甘肃省临夏回族自治州中级人民法院刑 事 裁 定 书(2017)甘29刑终116号原公诉机关临夏市人民检察院。上诉人（原审被告人）朱立，男，1971年7月30日出生，汉族，初中文化,甘肃省临夏市人，住临夏市，原系临夏市河州建材有限责任公司保卫部部长。无前科。因涉嫌敲诈勒索罪，于2016年12月2日被临夏市公安局取保候审。现羁押于临夏市看守所。辩护人高琴、曹莉。甘肃省临夏市人民法院审理甘肃省临夏市人民检察院指控原审被告人朱立犯敲诈勒索罪一案，于2017年10月16日作出（2017）甘2901刑初79号刑事判决。宣判后，检察机关未抗诉，被告人朱立不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理；临夏回族自治州人民检察院指派检察员马晓元出庭履行职务；上诉人（原审被告人）朱立及其辩护人高琴均到庭参加诉讼。现已审理终结。原审判决认定：2012年下半年，被告人朱立以掌握了冯钟、刘鸿泽等人私设小金库、偷逃税款的事实，要向有关部门举报为要挟，索要钱财。2012年7月14日冯钟、刘鸿泽、王娟、马明才（四人另案处理）经商量，为了不使朱立举报他们，各出资5万元，共20万元。将20万元钱款通过银行转账的方式支付给了朱立，后冯钟、刘鸿泽、王娟、马明才每人从河州建材公司支取5万元钱款的补偿。后在被告人朱立打电话追要下，为了不让朱立举报他们，冯钟、刘鸿泽、王娟、马明才擅自决定又将公司60万元公款作为”封口费”支付给了朱立。案发后被告人朱立退赔了赃款现金624689元及利用赃款购买的价值为175311元的涉案车辆（车牌号为×××的白色福特福克斯轿车）一辆。上述事实有以下证据在案佐证：1、冯钟的陈述（临夏市河州建材有限责任公司原董事长）证实，2012年，具体时间我记不清了，当时我因生病在家休息，公司财务经理刘鸿泽给我打电话说：”朱立说，他手中有公司的出门证并且知道了公司私设小金库账户的情况，以此来威胁，向公司要钱。”后我主动把朱立约到小十字对朱立说：”我们公司私设小金库，都是为了公司职工的利益，你不要威胁，你这样做是违法的，这样做的话要么把你自己送进监狱，要么把我们送进监狱。”朱立说：”不成。”后我对朱立说：”那你先回，我们商量一下再说。”后过了几天，我将刘鸿泽、王娟、马明才、张国森、谢志国叫到了本市后古城的一茶园内商量此事。在茶园内，我对他们说：”现在朱立知道我们公司设立小金库账户的事情，他要向有关部门进行举报并以此威胁向公司要钱，如果这件事解决不了的话，公司和职工的利益会受到伤害，我们几个人也会承担一定的责任。”后我对刘鸿泽说：”你再做一下朱立的工作，实在不成的话，就答应朱立的要求。”后又过了一段时间，刘鸿泽给我说：”和朱立商量好了，朱立答应以80万元解决此事，现在朱立逼着不成，不成的话我们先每人给他5万元。”我说：”你看着办。”后我拿上5万元现金交给了刘鸿泽，在本市宋家巷口的建设银行内刘鸿泽将钱打给朱立，当时在场的有我、刘鸿泽，还有一个人，具体是王娟还是马明才，我记不清了。过了一段时间后，刘鸿泽给我说：”朱立一直逼着要剩下的钱，怎么办？”我对刘鸿泽说：”不成的话，你就将剩下的钱打给朱立。”后刘鸿泽就安排财务上的人将剩余的钱打给了朱立，公司共计先后给了朱立80万元。朱立拿到钱后，就给我们写了一份不再举报的保证书，并且将他手中的出门证交给了我们。朱立威胁我们，前后共计要了80万元钱。2、刘鸿泽陈述（临夏市河州建材有限责任公司副经理）证实，2011年底还是2012年底，朱立来到办公室，手里拿着十几份举报信，当时他还给我看了他写的举报信，信的内容主要是：公司设立小金库，账外资金大并且做了两套账，还有公司存在偷税漏税行为。当时他对我说：”刘鸿泽，我是一个求财不求气的人，这件事情我们私底下解决，你们的罪证我全部保存哈尼，我的家里现在有很多的出门证，你们给我150万元钱，我将出门证及举报信交给你们，不再举报。