河南省焦作市山阳区人民法院刑 事 判 决 书（2017）豫0811刑初574号公诉机关焦作市山阳区人民检察院。被告人樊向红，女，1968年7月23日出生于河南省焦作市，汉族，本科毕业，中共党员（党关系在焦作市解放区枫华园社区党支部），原系河南千百万投资有限公司业务部一组组长，住焦作市解放区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月4日被焦作市公安局山阳分局刑事拘留，于2015年8月6日被取保候审，于2016年8月22日被监视居住，于2017年2月3日经焦作市山阳区人民检察院决定，2017年2月4日被焦作市公安局解放分局监视居住。于2017年8月2日经本院决定取保候审，2017年8月3日被焦作市公安局解放派出所取保候审。辩护人王志立，河南好谦律师事务所律师。被告人张华栋，男，1987年1月31日出生于河南省焦作市，汉族，本科毕业，原系河南千百万投资有限公司出纳，现任焦作明杉整木家装有限公司销售经理，住焦作市山阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年10月24日被焦作市公安局山阳分局刑事拘留，于2014年11月21日被取保候审，于2016年8月3日被监视居住，于2017年2月3日经焦作市山阳区人民检察院决定，2017年2月7日被焦作市公安局山阳分局监视居住。于2017年8月2日经本院决定取保候审，2017年8月3日被焦作市公安局山阳派出所取保候审。辩护人商顺利，河南正乾坤律师事务所律师。焦作市山阳区人民检察院以焦山检公诉刑诉[2017]238号起诉书指控被告人樊向红、张华栋犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月1日向本院提起公诉。本院于当日立案受理，并依法组成合议庭，分别于2017年9月5日、2017年11月29日两次公开开庭审理了本案。焦作市山阳区人民检察院指派检察员杨东平、代理检察员徐慧文出庭支持公诉，投资群众代表李红娟、赵纯才、闫建华、王树林、被告人樊向红及其辩护人河南好谦律师事务所律师王志立、被告人张华栋及其辩护人河南正乾坤律师事务所律师商顺利到庭参加诉讼。期间，焦作市山阳区人民检察院向本院建议延期审理、恢复审理各一次。现已审理终结。焦作市山阳区人民检察院指控：河南千百万投资有限公司系祝某（已判刑）于2011年4月15日设立的一人有限公司。该公司成立后，以高息诱惑向社会不特定群众吸收资金。被告人樊向红于2011年5月至2014年在河南千百万投资有限公司业务部工作，负责对外非法吸收公众存款。经鉴定，被告人樊向红吸收公众存款合同金额1233.25万元，涉及人数共有170人，返还利息71.1404万元，实际损失金额1162.1096万元，樊向红在千百万公司期间共取得佣金18.267755万元。樊向红已将其所得佣金全额退缴至山阳区打非办。被告人张华栋于2011年5月至2014年在河南千百万投资有限公司任出纳，其在千百万公司工作期间，参与非法吸收公众存款。经鉴定，被告人张华栋吸收公众存款合同金额133万元，涉及人数共有5人，返还利息22.415万元，实际损失金额110.585万元，张华栋在千百万公司期间共取得佣金3.065万元。张华栋已将其所得佣金全额退缴至山阳区打非办。公诉机关为证实其指控提交了投资协议书、借据、承诺书等书证；证人肖某、祝某等人的证言；投资群众韩某、李明亮等人的陈述；被告人樊向红、张华栋的供述和辩解；鉴定意见等证据，并认为被告人樊向红、张华栋非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请求依法判处。被告人樊向红对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名及犯罪事实无异议，并当庭自愿认罪。辩护人发表如下辩护意见：1、被告人樊向红既是被告人，又是受害者。2011年5月，樊向红下岗后去千百万公司应聘，肖某的大肆宣传和洗脑，她还把自己的几十万元投进该公司，至今血本无归，是第一批受害者；2、被告人樊向红系投案自首；3、被告人樊向红全部退赃；4、被告人樊向红已经取得了本案受害群众的谅解。综上，对被告人樊向红依法判处缓刑。被告人张华栋对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名及犯罪事实无异议，并当庭自愿认罪。