北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2017）京0105民初48226号原告李淑华，女，1976年5月26日出生，住北京市朝阳区。委托代理人熊英，北京市安理律师事务所律师。被告武汉楚天行科技开发有限公司，住所地武汉市洪山区珞狮路322号湖北澳新教育专修学院综合教学楼E区4楼412。被告郝金金，男，1974年6月10日出生，住北京市海淀区。原告李淑华与被告武汉楚天行科技开发有限公司（以下简称楚天行公司）、被告郝金金股权转让纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序，由审判员李默菡担任审判长，与审判员李泽帅、人民陪审员张晓敏组成合议庭，公开开庭进行了审理。李淑华的委托代理人熊英到庭参加了诉讼。楚天行公司、郝金金经本院合法传唤未到庭应诉，本院依法缺席审判。本案现已审理终结。原告李淑华起诉称：2015年5月31日，楚天行公司、郝金金向李淑华出具《原始股权投资方案》，同意李淑华以10万元认购楚天行10万股原始股票，占楚天行公司全部股份的0.05%。当日，李淑华与楚天行公司、郝金金签订《认购意向书》，同意李淑华以10万元认购标的股权，并有意成为楚天行公司的原始股东。同时约定2015年7月30日签订正式的《股权认购转让协议书》用以确定双方具体的权利义务。当日，各方签订《楚天行公司股权认购转让协议书》，约定李淑华以10万元认购标的股权并且在2015年7月30日之前将上述认购款付清。双方还就回购条件、声明与保证、违约责任等做了具体约定。2015年6月18日，李淑华通过银行转账的方式向楚天行公司支付第一笔认购款2万元，2015年7月30日，李淑华向楚天行支付第二笔认购款8万元。但直到2016年12月31日，楚天行公司并未能够在全国中小企业股份转让系统挂牌成功，按照约定，楚天行公司、郝金金应当在2017年1月1日以李淑华认购价款的120%一次性回购标的股权。截止2017年5月25日，楚天行公司、郝金金未履行回购义务，也未向李淑华提供任何关于楚天行公司在全国中小企业股份转让系统申请挂牌的证据材料，李淑华多次与楚天行公司、郝金金协商未果，楚天行公司也从未将李淑华登记于公示的股东名册。故李淑华诉至法院，请求判令：1、楚天行公司、郝金金向李淑华支付回购款12万元；2、楚天行公司、郝金金向李淑华支付违约金27400元（其中因怠于回购应当支付的违约金为17400元，以12万元为基数，按照每日千分之一的标准，自2017年1月1日起计算至2017.5.25止；因挂牌未成功应当支付的违约金为10000元）；3、本案诉讼费用及律师费5000元由楚天行公司、郝金金负担。被告楚天行公司未到庭，未答辩。被告郝金金未到庭，未答辩。本院经审理查明：2015年5月31日，楚天行公司向李淑华出具《原始股权投资方案》（编号：CTX2015-0531C），称同意李淑华以现金方式认购楚天行公司的部分原始股权，具体方案如下：楚天行公司总股本上市评估价值为2亿股，每股面值为1元，本次非公开发行2000万份原始股票，占公司股份比例10%，李淑华本次认购金额10万元，获得楚天行公司原始股票数量10万元，占公司股份0.05%，赠送价值10万元益仟家（1000+）“高山”系列菜籽油，本次原始股权投资方案一经签章发出立即生效，签章单位负有保证本方案履行的义务，并保证为被通知人办理相应的工商或股权变更、登记、备案手续等。当日，李淑华作为投资人与楚天行公司在第三人金X的见证下签订《认购意向书》（编号CTX2015-0531C），约定：一、投资人与本认购意向书的签字表明同意认购楚天行公司（注册资本1500万元）上市评估价值2亿元之原始股权份额中其融资2000万元即10%原始股权的部分金额的意向，并有意向成为楚天行公司的原始股东；二、本次认购金额为10万元，原始股票数量为100000股，占股0.05%，另外，楚天行公司赠送价值10万元的益仟家（1000+）“高山”系列菜籽油（根据协调磋商的价格给予赠送投资人）；三、本认购意向书签约10日内，投资人支付楚天行公司认购金额20%的履约保证金（即2万元）……五、公司指定账户如下：公司名称为楚天行公司，开户银行中国工商银行武汉水岸星城支行，银行账号：3202019119100009492；六、投资人承诺并作出如下保证：……七、本原始股权份额投资的截止时间为2015年7月30日，双方于2015年7月30日之前签订《股权认购转让协议书》……（10）未尽事宜，双方协商解决。当日，楚天行公司作为甲方与乙方李淑华签订《股权认购转让协议书》，第二条股权认购、转让：1、乙方同意认购楚天行公司上市评估价值2亿元之原始股权份额中的0.05%股权，甲方同意转让，其他已在册股东的优先购买权自愿放弃，甲方一经盖章本协议即视为本协议合法有效……第三条股权认购、转让价格及价款的支付方式：1、根据本协议所规定的条件，乙方以10万元认购楚天行公司上市评估价值2亿元之原始股权份额中的0.05%股权，甲方同意以此价格转让给乙方，2、本协议书签约10日内，乙方支付给甲方股权认购转让款项金额的20%履约保证金，即2万元，剩余股权认购转让款项金额的80%，即8万元，乙方于2015年7月30日前付清给甲方，3、甲方指定账户如下：公司名称为楚天行公司，开户银行为中国工商银行武汉水岸星城支行，银行账号：3202019119100009492；第四条股权认购、转让核心约定条款：1、楚天行公司于2015年4月份开始启动全国中小企业股份转让系统“新三板”挂牌，预计18个月内完成“新三板”挂牌上市，2、乙方认购的甲方公司楚天行公司股权