贵州省贵阳市乌当区人民法院刑 事 判 决 书（2017）黔0112刑初238号公诉机关贵州省贵阳市乌当区人民检察院。被告人徐浩，男，生于1973年9月18日，汉族，本科文化，贵州科锐汇贸易有限公司法定代表人，户籍地及住所地：贵阳市南明区。2016年6月17日因涉嫌犯骗取贷款罪被刑事拘留，同年7月22日被贵阳市公安局乌当分局取保候审。辩护人张劲松、执业证号：15201199910951946，贵州普众律师事务所律师。辩护人邵洪明、执业证号：15201201410279036，贵州普众律师事务所律师。被告人彭月建，男，生于1970年3月8日，汉族，大专文化，贵州志烨担保有限公司总经理，户籍地及住所地：贵阳市云岩区。2016年6月17日因涉嫌犯骗取贷款罪被刑事拘留，同年7月22日被贵阳市公安局乌当分局取保候审。辩护人石利民、执业证号：15201198510192401，贵州瀛黔律师事务所律师。辩护人赵利芳、执业证号：1520121711574122，贵州瀛黔律师事务所律师。贵州省贵阳市乌当区人民检察院以乌检公诉刑诉（2017）259号起诉书指控被告人徐浩、彭月建犯骗取票据承兑罪，于2017年11月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭公开开庭进行了审理。贵阳市乌当区人民检察院指派检察员林小了出庭支持公诉，被告人徐浩及其辩护人张劲松、邵洪明、被告人彭月建及其辩护人石利民、赵利芳均到庭参加诉讼。本案经审判委员会讨论，现已审理终结。贵州省贵阳市乌当区人民检察院指控：2014年5月，贵阳惠盛隆物资有限公司向贵阳市乌当区农村信用合作社金阳分社申请银行承兑汇票授信1000万元，贵州志烨担保有限公司提供担保。申请过程中，被告人徐浩与贵阳惠盛隆物资有限公司签订虚假《工矿产品购销合同》，并提供虚假增值税发票；贵州志烨担保有限公司总经理被告人彭月建提供虚假《反担保合同》及虚假公证，致使贵阳市乌当区农村信用合作社金阳分社于2014年6月23日与贵阳惠盛隆物资有限公司签订《综合授信合同》，同意授信银行承兑汇票1000万元。同月25日，贵州农村信用社联社签发为期半年的银行承兑汇票二张，被告人徐浩取得银行承兑汇票后到南充市商业银行办理了票据贴现，将贴现款127.625万元转入罗某账户、280.6255万元转入龙某账户，后从龙某账户转账82.74万元到被告人彭月建担任法定代表人的贵州安信通科技有限公司账户，余款项陆续转入王某、徐某、杨某等人账户。同年12月25日，银行承兑汇票到期，被告人徐浩安排公司员工刘某1到贵阳市乌当区农村信用合作社金阳分社办理票据调头，贵州农村信用社联社再次为贵阳惠盛隆物资有限公司签发为期半年的银行承兑汇票二张。2015年6月25日银行承兑汇票到期，贵阳市乌当区农村信用合作社金阳分社产生垫款450万元。并就指控向本院移送了书证、证人证言、被告人供述等证据，认为被告人徐浩、彭月建的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一的规定，应以骗取票据承兑罪追究刑事责任，提请本院依法惩处，同时建议对被告人彭月建适用缓刑。被告人徐浩对公诉机关指控的事实无异议，辩解被告人彭月建和潘某分别欠其150万元、250万元，想收回欠款，在潘某的委托下办理了票据承兑，与银行没有任何接触，是否构成骗取票据承兑罪，请法院公正判决，认定有罪，其也认罪。辩护人张劲松、邵洪明提出如下辩护意见：1、被告人徐浩系从犯；2、银行的损失不是徐浩造成的；3、被告人徐浩系初犯、有自首情节，建议对被告人徐浩从轻处罚并适用缓刑。被告人彭月建对公诉机关指控的事实和罪名无异议，请求法庭考虑其系自首，愿意还钱，从轻处罚并适用缓刑。辩护人石利民、赵利芳提出如下辩护人意见：1、控方指控被告人彭月建犯罪的事实和罪名不持异议；2、案发后被告人彭月建退赔130万元给银行；3、被告人彭月建系从犯，又具有自首情节，其所在社区愿意接收缓刑矫正，建议对被告人彭月建从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，被告人徐浩系贵州科锐汇贸易有限公司法定代表人，刘某1、罗某、龙某均系公司员工，徐某、王某系被告人徐浩兄、嫂。被告人彭月建系贵州志烨担保有限公司总经理、贵州安信通科技有限公司法定代表人。潘某系贵阳惠盛隆物资有限公司股东之一，占90%股份，杨某系其姐夫、公司员工。潘某、被告人彭月建均欠被告人徐浩借款。2014年5月，贵阳惠盛隆物资有限公司向贵阳市乌当区农村信用合作社金阳分社申请银行承兑汇票授信1000万元，期限一年，申请用途为购设备及配件，贵州志烨担保有限公司提供担保。在向银行提供申请材料过程中，贵州科锐汇贸易有限公司法定代表人被告人徐浩与贵阳惠盛隆物资有限公司签订虚假《工矿产品购销合同》，并提供发票号：00034611-00034615五份、00034630一份、00034631一份、00034633-00034638六份虚假增值税发票；贵州志烨担保有限公司总经理被告人彭月建提供虚假《反担保合同》和虚假的贵阳市元盛公证处（2014）黔筑元经字第1665号公证书，贵阳市乌当区农村信用合作社金阳分社依据以上资料于2014年6月23日与贵阳惠盛隆物资有限公司签订《综合授信合同》，同意授信银行承兑汇票1000万元（敞口500万元），期限一年。同月25日，贵州农村信用社联社签发为期半年的银行承兑汇票二张（金额共计1000万元），收款人为贵州科锐汇贸易有限公司。被告人徐浩取得银行承兑汇票后到南充市商业银行办理了票据贴现，扣除贵阳惠盛隆物资有限公司所交保证金及贴现费用，将贴现款中的127.625万元转入公司员工罗某账户、将280.6255万元转入公司员工龙某账户，随后从龙某账户转账82.74万元到被告人彭月建担任法定代表人的贵州安信通科技有限公司账户，剩余款项被其陆续转入王某、徐某、杨某等人账户。