河南省义马市人民法院刑 事 判 决 书(2016)豫1281刑初64号公诉机关义马市人民检察院。被告人王雪玲，女，1958年9月23日出生，汉族，高中毕业，义马市鑫麒麟投资担保有限公司财务人员，住义马市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年6月16日被义马市公安局取保候审，2016年1月8日被义马市人民检察院取保候审。2016年3月21日被义马市人民法院取保候审。辩护人邵志勇，河南万翔律师事务所律师。被告人范洁，曾用名范盟杰，女，1992年5月1日出生，汉族，初中毕业，义马市鑫麒麟投资担保有限公司财务人员，住义马市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年6月17日被义马市公安局取保候审，2016年1月8日被义马市人民检察院取保候审。2016年3月21日被义马市人民法院取保候审。被告人李文中，男，1948年7月15日出生，汉族，本科毕业，义马市鑫麒麟投资担保有限公司财务人员，住洛阳市涧河西区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年6月4日被义马市公安局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年6月10日被义马市公安局取保候审，2016年1月8日被义马市人民检察院取保候审。2016年3月21日被义马市人民法院取保候审。被告人姜宾，男，1971年10月10日出生，汉族，大专毕业，义马市鑫麒麟投资担保有限公司业务部经理，住义马市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年6月4日被义马市公安局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年6月8日被义马市公安局取保候审，2016年1月8日被义马市人民检察院取保候审。2016年3月21日被义马市人民法院取保候审。辩护人杜俊峰，河南协力律师事务所律师。被告人孟飞，男，1980年10月21日出生，汉族，高中毕业，义马市鑫麒麟投资担保有限公司风控部职工，住义马市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年7月27日被义马市公安局取保候审，2016年1月8日被义马市人民检察院取保候审。2016年3月21日被义马市人民法院取保候审。辩护人陈贞勤，河南协力律师事务所律师。义马市人民检察院以三义检公诉刑诉〔2016〕3号起诉书指控被告人王雪玲、范洁、李文中、姜宾、孟飞犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。义马市人民检察院指派检察员郭新标出庭支持公诉，被告人王雪玲及辩护人邵志勇律师、被告人范洁、被告人李文中、被告人姜宾及辩护人杜俊峰律师、被告人孟飞及辩护人陈贞勤律师到庭参加诉讼。现本案已审理终结。公诉机关指控，2011年以来，被告人李文中、姜宾、王雪玲、范洁、孟飞在义马鑫麒麟投资担保有限公司工作期间，在没有经过有关部门批准的情况下，违反国家金融管理法律规定，以月息一分五至二分的高息公开在义马市境内向社会公众非法吸收存款，并与集资群众签订《项目融资担保合同》。该合同虚构了义马市永兴新型建材公司、河南天罡实业有限公司和河南朝前实业有限公司的融资事实，并向群众承诺还本付息，还对集资群众宣称公司实力雄厚，效益好还款没问题。经三门峡市中和会计师事务所司法会计鉴定：被告人李文中共非法吸收群众存款24户346.6万元，截止目前仍有18户233.1万元本金未退。被告人姜宾共非法吸收群众存款18户371.5万元，截止目前仍有5户72.5万元本金未退。被告人王雪玲共非法吸收群众存款32户1079.4万元，截止目前仍有24户960.4万元本金未退。被告人范洁共非法吸收群众存款20户1605万元（含本人669万元），截止目前仍有15户1178万元本金（含本人669万元）未退。被告人孟飞共非法吸收群众存款5户290万元，截止目前仍有1户44万元本金未退。