为甲方公司的原始股权，待甲方公司申请全国中小企业股份转让系统“新三板”挂牌的审批手续核准通过后，在办理股权分置改革的同时，甲、乙双方完成办理工商注册股东变更登记手续，3、楚天行公司申请的全国中小企业股份转让系统“新三板”挂牌，若在18个月内未完成（即截至日期为2016年12月31日），甲方承诺应在本协议签署次日起满18个月之次日以乙方认购金额的120%一次性回购，届时甲、乙双方解除《股权认购转让协议书》，若甲方延期回购、拒绝回购、或怠于回购、或回购时未当日付款的则应当按照每延迟一日向乙方支付回购额千分之一的比例向乙方支付违约金，另外：经乙方同意后，甲、乙双方也可以续签《股权认购转让协议书》……第十条违约责任：……3、如果甲方违反本协议约定的声明和保证义务，或者违反本协议第四条的任何一项约定义务的，应当赔偿乙方股权认购转让款10%的违约金，同时赔偿乙方因其违约而造成的全部经济损失，4、违约条款所称的赔偿权利的主张范围与全部经济损失属于同一概念，包括但不限于守约方因本协议而发生的全部交通费、差旅费、误工费、通讯费、复印费、司法评估审计费、公证费、诉讼费、律师费等支出，以上费用应当在合理范围内。2015年6月18日，李淑华向楚天行公司的账户XXX转账支付2万元。2015年7月30日，李淑华向上述账号分两笔转账支付5万元及3万元，共计8万元。2015年8月6日，郝金金向李淑华出具收据，称“今收到张X同志汇给户名郝金金的银行账户汇款金额为10万元，此款为楚天行公司法定代表人郝金金倡议投入拟挂牌新三板上市筹集资金，并签署认购意向书和转让协议书等，承诺:1、给予李淑华原始股份0.05%；2、赠送李淑华10万元等同市场批发价的高山牌菜籽油产品；3、未能在2016年12月31日如期挂牌，以120%回购，此收据等同借据，作为入账支付凭证和法律手续的依据。”截止2017年5月24日，楚天行公司未能在全国中小企业股份转让系统“新三板”挂牌上市。截止2017年5月24日，楚天行公司工商登记的股东有4个，郝金金、姚XX、王X以及湖北北斗星股权投资基金管理有限公司，李淑华不是楚天行公司工商登记的股东。另查明，李淑华为本案支付律师费5000元。另查明，楚天行公司的法定代表人在2015年12月30日由郝金金变更成为游高元。庭审中，关于郝金金应当对李淑华向楚天行公司主张的债权承担连带还款责任一事，李淑华称因郝金金向李淑华出具了《收据》，且楚天行公司的账户都是由郝金金控制，因此郝金金应当承担连带责任。上述事实，有《原始股权投资方案》、《认购意向书》、《股权认购转让协议书》、银行流水明细、收据、全国中小企业股份转让系统信息查询截图、国家企业信用信息公示系统截图、发票等书面证据及庭审笔录在案佐证。本院认为：当事人一方未支付价款或者报酬的，对方可以要求其支付价款或者报酬。本案中，李淑华与楚天行公司签订《股权认购转让协议书》之后，按照合同约定向楚天行公司的账户支付了认购款10万元，楚天行公司当时的法定代表人郝金金亦向李淑华出具了收据。现楚天行公司未能按照约定在2016年12月31日之前在全国中小企业股份转让系统“新三板”挂牌上市，《股权认购转让协议书》约定的回购条件已经成就，楚天行公司应当在2017年1月1日按照李淑华支付的认购款10万元的120%，即12万元向李淑华回购其认购的股权。李淑华要求楚天行公司履行回购义务，存在事实和法律依据，本院予以支持。楚天行公司未及时履行回购义务，存在违约，应当按照约定承担违约责任，按照《股权认购转让协议书》第四条中约定，对于迟延履行股权回购款的，则应当按照每延迟一日向乙方支付回购额千分之一的比例向乙方支付违约金，同时《股权认购转让协议书》第十条还约定只要甲方违反第四条的任何一项约定义务的，应当赔偿乙方股权认购转让款10%的违约金。上述规定，对于同一违约行为，存在重复计算违约金的情形，且李淑华未能向本院证明楚天行公司未依约支付回购款给其造成的实际损失，故结合《股权认购转让协议书》的履行情况、双方当事人的过错程度及公平原则，本院对《股权认购转让协议书》约定的违约金予以调整，楚天行公司应向李淑华支付股权认购款10%的违约金，计算为1万元。关于李淑华要求郝金金承担连带责任一项，虽然郝金金向李淑华出具了收据，但是该收据中并郝金金没有要与楚天行公司承担连带责任的意思表示，且李淑华的认购款系直接支付给楚天行公司，其要求郝金金与楚天行公司承担连带责任，证据不足，本院不予支持。关于赔偿律师费一项，存在事实和合同依据，本院予以支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第一百零九条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告武汉楚天行科技开发有限公司于本判决生效之日起十日内向原告李淑华支付股权回购款十二万元；二、被告武汉楚天行科技开发有限公司于本判决生效之日起十日内向原告李淑华支付违约金一万元；三、被告武汉楚天行科技开发有限公司于本判决生效之日起十日内向原告李淑华赔偿律师代理费五千元；四、驳回原告李淑华的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费三千三百四十八元、公告费二百六十元，由原告李淑华负担三百四十八元（已交纳），由被告武汉楚天行科技开发有限公司负担三千二百六十元（于本判决生效之日起七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第三中级人民法院。审 判 长  李默菡审 判 员  李泽帅人民陪审员  张晓敏二〇一七年十二月十二日书 记 员  杨 颖