苏州市吴江区人民法院刑 事 判 决 书(2016)苏0509刑初1991号公诉机关苏州市吴江区人民检察院。被告人周建平，男，1968年2月28日生,住苏州市吴江区。被告人周建平因本案于2016年7月4日被刑事拘留，同年8月8日被逮捕，现羁押于苏州市吴江区看守所。苏州市吴江区人民检察院以吴江检诉刑诉〔2016〕1900号起诉书指控被告人周建平犯非法吸收公众存款罪、拒不支付劳动报酬罪，于2016年12月26日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法适用简易程序，组成合议庭；后依法转为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。审理期间，本院依据公诉机关的建议延期审理二次，后依法恢复了审理。苏州市吴江区人民检察院指派检察员黄秀峰、陈文清出庭支持公诉，被告人周建平��庭参加诉讼。现已审理终结。苏州市吴江区人民检察院指控：一、非法吸收公众存款2000年至2016年5月期间，被告人周建平未经依法批准，在苏州市吴江区盛泽镇，采用出具借条、集款单并约定利息、回报的手段，先后多次向周某10、俞某1等60余人非法变相吸收公众存款共计人民币1800余万元。具体分述如下：向周某10非法吸收人民币22万元，向俞某1非法吸收人民币18万元，向陈某1非法吸收人民币47.6万元，向陈某2非法吸收人民币23万元，向徐某2非法吸收人民币15万元，向吴某1非法吸收人民币10万元，向郑某1非法吸收人民币10万元，向吴某2非法吸收人民币115万元，向陈某3非法吸收人民币18.2万元,向陈某4非法吸收人民币35万元，向徐某3非法吸收人民币15万元，向石某1非法吸收人民币10万元，向吴某13非法吸收人民币13.44万元，向胡某2非法吸收人民币30万元，向徐某4非法吸收人民币13万元，向谢某非法吸收人民币20万元，向石某2非法吸收人民币14万元，向王某1非法吸收人民币15万元，向石某3非法吸收人民币8万元，向徐某5非法吸收人民币10万元，向徐某1非法吸收人民币57万元，向陈某5非法吸收人民币19.24万元，向胡某2非法吸收人民币10万元，向吴某4非法吸收人民币15万元，向张某2非法吸收人民币10万元，向吴某5非法吸收人民币21万元，向徐某6非法吸收人民币15万元，向卫某1非法吸收人民币21万元，向钱某1非法吸收人民币30万元，向卫某2非法吸收人民币10万元，向俞某2非法吸收人民币10万元，向沈某1非法吸收人民币8.2万元，向胡某3非法吸收人民币10万元，向周某1非法吸收人民币15万元，向沈某2非法吸收人民币4万元，向卫某4非法吸收人民币15万元，向某3英非法吸收人民币5万元，向胡某4非法吸收人民币6万元，向胡某5非法吸收人民币9.04万元，向卫某5非法吸收人民币9万元，向卫某6非法吸收人民币10.34万元，向沈某2非法吸收人民币5万元，向戴某非法吸收人民币43.4万元，向钱某2非法吸收人民币86.64万元，向周某2非法吸收人民币32.08万元，向陆某1非法吸收人民币193万元，向陈某6非法吸收人民币227.4万元，向周某5非法吸收人民币6万元，向胡某6非法吸收人民币40.6万元，向周某4非法吸收人民币2万元，向程某非法吸收人民币50万元，向刘某非法吸收人民币110万元，向钱某3非法吸收人民币35万元，向盛某非法吸收人民币10万元，向张某1非法吸收人民币4万元，向钮某1非法吸收人民币30万元，向金某1非法吸收人民币20万元，向周某6非法吸收人民币15万元，向康某非法吸收人民币13万元，向某1继芳非法吸收人民币38万元，向陆某2非法吸收人民币50万元，向钮某2非法吸收人民币20万元，向孙某非法吸收人民币40万元。截至案发，造成周某10、俞某1等人共计损失人民币约1200余万元。归案后，被告人周建平如实供述了自己的犯罪事实。