另查明，案发后，李文中已向义马市打非办上缴提成款44955元；姜宾向义马市打非办上缴提成款61270元；王雪玲向义马市打非办上缴提成款10万元；范洁向义马市打非办上缴提成款12万元；孟飞向义马市打非办上缴提成款1万元。为证实上述事实，公诉机关当庭出示并向本院移送了以下证据：被告人李文中、姜宾、王雪玲、范洁、孟飞的供述和辩解；被害人李某1、周某等人的陈述；证人殷群才、姚某1等人的证言；司法会计鉴定意见书；书证:户籍证明、项目融资担保合同等证据。公诉机关认为，被告人李文中、姜宾、王雪玲、范洁、孟飞违反国家规定，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王雪玲辩称，自己没有主动宣传拉储户，当庭表示认罪悔罪，请求法庭从轻处罚。辩护人邵志勇律师辩护意见：1、对公诉机关指控罪名及本案证据无异议；2、起诉书指控部分事实与客观事实不相符合。3、被告人认罪悔罪，系初犯，没有前科，建议法庭对被告人从轻处罚，判处缓刑。被告人范洁辩称，自己没有主动宣传拉储户，自己吸收的存款没有那么多，当庭表示认罪悔罪，请求法庭从轻处罚。被告人李文中辩称，自己没有主动宣传拉储户，当庭表示认罪悔罪，请求法庭从轻处罚。被告人姜宾对起诉书指控的证据及事实无异议，当庭表示认罪悔罪，请求法庭从轻处罚。辩护人杜俊峰律师辩护意见：本案属于单位犯罪，不是自然人犯罪，法庭应宣告被告人姜宾无罪。被告人孟飞对起诉书指控的证据及事实无异议，当庭表示认罪悔罪，请求法庭从轻处罚。辩护人陈贞勤律师辩护意见：1、本案属于单位犯罪，被告人孟飞不具备本罪的犯罪构成要件。2、被告人孟飞有自首情节，认罪态度好，积极退还非法所得，参与集资的亲友对孟飞给予谅解，建议法庭对被告人从轻处罚。经审理查明，2011年以来，被告人王雪玲、范洁、李文中、姜宾、孟飞所工作的义马鑫麒麟投资担保有限公司（另案处理）未经金融管理部门批准，违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，数额巨大。该公司以月息一分五至二分的高息公开在义马市境内向社会公众非法吸收存款，并与集资群众签订《项目融资担保合同》。被告人李文中、姜宾、王雪玲、范洁、孟飞身为义马鑫麒麟投资担保有限公司的职工，积极协助该公司管理人员，向社会吸收资金，并从中提成。经三门峡市中和会计师事务所司法会计鉴定：被告人李文中共非法吸收群众存款24户346.6万元，截止目前仍有18户233.1万元本金未退。被告人姜宾共非法吸收群众存款18户371.5万元，截止目前仍有5户72.5万元本金未退。被告人王雪玲共非法吸收群众存款32户1079.4万元，截止目前仍有24户960.4万元本金未退。被告人范洁共非法吸收群众存款19户936万元，截止目前仍有14户509万元本金未退。被告人孟飞共非法吸收群众存款5户290万元，截止目前仍有1户44万元本金未退。另查明，2015年6月16日，义马市公安局电话通知被告人王雪玲到案，王雪玲主动到案后，如实陈述案件事实。2015年6月17日，义马市公安局电话通知被告人范洁到案，范洁主动到案后，如实陈述案件事实。2015年6月4日，义马市公安局电话通知被告人李文中到案，李文中主动到案后，如实陈述案件事实。2015年6月4日，义马市公安局电话通知被告人姜宾到案，姜宾主动到案后，如实陈述案件事实。2015年7月28日，义马市公安局电话通知被告人孟飞到案，孟飞主动到案后，如实陈述案件事实。案发后，李文中已向义马市打非办上缴提成款44955元；姜宾向义马市打非办上缴提成款61270元；王雪玲向义马市打非办上缴提成款10万元；范洁向义马市打非办上缴提成款12万元；孟飞向义马市打非办上缴提成款31575元。2016年3月22日和4月5日，被告人姜宾取得登记在自己名下的未全部退赔集资款的集资参与人周彬、朱艳、王建军等人的谅解。2016年4月7日，被告人孟飞取得登记在自己名下的未全部退赔集资款的集资参与人姚某2、姚明霞的谅解。2016年10月24日至2016年11月24日，被告人姜宾、孟飞积极配合义马鑫麒麟投资担保有限公司非法吸收公众存款案件专案工作组，对义马鑫麒麟投资担保有限公司的债权进行核实、登记、排查等工作。