北京市第三中级人民法院刑 事 判 决 书（2017）京03刑初146号公诉机关北京市人民检察院第三分院。被告单位北京市东方华垦投资服务有限公司，组织机构代码30631XXXX，住所地北京市昌平区科技园超前路37号院16号楼2层C2038，法定代表人曾凡国。诉讼代表人曾祥军，男，1973年11月15日出生，户籍所在地湖南省长沙市，系被告人曾祥文之弟。被告人曾祥文，男，1970年9月11日出生，出生地湖南省芷江侗族自治县，博士研究生，北京市东方华垦投资服务有限公司实际经营人,户籍所在地北京市西城区，住北京市海淀区；因涉嫌犯合同诈骗罪于2016年11月1日被羁押，同年12月6日被逮捕；现羁押于北京市第一看守所。辩护人刘浩，北京大成律师事务所律师。北京市人民检察院第三分院以京三分检经检刑诉[2017]2号起诉书指控被告单位北京市东方华垦投资服务有限公司、被告人曾祥文犯合同诈骗罪一案，于2017年10月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市人民检察院第三分院指派检察员王冰出庭支持公诉，诉讼代表人曾祥军、被告人曾祥文及其辩护人刘浩、被害人刘某及其诉讼代理人宁晓林、证人谭某、李某到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市人民检察院第三分院指控：2015年3月至6月间，被告人曾祥文在北京市西城区车公庄5栋大楼A座2单元9层北京市东方华垦投资服务有限公司内，虚构北京市东方华垦投资服务有限公司与中融国际信托有限公司、河北财达证券北京牡丹园营业部、光大银行等数家机构共同发起设立投资A股二级市场的集合资金信托计划，即中融信托·融达稳赢证券投资集合资金信托管理计划的事实，与被害人刘某签订《中融信托·融达稳盈证券投资集合资金信托管理计划认购协议书》，骗取刘某人民币1200万元。2016年2月，曾祥文又以向刘某转让北京市东方华垦投资服务有限公司持有的小红象医疗科技有限公司2%股权为由，在北京市朝阳区工人体育场北路8号13号楼6层北京市祖国红医疗科技中心与刘某签订《股权转让协议书》，骗取刘某人民币100万元。案发前，曾祥文以返还利息的名义归还刘某人民币65万元。案发后，归还刘某人民币550万元。被告人曾祥文于2016年11月1日被民警抓获归案。北京市人民检察院第三分院向本院移送了指控被告单位北京市东方华垦投资服务有限公司及被告单位直接负责的主管人员被告人曾祥文犯��同诈骗罪的书证、被害人陈述、证人证言、被告人供述和辩解等证据，认为北京市东方华垦投资服务有限公司及曾祥文以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取被害人财物，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十四条，应当以合同诈骗罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提请本院依法判处。被告单位的诉讼代表人当庭辩称东方华垦公司在与被害人刘某签订合同时有履行合同的能力，履行合同过程中没有将被害人资金用于指定的投资项目存在客观原因，资金的实际使用情况并没有改变双方约定的根本用途。曾祥文辩称中融信托公司的证人出具的证言与事实不符；其没有非法占有刘某钱款的故意，其告诉过刘某中融信托公司2亿元信托项目没有成立，因此把资金用于个人炒股；其用林某的场外配资系统炒股与中融信托公司的配资炒股实质是一样的；其未将小红象公司股权转让给刘某存在客观原因，并非其不想履行合同。