四川省成都市锦江区人民法院刑 事 判 决 书(2017)川0104刑初681号公诉机关成都市锦江区人民检察院。被告人梁露，男，1985年8月21日出生。辩护人彭思聪，四川炜烨律师事务所律师。公诉机关以成锦检公诉刑诉[2017]675号起诉书指控被告人梁露犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员叶志平出庭支持公诉，被告人梁露及其辩护人彭思聪到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2014年2月至6月期间，北京汇通康泰股权投资基金管理有限公司成都分公司工作人员吴某（正在审查起诉期间），找到在中国工商银行华阳天府大道支行任销售经理的被告人梁露，让其帮助推销其公司下面的江苏省灌南县第一人民医院建设项目和辽宁省营口市第二人民医院建设项目的融资事宜。被害人王某某、徐某某、蒋某某、邵某某等4人经被告人梁露私人推荐介绍后，分别进行了融资。其中，被害人邵某某向江苏省灌南县第一人民医院建设项目融资100万元，向辽宁省营口市第二人民医院建设项目融资110万元；被害人徐某某向江苏省灌南县第一人民医院建设项目融资100万元，向辽宁省营口市第二人民医院建设项目融资60万元；被害人蒋某某向江苏省灌南县第一人民医院建设项目融资105万元；被害人王某某向江苏省灌南县第一人民医院建设项目融资100万元。上述金额共计575万元，均转入北京汇通康泰股权投资基金管理有限公司的账户。后该公司未能按合同返本付息。2016年11月11日，被告人梁露被民警抓获归案。2016年11月18日被告人梁露委托其母亲将自己在办理融资业务中获取的提成款分别退还给被害人，其中，退还被害人邵某某54800元，退还被害人徐某某41700元，退还被害人蒋某某27300元，退还被害人王某某26200元。上述事实，被告人梁露无异议。且有公诉机关提交的以下证据予以证实：1、四川德正司法鉴定所出具的司法鉴定意见书，证实四名被害人投资的金额。2、工行四川省分行出具的解除劳动合同证明书，证实该行于2014年11月6日解除了与被告人梁露的合同关系。3、公安机关出具的到案经过、情况说明。其内容主要证实：2016年11月11日民警在本市双流机场将上网在逃人员梁露抓获。4、北京汇通康泰股权投资基金管理有限公司的转款单、投资确认函、说明书、合伙协议书、股权回购协议书、政府文件等材料，证实涉案项目的情况。5、北京汇通康泰股权投资基金管理有限公司成都分公司的工商登记情况，证实该公司系有限责任公司分公司，负责人是李军领，经营范围是非证劵业务的投资管理、咨询等。6、证人李某某的证言。其内容主要证实：北京汇通康泰有限公司成都分公司于2014年春节后成立，负责人是李军领。李某某又叫李伟，在该公司担任业务经理。成都分公司的业务由北京汇通康泰有限公司安排融资项目。自成立以来，从事了二个融资项目即江苏省灌南县第一人民医院建设楼项目、辽宁营口市第二人民医院建设项目。公司通过各大银行的客户经理向客户宣传、推荐。客户签订合同后，投资款直接汇入北京汇通康泰有限公司提供的银行账户。公司按照投资款的4-5%给客户经理提成。7、证人吴某的证言。其内容主要证实：2014年春节吴某到北京汇通康泰有限公司成都分公司上班，主要负责销售公司的理财产品。其通过私下与银行客户经理联系，寻找客源，其中工商银行华阳支行的客户经理是被告人梁露。吴某将公司的合同和资料交给被告人梁露等客户经理后，如果有客户愿意投资，被告人梁露等人就和客户签订合同，让客户将钱转到合同上提供的账户，然后将客户签订的合同、银行转账凭证、客户的身份证复印件等资料交给吴某。吴某与客户没有见面。业务谈成后，公司给吴某的提成点是1.5-2%，吴某给被告人梁露等人的提成点是4%。8、证人唐某的证言、转款凭证、收条。其内容主要证实：2016年11月18日被告人梁露的母亲唐某将被告人梁露的提成款15万元逐一退还给被害人。其中退还给徐某某41700元、退还给王某某26200元、退还给蒋某某27300元、退还给邵某某54800元。9、被害人邵某某的陈述、合同、确认函、转款凭证等证据。其内容主要证实：2014年4月下旬邵某某到工行华阳华府大道支行办事时，该支行客户经理即被告人梁露向其推荐灌南县第一人民医院门诊医技病房综合楼建设基金项目，并称自己到北京考察过，该项目真实可靠。被害人邵某某在被告人梁露的办公室内签订了合同、投资确认函，并按照合同要求向北京汇通泰康投资管理中心汇款100万元。2014年6月上旬，被告人梁露又向被害人邵某某推荐营口市第二人民医院建设基金项目。被害人邵某某签订合同、投资确认函等资料后，又向北京汇通康泰投资管理中心汇款110万元。2014年12月被害人邵某某没有收到利息，上网查后发现北京那家公司出事了，遂到公安机关报案。2016年11月18日，被告人梁露的母亲唐某退还被告人梁露就此收取的提成款54800元。10、被害人蒋某某的陈述、协议书、投资确认函。其内容主要证实：2014年3月7日被告人梁露向被害人蒋某某推荐北京汇通康泰公司的理财产品。被害人蒋某某投资了105万元，后未收回。2016年11月18日被告人梁露的母亲将被告人梁露在此投资款中的提成款27300元退还给了蒋某某。11、被害人王某某的陈述、合伙协议、股权回购协议、投资确认函、银行交易明细。