内蒙古自治区赤峰市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2015）赤刑二终字第30号原公诉机关内蒙古自治区宁城县人民检察院。上诉人（原审被告人）田友，男，1962年9月17日出生于天津市蓟县，汉族，初中文化，农民，捕前住天津市蓟县。因涉嫌犯敲诈勒索罪于2014年6月30日被宁城县公安局刑事拘留，同年7月14日经宁城县人民检察院批准，次日被执行逮捕。现羁押于宁城县看守所。宁城县人民法院审理宁城县人民检察院指控原审被告人田友犯敲诈勒索罪一案，于二〇一五年二月十一日作出（2014）宁刑初字第00349号刑事判决。原审被告人田友不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人等，认为该案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2014年6月份，被告人田友以向有关部门检举位于宁城县天义镇的宁城县巨龙彩钢有限公司存在非法占地、偷税漏税为由，以假借拖欠工人工资的名义向该公司的实际经营者陈某甲索要人民币25万元，同月30日，被告人田友在宁城县天义镇金融街接受陈某甲付款时被宁城县公安局民警当场查获。上述事实有下列证据予以证实：被害人陈某甲陈述；证人季某某、卢某某、师某某、陈某乙、黄某某、王某某等人证言；鉴定意见；光盘二张；受案登记表；立案决定书；合作承建彩钢工程协议书；合作承建土建工程协议书；工人工资结算单；动力车间钢构安装及彩板安装结算协议；出勤情况记载表；承诺书；付款协议书；收条、收据；行政许可决定书；林业局文件；国税局处罚决定书；户籍证明；被告人田友的供述和辩解。原审法院认为，被告人田友以非法占有为目的，使用胁迫手段索取他人财物，数额巨大，其行为已构成敲诈勒索罪。公诉机关指控被告人田友犯敲诈勒索罪，事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。被告人田友已经着手实行犯罪，由于其意志以外的原因而未得逞，是犯罪未遂，可以比照既遂犯从轻处罚。被告人田友及辩护人赵秀芹提出的“被告人主观上没有非法占有的目的，客观上没有实施敲诈勒索的行为，被告人田友不构成敲诈勒索罪”的辩解及辩护意见，原审法院认为，庭审质证的被害人陈某甲陈述、证人季某某、黄某某、卢某某、师某某、王某某、常某甲等人证言、合作承建彩钢工程协议书、合作承建土建工程协议书、工人工资结算单、招投标文件、田友诉陈某甲承揽合同案件复印卷、被告人田友的供述等证据证实，被告人田友具有非法占有的主观故意，且客观上也实施了敲诈勒索的行为，其行为构成敲诈勒索罪。被告人田友就此提出的辩解及辩护人赵秀芹的该辩护意见不成立，不予采纳。根据被告人田友犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第二十三条之规定，判决：被告人田友犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五千元。被告人田友不服，以“我与陈某甲有经济纠纷，没有以威胁和要挟的方法强行索要他人财物，要的是彩钢施工费和围标劳务费，因此，不构成敲诈勒索罪”等为由，向本院提出上诉。经审理查明，2013年11月份开始，上诉人田友便向有关部门检举宁城县巨龙彩钢有限公司（法定代表人陈某甲）存在非法占地、偷税漏税的情况。2014年3月7日，上诉人田友又以“2012年7月19日黄某某、田友与陈某甲签订的合作承建彩钢安装工程协议书”为据，向宁城县人民法院提起诉讼，要求陈某甲偿还施工费98万元，经北京法源司法科学证据鉴定中心鉴定，该合同中“陈某甲”的签名，不是陈某甲本人所签。