四川省巴中市恩阳区人民法院 刑 事 判 决 书 (2018)川1903刑初18号 公诉机关巴中市恩阳区人民检察院。 被告单位四川同享投资有限公司。住所地：四川省巴中市江北新区云台街审计局综合楼2#102室。 诉讼代表人王玉，女，生于1995年6月29日，汉族，大专文化，住巴中市巴州区。系巴中同享实业有限公司员工。 被告单位巴中同享实业有限公司。住所地：四川省巴中市恩阳区恩阳镇新场街新场路1号3楼。 诉讼代表人伍亚菊，女，生于1992年5月12日，汉族，高中文化，住巴中市恩阳区。系四川同享投资有限公司员工。 被告人张浩，男，生于1963年7月15日，汉族，大学本科文化，户籍地重庆市云阳县，暂住地巴中市巴州区。2017年5月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月23日被逮捕。现羁押于巴中市看守所。 辩护人夏明聪，四川公生明律师事务所律师。 被告人张树河，男，生于1953年4月25日，汉族，大学本科文化，户籍所在地四川省平昌县，住平昌县。因犯合同诈骗罪、虚报注册资本罪于2008年1月被重庆市第一中级人民法院判处有期徒刑十年六个月，并处罚金15万元，2014年1月刑满释放。2017年6月27日因涉嫌非法吸收公众存款罪被执行逮捕。现羁押于巴中市看守所。 辩护人齐张林，四川元众律师事务所律师。 被告人向文平，男，生于1973年6月24日，汉族，大学专科文化，户籍地重庆市云阳县，现住巴中市巴州区。2017年5月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月23日被逮捕。现羁押于巴中市看守所。 辩护人肖何，重庆合益律师事务所律师。 被告人蒲丽霞，女，生于1962年2月26日，汉族，高中文化，户籍地重庆市云阳县，暂住地四川省巴中市巴州区。2017年5月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月23日被逮捕。现羁押于巴中市看守所。 辩护人黎帅，重庆高山律师事务所律师。 被告人雒洪明，男，生于1959年11月1日，汉族，大学专科文化，四川省巴中市巴州区人，住巴中市巴州区。2017年8月31日因涉嫌非法吸收公众存款罪被巴中市公安局巴州区分局取保候审，2018年3月7日被巴中市恩阳区人民检察院取保候审，2018年3月22日被本院取保候审。 辩护人彭仕喜，四川九朝律师事务所律师。 巴中市恩阳区人民检察院以恩检公诉刑诉﹝2018﹞18号起诉书和恩检公诉刑追诉﹝2018﹞1号追加起诉决定书指控被告单位四川同享投资有限公司、被告单位巴中同享实业有限公司，被告人张浩、张树河、向文平、蒲丽霞、雒洪明犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。巴中市恩阳区人民检察院指派检察员杨洲出庭支持公诉，被告单位四川同享投资有限公司诉讼代表人伍亚菊、被告单位巴中同享实业有限公司诉讼代表人王玉、被告人张浩及其辩护人夏明聪、被告人张树河及其辩护人齐张林、被告人向文平及其辩护人肖何、被告人蒲丽霞及其辩护人黎帅、被告人雒洪明及其辩护人彭仕喜到庭参加诉讼。本案中部分集资参与人员旁听了该案的审理。本案经合议庭评议后，本院审判委员会进行了讨论并作出决定。现已审理终结。 公诉机关巴中市恩阳区人民检察院指控，2014年5月，四川同享公司成立。同年7月张浩出任该公司法定代表人，被告人张树河任公司总经理、监事，被告人蒲丽霞任公司副总、财务总监。同年9月，被告人向文平、雒洪明加入公司，向文平任公司副总经理，主管业务，雒洪明任副总经理，主管人事和行政。2015年1月巴中同享公司在恩阳区成立，前述人员同时兼任该公司相同职务和相同业务。巴中同享公司和四川同享公司在未取得中国银行业监督管理委员会等相关金融管理部门批准的情况下，通过派发宣传册、宣传单、口口相传、向群众赠送物品方式宣传公司投资的项目，承诺按月给付1.8分至2分不等的高额利息回报，以借款名义，从2014年5月至2016年8月四川同享公司共吸收蔡某1等93人处资金1619.4万元，现仍未归还资金443万元，涉及43人。从2015年1月至2016年8月巴中同享公司共吸收易某1等171人资金计3155.53万元，现仍未归还资金1984.3万元，涉及135人。 案发后，被告人张浩亲属退款5万元，被告人向文平亲属退款5万元，被告人张树河主动退款10万元到巴中同享公司账户；被告人蒲丽霞亲属将巴中市长林瑞投资有限公司用抵扣滨河世纪A区8号楼项目部工程款形式出售给蒲丽霞的两套商品房交公安机关予以查封。 对上述指控的事实提出了下列证据：1、受案登记表等程序性书证；2、借款合同、借据、银行明细；3、公司宣传资料；4、证人许某1、石某等人证言；5、受害人易某1、蔡德全等人陈述；6、鉴定意见；7、视听资料；8、到案经过材料；9、被告人的供述与辩解。 公诉机关认为被告单位四川同享投资有限公司、被告单位巴中同享实业有限公司、被告人张浩、张树河、向文平、蒲丽霞、雒洪明非法吸收公众存款或者变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条第一、二款的规定。在共同犯罪中，被告人张浩起主要作用，系主犯；其余被告人起次要作用，系从犯。各被告人均能如实供述自己的罪行，有坦白情节。被告人张树河刑满释放后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。提请以非法吸收公众存款罪追究各被告单位以及各被告人的刑事责任。 被告单位四川同享投资有限公司诉讼代表人伍亚菊未发表辩解意见。 被告单位巴中同享实业有限公司诉讼代表人王玉未发表辩解意见。 被告人张浩辩解：1、同享公司不构成犯罪。