河南省濮阳市中级人民法院民 事 判 决 书（2015）濮中法民再终字第00001号再审申请人（一审原告、二审上诉人）：杨海东，男，汉族，1971年3月25日出生。再审申请人（一审原告、二审上诉人）：张兴亮，男，汉族，1967年3月15日出生。二再审申请人的委托代理人：季风茹，女，汉族，1967年10月24日出生。二再审申请人的委托代理人：王振峰，河南哲维律师事务所律师。被申请人（一审被告、二审被上诉人）：濮阳中油工程管理有限公司。法定代表人：孔岩，该公司董事长。委托代理人：林天颖，该公司工会主席。委托代理人：邱丽娟，河南惠信律师事务所律师。再审申请人杨海东、张兴亮与被申请人濮阳中油工程管理有限公司（以下简称中油公司）公司决议纠纷一案，本院于2013年8月26日作出（2012）濮中法民三终字第296号民事判决，已经发生法律效力。杨海东、张兴亮不服，向河南省高级人民法院申请再审。河南省高级人民法院于2014年11月13日作出（2014）豫法立二民申字第00760号民事裁定，指令本院再审本案。本院受理后，依法另行组成合议庭，于2015年3月13日、3月16日、3月19日公开开庭审理了本案。再审申请人杨海东、张兴亮及其委托代理人季风茹、王振峰，被申请人中油公司的委托代理人林天颖、邱丽娟，证人马延俊、刘毅、周功鲜等到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。一审原告杨海东、张兴亮于2012年2月2日诉至濮阳市华龙区人民法院称，中油公司于2012年1月31日上午召开2012年第一次临时股东会会议，该会议通过了《2012年第一次临时股东会会议议案》。因该决议第一项内容违反了《公司法》第四十三条，因此无效；该决议第二至五项违反了《公司法》、《公司章程》的有关规定，应予撤销。请求法院确认2012年第一次临时股东会会议决议第一项内容无效；撤销第二项、第三项、第四项、第五项；由中油公司承担本案诉讼费用。中油公司一审辩称，中油公司召开2012年第一次临时股东会会议是严格按照公司法及公司章程的规定进行的，不存在违反公司法及公司章程的有关规定，因此形成的股东会议案是合法有效的，没有侵犯杨海东、张兴亮的合法权益。请求法院驳回杨海东、张兴亮的诉讼请求。濮阳市华龙区人民法院一审查明，《中油公司章程》规定，公司住所：河南省濮阳市胜利东路360号；营业期限为20年，营业执照签发日期为公司成立日期；经营范围：工程监理，招标代理，工程造价咨询，设备监造，工程项目管理，小型施工图纸审查；注册资本为634.1842万元，全部由设立公司之股东（48名）认缴，股东以经评估后的实物净资产和人民币出资，其中马延俊持有的出资额中包括37.0019万元人民币的经营者岗位激励股，张诒慧持有的出资额中包括12.334万元人民币的经营者岗位激励股，李学富持有的出资额中包括12.334万元人民币的经营者岗位激励股；经营者岗位激励股是按照有关政策的规定，为激励公司经营者积极创业，搞好任职期间的经营而设立，由中原油田分公司有条件赠与公司经营者，总金额为61.6699万元人民币。经营者岗位激励股须遵守以下规定：（1）公司经营者包括：总经理、副总经理两名。（2）在担任公司经营者的首届任期内，经营者享有“经营者岗位激励股”的有限所有权，即享有分红权和表决权，但不享有处置权（包括但不限于转让、质押等）。（3）经营者任期届满时，经公司执行董事聘请的外部审计师审计，中原油田分公司确认，其任期内的平均资本保值增值率超过银行同期贷款利率时，“经营者岗位激励股”的完整所有权归经营者所有。（4）如前述第3项所述条件未能满足，且经营者获选下一届经营者的，经营者仍可继续持有“经营者岗位激励股”并享有分红权和表决权，但不享有处置权，如经营者未获选任为下一届高级管理人员或在任期内离职、死亡的，则其名下的“经营者岗位激励股”应无偿转由下一届或接任的经营者拥有，该经营者享有的“经营者岗位激励股”的权利执行公司章程的约定。（5）经营者岗位激励股分配比例为：执行董事（总经理）与两名副经理之比为6：2：2。（6）如在经营者岗位激励股的完整所有权未按合同约定归经营者之前，公司发生分立、合并、解散、破产等情形之一的，经营者所持有的“经营者岗位激励股”的完整所有权由中原油田分公司决定。