云南省文山壮族苗族自治州中级人民法院刑 事 判 决 书（2017）云26刑初42号公诉机关云南省文山壮族苗族自治州人民检察院。被告人施永宏，男，1966年11月17日生，汉族，云南省富宁县人，中专文化，原富宁县政协副主席，住富宁县。因本案于2016年6月9日被指定居所监视居住，同年8月6日被执行逮捕。现羁押于富宁县看守所。辩护人罗光礼，云南玉泉律师事务所律师。被告人施永宏犯受贿罪、滥用职权罪一案，由云南省文山壮族苗族自治州人民检察院于2017年4月20日以文州检公诉刑诉（2017）37号起诉书，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。文山壮族苗族自治州人民检察院指派检察员何磊出庭支持公诉，被告人施永宏及其辩护人罗光礼到庭参加诉讼。现已审理终结。云南省文山壮族苗族自治州人民检察院指控：（一）2010年至2013年间，被告人施永宏利用担任富宁县林业局局长的职务便利，在项目申报、资金拨付等方面为相关企业和木材老板提供帮助，先后多次收受企业负责人、木材老板送给的现金人民币（以下币种相同）共计480000元。（二）2008年至2015年间，被告人施永宏在担任富宁县林业局局长期间，违反相关财务规定和项目资金管理规定，采取虚开发票和应入账不入账的方式套取国家项目资金共计人民币6326879.50元存入单位“小金库”，用于发放职工福利等支出，改变资金用途，造成国家损失6326879.50元。为证明指控事实，公诉机关提交了书证、证人刘某1、廖某等人的证言、被告人供述、鉴定意见、视听资料等证据。公诉机关认为，施永宏的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百九十七条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以受贿罪、滥用职权罪追究被告人的刑事责任。提请本院依法惩处。被告人施永宏对指控的犯罪事实无异议，只请求从轻处罚。其辩护人提出以下辩护意见：被告人施永宏受贿的犯罪事实侦查机关并未先行掌握，施永宏主动交代了受贿的犯罪事实，应当认定受贿罪成立自首；施永宏受贿受当时的社会风气、政治环境等影响，且未给国家、社会造成重大损失和影响；施永宏滥用职权罪如实供述自己的罪行，构成坦白，应依法从轻处罚；施永宏系初犯并积极退赃。综合以上情节，建议对施永宏在有期徒刑三年以下量刑并适用缓刑。经审理查明：一、受贿事实（一）2011年至2012年间，被告人施永宏利用担任富宁县林业局局长的职务便利，为云南万道香茶业有限公司取得油茶苗木育苗项目补助资金提供帮助，先后两次收受公司总经理刘某1送给的现金共计20万元。上述事实，有下列证据证实：1.《油茶苗木采购合同》，证实2012年富宁县林业局与云南万道香茶业有限公司签订油茶苗木采购合同。2.证人刘某1证言，证实其为感谢施永宏在油茶苗木育苗项目补助资金拨付中给予其便利，其在2011年至2013年期间先后三次送给施永宏现金共计30万元。第一次是2011年春节前夕，其将10万元装入纸袋送去施永宏家门口给施永宏；第二次是2012年春节前夕，其又送了十万元给施永宏，地点其记不清是在车上还是施永宏家门口；第三次也是2013年春节前夕，也是送了10万元给施永宏。3.被告人施永宏的供述，2011年至2012年，云南万道香茶业有限公司与富宁县林业局签订实施富宁县林业局油茶苗木育苗项目合同，公司经理刘某1为了林业局在补助资金拨付和相关优惠政策方面能够对公司有所倾斜，分两次送给其现金20万元。第一次是2011年春节前夕，刘某1送东西来其家门口，刘某1说是公司生产的茶叶，其回家打开发现是10万元现金；2012年春节期间刘某1也是用同样的方法送了其10万元。（二）2011年至2013年间，被告人施永宏利用担任富宁县林业局局长的职务便利，为王某申报造林、抚育项目提供帮助，先后三次收受王某送给的现金共计15万元。上述事实，有下列证据证实：1.《公益林补植补造造林施工合同书》、《富宁县2013年度森林抚育施工合同》、《富宁县2014年度森林抚育施工合同》、《2010年生态功能建设水源涵养林抚育项目施工合同书》、《富宁县2009年暨2010年生态功能区营造林项目抚育施工合同书》、《富宁县生态功能区营造林项目造林施工合同书》、《油茶低效林改造施工合同书》、《山瑶项目生态恢复造林施工合同书》及验收报告、《记账凭证》，证实2010年至2014年王某与富宁县林业局签订一些列工程项目，富宁县林业局对该项目进行了验收，并结清工程项目款。2.证人王某的证言，证实其从2010年开始做富宁县林业局的项目，其为感谢施永宏在造林、抚育等项目中给予的关照，2011年至2013年春节期间，王某先后三次送给施永宏现金共计15万元。第一次是2万，第二次是5万，第三次是8万，总共15万。三次都是春节期间送去施永宏养护小区的家中的。3.被告人施永宏的供述，通过其的关照，王某做了富宁县林业局的森林抚育、油茶标准化种植、低效林改造等一系列项目。