河北省邯郸市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2017）冀04刑终712号原公诉机关河北省大名县人民检察院。上诉人（原审被告人）张东海，男，1954年11月15日出生，汉族，市民，群众，中专文化，住大名县。原任大名县农通种养合作社总经理，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月9日被大名县公安局取保候审。辩护人邢风丽，河北宏扬律师事务所律师。上诉人（原审被告人）郭海玲，女，1981年8月19日出生，汉族，农民，群众，初中文化，住大名县。原任大名县农通种养合作社副总经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月6日被大名县公安局取保候审，2017年2月8日经大名县人民法院决定逮捕，即日由大名县公安局执行逮捕，现羁押于邯郸市第三看守所。辩护人冯素燕，河北精深律师事务所律师。上诉人（原审被告人）张书民，男，1956年3月24日出生，汉族，农民，群众，初中文化，住河北省大名县。原任大名县农通种养合作社西曹口分社负责人，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年5月19日被大名县公安局刑事拘留，同年6月12日被大名县公安局取保候审。上诉人（原审被告人）张兵起，男，1959年12月11日出生，汉族，农民，群众，初中文化，住大名县。原任大名县农通种养合作社束馆、埝头分社负责人，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年5月21日被大名县公安局取保候审。上诉人（原审被告人）张庆勇，男，1957年7月20日出生，汉族，农民，群众，高中文化，住大名县。原任大名县农通种养合作社天雄分社负责人，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年5月21日被大名县公安局取保候审。辩护人吴景龙，河北宏扬律师事务所律师。上诉人（原审被告人）刘付君，男，1948年4月16日出生，汉族，农民，群众，初中文化，住大名县。原任大名县农通种养合作社旧治分社负责人，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月9日被大名县公安局取保候审。辩护人任秀明，河北宏扬律师事务所律师。上诉人（原审被告人）杜殿计，1950年8月12日出生，汉族，农民，群众，中专文化，住大名县。原任大名县农通种养合作社开发区分社负责人，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月15日被大名县公安局取保候审。上诉人（原审被告人）张良，男，1957年2月28日出生，汉族，市民，群众，高中文化，住大名县。原任大名县农通种养合作社户村分社负责人，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月17日被大名县公安局取保候审，2017年2月8日经大名县人民法院决定逮捕，即日由大名县公安局执行逮捕，现羁押于大名县看守所。河北省大名县人民法院审理河北省大名县人民检察院指控原审被告人张东海、郭海玲、张书民、张兵起、张庆勇、刘付君、杜殿计、张良犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年9月17日作出(2017)冀0425刑初68号刑事判决。宣判后，原审被告人张东海、郭海玲、张书民、张兵起、张庆勇、刘付君、杜殿计、张良不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭审理了本案，现已审理终结。原判决认定，2011年12月，邯郸市鑫兴陶瓷纤维有限公司（另案处理）在大名县工商局注册成立，法人代表张某81，实际经营人张某82（另案处理）。2014年3月份，张某82租用田某1于2009年11月份在大名县工商局注册成立的大名县农通种养专业合作社资质，以在大名县种养竹柳为名，在大名县设立25个分社，非法吸收902名群众存款23324145.5元，此款项被邯郸市鑫兴陶瓷纤维有限公司支配使用。其中被告人张东海任大名县农通合作社的总经理，全面负责合作社的事务；被告人郭海玲任大名县农通合作社副总经理，主管业务部，负责将各分社吸收存款提取并上交大名县农通种养专业合作社。被告人郭海玲从各分社所收款项共计11420700元；被告人张书民为西曹口分社负责人，非法吸收金额1025000元；被告人张兵起为埝头、束馆分社负责人，非法吸收金额2758832元；被告人张庆勇为天雄路分社负责人，非法吸收金额2092556元，被告人刘付君为旧治分社负责人，非法吸收金额1522600元；被告人杜殿计为开发区分社负责人，非法吸收金额1334957.5元；被告人张良为户村分社负责人，非法吸收金额3297500元。