理由：一是公司是向社会特定人员借款；二是对国家金融监管的秩序没有造成伤害。2、两公司不构成犯罪，我作为两个公司的法定代表人自然不构成犯罪。 辩护人夏明聪的辩护意见：1、被告人张浩不构成非法吸收公众存款罪。理由：一是两个公司是依法成立的企业法人；二是对外借款利息未超过月息3分；三是所借款项用于工程项目而未被乱用；四是出借人对出借款项用途做了考察才自愿出借；五是两公司对外借款未造成金融秩序混乱。故两公司不构成犯罪，其法定代表人张浩也就不构成犯罪。2、如果无罪辩护不能获得支持，张浩构成犯罪也具有从轻处罚情节。理由：一是系初犯；二是积极退赃；三是具有坦白情节；四是有检举、揭发他人犯罪的行为。 被告人张树河辩解意见：自身行为对社会稳定、地方金融秩序、借款人的个人利益造成影响和带来损失，请求从轻判处。 辩护人齐张林的辩护意见：1、本案定性错误，属认定事实不清，证据不足。理由：一是出借人与公司都订有借款合同，双方订立行为真实、合法、有效；二是认定高额利息回报无根据。2、如认定被告人张树河有罪，也应当从轻、减轻或免除刑罚。理由：一是张树河没有直接对外借过任何款项，在公司对外融资时作用较小；二是有坦白情节；三是积极退赃；四是认罪态度较好。 被告人向文平未发表辩解意见。 辩护人肖何的辩护意见：1、对公诉机关指控被告人向文平犯非法吸收公众存款罪的罪名及事实无异议。2、被告人向文平在本案中应系作用较轻的从犯。理由：一是向文平不是股东；二是向文平吸收存款是履职行为；三是在吸纳资金中作用小。3、被告人向文平有坦白情节，系初犯；家属退赃5万元，请求从轻处罚。 被告人蒲丽霞辩解意见：1、自己主观上没有犯罪故意；2、借款人出借金额数存在两家公司重复记账，实际数额应没有这么多；3、由于不学法律一心想着挣钱害了儿子、亲朋。请求从轻量刑。 辩护人黎帅的辩护意见：1、对指控的罪名与主要犯罪事实没有异议；2、蒲丽霞具有法定从轻、减轻处罚情节，酌定从宽量刑情节。理由：一是主观恶性不深；二是蒲丽霞融资对象是其亲友；三是系从犯；四是积极配合办案；五是系初犯；六是当庭认罪。故建议对其判处缓刑。 被告人雒洪明辩解意见：愿意接受法律审判，请求免予刑事责任处理。 辩护人彭仕喜的辩护意见：1、本案两个公司犯罪金额应以案发前未归还的金额为准；2、被告人雒洪明不是公司股东，不参与公司重大事项决策，不应对巴中同享公司吸存负责，对其加入四川同享公司之前即2014年9月3日前的吸存也不应负责，加入后吸了部分存款但其行为是为了完成公司下派任务而为。故雒洪明在到案的各被告人中所起作用最小；3、被告人雒洪明属从犯，系偶犯，有坦白情节，且主观恶性小。建议给予免予刑事处罚。 经审理查明，2014年5月8日由李延蜀、张某12、张树河、蒲丽霞四人按认缴股份30%、31%、29%、10%成立四川同享投资有限责任公司。2014年7月15日，张某12将其所持股份31%转让给张浩；2016年7月6日，李延蜀将其所持股份30%转让给张浩，蒲丽霞将其所持股份10%转让给张树河。公司股东转让股份均经股东会同意。该公司章程第二十二条约定：股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，决定公司的经营方针和投资计划……2015年1月15日由四川同享投资有限责任公司认缴股本金4500万元，持股份90%；张树河认缴股本金500万元，持股份10%，发起成立巴中同享实业有限公司。该公司的章程规定的权力机构职能和工商行政机关颁发的营业执照记载的经营范围，与四川同享投资有限公司相同。两家公司都没有对外从事集资、融资的经营范围。被告人向文平、雒洪明前后加入四川同享投资有限公司，向文平被任命为招商部经理，雒洪明被任命为办公室主任。在巴中同享实业有限公司成立后，向文平主要负责在恩阳区的业务开展。四川同享投资有限公司成立后在2014年10月8日公司董事会决议：为方便所融资金使用，决定由蒲丽霞个人在银行开设一个公用账户并保管开户卡，张树河管理卡的密码。后经董事会研究，两个公司的法人印章由张浩管理，蒲丽霞管财务章。从四川同享投资有限公司成立之初到后来成立的巴中同享实业有限公司，张浩在公司的股东会和董事会上多次提议公司有项目但需要资金必须对外融资，才能保证公司运转和业务开展。尔后经全体股东同意形成决议，在两个公司的员工大会上宣布向社会群众融资，以月息1.8分至2分，个别有高达3分，承诺利息月月结清，本金只要提前告知随时退还，所借款项会全部用于各类公司投资的项目。于是两个公司便组织员工采取发宣传单和口口相传等方式，从2014年5月至2016年8月，四川同享公司共吸收蔡某1等93人资金1619.4万元，案发后未归还资金有696万元，涉及46人。从2015年1月至2016年8月，巴中同享实业有限公司共吸收易某1等171人资金计3155.53万元，案发后未归还资金有1731.3万元，涉及132人。归还资金占吸存资金近50%。 案发后，中国银监会巴中监管分局证实：四川同享投资有限公司和巴中同享实业有限公司未经监管机构批准从事吸收公众存款业务。 案发后，被告人张浩亲属退款5万元，被告人向文平亲属退款5万元，被告人张浩儿子代其退款10万元给巴中同享实业有限公司账户。共计有关被告人亲属代为退款20万元至巴中同享实业有限公司账户。被告人蒲丽霞亲属将巴中市长林瑞投资有限公司用于抵扣滨河世纪城A区9号楼项目部工程款的两套商品房交侦查机关查封。 案发后侦查机关委托鉴定机构对两个公司非法吸存款项用途进行了鉴定，其结论为一部分款项用于项目投资，一部分用于支付借款利息，一部分用于保两个公司日常运转（包括支付员工工资）等。 另查明，被告人张树河曾经因故意犯罪被判处有期徒刑，于2014年1月刑满释放。 上述事实，有经庭审查证的下列证据证实： 1.