山东省济南市历下区人民法院刑 事 判 决 书（2017）鲁0102刑初347号公诉机关济南市历下区人民检察院。被告人岳某某，男，1965年10月25日出生于河南省伊川县，汉族，高中文化，原系山东某某投资有限公司会计，住河南省洛阳市伊川县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年3月16日被刑事拘留，同年4月21日被逮捕，现羁押于济南市看守所。济南市历下区人民检察院以济历下检公刑诉〔2017〕340号起诉书指控被告人岳某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月20日向本院提起公诉，后公诉机关于2017年10月12日追加起诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。济南市历下区人民检察院检察员张冰出庭支持公诉，被告人岳某某到庭参加诉讼。现已审理终结。济南市历下区人民检察院指控：2014年6月周某某（已判刑）开始经营山东某某投资有限公司，以对外投资的名义，向社会公众吸收资金，许以月息1.1%至1.7%不等，承诺由其公司承担担保责任，保证资金安全。自2014年6月19日至2014年11月25日期间，被告人岳某某负责公司财务工作。经审计，被告人岳某某在公司工作期间，该公司共面向社会不特定公众55人，非法吸收资金5182000元，其中已返还534555元，未返还4647445元（详见附表）。公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了书证、证人证言、审计报告及被告人供述等。公诉机关认为，被告人岳某某违反国家金融管理有关规定，变相非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了国家金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人岳某某系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。被告人岳某某未提供新的证据，并辩称：自己只负责保管现金，并非负责公司的财务工作。经法庭审理查明：2014年6月周某某（已判刑）开始经营山东某某投资有限公司，以下简称（某某公司），公司的经营范围系以自有资金进行投资等。某某公司以对外投资的名义，向社会公众吸收资金，许以月息1.1%至1.7%不等，承诺由其公司承担担保责任，保证资金安全。自2014年6月19日至2014年11月25日期间，被告人岳某某负责公司财务工作。经审计，被告人岳某某在公司工作期间，该公司共面向社会不特定公众55人，非法吸收资金5182000元，其中已返还534555元，未返还4647445元（详见附表）。上述事实，有公诉机关当庭提供并经庭审质证和查证属实的下列证据予以证实：1、被告人岳某某的户籍材料、证明信、无违法犯罪证明证明：被告人岳某某的身份情况，具有完全刑事责任能力，无前科。2、共同作案人周某某的供述证明：山东某某公司会计是岳某某，平时负责记账，客户投资的钱款无论是交现金还是转账、刷pos机，由岳某某详细记录，现金汇总到岳某某那里，每天下午由周某某负责去岳某某那里拿，再就是平时的开销、客户到期需要发放的本金或者利息，也都是由岳某某统计清楚后，由周某某把钱给岳某某，由岳某某具体经手办理，另外岳某某家住在公司周边，平时公司早上开门、下午关门都是他负责，公司给他每月工资3、4千块。岳某某是2014年6月来公司干会计，具体时间记不清了，是在2014年11月女儿结婚回老家的，之后就不干了。3、共同作案人李某某的供述证明：山东某某公司会计是岳某某，平时负责记账，客户投资的钱款无论是交现金还是转账、刷pos机，都由岳某某负责记录明细，每天下午由周某某负责去岳某某那里拿走现金，再就是平时的开销、客户到期需要发放的本金或者利息，由岳某某统计清楚后，由周某某把钱给岳某某，由岳某某具体经手办理，岳某某手里没有工作时会在公司转悠，碰到客户就给客户讲一下公司投资情况，感觉好多客户都认识岳某某，听大家所讲我得知，岳某某一直在公司做会计，岳某某弟弟做公司负责人时岳某某就是公司会计，因为岳韦钦做负责人期间所有投资的客户资金全部退回，听说当时好多业务就是岳某某帮着签订，所以就和好多客户比较熟悉。4、共同作案人周某某的供述证明：岳某某是大约2014年6月至11月左右在山东某某公司干会计，负责保管客户的现金，他一般每天都是去公司找岳某某拿客户的投资款，一般客户的投资款利息到期，将利息款交给岳某某或者其他人，岳某某收到后就分发给客户，某某公司的日常开销的钱都是岳某某经手。