四川省眉山市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2017)川14刑终144号原公诉机关眉山市东坡区人民检察院。上诉人（原审被告人）吴建，男，1958年11月22日出生，眉山市东坡区人，汉族，中专文化，住眉山市东坡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月27日被眉山市公安局东坡区分局取保候审，同年12月1日被刑事拘留，2015年1月6日被逮捕。经东坡区人民法院决定，于2016年5月12日被取保候审，2017年3月8日再次被取保候审。辩护人余建军，四川中民律师事务所律师。原审被告人张秀成，男，1963年4月11日出生，四川省仁寿县人，汉族，大学文化，中共党员，户籍所在地四川省郫县，现住眉山市东坡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月1日被眉山市公安局东坡区分局刑事拘留，2015年1月6日被逮捕。经东坡区人民法院决定，于2016年5月12日被取保候审，2017年3月8日再次被取保候审。原审被告人李刚，男，1966年7月17日出生，四川省仁寿县人，汉族，大专文化，户籍所在地四川省仁寿县，住四川省仁寿县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月1日被眉山市公安局东坡区分局刑事拘留，2015年1月6日被逮捕。经东坡区人民法院决定，于2016年4月26日被取保候审，2017年3月8日再次被取保候审。原审被告人黄瑀，男，1958年11月25日出生，四川省洪雅县人，汉族，初中文化，住四川省洪雅县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月1日被眉山市公安局东坡区分局刑事拘留，2015年1月6日被逮捕。经东坡区人民法院决定，于2016年4月26日被取保候审，2017年3月8日再次被取保候审。原审被告人苏柔，女，1989年11月5日出生，四川省乐山市人，汉族，高中文化，户籍所在地四川省乐山市金口河区，现住四川省成都市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月29日被眉山市公安局东坡区分局取保候审，2015年9月11日被逮捕，同年9月16日被取保候审。经东坡区人民法院决定，于2017年3月8日被取保候审。原审被告人邵小琴，曾用名邵红英，女，1977年3月12日出生，四川省青神县人，汉族，大专文化，户籍所在地眉山市东坡区，现住眉山市东坡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年2月28日被眉山市公安局东坡区分局取保候审，同年9月11日被逮捕。经东坡区人民法院决定，于2016年2月18日被取保候审，2017年3月8日再次被取保候审。原审被告人罗阳，曾用名罗杨，女，1991年3月5日出生，四川省仁寿县人，汉族，大专文化，住四川省仁寿县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月2日被眉山市公安局东坡区分局取保候审，2015年9月11日被逮捕。经东坡区人民法院决定，于2015年10月22日被取保候审，2017年3月8日再次被取保候审。原审被告人肖敏，女，1961年8月1日出生，四川省金阳县人，汉族，高中文化，住眉山市彭山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月3日被眉山市公安局东坡区分局取保候审。经东坡区人民法院决定，于2017年3月8日被取保候审。原审被告人吴良伟，男，1957年9月12日出生，眉山市彭山区人，汉族，大专文化，户籍所在地四川省彭山区，现住眉山市彭山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月22日被眉山市公安局东坡区分局取保候审。经东坡区人民法院决定，于2017年3月8日被取保候审。原审被告人叶斌，曾用名叶彬，女，1983年4月26日出生，四川省仁寿县人，汉族，中专文化，住眉山市东坡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月18日被眉山市公安局东坡区分局监视居住。经东坡区人民法院决定，于2017年3月8日被取保候审。原审被告人莫小君，女，1982年8月4日出生，四川省青神县人，汉族，大专文化，住眉山市东坡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月17日被眉山市公安局东坡区分局取保候审，经东坡区人民法院决定，于2017年3月8日被取保候审。