另查明，张东海于2015年1月8日到大名县公安局投案自首；被告人郭海玲于2015年3月5日到大名县公安局投案自首；被告人张兵起于2015年5月21日到大名县公安局投案自首；被告人刘付君于2015年6月9日到大名县公安局投案自首；被告人杜殿计于2015年6月15日到大名县公安局投案自首；被告人张良于2015年6月17到大名县公安局投案自首；案发后被告人张书民归还范某4、袁某4等六人112000元，取得范某4、袁某4等六人的谅解。被告人张良归还何某2、马某1、张某4226000元，取得何某2、马某1、张某42的谅解。上述事实有被告人及同案犯的供述，证人证言，协议书，大名县公安局抓获经过、到案证明，邯郸市华泰会计师事务所邯华泰专审字（2016）第300号专项审计报告，邯郸市华泰会计师事务所邯华泰专审字（2017）第127号专项审计报告，谅解书等证据予以证实。原审法院认为，被告人张东海、郭海玲、张书民、张兵起、张庆勇、刘付君、杜殿计、张良违反国家金融管理法律规定，未经国家金融主管机关批准，以支付高额利息的手段，向社会不特定对象非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人张东海、郭海玲、张兵起、刘付君、杜殿计、张良具有投案自首情节，依法可予以从轻处罚。被告人张书民、张良赔偿部分集资群众的损失，取得谅解，可酌情予以从轻处罚。为打击犯罪，保护国家金融信贷秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第六十七条第一款、第三款之规定，认定被告人张东海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元；被告人郭海玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；被告人张书民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币五万元；被告人张兵起犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币六万元；被告人张庆勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币六万元；被告人刘付君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币五万元；被告人杜殿计犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币五万元；被告人张良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，并处罚金人民币六万元。上诉人（原审被告人）张东海及其辩护人主要提出，本案应认定为单位犯罪，应按照单位犯罪的标准定罪量刑，原判决判处其有期徒刑四年量刑过重，请求对其免予刑事处罚。上诉人（原审被告人）郭海玲及其辩护人主要提出，原判决对郭海玲的主要职责认定错误，其在犯罪过程中所起作用较小，请求从轻处罚。上诉人（原审被告人）张书民主要提出，本案应认定为单位犯罪，张书民不属于大名县农通种养合作社直接负责的主管人员或其他直接责任人员，不构成非法吸收公众存款罪。上诉人（原审被告人）张兵起主要提出，本案应认定为单位犯罪，张兵起不属于大名县农通种养合作社直接负责的主管人员或其他直接责任人员，不构成非法吸收公众存款罪；原判决认定其吸收的数额中，包括其自己的钱；埝头分社吸收的数额与其无关，不应计算至其的涉案数额。上诉人（原审被告人）张庆勇主要提出，连某的存款200万元不是张庆勇和大名县农通种养合作社天雄路分社吸收的，其余9万余元均是内部人员个人存款，其是普通工作人员，不应负领导责任，不构成非法吸收公众存款罪。张庆勇的辩护人提出，本案系单位犯罪，应将大名县农通种养合作社列为第一被告，不应单独追究其他责任人的责任。原判决未判令张庆勇退赔所吸收的款项，请求对张庆勇适用缓刑。上诉人（原审被告人）刘付君主要提出，本案应认定为单位犯罪，刘付君不属于大名县农通种养合作社直接负责的主管人员或其他直接责任人员，不构成非法吸收公众存款罪；原判决认定其吸收存款1522600元，其中有其自己和家人的资金。刘付君的辩护人提出，本案系单位犯罪，应将大名县农通种养合作社列为第一被告，不应单独追究其他责任人的责任；原判决未判令刘付君退赔所吸收的款项，请求对刘付君适用缓刑。上诉人（原审被告人）杜殿计主要提出，本案应认定为单位犯罪，杜殿计不属于大名县农通种养合作社直接负责的主管人员或其他直接责任人员，不构成非法吸收公众存款罪；原判决认定其吸收存款1334957.5元，其中有其自己和家人的资金。上诉人（原审被告人）张良主要提出，本案应认定为单位犯罪，张良不属于大名县农通种养合作社直接负责的主管人员或其他直接责任人员，不构成非法吸收公众存款罪。经审理查明，2011年12月，邯郸市鑫兴陶瓷纤维有限公司（另案处理）在大名县工商局注册成立，法人代表张某81，实际经营人张某82（另案处理）。2014年3月份，张某82租用田某1于2009年11月份在大名县工商局注册成立的大名县农通种养专业合作社资质，以在大名县种养竹柳为名，在大名县设立25个分社，非法吸收902名群众存款23324145.5元，此款项被邯郸市鑫兴陶瓷纤维有限公司支配使用。