2014年6月17日，上诉人田友申请撤诉。后上诉人田友又给被害人陈某甲及其妻子打电话进行威胁，索要财物，后田友、陈某甲找卢某某从中调解，并于2014年6月28日达成“陈某甲一次性给付田友人民币25万元，协议签订后四天内交付现金，此后田友不得以任何理由骚扰陈某甲及其家人，更不得威胁陈某甲及其家人”的协议。2014年6月30日上诉人田友给被害人陈某甲出具陈某甲支付25万元后便不再威胁陈某甲的承诺书。2014年6月30日，被害人陈某甲报警，同日，上诉人田友在银行接受陈某甲付款时被宁城县公安局民警当场抓获。上述事实，有经原审法院庭审举证、质证，并经本院确认的下列证据予以证实：1、受案登记表、立案决定书证实，2014年6月30日9时，宁城县天义镇居民陈某甲到公安机关报警称，其被一名叫田友的男子以威胁恐吓的方式敲诈勒索现金25万元。同日公安机关立案侦查。2、被害人陈某甲陈述证实，他是巨龙彩钢有限公司的法定代表人。2012年2月21日他将宁城京都淀粉厂动力车间的工程承包给季某某、肖增红、邱实三人，并签订了合作承建彩钢工程协议书，季某某、肖增红、邱实三人是净包，挣施工费。后来季某某三人把工程所有的钢结构完成后，该上彩钢了，季某某把上彩钢瓦的活承包给了黄某某，施工工人是黄某某找来的，在工程快要完工时，黄某某不干了，季某某找田友说黄某某是田友介绍去的，黄某某不干了，剩下的让田友找人干完，在季某某跟黄某某签订的承包合同上有田友的名字，就是这个原因。因此剩下的工程是田友干完的。田友当时是技术员，负责季某某等三人的工程监督。他按约定把钱包括工人工资都已给季某某，田友当时在工程里干活，季某某也把钱给田友了，这些都有结算单。2013年8月田友知道了他给于相存20万元的事，田友给他打电话说：“陈总，你在淀粉厂挣了几千万，分红你也得给我几十万吧？于相存你都给了20万了，我还给你干活来呢，你咋也得给我四十万吧？”如果不给40万，田友就拿合同告他，还威胁说他儿子在罕中上学，和张达外甥在一起，让他小心点之类的话。田友还给他媳妇打电话，让他小心点，气急了我给你们都灭了。他对田友说他不欠田友钱（2013年4月14日他还和田友签订了“还款协议书”），愿意怎样就怎样。田友从2013年11月开始分别到赤峰地税局、赤峰市国税局、内蒙国税厅告他非法占地、偷漏税，国税局查了他好几次，将他厂子的帐目也拿走了，车间停产了。2014年3月7日，田友又拿着假合同起诉他，经北京法源司法科学证据鉴定中心鉴定，合同上的签名不是他签的，田友就撤诉了。2014年田友放风说到北京、呼市告他，他整天提心吊胆的。2014年6月28日，卢某某第四次给他打电话说，田友从40万降到25万，如果把钱给田友，田友就不会再威胁他的家人，以后也不会再四处告他，当时他对象听见，就让他赶紧把钱给田友，这样他就同意了。他到步行街东门正美服装店找的卢某某，在二楼他见到了田友、卢某某、师某某及两个不认识的人，协议书上写着他一次性给田友25万元，四天内交付，此后田友不得以任何理由骚扰他及家人，更不得威胁他和家人，这样他就签了，田友也签字了，卢某某和师某某在在场人处上面签了字。田友和他说这个钱给了，以后绝对不会再告他，2014年6月30日必须给钱。后来他又不甘心，卢某某打电话让他们来金融街中国银行取钱，他就到公安机关报案了，他配合警察找到了田友，田友当时给他一张承诺书。3、证人季某某证言证实，2012年2月21日，他从陈某甲手里承包了京都淀粉厂动力车间的钢构和彩钢工程。他和肖增红、邱实一同与陈某甲签订的合同。