.MsoNormal{margin-top:0cm;margin-bottom:0px}山西省太原市小店区人民法院刑事判决书（2017）晋0105刑初20号公诉机关太原市小店区人民检察院。被告人丁澜，女，1967年8月23日出生于山西省太原市，汉族，大专文化，系太原市工商行政管理局小店分局平阳工商所专管员，住太原市。2016年7月29日因涉嫌犯玩忽职守罪被山西省太原市人民检察院决定取保候审，2017年8月1日被本院决定取保候审。辩护人李琛克、郭帅，山西金贝律师事务所律师。太原市小店区人民检察院以并小检公刑诉[2017]20号起诉书指控被告人丁澜犯玩忽职守罪，于2017年1月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。太原市小店区人民检察院指派检察员陈荣钢出庭支持公诉，被告人丁澜及其辩护人李琛克、郭帅到庭参加诉讼。现已审理终结。太原市小店区人民检察院指控：2009年3月起，太原市工商行政管理局小店分局开始实施网格化监管模式。2013年4月，被告人丁澜作为太原市工商行政管理局小店分局平阳工商所干部，负责长风街以南、学府街以北、长治路以西、滨河东路以东的范围及大马村和殷家堡村一部分网格范围内市场巡查，对网格内市场负有监管职责，对网格内出现市场监管不到位现象承担直接责任。2011年3月29日，山西金诚投资担保有限公司（以下简称金诚公司）在山西省工商行政管理局注册成立，注册地为太原市小店区长风街131号。经营范围：”一般经营项目：依据《担保法》从事担保业务（国家专项审批的除外）；对工业、农业、高科技、公路、能源、旅游、房地产业的投资及管理；企业项目投资咨询。”根据属地管理，金诚公司属于太原市工商行政管理局小店分局平阳工商所监管辖区内企业。2014年4月18日，太原市政府为遏制非法集资活动蔓延，决定在全市范围内用两个月的时间集中整治非法集资活动，并下发了《关于印发集中整治非法集资活动工作方案的通知》。2014年5月8日，太原市小店区政府出台了《小店区集中整治非法集资活动实施方案》。在小店区集中整治非法集资活动开展过程中，被告人丁澜与网格负责人张乔德（另案处理）通过对金诚公司巡查，曾要求金诚公司将其经营场所中夸大公司经营状况的照片、广告等撤下，并发现金诚公司擅自变更经营地址，遂于2015年5月23日向金诚公司下达了《责令整改通知书》，同年6月13日向金诚公司下达了《询问通知书》，但金诚公司未答复、处理。2014年11月17日，丁澜与张乔德在巡查过程中发现金诚公司涉嫌有非法集资行为，将金诚公司经营范围中有”理财（不含期货、证券）”项目的《企业法人营业执照》复印。经查，金诚公司于2013年6月25日申请变更经营范围，其经营范围中增加了”理财（不含期货、证券）”项目。2014年5月14日，山西省工商行政管理局取消了金诚公司经营范围中的”理财（不含期货、证券）”项目。但丁澜未对金诚公司存在超出核准登记的经营范围的违法经营行为展开有效调查，更未按照《无照经营查处取缔办法》的有关规定行使职权、采取措施。2014年7月11日，太原市公安局对金诚公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。2016年3月31日，太原市人民检察院委托山西嘉正司法鉴定所对金诚公司非法吸收公众存款的金额、造成的损失及有关事项进行司法鉴定。经鉴定，2014年5月14日至2014年7月10日期间，金诚公司吸收报案人存款3422.40万元，报案人损失金额3145.96万元，涉及报案人172人。公诉机关为证明其指控，当庭出示并宣读了书证、证人证言、鉴定意见、被告人的供述等证据材料。公诉机关认为，被告人丁澜作为太原市工商行政管理局小店分局平阳工商所干部，玩忽职守，造成经济损失3145.96万元，情节特别严重，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法判处。