其中被告人张东海任大名县农通合作社的总经理，全面负责合作社的事务；被告人郭海玲任大名县农通合作社副总经理，主管业务部，负责将各分社吸收存款提取并上交大名县农通种养专业合作社。被告人郭海玲从各分社所收款项共计11420700元；被告人张书民为西曹口分社负责人，非法吸收金额1025000元；被告人张兵起为埝头、束馆分社负责人，非法吸收金额2169832元；被告人张庆勇为天雄路分社负责人，非法吸收金额2092556元，被告人刘付君为旧治分社负责人，非法吸收金额1507600元；被告人杜殿计为开发区分社负责人，非法吸收金额1334957.5元；被告人张良为户村分社负责人，非法吸收金额3297500元。另查明，张东海于2015年1月8日到大名县公安局投案自首；被告人郭海玲于2015年3月5日到大名县公安局投案自首；被告人张兵起于2015年5月21日到大名县公安局投案自首；被告人刘付君于2015年6月9日到大名县公安局投案自首；被告人杜殿计于2015年6月15日到大名县公安局投案自首；被告人张良于2015年6月17到大名县公安局投案自首；案发后被告人张书民归还范某4、袁某4等六人112000元，取得范某4、袁某4等六人的谅解。被告人张良归还何某2、马某1、张某4226000元，取得何某2、马某1、张某42的谅解。认定上述事实的证据有：1、同案犯张某82供述，证明其于2014年3月份入股大名县农通种养专业合作社，法人代表田某1，他是实际经营人，张东海是公司经理，大名县农通种养专业合作社在孙甘店乡孝廉村有2000亩竹柳经济林项目。大名县农通种养专业合作社在乡镇设立分社，具体经营活动他委托张东海负责管理经营，群众在大名县农通种养专业合作社以现金入股，合作社按预期收益提前分红。大名县农通种养专业合作社共吸收了群众存款2000余万元。2、证人陈某1证言，证明大名县农通种养专业合作社实际经营人是张某82，总经理张东海，负责财务以外的其他工作，副总经理郭海玲负责具体存取款业务，在大名县内设立25个分社。大名县农通种养专业合作社印发了宣传品，宣传内容主要是入股自愿、退股自由、到期分红，合作社共吸收了2300余万元群众存款。2014年5月份他从大名县农通专业合作社账上转走600多万元，用于偿还鑫兴陶瓷纤维有限公司吸收公众存款的利息，其余的资金陆续从公司转走用于偿还鑫兴陶瓷纤维有限公司吸收公众存款的利息和支付工人工资了。3、证人刘某1证言，证明大名县农通种养专业合作社董事长是张某82，张东海是总经理，负责合作社一切事务，副总经理是郭海玲和王某2，郭海玲主抓各乡镇分社和合作社的融资业务。大名县农通种养专业合作社有20几家分社，都有融资业务，乡镇分社给存款群众出具社员证和股金单。郭海玲分管的业务部负责到各乡镇收取每日融资款，后交给他，他核对后转账给张某82。4、证人熊某1证言与证人刘某1证言基本一致。5、证人田某1证言，证明2012年的时候，他叔田某2将他的身份证拿走。2013年11月份的时候他才知道他是大名县农通种养专业合作社的法人代表，他给田某2打电话，田某2说帮他问问，后来就没有消息了。6、证人田某2证言，证明2009年11月份，他以田某1的名义注册成立了大名县农通种养专业合作社。2014年1月份他和张某82签订协议，以合作社的资质入股，每年分红6万元，张某82负责管理合作社的全部业务，并承担一切经济责任。2014年8、9月份，张某82让张东海和王某1多次找到他，想一次性购买农通合作社的股权，经协商双方签订协议，以50万元的价格把大名县农通种养专业合作社的股权全部转让张某82。7、甲方：田某1，代理人田某2，乙方：张某82协议书在卷佐证。8、证人王某1证言，证明2014年8、9月份，经他调解，田某2同意以50万元的价格将大名县农通种养专业合作社资质卖给张某82。9、证人王某2证言，证明大名县农通种养专业合作社的董事长是张某82，张东海是总经理，负责公司的一切事务。公司副总是郭海玲和她。她负责办公室，郭海玲负责业务部，主要负责下属乡镇分社业务和合作社业务。2014年3月份，张某82和张东海制作了一本大名县农通种养专业合作社宣传册，合作社在各乡镇有20几家分社，合作社吸收群众存款时给群众开一张存款凭证，上面写着入股证，和一份股金单，群众存款的利息是每万元1分2厘5，不同存款周期利率不同。10、证人马某2证言，证明2014年3月份，他开始担任大名县农通种养专业合作社西付集分社主任，主要负责在西付集分社宣传大名县农通种养专业合作社的融资业务，收取群众存款。总社让他们领取了宣传册，他把宣传册放在办公室柜台上，有来的群众就做宣传。他们给存款群众开具一份大名县农通种养专业合作社固定股金单和一本社员证，股金单上写有存款人姓名、金额、存款日期、股期、红利等。业务部到分社收款，业务部开一份内部往来凭证，上写有收款数额及收款人签字。三个月存期的利息是0.048%，六个月的利息是0.081%，一年的利息是0.125%，两年的利息是0.15%，三年的利息是0.18%。西付集分社共吸收群众存款200多万。11、证人朱某1证言，证明2014年6月份其开始担任大名县农通种养专业合作社孙甘店分社负责人，分社对群众宣传入股自愿，退股自由，每股一万元，年分红1500元。孙甘店分社共吸收22户23.9万元。每次有群众来存款，他给郭海玲和王某2打电话，由他们过来把钱拿回总社。