四川省大邑县人民法院刑 事 判 决 书（2017）川0129刑初382号公诉机关：四川省大邑县人民检察院。被告人：肖勝天，曾用名肖祠平，男，汉族，初中文化，重庆梁平市人，户籍所在地四川省成都市青羊区。现住址云南省昆明市西山区。2007年11月因犯非法经营罪被四川省南充市顺庆区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年。2016年9月27日因涉嫌犯集资诈骗罪被大邑县公安局刑事拘留，2016年11月3日被大邑县公安局取保候审。经本院决定于2017年10月12日被执行逮捕，现羁押于大邑县看守所。辩护人杨杰：四川经川律师事务所律师。四川省大邑县人民检察院以大检公诉刑诉[2017]369号起诉书指控被告人肖勝天犯非法吸收公众存款罪于2017年9月6日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭审理本案。其间公诉机关申请延期审理一次。本院于2017年12月29日公开开庭审理了本案。四川省大邑县人民检察院指派检察员罗某1出庭支持公诉，被告人肖勝天及其辩护人杨杰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。四川省大邑县人民检察院指控称，被告人肖勝天为非法集资先后成立、受让或实际控制了成都万隆林业发展有限公司（以下简称“万隆公司”）、四川国某股权投资基金管理有限责任公司（以下简称“国某公司”）、云南零玖壹股权投资基金管理股份有限公司（以下简称“零玖壹公司”）。国某公司及零玖壹公司未在证券监督管理部门登记、备案。2014年3月至2015年1月，肖勝天通过国某公司员工向社会不特定对象宣传投资项目，承诺还本并支付1.15%-1.35%的月息或年化收益率11%-18%不等的高息或高额利润，并以公司名义与集资参与人签订《借款合同》、《项目管理合同》等，共计向高某1等14人非法吸收或变相吸收资金人民币890万元（以下币种均为“人民币”）。案发前后肖勝天已归还集资参与人132.1203万元。为支持上述指控事实，公诉机关当庭出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述等证据。公诉机关据此认定被告人肖勝天非法吸收或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，给存款人造成直接经济损失达757.8797万元，属具有其他严重情形，其行为已构成非法吸收公众存款罪，但具有坦白情节，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，对被告人定罪量刑。被告人肖勝天及其辩护人杨杰对起诉书指控肖勝天犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名无异议。其辩护人辩称：应认定为单位犯罪；肖勝天一直积极还款，在取保候审期间也积极筹款，案发前后已经归还受害人部分集资款并取得了全部受害人谅解，请求处以三年以下有期徒刑并适用缓刑。经审理查明，被告人肖勝天2013年7月至2014年5月期间，在国某公司占股90%，是该公司实际的控制人。为集资需要，肖勝天于2014年1月受让了万隆公司原股东出让的55%的股份，并担任该公司执行董事、经理、法定代表人，并于2014年5月27日注册了零玖壹公司并担任该公司董事长、经理、法定代表人。国某公司及零玖壹公司均未在证券监督管理部门登记、备案。以上公司均无向社会公众吸收资金的主体资格。2014年3月至2015年1月，肖勝天通过国某公司员工黄某、李某、斯某、吴某、雷某、张某1、杨某某等人，采取向社会不特定对象发放宣传资料、推广介绍、考察等方式向社会公众宣传“成都花水湾红石山国际森林运动观光旅游”项目、“云南灵照海会塔二期”项目、“天天通航一期基金”项目，并向集资参与人承诺还本并支付1.15%-1.35%的月息或年化收益率11%-18%不等的高息或高额利润，并以万隆公司、国某公司、零玖壹公司、成都宏泰国际货运有限公司、华佰通财富（北京）投资管理有限公司名义，先后与集资参与人高某1等14人签订《借款合同》、《投资项目管理合同》、《基金投资项目管理合同》等，以借款、投资、委托理财等方式吸收或变相吸收资金。其中，向高某2(公民身份号码XXX）吸收资金170万元(已退还本息26.5677万元)、向庹静茹(公民身份号码XXX）吸收资金70万元(已退还本息13.7866万元)、向赵素华(公民身份号码XXX）吸收资金20万元(已退还本息9333元)、向罗林瑶(公民身份号码为XXX）吸收资金105万元(已退还本息19.95万元)、向罗若航(公民身份号码XXX）吸收资金90万元(已退还本息13.125万元)、向刘玉华(公民身份号码XXX）吸收资金50万元(已退还本息9万元)、向刘吉华(公民身份号码XXX）吸收资金10万元(已退还本息0.5万元)、向王海(公民身份号码为XXX）吸收资金86万元(已退还本息22.2746万元)、向李平(公民身份号码XXX)吸收资金46万元（已退还本息9.66万元）、向罗某5(公民身份号码XXX）吸收资金58万元(已退还本息9.715万元)、向张某2(公民身份号码XXX）吸收资金35万元(已退还本息6.0500万元)、向蒋某2(公民身份号码XXX）吸收资金40万元(已退还本息22.4471万元)、向何某2(公民身份号码XXX）吸收资金60万元(已退还本息7.2827万元)、向张某3(公民身份号码为XXX）吸收资金50万元(已退还本息2万元)，共计吸收或变相吸收资金890万元。