河南省郑州市金水区人民法院执 行 裁 定 书（2018）豫0105执异398号申请人（申请执行人）：段成三，男，1955年3月3日出生，汉族，住河南省中牟县。委托诉讼代理人：孙银亮，河南良承律师事务所律师。被执行人：上海银夏股权投资基金管理有限公司，住所地上海市浦东新区。法定代表人：周雯。被申请人：周雯，女，1973年9月10日出生，汉族，住郑州市金水区。被申请人：吴翠姣，女，1962年11月23日出生，汉族，住河南省中牟县。被申请人：秦臻，男，1988年12月12日出生，汉族，住郑州市中原区。被申请人：李娜，女，1984年4月2日出生，汉族，住郑州市中原区。被申请人：赵东坡，男，1970年10月28日出生，汉族，住郑州市金水区。被申请人：李伟，男，1979年10月19日出生，汉族，住郑州市中原区。在本院执行段成三与上海银夏股权投资基金管理有限公司（以下简称银夏公司）民间借贷纠纷一案中，申请人段成三提出书面追加申请。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。申请人段成三称，银夏公司系由上海银夏投资管理有限公司变更而来，上海银夏投资管理有限公司成立于2011年12月7日，于2011年12月31日变更为银夏公司。公司发起人为李娜和秦臻。该二人截止2012年1月4日出资分别为30万元和70万元，对于二人应当出资的120万元和280万元，二人承诺于2014年1月4日全部出资完毕，二人的股权比例为秦臻70%，李娜30%。2013年3月8日，银夏公司股东会决议、银夏公司章程、股权转让协议均证明秦臻将其所持有的40%的股权转让给赵东坡，秦臻将其30%的股权、李娜将其30%的股权转让给李伟，其中秦臻实际出资为70万元，李娜实际出资为30万元。2013年3月8日的股权转让协议中明确约定，受让方赵东坡、李伟应当于公司成立之日起两年内即2013年12月7日前将未缴纳的出资缴纳完毕，同时2103年3月8日的公司章程第六条规定股东缴纳出资后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。但根据申请人调取的工商信息显示，工商材料中无相关的赵东坡、李伟足额缴纳出资的验资证明。因此，银夏公司的发起人在股权转让前未足额缴纳出资，且转让后的受让方赵东坡、李伟也未按照公司章程向公司足额缴纳出资。在赵东坡、李伟未向公司足额缴纳出资的情况下，赵东坡、李伟于2014年3月4日与周雯、吴翠姣签订股权转让协议，约定赵东坡将持有的35%股权、李伟将持有的60%股权转让给周雯，赵东坡将5%的股权转让给吴翠姣，对于该500万元的股权，实际出资仅仅是原来发起人所出资的100万元，两次转让的股东均没有进行出资。同时，公司章程规定，公司的注册资本变更为4000万元，但变更后，周雯、吴翠姣至今未向公司出资，至今该公司的股东对该公司的实际出资仅仅只有100万元，对于500万元中剩余的400万元出资，李娜、秦臻、赵东坡、李伟、周雯、吴翠姣应当于2013年12月7日前向公司补足出资，但上述股东均没有对公司进行出资。对于2014年3月4日，公司变更注册资本为4000万元后，吴翠姣、周雯也未向公司进行出资。虽然公司章程约定，周雯、吴翠姣出资时间为2019年3月5日，但申请人认为，现在银夏公司已经不再经营，且公司已经名存实亡，已经不再办公，且在法院有大量的执行案件，涉案金额达数千万元，在该情况下，周雯、吴翠姣应当立即对公司变更后的3500万元出资依法及时补足。否则，申请人有理由认为，周雯、吴翠姣系恶意利用公司的独立法人资格，逃避债务，且损害公司的利益，应当对公司债务承担连带责任。况且根据申请人提供的银夏公司账户银行流水显示，银夏公司的账户自成立至今，账户往来中仅有发起股东所出资的100万元信息，无其他资金往来信息，这足以认定银夏公司的股东周雯、吴翠姣系利用公司的法人独立地位与申请人发生借贷关系，以达到将二人的个人债务转移至空壳公司即银夏公司名下。