天津市和平区人民法院刑 事 判 决 书(2017)津0101刑初284号公诉机关天津市和平区人民检察院。被告人郝健（曾用名郝建），男，1993年3月29日出生于吉林省前郭尔罗斯蒙古族自治县，汉族，大专文化，原领航者财富（北京）管理顾问有限公司天津分公司大团经理，现住吉林省松原市宁江区，户籍地吉林省前郭尔罗斯蒙古族自治县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月10日被刑事拘留，同年11月29日被取保候审，2017年11月28日被本院取保候审。被告人薛琦琦，女，1993年9月28日出生于内蒙古自治区乌兰察布市，汉族，大专文化，原领航者财富（北京）管理顾问有限公司天津分公司小团经理，现住吉林省松原市宁江区，户籍地内蒙古自治区乌兰察布市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月30日被取保候审，2017年11月28日被本院取保候审。被告人李静（曾用名李云花），女，1974年7月15日出生于天津市，汉族，大专文化，原领航者财富（北京）管理顾问有限公司天津分公司人事部经理，现住天津市宁河区，户籍地天津市宁河县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月26日被刑事拘留，同年12月2日被取保候审，2017年11月28日被逮捕，现羁押于天津市和平区看守所。天津市和平区人民检察院以津和检公诉刑诉〔2017〕316号起诉书指控被告人郝健、薛琦琦、李静犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月12日向本院提起公诉。并于2017年11月13日以津和检公诉刑追诉[2017]4号补充起诉决定书对本案补充起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。期间，公诉机关补充侦查，本案延期审理一次。天津市和平区人民检察院指派检察员马利雁、刘杲出庭支持公诉。被告人郝健、薛琦琦、李静到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市和平区人民检察院指控，2014年10月至2016年4月，领航者财富（北京）管理顾问有限公司天津分公司（以下简称领航者天津分公司）通过对外宣传，以获得高额利息为诱饵，通过与集资参与人签订《个人出借咨询与服务协议》等形式吸揽资金，共计向129名投资人吸揽资金2400余万元。被告人李静在担任人事部经理期间，负责招聘、录用业务人员，讲解公司的运营模式，并为业务员统计考勤、计算工资及业务提成。被告人郝健于2014年10月至2016年4月，先后担任天津分公司业务员、小团经理、大团经理、运营部总监期间，采用上述同样方法，向11名集资参与人吸揽资金共计180余万元。被告人薛琦琦于2014年10月至2016年4月，先后担任天津分公司业务员、小团经理期间，采用上述同样方法，向25名集资参与人吸揽资金共计570余万元。为支持指控，公诉机关当庭宣读、出示了证据。公诉机关认为，被告人郝健、薛琦琦、李静非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究三名被告人的刑事责任。三名被告人部分犯罪系共同犯罪，郝健、薛琦琦系主犯、李静系从犯，且李静、薛琦琦系自首，提请法院依法判处。被告人郝健、薛琦琦、李静对被指控的事实、罪名无异议，请求法庭从轻处罚。经审理查明，2014年10月至2016年4月，领航者财富（北京）管理顾问有限公司天津分公司（以下简称领航者天津分公司），在本市和平区荣业大街与多伦道交口新文化花园新典居店铺109号，采用由业务员在路边、公园等公共场所发放传单、在酒店等地讲课等方式，以承诺8%至15%高额利息为诱饵吸揽资金。被告人李静在担任人事部经理期间，负责招聘、录用业务人员，讲解公司运营模式，并为业务员统计考勤、计算工资及业务提成。在李静任职期间，领航者天津分公司共计向129名集资参与人吸揽资金24036700元，返息1066638元，尚有22970062元未归还，被告人李静获得违法所得104420.60元。