四川省盐亭县人民法院刑 事 判 决 书(2017)川0723刑初41号公诉机关盐亭县人民检察院。被告人祝仕均，男，1968年12月9日出生，汉族，初中文化，四川省盐亭县人，住盐亭县。盐亭县恒鼎投资有限责任公司法定代表人、经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月18日被盐亭县公安局取保���审，经本院决定，于2017年12月26日被执行逮捕，现羁押于盐亭县看守所。辩护人何仕强，四川旭辉律师事务所律师。被告人：胥二强，男，1983年9月12日出生，汉族，大学本科文化，四川省盐亭县人，住盐亭县。盐亭县恒鼎投资有限公司责任公司市场部部长。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月22日被盐亭县公安局取保候审。辩护人吴华，四川道融民舟律师事务所律师。盐亭县人民检察院以盐检诉刑诉（2016）8号起诉书指控被告单位盐亭县恒鼎投资有限责任公司，被告人祝仕均、胥二强犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月25日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，经开庭审理于2016年11月25日作出（2016）川0723刑初13号刑事判决书，宣判后，盐亭县人民检察院提出抗诉，绵阳市中级人民法院于2017年4月7日作出（2017）川07刑终54号刑事裁定书，以事实不清，证据不足为由，撤销原判，发回重审。2017年9月29日，盐亭县人民检察院作出盐检诉刑变诉（2017）1号变更起诉认定书，将指控被告单位盐亭县恒鼎投资有限责任公司、被告人祝仕均、胥二强犯非法吸收公众存款罪变更为指控被告人祝仕均、胥二强犯非法吸收公众存款罪，本院依法另行组成合议庭，于2017年11月9日公开审理了本案。盐亭县人民检察院指派检察员陈学远出庭支持公诉，被告人祝仕均及其辩护人何仕强、被告人胥二强及其辩护人吴华、证人黄某,4到庭参加诉讼。现已审理终结。盐亭县人民检察院指控：射洪县广兴镇人田某（男，另案处理)、太和镇人黄某,4于2013年3月在绵阳市涪城���合伙设立了绵阳恒鼎投资咨询有限公司(以下简称绵阳恒鼎公司)后，经与被告人祝仕均商议，三人又于2013年7月在盐亭县云溪镇新五指路74号合伙设立了盐亭恒鼎投资有限责任公司(以下简称盐亭恒鼎公司)，其经工商行政管理部门核准的经营范围为国家政策允许的项目投资、商务信息咨询服务(融资、理财、投资咨询政策除外)，被告人祝仕均为公司法定代表人并任公司经理，主持公司工作。公司实为绵阳恒鼎公司的下属公司，公司设市场部，先后聘用被告人胥二强为市场部副部长、部长，并聘用投资顾问、业务员若干人。公司开业后，不严格遵守工商行政管理部门核准的经营范围，未经金融主管部门批准，以月利率1.8—2％的高额利息为诱饵，公开、擅自向社会公众吸收资金，并将吸收的资金交绵阳恒鼎公司以月利率2—3.5％的高额利息借贷给他人使用，从中牟取非法利益。由于公司经营地址较为偏僻，公司经营较差，为了拓展业务，公司将经营地址迁至人口较为集中的云溪镇南门休闲广场，并在公司门市安装了电子显示屏，由被告人胥二强组织公司员工在云溪镇南门休闲广场、锦绣江城外滩滨江广场等处散发由绵阳恒鼎公司印发的宣传单，显示屏及宣传单的内容均包括宣传到盐亭恒鼎公司投资“一是收益高，年收益率达18％；二是风险可控，财产是双倍抵押；三是可以存3个月、6个月、1年，支取灵活，保证随时支取；四是公司是居间服务，不是非法集资。”。