湖北省十堰市张湾区人民法院刑 事 判 决 书（2017）鄂0303刑初475号公诉机关十堰市张湾区人民检察院。被告人田友斌，男，1967年4月10日出生于湖北省竹山县，汉族，大专文化，系湖北竹山农村商业银行行长。住湖北省十堰市北京南路凤凰香郡10栋3单元1001室（户籍所在地湖北省竹山县）。被告人田友斌因涉嫌受贿罪，于2017年7月2日经十堰市张湾区人民检察院决定刑事拘留，同日由十堰市公安局张湾区分局执行拘留；同月13日经十堰市张湾区人民检察院决定逮捕，次日由十堰市公安局张湾区分局执行逮捕；同年8月16日被十堰市张湾区人民检察院决定取保候审。辩护人叶俊，湖北车城律师事务所律师。辩护人谭军，湖北车城律师事务所律师。十堰市张湾区人民检察院以十张检公诉刑诉（2017）472号起诉书指控被告人田友斌犯受贿罪，向本院提起公诉。本院于2017年11月29日立案后，依法组成由审判员李某担任审判长、审判员杨某2（主审）、白小凤组成的合议庭，于2017年12月13日公开开庭审理了本案。十堰市张湾区人民检察院指派检察员李翼如出庭支持公诉，被告人田友斌、辩护人叶俊、谭军到庭参加诉讼。本案现已审理终结。十堰市张湾区人民检察院指控：2013年至2017年，被告人田友斌先后在担任湖北房县农村商业银行行长、湖北竹山农村商业银行行长期间，利用职务便利，收受有关业务关系户现金人民币共计19万元。具体事实如下：1.2013年春节前，在房县农商银行贷款的神农本草中药饮片有限公司法人张文明，以拜年的名义在房县农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。2.2013年春节前，在房县农商银行贷款的十堰风雅置业有限公司法人董事长叶未蓬，以拜年的名义在房县农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。3.2014年2月，在房县农商银行贷款的湖北武当动物药业有限公司总经理陈国明，以拜年的名义在房县农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。4.2015年2月，在竹山农商银行贷款的竹山安能工贸有限公司负责人孙某，以拜年的名义在竹山农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。5.2015年春节前，在竹山农商银行贷款的武汉源生投资开发有限公司法人罗某，以拜年的名义在竹山农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。6.2015年7月，在竹山农商银行贷款的竹山县飞达电器责任有限公司法人王某1，在田友斌办公室送人民币4万元，田友斌予以收受。2017年6月田友斌案发后，田友斌将4万元钱退还给王某1。7.2015年10月，在竹山农商银行贷款的十堰华夏建筑工程安装有限公司法人谭某，在竹山农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。8.2015年年底，在竹山农商银行贷款的十堰凌恒工贸有限公司法人何某，以拜年的名义在竹山农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。9.2015年年底，在竹山农商银行贷款的十堰盛大汽车服务销售有限公司总经理杨某1，以拜年的名义在凤凰香郡小区田友斌家楼下送人民币1万元，田友斌予以收受。10.2015年年底，在竹山农商银行贷款的十堰盛大汽车服务销售有限公司总经理付某，以拜年的名义在凰香郡小区田友斌家楼下凤送人民币1万元，田友斌予以收受。11.2015年年底，在竹山农商银行贷款的十堰兆盛工贸有限公司法人赵某，以拜年的名义在竹山农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。12.2015年年底，在竹山农商银行贷款的十堰梓林贸易有限公司总经理韩某，以拜年的名义在竹山农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。