原审被告人彭勇，男，1986年11月25日出生，眉山市东坡区人，汉族，初中文化，住眉山市东坡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月25日被眉山市公安局东坡区分局取保候审，同年9月11日被逮捕。经东坡区人民法院决定，于2016年4月26日被取保候审，2017年3月8日再次被取保候审。原审被告人刘永辉，男，1958年7月20日出生，眉山市东坡区人，汉族，高中文化，住眉山市东坡区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月19日被眉山市公安局东坡区分局监视居住，同年9月11日被逮捕。经东坡区人民法院决定，于2016年4月26日被取保候审，2017年3月8日再次被取保候审。原审被告人刘学梅，女，1978年3月22日出生，四川省洪雅县人，汉族，中专文化，住四川省洪雅县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年9月2日被眉山市公安局东坡区分局刑事拘留，同年9月11日被逮捕。经东坡区人民法院决定，于2016年2月19日被取保候审，2017年3月20日再次被取保候审。眉山市东坡区人民法院审理眉山市东坡区人民检察院指控原审被告人张秀成、吴建、李刚、黄瑀、苏柔、邵小琴、罗阳、肖敏、吴良伟、叶斌、莫小君、彭勇、刘永辉、刘学梅犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年8月7日作出（2015）眉东刑初字第448、467号刑事判决。原审被告人吴建不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。四川省眉山市人民检察院指派检察员朱大林出庭履行职务。上诉人（原审被告人）吴建及其辩护人余建军到庭参加诉讼。现已审理终结。原判认定：2013年2月28日，由苏活林（另案处理）实际出资在眉山市工商局登记成立眉山融易融资理财咨询服务有限公司（以下简称融易融资公司），用于苏活林等人为自己的企业非法融资提供帮助。公司聘请被告人张秀成为公司执行董事兼负责人，负责公司全面工作。聘请被告人吴建为公司总经理，负责融资项目的对外宣传、培训公司员工等。聘请被告人叶斌为公司综合部经理，负责内勤、组织公司员工学习、营业执照审核办理等。聘请被告人邵小琴为公司总经理助理兼会计，负责审核公司所有开支。聘请被告人苏柔为出纳，负责发放投资客户利息和公司日常开支。聘请被告人莫小君为公司市场部经理，负责对新项目协调完善相关合同以及所有项目资料的存档工作。聘请被告人彭勇和刘永辉为公司市场部主管，协调市场部经理莫小君管理员工，同时各自发展客户。眉山融易融资理财咨询服务有限公司总部设立于眉山市东坡区，并在仁寿、彭山、洪雅三地成立了分公司，分别由被告人李刚、被告人吴良伟、被告人黄瑀担任分公司负责人，负责分公司全面工作。同时由被告人罗阳、肖敏、刘学梅担任分公司业务主管，负责分公司业务管理、培训、业务宣传及统计业绩等。眉山融易融资理财咨询服务有限公司及其分公司，在未取得金融许可证的情况下，采取向社会公开宣传，向不特定对象吸收资金，承诺按月付息，到期还本的方式，为借款企业向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中收取居间服务费。2013年9月30日至2014年8月19日，眉山融易融资理财咨询服务有限公司涉嫌非法吸收公众存款罪案的16个公司合同“融资”数额26500万元；实际融资1996人次，数额18719万元，支付利息12803079.33元，吸收资金人数1996人。其中眉山公司非法吸收公众存款11392万元，吸收资金人数1055人；仁寿分公司非法吸收公众存款4843万元，吸收资金人数554人；彭山分公司非法吸收公众存款1857万元，吸收资金人数291人；洪雅分公司非法吸收公众存款627万元，吸收资金人数96人，严重扰乱了金融秩序。其中，沈阳佐道餐饮管理有限公司合同“融资”数额1800万元，实际融资85人次，数额953万元，已付利息419008元；秦皇岛东宏新型建材有限公司合同“融资”数额1800万元，实际融资243人次，数额1800万元，已付利息1297225元；北京东宁川旭科贸有限公司合同“融资”数额1000万元，实际融资85人次，数额1000万元，已付利息891210.6元；运城市风陵渡金果冰蚕产业技术有限公司合同“融资”数额3000万元，实际融资253人次，数额1798万元，已付利息970082.33元；成都市健雄商贸有限公司合同“融资”数额800万元，实际融资54人次，数额780万元，已付利息369305元；成都恒瑞世达商贸有限公司合同“融资”数额1800万元，实际融资17人次，数额252万元，已付利息112594.30元；四川乐山双安钙业有限公司合同“融资”数额1500万