四川省遂宁市船山区人民法院刑 事 判 决 书(2017)川0903刑初353号公诉机关遂宁市船山区人民检察院。被告人林某，又名“林峰”，男，1980年6月11日出生于重庆市荣昌县，汉族，大学文化，原成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司经理，现住重庆市。因本案，于2016年10月14日被刑事拘留，同年11月18日被逮捕。现羁押于遂宁市看守所。辩护人张林，重庆依斯特律师事务所律师。辩护人秦晋川，重庆依斯特律师事务所律师。遂宁市船山区人民检察院以遂船检公刑诉（2017）290号起诉书指控被告人林某犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，鉴于案情需要，本院依职权于同年9月12日召开了庭前会议，并形成了庭前会议报告。于同年9月15日公开开庭进行了审理。遂宁市船山区人民检察院指派检察员田光荣出庭支持公诉，被告人林某及其辩护人张林、秦晋川均到庭参加诉讼。在审理过程中，公诉机关建议延期审理。现已审理终结。公诉机关指控：2009年4月14日，何某1（另案处理）注册成立了成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司，被告人林某担任该公司经理，负责公司的全面工作。2009年至2015年期间，未经有关部门批准，林某安排员工以成都贝育教育投资管理有限责任公司的名义，采用发放宣传单、口口相传等方式，向不特定的社会公众公开宣传公司业务，并以高额利息为诱饵，非法吸收公众存款。林某每个月将客户投资总额的16%作为该公司的运转资金，其余资金全部上交给何某1及其成都贝育教育投资管理有限责任公司。经鉴定，在林某担任成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司经理期间，该公司共计吸收投资资金4553笔，涉及投资参与人2740人，吸收投资金额306,689,800.00元，未归还金额242,377,570.50元。公诉机关认为，被告人林某的行为已构成非法吸收公众存款罪，请依法判处。被告人对指控事实未提出异议。辩护人对指控罪名无异议，但辩称，被告人系单位犯罪的直接责任人员，且在犯罪过程中系从犯，并投案自首，请求从轻处罚。经审理查明，2009年4月14日，何某1（另案处理）注册成立了成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司，被告人林某受何某1安排担任该公司经理，负责公司的全面工作。2009年至2015年期间，未经有关部门批准，林某受何某1指派，安排员工以成都贝育教育投资管理有限责任公司的名义，采用发放宣传单、口口相传等方式，向不特定的社会公众公开宣传公司业务，并以高额利息为诱饵，非法吸收公众存款。被告人林某按照何某1的旨意将每月客户投资总额的16%作为该公司的运转资金，其余资金全部上交给何某1及其成都贝育教育投资管理有限责任公司。被告人林某个人获得违法所得人民币600余万元。经鉴定，成都贝育教育投资管理有限责任公司和何某1共计吸收投资资金4553笔，涉及投资参与人2740人，吸收投资金额306,689,800.00元，利息支出60,175,702.50元，返点3,174,727.00元，归还集资人961,800.00元，未归还金额242,377,570.50元。上述事实，有公诉机关当庭出示，并经庭审质证、认证的证据如下:(一)书证1、受案登记表，证实公安机关于2015年8月20日受案。2、立案决定书，证实公安机关于2015年8月20日立案。3、到案经过，证实林某于2015年8月27日经公安机关电话通知到案，未被采取任何措施，并于2016年10月14日被集资参与人发现并报警，扭送公安机关。4、拘留、逮捕证，证实被告人林某被采取强制措施的时间。5、营业执照，证实成都贝育教育投资管理有限责任公司成立于2003年8月4日，法定代表人何某1，注册资本1000万元。6、营业执照，证实成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司成立于2009年4月14日，负责人何某1。7、广告宣传单，证实贝育教育活动、体验等。8、贝育教育素质体验教育学习卡购买协议，证实购买人金额、时间及返点。9、收据，证实四川贝育有限公司收款凭证及收款人签名。（二）证人证言1、何某1证实，成都贝育教育投资管理有限责任公司成立于2003年8月4日，注册地址：成都市青羊区清江东路368号1栋2单元5楼10号，注册资本（人民币）壹仟万元，经营范围：投资与资产管理、教育咨询、企业策划、心理咨询、技能培训、组织文化艺术交流活动、休闲健身娱乐活动。