辽宁省盘锦市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）辽11执异37号 异议人（被执行人）：辽宁能港发电有限公司，住所地辽宁省抚顺市章党经济开发区。 法定代表人：李长华，该公司总经理。 申请执行人：抚顺市运亨能源有限公司（原名抚顺市运亨经贸有限公司），住所地辽宁省清原满族自治县草市镇草市村。 法定代表人：姜淑珍，该公司总经理。 委托诉讼代理人：王**哲，该公司工作人员。 被执行人：抚顺市能源公司，住所地辽宁省抚顺市新抚区裕民路**。 法定代表人：张加才，该公司总经理。 本院在执行抚顺市运亨能源有限公司（以下简称运亨公司）与抚顺市能源公司买卖合同纠纷一案中，异议人辽宁能港发电有限公司（以下简称能港公司）对本院（2020）辽11执53号之二《拍卖通知书》拟将能港公司的5万千瓦发电容量指标拍卖事宜提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。 异议人能港公司称，1、请求停止对能港公司发电容量指标拍卖；2、评估报告有多处错误，影响结果的客观性和准确性，请不予采纳。事实与理由：一、容量指标是国家电力规划建设指标，其交易处置，需企业满足关停条件后，申请报省发改委审核批准，并报国家发改委能源局，符合国家电力建设规划要求，经批准同意，并仅限于能源替代项目。《国家发展改革委国家能源局关于深入推进供给侧结构性改革进一步淘汰煤电落后产能促进煤电行业优化升级的意见》(发改能源〔2019〕431号)规定：“十三五”期间淘汰关停的落后煤电机组的容量指标可通过交易方式用于需通过等量替代建设的煤电项目。以等容量替代方式规划新建煤电项目业主单位负责落实关停容量指标，并编制等容量替代方案。所在省(区、市)发展改革委(能源局)对等容量替代方案审核无误后，可按年度向国家申请纳入国家电力建设规划相关中央企业应同时向国家报送申请。国家结合煤电化解过剩产能工作有关要求、区域电力供需形势等，统筹考虑将等容量替代规划新建煤电项目纳入国家电力建设规划。二、申请人目前虽进入清算阶段，但并不满足国家命合关停所需条件，未进入关停破产程序阶段，容量指标未经省级政府、国家发改委能源局批准同意，无权进行拍卖处置。三、抚顺市新抚区人民法院曾组织过司法拍卖，申请人提出异议后，该法院撤拍。四、在符合处置条件的情况下，容量指标转让收益，应优先用于职工安置。《国家发展改革委国家能源局关于深入推进供给侧结构性改革进一步淘汰煤电落后产能促进煤电行业优化升级的意见》(发改能源〔2019〕431号)规定：等容量替代新建煤电项目涉及关停容量指标转让的，应取得关停容量指标出让方出具的书面文件或相关协议，出让方应切实做好职工安置、资产债务处置等工作，维护社会稳定，确保出让指标的有效性。目前，能港公司职工共计791人，需要大量资金进行安置。由于申请人的主要设备已执行殆尽，因此电量指标成为安置职工的唯一保障。若该指标被司法拍卖，将严重影响职工安置，影响社会稳定。五、本次拍卖超标的。截止目前，申请人欠付抚顺市能源公司约1200万，而5万千瓦电量指标的评估价为2900多万，并电量指标是可以拆分的，因此本次拍卖超标的。六、评估报告存在错误，评估结果不客观、不准确。1、评估报告采用的是市场法，是指将委估对象与估价时点近期有过交易的类似标的物进行比较，对这些类似标的物的已知价格进行适当的修正，以此估算委估对象的客观合理价格或价值的方法。但其是以2012年上半年关停小容量指标交易情况做参照，并非是“近期”。其以7年前的交易情况来衡量现在的评估事项，缺乏客观性。2、评估报告对比的是2012年相关省份的电量交易情况，并不是具体的电量指标交易，其与对市场法中的“有过交易的类似标的物进行比较”相悖，这导致其评估结果不准确。3、评估报告在引用的2012年相关省份的电量交易情况时，没有提供交易金额。而且事实上其也不应当掌握到交易金额，这意味着其所谓的市场法没有交易金额做参照，依据不足。4、评估报告中没有说明单价的计算依据和过程，评估报告中指出取价依据通过上交所公开数据查询系统，查询上市公司桂东电力、华银电力转让发电容量的交易案例等相关资料，经查询上述两项交易仅为个别案例分别发生在2018年8月和2015年12月，且桂东电力机组容量装让交易价格尚未查到，华银电力机组容量装让交易价格为650元/W(4.75亿元，7302万千瓦)，上述案例均为关联方交易，交易价格采用协议定价，且存在交易地域、交易时间及交易市场差异，故评估报告所采用交易单价缺乏客观性、准确性及公允性。 运亨公司辩称，一、发电产能可作为拍卖标的，案涉发电指标系能港公司所有的财产权利，法律、行政法规及现有行业政策对其交易、置换没有禁止性规定。431号文件规定需要审批的是 以等容量替代方式规划新建的煤电项目，并非针对指标转让行为。二、发电容量指标转让收益并非优先用于职工安置，431号文件规定，指标出让方应做好职工安置与资产债务处置等工作，并未规定指标转让收益用途及顺序。