天津市河东区人民法院刑 事 判 决 书(2017)津0102刑初370号公诉机关天津市河东区人民检察院。被告单位天津市塘沽经济开发区鸿发房地产有限公司，住所地天津市滨海新区塘沽上海道碧海鸿庭公建1号会馆，法定代表人周xx。诉讼代表人从云海，系天津市塘沽经济开发区鸿发房地产有限公司工会主席。被告人周xx，男，1968年5月18日出生于天津市，汉族，高中文化，天津市塘沽经济开发区鸿发房地产有限公司法定代表人，住天津市滨海新区，户籍。因涉嫌犯单位行贿罪，于2017年5月28日被取保候审。辩护人李瑞鸿，天津睦宁律师事务所律师。天津市河东区人民检察院以津东检公诉刑诉（2017）410号起诉书指控被告单位天津市塘沽经济开发区鸿发房地产有限公司、被告人周xx犯单位行贿罪，于2017年8月30日向本院提起公诉。并建议适用简易程序，本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。天津市河东区人民检察院指派代理检察员叶某出庭支持公诉，被告单位天津市塘沽经济开发区鸿发房地产有限公司诉讼代表人从云海、被告人周xx及其辩护人李瑞鸿到庭参加了诉讼。案件审理期间本院于2017年11月14日召开了庭前会议。现已审理终结。公诉机关指控：被告人周xx系被告单位天津市塘沽经济开发区鸿发房地产有限公司（以下简称鸿发公司）法定代表人。2008年初，被告人周xx为谋取鸿发公司开发碧海鸿庭房地产项目中加快拆迁、调整规划设计方案等不正当利益，通过牛某2均给予天津市塘沽区院副区长王某1港币3231万元。2010年，被告人周xx为谋取鸿发公司开发碧海明珠项目的土地分证从而获得分期开发的不正当利益，给予天津市塘沽区规划局原局长彭某人民币100万元。2017年5月28日，被告人周xx向本院投案。针对上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了指定管辖决定书，案件来源及抓获经过，在逃人员信息登记表，户籍材料，鸿发公司营业执照及公司相关材料，王某1主体证明，彭某判决书，鸿发公司说明，鸿发公司提供的碧海鸿庭合同及碧海明珠相关书证，碧海鸿庭、碧海明珠建筑许可证、招拍挂评估确认单，中标通知书，土地价格评估报告，土地出让合同及审批手续，机票，授权书，身份证明，人民币汇率信息，证人彭某、王某1、牛某1证言等证据。公诉机关认为，被告单位天津市塘沽区经济开发区鸿发房地产有限公司、被告人周xx为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，情节严重，其行为已构成单位行贿罪，依法应追究刑事责任。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第一款之规定，对被告人予以惩处。庭审中，被告单位及被告人周xx对起诉书指控的事实、罪名不持异议对公诉机关的量刑均未提出辩护意见。被告人周xx的辩护人对指控事实及罪名无异议，对周xx的量刑，提出了被告人周xx系自首且被告本人及其企业都曾为社会做出过贡献，请求法庭对被告人周xx免除处罚的辩护意见。辩护人另辩称对被告人周xx个人应按照从旧兼从轻的原则，不应适用罚金刑。经审理查明，被告人周xx系被告单位天津市塘沽经济开发区鸿发房地产有限公司（以下简称鸿发公司）法定代表人。2008年初，被告人周xx为谋取鸿发公司开发碧海鸿庭房地产项目中加快拆迁、调整规划设计方案等不正当利益，通过牛某2均给予时任天津市塘沽区院副区长王某1港币3231万元。2010年，被告人周xx为谋取鸿发公司开发碧海明珠项目的土地分证从而获得分期开发的不正当利益，给予时任天津市塘沽区规划局原局长彭某人民币100万元。经纪检机关在工作中发现线索，天津市河东区人民检察院于2015年4月28日立案侦查并决定刑拘，因周xx于2014年9月14日离境未及时归案，后经劝返，周xx于2017年5月28日回国向天津市河东区人民检察院投案自首。上述事实有以下经庭审质证的证据证实：1、指定管辖决定书，证实：经天津市人民检察院指定河东区人民检察院管辖此案。2、案件来源及抓获经过，证实：中共天津纪律检查委员会查办案件中发现线索，天津市人民检察院将该案指定天津市河东区人民检察院管辖，并于2015年4月28日立案侦查并决定刑拘，因周xx于2014年9月14日离境未及时归案，后经劝返，周xx于2017年5月28日回国向天津市河东区人民检察院投案自首。3、在逃人员信息登记表，证实：对周xx追逃情况。4、户籍材料，证实：涉案人员基本情况。5、鸿发公司营业执照及公司相关材料，证实：鸿发公司法定代表人为周xx及公司性质和经营范围。6、王某1主体证明，证实：王某12006年起任塘沽区委常委、区政府副区长，分工范围包括土地工作。