山东省临朐县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁0724刑初360号公诉机关山东省临朐县人民检察院。被告人刘建，男，1985年9月25日出生于山东省临朐县，汉族，初中文化，无业，住临朐县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年11月13日被临朐县公安局刑事拘留，同年12月21日被逮捕。现羁押于诸城市看守所。辩护人聂淑华，山东德宇律师事务所律师。被告人马镇，男，1986年10月9日出生于山东省临朐县，汉族，初中文化，无业，户籍地临朐县，租住临朐县。2005年11月17日因寻衅滋事被临朐县公安局行政拘留五日；2006年4月7日因寻衅滋事被临朐县公安局行政拘留五日并处罚款三百元。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年11月13日被临朐县公安局刑事拘留，同年12月21日被逮捕。现羁押于诸城市看守所。辩护人马吉鹏，山东宇明律师事务所律师。被告人马冲峰，男，1984年12月16日出生于山东省临朐县，汉族，初中文化，无业，户籍地临朐县，住临朐县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年11月13日被临朐县公安局刑事拘留，2019年12月21日被临朐县公安局取保候审。2020年2月22日被临朐县人民检察院取保候审。2020年8月7日被本院取保候审。2020年11月2日由本院决定逮捕，同年11月4日由公安机关执行逮捕。现羁押于临朐县看守所。被告人曾凡伟，男，1985年12月16日出生于山东省临朐县，汉族，初中文化，无业，户籍地临朐县，住临朐县。2014年6月16日因吸毒被临朐县公安局行政拘留三日。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年3月2日被临朐县公安局刑事拘留，同日被取保候审。2020年7月1日被临朐县人民检察院取保候审。2020年8月7日被本院取保候审。被告人李德民，男，1979年9月8日出生于山东省临朐县，汉族，初中文化，无业，户籍地临朐县，住临朐县。2002年12月10日因犯盗窃罪被临朐县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币3500元；2004年8月19日因犯故意伤害罪被临朐县人民法院判处有期徒刑五年；2012年9月27日因犯抢劫罪被潍坊市奎文区人民法院判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币10000元，2015年7月31日减刑释放。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年12月25日被临朐县公安局取保候审，2020年2月23日被临朐县人民检察院取保候审。2020年8月7日被本院取保候审。2020年11月2日由本院决定逮捕，因身体原因，临朐县看守所不予收押。辩护人郎雪薇，山东学宽律师事务所律师。被告人赵金涛，男，1986年6月16日出生于山东省临朐县，汉族，初中文化，无业，户籍地临朐县，住临朐县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2020年3月17日被临朐县公安局取保候审，2020年7月1日被临朐县人民检察院取保候审。2020年8月7日被本院取保候审。山东省临朐县人民检察院以临检部一刑诉﹝2020﹞329号起诉书指被告人刘建、马镇、马冲峰、曾凡伟、李德民、赵金涛犯非法采矿罪，于2020年8月7日向本院提起公诉。本院审查受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。临朐县人民检察院检察员孔祥花出庭支持公诉，被告人刘建及其辩护人聂淑华，被告人马镇及其辩护人马吉鹏，被告人李德民及其辩护人郎雪薇，被告人马冲峰、曾凡伟、赵金涛到庭参加诉讼。现已审理终结。山东省临朐县人民检察院指控：1、2016年底至2018年10月间，被告人马镇、刘建、李德民、赵金涛在临朐县西朱封村附近盗挖河砂并销售，期间三次被行政处罚。盗挖河沙共计涉案价值人民币156815元。2、2018年腊月，被告人马镇、刘建、马冲峰在临朐县广威大桥附近盗挖河砂并销售，涉案价值31000余元。