云南省玉溪市中级人民法院刑 事 判 决 书（2017）云04刑初95号公诉机关玉溪市人民检察院。被告人柳平，男，1955年10月19日生，汉族，湖南省长沙市人，大学文化，原云南安宁化工厂玉溪分厂厂长（已退休），曾任玉溪化工厂厂长、玉溪化工有限责任公司董事长，住玉溪市红塔区。因本案于2017年2月15日经玉溪市人民检察院决定被刑事拘留，同年2月21日被取保候审，同年9月30日经本院决定继续取保候审。辩护人刘玉萍，云南新海天律师事务所律师。玉溪市人民检察院以玉检刑诉（2017）92号起诉书指控被告人柳平犯受贿罪，于2017年9月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭公开开庭审理了本案。玉溪市人民检察院指派检察员汪某、代理检察员夏嫔出庭支持公诉。被告人柳平及其辩护人刘玉萍到庭参加诉讼。现已审理终结。玉溪市人民检察院指控：一、1998年至2015年间，被告人柳平利用担任玉溪化工厂厂长、玉溪化工有限责任公司董事长、云南安宁化工厂玉溪分厂厂长的职务便利，先后多次非法收受云南玉溪呈升建筑装饰有限责任公司总经理李某1、项目经历徐某送给的人民币共计6万元、美金5000元，为公司谋取利益。二、1998年至2015年间，被告人柳平利用担任玉溪化工厂厂长、玉溪化工有限责任公司董事长、云南安宁化工厂玉溪分厂厂长的职务便利，先后多次非法收受玉溪珊瑚民用爆破器材专营有限公司营业部经理刘某1以拜节名义送给的人民币共计4.4万元，为该公司谋取利益。三、2007年的一天，被告人柳平利用担任云南安宁化工厂玉溪分厂厂长的职务便利，非法收受云南联恒工贸有限公司法定代表人吴某送给的人民币5万元，为该公司谋取利益。四、2007年至2008年间，被告人柳平利用担任云南安宁化工厂玉溪分厂厂长的职务便利，先后2次非法收受王某送给的人民币共计4万元，为王某谋取利益。五、2010年至2015年间，被告人柳平云南安宁化工厂玉溪分厂厂长的职务便利，先后多次非法收受昆明华某通经贸有限公司经理马某以拜节名义送给的人民币共计6.5万元，为该公司谋取利益。六、2010年至2013年间，被告人柳平利用担任云南安宁化工厂玉溪分厂厂长的职务便利，先后多次非法收受昆明友之勇塑料制品有限公司经理周某以拜节名义送给的人民币共计1.4万元，为该公司谋取利益。七、2012年至2015年间，被告人柳平利用担任云南安宁化工厂玉溪分厂厂长的职务便利，先后多次非法收受山西久联宏远有限责任公司销售经理张某送给的人民币共计2.5万元，为该公司谋取利益。针对上述指控事实，公诉机关向法庭提供了相应证据。公诉机关认为被告人柳平利用职务上的便利，非法收受他人送给的人民币29.8万元、美金5000元，为他人谋取利益。其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条的规定，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人柳平自动投案并如实供述自己的犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定处罚。诉请依法判处。被告人柳平对指控事实辩称：其法律意识淡薄，以为过年过节收钱是人情往来，且其收钱后也没有办违反程序的事情。被告人柳平的辩护人提出：1、被告人柳平已分别于2007年12月14日将收受李某1的3万元，于2012年12月20日将收受吴某的5万元上交安宁化工厂玉溪分厂，上述8万元已用于该厂生产经营，这8万元不应认定为受贿金额；2、被告人柳平没有索贿，受贿后没有为行贿人谋取非法利益，主动配合调查，犯罪情节较轻，已退清全部赃款；3、被告人柳平有自首情节。综上，请求法庭对其从轻、减轻处罚，对被告人柳平判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。