（7）在“经营者岗位激励股”的完整所有权尚未落实期间，经营者保证不提议、不赞成修改、删除本章程中关于“经营者岗位激励股”的内容；执行董事负责于公司依法设立之日起30日内，根据法定验资机构的验资结果向公司各股东签发出资证明并由公司盖章；公司设立后，股东不得抽回出资，公司如需增加或减少注册资本，须经股东会特别决议通过后方得实施，并应按有关规定在工商行政管理机关变更登记；公司股东之间可以相互转让其在公司持有的部分或全部出资；股东转让或者以其他方式处置其出资或者增加资本时，股东会通过后，应修改公司章程，由公司将受让方的姓名或者名称、住所及出资记载于股东名册；股东会会议分为定期会议和临时会议，定期会议每年召开一次，两次会议的间隔不得超过14个月，临时会议由代表四分之一以上表决权的股东，或者执行董事，或者监事提议召开；召开股东会议，应当于会议召开十五日以前以电话、传真或信函的方式通知全体股东；股东会行使下列职权：1、决定公司的经营方针和投资计划，2、选举和更换执行董事，决定有关执行董事的报酬事项，3、选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项，4、审议批准执行董事的报告，5、审议批准监事会或者监事的报告，6、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案，7、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案，8、对公司增加或减少注册资本作出决议，9、对发行公司债券作出决议，10、对股东向以外的人转让出资作出决议，11、对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议，12、修改公司章程，13、对公司章程规定的其他事项作出决议；股东会对公司上述所述8、11、12项事项作出决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过，股东会对公司其他事项作决议，必须经代表半数以上表决权的股东通过；执行董事、监事任期三年，可连选连任；执行董事为公司的法定代表人，可以任免副总经理，且根据生产经营情况确定聘期，并向股东会报告，总经理由执行董事兼任，副总经理及财务负责人由总经理聘任，并报告股东会。2005年10月25日，中油公司召开第一次股东会决议，审议通过公司章程（草案），选举马延俊为公司执行董事，通过股权受托人选举办法，通过股东托管管理办法，选举马延俊等48人为股权受托人，选举首届监事会监事，授权公司执行董事全权处理具体操作公司工商设立登记有关工作，通过改制分流设置方案。2008年2月4日，中油工管（2008）4号文件，经全体股东推荐，执行董事兼总经理马延俊决定任命：刘存京任公司副总经理兼总工程师，王敬国、李大华任公司副总经理。2009年1月18日，中油公司第七次股东会决议：审议通过了公司2008年财务报告，通过了2008年考核兑现年薪分配方案，通告了朱正取消股东资格的决定及王成转股事宜，选举通过了季风茹为公司财务负责人，通过了对公司章程修改增加股权转让条款及有关规定的补充说明方案，通过了将2007年部分待转股奖励公司技术骨干认购的方案及奖励股认购协议，通过了领导班子副职激励股分配方案，通过了执行董事三年工作述职报告，选举通过了马俊俊为第二届执行董事（总经理）。2010年8月6日，中油公司股东出资证明书载明，中油公司于2006年11月30日登记注册，注册资金600万元，杨海东补偿金置换股44400元，出资日期为2005年11月；改制职工优惠股2055.02元，出资日期为2005年11月，个人交现金股9252元，出资日期为2005年11月，认购内部职工转让股15000元，出资日期为2008年12月；股金合计70707.02元。