被告人郝健于2014年10月至2016年4月，先后担任领航者天津分公司业务员、小团经理、大团经理、运营部总监期间，采用上述同样方法，向11名集资参与人吸揽资金共计1824000元，返息51000元，尚有1773000元未归还，被告人郝健获得违法所得108241.60元。被告人薛琦琦于2014年10月至2016年4月，先后担任天津分公司业务员、小团经理期间，采用上述同样方法，向25名集资参与人吸揽资金共计5788900元，返息293200元，尚有5495700元未归还。被告人薛琦琦获得违法所得125611.70元。经集资参与人报案，公安机关于2016年10月26日将李静电话传唤到案，2016年11月6日将被告人郝健抓获，2016年11月30日被告人薛琦琦主动到公安机关投案。案发后被告人李静退缴违法所得及退赔集资参与人损失款共计180000元。被告人郝健退缴违法所得及退赔集资参与人损失款共计150000元，被告人薛琦琦退缴违法所得及退赔集资参与人损失款共计150000元。证明上述事实的证据有：一、书证1.企业法人营业执照、市场主体基本信息、公司变更（改制）登记申请书、出资转让协议书、个人股东变动情况报告表、分公司设立登记申请书、负责人登记表、任命书、公司章程等工商注册材料证明：（1）领航者北京总公司是开拓者（北京）投资基金有限公司的全资子公司，于2012年2月17日成立，法定代表人赵某2，住所地北京市朝阳区东三环中路7号4号楼3705室，经营范围投资管理等。（2）领航者天津分公司，成立于2014年8月22日，系有限责任公司分公司，法定代表人赵某3，注册地天津市和平区多伦道与荣业大街交口新文化花园新典居店铺109,经营范围不具备对外吸收公众资金的资质。2.住所租赁使用证明、承诺书证明：领航者北京总公司租赁天津市和平区多伦道与荣业大街交口新文化花园新典居店铺109号，交由领航者天津分公司使用。3.案件来源、抓获经过、在逃人员登记信息表、到案经过、情况说明证明：2016年4月25日集资参与人张某等人报案，公安机关对领航者天津分公司刘某2、阎某等人非法吸收公众存款立案侦查。2016年10月26日将李静电话传唤到案，2016年11月6日在大同火车站将上网列逃的郝健抓获，2016年11月30日薛琦琦投案自首。4.协助查询财产通知书、业务凭证/客户回单、银行交易流水等材料证明：领航者天津分公司的尾号6861对公账户，于2014年9月30日至2016年4月28日在中信银行天津城中支行开户和交易的情况，存入金额多为POS机结算款，支取金额普遍较大，疑似吸揽资金后转移资金的账户。5.电子数据检查工作记录、原始痕迹使用记录、固定电子物证清单、封存电子证据清单、勘查检查照片记录表、提取电子证据清单等证明：公安机关于2016年5月10日16时15分至同年5月13日17时30分，对涉案人员使用的Seagate3.5寸硬盘四块、WD3.5寸硬盘一块、苹果牌银色一体机一台进行电子取证，分别提取文档文件1801、1591、1401、3438、2671、8075个，并封存。公安机关于2016年4月27日15时15分至同年4月28日17时30分，对涉案人员使用的两块Seagate3.5寸硬盘进行电子取证，分别提取文档文件2609个和6307个，并封存，内有相关业绩、报税、员工入职、工资表等资料文档，证实三名被告人的违法所得。李静自2014年10月至2016年3月获得违法所得104420.60元，郝健自2015年10月至2016年3月获得违法所得108241.60元，薛琦琦自2014年10月至2016年3月，获得违法所得125611.70元。6.常住人口基本信息、结婚证、出生证证明：被告人李静、郝健、薛琦琦的出生日期等身份情况。郝健与薛琦琦系夫妻，薛琦琦于2017年4月13日生育一女。7.扣押物品清单证明：案发后，被告人李静退缴案款180000元，被告人郝健退缴案款150000元，被告人薛琦琦退缴案款150000元。8.刑事判决书证明：涉案人员刘某2、阎某、刘某4均已判刑。二、证人证言1.证人朱某（领航者北京总公司总经理）、赵某1（领航者北京总公司法定代表人）的证言证明：领航者北京总公司是开拓者基金管理公司的全资子公司，二个公司均由赵某2实际控制。