肖勝天将吸收资金耗用。截止庭审前，肖勝天共退还上列集资参与人共计163.292万元，造成集资参与人直接经济损失726.708万元。2016年9月27日，昆明市公安局民警在该市西山区将被告人肖勝天挡获，并于当日寄押于西山区看守所。后于2016年10月1日移交大邑县公安局羁押。肖勝天如实供述了上述事实。另查明，被告人肖勝天已先后取得全部集资参与人的谅解。上述事实，有大邑县公安局的受案登记表、立案决定书、抓获经过、被告人常住人口信息、前科材料、对被告人采取拘留、取保候审及逮捕强制措施文书材料，中国证券监督管理委员会四川监管局及云南监管局关于未查询到国鼎公司及零玖壹公司登记、备案信息记录的复函、大邑县花水湾镇人民政府提交的投资协议及关于该项目一直未启动的《情况说明》、云南省弥勒市发改局出具的未与任何人就弥勒机场建设项目签订任何协议的《情况说明》、云南省建水县北部通用机场《投资合作框架协议书》，案涉公司的工商登记材料，案涉款项的银行流水、对账单、交易明细清单，证人沈某、李某、黄某、斯某、吴某、胡某、陈某、余某、陈某某、曾某、苏某、杨某、车某某、李某某、王某某、刘某、唐某、田某、黄某、雷某、张某1、杨某某的证言，被害人高某1、杨某某、罗某2、罗某3、刘某、王某、李某、罗某4、张某1、蒋某1、何某1、张某1某的陈述及提交的《借款合同》、《投资项目管理合同》、《基金投资项目管理合同》、出资确认书、存款凭证、还款保证合同、还款协议、承诺函、刑事谅解书，被告人肖勝天的多次供述等证据证实。经庭审质证，肖勝天对以上证据均无异议。上述证据来源合法、客观真实、与本案相关联，本院予以采信。本院认为，被告人肖勝天未经有关部门依法批准，不具有向社会公众吸收资金的主体资格，以公司名义采取承诺以高额利息回报的方式，以借款、投资或委托理财的形式在社会上向不特定的对象吸收资金890万元，给存款人造成直接经济损失达726.708万元，数额巨大，其行为已侵犯国家金融管理秩序，触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，应当依法处罚。公诉机关指控被告人犯罪的定性和适用法律正确，本院予以支持。肖勝天为非法集资先后实际控制、受让和成立公司，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，不应以单位犯罪论处，其辩护人辩称的系单位犯罪的意见不予采纳。其辩护人辩称的肖勝天在案发前后已经归还被害人部分集资款、在取保候审期间积极筹款并取得了全部被害人的谅解，请求从轻处罚的理由与查明事实相符，本院予以采纳，量刑时可酌情从轻处罚，但辩护人请求适用缓刑的意见与法律规定不符，不予采纳。肖勝天曾有经济类犯罪的前科，酌情从重处罚。肖勝天虽不具有自首情节，但如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚。据此，综合本案被告人的犯罪事实、性质、情节、社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人肖勝天犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年八个月，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人肖勝天自2016年9月27日至2016年11月3日先行羁押的38日折抵刑期38日。即刑期自2017年10月12日起至2022年5月4日止。罚金在本判决生效之日起十日内缴纳。）二、责令被告人肖勝天在本判决生效之日起十日内退赔被害人高某2人民币（下同）143.4323万元、庹静茹56.2134万元、赵素华19.0667万元、罗林瑶85.05万元、罗若航76.875万元、刘玉华41万元、刘吉华9.5万元、王海63.7254万元、李平36.34万元、罗丽娜48.285万元、张禾28.95万元、蒋勇17.5529万元、何兰馨52.7173万元、张幼静48万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  马 艳人民陪审员  刘晓君人民陪审员  陶守福二〇一七年十二月二十九日书 记 员  常路露附：本案适用的相关法律条文及司法解释《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。