元，实际融资119人次，数额1489万元，已付利息1643390.30元；松潘西川水电开发有限公司合同“融资”数额1500万元，实际融资174人次，数额1480万元，已付利息1174657.60元；越西县尔普水电开发有限公司合同“融资”数额1000万元，实际融资9人次，数额101万元，已付利息227423.30元；越西县普雄加利水电开发有限公司合同“融资”数额2000万元，实际融资225人次，数额2000万元，已付利息1917625.30元；昭觉永和嘉业达普水电开发有限公司合同“融资”数额1000万元，实际融资179人次，数额1913万元，已付利息0元；四川崇泰石油机械有限公司合同“融资”数额2000万元，实际融资83人次，数额575万元，已付利息89463.20元；四川华海国药集团有限公司合同“融资”数额2000万元，实际融资184人次，数额2000万元，已付利息2852459.30元；成都市佳富祥商贸有限公司合同“融资”数额1800万元，实际融资8人次，数额36万元，已付利息13470元；四川国荣房地产开发有限公司合同“融资”数额1000万元，实际融资70人次，数额523万元，已付利息73579.40元；四川眉州金辉家纺有限公司合同“融资”数额2500万元，实际融资208人次，数额2022万元，已付利息751585.70元。另查明，被告人张秀成在案发后主动到公安机关报案，被告人吴建、李刚、黄瑀、吴良伟、邵小琴、苏柔、叶斌、莫小君、彭勇、刘永辉、罗阳、肖敏、刘学梅均为公安机关电话通知后，自行前往眉山市东坡区公安局分局接受调查，并如实供述其罪行。被告人邵小琴、吴良伟、刘永辉，退缴了违法所得。上述事实，有接（报）处警登记表，身份信息资料，承诺书、借款业务居间服务合同、担保借款合同及担保函，工商登记资料，眉山融易公司资产冻结、查封情况，眉山融易融资公司彭山分公司提供的广告合同资料、礼品领用表、管理制度汇编、奖励分配制度，眉山融易融资公司彭山分公司提供的税务登记证、组织机构代码资料，扣押清单，眉山融易融资公司员工工资、提成、福利一览表，公司项目提成一览表，邵小琴提供的工资表、考勤表、各项目公司员工提成明细表，投资收益支付明细表、眉山融易融资公司各分公司业绩明细表，广告资料，中商财富融资担保有限公司工商登记信息，协助查询财产通知书，眉山融易公司洪雅分公司关于北京东宁川旭科贸有限公司、北京中光财富融资担保（有限）公司、松潘西川水电公司、秦皇岛东宏新型建材有限公司、运城风陵渡金果冰蚕产业技术有限公司、汇通信用融资担保有限公司、成都恒瑞世达商贸有限公司相关资料，中兴地源融资担保有限公司工商登记资料及融资性担保机构经营许可证，四川国发融资担保有限公司、汇通信用融资担保有限公司工商登记资料，光大国际交通工程总公司（北京市工商行政管理局）工商档案资料，中光财富融资担保（北京）有限公司账号11×××21开户至今明细，眉山融易融资理财咨询服务有限公司投资客户名单、苏柔卡号为32×××24的建行卡2014年2月9日至3月31日明细查询，投资人借款凭证等复印件，到案经过，眉山市人民检察院眉检技鉴【2015】13号司法会计检验报告，眉山市人民检察院眉检技鉴【2015】23号司法会计检验报告，眉山市人民检察院关于融易案《司法会计检验报告》相关内容的说明，证人陈某1、潘某、王某1、苏某、陈某2、刘某1、徐某1、袁某、周某1、陈某3、刘某2、孙某、周某2、周某3、赵某、李某、白某、毛某、王某2、肖某、徐某2、米某、邓某、廖某、刑某、何某、刘某3、苗某、付某、王某3、罗某、马某、张某、王某4、曾某、沈阳佐道餐饮管理有限公司、秦皇岛东宏新型建材有限公司、北京东宁川旭科贸有限公司、运城市风陵渡开发区金果冰蚕产业技术有限公司、四川崇泰石油机械有限公司、四川华海国药集团有限公司、成都恒瑞世达商贸有限公司、成都市佳富祥商贸有限公司、成都市健雄商贸有限公司、松潘西川水电开发有限公司、四川眉州金辉家纺有限公司、四川国荣房地产开发有限公司、四川乐山双安钙业有限公司、昭觉永和嘉业达普水电开发有限公司、越西县普雄加利水电开发有限公司、越西县尔普水电开发有限责任公司人员的证言，同案犯苏活林以被告人张秀成、吴建、李刚、黄瑀、苏柔、邵小琴、罗阳、肖敏、吴良伟、叶斌、莫小君、彭勇、刘永辉、刘学梅的供述和辩解等证据予以证实。原判认为，被告人张秀成、吴建、李刚、黄瑀、苏柔、邵小琴、罗阳、肖敏、吴良伟、叶斌、莫小君、彭勇、刘永辉、刘学梅未经国务院银行业监督管理机构批准，通过展板、传单、宣传口袋、LED电子屏等方式向社会宣传，以融资公司为平台非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，各被告人的行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。