甘肃省山丹县人民法院 刑 事 判 决 书 （2017）甘0725刑初159号 公诉机关甘肃省山丹县人民检察院。 被告人刘某某，男，汉族,1972年2月10日出生于甘肃省山丹县，身份证号XXX，初中文化，2014年1月至2017年3月任山丹县位奇镇某村村民委员会委员、村文书，2017年3月至今任该村党支部委员，2016年6月至今担任山丹县位奇镇某村扶贫互助社理事长。住山丹县位奇镇某村二社，因本案于2017年8月14日由山丹县人民检察院决定取保候审。 辩护人杨正宏，甘肃雪山律师事务所律师。 山丹县人民检察院以山检诉刑诉[2017]168号起诉书指控被告人刘某某犯挪用公款罪，于2017年11月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2017年11月28日公开开庭审理了本案。山丹县人民检察院指派副检察长毛暄出庭支持公诉，被告人刘某某及其辩护人杨正宏到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2014年4月25日,山丹县扶贫开发办公室批复山丹县位奇镇某村等14个村成立扶贫互助社。2016年5月27日山丹县位奇镇某村扶贫互助社成立并在山丹农商银行城东支行开立扶贫互助社账户,法人代表刘某某。2016年9月12日山丹县扶贫开发办公室通过山丹县财政账户向位奇镇某村扶贫互助社拨付扶贫互助资金20万元。2017年2月27日位奇镇某村村民刘某1以合伙经营承包土地为由向被告人刘某某借款。被告人刘某某利用其村民委员会委员、村文书、村互助社理事长管理扶贫专项资金的职务之便,违反扶贫互助社借款额度和借款程序,私自与刘某1签订借款合同书,约定借款期限3个月,利息千分之四,并由该村互助社成员刘某2、马某某担保后,将县扶贫开发办公室拨付的20万元扶贫互助资金借给刘某1使用。2017年4月,位奇镇某村新任村书记褚某某、新任文书褚某1赴位奇镇政府开会时得知村上有县扶贫办拨付的扶贫互助资金20万元,并通过银行查询得知20万元扶贫资金已不在互助社账户内,遂向被告人刘某某催要,被告人刘某某于2017年4月14日将挪用的20万元扶贫互助资金归还,同月18日,将借款利息1200元归还。 公诉机关认为,被告人刘某某利用职务上的便利,挪用扶贫互助资金,数额较大，进行营利活动,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条之规定,应当以挪用公款罪追究其刑事责任。被告人刘某某挪用用于救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物归个人使用,根据《中华人民共和国刑法》第三百八十四条之规定,应当从重处罚。被告人刘某某如实供述自己的罪行,根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定,可以从轻处罚。 被告人刘某某辩称，对起诉书指控的事实没有意见，刘某1系互助社社员，为了本村土地流转而承包种植本村土地，是对互助社精准扶贫工作的支持，故自己的行为不构成犯罪。 辩护人杨正宏辩称,对起诉书指控的事实没有异议，但被告人的行为不构成犯罪，具体理由如下：1.根据《甘肃省贫困村互助资金试点管理细则》第二条、第三条的规定，互助资金拨入互助社的账户后成为行政村所有，其性质发生变化成为普通资金，不具有公款性质；2.被告人以互助社的名义将该款借给刘某1用于承包地种植农作物使用，不能认定为进行营利活动；3.被告人刘某某为了单位的利益，以单位的名义将资金借给个人使用，根据《全国法院审理经济犯罪案件工作座谈会纪要》第四条规定，不应以挪用公款罪对被告人定罪处罚。即便被告人的行为构成犯罪，则应按挪用资金罪定罪处罚；在量刑方面被告人具有以下从轻处罚的情节：1.被告人积极退回了全部案款，没有给互助社造成实际损失，可从轻处罚；2.被告人如实供述案件事实，可从轻处罚；3.被告人系初犯、偶犯，主观恶性较小，可从轻处罚。综上情节，请求法庭从轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明，2014年4月25日,山丹县扶贫开发办公室批复山丹县位奇镇某村等14个村成立扶贫互助社。2016年5月27日山丹县位奇镇某村扶贫互助社成立并在山丹农商银行城东支行开立扶贫互助社账户,法人代表刘某某。