湖南省郴州市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）湘10刑终571号 原公诉机关湖南省宜章县人民检察院。 上诉人（原审被告人）吴晓华，男，1952年12月18日出生于湖南省宜章县，汉族，初中文化，退休工人，户籍所在地及现住址湖南省宜章县。因涉嫌敲诈勒索罪，于2019年9月27日被刑事拘留，同年10月12日被逮捕。现羁押于湖南省宜章县看守所。 辩护人廖柏旺，湖南锐鹏律师事务所律师。 湖南省宜章县人民法院审理湖南省宜章县人民检察院指控原审被告人吴晓华犯敲诈勒索罪一案,于二○二○年八月三十一日作出（2020）湘1022刑初104号刑事判决。原审被告人吴晓华不服，提出上诉。湖南省宜章县人民法院于2020年10月9日移送本案卷宗。本院依法组成合议庭，经讯问原审被告人吴晓华，听取辩护人廖柏旺的意见，查阅原审卷宗及上诉材料，认为本案不属于依法必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。现已审理终结。 原审判决认定：2010年至2016年，被告人吴晓华以投诉房地产开发、工程项目建设存在违规问题相要挟，多次向开发商和承建商索要财物，共计302万元。具体犯罪事实如下： 一、2010年下半年，被告人吴晓华找到宜章县玉某综合投资开发有限公司（以下简称玉某公司）法定代表人刘某1，以该公司在房地产开发中存在违规操作为由，要该公司向其支付几百万元了难费，否则便要到相关部门去投诉。为了让玉某综合治理项目能顺利进行，刘某1被迫同意给吴晓华160万元，但须以承建玉某畔南大门市场Ｇ2栋商住楼工程款的方式支付该款项。吴晓华在得到刘某1给付其160万元的承诺后，出具了一份《申明》，表示对玉某改造项目用地及开发用地不再干预和上访。2010年12月12日和15日，玉某公司与吴晓华、张某1（又名张毅）、刘某甲、肖某签订合同和补充协议，由吴晓华等人承建玉某畔南大门市场Ｇ2栋商住楼，并约定由张某1、刘某甲、肖某三人先行垫付160万元给吴晓华，玉某公司再以工程款的形式将该160万元补给张某1三人。合同签订后不久，张某1、刘某甲、肖某等三人便将160万元支付给了吴晓华。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭举证、质证的下列证据予以证明： 1.《玉某畔南大门市场Ｇ区二栋工程合同书》《南大门市场Ｇ区（二）栋成本费用概算表》证明，2010年12月12日，甲方玉某公司与乙方湖南省衡南第五建筑工程有限公司签订《合同书》，采取共同出资、共同经营、共享赢利和共担风险的方式，共同开发玉某畔南大门市场Ｇ二栋的商住楼（建筑总面积为3253.52平方米）。双方约定，甲方负责工程项目的规划报建、建设报建和工程监理、质量监督工作并按规定及时办理该标的预售许可证；负责办理房产总证、分证及土地使用分证。乙方负责该标的建设资金的支付，保证建设及配套费用的及时到位。乙方自愿向甲方交纳履约保证金160万元。关于收入分配，甲乙双方按照实际到账销售收入比例分配，甲方分配比例为29.9%，乙方分配比例为70.1%。甲方签字的为刘某1，乙方签字的为吴晓华、张某1、刘某甲、肖某。根据成本预算，甲方得销售收入的29.9%，约320万元，乙方得销售收入的70.1%，约749万元，减出成本357万元和销售税金73万元，约319万元。 2.《补充协议》证明，2012年12月15日，刘某1与吴晓华、张某1、刘某甲、肖某签订《补充协议》约定：玉某公司同意给予吴晓华要求的优惠Ｇ（二）栋开发利润分成款160万元和乙方考虑风险承担问题而改全额垫支建房付给乙方资金占用费320万元，其中给予优惠的利润分成款160万元在一层完工后的十天之内支付，资金占用费及分成款320万元在工程竣工验收后一年半内一次性付清。另，双方约定乙方承建该工程包工包料单价为700元每平方米。甲方签字的为刘某1，乙方签字的为吴晓华、张某1、刘某甲、肖某。根据《补充协议》，玉某公司改变了原合同书在房产销售后再进行利润分配的约定，而是在工程竣工验收后一年半内一次性付清320万元的利润，与此同时，在此利润之外，玉某公司还要另付给吴晓华利润分成款160万元，吴晓华等人所得利润款共计480万元。 3.张某1、刘某甲、肖某三人所签订的合伙协议证明，甲方张某1、乙方刘某甲、丙方肖某于2011年8月18日签订合伙协议约定：三方共同于2010年12月30日向吴晓华支付的现金160万元以及由此产生的借款利息21.5万元已于2011年5月5日各自分担付清，对于支付给吴晓华的这160万元在合伙协议中做了说明，即“在吴晓华投诉玉某公司时，双方达成的补偿协议，玉某公司补偿吴晓华160万元整，此款由于玉某公司不好做账，因此将此款转入甲、乙、丙三方向玉某公司承建的Ｇ区2栋作为合作投资利润分红款，并由甲、乙、丙先垫付，待工程将基础与一层建好后拨付给甲、乙、丙。于是吴晓华也列入与玉某公司签订的合同书和补充协议中，并签名”。在上述基础上，吴晓华在拿到160万元补偿金后即退出与玉某公司的合作事项，由甲、乙、丙继续按2010年12月12日签订的合同书与12月15日签订的补充协议书与玉某公司合作。张某1、刘某甲、肖某均在协议上签字。 4.《Ｇ2栋付款明细表》及收条证明，自2011年9月至2016年2月，玉某公司共支付Ｇ2栋工程款790.14万元。其中2011年11月11日支付刘某甲53.333万元、12月16日支付张某153.333万元。据证人彭某证实，此两笔款分别为支付刘某甲和肖某所垫付给吴晓华的160万元的出资部分，肖某的由张某1所代领，因为工程款均由张某1经手，最后工程结算也是与张某1结算，所以支付张某1的垫付款没有单独支取。按照《补充协议》，按700元每平方米计算，Ｇ2栋的工程款为227.7464万元，加上480万元的利润分成款，共计707.7464万元，故玉某公司给吴晓华160万元已全部支付完。 5.吴晓华亲笔撰写的《申明》、《收条》证明，吴晓华于2010年12月10日出具《申明》的内容为：“经核实，我认为宜章县政府批准玉某改造项目用地及开发用地是合法的，所发放给玉某投资开发公司的国有土地使用权证程序合法有效。政府历次所写的调查报告与事实相符，我表示认可与同意，并不再干预及上访”。同年10月30日，吴晓华出具《收条》，内容为：“收到宜章县玉龙湾生态小区玉某畔G区二栋合作开发利润款160万元。” 6.吴晓华、张某2、张某1的银行流水记录证明，2010年12月30日，张某2的中国银行账户支取40万元，同日吴晓华的中国银行账户存入40万元。2011年3月28日，吴晓华的建设银行账户收到张某1转账存入的12.3万元，2011年6月7日，吴晓华的建设银行账户收到肖某转账存入的17万元。 7.吴晓华举报玉某江丽华等人的材料及相关案件处理情况的书证，《接受刑事案件登记表》《询问笔录》《立案决定书》《到案说明》《起诉意见书》《判决书》《案件移送函》《交办函》《不起诉决定书》证明，2006年3月、5月，吴晓华先后向公安机关举报玉某公司偷税、贷款诈骗、虚假出资、职务侵占等一系列问题，公安机关相继对该公司及江丽华进行立案侦查，并移送检察机关审查起诉。2008年，宜章县人民法院以偷税罪判处该公司罚金1700万元，判处江丽华有期徒刑四年，罚金五百万元。宜章县规划局原副局长朱志明也因在委派到该公司期间收受贿赂而被立案查处，后作相对不起诉处理。 8.