上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2017）沪0107刑初1172号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人崇明景，男，1985年12月4日生，汉族，户籍地安徽省，暂住地上海市嘉定区。辩护人黄云飞，上海理研律师事务所律师。被告人牛某，男，1984年6月11日生，汉族，户籍地河南省，暂住地上海市嘉定区。辩护人首勇，上海理研律师事务所律师。被告人高2，男，1978年4月3日生，汉族，户籍地上海市浦东新区，暂住地上海市闵行区。辩护人冯波，北京天驰君泰律师事务所上海分所律师。被告人季某某，男，1988年9月19日生，汉族，户籍地山西省长治市，暂住地上海市闵行区。辩护人刘婧、施卓帅，上海海耀律师事务所律师。被告人杨某2，女，1987年7月7日生，汉族，户籍地安徽省亳州市。上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉[2017]59号起诉书指控被告人崇明景、牛某、高2、季某某、杨某2犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月1日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员王某某出庭支持公诉，被告人崇明景及其辩护人黄云飞、被告人牛某及其辩护人首勇、被告人高2及其辩护人冯波、被告人季某某及其辩护人刘婧、施卓帅、被告人杨某2到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2014年4月至2016年7月间，被告人崇明景租借本市普陀区曹杨路XXX号尚城国际大厦601室经营上海谷林投资管理有限公司(以下简称“谷林公司”)，并担任公司法定代表人兼总经理，其先后雇佣被告人牛某、高2任谷林公司副总经理，负责公司业务管理，雇佣被告人季某某任财务，并招募被告人杨某2等销售人员通过散发广告、打电话吸引客户，承诺支付高额回报，与不特定公众签订协议吸收公众存款。经司法鉴定，谷林公司与张某等100余名投资人签订《借款合同》、《股权转让协议书》，实际收到投资款人民币1900余万元。其中，被告人牛某参与吸收资金合计人民币600余万元；被告人高2参与吸收资金合计人民币1000余万元；被告人季某某参与吸收资金合计人民币700余万元；被告人杨某2与10余名投资人签订《借款合同》、《股权转让协议书》，吸收资金合计人民币100余万元。2017年1月25日、6月4日、7月29日，被告人崇明景、高2、季某某分别被公安机关抓获；同年8月1日，8月31日，被告人牛某、杨某2分别至公安机关投案；到案后五名被告人均如实供述上述犯罪事实。上述事实，五名被告人及其辩护人在开庭审理过程中均无异议，并有证人杨1、张某、赵某、刘某某、高某1等人的证言，谷林公司营业执照、档案机读材料、租房合同及其他工商登记资料等，谷林公司宣传单、旅游宣传单，银行账户信息，报案材料，谷林公司案件调查表，借款合同，股权转让协议书，收据，银行转账明细等若干，上海司法会计中心司法鉴定意见书，刑事判决书，公安机关的工作情况、户籍资料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人崇明景、牛某、高2、季某某、杨某2违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，向社会不特定公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。公诉机关指控五名被告人的犯罪事实和罪名成立。在共同犯罪中，被告人崇明景起主要作用，系主犯，依法应按照其所参与组织的全部犯罪处罚；被告人牛某、高2、季某某、杨某2起次要作用，系从犯，依法应减轻处罚。被告人牛某、杨某2系自首，依法可减轻处罚；被告人崇明景、高2、季某某有坦白情节，依法可从轻处罚。在本院审理期间，被告人高2、季某某、杨某2已退赔部分赃款，可对其酌情从轻处罚。被告人崇明景的辩护人提出对其从轻处罚的辩护意见，予以采纳。被告人牛某、高2、季某某的辩护人提出对其减轻处罚的辩护意见，予以采纳。被告人牛某在缓刑考验期限内犯新罪，依法应当撤销缓刑，对新犯的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚予以数罪并罚。被告人杨某2在被司法机关取保候审期间能遵纪守法，确有悔罪表现，可适用缓刑予以考验。公诉机关的量刑建议，可予采纳。根据五名被告人在共同犯罪中的地位、作用以及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十七条第一款、第六十九条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条以及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人崇明景犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月25日起至2021年1月24日止；罚金在判决生效后一个月内缴纳至本院。)二、被告人牛某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元；撤销本院(2012)普刑初字第965号刑事判决书主文第(三)项中对被告人牛某判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元的缓刑部分，执行有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元；决定执行有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月1日起至2020年10月31日止；罚金在判决生效后一个月内缴纳至本院，已缴纳的部分无需缴纳。)三、被告人高2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月4日起至2019年6月3日止；罚金在判决生效后一个月内缴纳至本院。)四、被告人季某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月29日起至2018年7月28日止；罚金在判决生效后一个月内缴纳至本院。)五、被告人杨某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金在判决生效后一个月内缴纳至本院。)六、违法所得予以追缴发还各名投资人，不足部分责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  周卫国人民陪审员  王进英人民陪审员  杨文时二〇一七年十二月二十一日书 记 员  谷 月附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款第三款犯罪以后自动投案，如实供述自己罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十七条第一款被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十二条第一款、第三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款、第三款……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问，或者未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。（二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交待自己的主要犯罪事实。