江苏省盱眙县人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0830刑初9号公诉机关盱眙县人民检察院。被告单位盱眙云洁米业有限公司，统一社会信用代码91320830757300267U，住所地盱眙县三河农场。法定代表人戴玉龙，该公司总经理。诉讼代表人陶旭华，男，汉族，居民，住江苏省盱眙县三河农场三特南路小康新区。被告人戴玉龙，男，汉族，盱眙云洁米业有限公司法定代表人，住盱眙县三河农场恒河东路建邺区。被告人戴玉龙因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月10日被公安局刑事拘留，同年6月14日经人民检察院批准逮捕并于同日由公安局对其执行逮捕。现羁押看守所。辩护人刘立东，江苏法嘉德律师事务所律师。被告人常海群，女，1967年6月3日出生于盱眙县，汉族，高中文化，盱眙云洁米业有限公司会计，住盱眙县三河农场恒河东路建邺区。被告人常海群因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月3日被盱眙县公安局取保候审，2020年1月2日被本院继续取保候审，2020年11月17日经本院决定并于同日由盱眙县公安局对其执行逮捕。现羁押于淮安市看守所。盱眙县人民检察院以盱检刑二刑诉（2019）561号起诉书指控被告单位盱眙云洁米业有限公司、被告人戴玉龙、常海群犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序公开开庭进行审理。盱眙县人民检察院指派检察官梁园园出庭支持公诉，被告单位盱眙云洁米业有限公司诉讼代表人陶旭华、被告人戴玉龙及其辩护人刘立东、被告人常海群均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。盱眙县人民检察院指控，2012年至2019年3月份期间,被告人戴玉龙作为被告单位云洁米业有限公司法定代表人与作为公司会计的被告人常海群，在未经有关部门依法批准的情况下，以经营盱眙云洁米业有限公司需要资金为名，以年利率8%-10%、不足年的利率5%为诱饵向社会公开宣传，合计向社会不特定对象李敏、李桂花等300余户非法吸收资金人民币（币种下同）4500余万元，扰乱金融秩序。截至案发，尚有1560.0288万元未能返还。案发后，被告人戴玉龙、常海群主动投案，归案后如实供述自己的罪行。为证实上述指控事实，公诉机关当庭宣读并出示被告人的供述和辩解、被害人陈述、证人证言、书证等证据。据此公诉机关认为被告单位云洁米业有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人戴玉龙、常海群对被告单位非法吸收公众存款行为进行决策指挥或具体实施，分别系被告单位直接负责的主管人员、直接责任人员，依法均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人戴玉龙、常海群共同实施非法吸收公众存款行为，系共同犯罪，被告人戴玉龙系主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人常海群系从犯，依法应当从轻处罚。被告人戴玉龙、常海群犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，其行为代表被告单位，被告单位也应当为自首，依法均可以从轻处罚。被告单位盱眙云洁米业有限公司、被告人戴玉龙均自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。提请本院依法判处。被告单位盱眙云洁米业有限公司、被告人戴玉龙对起诉书指控的犯罪事实、罪名均无异议。被告人常海群辩称其只是接受被告人戴玉龙的安排做事，并不知道其行为触犯法律。被告人戴玉龙的辩护人提出以下辩护意见：1、被害人已收取的利息及将利息转为本金的部分应在犯罪数额中予以扣减；2、被告单位吸收资金的范围仅限于一定区域，且用于生产经营活动，故其主观恶性小，被告人戴玉龙系初犯、自首，应从轻处罚。经审理查明，被告人戴玉龙、常海群系夫妻关系。被告单位盱眙云洁米业有限公司于2004年1月7日登记设立，经营范围为粮食购销及加工、油料作物购销，股东为戴玉龙、常海群，其中戴玉龙为公司法定代表人负责公司全面事务，常海群为公司会计负责公司财务。被告人戴玉龙、常海群以盱眙云洁米业有限公司经营需要为由，在未经有关部门批准的情况下，通过亲友乡邻互相介绍、口口相传的方式向社会公开宣传，承诺年利率8%-10%、不足年的年利率5%的回报，向社会不特定对象吸收资金，截至2019年3月，共计向300余人吸收资金4500余万元，至案发，尚有1560.0288万元未予归还。案发后，被告人戴玉龙、常海群主动投案，归案后如实供述上述事实，被告单位盱眙云洁米业有限公司、被告人戴玉龙在盱眙县人民检察院签署了认罪认罚具结书。