13.2016年1月，在竹山农商银行贷款的十堰冠洋工贸有限公司总经理徐某，以拜年的名义在竹山农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。14.2016年1月，在竹山农商银行承接网点改造项目的湖北豪华建设工程有限公司董事长孟某，以拜年的名义在竹山农商银行办公室送人民币5000元，田友斌予以收受。15.2017年1月，在竹山农商银行贷款的十堰冠洋工贸有限公司总经理徐某，以拜年的名义在竹山农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。16.2017年1月，在竹山农商银行贷款的个体商人陈某1，以拜年的名义在竹山农商银行办公室送人民币5000元，田友斌予以收受。17.2017年6月，在竹山农商银行贷款的个体商人武某，以拜年的名义在十堰人民路一家私房菜馆送人民币1万元，田友斌予以收受。公诉机关当庭出示了相关书证、证人证言、被告人田友斌的供述与辩解等证据，认为被告人田友斌在担任湖北省房县农村商业银行行长、湖北竹山农村商业银行行长期间，身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物共计19万元，数额较大，其行为已构成受贿罪，建议对其判处三年以下有期徒刑，并处罚金。提请本院依法惩处。被告人田友斌辩称：1.我对公诉机关指控我的犯罪事实无异议。2.我不是国家工作人员，应按非国家工作人员受贿罪论处。3.我主动供述了犯罪事实，请求从轻处罚。4.我主动退缴全部非法所得，请求从轻处罚。辩护人叶俊、谭军的辩护意见是：1.房县农村商业银行和竹山农村商业银行均无国家投资或国有持股，是非国有公司；被告人田友斌是竹山农村商业银行和房县农村商业银行董事会聘任的行长；被告人田友斌不具备国家工作人员的主体身份，应按非国家工作人员受贿罪论处。2.被告人田友斌收受财物均不是主动索取，相关的信贷业务均为存量业务，并未承诺为他人谋取利益，情节显著轻微。3.被告人田友斌在检察机关立案前，如实供述了检察机关掌握的其非法收受王某14万元的事实，并主动供述了检察机关未掌握的孙某等16人给其行贿15万元的事实，应认定为自首。4.被告人田友斌积极退还全部非法所得、主观恶性小、认罪、悔罪态度好、系初犯。综上，请求对被告人田友斌按非国家工作人员受贿罪定罪，并免予刑事处罚。经审理查明：2013年至2017年，被告人田友斌先后在担任湖北房县农村商业银行行长、湖北竹山农村商业银行行长期间，利用职务便利，非法收受有关业务客户19万元。具体事实如下：1.2013年春节前，在房县农商银行贷款的神农本草中药饮片有限公司法人张文明，以拜年的名义在房县农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。2.2013年春节前，在房县农商银行贷款的十堰风雅置业有限公司法人董事长叶未蓬，以拜年的名义在房县农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。3.2014年2月，在房县农商银行贷款的湖北武当动物药业有限公司总经理陈国明，以拜年的名义在房县农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。4.2015年2月，在竹山农商银行贷款的竹山安能工贸有限公司负责人孙某，以拜年的名义在竹山农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。5.2015年春节前，在竹山农商银行贷款的武汉源生投资开发有限公司法人罗某，以拜年的名义在竹山农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。6.2015年7月，在竹山农商银行贷款的竹山县飞达电器责任有限公司法人王某1，在田友斌办公室送人民币4万元，田友斌予以收受。2017年6月田友斌案发后，田友斌将4万元钱退还给王某1。7.2015年10月，在竹山农商银行贷款的十堰华夏建筑工程安装有限公司法人谭某，在竹山农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。