二、拒不支付劳动报酬2015年11月至2016年5月，被告人周建平在经营某铸造厂（企业非法人）期间，拖欠被害人胡某7等16名员工工资总计人民币42余万元，苏州市吴江区人力资源与社会保障局于2016年6月3日向某铸造厂下达《劳动保障监察限期改正指令书》后，该厂仍未按期支付拖欠的工人工资，且被告人周建平已于2016年5月26日逃匿。为证实上述指控的犯罪事实，公诉机关提供了相应的证据，并据此认为：被告人周建平变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大且有其他严重情节；又以逃匿方法逃避支付劳动者的劳动报酬，数额较大，并经政府有关部门责令支付仍不���付，其行为分别应当以非法吸收公众存款罪、拒不支付劳动报酬罪追究其刑事责任。被告人周建平犯数罪，依法应予数罪并罚。被告人周建平如实供述自己非法吸收公众存款的罪行，依法可以从轻处罚。请依法判处。被告人周建平对起诉书指控的犯罪事实均未提出异议。经审理查明：一、非法吸收公众存款2000年至2016年5月期间，被告人周建平未经依法批准，在苏州市吴江区盛泽镇某村，采用出具借条、集款单并约定利息、回报的手段，先后多次向周某10、俞某1等60余人非法变相吸收公众存款共计人民币1500余万元；后归还部分本金，并支付利息。至案发，造成周某10、俞某1等人共计损失人民币约1100余万元。具体分述如下：1、2012年至2016年3月期间，向周某10非法吸收人民币22万元，已给付利息人民币6.96万元，造成损失人民币15.04万元。2、2011年至2016年3月期间，向俞某1非法吸收人民币14万元，已给付利息人民币4.8万元，造成损失人民币9.2万元。3、2011年至2016年3月期间，向徐某10（经手人俞某1）非法吸收人民币4万元，已给付利息人民币1.92万元，造成损失人民币2.08万元。4、2015年2月至2016年1月期间，向陈某1非法吸收人民币47.6万元，造成损失人民币47.6万元。5、2014年2月至2016年2月期间，向陈某2非法吸收人民币23万元，已给付利息人民币3.48万元，造成损失人民币19.52万元。6、2015年2月至2016年2月期间，向徐某2非法吸收人民币12.12万元，造成损失人民币12.12万元。此节公诉机关指控非法吸收公众存款人民币15万元，但本院审查后发现，有2.88万元是利息转为本金出借，应当在非法吸收公众存款数额中予以扣除。公诉机关指控错误，本院予以纠正。7、2015年1月至2016年1月期间，向吴某1非法吸收人民币10万元，造成损失人民币10万元。8、2014年2月至2016年2月期间，向郑某1非法吸收人民币10万元，已给付利息人民币1.2万元，造成损失人民币8.8万元。9、2014年12月至2016年3月期间，向吴某2非法吸收人民币95万元，已给付利息人民币2万元，造成损失人民币93万元。10、2015年5月，向吴某3（经手人吴某2）非法吸收人民币20万元，已给付利息人民币3.6万元，造成损失人民币16.4万元。11、2015年3月，向陈某3非法吸收人民币18.2万元,造成损失人民币18.2万元。12、2009年9月至2010年5月期间，向陈某4非法吸收人民币35万元，已给付利息人民币34.24万元，造成损失人民币0.76万元。13、2012年初至2015年1月期间，向徐某3非法吸收人民币15万元，已给���利息人民币5万元，造成损失人民币10万元。14、2016年6月，向石某1非法吸收人民币10万元，造成损失人民币10万元。15、2013年至2016年1月期间，向吴某4非法吸收人民币13.44万元，已给付利息人民币1.56万元，造成损失人民币11.88万元。16、2016年3月，向胡某1非法吸收人民币30万元，已归还本金人民币10万元，造成损失人民币20万元。17、2014年至2016年2月期间，向徐某4非法吸收人民币13万元，已给付利息人民币2.4万元，造成损失人民币10.6万元。18、2013年6月至2016年1月期间，向谢某非法吸收人民币20万元，已给付利息7.2万元，造成损失人民币12.8万元。