湖北省监利县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂1023刑初514号公诉机关湖北省监利县人民检察院。被告单位荆州市宏达房地产开发有限公司胸科医院住宅小区项目部(以下简称宏达项目部)，负责人施某1。诉讼代表人郑驰，男，1992年12月22日出生，汉族，大学文化，住荆州市。被告单位中辉建设集团有限公司荆州市公安局荆州区分局。业务技术用房项目经理部(以下简称中辉项目部)，负责人樊友富。诉讼代表人唐小军，男，1967年3月l4日出生，汉族，住荆州市荆州区。被告人邓波涌，男，1970年1月29日出生于荆州市沙市区，汉族，初中文化，经商。住荆州市。因涉嫌行贿罪，于2019年11月15日被取保候审。指定辩护人周律，湖北京百泽律师事务所律师。监利县人民检察院以鄂监检二部刑诉﹝2019﹞188号起诉书指控被告人邓波涌犯单位行贿罪，于2019年12月25日向本院提起公诉。本院审查后，于次日立案，并依法组成合议庭，于2020年5月11日公开开庭审理了本案。监利县人民检察院指派检察员邓阳武出庭支持公诉，被告人邓波涌及其辩护人周律到庭参加诉讼。2020年6月20日，我院向监利县人民检察院发出了补充起诉建议函，要求其对犯罪单位补充起诉并于七日内回复我院。监利县人民检察院于2020年7月29日以鄂监检二部刑追诉﹝2020﹞3号追加起诉书向本院追加起诉宏达项目部和中辉项目部。本院于2020年9月23日第二次公开开庭审理了本案。监利县人民检察院指派检察员邓阳武出庭支持公诉，被告单位宏达项目部和中辉项目部的诉讼代表人、被告人邓波涌及其辩护人周律到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，并提交本院审判委员会讨论决定。现已审理终结。监利县人民检察院指控：一、2006年至2007年间，被告单位宏达项目部聘请李某（已判刑）为荆州市胸科医院职工定向开发住宅小区项目,办理项目立项和规划审批手续。期间，李某因伪造荆州市建设委员会和荆州市城乡规划局公文，并以荆州市中和房地产实业有限公司第三项目经理部名义与荆州市胸科医院签订《商品房定向开发框架协议》，被荆州市建设委员会发现并举报，荆州市公安局安排刑侦支队一大队查处。邓波涌担心自身和胸科医院职工定向开发住宅小区项目因此而受到牵连，遂找到荆州市公安局刑侦支队时任副支队长王某（已判刑），希望王某给予关照。王某利用其荆州市公安局刑侦支队副支队长的职务便利，多次过问、协调此案。最终邓波涌未因此事而受到牵连，胸科医院职工定向开发住宅小区项目也未因此事而受到影响。2010年初，邓波涌、施某1为继续推进该项目，成立了荆州市宏达房地产开发有限公司胸科医院住宅小区项目部，并再次找到王某，希望王某出面帮忙协调关系，以便顺利办理该项目的规划审批手续，并承诺事成后给予王某该项目利润的三分之一作为感谢。随后，王某利用其职务便利和影响，为邓波涌引荐荆州市建设委员会原副主任高某、市城乡规划局原副局长陈某2、沙市区建筑设计院原院长沈某仕等相关职能部门领导，并多次强调邓波涌是他好朋友，李某伪造公文、印章和随后实施的合同诈骗犯罪与邓波涌没有关系，不要因为李某案件影响到胸科医院职工定向开发住宅小区项目，希望相关职能部门领导支持邓波涌开发胸科医院职工定向开发住宅小区项目。2011年，荆州市宏达房地产开发有限公司胸科医院住宅小区项目部顺利开发了市胸科医院职工定向开发住宅小区项目，获利300余万元。邓波涌、施某1二人商量，拿出该项目利润的三分之一即100万元，由邓波涌经手送给王某。分述如下：1.2011年11月30日，被告人邓波涌从其在中国农业银行荆州市支行的银行账户中取款50万元，与应约赶到荆州市社保局附近的王某见面后，邓波涌将该50万元送给了王某。2.2013年3月4日，被告人邓波涌从其在中国农业银行荆州市支行的银行账户中取款20.4万元，与应约赶到荆州市社保局附近的王某见面后，邓波涌将其中的20万元送给了王某。3.2013年10月10日，被告人邓波涌从其在中国农业银行荆州市支行的银行账户中取款28万元和2万元，与应约赶到荆州市社保局附近的王某见面后，邓波涌将该30万元送给了王某。