浙江省玉环市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙1021刑初557号 公诉机关浙江省玉环市人民检察院。 被告人洪建兴，男，1985年11月2日出生于浙江省义乌市，汉族，高中文化，经商，家住浙江省义乌市。2019年12月17日因涉嫌犯非法经营罪被玉环市公安局刑事拘留，2020年1月22日被依法逮捕。现押于玉环市看守所。 辩护人朱艇，浙江天讼律师事务所律师。 被告人洪建城，男，1983年10月7日出生于浙江省义乌市，汉族，高中文化，经商，家住浙江省义乌市。2019年12月17日因涉嫌犯非法经营罪被玉环市公安局刑事拘留，2020年1月22日被依法逮捕。现押于玉环市看守所。 辩护人张莹莹，浙江天讼律师事务所律师。 被告人陈进博，男，1991年11月5日出生于浙江省义乌市，汉族，大学文化，个体经营，家住浙江省义乌市。2019年12月17日因涉嫌犯非法经营罪被玉环市公安局刑事拘留，2020年1月22日被依法逮捕。同年9月16日被玉环市人民检察院取保候审。现在家。 辩护人肖云泽，浙江法校律师事务所律师。 辩护人陈楚龙，浙江星汇律师事务所律师。 被告人陈宇燕，女，1985年11月18日出生于浙江省义乌市，汉族，大学本科文化，打工，家住浙江省义乌市。2019年12月17日因涉嫌犯非法经营罪被玉环市公安局刑事拘留，2020年1月16日被取保候审。同年6月28日被玉环市人民检察院取保候审。现在家。 辩护人林晓兰，浙江辅成律师事务所律师。 被告人叶信国，男，1957年3月17日出生于浙江省宁波市，汉族，高中文化，无业，家住浙江省宁波市海曙区。2019年12月17日因涉嫌犯非法经营罪被玉环市公安局刑事拘留，2020年1月22日被依法逮捕。现押于玉环市看守所。 辩护人金琴云，浙江力汇律师事务所律师。 被告人楼敏，女，1986年12月2日出生于浙江省义乌市，汉族，大学文化，无业，家住浙江省义乌市。2019年12月17日因涉嫌犯非法经营罪被玉环市公安局刑事拘留，2020年1月16日被取保候审。同年6月28日被玉环市人民检察院取保候审。现在家。 辩护人陈通建，浙江辅成律师事务所律师。 公诉机关以玉检二部刑诉〔2020〕481号起诉书指控被告人洪建兴、洪建城、陈进博、陈宇燕、叶信国、楼敏犯非法经营罪，向本院提起公诉。本院立案后，依法适用简易程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。玉环市人民检察院指派检察员陈洁出庭支持公诉，被告人洪建兴、洪建城、陈进博、陈宇燕、叶信国、楼敏及辩护人朱艇、张莹莹、肖云泽、陈楚龙、林晓兰、金琴云、陈通建到庭参加了诉讼。现已审理终结。 经审理查明： 2012年至2019年12月，被告人洪建兴未经外汇管理机关批准，擅自在浙江省义乌市进行非法买卖外汇活动。被告人洪建兴事先与客户约定兑换汇率、兑换金额，以自己在境外开设的离岸账户接收客户的外汇，再转给或由客户直接转给上线杭州全之脉电子商务有限公司、林海钦等人的境外账户，将客户本应及时调回境内卖给外汇指定银行的外汇存放在境外，在境内兑换成人民币给客户，从中赚取服务费，共计兑换9亿余元人民币，非法获利30余万元人民币。被告人洪建城参与介绍、联系客户，与洪建兴约定获利两人四六分成，共计介绍兑换3.9亿余元人民币，直至案发尚未拿到其应分成的7万余元人民币。2019年2月至2019年12月，被告人陈进博明知被告人洪建兴非法兑换外汇，仍以每月5千元人民币的工资受雇于被告人洪建兴进行兑换外汇的相关银行转账操作，其涉案金额共计3.2亿余元人民币，共非法获利5.5万余元人民币。被告人楼敏明知被告人洪建兴等人非法兑换外汇，仍提供自己以及盛某、楼某3的银行卡给该伙人兑换外汇共计5219万余元人民币。被告人陈宇燕、叶信国帮忙介绍客户到被告人洪建兴处兑换外汇，分别兑换1.1亿余元人民币、4139.6万余元人民币。具体事实如下： 1.2012年至2016年，被告人洪建兴应义乌市欧顺进出口有限公司股东、财务龚爽英的要求，将该公司在外贸生意中产生的美元兑换成人民币以及将龚爽英个人的人民币兑换成美元，共计兑换人民币5360.1万余元人民币。 2.2014年至2019年，被告人洪建兴应丰华科技发展有限公司销售经理方右美的要求，将该公司在外贸生意中产生的美元兑换成5462.8万余元人民币，其中被告人陈进博帮忙转账375.7万余元人民币，被告人楼敏提供的银行卡转账488.5万余元人民币。 3.2015年至2019年，被告人叶信国以非法牟利为目的，介绍陈晨、黄种进、屠规国、黄金良、曲波、章伟达到被告人洪建兴以及其他买卖外汇的“黄牛”处兑换外汇共计4139.6万余元人民币，其非法获利6万余元人民币，其中通过被告人洪建兴兑换外汇共计83.7万余元人民币，被告人陈进博帮忙转账83.7万余元人民币。 4.2015年至2019年，被告人洪建兴应玉环鸿达尔企业管理有限公司法定代表人陈峰的要求，将该公司在外贸生意中产生的美元兑换成2879.3万余元人民币，其中被告人楼敏提供的银行卡转账525.3万余元人民币。 