天津市河东区人民法院刑 事 判 决 书(2016)津0102刑初122号公诉机关天津市河东区人民检察院。被告单位天津市奥凯城建园林工程有限公司，住所地天津市滨海新区塘沽甘肃路195号。诉讼代表人刘道平，系天津市奥凯城建园林工程有限公司办公室副主任。被告人刘xx，男，1966年8月13日出生于河北省，汉族，初中文化，天津市奥凯城建园林工程有限公司总经理，住天津市滨海新区。因涉嫌犯行贿罪2015年4月9日被指定居所监视居住,2015年6月23日被刑事拘留，2015年7月6日被逮捕。现羁押于天津市河东区看守所。辩护人卢同斌，天津行通律师事务所律师。辩护人范晓芸，北京市中凯律师事务所律师。天津市河东区人民检察院以津东检公诉刑诉（2016）91号起诉书指控被告单位天津市奥凯城建园林工程有限公司、被告人刘xx犯单位行贿罪，于2016年4月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，根据公诉机关申请于2016年7月12日召开了庭前会议，2016年7月15日公开开庭审理了本案。天津市河东区人民检察院指派检察员张某1出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人刘道平、被告人刘xx及其辩护人卢同斌、范晓芸，鉴定人建设工程造价员苏某2等到庭参加诉讼。2016年7月18日中止审理，2017年12月8日恢复审理。现已审理终结。公诉机关指控，被告人刘xx系被告单位天津市奥凯城建园林工程有限公司（以下简称：奥凯公司）法定代表人、总经理，其为奥凯公司获得大量工程，谋取不正当利益，自2007至2015年间，多次向天津市滨海新区中心商务管理委员会原党组书记、主任、副主任，天津市塘沽区政府原副区长王某1（另案处理）给予财物，累计数额人民币3121.3867万元。1、2012年3月至8月间，刘xx通过王某1的妻弟窦某（另案处理）陆续给予王某1人民币共计人民币2500万元。2、2012年12月，刘xx在王某1的要求下为其在水木清华园东96号别墅内修建一处休闲娱乐会所。经鉴定，该休闲娱乐会所价值人民币601.3867万元。3、2010年至2015年春节前后，刘xx给予王某1人民币共计20万元。2015年4月9日刘xx被抓获归案。针对上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了鉴定意见，借款单、记账凭证、施工合同、银行明细信息查询单、对账单、存汇款凭条、业务凭证、账目记录、购房材料，公司设立变更登记申请书、股东名录、验资报告、股东会议决议，工程合同招投标情况及相关公司出具的情况说明，滨海新区相关批复文件、会议纪要等书证，王某1主体材料，收缴赃款凭证，证人王某1、付某、窦某、孟某1、赵某1、聂某、王某2、何某、刘某1、张某2、刘某2、王某3、刘某3、姜某1、郭某、赵某2、刘某4、李某、王某4、刘某5、孟某2、苏某1、刘某6、吴某、韩某1、杨某证言，被告人刘xx的供述辩解，案件来源、抓获经过，户籍材料，补充材料，情况说明等证据。公诉机关认为，被告单位为谋取不正当利益，给予国家工作人员财物，情节严重，应追究被告单位刑事责任；被告人刘xx作为直接负责的主管人员，应以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人揭发他人犯罪，系立功。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十八条之规定，对被告单位和被告人分别予以惩处。被告单位奥凯公司、被告人刘xx及其辩护人对于指控单位犯罪及向王某1行贿20万的事实无异议。刘xx及其辩护人提出如下辩护意见：1、不正当利益的证据不能认定。2、向王某1行贿2500万事实不清、证据不足。刘xx辩解窦某是王某1亲戚，遂与史某决定三人共同干事收益。涉案款系窦某退股资金约1500万到1700万。3、休闲娱乐会所系王某1索贿，被告单位未取得不正当利益，不能认定为行贿。会所鉴定价值偏高。经审理查明，被告人刘xx系被告单位奥凯公司法定代表人、总经理，负责公司全面工作。为谋取不正当利益，使奥凯公司获得大量工程项目，自2007年至2015年间，刘xx代表公司多次给予原历任天津市塘沽区政府副区长、天津市滨海新区中心商务管理委员书记、副主任、主任的王某1财物，累计数额人民币3121.3867万元。