安徽省萧县人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）皖1322刑初10号 公诉机关安徽省萧县人民检察院。 被告人潘登,乳名宝政，曾用名李忠海，男，1970年9月14日出生于安徽省萧县，汉族，中专文化，捕前系萧县供电局白土配电站站长、萧县官桥镇孟村西山石料厂（以下简称西山石料厂）及萧县宝龙石料厂（以下简称宝龙石料厂）法定代表人，户籍地安徽省萧县，居住地江苏省徐州市。因涉嫌犯非法采矿罪，于2015年7月13日被萧县公安局刑事拘留，同年8月13日被取保候审。因涉嫌犯受贿罪于2015年8月17日经萧县人民检察院决定、当日由萧县公安局执行刑事拘留，2015年9月1日经萧县人民检察院决定、并由萧县公安局执行监视居住。2015年9月23日因涉嫌犯非法采矿罪被萧县公安局刑事拘留，同年10月20日经萧县人民检察院批准、次日由萧县公安局执行逮捕，现羁押于萧县看守所。 辩护人王修动，安徽汇龙律师事务所律师。 萧县人民检察院以萧检刑诉[2016]271号起诉书指控被告人潘登犯非法采矿罪、受贿罪，于2016年6月27日向本院提起公诉。在审理过程中，萧县人民检察院于2016年9月27日以萧检刑追诉[2016]3号追加起诉决定书追加起诉,2017年6月8日萧检刑变诉[2017]1号变更起诉决定书变更起诉，指控被告人潘登犯非法采矿罪、敲诈勒索罪。本院于2017年8月8日以被告人潘登犯非法采矿罪、敲诈勒索罪作出（2016）皖1322刑初261号判决，判处被告人潘登有期徒刑六年。被告人潘登不服提出上诉，宿州市中级人民法院于2017年11月24日作出（2017）皖13刑终497号刑事裁定书，发回本院重新审判。本院依法另行组成合议庭，于2018年3月15日公开开庭审理了本案。萧县人民检察院指派检察员王某1出庭支持公诉，被告人潘登及其辩护人王修动到庭参加诉讼。期间公诉机关申请补充侦查一次。本案现已审理终结。 萧县人民检察院指控： 一、非法采矿罪 （一）2011年9月，被告人潘登取得西山石料厂采矿许可证，2012年1月1日被告人潘登将西山石料厂承包给个体商任某等人经营，2013年8月被告人潘登将西山石料厂承包给个体商解某（另案处理）等人经营。至2014年10月20日，经安徽省国土资源厅确认西山石料厂非法开采萧县官桥镇孟村西马山头建筑石料用灰岩矿,造成矿产资源破坏价值人民币12097092元。 （二）2010年12月，被告人潘登取得宝龙石料厂采矿许可证，后其将该厂承包给个体商李某2（另案处理）等人经营，至2014年11月5日，经安徽省国土资源厅确认宝龙石料厂非法开采萧县官桥镇马山头东坡建筑石料用灰岩矿,造成矿产资源破坏价值人民币1610283元。 二、敲诈勒索罪 任某等人在承包经营西山石料厂期间，被告人潘登以石料厂使用的变压器实际功率大于其上报萧县供电局的功率，石料厂少缴了电费为由，于2012年4月至2013年7月，以断电相要挟，通过其电工郑某每月向承包商任某等人索取“变压器容量差价款”3000元，合计39000元。2013年8月27日，解某开始承包经营西山石料厂，2013年12月份，解某为扩大生产经营增加一台大型采石机械，并委托潘登安装一台功率为1000千瓦的变压器，被告人潘登以两台变压器实际功率均大于其上报萧县供电局的功率，石料厂少缴了电费为由，于2013年8月至2014年11月，以断电相要挟，通过其电工郑某每月向解某索取“变压器容量差价款”3000元、6000元。共获得人民币86689.53元。 针对上述指控，公诉机关当庭出示并提交了被告人供述、同案人供述、证人证言、鉴定意见及相关书证等证据，认为被告人潘登的行为构成非法采矿罪、敲诈勒索罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二百七十四条、第二十五条第一款、第六十九条之规定，予以惩处。 