昆明市呈贡区人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）云0114刑初185号 公诉机关昆明市呈贡区人民检察院。 被告人周金荣，男，汉族，1957年4月6日出生，大专文化，中共党员，系云南省农业机械总公司法人代表、总经理，户籍所在地昆明市官渡区。因涉嫌挪用公款罪，于2016年6月28日被刑事拘留，因涉嫌挪用公款罪、贪污罪，于2016年7月15日被昆明市公安局呈贡分局执行逮捕。现羁押于呈贡区看守所。 辩护人郭彪，云南北川律师事务所律师。 昆明市呈贡区人民检察院以呈检公诉刑诉（2017）183号起诉书指控被告人周金荣犯签订、履行合同失职被骗罪、贪污罪、挪用公款罪，于2017年4月24日向本院提起公诉。因本案犯罪地不在本院辖区，本院依法报请云南省昆明市中级人民法院指定管辖，云南省昆明市中级人民法院作出（2017）云01刑辖130号指定管辖决定书，指定本案由本院审判。接受指定后，本院依法适用普通程序组成合议庭，于2017年8月8日公开开庭进行审理。昆明市呈贡区人民检察院指派检察员**曦出庭支持公诉。被告人周金荣及辩护人郭彪、云南省农业机械总公司诉讼代理人阚某到庭参加诉讼。本案经延期审理，现已审理终结。 昆明市呈贡区人民检察院指控:被告人周金荣系云南省农业机械总公司（以下简称农机公司）总经理。2012年至2016年，周金荣在未经农机公司集体研究决定、未经其上级单位云南商业集团有限公司批准的情况下，个人决定以农机公司名义，先后5次与时任富滇银行昆明海源北路支行行长雷钫签订借款合同，并按照雷钫要求，将公司款项共计3150万元借给其他公司使用,以收取资金占用费。在签订、履行合同期间，周金荣未进行认真审查，未发现雷钫使用虚假合同等情况，最终导致农机公司损失人民币650万元。 上述5次借款周金荣共收取雷钫支付的资金占用费60万元，其中38万元周金荣安排会计入农机公司账户，其余21万被周金荣侵吞，另1万元经周金荣同意后,被农机公司财务负责人邓某侵吞。 2016年6月，周金荣利用其担任农机公司法定代表人、保管公司固定资产产权证的职务便利，在未经农机公司集体研究决定、未经云南商业集团有限公司批准的情况下，私自以农机公司固定资产作为抵押，以农机公司名义与胡某等人签订600万元的抵押借款合同，并办理他项权登记及进行公证。后周金荣私自将其中300万元用于偿还其欠昆明市建筑安装工程有限公司的个人欠款，至今未归还。 公诉机关认为：被告人周金荣作为国有公司直接负责的主管人员，在签订、履行合同过程中，因严重不负责任，致使国家利益遭受特别重大损失；利用职务上的便利，非法占有公共财物；利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，数额较大，超过三个月未还，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十七条、第三百八十二条的规定、第三百八十四条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以签订、履行合同失职被骗罪、贪污罪、挪用公款罪追究其刑事责任。周金荣到案后对主要犯罪事实进行供述，量刑时酌情考虑。据此提起公诉，请依法判处。 被告人周金荣对公诉机关指控的犯罪事实及罪名有异议。认为和富滇银行开展业务是上级部门要求的，也是他们商量过的，对方是富滇银行的行长，他们无法知道对方做的是假合同，他没有严重不负责任。偿还昆明市建筑安装工程有限公司的款项是公司之间的借款，不是他个人的欠款。 辩护人对公诉机关指控的犯罪事实有异议，认为周金荣仅构成贪污罪，贪污的金额为8万元。同时提出以下辩护意见：1、转给建安公司的300万元应当认定为借款，现有证据不能证明周金荣将300万元公款用于偿还个人债务，所以不构成挪用公款罪。2、周金荣不构成签订、履行合同失职被骗罪，该罪须以“被骗”致使国家利益遭受重大损失为条件，所谓“国家利益遭受重大损失”包括造成大量财物被诈骗。根据庭审中已经查明的事实，签订合同的主体是农机公司和富滇银行海源北路支行，雷钫作为富滇银行海源北路支行行长的身份真实，富滇银行具有较高的履约能力和偿还能力，借款并无风险，且前四次交易均能及时履约，在第五次交易中发现资金未到账后及时采取相关补救措施，综上，周金荣事前并未严重不负责任，事后也未放任不管，而是尽到了公司法定代表人的职责。公诉人指控周金荣未能发现雷钫使用的虚假合同，借款合同不规范、没有在银行支付利息以及未经集体研究、未请示汇报等理由与民法、合同法、公司法等法律的基本原则相悖，理由不成立。构成本案的重要条件的“被骗”而造成国家财产的重大损失，也就是公共财产已经客观不能收回。本案公诉人指控最终导致农机公司损失650万元不是事实，本案的650万元是借给富滇银行海源北路支行，债务人完全有能力偿还该笔款项，目前不能认定650万元已经损失，另构成本案的客观方面是因签订合同而“被骗”，但公诉人并没有向法庭提供本案的涉案人员雷钫构成诈骗罪的刑事判决书。3、贪污的金额应认定为8万元，周金荣收到的资金为60万元，交公38万元，邓某侵吞了8万元，在第五次借款中有250万元为马某2的借款，周金荣为此支付了13万元的利息给马某2，因此公诉机关周金荣贪污22万元不能成立。4、周金荣系自首，从卷宗的线索来源可知，周金荣在案发前已经向纪委作出情况说明，并向昆明市公安局经侦支队报案，省检察院通知周金荣涉嫌犯罪的线索是“挪用公款“，并不没有掌握周金荣贪污的线索，6月27日周金荣主动交代贪污的事实，综上周金荣应当认定为自首。周金荣一直如实供述犯罪行为，积极退赃，认罪较好，确有悔改表现，请求法庭给予从轻或者减轻处罚。 云南省农业机械总公司诉讼代理人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名有异议。认为周金荣接受雷钫的贿赂21万元；周金荣贪污商铺的租金200万余元；周金荣伙同他人诈骗云南农业机械总公司及胡某等人的资金600万元。 经审理查明：公诉机关指控周金荣签订、履行合同失职被骗、贪污、挪用公款的事实属实。 以上事实有公诉机关提交并经质证的以下证据予以证实，本院予以确认。 一、贪污罪、签订、履行合同失职被骗罪相关证据。 1、书证。 （1）云南省人民检察院《关于交办周金荣贪污挪用公款案的批复》、昆明市人民检察院《交办案件线索通知书》、呈贡区人民检察院《周金荣挪用公款案件来源》、《立案决定书》、传唤证、拘留证、扣押决定书。