河南省许昌市中级人民法院民 事 判 决 书河南省许昌市中级人民法院民事判决书（2020）豫10民终2143号上诉人（原审第三人）：周颖平，男，1953年10月20日出生，汉族，住许昌市魏都区。委托诉讼代理人：岳宏伟，河南君志合律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：牛普选，男，汉族，1953年10月15日生，住河南省许昌市魏都区。委托诉讼代理人：李风华，河南三融律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：河南省星河辰雨通讯科技有限公司，住所地：河南省许昌市魏都区劳动北路与宏腾大道交叉口向西50米纪年科技园**。法定代表人：王纪年，任总经理。上诉人周颖平因与被上诉人牛普选、河南省星河辰雨通讯科技有限公司公司决议纠纷一案，不服河南省许昌市魏都区人民法院（2020）豫1002民初2380号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年9月1日立案后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。上诉人周颖平的委托诉讼代理人岳宏伟，被上诉人牛普选的委托诉讼代理人李风华到庭参加诉讼，被上诉人河南省星河辰雨通讯科技有限公司经本院传唤未到庭。本案现已审理终结。周颖平上诉请求：1、请求依法撤销原审判决；2、请求依法改判驳回牛普选的诉讼请求或裁定发回重审；3、被上诉人牛普选承担本案上诉费。事实和理由：1、原审判决书认定事实错误2017年9月15日、2017年10月11日，河南省星河辰雨通讯科技有限公司股东会、董事会分别召开了临时股东会、董事会，并非没有召开；对召开临时股东会、董事会的事实，被上诉人在一审诉讼中予以明确认可。其次，2017年9月15日的临时股东会决议、2017年10月11日的董事会决议是股东会、董事会做出，而不是河南省星河辰雨通讯科技有限公司做出。2、牛普选的诉讼请求不合法。本案的临时股东会决议、董事会决议，是公司的控股股东和董事长周颖平召集并主持召开临时股东会、董事会的情况下，所表决形成的决议。根据最高人民法院关于适用公司法若干问题的规定（四）第四条的规定，牛普选作为股东只能诉求法院撤销股东会决议、董事会决议，而不是诉求确认决议不成立。3、本案的临时股东会决议、董事会决议合法有效。本案股东会出席会议代表持有股权67.19％，超过三分之二以上表决权，符合公司章程规定和公司法规定；本案董事会由三分之二以上董事参加会议并表决形成的董事会决议，符合公司章程和公司法的规定，属于合法有效的临时股东会决议、董事会决议。根据最高人民法院关于适用公司法若干问题的规定（四）第四条：“股东请求撤销股东会或者股东大会、董事会决议，符合公司法第二十二条第二款规定的，人民法院应当予以支持，但会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，且对决议未产生实质影响的，人民法院不予支持”的规定，本案股东会决议、董事会决议合法有效。牛普选辩称，牛普选从未收到召开股东会的通知，吕志国、刘建军、周辉也不是公司董事。2017年9月15日临时股东会和2017年10月11日董事会均没有召开。临时股东会股东代表股权没有超过三分之二。河南省星河辰雨通讯科技有限公司未答辩。牛普选向一审法院起诉请求：1、请求法院依法确认签署日期为2017年9月15日的“河南省星河辰雨通讯科技有限公司临时股东会决议”的不成立；2、请求法院依法确认签署日期为2017年10月11日的“河南省星河辰雨通讯科技有限公司董事会决议”的不成立；3、本案的诉讼费由被告承担。一审法院认定事实：1997年12月31日，河南省星河辰雨通讯科技有限公司在许昌市工商行政管理局登记成立，公司类型为有限责任公司；经营范围为无线广播电视传输技术服务，通讯设备的研发和技术服务，信息咨询服务等。2016年12月30日河南省星河辰雨通讯科技有限公司公司章程记载股东为周颖平、上海赫资产管理有限公司、王纪年、牛普选、仝苗珍。其中周颖平为该公司的董事长，王纪年为该公司总经理、法定代表人。工商登记的注册资本为10000万元，股权结构为周颖平股权比例65.18％，认缴出资额6518万元；被告上海一赫资产管理有限公司股权比例15％，认缴出资额1500万元；王纪年股权比例10％，认缴出资额1000万元；牛普选股权比例7.808％，认缴出资额780.8万元；仝苗珍股权比例2.012％，认徼出资额201.2万元。2016年12月30日河南省星河辰雨通讯科技有限公司章程规定，股东会议分为定期会议和临时会议，股东会定期会议每年召开一次；代表三分之一以上表决权的股东，可以提议召开临时会议；股东会会议由董事长召集并主持，董事长因特殊原因不能履行职务时，由其指定的董事召集并主持；召开股东会议，应于会议召开十五日以前通知全体股东，股东会会议应有代表三分之二以上表决权的股东出席；股东会作出的决议分为普通决议和特别决议，股东会关于公司增加或减少注册资本、分立、合并、解散、变更公司形式、修改公司章程、股东会认为应当由特别决议通过的其它事项应由代表三分之二以上表决权的股东作出特别决议通过；其它属普通决议，应由出席股东会议的代表二分之一以上表决权的股东通过。