广东省广州市越秀区人民法院刑 事 判 决 书（2017）粤0104刑初586号公诉机关广东省广州市越秀区人民检察院。被告人陈尧，男，1972年6月11日出生，汉族，出生地湖南省，文化程度高中，户籍地湖南省。因本案于2016年11月17日被羁押，同日被刑事拘留，同年12月16日被逮捕。现押于广州市越秀区看守所。广州市越秀区人民检察院以越检刑诉〔2017〕608号起诉书指控被告人陈尧犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市越秀区人民检察院指派检察员陆芳出庭支持公诉。被告人陈尧到庭参加诉讼。本案现已审理终结。广州市越秀区人民检察院指控，2014年11月，被告人陈尧成立广州邦旗物流有限公司（位于广州市越秀区八旗二马路48号主楼七楼）并担任该公司的法定代表人及实际控制人。该公司成立后，被告人陈尧伙同同案人李某2富等人（另案处理）雇佣业务员钟某等人通过派发传单、拨打电话等方式招揽投资者投资。以年利率24%，按月支付高额利息为诱饵，以广州邦旗物流有限公司的名义与被害人签订《借款合同》的形式非法向社会募集资金。截止至2015年5月，被告人陈尧等人以上述形式非法吸收48名被害人的资金共计人民币309万元。2015年7月该公司人去楼空，上述被害人遭受不同程度的经济损失。经广东大同司法会计鉴定所审计：在2014年11月至2015年5月期间，广州邦旗物流有限公司与48位已报案群众签订合同、协议，收取群众款项合计人民币309万元（由报案群众出具的合同列示金额合计人民币309万元），群众未收回的金额合计290.76万元。2016年11月17日，被告人陈尧向公安机关投案自首。公诉机关随案提交相关证据，认为被告人陈尧的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈尧犯罪以后自动投案并如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。提请本院依法判处。被告人陈尧对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议。经审理查明，2014年11月，被告人陈尧注册成立广州邦旗物流有限公司并担任该公司的法定代表人及实际控制人。该公司成立后，被告人陈尧伙同同案人李某3等人（另案处理）雇佣业务员通过派发传单、拨打电话等方式招揽投资者投资，以年利率24%，按月支付高额利息为诱饵，以广州邦旗物流有限公司的名义与被害人签订《借款合同》的形式非法向社会募集资金。经广东大同司法会计鉴定所审计，在2014年11月至2015年5月期间，广州邦旗物流有限公司与48位已报案群众签订合同、协议，收取群众款项合计人民币309万元（由报案群众出具的合同列示金额合计人民币309万元），群众未收回的金额合计290.76万元。2016年11月17日，被告人陈尧向公安机关投案。上述事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证明：1.广州市公安局越秀区分局经济犯罪侦查大队出具的受案登记表、到案经过，南昌市公安局西湖分局丁公路派出所出具的接处警登记表、陈尧投案自首经过。证明被告人陈尧2016年11月17日向公安机关投案自首及立案情况。2.被害人林某及郭某、冯某1、宋某、张某、程某1、冯某2、岑某、宁某、黎某1、黎某2、关某、程某2、陈某1、周某及梁某、霍某、陈某2、赵某、黎某3、覃某、戴某、马某1、何某1、何某2、陈某3、冯某3、李某1、秦某、马某2、蔡某、朱某、傅某、黄某、袁某、CHENGKAMYIU（郑监尧）、杜丽仪、梁瑞球、黄杏棠、李梅、郑丽娟、郑丽琼、张冠华、朱洁苏、彭方、何黔英、戴翠莲、钟慧良的陈述及借款合同、收据等相关报案材料、辨认笔录，证明各被害人被被告人陈尧及同案人非法吸收存款的事实及金额。3.广州邦旗物流有限公司的商事登记信息，董事（执行董事）、监事、经理信息表。证明广州邦旗物流有限公司注册于2014年11月10日由广州市工商行政管理局越秀分局核准登记，法人代表为陈尧。4.房屋租赁合同、补充协议、房屋租赁登记备案证明、房屋租赁合同转让登记备案申请表、更名通知书、情况说明。证明被告人陈尧向广东省航运集团有限公司租用越秀区八旗二马路48号主楼7楼自编701、703、705、707房作办公用途，其后被告人陈尧将上述房屋转让给广州邦旗物流有限公司使用的情况。5.被告人陈尧的银行账户开户资料及交易明细，证明相关银行账户款项往来的具体情况。6.中国银行业监督管理委员会广东监管局办公室出具的粤银监办便函〔2017〕153号关于广州邦旗物流有限公司经营资格认定的复函，证明广州邦旗物流有限公司不是经该局批准设立的银行业金融机构，不具备吸收公众存款的资格。7.广东大同司法会计鉴定所出具的大同检字[2016]135号司法鉴定检验意见。证明经检验，在2014年11月至2015年5月期间，邦旗公司与42位首批报案群众签订合同、协议，收取群众款项合计165万元，群众已收回金额合计9.62万元，该42位群众未收回金额合计155.38万元。8.广东大同司法会计鉴定所出具的大同检字[2016]135号补充司法会计意见。证明经检验，在2014年12月至2015年5月间，帮旗公司与6位补充报案群众签订合同、协议，收取群众款项合计144万元，群众已收回金额8.62万元，该6位补充报案群众未收回金额合计135.38万元。9.被告人陈尧的供述，承认其是广州邦旗物流有限公司的法定代表人、董事长，负责公司的融资工作；下设两名经理，分别是罗玉凯和李某3，罗玉凯负责公司的物流业务工作，李某3是邦旗公司市场部的负责人，负责公司具体融资工作。公司在没有吸收公众存款的资格的情况下通过业务员在街边随机派发传单、随机打电话等形式联系投资者，投资者的回报是年利率为24%，按月支付利息，本金半年后返还投资者。大概半年时间已经吸收了约40-50个投资者，吸收存款约200万元。2015年4月份由于吸收不到新的投资者，资金链断裂，拖欠投资者的利息，8月份公司倒闭。一共欠了投资者大约200万本金和利息未还。公司有两种方式收取客户投资款：一种方式是客户转账到其私人的建设银行帐户和工商银行帐户；另一种方式是客户交现金给财务人员。李某3和他负责的市场部收取客户投资款的40%当提成，且李某3要求只能以现金方式当面给他，不能转账。投资款剩余的60%用以支付房租、工资、公司物流业务的成本等公司运营的日常开支。10.被告人陈尧的常住人口基本信息，证明被告人的身份情况。本院认为，被告人陈尧违反国家金融管理制度的有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人陈尧犯罪后自动投案并如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻或减轻处罚。根据被告人的犯罪事实、危害后果及认罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十一条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人陈尧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月17日起至2019年5月16日止。罚金应于本判决发生法律效力之次日起一个月内向本院一次缴纳。）二、追缴被告人陈尧的违法所得、财物按欠款比例发还各被害人（被害人名单及金额详见司法会计鉴定报告），追缴不足部分责令被告人陈尧予以退赔，按欠款比例发还各被害人。（本项判决由广州市公安局越秀区分局执行）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李剑涛审 判 员  郭 玉人民陪审员  刘耀邦二〇一七年十二月二十五日书 记 员  林子枫