青海省西宁市中级人民法院执行裁定书（2020）青0l执监9号申诉人（利害关系人）：青海雪域羊实业有限公司，统一社会信用代码：91632223MA755PP845，住所地：青海省海北州海晏县西海镇三分厂。法定代表人：陈顺玺，该公司总经理。委托诉讼代理人：董幸娟，女，汉族，1982年7月23日出生，系青海雪域羊实业有限公司执行董事，住青海省西宁市城**建设巷******，住青，住青海省西宁市div>申请执行人：青海汇金金融服务有限公司，统一社会信用代码91633100399953398M，住所地：青海省西宁市生物科技产业园纬二路**西旺大厦**。法定代表人：王忠，系该公司董事长。委托诉讼代理人：马千华，男，汉族，1982年8月19日出生，身份证号：6321221982********，，住所地：西宁市城**黄河路**住所，住所，住所地：西宁市海汇金金融服务有限公司员工div>被执行人：青海启源矿业开发有限公司，统一社会信用代码9163000078141749XW（1-1），住所，住所地：青海省海南藏族自治州兴海县长江西路div>法定代表人：戚福刚，系该公司总经理。申诉人青海雪域羊实业有限公司不服本院（2018）青01执216号之一执行裁定及（2018）青01执216号《结案通知书》，向本院申诉。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。青海雪域羊实业有限公司称，一、该案应该作终止本次执行处理，而非结案处理。依据《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第二十三条的规定，执行法院在（2018）青01执216号之一执行裁定中，将启源公司名下位于青海省兴海县索拉沟铜多金属矿采矿权以变卖流拍价50265728元抵给申请执行人青海汇金金融服务有限公司，以抵偿被执行人欠申请执行人的等额债务，而启源公司欠付申请执行人41717260.46元，本案差额部分为8548467.54元，根据法律规定，差额部分应退还给启源公司，在差额部分未予退还的前提下，应当依法作出终本处理，但执行法院却对该执行案件作出结案处理，执行行为严重损害了启源公司的合法权益，结案通知书应当依法予以撤销；二、（2018）青01执216号执行案件涉及的执行标的应当退还启源公司。（2018）青01执216号案件执行过程中申请人在2019年7月9日及2019年11月26日的《谈话笔录》中，能够反映出申请执行人未就以物抵债作出明确的意思表示，法院仍于2019年12月12日作出以物抵债的执行裁定书及《结案通知书》。根据以上事实，依据《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第二十八条第二款的规定，本执行案件中涉及的采矿权应当解除查封、冻结，并将该财产退还启源公司，同时该案应当作出终本处理，终止本次执行；三、法院送达文书程序违法。法院在送达（2018）青01执216号之一裁定书及（2018）青01执216号《结案通知书》时程序违法，人民法院通过邮寄方式送达上述法律文书时，将该文书送达至海南州兴海县长江西路收件人为戚福刚，收件人联系电话189XX****XX的投递地址，该电话非戚福刚本人电话，因此，该拒收行为并非戚福刚本人的拒收行为，亦非启源公司的拒收行为，该送达程序违法。综上，法院执行行为违法、执行程序违反法律规定，严重损害申诉人的合法权益，请求通过执行监督程序，给予公正处理。申请执行人青海汇金金融服务有限公司称，一、以物抵债协议不需要取得被执行人青海启源矿业开发有限公司的同意；二、被执行人已进入破产程序，对申请执行人取得采矿权不产生影响；三、执行法院的执行行为符合法律规定。本院查明，青海汇金金融服务有限公司与青海启源矿业开发有限公司借款合同纠纷一案，本院于2017年7月27日作出（2017）青01民初73号民事判决，判令：一、被告青海启源矿业开发有限公司于本判决生效后十日内向原告青海汇金金融服务有限公司偿还借款本金21000000元，支付利息740000元，承担违约金2872110元（截止2017年2月28日），2017年3月1日后的利息以尚欠的借款本金作为基数，以年利率24%计算至实际还款之日止。