河南省嵩县人民法院执 行 裁 定 书（2020）豫0325执异27号异议人（利害关系人）：李三长，男，汉族，1947年4月8日生，住陕西省渭南市临渭区。异议人（利害关系人）：韩博，男，汉族，1960年4月5日生，住陕西省西安市雁塔区。异议人（利害关系人）：饶芳菲，女，汉族，1975年10月27日生，住陕西省旬阳县。异议人（利害关系人）：赵亨，男，汉族，1936年7月25日生，住陕西省西安市雁塔区。异议人（利害关系人）：徐秀英，女，汉族，1952年11月29日生，住陕西省西安市新城区。异议人（利害关系人）：刘磊，男，汉族，1985年4月10日生，住陕西省西安市长安区。申请执行人：郭爱香，女，汉族，1961年11月17日生，住河南省洛阳市瀍河回族区。被执行人：嵩县九龙都实业有限公司，住所地：嵩县。法定代表人：杜环，该公司董事长。被执行人：洛阳百合轻工业有限公司，住所地：嵩县。法定代表人：程建强，该公司董事长。在本院执行郭爱香与嵩县九龙都实业有限公司、洛阳百合轻工业有限公司等借款、保证合同纠纷一案中，异议人李三长、韩博、饶芳菲、赵亨、徐秀英、刘磊对本院作出的（2017）豫0325执恢163号之二执行裁定书不服，向本院提出书面异议，本院受理后依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。异议人李三长、韩博、饶芳菲、赵亨、徐秀英、刘磊称，请求嵩县人民法院依法撤销（2017）豫0325执恢163号之二执行裁定书，终止执行。事实和理由：一、程建强、程浩非法吸收公众存款刑事一案，2015年4月在西安市××区小寨派出所立案，案发后西安市××区公安机关依法查封了涉案相关公司（洛阳百合轻工业有限公司、嵩县九龙都实业有限公司等四家公司）的工商档案，涉案相关公司（嵩县九龙都实业有限公司）名下的房产（产权证号从201200213-×**），涉案相关公司[洛阳百合轻工业有限公司、嵩县九龙都实业有限公司位于嵩县车村镇车村街的土地（土地使用证嵩国用（2011）第100号）]。经西安市雁塔区人民法院（2018）陕0113刑初427号判决，于2018年12月29日已发生法律效力。涉案查封的嵩县九龙都实业有限公司名下房产（产权证号从201200213-×**）、洛阳百合轻工业有限公司、嵩县九龙都实业有限公司名下所有土地及房产由查封机关依法予以处置并发还投资人。二、嵩县人民法院（2017）豫0325执恢163号之二执行裁定书，对涉案财产自行执行处置是错误的，（2017）豫0325执恢163号之二执行裁定书申请执行人郭爱香未办理抵押登记手续，仅与被执行人程建强签订抵押合同，是普通的债权人民事案，反之西安九龙都案是刑事转执行案，西安雁塔法院是优先债权执行法院。2017年9月6日西安市公安局雁塔分局给嵩县人民法院的发函已告知：嫌疑人程建强、程浩因涉嫌非法吸收公众存款，案件正在诉讼（侦查）中。西安雁塔法院正在处置被执行人嵩县九龙都实业有限公司名下嵩县车村镇车村街九龙宾馆1号楼房产属于程建强、程浩在西安市非法吸收公众存款的涉案财产，为保证涉案财产不流失，请求嵩县人民法院暂停处置，待刑事案件判决后再依法处置。而嵩县人民法院在复函中提到九龙宾馆1号楼房产于2012年2月已经验收完毕，2012年4月已办理房产登记，并且说西安市公安局雁塔分局在公函中说明侦查查明程浩等人2012年3月起才开始非法吸收公众存款，质疑仅凭程建强、杜环个人声明，而无其他证据印证，故不能认定上述房产属于刑事涉案资产。反之郭爱香与程建强签订的《协议书》是2014年12月24日，无论从签订时间上或者案件性质上都在西安九龙都案发后，同时也无法验证郭爱香的借款就是用于建设13层宾馆。