湖南省临湘市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0682刑初182号 公诉机关临湘市人民检察院。 被告人雷品清，男，1977年6月6日出生于湖北省洪湖市，汉族，大专文化，无业，户籍所在地湖北省洪湖市，住湖北省洪湖市。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年10月21日被洪湖市公安局抓获，同年10月23日被临湘市公安局刑事拘留，同年11月27日被临湘市公安局逮捕。现羁押于临湘市看守所。 指定辩护人殷谦，湖南良光律师事务所律师。 指定辩护人夏朝雄，湖南湘杰律师事务所律师。 临湘市人民检察院以临检公刑诉〔2020〕142号起诉书指控被告人雷品清犯非法采矿罪，于2020年7月16日向本院提起公诉。本院受理后，先适用简易程序进行审理。因案情复杂，本院于2020年8月29日转为普通程序审理，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。临湘市人民检察院指派检察员杜立新出庭支持公诉，被告人雷品清及其辩护人殷谦到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2017年5月至2017年10月，被告人雷品清明知张某（已判决）伙同潘某（已判决）、秦某1（已起诉）在长江临湘段等水域非法采矿，仍以每月1万元的工资接受张某雇佣，负责在采砂船上帮助张某核实采砂数量、管理账目、提供资金账户接收砂款等工作。其中，在雷品清帮助期间内，潘某共接收下游购砂款446.375万元，秦某1共接收下游购砂款194.89万元，雷品清共接收下游购砂款180.95万元，以上共计822.215万元。 针对上述指控，公诉机关向本院提供了相应的证据材料：1．书证：户籍资料、线索来源和抓获经过、刑事判决书、银行交易流水；2．证人杨某、潘某、秦某1、秦某2、陈某、张某的证言；3．被告人雷品清的供述和辩解；4．辨认笔录等。 公诉机关认为，被告人雷品清在明知他人违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可正擅自开采江砂的前提下，仍提供帮助，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人雷品清在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚；被告人雷品清认罪认罚，依法可以从宽处理。公诉机关建议判处被告人雷品清有期徒刑二年至三年，并处罚金。 被告人雷品清对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：被告人雷品清是从犯，依法应当从轻、减轻处罚；被告人雷品清具有坦白情节，认罪认罚，应给予相对更大的从宽幅度；被告人是初犯、偶犯，可以酌情从轻处罚。被告人雷品清参与非法采矿的时间较短，实际获得的报酬只有2万多元。 经审理查明：2017年5月至2017年10月，被告人雷品清明知张某伙同潘某、秦某1在长江临湘段等水域非法采砂，仍接受张某雇佣，负责在采砂船上帮助张某核实采砂数量、管理账目、提供资金账户接收砂款等工作。在雷品清帮助期间，秦某1共接收下游购砂款194.89万元，雷品清共接收下游购砂款180.95万元，潘某也接收了下游购砂款。另查明，雷品清于2016年受张某雇请在船务公司工作，于2017年5月至2017年10月帮助张某从事非法采砂的相关工作，雷品清的工资标准为每月1万元。张某在2017年6月至2017年11月期间五次转账给雷品清共计8.7万元工资。 上述事实，有公诉机关提供并经庭审举证、质证的下列证据证明： 1户籍资料，证明：被告人雷品清作案时已达到法定的刑事责任年龄。 2线索来源和抓获经过，证明：被告人雷品清于2019年10月21日被洪湖市公安局抓获归案。 3银行转账记录，证明潘某通过自己、吴某花、吴某芳和潘某仁的银行账户收到砂款共计446.375万元；秦某1与张某合伙盗采江砂期间，通过秦某伟的银行账户收到砂款共计194.89万元；雷品清在帮助张某合伙盗采江砂期间，收到船主砂款共计180.95万元；张某通过银行账户转给雷品清8.7万元。 