上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2016）沪0104刑初1154号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人汤某某，男，汉族，户籍地上海市浦东新区，住上海市宝山区。辩护人王思维，上海博和律师事务所律师。辩护人田宁宁，上海博和律师事务所律师。被告人董某，男，汉族，户籍地上海市金山区，住上海市徐汇区。辩护人邱猛，上海瀚元律师事务所律师。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2016)50号起诉书指控被告人汤某某、董某犯非法吸收公众存款罪(单位犯罪)，于2016年11月25日向本院提起公诉。本院于2016年12月1日立案，依法组成合议庭适用普通程序，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员顾某某出庭支持公诉。两名被告人及其辩护人到庭参加诉讼。期间，根据法律规定，本案延期审理。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：2015年9月至12月，金易融(上海)网络科技有限公司[简称金易融(上海)公司]以本市徐汇区淮海中路1045号淮海国际广场为办公场所，在全国下设销售大区，通过发放宣传册、随机拨打电话等形式在社会上公开宣传“e租宝”理财产品，吸引不特定公众投资。被告人汤某某任金易融(上海)公司的董事长办公室主任，负责管理督导部、培训部、市场部、运营部等部门，指导全国各销售大区开展向公众吸收资金的活动，并担任江西、安徽销售大区的总负责人。被告人董某任金易融(上海)公司的督导经理，负责对各销售大区的业绩进行督促、考评等工作。经司法审计，2015年9月至12月，金易融(上海)公司通过销售“e租宝”理财产品，变相非法吸收公众存款共计人民币17912.23万元(以下币种均为人民币)，未兑付金额15101.7万元。其中被告人汤某某参与吸收公众存款17912.23万元，未兑付金额15101.7万元；被告人董某参与吸收公众存款17444.43万元，未兑付金额14733.11万元。公诉机关认定被告人汤某某、董某未经有关部门批准，通过金易融(上海)网络科技有限公司，变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款之规定，应当以非法吸收公众存款罪(单位犯罪)追究上述两名被告人作为直接负责的主管人员的刑事责任。被告人汤某某、董某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，根据刑法第六十七条第一款之规定，系自首，可以从轻或减轻处罚。提请依法审判。被告人汤某某及其辩护人对起诉书指控的罪名无异议，但提出汤某某系办公室主任，非直接负责的主管人员，对公司事务没有决策权，也未实际管理江西、安徽等大区工作，主观上对公司违法性缺乏认识，鉴于其具有自首情节，积极配合公安机关调查，认罪悔罪，积极退赃，建议法院对其减轻处罚并适用缓刑。被告人董某及其辩护人对起诉书指控的罪名无异议，但提出董某在公司负责后台工作，不直接参与销售，对公司事务没有决策权，且没有获取业绩提成，应当认定为其他直接责任人员及从犯，主观上对公司违法性缺乏认识，鉴于其具有自首情节，建议法院综合本案案发背景，对其从宽处理并适用缓刑。经审理查明，安徽钰诚控股集团、钰诚国际控股集团通过在全国范围内设立金易融(上海)网络科技有限公司等多家地推公司及分支机构，进行非法集资。2015年9月至12月，金易融(上海)公司以本市徐汇区淮海中路1045号淮海国际广场三楼为办公地点，在全国下设销售大区，通过发放宣传册、举办产品展会等方式在社会上公开宣传“e租宝”理财产品，承诺高额回报，吸引不特定公众投资。被告人汤某某任金易融(上海)公司董事长办公室主任，负责管理公司督导部、培训部、市场部、运营部等部门，暂代全国部分销售大区负责人，指导全国各销售大区开展非法吸收资金的活动。被告人董某任金易融(上海)公司的督导经理，负责对各销售大区的业绩进行督促、考评等工作。经司法审计，2015年9月至12月期间，金易融(上海)公司向5241人销售安徽钰诚集团系的“e租财富”等八种理财产品，变相非法吸收公众存款共计人民币17912.23万元，未兑付金额15101.7万元。自入职金易融(上海)公司，被告人汤某某参与吸收公众存款17912.23万元，未兑付金额15101.7万元；被告人董某参与吸收公众存款17444.43万元，未兑付金额14733.11万元。2015年12月8日，被告人汤某某、董某经公安人员电话联系后主动投案，均如实供述各自的犯罪事实。审理中，被告人汤某某、董某退出在职期间的违法所得。上述事实，有下列证据证实：1、金易融(上海)网络科技有限公司营业执照及工商资料，证人马某某、王1、王某2、王3、朱某某、湛某某等的证言，证明金易融(上海)公司的经营范围、办公地点、组织架构及被告人汤某某、董某在公司中的任职和作用。2、证人曹某某、张某某的证言及自述笔录，《融资租赁债权转让合同》、《债权转让咨询服务协议》等涉案合同书，证明金易融(上海)公司向社会不特定公众宣传“e租宝”理财产品，承诺高额回报非法集资的事实。3、搜查笔录、扣押笔录及扣押清单、上海复兴明方会计师事务所司法会计鉴定意见书等，证明两名被告人非法吸收公众存款的数额及兑付情况。4、上海市公安局徐汇分局受案登记表、案发经过及工作情况，证明本案案发情况及被告人到案经过。5、被告人汤某某、董某的供述及辩解，两名被告人对基本犯罪事实均供认不讳。上述证据，均经庭审质证，本院予以确认。本院认为，被告人汤某某、董某身为安徽钰诚控股集团、钰诚国际控股集团下属金易融(上海)网络科技有限公司的其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪(单位犯罪)，应予处罚。公诉机关指控罪名成立。经查，被告人汤某某、董某在实施非法吸收公众存款的过程中均系从犯，且具有自首情节，自愿退出违法所得，本院依法予以减轻处罚。综上，根据本案的事实、性质、情节、对于社会的危害程度及两名被告人的退赔情况，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人汤某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币八万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月8日起至2018年9月7日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人董某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，缓刑三年，并处罚金人民币七万元。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、违法所得的一切财物予以追缴后按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。董某，在社区中，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  朱以珍人民陪审员  刘绿华人民陪审员  仇蕴雯二〇一七年十二月二十日书 记 员  万 瑾附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定后，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。