《玉某畔南大门市场A区工程合同书》《南大门市场A区成本费用概算表》证明，2011年6月17日，甲方玉某公司与乙方宜章昊天建设有限公司签订《合同书》，采取共同出资、共同经营、共享赢利和共担风险的方式，共同开发玉某畔南大门市场A区的商住楼（建筑总面积为9860.48平方米）。双方约定，甲方负责工程项目的规划报建、建设报建和工程监理、质量监督工作并按规定及时办理该标的预售许可证；负责办理房产总证、分证及土地使用分证。乙方负责该标的建设资金的支付，保证建设及配套费用的及时到位。关于收入分配，甲乙双方按照实际到账销售收入比例分配，甲方分配比例为4.75%，乙方分配比例为95.25%。根据工程面积及市场行情，对工程的成本费用进行了核算，销售收入为2104万元，减除成本1406万元和销售税金144万元，利润约为554万元，双方可分别得100万元和319万元。 9.被害人刘某1的陈述证明，他是玉某公司的法人代表，公司日常运营及项目开发工作都是他负责。他是2010年12月31日正式接手玉某公司，随后对玉某及周边进行综合治理和房地产开发。他认识叫吴晓华的男子，绰号叫“鸭叵”，是在2008年搞前期工作时，就听说了这个人，那时候，吴晓华就在以自己的名义告玉某公司税费及非法用地的问题，后来他接手公司对玉某周边房地产项目开发，吴晓华主动联系他，认识之后，吴晓华就继续告玉某公司税费问题。开始要敲诈他们公司600万，后来从他公司敲诈勒索了480万现金，吴晓华得手后就没有继续告状了。但是到了2017年，他们公司启动二期开发，吴晓华又以开发的土地有问题到处告状。吴晓华叫了张毅的男子在他们开发的玉某畔建材市场南大门项目中承建了一栋楼（该楼栋为Ｇ2栋，是7层建筑，总建筑面积大约7000多平方米），该楼栋的造价为560余万元，楼栋的建造工程款560余万元和被敲诈勒索的480万元都是以该栋楼工程款结算的方式转入了张毅的银行账户，这被敲诈勒索的480万元，吴晓华具体得到了多少就不清楚。但是事后听社会上的人员传出吴晓华从中拿了160万元。那480万元听说是三个人分掉了，吴晓华分了其中一份。他手上有以下证据证实这件事情：一、张毅承建Ｇ2栋楼是与他们公司签订了合同，合同中有关于该栋楼的工程总造价；二、他们公司财务付出给该栋楼的工程款有银行流水可证实多支付的被敲诈勒索的钱；三、吴晓华在他这里敲诈勒索时，写了一张收了多少钱并在收钱后不再告状的收条。那些合同、转账记录等都在财务彭某那里，转款的事情也是由他们财务处理的。 他是2008年11月来宜章县的，大概是2009年认识吴晓华的。是吴晓华主动来找的他，说玉某公司有很多问题，玉某总经理江丽华就是吴晓华告状告倒的，还说他凭什么来摘桃子。不久，有一次吴晓华在开元茶楼提出要给他五六百万钱，吴晓华就不插手玉某公司开发的事情了。他们刚刚来，没有那么多钱，更不可能给吴晓华那么多钱，开始就没答应。是后来通过刘某甲（是他来宜章县后认识的朋友）与吴晓华沟通这事，最后谈到160万。因为当时公司不能给现金给他，而且当时公司也没有什么钱，就讲好以给工程款的方式给吴晓华，后来就让张某1、肖某、刘某甲三个人通过承包玉某南大门Ｇ2栋的工程来处理这160万。具体的事情是按工程合同和补充协议来处理的。公司里面的副总曾某2、彭某都清楚，杨某也知道一些。最后财务方面的结算是彭某负责的，他应该最清楚。 当时Ｇ2栋工程很多人想做。但考虑到要处理给吴晓华的这160万，所以让张某1、肖某、刘某甲他们三个人来做，因为张某1本来就在他们公司有业务（承建了玉龙湾大桥工程），他比较了解这个人，刘某甲和肖某都是他朋友，他们和吴晓华也熟，所以刘某1让他们三个人一起承包Ｇ2栋。这160万是张某1、肖某、刘某甲他们先借钱垫给了吴晓华160万，听说他们借钱还付了别人利息。他们公司后来以工程款的方式补给了他们三个人这160万。 10.证人曾某2的证言证明，他是玉某公司副总经理，在2010年底左右，有次公司开会的时候，老总刘某1提出说南大门建材市场**确定施工负责人，因为协调关系的原因，由吴晓华和张某1两人负责，这次开会后他才知道吴晓华在公司要了工程做事。2010年底的一天，刘总在公司开会把每栋的开发情况说了下，并说Ｇ2栋是为了协调关系才给了吴晓华，具体什么原因刘总没有说，他后来知道吴晓华签订的这份合同与其他开发楼盘的合作模式不同，Ｇ2栋由公司发包出去，由吴晓华和张某1两人来承建，具体的合作是怎么谈的以及签的什么合同他不清楚，是由刘总去弄的，其他的楼盘合作都是他和彭某去谈，之后由公司同意后他和彭总去与那些老板签订合同的。Ｇ2栋的开发情况是由公司包工包料发包给吴晓华和张某1去建设。玉某公司与胡本通、胡来通等八人签订拆迁安置补偿协议时，受公司总经理刘某1的委托，公司是以他为主去谈判的，彭某协助参与过二三次谈判以及办理拆迁补偿协议的相关事宜。拆迁补偿协议从开始协商到最后签订，一直都是他参与的。胡本通、胡来通等八人签订拆迁安置补偿协议，他们这边是以胡本通为主跟公司谈的。从补偿协议协商到签订，他都没有看到过吴晓华，也从来没有听谁说过在这个拆迁补偿协议中吴晓华发挥了什么作用。公司跟对方谈判不是很复杂，对方提的补偿要求也不过分，双方协商了五六次就达成协议了。他跟吴晓华也没有什么私交，就是认识。 11.证人彭某的证言证明，他是玉某公司副总经理，负责财务这一块，公司法人股占百分之九十，由刘某1负责，还有百分之十的自然股，他是负责人。2008年的时候，玉某综合投资开发项目招商引资的时候，他们刚到宜章县，吴晓华就主动找到玉某公司，跟公司的负责人刘某1说：“宜章县玉某综合投资开发项目的原老板江丽华是他告状搞起坐牢去了，你们到这里来准备怎么搞？（意思就是说前老板他可以搞起去坐牢，现在吴晓华也有能力搞起他们去坐牢，要他们出钱，吴晓华就不告他们，他们就可以在宜章安全的搞工程。）”当时，他们没有理吴晓华，外围了解了一下这个事情，了解到吴晓华外号“鸭巨”，是宜章本地人，专门从事上访，并以此为职业专门敲诈勒索企业老板。吴晓华说的那个江丽华也确实在坐牢。他们是被宜章县政府招商引资过来的，谈了一年才签下了玉某的改造工程。所有的相关事项都谈好后，开始进场施工，他们先修的桥、拆房子之类的工程，投资了三千万元后，吴晓华就再次找到他们，后被他敲诈了160万元。 他们准备搞玉某畔南大门市场的商业项目的时候，吴晓华就再次找到了刘某1，要求刘某1给他500万了难，不然就去闹事让他们不能正常施工，因为吴晓华闹事的原因工程一直都没有施工，最后刘某1就找到公司的主要负责人（副总曾某2、副总杨某和他）商量怎么解决这个事情，大家就同意花钱消灾算了。最后，是刘某1和吴晓华商量给吴晓华160万元钱了结这个事情。那时，他们和张某1、刘某甲、肖某三人签订了玉某畔南大门Ｇ区二栋承建合同（张某1为负责人），吴晓华要求：付给他的款要到第三方付给他。公司就叫张某1，以他承包的玉某畔南大门Ｇ区二栋工程先行垫付160万元给了吴晓华，后公司再将该笔款以工程款名义支付给了张某1。张某1、刘某甲、肖某他们三人拿到玉某畔南大门Ｇ区二栋承建工程，是刘某1做出的决定，具体情况需要问刘某1。之前，张某1一人还在公司承建了玉龙湾大桥的承建工程。Ｇ区二栋，总建筑面积为3565.73平方米，预算建筑成本为：358万元，给合作商利润分成为：320万元，共计678万元钱，但是因为支付了吴晓华敲诈款160万元，这个工程的总预算为838万元。由于这个工程还没有最终决算，目前，实际支付了现金790.14万元钱给张某1。这些支付，公司都有支付凭证。