经审理查明：（一）1998年至2015年间，被告人柳平利用担任玉溪化工厂厂长、玉溪化工有限责任公司董事长、云南安宁化工厂玉溪分厂（以下简称安化分厂）厂长的职务便利，先后多次非法收受云南玉溪呈升建筑装饰有限责任公司（以下简称呈升公司）总经理李某1、项目经理徐某送给的人民币共计6万元、美金5000元，为公司谋取利益。上述事实有下列证据予以证实：1、被告人柳平的供述与辩解。证实在其先后任玉溪化工厂厂长、玉溪化工有限责任公司董事长、安化分厂厂长期间，分别收受玉溪呈升公司总经理李某1、工程部经理徐某送给其的人民币共6万元、美金5000元。其中1998年10月左右，其要去美国考察，向李某1借了5000美金。其按汇率估算为人民币3万元，并写了借条给李某1。2012年春节前的一天，其妻子彭某从李某1送的腌肉发现里面有3万元钱，同年底，其怀疑李某1被纪检机关调查，害怕李某1说出送钱的事，就拿了3万元给公司财务李某2入到安化分厂账上。2006年春节到2012年中秋节期间，徐某每个春节送其人民币2000元，每个中秋节送其1000元，共送给其2.1万元，2013年春节到2015年中秋节前，徐某每个春节每次送2000元面值的购物卡，每个中秋节送1000元面值的购物卡，总共送了9000元购物卡。并证实呈升公司李某1、徐某送钱给其是希望在工程承包、施工、付款等方面得到其支持。2、证人李某1、徐某的证言。证实其分别系呈升公司总经理、项目经理。其证实送钱给柳平的时间、金额、目的与被告人柳平的供述印证。3、证彭某俊的证言。证实其是柳平妻子。多年前柳平从美国考察回来说跟别人借了一些美元，折合人民币大概3万元。其当时叫柳平写了一个借条，还叫对方签了字。后其和柳平也没有把这3万元还给对方。前几年春节前的一天，一个40多岁的男子送猪肉到其家中，他走后，其发现猪肉下面放着3万元人民币并告诉了柳平。后柳平说这3万元钱不能要，他要交到单位。4、证李某2芬的证言。证实其2002年至2014年7月担任安化分厂财务科长。2012年12月的一天，柳平说有一笔钱跟玉溪汇源房地产开发公司有关系，他不好处理，其提出把钱存到厂里的基本帐上。后柳平拿了3万元给其，其把钱存到了工商银行红塔山支行安化分厂的基本帐上，并让出刘某2华开了一张玉溪汇源房地产开发公司前期开办费3万元的收据给其，其又把收据拿给柳平。5、证刘某2华的证言。证实2001年至2014年其在安化分厂任出纳。2012年12月20日，财务科李某2芬拿了3万元的两张工商银行现金存款凭条给其说是玉溪汇源房地产开发公司交的前期合作开办费，让她存到厂里帐上，其开了一张收据李某2芬。6、建设工程施工合同、会计凭证、付款明细表等书证。证实1998年至2009年间，呈升公司承建玉溪化工厂、安化分厂住宅楼、生产区和总库区主体工房、生产区辅助用房、经济适用房工程，柳平在合同上签字。2007年至2016年，安化分厂付给呈升公司工程款，柳平在工程款发票、付款计划上签字同意支付。7、银行凭证及所附单据。证实2012年12月20日，安化分厂工商银行账户收到汇源公司开办费人民币3万元，交款李某2芬。8、中国银行外汇牌价查询结果。证实1998年9月至10月期间，100美元现钞买入价最低价为807.06元人民币。9、玉溪市纪委？情况说明。证实红塔区玉带街道办事处中卫社区党总支书李某1学于2012年12月6日被红塔区纪委采取“两规”措施，2013年1月18日解除“两规”。（二）1998年至2015年间，被告人柳平利用担任玉溪化工厂厂长、玉溪化工有限责任公司董事长、安化分厂厂长的职务便利，先后多次非法收受玉溪珊瑚民用爆破器材专营有限公司（以下简称珊瑚公司）营业部经刘某1龙以拜节名义送给的人民币共计4.4万元，为该公司谋取利益。上述事实有下列证据予以证实：1、被告人柳平的供述与辩解。