申请人认为李娜、秦臻、赵东坡、李伟、周雯、吴翠姣未向公司缴纳400万元出资，应当在400万元出资范围内对申请人的债务承担清偿责任；周雯、吴翠姣在公司已经无力偿还债务的情况下，应当在3500万元出资范围内对申请人债务承担清偿责任。故请求：追加银夏公司股东周雯、吴翠姣、秦臻、李娜、赵东坡、李伟为本案的被执行人。本院查明，原告段成三诉被告银夏公司、周雯民间借贷纠纷一案，本院于2017年8月2日作出（2017）豫0105民初10728号民事判决书，判决：一、被告上海银夏股权投资基金管理有限公司于本判决生效后十日内偿还原告段成三借款本金10万元及利息（利息按照月息2%，自2015年4月12日起至本息清偿之日止）；二、驳回原告其他诉讼请求。该民事判决书已于2018年1月3日发生法律效力。该案进入执行程序后，本院依法向被执行人送达了执行通知书，其未按执行通知书的要求履行生效判决确定的义务。经查询，被执行人银夏公司名下财产不足以清偿本案所涉债务。另查明，上海银夏投资管理有限公司于2011年12月7日注册成立，申请登记的注册资本为10万元，由全体股东在公司成立两年内缴足。首期出资3万元，由股东李娜认缴9000元，股东秦臻认缴21000元。2011年11月29日，李娜将出资款9000元、秦臻将出资款21000元缴纳至上海银夏投资管理有限公司帐号为44×××71的银行临时存款账户内。2011年12月27日，上海银夏投资管理有限公司将账户内30011.67元转至其帐号为43×××77的银行基本账户内。2011年12月31日，上海银夏投资管理有限公司将账户内3万元转至陈云。2011年12月31日，上海银夏投资管理有限公司作出股东会决议和公司章程，将公司名称由上海银夏投资管理有限公司变更为上海银夏股权投资基金管理有限公司。将注册资本有10万元增至500万元，实收资本由10万元增至100万元。其中股东李娜增加后的认缴出资为150万元，实缴出资30万元于2012年1月4日缴纳，二期出资120万元于2014年1月4日缴纳；股东秦臻增加后的认缴出资为350万元，实缴出资70万元于2012年1月4日缴纳，二期出资120万元于2014年1月4日缴纳。2012年1月4日，李娜将出资款29.1万元、秦臻将出资款67.9万元缴纳至银夏公司帐号为45×××93的银行账户内。2012年1月5日，银夏公司将账户内970013.47元转至其帐号为43×××77的银行基本账户内。同日，银夏公司将账户内970010元转至上海众知企业登记代理有限公司。2013年3月8日，银夏公司作出股东会决议，股东秦臻将其持有的40%股权（原出资200万元，实缴出资40万元）转让给赵东坡，将其持有的30%股权（原出资150万元，实缴出资30万元）转让给李伟；股东李娜将其持有的30%股权（原出资150万元，实缴出资30万元）转让给李伟。转让后赵东坡认缴出资200万元，实缴出资40万元，二期出资160万元于二年内缴纳；李伟认缴出资300万元，实缴出资60万元，二期出资240万元于二年内缴纳。2014年3月4日，银夏公司作出股东会决议，股东李伟将其所持有的60%股权（出资额300万元）转让给周雯；股东赵东坡将其持有的35%股权（出资额175万元）转让给周雯，将5%股权（出资额25万元）转让给吴翠娇。转让后周雯认缴出资475万元，占比95%；吴翠娇认缴出资25万元，占比5%。同日，银夏公司作出股东会决议，将公司注册资本由500万元变更为4000万元。变更后股东周雯认缴出资3800万元，出资时间2019年3月5日，股东吴翠姣认缴出资200万元，出资时间2019年3月5日。再查明，被执行人银夏公司除在2011年12月27日收到李娜出资款9000元、秦臻出资款21000元及在2012年1月5日收到李娜出资款29.1万元、秦臻出资款67.9万元外，未收到其他股东认缴的出资款项。本院认为，作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加抽逃出资的股东、出资人为被执行人，在抽逃出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。