成都市金牛区人民法院 刑 事 判 决 书 (2018)川0106刑再1号 原公诉机关成都市金牛区人民检察院。 原审被告人黄国刚，男，1974年4月28日出生，汉族，高中文化，桐梓县金鹏旅游有限公司成都分公司负责人，户籍所在地：贵州省贵阳市小河区。2015年2月2日因涉嫌非法吸收公众存款被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，2015年3月10日经成都市金牛区人民检察院以涉嫌犯非法吸收公众存款罪批准逮捕，同日由成都市公安局金牛区分局执行逮捕。2016年8月22日，被成都市金牛区人民法院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑四年六个月，现在四川省。 成都市金牛区人民检察院指控被告人黄国刚犯非法吸收公众存款罪一案，本院于2016年8月22日作出（2016）川0106刑初00004号刑事判决（以下简称原审判决），以被告人黄国刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元，被告人黄国刚任期内非法吸收的1099.861万元应予追缴发还投资人。该判决已经发生法律效力。2017年12月21日，经本院审判委员会讨论，以（2017）川0106刑申4号再审决定书决定对该案进行再审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市金牛区人民检察院指派检察官文强出庭支持公诉，书记员丁爽出庭担任记录，原审被告人黄国刚到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 成都市金牛区人民检察院指控，2012年10月，金松（另案处理）等人注册成立桐梓县金鹏旅游有限公司成都分公司（以下简称分公司），并以成都市金牛区西安中路作为经营场所，被告人黄国刚于2013年11月担任该分公司负责人对分公司进行管理。 自该分公司成立至2014年9月，在未开展正常经营活动且未经依法批准的情况下，组织业务员以发放宣传单等方式，宣传为该桐梓县金鹏旅游有限公司开发的旅游项目及租赁独家山庄等项目筹集投资款，并承诺月利率2%至3%的利息回报，向兰雪利等330余人非法吸收存款共计人民币1700余万元。 2015年2月2日，被告人黄国刚被公安机关抓获。 公诉机关就上述指控事实向原审法庭出示的证据有：物证、书证、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见等。公诉机关认为被告人黄国刚的行为已经构成非法吸收公众存款罪，应当适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定处罚。 原审经审理查明，桐梓县金鹏旅游有限公司成立于2012年3月，注册资本100万元，法定代表人为金松。2012年10月金松等人注册成立分公司，并以成都市金牛区西安中作为经营场所。该分公司成立后，从未进行正常的经营活动，而是在未经相关部门依法批准的情况下，组织业务员以发放宣传单或召集开会的方式，向社会上不特定人群宣传桐梓县金鹏旅游有限公司开发的旅游项目及租赁度假山庄等项目，并承诺以月利率2%至3%的利率回报，筹集投资款。被告人黄国刚于2013年11月担任该分公司负责人，负责分公司的管理。投资者以现金投入的，每日由财会人员交与黄国刚；以银行转账投入的，则通过POS机刷卡转给黄国刚个人账户。2014年9月，由于分公司无法兑现承诺的利率回报，陆续有集资者向公安机关报案。2015年2月2日，被告人黄国刚被公安机关抓获。经四川中衡安信司法鉴定所司法审计，分公司自成立以来共向社会公众吸收资金1674.5万元，支付投资者利息239.632万元；被告人黄国刚在分公司任职期间，共向228名投资者吸收了1199万元，其中有173人收到预提收益99.139万元。 上述事实有下列证据证明：公安机关出具的受案登记表、抓获经过、兰雪利、廖志俊、杨茂宣等集资参与人的报案材料及提供的合同，证人张某、肖某、曾某、向某、邓某、唐某、伍某、李某的证言笔录、辨认记录，四川中衡安信司法鉴定所司法会计鉴定报告书及补充说明，相关书证，被告人黄国刚的相关供述。 原审认为，被告人黄国刚非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。成都市金牛区人民检察院指控成立，本院决定予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决：1、被告人黄国刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币贰拾万元；2、被告人黄国刚任期内非法吸收的1099.861万元应予追加发还投资人。 再审查明的事实，除原审被告人黄国刚到分公司的任职时间及黄国刚任职期间内分公司吸收资金情况等事实外，其余事实与原审一致。原审在判决中列举的认定本案事实的证据，经原审当庭出示和质证，再审中原审被告人黄国刚亦无异议，再审予以确认。 再审另查明，一、桐梓县金鹏旅游有限公司法定代表人金松对分公司具有完全掌控权；二、黄国刚于2012年10月到分公司工作，担任办公室主任，负责办公室的日常管理，包括分公司的人员招聘；三、2012年11月1日，黄国刚被任命为分公司副总经理；四、2013年3月6日，经成都市金牛质量技术监督局核准，黄国刚被登记为分公司负责人，黄国刚知晓该情况，并提供身份证件用于申请工商变更登记。五、黄国刚在分公司任职期间，分公司共向社会公众吸收资金1674.5万元，支付投资者利息239.632万元。 上述事实有以下证据证实：1．原审被告人黄国刚的供述；2．工商登记材料等书证；3．桐梓县金鹏旅游有限公司于2012年11月1日制作的任命书；4.四川中衡安信司法鉴定所司法会计鉴定报告书。 再审认为，原审认定黄国刚担任分公司负责人起始时间为2013年11月所依据的证据仅有黄国刚的供述，不够确实、充分，且未对黄国刚担任分公司负责人之前在分公司非法吸收公众存款的直接责任予以认定，属于事实认定错误，应予纠正。 原审被告人黄国刚于分公司成立伊始即担任管理职务，负责分公司的人员招聘，后相继被任命、登记成为分公司副总经理、负责人，在分公司非法吸收公众存款期间连续作为直接责任人及直接负责的主管人员，为分公司向社会公众吸收资金提供帮助、管理，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。成都市金牛区人民检察院指控成立，本院予以支持。 综上所述，原审判决部分认定事实有误，应予纠正。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百四十五条，《最高人民法院关于适用的解释》第三百八十九条第二款之规定，判决如下： 一、撤销本院（2016）川0106行初00004号刑事判决。 二、被告人黄国刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇一五年二月二日起至二〇一九年八月一日止。罚金在本判决生效之日起一个月内缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 三、被告人黄国刚任期内非法吸收的1434.868万元应予追缴发还投资人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长  高文 审判员陈晴 审判员田岳 二〇一八年六月二十日 书记员叶婧 附：引用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财务，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财务，应当予以没收。没收的财务和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百四十五条人民法院按照审判监督程序重新审判的案件，由原审人民法院审理的，应当另行组成合议庭进行。如果原来是第一审案件，应当按照第一审程序进行审判，所作的判决、裁定，可以上诉、抗诉；如果原来是第二审案件，或者是上级人民法院提审的案件，应当按照第二审程序进行审判，所作的判决、裁定，是终审的判决、裁定。 人民法院开庭审理的再审案件，同级人民检察院应当派员出席法庭。 《最高人民法院关于适用的解释》 第三百八十九条第二款原判决、裁定事实不清或者证据不足，经审理事实已经查清的，应当根据查清的事实依法裁判；事实仍无法查清，证据不足，不能认定被告人有罪的，应当撤销原判决、裁定，判决宣告被告人无罪。