7、彭某判决书，证实：2005年至2007年间彭某担任天津市塘沽规划局和土地资源局局长。8、鸿发公司说明，证实：给王某1行贿的3000余万元港币的来源。9、鸿发公司提供的碧海鸿庭合同及碧海明珠相关书证，包括，碧海鸿庭、碧海明珠建筑许可证、招拍挂评估确认单，中标通知书，土地价格评估报告，土地出让合同及审批手续，证实：相关土地获得情况，合同约定相应地上物应由鸿发公司自行拆清。并证实碧海明珠项目土地分证及分期开发、碧海鸿庭对建筑密度进行调整的情况。10、机票，证实：周xx于2015年5月乘机经台湾回到天津。11、授权书，身份证明，证实：鸿发公司委托从云海为诉讼代表人的情况。12、人民币汇率信息，证实：周xx将赃款汇入牛某2均指定账户当日的港币兑人民币汇率情况。13、证人彭某证言，证实：周xx因碧海明珠项目，为了减轻资金压力，请其帮忙对土地分证分期开发。其完成分证事项后，于2010年下半年的一天晚上，在其居住地附近收受周xx给付现金人民币100万元。14、证人王某1证言，证实：周xx为感谢其新河铁路材料厂拆迁时给予的帮助，提出给其一笔钱，没有说具体多少钱，说是先放在牛某2均手里，其同意了，还跟牛某2均打过招呼，让他收这笔钱。过了一个多月，牛某2均对其讲钱收到了，共有3000多万元港币。周xx知道牛某2均是专门给其跑腿的所以才把钱放在牛某2均那里。15、证人牛某1证言，证实：2008年初周xx往其账户分两笔汇入3000多万元港币，周xx说钱是给王某1的，等王某1退休再说，先放其账户上。钱是在香港九龙海港城附近一家中国银行转的，每笔大概1600多万元港币，其提供的两个账号一个是自己名字开户的存折，另一个应该是直接还赌债了，是债主提供给其的账户。其使用该笔款项的事当时没有主动告诉王某1，后来才告诉王某1其用这笔钱还了赌债。上述证据调取程序合法，具有客观性，关联性，应作为本案的定案依据。对于辩护人关于被告人周xx系自首且被告本人及其企业都曾为社会做出过贡献，请求法庭对被告人周xx免除处罚的辩护意见，本院认为，被告人周xx的自首情节以及历史表现公诉机关在量刑建议中已经考虑，被告人周xx犯罪情节严重，不符合《中华人民共和国刑法》第三十七条规定的犯罪情节轻微不需要判处刑罚的情形，故不应对周xx免予刑事处罚。对于辩护人辩称对被告人周xx个人不应适用罚金刑的辩护意见，本院认为，单位行贿罪的罚金刑是2015年8月29日《中华人民共和国刑法修正案（九）》第四十九条所增设，而被告人周xx的犯罪行为分别发生于2008年和2010年，均在《刑法修正案（九）》颁布之前，应当按照从旧兼从轻的法律适用原则对被告人周xx予以处罚，对辩护人的此节辩护意见本院予以采纳。本院认为，被告单位天津市塘沽区经济开发区鸿发房地产有限公司、被告人周xx为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，情节严重，其行为均已构成单位行贿罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。被告单位天津市塘沽区经济开发区鸿发房地产有限公司、被告人周xx自动投案如实供述自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚。被告单位及被告人周xx确有悔罪表现。综上，对被告单位天津市塘沽区经济开发区鸿发房地产有限公司，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第十二条第一款及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十九条第二款之规定，对被告人周xx，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第十二条第一款、第三十一条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十六条之规定判决如下：一、被告单位天津市塘沽区经济开发区鸿发房地产有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币1500万元。（罚金限本判决生效之日起十日内缴纳）二、被告人周xx犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。缓刑考验期限内依法实行社区矫正。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向天津市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  张连波人民陪审员  张文燕人民陪审员  刘惠敏二〇一七年十二月六日书 记 员  王双悦