12、证人郑某1（龙王庙分社的负责人）证言与证人朱某1证言基本一致，并证明龙王庙分社吸收48户581000元。13、证人薛某1（东门口分社主任）证言与证人朱某1证言基本一致，并证明东门口分社吸收27户群众的446000元。14、证人曹某1（万堤分社主任）证言与证人朱某1证言基本一致，并证明万堤分社吸收了58户108万余元，出局10万余元，目前971000元没有出局。15、证人白某1（黄金堤分社负责人）证言与证人朱某1证言基本一致，并证明黄金堤分社吸收了49户的83万元。16、证人王某3（前屯分社负责人）证言与证人朱某1证言基本一致，并证明前屯分社吸收47户的104万余元，出局20万余元，目前有876000元没有出局。17、证人张某1（徐杨庄分社和北门口分社负责人）证言与证人朱某1证言基本一致，并证明徐杨庄分社吸收了42户的58万元，北门口分社吸收了30户的471000元。18、证人马某3（马时庄分社主任）证言与证人朱某1证言基本一致，并证明马时庄分社吸收了11户的93000元。19、证人张某2（西街分社负责人）证言与证人朱某1证言基本一致，并证明西街分社共吸收存款不超过30万元，现在还有14万元未还。20、证人安某1（从善楼分社主任）证言与证人朱某1证言基本一致，并证明从善楼分社吸收存款共计490500元。21、证人张某3（金滩镇分社副主任）证言与证人朱某1证言基本一致，并证明金滩镇分社吸收了12户的235000元。22、证人李某1（万大路分社主任）证言与证人朱某1证言基本一致，并证明万大路分社吸收了5户的95184元。23、证人张某4（冢北分社主任）证言与证人朱某1证言基本一致，并证明冢北分社吸收50户的857800元。24、证人郭某1（张集分社主任）证言与证人朱某1证言基本一致，并证明张集分社吸收存款502000元。25、证人张某5（北峰分社主任）证言与证人朱某1证言基本一致，并证明北峰分社吸收群众存款100万左右。26、证人杨某1证言，证明2014年年初他帮张某82在孙甘店乡孝廉村承包了1666.5亩地，种植竹柳，总投资共计约7494550元。27、证人韩某1证言，证明经他说和，2014年3月10日张某82和田某2签了合作社营业许可证使用协议书，田某2以合作社营业许可证入股，每年分红6万元。28、证人崔某1证言，证明2014年6月他在大名县农通种养专业合作社存款34000元，9月份取了出来。2014年9月30日再次在大名县农通种养专业合作社存款20000元，至今取不出来了。公司给他们开具了大名县农通种养专业合作社固定股金单。29、证人安某2、安某3、安某4、安某5、安某1、安某6、安某7、白某2、白某3、白某4、白某5、白某6、白某7、柏某1、柏某2、薄某、步某1、步某2、蔡某、曹某2、曹某3、曹某4、曹某1、曹某5、曹某6、曹某7、曹某8、曹某9、曹某10、曹某11、曹某12、常某、陈某2、陈某3、陈某4、陈某5、陈某6、陈某7、陈某8、陈某9、陈某10、陈某11、陈某12、陈某13、成某、程某、褚某、崔某2、崔某1、崔某3、崔某4、崔某5、崔某6、崔某7、崔某8、崔某9、代某、董某1、董某2、董某3、董某4、董某5、董某6、董某7、董某8、董某9、杜殿计、段某1、段某2、段某3、范某1、范某2、范某3、范某4、范某5、封某1、封某2、封某3、冯某1、冯某2、冯某3、冯某4、冯某5、冯某6、冯某7、冯某8、冯某9、冯某10、付某1、付某2、付某3、付某4、高某1、高某2、高某3、高某4、高某5、高某6、高某7、高某8、高某9、葛某、宫某1、宫某2、巩某、关某、郭某2、郭某3、郭某4、郭某5、郭某6、郭某7、郭某8、郭某9、郭某10、郭某11、郭某12、郭某13、郭某14、郭某15、郭某16、郭某17、郭某18、郭某19、郭某20、郭某21、郭某22、郭某23、郭某24、郭某25、郭某26、郭某27、郭某28、郭某29、郭某30、韩某2、韩某3、郝某1、郝某2、何某1、何某2、何某3、何某4、何某5、何某6、何某7、何某8、何某9、赫某1、赫某2、侯某1、侯某2、呼某1、呼某2、呼某3、胡某1、胡某2、胡某3、胡某4、华某1、华某2、黄某1、黄某2、黄某3、黄某6、黄某4、黄某5、霍某、姬某1、姬某2、纪某、冀某1、冀某2、冀某3、冀某4、冀某5、冀某6、冀某7、冀某8、贾某1、贾某2、贾某3、贾某4、贾某5、贾某6、贾某7、贾某8、贾某9、贾某10、贾某11、贾某12、菅某1、江某1、江某2、江某3、江某4、江某5、江某6、江某7、江某8、江某9、蒋某1、蒋某2、蒋某3、蒋某4、蒋某5、康某1、康某2、兰某、勒某1、李某2、李某3、李某4、李某5、李某6、李某7、李某8、李某9、李某10、李某11、李某12、李某13、李某14、李某15、李某16、李某17、李某18、李某19、李某20、李某21、李某22、李某23、李某24、李某25、李某26、李某27、李某28、李某29、李某30、李某31、李某32、李某33、李某34、李某35、李某36、李某37、李某38、李某39、李某40、李某41、李某42、李某43、李某44、李某45、李某46、李某47、李某48、李某49、李某50、李某51、李某52、李某53、李某54、李某55