江苏省南京市秦淮区人民法院刑 事 判 决 书(2017)苏0104刑初218号公诉机关南京市秦淮区人民检察院。被告人石佳，男，1988年3月21日出生于江苏省盱眙县，汉族，大专文化，原系鼎上财富投资江苏有限公司团队长，住南京市栖霞区，户籍地江苏省盱眙县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月28日被取保候审。被告人谢志伟，男，1985年1月7日出生于江苏省泰兴市，汉族，大专文化，原系鼎上财富投资江苏有限公司团队长，住南京市江宁区，户籍地江苏省泰州市高港区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月7日被取保候审。被告人张有年，男，1988年1月15日出生于江苏省南京市，汉族，大专文化，原系鼎上财富投资江苏有限公司团队长，住南京市六合区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月28日被刑事拘留，同年12月1日被取保候审。辩护人张伟，江苏天哲律师事务所律师。辩护人李永胜，江苏天哲律师事务所律师。南京市秦淮区人民检察院以宁秦检诉刑诉[2017]229号起诉书指控被告人石佳、谢志伟、张有年犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月23日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市秦淮区人民检察院指派代理检察员刘勋出庭支持公诉，被告人石佳、谢志伟、被告人张有年及其辩护人张伟、李永胜到庭参加了诉讼。本案经本院审判委员会讨论并作出决定。现已审理终结。南京市秦淮区人民检察院指控，2012年4月，陈某（另案处理）为解决其所经营的无锡唯琼生态农业集团有限公司下属项目资金问题，在南京成立由其实际控制的鼎上财富投资江苏有限公司，并招募被告人石佳、谢志伟、张有年等人通过发放传单、拨打电话等方式，宣传“太湖蓝藻无害化处理和资源化、肥料化利用”以及“唯琼农业科技创新中心”两个投资项目，以每6个月支付投资者本金6%-7.5%不等的收益，到期归还本金的方式与不特定社会公众签订一年或两年期的委托投资理财协议，变相吸收公众存款。2012年5月至2013年12月，被告人石佳在担任鼎上财富投资江苏有限公司业务员、团队长期间，以上述两个投资项目的名义，其个人变相吸收公众存款人民币250万元，其所在业务团队业务员变相吸收公众存款人民币500余万元。2012年7月至2013年2月，被告人谢志伟在担任鼎上财富投资江苏有限公司业务员、团队长期间，以上述两个投资项目的名义，其个人变相吸收公众存款人民币190万元，其所在业务团队业务员变相吸收公众存款人民币400余万元。2012年4月至2012年11月，被告人张有年在担任鼎上财富投资江苏有限公司团队长期间，以“太湖蓝藻无害化处理和资源化、肥料化利用”投资项目的名义，其所在业务团队业务员变相吸收公众存款人民币180余万元。公诉机关提供了被告人石佳、谢志伟、张有年的供述和辩解，证人陈某、洪某、李某、刘某1、袁某等人的证言、辨认笔录、委托投资理财协议、收据、扣押清单、江苏天勤会计师事务所有限责任公司出具的审计报告、公安机关出具的抓获经过等证据予以证明。公诉机关认为，被告人石佳、谢志伟、张有年变相吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人石佳、谢志伟、张有年对被指控的犯罪事实及罪名均不持异议。被告人张有年的辩护人提出的辩护意见是，被告人张有年无前科劣迹，认罪、悔罪态度较好，有自首情节，主动退缴违法所得，建议法院对其免于刑事处罚。经审理查明，2012年4月，陈某（另案处理）为解决其所经营的无锡唯琼生态农业集团有限公司下属项目资金问题，在南京成立由其实际控制的鼎上财富投资江苏有限公司，并招募被告人石佳、谢志伟、张有年等人通过发放传单、拨打电话等方式，宣传“太湖蓝藻无害化处理和资源化、肥料化利用”以及“唯琼农业科技创新中心”两个投资项目，以每6个月支付投资者本金6%-7.5%不等的收益，到期归还本金的方式与不特定社会公众签订一年或两年期的委托投资理财协议，变相吸收公众存款。2012年5月至2013年12月，被告人石佳在担任鼎上财富投资江苏有限公司业务员、团队长期间，以上述两个投资项目的名义，其个人变相吸收公众存款人民币250万元，其所在业务团队业务员变相吸收公众存款人民币500余万元。2012年7月至2013年2月，被告人谢志伟在担任鼎上财富投资江苏有限公司业务员、团队长期间，以上述两个投资项目的名义，其个人变相吸收公众存款人民币190万元，其所在业务团队业务员变相吸收公众存款人民币400余万元。2012年4月至2012年11月，被告人张有年在担任鼎上财富投资江苏有限公司团队长期间，以“太湖蓝藻无害化处理和资源化、肥料化利用”投资项目的名义，其所在业务团队业务员变相吸收公众存款人民币180余万元。2016年7月28日、2016年6月7日、2016年11月28日，被告人石佳、谢志伟、张有年分别经公安机关电话传唤到案，后均如实供述了上述犯罪事实。案发后，被告人石佳、谢志伟、张有年分别向司法机关主动退缴违法所得人民币203104.30元、人民币168630元、人民币84329.60元。上述事实，有经庭审质证、认证，本院予以确认的下列证据予以证实：1.被告人石佳、谢志伟、张有年的供述和辩解；2.证人陈某、洪某、李某、刘某1、袁某等人的证言；3.辨认笔录；4.委托投资理财协议、收据；5.扣押清单；6.江苏天勤会计师事务所有限责任公司出具的审计报告；7.公安机关出具的抓获经过；8.户籍资料等证据。本院认为，被告人石佳、谢志伟、张有年分别伙同他人变相吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，均依法应予惩处。公诉机关指控被告人石佳、谢志伟、张有年犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，予以采纳。被告人石佳、谢志伟、张有年有自首情节，依法可以减轻处罚。被告人石佳、谢志伟、张有年无前科劣迹，主动退缴违法所得，可以酌情从轻处罚。关于被告人张有年的辩护人提出的上述相关辩护意见，经查属实，予以采纳；但其又提出建议法院对被告人张有年免于刑事处罚的辩护意见，经查，被告人张有年作为团队长，其所在业务团队业务员变相吸收公众存款人民币180余万元，数额巨大，不属犯罪情节轻微，故对该辩护意见不予采纳。鉴于被告人石佳、谢志伟、张有年的犯罪情节、悔罪表现及落实社区矫正等情况，可以宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十三条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人石佳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人谢志伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）被告人张有年犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）二、责令被告人石佳、谢志伟、张有年以各自参与额为限连带退赔各被害人经济损失。其中，扣押在案的被告人退出的违法所得人民币456063.90元，按比例返还各被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  潘 晶人民陪审员  陆道维人民陪审员  廖元杰二〇一七年十二月二十五日见习书记员  顾 颖