而异议人与程浩自2012年3月之后陆续签订了《借款合同》达数千万元之多，程浩、程建强二人的行为是非法吸收公众存款罪，他俩在公安机关交代很清楚将吸收来的存款用于其在河南省嵩县成立的公司（包括洛阳百合轻工业有限公司等）及投资的项目建设，且与程建强签订的《还款承诺书》中注明该项借款用于嵩县九龙都实业有限公司建设，嵩县人民法院质疑无证据。在嵩县人民法院与西安雁塔法院未达成一致意见情况下，自行处置涉案查封的财产不符合法律程序。三、郭爱香民事判决书被告辩称：该案的本金只有360万，原告起诉的数额是本金加利息所增加的数，并不是本金就是1500万。嵩县人民法院也查明核实了就是程建强欠刘某某的本息累计数额并不是本金，郭爱香是代为归还的而并不是她本人的钱，也更不能证明她的钱和这些房产有关。反之西安刑事案九龙都担保公司受害人的本金是87534000元，并没有计算合同中的利息及违约金额。根据公安调查和程家家族所有人陈述在西安所吸收的资金确实用于[土地使用证嵩国用（2011）第100号]盖楼所需。四、嵩县人民法院在与西安雁塔法院在执行过程中未达成意见一致，更未报请双方上级法院裁定，而自行执行处置涉案查封财产，该行为严重影响异议人所属的执行法院对上述财产的处置权，损害了包括异议人在内的受害群众六百余人的合法权益。综上，请求嵩县人民法院依法予以纠正，终止执行，撤销裁定书，以保护异议人的合法权益。申请执行人郭爱香称，一、嵩县九龙都实业有限公司名下九龙宾馆1号楼1-6层、12层、13层房产已抵押给郭爱香，2014年12月29日，在嵩县房管所办理了抵押登记手续（抵押登记证号分别为嵩县房他证车村镇字第××号、20××31号、20××32号），抵押期限从2014年12月29日至2015年12月29日。郭爱香享有优先于其他所有债权的权利。在抵押期间，郭爱香就已依法起诉，同时申请了诉讼保全，嵩县人民法院也依法将以上房产查封系首封。其次，以上房产在建设资金多数款项是向郭爱香等的借资，并不牵扯任何非法集资。二、九龙宾馆涉案房产2012年2月已验收完毕，2012年4月已办理房产登记，说明该房产在2012年2月前已建成。按西安市雁塔区人民法院（2018）陕0113刑初427号刑事判决书查明的事实，程浩、程建强在2012年3月30日成立九龙都担保有限公司，后又收购了陕西通瀚担保公司，才开始以上述二公司的名义面向社会公众吸收存款，因此从时间顺序来看，涉案房产的建设没有使用非法集资的任何款项，并且雁塔区人民法院判决书并没有认定程建强等非法集资的钱用于建设涉案房产，因此郭爱香对涉案房产因办理抵押登记享有优先权，并且是第一个查封房产的人，因此应首先保证郭爱香的债权。三、涉案房产早在数年前，嵩县人民法院执行局已通过正式的拍卖程序将涉案房产公开拍卖，最终嵩县人民法院下发裁定书确认了申请执行人郭爱香对涉案房产享有所有权，该裁定书早已生效。利害关系人李三长等人现提出执行异议，早已过了执行异议期，依法应当驳回。被执行人嵩县九龙都实业有限公司、洛阳百合轻工业有限公司经本院书面通知未提出答辩意见。本院查明，郭爱香与嵩县九龙都实业有限公司、洛阳百合轻工业有限公司、程建强借款、担保合同纠纷一案，2015年12月29日，郭爱香向嵩县人民法院提出诉前财产保全申请，嵩县人民法院于同日作出（2015）嵩立民保字第72号民事裁定书和协助执行通知书，查封了嵩县九龙都实业有限公司位于嵩县车村镇车村街九龙宾馆1号楼1-6、12、13层所有房产，该查封系首封。另上述查封房产系该借款案的抵押担保物，并在房产管理部门办理抵押登记。2016年1月28日，郭爱香向嵩县人民法院提起诉讼，嵩县人民法院经审理于2016年6月17日作出（2016）豫0325民初236号民事判决书，判决：一、嵩县九龙都实业有限公司于判决生效后十五日内偿还郭爱香借款本金14483586元及利息（利息按年利率24%，自2015年1月1日起计算至本判决确定的宽限期内的实际给付之日，并扣除已付利息200万元）；二、洛阳百合轻工业有限公司、程建强对上述款额承担连带责任。