2010年10月22日，局党委专项巡视工作组关于对中油公司党总支巡视情况通报会议纪要，会议内容：局党委专项巡视工作组通报了对中油公司党总支巡视情况，对公司下步运作提出了建议，经讨论，现就会议议定事项纪要如下：一、同意局党委专项巡视工作组《关于对中油公司党总支巡视情况的通报》；二、同意局党委专项巡视工作组《关于对中油公司专项巡视近期工作安排及建议》；三、同意聘请中介机构为河南诚德信会计师事务所有限公司，如与对方达不成服务协议，可由中油公司另行选定；四、同意2010年11月9日召开股东大会；公司参加人员有马延俊、刘存京、王敬国、季风茹、孔岩、张广成。附：《中油公司专项巡视近期工作安排及建议》：一、通报巡视情况。会议参加人：巡视组成员、中油公司班子成员、党总支委员及公司和“临时机构”双方聘请律师；会议持人：渠继铎；会议议程：1、巡视组副组长、局纪委副书记李永哲通报《关于对中油公司党总支进行巡视情况的通报》；2、巡视组组长、局纪委委员、油田法律总顾问渠继铎对下一步工作提出建议。二、建议。（一）清理争议股权，1、聘请中介机构，巡视情况通报会后，中油工程管理有限公司与会成员商议聘请中介机构事项及离职股东尚未转股股权和死亡股东股权处置、清理争议股权事项，并形成会议纪要；5名离职股东仍为股东，应当参加股东会，依法行使股东权利；死亡股东的股权应依法由其合法继承人继承，并由该继承人行使股东权利；公司目前存在争议的股权主要包括以下三个部分：一是马延俊三次增资扩股部分股权，其中2008年12月增资43.56万元，2009年2月增资7.54万元，2009年12月增资1.47万元，合计增资扩股52.57万元；二是李大华在公司持有12万元的股份，其中无偿受让经营者岗位激励股6.41万元，现金购买奖励股5.59万元；三是其他股东现金购买奖励股形成的股权；建议待转股暂按原始股比例表决，具体处置方案待以后股东会讨论通过后处理；根据公司章程第十五条第四款规定，“经营者岗位激励股”由现任两位副经理刘存京、王敬国享有激励股40%的表决权，因公司聘任季风茹为财务负责人，对该负责人是否与两位副经理共同享有“经营者岗位激励股”进行表决，过半数以上表决权通过，建议议题放在是否罢免马延俊执行董事事项股东会的议题之前表决，中介机构对刘存京、王敬国两人享有或刘存京、王敬国、季风茹三人享有“经营者岗位激励股”出具两个方案。2、由中油工程有限公司与拟聘请中介机构就股权清理及提供计票等事项进行协商并签订合同；3、中介机构就清理股权事项开展工作；4、中油工程管理有限公司起草公司章程修改稿，并征求各方意见。（二）召开股东会，1、关于是否罢免马延俊执行董事事项召开股东会，股东会由执行董事马延俊召集和主持，建议由中介机构负责计票工作，由公司及“临时机构”双方聘请的律师共同担任监票人，巡视组对投票工作进行现场全程监督，会议结果应形成股东会决议，如果马延俊执行董事职务未被罢免，则由马延俊召集召开下次股东会，讨论章程修改和其它遗留问题处理方案。2、关于修改公司章程事项召开股东会，如马延俊执行董事职务被股东会罢免，由公司监事会推举一名监事作为召集人召集召开第二次股东会，就修改公司章程，对公司治理结构进行重组，是否设立公司董事会进行表决。3、关于选举公司董事召开股东会，如果第二次股东表决通过修改公司章程、设立董事会事项，公司依法组织召开第三次股东会，根据修改后的公司章程，选举产生公司董事，并就是否罢免公司监事及选举新的公司监事等事项进行表决并形成决议。（三）中油工程管理有限公司其他问题，待股东会召开完毕后由公司自行解决。河南诚德信会计师事务所有限公司出具说明：我所接受中油公司的委托，依据中油公司领导、股东代表及局党委专项巡视组成员提供的2010年10月31日的股东出资数额，由我所员工邢雁军、周伟珍参与计算出每个股东的出资比例；其列出的股东出资明细表显示，补偿总金额为3101668元，激励股总金额为640700元，个人交现金股1485332元，股本合计5227700元；其中，刘存京股权比例为3.95570%，王敬国股权比例为3.77824%，杨海东股权比例为1.02630%。2010年11月5日印发的中油工管（2010）22号文件，决定解聘刘存京副总经理职务，即日起刘存京所分管的工作全部移交副总经理王敬国负责，由于情况特殊，刘存京仍享有2010年11月9日临时股东会的副职经营者激励股表决权。