广东省深圳市南山区人民法院刑 事 判 决 书（2015）深南法刑初字第1115号公诉机关广东省深圳市南山区人民检察院。被告单位深圳市某土石方工程有限公司。法定代表人罗某乙。辩护人赵爱霞，广东维强（合肥）律师事务所律师。被告人罗某甲。因本案于2015年2月11日被抓获，次日被刑事拘留，次月19日变更为取保候审。辩护人郭松岩，广东圳扬律师事务所律师。深圳市南山区人民检察院以深南检刑诉（2015）1153号起诉书指控被告人罗某甲犯对非国家工作人员行贿罪一案，于2015年9月15日向本院提起公诉。在审理过程中，深圳市南山区人民检察院以深南检刑追诉（2015）8号追加起诉决定书，追加深圳市某土石方工程有限公司（以下简称某公司）为本案被告。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭合并审理了本案。深圳市南山区人民检察院指派检察员赵丹出庭支持公诉，被告单位某公司的法定代表人罗某乙及辩护人赵爱霞，被告人罗某甲及辩护人郭松岩到庭参加诉讼。本案现已审理终结。深圳市南山区人民检察院指控：一、有关向徐某甲行贿的犯罪事实：20l3年2月起，某公司中标前海某项目土石方工程，为了获得工作上的便利，担任该公司董事长的被告人罗某甲先后多次向派驻该项目总监理徐某甲（另案不起诉）行贿5万元人民币（以下币种均为人民币）、一只欧米茄手表及烟茶等，数额较大。具体犯罪事实如下：2013年2月左右，罗某甲向徐某甲行贿1万元现金。2013年9月左右，罗某甲将一块欧米茄手表（经鉴定，价值15000元）送给徐某甲。20l3年10月份左右，罗某甲将4万元人民币现金送给徐某甲。20l3年11月，由于罗某甲分包的工程进度缓慢，在深圳市前海廉政监督管理局调查了解工程情况期间，徐某甲感到压力较大，将罗某甲送给他的手表及5万元还给了罗某甲的弟弟罗某乙。二、有关向龚某某行贿的犯罪事实：2013年4月至2014年11月期间，龚某某（另案起诉）任职深圳市某房地产开发有限公司副总经理，负责深圳市南山区某广场的设计和工程项目等工作。2013年5月，被告人罗某甲经过龚某某介绍向广东省某工程有限公司分包了上述项目二期基坑土方项目，标的额为4950万元。2013年7月，罗某甲提出想让龚某某帮忙向广东省某工程有限公司打招呼提高工程单价，事成之后定会感谢。其时，龚某某已经得知公司已决定提高相关项目单价。但为掩盖犯罪事实，龚某某提出将一台奥迪A6二手车（车主：李某，龚某某原万科同事，车牌：粤AL***P）30万元卖给罗某甲。2013年9月的一天，罗某甲用公司一张30万元支票通过深圳市福田区某粮油店兑换现金。随后在深圳市南山区南油某中心龚某某办公室的停车场交给了龚某某。龚某某收到现金30万元后，并未及时将车交付罗某甲，也未及时签署车辆转让协议。为证明上述指控，公诉机关提供涉案车辆（照片），手表（照片），工程分包合同，证人罗某乙等人的证言，被告人罗某甲的供述与辩解，价格鉴证结论书等证据。公诉机关认为被告单位某公司及被告人罗某甲无视国家法律，为谋取不正当利益，给予公司工作人员财物，数额较大，应当以对非国家工作人员行贿罪追究其刑事责任，提请法院依法判处。公诉机关还提交了深南检量建[2015]1104号量刑建议书，建议对被告人罗某甲判处一年八个月左右有期徒刑，后公诉人当庭建议对被告单位判处罚金，对被告人罗某甲判处一年以下有期徒刑或拘役。被告单位某公司的法定代表人对指控的犯罪事实无异议，当庭认罪。被告单位的辩护人对指控的罪名无异议，并提出辩护意见称：1、本案没有证据证明被告单位某公司要求徐某甲违反法律、法规等规定，以谋取不正当利益。2、起诉指控被告单位某公司向龚某某行贿的犯罪事实证据不确实、充分。首先，系龚某某主动索取财物。其次，涉案工程的工程量增加，龚某某明知某公司要求合理且建设单位与总包单位已作出提价的决定，仍隐瞒已提价的事实借机索贿。再次，某公司没有谋取到不正当利益。被告人罗某甲对指控的犯罪事实无异议，当庭表示认罪。被告人罗某甲的辩护人提出辩护意见称：1、本案犯罪主体是某公司，属单位犯罪，被告人罗某甲是直接负责的主管人员。2、本案没有证据证明被告单位某公司要求徐某甲违反法律、法规等规定，以谋取不正当利益。3、起诉指控被告单位某公司向龚某某行贿的犯罪事实证据不确实、充分。4、被告人罗某甲向纪委主动交代自己的罪行，属于在被追诉前主动交待行贿行为而破获的受贿案件，依法可以减轻或免除处罚。5、被告人罗某甲无犯罪前科，系初犯、偶犯，且犯罪情节轻微，没有因犯罪行为造成其他后果，社会危害性相对较小，归案后认罪态度好。