此期间，在王某1帮助下，被告单位以直接、围标等不正当手段取得多项工程并获取利益。1、2012年4月至8月间，刘xx通过王某1妻弟窦某陆续给予王某1人民币共计人民币2500万元。2、2012年12月，刘xx在王某1的要求下为其在水木清华园东96号别墅内修建一处休闲娱乐会所。经鉴定，该会所价值人民币601.3867万元。3、2010年至2015年春节前后，刘xx给予王某1人民币共计20万元。2015年4月9日刘xx被抓获归案。刘xx在羁押期间向检察机关检举揭发了郝沛涛受贿犯罪事实。上述事实有以下经庭审质证的证据证实：1、天津市华诚建筑工程咨询有限公司出具的水木清华96号别墅院内“会所”预算报告（津华诚2016063号）鉴定意见，证明：水木清华96号别墅院内“会所”工程项目造价为人民币6013867元。2、鉴定人苏某3国家注册造价员）出庭作证，证明：鉴定部门负责对标的物价值评估鉴定，鉴定意见反应的是标的物价格，是现场勘查后根据相关规定做出的市场造价。承包方与发包方的协商与鉴定无关。3、借款单与记账凭证，证明：向王某1行贿20万元的款项来源。自2010年4月至2014年4月，被告人以经营费、业务费等名义从单位十余次支取现金，每次1到5万元不等。4、贻成集团2012至2013年施工合同的证明材料、水木清华项目预算部2012至2013年档案卷内目录，天津贻成实业集团有限公司与天津市奥凯城建艺术工程有限公司签订水木清华会所景观装饰工程合同，报价书，证明：经查档案无水木清华会所景观装饰工程施工合同。施工合同为虚假合同。5、银行明细，信息查询单、对账单、进账单，存、汇款凭条、业务凭证，奥凯公司账目记录及借款材料，证明：行贿2500万的资金来源以及辗转至孟某1名下的情况。孟某1在招商银行的尾号为7777账户，2012年6月18日进账四笔。（1）华夏银行孟某1名下转入100万元：系2012年4月9日刘xx自华夏银行转入赵某2账户后经由赵某2转入孟某1华夏银行账户。（2）建设银行孟某1名下转入800万元：系2012年4月10日自史某中国银行账户转入440万元，该440万来源于刘xx相关银行账户；赵某2中国银行账户转入360万元，该360万元来源于袁某相关银行账户。（3）250万元：系史某建设银行账户转入，系六笔现金存款形成。（4）天津银行转入100万元：该款系史某天津银行账户转入，系2012年6月7日三笔现金存款形成。孟某1在招商银行的尾号为7777账户，7月2日进账一笔：孟某1上海浦发银行转入255.3万元系2012年6月7日史某账户转入450万元，其中194.7万元被窦某购买房产使用，余款255.3万元，史某款项来源于刘xx浦发银行账户。以上含买房款共计1700万元。孟某1在上海浦发银行的尾号为21523账户2012年8月7日进账一笔，系赵某2浦发银行账户转入700万元。孟某1在中国银行的尾号为56262账户2012年8月8日进账一笔，系刘xx天津银行账户转入100万元。6、窦某购房相关材料，证明:2012年5月4日，以周钧、窦爽名义购买开发区第三大街与盛达街星月轩4-1-101房产一套，6月26日收购房款1948268元。7、公司设立、变更登记申请书、股东名录、验资报告、股东会议决议、记账凭证、注册资本及实收资本减少情况明细表、情况说明、营业执照、组织机构代码证等证明：被告单位1999年4月设立，设立股东为天津市塘沽饮水锅炉厂、赵某2、袁某，注册资金52万元，2002年股东变更为赵某2、史某，注册资金852万元，2004年刘xx见载于股东名册，该公司2012年7月10日注册资金由2100万元减至1050万元，史某、赵某2撤回全部1050万元注册资金。2014年3月变更企业名称为：天津市奥凯城建园林工程有限公司。1999年8月至2012年7月12日，刘xx任公司经理。2012年7月12日起刘xx任公司董事长兼总经理。8、管辖材料，案件来源及抓获经过，补充材料，证明：该案系指定管辖。侦查机关在侦查王某1受贿罪一案中发现刘xx为感谢多年来在工程上的帮助，为王某1修建一座豪华会所。2015年4月9日对刘xx立案侦查并采取强制措施。立案后刘xx主动交代向王某1行贿1500万元并自述以银行帐目为准。经侦查发现刘xx涉嫌行贿2500万元。另侦察中发现被告人2010至2015年春节向王某1行贿20万。9、收缴赃款凭证（复印自王某1案卷）证明：涉案赃款收缴在案。