如果你们不给我钱，明天九点钟，我就把全部的出门证及举报信交给州国税局稽查大队。”后我对朱立说：”尕朱，你别这样做，你作为中层领导人员，每次分红该拿的你都拿到了。”后朱立对我说：”我的个X，我再顾不了那么多，我现在给你实话实说，我家里有八袋子出门证，一袋子十万元，我你们哈买的尼。”我对他说：”你不要对我说，我也不是法人。”我刚说完，他就使劲关上我的门就走了，嘴里喊着：”好，我就去找冯钟。”过了大概一个小时后，冯钟给我打电话让我到他的办公室内对我说：”尕朱来找我了，说他手里有很多的出门证并且他还写了很多份举报信要进行举报，怎么办？”我对他说：”刚才朱立也来找我说了。”冯钟说：”如果朱立真的举报的话，我们账外资金比较大，不好办，我们会出事。”后冯钟就把王娟、马明才叫到了他的办公室内商讨此事，冯钟说：”现在朱立写好了举报信并且存放了很多出门证，朱立以此威胁我们，向公司要钱，你们看该怎么办？”当时马明才说：”我们不要答应他，他爱去哪举报就举报。”王娟没有任何表态，我当时说：”这个事情不要闹大，不然我们将钱给朱立，大事化小。”冯钟说：”反正尕朱就要钱，不行我们将钱给他，让他保证不再举报并且将出门证交出来。”后我们就各自离开了。后朱立一直给我和冯钟打电话威胁要钱，最后我们同意给他钱，让他做出保证，不再举报并且将出门证交出来。朱立来到我的办公室将写好的保证书还有他名下的两张卡号交给了我，对我说：”你们要的保证书我写好了，这是我的卡号，你们尽快将钱打到我的卡上。”后朱立离开了，再后来朱立一直给我和冯钟打电话威胁要钱，我记得是一个星期天，具体时间我记不清了，朱立给我打来电话说：”你们还没有将钱给我，今天如果不给，我明天早上直接去举报，你们掌握。”后我就给冯钟、王娟、马明才打电话说，赶紧每人准备5万元钱，要打给朱立，不然他明天去举报。后我、冯钟、王娟三人在本市新华街建设银行内各取5万元，然后到本市宋家巷建设银行内以现金存款的方式打到朱立提供给我的卡上，马明才当时因为不在临夏，冯钟就把朱立的卡号发给马明才，马明才自己给朱立打了5万元钱，我们四人共计给朱立打了20万元钱。打完钱后，朱立就给我打来电话说：”钱我已经收到，明天我将部分出门证给你拿来，剩下的钱你们抓紧。”后我们三人各自回家了，到了第二天，朱立来到我的家中将两袋子出门证交给了我，并对我说：”这两袋子出门证你先拿上，剩下的出门证你们给我钱，我就给你们拿过来。剩下的钱你们尽快给我。”后一天中午，冯钟将我、王娟、刘鸿泽、马明才、谢志国、张国森叫到本市后古城一茶园内，在茶园内冯钟对张国森和谢志国说：”现在朱立威胁我们说，他要举报我们公司私设小金库，账外资金大并且做了两套账，还有公司存在偷税漏税的行为，现在向公司要钱，他要80万，你俩每人也拿上10万元，这件事情不要对任何人说。”后我将朱立写的保证书和卡号给谢志国和张国森看了下，冯钟对张国森和谢志国说：”我们已经将20万元钱交给了朱立，朱立还不满意，我们答应了他80万元，不成是我们将剩下的60万元钱交给朱立，不然出了事情，你俩也牵扯上呢，我们钱给过，把朱立手里的出门证要来烧掉，就没事了。”后冯钟对我们说：”我、刘鸿泽、马明才、王娟先各垫的5万元钱，共计20万元钱由公司承担，之后由谢志国打钱。”后吃完饭后，我们就各自回单位上班。再后来，谢志国陆续分多次将60万元钱打到朱立名下农信社账户上，每次打款的凭证都交给了我。我记得谢志国给朱立打了两次钱后朱立就写了一份收条金额好像是40万元的，在我的办公室内交给了我。后朱立把剩余的六袋子出门证全部拉到了我位于临夏市红园路州委家属院7号楼2单元202室的家中。后我对冯钟说：”现在出门证全部在我家中，怎么办？”冯钟说：”出门证你抓紧时间烧过。”后我就和马明才、王娟、张国森将放在我家中的出门证全部拉到本市公墓区进行了烧毁。在谢志国给朱立将钱全部打完后，我找朱立让他重新写80万元收条，朱立也再没有写收条。后我就将朱立写的保证书及收条、打款凭证交给了冯钟。