公司业务是向社会不特定人员吸收存款并承诺高息兑付。刘某2是天津分公司的一把手，后调任北京总公司分管行政人事部。听刘某2说，天津分公司成立之初李静就是人事部经理。阎某是天津分公司业务部经理。天津分公司一共吸揽约2、3个亿存款，天津分公司的财务部直接对开拓者基金管理公司。公司不能兑付投资款是因为洛阳江达混凝土工程有限公司有一笔应该收回的7690万元款项，由于项目方的原因没有收回，导致资金紧张。2.证人王某1的证言证明，其在领航者天津分公司负责文案、业务员培训及报表等工作。天津分公司负责人刘某2，业务部经理阎某，人事部负责人李静，财务部负责人付某，客服部负责人王某2。业务部有30人，业务员工资是底薪2000元加销售提成，10万元提1%，20万元提1.2%，30万元提1.5%。以此类推。以河南嵩县、洛阳江达混凝土项目、河北省秦皇岛海鳖之鲜的项目对外吸收投资，利息从8%到15%。据了解，吸揽300人左右，投资额3000余万元。投资方式是现金和刷卡，吸揽的资金都转到北京总公司，具体不清楚。北京总公司的朱某负责天津分公司，是刘某2的上级。天津分公司后期分成和平营业部、河西营业部，河西营业部有独立的营业执照，内部将和平营业部简称财一，将河西营业部简称财二。河西营业部的负责人是刘某5、郝健，后来运营不好，又回到和平营业部。3.证人刘某3的证言证明：2014年11月经领航者天津分公司人事部经理李静面试，进入该公司做业务员，对外招揽投资，工资2000元加提成。公司负责人刘某2，开会时鼓励大家多做业绩，财务部会计姓邬，后来姓付的，出纳是刘某6，业务部经理阎某。业务员在路边发传单，宣传公司投资前景好，投资项目有担保公司进行担保、宣传单里有投资企业的介绍材料，有企业的工商注册资料和担保公司的担保函，对秦皇岛海鳖之鲜、洛阳江达混凝土公司、嵩县开拓者钼业公司进行投资，其没有考察过，不能保证真实性。吸揽的资金具体投到哪不清楚。4.证人付某的证言证明：经领航者天津分公司人事部经理李静面试，于2016年1月在财务部担任会计。刘某2是负责人，阎某是业务部经理，刘某6是出纳。职工的工资先由人事部门做表，发给北京总公司审核后，其按照表格发工资。5.证人刘某2的证言证明：其于2014年9月通过招聘入职领航者总公司，被派至领航者天津分公司担任总经理，2015年9月底调到北京总公司，任行政部经理，2016年1月提出书面辞职，同年2月在天津分公司办理离职手续。2014年9月，其到天津筹建分公司，天津分公司注册地及营业地在和平区多伦道新典居底商，法定代表人赵某3，其没见过，听说是总公司的股东代表。天津分公司有财务部、人事部、业务部、行政部四个部门，除财务部经理楚子荣、邬姓女子由总公司指派外，其他部门的人员由天津分公司自行招聘。人事部经理李静负责业务员的招聘、录用、考核、计算工资和提成；业务部经理先后是焦某、阎某，下设若干业务组，组长称业务主管，每个主管有三至六个业务员。郝健是投简历录用的，开始是业务员，后到河西营业部工作，最后又回和平这边。他的工作是带团队高息揽存和给客户讲课鼓励投资。业务员通过发传单、公司举办相亲会等方式吸引百姓来公司，再由业务员具体讲解公司的高息投资项目。北京总公司提供项目名称、给业务员培训的材料及对外宣传材料，天津分公司按照这些材料进行宣传，并募集资金。公司还不定期组织酒会等推介会，向百姓派发小礼品，讲解投资项目。活动由业务部经理阎某提出书面申请，其批准后递交北京总公司。还组织百姓参观过嵩县钼业。天津分公司向社会不特定人员吸揽资金没有资质，以8%至15%的高息对外宣传，财务部的出纳刘某6负责和客户签订合同、收款。客户通过刷卡将投资款入天津分公司账户，是楚子荣开立的账户，具体不清楚。返息分为月返息和到期一次性兑付，投资项目有嵩县木业、江达混凝土、内蒙古矿业三个项目，其没有考察过。内蒙古的项目只开设一个多月，之后一直是嵩县钼业、江达混凝土并存，这三个公司中被投资的一个和客户签订债权转让合同。北京总公司和客户签订一份带有期限、利息等条款的合同，后北京华夏担保公司给客户一份担保函，担保百姓的投资合同，华夏担保公司是否有担保资质不清楚。天津分公司5000元以下日常开支其自行审批。员工工资、日常开支需要财务做报表经其签字后报北京总公司。客户返息由财务直接和北京总公司对接，都是楚某操作。