受案登记表，立案决定书，传唤证，拘留证，拘留通知书，变更羁押期限通知书，批准逮捕决定书，逮捕证，逮捕通知书，逮捕案件继续侦查取证意见书等程序性书证，反映该案有关办案机关对被告人采取强制措施的过程。 2.证人许某1证实：2014年7月至2016年9月我担任涉案两家公司会计，蒲丽霞负责两家公司员工工资造表和发放。有很多借款加盖了公司印章但款项却未入公司账户。 3.证人罗某1证实：我被张浩聘为滨河世纪城A区9号楼会计，巴中同享实业有限公司在这个项目上投资现金7571691.33元，另外还欠材料款1200万元左右。 4.证人王玉证实：公司领导张浩、张树河叫我们对外宣传投资有稳定的利息回报和项目支撑。向文平号召恩阳的巴中同享实业有限公司员工多去发展客户投资，在公司员工大会上还向张浩承诺一定完成融资债务。 5.证人霍某证实：张浩、张树河组织员工开会叫我们带上公司制作好的宣传展板和印刷好的宣传资料，去巴人广场给过往群众宣讲到公司投资利息回报高而且稳当。公司经常开员工大会时，张浩都叫我们去拉客户来公司投资。雒洪明很少参与公司融资业务。 6.证人王某1证实：我在四川同享投资有限公司上班时，张浩叫我们去外边宣传让投资群众放心到公司投资。张树河叫我们熟悉公司项目以便客户投资时有啥问题便于回答，蒲丽霞说我们发展客户投资公司给提成。向文平负责巴中同享实业有限公司在恩阳的业务。 7.证人吕某证实：张浩叫我们多到外面去发放宣传资料，让更多的人到公司投资。后我被调到恩阳公司上班时，向文平管理我们时，也叫我们到恩阳老大桥头给过往老百姓发放投资宣传资料，并指导我们普通员工如何开展融资业务。公司按我们发展的客户投资情况给予一定比例提成奖励。 8.证人伍亚菊证实：我在巴中同享实业有限公司上班时凡有投资人决定投资时，我都会给向文平汇报，我的任务就是向客户介绍公司情况促使其投资到公司。 9.证人张某1证实：我从2014年12月份在四川同享投资有限公司上班，后分到恩阳在巴中同享实业有限公司上班。向文平说公司有很多项目需要资金，让我们对外宣传让客户来投资。客户与公司签的是借款合同，但实为投资。向文平在公司是领取业务提成最多的人。借款合同向文平在巴中同享实业有限公司时由他签字，他不在公司时宣布由匡某代签字。雒洪明不负责融资。我个人还向公司投了13万元。 10.证人吴某1证实：公司开会时张浩、张树河、向文平、蒲丽霞均要求我们对客户进行投资宣传，因向文平是公司在恩阳区融资的实际负责人，所以他要求我们业务员到外面给客户作投资宣传的次数就多些。我个人还投了5万元。 11.证人邓某1证实：我被公司录取后随张浩、张树河、蒲丽霞、向文平一起到恩阳区发展业务，就是将公司印好的宣传单（内容是让群众将钱借给公司付月息1.8分）发放给过往行人。 12.证人匡某证实：我到公司上班时向文平就给我们下达了每人每月10万元的融资任务。巴中同享实业有限公司在恩阳的融资业务是向文平负责。我个人投了1万元。 13.证人熊某证实：我在巴中同享实业有限公司工作时按向文平要求给投资人做投资推介，向文平在该公司负责。 14.证人白某1证实：我在公司做了6个月左右的出纳，向文平负责巴中同享实业有限公司对外融资，雒洪明和蒲丽霞负责四川同享投资有限公司对外融资。向文平是领取业务提成最多的人。 15.证人李某1证实：四川同享投资有限公司门口有电子广告屏滚动播放公司向社会群众借款去投资的建设工程现状。我看后认为有2分的月息觉得可以便投了20万元。 16.证人易某1证实：2014年11月份我在恩阳利达广场看见该公司公开宣传融资事宜，我对月息1.8分这一条件比较满意，便投了18万元。 17.证人杨某1证实：2014年10月份巴中同享实业有限公司在恩阳区发放宣传单，对过往群众称投资公司月息1.8分，公司有项目实体支撑不用担心投资款安全，我便投了12万元。 18.证人徐某证实：我在恩阳河赶场时过恩阳老大桥见巴中同享实业有限公司工作人员向社会群众发放宣传资料称投资公司利息比银行高，我便投了5万元。 19.证人杨某2证实：2014年10月份，四川同享投资有限公司在恩阳利达广场大量发放宣传单，宣传单上写明月息1.8分作为报酬，并且宣传单上有公司和投资项目简介图，我共投了38万元。 20.证人李某2证实：2014年11月份巴中同享实业有限公司在恩阳老大桥头向老百姓发放宣传资料，内容是向老百姓借钱。我去询问，公司有个叫向文平的就向我介绍公司的运作状况，叫我放心把钱借给公司。我共投了33万元。 21.证人陈某1证实：2015年6月左右，我过恩阳大桥头，巴中同享实业有限公司一名20多岁的女工作人员给我发了一份宣传单，意思叫我把钱投她们公司给1.8分的月息。当时我说莫得钱她就留了我的电话。过了一段时间，一个叫向文平的人给我多次打电话嘘寒问暖并约我去喝茶，让我将钱投到他们公司去。我共投了20万元。 22.证人罗某2证实：2014年底时我过恩阳同享公司门口时看见有人发放宣传单。有个叫张某1的业务员要了我的电话号码，后多次给我打电话叫我把多余资金出借给他们公司称回收有保障。我共投了50万元。 23.证人冯某1证实：2016年初我听很多人讲巴中同享实业有限公司在向社会借钱，利息比银行高。我就前往该公司了解。公司负责人向文平接待我并向我介绍公司项目建设情况。称公司有实力，让我放心把钱借给公司。我共借给该公司10.5万元。 24.证人龚某1证实：2014年12月份我在街上走时同享公司业务员发给我一份宣传资料。我看后便去公司了解，公司负责人向文平当面给我承诺说公司经营合法，利息按月结付，本金提前告知可退。我共投了13万元。 25.证人刘某1证实：2014年11月份我过大桥头处，巴中同享公司两名女工作人员给过往行人散发宣传资料并叫我到公司参观，公司负责人向文平接待的，给我播放了公司的投资宣传片。我看后投了30万元。 