二、被告青海启源矿业开发有限公司于本判决生效后十日内向原告青海汇金金融服务有限公司支付律师代理费332636.67元；三、原告青海汇金金融服务有限公司对被告青海启源矿业开发有限公司抵押的位于青海省兴海县索拉沟铜多金属矿采矿权在上述款项范围内享有优先受偿权。本案件受理费174496元，由原告青海汇金金融服务有限公司负担9988元，由被告青海启源矿业开发有限公司负担164508元。判决生效后，青海启源矿业开发有限公司未履行上述生效法律文书确定的金钱给付义务，青海汇金金融服务有限公司遂于2018年7月10日向本院申请强制执行，本院立案执行后，于2018年7月30日作出（2018）青01执216号执行裁定，冻结、划拨被执行人青海启源矿业开发有限公司银行存款33182204.19元（包括本金21000000元，违约金2872110元、利息740000元（截止2017年2月28日）及2017年3月1日后的利息6710794.52元、执行费92509元,案件受理费164508元，自2017年10月5日起至2018年7月30日止的按万分之一点七五计算的迟延履行利息1095150元），若冻结、划拨数额不足此数，则查封、扣押其相应价值的财产或者扣留、提取其应当履行义务部分的收入。并向被执行人青海启源矿业开发有限公司发出《执行通知书》、《申报财产令》等文书，责令被执行人青海启源矿业开发有限公司履行给付义务，申报财产。执行中，通过查询被执行人的银行账户、车辆等财产后，被执行人的财产仍不足以履行债务。2018年8月16日，申请执行人青海汇金金融服务有限公司向本院提交《申请书》一份，请求本院委托评估机构对被执行人青海启源矿业开发有限公司所有的兴海县索拉沟铜多金属矿采矿权进行评估。据此申请，本院于2018年10月31日，将该采矿权移送评估。2019年3月22日，青海金石资产评估查询有限责任公司出具“青金石评字（2019）第011号”《青海启源矿业开发有限公司兴海县索拉沟铜多金属矿采矿权评估报告》，该采矿权的评估价值为7854.02万元。本院将评估报告送达后，青海启源矿业开发有限公司提出异议，对此，青海金石资产评估查询有限责任公司作出《关于对“青海启源矿业开发有限公司所有的兴海县索拉沟铜多金属矿采矿权评估报告”提出异议的回复》。2019年4月26日，本院向青海省自然资源厅发出（2018）青01执216号协助执行通知书，请该厅协助查封青海启源矿业开发有限公司名下，位于青海省兴海县索拉沟铜多金属矿许可证号为C6300002009063210024618的采矿权，查封期限为三年。2019年5月13日，本院发出拍卖该矿权的《网上司法拍卖公告》，于2019年5月30日进行了第一次网上拍卖，起拍价为6283.216万元，流拍后，本院于2019年6月5日进行第二次拍卖，起拍价为50265728元，流拍后，本院约谈了申请执行人青海汇金金融服务有限公司，该公司请求对采矿权进行变卖。本院于2019年7月9日，进行变卖，变卖价为二拍的流拍价，变卖依然未成交。2019年9月24日，本院约谈申请执行人，告知申请执行人变卖亦流拍，如果同意以物抵债，剩余的差价需退回本院。2019年11月26日，本院再次约谈申请执行人青海汇金金融服务有限公司，征求申请执行人是否愿意以变卖流拍价接受采矿权以物抵债，该公司希望延长时间，本院将时间延长至2019年12月6日。2019年12月12日，本院再次约谈申请执行人，其同意以物抵债，但称对于超出债权部分的价款暂时无法退给法院，只能等采矿权处置后再将多余的部分退回。本院遂于同日作出（2018）青01执216号之一执行裁定，裁定：一、解除对被执行人青海启源矿业开发有限公司名下位于青海省兴海县索拉沟铜多金属矿采矿权（采矿权许可证号为C6300002009063210024618）的查封、冻结措施；二、将被执行人青海启源矿业开发有限公司名下位于青海省兴海县索拉沟铜多金属矿采矿权以变卖流拍价50265728元抵给申请执行人青海汇金金融服务有限公司，以抵偿被执行人欠申请执行人的等额债务；三、被执行人青海启源矿业开发有限公司名下位于青海省兴海县索拉沟铜多金属矿采矿权自本裁定送达之日起转移至青海汇金金融服务有限公司；四、青海汇金金融服务有限公司可持本裁定到有关机构办理相关过户登记手续。