证实在其任职期间，收受珊瑚公司营业部经刘某1龙以拜节名义送给的人民币共计4.4万元。珊瑚公司是安化分厂的销售商，他们卖的炸药主要从安化分厂进货刘某1龙是业务经理刘某1龙为和其搞好关系，长期保持合作，在珊瑚公司向其厂进炸药时给他们提供方便，增加硝酸钠的供应量，及时付款。1997年到2007年间的春节和中秋节前刘某1龙都会到其办公室送给其人民币1000元，总共送其2.2万元。2008年到2015年间的春节和中秋节刘某1龙都会到其办公室，每个春节送其人民币2000元；每次中秋节送其人民币1000元，总共送其2.4万元。2、证刘某1龙柴某先的证言。证实其分别系珊瑚公司业务经理、总经理。珊瑚公司每年向安化玉溪分厂购买炸药，安化分厂向珊瑚公司购买硝酸钠和复合油相刘某1龙为了感谢柳平同意给公司免费使用安化分厂的4号仓库，在公司向安化分厂采购炸药和供应原材料上长期保持业务合作，在1998年春节至2007年中秋节期间，每个节送1000元给柳平，这10年共20个节日，共2万元钱。2008年春节至2015年中秋节，每个节送2000元给柳平，8年共送给柳平3.2万元。以上共计5.2万元钱。二人在送钱给柳平的金额上证实一致。3、收、付款明细表、会计凭证及所附单据等书证。证实1997年至2016年，珊瑚公司与安化分厂存在原材料供货业务，经柳平签字审批，安化分厂向珊瑚公司支付货款3000万余元。（三）2007年的一天，被告人柳平利用担任安化分厂厂长的职务便利，非法收受云南联恒工贸有限公司（以下简称联恒公司）法定代表人吴某送给的人民币5万元，为该公司谋取利益。上述事实有下列证据予以证实：1、被告人柳平的供述与辩解。证实2007年左右，安化分厂因搬迁厂房向某公司采购办公家具、灯具、职工宿舍床铺等物品，采购额总共100多万元。2007年春节前的一天，吴某在安化分厂停车场送给其人民币5万元。后李某2说吴某不可靠，如果收着他的钱就退给他。后其把吴某送其5万元钱叫李某2入到厂里账上。李某2按销售回扣把这5万元钱入账，并开了一张收据给其。2、证人吴某的证言。证实其送钱给柳平的时间、金额与柳平的供述印证。并证实其是为了感谢柳平在其公司向安化分厂供货过程的支持，并及时支付货款。3、证人李某2的证言。证实2007年12月左右，吴某公司做安化分厂办公家具、原材料等业务。因吴某公司名称变更频繁、供货面广，其觉得吴某不地道，就提醒柳平少跟他打交道。后柳平跟其说他跟吴某借了5万元，想还给吴某，并拿了5万元给其，叫其存到公司基本账上。其把这5万元交给公司出纳刘某2，让她作为联恒公司多付钢管、材料款入到厂里基本账户上。4、证人刘某2的证言。证实2007年12月14日，财务科长李某2拿了5万元钱给其，说是多付给联恒公司的材料款，现在联恒公司把这5万元退给厂里，叫其存到账上。其当天把钱存到安化分厂账户，并开了收据给李某2。5、付款明细、会计凭证及所附单据、工商银行等书证。证实2007年至2010年，安化分厂向某公司支付灯具款、办公家具、钢管、配件款等款项，柳平在收款收据、用款申请单上签字同意。2007年12月14日，刘某2存入安化分厂工商银行账户材料款5万元，同日开具“收多付钢管款、材料款”5万元收据。（四）2007年至2008年间，被告人柳平利用担任安化分厂厂长的职务便利，先后两次非法收受王某送给的人民币共计4万元，为王某谋取利益。上述事实有下列证据予以证实：1、被告人柳平的供述与辩解。证实大概2006还是2007年，王某挂靠呈升公司和金州公司为安化分厂建盖新厂房，工程量大概有1000多万元。2007年春节前的一天，王某为了在工程施工、进度款支付上得到其关照，到其办公室送了其人民币1万元。2008年下半年，王某做的工程竣工验收后的一天，为了感谢其对他所做工程的支持关照，也为了在工程结算、支付尾款上得到其关照，送了其人民币3万元。2、证人王某的证言。证实其送钱给柳平的时间、金额及目的与被告人柳平的供述印证。