广东省深圳前海合作区人民法院民 事 判 决 书（2016）粤0391民初2504号原告：深圳市康鸿投资发展有限公司，住所地广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。法定代表人：王元开。委托诉讼代理人：吴昱，男，系公司员工。委托诉讼代理人：李宁，上海市建纬（深圳）律师事务所律师。被告：深圳市首星投资控股有限公司，住所地广东省深圳市前海深港合作区前湾一路l号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。法定代表人：于洋。被告：于洋，男，1986年3月9日出生，汉族，住黑龙江省哈尔滨市道外区。被告：林祥峰，男，1976年12月5日出生，汉族，住福建省闽侯县。委托诉讼代理人：黄伟，北京市盈科（深圳）律师事务所律师。第三人：深圳市首星资产管理有限公司，住所地广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。法定代表人：林祥峰。原告深圳市康鸿投资发展有限公司（以下简称康鸿公司）与被告深圳市首星投资控股有限公司（以下简称首星控股）、于洋、林祥峰及第三人深圳市首星资产管理有限公司（以下简称首星资产）股权转让纠纷一案，本院于2016年12月19日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人李宁、吴昱到庭参加诉讼。被告首星控股、于洋、林祥峰，第三人首星资产经本院合法传唤未到庭参加诉讼。现本案已经办理终结。原告深圳市康鸿投资发展有限公司向本院提出诉讼请求：1、被告首星控股支付股权转让款3500万元及逾期还款利息（逾期利息自2017年3月13日起按中国人民银行同期贷款利率计算至被告首星控股实际支付之日止），并支付违约金300万元。2、被告于洋在原告收到对价款3500万元及逾期利息后10日内，将登记于其名下的首星资产25%的股权转让给被告首星控股，并向原告支付违约金300万元。3、被告林祥峰对被告首星控股向原告支付股权受让对价款3500万元、逾期利息及违约金的义务承担连带保证责任，对被告于洋向原告支付违约金的义务承担连带保证责任。4、三被告承担本案全部诉讼费用。事实与理由：2016年4月30日原告与被告首星控股、于洋、林祥峰签订《股权转让协议》，约定被告于洋将其持有的首星资产25%的股权以4000万元转让给原告。原告于2016年5月12日依约将股权转让款4000万元付至被告于洋指定的收款账户，但被告于洋至今仍未办理过户手续。《股权转让协议》中约定：若首星资产未能申报该项目的城市更新单元计划或申报失败，且原告要求出让其股权，则被告首星控股同意原告的要求，以原告的全部出资（包含《股权转让协议》所述的转让价款4000万元）扣除原告按照持股比例应分担的该项目支出后的剩余部分为对价，受让原告在公司的全部股权。《股权转让协议》的附件一《城市更新单元规划制定计划申报委托协议》中记载：本项目拟更新改造用地面积6510平方米，东至燕南路，西至爱华路，南至兴华宾馆，北至创公馆。该项目违反《深圳市城市更新办法》、《深圳市城市更新实施细则》的规定而不能申报城市更新单元计划。根据《股权转让协议》中的约定，被告首星控股应当向原告支付4000万元受让原告所有的但仍登记在被告于洋名下的首星资产25%比例的股权。2017年3月13日，原告向被告首星控股、于洋、林祥峰发函，要求被告首星控股履行《股权转让协议》协议购买上述25%股权，但首星控股、于洋至今未同意。根据《股权转让协议》的规定原告有权要求被告首星控股、于洋支付300万元违约金。《股权转让协议》中约定：被告林祥峰同意为被告于洋及首星控股履行本协议提供保证，因此，被告林祥峰应对被告首星控股向原告支付股权受让对价款3500万元、逾期支付利息及违约金的义务承担连带保证责任，对被告于洋向原告支付违约金的义务承担连带保证责任。被告首星控股、于洋、林祥峰及第三人首星资产未到庭答辩，也未提交书面答辩状。原告围绕自己主张的事实和诉讼请求提供了股权转让协议、城市更新单元规划制定计划申报委托协议、收款委托书、银行转账凭证、解除股权转让协议暨返还转让借款法律函等证据，被告未提供任何反驳证据，应承担举证不力之责。经审查，原告提供的证据本院予以采信。根据当事人庭审陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：1、2016年4月30日原告与被告首星控股、于洋、林祥峰签订《股权转让协议》。与本案争议有关的主要内容是：（1）原告支付4000万元购买被告于洋在首星资产的25%股权，原告在2016年5月13日前支付完全部转让款，于洋在收到款项后二十个工作日内完成工商变更登记。（2）被告首星控股承诺在首星资产作为申报主体申报城市更新单元计划获深圳市政府批准后，在于洋转让的25%股权之外另行转让5%股权给原告，原告无需另行支付转让款，但须按受让股权后的持股比例投入投资款。协议第四条第3项约定，若首星资产未申报城市更新计划或申报失败，如原告要求退出其股权，首星控股应同意以原告的全部出资在扣除原告按照持股比例应分担的该项目的支出后的剩余部分为对价，受让原告在首星资产的全部股权。（3）协议第四条第5项约定，被告林祥峰同意为被告于洋和首星控股履行本协议提供保证。（4）协议第五条第2项约定原文为，“如甲方或丙方（即被告于洋、首星控股）违反本协议之约定，乙方（即原告）有权选择要求甲方和丙方：（1）继续履行本协议，配合并协助完成本次股权转让的工商变更登记；或，（2）退还乙方已支付的转让价款，并向乙方支付300万违约金。”2、上述协议附件一为《城市更新单元规划制定计划申报委托协议》，案外人深圳市美然实业发展有限公司委托首星资产对福田燕南路7号片区进行城市更新单元计划申报，协议于2016年4月14日签订。