天津市南开区人民法院刑 事 判 决 书(2017)津0104刑初110号公诉机关天津市南开区人民检察院。被告人葛泽军，男，1976年7月10日出生于河南省淮阳县，汉族，大专文化，天津望洲商务信息咨询有限公司销售经理，户籍地河南省淮阳县，居住地天津市西青区。2016年4月21日涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留，同年5月26日经天津市南开区人民检察院批准逮捕，当日由公安机关执行。现羁押于天津市南开区看守所。辩护人王万兵，天津贤达律师事务所律师。天津市南开区人民检察院以津南检公诉刑诉﹝2017﹞89号起诉书指控被告人葛泽军犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市南开区人民检察院指派代理检察员李红震出庭支持公诉，被告人葛泽军及其辩护人王万兵等到庭参加诉讼。本案经依法延期审理，现已审理终结。天津市南开区人民检察院指控称，天津望洲商务信息咨询有限公司于2014年7月在本市南开区注册成立，办公地点在南开区今晚报大厦某层某号，该公司及望洲集团有限公司、望洲财富投资管理有限公司法人代表、实际控制人均是杨某（另案处理）。望洲财富投资管理有限公司在国内按地区分属八大区域设立分公司，天津望洲商务信息咨询有限公司隶属于京津冀区域管理。天津望洲商务信息咨询有限公司自成立以来，招聘各级业务员，通过散发宣传单、拨打电话、打广告等方式，以P2P投资理财形式对外宣传，以2万元为投资起点上不封顶，年化收益率7%-14%为标准，与集资参与人签订《出借咨询与服务合同》、《债权转让协议》，以刷POS机及转账的方式，非法吸揽社会公众存款共计2011.6万余元。被告人葛泽军于2015年8月底受聘为天津望洲商务信息咨询有限公司销售经理，管理公司全面工作，带领员工及各级业务员，以上述方式非法吸揽社会公众存款共计639.6万余元。其中，已兑付56万元，未兑付583.6万元，被告人葛泽军从中获取提成12177.5元。上述投资款均已进入杭州望洲集团董事长杨某账户。公诉机关就起诉书指控的上述事实，向法庭出示了书证物证、证人证言、集资参与人的证言等相关证据，并认为被告人葛泽军吸揽资金数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，并提出对被告人葛泽军判处有期徒刑三年至五年，并处罚金的量刑建议。被告人葛泽军在庭审中对公诉机关指控的事实和罪名无异议。辩护人王万兵提出的辩护意见是，第一，本案为单位犯罪。第二，葛泽军被传唤后如实供述犯罪事实，应认定自首。第三，葛泽军在任职期间未向社会公开宣传，仅是对公司的日常管理，应认定从犯。第四，犯罪数额中，应减除其入职前已投资的人、公司员工及员工亲友的投资数额，应按225万元认定。建议法庭对葛泽军从轻减轻处罚，并宣告缓刑。经审理查明，天津望洲商务信息咨询有限公司于2014年7月在本市南开区注册成立，办公地点在南开区今晚报大厦某层某号，该公司及望洲集团有限公司、望洲财富投资管理有限公司的法人代表、实际控制人均是杨某（已被杭州市公安局江干区分局执行逮捕，另案处理）。望洲财富投资管理有限公司在国内按地区分属八大区域设立分公司，天津望洲商务信息咨询有限公司隶属于京津冀区域管理。天津望洲商务信息咨询有限公司自成立以来，招聘业务员后通过散发宣传单、拨打电话、打广告（包括主要道路路牌广告、多条线路公交车的广告）等方式，对外宣传投资期限1个月至24个月不等、2万元为投资起点上不封顶、年化收益率5%-13%或7%-14%的“P2P”投资理财形式，并与集资参与人签订《出借咨询与服务合同》、《债权转让协议》，通过让集资参与人刷POS机或银行转账的方式，非法吸揽社会公众存款共计2011.6万余元。被告人葛泽军于2015年8月底受聘为天津望洲商务信息咨询有限公司销售经理，管理该公司全面工作，带领员工及各级业务员，以上述方式非法吸揽社会公众存款，并造成集资参与人共计754万元经济损失。截止目前已经报案的涉案集资参与人56人，涉案金额共计639.6万余元。其中，已兑付50.6万元，未兑付金额共计589万元。被告人葛泽军从中获取提成12177.5元。现涉案投资款均已进入杭州望洲集团董事长杨某账户内。上述事实，被告人在开庭审理过程中均无异议，并有经庭审举证、质证的，本院予以确认的下列证据予以证明。1、书证物证。（1）被告人葛泽军户籍身份证明。（2）公安机关案件来源、抓获被告人的经过、情况说明。（3）搜查证、搜查笔录，扣押涉案物品等清单。