广州市白云区人民法院刑 事 判 决 书(2016)粤0111刑初1987号公诉机关广州市白云区人民检察院。被告人刘某，男，1979年12月15日出生，汉族，文化程度大学本科，户籍地为广州市白云区。因本案于2015年5月13日被羁押，同年5月15日被广州市公安局白云区分局取保候审，2016年3月15日被广州市白云区人民检察院取保候审。2017年3月10日经本院决定被执行逮捕，现羁押于广州市白云区看守所。辩护人欧阳达辉，广东广信君达律师事务所律师。辩护人李景阳，广东广信君达律师事务所律师。被告人李某，女，1980年5月20日出生，汉族，文化程度硕士研究生，户籍地为广州市白云区。因本案于2015年11月12日被羁押并于同日被刑事拘留，同年12月18日被逮捕。现羁押于广州市白云区看守所。辩护人蔡书信，广东永通律师事务所律师。辩护人叶世强，广东广信君达律师事务所律师。广州市白云区人民检察院以穗云检公诉刑诉〔2016〕1887号起诉书指控被告人刘某、李某犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月27日向本院提起公诉。2017年8月3日，广州市白云区人民检察院以穗云检公诉刑变诉〔2017〕6号变更起诉决定书，对本案指控的事实部分作出变更起诉决定。本院依法适用普通程序，组成合议庭，三次公开开庭审理了本案。广州市白云区人民检察院指派检察员许一思出庭支持公诉，被告人刘某、李某及辩护人欧阳达辉、李景阳、蔡书信、叶世强，部分投资人委托代理人罗某、吴某1、何某2等均到庭参加诉讼。现已审理终结。广州市白云区人民检察院指控：2012年5月至2015年2月，被告人刘某伙同被告人李某在未取得国家金融管理部门银监会的批准下，利用其经营管理的广州志科电子商务有限公司（下称“志科公司”）架设的“盛融在线”网贷平台，通过网络宣传、注册会员、充值投资标的项目等方式，采取高息回报的手段非法吸收社会民众等大量不特定对象的款项，并自2015年起致使大量民众投入的款项未能返还。经审计，志科公司通过“盛融在线”网贷平台收到款项共计人民币（下同）2316244973.36元。公诉机关据此认为，被告人刘某、李某结伙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；刘某在共同犯罪中起主要作用，是主犯；李某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应从轻或减轻处罚。提请本院依法判处。部分投资人委托代理人提出以下意见：一、本案中被告人系转移资金给自己家族企业进行投资、周转，故本案应定性为集资诈骗罪；二、本案有众多投资人没有收回投资款，希望法庭予以查实；三、希望法庭对涉案的资金进行追缴并予以发还被害人。被告人刘某对起诉指控的事实及定性不持异议，当庭表示悔过，表示自己将尽最大的努力偿还投资人的款项，希望法庭考虑被告人李某是从犯，其与李某已离异，7岁的孩子由李抚养，请求对李某从轻处罚。辩护人提出以下辩护意见：一、刘某是被公安机关口头传唤前往配合调查，并未被采取强制措施，刘某到公安机关后随即如实供述自己的罪行，且积极配合侦查，其行为符合自首的法定要件，应认定为自首；二、刘某一直积极认罪、悔罪，其积极配合公安机关侦查且采取债转股、以物抵债等方式弥补投资人的损失，并已取得部分投资人的谅解；三、本案的审计鉴定结论不应作为量刑的唯一依据，希望法庭考虑刘某已经退赔给投资人的部分酌定量刑。综上，请求法庭对刘某从轻或减轻处罚。被告人李某对起诉指控的事实及定性不持异议，当庭表示悔过，请求法庭考虑其在本案中所起作用较小，离异后其独自抚养年仅7岁的孩子且父母年事已高，对其从宽处理并宣告缓刑。辩护人提出以下辩护意见：一、李某在本案中是挂名担任公司副总，其没有领取工资和参与分红，且2013年12月后并未参与志科公司的运营，其所起作用和参与程度轻微；二、李某是在接到公安机关电话通知协助调查后，主动前往公安机关接受调查的，没有任何推辞，此举符合自首中有关自动投案的规定，故李某到案后如实供述罪行的行为应认定为自首；三、李某到案后一直积极配合公安机关侦查且赔偿投资人经济损失，有明显的悔罪表现；四、李某是单亲母亲，其独自抚养孩子，希望法庭对李某从宽处理并判处缓刑。经审理查明，2012年5月至2015年2月，被告人刘某伙同被告人李某在未取得国家金融管理部门银监会的批准下，利用其经营管理的志科公司架设的“盛融在线”网贷平台，通过网络宣传、注册会员、充值投资标的项目等方式，采取高息回报的手段非法吸收社会民众等大量不特定对象的款项，并自2015年起致使大量民众投入的款项未能返还。经审计，志科公司通过“盛融在线”网贷平台收到款项共计2316244973.36元。2015年4月23日，广州市公安局白云区分局对本案立案侦查，并于同年5月13日及11月12日分别电话通知刘某、李某到该局接受调查、讯问。