贵州省三穗县人民法院 行 政 判 决 书 （2017）黔2624行初46号 原告庄锦云，男，1958年8月12日出生，汉族，住广东省深圳市，现住贵州省凯里市。 委托代理人李天全，贵州良华律师事务所律师。 委托代理人胡中宁，贵州良华律师事务所律师。 被告凯里市市场监督管理局，地址凯里市北京西路37号。 法定代表人文成，局长。 委托代理人周立，凯里市市场监督管理局工作人员。 委托代理人吴晓彤，贵州兄弟律师事务所律师。 第三人贵州省凯里合力电线电缆有限公司，地址凯里市三棵树镇原711厂内。 法定代表人黎凯波，董事长。 委托代理人梁光玉，贵州苗都律师事务所律师。 第三人黔东南州凯宏资产运营有限责任公司，地址凯里市迎宾大道丰球新天地A栋五楼。 法定代表人郑泽林，执行董事兼总经理。 委托代理人何冠尧，贵州兄弟律师事务所律师。 原告庄锦云不服被告凯里市市场监督管理局工商行政管理一案，于2017年8月25日向本院提起行政诉讼。本院根据贵州省黔东南苗族侗族自治州中级人民法院（2015）黔东行辖字第1号《指定管辖决定书》的规定立案受理后，分别向被告凯里市市场监督管理局和第三人贵州省凯里合力电线电缆有限公司（下文简称“合力公司”）、第三人黔东南州凯宏资产运营有限责任公司（下文简称“凯宏公司”）送达了起诉状副本及应诉通知书、参加诉讼通知书等。本院依法组成合议庭，于2017年10月18日公开开庭审理了本案。原告庄锦云及其委托代理人李天全、胡中宁，被告凯里市市场监督管理局的委托代理人周立、吴晓彤，第三人合力公司委托代理人梁光玉，第三人凯宏公司委托代理人何冠尧到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 第三人合力公司于2016年5月13日向被告凯里市市场监督管理局申请股权变更登记，将原登记事项为“庄锦云持股比例73%、凯宏公司持股比例27%，申请变更登记为凯宏公司持股比例100”。被告凯里市市场监督管理局认为合力公司提交的申请材料齐全，符合法定形式，同日作出登记内变字[2016]0858号《准予变更登记通知书》，决定准予变更登记，同日在国家企业信用信息公示系统公示原告庄锦云持有合力公司的73%股权变更登记为第三人凯宏公司持有。 原告庄锦云诉称：原告原系第三人合力公司的股东兼董事长，持有合力公司73%的股权，第三人凯宏公司也是合力公司的股东，持有合力公司27%的股权。2014年，合力公司在经营过程中因流动资金严重不足，决定通过恒泰证券股份公司非公开发行中小企业私募债1亿元，但其需要提供担保。原告经与凯宏公司于2014年3月18日签订编号为（2014）0328号的《股东合同书》，约定原告将10%的股权无偿转让给凯宏公司作为其提供中小企业私募债发行担保的回报。2016年5月13日，合力公司单方委托刘冬梅前往被告处办理股权变更登记手续。原告与凯宏公司签订的《股东合同书》已有两年之久，远超过《公司登记管理条例》第三十四条规定的股东变更登记应当于30日内申请变更登记的法定时限。被告接收材料已超法定时限，未严格审查材料，未明晰原告与凯宏公司的约定属反担保性质，且原告未到场确认的情况下，将原告73%股权全部变更登记在凯宏公司名下，严重损害了原告的合法利益。故请求判决撤销被告于2016年5月13日将原告持有的合力公司73%股权变更登记在第三人凯宏公司名下的登记行为，并承担本案诉讼费用。 原告庄锦云向本院提交了下列证据材料： 1.原告身份证，拟证明原告的主体资格和基本身份信息。 2.《公司登记（备案）申请书》，拟证明第三人合力公司向被告申请将原告持有的73%股权被变更登记在第三人凯宏公司名下，系合力公司单独作出的申请。 3.授权委托书，拟证明第三人合力公司单方面委托刘冬梅办理变更登记手续。股权出质一栏存在涂改情况，本来是申请股权出让，但之后又涂改为股权转移，进行登记事项的勾选时，第一次是股权出质登记，后面为股权转移登记。 4.《州凯宏公司关于合力公司股权变更的承诺函》，拟证明在原告未到场的情况下，被告也未征求原告意见，仅凭第三人凯宏公司作出的承诺函将原告所持股权变更登记在其名下。 5.①编号[2014]转字第0328号《股权转让协议书》、②编号[2014]0328《股东合同书》，拟证明原告和第三人凯宏公司就股权问题达成合意，原告无条件转让10%给第三人凯宏公司作为提供担保的回报，其余63%是反担保。