安阳市文峰区人民法院刑 事 判 决 书(2015)文刑初字第338号公诉机关安阳市文峰区人民检察院。被告人宋某某，女，1963年10月30日出生。辩护人马永庆、王志伟，河南争先律师事务所律师。安阳市文峰区人民检察院以安文检公诉刑诉（2015）227号起诉书指控被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月2日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，于2015年11月13日、12月16日公开开庭审理了本案。安阳市文峰区人民检察院指派检察员郝晓红出庭支持公诉。被告人宋某某及其辩护人马永庆、王志伟到庭参加诉讼。安阳市文峰区人民检察院指控：2011年6月至2011年12月，被告人宋某某帮助桑某某、付伟（二人已判决）以安阳市智玺房地产开发有限公司（简称智玺公司）开发安阳市开发区郭吴村城中村改造工程的名义，以高额利息、返点为诱惑，面向社会不特定人员吸收资金。其中被告人宋某某向初某某等6人吸收存款票面金额870000元，票面利息78600元，票面返点87700元，群众实存金额703700元，退还利息7400元，群众实际损失金额696300元。公诉机关同时提供了被告人供述和辩解、被害人陈述、证人证言、辨认笔录、鉴定意见及相关书证等证据，认为被告人宋某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，应依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定予以惩处。被告人宋某某辩解集资群众宋某甲、张某某、周某某的集资款不应计入非法吸收公众存款数额。被告人宋某某的辩护人认为，宋某某按照智玺公司老板桑某某的安排参与非法吸收公众存款，起次要和辅助作用，属从犯；集资群众宋某甲、张某某、周某某的集资款不应计入宋某某的非法吸收公众存款数额；宋某某，主观恶性不大，归案后如实供述犯罪事实，有坦白情节；请求对其从轻处罚。经审理查明：2011年6月至2011年12月，被告人宋某某等人帮助桑某某、付伟（二人已判决）以智玺公司开发安阳市开发区郭吴村城中村改造工程的名义，以高额利息、返点为诱惑，面向社会不特定人员吸收资金。经审计智玺公司共吸收公众存款票面金额659万元，涉及114人、129人次，实收金额5367150元，造成群众实际损失5279000元。其中被告人宋某某以中间人或收款人身份向初某某等6人吸收存款票面金额87万元，群众实存金额703700元，群众实际损失696300元。审理期间，被告人宋某某主动退赔集资群众损失4万元。认定上述事实的证据如下：一、被告人宋某某的供述和辩解：2011年6月初，其经李某甲介绍到桑某某的智玺公司上班。智玺公司的法定代表人是桑某某，股东还有付伟。桑某某让其给霍某帮忙，其和霍某、陈某某一个办公室。霍某通过短信平台发短信、打电话等方式宣传智玺公司融资。之后就有人来存钱。刚开始霍某开票和收钱，几天后霍某让陈某某开票，让其收钱。公司的员工存钱月息3分、15个返点，给公司外的人利息和返点情况其不清楚。大约过了半个月左右，霍某在智玺公司融资半个月左右，霍某离开后桑某某让其和陈某某接着融资，利息和返点没变。来公司存款的人是通过霍某介绍或来找霍某的，还有是人通过短信得知的，其和陈某某向他们介绍智玺公司的开发的项目、存钱的利息和返点情况。宋某甲、王某某、张某某、张某某、周某某是霍某介绍来的，其告诉他们霍某离开公司了，向他们介绍智玺公司开发的项目、存钱的利息和返点情况，他们就在智玺公司存钱。其还介绍以前的邻居初某某分两次到智玺公司存款。到2011年8月底没人来存钱了。其和陈某某在智玺公司上班到2012年春节前。其未从中获利，桑某某共给其两个月的工资。二、另案被告人陈某某的供述：2011年夏天，霍某让其到智玺公司帮他融资。其和霍某、宋某某在一间办公室，其负责开票和写合同，宋某某负责收钱，月息3分、返点是10个，先给3个月的利息。霍某主要负责对外宣传，宋某某也常打电话给人介绍智玺公司的情况，让他们来存钱。宋某某介绍来人，收钱后自己留下。霍某走后其和宋某某继续在智玺公司融资，其负责开合同，宋某某负责数钱和收钱，又干了两个月左右。