26.证人张某2证实：2015年3月我在同享公司楼下看见一份宣传单上印有投资有月息1.8分的回报，还配有公司老总张浩与时任市委书记李刚的合影。我到公司去打听，向文平还专门给我做了讲解，从而打消了我的疑虑。我共投了39.6万元。 27.证人陈某2证实：向文平常来我开的茶楼打牌，向我介绍他们同享公司有工程需周转资金，月息2分。我共投了10万元。 28.证人李某3证实：2015年我听人讲巴中同享公司在做投资宣传，很多人借钱给公司都获得了按时结的利息。我便投了3万元到该公司。 29.证人苟某1证实：同享公司在恩阳区向老百姓借钱，我去询问情况时向文平给我介绍了公司的详细经营情况，让我观看了相关视频资料，我觉得公司许诺月息1.8分可以。便前后投资该公司21万元，截止目前仅退了我本金4.5万元，余下的16.5万元本金未退。 30.证人陈某3证实：我是在看了同享公司办公室外面墙上一块大型电子显示屏每天不间断播放该公司简介，加之向文平说公司借钱用在项目上，叫我放心，还叫我给其他人讲有钱可以投到公司来。他还特地带我去他们公司做的项目上参观。我便投了5万元。 31.证人董某1证实：同享公司通过口头宣传的方式融资，我前后共投了16万元。 32.证人李某4证实：2016年左右我听谭某1说巴中同享实业有限公司以月息1.8分向社会集资。我便去该公司咨询，向文平接待的我，给我介绍公司的情况承诺按月结息。于是我便借款给公司60万元。 33.证人许某2证实：2015年底、2016年初巴中同享实业有限公司在恩阳利达广场做投资宣传。公司负责人向文平介绍公司对外借的钱全用于项目建设，客户投的资需要支取时只需提前一周告知公司即可。为此我投了15万元，现还有8万元本金未退。 34.证人郭某证实：我通过同事谢树富介绍并实地去同享公司考察觉得公司承诺的条件可以便投了10万元。 35.证人杨某3证实：我是听易某2介绍说可以把钱投到同享公司，不仅利息高而且本也有保障。我前后分三次投了15万元。 36.证人易某2证实：2015年底，我过恩阳大桥头时，同享公司员工发宣传单叫把钱借给公司，月息2分。我考察该公司看见营业执照齐全，尤其是听了负责人向文平介绍公司所实施的项目认为有保障，便前后共投给公司270万元。 37.证人魏某证实：2014年底同享公司人员在新场街口搞宣传说将钱投他们公司稳当。我便投了5万元至今未收回。 38.证人杨某4证实：2015年上半年时，巴中同享实业有限公司外一个大电子显示屏滚动播放借款信息，我看后便到公司了解情况，向文平接待我后详细讲解公司建设项目和回报收益情况，让我放心借钱给公司。我共出借了2万元。 39.证人谭某1证实：2015年3月左右，我过恩阳大桥时，巴中同享实业有限公司员工向我宣传把不急用的钱借给公司，公司按1.8分月息付息，本金随时可取。向文平还给我讲了所借钱的投向，叫我介绍其他人也来公司投资。我共投了14.6万元。 40.证人杨某5证实：2014年我听同享公司员工介绍如果借钱给公司利息比银行高得多。去了解向文平说公司是做项目的，叫我放心借。我分三次投给公司12万元。 41.证人陈某4证实：2015年下半年某天，我路过利达广场时，巴中同享实业有限公司张浩、向文平给过往行人宣传他们公司是市委李刚书记招引的大型房地产开发企业。我后来动心借款给公司最大一个原因是向文平给我承诺的利息高于银行存款利息很多，我图获得更大收益，便投了20.8万元。 42.证人张某3证实：2014年左右我看见同享公司外面有一块大型电子显示屏播放该公司简介便去了解情况，该公司工作人员便向我介绍公司很有实力，目前正在实施很多项目，让我放心借钱有保障。我共借给公司8万元。 43.证人陈某5证实：2014年10月份我看见同享公司在广场上向群众发放宣传资料，当时我还不相信他们的宣传。到2016年6月份，向文平向我介绍公司经营状况，我又看了他们公司营业执照和挂在墙上的有关领导出席公司活动的照片，于是我投了1万元。 44.证人张某4证实：我是在2014年冬天看了同享公司的宣传资料后去公司了解情况，向文平接待的，让我放心借钱给公司，随时都可以退本。便分三次借钱给该公司46万元。 45.证人彭某证实：我是看了同享公司散发的宣传单便去打听情况，公司人员称他们是政府许可经营做投资理财。向文平还带我到项目现场，我便相信了，分几次投了18万元。 46.证人任某证实：我是看了同享公司派发的宣传单觉得利息比银行高许多，便分几次投了57万元。 47.证人张某5证实：我是在2015年中旬时路过恩阳大桥头看见同享公司宣传因承建项目需要资金，向社会集资月息1.8分。向文平给我说公司实力雄厚，投钱放心。我共投了39万元，目前已退还了我34万元，还有5万元本金未还。 48.证人佘某证实：我是在2015年底听易某2说同享公司向老百姓借钱，利息高于银行。后易某2把我带到公司，一个叫张浩的人专门安排人员向我介绍公司状况，叫我放心借钱给公司。我分三次借给该公司11.5万元。 49.证人罗某3证实：2015年7、8月份我过恩阳时接到同享公司散发的集资传单，觉得利息较高，便投了10万元给该公司。共收了四个月利息，有一个月利息是向文平通过微信转账给我的。 50.证人冯某2证实：我是在茶馆打牌时听别人介绍如果把钱放给同享公司不仅利息高而且本也稳当，便投了1.5万元。 51.证人蔡某1证实：我把钱借给同享公司金额为2万元。 52.证人何某1证实：我是通过蒲丽霞的介绍才知晓同享公司在向社会群众借款，便以月息3分的条件借给该公司5万元。 53.证人罗某4证实：我以月息2分共借给巴中同享实业有限公司20万元。 54.证人贾某证实：雒洪明是我丈夫的战友，多次给我们打电话称他退休后打工的公司很有实力，家里有钱可以投资到公司，稳赚不亏。我们相信了他便投进去15万元至今未还。 55.