曾祥文辩护人的主要辩护意见：被告单位和被告人在向刘某募集1200万元资金时向刘某出具的2亿元信托产品合同是真实存在的，并非完全虚假；刘某对于曾祥文将1200万元资金用于股票二级市场买卖是明知的；中融信托公司与东方华垦公司自营炒股、林某场外配资炒股的模式没有本质区别；东方华垦公司和曾祥文主观上没有非法占有的目的，东方华垦公司仅仅是对不同项目调剂时间以达到置换资金目的的行为；东方华垦公司和曾祥文不存在非法获取资金后逃跑的情况，并且有还款能力、还款意愿和还款行为；东方华垦公司与刘某签订《股权转让协议》并收取刘某100万元转让款时没有非法占有的故意，亦未实施诈骗行为。刘某的诉讼代理人的代理意见：东方华垦公司将刘某的资金以东方华垦公司的名义进行炒股和用于购买中融信托公司的信托产品二者在本质上不同，东方华垦公司及曾祥文改变了合同约定的资金使用方式来使用资金，并没有告知刘某，存在隐瞒真相的诈骗行为；东方华垦公司和曾祥文无融资2亿元的能力，并且在整个过程中一直向刘某隐瞒钱款的真实用途，采用发放“分红款”和赎回“投资本金”的方式继续骗取刘某的信任。经审理查明：2015年3月至6月间，被告人曾祥文在北京市东方华垦投资服务有限公司（以下简称“东方华垦公司”）内，虚构东方华垦公司与中融国际信托有限公司（以下简称“中融信托公司“）、财达证券北京牡丹园营业部、光大银行等数家机构共同发起设立投资A股二级市场的集合资金信托计划，即中融信托·融达稳赢证券投资集合资金信托管理计划的事实，与被害人刘某签订《中融信托·融达稳盈证券投资集合资金信托管理计划认购协议书》，骗取刘某人民币1200万元（以下币种均为人民币）。2016年2月，曾祥文又以向刘某转让东方华垦公司持有的小红象医疗科技有限公司（以下简称“小红象公司”）2%股权为由，在北京市祖国红医疗科技中心（以下简称“祖国红公司”）与刘某签订《股权转让协议书》，骗取刘某100万元。��发前，曾祥文以返还本息的名义归还刘某65万元。案发后，曾祥文家属代为归还刘某550万元。被告人曾祥文于2016年11月1日被民警抓获归案。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.被害人刘某的陈述证明：2015年1月份，其经朋友介绍认识了曾祥文，曾祥文自称是东方华垦公司的股东及负责人，曾祥文多次向其推荐东方华垦公司代理的中融信托公司、中国光大银行股份有限公司和财达证券有限公司联合推出的私募基金项目，并向其出具了东方华垦公司与中融信托公司签订的《中融-融达稳盈证券投资集合资金信托计划资金信托合同》及中融信托公司委托东方华垦公司出售该基金的委托书，其因看到上述资料决定投资。2015年3月26日，其与东方华垦公司签订《认购协议书》，认购份额150万元，约定获得净收益的80%，保证其的投资零亏损，投资期限为一年。2015年3月29日，其向东方华垦公司账户汇款150万元，后其向曾祥文提出提取收益，但曾祥文以全部股东都同意提取收益为由拒绝向其返还收益。2015年6月，曾祥文称准备发行第二期，希望其追加投资。其与东方华垦公司先后签订了两份《认购协议》，共认购份额1050万元。后东方华垦公司以“分红”、“本金”为名返还共计65万元。曾祥文没有告诉过其2亿元的信托基金没有成立，也没告诉其的投资款改用其他项目，其也不可能同意改投其他项目。曾祥文称东方华垦公司持有小红象公司60%的股权，小红象公司发展前景非常好，如果收购一部分股权则能获取可观收益。2016年2月23日，其与东方华垦公司签订了《股权转让协议书》，约定其以100万元的价格向东方华垦公司收购2%的小红象公司的股权。在签订协议前，其分两次向东方华垦公司账户汇款共计100万元，但是东方华垦公司却未与其办理任何股权转让手续及相关工商登记变更。