8.2015年年底，在竹山农商银行贷款的十堰凌恒工贸有限公司法人何某，以拜年的名义在竹山农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。9.2015年年底，在竹山农商银行贷款的十堰盛大汽车服务销售有限公司总经理杨某1，以拜年的名义在凤凰香郡小区田友斌家楼下送人民币1万元，田友斌予以收受。10.2015年年底，在竹山农商银行贷款的十堰盛大汽车服务销售有限公司总经理付某，以拜年的名义在凰香郡小区田友斌家楼下凤送人民币1万元，田友斌予以收受。11.2015年年底，在竹山农商银行贷款的十堰兆盛工贸有限公司法人赵某，以拜年的名义在竹山农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。12.2015年年底，在竹山农商银行贷款的十堰梓林贸易有限公司总经理韩某，以拜年的名义在竹山农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。13.2016年1月，在竹山农商银行贷款的十堰冠洋工贸有限公司总经理徐某，以拜年的名义在竹山农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。14.2016年1月，在竹山农商银行承接网点改造项目的湖北豪华建设工程有限公司董事长孟某，以拜年的名义在竹山农商银行办公室送人民币5000元，田友斌予以收受。15.2017年1月，在竹山农商银行贷款的十堰冠洋工贸有限公司总经理徐某，以拜年的名义在竹山农商银行办公室送人民币1万元，田友斌予以收受。16.2017年1月，在竹山农商银行贷款的个体商人陈某1，以拜年的名义在竹山农商银行办公室送人民币5000元，田友斌予以收受。17.2017年6月，在竹山农商银行贷款的个体商人武某，以拜年的名义在十堰人民路一家私房菜馆送人民币1万元，田友斌予以收受。另查明：1、2014年5月4日，被告人田友斌被中国农业银行十堰分行任命为该行金融部总经理。2、被告人田友斌和行贿人陈某2是同学和老乡关系，陈某2是十堰金博超装潢设计有限公司的法定代表人。3、行贿人陈某2在被告人田友斌的帮助下，以十堰金博超装潢设计有限公司承接了中国农业银行十堰分行的部分“惠某通村组平台建设标示牌制作”项目，合同总标的47万元。4、在被告人田友斌的介绍下，行贿人陈超和农行房县支行、竹山支行、人民路支行、神农架林区支行、郧县支行、郧西支行、竹溪支行、武当山支行、张湾支行签订《惠农通村组平台建设标示牌制作安装合同》，合同总标的约50余万元。5、2017年8月9日，被告人田友斌向十堰市张湾区人民检察院上缴赃款10万元。6、被告人田友斌在被采取强制措施前，主动交代了受贿10万元的犯罪事实。认定上述事实的证据如下：1.书证被告人田友斌的主体身份材料。竹山农商行开业批复、营业执照、股本说明，证实竹山农商行是2011年3月23日登记成立的股份有限公司，无国有资金参股。户籍证明，证实被告人田友斌的户籍信息、田友斌任免文件，证实2012年任房县农商行行长；2015年3月3日任竹山农商行行长。市纪委《函》：证实十堰市纪委接到举报田友斌涉嫌违纪案件，并约谈了举报人余全志、被举报人（行贿人）王某1。行贿人所在单位营业执照、法定代表人身份证、借款申请书、贷款资金审批意见表、贷款的批复、借款合同、借款凭证、支付放贷通知书等，证实行贿人所在单位在房县农商行、竹山农商行的贷款情况。关于田友斌涉嫌受贿犯罪线索的指定管辖通知书，载明2017年7月2日，十堰市人民检察院指定田友斌受贿案由十堰市张湾区人民检察院依法查处。立案决定书，载明2017年7月2日，十堰市张湾区人民检察院以涉嫌受贿罪对被告人田友斌立案侦查。2.证人证言2.证人证言：（1）徐某（系十堰冠洋工贸有限公司总经理）的证言，主要内容为：十堰冠洋公司在农商行有1100万元钱的贷款，2016年春节前，田友斌在他办公室收下我给的一个装有1万元的牛皮纸信封。2017年春节前，田友斌在他办公室收下我给的一个装有1万元的牛皮纸信封。