证人杨某6证实：2015年6月1日，四川同享公司在恩阳宣传因公司搞建设需要资金愿给比银行高些的利息，向文平反复说他们在巴中工程多，公司实力强。我分三次借给该公司7万元。 56.证人何某2证实：2014年11月份霍某在麻柳湾桥下宣传四川同享公司，说投钱到该公司月息按2分回报。我共投了21万元。 57.证人孙某证实：2015年初我在恩阳老大桥看见同享公司做投资宣传，觉得利息诱人便投了10万元。 58.证人王玉琼证实：2015年8月我通过朋友易某2介绍，四川同享公司在社会上融资便到该公司去看。向文平和工作人员匡某接待的，详细给我介绍了投资情况。我便分2次以转款的方式给公司财务人员白某1和蒲丽霞个人账户34万元。 59.证人李某5证实：2015年6月份我家属王正凤买菜回来拿着同享公司的宣传投资传单，我们俩人看后觉得利息可以。便以我的名义投了4万元，以我家属王正凤的名义投了5万元。 60.证人杨某7证实：2015年1月左右，同享公司人员在街上对我宣传只要有钱拿来投他们公司稳赚不赔，公司负责人向文平还反复对我说公司几个老总个人实力雄厚，公司本身有很多实体，于是我便以月息2分投了64万元。截止目前为止还了我3万元本金，下差61万元本金未退还。 61.证人董某2证实：2016年3月份，同享公司一个姓向的经理给我打电话叫我去他公司考察，去后他对我讲公司有实力，项目工程多，能按月付息。我听后便投了10万元。 62.证人杨某8证实：2016年春节后，我父亲给我们讲他有一个战友叫罗某1在同享公司做财务，叫我们到这个公司去投钱说月息3分。于是我们便凑了10万元投到同享公司，签的是借款合同，以我丈夫石大川名义签的，10万元钱是交给蒲丽霞的。 63.证人邓某2证实：2016年6月左右，我通过我二哥知道同享公司在对外融资，去公司后该公司工作人员伍亚菊对我做了宣传介绍。我分两次共投入10万元到公司。 64.证人张某6证实：2016年2月我在大排档处遇见张某1，他给我讲把钱投他打工的同享公司有保障。我们夫妇便取出积蓄10万元投到该公司。 65.证人李某6证实：2016年3月份，我的邻居蹇易琼告诉我巴中同享公司在向老百姓借钱。于是我共借给该公司5万元，后只退还了我2万元，下余3万元未退。 66.证人林某1证实：我是在四川同享公司业务员霍某的宣传介绍下向四川同享和巴中同享两公司共投了15万元。 67.证人韩某1证实：2015年10月份我丈夫的同事告诉我们巴中同享公司以月息1.8分集资搞工程，觉得可以，便前后共投入74万元，截止目前仅退还6万元，下余68万元未退还。 68.证人龙某1证实：我在四川同享和巴中同享公司工作时是办公室文员，负责合同打印和会议记录。两个公司主要业务是对外融资，每天叫员工拿着宣传单上街去散发宣传。张浩在公司员工大会上要求员工大胆发展客户，出了问题与员工无关。向文平在会上表态他一定会带领员工把张浩下达的融资任务完成。 69.证人龙某2证实：我是听了蒲丽霞的介绍说张浩在巴中搞了多年工程又成立了公司，她是财务总监，如果投钱到公司不存在风险。于是我将钱218万元分五次投到巴中同享公司至今本钱分文未还。 70.证人龚某2证实：2014年8月24日我的亲朋好友委托我帮他们借款给蒲丽霞的公司，有龚小舒、龚明英、廖建武等人共计借款给该公司93万元，目前仅收回本金43万元。 71.证人龚某3证实：通过蒲丽霞得知巴中同享公司面向社会借款搞工程，我前后出借了20万元。已还我10万元，下差10万元未还。 72.证人黄某证实：通过蒲丽霞我了解到四川同享公司向社会借钱去搞工程，我分3次共借给该公司30万元。 73.证人简某证实：我通过董某1处得知巴中同享公司向社会借款搞工程便投了4万元到这个公司去。 74.证人韩某2、何某3证实：二人得知巴中同享公司以1.8分月息和2分月息向社会借款，便分别出借给该公司8万元和2万元。 75.证人张某7、张某8证实：她们通过巴中同享公司员工张某1的宣传分别投了15万元和4万元到这个公司去。 76.证人林某2证实：我通过同享公司工作人员吕某介绍向该公司出借了6万元，后收回本金3万元，下差3万元本金未收回。 77.证人李某7证实：我通过易某2介绍向巴中同享公司投了5万元。 78.证人谭某2、陈某6证实：通过向文平介绍宣传，二人分别向巴中同享公司投入现金9.7万元和2.5万元。 79.证人米某证实：我通过四川同享公司业务员宣传，分4次将17.5万元投入该公司。 80.证人吴某2证实：我是通过李中敬的介绍共向巴中同享公司投了10万元。 81.证人张某9证实：我通过看了同享公司发放的宣传资料及向文平亲自接待我向我做了宣传后才投了7万元。目前仅退了1万元，下差6万元未退。 82.证人汪某1证实：我通过同享公司在恩阳老大桥头搞宣传知晓该公司借款，便分3次将现金交给向文平，共计9万元。 83.证人马某证实：我通过四川同享公司工作人员宣传分3次以现金方式交与该公司工作人员王某1和霍某共计11.5万元。 84.证人张和芳证实：我通过向文平介绍将现金3万元投入到同享公司，钱是交给伍亚菊去经办的。 85.证人曹某证实：我通过张仕荣的介绍将现金17万元分两次投到巴中同享公司。 86.证人汪某2证实：我通过同享公司业务员宣传将现金5万元交与向文平投到同享公司去的。 87.证人韩某3、蔡某2证实：二人通过同享公司业务员宣传后回家分别取现金6.9万元和6万元交与向文平投到同享公司去。 88.证人李某8证实：我是通过同享公司工作人员伍亚菊的宣传将现金2.5万元投到公司去的。 89.证人陈述华、张和全证实：二人通过同享公司工作人员介绍知晓该公司向社会人士借款去投资工程，便通过银行转账方式分别向该公司投了4万元和1万元。 90.证人张某10证实：我是在同享公司业务员张某1的介绍下向该公司投了3万元。 91.