经查询工商局网站后，其发现小红象公司的股东为袁某、周某，并没有其的股东信息。同时，其发现东方华垦公司在朝阳区建外SOHO的办公地也人去楼空，故向公安机关报案。2016年12月至2017年3月，曾祥军代曾祥文向其还款共计550万元。2.证人张某（中融信托公司资本投资部信托经理）的证言证明：中融-融达稳盈证券投资集合资金信托计划（以下简称融达稳盈信托项目）是中融信托公司、中国光大银行、财达证券有限公司合作的，资金托管方为中国光大银行，证��经纪商为财达证券有限公司，资金存放在中融信托公司在财达证券开设的资金账户内进行股票交易。东方华垦公司作为一般级委托人投资过融达稳盈信托项目，并签订《中融-融达稳盈证券投资集合资金信托计划资金信托合同》和《中融-融达稳盈证券投资集合资金信托计划第i期一般信托单位认购风险申明书》。风险申明书一式两份，双方各自存留一份，当时其带着已经盖章的合同和风险申明书到东方华垦公司签的，东方华垦公司认购受益权份额为300万元，2015年6月30日、7月14日，东方华垦公司追加287万元。其没有和东方华垦公司签过2亿元的信托合同和风险申明书，其没有向曾祥文提供过空白的资金信托合同和风险申明书。中融信托公司是先和对方签订合同，对方再交款，最后成立项目，如果对方的款项不到位，则项目就无法成立，对于最终没有成立的项目，中融信���公司将合同收回并销毁。徐某以前是中融信托公司高级信托经理，徐某跟东方华垦公司也接触过。中融信托公司在2015年10月1日前后停止了新开证券配资账户，如果曾祥文想新增投资的话就必须要新开设证券配资账户，无法直接追加投资。3.证人徐某（中融信托公司房地产金融部原高级信托经理）的证言证明：2014年9月份，东方华垦公司出资认购了300万元融达稳盈信托项目第4期信托产品，其和曾祥文洽谈的业务，张某与东方华垦公司签订的合同。2015年6月底，其正式离开中融信托公司，其和曾祥文从来没有谈过认购2亿元信托项目的事情，更没有签过认购金额2亿元的信托合同和风险申明书。其没有向曾祥文提供过盖有中融信托公司合同专用章及法人名章的空白合同。曾祥文没有向其表示过要增加1200万元的信托投资，曾祥文投资法人信托产品不能追加投资，只能新开户投资，其刚离开公司不久中融信托公司就停止了新开证券投资账户。4.证人袁某（小红象公司法定代表人）的证言证明：其以知识产权2000万元入股小红象公司，占40%的股份，东方华垦公司出资3000万元占60%股份。2016年5月27日，其和曾祥文在北京饭店签署的《小红象医疗科技有限公司股权转让协议》，东方华垦公司将60%股权转让给其和周某，约定其支付1934余万元给东方华垦公司。其不知道曾祥文将东方华垦公司占有的小红象公司2%股份出售给刘某的事。因曾祥文被抓，曾祥军让其把应支付的部分股权转让款550万元直接支付给刘某。5.证人周某（小红象公司总经理）的证言证明：2016年5月27日，东方华垦公司将60%的股份出售给袁某，其代袁某持股1%。其不知道曾祥文将东方华垦公司持有的小红象公司2%股份出售给刘某的事。6.证人郑某（上海普天智绿新能源技术有限公司副总经理）的证言证明：东方华垦新三板投资管理中心（有限合伙）投资购买上海普天智绿公司和合普新能源公司股权的情况。自2015年3月至2016年7月12日，东方华垦公司共计向上海普天智绿新能源技术有限公司投资2995万元。7.证人林某（深圳布谷资本管理有限公司总经理）的证言证明：曾祥文向其推荐中国海外植物油项目的股权，其和表哥分别给曾祥文打了200万元、400万元委托曾祥文购买该股权，但一直没有上市，曾祥文至今也没有归还上述款项。2015年上半年，曾祥文让其帮忙做一比五的配资炒股，并通过其把钱打给配资公司。