4刑事判决书，证明：另案判决认定2017年3月至2017年10月，张某和潘某合伙盗采江砂。 5认罪认罚具结书，证明：被告人雷品清认罪认罚。 6证人杨某的证言，证明：2017年一二月份，张某联系自己商量采砂的事情，自己同意后不到一个月的时间，张某就安排了采砂船试采，觉得砂子质量还可以，和自己协商好利润分成后，就安排采砂船在自己居住地附近的长江流域内采砂。雷品清是张某的助手，张某盗采江砂期间负责在盗采江砂现场给张某放哨、量方和管账。 7证人张某的证言，证明：（1）自己从2017年5月开始与潘某合伙盗采长江砂。2017年5月至7月，断断续续盗采了20多天长江砂，2017年7月的一天，因为一个采砂船主掉入长江淹死了，就停掉了。到了2017年9月底长江汛期过后，我们又开始盗采长江砂，一直到2017年10月29日王国江等人的采砂船被抓，我们就没有搞了。10月份，我们盗采了10多天。（2）雷品清帮自己做事，主要帮自己管账、在采砂现场记录所采江砂的吨位以及在水政、海事等部门的巡逻艇附近放哨。自己给雷品清的工资是1万元／月，吃饭费用等开支都是雷品清从潘某转给自己的钱里扣掉了，雷品清的工资都是自己转账给他的，没有支付现金。自己在2017年6月至2017年11月期间五次转账给雷品清共计8.7万元工资。（3）自己从2017年5月至2017年11月与秦某1合伙盗采长江砂，在这期间，秦某1也在与王某某、罗某甲合作采砂，所以秦某1和自己合伙期间是断断续续的，刚开始的几个月只合伙盗采了几天。到2017年10月，秦某1没有和王某某、罗某甲团伙合作后，就和自己合作盗采了二十多天的长江砂。2017年10月29日，潘某下面的采砂船被抓后，自己就没有和秦某1合伙了。（4）自己和秦某1合伙期间，帮秦某1现场管理与管账的是他的妹夫陈某和秦某伟，帮自己现场管理与管账的是雷品清。 8证人潘某的证言，证明：2017年8月底，自己联系的采砂船都停在赤壁大桥附近，张某知道后就打电话问自己的采砂船出不出去采砂，自己答应后就和张某在电话里口头商量了采砂业务。从2017年8月底至2017年10月29日，自己在张某的指令下组织安排6条采砂船以及浮吊船在指定时间、水域采砂。这段时间总共采砂2万多吨，这些砂销售给货船主后，货船主将砂款转给自己，自己扣除应得的约定价款后，将砂款转给张某。 9证人秦某1的证言，证明：（1）自己和张某合作盗采江砂，主要集中在2017年10月。当时自己没有和罗某甲他们合作后，张某要自己和他合作到长江赤壁大桥至南门洲附近水域盗采江砂。自己同意后，就要采砂船开到张某指定的水域盗采江砂。自己只帮张某搞了约20天，听说王国江和潘某被抓了，就没有继续盗采江砂了。自己采砂后，由秦某伟负责销售和转账，秦某伟结算后，将张某的获利打给他本人或者帮他做事的雷品清。（2）自己和张某合作采砂期间没有再和别人合作，秦某伟2017年10月接收陈某彬、陈某刚、葛某丰、李某飞的6次转账合计194.89万元的进账，都是自己和张某合作盗采江砂期间，贩卖盗采江砂后接收的砂款。 10证人秦某2的证言，证明：秦某1与罗某甲、张某合作过盗采长江砂，他们这些岸上老板按每吨固定的价格收取当天采砂的分成。2017年五六月之后，秦某1开始和张某在洪湖闸口附近盗采长江砂。 11证人陈某的证言，证明：2017年10月至12月，秦某1和张某合作在长江南门洲至赤壁大桥附近盗采江砂。在与张某合作的时候，秦某伟负责销售和管账，其他人也会按照秦某1的指令转钱给张某及帮他做事的人。 12被告人雷品清的供述与辩解，证明：（1）2016年左右至2017年12月，自己去了张某的船务公司打工。刚开始自己在船务公司打杂，大概是2017年5月，张某安排自己去采砂船上帮忙管账、量方、放哨，后来自己就被安排上船帮着张某接收盗采江砂的砂款以及量方核实每船砂的具体吨位。自己是从2017年5月到2017年12月在长江水域临湘与洪湖交界的赤壁大桥附近水域跟老板张某一起参与盗采江砂。（2）自己是帮张某做事的，不参与盗采江砂的非法获利分成，张某安排自己在船上做事，承诺每个月发1万元工资给自己。2017年5月至2017年11月，张某给自己发了大概八九万元工资，其中还包括平时自己在船上的花销，自己的工资只有2万多元。