该章程还规定，公司设立董事会，成员为5人；董事会由董事长召集并主持，三分之一以上董事可以提议召开董事会议，并应于会议召开十日前通知全体董事；董事会所议事项作出的决议应由三分之二以上的董事表决通过方为有效。2017年4月1日，河南省星河辰雨通讯科技有限公司股东会决议，由周颖平、王纪年、周辉、李贵荣、蒋稳占组成新一届董事会。2017年9月15日，没有通知全体股东、未召开会议、未对决议事项表决的情形下，河南省星河辰雨通讯科技有限公司作出了临时股东会决议；2017年10月11日，没有通知全体董事、未召开会议、未对决议事项表决的情形下，河南省星河辰雨通讯科技有限公司做出了董事会决议。一审法院认为，河南省星河辰雨通讯科技有限公司2017年9月15日临时股东会决议、2017年10月11日董事会决议事项不是公司法或者公司章程规定可以不召开股东会、董事会而直接作出决定事项。被告河南省星河辰雨通讯科技有限公司没有依法通知全体股东、未召开会议、未对决议事项表决的情形下，作出2017年9月15日临时股东会决议，原告主张该决议不成立，该院予以支持；被告河南省星河辰雨通讯科技有限公司没有依法通知全体董事、未召开会议、未对决议事项表决的情形下，作出2017年10月11日董事会决议，原告主张该决议不成立，该院予以支持。综上所述，原告的诉讼请求有事实和法律依据，该院予以确认。依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第五条规定，判决如下：一、河南省星河辰雨通讯科技有限公司2017年9月15日的临时股东会决议不成立；二、河南省星河辰雨通讯科技有限公司2017年10月11日的董事会决议不成立。案件受理费100元，减半收取50元，由河南省星河辰雨通讯科技有限公司负担。二审中当事人均无新证据提交。二审查明事实与一审一致。另查明，2017年9月15日临时股东会与会股东为：周颖平、仝苗珍。决议主要内容为：免去公司股东王纪年董事职务，同意李贵荣、蒋稳占辞去公司董事职务，选举吕志国、刘建军、周伟平为公司董事。2017年10月11日的董事会与会董事为：周颖平、刘建军、吕志国、周辉。决议主要内容为：免去王纪年总经理职务，聘任刘建军为总经理。本院认为，股东会决议和董事会决议性质均为民事法律行为，其成立除具备一般民事法律行为成立要件外，同时还要具备公司法和公司章程要求的条件。案涉临时股东会没有通知全体股东参会，侵害了部分股东的表决权，使该部分股东在不知情的情况下就是否参会并表决未能做出决定，因此，该股东会所做出的决议在主体上不具备法律行为成立的要件，因此，该临时股东会决议不成立。临时股东会决议不成立，该决议作出的更换董事的决议内容也不成立，因此，董事会决议的部分主体不适格，董事会决议也不成立。综上所述，周颖平的上诉请求不能成立，应予驳回。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费100.0元，由周颖平负担。本判决为终审判决。审判长  胡琰峰审判员  吕军尚审判员  肖永强二〇二〇年十一月二日法官助理刘贺举书记员韩笑执行催告通知书履行义务人：根据2016年9月25日中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的意见》，你方应在生效判决指定的期限内主动履行判决确定的义务。如果有财产拒不履行，你将承担如下法律责任：1、增加执行成本。未在指定期间履行的，支付迟延履行金或加倍支付迟延履行期间的债务利息，承担执行费用。如实报告财产，否则罚款，拘留。2、消费行为限制。限制乘坐一等以上动车、高铁、飞机、入住星级宾馆、酒店、旅游度假、上夜总会、高尔夫球场、新建、扩建、装修房屋、出境。3、经商立项限制。限制设立金融类公司、社会组织、发行债券、股票、终止股权行权、从事不动产、国有资产交易、使用国有自然资源、获得政府补贴、政策支持、海关认证、从事药品、食品等行业及房地产、建筑企业资质、授信。4、就业就学限制。限制招录（聘）为公务员或事业单位工作人员、担任国企高管、金融机构高管、事业单位法定代表人、社会组织负责人、党代表、人大代表、政协委员、子女就读高收费私立学校。5、评先受奖限制。不得评为道德模范、获得慈善类奖项，已获得的予以撤销。单位或其领导成员成为失信被执行人的，不得参评文明单位，已取得文明单位的撤销。6、控制资金财产。查封、扣押、冻结、划拨、变价、扣留、提取、拍卖、变卖可供执行的存款、债券、股票、基金、收入及财产。7、追回债权抵债。对你享有到期债权的第三人发履行到期债务通知，追讨你担保、与他人共有、第三人占有的财产。8、拘传拘留罚款。对无正当理由拒不到场的拘传，拒不履行的处十五日以下拘留，个人罚款十万以下，单位罚款五万以上一百万以下。9、刑事自诉追究。申请执行人对拒不执行判决、裁定的被执行人，在公安、检察机关不予追究刑事责任的情况下，可以提起刑事自诉。10、刑事责任承担。有能力而拒不执行法院判决、裁定，情节特别严重的，处三年以上，七年以下有期徒刑，并处罚金。邮编：461000地址：许昌市魏都区前进路与魏文路交叉口