经过宣传，公司业务量较前大大提升。投资客户在听取被告人祝仕均、胥二强或者是公司投资顾问、业务员对所谓投资项目的介绍后，纷纷同公司签订“居间服务协议”、“投资协议”、“授权委托书”，并由公司给客户出具“借款凭证”，借款凭证上加盖盐亭恒鼎公司或绵阳恒鼎公司的印章和田某或被告人祝仕均的印章，合同约定客户不承担投资风险。资金到期后，如客户要继续投资，公司还需同客户签订“投资管理合同续签协议”。投资客户在履行完毕相关手续后，就将资金存入或者是转入被告人祝仕均的个人银行账户，在当日下午再由被告人胥二强或公司业务员将当日吸收的资金全部转至田某的个人银行账户。经四川众益会计师事务所有限公司审计，从2013年7月至2014年12月，盐亭恒鼎公司先后在盐亭共计吸收了赵某1、刘某1、赵和松等794人次6266．5万元的资金，并全部转入绵阳恒鼎公司田某个人银行账户。绵阳恒鼎公司将盐亭恒鼎公司转入的资金，先后分别借贷给成都顺吉祥、成某好、成都博美、新津汇天合等公司或个人使用，共计4300余万元。绵阳恒鼎公司先后退还盐亭投资客户2250.38万元，至案发还有4016.12万元资金未退还。被告人胥二强协助吸收582.4万元资金（不含其个人7万元及其父亲胥治超10万元），被告人祝仕均领取工资74630元、提成48347元共计122977元；被告人胥二强领取工资39023元、提成59290元共计98313元。经绵阳正誉会计师事务所有限公司审计，被告人祝仕均从2014年4月26日至2014年11月13日期间，将先后以盐亭恒鼎公司名义向蔡某、陈某等88人吸收的118笔存款共计661.89万元，未转入绵阳恒鼎公司田某账户，而用于归还张某1等25人存款343.9万元、借给高某等人371.3万元。综上，以被告人祝仕均为法人代表、公司经理的盐亭恒鼎公司共计吸收912人次6928.39万元存款，案发前尚有4334.11万元未归还。对上述事实公诉机关当庭提供了相关证据并认为，被告人祝仕均在担任盐亭恒鼎投资有限责任公司法人代表、经理、负责公司全面工作期间，未经国家金融主管部门批准，超越国家工商行政管理部门核准的经营范围，组织公司员工通过电子显示屏、宣传单等形式向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币等方式还本付息或者给予回报，擅自向社会公众吸收资金912人次6928.39万元，至案发前有4334.11万元未归还，犯罪数额巨大；被告人胥二强吸收公众资金105人次582.4万元，亦属犯罪数额巨大，二被告人的行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责��，提请本院依法判处。被告人祝仕均对指控的基本犯罪事实无异议。其提出的主要辩解意见是：其并未出资，仅是盐亭恒鼎公司名义上股东和法定代表人，其与绵阳恒鼎公司建立的是劳动合同关系；盐亭恒鼎公司系绵阳恒鼎公司的下属单位，公司的运行模式及工作开展均受绵阳恒鼎公司的安排和监督，所吸收的资金均于当日17:00必须打入田某本人账户；认罪悔罪，请求从轻处罚。其辩护人提出的主要辩护意见是：本案系单位犯罪，构成单位犯罪的主体是绵阳恒鼎公司；变更起诉认定书中追诉的未转入田某个人账户的吸收存款661.89万元不应认定为祝仕均个人的犯罪金额；祝仕均有自首情节，应对其减轻处罚。被告人胥二强对指控的基本犯罪事实无异议。其提出的主要辩解意见是：认罪悔罪，请求���轻处罚。