重庆市渝中区人民法院刑 事 判 决 书(2016)渝0103刑初1573号公诉机关重庆市渝中区人民检察院。被告人叶劲松，男，1971年1月11日出生于四川省大竹县，汉族，大学本科文化，上海某某资产管理有限公司重庆分公司负责人，户籍地海南省海口市龙华区，居住地重庆市江北区。因本案于2015年12月31日到案，同日被刑事拘留，2016年2月3日被执行逮捕。现押于重庆市渝中区看守所。辩护人刘娟娟、李德刚，重庆瑞月永华律师事务所律师。重庆市渝中区人民检察院以渝中检刑诉[2016]1557号起诉书指控被告人叶劲松犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月20日向本院提起公诉，本院受理后适用普通程序，组成合议庭，于2016年11月16日公开开庭审理了本案，重庆市渝中区人民检察院指派检察员李露出庭支持公诉，被告人叶劲松及其辩护人刘娟娟、李德刚到庭参加诉讼。现已审理终结。重庆市渝中区人民检察院指控2014年9月22日，上海某某资产管理有限公司在重庆市注册成立分公司，上海某某资产管理有限公司隶属于上海申彤投资集团有限公司，专门负责为集团公司筹集资金。被告人叶劲松是上海某某资产管理有限公司重庆分公司负责人，全面负责分公司的运作、宣传、推广工作，任职至2015年11月4日。上海某某资产管理有限公司重庆分公司的注册地址在重庆市渝中区民权路XX号XX-X。被告人叶劲松通过招聘员工等方式相继在本市渝中区、九龙坡区、江北区、渝北区、沙坪坝区、南岸区、大渡口区、巴南区、永川区成立区公司并组建业务团队。重庆分公司在上海某某资产管理有限公司未经金融监管部门批准，无开展金融业务资格的情况下，采用电话推销、网络及电视宣传、公共场所发放宣传资料等方式面向社会不特定公众宣传投资，许诺定期支付6%至12%不等的高息回报，承诺产品期限短、安全性高，吸引社会公众到重庆分公司投资由总公司设定的六种理财产品。经司法鉴定，被告人叶劲松在担任重庆分公司负责人期间，共吸收公众资金2650.1万元，涉案投资人数144人（180人次）。2015年12月30日，渝中区公安分局经侦支队通过电话联系，通知被告人叶劲松到公安机关接受调查，2015年12月31日11时许，被告人叶劲松到渝中区公安分局经侦支队接受调查。为证实上述事实，公诉机关当庭举示了企业信用信息公示、劳动合同、任职公示文件、证人何某某、邹某某、陆某某、陈某某等人的证言、司法鉴定意见、被告人叶劲松的供述等证据为证。公诉机关认为，被告人叶劲松违法国家金融管理法律规定，未经金融监管部门批准，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，系自首，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款之规定判处。被告人叶劲松对指控的事实无异议，提出以下辩解意见：其于2015年8月20日进入上海某某资产管理有限公司重庆分公司工作，2015年11月4日被公司撤销职务而离职，期间仅领取每月2万多元的工资，不领取提成；客户签订的入伙协议是由集团公司起草的，客户的投资款是汇入集团公司指定的账户，重庆分公司员工的工资和其他开销也均由集团公司统一负责；其妻子龙某也在其中投资了50万元，无法收回导致家庭财产受损。辩护人对指控的基本事实无异议，提出以下辩护意见：本案应认定为单位犯罪，犯罪主体系上海某某资产管理有限公司；从客户入伙协议的拟定、投资款的划拨、人事任免、工资发放等方面来看，均系由上海某某资产管理有限公司直接管理和负责，被告人叶劲松虽然是重庆分公司的负责人，但所起作用十分有限，应认定为从犯；被告人及分公司员工的亲友所投款项应从指控金额中扣除；还本付息的金额未能查清；被告人并未清楚地认识到所涉事实的社会危害性，而且其家庭亦有50万元的投资，主观恶性较小；被告人系自首、初犯，认罪悔罪；上海公司总部的资金、资产已被当地办案机关查封、冻结，极大可能挽回投资人的损失，且本案系全国性案件，湖北、上海等地已有涉案人员被相继判决，建议本院综合以上情节，并参照各地关联案件的量刑情况，对被告人叶劲松作出公正判决。经审理查明，2014年2月设立的上海某某资产管理有限公司（以下简称某某公司）系上海申彤投资集团有限公司（以下简称某某集团）下属的法人独资公司，经营范围为资产管理、投资管理、实业投资、创业投资。