四川省都江堰市人民法院民 事 判 决 书（2016）川0181民初3672号原告：马越，男，1973年9月10日出生，回族，住四川省都江堰市。委托诉讼代理人：张志，四川致高守民律师事务所律师。委托诉讼代理人：李海燕，四川致高守民律师事务所律师。被告：都江堰市新美居市场经营管理有限公司。住所地：四川省都江堰市灌。法定代表人：马越，该公司董事长。委托诉讼代理人：陈华，女，1986年5月24日出生，汉族，住四川省射洪县，该公司工作人员。第三人：吴绍斌，男，1971年6月14日出生，汉族，住四川省都江堰市。第三人：杜彦，男，1970年9月21日出生，汉族，住四川省都江堰市。原告马越与被告都江堰市新美居市场经营管理有限公司（以下简称新美居公司）、第三人吴绍斌股东资格确认纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序进行了审理。诉讼中，案外人杜彦以其系新美居公司股东会选举的新法定代表人，申请参加诉讼，因就选任杜彦为新美居公司新法定代表人的公司决议纠纷本院业已受理，故本院依法通知杜彦作为本案第三人参加诉讼，本案审理期限从杜彦参加诉讼之日起重新计算。原告马越及其委托诉讼代理人张志、李海燕，被告新美居公司的委托诉讼代理人陈华，第三人吴绍斌，第三人杜彦到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告马越向本院提出诉讼请求：一、确认吴绍斌工商登记持有的新美居公司2%的股份属于马越所有；二、新美居公司将工商登记在吴绍斌名下的新美居公司2%股份申请工商变更登记至马越名下；三、吴绍斌承担协助履行工商变更登记的义务；四、诉讼费由新美居公司和吴绍斌承担。事实及理由:新美居公司主要从事“都江堰市美安居装饰建材市场”的筹建、招商及运营等经营管理工作，因新美居公司处于负债经营状态，新美居公司董事会与股东会分别于2012年4月10日和2012年10月30日作出决议，同意公司股东提出的退股要求，其股份由公司统一回购后另行处理。2014年11月1日，新美居公司作出股东会决议:对公司回购的吴绍斌的股份作出了处置：同意马越继受吴绍斌所持公司出资额5万元（认缴出资额5万元、实缴资本5万元）、占注册资本2%的股份。根据以上决议，吴绍斌已经退出了新美居公司2%的股份并由马越继受，吴绍斌不再具有新美居公司的股东资格，工商登记在其名下的新美居公司2%的股份应属马越所有。被告新美居公司辩称：新美居公司成立时有33个股东，成立后即有几名股东申请退股，董事会2012年4月10日召开了会议同意退股。2012年10月30日召开股东大会，作出决议同意股东退股，退回的股份由公司另行处理。2014年11月1日又召开股东大会，同意公司回购股份全部转给马越，公司与马越签订了协议，将回购的吴绍斌等人持有的股份转给马越。前后共有30余名股东退股，吴绍斌等人已经退回了股本金。第三人吴绍斌述称：自己并没有将所持有的2%股权转让给马越，所以没有义务协助马越办理股权转让备案登记。第三人杜彦述称：股东会决议只是将股份暂时收回公司，而不是交给马越，需要查明收购股份的资金来源。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2011年9月8日成都市都江堰工商行政管理局出具的《企业名称预先核准通知书》载明，同意预先核准33个投资人出资，注册资本为250万元，企业名称为新美居公司，雷国昌、李春元、李萍、任吉玉等26名投资额为5万元的投资人所占投资比例各为2%，张维、袁兵、周太友、马超、杜彦、王敏等6名投资额为15万元的投资人所占投资比例各为6%;马越投资额为30万元，所占投资比例为12%。2011年9月20日,新美居公司召开第一次股东会，形成股东会决议，载明会议召集人为马越（由出资最多的股东马越召集主持），参会人员为33名股东，同意选举马越、马超、周太友、袁兵、杜彦、王敏、张维为公司董事，任期三年；会议选举张刚、张建国为公司监事，任期三年；同意公司章程共十一章四十八条；同日，新美居公司召开董事会，召集人为马越（由全体董事共同推举），参会人员为马越、马超、周太友、袁兵、杜彦、王敏、张维，会议选举马越为公司董事长（法定代表人），马超为公司副董事长，任期三年，聘任马超为公司总经理，任期三年。2011年9月23日新美居公司成立，法定代表人为马越，公司章程载明出资情况与《企业名称预先核准通知书》内容一致。公司章程第二十六条载明：公司设股东会，公司股东会由全体股东组成，为公司的最高权利机构。股东会会议，由股东按照出资比例行使表决权。出席股东会的股东必须超过全体股东表决权的半数以上方能召开。首次股东会由出资最多的股东主持，以后的股东会由董事会召集、董事长主持；第二十七条第二款载明：股东会分定期会议和临时会议。股东会每半年定期召开，由董事长召集主持。