19、2015年3月，向石某2非法吸收人民币4万元，已给付利息人民币0.48万元，造成损失人民币3.52万元。20、2015年3月，向钮某4（经手人石某2）非法吸收人民币10���元，已给付利息人民币1.2万元，造成损失人民币8.8万元。21、2015年4月，向王某1非法吸收人民币15万元，造成损失人民币15万元。22、2015年3月，向石某3非法吸收人民币8万，已给付利息人民币0.96万元，造成损失人民币7.04万元。23、2012年至2015年1月，向徐某5非法吸收人民币10万元，已给付利息人民币1.6万元，造成损失人民币8.4万元。24、2012年至2016年2月期间，向徐某1非法吸收人民币30万元，造成损失人民币30万元。此节公诉机关指控非法吸收公众存款人民币57万元，但本院审查后发现，被告人周建平的供述与证人徐某1的证言、借条凭证能相互印证，双方对于涉案的27万元借款没有约定利息，故该笔款项应当在非法吸收公众存款数额中予以扣除。公诉机关指控错误，本院予以纠正。25、2012年1月至2016年1月期间���向陈某5（借条上“陈某8”）非法吸收人民币19.24万元，造成损失人民币19.24万元。26、2014年2月，向胡某2非法吸收人民币10万元，已给付利息人民币1.2万元，造成损失人民币8.8万元。27、2013年7月至2016年1月期间，向沈某4（经手人吴某5）非法吸收人民币15万元，已给付利息人民币3.2万元，造成损失人民币11.8万元。28、2014年9月，向张某2非法吸收人民币10万元，已给付利息人民币1.8万元，造成损失人民币8.2万元。29、2014年1月至2015年8月期间，向吴某5非法吸收人民币21万元，已给付利息人民币2.52万元，造成损失人民币18.48万元。30、2016年2月，向徐某6非法吸收人民币15万元，已给付利息人民币0.6万元，造成损失人民币14.4万元。31、2011年至2015年10月期间，向卫某1非法吸收人民币21万元，已给付利息人民币7.2万元��本金人民币2万元，造成损失人民币11.8万元。32、2013年6月至2016年1月期间，向钱某1非法吸收人民币30万元，已给付利息人民币9万元，造成损失人民币21万元。33、2015年3月至2016年3月期间，向卫某2非法吸收人民币10万元，已给付利息人民币0.78万元，造成损失人民币9.22万元。34、2000年至案发，向俞某2非法吸收人民币10万元，已给付利息人民币16.7万元、本金人民币3万元，未造成损失。35、2012年3月至2015年3月期间，向沈某1非法吸收人民币8.2万元，已给付利息人民币1.28万元，造成损失人民币6.92万元。36、2014年2月至2015年2月期间，向胡某2非法吸收人民币10万元，已给付利息人民币1.52万元，造成损失人民币8.48万元。37、2013年2月至2016年2月期间，向周某1非法吸收人民币15万元，已给付利息人民币4.5万元，造成损失���民币10.5万元。38、2016年2月，向沈某2（居民身份证号码）非法吸收人民币4万元，造成损失人民币4万元。39、2011年至2016年2月期间，向卫某4非法吸收人民币15万元，已给付利息人民币1.3万元、本金人民币8万元，造成损失人民币5.7万元。40、2015年2月，向某3英非法吸收人民币5万元，已给付利息0.6万元，造成损失人民币4.4万元。41、2015年2月，向胡某3非法吸收人民币6万元，已归还本金人民币6万元，给付利息人民币0.72万元，未造成损失。42、2014年2月至2015年2月期间，向胡某4非法吸收人民币9.04万元，造成损失人民币9.04万元。43、2014年9月至2015年9月期间，向卫某5非法吸收人民币9万元，已给付利息人民币1.38万元，造成损失人民币7.62万元。44、2015年2月至2016年2月期间，向卫某6非法吸收人民币10.34万元���造成损失人民币10.34万元。