山西省朔州市朔城区人民法院刑 事 判 决 书（2015）朔刑初字第280号公诉机关朔州市朔城区人民检察院。被告人李某甲，朔城区富甲循环工业园管委会安全管理科科长。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2015年11月13日经朔城区人民检察院决定取保候审，2015年12月8日经我院决定被取保候审，现在其居住地候审。被告人郭某，朔城区富甲循环工业园管委会安全管理科科员。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2015年11月13日经朔城区人民检察院批准决定取保候审，2015年12月8日经我院决定被取保候审，现在其居住地候审。被告人雷某，朔州市朔城区经信局副局长。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2015年11月13日经朔城区人民检察院决定被取保侯审，2015年12月8日经我院决定被取保候审，现在其居住地候审。辩护人鲁大智，山西业盛律师事务所律师。被告人叶某，曾用名叶乐荣，朔城区经信局安全与节能综合执法监察大队队长。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2015年11月13日经朔城区人民检察院决定取保候审，2015年12月8日经我院决定被取保候审，现在其居住地候审。被告人许某，朔城区经信局安全与节能综合执法监察大队队员。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2015年11月13日经朔城区人民检察院决定取保候审，2015年12月8日经我院决定被取保候审，现在其居住地候审。朔州市朔城区人民检察院以朔城检公诉刑诉（2015）248号起诉书指控被告人李某甲、郭某、雷某、叶某、许某涉嫌犯玩忽职守罪，于2015年12月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。朔州市朔城区人民检察院指派检察员ＸＸ出庭支持公诉，被告人李某甲、郭某、被告人雷某及其辩护人鲁大智、被告人叶某、许某到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。朔州市朔城区人民检察院指控，依据朔州市朔政发（2014）26号文件《朔州市人民政府关于进一步明确市直有关部门单位安全生产监督管理职责的通知》规定：“市经信委（国资委）负责全市原材料、装备制造，消费品工业和全市化工、焦炭、有色、冶金、轻工、建材、机械、民爆、纺织、烟草、电力和信息化等行业的安全生产监督管理。”朔城区人民政府以朔区政发（2014）27号文件转发了上述文件，规定各有关部门对照市直部门安全监管职责，进一步明确本部门安全监管职责，确定由本区经信局负责全区化工、焦炭、有色、冶金等行业的安全生产监督管理。在文件下发后，区经信局组建了安全与节能综合执法监察大队，专门履行这一职责。朔区经信字（2014）27号文件中规定，由朔城区经信局副局长雷某分管，安全与节能综合执法监察大队队长叶某和队员许某主要负责冶金等行业的安全监管。2013年9月23日朔城区人民政府朔区政办发（2013）53号文件规定：富甲工业园区管委会“承担园区范围内企业的服务与管理职能，以及安全生产监管责任”。朔城富甲发（2014）5号文件规定，李某甲为安全管理科科长、郭某为安全管理科成员，重点负责冶金、建材行业的安全生产监管。位于朔城区富甲循环工业园内的山西三元炭素有限公司，属于园区内的冶金行业企业，安全生产监管由被告人李某甲、郭某、雷某、叶某、许某负责。三元炭素有限责任公司一直进行的移动炉墙规程未经任何认证，安全防护措施严重不足，上述五名被告人在日常监督检查过程中未发现上述情况，也未对三元炭素有限责任公司移动炉墙作业的安全性进行过监督检查。2015年10月17日该企业在移动长条炉五号炉的炉墙时，炉墙发生倒塌，造成在炉底进行修缮炉墙作业的修缮队员张忠死亡、张兵受伤的严重事故。