2015年9月11日河东区人民检察院收孟某1所缴赃款10287127.55元。2015年8月31日河东区人民检察院收天津市纪委转交王某1案赃款15053000元。10、户籍材料，证明：涉案人员基本情况。11、王某1主体材料，证明：2010年到2015年间王某1先后任塘沽区委常委、区政府副区长、滨海新区中心商务区管委会党组书记、副主任等职务。12、天津市滨海新区中心商务区管理委员会、天津市滨海新区发展和改革委员会、滨海新区中心商务区经济发展局给天津滨海新城建设发展有限公司（以下简称：新城公司）关于工程建设项目的批复文件、情况说明、会议纪要、天津市滨海新区中心商务区三年发展计划（2013年-2015年）等书证，证明：新城公司负责滨海新区中心商务区部分开发建设工作，日常工作接受滨海新区中心商务区管委会领导，中心商务区所涉工程项目王某1有权提前得知。13、工程合同、工程款记账凭证、招投标情况报告书、泰达绿化集团有限公司出具的情况说明及泰达绿化集团有限公司工商资料、合作协议、新城公司出具的关于响螺湾指挥部建筑装饰工程缺少招投标手续的说明、侦查机关出具的情况说明等，证明：奥凯公司在滨海新区中心商务区承揽：津沽一线区域景观工程、响螺湾迎宾大道景观绿化工程2011年市容环境综合整治项目、迎宾大道等道路绿化工程、蓝鲸岛临时绿化工程、天津大道东延段绿化工程、蓝鲸岛绿化填土工程、响螺湾迎宾大道景观绿化工程（2）、天碱商业区指挥部工程内檐精装修工程、河南路（海门大桥西辅路）景观工程、庆盛道等道路两侧绿化工程、响螺湾北中庭及A01地块临时绿化工程、中心商务区公用设施绿化工程及维护、响螺湾万顺道绿化工程、彩带公园二期（一标段）铺装工程。其中：津沽一线2期景观工程，工程金额1197.1898万元人民币，响螺湾北中庭A地块临时绿化工程，工程金额427.3400万元人民币，是王某1提前告诉刘xx信息后，刘xx找开发区新泰工程公司，天津绿梦达园林市政公司帮助围标，奥凯公司中标。2007年响螺湾临时指挥部工程，工程金额1229.0505万元人民币，2009年于家堡还迁房工程，工程金额19.1576万元人民币，是王某1私自决定将工程交给奥凯公司。响螺湾迎宾大道绿化工程，工程金额2800.8397万元人民币，天津大道东延段绿化工程，工程金额3323.7243万元人民币，是王某1提前告诉刘xx泰达园林中标信息，刘xx找泰达园林协商施工。王某1为刘xx谋取非法利益共计8997.3019万元人民币。14、证人王某1证言，证明：2012年春节前刘xx到其家串门，聊天过程中刘xx主动提出这些年工程干的不错，想给其拿点儿钱，好让其退休了干点什么。其推脱了几句但心里还是想接受这笔钱。刘xx说回来跟窦某商量着办。当时窦某正好进来。刘xx说回来他跟窦某说这件事。其告诉窦某刘xx要拿点钱给其，让其退休后能干点什么，窦某跟其说回头他去办这件事。过了一段时间，窦某告诉其刘xx的事办完了，窦某刘xx都没说给多少，钱放哪，其害怕刘xx给钱的事被发现，不是不想接受这笔钱。为了规避调查，不敢把这笔钱自己保管。2012下半年的一天，付某约其去水木清华园，其看了他建的活动中心，感觉不错，所以提出来在东96号别墅院内也修建一栋休闲娱乐场所。之前曾让刘xx在东96号后院建一个花窖，其跟刘xx提出把花窖的基础拆了，修建一栋休闲娱乐场所，刘xx同意了。后来其还专门找付某商量房子占地的事，刘xx也在场。2012年12月，刘xx开始施工，到2014年上半年，在东96号别墅院内建起一栋玻璃房子。会所是给其修建的。其跟刘xx说过让他负责管理，他也可以使用。建设和装修会所的费用都是刘xx出的。具体花了多少钱不太清楚。因为多年来其给刘xx帮过不少忙，刘xx考虑到这点没法开口找其要钱，其也没主动给过他钱。听说组织上调查，其找到付某并跟他说：“东96号别墅我也不买了，玻璃房子也不要了，你和刘xx处理吧。”付某说：“你甭管了，别墅就说是给我亲家的。”跟付某说完后，其又跟刘xx说别墅和玻璃房子的事跟付某说完了，以后有什么事就找付某，后来刘xx就和付某签了个假合同。具体什么内容不清楚，目的是规避组织调查，掩盖会所是为其修建的事实。2015年春节前两三天，刘xx到其家拜年，给了其一个牛皮纸信封，里面有5万元钱，从2010年至2015年这几年春节期间，刘xx每年去给其拜年都送给其钱，一共送了20万元。这些钱其都用于家庭日常消费了。其给刘xx帮过忙。