（4）杭州市公安局江干区分局提供的对望洲集团有限公司实际控制人杨某涉嫌非法吸收公众存款案件的立案材料、杨某的强制措施材料（拘留证、逮捕证）、杨某的供述、望洲集团员工的证言笔录、集资参与人的报案材料等。（5）被告人葛泽军的劳动合同、对外使用的名片。（6）望洲财富对外宣传材料、天津望洲商务信息咨询有限公司在主要道路路牌、多条线路公交车宣传望洲财富投资的广告的发布说明。（7）调取证据通知书、天津望洲商务信息咨询有限公司对外吸揽资金所使用的POS机的开户情况和交易记录单、该公司银行卡交易记录单。（8）集资参与人在天津望洲商务信息咨询有限公司投资情况一览表。（9）天津望洲商务信息咨询有限公司、望洲集团有限公司及其他涉案公司的工商资料及营业执照。（10）天津望洲商务信息咨询有限公司用于吸揽资金使用的望洲财富出借咨询与服务合同的合同书、担保函、补充协议等材料样本。（11）涉案投资合同书等。2、证人天津望洲商务信息咨询有限公司会计宋某、出纳魏某、人事主管段某、运营部主管李某2、培训部主管李某3、业务主管冯某及业务员刘某1、刘某2、闫某、夏某、王某、王某1等证言。3、集资参与人王某2、窦某等人的证言及签订的投资合同、投资款支付凭证、身份证明等情况材料。本院认为，被告人葛泽军受聘于望洲集团有限公司，在担任天津望洲商务信息咨询有限公司销售经理期间，违反国家金融管理制度，以P2P投资理财高息回报方式，向社会公众公开吸揽资金共计639.6万元，造成经济损失589万元，其行为依法已构成非法吸收公众存款罪，应追究刑事责任。公诉机关指控被告人葛泽军的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持，并对量刑建议依法酌情采纳。对辩护人的辩护意见，本院认为，第一，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》及最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》的相关规定，天津望洲商务信息咨询有限公司是为了非法集资而设立，故本案不属于单位犯罪，被告人葛泽军作为该公司的销售经理实施的非法集资行为，也应按自然人犯罪追究其刑事责任。第二，涉案公司以非法集资为目的，雇佣社会人员为公司业务员，向其培训和指派吸揽资金方式方法及业务定额和给予一定比例的提成，并在非法集资过程中放任这些“业务人员”或其亲友向其他人吸揽资金的行为，均应认定为向社会公众公开吸揽资金，犯罪数额亦应计算在内。第三，根据公安机关抓获被告人葛泽军的经过，其归案后虽如实供述犯罪事实，但不属自动投案，故不符合认定自首的条件；另外，葛泽军虽受雇于望洲集团有限公司，但其在任职天津望洲商务信息咨询有限公司销售经理期间，实施的是主要犯罪行为，不能认定从犯。第四，虽涉案款通过天津望洲商务信息咨询有限公司转至望洲集团有限公司实际控制人杨某名下，但给涉案集资参与人造成的巨额损失至今未弥补等情节，不适宜对被告人葛泽军适用缓刑。综上对辩护意见不予采纳。被告人葛泽军归案后能如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，涉案款除自己部分按比例提成的非法所得外均转至犯罪嫌疑人杨某名下等情节，依法可以酌情从轻处罚，但其犯罪行为造成的集资参与人的经济损失至今未弥补的情节，应酌情从重处罚。本院综合上述量刑情节，对被告人葛泽军依法判处。本院为维护国家的金融管理制度，严厉打击扰乱金融秩序的非法集资犯罪活动，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十七条、第六十四条、第六十七条第三款，《最高人民法院》第一条、第二条、第三条的规定，判决如下：一、被告人葛泽军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年4月21日起至2019年4月20日止。罚金从本判决生效之日起十日内缴纳)。二、本判决生效后，追缴被告人葛泽军非法所得12177.5元。三、本判决生效后，责令被告人葛泽军退赔涉案集资参与人王某等人共计589万元。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  朱颖人民陪审员  徐杰人民陪审员  雷霞二〇一七年十二月二十日书 记 员  朱越附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文。《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；......