三、评估、拍卖5万千瓦发电产能不属于明显超标的处置，截至目前，抚顺市能源公司对能港公司的债权本息合计尚余约1400万元，案涉发电产能评估价格虽为2925万，但因评估价格仅是财产处置的参考价格，并非实际价格，一拍流拍后，二拍最多可降低至1638万元起拍，与1400万元的债权额相差不大，不属于明显超标的处置。四、不应受理能港公司对评估报告所提异议，能港公司曾对该份评估报告的参照标准、计算方法和评估结果提出过异议，违反了“一事不再理”的诉讼基本原则。综上所述，发电容量指标具有财产价值属性无禁止转让规定，请求人民法院依法驳回能港公司的异议申请。 本院查明，运亨公司与抚顺市能源公司买卖合同纠纷一案，抚顺市新抚区人民法院（以下简称新抚区法院）于2018年10月26日立案审理，2019年1月15日依运亨公司申请保全作出（2018）辽0402民初2121之一号民事裁定，裁定冻结抚顺市能源公司在能港公司的到期债权15063191元。于2019年1月18日作出（2018）辽0402民初2121号民事判决，判决一、被告抚顺市能源公司给付原告运亨公司货款10434000元；二、被告抚顺市能源公司给付原告运亨公司逾期违约金6958403.82元；三、被告抚顺市能源公司给付原告运亨公司欠款本金和违约金合计17392403.82元的利息（按中国人民银行同期同类贷款基准利率的1.5倍计算，自2018年10月26日起计算至本判决确定的给付之日止）。被告人不服上诉，抚顺市中级人民法院于2019年4月18日作出（2018）辽04民终711号民事判决，判决驳回上诉，维持原判。抚顺市能源公司未履行其债务，运亨公司申请执行，新抚区法院于2019年4月29日依法立案执行，于2020年3月9日作出（2019）辽0402执555号执行裁定，裁定拍卖能港公司5万千瓦发电容量指标，后法院撤拍。2020年8月14日辽宁省高级人民法院作出（2020）辽执监321号执行裁定，裁定（2018）辽0402民初2121号民事判决由本院执行。本院2020年9月14日收到材料并立案，执行案号为（2020）辽11执53号。 另查明，《国家发展改革委国家能源局关于深入推进供给侧结构性改革进一步淘汰煤电落后产能促进煤电行业优化升级的意见》(发改能源〔2019〕431号)规定规范的是自己内部的行政管理关系、行政审批程序，不属于法律法规。 本院认为，《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十六条第一款：“有下列情形之一的，人民法院应当裁定中止执行：（一）申请人表示可以延期执行的；（二）案外人对执行标的提出确有理由的异议的；（三）作为一方当事人的公民死亡，需要等待继承人继承权利或者承担义务的；（四）作为一方当事人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利义务承受人的；（五）人民法院认为应当中止执行的其他情形”。《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第一百零二条：“有下列情形之一的，裁定中止执行：（1）人民法院已受理以被执行人为债务人的破产申请的；（2）被执行人确无财产可供执行的；（3）执行的标的物是其他法院或仲裁机构正在审理的案件争议标的物，需要等待该案件审理完毕确定权属的；（4）一方当事人申请执行仲裁裁决，另一方当事人申请撤销仲裁裁决的；（5）仲裁裁决的被申请执行人向人民法院提出不予执行请求，并提供适当担保的”。本案中，异议人能港公司申请停止拍卖该公司的发电容量指标，不符合上述的法院中止执行的法律规定，本院不予支持；依据生效的法律文书，法院对被执行人的财产及财产性权益均可执行，发电容量指标在可执行范围内。发改能源〔2019〕431号文件是对行政审批程序的规范，不能叫停司法执行程序；《最高人民法院关于人民法院确定财产处置参考价若干问题的规定》第二十四条：“当事人、利害关系人未在本规定第二十二条、第二十三条规定的期限内提出异议或者对网络询价平台、评估机构、行业协会按照本规定第二十二条、第二十三条所作的补正说明、专业技术评审结论提出异议的，人民法院不予受理”。评估机构2019年8月5日对案涉发电容量作出评估报告，而能港公司在收到报告后未在法定的期限内对评估报告提出异议，现已超出异议期限，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、第二百五十六条、《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第一百零二条、《最高人民法院关于人民法院确定财产处置参考价若干问题的规定》第二十四条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第一款规定，裁定如下： 驳回异议人辽宁能港发电有限公司的异议请求 如不服本裁定，可以自本裁定送达之日起十日内，向辽宁省高级人民法院申请复议。 审判长 关 春 辉 审判员 李 喜 凤 审判员 孙  颖 二〇二〇年十一月六日 书记员 李桃源硕