并于同日作出（2018）青01执216号《结案通知书》，依照最高人民法院《关于执行案件立案、结案若干问题的意见》第十五条之规定，通知本院（2017）青01民初73号民事判决书执行完毕。另查明，青海省国土资源厅备案号为【2016】1号的《采矿权备案登记表》载明：青海启源矿业开发有限公司名下，位于青海省兴海县索拉沟铜多金属矿采矿权的抵押权人为青海汇金金融服务有限公司，抵押备案期限为2016年2月3日至2016年8月31日。备案登记有关事项中载明：采矿权已于2011年1月24日由中国农业银行西宁城西支行设置抵押，前后两家抵押权人已就受偿关系达成协议。审查该案期间，青海雪域羊实业有限公司向本院提交2019年9月19日，其作为乙方与甲方西宁春天小额贷款有限公司签订的《债权转让协议》及《债权转让通知书公告》各一份。协议载明转让债权的标的为西宁春天小额贷款有限公司对青海启源矿业开发有限公司的所有债权。审查该案期间，本院经向青海省自然资源厅调查后查明：江西省赣州经济技术开发区人民法院为采矿权的首封法院，该采矿权还被其他多家法院轮候查封。本院执行结案后，青海省海南藏族自治州中级人民法院根据申请人王光荣的申请，于2020年2月25日作出（2020）青25民破1号民事裁定，裁定受理申请人王荣光对被申请人青海启源矿业开发有限公司提出的破产申请。并于同日作出（2020）青25民破1号决定书，指定一级管理人西宁威德清算事务经纪有限公司担任管理人。2020年3月2日，该院向各债权人发出（2020）青25民破1号《公告》，通知债权人自公告之日起90日内，向青海启源矿业开发有限公司管理人西宁威德清算事务经纪有限公司申报债权。逾期未申报债权的依照《中华人民共和国破产法》第56条之规定处理。并通知青海启源矿业开发有限公司的债务人或者财产持有人应向管理人清偿债务或交付财产。2020年4月8日，该院发出《公告》，载明以下内容：该院依据（2020）青25民破1号民事裁定书，受理债权人王荣光申请青海启源矿业开发有限公司破产一案，目前该案处于债权申报阶段。为了保护广大债权人的利益，任何单位和个人不得对青海启源矿业开发有限公司的矿山、厂房、器械设备等财产（包括但不限于）转移、设定权利负担、毁坏或者其他有碍行为，否则，对其造成的后果自行承担，该院将依法追究其法律责任。2020年6月5日，该院致函青海省自然资源厅矿业权管理处，函告该处协助对青海启源矿业开发有限公司名下所有的采矿权、探矿权（包括但不限于）在该院未向该处协助办理前，不得向任何单位和个人办理过户、变更、设定权利负担等行为。2020年6月12日，该院向青海省自然资源厅发出（2020）青25民破1号《协助执行通知书》，以该院作出的（2020）青25民破1号民事裁定已发生法律效力，为保护广大债权人及其破产企业的合法权益为由，请该厅协助对青海启源矿业开发有限公司名下所有的采矿权、探矿权（包括但不限于）在该院未向该厅协助办理前，不得向任何单位和个人办理过户、变更、设定权利负担等行为。2020年6月24日，青海省自然资源厅在“青自然资函【2020】166号”《关于执行兴海县索拉沟铜多金属矿采矿权过户有关问题的函》中函告本院，被执行人青海启源矿业开发有限公司名下，位于青海省兴海县索拉沟铜多金属矿采矿权已被其他多家法院查封及海南州中级人民法院向该厅送达了（2020）青25民破**协助执行通知书，明确要求该厅不得向任何单位和个人办理采矿权过户、变更手续，影响到该厅协助本院执行对该采矿权的过户工作。2020年10月20日，经询问申请执行人青海汇金金融服务有限公司，对于青海省海南藏族自治州中级人民法院裁定被执行人青海启源矿业开发有限公司破产后，其是否向该院申报债权，其称其债权通过本院以物抵债已经实现，无须再申报债权，并对应退还给被执行人的8548467.54元，其称最迟于2020年10月23日之前交付至本院。本院认为，本案系申诉人对本院以物抵债裁定和执行结案通知书不服而申请执行监督的案件。本案的争议焦点为，本院作出的（2018）青01执216号之一执行裁定及（2018）青01执216号《结案通知书》，是否符合法律规定。