但协议书把原告的所有股权转让给第三人凯宏公司，转让其余的63%的股权缺乏转让依据。 被告凯里市市场监督管理局辩称：一、对合力公司的本次变更登记我局已尽到审慎审查义务，对合力公司的变更登记合法。公司申请变更公司提交的材料符合《公司登记管理条例》第二十七条、《国家工商行政管理总局》（工商企字[2014]29号）的规定所需的材料，登记机关就应当依法予以登记，而在办理变更登记时，股东是否到场，在《股权转让协议》上签字，并不是法律强制性规定。2016年5月13日，我局收到合力公司股权变更申请后，依法对合力公司提交的材料进行了审查，经审查认定其提交的申请材料齐全、符合法定形式要求，依法作出的准予变更登记的决定合法。二、我局作出准许变更登记决定未超过法定时限。《公司登记管理条例》第三十四条规定“有限责任公司变更股东的，应当于变更之日起30日内申请变更登记”，第六十八条规定“公司登记事项发生变更时，未按照本条例规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记；逾期未登记的，处以1万元以上10万元以下的罚款”。此处规定的30日是对申请人的时间要求，不是办理变更登记的最长期限，更不是限制登记机关办理变更登记的期限。因我局并未知晓合力公司股东发生变化的时间，故没有责令其限期办理，也就不具备对合力公司进行行政处罚的前置条件。综上，我局作出的《准许变更登记通知书》，程序和实体均合法，请求法院驳回原告诉讼请求。 被告凯里市市场监督管理局向本院提交了以下证据材料： 1.①《变更登记申请书》、②《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》、③《合力公司章程》、④《合力公司股东会决议》、⑤《凯宏公司董事会决议》、⑥《合力公司董事、经理任免职文件》、⑦《凯宏公司营业执照》、⑧《凯宏公司关于股权变更登记承诺书》、⑨《授权委托书及身份证复印件》、⑩编号[2014]转字第0328号《合力公司股权转让协议书》、?编号[2014]0328号《合力公司股东合同书》、?《合力公司营业执照》、?《合务公司税务登记证》、?《合力公司组织机构代码证》，拟证明合力公司已向被告提交了办理股权变更登记所需的符合法律、法规规定的全部材料，被告为合力公司办理变更登记的行政行为合法。 2.①《有限责任公司变更登记审核表》、②登记内受字[2016]1822号《受理通知书》、③登记内变字[2016]第0858号《准予变更登记通知书》，拟证明被告依据我国相关法律规定，对于符合变更登记条件的合力公司依法办理了变更登记。 第三人合力公司陈述：2014年，合力公司急需资金维系生存，遂与恒泰证券股份公司达成了非公开发行1亿元中小企业私募债券的意向，但需提供担保。凯宏公司是全资国有企业，也是合力公司的股东，持有27%的股权，只能提供27%的担保。凯宏公司经与原告庄锦云达成合意，由原告庄锦云将其持有的73%股权全部转让给凯宏公司，让凯宏公司持有合力公司的100%股权，合力公司作为凯宏公司的全资子公司，凯宏公司才能本次发行的债券提供100%的担保。原告庄锦云与凯宏公司签订的《股权转让协议书》，系双方真实意思表示，合法有效。凯宏公司与原告庄锦云签订《股权转让协议书》时，原告庄锦云持有的73%股权处于质押状态，直到合力公司得到1亿元发债资金偿还了原告庄锦云的股权质押担保债务后，至2016年4月方才解除该股权质押。故本次变更登记虽距双方签订《股权转让协议书》、《股东合同书》已超过30日，但并非任何一方恶意所致，变更登记未违反法律强制性规定，应合法有效。合力公司变更登记时，已提供符合规定的全部材料，符合变更登记要求。综上，请求法院判决驳回原告诉讼请求。 第三人合力公司未向本院提交证据材料。 第三人凯宏公司陈述与第三人合力公司一致，并认为《股权转让协议书》、《股东合同书》未解除前，依法不能撤销本次股权变更登记。 第三人凯宏公司未向本院提交证据材料。 经庭审质证，原告庄锦云对被告凯里市市场监督管理局提交的证据拒绝质证，理由为被告提交的证据超过了举证期限，且其申请延期举证的理由不符合《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第一条第二款的规定延期举证事由。 