2010年11月9日，中油公司通过临时股东会议决议，地点：中油公司大会议室；应到股东人数58人，实到股东人数57人，符合《公司法》和《公司章程》的规定；会议主持人：执行董事兼总经理马延俊；决议内容：1、因“公司经营者（副职）激励股本次会议表决权由刘存京、王敬国、季风茹三人平均分配”提案表没过总股权半数，公司经营者（副职）激励股本次会议表决权由副经理刘存京、王敬国平均分配；2、经本次股东会表决，罢免表决权不通过总股权半数，依据《公司法》、《公司章程》罢免马延俊执行董事无效。该次股东会刘存京表决权的股权比例为3.9556975%，王敬国表决权的股权比例为3.7782390%，杨海东的表决权的股权比例为1.0263022%。2011年1月14日，中油公司出具了“关于岗位激励股的说明”：我公司原为中原油田建设工程部，后于2005年11月改制为中油公司，《公司章程》中岗位激励股为61.6699元，分配比例为：执行董事（总经理）与两名副经理之比为6：2：2，其中执行董事（总经理）持有37.0019万元，两名副经理各分别持有12.334万元，因公司在2005年11月28日改制的，成立公司时必须对《公司章程》进行备案，但当时奖励给经营者的岗位激励股的具体金额只是初步核定，未能确定，而中原油田赠予我公司的岗位激励股于2005年12月底完成的转账，具体金额为64.07万元，按照《公司章程》约定执行董事（总经理）与两名副经理之比为6：2：2，即执行董事（总经理）持有38.442万元，两名副经理各分别持有12.814万元。2011年9月28日，中油公司《利润分配方案议案》，截止到2010年12月31日，公司未分配利润37901528.16元，决定分配利润20000000元，分配方案依据《公司法》及《公司章程》第60条之规定，按股东出资比例（股东出资比例以2010年11月9日股东会时的股东出资比例为准）分配利润，该利润在本议案后30个工作日以现金方式分配完毕，公司代扣代缴股东本次分配利润的个人所得税。2011年10月17日，中油工管（2011）5号文件，执行董事兼总经理马延俊决定聘任师红军任公司副总经理，姜丙卫任公司技术负责人（聘任时间以中油工管（2011）2号文件为准）。2011年12月7日，中油工管（2011）7号文件，执行董事兼总经理马延俊决定解聘王敬国副经理职务，解聘文件自2011年12月1日生效。2011年12月7日，中油工管（2011）8号文件，执行董事兼总经理马延俊决定聘任李凤江为公司副经理职务，聘任文件自2011年12月1日生效。2011年12月16日，中国石油化工股份有限公司中原油田分公司的信访答复意见为，就你们提出的关于经营者岗位激励股问题，中原油田组织有关部门进行了研究，现答复如下：一、中原油田的赠与行为已经完成，《关于经营者岗位激励股的合同》签订后，中原油田分公司即向中油公司转移了资产，《公司章程》对岗位激励股分配比例进行了明确，并办理工商登记，中原油田的赠与行为已经完成；二、岗位激励股完整所有权的归属问题，建议由中油公司自行决定。2011年12月26日，23名股东（股权总比例为33.05%）发出《关于提议召开临时股东会议的倡议书》，提议召开临时股东会。2012年1月31日上午在中油公司平房会议室召开的2012年第一次临时股东会会议，由44名股东或授权代理人参加（表决权57.04%），出席人数符合《公司章程》第二十九条规定，合法有效，会议通过了《2012年第一次临时股东会会议议案》。一、对“以2010年11月9日股东会时股东股权比例为准”的表决结果为：不同意的股权（2.37%）未超过50%，即本次股东会股东“以2010年11月9日股东会时的股东股权比例为准”行使表决权；二、对《推举新一届公司执行董事、监事的议案》表决结果为：同意股权（55.35%）超过50%，按照推举新一届公司执行董事、监事的议案进行下一步议程；三、按照《推举新一届公司执行董事的议案》，由40名股东、表决权51.75%，推举孔岩为新一届公司执行董事；四、按照《推举新一届公司监事的议案》，通过第一轮投票由股东表决权51.75%，推举林天颖、赵麦霞为新一届公司监事；通过第二轮投票由股东表决权52.97%，推举王建军为新一届公司监事；五、经参加会议的全体股东或授权代理人举手表决，通过了《公司章程修正案》，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，对《公司章程》修正如下：1、原《公司章程》第二条住所河南省濮阳市胜利东路360号修正为河南省濮阳市胜利东路471号（大庆路与胜利路交叉口向东600米路南）。