被告人潘登对指控两起非法采矿的基本事实无异议，但辩称他不是越界开采行为的实施者，且对实际经营者的越界开采行为并不知情；关于敲诈勒索罪的指控，承认收取承包人任某、解某的钱款，但辩解是事前约定的线路维修费，不是容量差价费，不构成敲诈勒索罪。 其辩护人认为两项罪名的指控均不成立。潘登是宝龙石料厂和西山石料厂的发包人，而越界开采的实施者、利益获得者是承包人李某2、解某等人，潘登不参与实际生产经营活动。责任应由西山石料厂的实施者、利益获得者解某等人承担，而不应由发包人潘登承担，潘登不存在非法采矿的实施行为，对承包人的越界开采行为不明知。关于敲诈勒索罪的指控，认为潘登收取的是线路维修费，不是容量差价费，不构成敲诈勒索罪。 经审理查明： 一、非法采矿罪 2009年10月18日，被告人潘登通过挂牌竞买取得萧县官桥镇孟村西山建筑用石灰岩矿采矿权，2011年9月，其申请取得西山石料厂采矿许可证，许可露天开采建筑石料用灰岩。采矿许可证期限2011年9月27日至2014年9月27日，并明确矿区范围拐点坐标。2010年11月18日，被告人潘登违反矿产资源相关法律规定，擅自将该厂承包给个体商任某、周某等人经营。2013年8月，又将该厂承包给个体商解某等人经营。承包期间，因该厂越界开采，萧县国土资源局于2014年1月9日对西山石料厂下达《责令停止违法行为通知书》，并告知了矿权人潘登。但该厂继续越界开采，萧县国土资源局于2014年4月30日至9月27日先后三次对西山石料厂下达《责令停止违法行为通知书》，同时告知了矿权人潘登。被告人潘登作为矿权人，为承包人的越界开采申领炸药、提供技术工人等帮助，直至2014年9月27日承包期满停止生产。2016年1月经安徽金联地矿科技有限公司鉴定，并经安徽省国土资源厅确认，2013年11月30日至2014年12月31日，西山石料厂涉嫌非法开采萧县官桥镇孟村西马山头南坡建筑石料用灰岩矿资源储量746734立方米（合2016182吨），造成矿产资源破坏价值人民币12097092元。 上述事实，有下列经庭审举证质证，并经法庭认证的证据证明： （一）书证 1、《涉嫌犯罪案件移送书》、《立案呈批表》，证明2014年11月1日，萧县国土资源局对西山石料厂越界开采建筑石料用灰岩一案立案调查，发现该厂涉嫌非法采矿犯罪，遂于2014年12月26日移送萧县公安局。 2、采矿许可证、营业执照、安全生产许可证及组织机构代码证、采矿权申请登记书、挂牌低价确定书、占用矿产资源储量登记书及挂牌成交确认书、占有矿产资源登记书，采矿权出让方案、采矿权登记备案手续，证明2009年10月18日，被告人潘登通过挂牌方式竞买成为萧县官桥镇孟村西山采矿权的竞得人，获得萧县官桥镇孟村西山的建筑用石灰岩矿采矿权。该厂系私营独资企业，许可露天开采建筑石料用灰岩，采矿许可证期限2011年9月27日至2014年9月27日，并明确矿区范围拐点坐标。 3、承包合同、补充协议两份、承包协议，证明被告人潘登将西山石料厂先后承包给个体承包商任某、解某经营的事实。 4、委托书，证明解某受委托全权代表西山石料厂，办理越界开采行政处罚事宜，加盖有西山石料厂的公章。 5、萧县国土资源局于2014年1月9日、4月30日、7月18日、9月27日对西山石料厂下达《责令停止违法行为通知书》四份，证明其中三份系解某签收。 6、萧县国土资源局的违法案件处理决定呈批表、调查报告、审理记录、行政处罚告知书、行政处罚决定书及回执，证明2014年12月19日，萧县国土资源局将越界开采处罚事项告知解某，同年12月24日，向西山石料厂下达萧国土资执罚[2014]074号《行政处罚决定书》，解某签收。 