被告人张秀成、吴建、李刚、黄瑀、苏柔、邵小琴、罗阳、肖敏、吴良伟、叶斌、莫小君、彭勇、刘永辉、刘学梅自动投案，如实供述了自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚；部分被告人对其行为性质的辩解不影响对其自首的认定。在共同犯罪中，被告人张秀成、吴建受苏活林委托管理融易融资公司的全部经营事务，实施非法吸收公众存款的犯罪活动，起主要作用，系主犯；被告人李刚、黄瑀、苏柔、邵小琴、罗阳、肖敏、吴良伟、叶斌、莫小君、彭勇、刘永辉、刘学梅在共同犯罪中所起作用较小，系从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人邵小琴、吴良伟、刘永辉退缴了违法所得，可对三被告人酌情从轻处罚。遂依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第六十七条第一款，第五十二条，第六十一条，第六十四条，第七十二条第一、三款，第七十四条第二、三款，第三十七条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条之规定，作出判决：一、被告人张秀成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币15万元；二、被告人吴建犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币13万元；三、被告人李刚犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；四、被告人黄瑀犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；五、被告人苏柔犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；六、被告人邵小琴犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；七、被告人罗阳犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；八、被告人肖敏犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；九、被告人吴良伟犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；十、被告人叶斌犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；十一、被告人莫小君犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；十二、被告人彭勇犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；十三、被告人刘永辉犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；十四、被告人刘学梅犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；十五、查封、扣押、冻结的涉案财物应当返还集资参与人的，及时返还集资参与人，不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还；责令各被告人退赔，并继续追缴涉案财物。上诉人（原审被告人）吴建以其系从犯，原判量刑过重为由提出上诉。其辩护人以相同理由为其辩护。检察机关认为：原判认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑适当，建议驳回上诉，维持原判。二审经审查，对原判认定的事实和采信的证据予以确认。本院认为，上诉人（原审被告人）吴建及原审被告人张秀成、李刚、黄瑀、苏柔、邵小琴、罗阳、肖敏、吴良伟、叶斌、莫小君、彭勇、刘永辉、刘学梅违反国家金融管理法律规定，以融资公司为平台非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大的行为构成非法吸收公众存款罪。上诉人受委托负责融资公司的日常经营管理事务，其作用仅次于原审被告人张秀成，应当认定为共同犯罪中的主犯。原判认定事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，量刑时已充分考虑吴建犯罪的事实、性质及其具有的自首情节，并对其减轻处罚，量刑并无不当。上诉人及辩护人的辩解辩护理由不成立。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 刘 锋审判员 马熙湘审判员 余 宁二〇一七年十二月八日书记员 谢 雪