山东省青岛市中级人民法院民 事 裁 定 书(2017)鲁02民终10259号上诉人(原审被告)：王满。委托诉讼代理人：曹希鹏，北京天驰君泰律师事务所上海分所律师。被上诉人（原审原告）：青岛中岳天恒商品经营有限公司。法定代表人：王磊，执行董事。委托诉讼代理人：李天凌，山东海达律师事务所律师。委托诉讼代理人：郭美华，山东海达律师事务所律师。上诉人王满因与被上诉人青岛中岳天恒商品经营有限公司合同纠纷一案，不服山东省青岛市市南区人民法院（2016）鲁0202民初5105号民事判决，向本院提起上诉，本院于2017年11月16日立案后，依法组成合议庭进行了审理。上诉人委托代理人曹希鹏、被上诉人委托代理人郭美华到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。王满上诉请求：1.撤销山东省青岛市市南区人民法院（2016）鲁0202民初5105号民事判决，驳回被上诉人一审的诉讼请求；2.本案诉讼费用由被上诉人承担。事实和理由，2015年上诉人在被上诉人的诱骗下，在青岛齐鲁商品交易中心有限公司（以下简称“青岛齐鲁”）非法电子期货平台进行非法期货交易，被上诉人作为青岛齐鲁的会员单位诱骗上诉人进行非法期货交易造成上诉人巨额损失，上诉人共计入金200000元，出金35174元，被骗164826元，被上诉人自知诱骗上诉人，在上诉人多次主张被上诉人退赔后，被上诉人向上诉人退赔部分损失款82500元，尚有82326元未退回，并强迫上诉人签署违反《合同法》格式条款的合同，该合同除了退款条款有效，其他条款均无效。在整个虚假交易过程中，上诉人被绑架交易，所有交易都由被上诉人指挥，上诉人在整个过程中完全丧失判断控制能力。青岛齐鲁及被上诉人联合行骗进行非法期货交易，骗取无数老百姓血汗钱，上诉人等其他部分受害人共计83人在2016年9月20日委托曹希鹏律师在青岛市黄岛区法院对青岛齐鲁提起民事诉讼，黄岛区法院不予立案将案件移送青岛中院处理，截止目前青岛中院仍不予立案，青岛市市南区法院却居然受理了被上诉人起诉受害人的案件。试问，正义何在？法律何在？一、一审法院程序严重违法。（一）一审法院违法不受理上诉人反诉申请。上诉人共计入金200000元，出金35174元，被骗164826元，被上诉人退赔部分损失款82500元，尚有82326元未退回，因此依法对被上诉人提起反诉，一审法院居然荒唐的认为反诉不属于同一法律关系？（二）本案已作为诈骗案件刑事立案，一审法院应将该案移送公安。上诉人被骗后，曾经向公安机关报案，2017年5月27日上诉人的报案已经被广州市公安局海珠区分局正式立案。上诉人代理人曹希鹏律师也于2017年6月11日向一审法院邮寄《民事案件转刑事申请书》并附刑事立案告知书，要求终止民事审理将��案移送广州市公安局海珠区分局，但一审法院居然对如此重要的案件申请置之不理，未做任何处理！根据最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定，一审法院严重违反法律规定。（三）一审法院无视上诉人提出的追加青岛齐鲁为第三人的申请。由于青岛齐鲁是交易平台，被上诉人是会员单位，上诉人资金进入青岛齐鲁的公司账户，青岛齐鲁和被上诉人瓜分了上诉人的钱款，因此本案青岛齐鲁应当参加诉讼，而一审法院无视上诉人申请！二、一审法院本末倒置审理实体不清楚。由于青岛齐鲁交易平台提供交易各项数据和规则，以现货名义进行非法期货交易，被上诉人是会员单位负责招揽受害人并进行诱骗交易。上诉人资金进入青岛齐鲁的公司账户，上诉人资金亏损后青岛齐鲁和被上诉人瓜分了上诉人的亏损。本案中，青岛齐鲁采取T+0的交易模式，并采取当日无负债结算机制了结双方权利义务，采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易等集中交易方式进行交易，整个过程均无实物交收。该类交易违反《期货管理条例》《国务院关于清理整理各类交易场所切实防范金融风险的决定》的规定属于非法期货交易。根据《合同法》第52条规定属于合同无效；又根据《合同法》第58条合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还。