3、付款明细表、建设工程施工合同、会计凭证及所附单据等书证。证实2006年11月14日，安宁化工厂与玉溪市金州建筑装饰工程公司签订安化分厂搬迁生活区建设项目施工合同，合同价款5950230.52元，王某任工程项目总负责人。2007年10月26日，安化分厂与玉溪市金州建筑装饰工程公司签订安化分厂生产区辅助用房（第一合同段）施工合同，合同价款3071500.11元，柳平作为委托代理人在合同上签字，王某任工程项目总负责人。2006至2011年间，经柳平签字审批，安化玉溪分厂向玉溪市金州建筑装饰工程公司支付工程款共计31973262.51元。（五）2010年至2015年间，被告人柳平利用安化分厂厂长的职务便利，先后多次非法收受昆明华某通经贸有限公司经理马某以拜节名义送给的人民币共计6.5万元，为该公司谋取利益。上述事实有下列证据予以证实：1、被告人柳平的供述与辩解。证实马某的公司供应硝酸钠给安化分厂。马某为了和其搞好关系，加强生意上的联系，增加供应量，及时支付货款，在2010年春节到2013年中秋节前的一天,马某都到其办公室送了其5000元，共计4万元。2014年春节前的一天，马某到其办公室送了其1万元，中秋节前的一天，马某到其办公室送了其5000元。2015年春节前的一天，马某到其办公室送了其1万元。马某共送给其6.5万元。2、证人马某的证言。证实其是华某通经贸公司的法定代表人和经理。其送钱给柳平的时间、地点、金额及目的与被告人柳平的供述印证。3、付款明细表、会计凭证及所附单据等书证。证实2001年至2015年，经柳平签字审批，安化分厂共向华某通公司支付硝酸钠材料款4654969.85元。（六）2010年至2013年间，被告人柳平利用担任云南安宁化工厂玉溪分厂厂长的职务便利，先后多次非法收受昆明友之勇塑料制品有限公司经理周某以拜节名义送给的人民币共计1.4万元，为该公司谋取利益。上述事实有下列证据予以证实：1、被告人柳平的供述与辩解。证实友之勇公司供应塑料包装袋、打包带给安化分厂，周某为了友之勇公司能多做点安化分厂的生意，保持业务合作，及时付款，2010年春节至2013年春节、中秋节期间，每年每次都到其厂附近送其人民币2000元，7个节共送了1.4万元。2、证人周某的证言。证实其是友之勇公司的经理。其送钱给柳平的时间、地点、金额及目的与被告人柳平的供述印证。3、付款明细表、会计凭证及所附单据等书证。证实2009年至2013年间，友之勇公司与安化分厂有塑料包装袋、打包带供货业务，经柳平签字审批，安化分厂共支付友之勇公司货款4417652.79元。（七）2012年至2015年间，被告人柳平利用担任云南安宁化工厂玉溪分厂厂长的职务便利，先后多次非法收受山西久联宏远有限责任公司销售经理张某送给的人民币共计2.5万元，为该公司谋取利益。上述事实有下列证据予以证实：1、被告人柳平的供述与辩解。证实张某他们公司是安化分厂乳化剂的供货商。2012年到2015年，张某为和其加强联系，增加乳化剂供应量，及时支付货款，每年春节前都到其办公室拜年并送钱给其。2012年到2014年每年的春节前张某送5000元钱给其，2015年春节前张某送了1万元钱。共2.5万元。2、证人张某的证言。证实其是久联宏远公司的销售经理。其送钱给柳平的时间、地点、金额及目的与被告人柳平的供述印证。3、付款明细表、会计凭证及所附单据等书证。证实2005年至2016年，久联宏远公司与安化分厂存在散剂款、乳化剂等原材料供货业务，经柳平签字审批，安化分厂共向久联宏远公司支付货款18629600元。除上述证据外，还有以下证据在案佐证：1、户口证明、干部履历表、干部任免呈报表、岗位说明书、玉溪市人民政府文件（玉政通字（1997）19号）、玉溪市红塔区人民政府文件、安宁化工厂、玉溪化工厂、安化玉溪分厂的营业执照、国有资产产权登记表等书证。证实柳平的身份及任职情况。