他这保管有吴晓华亲笔写的一份《声明》、一张吴晓华写的160万元的《收条》，以及张某1、刘某甲、肖某写的一份《合伙协议》复印件。2010年12月12日《合同书》是双方风险共担、利润共享（按出资比例分配利润），但该合同签订3天后，吴晓华便反悔了，于是2010年12月15日，公司刘某1和吴晓华又签订了一份《补充协议》，在《补充协议》中变成了工程为代建，公司支付乙方利润320万元，另外吴晓华要求把公司补偿给他的160万元单列出来了，且要求公司不直接支付，而要从代建乙方工程款中支付。因为《补充协议》乙方虽然是吴晓华、刘某甲、肖某、张某1共四人签订，但吴晓华是要干得160万元（没有出资、没有参与施工），而刘某甲、肖某出资，工程实际只有张某1在做。《补充协议》签订几天后，刘某甲、肖某、张某1等三人便垫付了160万元给吴晓华，他们三人为体现自己没有参与要公司160万元之事，三人还私下写了一份《合伙协议》（协议中注明了在吴晓华投诉玉某公司时，公司补偿吴晓华160万元，此款由他们三人垫付），他看到后便私下复印了一份留存。为此，他担心《补充协议》中注明了公司要支付160万元，便也多了个心眼，所以在公司支付款项中，于2011年11月11日支付了刘某甲533333元、2011年12月16日支付肖某（没有标注肖某）533333元，而张某1实际参与施工，便没有在工程款中特意体现支付533333元。 12.证人杨某的证言证明，他是玉某公司行政副总，主要负责办公室、后勤以及公益事业建设，他认识吴晓华，绰号叫“鸭叵”，年龄60多岁，他一来到宜章没多久，就听朋友说过吴晓华，并且讲吴晓华是以上访告状为职业的一个人。玉某公司还被吴晓华告过状，最后，公司的刘某1被吴晓华敲诈勒索了上百万元。2010年，公司正式启动玉某畔南大门建材市场小区工程，吴晓华看这个工程开始施工了，就开始从公司身上找岔子，并且扬言如果不给吴晓华好处的话，公司的工程会很难搞，具体怎么闹的他也不是很清楚。后来，刘总还因为这个事情和吴晓华协商过。最终的结果就是，玉某公司通过建材市场小区Ｇ2栋工程款的名义，给了吴晓华上百万元钱去处理这个事情。Ｇ2栋工程是张毅承包的，他总共在公司承包了玉龙湾桥的建设工程以及Ｇ2栋建设工程两个项目，张毅承建的这两个工程的具体股东他不清楚。 13.证人张某1（又名张毅）的证言证明，2010年底，他们承建了宜章县玉溪镇南大门市场（玉某畔）Ｇ区（二）（商铺两层，6层住宅一栋），该工程的总建筑面积约为3200个平方，是他、吴晓华（外号鸭叵）、刘某甲、肖某四个人一起跟玉某公司签下的合同，是他、刘某甲、肖某三人出资建设的，他一个人具体管理该工程。合同签订后十来天，他、刘某甲、肖某认为吴晓华不是做生意的料，就决定给吴晓华160万作为利润分成，因为这个工程项目之前是吴晓华与刘某1谈下来的。 2010年12月12日签合同之前的一个星期左右，玉某公司的刘某1喊公司的曾某2找到他，当时曾某2讲把玉某畔Ｇ2栋的工程由他来承建，并还说了吴晓华又在告玉溪公司，刘某1为了玉某公司能够顺利开工，没有麻烦，刘某1和吴晓华谈好由玉某公司给吴晓华160万元人民币，吴晓华就不再去告状。玉某公司给吴晓华的160万元钱不好出账，要走公司工程账，所以刘某1就要曾某2找到他要他承建Ｇ2栋的工程项目，并要求从他承建的Ｇ2栋工程里面走给吴晓华的160万元的账。当时刘某1和曾某2和他们说的是承建方交纳公司的履约保证金160万元钱，就不用交给公司了，由他们承建方先期垫付给吴晓华，之后再从工程款里面由玉某公司拨付给他们。吴晓华是通过告状玉某公司找到刘某1，和刘某1谈好的在合同里面和补充协议里面签了一个名字，并没有真正参与这个工程。肖某、刘某甲具体是怎么参与进来的他不清楚，应该是玉某公司喊他们参与的。 合伙协议是2011年8月18日签的，当时是肖某提出来，刘某甲起草的，他当时在场也同意后并签了字。是在肖某的茶楼里面签的。签这个合伙协议一个是证明他们已经付了160万元钱给吴晓华，第二是证明吴晓华在投诉玉溪公司敲诈的160万元和他们三人无关，与承建Ｇ2栋这个工程无关。第三是因为垫资的钱大部分是由民间借贷来的，所产生的利息和本金由各自负责。第四是明确这个工程建设包括质量问题都是由他负责，肖某和刘某甲只负责垫资。他只知道吴晓华以各种理由去告玉某公司，玉某公司被告以后可能开不了工，他知道就是这个情况，他还听说前任的玉某公司的老板江丽华被吴晓华告的去坐了牢。这160万实际上是吴晓华敲诈玉某公司的，不是他前几次询问时所讲的他们从吴晓华手上拿工程，他们给吴晓华这160万，因为他是做工程的有些话不好讲。 先给吴晓华的100万元是他、肖某和刘某甲三个人的名义一起在社会上找人借款给的，被借款人是刘某甲找的人借的，借到那100万元就全给了吴晓华，具体钱是如何到吴晓华手里的，就不清楚了，反正这钱都到了吴晓华手里。借款利息就是他、肖某、刘某甲三人一起承担的。他、肖某和刘某甲三人在合伙协议上写的借款利息21万元，其中16万利息是刘某甲在社会上找人借那100万产生的利息，大概是4、5分的利息，后来肖某就找了一个利息低一分的人，又借了100万还给了利息高的人。后来又产生了5.5万元利息，最后，他们在玉某公司结到了工程款，就用工程款将100万还了。 14.证人刘某甲的证言证明，2010年底，吴晓华（外号“鸭叵”）、张某1、肖某和他跟玉某公司签订了一份合同，承建宜章县玉溪镇南大门市场（玉某畔）Ｇ2栋（商铺两层，6层住宅），该工程的总建筑面积大概3500个平方。后来，该工程是他、张某1、肖某三人的垫资，建设则是张某1一个人负责的。这个工程前期都是吴晓华一人跟玉某公司老总刘某1谈下来的，他们之间具体是怎么谈的他不知道。吴晓华之前没有搞过工程，他谈下该工程就退出来了，他们其余三人就先垫了160万给吴晓华。签下合同后，他、张某1和肖某三个人，经他的介绍在黄某1（浆水人）那里借了100万元，是要付利息的。钱是直接银行转账到的吴晓华银行账号里。过了三四个月，他们每人拿了20万元钱，分别给了吴晓华（共60万元），这160万是以这个工程的分红利润给的吴晓华，之后，他们才正式开始玉某畔Ｇ2栋施工建设。 在承建玉龙湾小区Ｇ2栋时，他和肖某、张某1三人是签了一份合伙协议。因为之前承建Ｇ2栋时，与玉某公司签协议是吴晓华和他、肖某、张某1四个人，后来工程还没有开建，吴晓华先拿走了160万，他和肖某、张某1就一起单独写了一份合伙协议，在协议上也对吴晓华拿走的160万做了说明。在之前与玉某公司签的协议中，已经对Ｇ2栋的利润写明，总共480万，其中160万是吴晓华的，因为玉某公司不好做账，刘某1就说通过他们承建Ｇ2栋这个工程，从这个工程进行结算走账，他们同意后，合同上也写了他们要垫付这160万，还有建设Ｇ2栋基础和一层之后，公司才拨进度款。他们三人替玉某公司向吴晓华垫付了160万元。 他与张某1、肖某2011年8月18日签订合伙协议，是当时一方面由于三个没什么资金，都去民间借了贷款，包括给吴晓华的160万都是借的，肖某就有点意见说利息太高了没有利润了，要各自承担各自的本金及利息；另一方面是为了证明三个是承建方，吴晓华并没有参与这个工程的承建，但是在承包合同和补充协议里吴晓华都签了字；第三是证明这160万吴晓华投诉玉某公司证照不全等问题，吴晓华敲诈玉某公司的与他们三人无关，只是玉某公司叫他们垫付资金的。第四个是明确由张某1来负责施工，包括工程质量等，他和肖某只负责投资。所以三个人一起商量了以后就一起拟了一个合同在上面签了字。就是为了明确这四个方面的责任。 