2016年9月12日山丹县扶贫开发办公室通过山丹县财政账户向位奇镇某村扶贫互助社拨付扶贫互助资金20万元。2017年2月27日位奇镇某村村民刘某1以合伙经营承包土地为由向被告人刘某某借款。被告人刘某某利用其村民委员会委员、村文书、村互助社理事长管理扶贫专项资金的职务之便,违反扶贫互助社借款额度和借款程序,私自与刘某1签订借款合同书,约定借款用途为种植，借款期限3个月,利息千分之四,并由该村互助社成员刘某2、马某某担保后,将县扶贫开发办公室拨付的20万元扶贫互助资金借给刘某1用于个人合伙承包土地。刘某1取得该款后并未实际承包土地，而是将该款用于偿还他人贷款及转借给他人使用。2017年4月,位奇镇某村新任村书记褚某某、新任文书褚某1赴位奇镇政府开会时得知村上有县扶贫办拨付的扶贫互助资金20万元,并通过银行查询得知20万元扶贫资金已不在互助社账户内,遂向被告人刘某某催要,被告人刘某某于2017年4月14日将挪用的20万元扶贫互助资金归还,同月18日,将借款利息1200元归还。 上述事实，有公诉机关提供并经当庭质证的下列证据予以证明： 1.从中共位奇镇委员会调取山位党发【2016】162号中共山丹县位奇镇委员会文件，证明2017年2月7日刘某某担任山丹县位奇镇某村党支部委员。 2.山丹县扶贫开发办公室山扶贫办[2016]17号文件，关于位奇镇十里堡村等14个行政村成立扶贫互助社的批复，证明2016年4月25日山丹县扶贫开发办公室同意在某村等14个村成立扶贫互助社。 3.开户许可证、社会团体法人登记证书，证明2016年5月27日山丹县位奇镇某村扶贫互助社登记成立。业务范围：扶贫互助资金的运行管理，法定代表人刘某某；业务主管单位：山丹县扶贫开发办公室；同年6月15日在山丹县农村信用社合作联社城东信用社开立基本存款账户XXX。 4.山丹县位奇镇某村扶贫互助社章程、扶贫互助资金运行方案（附某村扶贫互助社成员名单、管理机构成员名单），证明互助社的业务主管部门是山丹县扶贫开发办公室，负责业务指导和日常管理；互助社的登记管理机关是山丹县民政局，负责监督管理，互助社的资产最终决定权在各级指导部门。还规定了扶贫互助资金的运行程序，借款额度最高5000元，并需其他两名社员签字担保。并成立了某村扶贫互助社管理机构，由某村文书刘某某任理事会理事长。刘某2、刘某1、马某某均为某村上报的扶贫互助社成员。 5.《甘肃省贫困村互助资金试点管理细则》,证明细则第三条规定，“互助资金中财政扶贫资金和捐赠金及其增值部分归所在行政村所有”；第二十一条“互助资金必须专款专用，任何单位和个人不得挤占、截留、挪用。对弄虚作假骗取项目资金的，资金监管单位将收回已拨资金，并建议同级党委、政府对相关责任人进行处理，构成犯罪的依法追究刑事责任。” 6.财政扶贫资金项目报账申请单（一式四份），证明2016年8月19日经山丹县位奇镇某村扶贫互助社申请，山丹县扶贫开发办公室、山丹县财政局审核，同意拨付山丹县位奇镇某村扶贫互助社扶贫专项资金200000元，用于扶贫发展资金。 7.借款合同、甘肃省农村信用社网上银行电子回单，证明2017年2月27日被告人刘某某以山丹县位奇镇某村扶贫互助社的名义与刘某1签订了借款合同，借款金额20万元，借款用途：种植，借款期限3个月,利息千分之四,并由刘某2、马某某担保。当日互助社账户转入刘某1尾号7696的账户20万元。 8.账户尾号9626（互助社）的账户明细、账户尾号7696（刘某1）的账户明细，证明2016年9月12日山丹县位奇镇某村扶贫互助社账户存入20万元；互助社账户2017年2月27日转入刘某1尾号7696的账户20万元；2017年4月14日刘某某尾号4580的账号转入互助社账户15万元、现金存入互助社账户5万元、同月18日存入互助社账户1200元。 9.山丹县农商银行现金缴款单，证明2017年4月18日被告人刘某某在互助社账户存缴现金1200元。 10.甘肃省农村信用社贷款本金利息收回凭证、账户尾号6764（马某某）的账户明细，证明2017年3月1日刘某1尾号7696的账户归还尾号6764账户（马某某）贷款本息101847.22元。 11.证人刘某4、邸某某的证言，证明某村成立扶贫互助社上报的相关材料是刘某某负责制作上报的，50户社员没有写过加入互助社的申请，也没有交纳过互助金。互助社也没有给他人借过钱。 12.证人刘某5、李某1、刘某6的证言，证明某村成立扶贫互助社的事自己不知道,自己是如何任互助社管理层职务的,自己也不知道，自己也从来没有参加过互助社的会议。 