辩护人发表如下辩护意见：对起诉书指控被告人张华栋犯非法吸收公众存款罪不持异议，但认为，被告人张华栋是自首；被告人张华栋系千百万公司的出纳，没有参与犯罪谋划，没有做过非法吸收公众存款的宣传；被告人张华栋已将其所得佣金全额退缴至山阳区打非办,并取得了主要投资群众丁银壳的谅解；被告人张华栋无前科，犯罪情节较轻，有悔罪表现。依法对被告人张华栋宣告缓刑。经审理查明：河南千百万投资有限公司系祝某（已判刑）于2011年4月15日设立的一人有限公司。该公司成立后，祝某安排肖某（已判刑）为公司负责人，以高息诱惑向社会不特定群众吸收资金。被告人樊向红于2011年5月至2014年在河南千百万投资有限公司业务部工作，负责对外非法吸收公众存款。经鉴定，被告人樊向红吸收公众存款合同金额1233.25万元，涉及人数共有170人，返还利息71.1404万元，实际损失金额1162.1096万元，樊向红在千百万公司工作期间共取得佣金18.267755万元。樊向红已将其所得佣金18.267755万元全额退缴至焦作市山阳区打击和处置非法集资工作领导小组办公室。被告人张华栋于2011年5月至2014年在河南千百万投资有限公司任出纳，其在千百万公司工作期间，参与非法吸收公众存款。经鉴定，被告人张华栋吸收公众存款合同金额133万元，涉及人数共有5人，返还利息22.415万元，实际损失金额110.585万元，张华栋在千百万公司工作期间共取得佣金3.065万元。张华栋已将其所得佣金3.065万元全额退缴至焦作市山阳区打击和处置非法集资工作领导小组办公室。另查明，被告人樊向红取得投资群众代表的谅解，被告人张华栋取得主要投资群众丁银壳的谅解。上述事实，有公诉机关提交并经当庭质证、认证的下列证据予以证实：（一）证人证言1、证人郎某证言，其系千百万公司的工作人员，证实千百万公司人员的组成，该公司向社会公众进行宣传并吸收资金和投资利息的情况。证人夏某的证言，其系千百万公司的工作人员，证实千百万公司吸收群众投资情况，樊向红是理财部的工作人员，张华栋是财务部的工作人员。证人桑某的证言，其系千百万公司财务部的工作人员，证实千百万公司的人员结构，公司总经理是肖某，副总经理安某，樊向红是业务部的组长，张华栋是财务部的工作人员。证人安某的证言，其系千百万公司的业务经理，证实公司分为两个部门，分别是业务部和财务部，业务一部负责人是樊向红，财务部负责人是孙某，张华栋是财务部的工作人员，管理公司资金。证人肖某的证言，其系千百万公司的经理，证实该公司的人员结构，樊向红是业务部的组长，张华栋是财务部的工作人员。证人韩某的证言，其系千百万公司的工作人员，证实樊向红是业务部的一组组长，还有组长的工作内容及职责。证人孙某的证言，其系千百万公司的工作人员，证实樊向红是业务部的一组组长，还有组长的工作内容及职责，组长和业务员没有什么区别。（二）投资群众的陈述及相关材料1、投资群众端木凡斌的陈述及投资协议书、借据等相关材料，证实其以自己和以王慧慧的名义于2012年10月份在千百万公司投资的情况，是樊向红接待的他，2013年8月份去公司取钱已经取不出来了。2、投资群众李爱平的陈述及投资协议书、借据等相关材料，证实其及其丈夫的父亲在千百万公司投资的情况，是樊向红为其办理的。3、投资群众杨扬的陈述及投资协议书、借据等相关材料，证实其在千百万公司投资的情况，是通过樊向红办理的。4、投资群众马利敏的陈述及投资协议书、借据等相关材料，证实其在千百万公司投资的情况，是樊向红给其办理的。5、投资群众王丽彬的陈述及投资协议书、借据等相关材料，证实其在千百万公司投资的情况，是樊向红在公司门口拉其去投资并给其办理业务的。6、投资群众薛素平的陈述及投资协议书、借据等相关材料，证实其女儿王丽和张华栋是同学，其以自己和女儿的名义在千百万公司投资的情况，是张华栋为其办理的。7、投资群众丁银壳的陈述及投资协议书、借据等相关材料，证实其是通过张华栋的姨徐秋玲介绍在千百万公司投资103万元的情况，是张华栋办理的。8、投资群众王丽的陈述及投资协议书、借据等相关材料，证实其和母亲薛素平在千百万公司投资的情况，是张华栋为其办理的。9、投资群众李明亮的陈述及投资协议书、借据等相关材料，证实其在千百万公司投资的情况，是张华栋为其办理的。（三）书证1、户籍证明，证实二被告人的基本信息及犯罪时已达刑事责任年龄。2、发破案经过，证实该案的案发经过。