2、原《公司章程》第十一条公司经营范围：工程监理，招标代理，工程造价咨询，设备监造，工程项目管理，小型施工图纸审查；修正为公司经营范围：化工石油工程监理，房屋建筑工程监理，市政公用工程监理，电力工程监理，公路工程监理，机电安装工程监理，工程招标代理，工程造价咨询，设备监造，工程项目管理，施工图纸审查。3、其他条款不变。另查明，在案件审理过程中，李凤江、师红军、孔德明、丁国海、袁志明、郑招生、王军智撤回了对中油公司的起诉。濮阳市华龙区人民法院一审认为，中油公司是由原中原油田建设工程部于2005年11月改制而来，在公司运行过程中，出现了争议股权和其他问题，中原石油勘探局决定成立党委专项巡视工作组对中油公司党总支进行巡视，在巡视组成员、中油公司班子成员、党总支委员及公司和“临时机构”双方聘请律师的一致同意下，形成了会议纪要：同意党委专项巡视工作组近期工作安排及建议；同意聘请河南诚德信会计师事务所有限公司为中介机构就清理股权事项开展工作；同意2010年11月9日召开股东大会。河南诚德信会计师事务所有限公司接受中油公司的委托，依据中油公司领导、股东代表及局党委专项巡视组成员提供的2010年10月31日的股东出资数额，计算出了每个股东的出资比例，并列出了股东出资明细表。故2010年11月9日召开的股东会符合《中华人民共和国公司法》和《中油公司章程》的规定，确定了公司经营者（副职）激励股本次会议表决权由副经理刘存京、王敬国平均分配，体现了股东意志，合法有效，全体股东均应当遵守。在2010年11月9日股东会决议之后，无其他股东会决议改变上述股权比例，根据《公司章程》的规定，经营者享有“经营者岗位激励股”的有限所有权，即享有分红权和表决权。2011年9月28日，中油公司《利润分配方案议案》也是按股东出资比例（股东出资比例以2010年11月9日股东会时的股东出资比例为准）分配的利润。杨海东、张兴亮对2010年11月9日的股东会和2011年9月28日的《利润分配方案议案》均未提出异议，故2010年8月6日中油公司关于股东杨海东出资证明书载明的事项已为杨海东本人否认，不能成为认定杨海东出资比例的证据。《公司法》第四十一条第三款规定：“董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东或以自行召集和主持。”《公司章程》规定，股东会会议分为定期会议和临时会议，临时会议由代表四分之一以上表决权的股东提议召开。2011年12月26日，23名股东（股权总比例为33.05%）发出《关于提议召开临时股东会议的倡议书》，提议召开临时股东会，符合《公司法》和《公司章程》的规定，故2012年1月31日召开的临时股东会会议是合法的。《公司法》第四十三条规定：“股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，但是，公司章程另有规定的除外”，故《2012年第一次临时股东会会议议案》决议第一项内容“以2010年11月9日股东会时的股权比例为准”行使表决权，不存在以表决结果来表决的问题，符合《公司法》第四十三条的规定，合法有效。《公司法》第四十四条第一款规定：“股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定”，根据《公司章程》的规定，选举和更换执行董事、由股东代表出任的监事，必须经代表半数上以表决权的股东通过，决议第二项、第三项、第四项内容的经代表51.75%表决权的股东通过，符合《公司法》第四十四条第一款的规定，不应予以撤销。《公司法》第四十四条第二款规定：“股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。”《2012年第一次临时股东会会议议案》，由44名股东或授权代理人参加（表决权57.04%），未超过三分之二以上表决权的股东参加，不能修改公司章程，故决议第五项“通过《公司章程修正案》”的决议应予撤销。