上述事实，被告单位盱眙云洁米业有限公司、被告戴玉龙、常海群亦无异议，且有证人证言，被害人陈述，盱眙县公安局出具的发破案经过及情况说明，被告单位工商登记材料，查询被告单位及被告人戴玉龙、常海群财产情况材料，扣押被告单位集资账本的扣押决定书及扣押清单，中瑞诚苏专审字（2019）65号审核报告，反映被告人戴玉龙、常海群前科情况的前科查询，常住人口基本信息登记表等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位盱眙云洁米业有限公司违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，依法构成非法吸收公众存款罪。被告人戴玉龙、常海群作为直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法也构成非法吸收公众存款罪。被告人戴玉龙、常海群共同实施非法吸收公众存款的行为，系共同犯罪，被告人戴玉龙在共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法应当按照其参与的全部犯罪处罚，被告人常海群在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。被告人戴玉龙、常海群犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，其行为代表被告单位盱眙云洁米业有限公司，故被告单位盱眙云洁米业有限公司，被告人戴玉龙、常海群均系自首，依法均应当从轻处罚。被告单位盱眙云洁米业有限公司、被告人戴玉龙自愿认罪认罚，均可以依法从宽处理。针对被告人常海群提出的“其受被告人戴玉龙的安排做事，不构成犯罪”的辩解意见，经查，被告单位盱眙云洁米业有限公司仅有的两名股东即为被告人戴玉龙、常海群夫妻，公司收益归二人所有，同时被告人常海群系公司会计负责财务事宜，参与实施向群众宣传吸收资金的内容、收取资金开具收据等非法吸收公众存款全流程，其主观上明知非法吸收公众存款的目的，客观上实施了非法吸收公众存款的行为，依法构成非法吸收公众存款罪，故对其辩解本院不予采纳。针对被告人戴玉龙的辩护人提出的“被害人已收取的利息及将利息转为本金的部分应在犯罪数额中予以扣减”的辩护意见，经查，首先现有证据无法查明集资参与人已收取的利息及将利息转为本金的具体数额，其次集资参与人收取的利息未重复投资的，公诉机关并未予以指控，第三集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不予扣除，但可以作为量刑情节酌情考虑；故对该辩护意见本院不予采纳。针对被告人戴玉龙的辩护人提出的“吸收资金用于被告单位生产经营活动，被告人戴玉龙具有初犯、自首等从轻量刑情节”的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。公诉机关指控本案的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条，第三十一条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款，第五十三条，第六十四条，《最高人民法院》第一条第一款，第三条第二款第（一）项、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告单位盱眙云洁米业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金二十万元。（罚金于本判决生效之日起五日内缴纳。）二、被告人戴玉龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月10日至2023年11月9日止。罚金于本判决生效之日起五日内缴纳。）三、被告人常海群犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年11月17日至2023年11月16日止。罚金于本判决生效之日起五日内缴纳。）四、责令被告单位盱眙云洁米业有限公司、被告人戴玉龙、常海群退出违法所得1560.0288万元，发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省淮安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  孙在桐审 判 员  王玉林人民陪审员  杨 军二〇二〇年十一月二十日书 记 员  夏 青附相关法律及司法解释：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法法规标题中华人民共和国刑法(1997修订)制定机关全国人民代表大会效力等级法律公布日期1997.03.14时效性已被修改另有规定的以外，应当认定为刑法法规标题中华人民共和国刑法(1997修订)制定机关全国人民代表大会效力等级法律公布日期1997.03.14时效性已被修改第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。