7、《萧县露天采石矿山专项整治工作实施方案》、《关于加强非煤矿山管理工作的意见》及《关于加强对非煤矿山开发监督管理的通知》，证明2014年下半年，萧县人民政府、萧县国土资源局加强全县非煤矿山专项整治的相关规定的具体内容。 8、中华人民共和国国务院及国土资源部关于探矿权采矿权转让管理的相关规定，证明探矿权采矿权转让需向原登记机关申请，经审查批准后，变更登记，并重新发证。 9、矿界及相关资料图照片，证明西山石料厂的界桩及厂内设施情况。 （二）证人证言 1、李某2证明，潘登与解某签订承包合同时，潘登说潘登忙没有时间，安排他专门负责申领、管理炸药，解某发他工资。打眼放炮的工人有潘入连、潘工作、潘某2。2014年9月26日该石料厂最后一次放炮，次日采矿许可证到期停产。到期前几月的一天下午，官桥镇土管所的卢某到石料厂说开采越界了，他把卢某送到解某办公室门口，之后，他给潘登打电话告诉潘登卢某来厂里说越界开采了，潘登说“生产的事都交给解某了，他越界不关咱的事”。该厂的证件和印章都在潘登处，上级来检查需要用的时候才拿出来，用过以后还给潘登。 2、刘某1证明，他是官桥镇国土资源所所长。2014年1月9日，矿山管理员卢某汇报西山石料厂越界开采，当日该所送达了《责令停止违法行为通知书》，解某签收。同年4月、7月，卢某巡山又发现该石料厂越界开采，并两次下达《责令停止违法行为通知书》。2014年9月，西山石料厂到期停产，卢某再次发现该厂越界开采，再次送达《责令停止违法行为通知书》，以上四次送达《责令停止违法行为通知书》前，他都电话告知潘登通知书的内容了，潘登安排解某等人签收文书。他和卢某多次电话告知矿权人潘登该厂存在违法越界开采行为。石料厂不允许擅自承包给他人经营，发包需审批备案等。 3、卢某证明，2014年1月份，他巡山时发现西山石料厂有越界开采行为，向领导汇报后，下达了《责令停止违法行为通知书》，该厂经营人解某签收，当时发现该厂有少量越界，他通知了矿权人潘登。同年4月份，他巡山时又发现越界开采，又下达了《责令停止违法行为通知书》，解某签收。同年7月份，他巡山时发现该厂的四个界桩没有了，又下达《责令停止违法行为通知书》，该厂工人解明柳签收。2014年9月27日西山石料厂到期并停产，他巡山时发现该厂存在越界开采，于当日又下达责令《停止违法行为通知书》，送达解某。每次发现越界开采，他都告知矿权人潘登了，下达四次《责令停止违法行为通知书》前也都电话告知潘登，潘登安排人签收文书，刘某1所长也给潘登打电话说过越界开采的事。潘登都是说该怎么处理就怎么处理。 4、潘某1、潘工作、潘某2证明，他们在孟村山窝的石料厂打炮眼，由生产厂长刘某2安排他们打钻的位置，他们按照其要求打钻。 5、孙某证明，解某承包经营西山石料厂，李某1投资入股，并负责生产，刘某2也帮忙搞生产。申领炸药是潘登安排当地人李某2负责，打炮眼也是李某2干的。 6、刘某2证明，2013年，他由李某1介绍到西山石料厂从事管理挖机、自卸车、收眼子（即爆破炮眼的具体米数）等工作。李某2在该厂是潘登的代表，具体负责审批炸药、安排放炮等。 7、任某证明，2010年年底，他和周某与潘登签订了承包西山石料厂协议，2011年8月份才把所有的证件办妥，开始生产，仅开采五六个月，开采量较小，应该没有越界，后转给解某经营。 8、解某证明，2013年8月17日，他承包潘登的西山石料厂开始经营。承包期间，生产由合伙人李某1负责，他负责销售石料。关于石料厂的采矿范围，潘登说都安排好了，开到什么地方都没有问题，审批炸药、放炮开石头是由潘登安排的李某2具体负责。2014年1月9日国土资源局给西山石料厂下达一份《责令停止违法行为通知书》，他签收后告诉潘登其内容，说不能向南继续开采了，潘登说可以开，并于2014年1月16日委托他全权处理越界开采事宜，以后每次有文件送达时，潘登都打电话让他签收，他就签收了。2014年4月，官桥镇土管所的卢某到石料厂说向南不能开采了，同时下达了《责令停止违法行为通知书》。