（2）何某（系十堰凌恒工贸有限公司法定代表人）的证言，主要内容为：十堰凌恒工贸有限公司在竹山农商行有1650万元的贷款，2015年年底的一天，田友斌在其办公室收下我送的装有1万元的黄色牛皮纸信封。（3）杨某1（系十堰市盛大汽车服务销售有限公司总经理）的证言，主要内容为：十堰市盛大汽车服务销售有限公司在竹山农商行陆续贷款4000万元，2015年年底的一天，我和金芳公司老板付某越好一起给田友斌拜年，商量着没人送一万元。田友斌在其居住的凤凰香郡小区，收下我送的装有10000元钱的牛皮纸信封，也收下了付某给的信封。（4）付某（系十堰金方没有有限公司总经理）的证言，主要内容为：我在竹山农商行有贷款，2015年年底，我和纳智捷4S店的老板杨某1约好一起给田友斌拜年，商量决定每人送10000元。田友斌在其居住的凤凰香郡小区收下了我给的装有10000元钱的牛皮纸信封，也收下了杨某1给的信封。（5）武某的证言，主要内容为：我2015年在竹山农商行贷款共计500万元钱。2017年6月一个周末，我和同学田某1及田友斌等人一起吃饭，饭后我送给田友斌一盒茶叶，然后短信告诉他茶叶里有1万元。（6）赵某（系十堰兆盛工贸有限公司法人代表）的证言，主要内容为：2013年底至2016年，我分别以竹山县福燕商贸有限公司、十堰东盟贸易有限公司、十堰市程福农产品有限公司的名义在竹山农商行共贷款2800万元钱。2015年春节，田友斌在其办公室收下我给的一个装有1万元的信封。（7）孙某（系竹山安能工贸有限公司负责人）的证言，主要内容为：2013年8月份，我以竹山安能工贸有限公司名义向竹山县农商行贷款600万元钱，此后一直在续贷。2015年2月份，田友斌在其办公室收下我给的一个装有1万元人民币的信封。（8）韩某（系十堰梓林贸易有限公司总经理）的证言，主要内容为：十堰梓林贸易有限公司2014年在竹山农商行贷款共计1000万元钱。2015年春节，田友斌在其办公室收下我给的一个装有1万元的信封。（9）罗某（系武汉源生投资开发有限公司法定代表人）的证言：主要内容为：武汉源生投资开发有限公司2016年在竹山农商行贷款共计1500万元钱。2016年春节前，田友斌在其办公室收下我给的一个装有1万元的信封。（10）孟某（系湖北豪华建设工程有限公司董事长）的证言，主要内容为：湖北省豪华建设工程有限公司2015年承接了竹山农商行的4个网点改造项目，总共造价约190万元。2016年1月份快过年的一天，田友斌在其办公室收下我给的一个装有5千元的信封。（11）陈其平（系国瑞建安集团项目经理）2017年7月27日9时21分至10时22分在张湾区检察院询问室的证言：3P50-52证实2017年春节给田友斌送人民币现金1万元。问：你在竹山农商行有没有办理信贷业务？答：办过，2014年我以个人的名义在竹山农商行办理1500万元钱的贷款。问：你和竹山农商银行相关人员有没有不正当的经济往来？答：有，2017年春节的时候，我知道竹山农商行行长田友斌在竹山宝丰镇，我给田友斌打电话说，约在宝丰镇桥头见个面，当时田友斌开着自己的私家车（别克君越，车牌号鄂Ｃ×××××），我提着事先准备好的一个茶叶盒子（里面装了5000元钱，都是红色百元面额的人民币）上了田友斌的车，我和他聊了会天，在我离开时将茶叶盒子放在他车上，然后就走了。问：你为什么给的田友斌送这5000元钱？答：因为田友斌是竹山农商银行的行长，为了和他拉近关系方便以后办理业务，所以他给我送钱。问：你送给田友斌的5000元钱，至今为止田友斌是否退还给你？答：没有。问：除此以外你和田友斌之间还有没有其他经济往来？答：没有。（12）谭某（男，身份证号码，系十堰市华夏建筑工程安装有限公司法人代表）2017年8月28日8时30分至9时40分在张湾区检察院询问室的证言：3P53-56证实2015年10月左右送田友斌1万元现金。问：你是否认识田友斌？答：认识。我是在竹山农商行办理贷款业务的过程中和田友斌认识的。问：你和田友斌之间是否存在不正当带到经济往来？答：有，我在2015年10月份左右的时候给田友斌送过10000元钱。问：你将事情的经过详细讲一下？