上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2016）沪0115刑初4158号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人龚某，男，1986年2月17日出生，汉族，户籍地上海市杨浦区。被告人王1，男，1986年12月22日出生，汉族，户籍地江苏省，住上海市普陀区。辩护人吴丹萍，上海恒衍达律师事务所律师。辩护人王艳辉，上海恒衍达律师事务所律师。被告人徐某某，男，1976年11月13日出生，汉族，户籍地上海市静安区，住上海市。辩护人严钧，北京尚公(上海)律师事务所律师。被告人王某2，男，1990年9月8日出生，汉族，户籍地上海市杨浦区，住上海市浦东新区。辩护人荆一杰，上海市同建律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2016]814号起诉书指控被告人龚某、王1、徐某某、王某2犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月24日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派代理检察员赵某出庭支持公诉，被告人龚某、王1、徐某某、王某2及辩护人吴丹萍、严钧、荆一杰到庭参加诉讼。本案经延期审理。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2012年7月至案发,国太集团实际控制人徐勤(另案处理)伙同他人经预谋策划,通过巨额媒体广告投放、冠名电视台执行栏目、聘请知名人士作形象代言等方式宣传“中晋合伙人”品牌形象，故意夸大公司实力，并以口头承诺保本付息等手段，以中晋资产公司为融资平台，吸引社会不特定公众投资“中晋合伙人”系列理财产品。2013年3月以及2014年3月，被告人龚某、王1先后进入国太集团下属公司工作，后分别担任国太集团下属中晋资产公司直属一部59部部门经理、副经理。被告人龚某、王1任职期间，在国太集团下属中晋资产公司总经理汤骏(另案处理)等人的组织、指使下，招募大批客户经理，通过微信传播、拨打电话、朋友介绍、口口相传等方式吸引社会不特定公众与中晋资产公司及中晋资产公司的关联公司签订有限合伙、黄金合约等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。2014年1月以及7月，被告人徐某某、王某2先后进入国太集团下属公司工作，后分别担任国太集团下属中晋资产公司直属一部59部客户经理。被告人徐某某、王某2任职期间，在国太集团下属中晋资产公司总经理汤骏(另案处理)等人的组织、指使下，通过微信传播、拨打电话、朋友介绍、口口相传等方式吸引社会不特定公众与中晋资产公司及中晋资产公司的关联公司签订有限合伙、黄金合约等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。经上海公信会计师事务所审计，被告人龚某吸收公众资金共计人民币67,020,457元，未兑付本金人民币18,532,828元；被告人王1吸收公众资金共计人民币44,742,499元，未兑付本金人民币8,447,190元；被告人徐某某吸收公众资金共计人民币28,616,110元，未兑付本金人民币11,046,110元；被告人王某2吸收公众资金共计人民币20,561,680元，未兑付本金人民币7,571,680元。2016年4月20日、6月14日，被告人龚某、王某2以及徐某某先后接公安机关电话通知后主动至公安机关接受调查，如实供述了上述犯罪事实。2016年6月14日，被告人王1被公安民警抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。为证实上述指控，公诉人当庭讯问了被告人，宣读和出示了中晋财务客户服务系统截图等书证、投资人曹征雅、胡申贻、盛前涛、熊海贝等多人的证言，投资人信息表、中晋合伙人股权投资(基金)投资申购服务协议、合伙企业出资转让协议书、财务服务合同、中晋实物黄金认购协议、个人实物黄金租赁协议等相关投资协议及公安机关获取的“中晋合伙人”宣传资料、中晋财务ERP系统后台数据、银行账户交易明细、汇款明细、POS签购单等书证、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书、扣押决定书及扣押清单、案发及抓获经过、工作情况及说明、常住人口基本信息等证据。公诉机关认为，被告人龚某、王1、徐某某、王某2作为国太集团控制的关联公司的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条的规定，应当以(单位)非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人龚某、王1、徐某某、王某2在共同犯罪中均起次要或者辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人龚某、徐某某、王某2有自首情节，均依法从轻处罚。被告人王1到案后能如实供述自己的罪行，系坦白，依法从轻处罚。被告人龚某、王1、徐某某、王某2及辩护人对上述指控均无异议。庭审中，4名被告人及辩护人均未提供证据。经审理查明：2012年、2013年，徐勤等人(另案处理)先后在上海市浦东新区等地注册成立国太投资控股(集团)有限公司以及中晋资产公司等多家关联公司；2012年至2016年，徐勤等人以国太投资控股(集团)有限公司、中晋资产公司等单位的名义，在不具有银行业金融机构资质的前提下，租赁商务楼，招募业务员，通过网上宣传、聘请形象代言人、冠名电视台知名栏目、投放媒体广告等方式招揽投资人，向投资人推荐购买“中晋系”理财产品，并向投资人允诺固定利息，承诺保本付息，通过与投资人签订借贷合同、合伙协议、黄金合约协议等方式，向社会公众募集资金。2013年3月及2014年3月，被告人龚某、王1先后进入中晋资产公司工作，后分别担任公司直属一部59部部门经理、副经理。