辽阳市宏伟区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽1004刑初67号公诉机关辽阳市宏伟区人民检察院。被告人李明，男，1983年9月12日出生，汉族，高中文化，原大连“润银所”辽阳分公司经理，户籍地为辽宁省沈阳市辽中县，暂住鞍山市铁东区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年5月8日被取保候审。被告人诸葛青，男，1984年4月18日出生，汉族，初中文化，原大连“润银所”辽阳分公司经理，户籍地为黑龙江省林口县，现住鞍山市立山区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年5月19日被取保候审。被告人丁春艳，女，1980年3月17日出生，汉族，初中文化，原大连“润银所”辽阳分公司部门经理，户籍地为辽宁省铁岭市昌图县，现住辽阳市白塔区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月29日被取保候审。被告人王娜，女，1980年12月9日出生，汉族，初中文化，原大连“润银所”辽阳分公司部门经理，户籍地为辽阳市宏伟区，现住辽阳市宏伟区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年4月29日被取保候审。辽阳市宏伟区人民检察院以辽宏检一部刑诉[2020]57号起诉书指控被告人李明、诸葛青、丁春艳、王娜犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。辽阳市宏伟区人民检察院指派检察员洪鸿出庭支持公诉。被告人李明、诸葛青、丁春艳、王娜犯及存款人代表丛某到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2017年10月份，大连润银网络科技发展有限公司（原法定代表人为董某，后变更为刘建影）在辽阳市宏伟区租用门市开设“润银所”，安排被告人诸葛青为总经理，通过大连润银网络科技发展有限公司互联网金融借贷平台（网址：××）帮助大连网络科技发展有限公司非法吸收公众存款。2017年12月3日，被告人诸葛青辞职离开该公司。2018年1月，被告人李明被任命为第二任经理，被告人丁春艳、王娜均为部门经理。2018年2月28日，大连瑞宏服务外包有限公司辽阳分公司注册成立，被告人李明为负责人（后变更为郭某）且继续做该公司总经理，并继续通过大连润银网络科技发展有限公司的互联网金融借贷平台非法吸收公众存款。被告人诸葛青、李明、丁春艳、王娜违法国家金融管理法律规定，以互联网金融借贷平台的形式，公开向社会宣传，投资金额1万元起，年利率10%-15%不等，该分公司使用POS机直接把钱款转到上述公司在上海富友平台的账户。2017年11月至2018年10月期间，上述两个公司在宏伟地区存续期间，共计非法吸收公众存款656万余元人民币。1.被告人诸葛青任总经理期间，非法吸收公众存款总计62万余元人民币，非法获利9960元人民币。2.被告人李明任总经理期间，非法吸收公众存款总计550万元人民币，非法获利4万元人民币。3.被告人丁春艳任部门经理期间，非法吸收公众存款总计393万元人民币，非法获利101540元人民币。4.被告人王娜任部门经理期间，非法吸收公众存款总计180万余元人民币，非法获利49183元人民币。2019年4月24日，被告人李明主动到公安机关投案并如实供述了犯罪事实。2019年4月28日，被告人丁春艳、王娜经公安机关电话通知到案。2019年5月19日，被告人诸葛青在鞍山市被公安机关抓获归案。被告人李明、诸葛青、丁春艳、王娜在归案后均全部返还了各自的违法所得。为支持上述指控，公诉机关提交了受案登记表、案件来源、投案自首情况说明及抓捕经过、常住人口基本信息、扣押物品、文件清单、随案移交物品、文件清单、辽阳分公司人员名册、营业执照、授权证书、国家企业信用信息公示系统相关信息、网络借贷信息终结机构业务活动管理暂行办法、《关于做好P2P网络借贷风险专项整治整改验收工作的通知》、上海富友支付服务股份有限公司综合支付服务协议、工资及提成发放明细、中国农业银行银行卡交易明细清单、企业机读档案登记资料、房屋出租合同及收据、大连市公安局旅顺口分局立案决定书、大连市公安局沙河口分局立案决定书、大连市公安局旅顺口分局起诉意见书、投资基本信息统计表，证人丛某、许某等人的证言，被告人李明、诸葛青、丁春艳、王娜及同案人祝某的供述等证据。公诉机关认为，被告人李明、诸葛青、丁春艳、王娜违法国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究各被告人的刑事责任；被告人李明系自首，可从轻或减轻处罚，被告人诸葛青、丁春艳、王娜具有坦白情节，可以从轻处罚，四被告人均认罪认罚，可依法从宽处理，建议对被告人诸葛青判处拘役四个月至六个月，并处罚金人民币2万元，对被告人李明判处有期徒刑三年至三年六个月，并处罚金人民币7万元，对被告人丁春艳判处有期徒刑一年至一年六个月，并处罚金人民币6万元，对被告人王娜判处有期徒刑八个月至一年，并处罚金人民币5万元。被告人李明对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人诸葛青对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人丁春艳对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人王娜对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，被告人诸葛青、李明、丁春艳、王娜及大连“润银所”辽阳分公司其他员工共同上缴非法获利314358元，部分存款人对四被告人表示谅解，并请求法院对四被告人从轻或免除处罚。本院认为，被告人李明、诸葛青、丁春艳、王娜构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人李明、诸葛青、丁春艳、王娜在大连润银网络科技发展有限公司整体案件中负责从事分公司的运行、宣传以及相关具体业务，均属于全案的从犯，可以从轻或减轻处罚；被告人李明在案发后主动到公安机关投案，被告人丁春艳、王娜经公安机关电话通知后到案，并能够如实供述各自的犯罪事实，三被告人系自首，可从轻或减轻处罚；被告人诸葛青在归案能够如实供述自己的犯罪事实，系坦白，可从轻处罚；四被告人在归案后能够主动上缴全部非法所得，取得部分存款人的谅解，又能够积极缴纳罚金，并在审查起诉阶段认罪认罚，对四被告人可以从宽处罚。经审前社会调查，本院审查，被告人诸葛青、李明、丁春艳、王娜符合宣告缓刑条件。公诉机关部分量刑建议适当，本院予以采纳。视本案具体情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第六十四条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款，第七十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人李明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元（已缴纳）；（缓刑考验期从判决确定之日起开始计算）被告人丁春艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元（已缴纳）；（缓刑考验期从判决确定之日起开始计算）被告人王娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元（已缴纳）；（缓刑考验期从判决确定之日起开始计算）被告人诸葛青犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑十个月，并处罚金人民币二万元（已缴纳）；（缓刑考验期从判决确定之日起开始计算）二、随案移送的全部非法所得314358元依法予以没收，并按照损失比例返还全部存款人（详见明细表）；其他扣押物品依法予以没收，其中有价值的物品，在变卖后，将价款按照损失比例返还全部存款人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  崔科妍人民陪审员  刘辉富人民陪审员  周淑华二〇二〇年十一月六日书 记 员  黄灵慧附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百三十三条【交通肇事罪】违反交通运输管理法规，因而发生重大事故，致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；交通运输肇事后逃逸或者有其他特别恶劣情节的，处三年以上七年以下有期徒刑；因逃逸致人死亡的，处七年以上有期徒刑。第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十三条【考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外:(一)被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的;(二)被告人违背意愿认罪认罚的;(三)被告人否认指控的犯罪事实的(四)起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的;(五)其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议；人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。