其辩护人提出的主要辩护意见是：本案系共同犯罪，在共同犯罪中，胥二强参与帮助田某、祝仕均吸收存款的行为仅起次要帮助作用，其系从犯，依法可以从轻减轻处罚；胥二强在公安机关立案之前即主动到公安机关投案，并如实供述所有犯罪事实，应当认定为自首，对其减轻处罚；胥二强系初犯、偶犯，认罪悔罪态度好，其家庭情况特殊，请求法院对其从轻、减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2013年3月28日，田某（已判刑）在绵阳市成立绵阳恒鼎投资咨询有限公司（经营范围：对国家政策允许的项目投资、咨询；企业管理咨询服务；商务咨询服务）用于吸收公众存款，并担任法定代表人。为扩大集资规模，田某、黄某,4与被告人祝仕均商议，于2013年7月在盐亭成立盐亭恒鼎投资有限责任公司（经营范围：国家政策允许的项目投资；商务信息咨询服务。融资、理财、投资咨询服务除外）被告人祝仕均为公司法定代表人，负责公司日常管理。绵阳恒鼎公司先后任命被告人胥二强为市场部副部长、部长，主要负责对外宣传和业务培训指导，并于2014年5月28日分别与被告人祝仕均、胥二强签订劳动合同书。盐亭恒鼎投资有限责任公司成立后，随后向社会公开招募员工，开展集资宣传。被告人祝仕均与胥二强组织安排公司员工外出向公众发放绵阳恒鼎公司印发的宣传单，宣传恒鼎公司按照存款金额的1.8%至2%的月利息作为回报，并同时采用公司门市部的电子显示屏向群众宣传。被告人祝仕均、胥二强根据田某的安排带领公司员工向集资参与人宣传、推介由绵阳恒鼎公司选定的成某好、顺吉祥、金堂卓恒置业等高回报投资项目，并协助集资参与人与��公司签订“放款居间服务合同”、“借款合同”，与田某或由其物色的集资参与人代表签订授权委托书，委托代理协议等投资文件，公司给集资参与人出具“借款凭证”，借款凭证上加盖盐亭恒鼎公司或绵阳恒鼎公司印章和田某或被告人祝仕均的印章。集资参与人在履行完相关手续后，将资金存入或者转入被告人祝仕均的个人银行账户，在当日下午再由被告人胥二强或公司业务员将当日吸收的资金全部转入田某的个人银行账户。田某再以3%的月息借给相关单位和个人，公司员工吸收存款的金额按一定比例从绵阳恒鼎公司获取提成，员工工资的标准和发放亦由绵阳恒鼎公司统一负责。经公安机关委托会计师事务所司法审计，2013年7月至2014年12月，盐亭恒鼎公司在盐亭县位集资参与人资金共计6266.5万元并转入田某个人账户。绵阳恒鼎公司先后归还盐亭恒鼎公司集资参与人本金共计2250.38万元，支付利息523.0168万元，未退还416位集资参与人本金共计4016.12万元。被告人胥二强直接协助吸收公众存款582.4万元（不含其本人7万元及其父亲胥治超17万元）。截至2014年9月，被告人祝仕均领取业务提成48347元，工资74630元；被告人胥二强领取业务提成59290元，工资39023元。因绵阳恒鼎公司后期资金周转困难，无法兑付盐亭集资参与人资金利息及到期本金，被告人祝仕均遂将盐亭恒鼎公司吸收的部分存款未转入田某个人账户，加上部分个人资金，用于归还部分集资参与本金以及对外借款。经公安机关委托会计师事务所司法审计，2014年4月26日至2014年11月13日，盐亭恒鼎公司向蔡某、陈某等88人吸收的118笔存款共计661.89万元，未转入绵阳恒鼎公司田某个人账户，被告人祝仕均将该笔存款加上个人部分资金代绵阳恒鼎公司归还集资参与人张某1等25人存款343.9万元，以个人名义借给高某等人371.3万元。综上，盐亭恒鼎公司共计吸收580人存款6928.39万元，退还集资参与人本金2594.28万元，支付利息523.0168万元，案发前尚有4334.11万元未归还。另查明，2015年1月7日，被告人祝仕均主动到公安机关投案，如实供述了自己的犯罪事实。