为了感谢其的照顾，王某在2010年、2011年、2012年春节分三次送给其现金共计15万元。（三）2013年，被告人施永宏利用担任富宁县林业局局长的职务便利，为马某1在购买富宁县花甲乡达江村世界银行贷款项目种植的林木提供帮助，收受马某1送给的现金8万元。上述事实，有下列证据证实：1.证人马某1的证言，证实其为感谢施永宏在购买木材过程中的关照，2013年4月至6月份的一天，其到施永宏家里送给施永宏现金8万元。2.被告人施永宏的供述，2012年春节前后的一天的晚饭马某1林来其家找其马某1林提着一个塑料袋子到其家放在沙发上坐了几分钟离开，其打开塑料袋看，里面有8万元。马某1送钱给其，主要是感谢其在马某1购买花甲世界银行贷款种植树木中给予关照。（四）2009年至2013年间，被告人施永宏利用担任富宁县林业局局长的职务便利，为红森木业公司办理木材砍伐指标提供帮助，先后四次收受红森木业公司法定代表人谢某送给的现金共计5万元。上述事实，有下列证据证实：1.证人谢某的证言，证实为感谢施永宏在砍伐木材过程中给予的方便，其分四次送给施永宏现金人民币共计5万元。第一次是2009年春节前后一天，在施永宏办公室送给施永宏2万元；第二次是2010年1至3月期间的一天，在施永宏办公室送给施永宏1万元；第三次是2011年过年前后一天，在施永宏办公室送给施永宏1万元；第四次是2013年过年前后一天，在施永宏办公室送给施永宏1万元的事实。2.被告人施永宏的供述，在红森木业公司办理金坝林场木材的采伐证、采伐指标等过程中，其分四次共收受红森木业公司老总谢某送给的现金人民币共计8万元。第一次是2009年一天上午上班时间，在其办公室收受谢某送给的现金2万元，第二次是2010年一天上班时间，在其办公室收受谢某送给的现金2万元，第三次是2011年还是2012年的一天上班时间，在其办公室收受谢某送给的现金2万元，第四次是2013年一天上班时间，在其办公室收受谢某送给的现金2万元。二、滥用职权事实2008年至2015年间，被告人施永宏在担任富宁县林业局局长期间，违反相关财务规定和项目资金管理规定，采取签订虚假合同、虚开发票、应入账不入账的方式套取国家项目资金共计6326879.5元存入单位“小金库”，用于发放职工福利、省州慰问、办公支出等，改变资金用途，造成国家重大损失。上述事实，有下列证据证实：1.2016年6月1日富宁县林业局出纳陆某2提供的《现金日记账》及相关会计凭证材料复印件、陆某2银行账户明细、合同及陆某2的证言、证人吴某1的证言，证实陆某2提供的《现金日记账》及相关会计凭证材料复印件是其保管的富宁县林业局“小金库”资金，复印件与原件一致，陆某2按照局长施永宏的安排负责保管林业局“小金库”资金。陆某2对《现金日记账》所列每一笔转入“小金库”资金进行核对确认林业局“小金库”资金的收入6326879.5元。其中利用虚假合同、虚开发票等方式套取的国家资金5398879.5元，出售世界银行贷款造林木材款928000元。小金库资金用于发放职工福利、省州慰问、办公支出等。吴某1证实这些被套取得资金属国家专项资金。2.证人陆某1、刘某1、廖某、王某、农光应、吴某2、刘某2的证言，证实在施永宏的授意下，通过开具虚假发票或签订虚假合同的方式套取项目资金后存入小金库的情况。刘某12010年至2015年间分四次帮林业局套取资金150多万元。廖某帮助套取国家专项资金190多万元。王某以公益林的名义帮林业局套取40多万元；与雅长林场签订假合同套取50万元。2012年2月刘某2帮富宁县林业局套取40多万元，刘某2自己留了15万元，给了林业局26.6万元。林业局副局长陆某1参与了刘某1、廖某套取资金的一些假项目；农光应参与了王某以公益林套取资金的假项目。3.证人伍某、马某1、黎某的证言，证实2012年6月5日，伍某将20万元的伐木保证金转入陆某2的账户；2012年年底黎某向富宁县林业局购买了35万元的杉木，款项已支付；马某1曾经交了10.8万元、27万元的两笔木材款给富宁县林业局。4.证人刘某3的证言，其在富宁县林业局任驾驶员期间，每年都会跟单位财务支出大笔资金，每次要去跑项目，都是先进行开支预算，后领导安排其跟财务室写借条，并经过领导签字同意，然后财务把钱支给其，其把钱领出去后就和领导去跑项目，回来后也不进行正规报账，直接由跑项目的领导、财务对账清楚就完了，具体就是由财务、分管副局长、局长和其，根据跑项目预算清单进行核对，查对领支情况，核对清楚就完了。出去跑项目时其只负责帮领导装钱，具体如何把钱按预算清单送给上面的领导其不清楚。5.被告人施永宏的供述，其在任富宁县林业局局长期间，曾找一些老板帮林业局套取相关项目资金，具体套取工作由副局长陆某1负责，所套取资金放入单位“小金库”并由出纳陆某2保管。经其核对，确认林业局用虚假合同、虚开发票套取资金5398879.5元，木材销售款未入账的资金928000元，共计6326879.5元。6.