江苏省常州市天宁区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0402刑初631号公诉机关江苏省常州市天宁区人民检察院。被告人李某某，女，1993年10月8日生，汉族，小学文化，住常州市钟楼区，户籍地安徽省颍上县。2019年6月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月27日被取保候审。被告人李某1，女，1991年10月17日生，汉族，小学文化，住常州市钟楼区，户籍地安徽省颍上县。2019年7月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月28日被取保候审。被告人白某某，男，1998年7月15日生，回族，初中文化，住常州市钟楼区，户籍地安徽省合肥市蜀山区。2019年6月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月8日被取保候审。江苏省常州市天宁区人民检察院以天检诉刑诉[2019]655号起诉书指控被告人李某某、李某1、白某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省常州市天宁区人民检察院指派检察员王聚涛出庭支持公诉，被告人李某某、李某1、白某某到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2017年5月左右，曹某某（另案处理）等人为筹集资金购买南京万安陵骨灰纪念堂有限公司陵位，成立南京老爹乐商贸有限公司（简称南京老爹乐公司），并在全国各地收购保健品门店。2017年6月初，冯某某（另案处理）经营的常州海洋保健品有限公司天宁分公司被南京老爹乐公司收购，成为该公司门店，并挂以“老爹乐”门头。李某某（另案处理）担任该门店店长，被告人李某某、李某1、白某某等人为业务员。该门店以散发传单等手段对外宣传购买保健品即可成为会员，且赠送相应积分，积分可兑换产品或每日返现，短期内即可收回本金并获得高额收益，以此吸收资金。每日所吸收资金由门店汇至南京老爹乐公司指定账户。2017年7月左右，曹某某等人成立南京亿创玉庄文化传播有限公司（简称南京亿创玉庄公司），将出售保健品改为东方非遗产品，并将全国各地门店门头由“老爹乐”改为“东方非遗”，经营模式不变。2017年9月29日，李某某应南京总公司要求以个人名义在原址注册成立常州市天宁区工艺品商行（简称天宁玉庄商行），仍担任负责人，继续以上模式吸收资金。2017年12月左右，应南京总公司要求，各门店门头又改为“万安文化”，经营模式不变。2018年8月本案案发，经公安机关核实，天宁玉庄商行共向樊某某、刘某某、张某某等123人吸收资金人民币1619.472万元（以下币种均为人民币），实际未兑付819.742337万元。其中，被告人李某某在担任业务员期间，共向53人吸收资金655.872万元，实际损失344.44866万元；被告人李某1在担任业务员期间，共向26人吸收资金363.22万元，实际损失186.87497万元；被告人白某某在担任业务员期间，共向14人吸收资金110.208万元，实际损失91.6732万元。为证实起诉指控的犯罪事实，公诉机关提供了相应的证据材料，据此认为，被告人李某某、李某1、白某某违反国家金融法规，非法向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人李某某、李某1、白某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应从轻或减轻处罚。被告人李某某、李某1、白某某如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人李某某、李某1、白某某认罪认罚，依法可从宽处罚。建议判处被告人李某某有期徒刑一年十个月至二年，并处罚金四万元至五万元；判处被告人李某1有期徒刑一年五个月至一年七个月，并处罚金二万元至四万元；判处被告人白某某有期徒刑七个月至九个月，并处罚金二万元至三万元。被告人李某某、李某1、白某某对起诉所指控的事实和定性没有异议，认罪认罚，请求减轻处罚。经审理查明，2017年5月，曹某某等人为筹集资金，成立南京老爹乐公司，并在全国各地收购保健品门店，在未取得国家相关金融资质的情况下，以发展会员方式，承诺给予高额积分返利，吸引社会不特定的公众进行投资。2017年8月，曹某某等人在南京老爹乐公司注册住所地南京市建邺区富春江东街**另行注册设立南京亿创玉庄公司，对外宣传南京亿创玉庄公司收购了南京老爹乐公司，将全国各地门店门头由“老爹乐”改为“东方非遗”，经营模式不变，对外宣传销售非遗产品，以销售低价紫砂壶等产品并承诺高额返利的方式吸引社会不特定的公众进行投资，从而吸收资金。2017年6月初，冯某某经营的常州海洋保健品有限公司天宁分公司（地址常州市天宁区晋陵中路**瀛通商务大厦**）成为南京老爹乐公司的一个门店（简称常州晋陵中路门店），并先后挂以“老爹乐”、“东方非遗”门头。李某某担任该门店店长，被告人白某某、李某某、李某1等人为业务员。该门店人员以散发传单等手段对外宣传，以南京老爹乐公司名义与投资人签订协议，宣称购买保健品即可成为会员（分为银卡会员、金卡会员、钻卡会员、白金会员、翡翠会员五个档次），且赠送相应积分，积分可兑换保健品等产品或每日返现，短期内即可收回本金并获得高额收益，以此吸引社会不特定的公众进行投资从而吸收资金，每日所吸收的资金由门店人员汇至曹某某等人指定的账户。