证实：云南省人民检察院于2016年6月27日同意呈贡区人民检察院办理云南省农业机械公司总经理周金荣（正处级）涉嫌贪污、挪用公款一案，昆明市人民检察院于当日交办，呈贡区人民检察院于当日对周金荣涉嫌挪用公款罪立案，并于当日从昆明市人民检察院将周金荣传唤至呈贡区人民检察院接受讯问。周金荣于2016年6月28日被刑事拘留。 （2）昆明市呈贡区人民检察院扣押决定书、扣押清单、冻结存款通知书。证实：钟莹被冻结涉案款16万元，邓某被扣押涉案款1万元。扣押周金荣涉案款21万元。 （3）昆明市公安局太和派出所提供户籍证明。证实：周金荣的自然人信息，无犯罪前科。 （4）云南商业集团有限公司提供的《干部履历表》《入党志愿书》、《任职通知书》、《关于周金荣职级的说明》。证实：周金荣系国家工作人员，职级为正处级，中共党员。1975年10月至云南省农机总公司工作，1996年7月10日任副总经理，2010年4月1日任总经理、法人代表、党委副书记。 （5）云南省农业机械总公司提供的《云南省重工业厅关于成立云南省重工业厅农业机械供应公司的通知》，云南省工商行政管理局提供的《内资企业登记基本情况表》等。证实：云南省农业机械总公司系全民所有制企业，主管部门（出资人）为云南商业集团有限公司，周金荣于2010年5月18日由云南商业集团有限公司聘任为云南省农业机械总公司法定代表人、总经理。 （6）云南商业集团有限公司文件、《云南商业集团有限公司基本情况》、云南省工商局提供的《内资企业登记基本情况表》、《公司章程》等。证实：云南省商业集团有限公司是国有独资有限责任公司。其下属企业云南省农业机械总公司系全民所有制公司，属县级单位，实行经理负责制，设经理一人，副经理二人，由省机械厅任命。云南省农业机械总公司处于改制收尾，原领导班子成员1人，周金荣任党委书记兼总经理。在职职工28人，离退休136人等。 （7）昆明市工商局提供的《内资企业登记情况表》。证实：昆明市建筑安装工程有限责任公司是自然人投资的有限责任公司。 （8）云南省农业机械总公司提供的《关于与富滇银行昆明海源北路支行资金往来的情况说明》、《记账凭证》、《借款合同》、《富滇银行进账单》。证实：2012年12月12日，云南省农业机械总公司转账1000万元至云南德华生物药业有限公司，2013年1月5日资金归还；2013年12月6日，转账500万元至云南省青少年发展基金会，2014年1月3日归还；2015年5月20日转账500万至云南常青树化工有限公司，7月24日归还；2015年8月5日转账500万至云南常青树化工有限公司，12月25日归还；上述转账中云南省农业机械总公司分别入账资金占用费收入15万元、3万元、10万元、10万元。 云南省农业机械总公司提供《借款合同》显示甲方云南省机械总公司与乙方“富滇银行昆明海源北路支行”于2016年1月19日签订借款合同，由甲方向乙方借款650万元，借款期限，利率未约定。 2016年1月19日富滇银行支票存根显示昆明梵彩文化发展有限公司收到“借款”650万元。2015年2月26日农机公司收到出票人姓名为昆明梵彩文化发展有限公司的进账单，盖有“富滇银行海源北路支行业务专用章”。 农机公司于2016年1月18日收到马某1转款250万元。 （9）昆公司鉴[2016]WJ132号鉴定文书。证实：收款人全称“云南省农业机械总公司”，日期216年2月26日的《富滇银行进账单（回单）1》上所盖印章系虚假印章。云南省农业机械总公司实际并未收到款额650万元。 2、证人证言。 （1）雷钫（原富滇银行海源北路支行行长）的证言。证实：2009年雷钫认识了周金荣，2012年，雷钫找到周金荣与周金荣谈，将农机公司的资金借给富滇银行海源北路支行理财，雷钫按照两分月息支付给农机公司利息。周金荣同意和富滇银行来进行借款业务。 借款共有五次，第一次是2012年底，将农机公司1000万元资金借给云南德华生物药业有限公司，雷钫支付了20万元现金利息给周金荣；第二次是2013年底，将农机公司500万元资金借给云南省青少年发展基金会，雷钫支付了10万元现金利息给周金荣；第三次是2015年5月份，将农机公司500万元资金借给了云南常青树化工有限公司，雷钫支付了20万元现金利息给周金荣；第四次是2015年7月份，将农机公司500万元资金借给了云南常青树化工有限公司，雷钫支付了10万元现金、转账45万元利息给周金荣，上述四次均已归还本金；第五次是2016年1月，将农机公司650万元资金借给昆明梵彩文化发展有限公司，雷钫分两次支付了共计13万元利息。该笔650万元资金到期雷钫还不出来，制作了一份假的进账单交给周金荣，骗周金荣说650万元资金已经还回去了。雷钫支付的利息，不针对周金荣个人或者农机公司，针对借款，周金荣如何处理雷钫不管。 上述五笔借款，资金方是云南农业机械总公司，资金使用方是雷钫指定的，农机公司与资金使用方没有业务往来，资金用途系伪造。每次借款时雷钫都伪造了富滇银行海源北路支行的合同与农机公司签订，在还款后雷钫将原件收回，第五次借款因为没有还钱，所以伪造的借款合同原件还在周金荣处。 （2）邓某的证言、自书情况说明。证实：他是农机公司财务处处长兼总经理助理，负责协助总经理的日常管理、公司财务核算、资金管理。因改制于2006年被买断工龄，现未与公司签订劳动合同，职务任免由农机公司下文件。 2009年，农机公司在富滇银行海源北路支行开了账户，存款余额是500万元至1000万元之间。2012年，富滇银行海源北路支行行长雷钫找到了周金荣和他，建议农机公司将资金借给银行理财，他和周金荣都同意了，之后共计借过五次款给富滇银行海源北路支行。第一次是2012年12月，他和周金荣安排出纳段某借款1000万元至雷钫指定的云南德华生物药业有限公司账户（富滇银行），2013年1月，雷钫将本金归还到公司在富滇银行的账户，并将15万元利息（现金）交给段某。段某将利息存入公司农行的账户，会计赵某再做账，月息1.5%；第二次是2013年12月，他和周金荣安排段某转款500万元到雷钫指定的云南青少年发展基金会账户（富滇银行），2014年1月还回，雷钫将3万元利息（现金）交给段某，段某存入公司农行账户，赵某做账。第三次是2015年5月，他和周金荣让段某转500万元至雷钫指定的云南常青树化工有限公司账户，2015年7月回来；第四次是2015年8月公司转款500万到雷钫指定的云南常青树化工有限公司，2015年12月回来，雷钫支付了20万利息，其中10万直接用现金交给段某，段某存到公司账户上，另外10万是后来雷钫转到周金荣个人账户上，周金荣又转到他个人账户上，他取出现金交给段某，段某存到公司账户上。