云南省个旧市人民法院刑 事 判 决 书(2017)云2501刑初209号公诉机关个旧市人民检察院。被告人赵某，男，1971年9月22日出生，汉族，出生地云南省个旧市，大专文化，原系云锡集团马拉格矿业有限责任公司原料贸易部副主任，住个旧市。2017年6月10日因涉嫌贪污罪、受贿罪被个旧市公安局刑事拘留，2017年6月24日被逮捕,2017年9月12日被个旧市人民检察院决定变更强制措施为取保候审，2017年10月9日被本院决定取保候审。辩护人李政林，云南红河谷律师事务所律师。个旧市人民检察院以个检公诉刑诉（2017）180号起诉书指控被告人赵某犯贪污罪、受贿罪，于2017年9月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。个旧市人民检察院指派检察员董微出庭支持公诉，被告人赵某及其辩护人李政林到庭参加诉讼。个旧市人民检察院指控：一、贪污罪2015年3月，被告人赵某利用担任云锡集团马拉格矿业有限责任公司原料贸易部副主任的职务便利，与原料贸易部主任谭某（另案处理）共同侵吞公司废旧物资处置款人民币71000元，其中赵某分得41000元，谭某分得30000元。二、受贿罪1、被告人赵某于2004年至2008年间，利用担任云锡集团马拉格矿业有限责任公司营销部管理人员的职务便利，先后5次在个旧市白云选矿厂徐某办公室内非法收受徐某的现金共计人民币45000元，并在矿产品的验收、结算等方面为其提供帮助。2、被告人赵某于2012年间，利用担任云锡集团马拉格矿业有限责任公司原料贸易部副主任的职务便利，在个旧市沃尔玛超市门口处非法收受周某的现金人民币5000元，并在矿产品的验收、结算等方面为其提供帮助。3、被告人赵某于2013年间，利用担任云锡集团马拉格矿业有限责任公司原料贸易部副主任的职务便利，在古某的车上非法收受古某的现金人民币2000元，并在矿产品的验收、结算等方面为其提供帮助。4、被告人赵某于2013年间，利用担任云锡集团马拉格矿业有限责任公司原料贸易部副主任的职务便利，在个旧市世纪广场酒店非法收受洪某的现金人民币2000元，并在矿产品的验收、结算等方面为其提供帮助。被告人赵某于2017年6月9日主动到个旧市人民检察院接受调查并如实供述了上述犯罪事实，且于案发后退缴了全部赃款。个旧市人民检察院出示了书证、证人证言、被告人的供述和辩解等证据证明。公诉机关认为，被告人赵某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款、第三百八十三条第一款第（一）项、第三百八十五条第一款、第六十九条第一款之规定，应当以贪污罪、受贿罪追究被告人赵某的刑事责任，实行数罪并罚。被告人赵某自动投案，并如实供述了自己的犯罪事实，是自首，可以从轻或者减轻处罚。综合被告人的犯罪事实与量刑情节，公诉机关建议对被告人赵某犯贪污罪在有期徒刑一年以下量刑，并处罚金；犯受贿罪在有期徒刑一年以下量刑，并处罚金。诉请本院依法判处。被告人赵某对公诉机关指控的犯罪事实无异议，但辩解贪污罪的指控中，他是按照部门领导谭某的安排处置的废旧物资款；受贿罪的指控中，他严格按公司规定办理验收和结算工作，没有进行任何损害公司利益的操作，没有为对方谋取利益，所收取的现金是在春节前对方以过节慰问名义主动送的，他没有索贿行为。辩护人李政林辩护认为：1、对起诉书指控被告人赵某犯贪污罪、受贿罪不持异议。2、被告人赵某在贪污罪中处于被动、胁从的作用，犯罪情节轻微。3、受贿罪第3起、4起属于人情往来的礼金，不应当认定为受贿的数额。综上，被告人赵某具有自首情节，积极主动全部退赃，建议对被告人赵某免予刑事处罚。经审理查明：一、贪污罪被告人赵某于2015年3月间，在云锡集团马拉格矿业有限责任公司原料贸易部主任谭某的授意下，利用职务上的便利，共同侵吞收款未入账的废旧物资款71000元，其中赵某分得41000元，谭某分得30000元。二、受贿罪1、被告人赵某于2004年至2008年间，利用担任云锡集团马拉格矿业有限责任公司营销部管理人员的职务便利，先后5次在个旧市白云选矿厂办公室内收受徐某送给的人民币共计45000元，并在矿产品的验收、结算等方面为徐某提供帮助。2、被告人赵某于2012年间，利用担任云锡集团马拉格矿业有限责任公司原料贸易部副主任的职务便利，在个旧市沃尔玛超市门口处收受周某送给的人民币5000元，并在矿产品的验收、结算等方面为周某提供帮助。3、被告人赵某于2013年间，利用担任云锡集团马拉格矿业有限责任公司原料贸易部副主任的职务便利，收受古某送给的人民币2000元，并在矿产品的验收、结算等方面为古某提供帮助。4、被告人赵某于2013年间，利用担任云锡集团马拉格矿业有限责任公司原料贸易部副主任的职务便利，在个旧市世纪广场酒店收受洪某送给的人民币2000元，并在矿产品的验收、结算等方面为洪某提供帮助。被告人赵某于2017年6月9日主动到个旧市人民检察院接受调查并如实供述了上述犯罪事实，且于案发后退缴了全部赃款。