2015年5月22日，被告人胥二强经公安机关通知到案接受调查，如实供述了自己的犯罪事实。庭审结束后，被告人胥二强于2017年12月28日主动退赔违法所得人民币9.8313万元。上述��实，有经庭审举证、质证的下列证据证实，本院予以确认。1.受案登记表、立案决定书，证明案件来源；2.营业执照及副本、税务登记证、组织机构代码证，证明盐亭恒鼎投资有限责任公司的法定代表人为祝仕均，公司的经营范围为国家政策允许的项目投资；商务信息咨询服务（融资、理财、投资咨询服务除外）；3.中国银行业监督管理委员会绵阳监管分局文件复印件，证明绵阳恒鼎公司不是经国务院银行监督管理机构批准的商业银行，不具有从事吸收公众存款等商业银行业务的资质；4.盐亭恒鼎公司章程，盐亭恒鼎公司注册登记表，证明盐亭恒鼎公司股东为黄某,4、祝仕均、田某。黄某,4出资60万元，祝仕均及田某各出资70��元；5.劳动合同书，绵阳市恒鼎投资咨询有限公司人事任命通知，人事变更公告，证明绵阳恒鼎公司于2013年11月14日任命被告人胥二强为绵阳恒鼎投资咨询有限公司盐亭县分公司市场部部长一职；2014年3月28日聘任被告人胥二强为绵阳恒鼎公司盐亭市场部部长，全面负责盐亭市场二部（圣龙大厦）的业务开展管理工作并指导盐亭市场一部（五指山）的业务工作，2014年5月28日与被告人祝仕均、胥二强签订劳动合同书；6.成某好房地产开发有限公司、成都鼎宏化工有限公司、成都顺吉祥商贸有限公司相关借款资料（借款合同、抵押合同、他项权证、商品房预售许可证复印件等）、公证书，证实四川协合土地房地产评估公司对成某好公司所委托估计的相关房产估价，2014年3月田某作为出借人代表与成某��房地产有限公司签订借款合同，借给成某好房地产有限公司人民币2000万元，贷款期限6个月，借款利率每月2%。成某好房地产有限公司法定代表人华某为担保人，绵阳恒鼎公司为居间人；2014年6月田某作为出借人与成某好房地产有限公司签订借款合同，供给成某好房地产有限公司人民币2000万元，借款期限6个月，借款利率每月2%，并由华某与唐某担任担保人；绵阳恒鼎公司推荐彭某为成都顺吉祥项目的出资人代表，投资人将投资款打入田某账户，绵阳恒鼎公司出具借据，投资人委托彭某代理以自己的名义与借款方签订借款合同，月收益为1.5%；2014年7月，田某、彭某作为出借人与成都顺吉祥商贸有限公司签订借款合同，借给成都顺吉祥商贸有限公司3600万元，借款期6个月，借款利率每月2%；2014年9月19日，刘某2作为出借人与成都鼎宏化工有限公司签订借款合同，借给成都鼎宏化工有限公司1500万元，借款期限6个月零2天，借款利率每月2%，华某为担保人。7.借款核查催收通知书，证明绵阳恒鼎公司于2014年12月中旬分别向邓某、何某、绵阳聚鑫房地产开发有限公司、武某、张某2、邱某、张某3、成都津汇合房地产开发有限公司发出了借款催收通知书；8.绵阳市公安局通知（绵公办〔2015〕78号）证实绵阳市公安局确定涪城区公安分局为绵阳恒鼎公司非法集资案主侦单位，明确了对涉案财物原则上由主侦单位采取强制措施，随案移送检察机关审查后，依法交由人民法院统一处置；9.审计报告：（1）四川众益会计师事务所有限公司川众益会审[2015]第25号审计报告，员工工资统计表，祝仕均银行交易卡交易明细，证明盐亭恒鼎公司吸收存款，支付利息及归还本金、未退还存款、二被告人非法获利的情况等；（2）绵阳正誉会计师事务所有限公司绵正（誉）会财[2017]30号审计报告，证明盐亭恒鼎公司未交绵阳恒鼎公司的吸收存款为661.89万元，代绵阳恒鼎公司偿还盐亭集资参与人张某1等25人存款343.9万元，以个人名义供给高某程宏宇等人371.3万元；10.