基于此，非法期货交易应当被人民法院认定为无效，因无效合同而取得的财产应当依法返还。本案中，上诉人和青岛齐鲁之间是主合同关系，和被上诉人是从合同关系，上诉人多次主张审理主合同性质，主合同无效从合同也即无效，可一审法院无视上诉人要求审理主合同法律性质的请求。三、一审法院认定事实的依据严重违反《合同法》规定。上诉人被骗后，被上诉人对上诉人进行了82500元的“经济援助”，而事实上，这个美其名曰“经济援助”其本质就是行骗者返还了行骗款！而一审法院却不进行查明，事实上上诉人要想拿回部分款项必须无条件签署由被上诉人提供的《和解说明书》。一审法院采纳《说明书》所记载的“不再以任何形式参与贵司及齐鲁商品交易中心名下的其他投资人的任何投诉纠纷”来判决上诉人返还获赔款项，根据《合同法》规定，提供格式条款的一方免除自身的责任，加重对方的责任、排除对方的主要权利的，则该条款无效。ＸＸＸ强调，“要努力让人民群众在每一个司法案件中都感受到公平正���”这个法治梦何时可以实现？青岛中岳天恒商品经营有限公司辩称，被上诉人认为一审法院认定事实清楚，适用法律正确。对于上诉人所称的欺诈、胁迫、伙同他人瓜分赃款等词语和观点仅是上诉人的观点陈述，并没有提交的证据予以证明，上诉人与被上诉人之间签署的和解说明书和声明书、承诺书，系双方真实意思表示，上诉人违反协议中的约定，因此，应向被上诉人返还应支付的款项。本案中是基于和解协议发生的纠纷，是对于和解协议双方是否有违反其义务的纠纷，并不是上诉人所谓的期货交易，上诉人上诉没有事实和法律依据。另外一点对于上诉人所指的刑事案件立案一事，上诉人报案的时间是2017年5月27日，向法院邮寄时间是2017年6月17日，而本案判决时间是2017年5月26日，本案立案是在2016年，因此其所陈��的一审法院存在程序违法的事实不存在。被上诉人与上诉人签署的和解协议并不存在合同法第52、53条规定的条款无效的情形，系双方的真实意思表示，因此该调解协议是有效的，被上诉人在履行了有效的协议后，由于上诉人的违约，根据协议的约定，上诉人应向被上诉人返还支付的款项。对于被上诉人所称的青岛齐鲁公司的交易是否违法，青岛齐鲁公司是否与被上诉人串通等事项属于另一法律关系，应当另诉而不应在本案中主张。请求二审法院驳回上诉，维持一审判决。青岛中岳天恒商品经营有限公司向一审法院提出诉讼请求：一、请求判令王满返还青岛中岳天恒商品经营有限公司经济援助人民币82500元；二、请求判令王满承担本案诉讼费、保全费。一审法院认定的事实：2015年12月4日王满出��了《和解说明书》一份，内容为：“一、针对我举报齐鲁商品从事非法期货交易的问题，齐鲁商品向我出示了相关政府文件和规定，我理解了他们从事的是大宗商品现货交易。齐鲁商品也向我出示了他们的《商品现货交易规则》和《现货交收管理办法》，使我认识到我们的举报是没有依据的。二、针对我举报的青岛中岳天恒商品经营有限公司不具备相关经营资质，非法经营及超范围经营的问题，青岛中岳天恒商品经营有限公司向我出示了工商行政管理机关核发的营业执照，我了解到青岛中岳天恒商品经营有限公司并不存在我举报的非法经营或超范围经营的问题，对于该项举报是因为我对产品的一些误解。……”同日王满出具了《声明书》一份，内容为：“虽然本人已明确理解相关的风险提示，上述的正常交易盈亏均应由本人承担，但由于本人个人的经济状况不佳，特向贵公司申请给予本人一定的经济援助82500元，希望贵公司能够基于人道主义精神，同意上述申请，同时，本人主动、自愿作出如下声明：1、本人与贵公司及齐鲁商品交易中心无任何争议和纠纷，自收到贵公司给予本人援助款后不再和贵公司和齐鲁商品交易中心提出其他任何要求，也不再以任何理由和任何名义向政府部门和司法部门进行投诉或申请裁判。2、将对贵公司援助事宜予以保密，不向其他任何第三方透露，并不在媒体、网络、报刊、贴吧、自媒体等载体以任何形式发布援助事宜，不发布任何不利于贵公司及齐鲁商品交易中心的言论。3、不再以任何形式参与贵公司及齐鲁商品交易中心名下的其他投资人的任何投诉纠纷。4、如有违反上述声明，本人自愿退���贵公司给予的经济援助，同时本人自愿承担由此给贵公司及齐鲁商品交易中心造成的一切损失。……”后青岛中岳天恒商品经营有限公司向王满转账支付82500元。