广东省佛山市南海区人民法院民 事 判 决 书（2017）粤0605民初17606号原告：邓绍军，男，汉族，1975年3月25日出生，住广东省佛山市南海区，委托诉讼代理人：彭勇、梁颖欣，均是广东都汇律师事务所律师。被告：广东精美医疗科技有限公司，住所：佛山市南海区狮山镇罗村朗沙广东新光源产业基地核心区内******之2厂房，统一社会信用代码：914406055701144488。法定代表人：贺掌文。被告：贺掌文，男，汉族，1981年8月29日出生，，住址：湖南省邵东县被告：宁静瑶，女，汉族，1983年6月16日出生，，住址：湖南省邵东县三被告共同委托诉讼代理人：刘勇、黄婉铃，分别是北京市盈科（佛山）律师事务所律师、实习律师。原告邓绍军诉被告广东精美医疗科技有限公司（以下简称“精美医疗公司”）、贺掌文、宁静瑶股东资格确认纠纷一案，本院于2017年11月10日受理后，依法适用简易程序，于2017年12月5日公开开庭进行审理。原告的委托诉讼代理人梁颖欣、三被告的共同委托诉讼代理人刘勇到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：一、确认原告依法为被告精美医疗公司股东，持股比例为1%；二、判令被告精美医疗公司、贺掌文依法履行相应股权变更手续；三、判令本案的诉讼费由三被告共同承担。事实与理由：原告是佛山市凯恩牙科器材有限公司（现更名为精美医疗公司）高级管理人员。被告宁静瑶为创始人，为被告精美医疗公司的原始股东。2016年5月28日，经股东会讨论后，被告精美医疗公司将原告纳入股权激励范围内，原告认购被告精美医疗公司法定代表人贺掌文出让的股份，认购的股份为5.4548万股，赠送股份额度3.6365万股，认购的价格为1元/股，认购总价为5.4548万元，原告受让被告贺掌文1%股权，该笔转让款必须于2016年6月30日支付到被告贺掌文指定账户内。2017年3月由于被告精美医疗公司引进战略合作投资者后，股权发生变化，被告贺掌文又要求原告增加支付投资款，原告前后支付了78000元作为股权转让款。该款项，原告依约支付到被告贺掌文指定的账户内。此后，原告向三被告主张要求确认股权并要求履行股权变更手续，但三被告却以变更手续繁琐为由，拒绝确认及变更。2016年10月9日，经由佛山市南海区市场监督管理局核准，佛山市凯恩牙科器材有限公司企业名称变更为广东精美医疗科技有限公司即被告精美医疗公司。根据公示的股东信息，并无原告在列。综上所述，原告依约定支付了股权转让款，三被告确认收到转让款，以实际行为明确同意转让股权的行为，依法应确认原告为被告精美医疗公司的股权，享有相应的股权，请求法院依法支持原告的全部诉讼请求。被告精美医疗公司辩称：一、被告与本案无关。本案原告主张的是其与被告贺掌文之间发生股权转让，本案与被告精美医疗公司根本就没有法律上的关联性，精美医疗公司在本案所谓的股权转让纠纷中没有权利义务，不是本案的合格被告。二、原告没有直接投资就可成为精美医疗公司股东的法定或约定情形。投资人向公司直接注资能成为股东只有2种法定情形：一种是与其他股东合作投资创设公司，一种是公司增资扩股。1、无合作投资创设公司情形。被告精美医疗公司成立于2011年3月2日，而原告是在2015年5月1日才入职被告处，之前无交集，原告向被告精美医疗公司支付所谓投资款的时间为2016年6月24日、2017年4月5日，因此不可能是被告精美医疗公司创始股东，且原告与被告精美医疗公司原始股东之间也没有签订任何设立公司的合作协议，故不存在投资成为股东的情形。2、公司无增资扩股情形。被告精美医疗公司虽然分两次收取了原告的投资款，但并非被告精美医疗公司对原告的增资扩股，被告精美医疗公司收取原告投资款前后，从未召开过对原告进行增资扩股的会议，按照《公司法》及被告《章程》的规定，增资必须经过有三分之二以上有表决权的股东表决通过才可，也从未有过同意原告增资的任何决议。