江苏省泰州市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2017)苏12刑终293号原公诉机关泰州市姜堰区人民检察院。上诉人（原审被告人）李志彩，男，1969年8月8日生，汉族，江苏省泰州市人，大专文化，自由职业，住泰州市姜堰区。曾因犯合同诈骗罪，于2001年12月24日被判处有期徒刑七年，2006年8月10日刑满释放；曾因犯敲诈勒索罪，于2010年2月2日被免予刑事处罚。因本案于2015年9月22日被刑事拘留，同年9月23日被取保候审，2016年5月19日再次被取保候审，2017年7月11日被逮捕。辩护人窦宜进，黑龙江千弘律师事务所律师。泰州市姜堰区人民法院审理泰州市姜堰区人民检察院指控原审被告人李志彩犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年9月1日作出(2016)苏1204刑初369号刑事判决，原审被告人李志彩不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，于2017年12月1日、12月6日公开开庭审理了本案。泰州市人民检察院指派检察员钱峻、张咏臻出庭履行职务。上诉人李志彩及辩护人窦宜进到庭参加诉讼。现已审理终结。原判决认定，被告人李志彩于2011年至2013年间，以经营酒店等需要资金周转为由，通过口口相传，承诺还本付息，向泰州市姜堰区溱潼镇等地的被害人徐某1等16名社会不特定人员非法吸收存款计人民币850.5万元，用于还本付息或者经营活动，后向部分人员归还本息计人民币250.715万元，余款人民币599.785万元未归还。另查明，被告人李志彩于2015年9月22日被公安机关传唤到案。圣邦公司于2010年4月21日登记设立，经营房屋拆迁业务，但一直未开展拆迁业务，于2012年9月停业。子午线厂于2012年8月8日开业设立，系个体工商户，经营者为许某，经营汽油机配套产品等，未实际经营。嘉年华大酒店于2013年6月7日开业登记，系个体工商户，经营者为许某，于同年9月11日注销；于同年10月10日再次开业，经营者为被告人李志彩，于同年11月7日注销。原审人民法院认为，被告人李志彩违反国家金融管理规定，公开向社会不特定公众非法吸收或变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。被告人曾因故意犯罪受刑罚处罚、被害群众的主要损失尚未挽回，可酌情从重处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条之规定，以非法吸收公众存款罪判处被告人李志彩有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十四万五千元；责令被告人李志彩退出人民币五百九十九万七千八百五十元，发还给相关被害人或担保人。李志彩的上诉理由及辩护人的辩护意见：1.本案部分借条加盖了相关单位印章，且所吸收款项用于单位经营，应认定为单位犯罪。2.李志彩系受王某1、许某的指使对外借款，所借款项主要归许某使用，应认定王某1、许某与李志彩是共同犯罪，且李志彩为从犯。3.即使公诉机关认为现有证据尚不足以认定王某1、许某构成犯罪，二人也应对尚未归还的借款承担连带责任。出庭检察员当庭发表意见认为，原审判决认定的事实清楚、证据确实、充分，定罪准确、量刑适当，审判程序合法。上诉人的上诉理由及辩护人的辩护意见均不能成立,建议驳回上诉，维持原判。经开庭审理查明：上诉人李志彩于2011年至2013年间，以经营酒店等需要资金周转为由，通过口口相传，承诺还本付息，向泰州市姜堰区溱潼镇等地的集资参与人徐某1等16名社会不特定人员非法吸收存款计人民币850.5万元，用于还本付息或者经营活动，后向部分人员归还本息计人民币250.715万元，余款人民币599.785万元未归还。具体事实分述如下：1.上诉人李志彩于2012年5月至2013年5月，经周某1介绍、担保，以年息15%，先后2次向集资参与人徐某1吸收存款计15万元，上诉人出具加盖圣邦公司印章的借条，后归还2.625万元，尚欠存款12.375万元。