第五次是雷钫找到他和周金荣要借款650万，借期一个月，当时公司只有400多万，周金荣找马某2借了250万，2016年1月19日，他和周金荣就让段某转650万到雷钫指定的昆明梵彩文化发展有限公司账户（富滇银行），周金荣告诉他，2月25日，雷钫说650万已经还回公司账户了，进账单送到了周金荣办公室，公司出纳段某去银行办事才发现这650万根本没有到公司账户，再后来就联系不上雷钫了。这次650万元借款，雷钫没有付给公司利息。公司与雷钫的几次借款，每次支付利息给他们，出纳段某都会向他报告，他再安排段某存到公司账户。最后650万元没有支付利息，如果支付他会知道。因为公司班子只有他和周金荣，两人同意外借资金就可以了。每次与雷钫的借款都签了合同，借款合同每次都是雷钫拟定好，盖上银行公章后再拿来给他和周金荣看后签订，然后按雷钫的要求划款。 2004年公司很困难，马某2借了1000万给公司，借期半年左右，月息1%，是周金荣向马某2借的，这次的250万也是周金荣去借的，至于这次借期多久、利息多少，他不知道，马某2没找他们要过本息。 2015年是马某1转账250万元到公司中国银行东郊支行的账户，周金荣说是马某1替昆明采绿公司还的钱，因为采绿公司2015年11月左右向我们公司借过250万，月息2%，10万的利息是采绿公司的何某拿给段某。这个钱2016年1月又借给采绿公司，2016年3月还回，10万元的利息没付。2016年4月份，昆明建筑安装公司从这个钱里面借去了70万，过了很短一段时间，建安公司又借去130万，两次借钱都是对方拟好合同盖好章送过来他们盖章签字他才知道，周金荣说短期借款利息不收。目前建安公司一直没有还钱。 2013年12月，雷钫将云南青少年基金会5万元利息带来，周金荣把放钱的袋子拿给他，他随口说了句理财在公司做了没意思，反而会承担风险，周金荣听了，就拿2万元出来，他们每人分1万元，他默认了，就拿1万给周金荣，自己拿了1万，剩余3万交给段某入账。 2016年1月中旬，周金荣说雷钫要向公司借款650万元作为调头资金，他说公司账户上只有400多万元。周金荣第二天说已从马某1处融资了250万元，这笔钱马某1直接打到公司的账上。到2016年1月19日，雷钫拿着盖着富滇银行公章的借款合同来到公司，先找到周金荣，周金荣叫他去办公室，把雷钫拿来的合同给他看，合同的内容大概是明确了借款金额是650万元，借款期限一个月，借款人是富滇银行海源北路支行，贷款人是公司，借款用途是经营存款，利息合同上没有明确，谈事的过程中，周金荣也没跟他说过利息。他看过和合同后，没有提出反对意见，因为以前公司也通过雷钫借出过四次钱，做法都是这样。过后，周金荣就叫办公室的人把公司的公章拿到周金荣办公室，在盖章签字后，又带着雷钫到出纳段某办公室，安排段某转了650万元到雷钫指定的昆明那个梵彩文化发展有限公司账户上。出示的《借款合同》甲方（借款方）：云南省农业机械总公司，乙方（贷款方）：富滇银行昆明海源北路支行，借款金额650万元，借期1个月，合同签订日期2016年1月19日的这份合同就是他说的雷钫拿过来的合同。因为前几次借钱给雷钫时，钱打到哪里都是按雷钫要求，所以这次借款也是按雷钫要求打的。他不了解，也没对这家公司的情况审查过。后来周金荣没有把进账单拿给他看，过了几天，段某要转点钱到基本账户上作为日常开支，才发现账上没有进过650万。后来到柜台核实，这张进账单上盖的“业务专用章”不是银行的业务章，同时告知雷钫已经与海源北路支行解除合同了。后来就联系不到雷钫了。他们到五华区支行。后来省纪委找到周金荣，要他们写一个情况说明，并要求报案，他们就到昆明报案。到现在这650万元还没有追回。因为公司班子只有周金荣和他，公司对外借出资金，他们两个商量同意后就可以，也不需要什么审批手续，直接口头通知段某转账就行。他们通过雷钫借出几次款项，也没对借款对象进行过审查，全部是按照雷钫的要求来付款。这笔款他是失职的，一方面没有对合同严格把关，另一方面听信雷钫的一面之词，没有对借款对象进行认真审查，他作为财务处长，主管公司财务资金，对这笔款的出借，没有履行好监管职责。 后供述称：2016年1月份雷钫找到周金荣说要借不低于600万元，他当着周金荣和雷钫说公司账上钱不够，只有450万，这次借款就不做了，周金荣当时没表态，默认了他的看法。1月19日，因家里有事，他没去单位上班，21日段某告诉他公司又借了650万元给雷钫，转到梵彩公司，公司1月18日时进了一笔250万元的资金。 （3）段某的证言。证实：2012年富滇银行海源北路支行行长雷钫来公司找到周金荣、邓某洽谈。周金荣、邓某与雷钫谈妥后对她说农机总公司要借钱给富滇银行做理财，会有些利息给公司，到时叫她收，资金借出时她把款转出去。在经办资金理财时，雷钫跟周金荣、邓某联系好，到公司办理，她没见过合同。雷钫将转账对方告诉她，她去办理转账。到期收回并产生利息收益，这些交易都有单子，她拿给赵某做账。对方公司跟他们公司没有业务往来。农机公司共计向富滇银行海源北路支行借过五次款用于理财，第一次是2012年12月，借款1000万元至云南德华生物药业有限公司，有15万元现金利息；第二次是2013年12月，借款500万元到云南青少年发展基金会，有3万元现金利息；第三次是2015年5月，借款500万元至云南常青树化工有限公司，有10万元现金利息；第四次是2015年8月，借款500万至云南常青树化工有限公司，有10万现金利息，上述四次利息均由邓某交给她入账。第五次是2016年1月，借款650万元至昆明梵彩文化发展有限公司，没有利息。前四笔借款均已经归还，第五笔650万元借款雷钫给了周金荣一张假的进账单，但650万元实际未到帐。前四笔是邓某安排她与雷钫对接转账手续。第五笔是周金荣亲自安排她办理转账手续，第五笔650万元借款中，农机公司有400万元，周金荣另借款250万元，资金方是一个叫马某1的人。借款周金荣与邓某、雷钫是如何谈的我不知道，第五笔借款时好像是雷钫来借钱的时候邓某生病请假了，不在单位，邓某回到单位后她告诉了这件事情。 （4）赵某（系农机公司出纳）的证言。证实：农机公司共计向富滇银行海源北路支行借过五次款用于理财。第一次是2012年12月，借款1000万元至云南德华生物药业有限公司，有15万元利息，由段某入账；第二次是2013年12月，借款500万元到云南青少年发展基金会，有3万元利息，由段某入账；第三次是2015年5月，借款500万元至云南常青树化工有限公司，有10万元利息，由段某入账；第四次是2015年8月，借款500万至云南常青树化工有限公司，有10万利息，由段某入账。