公诉机关同时提供书证、视听资料、证人证言及被告人供述和辩解等证据予以证实，认为被告人李某甲、郭某、雷某、叶某、许某之行为均已构成玩忽职守罪，提请本院依法判处。被告人李某甲对指控其犯罪事实供认不讳。被告人郭某对指控其犯罪事实供认不讳。被告人雷某作无罪辩解。辩护人的意见是：被告人雷某不构成所指控的玩忽职守罪。为支持辩护意见，当庭出示并提交证据三份：1.三元炭素厂初步设计安全专篇及补充修改说明；2.省政府（2013）85号文件；3.国务院安全委员会（2015）5号文件，意在证实被告人雷某对涉案企业并无监管职责。被告人叶某作无罪辩解。被告人许某作无罪辩解。经审理查明，依据朔州市朔政发（2014）26号文件《朔州市人民政府关于进一步明确市直有关部门单位安全生产监督管理职责的通知》规定：“市经信委（国资委）负责全市原材料、装备制造，消费品工业和全市化工、焦炭、有色、冶金、轻工、建材、机械、民爆、纺织、烟草、电力和信息化等行业的安全生产监督管理。”朔城区人民政府以朔区政发（2014）27号文件转发了上述文件，规定各有关部门对照市直部门安全监管职责，进一步明确本部门安全监管职责，确定由本区经济和信息化局（以下简称为经信局）负责全区化工、焦炭、有色、冶金等行业的安全生产监督管理。在文件下发后，区经信局组建了安全与节能综合执法监察大队，专门履行这一职责。朔区经信字（2014）27号文件中规定，由朔城区经信局副局长雷某分管，安全与节能综合执法监察大队队长叶某和队员许某主要负责冶金等行业的安全监管。2013年9月23日朔城区人民政府朔区政办发（2013）53号文件规定：富甲工业园区管委会“承担园区范围内企业的服务与管理职能，以及安全生产监管责任”。朔城富甲发（2014）5号文件规定，李某甲为安全管理科科长、郭某为安全管理科成员，重点负责冶金、建材行业的安全生产监管。位于朔城区富甲循环工业园内的山西三元炭素有限公司，属于园区内的冶金行业企业，安全生产监管由被告人李某甲、郭某、雷某、叶某、许某负责。三元炭素有限责任公司一直进行的移动炉墙规程未经任何认证，安全防护措施严重不足，上述五名被告人在日常监督检查过程中未发现上述情况，也未对三元炭素有限责任公司移动炉墙作业的安全性进行过监督检查。2015年10月17日该企业在移动长条炉五号炉的炉墙时，炉墙发生倒塌，造成在炉底进行修缮炉墙作业的修缮队员张忠死亡、张兵受伤的严重事故。证实上述事实的证据有：1.光盘五张证实侦查机关对被告人李某甲、郭某、雷某、叶某、许某讯问时，已同步录音录像。2.户籍证明证实被告人李某甲、郭某、雷某、叶某、许某的基本情况。3.被告人李某甲、郭某、雷某、叶某、许某出具的悔过书，证实五被告人在案发后表示今后会吸取教训，对各自的工作失误予以悔过。4.区政府办公室（2015）33号、富甲工业园区（2015）3号经信局相关文件和方案，证实朔城区富甲工业园区、朔城区经信局根据区政府安全生产委员会文件精神要求，决定从2015年8月到12月31日对园区及本系统领域内各企业开展安全生产大检查专项整治活动，2015年1月，区经信局根据省市两级安全生产委员会文件开展了对冶金行业的安全生产大检查。5.朔区政办发（2013）53号、朔区政发（2014）27号文件证实，2014年8月18日朔城区人民政府发文要求区直各有关部门，对照市直部门安全监管职责进一步明确本部门本单位安全监管职责，原规定的职责与本通知相抵触以本通知为准，其中2013年53号文件规定富甲工业园区管委会承担园区范围内企业的服务和管理职能，以及安全生产监管责任，（2014）27号文件规定经信委（国资委）负责化工、焦化、冶金和信息化等行业的安全生产监督管理。6.经信局（2014）27号、朔城区编办（2014）14号、富甲工业园区（2014）5号文件证实，2014年10月19日朔城区编办通知将朔州市朔城区节能监察大队更名为朔城区安全和节能综合执法监察大队，编制为10人，从全区现有全额事业单位人员中调剂解决，负责全区化工、焦化、冶金等生产企业的安全监管和执法监察。