45、2016年3月，向沈某2（居民身份证号码）非法吸收人民币5万元，造成损失人民币5万元。46、2013年5月至2015年5月期间，向戴某非法吸收人民币43.4万元，造成损失人民币43.4万元。47、2008年至2015年期间，向钱某2非法吸收人民币86.64万元，已归还本金人民币30万元，给付利息人民币17.52万元，造成损失人民币39.12万元。48、2014年2月至2016年2月期间，向周某2非法吸收人民币32.08万元，已给付利息人民3.6万元，造成损失人民币28.48万元。49、2015年5月，向陆某1非法吸收人民币58万元，已给付利息6.56万元，造成损失人民币51.44万元。此节公诉机关指控非法吸收公众存款人民币193万元，但本院审查后发现，双方关于其中的135万元款项有无约定利息无法印证，且没有相关书证予以佐证，本院认��，根据刑事证据规则，涉案款项135万元应当在非法吸收公众存款数额中予以扣除。公诉机关指控错误，本院予以纠正。50、2009年至2016年6月期间，向陈某6非法吸收人民币213万元，已给付利息人民币46.32万元，造成损失人民币166.68万元。此节公诉机关指控非法吸收公众存款人民币227.4万元，但本院审查后发现，2016年4月7日借条中的款项14.4元是双方约定的利息转为本金出借，应当在非法吸收公众存款数额中予以扣除。公诉机关指控错误，本院予以纠正。51、2015年7月，向周某3（借条上“周某15”）非法吸收人民币6万元，造成损失人民币6万元。52、2015年12月，向胡某4非法吸收人民币40.6万元，已归还本金人民币15万元，造成损失人民币25.6万元。53、2016年2月，向周某11（经手人周某4）非法吸收人民币2万元，造成损失人民币2万元。54、2013年至2015年期间，向程某非法吸收人民币50万元，已给付利息人民币6万元，造成损失人民币44万元。55、2016年3月，向刘某非法吸收人民币110万元，已归还本金人民币66.1万元，造成损失人民币43.9万元。56、2016年4月至同年5月期间，向康某非法吸收人民币13万元，造成损失人民币13万元。57、2007年至2016年期间，向吴某7非法吸收人民币38万元，已给付利息人民币20万元，造成损失人民币18万元。58、2012年1月至2015年10月，向陆某2非法吸收人民币50万元，已给付利息51.6万元，未造成损失。59、2016年4月，向钮某2非法吸收人民币20万元，已归还本金人民币5万元，造成损失人民币15万元。60、2016年3月，向孙某非法吸收人民币40万元，造成损失人民币40万元。关于公诉机关指控被告人周建���向钱某3、盛某、张某1、钮某1、金某1、周某6非法吸收人民币合计114万元，经查，上述人员的陈述与被告人周建平的供述能相互印证，双方对于上述借款没有约定利息，且有借条等书证予以佐证，故上述款项应当在非法吸收公众存款数额中予以扣除。公诉机关的上述指控，本院不予支持。上述事实，被告人周建平在庭审中未提出异议，且有照片、集款单、借条、调取证据通知书、银行交易明细、证人周某10、俞某1、陈某1、陈某2、徐某2、吴某1、郑某1、吴某2、吴某3、陈某3、陈某4、徐某3、石某1、吴某4、胡某1、徐某4、谢某、石某2、王某1、石某3、徐某5、徐某1、陈某5、胡某2、吴某5、张某2、吴某6、徐某6、卫某1、钱某1、卫某2、俞某2、沈某1、胡某3、周某1、卫某3、卫某4、胡某4、胡某5、卫某5、卫某6、沈某2、戴某、钱某2、周某2、陆某1、陈某6、周某3��胡某6、周某4、程某、周某5、刘某、钱某3、盛某、张某1、钮某1、金某1、周某6、康某、吴某7、陆某2、钮某2、孙某等人的证言笔录、辨认笔录等证据证实。二、拒不支付劳动报酬2015年11月至2016年5月，被告人周建平在经营吴江某铸造厂（企业非法人）期间，拖欠被害人胡某7等16名员工工资总计人民币42余万元，苏州市吴江区人力资源与社会保障局于2016年6月3日向某铸造厂下达《劳动保障监察限期改正指令书》后，该厂仍未按期支付拖欠的工人工资，且被告人周建平已于2016年5月下旬逃匿。