上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据予以证明：（1）书证借条，证实上诉人李志彩分别于2012年5月7日、2013年5月15日向集资参与人徐某1出具10万元（加盖圣邦公司印章）、5万元的借条各1份，注明年息15%，周某1在担保人处签名；（2）集资参与人徐某1的陈述，证实经周某1介绍、担保，上诉人先后2次出具借条向其吸收存款计人民币15万元，约定年息15%，后归还2.625万元，不清楚为何加盖圣邦公司印章；（3）证人周某1的证言，证实经其介绍、担保，上诉人于2012年5月7日出具加盖圣邦公司印章的借条1份，向徐某1吸收存款10万元，约定年息15%，后徐某1每半年得息0.75万元；于2013年5月向徐某1吸收存款5万元；（4）上诉人的供述和辩解，证实其对出面向徐某1吸收存款无异议，辩称该款系圣邦公司所借，周某1是担保人而非介绍人。2.上诉人李志彩于2012年1月16日，经周某1介绍、担保，以年息15%，向集资参与人刘某1吸收存款7万元，上诉人出具加盖圣邦公司印章的借条，后归还500元，尚欠存款6.95万元。上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据予以证明：（1）书证借条，证实上诉人于2012年1月16日向集资参与人刘某1出具加盖圣邦公司印章的7万元借条1份，注明年息15%，周某1在担保人处签名；（2）集资参与人刘某1的陈述，证实经周某1介绍、担保，上诉人于2012年1月出具加盖圣邦公司印章的借条向其吸收存款7万元，约定年息15%，后归还500元，不清楚为何加盖印章；（3）证人周某1的证言，证实经其介绍、担保，上诉人于2012年1月16日出具加盖圣邦公司印章的借条1份，向集资参与人刘某1吸收存款7万元，后给付利息500元；（4）上诉人的供述和辩解，证实其对出面向刘某1吸收存款无异议，辩称该款系圣邦公司所借，周某1是担保人而非介绍人。3.上诉人李志彩于2012年12月29日，经周某1介绍、担保，以月息1.2%，向集资参与人柳某吸收存款20万元。上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据予以证明：（1）书证江苏姜堰农村商业银行通用凭证、借条，证实上诉人于2012年12月29日向柳久宏（红）出具20万元的借条，注明月息1.2%，周某1在担保人处签名；同日，该款由柳某转入李某1银行卡；（2）集资参与人柳某的陈述，证实经周某1介绍、担保，其于2012年12月29日在收到上诉人出具金额为20万元、注明月息1.2%的借条后，将该款通过卡转卡方式转入上诉人指定的银行卡，借条将“红”写成“宏”；（3）证人周某1的证言，证实经其介绍、担保，上诉人于2012年12月的一天向柳某吸收存款20万元，该款由柳某通过卡转卡方式转入李某1银行卡；（4）证人李某1的证言，证实上诉人声称未按时还款被列入银行黑名单，无法办理银行卡，其尾号为7042江苏姜堰农商银行卡、6012农行卡一直在上诉人身边使用；（5）证人李某2、范某的证言，证实李某1的银行卡一直放在上诉人身边使用；（6）上诉人的供述和辩解，证实其对吸收该存款无异议，但以为该款是周某1以柳某名义向其出借。4.上诉人李志彩分别于2012年8月14日、2013年3月1日，经周某1介绍、见证，以月息1.5%，向集资参与人周某3吸收存款计55万元，其中30万元加盖子午线厂印章，后归还9.13万元，尚欠存款计45.87万元。