湖北省武汉市武昌区人民法院执 行 裁 定 书（2015）鄂武昌执异字第00009号异议人：武钢集团国际经济贸易有限公司，住所地：武汉市青山区和平大道945号。法定代表人；吴声彪，该公司总经理。委托代理人：何志平，武汉钢铁（集团）公司法律事务部工作人员。委托代理人：孙志超，该公司法律事务部工作人员。申请执行人：上海鹏骏石油化工有限公司，住所地，上海市浦东大道1525号西五楼121席。法定代表人邓庆，该公司董事长。委托代理人ＸＸ，湖北培德律师事务所律师。申请执行人：湖北静垠能源投资发展有限公司，住所地武汉市武昌区小洪山特1号银海华庭3栋26层2室。法定代表人：钟于，该公司董事长。委托代理人ＸＸ，湖北培德律师事务所律师。被执行人：湖北钰光物资有限责任公司，住所地武汉市武昌区梅苑小区104栋。法定代表人王斌，该公司总经理。本院在执行上海鹏骏石油化工有限公司（以下简称鹏骏石化）、湖北静垠能源投资发展有限公司（以下简称静垠能源）申请执行湖北钰光物资有限责任公司（以下简称钰光物资）企业借贷纠纷案件中，本院于2015年11月2日向武钢集团国际经济贸易有限公司（以下简称武钢国贸）送达（2015）鄂武昌执字第01259号、（2015）鄂武昌执字第01257号执行裁定及（2015）鄂武昌执字第01257、01259号《协助执行通知书》，要求武钢国贸协助将钰光物资在该公司的779万元未结款提取至本院账户。武钢国贸提出执行异议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查。现已审查终结。异议人武钢国贸称：我公司在协助办理武昌区法院执行事项时，河南省安阳县公安局于2015年11月12日向我公司送达了安县公（经）冻财字（2015）0013号《协助冻结财产通知书》，要求冻结钰光公司在我公司的7535767元未结款项。安阳县公安局表示，上述钰光物资在武钢国贸的7535767元未结款项属于犯罪嫌疑人钰光物资的财产，按照《中华人民共和国刑事诉讼法》第142条的规定，根据侦察犯罪的需要予以冻结，有关单位和个人应当配合。故上述款项脱离了我公司控制范围，我公司无法按照武昌区人民法院的（2015）鄂武昌执字第01257、01259号《协助执行通知书》和执行裁定书的要求，执行上述法律文书。请求中止（2015）鄂武昌执字第01257、01259号案的执行程序。异议人武钢国贸提供的证据有：1、河南省安阳县公安局安县公（经）冻财字（2015）0013号《协助冻结财产通知书》；2、安阳县公安局安县公（经）立字[2014]2542号《立案决定书》；安县公（经）拘字[2015]0095号《拘留证》，拘留证确定的犯罪嫌疑人为王斌（钰光物资法定代表人）；3、钰光物资与河南中原铁道物流有限公司在2014年7月21日签订的JT20140827号《焦炭买卖合同》；4、武钢国贸与钰光物资在2014年7月21日签订的XRL-04-1408-011-B号《焦炭买卖合同》；5、昆钢股份与武钢国贸在2014年7月21日签订的KGAF-2014-JT-032P号《焦炭买卖合同》。执行申请人鹏骏石化、静垠能源抗辩称：一、本案未结款项不属于公安机关刑事案件适用冻结措施的对象范围。根据《公安机关办理刑事案件适用查封、冻结措施有关规定》（以下简称《公安机关查封、冻结规定》）第二十三条，《公安机关办理刑事案件程序规定》第二百三十一条、第二百三十五条的规定，钰光物资对异议人武钢国贸的债权属于钰光物资所有，安阳县公安局并未对该公司以涉嫌刑事犯罪立案，该债权也不属于“存款、汇款、债券、股票、基金份额”中的任何一种。且该项债权早在2014年11月即因我方申请采取了保全措施，再次冻结属于重复冻结，故安阳县公安局无权对执行标的采取冻结措施。二、该冻结生效在后，不具有对抗发生效力在先的法院冻结和判决的效力。安阳县公安局的冻结措施送达于2015年11月12日，而此前武昌区法院对该债权采取冻结措施已达一年之久，（2014）鄂武昌民商初字第00963号、（2014）鄂武昌民商初字第00964号民事判决。也已生效几个月，有关上述两案的协助执行通知书也早已于10天前送达，不论是从强制措施的轮候顺序，还是法律文书的法律效力来说，该冻结都不具有对抗发生效力在先的法院冻结和判决的效力。