、栗树安、连某、廉某1、廉某2、梁某1、梁某2、梁某3、梁某4、梁某5、梁某6、梁某7、梁某8、梁某9、梁某10、梁某11、梁某12、梁某13、梁某14、林某1、林某2、林某3、林某4、刘某2、刘某3、刘某4、刘某5、刘某6、刘某1、刘某7、刘付君、刘某8、刘某9、刘某10、刘某11、刘某12、刘某13、刘某14、刘某15、刘某16、刘某17、刘某18、刘某19、刘某20、刘某21、刘某22、刘某23、刘某24、刘某25、刘某26、刘某27、刘某28、刘某29、刘某30、刘某31、刘某32、刘某33、刘某34、刘某35、刘某36、刘某37、刘某38、刘某39、刘某40、刘某41、刘某42、刘某43、刘某44、刘某45、刘某46、刘某47、刘某48、刘某49、卢某、鲁某、吕某1、吕某2、吕某3、吕某4、吕某5、呂九焕、吕某6、吕某7、马某4、马某5、马某6、马某7、马某8、马某9、马某10、马某11、马某12、马某13、马某14、马某15、马某16、马某17、马某18、马某1、马某19、马某20、马某21、马某22、马某23、马某24、马某25、马某26、马某27、马某2、马某28、毛某、孟某、米某、苗某1、苗某2、牛某1、牛某2、潘某1、潘某2、庞某、平某、齐某、乔某、秦某、邱某1、邱某2、任某1、任某2、任某3、任某4、仁建朝、任某5、任某6、任某7、任某8、任某9、仁新起、任某10、阮某、商某、石某、史某1、史某2、史某3、史某4、史某5、史某6、史某7、史某8、宋某1、宋某2、宋某3、宋某4、宋某5、宋某6、苏某、孙某1、孙某2、孙某3、孙某4、谭某、唐某1、唐某2、唐某3、唐某4、唐某5、唐某6、唐某7、田某3、田某4、仝书景、宛秀荣、王某4、王某5、王某6、王某7、王某8、王某9、王某10、王某11、王某12、王某13、王某14、王某15、王某16、王某17、王某18、王某19、王某20、王某21、王某22、王某23、王某24、王某25、王某26、王某3、王某27、王某28、王某29、王某30、王某31、王某32、王某33、王某34、王某3王某36、王某36、王某37、王某38、王某39、王某40、王某41、王某42、王某43、王某44、王某45、王某46、王某47、王某48、王某49、王某50、王某51、王某52、王某53、王某54、王某55、王某56、王某57、王某58、王某59、王某60、王某61、王某62、王某63、王某64、王某65、王某66、王某67、王某68、王某69、王某70、王某71、王某72、王某73、王某74、王某75、王某76、王某77、王某78、王某79、王某80、王某81、魏某1、魏某2、魏某3、魏某4、文某1、文某2、文某3、吴某、武某1、武某2、肖某、邢某1、邢某2、邢某3、邢某4、邢某5、邢某6、邢某7、邢某8、邢某9、熊某2、熊某3、熊某4、熊某5、熊某6、熊某7、熊某8、熊某9、熊某10、熊某11、熊某12、熊某13、熊某14、熊某15、熊某16、熊某17、熊某18、熊某19、熊某20、熊某21、熊某22、徐某1、徐某2、徐某3、徐某4、徐某5、徐某6、许某1、许某2、许某3、许某4、许某5、薛某2、薛某3、薛某4、薛某1、薛某5、薛某6、闫某1、闫某2、闫某3、颜某、杨某2、杨某3、杨某4、杨某5、杨某6、杨某7、杨某8、杨某9、杨某10、杨某11、杨某12、杨某13、杨某14、杨某15、杨某16、杨某17、杨某18、杨某19、杨某20、杨某21、杨某22、杨某23、杨某24、杨某25、杨某26、杨某27、杨某28、杨某29、杨某30、杨某31、杨某32、杨某33、杨某34、杨某35、杨某36、杨某37、杨某38、杨某39、姚某、叶某、奕文英、尤某1、尤某2、尤某3、于某1、于某2、于某3、于某4、袁某1、袁某2、袁某3、岳某、张某6、张某7、张兵起、张某8、张某9、张东海、张某10、张某11、张某12、张某13、张某14、张某15、张某16、张某17、张某18、张某19、张某20、张某21、张某22、张某23、张某24、张某25、张某26、张某27、张某28、张某2张某30、张某31、张某32、张某33、张某34、张某35、张某36、张某37、张良、张某38、张某39、张某40、张某41、张某42、张某43、张某44、张某45、张某46、张某47、张某48、张某49、张某50、张书民、张某51、张某52、张某53、张某54、张某55、张某56、张某57、张某58、张某59、张某60、张某61、张某4、张某62、张某63、张某64、张某65、张某66、张某67、张某68、张某69、张某70、张某1、张某71、张某72、张某73、张某74、张某75、张某75、张某76、张某77、张某78、张某79、张某80、赵某1、赵某2、赵某3、赵某4、赵某5、赵某6、赵某7、赵某8、赵某9、赵某10、赵某11、赵某12、郑某2、郑某3、郑某4、郑某5、郑某6、郑某7、郑某8、郑某1、郑某9、郑某10、郑某11、郑某12、周某1、周某2、周某3、朱某2、朱某3、朱某4、朱某5、朱某6、朱某7、朱某8、朱某9、朱某10、朱某11、朱某12、朱某13、朱某14、朱某15、朱某16、朱某17、朱某18、朱某19、朱某20、邹某的证言与证人崔某1就其在大名县农通种养专业合作社存款的证言基本一致。