二、2014年下半年至2015年上半年，被告单位中辉项目部在承建荆州市公安局荆州区分局业务技术用房期间，被告人邓波涌与黄某(另案处理)二人商定：由黄某负责出资和承建，邓波涌负责协调关系，王某提供便利和帮助，所得利润由黄某、邓波涌、王某三人平分。邓波涌将此事告知王某后，王某表示同意。该项目开工建设后不久，因资金紧张，黄某将该项目作价508万元整体转让给了樊友富，扣除黄某的投资后，该项目利润100余万元。黄某与邓波涌商定，由黄某给邓波涌70万元，再由邓波涌将其中的40万元送给王某。邓波涌向王某转告上述意见后，王某表示同意。分述如下：1.2016年4月26日，王某给被告人邓波涌打电话，称其前妻李力在北京市买房差钱，要邓波涌转账30万元到郑某1银行账户。邓波涌遂按照王某的要求从其银行账户中转账30万元至郑某1的银行账户，郑某1随后又按照王某的要求，将此款转账至李力的银行账户，李力将此款用于在北京市购买商品房。2.2017年11月1日，王某给被告人邓波涌打电话，称其急需10万元钱。邓波涌遂于同日从银行取款10万元，并按约定赶到荆州市国家安全局大门旁将该10万元送给了王某。案发后，被告人邓波涌已向荆州市监察委员会退缴非法所得30万元。公诉机关针对上述指控，向本院提供了相应证据材料，认为被告单位荆州市宏达项目部、中辉项目部为谋取不正当利益，向国家工作人员分别行贿100万元、40万元，情节严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人邓波涌身为被告单位宏达项目部和被告单位中辉项目部直接负责的主管人员和直接责任人员，为上述单位谋取不正当利益而行贿140万元，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。针对本案，公诉机关提出了鄂监检二部量建﹝2019﹞168号量刑建议书，认为被告人邓波涌具有以下量刑情节：1.单位行贿金额140万元；2.自首；3.认罪认罚；4.退赃。建议判处有期徒刑一年四个月至一年十个月，缓刑一年六个月至二年，并处罚金十万元至二十万元。被告单位宏达项目部和中辉项目部及被告人邓波涌在开庭审理时对起诉指控的事实和罪名无异议且自愿认罪认罚。被告人邓波涌的辩护人提出如下辩护意见：被告人邓波涌系自首，建议从轻处罚判处缓刑。经审理查明：一、2006年至2007年间，被告单位宏达项目部聘请李某（已判刑）为荆州市胸科医院职工定向开发住宅小区项目办理项目立项和规划审批手续。期间，李某因伪造荆州市建设委员会和荆州市城乡规划局公文，并以荆州市中和房地产实业有限公司第三项目经理部名义与荆州市胸科医院签订《商品房定向开发框架协议》，被荆州市建设委员会发现并举报，荆州市公安局安排刑侦支队一大队查处。邓波涌担心自身和胸科医院职工定向开发住宅小区项目因此而受到牵连，遂找到荆州市公安局刑侦支队时任副支队长王某（已判刑），希望王某给予关照。王某利用其荆州市公安局刑侦支队副支队长的职务便利，多次过问、协调此案。最终邓波涌未因此事而受到牵连，胸科医院职工定向开发住宅小区项目也未因此事而受到影响。2010年初，邓波涌、施某1为继续推进该项目，成立了荆州市宏达房地产开发有限公司胸科医院住宅小区项目部，并再次找到王某，希望王某出面帮忙协调关系，以便顺利办理该项目的规划审批手续，并承诺事成后给予王某该项目利润的三分之一作为感谢。随后，王某利用其职务便利和影响，为邓波涌引荐荆州市建设委员会原副主任高某、市城乡规划局原副局长陈某2、沙市区建筑设计院原院长沈某仕等相关职能部门领导，并多次强调邓波涌是他好朋友，李某伪造公文、印章和随后实施的合同诈骗犯罪与邓波涌没有关系，不要因为李某案件影响到胸科医院职工定向开发住宅小区项目，希望相关职能部门领导支持邓波涌开发胸科医院职工定向开发住宅小区项目。2011年，荆州市宏达房地产开发有限公司胸科医院住宅小区项目部顺利开发了市胸科医院职工定向开发住宅小区项目，获利300余万元。邓波涌、施某1二人商量，拿出该项目利润的三分之一即100万元，由邓波涌经手送给王某。