朱立收到钱后就再没有追究过此事。在朱立这件事情过后一段时间，谢志国给我打了5万元钱，给冯钟、王娟、马明才打了没有，我不知道。3、王娟陈述（临夏市河州建材有限责任公司监事长）证实，具体时间我记不清了，但是我记得那是一个星期天，当时刘鸿泽给我打来电话说：”朱立写了一份举报材料，以举报材料威胁向公司要钱，今天公司财务人员不上班，你要拿出5万元钱，朱立现在要20万元钱，如果今天不给钱的话，他将会向有关部门举报。”后我就找了5万元现金，送到了宋家巷口的建设银行内交给了刘鸿泽，当时在场的刘鸿泽、冯钟、我。在建行内，我看见刘鸿泽给朱立名下打了钱，具体打了多少我不知道，打完钱后就各自回家了。过了几天后，财务出纳谢志国给我说：”你的卡上给你打了5万元钱”过了一段时间后，冯钟和刘鸿泽对我说：”朱立的事情解决了，我们拿钱买了个平安，这个事情，你和马明才装作不知道，也不要跟任何人说。”后来我听说给了朱立80万元钱解决了此事。4、马明才陈述（临夏州建材建材有限责任公司副经理）证实，2011年下半年左右，具体时间我记不清了，冯钟和刘鸿泽把我和王娟叫到一起对我们说：”朱立威胁我和刘鸿泽现在要些钱，朱立现在手里写好了关于我们公司偷税漏税的举报材料，说是他要向有关部门进行举报，我们商量一下怎么办？”后冯钟和刘鸿泽又说：”朱立现在开口要钱，要160多万，不行我们把钱给他，拿钱买个平安。”我和王娟当时说：”我们不行开个中层领导会议，会上决定。”后冯钟说：”先不要声张，等过两天再说。”后又过了几天，我记得是一个星期天，刘鸿泽给我打来电话说：”马经理，朱立的事情谈成了，今天公司财务不上班，但现在需要些钱，我给你一个卡号你给卡上打上5万元钱。”后我就按照刘鸿泽的指示往刘鸿泽给我提供的卡上打了5万元钱。我记得当时是从临夏市宋家巷口的建行内以转账的方式打款的，打完款后我才知道刘鸿泽提供给我的卡号是朱立的。上班后我把给朱立打款的凭证交给了刘鸿泽，我才知道当天冯钟、刘鸿泽、王娟、我每人给朱立给了5万元，他们三人是何种方式支付的我不知道。在后来冯钟和刘鸿泽告诉我说朱立的事情解决了，拿钱买个平安，我们给了朱立80万元。冯钟和刘鸿泽还对我说朱立给冯钟和刘鸿泽写了一份不再举报的保证书和朱立收取80万的收条，冯钟和刘鸿还对我说：”关于朱立的事情你和王娟装作不知道，也不要对任何人说。”这件事情过了后，财务上的人又给我把之前打给朱立的5万元钱还给了我。5、张国森（临夏市建材有限责任公司会计）陈述证实，2011年下半年左右，我听冯钟和刘鸿泽说，我们公司的员工朱立写了很多关于我们公司偷税漏税的举报材料，对冯钟和刘鸿泽进行威胁要钱。后朱立扬言要向相关部门进行举报并将举报材料交给白彦平、龙进涨等退休职工。当时朱立提出给他个人160万元，他不再举报，后冯钟、刘鸿泽、王娟、马明才等人商量决定，给朱立80万元钱解决此事。后朱立也答应不再进行举报并给冯钟、刘鸿泽、王娟、马明才等人写了一份不再举报的保证书和收取80万元的收条，该收条和保证书和打款的凭证都由冯钟保存。当时给朱立的80万元钱都是谢志国分多次以银行转账的方式打给朱立的，业务是由谢志国办理的，具体的情况谢志国清楚。6、谢志国陈述（临夏市河州建材有限责任公司原出纳）证实，2011年还是2012年具体时间我记不清了，当时冯钟和刘鸿泽对我说：”朱立扬言要对我公司偷税漏税，私设小金库进行举报，以此威胁向公司要钱，你先给朱立打10万元钱，”后我就按照冯钟、刘鸿泽的指示给朱立名下农信社银行卡打了10万元钱，后刘鸿泽陆续安排我共计往朱立的农信社银行卡上打了6次，共计60万元。后来刘鸿泽安排我给冯钟，王娟，马明才，刘鸿泽各给了5万元钱，但这次给他们每人5万元是现金还是银行转账方式我记不清了，当时我不知道给他们5万元钱的理由，后来才知道给他们每人5万元钱是他们之前支付给朱立的。这件事情上朱立总共拿了好像是80万元。