第五次是2016年1月，借款650万元至昆明梵彩文化发展有限公司，没有利息。前四笔借款均已经归还，第五笔650万元借款雷钫给了周金荣一张假的进账单，但650万元实际未到帐。上述38万元利息均以代仓储开发票。公司资金支出使用报邓某审批，由周金荣批准后，通知段某支出。 （5）马某2的证言。证实：2002年左右认识农机总公司总经理周金荣，至今与农机公司有几次借款。分别为：2004年，周金荣以农机公司名义向马某2借款1000万元，已归还；2009年左右，周金荣以农机公司名义向马某2借款1000万元，已归还；2015年12月，周金荣以农机公司名义找马某2借款500万，并签订了合同，马某2准备了250万元，转入农机公司中行账户，后来又准备了250万元，转入农机公司富滇银行账户，至今周金荣分两次共付过13万元利息。这500万借款，马某2与农机公司签订了借款合同，并写有以春城慧谷商铺做抵押的情况，但未办理抵押手续。2016年6月，周金荣和马某2说钱是分两笔打入农机公司的，借款合同要重新签订两份，所以马某2重新与农机公司签订了两份借款合同，每次250万元，并告知其中250万元用于借给雷钫，本金未归还。 周金荣以个人名义向马某2借款的情况为：2013年周金荣向马某2借款300万元，用于给天网公司杨梓源用于收购农机公司，该笔款未归还；2014年8月29日，周金荣向马某2借款200万元，归还了80万。 3、被告人周金荣的供述及辩解、自书材料。证实：云南省农机总公司主要从事云南省内市场的农业机械销售工作，2005年列入改制计划，两次挂牌都流摘了，于是停止了大多数销售业务，每年基本处于亏损状态，平时主要靠销售及出租办公场所等收入维持运营。2010年左右他认识雷钫后，雷钫希望他们公司能在富滇银行开户存款，公司就在富滇银行海源北路支行开设了一个对公账户，一般有几百万元左右云南省农机总公司的资金。雷钫多次劝说他将公司资金交给银行理财，用于贷款客户调头用，可以获得更多收益。在雷钫的劝说下，他同意将公司的资金借给富滇银行理财。具体是:第一次是2012年12月，他安排公司出纳段某转款1000万元到雷钫指定的德华公司账户，过了一个月左右，德华公司将本金归还公司，也是打到公司富滇银行账户中。本金回来后，雷钫拿了15万元现金给他，他拿给财务人员，段某将15万元存入公司账户中。第二次是2013年12月，他安排财务转款500万元到雷钫指定的云南省青少年发展基金会账户，大概过了一个月，该笔资金归还至公司，雷钫拿了5万元利息现金给他，他自己拿了1万，给了公司财务负责人邓某1万元，剩下的3万元交给财务入账。第三次是2015年5月，他安排财务转款500万元到雷钫指定的云南常青树化工有限公司账户，这笔钱用了一个多月归还，雷钫给他们20万元的利息，他拿了其中10万元，剩余10万元交给财务人员入账了。第四次是2015年8月，他安排段某将500万元转到雷钫指定的云南常青树化工有限公司账户，过了一段时间，该笔资金归还，雷钫分两次将20万元利息给他，其中10万元是现金被他拿了，另外10万转到他个人账户，他转到邓某个人账户，邓某将这10万元取现交给了出纳存入公司账户。第五次是2016年1月，雷钫说年底银行要拉存款，让他帮忙凑1000万，当时公司账户中只有400多万元，他以公司名义向一个朋友马某2借了250万元，之后安排段某将上述650万元资金转到雷钫指定的昆明梵彩文化发展有限公司，借款后，他让雷钫先将马某2的利息付了，雷钫就分两次将13万元利息转到他的私人账户中，他将13万元取现在办公室交给马某2，算公司向马某2借款的利息。2016年2月25日，雷钫打电话告诉他650万已经还回公司账户了，2月29日，650万元的银行进账单送到公司，但出纳段某去银行办事才发现这650万根本没有到公司账户，再后来就联系不上雷钫了，这笔650万元资金至今没有归还。 他们公司是经理负责制，他是总经理，邓某是总经理助理兼财务负责人。五笔借款都是他自己决定的，但是公司都知道，没有相关会议纪要或者书面文件。雷钫刚提出借款给雷钫他们理财时，他和公司财务人员、邓某等人说过这个事情，当时想着为了盘活资产，增加收入，大家都同意。上述五笔借款没有向公司的上级云南商业集团有限公司汇报过。五笔借款公司都与富滇银行海源北路支行签订了借款合同，他们只对银行，至于资金去向他们不管。前四次借款合同在本金、利息回来后，合同被雷钫收回去了，第五次因为资金没有回来，公司还保留着合同。利息是口头约定的两分月息，按照使用时间和资金金额来算。每次签订合同都是公司盖公章，他作为法人代表签字，对方是盖海源北路支行的公章，雷钫作为负责人签字。这五笔借款的资金都是通过富滇银行海源北路支行，由公司账户去到其他公司账户，账户都是雷钫指定的，借款名目是虚构的，他们没有与资金实际使用方发生往来，利息也是由海源北路支行付过来。 将资金借给雷钫理财是他决定办的，他和邓某、段某等人说是因为都是具体要办事的人，当时没有开过会，他作出这个决定也没有形成过什么书面材料，公司整个行政班子只有他一个人，大小事情都是他自己决定。公司重大事项由经理办公会决定，由他、邓某、相关部门、办公室的人参与。按照规定涉及特殊重大事项需要向上级云南商业集团汇报，但是集团没有什么规章制度，他也不知道什么事情属于需要报告的重大事项。公司拆借资金的事情他认为不属于重大事项，他自己可以决定。他虽然知道拆借资金违反制度，但一开始的出发点是为了盘活公司资产，增加公司收益。以公司现状，如果要靠搞经营，一年是不可能得到几十万的收入。 4、马某2提供的《借款合同》3份、《中国建设银行客户回单》。证实：云南省农业机械总公司与马某1签订的3份借款合同，第一份于2015年12月28日签订，约定借款金额500万元，借款期限6个月，第二份于2015年12月28日签订，借款金额250万元，第三份于2015年1月15日签订，借款金额250万元，乙方愿意用其资产中春城慧谷6间商铺作为抵押，三份合同马某2均书写““马某1”的名字是我所签的”。马某1于2015年12月31日汇款25万元至云南省农业机械总公司。 5、云南省商业集团提供的《关于严禁集团各成员单位对外提供抵押、担保、资金拆借和擅自处置资产的通知》。证实：云南省商业集团各成员单位资金管理规定。 二、挪用公款罪相关证据。 1、书证。 （1）李某提供的《公证书》、《抵押借款合同》、《中华人民共和国房屋他项权证》、《通知》、中国银行《国内汇款付款通知单》、《国内支付业务汇款单》。证实：昆明市中衡公证处公证书显示，2016年6月13日，乙方（债务人、借款人、抵押人）云南省农业机械总公司与甲方（债权人、出借人、抵押权人）李某签订了300万元的抵押借款合同，借款期限六个月，利息由双方约定，并利用云南省农业机械总公司所属春城慧谷小区一期商1-3层A-1-6、A-1-7、A-1-8共3间商铺做抵押，盖有云南省农业机械总公司公章的通知显示该公司通知将借款汇入云南省农业机械总公司。李某于2016年6月23日转账300万元至云南省农业机械总公司。李某于2016年6月22日取得云南省农业机械总公司三间商铺的抵押权。 （2）胡某提供的《公证书》、《抵押借款合同》、《通知》、《中华人民共和国房屋他项权证》、中国银行《国内汇款付款通知单》、《国内支付业务汇款单》。证实：昆明市中衡公证处公证书显示，2016年6月13日，乙方（债务人、借款人、抵押人）云南省农业机械总公司与甲方（债权人、出借人、抵押权人）胡某、陶某签订了300万元的抵押借款合同，借款期限六个月，利息由双方约定，并利用云南省农业机械总公司所属春城慧谷小区A-1-2、A-1-3、A-1-5共3间商铺做抵押，盖有云南省农业机械总公司公章的通知显示该公司通知将借款汇入昆明市建筑安装工程有限责任公司，周金荣写有“胡总，请按此通知转账300万元”字样。2016年6月14日，胡某转账16万元至钟莹账户中，2016年6月23日，胡某转账284万元至昆明市建筑安装工程有限公司账户中。 （3）云南省农业机械总公司提供的《公证书》、《抵押借款合同》、《中华人民共和国房屋他项权证》、《昆明市服务交易产权管理处服务登记薄查阅摘抄表》、《关于云南省农业机械总公司春城慧谷商铺抵押的情况汇报》、《关于查询房屋产权证的情况说明》。证实：云南省农业机械总公司春城慧谷小区六间商铺的权属和他项权情况：该公司清理发现，公司位于春城慧谷小区**的6间商铺，性质属国有，在未向上级主管单位请示、主管部门的批复和省国有资产监督管理委员会报备及公证机关公证情况下用于抵押，抵押金额未入公司账户，金额数、抵押时间不详。抵押权人记载为个体自然人。 （4）云南省昆明市中衡公证处提供的《抵押借款合同》《公证书》。证实：云南省农业机械总公司与胡翠明、李鹦泽签订的借款合同经过昆明市中衡公证处公证。中衡公证处两份《公证书》内均盖有云南省农业机械总公司公章、2016年5月29日的书面材料“鉴于目前我公司经营业务的扩展，为保证资金需要，经我公司办公室会议决定，以向银行贷款的方式和其他方式，以解决公司资金的需要”及云南省人民政府国有资产监督管理委员会文件（云国资复[2016]210号）《关于云南省农业机械总公司名下商业用房抵押融资请示的批复》显示2016年5月30日云南省人民政府国有资产监督管理委员会同意云南省农业机械总公司名下商业用房抵押融资。中衡公证处询问记录显示被询问人周金荣申请办理对《抵押借款合同》公证，其对抵押借款相关事宜均了解，并自愿签订，针对抵押是否已经相关权利部门批准问题，周金荣陈述“我公司是老国企，没有公司章程和股东会、董事会的设置，所有对外事务均由我作为法定代表人履行职务，抵押借款行为已经经过云南省国有资产管理委员会批准同意”。对于抵押财产是否有权利受限制的情况，周金荣陈述“抵押财产没有权利受限制的情况，该房屋目前由我们居住使用。” （5）中国银行昆明市东风支行提供的钟莹中国银行银行流水。证实：钟莹的中国银行账户流水，于2016年6月14日收到胡某转账16万元。 （6）昆明市五华农村信用合作联社长春信用社提供的农信社昆明市建筑安装工程有限公司的银行流水。证实：昆明建安公司银行流水情况，2016年6月23日，建安公司收到转账284万元。 （7）中国工商银行股份有限公司昆明吴井支行提供的周金荣账户历史明细清单。证实：周金荣的银行账户交易明细情况。 （8）云南省农业机械总公司提供的《中国农业银行对账单》。证实：云南省农业机械总公司的基本账户流水情况。 （9）中国农业银行、中国工商银行提供的银行流水。证实：周金荣的农行、工行账号流水情况。 （10）中国银行提供银行流水。证实：邓某的银行流水情况。 （11）云南省农业机械总公司提供的《记账凭证》、《借款合同》、《中国银行汇款回单》。证实：昆明市建筑安装工程有限公司于2016年3月31日向云南省农业机械总公司借款70万元，于2016年4月28日借款130万元。 （12）云南省农业机械总公司《关于维护被非法抵押房产的财产安全的情况反映》。证实：云南省农业机械公司认为该公司出资2400万元购买的春城慧谷小区一期商铺1幢1-3层A-1-2、A-1-3、A-1-5、A-1-6、A-1-7、A-1-8六间商铺的他项权证系于2016年6月13日和2016年6月20日由原法定代表人周金荣伙同昆明市建筑安装工程有限责任公司的控股股东钟某持伪造的《云南省人民政府国有资产监督管理委员会》云国资复[2016]210号文，经公证抵押并登记后，取得了李某、胡某、陶某三人合计600万元的借款。该项借款300万元汇入昆明市建筑安装工程有限责任公司，另300万元暂留云南省农业机械总公司。该300万元已被周金荣为富滇银行海源支行融资向马某1借款，马文仙现已申请官渡区人民法院保全查封。目前他项权证的持有人有利用他项权证再融资的风险，存在国有资产的潜在风险。 （13）云南商业集团有限公司《关于严禁集团各成员单位对外提供抵押、担保、资金拆解和擅自处置资产的通知》、《关于印发及的通知》。证实：云南商业集团有限公司于2001年下发通知，凡集团成员企业，从2001年1月1日起，未经集团公司同意，严禁对外任何企、事业单位和个人提供任何形式的抵押、担保，严禁对外拆借资金。未经批准，严禁擅自处置资产。凡涉及需要对外提供抵押、担保，对外拆借资金和资产处置的，应以书面形式向集团公司资产财务部报告，经集团公司有关部门商量并向集团领导汇报同意后，再按照有关权限报批，批复后方可办理相关手续。 各单位不得以任何名义向任何单位和个人出借资金或进行负有经济责任的担保，否则造成损失应承担相应责任。 （14）关于核查“云国资复[2016]210号”《批复》请示的函、云南省国资委提供的《关于核查云国资复[2016]210号文件有关情况的复函》。证实：云南省国资委回复，省国资委未下发过《关于云南省农业机械总公司名下商业用房抵押融资请示的批复》，该文件系伪造的文件，省国资委从未以“云国资复”的发文字号进行过公文往来，根据发文权限，省国资委不对省属企业集团以下的公司直接行文，落款印鉴与省国资委法定使用印章有明显区别。 （15）云南省农业机械总公司关于公文的情况说明等。证实：《关于云南省农业机械总公司名下商业用房抵押融资的请示》（云农机[2016]第8号）系虚假文件。（云国资[2006]201号）《关于云南省农业机械总公司名下商业用房抵押融资请示的批复》，该公司无该文的收文登记。 2、证人证言。 （1）段某的证言。证实：2016年6月公司进了一笔来自李某的300万元资金，她不清楚原因，该笔资金被法院冻结，现已解冻。她也不清楚周金荣用公司商铺对外抵押贷款的事。 （2）赵某的证言。证实：侦查人员向赵某出示的《关于与富滇银行昆明海源北路支行资金往来情况说明》及资金往来凭证就是上述五笔业务的凭证。上述借款，赵某均是在账面中看到，没有具体参与，赵某见单做账。2016年6月份段某拿了一张李某转账300万元至农机公司的进账单给赵某，赵某挂在往来账中，目前该笔资金存在公司中行农郊支行账户中。 （3）王某（建安公司法人代表）的证言。证实：2013年3月左右，钟某和王某一起购买了昆明市建筑安装工程有限公司（下称建安公司），钟某任法人，王某任股东。2016年，钟某因个人债务过多，昆明市工商局发文要求钟某不得担任法人，王某接手建安公司法人职务，钟某任股东。 2012年，云南省农业机械总公司对外招拍挂，2013年左右，建安公司有收购云南省农业机械总公司的意向，但后来经营状况恶化，未收购成功。2014年，周金荣以农机公司名义分五次向建安公司借款共计356万元，月息三分，期限到2013年底，但到期后周金荣一直未归还借款。仅第一次写了借条，其余四次未写借条或签订书面借款合同。这些款是打到周金荣个人账户或打到周金荣指定的其他公司账户。2016年，建安公司资金紧张，2016年3月，王某、钟某找周金荣催要借款，但周金荣还不出来，周金荣提出先以建安公司向农机公司借款的名义，还给建安公司200万元，之后，建安公司与农机公司签订了200万元借款的合同，农机公司分两次将资金转入建安公司账户中，一次70万，一次130万。到2016年6月，王某、钟某找到周金荣催要尾款（本息累计达600万），周金荣无钱归还，并提出用农机公司固定资产抵押贷款，将欠款本息尾款还清。之后周金荣就用农机公司固定资产抵押贷款，并转了300万元资金至建安公司账户。周金荣用农机公司固定资产抵押贷款的事情，王某没有参与。 建安公司与农机公司、周金荣之间其他财务往来为：2016年3月建安公司向农机公司借款200万元，一笔70万，一笔130万，签订书面协议，建安公司将土地使用权证交给周金荣保管，2016年6月钟某告知错打了300万到农机公司，让农机公司扣除该200万后退还100万，但农机公司未退还。建安公司没有与农机公司共同贷款的情况。 （4）钟某（建安公司股东）的证言。证实：昆明市建筑安装工程有限责任公司于2006年改制，2012年，钟某和王某共同出资8000余万元收购了建安公司，钟某任法定代表人，王某任股东，2016年，因钟某个人债务过多，昆明市工商局发文要求钟某不得担任，建安公司法定代表人变更为王某。 2012年，天网公司向建安公司借款，欲收购云南省农业机械总公司，找建安公司借款3000余万元，过程中认识了周金荣。2014年，周金荣分多次以农机公司名义向建安公司借款356万元，口头约定利息3分，到期未归还，仅第一笔30万元有借条。2016年3月，王某、钟某多次找到周金荣催款，但周金荣无钱归还，并提出先以借款名义，还款200万元给建安公司，随后，按周金荣提出的建安公司与农机公司签订了借款200万元的借款合同，农机公司分两笔将200万元资金打入建安公司，未约定利息。2016年6月，钟某、王某再次找到周金荣催要尾款（本息累计600多万）。周金荣提出用让王某、钟某介绍资方，用农机公司固定资产抵押贷款，归还欠款300万元，余款事后再还。之后，钟某介绍聂姓老板给周金荣认识，由周金荣和聂姓老板自行商谈借款事宜。后周金荣以农机公司房产作抵押向聂借款600万元，钟某要求将欠款归还。后周金荣出具指定转款证明给聂姓老板，6月底，建安公司收到聂姓老板转账的300万元，周金荣称余款算清楚后归还，建安公司替农机公司付了第一个月利息21万元。 周金荣用农机公司固定资产抵押贷款一事，钟某称“我陪着周金荣去谈的，我也没参与过周金荣办理抵押的手续，也不清楚他具体是如何办理抵押手续的。因为我所在的建安公司内部管理存在重大问题，在借款给周金荣的问题上手续简单，随意，把关不严，之后同意周金荣以我公司向农机公司借款的刑事借款200万元作为还款，存在重大的法律问题和纠纷，之后周金荣用农机公司房产证抵押的高利贷直接转了300万元到我公司账户，没有农机公司授权，存在法律纠纷，现在农机公司一直要求我公司归还上述300万元，我公司也想起诉周金荣，现在王某是公司法人，我公司是否愿意归还上述300万元要看他如何处理，我和周金荣之间没有利益关系，周金荣没给过我好处。” （5）聂七三的证言。证实：2016年6月詹某打电话给他说有一个资金方用春城慧谷小区6个商铺抵押向他借款1000万元，并将商铺房产证、土地使用证照片发给他，显示是云南省农业机械总公司的6个商铺。他把这个情况告诉郭某、胡某、陶某、李某,几人看了商铺，詹某向他提供了钟某的电话，钟某说农机公司6个商铺就是他们所在位置的几个商铺，并说至少要借款800万元，他了解农机公司借钱干什么，钟某说用于缴纳社保、一包等费用，余下的用于资金周转。他还向钟某了解了农机公司情况，钟某自称是农机公司的工作人员，第二天带农机公司老总来和他们谈。第二天他、郭某、胡某三人与钟某和周金荣见面，期间周金荣从背包里拿出6本房产证和土地使用证给他们看，还拿出农机公司公章，他们据此确认二人身份，周金荣说钟某是农机公司后勤部的经理，最终他们谈下借款600万元，期限6个月，月息3.5分。隔了一天，周金荣和钟某带着他、郭某、胡某、陶某、李某去到中衡公证处签订了借款协议并做公证，公证书由郭某保管，借款协议上他没签字。后他们到昆明市产权处办理抵押权，因为办手续的公职人员有两天不在，所以拖了一个星期才将农机公司6个商铺的抵押手续办完，他们取得他项权证。打款是郭某对接，郭某说打款时周金荣说要把其中300万元资金打入一家叫昆明建筑安装工程有限公司的账户中，但郭某不同意，周金荣说农机公司是国企，他们账户是对公账户，打款当天周五取不出利息来，所以把钱打给建安公司，由建安公司支付利息。