黑龙江省大庆市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）黑06刑终294号原公诉机关大庆高新技术产业开发区人民检察院。上诉人（一审被告人）刘晓东，男，1983年9月7日出生，汉族，大学文化，无固定职业，住江西省九江市浔阳区。因本案于2019年8月28日被公安机关抓获并被临时羁押于九江市看守所，同年9月3日被刑事拘留，同年10月1日被执行逮捕。现羁押于大庆市第二看守所。辩护人马明刚，黑龙江灵泉律师事务所律师。辩护人刘晓炜，云南建广律师事务所律师。一审被告人赵洪志，男，1990年2月10日出生，汉族，大专文化，无固定职业，住大庆市龙凤区（户籍所在地黑龙江省北安市）。因本案于2019年5月31日被刑事拘留，同年7月5日被执行逮捕。现羁押于大庆市第二看守所。一审被告人赵久峰，男，1984年6月26日出生，汉族，高中文化，无固定职业，住大庆市龙凤区（户籍所在地大庆市萨尔图区）。因本案于2019年5月31日被刑事拘留，同年7月5日被执行逮捕。现羁押于大庆市第二看守所。一审被告人明小东，别名明韦成，男，1988年4月18日出生，汉族，初中文化，无固定职业，住黑龙江省甘南县。因本案于2019年8月1日被刑事拘留，同年8月27日被执行逮捕。现羁押于大庆市第二看守所。一审被告人李**，男，1980年3月5日出生，汉族，小学文化，无固定职业，无固定住所（户籍所在地黑龙江省肇东市）。因本案于2019年9月4日被刑事拘留，同年10月1日被执行逮捕。现羁押于大庆市第二看守所。一审被告人王爱民，男，1979年9月7日出生，汉族，初中文化，无职业，住大庆市萨尔图区。2005年7月6日因犯故意伤害罪被大庆市萨尔图区人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年。因本案于2019年7月20日被公安机关抓获并被临时羁押于厦门市第二看守所，同年7月27日被刑事拘留，同年8月27日被执行逮捕。现羁押于大庆市第二看守所。一审被告人宁丽，女，1984年8月29日出生，汉族，初中文化，无固定职业，住大庆市龙凤区（户籍所在地黑龙江省尚志市）。因本案于2019年5月31日被大庆市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留，同年7月5日被执行逮捕，同年10月10日上述分局取保候审，2020年1月22日被大庆高新技术产业开发区人民法院取保候审。大庆高新技术产业开发区人民法院审理大庆高新技术产业开发区人民检察院指控一审被告人刘晓东、赵洪志、赵久峰、明小东、李**、王爱民、宁丽犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年8月21日作出（2020）黑0691刑初27号刑事判决。一审被告人刘晓东不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。一审判决认定，2018年6月份，被告人刘晓东将“CDT内盘大师币”（虚拟货币）项目推荐给了被告人赵洪志，赵洪志将此事告知了被告人赵久峰、明小东、李**、王爱民，五人均表示同意经营此项目，赵洪志、赵久峰、王爱民负责拓展大庆市场，李**、明小东负责拓展绥化地区和牡丹江地区市场，被告人宁丽负责管理账目、帮助投资人注册账号、网上操作买卖大师币等，经营地点在大庆高新技术产业开发区。2018年7月18日，刘晓东来到大庆市讲课并宣传“CDT内盘大师币”，在讲课时赵洪志等人介绍刘晓东时称刘晓东是“CDT内盘大师币”南方领导人。赵洪志、赵久峰、明小东、李**、王爱民通过讲课、发朋友圈、口口相传等形式，向社会公开宣传投资“CDT内盘大师币”无风险、高回报，该币只涨不跌，每币每天固定涨一分钱，吸收被害人梁某等52人投资，吸收数额达3092299.69元。“CDT内盘大师币”平台运行至2018年8月中旬时无法登陆交易，造成投资人投资钱款无法兑付，赵洪志、赵久峰、明小东、李**、王爱民及部分投资人来到福建省找到刘晓东，刘晓东以“CDT内盘大师币”的南方领导人身份见了部分投资人代表，刘晓东提出用“CDT内盘大师币”的对接项目“手机挖矿”项目来挽回投资人的损失，但该项目没有对接成功。另查，案发后，已返还被害人共计424300元。被告人刘晓东于2019年8月28日在江西省九江市浔阳区第一人民医院门口被公安机关抓获；被告人赵洪志于2019年5月30日在内蒙古自治区阿荣旗鑫海滨河绿洲小区内被公安机关抓获；被告人赵久峰、宁丽于2019年5月30日在大庆市龙凤区御湖湾小区16号楼1单元303室被公安机关抓获；被告人明小东于2019年7月31日在哈尔滨市广场被公安机关抓获；被告人李**于2019年9月4日在齐齐哈尔市建华区东市场小区工地附近被公安机关抓获；被告人王爱民于2019年7月20日在福建省厦门市集美区乐安南里77-102号“厦门市集美区爱宁佳小吃店”被公安机关抓获并临时羁押。一审法院认定上述事实的证据如下：书证抓获经过、发破案经过、寄押情况证明、出所登记表、户籍证明、刑事判决书、扣押及发还物品清单、支付宝记录、出行记录等，被害人鲍某、孙某、梁某等人的陈述，被告人刘晓东、赵洪志、赵久峰、明小东、李**、王爱民、宁丽的供述与辩解，司法鉴定意见书，辨认笔录，视听资料等。一审法院据此认为，被告人刘晓东、赵洪志、赵久峰、明小东、李**、王爱民、宁丽未经有关部门批准，向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，刘晓东、赵洪志、赵久峰、明小东、李**、王爱民在共同犯罪中起主要作用，系主犯，宁丽在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应减轻处罚。