江苏省扬州市广陵区人民法院刑 事 判 决 书(2017)苏1002刑初481号公诉机关江苏省扬州市广陵区人民检察院。被告人许某某，女，1964年3月11日出生于江苏省扬州市，汉族，初中文化，灌云丰茂草业有限公司扬州分公司负责人，住扬州市广陵区，户籍地扬州市广陵区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月16日被刑事拘留，2017年6月22日被逮捕。现羁押于扬州市看守所。辩护人程辉，江苏征远律师事务所律师。扬州市广陵区人民检察院以扬广检诉刑诉〔2017〕499号起诉书指控被告人许某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。扬州市广陵区人民检察院指派检察员尹莉萍出庭支持公诉，被告人许某某及其辩护人程辉到庭参加诉讼。现已审理终结。扬州市广陵区人民检察院指控，2013年4月，灌云丰茂草业有限公司（以下简称总公司）注册成立，公司法定代表人为唐某（另案处理），公司的经营范围包括农作物秸秆收购等。为了向社会大众吸收公众存款，2016年4月29日，唐某与“张某”、蔡某（另案处理）等人注册成立了灌云丰茂草业有限公司扬州分公司（以下简称分公司），分公司的营业场所在扬州市广陵区江阳东路129号（鸿锦花园）3-15，负责人是唐某，经营范围是为总公司承接业务。2016年4月至10月，分公司通过口头宣传的方式，以总公司需要资金发展秸秆回收项目为由，以高息回报为诱饵向邵某、姜某1、陈某1等800余名社会不特定对象非法吸收资金共计人民币5000余万元。吸收的部分款项被用于总公司经营等。后因资金链断裂，已无法兑现利息和归还本金。被告人许某某于2016年4月到分公司投资，并开发市场介绍他人到分公司投资。2016年7月开始，被告人许某某被总公司任命为市场总监，负责分公司事务。2016年8月左右，分公司在安徽天长成立报单点，以同样的方式向社会不特定对象非法吸收资金。被告人许某某同时负责该报单点。期间，被告人许某某的涉案数额为人民币4000余万元。为证实上述事实，公诉人当庭举证了同案人田某、姜某2、黄延寿等人的供述笔录，证人徐某、王某的证言笔录，微信聊天记录，银行明细，投资人统计表，户籍资料，抓获经过等证据。公诉机关认为，被告人许某某以牟利为目的，在明知江苏丰茂草业有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的情况下，仍然帮助该公司向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人许某某与他人共同故意犯罪，系共同犯罪。被告人许某某辩称其不是扬州分公司的市场总监，也没有介绍其他人投资，也不负责天长报单点，其只是投资人，也是受害者，其没有非法吸收公众存款，其不构成非法吸收公众存款罪。被告人许某某的辩护人提出现有证据不能证明被告人许某某系丰茂草业有限公司扬州分公司的市场总监，也不是分公司的正式人员，也不是吸收公众存款组织者、策划者、主要责任人，公诉机关指控被告人许某某犯非法吸收公众存款罪的证据不足。经审理查明，2013年4月，灌云丰茂草业有限公司（以下简称总公司）注册成立，公司法定代表人为唐某（另案处理），公司的经营范围包括农作物秸秆收购等。为了向社会大众吸收公众存款，2016年4月29日，唐某与“张某”、蔡某（另案处理）等人注册成立了灌云丰茂草业有限公司扬州分公司（以下简称分公司），分公司的营业场所在扬州市广陵区江阳东路129号（鸿锦花园）3-15，负责人是被告人唐某，经营范围是为总公司承接业务。2016年4月至10月，分公司通过口头宣传的方式，以总公司需要资金发展秸秆回收项目为由，以高息回报为诱饵向邵某、姜某1、陈某1等900余名社会不特定对象非法吸收资金共计人民币5000余万元。