云南省昆明市盘龙区人民法院民 事 判 决 书（2017）云0103民初4693号原告：云南省股权投资发展中心，住所云南省昆明市北京路465号，法定代表人杨占祥。委托诉讼代理人：宋宇、马健，云南刘胡乐律师事务所律师，特别授权代理。被告：云南融城股权投资基金管理有限公司（以下简称“融城公司”），住所云南省昆明市经济技术开发区昌宏路36号云南省PE中心A-401-2室，法定代表人杨明才。被告：北京东瑞龙腾投资管理有限责任公司（以下简称“东瑞龙腾公司”），住所北京市海淀区安宁庄陆26号919，法定代表人张海东。被告：张海东，男，汉族，1969年10月21日出生，住成都市武侯区。被告：游瑞贞，女，汉族，1943年1月23日出生，住成都市武侯区。被告：云南融城优创股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“融城优创企业”），执行事务合伙人：云南融城股权投资基金管理有限公司，住所云南省昆明市经开区昌宏路36号经开区金融中心A-401-2。原告诉五被告合伙协议纠纷一案，本院于2017年6月23日受理后，适用普通程序于2017年11月8日公开开庭进行了审理，原告的委托代理人马健到庭参加了诉讼，五被告经本院依法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本院根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定依法缺席审理。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、五被告共同向原告退还股本金877808.22元；2、五被告共同向原告支付上述股本金自2013年10月31日起至实际付清之日止，按照12%每年计算的投资收益（计算至2017年1月31日暂为347611.97元）；3、五被告共同向原告支付投资收益款人民币466027.4元；4、五被告承担本案诉讼费、财产保全费、公告费等全部诉讼费用。事实及理由：原告系云南省股权投资政府引导基金的日常管理机构，该引导基金是云南省人民政府出资设立并按照市场化方式运作的政策性基金。被告融城公司及被告东瑞龙腾公司均系被告融城优创企业的普通合伙人，被告东瑞龙腾公司是被告融城公司股东。被告张海东及被告游瑞贞均系东瑞龙腾公司被告股东。原告与被告融城公司、东瑞龙腾公司于2013年10月29日签署的《投资合作协议-关于《云南融城优创股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》的补充协议》，约定由原告作为有限合伙人向被告融城优创企业出资1000万元阶段参股，被告应保证原告参股期间的收益分配及优先回报，并承诺以所获管理费及投资收益、自由资金等保证原告实现预期收益。协议签订后，原告依约履行出资义务，并配合被告办理完成相关登记备案手续，但被告并未足额将剩余股本金及部分投资收益支付给原告。原告为保护权益，向人民法院提起诉讼。五被告未到庭参加诉讼，也未提交书面答辩状。原告为证明其诉讼主张提交了如下证据：1、企业信用公示报告；证明被告诉讼主体资格；第一、二、五被告股东构成情况。（第一被告及第二被告均系第五被告的普通合伙人，第二被告同时是第一被告股东，第三被告及第四被告系第二被告股东）2、投资合作协议及云南融城优创股权投资基金（有限）合伙协议；证明原被告签订投资合作协议的事实；协议各方对原告投资收益分配、优先回报的方式及保证原告实现优先回报进行了约定；按照约定，各被告承诺以各种方式保证原告实现约定的年化收益率；3、划款指令书；4、网银业务回单；5、收据2份；证据3-5证明原告按照约定全面履行义务，向第五被告支付政府引导基金人民币1000万元，阶段参股的事实；6、收益分配的回复函；7、银行业务回单3份；证据6-7证明被告退还原告政府引导基金人民币9122191.78元，先后分两次共计向原告支付了投资收益人民币877808.22元的事实；被告尚欠原告877808.22元投资本金及相应投资收益至今未向原告支付。五被告未到庭放弃质证的权利，上述证据本院经审查依法予以确认。庭审后被告融城公司提交了辩论意见，认为：1、融城优创企业向原告支付的分配收益实际为“预分配收益”，融城优创企业投资决策委员会于2015年4月20日作出的会议决议已说明“预分配收益”为退还原告的本金；2、原告要求按年利率12%从2013年10月31日起开始计算投资收益无事实及法律依据计算错误；3、融城优创企业并无投资收益可进行分配，原告主张的投资收益实际为《合伙协议补充协议》中约定的保底收益，已约定由融城优创企业普通合伙人的股东即被告东瑞龙腾公司、张海东和游瑞贞承诺支付，原告要求被告融城公司承担保底收益的支付责任无依据请求驳回。该被告同时提交了《云南融城股权投资基金管理有限公司关于对云南省股权投资发展中心入伙融城优创基金1000万元业绩的说明》（以下简称《说明》）及《云南融城优创股权投资基金合伙企业（有限合伙）投资决策委员会决议》（以下简称“决议”）。针对被告融城公司提交的《决议》原告认为没有原告的签章，对真实性及关联性不认可，其内容反而证实了向原告支付的877808.22元是分配收益款。针对《说明》原告认为证实了被告融城公司及被告东瑞龙腾公司对实现原告投资收益承担连带保证责任的事实，且被告融城公司及其全部股东也进行了签章确认。该两份证据经审查本院采纳原告的主张。经审理，本院依法确认如下法律事实：被告融城优创企业于2013年5月3日登记成立为有限合伙企业。原告为融城优创企业的有限合伙人，被告融城公司及被告东瑞龙腾公司均系被告融城优创企业的普通合伙人，被告东瑞龙腾公司是被告融城公司股东。被告张海东及被告游瑞贞均系被告东瑞龙腾公司的股东。