四川省江安县人民法院刑 事 判 决 书(2017)川1523刑初222号公诉机关四川省江安县人民检察院。被告人高泽洪，男，1976年2月11日出生于四川省江安县，汉族，大学文化，原江安县开源水务投资有限责任公司融资部副部长，住江安县。因犯交通肇事罪，于2017年8月24日被本院判处有期徒刑六个月，因本案于2017年5月18日被传唤到案，次日被刑事拘留，同年6月3日被逮捕，现羁押于长宁县看守所。辩护人严明三，四川蜀南律师事务所律师。江安县人民检察院以江检刑诉（2017）202号起诉书指控被告人高泽洪犯受贿罪，于2017年10月31日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2017年12月14日公开开庭进行了审理。江安县人民检察院指派副检察长程鹏出庭支持公诉，被告人高泽洪及其辩护人严明三到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，江安县开源水务投资有限责任公司(以下简称水投公司)系国有公司。被告人高泽洪系国家工作人员。在2016年7月至2017年4月期间，被告人高泽洪利用担任水投公司融资部副部长职务之便，分别为张某1、周某谋取利益，收受张某1142万元、周某4万元，共计146万元贿赂款。案发后，被告人高泽洪在其家属的协助下退缴赃款100万元。指控的证据有书证、证人证言、被告人高泽洪的自述材料、悔过书、供述与辩解、视听资料，以证明高泽洪的行为构成受贿罪。被告人高泽洪因犯交通肇事罪，于2017年8月24日被江安县法院判处有期徒刑六个月，应数罪并罚。诉请依照《中华人民共和国刑法》第六十九条、第七十条、第三百八十五条第一款的规定依法判处。被告人高泽洪对起诉书指控的事实和罪名无异议，提出了自己具有自首情节的辩解意见。辩护人对起诉书指控的事实和罪名无异议，提出了被告人高泽洪到案后如实交代自己的罪行对于定案证据的收集有重要作用，依照《最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第三条第二款之规定，应予以从轻处罚；被告人高泽洪认罪认罚，积极退赃，悔罪表现较好，可予从轻处罚的辩护意见。经审理查明，一、被告人高泽洪系国家工作人员，江安县开源水务投资有限公司是国有公司，业务范围包括经江安县人民政府同意办理相关融资项目等的事实及证据：2013年11月25日中共江安县委十二届第三十六次常委会根据江安县政府党组关于成立江安县水务投资有限公司和江安县交通建设投资有限公司建议方案的汇报说明，经讨论成立了江安县开源水务投资有限公司（以下简称江安水投公司），成立时江安县国有资产经营投资有限公司系其控股股东（控股70％），2016年6月21日起，江安水投公司由江安县全明劲力旅游开发有限公司（国有全资公司）控股。江安水投公司的性质是国有公司，业务范围包括经江安县人民政府同意办理的相关融资项目等。被告人高泽洪于1999年6月22日转为国家正式干部，2015年9月21日经中共江安县委组织部选派到江安水投公司挂职锻炼，2016年5月23日起任江安水投公司综合融资部副部长。融资部的职责包括负责公司的资金筹集、融通，完成县委县府的融资任务等。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、户籍证明，证实被告人高泽洪作案时具有完全刑事责任能力。2、江人干[1999]111号、江组通[2015]66号、江水投[2016]109号文件，证实高泽洪1999年6月22日转为国家正式干部，2015年9月21日被选派到江安水投公司挂职锻炼，2016年5月23日被江安水投公司任命为综合融资部副部长。3、中共江安县委办公室会议纪要、江安水投公司营业执照、公司章程、内部机构职责规定，证实江安水投公司系2013年11月25日中共江安县委根据江安县政府党组的建议方案，通过中共江安县委第十二届第三十六次常委会讨论同意成立，江安县国有资产经营投资有限公司认缴7千万元，以实物出资。2014年6月21日，经江安县人民政府批复，江安水投公司70％股权无偿转让给江安县全明劲力旅游开发有限公司（国有独资公司）。4、江安县人民政府关于江安水投公司向成都玉双路支行融资的批复、向成都农商银行申请固定资产贷款2亿元相关事宜的函、向成都农商银行申请固定资产贷款3亿元相关事宜的函；江安县财政局关于江安水投公司向成都农商银行宜宾分行申请固定资产贷款3亿元的函，证实涉案的融资项目均系获得江安县人民政府同意的融资项目。