被告人许某某于2016年4月到扬州分公司投资，后负责扬州分公司，负责开发市场，介绍他人到分公司投资。2016年8月左右，扬州分公司在安徽天长成立报单点，以同样的方式向社会不特定对象非法吸收资金，被告人许某某同时负责该报单点。从2016年5月至10月，被告人许某某的涉案数额为人民币4000余万元。上述事实，有公诉人当庭举证，并经法庭质证、认证的下列证据证实，本院予以确认：1、证人徐某的证言笔录，证明2016年5月，其听老乡刘某讲丰茂草业有限公司扬州分公司在扬州发展很好，吸收资金可以返利给投资人，是个赚钱的好机会，其就和老婆王某、刘某一起到该公司，以王某的名义花了5100元购买了一单，并签订了一份投资合作协议。回到天长后，丰茂草业有限公司扬州分公司每周都打钱给其，其就想继续到这家公司投单。2016年8月的一天，其和王某、刘某等人又来到丰茂草业有限公司扬州分公司，在现场看到很多人在这家公司投资，其就更相信了。丰茂公司的许某某以扬州负责人的身份接待了他们，许某某讲：“这家公司前景很好，走的是三农项目，国家每年都补贴钱给公司。公司主要经营秸秆回收，成本很低，每年能达到100%利润。”其听到她介绍后，就以王某的名义投了15单，刘某投了10单。刘某投过单后跟许某某和其说：“能不能公司发个POS机给我们，我们直接带到天长去刷。天长那边有很多人要投，省的来回跑。”许某某说她来跟公司申领一台，申领好了后她送到天长去。过了几天，许某某到天长把POS机送给其和刘某。许某某提供了丰茂草业购股单，并说：只要有人投资，你们将投资人的POS机小票和丰茂草业购股单通过微信发送给她，由她报给公司，公司负责发放利息。后来只要接到报单就按照许某某的要求将投资人的POS机小票和填好的丰茂草业购股单通过微信发送给她。后在天长国税局旁边花了8万多元租了一间门面，其就介绍一些亲戚、朋友来刷卡投单，刘某也介绍一些亲戚朋友来刷卡投单，其和老婆总共投了209单，亲戚、朋友总共投了100多单，刘某和她的朋友也投了不少单，天长这个报单点上总共投了800多单。2016年10月7日分公司就没有发利息了，觉得不对，到扬州发现公司倒闭了，其打电话给许某某，许某某建议我们和她到连云港找唐某，后来许某某也不接电话，也找不到她了。还证实2016年8月底，其在天长接待了许某某和自称叫张某的人，许某某跟我们说：公司发展的前景很好，你们把报单点搞大一点，加大宣传，让更多的人来投资。2、证人王某的证言笔录，证明2016年5月，刘某介绍扬州丰茂公司有很好的投资项目收益也好，其就到该公司投资了一单。2016年8月，其和老公徐某、刘某又到扬州丰茂公司投单，许某某在丰茂公司接待了我们。许某某向我们介绍了公司经营的项目，介绍了投资模式等。经许某某介绍，其当场以自己的名义投了15单，刘某以自己女儿刘娟娟的名义投了10单，到会计郝某华处交钱，签订合同，开收据。投完单后，徐某找到许某某跟她说我们在天长有很多亲戚，问她能不能拿一个公司的POS机回去在天长自己投资。许某某一听很高兴，当场打电话给张某问他能不能现在过来商量一下能否在天长建立一个报单点的事情，过了一个小时左右，张某就来公司了，许某某跟张某说他们想在天长开一个报单点自己投资的想法，张某一听当场就同意了。过了几天许某某打的来天长给我们送了一台P**机、空白的合同以及收据过来。许某某跟我们介绍POS机如何刷卡使用，之后其就介绍了自己的亲戚来投资了，刘某也介绍了自己亲戚来刷卡投资。没过多久许某某带着张某来到了天长，我们请他们在家门口吃了饭，在吃饭的过程中，张某跟我们说你们不要满足于介绍亲戚朋友过来投资，你们可以向天长的群众宣传丰茂公司的投资项目，吸引他们到公司投资。之后许某某跟我们说你们可以在天长租一个门面店，装修搞好点，这些费用由扬州公司承担。