30、大名县公安局证明，被告人张东海于2015年1月8日到大名县公安局投案自首；被告人郭海玲于2015年3月5日到大名县公安局投案自首；被告人张兵起于2015年5月21日到大名县公安局投案自首；被告人刘付君于2015年6月9日到大名县公安局投案自首；被告人杜殿计于2015年6月15日到大名县公安局投案自首；被告人张良于2015年6月17到大名县公安局投案自首。31、邯郸市华泰会计师事务所邯华泰专审字（2016）第300号专项审计报告，证明农通合作社非法吸收公众存款涉及902人，入股金额23324145.5元，实际损失22919745.5元。北峰分社入股金额933000元，实际损失933000元；北门口分社入股金额470100元，实际损失455740元；东门口分社入股金额513500元，实际损失497830元；府西街分社入股金额140000元，实际损失140000元；黄金堤分社入股金额830000元，实际损失819000元；金滩镇分社入股金额235000元，实际损失235000元；旧治分社入股金额1522600元，实际损失1498990元；开发区分社入股金额1334957.5元，实际损失1331757.5元；龙王庙分社入股金额571000元，实际损失570200元；马时庄分社入股金额93000元，实际损失93000元；埝头分社入股金额322600元，实际损失301840元；前屯社区入股金额916000元，实际损失916000元；束馆分社入股金额2436232元，实际损失2281464元；孙甘店分社入股金额239000元；实际损失229880元；天雄路分社入股金额2092556元，实际损失2091436元；万大路分社入股金额95000元，实际损失91200元；万堤分社入股金额971000元，实际损失971000元；徐杨庄分社入股金额580000元，实际损失578800元；张集分社入股金额515000元，实际损失498040元；冢北分社入股金额837800元，实际损失823740元；总社入股金额721100元，实际损失711900元；户村分社入股金额3297500元，实际损失3244980元；西付集分社入股金额2071700元，实际损失2030648元；丛善楼分社入股金额560500元，实际损失549300元；西曹口分社入股金额1025000元，实际损失1025000元。32、邯郸市华泰会计师事务所邯华泰专审字（2017）第127号专项审计报告,证明根据大名县农通种养专业合作社内部往来凭证，郭海玲从各分社收款为11420700元。33、展业宣传费领款单在卷佐证。34、被告人张东海供述，证明大名县农通种养专业合作社于2009年11月2日成立，法人代表是田某1，实际老板是张某82。张某82聘请他为合作社总经理负责大名县农通种养专业合作社的全面工作，副总经理郭海玲、王某2，负责合作社具体存取款业务。公司印发了宣传单和宣传品，宣传的内容主要是入股自愿，退股自由，到期分红利率不等，共分三个档次，可以选择存款三个月、半年和一年的期限，一年的月息是1.25%。公司针对代办员指定了奖励措施，以一万元为单位，存三个月奖励展业宣传费100元，半年期是200元，一年期是400元。大名县农通种养专业合作社有二十五个分社，天雄路分社负责人张庆勇、开发区分社负责人杜殿计、东门口分社负责人是薛某1、旧治分社负责人是刘付君、龙王庙分社负责人是郑某1、西曹口分社负责人是张书民、孙甘店分社负责人是朱某1、金滩镇分社负责人是张某3、张集分社负责人是郭某20、束馆分社负责人是张兵起，徐杨庄、北门口分社负责人是张某1、西付集分社负责人是熊某7、北峰分社负责人是张某5、从善楼分社负责人是安某1、万堤分社负责人是曹某1、前屯分社负责人是王某3、黄金堤分社负责人是白某1、户村分社负责人是张良、冢北分社负责人是张某4。农通合作社吸收的存款有2300多万，经张某82的批准取走的现金有500万元左右，发放工资、水电等花费300多万元，其他的转账情况他不清楚。2014年9月份刘某1将合作社账目交给王某2后，他发现合作社现金剩下11万余元。张某82说过用了合作社的2000万元投资到石家庄的一个单位项目上了，对方给3分的利息。35、被告人郭海玲供述，证明大名县农通种养专业合作社的董事长是张某82，张东海是总经理，负责公司的一切事务。公司副总是王某2和她。她主抓各乡镇分社和合作社的融资业务，她在合作社负责软件应用，培训新聘用人员，各分社融资款的收取、股民的股金发放。梁红霞经常和她去各分社收钱，王亚婷主要负责合作社软件加密狗的更新情况。在2014年5月10日之前她把收上来的融资款交给王某2，5月10日之后她把收上来的融资款交给刘某1和熊某1。合作社存款利息是每万元每年1500元利息，折合年息是1.25分，按存款期限不同分几个标准。群众存款后，由乡镇分社给融资群众出具社员证和股金单。业务部到各分社收取融资款时，抽成直接从融资款中扣除。业务部收款之后给分社出具内部往来凭证。36、被告人张书民供述，证明2014年4月6日，他开始担任大名县农通种养专业合作社西曹口分社的副主任，后来升了主任，主要负责西曹口分社宣传大名县农通种养专业合作社的融资业务，收取群众存款。