关于越界开采的事，官桥镇国土所都是通知潘登，潘登有事不能参加会议，让他去国土所开会，会后他都及时把会议内容告知潘登。2014年9月27日采矿许可证到期停产，之后他整理开出的石料，直至2014年10月20日前后彻底停产。潘登一直都知道越界开采的事。在2013年12月25日，他与潘登签订了一份补充协议，约定在生产过程中，不因资源问题影响生产，出现越界开采，由甲方潘登负责，他因此才同意安装大型设备，扩大生产规模，同时提高承包金。该厂的证件和印章都在潘登处保管。 9、李某1证明，他和解某合伙承包潘登的西山石料厂，他投资设备并负责生产，解某负责销售。他不清楚开采的范围，不知道国土部门的行政处罚。 （三）被告人潘登供述，他通过政府拍卖，取得西山石料厂采矿权，后申请取得采矿许可证并办理了营业执照。该厂先由任某投资筹建，后承包经营。2013年8月份承包给解某经营。他与任某、解某均约定由其自主经营、自负盈亏，明确承包人要遵守相关法律法规、上级规定，缴纳上级管理费用，自行承担责任。他和解某约定，民爆物品的申领和管理由李某2负责，解某发李某2工资。 （四）鉴定意见 《官桥镇孟村石料厂涉嫌非法开采萧县官桥镇孟村西马山头南坡建筑石料用灰岩矿造成矿产资源破坏价值的鉴定报告》及《安徽省国土资源厅关于官桥镇孟村石料厂涉嫌非法开采萧县官桥镇孟村西马山头建筑石料用灰岩矿造成矿山资源破坏价值鉴定意见》，证明2013年11月30日至2014年12月31日，西山石料厂涉嫌非法开采萧县官桥镇孟村西马山头南坡建筑石料用灰岩矿资源储量746734立方米（合2016182吨），造成矿产资源破坏价值人民币12097092元。 （五）现场勘查笔录、现场示意图、照片，证明萧县官桥镇孟村西山现状情况。 二、职务侵占罪 2012年4月至2013年7月，承包商任某、周某等人在承包经营西山石料厂期间，被告人潘登以该厂使用的变压器实际功率大于其上报萧县供电有限公司的功率为由，通过其电工郑某每月向承包商周某等收取3000元，合计39000元。2013年8月27日，解某承包西山石料厂，至2013年11月期间，被告人潘登以同样方法通过电工郑某向解某每月收取3000元，合计12000元。2013年12月，解某添置一台变压器，被告人潘登同样以该厂使用的两变压器实际功率大于其上报萧县供电有限公司的功率为由，向解某收取74689.53元。共计收取125689.53元，占为己有。 上述事实，有下列经庭审举证质证，并经法庭认证的下列证据证实： （一）书证 1、举报材料，证明解某向萧县人民检察院举报被告人潘登涉嫌贪污电费。 2、承包协议及补充协议两份，证明2013年8月27日，潘登与解某签订承包西山石料厂的开采经营权，自主经营，自负盈亏。2014年10月6日，潘德宝与解某签订承包孟村西山石料厂的协议。 3、郑某名下账户转账单、解某提供的缴费明细、西山石料厂及萧县宝龙石料厂南工区电费票据，证明西山石料厂2012年2月至2013年7月在应交电费之外。2013年11月期间，被告人潘登以同样方法通过电工郑某向解某每月收取3000元，合计12000元。2013年8月至12月多交款项74689.53元，2012年4月至2013年7月多交款项39000元，两项合计125689.53元。 4、劳动合同书，证明被告人潘登是萧县供电有限责任公司的长期合同制工人。 5、萧县供电有限责任公司的通知，证明2010年12月13日聘用潘登为白土配电站站长。 （二）证人证言 1、周某证明，2011年，他和任某、纪光驹承包潘登的西山石料厂。石料厂开工不久，潘登对他说：“石料厂的变压器是300千瓦的，给你上报250千瓦，这个差价你得给我，除电费外，每个月得交3000元钱，交电费的时候一起给郑某”，因此，他每月除交电费外，另交给郑某3000元钱容量差价款，郑某再转交给潘登。 