西安市雁塔区人民法院刑 事 判 决 书(2018)陕0113刑初33号公诉机关西安市雁塔区人民检察院。龚秦礼等十一名投资人的共同诉讼代理人曹源，陕西众邦律师事务所律师。被告人王伟锋，男，1982年1月12日出生于山东省东明县，汉族，大学文化程度，案发时系永立财富（北京）投资管理有限公司法定代表人、北京永立联合投资发展有限公司法定代表人，住河北省涿州市。2016年12月14日被抓获，同月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局雁塔分局刑事拘留，2017年1月24日被逮捕。现羁押于西安市雁塔区看守所。辩护人何奎、罗丹，湖南途顺律师事务所律师。被告人张灏，男，1984年5月18日出生于山西省阳泉市，汉族，大学文化程度，案发时系永立财富（北京）投资管理有限公司副总经理，住阳泉市城区。2017年2月15日被抓获，同月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局雁塔分局刑事拘留，次月14日被逮捕。现羁押于西安市雁塔区看守所。辩护人程向辉，陕西百望律师事务所律师。辩护人李进，陕西汉廷律师事务所律师。西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2017]1197号起诉书指控被告人王伟锋、张灏犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员张琪出庭支持公诉，被告人王伟锋及其辩护人何奎、被告人张灏及其辩护人程向辉、李某到庭参加了诉讼。现已审理终结。西安市雁塔区人民检察院指控，2015年6月12日，被告人王伟锋成某立财富（北京）投资管理有限公司（以下简称永立财富公司），王伟锋担任法定代表人，被告人张灏于2015年6月17日至2015年11月25日担任该公司副总经理，负责财富事业部，主要职责为集资管理和分公司运营管理。2015年8月，永立财富公司在西安设立集资点（2016年1月14日申请工商登记），尉明军（已起诉）任负责人，雇佣业务员对外宣传，以高息返现为诱饵，与投资人签订《出借咨询与服务协议》，所得款项均通过上海富有支付服务有限公司转入北京永立联合投资发展有限公司（以下简称永立联合公司）（成立于2011年9月5日，王伟锋任法定代表人）账户。经鉴定，截止2017年8月21日，共有37名投资群众报案，签订《出借咨询与服务协议》58份，吸收存款共计3690000元，已返还金额2100元，未返还金额3687900元。张灏任职期间，共有27名投资群众签订《出借咨询与服务协议》39份，吸收存款共计3120000元，已返还金额2000元，未返还金额3118000元。2016年12月14日，王伟锋被公安机关抓获归案；2017年2月15日，张灏被公安机关抓获归案。为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，被告人王伟锋、张灏的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关建议分别判处被告人王伟锋、张灏三年至四年有期徒刑，均并处罚金。到庭的部分投资人的诉讼代理人要求以集资诈骗罪追究二被告人的刑事责任。庭审中被告人王伟锋、张灏对起诉书指控的基本事实和罪名均无异议，均当庭表示自愿认罪。被告人王伟锋的辩护人对起诉书指控的基本事实无异议，辩称：一、本案系单位犯罪且王伟锋并非涉案直接负责的主管人员或其他直接责任人员，故王伟锋的行为不构成犯罪；二、若王伟锋的行为构成犯罪，涉案公司的业务员从其亲友处所吸收的投资款不应计入犯罪数额，另对涉案投资款返还数额持有异议，同时辩称王伟锋无犯罪前科、在归案后如实供述了涉案主要犯罪事实，据此建议对被告人王伟锋从轻处罚。被告人张灏的辩护人对起诉书指控的基本事实及罪名均无异议，但辩称本案系单位犯罪，对起诉书所指控张灏的任职时间、在涉案公司所起的作用、犯罪数额持有异议，另辩称张灏系从犯，据此建议对被告人张灏从轻、减轻处罚。经审理查明，2015年6月12日，被告人王伟锋成某立财富公司，王伟锋担任法定代表人，被告人张灏于2015年6月17日至2015年11月25日担任该公司副总经理，负责财富事业部，主要职责为集资管理和分公司运营管理。2015年8月，永立财富公司在西安设立集资点（2016年1月14日申请工商登记），雇佣业务员对外宣传，以高息返现为诱饵，与投资人签订《出借咨询与服务协议》，所得款项均通过上海富有支付服务有限公司转入永立联合公司（成立于2011年9月5日，王伟锋任法定代表人）账户。