上述事实，有公诉机关当庭出示并经法庭质证的以下证据证明：1、案件移送函、到案经过、立案备案登记表、立案决定书，证明云南锡业集团（控股）有限责任公司纪委在工作中发现云锡集团马拉格矿业有限责任公司原料贸易部副主任赵某在履职过程中涉嫌职务犯罪，于2017年6月9日移交个旧市人民检察院，同日被告人赵某主动到个旧市人民检察院接受调查并如实供述了上述犯罪事实，个旧市人民检察院于2017年6月9日决定立案侦查。2、营业执照、组织机构代码证、企业国有资产产权登记证、云南省人民政府国有资产监督管理委员会云国资规划[2002]202号文件、云南省人民政府云政复[2008]41号文件、云南锡业集团（控股）有限责任公司基本情况、云锡集团马拉格矿业有限责任公司基本情况，证明云锡集团马拉格矿业有限责任公司类型为：有限责任公司（国有控股）。3、赵某的任职文件、干部档案，证明云锡集团马拉格矿业有限责任公司2011年10月24日任命赵某为营销部副主任；2014年2月19日任命赵某为原料贸易部副主任。4、原料贸易部组织结构与责权综述、原料贸易部主任、副主任、管理人员岗位工作标准，证明云锡集团马拉格矿业有限责任公司明确规定了各部门负责人、管理人员的岗位职责和工作标准。5、云某股份有限公司修旧利废、闲置报废设备调剂变现及废旧钢铁处置管理办法、云南锡业股份有限公司设备能源管理办法、云南锡业集团（控股）有限责任公司财务会计管理制度，证明云某股份有限公司所属各单位应按照管理办法规定执行，不得私自处置设备资产和废旧钢铁。6、赵某的工商银行、建设银行账户交易流水、国泰君安股票账户交易流水，证明被告人赵某于2015年3月13日从其工商银行账户（25×××01）转账30000元到谭某账户（62×××44）。7、锡矿年度购销协议、选矿代加工协议、矿量统计表、代加工锡金属量确认单、云某矿山采掘企业承包合同、锡精矿购销合同、矿产原料验收结算通知单，证明云锡集团马拉格矿业有限责任公司与徐某、周某、古某、洪某均签订过合同，存在业务关系，被告人赵某负责结算。8、扣押决定书、扣押清单、云南省行政事业单位资金往来结算票据，证明个旧市人民检察院依法扣押赵某亲属自愿缴纳的案款9.68万元。9、证人吴某的证言，证明他于2008年成立个旧市方辉经贸有限公司，2010年公司承包马矿大凹塘2-4号坑的采掘工程。2011年他先后两次从马矿买着废旧物资，共计7万多元。第一次是2011年上半年，买了4吨左右的废旧电缆线，他当着谭某的面付给赵某4-5万元。第二次是3、4个月后，买了20吨左右的废旧铁轨，他当着谭某的面付给赵某2万多元。赵某收钱后没有给他付款凭据。10、证人杨某的证言，证明2010年至2013年期间他在个旧市方辉经贸有限公司工作，法定代表人是吴某，他属于管理人员。2010年以后，方辉公司与马矿公司签订了采矿承包劳务合同，承包马矿大凹塘2-4号坑，一直干到2013年合同到期。2011年方辉公司先后两次从马矿买着废旧物资，共计7万元左右。第一次是购买废旧电缆线，第二次是购买废旧铁轨，钱最后是吴某去结算的。11、证人徐某的证言，证明他是个旧市白云选矿厂的法定代表人。从2004年开始，白云选矿厂与马矿签订了锡次精加工串换合同，为了得到赵某在取样、验收、结算等工作过程中的帮助，于2004年至2008年期间，他5次送给云某马矿公司的赵某共计50000元。后来马矿选厂搬到大屯古山后，马矿的次精矿就送到大屯古山选厂，白云选矿厂加工的马矿次精矿就比较少了，所以就没有再送钱给赵某。12、证人周某的证言，证明他是红河州昕达矿业有限公司的法定代表人。昕达公司是马矿的采掘承包企业，昕达公司采出来的矿需要由马矿的营销部来进行结算，赵某在营销部主要负责结算工作。2012年春节前，他送给马矿公司营销部的赵某人民币5000元。他送钱给赵某就是希望在结算过程中快些，让公司的资金尽快周转起来。13、证人古某的证言，证明他是个旧市胜方矿产品公司法定代表人。他经营的公司与马矿公司有贸易往来，主要是把加工好的锡精矿卖给马矿公司。赵某是马矿公司贸易部的副主任，他的公司卖给马矿的锡精矿验收、结算都是赵某在做，2013年还是2014年的一天，他送给赵某人民币2000元，他送钱给赵某是为了搞好关系，以便公司的贸易顺利进行。14、证人洪某的证言，证明他是红河县炉坊矿业开发有限公司的法定代表人。他的公司与马矿公司签订了铜精矿购销合同，主要是把加工好的铜精矿卖给马矿公司。2013年年底过春节前，他送给赵某人民币2000元，他送钱给赵某是因为赵某在马矿营销部，主要负责矿产品的结算工作，希望赵某能够关照他，尽快结算，不要压着公司的资金。15、证人朱某的证言，证明他是云锡集团马拉格矿业有限责任公司财务部出纳。外劳务承包队组的矿款结算，由营销部跟炼厂结算后将结算单交财务部，财务部收到炼厂的付款后通知外劳务承包队组开发票，营销部谭金有在发票上签字确认后，财务部开支票付款给外劳务承包队组。16、证人王某的证言，证明她在云锡集团马拉格矿业有限责任公司营销部工作，主要负责统计。