答：2015年10月份左右，具体时间我记不清了，我记得当时是周末，田友斌从竹山回市区了，我在十堰市市区接他晚上一起在九州龙城吃饭。下午四五点的时候，我开车到田友斌在凤凰香郡的家楼下接他一起去吃饭，等田友斌上车后，我说感谢田行长的帮忙，这是点小意思，说话间我就拿出事先准备好的10000元递给他，钱是用黄色牛皮纸信封装的，田友斌推辞说不要，我就把钱塞进了他的衣服口袋，他客气了一下最终还是收下了。我就开车带着田友斌一起去吃饭。问：你为什么要给田友斌送去这10000元钱？答：当时我的华夏建材有限公司是在生产页岩砖的企业，竹山县政府说我们砖厂离县城比较近，污染比较严重，需要把砖厂关停。我当时以华夏建材有限公司的名义在竹山农商行办理了3000万元的承兑贷款，砖厂关停后按照规定我需要将贷款还上，当时我也还不上，所以我想把这笔贷款转到我华夏建筑安装有限公司的名下，田友斌是当时竹山农商行的行长，所以我就找田友斌办理此事，后来也成功将这笔贷款转到华夏建筑安装有限公司的名下，我为了感谢田友斌在这件事情上给我的帮助才送给他10000元钱的。问：根据我们调查田友斌的供述称：在2015年过年前，你在竹山农商行他的办公室给他送了10000元钱，与你的供述2015年10月份在十堰市凤凰香郡门口你的车上送给他10000元钱不相符，对此你作何解释？答：在2015年10月的一天，我在他办公室给他送过一次，但是他没有收，过了大概一个周的时间，他从竹山回到十堰，为了表示感谢，我接他吃饭，就在十堰凤凰香郡门口我车上送给他了10000元钱。至于田友斌说的是在2015年过年前，共计是他记错了。问：田友斌是否将这10000元钱退还给你？答：没有。问：你和田友斌个人之间是否存在债权债务关系？答：没有。（13）王福德（男，身份证号码，系竹山飞达电器责任有限公司法人代表）2017年7月4日16时9分至17时14分在张湾区检察院询问室的证言：3P57-60证实2015年8月给田友斌送人民币现金4万元，2017年6月田友斌将4万元退还给王福德。问：你在竹山县农商行有没有办理过信贷业务？答：有，2015年3月我以竹山县飞达电气责任有限公司名义通过抵押的方式向竹山县农商行贷款2500万元钱，2015年1月我和我弟弟王某2入股湖北宏志五金制造有限公司，2015年9月，我以宏志五金的名义通过抵押方式向竹山县农商行贷款800万元钱。问：你在2015年3月通过抵押的方式向竹山县农商行贷款2500万元钱，2015年9月，以宏志五金的名义通过抵押方式向竹山县农商行贷款800万元钱，在这个过程中有没有不正当的经济往来？答：有，我给竹山县农商行董事长姜某送了0.5万元钱，贷款拨付到账后，我给竹山县农商行行长田友斌送了4万元钱，和一块绿松石。问：你详细的讲一下？答：2015年3月，我给竹山县农商行董事长姜某打电话说，约他晚上到竹山县从横大道“大客厅”酒店吃饭，当时还约的有别人我记不清楚，我提前到“大客厅”酒店通道等着，过了一会姜某就来了，我把提前准备好的一个0.5万元钱（红色百元面额的人民币）的信封交到了他的手上，他客气了一下，还是收下了，我们就吃饭，吃完饭就各自回家了，过了三天，姜某给我打电话，说找我有事，约我在“大客厅”楼下见面，我到了“大客厅”楼下看到姜某已经在那里等我了，我过去后他把这个信封又还给了我，我把这个信封收了下来，回家后我数了一下还是我给他的0.5万元钱。问：你为什么要送给姜某0.5万元钱？答：姜某是竹山农商行的董事长，我在农商行有一笔2500万元钱的贷款，我想让他帮帮忙，所以我才送给他0.5万元钱。没过几天他又把这0.5万元钱退还给了我。问：你送姜某的这0.5万元钱有谁知道？答：就我和姜某知道，我没有告诉过别人。问：继续？答：2015年7月我在竹山县农商行贷款的2500万元钱到账，8月份的时候，我到田友斌的办公室找他，看他一个人在办公室，我把事先准备好的一个红色的装酒的布袋子放在田友斌的办公桌上，里面是我事先准备的4万元钱（红色百元面额的人民币），我转身就走了，他追了出来说不要，看我已经走远了就回办公室了。