福建省福州市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2016）闽01执复47号 申请复议人：福建福清汇通农村商业银行股份有限公司大学城支行,住所地:闽侯县上街镇。 负责人:张锦煌。 申请执行人：程玉英，女，1963年9月13日出生，汉族，住福建省闽侯县。 被执行人：洪启盛，男，1983年1月31日出生，汉族，现住福建省闽侯县。 被执行人：洪凤英，女，1962年2月16日出生，汉族，现住福建省闽侯县。 被执行人：福建亿源财富投资有限公司，住所地：福建省福州市晋安区。 法定代表人：洪启盛 福建福清汇通农村商业银行股份有限公司大学城支行不服闽侯县人民法院作出的（2016）闽0121执异30号执行裁定，向本院申请复议。本院受理后，依法进行审查，现已审查终结。 闽侯县人民法院查明，2014年12月5日上午10时左右，该院工作人员陈炜、程道林到福建福清汇通农村商业银行股份有限公司大学城支行办理划拨已被法院网络冻结的被执行人福建亿源财富投资有限公司开的账号为90xxx的存款人民币400万元业务，在现场虽有遇到案外人阻挠，但已将闽侯县人民法院作出的（2014）侯执行字第896-1号执行裁定书、协助划拨执行通知书、执行公务证原件和复印件、工作证原件和复印件,送达至福建福清汇通农村商业银行股份有限公司大学城支行。银行工作人员核对后仅将执行公务证和工作证的原件退还给执行工作人员。执行员陈炜利用手机执法仪对上述过程进行了录像确认。利害关系人在2016年7月15日向该院书面递交的《执行异议申请书》中称“自始至今没有收到贵院依法送达的划拨材料”显然与事实不符。后又在2016年8月29日向本院书面递交的《关于闽侯县人民法院办理扣划福建亿源财富投资有限公司账户资金事宜的情况说明》中又确认“收到了上述材料”前后矛盾。 另查明，利害关系人所称当天未及时办理扣划系因为事后核查发现生效法律文书与执行裁定书被告与被执行人，调解书涉案标的与执行裁定书扣划的标的金额二处存在不一致。本案在执行过程中,该院于2014年11月24日依申请依法追加了福建亿源财富投资有限公司为本案执行人。被执行人另有涉及其他系列案件，执行标的共计3519600元。 闽侯县人民法院认为，法院依法作出的划拨裁定，发出的协助执行通知书，一经送达既发生法律效力。协助执行的单位已对法律文书及相关证件真实性进行了审查，就必须立即办理扣划。法院依法冻结被执行人账户内的400万元，从2014年12月5日要求扣划至2015年11月4日被转移走近一年期间内，利害关系人既未要求法院补充材料也未将上述扣划材料退回法院,明显存在过错。综上，福建福清汇通农村商业银行股份有限公司大学城支行提出的异议不成立。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百四十二条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第五条和《最高人民法院、中国人民银行关于依法规范人民法院执行和金融机构协助执行的通知》的第1条、第2条的规定裁定如下： 驳回异议人福建福清汇通农村商业银行股份有限公司大学城支行的异议。 福建福清汇通农村商业银行股份有限公司大学城支行复议称：2014年12月5日法院工作人员陈炜、程道林到福建福清汇通农村商业银行股份有限公司大学城支行办理划拨已被法院网络冻结的被执行人福建亿源财富投资有限公司开的账号为90xx的存款人民币400万元业务，法院完全可以采用直接送达的方式，根本无需留置送达。认为法院将材料留置送达缺乏事实根据，与法相悖。并称当天未及时办理扣划系因为事后核查发现生效法律文书的“被告”与执行裁定书的“被执行人”，调解书“涉案标的”与执行裁定书“扣划的标的”金额两处存在不一致的原因。对于2015年11月4日被执行人在银行400万元的存款被案外人转移,复议申请人认为上述账户状态处于冻结期满，在自动解冻的情况下被转移走,其没有过错及归责事由，不应承担任何法律责任。请求撤销闽侯县人民法院（2016）闽0121执异30号执行裁定以及（2014）侯执行字第896号《责令追回被转移款项通知书》。 本院对闽侯县人民法院查明事实予以确认。 