之后我们在天长市国税局旁边找了一个门面店作为报单点办公地。报单点装修工作刚完成，就听说丰茂扬州分公司崩盘了。还证实许某某在丰茂公司是负责发展市场带团队的，我们提出在天长介绍亲戚朋友来公司投资，也是许某某向张某提议的。3、同案人田某的供述笔录，证明2016年4月份其到丰茂公司扬州分公司投单的时候，在公司见到了许某某、廖某、黄延寿等人，这些人负责拉人头从中获取提成，这些人在公司具体做什么其不清楚。2016年7月13日左右，贾某等人介绍其去丰茂公司工作，有一天，张某和徐伟业在丰茂公司扬州分公司二楼向老百姓讲课，其和廖某、许某某、姜某2、黄延寿等人都在场。廖某也上台发表演讲的，许某某、姜某2等人在台下附和帮张某他们一起来宣传，以吸引投资人投单。在其工作过程中，许某某是扬州分公司的负责人。廖某和许某某的具体工作是负责拉人头鼓励其他人来公司投资，她发展的下线越多所获得的提成就越多，她还在公司里面向投资人演讲、宣传公司投资模式，让投资人相信丰茂公司项目前景很好，钱投进公司会安全的获得高额回报，投资人在投资过程中遇到问题时，就会找许某某，许某某负责跟投资人解答遇到的问题。廖某发展的下线比较多，业绩好，许某某发展的下线没有廖某多，另外还有一些人没有推荐人主动跑到公司投资，许某某跟廖某就抢这些投资人。因为谁的名下挂的投资人越多，公司给她们的提成返还钱就越多。两人因为这个事情经常发生矛盾。2016年8月公司准备举行酒会，许某某一开始找了一个饭店，但不太理想，之后黄延寿找了一家饭店，价格比许某某更合理，张某就决定用黄延寿找的这家饭店来开酒会，许某某跟黄延寿就产生了矛盾，发生了争吵。到了2016年8月底的时候，黄延寿、姜某2、陈某2不知什么原因就不在公司了，他们到运河城市广场开了一个报单点，继续负责发展市场，吸引客户投资。许某某一直是扬州分公司市场负责人。2016年4、5月份，廖某发展的一个下线叫王某的天长人来公司投资，后来不知什么原因王某成了许某某的下线，2016年8月份，许某某跟张某到天长找到王某和她丈夫徐某并在天长成立了一个报单点。其在公司负责报单，每天统计各个点投资人的投资情况。天长的报单点都是由许某某负责将投资人姓名、投资单数、金额等信息报送给其。许某某一般都在每周三凌晨两三点将投资人的投资信息报送给其。从2016年8、9月份开始，丰茂公司发放的油、五谷杂粮等物品都是由许某某提供的。4、同案人黄延寿的供述笔录，证明其是2016年5月中旬经朱某、姜某2介绍到丰茂草业有限公司扬州分公司投资的。当时许某某在公司有办公桌，跟廖某对面坐着，在公司负责发展市场拉人来公司投资。其在公司的时候，有很多人来公司投资，许某某向前来咨询投资的人宣传公司经营的项目、前景，她跟投资者宣传丰茂草业有限公司是经营秸秆回收项目的，这个项目享受国家补贴，公司需要大量资金发展，她跟来投资的人介绍投资模式，具体模式是第一单5100元，每单周返还400元共12周，第13周开始返还250元到第33周结束。另外公司返还给介绍人每单800元推荐奖，如果推荐的人越多，投资的单数越多，公司颁发的管理奖越多，以此来吸引投资者来投单。她让投资者填的推荐人是许某某，都挂在许某某的下面，成为她的下线，这样，公司给她的提成返还钱就越多。她还在丰茂公司微信群里发送丰茂如何好等方面的信息，以此来吸引投资者来投资。这些微信的内容其已截屏打印提供给公安机关。到了2016年7月，许某某就成了丰茂草业有限公司的市场负责人了，2016年7月18日左右，许某某被任命为江苏丰茂草业有限公司江苏市场总监，并下发了聘书，上面盖有江苏丰茂草业有限公司公章。当时许某某跟姜某2因为发展下线问题发生矛盾，因为下线的介绍人挂在谁的名下，这个人所拿到的公司奖励也就越多。期间许某某跟姜某2经常吵架。