他把主钢构的活都干完了，剩下的彩钢干不完，想找人承包他手上的这份彩钢工程，他通过田友认识了黄某某。2012年7月19日，他把工程承包给黄某某，他和黄某某、邱忠立又单独签订了一份施工费为20万元的彩钢合同。2012年11月黄某某把工程干到一半时拿着2.9万元工程款就跑了。于是他找到田友，说是他把黄某某介绍给他的，黄某某跑了，田友必须把剩下的活干完。田友当时也同意了，随后田友就在他和黄某某签订的合同上又签下了字，这样田友接手把工程干完。完工后，他通过黄凤义把工程款给田友结清了。陈某甲不欠田友钱，他也不欠工人工资。4、证人卢某某证言证实，2014年4月，他听田友说因陈某甲欠他找的工人工资，田友正在告陈某甲偷税、漏税、拖欠工人工资。陈某甲找他从中调解此事，2014年6月28日，陈某甲和田友在正美服装城二楼办公室签订协议，协议内容大致是“陈某甲给田友25万元后，他们俩互不相欠，谁也不找谁麻烦”。当时在场的还有师某某、邵宇、姜树钢和他。5、证人陈某乙（被害人陈某甲的妻子）的证言证实，2012年田友在宁城京都淀粉厂对季某某、肖增红、邱实承包的钢构工程当监督员。2013年10月的一天田友给陈某甲打电话说：“于相存诬告你，你都给他20万了，我还给你干活来呢，你咋也得给我40万吧。”陈某甲说“我不欠你钱，凭啥给你40万？”田友说：“你不舍财就得舍命，你准备好棺材”等威胁的话。2013年年末，田友给她打电话说让陈某甲给40万，要不到时候起诉陈某甲得拿150万，不给钱，就让陈某甲准备棺材。2014年3月田友以陈某甲欠126万元施工费为由向法院起诉，经鉴定合同是假的，田友采取非法手段折腾她们，给她们心里造成极大的恐慌。6、证人陈某丙的证言证实，他听陈某乙说，田友威胁让陈某甲给25万元，弄的陈某甲整天提心吊胆的。7、证人师某某的证言证实，田友一开始给卢某某打电话说陈某甲欠他工程款126万元，陈某甲如果不给钱就告陈某甲，3月份把陈某甲起诉了，经鉴定合同是假的。他劝陈某甲快点把钱给了息事宁人算了。这样他、卢某某给陈某甲和田友调解，最后调解到25万元。2014年6月28日，田友和陈某甲在天义步行街对面他内弟姜树刚经营的正美服装城二楼办公室签了协议，他也在在场人处签了字。8、证人赵某某的（田友的妻子）证言、接受证据材料清单、出勤情况记载表证实，田友始终给陈某甲干活来。她家只有2012年7-11月份工人出勤情况表复印件。9、证人黄某某的证言证实，2012年经田友介绍，他自己单独从季某某和邱忠立手里承包了在宁城县京都淀粉厂安装彩钢棚的活，施工费20万元（包括干活用的工具、工人伙食费、工资、和他的工资）。施工费是陈某甲给季某某，季某某再给他，他承包的这个工程田友负责监督。他在2012年11月8日拿着3万元施工费走的。工人有杨子义、刘征、侯东兴、侯某某、张涛、卢小亮、肖某某、常某甲、张远波、石连茹、孙小磊、田伟成、周振海、王某某、孔庆龙、孔长龙、常某乙、刘云龙、陈思、刘子宝、吴彩文等，这些人中只有田伟成是田友让去的，其他都是他从天津蓟县找的。有一部分工人工资没有付清，但是这些钱他和工人都说好了，他慢慢还。卷70页“2012年11月7日京都淀粉厂车间工人工资结算单”中“黄某某”三字是他签的，工人领工资时也签了字，钱是他从陈某甲厂子的会计那领出来的。“2012年7月19日合作承建工程协议书”里是他和季某某、邱实在京都淀粉厂的车间里签的合同，田友的名是他走之后田友自己又签上的，他签合同时没有田友。卷23-24页“合作承建彩钢安装工程协议书”上名字不是他签的，他没有和田友一起与陈某甲签过任何合同。