2014年11月25日区经信局对领导班子及干部职工分工进行了调整，副局长雷某分管负责安全和节能综合执法监察大队工作，科员为叶某、许某。2014年9月1日区富甲工业园区对安全生产监管领导组成员职责进行分工，规定李某甲为安全管理科科长，重点负责冶金、建材行业的安全生产，三元炭素有限公司由李某甲和郭某负责。7.安全生产行政执法文书、焙烧炉移墙统计表证实，2015年1月到9月期间，区经信局先后多次对朔城区三元炭素厂进行了监督检查。另经三元炭素厂统计，从2015年8月29日到10月17日事故发生，该厂共移炉作业达20次。8.安全技术操作规程及相关制度，证实三元炭素厂制定的内部安全技术操作规定及相关管理制度自2015年8月1日起实施。9.三元炭素厂营业执照、土地使用手续、生产责任书等材料证实，山西三元炭素有限责任公司成立时间为1997年4月4日，法定代表人为武某，住所为朔城区富甲循环工业园区大道3号，是自然人控股企业，从事炭素产品的研发、生产、加工、销售及对外贸易。10.三元炭素厂会议记录及厂安全检查记录，证实三元炭素厂工作会议记录情况及厂内部安全管理人员对本厂生产作业进行检查的情况。11.证人唐某的证言证实其任朔城区经信局局长，经信局职责是对工业企业节能和地面企业安全生产实行监管监控，三元炭素厂为冶金行业，属该局监管范围，具体由节能和安全综合监察大队进行日常监管，分管副局长是雷某，队长是叶某，雷某、叶某、许某三人对三元炭素厂包点，没有对该公司移炉作业进行过监管，在日常检查中也没有发现过移炉作业。12.证人武某的证言证实，其是三元炭素厂的董事长，三元炭素厂属全资民营企业，企业消防验收和环评检测刚弄完，其他手续还没都办下来，2008年厂里就开始移墙，只进行过内部论证，移墙时搭脚手架并铺上跳板，周围人工全程观测，人员没有特别防护措施，移墙属于厂里的日常作业不需要上报。安监局、经信局、质监局和劳动局都到厂里进行过检查，其在陪同以上部门检查的时候没有碰到移墙作业，事发当天在炉底南侧修砌炉墙的两名工人被压致一死一伤。13.证人刘某甲的证言证实，其是三元炭素厂安环部副部长，2012年8月份开始负责全厂安全监管工作。2015年10月17日在焙烧车间移动五号长条炉，修缮队的两个人在移动墙南面砌墙，移炉过程中导致炉墙倒塌并将南面的几堵墙也撞倒，在炉底南部砌墙的两个人被埋。另证实厂里从2008年就开始移墙，属经常性的作业，从未发生过此类事故，移动炉墙是有限空间作业，以前是安监局监管，现在经信局是主管部门，相关单位没有专门进行过移墙检查。14.证人万某、段某、王某、吴某的证言证实，三元炭素厂从2008年就开始移动焙烧车间炉墙，案发当天在移动五号炉墙时发生事故，造成现场人员一死一伤。15.证人张某甲的证言证实从2008年起厂里根据市场需求就开始移炉，案发当天发生事故的是长条五号炉，炉墙高71米，五个长条炉都可以移动，没有见过厂外人员去监管过移墙这种危险作业。16.证人李某乙的证言证实，三元炭素厂从2008年就开始移动炉墙，没有相关专家进行过指导，也没向主管部门汇报、申请过。17.证人温某的证言证实其任朔城区安监局副局长。三元炭素厂属于冶金行业，2014年8月份市政府下达文件后将冶金等八大行业的安全主管单位定位经信局，明确了管理职责，其是宏观监管。2015年5月份底省局的五位专家进厂对三元炭素厂进行了专业检查，并检查出26条问题，另证实在炉下作业都需要出有限空间作业票。18.证人胡某、张某乙、刘某乙的证言证实事故发生过程，后工友张忠死亡、张兵受伤的事实。19.被告人李某甲的供述证实，其从2013年3月起任朔城区富甲工业园区管委会安全管理科科长，负责园区内三元炭素有限责任公司、晋能集团朔州能源铝硅合金公司，朔州丰泰实业有限公司等公司的冶金、建材的日常安全生产监督检查，成员郭某也是责任人，负责这几个公司日常安全生产监督检查，2015年10月17日三元炭素有限公司移墙作业时发生事故致一人死亡、一人受伤，其虽对移墙作业程序不了解，但应对此事故承担监管责任。20.