其内容主要证实：2014年2月24日被告人梁露向被害人王某某推荐理财产品，即灌南县第一人民医院门诊医技病房综合楼建设基金项目。被害人王某某签订了合同、投资确认函、合伙协议等资料后，向北京汇通康泰股权投资基金管理有限公司转款100万元。2014年8月被害人王某某收到利息55000元。2014年12月被告人梁露向被害人王某某称，投资返款要延期，后一直无回应。2015年春节后，被害人王某某报案。2016年11月18日被告人梁露的母亲唐某将被告人梁露在此投资款中获取的提成款26200元退还给了王某某。12、被害人徐某某的陈述、投资确认函、合伙协议书、股权回购协议书、理财金账户历史明细清单。其内容主要证实：2014年2月工行华阳华府大道支行的客户经理即被告人梁露先后向徐某某推荐了灌南县第一人民医院门诊医技病房综合楼建设基金项目、辽宁营口市第二人民医院建设项目的理财产品。徐某某签订合同等资料后，先后向北京汇通康泰投资管理公司的账户转款160万元，其中2014年2月22日转款100万元；2014年6月6日转款60万元。8月徐某某收到利息55000元。之后徐某某没有收到过款项，了解到产品出事了，遂向公安机关报案。2016年11月18日被告人梁露的母亲向徐某某退还了被告人梁露就此项目的提成款41700元。13、被告人梁露的供述。其内容主要证实：2012年被告人梁露在工行双流支行华府大道支行上班期间，认识了吴某。吴某称自己是一家公司的销售经理，公司有一些理财产品，希望被告人梁露帮忙推销。被告人梁露后来为吴某介绍过几个客户。2014年吴某告诉被告人梁露自己到一家新公司上班，希望被告人梁露推销新公司的项目。吴某还带被告人梁露到他工作的新公司即北京汇通康泰有限公司进行了实地考察，该公司的人员告诉被告人梁露该公司的产品都是政府项目，可信度高。后被告人梁露开始向客户徐某某、蒋某某、王某某、邵某某推销北京汇通康泰股权基金管理有限公司成都分公司的产品，即江苏省灌南县第一医院建设项目、辽宁营口医院建设项目，并告知了客户该产品不是银行内部产品。徐某某购买了两个项目的产品，出资100余万元；王某某购买了江苏灌南县第一人民医院的产品，出资100万元；邵某某购买了两个项目的产品，出资200余万元；蒋某某购买了辽宁营口医院建设项目的产品，出资100万元。年限为1年，利息为9-10%。被告人梁露称自己一共帮助北京汇通康泰有限公司成都分公司融资500余万元，获利150000元。以上证据，经庭审举证质证，符合证据的客观性、关联性、合法性，本院予以采纳。对于被告人梁露的辩护人提交的被告人梁露自己购买的一些理财产品的资料，予以证实被告人梁露对理财产品的认知度不高。上述辩护证据与本案指控事实、量刑事实、罪名无关联性，本院不予采纳。本院认为，被告人梁露非法吸收社会公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人梁露帮助北京汇通康泰股权投资基金管理有限公司成都分公司员工向四名被害人推荐江苏省灌南县第一医院建设项目、辽宁营口医院建设项目，其在非法吸收公众存款罪的犯罪中起辅助作用，系从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人梁露案发后向四名被害人退还了自己所收提成款15万元，认罪态度较好，本院在对其量刑时将综合予以考虑。公诉机关指控被告人梁露犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人梁露的辩护人提出被告人梁露系从犯、归案后认罪态度较好，已向被害人退出提成款，请求本院对其从轻处罚的辩护意见，与庭审查明事实一致，上述辩护意见，本院予以采纳。据此，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条（条文全文附后）之规定，判决如下：一、被告人梁露犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从本判决执行之日起计算。罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）二、违法所得的财物，应继续追缴并予以发还，不足部分，责令被告人退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 胡 筠人民陪审员 许 莎人民陪审员 李 菁二〇一七年十二月十五日书 记 员 张世祥速 录 员 赵诗依本判决所适用法律条文全文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。《中华人民共和国刑法》第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。《中华人民共和国刑法》第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。《中华人民共和国刑法》第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑法》第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。