湖南省长沙市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）湘01刑终1061号原公诉机关湖南省长沙市雨花区人民检察院。上诉人（原审被告人）许丽巧，女，汉族，1970年3月14日出生，初中文化，无业，住河南省伊川县。因本案，2017年12月26日自动投案，同日被刑事拘留，同年12月27日被取保候审。2020年1月15日被公安机关抓获，1月16日被刑事拘留，同年2月21日被逮捕。现羁押于长沙市第四看守所。原审被告人高雪峰，男，汉族，1988年4月21日出生，中专文化，无业，住河南省嵩县。因本案，2017年12月26日投案，同日被刑事拘留，同年12月27日被取保候审。2019年8月13日被刑事拘留，同年9月20日被取保候审。湖南省长沙市雨花区人民法院审理湖南省长沙市雨花区人民检察院指控原审被告人许丽巧、高雪峰犯非法吸收公众存款罪一案，于二○二○年九月二十九日作出（2020）湘0111刑初781号刑事判决。宣判后，原审被告人许丽巧不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。湖南省长沙市雨花区人民法院认定，2013年12月26日，被告人许丽巧和其丈夫郑某1（在逃）租用位于湖南省长沙市雨花区韶山南路××城××栋××门面，于2014年1月9日注册经营湖南亚港投资管理有限公司，法定代表人王某，股东系王某、郑某2，6月18日公司法定代表人变更为牛某，股东变更为牛某、常某，郑某1系公司实际控制人，公司成立业务部、财政部、行政部，公司日常管理由郑某1和被告人许丽巧负责并决定。2014年3月至2014年12月，湖南亚港投资管理有限公司在未经政府金融管理部门许可，未取得金融许可证的情况下，以投资多个项目，高额固定回报为由，通过发放传单等宣传方式吸引不特定投资人，非法吸收汤某、邓某、廖某、李某1等69名不特定集资参与人公众存款，共计人民币734万元。2014年7月10日左右之后，被告人许丽巧很少参与公司的管理。2014年11月左右，被告人高雪峰应郑某1的邀请到湖南亚港投资管理有限公司工作，在郑某1和被告人许丽巧不在公司时负责公司管理，对公司事务报请郑某1决定。2014年12月24日，公司因资金链断裂，无法退还集资参与人本金及利息，郑某1及被告人高雪峰先后离开公司。经司法审计，自2014年3月至2014年12月期间，湖南亚港投资管理有限公司共计向69名集资参与人非法吸收公众存款人民币734万元，已付本金人民币446.72675万元，利息人民币26.93425万元，利息折抵本金后未偿还本金人民币260.339万元。自2014年3月至7月10日，湖南亚港投资管理有限公司非法吸收10人公众存款人民币70.5万元，偿付本金人民币23.5254万元、利息人民币9.6115万元，利息折抵本金后未偿还本金人民币37.3631万元。自2014年11月1日至2014年12月24日，湖南亚港投资管理有限公司非法吸收35人公众存款人民币477万元，偿付本金人民币331.3521万元、利息人民币9.8465万元，利息折抵本金后未偿还本金人民币135.8014万元。2014年12月25日，集资参与人汤某向公安机关报案，12月31日，长沙市公安局雨花分局对湖南亚港投资管理有限公司非法吸收公众存款案刑事立案。2015年1月4日，公安机关对长沙市雨花区韶山南路××城××栋××房进行搜查，扣押银行优盾2个、印章3枚、私章2枚、收据16本、网上银行转账记录1本、优盘1个、证照3张、ＰＯＳ机1台、投资管理合同64本。从贵某处扣押电脑1台、从彭某处扣押合同2页、文件23张。2016年12月15日，集资参与人莫某书写收条及撤案申请书，表明其被湖南亚港投资管理有限公司非法吸收的人民币124万元已经全部偿付完毕。2017年5月19日，集资参与人汤某书写收条及谅解书，表明其被湖南亚港投资管理有限公司非法吸收的款项全部偿付完毕。2017年8月5日，集资参与人郝某出具收条及谅解书，表明其被湖南亚港投资管理有限公司非法吸收的款项全部偿付完毕。2018年2月6日，集资参与人黄某、洪某出具收条及谅解书，表明其被湖南亚港投资管理有限公司非法吸收的款项全部偿付完毕。2017年12月26日，被告人许丽巧、高雪峰及郑某1主动到公安机关投案。后被告人许丽巧、高雪峰及郑某1违反取保候审规定，拒不到案。2019年8月13日，被告人高雪峰再次主动投案。2020年1月15日15时许，公安机关在河南省伊川县××路××路××小区将被告人许丽巧抓获。本案在审理过程中，公安机关查封郑某1名下的位于河南省伊川县××栋的产权证号为（2010）第××的房产，查封期限为2020年9月15日起至2022年9月14日止。