四川省自贡市自流���区人民法院刑 事 判 决 书(2017)川0302刑初382号公诉机关自贡市自流井区人民检察院。被告单位宜宾市南溪区百草苑农业发展有限公司，注册号511522000008379，住所地四川省宜宾市南溪区大坪乡农胜村。法定代表人言学甫。诉讼代表人言有清，男，1953年1月5日出生，汉族，四川省宜宾市人，住四川省宜宾市南溪区，系该公司员工。被告人言学甫，男，1978年6月25日出生，汉族，四川省宜宾市人，中专文化，宜宾市南溪区百草苑农业发展有限公司法定代表人，住四川省宜宾市南溪区。2016年7月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪��自贡市公安局高新分局刑事拘留，同年7月15日被依法取保候审。自贡市自流井区人民检察院以自井检公诉刑诉（2017）347号起诉书、自井检公诉刑追诉（2017）2号追加起诉决定书指控被告单位宜宾市南溪区百草苑农业发展有限公司、被告人言学甫犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月3日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，分别于2017年11月28日、2017年12月22日公开开庭进行了审理。自贡市自流井区人民检察院指派检察员邱某出庭支持公诉，被告单位宜宾市南溪区百草苑农业发展有限公司诉讼代表人言有清，被告人言学甫到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关自贡市自流井区人民检察院指控，2010年12月9日，被告人言学甫在宜宾市南溪区大坪乡农胜村成立宜宾市南溪区百草苑农业发展有限公司（以下简称百草苑公司），注册资本520万元，流转土地300亩，开办种养殖基地，从事畜禽养殖。为解决百草苑公司周转资金和农副产品的销售，被告人言学甫于2015年3月13日在自贡市自流井区草苑公司自贡分公司，于2015年3月25日在泸州市江阳区连江路一段6号10层1009号成立百草苑公司江某分公司。被告人言学甫安排公司员工以百草苑公司经营肉牛养殖急需资金为由，在自贡市高新区兴达电脑城、自流井区十字口商业步行街、富顺县黄金山音乐广场和大安区大山铺等地向群众宣传，以借款或者合作生态肉牛养殖的方式，按2%的月利率，向群众集资。为吸引更多群众集资，百草苑公司以提供小商品及农产品方式对介绍他人借款给公司的投资客户进行奖励。经自贡兴达司法鉴定所鉴定，2015年3月13日至2016年7月1日，百草苑公��在自贡地区非法吸收116名群众存款5907000元，已归还本金452000元，已支付利息924640元。除此之外，百草苑公司于2015年1月至2016年5月期间，在富顺县黄金山音乐广场和自贡市汇东新区吸收姚长书资金12000元，吸收罗某、郭泰然资金50000元。公诉机关为证明其指控，提供了相应证据证实。指控认为，被告人言学甫作为百草苑公司的法定代表人非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条和第三十一条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究百草苑公司和被告人言学甫的刑事责任。被告单位宜宾市南溪区百草苑农业发展有限公司，对公诉机关的指控无异议，并当庭自愿认罪。被告人言学甫对公诉机关的指控无异议，并当庭自愿认罪。经审理查明，2010年12月9日，被告人言学甫在宜宾市南溪区大坪乡农胜村成立宜宾市南溪区百草苑农业发展有限公司（以下简称百草苑公司），注册资本20万元（后逐步变更为520万元），流转土地300余亩，从事农业投资、农业观光旅游和畜禽养殖等经营活动。为解决百草苑公司周转资金和农副产品的销售，被告人言学甫于2015年3月13日在自贡市自流井区春华社区19组兴达花园11层43号成立百草苑公司自贡分公司，于2015年3月25日在泸州市江阳区连江路一段6号10层1009号成立百草苑公司江某分公司，并安排公司员工在自贡市高新区兴达电脑城、自流井区十字口商业步行街、富顺县黄金山音乐广场和大安区大山铺等地向社会���众宣传百草苑公司经营肉牛养殖急需资金等，采取与社会公众签订《借款合同》或者与社会公众签订《生态肉牛养殖合作协议》的方式，向社会公众集资，并每月按2%支付利息或者分红，对介绍他人到投资百草苑公司的客户，百草苑公司还给予小商品及农产品的奖励。经自贡兴达司法鉴定所鉴定，2015年3月13日至2016年7月1日期间，百草苑公司在自贡地区吸收白某等116名被害人资金共计590.7万元，已归还本金45.2万元，已支付利息92.464万元。另查明，百草苑公司于2015年1月至2016年5月期间，采取上述方式，在自贡地区吸收姚某某资金12万元，已支付其利息9600元，吸收罗某资金、郭某某资金5万元，已支付其利息5000元。2016年7月1日，民警在自贡市自流井区春华社区19组兴达花园11层43号百草苑公司自贡分公司将被告人言学甫抓获归案。本案在审理过程中，白某等部分被害人出具谅解书，对被告单位和被告人言学甫的违法行为予以谅解，请求对其从轻处罚，适用缓刑。上述事实有受案登记表、立案决定书等程序性法律文书，到案情况说明，百草苑公司及自贡分公司、江某分公司工商登记资料，被告人言学甫人口信息，扣押清单，协助冻结通知书回执，扣押现金缴款单，查询财产通知书及银行交易明细，被害人报案材料，报案表，《借款合同》、《生态肉牛养殖合作协议》及票据，证人华某、何某、黄某等人的证言，谅解书，被害人白某、朱某、杜某1等人的陈述，被告人言学甫的供述与辩解，司法鉴定意见书，搜查笔录和视听资料等证据证实，足以认定。本院认为，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚”和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款“具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的数额巨大或者有其他严重情节：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的”之规定，被告单位百草苑公司非法吸收公众��款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应当处五万元以上五十万元以下罚金；被告人言学甫在被告单位百草苑公司非法吸收公众存款的行为中负直接责任，依法应以非法吸收公众存款罪处以处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关的指控成立。根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款“犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚”之规定，被告单位百草苑公司和被告人言学甫如实供述犯罪事实，并当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法��第六十四条“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁物品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理”之规定，被告单位百草苑公司应将吸收的资金退赔给各被害人。被告单位百草苑公司和被告人言学甫取得部分被害人谅解，可酌情对其从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第七十二条第一款“对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻的；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响”以及该条第三款“被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行”之规定，被告人言学甫的情形符合上述规定，本院决定对其宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第六十七条第三款和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：一、被告单位宜宾市南溪区百草苑农业发展有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金五万元。罚金于本判决生效之日起十日内向本院缴纳；二、被告人言学甫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并���罚金五万元。罚金于本判决生效之日起十日内向本院缴纳；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）三、责令被告单位宜宾市南溪区百草苑农业发展有限公司于本判决生效之日起十日内退出吸收的资金，分别发还给各被害人（名单和金额附后）。如不服本判决，自接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省自贡市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  林文清人民陪审员  雷小东人民陪审员  赖静容二〇一七年十二月二十二日书 记 员  曾 春附：被害人姓名及应返还金额