河北省蠡县人民法院刑 事 判 决 书(2016)冀0635刑初字第8号公诉机关河北省蠡县人民检察院。被告单位：宁夏银特商贸有限公司，公司住所地银川市金凤区宁安西巷24号，公司注册号：641100200024720，组织机构代码：799944588—9，法定代表人纪小宁。诉讼代表人崔某1，男，1976年2月14日出生，汉族，住宁夏石嘴山市惠农区，宁夏银特商贸有限公司业务经理。被告单位石嘴山市联盛商贸有限公司。公司住所地大武口区贺兰山南路怡心花园42-2号，公司注册号：640202200002580，组织机构代码：62499251-1。法定代表人王某3，任职时间为2013年5月21日至今。诉讼代表人魏某1，男，1978年11月1日出生，住宁夏银川市金凤区。石嘴山市联盛商贸有限公司业务经理。诉讼代表人刘某1，男，1962年1月18日出生，住宁夏银川市兴庆区。石嘴山市联盛商贸有限公司业务经理。被告人纪小宁，男，1964年2月1日出生，汉族，大专文化，群众，籍贯陕西省咸阳市，户籍所在地宁夏石嘴山市大武口区，现住宁夏回族自治区银川市金凤区。宁夏银特商贸有限公司法定代表人、经理。石嘴山市联盛商贸有限公司股东、经理。因涉嫌犯行贿罪于2015年8月8日被蠡县公安局刑事拘留，2015年8月9日被蠡县人民检察院指定居所监视居住，同年8月27日因涉嫌犯行贿罪被蠡县公安局刑事拘留，同年9月9日因涉嫌犯单位行贿罪被保定市人民检察院决定逮捕，次日被蠡县公安局执行逮捕。2015年12月8日被蠡县人民检察院指定居所监视居住，同年12月12日被取保候审。2016年3月16日被本院重新取保候审。辩护人杨自谦，宁夏浩晟律师事务所律师。辩护人杨燕，宁夏浩晟律师事务所律师。河北省蠡县人民检察院以蠡检公诉刑诉[2015]3号起诉书指控被告单位宁夏银特商贸有限公司及被告人纪小宁犯单位行贿罪，经最高人民法院指定管辖于2016年3月10日向本院提起公诉，同年6月14日以蠡检公诉刑追诉[2016]1号追加起诉被告单位石嘴山市联盛商贸有限公司及被告人纪小宁犯对有影响力的人行贿罪。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河北省蠡县人民检察院指派检察员张红、马永贵出庭支持公诉，被告单位宁夏银特商贸有限公司的诉讼代表人崔某1、被告单位石嘴山市联盛商贸有限公司的诉讼代表人魏某1、刘某1及被告人纪小宁、辩护人杨自谦、杨燕到庭参加诉讼。河北省蠡县人民检察院建议延期审理两次。现已审理终结。河北省蠡县人民检察院指控，1、宁夏银特商贸有限公司的纪小宁为了感谢宁鲁煤电有限责任公司原董事长张某2（另案处理）把其经营的宁夏银特商贸有限公司成为宁鲁煤电有限责任公司的供应商，并让其公司的物资供销部门在其后的物资采购过程中优先考虑宁夏银特商贸有限公司，增加了宁夏银特商贸有限公司在宁鲁煤电有限责任公司众多供应商中的不正当竞争优势而提供的帮助，两次向时任宁鲁煤电有限责任公司董事长张某2行贿20万元人民币。第一次是2012年春节前，纪小宁在宁夏灵武市宁东镇宁鲁煤电有限责任公司张华的办公室给予张某210万元人民币；第二次是2012年4月份，纪小宁在宁夏灵武市宁鲁煤电有限责任公司门口附近张某2的丰田车上给予张某210万元人民币。2、2010年下半年，宁夏石嘴山市联盛商贸有限公司（简称联盛公司）负责人纪小宁为了增加联盛公司向神华宁夏煤业集团有限责任公司子公司宁夏石炭井焦煤有限责任公司（简称石炭井焦煤公司）的供货量，谋取竞争优势，请求神华宁夏煤业集团有限公司信息技术中心副主任王某4（另案处理）提供帮助，并向其许诺给其部分销售利润作为好处费。王某4利用其兄王某2担任神华宁夏煤业集团有限责任公司董事长的职务影响力，先后两次在宁夏银川市找到时任石炭井焦煤公司的总经理田某要求其提供帮助。田某让石炭井焦煤公司供应科在其后的物资采购中优先考虑采购联盛商贸有限公司的货物，增加了联盛公司的竞争优势及销售量。2015年7月份，纪小宁为了感谢王某4给其提供的帮助，在银川市金凤区时代之星小区门口送给王某420万元人民币。公诉机关提供了相应证据，认为被告单位宁夏银特商贸有限公司构成单位行贿罪，被告单位宁夏石嘴山市联盛商贸有限公司构成对有影响力的人行贿罪，被告人纪小宁某成单位行贿罪、对有影响力的人行贿罪，要求依照《中华人民共和国刑法》第三百九十条之一、第三百九十三条的规定，对被告单位及被告人纪小宁定罪处罚。