上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2017）沪0110刑初897号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人陆琦杰，男，1982年6月27日出生，汉族，户籍在上海市黄浦区，住上海市闵行区。辩护人金涛、张岩，上海凯正律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2017〕32号起诉书指控被告人陆琦杰犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派代理检察员刘印文出庭支持公诉，被告人陆琦杰及辩护人金涛、张岩到庭参加诉讼。本案审理期间，经公诉机关建议，本院决定延期审理一次。现已审理终结。上海市杨浦区人民检察院指控，盘恒资产于2013年7月在本市奉贤区注册成立，法定代表人陈颖(在逃)，股东为陈颖、被告人陆琦杰、张荣秀，由陈颖担任董事长，由被告人陆琦杰担任副董事长。2013年11月，股东变更为陈颖、被告人陆琦杰。自2013年12月起，陈颖先后成立上海盘志投资中心(有限合伙)(以下简称“盘志投资”)、福建盘盈资产管理有限公司(以下简称“盘盈资产”)等成为盘恒资产的下属公司。2013年8月，陈颖成立上海成引资产管理有限公司，后更名为上海成引股权投资基金管理有限公司(以下简称“成引基金”)，股东为陈颖、被告人陆琦杰等人。自2014年5月起，陈颖先后成立上海善皓成引投资中心(有限合伙)(以下简称“善皓投资”)、上海善玉成引投资中心(有限合伙)(以下简称“善玉投资”)、上海盘海投资中心(有限合伙)(以下简称“盘海投资”)、上海盘领投资中心(有限合伙)(以下简称“盘领投资”)等成为成引基金的下属公司。陈颖伙同被告人陆琦杰未经国家有关部门批准，以盘恒资产的名义，先后在本市浦东新区张杨路XXX号中融恒瑞大厦2301室、本市杨浦区国宾路XXX号XXX室设立总部，并在本市宝山区成立分公司、在本市虹口区、杨浦区、普陀区等地设立营业部，招募业务人员以投资福建省昌贸重工有限公司、福建省蓝鲸游艇有限公司、孟连富华矿业有限公司等项目以及入伙盘海投资、善皓投资、善玉投资等有限合伙的名义，并许以高息回报吸引不特定公众参与投资，通过在各营业部及互联网“盘盈贷”平台与投资人签订各类《个人出借协议书》、《合伙协议书》、《盘盈贷协议书》等方式，变相吸收社会不特定公众资金共计人民币(以下币种均为人民币)11亿余元。案发后，被告人陆琦杰于2016年8月24日委托其舅舅唐某某至上海市公安局杨浦分局经侦支队代为投案。同年8月28日，被告人陆琦杰回沪至上海市公安局黄浦分局半淞园路派出所补办身份证时被民警当场抓获。该院认为，被告人陆琦杰伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陆琦杰为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，到案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，系自首，可以从轻处罚。被告人陆琦杰对起诉书指控事实及罪名均无异议。辩护人对起诉书指控事实及罪名均无异议，但辩称，被告人陆琦杰主观恶性较小，在本案中的参与度较低，陆仅持有盘恒资产30%股权，对公司没有控制权，吸收的公众存款绝大部分进入陈颖个人账户，陆琦杰在本案中作用相对于陈颖较小，陆琦杰没有挥霍钱款的行为，请求考虑被告人陆琦杰具有自首情节，真诚认罪悔罪，退赔了部分钱款，系初犯偶犯，对其从轻处罚。经审理查明，盘恒资产于2013年7月在本市奉贤区注册成立，法定代表人陈颖(另案处理)，股东为陈颖、被告人陆琦杰、张荣秀，由陈颖担任执行董事，被告人陆琦杰担任监事。2013年11月，股东变更为陈颖(持股70%)、被告人陆琦杰(持股30%)。2013年8月，陈颖成立上海成引资产管理有限公司，后更名为成引基金，股东为陈颖、被告人陆琦杰等人。其后，陈颖先后成立善皓投资、善玉投资、盘海投资、盘领投资等有限合伙企业，合伙人为陈颖、成引基金等，其中，善皓投资、善玉投资的执行事务合伙人为成引基金，委派代表为被告人陆琦杰，盘海投资、盘领投资的执行事务合伙人为陈颖。2013年12月，陈颖成立盘志投资，合伙人为陆琦杰、盘恒资产，执行事务合伙人为被告人陆琦杰。2014年12月，陈颖成立盘盈资产，股东为盘恒资产、陈颖。陈颖伙同被告人陆琦杰未经国家有关部门批准，利用盘恒资产等上述公司、合伙企业，先后在本市浦东新区张杨路XXX号中融恒瑞大厦2301室、杨浦区国宾路XXX号XXX室设立总部，并在本市宝山区成立分公司、在本市虹口区、杨浦区、普陀区等地设立营业部，招募业务员，以投资福建省昌贸重工有限公司、福建省蓝鲸游艇有限公司、孟连富华矿业有限公司等项目，以及入伙盘海投资、善皓投资、善玉投资等有限合伙企业用于投资项目等名义对外宣传，许以高息回报吸引不特定公众参与投资，并通过与投资人签订《个人出借协议书》、《合伙协议书》、《盘盈贷协议书》等方式，变相吸收社会不特定公众资金共计11亿余元。