二、被告人高泽洪在担任江安水投公司融资部副部长期间，多次利用职务之便，为周某、张某1谋取利益，并收取周某、张某1贿赂款共计146万元现金的事实和证据。（一）被告人高泽洪利用职务之便，为周某谋取利益，收受周某4万元贿赂款的事实及证据：周某为感谢被告人高泽洪在促成其居间介绍的江安水投公司与中国光大银行股份有限公司成都玉双路支行(以下简称成都玉双路支行)融资业务，使其成功获得78万余元居间服务费这一业务中提供的帮助，2017年1月26日左右的一天中午，在江安镇凯帝茶坊雅间内送给被告人高泽洪4万元现金。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、书证：（1）金融居间服务合同，证实2016年9月20日，四川融金鼎商务咨询有限公司(以下简称四川商务咨询公司)名义与江安水投公司签订《金融居间服务合同》，约定四川商务咨询公司为江安水投公司联系和协调1.5亿元人民币的借款，一次性收取按1%计算的居间服务费等内容。（2）综合授信协议、最高额保证合同、贷款明细查询清单、账户余额查询单，证实2016年12月28日，成都玉双路支行与江安水投公司签订了最高授信额度为1亿元的综合授信协议。同年12月31日，成都玉双路支行将借款5000万元实际支付到江安水投公司账户。（3）审批表、商业银行账户支出信息、增值税发票，证实江安水投公司向四川商务咨询公司账户支付了居间服务费780208元。（4）高泽洪通话记录清单，证实高泽洪135××××7626号码于2017年1月22日至26日期间与周某186××××8818号码通话的事实。（5）刘某的证词、申请及合同，证实高泽洪、张某1、周某、张某2均是刘某在江安经营的“三生御坊堂”养生馆（三生公司）VIP会员，高泽洪在2017年1月10日左右缴纳了会费39800元。2、证人证言：（1）周某的证言，证实2016年他联系了江安水投公司融资业务后，以四川商务咨询公司名义与江安水投公司签订居间协议，并给高泽洪许诺事成之后他晓得感谢。后他促成江安水投公司向成都玉双路支行贷款5000万元。他因此获得江安水投公司支付的78万元居间服务费，为感谢高泽洪在这笔业务中积极配合。2017年1月26日左右的一天中午，他打电话约高泽洪在江安镇凯帝茶坊，在包间里他将一个用黄色袋子装的4万元现金送给了高泽洪。（2）康某185××××7838电话记录，证实他与周某1共同注册四川商务咨询公司，但都没有经营及开展业务。2016年周某给他打电话说联系了一单贷款业务，需要借用公司公章及对公账户，业务做成后支付他一万元，他同意后便将公司公章及对公的民生银行卡给了周某。之后周某喊他去江安水投公司在一个协议上签了字。另还有一次周某喊他一起到成都税务局去开了发票，具体金额他不记得了。3、被告人高泽洪的自书材料及供述，证实2016年9月的一天，周某与成都玉双路支行的行长助理一起到江安水投公司联系融资业务，他参加了商谈。他本人负责融资过程中的资料收集、上报。工作中，周某多次说事成后要感谢他。在周某居间介绍下，江安水投公司成功向成都玉双路支行贷款1亿元（分为两期放款，其中第一期5000万已于2016年12月30日到江安水投公司账户，余下5000万正在办理中）。2017年1月22日江安水投公司将78.9万元居间费支付给周某引荐的居间公司。居间费支付后的一天中午周某与他联系，在凯帝茶楼雅间内，周某将用黄色口袋装好的里面又用报纸裹好的4万元送给了他。他将4万元中的部分用于支付中国三生健康产业平台乐道系统（三生工作室）的会费了。（二）被告人高泽洪利用职务之便，为张某1谋取利益，收受张某112万元感谢费的事实及证据：张某1为感谢高泽洪在促成江安水投公司向成都农村商业银行股份有限公司(以下简称成都农商银行)借款2亿元（2016年8月3日、9月26日分别贷款1.8亿元、0.2亿元）融资，使其成功获得居间服务费450万元业务中提供的帮助。2016年8月的一天，张某1在江安县江安镇长江桥头美都茶坊包间里送给高泽洪现金12万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、书证：（1）固定资产借款合同、单位借款凭证，证实2016年7月26日，江安水投公司与成都农商银行签订了借款2亿元的固定资产借款合同。同年8月3日、9月26日，成都农商银行分两次将2亿元转入江安水投公司指定账户。