被告人丁澜辩称，认为其已经履职了。其辩护人的辩护意见是，1、金诚公司从事的是非法集资犯罪行为，而不是超出核准登记经营范围的理财活动，工商部门无权适用《无照经营查处取缔办法》查处；2、工商部门没有认定和处置非法集资的法定职责和权力，对金诚公司非法集资行为的查处，应由金融监管机关、司法机关予以打击取缔；3、丁澜对金诚公司履行了巡查监管职责，不具有玩忽职守罪主观过失的构成要件；4、金诚公司危害后果的发生是多人和多部门的行为综合所导致的，即一果多因，丁澜的监管行为与金诚公司造成的重大损失之间不存在必然的因果关系。综上，认为丁澜不构成犯罪。经审理查明：2009年3月起，太原市工商行政管理局小店分局开始实施网格化监管模式。2013年4月，被告人丁澜作为太原市工商行政管理局小店分局平阳工商所干部，负责长风街以南、学府街以北、长治路以西、滨河东路以东的范围及大马村和殷家堡村一部分网格范围内市场巡查，对网格内市场负有监管职责，对网格内出现市场监管不到位现象承担直接责任。2011年3月29日，山西金诚投资担保有限公司（以下简称金诚公司）在山西省工商行政管理局注册成立，注册地为太原市小店区长风街131号。经营范围：”一般经营项目：依据《担保法》从事担保业务（国家专项审批的除外）；对工业、农业、高科技、公路、能源、旅游、房地产业的投资及管理；企业项目投资咨询。”根据属地管理，金诚公司属于太原市工商行政管理局小店分局平阳工商所监管辖区内企业。2014年4月18日，太原市政府为遏制非法集资活动蔓延，决定在全市范围内用两个月的时间集中整治非法集资活动，并下发了《关于印发集中整治非法集资活动工作方案的通知》。2014年5月8日，太原市小店区政府出台了《小店区集中整治非法集资活动实施方案》。在小店区集中整治非法集资活动开展过程中，被告人丁澜与网格负责人张乔德（另案处理）通过对金诚公司巡查，曾要求金诚公司将其经营场所中夸大公司经营状况的照片、广告等撤下，并发现金诚公司擅自变更经营地址，遂于2015年5月23日向金诚公司下达了《责令整改通知书》，同年6月13日向金诚公司下达了《询问通知书》，但金诚公司未答复、处理。2014年11月17日，丁澜与张乔德在巡查过程中发现金诚公司涉嫌有非法集资行为，将金诚公司经营范围中有”理财（不含期货、证券）”项目的《企业法人营业执照》复印。经查，金诚公司于2013年6月25日申请变更经营范围，其经营范围中增加了”理财（不含期货、证券）”项目。2014年5月14日，山西省工商行政管理局取消了金诚公司经营范围中的”理财（不含期货、证券）”项目。但丁澜未对金诚公司存在超出核准登记的经营范围的违法经营行为展开有效调查，更未按照《无照经营查处取缔办法》的有关规定行使职权、采取措施。2014年7月11日，太原市公安局对金诚公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。2016年3月31日，太原市人民检察院委托山西嘉正司法鉴定所对金诚公司非法吸收公众存款的金额、造成的损失及有关事项进行司法鉴定。经鉴定，2014年5月14日至2014年7月10日期间，金诚公司吸收报案人存款3422.40万元，报案人损失金额3145.96万元，涉及报案人172人。认定上述事实的证据有：1、立案决定书证实，2016年7月27日，山西省太原市人民检察院决定对被告人丁澜涉嫌犯玩忽职守罪一案立案侦查。2、公务员登记表、干部基本信息审核认定表、干部履历表、公务员年度考核登记表、山西省太原市工商行政管理局小店分局人员花名表等证实，被告人丁澜的任职履历情况。