2015年8月初开始，其陆续收到曾祥文���资金，其将资金都打给鼎金博拓公司业务员徐凯毅的账户，由于曾祥文炒股正赶上股市暴跌，最终曾祥文的账户爆仓。8.证人邱某（北京隆盛世达物业管理有限公司客服部经理）的证言证明：东方华垦（北京）投资基金有限公司从2014年11月1日开始在北京隆盛世达物业管理有限公司管理的五栋大楼2号楼2单元9室租过办公用房，谭某代表东方华垦公司签署的协议。9.证人郭某（中关村科技园昌平园区管委会拓商办公室职员）的证言证明：东方华垦公司租用中关村科技园区昌平园创新路7号2号楼2324号办理的工商登记注册。10.证人谭某（东方华垦公司职员）的证言证明：东方华垦公司的实际经营人是曾祥文，主要经营金融方面的业务。东方华垦（北京）投资管理有限公司成立之后就没有正式经营过，也没有项目，北京市东方华垦新三板投资管理中心主要经营上海普天的项目，北京市特别机遇新三板投资管理中心也是注册后没有实际经营，后来就变成了祖国红公司。田爱国不参与公司的经营，工商登记上的联系方式留的也都是曾祥文的电话，上述公司的实际经营人都是曾祥文。11.《中融信托·融达稳盈证券投资集合资金信托管理计划认购协议书》、股权转让协议书、委托授权书、东方华垦公司在中国证券投资基金业协会的私募投资基金管理人登记证明等证据证明：2015年3月26日至6月19日，刘某与东方华垦公司达成协议，分三次共计认购中融信托·融达稳盈证券投资集合资金信托管理计划份额共计1200万元，东方华垦公司认购协议中写明东方华垦公司、中融信托公司、河北财达证券北京牡丹园营业部、光大银行等数家机构共同发起设立中融信托·融达稳盈证券投资集合资金信托管理计划。2016年2月23日，刘某与东方华垦公司签订股权转让协议书，刘某以100万元认购东方华垦公司持有的小红象公司2%的股权。12.被害人刘某的报案材料、刘某建设银行账户客户交易查询单、东方华垦公司收据等证据证明：2015年3月29日至6月19日，刘某向东方华垦公司账户转入共计1200万元；2016年2月5日、2月16日，刘某向东方华垦公司账户转入共计100万元。2015年7月3日、7月9日、2016年3月25日，东方华垦公司以“分红款”、“本金”的名义返还给刘某共计65万元。13.《中融-融达稳盈证券投资集合资金信托计划资金信托合���》及《中融-融达稳盈证券投资集合资金信托计划第i期一般信托单位认购风险申明书》、光大银行交易明细、《关于“中融-融达稳盈证券投资集合资金信托计划”有关材料的情况说明》、《关于中融-融达稳赢证券投资集合资金信托计划第4期认购情况说明》、《情况说明》、北京市公安司法鉴定中心出具的鉴定报告证明：曾祥文向刘某提供的东方华垦公司认购中融信托公司融达稳盈信托项目受益权份额2亿元，该合同上的“中融国际信托有限公司合同专用章（2）”、“刘洋之印”在规格特征及印面细节特征上与中融信托公司提供的“中融国际信托有限公司合同专用章（2）”及“刘洋之印”符合。东方华垦公司的“认购协议书”第一条前两款描述与事实不符，“中融-融达稳盈证券投资集合资金信托计划”不是由东方华垦公司与中融信托公司、河北财达证券北京牡丹园营业部、光大银行共同发起设立的，而是由中融信托公司发起设立的，东方华垦公司只是该信托计划第4期一般级委托人，项目到期日期2015年9月24日，分配给一般级受益人东方华垦公司0元。中融信托公司管理的融达稳盈信托项目未聘请投资顾问，也未与东方华垦公司签署投资顾问协议。中融信托公司与东方华垦公司“中融信托·融达稳盈证券投资集合资金信托管理计划”无关，中融信托公司从未发行过该信托产品，东方华垦公司除认购融达稳盈信托项目300万元份额外，与中融信托公司无任何业务合作。