三、另案被告人桑某某的供述：2011年6月7日智玺公司成立后，李某甲让霍某帮其到智玺公司融资。霍某制作宣传册、内部员工认筹协议书。霍某给他认识的人打电话介绍智玺公司的情况、开发项目，让人来存钱。霍某让陈某某帮他开票，宋某某帮他收钱。陈某某负责跟集资群众签协议和开票，宋某某负责收钱。霍某干了不到一个月，融资70万元。霍某离开后，陈某某和宋某某继续在智玺公司融资，接待集资群众，一直到2011年底。其通过张继红融资票面金额260多万元。其给霍某3分利息、15个返点，期限6个月，先付三个月的利息。霍某离开后，给陈某某和宋某某的利息、返点没变。他们给群众几个返点其不知道。其给她宋某某开了两个月工资4000元。四、另案被告人霍某的供述：2011年6月中上旬，其经李某甲介绍到桑某某的智玺公司融资，其制作内部员工认筹协议书、宣传册。李某甲让宋某某跟其一起融资，其找来陈某某。其主要负责宣传智玺公司融资、拉客户，还找短信平台发短息宣传，陈某某负责签合同，宋某某负责收钱。其在智玺公司融资半个月左右。宋某某也单独搞融资，她对外宣传，找来的客户她自己收钱，从中提返点，还监督其和陈某某。五、被害人初某某、王某某、张某某、宋某甲、周某某、张某某等人的陈述，证实2011年6月份至9月份之间，他们经宋某某介绍其到智玺公司存款或到智玺公司找到后宋某某介绍智玺公司开发项目、吸收公众存款等情况，他们经宋某某在智玺公司存款以及存款票面金额、实际存款金额、得到利息和返点及实际损失等情况，与鉴定意见能相印证。六、被害人张某某、王某某、初某某对被告人宋某某的辨认笔录。七、河南省四方会计师事务所有限公司四方（2014）会鉴字第009号、（2015）会鉴字第028号司法鉴定意见书：证明2011年6月至2011年底，智玺公司共吸收公众存款票面金额659万元，涉及114人、129人次，票面利息617200元，票面返点605650元，实收金额5367150元，后期退还利息88150元，群众实际损失5279000元；其中智玺公司中间人宋某某集资票面金额87万，涉及6人、7次，票面利息78600元，票面返点87700元，群众实际存款金额703700元，后期退还利息7400元，群众实际损失696300元。八、中国银行业监督管理委员会安阳监管分局复函，证实智玺公司、被告人宋某某不具有吸收公众存款资格。九、智玺非法集资案件工作组收款证明和银行交款凭证，证实，2015年12月15日被告人宋某某家属主动交到智玺公司非法集资案件工作组现金4万元。十、被告人宋某某的户籍证明、被抓获归案证明等。上述所有证据，经当庭举证、质证，予以确认。本院认为，被告人宋某某违犯国家金融管理制度，在桑某某等人成立的公司工作期间非法吸收公众存款，致使众多众多群众遭受财产损失，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。关于被告人宋某某及其辩护人提出的集资群众宋某甲、张某某、周某某的集资款不应计入非法吸收公众存款数额的意见，经查，被告人宋某某曾供述宋某甲、张某某、周某某来到公司，其给他们介绍智玺公司的开发项目、存钱的利息和返点情况，他们就在智玺公司存钱，该三名集资群众的陈述亦能印证，故被告人宋某某及其辩护人的上述辩解和辩护意见不予采纳。被告人宋某某按照桑某某等人的安排参与非法吸收公众存款，起次要和辅助作用，属从犯，归案后认罪态度较好，有坦白情节，且退出部分赃款，依法予以减轻处罚。其辩护人以此为由提出减轻处罚的辩护意见予以采纳。安阳市文峰区司法局出具了被告人宋某某具备适用社区矫正条件的调查评估意见书。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币2万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算；罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、本案已追回赃款返还被害人，其余赃款继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  王廷印审判员  张 伟审判员  高 倩二〇一五年十二月二十四日书记员  吴 静书记员  朱明阳