（2）商务咨询协议、委托付款函，证实2016年7月10日，绵阳道博商务服务有限公司(以下简称绵阳商务公司)与江安水投公司签订《商务咨询协议》，约定绵阳商务公司为江安水投公司提供1.8亿的商务咨询计划，咨询费用450万元，引资成功当日支付。同年8月2日绵阳商务公司出具委托付款函，委托江安水投公司将450万元咨询费用一次性转付到指定收款单位账户。（3）审批表、记账凭证、增值税发票、指令明细信息，证实江安水投公司于2016年8月5日将450万元咨询服务费转入绵阳商务公司指定账户。2、证人张某1的证言,证实2016年7月左右，他以绵阳商务公司名义居间介绍，促成了成都农商银行向江安水投公司借款2亿元，款项分两笔拨付，第一笔款1.8亿元于2016年8月初成功发放到江安水投公司账户。他因此获得江安水投公司450万元融资顾问费，他将其中405万元最终转入其母亲廖某（155万元）、姚某（250万元）的个人银行卡上，2016年8月8日左右，他到峨眉山市招商银行从廖某的卡上取出60万元，用三个公文袋分别装了5万、5万、12万元准备作为感谢费送出去。为感谢高泽洪最初找他做成该笔业务以及高泽洪在这次融资业务中的配合，当天中午他到江安联系高泽洪，在长江大桥右边一茶楼二楼包间他将用公文袋装的12万元现金给了高泽洪。3、被告人高泽洪自书材料与供述，证实他经周某2介绍认识张某1，他在融资部工作期间主要负责为银行方或资金方提供贷款相关基础资料，并协调县级部门、平台公司出具相关手续。张某1与江安水投公司达成意向性融资5亿元（一期融资2亿元，二期融资3亿元）获得县上批准后，张某1曾给他说2亿元融资业务谈成后会有400多万元提成奖，到时候要感谢他、张某2及胡某。后经张某1居间介绍，成都农商银行于2016年8月3日向江安水投公司借款1.8亿元。江安水投公司收到1.8亿元后，向居间公司指定账户支付450万元居间费。过了几天的一天中午，张某1与他联系，在江安长江桥头附近美都茶坊二楼的一个包间内，张某1送了他12万元现金。（三）被告人高泽洪利用职务之便，为张某1谋取利益，收受张某1130万元感谢费的事实及证据：张某1为感谢高泽洪在其江安水投公司与成都农村商业银行股份有限公司宜宾分行(以下简称成都农商银行宜宾分行)融资3亿元业务中提供的帮助，使其成功获得居间费用450万元。2017年4月24日，张某1在江安镇中盛上城小区地下车库送给被告人高泽洪130万元现金。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、书证：（1）固定资产借款合同、单位借款凭证，证实2017年2月3日，江安水投公司与成都农商银行宜宾分行签订了借款3亿元的固定资产借款合同。同年3月9日，成都农商银行青羊支行将3亿元转入江安水投公司指定账户。（2）财务咨询服务合同、委托扣划协议、承诺函，证实2016年12月13日，成都汇诚信通企业管理有限公司（以下简称成都信通公司）与江安水投公司签订《财务咨询服务合同》，约定财务咨询费为500万元。同年3月10日，成都信通公司委托江安水投公司咨询费用一次性转付委托的收款单位成都融汇金领商贸公司的账户。同年3月16日，成都融汇金领商贸公司承诺同意支付本次融资业务保险费50万元，从500万元财务咨询费中扣除。（3）审批表、增值税发票、宜宾市商业银行账户明细，证实江安水投公司分别于2017年3月22日、2017年4月20日将100万元、350万元咨询服务费转入成都信通公司指定的委托收款账户，共计450万元。（4）陈某、廖某账户情况，证实张某1获得的部分居间服务费经陈某账户转入其母亲廖某账户的情况以及廖某621××××××××××753账户分别于2016年8月8日及2017年4月24日取款60万元、170万元的事实。（5）张某1通话清单，证实张某139××××9089号码与高泽洪135××××7626号码于2017年4月24日通话的事实。1、证人证言：（1）张某1的证言,证实2016年下半年成都农商行就告知江安水投公司可以继续第二期3亿元贷款，但第二期贷款是由成都农商银行宜宾分行做。他为继续与江安水投公司签订居间协议获取居间费，请托高泽洪向成都农商银行宜宾分行隐瞒居间费事宜，便向高泽洪承诺3亿元贷款业务成功后用三分之一居间费感谢他们（胡某、高泽洪、张某2），高泽洪同意。后他以成都道洋企业咨询管理有限公司（以下简称成都道洋公司）名义与江安水投公司签订居间协议，约定居间费用为500万元，后经商议，他同意从中扣除50万元作为保险费。