第三人合力公司和第三人凯宏公司对被告凯里市市场监督管理局提交的证据均无异议。 被告凯里市市场监督管理局对原告庄锦云提交证据的质证意见：对1号、2号证据无异议；对3号证据证明目的有异议，认为当时是因为刘冬梅在股权出质栏填写错误，被告工作人员发现后要求其进行了更改，且在表格第4项已勾选“同意修改有关表格的填写错误”；对4号证据证明目的有异议，认为原告无其他证据佐证其证明内容；对5号证据证明目的有异议，认为被告仅对合力公司提交的《股权转让协议》进行形式审查，原告庄锦云与第三人凯宏公司之间的民事争议与变更登记无关；且股权出质与变更是不同的程序和表格，合力公司申请的是股权变更，不存在收集材料错误情形。 第三人合力公司对原告庄锦云提交证据的质证意见： 对1号证据无异议；对2号证据证明目的有异议，认为该证据只能证明申请变更的事项存在；对3号、4号证据证明目的有异议；对5号证据证明目的有异议，认为不存在反担保情形，原告庄锦云的股权在签订协议的事实就已经是质押状态，不可能再进行担保登记，且未书面明确担保的形式，签订该协议与合同将股权转让给凯宏公司是为了让凯宏公司为债券发行承担全部担保，也保障凯宏公司在担保期间合法利益不受损害。 第三人凯宏公司对原告庄锦云提交证据的质证意见与第三人合力公司质证意见一致。 经庭审质证，本院对被告凯里市市场监督管理局提交的证据作如下确认：1号证据系第三人合力公司向被告凯里市市场监督管理局提交的申请股权变更登记材料，与本案被诉行政行为有关联，来源形式合法，可作为证明被告行政行为是否合法的证据予以采信。其中2014年3月20日合力公司股东会决议、合力公司（2014）转字第0328号《股权转让协议书》及《股东合同书》均有原告庄锦云签字及捺印，系其真实意思表示，本院予以确认。2号证据系被告凯里市市场监督管理局对合力公司申请股权变更登记的受理程序及准许变更登记的文书，能够证实变更登记行为事实存在。 对原告庄锦云提交的证据作如下确认：1号证据证明原告系成年人，具有诉讼主体资格，本院予确认。2号证据证明第三人合力公司向被告凯里市市场监督管理局申请将原告庄锦云持有的合力公司73%股权变更登记至第三人凯宏公司名下的事实，本院予以确认。3号证据证明合力公司委托刘冬梅办理股权变更登记手续的事实，本院予以确认。4号证据证明凯宏公司对其提交申请变更登记材料真实性、合法性进行承诺的事实，本院予以确认。5号证据证明原告庄锦云与第三人凯宏公司就股权转让达成协议，协议书及合同书均有原告庄锦云签字捺印，本院予以采信。 经审理查明：第三人合力公司原有原告庄锦云、第三人凯宏公司二个股东，其中庄锦云持股比例为73%、凯宏公司持股比例为27%。2014年，合力公司因流动资金不足，需通过恒泰证券股份公司非公开发行1亿元中小企业私募债券，需要股东提供全额担保。凯宏公司与庄锦云于2014年3月18日签订编号为（2014）0328号《合力公司股东合同书》，内容为：凯宏公司为合力公司提供担保，庄锦云同意无偿无条件转让10%的股权给凯宏公司作为凯宏公司担保的部分回报，在担保期间，庄锦云自愿放弃股东身份，将自己享有的股权全部有条件转让给凯宏公司，直至凯宏公司担保的合力公司的债务还清后再归还，即：庄锦云原有股权73%，无偿转让给凯宏公司10%后剩余63%，再将63%的股权有条件转让给凯宏公司，在凯宏公司为合力公司的债务还清后十日内归还给庄锦云。同年3月20日，合力公司召开股东会，同意庄锦云将其持有的73%股权全部转让给凯宏公司。2014年3月28日，原告庄锦云与凯宏公司签订编号为（2014）转字第0328号《合力公司股权转让协议书》，庄锦云将其持有合力公司73%的股权全部转让给凯宏公司。转让后凯宏公司持有合力公司100%股权，并为该次发行私募债券提供了全部担保。2016年5月13日，合力公司委托刘冬梅向被告凯里市市场监督管理局申请办理股权变更登记，向被告提交了《公司登记（备案）申请书》、《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》、合力公司章程、《合力股东会决议》、《凯宏公司董事会决议》、《合力公司董事、经理任职文件》、《凯宏公司营业执照》、州凯宏司函[2016]36号《州凯宏公司关于合力公司股权变更的承诺函》、授权委托书及身份证复印件、编号[2014]转字第0328号《合力公司股权转让协议书》及《合力公司股东合同书》、《合力公司营业执照》、《合力公司税务登记证》、《合力公司组织机构代码证》等材料。