上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据予以证明：（1）书证借条、农行借记卡账户明细对账单、取款业务回单、还款协议，证实上诉人于2012年8月14日向周某3出具加盖子午线厂、周某1见证的30万元借条，同日，周某3尾号为0477（原尾号为9414）农行卡转支18万元；于2013年3月1日出具25万元的借条，同日，周某3尾号为9414农行卡转入李某1尾号为6012农行卡25万元，借条均注明月息1.5%；后上诉人与周某3、周某2于2014年1月22日达成还款协议，约定上诉人欠周某355万元，自2014年2月始，每月还款2万元，直到还清为止；（2）集资参与人周某3的陈述，证实经周某1介绍、见证，上诉人于2012年8月的一天，以月息1.5%，向其吸收存款30万元，其中12万元是其女儿周某2给付的现金，18万元转入李某1农行卡，后归还6.3万元；于2013年2月的一天，以月息1.5%，向其吸收存款25万元，该款转入李某1银行卡，后归还1.6万元左右；于2014年1月与其、周某2签订还款协议，后汇付0.83万元至女儿周某2银行卡内、汇付0.4万元至其农行卡；（3）证人周某2的证言，证实上诉人于2012年8月14日经周某1介绍、见证，向其父亲周某3吸收存款30万元，并出具加盖公章的借据，其中10万余元由其以现金给付，余款转入李某1银行卡；（4）证人周某1的证言，证实经其介绍、见证，上诉人于2012年8月14日向集资参与人周某3吸收存款30万元，其中有周某3女儿周某2交付的现金，其余款项转入李某1银行卡。听周某3讲另借给上诉人25万元；（5）上诉人的供述和辩解，证实向周某3吸收存款主要用于子午线厂生产经营、发放工人工资等，余款用于出借。5.上诉人李志彩于2013年1月至3月，经周某1介绍，以月息1.2%至2%，先后3次向集资参与人花某吸收存款计151万元，其中30万元加盖新视点公司印章、40万元加盖嘉年华酒店印章、81万元由周某1担保，后归还46万元，尚欠存款105万元。上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据予以证明：（1）书证借条，证实上诉人于2013年1月3日向花某出具加盖新视点公司印章的30万元借条，注明月息1.2%；于同年1月20日出具83万元的借条，注明三个月利息5万元；于同年3月8日出具加盖嘉年华酒店印章的借条，注明月息2%；（2）集资参与人花某的陈述，证实上诉人于2013年1月的一天，经周某1介绍、新视点公司担保，以月息1.2%向其吸收存款30万元；不久，经周某1介绍、担保，以三个月利息5万元向其吸收存款81万元（借据中83万元含预先扣息2万元）；于2013年4月20日归还21万元，同年4月底给付利息5万元，同年5月29日归还20万元；于2013年3月8日，经周某1介绍、嘉年华酒店担保，以月息2%向其吸收存款40万元，上述借款均转入李某1银行卡；借据上加盖公司印章就是由有关公司提供担保；（3）证人周某1的证言，证实上诉人因嘉年华酒店装修需要资金，于2013年1月1日经其介绍、新视点公司担保，以月息1.2%向花某吸收存款30万元；于2013年1月20日经其介绍、担保，以三个月利息5万元向花某吸收存款81万元（借据中83万元含预先扣息2万元）；于2013年3月经其介绍、嘉年华酒店担保，以月息2%向花某借款40万元，所有借款均转入李某1银行卡；（4）证人王某1的证言，证实上诉人于2013年1月20日向花某吸收存款80余万元，该款由花某转入李某1卡号为62×××42江苏姜堰农商行卡；后上诉人将李某1的该银行卡、居民身份证交给其，请其帮忙汇转10万元给曹某、汇转60万元至许某银行卡；（5）上诉人的供述和辩解，证实向花某吸收存款151万元，其中30万元用于嘉年华酒店装修；81万元从李某1银行卡转入许某银行卡用于购买华阳文锦园房屋，登记于许某名下；40万元已归还。花某陈述在借据上加盖公司印章是提供担保，与事实不符。6.上诉人李志彩于2012年8月30日，经周某1介绍，以年息18%，向集资参与人张某4吸收存款40万元并加盖子午线厂印章，其中39万元转入许某农行卡中，后归还3.95万元，尚欠存款36.05万元。上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据予以证明：（1）书证借条，证实上诉人于2013年8月10日向张某4出具借到徐某240万元的借条，约定年息10%；（2）书证农行银行卡存款凭条，证实户名许某、卡号62×××13的农行卡于2012年8月30日存入人民币39万元，代理人为张某4；（3）集资参与人张某4的陈述，证实经周某1介绍，上诉人于2012年8月30日以年息18%，向其吸收存款40万元，并出具其家属徐某2为债权人、加盖子午线厂印章的借据；后其用徐某2卡号为62×××73的农行卡转入许某卡号为62×××13的农行卡39万元，及给付上诉人1万元；后上诉人更换借条，归还3.95万元。