浙江省温州市鹿城区人民法院刑 事 判 决 书（2017）浙0302刑初462号公诉机关浙江省温州市鹿城区人民检察院。被告人陈剑彬，男，1959年7月31日出生于浙江省温州市，汉族，初中文化，无业，住温州市鹿城区。曾因犯串通投标罪于2005年11月15日被温州市瓯海区人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。因犯非法吸收公众存款罪于2013年9月6日被河南省林州市人民法院判处有期徒刑八年，（因该案于2012年2月11日被刑事拘留，同月14日被取保候审，同年8月29日被刑事拘留，同年9月10日被逮捕。）因本案于2015年5月27日被从河南省新乡监狱解回再审。现羁押于温州市鹿城区看守所。辩护人翁定勋，浙江学优律师事务所律师。被告人项爱春，女，1967年1月18日出生于浙江省温州市，汉族，小学文化，无业，住温州市龙湾区。因本案于2016年7月11日被刑事拘留，同年8月17日被逮捕。现羁押于温州市鹿城区看守所。辩护人戴胜平，浙江中坚律师事务所律师。温州市鹿城区人民检察院以鹿检公诉刑诉〔2017〕432号起诉书指控被告人陈剑彬、项爱春犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月12日向本院提起公诉，本院于同月17日立案，适用普通程序，并依法组成合议庭，公开开庭予以审理。温州市鹿城区人民检察院指派代理检察员王雨露出庭支持公诉。被告人陈剑彬、项爱春及辩护人翁定勋、戴胜平到庭参加诉讼。在审理过程中，公诉机关于同年6月23日以补充侦查为由向本院申请延期审理，同年6月29日向本院申请恢复法庭审理；于同年9月12日再次以补充侦查为由向本院申请延期审理，同年9月25日向本院申请恢复法庭审理。现已审理终结。温州市鹿城区人民检察院指控：2010年4月至2011年12月间，被告人陈剑彬为投资河南省滑县、林州等地房地产项目，通过被告人项爱春，先后以温州万融投资有限公司和浙江振进建设集团有限公司的名义，以承诺给予月息1.5分至3.5分收益的方式，向邱某、朱某、陈某2、谢某、许某、黄某、陈某3、单某、董某、胡某、陈某4、高某、孙某、周某、王某3等人吸收资金共计10311056元（人民币，下同），其中已支付本息共计2422998元，剩余资金至今未归还。被告人项爱春在吸收资金的过程中，负责宣传和具体经手，并收取一定的利息差。就指控的事实，公诉机关提供了相应的证据。据此，公诉机关认为，被告人陈剑彬、项爱春结伙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，被告人陈剑彬系坦白并发现漏罪、被告人项爱春系自首，并当庭变更指控被告人陈剑彬具有立功表现，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第七十条、第六十九条、第六十七条第一款、第三款、第六十八条之规定，予以处罚。被告人陈剑彬、项爱春对起诉书所指控的事实、罪名及法律适用均无异议，并均表示自愿认罪。被告人陈剑彬的辩护人辩称：陈剑彬系漏罪，应与前罪合并计算犯罪数额，并进行合并量刑，总刑期不应超过有期徒刑十年；另外，其认罪、悔罪态度好并在监狱积极改造。请求对其从轻处罚。被告人项爱春的辩护人辩称：1、项爱春在本案中仅为中间人，所借款项均交由陈剑彬使用，在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯；2、具有自首情节；3、其法律意识淡薄，未认识到向不特定多数人借款属于犯罪。请求对其从轻处罚并宣告缓刑。经审理查明：2010年4月至2011年12月间，被告人陈剑彬为投资河南省滑县、林州等地房地产项目，通过被告人项爱春，先后以温州万融投资有限公司和浙江振进建设集团有限公司温州分公司的名义，以承诺给予月息1.5分至3.5分收益的方式，向邱某、朱某、陈某2、谢某、许某、黄某、陈某3、单某、董某、胡某、陈某4、高某、孙某、周某、王某3等人吸收资金共计10311056元，其中已支付本息共计2422998元，剩余7888058元至今未归还。被告人项爱春系浙江振进建设集团有限公司温州分公司的员工，被告人陈剑彬为方便向社会吸收资金，与被告人项爱春约定由项爱春向社会吸收资金，具体利息由项爱春与集资参与人协商，公司以2分至2.5分不等的月息向项爱春支付利息，再由项某向集资参与人支付利息，所得利差收益由被告人项爱春所有。经审查：被告人陈剑彬、项爱春分别向邱某吸收资金60万元，已支付本息219333元，尚未归还380667元；向朱某吸收资金1235964元，已支付本息456725元，尚未归还779239元；向陈某2吸收资金30万元，已支付本息9.5万元，尚未归还20.5万元；向谢某、许某吸收资金35万元，已支付本息4.5万元，尚未归还30.5万元；向黄某吸收资金30万元，已支付本息3.1万元，尚未归还26.9万元；向陈某3吸收资金1170092元，已支付本息329650元，尚未归还840442元；向单某吸收资金260万元，已支付本息429165元，尚未归还2170835元；向董某吸收资金100万元，已支付本息12万元，尚未归还88万元；向胡某吸收资金30万元，已支付本息41550元，尚未归还258450元；向陈某4吸收资金50万元，已支付本息11万元，尚未归还39万元；向高某吸收资金20万元，已支付本息13万元，尚未归还7万元；向孙某吸收资金40万元，已支付本息40275元，尚未归还359725元；向周某吸收资金38万元，已支付本息22.53万元，尚未归还15.47万元；向王某3吸收资金97.5万元，已支付本息15万元，尚未归还82.5万元。