被告精美医疗公司根本就没有对原告有增资扩股的意思表示，双方之间没有合意。故不存在原告在被告精美医疗公司处直接增资入股成为股东的情形。三、原告没有从其他股东处受让股权而成为股东的情形。原告向被告精美医疗公司支付投资款前后，从未有股东要求被告精美医疗公司召开过关于任何股东向原告转让股权的会议，也没有任何股东通知被告精美医疗公司其要向原告转让股权的行为，也没有任何股东委托被告精美医疗公司代为收取股权转让款。另，被告精美医疗公司的股东名册也没有登记原告是股东。四、本案事实真相——尚未开始实施的股权激励。2016年3月，被告精美医疗公司准备设立持股平台—有限合伙企业，通过持股平台对在职的、符合激励条件的中高层实施股权激励，中高层自己愿意参加股权激励的，可以预付购买持股平台的合伙份额；预付投资款的，可享受较大的优惠；若预付投资款的员工，在开始实施股权激励时不符合股权激励条件的，被告精美医疗公司按商业银行同期同类贷款利率返还本息。2016年6月，原告属中高层员工，并愿意积极参加股权激励，预交了股权激励认购投资款，此时持股平台还未设立，股权激励方案及操作细则也未出台。2016年9月8日，被告贺掌文与姜铃投资设立佛山市姜玲企业管理咨询合伙企业（有限合伙），各占50%合伙份额，2017年1月20日，被告贺掌文将精美医疗公司25%的股份转让给姜玲企业，从而姜玲企业持有被告精美医疗公司25%的股权。实施股权激励的前提条件是：精美医疗公司需通过合法程序对股权激励对象制订分类标准并予以认定，需对公司业绩、部门业绩、个人业绩制订激励考核标准，需要建立股权激励的行权机制、退出机制等。只有公司建立上述基本的股权激励机制后，才会开始实施股权激励，具体由持股平台合伙人姜玲或贺掌文，与符合条件且愿参加股权激励的员工签订《合伙份额认购协议》：将持股平台的合伙份额有条件的转让给股权激励员工，条件成就时，由员工决定是否行权成为合伙企业有限合伙人，最终通过持股平台间接持股公司。本案案发至今，公司实施股权激励方案及操作细则仍未制订，仍未开始实施股权激励。而原告邓绍军已于2017年11月13日因个人原因离职，不符合员工激励最基本的要求—在职员工。退一万步讲，即使被告精美医疗公司已开始实施了股权激励，即使原告仍是在职员工，即使原告与合伙人签订了《合伙份额认购协议》，也要符合考核条件并经全体合伙人同意，才能行权成为持股平台的合伙人，才能办理合伙人工商变更登记。综上所述，原告不是被告股东，原告诉求无法无据，请求法院驳回原告的全部诉求。被告贺掌文辩称：一、被告贺掌文未将精美医疗公司股权转让给原告。1、被告贺掌文对于自己在精美医疗公司的股权，从未和原告签订过任何《股权认购协议》，也从来没有任何口头或书面承诺，要将精美医疗公司的股权转让给原告。2、精美医疗公司也从未召开任何关于原告受让公司股权的股东会议，也没有任何这方面的决议通过。3、被告贺掌文本人从未收受过原告的股权转让款，也未曾委托精美医疗公司或任何第三人收过原告的股权转让款。二、本案事实真相——尚未开始实施的股权激励。2016年3月，精美医疗公司准备设立持股平台—有限合伙企业，通过持股平台对在职的、符合激励条件的中高层实施股权激励，中高层自己愿意参加股权激励的，可以预付购买持股平台的合伙份额；预付投资款的，可享受较大的优惠；若预付投资款的员工，在开始实施股权激励时不符合股权激励条件的，被告精美医疗公司按商业银行同期同类贷款利率返还本息。2016年6月，原告属中高层员工，并愿意积极参加股权激励，预交了股权激励认购投资款，此时持股平台还未设立，股权激励方案及操作细则也未出台。