法人代表是我何某1，股东最开始只有我和罗时红，我占90%的股份，罗时红占10%的股份，大概是2007年左右，股东变更为我（90%股份）和曹金兵（10%股份）。公司董事长是我，负责公司全面的工作，还有就是在外面组织资金用于公司发展。遂宁分公司营业地点在遂宁市船山区金港国际A座29楼4号，法人代表是我，负责遂宁分公司的全面工作。经理林某，男，30多岁，重庆市荣昌县人，负责遂宁市分公司日常工作、对外融资、公司和团队管理。成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司是林某在负责遂宁分公司的日常运营和管理。林某从2009年遂宁分公司成立就负责遂宁分公司的日常运营和管理。我给林某安排的工作任务就是学习卡销售，销售学习卡的钱每月月底通过转账或者交现金到总公司，还有就是林某要每个月和我对账。成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司没有经过银监部门的批准，也没有融资资质。我们公司主要通过工作人员面向社会口口相传，介绍公司的相关业务情况，并邀请客户到公司进行考察，客户到公司后工作人员会向客户提供投资的资料。业务员发展客户来公司投资是有提成的，但我不清楚比例是多少，是林某在安排，我只是要求林某把每月总成本控制在所收资金的16%，其他的就由他自行安排。成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司一共有1500人左右的客户，总的投资金额不少于2.5个亿人民币，现有1500人左右的客户，有2个亿左右的投资金额在我们公司。成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司将投资客户的资金有16%，大概3000多万元用于遂宁分公司日常运营（包括员工工资、提成），还有一部分用于支付客户利息和退还本金（具体多少钱我不清楚），有1000万左右到了重庆市石足县黄水贝育教育基地建设，其他的因为时间太长我也记不到了。应该绝大部分钱都是给客户支付了利息和退还本金了的。成都贝育教育投资管理有限责任公司现有重庆市石足县黄水贝育教育基地一个，宜宾阳光教育基地一个，现欠投资客户有4个亿本金（不含利息），没有债权。我在遂宁市有一处房产，就是遂宁分公司办公场地，重庆市江北区华新街观府国际6栋2-3房产一套。因为受2014年10月的金融危机波及，从2015年2月开始，遂宁分公司开始没有向投资客户支付本金及利息了。2、唐某证实，成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司成立的时间我不清楚。公司法人代表是何某1，林某（男）是经理，管理遂宁分公司全面工作。公司就是开展的由投资客户购买学习卡，享受体验式素质教育服务的业务，如果客户不愿意来享受教育，我们公司就每月给客户投资金额2%的优惠金，实际就是利息。公司最初也提供了一些教育服务，比如组织夏令营，但是教育服务不是主要的内容，具体的情况我不太清楚，因为他们在大都会有一个点专门招生开展夏令营活动，我都只到那边去过一次，实际上就是投资客户来投资，每月领取利息的一种投资模式。在贝育公司最低的投资金额是1万元，2014年之后是2万，每月设定上限，最低投资期限为1年，最高为2年，每月付息，到期后还本，如果不愿意退出，还可以继续将钱转存到公司。之前林某要求我们业务员要到街上去发传单，然后我们业务员就向客户宣传我们公司在做教育投资，每月有2%的利息，我们也带了一个表，客户愿意给我们留电话的就在表上留电话，我们就要给客户打电话宣传。我到公司时领取了一年的固定工资，后来业务员没有固定工资，都是提成，按照发展客户投资金额的11%提成（但是有1-3%左右的钱是返给客户的，比如老客户带新客户来存钱，我们就要给老客户返1%，给新客户返1-3%），我们接待人员和财务人员是固定工资，是3000-5000每月，林某的工资是怎样的我不知道。3、杨某1证实，成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司就是开展的由投资客户购买学习卡，享受体验式素质教育服务的业务，如果客户不愿意来享受教育，我们公司就每月给客户投资金额2%的优惠金，实际就是利息。听说最初也提供了一些教育服务，比如组织夏令营。实际上是投资客户来投资，每月领取利息的一种投资模式。我们业务员每月固定工资，都是提成。按照发展客户投资金额的11%提成，接待和财务人员我不清楚，林某的工资是怎样的我不知道。