河南省义马市人民法院刑 事 判 决 书（2016）豫1281刑初149号公诉机关义马市人民检察院。被告人张长江，男，1966年5月11日出生，汉族，高中毕业，河南大有能源股份有限公司煤炭销售中心业务员，现住河南省义马市。2007年3月16日，被告人张长江因犯非法持有枪支罪，被义马市人民法院判处有期徒刑二年，缓刑二年。因涉嫌国有公司人员失职犯罪，于2016年5月11日被三门峡市公安局峡东分局刑事拘留，因涉嫌国有公司人员失职犯罪，于2016年5月25日经义马市人民检察院批准，同日被三门峡市公安局峡东分局执行逮捕。2016年10月12日被义马市人民法院取保候审。2017年12月11日经义马市人民法院决定，同日被三门峡公安局峡东分局执行逮捕。辩护人蔡伟安，河南协力律师事务所律师。义马市人民检察院以三义检公诉刑诉（2016）98号起诉书指控被告人张长江犯国有公司人员失职罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。义马市人民检察院指派代检察员董琼琼出庭支持公诉，被告人张长江及其辩护人蔡伟安律师到庭参加诉讼。现本案已审理终结。公诉机关指控：被告人张长江在2014年至2016年任河南大有能源股份有限公司煤炭销售中心省内电煤处一科业务员期间，严重不负责任，对其职责范围内的工作没有严格按照本单位《煤炭销售中心煤炭销售信用风险管理办法》、《煤炭销售中心银行承兑汇票收缴存管理办法》、《煤炭销售中心结算及货款回收管理办法》等规章制度执行，私自将自己领取的河南华润电力首阳山有限公司（以下简称华润首阳山）和洛阳华润热电有限公司（洛阳华润热电）背书支付给河南大有能源股份有限公司的5张价值2560万元的银行承兑汇票交给张某，致使张某将该5份承兑汇票非法占为己有，并变现后挥霍一空，使国家利益遭受2560万元的经济损失。为证实上述事实，公诉机关当庭出示并向本院移送了被告人的供述和辩解；证人证言；书证：户籍证明、事情经过、煤炭销售中心工作会议文件、刑事判决书、银行承兑汇票等证据。公诉机关认为，被告人张长江身为国有公司工作人员，严重不负责任，不认真履行职责，造成国有公司严重损失，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十八条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以国有公司人员失职罪追究其刑事责任。被告人张长江对起诉书指控其犯国有公司人员失职罪无异议，但辩称自己从华润电厂领回的票号30777721价值1000万元的银行承兑汇票是自己交给张某，张某交到结算科，因当月回款任务已完成被结算科退给张某后，被张某侵占不能认定为自己的犯罪数额。因自己工作上责任心不强，单位管理不规范，造成公司损失，当庭表示认罪悔罪，希望从轻处罚。被告人张长江的辩护人对公诉机关指控张长江犯国有公司人员失职罪无异议。但辩称1、张长江失职罪的形成的原因是企业领导严重不负责任，财务管理混乱，银行承兑汇票印章不清等有瑕疵，财务人员不是积极协调解决问题，而是拒绝接受承兑汇票，使银行承兑汇票长期被业务人员所持有，在长达四年的时间无人过问，系多因一果所造成。2、票号30777721价值1000万元的银行承兑汇票，是张长江从华润电厂领回交给张某，张某交给结算科的米某，米某不收造成张某将该1000万元侵占，该1000万元应从张长江的犯罪数额中扣除。3、张长江犯国有工作人员失职罪是结果犯，张某侵占的款项并非挥霍一空，案发后侦查机关已追回的部分款项，应作为从轻处罚的量刑情节。4、张长江主动到案，并如实供述其犯罪事实，应认定为自首；且该案的发生是由于多种原因所造成，建议对被告人张长江从轻或者减轻处罚。经审理查明：河南大有能源股份有限公司系国有控股企业，大有能源的煤炭销售中心承担与购煤单位签订购销合同、负责货款回收及票据传送和结算等工作，煤炭销售中心内设办公室、地销科、结算科等部门。从2012年至案发，大有能源与河南华润电力首阳山有限公司（以下简称华润首阳山）和洛阳华润热电有限公司（洛阳华润热电）、华润电力登封有限公司（华润登封）三个电厂形成了长期的煤炭供应关系，双方采用的是先煤后款滚动结算方式，在向三个电厂发煤过程中，由大有能源煤炭销售中心河南分公司负责该三个电厂的火车运输业务，地销科负责汽车运输业务，华润电力河南分公司对大有能源统一结算。被告人张长江从2014年至2016年，在担任河南大有能源股份有限公司煤炭销售中心省内电煤处（河南分公司）一科业务员期间，严重不负责任，对其职责范围内的工作没有严格按照本单位《煤炭销售中心煤炭销售信用风险管理办法》、《煤炭销售中心银行承兑汇票收缴存管理办法》、《煤炭销售中心结算及货款回收管理办法》等规章制度执行，私自将自己领取的华润首阳山和洛阳华润热电背书支付给河南大有能源股份有限公司的5份价值2560万元的银行承兑汇票交给张某，致使张某将该5份承兑汇票非法占为己有，并变现后挥霍，使国家利益遭受特别重大经济损失。