.MsoNormal{margin-top:0cm;margin-bottom:0px}辽宁省大连市中级人民法院刑事裁定书（2017）辽02刑终450号原公诉机关大连市沙河口区人民检察院。上诉人（原审被告人）王劲平，男，1955年11月15日生，汉族，大专文化，原大连银行股份有限公司行长，住大连市沙河口区。因本案于2015年11月17日被刑事拘留，同年12月3日被逮捕。现羁押于大连市看守所。辩护人王艳霞，辽宁壹品律师事务所律师。辩护人吴洪涛，辽宁壹品律师事务所律师。原审被告人ＸＸ英，女，1957年10月22日生，汉族，高中文化，大通证券公司退休职员，住大连市沙河口区。因本案于2015年5月28日被指定居所监视居住，2016年11月16日被取保候审。大连市沙河口区人民法院审理大连市沙河口区人民检察院指控原审被告人王劲平犯受贿罪、巨额财产来源不明罪、原审被告人ＸＸ英犯受贿罪一案，于2017年5月10日作出（2016）辽0204刑初467号刑事判决。原审被告人王劲平不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，辽宁省大连市人民检察院指派检察员刘艳霞出庭履行职务，上诉人王劲平及其辩护人王艳霞、吴洪涛到庭参加诉讼。现已审理终结。原判认定：一、受贿罪被告人王劲平于2000年至2015年担任大连市商业银行股份有限公司（2007年变更为大连银行股份有限公司）行长、大连市政府金融办公室副主任期间，利用主持大连银行全面工作、审批发放贷款及主管协调全市金融工作的职务之便，为大连毅腾房地产集团有限公司、大连华圣汽车销售服务有限公司、大连澳南房屋开发有限公司等谋取利益，并收受上述公司负责人贿赂款物共计人民币7915215元。其中，被告人ＸＸ英与王劲平共同受贿财物价值人民币337818元。具体事实如下：1.被告人王劲平于2000年对原大连荣德商贸有限公司大连电子城项目贷款进行关照，2000年、2010年，在吉林省长春市名门酒店、大连市沙河口区同泰街怡和楼酒店，被告人王劲平收受该公司法定代表人韩某”劳力士”牌3135（机芯型号）手表1块，价值人民币55500元；”伯爵”牌430P（机芯型号）手表1块，价值人民币320000元。2.被告人王劲平于2000年对大连永嘉房屋开发有限公司”大连长兴购物中心”项目贷款进行关照，并于2001年自该公司戚某处以人民币182700元半价购买该购物中心一层S4137、S4138摊位。3.被告人王劲平在担任大连市政府金融办副主任期间，2004年10月收受大连神洲众益集团有限公司关某（已死亡）位于本市开发区海益小区46栋2-2-2号精装修房产1套，房屋面积137.46平方米，价值人民币426126元，装修价值人民币139228元。被告人王劲平于2007年为原大连经济技术开发区华安房屋开发建设有限公司（大连神洲众益集团有限公司子公司，法定代表人关某1系关某弟弟）在该行贷款提供帮助。4.被告人王劲平于2006年6月至2015年2月间，对大连毅腾房地产集团有限公司不合规贷款、辽宁船舶工业园公司保函反担保等业务进行关照，在本市沙河口区永平街80号3-3-1、中山区中山路88号天安国际大厦大连银行办公室，多次收受该公司崔某、刘某人民币共计150万元。5.被告人王劲平于2006年对大连锦洋房地产开发有限公司”古城天下”项目贷款进行关照，其伙同被告人ＸＸ英于同年11月收受该公司金州新区拥政街道八一路”古城天下”小区18-1-9-2号房屋，面积95.16平方米，价值人民币337818元。6.被告人王劲平于2006年对大连运达控股集团有限公司”嘉洲阳光”项目贷款进行关照，王劲平在购买本市中山区”嘉洲阳光”小区A区1-1-22-1房产后，于2007年接受该公司法定代表人姚某免费装修，价值人民币341310元。7.被告人王劲平对大连天巳汽车服务集团有限公司、大连天巳联合担保有限公司贷款及担保额度业务进行关照，于2007年1月收受该公司法定代表人张某银色”本田讴歌”吉普车1台，价值人民币350000元。8.