集资参与人的陈述及相关投资资料：（1）集资参与人赵某1、刘某1、赵和松、任某、李某1等人的陈述及投资协议，收据复印件等，证明从2013年8月至2014年底期间，各集资参与人通过宣传单位、亲友介绍、恒鼎公司员工推介等方式了解到盐亭恒鼎公司相关情况后，陆续在盐亭恒鼎公司投资的情况；（2）集资参与人陈某、李某2、蔡某、陈涪陵、雷某等88人的情况说明及其提供的借款凭据、投资协议、授权委托书、银行交易对账单等资料，证明从2014年4月26日至2014年11月13日，他们将共计661.89万元的资金通过盐亭恒鼎公司存入祝仕均个人账户，借款凭据、投资协议、授权委托书上签的印章均为盐亭恒鼎公司和祝仕均的个人印章；11.证人证言：（1）田某的证言，证明绵阳恒鼎公司为扩大经营规模，经其与黄某,4、被告人祝仕均商议，在盐亭设立盐亭恒鼎公司，祝仕均为盐亭恒鼎公司的法定代表人，负责办理盐亭恒鼎公司的设立手续及一切业务。公司股东为黄某,4、田某、祝仕均，黄某,4、祝仕均代其持股，黄某,4不参与公司的生产经营。其口头任命祝仕均为盐亭恒鼎公司的副总经理，帮他管理公司的日常事务。盐亭恒鼎公司受绵阳恒鼎公司的安排和委托办理业务。绵阳恒鼎公司负责项目考察并与借款方签订抵押合同，办理抵押手续。再由盐亭恒鼎公司等其他分公司通告宣传高利率的投资项目等方式，以与集资参与人签订放款居间合同，委托代理协议，投资协议，出具借款凭据等方式吸收集资参与人资金，再以高利率出借给成某好、成都顺吉祥等项目及邱某、王某等个人。盐亭恒鼎公司的客户投资的钱先打入祝仕均的账户，然后祝仕均又于当天将全部投资款通过网银转给他。投资客户的利息是绵阳恒鼎公司按月给客户结算，通过网银打到客户的账户，分公司不计算利息和退款。盐亭恒鼎公司的员工工资是按基本工资加提成来计发的，均由绵阳总公司负责��其对祝仕均以绵阳恒鼎公司名义吸收的88人658.39万元资金因未转入其账户不知情，这些钱祝仕均用到哪里去了其也不清楚。在公司要不行了的时候，祝仕均对其说过，他要退还一部分投资群众的钱，具体退还了谁，退还了多少金额不清楚。但祝仕均代绵阳恒鼎公司偿还了存款323.93元借款的事他是知道的；（2）黄某,4的证言，证明其于2013年5月至2014年4月在绵阳恒鼎公司上班，其只是绵阳恒鼎公司和盐亭恒鼎公司名义股东，并未实际出资，盐亭恒鼎公司实为田某个人出资，其和祝仕均均与绵阳恒鼎公司签有劳务合同，在绵阳恒鼎公司领取工资。其本人未参与公司的经营和管理、盐亭恒鼎公司的实际控制人是田某；（3）孙某、赵某3、祝某的证言，证明均为盐亭恒���公司员工，公司的法人代表是祝仕均，负责公司的全面管理，胥二强主要负责人员管理，有项目下来，胥二强就组织大家学习，如何填写项目内容。孙某作为文员，负责客户资料的录入，做成表格发给绵阳恒鼎公司的王官友，客户退款申报也是由她负责报给王官友。祝某作为市场部副部长、业务员，与赵某3等其他员工在盐亭廊桥水岸、滨江广场等做过宣传。并证明盐亭恒鼎公司的运作方式；（4）邱某的证言，证明2013年7月到2014年6月，他同田某签订了5笔共计3900万元的借款合同，除去事先扣除的500万元左右利息，他实际只拿到了3400万元左右的款，合同上写的利息是2%，从2013年至2014年11月，他陆续还了田某有973万元左右的利息，现还欠27万元左右；（5）邓时伟的证言，证明他在盐亭开发的清华园房地产项目，其资金有40908万元是通过祝仕均在田某的绵阳恒鼎公司拆借的，约定利息3.5%，至目前他已付利息38.591万元，归还本金30余万元；（6）王官友的证言，证明其是绵阳恒鼎公司财务部部长，2014年10月左右，绵阳恒鼎公司已经出现问题，公司无法给客户按期支付利息和本金，为了维护公司稳定，盐亭恒鼎公司自己收了一部分客户的钱，又借了一部分钱，然后退了一部分前面投资客户的钱，但业务都是每天给绵阳恒鼎公司报送了的。