这个合同里“甲、乙、丙三方共同于2010年12月30日向吴晓华支付的现金人民币160万元（在吴晓华投诉玉某公司时，双方达成的补偿协议，玉某公司补偿吴晓华160万元整，此款由于玉某公司不好做账，因此特将此款转入由甲、乙、丙向玉某公司承建的Ｇ区2栋作为合作投资利润分红款，并由甲、乙、丙垫付，待工程将基础与一层建好后拨付给甲、乙、丙）”这个里面指的投诉的内容大概是吴晓华告玉某公司证照不全等方面，以此达到敲诈玉某公司的目的。这段话就意思也是说明，160万是吴晓华敲诈玉某公司的，与他们三个人无关，是刘某1说不好走账叫他们给的吴晓华这160万，吴晓华并没有参与这个工程。 15.证人肖某的证言证明，他们承建的项目是宜章县玉溪镇南大门市场（玉某畔）Ｇ区（二）（商铺两层，6层住宅1栋），该工程的总建筑面积约为3200个平方左右。是他、张某1（又名张毅）、刘某甲三个人一起承建的这个项目，但是，该工程是吴晓华（外号鸭叵）跟玉某公司谈下来的。这个工程最开始是吴晓华为主去谈的，具体吴晓华是怎么跟玉某公司谈的他不清楚。工程拿下来后，吴晓华就找到他、张某1、刘某甲一起搞这个工程，然后四人就一起与玉某公司签订了承建合同，签订合同的时间为2010年12月12日。合同签订后，他们发现吴晓华不是做生意的料，就要他撤退了，条件是一次性付给他160万元，吴晓华就同意了。同意后，由他、张某1、刘某甲三人马上先拿了100万元给吴晓华，过了二三个月，又将剩下的60万元给了他。余下的三个人就全额垫资建设房子，玉某公司承诺将他们垫资建房的钱以及480万元利润陆续转给了他们。当时给吴晓华的这160万元是他、张某1以及刘某甲借的，借款的利息是三个人共同承担的。 他喊吴晓华舅舅，吴晓华是他妈妈的舅舅的继子。大概是2009年年底，刘某1先找到刘某甲，再通过刘某甲找到他，刘某1知道他喊吴晓华舅舅，当时吴晓华一直在告玉某公司的状，如果吴晓华不停止告状，刘某1他们公司在宜章搞工程也搞不下去，所以想喊他当个中间人出面调解一下。然后他约起刘某1、刘某甲、张某1、吴晓华一起吃饭。吃饭的时候他就跟吴晓华讲了这个事，大家都劝吴晓华不要再去告状了，吴晓华就说现在没有告状了。大概时隔半年后，吴晓华和刘某1私底下达成了协议，通过承建工程的名义刘某1支付160万给吴晓华。然后吴晓华、刘某1就找到了他和刘某甲、张某1，因为吴晓华不会建房子，所以交给他们一起建房子。他们四人就一起与玉某公司签订了承建合同，签订合同的时间为2010年12月12日。但是吴晓华不参与具体的承建以及出资，于是余下的三个人就全额垫资帮玉某公司建设房子，玉某公司承诺将他们垫资建房的钱以及480万元利润陆续转给了他们，这里的利润中就包含支付给吴晓华的160万。但是至今，仍有一小部分钱没有结清，具体金额不清楚，因为他们的财务都是由张某1负责管理的。工程款也都是转到张某1那的。玉某公司是刘某1与他们签订的合同。当时他们给吴晓华的这160万元是刘某甲通过黄某1借了100万，4分的利息，然后交给了吴晓华，还剩下的60万暂时没给吴晓华，这60万分到他和刘某甲、张某1三个人人头下面，他们三个每人都写了一张20万的欠条给吴晓华，利息按2分的利息算。他开始不知道刘某甲借的钱还要利息，知道后，他就找他的朋友李坚借了100万，他把他和张某1通过刘某甲借的黄某1的本金和利息还给了刘某甲，剩下的钱他又拿了20万还给了吴晓华，记得当时好像是通过他的邮政银行卡转账给吴晓华的。《合伙协议》的签字时间是2011年8月18日，里面的内容是真实的，上面的签名也是他们三人亲笔签写的，这份协议是他们三人签订的。因为之前承建Ｇ2栋时，与玉某公司签合同是吴晓华和他、刘某甲、张某1四个人，后来工程还没有开建，吴晓华先拿走了160万。在之前与玉某公司签的协议中，已经对Ｇ2栋的利润写明，总共480万，其中160万是吴晓华的，因为玉某公司不好做账，刘某1就说通过他们承建Ｇ2栋这个工程，从这个工程进行结算走账。他们同意后，合同上也写了他们要垫付这160万，还有建设Ｇ2栋基础和一层之后，公司才拨进度款。他们三人替玉某公司向吴晓华垫付了160万元。刘某甲就说最好对这160万要写清楚。另外一方面，他们三人经商议后，决定他和刘某甲不参与Ｇ2栋的具体施工，由张某1负责具体施工，他们从利润中再分15万给张某1，相应的工程质量问题、安全问题也全由张某1负责。所以签订了这个合伙协议。吴晓华没有投资建设Ｇ2栋工程，这个工程他们三人总共投了200多万，其中160万付给了吴晓华。 16.证人张某2的证言证明，2010年期间，黄某1是介绍了刘某甲、张毅到他这里借过一笔钱，是100万元左右，这次借钱是黄某1作的担保。钱是他通过银行转账的方式，转到了他们指定的银行卡里，转账对方的情况他就记不清楚了。刘某甲他们借钱半年后，就将本金和利息全还给他了。 17.证人黄某1的证言证明，2010年期间，刘某甲找到他想借100万元钱，他没有这么多钱，他就介绍刘某甲到他的初中同学张某2那里借到了钱。 18.证人欧某的证言证明，2010年左右，他和雷路明以个人的名义承包了玉某畔南大门市场Ｃ4至Ｃ7栋的建设。他认识刘某1。2008年左右，他就开始和原玉某开发公司有业务上的接触，到了2009年左右的时候，他认识了玉某公司的副总曾某2。然后在2010年左右的时候，曾某2介绍他们公司的老总刘某1给他认识了。通过他的介绍，我就将刘某1介绍给了雷路明认识。之后，他和雷路明一起就跟刘某1合作开发了玉某畔南大门市场Ｃ4至Ｃ7栋。他跟吴晓华之间互不认识，不存在这个工程是吴晓华介绍的。这个工程都是以他为主跟玉某公司谈下来的。 19.被告人吴晓华的供述与辩解证明，江丽华被他举报后，玉某公司开发的楼房处于停工状态，直到2009年左右，宜章县政府又招商引资，刘某1接收了玉某公司，之前他们没有接触过。大概是2010年，他是通过刘某甲和肖某认识刘某1，他们在肖某开的茶楼见面。这次见面是刘某1主动找他的，当时刘某1说自己刚接手公司，有很多情况不懂，希望他支持刘某1的公司。当时知晓刘某1带来的资金不多，他帮刘某1联系一些宜章县本地的老板，后来刘某1是跟欧某、雷路明等人合作开发。后来刘某1对玉某畔这个项目进行了开发，他们公司不是自己建房子，都是承包出去。刘某1有一次就找到他说，有意向在玉某畔项目中搞一块地给他承建房屋赚点钱，但是开始被他拒绝了。但是后来刘某1通过刘某甲、肖某、张某1多次找他做思想工作，他们说让他签下这个合同，承建、出资、建设等问题都不用他去管，由他们三人去操办，利润分成他也拿一份。在这种情况，他才同意去签承建合同，开始与玉某公司签了一栋楼的承建合同，合同约定他们不用垫付资金，给刘某1他们700元一个平方，玉某公司给他们320万，但是张某1是搞工程的，他核算之后觉得按这个合同就没有钱赚。后来张某1与玉某公司进行沟通协商，又签订了一个补充合同，他也签了字，这个补充合同约定，由他们垫资建房，公司方按工程进度付款，公司追加160万的工程款。签完合同后，刘某甲、张某1、肖某三人商量后就找到了他，他们直接给他160万元，让他以后不要去参与这个承建合同，之前他就不大同意承建楼房的事情，也不想管，他就同意他们三人的提议。他们说工程建设需要垫资，先支付100万给他，剩下的60万大概是一年后，他们工程搞得差不多了，才把60万给他。 玉某公司玉某畔房地产开发项目Ｇ2栋承建合同是他为主签下的，签字是他和刘某甲、张某1、肖某一起与玉某公司签的字。他以前没有参与过任何工程建设，也不具备建设资质。