三款之规定，判决如下：一、原告兰州二建集团有限公司具有被告兰州华建混凝土有限公司股东资格；二、第三人周涛代持被告兰州华建混凝土有限公司32%的股权为原告兰州二建集团有限公司所有；三、被告兰州华建混凝土有限公司于本判决生效后十十五日内将原告兰州二建集团有限公司记载于股东名册，并到工商登记机关将原告兰州二建集团有限公司登记为股东。案件受理费100元，由被告兰州华建混凝土有限公司、第三人周涛承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起15日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于甘肃省兰州市中级人民法院。本判决书发生法律效力后，义务方在履行期限内拒不履行判决书的，权利方应当在2年内向本院申请执行。逾期申请的视为放弃执行。审 判 长  景化冰人民陪审员  任国庆人民陪审员  俞福潮二〇二〇年十一月四日法官 助理  王 棣书 记 员  许 森