2016年9月8日，被告贺掌文与姜铃投资设立佛山市姜玲企业管理咨询合伙企业（有限合伙），各占50%合伙份额，2017年1月20日，被告贺掌文将公司25%的股份转让给姜玲企业，从而姜玲企业持有精美医疗公司25%的股权。实施股权激励的前提条件是：精美医疗公司需通过合法程序对股权激励对象制订分类标准并予以认定，需对公司业绩、部门业绩、个人业绩制订激励考核标准，需要建立股权激励的行权机制、退出机制等。只有公司建立上述基本的股权激励机制后，才会开始实施股权激励，具体由持股平台合伙人姜玲或贺掌文，与符合条件且愿参加股权激励的员工签订《合伙份额认购协议》：将持股平台的合伙份额有条件的转让给股权激励员工，条件成就时，由员工决定是否行权成为合伙企业有限合伙人，最终通过持股平台间接持股公司。本案案发至今，精美医疗公司实施股权激励方案及操作细则仍未制订，仍未开始实施股权激励。而原告邓绍军已于2017年11月13日因个人原因离职，不符合员工激励最基本的要求—在职员工。退一万步讲，即使精美医疗公司已开始实施了股权激励，即使原告仍是在职员工，即使原告与合伙人签订了《合伙份额认购协议》，也要符合考核条件并经全体合伙人同意，才能行权成为持股平台的合伙人，才能办理合伙人工商变更登记。综上所述，被告贺掌文从未转让股份给原告，原告也不是公司股东，原告诉求无法无据，请求法院驳回原告的全部诉求。被告宁静瑶辩称：一、原告不是精美医疗公司的股东。精美医疗公司股东会从未开会讨论过贺掌文将精美医疗公司股权转让给邓绍军之事宜，本人也从未听闻过贺掌文要将精美医疗公司股权转让给邓绍军之事宜，精美医疗公司其它股东的任何股权转让应依法履行通知本人的法定程序，必须经本人表态是否同意，且本人拥有优先购买权，本人作为精美医疗公司股东也不同意贺掌文将股权转给未经本人认可的任何第三人。原告只是精美医疗公司员工，不是公司股东。二、被告与本案无关。原告诉求是其与贺掌文之间的股权转让纠纷，本人与原告诉求无关。综上所述，本案与被告宁静瑶无关，原告不是精美医疗公司股东，原告诉求无法无据，请求法院驳回原告的全部诉求。本案当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织双方当事人进行证据交换和质证。当事人对真实性无异议的证据，本院对其真实性予以确认并在卷佐证。对当事人对真实性有异议的证据，本院具体分析如下:原告举证3，虽然为复印件且无被告盖章、签名，但被告确认原被告均持有无被告盖章、签名的该原件，故本院对原告举证3的真实性予以确认，对于该证据的效力问题，本院将在下文论述。被告举证6，与本案无关，本院不予审查。被告举证7中的《广东精美医疗科技有限公司员工辞职申请、审批情况表》,有原件核对，本院确认其真实性。综合本院采信的证据及当事人的陈述，本院确认以下事实：2011年3月2日，佛山市凯恩牙科器材有限公司（凯恩牙科公司）于成立，股东为被告贺掌文、宁静瑶；2016年10月9日，佛山市凯恩牙科器材有限公司变更名称为广东精美医疗科技有限公司。2017年4月15日，精美医疗公司的股东名册记载：贺掌文、宁静瑶、广东安信德摩牙科产业股权投资合伙企业（有限合伙）、佛山市姜玲企业管理咨询合伙企业（有限合伙）为精美医疗公司的股东，出资额分别为700万元、50万元、250万元、181.8182万元，出资比例分别为59.23%、4.23%、21.15%、15.38%。原告持有落款日期为2016年5月28日的《股权认购协议》复印件一份，该协议内容主要为：丙方（凯恩牙科公司）计划实施股权激励计划，并要求乙方（贺掌文）折价出让其持有的股份给甲方（邓绍军）认购；甲方已被并丙方纳入激励计划的激励范围，有认购本次乙方出让的内部激励股的资格，且甲方有意认购乙方出让的内部激励股；本次公司股权激励计划，将根据公司未来的发展情况和拟被甲方的人数，采取设立持股平台即有限合伙的形式，甲方同意按照该形式纳入持股平台，以实现本次股权激励计划甲方对公司的间接持股；甲方认购份额为5.4548万股，赠送股份额度为3.6365万股；认股价格为人民币1元/股，同时给予买6股赠送4股的优惠；甲方以现金方式认购，本次甲方认购股份总价为5.4548万元；认购资金必须在2016年6月30日17时之前支付至乙方指定的账户，逾期未交纳的，本协议自行终止；等等。