江苏省无锡市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2017)苏02刑终339号原公诉机关���阴市人民检察院。上诉人（原审被告人）陈芳，女，1975年6月12日生，汉族，初中文化，在江阴青阳泽铭包装经营部工作，户籍在江苏省江阴市。2016年4月28日因本案被审查，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月3日被逮捕。现羁押于江阴市看守所。辩护人董再强，江苏致邦律师事务所律师。原审被告人史雪琴，女，1974年11月23日生，汉族，初中文化，在江阴市石庄雪芹中医养生馆工作，户籍在江苏省江阴市。2016年4月28日因本案被审查，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月3日被逮捕。现羁押于江阴市看守所。江阴市人民法院审理江阴市人民检察院指控原审被告人史雪琴、陈芳犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年8月23日作出（2017）苏0281刑初681号刑事判决。陈芳不服，提出上诉。本院立案后依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取江苏省无锡市人民检察院阅卷后的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定：2015年8月，汪某等人注册成立了镇江天邦百货商贸有限公司，于同年12月变更公司名称为镇江天邦创意投资管理有限公司（以下均简称为“天邦公司”）。经营期间，天邦公司未经有关部门依法批准推出3900元每单的所谓理财产品，该产品可分十周返还本息，每单到期扣除手续费可返还本息共计6270元，即以承诺高额还本付息的形式对外吸收资金。为吸引社会公众投资购买该理财产品，天邦公司采用口口相传及组织到公司参观等形式对外公开宣传，并承诺介绍他人投资购买的可获取被介绍人一单投资所返还的本息。同时，天邦公司还在江苏省江阴市等地设立代理点，由代理点负责人负责进行宣传、收取相应��区集资参与人的投资款并交至公司，天邦公司则根据报单数向代理点负责人支付每单50元至200元不等的提成。2015年12月至2016年4月间，被告人史雪琴经天邦公司授权在其所经营的江阴市璜土镇石庄启港路168号雪芹中医养生馆设立代理点，进而发展为报单中心，由其本人担任报单中心负责人。被告人史雪琴采用口口相传、组织吃饭旅游、建立微信群等形式对天邦公司的上述所谓理财产品进行宣传，且为便于集资参与人投资购买在多处设立报单点，发展被告人陈芳及他人为报单员，在江阴市青阳镇及无锡市、常州市、靖江市等地接收集资参与人的投资款。期间，被告人史雪琴作为江阴报单中心的负责人直接接收或者通过被告人陈芳等报单员接收集资参与人的投资款，对集资参与人的身份证、投资金额（投资单数或者追加单数）、银行卡、推荐人、推荐人银行卡等信息进行统计汇总并发送至天邦公司，天邦公司根据报单数向被告人史雪琴支付提成款，被告人史雪琴则将部分提成款分配给相应报单员。截至2016年4月28日，被告人史雪琴负责的江阴报单中心通过被告人史雪琴本人及被告人陈芳等报单员共计向400余名社会不特定对象非法吸收资金9000余万元，造成经济损失4000余万元。2016年1月至4月间，被告人陈芳经被告人史雪琴发展成为其所负责的江阴报单中心的报单员，负责接收江阴市青阳镇、月城镇等地集资参与人的投资款。被告人陈芳除自行投资并介绍他人投资外，采用口口相传、组织吃饭、建微信群等方式对天邦公司的上述所谓理财产品进行宣传。截至2016年4月28日，被告人陈芳共计参与向90余名社会不特定对象非法吸收资金2000余万元，造成经济损失1000余万元。另查明，被告人史雪琴在非法吸收公众���款过程中共计从天邦公司收到提成款740余万元，后将部分提成款分配给给被告人陈芳等报单员，其中被告人史雪琴个人从中非法获利500余万元，被告人陈芳个人从中非法获利23万余元。2016年2月28日，被告人史雪琴、陈芳因天邦公司未及时支付投资返利而与集资参与人共同至江阴市公安局璜土派出所反映情况，归案后均如实供述了自己的主要犯罪事实。案发后，江阴市公安局扣押被告人史雪琴名下车牌号为苏Ｄ×××××的奔驰E260L轿车一辆，查封被告人史雪琴丈夫沈某名下位于江阴市璜土镇石庄启港路168号的房产。审理期间，被告人陈芳亲属代为退出违法所得人民币10万元，现扣押在案。原审判决认定上述事实的证据有账户交易明细、业务凭证、返利明细表、提成明细表，机动车销售发票、代付款证明、业务凭证，天邦理财投资者登记表、账本、U���资料等书证、电子证据，公安机关制作及调取的刑事案件侦破经过、人口信息、工商登记资料、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、查封决定书、查封笔录、查封清单、住房查询证明等，证人钟某、乔某、沈某、查某、周某、朱某1、朱某2、葛某、汪某、黄某、浦某、顾某等人的证言笔录，辨认笔录、照片及被告人史雪琴、陈芳的供述等。原审法院认为，被告人史雪琴、陈芳违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大且属有其他严重情节，二被告人的行为均确已构成非法吸收公众存款罪，针对其二人所共同实施部分系共同犯罪。被告人史雪琴在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚，鉴于其归案情形符合自首的法律规定，系自首，当庭自愿认罪，予以从轻处罚。被告人陈芳在共同犯罪中起次���作用，系从犯，结合其归案情形符合自首的法律规定，系自首，当庭自愿认罪，能够退出部分违法所得，予以减轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二、三款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定,以非法吸收公众存款罪，判处被告人史雪琴有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十万元；判处被告人陈芳有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元；查封扣押的车辆、房产由查封扣押机关依法处理，连同扣押在案的被告人陈芳退赃款人民币10万元，按比例发还各集资参与人；尚未追缴的赃款继续予以追缴，无法追缴的责令被告人史雪琴、陈芳予以退赔，发还各集资参与人。上诉人陈芳提出的上诉理由是：原判量刑过重。上诉人陈芳的辩护人提出的主要辩护意见是：陈芳系从犯，有自首情节，且退出部分赃款，部分集资参与人亦对其表示谅解，请求法院综合考量上述情节及其家庭情况对其减轻处罚。江苏省无锡市人民检察院经讯问上诉人陈芳，审查全部案件材料后认为：原审判决定罪准确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。经审理查明：原审判决认定上诉人陈芳、原审被告人史雪琴犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，相关证据已在原审判决书中列举，且已在一审开庭审理时当庭宣读，出示并质证，本院确认上述证据均具有证明效力。关于上诉人陈芳提出的上诉理由，经查：陈芳经史雪琴发展成为江阴报单中心的报单员后，负责接收江阴市青阳镇、月城镇等地集资参与人的投资款。期间，陈芳共计参与向90余名社会不特定对象非法吸收资金2000余万元，造成经济损失1000余万元，依法属数额巨大且属有其他严重情节，原审法院综合考量其犯罪数额及具有的自首、从犯、退出部分赃款等情节对其减轻处罚，所处刑罚并无不当，故该上诉理由不能成立，本院不予采纳。关于上诉人的辩护人提出的辩护意见，经查，原审法院均已予以认定，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。本院认为：原审判决审判程序合法，认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，应当予以维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(一)项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。定为终审裁定。审判长  方海明审判员  周 群审判员  杨温蕊二〇一七年十二月二十日书记员  苏 萍本案援引法律条款《中华人民共和国刑事诉讼法》：第二百二十五条第一款第（一）项第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判。