5.2015年至2019年，被告人洪建城介绍、联系王珊珊将在外贸生意中产生的美元兑换成702.3万余元人民币，其中被告人陈进博帮忙转账147.9万余元人民币，被告人楼敏提供的银行卡转账108.5万余元人民币。 6.2016年至2019年，被告人洪建兴帮曹鑫将在外贸生意中产生的美元兑换成22502.8万余元人民币，其中被告人陈进博帮忙转账8541.9万余元人民币，被告人楼敏提供的银行卡转账2371.6万余元人民币。 7.2016年至2019年，被告人洪建兴帮许海淑将在外贸生意中产生的美元兑换成945.3万余元人民币，其中被告人陈进博帮忙转账190.4万余元人民币，被告人楼敏提供的银行卡转账77.4万余元人民币。 8.2017年至2019年，被告人洪建城介绍、联系河南鑫镁硅业有限公司，将该公司在外贸生意中产生的美元兑换成4837.9万余元人民币，其中被告人陈进博帮忙转账1197.6万余元人民币，被告人楼敏提供的银行卡转账710.8万余元人民币。 9.2017年至2019年，被告人洪建城介绍、联系宁波唐星国际贸易有限公司法定代表人以及宁波光合绘艺进出口有限公司股东邵天天，将上述两家公司在外贸生意中产生的美元以及邵天天的朋友陈鑫的美元兑换成3479.3万余元人民币，其中被告人陈进博帮忙转账3191.1万余元人民币。 10.2017年至2019年，被告人洪建城介绍、联系李某在外贸生意中产生的美元兑换成22414.5万余元人民币，其中被告人陈进博帮忙转账5131.5万余元人民币，被告人楼敏提供的银行卡转账692.4万余元人民币。 11.2018年，被告人洪建兴帮李辉将美元兑换成136.1万余元人民币，其中被告人楼敏提供的银行卡转账48万余元人民币。 12.2018年至2019年，被告人陈宇燕以非法牟利为目的，介绍索马里客户ALIHASSANABDULLAHI（黑阿里）到被告人洪建兴处兑换外汇，共计1.1亿余元人民币，其中被告人陈进博帮忙转账9086.5万余元人民币。 13.2018年至2019年，被告人洪建城介绍、联系苏州张家港保税区泰洪升国际贸易有限公司，将该公司在外贸生意中产生的美元兑换成4417.5万余元人民币，其中被告人陈进博帮忙转账1256.7万余元人民币，被告人楼敏提供的银行卡转账174.2万余元人民币。 14.2018年至2019年，被告人洪建兴帮程志峰将在外贸生意中产生的美元兑换成319.3万余元人民币，其中被告人陈进博帮忙转账183.7万余元人民币。 15.2018年至2019年，被告人洪建城介绍、联系陈洪志外贸生意中产生的美元兑换成839.7万余元人民币，其中被告人陈进博帮忙转账582.9万余元人民币。 16.2018年至2019年，被告人洪建城介绍、联系金连山在外贸生意中产生的美元兑换成641.1万余元人民币，其中被告人陈进博帮忙转账161.7万余元人民币。 17.2018年至2019年，被告人洪建兴帮李宝华将在外贸生意中产生的美元兑换成1352万余元人民币，其中被告人陈进博帮忙转账666.9万余元人民币，被告人楼敏提供的银行卡转账22万元人民币。 18.2019年，被告人洪建城介绍、联系姚惠娟在外贸生意中产生的美元兑换成824.8万余元人民币，其中被告人陈进博帮忙转账808.9万余元人民币。 19.2019年，被告人洪建城介绍、联系俞涛将美元兑换成人民币以及将人民币兑换成美元，共计兑换1071.2万余元人民币，陈进博帮忙转账1071.2万余元人民币。 2019年12月17日，被告人洪建兴、洪建城、陈进博、陈宇燕、楼敏在浙江省义乌市被公安民警抓获归案；同日，被告人叶信国在宁波市海曙区××镇××村××组××号被公安民警依法传唤到案。案发后，被告人洪建兴、陈进博、叶信国分别向玉环市人民检察院退出赃款人民币30万元、5.5万元、6万元。 上述事实，被告人洪建兴、洪建城、陈进博、陈宇燕、叶信国、楼敏在开庭审理过程中亦无异议，并有经庭审举证、质证的同案犯蒋荣、林海钦的供述与辩解、证人黄某1、周某、程某1、程某2、李某、盛某、楼某1、楼某2、蒋某1、蒋某2、潘某、黄某2、蒋某3、赵某、黄某3、黄某4、陈某、楼某3、傅某、姚某、张某1、张某2、ＡＬＩＨＡＳＳＡＮＡＢＤＵＬＬＡＨＩ（黑阿里）、胡婷婷、田淑楠、余孝芬、陈晨、黄种进、屠规国、黄金良、林芳、曲波、闫雪、章伟达、王玲玲、周舜、苗枧吉给、陈峰、马飞燕、金枝、陈纪土、耿春红、黄雅、耿传龙、周菁、龚爽英、高强、方右美、张贻养、林国发、王金星、徐秀丽、唐伟、徐春、邵天天、陈钏静、陈鑫、程志峰、叶一栋、陈洪志、李辉、姚惠娟、王珊珊、金连山、郭美玲、朴秋月、李宝华、单传宝、曹鑫、严晓来、滕飞、李某、郑银秀、俞涛、许海淑的证言、辨认笔录、搜查笔录、电子物证检查记录、扣押决定书、扣押清单、发还清单、涉案财物移交登记凭据、说明、接受证据清单、工商信息登记、营业执照、企业登记资料查询表、公司注册证明书、申请书、授权委托书、银行账单、自首证明、统计表、截图、情况说明、回单、六查一联系情况说明、退赃凭证、户籍证明、抓获经过等证据证实，足以认定。 