后郭某让周金荣写了一个书面打款至建安公司的通知，才将300万元打入建安公司，另外300万元打入农机公司。转到建安公司的300万是分两次转的，转账前，钟某说他们农机公司的社保、医保要到期了，总的交50多万，他们凑了30多万，还差16万。让他先打16万到一个叫钟莹的账户中，他不同意，但钟某反复说，他就打电话给胡某让按照钟某指定的情况打款。6月23日打款当天周金荣、钟某就将21万元的利息付了。后来因未按期支付利息，他们几次找周金荣都没找到，并从农机公司了解到钟某不是农机公司的人。到现在本息均未收回。7月底一天钟某带着建安公司的王某找到他，要求将农机公司用作抵押的3个商铺他项权取消，借款的300万由建安公司写借条，负责还款，这样对周金荣好一点。但他们不同意。 （6）胡某的证言。证实：2016年6月，胡某的朋友聂七三找到他，问胡某是否有资金，云南省农业机械总公司要用春城慧谷小区的商铺抵押借款，胡某答复要先看看再说。后来聂七三与胡某、郭某、聂七三等人一起到董家湾旁一家茶室与云南省农机公司的钟某商谈借款事情，后来又与农机公司老总周金荣谈了一次，最后谈成用六间商铺抵押借款600万元。之后，周金荣、钟某与胡某、李某分别签订了借款合同并进行公证，办理抵押权证，然后将资金借出去。李某和胡某、陶某夫妇各自拿了3间商铺的抵押。打款的时候，李某提供的300万元资金转入了农机公司，胡某提供的300万元资金周金荣要求转入了一家叫建安公司的账户，胡某要求周金荣出具书面通知，周金荣出具后，胡某就将资金转入周金荣指定并以农机公司名义出具的书面打款通知的建安公司账户。打入建安公司的300万元是分两笔的，手续还没有办完，钟某反复要求胡某先打16万到一个钟莹的账户，之后胡某将尾款284万元转入建安公司账户中。上述借款，从一开始到最后都是钟某与胡某等人商谈的。 2016年7月份，郭某去农机公司要600万元借款的利息，但是要不到，农机公司的说不知道抵押借款的事情，郭某将此事告诉胡某，另告诉胡某说钟某不是建安公司的人。 （7）陶某的证言。证实：2016年6月，其丈夫胡某告诉她说有个公司要向他们借钱，用房产抵押，陶某同意。借款事项均是胡某去办理，陶某不参加，只是签协议的时候，胡某让她签名，她就签名，其他不知道，最终借了300万出去。 （8）郭某的证言。证实：2016年6月，郭某的朋友聂七三找到他，问郭某是否有资金，云南省农业机械总公司要用春城慧谷小区的商铺抵押借款，郭某告诉聂七三说要问问朋友，于是找到了胡某、李某。后来郭某与胡某、聂七三一起到董家湾旁一家茶室与自称是云南省农机公司的钟某商谈借款事情，后来又与农机公司老总周金荣谈了一次，最后谈成用六间商铺抵押借款600万元。之后，周金荣、钟某与胡某、李某分别签订了借款合同并进行公证，办理抵押权证，然后将资金借出去，打款的时候，李某提供的300万元资金转入了农机公司，胡某提供的300万元资金周金荣要求转入了一家叫建安公司的账户，胡某要求周金荣出具书面通知，周金荣出具后，胡某就将资金转入周金荣指定的建安公司账户。打入建安公司的300万元是分两笔的，手续还没有办完，钟某要求胡某先打16万到一个钟莹的账户，之后胡某将尾款284万元转入建安公司账户中。上述借款，从一开始到最后都是钟某与胡某等人商谈的。2016年7月份，郭某去找农机公司要600万元借款的利息，但是要不到，农机公司的说不知道抵押借款的事情，农机公司也没有一个叫钟某的人。钟某提出让郭某等人取消向建安公司转款的300万元的他项权证，由建安公司出具借条，并解释冒充农机公司人员身份的原因是农机公司欠钟某钱，钟某想以这种方式来促成借款给农机公司，以归还钟某的钱。 （9）李某的证言。证实：2016年6月，郭某打电话问李某是否有资金，云南省农业机械总公司要用春城慧谷小区的商铺抵押借款，李某回复可以。后来郭某等人去具体商谈借款的事情，到签订协议时，李某出资300万元，胡某夫妇出资300万元，共计600万元借给农机公司，农机公司用春城慧谷小区6间商铺抵押。借钱协议签订后办理公证和他项权证，就将300万元资金转入农机公司账户。李某听说钟某是农机公司后勤处的主任，负责办理借款协议公证和他项权证。目前仅收到一个月的利息105000元。 （10）詹某的证言。证实：2016年5月，詹某朋友张某打电话问，有没有800万，有公司要借款800万，詹某说没有钱，张某要求詹某问问其他人，詹某就找到了聂七三，并将张某发给詹某的资料转发给聂七三，聂七三有意向做，詹某就将张某电话给了聂七三，他们具体对接，后面的情况不知道。 （11）何某的证言。证实：2011年左右何某认识了农机公司总经理周金荣，之后与农机公司发生过几次借款业务，何某记得的有三次，2012年采绿公司向农机公司借款100万元，已归还并支付2万元利息；2014年8月采绿公司向农机公司借款200万元，已归还；2016年1月8日，何某贷款到期要掉头，向周金荣借了250万，用了两个月左右，何某将250万资金还给农机公司，但是无钱支付利息。周金荣向何某借款的情况是2013年，周向何借款100万元，已归还；2016年1月，周向何借款200万元，差50万元未归还。 3、周金荣的供述及辩解。证实：2012年云南省农业机械总公司准备改制，经评估市值1.2亿，一开始由云南天网公司出1.2亿购买，并打款8000万至云南省产权交易所，但因资金不能到位，天网公司股东杨梓源找到他希望他帮天网公司融资，他从朋友采绿公司何某处借款100万、天宇公司马某2处借了170万元，都是以他个人名义借的，没有写借条也没有约定利息，加上他自己的30万元，一共凑了300万元交给杨梓源，也没有写借条，过了一段时间云南天网公司资金链出现问题，收购他们公司项目流产，杨梓源也消失了，天网公司不予认可该笔借款，300万元至今无法收回。2014年建安公司钟某、王某主动来和他说，天网公司收购完成不了，钟某他们愿意做，他讲了之前300万元借款的事情，钟某他们表示先借300万元给他。2014年前后他一共向钟某和王某借过4次钱，第一次30万、第二次250万元，他分成两笔钱还给采绿公司和天宇公司，第三次借了20万、第四次借了56万，这两次的钱被他开支了，这356万元没有还过。这些钱跟今年建安公司向农机公司借款200万，农机公司抵押贷款600万元之间无关系，是他个人的借款行为。 2011年公司房屋被征地拆迁得到4000万元的征地款，公司开会决定用这4000万元购买固定资产，集团也下文同意了，后他们购买了春城慧谷的9套商铺，后来开盘的时候以1000多万卖了3套，还剩6套。