委托鉴定书、文安司法会鉴定报告，证实2016年12月13日，文山州人民检察院委托文某信会计师事务所对施永宏滥用职权造成国有资产损失的数额、资金性质、资金流向进行鉴定，2017年1月10日文某信会计师事务所作出鉴定意见：（1）施永宏在任职富宁县林业局局长期间采用虚开发票及伪造相关资料的方式套取专项资金4448879.5元（其中4296780元转交给陆某2，记账于富宁县林业局私设小金库日记账中）。（2）施永宏在任职富宁县林业局局长期间采用其他方式套取专项资金共95万元转交给陆某2，记账于富宁县林业局私设小金库日记账中。（3）施永宏在任职富宁县林业局局长期间销售木材款共928000元未入单位公账而转交给陆某2，记账于富宁县林业局私设小金库日记账中。（4）富宁县林业局小金库资金主要用于到上级单位跑项目、拜年费用及给富宁县林业局职工发放福利等。全案综合证据：1.线索登记表、立案决定书、到案情况说明，证实本案来源系文山州人民检察院在办案工作中自行发现施永宏受贿、滥用职权的线索，于2016年6月7日立案侦查，次日将被告人传唤到案。2.户籍证明、前科劣迹查询证明，证实被告人施永宏的自然身份情况，案发时已达到完全刑事责任年龄，无前科，不是网上在逃人员。3.任职文件，证实施永宏于2008年8月29日被任命为富宁县林业局局长；于2015年2月9日被选举为政协富宁县第九届委员会副主席。4.搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、解除扣押决定书、返还物品清单，证实2016年6月8日，侦查人员持搜查证依法对施永宏住宅（富宁县养护段小区55-33号）进行搜查。经对施永宏住宅的客房、卧室进行搜查，扣押了一部黑色“NOKIA”手机、一部黑色“SAMSUNG”手机、一个“Lenove”硬盘、一部银色平板电脑，后于2016年8月30日将以上物品发还给被告人家属杨某。5.退款凭证，证实被告人施永宏的家属杨彩瑜于2016年12月28日将20万元赃款上缴到富宁县人民检察院专户。6.王某、刘某1、谢某立案决定书，证实本案的行贿人王某、刘某1、谢某已被另案立案处理。上列证据经质证、认证，证据来源合法，内容客观真实，证据间能相互形成锁链，能够证明本案事实，本院予以确认。本院认为，被告人施永宏身为国家工作人员，利用职务上的便利非法收受他人财物48万元，并为他人谋取利益的行为已构成受贿罪；其在担任富宁县林业局局长期间，违反规定处理公务，套取国家资金6326879.5元，纳入私设的单位小金库使用，致使国家和人民利益遭受重大损失的行为已构成滥用职权罪，均应依法惩处。公诉机关指控事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以确认。其一人犯数罪，依法应实行数罪并罚。关于辩护人提出施永宏犯受贿罪成立自首的辩护意见。经查，行贿人刘某1于2016年6月3日向检察机关交代了其向施永宏行贿的犯罪事实，检察机关于同月7日对施永宏以受贿罪、滥用职权罪立案侦查后将其传唤到案，故其到案后所供述受贿的犯罪事实系检察机关已掌握的事实，依法不能成立自首，该辩护意见不能成立，本院不予采纳。但其到案后能如实供述其犯罪事实，依法可从轻处罚，辩护人提出施永宏具有坦白情节的辩护意见成立，本院予以采纳。被告人施永宏滥用职权造成国家资金损失600余万元，属情节特别严重；其受贿48万元，属数额巨大，案发后仅退赃20万元，且无法定减轻处罚情节。故辩护人提出施永宏积极退赃，且未造成重大损失和影响，建议对其在有期徒刑三年以下量刑并适用缓刑的辩护意见不能成立，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十三条、第三百九十七条、第六十七条第三款、第六十九条、第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条、第十九条之规定，判决如下：一、被告人施永宏犯受贿罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币二十万元；犯滥用职权罪，判处有期徒刑三年；数罪并罚总和刑期六年零六个月，并处罚金人民币二十万元，决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；指定居所监视居住两日折抵刑期一日。即自2016年8月6日起至2021年7月6日止，已扣除其被指定居所监视居住58日所折抵的刑期29日。罚金限于本判决生效后三十日内缴清。）二、被告人施永宏退缴的赃款人民币二十万元依法没收上缴国库，未退缴的赃款人民币二十八万元继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向云南省高级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  彭光达审判员  元 华审判员  刘建鹏二〇一七年十二月十四日书记员  杨健勇