2016年6月27日王满与他人到青岛市商务局接访室反映齐鲁平台从事现货交易亏损事宜。王满向法庭提交了青岛市商务局青商通字（2015）12号文件、清理整顿各类交易场所部际联席会议办公司《关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》等证据复印件证明青岛齐鲁的交易模式违规违法，青岛中岳天恒商品经营有限公司认为王满所提交的证据与本案无关，且对证据的真实性不认可。一审法院认为，王满未能提供证据证明其所出具的《和解说明书》及《声明书》系受欺诈及胁迫所签署，故一审法院认定其所出具的两份书面材料系其真实意思表示。其在《声明书》中称“不再以任何形式参与贵公司及齐鲁商品交易中心名下的其他投资人的任何投诉纠纷。如有违反上述声明，本人自愿退还贵公司给予的经济援助”，后其又与他人到青岛市商务局接访室信访齐鲁平台从事现货交易亏损，违反了在《声明书》中的承诺，青岛中岳天恒商品经营有限公司主张王满返还经济援助款82500元于法有据，一审法院予以支持。关于王满所提反诉，因其诉讼请求与本案并非同一法律关系，本案不予处理，王满可另案主张其诉求。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条之规定，一审判决：王满于本判决生效之日十日内返还青岛中岳天恒商品经营有限公司经济援助款82500元。如果未按判决书指定的期间履行给付金钱义务，王满应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费1863元，由王满负担。二审中，上诉人向本院提交证据一、被上诉人《开始发现财富之旅》宣传册一份，证明被上诉人所宣传的交易原油，并没有获得交易资质，属于非法交易。证据二、EMS快递回执一份，证明上诉人2017年6月12日向一审法院邮寄上诉人被诈骗的刑事立案告知书及民事转刑事的申请，一审法院于6月13日签收。证据三、受理报警登记表、报警回执、立案告知书各一份，证明涉案纠纷由于涉嫌刑事诈骗，已经被广州市公安局珠海区分局刑事立案，不属于人民法院的受案范围，应移送公安机关处理。被上诉人经质证对证据一的真实性无法认定，且该宣传册与本案无关。对证据二的真实性予以认可，但对其证明事项不予认可。本案一审判决的时间是2017年5月26日，上诉人是在判决之后邮寄的刑事立案告知书，且与本案没有直接关系，一审法院不存在程序违法。对证据三的真实性、合法性不予评判，认为该证据与本案无关联性，本案是履行和解协议发生的纠纷，因违反和解义务要求退还和解款项，与上诉人所说的诈骗事实无关联性。本院经审理查明，经上诉人王满报案，广州市公安局珠海区分局于2017年5月27日给其出具立案告知书，告知王满，王满被诈骗一案，该局认为有犯罪事实发生，需要追究刑事责任，且属于管辖范围，现立案进��侦查。二审查明的其他事实与一审法院认定的事实相一致。本院认为，上诉人王满以网上进行商品现货交易被诈骗为由，向公安机关报案，广州市公安局珠海区分局给上诉人出具立案告知书，可以证实公安机关已将该案作为刑事案件正式立案侦查。根据先刑事后民事的原则和最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定，应驳回被上诉人的起诉，将该案移送公安机关处理。待公安机关予以处理后，被上诉人可根据处理结果，决定是否另行提起诉讼，其时效从知道结果时起算。虽然上诉人已给被上诉人出具《和解说明书》，但刑事案件的处理涉及到该交易行为性质的确定，应以刑事案件确定的性质，作为处理民事纠纷的基础，为规范投资市场，维护社会稳定，应将该案予以移送。依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三百三十条之规定，裁定如下：一、撤销山东省青岛市市南区人民法院（2016）鲁0202民初5105号民事判决；二、驳回青岛中岳天恒商品经营有限公司的起诉。一审案件受理费1863元，退还被上诉人青岛中岳天恒商品经营有限公司;上诉人王满预交的二审案件受理费1863元予以退还。本裁定为终审裁定。审判长  高大海审判员  朱见晓审判员  刘歆鑫二〇一七年十二月二十七日书记员  李德军书记员  隋欣孜