4、胡某证实，成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司就是开展的由投资客户购买学习卡，享受体验式素质教育服务的业务，如果客户不愿意来享受教育，我们公司就每月给客户投资金额2%的利息。还有就是提供了一些教育服务，搞冬令营、夏令营这些。最开始我们的目标客户就是家里有学生的就可以来投资，后来是只要有钱就可以来投资。我们负责招生的通过印制宣传单去街上发放，也开展了一些素质教育活动，有了一定的知名度。他们在金港国际29楼办公室工作的业务员是怎样去发展客户的我就不清楚了。5、刘某1证实，2009年我在遂宁市人才市场区找工作，这个成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司就在招人，我就去应聘，公司就把我招聘进了，我去了公司就给我安排在街上发公司的宣传单，宣传单上的内容是小红帽素质教育，当时说的是给小孩子搞冬令营、夏令营，我发了两个月的传单，之后就离开公司没有在那里上班了。我离开公司后，2010年下半年我又想去找个开车的活路，我就又找到成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司，林某就叫我帮他开车（川Ａ×××××，黑色，凯迪拉克牌越野车），一直开到2013年，期间林某叫我帮他去银康办一些卡用来转点钱，我当时也不晓得他用来做啥子，林某给我写了一个条子，我按照他条子上写的去中国银行（南小区支行）、工商银行（凯旋路支行）、农业银行（凯南车站附近）、建设银行（河东支行、南小区支行），遂宁市商业银行（和平路），具体办了多少张卡我不记得了。我办好银行卡后就把卡和办卡的资料给了林某，后来林某也叫我去用过我办的这些卡转过一些钱，我现在记得转给了一个叫何某2的人，还有一些我不记得了，除了林某叫我帮着去转款之外，其他时候这些银行卡都在林某那里，直到我离开公司后，这些卡都在林某那里。遂宁分公司的客户存钱都是存到这些卡上面的。我帮林某办了一些银行卡之后，林某叫我再帮他办一些银行卡，因为我之前办的银行卡开了网银，电话已绑定林某的电话号码了，所以我就去找我的朋友夏某2，好像用他的身份证办了4张银行卡（具体记不清办了几张，应该是建行、农行、中国银行和工商银行各一张）。办好之后我就把卡交给了钱某1，后来我就晓得这些卡是成都贝育教育遂宁分公司用来给客户支付利息的，这些卡夏某2也没有经手，没有用。我给林某开车大部分都是去的重庆，去重庆大部分时候都是去的贝育公司在重庆观音桥那边的总公司，大部分时间何某1都在，如果何某1不在就是找何某2。到了总公司后，林某就到办公室里面去了，我就在外面等，他们在里面说什么我就不清楚了，只是有两次我看到林某是从遂宁拿了一些合同交到重庆，另外又一次是林某用蛇皮口袋装了一口袋钱交到观音桥那个贝育总公司去了。6、黎某证实，我是2015年5月左右，通过网上招聘到的贝育公司做前台。成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司成立于2009年，公司法人代表是何某1，林某（男）是经理，管理遂宁分公司全面工作。公司员工有很多，有的人上了一段时间班又走了。客户来公司投资就找到业务员，由业务员介绍我们公司的投资项目，购买学习卡，并向客户说明我们公司的利息是月息2%，每月1日、11日、21日支付利息，客户愿意投资后，就签订贝育教育素质体验教育学习卡购卡协议（每份合同都是何某1先将字签好，盖好成都贝育教育投资管理有限责任公司的印章，由总公司快递到遂宁），然后客户就将钱（现金或者通过银行转账）交给我们公司财务，如果是现金就直接交给财务人员，如果是银行转账，就转到户名为刘某1的卡上，刘某1至少开有5个账户，中国银行、工商银行、农业银行、遂宁市商业银行、建设银行都有。7、闵某证实，我是2014年3月左右，通过应聘方式到成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司上班的。公司成立于2009年，公司法人代表是何某1，林某（男）是经理，管理遂宁分公司全面工作。成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司就是开展的由投资客户购买学习卡，享受体验式素质教育服务的业务，如果客户不愿意来享受教育，我们公司就每月给客户投资金额2%的优惠金，实际就是利息。最初也提供了一些教育服务，比如组织夏令营，但是教育服务不是主要内容。具体的情况我也不清楚，因为他们在大都会有一个点专门招生开展夏令营活动，我们都没有怎么去过那边。