另，其积极参与公益事业。建议对被告人罗某甲判处缓刑。经审理查明，公诉机关指控的犯罪事实属实。上述事实，有下列经庭审出示、质证的证据予以证实，足以认定：一.物证1、涉案车辆、车钥匙、行驶证（照片），经证人罗某丙确认，证实行贿的财物。2、涉案行贿款项及手表（照片），经证人徐某甲、罗某乙确认，证实行贿的财物。二、书证1、受案登记表、立案决定书，证实深圳市公安局经济犯罪侦查支队接到前海廉政监督局移送罗某甲涉嫌对非国家工作人员行贿的犯罪线索后，于2014年5月27日立案侦查。2、手机短信截图，证实2015年3月4日龚某某与罗某丙沟通签订车辆转让协议的记录，经龚某某确认。3、二手车辆转让协议书，经龚某某、罗某甲确认，该协议系其于2015年3月补签，由罗某丙代签罗某甲。4、情况说明，由李某出具，反映其于2012年初将其本人名下的粤AL***P号奥迪A6车卖给了龚某某，因限购政策，该车未进行过户。5、车辆登记信息、机动车行驶证，证实粤AL***P号奥迪车的所有人为李某。6、协助查询财产通知书及查询结果，证实涉案的于2013年9月13日收款人为某公司的30万元支票出票人为中国某集团股份有限公司观澜茜坑水厂二期扩建工程施工项目部，该支票2013年9月18日兑现。7、扣押清单，证实侦查机关从罗某甲处扣押二手车辆转让协议书。8、情况说明，反映经查，某公司的前海某工程在计划进度内。9工程施工专业分包合同两份，证实某公司承包前海深港合作区某地块软基处理工程土石方工程及某广场土石方开挖、基坑支护及桩某工程。10、关于将龚某某、徐某甲涉嫌非国家工作人员受贿线索移送公安机关依法侦查的函，由深圳市前海深港现代服务业合作区廉政监督局出具，证实该局发现龚某某、徐某甲涉嫌收受贿赂，将线索移交深圳市公安局经济犯罪侦查局依法侦查。11、关于龚某某、徐某甲个人身份说明的函，由深圳市前海深港现代服务业合作区廉政监督局出具，证实龚某某系深圳市某房地产开发有限公司副总经理，徐某甲为深圳市某工程顾问有限公司监理工程师，二人均为非国家工作人员。12、涉案财物移交清单、涉案财物调用清单及存款凭证，证实涉案手表现扣押于深圳市公安局经济犯罪侦查支队，涉案赃款现扣押于深圳市公安局专用账户。13、人口户籍信息、被告单位营业执照复印件、法定代表人身份证复印件，证实被告人及被告单位的主体情况。14、抓获经过，证实被告人罗某甲于2015年2月11日被民警抓获。三、证人证言1、龚某某的证言，证实其是某置地公司收购的深圳市某房地产开发有限公司的副总经理，负责深圳市南山区某广场的设计和工程等。某广场的地基工程总包是广东省某工程公司。罗某甲是负责某广场项目的分包土方工程的包工头。2013年5月左右，由于某广场项目的原土方队伍无法出土，已停工半年，总包方广东省某工程公司就在南山区找了几家土方公司洽谈，同时，其朋友向其推荐了罗某甲，其就把罗某甲介绍了广东某工程公司姓宋的项目经理，罗某甲就中标了。2013年7、8月份，罗某甲进场后找到其，提出想让其帮他在总包公司说说话，把单价再提高一点，如果能行，事后会给其一点好处。其当时考虑，一方面某公司内部已经开会通过了提高工程造价标准，工程肯定会提价，另一方面其帮了罗某甲的忙，但因其认识罗某甲没多久，不敢直接收他的钱。为了自保，其就提出将其一个广州牌的奥迪车以30万元卖给罗某甲，但其并没有打算将车给他。2013年9月的一天，罗某甲打电话给其说钱已经准备好了，其就叫罗某甲到其公司停车场，之后在停车场内，罗某甲从他宝马车尾箱里拿出了用塑料袋装的30万元现金给了其，其直接把钱放进了其奥迪Q5车里。罗某甲给其钱，一是因为其介绍他中了土方的标，二是因为其帮他的工程提了价，三是因为将来他还有求于其。2013年11月底，罗某甲消失了，其感觉可能出事了，就叫刘凯把车开到某广场的工地将车钥匙给了罗某甲的弟弟罗老四。2015年3月初，公安机关找了罗老四了解车和其的情况，罗老四告诉其后，其就起草了一个车辆转让协议让刘凯拿给罗老四补签。2、曾茂文的证言，证实其是做粮油生意的，现金量比较大。2013年9、10月份，罗某甲找到其用一张支票兑换现金30万元，出票方为观澜一家水电项目部。3、罗某丙的证言，证实龚某某让其到停车场取涉案奥迪车及补签协议的经过。4、吴某春的证言。吴某春是某公司员工，证实某公司董事长为罗某甲，也是实际控制人。他主要负责公司对外的一切联络，罗某乙负责公司内务，罗某丁和罗某丙管工程上的现场。罗某甲有时收到外面客户的支票就自己处理。5、徐某甲的证言，证实其是深圳市某工程顾问有限公司的员工，该公司受前海开发投资控股有限公司委托，负责监理前海某地块项目，担任该项目的总监。