证人陈某7、蔡某3、王某2证实：三人是在同享公司工作人员的宣传介绍下分别向该公司投了2万元、3万元、2万元。 92.证人何某4、刘某2证实：二人通过同享公司业务员的宣传将现金3.5万元和4万元分别投到该公司，且现金都是交与向文平的。 93.证人廖某证实：我通过米某的介绍将7万元投到同享公司。 94.证人冯某3、胡某、董某3证实：三人通过同享公司工作人员介绍分别通过向文平之手将现金8万元、5.1万元、10万元投入到同享公司至今分文未退。 95.证人苟某2、白某2、张某11证实：三人通过同享公司工作人员向文平宣传介绍后分别投给同享公司现金5万元、3万元、1万元。 96.证人邓某3证实：2014年10月份，四川同享公司业务员霍某跑到我上班的巴中市化工建材公司办公室来搞宣传，说将钱投他所在的公司收益高又稳当。我就投了10万元。 97.证人罗某5将4万元、雷俊光将2万元、刘前茂将1万元、张玉琼将15万元、文兰将3万元、王定秀将2万元、张龙云将1万元、沈吉玉将2.2万元、韩晓燕将2万元、邬泽全将6.5万元、杨述芳将3万元、陈光全将1万元、喻以保将6万元、董博将5万元、张光忠将2万元、罗新宁将7万元、张兴兵将7.6万元分别以借款方式借给巴中同享公司，至今分文未归还本金。这些人员在侦查机关均是亲笔填写书立的证词。 98.四川明正（2017）会鉴字第1号司法鉴定意见书，结论为2015年1月至2016年8月巴中同享实业有限公司对外借款未偿还金额为17313000元，人员达132人。以蒲丽霞个人名义对外借款未偿还金额113452.08元。四川明正（2018）会鉴字第2号司法鉴定意见书，结论为2014年5月至2016年8月四川同享公司对外借款未偿还6960000元，人员46人。 99.另有出借人冯光太、龙会琼、张开荣等63人分别将数额不等的现金借给四川同享投资有限公司或巴中同享实业有限公司，分别订立了借款合同，这些出借款项记载在两公司的财务收入账。 100.证人张某12证实：四川同享投资有限公司成立之初，因张浩有债务纠纷，便以我的名义申请注册。公司注册时确定的业务就是融资和投资。我仅参加公司几次会议未实际参与融资。后来我将股份转给张浩。我在公司工作期间，向文平负责公司融资业务。 101.被告人张浩供述：四川同享和巴中同享公司是两个公司，一套人马。公司成立后由于做项目时现金紧张，我决定在社会老百姓处去拆借资金。随后召开股东会形成决议以有项目需资金向社会群众借钱并在公司员工大会上宣布这一决定。只是规定出借人的钱来路必须合法。向社会群体借款没有经过相关部门许可，完全是公司行为。两个公司我是法定代表人负全责，张树河任总经理，蒲丽霞负责财务，雒洪明负责公司行政和四川同享投资有限公司的融资，向文平负责巴中同享实业有限公司在恩阳区的融资。之所以与投资人订立借款合同，一是为了让投资人无顾虑放心投资，二是为了规避风险。 102.被告人张树河供述：2014年春节，张浩提议成立四川同享投资有限公司。最初股东有张浩、蒲丽霞、李延蜀和我。2014年9月份，李延蜀和蒲丽霞都把股份转出。两个公司是两块牌子一套人马。张浩是法定代表人，我是总经理，蒲丽霞负责财务，向文平负责对外融资业务，雒洪明负责行政和人事业务。公司成立后各股东没有实力来经营，为了筹钱便以月息1.8分到2分在社会群众中融资。决定融资是召开公司股东会讨论后各股东均同意才做出的。由于公司运作的实体项目回收资金慢，张浩和我应负决策方面主要责任，蒲丽霞和向文平应负具体工作的管理责任。 103.被告人蒲丽霞供述：四川同享公司成立后我占10%的股份，后来我将股份全部转让给张树河。张浩在公司成立后就安排人员印发宣传资料，向社会不特定人员融资，说只要钱来历合法不管对象是谁。向文平在恩阳具体负责对外拆借资金。两个公司营业执照经营范围都没有对外借款或融资的许可，也没有经过有关政府部门批准，对外借款是张浩提议，在股东会上讨论同意的。 104.被告人向文平供述：巴中同享公司成立后，张浩专门安排公司17名业务人员去成都培训如何融资、吸存。公司面向社会不特定人员广泛进行投资宣传。采取在公司办公室的墙面上挂满公司负责人与巴中市政府的领导在一起的合影，目的是为了宣传公司知名度，增加群众的信任感；在巴中城区内人口密集地以展板和发放宣传单方式向群众宣传，并用月息1.8分至2分不等的回报率吸引投资客；制作不少的公司影像视频资料播放给群众看；将有意借款给公司的群众带至公司投资的项目现场参观；公司会定时请一些老板级官员吃饭，加大公司知名度；公司会向群众发放一些米、面、油等礼物吸引群众来公司咨询，增加投资机会。我在巴中同享公司期间，张浩说公司投资项目需要资金，让大家以公司名义对外募资，因我在恩阳区负责公司的业务，所以公司股东会决定下达的融资任务600万元，我是带领员工超额完成的。 105.被告人雒洪明供述：我进四川同享投资有限公司后任行政总监。公司由于资金紧张，张浩召集股东开会决定采取向社会融资，后由于政府清理整顿便到恩阳区新注册成立了巴中同享实业有限公司。实际上两个公司是一套人马。两家公司由于缺乏现金流转，便向社会群众借钱去投入项目以扩大自己的财富。每次是张浩召集股东开会商议对外融资事项，决定后张树河代表股东会在公司员工大会上宣布。蒲丽霞负责所融资金的管理，向文平负责恩阳那边公司的融资。 106.两个公司的收支明细账、员工工资表、公司股东及出纳在银行开立的个人账户往来明细证实公司向出借人借款情况及向投资人支付利息、个别退还部分本金，支付员工工资及保公司运转开支费用详情。 107.四川同享投资有限公司文件（2014）16号、17号：雒洪明为办公室主任，向文平为招商部经理。公司会议记录反映历次股东会、董事会的研究事项。 108.