其转账给许某是上诉人要求的，听说许某是上诉人公司的会计，不清楚为何在借据上加盖公司印章；（4）证人周某1的证言，证实经其介绍，上诉人于2012年8月的一天，向张某4吸收存款40万元，该款由张某4转入上诉人提供的银行账户；后上诉人更换了借条；（5）上诉人的供述和辩解，证实向张某4吸收的存款转入许某银行卡，借据上加盖子午线厂印章得到许某授权；7.上诉人李志彩于2012年11月30日，经周某1介绍，以年息18%，向集资参与人周某四吸收存款30万元。泰州市嘉华大酒店于2014年2月8日对存款提供担保，后代为归还周某四10万元。上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据予以证明：（1）书证借条、还款协议书，证实上诉人于2012年11月30日向周某四出具30万元的借条，注明年息18%；于2014年2月8日出具还款协议书，承诺归还周某四50万元，泰州市嘉华大酒店提供担保；（2）集资参与人周某四的陈述，证实经周某1介绍，上诉人于2012年11月以月息1.5分向其吸收存款30万元，后其得本息10万元；（3）证人周某1的证言，证实经其介绍，上诉人于2012年12月21日以月息1.5%向周某四吸收存款30万元，该款转入李某1银行卡。2014年上半年，泰州市嘉华大酒店给付周某四10万元；（4）上诉人的供述和辩解，证实其出面向周某四出具借条，辩解向周某四吸收存款系许某、王某1办理，用于嘉年华大酒店装璜。8.上诉人李志彩于2011年3月至6月，经王某1、许某介绍，以月息1.2分，先后4次向集资参与人周某1吸收存款计150万元，后归还45万元；于2011年10月至2012年8月，以年息18%至20%，先后3次向集资参与人周某1吸收存款46万元，其中16万元加盖子午线厂印章，后归还5.7万元；于2012年5月2日经周某1介绍，以年息15%向集资参与人徐某3吸收存款20万元，约定年息15%，加盖新视点公司印章并由周某1担保，后归还8.76万元；于2012年11月12日以年息13%，通过周某1向集资参与人张某1吸收存款20万元。上述款项140万转入许某银行卡。上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据予以证明：（1）书证江苏姜堰农商行取款凭条、结算业务申请书、存款凭条、借条、卡卡转账凭证，证实集资参与人周某1于2011年3月30日取款50万元，同日，许某存入50万元；于同年6月3日取款10万元，同日，许某存入10万元；于同年6月10日取款20万元，同日，许某存入20万元；于同年6月30日转入许某银行卡61.595万元；于同年7月4日取款10万元。上诉人于2011年10月18日向周某1出具18万元的借条；于2012年1月20日向周某1出具12万元的借条，注明年息20%；于同年8月30日向周某1出具加盖市子午线厂印章的16万元借条，注明年息18%；于同年7月1日向周某1出具150万元的借条；于2012年5月2日向徐某3出具加盖新视点公司印章的20万元借条，注明年息15%，周某1提供担保。户名张某1、账号为62×××*2于2012年11月12日转入户名李某1、账号为62×××*2的银行卡20万元，上诉人于2014年2月6日向张某1出具20万元借条，周某1提供担保；（2）集资参与人周某1的陈述，证实经王某1、许某介绍，上诉人以月息1.2分向其吸收存款。其于2011年3月30日从尾号6954银行卡转入许某银行卡50万元，于2011年6月3日转给许某10万元，于2011年6月10日转给许某20万元，于2011年6月30日转给许某60万元（实际转帐是615950元，其中15950元被其从许某处取回），于2011年7月4日交付许某现金10万元；转款给许某是上诉人要求，且许某声称帮上诉人管帐；上诉人于2011年7月收回原借条重新出具150万元借条，并多次更换借条，后归还45万元。