河南省郑州市金水区人民法院民 事 判 决 书（2020）豫0105民初13225号原告陈某某，男，汉族，1977年10月23日出生，住河南省通许县。委托诉讼代理人唐志青，河南典策律师事务所律师。委托诉讼代理人孙家豪，河南典策律师事务所实习律师。被告郑州某某有限公司，住所地郑州市金水区纬四路东段**未来集团大厦，统一社会信用代码91410000614715967E。法定代表人王现伟。委托诉讼代理人方培博，男，汉族，1992年3月23日出生，住河南省杞县，系公司员工。委托诉讼代理人刘燕，女，汉族，1990年11月15日出生，住河南省南阳市宛城区，系公司员工。被告河南某某股份有限公司，，住所地河南自贸试验区郑州片区（郑东）商务内环路未来国际**楼**统一社会信用代码914101007805436387。法定代表人侯绪龙，职务董事长。委托诉讼代理人邱盼盼，女，汉族，1991年3月6日出生，住河南省长垣县蒲**，系公司员工。委托诉讼代理人张元元，女，汉族，1991年6月6日出生，住河南省临颍县，系公司员工。原告陈某某诉被告郑州某某有限公司、河南某某股份有限公司股权转让纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告陈某某委托诉讼代理人唐志青、孙家豪（实习），被告郑州某某有限公司委托诉讼代理人刘燕，被告河南某某股份有限公司委托诉讼代理人张元元到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告诉称：2019年4月30日，原告陈某某与河南龙泉实业有限公司和被告郑州某某有限公司签订协议书，协议书中约定原告将持有的被告郑州某某有限公司19%的股权转让给河南龙泉实业有限公司，作为对价，河南龙泉实业有限公司除向原告支付部分现金外，被告郑州某某有限公司将其名下的广发大厦第9层房产（房产证号：郑房权证字第**）交付给原告、河南龙泉实业有限公司偿还广发大厦第9层房产的抵押贷款及办理解押手续、被告郑州某某有限公司将其持有的河南某某股份有限公司15.01%的股权过户给原告。协议签订后，原告依约履行了义务，但被告未按照协议约定履行其全部义务。综上，为维护自身合法权益，原告诉至法院，请求判令：一、被告郑州某某有限公司协助原告办理广发大厦第9层房产（房房产证号：郑房权证字第**）过户手续，并赔偿原告逾期办理过户的损失1436400元（暂定，之后以1140万元为基数，自2020年7月1日起至办理完毕过户之日止，按月利率9‰计算）；二、二被告协助原告将郑州某某有限公司持有的河南某某股份有限公司15.01%的股权变更登记至原告名下，并赔偿原告逾期办理股权变更登记的损失490000元（暂定，并以500万元为基数，自2020年7月1日起至办理完毕过户之日止，按月利率7‰计算）；三、二被告承担原告支出的财产保全保险费18000元；四、被告承担本案的诉讼费用。被告郑州某某有限公司辩称：第一、原告陈某某要求答辩人未来房产配合房产过户条件不成就。1、《协议书》约定广发大厦9层房产在清偿银行抵押贷款的前提下过户，目前房产作为抵押物抵押给郑州农商行金水支行，该房产存在担保物权无法完成过户。根据《协议书》第1条第2款约定由河南龙泉实业有限公司清偿该房产的银行抵押贷款及解押手续。清偿银行借款、解押房产的义务在龙泉公司，龙泉公司不履行上述义务，答辩人未来房产即便是愿意配合办理过户也完成不了。客观上导致房产未能过户的原因不在未来房产，故原告起诉未来房产要求过户条件尚不具备，应驳回其诉讼请求。2、原告陈某某作为房产过户责任方自身怠于履行缴纳税费的义务，也没有准备办理房产过户所需的法律手续，答辩人更没办法主动大包大揽的配合过户。原告、河南龙泉实业有限公司、答辩人未来房产签订的《协议书》第1条第2款明确约定，原告负责办理房产的过户手续并承担产生的税、费，答辩人未来房产配合过户。根据该约定，原告系房产过户的主要履行主体，答辩人未来房产系配合方，房产过户是双方共同完成的行为不是未来房产单独一方能够完成的。故原告要求答辩人配合房产过户还应满足以下条件：（1）原告为受让房产准备过户法律手续，（2）告知答辩人配合的具体事项，（3）根据合同约定缴纳税费。但在本案中，原告并未积极主动准备房产过户手续，推进过户程序，且在本案起诉之前也未曾要求答辩人配合房产过户。在原告自身怠于履行义务的情况下，答辩人无主动配合义务。第二、原告未按《协议书》约定交回出资证明书，其本身存在违约行为，答辩人为保证交易安全有权拒绝办理房产过户。