被告人陆琦杰于2016年8月24日委托其舅舅唐某某至上海市公安局杨浦分局经侦支队代为投案。同年8月28日，被告人陆琦杰回沪至上海市公安局黄浦分局半淞园路派出所补办身份证时被民警当场抓获，到案后如实供述了涉案事实。以上事实，有下列证据为证：1、营业执照、档案机读材料等工商登记资料，证明盘恒资产、成引基金、善皓投资、善玉投资、盘海投资、盘领投资、盘志投资、盘盈资产等工商登记情况。2、证人张某1的证言，证明盘恒资产的股东是陈颖、陆琦杰，陆是公司第二老板，负责管理公司的所有部门，每周一上午在总部定期召开会议，由陈颖、陆琦杰布置工作，介绍公司发展方向，发布新的理财产品，陆琦杰还负责各个线下门店的开设、管理工作，陈颖如果出差，陆琦杰还负责接待日常来访的客户及办理日常事务。3、证人张某2的证言，证明陆琦杰是盘恒资产的股东、副总裁，每周一上午，陈颖、陆琦杰都会召开公司管理层会议，由陈颖、陆琦杰发言，布置工作。4、证人张3的证言，证明公司总经理办公室的成员有陈颖、陆琦杰、张某2、张某1，陆琦杰一开始负责管理理财部，后来将这块业务交给张某1负责，陈颖如果出差，公司部分事情由陆琦杰处理，2016年年初，盘恒资产开始开设实体店业务，陆琦杰负责管理实体门店。5、证人余某某的证言，证明盘恒资产的原股东为陈颖、陆琦杰和一名张姓阿姨，张姓阿姨撤资后，理财部由陈颖和陆琦杰直接主管，盘恒资产没有金融牌照，销售理财产品是违规的。6、证人艾某某的证言，证明陆琦杰是盘恒资产股东和二把手，领导地位仅次于陈颖，陆琦杰每个部门都会去管，每周一公司召开管理层例会时，分部经理汇报工作后，陆琦杰会对业绩较差的分部提出业绩指标要求，也会对各个职能部门的工作提出整改意见，陆琦杰还会到各个分部视察工作，要求分部主管提高业绩。7、证人胡炜、李以珍、陈建丽等投资人的证言及个人出借协议书、合伙协议书、入伙协议书、盘盈贷协议书、收款确认书、银行交易明细、POS机签购单等，证明盘恒资产向上述投资人吸收资金并造成投资人损失的情况。8、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，上海富友支付服务股份有限公司、上海华势信息科技有限公司等第三方支付平台提供的开户信息说明、交易明细等，中国农业银行、中国工商银行、中信银行等提供的盘恒资产、盘盈资产、陈颖的开户情况及交易明细等，证人卢某的证言，福建省昌贸重工有限公司、福建省蓝鲸游艇有限公司、孟连富华矿业有限公司的账户交易明细等，证明盘恒资产向社会不特定公众吸收的资金共计11亿余元，上述资金均通过第三方支付平台进入了陈颖的个人账户及盘恒资产、盘盈资产公司账户，以及资金流向的情况。9、房屋租赁合同、上海市不动产登记簿等，证明盘恒资产先后在本市浦东新区张杨路XXX号中融恒瑞大厦2301室、杨浦区国宾路XXX号XXX室办公的情况。10、协助查封通知书等，证明盘恒资产、陈颖及被告人陆琦杰房屋被查封的情况。11、公安机关出具的工作情况记录、证人唐某某的证言，证明被告人陆琦杰的到案经过。12、被告人陆琦杰的供述，对上述事实予以供认。上述证据均经庭审质证属实，足以认定。另查，被告人陆琦杰在到案前曾向部分投资人支付部分钱款。本院认为，被告人陆琦杰伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，非法向社会公众变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，对被告人陆琦杰依法应予处罚。对于被告人陆琦杰犯罪的事实、性质、情节、危害程度及支付投资人部分钱款等情况均在量刑中予以考虑。公诉机关关于被告人陆琦杰具有自首情节的意见，本院予以采纳，且鉴于被告人陆琦杰自愿认罪，依法可以从轻处罚。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人陆琦杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，罚金人民币四十万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月28日起至2024年8月27日止。罚金于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)二、违法所得应予追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  孙斯汀人民陪审员  佘佩敏人民陪审员  徐力勤二〇一七年十二月二十七日书 记 员  童晓婧附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。