广东省阳江市中级人民法院民 事 判 决 书（2018）粤17民终651号上诉人（原审被告）：广东白云通用航空有限公司。住所地：广东省阳江市合山机场。法定代表人：张子轩，该公司总经理。委托诉讼代理人：钟政林，广东骅科律师事务所律师。委托诉讼代理人：谢扬，广东骅科律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：张永洲，男，1970年11月5日出生，汉族，住郑州市**。委托诉讼代理人：郭彬，广东天诺律师事务所律师。委托诉讼代理人：吴珊，广东天诺律师事务所实习律师。原审第三人：安阳凌云通用航空有限公司。住所地：河南省安阳高新区中华路南段路西（安阳职业技术学院11号楼内）。法定代表人：沈效祯，该公司总经理。上诉人广东白云通用航空有限公司(以下简称白云公司)因与被上诉人张永洲、原审第三人安阳凌云通用航空有限公司（以下简称凌云公司）新增资本认购纠纷一案，不服广东省阳江市阳东区人民法院（2017）粤1704民初1303号民事判决，向本院提起上诉。本院于2018年5月3日立案后，依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。白云公司上诉请求：1、撤销广东省阳江市阳东区人民法院（2017）粤1704民初1303号民事判决书；2、改判驳回张永洲的全部诉讼请求。事实和理由是：（一）原判决认定张永洲与白云公司、凌云公司和天翼投资中心共同签订《安阳凌云通用航空有限公司入股协议》，依约投入90万元资金而占有相应股份，并享有《安阳凌云通用航空有限公司入股协议》约定的权利义务，该事实认定错误。《安阳凌云通用航空有限公司入股协议》是白云公司与凌云公司签订，张永洲不是《安阳凌云通用航空有限公司入股协议》的权利义务主体。张永洲投资的是广州星玉伟昆投资企业（有限合伙），与凌云公司不存在股权投资关系。张永洲是将其资金投入到广州星玉伟昆投资企业（有限合伙），成为广州星玉伟昆投资企业（有限合伙）的合伙人，然后再由广州星玉伟昆投资企业（有限合伙）向凌云公司投资。张永洲并不是入股协议的权利义务主体，也不在凌云公司持有股份，只有广州星玉伟昆投资企业（有限合伙）才持有凌云公司的相应股份并请求白云公司进行回购。原审认定事实错误，应予纠正。（二）原审认定张永洲有权要求白云公司回购股份并要求白云公司以年化收益10%加本金返还，属适用法律错误。张永洲根据入股凭证，要求白云公司回购其投资所持股份没有事实及法律依据，白云公司只能回购广州星玉伟昆投资企业（有限合伙）持有的凌云公司股份，由于张永洲持有的不是凌云公司股份而是广州星玉伟昆投资企业（有限合伙）的合伙份额，如张永洲要求退伙或者要求广州星玉伟昆投资企业（有限合伙）承担违约责任，其应以广州星玉伟昆投资企业（有限合伙）及全体合伙人为被告提起诉讼，而无权要求白云公司收购其合伙财产份额。张永洲二审答辩称，白云公司与凌云公司的入股协议中明确约定张永洲是将资金通过转入凌云公司的持股平台广州星玉伟昆投资企业（有限合伙）而持有凌云公司的股份，白云公司对该股份进行担保并明确约定2016年12月31日前凌云公司未能实现在新三板或其他交易所上市，张永洲要求白云公司回购所持股份，白云公司应当按照年收益10%加本金给付张永洲，张永洲是依据上述协议主张回购，该协议不违反法律规定且主体适格，请驳回白云公司的上诉请求。凌云公司二审未进行答辩。张永洲向一审法院起诉请求：1、判令白云公司将张永洲持有的叁拾万股股份回购，并向张永洲支付入股本金90万元；2、判令白云公司向张永洲支付收益（自2015年5月26日起按照每年本金的10%计算，实际支付至张永洲返还全部本金之日止，暂计至2017年7月26日的收益为195000元）；3、本案诉讼费由白云公司负担。一审法院认定事实：2015年5月31日,张永洲与白云公司、凌云公司共同签订一份《安阳凌云通用航空有限公司入股协议》，主要约定：张永洲将90万元资金转入专为投资凌云公司成立的广州星玉伟昆投资企业（有限合伙），由广州星玉伟昆投资企业（有限合伙）作为股东在公司中占有股份，相对应，如张永洲本次投入资金为人民币90万元，在公司中占比0.3%,为公司内部股东股份;资金的主退出方式为通过股票二级市场(新三板或主板)转让,对内部职工股部分,母公司白云公司承担回购责任,在2016年12月31日股东可行使一次选择权,即继续持有或要求母公司回购,母公司应以年化收益10%加本金返还给股东。上述入股协议签订后，白云公司和凌云公司于2015年5月31日向张永洲出具了一份《安阳凌云通用航空有限公司入股凭证》。该入股凭证载明了投资者姓名（张永洲）、入股资金（人民币玖拾万元，占叁拾万股）、占股比例（0.3%）等事项，还载明特别约定：如公司未能在2016年12月31日前实现在新三板或其他证券交易所上市，则投资人有权要求白云公司购回投资所持股份，白云公司应按年收益10%加本金给付投资者。张永洲依约投入入股资金90万元后，凌云公司即于2015年5月31日向张永洲出具一份收据，收据载明：兹收到张永洲交来安阳凌云通用航空有限公司入股款人民币90万元。此后，凌云公司一直未能实现在新三板或其他证券交易所上市，遂成讼。一审法院认为，涉案的《安阳凌云通用航空有限公司入股协议》，系张永洲、白云公司的真实意思表示，且不违反有关法律、行政法规的强制性规定，该合同合法有效，各方当事人均应守信和全面履行。经查，张永洲于2015年5月31日与白云公司、凌云公司签订《安阳凌云通用航空有限公司入股协议》，并依约投入90万元资金而占有相应股份，故张永洲享有上述《安阳凌云通用航空有限公司入股协议》约定的合同权利。因凌云公司一直未能实现在新三板或其他证券交易所上市，故张永洲依《安阳凌云通用航空有限公司入股协议》的约定，有权要求白云公司回购股份并要求白云公司以年化收益10%加本金返还。