中油工管（2008）4号文件、（2010）22号文件、（2011）5号文件、（2011）7文件、（2011）8号文件均没有剥夺刘存京、王敬国所享有的激励股表决权。综上所述，请求法院确认2012年第一次临时股东会会议决议第一项内容无效，撤销中油公司2012年第一次临时股东会会议决议第二项、第三项、第四项的诉讼请求缺乏事实根据和法律依据，不予支持；请求法院撤销2012年第一次临时股东会会议决议第五项的诉讼请求有事实根据和法律依据，予以支持。依照《中华人民共和国公司法》第四十一条、第四十三条、第四十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条，最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第二条之规定，濮阳市华龙区人民法院一审判决：1、撤销2012年第一次临时股东会会议决议第五项；2、驳回杨海东、张兴亮的其他诉讼请求。一审案件受理费200元，中油公司负担150元，杨海东、张兴亮负担50元。杨海东、张兴亮不服一审判决上诉称，一审认定事实不清，适用法律错误，中油公司《2012年第一次临时股东会会议议案》第一项内容无效，第二至四项应予撤销。一、2012年中油公司第一次临时股东会决议以股东会决议的方式确定表决权违反了法律规定；此次股东会表决权统计表中规定刘存京、王敬国是按照表决的结果行使表决权，系用表决结果来进行表决，本末倒置；该决议没有按照股东的实际出资比例和章程规定进行表决侵犯了部分股东表决权。该决议违反了公司章程中关于岗位激励股的规定，以股东会决议的形式剥夺了公司副总经理师红军、李风江的岗位激励股表决权；以股东会决议的形式侵犯了上诉人杨海东、张兴亮的股权。故《2012年第一次临时股东会会议议案》第一项内容违反了《公司法》第四十三条规定，应确认无效。二、公司解聘刘存京、王敬国副总经理职务的文件已生效。依据《公司章程》，在担任公司经营者首届任期内，经营者享有“经营者岗位激励股”的有限所有权，即享有分红权和表决权，故刘存京、王敬国因已于2012年以前已被解聘而均不享有2012年临时股东会岗位激励股的表决权。2012年中油公司第一次临时股东会基于刘存京、王敬国享有岗位激励股表决权作出的决议内容的第二、三、四项应予以撤销。请求：一、请求撤销濮阳市华龙区人民法院（2012）华法民初字第723号民事判决，依法改判；二、本案一、二审诉讼费用全部由中油公司承担。中油公司辩称，一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予以维持。一、中油公司在改制时的情况较混乱，中原石油勘探局委托会计师事务所对中油公司股权中存在的非法的、不合理的地方进行了清理。在2010年11月9日股东会上拟定了方案，股东会对确认股权等事宜进行表决。2012年第一次临时股东会会议又是以此次会议表决为基础召开的，故中油公司认为2012年第一次临时股东会会议的决议方式、决议内容等并无不妥。二、杨海东、张兴亮在2012年第一次临时股东会会议中的股权均以2010年11月9日股东会中确认的其股权比例为基础进行确认的，杨海东、张兴亮当时并无异议，故2012年第一次临时股东会以决议的形式侵害杨海东、张兴亮的股权的上诉理由不能成立。三、对于刘存京、王敬国二人是否在被解除职务之后依然享有岗位激励股表决权的问题，中油公司认为执行董事有权任免副经理，但应向股东会报告，由股东会批准是否任免。而执行董事在任免副经理的事情上没有履行报告的义务，未取得股东会的批准，应视为无效的任免行为。中油公司认为2010年11月9日股东会已经对股权比例的问题进行了确认，杨海东、张兴亮的上诉请求不能成立。请求二审法院依法驳回杨海东、张兴亮的上诉请求，维持原判。本院二审查明事实与一审查明事实一致。本院二审认为，根据《中华人民共和国公司法》第四十二条、第四十三条规定：股东会会议由股东按照出资比例行使表决权；但是，公司章程另有规定的除外。股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定；股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。