2012年7月19日、7月22日、7月30日、8月7日、8月17日五张收据（卷58-59页）上的签名不是他签的，但收据上的钱他收到了。10、证人王某某的证言证实，2012年8月9日他到黄某某承包的宁城县京都淀粉厂彩钢棚子干活。2012年12月末回的蓟县。黄某某还欠他部分工资没有开。在黄某某拿钱跑了之后，田友接手干的活，但工资都是宁城县巨龙彩钢厂给发，两天一开工资，都给开了。陈某甲和田友不欠他工资。11、证人侯某某的证言证实，2012年8月份，黄某某找他到其承包的宁城县京都淀粉厂彩钢棚子干活。2012年12月末回的蓟县。黄某某还欠他部分工资没有开。黄某某拿钱跑了之后，田友接手干的活，但是工资都是宁城县巨龙彩钢厂给发的工资，两天一开，基本都给开了。陈某甲和田友不欠他工资。卷70页2012年11月7日“京都淀粉厂动力车间工人工资结算单”里边他的签名不是他签的，但黄某某的名是黄某某自己签的。12、证人田某某的证言证实，田友是他父亲，他户籍上的名字是田伟成。2012年他在宁城县打工，和他们一起干活的有杨子义、刘征、侯东兴、侯某某、张涛、卢小亮、肖某某、常某甲、张远波、石连茹、张某某、周振海、王某某、孔庆龙、孔长龙、常某乙、刘云龙、孙小磊、陈思、刘子宝还有做饭的吴彩文，这些人都是黄某某找去的。京都淀粉厂的活是黄某某承包的，他给黄某某干了46天，黄某某还欠他工资没有给。田友在黄某某跑了之前是那个彩钢活的监理，陈某甲一个月给他开3000元，黄某某跑了之后，田友接着给陈某甲打工，还是一个月3000元，把京淀粉厂的活干完，别的工程没有。田友接手后工人工资都是陈某甲给开，两天一开，田友没有接手工资的事。“2012年11月7日的京都淀粉厂动力车间工人工资结算单”所列田伟成工作46天，工资总计6620元，这个钱他没有支过，田伟成的名也不是他签的，但黄某某的名字是黄某某本人签的。卷23-24页2012年7月19日的“合作承建彩钢安装工程协议书”中黄某某、田友的名字都不是他们本人所签。13、证人常某甲的证言证实，他给黄某某承包的彩钢棚子干活来，黄某某还欠他2000多元工资，田友不欠他钱。14、证人肖某某的证言证实，2012年7月底，他跟着黄某某在其从姓季的手里承包的宁城县京都淀粉厂彩钢棚子干活，后来黄某某拿钱跑了之后，田友接手干的活，但工资是宁城县巨龙彩钢厂给开，田友没有给他们开过工资。田友也不欠他钱。15、证人常某乙的证言证实，经田友介绍，黄某某在一个姓季的人手里承包了宁城县京都淀粉厂彩钢工程，他跟着黄某某干活，黄某某跑了之后，田友接手干的活，但是工资是宁城县巨龙彩钢厂给开的工资，田友没有给他们开过工资，也不欠他钱。2014年6月，田友用三个电话号给他打了100多个电话，电话里叫他去作证，让他说他在宁城京都淀粉厂干活是给陈某甲干活就得了，他其实是给黄某某干活，他就没有去给田友作证。16、证人张某某的证言证实，2012年7月26日他和他媳妇吴彩文一起到宁城县京都淀粉厂给黄某某打工，黄某某经田友介绍承包了一个彩钢工程，后来黄某某跑了后，田友接手干的活，但工资是宁城县巨龙彩钢厂给开，田友没有给他们开过工资，也不欠他们钱。2012年11月7日“京都淀粉厂动力车间工人工资结算单”里边的签名不是他和吴彩文的签名，但黄某某的签名是本人签的。17、合作承建彩钢工程协议书证实，2012年2月21日宁城县巨龙彩钢有限公司陈某甲与肖增红、季某某签订协议，京都淀粉厂的彩钢工程由肖增红、季某某承包。18、合作承建土建工程协议书证实，2012年7月19日季某某、邱实与黄某某签订协议书，季某某、邱实把宁城京都淀粉厂动力车间彩板工程承包给黄某某（田友），如黄某某按合同约定完成任务，季某某、邱实给付黄某某施工费20万元。