2013年10月29日原告与被告融城公司、东瑞龙腾公司签订《投资合作协议-关于的补充协议》，约定由原告作为有限合伙人向被告融城优创企业出资1000万元阶段参股，被告融城优创企业根据协议进行分配时，应采取适当的方式确保引导基金实现优先回报，如原告参股期间不满二年的，为原告提供按照9%的年化收益率计算的基准投资收益金额，如原告参股期间二年（含）以上的，为原告提供按照12%的年化收益率计算的基准投资收益金额外加超额收益金额总和，最高不超过17%/年。如因普通合伙人或被告融城优创企业的原因导致原告退伙，退伙时原告的参股期限不满二年的，为原告提供按12%/年的年化收益率计算的投资收益金额。在原告入伙及基金企业存续期间，普通合伙人对业绩进行承诺及保证。若业绩低于上述承诺，普通合伙人的股东对原告予以补偿直至实现相应的年化收益率。被告东瑞龙腾公司作为融城公司的股东、被告张海东、游瑞贞作为东瑞龙腾公司的股东对上述承诺签章确认。上述协议同时约定，基金企业在原告首期出资拨付后一年以上未开展投资业务的原告有权随时退出。协议签订后，原告于2013年10月31日向被告融城优创企业支付了参股融城优创基金出资款1000万元，被告融城优创企业向原告出具《收据》。2015年2月15日被告融城优创企业向原告作出《云南融城优创股权投资基金合伙企业（有限合伙）关于2014年第二次半年度基准收益分配的回复》，表明原定于2014年3月的投资项目由于市场原因一直搁置，2014年下半年因市场环境的恶化将放弃拟投资的项目保住投资本金。后被告融城优创企业分别于2014年4月24日、2015年3月6日向原告支付截止2014年10月22日的收益共计877808.22元。2015年4月30日被告融城优创企业向原告退还了投资款9122191.78元，尚欠877808.22元投资款本金及收益款未付。原告提起诉讼主张权益。本院认为：《中华人民共和国合同法》第八条规定：“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。”2013年10月29日原告与被告融城公司、东瑞龙腾公司签订的《投资合作协议-关于的补充协议》合法有效，各方均应当按约履行相应的合同义务。原告履行了出资义务，则被告融城公司、被告东瑞龙腾公司应当按约定向原告支付相应的投资收益，而该两被告未履行构成违约，原告有权要求该被告支付相应的投资收益款。关于原告要求归还股本金的诉讼请求，因被告融城优创企业表明因市场环境的恶化将放弃原定于2014年3月的投资项目，原告符合退伙条件，且经原、被告协商同意原告退伙，并向原告退还了部分投资款，现原告主张退还尚欠的股本金877808.22元的诉讼请求，本院予以支持。关于被告融城公司所反驳的被告融城优创企业向原告支付的“预分配收益”877808.22元即退还给原告的本金的主张，本院认为缺乏相应的事实依据并且与被告融城优创企业向原告发出的《云南融城优创股权投资基金合伙企业（有限合伙）关于2014年度第二次半年度基准收益分配的回复》的内容相违背，本院不予采纳。关于原告主张的未退股本金自2013年10月31日起至实际付清之日止按照12%每年计算的投资收益的诉讼请求，按照双方的协议约定，原告参股期间在二年以上的，被告因支付12%的年化收益，而自被告至今未退还剩余股本金已经符合上述条件，原告的该项诉讼请求，本院予以支持。关于原告主张的自2014年10月23日至2015年4月30日以1000万为本金，按年利率9%计算的投资收益的诉讼请求，因在原告投资期间被告未足额支付投资收益款，现原告的该项诉讼请求本院予以支持。关于被告张海东、游瑞贞的责任问题，在上述协议中已经明确由普通合伙人的股东承诺予以补偿直至实现相应的年化收益率，故该两被告作为被告东瑞龙腾公司的股东应当共同承担相应的付款责任。关于被告融城优创企业的责任，原告认为投资的股本金支付给该被告，即要求其承担还款责任，但根据上述合同，被告融城优创企业并非退还股本金及收益的责任承担者，故原告向该被告主张缺乏事实及法律依据本院不予支持。据此，根据《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、《中华人民共和国合伙企业法》第二条、第六十四条、第七十条、《中华人民共和国担保法》第四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十八条之规定，判决如下：一、被告云南融城股权投资基金管理有限公司、北京东瑞龙腾投资管理有限责任公司、张海东、游瑞贞于本判决生效之日起十日内支付原告云南省股权投资发展中心投资股本金877808.22元；二、被告云南融城股权投资基金管理有限公司、北京东瑞龙腾投资管理有限责任公司、张海东、游瑞贞于本判决生效之日起十日内支付原告云南省股权投资发展中心以上述877808.22元为基数计算自2013年10月31日起至实际付清之日止按照年利率12%计算的投资收益；三、被告云南融城股权投资基金管理有限公司、北京东瑞龙腾投资管理有限责任公司、张海东、游瑞贞于本判决生效之日起十日内支付原告云南省股权投资发展中心自2014年10月23日至2015年4月30日以1000万为本金，按年利率9%计算的投资收益；四、驳回原告云南省股权投资发展中心的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费20023元由被告云南融城股权投资基金管理有限公司、北京东瑞龙腾投资管理有限责任公司、张海东、游瑞贞共同承担。如不服本判决，可于接到判决书之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于云南省昆明市中级人民法院。双方当事人均服判决的，本判决送达后即具有法律效力，若负有义务的当事人不自动履行本判决，享有权利的当事人可在本判决规定履行期限届满后法律规定的期限内向本院申请执行。申请执行的期间为二年。审 判 长  谢劲梅人民陪审员  杨金秀人民陪审员  宋丽华二〇一七年十二月二十二日书 记 员  张 熙