2017年9月，李某某应曹某某等人要求以个人名义在常州海洋保健品有限公司天宁分公司原址注册成立天宁玉庄商行，并担任该商行负责人，该商行仍为南京老爹乐公司、南京亿创玉庄公司的门店，继续以上述模式吸收资金。2017年12月，应曹某某等人的要求，天宁玉庄商行门头由“东方非遗”改为“万安文化”，经营模式不变，以销售万安陵墓地进行投资理财的名义继续吸收不特定的公众投资，积分可以在东方非遗兑换产品或购买陵位时予以抵扣等，所吸收的资金由门店人员汇至曹某某等人指定的账户。至2018年8月案发，被告人李某某在担任天宁玉庄商行业务员期间，共向53人吸收资金655.872万元，实际未兑付342.20216万元；被告人李某1在担任天宁玉庄商行业务员期间，共向26人吸收资金363.22万元，实际未兑付155.37497万元；被告人白某某在担任天宁玉庄商行业务员期间，共向14人吸收资金110.208万元，实际未兑付79.8384万元。被告人李某某、李某1、白某某归案后如实供述其参与非法吸收他人资金的事实。审理期间，被告人李某某退款15万元，被告人李某1退款8万元，被告人白某某退款3.3万元。上述事实，由公诉机关提交的并经庭审举证、质证的下列证据予以证实：1.南京老爹乐公司营业执照、南京亿创玉庄公司营业执照、天宁玉庄商行营业执照、公司章程、房屋租赁合同、设立通知书等书证，证实南京老爹乐公司、南京亿创玉庄公司、天宁玉庄商行的性质、经营范围、资质等事实。2.南京市公安局建邺分局、江宁分局的逮捕证等书证，证实同案犯曹某某、冯某某等人因涉嫌上述非法吸收公众存款犯罪被另案处理的事实。3.同案人员曹某某、冯某某等人的供述，证实南京老爹乐公司、南京亿创玉庄公司的架构及职责分工、会员制度模式、提成奖励机制、资金去向及上述公司在全国各地开设门店，销售老爹乐、东方非遗等理财产品，许以高额积分返利，吸引社会不特定公众进行投资以及将吸收的投资款汇至指定账户的事实。4.同案人员李某某的供述，证实李某某系南京老爹乐公司和南京亿创玉庄公司常州晋陵中路门店的店长，负责门店管理；门店实施会员制度，以公开宣传方式对外销售保健品及“东方非遗”等理财产品，许以高额积分返利，向不特定公众吸收资金及资金去向的事实。5.集资参与人张某某、张某1、陈某某、张某2、杨某某、顾某某等人的陈述笔录、签订的《会员章程》、《南京万安陵骨灰纪念堂有限公司积分兑换协议》、《南京万安陵福位购买合同书》、《销售合同》、《易森生物科技公司积分兑换协议》、收据、欠条等书证，证实李某某担任南京老爹乐公司和南京亿创玉庄公司常州晋陵中路门店店长期间，非法吸收上述集资参与人投资金额及未兑付金额的事实。6．受案登记表、立案决定书、常州市公安局天宁分局水门桥派出所出具的发破案经过、电话查询记录、常、常住人口信息表等明本案的发破案经过、被告人身份信息及其到案的情况。7．被告人李某某、李某1、白某某的供述笔录与上列证据相互印证，证实李某某任南京老爹乐公司和南京亿创玉庄公司常州晋陵中路门店店长以及被告人李某某、李某1、白某某担任业务员期间，通过以散发传单等手段对外宣传购买产品即可成为会员，且赠送相应积分，积分可兑换相关产品或返现，短期内即可收回本金并获得高额收益，以此吸收资金，并将所吸收资金由门店汇至南京老爹乐公司和亿创玉庄公司指定账户等情况。上述证据均经庭审查证属实，具有证明效力，本院予以采纳。本院认为，被告人李某某、李某1、白某某与他人合伙，违反国家金融管理规定，未经批准，向社会不特定对象公开吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，公诉机关的指控成立，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人李某某、李某1、白某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人李某某、李某1、白某某归案后如实供述自己的罪行，且认罪认罚，依法可以从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条第二款第（一）项、第（三）项以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑一年十个月，并处罚金人民币四万元。被告人李某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑一年五个月，并处罚金人民币二万元。被告人白某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（上列三被告人的缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳完毕。）二、将被告人李某某、李某1、白某某的退出款分别按比例发还相应投资参与人；继续追缴未归还的投资款，追缴不足部分责令退赔，并按照比例发还各投资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省常州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  朱兆林人民陪审员  刘建忠人民陪审员  蒋大春二〇二〇年十一月六日书 记 员  阮 柯