上述事实有各被告人在侦查阶段的供述和辩解，被害人李某2、马某、姚某2等人的陈述；证人殷群才、姚某1等人的证言；鉴定意见：司法会计鉴定意见书、业务员融资客户明细；书证：被告人的户籍证明、报案材料、项目融资担保合同、借款担保、到案经过、广告牌照片、银行现金缴款单、谅解书、情况说明等证据证实，足以认定上述事实。本院认为，被告人王雪玲、范洁、李文中、姜宾、孟飞所工作的义马鑫麒麟投资担保有限公司（另案处理）未经金融管理部门批准，违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，数额巨大，被告人王雪玲、范洁、李文中、姜宾、孟飞在义马鑫麒麟投资担保有限公司非法吸收公众存款的犯罪过程中，起帮助、辅助作用，并从中收取奖金、提成，其行为已构成非法吸收公众存款共同犯罪，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人姜宾辩护人提出的无罪辩护意见与庭审查明事实和相关法律规定不符，本院不予采信。被告人王雪玲、范洁、李文中、姜宾、孟飞在共同犯罪中起次要作用，系本案从犯，依法对其应当减轻处罚、从轻处罚。被告人王雪玲的辩护人，被告人姜宾的辩护人、被告人孟飞的辩护人认为被告人王雪玲、姜宾、孟飞系从犯，依法应从轻、减轻处罚的辩护意见，理由成立，本院予以采纳。被告人王雪玲、范洁、李文中、姜宾、孟飞，主动到公安机关投案，如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法对其可以从轻处罚。故被告人王雪玲、姜宾、孟飞的辩护人认为王雪玲、姜宾、孟飞系自首，依法可以从轻处罚的辩护意见，理由成立，本院予以采纳。被告人王雪玲、范洁、李文中、姜宾、孟飞认罪态度较好，系初次犯罪，酌定从轻处罚。被告人姜宾、孟飞取得部分集资参与人的谅解。被告人王雪玲、姜宾、孟飞辩护人提出的鉴定意见认定事实与客观情况不符的辩护意见，本院认为刑事证据应达到确实充分的标准，除鉴定意见外，须有其他证据相印证，本院在审理过程中，已按该标准认定上述事实。被告人范洁本人存入义马鑫麒麟投资担保有限公司的款项669万，应从范洁犯罪数额中予以扣除。本案被告人并非在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金，而是向社会公开宣传，向不特定对象吸收资金，故部分被告人及其辩护人提出的吸收亲友的存款不应计入犯罪数额的意见，于法无据，不予采信。但考虑本案被告人的特殊性，集资参与人多为被告人的亲友，涉案被告人多为集资参与人，量刑时酌定从轻处罚。综合本案事实、情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：被告人王雪玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币50000元。被告人范洁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币50000元。三、被告人李文中犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币50000元。四、被告人姜宾犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑六个月，并处罚金人民币30000元。五、被告人孟飞犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，缓刑六个月，并处罚金人民币30000元。六、被告人王雪玲上缴提成款100000元、范洁上缴提成款120000元、李文中上缴提成款44955元；姜宾上缴提成款61270元；孟飞上缴提成款31575元，由相关部门依法处理。（上述罚金已全部缴纳；上述缓刑考验期均自判决书确定之日计算）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于三门峡市中级人民法院。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  李建功人民陪审员  孙伟红人民陪审员  李莎莎二〇一七年十二月二十九日书 记 员  刘凌霄