3、《工商所网格化监管职责规定》证实，2009年3月9日，太原市工商行政管理局小店分局为确保网格化监管模式顺利实施，下发了《工商所网格化监管职责规定》，明确规定了相关人员的职责，副所长是网格内市场巡查的直接责任人，对网格内市场监管执法负有组织和实施职责，对网格内出现市场监管不到位现象承担直接责任，网格内其他成员承担连带责任。4、平阳工商所网格辖区地域管理说明证实了张乔德、丁澜所在的网格辖区范围。5、责令改正通知书、询问通知书、工商所市场巡查记录、情况报告等证实，张乔德、丁澜等人多次对山西金诚投资担保有限公司进行巡查，并下达过责令改正通知书和询问通知书，并就相关情况进行过上报。6、行政处罚决定书证实，2013年10月23日，太原市工商行政管理局小店分局就山西金诚投资担保有限公司发布违法广告进行了行政处罚。7、《太原市工商行政管理局（中共太原市非公有制经济组织工作委员会）主要职责内设机构和人员编制规定》证实了太原市工商行政管理局的主要职责。8、《太原市人民政府集中整治非法集资活动工作方案》、《小店区集中整治非法集资活动实施方案》证实，为遏制非法集资活动蔓延，太原市人民政府决定自2014年4月起，用两个月的时间，在全市范围内集中整治非法集资活动，并制定了具体工作方案，小店区人民政府制定了相关实施方案。9、《山西省防范和处置非法集资工作实施细则（试行）》、《太原市小店区人民政府办公室关于防范和处置非法集资的工作方案》证实了各部门在处置非法集资活动过程中的职责及流程等。10、中华人民共和国国家工商行政管理总局《关于加强对企业属地监督管理工作的通知》、山西省工商行政管理局《关于加强企业属地监管工作的若干措施》等相关规定证实了基层工商所、专管员等的职责。11、山西嘉正司法鉴定所晋嘉正司鉴字（2016）010号司法鉴定意见书证实，2014年5月14日至2014年7月10日期间，山西金诚投资担保有限公司吸收报案人存款3422.40万元，报案人损失金额3145.96万元，涉及报案人172人。12、证人牛某证实，我于2007年至2016年6月20日在太原市工商局小店分局平阳工商所任所长。山西金诚投资担保有限公司属于平阳工商所辖区管辖，金诚公司所在地属于副所长张乔德负责。张乔德在一次检查过程中发现金诚公司营业执照有理财项目的经营范围，回来向我汇报，我问张乔德该公司是否有金融许可，让其尽快落实。之后，张乔德向我反映该公司没有金融许可，我要求他把金诚公司变更为理财项目的营业执照复印并留存好。我所对金诚公司只下达过责令整改通知书，其他没有。13、证人李某证实，我于2007年到2014年3月份在平阳工商所工作，首先在常宏的网格工作，后被安排到张乔德副所长所在的网格从事外勤工作。张乔德所在网格有张乔德、丁澜、我和马某四个人。我们去金诚公司检查，发现经营地址有变化，经营范围中有理财项目，我们要求企业提供相关前置审批手续，企业提供不出来。14、证人马某的证言笔录证实，我在张乔德所在的网格时，张乔德是组长，丁澜、李某是两名公务员，我是工勤。我没有随同张乔德所在的网格的人员去检查过金诚公司。我不知道张乔德所在的网格人员对金诚公司检查过没有。15、证人王某的证言笔录证实，我于2012年至今在太原市工商局小店分局企业监督管理科工作，任科长。关于山西金诚投资担保有限公司的情况，监管科向金融办、区政府、省工商局上报过多次。平阳工商所于2014年11月18日向监管科上报过金诚公司的情况。16、同案张乔德证实，我从2007年去了太原市工商行政管理局小店分局平阳工商所后就任副所长。2013年4月左右，所里对网格进行调整后，管理的网格为长风街以南、学府街以北、长治路以西、滨河东路以东以及大马村、殷家堡村一块。我所在网格内共有人员4人，我是网格负责人，专管员有李某、丁澜以及工勤人员马某。2014年以后，网格人员只剩我和丁澜，我和丁澜都有执法资格。我的工作职责是监管辖区内企业、个体合法经营，解决投诉，查处假冒伪劣产品，保护消费者的合法权益。