董事长不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由副董事长召集和主持；副董事长不能或者不履行召集和主持股东会议职责的，由监事召集和主持；监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。召开股东会会议，应于会议召开十五日前通知全体股东；第二十八条载明：本公司设董事会，董事会是公司的执行机构。公司董事会由七名董事组成；第二十九条载明：董事长为公司法定代表人。董事长由公司三分之二以上的董事选举产生；第三十一条第二款载明：董事会会议由董事长召集和主持，董事长因特殊原因不能履行职务或不履行职务时，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。2012年4月10日，新美居公司召开董事会并形成《关于股东退股的董事会决议》，载明：经新美居董事会全体董事讨论研究后，同意原投资股东的退股要求。凡是有退股要求的公司股东，即日起至2014年4月30日前，将退股申请以书面形式提交到新美居公司办公室，经公司董事会确认后，退还其股本金，所持股份由公司回购后，按《公司章程》另行安排。该决议尾部由新美居公司董事会成员马越、杜彦、袁兵、周太友签名、捺印。2012年5月4日，吴绍斌向新美居公司出具《退股申请》，载明：本人自愿申请退出在公司的股本投资，（股本金：人民币50000.00元，大写：五万圆整），自行承担相关的法律责任，在退股后，本人承诺无条件协助公司办理股权变更等相关的法律手续，该申请尾部载明申请单位为都江堰市蒙娜丽莎陶瓷经营部，负责人处由吴绍斌签名捺印，并加盖都江堰蒙娜丽莎陶瓷经营部公章。2012年10月30日，新美居公司召开有马越、张维、杜彦、张刚等股东参加的股东大会，并形成《新美居公司股东大会决议》，载明：同意股东退股，其股份退回公司后另行处理；退股后剩余的股东重新选举董事会，重新确定股份结构，组建公司执行机构，该决议尾部由马越、张维、杜彦、袁兵、张刚等17名股东签名。2014年11月1日，新美居公司召开股东会，形成《股东会决议》（以下简称：决议一），载明（与本案有关内容）：会议参加人员股东应到33人，实到33人以及人员名单，经全体股东研究，一致形成如下决议：同意吴绍斌将所持新美居公司出资额5万元（认缴出资额5万元、实缴资本5元），占注册资本2%的股权转让给马越；本次股权转让变更后，公司股东出资情况变更为马越认缴230万元，实缴185万元；该决议共计四页，逐页右下角标注页码顺序，第四页为包含张维在内的32名股东签名。另，同日，另有一份《股东会决议》（以下简称：决议二），载明（与本案有关内容）：会议参加人员股东应到33人，实到33人以及人员名单，经全体股东研究，一致形成如下决议：同意吴绍斌将所持新美居公司出资额5万元（认缴出资额5万元、实缴资本5万元），占注册资本2%的股权转让给马越；本次股权转让变更后，公司股东出资情况变更为马越认缴230万元，实缴200万元；该决议共计四页，第一二三无页码标识，第四页为包含吴绍斌在内的32名股东签名，与决议一一致。后，新美居公司形成《章程修订案》，载明根据前述2014年11月1日召开的股东会，决议通过变更公司股东及其出资金额，决定对公司章程作如下修改：第二章第八条修改为马越认缴出资额230万元，实缴出资额200万元；杜彦认缴出资额15万元，实缴出资额0万元；魏明刚认缴出资额5万元，实缴出资额5万元，三人出资方式均为货币。2016年7月26日，马越与新美居公司签订《协议书》，载明因新美居公司部分股东退股，根据公司股东会和董事会有关决议向提出退股的股东回购并暂时持有相应的股份，马越同意受让本协议项下退股股东吴绍斌退回的占公司注册资本2%的股份，股本金为5万元；马越认购以上股份后即享有、承担相应的股东权利、义务；新美居公司应当及时在股东名册、公司章程中明确载明马越持有股份的情况，并及时办理工商备案登记；马越应当以现金或者转帐的方式向新美居公司指定的主体或者账户支付股权转让金5万元，该《协议书》尾部有马越签名捺印及加盖新美居公司公章。庭审中，吴绍斌向法庭出示其出具的一份落款时间为2014年11月2日，由马越（受让方）与吴绍斌（出让方）签订《股权转让协议》，载明（与本案有关内容）：根据新美居公司股东会决议精神，吴绍斌自愿将所持有的新美居公司5万元股权金额、持公司2%的股权份额，以5万元人民币转让给马越，该出资未作任何抵押、质押、担保，受让方马越自愿购买此出资，并按《公司法》、公司章程的规定承担相应的责、权、利及办理相关变更手续等；支付方式为现金或其他方式；本协议生效条件：经出让方、受让方签字后即生效；本协议一式四份，立约人各执一份，公司存档一份，报工商登记机关备案一份；该《股权转让协议》尾部出让方由吴绍斌签名、捺印，受让方由马越签名捺印。