被告人陈剑彬以其儿子陈某1的名义占有河南鼎亚置业有限公司40%股份，其为该部分股份的实际占股人；系河南省李庄置业有限公司“长安印象”项目部负责人，该项目由陈剑彬投资建设。被告人项爱春原名下的坐落于本区新城竹园小区7-2号楼107室于2012年3月7日转移登记至洪某、王某4名下，于2015年9月1日再次转移登记至张振宇名下。另经查明：被告人陈剑彬于2016年11月18日向司法机关检举他人犯罪行为，有立功表现。被告人项爱春于2016年7月11日向公安机关自动投案。上述事实，二被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有刑事判决书、关于要求将罪犯陈剑彬解回再审的报告、请示、关于要求延长罪犯审查期限的函、准予解回罪犯的函、罪犯临时离监延期通知书、归案经过说明、分公司登记情况、变更登记情况、公司基本情况、“长安风景”项目合作协议书及补充协议书、营业执照、税务登记证、调取证据通知书、户籍证明及身份信息、专项审计司法鉴定意见书、借款借据、收款收据、银行账户交易记录、证人林某1、吴某1、廖某、林某2、王某2、叶某、陈某1、金某、邱某、朱某、陈某2、谢某、许某、黄某、陈某3、单某、董某、胡某、陈某4、高某、孙某、周某、王某3的证言等证据证实，足以认定。对于被告人项爱春的辩护人提出项爱春系从犯的意见，本院认为：虽然被告人项爱春系受被告人陈剑彬的指示吸收资金且所吸收的资金均由陈剑彬使用，但被告人项爱春并非仅仅从陈剑彬处领取工资的人员，其还通过陈剑彬与集资参与人间的利差牟取个人利益，已事实上形成积极、主动地向社会不特定对象吸收资金并将资金转借给陈剑彬使用，故其在共同犯罪中并非起次要、辅助作用，不应认定为从犯。辩护人就此提出的辩护意见，不予采纳。本院认为：被告人陈剑彬、项爱春未经有关部门依法批准，通过还本付息的方式向社会不特定对象吸收存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关的指控成立。鉴于被告人陈剑彬归案后有立功表现且能如实供述其罪行，是立功、坦白，依法均可从轻处罚；被告人项爱春犯罪后能自动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，依法可从轻处罚。被告人陈剑彬系判决宣告以后刑罚执行完毕以前，发现还有其他罪没有判决，应予数罪并罚。公诉机关提出对被告人陈剑彬、项爱春判处有期徒刑三年至五年的量刑建议，可予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第六十八条、第七十条、第六十九条第一款、第三款、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第一项、第三款之规定，判决如下：一、被告人陈剑彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币10万元；与原犯非法吸收公众存款罪被判处的有期徒刑八年，并处罚金人民币20万元并罚；决定执行有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币30万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，羁押抵刑4日。即自2012年8月29日起至2021年2月24日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告人项爱春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年7月11日起至2020年1月10日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。）三、责令被告人陈剑彬、项爱春共同退赔集资参与人邱某人民币380667元、朱某人民币779239元、陈某2人民币205000元、谢某及许某人民币305000元、黄某人民币269000元、陈某3人民币840442元、单某人民币2170835元、董某人民币880000元、胡某人民币258450元、陈某4人民币390000元、高某人民币70000元、孙某人民币359725元、周某人民币154700元、王某人民币825000元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省温州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  伍林雄人民陪审员  朱春兰人民陪审员  蔡 红二〇一七年十二月二十一日代书 记员  孙忠展?附：本判决所依据的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第六十九条第一款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。第三款数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。-??9?-