成都市青羊区人民法院刑 事 判 决 书（2015）青羊刑初字第1010号公诉机关成都市青羊区人民检察院。被告人郭某某。辩护人龚照伦，四川锦官城律师事务所律师。被告人王某某。辩护人罗吉昌，四川铁韬律师事务所律师。被告人张某某。辩护人徐旭，四川滨河律师事务所律师。成都市青羊区人民检察院以成青检公诉刑诉(2015)第843号起诉书指控被告人郭某某、王某某、张某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月10日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市青羊区人民检察院检察员张振华、书记员杨娟杰出庭支持公诉，被告人郭某某及其辩护人龚照伦、被告人王某某及其辩护人罗吉昌、被告人张某某及其辩护人徐旭到庭参加诉讼。本案现已审理终结。成都市青羊区人民检察院指控，2014年4月9日，四川金汇源投资有限公司（以下简称金汇源公司）成立，地址在本市青羊区，法定代表人为杨某某（另案处理），经营范围：（以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）项目投资；酒店管理；社会经济咨询；土地整理。股东为杨某某、宋学立。被告人郭某某系金汇源公司业务经理，被告人王某某系金汇源公司业务一组主管，被告人张某某系金汇源公司业务二组主管。金汇源公司成立以来，通过业务员发放传单等形式，向不特定公众宣传洛阳市龙佳建材有限公司、伊川县圣瑞耐材科技有限公司（郑州巨英陶粒砂有限责任公司）投资项目，许以13‰-16‰的高额利息，吸收郭某、陈莉等人资金8160000元。其中郭某某涉案金额3640000元，张某某涉案金额为3540000元，王某某涉案金额为2190000元。2014年12月31月，被告人郭某某、张某某、王某某到公安机关投案自首。成都市青羊区人民检察院向本院提供了有关指控证据，认为被告人郭某某、王某某、张某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，在案发后主动到公安机关投案，系自首，且系共同犯罪，应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第二十五条之规定，追究其刑事责任。被告人郭某某、王某某、张某某对起诉书指控的犯罪事实及指控罪名不持异议，请求法院从轻处罚。被告人郭某某的辩护人提出本案系单位犯罪，不是共同犯罪，三被告人在工作中不知自己的行为是否违法，且积极退赃，取得谅解，有自首行为，当庭认罪等，请求法院从轻处罚的辩护意见；被告人王某某的辩护人提出本案系单位犯罪，被告人王某某归案后认罪态度好，在公司取得的都已退还，且有自首行为，主观恶性小，系从犯，请求法院从轻处罚的辩护意见；被告人张某某的辩护人提出本案系单位犯罪，被告人有自首行为，主观恶性小，系初犯，法律意识淡薄，其在公司内部负责的工作是业务员，请求法院从轻处罚的辩护意见。经审理查明，2014年4月9日，四川金汇源投资有限公司（以下简称金汇源公司）成立，地址在本市青羊区长顺下街58号1栋，法定代表人为杨某某（另案处理），经营范围：（以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）项目投资；酒店管理；社会经济咨询；土地整理。股东为杨某某、宋学立，实际控制人为杨某某。被告人王某某、张某某先后到金汇源公司工作，后被告人王某某为金汇源公司业务一组主管，被告人张某某为金汇源公司业务二组主管。2014年9月后，被告人郭某某到金汇源公司任业务经理，金汇源公司成立以来，通过业务员发放传单等形式，向不特定公众宣传洛阳市龙佳建材有限公司、郑州巨英陶粒砂有限责任公司投资项目，许以13‰-16‰的高额利息，吸收郭某、陈莉等93人次资金8160000元，其中被告人郭某某涉案金额3640000元（其中个人业绩1500000元，这个人业绩中有1330000元是其家人、同学所有）；被告人张某某涉案金额为3540000元（其中个人业绩3130000元）；被告人王某某涉案金额为2190000元（其中个人业绩1080000元）。2014年12月31月，被告人郭某某、王某某、张某某到公安机关投案，并进行如实供述。现公安机关扣押了被告人王某某、张某某分别退赔的6231元、14310元，被告人郭某某的家属、同学已对被告人郭某某予以谅解。另查明，金汇源公司自成立以及被告人郭某某、王某某、张某某担任业务经理、业务主管以来，除了开展上述业务外，未进行其他业务，也未有其他收入。本案在审理过程中，被告人郭某某的家属主动将被告人郭某某在金汇源公司的收入9916元退赔到本院账上。上述事实，有如下证据经当庭质证，查证属实，本院予以确认：公安机关出具的受案登记表、到案经过，指认笔录、照片，搜查笔录，扣押决定书、扣押清单，金汇源公司工商材料，项目公司工商材料、账户明细，客户明细表，报案材料、客户资料，谅解书，司法鉴定意见书，证人证言，退款票据，被害人陈述，被告人郭某某、王某某、张某某的供述等。本院认为，被告人郭某某、王某某、张某某伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，所得赃款应予追缴退赔。公诉机关指控的犯罪事实和指控罪名成立，应予支持。本案系金汇源公司法定代表人杨某某组织、领导下的共同故意犯罪，被告人郭某某、王某某、张某某都只是杨某某的工作人员，受其指使、领导，在共同犯罪中起从属、次要作用，系从犯，应减轻处罚。被告人郭某某、王某某、张某某在案发后主动到公安机关投案，如实供述，主动退赔，接受审判，当庭认罪，系自首，可减轻处罚。对于三被告人的辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，由于金汇源公司自成立以及自被告人郭某某、王某某、张某某担任业务经理、业务主管以来，除了开展上述业务外，未进行其他业务，也未有其他收入，故对此辩护意见本院不予采纳。鉴于被告人郭某某、王某某、张某某归案后认罪态度好，当庭认罪，主动退赔，故对三被告人及其辩护人从轻处罚的请求，本院予以采纳。为维护社会治安秩序，打击经济犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金20000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2014年12月31日起至2015年12月30日止）。（罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）。二、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金20000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即扣除2014年12月31日至2015年2月2日被羁押的1个月3天，实际刑期自2015年12月11日起至2016年5月7日止）。（罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）。三、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金20000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即扣除2014年12月31日至2015年2月2日被羁押的1个月3天，实际刑期自2015年12月11日起至2016年6月7日止）。（罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院）。四、对被告人郭某某、王某某、张某某犯罪所得赃款予以追缴，退赔给郭某、陈莉等93人次共计8160000元。对被公安机关扣押的被告人王某某、张某某分别退赔的6231元、14310元以及被告人郭某某的家属代其退赔的9916元，退赔给郭某、陈莉等人。不足部分继续予以追缴，退赔给本案的被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  王润明人民陪审员  李继红人民陪审员  杨文革二〇一五年十二月十一日书 记 员  侯贵发