《协议书》第2条约定，签订《协议书》当天（2019年4月30日）原告应向答辩人交回出资证明书。但是协议签订后，经答辩人多次催要，原告迟迟未向答辩人交回出资证明书。出资证明书是股东身份和出资情况的重要证明文件，原告不交回出资证明书对答辩人以及河南龙泉实业有限公司存在重大法律风险，答辩人为了保证交易安全有正当理由拒绝配合办理过户。第三、涉案房产没有约定过户时间，且房产已经实际交付，原告已经占有该房产并产生收益。原告诉请赔偿房产逾期过户损失无任何事实及法律依据。《协议书》未约定房产过户时间，原告也未曾要求过答辩人为其办理过户手续，因此不存在答辩人逾期之说，原告要求赔偿其逾期过户损失无依据。况且协议签订之后，答辩人将涉案房产移交给原告，并协助原告将案涉房屋以高达180万元金额租赁于第三方，原告也已享受案涉房屋租赁收益，涉案房产位于郑州市××东新区位置极佳、交通便利、周边配套设施齐全，目前已经产生巨额的升值利润。未办理房屋过户手续未给原告造成任何损失。原告诉请赔偿房产过户损失无任何事实及法律依据。第四、原告与答辩人之间关于案涉物业股权转让侵犯了未来物业其他股东优先购买权，双方之间股权转让无效，原告不能要求继续受让案涉股权。本案被告河南某某股份有限公司是由答辩人与深圳市前海融晖众达资产管理有限公司（以下简称“众达资产公司”）共同出资设立。根据相关法律规定，答辩人向股东以外的人转让其持有的未来物业股权应提前通知众达资产公司征求同意，众达资产公司不同意转让又不同意购买的，答辩人才可向原告转让股权。但原告与答辩人签订《协议书》时并未通知众达资产公司行使优先购买权。根据法律规定，侵犯优先购买权的股权转让无效，故，原告无权要求继续受让案涉股权。第五、退一步讲，即使案涉股权转让有效，但原告诉请答辩人未来房产为其办理股权变更登记的诉请各项条件也没有成就，其诉请不应当得到支持。1、根据前述约定原告也应当交回出资证明，以利于股权转让交易顺利进行，原告也未按照约定交回出资证明存在违约行为，答辩人为了保证交易安全有正当理由拒绝配合办理股权变更登记。2、《协议书》第1条第2款明确约定，原告承担办理股权变更登记产生的税、费，原告并没有提供相应的缴纳税、费的票据，以便于完成股权变更登记。3、原告作为未来物业股权的受让方，要求股权变更登记，也没有明确提出未来房产需要配合办理变更登记的具体事项。未来房产公司也没有能力、也没义务把股权变更的事项全部办理完毕。4、答辩人未来房产没有办理公司股权变更登记的义务，《公司法》司法解释三第23条规定当事人依法继受取得股权后，公司未办理股权变更登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。由此该规定看出，办理股权登记的义务主体是股权出让方所在的公司，本案办理变更登记的义务属于未来物业公司，未来房产公司没有义务、也没有能力办理股权变更登记。5、办理股权转让登记需要股权转让双方先签订专门的《股权转让协议》，并在协议里明确股权转让对价以及转让时间等重要条款。但双方未签订《股权转让协议》也并未就股权转让价款数额达成一致意见，双方也没有股权转让资金往来。在不具备该条件的前提下，未来房产公司没有能力单方办理案涉股权变更登记手续。第六、原告诉请未办理股权变更登记的损失不应当得到支持。首先，《协议书》未约定股权变更登记时间，原告也未曾要求过答辩人为其办理变更登记手续，因此不存在答辩人逾期之说，原告要求赔偿其逾期变更登记损失无依据。其次，根据《协议书》第1条第2款约定，原告不参与未来物业经营管理，在作为未来物业股东期间均与答辩人未来房产采取一致行动，原告在与答辩人未来房产采取一致行动期间内股权有较高增值。股权未办理股权变更登记手续没有给原告造成任何损失，其诉请未办理股权变更登记的损失不应当得到支持。综上，原告陈某某诉请答辩人未来房产过户及股权变更登记理由不成立；要求赔偿的各项损失无任何事实和法律依据，恳请法院依法驳回原告诉讼请求。原告未办理股权及房产过户手续，并非被告责任，其要求被告承担保全保险费损失无事实和协议依据。另18000元保险费是基于其超额错误保全所产生。豫（2020）豫0105财保2288号之一民事裁定书针对原告错误保全进行了解除，因此原告基于错误保全支出的保险费，不应由被告承担。被告河南某某股份有限公司辩称：一、原告未被确认具有股东资格，我司有理由在股东资格未明确的情况下拒绝配合办理股东变更登记。