根据《中油公司章程》第十五条、第二十四条、第三十三条、第三十九条、第四十二条、第四十五条规定：经营者包括总经理、副总经理两名；经营者岗位激励股分配比例为执行董事（总经理）与两名副经理之比为6：2：2；股东会为公司最高权力机构，审议批准执行董事的报告；执行董事对公司股东会负责，执行股东会决议；执行董事为公司法定代表人，任免副总经理，且根据生产经营情况确定聘期，并向股东会报告；总经理由执行董事兼任，副总经理及财务负责人由总经理聘任，并报告股东会。经本院审查，本案中中油公司解聘刘存京、王敬国副总经理职务以及任命师红军、李凤江副总经理职务的决定（通知），均未经执行董事（总经理）向股东会报告并经股东会审议批准，不符合公司章程的规定，因此，该解聘及任命决定（通知）应属于均未生效，且公司章程未规定公司财务负责人享有公司经营者（副职）激励股表决权，故根据中原石油勘探局党委专项巡视工作组会议纪要和工作安排及建议，中油公司召开了股东会，会议形成的《临时股东会决议》中“公司经营者（副职）”激励股本次会议表决权由副经理刘存京、王敬国平均分配”的内容，不违反公司章程的规定，《2012年第一次临时股东会会议决议》第一项中“本次股东会以‘2010年11月9日股东会时的股东股权比例为准’行使表决权”的内容，以及基于刘存京、王敬国享有公司经营者（副职）激励股表决权作出的决议内容第二、三、四项，亦不违反公司章程的规定。因此，杨海东、张兴亮关于中油公司《2012年第一次临时股东会会议议案》第一项内容无效，第二至四项应予撤销的上诉理由，不能成立，本院不予支持。关于是否以股东会决议的形式侵犯了杨海东、张兴亮的股权问题。经本院审查，虽然杨海东持有2010年8月6日的《股东出资证明书》，但由于中油公司在改制后运营过程中，出现了争议股权，对离职股东转股股权处置、死亡股东股权处置、增资扩股部分股权等股权问题争议较大，根据中原石油勘探局党委专项巡视工作组会议纪要和工作安排及建议，进行清理争议股权，并聘请河南诚德信会计师事务所有限公司为中介机构就清理股权事项开展工作，计算出了每个股东的出资比例，并列出了股东出资明细表。2010年11月9日临时股东会表决及2011年9月28日《利润分配方案议案》分配利润，均是按此股东出资明细表列出的股东出资比例，杨海东、张兴亮当时均未提出异议。因此，《2012年第一次临时股东会会议决议》不能认定为以股东会决议的形式侵犯了杨海东、张兴亮的股权。另一方面，涉及杨海东、张兴亮的个人股权问题，如认为仍有争议，应依法另行处理，亦可提起确认股权之诉。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项之规定，本院二审判决：驳回上诉，维持原判。本案二审案件受理费100元由杨海东、张兴亮负担。杨海东、张兴亮申请再审称，公司章程第十四条对所有列明股东的出资额和相应股权比例列表并注明岗位激励股的份额，第十五条详尽说明了股份的转化和归属的约定。通过这两项规定和公司演变过程分析，公司股权不存在通过人为股东会议予以调整的前提，从法律程序上说无需采用“临时议案”这一种方式，那么从源头上排除了争议，二审最终认定中油公司的程序和结论均成立显然无事实基础。另外，根据章程第四章关于股东会的具体规定，本质是按出资额行使表决权，而本案恰恰适用了人合规则，即按人头数过50%即可。在事实方面认定没有充分考虑章程事先事实的基础，判决显属不当。在二审申请期间，中油公司发生新的事实，即通过了新章程，致使没能查明新事实对双方争议事实的影响。新章程于2012年7月28日业经中油公司的组织已经制定出来，这个事实彻底改变了双方争议的事实状态。新章程代替老章程源于“临时议案”的存在，而“临时议案”效力存废正在诉讼争议之中，出现新章程废旧章程的新事实，其实是未裁先决的反常事实，对杨海东、张兴亮不公平。另外，二审期间，中油公司原法定代表人和其中两位股东三人因职务犯罪被羁押于濮阳市看守所，其代为行使权力的受托人未经授权，本人签字也是他人代签，如减除这三人的表决份额，达不到半数要求，说明临时会议或者股东大会均无法定效力。请求撤销一、二审判决，依法再审。