实际上是投资客户来投资，每月领取利息的一种投资模式。成都贝育教育投资管理有限责任公司在遂宁工商局注册了分公司，但是分公司没有印章，所有客户签订的协议都是总公司发过来的，何某1的名字和总公司的印章都是事先做好了的。客户来公司投资就找到业务员，由业务员介绍我们公司的投资项目，客户愿意投资后，就签订贝育教育素质体验教育学习卡购卡协议（每份合同都是何某1先将字签好，盖好成都贝育教育投资管理有限责任公司的印章，由总公司快递到遂宁），然后客户就将钱（现金或者通过银行转账）交给我们公司财务，如果是现金就直接交给财务人员，如果是银行转账，就转到户名为刘某1的卡上，我看到过的有工商银行的账号，其他银行有无账号我不知道。8、蒋某证实，我是2013年8月左右，通过应聘的方式到成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司上班的。公司成立于2009年，公司法人代表是何某1，林某（男）是经理，管理遂宁分公司全面工作。公司员工有很多，有的人上了一段时间班又走了。最开始的时候，业务员是不是要发展客户我不知道，我到了公司之后就是老客户带新客户来公司，业务员就接待客户，和客户具体商谈购买学习卡投资的事宜，然后把客户带到财务工作人员那里签合同。成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司就是开展的由投资客户购买学习卡，享受体验式素质教育服务的业务，如果客户不愿意来享受教育，我们公司就每月给客户投资金额2%的优惠金，实际就是利息。听说最初也提供了一些教育服务，比如组织夏令营但是教育服务不是主要内容。具体的情况我也不清楚，因为他们在大都会有一个点专门招生开展夏令营活动，我们都没有怎么去过那边。实际上是投资客户来投资，每月领取利息的一种投资模式。成都贝育教育投资管理有限责任公司在遂宁工商局注册了分公司，但是分公司没有印章，所有客户签订的协议都是总公司发过来的，何某1的名字和总公司的印章都是事先做好了的。客户来公司投资就找到业务员，由业务员介绍我们公司的投资项目，客户愿意投资后，就签订贝育教育素质体验教育学习卡购卡协议（每份合同都是何某1先将字签好，盖好成都贝育教育投资管理有限责任公司的印章，由总公司快递到遂宁），然后客户就将钱（现金或者通过银行转账）交给我们公司财务，如果是现金就直接交给财务人员，如果是银行转账，就转到户名为刘某1的卡上，我只看到过有工商银行、建设银行的账号，其他银行的有无账号我不知道。9、杨某2证实，我是2013年3月左右，通过网上招聘的方式到贝育公司上班的。公司成立于2009年，公司法人代表是何某1，林某（男）是经理，管理遂宁分公司全面工作。公司员工有很多，有的人上了一段时间班又走了。刘某1（男，遂宁人）我偶尔看到过，我们公司对外收钱的账户都是用刘某1的名字开的。成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司就是开展由投资客户购买学习卡，享受体验式素质教育服务的业务，如果客户不愿意来享受教育，我们公司就每月给客户投资金额2%的优惠金，实际就是利息。最初也提供了一些教育服务，比如组织夏令营，但是教育服务不是主要内容。具体情况我也不清楚，因为他们在大都会有一个点专门招生开展夏令营活动，我们都没有怎么去过那边。实际上是投资客户来投资，每月领取利息的一种投资模式。成都贝育教育投资管理有限责任公司在遂宁工商局注册了分公司，但是分公司没有印章，所有客户签订的协议都是总公司发过来的，何某1的名字和总公司的印章都是事先做好了的。公司在遂宁总共有多少客户我不清楚，但是在我上班的一年多时间里，我经手的合同有2000多份。10、杨某3证实，我是成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司财务经理。我是2012年年初，通过网上招聘到公司上班的。公司成立于2009年，公司法人代表是何某1，林某（男）是经理，管理遂宁分公司全面工作。公司员工有很多，有的人上了一段时间班又走了。刘某1（男，遂宁人）我偶尔看到过，我们公司对外收钱的账户都是用刘某1的名字开的。成都贝育教育投资管理有限责任公司在遂宁工商局注册了分公司，但是分公司没有印章，所有客户签订的协议都是总公司发过来的，何某1的名字和总公司的印章都是事先做好了的。自从我上班后，我知道有一小部分是以现金方式给客户支付利息，80%都是通过银行转账（公司给客户支付利息的账号有很多，我知道有用衡某1的名字开的，工行、中国银行、农业银行、建设银行账户，还有没有其他账号我就不知道了）。