刘鸿泽安排我向朱立支付60万，这60万元是我分6次向朱立名下在农信社的卡上以转账的方式支付的，每次都是10万。剩下的20万是冯钟，刘鸿泽私下支付给朱立的。7、被告人在侦查机关的供述:我是公司的保卫部部长，主要职责就是厂内的安全保卫及出门证的保管。当时临夏市河州建材有限责任公司董事长冯钟、副董事长兼副经理刘鸿泽、生产副经理马明才、监事长王娟在公司私设小金库账外账一事，这件事只有我知道，在这期间我知道董事长冯钟、副董事长兼副经理刘鸿泽、生产副经理马明才、监事长王娟等人在私下有分红的现象，但具体分红数额我不清楚。2012年上半年（具体时间我记不清了），刘鸿泽、王娟多次向我询问出门证的去处，当时我谎称出门证已被我全部烧毁了，实际上我只销毁了2004年之前的出门证，2004年之后的出门证被我全部保管在我自己家中。此时我才知道了出门证的重要性，况且我也意识到冯钟、刘鸿泽、马明才、王娟有可能私下分红。某一天刘鸿泽将我叫到了他的办公室，刘鸿泽对我说：”我知道你的手中有出门证，你拿出来我们给你40万元”，我对刘鸿泽说：”40万元钱还不够买一辆出租车”，后刘鸿泽说：”超过40万元我们就没有办法，你想怎么做就随你”。于是我就离开了刘鸿泽的办公室。后我就回到家中，想到出门证对于冯钟、刘鸿泽来说相当重要，于是我就想到了以出门证、公司私设账外账户的事情来威胁冯钟、刘鸿泽，向公司索要钱款，后我就写了举报信。第二天刘鸿泽给我打电话，叫我到他的办公室，于是我拿着写好的举报信来到刘鸿泽的办公室，在他的办公室对刘鸿泽说：”我的手中有很多的出门证，你们有偷税漏税的现象,我现在写好举报信（并将举报信交给了刘鸿泽让他看）”。后刘鸿泽对我说：”你不要这样，这件事情我也做不了主”。我又说：”我是一个求财不求气的人，我们用钱解决”，刘鸿泽听后就对我说：”我向冯钟汇报商量。”于是我就离开了他的办公室。第二天冯钟对我打电话让我到他家，我就来到了冯钟家，冯钟对我说：”我们朋友一场，没必要把事情做的这么僵，我知道你在厂里有贡献，刘鸿泽对你说的数目差不多”。然后我对冯钟说：”那个数目不成，40万元我连一辆出租车都买不下，至少你们四人（指刘鸿泽、冯钟、马明才、王娟）每人给我20万元。”后冯钟考虑了一会对我说：”成哩，我们给你80万元，剩下的事情你和刘鸿泽去办”。我就离开了冯钟的家。第二天刘鸿泽把我叫到他的办公室对我说：”我们给你钱可以，但是你先要写一份保证书，然后把你的卡号给我，这也是冯钟安排的”，我随后就在刘鸿泽的办公室内写了一份保证书，保证书写好之后我就把我名下办理的中国建设银行卡卡号和一个农村信用合作社的银行卡卡号一并写在保证书上交给了刘鸿泽，后我就离开了刘鸿泽的办公室。我等了一个星期左右一直没等到刘鸿泽把钱打到我给他的两个账号上，我就给刘鸿泽打电话问他：”钱为什么还没有打到我的卡上”。刘鸿泽在电话中对我说：”80万元不是小数目，你在等些日子，我们答应你的事情，你放心，一定会把钱给你的。”之后大概过了几天，我又给刘鸿泽打电话说：”你把钱为什么还没有打给我，如果你再不给我打钱，我就不要钱了，我要把这个事情反映去哩”过了大概两三天之后我的手机收到了两笔钱款的信息，一笔5万元，一笔15万元，共计20万元。后我就给刘鸿泽打电话说：”钱我已经收到了，等会我就把一些出门证拿给你”。之后我将两编织袋出门证拿到了刘鸿泽的家中，交给了刘鸿泽，我对刘鸿泽说：”剩下的钱你们抓紧时间给我，钱全部给我后，我就把全部的出门证给你”。之后又过了几天，我的手机又收到两笔钱款的信息，两笔都是10万元，共计20万元。我又将一部分出门证交给了刘鸿泽，在这期间我也给刘鸿泽写了收条。后我陆续就收到了冯钟、刘鸿泽答应给我的80万元钱，我也就将全部的出门证交给了刘鸿泽。我利用这80万元一部分在临夏市小什字光荣小区铺面内自己开了一间铺子，大概花费了40多万元，用17多万元买了一辆轿车，剩下的我都用于正常的生活花费。