被告单位宁夏银特商贸有限公司诉讼代表人崔某1、被告单位宁夏石嘴山市联盛商贸有限公司诉讼代表人魏某1、刘某1及被告人纪小宁、辩护人杨自谦、杨燕对公诉机关指控的犯罪事实均无异议。被告单位宁夏银特商贸有限公司、被告人纪小宁对公诉机关指控第一起构成单位行贿罪无异议。对起诉书指控第二起，辩护人认为公诉机关指控被告单位宁夏石嘴山市联盛商贸有限公司、被告人纪小宁构成对有影响力的人行贿罪不能成立。理由如下：被告人纪小宁的行贿行为发生在2015年7月，而公诉机关指控的罪名是在《刑法修正案九》2015年11月1日施行后新增加的罪名，根据刑法“从旧兼从轻”的原则，公诉机关指控纪小宁某成对有影响力的人行贿罪不能成立。被告人纪小宁具有以下法定、酌定从轻处罚的情节：1、纪小宁主动交代司法机关尚未掌握的其向张某2行贿的犯罪事实，属于自首，可从轻处罚；2、纪小宁系初犯，没有前科劣迹；3、纪小宁行贿行为只是增加了做生意的机会，提供的产品是完全合格的，供货价格未高于其他供货商，其行为社会危害性相对较小；4、认识到自己行为的性质，有悔罪表现。经审理查明，一、2012年春节前，宁夏银特商贸有限公司的法定代表人纪小宁为了感谢宁鲁煤电有限责任公司（以下简称宁鲁煤电有限公司）原董事长张某2（另案处理）把其经营的宁夏银特商贸有限公司列为宁鲁煤电有限公司的供应商，并让其公司的物资供销部门在其后的物资采购过程中优先考虑宁夏银特商贸有限公司，增加了宁夏银特商贸有限公司在宁鲁煤电有限公司众多供应商中的不正当竞争优势而提供的帮助，纪小宁在宁鲁煤电有限公司张某2的办公室给予张某2人民币10万元；同年4月份，纪小宁在宁鲁煤电有限公司附近张某2的丰田车上给予张某2人民币10万元。上述事实，被告人在开庭审理过程中亦无异议，并有同案犯张华、证人沈某、王某1、马某2、崔某1、蠡县人民检察院调取证据清单、企业法人营业执照、企业信息、企业变更信息、有限责任公司变更登记申请书、宁夏宁鲁煤电有限责任公司2011年股东会关于《关于将山东鲁能集团有限公司持有的宁夏宁鲁煤电有限责任公司股权无偿划转国网能源开发有限公司的股权变更议案》的决定、宁夏宁鲁煤电有限责任公司公司董事、监事、经理情况表、公司（企业）法定代表人登记表、宁夏银特商贸有限公司企业法人营业执照、企业信息、企业变更信息、公司设立登记申请书、公司股东（发起人）名录、公司董事会成员、监事会成员、经理情况、公司（企业）法定代表人登记表复印件、宁夏银特商贸有限公司注册资本实收情况明细表、企业法人营业执照、有限责任公司变更登记申请书复印件、宁夏银特商贸有限公司任职书复印件、宁夏银特商贸有限公司组织机构代码证、营业执照、公司组织机构代码证复印件、神华宁夏煤业集团有限责任公司干部任免审批表、中国共产党宁夏煤业集团有限责任公司委员会文件、办公室关于印发《神华宁夏煤业集团有限责任公司基本建设及技改项目招投标管理办法》的通知复印件、神华宁夏煤业集团有限责任公司物资公司文件（神宁物资[2011]29号、30号）“关于印发《神宁物资公司合同管理细则》的通知”、宁夏宁鲁煤电有限责任公司章程、宁夏宁鲁煤电有限责任公司文件（宁鲁煤电发[2004]10号）“关于印发《宁夏宁鲁煤电有限责任公司招投标管理办法（试行）》的通知”、宁夏宁鲁煤电有限责任公司文件（宁鲁煤电发[2012]135号）“关于印发《宁夏宁鲁煤电有限责任公司物资采购管理办法》的通知”、宁夏宁鲁煤电有限责任公司任家庄煤矿与宁夏银特商贸有限公司的合同会签单、供应商明细账、宁夏宁鲁煤电有限责任公司与宁夏银特商贸有限公司的供货合同、报价单、物资采购价格比照审批表、神华宁夏煤业集团有限责任公司记账单、宁夏银特商贸有限公司进账单、在银行的结算业务申请书、宁夏银特商贸有限公司证明、蠡县人民检察院反贪污贿赂局情况说明、被告人纪小宁及同案犯张某2供述同步录音录像光盘等证据证实，足以认定。二、宁夏石嘴山市联盛商贸有限公司（以下简称联盛公司）负责人纪小宁知道时任神华宁夏煤业集团有限公司信息技术中心副主任王猛（另案处理）是时任神华宁夏煤业集团有限责任公司（简称宁煤集团）董事长王某2的弟弟，2010年下半年，为了增加联盛公司向宁煤集团之子公司的石炭井焦煤公司的供货量，谋取竞争优势，纪小宁找到王某4寻求帮助，并向其许诺好处费。后王某4利用其兄王某2担任神华宁夏煤业集团有限责任公司董事长的职务影响力，先后两次找到时任石炭井焦煤公司的总经理田某要求其提供帮助。田某考虑王某2的因素，让石炭井焦煤公司供应科在其后的物资采购中优先考虑采购联盛公司的货物，增加了联盛公司的竞争优势及销售量。2015年7月份，纪小宁为了感谢王某4给其提供的帮助，送给王某4人民币20万元。