中融信托公司没有东方华垦公司认购2亿元一般级份额的合同，东方华垦公司亦从未向中融信托公司支付过2亿元款项。14.《关于调查北京市东方华垦投资服务有限公司是否与财达证券合作的相关情况说明》证明：2015年3月26日，财达证券股份有限公司北京分公司名称应为“财达证券有限责任公司”而非“河北财达证券”。财达证券公司自成立以来从未设立过“河北财达证券北京牡丹园营业部”，财达证券公司北京地区两家营业部从未与东方华垦公司签订过集合资金信托管理计划，且不知情。15.小红象公司股权转让协议、中国农业银行客户收付款入账通知证明：2016年5月27日，东方华垦公司向袁某转让其持有的小红象公司60%的股权。袁某支付东方华垦公司小红象股权��让款的情况。16.谭某中国农业银行账户历史交易明细证明：2015年5月1日至2016年11月10日，曾祥文指示谭某从东方华垦公司转出的资金去向及资金往来情况。17.电子银行交易回单证明：2015年3月27日、3月30日、4月30日，东方华垦新三板投资管理中心向上海普天智绿新能源技术有限公司账户汇入资本金共计550万元。18.东方华垦公司资金业务明细、电子银行交易回单、投资理财协议、林某、黄雪华、徐凯毅银行账户的交易明细单及对手信息等书证证明：东方华垦公司通过林某配资炒股的情况，东方华垦进行一比五配资炒股共损失628万余元。19.东方华垦公司账号历史交易明细、上海普天智绿新能源技术有限公司的增资协议、北京市东方华垦新三板投资管理有限公司账户历史交易明细、财达证券股份有限公司北京花园路营业部东方华垦公司账号的对账单、东方华垦公司在中信建投期货有限公司的账户交易记录、小红象公司账户历史交易明细等证据证明：刘某汇入东方华垦公司账户的1200万元及股份转让款100万元，东方华垦公司将该款用于增资上海普天智绿新能源技术有限公司、在中信建投期货有限公司购买期货、购买铁龙物流、中关村股票、经营小红象公司的情况。20.北京市公安局朝阳分局的协助查询财产通知书及查询信息结果告知单证明：曾祥文在北京无任何房产。21.内资企业设立登记审核表、登记基本信息表等工商注册资料证明：东方华垦公司、小红象公司、北京市特别机遇新三板投资管理中心（有限合伙）、祖国红公司、东方华垦新三板中心（有限合伙）、上海普天智绿新能源技术有限公司、合普新能源科技有限公司等的工商注册情况。22.东方华垦公司与袁某签订的还款协议书、委托付款通知、收款确认书、北京简智方达服装服务有限公司账户的对账单、刘某中国建设银行户交易查询等书证证明：袁某将本应支付给东方华垦公司的550万元小红象公司股权转让款转给刘某的情况。23.写字楼租赁合同、承诺书、工作说明等证据证明：东方华垦（北京）投资基金有限公司、东方华垦公司、祖国红公司租用办公地点的情况。24.被告人曾祥文在侦查机关的供述证明：其是东方华垦公司的实际经营人，其他股东田爱国、曾凡国等人都不参与实际经营。其告诉刘某东方华垦公司与中融���托公司签署了《中融-融达稳盈证券投资集合资金信托管理计划认购协议书》，并认购2亿元的信托份额，年收益12%左右，如果刘某投资该项目可以给刘某固定收益的80%。其与刘某先后签署了三份《中融信托·融达稳盈证券投资集合资金信托管理计划认购协议书》，刘某投资共计1200万元，其一共返还过刘某“投资本金”和“分红”共计65万元。这份认购协议书是其自己设计制作的，协议书上“中融信托·融达稳盈证券投资集合资金信托管理计划是北京市东方华垦投资服务有限公司与中融国际信托有限公司、河北财达证券北京牡丹园营业部、光大银行等数家机构共同发起设立投资A股二级市场的集合资金信托计划”是其虚构的，其确实使用东方华垦公司的资金购买过融达稳盈信托项目，但其只购买了300万元，其是中融信托公司的投资客户或者说是投资顾问，但不是此信托计划的发起人，真正的发起人是中融信托公司，其之所以这样设计协议书就是增加刘某对东方华垦公司的信任度，好让刘某将钱款汇入东方华垦公司账户。