2017年6月，田友斌和我打电话说，要和我谈还银行利息的事，我说赶紧赶回来，当时我在十堰，晚上7点左右我赶回竹山，田友斌问我走哪了，我说我已经下高速了，电话中田友斌和我说在纵横大道见面，我到纵横大道的工商银行的时候，田友斌已经在那了，他就坐上了我的车，他从身上掏出了一个农商行的钱袋放在了我的副驾驶位子上，然后田友斌就下车走了，我就开车回竹山宝丰，把钱交给了宏志五金出纳、会计某，伍学伟把这些存进了公司的账上，告诉我是4万元钱。问：你为什么要给田友斌送这4万元钱？答：竹山农商行2500万元钱贷款发放后，宏志五金的董事长余某和我商量，为了让田友斌以后长期对我们公司信贷业务的支持，余某提议给田友斌送个4万元钱，我也没有意见，这4万元钱由我给田友斌送去，没过几天余某安排财务给我个人的银行卡里转了4万元钱，后来这4万元钱我自己以业务费的名义写了一张白条，找余某签字后，拿到宏志五金公司的财务核销。问：送这4万元钱有谁知道？答：就我和田友斌、余某知道，这4万元钱当时还在宏志五金公司的财务报销过，余某签的字。问：田友斌为什么要退还你这4万元钱？答：2017年3月份，余某实名举报我和田友斌，2017年6月初我被十堰市纪委、竹山县纪委叫我去了竹山县纪委了解情况，我从纪委回来后，过了2、3田某2把4万元钱退还给了我。问：继续？2015年9月，我提前在田友斌住处（大客厅楼上的租住房）楼下等着，看到他回家了，我就提着提前准备的一个蛇皮袋子上楼找他，他开门后，我放下蛇皮袋子就走了，里面装的是一块绿松石，这块绿松石我弟弟王某2的，具体价值我不清楚。2017年4月，田友斌开车到宏志五金厂门口，给我打电话让我出来说有事情和我说，我开车出来找到了他，田友斌把装有绿松石的蛇皮袋子放到了我车里的后排，然后他就走了，我也就开车回厂里了。问：你为什么要给田友斌送绿松石？答：当时宏志五金的董事长余某让我给田友斌送绿松石，为了感谢他给我们公司贷款了2500万元钱，希望以后还继续支持我们公司。问：你送给田友斌的这块绿松石还有谁知道？答：就我和田友斌、余某、王某24个人知道。问：田友斌为什么要退还你这块绿松石？答：2017年3月份，余某实名举报我和田友斌，田友斌听说后，就在2017年4月份把这块绿松石退还给了我。问：这块绿松石现在在哪？答：在我弟弟王某2家里，田友斌将这块绿松石退还给我后，我就还给了我弟弟王某2。问：这块绿松石价值多少钱？答：我不清楚这块绿松石价值多少钱，是我弟弟王某2以前做绿松石生意留下来的一块。（14）陈国明（男，身份证号码，系湖北武当动物药业有限公司总经理）2017年7月5日15时30分至17时16分在张湾区检察院询问室的证言：3P61-63证实2014年2月份，给田友斌送人民币现金1万元。问：武当动物药业公司在房县农商行有没有办理过信贷业务？答：办过，2004年至今我们武当动物药业公司在房县农商行贷款共计2500万元左右。问：武当动物药业公司的法人是谁？答：武当动物药业公司的法人是我。问：你在房县农商银行办理贷款业务过程中和相关人员有没有不正当的经济往来？答：有，我给原房县农商行行长田友斌送了1万元钱。问：你详细的讲一下？答：我在2014年2月份，当时过完年了，我到田友斌办公室找他，跟他说快过年了给他拜个年，当时办公室只有我们两个人，说了几句话，我就把事先准备好的一个信封（里面装着1万元钱，红色百元面额的人民币）塞到他办公桌的报纸下边，然后我就提出告辞，走到办公室门口时，我示意田友斌办公桌的报纸下面压的有东西，然后就走了。问：你为什么要送给田友斌1万元钱？答：因为当时田友斌是房县农商行的行长，我们公司在农商行有贷款业务，为了和田友斌拉近关系，方便公司到期贷款进行续贷，所以给他送了1万元钱。问：你送给田友斌1万元钱有谁知道此事？答：就我和田友斌知道，当时他办公室只有我们两个人。问：这1万元钱都是哪来的？答：这1万元钱是从我身上留的备用金里拿出来的。问：你送给田友斌的1万元钱，至今为止田友斌是否退还给你？答：没有。问：除此以外你和田友斌之间还有没有其他经济往来？答：没有。（15）张文明（男，身份证号码，系房县神农本草中药饮片有限公司法人代表）2017年7月5日11时25分至12时16分在张湾区检察院询问室的证言：3P64-66证实2013年春节前在房县田友斌办公室给田友斌送1万元人民币现金。问：你在房县农商行有没有办理过信贷业务？