吸揽的资金去哪里了不知道。北京总公司按月将吸揽资金总数的千分之一返回天津分公司，其拿返回款的三、四成，业务部以外的人分剩下的。业务部按照吸揽额的1%至1.8%提成。其吸揽了约200人的存款，总额约2000万。其于2015年9月调至北京总公司，担任行政部经理，负责总公司及下设上海一家、天津两家、北京两家分公司的日常行政管理及运营费用的审批。天津在河西有分公司，河西分公司负责人先后是刘某5、郝健。其在担任北京总公司行政部经理期间，李静向其请示过天津分公司的物业费报销事情。6.证人阎某的证言证明：2015年4月其到领航者天津分公司任业务经理，负责管理团队，带有25名左右员工。公司还有一个河西营业部，业务经理是郝健。2015年12月郝健回到多伦道和平这边。郝健负责给百姓讲课。李静是人事部的一把手，如果刘某2不在，李静全权负责。有客户想提前取钱，刘某2不在，李静代理刘某2负责接待、签字还钱。天津分公司就是高息揽存，向社会上不特定人宣传公司的高息存款项目，包括嵩县钼业、秦皇岛海鳖之鲜项目、江达混凝土项目。投资5万元起存，有三个月、六个月、十二个月、十五个月期限，年化利息8%至15%不等，付息方式有月付息和到期一次性返款付息两种，合同上注明投资项目的名称、利息、投资期限。公司开展业务有三种模式，一是到人员密集场所发传单，二是在饭店包厅，请已投资的客户和亲朋好友吃饭，期间由郝健主讲宣传公司高息存款情况，鼓动投资。三是其独创的，以给老年人的孩子介绍对象为名，拉老年人来公司，业务员推销公司的高息存款项目。公司的三个投资项目的具体情况不知道，吸揽的资金用在什么地方不清楚，其任职期间共吸揽大约600余万。其下面有三个大组、二个小组，每个业务组有五六个业务员。薛琦琦等业务员是公司主干，业务员拿提成。2015年10月1日起刘某2调任领航者北京总公司人事经理，天津的工作由北京总公司的副总张某向李静打电话布置，每月张某来天津向李静传达总部工作，也向其布置业务工作。刘某2调走后，也来天津分公司指导工作，向李静布置总公司工作，鼓励其带好团队。8.证人刘某4的证言证明：其原名叫刘某6，在领航者天津分公司负责出纳工作，与客户签订投资合同，收现金或者刷卡，并在收据上签字确认，去银行给单位存现金。会计再把调款单给其，其把收到的钱按照调款单上的账号通过网银转过去，每一笔投资款和其经手的每一笔向外转款，都有记账凭证。客户到期应返还的本金和利息，其根据客户的到期付款来制作网银的付款表，付款表经北京总公司结账中心审核通过后，由总公司的财务人员使用天津分公司在平安银行的账号付款。领航者天津分公司的负责人是刘某2，刘某2不在的情况下，主要是李静负责，她可以替刘某2做主签字。阎某是业务部一把手，负责业务员的管理和业绩，发明了相亲会的业务模式，以此为名鼓动老年人存款。领航者天津分公司就做一种业务，就是以高息理财为名拉百姓都公司存钱，许诺给的利息比银行高很多，年化收益13%左右。其任职期间，公司吸揽了一千万元以上。三、集资参与人的证据及协议等书证集资参与人曹某、张某、胡某等人的证言、投资协议、收据、出资确认函、协议履约担保函、个人出借咨询与服务协议、债务回购协议、POS机签约单等证明：集资参与人通过宣传广告、参加推介会等途径到领航者天津分公司投资的情况。领航者天津分公司的业务员在路边、花园、相亲会等公共场所发宣传单，宣传理财产品，承诺高息。办公地点在和平区多伦道与荣业大街交口处的新典居底商，总经理刘某2、业务经理阎某、业务员郝健、薛琦琦等人讲解投资收益、前景，在公司投资保证收益，是合法生意。集资参与人看到了公司的营业执照，该公司还在酒店举行推介会，阎某、郝健等人讲课。后集资参与人在该公司用POS机刷卡投资，出纳刘某6等财务人员负责刷卡、签订协议、开收据。投资嵩县开拓者钼业、江达混凝土、秦皇岛海鳖项目，华夏投资担保有限公司作担保，不清楚投资款实际用到什么地方了。投资回报按月返息或者合同到期本息一起返还，年化率8%至15%。部分投资收到了利息，2016年4月发现不能正常返息，后公司关门，集资参与人的本息无法返还，遂报案。2016年4月23日集资参与人将刘某2送至南市派出所。自2014年9月至2016年4月，李静任职期间向129名集资参与人吸揽资金共24036700元，返息1066638元，尚有22970062元未归还。