上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2017）沪0104刑初753号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人陈丽，女，1977年8月24日出生，汉族，住上海市闵行区。辩护人鲁晓东，北京大成(上海)律师事务所律师。辩护人王强，北京大成(上海)律师事务所律师。被告人宋延国，男，1988年10月20日出生，汉族，户籍地江苏省，暂住上海市宝山区。辩护人王福妹，上海银萌律师事务所律师。辩护人徐璐颖，上海银萌律师事务所律师。被告人陈某3，男，汉族，户籍地安徽省蚌埠市，暂住上海市闵行区。辩护人陆祺，上海市金石律师事务所律师。辩护人赵小慧，上海市金石律师事务所律师。被告人王慧，女，1987年6月3日出生，汉族，户籍地安徽省芜湖市，暂住上海市长宁区。辩护人张凯，上海百战律师事务所律师。辩护人胡明，安徽点津律师事务所律师。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2017)41号起诉书指控被告人陈丽、宋延国、陈某3、王慧犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月20日向本院提起公诉。本院于2017年9月26日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员顾某某出庭支持公诉。被告人陈丽及其辩护人鲁晓东、王强、被告人宋延国及其辩护人王福妹、徐璐颖、被告人陈某3及其辩护人陆祺、被告人王慧及其辩护人张凯、胡明到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：2012年至2016年10月，姜某某(另案处理)以其实际控制的陕西中盛创业投资股份有限公司上海分公司(以下简称中盛上海分公司)、上海懿杰资产管理有限公司(以下简称懿杰公司)、上海梵佐伊化妆品有限公司(以下简称梵佐伊公司)、上海哲懿化妆品有限公司(以下简称哲懿公司)等公司名义，先后在本市柳州路928号百丽广场6楼、虹桥路500号中诚大厦23楼等处开设办公场所，通过随机拨打电话、在公共场合发放传单等方式，在社会公开宣传上述公司的理财产品、化妆品店铺加盟、股权转让等，与投资人签订《理财计划产品协议书》、《产品项目合同》、《股权转让合同》、《回购承诺书》、《合伙协议》等，并向投资人承诺保本付息的高额回报。被告人陈丽于2012年11月至2015年5月，担任中盛上海分公司、懿杰公司、哲懿公司总经理，全面负责公司经营活动。被告人宋延国、陈某3、王慧先后入职中盛上海分公司，后分别任懿杰公司中诚分部销售经理，各自带领业务团队对外销售上述理财产品，并从团队业绩中获取提成。经司法审计，被告人陈丽参与吸收公众存款人民币1亿余元，被告人宋延国参与吸收公众存款人民币4，320万元，被告人陈某3参与吸收公众存款人民币2，806万元，被告人王慧参与吸收公众存款共计人民币2567万元。2016年9月13日，被告人陈丽、宋延国、王慧接到公安人员电话通知后，主动至公安机关投案；同年10月10日，被告人陈某3接公安人员电话通知后，主动至公安机关投案。四名被告人到案后均如实交代了基本犯罪事实。案发后，被告人陈某3向司法机关退赔违法所得人民币103万元。被告人陈丽家属向司法机关退赔违法所得人民币15.9万元。公诉机关认定被告人陈丽、宋延国、陈某3、王慧的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款之规定，应当以非法吸收公众存款罪(单位)追究被告人陈丽、宋延国、陈某3、王慧的刑事责任。提请依法审判。被告人陈丽辩解没有全面负责公司的经营活动。辩护人认为被告人仅参与部分公司经营管理，没有否定其自首行为，且起诉书认定其非法吸收公众存款1亿元与事实不符。被告人宋延国对起诉书指控的犯罪数额有异议。辩护人认为被告人系初犯、偶犯，法律意识淡薄，认罪态度良好，有悔罪表现，系自首，建议法院对其减轻处罚。被告人陈某3对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人系初犯、偶犯，愿意退赔，建议法院对其从轻处罚并适用缓刑。被告人王慧对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人系从犯，有自首情节，建议法院对其从轻处罚并适用缓刑。经本院审理查明的事实与公诉机关指控的上述事实一致，并有证人姜某某、邱某某、孙某某、陈某1、陈某2、叶某某等人的证言、投资人自述笔录、协议书、合同、收据、POS机签购单、中盛上海分公司、懿杰公司、梵佐伊公司、哲懿公司等的营业执照、档案机读材料、受案登记表、立案决定书、工作情况、协助冻结财产通知书、刑事判决书，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书、司法鉴定意见补正书及被告人陈丽、宋延国、陈某3、王慧的供述等证据予以证实，足以认定。本院认为，陕西中盛创业投资股份有限公司上海分公司、上海懿杰资产管理有限公司、上海梵佐伊化妆品有限公司等未经有关部门批准，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告人陈丽作为单位直接负责的主管人员；被告人宋延国、陈某3、王慧作为单位其他直接责任人员，参与吸收存款均属数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。公诉机关指控的罪名成立。经查，被告人带领业务团队非法吸收公众存款，系单位其他直接责任人员，不宜区分主从犯；根据公诉机关提供的证据证实被告人陈丽作为总经理，参与负责公司基于其管理的项目进行非法吸收公众存款，且公诉机关仅指控其任职期间所非法吸收公众存款的犯罪数额，应予支持。根据被告人犯罪的事实、性质以及对于社会的危害程度，被告人犯罪情节不属于较轻，不符合宣告缓刑的法律规定。辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。鉴于被告人陈丽、宋延国、陈某3、王慧系自首，依法予以从轻或减轻处罚。根据被告人退赔部分赃款情况，本院酌情予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第六十七条第一款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人陈丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月18日起至2022年11月10日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人宋延国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月13日起至2020年9月12日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、被告人陈某3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月18日起至2020年6月17日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)四、被告人王慧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月13日起至2020年3月12日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)五、被告人的违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  朱锡伟人民陪审员  陈震威人民陪审员  梁 杰二〇一七年十二月十八日书 记 员  李晓萍附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。