北京市第三中级人民法院刑 事 裁 定 书(2017)京03刑终923号原公诉机关北京市朝阳区人民检察院。上诉人（原审被告人）王磊，男，1986年9月22日出生；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年8月1日被羁押，同年9月8日被逮捕；现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人解士辉，北京市广川律师事务所律师。辩护人裴愚，北京市广川律师事务所律师。上诉人（原审被告人）王毫严，男，1988年1月5日出生；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年8月1日被羁押，同年9月8日被逮捕；现羁押于北京市朝阳区看守所。指定辩护人孙莹，北京市双利律师事务所律师。指定辩护人李安娜，北京市双利律师事务所律师。上诉人（原审被告人）郭小芳，女，1988年8月16日出生；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年8月1日被羁押，同年9月8日被逮捕；现羁押于北京市朝阳区看守所。指定辩护人陈泓宇，北京市尚权律师事务所律师。原审被告人田斯尹，男，1989年2月23日出生；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年8月1日被羁押，同年9月8日被取保候审。原审被告人李海燕，女，1990年9月4日出生；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年8月1日被羁押，同年9月8日被取保候审。北京市朝阳区人民法院审理北京市朝阳区人民检察院指控原审被告人王磊、王毫严、郭小芳、田斯尹、李海燕犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年10月30日作出（2017）京0105刑初990号刑事判决。原审被告人王磊、王毫严、郭小芳不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人王磊、王毫严、郭小芳，听取了辩护人的辩护意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。北京市朝阳区人民法院刑事判决认定：某1公司成立于2011年10月19日，法定代表人孙某，股东孙某、王毫严，注册资本1亿元，住所地北京市朝阳区东三环北路甲×号×号楼×室，经营范围为投资管理、资产管理、投资咨询等，不得以公开方式募集资金，不得公开交易证券类产品和金融衍生品，不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低利益。戈燕晨系某1公司实际控制人。被告人王磊、王毫严、郭小芳、李海燕、田斯尹伙同他人，于2015年8月至2016年7月间，在位于本市朝阳区金长安大厦×座×室的某1公司等地，公开宣传通过某1公司将资金借给有房产、车辆等抵押的借款人，可以获得高额返息且到期返还本金，采用签订合同的方式，吸收投资人段某等人的资金共计人民币1900余万元，后陆续返款人民币100余万元。其中，王磊2015年7月到公司任执行总裁，负责公司全面事务，参与吸收资金为公司全部吸收资金金额；王毫严2015年9月到公司任财富总监，负责销售，包括组建、管理销售团队，2016年3月后负责员工培训等，参与金额为公司2015年9月后全部吸收金额人民币1800余万元；郭小芳2015年9月到公司任团队主管，下属销售员包括田斯尹、李海燕、陈某；2016年春节（即2月8日）后升为大团队主管，负责公司全部理财销售，参与金额人民币1200余万元；田斯尹2015年9月到公司做业务员，12月被提为团队经理，带领销售员李某；2016年4月开始，带领下属销售员潘某、许某、胡某，参与吸收金额人民币500余万元；李海燕2015年9月到公司做业务员，2016年3月被提升为小团队经理，带领销售员李某，参与吸收金额人民币200余万元。后被告人王磊、王毫严、郭小芳、李海燕、田斯尹经公安机关电话通知后自动到案。另，被告人王磊家属帮助退赔的人民币12万元、田斯尹家属帮助退赔的人民币20万元、李海燕家属帮助退赔人民币6万元、王毫严家属帮助退赔人民币5万元及郭小芳家属帮助退赔人民币5万元，现均在案。一审法院认定上述事实的证据有：被告人王磊、王毫严、郭小芳、田斯尹、李海燕的供述、投资人段某、康某等人的证言及自书报案材料、证人张某、孙某的证言、出借咨询与服务协议、出借流程办理说明、委托扣款授权书、借款人信息明细表、银行交易明细单、工商资料、劳动合同书、员工异动审批表、投资人投资清单、公司财务账簿、司法鉴定意见书、谅解书、起赃经过、案款单、扣押决定书、扣押清单、到案经过及身份证明材料等证据。