2014年10月至2016年4月被告人郝健向11名集资参与人吸揽资金共计1824000元，返息51000元，尚有1773000元未归还。2014年10月至2016年4月，被告人薛琦琦向25名集资参与人吸揽资金共计5788900元，返息293200元，尚有5495700元未归还。四、被告人的供述及辩解1.被告人郝健的供述证明：2014年10月经领航者天津分公司的人事部经理李静面试入职，开始当业务员，在王某6团队。2015年3月升任业务主管，同年6月调到河西分公司担任主管，2015年11月调回和平，2016年1月升任运营部经理，2016年4月辞职。公司总经理是刘某2，公司设有人事部、业务部、财务部。人事部负责人李静；业务部负责人开始是焦某，2015年4月至2015年12月是阎某，2016年1月是刘某5；财务部负责人是邬某、楚子荣。领航者天津分公司就做一种业务，向社会上不特定的人员允诺高息揽存，年化利率8%至15%不等。主要到马路、小区等人员密集地区向不特定人群发传单；开酒会请社会上不特定人员吃饭，宣传高息理财产品，还有一种是阎某发明的搞相亲会宣传高息理财产品。高息存款项目是嵩县钼业、江达混凝土、秦皇岛海鳖之鲜，这三个公司其没有去过。与客户签订合同开始是刘某6负责填写合同、刷卡、开收据，后来业务员也签合同。如果刘某6不在，就在阎某的办公室里签合同，那里有POS机可以刷卡，会计刷卡开收据。之后三到七个工作日，给客户出具北京担保公司的履约担保函、服务协议。2015年4月，阎某让其兼职从事讲师工作，其在公司办公地及酒会上讲过课，宣传高息存款产品，让百姓放心存款。其当主管时手下有五个业务员，是赵某4、薛琦琦、沈某、王某3、梁某。其去河西分公司时没有带走业务员。其当业务员的底薪是2500元加提成，提成比例是业务总额的1%，当业务主管后，底薪是3500元，如果自己做业务，和业务员提成比例一样，外加主管提成1‰。如果不是自己做的业务，可以拿负责团队总数的1‰。2016年1月其担任运营部经理，底薪8000元。2.被告人薛琦琦的供述证明：2014年10月至2016年4月，其在领航者天津分公司工作，其中2014年10月至2015年5月是业务员，2015年6月郝健去河西营业部，其接替郝健当了小团经理直到离职。公司设有业务部、人事部、财务部。总经理刘某2负责公司的全面工作，人事部负责人是李静，业务部负责人开始是焦某，2015年4月至2015年12月是阎某，2016年1月刘某5接替阎某的工作。财务部负责人邬某、楚某。2015年10月1日刘某2离任去北京总公司，总公司电话遥控李静、阎某、刘某5三人，安排公司的运营。听郝健说总公司领导张某让李静给郝健升职调整工资，业务工作都是张某打电话布置。领航者天津分公司就一种业务向社会上不特定的人员允诺高息存款，年化率8%-13%不等，业务人员到马路上宣传、开酒会宣传、还有一种是阎某发明的从红娘市场以搞相亲会名义宣传。高息存款项目嵩县钼业、江达混凝土、秦皇岛海鳖之鲜三个项目。公司分四个层级，总经理、经理、业务主管、业务员。大团经理分别是王某6、王某4、郝健。业务主管有其、尹某、王某5、王某4、高某。其当业务员时自己向社会不特定人群宣传公司的高息存款项目，当业务主管后自己也做业务，也督促团队去做业务。其手下的业务员有赵某4、沈某、王某3、梁某。其当业务员时底薪2500元，提成同业务员，当小团主管时底薪是4000元，提成分二部分，如果是其本人的业务，提成总金额折标年化存款的1%，如果是团队的业务，提成是总金额折标年化存款的1‰。其在职期间，共得到11万元，工资和提成打到其的工商银行卡里。3.被告人李静的供述证明：领航者天津分公司于2014年9月注册成立的，总经理刘某2招聘其担任人事部主管。天津分公司的业务是找百姓吸揽资金，由业务员到街上发广告、在婚介市场招揽投资，公司支付8%至15%不等的利息。吸揽的资金贷款给用款的企业。自天津分公司开业至2015年9月底，刘某2担任总经理，负责全面工作。2015年10月刘某2调到领航者北京总公司，负责全国所有分公司行政人事工作，包括天津分公司，其与刘某2在人事工作中有沟通。刘某2调任后，天津分公司的总经理由北京总公司的张某副总代理。