2013年初其被派驻该项目时，负责该项目土石方的包工头罗老板送给其1万元。2013年9月，罗老板买了一块欧米茄手表在办公室送给其。2013年10月中下旬，罗老板又到其办公室，送给其4万元。后来由于罗老板的土方工程进度缓慢，拖了工期，而业主方对工程进度要求很高，其觉得罗老板做的不好。如果罗老板工程施工缓慢，其应汇报给业主方，发通知给施工方，若工程滞后，就会按合同条款进行罚款。刚好前海廉政监督局找其了解情况，其觉得压力大，就把罗老板送给其的手表和5万元退给了罗老板的弟弟。四、被告人供述和辩解1、罗某甲到案后供述称，其是深圳市某土石方工程有限公司董事长，也是实际控制人，主要负责公司外部事物和应酬。2013年5月某公司在做南油某购物广场的基坑土方项目时，其认识了该项目业主某置地公司华南区深圳事业部的二把手龚某某。2013年9、10月份的一天，龚某某打电话给其称急需用钱，问其能不能凑个二、三十万元第二天上午给他。其就用转账支票在一个姓曾的人开的找换店换出30万元现金，第二天早上开车到龚某某办公室楼下的停车场把装有这30万元现金的袋子交给了龚某某。其给龚某某这30万元，一方面是其在做他的项目，想感激他，让他在总包那里说些好话，把工程造价再提高一点，因为该项目因其进场前没有发生的原因会提高挖掘成本；另一方面，是龚某某曾跟其提过他有一台奥迪A6，想换车，其认为龚某某是在暗示其将该车买了。但当时二人并未谈好买车的事情。之后其工程造价提成了。其关于前海某项目土石方工程向总监理工程师徐某甲行贿的事实基本与徐某甲证言一致。2、被告单位法定代表人罗某乙的陈述。证实其是深圳市某土石方工程有限公司法定代表人，但该公司实际控制人是罗某甲。该公司股东有罗某甲、其、罗某丙和罗某丁四兄弟，股份情况没有明确。该公司最开始是罗某甲一个人在做，后来成立了某公司，其几兄弟也参与进来，但没有投钱，也没有分红。公司经营的重大事项主要是罗某甲决定。公司的财务支出主要由罗某甲负责。建设银行金额为30万元的收款人为某公司的支票是罗某甲安排其背书出去的，用途其不清楚，后来其知道罗某甲拿这张支票换了30万元现金送给了龚某某，这是他个人的决定，公司其他人不知道。2013年11月初，徐某甲给其一个塑料袋让其交给罗某甲。其把袋子拿回办公室打开看到里面是5万元钱和1块手表。后来罗某甲被纪委带走调查出来后其才把事情告诉罗某甲，罗某甲就叫其保管。五、鉴定意见价格鉴定结论书，证实经鉴定，涉案手表价格是15000元。六、辨认笔录证人罗某丙的辨认笔录，证实经辨认，其指认出龚某某即将粤AL***P号奥迪A6车给其的龚正。上述证据均经过庭审示证、质证，查证属实，本院予以确认。本院认为，被告单位深圳市某土石方工程有限公司为谋取不正当利益，给予公司工作人员以财物，数额较大，其行为已构成对非国家工作人员行贿罪。被告人罗某甲作为直接负责的主管人员，应以对非国家工作人员行贿罪定罪处罚。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。无证据证实龚某某向被告单位索贿，故本院对辩护人提出的相关辩护意见不予采纳。被告人罗某甲在被追诉前主动交待行贿行为，本院依法予以从轻处罚。被告人罗某甲犯罪情节较轻，有悔罪表现，对其宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，亦可达到惩戒的目的，本院决定对其适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款、第三款、第四款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位深圳市某土石方工程有限公司犯对非国家工作人员行贿罪，判处罚金人民币四万元。（罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳，上缴国库。）二、被告人罗某甲犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年六个月。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）三、扣押的赃款、赃物由扣押机关依法予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。（本页无正文）审 判 长  刘付斌人民陪审员  武智慧人民陪审员  雷新凤二〇一五年十二月十五日书 记 员  苏淦德