答：办过，2000年至今我们神农本草公司在房县农商行贷款1500万元钱。问：你在房县农商行办理贷款业务过程中和相关人员有没有不正当的经济往来？答：有，我给原房县农商行行长田友斌送了1万元钱。问：你详细的讲一下？答：我在2013年春节前，我到田友斌办公室找他，跟他说快过年了给他拜个年，当时办公室只有我们两个人，说了几句话，我就把事先准备好的一个信封（里面装着1万元钱，红色百元面额的人民币）塞到他办公桌的报纸下边，然后转身就走了。问：你为什么要送给田友斌1万元钱？答：因为当时田友斌是房县农商行的行长，我们公司在农商行有贷款业务，为了和田友斌拉近关系，方便以后再办理业务，所以给他送了1万元钱。问：你给田友斌的1万元钱，至今为止田友斌是否退还给你？答：没有。（16）叶未蓬（男，身份证号码，系十堰风雅置业有限公司董事长）2017年7月25日15时至16时16分在张湾区检察院询问室的证言：3P67-69证实2013年春节前，在房县田友斌办公室给田友斌送1万元人民币现金。问：十堰风雅置业有限公司在房县农商行有没有办理信贷业务？答：办过，2013年至今十堰风雅置业有限公司在房县农商行贷款共计8000万元左右，陆续还了一部分，现在还有5000万元的贷款。问：十堰风雅置业有限公司的法人是谁？答：十堰风雅置业有限公司法人是我。问：你在房县农商银行办理贷款业务过程中和相关人员有没有不正当的经济往来？答：有，我给原房县农商行行长田友斌送了1万元钱。问：你详细的讲一下？答：我在2013年春节前，我到田友斌办公室找他，跟他说快过年了给他拜个年，当时办公室只有我们两个人，说了几句话，我就把事先准备好的一个信封（里面装着1万元钱，红色百元面额的人民币）塞到他办公桌的报纸下边，又说了几句感谢田行长照顾之类的话，我就离开了。问：你为什么要送给田友斌1万元钱？答：因为当时田友斌是房县农商行的行长，我们公司在农商行有贷款业务，为了和田友斌拉近关系，方便公司到期贷款进行续贷，所以给他送了1万元钱。问：你送给田友斌1万元钱有谁知道此事？答：就我和田友斌知道，当时他办公室只有我们两个人。问：这1万元钱都是哪来的？答：这1万元钱是从我身上留的备用金里拿出来的。问：你送给田友斌的1万元钱，至今为止田友斌是否退还给你？答：没有。问：除此以外你和田友斌之间还有没有其他经济往来？答：没有。4.犯罪嫌疑人的供述与辩解⑴被告人田友斌的供述与辩解，主要内容：2014年5月，我从农行十堰分行办公室调到分行农户金融部任总经理，因分行要在全市实施“惠农通村组平台建设”工程项目，需要找一家有实力的广告公司进行施工，计财部的同事向我推荐了一家叫金博超的广告公司，老板叫陈某2。见到陈某2才知道他是我初中同学，后来陈某2的公司参加了农行的招投标，并拿到了“惠某通村组平台建设”项目。农行和陈某2金博超公司的“惠某通村组平台”建设施工项目主要是我负责，和我部门有关业务有90余万元。因为是同学关系，陈某2在承揽农行这些业务过程中，我也帮他解决一些小问题，如验收的时候不刁难他，结算工程款的时候帮他催办等。大概是2015年9月，陈某2打电话问我在什么地方，我说在三堰金穗大厦办公室，他说一会儿来找我。过了一会儿，他给我打电话让我下楼，我上了陈某2的车后坐到副驾驶的位置。陈某2说农行的工程顺利完工了，工程款结算的也差不多了，感谢我在工作过程中对他的关照，边说边将一个袋子递给我，说这是他的一点心意，让我收下。我接过袋子知道里面是钱，因为比较多我就一直推脱不要，但在他再三劝说之下，最后我还是收下这个袋子。我下车后就把这个袋子拿到办公室，发现里面是几沓钱，一共10万元整，我就将这些钱放到我办公室的文件柜里。都是红色100元面额的人民币，一共10沓，每沓100张，共计10万元，后来主要用于个人生活开销，如请客吃饭、打牌、红白喜事等人情往来了。（2）田友斌所写的事情经过、悔过书、我的经过、我的供述，对于收受陈某2十万元现金的事实供认不讳，对10万元的去向辩解部分用于单位加班就餐与业务招待。以上证据由公诉机关提供，经当庭质证，来源合法，所证客观真实，本院予以确认。