上诉人于2011年10月18日以年息20%向其吸收存款18万元，要求其将该款给付肖根洪，后归还1.8万元；于2012年1月20日以年息20%向其吸收存款12万元，后归还2.4万元；于同年8月30日以年息18%向其吸收存款16万元，后归还1.5万元；于2012年5月2日经其介绍、担保，以及新视点公司担保，以年息15%向集资参与人徐某3吸收存款20万元，该款转入李某1银行卡，后归还8.76万元；于2012年11月12日以年息13%，由其出面并出具借条向张某1吸收存款20万元，该款转入李某1银行卡。上诉人于2014年2月6日在其出具给张某1的借条上签名确认，其提供担保。（3）证人张某1的证言，证实周某1因朋友需要资金，于2012年11月12日出具借条向其借款20万元，约定年息13%，该款转入李某1银行卡；于2014年2月6日约其与实际借款人上诉人见面，后上诉人在借条上签名确认，周某1提供担保；（4）证人许某的证言，证实经其介绍，上诉人于2011年向周某1吸收存款计150万元，并声称被银行列入黑名单，不能办理银行卡，因其帮助上诉人管理账目，故将存款转入其银行卡；（5）上诉人的供述和辩解，证实其向周某1出具借条，辩解向周某1吸收存款（含张某1、徐某3）是许某和王某1办理，用于嘉年华酒店装修。9.上诉人李志彩自2011年始，经许某介绍，以月息1分至2分，先后多次向集资参与人王某2吸收存款；于2012年12月1日收回原借条重新向王某2出具28.5万元借条，注明月息7000元。集资参与人王才梅同意将该款与出售上诉人购买的泰州市姜堰区东方不夜城3幢604室实得房款相抵销。上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据予以证明：（1）书证借条，证实上诉人2012年12月1日向王某2出具28.5万元借条，注明月息7000元；（2）集资参与人王某2的陈述，证实经许某介绍，上诉人自2011年始以月息1分至2分，先后多次向其吸收存款；于2012年12月1日收回原借条重新出具28.5万元的借条，约定月息7000元。其将上诉人购买的泰州市姜堰区东方不夜城3幢604室房屋以36万元出售，在扣除各项费用后实际得款28万元，同意两相抵销；（3）上诉人的供述和辩解，证实共和王某2出具借条，辩解向王某2吸收存款是许某或王某1办理，王才梅将泰州市姜堰区东方不夜城3号楼604室的房屋出售后表示不需要归还存款。10.上诉人李志彩自2011年始，经许某介绍，以月息1分至3分，先后向集资参与人夏某1吸收存款计56万元，后归还23万元，尚欠存款33万元。上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据予以证明：（1）书证借条，证实上诉人于2013年8月1日向夏某1出具63万元的借条；（2）集资参与人夏某1的陈述，证实上诉人自2011年始经许某介绍，以月息1分至3分的利息，向其吸收存款计56万元，后归还10万元；于2013年8月将原借条收回重新出具63万元的借条，实际本金为56万元，后归还13万元，尚欠43万元；（3）证人王某1的证言，证实上诉人自2011年始经许某介绍，向其母亲夏某1吸收存款本金计56万元；（4）上诉人的供述和辩解,证实其向夏某1出具借条，辩解向夏某1吸收存款是王某1、许某办理。11.上诉人李志彩自2010年下半年至2012年上半年，经许某介绍，以月息1.5分至3分，先后4次向集资参与人夏某2吸收存款计37万元，后归还33.72万元，尚欠3.28万元。上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据予以证明：（1）书证借条，证实上诉人于2012年5月8日向夏某2出具37万元的借条；（2）集资参与人夏某2的陈述，证实上诉人自2010年秋天始，经其外孙女许某介绍，以月息1.5分至3分向其吸收存款计37万元，其中部分借条加盖圣邦公司财务专用章；于2012年5月8日收回原借条重新向其出具37万元的借条，按约给付利息至2013年6月，计17.22万元；归还本金计16.5万元；（3）上诉人的供述和辩解，证实其向夏某2出具借条，辩解向夏某2吸收存款是许某、王某2办理。