2017年3月，成都农商银行向江安水投公司一次性发放3亿元贷款。同月，江安水投公司按照他的请求支付了100万元居间费，次月又支付了350万元。居间费中32.5万元用于支付税款，44万元用于给成都融汇金领商贸公司（收款公司）购买一辆商务车，120万元最终转到他母亲廖某在重庆银行乐山市分行的个人卡上存为定期，余款最终全部转入廖某在招商银行峨眉山市支行的个人储蓄卡上，实际由他支配。2017年4月24日下午，他从廖某招商银行峨眉山市支行卡上取出170万元现金，用一个紫色布质拉杆箱（印有小熊维尼图案）装了130万元，当晚用手机（号码139××××9089）与高泽洪（号码135××××7626）联系后约好见面地点，他开车到江安大概是晚上八点左右，在江安镇东风路往滨江路方向路边一小区门口见面后，高泽洪上了他的车，在车上他给高泽洪说居间费的三分之一是135万元，因胡某在接受调查就不考虑了，给高泽洪130万元，张某25万元。他把车开到小区地下车库内，把用拉杆箱装的130万元现金给了高泽洪，高泽洪就把拉杆箱带进电梯上楼了。（2）胡某证言，证实张某1共介绍江安水投公司向农商银行贷款5亿元，张某1主要与高泽洪及张某2衔接，他只负责签字，5亿元是分两次贷的。（3）张某3的证言，证实她是高泽洪妻子，2017年劳动节前高泽洪给了她20万元，说是保险公司支付的赔偿款，她收下后就一直放在卧室抽屉里。同年5月18日她听张某2说高泽洪被检察机关带走协助调查后，当晚从家里客房衣柜里找到一个褐色纸箱子，发现里面全是钱，共计是80万元，她不知道高泽洪是何时将这些钱拿回来的。她看见她儿子卧室阳台上放着一个拉杆箱便扔了。她觉得这些钱合法性有问题，便于2017年5月19日将100万元上交给江安县的财政专户了。3、被告人高泽洪的自书材料及供述，证实2016年9月，胡某安排他与成都农商行联系二期贷款3亿元的事情，他先与张某1联系，张某1去联系了成都农商银行。2016年11月的一天，聊天时张某1给他说如果这次3亿元业务谈成了就用财务咨询费（税后）的三分之一来感谢胡某、张某2和他，还说因为他出了车祸，事成后多给他考虑点，并说给他50万元。2016年12月，张某1介绍了一家居间公司与江安水投公司签订居间协议，约定财务咨询费500万元，他与张某1商量从500万元财务咨询费中扣除50万元用于买保险，张某1同意。2017年3月9日江安水投公司收到3亿元借款，后江安水投公司向居间公司支付了450万元财务咨询费。2017年4月24日晚上7点过，张某1打电话给他说到江安了，他喊张某1到他所居住的江安镇中盛上城小区见面，他在小区门口见到张某1后上了张某1的车，张某1就说这次财务咨询费的三分之一是135万元，给张某25万元，胡某2017年2月出事了，剩下的130万元就只有全部给他，然后张某1把车开到小区地下车库，从尾箱把一个装有130万元现金的拉杆箱给他，他就把这个拉杆箱托起坐电梯回到家中，最后将箱子放在他儿子睡觉的卧室阳台处了。三、另查明，江安县人民检察院在办理胡某等人受贿案件中发现本案线索（张某1于2017年5月18日0时18分至3时18分交代了向高泽洪行贿共计142万元的事实），侦查机关于2017年5月18日11时许将被告人高泽洪从江安县开源水务投资有限公司传唤到案，次日对本案立案侦查。立案当日，被告人高泽洪家属协助退缴了高泽洪的违法所得100万元。被告人高泽洪到案后如实供述了自己的罪行。被告人高泽洪因犯交通肇事罪于2017年8月24日被本院判处有期徒刑六个月，刑罚尚未执行。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1、情况说明、到案情况说明、立案决定书，证实本案系江安县人民检察院在办理胡某等人受贿案件中自行发现，于2017年5月18日11时许将高泽洪从江安县开源水务投资有限公司传唤到案，并于次日对本案立案侦查。2、强制措施凭证，证实被告人高泽洪刑事拘留、逮捕的情况。3、扣押决定书、清单、缴款书、涉案财物处置意见书及清单，证实依法扣押高泽洪之妻张某3退缴的高泽洪受贿案款100万元，并已缴入江安县财政专户。4、证人张某1的询问笔录，证实张某1于2017年5月18日0时18分至3时18分交代了向高泽洪行贿共计142万元的事实。5、被告人高泽洪的供述及自书材料，证实被告人高泽洪到案后如实供述了自己的罪行。