阎某从2015年4月至2015年12月在天津分公司担任业务经理，刘某6是出纳。天津分公司有四个部门，分别是财务部、人事部、业务部、行政部。业务部的工作就是吸揽投资，业务员到街上发小广告招揽投资，还有在婚介市场招揽投资。业务人员谈妥一笔业务，就将客户带到刘某6那，刘某6将客户的投资款通过POS机刷卡入公司账户，并帮助业务员与客户签订合作协议。后因贷款企业没按期限还钱，公司资金链断了，还不上钱了。郝健入职时是业务员，后提拔为小团经理，阎某安排郝健讲课。2015年9月公司成立河西分公司，郝健和刘某5到河西分公司。河西分公司不设财务部，吸揽的资金统一交到新典居底商的天津分公司。2015年12月31日阎某离职后，郝健、刘某5从河西回到和平，后期郝健担任过一个月的运营部经理（大团经理）。以上证据，业经当庭举证、质证，证据查证属实，予以确认。本院认为，被告人郝健、薛琦琦、李静违反国家金融管理规定，公开向社会不特定人群许以高息的方式非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据充分，罪名成立，应予支持。被告人郝健、薛琦琦、李静分别系共同犯罪，李静作为领航者天津分公司人事部经理，具体负责招募员工、讲解公司运营模式，对员工进行管理考核、计算工资及业务提成，虽然其不直接对外吸揽资金，但其地位仅在天津分公司负责人之下，对天津分公司吸揽行为具有管理职责，对天津分公司全部吸揽数额承担责任，不属于次要地位。被告人郝健、薛琦琦分别作为大团经理、小团经理，具体从事对外吸揽资金的行为，均起重要作用，按照各自的职责、吸揽的数额负责。公诉机关指控被告人李静系从犯的意见不当，予以更正。被告人薛琦琦主动到公安机关投案，如实供述犯罪事实，被告人李静接公安机关电话通知后主动到案，如实供述犯罪事实，均具有自首情节，结合二名被告人的作用，依法可对李静从轻处罚，对薛琦琦减轻处罚。三名被告人积极退缴违法所得，并退赔了集资参与人的部分损失款，确有悔罪表现，宣告缓刑对其居住社区没有重大不良影响，依法可对三名被告人适用缓刑。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十六条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人郝健犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金5万元。被告人薛琦琦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金4万元。被告人李静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金5万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，实行社区矫正。被告人郝健、薛琦琦、李静的罚金均自判决生效之日起一个月内缴纳）二、收缴被告人郝健退缴在案的款项150000元；被告人李静退缴在案的款项180000元；被告人薛琦琦退缴在案的款项150000元，分别按比例发还集资参与人。三、责令被告人郝健与被告人李静连带退赔集资参与人损失款1623000元，责令被告人薛琦琦与被告人李静连带退赔集资参与人损失款5345700元，责令被告人李静退赔集资参与人损失款15521362元，上述款项一并发还集资参与人。（集资参与人损失及发还明细附后）如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  陈 媛代理审判员  潘玉良人民陪审员  李绍江二〇一七年十二月二十八日书 记 员  崔明程刘雯附：本裁判文书依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款、第三款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款、对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十六条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。