被告人高雪峰自愿退缴人民币2万元作为赔偿款至长沙市雨花区人民法院账户，所在基层组织具函表示愿意对其进行社区矫正。上述事实被告人许丽巧、高雪峰在开庭审理过程中亦无异议，并有到案经过，中国银行保险监督管理委员会湖南监管局《关于回复湖南亚港投资管理有限公司是否具有吸收公众存款资质的函》，湖南中鑫和顺会计师事务所有限公司（2020）第09002号《关于湖南亚港投资管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案的司法鉴定意见书》及（2020）第09002-1号《补充意见书》，长沙市公安局雨花分局协助查封决定书，房屋租赁合同，受害人花名册，营业执照，企业注册登记资料，股权转让协议，现场照片，辨认笔录及照片，搜查笔录，扣押物品清单，提取笔录，还款计划承诺书，收条，银行交易流水，转账记录，项目投资管理合同，收据，验资报告，签约登记手册，转账记录，客户统计数据，资产负债、损益表，客户签单补充协议，证人方某、周某1、陶某、谭某、周某2、彭某、龚某、左某、贵某、邹某、马某的证言，集资参与人汤某、邓某、廖某、李某1、刘某、张某、郭某、洪某、李某2、黄某、莫某、吴某、蒋某的陈述，同案人郑某1的供述，被告人许丽巧、高雪峰的供述及其身份、现实表现材料等证据予以证明，足以认定。湖南省长沙市雨花区人民法院认为，被告人许丽巧、高雪峰伙同他人非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且均属数额巨大。被告人许丽巧、高雪峰均系共同犯罪，在各自参与的共同犯罪中，被告人许丽巧起主要作用，系主犯，应当按照其参与的全部犯罪处罚；被告人高雪峰起次要作用，系从犯，依法应减轻处罚。被告人高雪峰犯罪以后自动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。被告人许丽巧能够如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。二被告人均能自愿认罪认罚，均可以依法从宽处理。案发后，集资参与人的损失已得到部分赔偿，可以酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一、三款，第六十四条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，第三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决：一、被告人许丽巧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；二、被告人高雪峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元；三、继续追缴违法所得人民币2603390元，按比例返还集资参与人；被告人高雪峰主动退缴的人民币2万元，按比例返还集资参与人。上诉人许丽巧上诉称：一审量刑过重，具有如实供述、认罪认罚，积极退赔等情节，请求减轻处罚。经审理查明，原审判决认定上诉人许丽巧、原审被告人高雪峰犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。本院认为，上诉人许丽巧、原审被告人高雪峰伙同他人非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且均属数额巨大。上诉人许丽巧、原审被告人高雪峰均系共同犯罪，在各自参与的共同犯罪中，上诉人许丽巧起主要作用，系主犯，应当按照其参与的全部犯罪处罚；原审被告人高雪峰起次要作用，系从犯，应减轻处罚。原审被告人高雪峰犯罪以后自动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。上诉人许丽巧能够如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。二被告人均能自愿认罪认罚，均可以依法从宽处理。案发后，集资参与人的损失已得到部分赔偿，可以酌情从轻处罚。上诉人许丽巧上诉称：一审量刑过重，具有如实供述、认罪认罚，积极退赔等情节，请求减轻处罚，经查，原审法院已综合考量上诉人许丽巧的犯罪数额、在共同犯罪中的地位和作用、认罪态度等事实、情节，对其量刑并无不当，上诉意见本院不予采纳。综上，原审判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 梁 锋审判员 李雨佳审判员 张新文二〇二〇年十一月十一日书记员 刘琳琳附相关法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。