其任塘沽区副区长时跟塘沽区市容委主任推荐让刘xx干一些工程。2007年至2009年间中心商务区开发建设管理委员会办公室把项目信息报到塘沽区发改委，有时候管理委员会办公室也跟其汇报一些项目，所以其能提前知道项目信息，然后告诉刘xx。2009年以后，中心商务区正式成立，中心商务区的一些绿化、装饰工程其会提前知道消息，其就把这些项目的信息告诉刘xx，有时候刘xx也问其有什么工程他可以干。修建响螺湾临时指挥部时，由于工期紧，又是临建工程，没有走招投标的程序，在现场其同意直接让刘xx把工程干了。但这个项目经过了财政审计审查，后来的二期、三期工程也是刘xx干的。刘xx提前知道项目信息对承揽工程有很大的帮助，他可以早做准备。其及亲属和刘xx之间无债权债务关系，未在刘xx的公司拥有股份。15、证人付某证言，证明：水木清华园96号别墅是王某1的，但王某1没有交房款也没办理过户手续。王某1说要在96号院里建一个供孩子们逢年过节玩的地方，因为房子面积设计的大，需要占用其家的地，其同意了。玻璃房子建设过程中王某1到现场去看过，基本上是跟刘xx一起去的。后来一直传组织上调查王某1，2014年下半年的一个周末，王某1找到其说，96号别墅和玻璃房子的事要是有人问起来就说是其儿子的，其没同意，说是其亲家的，王某1同意了。为掩人耳目，王某1让其与刘xx做一个假的工程预算和施工合同，其也同意了。16、证人窦某证言，证明：其姐夫是王某1。其1990年认识刘xx。2011年年底一天晚上其去王某1家，当时刘xx也在，王某1当着其面表扬了刘xx，说刘xx这几年干的不错，过了一会刘xx走了，王某1跟其说让其哪天找一下刘xx。2012年元旦过后，其去奥凯公司找刘xx，刘xx说他准备给王某1拿点钱，王某1这么多年一直帮他，王某1快退休了，给拿点养老钱。当时没说拿多少钱。过了几天，其对王某1说找过刘xx了，刘xx说给他拿点钱，王某1说他知道了。2012年2、3月份，刘xx让去公司找他，说给王某1的钱准备好了，有2500万元人民币，刘xx说他跟孟某1有业务往来，把钱打到孟某1那。其给孟某1打电话说刘xx那有点钱准备打到他的银行卡上，开始孟某1不愿意，最后也答应了。这笔钱是通过奥凯公司的法定代表人史某和股东赵某2倒到孟某1的银行卡里，具体怎么转、怎么倒其不知道，事后听孟某1说办了好多张银行卡。2012年5、6月份孟某1打电话告诉其钱打过来了，确认是2500万。其告诉王某1但没告诉他具体的数，他也没问。直接把钱打到王某1那里不方便，容易被查到，放在其帐户里，其也怕被查，放在孟某1的银行卡里比较隐蔽，他跟刘xx的公司有业务往来。这2500万是刘xx给王某1的钱，没有刘xx给其的钱。最后孟某1都汇总放到他名下的一张招商银行卡上了尾号好像7777。因为这么多年王某1一直帮刘xx，王某1在塘沽任职那阵，帮刘xx和他的公司拿过世纪广场、海河外滩改造、建委装修、解放路步行街等工程项目。后来王某1在中心商务区担任党组书记兼副主任期间，还帮助刘xx获得了中心商务区的绿化和养管等工程项目，具体都是哪些工程项目不清楚。这些钱，借给周忠海1200万元，周忠海还回1300万元，其中包括100万的利息，是孟某1经办的。其用194万余元给女儿窦爽买房子，是孟某1刷卡经办的。17、证人孟某1证言，证明：通过四姨夫窦某介绍认识的刘xx。2012年春节以后，窦某打电话让其拿身份证在银行开账户，然后让刘xx给账户里打钱，刚开始其不愿意帮忙,后来其去刘xx办公室谈业务，刘xx说：“你去银行开个户帮我倒点钱。”其也同意了。其开了浦发银行，招商银行，中国银行，华夏银行，天津银行和建设银行的账户，都是用来帮助刘xx倒钱的，一共倒了2500万人民币。这些钱打进其账户，其都通知窦某。2009年6、7月把浦发银行，中国银行，华夏银行，天津银行中的1500多万倒进一个尾号7777招商银行卡，后来又陆续倒进了800万，还有190多万给窦某的女儿窦爽买房子了。2012年6月20日从其尾号为4253的浦发银行账号中刷卡1844704元以及103564元是给窦爽买房子的。窦某还让其借给过周忠海2000万元，从尾号7777这个招行卡里借给了周忠海2000万元，后来周忠海还了2100万元。之前说倒1500万是想让窦某减轻处罚，确实倒了2500万元。18、证人赵某1证言，证明：其是奥凯公司会计。刘xx是总经理，聂某是出纳。2003年其刚到公司时，公司股东是史某、刘xx、赵某2、袁某。