四川省射洪县人民法院刑 事 判 决 书（2017）川0922刑初296号公诉机关：射洪县人民检察院。被告人：牟雪勤，又名牟君，女，1982年9月14日出生，汉族，初中文化，原射洪县恒鼎房地产信息咨询有限公司市场部部长。户籍所在地四川省射洪县。2015年4月30日，因涉嫌非法吸收公众存款罪，由射洪县公安局决定并执行取保候审。2016年4月27日，由射洪县公安局决定解除取保候审，同日，由本院决定取保候审。在取保候审期间，被告人牟雪勤逃匿，2017年2月20日，本院决定对其逮捕，同年8月29日被射洪县公安局执行逮捕。现羁押于遂宁市看守所。射洪县人民检察院以射检刑诉〔2016〕100号起诉书指控被告人余德荣、牟雪勤、成秋菊、蔡秋平、熊高华、朱小琴犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月24日向本院提起公诉。审理过程中，被告人牟雪勤在取保候审期间逃匿，本院裁定中止对被告人牟雪勤的审理。2017年9月6日，裁定恢复审理。本院依法组成合议庭，在遂宁市中级人民法院公开开庭进行了审理。射洪县人民检察院指派检察员陈鹏、代理检察员蒋代洪出庭支持公诉，被告人牟雪勤到庭参加了诉讼。现已审理终结。经审理查明,2013年3月，田茂常（已判刑）在四川省绵阳市成立了恒鼎投资咨询有限公司（以下简称“绵阳恒鼎公司”）。同年6月，田茂常租赁射洪县太和镇广寒路125号门面，以“绵阳恒鼎公司”名义招聘员工并向社会宣传其理财业务。2013年8月30日，田茂常在射洪县工商行政管理局登记设立射洪恒鼎房地产信息咨询有限公司（以下简称“射洪恒鼎公司”），其注册资金3万元，登记股东为谢某，法定代表人为田茂常。谢某为记名股东，没有实际出资、管理和分红。该公司实际为田茂常出资设立并控制经营，该公司成立后实际以“绵阳恒鼎公司”名义经营并宣传理财业务，其经营方式为：田茂常以高息回报为诱饵吸收群众存款后再将吸收的存款以更高利息借给其他企业或个人，从而赚取利差。在此期间，被告人牟雪勤到“射洪恒鼎公司”工作，并被田茂常聘任为市场部部长，余德荣(已判刑)担任副总经理，成秋菊、蔡秋平、熊高华、朱小琴（均已判刑）为业务员。2013年6月至2014年12月期间，田茂常指使被告人牟雪勤，余德荣、成秋菊、蔡秋平、熊高华、朱小琴等人通过向社会发放宣传单、登广告、口头宣传等方式，以“绵阳恒鼎公司”名义与群众签订投资咨询合同，约定向群众按月支付1.5%至2%不等的利息，向社会公众五百余人吸收资金共计人民币16147万元。田茂常将所吸收的资金高息出借给成都鼎宏化工有限公司、成都顺吉祥商贸有限公司等单位和个人。2014下半年田茂常资金周转困难后无法支付集资参与人利息及本金。案发后，田茂常仍欠集资参与人人民币8000余万元。经四川众益会计师事务所司法会计鉴定，被告人牟雪勤在“射洪恒鼎公司”工作期间，向167人吸收资金2249.7万元，获取提成费229326元。2015年4月3日，被告人牟雪勤经公安民警电话通知后到射洪县公安局经济犯罪侦查大队接受调查。该案在审理中，被告人牟雪勤在取保候审期间逃匿，本院裁定对其中止审理。2017年8月28日，成都市公安局青羊区分局民警在一辆“街子”开往成都的大巴车上将被告人牟雪勤抓获。审理中，被告人牟雪勤的近亲属代为其退赔提成款97000元，该款已存入本院案款账户用于退赔集资参与人经济损失。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：相关法律文书1.立案决定书、拘留证、取保候审通知书、逮捕决定书、逮捕证及通知书、鉴定意见通知书。2.公安机关及本院查封、冻结涉案财产法律文书。（二）书证1.绵阳恒鼎公司及射洪恒鼎公司工商登记档案，证实二公司的股东及法定代表人登记情况。2.绵阳恒鼎公司在《城市在线》刊发的宣传广告及印刷的向社会发布的宣传单，证实绵阳恒鼎公司向社会公开宣传集资。3.各集资参与人与绵阳恒鼎公司签订的投资协议，汇款凭证等书证，证实集资参与人参与集资时间、金额。4.根据绵阳恒鼎公司流水账中射洪部分账目统计的经办存款明细表，证实牟雪勤向167人次吸收存款金额为2249.7万元。5.被告人牟雪勤的户籍信息，证实被告人牟雪勤的身份情况。6.成都市公安局青羊区分局文家派出所出具到案经过说明，证实被告人牟雪勤的归案过程。7.田茂常等人犯非法吸公众存款罪一审判决书、余德荣等人犯非法吸公众存款罪一审判决书，证实同案犯田茂常、余德荣等人受处罚情况。8.被告人牟雪勤缴纳退赔款票据及个人工资卡账户明细，证实其案发后退赔及工资收入等情况。（三）证人证言1.证人谢某证实：射洪恒鼎房地产信息咨询有限公司到工商注册时我去办理的，当时需要2个股东，田茂常喊我当记名股东，实际我没有出资，没有管理，没有分红。2.证人王某1证实：自己是绵阳恒鼎投资咨询有限公司财务部部长，公司没有账本，所有进出钱都是做EXCEL电子表格。（四）集资参与人陈述1.