山西省襄垣县人民法院刑 事 判 决 书（2017）晋0423刑初101号公诉机关山西省襄垣县人民检察院。被告人赵某奇，男，身份证号码：1404231****XXXXXXX，汉族，高中文化，中共党员，务农，住山西省襄垣县。2016年11月1日因涉嫌非法吸收公众存款罪被襄垣县公安局刑事拘留，同年12月8日经襄垣县人民检察院批准，当日被执行逮捕。现羁押于襄垣县看守所。辩护人王某亮。辩护人赵某强。山西省襄垣县人民检察院以襄检公诉刑诉（2017）85号起诉书指控被告人赵某奇犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了两次审理。襄垣县人民检察院指派检察员景某宏、张某鹏出庭支持公诉，被告人赵某奇及其辩护人王某亮、赵某强到庭参加诉讼。期间，退回襄垣县人民检察院补充侦查一次，经长治市中级人民法院批准延长审理期限三个月。现已审理终结。山西省襄垣县人民检察院指控，2009年5月至2015年12月期间，被告人赵某奇以林权流转支付高息的手段及从事信贷员的身份便利向本村村民承诺：林权交易流转一年期按增长利率6%计算，不满一年按银行同期活期利率结算；三年期按增长利率7.6%结算，不满三年按一年期结算；五年期按增长利率9%结算，不满五年按三年期结算；八年期按增长利率12%结算，不满八年按五年期结算。累计向不特定的155名村民出具加盖有“长治市万某兴土地整理服务中心”财务专用章的《林权交易流转凭据》，非法吸收公众存款12471540元。经公安机关委托山西经纬司法鉴定所司法鉴定，赵某奇所吸收的12471540元存款，除偿还村民本金8007000元、给村民结算利息534929.05元、付本人工资170238.72元、付本人奖金46792.02元外，全部交给某某县某山生态种植有限公司的法定代表人宁某忍（另案处理），截至2015年12月31日，造成村民本金4464540元的重大经济损失无法追回。公诉机关为上述事实提供了相应证据。公诉机关认为，被告人赵某奇非法吸收公众存款数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提起公诉，请依法判决。被告人赵某奇对公诉机关指控的犯罪事实无异议。辩护人辩护意见：1、对被告人赵某奇构成非法吸收公众存款罪不持异议；2、对被告人赵某奇的量刑提出如下意见：(1)被告人的行为构成自首。在侦查机关第一次询问时，被告人即如实交代了自己的犯罪事实，并且在当日，被告人将宁某忍从沁某县带至襄垣县公安局，当面向侦查机关投案，只因为侦查机关尚未决定是否立案，后宁某忍离开；(2)被告人在2016年2月19日自首时，主动揭发同案犯宁某忍、刘某、吴某祖的共同犯罪事实，依法应酌情从轻处罚；(3)本案系单位犯罪，在量刑时应参照单位犯罪的量刑标准；(4)被告人和宁某忍、刘某、吴某祖系共同犯罪，对赵某奇应罚当其罪；(5)本案发生的原因在于赵某奇法律意识淡薄，社会经验不足，主观上没有积极追求犯罪的意愿；(6)被告人的主观恶性较小，吸收存款的范围有限，且把吸收的资金全部汇给了宁某忍等人，并非自己使用、所有；(7)被告人及其子女也进行了存款，也是案件的受害人，损失惨重；(8)被告人认罪态度较好，有悔罪表现；（9）被告人一贯表现良好，无犯罪前科。经审理查明，长治市万某兴土地整理服务中心（以下简称“万某兴中心”）成立于2009年4月29日，法定代表人宁某忍（另案处理），经营范围为活力木销售、农林综合开发技术咨询，2012年5月万某兴中心因不接受年度检验被吊销。某某县某山生态种植有限公司（以下简称“螺山公司”）成立于2011年5月17日，法定代表人宁某云，经营范围为林木育苗、小杂粮种植，2015年5月法定代表人变更为宁某忍。宁某忍为吸收公众存款，在长治市部分县区成立襄垣中心站等四个站点。襄垣中心站下设三个服务站，总联系人为刘某（另案处理），各服务站负责人为刘某、赵某奇、吴某祖(另案处理），服务站下又有若干交易员。2009年5月至2015年12月期间，被告人赵某奇以林权抵押的方式，并允诺林权交易流转一年期按增长利润率6%计算，不满一年按银行同期活期利率结算；三年期按增长利润率7.6%结算，不满三年按一年期结算；五年期按增长利润率9%结算，不满五年按三年期结算；八年期按增长利润率12%结算，不满八年按五年期结算，未经有关部门依法批准，向不特定对象非法吸收存款，同时向存款人出具《林权交易流转凭据》。其吸收的存款除按比例领取工资、奖励外全部交给宁某忍，现部分存款无法支取，造成重大经济损失。经公安机关委托山西经纬司法鉴定所司法鉴定：2009年5月至2015年12月，赵某奇存入本金12471540元，偿还本金8007000元，结算利润534929.05元，截止2015年12月31日尚未偿还本金4464540元，涉及155人。2009年5月至2015年12月，交易员工资累计170238.72元，交易员净增累计46792.02元。另查明，2016年2月，襄垣县公安局接到襄垣县某某工业园区某某村村民向某文等人报案，该称通过赵某奇办理存款后无法支取，后公安局工作人员电话通知赵某奇说明相关情况。2016年2月19日，赵某奇与宁某忍一起到了襄垣县公安局。赵某奇接受了询问，如实说明了案件情况，并提供了相关月报表等资料。