2016年4月份，昆明市第一建筑安装有限公司（以下简称建安公司）法定代表人王某问他有没有资金借给建安公司，此前他们已经商讨过通过混合所有制将两家公司合并在一起，他就答应借钱。借钱是他个人决定的，没有开会也没有向上级公司汇报过。他决定后向邓某、段某说过，安排二人分两次给建安公司打款，第一次70万元，第二次130万元，总共200万元，约定借款1个月。借款协议保管在公司财务手里。2016年5月他去建安公司找王某还款，王某说还不出来，提出能否用他们公司的固定资产去贷款来归还他们公司200万元，另外建安公司也需要资金，就由建安公司用他们公司的房产去贷款600万，所有利息由建安公司来支付。他提出由王某去找融资方，用他们公司在春城慧谷的6套商品的房产证作为抵押，贷款600万元，其中300万元打回他们公司，另外300万元借给建安公司，600万元的利息由建安公司承担。3个月到期后，600万元本金由他们公司归还100万元，建安公司归还500万元，王某听后同意了他的提议。2016年6月，王某找了一家小额信贷公司，后他将6套商铺的房产证拿出来和建安公司的钟某去公证处、房管局办手续，他负责代表公司签字，房产证以前是公司物管负责人杨晓保管，去年3月退休，交到他手上保管。手续办好不久600万元就贷出来了，打给他们公司300万元，建安公司300万元。利息每月2.5%，实际由建安公司支付，贷款协议保管在建安公司。600万元贷款的事情是他自己决定的，公司没有其他人知道，也没向上级公司汇报过。这件事只有他、钟某、王某知道。他只是告诉过邓某有300万到公司账上。这300万还在公司账上，没有使用。上述200万元的借款和600万元的贷款都是他个人决定的，没有审核、报批过。当时借款协议签订了两份，一份是与胡某签的，借款300万元，另一份是与李某签订的，借款300万元。借款的利息是月息三分五，六个月期限，借款协议是他和钟某、资金方一起到公证处做公证，之后又到房管局办理商铺抵押登记，他项权证办下来后，600万元资金就借出来了。向李某借款的300万元是全部支付到农机公司账户中，向胡某借款的300万元是支付到建安公司账户中，都是经过他同意的。当时想着借款只是暂时的，也不想让农机公司的人知道这件事情，所以没有带工作人员去办理相关程序。这个借款利息第一个月是21万，建安公司已经支付了。他们一起贷款600万元资金，决定他们公司使用300万元，建安公司使用300万元，当时决定做这笔贷款的时候，他就先和王某等人说好了，给建安公司使用的300万元资金中，要扣除这200万元的到期借款，也就是说打入建安公司的300万元资金，建安公司要将其中的200万元作为欠款归还公司，建安公司实际使用的是100万元。但他进看守所后这个事情没有办，现在王某等人向公司借的200万元没有还，300万元贷款也是王某他们使用。借款协议是到公证处做过公证的，是他、钟某及胡某等人一起去的，公证手续办完后，又去到昆明市房管局办理商铺抵押登记，也是我他和钟某及资金方一起去的。钟某他们以前就做资金借贷生意，知道渠道，而且钟某等人急需资金，他找不到资金方，钟某去找资金方谈的时候，可能是和对方说是农机公司的人。第一次谈的过程中，资金方也问过他钟某的身份，他告诉对方说钟某的建安公司要和农机公司整合，马上就是一家人了。 国有企业资金按照规定不能购买理财产品，企业间拆借也要报国资委同意才行。 本院认为，被告人周金荣作为国有公司直接负责的主管人员，在签订、履行合同过程中，因严重不负责任，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十七条之规定，构成签订、履行合同失职被骗罪；周金荣利用职务上的便利，非法占有公共财物，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十二条之规定，构成贪污罪；周金荣利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，数额较大，超过三个月未还，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十四条之规定，构成挪用公款罪；被告人应负刑事责任。公诉机关指控罪名成立。周金荣已退赃21万元，可酌情从轻处罚。综上，公诉意见有事实及法律依据，本院予以采纳。根据本案证据，周金荣作为公司直接负责人，违反规定进行理财活动，且在理财活动中严重不负责，致使650万元款项被骗无法追回，其行为已经构成签订、履行合同失职被骗罪，因此辩护人关于周金荣不构成签订、履行合同失职被骗罪的辩护意见及周金荣关于其无法得知理财合同的真假及其没有严重不负责任的辩解，本院不予采纳；根据周金荣的供述及雷钫、邓某的证言及相关的入账凭证，能够证实周金荣贪污22万元资金占用费的事实，因此辩护人关于周金荣贪污金额为8万元的辩护意见本院不予采纳；根据本案证据，周金荣关于其打给建安公司的300万元系企业之间的借款、辩护人关于周金荣不构成挪用公款罪、贪污罪系自首的辩护意见与本案证据证明的内容不符，本院不予采纳；其余辩护意见本院予以注意。钟莹被冻结涉案款16万元由侦查机关依法处理。据此，根据被告人犯罪的事实、性质、情节、悔罪表现以及对社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十七条、第三百八十二条，第三百八十三条，第三百八十四条，第六十九条，第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人周金荣犯贪污罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币20万元；犯签订、履行合同失职被骗罪，判处有期徒刑四年；犯挪用公款罪，判处有期徒刑五年。数罪并罚，决定执行有期徒刑十一年，并处罚金20万元。（罚金于本判决生效后90日内缴纳。） （刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即从2016年6月28日起至2027年6月27日止。） 二、扣押在案的赃款22万元（其中周金荣21万元、邓荣昆1万元）发还给云南省农业机械总公司。责令周金荣退赔云南省农业机械总公司被挪用的公款300万元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  马兴东 人民陪审员  金丽萍 人民陪审员  钱燕青 二〇一七年十二月十八日 书 记 员  祝俊丽