宁波市镇海区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）浙0211民初3077号 原告：宁波市天使投资引导基金有限公司，统一社会信用代码91330200058279526P，住所地浙江省宁波市高新区扬帆路******楼****。 法定代表人：顾丽，该公司执行董事。 委托诉讼代理人：孙晗，浙江王裕发律师事务所律师。 被告：周红战，男，1971年11月25日出生，汉族，住浙江省宁波市奉化区。 原告宁波市天使投资引导基金有限公司（以下简称天使公司）与被告周红战股权转让纠纷一案，本院于2020年8月19日立案受理后，依法由审判员张晓圆适用简易程序独任审判，于2020年11月11日对本案公开开庭进行审理，原告天使公司的委托诉讼代理人孙晗到庭参加诉讼。被告周红战经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告天使公司向本院提出诉讼请求：1.请求判令被告周红战按照《宁波市天使投资引导基金有限公司关于转让宁波锦澄电子科技股份有限公司股权之股权转让协议书》的约定立即向原告支付股权回购款本金1199500元和剩余的增值回购款605665.30元（暂计算至2020年7月14日,具体如下：200000×1843÷365×10%+200000×1843÷365×10%+399500×1843÷365×10%+400000×1843÷365×10%）；2.请求判令被告向原告支付违约金214551.1元（以日0.05%标准暂计算至2020年7月14日）；3.诉讼费、律师费由被告承担。事实和理由：原告是宁波市政府下属的一家不以营利为目的的政策性国有基金公司，公司通过财政资金的杠杆效应和引导作用发挥助推创新型初创企业的快速成长。宁波锦澄电子科技有限公司(以下简称锦澄公司)是一家专业生产传感器的高科技企业，被告周红战是该公司的法定代表人。原告与被告等人于2015年6月18日在杭州上城区签署了《宁波锦澄电子科技有限公司股权投资协议》和《宁波锦澄电子科技有限公司股权投资补充协议》。协议主要约定：原告以向锦澄公司增资120万元的形式投资获得锦澄公司的109090股份，占总股份的1.8433%；被告周红战等向原告就锦澄公司的年度业绩作出保证，并对履行投资协议承担连带责任。之后，原告于2015年6月29日向锦澄公司银行账户汇款120万元，锦澄公司也依法进行了股权变更，将原告变更登记为持锦澄公司1.8433%股份的小股东。2015年12月24日，锦澄公司更名为宁波锦澄电子科技股份有限公司(以下简称锦澄股份公司)。因锦澄股份公司年度业绩未达到预期的保证，2018年12月29日，原告与被告周红战签订了《宁波市天使投资引导基金有限公司关于转让宁波锦澄电子科技股份有限公司股权之股权转让协议书》。协议书主要约定：原告将所占有的锦澄股份公司1.8433%的股份转让给被告周红战，而被告周红战向原告支付股权回购款本金1200000元和剩余的增值回购款，具体支付为于2019年3月31日前支付20万元；于6月30日前支付20万元；于9月30日前支付40万元；于12月31日前支付40万元；于2020年3月31日前支付剩余的增值回购款；若被告周红战未按上述期限支付股权回购款，则按照未付回购款部分每日万分之五支付违约金。然而，被告周红战仅在2019年12月1日支付了500元的款项，其余均未按照协议书所约定履行付款义务。为此原告曾找被告周红战协商，但被告周红战借口资金周转困难为由一直拖延，导致纠纷发生。综上，原告认为被告周红战未按照协议第二条的约定支付股权回购款本金1199500元和剩余的增值回购款605665.30元(暂计算至2020年7月14日止)，已经严重违约。同时，根据协议书第六条第二款的约定，暂计算至2020年7月14日止，被告周红战应向原告支付违约金214551.10元，关于股权转让协议书第六条约定的违约金，同意起算点为未支付回购款到期日的次日起开始计算。现原告为了维护自身合法权益，特向法院提起诉讼，恳请法院依法支持原告的诉讼请求。 被告周红战未向本院提交答辩状。 原告天使公司向本院提交了如下证据：1.股权投资协议一份；2.股权投资补充协议一份；3.杭州银行宁波同城交易记账凭证一份；4.工商登记信息打印件、公司登记基本情况、章程修正案各一份；5.股权转让协议书一份；6.宁波银行网上银行交易凭证打印件一份；7.诉讼案件委托合同、宁波增值税普通发票复印件、宁波银行网上银行交易凭证打印件各一份。 被告周红战经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭，视为放弃对原告提供的证据进行质证的权利，本院对上述证据1-3、证据4中的公司登记基本情况、章程修正案各一份、证据5、证据7中的诉讼案件委托合同真实性予以认定，其他证据系复印件或打印件，不能单独作为认定案件事实的依据。 