其向刘某出示的《中融-融达稳盈证券投资集合资金信托计划资金委托合同》和《中融-融达稳盈证券投资集合资金信托第i期一般信托单位认购风险申明书》是中融信托公司的业务经理徐某提供给其的，合同是空白的，上面的文字、数额都是其填上去的，合同上中融信托公司的印章是徐某提供给其时就盖好的，其公司的印章是其盖的。徐某向其提供空白的委托合同和风险申明书是两人谈好的，其自行在上面填写文字是因为该认购额度不是确定的，根据其公司资金的情况���写，如果其没有募集到资金，这些合同和风险申明书就是无效的。中融信托公司没有和东方华垦公司签署认购2亿元信托项目，因为其没有把这两份合同提供给中融信托公司，其实际没有募集到2亿元资金。其给刘某看没有实际生效的2亿元信托基金的《中融-融达稳盈证券投资集合资金信托第i期一般信托单位认购风险申明书》的目的就是让刘某将钱给其，其没有和刘某说过这个信托基金最后没有实际生成。2015年3月30日其收取刘某150万元资金后，连同其公司自有资金225万元一次性汇给了上海普天智绿公司用于购买股权。其将收取的刘某钱款中的350万元用于归还王磊等其他投资人的款项，东方华垦公司同王磊等人也签订了《中融信托·融达稳盈证券投资集合资金信托管理计划认购协议书》，因协议到期，其就使用刘某的��款归还给王磊等人。其将刘某投资款中的700万元汇入东方华垦公司在财达证券花园路营业部的股票账户，进行股票操作，赔了很多钱后，资金又回到东方华垦公司账户，之后其又找到林某1比5配资炒股，由于2015年7月二级市场发生了股灾，同年8月份其被强行平仓，平仓后的余额是20多万元，资金被退回到东方华垦公司账户。2015年1月份，东方华垦公司投资小红象公司，占小红象公司60%股份。2016年2月份，其与刘某签署《股权转让协议书》，约定刘某投资100万元购买东方华垦公司持有的小红象公司2%的股权，并收取刘某100万元股权转让款。同年5月份，其将东方华垦公司60%的股权以1934万元的价格转让给袁某，其没有将此事告知刘某，也没有退还刘某100万元股权转让款。因为吴逸飞之前在东方华垦公司的投资到期，其将刘某购购买股份的100万元还给吴逸飞。此外，针对上述指控事实，公诉机关向法庭提交了证明被告人曾祥文主体身份、到案经过、冻结案款通知书等下列证据，并经庭审质证，本院予以确认。1.受案登记表、受案回执、立案决定书证明：2016年7月28日，刘某以曾祥文合同诈骗报案，同年8月25日，北京市公安局朝阳分局对曾祥文合同诈骗案立案侦查。2.到案经过、拘留证、逮捕证、北京市公安局朝阳分局常营派出所出具的工作记录证明：被告人曾祥文于2016年11月1日被刑事拘留，同年12月6日被逮捕。3.被告人曾祥文的户籍材料、北京市金良服务中心出具的情况说明证明：被告人曾祥文的自然情况。4.协助冻结财产通知书、北京不动产登记申请审批表、最高额抵押权设立登记表证明：本案款物被扣押、查封的情况。在本院审理过程中，曾祥文未向法庭提交证据，曾祥文的辩护人向法庭提交了以下证据材料：1.支出凭单及中国农业银行账户电子银行交易回单拟证明：东方华垦公司与李怀茂、周雨欣存在募集2亿元资金项目的合作。2.刘某与曾祥文的短信记录、微信记录拟证明：曾祥文并未对刘某隐瞒款项用途的情况。3.融达稳盈第四期股票成交汇总截图拟证明：融达稳盈第四期股票买卖具体操盘人员是曾祥文。4.