另查明，2016年5月11日，三门峡市公安局峡东分局侦查人员电话通知张长江到峡东分局接受讯问，张长江接到电话后，主动到峡东分局如实供述其犯罪事实。2007年3月16日，被告人张长江因犯非法持有枪支罪，被义马市人民法院判处有期徒刑二年，缓刑二年。上述事实，由经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、被告人张长江的供述和辩解，证实从2014年至案发，被告人张长江在大有能源煤炭销售中心省内电煤处一科做业务员，主要负责华润首阳山火车运输的煤炭发运及货款回收工作。2014年5月，张长江将从华润首阳山取回的一张价值1000万元的承兑汇票交给张某，因该汇票系张某业务范围内的地销煤款。2015年6月，张长江将从华润首阳山取回的10份价值共计5500万元的承兑汇票，全部交给了结算科，其中一份票号为307721价值1000万元的汇票，结算科未入账，张长江称交接时自己在结算科承兑汇票交接本上进行了登记，结算科的米某因当月任务已完成将该1000万元的承兑汇票退给张某保管，让张某下月再交。2015年9月24日，张长江从洛阳华润热电取回6份价值200万元的承兑汇票，经结算科审核后交义煤财务部，因印章不清需要出具证明材料，张长江就把该6份属地销煤款的承兑汇票交给张某。2015年9月份，张长江从华润首阳山取回3份价值560万元的承兑汇票全部交给张某，让张某帮忙登记及出具证明，因其责任心不强，没有按照公司规定办理承兑汇票交接手续，导致张某将以上承兑汇票全部侵占，以上汇票除2015年9月24日张长江领取的6份价值200万元的汇票张某与其交接表签字外，其他汇票张某与张长江之间均没有办理任何登记交接手续。2、证人张某的证言，证实大有能源煤炭销售中心负责华润首阳山、洛阳华润热电、华润登封三个电厂火车运输煤炭销售业务和货款回款工作的业务员张长江，从上述电厂领取了张某所负责的汽车运输业务银行承兑汇票共计2700余万元直接交给了张某，张某没有给张长江出具任何交接手续（其中2015年6月，张某持张长江交给其的一份价值1000万元的承兑汇票交到结算科，科长米某说当月任务已完成，让张某下月再交。）张某将张长江所交自己的大约2560万元的银行承兑汇票，全部通过张松民贴息兑现后用于个人挥霍。3、证人米某的证言，证实2015年6月26日，张长江到结算科交给米某9份共计4500万元的承兑汇票，并在银行承兑汇票登记本上进行了交接登记，因财务部门已下班，该9份汇票就存放在结算科的保险柜中，上班后结算科人员就和张长江一起到公司财务处上交了该9份汇票。没有张某交给米某1000万元承兑汇票，米某又退给张某的情况。4、书证：（1）户籍证明，证实被告人张长江系完全刑事责任能力人。（2）刑事判决书，证实被告人张长江于2007年3月16日，因犯非法持有枪支罪，被义马市人民法院判处有期徒刑二年，缓刑二年。（3）大有能源营业执照及公司章程，证实河南大有能源股份有限公司系国有控股公司。(4)大有能源煤炭销售中心机构设置、人员岗位职责及证明，证实被告人张长江于1995年调入煤炭销售中心河南电煤一科（原省内电）任业务员，负责大唐、华润所属五个电厂的煤炭销售火车发运业务。（5）到案经过，证实被告人张长江于2016年5月11日经三门峡市公安局峡东分局办案人员电话通知，主动到侦查机关并如实交代了自己的犯罪事实。（6）2012年至2015年大有能源与华润电厂核对银行承兑汇票交接明细、银行承兑汇票复印件、银行承兑汇票签收单、大有能源煤炭销售中心出具的委托书、未收到银行承兑汇票明细及证明，证实从2014年5月至2015年9月，被告人张长江持大有能源煤炭销售中心的委托书，将其从华润首阳山、洛阳华润热电签字领取的5份共计2560万元银行承兑汇票，没有按大有能源的规章制度交财务部门，而私自交给张某的事实。其中2014年5月，张长江领取的一份价值1000万元的承兑汇票，系华润首阳山支付给大有能源的地销汽车运输煤款项；2015年6月至2015年9月，张长江领取的四份价值1560万元的承兑汇票，系华润首阳山、洛阳华润热电支付给大有能源的火车运输煤款项。（7）大有能源煤炭销售中心2014年至2015年《煤炭销售中心银行承兑汇票收缴存管理办法》、《煤炭销售中心结算及货款回收管理办法》相关规定，证实业务经办人员到客户方收取承兑汇票时，应事先准备交接表对收取的票据进行记录，并要求客户方签字和盖章确认。业务人员取票返回后，将票据和得到客户方确认的交接表一同交结算科，由结算科初步审查录入系统后，交财务部门办理审核和收款手续。票据因故未能通过验收，需退回客户的，由结算科将票据退给业务经办人，尚未记账的，可在银行承兑汇票交接表上记录“退票”，由经办人员签字领取；已记账的，结算科应在银行承兑汇票收款登记本上登记票据具体信息后，由经本人签名领取，经客户方签字并取得客户收据，将交接表和收据交回结算科，结算科作相应财务处理。经办人员取票返还后，应当日到财务部门办理递交手续，个人持票时间不得超过24小时，在结算科保险柜中存放不得超过一个工作日，临时存放，应办理交接手续。