山西省大同市城区人民法院刑 事 判 决 书（2017）晋0202刑初300号公诉机关大同市城区人民检察院。被告人张强，男，1960年4月2日出生，汉族，住大同市城区。因涉嫌犯非法处置冻结的财产罪，于2017年3月20日被大同市公安局城区分局取保候审。2017年11月8日被大同市城区人民检察院取保候审。2017年11月29日被本院取保候审。辩护人韩亚峰，山西雁北律师事务所律师。大同市城区人民检察院以城检刑一刑诉〔2017〕114号起诉书指控被告人张强犯非法处置冻结的财产罪，于2017年11月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭,公开开庭进行了审理。大同市城区人民检察院指派检察员徐昆出庭支持公诉。被告人张强及其辩护人韩亚峰到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2015年2月至4月期间，被告人张强伙同时任大同银行股份有限公司大庆路支行行长王武权（已判刑），将大同市中级人民法院冻结的大同市朗天丽筑设计工程有限公司的账户资金2131万元在冻结期间非法解冻。针对指控，公诉机关提供书证、证人证言、被告人的供述等证据，认为被告人张强的行为构成非法处置冻结的财产罪。提请本院依据《中华人民共和国刑法》第三百一十四条之规定予以惩处。被告人张强对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。其辩护人的意见是：1、被告人张强是以公司的名义实施的行为，不是个人行为，追究其刑事责任无法律依据。2、认定被告人张强的行为构成情节严重，证据不足。综上，认定被告人张强构成非法处置冻结的财产罪，证据不足，应当宣告被告人张强无罪。经审理查明，被告人张强系大同市大昌风华汽车服务有限公司（以下简称大昌风华公司）总经理。2015年2月至4月，被告人张强为解决大昌风华公司资金周转问题，伙同大同银行股份有限公司大庆路支行（以下简称大同银行大庆路支行）行长王武权（已判刑），擅自将大同市中级人民法院冻结的为大昌风华公司提供担保的大同市朗天丽筑设计工程有限公司（以下简称朗天丽筑公司）的账户资金2131万元非法转出。2016年12月28日，该款已归还，账户恢复冻结状态。认定上述事实的证据有：大同市城区人民检察院给大同市公安局城区分局的函，证实大同市城区人民检察院在审查大同市公安局城区分局移送起诉的王武权涉嫌非法处置冻结的财产一案时，发现大昌风华公司总经理张强的行为也涉嫌构成非法处置冻结的财产罪，故函告大同市公安局城区分局，进一步核实。证人康某某的证言，证实2015年张强在朗天丽筑公司康某某的配合下，将已被大同市中级人民法院依法冻结的朗天丽筑公司在大同银行大庆路支行一账户内的资金转出。证人张某某的证言，证实2015年张某某在大同银行大庆路支行原行长王武权的安排下，配合大同市中级人民法院先将朗天丽筑公司在该行的一账户资金冻结，后又在王武权的授意下非法将该账户解冻，致已冻结的资金被转出。证人武某的证言，证实武某是庞大大同南郊投资有限公司（以下简称庞大公司）部门经理。庞大公司因土地款支付纠纷于2015年1月份将大昌风华公司起诉至大同市中级人民法院并提出财产保全申请，审理中因朗天丽筑公司为大昌风华公司担保，大同市中级人民法院就将朗天丽筑公司在大同银行大庆路支行的账户资金2131万元冻结，期限一年。后庞大公司得知上述冻结的资金已被大昌风华公司转走，遂将这一情况反映至大同市中级人民法院。同案犯王武权的供述，证实2015年2月至4月期间，时任大同银行大庆路支行行长的王武权应张强的请求，安排该行员工张某某将大同市中级人民法院冻结的朗天丽筑公司的银行存款2131万元在冻结期间非法解冻。被告人张强的供述，证实大昌风华公司2015年1月份因为土地使用权转让纠纷被庞大公司起诉至大同市中级人民法院，后大昌风华公司总经理张强找到朗天丽筑公司负责人康某某商谈，决定由朗天丽筑公司作大昌风华公司的担保人，并向大同市中级人民法院提供朗天丽筑公司在大同银行大庆路支行的账户存款作为担保，后该账户存款由大同市中级人民法院裁定冻结。