该判决生效后，相关义务人未履行义务，郭爱香于2016年8月3日申请执行，执行中，嵩县人民法院于2016年12月9日对嵩县九龙都实业有限公司位于嵩县车村镇车村街九龙宾馆1号楼1-6、12、13层所有房产进行了续行查封，并于2016年12月27日裁定终结了本次执行程序。2017年7月19日，该案恢复执行，嵩县人民法院对上述房产启动评估、拍卖程序，申请执行人郭爱香作为买受人以10704518元竞买成功。嵩县人民法院于2018年8月16日作出（2017）豫0325执恢163号之二执行裁定书，裁定将嵩县九龙都实业有限公司位于嵩县车村镇车村街九龙宾馆1号楼1-6、12、13层所有房产归买受人（申请执行人）郭爱香所有，并交付于郭爱香，并于2018年8月20日向嵩县不动产登记中心送达了协助执行通知书，要求协助办理上述房产过户手续。目前，上述房产暂不具备过户条件，还未办理过户登记手续。郭爱香与洛阳丰源汽车维修服务有限公司签订《协议书》，将上述房产交由洛阳丰源汽车维修服务有限公司经营使用。另查明，2016年10月31日，西安市公安局雁塔分局在办理程浩、程建强非法吸收公众存款刑事案件侦查过程中，以程浩、程建强非法吸收的部分资金流入程建强、杜环名下嵩县九龙都实业有限公司为由，对嵩县九龙都实业有限公司（该公司原名称为嵩县九龙都置业有限公司，2015年1月14日变更为嵩县九龙都实业有限公司）名下嵩县车村镇车村街九龙宾馆1号楼1-13层（产权证号为20××**）所有房产进行了查封（其中九龙宾馆1号楼1-6、12、13层所有房产郭爱香案已查封，西安市公安局雁塔分局为轮候查封）；2017年5月17日，西安市公安局雁塔分局对上述房产进行了续行查封，同时对上述房产所属土地[嵩国用（2011）第100号]进行了查封；此后查封到期均进行了续封。2017年9月6日，西安市公安局雁塔分局向嵩县人民法院发函，主要内容：“2016年9月，我局查破陕西九龙都担保有限公司程建强、程浩非法吸收公众存款案。侦查查明，程建强伙同程浩（父子关系）2012年3月，在西安市××九龙都担保有限公司，同时以该公司的名义，未经相关部门批准，面向社会公众以签订《担保借款合同》承诺高额利息大量非法吸收公众存款。2013年11月，又收购陕西通瀚担保有限公司非法吸收公众存款。本案涉及金额九千万元，全部流入程建强及杜环名下1、洛阳百合轻工业有限公司2、嵩县九龙都实业有限公司3、洛阳千溪百合林业有限公司4、嵩县伏牛山旅游服务中心有限公司等家族企业。为了保证涉案资产不流失，我局于2016年10月31日先后通过嵩县工商局、嵩县房地产管理所、嵩县国土资源局，2017年5月17日通过嵩县不动产登记中心，对其上述4家公司名下所有财产进行查封冻结。……特此函告贵院，请求暂停民事诉讼资产处置，待刑事案件判决后，再依法处置涉案资产。”嵩县人民法院于2018年1月8日复函西安市公安局雁塔分局，主要内容：“……经我院审判委员会研究决定：嵩县九龙都实业有限公司名下嵩县车村镇车村街九龙宾馆1号楼1-6、12、13层房产于2012年2月已经验收完毕，2012年4月已办理房产登记，该房产已建设完毕。而你局公函中说明侦查查明程浩等人2012年3月起才开始非法吸收公众存款，你局仅凭程建强、杜环个人声明，而无其他证据印证，故不能认定上述房产属于刑事案件涉案资产。……特此复函贵局，我院将及时拍卖上述房产，以维护申请执行人郭爱香的合法权益。”故嵩县人民法院继续对九龙宾馆1号楼1-6、12、13层房产拍卖执行。