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1、工资清单，证实某铸造厂员工2015年11月至2016年5月份的工资明细。2、涉嫌犯罪案件移送书、调查报告等，证实吴江区人力资源和社会保障局于2016年6月29日���周建平涉嫌拒不支付劳动报酬罪移送吴江区公安局侦查。3、劳动保障监察电话记录、短信记录、限期改正指令书，证实吴江区人力资源和社会保障局劳动保障监察部门曾于2016年6月2日9时57分、6月3日15时20分电话联系被告人周建平，但其手机处于关机状态。同年6月12日8时52分电话联系周建平，但其手机仍无法接通。2016年6月2日10时07分、6月3日15时29分、6月12日9时02分向上述手机号码发出短信通知，要求其支付拖欠的工资，并告知其已下达了限期改正指令书。2016年6月3日，劳动保障监察部门在被告人周建平经营的吴江某铸造厂厂房张贴限期改正指令书，要求其于2016年6月8日前清退拖欠的工资。4、营业执照、工商登记材料，证实吴江某铸造厂为个人独资企业，投资人姓名为周建平。5、证人钮某3的证言，其是盛泽镇某村的村书记，某铸造厂老板是周建平，厂的土地是向村委会租的，没有土地证、房产证的。厂房是彩钢板搭建的。该厂行情好的情况下，每年利润小几十万。6、证人何某1、胡某7、严某、钱某4、沈某3、周某5、周某7、彭某、徐某7、胡某1、王某2、罗某、钮某1、何某2、黄某1、石某4的证言及辨认笔录，证实上述16人系吴江某铸造厂员工，经会计统计，2015年11月起至2016年5月，吴江某铸造厂应付工资合计424903元，均尚未支付。2016年5月下旬，被告人周建平就没有在厂里出现了。经辨认照片，上述证人均辨认出被告人周建平即吴江某铸造厂的老板。7、被告人周建平的供述，证实其是吴江某铸造厂的投资人和实际控制人。厂里一共16个工人，都没有签订劳动合同。正常情况是每个月月初的第一个星期天发工资的。技术工人的工资是其直接打到工人卡号上的，其他一线工人的工���都是由周某5发放的。从2015年11月份至案发期间的工资都没有发。2016年5月下旬，其最后一次出现在厂里，后其去了四川成都，一方面其想静静，因为每天找其要钱的人太多了，一方面其打算找合作伙伴，那边生产成本低。直到被公安机关抓获，其也没有找到合作伙伴。其的号码到了四川以后就不用了，关机了。其也基本上不跟家里人联系。经过辨认照片，其辨认出劳动行政部门张贴限期改正指令书的地点是其经营的吴江某铸造厂的厂房门口。三、归案及其他归案后，被告人周建平如实供述自己非法吸收公众存款的罪行。案发后，被告人周建平家属自愿退出了人民币130万元，现暂扣于本院；公安机关依法查封了被告人周建平名下的某房屋一套，并依法对吴江某铸造厂内的机器设备等固定资产进行了清点查封。上述事实，还有抓获经过、发破案经过、人口信息、银行业务回单、借条、民事调解书、贷款结清证明、银行回单、房屋买卖合同、银行转账单据、购房合同、银行明细、查封决定书、查封清单、扣押决定书、扣押清单、证人周某8、周某9、张某3、姚某1、郑某2的证言笔录、扣押笔录、查封笔录、搜查笔录等证据证实。本院认为，被告人周建平非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大且有其他严重情节；又以逃匿方法逃避支付劳动者的劳动报酬，数额较大，并经政府有关部门责令支付仍不支付，其行为已分别构成非法吸收公众存款罪、拒不支付劳动报酬罪，依法均应予以惩处。被告人周建平犯数罪，依法应予数罪并罚。