2、任某证明，2010年10月，他和周某、纪光驹三人承包潘登的西山石料厂，办好采矿相关证件已到2011年年终，厂里的事务主要是周某负责处理。听周某说潘登每月多收取3000元。潘登说其安装的变压器容量大，上报供电局的容量小，每月得给潘登3000元的容量差价，电工郑某每月收电费的时候，同时收取3000元。他共开采了五六个月的时间，开采量小，没有越界。2013年8月，他们转给解某承包。 3、解某证明，2013年8月份，他承包西山石料厂，郑某说石料厂的变压器实际容量大，每月除电费外得多交3000元，前任周某承包时也是这样做的。周某也说过每月多交3000元给潘登。他每月除电费发票上的金额外多给郑某3000元。后他要求潘登换1000千瓦变压器，潘登换好变压器跟他说“你的变压器实际容量是1000千瓦的，我给你上报的是800千瓦，差价每月6000元，加上旧变压器的3000元，你每月给我9000元”，他同意给潘登上述款项。单用小变压器时，2013年8月至11月共四个月，每月多交郑某3000元，共12000元。换成大变压器后，每月给9000元，有几个月交的少些，最少5000元，同电费一起汇到郑某的银行卡上，具体款额可根据每月实际汇款单及供电局电费发票算出。同时证明，他承包的西山石料厂承包期间用电线路根本没有维修过。 4、郑某证明，他是孟村西山石料厂的电工。该厂除了交纳电费发票上的数额外，每月还加收了容量差价费用。2012年4月开始，潘登让他每月向承包人周某等收费3000元，共收了13个月，合计39000元；解某承包后，2013年8月至11月，每月交纳3000元，共12000元；2013年12月没有多交费，当月解某交电费21万元，除去电费多交19000余元，用于抵消宝龙石料厂2014年1月份和2014年4月份的部分电费了；2013年12月份西山石料厂又安装一台大变压器，2014年1月至11月多交的费用可根据电费发票和转款详单计算，每月收取5000元、6000元、8000元、9000元。他将多收的容量差价费交给潘登了。 5、王某2证明，他是白土配电队员工，白土配电队的人从来没有去西山石料厂维修过，也没有人打电话让他去维修。印象中，有一次郑某打电话让他帮忙修高压线路鸭嘴，给郑某说了大概的维修方法。只给西山石料厂干过两次活，一次帮助改造线路，二是安装断路器。 6、李某1证明，2013年，他在解某承包的西山石料厂负责生产。原承包人任某、周某承包的时候，每月给潘登多交3000元的变压器钱，解某接手后仍缴了几个月。后来每月要再多交6000元的变压器钱，这样每月在电费的基础上多交9000元。厂里两变压器容量大，潘登上报的容量小，基础电费不一样，潘登为石料厂省的电费钱得给潘登。 7、胡某证明，2010年，他老表周某与任某、纪光驹三人承包了潘登的西山石料厂，他在该厂帮忙，他多次经手将变压器容量差价费用每月3000元交给郑某，郑某转交给潘登。他在厂期间，潘登和其他人没有给该石料厂维修过高压线路。 8、孙某证明，他在西山石料厂负责后勤工作，每月的电费由电工郑某把数字报给解某，解某把钱打给郑某，郑某把电费单交给他，他给李某1报账。每月除支付实际电费，还要变压器容量差价钱，他每次都在发票后面标注实际多支付的数额。西山石料厂原承包人周某、任某等承包时，只有一个小变压器（即宝龙石料厂南工区变压器），每月多交3000元的变压器容量差价钱。解某承包后同样交了几个月。解某接手后，在孟村西山石料厂又装了一个大变压器，每月要再多交6000元。这样每月大约在电费的基础上多缴9000元。潘登不仅是石料厂的发包人，还是供电的人。所以两个变压器每月给潘登9000元。后期也有每月五六千元的，一般都是交整数，由郑某转交潘登。 9、宋某证明，他在白土配电队任仓库保管员，还与同事一起负责高压线路的电力抢修。