（8）大有能源煤炭销售中心情况说明，证实2016年1月4日，煤炭销售中心省内电煤处人员与结算科人员在核对2015年华润电力账目时，发现双方承兑汇票汇款差额较大，就进一步核对，发现业务员张某签字领取的银行承兑汇票27份金额2990万元，张长江签字领取的银行承兑汇票11份金额2760万元，未交回大有能源财务部门随后报案的事实。（9）结算科票据保管交接台帐、银行承兑汇票交接登记台帐及委托中国银行义马支行票据托管申请，证实从2014年6月至2016年1月，结算科对业务员交回大有能源结算科汇票的交票人、付款单位、时间、金额、票号等进行了详细的登记，及2014年结算科委托中国银行义马支行票据托管票据七份的事实。其中2014年11月21日、2015年1月3日、2015年6月、10月、11月张长江交给结算科米某华润首阳山汇票份数、金额及张长江领走需补充证明的汇票份数及票号进行了详细的登记。（10）证明材料（四份），黄红坤、马长河的证明，证实大有能源煤炭销售中心业务员取回的银行承兑汇票，经过结算科初验，再由财务验收，不合格需出具证明的汇票，直接退给业务员，材料补充齐全后再和结算科人员一起交财务部门；周岩、刘法东的证明，证实2016年1月5日晚，其二人在对张某询问时，张某称票号30777721价值1000万元的一张银行承兑汇票，系张某交到结算科，结算科的米某称当月任务已完成，让张某下月再交退给张某后被张某侵占。（11）三门峡市公安局峡东分局扣押及发还物品清单、鉴定意见，证实张某用侵占后的赃款购买的汽车、手表等物品，经鉴定价值8891053元被公安机关追回后已发还被害单位大有能源的事实。以上被告人的供述、证人证言、书证：户籍证明、任职文件及岗位职责、到案经过、大有能源营业执照及公司章程、大有能源煤炭销售中心银行承兑汇票收缴存管理办法、银行承兑汇票签收单及交接明细、银行承兑汇票复印件及结算科票据保管、银行承兑汇票交接登记台帐等证据，能够相互吻合，相互印证，足以认定以上案件事实。本院认为，被告人张长江身为河南大有能源股份有限公司的工作人员，不严格按照大有能源《煤炭销售中心银行承兑汇票收缴存管理办法》、《煤炭销售中心结算及货款回收管理办法》的相关规定执行，将其领取的河南华润电力首阳山有限公司和洛阳华润热电公司有限公司背书支付给河南大有能源股份有限公司的银行承兑汇票，私自交给张某后被张某挥霍，造成国有公司特别重大损失，其行为已构成国有公司人员失职罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人张长江在接到三门峡市公安局峡东分局办案人员电话通知后，主动到侦查机关并如实供述自己的犯罪事实，其行为符合自首的构成要件，系自首。对被告人张长江及其辩护人辩称“票号30777721价值1000万元的银行承兑汇票，系张长江交给张某，张某交到结算科，结算科的米某又将该汇票退给张某，造成被张某侵占，该1000万元应从张长江犯罪数额中扣除”的辩护意见，根据结算科票据保管交接台帐、银行承兑汇票交接登记台帐及米某的证言，能够相互印证，证实从2014年6月至2016年1月，结算科对业务员张长江、张某等人交回大有能源结算科的银行承兑汇票进行了交接登记，并对票据的交票人、接收人、付款单位、时间、票号、金额等进行了详细的登记，且对退回的票据进行了注明，但在银行承兑汇票交接登记台帐中，没有票号30777721价值1000万元的银行承兑汇票退给张某的登记，该辩护意见，本院不予采信。对被告人张长江及其辩护人辩称的“张长江有自首情节，张某已部分退赃”的辩护意见，与庭审查明的事实相符，本院予以采信。我国刑法规定，国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。被告人张长江身为国有公司工作人员，由于严重不负责任，造成国有公司2560万元的特别重大损失，依法应在上述量刑幅度内判处刑罚。在量刑时，本院考虑以下量刑情节：1、被告人张长江有自首情节，可以从轻处罚。2、被告人张长江有前科，酌定从重处罚。3、本案系多因一果所造成，且涉案赃款已部分追回，量刑时酌定从轻处罚。结合全案，决定对被告人张长江从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十八条第一款、第六十七条第一款、第六十一条之规定，判决如下：被告人张长江犯国有公司人员失职罪，判处有期徒刑四年。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年12月11日起至2020年7月8日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于三门峡市中级人民法院。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  陈秋敏人民陪审员  李 仲人民陪审员  张 莉二〇一七年十二月十五日书 记 员  胡少峰