2012年史某和赵某2退股，退股所得1050万元。2012年3月，其应刘xx要求，将大量2010至2011年间的发票记账平账，所涉金额一千余万元，其不清楚是否发生了实际业务。2012年3月21日从袁某农业银行账户上以股权转让名义打给赵某2的660万元是刘xx让聂某转的，说是给赵某2的股权转让款，后来工商局办手续的时候出了问题，这笔钱后来没有回到奥凯公司账上。19、证人聂某证言，证明：其是奥凯公司出纳。刘xx是总经理，2008年公司股东为史某、刘xx、赵某2、袁某。公司部分账外款存在刘xx、袁某、张某4为名下。2012年史某和赵某2退股，退股所得1050万元。2012年3月21日从袁某农业银行账户上以股权转让名义打给赵某2的660万元是刘xx让其转的，是以股权转让款名义转的，这笔钱后来没有回到奥凯公司账上，亦没有回到账外账上。20、证人王某2证言，证明：刘xx是其舅舅，何某是其老乡。2012年3月，何某找其借过300万，其把光大银行账户里的300万元打到何某名下的光大银行卡里。过了一个星期左右，刘xx说急用钱先借200万元，其又跟何某联系，让他先从其借给他的300万元里拿出200万元给刘xx。21、证人何某证言，证明：其是刘xx朋友,2012年2月，其想在光大银行滨海分行营业部办一张额度大的信用卡。所以找刘xx借点钱，暂时周转一下。2012年3月在刘xx的办公室里，刘xx给了三张支票，金额一共是3502000元，过了一个多星期，刘xx找其要这笔钱，其把这笔钱汇到刘xx名下的光大银行账户里。后又找王某2借了300万元。后王某2说刘xx用钱，让从这300万元中拿出200万元给刘xx，直接存到刘xx名下华夏银行的账户里了。22、证人刘某1证言，证明：2012年3月其往史某建设银行的账户里存过几笔钱，有250多万，均是刘xx让其倒的钱，是假借结算工程款的名义。23、证人张某2证言，证明：不认识史某，存款凭证上其的名字和史某的名字都是刘某1让其签的。24、证人刘某2证言，证明：帮奥凯公司倒过钱，2012年3月份倒2173100元。手续是奥凯公司财务人员办的，其就在凭条上签字，是和赵某1或聂某去的。2012年的8月16日，倒了2340000元。也是奥凯公司财务人员一起去银行办的手续，具体转到了谁账户不知道。其印象中刘xx提过这事，但是具体细节记不清了。25、证人王某3证言，证明：其和奥凯公司有业务往来。2012年3月存到刘xx妻子农业银行账户里的两笔钱总计1255200元是还刘xx的钱。2010年左右其给奥凯公司干迎检项目，因手头资金不足找刘xx借了130多万元。还钱时刘xx让跟聂某联系办理的。当时还有刘xx司机。26、证人刘某3证言，证明：其和聂某跑银行，聂某让在一些银行单据上签字就签字，具体办什么业务不知道。27、证人姜某1证言，证明：其帮郭某跑银行。2012年3月的120万是奥凯公司给结算的工程款,后来这笔钱又还给了奥凯公司，因为2012年以前郭某找刘xx借了120万元。28、证人郭某证言，证明：其和奥凯公司有业务往来。120万是奥凯公司付的津京塘高速工程款，入到其名下农业银行的账户里，过了几天又把这120万还给了奥凯公司，因为2012年以前找刘xx借过钱。是姜某1办的手续。29、证人赵某2证言，证明：其是奥凯公司股东，该公司法定代表人是刘xx。公司的股东原为其与史某、刘xx、袁某。其与史某2011年从公司退股。30、证人刘某4证言，证明：其2008年4月起任新城公司副总经理、总经理。新城公司与中心商务区管委会是上下级关系。中心商务区管委会开会研究项目，新城公司根据中心商务区管委会下达项目建设任务书，按照相关规定对项目走招投标手续。研究项目的会议有王某1等中心商务区管委会的主要领导以及与工程项目相关的平台公司负责人参加。2013年4月27日的中心商务区管委会主任办公会议纪要主要研究通过2013年建设项目计划安排、各项指标分解情况和中心商务区三年发展计划（2013年-2015年）。参加会议的有王某1等中心商务区管委会主要领导及中心商务区管委会下属的平台公司负责人。商管纪﹝2011﹞1号会议纪要是安排部署各部门近期负责工作及下一步工作重点。涉及响螺湾地区景观设计、于家堡北绿地项目、蓝鲸岛地区绿化工程、海河两岸景观建设等。参加会议的有王某1等中心商务区管委会主要领导及中心商务区管委会下属的平台公司负责人。商管市容纪﹝2011﹞2号会议纪要是做好中心商务区环境综合整治工作，其中包括做好绿化养护管理工作，保证树木成活率等等。