现张永洲请求白云公司支付入股本金90万元及收益金，合法有据，一审法院应予支持，但收益金的计算方法应为：以90万元为基数，从2015年5月31日起按年利率10%计算。白云公司主张其并非本案适格被告，理据不足，一审法院不予支持。一审法院判决：白云公司于本判决发生法律效力之日起十日内支付入股本金90万元及收益金（收益金的计算方法为：以90万元为基数，从2015年5月31日起按年利率10%计至本判决确定的付款之日止）给张永洲。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费14655元，由白云公司负担。本院经审理查明，一审查明的基本事实除认定张永洲签订《安阳凌云通用航空有限公司入股协议》的事实外，其他事实基本属实，本院予以确认。另查明，2015年5月31日,白云公司和凌云公司签订的《安阳凌云通用航空有限公司入股协议》约定：凌云公司和白云公司共同负责募集资金捐资收购汤阴职业教育中心。资金进入路径为将资金转入专为投资凌云公司成立的广州星玉伟昆投资企业（有限合伙），由广州星玉伟昆投资企业（有限合伙）作为股东在公司中占有股份，相对应，如投资人本次投入资金为人民币90万元，在公司中占比0.3%,为公司内部股东股份;资金的主退出方式为通过股票二级市场(新三板或主板)转让,对内部职工股部分,母公司白云公司承担回购责任,在2016年12月31日股东可行使一次选择权,即继续持有或要求母公司回购,母公司应以年化收益10%加本金返还给股东。张永洲入股凌云公司时，白云公司和凌云公司将《安阳凌云通用航空有限公司入股协议》交给张永洲。白云公司和张永洲在庭审中均确认有关张永洲入股的权利义务按照入股协议的约定。本院认为，本案是张永洲主张与白云公司、凌云公司履行凌云公司入股协议过程中所发生的纠纷，本案为新增资本认购纠纷。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十八条规定：“第二审人民法院应当对上诉请求的有关事实和适用法律进行审查。”《最高人民法院关于适用的解释》第三百二十三条规定：“第二审人民法院应当围绕当事人的上诉请求进行审理。当事人没有提出请求的，不予审理，但一审判决违反法律禁止性规定，或者损害国家利益、社会公共利益、他人合法权益的除外。”本院在二审诉讼中仅围绕白云公司的上诉请求进行审查。本案的争议焦点是白云公司在本案中是否应当承担支付入股本金及利息给张永洲问题。本案中，白云公司和凌云公司签订的《安阳凌云通用航空有限公司入股协议》约定，投资人将资金转入专门为投资凌云公司成立的广州星玉伟昆投资企业（有限合伙），由广州星玉伟昆投资企业（有限合伙）作为股东在凌云公司占有股份，相对应，投资人投入90万元在凌云公司中占比为0.3%，为公司内部股东股份。在2016年12月31日股东可行使选择权，可继续持有股份或要求母公司白云公司回购，白云公司应以年化收益10%加本金返还给股东。张永洲虽然未在上述协议上签名，但张永洲入股凌云公司时，白云公司和凌云公司将《安阳凌云通用航空有限公司入股协议》交给张永洲，且确认有关张永洲入股的权利义务按照入股协议的约定。而白云公司和凌云公司出具给张永洲的《安阳凌云通用航空有限公司入股凭证》上载明投资者为张永洲，并在上述凭证上约定如凌云公司未能在2016年12月31日前实现在新三板或其他证券交易所上市，则投资人有权直接要求白云公司购回投资所持股份，白云公司应按年收益10%加本金给付投资者。上述入股凭证是张永洲和白云公司、凌云公司就本案中张永洲入股凌云公司的相关权利义务达成的协议，对各方均有约束力。凌云公司收取张永洲在本案中的入股资金90万元后，出具给张永洲的收据也明确载明是收到张永洲交来凌云公司入股款90万元。因此，张永洲作为《安阳凌云通用航空有限公司入股协议》和《安阳凌云通用航空有限公司入股凭证》中明确载明的投资人，享有上述协议和凭证中约定的投资者的相关权利。现凌云公司未能在协议和凭证约定的时间内在新三板或其他证券交易所上市，张永洲有权按照上述协议和凭证的约定，要求白云公司返还入股本金及收益。一审判决对此认定和处理并无不当，本院应予支持。白云公司主张张永洲在本案中无权直接要求白云公司按照《安阳凌云通用航空有限公司入股协议》的约定返还入股本金及收益的上诉请求理据不足，本院不予支持。综上所述，上诉人白云公司的上诉请求不能成立，应予驳回。一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。本案二审案件受理费12800元，由上诉人广东白云通用航空有限公司负担。本判决为终审判决。审判长  张国雄审判员  梁宗军审判员  蔡旻霏二〇一八年六月十一日法官助理叶宝宁书记员许君怡附相关法律条文：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十八条：第二审人民法院应当对上诉请求的有关事实和适用法律进行审查。第一百七十条：第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定；（二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更；（三）原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判；（四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。《最高人民法院关于适用的解释》第三百二十三条：第二审人民法院应当围绕当事人的上诉请求进行审理。当事人没有提出请求的，不予审理，但一审判决违反法律禁止性规定，或者损害国家利益、社会公共利益、他人合法权益的除外。