他就是为主与刘某1的玉某公司签订了Ｇ2栋承建合同并分红160万，他并未实际参与楼房承建的工作。除去建设成本，合同约定的利润是480万。分给他160万是刘某甲、肖某、张某1商量的，他们说是他带他们签下这个合同赚钱，直接给他160万元，后期工程建设让他不要再插手，工程的亏损与他无关。他没有垫资，但是分红剩下的60万，他们是一年后才给他的。他写了一张收据给他们三个，收据内容大致是：今收到玉某畔Ｇ2栋建筑工程利润分成款160万。他没有威胁过刘某1，这件事是刘某1主动来找他的，他从没有主动找刘某1，他帮刘某1解决了很多问题，刘某1找他承建楼房，让他赚点钱，在刘某1的劝说下他才跟玉某公司签了承建合同。当时他签了合同后，写了一个申明给刘某1，那时玉某公司在与胡本通谈房屋拆迁及补偿的事情，因为之前他举报江丽华及玉某公司的事情，胡本通家不大相信刘某1及玉某公司，胡本通担心玉某公司的土地权证不合法，到时拆迁补偿履行不了。刘某1就找到他，让他写个申明，大致的内容是：经过本人查证，政府发给玉某公司的土地使用权证是合法有效的，本人不会再去上访或告状。写了这些后，他再从中撮合了一下，刘某1与胡本通家就达成了拆迁及补偿协议，现在都已经履行完了。2018年4月，他发现玉某公司二期工程存在非法占用土地，他写了一个举报信给宜章县政府，后来政府把玉某公司开发的这块地收回重新拍卖，后来这块地被雷路明的公司以6400万拍得。 二、2015年1月15日，李某1、李某2、胡某、李某3、曾某1等人代表湖南大某集团在宜章县煤矿棚户区治理（马耳冲三期）土地平整及附属设施工程的招投标会上中标。次日，被告人吴晓华就该工程招标向公共资源交易中心提出质疑，要求交易中心提供招标、投标、评标及中标资料并复印，并威胁不准向中标单位发《中标通知书》。随后，吴晓华找到胡某等人，要求赔偿自己因未中标而遭受的经济损失。为了工程能早日开工，胡某等人同意给付吴晓华42万元。同年2月7日，胡某从工程项目部领取42万元现金后，通过肖某将现金交给了吴晓华。2月17日，湖南大某集团收到《中标通知书》。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭举证、质证的下列证据予以证明： 1.宜章县财政局《关于宜章县煤矿棚户区治理（马耳冲三期）土地平整及附属设施工程预算评审结论的通知》及评审报告证明，2014年11月，宜章县煤矿棚户区治理（马耳冲三期）土地平整及附属设施工程通过财政局评审，审定总金额为31581188.42元。 2.宜章县煤矿棚户区治理（马耳冲三期）土地平整及附属设施工程的招投标文件：《行贿犯罪档案查询结果告知函》《建设工程招标投标人资质审查表》《评标专家抽取表》《签到表》《投标文件递交表》《中标通知书》证明，2015年1月15日，宜章县煤矿棚户区治理（马耳冲三期）土地平整及附属设施工程进行招投标，长沙九峰建设工程有限公司(代表袁胜友)、广西矿建集团有限公司（代表谭志强）、湖南大某集团有限公司（代表叶荣飞）、湖南金辉建设集团有限公司（代表杨进）参加招投标，最后是湖南大某集团中标，中标金额为31527370.10元。《中标通知书》于2月17日发放。 3.《宜章县公共资源交易中心关于宜章县煤矿棚户区治理工程（马耳冲小区）三期场地平整及市政基础工程信息公开及招标质疑报告的回复》证明，湖南金辉建设集团及吴晓华分别于2015年1月20日、16日向公共资源交易中心对宜章县煤矿棚户区治理工程（马耳冲小区）三期场地平整及市政基础工程的招标工程提出了质疑，吴晓华要求交易中心提供招标、投标、评标及中标相关资料并复印。该中心于2015年1月21日作出回复，建议按照相关程序向宜章县公共资源交易管理委员会办公室提出申请。该《回复》由该中心工作人员封宏卫提供，原中心主任薛某予以认可。 4.胡某提供的其书写的领条证明，领条的内容为：“今领到李某4三期费用人民币现金肆拾贰万元整，胡某代付（420000元）（用于付吴晓华）。”时间是2015年2月7日。 5.李某3提供的《领款凭单》证明，《领款凭单》的内容为：今领到马耳冲三期土整项目部协调吴晓华阻工相关事宜款合计人民币肆拾贰万元整。领款人：胡某代付。时间是2015年2月7日。 6.被害人李某1的陈述证明，2016年许，湖南省大某集团参与了某康小区3期工程项目的招标并成功中标。他和李某4、李汶波这些人是主要的股东。当时为了防止吴晓华在这个工程里面搞鬼，据他所知，胡某他们商量给42万元给吴晓华，这笔钱是由他们这些股东共同承担的，按照各自的参股比例出，他当时是占百分之二十的股份。但是这42万元是什么时候怎么给的吴晓华他不清楚，只知道当时这笔钱是从管财务的李某3手上拿的。公司肯定做了账，当时胡某还写了个领条到财务。钱是怎么具体到吴晓华手上的就不清楚了。当时他们拿下安某小区3期“三通一平”的招投标后，吴晓华在告他们招投标过程中的问题，为了摆平这个事，他们就出了这笔钱。具体是谁去谈的，不清楚，他没有参与，只是出了钱。 7.被害人李某2（曾用名李汶波）的陈述证明，他是湖南大某集团的员工。他和曾某1投资了湖南大某集团搞的宜章县安某小区3期工程，投资该项目入股的人有：他、李某4、曾某1、胡某、黄某2、李某1等人，其中他占百分之五十的股份，李某4占百分之三十左右，其余的股份就是其他投资人的。中标时他不在场。2016年中标过了一段时间，他投资了这个项目，在股东确认对账的时候，发现了一笔42万元的异常费用，他问了其余股东，这笔钱的情况，其他股东告诉他这笔钱是吴晓华敲诈勒索的。先入股的股东告诉他，是吴晓华以参与投资安某小区3期工程未中标产生了损失为由，威胁湖南大某集团，不给予经济补偿，吴晓华就闹事让工程不能开工，湖南大某集团为了息事宁人，工地能顺利开工，就被吴晓华敲诈勒索了42万元钱，其余情况不清楚，他们给吴晓华钱的时候，他还没投资这个工程。 8.被害人胡某的陈述证明，2015年左右，宜章县安某小区安置房三期工程向社会招投标，当时他和李某4都参与了招投标，吴晓华也参与了，但是后来他和吴晓华在资质发放过程中出局了。李某4所在的公司中了标，吴晓华就一直在闹，不准招投标委员会发放资质给李某4。李某4就让他去找肖某跟吴晓华说一下，因为肖某平时喊吴晓华舅舅，带点亲戚关系。他就跟肖某联系让其找吴晓华了解他的闹事的意图。后来从肖某反馈回来的情况，吴晓华说他参与招投标做招投标计划花了几万，招投标抵押金交了二十万，算上利息的可能也有十几万，他说一百万，如果他招不到标做不了，也不让李某4搞。之后他、肖某和吴晓华都一起去了李某4的办公室（维也纳酒店的大厅），当时一起谈了这件事情。当时谈了很久，后来吴晓华就开口说直接给42万，就不去威胁招标的人员，不会阻挠李某4搞这个工程，李某4也就同意了。第二天，李某4取了42万元现金，用一个纸箱子装着，李某4本来安排他把钱转交给吴晓华，但是吴晓华住郴州，他住宜章，他就说不去，肖某住郴州，让肖某把钱转交给吴晓华，李某4就在大厅把装了42万元现金的纸箱子交给了肖某，肖某带着纸箱子走了。后来吴晓华真的也没有去闹事了。李某4的公司也取得了安置房三期工程建设资质。这42万后来算到了工程的支出成本里，由他们十个股东共同承担。肯定是收到了42万元，吴晓华没收到钱是不会罢休的，肯定会继续闹事。这笔钱也没有收据，吴晓华没写收据给他们。 吴晓华敲诈安某小区三期的42万元是他去湖南大某集团去提的现金，拿到现金后，就将现金在宜章给了肖某，放在了肖某的车上，他让肖某转交给了吴晓华。