参加会议的有王某1等中心商务区管委会主要领导及中心商务区管委会下属的平台公司负责人。在新城公司工作期间，奥凯公司和新城公司有业务往来，有的是直接包给奥凯公司的，有的是由总包单位分包给奥凯公司的。31、证人李某证言，证明：其是天津开发区新泰工程有限公司（以下简称：新泰公司）总经理兼法定代表人。其公司应奥凯公司史某、刘xx的要求参与了对响螺湾开发建设指挥部改造工程、津沽一线景观工程的招标，但具体投标手续都是奥凯公司做的，其公司并未实际参与投标。奥凯公司利用其公司的执照、资质围标。32、证人王某4证言，证明：其是新泰公司股东之一，公司副总经理。据李某讲，2011年12月份通过天津市建设工程信息网网上报名参与响锣湾指挥部改造工程的投标，新泰公司跟奥凯公司2011年后没有业务往来。33、证人刘某5证言，证明：其2008年4月至2014年10月在奥凯公司合约部工作。合约部负责人席某，公司负责人刘xx。2008年奥凯公司参与津沽一线区域街景装饰工程投标情况报告书上与新泰公司对应的地方记载着其名字，不是其签的。奥凯公司与新泰公司之间什么业务不知道，有时候席某、刘xx会安排其到新泰公司借营业执照、资质证书，拿些材料之类的活。2012年奥凯公司参与响锣湾开发建设指挥部改造工程招投标由其负责做预算，做过标书，投标的事都是公司总经理刘xx具体运作的。2014年奥凯公司参与响锣湾北中庭及A01地块临时绿化工程投标，其只负责代公司领取一些招标文件，几乎没有参与这件事。该报告书建设工程招标资料领取登记表中与天津泰达园林建设有限公司对应的联系人是其本人的签字。其不是泰达园林公司的工作人员。与泰达园林相关的招标资料是席某让其以泰达园林公司的名义领的，除奥凯公司领导安排找其借过执照、资质证书外，其个人跟泰达园林公司没联系。在业内，同行业公司之间有相互借照、借资质帮助围标的情况，一般情况是先获得招标信息的公司事先跟同行业公司沟通，借他们执照、资质来组织围标，提高中标的可能性。34、证人孟某2证言，证明：其是天津绿梦达园林市政工程发展有限公司总经理兼法定代表人。其行业内哪家公司先获得工程项目的招标信息，这家公司会通过找陪标公司一起围标，中标后给围标公司一定费用，即使其他参与围标的公司中标，通常工程还是由最先得到投标信息的公司来做。其公司应奥凯公司刘xx的要求参与了对响螺湾开发建设指挥部改造工程的围标，刘xx找其让其公司陪标。施工招标说明报告书上记载的与公司对应的安丽君和齐健晨不是其公司员工。35、证人苏某1证言，证明：2007年任新城公司经理，和王某1是上下级关系。2007年王某1让其到响螺湾临时指挥部现场，其到了以后发现刘xx已经在做前期施工准备，王某1当场决定工程交由刘xx干。其提出来按照国家相关规定，应该走招投标手续，可是王某1说时间紧，有领导来检查，不走招投标。每年的工程项目都是王某1在开会的时候布置给新城公司，然后中心商务区管委会正式下达文件确定。36、证人刘某6证言，证明：其2006年7月到中心商务管理委员会工作，当时王某1是塘沽区常委、副区长，兼任中心商务区主任，负责中心商务区的全面工作。中心商务区经发局上报的道路、桥梁、楼宇和绿化工程立项计划会议都是王某1主持召集的。刘xx一直做中心商务区的绿化工程，和王某1关系比较熟。37、证人吴某证言，证明：其2006年7月到中心商务管理委员会工作，王某1是中心商务管理委员会领导，中心商务区道路、桥梁、楼宇、绿化、景观等工程需要由王某1主持的主任办公会讨论通过。38、证人韩某1证言，证明：其2006年7月到中心商务管理委员会工作，王某1是中心商务管理委员会领导。负责中心商务区的全面工作。管委会刚成立时，一些道路、绿化项目工程都是王某1布置的，这些工程信息王某1肯定提前知道。2007年，其陪王某1去响螺湾临时指挥部现场，发现刘xx在现场做前期施工。刘xx是奥凯公司的人，在中心商务区的施工现场经常见到过他。39、证人杨某证言，证明：2009年其是城投集团总经理兼新城公司董事长，王某1当时是塘沽区副区长，是其上级。其任新城公司董事长期间，奥凯公司和新城公司就有关绿化、小型建筑物以及临时围挡等相关工程有过业务往来。刘xx是奥凯公司的负责人。2009年6月，天津市委组织互比互看活动，王某1带领中心商务区的下属到永泰路附近布置迎检的花卉，刘xx也去了，当时王某1直接让刘xx干迎检工程，看起来很熟的样子。