另查明，根据提取的志科公司“盛融在线”网贷平台服务器中的原始电子数据记录进行审计，该网贷平台共有投资用户12223人，其中已报案用户为1492人，该1492人未收回金额为326578102.11元。上述事实，有下列经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实：被告人刘某、李某的供述，证人郑某、李某1、曹某、董某、李某2、虞某、邝某、尹某、叶某1、卢某、李某3、郭某1、何某1、李某4、刘某1、龙某1、胥某1的证言，投资人陈国某1、李某5、陈某粧、吴某2、黎某、石某、覃某、傅某、张某1、曾某、黄某东、林某1、张某纷、聂某、熊某、谭某艺、高某、刘某2、牙某蓓、彭某红、孙某1、汪某、叶某2、宁某、刘某闽、常某、张某2、周某、陈某1、林某2、韩某樟、刘某3、霍某、张某3、李某6、边某、王某1、张某4、李某7、龙某2、刘某4、李某8、邹某、姚某、邱某、袁某、王某2、黄某、杜某、祝某、孙某2、钟某、冯某、张某5、王某3、郭某2、王某1宁、李某9、付某学、张某6、林某3、吴某3、刘某5、李某10、陈某2、刘某6、苏某辉、李某11等人的陈述，多名投资人提交的报案材料、转账记录、投标记录、借款协议书及网贷平台充值截图，被告人刘某、李某签订的借款合同，银监会关于志科公司经营资质的复函，志科公司的工商登记材料及银行账户流水，志科公司与广东广信通信公司签订的租赁网络服务与设备维护协议书，大华仁盛科技集团公司及大华仁盛铝合金管业公司提供的借款合同、明细及记账凭证，江苏联炬公司的工商登记资料、股权说明、借款合同及资产情况列表，广州大同司法会计鉴定所大同检字〔2017〕203号司法鉴定意见书及明细表，盛付通、国付宝等电子数据光盘，广州市公安局白云区分局对被告人名下财产进行查询、查封、冻结的相关书证，调取证据通知书，广州市不动产登记查册表，查封清单，扣押决定书，被告人身份材料，受案登记表及立案决定书，到案经过，辩护人及投资人委托代理人提交的股权转让协议、还款明细表、债转铺网签明细表、发还明细表等书证。关于部分投资人的委托代理人提出的有关本案定性的法律意见，经查，本案现有证据无法证实被告人刘某、李某有虚构投标、借贷的行为或者具有非法占有投资人投资款项的主观故意，且现有证据无法证实二被告人将投资款项用于挥霍、偿还个人债务或予以藏匿、转移；综上，本院决定采纳公诉机关对二被告人罪行指控的定性部分，就该法律意见，本院不予采纳。本院认为，被告人刘某、李某无视国家法律，结伙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人刘某、李某犯罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。关于辩护人提出自首的辩护意见，经查，根据公安机关出具的到案经过证实刘某、李某在接到公安机关的电话传讯后主动到案接受调查，并在第一堂笔录中供述了自己的罪行，故辩护人就此提出的辩护意见属实，本院予以采纳。关于本案的量刑。被告人刘某、李某犯罪后有自首情节，可从轻或减轻处罚；刘某在共同犯罪中起主要作用，是主犯；李某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应从轻或减轻处罚。辩护人提出二被告人在案发后已返还部分投资人的投资款，以及辩护人提出被告人李某须独自抚养孩子并据此请求从宽处理的量刑意见，本院在量刑时将予以酌情考量。综合全案的性质、情节、危害后果及二被告人的悔罪表现、家庭状况，本院决定对被告人刘某、李某从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十六条、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年三个月，并处罚金五十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，经折抵刑期3日，即自2017年3月10日起至2026年6月6日止。罚金自本判决生效之日起五日内缴纳。）二、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年11月12日起至2018年11月11日止。罚金自本判决生效之日起五日内缴纳。）三、追缴被告人刘某、李某的违法所得、财物（详见扣押、查封清单），按各投资人未收回金额比例发还各投资人；追缴不足部分责令上述二被告人退赔，并按各投资人未收回金额比例发还各投资人。各投资人名单及未收回金额详见大同司法会计鉴定所大同检字〔2017〕203号司法鉴定意见书及明细表。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  魏晶晶审 判 员  江 昊人民陪审员  赵月颜二〇一七年十二月十四日书 记 员  方赛卿段晶晶丘志新附：有关法律规定中华人民共和国刑法第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。