上海市虹口区人民法院刑 事 判 决 书（2014）虹刑初字第1331号公诉机关上海市虹口区人民检察院。被告单位宝某某（前身为上某乙），住所地本市浦东新区环林东路***弄***号1成****室。诉讼代表人黎晶一，男，1986年10月17日生。被告单位上某甲，住所地本市浦东新区三林镇凌兆路***弄***号***室。诉讼代表人袁远，男，1981年10月15日生。被告人林某某，男，1977年7月24日出生，汉族，户籍所在地本市，暂住本市。辩护人张建仲，上海市华亭律师事务所律师。上海市虹口区人民检察院以沪虹检航运刑诉（2014）161号起诉书指控被告单位宝某某、上某甲、被告人林某某犯单位行贿罪，于2014年11月3日向本院提起公诉，并以沪虹检航运刑追诉（2015）1号起诉书指控被告人林某某犯骗取贷款罪，于2015年6月30日向本院追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员柳某某出庭支持公诉，被告单位宝某某诉讼代表人黎晶一、上某甲诉讼代表人袁远、被告人林某某及其辩护人均到庭参加诉讼。本案经上海市虹口区人民检察院申请延期审理2次，经上海市第二中级人民法院批准延期审理1次，现已审理终结。经审理查明：被告单位宝某某（以下简称宝投实业）、上某甲（以下简称宝投物资）于2006年至2012年间，在与上海中远物流配送有限公司、中远供应链管理有限公司上海分公司发生动产质押监管业务以及贸易融资业务往来过程中，被告单位直接负责的被告人林某某通过请托中远供应链管理有限公司上海分公司原总经理傅亮（另案处理），为公司在钢贸融资贷款中进行重复质押、虚开仓单、提高贸易融资额度等方面获取不正当利益，先后3次通过被告单位宝投实业、宝投物资账户以银行转账方式将好处费共计人民币235万元汇入傅亮控制的账户内。2011年12月，被告人林某某为获得贷款，在直接负责宝投物资期间，以该司名义向中国光大银行股份有限公司上海分行（以下简称光大银行）提供宝投物资虚假的会计报表、宝投物资与河北钢铁股份有限公司唐山分公司间虚假贸易的钢材购销合同等贷款资料，并以宝投物资虚假钢材仓单作为质押，骗取光大银行贷款人民币6，000万元，并将该贷款用于其他房地产项目。贷款到期后，被告人林某某除归还人民币3，250万元外，剩余的人民币2，750万元无法偿还。案发后，光大银行通过不良资产转让形式追回了1，200余万元损失。2013年12月18日，被告人林某某主动至公安机关，并如实供述了上述骗取贷款的犯罪行为。开庭审理中，被告单位宝某某、上某甲、被告人林某某及其辩护人对指控事实均无异议。并有上海市工商行政管理局虹口分局提供的宝投实业、宝投物资的工商登记资料等书证，上海中远供应链管理有限公司提供的职务证明材料等书证，上海市虹口区反贪污贿赂局调取的《钢材动产质押协议》、《委托采购合作协议》、《业务统计清单》等书证，受贿人傅亮的供述，上海市公安局查获的《工矿产品购销合同》、《上海中远物流配送有限公司仓单》，光大银行提供的质押合同复印件、银行承兑协议复印件、银行承兑汇票复印件、宝投公司企业法人营业执照、组织机构代码证等复印件、流动资金贷款合同、贷款借据复印件等书证，光大银行上海分行资产保全部出具的《情况说明》，上海市公安局出具的《案发经过》，证人孙某某的证言，被告人林某某的供述等证据证实。上述证据均经当庭质证，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。本院认为，被告单位宝某某、上某甲及其直接负责的被告人林某某，为谋取不正当利益而行贿，情节严重，其行为均已构成单位行贿罪。被告人林某某以欺骗手段取得银行贷款，给银行造成特别重大损失，其行为已构成骗取贷款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告单位宝某某、上某甲犯单位行贿罪、被告人林某某犯单位行贿罪、骗取贷款罪罪名均成立。被告人林某某犯数罪，应数罪并罚。被告单位宝某某、上某甲、被告人林某某犯罪后如实供述自己的单位行贿犯罪罪行，依法均可从轻处罚；被告人林某某犯罪后主动至公安机关投案，并如实供述自己的骗取贷款犯罪行为，系自首，对骗取贷款罪可依法减轻处罚。被告人林某某案发后配合受害单位追回部分损失，确有悔罪表现，可酌情从轻处罚并适用缓刑。为维护社会经济秩序、国有公司、企业正常工作管理秩序，保护国家工作人员的职务廉洁性、银行金融管理制度及财产所有权不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第三百九十三条、第一百七十五条之一、第三十条、第三十一条、第六十九条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条及第七十二条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告单位宝某某犯单位行贿罪，判处罚金人民币五万元。（罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）二、被告单位上某甲犯单位行贿罪，判处罚金人民币五万元。（罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）三、被告人林某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年六个月；犯骗取贷款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元；决定执行有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）四、追缴赃款发还被害单位。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  叶 琦代理审判员  陈春丹人民陪审员  柳旭辰二〇一五年十二月二十四日书 记 员  孙琳娜附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第一百七十五条之一以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。……第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。……第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。