集资参与人王某2陈述：我于2014年8月26日将13万元存在恒鼎公司，约定月利率1.8%，2014年9、10月份恒鼎公司按约支付利息给我，11月份按月利率1%付息给我，此后未支付利息。2.集资参与人邓某、于某、赵某等证实为获得高息回报将资金交付给田茂常等人的经过。（五）同案犯的供述与辩解1.同案犯田茂常供述：2013年3月，我在绵阳市注册成立了绵阳恒鼎投资咨询有限公司。同年6月，我又在射洪成立射洪恒鼎房地产信息咨询有限公司，股东是我和谢某，余德荣为副总经理，熊高华、朱小琴、蔡秋平、牟雪勤、成秋菊是员工。我将绵阳恒鼎公司印章，我个人私章以及《投资协议》、《委托代理协议》、《授权委托书》、《投资咨询服务协议》、《借款凭据》等资料拿到射洪。客户将钱存到我的银行卡上后，把凭条拿到射洪恒鼎公司，射洪恒鼎公司使用绵阳恒鼎公司提供的合同资料与客户签协议，客户存钱后次月起，绵阳恒鼎公司按照约定向其支付利息。公司吸收的存款都投资到其他人需要钱的项目上去，公司支付给客户的月利率有的是1.5%、1.8%、2%。公司把集资来的钱借给了成都嘉好房地产有限公司，成都顺吉祥商贸有限公司等单位，还借给了祝仕军等人。客户的资金到公司后，由公司统一分配到借款项目上，射洪恒鼎公司余德荣负责全面工作，牟雪勤是市场部长负责联系客户和管理业务员。2.同案犯余德荣的供述：射洪恒鼎房地产信息咨询有限公司注册资本3万元，工商登记时间是2013年8月30日，实际2013年6月30日开业，股东是田茂常、谢某，法定代表人是田茂常，我负责公司日常事务，所有合同都是绵阳恒鼎公司印章、田茂常私章及田茂常签名。客户存完钱后，我们只是把合同空白的地方填好后拿给客户，支付利息、本金也是绵阳恒鼎公司办理。所吸收的资金由客户直接打给田茂常账户。3.同案犯蔡秋平供述：我2013年9月开始在射洪恒鼎公司上班，我收取资金大约1000万元，吸收的资金都存在田茂常个人账户上，至于田茂常是怎么安排的，我不清楚。4.同案犯成秋菊供述，我2013年6月至2014年12月在射洪恒鼎公司做业务员，我经手的客户钱都打在田茂常个人账户上，我提成140718元。5.同案犯熊高华供述：我2013年12月至2014年11月在射洪恒鼎公司做业务员，公司把我的名字登记成熊高福，吸收的资金都存在田茂常个人账户上，我做业务员期间提成126526元，我在恒鼎公司也投资有钱，没收回。6.同案犯朱小琴供述：我2013年12月开始在射洪恒鼎公司上班，做业务员、文员，我一共提成47022元。我在恒鼎公司也投资有钱，现在没有收回。（六）被告人牟雪勤的供述与辩解射洪恒鼎公司2013年6月30日开始营业，我从2013年6月至2014年12月在射洪恒鼎公司上班，我收取资金2200万元左右，具体以公司账目为准，2014年6月份总公司发文任命我为市场部部长。（七）鉴定意见四川众益会计师事务所司法会计鉴定报告，证实绵阳恒鼎投资咨询有限公司通过射洪恒鼎房地产信息咨询公司向群众吸收存款161470000元，未退还存款87464000元；牟雪勤提成229326元。本院认为，被告人牟雪勤受雇田茂常期间，按其授意以理财名义变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应当承担与其罪行相适应的刑事责任。射洪县人民检察院指控被告人牟雪勤犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，建议适用法律条文意见恰当，对其指控本院予以采纳。被告人牟雪勤在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚；其在归案后，如实供述犯罪事实，庭审中自愿认罪，依法可以从轻处罚；在案发后，其近亲属代为退缴部分提成款，可以酌情从轻处罚。本院决定对被告人牟雪勤减轻处罚并适用缓刑。根据被告人牟雪勤犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十三条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一、二、三条的规定，经合议庭评议，并报经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人牟雪勤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，宣告缓刑三年，并处罚金人民币20000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）二、被告人牟雪勤退赔提成款97000元发还集资参与人。对其余提成款132326元，继续予以追缴并发还给集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省遂宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  冯 毅人民陪审员  冯朝慧人民陪审员  徐 迪二〇一七年十二月二十八日书 记 员  郭 明