该协议约定，本协议签订后，应在12个月内获得相关部门批准纳入城市更新单元规划制定计划，纳入制定计划公告后，一年内完成规划的报批工作。3、2016年5月11日于洋向原告出具收款委托书，指定首星资产的银行账户代为收款。5月12日，原告向首星资产分两笔转账共计4000万元，附言注明“股权收购款”。4、2016年10月24日，于洋通过首星资产向原告转账退回500万元。5、2017年3月13日，原告向三被告发出《关于要求履约的函》，主要内容是要求首星控股按约定收购原告拟受让的于洋持有的首星资产的25%股份，并向原告支付3500元及利息，由被告于洋直接把25%股份过户至首星控股名下，同时要求被告林祥峰承担连带担保责任。6、第三人首星资产于2015年1月16日成立，注册资本3000万元；2016年9月1日，股东变更为于洋、深圳市麦克米伦贸易有限公司、首星控股，分别占股份25%、10%、65%。本院认为：原告与三被告以及第三人首星资产签订的《股权转让协议》是各方真实意思表示，合法有效，对各方具有法律约束力。各被告经法庭的传唤未到庭，视为放弃答辩及举证的权利，应承担相应法律后果。结合原告的诉讼请求和理由，本院分析如下。一、根据《股权转让协议》的约定，被告于洋将其持有首星资产的25%股权转让给原告，并在收到原告支付的转让价款后二十个工作日内完成工商变更登记，原告于2016年5月12日支付了全部的转让款，但于洋至今未办理工商变更，违约情形明显。根据协议第五条第2项的约定，当被告于洋、首星控股违约时，原告有权选择要求违约方退还已支付的转让价款，并支付300万违约金。鉴于原告已获退款500万元，原告诉请股权的出让方于洋退回3500万元并支付违约金300万元是完全合乎约定的。但原告只主张了违约金，属自行处分民事权利的行为，本院予以尊重。二、根据协议第四条第3项的约定，被告首星控股承诺如首星资产未能申报城市更新单元计划或者申报失败，其将以原告的出资4000万元扣除该持股比例应分担的项目支出后的剩余部分为对价，向原告收购原告从于洋处受让的全部股权。2017年3月13日，原告向各被告发函要求首星控股履行收购义务，但首星控股亦置之不理，亦属于违约。《中华人民共和国合同法》第一百零七条规定，“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。”因此，原告诉请被告首星控股继续履行收购义务，向原告支付收购对价是有事实依据和法律依据的，本院予以支持。关于收购对价，协议约定的是以原告的4000万出资扣除持股比例应分担的项目支出后的剩余部分为对价，因被告未提供根据持股比例原告应承担的项目支出的任何证据，故而本院推定该支出不存在，认可原告主张的3500万为首星控股应支付的对价。另外，回看协议第五条第2项的约定，当于洋、首星控股违约时，原告有权要求于洋和首星控股“退还乙方（即原告）已支付的转让价款，并向乙方支付300万违约金。”此约定也明确了首星控股的退款责任，虽然首星控股并没有直接收取原告支付的转让款，但首星控股作为协议的签订方、首星资产占75%的大股东，并且于洋担任其法定代表人，法庭认为该条款包含了首星控股对于洋的退款义务作出了类似于债务加入性的承诺。而实际上，这个承诺和协议第四条第3项首星控股的收购承诺是契合的。因此，首星控股应承担的责任不仅可适用协议第四条第3项，也可适用协议第五条第2项，即还应承担违约金300万元。但是，需要明确的是，于洋应承担的违约金和首星控股应承担的违约金源自同一违约事实，因此原告不能向于洋和首星控股重复主张违约金。三、协议第四条第5项约定被告林祥峰为于洋和首星控股履行协议提供担保，因此原告诉请被告林祥峰承担连带担保责任符合合同约定，应予支持。另外，关于原告诉请逾期利息的问题，合同未作约定，且合同已约定违约金条款，本院已全部支持，故原告该请求本院不再支持。原告第二项诉请要求于洋在原告收到首星控股对价款后进行过户事宜，该事项属于于洋和首星控股两被告之间的履行问题，与原告无关，无需本院作出判决。综上，依据《中华人民共和国合同法》第一百零七条、《中华人民共和国担保法》第十八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告深圳市首星投资控股有限公司在本判决生效后五日内向原告深圳市康鸿投资发展有限公司支付3500万元；二、被告深圳市首星投资控股有限公司、于洋在本判决生效后五日内向原告深圳市康鸿投资发展有限公司支付违约金300万元；三、被告林祥峰对第一项债务承担连带保证责任，林祥峰承担责任后，有权向被告深圳市首星投资控股有限公司追偿；四、被告林祥峰对第二项债务承担连带保证责任，林祥峰承担责任后，有权向被告深圳市首星投资控股有限公司、于洋追偿；五、驳回原告深圳市康鸿投资发展有限公司其他诉讼请求。如被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费235418元、保全费5000元由三被告负担。如不服本判决，原、被告可在本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  郭宁华人民陪审员  苏 峰人民陪审员  刘 劼二〇一七年十二月二十八日书 记 员  刘建强书 记 员  刘 欢附法律条文：《中华人民共和国合同法》第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。《中华人民共和国担保法》第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求与保证人在其保证范围内承担保证责任。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。