总社让他们领取了专门制作的宣传册，用于宣传融资业务，大名县农通种养专业合作社的融资利息三个月存期是0.048%，六个月存期是0.081%，一年存期是0.125%。他们给存款群众开具大名县农通种养专业合作社固定股金单和社员证。股金单上写着入股人的姓名、金额、存期、红利等。分社有业务后，会给业务部打电话，业务部会派人到分社取款，业务部给分社出具内部往来凭证，上面是实际融资数额，同时将已经抽取的展业宣传费的单子交给业务部。西曹口分社共吸收群众存款79笔，共计100多万元。37、被告人张兵起供述，证明大名县农通种养专业合作社的董事长是张某82，张东海是总经理。他任大名县农通种养专业合作社束馆、埝头两分社的主任，束馆分社自2014年3月份开始试营业，4月底开始正式营业。埝头分社一直是试营业，没有正式营业。总社承诺入社自愿、退社自由，利率有保证，回报率高，总社还提供了宣传单给村长发放，他找了几名代办员向周边乡村村民进行宣传。大名县农通种养专业合作社三个月利率是0.48%，六个月是0.81%，一年利率是1.25%，二年利率是1.5%，三年利率是1.8%。他们给存款群众出具股金证，总社派人收钱会出具内部往来凭证。束馆分社吸收存款129户，230多万元，埝头分社吸收存款21户，32万多元。38、被告人张庆勇供述，证明2014年6月份他开始担任大名县农通种养专业合作社天雄路分社主任。大名县农通种养专业合作社三个月存期利率是0.48%，六个月存期利率0.81%，一年利率1.25%，二年利率1.5%，三年利率1.8%。给介绍人奖励措施称为展宣费。他们向群众宣传入社自愿、退社自由，利率有保证，回报率高。天雄路分社共吸收资金230万余元，后期有15万元的资金出单了，还有210多万元没有出单。39、被告人刘付君供述，证明2014年3月，其开始担任大名县农通种养专业合作社旧治分社主任，总社让分社发展代办员，介绍群众在合作社入股。大名县农通种养专业合作社三个月存期利率是0.048%，六个月存期利率0.081%，一年利率0.125%，二年利率0.15%，三年利率0.18%。他们给存款群众开具大名县农通种养专业合作社固定股金单和社员证，总社专门制作了宣传册和礼品发放存款群众。他和柜员的工资每个月由总社发放，代办员只抽提成。旧治分社吸收存款71户，150多万元。40、被告人杜殿计供述，证明其在2015年5月15日开始担任大名县农通种养专业合作社开发区分社负责人，主要负责宣传大名县农通种养专业合作社的融资业务和收取融资款。总社专门印刷了宣传册，制作了奖品吸引群众存款。他们给存款群众开具大名县农通种养专业合作社固定股金单和社员证，大名县农通种养专业合作社三个月存期利率是0.048%，六个月存期利率0.081%，一年利率0.125%，二年利率0.15%，三年利率0.18%。他们收款后给总社业务部郭海玲打电话，由业务部负责到各分社收款，收款时业务部给他开一份内部往来凭证。开发区分社共吸收了40多户的120多万元。41、被告人张良供述，证明其大概在2014年5月15日开始担任大名县农通种养专业合作社户村分社主任，负责在户村分社宣传大名县农通种养专业合作社的融资业务，并收取融资款。他聘用了两名柜员、两名业务员和九名代办员，总社制作了宣传册和礼品吸引群众存款，大名县农通种养专业合作社三个月存期利率是0.048%，六个月存期利率0.081%，一年利率0.125%，二年利率0.15%，三年利率0.18%，分社负责给存款群众打印股金单和社员证。分社有了业务后，给总社业务部打电话，业务部派人到分社取款，并开具内部往来凭证。户村分社共吸收234人的320多万元。被告人张书民提交的证据：王某40、袁某4、范某4、刘某7、张某7、任某7六人的谅解书及六人在大名县农通种养专业合作社固定股金单，证明张书民偿还上述六人112000元，取得上述六人的谅解。被告人张良提交的证据：何某2、马某1、张某42谅解书，证明上述三人对张良表示谅解。上述证据均经一审庭审质证，本院予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）张东海、郭海玲、张书民、张兵起、张庆勇、刘付君、杜殿计、张良违反国家金融管理法律规定，未经国家金融主管机关批准，以支付高额利息的手段，向社会不特定对象非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原审被告人张东海、郭海玲、张兵起、刘付君、杜殿计、张良具有自首情节，根据该六人的犯罪情节，依法对张东海、郭海玲予以从轻处罚，对张兵起、刘付君、杜殿计、张良予以减轻处罚。原审被告人张书民、张良赔偿部分集资群众的损失，取得谅解，可酌情予以从轻处罚。上诉人（原审被告人）张东海及辩护人提出，本案应认定为单位犯罪，应按照单位犯罪的标准定罪量刑；上诉人（原审被告人）张兵起、刘付君、杜殿计、张良提出，本案应认定为单位犯罪，上诉人不属于大名县农通种养专业合作社直接负责的主管人员或其他直接责任人员，不构成非法吸收公众存款罪；上诉人（原审被告人）刘付君的辩护人提出，本案系单位犯罪，应将大名县农通种养专业合作社列为第一被告，不应单独追究其他责任人的责任，经查，最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”本案中，张某82在实际经营大名县农通种养专业合作社后，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，不应认定为单位犯罪。