原告邓绍军在该协议的落款处的“甲方”处签名，落款处的乙方、丙方无签名或盖章。2016年6月24日，凯恩牙科公司即被告精美医疗公司出具《收据》一份，内容为:今收到邓绍军交来投资款54547.82元。2017年4月5日，原告向被告宁静瑶的账户转账23452元。同日，出纳为“君”出具的2017年4月5日的《收据》一份，内容为:今收到邓绍军交来投资款23452元。被告精美医疗公司确认收到上述款项合计约78000元。庭审中，三被告陈述：涉案约78000元为股权激励的预付款。由于股权激励方案没有出台，原、被告就涉案股权的转让没有形成合意，所以被告没有盖章、签名。诉讼过程中，广东安信德摩牙科产业股权投资合伙企业（有限合伙）、佛山市姜玲企业管理咨询合伙企业（有限合伙）向本院出具书面说明，主要内容为该两股东不同意贺掌文将精美医疗公司的股权转让给原告，且一致认为精美医疗公司股权清晰、不存在股权纠纷及不存在代持股份的情形等。本院认为：本案为股东资格确认纠纷。根据最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）的第二十二条规定：当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定；（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。具体到本案，首先，原告虽已支付77999.82元（54547.82+23452）至被告精美医疗公司，但双方对该款项的性质认定不一，在被告抗辩认为该款项是股权激励的预付款的情况下，原告未有证据证明该款是购买股权的出资款，而且是否实际出资不是取得股东资格的决定性条件，也不能简单地认定实际出资者就是股东。其次，原告未有证据证明原告与被告精美医疗公司、贺掌文之间就转让涉案股权的达成合意及原告已实际受让或继受精美医疗公司的股权。原告虽举证了一份《股权认购协议》的复印件，但该协议上没有被告精美医疗公司、贺掌文的盖章或签名，且事后该两被告对该份协议也不予确认，故该份协议没有成立，该协议对该两被告没有法律拘束力；最后，根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意。原告未有证据证明被告贺掌文就其持有的精美医疗公司的股权份额转让给原告之事通知另一股东宁静瑶征求同意。况且，诉讼过程，精美医疗公司的股东明确表示不同意将涉案股权转让予原告。综上，原告主张确认其在被告精美医疗公司的股东身份及所占股权份额为1%的理由不成立，本院不予支持。因本院对于原告上述请求不予支持，故对于其主张被告依法履行相应股权变更手续，本院也予以驳回。综上，依照《最高人民法院关于适用﹤中华人民共和国公司法﹥若干问题的规定（三）》第二十二条、第二十三条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条及《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，判决如下：驳回原告邓绍军的全部诉讼请求。本案案件受理费875元（原告已预交），由原告负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省佛山市中级人民法院。审判员  杨风娥二〇一七年十二月二十五日书记员  周文丽