.MsoNormal{margin-top:0cm;margin-bottom:0px}山西省太原市小店区人民法院刑事判决书（2017）晋0105刑初103号公诉机关太原市小店区人民检察院。被告人师晋彪，男，1969年3月3日出生于太原市，汉族，初中文化，太原市迎泽区晋旭广告设计部负责人，住太原市。2016年5月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被太原市公安局小店分局决定刑事拘留在逃，同年7月3日被北京市公安局海淀分局民警抓获并临时羁押，同年7月7日被太原市公安局小店分局执行刑事拘留，同年8月12日经太原市小店区人民检察院批准逮捕，同日被太原市公安局小店分局执行逮捕。现羁押于太原市第二看守所。辩护人王瑞蓉，山西恒一律师事务所律师。被告人史旭虹，女，1972年5月18日出生于山西省沁源县，汉族，中专文化，太原市迎泽区晋旭广告设计部负责人，住太原市。2016年5月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被太原市公安局小店分局决定刑事拘留在逃，同年7月3日被北京市公安局海淀分局民警抓获并临时羁押，同年7月7日被太原市公安局小店分局执行刑事拘留，同年8月12日经太原市小店区人民检察院批准逮捕，同日被太原市公安局小店分局执行逮捕。现羁押于太原市第一看守所。太原市小店区人民检察院以并小检公刑诉[2017]117号起诉书指控被告人师晋彪、史旭虹犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。太原市小店区人民检察院指派代理检察员李志一出庭支持公诉，被害人代表杜某、杨某、代某、李某1，被告人师晋彪及其辩护人王瑞蓉，被告人史旭虹均到庭参加了诉讼，现已审理终结。太原市小店区人民检察院指控，2014年9月份，太原市迎泽区晋旭广告设计部经营者被告人师晋彪、史旭虹，在太原市小店区龙堡村设立厂房，以扩建厂房、更新设备为由，未经国家相关部门批准，采取公开宣传的形式，以高额返利为诱饵，向社会不特定对象非法吸收资金，严重扰乱金融管理秩序。至案发，师晋彪、史旭虹共向101人吸收资金共计2865700元人民币，造成投资客户实际损失共计2865700元人民币。公诉机关为证明其指控，当庭出示并宣读了书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述等证据材料。公诉机关认为被告人师晋彪、史旭虹违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款2865700元人民币，数额巨大，扰乱金融秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究二被告人的刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法判处。被告人师晋彪对公诉机关的指控不持异议并当庭自愿认罪。其辩护人认为，被告人师晋彪在本案中是从犯，犯罪情节轻微，认罪态度好，且系初犯，希望对被告人师晋彪从轻、减轻处罚。被告人史旭虹对公诉机关的指控不持异议并当庭自愿认罪。经审理查明，2014年9月份，太原市迎泽区晋旭广告设计部经营者被告人师晋彪、史旭虹，在太原市小店区龙堡村设立厂房，以扩建厂房、更新设备为由，未经国家相关部门批准，采取公开宣传的形式，以高额返利为诱饵，向社会不特定对象非法吸收资金，严重扰乱金融管理秩序。至案发，师晋彪、史旭虹共向88人吸收资金共计2803200元人民币，造成投资客户实际损失共计2803200元人民币。认定上述事实的证据有：1、到案经过及关于羁押证明的情况说明证实，2016年7月3日，在逃人员师晋彪、史旭虹被北京市公安局海淀分局羊坊店派出所民警抓获并临时羁押于北京市海淀区看守所，2016年7月7日被太原市公安局小店分局民警押解至太原，并于当日执行刑事拘留。2、88名被害人的举报材料、借款协议及收款收据证实了本案被告人非法吸收公众存款的具体金额、涉及的人数、投资的时间及投资方式。3、被害人王某1、苏某、阎某、杨某、田某的陈述证实，其经被告人介绍或他人在公园等地公开宣传了解到，史旭虹在龙堡村开的印刷厂想扩大生产经营规模，因缺少资金，可以给高一些的利息，鼓励其投资，听到宣传后，被害人等人经实地考察觉得不错遂进行了投资。投资周期都是六个月，六个月的利息是20%，实际交付金额时就扣除利息，所以投资的金额就是合同金额扣除利息后的金额。合同到期后投资金额无法返还。印刷厂负责人是师晋彪、史旭虹夫妇。师晋彪在被害人投资过程中也接待过被害人，并称还钱肯定没有问题。4、辨认笔录证实，被害人阎某可以辨认出被告人史旭虹、师晋彪；被害人苏某、王某2、王某3可以辨认出被告人史旭虹；被害人段某、李某2可以辨认出被告人师晋彪。5、个体工商户信息查询单及个体工商户设立登记申请书、审核表证实太原市迎泽区晋旭广告设计部于2006年11月15日成立，核准日期为2014年7月10日，住所为太原市迎泽区建设南路163号，负责人师晋彪。6、证人石某的证言证实，晋旭广告设计部的实际经营场所在小店区龙堡村工业园区，厂子厂房是租赁的，设备是以前旧的设备。厂子是从龙堡村的一个村民手里租赁的，小名叫”二俊”。现在厂子的设备都不在了，厂子被房东收回去了，因为欠房东租金。7、被告人师晋彪在侦查期间的供述证实，我妻子史旭虹，迎泽晋旭广告设计部负责人。1997年我在南城区开办晋旭制本印刷厂，2006年将该厂搬到建设路，同时改名为迎泽区晋旭广告设计部，2014年将该厂又迁到小店区龙堡村，为了扩大生产规模，但是由于资金短缺，开始对外融资。