另查，涉案款项于2015年11月4日被转移，闽侯县人民法院于2016年7月6日作出（2014）侯执行字第896号《责令追回被转移款项通知书》，责令福清汇通农商银行大学城支行自本通知书送达之日起十日内如数追回已被转移的款项400万元。逾期未能追回，该院将依法裁定福清汇通农商银行大学城支行以自己的财产向申请执行人承担责任。 本院认为，根据《中国人民银行、最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于查询、冻结、扣划企业事业单位、机关、团体银行存款的通知》第三条“关于扣划单位存款的问题”的第一款规定“人民法院审理或执行案件，人民检察院、公安机关对查处的经济犯罪案件作出免于起诉、不予起诉、撤销案件和结案处理的决定，在执行时，需要银行协助扣划企业事业单位、机关、团体的银行存款，必须出具县级（含）以上人民法院、人民检察院、公安局签发的“协助扣划存款通知书”（附人民法院发生法律效力的判决书、裁定书、调解书、支付令、制裁决定的副本或行政机关的行政处罚决定书副本，人民检察院的免予起诉决定书、不起诉决定书、撤销案件决定书的副本，公安机关的处理决定书、刑事案件立案报告表的副本）及本人工作证或执行公务证，银行应当凭此立即扣划单位有关存款。”及《中国人民银行关于依法规范人民法院执行和金融机构协助执行的通知》第二条“人民法院要求金融机构协助冻结、扣划裁定和协助执行通知书适用留置送达的规定”，本案中，闽侯县人民法院执行干警在扣划涉案款项时已按上述规定向复议申请人出具相关材料和证件，复议申请人亦未将材料退回，应视为送达。复议申请人未履行协助义务致使涉案款项被转移，闽侯县人民法院责令其将涉案款项追回，符合法律规定。复议申请人主张生效法律文书的“被告”与执行裁定书的“被执行人”，调解书“涉案标的”与执行裁定书“扣划的标的”金额两处存在不一致，已及时联系法院，但未提供证据证明，本院不予采信。综上，复议申请人的复议理由不成立，依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉执行程序若干问题的解释》第八条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第（一）项的规定，裁定如下： 驳回福建福清汇通农村商业银行股份有限公司大学城支行的复议申请，维持闽侯县人民法院作出的（2016）闽0121执异30号执行裁定。 本裁定为终审裁定。 审判长  魏毅斌 审判员  林 辉 审判员  林 娜 二〇一七年十二月二十八日 书记员  赖文华 附：本案适用的法律法规的相关条文 最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉执行程序若干问题的解释》 第八条上一级人民法院对当事人、利害关系人的复议申请，应当组成合议庭进行审查。最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定 第二十三条上一级人民法院对不服异议裁定的复议申请审查后，应当按照下列情形，分别处理： （一）异议裁定认定事实清楚，适用法律正确，结果应予维持的，裁定驳回复议申请，维持异议裁定； （二）异议裁定认定事实错误，或者适用法律错误，结果应予纠正的，裁定撤销或者变更异议裁定； （三）异议裁定认定基本事实不清、证据不足的，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查，或者查清事实后作出相应裁定； （四）异议裁定遗漏异议请求或者存在其他严重违反法定程序的情形，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查； (五)异议裁定对应当适用民事诉讼法第二百二十七条规定审查处理的异议，错误适用民事诉讼法第二百二十五条规定审查处理的，裁定撤销异议裁定,发回作出裁定的人民法院重新作出裁定。 除依照本条第一款第三、四、五项发回重新审查或者重新作出裁定的情形外，裁定撤销或者变更异议裁定且执行行为可撤销、变更的，应当同时撤销或者变更该裁定维持的执行行为。 人民法院对发回重新审查的案件作出裁定后，当事人、利害关系人申请复议的，上一级人民法院复议后不得再次发回重新审查。