被告人周建平如实供述自己非法吸收公众存款的罪行，依法从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百七十六条之一第一款、第六十七条第三款、第六十九条第一款、第三款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人周建平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年十个月，并处罚金人民币十万元；犯拒不支付劳动报酬罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币二万元；决定执行有期徒刑五年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月4日起至2022年1月3日止），并处罚金人民币十二万元（罚金自判决生效之日起五日内缴纳）。二、责令被告人周建平退赔集资参与人损失1132.32万元（详见判决书附表）。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王丽娜人民陪审员  张明观人民陪审员  王群群二〇一七年十二月七日书 记 员  朱 云附表：2000年至2016年5月期间，被告人周建平未经依法批准，在苏州市吴江区盛泽镇某村，采用出具借条、集款单并约定利息、回报的手段，先后多次向周某、俞某等60余人非法变相吸收公众存款共计人民币1500余万元；后归还部分本金，并支付利息。至案发，造成周某、俞某等人共计损失人民币约1100余万元。截至一审审理终结，被告人周建平家属自愿退出了人民币130万元，现暂扣于本院；公安机关依法查封了被告人周建平名下的某房屋一套，并依法对吴江某铸造厂内的机器设备等固定资产进行了清点查封；与依法处理的被告人周建平的其他财产一并发还本案被害人。具体分述如下：1、发还周某人民币15.04万元。2、发还俞某人民币9.2万元。3、发还徐某（经手人俞某）人民币2.08万元。4、发还陈某人民币47.6万元。5、发还陈某2人民币19.52万元。6、发还徐某人民币12.12万元。7、发还吴某人民币10万元。8、发还郑某人民币8.8万元。9、发还吴某人民币93万元。10、发还吴某2人民币16.4万元。11、发还陈某3人民币18.2万元。12、发还陈某6人民币0.76万元。13、发还徐某人民币10万元。14、发还石某人民币10万元。15、发还吴某人民币11.88万元。16、发还胡某人民币20万元。17、发还徐某人民币10.6万元。18、发还谢某人民币12.8万元。19、发还石某人民币3.52万元。20、发还钮某人��币8.8万元。21、发还王某人民币15万元。22、发还石某人民币7.04万元。23、发还徐某人民币8.4万元。24、发还徐某人民币30万元。25、发还陈某5人民币19.24万元。26、发还胡某人民币8.8万元。27、发还沈某（经手人吴某）人民币11.8万元。28、发还张某人民币8.2万元。29、发还吴某人民币18.48万元。30、发还徐某人民币14.4万元。31、发还卫某人民币11.8万元。32、发还钱某人民币21万元。33、发还卫某人民币9.22万元。34、发还沈某人民币6.92万元。35、发还胡某人民币8.48万元。36、发还周某人民币10.5万元。37、发还沈某人民币4万元。38、发还卫某人民币5.7万元。39、发还向卫某人民币4.4万元。40、发还胡某人民币9.04万元。41、发还卫某人民币7.62万元。42、发还卫某人民币10.34万元。43、发还沈某人民币5万元。44、发还戴某人民币43.4万元。45、发还钱某人民币39.12万元。46、发还周某人民币28.48万元。47、发还陆某人民币51.44万元。48、发还陈某6人民币166.68万元。49、发还周某（借条上“周某”）人民币6万元。50、发还胡某人民币25.6万元。51、发还周某人民币2万元。52、发还程某人民币44万元。53、发还刘某人民币43.9万元。54、发还康某人民币13万元。55、发还吴某人民币18万元。56、发还钮某人民币15万元。57、发还孙某人民币40万元。