本案中，被申请人李娜、秦臻作为银夏公司股东，于2011年11月29日实缴出资3万元，但在转至公司基本户后于2011年12月31日将账户内3万元转至陈云。后银夏公司增加注册资本后，被申请人李娜实缴出资29.1万元、秦臻实缴出资67.9万元，缴纳至银夏公司帐号为45×××93的银行账户内。2012年1月5日，银夏公司将账户内970013.47元转至其帐号为43×××77的银行基本账户内。同日，银夏公司将账户内970010元转至上海众知企业登记代理有限公司。银夏公司在收到李娜、秦臻注册资本后即将出资全部转出的行为缺乏正常经营行为的合理性，该行为构成抽逃出资。被申请人李娜应在抽逃出资的30万元范围内、被申请人秦臻应在抽逃出资的70万元范围内承担责任。另，作为被执行人的公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，其股东未依法履行出资义务即转让股权，申请执行人申请变更、追加该原股东或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在未依法出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。本案中，被申请人李娜作为银夏公司股东认缴出资150万元，其中未缴纳出资120万元；被申请人秦臻作为银夏公司股东认缴出资350万元，其中未缴纳出资280万元。2013年3月8日，二被申请人在未履行全部出资义务的情况下即将股权转让给赵东坡、李伟，故被申请人李娜应在未缴纳出资的120万元、被申请人秦臻应在未缴纳出资的280万元的范围内承担责任。被申请人李伟、赵东坡自李娜、秦臻处受让股权后，被申请人李伟认缴出资300万元，实缴出资60万元；被申请人赵东坡认缴出资200万元，实缴出资40万元。2014年3月4日，二被申请人在未履行全部出资义务的情况下即将股权转让给周雯、吴翠姣。故被申请人李伟应在未缴纳出资的240万元、被申请人赵东坡应在未缴纳出资的160万元范围内承担责任。同时，作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。本案中，被申请人周雯、吴翠姣自李娜、秦臻处受让股权后，被申请人周雯认缴出资475万元，未实缴出资377万元；被申请人吴翠姣认缴出资25万元，未实缴出资23万元。2014年3月4日，银夏公司作出股东会决议，将注册资本由500万元增加至4000万元。其中被申请人周雯认缴3800万元，被申请人吴翠姣认缴200万元。故被申请人周雯在银夏公司确定增资后未实缴出资为3702万元，被申请人吴翠姣在银夏公司确定增资后未实缴出资为198万元。综上，申请人所提追加申请理由成立，其请求本院予以支持。被申请人李娜应在抽逃出资的30万元范围内及未实缴出资的120万元范围内承担责任；被申请人秦臻应在抽逃出资的70万元范围内及未实缴出资的280万元范围内承担责任；被申请人李伟应在未实缴出资240万元范围内承担责任；被申请人赵东坡应在未实缴出资的160万元范围内承担责任；被申请人周雯应在未实缴出资的3702万元范围内承担责任；被申请人吴翠姣应在未实缴出资的198万元范围内承担责任。故依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条、第十八条、第十九条、第三十二条之规定，裁定如下：一、追加上海银夏股权投资基金管理有限公司股东李娜、秦臻、李伟、赵东坡、周雯、吴翠姣为本院（2018）豫0105执2926号案件的被执行人；二、被申请人李娜应在150万元范围内承担责任；被申请人秦臻应在350万元范围内承担责任；被申请人李伟应在未实缴出资240万元范围内承担责任；被申请人赵东坡应在未实缴出资的160万元范围内承担责任；被申请人周雯应在未实缴出资的3702万元范围内承担责任；被申请人吴翠姣应在未实缴出资的198万元范围内承担责任。被申请人或申请人对本裁定不服，可以自裁定书送达之日起十五日内，向本院提起执行异议之诉。审判长  胡亚芹审判员  刘 铮审判员  郭 宏二〇一八年六月七日书记员  刘云峰