被告人邓波涌分别于2011年11月30日、2013年3月4日、2013年10月10日分三次送给王某100万元。二、2014年下半年至2015年上半年，被告单位中辉项目部在承建荆州市公安局荆州区分局业务技术用房期间，被告人邓波涌与黄某(另案处理)二人商定：由黄某负责出资和承建，邓波涌负责协调关系，王某提供便利和帮助，所得利润由黄某、邓波涌、王某三人平分。邓波涌将此事告知王某后，王某表示同意。该项目开工建设后不久，因资金紧张，黄某将该项目作价508万元整体转让给了樊友富，扣除黄某的投资后，该项目利润100余万元。黄某与邓波涌商定，由黄某给邓波涌70万元，再由邓波涌将其中的40万元送给王某。邓波涌向王某转告上述意见后，王某表示同意。分述如下：1.2016年4月26日，王某给被告人邓波涌打电话，称其前妻李力在北京市买房差钱，要邓波涌转账30万元到郑某1银行账户。邓波涌遂按照王某的要求从其银行账户中转账30万元至郑某1的银行账户，郑某1随后又按照王某的要求，将此款转账至李力的银行账户，李力将此款用于在北京市购买商品房。2.2017年11月1日，王某给被告人邓波涌打电话，称其急需10万元钱。邓波涌遂于同日从银行取款10万元，并按约定赶到荆州市国家安全局大门旁将该10万元送给了王某。案发后，被告人邓波涌已向荆州市监察委员会退缴非法所得30万元。另查明，沙市区社区矫正局认为，被告人邓波涌具备社区矫正条件，对社会没有重大不良影响，重新犯罪的危险性小，同意接受对其实行社区矫正。上述事实，有经庭审举证、质证的户籍资料、任职文件、营业执照、工商登记资料、项目规划意见书、建设用地规划许可证、相关银行账户交易流水、招标文件、合同、缴款书等书证；证人王某、黄某、吴某、郑某1、郑某2、施某1、柳某、任某1、施某2、刘某、任某2、宋某、万某、鲍某、陈某1、廖某的证言；适用前调查评估意见书；被告人邓波涌的供述与辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位宏达项目部、中辉项目部为谋取不正当利益，向国家工作人员分别行贿100万元、40万元，情节严重，其行为均已构成单位行贿罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人邓波涌身为被告单位宏达项目部和被告单位中辉项目部直接负责的主管人员和直接责任人员，为上述单位谋取不正当利益而行贿140万元，情节严重，其行为已构成单位行贿罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人邓波涌的辩护人提出的辩护意见，经查，与本案查明事实、证据、法律规定相符，本院予以采纳。被告人邓波涌自首、当庭自愿认罪认罚、退赃，可从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。结合沙市区社区矫正局的意见书，可以对被告人邓波涌判处缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款的规定，判决如下：一、被告单位荆州市宏达房地产开发有限公司胸科医院住宅小区项目部犯单位行贿罪，判处罚金二十万元。（罚金在判决生效之日起十五日内缴纳。）二、被告单位中辉建设集团有限公司荆州市公安局荆州区分局业务技术用房项目经理部犯单位行贿罪，判处罚金十万元。（罚金在判决生效之日起十五日内缴纳。）三、被告人邓波涌犯单位行贿罪，判处有期徒刑期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金十二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）四、追缴的被告人邓波涌非法所得30万元由荆州市监察委员会上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本三份。审 判 长  杨 忠人民陪审员  王继荣人民陪审员  赖友富二〇二〇年十一月五日书 记 员  汪浩然