广西壮族自治区北海市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）桂05刑终250号 原公诉机关广西壮族自治区北海市银海区人民检察院。 上诉人（原审被告人）杭建军，男，1974年3月19日出生，汉族，大专文化，原北海西金投资管理有限公司法定代表人，户籍所在地：广东省广州市花都区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月23日被刑事拘留，同年4月27日被逮捕。现羁押于北海市第一看守所。 原审被告人秦春夏，男，1972年5月6日出生，汉族，本科文化，原北海西金投资管理有限公司总经理，户籍所在地：广东省广州市天河区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月17日被刑事拘留，同年5月15日被逮捕。现羁押于北海市第一看守所。 广西壮族自治区北海市银海区人民法院审理广西壮族自治区北海市银海区人民检察院指控原审被告人杭建军、秦春夏犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年7月16日作出（2019）桂0503刑初266号刑事判决。原审被告人杭建军不服，提出上诉。本院依法组成合议庭审查了全部的卷宗材料，讯问了上诉人杭建军和原审被告人秦春夏，听取了北海市人民检察院的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定，北海西金投资管理有限公司（以下简称“北海西金公司”）于2015年1月26日由被告人杭建军独资在北海市注册成立，北海西金公司办公场所设在北海市银海区金海岸大道45号，实际吸收了彭某（已判刑）等人为公司股东，聘请被告人 -2- 秦春夏为北海西金公司总经理。北海西金公司成立后没有开展任何实际生产经营业务。2017年1月至9月间，被告人杭建军、秦春夏等人未经有关监管部门批准，即以北海西金公司的名义，通过公开推介、微信公众号、业务员拓展等方式向社会公众宣传其公司产品西金共富平台项目，以高额回报为诱饵，非法吸收了章某等100多名投资人的资金共计人民币1600多万元以上，并对上述投资人按照投资回报模式给予相应的返利。2017年9月底，北海西金公司关闭西金共富平台，不再向上述投资人返利，致使上述投资人损失超过600万元。被告人秦春夏于2019年4月17日到北海市公安局投案。 原判认定上述事实，有抓获经过、投资人投资明细表、电脑咨询单、营业执照、转账记录、银行账户明细、银行流水、西金公司投资人名单、西金公司宣传资料、投资人信息登记表等书证，被害人葛某、张某、李某等人的陈述，被告人杭建军、秦春夏的供述，辨认笔录等证据予以证实。 原判认为，被告人杭建军、秦春夏违反国家金融管理法规，向社会上不特定人群非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，均构成非法吸收公众存款罪。在共同非法吸收公众存款犯罪活动中，被告人杭建军起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人秦春夏起次要作用，是从犯，依法应当从轻、减轻或免除处罚。被告人秦春夏主动投案，归案后如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻或减轻处罚。根据被告人秦春夏的犯罪情节，决定对其减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款、第三款及《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问 -3- 题的意见》第五条第一款之规定，判决：一、被告人杭建军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十五万元；二、被告人秦春夏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十五万元；三、对被告人杭建军、秦春夏的违法所得予以追缴，返还集资参与人。对扣押在案的财物，由扣押机关依法处理。 上诉人杭建军提出：1.北海西金公司的客户汇款到该公司的对公账户购买农产品套餐不是投资、存款的行为，北海西金公司是创新型、投资复合型的现代影视文化企业，不需要从事传统高能耗、高某、高投入、高污染、低产出的传统工厂型企业的生产经营，原判认定北海西金公司成立后没有进行任何生产经营活动，以成立公司为幌子实际进行非法融资不当；2.原判认定的北海西金公司客户的经济损失不符合客观实际；3原判将北海西金公司的企业创新行为认定为其的个人行为不当。其没有实施犯罪行为，不应构成非法吸收公众存款罪，请求本院宣告其无罪。 原审被告人秦春夏对原判无异议。 北海市人民检察院认为，原判认定杭建军、秦春夏犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，程序合法，建议本院在二审阶段不开庭审理本案，并作出驳回上诉，维持原判的裁定。 在二审审理期间，上诉人杭建军、原审被告人秦春夏和北海市人民检察院均没有提交新的证据。 二审经审理查明的犯罪事实及采信的证据与原判一致。本案证据来源合法，均经一审庭审质证、认证，查证属实。各证据相互之间印证、吻合，已形成证据链，足以证实上诉人杭建军和原审被告人秦春夏实施非法吸收公众存款犯罪的事实，本院予以确认。 关于上诉人杭建军的行为是否构成非法吸收公众存款罪的问题，经查，本案现有 -4- 证据证实杭建军成立的北海西金公司的注册资本是1亿元，但杭建军并没有投入注册资金，北海西金公司通过微信公众号、微信群宣传，门店工作人员介绍，投资人相互推荐等方式向社会公开宣传，以投资购买农产品成为会员为幌子，实质是以投资3000元，50天返还共计4500元，50天可获得50%的返利款等，投资可获得高额返利回报为诱饵，大肆向社会公众吸收资金，对吸收资金的对象不设任何限制，来着不拒，多多益善，用后面参与的投资人交纳的投资款支付返利款给前面参与的投资人，案发后杭建军等人逃离北海。现没有确实、充分的证据反映出北海西金公司存在实质性的经营行为，但该公司却能够支付50天50%的高额回报明显不符合常理。杭建军未经金融监管部门批准，以多种途径向社会公众传播吸收资金的信息，承诺在一定期限内以货币等方式还本付息或给付回报，向社会不特定对象非法吸收资金，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，原判认定其犯非法吸收公众存款罪正确。杭建军提出其没有实施犯罪行为，不应构成非法吸收公众存款罪，请求本院宣告其无罪的上诉意见无事实及法律依据，本院不予采纳。 关于上诉人杭建军提出原判认定的北海西金公司客户的经济损失不符合客观实际的上诉意见，经查，原判根据被害人的陈述、投资人信息登记表、银行账户流水清单、银行凭证等证据认定非法吸收存款的对象人数、吸收资金数额和被害人损失数额等事实并无不当，杭建军提出的该项上诉意见无事实依据及证据支持，本院不予采纳。 关于上诉人杭建军提出原判将北海西金公司的企业创新行为认定为其的个人行为不当的上诉意见，经查，北海西金公司将以高额回报为诱饵非法吸收社会公众资金作为主要运营项目，属于以实施犯罪为主要活动的情形，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，公司设立后以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，故本案应以自然人犯罪追究杭建军的刑事责任。杭建军提出的该项上诉意见无事实及法律依据，本院不予采纳。 -5- 本院认为，上诉人杭建军和原审被告人秦春夏违反国家金融管理法律规定，未经金融监管部门批准，非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪,依法应判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。原判认定的犯罪事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。北海市人民检察院建议本院驳回上诉，维持原判的检察意见具有事实和法律依据，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第二百四十四条之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审 判 长 张均佑 审 判 员 李雪燕 审 判 员 彭 湘 二〇二〇年十一月二日 法官助理 王小梅 书 记 员 梁英莲 -6- 附：本刑事裁定书引用的法律条文 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。 原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。 第二百四十四条第二审的判决、裁定和最高人民法院的判决、裁定，都是终审的判决、裁定。