上述事实，有公诉机关两次开庭审理时提交并经庭审质证的下列证据予以证实：空白林权交易流转凭证等物证；受案登记表、立案决定书、拘留证及拘留通知书、逮捕证及逮捕通知书、关于螺山公司涉嫌非法吸收公众存款罪侦办情况报告、沁某县公安局受案登记表及立案决定书、某某公司营业执照、万某兴中心下设服务站情况图、襄垣站月报表汇总、襄垣县公安局现场检测报告书、襄垣县公安局经济犯罪侦查队证明、户籍证明、警察证、报案材料二十一份、证明材料四十三份、赵某奇在中国邮政储蓄银行存款凭单、林权交易流转凭据、客户花名表、活立木交易月报表及流水账、调取证据通知书、某某公司在国家企业信用信息公示系统的打印件、照片说明、扣押的赵某奇在邮政储蓄银行2009-2014年间存取款转账凭单及汇款收据、沁某县公安局调取证据通知书、沁某县公安局调取某某县某某山生态农业有限公司及某县山川林业开发中心相关信息通知书及调取的相关材料、螺山公司营业执照及登记的相关材料、刑事附带民事起诉状、襄垣县公安局情况说明等书证；证人李某、刘某、宁某忍等的证言；山西经纬司法鉴定所司法鉴定意见书等鉴定意见；被告人赵某奇的供述与辩解等证据。被告人赵某奇对以上证据无异议。辩护人质证意见：对公诉机关所举证据的真实性无异议，但对部分证据的定性及证明目的有不同的看法。1、涉及到万某兴中心的单位犯罪问题；2、赵某奇自己不是独立的站，应该隶属于刘某、吴某祖；3、李某的陈述中可以看出赵某奇的上级都从赵某奇吸收的资金中抽钱；4、月报表可以反映出赵某奇与刘某、吴某祖的管理关系；5、对赵某奇的询问笔录发生在公安机关立案之前，当时赵某奇已经如实陈述了犯罪事实，应该认定为自首；6、司法鉴定意见书截止为2015年12月31日，之后赵某奇及其家人还继续退款，应当扣除该部分数额；7、对第二次开庭的三份证据的真实性无异议，依据相关规定，被告人的行为不是标准的自首，但是应该视为自动投案，构成自首。再查明，2015年12月至2016年1月期间，被告人赵某奇支付给范某斌8000元（编号为1118444的凭据）、赵某胜10000元（编号为1118193的凭据）、赵某兰2000元（编号为1119684的凭据）、向某文2000元、韩某宏10000元（经手人为张某棠），共计32000元。上述事实，有辩护人提交并经庭审质证的下列证据证实：万某兴服务中心与赵某奇签订的林权抵押流转合同、山西省集体林权流转办法、沁某县人民政府颁发的拍卖“四荒”集体土地使用证、东某某村荒山开发示范园区承包租赁合同、螺山公司法人证明、万某兴服务中心通知（2012年1月30日）、万某兴服务中心关于设立乡村服务站的办法、万某兴服务中心通知（2015年8月4日）、螺山公司开户许可证、沁某县发展和改革局关于螺山生态种植有限公司螺山生态庄园三期建设项目备案的通知、山西省农业厅及旅游局关于公布山西省休闲农业与乡村旅游示范点的通知、沁某县发展和改革局关于螺山生态种植有限公司螺山生态庄园开发项目备案的通知、沁某县发展和改革局关于螺山生态种植有限公司新建万亩无公害小杂粮生产基地建设项目备案的通知、林权证、多人取款凭证。公诉机关质证意见：本案指控被告人所造成损失的金额为400多万元，至于当庭所说鉴定后退还的几万元需要法庭核实。辩护人所提交的证据与本案关系不大，有关文件只是支持个人开发，且明确资金为自筹。本院认证意见：公诉机关所举证据，来源合法，内容客观真实，且证据的相关内容相互印证，被告人亦无异议，具有证据效力；辩护人所举证据中，经本院核实，相关人员对被告人给付范某斌、赵某胜、赵某兰、向某文、张某棠款项的票据的真实性予以认可，该部分证据的证明力予以确认，其余证据与本案无关联性，不予采纳。本院认为，被告人赵某奇非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院依法予以支持。被告人赵某奇在尚未受到讯问、未被采取强制措施，尚在一般性排查询问时，主动、直接向公安机关如实交代了自己的犯罪行为，应当视为自动投案，构成自首，依法可以从轻或者减轻处罚。本案系共同犯罪，被告人赵某奇较之刘某系作用相对较小的主犯，酌情予以从轻处罚。关于辩护人认为本案系单位犯罪的意见，本院认为，单位犯罪必须是为了单位的利益（或单位的全体成员的利益，或单位的绝大多数成员的利益）实施犯罪的行为，该犯罪行为由单位的决策机构按照单位的决策程序决定，并由直接责任人员实施。经查，在本案中，被告人赵某奇向村民出具《林权交易流转凭据》，非法吸收公众存款后交于宁某忍，而宁某忍并没有把该款用于万某兴中心，其实质是利用万某兴中心的名义进行非法集资，且万某兴中心在2012年5月已被吊销营业执照，该辩护意见没有事实和法律依据，不予采纳。对于各被害人的经济损失，庭审查明被告人赵某奇吸收的公众存款除工资、奖励外全部交给了宁某忍，因宁某忍一案正在侦查中，故应待该案审结时一并处理。根据被告人赵某奇的犯罪事实、情节、社会危害程度及悔罪表现，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人赵某奇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币70000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2016年11月1日至2020年2月29日。罚金于本判决生效后三十日内缴纳。）二、对被告人赵某奇的违法所得217030.74元，予以追缴,上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省长治市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本九份。审 判 长  刘国宏人民陪审员  史少红人民陪审员  范彦兵二〇一七年十二月二十六日书 记 员  李 牧