成都市青羊区人民法院刑 事 判 决 书（2016）川0105刑初1404号公诉机关成都市青羊区人民检察院。被告单位四川星逸酒店有限公司，组织机构代码：779834761，住所地：成都市青羊区德胜路19-73号，法定代表人：谭某某。诉讼代表人孙凤英，女。被告单位四川盛源置业集团有限公司，组织机构代码：723442849，住所地：成都市青羊区鼓楼北三街11号，法定代表人：李某某。诉讼代表人吴孝伟。被告人谭某某，女，2015年3月9日因涉嫌合同诈骗罪被成都市公安局青羊区分局取保候审；2016年3月10被成都市公安局青羊区分局监视居住。辩护人田银行，四川卓安律师事务所律师。辩护人张安贤，四川卓安律师事务所律师。被告人袁某某，男。2015年4月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局青羊区分局取保候审；2016年4月22被成都市公安局青羊区分局监视居住。辩护人王翔，四川时代经纬律师事务所律师。成都市青羊区人民检察院以成青检公诉刑诉〔2016〕1369号起诉书指控被告单位四川星逸酒店有限公司、四川盛源置业集团有限公司、被告人谭某某、袁某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月19日向本院提起公诉。本院受理后依法适用普通程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市青羊区人民检察院指派检察员杨娟出庭支持公诉，被告单位四川星逸酒店有限公司的诉讼代表人孙凤英、被告单位四川盛源置业集团有限公司的诉讼代表人吴孝伟、被告人谭某某及其辩护人张安贤、被告人袁某某及其辩护人王翔到庭参加诉讼。本案经两次退回成都市青羊区人民检察院补充侦查，并经成都市中级人民法院批准延期三个月，现已审理终结。成都市青羊区人民检察院指控，2000年10月，李某某（在逃）在本市青羊区成立四川盛源置业集团有限公司有限公司，注册资本1亿元，李某某占股66.8%，任公司法定代表人；被告人谭某某占股33.2%，任公司审计法务中心负责人，被告人袁某某任战略投资发展中心总监。公司经营范围：房地产开发、经营；销售；建材；五金交电。2005年10月，谭某某在本市青羊区注册成立四川星逸酒店有限公司，注册资本900万元，谭某某占股22.2%，任公司法定代表人，四川盛源置业集团有限公司占股77.8%。公司经营范围：住所、茶座；中餐、西餐；卷烟、雪茄烟零售等。2014年5月，为解决四川盛源置业集团有限公司资金问题，李某某、谭某某、袁某某经商议，决定以出售四川星逸酒店有限公司产权和经营权的方式对外吸收资金。谭某某总体负责协调星逸酒店吸收存款活动，袁某某具体负责现场管理、人员聘用、进度汇报等事宜。2014年6月，四川星逸酒店有限公司通过网络媒体、散发传单、电话、短信等方式向社会公众宣传，投资位于成都市青羊区德盛路33号的星逸酒店产权、承包经营权可获的利息并承诺返本。投资方式分为两种：一种为购买酒店经营权，酒店将经营权分为若干份对外招租，租期1-10年不等，客户与四川盛源置业集团有限公司签订《物业经营权出让协议》购买经营权后，再与四川星逸酒店有限公司签订《物业委托经营管理协议》，酒店以支付经营收益为由返还客户12%起逐年递增1%年利息，合同履行第一年后，四川星逸酒店有限公司承诺可全额无息回购；一种为购买酒店产权，酒店以房间为单位，每平方价格1-2万不等，客户与四川盛源置业集团有限公司签订《物业出让协议》购买产权后，再与四川星逸酒店有限公司签订《物业委托经营管理协议》，酒店以支付经营收益为由返还客户11%起逐年递增1%年利息，在未办理产权登记前，四川星逸酒店有限公司按总价款全额无息回购。经审计，四川星逸酒店公司收取117人投资款总计39614121元。（其中产权投资金额37314121元、104人，经营权投资金额2300000元、13人）；实际造成损失金额37563237.31元。吸收资金用于四川盛源置业集团有限公司经营开支。2015年3月9日谭某某到派出所接受调查，同年4月10日袁某某到派出所接受调查。为支持上述事实成立，成都市青羊区人民检察院向本院提供了书证、鉴定意见、证人证言、被告人的供述与辩解等证据。根据以上事实和证据，公诉机关认为被告单位四川盛源置业集团有限公司有限公司、四川星逸酒店有限公司，未经依法批准，向社会公众吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究刑事责任；被告人系单位的主管人员和直接责任人员，其行为构成已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究刑事责任；四川盛源置业集团有限公司有限公司、四川星逸酒店有限公司系共同犯罪，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条的规定处罚。被告单位四川星逸酒店有限公司对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议。被告单位四川盛源置业集团有限公司有限公司对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议。被告人谭某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，认为其不是吸收资金的主要负责人，请求从轻处罚。谭某某的辩护人对起诉书指控的罪名不持异议，认为谭某某在吸收资金的过程中起其次要作用，且具有自首的情节，另四川盛源置业集团有限公司有能力偿还，暂时无法全部偿清，建议对谭某某从轻处罚。被告人袁某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，认为其只是执行公司的工作安排，请求从轻处罚。袁某某的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议，认为袁某某不是公司股东，在吸收资金过程中系从犯，认罪态度较好，无犯罪记录，建议对其从轻处罚。经审理查明，2000年10月，李某某（在逃）在本市青羊区成立四川盛源置业集团有限公司有限公司，注册资本1亿元，李某某占股66.8%，任公司法定代表人；被告人谭某某占股33.2%，任公司审计法务中心负责人，被告人袁某某任战略投资发展中心总监。