被告经审核认定合力公司提交的材料符合工商企注字[2015]121号《工商总局等六部门关于贯彻落实的通知》附件2.企业登记提交材料规范规定的公司变更登记提交材料规范，当日进行受理并作出登记内变字[2016]第0858号《准许变更登记通知书》，准予变更登记，并将变更登记后的信息在国家企业信用信息公示系统进行公示，公示信息显示原告庄锦云持有合力公司73%的股权于2016年5月13日变更为凯宏公司持有。原告认为被告变更股权登记的行政行为，严重损害了其合法权益，请求撤销被告于2016年5月13日将原告庄锦云持有的合力公司73%股权变更登记在凯宏公司名下的行政行为，并由被告承担诉讼费用。 本院认为，被告凯里市市场监督管理局作为公司登记机关，进行股权变更登记是其法定职责。根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第二十七条规定，公司申请变更登记，应当向公司登记机关提交下列文件：（一）公司法定代表人签署的变更登记申请书；（二）依照《公司法》作出的变更决议或者决定；（三）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。公司变更登记事项涉及修改公司章程的，应当提交由公司法定代表人签署的修改后的公司章程或者公司章程修正案。工商企注字[2015]121号《工商总局等六部门关于贯彻落实的通知》附件2.企业登记提交材料规范（二）变更登记提交材料规范[4]公司变更登记提交材料规范进一步规定公司变更登记所需提交的材料：1.《公司登记（备案）申请书》；2.《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》及指定代表或委托代理人的身份证复印件；3.法律、行政法规或者国务院决定规定公司变更事项必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证复印件；4.关于修改公司章程的决议、决定；5.修改后的公司章程或者公司章程修正案；6.变更事项相关证明文件（……变更股东的，股东向其他股东转让全部股权的，提交股东双方签署的股权转让协议或者股权交割证明）；7.公司营业执照副本。本案第三人合力公司向被告凯里市市场监督管理局申请股权变更登记时已提交了公司变更登记所需的全部材料。《中华人民共和国行政许可法》第三十四条规定，行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查，申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。被告凯里市市场监督管理局对第三人合力公司申请公司股权变更登记所提交的材料进行审查后，认为申请材料齐全、符合法定形式，且在变更登记过程中，编号为[2014]0328号《合力公司股东合同书》及《合力公司股权转让协议书》未被依法确认为无效或解除，故被告凯里市市场监督管理局受理合力公司股权变更登记，并作出登记内变字[2016]第0858号《准予变更登记通知书》，将原告庄锦云持有合力公司73%的股权变更为凯宏公司持有的登记在国家企业信用信息公示系统进行公示，符合法律、法律的规定。因此，原告提出的诉讼理由不能成立，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条之规定，判决如下： 驳回原告庄锦云的诉讼请求。 案件受理费人民币50.00元，由原告庄锦云负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于贵州省黔东南苗族侗族自治州中级人民法院。 审 判 长  吴秀恒 审 判 员  杨长坤 人民陪审员  曾伟求 二〇一七年十二月二十九日 书 记 员  刘士超 附：本判决适用的相关法律依据 《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条行政行为证据确凿，适用法律、法规正确，符合法定程序的，或者原告申请被告履行法定职责或者给付义务理由不成立的，人民法院判决驳回原告的诉讼请求。