赵洪志、赵久峰、明小东、李**、王爱民、宁丽归案后如实供述犯罪事实，系坦白，可从轻处罚。赵洪志、赵久峰、明小东、李**、王爱民、宁丽自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可依法从宽处理。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，认定被告人刘晓东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币十万元；被告人赵洪志犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元；被告人赵久峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元；被告人明小东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元；被告人李**犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元；被告人王爱民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元；被告人宁丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币六万元。责令各被告人退赔各被害人的全部经济损失。公安机关扣押的车辆之变价款，并入判决主文第二项，按比例发还各被害人。上诉人刘晓东的上诉理由：1.法律并未禁止“CDT内盘大师币”交易。2.没有非法吸收公众存款的故意，也没实施非法吸收公众存款的行为，与赵洪志等人的并非共同犯罪。3.即使其参与了本案部分犯罪行为，也不应当追究刑事责任。辩护人的辩护意见与上诉理由相同。经审理查明，2018年6月份，上诉人刘晓东向一审被告人赵洪志推荐“CDT内盘大师币”项目，赵洪志与一审被告人赵久峰、明小东、李**、王爱民共同经营此项目，赵洪志、赵久峰、王爱民负责拓展大庆市场，李**、明小东负责拓展绥化、牡丹江市场，一审被告人宁丽负责管理账目、帮助投资人注册账号、网上操作买卖大师币等。2018年7月18日，刘晓东来到大庆市讲课并宣传“CDT内盘大师币”，期间赵洪志等人介绍刘晓东为该项目南方领导人。赵洪志、赵久峰、明小东、李**、王爱民通过讲课、发朋友圈、口口相传等方式向社会公开宣传投资“CDT内盘大师币”，并以投资无风险、高回报，只涨不跌，每币每天固定涨一分钱为诱饵，吸收52名投资人集资款共计309.229969万元。2018年8月中旬，“CDT内盘大师币”平台无法登陆交易，造成投资人投资钱款无法兑付，赵洪志、赵久峰、明小东、李**、王爱民及部分投资人找到刘晓东，刘晓东以“CDT内盘大师币”南方领导人身份见了部分投资人代表，提出对接“手机挖矿”项目挽回投资人的损失，但该项目没有对接成功。另查明，赵洪志等人已返还投资人集资款共计42.43万元。上述事实，有在一审法院开庭审理时当庭宣读、出示并质证的证据证实。在本院审理中，上诉人刘晓东及辩护人未提出新的证据，本院对一审判决所认定的证据予以确认。本院认为，上诉人刘晓东、一审被告人赵洪志、赵久峰、明小东、李**、王爱民、宁丽未经有关部门批准，通过向社会公众公开宣传的方式，并以无风险、高回报为诱饵，非法募集公众资金数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，刘晓东、赵洪志、赵久峰、明小东、李**、王爱民在共同犯罪中起主要作用，系主犯；宁丽在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法减轻处罚。赵洪志、赵久峰、明小东、李**、王爱民、宁丽归案后如实供述犯罪事实，系坦白，且认罪认罚，依法从轻处罚。关于上诉人刘晓东提出的法律并未禁止虚拟货币交易，其行为不构成犯罪的上诉理由及辩护人相同的辩护意见。经查，虚拟货币交易本身虽未被法律所禁止，但刘晓东等人未经有关部门批准，通过讲课、发朋友圈、口口相传等方式，公开宣传“CDT内盘大师币”无风险、高回报、只涨不跌，以此吸引投资人的投资，扰乱金融秩序，符合非法吸收公众存款罪的构成要件，故此上诉理由及辩护意见不成立，不予采纳。关于刘晓东提出的没有犯罪故意，也未实施犯罪行为，与赵洪志等人并非共同犯罪的上诉理由及辩护人相同的辩护意见。经查，根据刘晓东的供述，2018年7月份，其被赵洪志邀请至大庆市时，即已知道赵洪志等人的经营情况以及运营方式，仍积极参与向投资人讲课和宣传，在赵洪志向投资人介绍其为“CDT内盘大师币”南方领导人时，也予默认；在“CDT内盘大师币”平台无法登陆交易，投资人钱款不能兑付后，其又以“CDT内盘大师币”南方领导人身份会见、安抚部分投资人，介绍对接项目，协调赵洪志补偿投资人损失等事宜，即足以认定刘晓东明知赵洪志等人非法募集资金后，仍积极参与犯罪行为，与赵洪志等人构成共同犯罪，故此上诉理由及辩护意见不成立，不予采纳。关于刘晓东提出的其属于非法集资的普通业务人员，不应追究刑事责任的上诉理由及辩护人相同的辩护意见。经查，刘晓东积极参与赵洪志等人的犯罪行为，并非普通业务人员，故此上诉理由及辩护意见不成立，不予采纳。一审判决认定事实清楚，证据确实充分，定性准确，量刑适当。审判程序合法。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 于 涛审判员 陈 浩审判员 王卫星二〇二〇年十一月十二日法官助理刘建兴书记员李楠楠