重庆市第一中级人民法院刑 事 裁 定 书（2018）渝01刑终138号原公诉机关重庆市渝北区人民检察院。上诉人（原审被告人）韦刚，男，1975年6月30日出生于重庆市江**，汉族，高中文化，原深圳圣天实业集团有限公司重庆一分公司经理，住重庆市江**。因犯虚开增值税专用发票罪，于2015年1月12日被判处有期徒刑二年，同年1月21日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月6日被刑事拘留，同年5月12日被取保候审，2017年12月21日被逮捕。现羁押于重庆市渝北区看守所。上诉人（原审被告人）邓绿均，男，1979年10月30日出生于重庆市巴**，汉族，中专文化，原深圳圣天实业集团有限公司重庆十一分公司经理，住重庆市巴**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月6日被刑事拘留，同年5月12日被取保候审，2017年12月21日被逮捕。现羁押于重庆市渝北区看守所。原审被告人陶正华，男，1955年3月13日出生于四川省华蓥市，汉族，高中文化，原深圳圣天实业集团有限公司重庆片区负责人，户籍地四川省华蓥市，现住重庆市渝**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月28日被刑事拘留，同年5月12日被逮捕。现羁押于重庆市渝北区看守所。原审被告人谭国斌，男，1970年10月28日出生于重庆市江**，汉族，大专文化，原深圳圣天实业集团有限公司重庆三分公司经理，住重庆市江**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月6日被刑事拘留，同年5月12日被取保候审，2017年12月21日被逮捕。现羁押于重庆市渝北区看守所。原审被告人方源，男，1982年11月14日出生于重庆市长寿区，汉族，初中文化，原深圳圣天实业集团有限公司重庆十一分公司业务经理，户籍地重庆市长寿区，现住重庆市江**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月6日被刑事拘留，同年5月12日被取保候审，2017年12月21日被逮捕。现羁押于重庆市渝北区看守所。重庆市渝北区人民法院审理重庆市渝北区人民检察院指控被告人陶正华、韦刚、谭国斌、邓绿均、方源犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年12月26日作出（2017）渝0112刑初401号刑事判决。原审被告人韦刚、邓绿均不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问了上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。审理过程中，上诉人韦刚申请撤回上诉。现已审理终结。重庆市渝北区人民法院判决认定：2013年9月，赵某（另案处理）在广东省深圳市注册成立了某公司，任公司的法定代表人，公司经营范围不包括金融业务。该公司成立后，未经相关部门批准，以“弘扬道德文化，开展富民就业工程”为幌子，以“消费就业”为噱头，公开宣传，采取由投资者向公司缴纳“消费就业款”（投资金额1万元起步），与公司签订一份虚假的“劳动合同”成为公司员工，然后每天从公司领取百分之一作为工资报酬，直至领取200天结束，继而实现收益翻倍的方式，向社会公众吸收存款。2015年4月，被告人陶正华加入深圳某公司，并于同年7月成立某公司重庆分公司。同年10月，陶正华担任某公司重庆片区负责人，负责重庆片区所有公司的管理协调工作，包括监督各分公司投资款的上交、员工工资发放、公司纪律遵守等事项。2015年10月至2016年3月期间，某公司在重庆市渝北区先后成立了重庆一分公司、三分公司、五分公司、十一分公司。经审计，2015年7月7日至2016年4月5日，前述分公司与某公司重庆分公司向社会公众吸收资金共计4431万元，涉及人数1063人，尚有2113.654万元未退还。具体事实如下：1.2015年7月，被告人陶正华在重庆市江北区观音桥成立某公司重庆分公司，同年12月，该分公司搬迁至渝北区办公。经审计，该分公司自成立至2016年4月5日期间，向社会公众吸收资金共计1488万元，涉及人数383人，尚有426.68万元未退还。2.2015年12月28日，被告人韦刚在重庆市渝北区成立某公司重庆一分公司并担任经理，负责管理公司日常事务，并聘用他人担任业务经理或大堂经理，具体负责吸引客户到该公司投资。2016年3月，某公司重庆一分公司更名为深圳圣天实业集团有限公司重庆一分公司。经审计，该一分公司自成立至2016年4月5日期间，向社会公众吸收资金共计1286万元，涉案人数262人，尚有553.54万元未退还。3.2015年11月，被告人谭国斌成立某公司重庆三分公司并担任经理，负责管理公司日常事务。公司成立后，谭国斌聘用刘某2（另案处理）担任业务经理，并招聘他人担任大堂经理，具体负责吸引客户到该公司投资。2016年3月30日，某公司重庆三分公司合并到某公司重庆分公司，搬迁至重庆市渝北区办公，同时更名为深圳圣天实业集团有限公司重庆分公司。经审计，该三分公司自成立至2016年4月5日期间，向社会公众吸收资金共计720万元，涉案人数198人，尚有430.539万元未退还。4.2015年12月16日，李顺平（另案处理）在重庆市渝北区成立某公司重庆五分公司。经审计，该分公司自成立至2016年3月期间，向社会吸收资金共计140万元，涉案人数44人，尚有78.035万元未予退还。5.2016年1月20日，被告人邓绿均成立某公司重庆十一分公司并担任经理，负责管理公司日常事务。公司成立后，邓绿均聘用被告人方源担任业务经理、王某1（另案处理）担任大堂经理，具体负责吸引客户到该公司投资。同年3月19日，某公司重庆十一分公司合并到某公司重庆五分公司，搬迁至重庆市渝北区办公，同时更名为深圳圣天实业集团有限公司重庆十一分公司。