3、2019年5、6月份，被告人马镇、马冲峰在临朐县弥南村附近盗挖河砂并销往临朐县旭诺砂石加工场，涉案价值人民币113580元。4、2019年6月至8月份，被告人马镇、马冲峰、曾凡伟、张某(另案处理)在临朐县粟山附近盗挖河砂并销往临朐县旭诺砂石加工场，涉案价值人民币95930元。5、2019年9月13日晚，被告人马镇、曾凡伟在临朐县粟山附近盗挖河砂并销往临朐县旭诺砂石加工场，涉案价值人民币10710元。6、2019年9月5日左右，被告人马冲峰、曾凡伟在临朐县粟山附近盗挖河砂并销往许某2处，涉案价值人民币19800元。7、2019月9月12日左右，被告人曾凡伟、马镇在临朐县粟山附近盗挖河砂并销往许某2处，涉案价值人民币33700元。8、2019年4月份，被告人曾凡伟、郭某(另案处理)在临朐县粟山附近盗挖河砂并销往许某2处，涉案价值人民币30970元。9、2019年9月初，被告人曾凡伟、张某(另案处理)在临朐县粟山附近盗挖河砂并销往许某2处，涉案价值人民币25600元。10、2019年10月初，被告人曾凡伟、张某(另案处理)、李某(另案处理)在临朐县广威大桥附近盗挖河砂并销往临朐县旭诺砂石加工场，涉案价值人民币18230元。11、2019年7月份至9月份，被告人刘建在临朐县东朱封村、临朐县弥南村附近盗挖河砂并销往临朐县旭诺砂石加工场，涉案价值人民币337840元。综上，被告人刘建盗挖河砂涉案价值人民币525655元，被告人马镇盗挖河砂涉案价值人民币441735元，被告人马冲峰盗挖河砂涉案价值人民币260310元，被告人曾凡伟盗挖河砂涉案价值人民币234940元，被告人李德民、赵金涛盗挖河沙涉案价值人民币156815元。公诉机关针对指控的上述犯罪事实，向法庭出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、勘验及辨认笔录等证据，认为六被告人违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为均构成非法采矿罪。其中被告人刘建情节特别严重。六被告人部分犯罪系共同犯罪。被告人李德民系累犯。被告人曾凡伟、赵金涛系自首。提请依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第六十五条、第六十七条之规定，对六被告人定罪处罚。被告人刘建、马镇、马冲峰、李德民、赵金涛对起诉书指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均无异议，且签字具结，开庭审理过程中亦无异议。被告人曾凡伟对起诉书指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均无异议，但庭审中提出其没有参与起诉书指控的第四笔、第五笔犯罪的辩解意见。被告人刘建的辩护人对指控的罪名无异议，提出如下辩护意见:1、起诉书指控的第一笔犯罪数额应将临朐县综合执法局的三次罚没款83655元予以扣除；被告人马镇转给赵金涛的7710元计入刘建犯罪数额证据不足；2、起诉书指控的第二笔犯罪数额只有被告人马镇在公安机关的唯一一次供述证实，没有其他证据佐证,该笔指控事实不清，证据不足；3、起诉书指控的第十一笔因销赃数额明显大于矿产品自身价值，以销赃数额认定犯罪数额明显不合理，且该笔犯罪数额应将缴纳的罚没款15600元予以扣除；4、被告人刘建具有坦白、悔罪、初犯、愿意缴纳罚金等从轻处罚的情节。被告人马镇的辩护人对指控的罪名无异议，提出如下辩护意见:1、因销赃数额明显大于河沙自身价值，因此以销赃数额认定涉案数额明显不合理；2、起诉书指控的第一笔、第五笔、第七笔犯罪数额应将临朐县综合执法局的罚没款予以扣除，起诉书指控的第三笔、第四笔犯罪金额应将挖掘机费用及运费予以扣除，起诉书指控的第二笔只有被告人马镇供述，该笔指控事实不清，证据不足；3、被告人具有自首、初犯、愿意缴纳罚金等从轻或减轻处罚的情节。被告人李德民的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人李德民不构成犯罪。根据“两高”司法解释第八条，起诉书指控的第一笔犯罪数额应将临朐县综合执法局的三次罚没款共计83655元予以扣除，扣除后李德民的涉案数额为73160元，达不到立案标准；即使不适用“两高”司法解释第八条的规定，被告人李德民的涉案数额应将缴纳的罚没款、机械费及运费、被告人马镇给赵金涛的7710元予以扣除，扣除后的金额亦达不到立案标准；2、如果被告人李德民构成非法采矿罪，被告人在案件中起次要或辅助作用系从犯、被胁迫参与犯罪，对其可从轻或减轻处罚。