13.证人褚某1、褚某某的证言，证明接任后发现扶贫互助社账户上没钱，催促刘某某还款的事实。 14.证人甘某某的证言,证明2017年3月份位奇镇分工安排我分管扶贫方面工作；4月初我让镇扶贫办和镇农业综合服务中心的工作人员从信用社查了位奇镇各村扶贫互助社账户的资金往来情况，发现十里堡村、某村的扶贫社都把县上拨付的20万元扶贫互助资金从账户上一次性支出去了，没有按照互助社章程和资金运行规定使用。我就打电话督促他们把挪出去的扶贫互助资金还到互助社的账户上，并反复说明扶贫互助资金是扶贫专项资金，绝对不能挪作他用。他们也没有给我汇报过挪用该项资金的事。 15.证人刘某1的证言，证明2017年2月初我打算承包二十里堡的土地种草，因为资金短缺，我找村文书刘某某借钱，刘某某说村上没钱，只有上面拨下来的20万元扶贫互助资金，先借给我用。2月27日我们签了合同，把借款手续办好后刘某某通过网银将20万元打到了我尾号7696的卡上。后来地没包成，我就用这笔款给我外甥马栋还了贷款10多万，剩余的款我又借给刘某2买化肥用掉了。4月14日我让刘某2给刘某某卡上打了15万元，我给了刘某某现金5万元、利息1200元。 16.证人刘某2的证言，证明2017年3月因承包种地缺少资金，我找堂兄刘某1借钱，刘某1分两笔给我借了15万元，用于买化肥和种子了。过了一个月左右刘某1打电话说要用钱，他给我发了刘某某的银行卡号，我就将15万元转账付给了刘某某。 17.证人马某的证言,证明2016年4月我以我父亲马某某的名字在山丹农商银行贷款10万元，用于我开的宝弘汽修厂进货、购买设备。2017年3月贷款到期，我舅舅刘某1将这笔钱连本带息还清了。 18.被告人刘某某的供述与辩解，证明山丹县扶贫办给某村扶贫互助社的账号上拨付了扶贫资金20万元。2017年2月27日我们村五社村民刘某1说其要承包本村耕地，资金周转紧张，向我借用20万元，我就将互助社的20万元借给了刘某1。还签订了借款合同，合同约定借款期限三个月，利息千分之四，并由马某某、刘某2担保，20万元我从互助社的账户通过网银直接打到了刘某1的卡上。2017年4月镇上查账时发现我们村扶贫互助社账户上没钱，我就从刘某1处将本金和利息要回来入到了互助社的账上。钱是我一人做主借的，村上的其他领导都不清楚。按照互助社的规定每户最多只能借5000元。 19.被告人刘某某的户籍证明，证明被告人刘某某具有刑事责任能力。 辩护人申请出示并经当庭质证的证据有: 《甘肃省贫困村互助资金试点管理细则》第二条“贫困村互助资金是指以财政扶贫资金为引导，村民自愿按一定比例交纳的互助金为依托，无任何附加条件的社会捐赠资金（以下简称“捐赠资金”）为补充，在贫困村建立的民有、民用、民管、民享、周转使用的生产发展资金。互助资金宗旨在扶贫，关键在互助，方向在发展。” 本院认为，被告人刘某某在担任山丹县位奇镇某村村文书、兼某村扶贫互助社理事长期间，明知他人借钱用于营利活动，仍利用职务之便，违反互助社借款程序和借款额度的规定，将政府拨付的20万元扶贫资金挪用给他人用于个人合伙承包土地种植营利活动，数额较大，其行为已构成挪用公款罪。公诉机关指控其犯挪用公款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。关于辩护人提出的被告人挪用的资金系普通资金的辩护意见，经查，根据贫困村扶贫互助社成立及资金管理的相关规定，互助社互助资金具有扶贫性质，属于扶贫款，本案涉案资金是政府拨付给扶贫互助社，用于扶贫的专项资金，属于公款，辩护人的这一辩护意见，不符合法律规定，本院不予采纳；被告人及其辩护人提出挪用的资金并非用于营利活动的辩护意见，经查，被告人的供述、证人刘某1的证言与借款合同约定的借款用途相互印证证明被告人明知刘某1借款目的是用于承包土地从事农产品种植，此承包经营行为是具有商业性质的营利行为，而挪给他人使用；其次，刘某1取得涉案款项后并未按照借款用途承包本村的土地，而是在2017年2月27日借款后于同年3月1日便用该款偿还了担保人马某某的贷款、转借担保人刘某2使用，上述事实相互印证足以证明被告人挪用公款归个人使用，进行营利活动的事实清楚、证据确实、充分，故被告人及其辩护人提出的这一辩护意见与查证的事实不符，本院不予采纳。公诉机关提出的被告人刘某某如实供述自己的罪行及案发后挪用的款项及利息已全部归还，对被告人刘某某从轻处罚的量刑建议，与查证的事实相符，符合法律规定，本院予以采纳。