原告依据河南龙泉实业有限公司与郑州某某有限公司三方签订的《协议书》主张答辩人为其办理股权变更登记，但该协议书中两方主体未来公司和原告因股权转让事宜发生争执。原告与未来房产之间转让案涉股权未通知答辩人另一股东深圳市前海融晖众达资产管理有限公司，侵犯了答辩人其他股东优先购买权。原告是否依法继续继受案涉股权及是否具备股东资格尚存在争议。并且原告在诉前、诉中未向答辩人提供出资证明、完税凭证以及协议书等符合股权变更登记条件证明资料且在原告起诉前，答辩人也未曾接到原告任何请求为其办理变更登记手续的通知，我司有理由在股东资格未明确的情况下拒绝配合办理股东变更登记。二、根据协议书约定，应由未来房产办理案涉股权登记变更手续。原告与河南龙泉实业有限公司及未来房产签订的协议书第一条约定，由未来房产负责按照国家监管政策的规定和流程，办理物业股权过户手续。根据该项约定，办理案涉物业股权过户手续的义务主体是未来房产公司，原告与未来房产通过合同约定排除了答辩人办理股权过户义务，该项约定系双方合同意思自治范畴，并未违反国家法律法规强制性规定。综上，原告陈某某要求答辩人办理股权登记变更诉求没有事实和法律依据，恳请法院依法驳回原告诉讼请求。被告河南某某股份有限公司在原告股东资格未明确情况下，且原告未向未来物业提交出资证明，完税凭证以及符合股权变更登记条件，证明材料情况下，未来物业无法为原告办理股权变更登记，未来物业直至诉讼才知晓协议书存在，所以不存在未履行协议行为，请求法院驳回原告诉讼请求。经审理查明：一、2019年4月30日，原告陈某某与河南龙泉实业有限公司以被告郑州某某有限公司为目标公司签订《协议书》一份，主要内容载明：原告陈某某将其持有的被告郑州某某有限公司19%的股权转让给河南龙泉实业有限公司，并取得相应的转让对价。(一)原告自愿放弃其在被告郑州某某有限公司的所有股份，并将原告股权转让至河南龙泉实业有限公司，河南龙泉实业有限公司向陈某某指定账户分批次支付4000万元；剩余转让对价，由河南龙泉实业有限公司以房产及股权形式支付给原告。①郑州某某有限公司名下的广发大厦第9层房产，房产房产证号郑房权证字第**（称“交付房产”）。自本协议签署之日起，原告陈某某即成为房产的实际所有人，被告郑州某某有限公司同意配合原告陈某某办理交付房产的租赁手续。由河南龙泉实业有限公司负责交付房产对应的抵押贷款的到期偿还及解押手续，原告负责办理交付房产的过户手续并承担相应的税、费，被告郑州某某有限公司提供配合。②被告郑州某某有限公司持有的被告河南某某股份有限公司15.01%的股权自协议签署之日，陈某某即是实际所有人。由被告郑州某某有限公司负责按照国家监管政策的规定和流程，办理物业股权的过户手续，原告陈某某承担相应的税、费。原告同意不参与和谐物业的经营管理，今后作为和谐物业公司股东期间，在行使《公司法》和《公司章程》赋予公司股东的权利（包括但不限于股东提案权、股东表决权）时，均与被告河南某某有限公司采取一致行动，以目标公司意见作为一致行动的意见，作出相同的意思表示。该一致行动人约定在原告作为和谐物业公司股东期间不可撤回。（二）自本协议签署之日起，原告不再具备被告郑州某某有限公司股东资格。除本协议约定的原告享有的退出对价之外，原告不再享有郑州某某有限公司的任何股东权益和义务，不得再请求分配利润或者其他经济补偿。原告应于本协议签署当日交回郑州某某有限公司向其签发的出资证明书。落款处河南龙泉实业有限公司盖章，原告陈某某签字，被告郑州某某有限公司及其法定代表人王现伟盖章。二、被告郑州某某有限公司提交的《不动产登记资料查询结果证明》显示：被告郑州某某有限公司（91410000614715967E）名下的坐落于金水××路××大厦××层的房屋（不动产权证号：1201109074），该房产于2020年6月12日办理联合抵押登记，抵押权人为郑州农村商业银行股份有限公司金水支行，联合抵押金额3600万元。原告陈某某与被告郑州某某有限公司均认可广发大厦第9层房产（不动产权证号：1201109074）已实际交付于原告。三、2019年7月12日，原告与郑州金鹰创业孵化器有限公司签订《房屋租赁合同》一份，内容如下：原告将坐落在河南省郑州市金水区纬四路东19号广发大厦第9层（该房屋产权系郑州某某有限公司所有，房屋所有权证编号1201109074，建筑面积1139.18平方米）出租给郑州金鹰创业孵化器有限公司使用。原告承诺对该房屋拥有所有权和充分处分权，租赁期限为三年，自2019年9月1日至2022年8月31日止。