在2015年春节前10多天，祝仕均找到田某，要求把这部分客户的收款和退款情况结算一下，经会计核算，2014年10月至12月1日期间共计给客户支付本金、利息317,6651.09元，品迭多支1344551.09元，这部分多支出的应该由绵阳恒鼎公司出，所以田某就给祝仕均出了张155万元的借条，比1344551.09元多出205448.91元，是给祝仕均的资金使用费、辛苦费。这155万元只是财务结算并未给付现金；（7）高某的证言：证明其因2014年5月在贵州比节做工程，与社仕均有了借贷关系，祝仕均陆续给他或者袁玉梅通过网银转了523.3万元，到目前，他共计还了祝仕均362万元，还欠161.3万元。未约定利息；（8）李春的证言：证实他同做工程亏了，就在2014年8月19日从祝仕均处借了20万元，未约定利息。这20万元现在也未还；（9）程宏宇的证言：证实其在2014年5月7日在祝仕均处借了30万元，未约定利息，未归还；（10）刘小水的证言：证实其于2013年8月在祝仕均处借了5万元，未约定利息，未归还；12.被告人供述及辩��（1）被告人祝仕均的供述，证明他是主动到公安机关自首，胥二强、赵某3、张某4、祝某等人是盐亭恒鼎公司员工，盐亭恒鼎公司是绵阳恒鼎公司的分公司，自成立后主要为绵阳恒鼎公司吸收资金，公司的注册资金是200万元，其同田某各出35%，黄某,4出30%，实际上他们都未出资，是找人垫的，注册后就归还了，发放的宣传单是绵阳恒鼎公司印好的，宣传单上的主要内容是恒鼎投资利率高，月息2分，随时支取，零风险，高回报。公司运作间所需的借款凭证，投资协议，投资合同，委托书等所有资料都是绵阳恒鼎公司印好并盖上绵阳恒鼎公司的印章，吸收的资金均转入或存入其的银行账户，每天下午5点以前由胥二强通过网银将当天吸收的资金全部转入到田某的个人账户，投资人的利息及到期本金，公司员工的工资及业务提成���均由绵阳恒鼎公司支付。其从2014年9月起，把已收的投资款未交绵阳恒鼎公司，并陆续退还张某1等人共计342.4万元，借给高某、田某等人。其中田某借他的155万元，是田某叫他借点高利贷暂时周转一下，他就用他的闲钱分4次打给了田某，田某在2014年11月份给他打的借条，其中有130多万元是本金，其余的是利息；（2）被告人胥二强的供述及辩解，证明其是接到公安机关的通知后到案的。其是2013年8月到盐亭恒鼎公司上班，2013年12月绵阳恒鼎公司任命其为公司市场部部长，2014年7月与绵阳恒鼎公司签订的劳动合同。其主要职责是：一是绵阳恒鼎公司与盐亭恒鼎公司的上传下达，二是管理下面的业务员，三是绵阳恒鼎公司印制的宣传品组织业务员发放，搞好宣传。公司吸收的资金都是存入祝仕均的账户，也有少数存入田某的账户，盐亭恒鼎公司每天将当天的业务由文员张某4给绵阳恒鼎公司通过电脑传过去，并在当天下午5点前将当天吸收的资金全部打入田某的账户，其发展的客户投资3500多万元，提成有6000元左右。其并不清楚未转入绵阳恒鼎公司田某个人账户的661.89万元的资金是怎么回事。13、打款凭证，证明被告人胥二强主动退赔违法所得人民币9.8313万元。本院认为，被告人祝仕均、胥二强违反国家金融管理法律规定，以绵阳恒鼎公司和盐亭恒鼎公司的名义，以支付高额利息为诱饵，在社会上公开宣传，向社会不特定对象非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控事实清楚、证据确实、定性准确，本院予以支持。