某某集团通过某某公司在上海市、重庆市及全国各地设立多级子公司、分公司，招聘业务人员，采取电话推荐、熟人介绍等方式向社会广为宣传以合伙投资、债权转让为包装的理财产品，承诺按投资期限的长短给付投资人年化率8%至12.5%不等的高额固定回报，以此来吸引投资人，向社会不特定对象吸收资金。2014年9月，某某公司注册成立上海某某资产管理有限公司重庆分公司（以下简称某某重庆分公司），负责人为被告人叶劲松，营业场所在本市渝中区民权路XX号XX-X号，经营范围为资产管理、投资管理、从事投资业务（以上三项业务不得从事银行、证券、保险等需要取得许可或审批的金融业务；不含证券、期货等国家有专项规定的投资咨询业务；不得发行、销售金融产品，不得向社会公众发放借款；不得为未经许可的金融活动提供宣传、推介、营销等）。某某重庆分公司内设5个部门，下设渝中区公司、九龙坡区公司、江北区公司、渝北区公司、永川区公司、沙坪坝区公司、大渡口区公司、办案区公司、南岸区公司，各区公司又下设多个支公司，各级公司的业务人员采取电话推荐、发放宣传单的方式向社会公众宣传、介绍某某集团高额回报的理财产品，以吸收公众资金。被告人叶劲松于2014年9月初开始任某某重庆分公司负责人，于2015年11月4日离职，在任职期间根据某某公司的指示开展业务，管理重庆分公司的工作人员。经审计，被告人叶劲松任职期间，某某重庆分公司共计吸收公众资金2650.1万元，涉及投资人数144人（投资180人次）。2015年12月30日，重庆市公安局渝中区分局经侦支队民警电话通知被告人叶劲松接受调查。2015年12月31日11时许，被告人叶劲松到经侦支队接受调查。上述事实，被告人叶劲松在开庭审理过程中亦无异议，并有书证到案经过、受案登记表、立案决定书、投资人报案材料、投资协议、缴款凭据、全国企业信用信息公示系统查询情况、企业法人营业执照、某某重庆分公司工商档案、叶劲松任职前公示通知、重庆分公司业绩上报单、某某集团宣传单、前科查询情况、户籍材料等，有证人马某某、单某、陈某、史某、何某某、邹某、万某某、苏某某、陈某甲、于某、陆某某、张某某等人的证言，有司法鉴定报告、辨认笔录以及被告人叶劲松的供述等证据证实，足以认定。关于辩护人针对犯罪数额提出的辩护意见，经查，本案司法鉴定报告的结论系根据投资人的报案金额、合同金额、银行汇款金额以及《未兑付客户信息表》等材料综合鉴定得出，形式要件齐备，鉴定程序合法，内容客观，故本案认定的犯罪数额以司法鉴定报告的结论为准。而且，司法鉴定报告所列明的被告人叶劲松任职期间所涉吸收公众资金2650.1万元之明细表中，并未包含其以亲属名义所投资的50万元，故本院对该项辩护意见不予采纳。本院认为，被告人叶劲松身为某某集团的全资子公司某某公司下属重庆分公司的直接责任人员，非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，犯罪数额巨大。重庆市渝中区人民检察院指控的罪名成立。关于辩护人提出的被告人系从犯的辩护意见，经查，被告人叶劲松作为某某公司重庆分公司的负责人，在其职务范围内积极实施了非法吸收公众存款的行为并从中获利，其所起作用并非次要或辅助作用，不应认定为从犯。本院对该项辩护意见不予采纳。被告人叶劲松犯罪后自动投案，如实供述所犯罪行，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。本院对辩护人的其他合理的辩护意见予以采纳。综上，对被告人叶劲松予以减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第四十七条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人叶劲松犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月31日起至2018年6月30日止）二、违法所得予以追缴。上述罚金于本判决生效之日起三十日内向本院缴纳。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  夏 冰人民陪审员  胡小林人民陪审员  周 平二〇一七年十二月二十八日书 记 员  彭诗鳗