关于被告人田友斌主体身份的认定及犯罪行为的定性问题，经查，被告人田友斌系农行十堰分行聘任的农户金融部经理，负责农户贷款、社保卡业务、惠某通村组平台建设等涉农业务。根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理国家出资企业中职务犯罪案件具体应用法律若干问题的意见》第六条第二款的规定，在认定国家出资企业中的国家工作人员时，因被告人田友斌系农行十堰分行聘任的金融部经理，其与中国农业银行十堰分行签订的是无固定期限的劳动合同，故被告人田友斌不具备“经国家出资企业中负有管理、监督国有资产职责的组织批准或者研究决定”这一形式要件。现有证据不能证明被告人田友斌负责的“惠某通村组平台建设”业务系“从事公务”活动，即不符合国家工作人员的本质要求。综上，被告人田友斌身为银行的工作人员，利用职务便利，为他人谋取利益，收受他人财物10万元的行为，符合非国家工作人员受贿罪的构成要件。本院认为，被告人田友斌担任农行十堰分行农户金融部经理期间，利用职务便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额达到10万元，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。被告人田友斌在被采取强制措施前，主动向侦查机关交代了犯罪事实，是自首，可以减轻处罚。被告人田友斌到案后积极上缴全部赃款，可以酌情从轻处罚。被告人田友斌将其违法所得部分用于业务开支，且系初犯、偶犯，可以从轻处罚。被告人田友斌退缴的违法所得，应当予以没收，上缴国库。经本院委托审前调查，被告人田友斌经常居住地的社区矫正机关建议对其适用非监禁刑，综合考虑被告人田友斌的犯罪情节、悔罪表现、退赃情况，对该建议，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第一百八十四条、第六十四条、第六十七条、第六十九条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第三百八十三条第一款第（一）项、第三款，参照《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第一款的规定，判决如下：一、被告人田友斌犯非国家工作人员受贿罪，判处拘役三个月，缓刑六个月。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。二、被告人田友斌退缴的违法所得100000元，由扣押机关予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向湖北省十堰市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应交上诉状正本一份、副本二份。审判长 曾 毅审判员 杨晓建审判员 白小凤二〇一七年十二月六日书记员 武慧慧附本案所适用的法律法规司法解释《中华人民共和国刑法》第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。第一百八十四条银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照本法第一百六十三条的规定定罪处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第二百七十一条规定的职务侵占罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释关于受贿罪、贪污罪相对应的数额标准规定的二倍、五倍执行。刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点，按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。刑法第一百六十四条第一款规定的对非国家工作人员行贿罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释第七条、第八条第一款关于行贿罪的数额标准规定的二倍执行。