12.上诉人李志彩自2011年至2012年10月，经许某介绍，以月息1.5分至3分，向集资参与人陈某1吸收存款39万元。上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据予以证明：（1）书证借条，证实上诉人于2012年5月8日向陈某1出具39万元的借条；（2）集资参与人陈某1的陈述，证实上诉人自2010年至2012年10月，经许某介绍，以月息为1.5分至3分的利息，先后多次向其吸收存款计39万元，部分借条加盖圣邦公司财务专用章；后上诉人于2012年5月8日更换借条；（3）上诉人的供述和辩解，证实其向陈某1出具借条，辩解向陈某1吸收存款是王某1办理。13.上诉人李志彩于2011年3月8日，经陈某1介绍，以月息2分，向集资参与人田粉红吸收存款4万元；后给付利息2.16万元，陈某1代为归还本金4万元。上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据予以证明：（1）书证借条，证实上诉人于2011年3月8日向田粉红出具加盖圣邦公司财务专用章的4万元借条；（2）集资参与人田粉红的陈述,证实其又名田某。经陈某1介绍，上诉人于2011年3月8日向其吸收存款4万元，口头约定月息2分，后得息2.16万元；陈某1代为归还本金4万元；（3）证人陈某1的证言，证实经其介绍，上诉人2011年3月的一天向田粉红（田某）吸收存款4万元，约定月息2分，借据上加盖印章；后其代上诉人归还4万元；（4）上诉人的供述和辩解，证实其向田粉红出具借条，辩解向田粉红吸收存款是许某、王某2办理。14.上诉人李志彩于2013年1月6日，以年息10%，向集资参与人刘某2吸收存款72万元，并加盖子午线厂印章。上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据予以证明：（1）书证借条，证实上诉人于2013年1月6日向刘某2出具加盖子午线厂印章的80万元借条，注明年息10%；（2）集资参与人刘某2的陈述，证实上诉人于2013年1月6日，以年息10%向其吸收存款72万元（借据中含预先扣除的利息8万元），并出具加盖子午线厂印章的借条；（3）上诉人的供述和辩解，证实其向刘某2出具借条，辩解向刘某2吸收存款是许某办理。15.上诉人李志彩于2012年7月至2013年4月，以月息1.2分至2分，先后向王某1或通过王某1向曹某吸收存款计60万元；后归还王某137.12万元、曹某5万元。许某代为偿还曹某15万元。上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据予以证明：（1）书证借条，证实上诉人于2012年7月5日、同年10月16日分别向王某1出具20万元的借条各1份，注明月息1.5%；于2013年4月30日向曹某出具20万元的借条；（2）集资参与人王某1的陈述，证实上诉人于2012年7月至10月，以月息1.5分，先后2次向其吸收存款计40万元，后归还7.12万元；于2013年4月向曹某吸收存款20万元，后归还5万元，许某代为偿还15万元；其将上诉人出资购买的苏Ｍ×××××轿车以30万元价格出售；（3）集资参与人曹某的陈述，证实上诉人于2013年春节后的一天，经王某1介绍，向其吸收存款20万元，后归还5万元，许某代为归还15万元；（4）上诉人的供述和辩解，证实其向王某1出具借条，辩解存款实为王某1向曹某、张某4、黄某吸收，且曹某的存款是许某归还，张某4、黄某的存款是王某1归还。另查明，上诉人李志彩于2015年9月22日被公安机关传唤到案。圣邦公司于2010年4月21日登记设立，经营房屋拆迁业务，但一直未开展拆迁业务，于2012年9月停业。子午线厂于2012年8月8日开业设立，系个体工商户，经营者为许某，经营汽油机配套产品等，未实际经营。嘉年华大酒店于2013年6月7日开业登记，系个体工商户，经营者为许某，于同年9月11日注销；于同年10月10日再次开业，经营者为上诉人李志彩，于同年11月7日注销。