（3）2017年5月左右，张某和潘某、秦某1商议好盗采江砂后，安排自己负责放哨、接收销砂款、现场监督。我们盗采江砂的时段在2017年5月至12月左右，地点是长江水域临湘与洪湖交界的赤壁大桥附近水域。因为要逃避执法部门打击和水位、水流不适合采砂等原因，我们并不是每天晚上都进行盗采江砂作业，2017年11月以后就没有再盗采江砂了。（4）方某庆、何某银、姜某亚、陈某玉都是货船船主，周某娟、周某界、王某付应该是货船船主，自己在2017年5月至2017年11月期间接收他们的9笔转账共计180.95万元都是砂款。（5）自己知道是违法采砂，理由是进行采砂生产的采砂船都是由报废货船加装吸砂泵非法改装的无证船只，为了逃避打击而晚上采砂，且没有采砂许可证。 13辨认笔录，证明：雷品清分别辨认出张某、杨某、秦某1、张某某（秦某1妻子）、陈某、秦某2、秦某伟、秦某某、秦某明、潘某、吴某夫；张某分别辨认出秦某某、秦某2、秦某伟、陈某、杨某、庞某春、秦某1、雷品清、吴某花、潘某、秦某明、吴某夫；杨某分别辨认出张某、雷品清。 本院认为，被告人雷品清明知他人违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自开采江砂，仍然实施为他人管账、现场量方、提供资金账户接收砂款等帮助行为，其行为构成非法采矿罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人雷品清犯非法采矿罪，情节特别严重，依法应处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。被告人雷品清在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人雷品清到案后，如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。被告人雷品清认罪认罚，依法可以从宽处理。公诉机关提出对被告人雷品清判处有期徒刑二年至三年，并处罚金的量刑建议适当，本院予以采纳。辩护人提出对被告人雷品清从轻、减轻处罚的相关意见，与事实相符，本院予以采纳。被告人雷品清的违法所得，应依法予以追缴。 关于辩护人提出被告人雷品清只获得2万多元报酬的辩护意见。经查，雷品清的工资标准为1万元／月，其参与非法采矿的时间是2017年5月至10月。证人张某陈述其转账给雷品清的8.7万元是工资，吃饭费用等开支是雷品清从潘某转给自己的钱中扣除了。本院认为，张某的陈述与银行流水互相印证，可以证实张某向雷品清支付了工资。被告人雷品清虽然供述上述工资中包含了开支，工资只有2万多元，但其供述无证据佐证，故辩护人的上述辩称意见，与事实不符，本院不予采纳。据此，本院认定雷品清的违法所得为6万元（1万元×6个月）。 综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第二款第一项、第八条、第十二条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，判决如下： 一、被告人雷品清犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月21日起至2022年4月20日止；罚金限本判决生效后三十日内缴纳）。 二、被告人雷品清违法所得人民币60000元，予以追缴，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  杨孝平 人民陪审员  程锦辉 人民陪审员  周慧文 二〇二〇年十一月四日 法官助理龚飞凤 书记员何芳 相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第八条多次非法采矿、破坏性采矿构成犯罪，依法应当追诉的，或者二年内多次非法采矿、破坏性采矿未经处理的，价值数额累计计算。 第十二条第一款对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条第一款对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。