被告人王劲平于2006年至2015年间，对营口嘉晨燃化有限公司提高贷款额度进行关照，在本市沙河口区半岛听涛小区附近、天安大厦办公室，分三次收受该公司法定代表人孙某现金人民币共计400000元。9.被告人王劲平于2009年大约4月，承诺对大连北亚房屋开发有限公司贷款进行关照，在香港香格里拉酒店房间内收受该公司法定代表人刘某1美元100000元（折合人民币683120元）。10.被告人王劲平于2011年1月，在本市中山区天安大厦办公室，收受大连嘉蒂建筑工程有限公司法定代表人葛某银行卡1张，内有人民币100000元，其于2012年对该公司贷款进行关照。11.被告人王劲平对原大连实德集团有限公司董事长徐某（已死亡）实际控制的大连联合美邦化工贸易有限公司、大连和盛新型建材有限公司等不合规贷款进行关照，并于2010年至2012年间，在本市中山区中山路88号天安国际大厦，多次收受徐某、陈某的周大福”CTF”牌黄金金条共计4块，价值人民币共计1280383元。12.被告人王劲平于2010年至2012年间，对庄河市政府下属大连融强投资有限公司、大连通达投资有限公司的贷款进行关照，在天安大厦办公室、沙河口区星海湾B2区大连明珠小区，分三次收受原庄河市财政局局长刘某2人民币共计160000元。13.被告人王劲平于2007年至2014年间，对大连华圣汽车销售服务有限公司贷款进行关照，于2010年收受该公司法定代表人杜某尼桑”轩逸”牌DFL7200VCC型二手轿车1辆，价值人民币136000元。14.被告人王劲平对大连澳南房屋开发有限公司贷款进行关照，于2011年至2013年间，在天安大厦办公室，分三次收受该公司焦某欧元共计45000元（折合人民币379199元），新加坡元100000元（折合人民币492331元）。15.被告人王劲平于2012年底，收受大连经济技术开发区鑫汇村镇银行股份有限公司（以下简称”鑫汇村镇银行”）董事长李某赠送的该行50万股股权，承诺对该行融资进行帮助。16.被告人王劲平于2014年秋季，承诺对大连海德房地产开发有限公司项目贷款进行关照，收受该公司法定代表人顾某”宇舶”牌1242型手表1块，价值人民币131500元。二、巨额财产来源不明罪被告人王劲平的家庭财产明显超过合法收入，其对共计折合人民币4044854.53元的财产不能说明合法来源。原判认定上述事实的证据有证人证言，书证，价格认定结论书，审计报告，被告人供述与辩解等。原审法院认为，被告人王劲平作为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额特别巨大；其财产和支出明显超过合法收入，差额巨大，不能说明合法来源，其行为侵犯了国家公职人员职务的廉洁性，构成受贿罪、巨额财产来源不明罪。被告人ＸＸ英系特别关系人，其与王劲平通谋，共同非法收受他人财物，数额巨大，构成受贿罪。被告人王劲平系犯数罪，应予并罚。二被告人部分犯罪系共同犯罪。被告人王劲平系自首，积极退赃，缴纳罚金，对受贿罪、巨额财产来源不明罪分别予以减轻处罚和从轻处罚。被告人ＸＸ英系自首，积极退赃，缴纳罚金，予以减轻处罚，鉴于其确有悔罪表现，不致再危害社会，可适用缓刑。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百九十五条、第二十五条第一款、第六十九条、第六十七条第一款、第六十四条、第五十二条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：一、被告人王劲平犯受贿罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币1000000元；犯巨额财产来源不明罪，判处有期徒刑二年，数罪并罚，决定执行有期徒刑九年，并处罚金人民币1000000元（已缴纳）。二、被告人ＸＸ英犯受贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币100000元（已缴纳）。三、被告人王劲平受贿所得财物和来源不明财产依法没收，由扣押机关依法上缴国库。四、被告人ＸＸ英受贿所得财物依法予以没收，由扣押机关依法上缴国库。