上述事实，有经法庭举证、质证的下列证据予以证明：（1）书证人口基本信息，证实上诉人的姓名、出生时间等自然状况，已达刑事责任年龄；（2）书证受案登记表、立案决定书、到案经过等，证实本案的发破案经过，公安机关于2015年9月22日将上诉人传唤到案；（3）书证刑事判决书，证实上诉人因犯合同诈骗罪，于2001年12月24日被泰州市海陵区人民法院判处有期徒刑七年，2001年8月10日刑满释放；因犯敲诈勒索罪，于2010年2月2日被泰州市中级人民法院判处免予刑事处罚。（4）书证企业工商登记资料，证实圣邦公司、子午线厂、嘉年华大酒店的企业性质、设立时间、经营范围等；（5）书证协议书，证实许某于2013年9月11日将嘉年华大酒店协议转让给上诉人；（6）证人许某的证言，证实子午线厂、嘉年华酒店的名义上由其经营，实际负责人是上诉人；圣邦公司、子午线厂一直未实际生产经营。2013年9月，周某1等人向上诉人索要存款，上诉人要求其将嘉年华酒店过户给他，因个体工商户无法过户，故其与上诉人达成协议，约定其将酒店注销后由上诉人重新开业登记，酒店产生的一切债务由上诉人承担；（7）证人周某1的证言，证实嘉年华酒店的开业、变更及实际经营者的情况，子午线厂一直未实际经营；（8）证人唐某、陈某2、江某的证言，证实圣邦公司一直未实际经营；（9）证人张某2、王某1的证言，证实子午线厂一直未实际经营；（10）上诉人的供述和辩解，证实圣邦公司因受国家产业政策的调整未实际开展拆迁；子午线厂实际出资者、拥有者系许某；嘉年华酒店经营场所由许某以新视点公司名义与罗塘菜场签订房屋租赁协议，后实际投资近400万元，负责人是许某，2013年10月变更为其。其和许某于2013年9月签订转让协议，约定嘉年华大酒店转让给其，该店的债权债务由其承担。针对检辩双方提出的意见，根据本案的事实和证据，本院评判如下：1.关于上诉人及辩护人提出“王某1、许某系本案共犯”的意见，经查，上诉人李志彩的供述、被害人陈述、证人证言及被害人提供的借条等书证均能证明，上诉人李志彩采用承诺高额利息的形式，通过自己或他人口头推介，在社会上向不特定公众吸收存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪。检察机关尚未指控相关人员构成共犯。但现有证据能够证实本案所涉款项均为上诉人李志彩出具借条，其直接实施了非法吸收公众存款活动，无论有无其他主体参与共同犯罪，对上诉人李志彩均应以其所参与的全部犯罪定罪处罚，原判在定罪量刑时已充分考虑上诉人的犯罪情节。2.关于上诉人及辩护人提出“部分借条加盖公司印章，系单位犯罪”的意见，经查，圣邦公司一直未实际经营，子午线厂、嘉年华大酒店是个体工商户，均不符合单位犯罪的构成要件。亦无证据显示上诉人李志彩是新视点公司负责人或员工，无论新视点公司是否构成单位犯罪，均不影响对上诉人李志彩非法吸收公众存款罪的认定。原判对相关企业在借条上加盖印章的行为定性为担保，不能排除其他合理怀疑，本院依法不予支持。3．关于上诉人及辩护人提出“王某1、许某应对借款承担连带责任”的意见，因王某1、许某并非本案被告人，二人对涉案借款应否承担责任不在本案审理范围内，相关集资参与人仍可另行提起民事诉讼主张相关权利。况且，即便有其他主体应承担连带赔偿责任，亦不影响原判对上诉人李志彩责令退赃的判决效力。已查明的赃款去向可作为追赃执行的线索予以考虑。综上，本院认为，上诉人李志彩违反国家金融管理规定，公开向社会不特定公众非法吸收或变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。上诉人曾因故意犯罪受刑罚处罚、集资参与人的主要损失尚未挽回，可酌情从重处罚。原判认定主要事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，依法应予维持。对原判将涉案集资参与人认定为被害人的表述，依法予以纠正。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  吴晓蓉审判员  曲 怡审判员  祝年玺二〇一七年十二月十二日书记员  高 慧