根据认定的证据，结合原、被告的陈述，本院查明事实如下： 2015年6月18日，原告天使公司、宁波科发海鼎创业投资合伙企业（有限合伙）作为甲方、宁波锦澄电子科技有限公司作为乙方、周红战、周齐良、周立行、李涛、侯再珠、陶文云、杨尔占、彭雁华、奉化锦东万创投资管理合伙企业（有限合伙）作为丙方签订宁波锦澄电子科技有限公司股权投资协议一份，主要载明：甲方向公司增资人民币1010万元，其中宁波科发海鼎创业投资合伙企业（有限合伙）向乙方增资人民币890万元，原告向乙方增资人民币120万元，甲方按出资额各自享有权利、承担义务。增资后，原告持有宁波锦澄电子科技有限公司109090股份，持股比例为1.8433%。 2015年6月18日，原告天使公司、宁波科发海鼎创业投资合伙企业（有限合伙）作为甲方、宁波锦澄电子科技有限公司作为乙方、周红战、奉化锦东万创投资管理合伙企业（有限合伙）作为丙方签订宁波锦澄电子科技有限公司股权投资补充协议一份，主要载明：本协议中，本次投资额指甲方支付的股权转让款110万元与增资款1010万元之和，即合计为人民币1120万元。丙方对公司业绩的承诺目标：2015年度公司实现税后净利润人民币700万元。2016年度公司实现税后净利润人民币1200万元。2017年度公司实现税后净利润人民币1500万元。协议第四条约定若公司未能于2018年12月31日前实现境内外证券市场IPO或公司2015年、2016年、2017年中的任何一年实际净利润低于当年承诺净利润70%的，甲方有权要求丙方回购甲方所持有公司股份。回购价格确认方式为：A=本次投资额+投资人持股比例×公司投资后累计净利润-累计分红-投资差额款(含利息)；B=本次投资额×(1+n*10%)-累计分红-投资差额款(含利息)，回购价格为以上A、B值之间的孰高者。【其中n=投资年数，投资年数按照甲方实际投资天数除以365计算；投资差额款(含利息)，指本协议1.2.1或1.2.2或1.2.3条款约定公司估值调整而产生丙方返还给甲方的差额款（含利息）】。若甲方行使回购权，在甲方发出书面要求后，丙方应在二十个工作日内，与甲方签订相关回购合同；回购款应在甲方提出上述书面要求之日起2个月内支付给甲方。逾期未签订回购合同或逾期未支付相应款项的，丙方应当按照应付而未付的款项的每日千分之一金额支付逾期付款违约金，直至股权回购款全部支付完毕之日。 2015年6月29日，原告向宁波锦澄电子科技有限公司转账1200000元。 2015年12月24日，宁波锦澄电子科技有限公司更名为宁波锦澄电子科技股份有限公司。根据工商登记信息，原告持股1.8433%。 2018年12月29日，原告作为甲方、宁波锦澄电子科技股份有限公司作为乙方、被告作为丙方签订宁波市天使投资引导基金有限公司关于转让宁波锦澄电子科技股份有限公司股权之股权转让协议书一份，主要载明：鉴于：各方就甲方投资乙方股权事宜，于2015年6月18日签订了《宁波锦澄电子科技有限公司股权投资协议》(“以下简称《投资协议》”)和《宁波锦澄电子科技有限公司股权投资补充协议》(“以下简称《补充协议》”)。甲方出资120万元，占股1.8433%，于2015年6月29日支付全部投资款，2015年9月18日完成甲方入股的工商变更登记。2015年12月24日，公司名称变更为宁波锦澄电子科技股份有限公司。根据《补充协议》第4.3款之约定，若乙方2015年、2016年、2017年中任何一年实际净利润低于当年承诺净利润70%，甲方有权要求丙方回购甲方所持有的乙方股权，回购价格确认方式为：A=投资额+投资人持股比例×公司投资后累计净利润-累计分红-投资差额款(含利息)；B=投资额×(1+N*10%)-累计分红-投资差额款(含利息)，N为投资年数，按照甲方实际投资天数除以365计算；回购价格为A、B之间孰高者。根据上述条款约定及乙方实际经营业绩，乙方2015年、2016年、2017年实际净利润均低于当年承诺净利润70%，且B价格高于A价格。现经各方协商，由丙方以上述约定B价格回购甲方所持乙方所有股份。由于甲方投资乙方后，并未收到乙方分红或补偿投资差额款，经测算，回购价格应为B=【120万元×(1+实际出资天数+365×10%)】(实际出资天数从2015年6月29日起至甲方收到回购款项日止)。鉴于上述事项，本协议各方本着平等互利、诚实守信的原则，通过充分协商，就本次股权转让事宜一致达成如下协议：甲方同意将其在乙方所持股权，即占乙方1.8433%的股权转让给丙方，丙方同意受让。甲方同意出售而丙方同意购买的股权，包括该股权项下所有的附带权益及权利，且上述股权未设定任何(包括但不限于)留置权、抵押权及其他第三者权益或主张。丙方向甲方购买的股权权益包括乙方未分配利润(如有)和公司法规定的三项公积金(如有)中应属甲方的权益。本协议自签署之日起，甲方将对乙方的经营管理及债权债务不承担任何责任、义务。股权回购款金额及支付方式：(1)2019年3月31日前，丙方承诺支付20万元；(2)2019年6月30日前，丙方承诺支付20万元；(3)2019年9月30日前，丙方承诺支付40万元；(4)2019年12月31日前，丙方承诺支付40万元；(5)2020年3月31日前，丙方承诺支付剩余回购款。