租金标准为2019年9月1日至2020年8月31日房租为580000元，2020年9月1日至2021年8月31日房租为600000元，2021年9月1日至2022年8月31房租为620000元。落款处原告陈某某签字捺印，郑州金鹰创业孵化器有限公司盖章。四、被告河南某某股份有限公司，该公司为股份有限公司，被告郑州某某有限公司、深圳市前海融晖众达资产管理合伙企业（有限合伙）系该公司股东，郑州某某有限公司持股比例为79%，深圳市前海融晖众达资产管理合伙企业（有限合伙）持股比例为21%。被告河南某某股份有限公司关于股权转让的章程内容如下：公司的股份可以依法转让，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东过半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自出资比例行使优先购买权。五、2020年10月19日，深圳市前海融晖众达资产管理合伙企业（有限合伙）向被告河南某某有限公司、河南某某股份有限公司发出《通知函》一份，主要内容如下：郑州某某有限公司将持有河南某某股份有限公司15.01%股权转让给第三人陈某某。我单位系河南某某股份有限公司股东，在同等条件下享有转让股权优先购买权。但截至本函发出之日，我单位未曾接到过河南某某股份有限公司任何股权转让通知，亦没有机会行使优先购买权。基于上述事实，郑州某某有限公司将股权转让于第三人陈某某行为侵犯了我单位的优先购买权，为了维护我单位作为公司股东合法权益，请求立即停止郑州某某有限公司股权转让行为。六、被告郑州某某有限公司系有限责任公司，河南龙泉实业有限公司与王现伟为该公司工商登记股东，河南龙泉实业有限公司持股比例75%，王现伟持股比例25%。本院认为：原告陈某某、河南龙泉实业有限公司与被告郑州某某有限公司三方签订《协议书》，该《协议书》经原告陈某某签字、被告郑州某某有限公司其法定代表人王现伟和河南龙泉实业有限公司盖章，系三方真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，该《协议书》合法、有效，各方均应按照协议约定履行相应的义务。根据协议约定，河南龙泉实业有限公司受让原告持有的被告郑州某某有限公司19%的股权并向原告支付相应对价，剩余转让对价以房产及股权形式支付给原告，被告郑州某某有限公司同意配合原告陈某某办理交付房产的租赁、过户手续并负责按照国家监管政策的规定和流程，办理物业股权的过户手续。经核实，位于金水××路××大厦××层的房屋（不动产权证号：1201109074）现设有联合抵押登记，抵押权人为郑州农村商业银行股份有限公司金水支行，联合抵押金额3600万元。因该房屋的抵押权尚未涤除，原告陈某某要求被告郑州某某有限公司协助其办理广发大厦第9层房产（不动产权证号：1201109074）的过户手续，本院暂不予支持。涉案房产已实际交付原告，原告将该房屋出租并收取租金，其主张逾期办理过户的损失，依据不足，本院不予支持。根据被告河南某某股份有限公司的章程规定，公司的股份可以依法转让，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。原告要求二被告协助其将郑州某某有限公司持有的河南某某股份有限公司15.01%的股权变更登记至其名下，但其提供的证据不能证明被告某某有限公司转让股权的行为经其他股东过半数同意，故对于原告的上述诉请，依据不足，本院不予支持。因原告、河南龙泉实业有限公司与被告郑州某某有限公司并未对河南某某股份有限公司15.01%的股权价值进行明确约定，原告也没有提交证据证明上述股权价值，故原告主张逾期办理股权变更登记的损失，本院不予支持。原告要求二被告承担财产保全保险费18000元，依据不足，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国公司法》第七十一条、第一百三十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：驳回原告陈某某的诉讼请求。案件受理费减半收取为65879元、保全费5000元，由原告陈某某负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状及副本一式十份，上诉于河南省郑州市中级人民法院，并于上诉之日起七日内向河南省郑州市中级人民法院交纳上诉费，并将交费凭证交本院查验，逾期视为放弃上诉。审判员 何 萌二〇二〇年十一月十九日书记员 赵永莉