被告人及辩护人均未向法庭提供新的证据。经审理查明：1、2016年底至2018年10月，被告人马镇、刘建、李德民、赵金涛在临朐县城关街道西朱封村附近盗挖河沙并销售，涉案价值149105元，期间三次被临朐县砂资源行政执法局行政处罚，共没收违法所得64350元，缴纳罚款19305元。2、2018年腊月前后，被告人马镇、刘建、马冲峰在临朐县广威大桥附近盗挖河沙并销售，涉案价值30000余元。3、2019年5、6月份，被告人马镇、马冲峰在临朐县城关街道弥南村附近盗挖河沙并销往临朐县旭诺砂石加工场，涉案价值113580元。4、2019年6月至8月，被告人马镇、马冲峰、曾凡伟、张某（另案处理）在临朐县城关街道粟山附近盗挖河沙并销往临朐县旭诺砂石加工场，涉案价值95930元。被临朐县砂资源行政执法局查获后，没收违法所得7800元，缴纳罚款2340元。5、2019年9月13日晚，被告人马镇、曾凡伟在临朐县城关街道粟山附近盗挖河沙并销往临朐县旭诺砂石加工场，涉案价值10710元。被临朐县砂资源行政执法局查获后，没收违法所得10080元，缴纳罚款3024元。6、2019年9月7日左右，被告人曾凡伟、马冲峰伙同他人在临朐县城关街道粟山附近盗挖河沙并销往许某2处，涉案价值19800元。7、2019年9月12日左右，被告人曾凡伟、马镇组织人员在临朐县城关街道粟山附近盗挖河沙并销往许某2处，涉案价值人民币33700元。8、2019年4月份，被告人曾凡伟、郭胜（另案处理）在临朐县城关街道粟山附近盗挖河沙并销往许某2处，涉案价值人民币30970元。9、2019年9月4日左右，被告人曾凡伟伙同张某（另案处理）在临朐县城关街道粟山附近盗挖河沙并销往许某2处，涉案价值人民币25600元。10、2019年10月6日左右,被告人曾凡伟、张某（另案处理）、李某(另案处理)在临朐县广威大桥附近盗挖河沙并销往临朐县旭诺砂石加工场，涉案价值18230元。11、2019年7月至9月，被告人刘建组织人员在临朐县东城街道弥南村附近、城关街道东朱封村附近盗挖河沙并销往临朐县旭诺砂石加工场，涉案价值337840元。期间被临朐县砂资源行政执法局行政处罚，没收违法所得12000元，罚款3600元。综上，被告人刘建盗挖河沙涉案价值人民币516945余元，被告人马镇盗挖河沙涉案价值人民币433025余元，被告人马冲峰盗挖河沙涉案价值人民币259310余元，被告人曾凡伟盗挖河沙涉案价值人民币234940元，被告人李德民、赵金涛盗挖河沙涉案价值人民币149105元。另查明，1、2020年3月5日、17日办案民警依法扣押被告人曾凡伟现金30000元，扣押马冲峰现金25000元，扣押赵金涛现金15100元，扣押李某现金20000元；扣押张永慧现金7000元；扣押郑某现金20000元。2、2019年11月12日办案民警对被告人刘建的叁部手机及壹张尾号为6136的农村商业银行卡及证人郑某、李某的壹部手机依法进行了扣押。2019年11月12日，对被告人马镇驾驶的车辆进行搜查并对壹张对账单、一宗账本及账单、贰部VIVO手机、壹台汽车等涉案物品依法进行了扣押。2019年11月14日依法对证人许某1住处进行了搜查并扣押了一宗账本及壹部手机。2019年11月14日对临朐县旭诺砂石加工场进行搜查并扣押了壹堆河沙、叁辆装载机及壹台洗沙机及破碎机进行了扣押。3、2019年11月12日被告人马镇、刘建、马冲峰被抓获，同年12月23日被告人李德民被抓获，2019年12月18日被告人赵金涛主动到临朐县公安局城关派出所投案，2020年3月2日被告人曾凡伟主动到临朐县公安局刑警大队投案，到案后均如实供述犯罪事实。4、被告人马镇2005年11月17日因寻衅滋事被临朐县公安局行政拘留五日，2006年4月7日因寻衅滋事被临朐县公安局行政拘留五日并处罚款三百元；被告人李德民2002年12月10日因犯盗窃罪被临朐县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币3500元，2004年8月19日因犯故意伤害罪被临朐县人民法院判处有期徒刑五年，2012年9月27日因犯抢劫罪被潍坊市奎文区人民法院判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币10000元，2015年7月31日减刑释放。5、案件审理过程中，被告人曾凡伟退缴违法所得67000元，被告人赵金涛退缴违法所得6000元，被告人马冲峰退缴违法所得25000元。