2013年7、8月份，金诚公司搬到长风街、长治路口的西南角，在我的网格内。2014年5月份，我在巡查长风街过程中，发现金诚公司隔壁卖工艺品的商店门牌号是双号，而金诚公司营业执照上的经营地址是131号，当时怀疑金诚公司经营地址不对，我和丁澜就到金诚公司现场下达过责令改正通知书，要求金诚公司限期改正经营地址，让负责人提供营业执照。2014年5月23日工商所市场巡查检查记录是当时我和丁澜做的巡查记录，由丁澜负责记录的。我没有再看到金诚公司的营业执照，有没有改正我不清楚。金诚公司负责人一直没有来所里处理此事，我和丁澜又给金诚公司下达了询问通知书，时间是2014年6月12日，要求该公司于6月13日携带营业执照和房屋租赁合同到平阳所接受询问。金诚公司的负责人没有到平阳所接受询问，人不来。人不来，拿不到租赁合同，看不到第一手材料，确定不了金诚公司的地址，只能是给娄进财打电话，打电话多数不接，接了以后也是推脱。我们一直没有找见金诚公司非法集资的证据，查过金诚公司的电脑，没有发现证据，也没有发现过印有回报率的小名片。17、被告人丁澜在侦查期间的供述证实，我所在的网格有张乔德、李某、马某和我四人。2014年过年后，李某调至龙城所，李某调走前马某就调回所里打执照了。2014年3、4月份后网格内人员就剩下张乔德和我了。山西金诚投资担保有限公司在我的网格内，我们对金诚公司巡查过。我见过金诚公司的营业执照，经营项目里有理财。2014年5月23日，我和张乔德去金诚公司巡查检查，随身携带着空白已盖公章的责令改正通知书，怀疑金诚公司经营地址所以填写的。金诚公司的注册地址不在我们网格内。下达责改后，张所长打电话人叫不来，后面我就不知道。我们见到了金诚公司的营业执照了，我们查看的是复印件，企业说营业执照拿去变更去了，没拿回来。我们一直叫不来金诚公司的人，像是没有管事的。2014年6月12日，我和张乔德下达了询问通知书，我们把这份文书送达到金诚公司的店里，要求金诚公司负责人到平阳所接受询问，携带当时使用的营业执照复印件和房屋租赁合同查明经营地址。2014年7月份以后开始投资担保公司排查，我们开始上报金诚公司。18、户籍证明证实了被告人丁澜的身份情况。上述证据，经当庭举证、质证，予以采纳。本院认为，被告人丁澜作为国家工作人员玩忽职守，致使人民利益遭受重大损失，其行为构成玩忽职守罪。公诉机关指控罪名成立。被告人丁澜关于其已经履职及其辩护人提出的被告人丁澜不构成玩忽职守罪的辩解及辩护意见，经查，根据现有证据，被告人丁澜未按照职责规定充分、完全履职，给辖区内金诚公司及娄进财等人的犯罪形成了有利的条件，致使群众利益遭受损失，造成恶劣社会影响，其行为符合玩忽职守罪的犯罪构成，故上述辩解及辩护意见，不予采纳。公诉机关关于被告人丁澜玩忽职守造成经济损失3145.96万元，情节特别严重的指控及辩护人关于丁澜的监管行为与金诚公司造成的重大损失之间不存在必然的因果关系的辩护意见，经查，被告人丁澜的渎职行为给其他犯罪形成了有利空间，但其渎职行为不能左右、影响其他犯罪造成的社会危害，不能用其他犯罪的社会危害性作为评估其行为危害性的依据，故公诉机关指控其犯罪行为情节特别严重不成立，辩护人的上述辩护意见，予以采纳。被告人丁澜对主要犯罪事实供认不讳，结合其犯罪事实，其犯罪情节轻微，可以免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十一条的规定，判决如下：被告人丁澜犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向太原市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长薛玲人民陪审员王小梅人民陪审员陈丽爱二○一七年十二月十八日书记员白苏敏