马矿公司各工区废弃巷道、选厂等回收的废铁轨、废电缆、旧生产设备等废旧物资，打折处理给方辉公司吴某，但要经过马矿分管领导同意，由负责看管的保卫部门负责人签出门条，过磅后拿着过磅单到营销部开销售单，销售单交到马矿财务部，由财务结算后，废旧物资才能拉走，外采掘承包企业到财务处交钱。17、同案人谭某的供述，证明他是云锡集团马拉格矿业有限责任公司原料贸易部主任。从2010年起他违反马矿公司规定，擅自将各工区上交的废旧物资处理给外来承包组，并让赵某保管处理所得款项，2015年3月因为他准备转为协理员，指使赵某将剩余的7万余元进行私分，他分得3万元，剩余的分给赵某。18、被告人赵某的供述，证明他任某集团马拉格矿业有限责任公司原料贸易部验收员、副主任期间，明知徐某、周某、古某、洪某希望他在验收、过磅、取样、结算等方面提供帮助，仍然收取徐某、周某、古某、洪某所送人民币共计5.4万元。2015年3月在原料贸易部主任谭某的授意指使下，共同侵吞收款未入账的废旧物资款7.1万元，谭某分得3万元，他分得4.1万元。19、户籍证明，证明被告人赵某的自然情况及犯罪时已达到完全刑事责任年龄。以上证据经当庭质证，取证程序合法，内容客观真实，能相互印证，足以认定，本院予以采信。本院认为，被告人赵某身为国家工作人员，利用职务上的便利，伙同他人采用侵吞的手段非法占有公共财物，其行为已构成贪污罪，且数额较大；被告人赵某身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪。对被告人赵某所犯贪污罪、受贿罪，均应依法惩处，并数罪并罚。关于被告人赵某及其辩护人李政林提出被告人赵某收受徐某、周某、古某、洪某所送现金，是对方在春节期间以慰问名义送给的，属于人情往来的礼金，没有为对方谋取利益，不应当认定为受贿数额的辩解及辩护意见。经查，被告人赵某的供述，证人徐某、周某、古某、洪某的证言，锡矿年度购销协议、选矿代加工协议、云某矿山采掘企业承包合同、锡精矿购销合同、矿产原料验收结算通知单等证据相互印证，证明徐某、周某、古某、洪某利用节日向被告人赵某送钱的意图是明显的，即希望在验收、过磅、取样、结算等事项上得到被告人赵某在职务上的帮助，被告人赵某供述中，也承认明知徐某、周某、古某、洪某送钱的这一意图。根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十三条第一款第（二）项的规定，“明知他人有具体请托事项的”应当认定为“为他人谋取利益”，被告人赵某的行为依法应构成受贿罪。故对被告人赵某及其辩护人李政林的上述辩解及辩护意见，不予采纳。公诉机关指控被告人赵某犯贪污罪、受贿罪的事实成立，证据充分，定性准确，本院予以确认；建议对被告人赵某犯贪污罪在有期徒刑一年以下量刑，并处罚金的意见不恰当，不予以采纳；犯受贿罪在有期徒刑一年以下量刑，并处罚金的意见恰当，予以采纳。被告人赵某受谭某指使实施贪污行为，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻处罚。被告人赵某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。辩护人李政林提出被告人赵某在贪污罪中是从犯，且具有自首情节，积极主动全部退赃，依法应当从轻或者减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳，其余辩护意见，与审理查明事实及法律规定不符，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款、第三百八十三条第一款第（一）项、第二款、第三款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十九条第一款、第七十二条、第七十三条第二、三款、第七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人赵某犯贪污罪，免予刑事处罚；犯受贿罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币10万元。总和刑期六个月，决定执行有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币10万元（已缴纳）；依法实行社区矫正。（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。二、被告人赵某犯罪所得赃款人民币9.5万元，予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向云南省红河哈尼族彝族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 徐 进人民陪审员 徐 燕人民陪审员 钟嘉敏二〇一七年十二月二十二日书 记 员 王怡梅