后来矛盾越来越大，许某某就找了很多社会上的人到公司，看见姜某2就打，不许姜某2到公司了，之后姜某2就和其、陈某2、姜某3在运河城市广场开了一个报单点，继续在外面发展人来公司投资，许某某继续做公司的市场负责人，拉人头发展市场。2016年7、8月份，许某某还到安徽天长、泰州成立了报单点，她也是这些报单点的负责人，具体是怎么成立及如何报单的其不清楚。还证实2016年7月份，许某某将其和张某、小徐、姜某2、陈某2、廖某等人喊到她家里商谈公司发展方面的事，张某当场任命许某某是扬州分公司的市场总监，并要求我们发展市场介绍人到公司来投单。许某某安排其在公司负责打扫卫生、烧饭，安排姜某2在公司填单子做报表。后姜某2将她的亲家母郝某华介绍到公司做现金会计负责收钱、签订合同、开具发票等工作。姜某2离开公司后，许某某就成了丰茂草业扬州分公司的负责人了。5、同案人郝某华的供述笔录，证明其是2016年7月中旬经姜某2介绍到丰茂草业有限公司扬州分公司投资的，其去投资时许某某在公司。2016年8月份的时候，黄延寿、姜某2因为抢人头的事在公司被打了，后来听姜某2说是因为跟许某某抢人头被许某某叫人打的。后来张某就在公司和公司微信群里宣布由许某某担任丰茂公司的江苏市场总监。许某某被任命为江苏市场总监的时候，其在场的，是听张某说的，当时还有黄延寿、姜某2在场，姜某2在场还拍了一张照片。张某当时说吴国霞已离开公司了，现在由许某某担任公司江苏市场总监，负责市场的一切事务。6、同案人姜某2的供述笔录，证明其是2016年5月经廖某介绍到丰茂草业有限公司扬州分公司投资的，当时许某某在公司有办公桌，跟廖某面对面坐着。2016年7月，许某某将其和张某、小徐、黄延寿、陈某2、廖某等人喊到她店里（汤汪东升花园门口开的理疗店）商谈公司发展方面的事，她跟我们说你们在公司投的单数比较多，为了公司的发展可以到公司来工作。张某当场任命许某某是扬州分公司的市场总监，并要求我们发展市场介绍人到公司来投单。许某某安排黄延寿在公司负责打扫卫生、烧饭、安排其在公司填单子做报表。其跟许某某讲做报表的事其做不来，推荐其亲家母郝某华，许某某当场同意了。第二天，张某和小徐在公司里宣布许某某是江苏丰茂草业江苏市场总监，公司里的所有事务由她负责。她负责发展市场拉人来公司投资，公司奖励给来投单的会员的粗粮、油等物品都由许某某负责购买，发放这些物品必须要许某某签字。会员在投单的过程中遇到不懂的问题及利息钱不到账等问题都找她，她负责跟会员解答。公司里装的监控等都是由她负责联系的。2016年8月底，其和黄延寿、田某等人离开公司，许某某还在公司，继续负责公司的所有事务。许某某在没有任命为市场总监时，在公司负责发展市场拉人来公司投资的。公司在安徽天长的报单点是许某某具体策划的，她和安徽天长的一个人具体负责，这个报单点是2016年8月底左右成立。7、同案人贾某的供述笔录，证明2016年4月，其在蔡某朋友徐伟的介绍下，到灌云丰茂公司投资，之后，与姓张的、徐伟业、姓周的、蔡某、金某等人在扬州成立了分公司。在分公司，其和蔡某、金某等人负责发展市场、拉人头来投资。在对外集资过程中，金某带了一个叫廖某的女的来投资，之后廖某也拉人来公司投资发展市场。其记得许某某、黄延寿等人也到公司来投单并发展市场拉人来投资。姓张的跟公司的人讲公司需要招聘人员负责网上报单，统计每天集资金额等，其介绍了田某，田某被公司录取后，就成了扬州市场的负责人，负责扬州公司的网上报单、每天集资金额统计等工作。田某做了一个多月的负责人后就不做了，之后姓张的让许某某做扬州市场的负责人。丰茂公司后来还在安徽天长以及泰州开了报单点，负责集资。田某在统计报单的过程中发现许某某都是夜里将天长、泰州的报单资料给他，而且单数跟金额都不对，明显少了很多，这些少的钱应该是被姓张的和许某某等人私吞了。