新城公司将工程交给刘xx，一是刘xx工作还可以，二是刘xx和王某1关系不错。从2007年至2014年，奥凯公司从新城公司承包了20多个工程项目，其中津沽一线景观工程、响螺湾开发建设指挥部改造工程以及响螺湾北中庭及A地块临时绿化工程进行了公开招标，剩余工程造价在200万以下的工程都没有公开招标。40、被告人刘xx在侦查机关的供述，证实：其是被告单位总经理及法定代表人。2012年春节前，其在王某1父亲家和王某1聊天，王某1告诉其“大舅（即窦某）有点事，你给看看”，其没有多问。2012年2、3月间，窦某找到其，说王某1为其干工程帮了不少忙，让其拿2000万元钱。其让窦某给一定时间。后来，其想把钱以支付工程款的名义从奥凯公司账上倒出来，窦某同意了，同时窦某还决定用窦某妻子的外甥孟某1的账户倒钱。其一共给王某1和窦某倒了2500万元，钱分别从公司账户汇入史某、赵某2、袁某的账户里，最终转进了孟某1的银行账户里。将2500万元转完后，其告诉王某1说，其将大舅那事办完了。这些钱大部分都是用2010年开来的发票平的账。因为多来年王某1给帮了不少忙，使其承揽了中心商务区不少绿化工程，让其赚了不少钱，为了表示对王某1的感谢，所以窦某提出来找其拿点钱其就同意了。2012年的时候王某1还在职，以后肯定对其有帮助。其和窦某、王某1及亲属没有债权、债务关系。王某1、窦某及亲属在奥凯公司没有股份也没有业务往来。2012年12月一天，王某1让其去水木清华小区，其到了之后看见王某1和付某，王某1说要在96号别墅后院建一个花窖，其同意了。一周后，其将花窖基础打完，王某1和付某又到施工现场，王某1说花窖太小了，付某说可以将围墙拆除，向付某所在的1号别墅移4米。王某1说那就在96号别墅内建一栋房子，能摆放热带植物，能喝茶，能活动的，让其看着安排。其同意了。该休闲会馆2013年3月土建工程结束，至2014年底，内部装修基本结束。因为王某1要求配置齐全，因此，会馆内的家具也都是其出资购买的。王某1并未因修建该休闲会馆给过其钱。会馆建成后归王某1使用，王某1提过其也能用，但其认为王某1只是客气一下。2014年国庆节前后，付某找到其说因为形势紧张，别给王某1惹事，因此要签订一份协议，让其对外声称会馆是给付某的亲家建造的，于是伪造了一个该休闲会馆是给贻成公司建设的假协议，贻成公司并未因该合同向其支付过工程款项。2015年春节前，其去王某1家串门，给王某1留了5万元钱用于王某1家庭聚会。从2010年春节，每年春节前其都给王某1送2-5万元的人民币作为家庭聚会费用，这些年一共送了20万元以上。钱都是公司的备付金。送钱是为了感谢王某1对其公司的照顾。因为王某1多年为其公司承揽工程提供帮助。2007年响螺湾临时指挥部工程没有进行招投标，是王某1直接让干的。大概从2010年左右，王某1作为中心商务区一把领导，把和其公司相关的绿化、迎检和广告宣传牌项目提前告诉其，让其能顺利承揽到工程。其比其他公司有更充足的时间准备施工组织方案，有了更完善的施工组织方案，就能使奥凯公司有更大的机会率中标。另外，行业有个不成文的规定，比如有个项目，要是其先知道的，其就可以与别的投标公司沟通，让这些公司帮助投标，可以提高中标机率。津沽一线区域景观工程、响螺湾迎宾大道景观绿化工程、2011年市容环境综合整治项目、迎宾大道等道路绿化工程、蓝鲸岛临时绿化工程、天津大道东延段绿化工程、蓝鲸岛绿化填土工程、响螺湾迎宾大道景观绿化工程、天碱商业区指挥部工程内檐精装修工程、河南路（海门大桥西辅路）景观工程、庆盛道等道路两侧绿化工程、响螺湾北中庭及A01地块临时绿化工程、中心商务区公用设施绿化工程及维护、响螺湾万顺道等绿化工程，彩带岛2期铺装工程，这些工程多多少少利用了与王某1的亲密关系。合同甲方知道其与王某1的亲密关系，也都会多少给予其方便条件。41、侦查机关情况说明、立案材料、强制措施材料、讯问笔录证实：被告人刘xx在被羁押期间向侦查机关检举揭发，滨海新区中心商务区建交局局长郝沛涛，接受刘xx赠送的50万元人民币银行卡一张。2016年4月7日天津市河东区人民检察院以受贿罪对郝沛涛立案侦查并拘留。关于控辩双方争议焦点本院综合全案证据评判如下：一、关于不正当利益：当庭出示的书证以及证人王某1、苏某1、李某、孟某2、刘某6、吴某、韩某1、杨某、刘某5、刘某4等的证言从各自角度充分证实，身为国家工作人员的王某1，能够利用职务便利掌握被告单位所涉工程，与身为工程单位直接负责人的刘xx交往密切。