被告人郭某的供述证实，其从2008年10月份起对朔城区富甲工业园区企业安全进行监管，与李某甲一起进行检查，去三元炭素厂检查基本半个月一次，就是去看看，发现问题后只是口头上和企业的领导说一下，移动炉墙属生产程序，自己觉得没什么毛病，没打过报告，也没检查过企业的证件是否齐全。21.被告人雷某的供述证实，其从2012年开始任朔城区经信局副局长，2014年安监系统重新划分安全监管职责后，其开始分管电力、冶金、建材安全生产的安全生产监管，三元炭素厂属其监管范围，为冶金行业，具体监管由叶某与许某负责。22.被告人叶某的供述证实其任经信局安全和节能综合执法监察大队队长，负责全区地面生产企业安全监管，三元炭素厂属于冶金行业，雷某是分管领导，其和许某是工作人员，2015年其多次对三元炭素厂进行了检查，未发现有移墙作业，陪同其几人前去检查的专家都是退休人员，也未发现有移墙作业。23.被告人许某的供述证实，其任经信局安全和节能综合执法监察大队队员，队长是叶某，分管领导是雷某，2015年共到三元炭素从检查过三次左右，到焙烧车间检查过，没看过移动炉墙作业。以上证据，经当庭宣读、质证、认证，本院予以确认。本院认为，被告人李某甲、郭某身为朔城区富甲循环工业园管委会安全管理科工作人员、被告人雷某、叶某、许某身为朔城区经信局安全与节能综合执法监察大队分管责任人及工作人员，对朔城区三元炭素厂安全生产负有监管职责，却未能认真履责，并造成一人死亡、一人轻伤后果，其行为均已构成玩忽职守罪。公诉机关指控五被告人的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。关于被告人及辩护人当庭提出的无罪辩解及辩护意见，经查，在案证据有朔区政发（2014）27号文件、经信局（2014）27号、朔城区编办（2014）14号文件、三元炭素厂移墙统计表及证人证言等证据，以上各项证据能相互印证，证实从2014年起，朔城区经信局职责调整为对城区范围内工业企业节能、地面企业安全生产实行监管监控，三元炭素厂作为冶金行业属经信局监管范围，由节能和安全综合监察大队进行日常监管。被告人雷某、叶某、许某身为经信局节能和安全综合监察大队分管负责人及工作人员，在政府明文规定及经信局内部分工调整，明确了其几人监管职责的情况下，未对所辖范围内重点监控企业加强监督检查，亦未认真履责，以致对所包点三元炭素厂从2008年起就开始移墙不清楚，甚至对案发前近两月内该厂移墙次数高达20次的情况下亦未察觉，更不论对该项危险作业的监控监管，致该安全隐患未得到及时有效管控，发生移墙过程中炉墙倒塌、工人死伤后果，其几人的失职行为与事故的发生因果关系成立，符合玩忽职守罪的犯罪构成，故相关辩解及辩护意见与本院审理查明的事实不符，不予支持；辩护人所提供三份证据不能证明辩护人所提待证观点，不予采纳。根据庭审调查并结合全案证据，本案事故的发生系多因所致，五被告人未认真履行职责对事故的发生仅负监管责任，而非直接、主要责任，考虑到被告人李某甲、郭某、雷某、叶某、许某主观恶性小，且犯罪情节轻微，可以免予刑事处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十一条之规定，判决如下：被告人李某甲犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。被告人郭某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。被告人雷某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。被告人叶某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。被告人许某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向朔州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  李世杰人民陪审员  赵冬冬人民陪审员  高 瑜二〇一五年十二月十九日书 记 员  王学良