在2013年底，队长潘登让他与王某2、韩某一起为西山石料厂改造高压线路，栽架了1-12号杆并架线。他没有维修过西山石料厂线路。 10、韩某证明，他在白土配电队负责高压线路维护。在2013年底，队长潘登让他与王某2、宋某一起给西山石料厂改造过高压线路。他负责把1-4号杆改换好，三人把旧裸铝线拆掉，换上新高压架空绝缘导线。他没有给孟村西山石料厂维修过线路。 （三）被告人潘登供述，任某承包西山石料厂期间，除了承包费外，他通过电工郑某，向其要过约3万元的维护线路钱，每月3000元。解某承包后，延续前任的承包情况，每月也是交他3000元，后解某找他配置一台1000千伏安的变压器，他为解某配置的是800千伏安的容量，他跟解某说交800千伏安的基本电费就能享受1000千伏安的容量。每月郑某代收电费时多收8000元、9000元、5000元不等。 关于公诉机关指控被告人潘登犯敲诈勒索罪，而被告人潘登及其辩护人认为潘登收取的是线路维修费，不是容量差价费，不构成敲诈勒索罪的意见，经查，到案经过、萧县供电有限责任公司的通知、萧县供电有限责任公司劳动合同书、承包协议、郑某名下账户转账单、解某提供的缴费明细及电费票据，证人郑某、王某2、李某1、胡某、孙某、宋某、韩某、周某、任某、解某的证言，被告人潘登供述，证明被告人潘登利用职务上的便利，将周某、任某、解某应交给萧县供电有限公司的电费即容量差价款125689.53元，占为己有，其行为符合职务侵占罪的构成要件，构成职务侵占罪。因此，公诉机关指控被告人潘登犯敲诈勒索罪不能成立，不予支持。被告人潘登及其辩护人认为被告人潘登的行为不构成敲诈勒索罪的意见与查明事实相符，予以采纳，但被告人潘登及其辩护人认为所收钱款系线路维修费无证据支持，不予采纳。 三、公诉机关指控：2010年12月，被告人潘登取得宝龙石料厂采矿许可证，后其将该厂承包给个体商李某2（另案处理）等人经营。经安徽金联地矿科技有限公司鉴定，并经安徽省国土资源厅确认，2013年1月1日至2013年12月31日期间，宝龙石料厂非法（越界）开采萧县官桥镇马山头东坡建筑石料用灰岩矿资源储量198800立方米（合536761吨），造成矿产资源破坏价值1610283元。公诉机关认为被告人潘登的行为构成非法采矿罪。并出示举证如下： （一）书证 1、《涉嫌犯罪案件移送书》，证明2014年12月10日，萧县国土资源局发现宝龙石料厂涉嫌非法采矿犯罪，遂移送萧县公安局。 2、采矿许可证、营业执照、安全生产许可证及组织机构代码证,证明被告人潘登系宝龙石料厂采矿权人、负责人，该厂系私营独资企业，许可露天开采建筑石料用灰岩，采矿许可证期限2010年12月22日至2013年8月22日，并明确矿区范围拐点坐标。 3、承包协议两份，证明被告人潘登将宝龙石料厂承包给宗长奎、付克敏及李某2等人经营。 4、萧国土监字[2012]642号《行政处罚决定书》及其送达回证、缴款凭证，证明萧县国土资源局对宝龙石料厂2012年5月之前越界开采行为的处理情况。 5、萧国土监字[2013]002-2号《责令停止违法行为通知书》及送达回证，证明2014年11月20日潘登签收通知书，注明“拒签：卢某、刘某1”。 6、萧国土监字[2013]13号、萧国土资执责停[2013]26号《责令停止违法行为通知书》的送达回证，证明被告人潘登对萧县宝龙石料厂越界开采行为明知。 （二）鉴定意见 安徽金联地矿科技有限公司《萧县宝龙石料厂涉嫌非法（越界）开采萧县官桥镇马山头东坡建筑石料用灰岩矿造成矿产资源破坏的价值鉴定报告》及安徽省国土资源厅《关于萧县宝龙石料厂涉嫌非法开采萧县官桥镇马山头东坡建筑石料用灰岩矿造成矿产资源破坏的价值鉴定意见》，证明2013年1月1日至2013年12月31日，萧县宝龙石料厂非法越界开采萧县官桥镇马山头东坡建筑石料用灰岩矿资源储量198800立方米，536761吨，造成矿产资源破坏价值人民币1610283元。 （三）证人证言 1、付克敏证明，2009年他和宗长奎合伙承包潘登的宝龙石料厂北工区，合同期限三年。2012年，徐州的李某2承包宝龙石料厂南工区生产。2013年十一二月份，政府通知不准生产，彻底停产，他们不知道越界开采的事。停产后，萧县国土资源局通知开会，他和李某2才被告知越界开采了，生产的时候没有人告知他们越界开采的事。 2、刘某1证明，2013年5月10日，萧县国土资源局向宝龙石料厂下发[2013]002-2号《责令停止违法行为通知书》，拒签人应该是宝龙石料厂员工，拒签后，“我们把送达回执给石料厂留了一份，并且电话给潘登告知了内容”，之前打电话告知过潘登，给宝龙石料厂共下达四次《责令停止违法行为通知书》，每次都电话通知潘登签字。 3、卢某证明，2013年5月10日，他向宝龙石料厂送达[2013]002-2号《责令停止违法行为通知书》，拒签人想不起是谁，但肯定是宝龙石料厂的员工，给宝龙石料厂共下达多次《责令停止违法行为通知书》，每次都电话通知了潘登签字。 （四）被告人潘登供述，2010年底，他将宝龙石料厂承包给徐州的李某2、宗长奎、付克敏等人经营，2013年8月证件到期，政府叫停，不知道经营期间有越界开采行为，停产后，土管局的人告知他越界开采了。2014年底集中整治时期，接到了处罚通知书并签名。处罚告知书土管所是通知承包人李某2、付克敏的，组织开会都是承包人参加的。 关于公诉机关指控宝龙石料厂越界开采，造成国家资源破坏价值1610283元，其依据是安徽金联地矿科技有限公司及安徽省国土资源厅的鉴定意见，认定宝龙石料厂越界开采的时间为2013年1月1日至2013年12月31日，但公诉机关提供的证据不能证明2013年期间矿权人潘登明知或放任承包人越界开采。理由：一、萧国土监字[2012]642号《行政处罚决定书》及其送达回证、缴款凭证等，证明了萧县国土资源局对宝龙石料厂2012年5月之前越界开采行为的行政处罚情况，但不能证明潘登明知或者放任承包人实施2013年的越界开采行为，该证据与指控的事实无关联性；二、萧国土监字[2013]002-2号《责令停止违法行为通知书》注明“卢某、刘某1”拒签，其送达时间、地点、在场人不明，不能证明该通知书在2013年间送达或告知被告人潘登；三、被告人潘登于2014年11月20日签收的送达回证，亦不能证明其对宝龙石料厂的承包人2013年越界开采行为明知或放任；2014年11月20日署名“潘登”签收的萧国土资执责停官桥[2014]610号《责令停止违法行为通知书》、2014年12月潘登签名的[2014]610号《行政处罚决定书》及2015年李书保签收的610-1号、610-2号《行政处罚决定书》均在指控的越界开采时间（2013年）之后作出和送达，均不能证明潘登对宝龙石料厂2013年越界开采行为明知或放任，与指控的事实无关联性；四、宝龙石料厂越界开采行为人付克敏的证言亦不能证明潘登明知越界开采的事实；五、公诉机关提交的萧国土监字[2013]13号、萧国土资执责停[2013]26号《责令停止违法行为通知书》的送达回证，缺少相应文书等书证相佐证，被告人潘登当庭辩解是在政府集中整治时期，为应付上级检查而补签的空白送达回证，因此，该二份书证不足采信；六、官桥镇土管所工作人员刘某1、卢某证明电话告知潘登越界开采的证词没有其他证据印证，二人具有监管职责，与本案一定利害关系，不能排除潘登“他俩为推卸监管责任”辩解的合理性。因此，公诉机关指控该起潘登的行为构成非法采矿罪的事实不清、证据不足。 四、证明本案其它事实的证据有： （一）户籍证明，证明被告人潘登于1970年9月14日出生等基本情况。 （二）发破案及抓获经过、在逃人员登记及撤销表，证明被告人潘登因涉嫌犯非法采矿罪一案，由萧县国土资源局于2015年5月30日移送至萧县公安局，当日立案侦查，被告人潘登于2015年6月2日被萧县公安局网上追逃，同年7月13日，在江苏省徐州市莲花小区被抓获归案；2015年8月17日，因涉嫌犯受贿罪，由萧县纪委移交萧县人民检察院，被告人潘登当日被传唤到案，同日被刑事拘留。 本院认为：被告人潘登违反矿产资源法规，伙同他人，越界开采矿产资源，造成国家资源破坏价值12097092元，情节特别严重，其行为构成非法采矿罪。公诉机关指控被告人潘登犯非法采矿罪的基本事实清楚，证据确实、充分，予以支持。但公诉机关指控被告人潘登应对宝龙石料厂的越界开采承担刑事责任，因证据不足，不予支持；公诉机关指控被告人犯敲诈勒索罪不能成立。但被告人潘登利用职务上的便利，将本单位125689.53元，非法占为己有，数额较大，构成职务侵占罪。关于被告人潘登及其辩护人认为潘登对实际经营者的越界开采行为并不知情的意见，经查，书证《责令停止违法行为通知书》，证人李某2、卢某、刘某1、解某的证言，能够证明土地局工作人员卢某于2014年1月至9月期间三次巡查，发现西山石料厂越界开采情况，并三次先后向西山石料厂下达的《责令停止违法行为通知书》，解某签收《责令停止违法行为通知书》后，均电话告知被告人潘登西山石料厂越界开采的事实，因此，被告人潘登及其辩护人的上述意见与查明事实不符，不予采纳；关于被告人潘登及其辩护人认为潘登不是越界开采行为的实施者，潘登的行为不构成非法采矿罪的意见，经查，书证承包同、国务院及国土资源部关于探矿权采矿权转让管理的相关规定、矿界及相关资料照片，鉴定意见，证人潘某1、潘工作、潘某2、孙某、刘某2的证言，能够证明被告人潘登违反矿产资源法规，擅自将其取得采矿权的石料厂以“承包经营”的形式承包他人经营，从中牟利，后明知承包经营者越界开采，为谋取利润，放任越界开采的行为，造成国家资源破坏价值12097092元，符合非法采矿罪的构成要件，因此，被告人潘登及其辩护人的上述意见与查明事实不符，不予采纳。但被告人潘登在共同犯罪中没有具体实施越界开采行为，所起作用相对较轻，予以从轻处罚。被告人潘登一人犯数罪，数罪并罚。根据被告人潘登犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二百七十一条第一款，第六十九条第一、三款，第二十五条第一款，第六十四条，第六十一条之规定，判决如下： 一、被告人潘登犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币四十万元；犯职务侵占罪，判处有期徒刑六个月，决定执行有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币四十万元。 （刑期从判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，先行羁押四十八天，即自2015年9月23日起至2018年10月4日止。） 二、被告人潘登违法所得人民币十二万五千六百八十九元五角三分，予以追缴，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省宿州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  韩冬丽 审 判 员  候永猛 人民陪审员  王莉莉 二〇一八年六月二十七日 书 记 员  周东艳 附相关法律规定：《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 第二百七十一条第一款公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 第三款数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。