公司给客户打利息都是由业务员把客户名单交给钱某1、胡林或者王某1，王某1需要给客户打利息的明细和银行卡给黎某、覃伟、何某4、蒋某、刘某2等后勤人员，由他们去银行给客户转利息。11、刘某2证实，我是2014年2月到公司上班的，当时他们已经开展业务了，所以我不知道他们具体是什么时候开始做业务的。成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司就是开展的由投资客户购买学习卡，享受体验式素质教育服务的业务，如果客户不愿意来享受教育，我们公司就每月给客户投资金额2%的优惠金，实际就是利息。就是投资客户来投资，每月领取利息的一种投资模式。具体有没有提供学习服务，我也不清楚。成都贝育教育投资管理有限责任公司在遂宁工商局注册了分公司，但是分公司没有印章，所有客户签订的协议都是总公司发过来的，何某1的名字和总公司的印章都是事先做好了的。公司给客户支付利息，绝大部分都是通过银行转账，也有现金支付的（公司给客户支付利息的账号有很多，我知道有户名为衡某1、衡某2、夏某2的账户，工行、建行、农行、中行、邮政储蓄、信用社、遂宁商业银行的卡都有，具体有几个我就不清楚了），是每月1日、11日、21日给客户支付利息。12、衡某1证实，成都贝育公司遂宁分公司的林某叫我帮他办几张银行卡，在邮政银行、工商银行、中国银行、农业银行、农村信用社、遂宁市商业银行各办一张卡，我没想那么多，我就帮他办了。他当时也没有跟我说是用来做什么的。卡办了之后我就给林某了，不晓得他是怎么用地，我后来也没有拿到过这些卡。13、何某2证实，我不知道成都贝育教育遂宁分公司，我也没有到成都贝育公司遂宁分公司上过班，他们公司的收据上面的签名不是我签的，我是翔犇公司的财务工作人员。14、周某证实，我是2010年开始在贝育教育投资管理有限责任公司工作，先是做驾驶员，后来做后勤工作。2012年年底开始在公司担任贝育教育江北公司的出纳。遂宁分公司都是通过刘某1的工商银行、建设银行的卡转到我工商银行和农业银行卡上的。是贝育公司的老总何某1说要用我的卡转点钱，让我将卡号给他，后来就有一些钱转到我的银行卡上，这都是何某1安排的。贝育教育投资有限责任公司的资金都是各个分公司转过来的，由何某1统一安排。（三）集资人证言1、夏某1证实，我在熟人黄某的介绍下，认识了贝育教育的员工胡某，他们一起介绍我到贝育教育投钱。我一共在贝育公司投了三次，其中我以个人名义投了10万元，以我女儿胡红的名义投了5万元，以我侄女杨秀英的名义投了5万元。2012年10月9日我在遂宁市船山区西山路沃尔玛楼下的农行将10万元现金存到了胡某发给我的账户，他就现场和我签了一份贝育教育素质体验教育学些卡购买协议。我就向贝育公司投了10万元，月息是2%，期限是一年。第二年的十月份，没有转，于2014年1月9日转存一年，当时是由钱某1通知我去办理的。第二次是我侄女杨秀英觉得贝育教育的2分利息比较高，就来找到我，让我帮她把钱投到贝育公司，她一共投了5万元。在2012年11月6日我将5万元现金转入胡某发给我的账户后，我代表杨秀英和贝育教育的胡某签了一份贝育教育素质体验教育学习卡购买协议，金额是5万元，月息2%，期限是一年。2015年3月9日转存了一年，当时是钱某1帮我侄女杨秀英去办理的。第三次是我以我女儿胡红的名义投得钱，一共投了5万元。在2013年1月27日我将5万元现金转入胡某发给我的账户后，我代胡红和贝育公司的胡某签了一份贝育教育素质体验教育学习卡购买协议，金额是5万元，月息2%，期限是一年。2014年1月9日转存了一年，当时也是钱某1通知我去办理的。我一共投了20万，我自己10万，我女儿胡红5万元，我侄女杨秀英5万元。我只晓得贝育公司的法人是何某1办公地点在船山区和平路双发大楼A座29楼4号，公司主要就是做融资的，公司的员工我只认识胡某、钱某1，其他的人我不认识。2、李某1证实，我听其他人说成都贝育教育投资管理有限责任公司在融资的。后来业务员杨彬彬亲自给我打电话来，基本上都是一个传一个的说把钱某2在遂宁的成都贝育教育投资管理有限责任公司利息高，他们都领了好长时间了，我才晓得成都贝育教育投资管理有限责任公司在遂宁融资的。我到公司后，公司业务员就给我介绍公司及素质教育体验教育学习的相关内容，如果愿意投资，就跟公司签订《贝育教育素质体验教育学习卡购买协议》，签订协议后就通过银行转账的方式将钱转到公司账户上。购买协议上盖的是成都贝育教育投资管理有限责任公司的章，投资期限为一年，月息2%，然后由公司给我出具收款收据。我前后一共投了25万元，其中以我女儿黄惠的名义投了20万，以我名义投了5万。