程浩、程建强非法吸收公众存款案，西安市雁塔区人民法院于2018年12月29日作出（2018）陕0113刑初427号刑事判决书，该判决书在事实部分认定：程浩、程建强将吸收来的存款部分用于其在河南省嵩县成立的公司（包括洛阳百合轻工业有限公司、嵩县九龙都实业有限公司等）及投资的项目，部分款项用于给投资群众返本付息。该判决书判决：一、被告人程浩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年又十个月，并处罚金二十万元；犯伪造国家机关证件罪，判处有期徒刑六个月。数罪并罚后决定执行有期徒刑七年，并处罚金二十万元。二、被告人程建强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年又六个月，并处罚金二十万元。三、涉案查封的嵩县九龙都实业有限公司名下的房产（产权证号为20××**）、洛阳百合轻工业有限公司、洛阳九龙都置业（实业）有限公司名下的所有土地及房产由查封机关依法予以处置并发还投资人；涉案下余赃款追缴后发还投资人。该判决已发生法律效力。2020年9月，该刑事判决涉案受害人李三长等人就嵩县人民法院对嵩县九龙都实业有限公司名下嵩县车村镇车村街九龙宾馆1号楼1-6、12、13层房产的执行提出执行异议。本院认为，河南省嵩县人民法院（2016）豫0325民初236号民事判决书已发生法律效力，债权人郭爱香向嵩县人民法院申请执行、嵩县人民法院立案执行符合法律规定。该案查封的被执行人嵩县九龙都实业有限公司位于嵩县车村镇车村街九龙宾馆1号楼1-6、12、13层所有房产系首封，又是该案债权的抵押担保物。2017年9月6日，西安市公安局雁塔分局向嵩县人民法院发函，认为上述查封房产属于程浩、程建强在西安市非法吸收公众存款刑事案件的涉案资产，要求暂停民事诉讼资产处置。2018年1月8日，嵩县人民法院向西安市公安局雁塔分局复函告知：经本院审判委员会研究认为，上述查封房产不能认定属于刑事案件涉案资产，本院所执行的郭爱香民事案件将继续拍卖查封房产。后嵩县人民法院对查封的嵩县九龙都实业有限公司位于嵩县车村镇车村街九龙宾馆1号楼1-6、12、13层所有房产进行评估、拍卖，申请执行人郭爱香作为买受人竞买成交，嵩县人民法院于2018年8月16日作出（2017）豫0325执恢163号之二执行裁定书，裁定将嵩县九龙都实业有限公司位于嵩县车村镇车村街九龙宾馆1号楼1-6、12、13层所有房产归买受人郭爱香所有。该裁定书已发生法律效力。嵩县人民法院又于2018年8月20日向嵩县不动产登记中心送达了协助执行通知书，要求协助办理上述房产过户手续。该房产已交付郭爱香，郭爱香又与洛阳丰源汽车维修服务有限公司签订《协议书》，将所购买房产交由洛阳丰源汽车维修服务有限公司经营使用至今。综上，嵩县人民法院对上述房产的执行已经终结，西安程浩、程建强非法吸收公众存款案的受害人李三长等人于2020年9月向嵩县人民法院提出执行异议，此时异议所指向的执行标的已执行终结，李三长等人所提异议不应属于执行异议的受理范围。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条，《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条、第六条的规定，裁定如下：驳回异议人李三长、韩博、饶芳菲、赵亨、徐秀英、刘磊的异议申请。如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内向本院递交复议申请书及副本，向河南省洛阳市中级人民法院申请复议。审 判 长  陈玉川审 判 员  徐光辉人民陪审员  任小青二〇二〇年十一月二日书 记 员  魏文博