经审计，该十一分公司自成立至2016年4月5日期间，涉嫌向社会公众吸收资金共计797万元，涉案人数176人，尚有624.86万元未予退还。方源担任该公司业务经理期间，个人直接向社会吸收公众存款共计113万元。2016年4月5日，被告人韦刚、谭国斌、邓绿均、方源被公安机关抓获。4月28日，被告人陶正华被抓获。上述事实，有经重庆市渝北区人民法院庭审质证并予以确认的下列证据证实：受案登记表、立案决定书、到案经过、常住人口信息表、营业执照、公司章程、分公司登记申请书、准予设立登记通知书、合同书、租房合同、负责人信息、任命书；员工录入单、员工入股统计表、工资表、员工付款清单、收款账号、富民日结统计表、产品领取统计表、劳动合同、银行明细、勘验、检查、辨认、提取、侦查实验笔录、远程勘验笔录、电子证物检查工作笔录、刑事判决书、释放证明书、证人侯某1、党某、侯某2、刘某1、王某2、纪某、王某3、张某1、胡某、李某1、宫某、曾某、陈某1、魏某、冉某、王某4、杨某1、易某、李某2、喻某、刘某2、杨某2、张某2、邓某、谭某、李某3、王某5、徐某1、陈某2、王某6、王某1、徐某2、徐某3、雷某、徐某4、刘某3、阳某1、王某7的证言、司法鉴定报告书、被告人陶正华、韦刚、谭国斌、邓绿均、方源的供述。重庆市渝北区人民法院认为，上诉人邓绿均、韦刚及原审被告人陶正华、谭国斌、方源违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。陶正华作为某公司重庆片区负责人，负责重庆片区所有公司的管理协调工作，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当对全案承担责任；韦刚、谭国斌、邓绿均、方源在共同犯罪中起次要作用，系从犯，可减轻处罚。韦刚曾因故意犯罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕后五年内故意再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，应从重处罚。五被告人到案后如实供述了主要犯罪事实，可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款，第六十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决：一、被告人陶正华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金40万元。二、被告人韦刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金25万元。三、被告人谭国斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金15万元。四、被告人邓绿均犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金20万元。五、被告人方源犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金5万元。六、责令被告人陶正华退出非法吸收的公众存款共计1628万元，责令被告人陶正华与被告人韦刚共同退出非法吸收的公众存款1286万元，责令陶正华与谭国斌共同退出非法吸收的公众存款720万元，责令陶正华与邓绿均共同退出非法吸收的公众存款797万元，责令被告人方源与陶正华、邓绿均共同退出自己参与吸收的公众存款，前述金额中已退还的部分予以扣除，退出资金用于发还各投资人尚未追回的经济损失。上诉人韦刚申请撤回上诉。上诉人邓绿均提出，本案系单位犯罪；其不是直接负责人，仅对其本人直接吸收的存款金额承担责任；其行为不构成犯罪。经二审审理查明的事实和证据与一审认定的事实和证据相同，本院予以确认。本院认为，上诉人韦刚、邓绿均及原审被告人陶正华、谭国斌、方源违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。陶正华作为某公司重庆片区负责人，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应对全案承担责任；韦刚、谭国斌、邓绿均、方源在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法对韦刚予以从轻处罚，对谭国斌、邓绿均、方源均予以减轻处罚。韦刚曾因故意犯罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕后五年内故意再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，应从重处罚。韦刚、邓绿均、陶正华、谭国斌、方源到案后如实均供述了主要犯罪事实，是坦白，均予以从轻处罚。某公司以实施犯罪为目的成立重庆分公司，不符合单位犯罪的构成要件。故邓绿均提出本案是单位犯罪的上诉意见不能成立。邓绿均作为某公司重庆十一分公司的经理，全权管理十一分公司，其应对某公司十一分公司对外吸收的全部资金承担责任。故邓绿均提出其仅对其直接吸收的资金承担责任的上诉意见不能成立。邓绿均明知某公司重庆十一分公司没有向社会公众吸收存款的资质，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为应以非法吸收公众存款罪定罪处罚。故邓绿均提出其行为不构成犯罪的上诉意见不能成立，不予采纳。韦刚在二审期间自愿撤回上诉，符合法律规定，应予准许。原判决认定事实和适用法律正确，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项、《最高人民法院关于适用的解释》第三百零五条第一款的规定，裁定如下：准许上诉人韦刚撤回上诉。驳回上诉人邓绿均的上诉,维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 张 红审判员 张 帅审判员 郜志龙二〇一八年六月七日法官助理代英勋书记员张琴