庭审中，马越亦向本院提交一份《情况说明》，载明：“本人吴绍斌，原系都江堰市新美居市场经营管理有限公司股东，身份证号51900319710614191X，本人同意2014年11月1日全体股东大会的决议，同意我与其他股东将股权转让给马越的决议，本人已取得股权转让金，本人遵守以前的承诺及《股权转让协议》，愿意尽力协助办理相关变更事宜。公司产生的一切债权债务与本人已经没有任何关系。特此说明：吴绍斌”，该《情况说明》尾部由吴绍斌签名捺印。2016年8月20日，张建国召集临时股东会，并形成临时股东会决议，载明参会人员为26人，同意选举杜彦、何映勇、张维、毕书华、袁兵为公司董事，任期三年，选举张建国、张刚为公司监事，任期三年，该决议尾部有其中参会人员23人签名。2016年8月20日，杜彦召集董事会，并形成董事会决议，载明参会人员有杜彦、何映勇、张维、毕书华、袁兵，同意免去马越董事长（法定代表人）职务，选举杜彦为公司董事长（法定代表人），任期三年，该决议尾部有该五名参会人员签名。另查明，在决议一及决议二中载明的认缴出资为5万元、实缴资本5万元的股东王建春、任吉玉、任亚非、吴项等人所占注册资本均为2%；认缴出资为15万元、实缴资本15万元的股东马超所占注册资本为6%。对决议一、二的页码标识差异，原告马越在庭审中陈述系决议一的笔误，对张维等人的股权份额书写有误，在向工商局办理备案登记时发现该失误，因此另行打印了决议二的前三页，第四页即是原决议一的第四页。上述事实有原、被告及第三人的陈述及原告马越提供的以下证据：1、原、被告身份信息；2、董事会决议及股东会决议；3、股权转让协议；4、股东会决议（即决议一和决议二）；5、章程修正案；5、协议书；6、公司章程；第三人吴绍斌提交《股权转让协议》在案佐证，本院予以确认。本院认为：关于马越是否享有吴绍斌持有的新美居公司2%的股份问题。根据庭审查明事实，首先，马越与吴绍斌均系新美居公司股东，由吴绍斌持有并提交的其与马越签订的《股权转让协议》，明确吴绍斌自愿将所持有的新美居公司5万元股权金额，即新美居公司2%的股权以5万元人民币转让给受让方马越；其次，吴绍斌出具的《情况说明》亦载明同意其与其他股东将股权转让给马越的决议，且自己已经取得股权转让金，并承诺愿意尽力协助办理相关变更事宜；第三，就吴绍斌等股东转让股权及向新美居公司申请退股事宜，马越、张维、杜彦等十七名股东均参加新美居公司股东会并在股东会决议上签字确认；因此，根据《中华人民共和国公司法》第七十一条第一款“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。”及《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第二十三条“当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。”之规定，吴绍斌不再享有新美居公司股权及马越继受吴绍斌在新美居公司股权均系当事人真实意思表示，未违反法律法规的禁止性规定，应为有效，马越请求确认吴绍斌持有的新美居公司2%的股份归其所有的主张，本院予以支持。同时，根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第二十四条“当事人依法履行出资义务或者依法继受取得股权后，公司未根据公司法第三十二条、第三十三条的规定签发出资证明书、记载于股东名册并办理公司登记机关登记，当事人请求公司履行上述义务的，人民法院应予支持。”之规定，故对马越要求新美居公司为其办理股权变更登记的主张，本院予以支持。因《股权转让协议》中约定出让方吴绍斌“并按《公司法》、公司章程的规定承担相应的责、权、利及办理相关变更手续等”，因此，对马越要求吴绍斌协助办理股权变更手续的主张，本院亦予支持。据此，根据《中华人民共和国合同法》第四十四条第一款、第六十条第一款，《中华人民共和国公司法》第十二条、第三十二条、第七十一条第一款，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第二十二条、第二十三条第（二）项、第二十四条之规定，判决如下：一、原告马越享有第三人吴绍斌在被告都江堰市新美居市场经营管理有限公司2%的股权份额；二、被告都江堰市新美居市场经营管理有限公司于本判决生效之日起十日内为原告马越办理股权变更登记手续，即将登记于第三人吴绍斌项下的2%股权份额变更登记为原告马越享有；三、第三人吴绍斌对本判决第二项确定的义务负有协助义务。案件受理费1250元，由被告新美居市场经营管理有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。审 判 长  王 凯审 判 员  刘 闽人民陪审员  缪大全二〇一七年十二月十五日书 记 员  杨 也