公司经营范围：房地产开发、经营；销售；建材；五金交电。2005年10月，谭某某在本市青羊区注册成立四川星逸酒店有限公司，注册资本900万元，谭某某占股22.2%，任公司法定代表人，四川盛源置业集团有限公司有限公司占股77.8%。公司经营范围：住所、茶座；中餐、西餐；卷烟、雪茄烟零售等。2014年5月，为解决四川盛源置业集团有限公司有限公司资金问题，李某某、谭某某、袁某某经商议，决定以出售四川星逸酒店有限公司产权和经营权的方式对外吸收资金。谭某某总体负责协调星逸酒店吸收存款活动，袁某某具体负责现场管理、人员聘用、进度汇报等事宜。2014年6月，四川星逸酒店有限公司通过网络媒体、散发传单、电话、短信等方式向社会公众宣传，投资位于成都市青羊区德盛路33号的星逸酒店产权、承包经营权可获的利息并承诺返本。投资方式分为两种：一种为购买酒店经营权，酒店将经营权分为若干份对外招租，租期1-10年不等，客户与四川盛源置业集团有限公司有限公司签订《物业经营权出让协议》购买经营权后，再与四川星逸酒店有限公司签订《物业委托经营管理协议》，酒店以支付经营收益为由返还客户12%起逐年递增1%年利息，合同履行第一年后，四川星逸酒店有限公司承诺可全额无息回购；一种为购买酒店产权，酒店以房间为单位，每平方价格1-2万不等，客户与四川盛源置业集团有限公司有限公司签订《物业出让协议》购买产权后，再与四川星逸酒店有限公司签订《物业委托经营管理协议》，酒店以支付经营收益为由返还客户11%起逐年递增1%年利息，在未办理产权登记前，四川星逸酒店有限公司按总价款全额无息回购。经审计，四川星逸酒店有限公司收取117人投资款总计39614121元（其中产权投资金额37314121元、104人，经营权投资金额2300000元、13人）；截止2015年12月2日，四川盛源置业集团有限公司有限公司、四川星逸酒店有限公司支付投资人利息共计2050882.69元，实际造成投资人损失金额37563237.31元。吸收资金用于四川盛源置业集团有限公司有限公司经营开支。2015年3月9日谭某某到派出所接受调查，同年4月10日袁某某到派出所接受调查。另查明，自2015年5月起，四川盛源置业集团有限公司、四川星逸酒店有限公司、投资人方以及蒲某某签订协议，四川盛源置业集团有限公司、四川星逸酒店有限公司将酒店部分房屋出租给蒲某某，蒲某某将房屋租金每月21.6万余元汇入投资人共管账户，该资金用于退还投资人的投资款，截止案件审理终结时，投资人累计收到租金671.6万余元。目前，源集团、四川星逸酒店有限公司、投资人方以及蒲某某签订补充协议，将每月租金提高到24.5万元直至协议履行期限届满之日。另四川盛源置业集团有限公司、四川星逸酒店有限公司向投资人方出具了还款承诺书，投资人方书面谅解谭某某、袁某某的行为，请求司法机关对其不予羁押。上述事实，有如下证据，经当庭质证，查证属实，本院予以确认：到案经过，被告人谭某某、袁某某的供述与辩解、证人证言、公司工商注册登记材料、房屋信息摘要、投资人报案材料、合同文书、银行明细、司法鉴定意见、还款协议及补充协议、承诺书、谅解书、情况说明及庭审笔录等。本院认为，1.被告单位四川盛源置业集团有限公司、四川星逸酒店有限公司未经依法批准，非法向公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人谭某某、袁某某作为单位的主管人员和直接参与吸收资金的责任人，其行为已构成非法吸收公众存款罪。2.被告单位四川盛源置业集团有限公司、四川星逸酒店有限公司系共同犯罪，在共同犯罪中作用相当、不分主从。3.被告单位四川盛源置业集团有限公司、四川星逸酒店有限公司积极退赔投资人投资款，且与投资人就还款事宜达成协议并出具还款承诺，可依法予以从轻处罚。被告人谭某某、袁某某归案后，认罪态度较好，并取得投资人的谅解，可依法予以从轻处罚。4.根据被告人谭某某、袁某某的犯罪情节以及本案的实际情况，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响，可对被告人谭某某、袁某某适用缓刑。公诉机关对被告人单位四川盛源置业集团有限公司、四川星逸酒店有限公司、被告人谭某某、袁某某的指控过事实清楚、罪名成立本院予以支持。综上，为保护公民财产安全，打击犯罪，维护良好金融秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十一条、第六十二条、第二十五条、第六十七条第三款、第七十二、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位四川星逸酒店有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金三十万元。（罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）二、被告单位四川盛源置业集团有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金三十万元。（罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）三、被告人谭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金五万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）（罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）四、被告人袁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金五万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）（罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）五、对被告单位四川盛源置业集团有限公司、四川星逸酒店有限公司实际吸收的且尚未退还投资人的资金以及被告人谭某某、袁某某的犯罪所得继续予以追缴并退赔本案投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本壹份，副本壹份。审 判 长 王 荻人民陪审员 赵 虹人民陪审员 吴雅林二〇一七年十二月十五日书 记 员 张 一