鉴于被告人刘某某的犯罪行为没有给扶贫互助社造成实际的经济损失，根据被告人的犯罪情节及对社会的危害程度，可对被告人适用缓刑。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条、第九十三条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、《全国人大常委会关于〈中华人民共和国刑法〉第九十三条第二款的解释》，《最高人民法院最高人民检察院＜关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释＞》第六条之规定，判决如下： 被告人刘某某犯挪用公款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省张掖市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  赵海涛 审 判 员  赵永明 人民陪审员  张有韬 二〇一七年十二月二十日 书 记 员  张益铭 附法律条文： 《中华人民共和国刑法》： 第三百八十四条国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。 挪用用于救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物归个人使用的，从重处罚。 第九十三条本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。 全国人民代表大会常务委员会关于《中华人民共和国刑法》第九十三条第二款的解释： 村民委员会等村基层组织人员协助人民政府从事下列行政管理工作，属于刑法第九十三条第二款规定的“其他依照法律从事公务的人员”： （一）救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物的管理； （二）社会捐助公益事业款物的管理； （三）国有土地的经营和管理； （四）土地征用补偿费用的管理； （五）代征、代缴税款； （六）有关计划生育、户籍、征兵工作； （七）协助人民政府从事的其他行政管理工作。 村民委员会等村基层组织人员从事前款规定的公务，利用职务上的便利，非法占有公共财物、挪用公款、索取他人财物或者非法收受他人财物，构成犯罪的，适用刑法第三百八十二条和第三百八十三条贪污罪、第三百八十四条挪用公款罪、第三百八十五条和第三百八十六条受贿罪的规定。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条第一款拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《最高人民法院最高人民检察院＜关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释＞》 第五条挪用公款归个人使用，进行非法活动，数额在三万元以上的，应当依照刑法第三百八十四条的规定以挪用公款罪追究刑事责任；数额在三百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”： （一）挪用公款数额在一百万元以上的； （二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在五十万元以上不满一百万元的； （三）挪用公款不退还，数额在五十万元以上不满一百万元的； （四）其他严重的情节。 第六条挪用公款归个人使用，进行营利活动或者超过三个月未还，数额在五万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额较大”；数额在五百万元以上的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“数额巨大”。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十四条第一款规定的“情节严重”： （一）挪用公款数额在二百万元以上的； （二）挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济特定款物，数额在一百万元以上不满二百万元的； （三）挪用公款不退还，数额在一百万元以上不满二百万元的； （四）其他严重的情节。