吴晓华肯定拿到了，肖某亲自对他讲钱全给了吴晓华，吴晓华拿到钱后，马上就没有为难安某小区三期工程了，他们才拿到了中标合同，这时距招投标已经有三个月时间了。招投标时，招投标的主任薛某在场。 9.被害人李某3的陈述证明，他们是代表湖南省大某集团拿下了宜章县安某小区3期工程“三通一平”的工程，他在这工程里是负责管账。公司的主要股东是李某1、李汶波、胡某和他家，还有一些小股东，名字记不起来了。他家有他的父亲是李某4，哥哥是李基华，他是代表他家股份在这个工程里管理账务。招投标后，有一笔42万的现金给了吴晓华（外号鸭叵）。2015年2月7日，公开招投标后，胡某到他处领走了一笔42万元的现金，胡某讲是给吴晓华的，吴晓华在告他们这个工程，这钱是给吴晓华的封口费。经他跟其他大股东确认这笔大开支后，就将钱给胡某领走了。胡某在公司写了领条。公司招到投标后，一直开不了工。后来知道是吴晓华在告状，政府就没有发标书。没有办法就被吴晓华敲诈勒索了42万元。 10.被害人曾某1的陈述证明，他是湖南大某集团的员工。他和李某2投资了湖南大某集团搞的宜章县安某小区3期工程，投资该项目入股的人有：他、李某4、李某2、胡某、黄某2、李某1等人，其中李某2占百分之五十的股份，李某4占百分之三十左右，其余的股份就是他和其他投资人的。中标的时候他在场，2016年湖南大某集团中标安某小区3期工程时，吴晓华在宜章县公共资源交易中心当场发飙了，并威胁在场工作人员不得向湖南大某集团发放中标通知书，因为这个事情大某集团是一个月后才拿到中标通知书的。吴晓华后来找到了李某4，他们具体谈了什么他就不是很清楚了。李某4就先后跟这些股东通了气，由他们支付了42万元钱给吴晓华。吴晓华以参与投标安某小区3期工程未中标产生了损失为由，威胁他们这边，不给经济补偿，吴晓华就闹事让他们工地不能开工，为了息事宁人，就被吴晓华敲诈勒索了42万元钱，具体情况不清楚。这42万元钱是胡某送到吴晓华家中给吴晓华的。 这42万元经手人是胡某，所有的事情都是胡某经手的，钱也是胡某从公司里面拿出来的，具体胡某是如何拿给吴晓华的，就不清楚了。 11.证人李某4的证言证明，安某小区三期他有点小股份，这个工程是李云波他们为主去搞的，他这边是请他妹夫曾某1管事，里面的情况不清楚。吴晓华敲诈安某小区三期的事情不清楚，这些事情都是李云波和他妹夫曾某1在管，里面的事情以他们说的为主。 马耳冲三期工程是李某2、李福高、胡某还有他小孩子李某3等人在做，以湖南大某集团的名义参加招投标中标的。李某2他们后来给了吴晓华42万的事，他隐约知道一些。当时是李某2他们和大某集团中标了，但一直没有发《中标通知书》，后来才知道是吴晓华在告状。为了能早点拿到《中标通知书》他们就由胡某、肖某出面去找吴晓华谈，最后是谈好给吴晓华42万元，具体给钱也是胡某、肖某他们去操作的。 12.证人肖某的证言证明，不记得是2015年还是2016年快过年的一天下午，李某4打电话给他让他过阳光财富，在阳光财富工地上的工棚里见到了李某4，当时胡某也在那里，李某4就对他讲有点东西要送给吴晓华，他说胡某可以去送啊，李某4讲胡某跟吴晓华都是反的，搞不变。他就答应了，李某4给了他一个用透明胶封好的装酒的纸箱子。然后，他打了个电话问吴晓华在哪里，吴晓华说在天元茶楼打牌，他说李某4有点东西要给你，吴晓华就要他过去。然后他就开着他的车和胡某一起去找吴晓华，吴晓华从茶楼出来后，他就从车里后备厢拿出这个纸箱子放到了吴晓华的车子后备厢里，当时胡某没有下车。这年过年的时候，胡某跟他聊天的时候，问他晓得上次李某4喊他送给吴晓华的是什么吗？他问胡某是什么东西？胡某才告诉他是42万元现金。事后，也不记得是胡某还是李某4跟他说的，是因为安某小区三期工程招投标的事情，吴晓华也代表一个公司去了投标，结果没有中标，是李某4他们中的标。就是这个事情，李某4他们就要拿42万元给吴晓华。他都一直很奇怪，为什么这么多人投标没成功，李某4为什么单独要给吴晓华钱。纸箱子他都没打开过，里面的东西全给了吴晓华，那时胡某也在他车上，他将这个纸箱子给了吴晓华的过程胡某都看到了。 13.证人黄某2的证言证明，他是在宜章县××小区××期搞了工程，前期招投标是胡某、李某4经手的，他和李某1、李汶波是后来加入进去的。后来，他和李某1就在安置小区三期工地管施工了。安置小区三期招投标，以及一些开支共花了有几十万，具体是多少，他就不清楚了。 14.证人薛某的证言证明，2005年-2019年期间他是政务中心副主任兼公共资源交易中心主任。2016年的时候宜章县公共资源交易中心这个单位已经被撤销了，它的职能、职权已经上收到市政府去了。之前宜章县公共资源交易中心是在宜章县政务中心二号楼三楼办公。2015年期间宜章县安某小区（马耳冲小区）三期场地平整项目招投标，是在宜章县公共资源交易中心进行的。宜章县公共资源交易中心的职能职责主要是：代表县委县政府为各项目业主提供交易平台、场地、设备设施、期间的招标交易过程是由项目业主及主管部门负责监管。2015年期间宜章县安某小区（马耳冲小区）三期场地平整项目、业主是宜章县城投公司、监管单位是宜章县发改局和住建局。当时这个项目业主好像是在大年三十下午进行的招投标、期间他在现场、发改局代表刘运科在场，住建局代表是高多信，城投公司的代表就不记得了。这个项目在招投标结束以后，他现在已经记不起是哪个公司中了标，在现场参标的吴晓华（外号“鸭叵”）所代表的一家公司没有中标以后，在现场对这个招投标的过程提出质疑，并且提出要查看这个招标的监控视频。吴晓华提出质疑以后，他就安排了招投标时的监控视频给吴晓华观看了，再由业主单位和监管部门人员对吴晓华进行了解释，之后发生了什么事情就不清楚了。吴晓华提出质疑以后，这个项目的中标通知书没有在中标后规定的期限内发放，具体推迟了多久发放给中标单位的就不清楚了。 15.被告人吴晓华的供述与辩解证明，他没有参加安某小区3期的招投标，更加没有向李某4索要钱财，实际上是胡某去参与围标，并强行进入了李某4中标的安某小区3期工程。他连李某2的名字都没有听过，不认识这个人，也没有向李某2索要过钱财。 他没有联系过安置小区三期这个工程项目，也没有参加招投标。他是在知道胡某组织人去围标后去找交易中心当时的主任反映这个事，去跟城投公司也反映过。安置小区三期的招投标那天，他去现场看，是因为有人跟他说胡某以广西一个公司的名义去围标，所以想去看看，结果确实有围标的情况。过了几天之后，他就去找交易中心、城投公司反映这个事。不记得是口头还是书面反映的这个事了。 三、2015年下半年，被告人吴晓华以湘粤学校所开发的湘粤大厦项目存在违规用地为由，多次向宜章县政府相关部门投诉。为了息事宁人，湘粤学校于2015年9月25日、10月13日先后向吴晓华的银行账户存入50万元和40万元。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭举证、质证的下列证据予以证明： 1.调取证据通知书、吴晓华的建设银行账户的流水记录证明，2015年9月25、10月13日，吴晓华的6217××××4869账号分别收到湘粤学校存入50万元、40万元，交易附言分别为“因吴晓华向国土局申请湘粤大厦用地信息公”和“因吴晓华向国土局申请”。 2.调取证据通知书、湘粤学校账务凭证证明，湘粤学校于2015年9月25、10月13日分别存入吴晓华建设银行6217××××4869账号50万元、40万元，附加信息及用途注明为：因吴晓华向国土局申请湘粤大厦用地信息公开，要求湘粤学校付该款。 3.