三、所涉款项尚未脱离异议人的控制范围。异议人仍应依法履行协助执行的法律义务。综上所述，异议人请求中止本案民事判决执行程序的理由不能成立，依法应驳回其执行异议。审查查明，河南中原铁道物流有限公司于2014年7月21日与钰光物资签订《焦炭买卖合同》，以每吨1457.5元的价格向钰光物资出售焦炭5000吨。同日，钰光物资与武钢国贸签订《焦炭买卖合同》，将上述5000吨焦炭以每吨1508元的价格转售给武钢国贸；武钢国贸与武钢集团昆明钢铁股份有限公司（以下简称昆钢股份）签订《焦炭买卖合同》，将上述5000吨焦炭以每吨1519元的价格转售给昆钢股份。上述5000吨焦炭由河南鑫磊直接交付给昆钢股份。2014年11月11日，经鹏骏石化、静垠能源申请，本院作出（2014）鄂武昌民保字第75号、（2014）鄂武昌民保字第76号民事裁定。裁定查封、冻结钰光物资价值630万元、1593913.90元的财产。于同日向武钢国贸送达上述民事裁定及（2014）鄂武昌民保字第75号、（2014）鄂武昌民保字第76号《协助执行通知书》，要求武钢国贸协助冻结钰光物资在该公司的债权630万元、1593913.90元。本院在审理鹏骏石化、静垠能源诉钰光物资企业借贷纠纷案中，河南省安阳县公安局向本院发出《关于湖北钰光有限责任公司涉嫌合同诈骗犯罪的函》称：“2014年11月20日，安阳公安局接河南鑫磊能源有限公司（以下简称“河南鑫磊”）钟新法报案，控告钰光物资涉嫌合同诈骗，安阳公安局于当日立案，并于2014年12月15日进行立案侦查。经侦查，2014年7月份武钢国贸经理游逸平和钰光物资经理史琦、昆钢安宁公司原料处韩向明等人到安阳县铜冶镇河南鑫磊与钟新法商谈昆钢安宁公司购买河南鑫磊焦炭业务。由于昆钢安宁公司支付货款较慢，商定由钰光物资在昆钢安宁公司收到焦炭后提前支付货款给河南鑫磊，由河南鑫磊分别让利给武钢国贸和钰光物资。2014年7月21日，河南鑫磊委托中原铁道物流公司与钰光物资签订焦炭购买合同，合同约定，焦炭到昆钢安宁公司后，钰光物资支付河南鑫磊70%货款，昆钢安宁公司出具结算单后钰光物资付清货款。同日，钰光物资与武钢集团签订焦炭购买合同；武钢国贸与昆钢安宁公司签订焦炭购买合同。2014年7月21日至8月27日，河南鑫磊共计发给昆钢安宁公司焦炭5000余吨，价值700余万元。货到昆钢安宁公司后，钰光物资未按合同约定支付70%货款。9月2日，钰光物资以电子版形式将昆钢安宁公司结算单发给河南鑫磊，但仍未结算货款。之后河南鑫磊多次派人到武汉找王斌催要货款，王斌以各种理由推脱。11月12日，武钢国贸通知河南鑫磊，其公司账上应付给钰光物资的700余万元货款被武昌区法院冻结，王斌也不知去向。安阳公安局根据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》，认为该案涉嫌合同诈骗犯罪。”本院于2015年5月4日作出（2014）鄂武昌民商初字第00963号、（2014）鄂武昌民商初字第00964号民事判决。上述两份民事判决生效后，鹏骏石化、静垠能源向本院申请强制执行。本院于2015年10月28日作出（2015）鄂武昌执字第01259号、（2015）鄂武昌执字第01257号执行裁定。裁定冻结、划扣被执行人钰光物资银行存款6511612.5元、1640391.9元。于2015年11月2日向武钢国贸送达上述执行裁定及（2015）鄂武昌执字第01257、01259号《协助执行通知书》，要求武钢国贸协助将钰光物资在该公司的779万元未结款提取至本院账户。2015年11月12日，河南省安阳县公安局向武钢国贸送达安县公（经）冻财字（2015）0013号《协助冻结财产通知书》，要求武钢国贸根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百四十二条、第一百四十三条的规定，协助冻结犯罪嫌疑人钰光物资在武钢国贸的应收货款7535767元。本院审查认为，《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百四十二条第一款规定：“人民检察院、公安机关根据侦查犯罪的需要，可以依照规定查询、冻结犯罪嫌疑人的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产。”