我是迎泽区晋旭广告设计部的法人代表，实际负责人是我妻子，我们公司主要做平面设计、印制书报、装订书籍等。我在公司主要负责生产工作，我妻子负责财务方面。我就是个法人，挂个名，具体经营都是我妻子负责管理。2014年由于建设路拆迁改造，我们将厂子搬迁到了小店区龙堡村，为了扩大生产规模，但是没有足够的资金，这时我认识了一个叫”燕子”的人，他说能想到办法借到钱。最后我们按照他的办法开始借钱，没想到这就是一种融资。我公司只是出手续，具体怎么找人借钱都是”燕子”办的，都是以投资晋旭广告设计部的名义融资的，签订的是借款协议，客户们作为出借方，我们作为用款方。因为我们有实体，一般都是业务员们带着客户到了厂里参观，然后在参观的过程中给客户讲公司的前景和资金的安全性。”燕子”给我们公司一共融资了200万左右。具体多少投资客户我不太清楚，我没有直接介绍过业务，有客户参观的时候我接待过，讲解过厂子的经营情况和前景，但是具体客户投资了没我就不清楚了。我给客户主要讲的是企业的业务这方面，厂子的主要业务为印刷业务，当时我和客户们讲，厂房需要扩建，可能需要点资金，来保证企业的良性发展。当时我们手里的确资金紧张，想要购买设备却没钱。客户投资的钱都是现金，客户投资的时候由”燕子”的团队负责接待，具体的情况我不是很清楚，主要我老婆负责。我现在没有偿还能力，但是我可以想办法。”燕子”的个人情况我不了解，我老婆应该清楚。我给客户主要讲的是企业的业务这方面，厂子的主要业务为印刷业务。当时我和客户们讲，厂房需要扩建，可能需要点资金，来保证企业的良性发展。当时我就说我们手里的确资金紧张，想要购买设备却没钱。8、被告人史旭虹在侦查期间的供述证实，我老公师晋彪，迎泽区晋旭广告设计部负责人，师晋彪是晋旭广告设计部的法人代表，实际拥有人是我们夫妻俩。我们公司主要负责平面设计、印制还有精装书本的制作。我负责公司的全面工作，师晋彪主要负责技术上的事。2014年由于建设路拆迁改造，我们将厂子搬迁到了小店区龙堡村，由于厂房扩建和设备更新，所以资金缺口比较大，所以想到了通过融资来解决资金的问题。我们都是以投资晋旭广告设计部的名义融资的，签订的是借款协议，客户们作为出借方，我们作为用款方。因为我们有实体，一般都是业务员们带着客户到了厂里参观，然后在参观的过程中给客户们讲公司的前景和资金的安全性。公司一共融资了300万左右，具体有多少投资客户我不是太清楚，20多个人吧。我没有介绍过，业务员们领着客户参观厂子的时候，我接待过客户。就领着客户看了看厂子的情况，给客户讲解下一步准备扩大经营，给他们讲解资金的安全性，保证以后能还他们的钱。客户投资的钱都是现金，客户投资的时候由燕鹏飞团队负责接待，客户的投资款也由燕鹏飞负责收取，然后按照合同价的45％给我，剩余的55％是燕鹏飞的提成和客户的利息。公司吸收客户投资款的事我老公清楚，但是他没有参与。我现在没有偿还能力，但是我可以想办法。我无法提供相关账目，投资客户有20多人，燕鹏飞和小苗清楚公司具体的投资人数及融资数额。我在公司几乎所有的工作我都负责。2014年10月，我和房东签订了租赁合同，然后开始通过借款融资。我起初准备融资200多万的资金。我有实体公司，燕鹏飞有客户，有办法融资。我们开展合作后，我公司出一份1万元的合同，我实际拿到手的是4500元到5000元，其他的钱被燕鹏飞的人抽走了，我实际接触不到客户，燕鹏飞也不让我接触，只有业务员领客户参观厂子，我才出面接待。接待客户时，我就是讲厂子的效益不错，准备扩大规模，资金投厂里很安全。9、常住人口信息证实被告人师晋彪、史旭虹的身份情况。上述证据，经当庭举证、质证，予以认定。本院认为，被告人师晋彪、史旭虹未经有关金融部门依法批准，通过公开宣传的方式，承诺在一定期限内以货币方式返本付息，向社会不特定对象非法吸收资金，严重扰乱了国家金融管理秩序，非法吸收资金共计2803200元，数额巨大，涉及88人，造成实际损失2803200元，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。关于二被告人非法吸收公众存款的金额，根据本案被害人的举报材料及借款协议书、收款收据，本案涉及88人，吸收金额共计2803200元，公诉机关对于二被告人犯罪金额的指控有误，应予纠正。被告人师晋彪的辩护人关于被告人师晋彪系从犯的辩护意见，理由不足，本院不予采纳。被告人师晋彪、史旭虹均当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚，辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条的规定，判决如下：一、被告人师晋彪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月3日起至2021年1月2日止；罚金在判决生效后三十日内缴纳。逾期不缴纳，强制缴纳。）二、被告人史旭虹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月3日起至2021年1月2日止；罚金在判决生效后三十日内缴纳。逾期不缴纳，强制缴纳。）三、责令被告人师晋彪、史旭虹共同退赔各被害人的实际损失（具体金额见附表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向太原市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长刘水莲人民陪审员张桂莲人民陪审员符惠仙二○一七年十二月二十六日书记员段金玉