全柄旭出具的《说明书》证明，他于2013年在宜章县××搞项目，吴晓华当时在他项目做了一部分混凝土的生意。在供货期间，吴晓华又借了30万元的低利息的钱给他，当年他把货款和借款全部付清给吴晓华了，与吴晓华无任何经济纠纷。 4.被害人李某4的陈述证明，当时湘粤大厦有一些历史遗留问题没有处理好，主要是土地使用权证没办好，政府相关部门也在想办法解决，纳入了宜章县历史遗留问题处置的范围内容，主要是通过补交土地出让款。吴晓华这个时候就去县里告，找当时的县里相关领导，县里当时就暂停了这项工作。他们后来就去问县里是什么原因停下来了，县里就告诉他们是吴晓华在告状，要他们去协调这个事。后来学校就安排胡某和肖某找吴晓华去谈这个事，最后讲好是给90万元给吴晓华，谈好后就告诉了他，他也同意了，并和几个股东黄某3他们通了气，这90万元也是黄某3具体去操作的，黄某3管财务。去年大约9月份的时候，吴晓华讲要是没出事就把钱退给他们。他就说退了更好。但后来一直都没退，再后来吴晓华就出事被抓了。 5.证人胡某的证言证明，2015年8月份的样子，吴晓华多次以湘粤宾馆手续不齐全为由威胁李某4，要求李某4给他钱了难，不然就去县里面告状，让湘粤宾馆的下一个项目溪湖佳园的楼盘项目不能顺利开工。2015年8月的一天，吴晓华跟李某4打电话进行敲诈勒索时，他在李某4办公室里，他在现场录了他们通话录音，后来他将录音交给湘粤商务宾馆财物保存。后来他们经过协商李某4给吴晓华50万元钱，吴晓华就不再闹了，这笔钱于2015年9月25日通过湘粤商务宾馆财物账号转账50万元钱到了吴晓华建设银行私人账号里面了。 6.证人黄某3的证言证明，他是宜章县湘粤学校的副董事长，主管财务，湘粤学校的董事长是李某4。他是2014年到湘粤学校任副董事长的。湘粤大厦是湘粤学校的房地产开发项目，两个项目都是一个董事会。2012年左右，湘粤大厦就建好了，但是，该项目的一些相关手续还在办理中。2015年，吴晓华就利用这个情况，到相关主管部门去举报，主要是国土、建设局。吴晓华举报后，对他们的项目就有影响了。有一天，董事长李某4就对他讲：吴晓华在告湘粤大厦的状，为了息事宁人，湘粤学校付给吴晓华90万元现金，就算了结这事情了。这些情况是如何谈下的，他就没有参与了，也不知道相关细节了。董事长李某4的股份占70%，有绝对话语权。后来，财务出这两笔账时，他就负责审核通过了。李某4直接告诉他就是吴晓华要敲诈勒索90万元。那时，湘粤学校没有这么多钱，所以，就是分两笔付款给的吴晓华。在附加信息及用途里写明：“因吴晓华向国土局申请湘粤大厦用地信息公开，要求湘粤学校付该款。”就是表明这90万就是吴晓华敲诈勒索他们学校的敲诈勒索款。湘粤学校也好做账。这两笔款，吴晓华没有退给湘粤学校也没有退给李某4。 7.证人李某3的证言证明，他现在是宜章县湘粤学校的出纳。2013年左右，他到湘粤学校任出纳至今。湘粤大厦是湘粤学校的房地产开发项目。2015年左右，负责财务的副董事长黄某3对他讲：吴晓华在告湘粤大厦的状，湘粤学校为了花钱消灾，需付给吴晓华90万元敲诈勒索款。副董事长黄某3让他去办下这件事情，他就去银行分两次转了90万元给吴晓华，其它具体情况就不清楚了。湘粤学校在付款时，在附加信息及用途里写明：“因吴晓华向国土局申请湘粤大厦用地信息公开，要求湘粤学校付该款。”是因为这90万就是吴晓华敲诈他们学校的钱。他转款时，也是按照副董事长黄某3的要求写上去的。那时，湘粤学校账户没有那么多钱，他就分两次转款90万给了吴晓华。这90万元钱，吴晓华没有退给湘粤学校，学校账户里没有收到这笔款项。吴晓华的外号是“鸭叵”，“鸭叵”的名气在宜章县很大。大家都知道“鸭叵”是一个告状专业户，通过告状赚钱。 8.被告人吴晓华的供述与辩解证明，他建设银行6217××××4869账户2015年9月25日和10月13日从宜章县湘粤学校的账户上分别转入了50万和40万，这两笔钱都是他向李某4借的。没有写借条，他把钱借给别人了。后来还给李某4了，是通过现金还的。 湘粤宾馆转90万元给他的事，是有朋友找他借钱周转，应该是全柄旭，是衡阳人，是在玫桂园搞房地产的，是原交通局肖建林担的保，借了他100多万，但这些钱是不是给他周转，不能完全确定。另外，幸福城的老板黄生福也找他借过钱，100万、200万的都有，都是临时周转，刘光宏也找他借过钱。所以他就找李某4借钱。他是就湘粤宾馆用地的问题举报，是向国土局还是纪委记不清了，时间也很早了，具体哪一年记不清了，但不是他借钱的时候。举报的内容是改变了土地的使用用途。后来有人跟他做工作，也没有告了。湘粤宾馆转的90万元，他还给了李某4，分了两三次还的，没有收利息。还款时是给的现金。借李某4这90万元和还这90万元给李某4，没有人可以证实。 四、2016年下半年，李某2和汪某准备在宜章县××村××组的一块土地上合伙承建渣土场。被告人吴晓华得知这一消息后，找到李某2，提出一起合伙承建，否则就以渣土场不合法为由去告状。为了能搞成这个工程，李某2、汪某被迫送给吴晓华10万元。 上述事实，有公诉机关提交并经法庭举证、质证的下列证据予以证明： 1.调取证据通知书、银行流水记录证明，2016年12月1日，李某2的建设银行6229××××9819银行卡转给吴晓华6217××××4869银行卡10万元。 2.被害人李某2（曾用名李汶波）的陈述证明，2016年左右的时候，城投公司收购了宜章县××村××组的土地，其中有一块宜章大道附近的一个山窝的地方需要填平，他们就和城投公司谈好，他们在那个山窝的地方开一个渣土场将这个山窝填平，吴晓华知道以后，主动找到他并对他说：“黄土山那个地方开渣土场不合法，要么和我一起合伙搞，不然我就去告状，让你们的渣土场开不了。”他们被逼无奈，就被吴晓华敲诈勒索了40万元钱。这个事情还有他的合伙人汪某知道，这笔钱是他分了两次给的吴晓华，一笔是他和汪某一起给的吴晓华30万元钱的现金，后面的10万元是他通过建设银行直接转账给吴晓华的私人账号上的。开始的那30万元是他从家里拿的现金，一天上午吴晓华主动到湘粤大厦506他办公室，他和汪某一起把钱给吴晓华的。 3.被害人汪某的陈述证明，2016年左右的时候，城投公司收购了宜章县××村××组的土地，有一块宜章大道附近的一个山窝的地方可以当渣土场，李汶波跟城投公司谈好，城投公司让他们去填泥巴，李汶波就叫上他一起，在那个山窝的地方开一个渣土场将这个山窝填平。吴晓华知道这个工程后，就找到李汶波要求一起搞这个工程，不然就要去相关部门告状，让他们的渣土场搞不起来。他们被逼无奈，就付了吴晓华敲诈勒索款40万元。给吴晓华的这个40万元钱是李汶波分两次给的，第一次是吴晓华来到湘粤大厦506室他们办公的地方，当时他和李汶波都在办公室，李汶波就将30万元现金给吴晓华了，第二次是李汶波通过他银行转账10万元给吴晓华。他们和吴晓华没有生意上的来往，这笔钱就是吴晓华敲诈勒索他们的，后来，这个渣土场由于没有及时倒土，耽误时间太长，最后也没有搞起来，他们白白被敲诈勒索了40万元。 4.证人黄某4的证言证明，他在宜章县城市建设投资服务中心任主任，时间是2013年1月至2017年10月。他认识李某2，搞工程的老板。他在宜章县城投公司上班期间，李某2承包过“安某小区”的建房，以及准备搞宜章县黄土山村一个渣土场，后来，该渣土场没有批，该地块就变成了建设用地了。也就是现在的“天邦”项目的建设用地处。那个地方大概是8亩地左右。那时，宜章县城市建设投资服务中心准备将地块的倾倒泥土让给“安某小区三期”土石方工程。“安某小区三期”土石方工程是李某2等人搞的。