6、本院（2017）川1523刑初170号刑事判决书，证实被告人因犯交通肇事罪于2017年8月24日被本院判处有期徒刑六个月，刑罚尚未执行。本院认为，被告人高泽洪身为国家工作人员，利用职务便利，多次收受他人贿赂款共计146万元，为他人谋取利益的行为已构成受贿罪，且数额巨大。公诉机关指控被告人的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人高泽洪提出其具有自首的辩解意见。经查，江安县人民检察院在侦办胡某等人受贿案中已经掌握被告人高泽洪受贿的线索，被告人高泽洪系侦查人员从江安县开源水务投资有限公司传唤归案，不属于自动投案；被告人在接受调查谈话期间如实交代了侦查机关已掌握的线索所针对的犯罪事实，不能认定为自首，故对被告人该辩解意见，本院不予采纳。被告人到案后，如实供述了自己的罪行，系坦白，且如实交代对定案证据的收集有重要作用，依法应予从轻处罚。案发后，被告人家属协助退缴了大部分赃款，依法可予从轻处罚。被告人到案后认罪、悔罪态度较好，并当庭自愿认罪，酌情予以从轻处罚。辩护人的辩护意见与本案查明的事实相符，本院依法予以采纳。被告人高泽洪因犯交通肇事罪被本院判处有期徒刑六个月，刑罚尚未执行，依法应予数罪并罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条、第六十九条、第七十条、第六十七条第三款、第六十四条和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十九条第一款及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人高泽洪犯受贿罪，判处有期徒刑四年十个月，并处罚金人民币三十二万元；加上前罪所判处未执行的有期徒刑六个月，总和刑期五年四个月，决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币三十二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月18日起至2022年5月17日止。罚金限本判决生效后十日内直接向本院缴纳)。二、退缴的违法所得人民币一百万元依法予以没收，上缴国库；未退缴的违法所得人民币四十六万元依法予以追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省宜宾市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  叶俊林人民陪审员  ＸＸ荣人民陪审员  周乾高二〇一七年十二月十四日法官 助理  周其先书 记 员  黄代森附：《中华人民共和国刑法》：第三百八十五条第一款：国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。第三百八十六条：对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。第三百八十三条：对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：(一)贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。(二)贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。(三)贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。第七十条：判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第六十九条：判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。第六十七条第三款：犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》：第二条第一款：贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。第十九条第一款：对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第三条第二款：犯罪分子如实交代犯罪事实，有下列情形之一的，一般应当从轻处罚：……（2）如实交代对于定案证据的收集有重要作用的。