湖南省长沙市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）湘01刑终977号原公诉机关长沙市雨花区人民检察院。上诉人（原审被告人）罗建军，男，1985年9月27日出生于湖南省沅江市，汉族，初中文化，系湖南瑞道投资管理有限公司实际控制人，住湖南省沅江市南嘴镇创新村****。2018年12月12日因本案被刑事拘留，2019年1月17日被逮捕。现押长沙市。辩护人周万青，湖南华韶律师事务所律师。上诉人（原审被告人）罗坤，男，1988年12月13日出生于湖南省沅江市，汉族，高中文化，，住湖南省沅江市南嘴镇创新村****2012年8月24日因犯故意伤害罪被湖南省沅江市人民法院判处有期徒刑十个月，缓刑一年。2019年1月29日因本案被抓获，次日被刑事拘留，2019年3月6日被逮捕。现押长沙市。长沙市雨花区人民法院审理长沙市雨花区人民检察院指控原审被告人罗建军、罗坤犯集资诈骗罪一案，于2020年9月10日作出（2019）湘0111刑初955号刑事判决。原审被告人罗建军、罗坤不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人罗建军、罗坤，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。长沙市雨花区人民法院审理查明，被告人罗建军为湖南瑞道投资管理有限公司（以下简称瑞道投资公司）实际控制人，该，该公司住所位于长沙市雨花区××路××号××栋××栋××房告人罗建军还陆续成立湖南瑞道汽车销售有限公司、湖南瑞道黄金珠宝有限公司、湖南金大祥珠宝有限公司（已注销）、瑞道商务酒店、湖南瑞之道贸易有限公司等实体，并成立湖南华湘瑞道实业集团有限公司（以下简称瑞道集团），被告人罗建军均为实际控制人，2014年7月起被告人罗坤担任瑞道投资公司法定代表人，2014年2月后还陆续担任上述其他公司法定代表人。自2013年9月起，被告人罗建军实际控制的瑞道投资公司等上述公司在未经相关金融管理部门审批的情况下，向社会公众宣传，瑞道投资公司涉及湖南瑞道汽车销售有限公司、湖南瑞道黄金珠宝有限公司、湖南金大祥珠宝有限公司（已注销）、瑞道商务酒店、湖南瑞之道贸易有限公司等实体，宣称2014年实现盈利3000余万元，以获取投资者的信任，瑞道投资公司许诺高息回报，借此非法吸收公众存款。该公司分别以湖南金大祥珠宝有限公司、湖南瑞道汽车销售有限公司、瑞道集团为借款方，以湖南三巨投资管理有限公司（原名为湖南乾鑫投资担保有限公司，法定代表人为阳某，另案处理）、瑞道投资公司为管理方，以湖南乾鑫投资担保有限公司为担保方，在位于长沙市雨花区的瑞道投资公司以及位于长沙市××区的湖南乾鑫投资担保有限公司等地与客户签订《借款协议》、《借款担保合同》、《借款管理合同》，或由瑞道投资公司作为受托方将客户资产用于投资并承诺每月保底收益、承担所有风险与客户签订《资产管理委托协议》等为由吸收客户投资。吸纳的资金分别汇入户名分别为被告人罗坤、李某与“湖南瑞道投资管理有限公司”等个人及公司账户内。被告人罗建军作为瑞道投资公司的实际控制人，负责上述公司的决策事项，领导公司员工，听取汇报并下达指示，被告人罗坤作为瑞道投资公司的法定代表人，也参与上述事务。经查，瑞道投资公司吸收的资金并未全部投入合同指定的借款方，资金的实际用途与合同指定用途不符，致使大部分集资款不能返还。经鉴定，自2013年9月截止2015年10月，瑞道投资公司吸收集资款61425700元，未结清集资款51383499元，涉及的集资参与人共计244人。案发后，被告人罗建军如实供述了上述事实，二被告人在案件审理期间主动退赔了部分集资参与人的损失。