上诉人王劲平的上诉理由是，其不构成巨额财产来源不明罪；原判认定的受贿罪中的收受韩某、戚某、姚某、刘某2、杜某、李某财物的事实不清；量刑过重。其辩护人除持上述相同辩护意见外，还提出认定上诉人构成受贿罪的主体资格及其在担任大连市政府金融办副主任期间的职责的证据不足，原判认定的受贿罪中的收受关某财物的事实不清，原判认定的巨额财产来源不明罪数额有误的辩护意见。经二审审理查明的事实和证据与一审一致，本院予以确认。二审期间，上诉人及其辩护人均未提供新的证据。本院认为，上诉人王劲平作为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，收受贿赂款物共计人民币7915215元，数额特别巨大，构成受贿罪；其财产和支出明显超过合法收入，差额巨大，不能说明合法来源，其行为侵犯了国家公职人员职务的廉洁性，构成巨额财产来源不明罪。原审被告人ＸＸ英系特别关系人，其与上诉人王劲平通谋，共同非法收受他人财物，数额巨大，构成受贿罪。上诉人王劲平系犯数罪，应予并罚。上诉人王劲平、原审被告人ＸＸ英部分犯罪系共同犯罪。上诉人王劲平系自首，积极退赃，缴纳罚金，对受贿罪、巨额财产来源不明罪分别予以减轻处罚和从轻处罚。原审被告人ＸＸ英系自首，积极退赃，缴纳罚金，予以减轻处罚，鉴于其确有悔罪表现，不致再危害社会，可适用缓刑。关于上诉人的辩护人提出认定上诉人构成受贿罪的主体资格及其在担任大连市政府金融办副主任期间的职责的证据不足的辩护意见，经查，王劲平长期从事金融相关工作，其于1999年、2005年两次出任大连银行行长均经过大连市政府、大连市委推荐，依法属于受委派从事公务的人员，应当以国家工作人员论；大连市政府金融工作办公室是主管协调全市金融工作的市政府工作部门，作为大连市政府金融办公室副主任、党组成员，王劲平具有利用其职位形成的便利条件。故对于该辩护意见，本院不予支持。关于上诉人及其辩护人提出原判认定的部分受贿事实不清的上诉理由及辩护意见，经查，关于原判认定的收受李某财物的事实，证人李某对赠送股权一事予以认可，股权已在鑫汇村镇银行预留，委托持股协议书在上诉人王劲平家中长期保存，凭协议能够兑现股权，原判认定受贿数额为证人李某为上诉人王劲平免除的购买50元股权所应支付的对价50万元，并无不当。关于原判认定的收受戚某财物的事实，王劲平时任大连市商业银行股份有限公司行长，在对大连永嘉房屋开发有限公司”大连长兴购物中心”贷款项目中具有特殊地位，针对其情况确定购买摊位折扣为五折，并在收据上注明”免半价”，该折扣并非正常的销售手段，社会上的不特定多数人亦不可能享受到同等优惠；在案证据能够证实其他摊位系全价出售，按照全价与实际支付价格的差额计算受贿数额为182700元，并无不当。关于原判认定的收受韩某、杜某、关某、姚某、刘某2财物的事实，证人证言、书证、鉴定意见、被告人供述等证据能够形成完整的证据链条，从财物价值看，亦远远超出了正常人情往来限度，足以认定。对于上诉人及辩护人提出部分受贿事实不清的上诉理由及辩护意见，本院不予支持。关于上诉人及其辩护人提出不构成巨额财产来源不明罪、该罪犯罪数额认定有误的上诉理由及辩护意见，经查，上诉人王劲平的财产和支出明显超过合法收入，差额巨大，不能说明合法来源，其行为侵犯了国家公职人员职务的廉洁性，已构成巨额财产来源不明罪。本案审计报告是具有法定资质的部门依照合法程序作出，在原判审理阶段根据原审被告人及辩护人的意见进行了补充鉴定，合法有效。对于该上诉理由及辩护意见，本院不予支持。关于上诉人及其辩护人提出量刑过重的上诉理由及辩护意见，经查，原判在认定事实的基础上，充分考量了其系自首、全部退赃、缴纳罚金等情节予以量刑，并无不当。对于该上诉理由及辩护意见，本院不予支持。综上，原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长薛凯审判员王欢代理审判员马汉博二〇一七年十二月二十二日书记员龙国红（代）附：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。