8、书证（1）2012年7月7日被告人朱立保证书证明：”我能保证在事情了结后不再提此事，烂在肚子里，决不让第三人知道此事，后果自负”的事实。（2）2012年9月27日被告人朱立保证书证明：被告人朱立保证其拿到索取的80万后保证从今后，出门证上不再有任何问题，如发生问题其全部负责的事实。（3）收条及银行交易流水明细证明被告人朱立收到80万的事实。（4）涉案款收据及扣押决定书证明被告人积极退赔了赃款现金624689元及利用赃款购买的价值为175311元的涉案车辆（车牌号为×××的白色福特福克斯轿车）一辆，共计退还赃款80万元。（5）被告人的户籍证明被告人生于1971年7月30日，达到刑事责任年龄。上述证据，经当庭质证，证据间相互关联、相互印证，具有证明效力，原审法院予以确认。据上事实，原审法院认为，被告人朱立无视国法，以非法占有为目的，以对他人实施威胁的方法，强索他人财物，且数额特别巨大，其行为已构成敲诈勒索罪。公诉机关的指控，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，量刑建议适当，本院予以采纳。被告人的辩护人的辩护意见与本院查明的事实不符，认为被告人无罪的辩护意见不能成立。鉴于被告人案发后全额退赃，应酌情从轻处罚。为此，根据被告人的犯罪事实、性质、情节、社会危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第二百七十四条之规定，判决：被告人朱立犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑十年，并处罚金5000元。宣判后，朱立上诉提出：一审判决认定其犯敲诈勒索罪并处有期徒刑10年，事实不清，证据不足，其称无敲诈勒索的故意，自己是无罪的。其辩护人的意见是：1、本案存在冯钟等人因某一特殊事件，假想出门证对他们构成威胁，主动高价收买朱立拿回家的部分出门证，而朱立出于贪小便宜，顺势收取了冯钟等人给予的80万元人民币的可能性，冯钟等人与朱立存在不对称的错位认识，导致目前朱立被追究刑事责任。2、本案缺乏认定上诉人朱立敲诈冯钟等人的直接证据，冯钟等人的证言和朱立获取的80万元钱款，尚不足以证明朱立的行为构成敲诈勒索罪。3、朱立的两份有罪供述缺少同步录音录像、存在自问自写、诱供，故应当依法被排除。4、本案存在冯钟等人串供的客观性，证人证言不能作为认定朱立有罪的定案证据。5、一审法院认定朱立掌管出门证，已经形成对冯钟等人的威胁，缺乏事实基础。6、本案缺乏证明朱立知晓冯钟等人偷税漏税、私设小金库、私自分红的证据和冯钟等人所讲的举报信。认为：一审判决认定的基本事实不清、证据不足，判决错误。出庭检察员认为，本案事实清楚，证据确实、充分，朱立行为已构成敲诈勒索罪，原审量刑正确，审判程序合法，上诉理由不能成立。建议驳回上诉，维持原判。经审理查明，原审判决认定被告人朱立犯敲诈勒索罪的事实清楚，认定的依据已经一、二审法院在开庭审理时宣读、出示、辩论并质证、认证，证据来源合法，内容客观真实，本院审查属实，予以确认。对上诉人朱立所提上诉理由及其辩护人意见，经查，朱立供述了以自己存有出门证为要挟，索要冯钟等人钱财的事实，其供述亦和冯钟等人陈述、保证书等证据相印证，足以证实其实施敲诈勒索的犯罪事实。朱立在案发后退赃的情节，原审量刑时已经酌情从轻处罚。本院认为，原审判决认定被告人朱立犯敲诈勒索罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪及量刑正确，适用法律正确，审判程序合法。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项、第二百三十三条之规定,裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  张振荣审判员  马彦虎审判员  马 斌二〇一七年十二月二十日书记员  马 云