被告人龚某、王1任职期间，在公司上级主管人员的安排、授意下，接待投资人，通过亲戚朋友介绍招揽投资人，向投资人介绍推荐“中晋系”理财产品，为投资人准备签约材料等，为公司募集资金。2014年1月及7月，被告人徐某某、王某2先后进入中晋资产公司工作，后担任公司直属一部59部客户经理。被告人徐某某、王某2任职期间，在公司上级主管人员的安排、授意下，接待投资人，通过亲戚朋友介绍招揽投资人，向投资人介绍推荐“中晋系”理财产品，为投资人准备签约材料等，为公司募集资金。经上海公信会计师事务所审计，被告人龚某吸收公众资金共计人民币67,020,457元，未兑付本金人民币18,532,828元；被告人王1吸收公众资金共计人民币44,742,499元，未兑付本金人民币8,337,190元；被告人徐某某吸收公众资金共计人民币28,616,110元，未兑付本金人民币11,046,110元；被告人王某2吸收公众资金共计人民币20,561,680元，未兑付本金人民币7,571,680元；2016年4月20日、6月14日，被告人龚某、王某2以及徐某某先后接公安机关电话通知后主动至公安机关接受调查，如实供述上述事实。2016年6月14日被告人王1被公安机关抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。认定上述事实，有下列经庭审质证属实的证据予以证实：1、被告人龚某、王1、徐某某、王某2的供述以及中晋财务客户服务系统截图等，证实国太集团、中晋资产公司及其关联公司的组织构架、职能分工、非法集资的形式、具体的业务模式和被告人的任职情况。2、投资人曹征雅、胡申贻、盛前涛、熊海贝等多人的证言，投资人信息表、中晋合伙人股权投资(基金)申购服务协议、合伙企业出资转让协议书、财务服务合同、中晋实物黄金认购协议、个人实物黄金租赁协议等相关投资协议及公安机关获取的“中晋合伙人”宣传资料及中晋财务ERP系统后台数据、银行账户交易明细、汇款明细、POS签购单等书证，证实被告人龚某、王1、徐某某、王某2分别在国太集团下属中晋资产公司任职期间，通过微信传播、拨打电话、口口相传等方式公开对外宣传、推荐公司理财产品，并按照投资金额、投资期限，口头承诺投资人一定比例的固定收益回报，与不特定社会公众签订相关的理财协议，投资人通过POS机刷卡、银行转账等方式购买上述理财产品的金额，后部分投资人的本息未能兑付的事实和金额。3、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，证实中晋资产公司直属一部及被告人龚某、王1、徐某某、王某2吸收公众资金的金额。4、上海市公安局浦东分局出具的案发及抓获经过、工作情况以及归案情况的说明，证实被告人龚某、王1、徐某某、王某2的到案情况。5、上海市公安局浦东分局出具的扣押决定书、扣押清单，证实被告人王1退赔赃款等情况。6、上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息，证实被告人龚某、王1、徐某某、王某2的基本情况。7、被告人龚某、王1、徐某某、王某2的供述，证实其对上述涉案事实均供认不讳。本院认为，被告人龚某、王1、徐某某、王某2作为公司的其他直接责任人员，违反法律规定，变相向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪成立，予以支持。被告人龚某、王1、徐某某、王某2在单位主管人员安排下以单位名义实施犯罪，募集资金归单位所有，不控制、决定募集资金的方式、去向，在单位犯罪中所起作用相对较小，可认定为从犯，均依法减轻处罚。被告人龚某、徐某某、王某2均系自首，依法从轻处罚。被告人王1到案后能如实供述自己的罪行，依法从轻处罚。被告人王1退缴违法所得人民币14万元，被告人徐某某退缴违法所得人民币10万元，均酌情从轻处罚。辩护人提出的要求对被告人王1、徐某某、王某2从宽处罚的相关辩护意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第五十三条、第六十四条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：一、被告人龚某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金人民币四万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年4月20日起至2018年10月19日止。)二、被告人王1犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，缓刑二年，罚金人民币三万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)三、被告人徐某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑一年九个月，罚金人民币三万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)四、被告人王某2犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，罚金人民币三万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年4月20日起至2018年1月19日止。)五、在案扣押的款项分别按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。被告人王1、徐某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  丁晓青审 判 员  丁文豪人民陪审员  褚云芳二〇一七年十二月二十七日书 记 员  高颖燕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。