小红象公司股东会决议、尽职调查保密与入股前置协议、曾祥文邮件截图及千足���珠公司人员洪全付与曾祥文的短信记录拟证明：千足珍珠集团股份有限公司有意入股小红象公司。对于辩护人所提交的证据1及拟证明的内容，根据中融信托公司方出具的证明、证人徐某、张某的证言均证明，中融信托公司与东方华垦公司并未实际成立2亿元信托项目，东方华垦公司支付给李怀茂、周雨欣的钱款并不能证明中融信托公司与东方华垦公司的项目情况，对于该项证据及拟证明的内容，本院不予采纳。对于辩护人所提交的证据2及拟证明的内容，刘某的多次陈述均证称，曾祥文不仅未告知刘某2亿元项目未成立，亦未告知刘某钱款用于东方华垦公司或曾祥文个人炒股、投资期货、归还债务等真实用途，在案的短信记录、微信记录并未显示曾祥文告知刘某涉案钱款的真实去向。对于该项证���及拟证明的内容，本院不予采纳。对于辩护人所提交的证据3及拟证明的内容，曾祥文虚构东方华垦公司系2亿元信托项目的共同发起人，诱使刘某投资1200万元，后曾祥文隐瞒2亿元信托项目最终未成立的事实，并将涉案钱款改变约定用途，最终导致钱款无法追回。东方华垦公司作为一般级委托人认购融达稳盈信托项目，实际操作模式并不影响曾祥文虚构事实，隐瞒真相骗取刘某钱款的认定。对于该项证据及拟证明的内容，本院不予采纳。对于辩护人所提交的证据4及拟证明的内容，曾祥文承诺将小红象公司2%的股权以100万元的价格出售给刘某，刘某支付钱款后，曾祥文并未在约定的时间将股权变更登记，而是将股权全部转让给他人，导致合同最终无法履行，且将刘某支付的股权转让款用于归��公司债务，进一步证明曾祥文主观上没有履行合同的意愿，客观上亦无履行合同的行为。对于辩护人提交的该项证据及拟证明的内容，本院不予采纳。关于东方华垦公司、曾祥文及其辩护人所提东方华垦公司及曾祥文无罪的相关辩解及辩护意见，本院综合评判如下：客观上，东方华垦公司及曾祥文在合同签订、履行过程中采用了欺骗手段。在第一起事实合同签订之初，东方华垦公司在与刘某签订的《中融信托·融达稳盈证券投资集合资金信托管理计划认购协议书》中虚构东方华垦公司与中融信托公司、河北财达证券北京牡丹园营业部等金融机构共同发起设立中融信托·融达稳盈证券投资集合资金信托管理计划，中融信托公司、财达证券公司北京分公司出具的证明材料、证人徐某、张某的证言等均证明，中融信托公司、财达证券公司北京分公司均未与东方华垦公司发起设立过该项目。在履行合同过程中，刘某基于信任曾祥文虚构的上述事实，向东方华垦公司交付1200万元，但曾祥文并未按照合同约定使用刘某的投资款，并且在长达一年半的合同履行期间向刘某隐瞒了其公司与中融信托公司之间并未实际成立2亿元信托项目的事实。同时，曾祥文一直向刘某隐瞒1200万元投资款用于偿还债务、公司运营、东方华垦公司炒股、投资期货等真实用途。在合同约定的投资期限到期后，曾祥文以“分红款”、“本金”的名义归还刘某共计65万元，亦是继续隐瞒钱款真实去向的表现。在第二起事实中，东方华垦公司与刘某签订《股权转让协议》后，将刘某支付的股权转让款用于归还公司债务，在合同约定的时间内并没有向刘某转让股权，而是将全部持有的60%的股权转让给袁某，导致东方华垦公司根本没有履行合同的能力。主观上，东方华垦公司及曾祥文具有非法占有刘某钱款的目的。首先，东方华垦公司在收取刘某钱款时，并未设立专门的资金账户，而是将钱款转入他人账户或单位的其他账户，可见东方华垦公司和曾祥文根本没有将刘某的钱款用于约定用途的意思。其次，根据证人谭某的证言，银行转账上的用途都是曾祥文本人所表明的用途，曾祥文指示谭某以“分红款”、“本金”的名义向刘某账户汇款，以此继续蒙蔽刘某，并继续占有使用涉案钱款。综上，东方华垦公司和曾祥文的行为符合合同诈骗罪的构成要件，应以合同诈骗罪定罪处罚。