被告人洪建兴、洪建城、陈进博、陈宇燕、叶信国、楼敏对公诉机关指控的罪名及量刑建议均没有异议且签字具结。 本院认为，被告人洪建兴、洪建城、陈进博、陈宇燕、叶信国、楼敏以非法牟利为目的，违反国家外汇管理规定，结伙在国家规定的交易场所外非法买卖外汇，扰乱市场秩序，犯罪情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控罪名成立，应予惩处。各被告人在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。被告人陈宇燕、楼敏归案后如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。被告人洪建兴、洪建城、陈进博、陈宇燕、叶信国、楼敏自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。被告人洪建兴、陈进博、叶信国有退赃情节，可酌情从轻处罚。根据各被告人的犯罪情节及悔罪表现，本院决定对各被告人均予以减轻处罚，对被告人陈进博、陈宇燕、楼敏依法适用缓刑。各辩护人据上述理由要求从宽处理的意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第二十五第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人洪建兴犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月17日起至2022年12月16日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 二、被告人洪建城犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月17日起至2021年10月16日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 三、被告人陈进博犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万五千元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。缓刑考验期限内，必须按期接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督和管理。罚金已缴纳）。 四、被告人陈宇燕犯非法经营罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年十个月，并处罚金人民币八千元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。缓刑考验期限内，必须按期接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督和管理。罚金已缴纳）。 五、被告人叶信国犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月17日起至2020年12月16日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 六、被告人楼敏犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年四个月，并处罚金人民币五千元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。缓刑考验期限内，必须按期接受社区矫正，服从社区矫正机构的监督和管理。罚金已缴纳）。 七、扣押在玉环市人民检察院的被告人洪建兴、陈进博、叶信国的违法所得各人民币三十万元、五万五千元、六万元予以没收，上缴国库。扣押在玉环市公安局的作案工具被告人洪建兴的手机二部、被告人洪建城的手机一部、被告人陈进博的手机一部、电脑一台、被告人陈宇燕的手机一部、被告人叶信国的手机一部均予以没收，由扣押机关上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省台州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。 审 判 长  王 藐 人民陪审员  褚新东 人民陪审员  庄丽霞 二〇二〇年十一月九日 代理书记员  丁艳艳 ? 附：引用相关法律条文 一、《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 二、《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。