3、邱某证实，2014年5月，我在商务区听到一些老太婆在摆龙门阵说在贝育教育公司（外面都叫小红帽）存钱，利息比较高，我知道后觉得可以，我手里也有闲钱，看好多人都把钱某2在里面吃高利息，于是我赶公交车到了成都贝育教育公司遂宁办公地址准备把钱某2在里面。基本上都是一个传一个的说把钱某2在遂宁的成都贝育教育投资管理有限责任公司利息高，他们都领了好长时间了，我才晓得成都贝育教育投资管理有限责任公司在遂宁融资的。我到公司后，公司业务员就给我介绍公司及素质教育体验教育学习的相关内容，如果愿意投资，就跟公司签订《贝育教育素质体验教育学习卡购买协议》，签订协议后就通过银行转账的方式将钱转到公司账户上。购买协议上盖的是成都贝育教育投资管理有限责任公司的章，投资期限为一年，月息2%，然后由公司给我出具收款收据。我前后一共以我妻子罗群英的名义投资14万元，一共领取了19100元，实际损失120900元。4、许某证实，2013年5月，我在外面听一些熟人介绍说在贝育教育公司（外面都叫小红帽）存钱，利息比较高，我知道后觉得可以，我手里也有闲钱，看好多人都把钱某2在里面吃高利息，于是我赶公交车到了成都贝育教育公司遂宁办公地址准备把钱某2在里面。我是听我三朋四友说的，他们一个传一个的说把钱某2在遂宁的成都贝育教育投资管理有限责任公司利息高，他们都领了好长时间了，我才晓得成都贝育教育投资管理有限责任公司在遂宁融资的。我到公司后，公司业务员就给我介绍公司及素质教育体验教育学习的相关内容，如果愿意投资，就跟公司签订《贝育教育素质体验教育学习卡购买协议》，签订协议后就通过银行转账的方式将钱转到公司账户上。购买协议上盖的是成都贝育教育投资管理有限责任公司的章，投资期限为一年，月息2%，然后由公司给我出具收款收据。我在成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司投了23万，一共领取了36200元利息，实际损失193800元。5、王群芳、王某2、袁某、李某2、吴某等上千名投资者的证言与夏某1、李某1、邱某、许某的证言基本一致。（四）被告人供述（1）2015年8月27日供述：成都贝育教育投资管理有限责任公司成立于2003年，是在成都成立的，具体时间和地点我不清楚，公司法人代表是何某1，现任总裁是曹金斌。成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司成立于2009年4月14日，公司法人代表是何某1，我是经理。公司员工有很多，有的人上了一段时间班又走了，现在都无法找到身份信息了。成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司在遂宁总共有3000人左右的投资客户，总投资金额3.3亿元左右，支付了多少利息我现在也不清楚，因为我们每月支付利息都没有详细的记录，2014年之后前基本都是用现金给客户支付的利息，有很少部分是银行转账的，我个人估计支付给遂宁的客户利息至少是1.5个亿，还退了5千万本金。我们遂宁分公司每月所收的投资款除了支付客户利息外，我们分公司还要提总金额的16%作为公司的运营费用（总的是3600多万员工及客户提成返点，公司日常运营1000万左右），另外的就交到总公司去。成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司现在应该还有2000多个客户，还欠客户2.8个亿左右资金，如果把先前支付的利息减掉，就只有1.3个亿左右资金没有退了。我是在成都通过招聘进入贝育公司的，后来何某1就把我安排到遂宁分公司任经理。我们分公司给业务员没有基本工资，都是提成，提成的来源就是在每月收到的投资款中体重总金额的16%，给员工提成11%，具体来说就是，比如这个业务员这个月发展客户投资1万元，他就可以提成1100元；只有售后服务部的员工有基本工资和奖金，有2500元左右，因为他们不发展客户，所以他们就只有基本工资和奖金。我们都没有做账的，都是每个月统计然后就发给业务员，都没有记录。客户到遂宁分公司投资的流程是这样的：如果是通过宣传来的，就找业务员，并向客户说明我们公司的利息是月息2%，每月1日、11日、21日支付利息，客户愿意投资后，就签订《贝育教育素质体验教育学习卡购买协议》（每份合同都是何某1先将字签好，盖好成都贝育教育投资管理有限责任公司的印章，由总公司快递到遂宁），然后客户就将钱（现金或者通过银行转账）交给我们公司业务员（如果是现金就直接交给财务人员，如果是银行转账，就转到户名为刘某1的卡上。刘某1一共开有6各账户。