根据上述事实和证据，北京市朝阳区人民法院认为，被告人王磊、王毫严、郭小芳、田斯尹、李海燕伙同他人，违反金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予惩处。鉴于王磊、王毫严、郭小芳、田斯尹、李海燕尚能自行归案，并如实供述主要犯罪事实，有自首情节；五被告人均系受雇佣参与非法集资，且有退赔投资人部分经济损失的悔罪表现；田斯尹、李海燕在共同犯罪中系从犯；田斯尹取得部分投资人的谅解；部分投资人是被告人亲属。综上，依法对被告人王磊、王毫严、郭小芳所犯罪行予以从轻处罚，对被告人田斯尹、李海燕所犯罪行予以减轻处罚并宣告缓刑。故判决：被告人王磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币二十万元；被告人王毫严犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，罚金人民币十五万元；被告人郭小芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币十五万元；被告人田斯尹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币十万元；被告人李海燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币十万元；责令被告人王磊、王毫严、郭小芳、田斯尹、李海燕各自在参与范围内退赔各投资人的经济损失。王磊的上诉理由：原判量刑过重。王磊的辩护人的辩护意见：原判认定事实不清，本案系单位犯罪，王磊并非主犯，原判量刑过重。王毫严的上诉理由：原判认定事实不清，量刑过重。王毫严的辩护人的辩护意见：王毫严有自首情节，积极退赔，系初犯、偶犯，请求对其减轻处罚。郭小芳的上诉理由：原判认定事实不清，量刑过重。郭小芳的辩护人的辩护意见：原判认定郭小芳的犯罪数额有误，其并非本案主犯，获得部分投资人谅解，原判量刑过重。经审理查明，一审判决书列举的认定本案事实的证据，已经一审法院庭审质证属实并予以确认，本院对一审判决书所列证据亦予以确认，且原判认定的事实清楚，证据确实、充分。本院认为，上诉人王磊、王毫严、郭小芳、原审被告人田斯尹、李海燕伙同他人，未经有关部门批准，通过业务员推介等形式向社会公开宣传，非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，依法均应予惩处。关于王磊、王毫严、郭小芳所提上诉理由及其辩护人所提辩护意见，经查，本案证据确实、充分，能够相互印证，一审法院综合全案证据认定王磊、王毫严、郭小芳等伙同他人非法吸收公众存款的事实清楚、犯罪金额准确，王磊作为执行总裁，负责管理公司日常全面事务，王毫严、郭小芳分别作为财富总监、团队经理，负责公司销售及管理、带领销售团队，王磊、王毫严、郭小芳三人均在共同犯罪中起主要作用，系主犯，故王毫严、郭小芳及其辩护人、王磊的辩护人所提原判事实不清、犯罪数额有误的意见及王磊的辩护人、郭小芳的辩护人所提王磊、郭小芳二人并非本案主犯的意见不能成立，本院不予采纳；本案中被告人所任职的公司以实施非法集资为主要活动，依法不以单位犯罪论处，故王磊的辩护人所提本案系单位犯罪的意见不能成立，本院不予采纳；一审法院考虑到王磊、王毫严、郭小芳均具有自首情节，系受雇佣参与非法集资，部分投资人是被告人亲属，且有退赔投资人部分经济损失的悔罪表现，已对王磊、王毫严、郭小芳所犯罪行予以从轻处罚，郭小芳虽获得部分投资人的谅解，但该情节属酌定情节且一审法院对其判处的刑罚仍在法定量刑幅度内，量刑并无不当，故王磊、王毫严、郭小芳及其各自辩护人所提原判量刑过重、请求减轻处罚的意见不能成立，本院不予采纳；王毫严的辩护人所提王毫严有自首情节，积极退赔，系初犯、偶犯的意见及郭小芳的辩护人所提郭小芳获得部分投资人谅解的意见成立，本院予以采纳。一审法院根据王磊、王毫严、郭小芳、田斯尹、李海燕犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度所作的判决，事实清楚，证据确实、充分，定罪和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回王磊、王毫严、郭小芳的上诉，维持原判（田斯尹、李海燕的缓刑考验期限从本裁定确定之日起计算）。本裁定为终审裁定。审判长 程 昊审判员 韩希慧审判员 朱小晳二〇一七年十二月二十二日书记员 裴冀鹏书记员 张 帅