剩余回购款=20万元×N1÷365×10%+20万元×N2÷365×10%+40万元×N3÷365×10%+40万元×N4÷365×10%，其中N1为自2015年6月29日起计算至首笔20万元支付至甲方账户之日的天数，N2为自2015年6月29日起计算至第二笔20万元支付至甲方账户之日的天数，N3为自2015年6月29日起计算至第三笔40万元支付至甲方账户之日的天数，N4为自2015年6月29日起计算至第四笔40万元支付至甲方账户之日的天数。丙方支付甲方全部转让款60个工作日内，相关变更手续由乙方完成，甲方有协助义务，但对结果不承担任何责任。甲方承诺甲方为本协议第一条所转让股权的唯一所有权人。自丙方付清股权转让款之日起，甲方完全退出公司经营，不再参与公司财产、利润分配。乙方承诺本次股权转让能获得原股东的同意及乙方股东会的批准，且所有其他原股东同意放弃本次股权转让的优先购买权，否则由此产生的后果由乙方和丙方共同承担。在丙方支付甲方转让款60个工作日内，乙方完成相关变更登记手续。丙方承诺丙方以出资额为限承担公司责任。丙方保证按协议第二条所规定的期限支付转让款。如协议一方不履行或严重违反本协议的任何条款，违约方须赔偿守约方的一切经济损失。除协议另有约定外，守约方亦有权要求解除协议及向违约方索取赔偿守约方因此蒙受的一切经济损失。如丙方未能按本协议第二条的规定按时支付股权回购款，则自该未支付回购款到期日起，每延迟一天需支付全部未付投资本金每日万分之五(0.05%)的违约金，如延迟超过到期日30天仍未支付的，则甲方有权取消本合同，并要求乙方和丙方承担甲方所有损失。 2019年12月1日，被告向原告支付500元。 本院认为,当事人应当按照约定全面履行自己的义务。本案中,原、被告签订的股权转让协议书系双方真实意思表示,不违反法律和行政法规的强制性规定,属合法有效。被告应按约支付原告相应的股权回购款本金及增值回购款,现被告未按约支付股权回购款本金及增值回购款显属违约,原告要求被告支付股权回购款本金、增值回购款及支付相应的违约金，于法有据，本院予以支持。关于违约金，本院经核算，截至2020年7月14日的违约金金额应为211829.11元【1.2019年4月1日至2019年11月30日，244天，200000×244×0.05%＝24400元；2.2019年12月1日至2020年7月14日，227天，199500×227×0.05%＝22643.25元；3.2019年7月1日至2020年7月14日，380天，200000×380×0.05%＝38000元；4.2019年10月1日起至2020年7月14日，288天，400000×288×0.05%＝57600元；5.2020年1月1日起至2020年7月14日，196天，400000×196×0.05%＝39200元；6.2015年6月29日至2020年3月31日期间剩余的增值回购款571159.18元（199××××1738÷365×10%＋200000×1738÷365×10%＋400000×1738÷365×10%＋400000×1738÷365×10%），2020年4月1日至2020年7月14日，105天，571159.18元×105×0.05%＝29985.86元】。原告要求被告支付律师费，该主张依据不足，本院不予支持。据此,依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、第一百一十四条,《中华人民共和国公司法》第一百三十七条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决如下： 一、被告周红战支付原告宁波市天使投资引导基金有限公司股权回购款本金1199500元、增值回购款605665.30元，合计1805165.30元，并支付自2020年7月15日起至实际履行之日止按照宁波市天使投资引导基金有限公司关于转让宁波锦澄电子科技股份有限公司股权之股权转让协议书的约定计算的增值回购款； 二、被告周红战支付原告宁波市天使投资引导基金有限公司违约金211829.11元，并支付自2020年7月15日起至实际履行之日止按照宁波市天使投资引导基金有限公司关于转让宁波锦澄电子科技股份有限公司股权之股权转让协议书的约定计算的违约金； 三、驳回原告宁波市天使投资引导基金有限公司的其他诉讼请求。 案件受理费23038元，减半收取11519元，由原告宁波市天使投资引导基金有限公司负担72.2元（已预交），由被告周红战负担11446.80元，于本判决生效之日起七日内缴纳本院。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条及相关司法解释之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省宁波市中级人民法院。 本判决生效后，义务人应在判决确定的履行期限内自动履行。如义务人不履行本判决确定义务的，权利人可自履行期限届满之日起两年内申请法院强制执行。执行期间人民法院有权依法采取查封、扣押、冻结、搜查、拍卖、变卖义务人的财产等强制措施；依据情节限制义务人高消费、纳入失信名单，向社会公布并通报征信机构，依法予以信用惩戒；对拒不履行的义务人，人民法院可以采取罚款、拘留等措施，直至依法追究刑事责任。 审 判 员 张晓圆 二〇二〇年十一月十二日 代书记员 钟瑜铮