成都贝育教育投资管理有限责任公司有遂宁、宜宾、南充、泸州、自贡、重庆江北、重庆沙坪坝七家分公司，现在宜宾已经关门了，以前在宜宾收的钱也退完了的，其他公司的情况我不知道。何某1让我们遂宁分公司向南充、泸州、宜宾、自贡分公司打过钱，都是用的刘某1的卡转的帐。宜宾分公司退的钱我觉得应该有遂宁分公司的钱，具体的资金调配，都是何某1在安排。何某1规定的是每个分公司经理，都没有基本工资，每月按照新增投资总金额的2%提成作为薪酬，我从到遂宁分公司以来至今领取了六百万左右的薪酬。这六百万的薪酬我都又借给何某1了，总共我自己的钱借了1500万给他（其中有八九百万是我自己的钱，另外600万左右是我在外面借得钱），另外在外面我帮何某1担保借款1100万，其中我给何某1有500万左右是给的现金，其他都是转账。（2）林某这个名字是我在九几年给自己起的小名，我觉得这个名字会带来好运，所以对外我就一直使用林某这个名字，而没有使用林某这个名字，包括我在遂宁的朋友都只晓得我叫林某，但是何某1知道我叫林某。成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司在遂宁收取客户资金是使用成都贝育教育投资管理有限责任公司的名义，盖章也是盖的成都贝育教育投资管理有限责任公司的印章。2009年遂宁分公司成立的时候，我就在遂宁分公司担任经理，但是第一年遂宁分公司是由何某1直接管理，第二年开始何某1就让我全面负责遂宁分公司的工作，一直到公司最后在2015年2月出现问题都是我在遂宁分公司负责。我在成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司担任经理时，总共有2000多名客户，吸收了3亿多的资金，支付多少利息我记不得了，资金的具体用途我只清楚每个月遂宁分公司留投资金额的16%，其余交到重庆总公司，重庆总公司怎样用资金，我就不太清楚了。（五）鉴定意见川利翔鉴字（2016）第6号鉴定报告的鉴定意见为：成都贝育教育投资管理有限责任公司和何某1共计吸收投资金额306,689,800.00元，返利息金额60,175,702.50元，返点3,174,727.00元，中途取出资金961,800.00元，未归还资金242,377,570.50元。共计4553笔，涉及2677人。（六）辨认笔录，唐某、杨某1、刘某1等人辨认出林某就是林某。本院认为，被告人林某作为成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司的主管人员和直接责任人员，违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立。被告人归案后如实供述犯罪事实，系坦白，依法从轻处罚。被告人林某的辩护人辩称，被告人林某系单位犯罪中的直接责任人员，且系从犯，并有自首的辩解理由，经查，被告人林某受雇于何某1成立的成都贝育教育投资管理有限责任公司遂宁分公司，负责公司的日常管理，对收取的资金没有安排、使用的权利，受雇和受制于何某1，收取的资金已进入该公司，并由该公司进行分配使用。其辩称被告人林某为其直接责任人员，系单位犯罪和从犯的理由，本院予以支持。被告人林某被投资群众挡获后，扭送公安机关，如实供述犯罪事实，系坦白，其自首的辩解理由，本院不予支持。本案中涉及的吸收资金尚有242,377,570.50元未退还集资人，应当由本案的集团犯罪首要分子何某1和成都贝育教育投资管理有限责任公司予以退赔。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律的若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、被告人林某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币15万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人林某的刑期自2016年10月14日起到2022年10月13日止。罚金限判决生效后五日内缴纳。）二、对被告人林某的违法所得人民币600万元予以追缴，返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或者直接向四川省遂宁市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  覃建华人民陪审员  邓先荣人民陪审员  唐世均二〇一七年十二月二十日书 记 员  王 丹附：本案适用的相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。