中油公司辩称，杨海东、张兴亮在一审中主张刘存京、王敬国不应该享有激励股表决权，以此主张2012年第一次临时股东会决议的内容无效和应被撤销，但其在再审中改变了案件理由，完全脱离了其在一、二审中所诉的主张，改变了其诉讼理由，其再审申请属于无理无据。杨海东、张兴亮所谓的新证据是指2012年7月28日新的公司章程，该证据不属于法律规定的新证据，与本案没有关系。杨海东、张兴亮所称的减除三名股东的表决额，没有任何法律依据。2012年第一次临时股东会决议中所出席的代表表决权份额的57.04%中，只包括股东刘毅一人的股权份额，而刘毅已授权其妻子代表本人签字，无需减除其代表的股权份额，其余二人根本不包括在57.04%的股权比例中。请求依法驳回杨海东、张兴亮的再审请求，维持原审判决。本院再审查明，马延俊因涉嫌挪用公款罪于2011年5月21日被中原油田公安局直属分局刑事拘留，同年6月3日被逮捕，7月12日被取保候审，10月21日被濮阳市华龙区人民检察院刑事拘留，11月14日经濮阳市华龙区人民法院决定，被执行逮捕。2011年12月1日马延俊在看守所通过律师向公司递交委托书，决定解聘王敬国副总经理职务，决定聘任李凤江为副总经理。包括2010年11月5日解聘刘存京副总经理职务在内，均没有报告股东会。另查明，刘毅因涉嫌挪用公款罪于2011年5月20日被中原油田公安局刑事拘留，同月26日被取保候审，同年11月14日经濮阳市华龙区人民法院决定，被执行逮捕。刘毅承认收到了召开2012年第一次临时股东会的会议通知，不承认委托其他人参加了股东会，但刘毅的妻子周功鲜参加了股东会，并承认投了票。又查明，在本案二审期间，2012年9月1日，中油公司召开2012年第四次临时股东会，作出“关于马延俊在公司股东维权期间（2010年—2011年）对公司副经理的免职与任命自始不发生效力的决议”，审议通过了《公司监事会关于马延俊在公司股东维权期间（2010年—2011年）对公司副经理的免职与任命自始不发生效力的表决案》。其他事实与一、二审查明的事实一致。本院再审认为，关于再审申请人申诉的股权份额的问题。2012年中油公司第一次临时股东会是按照2010年11月9日公司股东会确定的比例进行表决的，中油公司的利润分配也是按照此比例分配的，且该比例又是在中原石油勘探局党委巡视组的指导下，中油公司委托相关中介机构计算的。直至本案诉讼前并未发现有股东对此提出异议，此申诉理由本院依法不予支持。如股东对自己的股权份额有异议，可另行主张权利。关于2012年第一次临时股东会第一项决议的效力问题。根据公司章程第三十三条、第四十一条、第四十五条、第四十八条的规定，公司总经理由执行董事兼任，有权提请聘任或解聘公司副总经理，任免副总经理是执行董事的职权，但应向股东会报告，股东会有权审议批准执行董事的报告。解聘刘存京、王敬国副总经理，以及聘任师红军、李凤江副总经理职务，无证据显示向股东会进行了报告，任免行为未正式完成。经营者岗位激励股未达到公司章程第十五条第（4）项规定的上下届经营者转移的条件。在任免行为完成前，刘存京、王敬国仍享有“经营者岗位激励股”的权利。故2012年第一次临时股东会决议第一项表决的内容不违反公司章程的约定。关于刘毅表决权的问题，刘毅之妻周功鲜出庭，认可其参加了2012年第一次临时股东会，并进行了表决，在刘毅被羁押期间，其妻子代为行使表决权的行为，符合表见代理的要件，其代刘毅行使权利的行为有效。2012年第一次临时股东会从时间上看，是中油公司主要负责人因涉嫌犯罪被羁押，且已任期届满，是为维护股东利益和维持公司的稳定而召开的，其召开程序和表决方式符合公司章程的规定和法律规定。有限责任公司只有人合与资合的和谐，才能创造出更高的效益，才能使广大股东取得更多的收益。通过本次诉讼，希望中油公司全体股东摒弃前嫌，团结一致，共谋发展，从长期的诉累中解脱出来，为公司的明天打下良好和谐发展基础。案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零七条、第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下：维持本院（2012）濮中法民三终字第296号民事判决。本判决为终审判决。审 判 长  祁安民审 判 员  高洪光代理审判员  姚文艺二〇一五年四月十六日代理书记员  刘 盼