吴晓华就走到宜章县城市建设投资服务中心讲，这个地块他也要搞。由于该地块没有批，后来，倾倒泥土就没有搞了。吴晓华和李某2等人都没有搞成这处渣土场。 5.被告人吴晓华的供述与辩解证明，他连李某2的名字都没有听过，不认识这个人，也没有向他索要过钱财。 2016年12月1日，李某2账户转了1笔10万元的款项到他的建设银行银行账户，那是他在幸福城搞土石方工程时，他先预付了10万元渣土费给李某2，后来李某2事情没办成，退回给他的预付款。 综合证据： 1.《户籍证明》证明被告人吴晓华出生日期等身份情况。 2.《接报案登记表》《立案决定书》证明，公安机关根据报案，分别于2019年5月31日对刘某1被敲诈勒索案，2019年10月23日对李某2、王夔被敲诈勒索案和安某小区第三期工程被敲诈勒索案，11月1日对曹排工地胡勇被敲诈勒索案，2019年12月2日对胡某举报吴晓华敲诈勒索湘粤商务宾馆案立案侦查。 3.《拘留证》《拘留通知书》《变更羁押期限通知书》《批准逮捕决定书》《逮捕证》《逮捕通知书》证明，被告人吴晓华因涉嫌敲诈勒索被刑事拘留、逮捕的事实。 4.《抓获经过》证明，2019年9月26日，吴晓华接宜章县公安局干警电话通知，随后主动到郴州市公安局扫黑支队接受讯问。 原审法院认为，被告人吴晓华的行为已构成敲诈勒索罪。依据《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第（一）项之规定，判决如下：一、被告人吴晓华犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑十四年，并处罚金人民币十万元（罚金限判决生效后十日内缴纳清）；二、被告人吴晓华犯罪所得赃款3020000元，继续追缴，返还给各被害人。 原审被告人吴晓华上诉及其辩护人廖柏旺称：1.吴晓华主观上没有非法占有之目的，客观上没有使用威胁或者更挟的手段，且原判认定玉某公司被敲诈160万元的部分事实的证据存在诸多矛盾，应不予认定。2.吴晓华未参与马耳冲三期项目招投标，没有实施敲诈勒索42万元行为，更没有收取相应款项，应不予认定。3.吴晓华收取湘粤学校90万元系正常的民间拆借行为，没有以申请土地信息公开为由敲诈湘粤学校。4.原判仅以转账凭证和两被害人的陈述认定吴晓华敲诈李某2、汪某10万元，没有事实和法律依据，不符合证据的采信规则。5.原判程序违法，请求改判无罪。 经审理查明，湖南省宜章县人民法院认定本案事实的证据已在一审开庭时当庭宣读、出示并质证。在本院审理期间，上诉人吴晓华及其辩护人廖柏旺未提交新的证据。本院对原判认定的事实与证据予以确认。 本院认为，上诉人吴晓华以非法占有为目的，对被害人实施威胁或者要挟的方法，强行索取被害人数额特别巨大的财物，其行为已构成敲诈勒索罪。上诉人吴晓华到案后拒不交代犯罪事实，无悔罪表现，应当依法予以惩处。 关于上诉人吴晓华及其辩护人廖柏旺提出吴晓华主观上没有非法占有之目的，客观上没有使用威胁或者更挟的手段，且原判认定玉某公司被敲诈160万元的部分事实的证据存在诸多矛盾，应不予认定的上诉意见、辩护意见。经查，原审判决认定上诉人吴晓华敲诈玉某公司160万元的事实，有被害人刘某1的陈述，吴晓华举报玉某江丽华等人的材料及相关案件处理情况的书证，吴晓华亲笔撰写的《申明》、《收条》，玉某公司《玉某畔南大门市场Ｇ区二栋工程合同书》《补充协议》《南大门市场Ｇ区（二）栋成本费用概算表》《Ｇ2栋付款明细表》，张某1、刘某甲、肖某签订的《合伙协议》及银行凭证，证人张某1、刘某甲、肖某、曾某2、彭某、杨某、张某2、黄某1、欧某的证言等相互印证的证据证实，足以认定。 关于上诉人吴晓华及其辩护人廖柏旺提出吴晓华未参与马耳冲三期项目招投标，没有实施敲诈勒索42万元行为，更没有收取相应款项，应不予认定的上诉意见、辩护意见。经查，在案证据证实，马耳冲三期项目招投标后的次日，上诉人吴晓华就该工程招标向宜章县公共资源交易中心提出质疑，要求交易中心提供招标、投标、评标及中标资料并复印，并威胁不准向中标单位发《中标通知书》。随后，吴晓华找到胡某等人，要求赔偿自己因未中标而遭受的经济损失。胡某等人为了工程能早日开工而被迫同意给付吴晓华42万元。2015年2月7日，胡某从工程项目部领取42万元现金后，通过肖某将现金送给了吴晓华。当月17日，胡某等人代表的湖南大某集团即收到中标通知书。之后，吴晓华未再干扰马耳冲三期项目工程。故前述上诉理由、辩护理由与本院查明的事实不符，不予采纳。 关于上诉人吴晓华及其辩护人廖柏旺提出吴晓华收取湘粤学校90万元系正常的民间拆借行为，没有以申请土地信息公开为由敲诈湘粤学校的上诉意见、辩护意见。经查，湘粤学校的转账凭证中的“附加信息及用途”标注为“因吴晓华向国土局申请湘粤大厦用地信息公开，要求湘粤学校付该款”。吴晓华的建设银行账户交易明细中的交易附言分别标注为“因吴晓华向国土局申请湘粤大厦用地信息公开”、“因吴晓华向国土局申请”。上述两份书证客观真实地反映了湘粤学校向吴晓华汇款的原因。同时，被害人李某4的陈述及证人黄某3、李某3的证言均证实，吴晓华以湘粤大厦项目存在违规用地为由多次向宜章县政府相关部门投诉，并以此为由向湘粤学校索要90万元。吴晓华归案后亦供述其针对湘粤宾馆用地的问题向有关部门举报，举报的内容是改变了土地的使用用途。原审判决据此认定吴晓华敲诈勒索湘粤学校90万元的事实并无错误，故该上诉理由、辩护理由不能成立，本院不予采纳。 关于上诉人吴晓华及其辩护人廖柏旺提出原判仅以转账凭证和两被害人的陈述认定吴晓华敲诈李某2、汪某10万元，没有事实和法律依据，不符合证据的采信规则的上诉意见、辩护意见。经查，被害人李某2和汪某的陈述、转账凭证证实，李某2和汪某准备在宜章县××村××组的一块土地上合伙承建渣土场时，吴晓华找到李某2提出一起合伙承建，否则就以渣土场不合法为由去告状。为了能搞成这个工程，李某2、汪某被迫通过银行转账送给吴晓华10万元。证人黄某4的证言证明，李某2准备承建宜章县黄土山村渣土场期间，吴晓华到宜章县城市建设投资服务中心讲，这个地块他也要搞。上述证据已经形成完整的证据链，足以认定，故不予采纳该上诉理由、辩护理由。 综上，原审判决认定的犯罪事实清楚,证据确实、充分,定罪准确,适用法律正确,审判程序合法，量刑适当。上诉人吴晓华及其辩护人廖柏旺提出原判程序违法，请求改判无罪的上诉理由、辩护理由不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉,维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  欧阳萍 审判员  袁 勇 审判员  段贤礼 二〇二〇年十一月十日 法官助理李诚诚 书记员敬勤佳 附本案适用的法律条文： 《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： （一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判； （二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判； （三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。 原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。