（2007）渝一中法刑初字第198号刑事判决书：被告人张树河犯合同诈骗罪判处有期徒刑十年，并处罚金人民币5万元；犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币10万元。决定执行有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币15万元。于2014年1月刑满释放。 109.被告人张浩的亲属李潇潇退款5万元和张浩之子白某1代张浩退款10万元，被告人向文平妻子退款5万元至同享公司账户的转款依据，被告人蒲丽霞之子龚伟书立的用长林瑞公司抵的两套房屋作为退款。 本院认为，被告单位四川同享投资有限公司与被告单位巴中同享实业有限公司是按照两个公司章程规定，由股东发起采取认缴资本金的方式经工商登记备案而成立的企业。两个公司从成立之日起面临缺乏流动资金，为开展业务和维系公司日常运转，公司的法定代表人张浩召开股东会提议以对外融资和投资作为公司的主要经营方针并获股东会通过。其融资无论是采取向社会不特定人员以签订借款合同的方式进行，还是被告人张浩认可的拆借资金或投资的方式，都不能代替两家公司营业执照中颁发的经营范围没有对外集资、融资这一业务的核定。同时两家公司对外融资无论其利率是比同期商业银行存、贷款率高多少倍，还是其吸收的绝大多数公众存款利率控制在最高人民法院公布的民间借贷案件允许的利率之内，都不能代替两家公司对外向不特定人群融资这一未经政府有关职能部门许可同意的行为发生。两家公司自成立之日起到被有关侦查机关立案查办之日止，向社会不特定人员吸收款项，无论从融资金额还是给集资参与人造成的截止案发前不能正常偿还的金额看，都达到了数额巨大的范畴。被告单位四川同享投资有限公司，被告单位巴中同享实业有限公司未经中国银监会批准，采取向社会不特定对象吸收资金，借用双方订立借款合同承诺在一定期限内结息还本，扰乱国家对金融秩序的管理。故，被告单位四川同享投资有限公司和被告单位巴中同享实业有限公司的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条第二款的规定，公诉机关对二被告单位所指控的罪名成立。两被告单位在重大事项决策上，比如对外融资，都是由全体股东开会一致通过并付诸实施。被告人蒲丽霞后来虽将股份转让，但公司的股东会、董事会，她个人以财务负责人身份及后来的常务副总经理身份参加并且参与了重大事项的讨论，属于公司法上规定的高级管理人员。落到本案中，这一主要负责人就是到案的被告人张浩、张树河、蒲丽霞。在这三个人中被告人张浩的作用明显大于被告人张树河、蒲丽霞，理由为发起成立公司是被告人张浩提议，公司成立后面临资金短缺提议对外融资也是被告人张浩主动所为，因此被告人张浩在两公司对外融资中起了主要作用，系主犯。被告人张树河、蒲丽霞起了次要作用，系从犯。被告人雒洪明和被告人向文平是在两个公司成立后加入到公司中，虽不是公司股东，不参与公司重大事项决策，但被告人向文平在公司对外融资业务的开展中，尤其是巴中同享实业有限公司在恩阳区开展的融资业务中，不仅要求员工积极拓展集资参与人，而且自己亲自向集资参与人宣传介绍，促使众多集资参与人摒弃疑虑而投钱进公司，最终给集资参与人造成巨大损失。被告人向文平应当对造成集资参与人员的利益重大损失负有直接责任，属于两被告单位犯罪的直接责任人员。相对于被告人张浩而言，被告人向文平的作用亦是起了次要作用，属从犯。被告人张树河在刑满释放后五年内又犯应当判处有期徒刑以上的刑罚，属累犯，应当从重处罚。归案后至审理中，被告人张浩、张树河、蒲丽霞、向文平均能如实供述自己的犯罪事实，符合坦白的规定，可以从轻处罚。故公诉机关指控被告人张浩、张树河、蒲丽霞、向文平的行为构成犯罪成立，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。综合被告人张浩、张树河、蒲丽霞、向文平的全部犯罪情节，决定对被告人张浩从轻处罚，对被告人张树河、向文平、蒲丽霞减轻处罚。被告人雒洪明加入被告单位四川同享投资有限公司后，其主要职责是负责公司人事和行政管理。在两家公司对外融资业务的讨论决策中未实际参加，不属主要负责人范畴。从侦查中固定的并经庭审质证的众多集资参与人的证言看，被告人雒洪明在落实公司对外融资一事中其所起作用与公司一般员工无明显差异，由此可以认定被告人雒洪明亦不属于两家公司对外融资事宜的直接负责人。故指控被告人雒洪明的行为构成犯罪，证据不足，公诉机关对被告人雒洪明的犯罪指控不能成立。关于各被告人的辩解意见及其各自辩护人的辩护意见评判如下：（一）被告人张浩的辩解意见及其辩护人夏明聪律师的辩护观点1及辩护观点2中的有检举、揭发他人犯罪的行为与审理查明的事实及法律规定不符，不予采纳。对辩护人夏明聪律师辩护观点2中的被告人张浩系初犯，有坦白情节，从而请求从轻处罚，与审理查明的事实相符，决定予以采纳。（二）对被告人张树河的辩解意见及其辩护人齐张林律师辩护意见中提到的被告人张树河有坦白情节，认罪态度较好与审理查明的事实相符，予以采纳。对辩护人齐张林律师的其他辩护意见不予采纳。（三）对被告人向文平的辩护人肖何律师的辩护意见中涉及的被告人向文平系履行职务行为，主要负责投资工地现场管理和协调，与审理查明的事实不符，不予采纳。对其余观点及其理由因有证据证实，决定予以采纳。（四）对被告人蒲丽霞的辩解意见中观点1和2与审理查明的事实及法律规定不符，不予采纳。对其辩护人黎帅律师辩护意见中建议对蒲丽霞适用缓刑，合议庭认为本案中被告人蒲丽霞的行为已构成犯罪，由于两被告单位的犯罪行为，给集资参与人造成了重大损失，在案发地社会影响大不宜适用缓刑。故建议适用缓刑不予采纳。对被告人蒲丽霞的辩解意见3和辩护人黎帅律师的其他辩护意见予以采纳。（五）对被告人雒洪明的辩解意见和其辩护人彭仕喜律师的辩护意见，因其均是立足行为有罪，与合议庭评判意见完全相反，故不予采纳。