8、被告人许某某的供述和辩解，证明其是在2016年4月经廖某介绍到灌云丰茂草业有限公司扬州分公司投单的。公司法人是唐某，分公司负责人是田某，张某也是分公司的负责人。公司经营的项目是秸秆回收。其在公司没有具体职务，但是经常在公司帮忙，也介绍人来公司投资。公司跟每位来公司的投资者说介绍人来投资有奖励，奖励是每单800元，于是就有很多投资者被介绍来投资了。公司的投资方式是，投资金额是每单5100元，第一单投资后的投资金额是每单4300元，每推荐一个人来投单，就可以拿到800元奖励，前12周每周返还400元，第13周至第33周，每周返还250元，至第33周结算完毕。其在丰茂公司扬州分公司不担任任何职务，其也不认识许某、夏某1等人，投资人在投资过程中遇到问题找其咨询，其也是听别人说的，然后再转告给问其的人。丰茂微信群里发的一些鼓励投资者投资的微信信息是其复制来的，并不是其自己编写的。其没有做过市场负责人。9、辨认笔录及照片，证明同案人黄延寿、姜某2、郝某华辨认被告人许某某，投资人夏某2、吕某、万某、夏某1、于某、洪守全辨认被告人许某某，证人王某辨认被告人许某某。10、常住人口基本信息、电话查询记录，证明被告人的自然情况。11、聘书复印件，证明被告人许某某于2016年7月18日被江苏丰茂草业有限公司聘请为该公司市场总监。12、微信聊天记录，证明被告人许某某在丰茂扬州分公司投资人微信群里发送信息、聊天的情况。13、银行明细，证明涉案银行卡的资金往来情况。14、扬州市公安局广某分局出具的投资人统计表，证明根据报案人材料进行统计，2016年5月5日至2016年6月16日在天长报单点投资、2016年7月6日至25日由被告人许某某推荐投资、2016年7月26日至10月6日在万马滨河城公司投资，共计669人，投资金额共计4356.63万元。15、抓获经过，证明被告人许某某系被公安机关抓获归案。对于被告人许某某及其辩护人提出的被告人许某某不构成非法吸收公众存款罪的辩解和辩护意见，本院认为，根据公诉人举证的同案人的供述笔录、证人证言笔录、微信聊天记录、银行明细、投资人统计表以及投资人对被告人许某某的辨认，上述证据能够相互映证，已形成证据锁链，足以认定被告人许某某已构成非法吸收公从存款罪。故对上述辩解和辩护意见不予采纳。本院认为，江苏丰茂草业有限公司违反国家金融管理法律规定，向社会公众宣传投资灌云丰茂草业有限公司秸秆回收项目能得到高额回报，变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，被告人许某某明知江苏丰茂草业有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，仍然帮助该公司向社会公众吸收资金，系直接责任人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人许某某与他人共同故意犯罪，系共同犯罪。公诉机关指控被告人许某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，本院予以支持。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：被告人许某某非法吸收公众款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月16日起至2021年5月15日止。罚金在判决生效后一个月内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省扬州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  邵宏生人民陪审员  林永荣人民陪审员  盛爱平二〇一七年十二月二十二日书 记 员  钱 程