被告人祝仕均、胥二强受田某的安排和指使，按其职责分工实施犯罪行为，且二被告人仅领取工资和业务提成，并未实际掌握、支配涉案资金，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。案发后，被告人祝仕均主动到公安机关投案，被告人胥二强接公安机关通知后到案，均如实供述其主要犯罪事实，系自首，依法可以对二被告人从轻或者减轻处罚。被告人祝仕均、胥二强的辩护人所提的被告人祝仕均、胥二强有自首情节，被告人胥二强的辩护人所提的被告人胥二强系从犯的辩护意见理由成立，本院予以采纳。被告人胥二强积极退赔违法所得，可对其酌情从轻处罚。绵阳恒鼎公司、盐亭恒鼎公司设立后以非法吸收公众存款为主要活动，没有开展过任何其他业务，故本案不应以单位犯罪论处，对���告人祝仕均的辩护人辩称本案应系单位犯罪的辩护意见不予采纳。被告人祝仕均系盐亭恒鼎公司的法定代表人，负责公司日常管理，应对盐亭恒鼎公司非法吸收的存款总额负责。非法吸收公众存款总额中，6266.5万元进入了田某的账户并由田某实际控制，绵阳恒鼎公司先后退还盐亭恒鼎公司集资参与人2250.38万元，因此，对于绵阳恒鼎公司还应退还盐亭恒鼎公司集资参与人的存款4016.12万元应由田某、祝仕均共同退赔。未转入田某个人账户的661.89万元存款，因被告人祝仕均代绵阳恒鼎公司退还集资参与人存款343.9万元，其应对余款317.99万元承担赔偿责任。被告人胥二强应对其直接协助吸收的存款582.4万元与被告人祝仕均、同案人田某共同承担赔偿责任。为维护国家正常的金融管理秩序，惩罚犯罪，根据二被告人的犯罪事实、性质、对��会的危害程度及认罪态度等情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条、第七十二条之规定，判决如下：一、被告人祝仕均犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元；（罚金限判决生效后十五日内缴纳。）（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年12月26日起至2021年6月25日止。）二、被告人胥二强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；（罚金已缴纳。）（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）三、责令被告人祝仕均退赔集资参与人集资款人民币4334.11万元，其中4016.12万元与同案人田茂常（已判刑）共同承担赔偿责任。其中被告人胥二强对直接协助吸收的人民币582.4万元的集资款与被告人祝仕均、同案人田茂常共同承担赔偿责任；四、对被告人祝仕均的违法所得人民币12.2977万元、被告人胥二强的违法所得人民币9.8313万元予以追缴，发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省绵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 冯 健审判员 杨 霞人民陪审��哈敏二〇一七年十二月二十八日书记员 刘俊江附带法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。��六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。