原审判决认定的证据有：集资参与人江某、周某1、曾某、张某1、符某、肖某、朱某、游某、朱某1、李某2、刘某3、雷某、杜某、肖某1、陈某、严某、刘某4、文某1、阙某、贺某、龙某、周某1、周某2、周某3、唐某、张某2、杜某1、杜某2、黄某1、张某3、龙某1、王某、刘某5、汤某、邱某、李某1、刘某6等人的报案材料、陈述与借款管理合同、借款担保合同、借款协议、借款借据、出借方管理委托书、资产管理委托协议、还款计划书、担保及债权管理合同、担保函、银行清单等书证、宣传资料、湖南乾鑫投资担保有限公司宣传资料与该公司《担保及债权管理合同》样本、《还款协议》、证人刘某1、黄某、罗某、文某、龚某、万某、周某、李某、袁某的证言、同案犯刘某7、张某、刘某2、颜某、同案人阳某的交代、辨认笔录、内资企业登记基本情况表与营业执照等书证、调取证据通知书与中国银行业监督管理委员会湖南监管局出具的《关于回复湖南瑞道投资管理有限公司是否具有吸收公众存款资质的函》、瑞道集团花名册汇总表、新员工入职登记表、应聘登记表、湖南省利安达司法鉴定所鉴审财报字［2018］第1201号《司法会计鉴定意见书》与湖南至信会计师事务所有限责任公司会鉴字［2020］第001号《司法鉴定检验报告书》、抓获经过材料、谅解书、（2018）湘0111刑初1093号《刑事判决书》与扣押物品清单等书证、湖南省沅江市人民法院（2012）沅刑初字第310号《刑事判决书》、被告人罗建军、罗坤的身份、现实表现材料、被告人罗建军、罗坤的供述。原审法院认为，被告人罗建军、罗坤以非法占有为目的，结伙使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为均已构成集资诈骗罪。在共同犯罪中二被告人均起主要作用，是主犯，应当按照其参与的全部犯罪处罚。被告人罗建军案发后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。二被告人在审理期间主动退赔了部分集资参与人的损失，可以酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第五十五条第一款，第五十六条第一款，第六十七条第三款，第六十四条与《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条，第五条之规定，判决：被告人罗建军犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，剥夺政治权利三年，并处罚金三十万元；被告人罗坤犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，剥夺政治权利一年，并处罚金二十万元；责令二被告人以自有财产与湖南瑞道投资管理有限公司、湖南瑞道汽车销售有限公司、湖南瑞道黄金珠宝有限公司、湖南金大祥珠宝有限公司、瑞道商务酒店、湖南瑞之道贸易有限公司、湖南华湘瑞道实业集团有限公司名下财产退赔各集资参与人损失（详见司法会计鉴定意见书与司法鉴定检验报告书）。已由公安机关扣押的财物由公安机关依法处理。罗建军上诉称没有非法占有的目的，只是将集资款用于资金周转，原审事实不清。其辩护人意见与罗建军意见相同。罗坤上诉称没有参与瑞道投资管理有限公司的具体经营，不负责决策，没有非法占有的目的，不构成犯罪。本院认定的事实、证据与原审判决一致。本院认为，上诉人罗建军、罗坤以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，其行为均已构成集资诈骗罪，且数额特别巨大。二上诉人的行为系共同犯罪，罗建军起意犯罪，指使他人非法集资，起主要作用，是主犯，罗坤在罗建军授意下直接实施犯罪，虽作用小于罗建军，但也是主犯。二人主动退赔了部分集资参与人损失，可对相应的犯罪行为从轻处罚。罗建军上诉称没有非法占有的目的，只是将集资款用于资金周转，原审事实不清，经查，罗建军没有实施使吸收的资金增值的行为或准备行为，但却以高息回报为诱饵，诱骗他人投资，客观上没有归还，可以认定罗建军有诈骗故意，其上诉意见本院不予采纳。罗坤上诉称没有参与瑞道投资管理有限公司的具体经营，不负责决策，没有非法占有的目的，不构成犯罪，经查，罗坤担任法定代表人，直接参与吸收资金的行为，原审认定其主观上有诈骗故意正确，上诉意见本院不予采纳。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  邹啸弘审判员  赵 喆审判员  鲁 璇二〇二〇年十一月九日书记员  周仁兰