即公安机关根据侦查犯罪的需要，可以依照规定查询、冻结犯罪嫌疑人的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产，但对冻结财产的范围，最高人民法院、最高人民检察院、公安部发布的《公安机关办理刑事案件适用查封、冻结措施有关规定》（以下简称《公安机关查封、冻结规定》）第二十三条规定：“根据侦查犯罪的需要，公安机关可以依法冻结涉案的存款、汇款、证券交易结算资金、期货保证金等资金，债券、股票、基金份额和国务院依法认定的其他证券，以及股权、保单权益和其他投资权益等财产。”亦即公安机关冻结财产的范围并不包含犯罪嫌疑人的应收账款或债权。根据本案查明的事实，河南鑫磊与钰光物资，钰光物资与武钢国贸，武钢国贸与昆钢股份之间形成焦炭买卖合同关系，四方为了交易的简便，约定由河南鑫磊直接将焦炭交付给昆钢股份。在上述交易环节中，钰光物资是否对河南鑫磊有诈骗行为，本案无权评价，但钰光物资与武钢国贸，武钢国贸与昆钢股份之间的交易并不违反法律规定。根据钰光物资与武钢国贸之间焦炭买卖合同的约定，武钢国贸负有向钰光物资履行支付货款的义务。对钰光物资而言，该笔货款即为应收账款或对武钢国贸的债权。安阳县公安局通知冻结钰光物资对武钢国贸应收账款或债权的行为，有超出《公安机关查封、冻结规定》第二十三条规定的冻结财产范围之嫌。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百四十二条第一款第二款“犯罪嫌疑人的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产已被冻结的，不得重复冻结。”《公安机关查封、冻结规定》第四十三条“已被有关国家机关依法查封、冻结的涉案财物，不得重复查封、冻结。需要轮候查封、冻结的，应当依照有关部门共同发布的规定执行。查封、冻结依法解除或者到期解除后，按照时间顺序登记在先的轮候查封、冻结自动生效。”第四十四条“不同国家机关之间，对同一涉案财物要求查封、冻结的，协助办理的有关部门和单位应当按照送达相关通知书的先后顺序予以登记，协助首先送达通知书的国家机关办理查封、冻结手续，对后送达通知书的国家机关作轮候查封、冻结登记，并书面告知该涉案财物已被查封、冻结的有关情况”的规定，公安机关对人民法院已经查封、冻结的财产不得重复查封、冻结。本案中，本院于2014年11月11日采取诉讼保全措施，裁定冻结了钰光物资对武钢国贸约790万元的应收账款。本院（2014）鄂武昌民商初字第00963号、（2014）鄂武昌民商初字第00964号民事判决生效后，鹏骏石化、静垠能源向本院申诉强制执行，根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第一百六十八条“保全裁定未经人民法院依法撤销或者解除，进入执行程序后，自动转为执行中的查封、扣押、冻结措施，期限连续计算，执行法院无需重新制作裁定书，但查封、扣押、冻结期限届满的除外”的规定，本案诉讼中的保全措施已自动转化为执行中的保全措施，本院于2015年11月2日向武钢国贸送达的（2015）鄂武昌执字第01259号、（2015）鄂武昌执字第01257号执行裁定及（2015）鄂武昌执字第01257、01259号《协助执行通知书》，并不存在执行上的障碍，安阳县公安局于2015年11月12日向武钢国贸送达的安县公（经）冻财字（2015）0013号《协助冻结财产通知书》不能对抗本院（2015）鄂武昌执字第01259号、（2015）鄂武昌执字第01257号执行裁定及（2015）鄂武昌执字第01257、01259号《协助执行通知书》的执行。因此武钢国贸的执行异议不能成立。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第一项之规定，裁定如下：驳回异议人武钢集团国际经济贸易有限公司的执行异议。如不服本裁定，可在裁定书送达之日起十日内向武汉市中级人民法院申请复议。审 判 长  万文沙审 判 员  陶冲祥人民陪审员  谢 莎二〇一五年十二月八日书 记 员  冯 武