刘xx长期以来为单位承揽工程，给付王某1明显超出正常经济交往的钱款。王某1则利用职务便利直接将响螺湾临时指挥部工程，于家堡还迁房工程交给被告单位；提前向刘xx透露津沽一线2期景观工程，响螺湾北中庭A地块临时绿化工程，被告单位得以围标手段中标；提前向刘xx告知响螺湾迎宾大道绿化工程，天津大道东延段绿化工程中标信息，使被告单位有机会协商施工。被告单位在经济活动中为谋取竞争优势采取行贿的不正当手段取得工程，违背公平、公正原则，由此获取的利益应认定为不正当利益。上述证据调取程序合法，内容客观，相互关联，本院予以确认。且被告人刘xx，证人王某1在侦查机关的供述与上述证据相吻合，庭审期间改变原供，无正当理由，本院不采信。辩护人关于不能认定不正当利益的证据的辩护意见，无事实、法律依据，本院不予采信。二、关于向王某1行贿人民币2500万的事实：1、刘xx在侦查机关的供述与证人王某1、窦某在侦查机关的证言对2500万元性质供证一致，均表明系刘xx基于对王某1平时照顾的感谢，在王某1即将退休之前送给王某1的好处费，且王某1及其亲属在被告单位无股份。2、被告单位验资报告及工商登记文件等书证证明，被告单位1999年4月设立，设立股东为天津市塘沽饮水锅炉厂、赵某2、袁某，注册资金52万元，此后2002年股东变更为赵某2、史某，注册资金为852万元，2004年刘xx方见载于股东名册，该公司2012年7月10日注册资金由2100万元减至1050万元，史某、赵某2撤回全部1050万元注册资金。书证未显示该公司有窦某出资及股东组成。3、上述证据所证事实与证人赵某1、聂某、赵某2证言相吻合，均证明窦某从未在被告单位参股。4、史某、赵某2在2012年将公司50%股权撤回，才得款1050万元。刘xx庭审所述涉案款项系窦某退股资金，约1500万到1700万左右，无事实依据，明显不合逻辑。5、关于行贿款数额不仅有刘xx侦查机关供述，还有证人窦某、孟某1的证言及对账单银行明细等书证证实。综上，证据能充分证实刘xx代表被告单位向王某1行贿2500万，公诉机关指控事实清楚，证据充分。辩护意见无事实及法律依据，本院不采信。三、上文已论证被告单位取得了大量不正当利益，故涉会所事实无论是否认定为王某1索贿，均不影响被告单位、刘xx行贿行为的认定。该会所的价值除有鉴定意见证实外，鉴定人亦出庭，对鉴定价格做出合理解释，故不采纳辩护意见。本院认为，被告单位天津市奥凯城建园林工程有限公司为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，情节严重，其行为已构成单位行贿罪，被告人刘xx作为被告单位直接负责的主管人员，其行为已构成单位行贿罪，依法应予惩处。公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。被告人刘xx系立功，依法可从轻处罚。综上，对被告单位天津市奥凯城建园林工程有限公司依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条之规定，对被告人刘xx依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十八条、第三十条、第三十一条、第十二条第一款之规定，判决如下：一、被告单位天津市奥凯城建园林工程有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币1500万元。（被告单位已执行罚金人民币150万元，其余罚金人民币1350万元限本判决生效之日起十日内缴纳）二、被告人刘xx犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年八个月。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住的，监视居住二日折抵刑期一日，即自2015年6月23日起至2018年1月15日止）如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向天津市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 白 莹代理审判员 王 珺代理审判员 张 弓二〇一七年十二月十二日书 记 员 王双悦