中华人民共和国最高人民法院执 行 裁 定 书(2017)最高法执监343号申诉人（申请执行人、申请复议人）：沈阳四海工程部。住所地，辽宁省沈阳市东陵区天坛一街**号***室。法定代表人李克林，该工程部部长。委托代理人：姚良富，男，汉族，1943年5月11日出生，住辽宁省本溪市平山区。被执行人：新疆石油管理局油田经贸总公司。住所地，新疆维吾尔自治区克拉玛依市友谊路*号。法定代表人：张志辉，该公司总经理。申诉人沈阳四海工程部（以下称四海工程部）不服新疆维吾尔自治区高级人民法院（以下简称新疆高院）(2016)新执复62号执行裁定，向本院申诉。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。四海工程部与新疆石油管理局油田经贸总公司（以下简称油田经贸总公司）建设工程施工合同纠纷一案，2013年4月7日，新疆高院作出(2012)新审一民再终字第50号民事判决，判令油田经贸总公司向四海工程部支付工程款3720718.81元。判决生效后四海工程部向新疆维吾尔自治区克拉玛依市中级人民法院（以下简称克拉玛依中院）申请强制执行。执行过程中四海工程部向克拉玛依中院申请追加新疆维吾尔自治区石油管理局（以下称石油管理局）为本案被执行人。2016年9月26日，克拉玛依中院作出(2014)克中执字第1-3号执行裁定，裁定驳回四海工程部的追加申请。四海工程部不服向克拉玛依中院提出执行异议。克拉玛依中院异议程序中查明，石油管理局于1988年决定成立油田经贸总公司（系直属石油管理局的县团级集体所有制企业）。将石油管理局所有的123.8万元固定资产交由新疆油田经贸总公司使用，1988年7月11日，新疆油田经贸总公司向工商部门申请开业，注册资金为1200万元，领取了法人营业执照。1994年新疆油田经贸总公司名称变更为新疆克拉玛依经贸集团。1997年7月新疆克拉玛依经贸集团更名为油田经贸总公司，成为石油管理局全民所有制企业。2001年后克拉玛依部分企业进行改制，2002年7月16日石油管理局批复确认未对油田经贸总公司的设立出过资本金，公司经济性质为集体所有制，要求油田经贸总公司向工商登记管理部门办理企业性质的变更手续。2002年11月28日克拉玛依市工商行政管理局将油田经贸总公司的企业性质变更为集体所有制。从2002年上半年起，油田经贸总公司决定对所属的进口汽车配件公司实施企业改制，即以进口汽车配件公司为基础，吸纳油田经贸总公司转岗分流人员，以员工个人和社会法人共同出资改制设立克拉玛依通德工贸有限责任公司（以下简称通德公司）。2002年11月28日，油田经贸总公司的法定代表人变更为张国玉。通德公司以出让形式取得油田经贸总公司使用的两块面积分别为53130平方米和750.3平方米的国有土地使用权。通德公司共计支付土地出让金2701679.03元，契税405249.26元，合计3106924.29元。2002年12月5日通德公司办理了土地使用证。2009年12月30日，因未参加企业年度检验，克拉玛依市工商行政管理局吊销了油田经贸总公司营业执照。现油田经贸总公司已无财产，无办公场所，无工作人员。该院在执行过程中，从油田经贸总公司扣划45万元，支付申请执行人四海工程部。因被执行人油田经贸总公司已被吊销营业执照，无财产可供执行，通德公司因接收了油田经贸总公司支付的投资款619862.57元、工会活动经费11万元、福利55.7万元，故通德公司应在无偿占有财产的范围内承担清偿责任。2015年3月9日该院作出(2014)克中执字第1-1号执行裁定，裁定追加通德公司为被执行人。执行过程中，通德公司与四海工程部达成执行和解协议。2015年2月1日，该院将120万元（扣除执行费）向四海工程部支付完毕，同日向其发送了结案通知书。克拉玛依中院认为，被执行人油田经贸总公司自成立时就为独立法人单位，依法应当以其自有资产承担法律责任。石油管理局实际是被执行人油田经贸总公司的批准开办单位，最初批转部分国有资产并不直接导致其在本案中承担被执行人债务的法律责任。2001年后克拉玛依部分企业进行改制，2002年7月16日石油管理局做出批复，确认未对油田经贸总公司的设立出过资本金，公司经济性质为集体所有制。2002年11月28日，克拉玛依市工商行政管理局将油田经贸总公司的企业性质变更为集体所有制，油田经贸总公司已是自负盈亏、独立核算的集体所有制企业，四海工程部以石油管理局最初批准成立企业时的工商登记为依据要求追加石油管理局为被执行人，理由不能成立，其所述石油管理局干预仲裁、企业改制造成国有资产流失没有证据予以证实，而且与追加被执行人无法律联系。2016年11月2日作出(2016)新02执异9号执行裁定，驳回四海工程部的异议。