上述事实，有经庭审举证、质证的书证户籍证明、办案说明、前科查询、行政处罚决定书、临朐县自然资源和规划局证明材料、银行卡及微信交易明细、对账单、账本及账单等，证人郑某、宗某、许某1、许某2、尹某等人的证言，六被告人的供述与辩解，现场勘查笔录及辨认笔录等证据证实，足以认定。针对被告人曾凡伟庭审中提出的“起诉书指控的第四笔、第五笔其没有参与”的辩解意见。经查，起诉书指控的第四笔犯罪事实，有张某微信转账记录、曾凡伟微信转账记录，证人张某的证言及被告人马镇、马冲峰、曾凡伟的供述予以证实；起诉书指控的第五笔犯罪事实有行政处罚决定书，证人郑某的证言，被告人马镇与曾凡伟的供述予以证实，上述证据之间相互印证，足以证实被告人曾凡伟参与了指控的上述二笔犯罪，故被告人的辩解意见，本院不予采纳。针对被告人刘建、马镇、李德民的辩护人提出的“临朐县综合执法局没收的违法所得及被告人缴纳的罚款应从犯罪数额中扣除”辩护意见。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第八条规定,“多次非法采矿、破坏性采矿构成犯罪，依法应当追诉的，或者二年内多次非法采矿、破坏性采矿未经处理的，价值数额累计计算”。本案中，被告人马镇、刘建、李德民等人多次在临朐县城关街道西朱封村附近盗挖河沙并销售，涉案价值149105元，已达非法采矿罪的追诉标准，数额应累计计算，故被告人刘建及马镇辩护人的该辩护意见及被告人李德民的辩护人提出的“被告人李德民不构成犯罪”的辩护意见，不予采纳，但行政机关没收的违法所得及被告人缴纳的罚款应予折抵追缴的违法所得及罚金。针对被告人刘建、马镇的辩护人提出“起诉书第二笔指控犯罪事实不清、证据不足，不应认定”的辩护意见。经查，该笔指控有马冲峰微信交易记录，证人郑某、刘某的证言，被告人马镇、刘建、马冲峰的证言予以证实，能够证实非法采矿的事实，但涉案数额应认定为30000余元。二辩护人的该辩护意见不予采纳。针对被告人刘建、马镇的辩护人提出“公诉机关指控的第十一笔犯罪，因销赃数额明显大于矿产品自身价值，以销赃数额认定涉案价值明显不合理”的辩护意见。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第十三条第一款规定“非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定”，因此该笔根据销赃数额认定河沙价值并无不当，故二辩护人的辩护意见不予采纳。针对被告人刘建、李德民辩护人提出的“被告人刘建、李德民的犯罪数额应将7710元予以扣除”的辩护意见。经查，该7710元只有被告人赵金涛的供述与微信转账记录证实，并无转款人马镇的供述相印证，不能形成完整的证据链，该7710元应从指控数额中扣除，辩护人的该辩护意见，本院予以采纳。针对被告人马镇及李德民的辩护人提出的“应将挖掘机费用及运费从涉案数额中予以扣除”的辩护意见。经查，挖掘机费用和运费是被告人挖沙及卖沙所产生，是为犯罪投入的成本，不应从犯罪数额中扣除，故辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。针对被告人刘建的辩护人提出的“被告人刘建具有坦白、悔罪等情节，可从轻处罚”的辩护意见，与查明的事实相符，予以采纳。针对被告人马镇的辩护人提出的“马镇在传唤期间如实供述犯罪事实，构成自首”的辩护意见。经查，马镇系2019年11月12日被办案民警从临朐县檀香园小区家中传唤到案，其到案缺乏主动性，不符合自首的构成要件。该辩护意见与查明的事实不符，不予采纳。针对被告人李德民的辩护人提出的“被告人李德民在犯罪中系从犯及被胁迫参与犯罪，可从轻或减轻处罚”的辩护意见。经查，被告人李德民在偷沙中负责看门、望风、记录偷沙车数等工作，在共同犯罪中积极参与，不能以分工不同，而认定为从犯，且并无证据证明系被告人马镇、刘建强迫其卖沙，该辩护意见与查明的事实不符，不予采纳。综上，本院认为，被告人刘建、马镇、马冲峰、曾凡伟、李德民、赵金涛违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证的情况下擅自采矿，其中被告人刘建情节特别严重，被告人马镇、马冲峰、曾凡伟、李德民、赵金涛情节严重，其行为均已构成非法采矿罪，公诉机关指控的罪名成立，对六名被告人均应予刑罚。六名被告人部分犯罪系共同犯罪。被告人李德民因故意犯罪被判处有期徒刑以上刑罚，在刑罚执行完毕以后五年内又故意犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应从重处罚。