上海市宝山区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0113刑初1136号公诉机关上海市宝山区人民检察院。被告人杨某某，女，1966年12月1日出生于山东省梁山县，公民身份号码：XXXXXXXXXX********，汉族，小学文化，梁山通宇专用汽车有限公司财务，户籍在山东省梁山县拳铺镇郭堂村**，因本案于2020年5月23日被刑事拘留，同年6月24日被逮捕，现羁押于上海市宝山区看守所。辩护人金建良，上海市江南律师事务所律师。被告人宋某某，男，1981年3月20日出生于山东省梁山县，公民身份号码：XXXXXXXXXX********，汉族，高中文化，原系上海敦宇实业有限公司法定代表人，户籍户籍在山东省梁山县梁山镇杏花村**，案于2020年1月3日被刑事拘留，同年1月31日被取保候审。辩护人程霞光，北京盈科(上海)律师事务所律师。上海市宝山区人民检察院以沪宝检刑诉(2020)79起诉书指控被告人杨某某犯洗钱罪、被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市宝山区人民检察院指派检察员秦某出庭支持公诉，上列被告人及辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2016年9月至2019年4月期间，受刘敦海(另案处理)指使，张苹(已判决)在本区共和新路XXX弄XXX号楼16楼1616室，未经有关部门批准，以上海敦宇实业有限公司等名义，通过宣讲会、发传单等方式对外公开宣传，以9%-24%的年化收益率分别与曹德兴、陈美英等221名投资人签订协议，共计吸收资金人民币6,453万元(以下币种均为人民币)。被告人杨某某明知刘敦海、张苹等人实施上述犯罪，仍提供自己银行账户供吸收资金使用，并按照刘敦海的指示转账。经审计，被告人杨某某银行账户资金往来数额共计超过1亿元，其中该账户关联POS机用于收取集资款共计3,508,313.03元，上海敦宇实业有限公司银行账户收取集资款后转账至该账户共计16,140,017元，张苹银行账户收取集资款后转账至该账户共计5,535,361.33元，前述共计2,500余万元。被告人宋某某明知刘敦海等人实施上述犯罪，仍于2016年至2017年12月期间任上海敦宇实业有限公司法定代表人，并帮忙接待投资人等。经审计，该期间上海敦宇实业有限公司共与何忠芳、陈敏莺等170名投资人签订协议，共计吸收资金2,662万元，现均已全部兑付。被告人杨某某、宋某某在案发后，分别于2019年12月2日、2020年1月3日至公安机关投案，并如实供述了上述犯罪事实。公诉机关以证人证言及辨认笔录、协议、司法会计鉴定意见书及补充意见书、银行账户明细及POS明细、办案说明等为证据，认定被告人杨某某的行为已构成洗钱罪，被告人宋某某的行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人杨某某、宋某某具有自首情节，且被告人宋某某自愿认罪认罚，提请本院根据《中华人民共和国刑法》第一百九十一条第(一)项、第(三)项、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，追究二名被告人的刑事责任。被告人杨某某、宋某某对于对于公诉机关的指控均无异议。被告人杨某某的辩护人提出：1、被告人杨某某系涉案公司的财务人员，为非法吸收公众存款提供账户收取及转移资金，其行为应认定为非法吸收公众存款罪；2、被告人杨某某在共同犯罪中系从犯，且具有自首情节，提请本院对其减轻处罚。被告人宋某某的辩护人提出，被告人宋某某具有自首情节，自愿认罪认罚，提请本院对其减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2016年9月至2019年4月期间，受刘敦海(另案处理)指使，张苹(已判决)在本区共和新路XXX弄XXX号楼16楼1616室，未经有关部门批准，以上海敦宇实业有限公司等名义，通过宣讲会、发传单等方式对外公开宣传，以9%-24%的年化收益率分别与曹德兴、陈美英等221名投资人签订协议，共计吸收资金6,453万元。被告人杨某某明知刘敦海、张苹等人实施上述犯罪，仍提供自己银行账户供吸收资金使用，并按照刘敦海的指示转账。经审计，被告人杨某某银行账户的关联POS机用于收取集资款共计3,508,313.03元，上海敦宇实业有限公司银行账户收取集资款后转账至该账户共计16,140,017元，张苹银行账户收取集资款后转账至该账户共计5,535,361.33元，共计2500余万元。被告人宋某某明知刘敦海等人实施上述犯罪，仍于2016年至2017年12月期间任上海敦宇实业有限公司法定代表人，并帮忙接待投资人等。经审计，该期间上海敦宇实业有限公司共与何忠芳、陈敏莺等170名投资人签订协议，共计吸收资金2,662万元，现均已全部兑付。被告人杨某某、宋某某在案发后，分别于2019年12月2日、2020年1月3日至公安机关投案自首。上述事实，除有二名被告人在公安机关及当庭所作的供述证实外，尚有经庭审质证属实的下列证据予以佐证：1、投资人曹德兴、许金宝等人所作的证言及辨认笔录、协议，证实其均经张苹等人宣传，在上址签订协议，支付投资款；2、证人刘敦海所作的证言，证实其指使张苹对外吸收资金，用于自己公司投资生产，被告人杨某某是其财务，提供银行账户并帮其转账；3、证人张苹所作的证言，证实其受刘敦海指使，对外吸收资金，宋某某于2016年9月至2017年12月间担任公司法定代表人，期间会帮忙向投资人介绍产品，之后宋某某被调回总公司。其银行账户会收取集资款，此外，公司用来收取投资款的1台P**机是绑定总公司财务杨某某的银行账户；4、证人杨双华所作的证言，证实集资款转账都是杨某某负责；5、上海司法会计中心有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》、《补充鉴定意见书》及银行账户明细、POS机明细，证实上述吸收资金的情况；6、上海市公安局宝山分局经侦支队出具的《办案说明》，证实被告人杨某某、宋某某均系主动投案。本院认为，被告人杨某某、宋某某结伙他人，违反国家规定，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。公诉机关指控被告人杨某某、宋某某的犯罪事实清楚，证据确实充分、指控被告人宋某某的罪名成立。被告人杨某某系为刘敦海、张苹等人的非法吸收公众存款行为提供银行账户收取、转移资金，其行为应认定为非法吸收公众存款罪，被告人杨某某辩护人的相关辩护意见，本院可予采纳。被告人杨某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应依法从轻处罚；被告人杨某某、宋某某具有自首情节，均可依法减轻处罚；被告人宋某某自愿认罪认罚，可依法从宽处罚；辩护人的相关意见，本院可予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年5月23日起至2021年11月22日止；上述罚金款于本判决生效之日起十日内缴纳。)二、被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑一年八个月，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。上述罚金款于本判决生效后十日内缴纳。)三、责令被告人杨某某退赔各名投资人的经济损失。宋某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉，书面上诉的应交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  周 皓人民陪审员  余湘瑜人民陪审员  李有君二〇二〇年十一月九日书 记 员  郑诗晗附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。……第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。