安宁化工厂性质为国有经济，出资人为云南省国防科学技术工业委员会办公室。2007年4月，出资人变更为云南民爆集团有限责任公司，该公司为国有独资公司，出资人为云南省国防科学技术工业委员会办公室。玉溪化工厂于1990年7月注册成立，经济性质为全民所有制。2000年玉溪化工厂改制成立玉溪化工公司，注册资本为2484.05万元，其中国家股为1900.12万元。2004年6月玉溪化工公司整体并入安宁化工厂，更名为安宁化工厂玉溪分厂，性质为国有企业分支机构。2、到案情况说明。证实2015年玉溪市人民检察院院反贪局在参与新平县人民检察院办理的李某1行贿案时发现，李某1曾向柳平行贿6万元。市检察院对柳平受贿线索展开初查后，于2017年2月14日通知柳平到该院接受询问。柳平到案后，在调查询问过程中，主动交待了其收受了李某1送给的美元5000元，人民币3万元以及徐某、王某、马某等人送给的贿赂共计27万元。市检察院对柳平立案后，柳平又主动交待了未掌握的其收受刘某1、周某贿赂的犯罪事实。4、扣押决定书及清单、交款收据等。证实被告人柳平受贿人民币29.8万元、美元5000元（折合人民币40353元），共计人民币338353元。柳平分别于2007年12月14日、2012年12月20日将受贿款中的5万元、3万元存入安化分厂账户，剩余赃款258353元柳平及其妻子彭跃俊于2017年2月21日、7月27日先后2次退交市检察院赃款账户。2017年11月28日被告人柳平将涉案款8万元交到我院账户。上述证据，经当庭质证、认证，证据证实的内容客观真实，予以确认。本院认为，被告人柳平身为在国有企业分支机构中从事公务的人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物共计人民币29.8万元、美元5000元，为他人谋取利益，数额巨大的行为构成受贿罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人柳平及其辩护人提出其收钱后没有帮行贿人办违反程序的事，没有谋取非法利益的辩解及辩护意见，因受贿人为行贿人谋取不正当利益不是受贿罪的构成要件，对该辩解及辩护意见不予采纳。被告人柳平的辩护人提出柳平已将收受李某1、吴某的共8万元上交安化分厂账户，该8万元不应认定为受贿金额的辩护意见，经查，被告人柳平受贿后，将上述8万元上交安化分厂账户，根据在案证据证实是为了掩饰犯罪而上交，故对该辩护意见不予采纳。同时，在案件审理过程中，我院已将该8万元作为涉案款追缴在案。公诉机关未指控被告人柳平有索贿情节，对其辩护人提出被告人柳平没有索贿情节的辩护意见，不予采纳。其辩护人提出被告人柳平主动配合调查，已退清全部赃款，有自首情节的辩护意见符合查明事实，予以采纳。被告人柳平多次受贿，其犯罪的主观恶性大，鉴于其有自首情节及已退清全部赃款的情节，对其减轻处罚并适用缓刑。为维护国家工作人员职务的廉洁性，根据本案犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款（二）项、第九十三条、第六十七条第一款、第六十三条、第七十二条第一、三款、第七十三条、第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条、第十九条之规定，判决如下：一、被告人柳平犯受贿罪，判处有期徒刑三年,缓刑三年，并处罚金人民币10万元。(缓刑考验期从判决确定之日起算)。二、赃款人民币338353元，予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省高级人民法院提起上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  柴继红审判员  刘 强审判员  常 明二〇一七年十二月一日书记员  袁菁嵘