5、共同作案人崔某某的供述证明：他是2014年8月到某某公司，去的时候岳某某已经在公司上班了，具体何时到公司不清楚，岳某某离开公司是在2014年11月左右，岳某某在公司干会计，平时客户缴纳的投资款都是岳某某保管。晚上周某某再找岳某某将钱拿走，客户的利息款也是周某某交给岳某某，由岳某某负责发放。平时公司日常开销都是找岳某某拿钱，公司保险柜的钥匙岳某某也有，平时公司大门上下班开关也是岳某某负责，其他情况不清楚。6、证人陈某某的证言证明：公司会计是岳某某，从3月公司成立一直做财务公司，说是女儿12月4日结婚，就回家一直没有回来。岳某某负责公司日常账目往来，客户刷卡投资或缴纳现金，基本每天都在公司呆着。每天公司只要有现金入账或者现金短缺，都由周某某负责取走或者送来现金。她是2014年3月到公司，是公司行政人员，开始负责公司杂事，到8月份，财务室缺人，岳某某就让她做了出纳。7、证人刘某某的证言证明：山东某某公司非法吸收公众存款的具体情况，包括宣传方式、签订合同情况、利率情况，她2014年8月9日、9月22日两次共投资4万元，全部是现金，缴纳到公司财务。8、证人孔某某的证言证明：山东某某公司非法吸收公众存款的具体情况，包括宣传方式、签订合同情况、利率情况，他2014年9月20日、10月27日两次共投资6万元，全部是现金，缴纳到公司财务。9、证人田某某的证言证明：山东某某公司非法吸收公众存款的具体情况，包括宣传方式、签订合同情况、利率情况，她2014年10月多次投资9万元，全部是现金，缴纳到公司财务。10、证人石某某的证言证明：山东某某公司非法吸收公众存款的具体情况，包括宣传方式、签订合同情况、利率情况，她2014年8月14日投资3万元，全部是现金，缴纳到公司财务。11、证人曹某某、侯某某等多名集资参与人的证言证明：2014年7月至10月期间到山东某某公司投资的金额、时间、利率、签订合同等情况。12、山东新永信有限责任会计师事务所出具补充说明证明：自2014年6月19日至2014年11月25日期间，被告人岳某某在山东某某投资有限公司负责财务工作，吸收公众存款人数55人，非法吸收资金5182000元，其中已返还534555元，未返还4647445元。13、李某某、崔某某审计报告证明：某某公司非法吸收公众存款的数额情况。14、判决书证明：李某某、崔某某犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑的情况。15、在逃人员登记信息表、抓捕经过、发破案经过证明：被告人岳某某涉嫌集资诈骗被网上列逃，后被吉林省吉林市龙潭公安分局龙华派出所在河南省伊川县抓获。16、被告人岳某某的供述证明：在某某公司绝大部分时候都是他负责开门、关门，公司的房租等开支，都是经他手给对方支付，涉及公司给群众发放的礼品的购买资金、印刷宣传品、购买笔墨纸张等的正常办公经费，客户提成、员工工资、客户退还的本金等，都是从他这经手，需要的上述资金都是给周某某打报告，周某某把现金给他。到2014年11月25日离开公司时，不清楚具体拖欠群众多少钱。凡是经他手的钱款都如数交给周某某了，至于之后钱的使用情况不清楚，可以肯定的是这些钱款一定是到了周某某手里。本院认为，被告人岳某某违反国家金融管理有关规定，变相非法吸收公众存款，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。现有证据能够证明被告人岳某某负责公司账目往来，无论是交现金还是转账、刷pos机，所有投资均需经其手办理，由他负责记录明细，被告人岳某某辩称的其不能认定为公司财务人员，仅是具有保管现金职责的观点不能成立，本院不予采纳。被告人岳某某系从犯，依法减轻处罚。被告人岳某某认罪态度较好，依法从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告人岳某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年3月16日起至2019年9月15日止），并处罚金五万元（罚金于判决生效后十日内缴纳）。二、本案未追回的集资参与人的损失人民币四百六十四万七千四百四十五元（详见附表），予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正、副本各一份。审 判 长  孙 静人民陪审员  吴卫平人民陪审员  刘惠英二〇一七年十二月十一日书 记 员  杨 帆