上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2017）沪0104刑初695号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人丁某某，男，汉族，户籍地河南省信阳市，暂住上海市嘉定区。辩护人王松永，上海安硕律师事务所律师。辩护人赵鹏，上海安硕律师事务所律师。被告人张惠良，男，1984年3月9日出生，汉族，住上海市闵行区。辩护人唐政，上海君拓律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。被告人刘某某，男，汉族，户籍地新疆维吾尔自治区五家渠市，暂住上海市闵行区。辩护人张乐乐，上海金澄律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。被告人张某某，男，汉族，住上海市静安区。辩护人徐倍歆，上海市铭源律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2017)37号起诉书指控被告人丁某某、张惠良、刘某某、张某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月4日向本院提起公诉。本院于2017年9月5日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员顾某某出庭支持公诉。被告人丁某某及其辩护人王松永、被告人张惠良及其辩护人唐政、被告人刘某某及其辩护人张乐乐、被告人张某某及其辩护人徐倍歆到庭参加诉讼。期间，根据法律的规定，本案延期审理。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：2012年至2016年10月，姜某某(另案处理)以其实际控制的陕西中盛创业投资股份有限公司上海分公司(以下简称中盛上海分公司)、上海懿杰资产管理有限公司(以下简称懿杰公司)、上海梵佐伊化妆品有限公司(以下简称梵佐伊公司)、上海哲懿投资中心(有限合伙)等公司名义，先后在本市柳州路XXX号百丽广场XXX楼、虹桥路XXX号中诚大厦XXX楼、宜山路XXX号光启城、中山北路XXX号环球港等处开设办公场所，通过随机拨打电话、在公共场合发放传单等方式，在社会上公开宣传上述公司的理财产品、化妆品众筹项目、股权转让等，与投资人签订《理财计划产品协议书》、《产品项目合同》、《股权转让合同》、《回购承诺书》、《合伙协议》等，并向投资人承诺保本付息的高额回报。被告人丁某某于2014年11月进入中盛上海分公司任团队主管，后升任为懿杰公司环球港分部业务总监。被告人张惠良于2013年7月进入中盛上海分公司任业务员，后升任为懿杰公司中诚分部团队经理。被告人刘某某于2014年底进入中盛上海分公司任业务员，后升任为懿杰公司光启城分部团队经理。被告人张某某于2013年9月进入中盛上海分公司任业务员，后升任为懿杰公司中诚分部团队经理。四名被告人均带领各自的业务团队开展上述的犯罪活动，并从团队业绩中获取提成。经司法鉴定，2015年6月至2016年5月，被告人丁某某参与吸收公众存款共计人民币980万元，被告人张惠良参与吸收公众存款共计人民币1,815万元，被告人刘某某参与吸收公众存款共计人民币976万元，被告人张华光参与吸收公众存款共计人民币600万元。2017年2月13日，被告人丁某某在接到公安人员电话通知后，主动至公安机关投案；同日，公安人员在被告人张某某、张惠良暂住地将两人抓获。同年3月10日，公安人员在上海南站抓获被告人刘某某。四名被告人到案后均如实交代了基本犯罪事实。案发后，被告人丁某某家属向司法机关退赔违法所得人民币15万元。被告人刘某某家属向司法机关退赔违法所得人民币30万元。公诉机关认定被告人丁某某、张惠良、刘某某、张某某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款之规定，应当以非法吸收公众存款罪(单位)追究被告人丁某某、张惠良、刘某某、张某某的刑事责任。提请依法审判。被告人丁某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人仅是员工，在犯罪中作用较小，应当认定为从犯；被告人系自首，建议法院对其减轻处罚，并适用缓刑。被告人张惠良对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人系初犯、偶犯，到案后如实供述。希望法院给其一个改过自新的机会。被告人刘某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人系初犯，无前科，认罪悔罪态度良好，且退赔赃款，建议法院对其适用缓刑。被告人张某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人系初犯，无前科，主观恶性较小，愿意退赔，建议法院对其从轻处罚。经本院审理查明的事实与公诉机关指控的上述事实一致，并有证人姜某某、宋某某、叶某某、吴某等人的证言、自述笔录、协议书、合同、收据、POS机签购单、中盛上海分公司、懿杰公司、梵佐伊公司、上海哲懿投资中心营业执照、档案机读材料、受案登记表、立案决定书、工作情况、协助冻结财产通知书，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书及被告人丁某某、张惠良、刘某某、张某某的供述等证据予以证实，足以认定。本院认为，陕西中盛创业投资股份有限公司上海分公司、上海懿杰资产管理有限公司、上海梵佐伊化妆品有限公司等未经有关部门批准，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告人丁某某、张惠良、刘某某、张某某作为单位其他责任人员，参与吸收存款均属数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。公诉机关指控的罪名成立。经查，上述被告人均带领各自的业务团队非法吸收公众存款，系单位其他责任人员，不宜区分主从犯。根据被告人犯罪的事实、性质以及对于社会的危害程度，被告人犯罪情节不属于较轻，不符合宣告缓刑的法律规定。辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。鉴于被告人丁某某、张惠良、刘某某、张某某系自首，依法予以从轻或减轻处罚。根据被告人退赔部分赃款情况，本院酌情予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第六十七条第一款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人丁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币四万五千元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月13日起至2019年5月12日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人张惠良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月13日起至2020年8月12日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币四万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月18日起至2019年9月20日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)四、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币三万五千元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月13日起至2018年12月12日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)五、被告人的违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  朱锡伟人民陪审员  陈震威人民陪审员  梁 杰二〇一七年十二月十八日书 记 员  李晓萍附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。