（六）对于被告人张浩的辩护人夏明聪律师、被告人张树河辩护人齐张林律师、被告人向文平辩护人肖何律师提到的各自被辩护人之亲属有代其退赃款一说。虽经庭审查明其各自亲属退款至同享公司账户，但控方并未指控该款系各被告人在该案件中的违法所得或非法获利。合议庭评议认为该款的性质如认定系赃款证据不充分，应由有关单位依法处理。有关辩护人提及的有退赃情节，要求从轻处理之观点不予支持。但有关被告人亲属积极代其退赔部分款项，进而在一定程度上减少受害人损失这一行为，可作为对被告人从轻处理的情节。结合四川省办理非法集资案件有关规定，对集资参与人本金尚未得到归还的，所收取的回报可予折抵本金。对二被告单位支付的提成等费用应当依法追缴。 综上，为维护国家对金融秩序的宏观调控和统一管理，保证社会资金的合理流向，保护广大公众的利益，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第三十条、第三十一条、第六十五条、第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理非法集资案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第（三）项，《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项、第（三）项之规定，判决如下： 一、被告单位四川同享投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币25万元； （罚金限判决生效后十日内向本院缴纳） 二、被告单位巴中同享实业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币35万元； （罚金限判决生效后十日内向本院缴纳） 三、被告人张浩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月17日起至2020年5月16日止。罚金限判决生效后十日内向本院缴纳） 四、被告人张树河犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币5万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月27日起至2018年10月26日止。罚金限判决生效后十日内向本院缴纳） 五、被告人向文平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币4万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月17日起至2018年8月16日止。罚金限判决生效后十日内向本院缴纳） 六、被告人蒲丽霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币3万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月17日起至2018年7月16日止。罚金限判决生效后十日内向本院缴纳） 七、被告人雒洪明无罪。 八、责令被告单位四川同享投资有限公司，被告单位巴中同享实业有限公司共同退赔本次指控的涉案集资参与人共178人相应的集资款项人民币本金。 九、对有关办案机关冻结、查封的财产由有关单位依法处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省巴中市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  何 科 审 判 员  谢 鹏 人民陪审员  马万庆 二〇一八年六月二十日 书 记 员  陈秋宇 附：本案适用的相关法律规定 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处其者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚；本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 …… 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 …… 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。 …… 第六十七条…… 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《最高人民法院关于审理非法集资案件具体应用法律若干问题的解释》 第三条…… 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； …… （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； …… 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第一百九十五条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决： （一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决； （二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决； （三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。