2015年3、4月份，因经营困难，张强分别找到康某某及时任大同银行大庆路支行行长王武权，在王武权的帮助下将上述已冻结的账户内存款2000多万元转账用于企业支付。大同市中级人民法院民事裁定书、朗天丽筑公司保证函、大同市中级人民法院协助冻结存款通知书及回执、大同市中级人民法院出具的情况说明，证实庞大公司与大昌风华公司因土地使用权转让合同纠纷在大同市中级人民法院进行诉讼，庞大公司向大同市中级人民法院提出财产保全申请，大同市中级人民法院于2015年1月30日裁定冻结了大昌风华公司位于大同市南环路西延段东侧42亩土地使用权。2015年2月5日，大昌风华公司提出申请，以担保人朗天丽筑公司在大同银行大庆路支行账户资金为担保，请求解除对其的土地冻结。担保人朗天丽筑公司同时向大同市中级人民法院递交了保证函保证将公司收到的由大同银行大庆路支行划入其公司的工程款22347968元为大昌风华公司提供担保，保证该笔资金作为大昌风华公司在大同市中级人民法院的执行标的额。2015年2月11日，大同市中级人民法院裁定解除对大昌风华公司的土地冻结，同时冻结担保人朗天丽筑公司银行存款2131.2万元，并于同日向大同银行大庆路支行送达协助冻结存款通知书，通知该行冻结担保人朗天丽筑公司存款2131万元，暂停支付期限为12个月，即从2015年2月11日至2016年2月10日。大同银行大庆路支行当日即协助大同市中级人民法院冻结了担保人在该行账户上的存款2170万元。大同市公安局城区分局查询存款通知书、大同银行大庆路支行银行业务明细、朗天丽筑公司开立银行账户申请书、开户许可证、营业执照等其他资料，证实朗天丽筑公司2014年12月29日在大同银行大庆路支行申请开立一账户。该账户2015年2月17日分三笔存入存款共计人民币2170万元，后又分别于2015年2月28日、2015年3月10日、2015年3月27日、2015年4月3日分五笔转走大额存款共计人民币2164万元。山西省高级人民法院（2015）晋商终字第92号民事判决书，证实2015年11月16日由山西省高级人民法院作出终审判决：由大昌风华公司支付庞大公司土地转让款18755100元及违约金2557183.4元。大同银行大庆路支行给大同市中级人民法院出具的函，证实大同市中级人民法院冻结的朗天丽筑公司账户内的资金已追回，截止2016年12月28日，账户内资金余额为21610737.2元，账户仍为冻结状态。企业信息查询单、企业信用信息公示报告，证实被告人张强系大昌风华公司的法定代表人、执行董事兼总经理。本院（2017）晋0202刑初19号刑事判决书，证实同案犯王武权因该案被判处罚金人民币5万元。到案经过材料，证实2017年3月20日，公安人员传唤被告人张强到案接受讯问。网上比对工作记录，证实被告人张强无违法犯罪记录。上述证据，互相印证，可以证实本院查明的事实。本院认为，被告人张强伙同他人非法转移司法机关冻结的银行存款2131万元，情节严重，其行为构成非法处置冻结的财产罪。公诉机关指控的罪名成立。辩护人关于情节严重无法律明确规定，不应当认定被告人构成犯罪的意见，本院不予采纳。辩护人认为被告人张强的行为是公司行为，不是个人行为，不应当追究被告人张强的刑事责任，本院认为被告人张强伙同他人非法转移冻结财产的行为，不是以单位名义进行，体现单位意志的行为，而是其个人行为，应追究其个人的刑事责任，故辩护人的该意见不予采纳。被告人在法庭审理过程中自愿认罪，且在案发后将转移的存款归还，账户恢复冻结状态，使判决的财产部分可以继续执行，本院酌情从轻处罚。考虑以上情节，被告人张强犯罪情节轻微，可以免予刑事处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十四条、第三十七条之规定，判决如下：被告人张强犯非法处置冻结的财产罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山西省大同市中级人民法院提起上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  王晓华审 判 员  左娟娟人民陪审员  冯宇星二〇一七年十二月二十九日书 记 员  葛亚慧