另查明，被告人王某4于2015年8月将受贿款退还纪小宁之妻李某。2015年12月12日，蠡县人民检察院扣押涉案款人民币20万元。上述事实，被告人在开庭审理过程中亦无异议，并有同案犯王猛供述、证人田某、李某、纪某、王某3、杨某1、王某2、佘某1证言、蠡县人民检察院调取证据清单、蠡县人民检察院扣押决定书、查封/扣押财物、文件清单、神华宁夏煤业集团有限责任公司石炭井焦煤分公司的营业执照、组织机构代码证、神华宁夏煤业集团有限责任公司企业法人营业执照、企业信息、石嘴山市联盛商贸有限公司组织机构代码证、企业信息、企业变更信息、变更手续、石嘴山市联盛商贸有限公司企业法人营业执照、神华宁夏煤业集团有限责任公司关于王某2等人职务聘免及机构合并的通知、神华宁夏煤业集团有限责任公司石炭井焦煤分公司证明、中共宁夏回族自治区委员会关于成立神华宁夏煤业集团有限责任公司党委、纪委及干部任免的通知、中共宁夏回族自治区委员会关于杨某2等同志任免的通知、神华宁夏煤业集团有限责任公司同石嘴山市联盛商贸有限公司签订的年度采购协议、石嘴山市联盛商贸有限公司2011年至2014年供货协议价格明细、供货资金汇总表、供货说明、供货明细、2011年神华宁夏煤业集团有限责任公司物资公司采购入库单、接收检验单、神华宁夏煤业集团有限责任公司石炭井焦煤分公司应付石嘴山市联盛商贸公司暂估款清理审批表、神华宁夏煤业集团有限责任公司证明、石嘴山市联盛商贸有限公司证明、神华宁夏煤业集团有限责任公司石炭井焦煤分公司情况说明、收条复印件、被告人户籍及无前科证明、破案经过等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位宁夏银特商贸有限公司为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿人民币20万元，被告人纪小宁作为宁夏银特商贸有限公司的股东及法定代表人，属直接负责的主管人员，被告单位宁夏银特商贸有限公司及被告人纪小宁的行为构成单位行贿罪。公诉机关指控被告单位宁夏银特商贸有限公司及纪小宁某成单位行贿罪罪名成立。公诉机关指控2015年7月份，被告单位石嘴山市联盛商贸有限公司及其负责人纪小宁为谋取不正当利益，向国家工作人员近亲属行贿人民币20万元，其行为构成对有影响力的人行贿罪。对有影响力的人行贿罪是《中华人民共和国刑法修正案九》规定的新罪名，于2015年11月1日实施，被告人纪小宁代表石嘴山市联盛商贸有限公司行贿的行为发生在《中华人民共和国刑法修正案九》实施之前，根据《中华人民共和国刑法》第12条第1款“中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律”的规定和罪行法定原则，公诉机关指控被告单位石嘴山市联盛商贸有限公司及纪小宁构成对有影响力的人行贿罪，缺乏法律依据，指控罪名不成立。被告人的辩护人主张，被告单位石嘴山市联盛商贸有限公司及纪小宁不构成对有影响力的人行贿罪的意见，予以采纳。被告人纪小宁因涉嫌向他人行贿到案后，主动交代的司法机关尚未掌握的其代表宁夏银特商贸有限公司向张某2行贿的犯罪事实，其所犯单位行贿罪，属于自首，可从轻处罚。被告人纪小宁系初犯，可酌情从轻处罚，被告人的辩护人请法庭对被告人从轻处罚的意见，予以采纳。根据被告人的犯罪情节和悔罪表现，宣告缓刑对所在社区无重大不良影响，可依法适用缓刑，依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、第七十二条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第一款第二项的规定，判决如下：一、被告单位宁夏银特商贸有限公司犯单位行贿罪，判处罚金二十万元（已缴纳）；二、被告人纪小宁犯单位行贿罪，判处拘役四个月，缓刑六个月；（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。三、公诉机关指控被告单位石嘴山市联盛商贸有限公司构成对有影响力的人行贿罪不成立。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河北省保定市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本一份。审判长  孔卫映审判员  姜 雷审判员  史丽坤二〇一七年十二月十五日书记员  刘静丽