福建省福州市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）闽0102刑初296号 公诉机关福州市鼓楼区人民检察院。 被告人金龙，男，1993年8月30日出生，汉族，高中文化，住福建省浦城县。2017年7月26日因本案被刑事拘留，同年9月2日被执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人方苗、巫仕盛，福建亚太天正律师事务所律师。 被告人王友松，男，1991年11月25日出生，汉族，高中文化，住福建省福清市。2017年7月26日因本案被刑事拘留，同年9月2日被执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 福州市鼓楼区人民检察院以鼓检公诉刑诉﹝2018﹞191号起诉书指控被告人金龙、王友松犯非法经营罪，于2018年5月8日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。福州市鼓楼区人民检察院指派检察员郑军出庭支持公诉，被告人金龙及其辩护人方苗、被告人王友松均到庭参加诉讼。现已审理终结。 福州市鼓楼区人民检察院指控：2017年3月，被告人金龙接管某投资有限公司，在未取得证监会核准的经营证券、期货业务资质的情况下，招聘被告人王友松、业务员欧某（另案处理）等人在网络上结识并吸引客户前往黑龙江省某商品交易中心平台进行期货买卖交易，以按一定比例赚取客户亏损的资金和交易手续费。其中，被告人金龙作为某投资有限公司负责人，负责以“投资老师”的名义指导对方投资，被告人王友松担任该公司“主任”，负责培训并帮助其他业务员发展客户。2017年3月至7月26日，某公司共发展投资客户8人，累计投资总额达人民币1648884元。 2017年7月26日，被告人金龙在公安机关盘问下主动交待犯罪事实。同日，被告人王友松被公安机关抓获。 另查明，被告人金龙从事上述活动共计非法获利人民币187709元，被告人王友松从事上述活动共计非法获利人民币20000元。被告人金龙在审理过程中退出部分违法所得人民币20600元；被告人王友松在审理过程中退出全部违法所得人民币20000元。 公诉机关认为被告人金龙、王友松的行为已构成非法经营罪，被告人金龙在共同犯罪中起主要作用，是主犯；被告人王友松在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻处罚。被告人金龙有自首情节、被告人王友松到案后如实供述自己的罪行，建议对被告人金龙判处有期徒刑二年，并处罚金人民币187709元；对被告人王友松判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币20000元。提请本院依法予以惩处。 上述事实，被告人金龙、王友松在庭审过程中亦无异议，且有被告人金龙、王友松的供述与辩解、证人唐某、雷某、欧某、陈某1、周某1、管某、夏某、庄某、魏某、袁某、李某、黄某、陈某2、林某、陈某3、周某2、陶某、邹某、刘某、严某、岳某、龚某的证言、被告人金龙的建设银行交易明细（卡号：62×××21）、福州某投资有限公司的内资企业登记基本情况表、工资表、客户资金明细表、机构客户资金汇总表、客户成交明细表、客户成交汇总表、客户持仓明细表、客户持仓汇总表、客户委托明细查询表、客户资金流水明细查询表与客户交易金额统计表、福州市某电子商务有限公司的客户名单、保证金账目数据、返佣收入（周返）表与周返佣金款账目数据、黑龙江某商品交易中心有限公司营业执照、综合类会员协议、信息系统安全等级保护备案证明、增值税专用发票客户信息表、平安银行交易资金第三方存管服务使用协议、黑龙江省人民政府出具的《关于设立黑龙江某商品交易中心有限公司的批复》、上海某软件有限公司的“某系统”技术服务合同与代付款委托书、上海某信息科技有限公司的营业执照、确认证书、软件企业证书、软件产品证书、计算机软件著作权等级证书、软件产品登记测试报告、某现货商品交易软件销售合同与补充协议、专项审计报告、福建证监局出具的《关于福州某投资有限公司等相关情况的函》、《关于黑龙江某商品交易中心有限公司资质情况的复函》与《关于认定商品现货市场非法期货交易活动的标准和程序》、公安机关出具的相关辨认笔录、照片、提取笔录、扣押清单、暂扣清单、抓获经过、到案经过说明、户籍证明等证据证实，足以认定。 被告人金龙的辩护人提出的辩护意见是，对公诉机关指控被告人金龙犯非法经营罪不持异议，认为被告人金龙有自首情节、悔罪态度好，无前科劣迹，属初犯、偶犯，恳请法院对其从轻处罚。 本院认为，被告人金龙、王友松违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，投资金额达人民币1648884元，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控两被告人的罪名成立。被告人金龙犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。被告人王友松到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人金龙在共同犯罪中起主要作用，是主犯；被告人王友松在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻处罚。被告人金龙、王友松分别退出部分和全部赃款，酌情从轻处罚。辩护人辩护意见中的合理部分予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人金龙犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月26日起至2019年5月25日止。罚金应于判决生效次日起三个月内缴纳。） 二、被告人王友松犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月26日起至2018年7月25日止。罚金已缴纳。） 三、被告人王友松退出的违法所得人民币20000元予以没收，上缴国库；继续追缴被告人金龙违法所得人民币167109元，上缴国库。 四、扣押在案的电脑主机六台、黑色华为手机一部、银色小米手机一部、白色华为手机一部、黑色金立手机一部、黑色苹果4手机一部、黑色POS机一部、十张联通手机sim卡予以没收，由扣押单位负责执行。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省福州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 员  罗增湧 人民陪审员  林宪坤 人民陪审员  田建军 二〇一八年六月七日 书 记 员  林 萍 附本案判决依据的主要法律条文： 1、《中华人民共和国刑法》第二百二十五条 违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： (一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的; (二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的; (三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的; (四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 2、《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 3、《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款 组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 4、《中华人民共和国刑法》第二十七条 在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 5、《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、第三款 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 6、《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。