经鉴定，截止2017年8月21日，共有37名投资群众报案，签订《出借咨询与服务协议》58份，吸收存款共计3690000元，已返还金额2100元，未返还金额3687900元。张灏任职期间，共有27名投资群众签订《出借咨询与服务协议》39份，吸收存款共计3120000元，已返还金额2000元，未返还金额3118000元。2016年12月14日，王伟锋被公安机关抓获归案；2017年2月15日，张灏被公安机关抓获归案。上述事实，有公诉机关提交的经庭审质证、认证的报案材料、立案决定书、户籍信息、抓获经过、公司工商登记资料、营业执照、纳税申报明细查询、支付公司账户及支付服务协议、借款合同及公证书、微信聊天记录截图、银行账户流水、社保缴费信息、情况说明、陕西普华司法会计鉴定所出具的陕普鉴字[2017]16号司法会计鉴定意见书及补充鉴定意见书、证人林某、王某1、郝某、古某、罗某、吕某、孙某、赵某、刘某的证言、被告人王伟锋、张灏的供述和辩解、同案犯尉明军的供述和辩解、龚某等投资人的陈述、辨认笔录及照片等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王伟锋、张灏违反国家金融管理法律规定，采取承诺高额回报的手段，公开宣传向社会不特定的对象吸收存款，且数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。西安市雁塔区人民检察院指控被告人王伟锋、张灏所犯罪名成立，应予支持。到庭的部分投资人的诉讼代理人要求以集资诈骗罪追究二被告人刑事责任的意见，因公诉机关提交的证据材料不能证明二被告人将非法吸收投资人的资金占为己有，且公诉机关亦未指控二被告人构成集资诈骗罪，故对该意见不予支持。二被告人的辩护人均辩称本案系单位犯罪的辩护意见，经查，涉案永立财富公司在设立后，以非法吸收公众存款为主要活动，依照相关司法解释规定，该类犯罪不以单位犯罪论处，应系个人犯罪，故对该项辩护意见，本院不予采信。被告人王伟锋的辩护人辩称涉案公司的业务员从其亲友处所吸收的存款不应计入犯罪数额的辩护意见，经查，本案系指控王伟锋与张灏，而非指控涉案公司的业务员，且本案情形显非司法解释所规定“未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款”的情形，该辩护意见于法无据，故本院不予采信；对涉案投资款返还数额持有异议的辩护意见，经查与事实不符，故本院不予采信；其他辩护意见，经查属实，依法可对被告人王伟锋从轻处罚。被告人张灏的辩护人对起诉书指控张灏的任职时间、张灏所起的作用、犯罪数额持有异议的意见，经查，起诉书指控的张灏的任职时间、在涉案公司所起的作用，有张灏及其同案犯王伟锋在侦查阶段的供述、多个证人证言、社保缴费信息等证据可证，涉案犯罪数额有报案材料、出借咨询与服务协议、委托扣款授权书、司法鉴定意见书等证据可证，足以证实，故对以上辩护意见，本院均不予采信；辩称张灏系从犯的辩护意见与事实不符，故本院亦不予采信，唯可根据张灏在共同犯罪中所起的具体作用及其在庭审中的认罪态度综合予以量刑。为了保障国家的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王伟锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又六个月，并处罚金七万元（限判决生效后三个月内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月14日起执行至2020年6月13日止）。二、被告人张灏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元（限判决生效后三个月内缴纳）。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月15日起执行至2020年2月14日止）。三、涉案赃款依法予以追缴并返还投资人（返还名单和数额详见陕普鉴字[2017]16号司法会计鉴定意见书及补充鉴定意见书）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  毛宏波人民陪审员  贺晓娅人民陪审员  刘希泽二〇一八年六月十四日书 记 员  张 雨打印：相丽华校对：张雨2018年月日送达