3、到案说明两份，证实二被告人均系被山阳分局民警电话传唤到案，并将所得佣金全额退缴到山阳区打非办的情况。4、情况说明，证实二被告人无违法犯罪前科的情况。5、河南省焦作市中级人民法院（2016）豫08刑初5号刑事判决书，证实2016年6月22日祝某因犯集资诈骗罪被焦作市中级人民法院判处无期徒刑。6、本院（2015）山刑初字第00340号刑事判决书，证实2016年9月14日肖某因犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑五年。（四）鉴定意见河南世纪联合会计师事务所出具的关于河南千百万投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款案的编号为豫世会[2015]会鉴字第46号司法会计鉴定意见书（补充材料），证实经鉴定樊向红为公司非法吸收公众存款合同金额1233.25万元，涉及人数170人，返还报案群众利息金额71.1404万元，损失金额为1162.1096万元；2011年5月至2014年5月共取得佣金18.267755万元。张华栋为公司非法吸收公众存款合同金额133万元，涉及人数5人，返还报案群众利息金额22.415万元，损失金额为110.585万元；2011年5月至2014年5月共取得佣金3.065万元。(五)被告人供述和辩解1、被告人樊向红的供述与辩解，证实其于2011.5月份到千百万公司上班，2012年5月份担任公司投资一组的组长，系千百万公司客户经理，介绍客户向千百万公司存钱，千百万公司吸收公众存款，再将资金投入到河南黄河人实业股份有限公司使用，千百万公司的总经理是肖某，副总经理是安某。对鉴定意见不持异议，已将所得佣金全部退回山阳区打非办。2、被告人张华栋的供述与辩解，证实千百万公司是其姨祝某的，千百万公司的总经理是肖某，负责公司全面业务，副总经理是安某，负责融资业务，管理公司业务员，财务部有五个人，孙某是负责人，负责做帐，其是公司的出纳，管理千百万公司的资金，就是收取客户的投资款，每天下班前，将投资款存到银行，肖某让其不定期将资金打到黄河人公司的银行账户，另外就是负责支付投资客户的利息和到期的投资款。千百万公司吸收群众的资金，然后再将资金提供给黄河人公司使用。其名下有5名客户，对鉴定意见不持异议，已将所得佣金全部退回山阳区打非办。上述事实，还有辩护人提交并经当庭质证、认证的下列证据予以证实：1、樊向红退回佣金的票据、投资群众代表给樊向红出具的谅解书，证实樊向红已将所得佣金全部退回，并取得了投资群众代表的谅解。2、丁银壳给张华栋出具的谅解书，证实张华栋取得了主要投资群众的谅解。本院认为，被告人樊向红、张华栋非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。二被告人均当庭自愿认罪，并如实供述自己的罪行，均系坦白，可以从轻处罚。被告人樊向红、张华栋均主动退赔全部佣金，并取得了投资群众代表的谅解，可以酌情从轻处罚。关于二辩护人所提“二被告人均自首”的辩护意见，经查，被告人樊向红、张华栋均系公安机关电话传唤到案，不能构成自首，故对该辩护意见本院不予采纳，对其他辩护意见予以采纳。被告人樊向红、张华栋均系初犯、偶犯，有悔罪表现，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以适用缓刑。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：被告人樊向红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币七万元。罚金应于本判决生效后十日内缴纳。被告人张华栋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。罚金应于本判决生效后十日内缴纳。（二被告人的缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算）对二被告人向焦作市山阳区打击和处置非法集资工作领导小组办公室退款21.332755万元予以追缴，返还投资群众。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  赵继林人民陪审员  ＸＸＸ人民陪审员  刘佳颖二〇一七年十二月十八日书 记 员  王 阳