同年12月25日银行承兑汇票到期，被告人徐浩安排公司员工刘某1到贵阳市乌当区农村信用合作社金阳分社办理票据调头，贵州农村信用社联社再次为贵阳惠盛隆物资有限公司签发为期半年的银行承兑汇票二张（金额共计1000万元）。2015年6月25日银行承兑汇票到期，贵阳市乌当区农村信用合作社金阳分社产生垫款450万元，银行经核查，发现贵阳惠盛隆物资有限公司申请承兑汇票中有虚假材料，遂报案至公安机关，公安机关于2016年2月5日立案，并分别于2月5日、2月25日电话通知被告人徐浩、彭月建到案，二人到案后均如实供述其犯罪事实。案发至今，被告人彭月建偿还贵阳市乌当区农村信用合作社金阳分社140万元、被告人徐浩偿还贵阳市乌当区农村信用合作社金阳分社30万元。认定上述事实的证据如下：一、受案登记表、立案决定书、到案经过、户籍信息、被害单位性质证明材料、关于贵阳惠盛隆物资有限公司案件情况汇报、情况说明、贵州增值税发票、公证书、关于调查潘某同志在乌东德水电站施工情况的说明、龙军建设银行交易流水清单、贵州科锐汇贸易有限公司南充市商业银行交易流水清单、乌当区农村信用合作联社流动资金授信业务调查报告、工矿产品购销合同、信用社进账单、银行承兑协议、银行承兑汇票、全国企业信用信息公示系统查询结果、综合授信合同、最高额保证合同、贵阳惠盛隆物资有限公司工商资料、贵州志烨担保有限公司工商资料、反担保保证合同、担保公司股东会决议、公证书、授权委托书、证明、进帐回单、还款情况说明等书证；二、证人高某、刘某1、杨某、徐某、向某、肖某、潘某、刘某2、邓某的证言；三、被告人徐浩、彭月建的供述。以上证据来源合法，内容客观真实，能相互印证庭审查明的事实，且被告人徐浩、彭月建亦无异议，可作定案依据。关于被告人徐浩提供的南明区法院的民事调解书、民事判决书、工商银行转账凭证、借款处理意见及转账情况证据只能证明贴现款的使用情况；被告人彭月建提供的中信银行30万元还款凭证、与徐浩案发前短信截图、社区证明，在量刑时均作参考证据使用。本院认为，被告人徐浩、彭月建利用虚假的《工矿产品购销合同》和增值税发票，以欺骗手段取得银行票据承兑1000万元，造成银行重大损失450万元，二被告人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一：“以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；”的规定，构成骗取票据承兑罪，应依法追究刑事责任。公诉机关指控被告人徐浩、彭月建犯罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以确认。被告人徐浩、彭月建骗取票据承兑的行为符合《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款：“共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。”的规定，系共同犯罪。在共同犯罪中，二被告人相互配合，所起作用相当，故不区分主、从犯，按其所参与的全部犯罪处罚。本案中，被告人徐浩、彭月建经公安机关电话通知，主动到案并如实供述犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款：“犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。……”的规定，是自首，依法从轻处罚。关于被告人徐浩的辩护人所持被告人徐浩系从犯、银行的损失不是徐浩造成的辩护意见与庭审查明的事实和证据不符，本院不予采纳；关于被告人徐浩系初犯、有自首情节，建议对被告人徐浩从轻处罚并适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳。关于被告人彭月建的辩护人所持被告人彭月建系从犯的辩护意见与庭审查明的事实不符，本院不予采纳；关于被告人彭月建系自首，退缴赃款有悔罪表现，所在社区愿意接收缓刑矫正，建议对被告人彭月建从轻处罚并适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳。公诉机关所提量刑建议，本院予以采纳。综上，结合被告人徐浩、彭月建犯罪的事实、性质、情节和犯罪后的悔罪表现，本院决定对二被告人宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之一、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人徐浩犯骗取票据承兑罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后三十日内全部缴纳。）。二、被告人彭月建犯骗取票据承兑罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币十万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后三十日内全部缴纳。）。三、继续向被告人徐浩、彭月建追缴犯罪所得余款280万元，发还被害单位贵阳市乌当区农村信用合作社金阳分社俱领。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省贵阳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  冉 莉人民陪审员  彭正先人民陪审员  舒 静二〇一七年十二月二十六日书 记 员  宋 珊