故东方华垦公司和曾祥文的辩解及其辩护人相关辩护意见，缺乏事实及法律依据，本院均不予采纳，刘某的诉讼代理人的相关代理意见，本院予以采纳。本院认为，被告单位北京市东方华垦投资服务有限公司以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取被害人财物，其行为已构成合同诈骗罪，且数额特别巨大，依法应予惩处。被告人曾祥文作为被告单位直接负责的主管人员，亦已构成合同诈骗罪，且数额特别巨大，依法亦应予惩处。北京市人民检察院第三分院指控被告单位北京市东方华垦投资服务有限公司及被告人曾祥文犯合同诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。鉴于曾祥文案发后归还部分涉案款项，弥补了被害人的部分经济损失，本院对北京市东方华垦投资服务有限公司及被告单位直���负责的主管人员曾祥文均予以从轻处罚。本院根据北京市东方华垦投资服务有限公司及曾祥文犯罪的事实,犯罪的性质、情节及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第一款第（五）项、第三十条、第三十一条、第五十四条、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位北京市东方华垦投资服务有限公司犯合同诈骗罪，判处罚金人民币五十万元（罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。二、被告人曾祥文犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十三年，剥夺政治权利三年，并处罚金人民币十三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月1日起至2029年10月31日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。三、责令北京市东方华垦投资服务有限公司退赔违法所得人民币六百八十五万元，发还被害人刘某。四、在案扣押的股权予以变价，股权变价款、在案冻结的款项用于执行本判决第三项，在案查封的田爱国的房产退回公诉机关依法处理（清单附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  程 昊审 判 员  韩希慧代理审判员  顾珊珊二〇一七年十二月二十六日书 记 员  余琳燕书 记 员  冯 涵扣押款、物清单一、查封在案的北京市东方华垦新三板投资管理中心（有限合伙）持有的合普新能源科技有限公司股权予以变价，变价款发还被害人刘某。二、下列款项发还被害人刘某1.合普新能源科技有限公司账户内的775221.61元（账号：316049-03001531653，开户行上海银行黄浦支行）；2.上海普天智绿新能源技术有限公司账户内的2926.77元（账号：×××，开户行上海银行黄浦支行）；3.北京市东方��垦投资服务有限公司期货账户内的2118.96元（账号：12011553，开户公司中信建投期货有限公司）；4.北京市东方华垦投资服务有限公司账户内的1561321.94元（账号：×××，开户行中国农业银行股份有限公司北京清河支行）；5.北京市东方华垦投资服务有限公司账户内的56.57元（账号：×××，开户行中国农业银行股份有限公司北京西城支行营业部）。三、下列房产退回公诉机关依法处理1.北京市丰台区华源一里1号楼1层商B115，X京房权证丰字第XX**号；2.北京市丰台区西幸福街1号楼6层6门601号,X京房权证丰字第XX**号。