工人工资由黄某某负责给付。19、2012年11月20日、2012年11月29日、2012年12月22日京都淀粉厂动力车间工人工资结算清单2份、动力车间钢构安装及彩板安装结算协议（季某某提供）证实，2012年12月22日陈某甲与季某某、肖增红、邱实签订协议，内容“动力车间钢构安装及彩板安装现已完工，所有施工费均已结清，乙方保证将所有工人工资费全部结清，所有与工程有关费用全部结清”。工资结算清单上田友签字确认工资已结清。20、2014年宁民初字第1138号承揽合同纠纷卷证实，2014年3月7日，田友起诉宁城县巨龙彩钢有限公司，要求陈某甲给付施工费98万元。被告人田友提交的2012年7月19日宁城县巨龙彩钢有限公司与黄某某、田友签订的“合作承建彩钢安装工程协议书”中“陈某甲”签字，经鉴定“陈某甲”签名系假的。后田友申请撤诉。21、季某某签名的收据8枚、黄某某签名收据5枚证实，季某某、黄某某分别从陈某甲处支取施工费包括工人工资的情况。22、施工中标通知书、建设工程施工合同、宁城京都淀粉有限公司招标文件证实，2011年10月8日陈某甲中标京都淀粉厂工程。23、宁林（2011）8号关于宁城县巨龙彩钢有限公司年产4000吨钢结构及60万平方米彩钢板项目征占用林地的申请、内林资许准（2011）426号关于宁城县巨龙彩钢有限公司年产4000吨钢结构及60万平方米彩钢板项目征占用林地审核同意书、宁经信发（2013）12号文件、宁国税稽罚（2012）17号税务行政处罚决定书、宁发改字（2014）295号文件、天义镇人民政府文件、业务办文件传递登记表证实，陈某甲彩钢厂征地办理情况及因漏税2013年9月18日被处罚的事实。24、承诺书、收条、付款协议书、光盘二张证实，因田友向陈某甲索要48万元，经卢某某调解，2014年6月28日被告人田友与陈某甲达成协议，陈某甲给付田友25万元，此后，田友不得以任何理由骚扰陈某甲及其家人，更不得威胁陈某甲及家人。光盘证实了协议的签订过程。25、户籍证明证实，上诉人田友的自然身份情况。26、上诉人田友的供述称，他到呼市国税局、赤峰市国税局及赤峰市国税稽查中心举报过陈某甲偷税的事，经宁城国税局查出陈某甲在宁城县粮食储备库工程上有偷税行为，现在还没有对陈某甲作出处理。他向陈某甲索要的25万元是2012年7月27日至11月9日期间工人在宁城淀粉厂动力车间干活的工人工资。协议书就是2014年3月7日他起诉陈某甲偿还他98万元欠款的协议书，但经鉴定，他提供的这个协议是假的。如果陈某甲给他25万元，他把工人工资发完，就不告陈某甲偷税漏税。本院认为，上诉人田友以非法占有为目的，使用威胁和要挟手段，强行索取他人财物，数额巨大，其行为已构成敲诈勒索罪。上诉人田友已经着手实行犯罪，由于其意志以外的原因而未得逞，系犯罪未遂，可以比照既遂犯从轻处罚。关于上诉人提出的与陈某甲有经济纠纷，要的是彩钢施工费、围标劳务费的上诉理由，因被害人陈某甲已将工程款全部结清，不存在所谓的彩钢施工费和围标劳务费问题，该上诉理由本院不予支持；关于上诉人提出的主观上没有非法占有的目的，客观上没有实施威胁和要挟的方法强行索要他人财物的上诉理由，本院认为，上诉人使用语言相威胁，以告发其多占土地和偷税漏税以及威胁被害人家人安全等手段相要挟，强索被害人的财物，非法占有目的明确，其行为符合敲诈勒索罪的构成要件，其上诉理由不能成立。原审认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  杜秀云审判员  乌 江审判员  阿 占二〇一五年四月七日书记员  张 毓