四海工程部向新疆高院申请复议称，1.石油管理局是被执行人的上级单位，虽后期被执行人进行了改制，但改制存在问题；2.石油管理局一直在被执行人处有出资，根据公司法相关规定，应承担责任；3.被执行人改制存在重大疑点，导致公司资产流失，石油管理局作为上级单位应承担责任。4.石油管理局在仲裁阶段干预案件审理；5.克拉玛依中院未追加石油管理局而追加通德公司不当。新疆高院查明的事实和克拉玛依中院查明的事实相同。新疆高院认为，本案争议的焦点问题为四海工程部申请追加石油管理局为被执行人是否符合法律规定。执行过程中当事人的追加变更，是对于生效法律文书既判力的扩张，是当生效法律文书确定的义务主体不能履行义务时，人民法院裁定第三人成为新的执行当事人行使权利、承担义务的司法活动。因其在实体上对第三人的权益将产生重大影响，故应当严格依照法律规定及程序办理。根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第二十二条“作为被执行人的法人或其他组织，被注销或出现被吊销营业执照、被撤销、被责令关闭、歇业等解散事由后，其股东、出资人或主管部门无偿接受其财产，致使该被执行人无遗留财产或遗留财产不足以清偿债务，申请执行人申请变更、追加该股东、出资人或主管部门为被执行人，在接受的财产范围内承担责任的，人民法院应予支持。”的规定，首先，油田经贸总公司已被吊销营业执照且无财产可供执行，申请复议人未提供证据证明石油管理局无偿接收了该公司资产。其次，申请复议人在执行过程中申请追加通德公司为被执行人后，经调解申请复议人已放弃对通德公司的追加申请，故新疆高院对于申请复议人关于执行法院未追加石油管理局而追加通德公司不当的主张不予支持。此外，油田经贸总公司作为集体所有制公司，具有独立法人资格。石油管理局做为油田经贸总公司的批准开办单位，其将部分资产划拨油田经贸总公司使用，不属于投资行为，且根据工商登记石油管理局并非油田经贸总公司的股东和投资人。故对申请复议人提出石油管理局在被执行人处有出资，应承担责任的主张不予支持。对于申请复议人提出的石油管理局干预案件审理及企业改制中存在问题，导致国有资产流失的问题，不属执行机构追加变更中审查范围。综上，申请复议人四海工程部的复议请求均无事实和法律依据，不予支持。克拉玛依中院(2016)新02执异9号异议裁定认定事实清楚，适用法律正确，应当予以维持。新疆高院裁定驳回四海工程部的复议申请。四海工程部向本院申诉称，1.石油管理局干预仲裁裁决，导致案件迟迟无法公正审理。2.石油管理局帮助被执行人规避资产，禁止相关部门提供财产线索。3.为逃避责任，将油田经贸总公司最终改制为股份企业，造成上千万元的国有资产流失，因石油管理局的原因导致本案在可以执行时不执行，现在又无财产可供执行。4.其与通德公司达成案外协议，通德公司向申请人支付120万元，剩余案款未放弃执行，可克拉玛依中院却下达结案通知书，结束了本案执行。本院认为，本案的焦点是能否追加石油管理局为本案被执行人。执行程序中将执行依据中载明的当事人以外的人变更追加为被执行人，必须遵循法定主义原则，即变更追加应当限于现行法律和司法解释明确规定的情形。《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十二条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第四百七十二条至第四百七十五条，《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第76条至第82条，《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》，明确规定了变更追加执行当事人的法定情形，只有符合上述法定情形才能变更追加被执行人。本案中，油田经贸总公司具有独立法人资格。石油管理局作为油田经贸总公司的批准开办单位，既不是油田经贸总公司的股东，亦未无偿接收该公司的财产。四海工程部要求追加石油管理局为被执行人，不符合上述法律的规定，依法不予支持。综上，四海工程部的申诉理由不能成立，参照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零四条，依照《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第129条的规定，裁定如下：驳回沈阳四海工程部的申诉请求。审 判 长  刘雅玲审 判 员  薛贵忠代理审判员  邱 鹏二〇一七年十二月十九日法官 助理  苏 萌书 记 员  陈晓宇