首先，关于本院在执行（2018）青01执216号案件中，作出（2018）青01执216号之一以物抵债执行裁定是否符合法律规定的问题。本案中，涉案采矿权的首先查封法院为江西省赣州经济技术开发区人民法院，本院（2018）青01执216号执行案件的执行依据为（2017）青01民初73号民事判决，该判决已确认青海汇金金融服务有限公司对青海启源矿业开发有限公司抵押的位于青海省兴海县索拉沟铜多金属矿采矿权享有优先受偿权，截止到2019年12月12日，被执行人青海启源矿业开发有限公司欠付申请执行人的债务金额为41717260.46元。本院作为优先权法院，执行中已对涉案采矿权进行评估、拍卖、变卖。江西省赣州经济技术开发区人民法院作为首先查封法院，对该财产仅采取继续续封的执行措施，针对此情形，“法释【2016】6号”《最高人民法院关于首先查封法院与优先债权执行法院处分查封财产有关问题的批复》中已经明确，执行过程中应当由首先查封、扣押、冻结法院负责处分查封财产。但已进入其他法院执行程序的债权对查封财产有顺位在先的担保物权、优先权，自首先查封之日起已超过60日，且首先查封法院就该查封财产尚未发布拍卖公告或者进入变卖程序的，优先债权执行法院可以要求将该查封财产移送执行。据此，本院执行中，本应依照上述批复商请首封法院江西省赣州经济技术开发区人民法院，将查封的矿产权移送本院执行。但因青海省自然资源厅在协助本院查封该采矿权时，未将其他法院查封该矿产权的情况告知本院，致使本院在执行中，对该采矿权依法进行处置时未与首封法院商榷，程序上存在一定瑕疵。在处置涉案矿产权时，本院虽经过法定程序依法评估，两次流拍、变卖无人竞买后，征求申请执行人青海汇金金融服务有限公司同意后，以第二次流拍价50265728元作为以物抵债的价款，作出了以物抵债的裁定。但在申请执行人对以物抵债后超出债权数额的款项8548467.54元未补交的情形下，将以物抵债裁定送达申请执行人，不符合《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第二十三条的规定。鉴于被执行人青海启源矿业有限公司已被青海省海南藏族自治州中级人民法院裁定进入破产程序，申诉人虽称其收购了青海春天小额贷款公司享有的青海启源矿业有限公司四百余万的债权，但青海春天小额贷款公司既非该采矿权的优先受偿权人、又非采矿权的首封申请当事人，故其应通过债权申报方式救济权利。其次，关于本院作出（2018）青01执216号《结案通知书》，是否符合法律规定的问题。结合以上查明的事实，本院执行中，在申请执行人未将以物抵债后超出债权数额的款项8548467.54元退还或交付本院的情形下，以案件已经全部执行完毕为由，作出（2017）青01民初73号民事判决书执行完毕的结案通知书，不符合最高人民法院《关于执行案件立案、结案若干问题的意见》第十五条的规定。此外，申诉人虽于2020年10月23日向本院提交撤回执行监督的申请书，但鉴于被执行人青海启源矿业有限公司已被海南中院裁定进入破产程序，本院亦查明多家法院轮候查封案涉采矿权的事实，为平等保护各方当事人的合法权益，对于申诉人的撤回执行监督的申请，本院依法不予准许。综上所述，青海雪域羊实业有限公司的申诉请求部分成立。本案经本院审判委员会讨论决定，参照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零四条，依照《最高人民法院》第二十六条第（四）项之规定，裁定如下：一、撤销本院（2018）青01执216号之一执行裁定;二、撤销本院（2018）青01执216号《结案通知书》。审判长 蒋清燕审判员 翟爱红审判员 姜晓娟二〇二〇年十一月三日书记员 唐慧莲附：本案适用的法律《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零四条人民法院应当自收到再审申请书之日起三个月内审查，符合本法规定的，裁定再审；不符合本法规定的，裁定驳回申请。有特殊情况需要延长的，由本院院长批准。《最高人民法院》第二十六条执行监督案件的结案方式包括：（一）准许撤回申请，即当事人撤回监督申请的；（二）驳回申请，即监督申请不成立的；（三）…（四）撤销并改正，即监督申请成立，撤销执行法院的裁定直接改正的；