上诉人张东海任大名县农通种养专业合作社总经理，全面负责合作社事务，应对合作社吸收的全部数额承担责任。上诉人张书民、张兵起、张庆勇、刘付君、杜殿计、张良均为分社负责人，应对其任职的分社所吸收的数额承担责任。故对上述上诉及辩护意见均不予采纳。对上诉人（原审被告人）郭海玲及其辩护人所提，原判决对郭海玲的主要职责认定错误，其在犯罪过程中所起作用较小，请求从轻处罚的意见，经查，证人陈某1、刘某1、王某2的证言证明，郭海玲任大名县农通种养专业合作社副总经理，主管业务部，具体负责融资业务，郭海玲供述其是大名县农通种养专业合作社副总经理，主抓各乡镇分社和合作社的融资业务，在合作社负责软件应用，培训新聘用人员，各分社融资款的收取、股民的股金发放。原判决对其主要职责认定正确，在量刑时对其犯罪情节已予以充分考虑，故对其上诉及辩护意见不予采纳。对上诉人（原审被告人）张兵起所提，原判决认定的吸收数额中包括其自己的钱，应予以扣除的意见，经查，张兵起在报案时的陈述和大名县农通种养专业合作社固定股金单证实，张兵起以其自己和其父亲的名义在大名县农通种养专业合作社束馆分社存款13笔，58.9万元，故该58.9万元应从其吸收的数额中予以扣除，对该上诉意见予以采纳。对上诉人（原审被告人）张兵起所提，埝头分社吸收的数额与其无关，不应计算至其的涉案数额的意见，经查，张兵起的供述和证人王某7的证言，均证实张兵起系埝头分社的主任，且证人卢某、王某7、王某61、张某60的证言均证实其在埝头分社的存款是通过张兵起存的，该上诉意见与事实不符，不予采纳。张兵起非法吸收公众存款金额变更为2169832元，但原判决已对张兵起减轻处罚，判处其有期徒刑一年七个月，并无不当，应予维持。对上诉人（原审被告人）刘付君所提，原判决认定其吸收存款1522600元，其中有其自己和家人的资金的意见，经查，刘付君报案时的陈述及大名县农通种养专业合作社固定股金单证实，刘付君以其妻子郭金凤的名义在旧治分社存款两笔，共计15000元，上述金额应从其吸收的总额中予以扣除，对该上诉意见予以采纳。刘付君非法吸收公众存款金额变更为1507600元，但原判决已对刘付君减轻处罚，判处其有期徒刑十个月并无不当，应予维持。对上诉人（原审被告人）杜殿计所提，原判决认定其吸收存款1334957.5元，其中有其自己和家人的资金的意见，经查与事实不符，不予采纳。上诉人（原审被告人）张东海及其辩护人提出，原判决量刑重，请求对其免予刑事处罚；上诉人（原审被告人）刘付君的辩护人提出，原判决未判令刘付君退赔所吸收的款项，请求对刘付君适用缓刑，经查，原判决对上诉人张东海、刘付君具有的从轻、减轻处罚情节已予以充分考虑，量刑适当。虽然原判决未判令各原审被告人退赔所吸收的款项，但各原审被告人的犯罪行为严重扰乱金融管理秩序，社会危害性大，所造成的巨大损失尚未得到弥补，不宜适用缓刑。故对上述上诉及辩护意见不予采纳。原判决认定上诉人（原审被告人）张东海、郭海玲、张兵起、刘付君、杜殿计、张良犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，量刑适当，应予维持，但原判决认定上诉人（原审被告人）张书民、张庆勇的量刑事实、情节有的尚不清楚。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）（三）项、第二百三十三条的规定，裁定如下：一、维持河北省大名县人民法院（2017）冀0425刑初68号刑事判决第一、二、四、六、七、八项，即被告人张东海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元；被告人郭海玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；被告人张兵起犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币六万元；被告人刘付君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币五万元；被告人杜殿计犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币五万元；被告人张良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，并处罚金人民币六万元。二、撤销河北省大名县人民法院（2017）冀0425刑初68号刑事判决第三、五项，即被告人张书民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币五万元；被告人张庆勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币六万元；发回河北省大名县人民法院重新审判。本裁定为终审裁定。审判长  白秀峰审判员  苏军良审判员  张耀旗二〇一七年十二月二十六日书记员  路 遥