案发后，被告人赵金涛、曾凡伟主动到公安机关投案,如实供述主要犯罪事实，认定为自首。被告人曾凡伟、赵金涛有自首情节，自愿认罪认罚，可从轻处罚。被告人刘建、马镇、马冲峰、李德民有坦白情节、自愿认罪认罚，可从轻处罚。违法所得财物，应当予以追缴，但应扣除被告人在行政机关缴纳部分及在公安机关已扣押部分。公诉机关量刑建议适当，予以采纳。本院为打击犯罪，维护国家对矿产资源和矿业生产的管理制度及国家对矿产资源的所有权不受侵犯，根据被告人的犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节和社会危害程度，根据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第六十七条第一、三款，第二十五条第一款，第五十二条，第五十三条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条，第三条，第八条，第十二条、第十三条第一款，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条，第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人刘建犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币12万元（含已缴纳的罚款8427元）；（刑期从判决执行之日起计算。判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月13日起至2022年11月12日止；罚金于判决生效后十日内缴纳）二、被告人马镇犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币10万元（含已缴纳的罚款7119元）；（刑期从判决执行之日起计算。判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月13日起至2021年11月12日止；罚金于判决生效后十日内缴纳）三、被告人马冲峰犯非法采矿罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币7万元（含已缴纳的罚款780元）；（刑期从判决执行之日起计算。判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年11月5日起至2021年5月26日止；罚金于判决生效后十日内缴纳）四、被告人李德民犯非法采矿罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币6.5万元（含已缴纳的罚款4827元）；（刑期从判决执行之日起计算。判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金于判决生效后十日内缴纳）五、被告人曾凡伟犯非法采矿罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币6.5万元（含已缴纳的罚款2292元）；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后五日内缴纳）六、被告人赵金涛犯非法采矿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币6万元（含已缴纳的罚款4827元）；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后五日内缴纳）七、追缴案件审理阶段被告人曾凡伟缴纳的违法所得6.7万元、赵金涛缴纳的违法所得0.6万元，上缴国库；继续追缴被告人刘建违法所得34.5万元、被告人马镇违法所得10.5万元，被告人马冲峰违法所得4万元，上缴国库；八、扣押在案的现金11.71万元（曾凡伟3万元、马冲峰2.5万元、赵金涛1.51万元、李铁城2万元、张永慧0.7万元、郑鹏程2万元），由扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省潍坊市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本七份。审判长  史慧霞审判员  窦秀兵审判员  张建坤二〇二〇年十一月五日书记员  王兆贵